Trabajo Dinal de Formulacion

INTEGRANTES:
QUISPE GMEZ, MARIAROSA

PEREZ BALBIN, ROXANA
PAITAN POMA, WALTER
MOISES
DEYVI
DENNIS

CTEDRA:
FORMULACIN Y EVALUCIN DE PROYECTOS DE INVERSIN

CATEDRTICO:
CARLOS ALBERTO BENDEZU CASTAEDA

1

UNIVERSIDAD PERUANA LOS ANDES
ESCUELA ACDMICO PROFESIONAL DE INGENIERA CIVIL
FORMULACIN Y EVALUACIN DE PROYECTOS
DE INVERSIN

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DE INVERSIN
CONTENIDOS MNIMOS DEL PERFIL DE PROYECTO DE
ACUERDO AL SNIP
El perfil del proyecto debe constar de seis secciones, las mismas que se
encuentran definidas de acuerdo a los contenidos mnimos exigidos por el
SN IP:
MDULO 1. ASPECTOS GENERALES
1.1 Nombre del proyecto
1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora
1.3 Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios
1.4 Marco de referencia
MDULO II. IDENTIFICACIN
2.1 Diagnstico de la situacin actual
2.2 Definicin del problema y sus causas
2.3 Objetivo del proyecto
2.4 Alternativas de solucin
MDULO III. FORMULACIN
3.1 Anlisis de la demanda
3.2 Anlisis de la oferta
3.3 Balance oferta - demanda

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3.4 Costos incrementales
3.5 Beneficio incremental y neto a precios sociales y privados
MDULO IV. EVALUACIN
4.1 Evaluacin a precios privados y sociales
4.2 Anlisis de sensibilidad
4.3 Sosten ibilidad
4.4 Impacto ambiental
4.5 Seleccin de alternativa
4.6 Matriz del Marco Lgico para la alternativa seleccionada

MDULO V. CONCLUSIONES
MDULO VI. ANEXOS

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IDENTIFICACIN, FORMULACIN Y
EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE
INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

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MODULO I:
ASPECTOS GENERALES:
En este mdulo, tendrs una caracterizacin resumida del proyecto.
Al inicio de la elaboracin de un estudio de preinversin no siempre contars con
toda la informacin para completar el presente mdulo, por eso te recomendamos que
finalizada su elaboracin regreses a esta parte para complementarla con los
resultados obtenidos. Al finalizar este mdulo podrs definir los principales aspectos
que caracterizan un proyecto de inversin pblica PIP, y de manera concreta te
sentirs capaz de:
Denominar correctamente un PIP.
Identificar la entidad encargada de formular un PIP, as como la entidad que
luego se encargar de ejecutarlo y operarlo.
Reconocer la importancia e incentivar la participacin de la poblacin
organizada desde el inicio del PIP.
Para ello seguiremos la siguiente ruta:
1.1. NOMBRE DEL PROYECTO
El nombre de un proyecto debe ser claro y preciso, de tal manera que pueda indicar:
Cul es el tipo de intervencin.
Cul ser el bien o servicio (o conjunto de servicios) en el que intervendr.
Cul es la localizacin del mismo.
Para nombrar correctamente el PIP debemos tomar en cuenta tres preguntas clave:
Qu se va a hacer?
Cul es el bien o servicio (o conjunto de servicios) que se va a generar o
proveer con el proyecto?
Dnde se va a localizar?
Observa los siguientes ejemplos:

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1.2. UNIDAD FORMULADORA Y UNIDAD EJECUTORA:

1.2.1. A QU LLAMAMOS UNIDAD FORMULADORA - UF?
Es el rea responsable de la elaboracin de los estudios de preinversin; est
registrada en el Banco de Proyectos del SNIP.
La UF puede elaborar los estudios si es que tiene el equipo de profesionales necesario
o puede contratar los servicios de profesionales que se encarguen de un tema
especfico o de todo el estudio; en el segundo caso se encargar de elaborar los
Trminos de Referencia, supervisar y aprobar los estudios.
En cualquiera de los casos descritos anteriormente, la UF es la responsable del
estudio.

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1.2.2. A QU LLAMAMOS UNIDAD EJECUTORA - UE?
Es el rea responsable de la ejecucin del PIP, definida como tal en la normatividad
del presupuesto del sector Pblico1, es registrada en la Direccin General de
Presupuesto Pblico (DGPP). Al momento de pensar en cul ser la UE a ser
propuesta, hay que analizar si cuenta con las capacidades y competencias para
encargarse de la ejecucin; es decir, debe disponer de:
Experiencia en la ejecucin tcnica del PIP (infraestructura, maquinaria,
equipos, profesionales y experiencia).
Recursos para financiar su ejecucin.
Hay que tener presente tambin que adems de la UE registrada en la DGPP, puede ser
necesario que haya un rea tcnica responsable de la conduccin o seguimiento de la
ejecucin de todos los componentes del PIP.
Este punto debe ser el resultado del anlisis de cul es la propuesta de organizacin y
gestin del proyecto.

1.3. SNTESIS DEL DIAGNSTICO DE LOS INVOLUCRADOS:
El anlisis de involucrados permite identificar:
Quines son los agentes/grupos relacionados con el problema que se quiere
resolver, as como con su solucin.
Cmo perciben el problema.
Cules son sus intereses.
Es importante que la poblacin participe en la elaboracin del diagnstico y colabore
con la identificacin del problema. Por otra parte, es recomendable que las labores de
definicin de alternativas, as como la formulacin de las mismas, las lleven a cabo
tcnicos competentes y que se validen posteriormente por los grupos involucrados.

1.3.1. POR QU ES IMPORTANTE LA PARTICIPACIN DE LA POBLACIN?
La importancia de la participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios
o perjudicados (poblacin), desde el inicio en la definicin del PIP, radica en que:

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Todos los grupos representativos de la poblacin puedan conocer y dar su punto de
vista acerca de cul es el problema, cules son las posibles causas, cmo podra
resolverse, cules seran los costos y beneficios, etc.
De esta manera, todos los involucrados conocen cules son los beneficios, los posibles
perjuicios y los costos asociados a la ejecucin del PIP en la etapa de operacin y
mantenimiento. La poblacin puede, tambin, colaborar en la ejecucin, operacin y
mantenimiento del mismo.

Al desarrollar el anlisis de involucrados, se debe considerar tambin la percepcin
que tienen sobre el riesgo; es decir, preguntarles respecto a la posibilidad de que el
proyecto se vea afectado por eventos naturales, socionaturales y/o antrpicos con
potencial de hacer dao. Asimismo, los involucrados pueden facilitar el proceso de
identificacin de las posibles medidas de reduccin de riesgos (MRR) que contribuyan
a evitar que los peligros puedan impactar en el proyecto. Esto lo veremos con mayor
detalle en la seccin 2.2.1 sobre los peligros.
1.3.2. QU ES LA MATRIZ DE INVOLUCRADOS?
La matriz de involucrados es una herramienta que sintetiza el diagnstico de todos los
grupos e instituciones o entidades, que se vinculan al proyecto.
Permite organizar:

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La identificacin de los grupos involucrados.
El reconocimiento de los problemas que perciben.
La visualizacin de sus intereses.
La identificacin de las estrategias que responden a cada uno de ellos.
Los acuerdos y compromisos
A continuacin presentamos el formato de la matriz de involucrados, explicando el
contenido de cada columna.

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EJEMPLO:
Un ejemplo de una matriz elaborada para un PIP del sector educacin.

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Hemos conocido los aspectos generales que deben incluirse en los PIP, ahora
pasaremos al siguiente mdulo para aprender a preparar un PIP.
Conoceremos primero lo importante que es visitar el rea de influencia del PIP para
levantar informacin primaria; informacin que luego servir para desarrollar el
diagnstico y, a partir de ste, definir el PROBLEMA que se busca resolver, as como
sus causas y efectos. Aprenderemos tambin a plantear el objetivo que se quiere
alcanzar, las acciones destinadas a darle solucin, y se identificarn las alternativas de
solucin.

Un PIP bien denominado sugiere lo que persigue con su ejecucin.
La UF y la UE de un PIP deben ser las que cuentan con capacidades y
tienen las competencias para encargarse respectivamente de la
formulacin y ejecucin.
Todo PIP, desde su concepcin, debe contar con la participacin de
todos los grupos de involucrados (entidades y poblacin).
La Matriz de Involucrados es una sntesis del diagnstico de
involucrados, es decir de los grupos e instituciones que se vinculan con
el proyecto.

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MDULO II:
IDENTIFICACIN
2.1. MARCO DE REFERENCIA:
En este punto se debern realizar las siguientes acciones:
Constatar que el PIP sea consistente y se enmarque dentro de los lineamientos
de poltica sectorial-funcional, los planes de desarrollo concertados, el
programa multianual de inversin pblica, los programas presupuestales
estratgicos, el presupuesto participativo y los planes de ordenamiento
territorial. De igual forma, debe comprobarse que est dentro de las
competencias del Estado y de la institucin; as como considerar el contexto
internacional, nacional, regional y local.
Elaborar un breve comentario sobre cmo se ha concebido la idea del proyecto
de inversin.
A continuacin se ofrece una sntesis de los antecedentes de un PIP

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2.2. DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL:
El conocimiento de la situacin actual es muy importante, sobre esta base se podr
definir el problema que afecta a la poblacin con un buen sustento y plantear las
alternativas ms adecuadas para su solucin.
Hay que tener en cuenta que el diagnstico no es una fotografa de la situacin
existente; hay que analizar tambin los procesos que han generado dicha situacin, as
como saber las tendencias a futuro.
Tambin se debe considerar que el diagnstico tiene un carcter integral, hay que
conocer a los grupos involucrados en el proyecto, el rea donde se desarrollar el
proyecto, las condiciones en las que se provee el servicio (si ste ya existe).

QU ELEMENTOS DE ANLISIS DEBEMOS TENER EN CUENTA?
Los contenidos mnimos de perfil vigentes6 proponen cinco elementos de anlisis
para el diagnstico; sin embargo, estos pueden ser organizados en tres grupos, tal
como vemos en el siguiente cuadro:

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Prestemos atencin al siguiente grfico7; se puede apreciar: (a) un esquema del
sistema de agua potable existente, con sus componentes reservorio, lnea de
conduccin, captacin (buzones, galeras filtrantes), etc.; (b) la poblacin afectada por
el problema y otros involucrados, que se encuentran en la localidad de Chochope; y,
(c) el rea de influencia (localidad de Chochope donde se ubica la poblacin afectada)
y el rea de estudio, que en este caso comprende el rea de influencia y el rea donde
se ubican los componentes del sistema.

El diagnstico, entonces deber considerar el servicio, a los involucrados y el rea de
estudio, a efectos de definir apropiadamente el problema, causas y efectos.
A continuacin, desarrollamos con ms detalle cada uno de los ejes del diagnstico:
2.2.1. Diagnstico del rea de influencia o rea de estudio del PIP. Descripcin
de las reas afectadas
Se debe analizar las caractersticas del rea donde se ubica la actual unidad
productiva y donde se podra localizar el proyecto, as como el rea donde se ubica la
poblacin que ser beneficiada con el proyecto (rea de influencia). Deben
considerarse los aspectos geogrficos, fsicos, climticos, econmicos, sociales, etc.8.
El anlisis se debe centrar en aquellas variables que sean relevantes para el proyecto,
que expliquen procesos, tendencias relacionadas con la prestacin del servicio o sean
factores condicionantes de la demanda. Ej. La identificacin de un recurso estratgico,
puede generar procesos de ocupacin acelerados, lo que puede influir en la demanda
creciente de servicios. Tambin se puede encontrar que una localidad tiene una

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tendencia de disminucin de la poblacin y que el diagnstico evidencia que esta
situacin continuar porque lo que ya no hay potencialidades para actividades
productivas, por tanto la demanda de los servicios ser cada vez menor.

Veamos cun importante es que se consulte con la poblacin, antecedentes sobre
peligros que pudiesen haber ocurrido antes.

Veamos as mismo la importancia de conocer si es que la poblacin afectada por el
problema se ubica en una zona de peligros.

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La poblacin de la fotografa est ubicada en una loma donde hay peligro de
deslizamientos y de alta sismicidad. El ro pasa cerca de la loma y en la orilla derecha
de los terrenos es usado en actividad agrcola

La poblacin requiere de servicios de agua potable y alcantarillado. El sistema o
alguno de los componentes que se instalen, podran estar en riesgo; por otra parte, las
aguas residuales podran contaminar el ro y los cultivos. El diseo del PIP debe
considerar este entorno.

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2.2.2. Diagnstico de los Involucrados. Poblacin afectada y sus caractersticas
Es importante determinar los diferentes grupos sociales afectados por la situacin
negativa que se quiere resolver (segn sexo, edad, ocupacin, nivel de pobreza,
necesidades bsicas y disponibilidad del servicio, nivel socioeconmico, entre otros);
as como las distintas formas e intensidades en que cada uno de ellos se ve afectado
por la misma.
Igualmente, es necesario identificar a otros grupos sociales que puedan perjudicarse
con la solucin del problema y que por tanto podran oponerse al proyecto, o cuya
participacin es crtica (Ej. las familias que tendran que dar derecho de pase para el
tendido de la lnea de conduccin). En el proceso de elaboracin del estudio o
ejecucin del proyecto, tendr que desarrollarse estrategias para resolver los
probables conflictos.
Adicionalmente, el anlisis de las caractersticas de la poblacin a ser beneficiada debe
recoger su percepcin en relacin con los riesgos y sus condiciones de vulnerabilidad
(vivienda, medios de vida, servicios, infraestructura, etc.). Este aspecto es importante
ya que si el PIP se ubica donde ya existe poblacin en riesgo, el proyecto estar
expuesto.

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2.2.3. Diagnstico del Servicio. Descripcin de la situacin actual, causas de la
situacin existente y evaluacin de la situacin en el pasado reciente
En caso exista la unidad productiva sobre la cual se pretende intervenir con el PIP, el
diagnstico deber enfocarse en entender las condiciones actuales bajo las que se
viene prestando el bien o servicio pblico, las causas que han determinado la situacin
actual, as como la forma cmo stas afectan a la poblacin usuaria en la satisfaccin
de una necesidad especfica.
El diagnstico del servicio, debe apoyar la identificacin de las causas que generan el
problema, la estimacin de la oferta actual, la optimizacin de la oferta, el anlisis del
riesgo de desastres, el anlisis del impacto ambiental, etc.
Para analizar el estado actual del servicio, se debe considerar, entre otros:
La evolucin en la cantidad de servicio producido. Si hubiese perodos en los
que ha disminuido o que se ha incrementado fuertemente, averiguar las causas.
La calidad de servicio producido. Si no cumpliese con los estndares
establecidos, averiguar por qu.
La existencia de otros proveedores del servicio. Averiguar si tienen planes de
expansin a futuro.
Los procesos de produccin. Es importante identificar los problemas que
pudiesen haber y las causas de stos.
Los recursos empleados. Se incluye la infraestructura, equipamiento,
instalaciones, etc., as como los materiales, insumos, personal, etc. Es
importante conocer si hay restricciones en la provisin de los insumos,
materiales, as como el estado de situacin de la infraestructura, equipamiento,
etc.
Las polticas y prcticas de mantenimiento de la infraestructura, los equipos,
ambientes, etc.

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DE INVERSIN
La organizacin y la gestin. Es importante conocer si la organizacin responde
a los procesos de produccin del servicio, si disponen y aplican instrumentos
de gestin, procedimientos, protocolos, etc.
Los riesgos de desastres para la unidad productiva.
Los impactos que se puede estar generando en el ambiente.
Tener en cuenta que la relevancia de cada punto depender del tipo de proyecto que
se est abordando.
POR EJEMPLO:

Si se trata de mejorar una
carretera, habr que
analizar por tramos, el
estado de la va, de las
obras de arte; averiguar
las prcticas de
mantenimiento, analizar
los riesgos, etc.
Si se trata de un PIP
relacionado con los
servicios de salud, se
tendr que analizar la
evolucin de la
produccin (atenciones),
los recursos humanos,
equipamiento, ambientes;
etc.

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DE INVERSIN

Respecto al anlisis del riesgo de desastres de la unidad productiva, que
potencialmente sera intervenida con el proyecto, se debe considerar13:
a. El anlisis de los peligros ms relevantes a los que est expuesta la unidad
productiva. Se debe usar como referencia los resultados del anlisis de peligros
que se realiza en el diagnstico del rea de influencia.
b. El anlisis de vulnerabilidad de la unidad productiva existente frente a los
peligros relevantes identificados previamente, considerando los factores de
exposicin, fragilidad y resiliencia.
c. El anlisis de los probables daos y prdidas, que ocasionara el impacto de los
peligros identificados, en la unidad productiva que previamente ha sido
definida como vulnerable.
Si se ha definido que hay riesgos de desastres en la unidad productora y/o que se
genera impactos ambientales negativos; el siguiente paso ser el planteamiento de
medidas de reduccin de riesgos de desastres o de mitigacin del impacto ambiental.

2.3. DEFINICIN DEL PROBLEMA: CAUSAS Y EFECTOS
La elaboracin del diagnstico nos permitir visualizar objetivamente el problema
que afecta a los pobladores de la zona estudiada. Es momento entonces de definirlo
claramente, sealando adems sus causas y efectos.
2.3.1. DEFINICIN DEL PROBLEMA CENTRAL
El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector de la
poblacin. Debe definirse adecuadamente; es decir de manera concreta (clara y

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DE INVERSIN
precisa) y objetiva, de tal forma que se pueda encontrar un conjunto de soluciones o
alternativas para aliviarlo.

A continuacin, te presentamos como ejemplo la siguiente tabla:

Si se define de manera incorrecta el problema, se impide el anlisis de ms de una
alternativa de solucin al problema y a sus causas y efectos. Para el caso del ejemplo,
al definir nuestro problema como:
Limitada provisin de energa durante el da se podran encontrar un sinfn de
soluciones posibles, no nicamente la instalacin del generador.

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DE INVERSIN
Identificado el problema, ste debe revisarse para ver si cumple con las
siguientes caractersticas:
Se requiere intervencin pblica
Debe justificarse si corresponde al Estado intervenir en la solucin de este tipo de
problemas de manera conjunta con los beneficiarios, principalmente porque se trata
de bienes o servicios pblicos. Asimismo, deber quedar claro qu entidad del sector
pblico debe enfrentar el problema, de acuerdo con sus capacidades y competencias.
Problema especfico
Debe ser especfico para poder ser atendido por un solo PIP.
Debe permitir diversas alternativas de solucin
Debe admitir diversas alternativas de solucin, delineadas a partir de la identificacin
de sus causas de ltimo nivel.
2.3.2. ANLISIS DE CAUSAS
Una vez definido el problema, es importante preguntarse:
Este proceso de preguntas es importante, pues si conocemos cules son las causas que
ocasionan el Problema, podremos entonces plantear las acciones que nos permitan
atacar dichas Causas y as poder solucionar el Problema.
Cmo encontrar las causas del problema?
Para encontrar las causas del problema lo ms recomendable es realizar un listado
sobre la base del diagnstico elaborado, lo ms extenso posible, de todo aquello que
consideremos que puede estar causando el problema que hemos identificado. La
tcnica utilizada en este proceso es conocida como lluvia de ideas.

Los resultados del anlisis del riesgo (peligros, vulnerabilidad, daos y prdidas
probables), nos ayudan tambin a identificar algunas causas del problema central. As,
por ejemplo, cuando existe una situacin de riesgo para la unidad productiva
existente, los problemas en la continuidad y calidad de provisin del servicio tienen
como una de las causas sus condiciones de vulnerabilidad frente a un determinado
peligro. Ejemplo:

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DE INVERSIN

Una vez que tengamos nuestra lista de causas, ser necesario que slo nos quedemos
con aquellas que realmente tienen relacin o explican nuestro problema. Para poder
limpiar nuestra lista ser importante preguntar a especialistas, revisar libros
especializados o consultar los estudios de algn proyecto similar que haya sido
realizado.

Ejemplo: En el caso del problema:
La poblacin de la localidad A tiene limitado acceso a agua potable y saneamiento de
calidad, podramos elaborar la siguiente lista de causas:
1. Interrupciones peridicas del servicio de agua.
2. Inadecuado tratamiento de excretas y aguas residuales.
3. Ineficiente gestin de los servicios.
4. Contaminacin del agua en las viviendas.
5. Lnea de conduccin vulnerable frente a deslizamientos.
6. Continuas fallas en la planta de tratamiento.
7. Estructura de captacin vulnerable frente a incremento de caudal del rio.
8. La red de alcantarillado tiene limitada cobertura.

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DE INVERSIN
9. Exposicin de excretas a campo abierto.
10. Las lagunas de tratamiento han colapsado debido a fallas en el terreno.
11. Los integrantes de la Junta Administradora de Agua y Saneamiento
(JAAS) no conocen tcnicas de administracin.
12. Insuficientes recursos para operacin y mantenimiento
13. Demoras en la recuperacin del servicio despus de los desastres.
14. Los usuarios almacenan el agua de forma inadecuada.
15. Los usuarios no practican buenos hbitos de higiene.

Luego de este proceso, tendremos una corta lista de causas del problema, la cual
deberemos clasificar en dos:

Las causas identificadas deben tener sustento con evidencias que estn en el
diagnstico.
2.3.3. ANLISIS DE EFECTOS
Cmo encontrar los efectos de un problema?
Para encontrar los efectos del problema se recomienda seguir el mismo
procedimiento utilizado para las causas, es decir: realizar una lluvia de ideas y
construir un rbol de efectos. Asimismo, al igual que las causas, luego de la depuracin
y de la agrupacin, ser necesario separar los efectos directos de los efectos
indirectos. No olvidemos que todas estas acciones deben realizarse sobre la base del
diagnstico.
La identificacin de los efectos permite tener claro cules van a ser los resultados y los
beneficios del problema a resolver.
Para el problema presentado como ejemplo La poblacin de la localidad A tiene
limitado acceso a agua potable y saneamiento de calidad, se podra elaborar la
siguiente lista de efectos:

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DE INVERSIN
Efectos

Los efectos tambin se sustentan en el diagnstico; una sntesis se presentar en
matriz, al igual que el ejemplo desarrollado para las causas. Para el caso especfico del
rbol de efectos, ser necesario cerrar el rbol con un efecto final, es decir el efecto
que se espera a mediano o largo plazo, producto de la no solucin del problema. Una
vez clasificados los efectos en directos e indirectos, debemos elaborar el rbol de
efectos.
2.4. OBJETIVO DEL PROYECTO: MEDIOS Y FINES:
En este punto, ya tenemos claro cul es el problema y cules son sus causas y efectos.
As que a partir de ahora ser necesario definir la situacin (deseada) que queremos
alcanzar con la ejecucin del PIP.
Teniendo presente el rbol de causas-problema-efectos elaborado en el punto
anterior, lo primero que debemos hacer es plantear el Objetivo central del PIP.
CUL ES EL OBJETIVO CENTRAL DEL PROYECTO?
El objetivo central es lo que el PIP pretende lograr al finalizar su ejecucin.
Este objetivo, siempre, estar asociado a la solucin del problema central.
Entonces, la forma ms fcil de definir el objetivo central del PIP es a travs de la
identificacin de la situacin deseada, es decir, el PROBLEMA SOLUCIONADO.

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DE INVERSIN

2.4.1. ANLISIS DE MEDIOS DEL PROYECTO
Una vez que hemos planteado nuestro objetivo central, el siguiente paso consiste en
pensar:
CMO ALCANZAR EL OBJETIVO CENTRAL?
Sin lugar a dudas, podramos tener una larga lista de intervenciones posibles que nos
permitan alcanzar nuestro objetivo. Pero, lo lgico es que se intervenga en las causas
que estn generando el problema. En este sentido, las causas se transforman en los
MEDIOS a travs de los cuales se lograr solucionar el problema.

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DE INVERSIN
CMO DEFINO LOS MEDIOS PARA ALCANZAR MI OBJETIVO CENTRAL?
Los medios para alcanzar el objetivo central seran aquellos orientados a enfrentar las
causas del problema.

Tener en cuenta que los medios fundamentales corresponden a las causas indirectas
del ltimo nivel.

2.4.2. Cmo elaborar un rbol de objetivos o del proyecto?
El RBOL DE OBJETIVOS, tambin conocido como el RBOL DE MEDIOSFINES, se
construye a partir de la unin del rbol de medios con el rbol de fines.
Veamos a continuacin el ejemplo:

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DE INVERSIN
RBOL DE OBJETIVOS, MEDIOS Y FINES

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DE INVERSIN
2.5. ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
Hasta este momento hemos logrado definir el objetivo central del PIP y los medios
para lograrlo. Ahora, para identificar las alternativas de solucin, se har lo siguiente:
2.5.1. ANLISIS DE LA INTERRELACIN DE LOS MEDIOS FUNDAMENTALES
A partir de la relacin entre los medios fundamentales, stos se clasifican en:
Mutuamente excluyentes. No pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo.
Complementarios. Resulta conveniente llevarlos a cabo conjuntamente.
Independientes. No se interrelacionan con otros medios.

2.5.2. IDENTIFICACIN DE LAS ACCIONES
Para que se logren los medios fundamentales se requerir la ejecucin de acciones; la
posibilidad de contar con distintas alternativas de solucin depender de cun
exhaustiva es la bsqueda de acciones. La pregunta clave es qu se puede hacer para
lograr el medio?. Yendo al ejemplo que venimos desarrollando; veamos qu acciones
se identifican para algunos de los medios fundamentales.
MF Se reduce el impacto de deslizamientos en la lnea de conduccin (LC).
Una accin puede ser la de cambiar el trazo de la LC, instalndose una nueva lnea en
un rea donde no exista el peligro u otros.
Otra accin puede ser la de mantener el trazo pero hacer que la LC sea ms resistente
frente a los deslizamientos; esto supone, entre otros, un diseo apropiado (por
ejemplo, tubera enterrada), o el empleo de materiales adecuados (por ejemplo,
tubera reforzada) o construir muros de contencin.
Otra accin, puede ser la reduccin de la probabilidad de ocurrencia de los
deslizamientos, a travs de la forestacin de la ladera.
MF Los integrantes de la JASS conocen tcnicas de administracin.
Posible accin es la capacitacin en temas de gestin de los servicios.
Otra posible accin es que se entrenen en la elaboracin y aplicacin de instrumentos
de gestin.
Otra posible accin es la asistencia tcnica.

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DE INVERSIN
2.5.3. PLANTEAMIENTO DE LAS ALTERNATIVAS DE SOLUCIN O LOS
PROYECTOS ALTERNATIVOS

Cmo planteo las Alternativas de Solucin?
A partir de las acciones que se definan podremos plantear varias alternativas de
solucin para el problema. Es decir, las alternativas de solucin son las diversas
agrupaciones que podamos hacer de las acciones planteadas de manera tal que
podamos dar solucin al problema. Las alternativas tienen que ser tcnicamente
posibles, pertinentes y comparables entre s; por ello, las acciones que se planteen
tienen que ser posibles de implementar y apropiadas para lograr el medio
fundamental.
Continuando con el mismo ejemplo, podemos concluir que hay dos juegos de acciones
mutuamente excluyentes: Primer juego de acciones mutuamente excluyentes: i)
Instalacin de nueva LC en ubicacin sin peligros, vs ii) Incrementar la resistencia de
la LC en su ubicacin actual complementada con el incremento de la cobertura vegetal
en la ladera.
Segundo juego de acciones mutuamente excluyentes: i) Construccin de nueva EC con
diseo y materiales resistentes a caudal, vs ii) Construccin de estructuras de
proteccin del actual EC.
Debido a estos dos juegos de acciones mutuamente excluyentes se generarn cuatro
alternativas de solucin, donde a cada accin mutuamente excluyente se sumarn el
resto de acciones catalogadas como complementarias, pero teniendo el cuidado de no
considerar aquellas acciones correspondientes a los Medios Fundamentales
mutuamente, excluyentes.
Veamos algunas de las alternativas de solucin, que se generan en el ejemplo. Note
que no se han considerado las acciones del MF Se reduce demoras, asumindose
que las intervenciones en la EC, LC y lagunas, eliminarn el riesgo totalmente; este
supuesto, puede no ser real, como ya se seal anteriormente.

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DE INVERSIN
MDULO III:
FORMULACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A
NIVEL PERFIL

Usaremos un ejemplo distinto al mdulo de identificacin. Nuestro nuevo ejemplo
estar referido a un PIP que busca dotar de un mayor volumen de agua para riego a
productores agrcolas, lo que permitir incrementar reas de produccin y la
productividad de sus cultivos.

33

DE INVERSIN
En la foto de la izquierda, apreciaremos la situacin actual en uno de los componentes
del sistema existente, donde el canal es en tierra. En la foto de la derecha, vemos la
situacin que se espera lograr con el proyecto, un canal revestido.
Imaginemos, que luego de tomar en cuenta el contenido del Mdulo de Identificacin
para este PIP de riego, nos encontramos con dos posibles alternativas de solucin:

ALTERNATIVA 1. CONSTRUCCIN DE NUEVA INFRAESTRUCTURA DE RIEGO
PRE-INVERSIN
Una vez que se completa el perfil, algunas veces18, es necesario profundizar
los estudios para lo cual deben realizarse estudios de prefactibilidad y
factibilidad. En nuestro ejemplo, se considera necesario realizar ambos
estudios, los cuales demandarn aproximadamente un periodo de cuatro
meses para la realizacin y aprobacin de cada uno de ellos.
La duracin de esta fase incidir en el inicio de la fase de la inversin, por lo
que es importante la estimacin del tiempo de duracin; sin embargo, no
formar parte del horizonte de evaluacin.
INVERSIN
Para esta fase de inversin se calculan dos etapas:
- La primera etapa tomar cinco meses para contratar y realizar el estudio
definitivo y el expediente tcnico de la infraestructura. El proceso de
seleccin y contratacin de la empresa constructora demora tres meses. En
los siguientes ocho meses se realizar la construccin de la infraestructura.
- La segunda, tomara dos meses para el proceso de seleccin de la firma que
capacitar a la junta de usuarios de riego; 1 mes para la preparacin de los
materiales y tres meses para realizar la capacitacin.

34

DE INVERSIN
POST-INVERSIN
En esta etapa, se producir la entrega regular del agua para riego a los
beneficiarios. Esta etapa puede tener una duracin de varios aos, en la
medida que la infraestructura de riego siga operativa. Sin embargo, debemos
recordar que el SNIP sugiere considerar como mximo diez aos para fines de
evaluacin, exceptuando slo los casos debidamente justificados.
Esta informacin puede ser esquematizada de la siguiente manera:

Como se puede apreciar, para efectos de la evaluacin, la fase de inversin durar 22
meses y la etapa de post inversin 98 meses. Note que es posible que pueda iniciarse
la operacin y paralelamente efectuarse actividades de la fase de inversin, como es el
caso.
Tenga presente tambin que la definicin del horizonte de evaluacin requiere de la
informacin proveniente del cronograma de actividades20.

3.1. ANLISIS DE LA DEMANDA:
Este punto est referido al anlisis de demanda de los productos y servicios en el que
el PIP intervendr.
El primer paso, es la definicin de los bienes o servicios que se proveer a los usuarios
o beneficiarios en la fase de la post-inversin del proyecto; corresponde al bien o
servicio que se analiz en el diagnstico y alrededor del cual se plante el problema.
No debemos confundirlos con los componentes y sus acciones que se implementarn
durante la ejecucin del PIP.

35

DE INVERSIN
Ej. Si con un PIP se va a ampliar y mejorar los servicios de agua potable, mediante la
ampliacin de la estructura de captacin y la construccin de un nuevo reservorio; la
demanda es de agua potable, que es lo que se va a proveer en la post-inversin y el
indicador ser m3 por ao. La estructura de captacin y el reservorio son productos
que se requieren para resolver el problema y se lograrn durante la ejecucin del PIP,
el volumen (tamao) que se requerir captar y almacenar, se estimar en funcin a la
demanda del servicio de agua potable, pero no constituyen el servicio final que se
preste o demanden los usuarios.
Otro ejemplo; en un PIP de salud se mejorarn los servicios de atencin a personas
vctimas de violencia, una de las intervenciones consideradas es el entrenamiento a
los profesionales de salud para atender a tales personas; el servicio que se demanda
es atencin de salud. El entrenamiento de los profesionales no es un servicio que se
proveer en la post-inversin, pero se debe estimar el nmero de cursos que se
requerirn para entrenar a los profesionales de la salud.
El segundo paso, es la estimacin de la poblacin demandante, para lo cual es
necesario tener presente los siguientes conceptos.

El tercer paso, es la estimacin de la demanda potencial y la demanda efectiva, es
decir la cantidad de bienes o servicios que en un perodo determinado, requerir la
poblacin demandante potencial o demandante efectiva, respectivamente.

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DE INVERSIN
EJEMPLO:
Para comprender mejor, revisemos ahora nuestro ejemplo.
PRIMER PASO:
Como nuestro PIP es de infraestructura de riego, el anlisis de la demanda estar
referido al servicio de agua para riego, en una unidad de medida especfica, en este
caso lt/seg o m3/seg.
SEGUNDO PASO:
De acuerdo con el diagnstico realizado, las familias que tienen terrenos aptos para la
produccin agrcola en el rea de influencia son 800, de las cuales 550 se dedican a la
actividad agrcola21. Las 800 familias constituyen la poblacin de referencia y las 550
la poblacin demandante potencial.
Sobre la base de la investigacin de campo, 330 familias demandan efectivamente
agua para riego, ya que disponen del servicio en las reas donde se ubican. Es decir,
330 familias constituyen la poblacin demandante efectiva.
Veamos a continuacin el cuadro; en la situacin sin proyecto, las estimaciones de la
poblacin demandante, as como la informacin sobre el rea de los terrenos, es la
siguiente:

TERCER PASO:
Para estimar la demanda, es necesario disponer de informacin (fuentes secundarias
y primarias) sobre la cdula de cultivo, el calendario agrcola y los requerimientos de
agua para cada cultivo en sus distintos perodos de desarrollo. Segn el diagnstico, la
cdula de cultivo es diferente por sectores y por tanto los requerimientos de agua;
simplificando el proceso22, se considera que la demanda promedio de agua en la
situacin sin proyecto son de 1,5 lt/seg/ha en el sector B y de 1,0 lt/seg/ha en el
sector C.

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DE INVERSIN
Veamos en el siguiente cuadro las estimaciones de la demanda total; a tal efecto, se
consider el nmero de hectreas para las cuales las familias demandan agua para
riego.
Demanda efectiva sin proyecto

La demanda efectiva expresada en trminos de millones de m3 (MMC), se calcul
aplicando la siguiente frmula:
Demanda efectiva = (lt/seg/ha) x nmero de ha x 3600 segundos x 24 horas x 365
das)/ 1 000 000
Las familias demandantes potenciales del sector A, si se ejecuta el proyecto,
demandaran agua para regar las hectreas que actualmente cultivan en secano;
igualmente lo haran 120 familias del sector B. La situacin con proyecto es distinta,
como se puede apreciar a continuacin.

Tambin por efecto del proyecto, se va optimizar la cdula de cultivo del sector B de
manera que la demanda de agua sea menor.
Con los cambios que se producir con el proyecto, la demanda efectiva estimada es la
siguiente:

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DE INVERSIN
DEMANDA EFECTIVA CON PROYECTO

3.2. ANLISIS DE LA OFERTA:
El punto de partida de este anlisis es la determinacin de la oferta en la situacin sin
proyecto, para lo cual ser necesario que estimemos la oferta actual y analicemos la
posibilidad de optimizarla.
Debemos entender la oferta como la capacidad de produccin de un bien o servicio
(cantidad y calidad), la cual depender de los factores de produccin o recursos de los
que se disponga; es por eso, que se recomienda que el diagnstico del servicio
considere la informacin necesaria, para estimar las cantidades que se pueden
producir con cada factor o recurso.
La oferta actual ser igual al nivel de produccin que se puede alcanzar con los
recursos disponibles y depender del recurso con el cual se tenga menor capacidad.
Por ejemplo, al evaluar las capacidades de prestacin de servicios educativos de nivel
primario, encontramos que teniendo 5 aulas en buen estado, se podr atender 150
alumnos en un turno; existe a su vez 10 profesores con los que se podra atender 300
alumnos. La oferta actual ser para 150 alumnos, en funcin a la capacidad de
produccin mnima entre los dos factores.
Siguiendo con el ejemplo de riego, actualmente (situacin sin proyecto) se entrega un
total de 1 824 lt/seg o 57 502 MMC por ao de agua para riego que, considerando una

39

DE INVERSIN
eficiencia en la distribucin del agua del 70% (es decir que se pierde el 30% del agua
en los canales secundarios) y en la aplicacin del 65% (al usar el agua en las parcelas
se pierde el 35% del agua), permite que se disponga en las parcelas efectivamente 26
175 MMC24 por ao.
Para poder establecer si hay la suficiente capacidad para atender la demanda, ser
necesario tambin analizar si es posible que se optimice la oferta.

3.3. BALANCE OFERTA DEMANDA:

A partir de los anlisis de oferta optimizada y la demanda efectiva, podremos saber
cul es el dficit del bien o servicio que debe ser tomado en cuenta para dimensionar
la oferta del PIP, y as establecer las metas del servicio. El conocer este dficit,
permitir a los especialistas encargados de la formulacin tcnica dimensionar el PIP
de manera tal que se satisfaga la brecha o una parte de sta.
Retomando el ejemplo de riego, el balance se efectuar considerando la demanda
efectiva con proyecto y la oferta optimizada. Veamos el cuadro siguiente.
BALANCE OFERTA Y DEMANDA
MMC

Concluimos entonces, que an cuando se optimice la oferta existente, hay dficit; este
dficit puede atenderse totalmente con el proyecto o una parte. En el anlisis tcnico
de las alternativas se analizar el tamao ptimo. A manera de ilustracin25, veamos
cmo se estima el balance de oferta y demanda de agua mensualmente, aprecindose
la estacionalidad de stas.

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DE INVERSIN

EL PROYECTO NECESARIAMENTE DEBE SATISFACER EL DFICIT?
La respuesta es: No necesariamente. Si bien, satisfacer todo el dficit es lo ideal para
cada PIP, podran existir una serie de limitaciones que impidan que esto suceda, como
por ejemplo la falta de recursos econmicos. Por este motivo es que se puede acotar la
intervencin del PIP a una poblacin objetivo, el cual representa un porcentaje o
fraccin de la poblacin demandante efectiva total sin atencin.

3.4. PLANTEAMIENTO TCNICO DE LAS ALTERNATIVAS:
Al realizar los estudios de un proyecto, se busca optimizar el uso de los recursos
pblicos; esto supone que, para cada una de las alternativas de solucin que se
definieron previamente, se analice que:
a. La localizacin sea la mejor; para cada tipo de proyecto hay factores que
determinarn la ptima; por ejemplo, para un establecimiento de salud ser
importante que no haya ruidos molestos y que haya facilidades de acceso; para
un relleno sanitario o un camal ser importante la direccin de los vientos;
para un establecimiento educativo lo ser la seguridad del entorno, etc.

En relacin con los riesgos de desastres, la localizacin es un factor esencial; si
en la localizacin propuesta para el proyecto existen peligros, hay que analizar
otras posibles alternativas de localizacin y evaluar cul es la mejor. Hay
sectores como salud y educacin que norman la localizacin de los

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DE INVERSIN
establecimientos, prohibiendo su ubicacin en zonas de peligros; igualmente,
en los proyectos de residuos slidos se requiere un anlisis de peligros de cada
uno de sus componentes.

En cuanto a los impactos ambientales, tambin es necesario conocer si en la
localizacin planteada se va generar efectos negativos; si es as, analizar otras
alternativas es importante. La mejor alternativa de localizacin, ser aquella
que optimice los distintos factores de localizacin.

Tener en cuenta que responderemos a la pregunta Dnde? se ubicar el
proyecto.
En el ejemplo; en la alternativa 1 se analiza la localizacin de los distintos
componentes del sistema (captacin, presa, canal de conduccin principal y
laterales). Se identific que (i) la estructura de captacin se ubicar en rea
donde puede ser afectada si se incrementa la velocidad y caudal; (ii) un tramo
del canal principal se ubicar en zona de deslizamientos; se busc otras
posibles alternativas de localizacin, no habiendo ninguna otra.
En la alternativa 2, ya que se trata de reparaciones del sistema, puede
concluirse que la localizacin de cada componente est predeterminada; sin
embargo, debe analizarse si ser necesario el cambio de ubicacin de algunos
componentes, ya sea para lograr una mayor eficiencia o reducir los riesgos de
desastres o efectos negativos en el ambiente.
b. El tamao sea el necesario; el punto de partida para definir el tamao del
proyecto, es la brecha entre la oferta y la demanda, pero es posible que por
factores tcnicos, financieros, etc., no se pueda atender toda la brecha.

42

DE INVERSIN
Hay que analizar, en los casos que sean posibles, la implementacin modular
del proyecto, de manera que se vaya adecuando gradualmente a la demanda
que se atender. Por ejemplo, en los PIP relacionados con infraestructura de
servicios educativos, se programa la construccin de aulas conforme se
incremente la demanda.
Ahora que se habla del cambio climtico y sus efectos en la reduccin de la
disponibilidad de agua, habra que analizar el tamao en funcin a este factor.
Aqu nos responderemos a la pregunta Cunto se producir?
En nuestro ejemplo, una primera aproximacin al tamao del proyecto
proviene del anlisis de la demanda y oferta. En la alternativa 1, donde se
plantea la construccin de un nuevo sistema, el tamao del proyecto deber
permitir el uso efectivo de 39 483 MMC por ao en las parcelas; esto supone
que deber entregarse 75 929 MMC por ao, considerando 80% de eficiencia
en la distribucin y 65% en la aplicacin26.
A partir de este nivel de entrega, se tendr que estimar la capacidad de los
canales de distribucin, el canal principal, la presa y la captacin, para lo cual
se considerar los ndices de eficiencia en la conduccin y la estacionalidad de
la disponibilidad de agua en la fuente y de la demanda.
c. La tecnologa usada para que la inversin y la operacin sea la pertinente; es
importante que para su definicin se considere las condiciones del rea de
estudio para adecuarse a stas, clima, suelos, topografa, etc. El diseo de la
infraestructura para un colegio, no ser igual en una zona lluviosa que en una
donde no hay lluvias.
Si al analizar la localizacin, se concluye que la infraestructura que se
construya estar expuesta a alguno de los peligros identificados, hay que
verificar que se adopten las medidas para reducir el riesgo, las que estarn
relacionadas con el diseo y con los materiales empleados y con las normas
tcnicas de construccin, generales, sectoriales o territoriales.

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DE INVERSIN

Por otra parte, en la evaluacin de las alternativas, hay que considerar tambin
sus probables impactos negativos en el ambiente.
La pregunta a responderse es cmo se construir y se producir?
En nuestro caso, puntualizando las medidas de reduccin de riesgos,
tendremos que, dado que la captacin estar expuesta a peligros, se construir
una estructura de proteccin de concreto; por otra, parte, el canal de
conduccin principal ser revestido, pero un tramo donde estar expuesto a
deslizamientos tendr una tubera de PVC de alta resistencia.
d. El momento (perodo) en el que se inicia la ejecucin sea el apropiado.
Hay veces que se tiene que analizar cundo es ms conveniente que se inicie la
ejecucin del PIP, sucede cuando la demanda futura es significativamente ms
creciente, o cuando se plantea como alternativas la reparacin de un activo o la
adquisicin o construccin de uno nuevo.
Nos respondemos a la pregunta Cundo se ejecutar la inversin?
Observa la siguiente tabla, encontrars algunos de los aspectos que deben
considerarse para el anlisis de las alternativas tcnicas de cada alternativa de
solucin. Hay que tener en cuenta, que existe una interdependencia entre los
aspectos tcnicos, como es el caso de la tecnologa que podra estar relacionada
con el tamao (disponibilidad de equipos por ejemplo) o con la localizacin
(diseo apropiado a las condiciones climticas por ejemplo).

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DE INVERSIN

3.5. LOS COSTOS INCREMENTALES:
Se calculan comparando los costos de la situacin con proyecto y de la
situacin sin proyecto; la diferencia entre ellos, constituye los costos
incrementales atribuibles al proyecto.

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DE INVERSIN

Cuando el proyecto va a crear o instalar capacidades para la produccin de un
bien o servicio, los costos de operacin y mantenimiento en la situacin sin
proyecto, sern iguales a cero, ya que no se estara produciendo an.

Siguiendo nuestro ejemplo, los costos incrementales sern los siguientes:

COSTOS DE OPERACIN Y MANTENIMIENTO INCREMENTALES
NUEVOS SOLES

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DE INVERSIN
MDULO IV:
EVALUACIN DE PROYECTOS DE INVERSIN
PBLICA A NIVEL PERFIL

3.1. EVALUACIN SOCIAL DE UN PROYECTO
A diferencia de la evaluacin privada de un proyecto, en la cual el objetivo es
determinar la rentabilidad para el inversionista, en la evaluacin social
interesa calcular la rentabilidad de un PIP para toda la sociedad en su conjunto.
Esto se logra comparando los beneficios sociales y costos sociales, atribuibles
al proyecto.

3.1.1. BENEFICIOS SOCIALES DE UN PIP
Es frecuente escuchar expresiones en contra de exigir una rentabilidad social a
un proyecto dirigido a satisfacer las necesidades bsicas de una poblacin en
situacin de pobreza. Esto sucede, debido a que se suele confundir el concepto
de beneficio social que genera un PIP, con el ingreso financiero que podra
generar o no.
El ingreso financiero se refiere al dinero en efectivo que puede recaudar una
entidad ejecutora u operadora de un PIP, por la prestacin de un servicio
pblico. Por ejemplo, el ingreso por peaje en una carretera o por consulta en un
establecimiento de salud.
Por otro lado, el beneficio social se refiere al valor que representa para la
poblacin usuaria el incremento o mejora de la disponibilidad del bien o
servicio que ofrece el PIP. Asimismo, es posible que los beneficios del PIP se
proyecten a agentes distintos a la poblacin a la cual est dirigida el proyecto.
Tal es el caso, por ejemplo, de un PIP de incremento de la cobertura de
servicios de salud, el cual no slo favorece a la poblacin que se atiende en el
centro mdico, sino al resto de la sociedad por reducir la posibilidad de
contagio o propagacin de la dolencia o enfermedad tratada.

QU TIPOS DE BENEFICIOS SOCIALES OTORGAN LOS PIP?
Generalmente, los PIP otorgan tres tipos de beneficios a la sociedad, por eso se les
denomina beneficios sociales:
a. Beneficios directos. En primer lugar, encontramos que estos beneficios tienen que
ver con el efecto inmediato que ejerce la mayor dotacin del bien o servicio
provisto por el proyecto. Estos beneficios provienen de dos fuentes:
- El ahorro de recursos, consecuencia de su mayor disposicin a menor precio.
- El mayor consumo del bien o servicio.

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DE INVERSIN
b. Beneficios indirectos. Son aquellos que se producen en otros mercados
relacionados con el bien o servicio que se provee.
Beneficios intangibles. Son aquellos que claramente generan bienestar a la
poblacin pero que son difciles de valorizar.

Para entender estos tipos de beneficios, veamos el siguiente ejemplo:

Si el proyecto se implementa y este poblador pagase el equivalente a S/. 1,00 por
cilindro, los beneficios que percibira seran:
o Un ahorro aproximado de S/2,00 por cilindro consumido (efecto de
liberacin o ahorro de recursos), pudiendo acceder a un mayor y mejor
consumo del agua. Estos seran los beneficios directos.
o Adicionalmente, como consecuencia de la mayor y mejor disposicin de
agua en su hogar, la familia del poblador tendr una menor incidencia
en enfermedades gastrointestinales, ahorrando dinero en medicinas y

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DE INVERSIN
evitando ausentarse tantos das del colegio o trabajo por dichos
motivos. Estos seran los beneficios indirectos.
o Finalmente, como consecuencia de su acceso al agua dentro de la
vivienda, los miembros de la familia se sentirn ms integrados a la
sociedad y emprendern con ms optimismo su vida cotidiana. Estos
ltimos seran los beneficios intangibles.
El ejemplo anterior, nos permite ver claramente que los beneficios sociales estn
ligados con la suma de beneficios individuales, que cada persona obtiene por la
disponibilidad del bien o servicio ofrecido por el PIP.
Observemos en la siguiente tabla, algunos ejemplos que permiten distinguir entre
ingresos y beneficios sociales del proyecto:

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DE INVERSIN
3.2. ANLISIS DE SENSIBILIDAD:
Todos los PIP estn expuestos a factores no necesariamente controlables por sus
ejecutores u operadores y que puede afectar su funcionamiento normal a lo largo del
horizonte de evaluacin.
PARA QU HACEMOS EL ANLISIS DE SENSIBILIDAD?
El propsito del anlisis de sensibilidad es analizar las variaciones que puede tener la
rentabilidad social del PIP, medida ya sea a travs del Valor Actual Neto Social (VANS)
o el ratio costo-efectividad (CE), como resultado de cambios en las variables que
influyen en los costos y beneficios considerados para el anlisis de cada alternativa o
del proyecto.
Este anlisis nos debe permitir identificar los cambios que pueden alterar la seleccin
de alternativas o los valores lmite que pueden alcanzar ciertas variables sin que el
PIP deje de ser rentable.
CMO SE REALIZA EL ANLISIS DE SENSIBILIDAD?
Lo primero que debemos hacer, es identificar las variables sobre cuyo
comportamiento hay mayor incertidumbre o cuyas variaciones pueden incidir
sustantivamente en la rentabilidad social del PIP.
El siguiente paso, ser determinar los cambios en los indicadores de rentabilidad
social, como consecuencia de cambios esperados en las variables identificadas.
Finalmente, de comprobar que la rentabilidad social se modifica sustancialmente con
el cambio de una variable, se debe indagar ms sobre el comportamiento de sta, a
efectos de mejorar la certidumbre en las decisiones que se tomen.
EJEMPLO:
Veamos ahora otro ejemplo de PIP, se trata de mejorar un tramo de carretera, donde
se presentan dos alternativas de solucin. Una es la de mejorar el tramo en el mismo
trazo, pero incluir medidas para manejo de las escorrentas de una quebrada, la otra
es cambiar el trazo del tramo a una ubicacin con menor exposicin a las escorrentas.
Al efectuar la evaluacin social de las alternativas, se obtuvieron los siguientes
indicadores:

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DE INVERSIN

Ambas alternativas son rentables socialmente, sin embargo, la alternativa que
considera el cambio de trazo es la mejor porque tiene el VANS mayor.
De acuerdo con el anlisis del equipo formulador, se ha identificado que hay dos
variables que pueden generar cambios significativos en la rentabilidad social de la
alternativa seleccionada, que son el costo de construccin del nuevo tramo (S/. por
Km.) y los ahorros en tiempos de viaje. La decisin fue analizar cul es el incremento
en los costos de inversin que hara que la alternativa de mejorar el actual trazo sea
mejor; veamos grficamente los resultados:

Lo que podemos concluir es que un incremento mayor del 15% en los costos unitarios
de construccin de la va, cambiaran la seleccin de la mejor alternativa. Esta
situacin debe conllevar a profundizar la estimacin de los costos.

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DE INVERSIN
3.3. ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD:
Uno de los requisitos para la declaracin de viabilidad de un PIP, es la sostenibilidad,
entendida sta como la capacidad para producir los bienes y servicios previstos, de
manera ininterrumpida a lo largo de su vida.
CMO HACEMOS EL ANLISIS DE SOSTENIBILIDAD?
Primero debemos identificar aquellos factores que pueden influir en una interrupcin
de los servicios o en que stos no sean demandados en la cantidad esperada. Por
ejemplo, la disponibilidad de recursos financieros, la organizacin y gestin, los
riesgos de desastres, la apropiacin del PIP por parte de los usuarios, las
caractersticas del producto que se ofrece, la disponibilidad de insumos, capacidades
para mantenimiento y reparaciones de los equipos, capacidad para adecuacin a
cambios tecnolgicos, etc.
Como habrs observado, el anlisis de sostenibilidad est vinculado con otros temas
que han sido materia de anlisis en el estudio; fundamentalmente, se trata de verificar
que se ha previsto las acciones que aseguren que los bienes o servicios que se
ofrecern gracias a la ejecucin del PIP, se produzcan durante su vida til o sean
utilizados por los usuarios; tal es el caso de:
El planteamiento de la organizacin y la gestin, tanto para la ejecucin de las
inversiones, como la operacin y mantenimiento, es un tema que forma parte del
estudio. Lo que se tiene que demostrar, es que el esquema y estructura
institucional, as como los procesos e instrumentos de gestin, van a garantizar
que el proyecto se ejecute con eficiencia y que se cumplan las metas de
resultados.
Sobre los riesgos de desastres, se tiene que demostrar que se efectu el anlisis
del riesgo y que, de ser el caso, se han incluido medidas de reduccin, previa
evaluacin de su rentabilidad social.
Sobre la demanda del bien o servicio; se deber demostrar que en la definicin
de sus caractersticas, se ha tomado en cuenta las percepciones, patrones
culturales e idiosincrasia de los usuarios; as mismo, que se consideran
intervenciones orientadas a incentivar la demanda efectiva o el uso del bien o
servicio.
Respecto, a la disponibilidad de recursos financieros para cubrir los costos de
operacin y financiamiento, se deber:
o Efectuar una estimacin de los ingresos que percibir la entidad encargada de la
operacin y mantenimiento por la entrega de los bienes o servicios a los

52

DE INVERSIN
usuarios. Para ello, necesitamos la informacin de la cantidad de bienes o
servicios que se entregarn (demanda efectiva que se atender con el PIP o
demanda objetivo) y las tarifas que se cobrarn por stos.
o Comparar los ingresos con los costos a precios de mercado.
o Si hubiese un dficit, analizar las alternativas de financiamiento de los saldos.

3.4. EVALUACIN DEL IMPACTO AMBIENTAL:
Este es un tema que muchas veces obviamos en la elaboracin de los estudios, pero es
muy importante en algunos tipos de proyectos; los efectos negativos que puede
generar un PIP en el ambiente, se traducen en costos sociales que influyen en su
rentabilidad social. Por ello, es importante efectuar la evaluacin correspondiente.
Debes de saber que hay un Sistema de Evaluacin del Impacto Ambiental (SEIA)42,
que tiene por objeto la identificacin, prevencin, supervisin, control y correccin
anticipada de los impactos ambientales derivados de proyectos de inversin pblicos
y privados. Los PIP que estn en el listado de proyectos que sujetos al SEIA, requieren
de una Certificacin Ambiental antes que se inicie la ejecucin.
QU ES EL IMPACTO AMBIENTAL?
El impacto ambiental, se define como el efecto que genera una determinada accin
humana sobre el ambiente en sus distintas dimensiones: fsico natural, biolgico y
social. Entendamos estas dimensiones como:
Medio fsico natural, referido a los elementos de la naturaleza considerados como
inorgnicos: el agua, el aire, el suelo, como los ms importantes;
Medio biolgico, referido a los elementos de la naturaleza considerados como
orgnicos: la flora y la fauna;
Medio social, referido al ser humano y sus atributos culturales, sociales y
econmicos.
Los impactos pueden ser clasificados:
Por el tipo de efectos, en positivos, negativos o neutros;
Por la duracin o persistencia de los efectos, en temporales o permanentes;
Por la magnitud o grado de afectacin ambiental, en leves, moderados o fuertes;
Por el mbito o alcance de los efectos, locales, regionales o nacionales
Cuando se trata de un PIP, debemos entender como impacto ambiental de ste, al
efecto que producir su implementacin y la posterior operacin, en cada una de las
dimensiones del ambiente.

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DE INVERSIN
Imaginemos que se quiere construir una carretera que vincule la poblacin que vemos
en la siguiente foto con otra localidad, siendo una alternativa de trazo la que aparece
en lnea punteada.

Lo que podemos identificar rpidamente, es que la accin humana de construir una
carretera, que va a generar beneficios sociales, tambin puede generar costos sociales
como consecuencia de sus impactos negativos, durante la ejecucin del PIP y/o la
post-inversin, por ejemplo:
Durante la construccin de la carretera, habr contaminacin del ambiente por
ruidos de las maquinarias y por el movimiento de tierras, lo que podr afectar la
salud de los pobladores y la produccin agropecuaria; tambin es posible que
suceda lo mismo al construir los caminos de acceso y acumular los materiales. Los
costos sociales sern, entre otros, los asociados al tratamiento de las
enfermedades y la disminucin del excedente del productor.
Se tendr que efectuar expropiaciones de terrenos agrcolas para la construccin
de la carretera; de manera permanente se afectar a algunos productores
agrcolas, ya que stos perderan reas de cultivo. El costo social ser la
disminucin del excedente del productor a perpetuidad.
Cuando ya funcione la carretera, es posible que disminuya el rendimiento de los
cultivos por la contaminacin del aire, que podra generar la disminucin del
excedente del productor.
Podemos concluir entonces que la construccin de la carretera, ocasionar impactos
negativos en el medio fsico natural (el aire, suelos), el medio biolgico (la flora) y en
el medio social (las personas y su actividad productiva). Generalmente, durante la
etapa de ejecucin los efectos son temporales y en la post-inversin permanentes.

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DE INVERSIN
EJEMPLO:
En nuestro ejemplo de riego, planteamos como una alternativa construir una presa,
una bocatoma, el canal principal, los canales secundarios; el diagnstico debe
revelarnos qu dimensiones y variables podra afectarse con dichas intervenciones,
tanto en la fase de ejecucin, como la de operacin.
Por otra parte, los especialistas caracterizarn los impactos de cada intervencin; para
ello se puede utilizar diversas herramientas, como la matriz siguiente.

La identificacin de los impactos negativos ms significativos, para analizar qu
podemos hacer para evitarlos o reducirlos.
El planteamiento de las medidas de manejo de los impactos ambientales
negativos, las mismas que debern formar parte de las acciones y actividades del
PIP. Las medidas que pueden plantearse son:
- DE PREVENCIN
Evitan que se presente el impacto o disminuyen su magnitud.
- DE CORRECCIN
Permiten la recuperacin de la calidad ambiental del componente afectado, luego
de una determinada escala de tiempo.

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DE INVERSIN
- DE MITIGACIN
Se orientan a atenuar los efectos sobre el medio, ejercidos por impactos
irreversibles.
La estimacin de los costos de las medidas y el programa de ejecucin, aspectos
que debern estar incluidos en la programacin y en los costos del PIP.
De ser pertinente, tambin se tendr que elaborar planes de Seguridad Ciudadana,
Seguimiento y Control y de Cierre o Abandono.

3.5. SELECCIN DE LA ALTERNATIVA:
Finalmente, sobre la base de la evaluacin social, el anlisis de sensibilidad y el
anlisis de sostenibilidad, se deber seleccionar la mejor alternativa de solucin.

Cules son los criterios de seleccin?

EN EL CASO DE LA METODOLOGA COSTO BENEFICIO
Se seleccionar como mejor alternativa de solucin aquella que tenga el mayor
VANS entre todas las que hayan obtenido un VANS positivo.
EN EL CASO DE LA METODOLOGA COSTO EFECTIVIDAD
Se seleccionar como mejor alternativa de solucin aquella que tenga el menor
ratio costo efectividad - CE.

Hay que tener presente que para seleccionar la mejor alternativa, los indicadores
debern incluir los costos y beneficios sociales asociados a las medidas de
reduccin de riesgos y de manejo de los impactos ambientales negativos.

3.6. MATRIZ DEL MARCO LGICO:
El marco lgico es una matriz que rene informacin esencial de la estructura de un
proyecto. Esta matriz tiene dos entradas de informacin, la vertical, que consta de 4
filas, y la horizontal, que consta de 4 columnas, como podrs ver en la siguiente figura

56

DE INVERSIN

Las filas hacen referencia a los siguientes cuatro niveles de objetivos del proyecto:
El FIN, que constituye el efecto final que el proyecto debe generar en el bienestar de la
sociedad como consecuencia de haber contribuido a solucionar el problema
identificado. Este fin se encuentra relacionado con el ltimo nivel del rbol de
objetivos (fin ltimo).
El PROPSITO, que es el cambio que se debera observar al finalizar el proyecto y, en
trminos prcticos, es el objetivo central del proyecto.
Los COMPONENTES, denominados productos, que se encuentran relacionados con los
medios fundamentales (medio de ltimo nivel).
Las ACTIVIDADES, que corresponden a las acciones que planteamos para lograr cada
uno de los medios fundamentales.
Como podrs apreciar, existe una relacin de causa -
efecto que gua el orden anteriormente establecido;
cuando realicemos las actividades, estaremos alcanzando
los componentes; a su vez, los componentes nos
permitirn lograr el propsito del proyecto; finalmente,
lograr el propsito har posible alcanzar el fin ltimo,
debiendo elevar as el bienestar de la sociedad. Por esta
razn, se dice que el orden vertical o lgica vertical de esta
matriz corresponde a un principio de causa efecto.

57

DE INVERSIN
CMO SE ELABORA LA MATRIZ DEL MARCO LGICO?
La matriz se construye a partir de la informacin estructurada durante el proceso de
elaboracin de un estudio de preinversin; esta matriz se referir a la alternativa de
solucin seleccionada.
o La primera columna de la matriz, se deriva del rbol de objetivos, medios y fines del
proyecto, planteado en el mdulo de identificacin del estudio de preinversin. En
la siguiente figura, podrs ver cmo se relacionan los distintos niveles de objetivos,
medios y fines con los objetivos de la matriz.
o En la segunda columna se establece los indicadores, que sern utilizados como
instrumentos para verificar el cumplimiento de los objetivos, en cada uno de los
niveles de anlisis (Fin, Propsito, Componentes, Actividades); stos deben ser
medibles, limitarse a un espacio en el tiempo. Es necesario que se defina los valores
deseables que los indicadores debieran alcanzar, es decir establecer las metas.
Veamos a continuacin un ejemplo de especificacin de indicadores y su meta, en
trminos de cantidad, calidad y tiempo.

o En la tercera columna encontraremos los medios de verificacin, que indican dnde
obtener la informacin necesaria para construir los indicadores antes

58

DE INVERSIN
mencionados. Entre los principales se encuentran encuestas a la poblacin en torno
al impacto del proyecto, registros y reportes del proyecto, facturas y boletas de los
gastos realizados.
o En la cuarta columna estarn los supuestos relacionados con cada objetivo (filas), y
que garantizan que el cumplimiento de una de ellas haga posible alcanzar los
objetivos de la fila inmediatamente superior.
As, los supuestos de las acciones deben asegurar que su realizacin permita alcanzar
efectivamente los objetivos de los componentes. A su vez, los supuestos de los
componentes deben permitir alcanzar el propsito; los correspondientes al propsito
son los que deben contribuir a lograr el fin, mientras que los del fin son aquellos que
permitirn su sostenibilidad en el tiempo.
A continuacin te presentamos un ejemplo de MML, relacionado con un PIP de riego

59

DE INVERSIN

60

DE INVERSIN
MDULO V:
CONCLUSIONES
Esta seccin debe incluir:
Definicin del problema central
Descripcin de la alternativa seleccionada considerando
- El monto total de la inversin requerida.
- El VAN social estimado en el mdulo de evaluacin
- La concordancia del proyecto con las polticas sectoriales, regionales y/o
locales.
- La sostenibilidad del proyecto, sealando los aportes del Fitel cuando sean
requeridos.
- Un breve resumen de los resultados obtenidos del anlisis de sensibilidad.
- La conclusin de que el proyecto es viable.
Las acciones a realizar luego de la aprobacin del perfil, por ejemplo:
- El estudio de prefactibilidad (si es necesario)
- El estudio de factibilidad (si es necesario)
- La asignacin y negociacin de fondos (sealando las instituciones
involucradas, e incluyendo las fuentes de cooperacin internacional, si fuera el caso).
- Los procedimientos a seguir en la etapa de ejecucin del proyecto.

61

DE INVERSIN
MODULO VI:
ANEXOS
Deben incluirse en los anexos la siguiente informacin:
Relacin preliminar de localidades beneficiadas (incluir mapa de ubicacin).
Ubicacin de los emplazamientos (infraestructura) del proyecto.
Caractersticas tcnicas de los equipos propuestos para el proyecto.
Anlisis del clculo de la tasa de descuento privada empleada en el clculo del
subsidio.
Anlisis detallado del clculo de los flujos de caja econmicos para cada
alternativa empleado en la determinacin del monto del subsidio.
Otros que se consideren pertinentes para sustentar el proyecto.

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QUISPE GMEZ, MARIAROSA

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