PBQP H

Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil - SiAC
Braslia, dezembro de 2012
REPBLICA FEDERATIVA DO BRASIL

DILMA VANA ROUSSEFF Presidenta
MINISTRIO DAS CIDADES

AGUINALDO VELLOSO BORGES RIBEIRO Ministro de Estado INS DA SILVA MAGALHES Secretria Nacional de Habitao MARIA SALETTE DE CARVALHO WEBER Coordenadora Geral do PBQP-H
EQUIPE TCNICA
Programa Brasileiro de Qualidade e Produtividade do Habitat PBQP-H Coordenadora: Maria Salette de Carvalho Weber, Arq Bruno Cantarella de Almeida, Arq Fernanda Regina Pereira Duarte, Arq Jos Sergio dos Passos Oliveira, Eng Civil
Apoio administrativo: Gleidvane Gomes Alves
Colaborao Especial Prof Francisco Ferreira Cardoso Poli-USP
APOIO Cmara Brasileira da Indstria da Construo - CBIC
MINISTRIO DAS CIDADES Secretaria Nacional de Habitao SNH SAUS, Qd. 01, lote 1/6, Bloco H, 11 andar, sala 1106, Ed. Telemundi II Braslia-DF CEP 70070-010 Fone: (61) 2108-1794 e-mail: pbqp-h@cidades.gov.br
SISTEMA DE AVALIAO DA CONFORMIDADE DE EMPRESAS DE SERVIOS E OBRAS DA CONSTRUO CIVIL - SiAC
SUMRIO
1. Portaria n. 582, de 05 de dezembro de 2012...............................................................................01 pgina 2. Regimento Geral.........................................................................................................................21 pginas 3. Regimento Especfico.................................................................................................................16 pginas 4. Referencial Normativo Nvel B...............................................................................................20 pginas 5. Referencial Normativo Nvel A..............................................................................................24 pginas 6. Requisitos Complementares para os subsetores da especialidade tcnica Execuo de Obras do SiAC...........................................................................................................14 pginas
MINISTRIO DAS CIDADES PORTARIA N 582 DE 05 DE DEZEMBRO DE 2012 D nova redao Portaria n 118, de 15 de maro de 2005, do Ministrio das Cidades, que dispe sobre o Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil SiAC. O MINISTRO DE ESTADO DAS CIDADES, no uso das atribuies que lhe confere o art.27, inciso III, da Lei n 10.683, de 28 de maio de 2003, e considerando o Plano Plurianual da Unio para o perodo 2012 a 2015, institudo pela Lei n 12.593, de 18 de janeiro de 2012, resolve: Art. 1 Os arts. 4 e 6 da Portaria n 118, de 15 de maro de 2005, do Ministrio das Cidades, publicada no Dirio Oficial Unio, em 21 de maro de 2005, Seo 1, pginas 100 a 120, passam a vigorar com a seguinte redao: Art.4 Aprovar, na forma do Anexo III, os referenciais Normativos nos nveis B e A, aplicveis s empresas da especialidade tcnica Execuo de Obras, do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil - SiAC. Art.6 Aprovar normas transitrias para o Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil SiAC, conforme exposto nos artigos 42 a 49 do seu Regimento Geral. Art. 2 Os Anexos I, II, III e IV da Portaria n 118, de 2005, passam a vigorar na forma dos Anexos I, II, III e IV, respectivamente, desta Portaria. Art. 3 Esta Portaria entra em vigor na data de sua publicao.
AGUINALDO RIBEIRO
Ministrio das Cidades

Secretaria Nacional de Habitao Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H
ANEXO I
Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC).
Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil - SiAC 05 de dezembro de 2012
Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC)
Sumrio
CAPTULO I ............................................................................................................................................... 2 DOS PRINCPIOS E OBJETIVOS .................................................................................................................... 2 CAPTULO II ............................................................................................................................................. 3 DAS DEFINIES ........................................................................................................................................ 3 CAPTULO III............................................................................................................................................ 7 DAS NORMAS E DOCUMENTAO DE REFERNCIA .................................................................................... 7 CAPTULO IV ............................................................................................................................................ 8 DA ESTRUTURA DO SISTEMA ..................................................................................................................... 8 CAPTULO V............................................................................................................................................ 12 DOS PROCEDIMENTOS E OBRIGAES DOS ORGANISMOS DE AVALIAO DA CONFORMIDADE AUTORIZADOS.......................................................................................................................................... 12 CAPTULO VI .......................................................................................................................................... 15 DA INCIDNCIA ........................................................................................................................................ 15 CAPTULO VII......................................................................................................................................... 15 DO PROCESSO DE DECLARAO DE ADESO E DE COMPROMETIMENTO COM O PBQP-H E..................... 15 DO PROCESSO DE CERTIFICAO ............................................................................................................. 15 CAPTULO VIII ....................................................................................................................................... 17 DA QUALIFICAO DOS AUDITORES E DA EQUIPE AUDITORA ................................................................. 17 CAPTULO IX .......................................................................................................................................... 17 DO SISTEMA DE MELHORIA CONTNUA E SUPERVISO ............................................................................ 17 CAPTULO X............................................................................................................................................ 18 DAS FALTAS DAS EMPRESAS E DOS OAC E DAS PENALIDADES ................................................................ 18 CAPTULO XI .......................................................................................................................................... 20 DAS DISPOSIES FINAIS E TRANSITRIAS .............................................................................................. 20
CAPTULO I Dos Princpios e Objetivos Art. 1o O Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H tem como objetivo avaliar a conformidade de sistemas de gesto da qualidade em nveis ou estgios definidos conforme a especialidade tcnica das empresas do setor de servios e obras atuantes na construo civil, visando a contribuir para a evoluo da qualidade, produtividade e sustentabilidade no setor. Art. 2o O Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) obedece s seguintes diretrizes: carter nacional nico, definido pelo presente Regimento e por um conjunto de Regimentos Especficos e de Referenciais Normativos, adaptados s diferentes especialidades tcnicas e subsetores da Construo Civil envolvidos na produo do habitat, cujos requisitos os sistemas de gesto da qualidade das empresas devem atender; II. carter evolutivo dos requisitos dos Referenciais Normativos, com nveis ou estgios progressivos de avaliao da conformidade, segundo os quais os sistemas de gesto da qualidade das empresas so avaliados e certificados; III. carter pr-ativo, visando criao de um ambiente de suporte que oriente o melhor possvel as empresas, para que obtenham o nvel ou estgio de avaliao da conformidade almejado; IV. flexibilidade, possibilitando sua adequao s diferentes especialidades tcnicas e subsetores, s caractersticas das empresas de diferentes regies e s tecnologias e formas de gesto que caracterizam os diferentes tipos de escopo de atuao; V. segurana e confiana interna (empresa) e externa (seus mercados) de que a empresa capaz de satisfazer sistematicamente os requisitos acordados para qualquer produto fornecido dentro do escopo especificado na sua Declarao de Adeso ao PBQP-H ou no seu Certificado de Conformidade; VI. sigilo quanto s informaes de carter confidencial das empresas; VII. transparncia quanto a critrios e decises tomadas; VIII. idoneidade tcnica e independncia dos agentes certificadores e demais agentes envolvidos nas decises; IX. interesse pblico, sendo um dos sistemas do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat, no tendo fins lucrativos, respeitando os princpios do Artigo 37o da Constituio Federal, sobretudo o da publicidade diante da sua relao com as empresas que participam do SiAC; X. alinhamento com os demais Sistemas do PBQP-H, SINAT - Sistema Nacional de Avaliaes Tcnicas de produtos inovadores e SiMaC - Sistema de Qualificao de Materiais, Componentes e Sistemas Construtivos, favorecendo o alcance de objetivos comuns; XI. harmonia com o SINMETRO - Sistema Nacional de Metrologia, Normalizao e Qualidade Industrial, ao ser toda certificao atribuda pelo SiAC executada por Organismo de Avaliao da Conformidade (OAC), acreditado pela Coordenao Geral de Acreditao do Instituto Nacional de Metrologia, Qualidade e Tecnologia I.
XII.
- CGCRE, em conformidade com os requisitos internacionais do Frum Internacional de Acreditao - International Accreditation Forum (IAF); alinhamento com os princpios da sustentabilidade ambiental, social e econmica, contribuindo para a sua implementao nas empresas e em seus produtos.
CAPTULO II Das Definies Art. 3 Para efeito do presente Regimento, alm das definies utilizadas na edio vigente da norma NBR ISO 9000, ficam vlidas, tambm, as seguintes definies: I. Acordo Setorial: Documento firmado entre entidades representativas de empresas de uma determinada especialidade tcnica da Construo Civil ou de segmento dela e entidades contratantes de servios e obras ou agentes financeiros, ou ainda outras instituies parceiras do Programa PBQP-H, pelo qual as primeiras se comprometem a implantar um Programa Setorial da Qualidade junto a seus associados e as segundas a introduzirem em seus processos de contratao e sistemticas de financiamento mecanismo de induo participao de empresas no respectivo Programa Setorial da Qualidade, bem como aprimorarem seus processos de contratao e gerenciamento de servios e obras ou financiamentos. II. Auditoria de Certificao: Auditoria realizada, para o nvel ou estgio de certificao pertinente, para a verificao da conformidade do sistema de gesto da qualidade da empresa, contemplando todos os requisitos e aspectos regimentais do nvel ou estgio em avaliao, para a especialidade tcnica e subsetor do SiAC considerados. III. Auditoria Extraordinria: Auditoria completa realizada, para o nvel ou estgio de certificao pertinente, por solicitao da equipe auditora ou do Organismo de Avaliao da Conformidade. IV. Auditoria de Follow Up: Auditoria realizada, para o nvel ou estgio de certificao pertinente, por solicitao da equipe auditora ou das pessoas que tomam as decises de certificao do Organismo de Avaliao da Conformidade, para avaliar a eficcia das aes corretivas adotadas pela empresa. Pode ser feita com base documental ou in loco. V. Auditoria de Recertificao: Auditoria realizada, para o nvel ou estgio de certificao pertinente, antes do trmino de um ciclo de certificao, com o propsito de confirmar a conformidade e a eficcia contnuas do sistema de gesto da qualidade da empresa como um todo, e a sua contnua relevncia e aplicabilidade ao escopo de certificao. VI. Auditoria de Superviso: Auditoria realizada, para o nvel ou estgio de certificao pertinente, para a verificao da continuidade do sistema de gesto da qualidade da empresa, realizada dentro do perodo de validade do certificado de conformidade. As auditorias de superviso podem no contemplar a totalidade dos requisitos do Referencial Normativo aplicvel. VII. Auditoria Testemunha: Auditoria realizada no OAC por representante da CGCRE para a verificao do cumprimento dos termos e condies institudas no contrato entre ambos, contando ou no com eventual presena de pessoa indicada pela Comisso Nacional do SiAC, observando-se os princpios da ausncia de conflito de interesses e da confidencialidade. VIII. Certificado de Conformidade: Documento pblico, emitido por um OAC, atribudo empresa indicando que o seu sistema de gesto da qualidade est em conformidade com 3
IX.
X.
XI.
XII.
XIII. XIV.
XV. XVI.
XVII.
um dos Referenciais Normativos do SiAC e com eventual documento de Requisito Complementar aplicvel. Cliente: Pessoa fsica ou jurdica para quem a empresa de uma dada especialidade tcnica trabalha; pode ou no corresponder ao usurio final do produto projetado e construdo. Comisso de Certificao C.C.: Comisso constituda voluntariamente pelo OAC para uma especialidade tcnica para o qual emita certificados de conformidade. Tem carter deliberativo quanto atribuio da certificao empresa, baseada em Referencial Normativo do Sistema de Avaliao da Conformidade e em eventual documento de Requisito Complementar aplicveis, sendo a deciso tomada em funo da anlise tcnica de relatrios preparados pelos auditores. Deve ser composta por profissionais de experincia e conduta tica compatvel com os objetivos do Sistema de Avaliao da Conformidade representando entidades ou instituies do setor, de livre escolha do OAC, sugerindo-se, no entanto, uma composio tripartite entre representantes de fornecedores, contratantes e neutros. Comisso Nacional C.N.: Instncia do SiAC de carter neutro, constituda por representantes de contratantes, fornecedores e entidades de apoio tcnico ao SiAC, que tem como objetivos principais zelar pelo funcionamento do Sistema de Avaliao da Conformidade e faz-lo progredir. Comit de Imparcialidade: instncia do OAC de carter neutro, com o objetivo de salvaguardar a imparcialidade de suas decises, conforme prev a norma NBR ISO/IES 17021, e que o auxilie a elaborar polticas, impedir tendncias, aconselhar sobre questes que afetem a confiana, analisar ao menos uma vez ao ano a tomada de decises e a independncia dos processos. O OAC deve assegurar a presena de representante da Construo Civil nos trabalhos do Comit que envolvam o setor. Comit Nacional de Desenvolvimento Tecnolgico da Habitao CTECH: rgo colegiado, institudo pela Portaria Interministerial n. 5, de 16 de fevereiro de 1998. Consrcio de empresas: Sem personalidade jurdica prpria, constitudo pela unio formal de duas ou mais empresas para atender a um objetivo especfico, como a execuo de uma obra ou de um servio de engenharia. Coordenao Geral do PBQP-H: Instncia mxima da estrutura gerencial do PBQP-H, segundo a Portaria, n. 134, de 18 de dezembro de 1998. Deciso de Certificao e de Recertificao: Ao interna do OAC, confirmando se: as informaes fornecidas pela equipe auditora so suficientes em relao aos requisitos e ao escopo de certificao ou de recertificao da empresa; foram analisadas, aceitas e verificadas as eficcias das correes e aes corretivas para todas as no conformidades que representem falha em atender a um ou mais requisitos do Referencial Normativo aplicvel do SiAC, ou uma situao que levante dvida significativa quanto capacidade do sistema de gesto da qualidade da empresa em alcanar os resultados planejados; foram analisadas e aceitas as correes e aes corretivas planejadas para quaisquer outras no conformidades em relao ao sistema de gesto da qualidade da empresa. O OAC deve assegurar que pessoas ou comisses que tomam as decises de certificao ou de recertificao sejam diferentes daquelas que realizaram as auditorias. Declarao de Adeso ao PBQP-H: Documento pelo qual a alta direo da empresa declara a sua adeso ao PBQP-H e o seu comprometimento com a mobilizao dos recursos para implantar o seu sistema de gesto da qualidade, em conformidade com Referencial Normativo estabelecido em Regimento Especfico, de uma especialidade tcnica, e com o atendimento aos prazos estabelecidos no Acordo Setorial relativo ao seu escopo de certificao e atuao geogrfica. 4
XVIII. Empreendimento: Atividade fim da Construo Civil, nos setores pblico ou privado, envolvendo uma srie de agentes e de etapas, do estudo de viabilidade a operao, uso e manuteno, passando pelas etapas de projeto e execuo, entre outras. XIX. Empresa de execuo de servios de obra: Empresa constituda por profissionais e recursos para executar, com meios prprios ou de terceiros, um ou um conjunto de servios de obra, podendo ou no ser especializada na execuo dos servios. XX. Empresa de execuo especializada de servios de obra: Empresa de execuo de servios de obra que utiliza tcnicas, mtodos, processos e conhecimentos especficos, voltados para os servios de obra que executa, dispondo de profissionais e recursos especializados para tanto. XXI. Empresas compartilhadas: Duas ou mais empresas so consideradas compartilhadas quando apresentam razes sociais diferentes e alguma participao societria comum, podendo compartilhar parte ou a totalidade da infraestrutura e do sistema de gesto da qualidade. XXII. Escopo de certificao: Produto oferecido ou servio prestado por uma empresa coberto pelo seu sistema de gesto da qualidade; o sistema de gesto da qualidade da empresa pode abrigar mais de um escopo de certificao. XXIII. Especialidade tcnica: Cada uma das reas especficas de atuao profissional dos diferentes agentes da Construo Civil atuantes no setor de servios e obras. XXIV. No-conformidade: No atendimento ao Referencial Normativo, caracterizado pela ausncia de um ou mais requisitos do sistema de gesto da qualidade ou falha em implement-los e mant-los, ou uma situao que v, com base em evidncias objetivas, levantar dvida quanto capacidade do sistema de gesto em atender aos objetivos estabelecidos ou quanto qualidade dos produtos ou servios que a empresa oferece, impedindo a deciso ou manuteno da certificao. XXV. Obra: Toda construo, reforma, fabricao, recuperao ou ampliao, realizada por execuo direta por uma empresa construtora ou indireta por uma empresa construtora ou por um conjunto de empresas de execuo de servios de obra, objeto de um ou mais contratos de execuo especficos. XXVI. Organismo de Avaliao da Conformidade - OAC: Organismo pblico, privado ou misto, de terceira parte, que atende aos requisitos de acreditao estabelecidos pela CGCRE e em conformidade com os requisitos internacionais do Frum Internacional de Acreditao - International Accreditation Forum (IAF). No mbito do SiAC, o OAC tem por finalidade certificar a conformidade do sistema de gesto da qualidade de uma empresa em um ou mais de seus escopos, devendo ser autorizado pela C.N. para nele atuar. XXVII. Procedimento de Avaliao do Desempenho da Empresa de Projeto da Especialidade Tcnica Elaborao de Projetos: mecanismo de monitoramento documental do desempenho do sistema de gesto da qualidade de empresa da Especialidade Tcnica Elaborao de Projetos, com finalidades e formas de operao definidas no Regimento Especfico da especialidade. XXVIII. Programa Setorial da Qualidade PSQ: Documento elaborado por entidades representativas dos diferentes agentes da Construo Civil envolvidos na produo do habitat, que contm o programa da qualidade especfico, com seu diagnstico, metas, prazos e requisitos da qualidade a serem implantados pelas empresas. Possui carter nacional, para o caso de entidades representativas de fabricantes de materiais e componentes, e nacional ou local, para o caso de entidades representativas de empresas de servios e obras.
XXIX. Referencial Normativo: Documento normativo que faz parte do Sistema de Avaliao da Conformidade e define, para uma dada especialidade tcnica, os requisitos que o sistema de gesto da qualidade da empresa deve atender. XXX. Referencial Tecnolgico: Documentao tcnica de referncia, no normativa, e de carter consensual entre os principais agentes envolvidos na cadeia produtiva, que recomenda boas prticas para o processo de produo de empreendimentos, nas etapas de planejamento, projeto, execuo de obras, uso, manuteno e ps-uso (reforma ou demolio). XXXI. Requisitos Complementares: Documento normativo que faz parte do Sistema de Avaliao da Conformidade e define, para um subsetor de uma dada especialidade tcnica, requisitos complementares que o sistema de gesto da qualidade da empresa deve atender. XXXII. Servio de arquitetura e de engenharia consultiva: Servio de natureza intelectual para a elaborao do qual se constituem no mercado empresas para execut-los, devido necessidade de competncias tecnolgicas especficas. So exemplos de servios de arquitetura e de engenharia consultiva: elaborao de planos diretores, estudo de viabilidade tcnica-econmica, oramento, planejamento de obra, projeto, planejamento da higiene e segurana do trabalho e consultorias em geral. XXXIII. Servio de obra: Servio de natureza fsica, relacionado com a execuo de parte de uma obra, realizado diretamente por empresa construtora (funcionrio prprios) ou por empresa constituda no mercado para execut-lo. XXXIV. Servio de obra de execuo especializada: Servio de natureza fsica, relacionado com a execuo de parte de uma obra, para o qual se constituem no mercado empresas especializadas para execut-lo, devido necessidade de competncias tecnolgicas especficas. So exemplos de servios de obra de execuo especializada, para o caso de edificaes: terraplanagem, fundaes, estrutura metlica, impermeabilizao, instalaes de sistemas prediais e revestimentos especiais, entre outros. XXXV. Sistema de Avaliao da Conformidade: Sistema que possui suas prprias regras de procedimentos e gesto para que a empresa faa sua Declarao de Adeso ao PBQP-H e para operar a auditoria que conduz emisso por Organismo de Avaliao da Conformidade (OAC) de certificado de conformidade a Referencial Normativo e sua subsequente superviso. XXXVI. Sistema de Gesto da Qualidade (SGQ): Estrutura organizacional, responsabilidades, procedimentos, atividades, capacidades e recursos que, em conjunto, tm por objetivo demonstrar a capacidade da empresa de fornecer produtos e servios que atendam de uma forma consistente aos requisitos do cliente e aos requisitos estatutrios e regulamentares aplicveis. XXXVII. Sociedade em Conta de Participao (SCP): Reunio de pessoas fsicas ou jurdicas para a produo de um resultado comum, operando sob a responsabilidade integral de um scio ostensivo, que se responsabiliza integralmente por todas as operaes da sociedade (empresa), conforme artigos 991 a 996 do Cdigo Civil. XXXVIII. Sociedade de Propsito Especfico (SPE): Personalidade jurdica formalmente constituda, onde todos os scios respondem pelas obrigaes sociais da empresa. XXXIX. Subempreitada de servio de obra: Trata-se da contratao de uma empresa de execuo de servios de obra, especializada ou no, para que execute um determinado servio. XL. Subempreitada global de obra: Trata-se da contratao de uma empresa de execuo de servios de obra ou de outra empresa construtora para a execuo integral de uma obra.
XLI. Subempreiteiro(a): Condio particular de uma empresa de execuo de servios de obra, especializada ou no, ou de uma empresa construtora, que decorre de sua relao contratual com a empresa construtora contratante. XLII. Subsetor: Cada um dos segmentos de mercado especficos de atuao profissional das empresas de uma determinada especialidade tcnica; o sistema de gesto da qualidade da empresa pode abrigar mais de um subsetor. XLIII. Subsistema funcional: Classificao baseada nas partes fsicas (finais ou temporrias) de um empreendimento, definida a partir da funo nele desempenham, s quais diferentes tecnologias e servios de obra esto associados para a sua produo. So exemplos de subsistemas funcionais: Escavao, Fundaes, Estrutura, Vedaes em alvenaria, Revestimentos, Sistemas hidrulicos, Coberturas, entre outros. XLIV. Terceirizao de servios: Trata-se da contratao de terceiros para a execuo indireta de servio administrativo ou de servio especializado de engenharia ou de execuo de obras, at o limite admitido, em cada caso, pelo contratante. Para o caso de empresas contratantes da especialidade tcnica Execuo de Obras, ditas empresas construtoras, a terceirizao acontece na forma de subempreitadas de servios de obra ou de subempreitadas globais de obras, atravs de subempreiteiros(as).
CAPTULO III Das Normas e Documentao de Referncia
Art. 4 Visando a conferir a necessria flexibilidade ao Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC), este composto pelas seguintes normas e documentos normativos de referncia: a) o presente Regimento Geral, que estabelece a estrutura e o funcionamento bsico do Sistema; b) normas definidas em Regimentos Especficos, que estabelecem regulao prpria a cada uma das especialidades tcnica, incluindo seus subsetores e escopos de Declarao de Adeso ao PBQP-H e de certificao de conformidade; c) Referenciais Normativos especficos de cada especialidade tcnica; d) Requisitos Complementares para os diferentes subsetores de uma dada especialidade tcnica; e) certificados de conformidade; f) Declarao de Adeso ao PBQP-H. 1o Os Referenciais Normativos e os Requisitos Complementares estabelecem os requisitos a serem atendidos pelos sistemas de gesto da qualidade das empresas de uma dada especialidade tcnica e atuantes num dado subsetor nos processos de avaliao da conformidade. 2o Os requisitos so especficos ao segmento de mercado em que atue a empresa buscando a avaliao da conformidade, ao seu papel junto ao contratante ou sua especialidade tcnica, considerando, ainda, os subsetores ligados ao habitat.
CAPTULO IV Da Estrutura do Sistema Art. 5o A estrutura do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) constituda pelos seguintes agentes: a) b) c) d) Coordenao Geral do PBQP-H; Comit Nacional de Desenvolvimento Tecnolgico da Habitao (CTECH); Comisso Nacional (C.N.); Organismos de Avaliao da Conformidade (OAC) acreditados pela CGCRE e autorizados pela C.N. para emitirem certificados de conformidade do SiAC; e) Comisses de Certificao (C.C.) e Comits de Imparcialidade dos OAC.
Art. 6o A Coordenao Geral do PBQP-H integra a estrutura da Secretaria de Habitao do Ministrio das Cidades e, no que concerne ao SiAC, a ela compete: a) publicar na pgina do PBQP-H na Internet relao de empresas que tenham enviado Declarao de Adeso ao PBQP-H em conformidade com as exigncias do Regimento Especfico aplicvel; b) definir e publicar procedimentos e demais atos necessrios para o pleno atendimento aos princpios e objetivos do SiAC; c) operacionalizar as atividades tcnico-administrativas de apoio Comisso Nacional do SiAC; d) assistir ao presidente da Comisso Nacional do SiAC nos assuntos de sua competncia; e) implantar e atualizar pgina de divulgao das atividades e resultados do SiAC na internet, integrada ao stio do PBQP-H; f) secretariar as reunies da Comisso Nacional do SiAC, operacionalizando e administrando a logstica dessas reunies, como agendamento, expedio de atos de convocaes, preparao de pautas e elaborao de atas; g) arquivar e gerir a documentao do SiAC; h) colaborar para a integrao dos agentes do SiAC, seus membros, entidades e instituies participantes; i) prover informaes sobre consultas e apoio jurdico ao SiAC; j) promover aes no sentido de sensibilizar empresas de servios e obras, para maior adeso ao Sistema; k) promover aes no sentido de sensibilizar entidades contratantes de servios e obras e agentes financeiros a introduzirem em seus processos de contratao e sistemticas de financiamento mecanismo de induo participao de empresas de servios e obras no SiAC, bem como de aprimorar seus processos de contratao e gerenciamento de servios e obras ou de concesso de financiamentos. Art. 7o A Comisso Nacional do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (C.N.) a instncia que tem como objetivos principais zelar pelo seu funcionamento e faz-lo progredir, respeitados os princpios estabelecidos no Art. 2o. Trata-se da instncia para representao do setor, sendo constituda por representantes de contratantes, fornecedores e entidades de apoio tcnico, de carter neutro. 1o Compete Comisso Nacional do SiAC: 8
a) b) c) d)
e) f)
g) h) i) j)
k) l)
m) n)
o)
p)
q)
r) s)
garantir os meios para o correto aprimoramento do SiAC; propor Regimentos Especficos vlidos para as diferentes especialidades tcnicas; propor alteraes ao Regimento Geral e aos Regimentos Especficos; propor Referenciais Normativos e Requisitos Complementares vlidos para atestar a conformidade dos sistemas de gesto da qualidade dos diferentes agentes do setor, em funo de sua especialidade tcnica, bem como suas eventuais alteraes; propor procedimentos harmnicos e uniformes de aplicao do SiAC; zelar pelo alinhamento do SiAC com os outros Sistemas do PBQP-H: SINAT Sistema Nacional de Avaliaes Tcnicas de produtos inovadores e SiMaC - Sistema de Qualificao de Materiais, Componentes e Sistemas Construtivos; definir as entidades que a compem, respeitada a proporo estabelecida no 2o deste artigo; eleger, entre seus integrantes, um Presidente e um Vice-Presidente; conceder e revogar autorizaes para que Organismos de Avaliao da Conformidade emitam certificados de conformidade do SiAC; aprovar o representante da Construo Civil e seu eventual suplente no Comit de Imparcialidade de um Organismo de Avaliao da Conformidade que faa parte do SiAC; receber a Declarao de Adeso ao PBQP-H de uma empresa, conforme definido no Regimento Especfico de sua especialidade tcnica; conferir a Declarao de Adeso ao PBQP-H e enviar para a Coordenao Geral do PBQP-H relao de empresas que estiverem em conformidade com padro estabelecido para a sua especialidade tcnica, a ser publicada na pgina do PBQP-H na Internet; controlar o prazo de validade da Declarao de Adeso ao PBQP-H, conforme definido no Regimento Especfico da especialidade tcnica da empresas; comunicar empresa declarante a eventual no conformidade na Declarao de Adeso ao PBQP-H em relao a padro estabelecido, conforme definido no Regimento Especfico de sua especialidade tcnica; enviar para Coordenao Geral do PBQP-H relao de empresas que devam ser retiradas da pgina do PBQP-H na Internet, por perda de validade da Declarao de Adeso ao PBQP-H por vencimento de prazo ou por aplicao de penalidade, conforme definido no Regimento Especfico de sua especialidade tcnica; manter legvel e prontamente identificvel e recupervel a Declarao de Adeso ao PBQP-H, at o limite do seu prazo de validade, a fim de que possam ser utilizados em possveis questionamentos futuros, conforme definido no Regimento Especfico de sua especialidade tcnica; instaurar procedimento de apurao de falta grave e aplicar penalidade a empresa declarante de documento de Declarao de Adeso ao PBQP-H, conforme definido no Regimento Especfico de sua especialidade tcnica; instaurar procedimento de apurao de falta grave e aplicar penalidade aos Organismos de Avaliao da Conformidade autorizados; interagir com a CGCRE sobre todos os assuntos afeitos ao SiAC.
2o A Comisso Nacional constituda por representantes das entidades ou instituies da Construo Civil que possuam experincia e conduta tica compatvel com os objetivos do SiAC, respeitada a seguinte composio, assegurada a presena de ao menos um representante de cada alnea: a) at trs representantes de associaes ou sindicatos de fornecedores; b) at trs representantes de clientes contratantes; e 9
c) at trs representantes de entidades de apoio tcnico ao SiAC. 3o Os membros da Comisso Nacional so indicados pelas entidades que a compem, devendo as indicaes ser apresentadas ao Comit Nacional de Desenvolvimento Tecnolgico da Habitao - CTECH e registradas em Ata de Reunio do Comit. Cada representante deve ter, obrigatoriamente, um suplente indicado pela mesma entidade, com mandato coincidente ao seu, cuja funo a de substituir o titular nos casos de impedimento deste, com os mesmos direitos e responsabilidades. 4o Respeitados os prazos definidos pelo Art. 8o, a renovao das entidades ou instituies representativas do setor com assento na Comisso Nacional, a cada ano, deve ser decidida pela prpria Comisso. As alteraes devem ser apresentadas ao CTECH e registradas em Ata de Reunio do Comit. 5o No h entidade ou instituio com assento permanente, sendo, porm, permitido a qualquer delas compor a C.N. por nmero ilimitado de mandatos. Art. 8o O mandato dos membros da Comisso Nacional de dois anos, podendo ser reconduzido por um nmero indefinido de vezes. Art. 9o Os membros da Comisso Nacional devem eleger o Presidente e o Vice-Presidente da Comisso, escolhidos entre seus pares, e devendo o resultado ser apresentado ao CTECH e registrado em Ata de Reunio do Comit. A eleio d-se por maioria simples, sendo os mandatos dos eleitos de um ano. 1o O vice-presidente deve, obrigatoriamente, representar entidade de origem diferente daquela da entidade do presidente (associaes ou sindicatos de fornecedores, clientes contratantes ou instituies neutras). 2o So funes do Presidente: presidir as reunies da Comisso Nacional; convocar reunies extraordinrias da Comisso Nacional; fixar, anualmente, as datas das reunies ordinrias; aprovar ad referendum da C.N. o representante da Construo Civil e seu eventual suplente no Comit de Imparcialidade de um OAC, caso necessrio; e) zelar pela observncia dos princpios de concepo e de funcionamento do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) e de respeito a transparncia e independncia das decises tomadas. 3o So funes do Vice-Presidente: a) assumir a presidncia das reunies no caso de ausncia do presidente, passando a ser responsvel por todas as atribuies do mesmo; b) assumir a funo de Presidente, no caso de vacncia definitiva do cargo, e convocar reunio, nos trinta dias seguintes, com pauta que preveja, obrigatoriamente, a eleio de um novo Presidente. Neste caso, o mandato do vice-presidente no alterado. Art. 10o A Comisso Nacional deve se reunir: a) b) c) d)
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a) ordinariamente, quatro vezes ao ano, por convocao de seu Presidente, em dia, hora e local marcados com antecedncia mnima de quinze dias; b) extraordinariamente, por requerimento de dois teros de seus membros. 1o Caso a Reunio Ordinria no seja convocada pelo Presidente da Comisso at o final do trimestre, qualquer membro pode faz-lo no prazo de quinze dias a contar do encerramento do trimestre. 2o O ato de convocao da Reunio Extraordinria deve ser formalizado pelo Presidente da Comisso at cinco dias aps o recebimento do requerimento, e a reunio deve ser realizada no prazo mximo de dez dias a partir do ato de convocao. 3o O Presidente da Comisso pode decidir pela realizao de consultas deliberativas aos seus membros com o uso de meios eletrnicos, sendo que para as decises deve ser obedecido o limite mnimo de manifestao definido no Art. 12. Art. 11o Os membros da Comisso Nacional devem receber, com antecedncia mnima de cinco dias da reunio ordinria, a pauta da reunio e a verso definitiva das matrias dela constantes. Art. 12 As reunies da Comisso Nacional so realizadas com a presena de, no mnimo, metade de seus membros. 1o A Comisso deve decidir quanto participao nas reunies, em conjunto com os titulares, dos suplentes dos membros, neste caso sem direito a voto. 2o No caso de consultas deliberativas feitas por meios eletrnicos, conforme prev o Art. 10, 3 , as decises so tomadas a partir da manifestao de, no mnimo, metade dos membros da Comisso.
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3o O Presidente pode convidar outras entidades, autoridades, especialistas ou lideranas representativas da sociedade para participar das reunies e, por solicitao de qualquer dos membros, pode facultar a palavra a pessoas no-integrantes da Comisso para que se pronunciem sobre matria de interesse. Art. 13 Os Organismos de Avaliao da Conformidade (OAC) do SiAC so organismos pblicos, privados ou mistos, de terceira parte, acreditados pela CGCRE e autorizados pela Comisso Nacional a emitir certificados de conformidade do Sistema. 1o So condies para que o OAC seja autorizado: a) atender aos requisitos de acreditao de Organismo de Avaliao da Conformidade (OAC) estabelecidos pela CGCRE para a especialidade tcnica para a qual queira emitir certificados de conformidade; b) ter declarado formalmente C.N. sua anuncia a este Regimento e documentao de referncia dele decorrente; c) possuir Comisso de Certificao (C.C.) para a especialidade tcnica para a qual queira emitir certificados de conformidade, com composio tripartite (fornecedores, clientes e neutros), ou assegurar que um representante do setor da construo civil de reconhecidos comportamento tico e experincia profissional, aprovado pela C.N., faa parte de seu Comit de Imparcialidade; 11
d) possuir corpo prprio de auditores e especialistas, atendendo s exigncias do CAPTULO VIII. 2o O OAC pode abrir mo da constituio de uma ou mais Comisses de Certificao, desde que do seu Comit de Imparcialidade, criado para salvaguardar a imparcialidade de suas decises, conforme prev a norma NBR ISO/IES 17021, faa parte um representante da Construo Civil de reconhecidos comportamento tico e experincia profissional. As qualificaes e competncias de tal representante, assim como de eventual suplente, devero ser submetidas aprovao da C.N. 3o Caso o OAC opte pela no constituio de C.C., deve assumir a responsabilidade pelas decises de certificao, mantendo autoridade sobre suas decises de certificao e assegurando os recursos para tanto. 4o Cabe ao OAC, sob sua iniciativa, enviar C.N. a documentao definida no 1o, solicitando autorizao para atuar no SiAC. A deciso pela autorizao de atuao no SiAC um simples ato administrativo da C.N., uma vez verificada e aceita a documentao. 5o Os procedimentos e demais obrigaes dos OAC autorizados constam do CAPTULO V. Art. 14 A Comisso de Certificao (C.C.) de um Organismo de Avaliao da Conformidade (OAC), de carter facultativo, tem por atribuio dar parecer quanto certificao de determinada empresa segundo um escopo do SiAC, baseando-se nos requisitos e nas disposies regimentais aplicveis para a especialidade tcnica e subsetor, em funo da anlise tcnica de relatrios preparados pela equipe de auditoria do OAC. 1o Preferencialmente, as Comisses de Certificao devem ser especficas ao tipo de especialidade tcnica da empresa avaliada. 2o As Comisses de Certificao devem ser formadas por profissionais de experincia e conduta tica compatvel com os objetivos do SiAC, preferencialmente representando entidades ou instituies do setor de servios e obras, sugerindo-se uma composio paritria de representantes de associaes ou sindicatos de fornecedores, de representantes de clientes contratantes e de representantes de instituies neutras.
CAPTULO V Dos Procedimentos e Obrigaes dos Organismos de Avaliao da Conformidade Autorizados Art. 15 So obrigaes dos OAC atuantes no SiAC: a) possuir autorizao da C.N. para atuar no SiAC, obtida a seu pedido; b) possuir C.C. especfica para as especialidades tcnicas onde atuar, ou assegurar a presena de representante da Construo Civil de reconhecidos comportamento tico e experincia profissional, aprovado pela C.N., em seu Comit de Imparcialidade; c) ter declarado formalmente C.N. sua anuncia a todas normas e documentos normativos de referncia do SiAC previstos neste Regimento;
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d) dar segurana e confiana interna empresa certificada e externa aos seus clientes de que a empresa certificada capaz de satisfazer sistematicamente aos requisitos do SiAC nos escopos especificados no certificado de conformidade; e) fornecer aos membros das C.C., quando existentes, as informaes necessrias para que tomem posio sobre a concesso da certificao; em particular, no caso da anlise de empresa em que tenha havido no-conformidade em certificao anterior, esta deve acompanhar o relatrio; f) manter atualizada a base de dados sobre empresas certificadas pelo SiAC que alimenta a pgina do PBQP-H na Internet, a cada emisso de certificado de conformidade e a cada resciso contratual; g) manter atualizada a base de dados que alimenta a pgina do PBQP-H na Internet sobre suspenses de certificados de conformidade havidas com as empresas clientes, informando tal fato C.N. por carta registrada ou devidamente protocolada no destinatrio; h) enviar semestralmente C.N. quadro estatstico da incidncia de no conformidades e respectivos requisitos do Referencial Normativo aplicvel, detectadas nas auditorias e agrupadas por especialidade tcnica, subsetor, escopo e nvel ou estgio de certificao; i) divulgar amplamente as entidades ou instituies que fazem parte de suas C.C. relacionadas ao SiAC, quando pertinente, e do seu Comit de Imparcialidade, e os profissionais que as representam; j) dispor de canais de comunicao de livre e fcil acesso pelas partes interessadas, preferencialmente via pgina na Internet, e incluindo servio de apoio a clientes; k) estabelecer procedimentos internos para anlise de denncias ou constataes de faltas graves cometidas por empresas clientes, bem como para as providncias cabveis, incluindo aplicao de penalidades; l) estabelecer procedimentos internos para anlise de apelaes, reclamaes e disputas; m) dispor de cdigo de tica a ser seguido por seus auditores e especialistas; n) informar C.N. por carta registrada ou devidamente protocolada no destinatrio nomes de auditores e especialistas que venham a ser impedidos de fazer parte de equipe auditora que atua no SiAC, conforme Art. 30o deste Regimento; o) atender a todas as decises e solicitaes da C.N. dentro dos prazos por esta estipulados; p) prever mecanismos de transio devido s mudanas regimentais trazidas pela implementao do presente Regimento, conforme CAPTULO XI. Art. 16o Nos certificados de conformidade devem constar: nome do OAC, Referencial Normativo e sua verso (nmero ou data da reviso), especialidade tcnica e subsetores em questo, escopos de certificao, identificao da empresa (nome e endereo), identificao de outras instalaes permanentes e temporrias (finalidade e endereo) previstas no Regimento Especfico aplicvel, data de deciso pela certificao inicial no Referencial Normativo e datas de trmino do ciclo de certificao e de validade do certificado de conformidade. Art. 17o At o incio dos trabalhos de certificao, o OAC deve ter tido acesso e analisado as seguintes informaes sobre a empresa solicitante: a) Contrato Social com suas ltimas alteraes e seu registro na Junta Comercial ou rgo equivalente;
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b) compatibilidade da atividade econmica principal da empresa constante do CNPJ Cadastro Nacional de Pessoa Jurdica com a especialidade tcnica e os subsetores e escopos de certificao solicitados; c) eventual condio de compartilhamento da infraestrutura e do sistema de gesto da qualidade com outra empresa; d) certificados de conformidade anteriores (Referencial Normativo, nvel ou estgio, escopo, data de deciso pela certificao inicial e validade); e) quantidade de trabalhadores prprios e terceirizados dedicados especialidade tcnica e aos subsetores e escopos de certificao; f) no caso da Especialidade Tcnica Execuo de Obras, o acervo tcnico dos empreendimentos em execuo e respectiva etapa de produo no canteiro de obras, incluindo aqueles nos quais a empresa atue em consrcio, Sociedade de Propsito Especfico - SPE ou Sociedade em Conta de Participao - SCP, elegveis para a definio da amostragem e dimensionamento das auditorias; g) qualquer localidade ou instalao adicional relacionada aos escopos solicitados. Art. 18 Para o dimensionamento de auditorias de certificao, recertificao e superviso, com o objetivo de padronizao dos critrios entre os OAC, obrigatria a observncia dos critrios definidos nos Regimentos Especficos das especialidades tcnicas. Art. 19 Certificado NBR ISO 9001 emitido por OAC e que tenha logomarca da CGCRE ou de outro organismo de acreditao signatrio do Acordo de Reconhecimento Multilateral do Frum Internacional de Acreditao - International Accreditation Forum (IAF), cujo escopo seja compatvel com escopo do SiAC, pode ser aceito para efeito de equivalncia ao SiAC desde que o OAC responsvel pela sua emisso verifique e ateste o atendimento aos requisitos especficos do SiAC, em particular os Requisitos Complementares, cabveis no nvel ou estgio de certificao pretendido. O processo deve ser submetido Comisso de Certificao da especialidade tcnica em questo, quando pertinente. Caso necessrio, deve ser realizada auditoria complementar para verificar a conformidade aos requisitos especficos, que evidencie o seu perfeito atendimento. Art. 20 Quando optar pela no constituio de Comisso de Certificao, o OAC deve assegurar a presena do representante da Construo Civil ou de seu suplente em todos os momentos nos quais assuntos referentes ao SiAC sejam tratados por seu Comit de Imparcialidade. Art. 21 O OAC deve observar sempre um prazo mnimo para que seja possvel evidenciar a concluso da ao corretiva proposta pela empresa. A ao corretiva proposta deve ser coerente com a gravidade e abrangncia da no-conformidade apontada pela equipe auditora, principalmente no que diz respeito ao prazo para sua efetivao. Art. 22 Para o caso de ocorrncia de no-conformidades de carter documental, o OAC pode aceitar evidncias documentais da implementao da ao corretiva. Art. 23 vetado a um OAC certificar empresa cujo sistema de gesto da qualidade tenha sido implementado por organismo relacionado, ou seja, com quem esteja ligado, por exemplo, por meio de proprietrios ou diretores comuns, mecanismos contratuais ou institucionais, um nome comum ou entendimento informal.
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CAPTULO VI Da Incidncia Art. 24 As especialidades tcnicas cobertas pelo presente Regimento so: a) b) c) d) e) execuo de obras; execuo especializada de servios de obras; gerenciamento de empreendimentos; elaborao de projetos; outras especialidades tcnicas, definidas pela C.N. e apreciadas pelo CTECH.
Art. 25 Os subsetores e escopos das diferentes especialidades tcnicas so definidos nos seus Regimentos Especficos. Pargrafo nico. O OAC somente pode emitir certificados de acordo com os escopos definidos pelo SiAC nos diferentes Regimentos Especficos.
CAPTULO VII Do Processo de Declarao de Adeso ao PBQP-H e do Processo de Certificao
Art. 26 O exame da documentao fornecida pela empresa, em todas as instncias do SiAC, assim como nas auditorias, feito exclusivamente com base no ponto de vista tcnico, com exceo dos aspectos contratuais e de responsabilidade tcnica da empresa. Pargrafo nico. A veracidade das informaes fornecidas pela empresa de sua responsabilidade, cabendo, em casos de m f comprovada, as sanes previstas neste Regimento ou outras eventualmente presentes nos Regimentos Especficos. Art. 27 O processo de Declarao de Adeso ao PBQP-H e o seu prazo de validade so definidos pelo Regimento Especfico da especialidade tcnica aplicvel. Art. 28 A durao de um ciclo de certificao, que envolve auditorias de certificao e auditorias de superviso, em quaisquer dos nveis do SiAC, de 36 (trinta e seis) meses; o prazo de validade de um certificado de conformidade de 12 (doze) meses. 1 Para a emisso e reemisso do certificado, devem ser observados: data de aprovao inicial: data da deciso de certificao inicial pelo OAC; data de emisso: data de impresso do certificado vigente; data de trmino do ciclo: 36 (trinta e seis) meses contados da deciso de certificao ou de recertificao; data de validade do certificado: 12 (doze) meses tendo como base a data de certificao ou de recertificao ou 12 (doze) meses da data de validade anterior.
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2 As auditorias de superviso devem ser realizadas no mnimo uma vez por ano. A data de realizao de auditorias de superviso no pode ultrapassar 12 (doze) meses contados a partir do ltimo dia da auditoria da certificao inicial ou de recertificao. 3 Em no se submetendo auditoria de superviso no prazo mximo previsto, a empresa deve ser submetida a auditoria com o dimensionamento do tempo total em nmero de dias de uma auditoria de recertificao, conforme Regimento Especfico da especialidade tcnica, dentro do prazo mximo de 60 (sessenta) dias da data, mantendo-se o ciclo de certificao vigente. 4 A empresa ou o OAC pode solicitar auditoria de superviso em prazo inferior ao de validade do seu certificado de conformidade. 5 O certificado de conformidade emitido aps auditoria de superviso deve ser fornecido pelo OAC, que dever enviar as informaes correspondentes para atualizao em meio eletrnico na pgina do PBQP-H na Internet. 6 Toda empresa pode, a qualquer momento, pedir certificao no Referencial Normativo do nvel ou estgio superior, devendo passar por uma nova auditoria de certificao para o nvel ou estgio requerido. 7 Salvo em situaes de exceo previstas nos Regimentos Especficos das especialidades tcnicas, a empresa que pea mudana ou extenso de escopo numa mesma especialidade tcnica e nvel ou estgio de certificao pode passar por uma nova auditoria que verifique apenas os Requisitos Complementares aplicveis, desde que a ltima auditoria tenha ocorrido, no mximo, 6 (seis) meses antes. 8 A data de validade de um certificado de conformidade no pode ultrapassar a data de vigncia do contrato entre o OAC e a empresa certificada. 9o O OAC deve possuir procedimento interno para avaliar pedidos de extenso de escopo. 10 A empresa que tenha alterado o seu sistema de gesto da qualidade (por exemplo, alterao de sua estrutura organizacional, alterao significativa da equipe tcnica, mudana de sistemtica de funcionamento) deve comunicar imediatamente tal fato ao OAC, para anlise do impacto destas alteraes na certificao e possveis aes decorrentes, constituindo em falta grave no o comunicar. Art. 29 Quando pertinente, em todas as etapas do processo vetado aos membros de Comisso de Certificao do OAC ter acesso a qualquer informao que permita a identificao da empresa que solicita a certificao. 1o Independentemente da forma de deciso pela certificao adotada pelo OAC, o nome da empresa deve ser divulgado pelo OAC somente quando houver a aprovao da certificao por ela solicitada. 2o Todo membro de C.C. e de Comit de Imparcialidade deve assinar, junto ao OAC, termo de confidencialidade, que expresse explicitamente as exigncias do 1o.
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3o Um membro de C.C. ou de Comit de Imparcialidade no pode, sob qualquer pretexto, participar do julgamento de empresa onde mantenha qualquer vnculo societrio, diretivo ou funcional. Cabe gerncia de certificao do OAC declarar previamente o seu eventual impedimento e convocar, consequentemente, o respectivo suplente. 4o Todo membro de C.C. e de Comit de Imparcialidade deve assinar, junto ao OAC, termo de ausncia de conflito de interesses, que expresse explicitamente as exigncias do 3o.
CAPTULO VIII Da Qualificao dos Auditores e da Equipe Auditora Art. 30 Os OAC autorizados devem obrigatoriamente trabalhar com auditores e especialistas cujo perfil atenda s exigncias de educao comprovada, experincia profissional comprovada e treinamento comprovado, conforme definido no Regimento Especfico da especialidade tcnica em questo. 1o O OAC deve ainda exigir do auditor e do especialista outras qualidades pessoais que indiquem sua idoneidade moral, sua capacidade de julgamento isenta e objetiva, sua capacidade de anlises e sua facilidade de expresso escrita e oral; no caso de auditores lderes, deve ainda exigir sua capacidade de conduzir reunies, liderar equipes e gerenciar auditorias. 2o vetado ao auditor e ao especialista realizar auditoria em empresa em que tenha participado da implementao ou desenvolvimento do sistema de gesto da qualidade (consultoria), em empresa da qual seja scio ou com quem tenha negcios, ou ainda que tenha parentesco at segundo grau com seus proprietrios e administradores. 3o Auditores e especialistas que no respeitarem o cdigo de tica do OAC bem como que no respeitarem as exigncias deste artigo e todas as demais cabveis no podero mais atuar em equipe auditora no mbito do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil - SiAC. 4o Os auditores e auditores lderes devem ser registrados como auditores PBQP-H em uma entidade especfica de registro de profissionais e em um OAC acreditados pela CGCRE. 5o A manuteno da competncia de auditores e especialistas, luz de seu desempenho nas atividades de auditoria e certificao, deve seguir o requisito 7.2.10 da NBR ISO/IES 17021. Art. 31 Uma equipe auditora para atuar em auditorias do SiAC deve ser formada, no mnimo, por um auditor lder e por um especialista que atendam aos critrios definidos no Regimento Especfico da especialidade tcnica envolvida. Um auditor ou um auditor lder pode acumular a funo de especialista caso atenda aos critrios nele estabelecidos.
CAPTULO IX Do Sistema de Melhoria Contnua e Superviso 17
Art. 32 Com o objetivo de obter subsdios para eventuais e peridicas aes corretivas no SiAC, obter informaes sobre as empresas e seus produtos, verificar a harmonizao dos procedimentos de certificao das empresas pelos OAC e comprovar denncias ou faltas graves estabelecido um sistema de melhoria contnua e superviso. Art. 33 O sistema de melhoria contnua e superviso leva em conta informaes obtidas por meio de mecanismos de superviso da CGCRE, tais como auditorias de superviso nas instalaes dos OAC, auditorias testemunha e mecanismo de anlise de denncias ou de constataes de faltas graves envolvendo OAC. 1o Sistemas de indicadores e mecanismos de acompanhamento da qualidade de obras e servios, estabelecidos pelos agentes participantes do PBQP-H, podem vir a apoiar o sistema de melhoria contnua e superviso. 2o A CGCRE, como parceira do Programa, deve, a intervalos convenientes, enviar C.N. relatrio de sntese com resultados de seus mecanismos de superviso. 3o A C.N. deve atuar como plo de convergncia das informaes oriundas de todas as fontes.
CAPTULO X Das Faltas das Empresas e dos OAC e das Penalidades Art. 34 O Sistema considera como falta grave aquela cometida por uma empresa detentora de um certificado de conformidade ou tenha enviado documento de Declarante da Adeso ao PBQP-H que tenha realizado uma ou mais das seguintes condutas: a) adulterao de qualquer informao que conste de seu certificado de conformidade ou da sua Declarao de Adeso ao PBQP-H; b) alterao no seu sistema de gesto da qualidade sem comunicao imediata ao OAC; c) divulgao de informao enganosa quanto aos dados do seu certificado de conformidade ou da sua Declarao de Adeso ao PBQP-H; d) envio de informao falsa no processo de Declarao de Adeso ao PBQP-H; e) realizao de produto ou prestao de servio sem observar os preceitos da gesto da qualidade e as exigncias do seu sistema de gesto da qualidade, que causem riscos segurana e sade das pessoas que trabalham na empresa, aos circunvizinhos e aos futuros usurios do empreendimento; f) omisso de informao ao OAC do incio de nova obra no escopo de certificao, uma vez que tenha lanado mo da excepcionalidade prevista no Art. 11 do Regimento Especfico do SiAC da Especialidade Tcnica Execuo de Obras; g) omisso de informao ao OAC do incio de projeto, uma vez que tenha lanado mo da excepcionalidade prevista no Art. 12 do Regimento Especfico do SiAC da Especialidade Tcnica Elaborao de Projetos; h) omisso de informao ao OAC do incio de novo contrato de gerenciamento de empreendimentos, uma vez que tenha lanado mo da excepcionalidade prevista no Art. 11 do Regimento Especfico do SiAC da Especialidade Tcnica Gerenciamento de Empreendimentos; 18
i) omisso de dados e informaes necessrias ao dimensionamento e planejamento das atividades de certificao, tais como: numero de trabalhadores, nmero de escritrios, nmero de obras, nmero de projetos, nmero de contratos de gerenciamento de empreendimentos, etapas de produo no canteiro de obras, localidades ou instalaes envolvidas no escopo de certificao, entre outros. Pargrafo nico. Os Regimentos Especficos das diferentes especialidades tcnicas podem definir outras condutas consideradas faltas graves. Art. 35 As penalidades aplicadas pela C.N. empresa que comete falta grave podem ser: a) suspenso da aceitao da Declarao de Adeso ao PBQP-H; b) cancelamento da aceitao da Declarao de Adeso ao PBQP-H; c) inelegibilidade de recertificao ou de transferncia de OAC por prazo determinado. 1o Caso a penalidade implique em suspenso ou cancelamento da aceitao da Declarao de Adeso ao PBQP-H, a C.N. deve comunicar tal fato empresa, alm de retir-la da pgina do PBQP-H da Internet, tornando tal informao acessvel aos OAC que atuam no SiAC e s demais partes interessadas. 2o O procedimento de apurao e deciso da conduta faltosa grave pela empresa, incluindo de recebimento de denncia, ser definido em procedimento pela C.N. Art. 36 As penalidades aplicadas pelo OAC empresa que comete falta grave podem ser: a) advertncia; b) suspenso do certificado de conformidade da empresa, sem resciso de contrato; c) cancelamento do certificado de conformidade da empresa, com resciso de contrato. 1 o Caso a penalidade implique em suspenso ou no cancelamento do certificado de conformidade da empresa, pelo OAC, o mesmo deve comunicar este fato C.N., por carta registrada ou devidamente protocolada no destinatrio, e deve providenciar, e se assegurar, de que haja a retirada da pgina do PBQP-H na Internet de empresa certificada pelo SiAC, pelo perodo necessrio. 2o O procedimento de apurao e deciso da conduta faltosa segue o previsto nos regulamentos NIT-DICOR-077- Regulamento para Acreditao de Organismos de Certificao e NEICGCRE-141 - Aplicao de Sanes aos Organismos de Avaliao da Conformidade da CGCRE, ou outro que vier a substitu-los ou complement-los. Art. 37 Nos processos de apurao de faltas que possam levar aplicao de penalidade a uma empresa, lhe garantido o direito de ampla defesa. Art. 38 O Sistema considera como falta grave que um OAC tenha emitido certificado de conformidade em situao de conflito de interesses ou em desacordo com este Regimento ou com os Regimentos Especficos, com nfase, mas no exclusivamente, nas exigncias do CAPTULO V e do CAPTULO VIII. Pargrafo nico. So igualmente consideradas faltas graves, passveis de redundarem na aplicao de penalidades, as aes consideradas faltosas previstas nos regulamentos NIT-DICOR-077-
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Regulamento para Acreditao de Organismos de Certificao e NEI- CGCRE-141 - Aplicao de Sanes aos Organismos de Avaliao da Conformidade da CGCRE. Art. 39 Ao receber denncia de falta grave cometida por OAC, a C.N. pode instaurar procedimento interno de apurao, independente do conduzido pela CGCRE, que resulte na aplicao de penalidade. Pargrafo nico. A penalidade ao OAC aplicada pela C.N. pode levar suspenso, por prazo de at um ano, da autorizao atribuda, bem como recomendao CGCRE da suspenso da acreditao atribuda ao OAC. Art. 40 A CGCRE, como parceira do PBQP-H, deve informar C.N. as penalidades aplicadas aos OAC que atuam no SiAC. Art. 41 Nos casos de processos de apurao de faltas que possam levar aplicao de penalidade a um OAC, lhe garantido o direito de ampla defesa.
CAPTULO XI Das Disposies Finais e Transitrias Art. 42 Os certificados emitidos segundo o Regimento Geral do SiAC 2005 - Portaria no. 118 de 15/3/2005, em qualquer dos nveis de certificao, antes da data de publicao da Portaria que institui o presente Regimento Geral, tero sua validade respeitada, limitada a 365 (trezentos e sessenta e cinco) dias contados da data da publicao. Art. 43 O.A.C. autorizados pela SiAC tm o prazo de transio de 90 (noventa) dias, a contar da data de publicao da Portaria que institui o presente Regimento Geral (SiAC 2012), a partir do qual somente podero realizar auditorias e emitir certificados de acordo com o mesmo. Art. 44 Certificados emitidos segundo o Regimento Geral do SiAC 2005 - Portaria no. 118 de 15/3/2005 durante o prazo de transio de 90 (noventa) dias, em qualquer dos nveis de certificao, tero como data de validade mxima a correspondente a 365 (trezentos e sessenta e cinco) dias contados da data de publicao da Portaria que institui o presente Regimento Geral. Art. 45 Empresas construtoras no nvel D pelo SiAC 2005 sero consideradas pela Coordenao Geral do PBQP-H como atendendo ao nvel Adeso do SiAC 2012, e o prazo de validade do nvel ser de 12 (doze) meses, descontando o perodo j decorrido no nvel D do SiAC 2005. Art. 46 empresas construtoras no nvel C pelo SiAC 2005 devero migrar para o nvel B ou para o nvel A do SiAC 2012, findo o prazo de validade do certificado de conformidade. Art. 47 os O.A.C. dispem de igual prazo de 90 (noventa) dias, a contar da data de publicao da Portaria que institui o presente Regimento Geral, para reverem os contratos j existentes com empresas certificadas pelo SiAC, de modo a adequ-los s suas exigncias. Art. 48 Enquanto no houver entidade especfica de registro de profissionais, acreditada pelo INMETRO, na qual auditores e auditores lderes possam ser registrados como auditores PBQP-H, 20
conforme prev o pargrafo 4 do Art. 30 do presente Regimento, sero aceitos auditores e auditores lderes que no disponham desse registro. Art. 49 Os casos omissos e as dvidas suscitadas quanto aplicao deste Regimento sero dirimidos pela Comisso Nacional ou pela Coordenao Geral do PBQP-H.
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ANEXO II
Regimento Especfico do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) da Especialidade Tcnica Execuo de Obras
Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H Reg. Especfico do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Constr. Civil (SiAC) da Esp. Tcnica Execuo de Obras 05 de dezembro de 2012
Regimento Especfico do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) da Especialidade Tcnica Execuo de Obras
Art. 1o O Regimento Especfico do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H vlido para a especialidade tcnica Execuo de Obras objetiva estabelecer seus aspectos regimentais particulares. Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento Geral do SiAC e demais documentos normativos cabveis. 1o O presente Regimento cobre to somente as empresas responsveis pela construo, reforma, fabricao, recuperao ou ampliao de um empreendimento, ditas empresas construtoras. Os aspectos regimentais particulares afeitos a servios de obra de execuo especializada realizados por empresas de execuo especializada de servios de obras contratadas por empresas construtoras so tratados em regimento especfico. 2o Submetem-se s normas deste instrumento as empresas construtoras que compartilhem parte ou a totalidade do sistema de gesto da qualidade, conforme Art. 22o deste Regimento, assim como as que pratiquem a subempreitada global de obra, desde que observada a condio do seu Art. 14o. 3o Fazem parte deste Regimento, conforme Art. 4o do Regimento Geral, dois Referenciais Normativos de Empresas de Execuo de Obras SiAC - Execuo de Obras (nveis B e A), e trs documentos de Requisitos Complementares SiAC - Execuo de Obras, para os subsetores e escopos de certificao definidos no Art. 3 e no Art. 5, respectivamente. Art. 2 Para efeito da avaliao da conformidade dos sistemas de gesto da qualidade das empresas, os Referenciais Normativos de Empresas de Execuo de Obras SiAC - Execuo de Obras possuem carter evolutivo, estabelecendo os requisitos que o sistema deve atender para a sua certificao nos nveis B e A. Pargrafo nico. O SiAC - Execuo de Obras adota a Declarao de Adeso ao PBQP-H SiAC - Execuo de Obras como nvel de acesso ao sistema. Art. 3 Para a especialidade tcnica Execuo de Obras, so os seguintes os subsetores passveis de certificao pelo SiAC: a) b) c) d) obras de edificaes; obras de saneamento bsico; obras virias e obras de arte especiais; outros subsetores, definidos pela C.N., devendo ser apreciados pelo Comit Nacional de Desenvolvimento Tecnolgico da Habitao CTECH.
Art 4 Em funo de suas especificidades, um subsetor pode possuir mais de um documento de Requisitos Complementares, em funo de seus diferentes escopos. Pargrafo nico. Os documentos de Requisitos Complementares podem definir especificidades que levem em conta diferentes caractersticas regionais relacionadas aos subsetores e escopos. Essas especificidades no do origem a escopos de certificao diferentes. Art. 5 So os seguintes os escopos de certificao dos diferentes subsetores da especialidade tcnica Execuo de Obras: a) subsetor obras de edificaes: a1) execuo de obras de edificaes; b) subsetor obras de saneamento bsico: b1) execuo de obras de saneamento bsico; c) subsetor obras virias e obras de arte especiais: c1) execuo de obras virias; c2) execuo de obras de arte especiais; d) outros escopos, definidos pela C.N., devendo ser apreciados pelo Comit Nacional de Desenvolvimento Tecnolgico da Habitao CTECH. 1 Nas auditorias, admite-se o aproveitamento de material controlado e de servio de execuo controlado, determinados nos documentos de Requisitos Complementares aplicveis, de um dado escopo de certificao para um escopo diferente, mesmo se o subsetor for diferente, e desde que o mesmo tenha sido auditado durante a sua execuo no mximo nos 6 (seis) meses anteriores. No caso de servios de execuo controlados, este aproveitamento s possvel quando a tecnologia envolvida na execuo do servio auditado aproveitado da outra obra tiver no mnimo o mesmo grau de complexidade do servio controlado. 2 permitido empresa possuir nveis de certificao diferentes caso seja certificada em mais de um escopo. Art. 6 O processo de Declarao de Adeso ao PBQP-H - SiAC - Execuo de Obras feito pela empresa, sob as penalidades legais, e envolve as seguintes etapas, at a sua publicao na pgina do PBQP-H na Internet: a) envio C.N. da Declarao atendendo a modelo disponvel na pgina do PBQP-H na Internet, por carta registrada ou devidamente protocolada no endereo da C.N.; b) recebimento da Declarao; c) conferncia da Declarao pela C.N.; d) envio pela C.N. para a Coordenao Geral do PBQP-H da relao de empresas a ser publicada na pgina do PBQP-H na Internet, cujas declaraes atendem ao modelo estabelecido; e) publicao pela Coordenao Geral do PBQP-H da relao na pgina do PBQP-H na Internet. 1 O processo de Declarao de Adeso ao PBQP-H - SiAC - Execuo de Obras pode ser feito pela empresa uma nica vez no mbito do SiAC - Execuo de Obras, individualmente ou como uma das participantes de Sociedade de Propsito Especfico (SPE).
2o A Declarao de Adeso ao PBQP-H - SiAC - Execuo de Obras pode ser feita em nome de uma de uma Sociedade de Propsito Especfico (SPE). Caso qualquer das empresas construtoras que faam parte da sociedade j tenha feito uso desse procedimento e a Adeso ainda esteja no seu prazo de validade, ento a Declarao de Adeso da SPE ter o mesmo limite de validade; caso o prazo de validade j esteja vencido, ou caso qualquer das empresas construtoras seja ou tenha sido certificada em qualquer dos nveis do SiAC - Execuo de Obras, no possvel nova Adeso em nome da sociedade. Nesse ltimo caso, para ingressar no Sistema, a SPE deve obter, no mnimo, a certificao do nvel "B"; caso qualquer das empresas construtoras seja ou tenha sido certificada anteriormente no nvel "A", este deve ser o nvel de certificao da SPE. 3o No h a possibilidade de aceitao da Declarao de Adeso ao PBQP-H - SiAC - Execuo de Obras em nome de um consrcio de empresas. 4 A comprovao da Declarao de Adeso ao PBQP-H - SiAC - Execuo de Obras pode ser obtida pela impresso de comprovante da pgina do PBQP-H na Internet ou pela utilizao de comprovante do protocolo da documentao feito diretamente junto a C.N. no endereo disponibilizado na pgina do PBQP-H na Internet. 5 Para a publicao da relao de empresas na pgina do PBQP-H na Internet sero utilizadas como base as Declaraes de Adeso recebidas at o 20 dia do ms, sendo que a atualizao dos dados ocorrer at o 5 dia til do ms subsequente. 6 Quando disponvel na pgina do PBQP-H na Internet, o cadastramento e o envio C.N. da Declarao dever ser feito pelo canal nela estabelecido. Art. 7 A Declarao de Adeso ao PBQP-H - SiAC - Execuo de Obras enviada pela empresa para a C.N. deve obedecer ao modelo disponibilizado na pgina do PBQP-H na Internet. Art. 8 O prazo de validade da Declarao de Adeso ao PBQP-H - SiAC - Execuo de Obras de 12 (doze) meses, improrrogveis. Pargrafo nico. Aps os 12 (doze) meses, a empresa tem a Declarao em seu nome retirada da pgina do PBQP-H na Internet. Art. 9 A Declarao de Adeso ao PBQP-H - SiAC - Execuo de Obras nica para a Especialidade Tcnica Execuo de Obra e independente do subsetor em que a empresa atue. Pargrafo nico. A empresa construtora que j tiver utilizado, em qualquer subsetor, a Declarao de Adeso ao PBQP-H e de Conformidade a Referencial Normativo para declarar a sua adeso ao PBQPH, ou seja, obtido o nvel D do SiAC na verso anterior (2005), e esta j estiver vencida, no poder fazer uso da Declarao de Adeso ao PBQP-H - SiAC - Execuo de Obras aqui prevista, devendo optar pelos novos nveis B ou A para retornar ao SiAC. Art. 10 A auditoria em canteiros de obras do escopo pretendido essencial para a atribuio de uma certificao a uma empresa construtora, exceto nas situaes previstas no Art. 11o e no Art. 12o deste Regimento. 1o Somente so aceitas para auditoria obras cuja responsabilidade tcnica pela sua execuo esteja em nome da empresa construtora que busca a certificao, demonstrado por ART - Anotaes de
Responsabilidade Tcnica junto ao CREA Conselho Regional de Engenharia e Agronomia ou ao CAU - Conselho de Arquitetura e Urbanismo. 2o Uma obra somente pode ser utilizada para auditoria de uma nica empresa. No entanto, se a empresa construtora houver subempreitado servio de obra para uma empresa de execuo especializada de servios de obras que esteja em processo de certificao pelo SiAC, o servio por esta executado pode ser auditado, nesta obra, para efeito da certificao deste fornecedor. Somente permitido que uma mesma obra seja utilizada para auditoria de vrias empresas quando existam evidncias da clara delimitao da atuao de cada uma delas (contrato registrado em cartrio e existncia de ART junto ao CREA Conselho Regional de Engenharia e Agronomia ou ao CAU Conselho de Arquitetura e Urbanismo). 3o Uma obra de um empreendimento do tipo Sociedade de Propsito Especfico ou do tipo Sociedade em Conta de Participao do qual a empresa faa parte s pode ser considerada para amostragem de auditoria caso a empresa tenha responsabilidade tcnica por sua execuo, demonstrada por ART - Anotaes de Responsabilidade Tcnica junto ao CREA Conselho Regional de Engenharia e Agronomia ou ao CAU - Conselho de Arquitetura e Urbanismo, e tenha seu prprio sistema de gesto da qualidade nela implantado. 4o No h a possibilidade de atribuio de uma certificao em nome de um consrcio de empresas, mas to somente no nome da empresa cuja obra tenha sido auditada, obedecidas as demais condies deste artigo. Art. 11 Uma primeira condio de excepcionalidade autorizada para a certificao de empresa construtora que esteja sem obra no escopo pretendido no momento da extenso de escopo da certificao, ou seja, em situaes nas quais a empresa j esteja certificada em um subsetor da especialidade tcnica Execuo de Obras. 1o Neste caso, a empresa deve: a) declarar ao Organismo de Avaliao da Conformidade (OAC), sob as penalidades legais, a supervenincia de fato impeditivo da certificao normal, qual seja, a inexistncia de obra no escopo pretendido; b) desenvolver os procedimentos documentados para as porcentagens mnimas de servios de execuo controlados e de materiais controlados dos nveis e escopos pretendidos, determinados nos documentos de Requisitos Complementares aplicveis; c) definir os recursos necessrios execuo de tais servios, principalmente no que se refere a mo de obra qualificada, equipamentos e ferramentas, conforme previsto nos procedimentos supracitados; d) submeter-se a auditoria in loco do seu sistema de gesto da qualidade, excludos apenas os requisitos auditveis no canteiro de obras, verificando os eventuais registros de obras j concludas no escopo desejado; e) informar imediatamente ao OAC, por carta registrada ou devidamente protocolada no destinatrio, o incio de nova obra no escopo, para o agendamento de auditoria; f) informar ao OAC as caractersticas de todas as obras em andamento, incluindo daquelas em que atue na forma de consrcio, Sociedade de Propsito Especfico (SPE) ou Sociedade em Conta de Participao (SCP), independentemente da porcentagem que possua e independentemente do seu escopo e do estgio de execuo, incluindo nome da obra, endereo, responsvel tcnico, se o sistema de gesto da qualidade da empresa est implantado ou no (casos de SPE e SCP), tipo da obra, caractersticas de 4
seu porte (rea construda, nmero de unidades, extenso, superfcie, volume de concretagem, etc.), observaes e particularidades, datas de incio e de previso de trmino, servios em execuo realizados com mo de obra prpria e realizados por subempreiteiros e quantidade de funcionrios prprios e terceirizados, incluindo temporrios. 2o Caso a empresa tenha obras em andamento em outro escopo, a auditoria in loco deve verificar todos os servios de execuo controlados em andamento que tenham semelhana com servios de execuo controlados previstos no escopo almejado, ficando a cargo do OAC avaliar tal semelhana e selecionar os servios a serem auditados; caso no tenha obras em andamento, a empresa deve declarar tal fato ao OAC, sob as penalidades legais. 3o permitido empresa solicitar extenso de escopo utilizando a mesma auditoria de certificao, recertificao ou superviso. Art. 12 Uma segunda condio de excepcionalidade autorizada diz respeito confirmao da certificao atribuda a uma empresa construtora no momento de uma auditoria de superviso sem a existncia de obra nos escopos nos quais esteja certificada. 1o Neste caso, a empresa deve: a) declarar ao OAC, sob as penalidades legais, a supervenincia de fato impeditivo da superviso normal, qual seja, a inexistncia de obra nos escopos certificados; b) informar imediatamente ao OAC, por carta registrada ou devidamente protocolada no destinatrio, o incio de nova obra em qualquer dos escopos para o agendamento da auditoria. 2o A empresa construtora pode lanar mo desta excepcionalidade de realizar auditoria de superviso sem a existncia de obra desde que tenha obra em pelo menos um dos escopos certificados. Para o caso de no ter obra em nenhum dos escopos certificados, a confirmao da certificao atribuda empresa construtora no momento de uma auditoria de superviso s possvel uma nica vez, em um ciclo de certificao de 36 (trinta e seis) meses. 3o A empresa construtora no pode fazer uso dessa condio de excepcionalidade no escopo no qual, no mesmo ciclo de certificao, tenha sido certificada fazendo uso condio de excepcionalidade prevista no Art. 11 o. 4o No caso da inexistncia de obra no escopo pretendido que atenda as quantidades mnima de materiais controlados e de servios de execuo controlados definidas nos documentos de Requisitos Complementar, o OAC pode aceitar ou no a obra para efeito de auditoria, definindo as medidas complementares cabveis. Art. 13 Para as condies de excepcionalidade do Art. 11 o e Art. 12o considerada falta grave cometida pela empresa construtora o fato dela no informar imediatamente ao OAC o incio de nova obra no escopo, estando sujeita s penalidades previstas no CAPTULO X - Das Faltas das Empresas e dos OAC e das Penalidades do Regimento Geral. Art. 14 A empresa construtora que pede a certificao somente pode ser certificada com base em auditoria numa obra onde pratique a subempreitada global de obra desde que nela tenha implantado o seu sistema de gesto da qualidade e que disponha de equipe tcnica prpria presente na obra, 5
contando obrigatoriamente com um engenheiro, arquiteto ou tecnlogo de nvel superior, que assegure o correto funcionamento de tal sistema, e independente da disponibilizada pela empresa qual subempreita a obra. Art. 15 Para proceder correta avaliao de seu sistema de gesto da qualidade, o OAC deve solicitar empresa construtora, alm das definidas no Art. 17 do Regimento Geral, as seguintes informaes: a) quantidade de funcionrios prprios e terceirizados, incluindo temporrios, trabalhando no escritrio, em atividades nele desenvolvidas com impacto no sistema de gesto da qualidade, e endereo; b) idem, para depsito central; c) idem, para central de servios, tal como de pr-fabricao ou pr-montagem; d) idem, para central de manuteno; e) caractersticas de todas as obras em andamento no escopo pretendido, incluindo daquelas em que atue na forma de consrcio, Sociedade de Propsito Especfico (SPE) ou Sociedade em Conta de Participao (SCP), independentemente da porcentagem que possua e independentemente de seu estgio de execuo, incluindo nome da obra, endereo, responsvel tcnico, se o sistema de gesto da qualidade da empresa est implantado ou no (casos de SPE e SCP), tipo da obra, caractersticas de seu porte (rea construda, nmero de unidades, extenso, superfcie, volume de concretagem, etc.), observaes e particularidades, datas de incio e de previso de trmino, servios em execuo realizados com mo de obra prpria e realizados por subempreiteiros e quantidade de funcionrios prprios e terceirizados, incluindo temporrios; f) Anotaes de Responsabilidades Tcnicas (A.R.T) no CREA ou no CAU das referidas obras; g) relao de servios terceirizados cobertos pelo sistema de gesto da qualidade da empresa e das referidas obras. Pargrafo nico. O certificado de conformidade emitido pelo OAC deve relacionar as instalaes permanentes (escritrio, depsito central, central de servios, central de manuteno, etc.) e temporrias (canteiros de obras), e seus respectivos endereos, auditadas ou no, fornecidas pela empresa construtora. Art. 16 A certificao inicial de uma empresa construtora feita em duas fases: a) Fase 1: com os objetivos de avaliar a adequao do sistema de gesto da qualidade planejado as exigncias normativas aplicveis, conhecer as particularidades da empresa, avaliar o seu nvel de prontido para a Fase 2 e estabelecer um programa efetivo para a auditoria de Fase 2; b) Fase 2: com os objetivos de avaliar a conformidade das prticas estabelecidas e implementadas s exigncias normativas aplicveis, bem como a adequao do sistema de gesto da qualidade planejado e previamente avaliado na Fase 1. 1o A auditoria da Fase 1 deve ser conduzida de modo a: a) auditar a documentao do sistema de gesto da qualidade da empresa; b) avaliar o escritrio da empresa e as condies especficas do local, e discutir com o pessoal da empresa o seu grau de preparao para a auditoria Fase 2;
c) analisar a situao e a compreenso da empresa quanto aos requisitos dos Referenciais Normativos aplicveis, em especial com relao identificao de aspectos-chave ou significativos de desempenho, de processos, de objetivos e da operao do sistema de gesto da qualidade; d) coletar informaes necessrias em relao ao escopo do sistema de gesto da qualidade, processos e instalaes da empresa, e aspectos estatutrios e regulamentares relacionados e o respectivo cumprimento (por exemplo, aspectos de qualidade, ambientais e legais da operao da empresa, riscos associados, etc.); e) analisar a alocao de recursos para a Fase 2 e acordar com a empresa os detalhes da auditoria Fase 2; f) permitir o planejamento da auditoria Fase 2, obtendo um entendimento suficiente do sistema de gesto da qualidade da empresa e do seu funcionamento, com destaque para seus aspectos significativos; g) avaliar, quando aplicvel, se as auditorias internas e a anlise crtica pela direo esto sendo planejadas e realizadas, e se o nvel de implementao do sistema de gesto da qualidade comprova que a empresa est pronta para a auditoria Fase 2. 2o No recomendado que o tempo decorrido entre as auditorias da Fase 1 e da Fase 2 seja superior a 3 (trs) meses. 3o Para a maioria dos sistemas de gesto da qualidade, recomenda-se que ao menos parte da auditoria da Fase 1 seja realizada in loco nas instalaes da empresa, a fim de alcanar os objetivos estabelecidos. 4o Caso a auditoria da Fase 1 no seja realizada in loco, tal situao deve ser justificada pelo OAC. Neste caso, o OAC deve assegurar que todas as avaliaes aplicveis para a Fase 1 sejam realizadas at o termino da Fase 2 e, para tal, o tempo de auditoria da Fase 1 previsto na Tabela 1 deve ser fracionado em 50% e a metade acrescida ao tempo da Fase 2.
Trabalhadores De 1 a 5 De 6 a10 De 11 a 15 De 16 a 25 De 26 a 45 De 46 a 65 De 66 a 85 De 86 a 125 De 126 a 175 De 176 a 275 De 276 a 425 De 426 a 625 De 626 a 875 De 876 a 1175 De 1176 a 1550 De 1551 a 2025 De 2026 a 2675 De 2676 a 3450 De 3451 a 4350 De 4351 a 5450 De 5451 a 6800 De 6801 a 8500 De 8501 a 10700 Acima de 10700: AI
Tabela 1 - Tempo total em nmero de dias de uma auditoria (mnimo) Nvel A Nvel B AI AI 100%IAF Fase 1 Fase 2 AS AR 60%IAF Fase 1 Fase 2 AS AR 1,5 1,0 1,0 1,0 1,0 1,0 0,5 0,5 0,5 1,0 2,0 1,0 1,0 1,0 2,0 2,0 0,5 1,5 1,0 2,0 2,5 1,0 2,0 1,0 2,0 2,0 0,5 1,5 1,0 2,0 3,0 1,0 2,0 1,0 2,0 2,0 0,5 1,5 1,0 2,0 4,0 1,0 3,0 2,0 3,0 3,0 0,5 2,5 1,0 2,0 5,0 1,0 4,0 2,0 4,0 3,0 0,5 2,5 1,0 2,0 6,0 1,0 5,0 2,0 4,0 4,0 0,5 3,5 1,5 3,0 7,0 1,0 6,0 3,0 5,0 5,0 0,5 4,5 1,5 3,0 8,0 1,0 7,0 3,0 6,0 5,0 0,5 4,5 1,5 3,0 9,0 1,0 8,0 3,0 6,0 6,0 0,5 5,5 2,0 4,0 10,0 1,0 9,0 4,0 7,0 6,0 0,5 5,5 2,0 4,0 11,0 1,0 10,0 4,0 8,0 7,0 0,5 6,5 2,5 5,0 12,0 1,0 11,0 4,0 8,0 8,0 0,5 7,5 3,0 6,0 13,0 1,0 12,0 5,0 9,0 8,0 0,5 7,5 3,0 6,0 14,0 1,0 13,0 5,0 10,0 9,0 0,5 8,5 3,0 6,0 15,0 1,0 14,0 5,0 10,0 9,0 0,5 8,5 3,0 6,0 16,0 1,0 15,0 6,0 11,0 10,0 0,5 9,5 3,5 7,0 17,0 1,0 16,0 6,0 12,0 11,0 0,5 10,5 4,0 8,0 18,0 1,0 17,0 6,0 12,0 11,0 0,5 10,5 4,0 8,0 19,0 1,0 18,0 7,0 13,0 12,0 0,5 11,5 4,0 8,0 20,0 1,0 19,0 7,0 14,0 12,0 0,5 11,5 4,0 8,0 21,0 1,0 20,0 7,0 14,0 13,0 0,5 12,5 4,5 9,0 22,0 14,0 1,0 21,0 8,0 15,0 0,5 13,5 5,0 10,0 manter a proporcionalidade dos tempos acima manter a proporcionalidade dos tempos acima = auditoria inicial de certificao; AS = auditoria de superviso; AR = auditoria de recertificao.
5o aceitvel realizar as auditorias da Fase 1 e da Fase 2 seqencialmente, desde que os objetivos individuais de cada fase sejam atendidos e que qualquer constatao feita, independentemente da fase, seja encerrada antes da deciso de certificao. 6o O dimensionamento do tempo total em nmero de dias de uma auditoria depende do contingente de trabalhadores envolvidos, do tipo de auditoria e do nvel de certificao buscado, conforme a Tabela 1, cujos resultados baseiam-se nos requisitos do Frum Internacional de Acreditao - International Accreditation Forum (IAF). O total envolvido de trabalhadores de um escopo, a ser utilizado na Tabela 1, considera a soma: dos funcionrios prprios, terceirizados, temporrios e estagirios lotados no escritrio, depsito central, central de servios e central de manuteno, abrangidos pelo escopo da certificao; e dos funcionrios prprios, terceirizados, temporrios e estagirios lotados nas obras abrangidas pelo escopo da certificao, responsveis por atividades de gesto da obra, gesto dos materiais e gesto dos servios de arquitetura e de engenharia consultiva e dos servios de obra de execuo especializada.
Funcionrios prprios ou terceirizados, diretamente envolvidos na realizao de servios de obra ou de servios de obra de execuo especializada, atuando nos canteiros de obras do escopo, no precisam ser considerados.
O total de trabalhadores relacionados ao escopo no pode ser reduzido, por exemplo pela reduo por turno ou reduo por raiz quadrada do pessoal que realiza tarefas simples ou repetitivas. A Tabela 1 considera uma reduo mdia de 67% no nmero de dias de auditoria de superviso anual (AS) e de 33% no nmero de dias de auditoria de recertificao (AR), com arredondamento para cima e assegurando-se o mnimo de 1 (um) dia de auditoria em cada situao. Ela tambm considera uma reduo de 40% no nmero de dias de auditoria para o nvel B em relao ao previsto para o nvel A, com arredondamento para cima e assegurando-se o mnimo de 1 (um) dia de auditoria em cada situao. O dimensionamento da auditoria inicial de certificao (AI) inclui tambm os tempos requeridos para o planejamento da auditoria e para a preparao do relatrio final. O total de tais tempos no deve exceder a 20% do tempo total definido para a auditoria. O tempo da auditoria no inclui o tempo para deslocamentos e refeies. 7o O dimensionamento do total de obras auditadas, conforme a Tabela 2, dado pela raiz quadrada do nmero total de obras em andamento (NTO) da empresa, cabendo a reduo de 40% do caso das auditorias de superviso (AS) e de 20% nas auditorias de recertificao (AR), com arredondamento para cima. Para quantidades acima de 20 obras, o clculo dos valores de nmero de obras auditadas e dos consequentes dias de auditoria deve seguir proporcionalmente, segundo tais regras.
Tabela 2 - Nmero total de obras (NTO) auditadas (mnimo) Amostragem de Obras (O) AI AS AR ( ) 6 0%( ) 8 0 %( ) NTO 1 1 1 1 2 2 1 2 3 2 2 2 4 2 2 2 5 3 2 2 6 3 2 2 7 3 2 3 8 3 2 3 9 3 2 3 10 4 2 3 11 4 2 3 12 4 3 3 13 4 3 3 14 4 3 3 15 4 3 4 16 4 3 4 17 5 3 4 18 5 3 4 19 5 3 4 20 5 3 4 >20 Seguir proporcionalmente
AI = auditoria inicial de certificao; AS = auditoria de superviso; AR = auditoria de recertificao.
Deve-se garantir no mnimo um dia de auditoria em cada obra amostrada, dentre os calculados no pargrafo 6o. Cada obra considerada individualmente para definio do nmero total de obras em andamento (NTO Tabela 2), independente da quantidade de subsetores e escopos por ela abrangidos. A amostragem das obras deve ser suficiente para cobrir todos os subsetores e escopos abrangidos pelo escopo da certificao, devendo ser definida para cada escopo requerido, conforme Tabela 2. Caso uma mesma obra possua mais de um subsetor e escopo, ela pode ser considerada para atendimento a este critrio, desde que respeitado o dimensionamento feito. 8o No caso de empresas compartilhadas, o dimensionamento do tempo total em nmero de dias de uma auditoria de ambas deve considerar o somatrio do nmero total de trabalhadores no escopo (conforme Tabela 1 e 6o), mas a amostragem de obras deve ser especifica para cada empresa (conforme Tabela 2 e 7o). 9o Com relao ao dimensionamento do nmero de dias de auditoria, tem-se ainda: compete empresa construtora prover uma listagem formal ao OAC com todas as obras em curso, incluindo daquelas em que atue na forma de consrcio, Sociedade de Propsito Especfico (SPE) ou Sociedade em Conta de Participao (SCP), independentemente da porcentagem que possua, bem como implementar o SGQ em todas as obras do escopo. As quantidades de dias de auditoria das tabelas 1 e 2 so mnimas e no podem ser reduzidas. Nos casos de extenso de escopo, deve-se adicionar 1 (um) dia para cada escopo adicional, alm dos valores calculados pela Tabela 1, e se aplicar a amostragem de obras da Tabela 2. necessrio avaliar se as obras a auditar do escopo originalmente certificado permitem a avaliao do novo escopo; em caso negativo, uma nova amostragem de obras dever ser estabelecida. Considera-se a primeira auditoria em cada nvel como sendo uma certificao inicial para aquele nvel. Para o caso de auditoria de superviso, com indisponibilidade de obra para o escopo (subsetor) a ser auditado, conforme Artigo 12 desse Regimento, o dimensionamento considera o nmero de escopos (subsetores) abrangidos pela certificao, independentemente da indisponibilidade de obra, conforme a Tabela 1. Os dimensionamentos das auditorias de superviso e de recertificao devem ser atualizados pelo OAC considerando a quantidade de obras ativas da empresa, incluindo daquelas em que atue na forma de consrcio, Sociedade de Propsito Especfico (SPE) ou Sociedade em Conta de Participao (SCP), independentemente da porcentagem que possua, e o nmero de trabalhadores do escopo quando da realizao da auditoria. As auditorias de superviso podem ser planejadas com outras freqncias diferentes da anual. Nestas condies, o dimensionamento deve ser proporcional quantidade de eventos e sempre arredondado para o nmero de dias inteiro superior. A transferncia de OAC pela empresa construtora certificada deve ser realizada dentro da validade do certificado de conformidade. O ciclo conduzido pelo OAC anterior deve
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ser analisado criticamente pelo novo OAC em relao conformidade aos documentos regulatrios do SiAC e constataes e preocupaes pendentes de fechamento. Com base nesta anlise, o novo OAC deve definir os prximos passos, que podem ser: auditoria especial para fechamento de pendncias, auditoria especial para avaliao de obras, continuidade do ciclo vigente ou recertificao antecipada do ciclo. 10 No caso da realizao de auditorias extraordinrias, resultante de penalidade, os valores da Tabela 2, quanto ao nmero de obras auditadas, no so mais aplicveis, devendo ser auditada a obra que tenha originado a denncia ou outras mais, a critrio do OAC e da Coordenao Geral de Acreditao (CGCRE). Art. 17 As auditorias de certificao nos Referenciais Normativos devem descrever: a) os pontos mnimos a serem observados, para os diferentes subsetores, escopos e nveis de certificao; b) as caractersticas de cada obra auditada, que traga minimamente as informaes: tipo da obra, eventual atuao na forma de consrcio, Sociedade de Propsito Especfico (SPE) ou Sociedade em Conta de Participao (SCP), caractersticas de seu porte (rea construda, nmero de unidades, extenso, superfcie, volume de concretagem, etc.), observaes e particularidades da obra, condies de compartilhamento do sistema de gesto da qualidade, datas de incio e de previso de trmino, servios em execuo realizados com mo de obra prpria e realizados por subempreiteiros, quantidade de funcionrios prprios e terceirizados, incluindo temporrios; c) caracterizao rigorosa da situao da empresa quanto eventual condio especial de funcionamento na sua estrutura organizacional, conforme Art. 17 do Regimento Geral, que deve ser verificada; d) servios e materiais controlados, de acordo com os documentos de Requisitos Complementares aplicveis para o escopo e nvel de certificao em questo. Art. 18 Quando da realizao da auditoria de superviso, para qualquer nvel de certificao, o OAC deve verificar, na empresa construtora, as exigncias do Referencial Normativo relativas a responsabilidade da direo da empresa, satisfao do cliente, auditoria interna, anlise de dados, melhoria contnua, ao corretiva e preventiva, quando aplicveis. Art. 19 Os OAC autorizados devem obrigatoriamente trabalhar com auditores e especialistas cujo perfil atenda s exigncias do quadro a seguir.
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Parmetro
Educao Experincia profissional comprovada mnima total
Auditor
Graduao plena 3 Grau (nota 1)
Auditor Lder
Mesma solicitada para auditor
Especialista
Graduao plena em engenharia ou arquitetura, ou tecnlogo de nvel superior em construo civil As mesmas exigidas em atividades com interface em canteiro de obras No caso de graduados em reas relacionadas Construo Civil, tal como em engenharia civil, engenharia de produo civil e arquitetura, 3 (trs) anos; no de graduados em outras engenharias e no de tecnlogos de nvel superior em construo civil, 4 (quatro) anos (nota 3) (nota 4) Profissionais com nvel de educao que atendam s exigncias anteriores devero possuir 1 (um) ano de experincia no subsetor que atuar como especialista em equipe de auditoria (nota 5) Nenhuma
5 (cinco) anos de experincia total
Mesma solicitada para auditor
Experincia profissional comprovada mnima total em Nenhuma atividades com interface em canteiro de obras (nota 2)
Nenhuma
Experincia profissional comprovada mnima no subsetor Experincia profissional comprovada mnima em SGQ
Nenhuma
Nenhuma
2 (dois) anos, do total mnimo de 5 Mesma solicitada para auditor (cinco) anos
Treinamento auditoria comprovado mnimo
Experincia auditoria comprovada mnima
Treinamento complementar comprovado mnimo
24 (vinte e quatro) horas de treinamento em princpios, prticas e tcnicas de auditoria e 16 (dezesseis) horas de treinamento sobre a norma em NBR ISO 9001 ou sobre o SiAC nvel A. Mesmo solicitado para auditor Nenhum Auditores j treinados devem receber um treinamento adicional mnimo de 16 (dezesseis) horas sobre as mudanas no presente Regimento e no conjunto de documentos regulatrios do SiAC. A solicitada para o auditor, mais trs Quatro auditorias completas no SiAC auditorias completas na no SiAC Nvel A ou na NBR ISO 9001 em Nvel A ou na NBR ISO 9001 em um total de no mnimo 20 (vinte) dias um total de no mnimo 15 (quinze) em de experincia em auditoria atuando dias de experincia em auditoria como auditor em treinamento sob a atuando como auditor lder Nenhuma direo e orientao de um auditor supervisionado sob a direo e lder (nota 6). orientao de um auditor lder (nota As auditorias devem ser completadas 6) (nota 7) (nota 8). dentro dos 3 (trs) ltimos anos As auditorias devem ser completadas sucessivos. dentro dos 2 (dois) ltimos anos sucessivos. Treinamentos especficos em sade e segurana no trabalho e em gesto Mesmo solicitado para auditor Nenhum ambiental (mnimo de 8 horas cada um)
Nota 1 A graduao plena mencionada obtida em instituio de ensino superior, reconhecida pelo Ministrio da Educao. Nota 2 Constituem-se atividades com interface em canteiro de obras, as que envolvem a responsabilidade direta pela produo em obra (engenheiro residente, por exemplo), ou ainda as de planejamento e controle de obras, segurana do trabalho em canteiros de obras, projeto e logstica de canteiros de obras. Outras atividades profissionais de mesma natureza podem ser aceitas, desde que analisadas e justificadas pelo OAC. Atividades de consultoria, auditoria de certificao e
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implementao de sistemas de gesto da qualidade ou sistemas de gesto ambiental em empresas da Construo Civil no atendem a este requisito. Nota 3 Admite-se que tecnlogos de nvel superior graduados em mecnica ou eltrica atuem como especialistas, desde que possuam experincia profissional comprovada mnima total em atividades com interface em canteiro de obras de 6 (seis) anos. Nota 4 Profissionais com nvel de educao que atendam a tais exigncias tero seu prazo de experincia profissional mnimo reduzido de 1 (um) ano caso possuam diploma de curso de especializao (mnimo de 360 horas) reconhecido pelo Ministrio da Educao nas reas de gesto da produo em obras civis ou de tecnologias de obras civis. Nota 5 Poder se abrir mo dessa experincia caso o profissional acompanhe trs auditorias completas (nota 6) em um total mnimo de 10 (dez) dias de experincia em auditoria no subsetor em questo, sob a direo e orientao de um auditor lder qualificado e na presena do especialista da equipe de auditoria. As auditorias devem ser completadas dentro do ltimo ano. Nota 6 Uma auditoria completa uma auditoria que cobre todos os passos descritos nos itens 6.3 a 6.6 da NBR ISO 19011. Para o caso de auditores e de auditores lderes, convm que a experincia global em auditoria inclua todo um Referencial Normativo Nvel A ou toda a norma NBR ISO 9001. Nota 7 Auditores lderes NBR ISO 9001 j qualificados de acordo com a NBR ISO 19011 podero atuar como lderes no SiAC desde que atendam aos critrios de Educao definidos no quadro. Nota 8 - Auditores lderes NBR ISO 14001 j qualificados de acordo com a NBR ISO 19011 podero atuar como lderes no SiAC desde que realizem trs auditorias completas do Referencial Normativo Nvel A ou da NBR ISO 9001 em um total de, no mnimo, 15 (quinze) dias de experincia em auditoria atuando como auditor lder supervisionado sob a direo e orientao de um auditor lder qualificado (nota 6). As auditorias devem ser completadas dentro dos 2 (dois) ltimos anos sucessivos.
Art. 20 Quando pertinente, para auxiliar a tomada de deciso dos membros das Comisses de Certificao, sugere-se que os relatrios de auditoria tragam, quando aplicveis, comentrios da equipe auditora sobre: a) eficcia dos treinamentos realizados, avaliada pela capacitao efetiva dos responsveis; b) qualidade dos servios constatados em obra em andamento ou entregue; c) efetividade da anlise crtica do sistema de gesto da qualidade realizada pela alta direo da empresa; d) efetividade das aes corretivas praticadas; e) efetividade das auditorias internas praticadas. Art. 21 Quando pertinente, para as reunies das Comisses de Certificao da especialidade tcnica Execuo de Obras, sugere-se que o OAC providencie, alm dos documentos constantes da Art. 20: a) tabela de materiais e servios de execuo controlados, definidos pelos documentos de Requisitos Complementares aplicveis, com a evoluo do tratamento dos mesmos nos dois nveis de certificao; b) informaes sobre as obras em andamento e sobre a empresa, conforme previsto no Art. 11 e no Art. 15o deste Regimento; c) justificativas de escolha dos canteiros de obras auditados, de acordo com Art. 16 deste Regimento; d) justificativa de eventual aproveitamento de auditoria de servio de execuo controlado de outro escopo, de acordo com o 1o do Art. 5o deste Regimento; e) informaes sobre contratos de construo e subempreitada em nome da empresa e ART junto ao CREA Conselho Regional de Engenharia e Agronomia ou ao CAU Conselho de Arquitetura e Urbanismo das obras auditadas.
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Pargrafo nico. O OAC deve assegurar que o fornecimento de tais informaes aos membros das eventuais Comisses de Certificao e do Comit de Imparcialidade ocorra sem quebra do anonimato. Art. 22 Quando da certificao de empresas compartilhadas, o OAC deve verificar as condies bsicas de garantia da qualidade apresentadas pela empresa construtora que pede a certificao, e que pratica a terceirizao de servios com as outras com quem compartilha parte ou a totalidade da sua infraestrutura, com reflexos no seu sistema de gesto da qualidade, de acordo com os pargrafos a seguir. 1o A empresa construtora deve declarar, por meio da sua direo e conforme estabelecido no seu manual da qualidade, a sua prtica de terceirizao de servios referente aos diferentes nveis de certificao. 2o A empresa construtora deve demonstrar condies prprias de funcionamento, dispondo minimamente de: a) estrutura diretiva e gerencial (tcnica e administrativa), dotada de infraestrutura adequada; b) representante da alta direo, dotado de infraestrutura adequada; c) manual da qualidade; d) estrutura tcnico-administrativa capaz e suficiente para garantir a qualidade nos servios terceirizados. 3o Os procedimentos relacionados terceirizao de servios devem sempre contemplar as especificaes e as etapas de contratao, acompanhamento dos servios, pontos de inspeo e recebimento dos mesmos, sendo que empresa construtora compartilhada que pede a certificao deve ter estrutura tcnica prpria de fiscalizao dos servios contratados. 4o O Plano da Qualidade de Obra, previsto nos Referenciais Normativos, deve ser sempre o da empresa construtora compartilhada que pede a certificao. 5o No caso de subempreitada de servios de obra de execuo especializada, o plano da qualidade da empresa terceirizada, quando existente, deve sofrer anlise crtica para verificao do atendimento aos requisitos do plano da qualidade da empresa construtora. 6o As verificaes que o OAC realiza na empresa construtora so as mesmas, independentemente do fato dela empregar servios terceirizados ou mo de obra prpria. 7o As informaes sobre terceirizao de servios, sem quebra do anonimato, devem estar disponveis para anlise da Comisso de Certificao, quando existente. Art 23 O OAC deve evidenciar que a empresa construtora, em empregando materiais cuja certificao seja compulsria, se assegura do uso de produtos que atendam a essa exigncia, sendo obrigatria a verificao da respectiva marca do INMETRO ou da rastreabilidade dos ensaios constantes dos laudos. Art. 24 Quando vierem a existir, Referenciais Tecnolgicos reconhecidos pela C.N., referentes a materiais, componentes, equipamentos de obras e servios de execuo, sero considerados itens auditveis pelo OAC.
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Art. 25 De modo a valorizar a compra e a contratao de servios e produtos que estejam atendendo s exigncias dos diferentes Sistemas do PBQP-H, fica definido que: a) a empresa construtora est desobrigada da elaborao, anlise crtica e aprovao dos procedimentos de execuo quando contratar empresa de execuo especializada de servios de obra certificada pelo SiAC, ficando, no entanto, mantida a obrigatoriedade de inspeo e registro dos mesmos; b) a empresa construtora est desobrigada do processo de qualificao de fornecedores de materiais e componentes que estejam qualificados nos Programas Setoriais da Qualidade do SiMaC do PBQP-H (PSQ), ou, no caso de no existir PSQ, de fornecedores de produtos certificados pelo Modelo 5 do SBAC Sistema Brasileiro de Avaliao de Conformidade, ficando, no entanto, mantida a obrigatoriedade de inspeo e registro desses produtos; c) a empresa construtora est desobrigada do processo de qualificao de fornecedores de produtos inovadores que estejam aprovados pelo SINAT do PBQP-H, ficando, no entanto, mantida a obrigatoriedade de inspeo e registro desses produtos; d) a empresa construtora dispensada da realizao de ensaios de recebimento de produtos conformes de empresas qualificadas nos PSQ ou, no caso de no existir PSQ, de produtos certificados voluntariamente pelo Modelo 5 do SBAC Sistema Brasileiro de Avaliao de Conformidade, desde que garantida a rastreabilidade dos ensaios. Art. 26 Para o caso de ocorrncia de no-conformidades de carter documental relacionadas a procedimentos de materiais e servios controlados, definidos nos documentos de Requisitos Complementares, o OAC pode aceitar evidncias documentais da implementao das correes e aes corretivas. A critrio do OAC, pode ser realizada auditoria de follow up para avaliao in loco da implementao das aes corretivas destas correes e aes corretivas. Art. 27 Quando a auditoria registrar no-conformidade que possa provocar riscos segurana ou sade das pessoas que trabalham na obra auditada, s circunvizinhas e aos futuros usurios do empreendimento, o OAC deve realizar auditoria de follow up para avaliao in loco da implementao das aes corretivas destas no-conformidades antes de submeter o processo deciso de certificao. 1o O OAC deve evidenciar que a empresa construtora realiza, sempre que possvel por meio de laboratrio externo ou da prpria empresa, controle tecnolgico dos materiais e componentes utilizados na estrutura portante de suas obras, independente do realizado pelo fornecedor. Deve ser dada preferncia aos laboratrios acreditados pela Rede Brasileira de Laboratrios de Ensaios (RBLE). 2o O OAC deve evidenciar que a empresa construtora se assegura das condies de calibrao do equipamento de ensaio dos materiais e componentes utilizados na estrutura portante de suas obras e da competncia da equipe responsvel pela realizao do ensaio. Art. 28 O OAC deve evidenciar a capacidade da empresa construtora atender s normas tcnicas e regulamentadoras e aos requisitos legais para produtos e servios, bem como para segurana, sade e meio ambiente aplicveis, citando-as em seus documentos de especificao e memoriais tcnicos e de aquisio, e no plano da qualidade de obra. Pargrafo nico. No obrigatria a disponibilizao das normas tcnicas na empresa ou nos seus canteiros de obras, mas o OAC deve verificar a possibilidade de acesso s mesmas para consulta, quando necessrio.
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Art. 29 Para as no-conformidades consideradas crticas a ponto de impedir a certificao, o OAC deve realizar auditoria de follow up para verificao in loco da implementao das correes e aes corretivas antes de recomendar a certificao, recertificao ou manuteno da certificao vigente. Art. 30 No prazo de 6 (seis) meses aps a publicao desse Regimento, a Coordenao Geral do PBQP-H dever disponibilizar na pgina do PBQP-H na Internet funcionalidade que permita o cadastramento da empresa no PBQP-H e o envio de sua Declarao de Adeso ao PBQP-H, conforme pargrafo 6 do Art. 6, bem como impea o seu recadastramento e reenvio de Declarao, caso o prazo de validade desta tenha sido atingido, conforme Art. 8. Art. 31 Os casos omissos e as dvidas suscitadas quanto aplicao deste Regimento sero dirimidas pela Comisso Nacional ou pela Coordenao Geral do PBQP-H.
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ANEXO III
Referencial Normativo Nvel B do SiAC Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil.
MINISTRIO DAS CIDADES Secretaria Nacional de Habitao - SNH Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat PBQP-H Referencial Normativo Nvel B do SiAC - 05 de dezembro de 2012
Referencial Normativo Nvel B Sistema de Certificao de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC)
1 Objetivo 1.1. Introduo Este Referencial Normativo do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat PBQP-H estabelece os requisitos do nvel B aplicveis s empresas da especialidade tcnica Execuo de Obras. Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento Geral do SiAC, Regimento Especfico da Especialidade Tcnica Execuo de Obras e Requisitos Complementares Execuo de Obras, para os diferentes subsetores e escopos de certificao. Outro Referencial Normativo estabelece, complementarmente, os requisitos para o nvel A. Este Referencial aplicvel a toda empresa construtora que pretenda melhorar sua eficincia tcnica e econmica e eficcia por meio da implementao de um Sistema de Gesto da Qualidade, independentemente do subsetor onde atue. Este documento nico e aplicvel em qualquer subsetor onde a empresa atue, respeitadas as especificidades definidas no documento de Requisitos Complementares aplicvel ao subsetor em questo. Os subsetores que podem ser cobertos so os previstos no Regimento Especfico da Especialidade Tcnica Execuo de Obras. 1.2. Abordagem de processo. Os outros sistemas de gesto A presente verso do SiAC - Execuo de Obras adota a abordagem de processo para o desenvolvimento, implementao e melhoria da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade da empresa construtora. Esta visa, antes de tudo, aumentar a satisfao dos clientes no que diz respeito ao atendimento de suas exigncias. Um dos pontos marcantes da abordagem de processo o da implementao do ciclo de Deming ou da metodologia conhecida como PDCA (do ingls Plan, Do, Check e Act): 1. Planejar: prever as atividades (processos) necessrias para o atendimento das necessidades dos clientes, e que transformam elementos de entrada em elementos de sada. 2. Executar: executar as atividades (processos) planejadas. 3. Controlar: medir e controlar os processos e seus resultados quanto ao atendimento s exigncias feitas pelos clientes e analisar os resultados. 4. Agir: levar adiante as aes que permitam uma melhoria permanente do desempenho dos processos. Para que uma empresa atuando na construo de obras trabalhe de maneira eficaz, ela deve desempenhar diferentes atividades. A abordagem de processo procura assim identificar, organizar e 1
gerenciar tais atividades, levando em conta suas condies iniciais e os recursos necessrios para levlas adiante (tudo aquilo que necessrio para realizar a atividade), os elementos que dela resultam (tudo o que produzido pela atividade) e as interaes entre atividades. Tal abordagem leva em conta o fato de que o resultado de um processo quase sempre a entrada do processo subseqente; as interaes ocorrem nas interfaces entre dois processos. 1.3. Generalidades O SiAC - Execuo de Obras possui carter evolutivo, estabelecendo nveis de avaliao da conformidade progressivos, segundo os quais os sistemas de gesto da qualidade das empresas construtoras so avaliados e classificados. Cabe aos contratantes, pblicos e privados, individualmente, ou preferencialmente por meio de Acordos Setoriais firmados entre contratantes e entidades representativas de contratados, estabelecerem prazos para comearem a vigorar as exigncias de cada nvel. Ele baseia-se nos princpios que constam do Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC). Os Certificados de Conformidade emitidos com base nos diversos Referenciais Normativos do SiAC s tm validade se emitidos por Organismo de Avaliao da Conformidade (OAC) autorizado pela Comisso Nacional. Portanto, as empresas construtoras que desejam se certificar, conforme o presente Referencial Normativo, devem consultar junto Secretaria Executiva Nacional (S.E.N.) do SiAC ou na pgina Internet do PBQP-H (http://www.cidades.gov.br/pbqp-h) a lista de O.C.C. autorizados. Estes e outros aspectos regimentais esto previstos no Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras (SiAC) e no Regimento Especfico do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) da Especialidade Tcnica Execuo de Obras. 1.4. Requisitos aplicveis do Sistema de Gesto No Quadro a seguir so apresentados os requisitos do Sistema de Gesto aplicveis neste Referencial Normativo.
Quadro Requisitos do Sistema de Gesto da Qualidade

SiAC - Execuo de Obras SEO REQUISITO 4.1 Requisitos gerais 4 Sistema de Gesto da 4.2. Requisitos Qualidade documentao 5.1. Comprometimento direo da empresa 5.2. Foco no cliente 5.3. Poltica da qualidade 5 Nvel B X X X X X X X X X
4.2.1. Generalidades de 4.2.2. Manual da Qualidade 4.2.3. Controle de documentos 4.2.4. Controle de registros da
5.4.1. Objetivos da qualidade Responsabi5.4. Planejamento 5.4.2. Planejamento do Sistema de Gesto da lidade da X Qualidade direo da 5.5.1. Responsabilidade e autoridade X empresa 5.5. Responsabilidade, 5.5.2. Representante da direo da empresa X Autoridade e Comunicao 5.5.3. Comunicao interna 5.6.1. Generalidades X X 5.6. Anlise crtica pela direo 5.6.2. Entradas para a anlise crtica 5.6.3. Sadas da anlise crtica X X 6.1. Proviso de recursos 6.2.1. Designao de pessoal X 6 Gesto de 6.2. Recursos humanos 6.2.2. Treinamento, conscientizao e competncia X recursos X 6.3. Infraestrutura 6.4. Ambiente de trabalho 7.1.1. Plano da Qualidade da Obra X 7.1. Planejamento da Obra 7.1.2. Planejamento da execuo da obra X 7.2.1. Identificao de requisitos relacionados obra X 7.2. Processos relacionados ao 7.2.2. Anlise crtica dos requisitos relacionados X cliente obra 7.2.3. Comunicao com o cliente 7.3.1. Planejamento da elaborao do projeto 7.3.2. Entradas de projeto 7.3.3. Sadas de projeto 7.3.4. Anlise crtica de projeto 7.3. Projeto 7.3.5. Verificao de projeto 7.3.6. Validao de projeto 7 Execuo da 7.3.7. Controle de alteraes de projeto obra 7.3.8. Anlise crtica de projetos fornecidos pelo X cliente 7.4.1. Processo de aquisio X 7.4.2. Informaes para aquisio X 7.4. Aquisio 7.4.3. Verificao do produto adquirido X 7.5.1. Controle de operaes X 7.5.2. Validao de processos 7.5. Operaes de produo e 7.5.3. Identificao e rastreabilidade X fornecimento de servio 7.5.4. Propriedade do cliente 7.5.5. Preservao de produto X 7.6. Controle de dispositivos de X medio e monitoramento
SiAC - Execuo de Obras SEO REQUISITO 8.1. Generalidades
8.2.1. Satisfao do cliente 8.2.2. Auditoria interna 8.2. Medio e monitoramento 8.2.3. Medio e monitoramento de processos 8.2.4. Inspeo e monitoramento de materiais e X servios de execuo controlados e da obra 8 Medio, anlise e 8.3. Controle de materiais e de servios de execuo melhoria X controlados e da obra noconformes X 8.4. Anlise de dados 8.5.1. Melhoria contnua X 8.5.2. Ao corretiva X 8.5. Melhoria 8.5.3. Ao preventiva
Nvel B X X X
Nota: A letra X da coluna nveis indica os requisitos exigveis no presente nvel de certificao. 1.5. Escopo de aplicao Todos os requisitos deste referencial so vlidos para as empresas construtoras. No entanto, o mesmo, alm destes requisitos, composto por uma srie de Requisitos Complementares, cada qual vlido para um subsetor. Os requisitos so genricos e aplicveis para todas as empresas construtoras, sem levar em considerao o seu tipo e tamanho. Quando algum requisito deste referencial no puder ser aplicado devido natureza de uma empresa construtora e seus produtos e servios, isso pode ser considerado para excluso. Quando so efetuadas excluses, reivindicao de conformidade com este referencial no so aceitveis a no ser que as excluses fiquem limitadas aos requisitos contidos na Seo 7 - Execuo da obra e que tais excluses no afetem a capacidade ou responsabilidade da empresa construtora para fornecer produtos que atendam aos requisitos dos clientes e requisitos regulamentares aplicveis.
2 Referncia normativa Como j dito, a aplicao do presente referencial de certificao no impede a empresa construtora de implementar e de se certificar pelo referencial da edio vigente da norma NBR ISO 9001, e nem tampouco a exime de respeitar toda a legislao a ela aplicvel.
3 Termos e definies Aplicam-se os termos e definies do Regimento Geral do SiAC e da edio vigente da norma NBR ISO 9000.
4 Sistema de Gesto da Qualidade 4.1. Requisitos gerais Para implementar o Sistema de Gesto da Qualidade, a empresa construtora deve atender em seu planejamento de implantao do SGQ os requisitos abaixo descritos. Os ttulos de requisitos aplicveis no nvel superior so indicados. A empresa construtora deve: a) realizar um diagnstico da situao da empresa, em relao aos presentes requisitos, no incio do desenvolvimento do Sistema de Gesto da Qualidade; b) definir claramente o(s) subsetor(es) e tipo(s) de obra abrangido(s) pelo Sistema de Gesto da Qualidade; c) estabelecer lista de servios de execuo controlados e lista de materiais controlados, respeitandose as exigncias especficas dos Requisitos Complementares para os subsetores da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) onde atua; d) identificar e gerenciar os processos necessrios para o Sistema de Gesto da Qualidade e sua aplicao por toda a empresa construtora (ver 1.2); e) determinar a seqncia e interao destes processos; f) estabelecer um planejamento para desenvolvimento e implementao do Sistema de Gesto da Qualidade, estabelecendo responsveis e prazos para atendimento de cada requisito e obteno dos diferentes nveis de certificao; g) determinar critrios e mtodos necessrios para assegurar que a operao e o controle desses processos sejam eficazes; h) assegurar a disponibilidade de recursos e informaes necessrias para apoiar a operao e monitoramento desses processos; i) monitorar, medir e analisar esses processos; j) implementar aes necessrias para atingir os resultados planejados e a melhoria contnua desses processos. A empresa construtora deve gerenciar esses processos de acordo com os requisitos deste referencial. Quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum processo que afete a conformidade do produto em relao aos requisitos, ela deve assegurar o controle desse processo. O controle de tais processos deve ser identificado no Sistema de Gesto da Qualidade. 5
4.2. Requisitos de documentao 4.2.1. Generalidades A documentao do Sistema de Gesto da Qualidade deve ser constituda de modo evolutivo, de acordo com os nveis de certificao obtidos, devendo incluir: a) b) c) d) declaraes documentadas da poltica da qualidade e dos objetivos da qualidade; Manual da Qualidade (ver 4.2.2) e Planos da Qualidade de Obras (ver 7.1.1); procedimentos documentados requeridos pelo presente referencial; documentos identificados como necessrios pela empresa construtora para assegurar a efetiva operao e controle de seus processos; e) registros da qualidade requeridos por este referencial (ver 4.2.4). Nota 1: Em todos os requisitos, sempre que constar que a empresa construtora deve estabelecer procedimento documentado, significa que ela deve: elaborar, documentar, implementar e manter estes procedimentos. Nota 2: A abrangncia da documentao do Sistema de Gesto da Qualidade de uma empresa construtora pode diferir do de uma outra devido: a) ao tamanho e subsetor de atuao; b) complexidade dos processos e suas interaes; c) competncia do pessoal. Nota 3: A documentao do Sistema de Gesto da Qualidade pode estar em qualquer forma ou tipo de meio de comunicao. 4.2.2. Manual da Qualidade A empresa construtora deve elaborar, documentar, implementar e manter um Manual da Qualidade que inclua: a) subsetor(es) e tipo(s) de obras abrangido(s) pelo seu Sistema de Gesto da Qualidade ; b) detalhes e justificativas para quaisquer excluses de requisitos deste referencial (ver 1.5); c) procedimentos documentados institudos de modo evolutivo para o Sistema de Gesto da Qualidade, ou referncia a eles; e d) descrio da seqncia e interao entre os processos do Sistema de Gesto da Qualidade. 4.2.3. Controle de documentos Os documentos requeridos pelo Sistema de Gesto da Qualidade devem ser controlados, conforme o nvel de certificao da empresa construtora. Um procedimento documentado deve ser institudo para definir os controles necessrios para: a) aprovar documentos quanto sua adequao, antes da sua emisso; b) analisar criticamente e atualizar, quando necessrio, e reaprovar documentos; c) assegurar que alteraes e a situao da reviso atual dos documentos sejam identificadas, a fim de evitar o uso indevido de documentos no-vlidos ou obsoletos;
d) assegurar que as verses pertinentes de documentos aplicveis estejam disponveis em todos os locais onde so executadas as operaes essenciais para o funcionamento efetivo do Sistema de Gesto da Qualidade; e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis; f) prevenir o uso no intencional de documentos obsoletos e aplicar uma identificao adequada nos casos em que forem retidos por qualquer propsito; g) assegurar que documentos de origem externa, tais como normas tcnicas, projetos, memoriais e especificaes do cliente, sejam identificados, tenham distribuio controlada e estejam disponveis em todos os locais onde so aplicveis. Nota: As empresas no esto obrigadas a disponibilizar as normas tcnicas que porventura sejam citadas nos seus documentos, tais como especificao de materiais e procedimentos para execuo de servios. 4.2.4. Controle de Registros Registros da qualidade devem ser institudos e mantidos para prover evidncias da conformidade com requisitos e da operao eficaz do Sistema de Gesto da Qualidade. Registros da qualidade devem ser mantidos legveis, prontamente identificveis e recuperveis. Um procedimento documentado deve ser institudo para definir os controles necessrios para identificao, armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e descarte dos registros da qualidade. Devem tambm ser considerados registros oriundos de fornecedores de materiais e servios controlados.
5 Responsabilidade da direo da empresa 5.1. Comprometimento da direo da empresa A direo da empresa construtora deve fornecer evidncia do seu comprometimento com o desenvolvimento e implementao do Sistema de Gesto da Qualidade e com a melhoria contnua de sua eficcia mediante: a) a comunicao aos profissionais da empresa e queles de empresas subcontratadas para a execuo de servios controlados da importncia de atender aos requisitos do cliente, assim como aos regulamentares e estatutrios; b) o estabelecimento da poltica da qualidade; c) a garantia da disponibilidade de recursos necessrios; d) a garantia de que so estabelecidos os objetivos da qualidade (ver 5.4.1). 5.2. Foco no cliente A direo da empresa construtora deve assegurar que os requisitos do cliente so determinados com o propsito de aumentar a satisfao do cliente (ver 7.2.1 e 8.2.1). 5.3. Poltica da qualidade A direo da empresa deve assegurar que a poltica da qualidade: a) seja apropriada aos propsitos da empresa construtora; 7
b) inclua o comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria contnua da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade; c) proporciona uma estrutura para estabelecimento e anlise crtica dos objetivos da qualidade; d) seja comunicada nos nveis apropriados da empresa construtora e de seus subcontratados com responsabilidades definidas no Sistema de Gesto da Qualidade da empresa, segundo um plano de sensibilizao previamente definido; e) seja entendida, no grau de entendimento apropriado, pelos profissionais da empresa construtora e de seus subempreiteiros com responsabilidade no Sistema de Gesto da Qualidade da empresa, conforme o seu nvel evolutivo. 5.4. Planejamento 5.4.1. Objetivos da qualidade A direo da empresa deve assegurar que: a) sejam definidos objetivos da qualidade mensurveis para as funes e nveis pertinentes da empresa construtora e de modo consistente com a poltica da qualidade; b) sejam definidos indicadores para permitir o acompanhamento dos objetivos da qualidade; c) os objetivos da qualidade incluam aqueles necessrios para atender aos requisitos aplicados execuo das obras da empresa (ver 7.1.1 h). 5.4.1.1 Objetivos da qualidade voltados sustentabilidade dos canteiros de obras So considerados indicadores da qualidade obrigatrios os voltados sustentabilidade dos canteiros de obras da empresa, devendo minimamente ser os seguintes: Indicador de gerao de resduos ao longo da obra: volume total de resduos descartados (excludo solo) por trabalhador por ms medido mensalmente e de modo acumulado ao longo da obra em m3 de resduos descartados / trabalhador. Indicador de gerao de resduos ao final da obra: volume total de resduos descartados (excludo solo) por m2 de rea construda medido de modo acumulado ao final da obra em m3 de resduos descartados / m2 de rea construda. Indicador de consumo de gua ao longo da obra: consumo de gua potvel no canteiro de obras por trabalhador por ms medido mensalmente e de modo acumulado ao longo da obra em m3 de gua / trabalhador; Indicador de consumo de gua ao final da obra: consumo de gua potvel no canteiro de obras por m2 de rea construda medido de modo acumulado ao final da obra em m3 de gua / m2 de rea construda; Indicador de consumo de energia ao longo da obra: consumo de energia eltrica no canteiro de obras por trabalhador por ms medido mensalmente e de modo acumulado ao longo da obra em kWh de energia eltrica / trabalhador; Indicador de consumo de energia ao final da obra: consumo de energia no canteiro de obras por m2 de rea construda medido de modo acumulado ao final da obra em kWh de energia eltrica / m2 de rea construda.
Nota: Os indicadores acima so obrigatrios apenas para as empresas construtoras que atuam no subsetor obras de edificaes. Para as que atuam nos demais subsetores obras lineares de saneamento bsico, obras localizadas de saneamento bsico, obras virias e obras de arte especiais seu uso facultativo, podendo ainda a empresa 8
substitu-los por outros voltados sustentabilidade dos canteiros de obras dos empreendimentos em questo. 5.4.2. Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade A direo da empresa deve assegurar que: a) o planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade realizado de forma a satisfazer aos requisitos citados em 4.1, bem como aos objetivos da qualidade; e b) a integridade do Sistema de Gesto da Qualidade mantida quando mudanas no Sistema de Gesto da Qualidade so planejadas e implementadas. 5.5. Responsabilidade, Autoridade e Comunicao 5.5.1. Responsabilidade e autoridade A direo da empresa deve assegurar que as responsabilidades e autoridades so definidas ao longo da documentao do Sistema e comunicadas na empresa construtora. 5.5.2. Representante da direo da empresa A direo da empresa deve indicar um membro da empresa construtora que, independente de outras responsabilidades, deve ter responsabilidade e autoridade para: a) assegurar que os processos necessrios para o Sistema de Gesto da Qualidade sejam estabelecidos de maneira evolutiva, implementados e mantidos; b) assegurar a promoo da conscientizao sobre os requisitos do cliente em toda a empresa. 5.5.3. Comunicao interna Nvel A 5.6. Anlise crtica pela direo 5.6.1. Generalidades A direo da empresa deve analisar criticamente o Sistema de Gesto da Qualidade, a intervalos planejados, para assegurar sua contnua pertinncia, adequao e eficcia. A anlise crtica deve incluir a avaliao de oportunidades para melhoria e necessidades de mudanas no Sistema de Gesto da Qualidade, incluindo a poltica da qualidade e os objetivos da qualidade. Devem ser mantidos registros das anlises crticas pela direo da empresa (ver 4.2.4). 5.6.2. Entradas para a anlise crtica As entradas para a anlise crtica pela direo devem incluir informaes sobre: a) os resultados de auditorias; b) a situao das aes corretivas; 9
c) acompanhamento de aes oriundas de anlises crticas anteriores; d) mudanas que possam afetar o sistema de gesto da qualidade; e) recomendaes para melhoria. 5.6.3. Sadas da anlise crtica Os resultados da anlise crtica pela direo devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a: a) melhoria do produto com relao aos requisitos do cliente; b) necessidade de recursos.
6 Gesto de recursos 6.1. Proviso de recursos A empresa construtora deve determinar e prover recursos, de acordo com os requisitos do nvel evolutivo em que se encontra, necessrios para: a) implementar de maneira evolutiva e manter seu Sistema de Gesto da Qualidade. 6.2. Recursos humanos 6.2.1. Designao de pessoal O pessoal que executa atividades que afetam a qualidade do produto deve ser competente com base em escolaridade, qualificao profissional, treinamento, habilidade e experincia apropriados. 6.2.2. Competncia, conscientizao e treinamento A empresa construtora deve, em funo da evoluo de seu Sistema de Gesto da Qualidade: a) determinar as competncias necessrias para o pessoal que executa trabalhos que afetam a qualidade do produto; b) fornecer treinamento ou tomar outras aes para satisfazer estas necessidades de competncia; c) avaliar a eficcia das aes executadas; d) assegurar que seu pessoal est consciente quanto pertinncia e importncia de suas atividades e de como elas contribuem para atingir os objetivos da qualidade; e e) manter registros apropriados de escolaridade, qualificao profissional, treinamento, experincia e habilidade (ver 4.2.4). 6.3. Infraestrutura A empresa construtora deve identificar, prover e manter a infra-estrutura necessria para a obteno da conformidade do produto, incluindo: a) canteiros de obras, escritrios da empresa, demais locais de trabalho e instalaes associadas; b) ferramentas e equipamentos relacionados ao processo de produo; e
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c) servios de apoio (tais como abastecimentos em geral, reas de vivncia, transporte e meios de comunicao). 6.4. Ambiente de trabalho Nvel A
7 Execuo da obra Execuo da obra a seqncia de processos requeridos para a obteno parcial ou total do produto almejado pelo cliente, em funo da empresa construtora ter sido contratada para atuar apenas em etapa(s) especfica(s) de sua produo ou para sua produo integral. 7.1. Planejamento da Obra 7.1.1. Plano da Qualidade da Obra A empresa construtora deve, para cada uma de suas obras, elaborar e documentar o respectivo Plano da Qualidade da Obra, consistente com os outros requisitos do Sistema de Gesto da Qualidade (ver 4.1), contendo os seguintes elementos, quando apropriado: a) estrutura organizacional da obra, incluindo definio de responsabilidades especficas; b) relao de materiais e servios de execuo controlados, e respectivos procedimentos de execuo e inspeo; c) projeto do canteiro; d) identificao das especificidades da execuo da obra e determinao das respectivas formas de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 4.2.4); e) identificao dos processos considerados crticos para a qualidade da obra e atendimento das exigncias dos clientes, bem como de suas formas de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 4.2.4); f) identificao das especificidades no que se refere manuteno de equipamentos considerados crticos para a qualidade da obra e atendimento das exigncias dos clientes; g) programa de treinamento especfico da obra; h) objetivos da qualidade especficos para a execuo da obra e atendimento das exigncias dos clientes, associados a indicadores; i) definio dos destinos adequados dados aos resduos slidos e lquidos produzidos pela obra (entulhos, esgotos, guas servidas), que respeitem o meio ambiente, estejam em consonncia com a Poltica Nacional de Resduos Slidos (Lei 12.305/2010) e com as legislaes estaduais e municipais aplicveis. 7.1.2. Planejamento da execuo da obra A empresa construtora deve realizar o planejamento, programao e controle do andamento da execuo da obra, visando ao seu bom desenvolvimento, contemplando os respectivos recursos. Devem ser mantidos registros dos controles de andamento realizados (ver 4.2.4).
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7.2. Processos relacionados ao cliente 7.2.1. Determinao dos requisitos relacionados obra A empresa construtora deve determinar : a) requisitos da obra especificados pelo cliente, incluindo os requisitos de entrega da obra e assistncia tcnica; b) requisitos da obra no especificados pelo cliente, mas necessrios para o uso especificado ou intencional; c) obrigaes relativas obra, incluindo requisitos regulamentares e legais; d) qualquer requisito adicional determinado pela empresa construtora. 7.2.2. Anlise crtica dos requisitos relacionados obra A empresa construtora deve analisar criticamente os requisitos da obra, determinados em 7.2.1. A anlise crtica deve ser conduzida antes que seja assumido o compromisso de executar a obra para o cliente (por exemplo, submisso de uma proposta, lanamento de um empreendimento ou assinatura de um contrato) e deve assegurar que: a) os requisitos da obra esto definidos; b) quaisquer divergncias entre a proposta e o contrato esto resolvidas; c) a empresa construtora tem capacidade para atender aos requisitos determinados. Devem ser mantidos registros dos resultados das anlises crticas e das aes resultantes dessa anlise (ver 4.2.4). Quando o cliente no apresenta seus requisitos documentados, estes devem ser confirmados antes da aceitao. Quando os requisitos da obra forem alterados, a empresa construtora deve assegurar que os documentos pertinentes so complementados e que o pessoal pertinente notificado sobre as alteraes feitas. 7.2.3. Comunicao com o cliente Nvel A 7.3. Projeto Para empresas construtoras que recebem projetos de seus clientes aplica-se apenas o requisito 7.3.8, devendo isso ser explicitado na definio do escopo do Sistema de Gesto da Qualidade, previsto no requisito 1.5. 7.3.1. Planejamento da elaborao do projeto Nvel A
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7.3.2. Entradas de projeto Nvel A 7.3.3. Sadas de projeto Nvel A 7.3.4. Anlise crtica de projeto Nvel A 7.3.5. Verificao de projeto Nvel A 7.3.6. Validao de projeto Nvel A 7.3.7. Controle de alteraes de projeto Nvel A 7.3.8. Anlise crtica de projetos fornecidos pelo cliente A empresa construtora deve realizar anlise crtica dos projetos do produto como um todo ou de suas partes que receba como decorrncia de um contrato, possibilitando a correta execuo da obra ou etapas da mesma. A empresa construtora deve prever a forma segundo a qual procede anlise crtica de toda a documentao tcnica afeita ao contrato (desenhos, memoriais, especificaes tcnicas). Caso tal anlise aponte a necessidade de quaisquer aes, a empresa construtora deve informar tal fato e comunicar ao cliente propostas de modificaes e adaptaes necessrias de qualquer natureza. Devem ser mantidos registros dos resultados da anlise crtica (ver 4.2.4). 7.4. Aquisio 7.4.1. Processo de aquisio A empresa construtora deve assegurar que a compra de materiais e a contratao de servios estejam conforme com os requisitos especificados de aquisio. Este requisito abrange a compra de materiais controlados e a contratao de servios de execuo controlados, servios laboratoriais, servios de projeto e servios especializados de engenharia e a locao de equipamentos que a empresa construtora considere crticos para o atendimento das exigncias dos clientes. O tipo e extenso do controle aplicado ao fornecedor e ao produto adquirido devem depender do efeito do produto adquirido durante a execuo da obra ou no produto final.
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Para a definio dos materiais e servios de execuo controlados, ver Requisitos Complementares, em funo do subsetor da certificao almejada. 7.4.1.1. Processo de qualificao de fornecedores A empresa construtora deve estabelecer critrios para qualificar (pr-avaliar e selecionar), de maneira evolutiva, seus fornecedores. Deve ser tomado como base a capacidade do fornecedor em atender aos requisitos especificados nos documentos de aquisio. No caso de fornecedores de materiais, deve ainda considerar a sua formalidade e legalidade, em atendimento legislao vigente. Poder ser dispensada do processo de qualificao a empresa considerada qualificada pelo Programa Setorial da Qualidade (PSQ) do Sistema de Qualificao de Materiais, Componentes e Sistemas Construtivos (SiMaC) do PBQP-H, para o produto-alvo do PSQ a ser adquirido. No caso de o produto no ser produto-alvo de PSQ, poder ser dispensada do processo de qualificao a empresa que apresente certificao no mbito do Sistema Brasileiro de Avaliao da Conformidade (SBAC), emitida por Organismo de Certificao de Produto (OCP) acreditado pela Coordenao Geral de Acreditao (CGCRE), do produto a ser adquirido. vedado empresa construtora a aquisio de produtos de fornecedores de materiais e componentes considerados no-conformes nos PSQ. Poder ser dispensada do processo de qualificao a empresa detentora de um Documento de Avaliao Tcnica (DATec) do Sistema Nacional de Avaliaes Tcnicas de produtos inovadores (SINAT) do PBQP-H, do produto a ser adquirido. A empresa construtora deve ainda manter atualizados os registros de qualificao de seus fornecedores e de quaisquer aes necessrias, oriundas da qualificao (ver 4.2.4). 7.4.1.2. Processo de avaliao de fornecedores Nvel A 7.4.2. Informaes para aquisio A empresa construtora deve assegurar, de maneira evolutiva, a adequao dos requisitos de aquisio especificados antes da sua comunicao ao fornecedor. 7.4.2.1. Materiais controlados A empresa construtora deve garantir que os documentos de compra de materiais controlados descrevam claramente o que est sendo comprado, contendo especificaes tcnicas (ver requisitos complementares aplicveis ao subsetor pertinente).
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7.4.2.2. Servios controlados A empresa construtora deve garantir que os documentos de contratao de servios de execuo controlados descrevam claramente o que est sendo contratado, contendo especificaes tcnicas (ver requisitos complementares aplicveis ao subsetor pertinente). 7.4.2.3. Servios laboratoriais A empresa construtora deve garantir que os documentos de contratao de servios laboratoriais descrevam claramente, incluindo especificaes tcnicas, o que est sendo contratado. 7.4.2.4. Servios de projeto e servios especializados de engenharia Nvel A 7.4.3. Verificao do produto adquirido A empresa construtora deve instituir e implementar, de maneira evolutiva, inspeo ou outras atividades necessrias para assegurar que o produto adquirido atende aos requisitos de aquisio especificados. A empresa construtora deve estabelecer, de maneira evolutiva, procedimentos documentados de inspeo de recebimento (ver 8.2.4) para todos os materiais e servios de execuo controlados. Quando a empresa construtora ou seu cliente pretender executar a verificao nas instalaes do fornecedor, a empresa construtora deve declarar, nas informaes para aquisio, as providncias de verificao pretendidas e o mtodo de liberao de produto. 7.5. Operaes de produo e fornecimento de servio 7.5.1. Controle de operaes A empresa construtora deve planejar e realizar a produo e o fornecimento de servio sob condies controladas. Condies controladas devem incluir, de modo evolutivo e quando aplicvel: a) b) c) d) e) f) g) a disponibilidade de informaes que descrevam as caractersticas do produto; a disponibilidade de procedimentos de execuo documentados, quando necessrio; o uso de equipamentos adequados; a disponibilidade e uso de dispositivos para monitoramento e medio; a implementao de monitoramento e medio; a implementao da liberao, entrega e atividades ps-entrega; a manuteno de equipamentos considerados crticos para o atendimento das exigncias dos clientes.
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7.5.1.1 Controle dos servios de execuo controlados A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, garantir que os procedimentos documentados afeitos aos servios de execuo controlados incluam requisitos para (ver Requisitos Complementares aplicveis ao subsetor): a) realizao e aprovao do servio, sendo que, quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum servio controlado ela deve: a.1) definir o procedimento documentado de realizao do processo, garantir que o fornecedor o implemente e assegurar o controle de inspeo desse processo; ou a.2) analisar criticamente e aprovar o procedimento documentado de realizao do servio definido pela empresa externa subcontratada e assegurar o seu controle de inspeo. Nota: caso o servio seja considerado um servio especializado de execuo de obras e tenha sido terceirizado, no h necessidade de demonstrao do procedimento de realizao, ficando a empresa construtora dispensada de analis-lo criticamente e de aprov-lo. A existncia do procedimento documentado de inspeo, conforme previsto nos Requisitos Complementares aplicvel ao subsetor, continua, no entanto, sendo obrigatria. b) qualificao do pessoal que realiza o servio ou da empresa subcontratada, quando apropriado. 7.5.2. Validao de processos Nvel A 7.5.3. Identificao e rastreabilidade 7.5.3.1. Identificao Quando apropriado, a empresa construtora deve identificar o produto ao longo da produo, a partir do recebimento e durante os estgios de execuo e entrega. Esta identificao tem por objetivo garantir a correspondncia inequvoca entre projetos, produtos, servios e registros gerados, evitando erros. No caso dos materiais estruturais, a identificao tem tambm por objetivo a rastreabilidade. A situao dos produtos, com relao aos requisitos de monitoramento e de medio, deve ser assinalada de modo apropriado de tal forma a indicarem a conformidade ou no dos mesmos, com relao s inspees e aos ensaios feitos. Para todos os materiais controlados, a empresa construtora deve garantir que tais materiais no sejam empregados, por ela ou por empresa subcontratada, enquanto no tenham sido controlados ou enquanto suas exigncias especficas no tenham sido verificadas. No caso de situaes nas quais um desses materiais tenha que ser aplicado antes de ter sido controlado, o mesmo deve ser formalmente identificado, permitindo sua posterior localizao e
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a realizao das correes que se fizerem necessrias, no caso do no atendimento s exigncias feitas. Para todos os servios de execuo controlados, a empresa construtora deve garantir que as etapas subseqentes a eles no sejam iniciadas, por ela ou por empresa subcontratada, enquanto eles no tenham sido controlados ou enquanto suas exigncias especficas no tenham sido verificadas. 7.5.3.2. Rastreabilidade A empresa construtora deve garantir a rastreabilidade, ou identificao nica dos locais de utilizao de cada lote, para os materiais controlados cuja qualidade no possa ser assegurada por meio de medio e monitoramento realizados antes da sua aplicao. Devem ser mantidos registros de tal identificao (ver 4.2.4). 7.5.4. Propriedade do cliente Nvel A 7.5.5. Preservao de produto A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, garantir, para os materiais controlados, a correta identificao, manuseio, estocagem e condicionamento, preservando a conformidade dos mesmos em todas as etapas do processo de produo. A empresa construtora deve preservar a conformidade dos servios de execuo controlados, em todas as etapas do processo de produo, at a entrega da obra. Essas medidas devem ser aplicadas, no importando se tais materiais e servios esto sob responsabilidade da empresa construtora, ou de empresas subcontratadas. 7.6. Controle de dispositivos de medio e monitoramento A empresa construtora deve determinar as medies e monitoramentos a serem realizados e os dispositivos de medio e monitoramento necessrios para evidenciar a conformidade do produto com os requisitos determinados (ver 7.2.1). A empresa construtora deve estabelecer processos para assegurar que a medio e o monitoramento possam ser realizados e sejam realizados de uma maneira coerente com os requisitos de medio e monitoramento. NOTA: Ver NBR ISO 10012 para orientao.
8 Medio, anlise e melhoria 8.1. Generalidades A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, planejar e implementar os processos necessrios de monitoramento, medio, anlise e melhoria para: 17
a) demonstrar a conformidade do produto; b) assegurar a conformidade do Sistema de Gesto da Qualidade, e; c) melhorar continuamente a eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade. Isso deve incluir a determinao dos mtodos aplicveis, incluindo tcnicas estatsticas, e a abrangncia de seu uso. 8.2. Medio e monitoramento 8.2.1. Satisfao do cliente Como uma das medies do desempenho do Sistema de Gesto da Qualidade, a empresa construtora deve monitorar informaes relativas percepo do cliente sobre se a organizao atendeu aos seus requisitos. Os mtodos para obteno e uso dessas informaes devem ser determinados. 8.2.2. Auditoria interna A empresa construtora deve executar auditorias internas a intervalos planejados para determinar se o seu Sistema de Gesto da Qualidade: a) est conforme com as disposies planejadas (ver 7.1), com os requisitos deste Referencial e com os requisitos do Sistema de Gesto da Qualidade por ela institudos, e; b) est mantido e implementado eficazmente. Um programa de auditoria deve ser planejado, levando em considerao a situao e a importncia dos processos e reas a serem auditadas, bem como os resultados de auditorias anteriores. Os critrios da auditoria, escopo, freqncia e mtodos devem ser definidos. Todos os processos definidos pelo Sistema de Gesto da Qualidade da empresa construtora aplicveis no nvel em questo devem ser auditados pelo menos uma vez por ano. A seleo dos auditores e a execuo das auditorias devem assegurar objetividade e imparcialidade do processo de auditoria. Os auditores no devem auditar o seu prprio trabalho. As responsabilidades e os requisitos para planejamento e para execuo de auditorias e para relato dos resultados e manuteno dos registros (ver 4.2.4) devem ser definidos em um procedimento documentado. O responsvel pela rea a ser auditada deve assegurar que as aes para eliminar noconformidades e suas causas sejam tomadas sem demora indevida. As atividades de acompanhamento devem incluir a verificao das aes tomadas e o relato dos resultados de verificao (ver 8.5.2). Nota: Ver NBR ISO 10.011-1, NBR ISO 10.011-2 e NBR ISO 10.011-13 para orientao.
8.2.3. Medio e monitoramento de processos Nvel A
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8.2.4. Inspeo e monitoramento de materiais e servios de execuo controlados e da obra A empresa construtora deve estabelecer procedimentos documentados de inspeo e monitoramento das caractersticas dos materiais controlados (ver Requisitos Complementares aplicveis ao subsetor) e dos produtos resultantes dos servios de execuo controlados (ver Requisitos Complementares aplicveis ao subsetor), a fim de verificar o atendimento aos requisitos especificados. Isto deve assegurar a inspeo de recebimento, em ambos os casos, e deve ser conduzido nos estgios apropriados dos processos de execuo da obra (ver 7.1). Em ambos os casos, as evidncia de conformidade com os critrios de aceitao devem ser mantidas. Os registros devem indicar a(s) pessoa(s) autorizada(s) a liberar o produto (ver 4.2.4). A liberao dos materiais e a liberao e entrega dos servios de execuo controlados e da obra no deve prosseguir at que todas as providncias planejadas (ver 7.1) tenham sido satisfatoriamente concludas, a menos que aprovado de outra maneira por uma autoridade pertinente e, quando aplicvel, pelo cliente. 8.3. Controle de materiais e de servios de execuo controlados e da obra no-conformes A empresa construtora deve assegurar, de maneira evolutiva, que os materiais controlados, os produtos resultantes dos servios de execuo controlados e a obra a ser entregue ao cliente que no estejam de acordo com os requisitos definidos sejam identificados e controlados para evitar seu uso, liberao ou entrega no intencional. Estas atividades devem ser definidas em um procedimento documentado. A empresa construtora deve tratar os materiais controlados, os servios de execuo controlados ou a obra no-conformes segundo uma ou mais das seguintes formas: a) execuo de aes para eliminar a no-conformidade detectada; b) autorizao do seu uso, liberao ou aceitao sob concesso por uma autoridade pertinente e, onde aplicvel, pelo cliente; c) execuo de ao para impedir a inteno original de seu uso ou aplicao originais, sendo possvel a sua reclassificao para aplicaes alternativas. Devem ser mantidos registros sobre a natureza das no-conformidades e qualquer ao subseqente tomada, incluindo concesses obtidas (ver 4.2.4). Quando o material, o servio de execuo ou a obra no-conforme for corrigido, esse deve ser reverificado para demonstrar a conformidade com os requisitos. Quando a no-conformidade do material, do servio de execuo ou da obra for detectada aps a entrega ou incio de seu uso, a empresa construtora deve tomar as aes apropriadas em relao aos efeitos, ou potenciais efeitos, da no-conformidade. 8.4. Anlise de dados A empresa construtora deve determinar, coletar e analisar dados apropriados para demonstrar a adequao e eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade e para avaliar onde melhorias contnuas podem ser realizadas. Isto deve incluir dados gerados como resultado do monitoramento e das medies e de outras fontes pertinentes. 19
A anlise de dados deve fornecer informaes relativas a: a) satisfao do cliente (ver 8.2.1); b) conformidade com os requisitos do produto (ver 7.2.1); c) caractersticas da obra entregue, dos processos de execuo de servios controlados e dos materiais controlados, e suas tendncias de desempenho, incluindo desempenho operacional dos processos, e incluindo oportunidades para aes preventivas; d) fornecedores. 8.5. Melhoria 8.5.1. Melhoria contnua A empresa construtora deve continuamente melhorar a eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade por meio do uso da poltica da qualidade, objetivos da qualidade, resultados de auditorias, anlise de dados, aes corretivas e preventivas e anlise crtica pela direo. 8.5.2. Ao corretiva A empresa construtora deve executar aes corretivas para eliminar as causas de noconformidades, de forma a evitar sua repetio. As aes corretivas devem ser proporcionais aos efeitos das no-conformidades encontradas. Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os requisitos para: a) anlise crtica de no-conformidades, incluindo reclamaes de cliente; b) determinao das causas de no-conformidades; c) avaliao da necessidade de aes para assegurar que aquelas no-conformidades no ocorrero novamente; d) determinao e implementao de aes necessrias; e) registro dos resultados de aes executadas (ver 4.2.4); f) anlise crtica de aes corretivas executadas. 8.5.3. Ao Preventiva Nvel A
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ANEXO III
Referencial Normativo Nvel A do SiAC Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil.
MINISTRIO DAS CIDADES Secretaria Nacional de Habitao SNH Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat PBQP-H Referencial Normativo Nvel A do SiAC - 05 de dezembro de 2012
Referencial Normativo Nvel A Sistema de Certificao de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC)
1 Objetivo 1.1. Introduo Este Referencial Normativo do Sistema de Avaliao de Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat PBQP-H estabelece os requisitos do nvel A aplicveis s empresas da especialidade tcnica Execuo de Obras, o mais abrangente dos nveis previstos. Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento Geral do SiAC, Regimento Especfico da Especialidade Tcnica Execuo de Obras e Requisitos Complementares - Execuo de Obras, para os diferentes subsetores e escopos de certificao. Este Referencial aplicvel a toda empresa construtora que pretenda melhorar sua eficincia tcnica e econmica e eficcia por meio da implementao de um Sistema de Gesto da Qualidade, independentemente do subsetor onde atue. Este documento nico e aplicvel em qualquer subsetor onde a empresa atue, respeitadas as especificidades definidas no documento de Requisitos Complementares aplicvel ao subsetor em questo. Os subsetores que podem ser cobertos so os previstos no Regimento Especfico da Especialidade Tcnica Execuo de Obras. 1.2. Abordagem de processo. Os outros sistemas de gesto A presente verso do SiAC - Execuo de Obras adota a abordagem de processo para o desenvolvimento, implementao e melhoria da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade da empresa construtora. Esta visa, antes de tudo, aumentar a satisfao dos clientes no que diz respeito ao atendimento de suas exigncias. Um dos pontos marcantes da abordagem de processo o da implementao do ciclo de Deming ou da metodologia conhecida como PDCA (do ingls Plan, Do, Check e Act): 1. Planejar: prever as atividades (processos) necessrias para o atendimento das necessidades dos clientes, e que transformam elementos de entrada em elementos de sada. 2. Executar: executar as atividades (processos) planejadas. 3. Controlar: medir e controlar os processos e seus resultados quanto ao atendimento s exigncias feitas pelos clientes e analisar os resultados. 4. Agir: levar adiante as aes que permitam uma melhoria permanente do desempenho dos processos. 1
Para que uma empresa atuando na construo de obras trabalhe de maneira eficaz, ela deve desempenhar diferentes atividades. A abordagem de processo procura assim identificar, organizar e gerenciar tais atividades, levando em conta suas condies iniciais e os recursos necessrios para levlas adiante (tudo aquilo que necessrio para realizar a atividade), os elementos que dela resultam (tudo o que produzido pela atividade) e as interaes entre atividades. Tal abordagem leva em conta o fato de que o resultado de um processo quase sempre a entrada do processo subseqente; as interaes ocorrem nas interfaces entre dois processos. 1.3. Generalidades O SiAC - Execuo de Obras possui carter evolutivo, estabelecendo nveis de avaliao da conformidade progressivos, segundo os quais os sistemas de gesto da qualidade das empresas construtoras so avaliados e classificados. Cabe aos contratantes, pblicos e privados, individualmente, ou preferencialmente por meio de Acordos Setoriais firmados entre contratantes e entidades representativas de contratados, estabelecerem prazos para comearem a vigorar as exigncias de cada nvel. Ele baseia-se nos princpios que constam do Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC). Os Certificados de Conformidade emitidos com base nos diversos Referenciais Normativos do SiAC s tm validade se emitidos por Organismo de Avaliao da Conformidade (OAC) autorizado pela Comisso Nacional. Portanto, as empresas construtoras que desejam se certificar, conforme o presente Referencial Normativo, devem consultar junto Secretaria Executiva Nacional (S.E.N.) do SiAC ou na pgina Internet do PBQP-H (http://www.cidades.gov.br/pbqp-h) a lista de O.C.C. autorizados. Estes e outros aspectos regimentais esto previstos no Regimento Geral do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras (SiAC) e no Regimento Especfico do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) da Especialidade Tcnica Execuo de Obras. 1.4. Requisitos aplicveis do Sistema de Gesto No Quadro a seguir so apresentados os requisitos do Sistema de Gesto aplicveis neste Referencial Normativo.
Quadro Requisitos do Sistema de Gesto da Qualidade

SiAC - Execuo de Obras SEO REQUISITO 4.1 Requisitos gerais 4 Sistema de Gesto da 4.2. Requisitos Qualidade documentao 5.1. Comprometimento direo da empresa 5.2. Foco no cliente 5.3. Poltica da qualidade 5 Nveis B A X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X X
4.2.1. Generalidades de 4.2.2. Manual da Qualidade 4.2.3. Controle de documentos 4.2.4. Controle de registros da
5.4.1. Objetivos da qualidade Responsabi5.4. Planejamento 5.4.2. Planejamento do Sistema de Gesto da lidade da X Qualidade direo da 5.5.1. Responsabilidade e autoridade X empresa 5.5. Responsabilidade, 5.5.2. Representante da direo da empresa X Autoridade e Comunicao 5.5.3. Comunicao interna 5.6.1. Generalidades X X 5.6. Anlise crtica pela direo 5.6.2. Entradas para a anlise crtica 5.6.3. Sadas da anlise crtica X X 6.1. Proviso de recursos 6.2.1. Designao de pessoal X 6 Gesto de 6.2. Recursos humanos 6.2.2. Treinamento, conscientizao e X recursos competncia X 6.3. Infraestrutura 6.4. Ambiente de trabalho 7.1.1. Plano da Qualidade da Obra X 7 Execuo da 7.1. Planejamento da Obra obra 7.1.2. Planejamento da execuo da obra X 7.2.1. Identificao de requisitos relacionados X obra 7.2. Processos relacionados ao 7.2.2. Anlise crtica dos requisitos cliente X relacionados obra 7.2.3. Comunicao com o cliente 7.3.1. Planejamento da elaborao do projeto 7.3.2. Entradas de projeto 7.3.3. Sadas de projeto 7.3.4. Anlise crtica de projeto 7.3. Projeto 7.3.5. Verificao de projeto 7.3.6. Validao de projeto 7.3.7. Controle de alteraes de projeto 7.3.8. Anlise crtica de projetos fornecidos X pelo cliente 7.4.1. Processo de aquisio X 7.4. Aquisio 7.4.2. Informaes para aquisio X 7.4.3. Verificao do produto adquirido X 7.5.1. Controle de operaes X 7.5.2. Validao de processos 7.5. Operaes de produo e 7.5.3. Identificao e rastreabilidade X fornecimento de servio 7.5.4. Propriedade do cliente 7.5.5. Preservao de produto X
SiAC - Execuo de Obras SEO REQUISITO 7.6. Controle de dispositivos de medio e monitoramento 8.1. Generalidades
Nveis B A X X X X X X X
X 8.2.1. Satisfao do cliente X 8.2.2. Auditoria interna X 8.2.3. Medio e monitoramento de processos 8.2. Medio e monitoramento 8.2.4. Inspeo e monitoramento de materiais e servios de execuo controlados e da X 8 Medio, obra anlise e 8.3. Controle de materiais e de melhoria servios de execuo X controlados e da obra noconformes X 8.4. Anlise de dados 8.5.1. Melhoria contnua X 8.5.2. Ao corretiva X 8.5. Melhoria 8.5.3. Ao preventiva
X X X X X
Nota: A letra X da coluna nveis indica os requisitos exigveis no presente nvel de certificao e no nvel anterior. O nvel A atende integralmente s exigncias da NBR ISO 9001, podendo a empresa construtora solicitar certificao simultnea certificao segundo este referencial normativo. 1.5. Escopo de aplicao Todos os requisitos deste referencial so vlidos para as empresas construtoras. No entanto, o mesmo, alm destes requisitos, composto por uma srie de Requisitos Complementares, cada qual vlido para um subsetor. Os requisitos so genricos e aplicveis para todas as empresas construtoras, sem levar em considerao o seu tipo e tamanho. Quando algum requisito deste referencial no puder ser aplicado devido natureza de uma empresa construtora e seus produtos e servios, isso pode ser considerado para excluso. Quando so efetuadas excluses, reivindicao de conformidade com este referencial no so aceitveis a no ser que as excluses fiquem limitadas aos requisitos contidos na Seo 7 - Execuo da obra e que tais excluses no afetem a capacidade ou responsabilidade da empresa construtora para fornecer produtos que atendam aos requisitos dos clientes e requisitos regulamentares aplicveis.
2 Referncia normativa Como j dito, a aplicao do presente referencial normativo de certificao no impede a empresa construtora de implementar e de se certificar pelo referencial da norma NBR ISO 9001, e nem tampouco a exime de respeitar toda a legislao a ela aplicvel.
3 Termos e definies Aplicam-se os termos e definies do Regimento Geral do SiAC e da edio vigente da norma NBR ISO 9000.
4 Sistema de Gesto da Qualidade 4.1. Requisitos gerais Para implementar o Sistema de Gesto da Qualidade, a empresa construtora deve atender em seu planejamento de implantao do SGQ os requisitos abaixo descritos. A empresa construtora deve: a) realizar um diagnstico da situao da empresa, em relao aos presentes requisitos, no incio do desenvolvimento do Sistema de Gesto da Qualidade; b) definir claramente o(s) subsetor(es) e tipo(s) de obra abrangido(s) pelo Sistema de Gesto da Qualidade; c) estabelecer lista de servios de execuo controlados e lista de materiais controlados, respeitandose as exigncias especficas dos Requisitos Complementares para os subsetores da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) onde atua; d) identificar e gerenciar os processos necessrios para o Sistema de Gesto da Qualidade e sua aplicao por toda a empresa construtora (ver 1.2); e) determinar a seqncia e interao destes processos; f) estabelecer um planejamento para desenvolvimento e implementao do Sistema de Gesto da Qualidade, estabelecendo responsveis e prazos para atendimento de cada requisito e obteno dos diferentes nveis de certificao; g) determinar critrios e mtodos necessrios para assegurar que a operao e o controle desses processos sejam eficazes; h) assegurar a disponibilidade de recursos e informaes necessrias para apoiar a operao e monitoramento desses processos; i) monitorar, medir e analisar esses processos; j) implementar aes necessrias para atingir os resultados planejados e a melhoria contnua desses processos. A empresa construtora deve gerenciar esses processos de acordo com os requisitos deste referencial. Quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum processo que afete a conformidade do produto em relao aos requisitos, ela deve assegurar o controle desse processo. O controle de tais processos deve ser identificado no Sistema de Gesto da Qualidade.
4.2. Requisitos de documentao 4.2.1. Generalidades A documentao do Sistema de Gesto da Qualidade deve ser constituda de modo evolutivo, de acordo com os nveis de certificao obtidos, devendo incluir: a) b) c) d) declaraes documentadas da poltica da qualidade e dos objetivos da qualidade; Manual da Qualidade (ver 4.2.2) e Planos da Qualidade de Obras (ver 7.1.1); procedimentos documentados requeridos pelo presente referencial; documentos identificados como necessrios pela empresa construtora para assegurar a efetiva operao e controle de seus processos; e) registros da qualidade requeridos por este referencial (ver 4.2.4). Nota 1: Em todos os requisitos, sempre que constar que a empresa construtora deve estabelecer procedimento documentado, significa que ela deve: elaborar, documentar, implementar e manter estes procedimentos. Nota 2: A abrangncia da documentao do Sistema de Gesto da Qualidade de uma empresa construtora pode diferir do de uma outra devido: a) ao tamanho e subsetor de atuao; b) complexidade dos processos e suas interaes; c) competncia do pessoal. Nota 3: A documentao do Sistema de Gesto da Qualidade pode estar em qualquer forma ou tipo de meio de comunicao. 4.2.2. Manual da Qualidade A empresa construtora deve elaborar, documentar, implementar e manter um Manual da Qualidade que inclua: a) subsetor(es) e tipo(s) de obras abrangido(s) pelo seu Sistema de Gesto da Qualidade ; b) detalhes e justificativas para quaisquer excluses de requisitos deste referencial (ver 1.5); c) procedimentos documentados institudos de modo evolutivo para o Sistema de Gesto da Qualidade, ou referncia a eles; e d) descrio da seqncia e interao entre os processos do Sistema de Gesto da Qualidade. 4.2.3. Controle de documentos Os documentos requeridos pelo Sistema de Gesto da Qualidade devem ser controlados, conforme o nvel de certificao da empresa construtora. Um procedimento documentado deve ser institudo para definir os controles necessrios para: a) aprovar documentos quanto sua adequao, antes da sua emisso; b) analisar criticamente e atualizar, quando necessrio, e reaprovar documentos; c) assegurar que alteraes e a situao da reviso atual dos documentos sejam identificadas, a fim de evitar o uso indevido de documentos no-vlidos ou obsoletos;
d) assegurar que as verses pertinentes de documentos aplicveis estejam disponveis em todos os locais onde so executadas as operaes essenciais para o funcionamento efetivo do Sistema de Gesto da Qualidade; e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis; f) prevenir o uso no intencional de documentos obsoletos e aplicar uma identificao adequada nos casos em que forem retidos por qualquer propsito; g) assegurar que documentos de origem externa, tais como normas tcnicas, projetos, memoriais e especificaes do cliente, sejam identificados, tenham distribuio controlada e estejam disponveis em todos os locais onde so aplicveis. Nota: As empresas no esto obrigadas a disponibilizar as normas tcnicas que porventura sejam citadas nos seus documentos, tais como especificao de materiais e procedimentos para execuo de servios. 4.2.4. Controle de Registros Registros da qualidade devem ser institudos e mantidos para prover evidncias da conformidade com requisitos e da operao eficaz do Sistema de Gesto da Qualidade. Registros da qualidade devem ser mantidos legveis, prontamente identificveis e recuperveis. Um procedimento documentado deve ser institudo para definir os controles necessrios para identificao, armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e descarte dos registros da qualidade. Devem tambm ser considerados registros oriundos de fornecedores de materiais e servios controlados.
5 Responsabilidade da direo da empresa 5.1. Comprometimento da direo da empresa A direo da empresa construtora deve fornecer evidncia do seu comprometimento com o desenvolvimento e implementao do Sistema de Gesto da Qualidade e com a melhoria contnua de sua eficcia mediante: a) a comunicao aos profissionais da empresa e queles de empresas subcontratadas para a execuo de servios controlados da importncia de atender aos requisitos do cliente, assim como aos regulamentares e estatutrios; b) o estabelecimento da poltica da qualidade; c) a garantia da disponibilidade de recursos necessrios; d) a garantia de que so estabelecidos os objetivos da qualidade e de que seus indicadores esto sendo acompanhados (ver 5.4.1); e) a conduo das anlises crticas pela direo da empresa. 5.2. Foco no cliente A direo da empresa construtora deve assegurar que os requisitos do cliente so determinados com o propsito de aumentar a satisfao do cliente (ver 7.2.1 e 8.2.1). A direo da empresa construtora deve assegurar que os requisitos do cliente so atendidos com o propsito de aumentar a satisfao do cliente (ver 7.2.1 e 8.2.1).
5.3. Poltica da qualidade A direo da empresa deve assegurar que a poltica da qualidade: a) seja apropriada aos propsitos da empresa construtora; b) inclua o comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria contnua da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade; c) proporciona uma estrutura para estabelecimento e anlise crtica dos objetivos da qualidade; d) seja comunicada nos nveis apropriados da empresa construtora e de seus subcontratados com responsabilidades definidas no Sistema de Gesto da Qualidade da empresa, segundo um plano de sensibilizao previamente definido; e) seja entendida, no grau de entendimento apropriado, pelos profissionais da empresa construtora e de seus subempreiteiros com responsabilidade no Sistema de Gesto da Qualidade da empresa, conforme o seu nvel evolutivo; f) seja analisada criticamente para manuteno de sua adequao. 5.4. Planejamento 5.4.1. Objetivos da qualidade A direo da empresa deve assegurar que: a) sejam definidos objetivos da qualidade mensurveis para as funes e nveis pertinentes da empresa construtora e de modo consistente com a poltica da qualidade; b) sejam definidos indicadores para permitir o acompanhamento dos objetivos da qualidade; c) os objetivos da qualidade incluam aqueles necessrios para atender aos requisitos aplicados execuo das obras da empresa (ver 7.1.1 h); d) seja implementado um sistema de medio dos indicadores definidos; e) haja acompanhamento da evoluo dos indicadores definidos, para verificar o atendimento dos objetivos da qualidade. 5.4.1.1 Objetivos da qualidade voltados sustentabilidade dos canteiros de obras So considerados indicadores da qualidade obrigatrios os voltados sustentabilidade dos canteiros de obras da empresa, devendo minimamente ser os seguintes: Indicador de gerao de resduos ao longo da obra: volume total de resduos descartados (excludo solo) por trabalhador por ms medido mensalmente e de modo acumulado ao longo da obra em m3 de resduos descartados / trabalhador. Indicador de gerao de resduos ao final da obra: volume total de resduos descartados (excludo solo) por m2 de rea construda medido de modo acumulado ao final da obra em m3 de resduos descartados / m2 de rea construda. Indicador de consumo de gua ao longo da obra: consumo de gua potvel no canteiro de obras por trabalhador por ms medido mensalmente e de modo acumulado ao longo da obra em m3 de gua / trabalhador; Indicador de consumo de gua ao final da obra: consumo de gua potvel no canteiro de obras por m2 de rea construda medido de modo acumulado ao final da obra em m3 de gua / m2 de rea construda;
Indicador de consumo de energia ao longo da obra: consumo de energia eltrica no canteiro de obras por trabalhador por ms medido mensalmente e de modo acumulado ao longo da obra em kWh de energia eltrica / trabalhador; Indicador de consumo de energia ao final da obra: consumo de energia no canteiro de obras por m2 de rea construda medido de modo acumulado ao final da obra em kWh de energia eltrica / m2 de rea construda.
Nota: Os indicadores acima so obrigatrios apenas para as empresas construtoras que atuam no subsetor obras de edificaes. Para as que atuam nos demais subsetores obras lineares de saneamento bsico, obras localizadas de saneamento bsico, obras virias e obras de arte especiais seu uso facultativo, podendo ainda a empresa substitu-los por outros voltados sustentabilidade dos canteiros de obras dos empreendimentos em questo. 5.4.2. Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade A direo da empresa deve assegurar que: a) o planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade realizado de forma a satisfazer aos requisitos citados em 4.1, bem como aos objetivos da qualidade; e b) a integridade do Sistema de Gesto da Qualidade mantida quando mudanas no Sistema de Gesto da Qualidade so planejadas e implementadas. 5.5. Responsabilidade, Autoridade e Comunicao 5.5.1. Responsabilidade e autoridade A direo da empresa deve assegurar que as responsabilidades e autoridades so definidas ao longo da documentao do Sistema e comunicadas na empresa construtora. 5.5.2. Representante da direo da empresa A direo da empresa deve indicar um membro da empresa construtora que, independente de outras responsabilidades, deve ter responsabilidade e autoridade para: a) assegurar que os processos necessrios para o Sistema de Gesto da Qualidade sejam estabelecidos de maneira evolutiva, implementados e mantidos; b) assegurar a promoo da conscientizao sobre os requisitos do cliente em toda a empresa; c) relatar direo da empresa o desempenho do Sistema de Gesto da Qualidade e qualquer necessidade de melhoria. 5.5.3. Comunicao interna A direo da empresa deve assegurar que so estabelecidos internamente os processos de comunicao apropriados e que seja realizada comunicao relativa eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade.
5.6. Anlise crtica pela direo 5.6.1. Generalidades A direo da empresa deve analisar criticamente o Sistema de Gesto da Qualidade, a intervalos planejados, para assegurar sua contnua pertinncia, adequao e eficcia. A anlise crtica deve incluir a avaliao de oportunidades para melhoria e necessidades de mudanas no Sistema de Gesto da Qualidade, incluindo a poltica da qualidade e os objetivos da qualidade. Devem ser mantidos registros das anlises crticas pela direo da empresa (ver 4.2.4). 5.6.2. Entradas para a anlise crtica As entradas para a anlise crtica pela direo devem incluir informaes sobre: a) b) c) d) e) f) g) h) os resultados de auditorias; a situao das aes corretivas; acompanhamento de aes oriundas de anlises crticas anteriores; mudanas que possam afetar o sistema de gesto da qualidade; recomendaes para melhoria; as retroalimentaes do cliente; o desempenho dos processos e da anlise da conformidade do produto; a situao das aes preventivas.
5.6.3. Sadas da anlise crtica Os resultados da anlise crtica pela direo devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas a: a) melhoria do produto com relao aos requisitos do cliente; b) necessidade de recursos; c) melhoria da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade e de seus processos.
6 Gesto de recursos 6.1. Proviso de recursos A empresa construtora deve determinar e prover recursos, de acordo com os requisitos do nvel evolutivo em que se encontra, necessrios para: a) implementar de maneira evolutiva e manter seu Sistema de Gesto da Qualidade; b) melhorar continuamente a eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade; c) aumentar a satisfao dos clientes mediante o atendimento aos seus requisitos.
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6.2. Recursos humanos 6.2.1. Designao de pessoal O pessoal que executa atividades que afetam a qualidade do produto deve ser competente com base em escolaridade, qualificao profissional, treinamento, habilidade e experincia apropriados. 6.2.2. Competncia, conscientizao e treinamento A empresa construtora deve, em funo da evoluo de seu Sistema de Gesto da Qualidade: a) determinar as competncias necessrias para o pessoal que executa trabalhos que afetam a qualidade do produto; b) fornecer treinamento ou tomar outras aes para satisfazer estas necessidades de competncia; c) avaliar a eficcia das aes executadas; d) assegurar que seu pessoal est consciente quanto pertinncia e importncia de suas atividades e de como elas contribuem para atingir os objetivos da qualidade; e e) manter registros apropriados de escolaridade, qualificao profissional, treinamento, experincia e habilidade (ver 4.2.4). 6.3. Infraestrutura A empresa construtora deve identificar, prover e manter a infraestrutura necessria para a obteno da conformidade do produto, incluindo: a) canteiros de obras, escritrios da empresa, demais locais de trabalho e instalaes associadas; b) ferramentas e equipamentos relacionados ao processo de produo; e c) servios de apoio (tais como abastecimentos em geral, reas de vivncia, transporte e meios de comunicao). 6.4. Ambiente de trabalho A empresa construtora deve determinar e gerenciar as condies do ambiente de trabalho necessrias para a obteno da conformidade com os requisitos do produto.
7 Execuo da obra Execuo da obra a seqncia de processos requeridos para a obteno parcial ou total do produto almejado pelo cliente, em funo da empresa construtora ter sido contratada para atuar apenas em etapa(s) especfica(s) de sua produo ou para sua produo integral. 7.1. Planejamento da Obra 7.1.1. Plano da Qualidade da Obra A empresa construtora deve, para cada uma de suas obras, elaborar e documentar o respectivo Plano da Qualidade da Obra, consistente com os outros requisitos do Sistema de Gesto da Qualidade (ver 4.1), contendo os seguintes elementos, quando apropriado:
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a) estrutura organizacional da obra, incluindo definio de responsabilidades especficas; b) relao de materiais e servios de execuo controlados, e respectivos procedimentos de execuo e inspeo; c) projeto do canteiro; d) identificao das especificidades da execuo da obra e determinao das respectivas formas de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 4.2.4); e) identificao dos processos considerados crticos para a qualidade da obra e atendimento das exigncias dos clientes, bem como de suas formas de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 4.2.4); f) identificao das especificidades no que se refere manuteno de equipamentos considerados crticos para a qualidade da obra e atendimento das exigncias dos clientes; g) programa de treinamento especfico da obra; h) objetivos da qualidade especficos para a execuo da obra e atendimento das exigncias dos clientes, associados a indicadores; i) definio dos destinos adequados dados aos resduos slidos e lquidos produzidos pela obra (entulhos, esgotos, guas servidas), que respeitem o meio ambiente e estejam em consonncia com a Poltica Nacional de Resduos Slidos (Lei 12.305/2010) e com as legislaes estaduais e municipais aplicveis. 7.1.2. Planejamento da execuo da obra A empresa construtora deve realizar o planejamento, programao e controle do andamento da execuo da obra, visando ao seu bom desenvolvimento, contemplando os respectivos recursos. Devem ser mantidos registros dos controles de andamento realizados (ver 4.2.4). 7.2. Processos relacionados ao cliente 7.2.1. Determinao dos requisitos relacionados obra A empresa construtora deve determinar: a) requisitos da obra especificados pelo cliente, incluindo os requisitos de entrega da obra e assistncia tcnica; b) requisitos da obra no especificados pelo cliente mas necessrios para o uso especificado ou intencional; c) obrigaes relativas obra, incluindo requisitos regulamentares e legais; d) qualquer requisito adicional determinado pela empresa construtora. 7.2.2. Anlise crtica dos requisitos relacionados obra A empresa construtora deve analisar criticamente os requisitos da obra, determinados em 7.2.1. A anlise crtica deve ser conduzida antes que seja assumido o compromisso de executar a obra para o cliente (por exemplo, submisso de uma proposta, lanamento de um empreendimento ou assinatura de um contrato) e deve assegurar que: a) os requisitos da obra esto definidos; b) quaisquer divergncias entre a proposta e o contrato esto resolvidas; 12
c) a empresa construtora tem capacidade para atender aos requisitos determinados. Devem ser mantidos registros dos resultados das anlises crticas e das aes resultantes dessa anlise (ver 4.2.4). Quando o cliente no apresenta seus requisitos documentados, estes devem ser confirmados antes da aceitao. Quando os requisitos da obra forem alterados, a empresa construtora deve assegurar que os documentos pertinentes so complementados e que o pessoal pertinente notificado sobre as alteraes feitas. 7.2.3. Comunicao com o cliente A empresa construtora deve determinar e implementar meios de comunicao com os clientes relacionados a: a) tratamento de propostas e contratos, inclusive emendas; b) informaes sobre a obra; c) retroalimentao do cliente, incluindo suas reclamaes. 7.3. Projeto Para empresas construtoras que executam seus projetos internamente ou subcontratam os mesmos, o requisito 7.3 deve ser aplicado dos requisitos 7.3.1 ao 7.3.7. Para as que recebem projetos de seus clientes aplica-se apenas o requisito 7.3.8, devendo isso ser explicitado na definio do escopo do Sistema de Gesto da Qualidade, previsto no requisito 1.5. 7.3.1. Planejamento da elaborao do projeto A empresa construtora deve planejar e controlar o processo de elaborao do projeto da obra destinada ao seu cliente. Durante este planejamento, a empresa construtora deve determinar: a) as etapas do processo de elaborao do projeto, considerando as suas diferentes especialidades tcnicas; b) a anlise crtica e verificao que sejam apropriadas para cada etapa do processo de elaborao do projeto, para suas diferentes especialidades tcnicas; c) as responsabilidades e autoridades para o projeto. A empresa construtora deve gerenciar as interfaces entre as diferentes especialidades tcnicas (internas ou externas) envolvidas no projeto para assegurar a comunicao eficaz e a designao clara de responsabilidades. As sadas do planejamento da elaborao do projeto devem ser atualizadas, conforme apropriado, de acordo com a evoluo do projeto. 7.3.2. Entradas de projeto
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As entradas do processo de projeto relativas aos requisitos da obra devem ser definidas e os respectivos registros devem ser mantidos (ver 4.2.4). Estas devem incluir: a) b) c) d) requisitos funcionais e de desempenho; requisitos regulamentares e legais aplicveis; onde pertinente, informaes provenientes de projetos similares anteriores; quaisquer outros requisitos essenciais para o projeto.
Estas entradas devem ser analisadas criticamente quanto a sua adequao. Requisitos devem ser completos, sem ambigidades e no conflitantes entre si 7.3.3. Sadas de projeto As sadas do processo de projeto devem ser documentadas de uma maneira que possibilite sua verificao em relao aos requisitos de entrada e devem ser aprovadas antes da sua liberao. So consideradas sadas de projeto os memoriais de clculo, descritivos ou justificativos, da mesma forma que as especificaes tcnicas e os desenhos e demais elementos grficos. As sadas de projeto devem: a) atender aos requisitos de entrada do processo de projeto; b) fornecer informaes apropriadas para aquisio de materiais e servios e para a execuo da obra, incluindo indicaes dos dispositivos regulamentares e legais aplicveis; c) onde pertinente, informaes provenientes de projetos similares anteriores; d) onde pertinente, conter ou referenciar os critrios de aceitao para a obra; e) definir as caractersticas da obra que so essenciais para seu uso seguro e apropriado. 7.3.4. Anlise crtica de projeto Devem ser realizadas, em estgios apropriados e planejados (ver 7.3.1), que podem ou no corresponder s etapas do processo de projeto, anlises crticas sistemticas do projeto para: a) avaliar a capacidade dos resultados do projeto de atender plenamente aos requisitos de entrada do processo de projeto; b) garantir a compatibilizao do projeto; c) identificar todo tipo de problema e propor aes necessrias. As anlises crticas de projeto devem envolver representantes das especialidades tcnicas concernentes ao estgio de projeto que est sendo analisado. Devem ser mantidos registros dos resultados das anlises crticas e das subseqentes aes necessrias (ver 4.2.4). 7.3.5. Verificao de projeto A verificao de projeto deve ser executada conforme disposies planejadas (ver 7.3.1), para assegurar que as sadas atendam aos requisitos de entrada. Devem ser mantidos registros dos resultados da verificao e das aes necessrias subseqentes (ver 4.2.4). 7.3.6. Validao de projeto
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A validao do projeto deve ser realizada, onde for praticvel, para a obra toda ou para suas partes. Apresenta-se como concluso do processo de anlise crtica, conforme planejado (ver 7.3.1), e procura assegurar que o produto resultante capaz de atender aos requisitos para o uso ou aplicao especificados ou pretendidos, onde conhecidos. Os resultados da validao e as aes de acompanhamento subseqentes devem ser registradas (ver 4.2.4). O registro do processo de validao deve incluir as hipteses e avaliaes aplicveis consideradas para garantir que o desempenho pretendido ser atingido, particularmente quando includas, no projeto, solues inovadoras. Nota: Tal validao pode se dar com o uso de medidas tais como: realizao de simulaes por computador; confeco de maquetes, fsicas ou eletrnicas; avaliao de desempenho; ensaios em partes do produto projetado (fsicos os simulados); reunies com possveis usurios; construo de unidades tipo; comparao com projetos semelhantes j construdos; etc. 7.3.7. Controle de alteraes de projeto As alteraes de projeto devem ser identificadas e registros devem ser mantidos. As alteraes devem ser analisadas criticamente, verificadas e validadas, de modo apropriado, e aprovadas antes da sua implementao. A anlise crtica das alteraes de projeto deve incluir a avaliao do efeito das alteraes no produto como um todo ou em suas partes (por exemplo, interfaces entre subsistemas). Devem ser mantidos registros dos resultados da anlise crtica de alteraes e de quaisquer aes necessrias (ver 4.2.4). 7.3.8. Anlise crtica de projetos fornecidos pelo cliente A empresa construtora deve realizar anlise crtica dos projetos do produto como um todo ou de suas partes que receba como decorrncia de um contrato, possibilitando a correta execuo da obra ou etapas da mesma. A empresa construtora deve prever a forma segundo a qual procede anlise crtica de toda a documentao tcnica afeita ao contrato (desenhos, memoriais, especificaes tcnicas). Caso tal anlise aponte a necessidade de quaisquer aes, a empresa construtora deve informar tal fato e comunicar ao cliente propostas de modificaes e adaptaes necessrias de qualquer natureza. Devem ser mantidos registros dos resultados da anlise crtica (ver 4.2.4). 7.4. Aquisio 7.4.1. Processo de aquisio A empresa construtora deve assegurar que a compra de materiais e a contratao de servios estejam conforme com os requisitos especificados de aquisio. Este requisito abrange a compra de materiais controlados e a contratao de servios de execuo controlados, servios laboratoriais, servios de projeto e servios especializados de engenharia e a 15
locao de equipamentos que a empresa construtora considere crticos para o atendimento das exigncias dos clientes. O tipo e extenso do controle aplicado ao fornecedor e ao produto adquirido devem depender do efeito do produto adquirido durante a execuo da obra ou no produto final. Para a definio dos materiais e servios de execuo controlados, ver Requisitos Complementares, em funo do subsetor da certificao almejada. 7.4.1.1. Processo de qualificao de fornecedores A empresa construtora deve estabelecer critrios para qualificar (pr-avaliar e selecionar), de maneira evolutiva, seus fornecedores. Deve ser tomado como base a capacidade do fornecedor em atender aos requisitos especificados nos documentos de aquisio. No caso de fornecedores de materiais, deve ainda considerar a sua formalidade e legalidade, em atendimento legislao vigente. Poder ser dispensada do processo de qualificao a empresa considerada qualificada pelo Programa Setorial da Qualidade (PSQ) do Sistema de Qualificao de Materiais, Componentes e Sistemas Construtivos (SiMaC) do PBQP-H, para o produto-alvo do PSQ a ser adquirido. No caso de o produto no ser produto-alvo de PSQ, poder ser dispensada do processo de qualificao a empresa que apresente certificao no mbito do Sistema Brasileiro de Avaliao da Conformidade (SBAC), emitida por Organismo de Certificao de Produto (OCP) acreditado pela Coordenao Geral de Acreditao (CGCRE), do produto a ser adquirido. vedado empresa construtora a aquisio de produtos de fornecedores de materiais e componentes considerados no-conformes nos PSQ. Poder ser dispensada do processo de qualificao a empresa detentora de um Documento de Avaliao Tcnica (DATec) do Sistema Nacional de Avaliaes Tcnicas de produtos inovadores (SINAT) do PBQP-H, do produto a ser adquirido. A empresa construtora deve ainda manter atualizados os registros de qualificao de seus fornecedores e de quaisquer aes necessrias, oriundas da qualificao (ver 4.2.4). 7.4.1.2. Processo de avaliao de fornecedores A empresa construtora deve estabelecer, de maneira evolutiva, critrios para avaliar o desempenho de seus fornecedores em seus fornecimentos. Deve ser tomado como base a capacidade do fornecedor em atender aos requisitos especificados nos documentos de aquisio. No caso de fornecedores de materiais, deve ainda considerar a sua formalidade e legalidade, em atendimento legislao vigente. A empresa construtora deve ainda manter atualizados os registros de avaliao de seus fornecedores e de quaisquer aes necessrias, oriundas da avaliao (v 4.2.4).
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7.4.2. Informaes para aquisio A empresa construtora deve assegurar, de maneira evolutiva, a adequao dos requisitos de aquisio especificados antes da sua comunicao ao fornecedor. 7.4.2.1. Materiais controlados A empresa construtora deve garantir que os documentos de compra de materiais controlados descrevam claramente o que est sendo comprado, contendo especificaes tcnicas (ver requisitos complementares aplicveis ao subsetor pertinente). 7.4.2.2. Servios controlados A empresa construtora deve garantir que os documentos de contratao de servios de execuo controlados descrevam claramente o que est sendo contratado, contendo especificaes tcnicas (ver requisitos complementares aplicveis ao subsetor pertinente). 7.4.2.3. Servios laboratoriais A empresa construtora deve garantir que os documentos de contratao de servios laboratoriais descrevam claramente, incluindo especificaes tcnicas, o que est sendo contratado. 7.4.2.4. Servios de projeto e servios especializados de engenharia A empresa construtora deve garantir que os documentos de contratao de servios de projeto e servios especializados de engenharia descrevam claramente, incluindo especificaes tcnicas, o que est sendo contratado. 7.4.3. Verificao do produto adquirido A empresa construtora deve instituir e implementar, de maneira evolutiva, inspeo ou outras atividades necessrias para assegurar que o produto adquirido atende aos requisitos de aquisio especificados. A empresa construtora deve estabelecer, de maneira evolutiva, procedimentos documentados de inspeo de recebimento (ver 8.2.4) para todos os materiais e servios de execuo controlados. Quando a empresa construtora ou seu cliente pretender executar a verificao nas instalaes do fornecedor, a empresa construtora deve declarar, nas informaes para aquisio, as providncias de verificao pretendidas e o mtodo de liberao de produto. 7.5. Operaes de produo e fornecimento de servio 7.5.1. Controle de operaes A empresa construtora deve planejar e realizar a produo e o fornecimento de servio sob condies controladas. Condies controladas devem incluir, de modo evolutivo e quando aplicvel:
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a) b) c) d) e) f) g)
a disponibilidade de informaes que descrevam as caractersticas do produto; a disponibilidade de procedimentos de execuo documentados, quando necessrio; o uso de equipamentos adequados; a disponibilidade e uso de dispositivos para monitoramento e medio; a implementao de monitoramento e medio; a implementao da liberao, entrega e atividades ps-entrega; a manuteno de equipamentos considerados crticos para o atendimento das exigncias dos clientes.
No caso de obras do subsetor edificaes, a atividade de entrega inclui o fornecimento ao cliente de Manual de Uso, Operao e Manuteno, contendo as principais informaes sobre as condies de utilizao das instalaes e equipamentos bem como orientaes para a operao e de manuteno da obra executada ao longo da sua vida til. Para os demais subsetores, tal fornecimento facultativo, a no ser em situaes onde seja exigido pelo cliente. 7.5.1.1. Controle dos servios de execuo controlados A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, garantir que os procedimentos documentados afeitos aos servios de execuo controlados incluam requisitos para (ver Requisitos Complementares aplicveis ao subsetor pertinente): a) realizao e aprovao do servio, sendo que, quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum servio controlado ela deve: a.1) definir o procedimento documentado de realizao do processo, garantir que o fornecedor o implemente e assegurar o controle de inspeo desse processo; ou a.2) analisar criticamente e aprovar o procedimento documentado de realizao do servio definido pela empresa externa subcontratada e assegurar o seu controle de inspeo. Nota: caso o servio seja considerado um servio especializado de execuo de obras e tenha sido terceirizado, no h necessidade de demonstrao do procedimento de realizao, ficando a empresa construtora dispensada de analis-lo criticamente e de aprov-lo. A existncia do procedimento documentado de inspeo, conforme previsto nos Requisitos Complementares aplicvel ao subsetor, continua no entanto sendo obrigatria. b) qualificao do pessoal que realiza o servio ou da empresa subcontratada, quando apropriado. c) 7.5.2. Validao de processos A empresa construtora deve validar todos os processos de produo e de fornecimento de servio onde a sada resultante no possa ser verificada por monitoramento ou medio subseqente. Isso inclui os processos onde as deficincias s fiquem aparentes depois que o produto esteja em uso ou o servio tenha sido entregue. A validao deve demonstrar a capacidade desses processos de alcanar os resultados planejados. A empresa construtora deve tomar as providncias necessrias para esses processos, incluindo, quando aplicvel: 18
a) b) c) d) e)
critrios definidos para anlise crtica e aprovao dos processos; aprovao de equipamento e qualificao de pessoal; uso de mtodos e procedimentos especficos; requisitos para registros (ver 4.2.4), e; revalidao.
7.5.3. Identificao e rastreabilidade 7.5.3.1. Identificao Quando apropriado, a empresa construtora deve identificar o produto ao longo da produo, a partir do recebimento e durante os estgios de execuo e entrega. Esta identificao tem por objetivo garantir a correspondncia inequvoca entre projetos, produtos, servios e registros gerados, evitando erros. No caso dos materiais estruturais, a identificao tem tambm por objetivo a rastreabilidade. A situao dos produtos, com relao aos requisitos de monitoramento e de medio, deve ser assinalada de modo apropriado de tal forma a indicarem a conformidade ou no dos mesmos, com relao s inspees e aos ensaios feitos. Para todos os materiais controlados, a empresa construtora deve garantir que tais materiais no sejam empregados, por ela ou por empresa subcontratada, enquanto no tenham sido controlados ou enquanto suas exigncias especficas no tenham sido verificadas. No caso de situaes nas quais um desses materiais tenha que ser aplicado antes de ter sido controlado, o mesmo deve ser formalmente identificado, permitindo sua posterior localizao e a realizao das correes que se fizerem necessrias, no caso do no atendimento s exigncias feitas. Para todos os servios de execuo controlados, a empresa construtora deve garantir que as etapas subseqentes a eles no sejam iniciadas, por ela ou por empresa subcontratada, enquanto eles no tenham sido controlados ou enquanto suas exigncias especficas no tenham sido verificadas. 7.5.3.2. Rastreabilidade A empresa construtora deve garantir a rastreabilidade, ou identificao nica dos locais de utilizao de cada lote, para os materiais controlados cuja qualidade no possa ser assegurada por meio de medio e monitoramento realizados antes da sua aplicao. Devem ser mantidos registros de tal identificao (ver 4.2.4). 7.5.4. Propriedade do cliente A empresa construtora deve ter cuidado com a propriedade do cliente enquanto estiver sob seu controle ou por ela sendo utilizada. A empresa construtora deve identificar, verificar, proteger e salvaguardar a propriedade do cliente fornecida para uso ou incorporao no produto. Caso a propriedade do cliente seja perdida, danificada ou considerada inadequada para uso, tal fato deve ser informado ao cliente e devem ser mantidos registros (ver 4.2.4). 19
Nota: Propriedade do cliente pode incluir propriedade intelectual. 7.5.5. Preservao de produto A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, garantir, para os materiais controlados, a correta identificao, manuseio, estocagem e condicionamento, preservando a conformidade dos mesmos em todas as etapas do processo de produo. A empresa construtora deve preservar a conformidade dos servios de execuo controlados, em todas as etapas do processo de produo, at a entrega da obra. Essas medidas devem ser aplicadas, no importando se tais materiais e servios esto sob responsabilidade da empresa construtora, ou de empresas subcontratadas. 7.6. Controle de dispositivos de medio e monitoramento A empresa construtora deve determinar as medies e monitoramentos a serem realizados e os dispositivos de medio e monitoramento necessrios para evidenciar a conformidade do produto com os requisitos determinados (ver 7.2.1). A empresa construtora deve estabelecer processos para assegurar que a medio e o monitoramento possam ser realizados e sejam realizados de uma maneira coerente com os requisitos de medio e monitoramento. Quando for necessrio assegurar resultados vlidos, o dispositivo de medio deve ser: a) calibrado ou verificado a intervalos especificados ou antes do uso, contra padres de medio rastreveis a padres de medio internacionais ou nacionais; quando esse padro no existir, a base usada para calibrao ou verificao deve ser registrada; b) ajustado ou reajustado, como necessrio; c) identificado para possibilitar que a situao da calibrao seja determinada; d) protegido contra ajustes que possam invalidar o resultado da medio; e) protegido de dano e deteriorao durante o manuseio, manuteno e armazenamento. Adicionalmente, a empresa construtora deve avaliar e registrar a validade dos resultados de medies anteriores quando constatar que o dispositivo no est conforme com os requisitos. A empresa construtora deve tomar ao apropriada no dispositivo e em qualquer produto afetado. Registros dos resultados de calibrao e verificao devem ser mantidos (ver 4.2.4). NOTA: Ver NBR ISO 10012 para orientao.
8 Medio, anlise e melhoria 8.1. Generalidades A empresa construtora deve, de maneira evolutiva, planejar e implementar os processos necessrios de monitoramento, medio, anlise e melhoria para:
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a) demonstrar a conformidade do produto; b) assegurar a conformidade do Sistema de Gesto da Qualidade, e; c) melhorar continuamente a eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade. Isso deve incluir a determinao dos mtodos aplicveis, incluindo tcnicas estatsticas, e a abrangncia de seu uso. 8.2. Medio e monitoramento 8.2.1. Satisfao do cliente Como uma das medies do desempenho do Sistema de Gesto da Qualidade, a empresa construtora deve monitorar informaes relativas percepo do cliente sobre se a organizao atendeu aos seus requisitos. Os mtodos para obteno e uso dessas informaes devem ser determinados. 8.2.2. Auditoria interna A empresa construtora deve executar auditorias internas a intervalos planejados para determinar se o seu Sistema de Gesto da Qualidade: a) est conforme com as disposies planejadas (ver 7.1), com os requisitos deste Referencial e com os requisitos do Sistema de Gesto da Qualidade por ela institudos, e; b) est mantido e implementado eficazmente. Um programa de auditoria deve ser planejado, levando em considerao a situao e a importncia dos processos e reas a serem auditadas, bem como os resultados de auditorias anteriores. Os critrios da auditoria, escopo, freqncia e mtodos devem ser definidos. Todos os processos definidos pelo Sistema de Gesto da Qualidade da empresa construtora devem ser auditados pelo menos uma vez por ano. A seleo dos auditores e a execuo das auditorias devem assegurar objetividade e imparcialidade do processo de auditoria. Os auditores no devem auditar o seu prprio trabalho. As responsabilidades e os requisitos para planejamento e para execuo de auditorias e para relato dos resultados e manuteno dos registros (ver 4.2.4) devem ser definidos em um procedimento documentado. O responsvel pela rea a ser auditada deve assegurar que as aes para eliminar noconformidades e suas causas sejam tomadas sem demora indevida. As atividades de acompanhamento devem incluir a verificao das aes tomadas e o relato dos resultados de verificao (ver 8.5.2). Nota: Ver NBR ISO 10.011-1, NBR ISO 10.011-2 e NBR ISO 10.011-13 para orientao.
8.2.3. Medio e monitoramento de processos A empresa construtora deve aplicar mtodos adequados para monitoramento e, quando aplicvel, para medio dos processos do Sistema de Gesto da Qualidade. Esses mtodos devem demonstrar a capacidade dos processos em alcanar os resultados planejados. Quando os
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resultados planejados no so alcanados, devem ser efetuadas as correes e as aes corretivas, como apropriado, para assegurar a conformidade do produto. 8.2.4. Inspeo e monitoramento de materiais e servios de execuo controlados e da obra A empresa construtora deve estabelecer procedimentos documentados de inspeo e monitoramento das caractersticas dos materiais controlados (ver Requisitos Complementares aplicveis ao subsetor) e dos produtos resultantes dos servios de execuo controlados (ver Requisitos Complementares aplicveis ao subsetor), a fim de verificar o atendimento aos requisitos especificados. Isto deve assegurar a inspeo de recebimento, em ambos os casos, e deve ser conduzido nos estgios apropriados dos processos de execuo da obra (ver 7.1). A empresa construtora deve estabelecer procedimento documentado para inspeo das caractersticas finais da obra antes da sua entrega, de modo a confirmar a sua conformidade s especificaes e necessidades do cliente quanto ao produto acabado. Em ambos os casos, as evidncia de conformidade com os critrios de aceitao devem ser mantidas. Os registros devem indicar a(s) pessoa(s) autorizada(s) a liberar o produto (ver 4.2.4). A liberao dos materiais e a liberao e entrega dos servios de execuo controlados e da obra no deve prosseguir at que todas as providncias planejadas (ver 7.1) tenham sido satisfatoriamente concludas, a menos que aprovado de outra maneira por uma autoridade pertinente e, quando aplicvel, pelo cliente. 8.3. Controle de materiais e de servios de execuo controlados e da obra no-conformes A empresa construtora deve assegurar, de maneira evolutiva, que os materiais controlados, os produtos resultantes dos servios de execuo controlados e a obra a ser entregue ao cliente que no estejam de acordo com os requisitos definidos sejam identificados e controlados para evitar seu uso, liberao ou entrega no intencional. Estas atividades devem ser definidas em um procedimento documentado. A empresa construtora deve tratar os materiais controlados, os servios de execuo controlados ou a obra no-conformes segundo uma ou mais das seguintes formas: a) execuo de aes para eliminar a no-conformidade detectada; b) autorizao do seu uso, liberao ou aceitao sob concesso por uma autoridade pertinente e, onde aplicvel, pelo cliente; c) execuo de ao para impedir a inteno original de seu uso ou aplicao originais, sendo possvel a sua reclassificao para aplicaes alternativas. Devem ser mantidos registros sobre a natureza das no-conformidades e qualquer ao subseqente tomada, incluindo concesses obtidas (ver 4.2.4). Quando o material, o servio de execuo ou a obra no-conforme for corrigido, esse deve ser reverificado para demonstrar a conformidade com os requisitos. Quando a no-conformidade do material, do servio de execuo ou da obra for detectada aps a entrega ou incio de seu uso, a empresa construtora deve tomar as aes apropriadas em relao aos efeitos, ou potenciais efeitos, da no-conformidade. 22
8.4. Anlise de dados A empresa construtora deve determinar, coletar e analisar dados apropriados para demonstrar a adequao e eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade e para avaliar onde melhorias contnuas podem ser realizadas. Isto deve incluir dados gerados como resultado do monitoramento e das medies e de outras fontes pertinentes. A anlise de dados deve fornecer informaes relativas a: a) satisfao do cliente (ver 8.2.1); b) conformidade com os requisitos do produto (ver 7.2.1); c) caractersticas da obra entregue, dos processos de execuo de servios controlados e dos materiais controlados, e suas tendncias de desempenho, incluindo desempenho operacional dos processos, e incluindo oportunidades para aes preventivas; d) fornecedores. 8.5. Melhoria 8.5.1. Melhoria contnua A empresa construtora deve continuamente melhorar a eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade por meio do uso da poltica da qualidade, objetivos da qualidade, resultados de auditorias, anlise de dados, aes corretivas e preventivas e anlise crtica pela direo. 8.5.2. Ao corretiva A empresa construtora deve executar aes corretivas para eliminar as causas de noconformidades, de forma a evitar sua repetio. As aes corretivas devem ser proporcionais aos efeitos das no-conformidades encontradas. Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os requisitos para: a) anlise crtica de no-conformidades, incluindo reclamaes de cliente; b) determinao das causas de no-conformidades; c) avaliao da necessidade de aes para assegurar que aquelas no-conformidades no ocorrero novamente; d) determinao e implementao de aes necessrias; e) registro dos resultados de aes executadas (ver 4.2.4); f) anlise crtica de aes corretivas executadas. 8.5.3. Ao Preventiva A empresa construtora deve definir aes para eliminar as causas de no-conformidades potenciais, de forma a evitar sua ocorrncia. As aes preventivas devem ser proporcionais aos efeitos dos problemas potenciais. Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os requisitos para: a) identificao de no-conformidades potenciais e suas causas; 23
b) c) d) e)
avaliao da necessidade de aes para evitar a ocorrncia de no-conformidades; definio e implementao de aes necessrias; registros de resultados de aes executadas (ver 4.2.4); anlise crtica de aes preventivas executadas.
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Secretaria Nacional de Habitao Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H ANEXO IV Requisitos Complementares para os subsetores da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) Requisitos Complementares SiAC - Execuo de Obras de Edificaes Requisitos Complementares SiAC - Execuo de Obras de Saneamento Bsico Requisitos Complementares SiAC - Execuo de Obras Virias e de Obras de Arte Especiais
MINISTRIO DAS CIDADES Secretaria Nacional de Habitao - SNH Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H Requisitos Complementares do SiAC Especialidade Tcnica Execuo de Obras 05 de dezembro de 2012
Requisitos Complementares para o subsetor obras de edificaes da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) Requisitos Complementares SiAC - Execuo de Obras de Edificaes
Este documento estabelece as particularidades do fornecimento de materiais e servios de execuo controlados, para o caso do subsetor obras de edificaes da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H, que apresenta um nico escopo de certificao: a) subsetor obras de edificaes: a1) execuo de obras de edificaes. Ele objetiva estabelecer os critrios a serem atendidos pelos sistemas de gesto da qualidade das empresas construtoras atuantes no subsetor obras de edificaes para obteno da certificao no seu nico escopo. Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento Geral e com o Regimento Especfico da especialidade tcnica Execuo de Obras, com o Referencial Normativo de Empresas de Execuo de Obras SiAC - Execuo de Obras, e demais documentos normativos cabveis.
Servios de Execuo e Materiais Controlados

A empresa construtora deve preparar uma lista prpria de servios de execuo controlados que utilize e que afetem a qualidade do produto exigido pelo cliente, abrangendo no mnimo os servios listados no item 1. Esta lista deve ser representativa dos sistemas construtivos por ela empregados em suas obras. Caso a empresa utilize servios especficos que substituam servios constantes da lista mnima, os mesmos devem ser controlados. A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementao do Sistema de gesto da qualidade (requisito 4.1 do Referencial Normativo de Empresas de Execuo de Obras SiAC Execuo de Obras), respeitar as porcentagens mnimas de evoluo do nmero de servios de execuo controlados estabelecido em sua lista, de acordo com o nvel de certificao, conforme item 2. Caso os sistemas construtivos empregados pela empresa nos tipos de obras cobertos pelo Sistema de gesto da qualidade no empreguem servios de execuo controlados que constem da lista mnima, ela ser dispensada de estabelecer o(s) respectivo(s) procedimento(s) documentado(s), desde que seja obedecido, para cada nvel, a quantidade mnima de servios de execuo controlados, conforme item 2. 1
A partir dessa lista de servios de execuo controlados, a empresa construtora deve preparar uma lista de materiais que sejam neles empregados, que afetem tanto a qualidade dos servios, quanto a do produto exigido pelo cliente. A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementao do Sistema de gesto da qualidade (requisito 4.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras), respeitar as porcentagens mnimas de evoluo do nmero de materiais controlados estabelecido em sua lista, de acordo com o nvel de certificao, conforme item 4.
1. Definio dos servios de execuo controlados So os seguintes os servios de execuo obrigatoriamente controlados do subsetor obras de edificaes, segundo a etapa da obra, a partir dos quais a empresa deve elaborar sua lista de servios controlados: Servios preliminares: 1. compactao de aterro; 2. locao de obra. Fundaes: 3. execuo de fundao. Estrutura: 4. execuo de frma; 5. montagem de armadura; 6. concretagem de pea estrutural; 7. execuo de alvenaria estrutural. Vedaes verticais: 8. execuo de alvenaria no estrutural e de divisria leve; 9. execuo de revestimento interno de rea seca, incluindo produo de argamassa em obra, quando aplicvel; 10. execuo de revestimento interno de rea mida; 11. execuo de revestimento externo. Vedaes horizontais: 12. execuo de contrapiso; 13. execuo de revestimento de piso interno de rea seca; 14. execuo de revestimento de piso interno de rea mida; 15. execuo de revestimento de piso externo; 16. execuo de forro; 17. execuo de impermeabilizao; 18. execuo de cobertura em telhado (estrutura e telhamento). Esquadrias: 19. colocao de batente e porta; 20. colocao de janela. Pintura: 21. execuo de pintura interna; 22. execuo de pintura externa. 2
Sistemas prediais: 23. execuo de instalao eltrica; 24. execuo de instalao hidro-sanitria; 25. colocao de bancada, loua e metal sanitrio. Notar que, em qualquer nvel, a empresa deve garantir que sejam tambm controlados todos os servios de execuo que tenham a inspeo exigida pelo cliente. A partir destes, ela dever ampliar a lista de materiais controlados, considerando aqueles j relacionados como crticos para o atendimento das exigncias dos clientes, e que sejam empregados em tais servios. Notas: 1) Quando aplicvel, deve ser includa na lista de servios de execuo obrigatoriamente controlados a produo de materiais e componentes em obra, tais como: concreto, graute, blocos, elementos prmoldados, argamassas, esquadrias, etc. 2) Observar o previsto no requisito 7.5.1.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras, quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum servio de execuo controlado. 3) Caso a obra contenha servios no listados acima, mas que sejam relacionados em outro documento de Requisitos Complementares de subsetor da especialidade tcnica Execuo de Obras, estes devem ser controlados.
2. Evoluo do nmero de servios de execuo controlados, conforme nvel de certificao Devem ser controlados no mnimo as seguintes porcentagens de servios da lista de servios de execuo controlados da empresa, conforme o nvel de certificao: Nvel B: 40 %; Nvel A: 100%.
Para obteno da certificao em determinado nvel, a empresa construtora deve: a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mnimas de servios de execuo controlados determinados acima, e aplic-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo treinado pessoal e gerado registros de sua aplicao, no mnimo para a metade das porcentagens estabelecidas; b) dispor de obra do escopo visado, de modo que, a cada nvel de certificao, possa nela ser observada a efetiva aplicao dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e gerao de registros, no mnimo para um quarto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes de servios de execuo controlados podero ser auditadas sob a forma de registros, incluindo os relativos aos treinamentos efetuados; c) o nmero de servios controlados a cada nvel, resultante da aplicao das respectivas porcentagens e fatores de reduo da metade ou um quarto, conforme alneas a) e b) acima, deve ser arredondado obrigatoriamente para cima. 3. Definio dos materiais controlados A empresa construtora deve preparar uma lista mnima de materiais que afetem tanto a qualidade dos seus servios de execuo controlados, quanto a da obra, e que devem ser controlados. Esta lista deve ser representativa dos sistemas construtivos por ela utilizados e dela devero constar, no mnimo, 20 materiais.
Notar que, em qualquer nvel, a empresa deve garantir que sejam tambm controlados todos os materiais que tenham a inspeo exigida pelo cliente, como tambm todos aqueles que considerou crticos em funo de exigncias feitas pelo cliente quanto ao controle de outros servios de execuo (ver item 2).
4. Evoluo do nmero de materiais controlados, conforme nvel de certificao Devem ser controlados no mnimo as seguintes porcentagens de materiais da lista de materiais controlados da empresa, conforme o nvel de certificao: Nvel B: 50 %; Nvel A: 100 %.
Para obteno da certificao em determinado nvel, a empresa construtora deve: a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mnimas de materiais controlados determinados acima, e aplic-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo treinado pessoal e gerado registros de sua aplicao, no mnimo para a metade das porcentagens estabelecidas; b) dispor de obra do escopo visado, de modo que a cada nvel de certificao, possa nela ser observado a efetiva aplicao dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e gerao de registros, no mnimo para um quarto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes de materiais controlados podero ser auditadas sob a forma de registros; c) o nmero de materiais controlados a cada nvel, resultante da aplicao das respectivas porcentagens e fatores de reduo da metade ou um quarto, conforme alneas a) e b) acima, deve ser arredondado obrigatoriamente para cima.
5. Disposies finais vlidas para servios e materiais controlados 1) O nmero de servios controlados poder ser diferente de 25 (20 para o caso dos materiais controlados) desde que justificado pelo sistema construtivo utilizado pela empresa. Os porcentuais aplicam-se a este nmero de servios apresentado pela empresa. 2) A quantidade de procedimentos elaborados igual ou maior do que a quantidade de servios (materiais), pois um mesmo servio (material) pode gerar mais de um procedimento. Devem ser verificados todos os procedimentos relacionados quantidade exigida de servios (materiais), independente de seu nmero. 3) S deve ser verificada a evidncia de treinamento no procedimento na fase imediatamente anterior execuo do respectivo servio. 4) Os registros somente so gerados quando os respectivos servios so executados (materiais so controlados). Portanto, em uma auditoria a soma do nmero de registros e do nmero de servios em execuo (materiais sob controle) deve atender quantidade de servios (materiais) controlados. Como se trata de certificao de uma empresa e no de uma obra, podem ser utilizados registros e servios (controles) de vrias obras.
Requisitos Complementares para o subsetor obras de saneamento bsico da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) Requisitos Complementares SiAC - Execuo de Obras de Saneamento Bsico
Este documento estabelece as particularidades do fornecimento de materiais e servios de execuo controlados, para o caso do subsetor obras de saneamento bsico da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H, que apresenta um nico escopo de certificao: b) subsetor obras de saneamento bsico: b1) execuo de obras de saneamento bsico. Ele objetiva estabelecer os critrios a serem atendidos pelos sistemas de gesto da qualidade das empresas construtoras atuantes no subsetor obras de saneamento bsico para obteno da certificao no seu nico escopo. Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento Geral e com o Regimento Especfico da especialidade tcnica Execuo de Obras, com o Referencial Normativo de Empresas de Execuo de Obras SiAC - Execuo de Obras, e demais documentos normativos cabveis.

A empresa construtora deve preparar uma lista prpria de servios de execuo controlados que utilize e que afetem a qualidade do produto exigido pelo cliente, abrangendo no mnimo os servios listados no item 1. Esta lista deve ser representativa dos sistemas construtivos por ela empregados em suas obras, que podem ser de duas naturezas, lineares ou localizadas, que do no entanto origem a um nico escopo de certificao. Caso a empresa utilize servios especficos que substituam servios constantes da lista mnima, os mesmos devem ser controlados. A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementao do Sistema de gesto da qualidade (requisito 4.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras), respeitar as porcentagens mnimas de evoluo do nmero de servios de execuo controlados estabelecido em sua lista, de acordo com o nvel de certificao, conforme item 2. Caso os sistemas construtivos empregados pela empresa nos tipos de obras cobertos pelo Sistema de gesto da qualidade no empreguem servios de execuo controlados que constem da lista mnima, ela 5
ser dispensada de estabelecer o(s) respectivo(s) procedimento(s) documentado(s), desde que seja obedecido, para cada nvel, a quantidade mnima de servios de execuo controlados, conforme item 2. A partir dessa lista de servios de execuo controlados, a empresa construtora deve preparar uma lista de materiais que sejam neles empregados, que afetem tanto a qualidade dos servios, quanto a do produto exigido pelo cliente. A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementao do Sistema de gesto da qualidade (requisito 4.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras), respeitar as porcentagens mnimas de evoluo do nmero de materiais controlados estabelecido em sua lista, de acordo com o nvel de certificao, conforme item 4.
1. Definio dos servios de execuo controlados So os seguintes os servios de execuo obrigatoriamente controlados do subsetor obras de saneamento bsico, segundo a etapa da obra, tanto de natureza linear como localizada, a partir dos quais a empresa deve elaborar sua lista de servios controlados: Obras Lineares Servios Preliminares: 1. locao da obra e acompanhamento topogrfico. Abertura de Valas: 2. escavao manual e mecnica; 3. escoramentos; 4. rebaixamento do lenol fretico. Assentamento de Tubulaes: 5. execuo de fundaes para tubulaes; 6. assentamento de tubulaes. Execuo de canais / galerias: 7. em seo aberta; 8. em seo fechada. Dispositivos de Inspeo e Limpeza: 9. execuo de caixas e poos de visita. Fechamento de Valas: 10. reaterros; 11. reposio de pavimentao. Ligaes Prediais: 12. ligaes prediais de gua; 13. ligaes prediais de esgoto; 14. ligaes prediais de guas pluviais.
Obras Localizadas Servios Preliminares: 1. locao das obras. Movimento de Terra: 2. corte; 3. aterro. Fundaes: 4. execuo de fundao; 5. rebaixamento do lenol fretico. Estruturas de concreto: 6. execuo de formas; 7. montagem de armadura; 8. concretagem de pea estrutural; 9. execuo de impermeabilizao. Edificaes: Ver nota 5. Notar que, em qualquer nvel, a empresa deve garantir que sejam tambm controlados todos os servios de execuo que tenham a inspeo exigida pelo cliente. A partir destes, ela dever ampliar a lista de materiais controlados, considerando aqueles j relacionados como crticos para o atendimento das exigncias dos clientes, e que sejam empregados em tais servios. Notas: 1) Quando aplicvel, deve ser includa na lista de servios de execuo obrigatoriamente controlados a produo de materiais e componentes em obra, tais como: concreto, graute, blocos, elementos prmoldados, argamassas, etc. 2) Observar o previsto no requisito 7.5.1.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras, quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum servio de execuo controlado. 3) Servios finais como testes de funcionamento, desinfeco de redes e elaborao de cadastros devem ser tratados nas rotinas de inspeo final e entrega e constar do plano da qualidade de obra, previsto no Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras. 4) Servios de montagem eltrica, hidro-mecnica e industrial devem ser tratados em rotinas especficas e constar do plano da qualidade de obra, previsto no Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras, compreendendo projetos, pontos de monitoramento, requisitos de registro e referncia a documentos documentados, quando necessrio. 5) Os servios afeitos execuo de edificaes devem atender aos requisitos estabelecidos no documento Requisitos Complementares - Execuo de Obras de Edificaes. 6) Caso a obra contenha servios no listados acima, mas que sejam relacionados em outro documento de Requisitos Complementares de subsetor da especialidade tcnica Execuo de Obras, estes devem ser controlados.
2. Evoluo do nmero de servios de execuo controlados, conforme nvel de certificao Devem ser controlados no mnimo as seguintes porcentagens de servios da lista de servios de execuo controlados da empresa, conforme o nvel de certificao: Nvel B: 40 %; Nvel A: 100%.
Notar que, em funo da obra auditada apresentar natureza de obra linear ou localizada, ou de ambas, o nmero de servios constantes da lista elaborada de servios controlados pode variar; no entanto, as porcentagens acima fixadas no variam. Para obteno da certificao em determinado nvel, a empresa construtora deve: a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mnimas de servios de execuo controlados determinados acima, e aplic-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo treinado pessoal e gerado registros de sua aplicao, no mnimo para a metade das porcentagens estabelecidas; b) dispor de obra do escopo visado, de modo que a cada nvel de certificao possa nela ser observado a efetiva aplicao dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e gerao de registros, no mnimo para um quarto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes de servios de execuo controlados podero ser auditadas sob a forma de registros, incluindo os relativos aos treinamentos efetuados; c) o nmero de servios controlados a cada nvel, resultante da aplicao das respectivas porcentagens e fatores de reduo da metade ou um quarto, conforme alneas a) e b) acima, deve ser arredondado obrigatoriamente para cima.
3. Definio dos materiais controlados A empresa construtora deve preparar uma lista mnima de materiais que afetem tanto a qualidade dos seus servios de execuo controlados, quanto a da obra, e que devem ser controlados. Esta lista deve ser representativa dos sistemas construtivos por ela utilizados e dela devero constar, no mnimo, 9 (nove) materiais para Obras Lineares e 7 (sete) para Obras Localizadas; caso uma mesma obra apresente ambas as naturezas, devero ser controlados, no mnimo, 11 (onze) materiais. Notar que, em qualquer nvel, a empresa deve garantir que sejam tambm controlados todos os materiais que tenham a inspeo exigida pelo cliente, como tambm todos aqueles que considerou crticos em funo de exigncias feitas pelo cliente quanto ao controle de outros servios de execuo (ver item 2).
Para obteno da certificao em determinado nvel, a empresa construtora deve:
a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mnimas de materiais controlados determinados acima, e aplic-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo treinado pessoal e gerado registros de sua aplicao, no mnimo para a metade das porcentagens estabelecidas; b) dispor de obra do escopo visado, de modo que, a cada nvel de certificao, possa nela ser observada a efetiva aplicao dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e gerao de registros, no mnimo para um quarto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes de materiais controlados podero ser auditadas sob a forma de registros; c) o nmero de materiais controlados a cada nvel, resultante da aplicao das respectivas porcentagens e fatores de reduo da metade ou um quarto, conforme alneas a) e b) acima, deve ser arredondado obrigatoriamente para cima.
5. Disposies finais vlidas para servios e materiais controlados 1) O nmero de servios controlados poder ser diferente do estabelecido no item 1 (item 2, para o caso dos materiais controlados) desde que justificado pelo sistema construtivo utilizado pela empresa. Os porcentuais aplicam-se a este nmero de servios apresentado pela empresa. 2) A quantidade de procedimentos elaborados igual ou maior do que a quantidade de servios (materiais), pois um mesmo servio (material) pode gerar mais de um procedimento. Devem ser verificados todos os procedimentos relacionados quantidade exigida de servios (materiais), independente de seu nmero. 3) S deve ser verificada a evidncia de treinamento no procedimento na fase imediatamente anterior execuo do respectivo servio. 4) Os registros somente so gerados quando os respectivos servios so executados (materiais so controlados). Portanto, em uma auditoria a soma do nmero de registros e do nmero de servios em execuo (materiais sob controle) deve atender quantidade de servios (materiais) controlados. Como se trata de certificao de uma empresa e no de uma obra, podem ser utilizados registros e servios (controles) de vrias obras.
Requisitos Complementares para o subsetor obras virias e obras de arte especiais da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) Requisitos Complementares SiAC - Execuo de Obras Virias e de Obras de Arte Especiais
Este documento estabelece as particularidades do fornecimento de materiais e servios de execuo controlados, para o caso do subsetor obras virias e obras de arte especiais da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat - PBQP-H, que apresenta dois escopos de certificao: c) subsetor obras virias e obras de arte especiais: c1) execuo de obras virias; c2) execuo de obras de arte especiais. Ele objetiva estabelecer os critrios a serem atendidos pelos sistemas de gesto da qualidade das empresas construtoras atuantes no subsetor obras virias e obras de arte especiais para obteno da certificao nos seus diferentes escopos. Ele deve ser utilizado conjuntamente com o Regimento Geral e com o Regimento Especfico da especialidade tcnica Execuo de Obras, com o Referencial Normativo de Empresas de Execuo de Obras SiAC - Execuo de Obras, e demais documentos normativos cabveis.

A empresa construtora deve preparar uma lista prpria de servios de execuo controlados que utilize e que afetem a qualidade do produto exigido pelo cliente, abrangendo no mnimo os servios listados no item 1, em funo do escopo escolhido. A lista preparada deve ser representativa dos sistemas construtivos por ela empregados em suas obras. Caso a empresa utilize servios especficos que substituam servios constantes da lista mnima, os mesmos devem ser controlados. A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementao do Sistema de gesto da qualidade (requisito 4.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras), respeitar as porcentagens mnimas de evoluo do nmero de servios de execuo controlados estabelecido em sua lista, de acordo com o nvel de certificao, conforme item 2. Caso os sistemas construtivos empregados pela empresa nos tipos de obras cobertos pelo Sistema de gesto da qualidade no empreguem servios de execuo controlados que constem da lista mnima, ela 10
ser dispensada de estabelecer o(s) respectivo(s) procedimento(s) documentado(s), desde que seja obedecido, para cada nvel, a quantidade mnima de servios de execuo controlados, conforme item 2. A partir dessa lista de servios de execuo controlados, a empresa construtora deve preparar uma lista de materiais que sejam neles empregados, que afetem tanto a qualidade dos servios, quanto a do produto exigido pelo cliente. A empresa deve, para o estabelecimento do planejamento da implementao do Sistema de gesto da qualidade (requisito 4.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras), respeitar as porcentagens mnimas de evoluo do nmero de materiais controlados estabelecido em sua lista, de acordo com o nvel de certificao, conforme item 4.
1. Definio dos servios de execuo controlados So os seguintes os servios de execuo obrigatoriamente controlados do subsetor obras virias e obras de arte especiais, segundo a etapa da obra, a partir dos quais a empresa deve elaborar sua lista de servios controlados: OBRAS VIRIAS Servios Preliminares: 1. locao de obra e acompanhamento topogrfico; 2. limpeza do terreno. Terraplenagem: 3. corte; 4. aterro; 5. explorao de jazidas (emprstimo). Execuo do pavimento: 6. regularizao do sub-leito; 7. estrutura do pavimento (base); 8. revestimento rgido; 9. revestimento flexvel; 10. recuperao de pavimentos. Drenagem superficial: 11. execuo de meio fio, sarjeta e boca de lobo. Drenagem profunda: 12. execuo de drenagem profunda.
Obras Complementares: 13. conteno de taludes; 14. revestimento vegetal.
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OBRAS DE ARTE ESPECIAIS (pontes, viadutos, passarelas, etc.; no inclui tneis) Servios Preliminares: 1. locao da obra. Movimento de Terra: 2. corte; 3. aterro. Fundaes: 4. execuo de fundao. 5. rebaixamento do lenol fretico. Superestrutura: 6. execuo de cimbramentos; 7. execuo de formas; 8. montagem de armadura; 9. concretagem de pea estrutural; 10. execuo de estrutura metlica; 11. execuo de estrutura protendida; 12. recuperao de estruturas. Execuo do pavimento: 15. revestimento rgido; 16. revestimento flexvel. Obras Complementares: 17. conteno de taludes; 18. revestimento vegetal. Notar que, em qualquer nvel, a empresa deve garantir que sejam tambm controlados todos os servios de execuo que tenham a inspeo exigida pelo cliente. A partir destes, ela dever ampliar a lista de materiais controlados, considerando aqueles j relacionados como crticos para o atendimento das exigncias dos clientes, e que sejam empregados em tais servios. Notas: 1) Quando aplicvel, deve ser includa na lista de servios de execuo obrigatoriamente controlados a produo de materiais e componentes em obra, tais como: concreto, concreto asfltico, elementos prmoldados, etc. 2) Observar o previsto no requisito 7.5.1.1 do Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras, quando a empresa construtora optar por adquirir externamente algum servio de execuo controlado. 3) Servios de sinalizao e segurana no trnsito devem ser tratados em rotinas especficas e constar do plano da qualidade de obra, previsto no Referencial Normativo SiAC - Execuo de Obras. 4) Caso a obra contenha servios no listados acima, mas que sejam relacionados em outro documento de Requisitos Complementares de subsetor da especialidade tcnica Execuo de Obras, estes devem ser controlados. 2. Evoluo do nmero de servios de execuo controlados, conforme nvel de certificao Devem ser controlados no mnimo as seguintes porcentagens de servios da lista de servios de execuo controlados da empresa, conforme o nvel de certificao: Nvel B: 40 %; 12
Nvel A: 100%.
Notar que, em funo da obra auditada apresentar, simultaneamente, natureza de obra viria e obra de arte especial, o nmero de servios constantes da lista elaborada de servios controlados pode variar, j que devem ser combinados; no entanto, as porcentagens acima fixadas no variam. Para obteno da certificao em determinado nvel, a empresa construtora deve: a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mnimas de servios de execuo controlados determinados acima, e aplic-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo treinado pessoal e gerado registros de sua aplicao, no mnimo para a metade das porcentagens estabelecidas; b) dispor de obra do escopo visado, de modo que, a cada nvel de certificao, possa nela ser observada a efetiva aplicao dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e gerao de registros, no mnimo para um quarto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes de servios de execuo controlados podero ser auditadas sob a forma de registros, incluindo os relativos aos treinamentos efetuados; c) o nmero de servios controlados a cada nvel, resultante da aplicao das respectivas porcentagens e fatores de reduo da metade ou um quarto, conforme alneas a) e b) acima, deve ser arredondado obrigatoriamente para cima.
3. Definio dos materiais controlados A empresa construtora deve preparar uma lista mnima de materiais que afetem tanto a qualidade dos seus servios de execuo controlados, quanto a da obra, e que devem ser controlados. Esta lista deve ser representativa dos sistemas construtivos por ela utilizados e dela devero constar, no mnimo, 7 (sete) materiais para Obras Virias e 8 (oito) para Obras de Arte Especiais. Notar que, em qualquer nvel, a empresa deve garantir que sejam tambm controlados todos os materiais que tenham a inspeo exigida pelo cliente, como tambm todos aqueles que considerou crticos em funo de exigncias feitas pelo cliente quanto ao controle de outros servios de execuo (ver item 2).
Para obteno da certificao em determinado nvel, a empresa construtora deve: a) ter desenvolvido os procedimentos documentados para as porcentagens mnimas de materiais controlados determinados acima, e aplic-los efetivamente em obra do escopo visado, tendo treinado pessoal e gerado registros de sua aplicao, no mnimo para a metade das porcentagens estabelecidas; b) dispor de obra do escopo visado, de modo que, a cada nvel de certificao, possa nela ser observada a efetiva aplicao dos procedimentos, incluindo o treinamento de pessoal e gerao de registros, no mnimo para um quarto das porcentagens estabelecidas. As quantidades restantes de materiais controlados podero ser auditadas sob a forma de registros
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c) o nmero de materiais controlados a cada nvel, resultante da aplicao das respectivas porcentagens e fatores de reduo da metade ou um quarto, conforme alneas a) e b) acima, deve ser arredondado obrigatoriamente para cima.
5. Disposies finais vlidas para servios e materiais controlados 1) O nmero de servios controlados poder ser diferente do estabelecido no item 1 (item 2, para o caso dos materiais controlados) desde que justificado pelo sistema construtivo utilizado pela empresa. Os porcentuais aplicam-se a este nmero de servios apresentado pela empresa. 2) A quantidade de procedimentos elaborados igual ou maior do que a quantidade de servios (materiais), pois um mesmo servio (material) pode gerar mais de um procedimento. Devem ser verificados todos os procedimentos relacionados quantidade exigida de servios (materiais), independente de seu nmero. 3) S deve ser verificada a evidncia de treinamento no procedimento na fase imediatamente anterior execuo do respectivo servio. 4) Os registros somente so gerados quando os respectivos servios so executados (materiais so controlados). Portanto, em uma auditoria a soma do nmero de registros e do nmero de servios em execuo (materiais sob controle) deve atender quantidade de servios (materiais) controlados. Como se trata de certificao de uma empresa e no de uma obra, podem ser utilizados registros e servios (controles) de vrias obras.
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