Direito Internacional

DIREITO INTERNACIONAL
SUMRIOS
- Lic: Lnguas e Relaes Internacionais
- Docente: Abel Laureano
FLUP
2009-2010 2
preliminar
Estas primeiras linhas servem de introduo a uma breve colectnea de sumrios das
lies da Disciplina de Direito Internacional, da Licenciatura em Lnguas e Relaes
Internacionais, no Ano Lectivo de 2009-2010, coligidos por Alunos, com base nos
apontamentos recolhidos nas aulas tericas, e a ttulo de exerccio escolar em espao de
aulas prticas.
Participaram nestes exerccios, ao longo do Semestre lectivo, os Alunos Agostinho
Ferreira, Alexandra Vingada, Alexandra Leal, Alexandre Fonseca, Alexandre Pinto, Ana
Catarina Grmer, Ana Daniela Rafael, Ana Isabel Alves, Ana Margarida Loureno, Ana
Sofia Ferreira, Anastasiya Bilokon, ngela Fernandes, Brbara Oliveira, Brbara Soares,
Carina Duarte, Carolina Lemos, Carla Morence, Carla Prado, Cludia Ribeiro, Cristina
Coelho, Daniela Fialho, Dil Lima, Francisco Pinto Machado, Joana Almeida, Joana
Carvalho, Joana Costa, Joana Pais, Joo Moedas, Joo Pedro Pereira, Kalif Fatal, Lus
Lago, Maria Teresa Monteiro, Mariana Incio, Marlene Navega, Patrizia Patz, Paulo
Gomes, Pedro Cunha, Sara Vale, Tiago Vaz e Viviana Perestrelo.
Os escritos resultantes dos exerccios foram revistos, retocados, aditados e/ou
reelaborados pelo Docente. E, atenta a sua natureza, mais no pretendem constituir do que
simples pontos de apoio para auxlio ao trabalho, de apreenso e consolidao mental, do
travejamento bsico das respectivas matrias. Escusado ser dizer, ademais, que foram
trazidos a lume sob a presso de disponibiliz-los, aos Alunos, to rapidamente quanto
possvel.
A leitura destes sumrios no substitui, dado o seu carcter, a consulta duma obra bsica
de referncia (como a de PEREIRA, Andr Gonalves, e QUADROS, Fausto de, Manual de
Direito Internacional Pblico, 3. ed., 2 reimpresso, Coimbra, Almedina, 2009).
Dezembro de 2009
O Docente
Abel Laureano 3
AULA 1 4
Apresentao
No mundo em que vivemos, parece notar-se uma tendncia para um progressivo aumento
do peso relativo do Direito Internacional.
Como decorrncia da chamada "internacionalizao", a resoluo de mltiplos problemas
releva hoje da aplicao de normas jurdicas internacionais, quer devido ao surgimento de
relaes sociais novas quer devido a um novo dimensionamento de relaes sociais outrora
"internas" (vale dizer, confinadas ao interior das fronteiras dos Estados).
Pretende-se, nesta Disciplina, mediante a anlise dos aspectos fundamentais do Direito
Internacional, fornecer os utenslios indispensveis ao conhecimento da conformao
jurdica contempornea das relaes da vida internacional.
AULA 2
I. NOO E PROBLEMTICA BSICA DO
DIREITO INTERNACIONAL
1. Conceito de Direito Internacional
O conceito de Direito Internacional tem sido alvo de debate, ou seja, tem sido problemtica
a descoberta dum conjunto de critrios especficos de delimitao desta rea do Direito.
Foram, basicamente, apresentados trs critrios para delimitar o conjunto de normas que
constituem o Direito Internacional.
1.1. Critrio dos sujeitos
I. O primeiro critrio que surgiu para solucionar a problemtica do conceito de Direito
Internacional foi o critrio dos sujeitos, que, numa primeira verso, delineou o Direito
Internacional como o conjunto de normas disciplinadoras das relaes entre os Estados
soberanos.
O critrio, formulado deste modo, foi alvo de crticas. Infirmou-se o seu carcter muito
restrito, por no ter em conta o facto de, para alm dos Estados, existirem, na vida
internacional, outras entidades de relevo, como, por exemplo, as Organizaes
Internacionais.
II. Numa verso aperfeioada deste critrio, veio definir-se o Direito Internacional como o
conjunto de normas disciplinadoras das relaes entre os sujeitos de Direito Internacional.
Embora conte com a anuncia da maioria dos internacionalistas, esta verso foi tambm
criticada por certa doutrina. Os seus detractores argem que incorre no vcio do ciclo
vicioso (j que a determinao de quais so os sujeitos de Direito Internacional, cabe ao
prprio Direito Internacional).
1.2. Critrio do objecto
O segundo critrio recorta o Direito Internacional atravs daquilo que a norma regula (ou
seja, atravs do seu objecto). Constituiriam o Direito Internacional as normas reguladoras
das matrias que fossem, por natureza, exclusivamente internacionais. 10
Apontam-se tambm falhas a este critrio, por no haver matrias jurdicas que, por
natureza, tenham de ser forosamente excludas do Direito Internacional. No existem
efectivamente, a priori, matrias jurdicas insusceptveis de constituir objecto duma
possvel regulao por banda do Direito Internacional. Da, no se tratar dum critrio fivel.
Em princpio, as normas de Direito Internacional podem reger qualquer matria, dando-se,
como um possvel exemplo, algo to "interno" como a matria do casamento (pertencente
ao Direito da Famlia, sub-ramo do Direito Civil, e domnio pertencente inclusive, portanto,
ao Direito Privado). Mas outros possveis exemplos abundam, bastando cingir-nos ao caso
da agricultura (relaes agrcolas e circulao de produtos agrcolas), regida por normas de
Direito Interno ou, no caso dos Estados-Membros da Unio Europeia, por normas da Unio
Europeia (normas internacionais).
1.3. Critrio do modo de feitura
Conta-se um terceiro critrio, que define o Direito Internacional pelo modo de feitura das
normas. Para este critrio, o decisivo o procedimento mediante o qual as normas so
elaboradas: se forem feitas de acordo com procedimentos de natureza internacional, sero
normas de Direito Internacional; caso contrrio, sero normas internas, independentemente
das matrias que regulem.
O que torna uma norma decisiva, quanto sua qualificao, ser o facto de a norma ser
elaborada no seio do Estado (Direito Interno) ou no seio da Sociedade Internacional (Direito
Internacional).
Assim, recorrendo a este critrio do modo de feitura das normas jurdicas, o Direito
Internacional entendido como o conjunto de normas jurdicas criadas pelos procedimentos
de produo jurdica prprios da Sociedade Internacional (e que transcendem o mbito
estadual).
O Direito Internacional regula, dito doutro modo, a vida jurdica que ocorre fora dos
Estados (ou seja, na cena internacional), atravs de normas produzidas na Sociedade
Internacional.
2. Da Sociedade Internacional
I. Sendo o Direito Internacional constitudo pelas normas que surgem na Sociedade
Internacional, conveniente esclarecer em que consiste esta.
II. Pode recorrer-se, para o efeito, distino, formulada por TNNIES, entre os conceitos
de "sociedade" e de "comunidade". As comunidades so grupos humanos tendencialmente
coesos, ou seja, nos quais as foras centrfugas (ou de afastamento) so inferiores s foras
centrpetas (ou de coeso). Com as sociedades, passa-se exactamente o oposto (so grupos
humanos instveis, de laos mais frouxos, que 11
podem encontrar-se mesmo potencial e permanente risco de caminhar para uma sua
fragmentao ou at desaparecimento). Em suma: os grupos humanos, nos quais as foras
centrfugas tendem a sobrepor-se s foras centrpetas, designam-se por sociedades; quando
as foras centrpetas tendem a sobrepor-se s foras centrfugas, esses grupos humanos
designam-se por comunidades.
III. Transpondo esta destrina para a cena internacional, deparamos, na Unio Europeia,
com um exemplo dum fenmeno de comunidade (fala-se, alis, da "Comunidade Europeia",
uma Organizao Internacional na qual os respectivos Estados-Membros tm, entre outras,
bastantes finalidades comuns em questes econmicas, para alm de culturais e at j,
algumas, de cariz politico).
Mas no plano internacional geral (ou seja, externo ao dos fenmenos de integrao
internacional), somos confrontados, prevalentemente, com os egosmos dos Estados, no
raro potencialmente conducentes a guerras, mostrando um grupo de sujeitos mais dispersos
do que unidos. esta caracterizao que representa ainda, apesar de alguns fenmenos (no
despiciendos alis) de sentido contrrio, a vida internacional dos dias de hoje.
Contudo, h Autores que, para alm dos fenmenos internacionais de integrao, se centram
nestas ltimas realidades (como as actuais intervenes internacionais por razes
humanitrias ou em defesa dos direitos humanos), para sustentarem que, na vida
internacional, se passou dum modelo societrio (de sociedade) para um modelo comunitrio
(de comunidade).
Estes ltimos fenmenos, que do novos contornos ao Direito Internacional, no so ainda
suficientes, contudo, para caracterizar, como "comunidade", a Sociedade Internacional
(pese embora a correntia designao de "Comunidade Internacional").
3. O Direito Internacional e outras reas prximas
3.1 O Direito Internacional e a Moral Internacional
I. A Moral Internacional integra-se na denominvel "Moral Social" (ou "Positiva"). Como
Moral que , regula as relaes do Homem com a sua conscincia; s que, diversamente da
Moral Individual, o relevante, para caracteriz-la, a Sociedade. Trata-se, mais
precisamente, dum complexo de normas tidas como necessrias, pela Sociedade
Internacional, para se atingir o Bem Social Internacional.
II. A relao entre o Direito e a Moral pode ser transposta (ou extrapolada) para o Direito
Internacional e a Moral Internacional. Assim, o Direito Internacional no se confunde com a
Moral Internacional. Para no aprofundar o ponto, bastar referir que, em contraste com as
normas jurdico-internacionais, que so assistidas de um mecanismo (ao menos
tendencialmente) institucionalizado de sano externa, as normas morais internacionais so
objecto de uma sano difusa, inorgnica. 12
III. Isto no significa, porm, que princpios inspirados na Moral no possam ser chamados
a enriquecer a Ordem Jurdica Internacional, na qualidade de princpios gerais de Direito
(paralelamente ao que sucede, de resto, na Ordem Jurdica Interna), como, por exemplo, o
princpio da boa f.
3.2 O Direito Internacional e a Cortesia Internacional (ou Trato Social
Internacional)
I. As normas de cortesia internacional (ou de trato social internacional) que curam da
perfectibilizao de aspectos "menores" da vivncia da Sociedade Internacional.
II. Sob esta designao genrica acomodam-se normas por vezes denominadas (para alm
das designaes que perfilhamos) como normas de civilidade, de boa educao, de civismo
(ou cvicas), de etiqueta, de usos (ou simples usos), de convivncia social (ou sociais), etc.
III. H outrossim uma contraposio a fazer entre normas jurdicas internacionais e normas
do trato social internacional. E, tambm aqui, suficiente aludir ao tpico das respectivas
sanes, onde se verifica uma taxativa destrina: ao passo que as normas de Direito
Internacional se apoiam num mecanismo institucionalizado (ao menos tendencialmente) de
sano externa, as normas do trato social internacional apoiam-se numa sano externa
inorgnica, contingente, difusa. Esta diferena essencial decorre da circunstncia de,
opostamente s normas jurdico-internacionais, as normas de cortesia internacional serem
desprovidas do "selo oficial" de imposio duma autoridade poltica internacional.
IV. Resta acrescentar que as normas de cortesia so mais abundantes no mbito da vida
internacional do que no mbito da vida interna dos Estados, o que se explica pelo carcter
fragmentrio do Direito Internacional.
3.3 O Direito Internacional e a Poltica Internacional
I. A Poltica Internacional consiste em ditames relativos aco internacional, num dado
contexto temporal e espacial, em ordem a lograr uma posio de poder, corporizada em
situaes de supremacia ou (pelo menos) em alguma capacidade de influncia no curso das
relaes internacionais.
II. A Poltica Internacional caracteriza-se pela sua mutabilidade, em reaco s
circunstncias do meio internacional envolvente. Em sentido oposto, o Direito 13
Internacional oferece estabilidade e certeza, mediante a formulao de regras ordenadoras
da vida internacional.
III. Sem embargo destas diferenas, o Direito Internacional encontra-se fortemente
condicionado pela Poltica Internacional (a presena do "poltico" sente-se com particular
intensidade no Direito Internacional).
Mas, por outro lado, o Direito Internacional funciona tambm como um "freio" aplicado
Poltica Internacional. De tal forma, que os Estados mais pequenos e menos poderosos tm
um maior interesse em pautar, pelo Direito Internacional, as suas condutas, de modo a
poderem tambm (coerentemente) invoc-lo em abono das suas posies, sempre que tal se
justifique. 14
AULA 3 15
II. PRINCPIOS GERAIS DO DIREITO
INTERNACIONAL
1. Aspectos introdutrios
I. Os princpios gerais de Direito so os grandes vectores normativos informadores da
Ordem Jurdica, ou seja, so as grandes linhas que formam os travejamentos do sistema
jurdico.
II. Tm, pois, grande importncia em qualquer sistema jurdico. Esta importncia qui
mais acentuada no Direito Internacional, por este ter um carcter fragmentrio.
III. Consultando-se o Estatuto do Tribunal Internacional de Justia, v-se que este aplica,
nomeadamente, "[o]s princpios gerais de Direito, reconhecidos pelas naes civilizadas"
(art. 38, n 1, al. c)).
Esta disposio levantou algumas crticas. Criticou-se, desde logo, a destrina entre Naes
civilizadas e outras no civilizadas; h que ter em conta, contudo, que a Carta foi elaborada
em 1945, pelas potncias vencedoras da 2 Guerra Mundial, e numa altura em que ainda no
tinha ocorrido a descolonizao. Por outro lado, fez-se notar, e aqui com particular
pertinncia, que os sujeitos das relaes jurdicas internacionais so os Estados e no as
Naes (o conceito de "Nao" desenvolveu-se no universo extra-jurdico).
IV. Ter subjazido, ao citado art. 38, a ideia de o Tribunal Internacional de Justia ter de
aplicar, se necessrio, os princpios gerais de Direito Internacional, para evitar qualquer
eventual situao de denegao de justia. Ou seja, o Tribunal Internacional de Justia
nunca poderia deixar de julgar por alegada carncia de norma aplicvel (recorde-se que o
Direito Internacional fragmentrio), decidindo o caso, se necessrio, com base nos
princpios gerais de Direito Internacional.
2. Princpios gerais prprios do Direito Internacional
I. Os princpios gerais prprios do Direito Internacional so aqueles que apenas existem ao
nvel da Sociedade Internacional. 16
II. Podem citar-se, como exemplos, o princpio da no-agresso, o princpio da auto-
determinao ou o princpio da no-ingerncia.
III. Sem pretender operar hierarquizaes entre estes princpios, destacaremos, em fugaz
referncia, o princpio da no-ingerncia. Nos termos deste princpio, no lcito, a
nenhum sujeito internacional (designadamente aos Estados), interferir na vida interna dos
outros Estados.
Durante bastante tempo, a ONU respeitou este princpio atribuindo-lhe uma dimenso ou
carcter absolutos. No entanto, face ao cometimento, no seio de certos Estados, de
atrocidades e atropelos aos direitos do Homem, perpetradas por foras internas e incidentes
sobre significativas massas populacionais, o estado se esprito da Sociedade Internacional
foi-se modificando.
Assim, e por razes humanitrias, veio a desenhar-se uma tendncia de a Sociedade
Internacional deixar de manter-se margem destes fenmenos. Sustenta-se que emergiu um
autntico direito de ingerncia, que se foi formando gradualmente, e faz da ONU um
verdadeiro garante da segurana e da paz mundiais, empenhando-se designadamente na
defesa e asseguramento dos direitos humanos. H mesmo quem, indo mais longe, no hesite
em falar dum verdadeiro e prprio dever de ingerncia. E no falta quem afirme que a
transformao, operada no modo de conceber a temtica da ingerncia, gerou um figurino
radicalmente novo do Direito Internacional.
3. Princpios gerais comuns aos Direitos Internos
I. Os princpios gerais comuns aos Direitos Internos so os princpios gerais que enformam
os sistemas jurdicos especficos dos Estados componentes da Sociedade Internacional.
II. Como exemplos, podem mencionar-se o princpio da proporcionalidade, o princpio da
segurana jurdica e da confiana legtima, o princpio do efeito til, o princpio da boa f,
ou o princpio pacta sunt servanda (traduzido letra: os pactos devem ser cumpridos).
III. Esta ltima categoria de princpios mais numerosa (podia ampliar-se
significativamente a breve lista enunciada); e tem, como particular importncia, o facto de
tais princpios terem sido objecto duma maior elaborao doutrinria, fruto da sua insero
nas Ordens Jurdicas Internas, claramente mais "trabalhadas" do que o (ainda
comparativamente incipiente) Direito Internacional. 17
III. FONTES DO DIREITO INTERNACIONAL
1. Noes preliminares
I. Podem operar-se uma distino no Direito Internacional (tal como nos Direitos Internos),
entre fontes materiais (fontes indirectas), razes sociolgicas que determinam o surgimento
das normas do Direito Internacional (a sua base poltica, moral, cultural e econmica) e
fontes formais (fontes directas), modos de produo jurdica atravs dos quais surgem as
normas de Direito Internacional.
Debruar-nos-emos, apenas, sobre a segunda realidade, por ser a nica que interessa
Cincia do Direito. Na verdade, quando se fala de fontes do Direito, em sentido tcnico-
jurdico, tm-se em mente os modos de formao e de revelao das normas jurdicas;
visam-se, assim, os processos tcnicos pelos quais so elaboradas as normas jurdicas ou
pelos quais estas se materializam.
II. usual fazer-se aluso, pelo que toca ao Direito Internacional e nesta ltima acepo, ao
costume, aos tratados, aos actos jurdicos unilaterais, jurisprudncia e doutrina.
2. Costume internacional
2.1 Conceito
I. O costume consiste na observncia social repetida de uma conduta, acompanhada do
convencimento da obrigatoriedade de obedincia a essa conduta. Esta noo, apurada na
Teoria Geral do Direito, vale inteiramente, sem necessidade de qualquer especificao, no
tocante ao costume internacional.
II. Vem referenciado, como fonte do Direito Internacional, no Estatuto do Tribunal
Internacional de Justia, que se lhe refere como "uma prtica geral aceite como direito" (art.
38, n 1, al. b)).
2.1.1. Elemento material do costume 18
I. O primeiro componente (uso ou prtica, repetio social dum comportamento), situando-
se no campo dos factos, recebe a designao de elemento material do costume.
Levantam-se, a respeito da determinao dos seus contornos, alguns problemas tpicos.
II. Pergunta-se, assim, qual o tempo de durao, do uso, necessrio para que possa afirmar-
se estar-se perante um costume internacional.
Verdade , que no existem prazos definidores. Ser pois errnea qualquer afirmao da
imprescindibilidade dum decurso mnimo quantificado de uso, para a formao de qualquer
costume internacional. Tudo depende de cada costume em concreto.
III. Quanto ao exigvel nmero de sujeitos internacionais praticantes dum uso, tambm a
resposta forosamente vaga, dependendo, basicamente, das circunstncias de cada caso.
Poder acrescentar-se, ainda assim, que se no exige a participao de todos os sujeitos
internacionais na formao dum costume de Direito Internacional Comum.
IV. Para servir de substrato formao dum costume, ser imprescindvel um
comportamento activo dos sujeitos internacionais, ou pode a simples omisso gerar os
mesmos efeitos constitutivos?
primeira vista, poderia parecer indispensvel a ocorrncia, na raiz da formao dum
costume internacional, duma conduta activa dos sujeitos internacionais. Seria falso, porm,
o argumento de no ser possvel o surgimento dum costume internacional por haver uma
absteno; pelo contrrio, o facto de determinados sujeitos internacionais no protestarem
contra uma conduta de outros, que os atinja, pode consubstanciar contributo material idneo
para a formao dum costume internacional.
pois lcito aludir ao uso por aco e ao uso por absteno, como variantes idneas a
servir de suporte material ao nascimento dum costume internacional.
V. So, por outro lado, fontes de Direito Internacional, tanto o costume universal (ou para-
universal), como o costume local.
Entende-se, por costume universal (ou para-universal), aquele que opera na totalidade (ou
quase-totalidade) da Sociedade Internacional.
O costume local aquele que vale somente para os sujeitos internacionais duma
determinada (ou determinadas) zona(s) do Globo.
2.1.2. Elemento psicolgico do costume
I. A ideia de vinculatividade (convico, tambm social, do cariz de imposio do costume)
constitui, por seu turno, o elemento psicolgico do costume. 19
II. Este ingrediente da obrigatoriedade da conduta , outrossim, bastante difcil de apurar. E
tal circunstncia ainda acentuada, na esfera do Direito Internacional, pela consabida forte
intromisso das condicionantes de natureza poltica (sobretudo, dos interesses divergentes
dos Sujeitos internacionais).
2.2. Outros aspectos
I. O costume internacional surgiu, historicamente, antes do aparecimento dos tratados.
Constituiu por isso, durante geraes, o lastro jurdico da vivncia internacional.
II. Deve tambm contabilizar-se, a seu crdito, o respectivo carcter evolutivo, que se
consubstancia numa natural adaptabilidade s modificaes da vida internacional.
III. Por outro lado, o costume internacional deveras importante, regulando, ainda na
actualidade, aspectos essenciais da vivncia jurdico-internacional.
IV. Em seu desabono milita, porm o teor fluido (de contornos imprecisos) que o
caracteriza. Trata-se duma fonte "fugidia", cujo alcance amide dificilmente determinvel;
donde, alguma inevitvel dose de incerteza das relaes jurdico-internacionais abrangidas
pela sua alada. 20
AULA 4 21
3. Tratados
3.1. Conceito de "tratado"
I. Pode definir-se o tratado como um acordo de vontades em forma escrita, entre sujeitos do
Direito Internacional, agindo nessa qualidade, e de que resulta a produo de efeitos
jurdicos.
De acordo com a Conveno de Viena sobre o Direito dos Tratados entre Estados, designa-
se, por tratado, "um acordo internacional celebrado por escrito entre Estados e regido pelo
Direito Internacional quer esteja consignado num instrumento nico, quer em dois ou mais
instrumentos conexos, e qualquer que seja a sua denominao particular" (art. 2, n 1, al.
a)).
Esta Conveno aplica-se exclusivamente aos tratados celebrados entre Estados, mas h
tambm acordos celebrados entre Estados e outros sujeitos internacionais (ou entre outros
sujeitos internacionais) que, mesmo no sendo regulados pela dita Conveno, no deixam
de ter a categoria jurdica de tratados. Nesta medida, a Conveno tem um mbito de
aplicao mais restrito, dado regular apenas os tratados celebrados entre Estados.
II. No celebram tratados internacionais os Estados federados, por exemplo, dado
carecerem de soberania; podem celebrar acordos, entre si, no seio do respectivo Estado
Federal, mas tais acordos pertencem ao Direito Interno (Direito Constitucional) desse
Estado Federal.
III. Os tratados constituem uma forma bsica de relacionamento jurdico dos Estados
soberanos na vida internacional, sendo como que uma espcie de "contratos" celebrados,
nessa sede, entre os referidos Estados.
IV. Note-se que os Estados podem agir tanto na qualidade de sujeitos de Direito
Internacional, como na qualidade de sujeitos de Direito Interno. Um Estado age na
qualidade de sujeito de Direito Interno quando, por exemplo, adquire um terreno a um
particular mediante um contrato de compra e venda. Claro est que, aos propsitos do nosso
estudo, somente interessam os actos que o Estado pratique na sua veste de sujeito
internacional (e nesse mbito que se situam os tratados).
V. Do ponto de vista terminolgico, e para alm da designao de "tratado", podem citar-se,
como sinnimas, as designaes de "conveno", "convnio", "pacto" ou "carta" (estas duas
ltimas usadas correntemente - sobretudo a ltima - para identificar os tratados constitutivos
de Organizaes Internacionais). 22
3.2. Espcies de tratados
3.2.1. Tratados-Leis e Tratados-Contratos
Os tratados apresentam caractersticas que permitem distingui-los em espcies. Uma
possvel destrina pe, dum lado, os tratados geradores de regras jurdicas (isto , os
tratados mediante os quais se criam normas de Direito), denominados como tratados-leis; e,
doutro lado, os denominados tratados-contratos, que se limitam a estabelecer direitos e
deveres para os respectivos Estados-Partes.
3.2.2. Tratados solenes e acordos em forma simplificada
I. Os tratados solenes so tratados, para cuja celebrao se requerem trs fases: negociao,
assinatura e ratificao (sendo nesta ltima fase que os Estados contratantes assumem a sua
vinculao internacional ao tratado).
O trmite da ratificao conduz tipicamente a uma situao de demora; e, no raramente,
dificuldade da sua prpria efectivao, atribuvel, nos casos de necessidade de aprovao
pelo rgo legislativo, a uma dissonncia entre este e o rgo executivo (devido a
orientaes polticas divergentes).
Face eventualidade de tais embaraos, congeminou-se o expediente do recurso aos
acordos em forma simplificada.
II. Os acordos em forma simplificada caracterizam-se por um procedimento de concluso
mais simples, clere e linear do que os tratados solenes, pois no necessitam de ratificao.
Quando os Estados optam por esta espcie de tratados, tm em vista, objectivos de
dinamizao diplomtica (poltica); facto que, ligado ao prprio aumento da celeridade da
vida internacional, explica o incremento de tais acordos.
Apesar da rapidez do seu procedimento de celebrao, estes acordos incorrem no perigo das
aces de "portas fechadas": o secretismo, que pode envolv-los, constitui um aspecto
negativo no negligencivel.
3.2.3. Tratados abertos e tratados fechados
I. Os tratados abertos caracterizam-se por admitem a adeso de Estados no participantes
na feitura, ou entrada em vigor, originria(s) dos referidos tratados. Sucede o oposto com os
tratados fechados.
II. Entre uma e outra categoria, encontram-se os tratados semi-abertos. Estes, apesar de
admitirem adeses, restringem contudo tal possibilidade a um determinado 23
nmero de Estados (delimitados mediante a imposio de requisitos especficos de adeso).
III. Os tratados multilaterais gerais so, vocacionalmente, tratados abertos; j os tratados de
delimitao de fronteiras, por exemplo, so tratados fechados.
3.2.4. Tratados bilaterais e tratados multilaterais
I. Os tratados bilaterais so os tratados celebrados entre duas Partes. Uma Parte no
corresponde necessariamente a um s Estado: pode englobar vrios Estados, desde que
sejam titulares dum mesmo interesse (ou de vrios interesses caracterizadamente
unificados), assim identificativo(s) duma posio negocial prpria e distinta da Contraparte.
II. Os tratados multilaterais so os tratados celebrados entre mais de duas Partes. Podem ser
gerais (tendencialmente englobantes da totalidade dos Estados) ou restritos (englobando
um conjunto limitado de Estados).
3.2.5. Dos tratados multilaterais, em especial
No que diz respeito aos tratados multilaterais, importante dedicar uma ateno particular
s temticas da adeso e das reservas.
3.2.5.1. Adeso
I. A adeso o acto jurdico, geralmente unilateral, pelo qual um Estado, que no participou
originariamente na feitura de um tratado, pretende tornar-se Parte no mesmo, ou seja, passar
a ser abrangido pelos respectivos preceitos.
II. A adeso somente pode ter lugar relativamente aos tratados abertos ou semi-abertos.
Para alm disso, o Estado candidato tem de respeitar os eventuais condicionalismos ou
requisitos especiais impostos para a adeso. Por outras palavras, os Estados-Partes
originrios podem impor condies ou requisitos de adeso adicionais, ficando a admisso
de novos Estados dependente do preenchimento, por banda dos Estados candidatos, dessas
imposies.
No existe um generalizado direito de adeso, vale dizer, no lcito a qualquer Estado
impor (por acto unilateral) a sua adeso a um tratado preexistente.
O procedimento de adeso pode, em certos casos, operar-se mediante a celebrao dum
novo tratado, que constituir como que um "acrscimo" ao tratado originrio, modificando-
o nos aspectos que forem objecto desse novo tratado. 24
3.2.5.2. Reservas
I. Entende-se, por reserva, uma declarao feita por um Estado, no momento de vinculao
a um tratado, de no querer ficar adstrito a determinados deveres decorrentes daquele, ou de
pretender fixar o alcance que atribui a tais deveres. Para a Conveno de Viena, consiste em
"uma declarao unilateral, qualquer que seja o seu contedo ou a sua denominao, feita
por um Estado quando assina, ratifica, aceita ou aprova um tratado ou a ele adere, pela qual
visa excluir ou modificar o efeito jurdico de certas disposies do tratado na sua aplicao
a esse Estado" (art. 2, n 1, al. d)).
II. Vale a regra geral da admissibilidade de reservas, contando-se porm algumas
excepes. Assim, uma reserva no ser permitida, nos termos da Conveno de Viena, nas
seguintes situaes: caso seja "proibida pelo tratado" em causa (art. 19, al. a)); caso o dito
tratado "apenas autorize determinadas reservas, entre as quais no figure a reserva em
causa" (art. 19, al. b)); ou ainda, fora das situaes anteriores, caso a reserva "seja
incompatvel com o objecto e o fim do tratado" (art. 19, al. c)).
III. A figura da reserva, pelos particularismos jurdicos que implica, somente tem
cabimento nos tratados multilaterais. Nos tratados bilaterais, ou significa uma recusa de
consenso, que inviabiliza a concluso do tratado; ou ento equivale a uma nova proposta de
tratado, cuja sorte depender da aceitao ou rejeio por banda do Estado destinatrio.
IV. Mas a possibilidade jurdica da formulao de reservas ficar completamente
dependente da respectiva aceitao por banda de todos os Estados participantes num tratado
multilateral?
Importa, para responder pergunta, operar uma distino, no seio dos tratados multilaterais,
entre os que tm uma quantidade restrita de Estados-Partes e aqueles em que existem
muitos Estados-Partes.
No tocante aos tratados restritos (e porque acabam por se aproximar da filosofia dos
tratados bilaterais, dado o diminuto nmero de participantes), uma reserva ter de merecer
aceitao por banda de todos os demais Estados-Partes; ou seja, ter de verificar-se uma
situao de unanimidade quanto insero daquela no tratado. Diz a Conveno de Viena:
"Quando resulte do nmero restrito dos Estados que tenham participado na negociao (...),
que a sua aplicao na ntegra entre todas as Partes uma condio essencial para o
consentimento de cada uma em vincular-se pelo tratado, uma reserva exige a aceitao de
todas as Partes." (art. 20, n 2). Daqui se retira, que a existncia dum pequeno nmero de
Estados participantes conduzir ao requisito da anuncia da totalidade dos (restantes)
Estados contratantes, para que uma reserva possa ser aposta a esse tratado. 25
Pelo que respeita aos tratados gerais (vale dizer, com um elevado nmero de Estados-
Partes), prev-se, diversamente, um regime algo flexvel. Vale a exigncia de que a reserva
no seja contrria ao "objecto" e ao "fim" do tratado em apreo (art. 20, n 2), mas admite-
se que os demais Estados contratantes, mediante as respectivas avaliaes individuais,
possam vir a gerar um regime jurdico final, do tratado, no uniforme. Para este efeito,
"salvo disposio do tratado em contrrio, uma reserva considerada como aceite por um
Estado quando este no formulou qualquer objeco reserva nos 12 meses seguintes data
em que recebeu a notificao" (art. 20, n 5). Assim, podero existir, a final, Estados-Partes
afectados pelo regime da reserva (vale dizer, pelos efeitos jurdicos desta) e Estados-Partes
no submetidos a tal regime (ou seja, no vinculados pelos efeitos jurdicos da reserva).
V. No que concerne aos tratados institutivos de Organizaes Internacionais, rege uma
normao especfica. Comete-se, aos rgos daquelas, uma competncia decisria sobre a
admissibilidade das reservas: "Quando um tratado for um acto constitutivo de uma
organizao internacional e salvo disposio do mesmo em contrrio, uma reserva exige a
aceitao do rgo competente dessa organizao." (art. 20, n 3).
VI. Quais so os efeitos jurdicos das reservas? Pode dizer-se que existem duas regras
bsicas.
Nas relaes entre o Estado-Parte formulador da reserva e os Estados-Partes vinculados
por esta, as disposies do tratado afectadas pela reserva ficam modificadas na medida do
contido na reserva; que resulta das disposies combinadas das alneas a) e b) do n 1 do
art. 21 da Conveno:
- Uma reserva formulada em relao a outro Estado-Parte "[m]odifica, quanto ao Estado
autor da reserva, nas suas relaes com essa outra Parte, as disposies do tratado sobre as
quais incide a reserva, na medida do previsto por essa reserva" (alnea a)); e
- Uma reserva formulada em relao a outro Estado-Parte "[m]odifica essas disposies na
mesma medida, quanto a essa outra Parte, nas suas relaes com o Estado autor da reserva"
(alnea b)).
Nas relaes entre os Estados-Partes alheios incidncia da reserva, tudo se passa,
contrariamente, e falando em termos simplistas, como se esta no existisse: "A reserva no
modifica as disposies do tratado quanto s outras Partes, nas suas relaes inter se." (art.
21, n 2).
VII. Quer as reservas, quer as objeces s reservas, so susceptveis de revogao. Do
respectivo regime se ocupa o art. 22 da Conveno, do qual destacamos:
- Quanto revogao das reservas: "Salvo disposio do tratado em contrrio, uma reserva
pode ser retirada a todo o tempo, sem que o consentimento do Estado que a aceitou seja
necessrio retirada." (art. 22, n 1). Compreende-se o regime, 26
caso se tenha em conta a inteno de facilitar o "regresso" ao teor originrio do tratado
("libertando-o" assim das modificaes introduzidas pelas reservas).
- Quanto revogao das objeces s reservas: "Salvo disposio do tratado em contrrio,
uma objeco a uma reserva pode ser retirada a todo o tempo." (art. 22, n 2). O regime
explicar-se-, tambm aqui, pela opo, da Conveno, de facilitar, tanto quanto possvel,
as vias de "retorno" aos termos originrios do tratado.
VIII. Os actos respeitantes matria das reservas obedecem uma certa dose de formalismo,
basicamente consubstanciado na imposio de forma escrita.
Preceitua, com efeito, a Conveno de Viena que "[a] reserva, a aceitao expressa de uma
reserva e a objeco a uma reserva devem ser formuladas por escrito" (art. 23, n 1, parte
inicial); e, na mesma ordem de ideias, que "[a] retirada de uma reserva ou de uma objeco
a uma reserva deve ser formulada por escrito" (art. 23, n 4).
Trata-se duma exigncia que obedece, naturalmente, a preocupaes de segurana jurdica.
IX. Conta-se, por outro lado, uma exigncia genrica de publicidade dos actos atinentes
temtica das reservas, j que "[a] reserva, a aceitao expressa de uma reserva e a objeco
a uma reserva devem ser (...) comunicadas aos Estados Contratantes e aos outros Estados
que possam vir a ser Partes no tratado." (art. 23, n 1).
No faria sentido algum, efectivamente, que tais actos pudessem ficar envoltos em qualquer
espcie (directa ou indirecta, intencional ou acidental) de secretismo. 27
AULA 5 28
3.3. Celebrao (ou concluso) dos tratados
3.3.1. Negociao
I. A negociao dos tratados uma actividade de cariz diplomtico, levada a cabo para se
chegar a um consenso consubstanciado num texto dum futuro tratado.
II. Os intervenientes nesta actividade tm, normalmente, poderes bastantes para nela
tomarem parte, sendo, para o efeito, previamente mandatados pelos Estados. Fala-se, ento,
de plenos poderes, e de plenipotencirios.
III. Segundo a Conveno de Viena, entende-se, por "plenos poderes", o documento onde
esses poderes esto consagrados (a Conveno deveria ter feito aluso, mais rigorosamente,
ao contedo do documento).
Diz a Conveno de Viena: 'Plenos poderes' designa um documento emanado da
autoridade competente de um Estado que indica uma ou mais pessoas para representar o
Estado na negociao, na adopo ou na autenticao do texto de um tratado, para
manifestar o consentimento do Estado em ficar vinculado por um tratado ou para praticar
qualquer outro acto respeitante ao tratado (art. 2, n 1, al. c)).
IV. O formalismo requerido para a presena nas negociaes dum tratado, consistente na
apresentao do documento de plenos poderes, pode ter carcter obrigatrio ou facultativo.
Prev-se, ainda, para os casos de formalismo obrigatrio, um mecanismo de suprimento
aposteriorstico da sua falta de observncia.
V. No art. 7 da Conveno de Viena (sob a epgrafe "Plenos poderes") contm-se, cabea,
a regra do formalismo obrigatrio: "Uma pessoa considerada representante de um Estado
para a adopo ou a autenticao do texto de um tratado ou para exprimir o consentimento
do Estado em ficar vinculado por um tratado", desde logo, "[q]uando apresenta plenos
poderes adequados" (art. 7, n 1, al. a)).
Haveria de extrair-se daqui a concluso de se tratar duma formalidade invariavelmente
obrigatria, se nada mais se estatusse na Conveno.
VI. Mas como alternativa preceitua-se, logo de seguida, que a qualidade de representante
dum Estado, para os ditos efeitos, existe tambm "[q]uando resulta da prtica dos Estados
interessados, ou de outras circunstncias, que estes tinham a inteno de considerar essa
pessoa como representante do Estado para esses efeitos e de prescindir da apresentao de
plenos poderes" (art. 7, n 1, al. b)). Como se v, esvai-se, nos apontados casos, a
imposio dum formalismo. 29
E consagram-se igualmente, no nmero seguinte do art. 7 da Conveno de Viena, outras
situaes de no obrigatoriedade da apresentao do documento de "plenos poderes":
"2 - Em virtude das suas funes e sem terem de apresentar plenos poderes, so
considerados representantes do seu Estado:
a) Os chefes de Estado, os chefes de governo e os ministros dos negcios estrangeiros, para
a prtica de todos os actos relativos concluso de um tratado;
b) Os chefes de misso diplomtica, para a adopo do texto de um tratado entre o Estado
acreditante e o Estado receptor;
c) Os representantes acreditados dos Estados numa conferncia internacional ou junto de
uma organizao internacional ou de um dos seus rgos, para a adopo do texto de um
tratado nessa conferncia, organizao ou rgo."
VII. Para alm do exposto, uma pessoa sem plenos poderes pode ser considerada como
tendo participado validamente na negociao, se o Estado vier, posteriormente, a confirmar
a qualidade dessa pessoa, como representante, aquando da negociao: "Um acto relativo
concluso de um tratado praticado por uma pessoa que, nos termos do artigo 7, no pode
ser considerada como autorizada a representar um Estado para esse fim no produz efeitos
jurdicos, a menos que seja confirmado posteriormente por esse Estado." (art. 8 da
Conveno de Viena).
Consagra-se, assim, a possibilidade de sanao da irregularidade consubstanciada na
ausncia de exibio dos plenos poderes (suprimento da falta de observncia da
formalidade).
VIII. O procedimento de negociao pode ser mais ou menos difcil, dependendo,
naturalmente, dos intervenientes e dos interesses em jogo. Caso as negociaes no se
gorem, passa-se ento operao de redaco do texto do tratado.
IX. Como resultado nasce um instrumento jurdico, amide decomponvel em trs partes:
prembulo, articulado e anexos.
O prembulo uma introduo, eventualmente um conjunto de considerandos preliminares,
com carcter eminentemente poltico, encerrando dados como a gnese, as circunstncias de
elaborao ou as finalidades do tratado. O prembulo no vinculativo, servindo embora de
elemento auxiliar para a interpretao do articulado do tratado.
O articulado o texto jurdico central (essencial) do tratado. Deve o seu nome
circunstncia de ser, normalmente, composto por um conjunto de preceitos organizados sob
forma de "artigos".
Os anexos so assim designados, por no fazerem parte do articulado do tratado. Podem,
sem embargo, ser juridicamente vinculativos. E revestir-se-o mesmo, no contexto de certos
tratados, duma considervel importncia.
X. Como resulta do art. 9 da Conveno de Viena, requer-se, para que o texto dum tratado
seja aprovado, o voto unnime de todos os Estados participantes na 30
respectiva elaborao (n 1). Exceptua-se o caso de o tratado ser aprovado em conferncia
internacional, pois nesta situao basta a aprovao por uma maioria de "dois teros dos
Estados presentes e votantes, a menos que estes Estados decidam, por igual maioria, aplicar
uma regra diferente" (n 2).
3.3.2. Assinatura dos tratados
I. A assinatura o acto mediante o qual se fixa o texto do tratado, tornando-o "autntico e
definitivo" (art. 10, al. b) da Conveno de Viena).
II. Nos acordos em forma simplificada, a assinatura exprime o consentimento dos Estados
em vincularem-se internacionalmente, passando o acordo a produzir, nessa medida, os seus
efeitos jurdicos.
III. Nos tratados solenes (que requerem ratificao), a assinatura origina as seguintes
consequncias jurdicas:
- Consigna, formalmente, o acordo dos plenipotencirios quanto ao texto do tratado (ou
seja, assinala o trmino das inerentes negociaes diplomticas, pela obteno dum
consenso final).
- Faz nascer, para o Estado signatrio, o direito de ratificar o tratado (a assinatura no gera
uma obrigao de ratificao, embora represente uma promessa de futura ratificao).
- Implica, para o Estado signatrio, o dever de abster-se de aces ou omisses que privem
o tratado do seu objecto ou do seu fim: "Um Estado deve abster-se de actos que privem um
tratado do seu objecto ou do seu fim", e nomeadamente "[q]uando assinou o tratado" (art.
18, al. a) da Conveno de Viena).
- Determina o local e a data de celebrao do tratado (o que se compreende, tendo em conta
que as ratificaes viro a ocorrer, naturalmente, em locais e datas diversas).
3.3.3. Ratificao dos tratados
I. A ratificao o acto jurdico individual e solene pelo qual o rgo competente dum
Estado manifesta a vontade, deste, de se vincular a um tratado; dito doutro modo, corporiza
"[o] consentimento de um Estado em ficar vinculado por um tratado" (art. 14, n 1,
promio da Conveno de Viena).
II. Os traos caracterizadores da ratificao so os seguintes:
- Trata-se dum acto poltico (no possvel o seu controlo pelos tribunais).
- Trata-se dum acto livre (salvo os casos nos quais decorra, dum tratado anterior, o dever de
ratificao, no incide, sobre os Estados, qualquer dever de ratificar). 31
- Trata-se dum acto, cuja data de efectivao depende de escolha do Estado (o que pode dar
azo, nomeadamente, a ratificaes tardias, ou seja, ocorridas muito tempo volvido sobre a
assinatura do respectivo tratado).
III. A ratificao formaliza-se na denominada carta de ratificao (geralmente emitida pelo
Chefe do Estado), por seu turno incorporada no instrumento de ratificao.
IV. A ratificao deve ser levada ao conhecimento das outras Partes contratantes, o que se
efectua mediante troca ou depsito dos instrumentos de ratificao, operao que tem uma
significativa conotao temporal; dispe, com efeito, a Conveno de Viena:
"Salvo disposio do tratado em contrrio, os instrumentos de ratificao (...) estabelecem o
consentimento de um Estado em ficar vinculado por um tratado no momento:
a) Da sua troca entre os Estados Contratantes;
b) Do seu depsito junto do depositrio; ou
c) Da sua notificao aos Estados Contratantes ou ao depositrio, se assim for acordado. "
(art. 16).
3.4. Interpretao dos tratados
Entende-se por interpretao, na Teoria Geral do Direito, a determinao do sentido e
alcance dum texto jurdico.
Consonantemente, a interpretao dos tratados consiste na descoberta do sentido e alcance
do contedo dos respectivos preceitos.
3.4.1. Tpicos bsicos
I. A interpretao (em termos gerais, e quanto aos tratados em particular) tem uma
importncia fundamental, pois constitui o nico modo de conhecer o respectivo contedo.
Trata-se de uma operao to essencial para um jurista, como o manejo do bisturi para um
cirurgio.
II. Por outro lado so, adaptadamente, transponveis, para o domnio do Direito
Internacional (e do Direito dos Tratados, em particular), as solues hermenuticas forjadas
no seio da Teoria Geral do Direito.
3.4.2. Princpios orientadores 32
Os princpios orientadores da interpretao dos tratados so as grandes directrizes
balizadoras da operao interpretativa, ou seja, so pautas fundamentais que guiam em
permanncia a actividade do intrprete.
3.4.2.1. Princpio geral (Boa f)
O princpio orientador geral da interpretao dos tratados o princpio da boa f, por fora
do qual o intrprete tem de partir da ideia que os autores dos tratados so pessoas de bem,
que os elaboram sem reserva mental (ou seja, empenhados na construo de algo
"positivo").
Dito doutro modo, o intrprete h-de presumir que perpassa, na actuao daqueles
intervenientes, uma atitude geral de correco, a qual se h-de reflectir no produto final
(vale dizer, no tratado sob interpretao).
3.4.2.2. Corolrios
Do princpio geral da boa f decorrem corolrios, que mais no so do que decorrncias
(desdobramentos ou consequncias) lgicas daquele.
Contam-se, nesta sede, o princpio do efeito til, o princpio da no conduo ao absurdo, o
princpio dos efeitos implcitos e o princpio da interpretao finalista (ou teleolgica).
3.4.2.2.1. Princpio do efeito til
O ditame do efeito til um mandamento interpretativo segundo o qual o intrprete deve
escolher, de entre dois significados possveis de um preceito, aquele que confere a este uma
maior eficincia.
O princpio do efeito til impe que se extraia o mximo contedo possvel dos preceitos, a
fim de alcanar o efeito ptimo do tratado.
3.4.2.2.2. Princpio da no conduo ao absurdo
O princpio da no conduo ao absurdo obriga a que, de entre dois sentidos
abstractamente possveis dum preceito, o primeiro dos quais se traduz num comando
insensato ou incompreensvel, enquanto o segundo corporiza um sentido razovel, o
intrprete haja de perfilhar este ltimo.
De acordo com tal princpio no existem, tendencialmente, preceitos incongruentes. Assim,
o intrprete s pode chegar concluso da existncia dalguma incongruncia se, percorrido
todo o procedimento interpretativo, verificar que no h maneira de salvar a racionalidade
do preceito, ou preceitos, aparentemente ilgico(s). 33
Em suma, o intrprete deve sempre orientar-se pela no admisso dum absurdo, salvo se
concluir inequivocamente pela existncia deste.
3.4.2.2.3. Princpio dos efeitos implcitos
O princpio dos efeitos implcitos implica que o intrprete deve extrair, dum preceito dum
tratado, para alm das regras que se encontram visveis (" superfcie", por assim dizer),
aqueloutras que se encontram subjacentes s primeiras (impondo-se-lhe percorrer um
caminho de "descoberta" lgica, que as torne apreensveis).
Note-se que s pode aplicar-se este princpio orientador, onde exista um preceito expresso
(do qual se infira o preceito implcito).
3.4.2.2.4. Princpio da interpretao finalista (ou teleolgica)
Este princpio obriga o intrprete a ter sempre em vista os objectivos (ou finalidades) dum
tratado, na busca da determinao do sentido dos respectivos preceitos.
Dado que, mediante um tratado, os Estados contratantes pretendem atingir certos fins (ou
resultados), a tomada em considerao desses alvos ajudar a iluminar o alcance dos
preceitos do tratado, que mais no so do que meios para atingir tais finalidades.
Impe-se sempre, para a descoberta do sentido de qualquer preceito jurdico, entrar em
linha de conta com um elemento finalstico. Mas, ao falar-se duma "interpretao finalista",
quer-se afinal significar que esse aspecto mais saliente, no tocante aos tratados. 34
AULA 6 35
3.4.3. Regras tcnicas da interpretao
3.4.3.1. Elemento literal
3.4.3.1.1. Tpicos bsicos
I. Consideram-se usualmente, na interpretao dos preceitos jurdicos escritos (e lembre-se,
uma vez mais, que a Teoria da Interpretao vale, de um modo geral, para todo o mundo do
Direito), dois elementos: o elemento literal e o elemento lgico (este ltimo, correspondente
aos aspectos extraliterais dos preceitos).
II. No campo da interpretao dos tratados, o elemento literal corresponde,
consonantemente, aos prprios textos (conjuntos de palavras) dos preceitos componentes
dos tratados. O intrprete tem, pois, de analisar esses escritos, segundo determinadas regras
tcnicas de interpretao.
III. Num tratado (como em qualquer manifestao humana escrita), o texto no mais do
que a transmisso (ou manifestao) do pensamento dos respectivos autores. No entanto,
para se chegar ao entendimento do contedo que se quis transmitir, h que passar
obrigatoriamente por esse veculo de transmisso. Por isso, o intrprete tem de iniciar o seu
labor interpretativo pela "descodificao imediata" dos termos do texto.
O labor hermenutico comea, pois, por uma anlise literal; a decifrao do sentido literal
do texto dum tratado fornece, ao intrprete, uma primeira chave de acesso ao pensamento
dos respectivos autores.
Mas tambm no texto que o percurso interpretativo termina. O intrprete parte da letra
(pela sua anlise imediata) e (depois de iluminar a letra mediante a extensa via da
ponderao dos elementos extraliterais), regressa (como derradeiro trmite) letra (o que
leva a poder falar-se, da interpretao, como sendo uma actividade "circular").
3.4.3.1.2. Sentido preferencial das palavras
I. O apuramento do sentido preferencial das palavras empregadas num tratado pode ser
decomposto em vrios aspectos.
II. Um dos aspectos o da conexo das palavras. Quando se interpreta um tratado, cada
palavra deve ser interpretada em funo do conjunto em que est inserida, e no
isoladamente. 36
Na verdade, uma palavra poder ver o seu sentido modificado, caso seja descontextualizada;
pelo que importa sempre, ao procurar-lhe o significado, tomar em considerao as palavras
que a rodeiam.
III. Como um segundo aspecto a destacar, o intrprete tem de partir da ideia que tem
perante si um texto correctamente escrito.
Se nada existir que indique o contrrio, tem de partir da ideia de que o texto se encontra
devidamente elaborado. a presuno da correco das palavras, que assenta, em
derradeira linha, na directriz da boa f. O intrprete assumir pois, em linha de princpio,
que no vai deparar com erros ortogrficos, e que os termos utilizados so unvocos (no
gerando ambiguidades). Se os Estados querem fazer algo de vlido, ao celebrarem um
tratado, impe-se efectivamente presumir que redigiram um texto cuidado, correcto,
fidedigno.
Para alm de partir desta ideia, o intrprete tem igualmente de presumir que no ter,
perante si, erros de construo frsica e estrutural (correco sintctica). Presumir,
ademais, que no ir confrontar-se com vocbulos suprfluos (os comandos jurdicos so
escorreitos e enxutos). Presumir ainda que no se lhe apresentaro vocbulos
contraditrios, j que estes ltimos conduziriam a absurdos (se lhe parecer que existe
contradio de palavras, ter de esgotar todas as tcnicas de interpretao para "salvar" o
texto).
Tudo isto tem de informar a postura de arranque do intrprete, em homenagem ideia de
que um tratado no dever conter absurdos, erros, floreados escusados, termos dbios ou
dislates de construo frsica, o que atentaria contra a directriz da correco, lisura e
transparncia, sinnimos dum empenhamento de boa f dos respectivos autores.
IV. Visto o intrprete no dever ser um personagem passivo, tem, insiste-se, a obrigao de
extrair o correcto significado e o efeito til do texto. Havendo uma palavra susceptvel dum
duplo sentido (um sentido tcnico-jurdico e um significado vulgar), dar preferncia ao
sentido tcnico-jurdico, em homenagem mesma ideia-guia de perfeio do texto (visto
que o tratado ter sido supostamente redigido segundo ditames de boa f, por redactores
conhecedores e votados a construir um texto juridicamente adequado).
V. Relativamente a palavras susceptveis dum sentido comum e dum sentido especial
(ligado, por exemplo, a certas actividades), o sentido a aplicar deve ser ponderado caso a
caso (escolhendo-se o sentido prefervel consoante o contexto em que esse vocbulo se
insira), visto no haver uma directriz genrica para tais situaes.
Cremos ir neste sentido a Conveno de Viena, quando alude a uma interpretao "de
acordo com o sentido comum a atribuir aos termos do tratado no seu contexto" (art. 31, n
1). 37
VI. Tambm podem ocorrer, num tratado, palavras s quais atribudo, no conspecto desse
tratado, no o seu sentido comum, mas sim um sentido convencional.
Em tal caso, o significado convencional prevalecer naturalmente, correspondendo a uma
manifestao de vontade das Partes que celebraram o tratado: "Um termo ser entendido
num sentido particular se estiver estabelecido que tal foi a inteno das Partes." (art. 31, n
4, da Conveno de Viena).
3.4.3.1.3. Valor do elemento literal
I. A anlise literal fornece, ao intrprete, um sentido que um ponto de partida para
prosseguir. O intrprete no deve sobrevalorizar nem subvalorizar o texto.
Verdade que o sentido literal h-de ser obrigatoriamente tomado em conta, mas no pode,
por sua vez, sobrepor-se ao que decorrer do elemento lgico (ou extratextual) da
interpretao.
II. H uma forte razo para os tratados serem feitos por escrito: o ingrediente da
segurana jurdica. Um acordo escrito representa uma garantia de segurana, pois a partir
do momento em que h um precipitado escrito, existe um ponto de referncia seguro, j que
"palavras (no escritas), leva-as o vento...". por esse motivo que o elemento literal tem
uma indesmentvel importncia.
III. Mas o apuramento do sentido literal no suficiente. Visto o texto, h que tentar ir para
alm dele, tentando captar o pensamento que lhe subjaz. Assim se passa anlise do
elemento lgico da interpretao.
No final deste outro tipo de operaes de interpretao (que fornecem o sentido
extratextual, extraliteral lgico do texto), ser ento altura de cotej-lo com o sentido literal.
Neste sentido se pode dizer que o texto , tambm, o ponto de chegada da interpretao
(assim se fechando o "crculo interpretativo").
3.4.3.2. Elemento lgico (subelemento histrico)
I. O elemento lgico da interpretao dum preceito corresponde ao que tradicionalmente se
designa por "esprito do preceito". Mediante a sua dissecao, busca-se a essncia do
preceito, subjacente materializao deste em palavras. O elemento lgico situa-se, por
conseguinte, para alm do texto.
II. usual decompor este elemento em trs subelementos, um dos quais o subelemento
histrico. 38
III. O subelemento histrico contm tudo aquilo que est na base temporal dos preceitos do
tratado: vai sua raiz histrica, procurando o porqu de o tratado ter surgido, e dos moldes
em que foi elaborado.
IV. Deste subelemento fazem parte as fontes do tratado, a Histria do Direito e os
trabalhos preparatrios.
3.4.3.2.2. Fontes do tratado
As fontes do tratado so os textos em que os autores do tratado se inspiraram, para o fazer.
Podem ser textos de vrias naturezas: podem ser outros tratados, mas no tm de ser
necessariamente instrumentos juridicamente vinculantes. Assim, para alm de outros
tratados, podem estar em causa obras de tericos do Direito (juristas, cientistas do Direito)
sobre as matrias que so objecto do tratado sob interpretao. E podem at ser
instrumentos de natureza no internacional, mas sim interna (por exemplo, leis de um dos
Estados contratantes).
3.4.3.2.3. Histria do Direito
I. Esta ferramenta interpretativa pode, em certos casos concretos, no existir. Corresponde
ao conjunto de preceitos reguladores, em tempos anteriores, da mesma matria, ou matrias,
regulada(s) pelo tratado objecto de interpretao.
II. A compreenso de preceitos anteriores, quando existam, pode (como facilmente
perceptvel) facilitar/iluminar a interpretao dos actuais preceitos.
3.4.3.2.4. Trabalhos preparatrios
I. Os trabalhos preparatrios so as publicaes onde se encontra documentada a feitura
dos preceitos dum tratado: estudos, relatrios, registos de debates, actas de grupos de
trabalho, actas de comisses, etc.
II. Todos estes elementos podem contribuir, com notvel relevo, para a interpretao do
respectivo tratado. Mas importa fazer duas prevenes.
Duma banda, o recurso aos trabalhos preparatrios, como elemento de interpretao, ficar
obviamente inviabilizado sempre que haja uma deliberada inexistncia daqueles.
Doutra banda, e na hiptese de existirem trabalhos preparatrios, o interesse destes pode
ainda assim ser todavia bastante reduzido, caso o tratado contenha um prembulo assaz
detalhado. 39
3.4.3.3. Elemento lgico (subelemento racional)
I. Recorde-se que o elemento lgico aquele que, aquando da interpretao de um tratado,
corresponde ao esprito dos respectivos preceitos, ou seja, ao contedo de pensamento que
se encontra por trs dos textos sob interpretao.
II. O elemento lgico compreende o subelemento histrico (que vimos), o subelemento
racional (que veremos de seguida) e o subelemento sistemtico (sobre que nos
debruaremos ulteriormente).
I. O subelemento racional da interpretao constitudo pela finalidade ou objectivo do
preceito (e, em derradeira linha, do prprio tratado).
Encontra-se, mais exactamente, na confluncia de duas realidades: o objectivo do preceito e
o trilho escolhido para alcanar esse objectivo (o preceito pretende lograr um certo
resultado final de ordenao social e estabelecer uma determinada senda para a chegar).
II. Para alm do primordial exame da finalidade especfica do preceito, convir
(normalmente) que o intrprete apure o que se pretende atingir, mediante a celebrao do
tratado em apreo. razovel supor, com efeito, que os preceitos componentes do tratado
estejam adequadamente votados consecuo destoutra (global) finalidade (a qual, por
conseguinte, ajudar a iluminar o sentido e alcance dos referidos preceitos).
3.4.3.3.2. "Occasio legis" ("occasio pacti")
I. A "occasio legis", de que se fala na Teoria Geral da Interpretao do Direito, pode ser
adaptadamente rotulada como "occasio pacti", em sede da Teoria Geral da Interpretao
dos Tratados.
II. Consiste nas circunstncias (polticas, econmicas, sociais, etc.) existentes
(designadamente na vida internacional) data do nascimento dos preceitos do tratado.
III. O seu conhecimento importante, dado contribuir para habilitar o intrprete a ajuizar do
provvel peso que tais circunstncias tero tido nos autores do tratado (assim explicando,
eventualmente, algumas das solues jurdicas vertidas nos referidos preceitos do tratado).
40
3.4.3.3.3. "Ratio legis" ("ratio pacti ")
I. "ratio legis", da Teoria Geral da Interpretao do Direito, pode fazer-se corresponder,
no domnio da interpretao dos tratados, a designao de "ratio pacti".
II. Trata-se da razo de ser dos preceitos do tratado ou, formulando doutra maneira, dos
propsitos visados mediante tais peas jurdicas.
II. A importncia desta ferramenta interpretativa radica no facto de o intrprete dever
presumir que os preceitos do tratado contero as solues jurdicas ajustadas ao propsito
visado. O conhecimento de tal propsito permitir, nessa medida e tendencialmente, uma
melhor compreenso do sentido dos mencionados preceitos. 41
AULA 7 42
3.4.3.4. Elemento lgico (subelemento sistemtico)
O subelemento sistemtico (inserido no elemento lgico da interpretao) explica-se pela
ligao intrnseca dos preceitos dum tratado, que se organizam de forma a compor um
sistema. Para se compreender melhor um preceito, este deve pois analisar-se, tambm, na
ptica do seu enquadramento no sistema a que pertence.
3.4.3.4.2. Contexto do tratado
I. O contexto do tratado formado pelo conjunto dos preceitos disciplinadores da figura
onde se integra o preceito (ou preceitos) que queremos interpretar.
II. Mais exactamente, o contexto do tratado composto, desde logo, pelo prembulo, pelo
prprio texto do tratado (ou articulado, por se apresentar normalmente em forma de
artigos), e pelos anexos (caso existam).
Por fora da Conveno de Viena, devem tambm considerar-se, como parcelas do
contexto do tratado, "[q]ualquer acordo relativo ao tratado e que tenha sido celebrado entre
todas as Partes quando da concluso do tratado" (art. 31, n 2, al. a)), assim como
"[q]ualquer instrumento estabelecido por uma ou mais Partes quando da concluso do
tratado e aceite pelas outras Partes como instrumento relativo ao tratado" (art. 31, n 2, al.
b)).
III. Um outro elemento que se impe levar em considerao, "simultaneamente com o
contexto", "[t]oda a norma pertinente de direito internacional aplicvel s relaes entre as
Partes" (art. 31, n 3, alnea c) da Conveno de Viena). Por fora deste imperativo, que
vem chamar colao, afinal e no limite, todo o Direito Internacional, indispensvel ter
em conta nesta sede, nomeadamente, o "jus cogens" (consistente nos comandos jurdicos
que, por se encontrarem no topo da Ordem Jurdica Internacional, no podem ser
contrariados).
IV. Pelo que especificamente tange aos prembulos dos tratados, cabe deixar bem
sublinhado que no contm preceitos de Direito, ou seja, no tm valor como ditames
jurdicos; contribuem apenas para iluminar o sentido do texto do respectivo tratado.
O intrprete deve pois conhecer o prembulo e, sempre que seja pertinente, invoc-lo para
efeitos da interpretao do tratado; mas isto na estrita medida em que o prembulo ajuda a
iluminar o sentido e alcance dos preceitos do texto. 43
V. Merece ainda uma referncia, neste momento, contraposio entre preceitos gerais e
preceitos especiais.
Qualquer regra jurdica tem, por natureza, um carcter geral, dado reportar-se a situaes
abstractas e no individualizadas. No entanto, existem regras com um grau de generalidade
superior ao de outras. possvel, alis, estabelecer relaes geral-especial (ou de
generalidade-especialidade) a vrios nveis: a mesma regra pode ser geral, em relao a
outra menos abrangente; e especial, relativamente a outra dotada de maior amplitude.
No cotejo entre ambos os tipos de regras, as regras (ou preceitos) especiais prevalecem
sobre as regras (ou preceitos) gerais.
Isto assim, porque s se cria um preceito especial, quando se entende ser necessrio
disciplinar mais adequadamente uma situao especfica (cuja especificidade se no
compraza com a "vastido indistinta" do preceito geral).
3.4.3.4.3. Lugares paralelos
I. Designam-se tradicionalmente, por lugares paralelos, os preceitos reguladores de
situaes congneres (vale dizer, portadoras duma certa semelhana ou "paralelismo")
daquelas que so reguladas pelo preceito sob interpretao.
II. A anlise daquele, ou daqueles, preceito(s) ajudar a compreender o sentido do preceito
que se pretende interpretar; que, por uma questo de coerncia ou congruncia, deve
presumir-se (salvo indicao em contrrio) que o preceito sob interpretao tenha
consagrado uma disciplina jurdica semelhante dos preceitos paralelos.
3.4.3.5. Resultados da interpretao
A interpretao, como se viu e repetiu, consiste na anlise dum texto segundo determinadas
regras tcnicas (tcnico-jurdicas), lanando primeiramente mo do elemento literal e
passando seguidamente ao elemento lgico (constitudo por trs subelementos, o histrico,
o racional e o sistemtico).
Uma vez trilhado o procedimento interpretativo, desemboca-se em diferentes resultados
possveis, o que impe a destrina entre vrios modelos de interpretao.
3.4.3.5.1. Interpretao declarativa
I. A interpretao declarativa d-se quando a letra e o esprito do preceito coincidem.
Quando os autores do texto dum tratado souberam exprimir com exactido o seu
pensamento, o intrprete limita-se a "declarar" (constatar ou 44
verificar) isso mesmo (ou seja, que o texto correcto, por retratar fielmente o pensamento
que, atravs dele, os autores quiseram transmitir).
II. Trata-se da situao mais usual, espelhando os cuidados normalmente tidos na redaco
dos tratados.
3.4.3.5.2. Interpretao extensiva
I. Mas nem sempre assim sucede. Com efeito, um texto pode dizer mais, ou menos, do que
aquilo que os respectivos autores pretenderam. Nestes casos, o que prevalece o
pensamento desses autores (o "esprito" subjacente ao texto), em homenagem ao respeito
pelas reais intenes daqueles, deficientemente formuladas (prevalncia da "substncia"
sobre a "forma").
II. A interpretao extensiva uma das modalidades de interpretao no declarativa. Surge
quando se "estende" o texto dum preceito, a fim de que aquele reflicta fielmente o
pensamento que lhe est subjacente. Corrige-se assim uma letra inadequadamente
insuficiente, de modo a faz-la coincidir com o esprito que ela pretende veicular.
3.4.3.5.3. Interpretao restritiva
I. O outro caso de dissonncia, entre o sentido literal e o sentido extraliteral dum preceito,
ocorre quando, por inadequao do respectivo texto, este ltimo extravasa do contedo de
vontade dos seus autores.
II. H que lanar mo, em tais hipteses, da interpretao restritiva, ou seja, do modelo de
resultado interpretativo que "restringe" o texto do preceito, em ordem a lev-lo a reflectir
fielmente o respectivo esprito. Como, nessas situaes, o texto diz mais do que os seus
autores pretendiam, h que reduzi-lo s suas devidas propores (para poder coincidir com
o esprito que visa transmitir).
3.4.3.5.4. Interpretao abrogante
I. A interpretao abrogante tem lugar quando, no fim do percurso interpretativo, o
intrprete chega concluso de que o preceito interpretado no tem contedo vlido (dado,
por exemplo, ser absurdo ou entrar em contradio insanvel com outro preceito de igual
fora jurdica). Este resultado da interpretao traduz-se, afinal, na constatao da
inexistncia, no caso vertente, de qualquer comando jurdico. 45
II. Note-se que o intrprete no tem fora para anular o preceito dum tratado. Mas no isso
o que faz: limita-se a declarar que, na circunstncia, o que existe , to-somente, uma
aparncia de comando jurdico.
III. Claro est que o intrprete apenas pode chegar a tal concluso se, percorrido todo o
procedimento de interpretao, concluir inequivocamente que se encontra face a um
pretenso preceito. Em suma, na interpretao abrogante, o intrprete acaba por verificar
que, em rigor, se v confrontado com a ausncia dum preceito.
IV. So situaes obviamente raras, nas quais, subjacente ao texto analisado, se encontra
algo desprovido de sentido racional ou til (nomeadamente, e como se disse, por ser
ininteligvel ou contraditrio).
3.4.3.5.5. Interpretao enunciativa
I. A interpretao enunciativa ocorre quando o intrprete infere, do preceito interpretado,
outros preceitos implcitos neste (ou, dito mais precisamente, quando, atravs de
argumentos de natureza essencialmente lgica, traz luz novos preceitos que fluem do
preceito interpretado).
II. o caso do argumento por maioria de razo, que pode enunciar-se sinteticamente
atravs das seguintes frmulas: o preceito que permite o mais, permite o menos; e o preceito
que probe o menos, probe o mais.
III. Cabem igualmente, na interpretao enunciativa, os argumentos que relacionam meios e
fins (finalidades ou objectivos).
Assim, e na ptica dos fins: o preceito que permite um fim, permite os meios indispensveis
para o atingir; o preceito que probe um fim, probe os meios que quele necessariamente
conduzem.
Tomando agora a ptica dos meios: o preceito que permite a utilizao de determinados
meios, permite os fins a que o uso destes meios necessariamente levam; o preceito que
probe os meios, probe o fim a que estes inevitavelmente conduzem.
IV. O argumento "a contrario", tambm inserido na interpretao enunciativa, o
raciocnio por oposio: se o intrprete conclui que um preceito dum tratado tem natureza
excepcional (ou seja, que uma excepo), pode deduzir, por raciocnio "a contrario", que a
regra geral a oposta.
3.4.3.6. Objecto da interpretao 46
3.4.3.6.1. Objectivismo ou subjectivismo?
I. O intrprete deve procurar o sentido dos preceitos dum tratado, considerando-os
desligados da vontade psicolgica de quem os elaborou? Ou deve, pelo contrrio, buscar o
sentido correspondente inteno psicolgica dos respectivos autores?
Esta interrogao bsica tem recebido, na Teoria Geral do Direito, duas respostas contrrias,
opondo os proslitos da corrente objectivista aos defensores da corrente subjectivista.
II. Nos termos da teoria objectivista, qualquer preceito deve ser encarado como um produto
autonomizado da vontade psicolgica dos seus autores. O intrprete objectivista vai cingir-
se procura do sentido do texto do tratado, tomando-o, para o efeito, como um precipitado
"objectivo" independentizado dos entes concretos que o criaram.
III. Segundo a teoria subjectivista, o intrprete procura desvendar a vontade psicolgica dos
autores concretos dos preceitos jurdicos. O subjectivismo foi, durante muito tempo, a
corrente veiculada pela Teoria Geral do Direito; sendo porm predominante, actualmente, a
perspectiva objectivista.
IV. Em sede da interpretao dos tratados, a Conveno de Viena parece perfilhar uma
orientao objectivista, embora matizada.
Na realidade, e apesar de o entendimento objectivista merecer uma melhor aceitao por
banda da doutrina actual, a Conveno de Viena sugere outrossim, se bem que
moderadamente, alguns ingredientes subjectivistas.
F-lo, designadamente, ao mandar ter em conta, na busca do sentido interpretativo dos
preceitos dum tratado, "[t]odo o acordo posterior entre as Partes sobre a interpretao do
tratado ou a aplicao das suas disposies" (art. 31, n 3, al. a)), bem como "[t]oda a
prtica seguida posteriormente na aplicao do tratado pela qual se estabelea o acordo das
Partes sobre a interpretao do tratado" (art. 31, n 3, al. b)).
3.4.3.6.2. Historicismo ou actualismo?
I. Em relao ao objecto da interpretao, pode apontar-se ainda uma outra bipartio de
correntes de pensamento: o historicismo e o actualismo.
II. Segundo o historicismo, deve procurar-se atingir, mediante a interpretao dum preceito
jurdico, o sentido e alcance que lhe foi dado aquando da respectiva aprovao e entrada em
vigor. Diversamente, o actualismo proclama que o sentido objecto de busca deve ser aquele
que decorra do preceito, no momento em que interpretado. 47
III. Acrescente-se, entre parntesis, que, embora no decorrendo duma necessidade lgica,
os proslitos do subjectivismo tendem a aderir ao historicismo; ao passo que os sequazes do
objectivismo, tendem a ser actualistas.
IV. O entendimento que se nos antolha prefervel, em sede da Teoria Geral do Direito, a
linha actualista. Isto, por duas razes bsicas: dum lado, porque um preceito jurdico um
instrumento actuante (regula a vida existente aqui e agora), e no uma pea de museu;
doutro lado, porque, se um preceito se mantm em vigor, por fora da vontade da entidade
que, no presente, detm o Poder.
V. No vemos motivos que, em matria de interpretao dos tratados, aconselhem a
subscrever orientao diversa. Nesta conformidade, tambm a interpretao dos preceitos
contidos nos tratados deve ser uma interpretao actualista.
Cremos ver um aceno a esta opo quando a Conveno de Viena manda ter em conta, na
pesquisa do sentido dos tratados, "a prtica seguida posteriormente na aplicao do tratado"
(art. 31, n 3, al. b)), o que remete para a tomada em considerao do carcter vivo e
actuante (no fixista) dos tratados.
3.4.3.7. Formas da interpretao
I. A interpretao autntica aquela que feita pelos prprios autores dum preceito,
mediante instrumento jurdico de valor igual ou superior ao do preceito interpretado.
Caracterstica desta interpretao , pois, o facto de ser vinculativa, mesmo que
tecnicamente incorrecta, dado que se reveste do "selo" da autoridade.
No caso dos tratados, tem-se aqui em vista a interpretao feita, pelos Estados-Partes dum
tratado, atravs dum tratado interpretativo. a realidade contemplada pela Conveno de
Viena, quando alude ao caso dum "acordo posterior entre as Partes sobre a interpretao do
tratado" (art. 31, n 3, al. a)).
Esta forma de interpretao acarreta o perigo de, por seu intermdio, se poderem criar
novos preceitos sob a capa de serem meramente interpretativos de outros, tendo como
consequncia a retroactividade destes novos preceitos. Em tais casos, pode assim dizer-se
que, atravs duma pretensa interpretao, se impem, com efeitos que acabam por
projectar-se tambm no passado, preceitos inovadores.
II. Outra forma de interpretao a interpretao jurisprudencial. No falaremos dela neste
momento, j que o faremos em sede da anlise da "jurisprudncia", como eventual fonte do
Direito Internacional.
III. Tambm nos cingimos, neste passo, a uma simples meno doutra forma de
interpretao, a interpretao doutrinal. Diremos algo mais, oportunamente, a 48
propsito da "doutrina", na sequncia do priplo pela temtica das fontes do Direito
Internacional. 49
AULA 8 50
3.5. Integrao de lacunas dos tratados
3.5.1. Conceito de "lacunas"
I. Segundo a Teoria Geral do Direito, existe uma "lacuna" quando, devendo haver um
preceito jurdico especificamente regulador de certa situao, nenhum todavia exista. Ou
seja, surge uma lacuna, quando dada situao reclama regulao jurdica, deparando-se
contudo um "vazio", uma ausncia de preceito regulador.
Transpondo o conceito para o Direito Internacional, falar-se-, consonantemente, de
"lacunas internacionais".
II. Encontramos alguns desenvolvimentos desta ideia-base em BACELAR GOUVEIA, quando
escreve: "As lacunas internacionais, tal como a lacuna do Direito em geral, representam a
ausncia de um sentido ordenador em vista de um caso que dele absolutamente carece, para
ser resolvido ao nvel do Direito aplicvel. que nenhum decisor - maxime, quando seja
julgador - pode invocar a ausncia de norma como desculpa para no decidir."1
1 GOUVEIA, Jorge Bacelar - Manual de Direito Internacional Pblico: Introduo, Fontes,
Relevncia, Sujeitos, Domnio, Garantia, 3. ed., Coimbra, 2008, p. 283.
E, mais adiante: "S ocorre uma verdadeira lacuna quando so percorridos todos os nveis
normativos e fontes do Direito Internacional."2
Acrescenta, ainda, o mesmo Autor: " importante distinguir-se entre a lacuna jurdico-
internacional, atinente a todas as suas fontes, da situao extra-jurdica, que no tem de ser
regulada pelo Direito Internacional, competindo a outro ramo jurdico e at se situando por
vezes fora do patamar da juridicidade."3
III. Tudo o que acaba de ser dito vale, adaptadamente, no domnio, mais restrito, do Direito
dos Tratados.
3.5.2. Mtodos de integrao de lacunas
I. "A existncia de lacunas no Direito Internacional, de acordo com uma conveniente viso
holstica que no separe as normas dos tratados das normas 51
provenientes de outras fontes internacionais, coloca como outra grande dificuldade o
processo do respectivo preenchimento."4
Relevncia, Sujeitos, Domnio, Garantia, 3. ed., Coimbra, 2008, pp. 285-286.
6 Num diverso entendimento, todavia, caberia, na analogia juris, o recurso aos prprios
princpios gerais do Direito; a, j se falaria de lanar mo a preceitos de "segundo grau" ( essa
a nossa concepo quanto natureza dos princpios gerais do Direito), e no simplesmente a
conjuntos de preceitos de "primeiro grau"; preferimos dizer, para evitar confuses, que, nestes
casos, se apela integrao mediante os princpios gerais do Direito, e no mediante a
analogia.
Na verdade, indesejvel que subsistam "buracos jurdicos", ou seja, "falhas no
colmatadas"; esse preenchimento opera-se atravs dos mtodos de integrao de lacunas.
II. Tambm quanto aos mtodos de integrao, sublinha BACELAR GOUVEIA que "[n]a falta
de indicaes particulares normativas, no se v razo para o afastamento dos esquemas que
so vlidos no mbito da Teoria Geral do Direito", assim fazendo apelo, na circunstncia,
analogia5.
H vrios possveis mtodos (ou tcnicas) de integrao das lacunas, destacando-se,
efectivamente, o mtodo da analogia. Consiste tal mtodo em, para colmatar o vazio de
regulao directa de uma determinada situao, transpor, para esta, a regulao de um caso
semelhante.
III. O mtodo analgico comporta duas modalidades: a analogia "legis" e analogia "juris".
Quando se distingue entre analogia "legis" e analogia "juris", o critrio distintivo reside
essencialmente numa diferena de grau. A primeira , pode dizer-se, de grau "simples", ao
passo que a segunda de grau "compsito".
Reservar-se- o designativo de analogia legis para as situaes nas quais o mtodo
analgico se funda no recurso a preceitos "de primeiro grau"; e, mais ainda: situaes nas
quais se lana mo de preceitos individualizados. Na analogia legis, a regulao
"aproveitada" como modelo uma regulao "concretizada", uma regulao que faz parte
do extracto "inferior" da respectiva Ordem Jurdica, quer na sua estrutura ("preceito de
primeiro grau"), quer no seu "quantitativo" (est tendencialmente em causa, por via de
regra, um s preceito).
Na analogia juris sobe-se de nvel "quantitativo", por assim dizer; os modelos ou
paradigmas de regulao j no so de "primeiro grau" e individualizados; a comparao
feita ao nvel de institutos ou de instituies jurdicas; a comparao feita, em suma, ao
nvel de complexos - mais concretamente, ao nvel de conjuntos de preceitos "primrios"
(de preceitos de "primeiro grau"); este o sentido, da expresso analogia juris, que temos
por prefervel.6 52
Contra, BACELAR GOUVEIA, referindo-se analogia juris como uma tcnica "em que
directamente se recorre a princpios gerais, de acordo com as diversas possibilidades que se
organizam" (GOUVEIA, Jorge Bacelar - Manual de Direito Internacional Pblico: Introduo,
Fontes, Relevncia, Sujeitos, Domnio, Garantia, 3. ed., Coimbra, 2008, p. 286).
3.6. Aplicao dos tratados
Os tratados nascem, para serem aplicados. Tradicionalmente analisam-se, nesta sede, duas
temticas: a aplicao dos tratados no espao e a aplicao dos tratados no tempo.
3.6.1. Aplicao no espao
I. A problemtica geral da aplicao do Direito no espao consiste em determinar qual o
domnio territorial de abrangncia dos comandos jurdicos.
Transposta para o campo especfico do Direito dos Tratados, consubstancia-se em
identificar quais os territrios em que vigoram os preceitos dum qualquer tratado.
II. Na Teoria Geral do Direito enuncia-se, como directriz genrica, o princpio da
territorialidade das leis; significa que as leis so vocacionadas para reger, e com carcter de
exclusividade, na totalidade do territrio da Sociedade Poltica que as haja produzido.
III. Em sede do Direito dos Tratados, vale idntica directriz: "Salvo se o contrrio resultar
do tratado ou tenha sido de outro modo estabelecido, a aplicao de um tratado estende-se
totalidade do territrio de cada uma das Partes." (art. 29 da Conveno de Viena).
3.6.2. Aplicao no tempo
I. A aplicao do Direito no tempo uma das mais complexas questes jurdicas.
Relaciona-se com a circunstncia de os preceitos jurdicos irem mudando; o que, quando
em concreto se verifica uma sucesso de preceitos, levanta um problema: saber qual o
perodo de tempo a que um dado preceito se reporta, ou seja, quais so os factos abrangidos
pelo preceito novo e quais os factos abrangidos pelo preceito precedente. 53
II. Os prprios preceitos podem definir o seu mbito temporal de aplicao. Mas, se nada
dispuserem, ter de ser o respectivo aplicador a descobrir quais os casos disciplinados pelo
preceito novo e quais os casos disciplinados pelo preceito antigo.
III. H uma directriz, na Teoria Geral do Direito, segundo a qual os preceitos "no agem
para trs", no "retroagem" (ou seja, no so retroactivos): devida obedincia ao preceito a
partir do momento que entra em vigor, e somente da em diante.
IV. No domnio do Direito dos Tratados, a Conveno de Viena orienta-se por idntico
rumo: "Salvo se o contrrio resultar do tratado ou tenha sido de outro modo estabelecido, as
disposies de um tratado no vinculam uma Parte no que se refere a um acto ou facto
anterior ou a qualquer situao que tenha deixado de existir data da entrada em vigor do
tratado relativamente a essa Parte." (art. 28).
Como se v, a Conveno de Viena permite que os Estados acordem na existncia de
preceitos com carcter retroactivo. Mas somente aceita uma aplicao retroactiva dos
preceitos dum tratado, se existir uma determinao em tal sentido. Caso contrrio (ou seja,
na ausncia de tal determinao), impe-se sempre uma aplicao no retroactiva desses
preceitos. Vale pois, como linha-guia, a da irretroactividade dos tratados. de resto
esclarecedora a prpria epgrafe do citado art. 28 ("No retroactividade dos tratados").
3.7. Publicidade dos tratados
Os tratados devem ter a devida divulgao ou publicidade, o que se prende com a
(oportunamente referida) indesejabilidade da ocorrncia de tratados secretos.
Dentro da temtica da publicidade dos tratados contam-se trs realidades jurdicas distintas,
embora interligadas: o depsito, o registo e a publicao.
3.7.1. Depsito
I. O depsito o acto pelo qual se participa a existncia e o teor de um tratado aos
ministrios dos negcios estrangeiros que tenham sido designados para o efeito, ou ao
secretariado de uma Organizao Internacional.
Prescreve a Conveno de Viena: "O depositrio pode ser um ou mais Estados, uma
organizao internacional ou o principal funcionrio administrativo de uma tal
organizao." (art. 76, n 1, segundo perodo).
D-se conhecimento, normalmente, da ratificao dos tratados, pois s mediante a
ratificao que se d, nos tratados solenes, a vinculao internacional dum Estado ao
respectivo tratado. 54
II. Procede-se, para o efeito, designao dum depositrio, aco que "pode ser efectuada
pelos Estados que tenham participado na negociao no prprio tratado ou por qualquer
outro modo." (art. 76, n 1, primeiro perodo da Conveno de Viena).
III. As funes do depositrio tm natureza internacional, significando isto que o
depositrio se no encontra ao servio de nenhum Estado (a logstica relativa a um tratado
de igual interesse e importncia para todos os intervenientes); esta caracterstica ainda
melhor se compreende, tomando em considerao que, consonantemente, o depositrio se
encontra adstrito a um dever de imparcialidade: "As funes do depositrio de um tratado
tm carcter internacional e o depositrio est obrigado a agir imparcialmente no exerccio
dessas funes. Em especial, a circunstncia de um tratado no ter entrado em vigor entre
algumas das Partes ou de ter surgido uma divergncia entre um Estado e um depositrio
relativamente ao exerccio das funes deste ltimo no deve influir nessa obrigao." (art.
76, n 2 da Conveno de Viena).
IV. Mas quais so, exactamente, essas funes? Com carcter supletivo, e a ttulo
meramente exemplificativo, o art. 77, n 1 da Conveno de Viena adianta o seguinte rol
de funes do depositrio:
"a) Assegurar a guarda do texto original do tratado e dos plenos poderes que lhe tenham
sido transmitidos;
b) Obter cpias autenticadas do texto original e de textos do tratado noutras lnguas que
possam ser necessrios em virtude do tratado e comunic-los s Partes no tratado e aos
Estados que possam vir a s-lo;
c) Receber todas as assinaturas do tratado e receber e guardar todos os instrumentos,
notificaes e comunicaes relativos ao tratado;
d) Examinar se uma assinatura, um instrumento, uma notificao ou uma comunicao
relativos ao tratado revestem a forma devida e, se necessrio, chamar a ateno do
respectivo Estado para a questo;
e) Informar as Partes no tratado e os Estados que possam vir a s-lo dos actos, notificaes
e comunicaes relativos ao tratado;
f) Informar os Estados que possam vir a ser Partes no tratado da data em que foi recebido ou
depositado o nmero de assinaturas ou de instrumentos de ratificao, aceitao, aprovao
ou adeso necessrio para a entrada em vigor do tratado;
g) Registar o tratado junto do Secretariado da Organizao das Naes Unidas;
h) Exercer as funes especificadas noutras disposies da presente Conveno."
V. A figura do depositrio, pese embora a sua independncia e o seu carcter internacional,
tem um cariz essencialmente administrativo (com forte pendor burocrtico); nessa medida,
o depositrio no tem poderes decisrios, devendo meramente reportar, a quem de direito,
quaisquer problemas conflituais suscitados 55
pelo desempenho do seu cargo: "Quando surgir uma divergncia entre um Estado e o
depositrio acerca do exerccio das funes deste ltimo, o depositrio deve chamar a
ateno dos Estados signatrios e dos Estados Contratantes para a questo ou, se for o caso,
do rgo competente da organizao internacional em causa." (art. 77, n 2 da Conveno
de Viena).
3.7.2. Registo
I. Como razo de ser do registo dos tratados, perfila-se o imperativo de obstar a tratados
secretos, contribuindo assim para uma maior transparncia, e para um incremento da
certeza jurdica, da vida internacional.
II. Enquanto primeira grande manifestao de imposio de registo dos tratados, o art. 102,
n 1 da Carta da ONU veio dispor que "[t]odos os tratados e todos os acordos internacionais
concludos por qualquer membro das Naes Unidas depois da entrada em vigor da presente
Carta devero, dentro do mais breve prazo possvel, ser registados".
III. Mas foi-se mais longe; a Conveno de Viena, posterior Carta da ONU, veio impor o
registo indistinto de todos os tratados (vale dizer, independentemente de os respectivos
Estados-Partes serem, ou no, membros da ONU), ao preceituar que "[a]ps a sua entrada
em vigor, os tratados so transmitidos ao Secretariado da Organizao das Naes Unidas
para efeitos de registo" (art. 80, n 1).
IV. No vem contudo estabelecida, na Conveno de Viena, a consequncia da ausncia de
registo. J a Carta da ONU determina, como decorrncia de tal omisso, a inoponibilidade
do respectivo tratado: "Nenhuma parte em qualquer tratado ou acordo internacional que no
tenha sido registado em conformidade com as disposies do n 1 deste artigo poder
invocar tal tratado ou acordo perante qualquer rgo das Naes Unidas." (art. 102, n 2 da
Carta); ou seja, e designadamente, junto do Tribunal Internacional de Justia.
3.7.3. Publicao
I. A publicao dum tratado consiste numa divulgao aberta e genrica do respectivo teor,
em ordem a permitir um amplo e integral conhecimento daquele.
II. Militam outrossim essencialmente, em prol da exigncia de publicao dos tratados,
considerandos de transparncia e de segurana jurdica, no contexto do cenrio
internacional. 56
III. Refere-se tambm publicao dos tratados a Carta da ONU, no segmento onde
prescreve que "[t]odos os tratados e todos os acordos internacionais concludos por qualquer
membro das Naes Unidas (...) devero (...) ser (...) publicados pelo Secretariado." (art.
102, n 1 da Carta).
3.8. Efeitos dos tratados (quanto a terceiros)
I. No tocante aos efeitos jurdicos dos tratados quanto a terceiros Estados, a directriz bsica
consubstancia-se na ideia de relatividade: um tratado no cria, por via de regra, direitos
nem deveres para terceiros Estados, salvo manifestao de vontade em tal sentido por banda
dos ltimos: "Um tratado no cria obrigaes nem direitos para um terceiro Estado sem o
consentimento deste." (art. 34 da Conveno de Viena).
Importa, modulando a directriz de fundo, proceder a uma distino entre a atribuio de
direitos e a adstrio a deveres.
II. Comecemos pela eventual produo de efeitos na esfera jurdica activa de terceiros
(atribuio de direitos), que tipicamente se verifica nos tratados abertos (pois, por definio
mesma, atribuem a terceiros, e pelo menos, um direito de adeso).
Dispe, a propsito, a Conveno de Viena: "Presume-se o consentimento enquanto no
houver indicao em contrrio, salvo se o tratado dispuser de outro modo." (art. 36, n 1,
segundo perodo).
III. Como facilmente se compreende, o regime bastante mais exigente no tocante
eventual produo de efeitos na esfera jurdica passiva de terceiros. Somente se admite que,
dum tratado, resultem deveres incidentes sobre um Estado no-Parte, "se o terceiro Estado
aceitar expressamente por escrito essa obrigao." (art. 35 da Conveno de Viena).
3.9. Vicissitudes dos tratados
3.9.1. Modificaes
I. Uma vez celebrados, os tratados no so forosamente imutveis; podem sofrer
modificaes, quer relativamente aos seus sujeitos (modificaes subjectivas), quer
relativamente ao seu contedo (modificaes objectivas).
II. Estabelece-se na Conveno de Viena, como orientao fundamental na matria, o
carcter determinante da vontade dos Estados-Partes, ao consignar-se que "[u]m tratado
pode ser revisto por acordo entre as Partes." (art. 39, primeiro perodo). 57
III. Sem embargo, a Conveno de Viena deixa bem clara a sua natureza supletiva, quanto a
esta temtica, ao admitir expressamente a possibilidade de "disposio do tratado em
contrrio" (art. 39, segundo perodo, e art. 40, n 1 da Conveno).
3.9.2. Suspenso
I. A suspenso dum tratado semelhante cessao da vigncia deste, na medida em que
ambas tm por consequncia deter a produo dos efeitos jurdicos do tratado.
A diferena reside na transitoriedade da suspenso, pois esta ltima tem, por natureza, uma
durao temporria. Por outras palavras, a suspenso gera um congelamento passageiro da
vigncia do tratado (o qual retoma o seu pleno vigor, passado o perodo da suspenso).
II. Os factos geradores da suspenso dos tratados coincidem, em parte, com os factos
geradores da cessao de vigncia destes, embora naturalmente "tingidos" pelo carcter de
transitoriedade caracterizador (e determinante) da suspenso.
Contam-se, assim, o acordo dos Estados-Partes tendente suspenso do tratado, a aposio
prvia dum termo suspensivo ao tratado, a aposio duma condio suspensiva ao tratado,
uma situao de impossibilidade superveniente temporria de cumprimento do tratado ou
mesmo um caso de desuso temporrio do tratado.
III. Qual o regime-quadro da suspenso? Tendo em conta a sua proximidade com a figura
da cessao, a Conveno de Viena regula a primeira, essencialmente, atravs da tcnica da
remisso jurdica (regime remissivo), ou seja, mandando aplicar suspenso dos tratados,
com as pertinentes adaptaes, a disciplina jurdica prevista para a cessao dos tratados:
vejam-se, nas partes aplicveis, a Seco III - "Cessao da vigncia dos tratados e
suspenso da sua aplicao", arts. 54 a 64, bem como a Seco IV - "Procedimento", arts.
65 a 68).
IV. Vale a pena atentar ainda, em especial, no art. 72 da Conveno de Viena, o qual, sob a
epgrafe "Consequncias da suspenso da aplicao de um tratado", estatui o seguinte:
"1 - Salvo disposio do tratado ou acordo das Partes em contrrio, a suspenso da
aplicao de um tratado, nos termos das suas disposies ou da presente Conveno:
a) Isenta as Partes entre as quais a aplicao do tratado est suspensa da obrigao de
cumprir o tratado nas suas relaes mtuas durante o perodo da suspenso; 58
b) No tem outro efeito sobre as relaes jurdicas estabelecidas pelo tratado entre as Partes.
2 - Durante o perodo de suspenso, as Partes devem abster-se de qualquer acto tendente a
impedir a reentrada em vigor do tratado." 59
AULA 9 60
3.10. Cessao dos tratados
3.10.1. Cessao dos tratados por facto voluntrio
3.10.1.1. Cessao por acordo
3.10.1.1.1. Abrogao
I. Os tratados podem cessar a sua vigncia, desde logo, por um acto de vontade dos
respectivos Estados-Partes. Assim como estes tm o poder de criar um tratado, de igual
modo tm o poder de extingui-lo. Tal extino, que corresponde ideia dum acto contrrio
ao acto de criao, toma o nome de abrogao.
II. A abrogao pode ser expressa ou tcita, consoante a manifestao de vontade extintiva
dos Estados se opera formalmente, ou se deduz de circunstncias que a revelam.
III. Ocorre uma abrogao expressa, quando os Estados-Partes dum tratado celebram um
novo tratado, destinado a substituir o tratado anterior.
A Conveno de Viena menciona expressamente esta modalidade, ao prescrever que a
cessao da vigncia dos tratados pode ocorrer "por consentimento de todas as Partes, aps
consultados os outros Estados Contratantes." (art. 54, al. b)).
IV. Existe uma abrogao tcita, quando os Estados Estados-Partes dum tratado celebram
um novo tratado, de cujas circunstncias ou contedo se infira que pretende afastar um
tratado anterior, ou cujo contedo contrarie um tratado anterior de tal modo que, no
podendo subsistir ambos, tenha de entender-se que prevalece o tratado mais recente (dado
corresponder manifestao da vontade actual dos respectivos sujeitos).
Tambm esta modalidade vem prevista na Conveno de Viena (art. 59, n 1):
"Considera-se que cessou a vigncia de um tratado quando todas as Partes nesse tratado
concluram posteriormente um novo tratado sobre a mesma matria e:
a) Se resultar do tratado posterior ou se estiver, de outro modo, estabelecido que, segundo a
inteno das Partes, a matria deve ser regida pelo novo tratado; ou
b) Se as disposies do novo tratado forem de tal modo incompatveis com as do tratado
anterior que seja impossvel aplicar os dois tratados simultaneamente."
3.10.1.1.2. Termo final 61
I. O termo , em termos gerais de direito, um elemento acessrio dum acto jurdico, que
delimita temporalmente a produo de efeitos desse acto.
II. A figura do termo tambm aplicvel aos tratados. Na modalidade de termo final, ela
fixa a data-limite de vigncia dum tratado (que assim fica com uma durao pr-
determinada). O decurso do tempo leva a que, chegada essa data-limite, o tratado se
extinga.
3.10.1.1.3. Condio resolutiva
I. Na Teoria Geral do Direito entende-se, por condio, um facto futuro e incerto (quanto
respectiva ocorrncia), em cuja dependncia fica a produo de efeitos dum acto jurdico.
II. A condio pode ser suspensiva ou resolutiva. Nesta segunda modalidade, a verificao
da condio tem, como consequncia, a cessao da produo de efeitos do acto a que
respeita (diz-se, na linguagem tcnico-jurdica, que esta espcie de condio "resolve" os
efeitos do acto).
III. Transpondo para o Direito dos Tratados esta figura jurdica, dir-se- que um tratado,
celebrado sob condio resolutiva, se extingue com a verificao da condio: a condio
"resolve" ou "dissolve" o tratado.
3.10.1.1.4. Exaurimento (por cumprimento) do objecto
Situando-nos, agora, no domnio dos denominados tratados-contratos, diremos que, caso um
tratado tenha, como nico objecto, uma obrigao (ou vrias obrigaes), cessa
potencialmente, com o cumprimento dessa obrigao (ou obrigaes), a vigncia desse
tratado.
3.10.1.2. Cessao por acto unilateral (denncia)
I. A cessao dum tratado por acto unilateral (denncia) resulta da manifestao de vontade,
duma das Partes, de se considerar desvinculada desse tratado.
II. Regem os comandos do art. 56, n 1 da Conveno de Viena:
"Um tratado que no contenha disposies relativas cessao da sua vigncia e no
preveja que as Partes possam denunci-lo ou dele retirar-se no pode ser objecto de
denncia ou de retirada, salvo: 62
a) Se estiver estabelecido que as Partes admitiram a possibilidade de denncia ou de
retirada; ou
b) Se o direito de denncia ou de retirada puder ser deduzido da natureza do tratado."
III. Resumindo o regime:
Pode suceder, desde logo, que exista, no prprio tratado, previso reguladora da
possibilidade de ocorrncia de denncias, hiptese em que estas sero vlidas.
Na circunstncia de que o tratado nada preveja, a denncia carece, em linha de princpio,
de validade (quer dizer, para no enfermar de invalidade, dever encontrar-se contemplada
no tratado).
Excepcionalmente, contudo, a denncia ser lcita, mesmo sem estar prevista no tratado, em
duas situaes: caso se conclua que as Partes admitiram tal eventualidade; ou caso se
deduza, da prpria natureza do tratado, que este comporta tal possibilidade.
3.10.2. Cessao dos tratados por facto no voluntrio
Para alm da vontade dos respectivos intervenientes, um tratado pode tambm deixar de
vigorar por factores estranhos vontade daqueles.
3.10.2.1. Cessao por desaparecimento ou alterao dum contratante
I. No caso dos tratados bilaterais celebrados entre dois Estados, o desaparecimento (ou
alterao) dum dos Estados-Partes determina, em regra, que o tratado se extinga.
E como pode desaparecer um Estado? Ocorrer tal situao, caso desaparea um dos seus
trs elementos constitutivos (povo, territrio ou poder poltico).
II. Ora, sendo um tratado um acordo de vontades, no possvel a sua manuteno, caso
subsista, de entre os primeiramente envolvidos, somente um dos Estados; inconcebvel,
com efeito, um acordo de vontades... consigo prprio.
III. A cessao no todavia, um destino inelutvel, j que pode ocorrer, quanto ao tratado,
um fenmeno de sucesso de Estados; assim, se um daqueles Estados desaparecer, devido a
ser absorvido por outro Estado, a posio detida pelo primitivo Estado pode passar para a
titularidade do Estado absorvente.
3.10.2.2. Cessao por impossibilidade superveniente de cumprimento do tratado 63
I. Ocorre uma impossibilidade de cumprimento dum tratado, quando se torna invivel a
execuo dos comportamentos impostos por fora desse tratado.
Estar-se- face a uma impossibilidade superveniente, quando tal inviabilidade surgir apenas
depois da concluso do respectivo tratado (opostamente impossibilidade originria, que
teria obstado prpria formao do tratado).
II. H quem chame colao a destrina entre uma impossibilidade fsica (o
desaparecimento dum Estado causado, por exemplo, pela desapario do respectivo
territrio) e uma impossibilidade jurdica (um obstculo intransponvel, de ordem imaterial,
ao cumprimento do tratado; como suceder, por exemplo, caso a execuo desse tratado
venha a tornar-se incompatvel com a execuo dum outro tratado prevalecente).
Verdade , porm, que a segunda modalidade no necessita duma referncia pontual
especfica; o seu equacionamento decorre, em linha directa, do mecanismo geral de
prevalncia entre instrumentos jurdicos (na circunstncia, jurdico-internacionais)
concorrentes.
III. Bem se compreenderia, por isso, que a Conveno de Viena, ao contemplar esta
temtica, pudesse ter-se centrado na expressa disciplina das situaes configuradoras da
primeira modalidade. Fica porm a dvida, sobretudo no tocante redaco do comando
que impede, Parte que ilicitamente lhe der causa, a invocao da impossibilidade geradora
da cessao do tratado.
Na verdade, a Conveno comea por dispor: "Uma Parte pode invocar a impossibilidade
de cumprir um tratado como motivo para fazer cessar a sua vigncia (...) se essa
impossibilidade resultar do desaparecimento ou destruio definitivos de um objecto
indispensvel ao cumprimento do tratado." (art. 61, n 1, primeiro perodo).
Mas acrescenta: "A impossibilidade de cumprimento no pode ser invocada por uma Parte
como motivo para fazer cessar a vigncia do tratado (...) se essa impossibilidade resultar de
uma violao, pela Parte que a invoca, de uma obrigao decorrente do tratado ou de
qualquer outra obrigao internacional relativa a qualquer outra Parte no tratado." (art. 61,
n 2).
3.10.2.3. Cessao por guerra?
I. Uma guerra, que se desencadeie entre dois ou mais Estados, far cessar os tratados
vigentes entre os intervenientes no conflito?
O entendimento prevalecente na doutrina o de que a guerra, situando-se fora dos
parmetros do Direito, no tem a virtualidade de operar a cessao desses tratados. 64
II. H quem sustente todavia que, se os Estados envolvidos em hostilidades blicas forem
Parte em algum tratado, este deixa de produzir efeitos entre eles, cessando (ou, pelo menos,
suspendendo-se) de imediato.
III. A Conveno de Viena no se pronuncia sobre o ponto: "As disposies da presente
Conveno no prejudicam qualquer questo que possa surgir a propsito de um tratado, em
virtude (...) da abertura de hostilidades entre Estados." (art. 73).
certo que alude, ainda e especificamente, ao Estado agressor; mas tal referncia em nada
mais se traduz, do que numa remisso para o disposto na Carta da ONU: "As disposies da
presente Conveno no afectam as obrigaes que possam resultar, em virtude de um
tratado, para um Estado agressor, de medidas tomadas de acordo com a Carta das Naes
Unidas a respeito da agresso cometida por esse Estado." (art. 75).
3.10.2.4. Cessao por desuso
I. Outro facto no voluntrio gerador da cessao dum tratado o desuso, que se
consubstancia num costume de sentido contrrio ao tratado.
II. Enquanto fontes de Direito Internacional, nem o costume prevalece sobre o tratado, nem
o tratado prevalece sobre o costume (encontram-se no mesmo grau hierrquico). Quer isto
dizer, que podem anular-se mutuamente. Pelo que, nos casos de contradio entre costume e
tratado, decisivo o factor temporal (prevalecendo a fonte mais recente).
Quando surge um costume contrrio a um tratado, este ltimo deixa pois de vigorar (e vice-
versa, embora tal circunstncia no interesse para a presente anlise). Em suma, um
costume posterior faz cessar a vigncia dum tratado anterior, desde que, evidentemente,
esse costume se reporte aos mesmos elementos jurdicos (nomeadamente, abrangendo os
mesmos sujeitos, e tendo o mesmo objecto, daquele tratado).
3.11. Valor dos tratados
3.11.1. Tpicos bsicos
I. A questo do valor dos tratados corresponde problemtica da conformidade ou
desconformidade, destes, com as normas de Direito Internacional a que se encontram
sujeitos.
II. A Conveno de Viena adoptou uma linha de tendencial preservao do valor dos
tratados, o que se desprende dum par de significativas disposies. 65
III. Estatuiu a Conveno de Viena, desde logo, a exclusividade da sua prpria autoridade
normativa na delineao da temtica do valor dos tratados: "A validade de um tratado ou do
consentimento de um Estado em ficar vinculado por um tratado s pode ser contestada de
acordo com a presente Conveno." (art. 42, n 1).
IV. Noutro comando-pilar consigna-se, mesmo em caso de invalidade dum tratado, a
salvaguarda das obrigaes jurdico-internacionais comuns: "A nulidade (...), quando
decorra[m] da aplicao da presente Conveno ou das disposies do tratado, em nada
afecta[m] o dever de um Estado de cumprir todas as obrigaes enunciadas no tratado s
quais esteja sujeito por fora do direito internacional, independentemente desse tratado."
(art. 43).
V. No mesmo sentido, consagra-se o princpio (no absoluto) da indivisibilidade da
nulidade: "Uma causa de nulidade (...), reconhecida nos termos da presente Conveno, s
pode ser invocada em relao ao tratado no seu todo", excepto em casos contados (art. 44,
n 2).
VI. Para alm do exposto, determina-se ainda a relevncia do princpio do estoppel: "Um
Estado no pode invocar uma causa de nulidade de um tratado (...) quando, aps haver
tomado conhecimento dos factos, esse Estado:
a) Aceitou expressamente considerar que o tratado (...) vlido (...); ou
b) Deva, em razo da sua conduta, ser considerado como tendo aceite (...) a validade do
tratado (...)." (art. 45).
3.11.2. Invalidade dos tratados
A invalidade dum tratado, resultante dum vcio de que este enferme, consiste na falta de
produo de efeitos jurdicos do referido tratado.
3.11.2.1. Modalidades de invalidade
I. Enumeram-se, na Teoria Geral do Direito, duas modalidades de invalidade, aplicveis
tambm em sede do Direito dos Tratados: a nulidade absoluta e a nulidade relativa.
II. A nulidade absoluta sanciona os casos mais graves de violao da legalidade
internacional (como sucede com o desrespeito pelo jus cogens), ao passo que a nulidade
relativa a sano aplicvel s infraces menos srias daquela legalidade.
3.11.2.2. Procedimento de arguio de nulidade 66
I. Mas qual o procedimento a adoptar para arguir as eventuais nulidades dos tratados?
Responde, tambm, a Conveno de Viena.
II. O primeiro passo consiste na emisso duma notificao: "A Parte que, com base nas
disposies da presente Conveno, invocar (...) um motivo para contestar a validade de um
tratado (...) deve notificar a sua pretenso s outras Partes. A notificao deve indicar a
medida que se prope tomar quanto ao tratado e o respectivo fundamento." (art. 65, n 1).
III. O trmite seguinte depende do surgimento, ou no, de objeces arguio formulada.
No caso de se no levantarem objeces, "a Parte que faz a notificao pode tomar, nas
formas prescritas no artigo 67, a medida que tenha previsto." (art. 65, n 2).
IV. Na hiptese de surgirem objeces arguio de nulidade, "as Partes devem procurar
uma soluo pelos meios indicados no artigo 33 da Carta das Naes Unidas." (art. 65, n
3).
Remete-se, deste modo, para o seguinte regime: "1 - As partes numa controvrsia, que
possa vir a constituir uma ameaa paz e segurana internacionais, procuraro, antes de
tudo, chegar a uma soluo por negociao, inqurito, mediao, conciliao, arbitragem,
via judicial, recurso a organizaes ou acordos regionais, ou qualquer outro meio pacfico
sua escolha. 2 - O Conselho de Segurana convidar, se o julgar necessrio, as referidas
partes a resolver por tais meios as suas controvrsias." (art. 33 da Carta da ONU).
Suponha-se porm que se no logra, mesmo assim, solucionar a questo. Entra em jogo, na
circunstncia, estoutro normativo da Conveno de Viena: "a) Qualquer Parte num
diferendo relativo aplicao ou interpretao dos artigos 53 ou 647 pode, por
requerimento, submet-lo deciso do Tribunal Internacional de Justia, salvo se as Partes
decidirem de comum acordo submeter o diferendo a arbitragem; b) Qualquer Parte num
diferendo relativo aplicao ou interpretao de qualquer dos outros artigos da parte V
da presente Conveno8 pode dar incio ao procedimento indicado no anexo Conveno,
dirigindo um pedido nesse sentido ao Secretrio-Geral das Naes Unidas." (art. 66 da
Conveno de Viena). Aponta-se ento assim, consoante uma pauta predeterminada, o
caminho da via judicial (Tribunal Internacional de Justia) ou arbitragem (alnea a)), bem
como a via da conciliao,
7 O art. 53 refere-se aos "[t]ratados incompatveis com uma norma imperativa de direito
internacional geral (jus cogens)" e o art. 64 "[s]upervenincia de uma norma imperativa de
direito internacional geral (jus cogens)".
8 A Parte V da Conveno de Viena refere-se justamente, entre outras situaes, "[n]ulidade (...) dos tratados". 67
esta ltima mediante a interveno duma Comisso de Conciliao sob os auspcios da
ONU (alnea b)).
3.11.2.3. Efeitos da nulidade
I. Nos termos da Conveno de Viena, "[a]s disposies de um tratado nulo no tm fora
jurdica." (art. 69, n 1, segundo perodo). Tal como se diz em linguagem corrente, no
campo da Teoria Geral do Direito, estar-se- face a preceitos nulos e de nenhum efeito.
II. Como natural decorrncia da nulidade, procurar-se-, ademais, "apagar" as
consequncias (invlidas) geradas pelos actos contrrios ao Direito.
Assim, se tiverem sido praticados actos com base num tratado nulo, "[q]ualquer Parte pode
pedir a qualquer outra Parte que restabelea, tanto quanto possvel, nas suas relaes
mtuas, a situao que existiria se esses actos no tivessem sido praticados" (art. 69, n 2,
al. a)).
Tal faculdade encontra-se porm vedada, compreensivelmente, para qualquer Estado-Parte
a quem sejam imputveis actos censurveis, como ter incorrido em dolo, corrupo ou
coaco (art. 69, n 3)9.
9 Detalhemos em que consistem tais actos reprovveis, comeando pelo dolo: "Se um Estado
tiver sido induzido a concluir um tratado pela conduta fraudulenta de um outro Estado que
participou na negociao, pode invocar o dolo como tendo viciado o seu consentimento em ficar
vinculado pelo tratado." (art. 49).
Passando corrupo: "Se a manifestao do consentimento de um Estado em ficar vinculado
por um tratado tiver sido obtida por meio da corrupo do seu representante, efectuada directa
ou indirectamente por outro Estado que participou na negociao, aquele Estado pode invocar
essa corrupo como tendo viciado o seu consentimento em ficar vinculado pelo tratado." (art.
50).
Quanto coaco, na modalidade de coaco sobre o representante dum Estado: "A
manifestao do consentimento de um Estado em ficar vinculado por um tratado obtida por
coaco exercida sobre o seu representante, por meio de actos ou de ameaas dirigidos contra
ele, desprovida de qualquer efeito jurdico." (art. 51). E na modalidade de coaco sobre um
Estado: " nulo todo o tratado cuja concluso tenha sido obtida pela ameaa ou pelo emprego
da fora, em violao dos princpios de direito internacional consignados na Carta das Naes
Unidas." (art. 52).
III. Estabelece-se, em contrapartida, uma mitigao do aniquilamento das consequncias
dos actos nulos, em homenagem lisura de comportamento do(s) Estado(s) que tenha(m)
sido "vtima(s)" ou fautores involuntrios da nulidade: "Os actos praticados de boa f, antes
de a nulidade ter sido invocada, no se tornam ilcitos apenas por fora da nulidade do
tratado." (art. 69, n 2, al. b)).
Nesta hiptese, a boa f traduz-se, pois, num justificado desconhecimento da situao de
nulidade. 68
AULA 10 69
4. Actos jurdicos unilaterais internacionais
4.1 Conceito
I. Os actos jurdicos unilaterais internacionais so o produto da vontade de um s sujeito
ou, no caso de terem o mesmo contedo, de vrios sujeitos agindo conjuntamente. Emanam,
na hiptese mais simples, dum s Estado ou duma s Organizao Internacional.
II. Podem distinguir-se, quanto respectiva natureza jurdica, duas modalidades de actos
jurdicos unilaterais internacionais: os que no geram regras de Direito (actos unilaterais
internacionais no normativos); e os que, opostamente, criam normas jurdicas (actos
unilaterais internacionais normativos).
4.2 Actos dos Estados e das Organizaes Internacionais
I. Os tradicionais produtores de actos jurdicos unilaterais internacionais so os Estados.
Durante muito tempo, foram, alis, os nicos produtores de tal categoria de actos.
Apesar dessa vetustez, os actos jurdicos unilaterais dos Estados nunca constituem fonte de
Direito Internacional; so invariavelmente, por outras palavras, actos jurdicos unilaterais
internacionais no normativos.
II. As Organizaes Internacionais so uma realidade historicamente recente na vida
internacional, podendo produzir, da mesma forma que os Estados, actos jurdicos unilaterais
internacionais. Com o surgimento das Organizaes Internacionais, e com o aumento do
nmero destas, cresceu tambm, drasticamente, a quantidade de actos jurdicos unilaterais
internacionais.
Os actos jurdicos unilaterais das Organizaes Internacionais podem constituir, ou no,
fontes de Direito Internacional (ou seja, podem ser, ou no, actos normativos).
4.3 Actos no normativos (clssicos)
I. Os actos no normativos correspondem, basicamente, aos actos jurdicos unilaterais
internacionais clssicos, que foram, durante largo tempo, prerrogativa exclusiva (ou quase
exclusiva) dos Estados (como nicos "(grandes) senhores" da 70
vida internacional). Passemos a uma brevssima caracterizao dos mais referenciados.
II. O reconhecimento o acto unilateral pelo qual um Estado declara que um facto (ou
situao) est conforme com o Direito Internacional.
III. O protesto o acto unilateral pelo qual um Estado declara que um facto (ou situao) se
encontra em contradio com o Direito Internacional.
IV. A notificao o acto unilateral pelo qual um Estado leva, ao conhecimento de outro,
(algo relativo a) um determinado facto (ou situao).
V. A promessa o acto unilateral pelo qual um Estado se compromete a agir, ou a no agir,
duma determinada maneira.
VI. A renncia o acto unilateral pelo qual um Estado declara no exercer, ou querer
mesmo excluir da sua esfera jurdica, um determinado direito.
4.4 Actos normativos (fontes do Direito)
I. Apenas as Organizaes Internacionais tm a capacidade de produzir actos jurdicos
unilaterais internacionais de carcter normativo (vale dizer, fontes do Direito).
II. Tais actos tm, portanto, um contedo geral e abstracto (ou, pelo menos, geral e
concreto), assim correspondendo ideia de repositrios de regras (ou normas) de Direito.
III. Pode encontrar-se, no seio da Unio Europeia, um exemplo tpico desta categoria de
actos.
Na verdade, e desde logo, os actos da Unio assentam na exclusiva vontade de um sujeito
jurdico, pelo que integram a categoria dos actos jurdicos unilaterais. Constituem
manifestaes de um autntico fenmeno de Poder e, neste sentido, at duma certa ideia de
soberania (j que se impem, quer aos Estados-Membros, quer aos nacionais destes).
Ora, de entre os actos da Unio, os regulamentos correspondem ideia lata de "lei" do
Direito Interno, tomando esta palavra na acepo de diploma de carcter geral e abstracto,
vale dizer, no sentido de acto introdutor de normas jurdicas, imposto por uma autoridade
com poder para tal.10
10 "O regulamento tem carcter geral. obrigatrio em todos os seus elementos e directamente aplicvel em todos os Estados-Membros." (art. 288,
segundo pargrafo do 71
Tratado sobre o Funcionamento da Unio Europeia, que reproduz a redaco do art. 249,
segundo pargrafo do Tratado da Comunidade Europeia).
5. Jurisprudncia internacional
I. O vocbulo "jurisprudncia", numa das suas acepes, reporta-se actividade judicial.
Mais exactamente, designa o conjunto de orientaes jurdicas resultantes das decises dos
tribunais, trate-se ou no de verdadeiras correntes de entendimentos decisrios judiciais.
II. Constitui a jurisprudncia uma fonte do Direito Internacional?
Caso se conclua que tal jurisprudncia geradora de normas jurdicas, a resposta ser
afirmativa; caso a concluso seja a oposta, impor-se- uma resposta negativa. Fala-se,
efectivamente, de fontes do Direito (recorde-se) para designar os factos produtores de
normas jurdicas (factos normativos), vale dizer, os processos tcnicos pelos quais so
elaboradas (ou pelos quais se materializam) as normas jurdicas.
Ora, na vida internacional, presentemente, as decises dos tribunais no criam normas
jurdicas, sendo, ao invs, comandos jurdicos concretos (esgotam-se nos casos que
resolvem). Pelo que no pode ser atribuda, jurisprudncia dos tribunais internacionais, a
qualidade de fonte do Direito.
Diferentemente se configurariam as coisas, caso vigorasse, na Ordem Jurdica Internacional,
a chamada "regra do precedente" (que obriga os tribunais a seguirem as suas prprias
decises anteriores e as decises de outros tribunais).
III. Cabe citar, na circunstncia, o Estatuto do Tribunal de Justia, que faculta a este
Tribunal utilizar "as decises judiciais (...) como meio auxiliar para a determinao das
regras de direito" (art. 38, n 1, al. d) do Estatuto).
6. Doutrina internacional
I. A doutrina o estudo terico do Direito, levado a cabo pelos juristas. Cabe-lhe o
qualificativo de estudo terico, porque abstrai (tanto quanto isso possvel) da aplicao do
Direito aos casos reais da vida. E um estudo feito por juristas, ou, melhor dito, por
especialistas na matria (juscientistas), de modo a ter valor cientfico.
II. No considerada como fonte do Direito, quer na Teoria Geral do Direito, quer no
campo, mais delimitado, do Direito Internacional. 72
III. -lhe reconhecida, sem embargo, uma indesmentvel importncia, devido sua funo
de influncia. O peso da doutrina provm da respectiva correco, do acerto das suas
construes tericas (e no, repita-se, de qualquer poder intrnseco): quanto maior for o
conhecimento cientifico revelado por um jurista, maior ser a relevncia das suas opinies.
IV. O papel de influncia da doutrina explica-se pela circunstncia de os juscientistas, dado
no serem obrigados a criar nem a aplicar o Direito, terem o distanciamento necessrio para
poder v-lo com a mxima cristalinidade possvel, liberto das naturais paixes da
governao ou da natural presso dos factos sociais incidentes sobre os aplicadores do
Direito (nomeadamente aplicadores judicirios e administrativos).
Os cientistas do Direito, porque se dedicam ao rigoroso estudo dele, esto partida
colocados em excelente posio para desvendar os melhores caminhos para criar os
preceitos jurdicos (influncia na feitura dos preceitos).
E tm igualmente ptimas condies para desenvolver, compreender e interpretar esses
preceitos (influncia nas decises judiciais e administrativas).
V. Pelo que toca, em particular, s decises do Tribunal Internacional de Justia, prev-se
que este aplicar "a doutrina dos publicistas mais qualificados das diferentes naes como
meio auxiliar para a determinao das regras de direito" (art. 38, n 1, al. d) do Estatuto).
7. Equidade internacional
I. A equidade tambm no considerada, quer na Teoria Geral do Direito, quer no domnio
do Direito Internacional, como uma fonte do Direito.
II. Com efeito, a equidade no consiste na criao de regras jurdicas, mas sim na aplicao
do sentimento ideal de justia aos casos concretos (no produz normas, actuando ao invs
como forma de atenuar, em casos contados, a "inflexibilidade" daquelas).
III. Pela sua generalidade e abstraco, a norma jurdica no tem naturalmente em conta as
eventuais especificidades de eventuais situaes peculiares da vida real (cuja variedade de
acontecimentos riqussima), podendo gerar situaes pontuais de injustia (ou seja,
"injustias concretas").
IV. Por isso se permite ao juiz internacional que, em determinadas circunstncias, faa
apelo, no seu julgamento, ao ingrediente "individualizador" da equidade. 73
Diz, a propsito, o Estatuto do Tribunal de Justia: "A presente disposio no prejudicar a
faculdade do Tribunal de decidir uma questo ex aequo et bono, se as partes assim
convierem." (art. 38, n 2).
8. Hierarquia das fontes do Direito Internacional
I. A coexistncia de fontes do Direito suscita o problema da sua possvel contrariedade
recproca. Impor-se-, ento, resolver o problema, mediante algum critrio de
predominncia (ou "desempate"), como o recurso a uma hierarquizao predeterminada.
Mas haver uma hierarquia apriorstica entre as fontes do Direito Internacional?
II. Entende-se que o art. 38 do Estatuto do Tribunal de Justia no estabelece uma
hierarquia entre as fontes do Direito Internacional, limitando-se enumerao dum elenco
de meios, ao dispor desse Tribunal, para julgamento dos casos que lhe sejam submetidos.
III. Desta forma, e no que em especial tange ao costume e aos tratados, a posio mais
difundida a de que no existe hierarquia entre ambos, encontrando-se as duas fontes no
mesmo patamar.
Em situaes de contradio, importar, assim, lanar mo de conhecidos critrios de
resoluo de antinomias normativas: um critrio temporal, com prevalncia da regra
posterior (uma norma dum tratado sobrepor-se- a uma norma costumeira anterior contrria,
assim como uma norma costumeira afastar uma norma contrria dum tratado anterior), ou
um critrio de especialidade, com prevalncia da regra especial sobre a correspondente
regra geral (uma norma especial dum tratado sobrepor-se- correspondente norma geral
costumeira, bem como uma norma costumeira especial afastar a correspondente norma
geral dum tratado).11
11 Tudo isto, obviamente, sem prejuzo da posio privilegiada ocupada pelas normas de "jus
cogens".
9. Ordem pblica internacional ("jus cogens")
I. O "jus cogens" corresponde ao conjunto de normas imperativas, ou seja, s normas que se
impem prpria vontade dos sujeitos do Direito Internacional.
Situando-se num estrato qualitativo mximo (o topo do sistema jurdico-internacional), tais
normas somente admitem ser (eventualmente) afastadas por outras do mesmo estrato (ou
seja, igualmente de jus cogens). Isto, quer estoutras se encontrem no mesmo nvel, valendo,
ento, o critrio temporal (vale dizer, de 74
prevalncia da norma posterior), quer se encontrem num nvel mais elevado, valendo, ento,
o critrio hierrquico (hierarquia intra-jus cogens).
Tais normas constituem, afinal, uma verdadeira ordem pblica internacional, traduzindo
juridicamente um conjunto de valores bsicos conformadores do lastro tico-jurdico da
Sociedade Internacional.
II. Conforme foi doutrinariamente sublinhado, encontra-se j abrangido, pelo jus cogens,
quase todo o Direito Internacional Constitucional:
"a) o costume internacional geral ou comum - por exemplo, os princpios da liberdade dos
mares, da coexistncia pacfica, da autodeterminao dos povos, da proibio da
escravatura, da pirataria, do genocdio e da discriminao racial, a qualificao dos crimes
internacionais, e todo o vasto 'Direito Humanitrio Internacional';
b) as normas convencionais pertencentes ao Direito Internacional geral - por exemplo, os
princpios constitucionais constantes da Carta das Naes Unidas, como o caso da
proibio do uso da fora, a soluo pacfica dos conflitos, a condenao da agresso, a
preservao da paz, da segurana e da justia internacionais, a legtima defesa, etc. neste
sentido que deve ser interpretado o artigo 103 da Carta da ONU;
c) o Direito Internacional convencional geral sobre Direitos do Homem - o caso da
Declarao Universal dos Direitos do Homem e dos Pactos de 1966."12
12 PEREIRA, Andr Gonalves, e QUADROS, Fausto de - Manual de Direito Internacional
Pblico, 3 ed., Coimbra, 1993, pp. 282-283.
III. Qualquer norma que infrinja o jus cogens incorre no desvalor da nulidade.
Diz a Conveno de Viena: " nulo todo o tratado que, no momento da sua concluso, seja
incompatvel com uma norma imperativa de direito internacional geral. Para os efeitos da
presente Conveno, uma norma imperativa de direito internacional geral uma norma
aceite e reconhecida pela comunidade internacional dos Estados no seu todo como norma
cuja derrogao no permitida e que s pode ser modificada por uma nova norma de
direito internacional geral com a mesma natureza." (art. 53).
Na mesma ordem de ideias, prescreve, ademais, a Conveno de Viena: "Se sobrevier uma
nova norma imperativa de direito internacional, geral, qualquer tratado existente que seja
incompatvel com essa norma torna-se nulo e cessa a sua vigncia." (art. 64).
Os transcritos preceitos cobrem expressamente ambas as hipteses de possvel contradio
temporal entre normas de jus cogens e outras: o art. 53 rege sobre normas contrrias a
precedentes normas de jus cogens, enquanto o art. 64 dispe quanto a normas contrrias a
supervenientes normas de jus cogens.
De notar, ainda, que estas disposies se reportam apenas a tratados, pela simples e
exclusiva razo de estes constiturem o nico objecto da Conveno de 75
Viena. Mas a primazia do jus cogens vale, outrossim, relativamente a normas de outra
provenincia. 76
IV. SUJEITOS DO DIREITO INTERNACIONAL
1. Tpicos bsicos
I. sujeito do Direito Internacional o ente que goze de personalidade jurdica
internacional, isto , da susceptibilidade de ser titular de direitos e de ficar adstrito a
vinculaes (deveres ou sujeies) internacionais.
Um tal ente , por outras palavras, uma pessoa jurdica internacional, um "actor" ou
"agente" da vida jurdica internacional.
II. Diferentemente do que sucede no plano interno dos Estados, onde h uma multido de
sujeitos jurdicos, existem poucos sujeitos de Direito na vida internacional, o que leva,
desde logo, a que esta ltima apresente caractersticas muito diferentes da vida interna dos
Estados.
III. Durante muito tempo, os Estados foram os "monopolistas" da vida jurdica
internacional. O panorama modificou-se com a entrada em cena das Organizaes
Internacionais, cujo nmero, e importncia, foram progressivamente aumentando.
IV. Para alm da fundamental referncia condio de pessoa jurdica internacional,
interessa ainda aludir, neste domnio, temtica da capacidade jurdica internacional.
Capacidade jurdica a quantidade de direitos ou vinculaes (deveres ou sujeies) de que
uma pessoa pode ser titular ou a que pode ficar adstrita.
, portanto, uma noo quantitativa (pode ter-se a susceptibilidade de se ser titular de mais
ou de menos direitos, ou de se estar adstrito a mais ou a menos vinculaes); ou seja, uma
indicao de medida, de quantidade (pode ser-se mais capaz ou menos capaz).
Capacidade jurdica internacional , naturalmente, a capacidade jurdica que se refere a
direitos e vinculaes internacionais.
2. O reconhecimento dos sujeitos internacionais
2.1. Conceito de "reconhecimento" 77
O reconhecimento dos sujeitos internacionais o acto jurdico unilateral pelo qual um
Estado (ou outro sujeito internacional) manifesta o seu assentimento ao surgimento dum
novo sujeito de Direito Internacional.
2.2. Natureza do reconhecimento
I. Segundo a tese do reconhecimento constitutivo, este acto que gera a personalidade
jurdica internacional; na sua ausncia, no possvel o aparecimento dum novo sujeito de
II. De acordo com a tese do reconhecimento declarativo, opostamente, o acto de
reconhecimento no atribui a qualidade de sujeito jurdico, limitando-se a verificar e
declarar a existncia do novo sujeito (que, conseguintemente, lhe preexiste). 78
AULA 11 79
2. O reconhecimento dos sujeitos internacionais
2.1. Reconhecimento de Estado
I. O Estado soberano , a partir do momento da respectiva criao (pela reunio dos seus
trs elementos constituintes: povo, territrio e poder poltico soberano), um sujeito do
II. O reconhecimento no lhe atribui, portanto, a qualidade de sujeito de Direito, limitando-
se a constat-la (verificao duma caracterstica preexistente); conseguintemente, o
reconhecimento de Estado tem uma natureza meramente declarativa.
III. O reconhecimento de Estado pode ser expresso ou tcito. No primeiro caso, h uma
declarao explcita numa nota ou num tratado. O reconhecimento tcito resultante dum
acto que, implicitamente, revela a inteno de tratar o novo Estado como membro da
Sociedade Internacional.
2.2. Reconhecimento de Organizao Internacional
I. As Organizaes Internacionais constituem, em termos histricos, uma realidade
relativamente recente. Aquando do seu surgimento, levantaram-se dvidas quanto sua
incluso na categoria de sujeitos internacionais. Hoje em dia, pacfica a assero de que as
Organizaes Internacionais renem todas as condies justificativas da atribuio de
subjectividade internacional.
II. A temtica do reconhecimento das Organizaes Internacionais equaciona-se em termos
anlogos aos do reconhecimento de Estado: a Organizao Internacional adquire, com a sua
prpria fundao, personalidade jurdica internacional; , ab origine, um sujeito jurdico
internacional. Tambm o respectivo reconhecimento, por banda dos Estados no-Membros,
se reveste, conseguintemente, duma natureza declarativa.
2.3. Reconhecimento de Governo
I. Para que se coloque uma questo de reconhecimento de Governo, necessria a
ocorrncia duma ruptura na normalidade da vida interna dum Estado, 80
consistente na substituio, por um Governo revolucionrio, do Governo em exerccio at
ento.
II. O acto revolucionrio de deposio dum Governo acarreta, como uma das suas grandes
repercusses internacionais, o problema de saber se o novo Governo est, ou no, em
condies de poder cumprir os compromissos internacionais do respectivo Estado.
Encontram-se em jogo, portanto, questes atinentes continuidade e certeza da vida
internacional.
III. No est implicado, num reconhecimento de Governo, qualquer juzo de valor por parte
dos outros Estados, que no se pronunciam, mediante tal acto, questes de legitimidade do
Governo revolucionrio. Trata-se, simplesmente, duma apreciao sobre se o novo Governo
, ou no idneo, para assegurar a normal vivncia do respectivo Estado na Sociedade
Internacional.
IV. O reconhecimento de Governo tem natureza constitutiva: esse acto atribui, ao novo
Governo, a possibilidade de assumir a titularidade de direitos e vinculaes internacionais.
2.4. Reconhecimento de insurrecto e beligerante
I. Os insurrectos e os beligerantes so grupos de rebeldes, que lanam mo de armas, com o
intuito de mudar a ordem constitucional do Estado onde se encontram.
Para alm desse lastro comum, h aspectos divergentes entre eles, que se prendem com o
respectivo nvel de sucesso.
II. Quando o grupo no domina zona alguma do territrio do respectivo Estado (meras
investidas ou lutas de guerrilha), apenas pode vir a caber-lhe o estatuto de insurrecto.
O reconhecimento de insurrectos constitutivo: antes dele, esses grupos no tm um
estatuto jurdico-internacional, mas to-somente de Direito Interno.
O grupo insurrecto no todavia considerado, mesmo aps o reconhecimento, como sujeito
de Direito Internacional.
III. De beligerantes pode falar-se, apenas, quando o grupo rebelde detenha o controlo
(controlo poltico-administrativo) de, pelo menos, uma parte do territrio do respectivo
Estado.13
13 Um grupo rebelde pode, assim, passar de insurrecto a beligerante se, atravs da fora das armas, conseguir conquistar uma zona do territrio (ou
seja, assumir o controlo efectivo duma parcela deste). 81
O reconhecimento de beligerantes outrossim constitutivo, conferindo um estatuto jurdico-
internacional aos respectivos rebeldes.
Por fora do reconhecimento, o grupo beligerante passa, ademais, a ser considerado como
sujeito internacional (pense-se, desde logo, que tem de haver uma entidade
internacionalmente responsvel pelo que suceda no territrio dominado pelo grupo
beligerante).
IV. A razo de ser do reconhecimento de insurrectos e de beligerantes tem, como magno
objectivo, internacionalizar um conflito, transformando uma situao de guerra civil numa
guerra internacional, com a consequente aplicao do Direito Internacional Humanitrio.
V. Pelo que tange, especificamente, ao grupo beligerante, a razo de ser do respectivo
reconhecimento, como sujeito internacional, relaciona-se com o facto de esse grupo
dominar uma parte do territrio do Estado em que se encontra, levando a que tal situao se
assemelhe a um "Estado de facto". Ora decorre, desta peculiar circunstncia, o especial
contedo do reconhecimento dos beligerantes.
H que citar (sem esquecer a geral necessidade de proteco dos prisioneiros e dos feridos
de guerra, mediante a sujeio dos contendores ao Direito Internacional Humanitrio), os
dois traos seguintes:
Por um lado, se o prprio Estado, onde os beligerantes se encontram instalados, os
reconhecer nessa qualidade, fica automaticamente desresponsabilizado pelos danos que o
grupo beligerante possa, com as suas actividades, causar a terceiros.
Por outro lado, os Estados terceiros, que hajam reconhecido a situao de beligerncia,
deixam de poder tomar partido contra, ou a favor, do grupo beligerante (vale dizer, ficam
adstritos, doravante, a um dever de neutralidade face ao conflito).
VI. As situaes de reconhecimento de insurreio e de beligerncia so sempre
temporrias: isto, porque ou os revoltosos ganham, ou so derrubados h sempre um
desfecho.
Se os revoltosos conseguirem separar uma fraco territorial, para originar um novo Estado,
passa-se para a temtica do reconhecimento de Estado. Caso os revoltosos consigam obter o
controlo de todo o territrio do Estado onde combatem, colocar-se-, diferentemente, e em
princpio, a questo do reconhecimento de Governo.
Inversamente, se o movimento rebelde fracassar, o reconhecimento que tenha sido
outorgado cessar, por caducidade.
3. Categorias de sujeitos internacionais
3.1. Estado soberano 82
I. As alteraes ocorridas na vida internacional, a partir do Sc. XVII, tiveram como intuito
a criao dum sistema de Estados livres e iguais na sua soberania externa.
II. A vida internacional tem vindo a desenvolver-se, desde ento, com variaes no que diz
respeito ao papel desempenhado pelos Estados, e dependncia e/ou interdependncia entre
os respectivos pares. Estas dependncias e interdependncias no resultam apenas de
factores jurdicos, mas tambm de factores extra-jurdicos, como, entre outros, os
imperativos de natureza econmica e as influncias polticas exercidas pelos prprios
Estados.
III. As modificaes ocorridas no vieram a desembocar, porm, numa ordem de equilbrio
entre os Estados soberanos.
3.1.1. Conceito
I. O Estado soberano constitudo por trs elementos: povo, territrio e poder poltico
soberano; ou seja: apenas existe um Estado soberano quando um povo, instalado num
territrio, exerce um poder poltico soberano.
II. Trata-se, mais detalhadamente, duma entidade institucionalizada (no contingente, vale
dizer, com algum grau de estabilidade), onde existe uma diferenciao entre governantes e
governados (poder poltico), cujo substrato consiste num certo aglomerado populacional
(povo), instalado numa determinada rea do Globo (territrio), e que dispe, ademais, de
independncia nas relaes internacionais (soberania internacional).14
14 Na Ordem Jurdica Interna, a soberania manifesta-se, desde logo, no poder constituinte, cujo produto a Constituio ou Lei Fundamental (conjunto
de normas jurdicas reguladoras do estatuto dos rgos de soberania e dos direitos e deveres dos cidados perante esses rgos).
A soberania , na Ordem Interna, um poder supremo sobre uma rea geogrfica e a populao
nela existente. a expresso mxima do poder social, pelo que as normas dos rgos sociais
soberanos prevalecem sobre as normas emanadas dos grupos sociais intermdios (famlia,
escola, empresas, igrejas, ). A soberania interna do Estado traduz-se, em suma, na
superioridade das suas directrizes na organizao da vida societria "intra muros".
Quanto titularidade da soberania, na Ordem Interna, JEAN-JACQUES ROUSSEAU teorizou a
respectiva transferncia, dum governante fsico (tipicamente o monarca), para o povo
(entendido como corpo poltico da Sociedade de Cidados).
3.1.2. Personalidade jurdica internacional 83
I. Qualquer Estado soberano, s por s-lo, goza, como atributo inseparvel, da
subjectividade internacional15, ou seja, consubstancia uma pessoa jurdico-internacional16.
nessa qualidade de actor que, na cena internacional, desempenha uma multiplicidade de
papis17.
15 O respectivo reconhecimento (pelos demais sujeitos da Sociedade Internacional) tem carcter
meramente declarativo.
16 A personalidade jurdica internacional consiste na susceptibilidade da titularidade de direitos,
e da adstrio a obrigaes, internacionais.
17 F-lo, exercendo os direitos, e cumprindo os deveres, atinentes sua capacidade jurdica internacional.
O Estado soberano , de resto (ainda na actualidade), o sujeito tpico do Direito
Internacional, tendo gozado, durante sculos, dum estatuto de quase exclusividade de
actuao na cena internacional.
II. Da personalidade jurdica internacional do Estado soberano decorrem duas
caractersticas: a sua unidade e a sua permanncia no campo internacional.
3.1.2.1. Unidade
I. O Estado apresenta-se, nas relaes jurdico-internacionais, como um ente uno; funciona
como um todo, quer na vertente activa (titularidade de direitos internacionais) quer na
vertente passiva (adstrio a vinculaes internacionais).
II. Assim, quando os competentes rgos dum Estado celebram um tratado, esse
instrumento jurdico aplica-se totalidade do territrio estadual (excepto se o contrrio
decorrer dos prprios termos do tratado). Dito doutro modo: as posies jurdicas
internacionais dum qualquer Estado valem, salvo reserva expressa, para a integralidade do
respectivo territrio.
3.1.2.2. Permanncia
I. O Estado mantm as suas posies jurdicas, perante os outros Estados (e demais sujeitos
internacionais), independentemente dos jogos internos de Poder. A simples mudana do seu
Governo no altera os direitos e deveres internacionais dum Estado.
Dito doutro modo: o Estado mantm-se, enquanto sujeito internacional, pesem embora as
vicissitudes que possam ocorrer na respectiva vivncia interna. No obstante uma variao
de Governo, o Estado perdura enquanto pessoa jurdica, com 84
a titularidade do acervo de direitos e deveres decorrentes da actuao dos Governos
antecedentes.
II. nisto que consiste a permanncia do Estado, ingrediente indispensvel ao
asseguramento da continuidade (estabilidade) e certeza (previsibilidade) da vida jurdico-
internacional.
3.1.3. Capacidade jurdica internacional
I. Entende-se, por capacidade jurdica internacional, a quantidade ideal de direitos e
vinculaes internacionais de que um sujeito pode ser titular ou a que pode estar adstrito.
II. A capacidade jurdica internacional do Estado soberano compunha-se, tradicionalmente,
de trs direitos: o jus legationis (direito de ter representantes diplomticos), o jus tractuum
(direito de celebrar tratados)18 e o jus belli (direito de fazer a guerra).
18 Podem naturalmente advir, para os Estados, direitos e deveres no fundados em tratados, mas sim oriundos, por exemplo, de fonte costumeira.
Por outro lado, e independentemente da questo da provenincia (fonte jurdica) desses direitos
e deveres, podem os mesmos ser analisados numa ptica do respectivo objecto material. Nesta
linha se diria, a ttulo de exemplo, que cada Estado exerce livremente uma soberania plena e
permanente sobre todas as suas riquezas, recursos e actividades econmicas; ou ainda que os
Estados tm o direito de participar no comrcio internacional e nos benefcios do progresso e
das inovaes tcnicas; os Estados teriam, em contrapartida, os deveres de cooperao, de
utilizao pacfica dos oceanos e fundos marinhos e da preservao do ambiente.
III. Modernamente, o direito de fazer guerra sofreu fortssimas restries, tendo, de certo
modo, sido suplantado (para no dizer: essencialmente postergado ou substitudo) pelo
direito de reclamao internacional. E surgiu outrossim, como outro grande pilar
estruturante do edifcio jurdico internacional, o direito igualdade soberana dos Estados.
3.1.3.1. Direito de legao
I. O direito de legao o direito de enviar e receber agentes diplomticos, ou seja, o
direito de representao internacional.
Desdobra-se em duas vertentes: o direito de legao activo (direito de envio de agentes
diplomticos) e o direito de legao passivo (direito de recepo de agentes diplomticos).
85
II. Tratando-se duma decorrncia da soberania internacional, apenas os Estados soberanos
gozam invariavelmente do direito de legao. Os Estados no soberanos podero, quer
carecer desse direito, quer sofrer limitaes ao mesmo (de titularidade ou de exerccio),
consoante os seus concretos estatutos jurdicos.
III. O direito de legao exerce-se, no respeito pelo princpio da igualdade jurdica dos
Estados, de acordo com o princpio do consentimento mtuo.
IV. Este direito permite, aos Estados, manter uma corrente institucionalizada de
comunicao pacfica, levada a cabo mediante uma complexa rede de canais diplomticos.
por recurso ao labor diplomtico que se tramita, designadamente, a importantssima
actividade de celebrao de tratados.
3.1.3.2. Direito de celebrao de tratados
I. Todos os Estados soberanos tm o direito de celebrar tratados ("jus tractuum"). Os
tratados representam o modo tpico de os Estados assumirem compromissos entre si,
coordenando as respectivas vontades (vale dizer, constituem a forma jurdica de os Estados
se vincularem reciprocamente na vida internacional).
II. Os Estados soberanos, em larga medida ainda "donos" da cena internacional, onde
tipicamente inexiste uma entidade superior que lhes paute as condutas, tm de elaborar
entre si (mediante acordos de vontade) a regulao do seu prprio percurso vivencial
jurdico-internacional.
3.1.3.3. Direito de reclamao internacional
I. Os Estados soberanos podem fazer valer os seus direitos nas instncias judiciais
internacionais, ou mediante recurso arbitragem, assim como manifestar juridicamente a
sua discordncia com qualquer situao (protesto), requerer inquritos internacionais para
esclarecimento de situaes, etc.
Estes expedientes jurdicos, que integram o contedo do direito de reclamao
internacional, corporizam modos pacficos de os Estados afirmarem, e fazerem valer,
internacionalmente, as suas posies, pretenses ou direitos.
II. O direito de reclamao internacional teve, historicamente falando, um desenvolvimento
recente, explicado pela abolio tendencial do uso da fora nas relaes internacionais.
Na verdade, o Direito Internacional moderno veio limitar fortemente a licitude do recurso
guerra entre Estados e, para compensar a proibio do uso de meios 86
blicos, engendrou e/ou encorajou procedimentos pacficos de resoluo de atritos, frices
ou diferendos internacionais.
3.1.3.4. Direito guerra
I. Durante muito tempo, o direito de fazer a guerra ("jus belli") representou um dos mais
emblemticos smbolos da soberania dos Estados. Num sistema jurdico-internacional de
tpica resoluo dos conflitos pelo uso (ou ameaa de uso) da fora, a titularidade do poder
de empreg-la representava a expresso ltima da autonomia decisria, nas relaes
internacionais, duma Comunidade Poltica independente.
II. O princpio geral de proibio da guerra vigora, opostamente (com raras e contadas
excepes), no Direito Internacional contemporneo.
Foi no rescaldo da Segunda Grande Guerra que, com a criao da Organizao das Naes
Unidas, base para-universal duma nova Ordem Jurdica Internacional, se proclamou esse
princpio geral.
Veio estatuir-se, assim, num preceito-chave: "Os membros devero abster-se nas suas
relaes internacionais de recorrer ameaa ou ao uso da fora, quer seja contra a
integridade territorial ou a independncia poltica de um Estado, quer seja de qualquer outro
modo incompatvel com os objectivos das Naes Unidas" (art. 2, n 4 da Carta da ONU).
III. Hoje em dia apenas lcito, aos Estados, fazer a guerra em situaes de legtima defesa,
e, mesmo assim, dentro dum apertado condicionalismo:
"Nada na presente Carta prejudicar o direito inerente de legtima defesa individual ou
colectiva, no caso de ocorrer um ataque armado contra um membro das Naes Unidas, at
que o Conselho de Segurana tenha tomado as medidas necessrias para a manuteno da
paz e da segurana internacionais. As medidas tomadas pelos membros no exerccio desse
direito de legtima defesa sero comunicadas imediatamente ao Conselho de Segurana e
no devero, de modo algum, atingir a autoridade e a responsabilidade que a presente Carta
atribui ao Conselho para levar a efeito, em qualquer momento, a aco que julgar necessria
manuteno ou ao restabelecimento da paz e da segurana internacionais." (art. 51 da
Carta da ONU).
Por outras palavras: vedado, em linha de princpio, o recurso guerra; admite-se, a ttulo
excepcional, o expediente da legtima defesa (que pressupe uma agresso ilcita); todavia,
este exerccio de autotutela somente lcito, at sobrevir uma actuao do Conselho de
Segurana da ONU.
3.1.3.5. Direito igualdade soberana 87
I. O direito igualdade soberana traduo da ideia dum mesmo peso jurdico de todos os
Estados soberanos.
II. Como consagrao jurdica recente, em termos histricos, este direito viu-se espelhado
na prpria filosofia estrutural das Naes Unidas, como Organizao "baseada no princpio
da igualdade soberana de todos os seus membros" (art. 2, n 1 da Carta da ONU).
III. Mas esta directriz foi parcialmente posta em causa, desde logo, pela previso, no seio da
prpria Organizao das Naes Unidas, dum estatuto jurdico especial atribudo a certos
Estados19, como "membros permanentes do Conselho de Segurana" (art. 23, n 1, segundo
perodo da Carta da ONU).
19 Mais precisamente, "a Repblica da China, a Frana, a Unio das Repblicas Socialistas Soviticas, o Reino Unido da Gr-Bretanha e a Irlanda do
Norte e os Estados Unidos da Amrica".
IV. A evoluo da cena internacional encarregou-se de trazer novos contributos para a
delimitao do direito igualdade soberana dos Estados.
Sucedeu isso devido essencialmente ao desajuste, duma afirmao lata do contedo desse
direito, com a realidade material subjacente (caracterizada por grandes disparidades
existentes entre os Estados: populosos e pouco povoados; de grande e de pequena extenso
territorial; de grande e de pequena envergadura econmica; de grande e de pequeno poderio
militar...).
Assim, o direito igualdade soberana tem vindo a sofrer algumas restries (ou desvios),
contando-se situaes de consagrao de certas desigualdades jurdicas entre Estados
soberanos. Contam-se manifestaes desse fenmeno, designadamente, em Organizaes
Internacionais supranacionais, podendo exemplificar-se com o sistema de ponderao dos
votos dos Estados em funo de critrios de diferenciao predefinidos (como a respectiva
dimenso demogrfica e/ou dimenso territorial). 88
AULA 12 89
3.2. Estados no soberanos (ou semi-soberanos)
I. Sem embargo de o Estado soberano pontificar, na galeria dos sujeitos de Direito
Internacional, impe-se ter outrossim em considerao os Estados no soberanos.
II. Trata-se de entidades algo heterogneas, que, em sintonia com o Estado soberano,
comungam da prpria caracterstica da estadualidade (por aqui se identificando com
aquele).
III. Por outro lado, e em oposio ao Estado soberano, os Estados no soberanos
apresentam limitaes ou condicionamentos do respectivo estatuto jurdico (por aqui se
diferenciando daquele).
3.2.1. Estado confederado
I. Os Estados confederados so Estados que fazem parte duma Confederao, circunstncia
esta da qual lhes advm uma restrio de soberania. A medida de tal restrio resulta do
contedo do tratado constitutivo da Confederao, que no obedece a um figurino uniforme.
II. Em troca dessa abdicao duma fraco da sua soberania, o Estado confederado adquire
o direito de participar na "gesto" da nova entidade assim constituda.
III. Um Estado confederado no perde a sua prpria personalidade jurdica internacional;
apenas ver a sua capacidade internacional diminuda, na exacta medida dos poderes que
haja transferido para a Confederao.
3.2.2. Estado federado
I. Um Estado federado um Estado dentro doutro Estado (o Estado federal). O seu estatuto
jurdico decorre da Constituio do respectivo Estado federal, sendo, por conseguinte, um
estatuto de Direito Interno. Deste modo, a soberania do Estado federado circunscreve-se,
tipicamente, ao plano das relaes internas do Estado federal.
II. O modelo federal comporta todavia margens de flutuao, com materializaes
diferentes dos concretos casos de Estados federais. H distintas 90
formas de federalismo, tornando assim impossvel uma construo jurdica monoltica desta
figura.
III. Por via de regra, o Estado federado no tem capacidade jurdica internacional;
conhecem-se, sem embargo, situaes de actuao de Estados federados na vida
internacional.
Quando tal suceda, tal actuao no se funda num direito prprio do Estado federado; ela
decorrer duma autorizao do respectivo Estado federal (ou seja, ao fim e ao cabo, duma
permisso do Poder Federal).
3.2.3. Estado exguo
I. Os Estados exguos caracterizam-se, desde logo, por terem um territrio ou uma
populao diminutos; para alm disso, encontram-se numa situao especial relativamente
ao(s) respectivo(s) Estado(s) limtrofe(s).
II. Embora no gozem duma capacidade internacional plena, os Estados exguos tm
personalidade jurdica internacional; consonantemente, as limitaes da sua capacidade
resultam dum tratado (ou seja, dum acto jurdico-internacional).
III. Numa ptica essencialmente poltica, o que mais ressalta, na figura do Estado exguo,
a sua relativa subalternizao, vis--vis do(s) Estado(s) vizinho(s).
Na verdade, o(s) Estado(s) vizinho(s) no tm qualquer interesse (bem pelo contrrio) numa
plena capacidade jurdica internacional do Estado exguo, j que o exerccio desta poderia
colidir, ao menos em casos contados (eventualmente at significativos), com os interesses
daqueles.
E o Estado exguo v-se compelido, por carncia de meios adequados (falta de dimenso), a
recorrer ao apoio, colaborao e/ou proteco do(s) Estado(s) limtrofe(s).
H, pois, uma reciprocidade, complementaridade ou "cumplicidade" de interesses, lastrada
todavia por uma patente assimetria dos intervenientes.
IV. Dum ponto de vista jurdico, o contedo do tratado que funda a situao jurdico-
internacional do Estado exguo no se pauta por um padro uniformizado.
Contam-se porm, como um possvel e significativo (qui caracterizador) trao especial de
estatuto, o asseguramento da proteco militar do Estado exguo (por este carecer de meios
eficazes de fazer a guerra, para alm de uma sua autonomia militar poder pr em risco
interesses do(s) Estado(s) limtrofe(s).
Podem ainda constar, do tratado gerador da situao de "exiguidade estadual jurdico-
internacional", compromissos como o do asseguramento, pelo(s) Estado(s) limtrofe(s), da
representao diplomtica do Estado exguo, ou de certos outros servios de administrao
pblica. 91
V. H internacionalistas que identificam a figura do Estado exguo com a figura do micro-
Estado.
certo que ambas partilham a caracterstica bsica da pequenez (territorial e populacional).
Do ponto de vista jurdico, separa-as, contudo, a substancial diferena de os micro-Estados
serem Estados com capacidade jurdica internacional plena (podendo, nomeadamente, ser
membros "de corpo inteiro" da Organizao das Naes Unidas).
Os micro-Estados consubstanciam, tipicamente, o resultado da ascenso independncia,
no mbito dos fenmenos de descolonizao posteriores Segunda Grande Guerra, de
certos antigos territrios coloniais.
Trata-se invariavelmente, na opinio de parte da doutrina, de Estados insulares e isolados,
desprovidos de Estados limtrofes (donde, a insusceptibilidade de se equacionar sequer a
problemtica jurdica tpica dos Estados exguos). Outros internacionalistas
(independentemente do desfecho efectivo da situao) contestam porm a afirmao de tal
insusceptibilidade, admitindo a existncia de Estados limtrofes de micro-Estados.
Em termos puramente polticos, as diferenas entre Estados exguos e micro-Estados so
pouco substanciais. Em caso de guerra (legtima defesa), para citar um importante exemplo,
os Estados exguos contam (tipicamente) com a ajuda dos respectivos Estados vizinhos; um
micro-Estado ter de defender-se sozinho (a menos que haja celebrado alianas militares), o
que se poder revelar-se assaz difcil, quando no mesmo materialmente invivel.
3.2.4. Estado neutralizado
I. O Estado neutralizado aquele cujo estatuto jurdico-internacional comporta a renncia
ao jus belli, ficando assim impedido de intervir em conflitos armados internacionais
(restrio sua capacidade jurdica internacional).
II. -lhe, contudo, reservado o direito de manter Foras Armadas, em ordem a no ficar
privado da possibilidade de se proteger de agresses (legtima defesa).
Divide-se a doutrina, porm, quanto extenso desta faculdade de legtima defesa: h quem
entenda que o Estado neutralizado pode agir em legtima defesa individual ou colectiva;
sustentam outros jusinternacionalistas, ao invs, que o Estado neutralizado apenas pode agir
em legtima defesa individual.
III. A figura do Estado neutralizado suscita discordncias relativamente ao respectivo
enquadramento: dever pertencer ao grupo dos Estados no soberanos, ou ter-se- a
evoluo dos tempos encarregado de minimizar as peculiaridades do seu estatuto, que assim
se no distinguiria j, substancialmente, do estatuto de qualquer Estado soberano?
verdade que, no Ordenamento Jurdico Internacional da actualidade, o direito de fazer a
guerra se encontra fortemente restringido. Em consequncia disso, o 92
figurino do Estado neutralizado perdeu uma parte importante (seno mesmo o ncleo) do
seu particularismo.
IV. Diferente da situao do Estado neutralizado, no devendo portanto ser objecto de
confuso com aquela, o caso dum Estado neutro, vale dizer, dum Estado que, no
particular e exclusivo contexto de concretos conflitos internacionais, se abstm de intervir
ou de tomar partido por qualquer dos contendores.
O cerne da destrina reside na circunstncia de a postura de neutralidade, assumida por um
Estado neutro, resultar de puras decises polticas, e no da adstrio a uma obrigao
jurdico-internacional.
3.3. Associaes de Estados
3.3.1. Confederaes
I. A Confederao uma associao de Estados com origem num tratado (o tratado
confederador ou pactum confoederationis), o qual lhe traa o respectivo estatuto jurdico.
No deve confundir-se com um Estado federal: a Confederao uma associao de
Estados (funda-se num tratado), ao passo que o Estado federal um Estado (resulta duma
Constituio).
II. Normalmente, a Confederao tem personalidade jurdica internacional, sem contudo
suprimir a dos respectivos Estados membros (que sofrem apenas restries de capacidade).
Variam de caso para caso tais restries, consoante os termos acordados no tratado
constitutivo da Confederao.
A medida da capacidade jurdica internacional da Confederao, que nunca plena,
decorre tambm do figurino adoptado pelo tratado confederador.
III. A instituio duma Confederao comporta a criao de rgos prprios desta, sujeitos
embora a um ncleo especfico de competncias; o respectivo delineamento (quadro de
rgos e respectivas competncias) depende, tambm aqui e logicamente, do tratado
confederador).
IV. O vnculo confederal no tem vocao para perdurar, caracterizando-se, ao invs, pela
nota da instabilidade.
Perfilam-se-lhe, de resto, dois eventuais destinos opostos: a Confederao pode representar
uma ponte de passagem para o Estado federal, caso as foras centrpetas prevaleam; se,
todavia, as foras centrfugas forem mais fortes, a Confederao poder caminhar para o
desmembramento, com o consequente nascimento de Estados separados. 93
3.3.2. Unies Reais
I. A Unio Real uma associao de Estados, pela qual estes perdem a sua personalidade
jurdica internacional a favor da Unio. Esta associao de Estados distingue-se assim da
Confederao, levando a que, da ptica jurdico-internacional, a entidade emergente seja
tratada (por via de regra) como se constitusse um novo Estado.
II. Estabelecem-se, na Unio Real, rgos governativos comuns, segundo um modelo algo
varivel, onde todavia se destaca, como marco comum, o Chefe de Estado.
III. No deve confundir-se, com a descrita figura, a chamada Unio Pessoal.
Desde logo, e dum ponto de vista puramente externo, a Unio Real pode ocorrer no seio de
Estados republicanos ou monrquicos, ao passo que a Unio Pessoal , por definio,
exclusiva dos Estados monrquicos. E isto, porque a Unio Pessoal resulta de, por fora das
leis de sucesso dinstica, uma mesma pessoa fsica ser, simultaneamente, titular de mais de
um trono.
Mas, e sobretudo, a Unio Pessoal (embora possa revestir-se de alto significado poltico)
no produz consequncias de Direito, ou seja, deixa intocados os estatutos jurdico-
internacionais dos Estados envolvidos.
3.4. Indivduo
I. Durante muito tempo, o indivduo no foi tido como sujeito de Direito Internacional, mas
unicamente como objecto (mais precisamente, objecto de proteco diplomtica por banda
do seu Estado).
Esse estatuto consubstanciava uma posio dbil do indivduo, pois deixava, nas exclusivas
mos dos Estados, uma faculdade que poderia no ser exercida (sempre que, aos ditames
puramente jurdicos de proteco, se sobrepusessem as convenincias polticas dos
Estados).
II. Com o surgimento do Direito Internacional dos Direitos do Homem, na era posterior II
Guerra Mundial, o indivduo passou a ser titular de direitos (direitos do Homem) e,
consequentemente, sujeito de Direito Internacional.
Outros direitos e deveres internacionais se seguiram, assim se ampliando a capacidade
internacional do indivduo.
III. Sustenta no entanto alguma doutrina que a mera atribuio de direitos insuficiente
para qualificar o indivduo como sujeito jurdico-internacional. Esses internacionalistas
consideram que, para se lhe adequar tal qualificao, o indivduo haver de ter a
possibilidade jurdica de fazer valer os seus direitos directamente na esfera internacional,
mediante o acesso a tribunais internacionais. 94
Mesmo que se admita a justeza deste entendimento (que temos por criticvel), poder ainda
assim dizer-se que o indivduo indubitavelmente, hoje em dia, sujeito de Direito
Internacional. Com efeito, nomeadamente em Organizaes Internacionais supranacionais,
o indivduo dispe j da forma de garantia directa, dos seus direitos, consistente no acesso
imediato a tribunais internacionais (tribunais dessas Organizaes).
IV. Uma derradeira preciso: englobam-se aqui, sob a designao de "indivduo", no s as
pessoas singulares (os seres humanos), mas tambm as pessoas colectivas internas (como,
por exemplo, as sociedades comerciais).
3.5. Organizaes Internacionais
As Organizaes Internacionais constituem uma realidade recente, no contexto histrico das
relaes internacionais, e que, a partir da II Guerra Mundial, tem vindo a assumir uma
importncia progressivamente mais significativa.
3.5.1. Conceito
As Organizaes Internacionais so entidades criadas por sujeitos internacionais
(nomeadamente Estados), mediante acto jurdico internacional, com objectivos pr-
definidos e rgos prprios para a prossecuo desses objectivos.
So, portanto, entidades reguladas pelo Direito Internacional, com estruturao e
funcionamento autonomizados, votadas consecuo de finalidades especficas (comuns
aos respectivos Membros) prosseguidas por rgos prprios e permanentes.
3.5.2. Personalidade jurdica
I. As Organizaes Internacionais para-universais so indubitavelmente dotadas de
personalidade jurdica internacional; e a doutrina inclina-se para a mesma soluo, no
concernente s Organizaes Internacionais regionais.
Vale isto por dizer que entendimento generalizado, na actualidade, o de que todas as
Organizaes Internacionais so sujeitos de Direito Internacional. 95
II. Parece poder mesmo afirmar-se, relativamente s Organizaes Internacionais, que o
respectivo reconhecimento, por banda dos sujeitos internacionais estranhos s mesmas,
meramente declarativo.20
20 Quanto aos sujeitos internacionais fundadores das Organizaes Internacionais, o
reconhecimento destas , naturalmente, constitutivo; mas confunde-se com o prprio acto de
criao da respectiva Organizao Internacional.
21 O Estado a nica pessoa colectiva que se no encontra submetida a este princpio.
3.5.3. Capacidade jurdica
3.5.3.1. Princpio da especialidade
I. Segundo o princpio da especialidade, as pessoas colectivas21 s podem ser titulares de
direitos (e ficar adstritas a vinculaes) necessrios ou convenientes prossecuo dos seus
fins.
II. Este princpio tem aplicao tanto a nvel dos Direitos Internos como a nvel do Direito
Internacional.
III. As Organizaes Internacionais, que so pessoas colectivas, vem pois a sua
capacidade jurdica internacional regida por este princpio. No tm, conseguintemente,
uma capacidade jurdica genrica, mas sim circunscrita pelos fins prosseguidos; pelo que os
poderes (competncias) dos seus rgos so sempre especficos.
3.5.3.2. Teoria dos poderes implcitos
I. De acordo com a teoria dos poderes implcitos, as Organizaes Internacionais so
titulares, para alm dos poderes explicitamente consagrados nos preceitos dos respectivos
tratados constitutivos, dos poderes que se encontrem subjacentes a tais preceitos (vale dizer,
implcitos nestes).
II. Esses poderes decorrem, afinal, de preceitos implcitos, que se detectam mediante
operaes lgico-jurdicas reveladoras dos mesmos.
3.5.4. Classificaes
3.5.4.1. Classificao quanto estrutura 96
I. As Organizaes Internacionais podem ser divididas, quanto sua estrutura, em duas
categorias: intergovernamentais e supranacionais.
O critrio distintivo reside no nvel de afectao que decorre, para a soberania dos
respectivos Estados-Membros, da pertena destes Organizao Internacional.
II. As Organizaes Internacionais intergovernamentais (tambm denominveis como
Organizaes Internacionais clssicas ou Organizaes Internacionais de mera cooperao)
so aquelas que se caracterizam pelo facto de a soberania dos Estados participantes no ser
minimamente beliscada.
Expresso disto a exigncia de unanimidade para a tomada de todas as decises: todos os
Estados esto igualmente dependentes uns dos outros, bastando a oposio de um deles para
que se no tome deciso alguma, ou seja, podendo qualquer um bloquear qualquer deciso.
III. As Organizaes Internacionais supranacionais implicam uma limitao da soberania
dos seus Estados-Membros, os quais, por fora do mecanismo da votao por maioria,
podem, contra sua vontade, ver aprovados, pela Organizao, actos que os vinculem.
Mais precisamente falando, so transferidos para estas Organizaes Internacionais, ou
delegados nelas, alguns poderes soberanos dos Estados-Membros.
Tais Organizaes tm uma estrutura jurdico-poltica como que inspirada no modelo
estadual, com um sistema de repartio de Poderes, um dos quais de cariz legislativo. Mais
exactamente, os seus rgos deliberativos encontram-se, tipicamente, munidos de
competncia legislativa, executiva e judicial. Os respectivos titulares exercem funes por
legitimidade prpria, logo, com alguma independncia em relao aos Estados-Membros.
O sistema de votao por maioria traduo duma vontade supranacional, uma vontade
integrada que expressa os interesses autnomos destas Organizaes. Os sujeitos internos
dos Estados-Membros (e no apenas os prprios Estados-Membros) tm acesso directo aos
tribunais das ditas Organizaes.
3.5.4.2. Classificao quanto ao mbito territorial
I. As Organizaes Internacionais dividem-se, quanto ao respectivo mbito territorial, em
para-universais e regionais.
II. As Organizaes Internacionais para-universais pautam-se pelo princpio duma
tendencial mundialidade, ou seja, admitem tendencialmente, como membros, todos os
Estados existentes (como sucede com a paradigmtica Organizao das Naes Unidas). 97
III. As Organizaes Internacionais regionais vem o seu mbito territorial de participao
(e aco) definido circunscritamente; esto abertas a um nmero delimitado de Estados,
recortado mediante o filtro da exigncia de certo (ou certos) requisito(s).
Conta-se inquestionavelmente, como requisito tpico, a pertena dos candidatos a uma
determinada zona geogrfica, ou seja, a uma dada regio do Globo (donde, a designao
"regional").
Consideram-se tambm, como possveis requisitos (cumulveis ou alternativos) de
admisso nestas Organizaes, factores identitrios de ordem ideolgica, de ordem
religiosa, etc. (indiciadores dum consequente razovel nvel de aglutinao ou
homogeneidade interna). 98
AULA 13 99
V. O DIREITO INTERNACIONAL DA
INTEGRAO
1. O fenmeno da integrao internacional
1.1. Integrao econmica internacional
Distinguem-se, seguindo uma formulao tida por clssica, cinco fases (ou formas) distintas
da integrao econmica internacional: zona de comrcio livre; unio aduaneira; mercado
comum; unio econmica; unio econmica e monetria.
1.1.1. Zona de comrcio livre
I. A zona de comrcio livre caracteriza-se pela liberdade de circulao de mercadorias
(normalmente circunscrita aos produtos industriais) entre os pases membros do espao
integrado. Resulta da abolio dos direitos aduaneiros (de importao e exportao) e dos
encargos de efeito equivalente, bem como das restries quantitativas ( importao e
exportao) e das medidas de efeito equivalente, entre os referidos pases.
II. Nasce a zona de comrcio livre pelas razes gerais do fenmeno da "integrao
econmica", ou seja, e em suma, a busca de uma melhor "performance" econmica para os
pases membros da zona, resultante do alargamento da dimenso do mercado.
Quer-se, no entanto, limitar a interpenetrao das economias dos participantes aos
resultados do estdio final da produo de mercadorias (e nem toda, j que se excluem os
produtos agrcolas), ou seja, pretende-se colocar apenas em concorrncia os produtos
industriais num universo de consumidores alargado (deixando assim muito espao de
manobra econmica para os pases membros).
1.1.2. Unio aduaneira
I. A unio aduaneira caracterizada pela liberdade de circulao de mercadorias
industriais (da zona de comrcio livre), qual acresce a liberdade de circulao dos
produtos agrcolas, assim como o estabelecimento duma pauta aduaneira externa comum.
II. Tal como acontece relativamente s fases seguintes do processo de 100
integrao econmica, o surgimento da figura da unio aduaneira tem por finalidade obviar
s insipincias da fase anterior.
A incluso dos produtos agrcolas deve-se concluso de ser conveniente que circulem
tambm livremente, a par dos outros e pelas mesmas razes; s que, na zona de comrcio
livre, isso no acontecia, devido especificidade daqueles (a qual reclama, para que possam
ficar inseridos num esquema de liberdade de circulao, a construo de uma estrutura mais
complexa - com uma utensilagem especfica -, e por isso mesmo incompatvel com a
filosofia de uma mera zona de comrcio livre).
A existncia duma pauta aduaneira comum destina-se a evitar desvios de trfego de
mercadorias (havendo uma fronteira aduaneira comum, qualquer produto que entre ou saia
no territrio da unio aduaneira, independentemente do lugar de entrada ou de sada, ser
sujeito aos mesmos direitos aduaneiros) e a permitir a livre circulao de mercadorias
oriundas de pases terceiros (as quais no podem circular na zona de comrcio livre, dado
ser difcil a respectiva identificao).
1.1.3. Mercado comum
I. O mercado comum abrange, para alm da livre circulao de mercadorias (caracterstica
da figura da zona de comrcio livre), e duma pauta aduaneira externa comum
(caracterstica da figura da unio aduaneira), a livre circulao dos factores de produo, a
existncia de polticas comuns e a harmonizao das legislaes em determinadas reas.
II. Representa o mercado comum uma tentativa de aperfeioamento de certos pontos, que a
unio aduaneira deixa por contemplar.
A liberdade de circulao de factores de produo permite uma melhoria da "performance"
econmica, pois aqueles tendero a ocorrer aos locais onde se revelem mais rentveis - quer
dizer, onde forem economicamente mais teis.
A existncia de certas polticas comuns (poltica agrcola, poltica das pescas, poltica de
transportes, poltica comercial externa) releva de motivos quer de natureza puramente
econmica quer de cariz scio-econmico.
A harmonizao das legislaes em certas matrias econmicas tem por objectivo permitir
a efectiva circulao dos factores de produo e das mercadorias, por vezes impossibilitada
ou dificultada por regimes jurdicos nacionais divergentes e incompatveis, configuradores
de autnticas barreiras.
1.1.4. Unio econmica
I. A unio econmica um espao integrado no qual existe, cumulativamente, liberdade de
circulao de mercadorias, uma pauta aduaneira externa comum, liberdade de circulao de
factores de produo, algumas polticas comuns, coordenao das polticas econmicas
gerais dos respectivos Estados-membros (feita 101
por uma autoridade comum), e harmonizao ou uniformizao das legislaes nacionais
com incidncia na rea econmica.
II. A justificao geral para o aparecimento desta fase , novamente, a melhoria do modelo
integrativo.
Com a coordenao das polticas econmicas gerais, pretende-se, num modelo em que h
uma total fuso dos mercados nacionais (surgindo um nico mercado), evitar que os pases
do espao integrado possam, atravs do manejo nacional dos instrumentos de poltica
econmica numa ptica de exclusiva salvaguarda dos interesses puramente nacionais, gerar
crises ou desequilbrios em outros pases do espao integrado.
A harmonizao (ou mesmo uniformizao) das restantes legislaes econmicas nacionais
visa, de modo completo, evitar o aparecimento ou manuteno de quaisquer barreiras
plena e total interpenetrao dos espaos nacionais, no espao integrado.
1.1.5. Unio econmica e monetria
I. A unio econmica e monetria resulta da aglutinao dos seguintes elementos: livre
circulao de mercadorias (caracterstica da zona de comrcio livre), existncia duma
pauta aduaneira externa comum (diferena especfica da unio aduaneira), livre circulao
dos factores de produo, existncia de polticas comuns e harmonizao das legislaes
em determinadas reas (diferena especfica do mercado comum), assim como coordenao
por uma autoridade comum das polticas econmicas, financeiras e monetrias dos
Estados-membros, e substituio das polticas nacionais respeitantes aos diversos sectores
econmicos por regras ou polticas comuns comunitrias (sua diferena especfica).
II. A passagem da unio econmica unio econmica e monetria justifica-se pela
convenincia de evitar a possibilidade do recurso a manobras de desvalorizao, ou
valorizao, monetria, para alterar as condies da "economia real".
Com as suas moedas ligadas por paridades irrevogavelmente fixas e interconvertibilidade
garantida, ou dispondo mesmo de uma moeda nica, os pases da unio monetria no
podem alterar artificialmente os termos das trocas comerciais dentro do espao integrado.
Fica-lhes, por exemplo, impossibilitado incrementar artificialmente as exportaes atravs
do embaratecimento artificial dos produtos nacionais, para os consumidores estrangeiros,
mediante uma desvalorizao monetria (ou o inverso). E assim se garante que qualquer
aumento ou diminuio das exportaes intrazonais (ou seja, dentro da zona da unio
monetria) corresponder to-somente a diferenas de "performance" econmica real. 102
1.2. Integrao poltica internacional
I. Na integrao poltica internacional, d-se uma substituio de poderes de natureza
poltica, dos Estados integrados, por um novo poder superior ao deles e que os aglutina;
essa substituio ser mais profunda, ou menos profunda, podendo corresponder somente a
alguns laivos.
II. No limite, deixa de haver, afinal, uma associao de Estados soberanos, pelo
desaparecimento da soberania destes (fundidos numa nova entidade poltica global
soberana).
2. O Direito da Integrao Europeia (Direito da Unio
Europeia)
2.1. Conceito
I. O denominvel "fenmeno comunitrio europeu", eclodido no nosso Continente na
segunda metade do sculo passado, e que se materializou, nos seus incios, na fundao de
trs Comunidades de Direito (compostas por alguns Estados da Europa Ocidental), foi
enquadrado juridicamente pelo chamado Direito Comunitrio.
II. Numa formulao tradicional (ou "clssica") dizia-se, assim, que o Direito Comunitrio
era formado pelas normas jurdicas que regiam a estruturao e o funcionamento das
Comunidades Europeias.
III. Todavia, este conceito veio a ser, dalgum modo, posto em causa quando, para l das
Comunidades Europeias, surgiu uma realidade nova, a Unio Europeia.
IV. Para lidar, conceitualmente falando, com as mudanas entretanto ocorridas, deve hoje
em dia falar-se de Direito da Unio Europeia, entendendo-se, sob tal designao
(formulao actual), o conjunto formado pelas normas jurdicas surgidas no seio da Unio
Europeia (normas relativas estruturao e funcionamento desta entidade).
2.2. Uma rea do Direito Internacional
I. O Direito da Unio Europeia cabe no Direito Internacional, por duas razes essenciais:
primeira, a de os Estados-Membros da Unio serem os detentores do "poder constituinte";
segunda, a de o fundamental do poder legislativo lhes pertencer igualmente (atravs do
Conselho, composto por membros sujeitos a instrues dos 103
Estados) - a Unio , pois, uma Organizao Internacional, regida, como tal, pelo Direito
Internacional.
II. Mais precisamente, o Direito da Unio Europeia constitui uma zona especial do Direito
Internacional (vale dizer um Direito Internacional Especial), por contraponto ao clssico
Direito Internacional Geral.

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