Manual Sistema Peruano

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Manual del sistema peruano de justicia

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Presentacin
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Manual del sistema peruano
de justicia
Instituto de Defensa Legal
Pontificia Universidad Catlica del Per
Facultad y Departamento de Derecho
Jueces para la Justicia y Democracia
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Presentacin
Cuidado de la edicin: Roco Moscoso
Diagramacin y diseo de cartula: J uan Carlos Garca Miguel 226-1568
Tirada: 2000 ejemplares. Segunda edicin.
Impresin: Ali arte grfico publicaciones SRL
Amrico Vespucio 107 Covima, La Molina
349-6636 / aliarte@terra.com.pe
2003
Octubre del 2003
J usticia Viva es el proyecto que viene ejecutando el consorcio
integrado por el Instituto de Defensa Legal, la Facultad y Depar-
tamento de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del
Per, y la Asociacin de J ueces para la J usticia y Democracia.
Manuel Villavicencio 1191, Lince
Telfono; (1) 422 0244 / Fax: (1) 422 1832
Correo electrnico: justiciaviva@idl.org.pe
web: www.justiciaviva.org.pe
Lima, octubre del 2003
Depsito legal
Esta publicacin fue posible a travs del apoyo provisto por la Oficina de Iniciativas Democr-
ticas de la Agencia para el Desarrollo Internacional de la Embajada de los Estados Unidos, de
acuerdo al Convenio suscrito N 527-A-00-02-00221-11. Las opiniones expresadas en esta publi-
cacin pertenecen a sus autores y no necesariamente reflejan los puntos de vista de la Agencia
para el Desarrollo Internacional de la Embajada de los Estados Unidos, USAID.
ISBN 9972-9758-2-7
Depsito legal: 1501142003-4975
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Uno de los temas sobre el que hay unanimidad en el complejo mundo de la
justicia latinoamericana es el desconocimiento y la consiguiente lejana de
todos los ciudadanos que no sean abogados o magistrados respecto al alcance, la
estructura y el funcionamiento del sistema dirigido a resolver pacficamente sus
controversias. Esto obedece a que, adems de la existencia de una vasta y confu-
sa red de instituciones y procedimientos, se ha generado una copiosa jerga jur-
dica que mantiene al margen a los no iniciados y recubre con un halo de
cientificismo tanto el lenguaje de los distintos operadores como los pronuncia-
mientos jurisdiccionales y los textos doctrinarios.
Viendo que este contexto es todava ms notorio en el Per, habida cuenta de
nuestra multiculturalidad, el Consorcio Justicia Viva se ha propuesto elaborar
un manual en el que se presente en sociedad el entramado institucional y funcio-
nal del sistema de justicia en toda su extensin. En este proyecto, no slo se ha
considerado al Poder Judicial ni tampoco a ste ms los tres organismos consti-
tucionales restantes que conforman el ncleo duro del sistema el Ministerio
Pblico, el Tribunal Constitucional y el Consejo Nacional de la Magistratura
sino tambin a cada uno de sus componentes. Creemos que todos ellos merecen
nuestra dedicacin, tanto para cubrir la totalidad del espectro correspondiente,
cuanto porque la visin de conjunto permite establecer una serie de interrelaciones
imprescindibles para tener una perspectiva sistmica.
Por ello, y para completar la exposicin de la jurisdiccin ordinaria, a los
organismos ya mencionados hemos agregado el estudio y la presentacin de la
justicia de paz, la defensa de oficio, la conciliacin extrajudicial, la polica en
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su relacin con la administracin de justicia, el sistema penitenciario, y la inde-
pendencia y el asociacionismo judiciales. Finalmente, se desarrolla el tema de
las jurisdicciones especiales en los mbitos constitucional y de comunidades cam-
pesinas y nativas, los tribunales militares, el arbitraje y el Sistema Interamerica-
no de Justicia. Se trata, pues, de un abordaje integral indito en nuestro pas.
La finalidad principal de esta obra es acercar de manera sencilla pero rigu-
rosa el mundo de los medios formales de solucin de conflictos a la ciudadana
y, especialmente, a los periodistas, lderes sociales, estudiantes universitarios y
dems comunicadores y activistas de todo el pas. En funcin de ello, la obra
culmina con un glosario jurdico cuyo propsito es coadyuvar a la comprensin
de los trminos tcnicos que, inevitablemente, tienen que utilizarse.
Se busca colaborar con la ruptura del velo que separa al ciudadano comn
del sistema de justicia y que slo le deja ver sombras poco definidas e incompren-
sibles. Por esto, hemos optado por una presentacin ms bien esquemtica y
simple, que no pretende competir con la literatura especializada sino que persi-
gue volver asequibles las lneas maestras del sistema, de la manera ms sencilla
posible pero siempre en el marco de una exposicin concienzuda.
Como actividad primordial para concretar esta finalidad, y a partir de la
elaboracin de este manual, se ha previsto la realizacin permanente, a lo lar-
go de todo el pas, de un conjunto de talleres de formacin dirigidos a los
colectivos priorizados. As, esta obra no concluir con su mera publicacin
sino que est destinada a un trajn ms grande, a una lectura a solas pero
tambin a una discusin colectiva, por lo que nuestro mayor deseo sera que se
use como libro de consulta cotidiana en muchas casas y escritorios de toda la
geografa nacional.
Se trata, adems, de una obra coral, tanto porque en ella ha participado un
significativo nmero de profesionales, cuanto porque los ensayos han buscado
articularse formal y sustantivamente a partir de criterios comunes. De esta ma-
nera, se ha diseado un producto que recoge las opiniones de los diversos espe-
cialistas, aunque sin renunciar a un enfoque comn que le d consistencia y ho-
mogeneidad.
En tal sentido, la responsabilidad del captulo dedicado al Poder J udicial
corresponde a Abraham Siles, en tanto que el referente a la J usticia de Paz a
Wilfredo Ardito. El captulo del Ministerio Pblico ha estado a cargo de Carlos
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Rivera, Edwar lvarez y Csar Bazn. Ins de Vinatea se ha responsabilizado de
la Defensa de oficio; Javier La Rosa de la Conciliacin extrajudicial; Miguel Huerta
de Polica; Carlos Rivera del Sistema penitenciario; Eduardo Castillo de la
Defensora del Pueblo, la Independencia judicial y las Asociaciones judiciales, y
Ernesto de la Jara del Consejo Nacional de la Magistratura. De otro lado, el
captulo de J urisdiccin constitucional tuvo como responsable a Francisco
Eguiguren, en tanto que J urisdiccin de las comunidades campesinas y nativas
correspondi a Juan Carlos Ruiz, Tribunales militares a David Lovatn, Arbitraje
a Alfredo Villavicencio y, por ltimo, Sistema Interamericano de J usticiaa Alfredo
Villavicencio y Csar Bazn. La direccin y coordinacin general de la obra
estuvo a cargo de Alfredo Villavicencio.
Somos conscientes tanto de las limitaciones de esta obra cuanto de su im-
portancia como primer paso para aproximarse al sistema de justicia. Espera-
mos que su utilidad vaya de la mano con el entusiasmo e ilusin que pusimos en
su elaboracin.
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Primera Parte
J urisdiccin ordinaria: el Poder J udicial
y el tejido institucional complementario
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Captulo I: El Poder Judicial
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Captulo I:
El Poder J udicial
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Introduccin
El J udicial, junto con el Legislativo y el Ejecutivo, es uno de los tres poderes
clsicos del Estado liberal moderno. Desde el inicio de la era republicana, ha exis-
tido en el Per un Poder J udicial concebido como independiente de los otros pode-
res del Estado, al que se encomienda la potestad jurisdiccional. As lo consagr la
primera Constitucin peruana, la de 1823 (artculos 95 y siguientes), y ha sido
reiterado por las posteriores cartas fundamentales del pas.
En el marco del Estado constitucional y democrtico de Derecho, el Poder
J udicial desempea un papel de gran importancia, ya que su concurso asegura la
efectividad de los derechos de las personas, as como el control del ejercicio del
poder. Mediante la solucin de los conflictos o litigios, en aplicacin de la Consti-
tucin y la ley, los jueces y tribunales ordinarios tienen la misin de garantizar la
convivencia civilizada y la paz social.
De all la necesidad de que jueces y tribunales estn dotados de independencia
e imparcialidad, para no doblegarse ante presiones externas ni internas de ningn
tipo (polticas, econmicas, sociales, etctera), ni favorecer ni perjudicar de mane-
ra indebida a ninguna de las partes de los litigios por razones invlidas o ilegales.
El ejercicio de la potestad jurisdiccional o potestad de administrar justicia,
como la llama la actual Constitucin peruana (artculo 138, prrafo 1) comprende
al menos los siguientes actos:
1. La tutela de los derechos fundamentales.
2. La tutela de los derechos ordinarios e intereses legtimos.
3. La sancin de los delitos.
4. El control de la legalidad de la actuacin de las autoridades administrativas.
5. El control de la constitucionalidad y la legalidad del ejercicio de la potestad
reglamentaria.
6. El control difuso de la constitucionalidad de las leyes y normas con rango de ley.
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Para el cumplimiento de sus tareas, el Poder J udicial se organiza en un cuerpo
jerrquico y se rige por los principios de unidad y exclusividad. La existencia de
jerarqua no significa que quienes ocupan los peldaos superiores de la escala judi-
cial puedan dar rdenes a quienes estn en posicin inferior (stos no son sus
subordinados), ya que ello importara una vulneracin de la independencia que
debe caracterizar a todo juez y tribunal, cualquiera sea su grado. El criterio jerr-
quico se justifica nicamente en razn de permitir la revisin de las decisiones
jurisdiccionales por rganos distintos (normalmente colegiados), como una garan-
ta bsica de los sujetos del litigio.
Por otra parte, el Poder J udicial conforma una entidad unitaria, ya que el
principio de igualdad ante la ley exige que todas las personas estn sometidas a los
mismos tribunales entindase tribunales de una misma naturaleza, sin que sea
posible la existencia de fueros especiales o de privilegio en razn de caractersticas
personales o sociales. No obstante, conforme a la misma Constitucin vigente,
subsiste an el Fuero Privativo Militar, encargado principalmente de sancionar los
denominados delitos de funcin en que incurran los miembros de las Fuerzas
Armadas y de la Polica Nacional (artculos 139.1, 141 y 173, Constitucin).
Desde luego, la unidad jurisdiccional no quiere decir que la ley est impedida
de establecer la especializacin de los juzgados y tribunales, por razn de la mate-
ria, en distintos rdenes judiciales (civil, penal, laboral, de familia, etctera), ya
que la exigencia es que sean juzgados y tribunales integrados en el Poder J udicial,
y en ese sentido provistos del mismo estatuto o rgimen legal, los que ejerzan la
potestad jurisdiccional. Y es que, en definitiva, el fundamento del propio principio
de unidad es que todos los rganos jurisdiccionales deben estar dotados de idnti-
cas garantas (independencia, motivacin de las decisiones, publicidad del juicio y
del fallo, etctera).
En realidad, cuando se reconoce el principio de unidad jurisdiccional como la
base de la organizacin y funcionamiento de la administracin de justicia no se
ataca la posibilidad de crear rganos judiciales diferenciados por la competencia,
lo que es plenamente admisible. Lo que se procura evitar es, ms bien, la existencia
de tribunales no independientes, sometidos por el poder poltico mediante la altera-
cin del estatuto legal de los magistrados, situacin recurrente, en nuestro pas y en
otras latitudes, en un pasado no tan lejano.
As, el principio de unidad jurisdiccional conlleva que todos los jueces han de
sujetarse a un estatuto orgnico nico, el que ser de tal naturaleza y caractersti-
cas que garantice la independencia. En ltima instancia, entonces, el principio de
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unidad jurisdiccional ha de entenderse como una garanta de la independencia judi-
cial, lo que acarrea los siguientes rasgos comunes a toda la judicatura ordinaria: (i)
estatuto personal nico, (ii) jueces tcnicos (letrados) y de carrera, (iii) formacin
de un cuerpo nico (el Poder J udicial) y (iv) sujecin a los rganos de gobierno del
Poder J udicial.
Por ltimo, vale la pena explicitar que el principio de unidad jurisdiccional
tambin determina que no sea posible, en el marco del proceso de descentralizacin
regulado constitucionalmente, la creacin de juzgados y tribunales distintos y sepa-
rados del Poder J udicial a nivel regional o local. En otras palabras, la autonoma de
los gobiernos regionales y locales, consagrada por la Carta Poltica (artculos 191
y 194, Constitucin, segn la Ley 27680, de reforma constitucional, publicada el 7
de marzo del 2002), no les autoriza a crear o tener organizaciones jurisdiccionales
propias.
En cuanto al principio de exclusividad, ste deriva del anteriormente comen-
tado principio de unidad jurisdiccional, en la medida en que supone la prohibicin,
contenida en la propia Carta Fundamental, de que se atribuya potestad jurisdiccio-
nal a rganos que no formen parte del Poder J udicial. En este sentido positivo, el
principio de exclusividad es el resultado de la confluencia del principio de separa-
cin de poderes (artculo 43, prrafo 3, Constitucin) y del derecho a la tutela
judicial efectiva (artculo 139.3, prrafo 1, Constitucin). En sentido negativo, que
es el sentido propio, la exclusividad judicial significa que los jueces y tribunales
ordinarios no pueden ejercer nada ms que la potestad jurisdiccional, quedando as
excluidos de otras funciones y cometidos pblicos.
Por cierto, el principio de exclusividad no es absoluto, sino que admite determi-
nadas excepciones. En sentido positivo, la ms obvia es la del Tribunal Constitu-
cional, que es, indudablemente, un rgano jurisdiccional, pese a no estar integrado
al Poder J udicial. Empero, debe indicarse que, adems del Tribunal Constitucional,
otros rganos o sujetos tambin han sido dotados de jurisdiccin por el Texto Fun-
damental. Es el caso, al menos, del J urado Nacional de Elecciones (artculo 178.4,
Constitucin) y de las comunidades campesinas y nativas (artculo 149, Constitu-
cin). En sentido negativo, la propia Constitucin admite que los jueces se dedi-
quen tambin a la enseanza y a otras tareas expresamente previstas por la ley
(artculo 146, prrafo 2).
Pero no slo interesan los principios orgnicos de jerarqua, unidad y exclusivi-
dad, sino tambin los principios funcionales conforme a los cuales el Poder Judicial
despliega su labor principal. A este respecto, conviene poner de relieve, ante todo,
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que la actividad jurisdiccional se desarrolla en el marco de un proceso, lo que
implica la existencia de una controversia entre dos o ms partes sobre la aplicacin
del Derecho a un caso determinado, as como que stas cuenten con la oportunidad
de esgrimir y probar sus argumentos a lo largo de una sucesin ordenada de actos,
bajo la direccin y decisin final de un tercero ajeno a los litigantes, que acta
investido de autoridad.
Para que est dotado de validez jurdica, el proceso en el cual se ejerce la
potestad jurisdiccional debe cumplir un conjunto de garantas mnimas comn-
mente conocidas como debido proceso legal, las mismas que han sido formula-
das en el mbito del Derecho Penal, pero que se extienden igualmente a otros rde-
nes judiciales (civil, laboral, fiscal, etctera). Tales garantas mnimas incluyen el
derecho de recibir asistencia gratuita de traductor o intrprete, la comunicacin
previa y detallada de la acusacin, la concesin del tiempo y los medios adecuados
para la preparacin de la defensa, el derecho a la defensa personal y letrada, el
derecho de interrogar a los testigos y de hacer comparecer en juicio a otras perso-
nas, el derecho a no declarar contra s mismo y a no reconocer culpabilidad, y el
derecho de interponer recursos impugnatorios (artculo 8.2, Convencin America-
na de Derechos Humanos).
Un ltimo rasgo que se debe destacar de la potestad jurisdiccional es que su
ejercicio es expresin del imperio (ius imperium) del que est dotado el Estado,
lo que determina la obligatoriedad de los mandatos emitidos por jueces y tribunales
en el marco de los procesos a su cargo. Las decisiones jurisdiccionales son de
naturaleza vinculante (son obligatorias) y, una vez que adquieren firmeza en razn
de no poder ser ya impugnadas (cuando no cabe ya interponer ningn recurso con-
tra ellas), deben ser ejecutadas en sus propios trminos, pudiendo ser impuestas
con el auxilio de la fuerza pblica. De las resoluciones judiciales firmes que son
inimpugnables, irrevocables, inmodificables y coercitivas se dice que constituyen
cosa juzgada (artculos 139.2 y 139.13, Constitucin). El Poder Ejecutivo, por
prescripcin constitucional, debe prestar su colaboracin al Poder J udicial y cum-
plir y hacer cumplir las sentencias y resoluciones de los rganos jurisdiccionales
(artculo 118.9, Constitucin).
1. La organizacin judicial
El J udicial, en tanto poder del Estado, titular nico y exclusivo de la potestad
jurisdiccional en todo el territorio de la Repblica, requiere una organizacin vasta
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y compleja (jerrquica) a fin de cumplir cabalmente sus cometidos constituciona-
les. El rgimen legal bsico de los juzgados y tribunales ordinarios se halla previsto
en la propia Constitucin Poltica, la Ley Orgnica del Poder J udicial (LOPJ ) y los
cdigos y principales leyes procesales.
La actual Constitucin peruana estipula que el Poder J udicial est integrado
por rganos jurisdiccionales que administran justicia en nombre de la Nacin, y
por rganos que ejercen su gobierno y administracin (artculo 143, prrafo 1,
Constitucin). La distincin entre lo jurisdiccional y, por otra parte, lo gubernativo
y administrativo, es saludable en la medida en que contribuye a crear un modelo de
organizacin judicial ms racional y eficiente, al mismo tiempo que permite a los
jueces concentrarse en el cumplimiento de su funcin esencial el procesamiento y
la resolucin de los litigios, aligerados de la pesada carga de asuntos de direccin
y gestin institucional.
Ello no significa que los jueces, como corporacin, queden excluidos de las
tareas de poltica y administracin judicial, sino que cada juez individualmente, en
tanto tenga asignada labor jurisdiccional, se ve eximido de atender tales asuntos, al
menos ms all del lmite de lo razonable. Considerados como cuerpo unitario, sin
embargo, los jueces son siempre los titulares de las potestades de direccin y admi-
nistracin institucional, las mismas que ejercen a travs de los rganos previstos
para ello.
Los rganos jurisdiccionales que integran el Poder J udicial son los siguientes:
1. La Corte Suprema de J usticia.
2. Las cortes superiores de justicia.
3. Los juzgados especializados y mixtos.
4. Los juzgados de paz letrados.
5. Los juzgados de paz.
Los rganos de gobierno del Poder J udicial son los siguientes:
1. El presidente del Poder J udicial.
2. La Sala Plena de la Corte Suprema de J usticia.
3. El Consejo Ejecutivo del Poder J udicial.
4. La Oficina de Control de la Magistratura (OCMA).
5. El Consejo Nacional de la Magistratura (CNM).
Los rganos administrativos del Poder J udicial son los siguientes:
1. La Gerencia General del Poder J udicial.
2. La Oficina de Inspectora General del Poder J udicial.
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J unto con los antes mencionados, el Poder J udicial cuenta con rganos auxilia-
res (secretarios y relatores de salas de la Corte Suprema y de las cortes superiores
de justicia, secretarios de juzgados especializados o mixtos y de juzgados de paz
letrados, y oficiales auxiliares de justicia, as como peritos, martilleros, Polica
J udicial, etctera) y rganos de formacin e investigacin (la Academia de la Ma-
gistratura y el Centro de Investigaciones J udiciales).
Para un adecuado desarrollo de sus actividades de todo orden (jurisdiccionales,
gubernativas y administrativas), el Poder J udicial se organiza en un conjunto de
circunscripciones territoriales denominadas distritos judiciales, cada una de las
cuales est bajo la direccin y responsabilidad de una Corte Superior de J usticia.
En lneas generales, puede decirse que los distritos judiciales suelen coincidir con la
demarcacin poltica de los departamentos del pas, aunque se observa tambin
algunas notorias diferencias. As, existen 27 distritos judiciales a nivel nacional,
siendo de destacar que en la capital de la Repblica operan dos cortes superiores, a
saber, la Corte Superior de J usticia de Lima (la ms grande del pas) y la Corte
Superior de J usticia del Cono Norte, a las cuales se suma, por su proximidad terri-
torial, la Corte Superior del Callao.
En cada Corte Superior de J usticia, se reproduce grosso modo el modelo
organizativo judicial de carcter nacional, lo que equivale a decir que las diversas
cortes superiores cuentan con rganos jurisdiccionales de distintas instancias (mo-
delo jerrquico), as como con rganos de gobierno y de administracin, con las
particularidades que ms adelante son objeto de precisin y comentario.
2. rganos jurisdiccionales
2.1 Corte Suprema de Justicia
La actual Constitucin peruana ha estatuido que corresponde a la Corte Su-
prema fallar en casacin, o en ltima instancia, cuando la accin se inicia en una
Corte Superior o ante la propia Corte Suprema conforme a ley, aadiendo que
asimismo, conoce en casacin las resoluciones del Fuero Militar, con las limita-
ciones que establece el artculo 173, el cual se refiere a los muy excepcionales
supuestos de imposicin de pena de muerte (artculo 141, Constitucin).
Las funciones casatorias de la Corte Suprema estn relacionadas con el control
que debe ejercer el mximo tribunal de justicia ordinaria sobre la correcta aplica-
cin del Derecho por los juzgados y tribunales inferiores, as como con la labor de
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unificacin jurisprudencial (sentencias uniformes y reiteradas) que el principio de
igualdad ante la ley y el principio de seguridad jurdica exigen del Poder J udicial.
Por contraste, la intervencin jurisdiccional como ltima instancia importa que
la Corte Suprema expida sentencias sobre el fondo de las controversias, resolvin-
dolas de manera definitiva.
Lo que el Texto Fundamental vigente procura, con estas regulaciones, es forta-
lecer el rol de elaboracin jurisprudencial y de orientacin a la comunidad jurdica
que est a cargo de la Corte Suprema de Justicia, mediante el desarrollo de sus fun-
ciones casatorias. El presupuesto de ello es, desde luego, la reduccin del nmero de
procesos que son elevados a conocimiento del mximo tribunal como instancia de
fallo, a fin de que pueda concentrarse en aquellos casos que ameritan el desarrollo de
lineamientos interpretativos y aplicativos del Derecho que tengan alcance general.
La reduccin del volumen de causas que reclaman un pronunciamiento de la
Corte Suprema, en va de recurso de apelacin o de nulidad (instancia de fallo),
requiere, sin embargo, la concurrencia de otros factores, tales como reformas lega-
les, modificaciones de la organizacin judicial y cambios en la cultura jurdica y
litigiosa peruana.
Como quiera que fuere, la Corte Suprema de J usticia, que tiene su sede en la
capital de la Repblica, extiende su competencia jurisdiccional a todo el territorio
patrio, y es el ms alto tribunal de la judicatura ordinaria del pas. Para su trabajo
resolutorio de conflictos, se divide en salas especializadas permanentes y transito-
rias (estas ltimas, desde luego, debieran tener carcter excepcional). Cada sala
est integrada por cinco vocales (rganos colegiados) y es presidida por quien de-
signe el presidente de la Corte Suprema. Las especialidades son tres: de Derecho
Civil, de Derecho Penal y de Derecho Constitucional y Social. En la actualidad,
existen tres salas permanentes y tres salas transitorias supremas.
Conforme a la LOPJ , la Corte Suprema conoce, como rgano de instancia de
fallo, los siguientes procesos:
a) Los iniciados en las cortes superiores.
b) Los de materia constitucional.
c) Los originados en la propia Corte Suprema.
d) Los dems que seala la ley (artculo 31, LOPJ ).
A la vez, la LOPJ contiene una norma de remisin en materia casatoria, al
indicar que el tribunal supremo conoce de los procesos en va de casacin con
arreglo a lo establecido en la ley procesal respectiva (artculo 32, LOPJ ), aadien-
do que conoce igualmente en va de casacin, las sentencias expedidas por las
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Salas de Familia en cualquier materia de su competencia e independientemente de
la Ley que norme el proceso respectivo y que, en cualquier caso, el recurso debe
reunir los requisitos de forma y fondo establecidos por el Cdigo Procesal Civil
(conforme a la modificacin introducida por el artculo 2 de la Ley 27155, publica-
da el 11 de julio de 1999).
La competencia jurisdiccional de las salas especializadas de la Corte Suprema
de J usticia, conforme a la LOPJ , es la siguiente:
Las salas civiles conocen:
1. De los recursos de apelacin y de casacin de su competencia.
2. De las contiendas de competencia y de los conflictos de autoridad, conforme
al Cdigo Procesal Civil.
3. De los procesos de responsabilidad civil contra los vocales de la propia Cor-
te Suprema y de las cortes superiores, as como contra miembros del Conse-
jo Supremo de J usticia Militar y otros funcionarios, conforme a la Constitu-
cin y las leyes, en primera instancia.
4. En primera instancia, de las acciones contencioso-administrativas, en los
casos en que la ley as lo establece.
5. De los dems procesos que seala la ley (artculo 33, LOPJ ).
Las salas penales conocen:
1. El recurso de apelacin en procesos sentenciados por las cortes superiores
en materia penal, que sean de su competencia.
2. De los recursos de casacin conforme a ley.
3. De las contiendas y transferencias de competencia, conforme a ley.
4. De la investigacin y juzgamiento de los delitos que se imputan contra los
funcionarios comprendidos en el artculo 183 de la Constitucin, fiscales y
vocales superiores, miembros del Consejo Supremo de J usticia Militar y
contra los dems funcionarios que seala la ley, conforme a las disposicio-
nes legales pertinentes (artculo 99 de la actual Constitucin de 1993).
5. De las extradiciones activas y pasivas.
6. De los dems procesos previstos en la ley (artculo 34, LOPJ ).
Las salas de Derecho Constitucional y Social conocen:
1. En ltima instancia, de las acciones de hbeas corpus y amparo (inciso dero-
gado por el artculo 41 de la Ley 26435, Ley Orgnica del Tribunal Consti-
tucional, LOTC, publicada el 10 de enero de 1995).
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2. Del recurso de apelacin de las resoluciones dictadas por las salas civiles
supremas y superiores, en las acciones contencioso-administrativas que ellas
conocen en primera instancia.
3. De las contiendas de competencia y de los conflictos de autoridad que les son
propias.
4. De los recursos de casacin en materia de Derecho Laboral y Agrario cuan-
do la ley expresamente lo seala.
5. En ltima instancia, de los procesos promovidos por accin popular confor-
me al artculo 295 de la Constitucin (artculo 200.5 de la actual Constitu-
cin de 1993), y por responsabilidad civil en los casos sealados en el inciso
3) del artculo 33 de esta Ley.
6. Del recurso de casacin en las acciones de expropiacin, conforme a ley.
7. En segunda instancia, de los procesos de responsabilidad civil resueltos por
la Sala Civil Suprema.
8. De los dems asuntos que establece la ley (artculo 35, LOPJ ).
2.2 Cortes superiores de justicia
Las cortes superiores de justicia, que tienen como sede la ciudad indicada en
cada caso por la ley, extienden su competencia jurisdiccional a todo el mbito del
respectivo distrito judicial. Cada una de ellas cuenta con las salas especializadas o
mixtas que seala el Consejo Ejecutivo del Poder J udicial, segn las necesidades
del correspondiente distrito judicial.
Las salas superiores pueden funcionar en una ciudad o provincia distinta de la
sede de la Corte Superior. Cada sala est integrada por tres vocales superiores y es
presidida por el de mayor antigedad. Conforme a la LOPJ , las salas de las cortes
superiores resuelven en segunda y ltima instancia, con las excepciones que esta-
blece la ley (artculo 39, LOPJ ). Si la Corte Superior tiene ms de una sala de la
misma especialidad, los procesos han de ingresar por turnos que fija el Consejo
Ejecutivo Distrital (artculo 44, LOPJ ).
La competencia jurisdiccional de las salas especializadas de las cortes superio-
res de justicia, conforme a la LOPJ , es la siguiente:
Las salas civiles conocen:
1. De los recursos de apelacin de su competencia conforme a ley.
2. De las quejas de derecho, contiendas de competencia y conflictos de autori-
dad que les corresponden conforme a ley.
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3. En primera instancia, de los procesos sobre responsabilidad civil derivados
del ejercicio de sus funciones, contra los jueces especializados o mixtos, los
jueces de paz letrados y los jueces de paz.
4. De las contiendas de competencia entre los jueces civiles.
5. Como primera instancia, de las acciones contencioso-administrativas de su
competencia.
6. De los dems procesos que establece la ley (artculo 40, LOPJ ).
Las salas penales conocen:
1. De los recursos de apelacin de su competencia conforme a ley.
2. Del juzgamiento oral de los procesos establecidos por la ley.
3. De las quejas de derecho y contiendas de competencia promovidas en mate-
ria penal que les corresponden.
4. En primera instancia, de los procesos por delitos cometidos en el ejercicio de
sus funciones por los jueces especializados o mixtos, jueces de paz letrados,
jueces de paz y otros funcionarios sealados por la ley, aunque hayan cesado
en el cargo.
5. De los dems asuntos que correspondan conforme a ley (artculo 41, LOPJ ).
Las salas laborales conocen:
1. De la accin popular en materia laboral.
2. De la impugnacin de laudos arbitrales emanados de una negociacin colec-
tiva.
3. De la accin contencioso-administrativa en materia laboral y de seguridad
social.
4. Conflictos de competencia promovidos entre juzgados de trabajo, y entre
stos y otros juzgados de distinta especialidad del mismo distrito judicial.
5. Conflictos de autoridad entre los juzgados de trabajo y las autoridades admi-
nistrativas, en los casos previstos por la ley.
6. Las quejas de derecho por denegatoria de recurso de apelacin.
7. La homologacin de conciliaciones privadas.
8. Los dems asuntos que seale la ley (artculo 42, LOPJ ).
Las salas agrarias conocen:
1. En grado de apelacin, los procesos resueltos por los juzgados agrarios.
2. En primera instancia, las acciones contencioso-administrativas y las accio-
nes populares, en materia agraria.
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3. De los conflictos de autoridad entre juzgados agrarios y autoridades admi-
nistrativas, en los casos previstos por la ley.
4. De las contiendas de competencia entre juzgados agrarios, o entre stos y
otros juzgados de distinta especialidad de su jurisdiccin territorial.
5. De las quejas de derecho por denegatoria del recurso de apelacin.
6. De los dems asuntos que seala la ley (artculo 43, LOPJ ).
Las salas de familia conocen:
1. En grado de apelacin, los procesos resueltos por los juzgados de familia.
2. De las contiendas de competencia promovidas entre juzgados de familia del
mismo distrito judicial, y entre stos y otros juzgados de distinta especiali-
dad de su jurisdiccin territorial.
3. De las quejas de derecho por denegatoria del recurso de apelacin.
4. De los dems asuntos que la Ley seala [normas aadidas por el artculo 2
de la Ley 27155, publicada el 11 de julio de 1999] (artculo 43-A, LOPJ ).
2.3 Presidentes de salas supremas y superiores
Quienes presiden las salas especializadas o mixtas de la Corte Suprema y de
las cortes superiores de justicia tienen una serie de atribuciones y deberes de direc-
cin jurisdiccional que son propios del cargo encomendado:
1. Designar la vista de las causas, segn riguroso orden de ingreso, y atendien-
do la naturaleza y el grado de las mismas, bajo responsabilidad.
2. Distribuir equitativamente los procesos, designando al ponente por sorteo.
La designacin se mantiene en reserva hasta despus de la firma de la res-
pectiva resolucin.
3. Controlar, bajo responsabilidad, que las causas y discordias se resuelvan
dentro de los trminos sealados por la ley.
4. Suscribir las comunicaciones, los exhortos, los poderes y dems documentos.
5. Remitir al Consejo Ejecutivo respectivo, al vencimiento de cada mes, el in-
forme de la labor jurisdiccional realizada por cada uno de los vocales.
6. Emitir los informes solicitados a la sala.
7. Supervisar la publicacin de la tabla y la crnica judicial.
8. Controlar la asistencia y puntualidad de los miembros de la sala y de su perso-
nal auxiliar y administrativo, dando cuenta al Consejo Ejecutivo respectivo.
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9. Controlar que las audiencias e informes orales se inicien a la hora sealada,
bajo responsabilidad (artculo 45, LOPJ ).
2.4 Juzgados especializados y mixtos
Los juzgados especializados y mixtos, cuya sede es la capital de la provincia,
extienden su competencia jurisdiccional a todo el mbito provincial, salvo disposi-
cin distinta de la ley o del Consejo Ejecutivo del Poder J udicial.
Si son ms de uno de la misma especialidad, los juzgados se distinguen por
numeracin correlativa. El Consejo Ejecutivo Distrital organiza el sistema de dis-
tribucin de causas entre juzgados de la misma especialidad.
Las especialidades de los juzgados, conforme a la LOPJ , son las siguientes: (i)
civil, (ii) penal, (iii) de trabajo, (iv) agrario y (v) de menores. La Corte Suprema de
J usticia, siempre segn la LOPJ , atendiendo a las necesidades del servicio judicial
y a la carga procesal, puede crear otros juzgados de distinta especialidad, definien-
do su competencia.
All donde no haya juzgados especializados, el despacho debe ser atendido por
un juzgado mixto, con la competencia que ha de establecer el Consejo Ejecutivo del
Poder J udicial.
Todos los juzgados especializados y mixtos tienen la misma jerarqua.
En las provincias debe haber jueces especializados o mixtos supernumerarios, a ra-
zn de uno por cada seis jueces de tal jerarqua, a quienes reemplazan, de ser necesario.
La competencia jurisdiccional de los juzgados especializados y mixtos, confor-
me a la LOPJ , es la siguiente:
Los juzgados civiles conocen:
1. De los asuntos en materia civil que no sean de competencia de otros juzga-
dos especializados.
2. De las acciones de amparo.
3. De los asuntos que les corresponden a los juzgados de familia, de trabajo y
agrario, en los lugares donde no existan stos.
4. De los asuntos civiles contra el Estado, en las sedes de los distritos judicia-
les.
5. En grado de apelacin, los asuntos de su competencia que resuelven los
juzgados de paz letrados.
6. De los dems asuntos que les corresponda conforme a ley (artculo 49, LOPJ).
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Los juzgados penales conocen:
1. De los procesos penales de su competencia, con las facultades y los trmites
sealados por ley.
2. De las acciones de hbeas corpus.
3. En grado de apelacin, los asuntos de su competencia que resuelven los
juzgados de paz letrados.
4. De los dems asuntos que les corresponda conforme a ley (artculo 50, LOPJ).
Los juzgados de trabajo conocen:
1. De la impugnacin del despido.
2. Del cese de actos de hostilidad del empleador.
3. Del incumplimiento de disposiciones y normas laborales, cualquiera fuera
su naturaleza.
4. Del pago de remuneraciones y beneficios econmicos, siempre que excedan
de 10 (diez) unidades de referencia procesal (URP).
5. De la ejecucin de resoluciones administrativas, sentencias emitidas por las
salas laborales, laudos arbitrales firmes que ponen fin a conflictos jurdicos
o ttulos de otra ndole que la ley seale.
6. De la actuacin de prueba anticipada sobre derechos de carcter laboral.
7. De la impugnacin de actas de conciliacin celebradas ante las autoridades
administrativas de trabajo, reglamentos internos de trabajo, estatutos sindi-
cales.
8. De la entrega, cancelacin o redencin de certificados, plizas, acciones y
dems documentos que contengan derechos o beneficios laborales.
9. De los conflictos intra e intersindicales.
10. De la indemnizacin por daos y perjuicios derivados de la comisin de falta
grave que cause perjuicio econmico al empleador, incumplimiento del con-
trato y de las normas laborales, cualquiera fuera su naturaleza, por parte de
los trabajadores.
11. De los dems que no sean de competencia de los juzgados de paz letrados y
los que la ley seale (artculo 51, LOPJ ) [conforme a la modificacin intro-
ducida por el artculo 3 de la Ley 27242, publicada el 24 de diciembre de
1999].
Los juzgados agrarios conocen:
1. De los procesos ordinarios, sumarios y especiales que correspondan, confor-
me a ley de la materia.
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2. De los procesos de expropiacin de predios rsticos.
3. De los procesos ejecutivos, por prstamos otorgados con fines agropecuarios
o de comercializacin de productos agrarios.
4. De los dems asuntos que les correspondan conforme a ley (artculo 52,
LOPJ ).
Los juzgados de familia conocen:
En materia civil:
1. Las pretensiones relativas a las disposiciones generales del Derecho de Fa-
milia y a la sociedad conyugal, contenidas en las secciones Primera y Segun-
da del Libro III del Cdigo Civil y en el captulo X del Ttulo I del Libro
Tercero del Cdigo de los Nios y Adolescentes.
2. Las pretensiones concernientes a la sociedad paterno-filial, con excepcin de
la adopcin de nios y adolescentes, contenidas en la Seccin Tercera del
Libro III del Cdigo Civil, y en los captulos I, II, III, VIII y IX del Libro
Tercero del Cdigo de los Nios y Adolescentes.
3. Las pretensiones referidas al derecho alimentario contenidas en el Captulo I
del Ttulo I de la Seccin Cuarta del Libro III del Cdigo Civil y en el Captulo
IV del Ttulo I del Libro Tercero del Cdigo de los Nios y Adolescentes.
4. Los procesos no contenciosos de inventarios, administracin judicial de bie-
nes, declaracin judicial de desaparicin, ausencia o muerte presunta y la
inscripcin de partidas a que se refiere la Seccin Sexta del Cdigo Procesal
Civil, si involucran a nios o adolescentes; as como la constitucin de patri-
monio familiar si el constituyente es un menor de edad.
5. Las acciones por intereses difusos regulados por el artculo 204 del Cdigo
de los Nios y Adolescentes.
6. Las autorizaciones de competencia judicial por viaje con nios y adolescentes.
7. Las medidas cautelares y de proteccin, y las dems de naturaleza civil.
En materia tutelar:
1. La investigacin tutelar en todos los casos que refiere el Cdigo de los Nios
y Adolescentes.
2. Las pretensiones referidas a la adopcin de nios y adolescentes, contenidas
en el Ttulo II del Libro Tercero del Cdigo de los Nios y Adolescentes.
3. Las pretensiones relativas a la prevencin y proteccin frente a la violencia
familiar que norman las leyes 26260 y 26763, y su Texto nico Ordenado
aprobado por Decreto Supremo 006-97-J US y su Reglamento.
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4. Las pretensiones referidas a la proteccin de los derechos de los nios y
adolescentes contenidas en el Cdigo de los Nios y Adolescentes, con ex-
cepcin de las que se indican en el artculo 5.
5. Las pretensiones concernientes al estado y capacidad de la persona, conteni-
das en la Seccin Primera del Libro I del Cdigo Civil.
6. Las pretensiones referidas a las instituciones de amparo familiar, con excep-
cin de las concernientes al derecho alimentario, contenidas en la Seccin
Cuarta del Libro III del Cdigo Civil, y en los captulos V, VI y VII del
Ttulo I del Libro Tercero del Cdigo de los Nios y Adolescentes.
En materia de infracciones:
1. Las infracciones a la ley penal cometidas por nios y adolescentes como
autores o como partcipes de un hecho punible tipificado como delito o falta
(artculo 53, LOPJ ) [conforme a la modificacin establecida por el artculo
1 de la Ley 27155, publicada el 11 de julio de 1999].
2.5 Juzgados de paz letrados
los juzgados de paz letrados, cuya sede es determinada por el Consejo Ejecuti-
vo Distrital respectivo, extienden su competencia jurisdiccional al mbito que esta-
blece el Consejo Ejecutivo del Poder J udicial. Este ltimo crea los juzgados de paz
letrados considerando los volmenes demogrficos, rurales y urbanos de los distri-
tos, y seala los requisitos que deben cumplirse para tal creacin.
Corresponde al Consejo Ejecutivo Distrital fijar el sistema de distribucin de
los procesos entre los juzgados de paz letrados cuando sea necesario. Tambin
puede disponer su especializacin, si ello conviene a la mejor administracin de
justicia y lo amerita la carga procesal.
Los jueces de paz letrados deben rotar por lo menos cada dos aos en la misma
provincia.
En los lugares donde hay un J uzgado de Paz Letrado, no puede haber un
J uzgado de Paz; aqul debe asumir la competencia en las acciones y los asuntos
propios de ste, para lo que aplica las normas de procedimiento correspondientes
a la Justicia de Paz.
Tanto las resoluciones de los juzgados de paz letrados como de los juzgados de
paz son conocidas en grado de apelacin por los respectivos juzgados especializa-
dos o mixtos.
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La competencia jurisdiccional de los juzgados de paz letrados, conforme a la
LOPJ , es la siguiente:
En materia civil:
1. Acciones derivadas de actos o contratos civiles o comerciales, inclusive las
acciones interdictales, posesorias o de propiedad de bienes muebles o
inmuebles, siempre que estn dentro de la cuanta sealada por el Consejo
Ejecutivo del Poder J udicial.
2. Acciones de desahucio y de aviso de despedida conforme a la cuanta que
establece el Consejo Ejecutivo del Poder J udicial.
3. Procedimientos de jurisdiccin voluntaria que establezca la ley, diligencias
preparatorias y legalizacin de libros contables y otros.
4. Acciones relativas al derecho alimentario, con la cuanta y los requisitos
sealados por el Consejo Ejecutivo del Poder J udicial.
5. Terceras excluyentes de propiedad, derivadas de los procesos de su conoci-
miento. Si en stas no se dispone el levantamiento del embargo, el juez de
paz letrado remite lo actuado al juez especializado que corresponda, para la
continuacin del trmite. En los otros casos, levanta el embargo, dando por
terminada la tercera.
6. Asuntos relativos a indemnizaciones derivadas de accidentes de trnsito, siem-
pre que estn dentro de la cuanta que establece el Consejo Ejecutivo del
Poder J udicial.
7. Procesos ejecutivos hasta la cuanta que seale el Consejo Ejecutivo del
Poder J udicial.
8. Los dems que seala la ley.
En materia penal:
1. Procesos por faltas, expidiendo fallo apelable ante el juez penal o juez de
apelacin.
2. Los dems asuntos que seala la ley.
En materia laboral:
Pretensiones individuales sobre:
1. Pago de remuneraciones, compensaciones y derechos similares que sean de
obligacin del empleador y tengan expresin monetaria lquida hasta un
mximo de 10 (diez) unidades de referencia procesal (URP).
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2. Impugnacin de las sanciones disciplinarias impuestas por el empleador du-
rante la vigencia de la relacin laboral.
3. Reconocimiento de los derechos comprendidos en el rgimen de trabajo del
hogar, cualquiera que fuere su cuanta.
4. Materia relativa al sistema privado de pensiones, incluida la cobranza de
aportes previsionales retenidos por el empleador.
5. Las dems que la Ley seale (artculo 57, LOPJ ) [conforme a la modifica-
cin establecida por el artculo 3 de la Ley 27242, publicada el 24 de diciem-
bre de 1999].
En materia de familia:
1. Acciones relativas al derecho alimentario y el ofrecimiento de pago y consig-
nacin de alimentos, siempre que exista prueba indubitable del vinculo fami-
liar y no estn acumuladas a otras pretensiones en la demanda; en caso con-
trario, son competentes los juzgados de familia.
Estas pretensiones se tramitan en la va del proceso nico del Cdigo
de los Nios y Adolescentes, sin intervencin del fiscal. Las sentencias
de los juzgados de paz letrados son apelables ante los juzgados de fa-
milia.
2. Oposicin a que se celebre un matrimonio, confirmacin de la validez del
matrimonio anulable del impber y conformacin y funcionamiento del con-
sejo de familia para un incapaz, de acuerdo con las disposiciones del Cdigo
Civil, las que se tramitan en la va procedimental que corresponda segn su
naturaleza [prrafo agregado por el artculo 2 de la Ley 27155, publicada el
11 de julio de 1999] (art. 57, LOPJ ).
Los juzgados de paz letrados cuya sede se encuentra a ms de 10 kilmetros de
distancia del lugar de residencia de un notario pblico, o en los que por vacancia no
lo hubiera, o en los que el notario est ausente por ms de 15 das continuos, tienen
adems, respecto de las personas, bienes y asuntos de su competencia, las siguien-
tes funciones notariales:
1. Escrituras imperfectas
Llevar un registro en el que anoten, mediante acta, la fecha de presentacin
de la minuta; el nombre, apellidos, estado civil, nacionalidad, ocupacin,
domicilio y documentos de identidad de los otorgantes y de sus cnyuges; la
naturaleza del acto o contrato; el derecho o cosa a que se refiere; su valor, si
se lo anuncia; el monto de los impuestos pagados y los derechos cobrados,
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anotndose fecha y nmero de los recibos correspondientes. Anotan, as mis-
mo, su apreciacin sobre la capacidad de los otorgantes. El acta es firmada
por el juez, los otorgantes y dos testigos mayores de edad y vecinos del lugar.
Las actas se extienden en estricto orden cronolgico, una a continuacin de
otra sin dejar espacios libres. Asentada y firmada el acta, el juez devuelve la
escritura imperfecta a los interesados, dejando constancia del folio y libro,
as como de la fecha de inscripcin en su registro.
2. Protestos
Efectuar el protesto de letras de cambio y dems documentos susceptibles de
esta diligencia, con las formalidades establecidas en la ley de la materia. De
la diligencia se asienta un acta en el registro al que se refiere el inciso ante-
rior, en estricto orden cronolgico. En el documento objeto de la diligencia,
el juez imprime la palabra protesto mediante un sello o en cualquier otra
forma.
3. Legalizaciones
Legalizar las firmas de un documento cuando el otorgante lo solicite y se
halla en su presencia. Asentar el acta respectiva en el libro referido en los
incisos anteriores y poner la constancia en el documento firmado (artculo
58, LOPJ ).
2.6 Juzgados de paz
Los juzgados de paz son rganos jurisdiccionales sui gneris, de caractersticas
muy especiales, debido a que sus titulares no son jueces profesionales, sino legos en
Derecho. De all que su forma de actuacin difiera radicalmente de aquella que
distingue al resto del Poder J udicial, integrado, como se ha dicho, por jueces profe-
sionales, expertos en Derecho.
Considerando que en este manual se dedica un captulo especfico a la J usticia
de Paz, mencionaremos aqu nicamente sus rasgos ms relevantes. Ante todo,
debe indicarse que ha de establecerse al menos un J uzgado de Paz en todo centro
poblado que alcance el volumen demogrfico, rural y urbano que seale el Consejo
Ejecutivo del Poder J udicial, correspondiendo al Consejo Ejecutivo Distrital res-
pectivo fijar el nmero de jueces de paz de cada lugar.
Por otra parte, los jueces de paz son esencialmente jueces conciliadores, es-
tn facultados para proponer alternativas de solucin a las partes con el fin de
39
facilitar el avenimiento. Correlativamente, les est prohibido imponer soluciones
bajo la apariencia de acuerdos voluntarios. No obstante, si no se logra la concilia-
cin, los jueces de paz estn legalmente habilitados para expedir sentencias, en los
procesos de su competencia y dentro de la cuanta que establece el Consejo Ejecutivo.
De cualquier modo, existe impedimento legal expreso para que la J usticia de
Paz intervenga, bajo modalidad conciliatoria o de fallo, en determinados asuntos,
que por su importancia o complejidad exigen el concurso de la justicia profesional.
Tales asuntos son los relativos al vnculo matrimonial, la nulidad y anulabilidad de
actos jurdicos o contratos, la declaratoria de herederos, los derechos sucesorios,
los testamentos, los derechos constitucionales y aquellos que expresamente seala
la ley (artculo 67, LOPJ ).
Conforme a la LOPJ , la competencia jurisdiccional de los juzgados de paz
que los habilita para emitir sentencias en caso de fracasar la conciliacin es la
siguiente:
1. Alimentos, siempre que el vnculo de entroncamiento est acreditado de ma-
nera indubitable
2. Desahucio y aviso de despedida.
3. Pago de dinero.
4. Interdictos de retener y de recobrar respecto de bienes muebles.
5. Intervenciones sumarias respecto de menores que han cometido acto antiso-
cial, y con el solo objeto de dictar rdenes provisionales y urgentes sobre
tenencia o guarda del menor en situacin de abandono o peligro moral. Con-
cluida su intervencin, el juez de paz remite de inmediato lo actuado al juez
de familia o al juez que corresponda.
6. Los dems casos que correspondan conforme a ley (artculo 65, LOPJ ).
En la sustanciacin de los procesos, los jueces de paz deben levantar acta de la
conciliacin propuesta y de los acuerdos adoptados; los concurrentes deben firmar
despus del juez. Adems, se hallan sometidos a las normas establecidas en el
reglamento de jueces de paz. No obstante, la sentencia la pronuncian segn su leal
saber y entender, aunque habr de estar debidamente motivada, no siendo obliga-
torio, empero, fundamentarla en trminos jurdicos. Por el contrario, en el desarro-
llo de su labor, los jueces de paz, sobre la base de los valores que la Constitucin
consagra, se orientan por la cultura y las costumbres del lugar.
Los jueces de paz tienen las mismas funciones notariales que los jueces de paz
letrados, dentro del mbito de su competencia.
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Finalmente, hay que indicar que, segn la LOPJ , la J usticia de Paz es gratuita,
salvo que la diligencia o actuacin se realice fuera del despacho judicial, en cuyo
caso han de percibir los derechos que fije el respectivo Consejo Ejecutivo Distrital
(artculo 70, LOPJ ).
3. rganos de gobierno
La funcin de gobierno del Poder J udicial debe ser diferenciada de la funcin
administrativa de la entidad. En realidad, atendiendo a su naturaleza e importancia,
la primera subordina a la segunda, y estipula las pautas especficas conforme a las
cuales sta debe ser cumplida. El rol gubernativo est relacionado con la conduc-
cin del Poder J udicial y consiste en la potestad de decidir la marcha institucional
en sus diversos planos de actividad.
Las funciones de gobierno judicial comprenden las siguientes tareas espec-
ficas:
1. Fijar las polticas generales.
2. Aprobar los planes de desarrollo de la institucin.
3. Aprobar los presupuestos, asignando los recursos necesarios para alcanzar
los objetivos de la institucin.
4. Proyectar el comportamiento futuro de la organizacin.
5. Dictar normas y reglamentos para la administracin del propio Poder Judicial.
6. Mantener relaciones institucionales con los otros poderes y organismos p-
blicos y privados.
7. Establecer mecanismos de comunicacin interna y externa.
8. Designar autoridades judiciales.
9. Seleccionar y designar a los integrantes de la organizacin.
10. Realizar el control institucional.
Como se ha indicado antes, los rganos de gobierno del Poder Judicial son: el
presidente del Poder Judicial, la Sala Plena de la Corte Suprema de Justicia, la Ofici-
na de Control de la Magistratura (OCMA) y el Consejo Nacional de la Magistratura
(CNM). A continuacin, presentamos cada uno de estos rganos, a excepcin del
Consejo Nacional de la Magistratura, que es objeto de anlisis por separado, en el
captulo IX de este manual.
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3.1 Presidente del Poder Judicial
Conforme a la Carta Poltica vigente, el presidente de la Corte Suprema lo es
tambin del Poder J udicial (artculo 144, Constitucin). En tal condicin, segn
declara la Ley Orgnica del Poder J udicial, le corresponde la categora de titular
de uno de los poderes del Estado (artculo 73, LOPJ ). El presidente de la Corte
Suprema de J usticia y del Poder J udicial es, pues, la primera autoridad ejecutiva de
la institucin.
La modalidad de eleccin del mximo representante del gobierno judicial es la
siguiente: es elegido entre los vocales supremos titulares reunidos en Sala Plena,
por mayora absoluta, por un perodo de dos aos, mediante votacin secreta, ha-
llndose prohibida la reeleccin (artculo 74, prrafo 1, LOPJ ).
La eleccin debe realizarse el primer jueves de diciembre del ao que corres-
ponda. Si ningn candidato obtiene la mitad ms uno de los votos, se procede a
segunda eleccin, en la misma fecha, entre quienes merecieron las dos ms altas
mayoras relativas, requirindose ahora slo mayora simple. Si el empate persis-
tiera, ser electo el candidato de mayor antigedad (artculo 74, prrafo 2, LOPJ ).
Las atribuciones del presidente del Poder J udicial, conforme a la modificacin
introducida por el artculo 2 de la Ley 27465 (El Peruano, 30 de mayo del 2001),
son las siguientes:
1. Representar al Poder J udicial.
2. Convocar y, conforme a reglamento, presidir la Sala Plena de la Corte Supre-
ma de Justicia, con derecho a voto dirimente, salvo las excepciones de ley.
3. Disponer la ejecucin de los acuerdos adoptados por la Sala Plena de su Corte.
4. Ejercer la titularidad del Pliego Presupuestario del Poder J udicial.
5. Designar a los vocales integrantes de las salas especializadas de la Corte
Suprema.
6. Designar a los vocales supremos para cargos especiales.
7. Las dems que seale la ley y el reglamento.
8. En aplicacin del artculo 154.3 de la Constitucin Poltica, solicitar al Con-
sejo Nacional de la Magistratura, en nombre y representacin de la Corte
Suprema, en un plazo no mayor de 15 das naturales, la aplicacin de las
medidas de separacin o destitucin propuestas por la Oficina de Control de
la Magistratura del Poder J udicial. La remisin del Expediente deber com-
prender el incidente de suspensin provisional [inciso aadido por el artculo
1 de la Ley 27536, publicada el 23 de octubre del 2001].
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El presidente de la Corte Suprema y del Poder J udicial, en la ceremonia de
inicio del ao judicial, dirige un mensaje a la nacin en el que da cuenta de la labor
jurisdiccional, de las ms importantes actividades realizadas, del cumplimiento de
la poltica de desarrollo del Poder J udicial, as como de las mejoras y reformas que
estima necesario efectuar durante el ao que se inicia. Tambin informa acerca de
los vacos y deficiencias de las leyes. El mensaje debe ser publicado en el diario
oficial El Peruano (artculo 78, LOPJ ).
3.2 Sala Plena de la Corte Suprema
La actual Constitucin seala que la Sala Plena de la Corte Suprema es el
rgano mximo de deliberacin del Poder J udicial (artculo 144, Constitucin).
En tal sentido, decide sobre la marcha institucional de dicho Poder y sobre todos
los asuntos que no sean de competencia exclusiva de otros rganos, de acuerdo
con lo establecido en la Ley Orgnica del Poder J udicial (artculo 79, LOPJ , con-
forme a la modificacin introducida por el artculo 4 de la Ley 27362, publicada el
31 de octubre del 2000).
La Sala Plena del mximo tribunal es presidida por el presidente de la Corte
Suprema e integrada por los vocales titulares de la misma, siendo de notar que el
vocal jefe de la OCMA no debe intervenir en los casos que haya conocido con
anterioridad.
La Sala Plena de la Corte Suprema se rene en sesiones ordinarias y extraor-
dinarias. Las sesiones ordinarias se realizan al menos dos veces al ao; una de
ellas es con ocasin de la apertura del ao judicial. Las sesiones extraordina-
rias se efectan por convocatoria del presidente de la Corte Suprema, cuando
medie solicitud de un tercio de sus miembros, cuando lo acuerde el Consejo
Ejecutivo o cuando lo seale la ley. El qurum es de la mitad ms uno del
nmero total de vocales en ejercicio de la Corte, adoptndose los acuerdos por
mayora simple.
Las atribuciones de la asamblea de vocales supremos, conforme a la modifica-
cin introducida por el artculo 2 de la Ley 27465 (El Peruano, 30 de mayo del
2001), son las siguientes:
1. Aprobar la poltica general del Poder J udicial a propuesta de su Consejo
Ejecutivo.
2. Elegir en votacin secreta, entre sus magistrados jubilados o en actividad, al
representante de la Corte Suprema ante el J urado Nacional de Elecciones.
43
3. Elegir en votacin secreta al representante ante el Consejo Nacional de la
Magistratura.
4. Sistematizar y difundir la jurisprudencia de las salas especializadas de la
Corte Suprema, y disponer la publicacin trimestral de las ejecutorias que
fijen principios jurisprudenciales de obligatorio cumplimiento en todas las
instancias judiciales.
5. Designar a los vocales supremos integrantes del Consejo Ejecutivo del Po-
der J udicial.
6. Designar al vocal jefe de la Oficina de Control de la Magistratura.
7. Ejercer el derecho a iniciativa legislativa.
8. Las dems que sealan la Constitucin, la ley y el reglamento.
3.3 Consejo Ejecutivo del Poder Judicial
El Consejo Ejecutivo del Poder J udicial es el tercer rgano de gobierno de la
institucin y constituye una novedad respecto del antiguo sistema gubernativo, que
descansaba slo sobre el presidente de la Corte Suprema y la Sala Plena del mxi-
mo tribunal. El Consejo Ejecutivo, que ha sido diseado sobre la base del Consejo
General del Poder J udicial establecido por la Constitucin espaola, recibe, en la
Ley Orgnica del Poder J udicial vigente en el Per desde 1992, importantes atribu-
ciones de direccin de la entidad.
El Consejo Ejecutivo del Poder J udicial es un organismo de composicin plu-
ral, en el que participan magistrados de diversos grados y un representante del
gremio de los abogados (sociedad civil). Su composicin, conforme a la modifica-
cin introducida por el artculo 2 de la Ley 27465 (El Peruano, 30 de mayo del
2001), es la siguiente:
1. El presidente del Poder J udicial, quien lo preside y tiene voto dirimente.
2. Dos vocales supremos titulares elegidos por la Sala Plena.
3. Un vocal superior titular en ejercicio elegido por los presidentes de las cortes
superiores de justicia de la Repblica, en sufragio directo, entre los candida-
tos designados por las salas plenas de las cortes superiores.
4. Un juez titular especializado o mixto, elegido, entre ellos mismos, por los
candidatos designados por las asambleas de jueces celebradas al efecto en
cada distrito judicial.
5. Un representante elegido por la J unta de Decanos de los Colegios de Aboga-
dos del Per (artculo 81, LOPJ ).
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El mandato de los integrantes del Consejo Ejecutivo del Poder J udicial tiene
una duracin de dos aos. Mientras ejercen sus cargos, los miembros del Consejo
Ejecutivo que no son vocales supremos tienen las mismas prerrogativas, categoras
y consideraciones que stos.
La larga lista de funciones y atribuciones del Consejo Ejecutivo del Poder J udi-
cial, conforme a la modificacin introducida por el artculo 2 de la Ley 27465 (El
Peruano, 30 de mayo del 2001), es la siguiente:
1. Proponer a la Sala Plena de la Corte Suprema la poltica general del Poder
J udicial y aprobar el Plan de Desarrollo del mismo.
2. Fijar el nmero de vocales supremos titulares.
3. Determinar el nmero de salas especializadas permanentes y, excepcional-
mente, el nmero de salas transitorias de la Corte Suprema.
4. Aprobar el Proyecto de Presupuesto del Poder J udicial propuesto por la Ge-
rencia General y ejecutarlo una vez sancionado legalmente.
5. Velar por el respeto de las atribuciones y garantas del Poder J udicial.
6. Resolver en ltima instancia las reclamaciones contra los acuerdos y resolu-
ciones de los consejos ejecutivos distritales.
7. Acordar el horario del despacho judicial de la Corte Suprema.
8. Aprobar el Cuadro de Trminos de la Distancia, as como revisar peridica-
mente el valor de los costos, multas y depsitos correspondientes, y otros
que se establezcan en el futuro.
9. Distribuir la labor individual o por comisiones que corresponda a sus inte-
grantes.
10. Absolver las consultas de carcter administrativo que formulen las salas
plenas de los distritos judiciales.
11. Resolver en ltima instancia las medidas de apercibimiento, multa y suspen-
sin impuestas por la Oficina de Control de la Magistratura, en contra de los
magistrados [inciso derogado por el artculo 3 de la Ley 27536 (El Peruano,
23 de octubre del 2001)].
12. Resolver, conforme a su reglamento, los asuntos relativos a traslados de
magistrados, funcionarios y dems servidores del Poder J udicial.
13. Fijar las cuantas y sus reajustes para determinar las competencias jerrqui-
cas.
14. Designar comisiones de asesoramiento, investigacin y estudio.
15. Designar al gerente general del Poder J udicial y a los dems funcionarios
que sealen la ley y los reglamentos.
45
16. Emitir los informes que le solicite el Congreso de la Repblica, la Sala Plena
de la Corte Suprema y el fiscal de la Nacin sobre los asuntos de su compe-
tencia, y solicitar los que se relacionen con sus funciones.
17. Supervisar la conservacin y buen recaudo de los bienes incautados cuya
libre disposicin est supeditada a la resolucin de los juicios penales, con-
forme a ley.
18. Proponer a la Sala Plena de la Corte Suprema, en forma excepcional, la
distribucin de causas entre las salas especializadas, fijando su competencia
a fin de descongestionar la carga judicial, pudiendo conformar salas transi-
torias por un trmino no mayor de tres meses, en casos estrictamente necesa-
rios.
19. Asegurar la progresiva habilitacin y adecuacin de locales judiciales a ni-
vel nacional, en los cuales funcionen los rganos jurisdiccionales con su
respectivo personal auxiliar.
20. Disponer y supervisar el desarrollo de los sistemas de informtica que faci-
liten una eficiente funcin de gestin, el eficaz control de la conducta funcio-
nal y del trabajo jurisdiccional de todos los miembros del Poder J udicial y la
organizacin estadstica judicial, conforme con las propuestas que le formu-
le la Gerencia General.
21. Celebrar toda clase de convenios de cooperacin e intercambio con entida-
des nacionales o extranjeras, dentro de la Constitucin y las leyes, para ase-
gurar el financiamiento de sus programas y el cumplimiento de sus fines; en
tal sentido, fijar la metodologa pertinente y ejercer el control de la aplica-
cin de los fondos respectivos, dando cuenta a la Sala Plena de la Corte
Suprema.
22. Coordinar con la Academia de la Magistratura el desarrollo de actividades
de capacitacin para los magistrados.
23. Asegurar el pago ntegro de las remuneraciones de los magistrados y dems
servidores del Poder J udicial, segn lo establecido en la Ley Orgnica del
Poder J udicial.
24. Crear y suprimir distritos judiciales, salas de cortes superiores y juzgados,
cuando as se requiera para la ms rpida y eficaz administracin de justicia,
y crear salas superiores descentralizadas en ciudades diferentes de las sedes
de los distritos judiciales, de acuerdo con las necesidades de stos.
25. Reubicar salas de cortes superiores y juzgados a nivel nacional, as como
aprobar la demarcacin de los distritos judiciales y la modificacin de sus
46
mbitos de competencia territorial; excepcionalmente puede incorporar sa-
las de cortes superiores especializadas y juzgados especializados o mixtos
con competencia supraprovincial.
26. Adoptar acuerdos y dems medidas necesarias para que las dependencias del
Poder J udicial funcionen con celeridad y eficiencia, y para que los magistra-
dos y dems servidores del Poder J udicial se desempeen con la mejor con-
ducta funcional.
27. Aprobar el reglamento para la organizacin y correcta realizacin de los
procesos electorales del Poder J udicial.
28. Designar al jefe de la Oficina de Inspectora General del Poder J udicial.
29. Aprobar el Reglamento de Organizacin y Funciones del Poder J udicial y
los dems que requiera conforme a ley.
30. Definir las polticas para la concesin de los servicios conexos y comple-
mentarios a la administracin de justicia.
31. Las dems que le sealen las leyes y los reglamentos (artculo 82, LOPJ ).
3.4 Presidente de Corte Superior
En cada una de las cortes superiores del pas debe haber un presidente, quien
es la primera autoridad de la corte respectiva. Ejerce, en su circunscripcin, fun-
ciones anlogas a las que desempea el presidente del Poder J udicial a nivel
nacional.
Los presidentes de las cortes superiores son elegidos por dos aos por los voca-
les superiores titulares de la corte correspondiente, reunidos en sala plena, por
mayora absoluta. El procedimiento eleccionario es el mismo que se prev para la
eleccin del presidente de la Corte Suprema (vase supra punto 3.1.).
El presidente de la Corte Superior tiene la potestad de designar a los integrantes
de las salas especializadas, pero con respeto de su especialidad (artculo 91, LOPJ ).
De otro lado, en la ceremonia de inicio del ao judicial, el presidente de la corte lee
su Memoria, a semejanza de lo que ocurre en el caso del presidente del Poder
J udicial (artculo 92, LOPJ ).
Las atribuciones y obligaciones de los presidentes de cortes superiores son las
siguientes:
1. Representar al Poder J udicial en su respectivo distrito judicial.
2. Convocar, presidir y dirigir las salas plenas y las sesiones del Consejo Eje-
cutivo Distrital, con voto dirimente en ambos casos.
47
3. Dirigir la aplicacin de la poltica del Poder J udicial en su distrito, en coor-
dinacin con el Consejo Ejecutivo del Poder J udicial.
4. Cautelar la pronta administracin de justicia, as como el cumplimiento de
las obligaciones de los magistrados del distrito judicial.
5. Supervisar la asistencia y puntualidad de los magistrados, cautelando que la
informacin se registre en su legajo personal.
6. Ejecutar los acuerdos de la Sala Plena y del Consejo Ejecutivo Distrital.
7. Conformar las salas de acuerdo con el criterio de especializacin.
8. Coordinar y supervigilar el cumplimiento de las labores del Consejo Ejecu-
tivo Distrital.
9. Ejercer las dems atribuciones que le confieren las leyes y los regla-
mentos.
3.5 Sala Plena de la Corte Superior
La Sala Plena de la Corte Superior est integrada por todos los vocales supe-
riores titulares y provisionales que ocupen cargo vacante, siendo de notar que los
vocales de la Oficina de Control de la Magistratura y del Consejo Ejecutivo estn
impedidos de intervenir en los casos que hubieren conocido en el ejercicio de sus
funciones (artculo 93, prrafo 1, LOPJ ).
El qurum es de la mitad ms uno del nmero de vocales en ejercicio,
requirindose mayora simple para la adopcin de acuerdos. La Sala Plena debe
reunirse para la ceremonia de inicio del Ao J udicial, o si la convoca el presidente,
o si lo solicitan tres o ms de sus integrantes; no obstante esto, si la corte tiene ms
de 15 vocales, es necesario un tercio del nmero total de los mismos (artculo 93,
prrafos 2 y 3, LOPJ ).
Las atribuciones de la Sala Plena de la Corte Superior son las siguientes:
1. Asumir las funciones del Consejo Ejecutivo Distrital, cuando no exista ste.
2. Elevar a la Corte Suprema las propuestas de ley que elabore y, acompaadas
de un informe, las que eleven los jueces especializados y de paz letrados,
conforme a ley.
3. Designar al vocal jefe de la Oficina Distrital de Control de la Magistratura,
cuando sea procedente.
4. Dar cuenta al Consejo Ejecutivo del Poder J udicial de las deficiencias en el
funcionamiento del Consejo Ejecutivo Distrital.
5. Nombrar y remover al sndico departamental de quiebras.
48
6. Conocer en ltima instancia las medidas disciplinarias que aplican los jueces
especializados o mixtos, y en su caso los jueces de paz letrados, a los funcio-
narios y auxiliares de justicia, conforme a la Ley Orgnica del Poder J udi-
cial y al reglamento.
7. Las dems que sealen la ley y los reglamentos (artculo 94, LOPJ ).
3.6 Consejo Ejecutivo Distrital
El Consejo Ejecutivo Distrital debe existir en aquellas cortes superiores en las
que haya seis o ms salas especializadas, en cuyo caso estar integrado por cinco
miembros, con la siguiente composicin:
1. El presidente de la Corte Superior, quien lo preside.
2. El vocal jefe de la Oficina Distrital de Control de la Magistratura.
3. Un vocal designado por la Sala Plena de la Corte Superior, que ser el lti-
mo ex presidente de dicha corte, cuando sea un vocal en ejercicio.
4. Un juez especializado o mixto elegido por los jueces especializados o mixtos
del respectivo distrito judicial.
5. Una persona de reconocida experiencia en la gerencia pblica o privada,
designada por el Colegio de Abogados de la localidad (artculo 95, prrafo
1, LOPJ ).
De manera semejante a lo previsto respecto del Consejo Ejecutivo del
Poder J udicial, mientras se encuentren en el ejercicio de sus cargos, los miem-
bros del Consejo Ejecutivo Distrital que no son vocales superiores tienen las
mismas prerrogativas, categora y consideraciones que stos (artculo 95, p-
rrafo 2, LOPJ ).
Las funciones y atribuciones del Consejo Ejecutivo Distrital, desde luego bas-
tante numerosas, son las siguientes:
1. Emitir los informes que requiera el Consejo Ejecutivo del Poder J udicial.
2. Designar magistrados visitadores y disponer las medidas de control corres-
pondientes, cuando fuere necesario.
3. Vigilar la pronta administracin de justicia, debiendo requerir con tal fin a
los jueces especializados o mixtos, jueces de paz letrados, jueces de paz y
auxiliares de justicia.
4. Proponer la creacin o supresin de nuevas salas, as como de nuevos juzga-
dos especializados o mixtos y de paz letrados.
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5. Conceder o negar las licencias solicitadas por los vocales, jueces especiali-
zados o mixtos, jueces de paz letrados, as como por los auxiliares de justicia
y por el personal administrativo del distrito judicial.
6. Fijar los turnos de las salas y juzgados, as como las horas del despacho
judicial.
7. Cuidar que los magistrados residan en el lugar que les corresponde, pudien-
do autorizar residencias temporales fuera de su jurisdiccin en casos justifi-
cados, de lo cual se dar cuenta al Consejo Ejecutivo del Poder J udicial.
8. Expedir los ttulos correspondientes a los secretarios administrativos, secre-
tarios y relatores de sala, y secretarios de juzgado.
9. Autorizar la inscripcin del ttulo de abogado para su registro correspon-
diente, siempre que rena los requisitos sealados de acuerdo con el regla-
mento.
10. Adoptar las medidas que requiera el rgimen interior del distrito judicial y
nombrar a sus auxiliares de justicia y al personal administrativo del distrito.
11. Sealar el radio urbano dentro del cual debe fijarse el domicilio de los
litigantes.
12. Proponer al Consejo Ejecutivo del Poder J udicial la adopcin de las medidas
que juzgue pertinentes para mejorar la administracin de justicia.
13. Proponer a la Sala Plena de la Corte Superior las modificaciones reglamen-
tarias que juzgue procedente.
14. Ejecutar los acuerdos de los rganos jerrquicos superiores en cuanto fuere
pertinente.
15. Designar el peridico en que deben hacerse las publicaciones judiciales y
autorizar las tarifas correspondientes.
16. Resolver los asuntos relativos a traslados, reasignaciones, reubicaciones de
funcionarios y dems servidores dentro del distrito judicial.
17. Resolver en primera instancia las medidas de separacin y destitucin im-
puestas contra los jueces de paz, funcionarios, auxiliares de justicia y, en
ltima instancia, las que correspondan al personal administrativo de su
distrito.
18. Resolver en ltima instancia las apelaciones contra las sanciones de aperci-
bimiento, multa o suspensin impuestas contra los jueces especializados o
mixtos, de paz letrados, de paz, auxiliares de justicia, funcionarios y dems
servidores del Poder J udicial, y las que imponga el director de Administra-
cin del Poder J udicial.
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19. Adoptar los acuerdos y dems medidas necesarias para que las correspon-
dientes dependencias del Poder Judicial funcionen con eficiencia y oportuni-
dad, de modo que los magistrados y dems servidores del distrito judicial se
desempeen con la mejor conducta funcional.
20. Atendiendo a las necesidades judiciales, reglamentar la recepcin y posterior
distribucin equitativa de las demandas y denuncias entre los juzgados espe-
cializados o mixtos y las secretaras respectivas.
21. Las dems funciones que sealan las leyes y los reglamentos (artculo 96,
LOPJ ).
3.7 Juntas de jueces especializados o mixtos
De conformidad con la Ley Orgnica del Poder J udicial, en los distritos judi-
ciales ejercen tambin funciones de direccin, adems del presidente de la Corte
Superior, la Sala Plena de la misma y el Consejo Ejecutivo Distrital (si lo hubiere),
las as denominadas juntas de jueces especializados o mixtos (artculo 72, LOPJ ).
En aquellas provincias que cuentan con tres o ms jueces especializados o
mixtos, el cargo de decano corresponde al juez de mayor antigedad, quien preside
la J unta de J ueces (artculo 98, LOPJ ). El juez decano tiene por funciones: (i)
ejecutar los acuerdos de los rganos jerrquicos superiores y de la J unta de J ueces,
(ii) adoptar y proponer medidas tendentes a mejorar el servicio judicial, (iii) velar
por la buena utilizacin y cuidado de los locales judiciales, (iv) las dems sealadas
por la ley y el reglamento. No obstante, las funciones mencionadas en los puntos
(ii) y (iii) no son ejercidas por los decanos en las sedes de las cortes (artculo 99,
LOPJ ).
La J unta de J ueces es convocada por el decano y debe realizarse al menos una
vez al mes o cuando lo pida el 30% de sus integrantes. Tiene la atribucin de
proponer medidas de poltica judicial a fin de mejorar la administracin de justicia
y tratar asuntos de inters comn relativos a las funciones del Poder J udicial (art-
culo 100, LOPJ ). La J unta se rene vlidamente cuando asiste la mitad ms uno de
sus miembros y adopta acuerdos por mayora simple (artculo 101, LOPJ ).
3.8 Oficina de Control de la Magistratura
La Oficina de Control de la Magistratura (OCMA) tiene a su cargo la funcin
disciplinaria al interior del aparato de administracin de justicia, y ejerce atribucio-
51
nes tanto sobre los jueces como sobre los auxiliares de justicia. En tal sentido, la
Ley Orgnica del Poder J udicial estipula que la Oficina de Control de la Magistra-
tura es el rgano que tiene por funcin investigar regularmente la conducta fun-
cional, la idoneidad y el desempeo de los magistrados y auxiliares jurisdiccionales
del Poder J udicial, facultad que, sin embargo, no excluye la evaluacin perma-
nente que deben ejercer los rganos jurisdiccionales al conocer los procesos en
grado (artculo 102, LOPJ ).
La Oficina de Control de la Magistratura es dirigida por un vocal supremo
designado por la Sala Plena de la Corte Suprema de J usticia. La integran vocales
superiores y jueces especializados o mixtos, a dedicacin exclusiva, en el nmero
determinado por el Consejo Ejecutivo del Poder J udicial, que los nombra por un
perodo improrrogable de tres aos (artculo 103, LOPJ ).
La Oficina de Control de la Magistratura tiene una Oficina Central con sede en
Lima, cuya competencia se extiende a todo el territorio nacional. El Consejo Ejecu-
tivo del Poder J udicial puede crear oficinas descentralizadas de Control de la Ma-
gistratura que comprenden uno o ms distritos judiciales, fijando su mbito de
competencia, as como sus facultades de sancin (artculo 104, LOPJ ).
Las funciones de la Oficina de Control de la Magistratura son las siguientes:
1. Verificar que los magistrados y auxiliares jurisdiccionales del Poder J udicial
cumplan las normas legales y administrativas de su competencia, as como
las que dicta la Sala Plena de la Corte Suprema y el Consejo Ejecutivo del
Poder J udicial.
2. Realizar de oficio, por mandato de la Sala Plena de la Corte Suprema, del
Consejo Ejecutivo o del presidente de la Corte Suprema, inspecciones e in-
vestigaciones en la Corte Suprema, las cortes superiores, las salas, los juz-
gados especializados y mixtos, las oficinas de los auxiliares jurisdiccionales,
y del mismo modo en relacin con la conducta funcional de magistrados y
auxiliares jurisdiccionales.
3. Procesar las quejas de hecho y las reclamaciones contra los magistrados y
auxiliares jurisdiccionales.
4. Dar trmite a lo actuado en el cumplimiento de las funciones de su compe-
tencia.
5. Informar al Consejo Ejecutivo y al presidente de la Corte Suprema sobre
todas las infracciones que detecte, dentro de los treinta das siguientes.
6. Verificar el cumplimiento de las medidas disciplinarias que se hubieren dic-
tado.
52
7. Poner en conocimiento del fiscal de la Nacin los casos de conducta indebida
y las irregularidades procesales en que incurren los representantes del Mi-
nisterio Pblico, para los fines de ley.
8. Recibir y procesar las denuncias que formulen los representantes del Minis-
terio Pblico sobre la conducta funcional de los magistrados y auxiliares
jurisdiccionales, a travs de los organismos de control del Ministerio Pbli-
co.
9. Rechazar de plano las quejas manifiestamente maliciosas, o que no sean de
carcter funcional sino jurisdiccional, y aplican al quejoso las sanciones y
las multas previstas en el artculo 297 de la Ley Orgnica del Poder J udicial.
10. Llevar un registro actualizado de las sanciones ejecutoriadas, as como de
los estmulos a los magistrados y auxiliares jurisdiccionales del Poder J udi-
cial, al que tienen acceso los interesados y el pblico en general.
11. Las dems que seala la presente Ley y el reglamento.
12. Aplicar las medidas disciplinarias de apercibimiento y multa, debiendo el
reglamento establecer la garanta de la doble instancia.
13. Aplicar en primera instancia la medida disciplinaria de suspensin. La reso-
lucin podr ser apelada en el plazo de cinco das, y ser resuelta en ltima
instancia por el Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, en el trmino de treinta
das tiles [incisos 12 y 13 aadidos por el artculo 2 de la Ley 27536 (El
Peruano, 23 de octubre del 2001)] (artculo 105, LOPJ ).
Las sanciones que se aplicarn a los magistrados y auxiliares jurisdiccionales
son las establecidas en el Captulo VI del Ttulo III de la Seccin Cuarta de la Ley
Orgnica del Poder J udicial, excepto las medidas de separacin y destitucin, que,
en su caso, la Oficina de Control de la Magistratura debe proponer al Consejo
Ejecutivo del Poder J udicial. El presidente del Poder J udicial tiene voto dirimente.
Las propuestas de separacin y destitucin son resueltas en primera instancia por
el Consejo Ejecutivo del Poder J udicial dentro de treinta das. El hecho de que la
resolucin sea impugnada no suspende la ejecucin de la sancin. La Sala Plena de
la Corte Suprema absuelve el grado en un plazo igual (artculo 106, LOPJ ).
Una importante norma de la Ley Orgnica del Poder J udicial autoriza a la
Oficina de Control de la Magistratura a solicitar a los jueces y auxiliares jurisdic-
cionales que muestren signos exteriores de riqueza que los justifiquen documen-
talmente, concediendo un plazo de quince das y decretando la suspensin de quie-
nes no lo hagan, para que lo verifiquen dentro de igual trmino. De no producirse la
justificacin mientras corre la suspensin, se pone el hecho en conocimiento del
53
Consejo Ejecutivo del Poder J udicial para que proceda a destituir al responsable
4. rganos de administracin
Las tareas administrativas, subordinadas como estn a la funcin de gobierno,
consisten en la ejecucin y aplicacin de las polticas generales establecidas por los
rganos gubernativos, para la consecucin de los fines institucionales de manera
eficaz y eficiente. La administracin proporciona, pues, el soporte tcnico y
organizativo de apoyo al mejor desempeo de la funcin jurisdiccional, conforme a
las directivas sealadas por el gobierno judicial.
En concreto, las funciones administrativas implican el desarrollo de las siguientes
labores:
1. Aplicacin de las polticas y normas.
2. Ejecucin de los planes institucionales.
3. Ejecucin del presupuesto.
4. Adopcin de las medidas necesarias para que los rganos administrativos
cumplan su rol.
5. Resolucin de asuntos surgidos en el cumplimiento de las actividades y de
las normas de la entidad.
Como se ha apuntado previamente, los principales rganos administrativos del
Poder J udicial son: (i) la Gerencia General y (ii) la Oficina de Inspectora General.
En seguida, presentamos sus caractersticas bsicas.
4.1 Gerencia General del Poder Judicial
La Ley Orgnica del Poder J udicial, segn la modificacin introducida por el
artculo 2 de la Ley 27465 (El Peruano, 30 de mayo del 2001), define a la Gerencia
General como el rgano ejecutivo, tcnico y administrativo del Poder J udicial que
tiene a su cargo las funciones de ejecucin, coordinacin y supervisin de las acti-
vidades administrativas no jurisdiccionales del Poder Judicial (artculo 83, LOPJ).
Ahora bien, la Gerencia General depende directamente del Consejo Ejecutivo
del Poder J udicial, que nombra a su titular (artculo 82.15, LOPJ ). ste tiene la
condicin de funcionario de confianza y un mandato igual al del Consejo Ejecu-
tivo del Poder J udicial (artculo 84, prrafo 1, LOPJ ). El gerente general asiste a
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las sesiones del Consejo Ejecutivo del Poder J udicial con voz, pero sin voto, y
acta como Secretario de este rgano (artculo 84, prrafo 2, LOPJ ).
La estructura de la Gerencia General es compleja. Est integrada por una
Gerencia de Administracin y Finanzas, una Gerencia de Informtica y una Ge-
rencia de Personal y Escalafn J udicial. Es posible que tomando en cuenta las
necesidades del Poder J udicial (artculo 86, LOPJ ), el Consejo Ejecutivo del Po-
der J udicial cree otras gerencias distintas, dependientes de la Gerencia General,
as como subgerencias.
La reglamentacin de las atribuciones de la Gerencia General corresponde al
Consejo Ejecutivo del Poder Judicial, el mismo que ha de delimitar las funciones de
cada una de las gerencias y subgerencias de aqulla (artculo 87, LOPJ ).
4.2 Oficina de Inspectora General del Poder Judicial
La Oficina de Inspectora General del Poder J udicial es un rgano de control
administrativo. La Ley Orgnica del Poder J udicial estipula que la gestin admi-
nistrativa, econmica y financiera del Poder J udicial est sometida al control de la
Oficina de Inspectora General, de conformidad con las normas del Sistema Nacio-
nal de Control (artculo 108, prrafo 1, LOPJ ).
La Oficina de Inspectora General del Poder J udicial es dirigida por un auditor
general o contador pblico colegiado, que designa el Consejo Ejecutivo de la insti-
tucin. No obstante, el Consejo Ejecutivo se halla impedido de remover, cesar o
destituir al jefe de la Oficina de Inspectora General sin que medie pronunciamiento
de la Contralora General de la Repblica.
La Oficina de Inspectora General est constituida por un Oficina Central con
sede en Lima y que tiene competencia nacional. El Consejo Ejecutivo del Poder
J udicial, empero, puede crear oficinas descentralizadas de inspectora, que abar-
quen uno o ms distritos judiciales, fijando su mbito de competencia, as como sus
facultades de sancin. As mismo, el Consejo Ejecutivo tiene a su cargo la formu-
lacin y aprobacin del reglamento de organizacin y funciones de la Oficina de
Inspectora General del Poder J udicial.
Las funciones de la Oficina de Inspectora General del Poder J udicial son las
siguientes:
1. Realizar auditoras, exmenes especiales, inspecciones e investigaciones en
todas las dependencias del Poder J udicial, procediendo de oficio o por man-
dato del Consejo Ejecutivo o del presidente de la Corte Suprema.
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2. Verificar que los funcionarios, empleados y servidores en general del Poder
J udicial cumplan las normas legales y administrativas de su competencia,
as como las que dicta el Consejo Ejecutivo.
3. Realizar de oficio, o por mandato del Consejo Ejecutivo o del presidente de
la Corte Suprema, inspecciones e investigaciones con relacin a la conducta
funcional de funcionarios, empleados y servidores en general de dicho poder.
4. Procesar las quejas de hecho y las reclamaciones contra el personal adminis-
trativo del Poder J udicial.
5. Informar al Consejo Ejecutivo, al presidente de la Corte Suprema, y simult-
neamente al Sistema Nacional de Control, sobre infracciones administrati-
vas, de conformidad con las disposiciones pertinentes de la Ley Orgnica del
Sistema Nacional de Control.
6. Dar trmite a lo actuado en el cumplimiento de las funciones de su compe-
tencia.
7. Informar al Consejo Ejecutivo y al presidente de la Corte Suprema sobre
todas las infracciones que detecte, dentro de los treinta das siguientes.
8. Verificar, en el orden administrativo, el cumplimiento de las medidas
correctivas que se dictan.
9. Llevar un registro actualizado de las sanciones ejecutoriadas de los funcio-
narios, empleados y servidores en general del Poder J udicial.
10. Las dems que seala la Ley Orgnica del Poder J udicial y el Reglamento
5. rganos auxiliares
Los rganos auxiliares del Poder J udicial son de dos tipos. De un lado, estn
los propiamente llamados auxiliares jurisdiccionales, que son funcionarios de
carrera y, en tal sentido, forman parte de la organizacin judicial y se integran a
una estructura jerrquica (secretarios y relatores de salas de la Corte Suprema y
de las cortes superiores de justicia, secretarios de juzgados especializados o mix-
tos y de juzgados de paz letrados, y oficiales auxiliares de justicia). De otro lado,
estn los as denominados rganos de auxilio judicial, que, sin pertenecer a la
institucin, prestan asistencia de diferentes maneras a la labor de juzgados y
tribunales (peritos, Polica J udicial, traductores e intrpretes, martilleros pbli-
cos, etctera).
A continuacin damos cuenta de sus caractersticas ms relevantes.
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5.1 Auxiliares jurisdiccionales
La carrera auxiliar jurisdiccional comprende los siguientes grados:
1. Secretarios y relatores de salas de la Corte Suprema.
2. Secretarios y relatores de salas de las cortes superiores.
3. Secretarios de juzgados especializados y mixtos y de juzgados de paz le-
trados.
4. Oficiales auxiliares de justicia (artculo 249, LOPJ ).
Tanto en el mbito de las salas jurisdiccionales de la Corte Suprema como de
las cortes superiores, los secretarios y relatores deben ser abogados. Tambin de-
ben serlo quienes se desempeen como secretarios de juzgados especializados y
mixtos y de juzgados de paz letrados, aunque en este caso se admite, por excepcin,
a bachilleres o egresados de Derecho o testigos actuarios, all donde no haya
postulantes letrados. Los oficiales auxiliares de justicia pueden ser estudiantes o
egresados de Derecho, o en su defecto personas que hayan completado estudios
secundarios.
Todos los auxiliares jurisdiccionales son nombrados por el Consejo Ejecutivo
Distrital respectivo, previo concurso.
5.1.1 Secretarios de sala
Los secretarios de sala de la Corte Suprema y de las cortes superiores tienen las
siguientes obligaciones:
1. Atender en su oficina dentro del horario establecido.
2. Recibir, mediante Mesa de Partes, los expedientes que los magistrados o
salas enven en grado o en consulta, y los escritos o recursos que entreguen
los interesados.
3. Consignar al margen de las notas de remisin y de los escritos y recursos,
cuando sean de trmino o lo pida el interesado, bajo su firma o la del emplea-
do que los recibe, la fecha y hora en que llegan a la Mesa de Partes; as
mismo, anotar en la correspondiente libreta los procesos y copias que sean
entregados.
4. Entregar diariamente a la sala los expedientes que estn al despacho.
5. Refrendar las resoluciones el mismo da que se expidan y autorizar las actas
de comparendos, poderes y declaraciones en el acto en que se lleven a cabo,
despus de obtener las firmas de las personas que intervengan en dichas
diligencias.
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6. Recibir de Relatora, bajo cargo, el despacho de cada da para la prosecu-
cin de su trmite.
7. Devolver inmediatamente a los juzgados y las cortes superiores de proceden-
cia los expedientes resueltos, despus de que venzan los trminos de ley, sin
retardo alguno, bajo responsabilidad.
8. Vigilar que se cumplan, en el menor tiempo posible, las peticiones y devolu-
ciones de expedientes en trmite para mejor resolver.
9. Informar diariamente al presidente de la sala sobre los procesos cuyos trmi-
nos hayan vencido, para que sean resueltos.
10. Guardar secreto sobre lo que ocurra en la sala.
11. Facilitar a los interesados y a sus abogados, en la Oficina de la Secretara, el
estudio de los expedientes.
12. Cuidar que se notifiquen las resoluciones en los trminos y formas de ley.
13. Ejercer las dems atribuciones que seala la ley (artculo 259, LOPJ ).
Adems de las obligaciones que se acaba de enumerar, los secretarios de salas
penales tienen las siguientes atribuciones:
1. Controlar que el personal autorizado redacte las actas de audiencia, durante
el juzgamiento.
2. Cuidar que las actas de audiencia sean agregadas al expediente respectivo en
el trmino de 48 horas de realizada la diligencia.
3. Dar cuenta al presidente de la Sala, en forma inmediata, del retardo en que se
incurra en la redaccin de las actas correspondientes (artculo 260, LOPJ ).
5.1.2 Relatores
Las salas de la Corte Suprema y de las cortes superiores tienen su respectivo
relator letrado, cuyas obligaciones son las siguientes:
1. Concurrir a las cortes antes de que comience el despacho.
2. Guardar secreto de lo que ocurre en la sala.
3. No dar razn del despacho antes de que las resoluciones hayan sido autorizadas.
4. Recibir, bajo constancia, los procesos que deben ser tramitados o resueltos
durante las horas de despacho, dando cuenta a la sala el mismo da.
5. Hacer presente a la sala y al vocal ponente en su caso, las nulidades y omi-
siones que advierta en los autos, as como las insuficiencias de los poderes.
6. Hacer presente a la sala, antes de empezar la audiencia, si de autos resulta
que alguno de los vocales est impedido.
58
7. Hacer relacin verbal de las causas en el acto de su vista.
8. Escribir las resoluciones que expide la sala.
9. Cuidar que no quede ninguna resolucin que no haya sido firmada por los
magistrados, el mismo da en que se dicta.
10. Cuidar que la nominacin de los vocales, al margen de las resoluciones,
corresponda exactamente a los miembros de la sala que las haya dictado,
bajo responsabilidad que les es exclusiva y que hace efectiva la misma sala
aplicando la medida disciplinaria que corresponda.
11. Devolver los expedientes a la Secretara, el mismo da en que son despacha-
dos, bajo cargo firmado en el libro respectivo.
12. Registrar en los libros respectivos, con el visto bueno del presidente de la
sala, la distribucin de las causas entre los ponentes y su devolucin, as
como los votos, en caso de discordia.
13. Llevar un registro en el que se anota diariamente, con el visto bueno del
vocal menos antiguo de la sala, las partidas relativas a los autos y sentencias
que se dicten, extractando la parte resolutiva e indicando los nombres de los
litigantes objeto de la causa y los nombres de los magistrados.
14. Comunicar de palabra a los magistrados llamados a dirimir discordia el de-
creto por el que se los llama, y poner en autos la constancia respectiva.
15. Presentar semanalmente al presidente de la sala una razn de las causas que
hayan quedado al voto, con indicacin de la fecha en que se vieron.
16. Concurrir a las audiencias e informes orales y leer las piezas del proceso que
el presidente ordene.
17. Llevar un libro en el que se anote el da y la hora sealados para las audien-
cias o informes orales, con indicacin de los nombres de las partes, su situa-
cin procesal, el nombre del fiscal que debe actuar, si fuera el caso, los
nombres de los defensores designados, as como el juzgado del que procede
la causa.
18. Las dems que correspondan conforme a la ley y al reglamento (artculo
263, LOPJ ).
5.1.3 Secretarios de juzgados
Corresponde al Consejo Ejecutivo del Poder Judicial regular la organizacin de
las secretaras de juzgado, determinar su nmero, fijar sus obligaciones especficas
y reglamentar su funcionamiento, otorgando prioridad a la atencin de las reas
bsicas de actividad procesal de los juzgados (artculo 265, prrafo 1, LOPJ ).
59
Tales reas bsicas son las siguientes:
1. Mesa de Partes.
2. Preparacin del despacho y diligencias en el local del juzgado.
3. Diligencias fuera del local del juzgado.
4. Notificaciones (artculo 264, LOPJ ).
Las obligaciones y atribuciones genricas de los secretarios de juzgado son las
que se enumera a continuacin:
1. Actuar nicamente en su juzgado y residir en la localidad donde aquel fun-
ciona.
2. Cumplir estrictamente el horario establecido y atender personalmente a abo-
gados y litigantes.
3. Guardar secreto en todos los asuntos a su cargo, hasta cuando se hayan
traducido en actos procesales concretos.
4. Vigilar que se coloque al margen de los escritos y recursos el da y la hora en
que se reciben, firmando la constancia respectiva cuando no existe control
automtico de recepcin.
5. Dar cuenta al juez de los recursos y escritos a ms tardar dentro del da
siguiente de su recepcin, bajo responsabilidad.
6. Autorizar las diligencias y las resoluciones que correspondan segn la ley y
el reglamento.
7. Actuar personalmente en las diligencias a que estn obligados, salvo en los
casos en que, por disposicin de la ley o mandato del juez, pueda comisionarse
a los oficiales auxiliares de justicia u otro personal de auxilio judicial.
8. Vigilar que se notifique la resolucin al da siguiente de que se expida, salvo
el caso de sentencia, en que la notificacin se debe hacer dentro de dos das
de dictada.
9. Emitir las razones e informes que ordene su superior.
10. Facilitar el conocimiento de los expedientes a las partes y a sus abogados,
as como a las personas que tienen inters legtimo acreditado, con las res-
pectivas seguridades. En el caso de expedientes archivados, se puede facili-
tar su conocimiento a cualquier persona, debidamente identificada, que los
solicite por escrito.
11. Vigilar la conservacin de los expedientes y los documentos que giran a su
cargo, responsabilizndose por su prdida, mutilaciones o alteraciones, sin
perjuicio de las responsabilidades del personal auxiliar.
60
12. Llevar los libros o tarjetas de control que establece el Consejo Ejecutivo
Distrital, debidamente ordenados y actualizados.
13. Expedir copias certificadas, previa orden judicial.
14. Remitir los expedientes fenecidos, despus de cinco aos, al archivo del juz-
gado.
15. Admitir, en casos excepcionales, consignaciones en dinero efectivo o cheque
certificado a cargo del Banco de la Nacin, con autorizacin especial del
juez que contenga al mismo tiempo la orden para que el secretario formalice
el empozo en la entidad autorizada, el primer da til.
16. Cuidar que la foliacin de los expedientes se haga por orden sucesivo de
presentacin de los escritos y documentos, y que las resoluciones se enume-
ren en orden correlativo.
17. Guardar los archivos que por orden judicial reciban de otros secretarios.
18. Atender, con el apoyo de los oficiales auxiliares de justicia del juzgado, el
despacho de los decretos de mero trmite, y redactar las resoluciones dis-
puestas por el juez.
19. Confeccionar trimestralmente la relacin de los procesos en estado de pro-
nunciar sentencia, colocando la tabla de causas cerca de la puerta de la sala
de actuaciones del juzgado.
20. En los juzgados penales, confeccionar semanalmente una relacin de las
instrucciones en trmite, con indicacin de su estado y si hay o no reo en
crcel. Dicha relacin se coloca tambin cerca de la puerta de la sala de
actuaciones del juzgado.
21. Confeccionar trimestralmente la relacin de las causas falladas y pendien-
tes, con las referencias que sirven para distinguirlas, a fin de que sean opor-
tunamente elevadas por el juez al Consejo Ejecutivo Distrital.
22. Compilar los datos necesarios para la formacin de la estadstica judicial, en
lo que respecta al juzgado, con indicacin del nmero de causas ingresadas,
falladas y pendientes; de las sentencias que hayan sido confirmadas, revoca-
das o declaradas insubsistentes por la Corte Superior; y de aquellas en las
que la Corte Suprema interviene conforme a ley, consignando el sentido de
las resoluciones.
23. Cuidar que los subalternos de su dependencia cumplan puntualmente las
obligaciones de su cargo, dando cuenta al juez de las faltas u omisiones en
que incurran en las actuaciones, y de su comportamiento en general, a fin de
que aqul imponga, en cada caso, la medida disciplinaria que corresponda.
61
24. Cumplir las dems obligaciones que impone la ley y el reglamento (artculo
266, LOPJ ).
Con buen criterio, la Ley Orgnica del Poder J udicial ha incluido una norma
sobre la racionalizacin de la labor procesal, que otorga cierta flexibilidad al Con-
sejo Ejecutivo del Poder J udicial en materia de organizacin de las secretaras de
juzgado. En tal sentido, compete al Consejo Ejecutivo, segn el modelo organizativo
de las mencionadas secretaras que adopte, reglamentar las pautas a seguirse para
la distribucin de las obligaciones y atribuciones genricas sealadas en el artculo
259 de la Ley Orgnica del Poder J udicial, convirtindolas en especficas, as como
para la redistribucin que puedan efectuar los jueces por las necesidades del servi-
cio, en casos extraordinarios dando cuenta al Consejo Ejecutivo Distrital o a la
Corte Superior, segn corresponda (artculo 267, LOPJ ).
5.1.4 Oficiales auxiliares de justicia
Segn la Ley Orgnica del Poder J udicial, las Secretaras y Relatoras de
Sala, as como las Secretaras de J uzgado, tienen el nmero de oficiales auxilia-
res de justicia que determina el Consejo Ejecutivo del Poder J udicial si bien los
nombra el Consejo Ejecutivo Distrital respectivo, previo concurso (artculo
271, LOPJ ).
Las obligaciones y atribuciones genricas de los oficiales auxiliares de justicia
son las siguientes:
1. Actuar nicamente en la sala, el juzgado o la secretara a la que se encuen-
tran adscritos, y residir en el lugar en que ste funciona.
2. Cumplir estrictamente el horario establecido.
3. Asistir a los jueces, secretarios y relatores de sala, as como a los secretarios
de juzgado, en las actuaciones o diligencias que se realizan dentro o fuera del
local jurisdiccional respectivo.
4. Emitir las razones e informes que se les soliciten (artculo 272, LOPJ ).
5.2 rganos de auxilio judicial
Entre los ms importantes rganos de auxilio judicial se encuentran los peritos
judiciales, quienes adems de reunir los requisitos sealados en las leyes procesa-
les, deben tener conducta intachable y figurar en la nmina que remitan las insti-
tuciones representativas de cada profesin (artculo 273, LOPJ ).
62
Ahora bien, segn la Ley Orgnica del Poder J udicial, los colegios profesio-
nales y las instituciones representativas de cada actividad u oficio debidamente
reconocidas han de remitir anualmente, a la Corte Superior correspondiente, la
nmina de sus miembros que consideren idneos para el desempeo del cargo de
perito judicial, a razn de dos por cada juzgado. Estos peritos deben residir den-
tro de la circunscripcin de cada juzgado y reunir los requisitos legales para el
desempeo de tal funcin. Las nminas son transcritas a los juzgados para que
stos designen rotativamente, en cada caso y en presencia de las partes o de sus
abogados, a quienes deban actuar. Las cortes superiores pueden solicitar, cuando
lo consideren conveniente, que se aumente el nmero de peritos que figuran en las
nminas (artculo 274, LOPJ ). Si acaso no se hubiera podido formular las nmi-
nas indicadas, los rganos jurisdiccionales se rigen por las normas procesales per-
tinentes (artculo 277, LOPJ ).
Tambin son rganos de auxilio judicial el cuerpo de mdicos forenses, la Po-
lica Judicial, el cuerpo de traductores e intrpretes, los martilleros pblicos y otros,
todos los cuales se rigen por leyes y reglamentos especiales (artculo 281, LOPJ ).
Debe destacarse que la Polica J udicial tiene por funcin realizar las citacio-
nes y detenciones dispuestas por el Poder J udicial, para la comparecencia de los
imputados, acusados, testigos y peritos, as como practicar las diligencias propias
de sus funciones (artculo 282, LOPJ ), mientras que el personal de la Polica
Nacional tiene bajo su responsabilidad la custodia y seguridad de los magistrados
e instalaciones del Poder J udicial, as como el traslado de imputados y sentencia-
dos (artculo 283, LOPJ ).
6. rganos de formacin e investigacin
Los rganos de formacin e investigacin del Poder J udicial son dos: la Acade-
mia de la Magistratura y el Centro de Investigaciones J udiciales. A continuacin
los presentamos sucintamente.
6.1. Academia de la Magistratura
La Academia de la Magistratura es una institucin novedosa, prevista en la
Constitucin Peruana de 1993, la que, junto con indicar que forma parte del Poder
J udicial, estipula que se encarga de la formacin y capacitacin de jueces y fisca-
les en todos sus niveles, para los efectos de su seleccin y que es requisito para el
63
ascenso la aprobacin de los estudios especiales que requiera dicha Academia
(artculo 151, Constitucin).
La Ley 26335 (El Peruano, 21 de julio de 1994), Ley Orgnica de la Academia
de la Magistratura, declara que la Academia goza de autonoma administrativa,
acadmica y econmica (artculo 1) y que tiene por objeto: (i) la formacin acad-
mica de los aspirantes a cargos de magistrados del Poder J udicial o del Ministerio
Pblico, (ii) la capacitacin acadmica para los ascensos de los magistrados del
Poder J udicial o del Ministerio Pblico, y (iii) la actualizacin y perfeccionamiento
de los mismos (artculo 2).
El rgano ms alto de la Academia es el Consejo Directivo, conformado por
siete consejeros designados de la siguiente manera: tres por el Consejo Ejecutivo
del Poder J udicial, dos por la J unta de Fiscales Supremos, uno por el Consejo
Nacional de la Magistratura y uno por la J unta de Decanos de los Colegios de
Abogados de la Repblica. El presidente del Consejo es elegido por la mayora del
nmero legal de sus miembros por un perodo de dos aos (artculo 5, Ley 26335).
Al Consejo Directivo le corresponde aprobar la poltica general de la Acade-
mia, el plan anual de actividades, los reglamentos acadmicos y de organizacin y
funciones, los planes de estudio y el proyecto de presupuesto, as como nombrar y
remover al director general, al director acadmico y al secretario administrativo de
la Academia (artculo 6, Ley 26335).
6.2 Centro de Investigaciones Judiciales
El Centro de Investigaciones J udiciales es regulado por la Ley Orgnica del
Poder J udicial, que lo define como un rgano de apoyo institucional dependiente
del Consejo Ejecutivo (artculo 113, ab initio, LOPJ ). Este ltimo dicta y aprueba
sus Estatutos y Reglamento de Organizacin y Funciones, y debe asegurar los
recursos necesarios para su funcionamiento (artculo 113, in fine, LOPJ ).
El Centro de Investigaciones J udiciales
se encarga en forma permanente de la investigacin y estudio de la realidad socio-jurdica
del pas, as como de la problemtica judicial. Su objetivo es proponer la reforma judicial
permanente, conforme a la realidad socio-jurdica peruana, orientando al mejoramiento y
desarrollo de la administracin de justicia. Para estos fines propone al Consejo Ejecutivo
del Poder J udicial los planes de reforma y las medidas conducentes a la realizacin de los
mismos (artculo 114, prrafo 1, LOPJ ).
Adems de lo dicho, el Centro de Investigaciones J udiciales tiene a su cargo el
registro sistemtico de las ejecutorias supremas producidas desde la entrada en
64
vigencia de la Ley Orgnica del Poder J udicial (1. de enero de 1992) y el movi-
miento estadstico del servicio judicial en salas y juzgados de toda la Repblica
(artculo 114, prrafo 2, LOPJ ).
El Centro de Investigaciones J udiciales est a cargo de un Director designado
a tiempo completo, previa evaluacin, por el Consejo Ejecutivo del Poder J udi-
cial, quien debe tener las mismas cualidades que para ser vocal superior, pudien-
do admitirse en defecto del ttulo de abogado el de otra disciplina afn. El Centro
cuenta con un Consejo Consultivo que preside un vocal consejero de la Corte Su-
prema designado por el Consejo Ejecutivo del Poder J udicial, y est conformado
adems por un vocal superior, un juez especializado o mixto y un juez de paz
letrado, tambin designados por el Consejo Ejecutivo del Poder J udicial (artculo
115, prrafo 1, LOPJ ).
Por ltimo, el director del Centro de Investigaciones J udiciales debe presentar
anualmente ante el Consejo Ejecutivo del Poder J udicial una Memoria en la que d
cuenta de la labor realizada, as como de los planes y proyectos en ejecucin y para
el futuro (artculo 115, prrafo 2, LOPJ ).
7. Balance de la organizacin y funcionamiento
del Poder Judicial
El Poder J udicial es un poder del Estado y, como tal, cuenta con una vasta y
compleja organizacin. Su funcin principal es la jurisdiccional, que consiste en la
resolucin de conflictos con carcter definitivo y obligatorio. Para el mejor cumpli-
miento de este rol, el Poder J udicial cuenta con rganos de gobierno y administra-
cin, as como con toda una red de rganos auxiliares y de apoyo.
En lneas generales, debe reconocerse que tanto en la Constitucin como en la
Ley Orgnica del Poder J udicial se observa un esfuerzo por disear estructuras y
funciones institucionales que permitan una adecuada operatividad del aparato de
administracin de justicia.
Entre las principales novedades del modelo de organizacin judicial plasmado
en tales normas debe ponerse de relieve, en primer trmino, la separacin entre
rganos jurisdiccionales y rganos de gobierno y administracin, en la medida en
que favorece la divisin del trabajo por especialidades tcnicas, aliviando a los
magistrados, individualmente considerados, de la pesada carga de las tareas de
direccin y ejecucin administrativa.
65
Tambin es significativo que la Carta Poltica reserve a la Sala Plena de la Corte
Suprema un rol como rgano mximo de deliberacin del Poder Judicial, con lo
que la asamblea de vocales supremos mantiene una importante cuota de participacin
en la tarea de conducir la institucin, junto con el presidente de la Corte Suprema, que
lo es tambin del Poder Judicial, igualmente por mandato constitucional.
En adicin a esto, la Norma Fundamental procura el marco legal necesario
para que la Ley Orgnica del Poder J udicial cree, como en efecto hace, el Consejo
Ejecutivo del Poder J udicial, rgano gubernativo destinado a complementar las
tareas de direccin a cargo de los rganos tradicionales (Sala Plena de la Corte
Suprema y Presidencia del Poder J udicial). La composicin plural del Consejo y
las atribuciones especficas recibidas dan cuenta de la importancia de este rgano,
ciertamente novedoso en el sistema judicial peruano.
Las previsiones sobre la ejecucin de las labores administrativas son, as mis-
mo, esencialmente adecuadas, al haberse establecido la creacin de un rgano tc-
nico como la Gerencia General, dependiente del Consejo Ejecutivo del Poder J udi-
cial, y conformada por una serie de gerencias y subgerencias destinadas a la aten-
cin de reas especficas, con criterios de eficiencia y eficacia.
En lo que se refiere a la organizacin jurisdiccional del Poder Judicial, el mode-
lo consagrado en la Constitucin y en la Ley Orgnica del Poder J udicial es el
tradicional Corte Suprema, cortes superiores, jueces especializados y mixtos, jue-
ces de paz letrados y jueces de paz, aunque este ltimo cuerpo normativo contiene
reglas suficientemente flexibles como para adaptar las estructuras jurisdiccionales
a las nuevas necesidades y a las exigencias de la cambiante realidad (creacin de
nuevas cortes, salas y juzgados, o redistribucin de competencias o de carga proce-
sal, por ejemplo).
Por ltimo, la existencia de una serie de rganos auxiliares y de apoyo brinda
tambin un marco organizativo y funcional adecuado, debindose destacar la im-
portancia de contar con una institucin nueva como la Academia de la Magistra-
tura, orientada a brindar la preparacin y capacitacin necesarias para el mejor
desempeo de las tareas jurisdiccionales encomendadas a los miembros de la judi-
catura ordinaria del pas.
Desde luego, marcos legales en lo esencial adecuados aunque, por cierto,
perfectibles requieren el indispensable concurso de los mejores profesionales en el
Poder J udicial, a fin de que pueda ser cumplida cabalmente la misin institucional
de pacificacin de conflictos y conservacin de la armona social, mediante el con-
trol del ejercicio irregular del poder y la defensa objetiva del Estado de Derecho.
66
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69
Captulo II:
La J usticia de Paz
70
Captulo II: La Justicia de Paz
71
1. Introduccin
En el Per, la mayor parte de conflictos que llegan ante el Poder J udicial no son
resueltos por magistrados formados en Derecho, sino por campesinos o vecinos
elegidos por los ciudadanos tomando en cuenta sus cualidades personales.
Los jueces de paz, que en la actualidad suman alrededor de 4.800, son mucho
ms numerosos que los magistrados formales y, empleando su propio criterio de
justicia dado que no estn obligados a fallar de acuerdo con la ley, logran resol-
ver millares de casos al ao.
Estn presentes en el Per desde la Independencia, y su grado de legitimidad y
eficacia ha hecho que, en otros pases de la regin como Venezuela, Colombia y
Ecuador, se genere mucho inters en introducir esta figura para resolver conflic-
tos tanto en zonas rurales como urbanas.
En nuestro pas, la J usticia de Paz se mantiene especialmente en las zonas
rurales, y las dos terceras partes de los jueces de paz se encuentran en la regin
andina. El resto se divide, en una proporcin similar, entre la costa y la regin
amaznica. Estas diferencias son muy importantes, por cuanto la J usticia de Paz
reproduce en s misma la heterogeneidad y las diferencias culturales presentes entre
los peruanos. De esta forma, tenemos que los jueces de paz de la sierra suelen vivir
en un marcado aislamiento. Muchos de ellos tienen un nivel educativo muy bajo y
resuelven los conflictos en el idioma de las partes, quechua o aymara. Es notable el
contraste con muchos jueces de paz de la costa, quienes tienen educacin superior
y un contacto ms cercano con las leyes y el Poder J udicial.
A pesar de su importancia a escala nacional, la J usticia de Paz sufre una
grave falta de atencin por parte del Estado y del propio Poder J udicial. Los
jueces de paz, en su mayora, no reciben ningn apoyo logstico ni en infraes-
72
tructura. Tampoco han recibido capacitacin relacionada con el rol que desempe-
an, lo que determina que, en esta tarea, sea fundamental la intervencin de orga-
nismos no gubernamentales.
En octubre del ao 2001 se aprob la Ley 27539 o Ley de Elecciones de J ueces
de Paz. La norma tuvo varias iniciativas importantes, como la presencia de la
Oficina Nacional de Procesos Electorales en la mayora de procesos de eleccin y
la remuneracin de todos los jueces de paz que resultaran elegidos.
2. Referencia histrica
La J usticia de Paz se enmarca en el proceso de separacin de poderes en el cual
el Poder Ejecutivo y sus representantes van, paulatinamente, perdiendo la facultad
de administrar justicia. Anteriormente, como supervivencia del rgimen colonial,
una porcin de la administracin de justicia estaba a cargo de quienes ejercan
poder poltico y econmico en el mbito local. Iniciada la Repblica, la funcin de
administrar justicia respecto de demandas menores y crmenes leves qued reserva-
da a los alcaldes, quienes eran, entonces, designados por el Poder Ejecutivo. Du-
rante los primeros aos, los diferentes cambios de la estructura estatal no modifica-
ron significativamente el esquema: la justicia local no estaba vinculada al sistema
judicial oficial. La principal modificacin se produjo en detrimento de la calidad de
la administracin de justicia, porque pas de ser una funcin del alcalde a ser
encomendada a un funcionario municipal de inferior jerarqua.
Es despus de las confusiones institucionales creadas por la Confederacin
Per-Boliviana que la J usticia de Paz se incorpor al sistema judicial (Puentes,
1977, p. 45). Sin embargo, hasta la Constitucin de 1867,
1
la designacin del J uez
de Paz sigui a cargo de la Municipalidad o del prefecto. Al parece, dicho texto
tiene desarrollo legal recin mediante la Ley del 4 de diciembre de 1900, en la que
se dispone que cada corte superior elija a los jueces de paz de su jurisdiccin. El
criterio para la designacin consista en basarse en las ternas propuestas por las
autoridades locales, lo cual implicaba que el cargo fuera asumido por el hacendado
o por una persona de su entorno ms cercano. Con este sistema de designacin, el
juez actuaba de acuerdo con sus propios intereses o condicionado a los de las
personas que lo haban propuesto.
1
Vase el artculo 122 de la Constitucin de 1867.
73
La vinculacin de la J usticia de Paz al poder econmico se quebr con la Re-
forma Agraria, que implic la disolucin de las haciendas y la entrega de las tierras
a las comunidades campesinas. El J uez de Paz es en la actualidad una figura mucho
ms horizontal, ya que normalmente quien asume este cargo es un vecino ms de la
comunidad. A diferencia del perodo anterior, la nueva estructura econmica impi-
de una concentracin de intereses. Las autoridades locales continuaron elaborando
ternas de candidatos, que proponan a las cortes superiores para su designacin,
pero normalmente estas ternas no representaban a grupos de poder econmico sino
simplemente reflejaban la capacidad de las personas elegidas para desempear el
cargo. Entre tanto, en las comunidades campesinas y nativas las tradiciones locales
se manifestaban en la eleccin de los jueces de paz mediante asambleas, como los
dems cargos al interior de la comunidad.
3. Aspecto constitucional
En trminos institucionales, la J usticia de Paz es un estamento del Poder J udi-
cial.
2
Sin embargo, en muchos casos, los jueces de paz y la poblacin no perciben
este vnculo, tanto por la exclusin presupuestal que ellos sufren como por la dis-
tancia que existe entre el J uez de Paz y las autoridades judiciales de instancias
superiores. De igual forma, las herramientas legales de que goza son, muchas ve-
ces, contradictorias y limitantes.
El mandato de que los jueces de paz provengan de eleccin popular (artculo
152 de la Constitucin) debe leerse como el desarrollo del reconocimiento consti-
tucional de que la potestad de administrar justicia emana del pueblo. Por ello, los
ciudadanos deben tomar conciencia de que sus obligaciones no terminan con la
eleccin, sino que tambin les corresponde ejercer el control. Se aprecia, as, que la
participacin de la ciudadana es vital para el fortalecimiento de la democracia. Al
mismo tiempo, la capacidad del J uez de Paz para resolver conflictos segn su pro-
pio parecer permite que, con frecuencia, el criterio de la poblacin a la cual perte-
nece el J uez de Paz prime por encima del criterio legal.
2
Vase artculo 26, inciso 5, del Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder J udicial, decreto
supremo 017-93-J us.
74
4. Perfil actual del Juez de Paz
Durante el ao 1999, la Comisin Ejecutiva del Poder J udicial dict dos reso-
luciones administrativas (844 y 1068), que pretendieron regular la eleccin de jue-
ces de paz mediante la realizacin de asambleas vecinales. Pese a que estas normas
no respetaban el mandato constitucional de reserva de ley, fueron masivamente
cumplidas por las cortes superiores. As, las elecciones de jueces de paz organiza-
das segn este procedimiento implicaron un notable cambio en el perfil de los jue-
ces de paz.
En primer lugar, al dar por concluido el sistema de intervencin de las autorida-
des, se confirmaba que la J usticia de Paz ya no est vinculada a los grupos de poder
local, sino que es comprendida como un servicio que los elegidos brindan por invi-
tacin de la ciudadana. sta, por su parte, siente que puede controlar con efectivi-
dad el ejercicio del cargo, de tal suerte que, efectivamente, se genera la percepcin
de que la justicia est ms cercana.
Se ha apreciado que un nmero cada vez mayor de jvenes se han integrado a
la J usticia de Paz; en algunos casos, ellos tienen menos edad que la fijada por la
Ley Orgnica del Poder J udicial (en adelante LOPJ ), que es de 30 aos. Es claro
que, especialmente en la costa, la poblacin est dispuesta a elegir, inclusive, a
jueces de paz ms jvenes.
Al mismo tiempo, un nmero creciente de mujeres ha asumido el cargo, hecho
que ha sido propiciado, principalmente, por las cuotas establecidas en las resolu-
ciones administrativas mencionadas, en las que se dispona que al menos una mujer
debera formar parte de la terna elegida, sea como titular o como accesitaria. Ac-
tualmente, del total de jueces de paz, 14% son mujeres. Ellas han sido elegidas
tomando en cuenta su liderazgo comunal, as como debido a que existe la percep-
cin de que las mujeres tienen menores posibilidades de corromperse y mayor pre-
disposicin a realizar un trabajo desinteresado. De igual forma, debe sealarse que
las mujeres que son elegidas juezas de paz suelen tener un nivel educativo ms alto
que los varones.
En general, desde el punto de vista del nivel educativo, el proceso de eleccin
popular ha significado una mejora en la calidad de la administracin de justicia.
As, el nmero de jueces que slo tienen primaria se ha reducido de 29,4% a 22%,
y la presencia de personas con estudios profesionales es cada vez mayor en la
costa llega a 65,8%, lo que permite un mejor manejo de las normas (Ardito, 2002,
p. 21).
75
La eleccin popular gener, igualmente, cambios positivos en las relaciones del
J uez de Paz con la comunidad. Esta legitimacin debe ser institucionalizada me-
diante una norma legal que regule la eleccin, lo cual mejorar la calidad de los
procesos dirigidos por el J uez de Paz. A la vez, debe mantenerse el sentido de la
J usticia de Paz, permitiendo que la poblacin consolide sus prcticas democrticas
y se produzca el acercamiento entre el juez y el ciudadano.
En la regin amaznica persisten, sin embargo, diferencias marcadas. All, los
jueces de paz suelen pertenecer a la minora mestiza-colona, mientras que los nati-
vos suelen sentirse excluidos de este cargo. Solamente existen algunos juzgados de
paz en comunidades nativas.
3
Segn el sistema de nombramiento regulado por la LOPJ , los jueces de paz
deban cumplir un perodo de dos aos en el ejercicio del servicio; sin embargo, la
Ley 27539 establece que el cargo dura tres aos.
5. Competencia
Con relacin a la competencia de los jueces de paz, existe cierta controversia
dentro del Poder J udicial, especialmente por la discrepancia entre diversas normas,
entre otras el artculo 65 de la LOPJ y el artculo 547 del Cdigo Procesal Civil.
Este ltimo slo reconoce al J uez de Paz competencias conciliatorias y notariales.
Sin embargo, el artculo 96 del Cdigo del Nio y del Adolescente le otorga la
facultad para conocer procesos de alimentos en los cuales sea indubitable el vncu-
lo familiar. En materia penal, el J uez de Paz tiene competencia sobre faltas, de
acuerdo con lo regulado en los artculos 440 al 452 del Cdigo Penal. No obstante,
en la prctica la poblacin acude al J uez de Paz para resolver un universo ms
amplio de conflictos, como otros casos de alimentos, problemas de tierras, de linde-
ros, separaciones, etctera.
En realidad, la distincin entre falta o delito, o la competencia civil por las
cuantas, representan una escasa preocupacin tanto para el poblador que acude al
juzgado como para el J uez de Paz. Pero en medio de ello estn las prohibiciones
impuestas por ley en caso de que una de las partes reclame, quien sale perdiendo
3
El perfil del juez de paz actual es sumamente heterogneo. Encontramos un primer bloque de jueces
que se dedican a la agricultura y la ganadera, 57,5%, especialmente en la zona andina. Las siguientes
actividades son el comercio, 10,3%; profesores, 9,2%; empleados, 9,1%; obreros, 4,2%; jubilados, 4,6%;
amas de casa, 1,9%, entre otros (Lovatn, David y otros, 1999, p. 91).
76
es el J uez de Paz, lo que coloca a este servidor entre las formalidades legales que
poco conoce y las exigencias de justicia rpida y eficaz de la poblacin.
Por otro lado, el diseo constitucional y legal de la J usticia de Paz est centrado
en la conciliacin,
4
aunque a los jueces de paz y a la poblacin no siempre les queda
claro en qu momento se est conciliando y cundo se est sentenciando.
La bsqueda constante de oportunidades para adquirir mayor conocimiento de
la ley y de su manejo constituye una de las preocupaciones del J uez de Paz. A
menudo, l encuentra una realidad en la que es imposible utilizar el instrumento
legal y, ms bien, debe poner en prctica habilidades no escritas sino aprendidas de
la vida comunal. De esta forma, en su labor pesa ms el Derecho consuetudinario o
la experiencia personal que el conocimiento de la ley.
La presin social por la eficacia es claramente explicable, toda vez que al po-
blador le cuesta mucho acudir a instancias letradas, no slo por los costos procesa-
les sino por el concepto de justicia que busca: restitutiva antes que represiva. A la
vctima de una agresin le preocupa ms que el dao causado sea compensado,
antes que el culpable sea sancionado salvo que el hecho daoso importe mayor
gravedad, caso que no est en la esfera de competencias del J uez de Paz. De igual
forma, busca que se puedan satisfacer sus demandas de manera inmediata, antes
que cubrir garantas y formalismos. Inclusive, los lmites de competencia le son
extraos a la poblacin.
Los apremios de la ciudadana para que los jueces de paz intervengan en casos
que no son de su competencia han llevado a que algunos jueces terminen en proce-
sos de intervencin ante las Oficinas de Control de la Magistratura. En estos casos,
los jueces de paz deben afrontar duros e intolerantes procesos disciplinarios por
hechos que, socialmente, no tienen ninguna relevancia, y en los cuales ellos habi-
tualmente no tenan mayores datos sobre la existencia de determinada prohibicin,
habiendo actuado por la necesidad de generar un clima de justicia y paz social en su
comunidad.
5
4
Las constituciones de 1823, 1828, 1834, 1856, 1860, entre otras, resaltaban el carcter conciliador
y de procedimiento verbal de la funcin del juez de paz.
5
Se han conocido casos de jueces sometidos a largos procesos disciplinarios porque en su vida comu-
nal ejercan algn liderazgo, muchas veces contrapuesto al rgimen de turno. De hecho, esta situacin fue
ms frecuente durante el rgimen fujimorista; como constancia de ello tenemos las acciones urgentes de
proteccin que, en su oportunidad, promovieron organismos internacionales.
77
Por otro lado, tambin las instancias letradas del Poder J udicial suelen abusar
de los jueces de paz, en especial cuando stos son requeridos para cumplir diligen-
cias sin tomar en cuenta las limitaciones y dificultades que deben enfrentar.
6
Esto ocurre debido a que la LOPJ impone a los jueces de paz los mismos dere-
chos y limitaciones que a todo magistrado, situacin que, conjuntamente con otros
vacos y contradicciones legales, debera ser rectificada en una sola norma ad hoc
que rena todos los aspectos relacionados con la J usticia de Paz, desde la forma y
las condiciones de eleccin hasta sus competencias, derechos, prohibiciones e in-
compatibilidades, entre otros aspectos.
6. Nmero de jueces de paz
Una pregunta constante de las poblaciones poco atendidas por el Estado es qu
deben hacer para que su casero o comunidad cuente con un juzgado de paz. Si
vemos el tenor de la LOPJ , el artculo 61 indica que se establece al menos un
juzgado de paz en todo centro poblado que alcance el volumen demogrfico rural y
urbano que seala el Consejo Ejecutivo del Poder J udicial. Esta norma ha sido
desarrollada nuevamente por el artculo 3 de la Ley 27539, que regula la eleccin
de los jueces de paz no letrados,
7
disponiendo que habr cuando menos un J uez de
Paz en cada distrito.
De esta manera, se sigue el patrn de que el ente que regula el nmero de
juzgados de paz, as como la creacin y existencia de los mismos, es el Consejo
Ejecutivo Distrital; luego se toma la decisin definitiva en la Gerencia Central
del Poder J udicial. En la prctica, lo que se ha venido produciendo en las cortes
es que cuando la poblacin presentaba un memorial solicitando la instalacin de
un juzgado de paz, el presidente de la Corte Superior encargaba a un magistrado
o a un miembro del personal administrativo que preparara el expediente. En ste
se deba considerar que la poblacin atendida por el juzgado cuya creacin se
6
Por ejemplo, notificaciones por exhorto, en las que el juez debe desplazarse a pie a lo largo de
grandes distancias y cumplir los formalismos procesales que muy poco conoce, a riesgo de ser rechazado
o agredido por la parte involucrada. El juez se ve obligado a cumplir esta tarea a cambio de nada y sin contar
con mayor apoyo de nadie; si se niega a hacerlo, es sometido a queja y/o sancin por la inobservancia del
formalismo o la imposibilidad de su ejecucin.
7
Ley 27539, que regula la eleccin de los jueces de paz no letrados, y su reglamento, resolucin
administrativa 190-2002-CE-PJ .
78
estaba solicitando comprendiera a aproximadamente 2.000 personas; que el nuevo
juzgado no estuviera demasiado prximo de otro; y, finalmente, que fuera una soli-
citud sentida por la poblacin, parmetro que, en la generalidad de los casos, slo
se tomaba como referencia.
8
Respecto al nmero total de juzgados de paz en el pas, no existe un dato exac-
to, ya que muchas cortes superiores no manejan la suficiente informacin, y la
documentacin sobre apertura y cierre de juzgados es precaria.
9
El artculo 60 de la LOPJ dispone que en los lugares donde exista un juzgado
de paz letrado no puede haber un juzgado de paz, hecho que, en la prctica, ha
generado conflictos en la poblacin. Se conoce de localidades en las que la pobla-
cin luch durante aos para que se instalara un juzgado de paz letrado, con la
esperanza de asegurar sus derechos con todas las garantas que la administracin
de justicia otorga. Sin embargo, una vez instalado dicho juzgado, a los pobladores
se les hace difcil hacer valer sus derechos, en tanto tienen que pagar tasas, costos
y costas procesales. Cuando nuevamente reclaman la creacin de un juzgado de
paz, la solicitud no puede ser concedida. Sin embargo, en otros pases en los que se
ha exportado la figura de la J usticia de Paz como Venezuela y Colombia, se
admite que los jueces de paz coincidan con los dems magistrados, dado que ambos
grupos resuelven problemas diferentes en los que se aplican lgicas distintas.
7. Respaldo institucional
Si bien la LOPJ establece la obligacin del Poder J udicial de proveer a los
jueces de paz de los tiles indispensables para el cumplimiento de su funcin
(artculo 63) esto es, muebles, artculos de oficina, insignias, escudos, entre
otros, no se conoce que en el presupuesto de las cortes superiores haya rubros
especficos para cubrir esta obligacin. En algunas cortes se destina a los jueces
de paz el saldo de tiles, o se les enva mobiliario sin uso o dado de baja en otras
instancias judiciales.
8
Sin embargo, existen juzgados de paz que fueron creados sin respetar aquella mnima lgica. La
instalacin o no de un juzgado dependi del mayor o menor grado de incidencia que la poblacin interesada
pudiera generar en la corte respectiva.
9
No existen datos oficiales, slo resultados de estudios. De acuerdo con nuestros propia informacin,
es probable que existan alrededor de 3.921 jueces de paz (Lovatn y otros, 1999, pp. 168-174), si bien
algunos estudios de actualizacin de datos mencionan a 4.040 jueces (Lovatn, 2000, p. 45).
79
En cuanto al local donde funcionan estos juzgados, tanto las municipalidades
como la comunidad estn dispuestas a proveerles un espacio fsico. El problema
consiste, ms bien, en que son muy pocos los jueces que solicitan este servicio.
Esto se debe a que ellos tienen un horario flexible, por lo que les resulta poco
prctico desplazarse a otro local para realizar un acto judicial aislado. Por ello,
generalmente la gran mayora de jueces de paz atiende en sus domicilios, con las
consecuentes incomodidades tanto para la familia del juez como para quien acude
a su despacho.
Los jueces de paz que brindan una atencin intensa, generalmente en poblacio-
nes grandes, son quienes ms acusan esta carencia. Sin embargo, existen tambin
lugares en los que el local del juzgado, construido especialmente para ello o desti-
nado para este fin por las municipalidades, no es usado.
10
A menudo, el J uez de Paz no slo carece del apoyo o reconocimiento de las
instancias administrativas del Poder J udicial, sino que, en el ejercicio de sus
funciones, se encuentra absolutamente solo, pues la eficacia de sus decisiones y
acuerdos depende del grado de colaboracin que puede lograr de otras autori-
dades.
La Polica Nacional est llamada a prestar auxilio a los jueces de paz; sin
embargo, en numerosas ocasiones dicho apoyo no es efectivo. Es comn escuchar
quejas porque los atestados policiales no son derivados a los jueces de paz, y tam-
bin respecto a que cuando existe pluralidad de juzgados en una misma localidad,
la Polica puede preferir trabajar slo con un juzgado, con lo cual se limitan los
derechos ciudadanos y, en algunos casos, se genera corrupcin.
En situaciones de desplazamiento para el auxilio a la justicia, normalmente la
delegacin policial indica que no tiene presupuesto para movilizarse, y por tanto,
el juzgado o el poblador deben proveer los recursos para ello. La Polica tambin
aduce que no tiene personal suficiente, lo que casi siempre es cierto. As mismo,
se presentan situaciones de fuerte desgano para prestar el apoyo. Los policas
buscan excusas diversas o, peor an, optan por el silencio frente a la solicitud,
con lo cual manifiestan que los asuntos ventilados ante la J usticia de Paz no son
de su inters.
10
Existen algunas experiencias interesantes, como la de Piura. Por iniciativa del juez de Paccha,
distrito de Chulucanas, la Corte Superior dise un modelo tipo de construccin de locales de juzgado, que
consideraba ambientes de espera, despacho, archivo, testigo actuario e inclusive sala de sesiones comuna-
les, advirtiendo que deba adecuarse a las caractersticas de la zona y al clima. La idea era que este modelo
ayudara a los jueces a gestionar, ante las municipalidades y comunidades, la instalacin de un local.
80
8. Requisitos para ser Juez de Paz
En este tema, existe una discordancia entre el mandato de la LOPJ y la re-
ciente Ley de Elecciones de J ueces de Paz: mientras la primera exige como mni-
mo ser mayor de 30 aos lo que puede ser considerado como limitativo para los
jvenes, la Ley 27539 slo pide 25 aos, con lo cual se genera un conflicto
normativo.
El requisito comn de haber cursado, cuando menos, instruccin primaria com-
pleta, puede ser en cierta forma discriminatorio, en tanto que en muchas localida-
des del Per la poblacin ha sido marginada de los procesos educativos mnimos,
sobre todo tratndose de mujeres. Un requisito ms importante es el conocimiento
del idioma local. La LOPJ sealaba que ello poda exceptuarse, con lo cual permi-
ta, por ejemplo, que profesores o trabajadores de salud residentes en la zona du-
rante aos, y que no necesariamente dominan el idioma local, pudieran desempe-
arse como jueces de paz. Sin embargo, en la ley de elecciones esta norma se
convierte en absoluta.
Otro requisito de la Ley 27539 que cambia el sentido de la LOPJ es el referido
a tener ocupacin laboral conocida. La nueva norma limita la exigencia a lo
estrictamente laboral, lo que podra dejar de lado la posibilidad de que, por ejemplo
los estudiantes, sean considerados bajo el concepto amplio de oficio u ocupacin
que regula la LOPJ .
Del mismo modo, la Ley 27539 enumera como requisitos los comunes para ser
magistrado, que estn regulados por el artculo 177 de la LOPJ . La difusin de
stos entre la ciudadana, a fin de que no se generen distorsiones que limiten o
perjudiquen la participacin popular, constituye todo un reto.
En caso de que un J uez de Paz renuncie, est enfermo, haya pedido licencia o
haya fallecido, el cargo es asumido por el J uez de Paz accesitario. l tambin puede
asumir un caso especfico en el que el J uez de Paz titular deba inhibirse por razones
familiares o personales.
9. Gratuidad de la Justicia de Paz
Salvo que la diligencia o actuacin se realice fuera del despacho judicial, los
jueces de paz no pueden realizar cobros. Sin embargo, no es un secreto que en la
prctica ello no necesariamente ocurre as. La realidad no es uniforme, pues en
pueblos grandes, donde las personas que ocupan el cargo se dedican casi exclusiva-
81
mente a esta funcin, algunos jueces de paz han tomado el cargo bsicamente como
una fuente de ingresos. De all el exagerado inters con el que se presentan los
candidatos, propiciando, incluso, faltas a las normas de eleccin.
El segundo grupo de jueces eventualmente recibe, a travs del cargo, algunos
ingresos. En este caso, la presin por cobrar a los pobladores no es fuerte y el juez
se conforma, la mayor parte de veces, con regalos en especie.
El tercer grupo de jueces ve limitada su actuacin por la existencia de alguna
organizacin social como la comunidad, la ronda campesina u otra similar que
no le permite plantear ningn cobro.
En el segundo y tercer grupo, el cobro no es socialmente objetado, mientras que
en el primer grupo s, ya que los jueces condicionan su trabajo a recibir una
cantidad de dinero (IDL, 2003, p. 114).
La respuesta a esta problemtica es tambin variada. Para algunos especialis-
tas, se debera legislar sobre la base de la realidad, permitiendo que los jueces de
paz cobren por sus actos, siendo deber de cada corte superior regular el arancel
especfico. Otro sector, en cambio, refiere que la situacin debera dejarse como
est, y que la corte superior y la comunidad deberan controlar que no se comentan
abusos. Finalmente, tenemos el mandato de la Ley de Elecciones de J ueces de Paz
que, mediante su segunda disposicin transitoria y final, asigna un sueldo al J uez
de Paz, lo que viene generando otra discusin referida no tanto al monto, sino al
criterio de igualdad, en tanto quedan sin respuesta preguntas como debe ganar
igual un J uez de Paz que presta servicios a tiempo completo que otro que muy rara
vez tiene la oportunidad de resolver un caso? y el pago no distorsiona el funda-
mento mismo de la J usticia de Paz?
Consideramos que lo saludable sera que existieran tratamientos diferenciados.
Al menos, cada corte superior debera clasificar sus juzgados de paz por el tiempo
que sus encargados dedican a esta tarea, y conocer cules son los juzgados inserta-
dos en comunidades campesinas y nativas con los que deben establecerse condicio-
nes particulares que permitan que, en armona con los intereses comunales, los
jueces de paz puedan desempear su cargo.
11
11
Otro aspecto vinculado a la remuneracin se refiere a si los aos que se ejerce el cargo pueden ser
computados para calcular una pensin de jubilacin. As lo seala la parte final del artculo 69 de la LOPJ .
Se sabe que algunos jueces de paz de la zona norte, que eran tambin profesores, han solicitado a la Oficina
Nacional de Pensiones que ejecute esta norma, aadiendo a su cmputo pensionable los aos que ejercieron
el cargo.
82
10. Relaciones con la justicia comunal
La redaccin de la Constitucin peruana de 1993 sobre este tema puede llevar
a confusiones. El artculo 138 y el inciso 1 del artculo 140 proponen que el ejerci-
cio de la administracin de justicia est exclusivamente restringido al Poder J udi-
cial, con las excepciones que se sealan; esto no es exacto, en tanto que en el
artculo 149 se reconoce expresamente la jurisdiccin comunitaria basada en el
Convenio 169 de la Organizacin Internacional del Trabajo.
12
Es precisamente en
este artculo que se buscan las formas de vincular las dos jurisdicciones, empezan-
do en la instancia de los juzgados de paz.
Esta referencia no es gratuita, en tanto hay circunscripciones en las que las dos
jurisdicciones la ordinaria y la comunal coexisten, y en la medida en que la ley
no ha establecido mecanismos claros de definicin de la competencia, es posible
que se establezcan relaciones de exclusin, trabajo complementario o subordina-
cin de una respecto a la otra.
El debate gira, ms bien, en torno a la consolidacin de los mecanismos comu-
nales de administracin de justicia. Sin embargo, se deben tener en cuenta los con-
flictos que se generan al momento de ejercer justicia.
En la prctica, hay diversas tendencias de comportamiento en estos espacios de
coexistencia. Una es la exclusin absoluta, originada por una comprensin social
de enfrentamiento segn la cual, si hay un organismo de administracin de justicia
comunal, la J usticia de Paz es innecesaria. En otros casos, la poblacin reserva los
casos de mayor importancia social al J uez de Paz. De modo inverso, hay poblacio-
nes que consideran que el juzgado de paz es una entidad limitada a servir en peque-
os casos que no alteran la vida comunal.
Finalmente, hay tambin comunidades en las que la justicia inicial la adminis-
tran las autoridades comunales o ronderas, mientras que los casos no solucionados
en aquella instancia son elevados al J uez de Paz para que administre conforme a ley
o, si es necesario, derive el asunto a las autoridades superiores la Polica, la
fiscala o el J uez de Paz Letrado que est ms prximo.
En todo caso, la importancia que se le otorga al juzgado de paz se define sobre
la base del mayor o menor grado de liderazgo que ste ejerza en la comunidad, as
12
Convenio Internacional del Trabajo sobre Pueblos Indgenas y Tribales en Pases Independientes,
Convenio 169 de la Organizacin Internacional del Trabajo, ratificado por el gobierno del Per en 1993
mediante la Resolucin Legislativa 26253.
83
como considerando la organizacin y presencia de las instancias comunales. Del
mismo modo, la poblacin define a menudo cul va a ser la jerarqua de las juris-
dicciones sobre la base de valorar los beneficios que le genera una u otra instancia,
tomando en cuenta criterios de eficacia, gratuidad, afectacin, solidaridad y parti-
cipacin comunal.
11. Futuro de la Justicia de Paz
Las contradicciones de la Ley 27539 deben generar una reflexin sobre el futu-
ro de la J usticia de Paz, pues si se sigue pensando en trminos abstractos e impo-
niendo normas que no reflejan la realidad o las aspiraciones de la ciudadana, se
puede originar una situacin contraproducente. Pretender exigir a la poblacin el
cumplimiento de formalismos electorales en lugar de afirmar los procedimientos
propios que han demostrado ser positivos, podra poner en riesgo la subsistencia de
la J usticia de Paz.
Por otro lado, la mayora de magistrados considera que si se remunerara a los
jueces de paz, se distorsionara esta figura. Paradjicamente, la ausencia de regula-
cin de la J usticia de Paz ha sido, al parecer, el factor que ha permitido que, hasta
el momento, sta se desarrolle con bastante xito. Por lo tanto, resulta un reto
plantear para esta figura una regulacin que asegure su normal funcionamiento y al
mismo tiempo permita solucionar problemas, como la falta de apoyo efectivo por
parte de las autoridades.
As, es urgente tanto que el Poder J udicial empiece a tomar en cuenta a este
sector de la justicia del que puede asimilar mucha riqueza inmediatez, rapidez,
eficacia e inquietud social como que la ciudadana fortalezca las prcticas demo-
crticas de eleccin y control de sus magistrados.
84
Bibliografa
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Piura.
85
Captulo III:
El Ministerio Pblico
86
Captulo III: El Ministerio Pblico
87
Introduccin
El paso del tiempo y el reconocimiento de cun compleja es la organizacin de
la vida en sociedad han puesto en evidencia que la divisin de los poderes del
Estado en J udicial, Ejecutivo y Legislativo es insuficiente. De ese modo, se han
ideado otras instituciones que buscan tener un control efectivo del poder y satisfa-
cer de mejor manera los diversos intereses en juego.
Despus de un largo perodo de dictadura militar, el retorno a la democracia
estableci la necesidad de recomponer las instituciones democrticas en las que
deba sustentarse el Estado de Derecho; adems, trajo consigo la inmensa necesi-
dad de establecer un esquema de justicia penal democrtico en el que se diferencien
claramente las funciones del juez y del fiscal. De esa manera, los constituyentes de
1978 disearon la nueva institucin del Ministerio Pblico.
Si bien el Ministerio Pblico fue creado por la Constitucin Poltica de 1979,
recin entr en funcionamiento a inicios de 1981, luego de la promulgacin de su
Ley Orgnica en adelante, LOMP, decreto legislativo 052.
Dadas las importantes atribuciones que tanto la Constitucin como la nor-
ma orgnica establecieron desde el momento de su creacin, el Ministerio P-
blico asumi un rol sumamente relevante. As, esta nueva institucin se erigi
como el organismo encargado de perseguir el delito y, a la vez, de hacer respe-
tar la legalidad.
El rol del Ministerio Pblico en el proceso penal constituye el aspecto central
de sus atribuciones, ya que la ley le asign las tareas de conducir la investigacin
de hechos delictivos, formular denuncias penales y sustentarlas sobre la base de
pruebas. Por ello, su papel dentro del sistema de imparticin de justicia penal es
muy importante.
88
La organizacin del Ministerio Pblico fue definida como una suerte de espejo
de la organizacin judicial. As, cada instancia jerrquica de ste corresponde a las
instancias existentes en el Poder J udicial.
Durante las dos dcadas que han transcurrido desde su creacin, el Ministerio
Pblico no slo ha enfrentado los problemas de una democracia insuficiente, sino
que tambin fue afectado por las diversas manifestaciones de la crisis del sistema
de justicia penal.
Desde inicios de la dcada del noventa se discute el proceso de reforma del
Ministerio Pblico, para adecuarlo al nuevo modelo procesal penal en el que le
corresponde un rol preponderante, para el cual no slo deber adecuar sus normas
internas de funcionamiento sino, sobre todo, deber modificar la cultura de sus
operadores.
En suma, el presente captulo desarrollar los principales aspectos del Ministe-
rio Pblico: su evolucin histrica, el rol que desempea definicin, principios,
labor, funciones y atribuciones, su papel en la lucha anticorrupcin y su estructu-
ra organizativa.
1. Evolucin histrica
Este tipo de institucin apareci en Francia cuando se promulg el Cdigo de
Instruccin Criminal de 1808. Desde ese momento, su evolucin en Europa conti-
nental atraves tres fases (Angulo 2001, p. 49 y ss): la etapa ejecutivista, la
judicialista y el perodo institucional independiente.
En la primera etapa, el Ministerio Pblico era un rgano adscrito al Poder
Ejecutivo. No se trataba de dos instituciones diferentes sino de una sola: el Ejecu-
tivo, respecto del cual el Ministerio Pblico era una dependencia. Esta relacin se
manifestaba, entre otros muchos mbitos, en la eleccin de sus integrantes.
Durante esta etapa, se dot a la institucin de facultades que ahora se reprodu-
cen en latitudes tan distintas de la Europa continental como nuestro pas. Por ejem-
plo, se le otorg al Ministerio Pblico, en calidad de exclusiva, la titularidad de la
accin penal.
La segunda etapa fue la judicialista. Angulo (2001, p. 51) indica que sta se
inici con la Constitucin de la Repblica Italiana de 1947. En virtud de ella, el
Ministerio Pblico pas a formar parte del Poder J udicial, lo que se expres en que
su normatividad adquiri ndole procesal, con lo cual se deshicieron los lazos que
lo unan con el Poder Ejecutivo.
89
Finalmente, el perodo institucional independiente surge como una reaccin
frente a las fases anteriores. El Ministerio Pblico cobra autonoma, lo cual se
manifiesta en que se lo menciona en los textos constitucionales, se le otorgan mayo-
res facultades persecutorias, etctera.
El Per, a pesar de encontrarse inmerso en una situacin diferente de la de
Europa continental, no ha sido del todo ajeno a esta evolucin. As, como muestra
de la etapa ejecutivista, recordemos que cuando se promulg el Cdigo de Procedi-
mientos en Materia Criminal, en 1930, el Ministerio de J usticia era responsable del
control de los fiscales. Recin en 1936 se organiz un equipo de procuradores, los
cuales se encargaron de defender los intereses del Estado, labor que le corresponda
al Ministerio Pblico.
En nuestro pas, la institucin del Ministerio Pblico fue inicialmente desarro-
llada por el Cdigo de Procedimientos Penales de 1940, norma en la que aparece
bajo la denominacin de agente fiscal. Los agentes fiscales eran parte integrante del
Poder J udicial y, por lo tanto, formaban parte de todas las instancias del aparato de
justicia, al punto de que inclusive estaban considerados en las leyes orgnicas del
Poder J udicial.
La Constitucin Poltica de 1979 estableci la existencia del Ministerio Pbli-
co como una institucin autnoma, a la cual le corresponda promover la accin
penal, velar por la recta administracin de la justicia, representar a la sociedad en
un juicio, vigilar la investigacin del delito desde la etapa policial, entre otras atri-
buciones.
La Constitucin de 1993 mantiene el mismo esquema constitucional estableci-
do en la anterior carta poltica. Precisa que, entre las atribuciones constitucionales
del Ministerio Publico, est la de conducir la investigacin del delito, lo que deter-
minaba una posicin de supremaca de la autoridad del Ministerio Pblico sobre la
polica.
2. Rol del Ministerio Pblico
2.1Definicin
La LOMP indica en su primer artculo:
Artculo 1.- El Ministerio Pblico es el organismo autnomo del Estado que tiene como
funciones principales la defensa de la legalidad, los derechos de los ciudadanos y los inte-
reses pblicos, la representacin de la sociedad en juicio, para los efectos de defender a la
familia, a los menores e incapaces y el inters social, as como para velar por la moral
90
pblica, la persecucin del delito y la reparacin civil. Tambin velar por la prevencin
del delito dentro de las limitaciones que resultan de la presente ley y por la independencia
de los rganos judiciales y la recta administracin de justicia y las dems que le sealan la
Constitucin Poltica del Per y el ordenamiento jurdico de la Nacin.
En cuanto a la definicin del Ministerio Pblico, la Constitucin no proporcio-
na muchas luces. Slo se limita, en el artculo 158, a indicar su calidad de organis-
mo autnomo y a delinear su organizacin. En los artculos siguientes, 159 y 160,
se explican las funciones de la institucin y su presupuesto.
Sobre la base de la lectura de dichos artculos, Marcial Rubio (1996, p. 170)
considera que el Ministerio Pblico es el organismo constitucional autnomo en-
cargado de proteger la defensa de la legalidad y los intereses pblicos tutelados por
el Derecho.
A partir de este primer bosquejo, debemos sealar que el Ministerio Pblico es
un organismo constitucional autnomo, que cumple un rol preponderante en la
estructura del Estado, y que es tan importante que goza del respaldo constitucional.
Esta relevancia se fundamenta en la funcin de engranaje que cumple dentro del
organigrama estatal, en vista de que sirve de contrapeso importante respecto a los
otros poderes y organismos, y as pretende satisfacer mejor los intereses tanto pri-
vados como pblicos.
As mismo, se reconoce su autonoma. En virtud de sta, el Ministerio Pblico
no se encuentra adscrito ni influenciado por ningn otro rgano, por lo que desarro-
lla sus actividades con independencia institucional. Ello se manifiesta, por ejemplo,
en la superacin de las etapas ejecutivista y judicialista, as como en los intentos
por configurar una identidad propia, expresados mediante la reforma del Ministe-
rio Pblico.
Hasta este momento, hemos analizado el primer componente de la definicin,
organismo constitucional autnomo. Ahora, veamos someramente el segundo com-
ponente: la labor del Ministerio Pblico.
El propio Rubio, en la cita que sirve de partida para estas reflexiones, indica
que el Ministerio Pblico se encarga de proteger la legalidad y defender los inte-
reses pblicos. En s, su labor apunta a coadyuvar a la correcta imparticin de
justicia, para lo cual solicita al Poder J udicial la proteccin de intereses pblicos
y sociales es decir, su tutela, a fin de lograr la correcta satisfaccin de stos.
En palabras de San Martn (2001, p. 163), se trata de una labor postulante, lo
que equivale a afirmar que su principal misin es pedir que se realice funcin
jurisdiccional.
91
Finalmente, para otorgar cierta coherencia a lo descrito, concluimos que el
Ministerio Pblico es el organismo constitucional autnomo instituido para coadyu-
var a la correcta imparticin de justicia mediante la solicitud de tutela a favor de
intereses pblicos y sociales en este punto destaca la titularidad de la accin penal
y su relevante participacin en estos procesos, siguiendo los principios que lo
inspiran, las funciones que aborda y ejerciendo las atribuciones que las normas le
otorgan.
2.2 Principios
Los principios que fundamentan e inspiran la labor del Ministerio Pblico se
desprenden de las funciones que ste desempea. No existe un listado determinado
sobre dichos principios, en virtud de que es una institucin enraizada en las necesi-
dades sociales y, por lo tanto, cambiante. Huelga decir que este estado de indefini-
cin de principios se ve tambin alimentado por la falta de identidad del Ministerio
Pblico, as como por su deficiente regulacin.
A pesar de ello, siguiendo parcialmente a Angulo (2001, p. 131 y ss), puede
afirmarse que los principios que fundamentan e inspiran la labor de esta institucin
son los siguientes:
i) Imparcialidad
ii) Legalidad
iii) Independencia
iv) Razonabilidad
v) J erarqua e indivisibilidad
En primer lugar, encontramos el principio de imparcialidad. A fin de aclarar
este concepto, diremos que no debemos confundir imparcialidad con independen-
cia. El primero apunta al fuero interno del juzgador, a que no se parcialice con
ninguna de las partes, pero va ms all. De esa manera, el juzgador en este caso el
fiscal es verdaderamente un tercero. El principio de independencia, en cambio,
est vinculado a que el Ministerio Pblico no sea dependiente de ningn otro rga-
no y, como tal, desarrolle sus funciones libremente.
En segundo lugar, otro de los principios que inspiran el funcionamiento del
Ministerio Pblico es el de legalidad. En virtud de este principio, el fiscal debe
actuar siempre de acuerdo con lo que dispone el orden jurdico, respetando la jerar-
qua normativa, es decir, en primer lugar la Constitucin y los tratados de dere-
92
chos humanos, en segundo las normas con rango legal y, finalmente, las resolucio-
nes administrativas.
Sobre este punto, es conveniente citar la definicin que la Ley del Procedimien-
to Administrativo General formula respecto al principio de legalidad. As, en su
ttulo preliminar sta indica:
Artculo IV.- Principios del procedimiento administrativo.-
El procedimiento administrativo se sustenta principalmente en los siguientes principios,
sin perjuicio de la vigencia de otros principios generales del Derecho Administrativo:
1.1.- Principio de legalidad.- Las autoridades administrativas deben actuar con respeto a la
Constitucin, la ley y al derecho, dentro de las facultades que les sean atribuidas y de
acuerdo con los fines para lo que les fueron conferidas.
En tercer lugar, en virtud del principio de independencia, la institucin bajo
comentario no se encuentra sometida ni a los poderes Ejecutivo, J udicial y Legisla-
tivo ni a ningn otro organismo. Como hemos explicado en el acpite correspon-
diente a la evolucin histrica, actualmente el Ministerio Pblico transcurre por el
perodo institucional independiente. Angulo (2001, p. 147) indica que el sentido de
este principio es que bajo el influjo de orientaciones polticas, lo que debera ser
justicia termine siendo nicamente la utilidad de una clase o de un grupo. Toda
politizacin destruye la igualdad de los individuos [...].
En cuarto lugar, todo acto administrativo debe ser razonable, para evitar
abusos y arbitrariedad. En ello consiste el principio de razonabilidad que debe
inspirar de manera fundamental la labor de todas las personas que ejercen fun-
cin pblica, como es el caso de los funcionarios del Ministerio Pblico. En
virtud de este principio, el fiscal deber desarrollar su actuacin ajustndose a
lo razonable, es decir, a lo que no es arbitrario; no se apegar excesivamente a
las normas obsoletas y optar por la solucin ms viable, considerando la pro-
teccin de los derechos y los valores fundamentales. Se podr mantener esta
actitud haciendo una ponderacin, lo que implica evaluar si el fin que se quiere
proteger es lcito y si los medios para alcanzarlo son proporcionales (Bustamante
2001, p.166 y ss).
Por ltimo, de acuerdo con el principio de jerarqua, el Ministerio Pblico se
encuentra organizado en escalafones. El artculo 158 de la Constitucin seala que
la cabeza de la institucin es el fiscal de la Nacin, que es elegido por la J unta de
Fiscales. El cargo tiene tres aos de duracin, perodo que se puede prorrogar, por
reeleccin, por un lapso de dos aos.
93
Cubas (2003, p. 17) considera que la dependencia jerrquica implica que to-
das las cuestiones tcnicas y de tctica y estrategia han de surgir desde el cuerpo de
instrucciones y del principio de obediencia jerrquica. En ese sentido, un fiscal se
encuentra obligado a obedecer y respetar a su superior jerrquico, de tal manera
que la desobediencia trae consigo una sancin administrativa. Como es claro, esta
obediencia no puede ser absoluta, ya que los magistrados gozan de autonoma
interna, en virtud de la cual pueden expresar sus opiniones en los informes que
elaboran; adems, no tienen el deber de acoger rdenes que han sido dictadas con-
traviniendo las normas vigentes. En esta misma lnea, el principio de indivisibili-
dad seala que cada uno de los fiscales representa al Ministerio Pblico y por tal
ejerce funcin fiscal en el mbito de su competencia. As, se justifican ciertas direc-
tivas superiores que se restringen a labores relacionadas con polticas institucionales,
uniformidad de criterio en ciertos casos, etctera.
El principio de jerarqua se encuentra regulado en el artculo 5 de la LOMP en
los siguientes trminos:
[] Siendo un cuerpo jerrquicamente organizado deben sujetarse a las instrucciones que
pudieran impartirles sus superiores.
Previamente, dicha norma ha expresado, en el mismo artculo 5, la independen-
cia funcional de los fiscales, la cual no debe ser incompatible con el principio de
jerarqua.
Artculo 5.- Los Fiscales actan independientemente en el ejercicio de sus atribuciones,
las que se desempearn segn su propio criterio y en la forma que estimen ms arreglada
a los fines de la institucin [].
2.3 Funciones y atribuciones
2.3.1 Consideraciones generales
La misin constitucional que tiene el Ministerio Pblico determina la existen-
cia de un marco de funciones y atribuciones que debe cumplir con la finalidad de
ayudar a proteger y resguardar los derechos fundamentales de los ciudadanos.
Puesta en claro la labor de esta institucin en la sociedad peruana, describire-
mos cules son las funciones que debe cumplir para lograr su objetivo principal,
as como las atribuciones que para ello se le han otorgado.
En lo que respecta a las funciones, la Constitucin Poltica de 1993, en su
artculo 159, indica:
94
Corresponde al Ministerio Pblico:
1. Promover de oficio, o a peticin de parte, la accin judicial en defensa de la
legalidad y de los intereses pblicos tutelados por el Derecho.
2. Velar por la independencia de los rganos jurisdiccionales y por la recta
administracin de justicia.
3. Representar en los procesos judiciales a la sociedad.
4. Conducir desde su inicio la investigacin del delito. Con tal propsito, la
Polica Nacional est obligada a cumplir los mandatos del Ministerio Pbli-
co en el mbito de su funcin.
5. Ejercitar la accin penal de oficio o a peticin de parte.
6. Emitir dictamen previo a las resoluciones judiciales en los casos que la ley
contempla.
7. Ejercer iniciativa en la formacin de las leyes; y dar cuenta al Congreso, o al
presidente de la Repblica, de los vacos o defectos de la legislacin.
Si bien el marco constitucional corresponde a la carta poltica de 1993 y la
LOMP data de 1981, no existe contradiccin que invalide las funciones que, en
esta norma orgnica, se establecen como las que corresponden a los fiscales:
1. Defender la legalidad, los derechos de los ciudadanos y los intereses
pblicos.
2. Representar a la sociedad en juicio para los efectos de defender a la familia,
a los menores e incapaces, as como el inters social.
3. Velar por la moral pblica.
4. Perseguir el delito y buscar la reparacin civil.
5. Velar por la prevencin del delito.
6. Velar por la independencia de los rganos judiciales y por la recta adminis-
tracin de justicia.
Estas funciones, que abarcan un amplio espectro del quehacer jurdico, son
cumplidas por el Ministerio Pblico en las diferentes especialidades en las que se
encuentra organizado. Ahora bien, es indudable que, en su intervencin, tiene pre-
ponderancia el rol que le corresponde en materia penal, en la medida en que el
Ministerio Pblico es un actor principal en el sistema penal de administracin de
justicia.
A la cabeza del Ministerio Pblico est el fiscal de la Nacin y, debajo de l,
existe una organizacin jerrquica establecida de acuerdo con la organizacin del
Poder J udicial. As, las fiscalas supremas estn en el nivel de la Corte Suprema;
95
las fiscalas superiores en lo penal y civil corresponden a las salas especializadas
de cada corte de justicia; y finalmente estn las fiscalas provinciales especializa-
das tambin en lo penal, lo civil y la familia, que corresponden a los juzgados
especializados.
Sobre este aspecto, Cubas (2003, p. 14) considera que;
[] Con las medidas administrativas dictadas en el marco de la reorganizacin se desna-
turaliz la funcin fiscal; as, se nombr fiscales que en la prctica no hacen nada, pues su
actuacin ante los juzgados que tramitan procesos sumarios, donde se sentencia sin previo
juicio, se limita a asistir a una intrascendente diligencia de lectura de sentencia y a decir si
est conforme o no con la sentencia, para lo cual no tiene que realizar ningn trabajo
previo. As, se desperdician recursos humanos y econmicos, pues mientras estos fiscales
no tienen trabajo real, los fiscales en lo penal estn agobiados con una excesiva carga
laboral.
El fiscal de la Nacin, como se sabe, es la mxima autoridad del Ministerio
Pblico, por lo que sus atribuciones estn reguladas principalmente en la LOMP.
De ese modo, el artculo 64 de dicha norma indica que este fiscal representa a su
institucin y su autoridad se extiende a todos los funcionarios que la integran.
Por otra parte, el artculo 30 de la LOMP explica que es titular del pliego, mien-
tras que el 65 destaca que le corresponde presidir la J unta de Fiscales Supremos.
As mismo, est encargado de nombrar a los fiscales provisionales y elaborar el
listado de plazas vacantes de magistrados, a solicitud del Consejo Nacional de la
Magistratura.
Por su parte, el artculo 66 numerales primero, segundo y tercero
correspondientemente lo legitima para que pueda interponer la pretensin de
inconstitucionalidad y las pretensiones civiles y penales contra funcionarios que
gozan de antejuicio poltico ante el Congreso, as como demandar a funcionarios en
caso de enriquecimiento ilcito. En esta misma lnea, decide el ejercicio del derecho
de accin contra jueces y fiscales de grado y segunda instancia por delitos funcio-
nales. Finalmente, puede enviar al Congreso proyectos de ley para su debate y
aprobacin, es decir, goza de iniciativa legislativa.
2.3.2Atribuciones del Ministerio Pblico en la justicia penal
Tal como hemos sealado, la principal actuacin del Ministerio Pblico se
cumple en el mbito de la justicia penal. All, la intervencin del fiscal en el manejo
de la investigacin preliminar asume un papel fundamental, pues la normativa cons-
titucional plantea que sta le corresponde a l. Ello implica el desarrollo de una
96
labor de direccin de las acciones de investigacin que realizan efectivamente las
diversas dependencias policiales. Si bien esto constituye uno de los aspectos ms
complejos y delicados de la relacin entre el Ministerio Pblico y la polica, la
necesidad de consolidar un esquema democrtico del sistema de justicia penal nos
obliga a mantener y desarrollar el modelo constitucional establecido.
Una de las atribuciones centrales del fiscal en materia penal es su legitimidad
procesal, es decir, su capacidad para formalizar denuncias ante el juez. Huelga
informar que slo el Ministerio Pblico goza de esta atribucin, de tal forma que
ningn sujeto, a excepcin del fiscal, puede presentarse ante el juez y solicitar
tutela.
Al respecto, San Martn (2001, p. 166) explica que
[] En el proceso penal el Ministerio Pblico, por su propia configuracin institucional y
encargo funcional, se le reconoce capacidad procesal y postulacin. [] Adems, por
imperio de los arts. 1 de la LOMP y 92 del Cdigo Penal, conjuntamente con la accin
penal exige el pago de la reparacin civil (accin civil ex delicto). Los fiscales, en cuanto
miembros del Ministerio Pblico, que es un rgano estatal configurado para la persecu-
cin penal, estn legitimados para actuar en representacin de la sociedad y perseguir el
delito.
Sin embargo, es necesario indicar que esta regla tiene excepciones, tales como
las faltas y los delitos privados. Entre estos ltimos encontramos las lesiones culposas
leves (artculo 124 del Cdigo Penal, en adelante CP) y los delitos contra el honor
personal (artculo 138 del CP), contra la intimidad (artculo 158 del CP) y ciertos
delitos sexuales (artculo 178 del CP).
Esta atribucin del Ministerio Pblico en la justicia penal la de ser titular de la
accin penal o, mejor dicho, ser sujeto legitimado para ser parte en el proceso est
recogida en el artculo 11 de la LOMP de la siguiente manera:
El Ministerio Pblico es el titular de la accin penal pblica, la que ejercita de oficio, a
instancia de la parte agraviada o por accin popular, si se trata de delito de comisin
inmediata o de aquellos contra los cuales la ley la concede expresamente.
As, para que el fiscal pueda formalizar denuncia, luego de tomar nota de la
probable comisin de un delito debe reunir cierta informacin que configuran los
requisitos bsicos para instaurar un proceso penal. El artculo 77 del Cdigo de
Procedimientos Penales indica que:
Recibida la denuncia, el juez especializado en lo penal slo abrir instruccin si considera
que el hecho denunciado constituye delito, que se ha individualizado a su presunto autor y
que la accin penal no ha prescrito [].
97
De esta manera, el fiscal deber determinar el hecho, a fin de reconocer su
punibilidad, individualizar al autor y analizar si no ha prescrito la accin penal. As
mismo, reunir las pruebas que acrediten la responsabilidad de los imputados, puesto
que el artculo 14 de la LOMP coloca sobre sus hombros la carga de probar.
Ante la noticia de la comisin de un probable delito, el fiscal optar, siguiendo
el principio de razonabilidad, por una investigacin preliminar, previa al proceso
penal. Esta investigacin se puede realizar con el auxilio de la Polica Nacional o
solicitando el apoyo de otros organismos pblicos o privados para dilucidar los
hechos, as como para reunir a un equipo interdisciplinario de investigacin; o, si se
han reunido los requisitos bsicos, puede formalizar la denuncia directamente.
Los supuestos en los que el fiscal no formalizar la denuncia pueden englobarse
en tres conjuntos. En primer trmino, si durante la investigacin preliminar no se
renen los requisitos bsicos para instaurar un proceso penal; es decir, si se consi-
dera que el hecho denunciado no constituye delito, que la accin penal ha prescrito
o que no est acreditada la responsabilidad penal del imputado, el fiscal resolver
no formalizar denuncia. En segundo lugar, si faltase la individualizacin
1
del su-
puesto agente activo del delito, el fiscal ordenar el archivo provisional de lo actua-
do, solicitando la intervencin de la polica para que se identifique al presunto
autor. En tercer lugar, en virtud del principio de oportunidad acogido por el artculo
2 del Cdigo Procesal Penal, el fiscal no formalizar denuncia a pesar de que se
hayan reunido los requisitos bsicos. Es necesario advertir que el principio de opor-
tunidad es de aplicacin restringida, por lo que no puede extenderse a supuestos no
contemplados en la norma.
Luego de la formalizacin de la denuncia, el Ministerio Pblico asume la posi-
cin de parte en el proceso penal instaurado, de tal manera que podr litigar como
parte acusatoria. As, si la denuncia se declara improcedente, podr apelar para
que el superior jerrquico revise dicha resolucin, para lo cual deber presentar las
pruebas que demuestren la culpabilidad del imputado (artculo 14 de la LOMP),
intervenir en las diligencias, etctera. Esta primera fase del proceso es conocida
como la etapa de instruccin o investigacin judicial.
1
El artculo 3 de la ley 27411 indica que para cumplir con la individualizacin del presunto autor es
necesario sealar sus nombres y apellidos completos; los nombres de sus padres; el lugar y la fecha de su
nacimiento; su edad y sexo; su nacionalidad; el nmero de su documento de identidad; su domicilio; su
grado de instruccin, profesin u ocupacin; sus caractersticas fsicas, talla y contextura; as como cicatri-
ces, tatuajes y otras seas particulares.
98
Si se trata de un proceso sumario, al final de la instruccin le corresponder al
fiscal formular dictamen, el mismo que puede ser acusatorio o no acusatorio, de-
pendiendo, claro est, de las pruebas y evidencias que la propia fiscala ayude a
incorporar al proceso judicial. En cambio, si se trata de un proceso penal ordinario,
tambin al trmino de la instruccin le corresponde al fiscal presentar el dictamen
final.
2
En los casos de procesos ordinarios y llegado el expediente a la Sala Penal
Superior, el fiscal superior en lo penal puede formular acusacin contra los proce-
sados u opinar que no existe mrito para pasar a juicio oral, es decir, no formular
acusacin penal. Si la Sala Penal coincide con los trminos de la acusacin, emitir
un auto de enjuiciamiento en el que sealar la fecha para el inicio del juicio oral.
En lo que respecta a la fase oral, San Martn (2001, p. 174) indica que, en
virtud del principio de igualdad de armas, la posicin del fiscal no es mucho ms
slida que la del acusado y defensor; as como del resto de las partes privadas.
Las funciones que le corresponden en esta etapa estn reunidas por Cubas
(2003, p. 23) de la siguiente manera:
Durante la segunda etapa del proceso penal, el fiscal superior en lo penal tiene funciones
especficas. Empieza con los actos preparatorios, emitiendo dictamen, que puede formular
la acusacin que, como en el caso del fiscal provincial, tiene efecto vinculante; opinando
no haber mrito para pasar a juicio oral y solicitando se dicte resolucin de archivo respec-
to de la instruccin, o solicitando la ampliacin de la instruccin en los casos expresamen-
te establecidos. En la etapa de juzgamiento cumple un papel preponderante y tiene una
participacin activa (puede ofrecer pruebas); adems, interroga directamente al acusado,
formula acusacin oral y puede impugnar las resoluciones emitidas por la Sala Penal.
Para cerrar el presente acpite, sealamos que el Ministerio Pblico es un
organismo autnomo cuya labor apunta a coadyuvar al sistema de imparticin de
justicia, principalmente mediante la legitimidad para ser parte en un proceso, y
de acuerdo con las funciones primordialmente reunidas en el artculo 159 de la
Constitucin y en el artculo 1 y siguientes de la LOMP, principios jerarqua e
indivisibilidad, imparcialidad, legalidad, independencia y razonabilidad y atribu-
ciones LOMP, CP, Cdigo de Procedimientos Penales, Cdigo Procesal Civil,
etctera que el ordenamiento jurdico peruano le otorga.
2
Por disposicin de la Ley 27994, del 6 de junio del 2003, en el dictamen final los fiscales ya no
emitirn opinin sobre la responsabilidad de los procesados, sino solamente enumerarn las diligencias que
se hubieren practicado, las que no se hayan actuado, los incidentes promovidos y los resueltos; as mismo,
expresarn su opinin sobre el cumplimiento del plazo procesal.
99
3. El Ministerio Pblico y la necesidad de un nuevo
modelo procesal penal
Desde hace ms de una dcada se viene discutiendo y debatiendo la necesidad
de contar con un nuevo modelo procesal penal, el cual otorgar un nuevo rol al
Ministerio Pblico. La propuesta fundamental que sustenta este cambio es la nece-
sidad de dejar atrs un modelo procesal inquisitorio para pasar a uno acusatorio, el
mismo que manifiesta, adems, una correspondencia con el sistema democrtico y
con el Estado de Derecho.
En la actualidad, el modelo procesal penal otorga al juez un rol preponderante
sobre los trminos de la investigacin judicial, aun cuando sea l mismo quien vaya
a sentenciar y resolver definitivamente el caso.
La esencia del sistema acusatorio reside no tanto en la estricta separacin entre
quien juzga y quien acusa, sino en la necesidad ineludible de que exista una acusacin
previa. As, este sistema se caracteriza por la necesidad de que exista una acusacin, a
efectos de incoar el proceso penal, para deducir inmediatamente que tal accin deber
ser ejercitada por un sujeto diferente de aquel que juzgar (Armenta, 1995, pp. 31).
Este nuevo modelo fue establecido en el Cdigo Procesal Penal aprobado en
1991 y hasta la fecha permanece en una interminable vacatio legis. A pesar de ello,
los legisladores han dispuesto que algunas partes de este cuerpo normativo entren
en vigencia.
As, son aplicables normas referidas al principio de oportunidad (artculo 2), a
los requisitos del mandato de detencin y duracin de ste (artculo 135 y siguien-
tes), a la apelacin de la detencin (artculo 138), al mandato de comparecencia
(artculo 143 y siguientes), a la libertad provisional (artculo 182), a la aplicacin
de la caucin (artculo 183), a los requisitos para la tramitacin de la libertad
(artculo 184), entre otros.
Por lo dems, las normas del nuevo cdigo determinan que el Ministerio Pbli-
co es el titular del ejercicio pblico de la accin penal en los delitos y tiene el deber
de la carga de la prueba. Adems, conduce la investigacin y la ejercita con pleni-
tud de iniciativa y autonoma.
Para esta norma procesal la accin penal es pblica y su ejercicio en los
delitos de persecucin pblica corresponde al Ministerio Pblico y comprende el
inicio y direccin de la investigacin, la acusacin y su participacin en el juicio
oral. A ello agrega que esta institucin acta de oficio, a instancia del interesado,
por accin popular o por noticia policial.
100
Respecto a su rol en el nuevo proceso, el ordenamiento establece que el fiscal
comienza la investigacin al promover la accin penal de oficio o a peticin de los
sujetos procesales.
4. Las fiscalas especializadas
Lo novedoso de los delitos cometidos por organizaciones criminales determina
la necesidad de establecer un nuevo esquema en la estructura de las instituciones
del sistema penal de administracin de justicia. Las nuevas dimensiones que desa-
rrollan estas organizaciones en la comisin de hechos delictivos complejos determi-
nan que resulte difcil y hasta imposible investigar tales hechos sobre la base de los
mecanismos tradicionales.
En este sentido, el Ministerio Pblico ha priorizado la organizacin de fiscalas
especiales en delitos de corrupcin de funcionarios, delitos de terrorismo y delitos
contra los derechos humanos.
4.1 Las fiscalas anticorrupcin
Tras la cada del rgimen corrupto del prfugo Alberto Fujimori y de Vladimiro
Montesinos, el Poder J udicial y el Ministerio Pblico coincidieron en la necesidad
de establecer la organizacin de un subsistema penal anticorrupcin. As, hacia
finales del ao 2000 este subsistema fue organizado y premunido de un marco legal
especial.
El Ministerio Pblico design a un equipo especial de fiscales que se organiza-
ron de la siguiente manera: una Fiscala Superior Especial a cargo de un fiscal
coordinador, y cuatro fiscalas provinciales especiales. Estas ltimas son las encar-
gadas de llevar a cabo las investigaciones preliminares de los crmenes cometidos,
conducen las investigaciones que encargan a la Divisin de la Polica Anticorrupcin
y, por ltimo, les corresponde desarrollar los procedimientos de las solicitudes de
colaboracin eficaz a los cuales pueden acogerse los procesados por los delitos de
su competencia.
Las fiscalas especiales, junto con las instancias judiciales del subsistema
anticorrupcin, vienen cumpliendo un papel fundamental en la lucha contra la co-
rrupcin, ya que han mostrado al pas que es posible no slo investigar sino tam-
bin sancionar a quienes cometen estos delitos.
101
4.2 Las fiscalas antiterroristas
Luego de la desaparicin de los tribunales sin rostro, se eliminaron tambin las
fiscalas penales que haban funcionado bajo esa denominacin. Posteriormente,
con la promulgacin del nuevo marco normativo antiterrorista en febrero del
2003, el Ministerio Pblico organiz despachos especializados en este delito.
As, la nueva organizacin qued establecida de la siguiente manera: cuatro
fiscalas especiales antiterroristas a cargo de cuatro fiscales superiores, uno de los
cuales cumple las funciones de fiscal superior coordinador. Debajo de stas se
encuentran cuatro fiscalas provinciales especializadas para delitos de terrorismo,
a cargo de fiscales provinciales.
A estas fiscalas les corresponde la investigacin de los hechos de naturaleza
terrorista. Ya en el curso del proceso les toca, como principal responsabilidad, la
carga de la prueba.
4.3 La Fiscala Especial de Derechos Humanos
El ao 2001, el Estado peruano y la Comisin Interamericana de Derechos
Humanos suscribieron un acuerdo mediante el cual nuestro Estado reconoci su
responsabilidad en ms de 160 casos de violaciones a los derechos humanos que
haban sido denunciados ante el mencionado organismo interamericano.
Como consecuencia del seguimiento de ese acuerdo, el Ministerio Pblico
cre, en abril del 2002, la Fiscala Especializada en Desapariciones Forzosas,
Ejecuciones Extrajudiciales y Exhumacin de Fosas Clandestinas, la misma que,
a partir de ese momento, qued encargada de investigar los casos denunciados
ante la Comisin Interamericana, as como otros casos de crmenes contra los dere-
chos humanos.
Actualmente, esta fiscala especializada se encuentra a cargo de una fiscal pro-
vincial cuyo despacho est en Lima; cuenta, adems, con una fiscal especial que,
desde la ciudad de Huamanga, investiga los crmenes contra los derechos humanos
cometidos en el departamento de Ayacucho.
5. Estructura orgnica de la Fiscala de la Nacin
Actualmente, la Fiscala de la Nacin se organiza mediante una directiva inter-
na, la cual responde a la siguiente divisin de funciones.
102
5.1 El fiscal de la Nacin como titular del pliego
El fiscal de la Nacin es el representante del Ministerio Pblico, que es el
rgano de mayor jerarqua. As, su autoridad se extiende a todos los magistrados,
funcionarios y servidores. Por lo tanto, es el jefe del sistema fiscal y del sistema
administrativo.
Sus principales funciones son:
a. Ejercer la titularidad del pliego presupuestal del Ministerio Pblico.
b. Proponer proyectos de ley y dar cuenta al Congreso y al presidente de la
Repblica de los vacos o defectos de la legislacin.
c. Poner a consideracin de la J unta de Fiscales Supremos el proyecto de presu-
puesto del Ministerio Pblico y sustentarlo ante el Poder Legislativo.
d. Emitir resoluciones.
e. Designar a los funcionarios, as como nombrar a los servidores de la
institucin.
5.2 De la Gerencia General
La Gerencia General es el rgano ejecutivo, tcnico y administrativo que tiene
a su cargo la planificacin, organizacin y direccin de los sistemas administrati-
vos, as como de los proyectos de inversin y desarrollo institucional del Ministerio
Pblico.
Est a cargo de un gerente general designado por el fiscal de la Nacin, que
tiene derecho a las prerrogativas y consideraciones que se le brindan a un fiscal
supremo.
5.3 rgano de control: Oficina de Auditoria Interna
La Oficina de Auditoria Interna es el rgano de control de la administracin del
Ministerio Pblico. Depende del fiscal de la Nacin y se encarga de supervisar la
correcta, eficiente, econmica y transparente utilizacin de los bienes y recursos,
as como el adecuado ejercicio de las funciones de los servidores y funcionarios del
Ministerio Pblico.
103
5.4 rganos asesores
5.4.1 Gabinete de Asesores
Brinda asesoramiento a la Fiscala de la Nacin en los campos tcnico legal,
administrativo, financiero y jurisdiccional.
5.4.2 Consejo Consultivo
Se encarga de emitir opiniones, recomendaciones y proyectos, con carcter
ilustrativo y confidencial, al fiscal de la Nacin.
5.4.3 Oficina de Coordinacin de la Fiscala de la Nacin
Realiza el registro, el seguimiento, el estudio y la coordinacin con las instan-
cias pertinentes de las denuncias, quejas y recursos impugnatorios relacionados
con fiscales, jueces y vocales.
5.4.4 Oficina de Cooperacin Internacional
Sistematiza y coordina todas las acciones de cooperacin que la Fiscala de la
Nacin sostenga con las instituciones homlogas de otros pases.
5.5 rganos de apoyo
5.5.1 Secretara General de la Fiscala de la Nacin
Esta instancia administra y procesa informacin de carcter tcnico-adminis-
trativo y funcional vinculada con el sistema fiscal, buscando agilizar los requeri-
mientos de informacin, asesora y opinin que debe brindar la Fiscala de la
Nacin.
5.5.2 Procuradura Pblica del Ministerio Pblico
Representa en juicio al Ministerio Pblico ante el fuero ordinario y privativo.
5.5.3 Gerencia Tcnica de Modernizacin del Ministerio Pblico
Tiene a su cargo promover, coordinar y supervisar la ejecucin del Programa
de Modernizacin del Ministerio Pblico y evaluar los programas de cooperacin
tcnica nacional e internacional.
104
5.5.4 Oficina de Registros Fiscales
Se encarga del registro y control de las altas, bajas y desplazamientos de los
fiscales en el mbito nacional.
5.5.5 Gerencia de Comunicaciones Institucionales
Difunde, a travs de los medios de comunicacin, los logros alcanzados por el
Ministerio Pblico. Est bajo la responsabilidad de un funcionario que tiene el
cargo de gerente central.
5.5.6 Instituto de Medicina Legal Leonidas Avendao Ureta
Es el rgano encargado de brindar asesoramiento y apoyo mdico legal a los
fiscales del Ministerio Pblico y a los magistrados del Poder J udicial. Esta instan-
cia viene desplegando un gran esfuerzo en los trabajos de identificacin de cadve-
res. ltimamente, se ha inaugurado el Departamento de Exmenes de ADN, que
por lo reciente de su creacin, todava no se halla acreditado para emitir dictmenes
oficiales que puedan ser objeto de valoracin en los procesos judiciales, pues para
ostentar esta acreditacin se requiere contar con tres aos de funcionamiento del
laboratorio. Por esta razn, se tiene que recurrir a laboratorios del extranjero.
Pese al avance que implica la creacin del Instituto, las dificultades de carcter
econmico por las que atraviesa han trado como consecuencia que no cuente con
los recursos humanos y logsticos adecuados que permitan el ptimo desarrollo de
las investigaciones. As, se evidencia la carencia de personal profesional en las
reas de Biologa, Qumica, Odontologa, Antropologa y Medicina en la especia-
lidad de Patologa.
3
5.5.7 Instituto de Investigacin del Ministerio Pblico
Gonzalo Ortiz de Zevallos Roedle
El Instituto de Investigacin es el rgano acadmico del Ministerio Pblico,
dependiente de la Fiscala de la Nacin, que se encarga de la capacitacin perma-
nente e integral de los seores fiscales.
4
3
Plan de Trabajo Institucional ( PTI) 2003.
4
Resolucin de la Fiscala de la Nacin 1356-2001-MP-FN, de fecha 28 de diciembre del 2001.
105
Bibliografa
ANGULO, Pedro
2001 El Ministerio Pblico: orgenes, principios, misiones, funciones y facultades, S.
E., Lima.
ARMENTA DEU, Teresa
1995 Principio acusatorio y Derecho Penal, Editorial Bosch, Barcelona.
BUSTAMANTE, Reynaldo
2001 Derechos fundamentales y proceso justo, ARA Editores, Lima.
CUBAS, Vctor
2003 Aportes para una reforma urgente del Ministerio Pblico, Consorcio J usticia Viva,
Lima.
DIEZ-PICASO, Luis Mara
1997 El Poder J udicial. Independencia del Ministerio Pblico, en AA. VV. El Dere-
cho Pblico de finales de siglo, Civitas, Madrid.
MINISTERIO PBLICO
2003 Historia del Ministerio, pgina web del Ministerio Pblico: www.mpfn.gob.pe/
resena/resena.htm
RUBIO, Marcial
1996 Para conocer la Constitucin de 1993, Desco, Lima.
SAN MARTN, Csar
2001 Derecho Procesal Penal, Volumen 1, Grijley, Lima.
107
Captulo IV:
La defensa de oficio
108
Captulo IV: La defensa de oficio
109
Introduccin
En nuestro pas, la Defensa de Oficio fue introducida por el Derecho colonial,
a fin de garantizar la defensa de lo pobres. No era remunerada, pero los abogados
que la ejercan eran compensados con honores y exoneraciones de impuestos.
En 1926, el diputado Arturo Prez Figuerola present ante su cmara un pro-
yecto de ley en el que la Defensa de Oficio se institua como cargo pblico, especi-
ficando el nmero de defensores y su distribucin en los tribunales correccionales
de Lima y capitales de departamento que fuesen sede de corte superior. Desafortu-
nadamente, este proyecto no prosper.
Sin embargo, fue recogido por el Dr. Erasmo Beran, miembro de la Comisin
Reformadora del Cdigo de Procedimientos en Materia Criminal de 1920, quien,
en la primera sesin, sugiri la creacin del Ministerio de Defensa como entidad
pblica que agrupara a los defensores de oficio. En 1940, tras promulgarse el
Cdigo de Procedimientos Penales, se cre el Ministerio de Defensa, integrado por
profesionales designados anualmente por la Corte Superior y cuya remuneracin
estaba a cargo del Estado. La creacin del Ministerio de Defensa fue una respuesta
a la creciente demanda de defensores de oficio, debido a que la mayora de personas
procesadas penalmente eran indigentes.
En la actualidad, el derecho a la defensa gratuita se encuentra regulado en
nuestra Constitucin, en el artculo 139, en los trminos siguientes: Son principios
y derechos de la funcin jurisdiccional: [...] Inciso 16: El principio de la gratuidad
de la administracin de justicia y de la defensora gratuita para las personas de
escasos recursos; y para todos, en los casos que la Ley seala.
La ley 27019, Ley del Servicio Nacional de la Defensa de Oficio, y su regla-
mento, aprobado por decreto supremo 005-99-J US, as como el Reglamento de
110
Organizacin y Funciones del Ministerio de J usticia, establecen que este ministe-
rio, a travs de la Direccin Nacional de J usticia, es el encargado de conducir el
Sistema Nacional de la Defensora de Oficio, cuyo propsito esencial consiste en
garantizar el derecho de defensa de las personas de escasos recursos econmicos,
mediante la asignacin de un abogado que las patrocine gratuitamente.
El papel del defensor es imprescindible cuando se trata de un sistema
tendencialmente acusatorio, dado que se convierte en un servicio de inters pblico
para el acceso efectivo a la justicia.
1. Definicin
La Defensa de Oficio es el patrocinio legal gratuito que presta el Estado, a
travs de la Direccin Nacional de J usticia del Ministerio de J usticia, a aquellas
personas de escasos recursos que participan en procesos penales desarrollados
ante el fuero comn o militar, as como en los juzgados especializados de familia,
o que se encuentran sometidas a investigacin policial y/o internas en los estableci-
mientos penitenciarios.
Constituye, por esencia, una institucin pblica que, adems de procurar la
verdad y la justicia a lo largo del proceso, satisface una necesidad social: asistir
profesionalmente a quienes no tienen los medios para contratar a un defensor. Nace
como una obligacin, independientemente de la voluntad de las partes, pudiendo
incluso ser impuesta contra el deseo del imputado.
El fundamento de esta institucin se encuentra en la necesidad de garantizar la
igualdad a las partes a lo largo del proceso, a travs de la representacin profesio-
nal y de todos los beneficios que sta conlleva.
2. Objetivo de la Defensa de Oficio
El derecho a la defensa gratuita para las personas de escasos recursos econmi-
cos debe entenderse como un mandato que obliga, tanto al legislador como a las
autoridades competentes, a prestar esta asistencia con la calidad suficiente como
para asegurar en forma efectiva la realizacin de los principios procesales de igual-
dad y contradiccin. Ello con el propsito de evitar cualquier tipo de indefensin
constitucionalmente prohibida.
Con la creacin de la Defensa de Oficio, se ha querido, inicialmente, eliminar
las diferencias existentes entre las distintas clases sociales en lo que se refiere a la
111
representacin en un juicio, reduciendo las consecuencias que entraa la pobreza
ante la administracin de justicia.
Este fundamento, que garantiza la igualdad entre las partes, se ha convertido,
con el tiempo, en una consideracin formal, dado que hoy ya no interesa tanto
proteger al imputado, sino evitar que el juicio se trabe porque ste no cuenta con el
requisito de la defensa, imprescindible para respetar el debido proceso. A partir de
esta concepcin, se viene presentando una serie de vicios que alejan cada vez ms
a la Defensa de Oficio del objetivo para el cual fue creada.
Entre las razones que explican esta situacin, se puede sealar que la demanda
del servicio de defensa de oficio en el mbito de los 27 distritos judiciales supera el
nmero actual de defensores de oficio, lo que ocasiona que las audiencias se frusten
por falta de un abogado defensor, y que, por falta de personal profesional idneo, la
defensa devenga en un trmite meramente formal.
As mismo, el sistema es deficitario en el campo de la infraestructura, en el que
no se cuenta con herramientas de trabajo eficaces ni con un espacio fsico para que
la Defensa de Oficio desarrolle sus funciones. Tampoco es posible prestar el servi-
cio en espacios institucionales, como en los penales.
3. mbito y competencia
El mbito de actuacin de este servicio es amplio. Comprende las salas y los
juzgados especializados en lo penal, los juzgados de familia, los establecimientos
penitenciarios, el fuero militar, las entidades policiales especializadas Direccin
de Investigacin Criminal (Dirincri), Direccin Nacional Antidrogas (Dinandro),
Direccin Nacional Contra el Terrorismo (Dincote), as como los mdulos bsi-
cos de justicia.
Tiene competencia en los siguientes campos:
3.1 Jurisdiccional
Fuero comn
En el mbito especializado en lo penal salas y juzgados el defensor de oficio
ejerce patrocinio gratuito, promoviendo la defensa del imputado e interponiendo
los recursos de impugnacin correspondientes.
En el mbito especializado de familia salas y juzgados el defensor de oficio
ejerce patrocinio gratuito en las reas civil, tutelar, penal y fiscal de familia.
112
En el rea civil, a favor del menor y su madre alimentista que se encuentre en
estado de necesidad, filiacin, tenencia, rgimen de visita, violencia familiar, inter-
diccin, tutela, consejo de familia, autorizacin de matrimonio de menor, suspen-
sin y extincin de la patria potestad, autorizacin para trabajo de menores, y
reconocimiento de unin de hecho.
En el rea tutelar, a favor del menor en estado de abandono y en la colocacin
familiar.
Y, en el rea penal, a favor de los infractores y de los menores agraviados en los
delitos contra la libertad sexual.
Fuero militar
Acta tanto en las salas de Consejo de Guerra como en los juzgados permanen-
tes de Instruccin Militar.
3.2 Fiscalas
Sus actividades giran alrededor de los mbitos penal y de familia.
3.3 Policial
Se designa defensor de oficio a las personas que se encuentren sometidas tanto
a investigacin policial comn como a investigaciones que se inician en las divisio-
nes especializadas de la Polica Nacional. Se asume la defensa de personas deteni-
das en las siguientes direcciones:
- Dinincri
- Dinandro
- Dincote
- Divisiones especializadas.
3.4 Penitenciario
El defensor de oficio asignado a los establecimientos penitenciarios del pas
presta su asesora a favor de los internos en los siguientes campos:
- Logro de beneficios penitenciarios para los sentenciados que cumplen los
requisitos de ley.
- Coordinacin con el defensor de oficio asignado a las salas y los juzgados
penales, sobre la defensa de los internos con proceso abierto.
113
4. El defensor de oficio
El defensor de oficio es el abogado que ha sido designado como tal mediante
resolucin ministerial y que cumple con los requisitos que exige el Reglamento de
la Ley del Servicio Nacional de Defensa de Oficio.
4.1 Requisitos para ser designado defensor de oficio
Para cumplir con esta funcin se requiere ser peruano, no haber sido condena-
do ni hallarse comprendido en procesos por delito doloso, estar colegiado y estar
habilitado para el ejercicio de la profesin en el Colegio de Abogados, haber ejerci-
do la abogaca por lo menos durante dos aos antes de su designacin, ser mayor de
28 aos, aprobar los exmenes de seleccin, no haber sido cesado de la administra-
cin pblica por sancin disciplinaria ni haberse acogido a ningn programa de
renuncia voluntaria con incentivos durante los ltimos cinco aos anteriores a la
designacin y, por ltimo, tener una conducta intachable.
4.2 Deberes de los defensores de oficio
Los profesionales que se desempean como defensores de oficio tienen el
deber de:
- Patrocinar en forma gratuita a las personas de escasos recursos econmicos.
- Actuar con veracidad, probidad, lealtad y buena fe durante todo el proceso.
- Hacer uso de todos los recursos y medios procesales vlidos y necesarios.
- No actuar temerariamente en el ejercicio de las facultades que el cargo
otorga.
- Guardar el debido respeto por los magistrados, las partes y los auxiliares de
justicia.
- Concurrir a las audiencias judiciales que se les cite y acatar las decisiones
que en ellas se expidan.
- Guardar secreto profesional.
- Visitar semanalmente a sus patrocinados que se encuentren en estableci-
- Informar mensualmente a la Direccin de Defensora de Oficio y Servicios
Populares sobre los avances y logros en el desempeo de sus labores.
- Cumplir el horario que se les asigne.
114
4.3 Derechos de los defensores de oficio
A su vez, los derechos reconocidos a los defensores de oficio son:
- El reconocimiento de su calidad y categora al interior de la administracin
pblica, ante los fueros jurisdiccionales, las fiscalas, los establecimientos
penitenciarios y las entidades policiales.
- Que los pedidos de informes y antecedentes que formulen sean atendidos por
las dependencias pblicas.
- La consignacin en el acta de los hechos que se consideren pertinentes para
la labor que cumplen.
- El uso de la insignia oficial del Servicio Nacional de Defensa de Oficio.
4.4 Principios que rigen el patrocinio gratuito
En su actividad, el defensor de oficio debe observar los siguientes principios:
- Veracidad: debe rescatar siempre la verdad procesal del caso concreto, res-
petando el debido proceso y las dems leyes procesales.
- Probidad: debe tener una conducta funcionaria intachable, es decir, llevar el
cargo con honestidad y lealtad, sobreponiendo el inters general al particular.
- Lealtad: debe ser leal a la Constitucin, a las leyes del debido proceso, a las
partes y al juez.
- Buena fe: implica el convencimiento absoluto del defensor de que el acto que
realiza es verdadero, lcito y justo.
5. Acceso al servicio de Defensa de Oficio. Usuarios
Una vez que la Direccin Nacional de Justicia ha comprobado el estado de nece-
sidad del usuario del servicio, ste podr contar con un abogado defensor gratuito.
Como ya lo hemos mencionado, los usuarios del Servicio Nacional de Defensa
de Oficio deben ser, necesariamente, personas que no cuentan con suficientes re-
cursos econmicos como para contratar a un abogado que los defienda en un pro-
ceso penal, civil, o en una instancia policial, y por esta razn el Ministerio de
J usticia les asigna uno en forma gratuita.
Para acceder a este servicio, se debe comprobar el estado de necesidad econ-
mica en el que se encuentra el usuario; adems, ste debe hallarse, efectivamente,
frente a un proceso judicial o detenido en una instancia policial.
115
Por otro lado, lo usuarios pueden perder el acceso a este servicio si incurren en
cualquiera de las siguientes causales:
- Inducir a error a un defensor de oficio, falseando u ocultando la verdad.
- Sugerir al defensor de oficio que practique actos de corrupcin.
- No guardar respeto a los magistrados, a las partes o a los auxiliares de
justicia.
- Ocultar su verdadera situacin econmica para beneficiarse del Servicio Na-
cional de Defensa de Oficio.
- Interponer recusacin o denuncia contra su defensor de oficio que sea decla-
rada infundada.
116
Bibliografa
UGAZ S., J os
1983 La Defensa de Oficio en la justicia penal peruana, tesis de bachillerato presenta-
da a la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per, Lima.
COMISIN ANDINA DE J URISTAS
2001 Apuntes de Derecho Penal y Procesal Penal para defensores de oficio, Lima.
MINISTERIO DE J USTICIA
2002 Proyecto Institucionalizacin de la Defensa de Oficio, versin atenuada para el
ao 2003.
117
Captulo V:
La conciliacin extrajudicial
118
Captulo V: La conciliacin extrajudicial
119
Introduccin
Referirse a la conciliacin extrajudicial en un manual de administracin de
justicia es fundamental si se entiende que una de las funciones primordiales de esta
ltima consiste, precisamente, en promover la solucin pacfica de los conflictos
que se presentan en una sociedad.
Por lo sealado, adems de ser pertinente, resulta necesario ocuparse de uno
de los mecanismos de resolucin de conflictos que, durante los ltimos aos, ha
tenido un fuerte desarrollo legislativo tanto en nuestro pas como en otros de esta
parte del continente que, durante la dcada pasada, iniciaron procesos de reforma
del Poder J udicial cuya culminacin, por cierto, no fue exitosa en todos los casos.
1
En esta orientacin, en las lneas siguientes presentamos las caractersticas de
este mecanismo, tomando como base la Ley 26872 o Ley de Conciliacin
Extrajudicial que, en nuestra opinin, contiene una regulacin ordenada y amplia
sobre el tema. Sin embargo, cabe sealar que, en el Per, este mecanismo ya haba
alcanzado cierto desarrollo, pues, en materia laboral, surgi paralelamente con las
primeras leyes de proteccin a los trabajadores. Incluso en el mbito judicial, la
reforma del Cdigo Procesal Civil de 1992 incorpor, dentro del proceso ordinario,
una etapa conciliatoria que estaba a cargo del juez, quien, obligatoriamente, deba
proponer una formula para la conciliacin. As mismo, se han desarrollado otras
regulaciones sobre sistemas conciliatorios, especialmente en el mbito administra-
tivo y de familia.
1
En el Per se ha promulgado la Ley General de Arbitraje (Ley 26572), el 5 de enero de 1996, y la Ley
de Conciliacin (Ley 26872), el 13 de noviembre de 1997. Esta ltima ha tenido vigencia respecto a la
obligatoriedad de la conciliacin en cuatro ciudades del pas: Lima y Callao desde el 1. de marzo del 2001
(Ley 27398), y Arequipa, Trujillo y el Cono Norte de Lima desde el 1. de noviembre del 2000.
120
Por lo sealado, en sede propiamente extrajudicial, desde febrero de 1998 est
vigente la Ley de Conciliacin. Si bien esta ley estableci una suerte de perodo de
prueba de dos aos, la conciliacin extrajudicial obligatoria, realizada antes de
acudir a una instancia judicial, viene rigiendo desde el 1. de marzo del 2001 en las
ciudades de Lima, Callao, Arequipa y Trujillo.
En la prctica, esto significa que, en determinadas materias sealadas por nor-
ma, antes de acudir a una sede judicial el ciudadano debe, obligatoriamente, inten-
tar conciliar en un centro especializado; de no hacerlo, su demanda no ser admiti-
da. Esto no quiere decir que este ciudadano tiene que asistir a la audiencia y menos
aceptar un acuerdo que no lo favorezca; lo que se promueve es el intento de conci-
liar, ms all de que, como resultado de ello, se llegue o no a un acuerdo.
A continuacin, presentamos las caractersticas ms importantes del mecanis-
mo de la conciliacin extrajudicial, as como un breve balance de su implementacin
en nuestro pas.
1. Definicin
La conciliacin es un procedimiento consensuado de solucin de conflictos,
que consiste en que una o ms personas imparciales ayudan a las partes enfren-
tadas a encontrar una variedad de alternativas que les permitan mejorar su
comunicacin y, eventualmente, llegar a acuerdos satisfactorios que pongan fin
al conflicto.
Si bien es cierto que la conciliacin extrajudicial es un mecanismo de
descongestin judicial por lo general se entiende as, y fue promovido de
esta manera incluso cuando se dict la Ley de Conciliacin en 1997, cabe
sealar que esta figura supera ampliamente esta caracterizacin. En este sen-
tido es, sobre todo, un mecanismo consensuado de resolucin de conflictos,
que tiene como base la cooperacin entre las partes facilitada por la interven-
cin de un tercero
2. Principios de la conciliacin
2.1 Equidad
A travs de este principio, se busca aplicar la nocin de justicia al eventual
acuerdo, no solamente desde el punto de vista del conciliador sino, fundamental-
121
mente, desde el punto de vista de las partes. A partir de lo sealado, el desarrollo
del procedimiento conciliatorio deber concluir en un acuerdo que, adems de ser
justo para las partes, sea percibido as por las mismas.
2.2 Legalidad
Se refiere a que el acuerdo al que arriben las partes en conflicto tendr que ser
plenamente respetuoso del ordenamiento jurdico. De all que, para cautelar el cum-
plimiento de este principio, la legislacin prevea que, en la audiencia de concilia-
cin, est presente un abogado que verifique la legalidad del acuerdo.
2.3 Neutralidad
No deben existir vnculos entre el conciliador y las partes, con el propsito de
salvaguardar algn conflicto de inters que pueda surgir entre el o los usuarios de
los servicios de conciliacin y el conciliador a cargo de la audiencia. De producirse
esta vinculacin, inmediatamente el conciliador deber retirarse de la conduccin
del procedimiento, en la medida en que su neutralidad puede verse comprometida y
ello afecte la audiencia de conciliacin.
2.4 Imparcialidad
El conciliador no puede mostrar conductas, hechos o palabras que hagan supo-
ner a las partes que se est favoreciendo a una de ellas.
Este principio es fundamental para lograr uno de los valores ms preciados
durante la audiencia de conciliacin: la confianza o cooperacin. Es decir, en la
medida en que las partes perciban que el tercero conciliador no est favoreciendo
impropiamente a una de ellas, estarn dispuestas a cooperar brindando la informa-
cin necesaria y a trabajar conjuntamente en el logro de soluciones satisfactorias.
2.5 Buena fe
Est relacionada con la actuacin de las partes durante el procedimiento conci-
liatorio, en el sentido de que se mantenga un comportamiento adecuado y acorde
con los fines de la conciliacin.
122
Se seala que este principio no slo involucra a las partes sino tambin a toda
persona que participa en la audiencia, como los abogados o asesores y los repre-
sentantes. La buena fe tiene sentido en la medida en que se espera que las perso-
nas que intervienen en el procedimiento conciliatorio acten adecuadamente, sin
permitir que surja la suposicin de que existe un aprovechamiento indebido o
mala fe.
2.7 Confidencialidad
Adems de ser uno de los principios ms importantes de la conciliacin, la
confidencialidad es una de las caractersticas que nos permite establecer diferen-
cias respecto al proceso judicial, que por esencia es pblico. En el caso de la con-
ciliacin, los actos llevados a cabo mientras dure el procedimiento deben efectuarse
en estricta privacidad, con la sola participacin de las personas directamente
involucradas en el conflicto.
Se justifica esta privacidad en el hecho de que, de esta manera, se puede alentar
a que las partes desarrollen un amplio intercambio de opiniones y de informacin,
de manera franca y abierta. Se trata de un requisito ineludible para que las partes y
el conciliador puedan comunicarse con total libertad, ya que este ltimo podra
solicitar informacin y hacer preguntas que no seran contestadas si existiera el
peligro de su utilizacin posterior fuera de contexto.
Este principio tiene su excepcin en aquellas situaciones en las cuales, durante
el desarrollo del procedimiento conciliatorio, el conciliador toma conocimiento de
determinadas situaciones que configuran hechos delictivos de suma gravedad, que
deben ser denunciados porque son incompatibles con los fines que se persigue a
travs de la conciliacin.
2.8 Simetra de poder o empoderamiento
Este principio puede ser definido como las actividades que lleva a cabo el con-
ciliador para otorgar poder o autoridad a la parte ms dbil durante el procedimien-
to conciliatorio. Se parte del supuesto de que es necesario que haya una igualdad de
fuerzas entre los participantes en la conciliacin, ya que ello evitar que una de las
partes pueda imponer a la otra un acuerdo insatisfactorio que no se sostendra en el
tiempo.
123
2.9 Celeridad y economa
Estos principios son criterios ms propios de un proceso judicial. En el caso de
la conciliacin, se promueve la solucin pronta del conflicto, debiendo entenderse
esta figura de la manera ms flexible que se pueda.
Por otro lado, si se entiende la economa procesal como un medio para eliminar el
tiempo que demandara a las partes involucrarse en el proceso, en el caso de la concilia-
cin lo que se enfatiza es la bsqueda de un acuerdo justo, duradero y satisfactorio para
las partes, lo cual no necesariamente implica un ahorro de tiempo, costo o esfuerzo.
3. Caractersticas de la conciliacin
3.1 Voluntariedad
Una de las caractersticas centrales tal vez la ms importante de la concilia-
cin es su carcter consensual, que debe manifestarse en cada una de las etapas en
las cuales se desarrolla este mecanismo.
Este carcter voluntario de la conciliacin debe ser entendido bsicamente a
travs de tres maneras:
Voluntariedad en el momento de suscribir la conciliacin
Esto significa que las partes, al momento de acordar una frmula conciliato-
ria, deben tener la libertad suficiente como para decidir qu es lo ms conve-
niente a sus intereses, sin presiones de ninguna ndole.
Voluntariedad en el momento de asistir a la audiencia de conciliacin
Debe ser entendida como la libertad de las partes de decidir si asisten o no a
la audiencia de conciliacin, sin que ello afecte sus objetivos en la controver-
sia en cuestin.
Voluntariedad en el momento de presentar la solicitud de una audiencia de
conciliacin
Se trata de la libertad para interponer o no una solicitud de conciliacin, sin
que ello afecte el derecho de las partes a interponer una demanda. Actual-
mente, esta manifestacin de la voluntariedad se encuentra restringida en la
legislacin peruana, ya que el artculo 6 de la Ley 26872 seala que el pro-
cedimiento conciliatorio es un requisito de admisibilidad que debe cumplirse
antes de interponer una demanda en determinadas materias.
124
3.2 Intervencin de tercero(s)
A travs de esta caracterstica se moldea una de las diferencias ms importantes de
este mecanismo respecto a otros medios alternativos de resolucin de conflictos. La
presencia de terceros es uno de los aspectos estructuradores de la conciliacin, puesto que
se considera que esta participacin es muy importante para ayudar a las partes a encon-
trar una solucin razonable a sus controversias. Debe precisarse que este tercero tiene la
facultad de proponer, es decir, puede plantear a las partes alternativas de solucin.
3.3 Informalidad
La conciliacin es, sobre todo, un procedimiento informal, bastante flexible
para las partes y para el conciliador. Este pragmatismo facilita que tanto las unas
como el otro no necesiten recurrir a ninguna formalidad durante el desarrollo de la
audiencia, lo que permite que las primeras tengan la soltura suficiente como para
decidir lo que es ms conveniente a sus intereses.
3.4 Naturaleza del procedimiento
En la conciliacin, las partes y el conciliador tienen la libertad de movimiento
necesaria para avanzar y retroceder durante la audiencia, sin que ello signifique
una prdida de tiempo o una paralizacin; por el contrario, de lo que se trata es de
adecuarse a los ritmos y velocidades que todos le otorguen a la audiencia de conci-
liacin. Por lo tanto, en cualquier momento del proceso se pueden presentar argu-
mentos y dems posiciones que ayuden a esclarecer la controversia.
3.5 Resultados
A travs de la conciliacin, se desea alcanzar un resultado que sea razonable
para ambas partes y que, incluso, pueda ser satisfactorio para los diversos puntos
de vista.
3.6 Carcter privado
La privacidad en la que se desenvuelven todas las etapas de la conciliacin es
un aspecto que facilitar el xito de este procedimiento, ya que brinda a las partes
125
la confianza suficiente como para expresar sus puntos de vista, incluso aquellos
que, usualmente, no se daran a conocer en un proceso de carcter pblico.
3.7 Control del proceso
La conciliacin es un mecanismo en el cual el impulso del procedimiento est,
bsicamente, a cargo de las partes y del tercero conciliador. No es que la opinin de
una prevalezca sobre la de la otra, sino que ambas, conjuntamente, deciden de qu
manera resuelven la controversia.
3.8 Mrito del acta de conciliacin
De acuerdo con la Ley de Conciliacin, el acta de conciliacin es un ttulo de
ejecucin, lo que hace que tenga un valor similar al de una sentencia judicial o
laudo arbitral.
4. Diferencias con el proceso judicial
La conciliacin, como mecanismo extrajudicial de resolucin de conflictos,
tiene varias diferencias con nuestro conocido proceso judicial. Las ms importan-
tes son las siguientes:
4.1 Nivel de solucin
Mientras que el proceso judicial busca resolver las controversias bsicamente a
partir de las pretensiones o posiciones que las partes plantean durante la demanda
o contestacin a la demanda, en el caso de la conciliacin se promueve que la
solucin no se oriente hacia las posiciones irreconciliables de las partes, sino hacia
lo que stas realmente quieren (intereses).
4.2 Criterios de solucin
En el proceso judicial, el criterio fundamental para solucionar conflictos es la
correcta aplicacin de la ley a un caso concreto, cuestin que deber decidir el juez.
En el caso de la conciliacin, no hay un solo criterio, sino que ste depender de las
126
partes y del conciliador, quienes podrn apelar a toda clase de recursos, con tal de
que estn conformes. El nico lmite es que no quebranten ninguna norma del orde-
namiento legal.
4.3 Atmsfera
La atmsfera o ambiente que prevalece durante un proceso judicial es bsica-
mente adversarial, es decir, se trata de que una de las partes obtenga lo que quiere,
en detrimento de la otra. En el caso de la conciliacin, en cambio, el ambiente que
debe prevalecer es consensual o cooperativo, esto es, se debe reforzar la idea de
que, en la medida en que las partes cooperen entre s, podrn arribar a un acuerdo
razonable y satisfactorio para ambas.
4.4 Orientacin hacia el conflicto
En un proceso judicial se discuten generalmente hechos pasados que son
controvertibles: qu pas o quin tuvo la responsabilidad. A travs de esta lgica,
el juez se forma una opinin, que luego convertir en sentencia. En el caso de la
conciliacin, ms que discutir acerca de hechos pasados, se trata de plantear a las
partes cmo podra ser una relacin futura si se alcanza una solucin razonable.
4.5 Control del proceso
Mientras que en el proceso judicial la conduccin est nicamente a cargo del
juez, en la conciliacin, adems de la intervencin del conciliador, mucho importa
lo que las partes digan o hagan.
5. Fases de la audiencia de conciliacin
5.1 Actos previos
Se trata de que, momentos antes de la audiencia, todas las personas que parti-
ciparn en ella se renan con el fin de garantizar las condiciones adecuadas para
que sta se lleve a cabo en las mejores circunstancias; as, se asegurarn de que
exista la infraestructura adecuada y de que no se produzcan interrupciones; as
mismo, el conciliador realizar actos de distensin con las partes y sus abogados.
127
5.2 Monlogo
En esta fase, el conciliador explica a las partes las caractersticas y las ventajas
de la conciliacin respecto a otras formas de solucionar los conflictos. Tambin es
necesario que se expliciten las reglas de desarrollo de la audiencia, tales como
evitar las interrupciones, utilizar un lenguaje apropiado, evitar los calificativos,
etctera.
5.3 Discusin de los hechos
En esta etapa se promueve que las partes involucradas en la controversia mani-
fiesten sus puntos de vista acerca de aquello que las enfrenta. Al conciliador, por su
parte, le corresponde la tarea de mantener apropiadamente la conduccin de la
audiencia.
5.4 Identificacin de los problemas
El conciliador identifica el o los problemas que separan a las partes, y elabora,
de manera imparcial, una agenda que recoja los asuntos que se discutirn.
5.5 Bsqueda de soluciones
A lo largo de esta fase se busca llegar a un consenso entre las diversas priorida-
des de las partes, promoviendo soluciones satisfactorias y usando mtodos apro-
piados que privilegien lo que las partes realmente quieren.
5.6 Acuerdo
Es la fase de la audiencia en la cual las partes arriban a una solucin de consenso,
la cual se plasma en un acta de conciliacin que cumple determinadas formalidades.
5.7 Seguimiento
En esta etapa, posterior a la audiencia de conciliacin, los conciliadores y los
centros de conciliacin verifican si los acuerdos obtenidos se han cumplido o no, y
cul es la situacin en la que se encuentran las partes.
128
6. Materias conciliables
En principio, es conciliable todo aquello que sea de libre disponibilidad de las
personas involucradas en una controversia y que no afecte a terceros. De acuerdo
con la Ley de Conciliacin, toda materia referida a derechos disponibles es suscep-
tible de ser conciliada, entendindose por derechos disponibles todo aquello que
puede ser valorizado en trminos econmicos. Adicionalmente, existen algunas
materias en el mbito de la relacin familiar que tambin pueden ser resueltas a
travs de este mecanismo, como el derecho de alimentos, la tenencia y el rgimen de
visitas.
Los temas referidos a derechos laborales pueden ser materia de conciliacin
siempre y cuando no se afecte el principio de irrenunciabilidad de derechos, es
decir, de respeto por aquellos derechos mnimos sealados en la ley y que no pue-
den ser objeto de negociacin.
7. Rol de los abogados en la conciliacin
Durante el desarrollo del procedimiento de conciliacin, los abogados pueden
participar hasta de tres maneras:
7.1 Como conciliadores
Se trata de los casos en los cuales quien se desempea como conciliador tiene la
condicin de abogado. Ello no significa ningn valor adicional para el mejor desen-
volvimiento de la funcin conciliatoria, aunque la tendencia mayoritaria sea que,
entre los conciliadores, predominen las personas con formacin jurdica
7.2 Como asesores de las partes
Es el caso en el cual los abogados intervienen en la audiencia de conciliacin
asesorando a las partes para que tomen la mejor decisin que ponga fin a la contro-
versia. Durante la conciliacin, se espera que los abogados no sustituyan a las
partes al momento de tomar decisiones.
129
7.3 Como verificadores de la legalidad
Es cuando los abogados intervienen para verificar que el acta de conciliacin
que contiene lo acuerdos logrados no quebrante ninguna norma del ordenamiento
jurdico.
8. Conciliacin especializada
Existe una tendencia acentuada a recurrir a la conciliacin para solucionar
materias cada vez ms especficas, lo que conlleva a que se hayan desarrollado
enfoques de la conciliacin con caractersticas propias, que dependen de la especia-
lidad de que se trate. Entre las materias ms recurridas tenemos:
8.1 Conciliacin en familia
Abordar un conflicto de familia implica tener en cuenta una serie de factores
que, sobre todo, inciden en los aspectos emocionales. stos debern ser tomados en
cuenta si se quiera encontrar una salida a la situacin planteada.
En nuestro ordenamiento, se exige que quien aspira a desempearse como con-
ciliador en asuntos de familia tenga una capacitacin adicional a la del conciliador
promedio, pues debe entender el conflicto a travs de las diversas aristas que ste
presenta, que no son solamente jurdicas. As mismo, es necesario tener en cuenta
que un conciliador en asuntos de familia no puede ser totalmente imparcial, ya que
deber considerar el inters superior del nio y del adolescente.
8.2 Conciliacin laboral
Es una forma de conciliacin tutelar que deber tener presente el principio de
irrenunciabilidad de derechos por parte del trabajador. A partir del respeto por
este principio, el mbito de lo que podr ser materia de conciliacin en un con-
flicto laboral estar restringido a todo aquello que sean derechos de libre disponi-
bilidad del trabajador, ya que de lo contrario estaramos ante un acta de concilia-
cin nula.
130
9. Centros de conciliacin
Segn el actual marco normativo, se puede recurrir a una va conciliatoria
extrajudicial nicamente a travs de centros de conciliacin, que son organizacio-
nes sin fines de lucro constituidas para este fin y que, para funcionar, deben contar
con la autorizacin del Ministerio de J usticia.
Existen, sobre todo, centros de conciliacin privados que tienen una tarifa suje-
ta al mercado; tambin hay centros de conciliacin estatales, que son gratuitos y
cubren la demanda de solicitudes que se les plantea.
10. Balance de la conciliacin extrajudicial
Despus de dos aos de vigencia de la obligatoriedad de la conciliacin
extrajudicial, existen motivos fundados para evaluar la derogatoria de este ca-
rcter obligatorio, bsicamente porque en este lapso no slo no se ha reducido la
carga judicial sino que se ha creado un requisito burocrtico para acceder al
Poder J udicial.
Esto se ha producido como consecuencia de que los litigantes slo han percibi-
do que la conciliacin es un trmite previo que debe ser cumplido, aunque ellos no
entiendan bien por qu. Ni los abogados ni los conciliadores han sido capaces de
exponer las ventajas de un arreglo previo al proceso judicial. El resultado natural
de esta situacin ha sido la escasa asistencia a las audiencias de conciliacin, como
se desprende de la informacin estadstica del Ministerio de J usticia.
A raz de todo ello, se puede apreciar el incremento de los costos para el ciuda-
dano que tiene necesidad de pasar por los tribunales de justicia. Estos costos no
solamente son econmicos, sino tambin se refieren al tiempo que se le debe dedi-
car a un trmite que resulta infructuoso.
Otro aspecto importante que se debe tener en cuenta es el desorden que existe
respecto a la regulacin estatal sobre los operadores del sistema: han proliferado
los centros de conciliacin, los centros de formacin de conciliadores, los concilia-
dores. Esta situacin ha devenido en una suerte de ley de la selva en la que todo
puede suceder, con el evidente perjuicio del ciudadano comn y corriente, que qui-
siera ver tutelado su derecho a acceder a la justicia.
Lamentablemente, se ha llegado a un estado en la cual el manejo inapropiado
del sistema de conciliacin extrajudicial por parte de los diversos operadores del
mismo ha distorsionado los fines iniciales de la conciliacin. Es decir, no se han
131
alcanzado los objetivos de lograr una cultura de paz y generar una nueva visin
respecto al tratamiento de los conflictos.
Por otra parte, se constata el escaso inters de las autoridades judiciales respec-
to a la conciliacin. En la prctica, ellas han mostrado indiferencia tanto para dar a
conocer sus puntos de vista como para proponer las rectificaciones del caso con el
fin de corregir las deficiencias sealadas y, de esta manera, aportar a una institu-
cin que podra tener importantes efectos en el sistema judicial.
En sntesis, el balance del proceso de implementacin de la conciliacin
extrajudicial realizado en nuestro pas ha producido resultados que obligan a re-
plantear la institucin, evaluando, entre otros aspectos, la conveniencia o no de
mantener su carcter obligatorio.
132
Bibliografa
MOORE, Christopher
1995 El proceso de mediacin, Ediciones Granica, Buenos Aires.
ORMACHEA CHOQUE, Ivn
1999 Manual de conciliacin, Instituto Peruano de Resolucin de Conflictos, Negocia-
cin y Mediacin (IPRECON), Lima.
LA ROSA CALLE, J avier
2001 Los medios alternativos de resolucin de conflictos y su relacin con la adminis-
tracin de justicia, Revista Jurdica del Per N. 29, Editora Normas Legales,
Lima.
133
Captulo VI:
Polica y administracin de justicia
134
Captulo VI: Polica y administracin de justicia
135
Introduccin
La polica es una de las agencias de control penal. Es el organismo
institucionalizado que concentra y ejerce el mayor espacio de poder dentro del
referido control penal (Villavicencio, 1997, p. 191). La polica es, as mismo, la
agencia ms grande del sistema penal, ya que emplea a ms personas que la totali-
dad de todas las otras agencias (Schmitt y Woodford, 1998, p. 170).
Se ha sealado en la doctrina que la polica podra ser definida, de una manera
neutra y descriptiva, como un rgano de control social formal cuyo objetivo es la
proteccin de la sociedad y sus ciudadanos. Sin embargo, se ha advertido que la
existencia de la polica no es un hecho metafsico sino poltico, ya que no se trata de
una institucin del Estado en general, sino siempre de determinado Estado, por lo
que sus caractersticas sern diferentes si se trata de un Estado absoluto, totalitario
o de Derecho (Bustos, 1983, p. 63).
Segn lo sealado en la Constitucin Poltica de 1993, en el Per tenemos un
Estado social y democrtico de Derecho (artculo 43) y ello exige adecuar a la
polica a dicho tipo de Estado. En ese marco, el papel bsico de la polica consiste
en realizar una actividad tendiente a la proteccin de la esfera de los derechos
ciudadanos, pero actuando siempre en el marco de respeto de aquellos (Duce y
Gonzlez, 1988, p. 56).
En cuanto a su estructura y organizacin, se hace referencia a dos grandes
sistemas. Uno que visualiza la funcin policial como destinada bsicamente a la
lucha contra la criminalidad y, por consiguiente, a la polica como una agencia
estatal dirigida, en forma preponderante, a la ejecucin de normas penales. Y el
otro que la concibe de manera ms amplia, entendiendo que en una sociedad demo-
crtica, el papel de la polica va ms all que la exclusiva lucha contra la crimina-
136
lidad, y se privilegia el trabajo que conduzca a alcanzar un mayor contacto entre la
polica y la comunidad. En esta segunda concepcin, se considera que los instru-
mentos que se deben emplear no son slo los entregados por el sistema penal, sino
que van desde el fortalecimiento de los vnculos comunitarios y la autoorganizacin
social hasta la coordinacin con otras agencias estatales no penales (Duce y
Gonzlez, 1988, pp. 56-57).
Es, precisamente, esta segunda acepcin la que se incorpor en la reciente
reforma policial impulsada en el Per.
1
La polica surgi con una organizacin militarizada y burocrtica. As, estas
caractersticas acentuaron los problemas de distanciamiento de la poblacin e im-
pidieron la flexibilidad necesaria para su adaptacin a los cambios continuos de
una vida social democrtica (Bustos, 1983, p. 67).
En los inicios de nuestra vida republicana, la polica estaba considerada como
una fuerza componente de las Fuerzas Armadas; pero con misiones claramente
definidas (Ministerio del Interior, 2002, p. 196).
Con el desarrollo de la Repblica, la polica se separ de las Fuerzas Armadas,
de tal forma que se establecieron tres instituciones que constituyeron las denomina-
das Fuerzas Policiales: Guardia Civil, Guardia Republicana y Polica de Investiga-
ciones del Per. Durante el gobierno de J uan Velasco Alvarado se expidieron las
leyes orgnicas respectivas: Decreto Ley 18069, de la Guardia Civil; Decreto Ley
18070, de la Guardia Republicana; y Decreto Ley 18071, de la Polica de Investi-
gaciones. En la Constitucin Poltica del Per de 1979 se haca referencia a las
Fuerzas Policiales (artculo 277).
2
Posteriormente, mediante la Ley 24949 del 6 de diciembre de 1988, se crea la
Polica Nacional del Per (en adelante, la PNP), que integra en un solo cuerpo a la
1
Mediante la Resolucin Suprema 0965-2001-IN, del 3 de octubre del 2001, se constituy la Comi-
sin Especial encargada de llevar a cabo el diagnstico institucional y definir la agenda y el cronograma del
proceso de reestructuracin policial. Entre sus considerandos se seal que la reestructuracin policial es
un aspecto fundamental de la reforma del Estado y tiene como propsito dignificar la funcin policial,
mejorar los servicios que la institucin brinda y acercar a la Polica Nacional del Per a la comunidad.
Mediante la Resolucin Suprema 0200-2002-IN, del 15 de marzo del 2002, se aprueba el Informe Final de
la Comisin Especial de Reestructuracin Policial.
2
La Constitucin Poltica del Per de 1979, en su artculo 277, sealaba lo siguiente: Las Fuerzas
Policiales estn constituidas por la Guardia Civil, la Polica de Investigaciones y la Guardia Republicana
tienen por finalidad fundamental mantener el orden interno, preservar, conservar el orden pblico, garanti-
zar el cumplimiento de las leyes, la seguridad de las personas y los patrimonios pblico y privado as como
prevenir y combatir la delincuencia.
137
Guardia Civil, la Polica de Investigaciones y la Guardia Republicana, con lo cual
se inicia una nueva etapa en la historia policial peruana (Ministerio del Interior,
2002, p. 198).
Frente al modelo militarista tradicionalmente imperante en los pases de Am-
rica Latina, se plantea como alternativa el modelo de polica comunitaria o de
proximidad, que segn seala J os Mara Rico (1988, p. 182), se define en fun-
cin de las siguientes caractersticas:
- Ampliacin del mandato policial tradicional, que no se limita al manteni-
miento del orden y a la prevencin y represin de la criminalidad, sino que
abarca la resolucin de los problemas de la comunidad.
- Actitud y comportamiento proactivo ms que reactivo.
- Establecimiento de mecanismos de asociacin y cooperacin con las autori-
dades polticas, los servicios pblicos y privados, los medios de comunica-
cin y la comunidad en general.
- Descentralizacin y delegacin de responsabilidades, con nfasis en los pro-
blemas locales.
- Formacin de policas que tengan una visin ms general que especializada.
- Obligacin de rendir cuentas a la comunidad y a los responsables polticos
del nivel territorial correspondiente.
Como parte de su desarrollo histrico, en el ao 2001 se impuls un proceso de
reestructuracin de la Polica Nacional del Per, el cual buscaba desmilitarizar la
institucin y orientarla hacia el modelo de polica comunitaria.
1. Polica Nacional del Per
La PNP es una institucin profesional de servicio pblico, sustentada en una
estructura vertical y jerarquizada, que acta en todo el mbito del territorio nacio-
nal y que est destinada a preservar el orden interno, as como a garantizar la
seguridad ciudadana.
Segn lo establecido en la Constitucin Poltica de 1993 la
Polica Nacional tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el or-
den interno. Presta proteccin y ayuda a las personas y a la comunidad. Garantiza el cum-
plimiento de las leyes y la seguridad del patrimonio pblico y del privado. Previene, inves-
tiga y combate la delincuencia. Vigila y controla las fronteras (artculo 166).
138
La PNP est regulada por su Ley Orgnica, aprobada mediante la Ley 27238,
publicada el 22 de diciembre de 1999. Esta norma define a la PNP como una
institucin del Estado creada para garantizar el orden interno, el libre ejercicio de los dere-
chos fundamentales de las personas y el normal desarrollo de las actividades ciudadanas.
Es profesional y jerarquizada. Sus integrantes representan la ley, el orden y la seguridad en
toda la Repblica y tienen competencia para intervenir en todos los asuntos que se relacio-
nan con el cumplimiento de su finalidad fundamental.
1.1 Funciones
Las funciones son aquellas obligaciones emanadas del ejercicio del servicio
policial. De acuerdo con lo sealado en su Ley Orgnica, Ley 27238, y lo regulado
en su Reglamento, aprobado mediante el Decreto Supremo 008-2000-IN, la PNP
cumple, entre otras, las siguientes funciones:
3
1.1.1 Mantener el orden pblico y garantizar la seguridad ciudadana
- Mantener la seguridad y tranquilidad pblicas, para permitir el libre ejerci-
cio de los derechos fundamentales de la persona consagrados en la Constitu-
cin Poltica del Per y las leyes.
- Mantener y/o restablecer el orden pblico, haciendo uso de la persuasin o
medios disuasivos en forma racional y progresiva, salvaguardando la vida y
la integridad fsica de las personas, as como las propiedades pblica y pri-
vada.
- Garantizar la seguridad ciudadana mediante acciones de prevencin, inves-
tigacin, apoyo, orientacin y proteccin a la comunidad. Para tal fin, orga-
niza y capacita a las entidades vecinales con el propsito de lograr que par-
ticipen en forma efectiva y en estrecha coordinacin tanto con las autorida-
des del lugar como con otras organizaciones civiles.
- Brindar proteccin al nio y al adolescente, al anciano y a la mujer que se
encuentran en situacin de riesgo de su libertad e integridad personal, previ-
niendo las infracciones penales y colaborando en la ejecucin de las medidas
socioeducativas correspondientes.
3
Artculo 7 de la Ley 27238, Ley Orgnica de la Polica Nacional del Per. Artculo 9 del Reglamento
de la Ley Orgnica de la Polica Nacional del Per, aprobado mediante Decreto Supremo 008-2000-IN.
139
1.1.2 Realizar acciones de investigacin
- Prevenir, combatir, investigar y denunciar las faltas y los delitos previstos en
el Cdigo Penal y en leyes especiales, perseguibles de oficio; as como apli-
car las sanciones que seale el Cdigo Administrativo de Contravenciones
de Polica, con irrestricto respeto de los derechos humanos.
- Investigar la desaparicin de personas naturales, adoptando las medidas per-
tinentes para establecer las causas que motivaron el hecho, orientar las ac-
ciones para ubicarlas y formular la denuncia correspondiente.
- Identificar, con fines policiales, a las personas naturales.
1.1.3 Controlar la circulacin vehicular y peatonal
- Garantizar y controlar la libre circulacin vehicular y peatonal en la va
pblica y en las carreteras, asegurar el transporte automotor y ferroviario,
investigar y denunciar los accidentes de trnsito, as como llevar con fines
policiales los registros del parque automotor, en coordinacin con la auto-
ridad competente.
1.1.4 Contribuir al cumplimiento del mandato de las autoridades
- Cumplir y hacer cumplir los mandatos escritos del Poder J udicial, el Tribu-
nal Constitucional, los organismos electorales, el Ministerio Pblico y otros
que emitan las autoridades competentes en el ejercicio de sus funciones.
1.1.5 Brindar seguridad a establecimientos pblicos
- Participar en el mantenimiento de la seguridad de los establecimientos peni-
tenciarios, as como en el traslado de los procesados y sentenciados de con-
formidad con la ley, coordinando permanentemente con las autoridades pe-
nitenciarias.
- Velar por la seguridad de los bienes y servicios pblicos, en coordinacin
con las entidades estatales correspondientes.
1.2 Atribuciones
Las atribuciones son las potestades que tiene la polica, a travs de sus miem-
bros, en el ejercicio de su cargo. Segn lo establecido en su Ley Orgnica (artculo
140
8) y en su Reglamento (artculo 10), la PNP tiene, entre otras, las siguientes atribu-
ciones:
1.2.1 Realizacin de intervenciones policiales
- Intervenir en toda circunstancia cuando el ejercicio de la funcin policial as
lo requiera, por considerarse permanentemente de servicio. La funcin poli-
cial se cumple a travs de operaciones policiales planificadas. Excepcional-
mente, el miembro de la institucin actuar sin este requisito en caso de
auxilio, comisin de delitos, faltas y contravenciones de polica.
1.2.2 Acciones vinculadas a la investigacin del delito
y registro de antecedentes
- Realizar, con el apoyo de personal especializado, peritajes criminalsticos de
carcter balstico, qumico, biolgico, toxicolgico, de ingeniera forense,
mdico, psicolgico, grafotcnico, de identificacin humana, tcnico-
vehicular, contable, as como de evaluacin de infraestructura, de voz, ocu-
lar y otros relacionados con sus funciones.
- Obtener, custodiar, asegurar, trasladar y procesar indicios, evidencias y otros
elementos probatorios relacionados con la investigacin policial, cumplien-
do los plazos de ley y ponindolos a disposicin de la autoridad competente.
- Registrar y centralizar los antecedentes policiales de las personas, as como
las requisitorias judiciales, procediendo a la anulacin o suspensin de las
mismas slo por mandato escrito de la autoridad competente o cuando hayan
prescrito de acuerdo con la ley.
1.2.3 Imposicin de sanciones
- Imponer sanciones cuando se infrinja el Cdigo y Reglamento de Trnsito,
as como por otros motivos debidamente normados en dispositivos legales.
1.3 Facultades
Las facultades son las acciones que le est permitido realizar al personal poli-
cial en el marco del servicio que brinda. De acuerdo con lo indicado en la Ley
Orgnica de la PNP (artculo 9) y su Reglamento (artculo 11), entre las facultades
que tiene la PNP se pueden mencionar las siguientes:
141
1.3.1 Intervenir y realizar el registro de personas
- Intervenir, citar y detener a las personas de conformidad con la Constitucin
y la ley.
- Realizar registro de personas e inspecciones de domicilios, instalaciones,
vehculos, naves, aeronaves y objetos, de acuerdo con la Constitucin y
la ley.
1.3.2 Acciones para preservar el orden pblico
- Emplear medios permitidos para el mantenimiento, la conservacin y el res-
tablecimiento del orden pblico.
- Poseer, portar y usar armas de fuego de conformidad con la Constitucin y
la normatividad legal vigente. El empleo de armas de fuego se har en forma
racional y constituye una medida extrema en el desempeo de las funciones
policiales; el polica debe recurrir a stas slo cuando los otros medios
disuasivos hayan sido insuficientes y est en peligro su vida o la de otras
personas. El empleo de las armas de fuego se sujetar al respeto irrestricto
de los derechos humanos.
1.3.3 Acciones de conciliacin y de investigacin de contravenciones
- Intervenir como conciliador en los casos de conflicto que no constituyan
delitos o faltas que alteren la tranquilidad y el orden pblicos, en la bsque-
da de una solucin consensual. El comisario ejercer las funciones de conci-
liador dentro de su correspondiente jurisdiccin policial. La conciliacin no
tendr un efecto vinculante entre las partes.
- Investigar las contravenciones administrativas de polica, aplicando las san-
ciones correspondientes de acuerdo con los procedimientos establecidos.
2. Estructura policial
Sobre la base de las recomendaciones de la Comisin de Reestructuracin de la
PNP, a travs del Decreto Supremo 016-2002-IN, publicado el 29 de noviembre del
2002, se modific la estructura orgnica de la PNP. Dicha estructura ha quedado
constituida de la siguiente manera:
142
2.1 Direccin General
Es el rgano de ms alto nivel en la Polica Nacional. Se encarga de la organi-
zacin de las fuerzas y medios para asegurar el cumplimiento de la finalidad funda-
mental y las funciones asignadas a la institucin.
2.2 Estado Mayor General
Es el rgano de asesoramiento de ms alto nivel de la institucin. Asesora al
director general en todas las reas administrativas de la PNP y supervisa el cumpli-
miento de la accin planeada.
2.3 Inspectora General
Se trata del rgano de control de ms alto nivel de la institucin. Tiene carcter
sistmico y su funcin consiste en fiscalizar y evaluar la correcta aplicacin as
como la observancia de las leyes y reglamentos, la eficacia funcional, la moral y la
disciplina del personal, y el empleo correcto y adecuado tanto del potencial humano
como de los recursos materiales, econmicos y financieros.
2.4 rganos de apoyo
Administran los recursos humanos, econmico-financieros y logsticos, as como
los programas de bienestar y salud, el soporte tcnico y cientfico, las relaciones
nacionales e internacionales y otras que se establezcan con el objeto de facilitar la
actividad operativa y administrativa de la PNP. Tambin se incluye al rgano tcni-
co-normativo encargado de planear, dirigir, organizar, controlar y evaluar de ma-
nera integral el Sistema de Instruccin Policial en los niveles de formacin, capaci-
tacin y especializacin, y perfeccionamiento e investigacin cientfica.
Entre los principales rganos de apoyo figuran la Direccin Ejecutiva de Ad-
ministracin que comprende la Direccin de Economa y Finanzas, la Direccin
de Logstica y la Direccin de Telemtica; la Direccin Ejecutiva de Desarrollo
Humano que comprende la Direccin de Instruccin y Doctrina Policial, la Direc-
cin de Recursos Humanos, la Direccin de Bienestar y la Direccin de Salud; la
Direccin de Participacin Ciudadana; la Direccin de Inteligencia y la Direccin
de Criminalstica.
143
2.5 rganos de ejecucin
2.5.1 Direccin Ejecutiva de Operaciones
Es la nueva direccin que se ha introducido en la estructura policial. Tiene bajo
su cargo la responsabilidad de orientar el funcionamiento de las diversas direccio-
nes encargadas de las operaciones policiales, las cuales son agrupadas dentro de
las direcciones especializadas y las direcciones territoriales de polica.
2.5.2. Direcciones especializadas
Son rganos de carcter sistmico, tcnico-normativo-ejecutivo, y se encargan
de ejercer las funciones, atribuciones y facultades de la PNP en su campo especia-
lizado. Tenemos a las siguientes:
- Direccin Contra el Terrorismo
- Direccin Antidrogas
- Direccin de Seguridad del Estado
- Direccin de Seguridad Pblica
- Direccin de Investigacin Criminal y Apoyo a la J usticia
- Direccin Contra la Corrupcin
- Direccin de Seguridad de Penales
- Direccin de Polica Fiscal
2.5.1 Direcciones territoriales
Son rganos encargados de cumplir las funciones y ejercer las atribuciones,
facultades y competencias de la PNP en determinado espacio geogrfico del territo-
rio nacional. Segn lo establecido en la Resolucin Ministerial 0982-2003-IN/PNP,
publicada el 13 de junio del 2003, se han creado las siguientes:
- I Direccin Territorial de Polica, Piura (Regin Policial Tumbes y Regin
Policial Piura).
- II Direccin Territorial de Polica, Chiclayo (Regin Policial Lambayeque y
Regin Policial Cajamarca).
- III Direccin Territorial de Polica, Trujillo (Regin Policial La Libertad y
Regin Policial ncash).
- IV Direccin Territorial de Polica, Tarapoto (Regin Policial Amazonas y
Regin Policial San Martn).
- V Direccin Territorial de Polica, Iquitos (Regin Policial Loreto).
144
- VI Direccin Territorial de Polica, Pucallpa (Regin Policial Ucayali).
- VII Direccin Territorial de Polica, Lima.
- VIII Direccin Territorial de Polica, Huancayo (Regin Policial J unn, Re-
gin Policial Pasco, Regin Policial Hunuco y Regin Policial
Huancavelica).
- IX Direccin Territorial de Polica, Ayacucho (Regin Policial Ayacucho y
Regin Policial Ica).
- X Direccin Territorial de Polica, Cusco (Regin Policial Cusco, Regin
Policial Apurmac y Regin Policial Madre de Dios).
- XI Direccin Territorial de Polica, Arequipa (Regin Policial Arequipa,
Regin Policial Moquegua, Regin Policial Tacna y Regin Policial Puno).
2.5.4 Comisaras
La comisara es una dependencia fundamental de la funcin policial. Es el
primer punto de contacto entre la poblacin y la PN, y constituye el ncleo bsico
de la misma. La comisara desarrolla, entre otras, acciones de prevencin e inves-
tigacin del delito, as como de promocin de la participacin ciudadana en materia
de seguridad. Por la importancia que las comisaras tienen en la reestructuracin
policial, se propugna repotenciarlas, rediseando su estructura en cuatro mdulos:
prevencin, investigacin, atencin al ciudadano y administracin.
3. Polica e investigacin del delito
De acuerdo con la Constitucin y con su propia Ley Orgnica, la Polica tiene
entre sus funciones investigar el delito, pero bajo la direccin del Ministerio Pbli-
co, institucin encargada, por mandato constitucional, de conducir la referida in-
vestigacin (artculo 159, inciso 4 de la Constitucin Poltica de 1993).
La polica, en su funcin especfica de polica judicial, es considerada un rga-
no destinado a la investigacin y el esclarecimiento de los delitos. Le corresponde
investigar los delitos pblicos y actuar inmediatamente, a fin de comprobar su
comisin y descubrir a los delincuentes, as como detenerlos si mediara flagrancia
delictiva. Est facultada tanto para recoger todos los efectos, instrumentos o prue-
bas del delito que corran el riesgo de desaparecer y ponerlos a disposicin judicial,
cuanto para iniciar la correspondiente actividad pericial a travs de sus laborato-
rios cientficos, en los casos que resultara procedente con el fin de ofrecerla junto
con el resto de la investigacin (San Martn, 1999, p. 175).
145
Precisamente para tratar de detallar esta labor policial de investigacin del
delito sobre todo cuando el fiscal est impedido de asumir de manera inmediata la
direccin de la misma se emiti la Ley 27934, la cual seala que la polica podr
realizar, entre otras, las siguientes acciones:
- Recibir las denuncias escritas o sentar el acta de las verbales.
- Vigilar y proteger el lugar de los hechos, a fin de que no sean borrados los
vestigios y las huellas del delito.
- Recoger y conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito.
- Practicar las diligencias orientadas a la identificacin fsica de los autores y
partcipes del delito.
- Recibir las declaraciones de quienes hayan presenciado la comisin de los
hechos.
Capturar a los presuntos autores y partcipes en caso de flagrante delito. Se
precisa que existe flagrancia cuando la realizacin del acto punible es actual y, en
esa circunstancia, el autor es descubierto; cuando el agente es perseguido y deteni-
do inmediatamente despus de haber realizado el acto punible; o cuando es sor-
prendido con objetos o huellas que revelan que acaba de ejecutarlo.
4. Reforma policial
El actual gobierno, mediante Resolucin Suprema 0965-2001-IN, del 3 de oc-
tubre del 2001, constituy una Comisin Especial encargada de llevar a cabo el
diagnstico institucional y definir la agenda y el cronograma del proceso de rees-
tructuracin policial. Dicha comisin estuvo presidida por el ministro del Interior e
integrada por altos mandos de la PNP y de la alta direccin del Ministerio del
Interior, as como por personalidades de la sociedad civil.
4
4
La comisin estuvo integrada por el ministro del Interior, seor Fernando Rospigliosi Capurro, quien
la presidi; el viceministro del Interior, Dr. Gino Costa Santolalla; el director general de la PNP, general de
polica Armando Santisteban de la Flor, quien despus fue reemplazado por el general de polica J os Tisoc
Lindley; el general PNP Enrique Yepes Dvalos; el general PNP Gustavo Carrin Zavala; el coronel PNP
Benedicto J imnez Baca, asesor del Despacho Ministerial; el coronel PNP J uan Bermdez Lizrraga, ase-
sor del Despacho Ministerial; el suboficial brigadier PNP Csar Chvez Cceres; el Dr. J orge Avendao
Valdez; el seor Carlos Basombro Iglesias, asesor del Despacho Ministerial; el seor J uan Briceo Pomar,
asesor del Despacho Ministerial; la seora Zenaida Sols Gutirrez; la seora Susana Villarn de la Puente
y el ingeniero Arturo Woodman Pollit.
146
La Comisin present al presidente de la Repblica su Informe Final, el cual
fue aprobado mediante Resolucin Suprema 0200-2002-IN, del 15 de marzo del
2002.
En el referido informe se seala que los primeros 13 aos de existencia de la
Polica Nacional coincidieron con una situacin del pas extremadamente difcil,
que afect a la institucin de diversas maneras, que se pueden sintetizar en siete
problemas principales (Ministerio del Interior, 2002, pp. 31-37):
- Militarizacin y alejamiento de la comunidad. La lucha contra el terroris-
mo afect negativamente a la institucin. Por un lado, se reforz una visin
militar de la doctrina, la formacin, la normatividad y la forma de actuacin
policial. Por otro, se produjo un significativo alejamiento de la comunidad.
- Politizacin y subordinacin a un proyecto autoritario. Durante el gobier-
no de Alberto Fujimori, se politiz y militariz a la PNP con la finalidad de
emplearla como uno de los soportes que permitieran la perpetuacin del r-
gimen en el poder. Se la manipul para beneficiar intereses polticos y faci-
litar la corrupcin.
- Deficientes condiciones de vida y trabajo del personal policial. Durante la
dcada de los noventa, la PNP no fue una prioridad poltica ni presupuestal.
No se realiz ningn esfuerzo serio por introducir el uso de la tecnologa
moderna para el desarrollo del trabajo policial. Adems, durante los ltimos
aos, se produjo un estancamiento en las remuneraciones de los miembros
de la PNP.
- Inadecuado manejo de los escasos recursos. Se ha carecido de una gerencia
moderna y de una administracin por procesos. As mismo, en el mbito
organizativo se produjo una duplicidad de estructuras y funciones, as como
una excesiva centralizacin y concentracin en las decisiones.
- Altos niveles de corrupcin. Durante el gobierno de Alberto Fujimori hubo
una alta permisividad ante actos de corrupcin e inconductas funcionales en
las que incurran los miembros de la institucin. Inclusive, algunos altos
mandos policiales estuvieron involucrados en la cadena de corrupcin que
era dirigida desde las altas esferas del gobierno de entonces. As, se puede
mencionar el caso de la Caja de Pensiones Militar Policial.
- Falta de apertura a la comunidad y malas relaciones con los gobiernos
locales. La Polica Nacional estuvo cerrada a la comunidad; hubo mucha
desconfianza frente a las ideas, aportes y crticas de la sociedad civil y los
147
medios de comunicacin. Adems, se produjeron constantes conflictos con
autoridades locales en la necesaria coordinacin de las labores de seguridad
ciudadana.
- Desconfianza de la ciudadana en la PNP. Por todo lo antes indicado, la
percepcin de la ciudadana respecto de la PNP era muy negativa.
Frente a este panorama, la Comisin de Reestructuracin estableci los desa-
fos a los que deba hacer frente la PNP para recuperar la confianza de la ciudada-
na y romper el crculo vicioso de deterioro de los ltimos aos (Ministerio del
Interior, 2002, pp. 39-40):
- Contribuir a la consolidacin de la democracia en el pas.
- Mejorar sus relaciones con la comunidad.
- Mejorar la calidad de vida del polica.
- Luchar frontalmente contra la corrupcin.
- Desarrollar un sistema educativo policial moderno.
- Incorporar un moderno sistema de administracin.
- Incorporar tecnologa de punta en todos sus procesos.
- Enfrentar adecuadamente las nuevas modalidades del crimen organizado.
La Comisin de Reestructuracin realiz, adems, recomendaciones concretas
en los mbitos siguientes:
- Doctrina.
- Formacin, capacitacin y perfeccionamiento.
- Marco normativo.
- Control interno y lucha contra la corrupcin.
- Estructura orgnica.
- Comisara.
- Relaciones con la comunidad.
- Administracin de recursos humanos y poltica de personal.
- Polticas de bienestar del personal.
- Atencin de salud.
- Problemas particulares de la mujer polica.
- Administracin de recursos econmicos y logsticos.
148
Se estableci tambin una agenda y un cronograma de implementacin de las
medidas concretas, fijndose tres momentos: plazo inmediato (entre marzo y abril
del 2002), corto plazo (entre marzo y agosto del 2002) y mediano plazo (entre
marzo del 2002 y marzo del 2004).
Entre las recomendaciones de la Comisin de Reestructuracin se pueden refe-
rir las siguientes:
- Establecer la naturaleza civil de la PNP.
- Acatar la recomendacin de la Asamblea General de las Naciones Unidas
sobre la necesidad de incorporar en la legislacin de la PNP el Cdigo de
conducta para funcionarios encargados de hacer cumplir la ley.
- Incorporar y/o impulsar en el sistema educativo policial aquellas materias
relacionadas con el respeto de los derechos humanos, la Constitucin, las
leyes y el sistema democrtico.
- Reformar la Constitucin diferenciando el tratamiento de la polica respecto
de las Fuerzas Armadas, separando los captulos de Defensa y Orden Inter-
no. En dicha reforma, es pertinente precisar el carcter civil de la PNP, brin-
dar a los policas el derecho de voto, excluirlos de la competencia de los
tribunales militares, y someterlos a las normas legales y a la competencia del
fuero comn.
- En cuanto al rgimen disciplinario, conformar un Tribunal Administrativo
Disciplinario Interno, que funcionar con carcter permanente, excluyndo-
se la posibilidad de que al personal policial se le impongan las sanciones
administrativas que impliquen privacin de libertad.
- Reformar el Cdigo de Contravenciones, con el objeto de que la norma pre-
serve la capacidad de intervencin inmediata de la autoridad policial y esta-
blezca un marco de regulacin efectiva a esas intervenciones.
- Establecer mecanismos de participacin y fiscalizacin ciudadana del accio-
nar policial.
- Recomendar que la PNP adopte una nueva estructura orgnica, que permita
reducir el nmero de unidades que debe atender directamente el director ge-
neral, acortar los tiempos para la toma de decisiones, flexibilizar y
desburocratizar la estructura, reducir el nmero de efectivos destinados a
tareas administrativas, brindar un mejor servicio a los usuarios y evitar du-
plicidad de funciones.
- Repotenciar las comisaras tomando en cuenta que son los rganos ms im-
portantes de relacin y atencin a la comunidad; priorizar la asignacin de
149
recursos humanos, materiales y logsticos que les permitan desarrollar sus
funciones.
- Reorientar estratgicamente el accionar de la PNP poniendo mayor nfasis en
la prevencin del delito y la necesidad de garantizar la seguridad ciudadana.
- Impulsar el modelo de una polica comunitaria que coopere con los vecinos
y con las autoridades locales para garantizar el respeto a los derechos y
libertades de los y las ciudadanas, y la seguridad comunitaria.
- Creacin del Consejo Nacional de Seguridad Ciudadana, como rgano tc-
nico normativo de carcter multisectorial encargado de orientar las polticas
de seguridad ciudadana a escala nacional.
150
Bibliografa
BUSTOS RAMREZ, J uan
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DUCE, Mauricio y GONZLEZ, Felipe
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VILLAVICENCIO T., Felipe
1997 Introduccin a la Criminologa, Editora Grijley, Lima.
151
Captulo VII:
El sistema penitenciario
152
Captulo VII: El sistema penitenciario
153
1. Marco constitucional
y principios bsicos del rgimen penitenciario
El sistema penitenciario es una institucin instrumental cuyo objeto consiste en
promover, mediante diferentes programas, la reeducacin, rehabilitacin y reincor-
poracin a la sociedad de la persona condenada por haber cometido un delito, luego
de que sta haya cumplido la sancin determinada.
La Constitucin de 1993, en su artculo 139, numeral 22, seala que el objetivo
del sistema penitenciario es lograr la reeducacin, rehabilitacin y reincorpora-
cin del condenado. Mediante estos fines, que son los de la teora de la pena, se
busca que el condenado, a travs de su internamiento en el establecimiento peniten-
ciario, se sujete a un proceso de adaptacin adecuado, que garantice que, posterior-
mente, pueda reinsertarse a la sociedad.
As mismo, el artculo constitucional en mencin, en su numeral 21, seala que
los establecimientos penitenciarios [deben ser] los adecuados para los reclusos y
sentenciados. Es decir, los centros penitenciarios deben ofrecer las condiciones
mnimas para que, durante su permanencia en ellos, los internos mantengan una
calidad de vida en la que se respete su dignidad. Por otra parte, los sentenciados
deben ser ubicados en los centros que les corresponda en funcin de la gravedad del
delito que cometieron, y en los que puedan recibir el programa de adaptacin nece-
sario segn cada caso.
La regulacin mnima sobre el tratamiento penitenciario no slo se encuentra
en los artculos mencionados de la Constitucin de 1993 sino tambin en normas
internacionales que son principios generales de obligatorio cumplimiento por parte
de los pases.
154
El sistema de Naciones Unidas cuenta con las Reglas Mnimas para el Trata-
miento de Reclusos,
1
entre las que destaca la exigencia de un trato igualitario y sin
ningn tipo de discriminacin para los internos, as como la diferenciacin por
categoras, es decir, que se mantengan separados los hombres de las mujeres, los
procesados de los condenados, y los jvenes de los adultos.
Tambin se cuenta con los Principios Bsicos para el Tratamiento de Reclusos
de 1990,
2
en los que se ratifica que toda persona sometida a cualquier forma de
detencin o prisin ser tratada humanamente y con el respeto debido a su dignidad
inherente al ser humano (Principio 1), as como que toda forma de detencin o
prisin y las medidas que afectan a los derechos humanos de las personas someti-
das a cualquier forma de detencin o prisin debern ser ordenadas por un juez
(Principio 4).
Si bien en el mbito interamericano no existe un instrumento normativo espec-
fico que regule el rgimen penitenciario de los pases de la regin, se deben conside-
rar como normas de aplicacin general la Convencin Americana sobre Derechos
Humanos,
3
la Convencin Interamericana para Prevenir y Sancionar la Tortura,
4
as como la Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre.
5
2. Modelo del Cdigo de Ejecucin Penal
2.1 El modelo del sistema
a. El Cdigo de Ejecucin Penal
El objetivo fundamental del sistema penitenciario al que responde el Cdi-
go de Ejecucin Penal de 1991 es la resocializacin del penado; se reconoce, a
su vez, la necesidad de respetar su persona. Por ello, en el artculo X del corres-
1
Aprobadas en el Primer Congreso de las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito y Tratamien-
to del Delincuente, celebrado en Ginebra en 1955.
2
Aprobados por la Asamblea General de Naciones Unidas mediante la resolucin 45/111 del 14 de
diciembre de 1990.
3
Aprobada por la Conferencia Especializada Interamericana en Derechos Humanos en San J os de
Costa Rica, el 22 de noviembre de 1969.
4
Aprobada por la Asamblea General de la OEA el 9 de diciembre de 1985.
5
Artculo XXV: ...Tiene derecho tambin a un tratamiento humano durante la privacin de su
libertad.
155
pondiente ttulo preliminar, el Cdigo hace expresa mencin a que el sistema
penitenciario acoge disposiciones, conclusiones y recomendaciones de las Na-
ciones Unidas.
El Cdigo de Ejecucin Penal busca regular, entre otros, temas referidos a la
adecuada aplicacin de la pena privativa de la libertad, a las medidas relativas a los
procesados que requieren internamiento, as como a las normas de seguridad que es
necesario adoptar en estos casos. A diferencia del cdigo anterior de 1985, se intro-
duce el tema de las penas restrictivas de la libertad y limitativas de derechos.
b. Prohibiciones del modelo
De acuerdo con el artculo III del ttulo preliminar, la ejecucin penal y las
medidas privativas de libertad estn exentas de tortura o trato inhumano y humi-
llante, as como de cualquier otro acto o procedimiento que atente contra la digni-
dad del interno. De igual manera, en el artculo V del mismo ttulo preliminar se
rechaza expresamente todo tipo de discriminacin por motivos de raza, cultura,
procedencia social, filiacin poltica o religiosa, situacin econmica, o de cual-
quier otra ndole.
De la misma manera, siguiendo la lgica del respeto a la dignidad del interno, el
artculo 36 del cdigo en mencin, en su segundo prrafo, seala que el uso de las
medidas coercitivas est dirigido exclusivamente al restablecimiento de la normali-
dad y subsistir slo por el tiempo necesario. As mismo, en su artculo 117 conce-
de al personal de seguridad la autorizacin para usar la fuerza y las armas nica-
mente cuando sea imprescindible, en situaciones de violencia o alteracin del orden
generadas por los internos y que afecten la seguridad del establecimiento peniten-
ciario.
c. Sistema del modelo
El tratamiento penitenciario responde a un sistema progresivo, a travs del
cual se busca la reeducacin, rehabilitacin y reincorporacin del interno a la
sociedad.
Siguiendo los principios del sistema progresivo, es necesario que el interno sea
individualizado y asignado a un grupo segn una clasificacin adecuada. Para
lograr la individualizacin, se requiere una serie de exmenes criminolgicos; pos-
teriormente, se clasifica a los internos en grupos homogneos. De esta manera, se
determina el programa de tratamiento individual y grupal adecuado.
156
2.1 Tratamiento del interno
a. El interno
De acuerdo con el fin resocializador al que responde el sistema penitenciario, el
interno debe ser considerado como miembro de la sociedad y no excluido de ella;
por esa razn, se le reconocen los mismos derechos que a cualquier ciudadano,
pero con las restricciones impuestas por la ley y la sentencia que lo sanciona.
J ustamente, como parte del respeto a los derechos que se le reconocen a todo
interno los mismos que estn en funcin del concepto de derecho a la dignidad
como un principio inalienable propio de toda persona, se busca garantizar que el
establecimiento ofrezca condiciones mnimas, como la de contar con un ambiente
adecuado que permita la debida aplicacin del tratamiento penitenciario.
Es ms, los derechos de los que goza el interno no slo se refieren a las condi-
ciones carcelarias sino tambin al respeto a sus derechos personales, entre los que
estn el derecho a recibir un trato digno, a comunicarse con su familia y su aboga-
do, a participar en agrupaciones culturales y deportivas, a proteger su salud, entre
otros.
Pero el interno no slo tiene derechos sino tambin obligaciones que no puede
dejar de cumplir. Estos deberes, que se sealan en las disposiciones sobre el rgi-
men penitenciario, se refieren especialmente al aseo, el orden y la disciplina.
b. Beneficios penitenciarios
Los beneficios, que se inscriben en la fase de ejecucin de la sentencia, estn
inspirados en la necesidad de preparar al interno para la libertad y mitigar el aisla-
miento que le produce la pena de prisin (Pedraza 1999, p. 110). Estos beneficios
se encuentran regulados en el captulo IV del Cdigo de Ejecucin Penal.
El permiso de salida, regulado por el artculo 43, permite al interno mantener el
vnculo con su familia a travs de salidas del centro penitenciario por un plazo no
mayor de 72 horas. Para poder acceder a este permiso se requiere haber observado
una buena conducta a lo largo del internamiento.
La redencin de la pena por el trabajo y la educacin es otro beneficio contem-
plado en los artculos 44 a 47 del Cdigo. ste permite al interno reducir la dura-
cin de la pena a travs del desempeo de una actividad laboral o educativa realiza-
da bajo el control de la administracin penitenciaria.
La semilibertad, por su parte, permite que aquellos sentenciados que hayan
cumplido la tercera parte de su condena y no tengan ningn proceso pendiente con
157
mandato de detencin puedan egresar del establecimiento penitenciario para reali-
zar actividades laborales o educativas. Adems, el beneficiado podr pernoctar en
su domicilio, sujeto a control e inspeccin de la autoridad penitenciaria
Por ltimo, la libertad condicional se concede al sentenciado que ha cumplido
la mitad de la pena; tiene la misma restriccin que la semilibertad, es decir, el reo
no puede tener ningn proceso pendiente con mandato de detencin.
2.3 Penas restrictivas y limitativas de derechos
Sobre las penas restrictivas a la libertad, el sentenciado a expatriacin o expul-
sin del pas es puesto a disposicin de la autoridad competente, que se encargar
de hacer cumplir la sentencia.
Con respecto a la ejecucin de las penas limitativas de derechos, como la de
prestacin de servicios a la comunidad, el Cdigo seala que la administracin
penitenciaria determinar la entidad en la que el penado cumplir los trabajos no
remunerados que se le asignen. La determinacin del servicio estar en funcin de
las aptitudes y la ocupacin del penado. Peridicamente, el juez que conoci el
proceso deber recibir informes sobre la ejecucin de la pena.
La pena de limitacin de das libres deber cumplirse en establecimientos orga-
nizados con fines educativos, que debern ser previamente admitidos por la admi-
nistracin penitenciaria. stos debern estar inscritos en el Registro Nacional de
Entidades Receptoras para la Prestacin de Servicios a la Comunidad y Limitacin
de Das Libres.
Con respecto a la ejecucin de las penas limitativas de derechos, el sentenciado,
para ser contemplado en el procedimiento, no slo debe cumplir requisitos como
tener sentencia firme emitida por una autoridad competente y estar fsicamente
presente, sino tambin haber sido evaluado con anterioridad por un equipo
multidisciplinario, que se encargar de determinar el rea en la que el reo prestar
su servicio gratuito.
6
La Ley 27030,
7
que regula el programa de ejecucin de las penas de prestacin
de servicios a la comunidad, ha creado, a su vez, el Registro Nacional de Entidades
Receptoras, instancia en la que debern inscribirse las entidades del pas que re-
6
Segn lo contemplado en los artculos 7, 8, 9 y 10 de la Ley 27030, promulgada el 18 de diciembre
de 1998.
7
Promulgada el 18 de diciembre de 1998.
158
quieran la prestacin de servicios de los internos y que puedan brindar apoyo gra-
tuito en las acciones educativas que se deben desarrollar como parte del plan de
ejecucin de penas de limitacin de das libres.
8
As mismo, la referida ley fue
modificada por la Ley 27935,
9
que ampla la posibilidad de inscripcin en el regis-
tro a otras entidades pblicas o privadas.
2.4 Instituto Nacional Penitenciario
a. Dependencia del sector Justicia
El Instituto Nacional Penitenciario (INPE) forma parte del sector J usticia; tal
como lo seala el artculo 133 del Cdigo de Ejecucin Penal, es el rgano rector
del sistema penitenciario nacional. El INPE es totalmente autnomo en materia
normativa, econmica, financiera y administrativa; inclusive, forma pliego
presupuestal propio.
Su finalidad es dirigir y controlar, tcnica y administrativamente, el sistema
penitenciario nacional, orientndolo de manera adecuada para asegurar la poltica
penitenciaria.
b. Funciones
Dentro de las competencias del INPE se encuentra realizar investigaciones so-
bre la criminalidad y elaborar polticas de prevencin del delito y de tratamiento del
delincuente, desarrollar acciones de asistencia pospenitenciaria en coordinacin
con los entes gubernamentales, dictar normas tcnicas y administrativas sobre cons-
truccin de la infraestructura penitenciaria, aprobar reglamentos internos y reali-
zar toda coordinacin necesaria para adecuar la legislacin penal y penitenciaria al
cumplimiento de la finalidad resocializadora propia del sistema progresivo en tra-
tamiento penitenciario.
c. Personal penitenciario
De acuerdo con la necesidad de contar con personal debidamente calificado
para cumplir con los objetivos del sistema penitenciario, los trabajadores del INPE
8
Artculo 4 de la Ley 27030, Ley de Ejecucin de las Penas de Prestacin de Servicios a la Comuni-
dad y de Limitacin de Das Libres.
9
Promulgada el 28 de enero del 2003, que modifica los artculos 2 y 6 de la Ley 27030.
159
sern formados y calificados de manera permanente en el Centro de Estudios
Criminolgicos y Penitenciarios.
3. Rgimen penitenciario de la legislacin
antiterrorista
Luego del golpe de Estado de abril de 1992, el rgimen promulg una nueva
legislacin antiterrorista, caracterizada por el sustancial recorte de derechos y ga-
rantas judiciales. El decreto ley 25475
10
(nueva ley antiterrorista) estableci tam-
bin un nuevo rgimen penitenciario para las personas condenadas por el delito de
terrorismo.
El artculo 19 del referido decreto estableci que los procesados o condenados
por delito de terrorismo, no podrn acogerse a ninguno de los beneficios que esta-
blecen el Cdigo Penal y el Cdigo de Ejecucin Penal.
Por su parte, el artculo 20 dispuso que las penas privativas de libertad esta-
blecidas en el presente decreto ley se cumplirn obligatoriamente en un centro de
reclusin de mxima seguridad, con aislamiento celular continuo durante el primer
ao de su detencin. Estableci tambin que en ningn caso, y bajo responsabi-
lidad del Director del establecimiento, los sentenciados podrn compartir sus cel-
das unipersonales.
Con relacin al derecho de visita de los internos, la referida norma determin
que los sentenciados por delito de terrorismo tendrn derecho a un rgimen de
visita semanal estrictamente circunscrito a sus familiares ms cercanos. Pero lo
cierto es que este rgimen de visita fue modificado por el Reglamento del Rgimen
de Visita a los Internos de Terrorismo,
11
en el que se dispuso que los internos por
delito de terrorismo tienen derecho a recibir la visita de sus familiares directos una
vez al mes (artculo 1). Estas normas se aplican tanto a sentenciados como a
procesados.
Tomando en cuenta las condiciones de aislamiento del mundo exterior y de
hacinamiento dentro del penal en las que viven los internos por delito de terrorismo,
consideramos que todas estas limitaciones contravienen tanto las Reglas Mnimas
como los Principios Fundamentales para el Tratamiento de los Internos.
10
Decreto ley 25475, Ley que Tipifica y Sanciona el Delito de Terrorismo, del 6 de mayo de 1992.
11
Aprobado por resolucin suprema 114-92-J US, del 14 de agosto de 1992.
160
El Tribunal Constitucional, en sentencia publicada el 4 de enero del 2003,
declar inconstitucionales los decretos ley 25475, 25659, 25708 y 25744,
por contravenir un conjunto de derechos al debido proceso, al juez natural,
a la defensa, a la dignidad, la integridad personal y la libertad, as como por
no respetar las condiciones mnimas establecidas por el Derecho Internacio-
nal Humanitario. Este hecho trajo consigo la necesidad de realizar nuevos
procesos en el marco de una legislacin acorde con el ordenamiento constitu-
cional e internacional y con el respeto a la dignidad del procesado. A su vez,
la mencionada sentencia declar inconstitucional el tipo penal de traicin a la
patria.
Con posterioridad a la sentencia del Tribunal Constitucional, el Congreso de la
Repblica, mediante la ley 27913,
12
deleg al Poder Ejecutivo facultades para le-
gislar en materia de terrorismo, con la finalidad de asegurar la adecuada readapta-
cin de los internos en el marco del respeto a sus derechos fundamentales y a los
principios de todo Estado democrtico.
El Poder Ejecutivo present el decreto legislativo 927,
13
que regula la ejecucin
penal en materia de delitos de terrorismo, concediendo a los condenados beneficios
penitenciarios como la redencin de la pena por trabajo
14
y educacin,
15
as como la
libertad condicional.
16
El procedimiento para acceder a la libertad condicional seala que es necesario
que el Consejo Tcnico Penitenciario emita un informe sobre el grado de readapta-
cin del solicitante. Este informe debe ser motivado y especificar el rgimen peni-
tenciario en el que se encuentra el interno, as como el pronstico de cumplimiento
de los requisitos para obtener la liberacin condicional. Para ello ser necesario
que el Consejo recabe de la Polica Nacional el certificado de domicilio expedido
12
Publicada el 9 de enero del 2003.
13
Promulgado el 19 de febrero del 2003.
14
Este beneficio redime la pena a razn de un da de pena por siete das de labor efectiva, la misma
que se acreditar mediante la planilla de control laboral. Su finalidad es que el interno acceda con anticipa-
cin a la libertad por cumplimiento de condena.
15
Este beneficio redime la pena a razn de un da de pena por siete das de labor efectiva, la que se
acreditar a travs de la evaluacin mensual de los estudios con notas aprobatorias. Su finalidad es que el
interno acceda con anticipacin a la libertad por cumplimiento de condena.
16
Slo podrn acogerse a este beneficio penitenciario los internos que hayan cumplido efectivamente
las tres cuartas partes de la pena impuesta, y siempre que no tengan proceso pendiente con mandato de
detencin.
161
por la unidad especializada contra el terrorismo, as como los certificados de con-
ducta de cada uno de los establecimientos penitenciarios en los que haya estado
recluido el interno.
17
El liberado que se vea beneficiado por la libertad condicional ser impedido, de
manera inmediata, de salir del pas; esta orden ser emitida por el juez penal. As
mismo, se le impondrn reglas de conducta y condiciones, como la prohibicin de
frecuentar viviendas y locales vinculados con actividades que tengan relacin tanto
con organizaciones terroristas como con rganos generados por stas o que colabo-
ran con las mismas; en esta lnea, la prohibicin abarca tambin las visitas a inter-
nos por delitos de terrorismo y el establecimiento de contacto con ellos por cual-
quier medio de comunicacin.
El liberado por libertad condicional tambin se encuentra prohibido de portar o
tener a disposicin armas, insumos o elementos para elaborar explosivos, informa-
ciones de instituciones, listas de personajes o funcionarios, as como publicaciones
o manifestaciones relacionadas con la actividad terrorista o con personas o grupos
vinculados con sta.
18
El liberado no puede cometer nuevo delito doloso. Se encuentra obligado a no
ausentarse de la localidad donde reside y no variar de domicilio sin autorizacin
judicial previa; as mismo, debe comparecer de manera personal y obligatoria ante
la autoridad penitenciaria correspondiente, y en defecto de sta, ante el juez penal o
mixto ms cercano a su domicilio. Por ltimo, tambin se encuentra obligado a
someterse al cumplimiento del programa de Tratamiento en Medio Libre que le
imponga la autoridad penitenciaria respectiva.
19
Los rganos de control, inspeccin y supervisin del liberado son el repre-
sentante del Ministerio Pblico de su domicilio y la autoridad penitenciaria
correspondiente (Oficina de Tratamiento en Medio Libre), los que podrn efectuar
constataciones o inspecciones relacionadas tanto con el liberado como con su vi-
vienda.
Si el liberado incumple con las reglas de conducta o condiciones impuestas por
el juez penal, el beneficio puede ser revocado. Si es condenado por la comisin de
un nuevo delito doloso, la revocacin de la libertad condicional es inmediata. Al ser
17
Procedimiento de la liberacin condicional, artculo 5 del Decreto Legislativo 927.
18
Reglas de conducta y condiciones de la liberacin condicional, artculo 6 del Decreto Legislativo 927.
19
dem.
162
revocada la libertad condicional, el interno no podr volver a acogerse a dicho
beneficio.
20
4. Reforma de los modelos especiales
de tratamiento penitenciario
Durante el gobierno de transicin del presidente Valentn Paniagua, el Ministe-
rio de J usticia public el decreto supremo 003-2001-J US.
21
Luego de revisar las
polticas carcelarias especiales que se establecieron a travs de los decretos supre-
mos 003-96-J US
22
y 005-97-J US,
23
se concluy que era necesario realizar una
reforma integral de estos regmenes con el fin de estimular e intensificar las comu-
nicaciones y visitas del interno, fortaleciendo, de esta manera, sus relaciones fami-
liares, y coadyuvando con el propsito del tratamiento, que consiste en reeducar,
rehabilitar y reincorporar al penado en la sociedad.
El Decreto Supremo 003-2001-J US seala que el interno tiene derecho a reci-
bir visitas directas de sus familiares y amigos en los horarios sealados por cada
establecimiento penitenciario; la duracin de estas visitas es, como mnimo, ocho
horas diarias. As mismo, el interno tiene derecho a entrevistarse en privado con su
abogado defensor en un ambiente adecuado; estas entrevistas, que tendrn una
duracin mnima de seis horas diarias, se realizarn en el horario establecido por el
Consejo Tcnico Penitenciario de cada establecimiento penitenciario. En la medida
en que estas normas modifican sustancialmente los regmenes especiales contem-
plados en los decretos supremos 003-96-J US
24
y 005-97-J US,
25
ambas disposicio-
nes quedaron sin efecto.
20
Revocacin de la liberacin condicional, artculo 9 del Decreto Legislativo 927.
21
Publicado el 19 de enero del 2001.
22
Reglamento del rgimen de vida y progresividad del tratamiento para internos de difcil readapta-
cin, procesados y/o sentenciados por delitos comunes.
23
Reglamento del rgimen de vida y progresividad del tratamiento para internos procesados y/o sen-
tenciados por delitos de terrorismo y/o traicin a la patria.
24
Este tipo de rgimen, asentado tanto en la disciplina como en las medidas de seguridad, deba ser
capaz de responder a las difciles caractersticas de readaptacin de esta clase de internos; sin embargo, lo
que ms bien produjo fueron condiciones de hacinamiento al interior del penal y aislamiento respecto a sus
familiares y amigos.../
163
Las disposiciones del Decreto Supremo 003-2001-J US tienen como propsito
contribuir a la progresin en el tratamiento penitenciario, en el marco de la revisin
de los regmenes especiales y dentro del pleno respeto de los derechos fundamenta-
les. Para ello se requiere un adecuado mantenimiento de la tranquilidad y el orden
que asegure el principio de autoridad, especialmente en los penales de mxima
seguridad.
Una de las funciones del Ministerio de J usticia consiste en asegurar la correcta
administracin del sistema penitenciario, incluyendo la adopcin de las disposicio-
nes necesarias para contribuir a la seguridad y el control de los establecimientos.
Por esta razn se public el Decreto Supremo 006-2001-J US,
26
que faculta al pre-
sidente del INPE a restringir temporalmente las visitas directas de familiares y
amigos del interno, as como de su abogado defensor;
27
esta restriccin puede refe-
rirse tambin al horario de permanencia del interno en los pasadizos del pabelln o
en los patios. Para ello es necesario que se emita una resolucin motivada, que tiene
/... El derecho de visita constitua la nica compensacin que reciba el recluso como premio a su buen
comportamiento. Las visitas se podan realizar el da de su onomstico, los das de la Madre o del Padre, y
en Navidad; duraban una hora y el interno poda recibir hasta a tres familiares directos.
El rgimen constaba de dos etapas: etapa cerrada de mxima seguridad, en la que se restringan al
mximo los contactos sociales y la libertad del interno, que era sometido a una estricta disciplina y vigilan-
cia; y etapa de promocin al rgimen de mediana seguridad.
25
Este rgimen responda a una lgica de individualizacin y progresividad, de disciplina y medidas
de seguridad, que eran el comn denominador de los diferentes tratamientos penitenciarios de esa poca y,
como reiteramos, no cumplan con los objetivos de un adecuado rgimen penitenciario.
Durante las dos primeras etapas, el derecho de visita se encontraba limitado, pues los encuentros se
realizaban en locutorios penitenciarios en los que se permita el ingreso de hasta tres familiares directos.
Durante la tercera y cuarta etapa s se realizaban encuentros cara a cara en los ambientes de visita.
Si el interno mantena un buen comportamiento en la etapa de mnima seguridad especial, se le
conceda el derecho a recibir la visita de hasta tres familiares directos el da de su onomstico, el Da de la
Madre o del Padre y en Navidad. Las visitas, de dos horas de duracin, se realizaban cara a cara.
Este rgimen constaba de cuatro etapas: etapa cerrada de mxima seguridad, en la cual se presenta-
ba la figura del aislamiento continuo; la libertad del interno se reduca al mnimo, pues se le conceda
nicamente una hora de patio. Etapa de promocin a la mediana seguridad especial: los internos deban
participar obligatoriamente en las actividades de las reas de trabajo y educacin a las que eran asignados.
Etapa de mediana seguridad especial: los internos gozaban de dos horas de patio, mejora insuficiente si se
considera su condicin de personas. Por ltimo, la etapa de mnima seguridad especial, caracterizada por
ampliar las relaciones con el exterior con el fin de fortalecer y mantener las conductas socializadoras (man-
tenimiento del vnculo familiar, ejercicio de la capacitacin laboral alcanzada).
26
Publicado el 23 de marzo del 2001.
27
Con respecto a las visitas del abogado defensor, no podr limitarse el derecho del interno a entrevis-
tarse y comunicarse con l por lo menos una vez a la semana.
164
carcter de inapelable y que no podr adoptarse por un plazo mayor de 120 das,
prorrogables a travs de una nueva resolucin motivada.
Por ltimo, el mismo decreto tambin concede a los consejos tcnicos peniten-
ciarios la facultad de imponer similares restricciones en casos individuales. Estas
restricciones estarn sujetas a las mismas condiciones que se sealan en el prrafo
anterior, es decir, que se emita una resolucin motivada que podr ser apelada ante
la direccin regional correspondiente. La restriccin no podr exceder los 120 das
y se podr prorrogar a travs de una nueva resolucin motivada.
5. Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal
Mediante el Decreto Supremo 023-2001-J US, el 21 de julio del 2001 se pro-
mulg el Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal.
28
En el artculo 7 de este
reglamento, se seala que entrar en vigencia a los sesenta (60) das de su publica-
cin, dado que, por el contexto en el que se elabor,
29
fue preciso realizar una
nueva revisin con el fin de que el Ministerio de J usticia, el Poder J udicial, el
Ministerio Pblico y el INPE establecieran adecuadamente las polticas
institucionales y las directivas penitenciarias pertinentes. Por esta razn se estable-
ci la vacancia legislativa (vacatio legis) razonable para la concrecin de stas.
Posteriormente, mediante el Decreto Supremo 030-2001-J US,
30
se ampli el
perodo de vacancia por 210 das, con la finalidad de garantizar la adecuada difu-
sin del reglamento, as como de los procedimientos y mecanismos que aseguren su
correcta aplicacin y una eficaz interrelacin entre las diferentes instituciones en-
cargadas de ponerlo en prctica.
Transcurrido el plazo sealado en el artculo 1 del Decreto Supremo 030-2001-
J US, ste se prorrog por Decreto Supremo 012-2002-J US.
31
Ms tarde, los decre-
tos supremos 033-2002-J US
32
y 041-2002-J US
33
ampliaron este plazo por 120 y
28
Decreto Legislativo 654, 2 de agosto del 2001.
29
La comisin que elabor el Proyecto del Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal se conform
durante el gobierno del presidente Valentn Paniagua, mediante las resoluciones ministeriales 351-2000-
J US y 010-2001-J US
30
Decreto Supremo 030-2001-J US, publicado el 21 de setiembre del 2001.
31
Decreto Supremo 012-2002-J US, publicado el 9 de abril del 2002.
32
Decreto Supremo 033-2002-J US, publicado el 5 de setiembre del 2002.
33
Decreto Supremo 041-2002-J US, publicado el 5 de diciembre del 2002.
165
180 das, respectivamente. Debido a estas vacancias, hasta el momento no se en-
cuentra vigente el Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal.
Con respecto al desarrollo legal del mencionado reglamento, cabe sealar que,
en su artculo 6, deja sin efecto los decretos supremos 030-96-J US,
34
005-97-JUS,
35
005-2000-J US
36
y 003-2001-J US,
37
los mismos que haban entrado en vigencia
durante el gobierno de Alberto Fujimori y establecan los regmenes especiales
antes descritos.
El reglamento comprende la ejecucin de la pena privativa de la libertad efec-
tiva, de penas limitativas de derechos y de penas restrictivas de la libertad, as
como medidas de seguridad. A su vez, tambin seala los derechos de los internos.
Sobre el derecho a la defensa de las personas privadas de libertad, se seala que
est permitido que las entrevistas con sus abogados se realicen en privado y en un
ambiente adecuado, remarcando el hecho que este derecho no puede ser suspendido
bajo ninguna circunstancia.
38
Al igual que las entrevistas con los abogados, se han ampliado las visitas y
comunicaciones con los familiares, con el fin de fomentar el deseo de resocializacin
de los internos, que es justamente el objetivo que se busca alcanzar a travs de la
pena.
El rgimen cerrado presenta, a su vez, una subclasificacin en ordinario y espe-
cial. Los procesados que se encuentran detenidos estarn sujetos a las reglas del
rgimen cerrado ordinario, salvo lo excepcionalmente sealado por el rgano Tc-
nico de Tratamiento,
39
que podr asignarlos al rgimen especial.
34
Reglamento del Rgimen de vida y progresividad del tratamiento para internos de difcil readapta-
cin, procesados y/o sentenciados por delitos comunes.
35
Reglamento del Rgimen de vida y progresividad del tratamiento para internos procesados y/o
sentenciados por delitos de terrorismo y/o traicin a la patria.
36
Reglamento de la Ley de Ejecucin Penal de las Penas de Prestacin de Servicios a la Comunidad y
de Limitacin de Das Libres.
37
Estableci disposiciones sobre el derecho de defensa de los internos y el rgimen de los estableci-
38
Artculo 14, captulo II, sobre derecho a la defensa, del Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal.
39
rgano encargado de evaluar y determinar el rgimen que ser necesario aplicar a cada interno. Su
informe tendr carcter vinculante para reasignar las etapas de internamiento en que se encuentran los
internos segn el grado de readaptacin que se refleje en su conducta. Como se seala en el artculo 97, este
rgano formular el diagnstico y el programa de tratamiento de cada interno en un trmino que no exceda
los 30 das.
166
El rgimen especial tiene dos etapas: a) la de mxima seguridad, que se carac-
teriza por una estricta disciplina y vigilancia. Y b), la de mediana seguridad, en la
que se mantiene la disciplina y vigilancia, pero se le conceden al interno dos horas
ms de patio; las visitas familiares se realizan en las mismas condiciones que du-
rante la etapa de mxima seguridad.
El rgimen semiabierto est destinado a los internos sentenciados. Se caracteriza
por una mayor libertad en las actividades cotidianas, as como por el fomento de una
estrecha relacin familiar, social y recreativa.
40
Respecto al rgimen abierto, cabe
sealar que el interno se encuentra exento de vigilancia armada, es decir, realiza sus
actividades sobre la base de la confianza, sin un resguardo de por medio.
Adems, el reglamento contempla otros beneficios penitenciarios como las
menciones honorficas entregadas por el director del establecimiento penitenciario,
el obsequio de bienes a los internos, as como la prioridad en la participacin de
actividades de carcter cultural, social y deportivo que se desarrollen en el estable-
cimiento penitenciario, las cuales son establecidas por el Consejo Tcnico Peniten-
ciario
41
y no se encuentran consideradas en el Cdigo de Ejecucin Penal.
Por ltimo, sobre la ejecucin de penas limitativas de derechos, la administra-
cin, supervisin y control de stas estar a cargo de la Direccin de Tratamiento
de las Direcciones Regionales del INPE.
6. Comentarios al Plan Nacional de Tratamiento
Penitenciario
42
Por resolucin ministerial 343-2002-J US, de fecha 24 de setiembre del 2002,
se conform la Comisin Especial encargada de elaborar el Proyecto del Plan Na-
cional de Tratamiento Penitenciario, con la finalidad de buscar alternativas de so-
lucin a los problemas existentes en el actual rgimen penitenciario.
Este plan, que considera que el actual sistema penitenciario no cumple con los
estndares mnimos de las Naciones Unidas, busca concretar un rgimen peniten-
ciario que satisfaga las normas internacionales.
Entre las medidas resaltantes est, por ejemplo, la necesidad de establecer pla-
nes de construccin y ampliacin de la infraestructura penitenciaria en el corto,
40
Artculo 63 del Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal.
41
Artculo 205 del Reglamento del Cdigo de Ejecucin Penal.
42
Resolucin ministerial 187-2003-J US, publicada el 20 de mayo del 2003.
167
mediano y largo plazo, con la finalidad de eliminar el grave hacinamiento de los
establecimientos penitenciarios.
Se busca, as mismo, redisear la estructura orgnica del INPE y preparar los
instrumentos de gestin correspondientes. Completar, con el apoyo de terceros, un
proceso de evaluacin y calificacin del personal es un punto indispensable para
enrumbar un cambio en las polticas penitenciarias.
Tambin se plantea crear juzgados de ejecucin penal para ejercer el control
jurisdiccional sobre la ejecucin de las penas y conseguir una mayor celeridad y
seguridad en la expedicin de resoluciones relacionadas con la concesin de bene-
ficios penitenciarios. Esta propuesta se sustenta en la sobrecarga procesal actual-
mente existente en los juzgados penales.
Con respecto al desarrollo laboral de los internos durante el cumplimiento de su
pena, se seala que es necesario crear, al interior de los establecimientos peniten-
ciarios, centros de produccin orientados por una perspectiva empresarial. De esta
manera, se disearn programas que respondan a un criterio gerencial, en los que
se incorporar a personal profesional y tcnico encargado del control del trabajo;
esto permitir la capacitacin, actualizacin y profesionalizacin de los internos.
El salario que perciban los internos ser distribuido equitativamente entre su
familia, sus gastos personales, el establecimiento penitenciario y el pago de la repa-
racin civil; todo ello ser establecido bajo una normatividad adecuada.
Respecto al rea de asistencia legal, se determina que es necesario habilitar
mdulos de atencin que brinden una asistencia adecuada a las necesidades del
interno. stos deben estar dotados de los implementos necesarios para que la pres-
tacin del servicio requerido se realice con eficacia y oportunidad. Tambin se ha
considerado la necesidad de incrementar el nmero de abogados segn la poblacin
penal, de manera que exista una correlacin entre las demandas de este grupo y la
capacidad de atencin de los profesionales que brindan asesora. Por otra parte,
dichos abogados debern participar en diversos cursos de especializacin y capaci-
tacin en materias criminolgicas, penitenciarias, penales, de derechos humanos,
entre otras.
En conclusin, con el Plan Nacional de Tratamiento Penitenciario se intenta
disear un nuevo rgimen que permita cumplir de mejor manera la tarea
resocializadora, incorporando nuevos programas y tcnicas rehabilitadoras, desde
una perspectiva global que integre tanto al personal a cargo de esta tarea como a
los propios internos.
168
Bibliografa
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2003 Plan Nacional de Tratamiento Penitenciario, Lima.
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1999 Los beneficios penitenciarios en el sistema de ejecucin penal peruano, en ma-
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2001 De la exclusin a la confianza mediante el acceso a la justicia, Lima.
ZAFFARONI, Eugenio Ral
1991 La filosofa del sistema penitenciario en el mundo contemporneo, en Cuader-
nos de la Crcel, Buenos Aires.
169
Manual del sistema penitenciario de justicia
Captulo VIII:
La Defensora del Pueblo
170
Captulo VIII: La Defensora del Pueblo
171
Introduccin
A partir de la Constitucin Poltica de 1993, se cre en el Per un nuevo orga-
nismo constitucionalmente autnomo: la Defensora del Pueblo. sta inici sus
actividades el 11 de septiembre de 1996, luego de la eleccin del Defensor del
Pueblo por parte del Congreso de la Repblica, el 28 de marzo de dicho ao.
El Defensor del Pueblo u Ombudsman es una figura surgida en Europa, parti-
cularmente en Suecia. Fue creada en 1809 como una respuesta democrtica, de
carcter parlamentario, al crecimiento de la administracin estatal (Santistevan de
Noriega, 1997, p. 30). La figura, que buscaba superar las limitaciones que iban
mostrando los controles administrativos tradicionales, se ubicaba como un inter-
mediario entre los ciudadanos y los rganos de la administracin pblica, cuyo fin
era velar por el respeto de la dignidad y de los derechos fundamentales de las
personas.
A partir de los noventa, esta institucin fue difundindose en los pases de
Amrica Latina sobre la base del modelo espaol, si bien adquiri un carcter
distinto, mucho ms vinculado a la defensa de los derechos humanos que al trato
ciudadano con la administracin pblica. Las primeras instituciones de este tipo se
establecieron, con diferentes nombres, en Mxico (1990), Colombia (1991) y El
Salvador (1991), para luego afianzarse en Honduras (1992), Costa Rica (1992),
Argentina (1993), Bolivia (1994), Nicaragua (1995) y en nuestro pas. Ha sido
creada recientemente en otros pases del continente, como Ecuador (1998) y Vene-
zuela (1999).
As mismo, en 1995 se cre la Federacin Iberoamericana del Ombudsman
(FIO), con la finalidad de constituirse en un foro para la cooperacin, el intercam-
bio de experiencias y la promocin, difusin y fortalecimiento de la institucin del
172
Ombudsman en los pases iberoamericanos. La Defensora del Pueblo del Per ha
venido jugando un importante papel tanto en la FIO como en el Consejo Andino de
Defensores del Pueblo, el mismo que se viene reuniendo desde 1998 para coordinar
acciones y estrategias conjuntas de las defensoras ubicadas en el mbito del rea
andina (Defensora del Pueblo, 2002, pp. 34-35).
1. Misin y atribuciones
Las atribuciones y funciones asignadas a la Defensora del Pueblo en el Per
siguen el modelo presente en la mayora de pases latinoamericanos, y estn regula-
das en la Constitucin Poltica del Estado (ttulo II, captulo XI, artculos 161 y
162), en su Ley Orgnica (Ley 26520) y en su Reglamento de Organizacin y
Funciones (Resolucin Defensorial 007-96/DP).
De acuerdo con el artculo 162 de la Constitucin Poltica, corresponde a la
Defensora del Pueblo ejercer las siguientes funciones:
a. Defender los derechos constitucionales y fundamentales de la persona y de
la comunidad, tales como el derecho a la vida, al sufragio, a la integridad, a
la dignidad, a la paz, a la libertad de expresin y pensamiento, a gozar de un
medio ambiente sano, al respeto hacia su cultura, a la educacin gratuita
brindada por el Estado, a la libertad de conciencia y religin, a la igualdad
ante la ley, entre otros.
b. Supervisar el cumplimiento de los deberes de la administracin del Esta-
do, velando para que las autoridades y funcionarios de las diversas institu-
ciones pblicas cumplan con sus responsabilidades y atiendan debidamente
a la poblacin. Para ello cuenta con la prerrogativa de solicitar a todas las
autoridades, funcionarios y servidores de los organismos pblicos la infor-
macin necesaria para realizar sus investigaciones; ellos tienen el deber de
cooperar con la Defensora.
c. Supervisar la prestacin de los servicios pblicos a la poblacin, tales
como energa elctrica, agua, telefona y transporte. Esta atribucin incluye
los servicios pblicos que son brindados tanto por empresas pblicas como
privadas.
173
2. Facultades institucionales
Para llevar a cabo sus diferentes atribuciones, la Defensora del Pueblo se en-
cuentra facultada para realizar una serie de acciones, las mismas que se encuentran
reguladas en su Ley Orgnica (artculo 9):
1) En primer lugar, el Defensor del Pueblo, como titular de la Defensora, sea
directamente o a travs de sus comisionados, y por iniciativa propia o a
solicitud de un ciudadano interesado, tiene la posibilidad de iniciar y prose-
guir investigaciones con relacin a decisiones o actos administrativos que
puedan afectar la vigencia plena de los derechos constitucionales y funda-
mentales de la persona y de la comunidad.
Cabe precisar que estas investigaciones defensoriales pueden extenderse a
todo el mbito de la administracin pblica, e incluir decisiones o actos no
necesariamente dolosos o malintencionados, sino tambin aquellas acciones
irregulares, defectuosas o negligentes. As mismo, las investigaciones
defensoriales suelen incluir temas de alcance general, con carcter priorita-
rio, que afecten a un significativo nmero de personas.
2) El Defensor del Pueblo est facultado tambin para ejercitar diferentes ac-
ciones de garanta constitucional ante el Tribunal Constitucional, incluyen-
do las acciones de hbeas corpus, la accin de amparo, la accin de hbeas
data, la accin popular y la accin de cumplimiento, con el fin de que se
brinde una tutela judicial efectiva a los derechos de la persona.
Inclusive, en el caso de las acciones de hbeas corpus, la Defensora del
Pueblo puede intervenir en los procesos judiciales para apoyar en la defensa
de la persona injustamente detenida.
3) En tercer lugar, la Defensora del Pueblo est facultada para iniciar o parti-
cipar, por iniciativa propia o a pedido de parte, en cualquier procedimiento
administrativo cuya finalidad sea defender los derechos constitucionales y
fundamentales de una o ms personas. Generalmente, esta atribucin se ejer-
ce mediante el uso del derecho de peticin, regulado por el artculo 2, inciso
5 de la Constitucin Poltica del Estado.
4) En cuarto lugar, el Defensor del Pueblo tiene la facultad de iniciativa legis-
lativa, esto es, la capacidad de presentar ante el Congreso de la Repblica
anteproyectos de ley con el fin de que sean revisados por las comisiones
parlamentarias, o de emitir informes sobre proyectos que estn siendo deba-
tidos por el Legislativo. Ello con el propsito de verificar que los proyectos
174
en discusin se ajusten a lo dispuesto en la Constitucin y la ley, y no violen
los derechos fundamentales de la persona.
5) En quinto lugar, el Defensor del Pueblo est facultado para promover la
firma, ratificacin, adhesin y efectiva difusin de los tratados internaciona-
les sobre derechos humanos, con el fin de asegurar su aplicacin. Adems,
promueve que la legislacin y las prcticas nacionales se adecuen a lo pre-
visto en los tratados en los que el Per es parte.
6) Finalmente, el Defensor del Pueblo goza de cierta autonoma normativa, en
tanto puede dictar los reglamentos que requiera para el cumplimiento de sus
funciones, as como cualquier norma complementaria necesaria para deter-
minar las polticas institucionales que orienten las acciones de sus funciona-
rios y permitan una mejor tramitacin de las quejas ciudadanas.
Una caracterstica distintiva del Defensor del Pueblo es que ste no cuenta,
para cumplir sus atribuciones, con facultades coactivas o sancionadoras. A lo ms,
el Defensor puede requerir a los funcionarios pblicos que brinden la informacin
solicitada o que permitan la inspeccin de sus instalaciones u oficinas, apelando
para ello al deber de cooperacin establecido en la Ley Orgnica de la Defensora
del Pueblo (artculos 16 a 18). Por esta razn, la principal arma con que cuenta
para defender a los ciudadanos y solucionar sus conflictos con la administracin
pblica es ejerciendo la magistratura de la persuasin, esto es, mediante el uso de
mecanismos de convencimiento, mediacin y conciliacin, sea de manera directa o
indirecta recomendaciones, denuncias pblicas, etctera.
De otro lado, para el ejercicio de estas facultades, tanto el Defensor del Pueblo
como sus comisionados gozan de total independencia, no estando sujetos a mandato
imperativo. Tampoco reciben instrucciones de ninguna autoridad; estn sometidos
nicamente a la Constitucin y a sus normas internas. Ello se complementa con el
principio de inviolabilidad, que implica que el Defensor del Pueblo no responde, ni
civil ni penalmente, por las recomendaciones, reparos y, en general, por las opiniones
que emita en el ejercicio de sus funciones (artculo 5, segundo prrafo).
3. Organizacin de la Defensora a escala nacional
En la actualidad, la Defensora del Pueblo se organiza tanto por reas temti-
cas como por mbito territorial. Respecto a lo primero, la Defensora del Pueblo
cuenta con una serie de defensoras y programas especializados, como son:
175
a. La Defensora Especializada en Asuntos Constitucionales, como rga-
no de asesora encargado de garantizar la supremaca y vigencia de la
Constitucin.
b. La Defensora Especializada para los Derechos de la Mujer, encargada de
contribuir a erradicar los actos de la administracin estatal que evidencian
discriminacin contra la mujer, y de promover una perspectiva de gnero en
el trabajo defensorial.
c. La Defensora Adjunta para los Derechos Humanos y las Personas con
Discapacidad. Su objetivo es proponer y ejecutar la poltica defensorial re-
lativa a la proteccin de los derechos humanos reconocidos por la Constitu-
cin y los tratados internacionales, as como atender las quejas, petitorios y
consultas de las personas discapacitadas. Para ello cuenta con una serie de
equipos de trabajo dirigidos a la defensa y promocin de las personas con
discapacidad, as como a la proteccin de las personas detenidas en depen-
dencias policiales, entre otros.
d. La Defensora Adjunta para la Administracin Estatal, cuya tarea consiste
en supervisar que el conjunto de organismos estatales ministerios, gobier-
nos regionales, municipalidades, organismos descentralizados, etctera ac-
ten conforme a ley y cumplan con sus deberes de funcin.
e. La Defensora Adjunta para los Servicios Pblicos, encargada de atender
las quejas, consultas y pedidos de los usuarios de los servicios pblicos de
agua, energa elctrica, telfono y transporte, as como de supervisar el cum-
plimiento de las funciones de los organismos reguladores de los servicios
pblicos, como el Organismo Supervisor de Inversin en Energa (OSINERG),
el Organismo Supervisor de Inversin Privada en Telecomunicaciones
(OSIPTEL), el Organismo Supervisor de la Inversin en Infraestructura de
Transporte de Uso Pblico (OSITRAN) y la Superintendencia Nacional de
Servicios y Saneamiento (SUNASS).
f. El Programa de Comunidades Nativas. Examina los problemas relativos a
la proteccin y la promocin de los derechos de las comunidades nativas y
los pueblos indgenas del pas, velando tambin por el cumplimento de los
compromisos internacionales del Estado en esta materia.
g. El Programa de Asuntos Penales y Penitenciarios, encargado de verificar
las condiciones de vida de las personas privadas de libertad, supervisar el
176
cumplimiento de los deberes de funcin de las autoridades penitenciarias,
atender quejas y peticiones de los internos, y realizar investigaciones sobre
aspectos relevantes del sistema de ejecucin penal.
Con respecto a su organizacin territorial, cabe destacar que a pesar de su corta
existencia, la Defensora del Pueblo ha logrado un importante despliegue de sus ofi-
cinas a lo largo y ancho del Per. En la actualidad, esta institucin cuenta con ofici-
nas regionales en las ciudades de Lima, Arequipa, Ayacucho, Trujillo, Cusco, Piura,
Iquitos y Huancayo, adems de oficinas descentralizadas en los conos Norte, Centro
y Sur de Lima Metropolitana, en el Callao y en las ciudades de Tacna, Puno, Puerto
Maldonado, Huancavelica, Satipo, Hunuco, Cajamarca y Jan.
4. Rol de la Defensora del Pueblo frente
a la administracin de justicia
La labor que desempea una Defensora del Pueblo frente a la administracin
de justicia es muy variada, y depende del modelo de relaciones que se establezca
entre ambos actores. De acuerdo con Albn (2001, p. 49), las modalidades de
actuacin o supervisin del Defensor del Pueblo en materia judicial pueden
clasificarse en cuatro tipos:
a) Prohibicin absoluta de intervencin en el mbito judicial, como en el caso
de Noruega, Dinamarca, Portugal y Gran Bretaa.
b) Intervencin limitada al funcionamiento material de la administracin del
servicio en cuanto servicio pblico, a fin de salvaguardar el derecho al debi-
do proceso, como en el caso de Espaa.
c) Supervisin incluso sobre la interpretacin normativa de los jueces y tribu-
nales, como en el caso de Suecia y Finlandia.
d) Facultad para interponer procesos constitucionales hbeas corpus, amparo
y accin de inconstitucionalidad, entre otros, como en el caso de Colombia
y El Salvador.
En el caso peruano, la experiencia desarrollada por la Defensora del Pueblo
permite apreciar que su labor se enmarca en los tipos b) y d), a lo que debe agregarse
su importante aporte en materia de investigacin y propuestas sobre la situacin de
la justicia militar. Veamos con mayor detalle cada uno de estos puntos.
177
4.1 Intervencin frente a quejas presentadas por la vulneracin
del derecho a un proceso justo
Una de las principales labores que ha desarrollado la Defensora del Pueblo a
lo largo de los aos es velar por el respeto al debido proceso en la administracin de
justicia, incluyendo con ello no slo el respeto a diferentes derechos constituciona-
les y procesales de defensa, de presuncin de inocencia, de comunicacin, de
evitar dilaciones indebidas, etctera sino tambin a obtener una solucin justa y
lograr la restitucin, compensacin y rehabilitacin de dichos derechos por parte
de los organismos jurisdiccionales (Amnista Internacional, 1998).
En tal sentido, la Defensora ha llevado a cabo intervenciones destinadas a,
entre otros aspectos, lograr la reactivacin de procesos judiciales paralizados o
indebidamente dilatados, propiciar nuevas investigaciones policiales o fiscales
deficientemente desarrolladas, permitir el libre derecho de defensa, procurar el cum-
plimiento de los plazos para la presentacin de pruebas, impulsar la ejecucin de
sentencias por parte de las autoridades administrativas, promover el uso y respeto
de criterios de decisin fijados en normas internacionales de derechos humanos,
procurar el cumplimiento de sentencias emitidas por tribunales internacionales,
etctera.
Ejemplos ilustrativos de esta intervencin son los siguientes:
Los cuestionamientos hechos por la Defensora del Pueblo a la justicia sin
rostro y a los procedimientos especiales en materia de terrorismo, en su
primer informe al Congreso de la Repblica en 1998.
La resolucin defensorial 052, de octubre de 1997, por la cual se exhorta a
la Comisin Ejecutiva del Poder Judicial a permitir que las acciones de hbeas
corpus sean vistas por cualquier juez y no slo por los juzgados transitorios
de Derecho Pblico.
La atencin de personas indultadas por la Ley 26655, a fin de permitir su
rehabilitacin mediante la anulacin de sus antecedentes policiales, judicia-
les y penales.
El informe defensorial 32, en el cual se cuestiona el alto nmero de dilacio-
nes indebidas en la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema, lo que
llev a la constitucin de una sala transitoria en esta especialidad, que per-
miti la descarga de los procesos.
178
La presentacin de peritajes antropolgicos, en calidad de amicus curiae, a
fin de asegurar el debido proceso de integrantes de los pueblos indgenas.
El informe defensorial 53, que recomend la derogacin de una norma que
reduca el plazo de interposicin de las acciones contencioso-administrati-
vas de tres meses a 30 das.
La resolucin defensorial 32/DP-2000, en la que se destaca la decisin de la
Corte Suprema de establecer que los casos de tortura cometidos por miem-
bros de las Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional corresponden al fuero
comn y no al fuero privativo militar, y se recomienda tomar dicha decisin
como jurisprudencia vinculante.
El informe defensorial 71, que presenta una serie de propuestas destinadas a
regular los delitos de terrorismo, ante la declaracin de inconstitucionalidad
de las normas respectivas por el Tribunal Constitucional.
Cabe precisar que estas intervenciones no implican la interferencia de la
Defensora del Pueblo en la labor jurisdiccional, ya que ello significara una viola-
cin del principio de independencia judicial, de acuerdo con lo establecido en el
artculo 139, inciso 2, de la Constitucin Poltica. En tal sentido, el artculo 14 de
la Ley Orgnica de la Defensora del Pueblo, Ley 26520, dispone que:
Cuando las investigaciones del Defensor del Pueblo estn referidas al mbito
de la administracin de justicia, podr recabar de las instituciones y organismos
competentes la informacin que considere oportuna para estos efectos, sin que en
ningn caso su accin pueda interferir en el ejercicio de la potestad jurisdiccional.
4.2 Impulso de procesos constitucionales
Como seala Albn, un canal especial de intervencin previsto para la institucin
del Ombudsman en el mbito de la administracin de justicia corresponde a su facul-
tad para iniciar y seguir procesos constitucionales, como va que le permite recurrir al
juez para demandar el respeto de derechos fundamentales o constitucionales median-
te el uso de garantas constitucionales hbeas corpus, amparo, hbeas data, accin
de inconstitucionalidad, accin de cumplimiento, etctera (2001, p. 52).
En su mayor parte, la interposicin de estas acciones ha dependido de criterios
como la gravedad de la violacin cometida, el estado de indefensin o vulneracin
de la persona y su trascendencia colectiva, tal como ha sido debidamente recogido
179
en los diferentes informes de la Defensora. Sin embargo, en los mismos queda
claro tambin que el nfasis principal ha estado puesto en garantizar la sujecin de
las leyes y otras normas a lo establecido en la Constitucin Poltica, lo que se ha
buscado hacer mediante el uso de acciones de inconstitucionalidad.
Ejemplos ilustrativos de esta labor son los siguientes:
Demanda de inconstitucionalidad contra el segundo prrafo del artculo 137
del Cdigo de Procedimientos Penales, que vulneraba la libertad de expre-
sin al consignar la censura previa de las personas denunciadas o inculpadas
respecto de sus procesos legales.
Demanda de inconstitucionalidad contra el Decreto Ley 25662. Se conside-
r que este decreto, que agravaba con el doble del tiempo de la pena fijada
por ley la responsabilidad penal de los miembros de la Polica Nacional del
Per que cometan delitos comunes, afectaba el principio de igualdad ante la
ley y de proporcionalidad.
Demanda de inconstitucionalidad contra el artculo 337 del Cdigo Civil,
que en procesos de separacin y divorcio, dispona como criterios para esta-
blecer la existencia de sevicia, injuria grave y conducta deshonrosa la educa-
cin, las costumbres y la conducta de ambos cnyuges. Se consider que
este artculo afectaba los derechos de igualdad ante la ley, honor y buena
reputacin, integridad moral, entre otros.
Accin de inconstitucionalidad contra el decreto de urgencia 055-2001, que
dispona que el pago de sumas de dinero ordenadas a las instituciones del
Estado por mandato judicial dependiera de la existencia de recursos
presupuestales y no afectara la gestin de la entidad. En este caso, se consi-
der que la disposicin vulneraba el principio de igualdad ante la ley e impo-
na un principio de discrecionalidad administrativa para el cumplimiento de
sentencias judiciales.
4.3 Anlisis de la justicia militar
En tercer lugar, dentro de su funcin de proponer soluciones o alternativas a
problemas colectivos que afecten de manera general los derechos fundamentales de
las personas, la Defensora del Pueblo ha tenido como un eje central el estudio de la
justicia militar.
180
Los motivos de este inters son conocidos: por un lado, la justicia militar gene-
ralmente ha excedido el mbito de lo estrictamente militar, para juzgar delitos
comunes cometidos por miembros de las Fuerzas Armadas y Policiales; de otro
lado, durante la poca de violencia poltica la justicia militar asumi indebidamente
el juzgamiento de civiles presuntamente involucrados en actos de terrorismo y trai-
cin a la patria, violando con ello principios fundamentales del debido proceso y
derechos esenciales de la persona humana. Por ltimo, ha sido tradicional la falta
de respeto de este fuero especial por la justicia comn; la justicia militar ha evitado
sistemticamente la revisin de sus decisiones por parte del Poder J udicial (sobre el
particular, vase seccin correspondiente).
En tal sentido, la labor de la Defensora del Pueblo ha sido fundamental para
que se proceda a una revisin general del papel y de las funciones de la justicia
militar en una sociedad democrtica, a partir de una serie de informes emitidos al
respecto. El primero de ellos, presentado en marzo de 1998, plante una serie de
lineamientos para la reforma de la justicia militar, incluyendo su forma de organi-
zacin, la definicin de los delitos de funcin y la determinacin clara de sus com-
petencias (Defensora del Pueblo, 1998); posteriormente, en marzo del 2002, se
renovaron varios de estos planteamientos para ajustarlos al perodo de transicin
democrtica, y adems se analizaron las propuestas de reforma en curso (Defensora
del Pueblo, 2002). Finalmente, a inicios del presente ao, se present un interesante
informe dirigido a analizar el tratamiento del delito de funcin en la legislacin
nacional y en la jurisprudencia del Tribunal Constitucional y de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos (Defensora del Pueblo, 2003), a fin de aportar
en una mejor definicin de las competencias jurisdiccionales de la justicia comn y
la militar.
4.4 Seguimiento de la situacin de la justicia en el pas
Por ltimo, los informes anuales de la Defensora del Pueblo han sido un ele-
mento importante para conocer el estado de la opinin pblica sobre la administra-
cin de justicia, as como sobre la capacidad real del Poder J udicial y del Ministe-
rio Pblico para ejercer una tutela judicial efectiva de los derechos ciudadanos.
En tal sentido, cabe sealar que a lo largo de los aos, el Poder J udicial ha sido
considerado como una de las instituciones pblicas sobre las que se han recibido
ms quejas a escala nacional. As mismo, los informes han incidido en una serie de
problemas presentes en la administracin de justicia que afectan los derechos fun-
181
damentales de las personas, los mismos que vienen siendo tomados en cuenta en las
propuestas de reforma judicial.
En resumen, el papel que cumple la Defensora del Pueblo respecto a la admi-
nistracin de justicia es sumamente relevante, pues permite que se realice el control
externo de sus actividades, lo que a su vez ha posibilitado que se ponga en prctica
una serie de mejoras relacionadas con la tutela y el respeto de los derechos de las
personas.
182
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183
Captulo IX:
El Consejo Nacional de la Magistratura
184
Captulo IX: El Consejo Nacional de la Magistratura
185
Conocer bien qu es y cmo est compuesto el Consejo Nacional de la Magis-
tratura (en adelante CNM) es muy importante porque se trata de un rgano consti-
tucional que tiene atribuciones clave para la administracin de justicia: selecciona,
nombra, ratifica (o no ratifica) y destituye a jueces y fiscales. El CNM determina,
entonces, quines son las personas que, concretamente, administran justicia.
1. Composicin y rgimen general del CNM
Es un rgano constitucional porque su existencia, composicin y atribuciones
estn contempladas expresamente en la Constitucin (artculos 154 y siguientes).
El CNM es tambin por mandato constitucional independiente (en el ejercicio de
sus atribuciones, no depende de ningn poder del Estado u otra institucin) y se
rige por la Ley Orgnica 26397 (en adelante LO) y sus modificatorias.
Actualmente, los integrantes del CNM, a quienes se les denomina consejeros,
son siete. Cada una de las siguientes instancias elige a sendos consejeros: la Corte
Suprema en Sala Plena, la J unta de Fiscales Supremos, los colegios de abogados
del pas, los rectores de las universidades nacionales y los rectores de las universi-
dades particulares; los dos consejeros restantes son elegidos por los miembros de
los dems colegios profesionales del pas, conforme a ley.
Una vez elegidos, los consejeros no estn sujetos a mandato imperativo de las
entidades que los eligieron (artculo 4 de la LO), sino que votan libremente, de
acuerdo con su propio criterio.
El nmero de miembros del CNM puede ser ampliado por ste a nueve, con dos
miembros adicionales elegidos en votacin secreta por el mismo Consejo: uno entre
186
candidatos propuestos por instituciones representativas del sector laboral y el otro
entre candidatos propuestos por instituciones representativas del sector empresa-
rial. Esta posible extensin de siete a nueve no se ha producido hasta ahora, aunque
ha sido planteada por el presidente Toledo en su discurso del 28 de julio del 2003.
Los siete miembros titulares del Consejo son elegidos conjuntamente con otros
siete suplentes, por un perodo de cinco aos (todos los temas vinculados a la com-
posicin del CNM aqu reseados se encuentran establecidos en el artculo 155 de
la Constitucin).
En la Ley Orgnica del CNM se establecen diversos supuestos sobre quines
no pueden ser elegidos como consejeros (artculo 6), entre los que cabe destacar: 1)
los magistrados que han sido objeto de destitucin o separacin, 2) los que han sido
condenados o estn siendo procesados por delitos y 3) los miembros de organiza-
ciones polticas que no hayan obtenido licencia de su agrupacin al momento de
postular al cargo de consejero.
2. Primera atribucin del CNM:
seleccin y nombramiento de jueces y fiscales
Por mandato constitucional (artculo 150) el CNM se encarga de la seleccin
y el nombramiento de los jueces y fiscales, previo concurso pblico de mritos y
evaluacin personal (inciso 1, artculo 154), con la nica excepcin de los jueces
que provengan de eleccin popular, como es el caso de los jueces de paz y de los de
primera instancia cuando por ley se establezcan y se determinen los mecanismos
pertinentes.
En el caso de los jueces de paz cabe precisar que han venido siendo elegidos en
asambleas vecinales o comunales. El 24 de octubre del 2000 se aprob la Ley
27539, que dispone la eleccin formal de todos los jueces de paz, proceso que
todava no se ha iniciado, pues se ha producido un debate sobre cmo implementarlo
de la mejor manera.
En consecuencia, con excepcin de los jueces de paz, el CNM es el encargado
de seleccionar y elegir a todos los jueces y fiscales de las diferentes instancias.
De acuerdo con la Constitucin, los nombramientos de jueces y fiscales por el
CNM requieren el voto conforme de los dos tercios del nmero legal de los miem-
bros del CNM (artculo 154, inciso 1, de la Constitucin).
187
Innovacin positiva
El nombramiento de jueces y fiscales por un rgano con las caractersticas del
actual CNM es una innovacin introducida por la Constitucin de 1993 y que se
considera un avance fundamental en relacin con el pasado, por los siguientes
motivos:
- Se reducen enormemente las posibilidades de injerencia poltica en el nom-
bramiento de magistrados, pues el proceso ya no depende como en el pasa-
do de los poderes J udicial y Legislativo.
- El hecho de que el CNM sea una institucin colectiva (compuesta por siete
miembros) y est constituida por representantes de diversas entidades, pre-
viamente elegidos por ellas, reduce an ms todo tipo de injerencia en el
nombramiento de jueces y fiscales.
- El Poder J udicial y el Ministerio Pblico participan, es decir, no son ajenos
a este proceso, pero al contar slo con dos de siete representantes, no lo
controlan.
Se trata, pues, de un mecanismo de nombramiento democrtico y que, en prin-
cipio, asegura las condiciones mnimas para que prime la independencia y el buen
criterio.
El proceso de seleccin y nombramiento
El proceso de postulacin, seleccin y nombramiento de jueces y fiscales est
contemplado en la misma Ley Orgnica del CNM y en el Reglamento de concur-
sos para seleccin y nombramiento de jueces y fiscales, aprobado por el propio
CNM en julio del 2002 (N. 382-2002-CNM).
En ese marco, veamos cmo ha funcionado este sistema de seleccin y nombra-
miento por parte del CNM. Para ello, hay que diferenciar claramente dos perodos:
1) entre 1995 y el 2000, y 2) entre el 2000 y el 2003.
Primer perodo: 1995-2000
Una vez que, en marzo de 1995, se constituy el primer CNM, integrado por
consejeros de reconocida capacidad profesional y trayectoria moral, se inici un
proceso de nombramiento de jueces y fiscales que, por adecuado, rpidamente se
gan el respaldo de la opinin pblica.
188
Pero precisamente porque se estaba nombrando a magistrados de manera inde-
pendiente y democrtica, el rgimen de Fujimori y Montesinos decidi poner fin al
proceso y, amparndose en una de las interpretaciones posibles del artculo 151 de
la Constitucin, dispuso (mediante la Ley 26696 del 3 de diciembre de 1996) que
slo poda ser aspirante quien hubiera pasado previamente por la Academia de la
Magistratura. Un requisito que el Consejo, en su LO, haba declarado en suspenso,
ya que su cumplimiento era simplemente imposible en la medida que la Academia
no brindaba ningn tipo de capacitacin dirigida a los aspirantes.
Fue as como se detuvo el proceso de nombramiento de jueces y fiscales titula-
res, situacin que perdur hasta el final del rgimen anterior.
Y como se paraliz por completo el nombramiento de magistrados titulares, el
fenmeno de la provisionalidad al que nos referiremos ms adelante se generali-
z, con lo cual se afect seriamente la independencia de jueces y fiscales.
Segundo perodo: 2001-2003
Una vez restituidas las atribuciones al CNM mediante ley 27368 (6 de noviem-
bre del 2001), ya en el marco del proceso de recuperacin de la democracia y
producida la eleccin en los casos que corresponda de los nuevos consejeros, en
la misma ley (primera disposicin transitoria) se dispuso que en un plazo de 15
das, el CNM deba convocar a concurso nacional y simultneo para cubrir las
vacantes en el Poder J udicial y en el Ministerio Pblico en todos los niveles. Este
proceso se inici y actualmente se viene cumpliendo.
Respecto al requisito de formacin previa de los aspirantes por parte de la
Academia, se ha dejado en suspenso por el plazo de tres aos (Ley 27466, del 29 de
mayo del 2001). Al mismo tiempo, se dispuso una especie de compensacin para
aquellos que ya son magistrados o que han sido formados en la Academia.
Actual proceso de titularizacin
Cul es el balance del nombramiento de jueces y fiscales por el actual CNM?
Lo primero que hay que decir es que es sumamente positivo que el CNM se
haya propuesto terminar con la denominada provisionalidad. En efecto, el CNM ha
anunciado que muy pronto habr concluido el nombramiento de jueces y fiscales de
las distintas instancias, por lo que stos pasarn a ser titulares.
Recordemos brevemente cmo se extendi la provisionalidad y por qu se trata
de un fenmeno negativo.
189
Hay que aclarar primero que bajo el concepto de provisionalidad de jueces y
fiscales se deben entender, en realidad, dos figuras:
- Los provisionales propiamente dichos, que son los magistrados que pasan a
ocupar una instancia superior debido a una situacin de vacancia, licencia o
impedimento del titular (artculo 236 de la LOPJ ).
- Los suplentes, que son los abogados llamados a cubrir vacantes de magistra-
dos cuando no hay reemplazantes hbiles (artculo 239 de la LOPJ ).
Durante el rgimen pasado se lleg a una situacin en la que ms de 80% de los
jueces y fiscales eran provisionales o suplentes, debido a las siguientes causas: la
mayora de los titulares fueron destituidos en el contexto del golpe del 5 de abril de
1992; se crearon numerosos juzgados y salas transitorias; se paraliz el nombra-
miento de titulares por parte del CNM, tal como ya se ha explicado.
En el rgimen anterior, este estado de provisionalidad significaba que la per-
manencia en el cargo dependa de la decisin discrecional de una autoridad del
sistema de administracin de justicia subordinada al poder poltico en el tiempo
de la Reforma J udicial, la Secretara Ejecutiva de la Comisin Ejecutiva o de los
presidentes de Corte nombrados por dicha Comisin, lo cual, obviamente, eli-
minaba toda posibilidad de independencia. Magistrado que no estaba dispuesto a
seguir determinadas directivas, poda ser trasladado, marginado o separado.
Peor an: muchas veces los provisionales o suplentes no reunan los requisitos
establecidos por ley, como la antigedad correspondiente, el porcentaje mximo de
provisionales, etctera.
Terminar, entonces, con la provisionalidad como fenmeno permanente y gene-
ralizado es un objetivo nacional, y por tanto, la decisin del CNM de lograrlo a la
brevedad posible merece el respaldo y la colaboracin de todos.
Sin embargo, el debate ahora se centra en si las disposiciones contenidas en el
referido reglamento de concursos para la seleccin y nombramiento de jueces y
fiscales est permitiendo o no que haya una buena seleccin que asegure que los
nombramientos recaigan en las personas adecuadas.
De acuerdo con este reglamento, la evaluacin de candidatos debe hacerse en
funcin de tres componentes, para cada uno de los cuales se ha establecido determi-
nado peso:
- La valoracin del currculum (peso dos)
- La prueba escrita (peso tres)
- La entrevista personal (peso tres)
190
En cada uno de los componentes hay una serie de rubros que son valorados y a
los que se les asignan determinados puntajes.
Sin embargo, en el mismo reglamento se contempla la posibilidad de que los
consejeros se aparten por completo de estos componentes, pesos y puntajes, al
disponerse, en el artculo 39 del reglamento, que la decisin se tomar por votacin
y de acuerdo con el criterio de conciencia de cada magistrado:
Con el cuadro de calificaciones, los Consejeros reunidos en Pleno, y en uso de su criterio
de conciencia, proceden a nombrar, con el voto conforme de los dos tercios del nmero
legal de sus miembros al postulante o postulantes que obtuvieron calificacin aprobatoria,
hasta cubrir las plazas vacantes en los grados y/o especialidades concursadas.
El actual desafo consiste, entonces, en encontrar un mejor sistema de nombra-
miento. Cabe mencionar que en el marco del proyecto J usticia Viva, hemos publi-
cado un informe elaborado por Luis Psara, en el que se hacen comentarios crticos
a dicho reglamento, y otro, tambin de Psara, en el que se proponen algunos
cambios y alternativas. Dos iniciativas frente a las que el Consejo ha mostrado, en
principio, buena receptividad y disposicin.
Sobre el proceso de seleccin y nombramientos, habra que agregar, como he-
cho positivo, que la Ley Orgnica contempla la posibilidad de tacha de los candida-
tos, exigindose para ello prueba instrumental (escrita), con lo que se formaliza un
trmite que, por su naturaleza, debera ms bien brindar facilidades.
3. Segunda atribucin del CNM:
ratificacin de magistrados
La actual Constitucin establece que los jueces y fiscales de todos los niveles
debern ser ratificados o no ratificados (separados) por el CNM cada siete aos
(artculo 154, inciso 2).
Procedimiento
Para la ratificacin, el Consejo evaluar la conducta e idoneidad en el desem-
peo del cargo, considerando la produccin jurisdiccional, los mritos, los infor-
mes de los colegios y asociaciones de abogados, as como los antecedentes acumu-
lados sobre la conducta del candidato; adems, en cada caso se debe conceder una
entrevista personal (artculo 30 de la Ley Orgnica del CNM).
191
Reunidos los elementos de juicio, el pleno del Consejo decide la ratificacin o
separacin de los jueces y fiscales; para la ratificacin se requiere el voto conforme
de la mayora simple de consejeros asistentes (artculo 30 de la Ley Orgnica).
Existe un reglamento del proceso de evaluacin y ratificacin de jueces del
Poder J udicial y fiscales del Ministerio Pblico (N. 241-2002-CNM), del 13 de
abril del 2002, que define la ratificacin como la renovacin de la confianza res-
pecto al magistrado: la ratificacin es una facultad constitucional otorgada al
cuerpo colegiado del CNM para decidir, segn el criterio de cada Consejero que
participe en el pleno de la respectiva sesin, si procede renovar la confianza al
evaluado para continuar en el cargo o separarlo de l definitivamente.
En el mismo reglamento se contempla la existencia de una Comisin Perma-
nente de Evaluacin y Ratificacin de jueces y fiscales del Consejo, conformada
por tres consejeros designados por el Pleno, que est a cargo de procesar la infor-
macin y ponerla a disposicin del referido pleno para que ste tome la decisin
correspondiente.
En dicho reglamento se establece tambin la posibilidad de una participacin
ciudadana, a travs de la presentacin de informacin (XI disposicin general).
Efectos
En la misma Constitucin se establece que este proceso de ratificacin es
independiente de las medidas disciplinarias (artculo 154, inciso 2 de la Constitu-
cin).
Segn disposicin expresa de la Constitucin, los que no hayan sido ratificados
no pueden regresar al Poder J udicial ni al Ministerio Pblico. Sin embargo, hay
que considerar que, recientemente, una sentencia del Tribunal Constitucional, de
fecha 27 de enero del 2003, recada en el caso Almenara Bryson, ha resuelto
contraviniendo el mandato constitucional, segn nuestra opinin que los magis-
trados no ratificados no estn impedidos de postular nuevamente al Poder J udicial
o al Ministerio Publico, sustentando su postura en que la ratificacin no constitu-
ye una sancin sino un voto de confianza.
En la Constitucin tambin se establece que no son revisables en sede judicial
las resoluciones... del CNM en materia de evaluacin y ratificacin de jueces
(artculo 142), dispositivo que ha dado lugar a distintas interpretaciones sobre sus
alcances, tal como posteriormente se ver.
192
Inicio de las ratificaciones
En la misma ley en la que se restituyeron las facultades al CNM (Ley 27368,
del 6 de noviembre del 2001), durante la transicin democrtica se dispuso que
el cmputo del plazo de 7 aos para la realizacin del primer proceso de ratificacin de
jueces y fiscales de todo los niveles se hace a partir de la entrada en vigencia de la Consti-
tucin Poltica del Per (31.12.1993), y, en lo sucesivo, el cmputo se hace de manera
individual y a partir del momento en que el juez o el fiscal asumi el cargo (artculo 5).
En el marco de esta precisin, el CNM inici el primer proceso de ratificacin de
395 jueces y fiscales que, al 31 de diciembre del 2000, haban cumplido siete aos
como titulares; a partir de ese momento ha continuado el proceso de ratificacin, en la
medida en que los jueces y fiscales van cumpliendo los referidos siete aos.
Cuestionamientos
Sobre el tema de las ratificaciones, se viene produciendo en el pas un debate
que ha dividido las opiniones en dos niveles:
- Quienes estn a favor de mantener la figura de la ratificacin y quienes
consideran que debe ser eliminada.
- Quienes estn de acuerdo con la forma en la que, actualmente, el CNM viene
ratificando o no ratificando a los magistrados, y quienes tienen cuestio-
namientos respecto a esta forma de proceder.
Los cuestionamientos se han intensificado desde que se constat que el nmero
de magistrados no ratificados por el CNM es elevado.
A favor y en contra de la ratificacin
Quienes estn a favor de la ratificacin alegan que el sistema de control disci-
plinario es absolutamente ineficaz, por lo que se requiere una va como la ratifica-
cin que permita depurar a los malos jueces y fiscales.
Muchas veces se dice en esa lnea se tiene certeza sobre casos de corrupcin
o de ineficiencia de determinados magistrados, pero como es muy difcil si no
imposible obtener la prueba que se exige en la actuacin disciplinaria, no se puede
actuar. De ah la necesidad de una alternativa como la ratificacin, que, por no
tener carcter disciplinario, puede prescindir de dicha prueba y de otras reglas y
formalidades propias del referido control disciplinario.
193
Igualmente, se menciona a favor de la ratificacin la inexistencia de una verda-
dera carrera judicial. La lgica es la siguiente: como no existe un sistema que
asegure que slo pueden entrar, mantenerse y ascender los buenos jueces y fiscales,
se requiere, entonces, una va para depurar, como es la ratificacin.
Desde este punto de vista, la ratificacin es una especie de mal transitorio,
necesario para enfrentar las carencias descritas.
En la orilla opuesta, quienes estn en contra de mantener el sistema de ratifica-
ciones grupo en el que nos ubicamos coinciden con el diagnstico anterior, pero
creen que lo que corresponde es, por lo mismo, apuntar a tener un sistema de
control disciplinario eficaz y una muy bien definida carrera judicial, y no tratar de
subsanar ambas carencias recurriendo a las ratificaciones, pues el remedio puede
terminar siendo peor que la enfermedad.
Efectivamente, tomando en cuenta la libertad que supone contar con el poder
para ratificar o no a un magistrado, las oportunidades de actuar subjetiva y arbitra-
riamente se acrecientan y, en consecuencia, la posibilidad de no ser ratificado se
convierte en una especie de espada de Damocles que pende sobre el magistrado,
amenaza que va en desmedro de su independencia.
Acerca de este debate, debe tomarse en cuenta que en el anteproyecto de refor-
ma de la Constitucin originado en la Comisin de Constitucin, Reglamento y
Acusaciones Constitucionales del Congreso de la Repblica, se suprime la facultad
de ratificacin del CNM, precisando que sus facultades consisten en ejercer el
control permanente de la idoneidad de la conducta de los magistrados.
Cuestionamientos al procedimiento de ratificacin
Pero ms all de este debate, como el CNM est obligado por mandato consti-
tucional a ratificar o no a cada juez o fiscal que cumpla siete aos en el cargo, el
proceso contina.
Los dos cuestionamientos ms importantes a esta labor son los siguientes:
1) que el CNM haya interpretado que no tiene que dar a conocer motivar las
razones por las que opta por la no ratificacin y 2) que el CNM haya interpretado
que no procede recurso alguno contra su decisin.
EL CNM debe motivar o no sus decisiones?
El CNM ha interpretado que no est obligado a motivar sus decisiones de no
ratificacin, amparndose en el distinto tratamiento que, en efecto, la Constitucin
194
da, en una parte, a la ratificacin (de la que, expresamente, dice que es indepen-
diente de las medidas disciplinarias, inciso 2 del artculo 154 de la Constitucin)
y, en otra, a la destitucin; en este ltimo caso, se establece expresamente la obliga-
cin de motivar la resolucin final (inciso 3 del artculo 154 de la Constitucin).
Sin embargo, desde diferentes mbitos se viene cuestionando esta interpreta-
cin, punto de vista que compartimos. As, podemos mencionar el dictamen de la
Comisin de J usticia del Congreso, que propuso un texto sustitutorio de la parte
pertinente de la Constitucin, el mismo que fue aprobado con modificaciones por el
pleno del Congreso el 23 de octubre del 2002, en una primera votacin. En dicho
proyecto se contempla el reconocimiento del derecho de defensa de los evaluados y
el deber de motivacin de las resoluciones del CNM. En el mismo sentido se pro-
nuncia la Defensora del Pueblo a travs de su resolucin defensorial 038-2002/Dl.
Lo cierto es que, respecto a este debate, el Tribunal Constitucional ya se ha
pronunciado, mediante una primera sentencia del 27 de enero del 2003, recada en
la accin de amparo interpuesta por Almenara Bryson: le ha dado la razn al CNM,
al considerar que, constitucionalmente, no est obligado a motivar.
Proceden o no recursos contra las decisiones del CNM que
estn en proceso de ratificacin?
De acuerdo con el CNM, no procede ningn tipo de recurso; se ampara para
ello en los siguientes dispositivos:
- Artculo 142 de la Constitucin: no son revisables en sede judicial las reso-
luciones del CNM en materia de evaluacin y ratificacin de jueces.
- Artculo 30 de la Ley Orgnica del CNM: dichas resoluciones no son sus-
ceptibles de recurso alguno.
- Artculo 17 del referido reglamento sobre ratificaciones: Contra el re-
sultado de la votacin de la ratificacin no procede reconsideracin por
parte de los seores Consejeros. No procede recurso impugnatorio con-
tra l y su ejecucin. No procede la revisin en sede judicial del proceso
o sus resultados, conforme lo establece la Constitucin Poltica (artculo
dcimo stimo).
Sin embargo, contra la interpretacin del CNM se puede plantear que s proce-
den determinados recursos o acciones que no signifiquen una revisin en sede judi-
cial de lo resuelto por el CNM. Concretamente, nos referimos a:
195
- Interponer recurso de reconsideracin ante el mismo CNM, tomando en cuenta
que la prohibicin de este recurso no est prevista en la Constitucin sino
que ha sido introducida va reglamento, por lo que bastara cambiar dicho
reglamento.
Al respecto, hay que considerar que ya existe un proyecto de ley (4248/
2002) que propone otorgar a los magistrados y fiscales no ratificados el
derecho a presentar un recurso de reconsideracin. En la misma direccin se
ha pronunciado la Defensora del Pueblo, a travs de la resolucin defensorial
ya mencionada.
- Interponer una accin de amparo si es que, en el ejercicio de sus atribucio-
nes, el CNM vulnera un derecho constitucional.
Sobre esta ltima posibilidad, ya el Tribunal Constitucional se ha pronunciado
a favor, estableciendo que el hecho de que la Constitucin diga que no son revisables
en sede judicial las resoluciones del Consejo en materia de evaluacin y ratifica-
cin, no quiere decir que dichas resoluciones estn al margen del control constitu-
cional por parte del Tribunal.
4. Tercera atribucin del CNM: destitucin
Por mandato de la Constitucin (inciso 3 del artculo 154), es funcin del CNM:
- Aplicar la sancin de destitucin a los vocales de la Corte Suprema y fisca-
les supremos.
- Y, a solicitud de la Corte Suprema o de la J unta de Fiscales Supremos, a los
jueces y fiscales de todas las instancias, respectivamente.
Se aade que la resolucin final, motivada y con previa audiencia del interesa-
do es inimpugnable (inciso 1, artculo 154 de la Constitucin).
Las causales para la destitucin de vocales y fiscales supremos estn previstas,
taxativamente, en la Ley Orgnica del Poder J udicial, de acuerdo con las modifica-
ciones establecidas por la ley 27368, del 7 de noviembre del 2000, y son:
1) Ser objeto de condena a pena privativa de la libertad por delito doloso.
2) Haber cometido un hecho grave que, sin ser delito o infraccin constitucional,
comprometa la dignidad del cargo y lo desmerezca en el concepto pblico.
3) Reincidir en un hecho que configure causal de suspensin, conforme con lo
establecido en la ley de la materia.
196
4) Intervenir en procesos o actuaciones a sabiendas de estar incurso en prohibi-
cin o impedimento legal.
En estos casos, el Consejo puede actuar por denuncia de parte o de oficio, sin
perjuicio de las atribuciones que les correspondan a otros rganos.
Tanto para la destitucin de vocales y fiscales supremos por parte del Consejo
como para la de jueces y fiscales en los otros niveles, la propia ley orgnica (artcu-
lo 34) ratifica las garantas previstas en la Constitucin: es obligatoria la audiencia
previa y la revisin de informes, antecedentes y pruebas de descargo; adems, la
resolucin debe de ser motivada. Tambin se contempla la posibilidad de disponer
la suspensin provisional.
Contra la resolucin de destitucin del Consejo, procede recurso de
reconsideracin, siempre que se acompae nueva prueba instrumental (artculo 34
de Ley Orgnica).
Existe un reglamento de procesos disciplinarios del CNM (publicado el 2 de
febrero del 2003), en el que se contempla una Comisin Permanente de Procesos
Disciplinarios, integrada por tres consejeros.
197
Bibliografa
EGUIGUREN, Francisco
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ESPINOSA-SALDAA, Eloy
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199
Captulo X:
La independencia judicial
200
Captulo X: La independencia judicial
201
Introduccin
Por qu tratar en un captulo aparte de este manual un tema tan particular y
especfico como la independencia judicial? Cul es la importancia de este tema?
En realidad, la independencia judicial es un tema clave para comprender mu-
chos de los problemas que afectan la administracin de justicia. Sin una justicia
independiente, el Estado no puede garantizar eficazmente los derechos ciudadanos
que se vean afectados por los posibles desbordes o excesos en el ejercicio del poder
(Vsquez 2000, p. 18); as mismo, su carencia suele estar vinculada a temas como
la corrupcin, el retardo de los procesos y la falta de transparencia e imparcialidad
en las decisiones judiciales. Por tal motivo, alcanzar una mayor independencia
judicial ha sido uno de los principales objetivos de los procesos de reforma de la
justicia en Amrica Latina, y est considerado como una condicin bsica para
lograr una vigencia real del Estado de Derecho y un mayor desarrollo econmico y
social (Vargas 2003, p. 34).
Sin embargo, lograr esta meta no es fcil, no slo porque una caracterstica
tradicional de nuestros poderes judiciales ha sido precisamente lo contrario, sino
por la permanencia de estructuras polticas, legales, sociales y culturales que aten-
tan contra dicha independencia. A ello debe agregarse que no existe una compren-
sin adecuada del tema, ya que muchas veces se exige a los jueces mantener su
independencia como un asunto tico cuando, en realidad, la independencia est ms
relacionada con la presencia o ausencia de diversos mecanismos organizativos y
estructurales que garanticen la labor del juez frente a la sociedad, a fin de que sea
ms responsable de sus actos (Prez Perdomo).
Como veremos en el presente captulo, felizmente los esfuerzos que se vienen
realizando para garantizar una mayor independencia de la justicia se han
202
incrementado durante los ltimos aos, lo cual se ha traducido en un conjunto de
normas y principios internacionales, en diferentes mecanismos de proteccin y en
el desarrollo de un conjunto de experiencias nacionales y regionales (ver al respecto
Revista Sistemas Judiciales, 2003. Lamentablemente, esto no ha calado an de
manera profunda en nuestro pas, donde la independencia judicial sigue siendo ms
un anhelo que una realidad.
1. Independencia judicial:
una definicin comprehensiva
Una de las dificultades que existen para entender la cuestin de la independen-
cia judicial es que ella comprende, en realidad, una diversidad de principios, dere-
chos y garantas fuertemente vinculados entre s, de modo tal que la carencia o falla
en alguno suele afectar a los dems, lo que hace necesario que la proteccin de la
independencia judicial merezca un tratamiento integral.
En trminos sencillos, la independencia judicial puede ser definida como la pre-
sencia de una actuacin jurisdiccional libre de interferencias e influencias, de ma-
nera tal que los jueces decidan solamente conforme a Derecho y no basndose en
criterios extrajurdicos, sean stos polticos, econmicos, culturales y/o sociales.
Sobre la base de esta definicin, podemos empezar a hacer algunas distincio-
nes. En primer lugar, es necesario diferenciar entre la independencia del rgano
judicial, como conjunto de rganos encargados de administrar justicia frente a
los otros poderes del Estado o independencia institucional, y la independen-
cia del juez particular, considerado individualmente como juzgador (Vsquez
2000, p. 18). Esta distincin es importante porque una no es sinnimo de la otra:
podemos encontrar poderes judiciales relativamente independientes del Ejecutivo o
Legislativo pero que mantienen un frreo control interno sobre las decisiones de los
jueces; o viceversa, ciertos jueces pueden mantener una conducta personal inde-
pendiente a pesar de que el Poder J udicial se encuentre sometido o cooptado por
otros poderes.
Como seala Vsquez, hay que tener presente que la independencia institucional
es un concepto secundario, ya que, si existe, es para garantizar la genuina indepen-
dencia judicial, como es la independencia personal de cada juez. El reconocimiento
de este aspecto ha sido objeto de una larga lucha, ya que hasta hace unos siglos
atrs la independencia institucional de la justicia fue el reclamo central de los ciu-
203
dadanos, quienes se enfrentaban a un sistema judicial que responda a las directivas
(o caprichos) de los monarcas, independencia que fue instituida a travs del princi-
pio de separacin de poderes (op. cit., p. 17).
Siendo as, vemos que la independencia del juez muestra dos caras: la primera
es su independencia externa, mediante la cual se le garantiza al juez su autonoma
frente a otros poderes, sean stos pblicos o privados, a fin de que pueda decidir
conforme a Derecho. La segunda es su independencia interna, que garantiza su
autonoma respecto de los otros rganos del Poder J udicial, en especial de aquellos
que tienen mayor jerarqua. En tal sentido, el nudo de la cuestin para saber si
estamos o no frente a un sistema judicial independiente es determinar cules son los
mecanismos institucionales con los que se rodea a los jueces para permitirles ac-
tuar de manera independiente, tanto hacia dentro como hacia fuera. Como seala
Prez Perdomo, si bien es evidente que la independencia judicial reside finalmente
en cada juez, los jueces no son independientes porque la Constitucin Poltica o
las leyes hagan tal declaracin. Tiene que haber estructuras organizacionales o
mecanismos institucionales que lo garanticenpor lo que debe prestarse suma aten-
cin al diseo institucional de esos mecanismos (p. 6).
Hay que tener en cuenta, sin embargo, que si bien la independencia judicial es
un aspecto importante para un funcionamiento adecuado de la justicia, ella acarrea
algunos peligros. En primer lugar, un exceso de la independencia personal del juez
puede llevarlo a aislarse de la comunidad, debido al temor de que cualquier contac-
to externo pueda contaminar sus decisiones, con lo que ms bien se genera una
justicia asptica y poco consciente de sus responsabilidades sociales. Evitar esto
requiere mantener la idea de que el juez, como cualquier ciudadano, tiene derecho
de tener sus propias convicciones ticas, religiosas o polticas, si bien ellas no
pueden fundamentar o guiar sus decisiones al impartir justicia, las que slo pueden
estar basadas en la ley.
1
De otro lado, un exceso de autonoma institucional en los poderes judiciales
puede conducir, como indica Vargas, a que ellos se conviertan en corporaciones
cerradas y autorreferentes, que impongan una cultura conservadora y que se vean
alejadas de los debates presentes en la sociedad (op. cit., p. 35). Independencia no
puede significar, entonces, aislamiento social, por lo que muchos inciden en el he-
1
No obstante, ste es y ser siempre un tema delicado. La corriente realista del Derecho fue la que ms
claramente permiti ver que, al interpretar la ley, los jueces no pueden escapar de los valores, principios y
representaciones existentes en su entorno social y cultural. Sin embargo, debemos considerar que las mis-
mas leyes son producto de su tiempo.
204
cho de que la independencia judicial slo puede ser cabalmente entendida si se
acompaa de un sentido de responsabilidad en los jueces y en las instituciones
judiciales (Prez Perdomo, 2000, p. 8). As mismo, se requiere comprender que la
independencia judicial no constituye un fin en s misma ni es un beneficio otorgado
al juez, sino que tiene un valor instrumental para alcanzar otros fines, como la
imparcialidad, la equidad y la justicia.
2
2. Marco normativo internacional
Como sealamos lneas antes, la relevancia que ha ido adquiriendo la indepen-
dencia judicial como condicin para contar con sistemas judiciales slidos, moder-
nos y eficaces, ha llevado, durante los ltimos aos, a que la comunidad internacio-
nal le preste mayor atencin al tema, lo que se ha expresado en la elaboracin de
una serie de instrumentos normativos, de carcter internacional y regional, dirigi-
dos a garantizar una adecuada proteccin de esta independencia.
En algunos casos, estas normas llmense convenciones, declaraciones, princi-
pios o reglas de aplicacin se han visto acompaadas, adems, por el diseo e
implementacin de mecanismos institucionales dirigidos a supervisar y asegurar el
cumplimiento de las mismas por los Estados, y a promover su reconocimiento entre
la magistratura, los operadores de la justicia y la sociedad civil en su conjunto.
Pasemos a ver, entonces, cules son estas normas y mecanismos, y cmo han veni-
do funcionando, especialmente en nuestro pas.
Con respecto al marco normativo, podemos distinguir dos tipos de normas in-
ternacionales: por un lado, estn aquellos instrumentos de carcter general que
reconocen y regulan la independencia judicial dentro de otros derechos o temas
vinculados a la administracin de justicia; y de otro lado, estn los instrumentos de
carcter especializado, que brindan un tratamiento especfico a las garantas, dere-
chos y libertades vinculados a la independencia judicial.
En el primer grupo, podemos apreciar que el tema de la independencia judicial
es tratado ya, aunque de manera indirecta, en la Declaracin Universal de Dere-
chos Humanos adoptada por las Naciones Unidas en 1948, cuando dispone, en su
artculo 10, que toda persona tiene derecho en condiciones de plena igualdad, a ser
2
Algunos agregan, como requisito bsico de la independencia judicial, que las decisiones judiciales
sean respetadas tanto por las partes como por las autoridades, aunque para otros ello tiene ms relacin con
la efectividad de la justicia (Banco Mundial, 2002).
205
oda pblicamente y con justicia por un tribunal independiente e imparcial, para
la determinacin de sus derechos y obligaciones o para el examen de cualquier
acusacin contra ella en materia penal.
En el mismo tenor, el artculo 14, inciso 1, del Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos reconoce como un derecho fundamental de la persona el ser
oda pblicamente y con las debidas garantas por un tribunal competente, inde-
pendiente e imparcial, establecido por la ley, en la substanciacin de cualquier
acusacin de carcter penal formulada contra ella o para la determinacin de sus
derechos u obligaciones de carcter civil (las cursivas son nuestras).
En el mbito regional, la Convencin Americana de Derechos Humanos esta-
blece, en su artculo 8 (referido a las garantas judiciales), inciso 1, que toda
persona tiene derecho a ser oda, con las debidas garantas y dentro de un plazo
razonable, por un juez o tribunal competente, independiente e imparcial, estable-
cido con anterioridad por la ley, en la sustanciacin de cualquier acusacin penal
formulada contra ella, o para la determinacin de sus derechos y obligaciones de
orden civil, laboral, fiscal o de cualquier otro carcter (las cursivas son nuestras).
Como puede apreciarse, esta convencin recoge, de manera ms amplia que las
anteriores, el principio de independencia e imparcialidad judicial, imponindolo
como un principio general de la imparticin de justicia y no como un aspecto vincu-
lado solamente a la justicia penal.
La importancia de estas convenciones para asegurar la independencia judicial
es vital, no slo por su relevancia en el Derecho Internacional, sino y sobre todo
porque establecen obligaciones vinculantes para los Estados Parte. De esta mane-
ra, es una responsabilidad de los Estados asegurar que sus ciudadanos cuenten con
juzgados y tribunales independientes e imparciales, pudiendo ser denunciados ante
instancias internacionales en caso de que no provean dicho derecho.
Con relacin a los instrumentos normativos especficos, ellos se ubican sobre
todo en el mbito universal o internacional, no existiendo hasta el momento una
norma similar de carcter regional que precise los compromisos de los Estados
latinoamericanos al respecto. De todos ellos, el principal instrumento son los Prin-
cipios Bsicos Relativos a la Independencia de la J udicatura(PBIJ ), adoptados por
la Asamblea General de las Naciones Unidas a fines de 1985 y que recogen una
serie de garantas, derechos y mecanismos considerados bsicos para asegurar la
independencia judicial en cualquier parte del mundo.
Siguiendo la clasificacin anterior, encontramos aqu medidas relativas a la
independencia personal del juez y a la independencia institucional. Sobre la pri-
206
mera, los PBIJ reconocen a los jueces derechos como la libertad de expresin y de
asociacin, el contar con una adecuada remuneracin y jubilacin, el estar sujetos
a un proceso de seleccin o ascenso objetivo y no discriminatorio, el no ser removi-
dos o separados de sus cargos salvo por razones fundadas, el ser sometidos a medi-
das disciplinarias transparentes y el gozar de inmunidad por el ejercicio de sus
funciones; as mismo, se establecen deberes como el ser imparciales, y guardar la
reserva profesional sobre los procesos.
Sobre la independencia institucional, los PBIJ disponen el deber de toda
autoridad pblica, y de los Estados en general, de respetar la independencia judi-
cial, de no entrometerse indebida o injustificadamente en los procesos judiciales,
de brindar a los poderes judiciales recursos adecuados para el desempeo de sus
funciones, de asegurar procedimientos de seleccin y ascenso objetivos y no
discriminatorios, y de contar con mecanismos disciplinarios transparentes y que
aseguren el debido proceso a los jueces. As mismo, se establece que la asignacin
de casos a los jueces es un asunto interno de la institucin judicial, por lo que los
otros poderes pblicos no pueden intervenir en este aspecto.
3
Cabe indicar que los PBIJ reconocen, igualmente, que la independencia judicial
es, ante todo, una garanta para asegurar los derechos de las personas frente a la
administracin de justicia, cuando establecen, en su artculo 6, que el principio de
la independencia de la judicatura autoriza y obliga a la judicatura a garantizar que
el procedimiento judicial se desarrolle conforme a derecho, as como el respeto de
los derechos de las partes. ste ser tambin el sentido con el que se recoja en
otros instrumentos internacionales, como en la Declaracin sobre los Principios
Fundamentales de J usticia para las Vctimas de Delitos y del Abuso del Poder,
adoptada igualmente por la Asamblea General de las Naciones Unidas en noviem-
bre de 1985. De acuerdo con el artculo 4 de la misma, las vctimas de un delito
tienen derecho a acceder a los mecanismos de la justicia y a una pronta reparacin
del dao que hayan sufrido; a ello agrega que se establecer y reforzarn, cuando
sea necesario, mecanismos judiciales y administrativos que permitan a las vctimas
obtener reparacin mediante procedimientos oficiales u oficiosos que sean expedi-
tos, justos, poco costosos y accesibles.
3
Esta norma se encuentra complementada con los Procedimientos para la Implementacin Efectiva de
los Principios Bsicos Relativos a la Independencia de la J udicatura, aprobados en ltima instancia por el
Consejo Econmico y Social de Naciones Unidas en 1989.
207
Finalmente, garantizar la independencia judicial requiere tambin establecer
mecanismos que aseguren la labor independiente de otros operadores de justicia,
como los fiscales y los abogados. En tal sentido, en el mbito internacional se
cuenta tanto con las Directrices sobre la Funcin de los Fiscales, en las que se
recogen muchos de los puntos referidos a la independencia personal del juez,
como los Principios Bsicos sobre la Funcin de los Abogados,
4
que disponen
una serie de medidas para asegurar una adecuada defensa de los derechos de las
personas, todo lo cual busca hacer efectiva la imparcialidad en la administracin
de justicia.
Otros documentos que constituyen una referencia indispensable para poder medir,
a nivel internacional, el grado de independencia judicial son los Estndares Interna-
cionales en la Administracin de J usticia aprobados por la International Bar
Association en 1982; el Estatuto Universal del J uez, aprobado en la reunin del
Consejo Central de la Unin Internacional de Magistrados en Taipei, el 17 de no-
viembre de 1999; y la Carta Europea sobre el Estatuto de J ueces, adoptada por la
Comisin Europea en Estrasburgo en julio de 1988. Finalmente, en el mbito regio-
nal, los dos principales documentos que existen al respecto son el Estatuto del J uez
Iberoamericano, aprobado durante el II Encuentro Iberoamericano de Consejos de
la J udicatura, realizado en Espaa en marzo del 2001; y la Declaracin de Cara-
cas, aprobada durante la Cumbre Iberoamericana de Presidentes de Cortes y Tri-
bunales Supremos de J usticia realizada a inicios de marzo de 1988.
3. Mecanismos de proteccin
de la independencia judicial
Al amparo de estos instrumentos normativos, se ha ido desarrollando una
serie de instancias y mecanismos destinados a supervisar, proteger y/o denunciar
violaciones a la independencia judicial. Podemos distinguir hasta tres tipos de
ellos: i) mecanismos de proteccin creados a partir de convenciones o tratados
internacionales de carcter general, ii) mecanismos de proteccin establecidos
por organismos internacionales y iii) mecanismos de proteccin provenientes de la
sociedad civil.
4
Ambas directrices fueron aprobadas por el Octavo Congreso de las Naciones Unidas sobre Preven-
cin del Delito y Tratamiento del Delincuente, en setiembre de 1990, y por la Asamblea General de Nacio-
nes Unidas, en diciembre del mismo ao.
208
Cabe destacar, antes de iniciar este tema, que, a nivel regional, muchos de estos
mecanismos se han desarrollado en contrapunto con el avance de los instrumentos
normativos. Por otra parte, los mecanismos internacionales de proteccin han veni-
do cumpliendo tambin un importante papel en la regin latinoamericana, y en
especial en el caso del Per, como veremos seguidamente.
En el mbito regional, encontramos a la Comisin y a la Corte Interamericana de
Derechos Humanos como rganos de control y de juzgamiento establecidos en el
marco de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos. Como parte de su
mandato, ambos organismos se han venido pronunciando, en el marco de algunas
causas, respecto de la independencia judicial en los pases de la regin, lo cual ha
servido para marcar nuevos rumbos en el tratamiento de este tema en Amrica Latina.
En lo que se refiere a los mecanismos internacionales, un rgano que ha adqui-
rido relevancia durante los ltimos aos es el Relator Especial de Naciones Unidas
sobre la Independencia de los Magistrados y Abogados de las Naciones Unidas,
como instancia adscrita a la Oficina del Alto Comisionado de las Naciones Unidas
para los Derechos Humanos. Esta relatora fue establecida por la Comisin de
Derechos Humanos de la ONU en 1994, con los siguientes mandatos:
a) Investigar toda denuncia que se transmitiera al Relator Especial e informar
sobre sus contribuciones al respecto.
b) Identificar y registrar no solamente los atentados a la independencia del Po-
der J udicial, de los abogados y del personal y auxiliares de la polica, sino
tambin los progresos realizados en la proteccin y el fomento de esa inde-
pendencia, y hacer recomendaciones concretas, incluso sobre asistencia tc-
nica o servicios de asesoramiento, a los Estados interesados, cuando stos lo
solicitaran.
c) Estudiar, por su actualidad y por su importancia, y con miras a formular
propuestas, algunas cuestiones de principio con el fin de proteger y afianzar
la independencia del Poder J udicial y de la abogaca.
Sobre la base de estos mandatos, el Relator Especial actualmente el Sr. Dato
Param Cumaraswamy, de Malasia ha venido emitiendo una serie de informes
anuales y de informes especficos sobre situaciones que afectan o violan la indepen-
dencia judicial en diferentes pases del mundo. As mismo, realiza diferentes activi-
dades relacionadas con este tema, especialmente la elaboracin de declaraciones,
propuestas normativas y recomendaciones a los Estados Parte de la ONU para que
coadyuven a garantizar de manera ms adecuada la independencia judicial.
209
De otro lado, el Consejo de Europa, a travs de su Consejo de Ministros, ha ido
dictando tambin una serie de recomendaciones referidas a la independencia judi-
cial; la ms importante es la Recomendacin 1994/94, referida a la independencia,
eficiencia y rol de los jueces, en la cual se desarrolla una serie de principios y
garantas revisadas lneas arriba. As mismo, no puede dejar de mencionarse que
organismos de cooperacin multilateral como el Banco Mundial, la Agencia de
los Estados Unidos para el Desarrollo Internacional (USAID) y el Programa de
Naciones Unidas para el Desarrollo, entre otros han venido ejecutando diferentes
programas, estudios e investigaciones destinados a promover una mayor indepen-
dencia judicial en Amrica Latina y el resto del mundo.
Finalmente, respecto de las instancias vinculadas a la sociedad civil o que no
estn adscritas a los Estados de manera directa, podemos encontrar una multipli-
cidad de organismos e instituciones, de diferente mbito y peso, que han colocado
la independencia judicial como uno de sus principales objetivos de trabajo. Difcil-
mente podramos hacer aqu un listado de todos ellos, por lo que nos
circunscribiremos a citar, a modo de ejemplo, a algunas de estas entidades:
Entre las instituciones vinculadas al campo jurdico est, por ejemplo, la
Comisin Internacional de J uristas (CIJ ), que viene cumpliendo, desde hace
varios aos, un trabajo importante de seguimiento y de denuncia de situacio-
nes que afectan la independencia judicial. Para ello cuenta con un Centro
para la Independencia de J ueces y Abogados. En igual sentido, la American
Bar Association (ABA) y la Internacional Bar Association (IBA) han fijado
una serie de estndares destinados a promover la independencia y moderni-
zacin de la administracin de justicia, y los han aplicado a travs de pro-
gramas de apoyo a las reformas judiciales. Otros institutos de similar carc-
ter que han cumplido tambin un rol relevante en la materia son la Funda-
cin para el Debido Proceso Legal (DPLF) y el International Centre for
Criminal Law Reform and Criminal J ustice Policy.
En el mbito regional, la Fundacin Poder Ciudadano viene promoviendo,
desde mediados de los noventa, una serie de experiencias e iniciativas para
lograr una mayor transparencia en la labor judicial; uno de sus principales
aportes es la participacin ciudadana en la supervisin de la independencia
judicial. Por su parte, el Centro de Estudios de J usticia de las Amricas
(CEJ A) viene incluyendo la independencia judicial como uno de los temas
clave en el seguimiento de las reformas judiciales de la regin.
210
Entre los organismos de defensa de los derechos humanos, el tema de la
independencia judicial tambin ha empezado a merecer mayor atencin, es-
pecialmente por el rol clave de los sistemas judiciales para garantizar una
efectiva proteccin de los derechos fundamentales. As, instituciones como
Amnista Internacional (AI) y la Federacin Internacional de Derechos Hu-
manos (FIDH) han incluido, en sus informes anuales, casos relativos a afec-
taciones de la independencia judicial, adems de realizar algunas campaas
relativas a esta problemtica.
Finalmente, en este rubro tenemos tambin a algunas organizaciones vincu-
ladas a la judicatura, especialmente asociaciones de jueces y magistrados de
carcter internacional o regional. Grupos como la Unin Internacional de
Magistrados (UIM), la Asociacin Internacional de Mujeres J uezas (IAWJ )
o los Magistrados Europeos por los Derechos y las Libertades (MEDEL)
han venido realizando diferentes denuncias as como acciones legislativas y
de incidencia poltica con el fin de garantizar la independencia judicial a
escala global. En el mbito regional, por su parte, la Red Centroamericana
de J ueces, Fiscales y Defensores por la Democratizacin de la J usticia, im-
pulsada por el Instituto de Estudios Comparados en Ciencias Penales y So-
ciales (INECIP), constituye, igualmente, una iniciativa valiosa que viene
sirviendo de modelo para otras experiencias regionales, pues es la primera
asociacin judicial que presenta ante la Comisin Interamericana de Dere-
chos Humanos un informe sobre independencia judicial.
4. Marco constitucional y legal
referido a la independencia judicial
Frente a los avances que muestra el tema de la independencia judicial a escala
internacional, el tratamiento que an se le viene dando en nuestro pas deja, lamen-
tablemente, mucho que desear.
Esto se empieza a percibir con claridad desde el marco constitucional, el cual
deja de lado muchos de los aspectos que, como hemos visto, buscan asegurar dicha
independencia. En primer lugar, el artculo 139, inciso 2, se refiere directamente al
respeto de la independencia judicial, en materia de independencia institucional, en
los siguientes trminos:
Son principios y derechos de la funcin jurisdiccionalLa independencia en el ejercicio
de la funcin jurisdiccional. Ninguna autoridad puede avocarse a causas pendientes ante
211
el rgano jurisdiccional ni interferir en el ejercicio de sus funciones. Tampoco puede dejar
sin efecto resoluciones que han pasado a la autoridad de cosa juzgada, ni cortar procedi-
mientos en trmite, ni modificar sentencias ni retardar su ejecucin. Estas disposiciones
no afectan el derecho de gracia ni la facultad de investigacin del Congreso, cuyo ejercicio
no debe, sin embargo, interferir en el procedimiento jurisdiccional ni surte efecto jurisdic-
cional alguno
A esto se agrega el reconocimiento de la unidad y exclusividad de la funcin
jurisdiccional (artculo 139, inciso 1) como garanta de esta independencia, si bien
se sealan dos excepciones: la justicia militar y la justicia arbitral, a la que puede
aadirse la jurisdiccin especial de las comunidades campesinas y nativas reco-
nocida en el artculo 149. De esta manera, dicha exclusividad no es absoluta y, por
lo menos en el caso de la justicia militar, es claro que la presencia de otras jurisdic-
ciones ha implicado la prdida de independencia de la justicia ordinaria. As mis-
mo, cabe apreciar que no hay un reconocimiento expreso de otros puntos vincula-
dos a esta independencia, como la autonoma presupuestal o econmica.
Por su parte, el artculo 146 trata con mayor detalle la independencia personal
del juez, sealando para ello que el Estado garantiza a los jueces los siguientes
derechos:
1) Su independencia, ya que estn sometidos solamente a la Constitucin y
la ley.
2) La inamovilidad en sus cargos, pues no pueden ser trasladados sin su
consentimiento.
3) Su permanencia en el servicio, siempre que observen conducta e idoneidad
propias de su funcin.
4) Una remuneracin que les asegure un nivel de vida digno de su misin y
jerarqua.
En este rubro puede agregarse, adems, la prohibicin, dispuesta en el inciso
19 del artculo 139, de que la funcin judicial sea ejercida por quien no ha sido
nombrado en la forma prevista por la Constitucin y la ley. Sin embargo, la Cons-
titucin deja de lado otros mecanismos necesarios para garantizar la independencia
de los jueces, tales como el reconocimiento de su derecho a expresar libremente sus
ideas o de asociarse sin autorizacin previa;
5
paradjicamente, tampoco hace men-
5
De manera indirecta, sin embargo, es claro que, en tanto ciudadanos, los jueces gozan de estos
derechos fundamentales, que se encuentran recogidos en el artculo 2, incisos 4 y 13 respectivamente.
212
cin a su deber de guardar reserva sobre los procesos ni a la obligacin estatal de
asegurar la integridad personal y fsica de los jueces, o el derecho que ellos tienen
a que no se los responsabilice por las decisiones que tomen conforme a Derecho, tal
como se seala en los instrumentos internacionales ya mencionados.
Lo ms grave de todo, sin embargo, es que la Constitucin no llega a garantizar
plenamente los derechos que ella misma reconoce, ya que si bien por un lado seala
el derecho de permanencia de los jueces en sus cargos, por el otro dispone, como
funcin del Consejo Nacional de la Magistratura, la ratificacin de los jueces en
sus cargos cada siete aos, sin que se requiera para ello una resolucin debidamen-
te motivada, como en el caso de las destituciones (artculo 154, incisos 2 y 3). As
mismo, la Constitucin tampoco reconoce, como establecen diferentes convencio-
nes internacionales, el derecho fundamental de la persona a contar con un tribunal
independiente e imparcial, con lo cual le quita a la independencia judicial el sentido
legtimo e instrumental que debe tener, pues sta pasa a ser entendida, en forma
equivocada, como un atributo general del juez.
Por su parte, el actual Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder
J udicial (Decreto Supremo 017-93-J US, en adelante LOPJ ), incorpora tambin
varias normas referidas a la independencia judicial, tanto en su dimensin
institucional como personal. Respecto a la primera, el artculo 2 establece expresa-
mente que el Poder J udicial en su ejercicio funcional es autnomo en lo poltico,
administrativo, econmico, disciplinario e independiente en lo jurisdiccional, con
sujecin a la Constitucin y la presente ley. El artculo 4 agrega que
ninguna autoridad, cualquiera que sea su rango o denominacin, fuera de la organizacin
jerrquica del Poder Judicial, puede avocarse al conocimiento de causas pendientes ante
el rgano jurisdiccional. No se puede dejar sin efecto resoluciones judiciales con autoridad
de cosa juzgada, ni modificar su contenido, ni retardar su ejecucin, ni cortar procedimien-
tos en trmite, bajo la responsabilidad poltica, administrativa, civil y penal que la ley
determine en cada caso (las cursivas son nuestras).
Con relacin a la independencia personal del juez, los aspectos regulados son
mucho mayores, y cubren diversos captulos de la LOPJ . En primer lugar, el
artculo 16 establece un reconocimiento general de dicha independencia, al indi-
car que
los magistrados son independientes en su actuacin jurisdiccional dentro de su competen-
cia. Ninguna autoridad, ni siquiera los magistrados de instancia superior, pueden interferir
en su actuacin. Estn obligados a preservar esta garanta, bajo responsabilidad, pudiendo
dirigirse al Ministerio Pblico, con conocimiento del Consejo Ejecutivo del Poder J udi-
cial, sin perjuicio de ejercer directamente los derechos que les faculta la ley.
213
Como puede apreciarse, esta norma no slo establece un principio abstracto de
independencia sino que faculta expresamente al juez a plantear acciones dirigidas a
su propia defensa.
En esta seccin preliminar, se establecen tambin otras garantas de la indepen-
dencia judicial, como el mantenimiento de la especialidad del magistrado durante
todo el ejercicio de su cargo (artculo 17) y el respeto del principio de la legalidad
en la aplicacin de sanciones por responsabilidad funcional de los jueces, quienes
pueden ser sancionados solamente en los casos previstos expresamente por ley, en
la forma y modalidad establecida por sta (artculo 20). Sin embargo, el grueso del
sistema de garantas de la independencia judicial se encuentra regulado en la Sec-
cin Tercera, Ttulo III, de la LOPJ , referida a los derechos y deberes de los magis-
trados, donde encontramos recogidos los siguientes puntos:
a) La independencia en el ejercicio de sus funciones jurisdiccionales (artculo
186, inciso 1).
b) La estabilidad en el cargo (186, inciso 2).
c) La proteccin y seguridad de su integridad fsica y la de sus familias (186,
inciso 4).
d) Percibir una remuneracin acorde con su funcin, dignidad y jerarqua, la
que no puede ser disminuida de manera alguna (186, inciso 5).
e) Reconocimiento de tiempo de servicios (186, inciso 6).
f) Intangibilidad de derechos y beneficios (artculo 193).
g) Respeto de la especialidad (artculo 190).
h) Derecho de establecer asociaciones de magistrados (artculo 199).
i) Responsabilidad civil y penal limitada a lo establecido por ley (artculo 192).
j) Solicitar rectificaciones a travs de los medios de comunicacin social, en
defensa de su honorabilidad, cuando sta haya sido cuestionada (artculo
185, inciso 6).
k) Guardar reserva sobre los asuntos en los que interviene (184, inciso 6).
As mismo, dentro de este rubro se encuentran prohibiciones expresas para los
jueces, como aceptar de los litigantes o sus abogados, o por cuenta de ellos,
donaciones, obsequios, atenciones, agasajos o sucesin testamentaria a su favor o
a favor de sus parientes cercanos (artculo 196, inciso 2); admitir o formular reco-
mendaciones en procesos judiciales (artculo 196, inciso 4), y conocer un proceso
cuando l, su cnyuge o concubina, tenga o hubiera tenido inters o relacin labo-
ral con alguna de las partes (artculo 196, inciso 7).
214
Finalmente, cabe apreciar que en la LOPJ se regulan tambin aspectos referi-
dos a la independencia interna del juez; esto es, a la libertad que puede gozar frente
a presiones provenientes de otros rganos jurisdiccionales o administrativos del
Poder Judicial. ste es un tema delicado, ya que la existencia o falta de independen-
cia en esta dimensin interna suele estar vinculada a aspectos como el verticalismo
de la organizacin judicial, el corporativismo de sus integrantes o la presencia de
una cultura organizativa cerrada y autoritaria.
En el caso peruano, encontramos en la LOPJ algunas normas que pueden ten-
der a vulnerar esta independencia funcional. Por un lado, se le reconocen al Conse-
jo Ejecutivo del Poder J udicial facultades como resolver en ltima instancia las
medidas disciplinarias impuestas por la Oficina de Control de la Magistratura
(OCMA) en contra de los magistrados (artculo 82, inciso 11) o proponer a la
Corte Suprema la distribucin excepcional de causas entre las salas especializadas,
pudiendo conformar, adems, salas transitorias (artculo 82, inciso 18), lo que afecta
el principio de aleatoriedad en la distribucin de causas. Sin embargo, tambin se le
obliga a asegurar el pago ntegro de las remuneraciones de los magistrados (artcu-
lo 82, inciso 23).
Por su parte, los presidentes de las cortes superiores tienen, entre otras faculta-
des, la de cautelar el cumplimiento de las obligaciones de los magistrados de su
respectivo distrito judicial (artculo 90, inciso 4), as como supervisar la asistencia
y puntualidad de los magistrados, asegurando que esta informacin se registre en
su legajo personal (inciso 5). As mismo, los consejos ejecutivos distritales tienen
entre sus atribuciones la de vigilar la pronta administracin de justicia, debiendo
requerir con tal fin a los jueces especializados o mixtos, jueces de paz letrados,
jueces de paz y auxiliares de justicia (artculo 96, inciso 3).
Finalmente, cabe destacar que la LOPJ tampoco hace mayor mencin, ni en
sus disposiciones generales ni en las especficas, al derecho que tienen los ciu-
dadanos de contar con tribunales independientes e imparciales, lo cual nueva-
mente hace invisible el sentido principal de la independencia judicial, que es el
de servir de garanta para la tutela efectiva de los derechos y libertades de las
personas.
5. Realidad de la independencia judicial en el Per
Lo que expresa el marco constitucional y normativo actual sobre la inde-
pendencia judicial no es, sin embargo, ms que la punta del iceberg de una
215
problemtica institucional, poltica y social mucho ms grave, la cual ha veni-
do marcando fuertemente la labor de la administracin de justicia peruana du-
rante los ltimos aos.
Precisamente, a partir de la dcada del noventa el sistema judicial fue objeto
y lo sigue siendo de una evaluacin constante por parte de diferentes organis-
mos, tanto internacionales como nacionales, sobre la situacin de su independencia
y del respeto que mantiene en relacin con otros estndares de justicia y con el
debido proceso. Esta supervisin coincidi, como es obvio, con el inicio de la apli-
cacin de un conjunto de mecanismos, promovidos por el gobierno fujimorista,
dirigidos a someter y poner bajos sus rdenes al Poder J udicial y al conjunto de
organismos del sistema de justicia; muchos de estos mecanismos estuvieron encu-
biertos bajo un proceso de reforma judicial, o justificados por la violencia poltica
o la inseguridad ciudadana.
De este modo, una serie de informes realizados a partir de 1993 como el
Informe Goldman (Comisin de J uristas Internacionales, 1994), el Informe de la
Misin al Per del Relator Especial de Naciones Unidas Encargado de la Indepen-
dencia de J ueces y Abogados, realizada en setiembre de 1996 (Comisin de Dere-
chos Humanos ONU, 1998) o el Informe de la Federacin Internacional de Dere-
chos Humanos sobre la Independencia del Poder J udicial, la Administracin de
J usticia y la Impunidad, presentado en 1999 (FIDH, 1999) fueron dando cuenta
de una serie de graves problemas que afectaban la independencia judicial en el
Per. A stos se pueden agregar los informes anuales emitidos desde 1992 por la
Coordinadora Nacional de Derechos Humanos (CNDDHH), en los cuales la eva-
luacin de la independencia judicial ha sido un tema recurrente.
Entre las vulneraciones ms graves a la independencia judicial presentes du-
rante esos aos pueden destacarse los siguientes:
El cese ilegal de cientos de magistrados en el marco del autogolpe de Estado
del 5 de abril de 1992, que origin la provisionalidad de la justicia.
La creacin de comisiones ejecutivas encargadas de la reorganizacin y mo-
dernizacin del Poder J udicial y del Ministerio Pblico, cuyos titulares eran
directamente designados por el Poder Ejecutivo.
La creacin de una justicia sin rostro para el juzgamiento de casos de
terrorismo, y el establecimiento de procedimientos especiales que no garan-
tizaban el debido proceso.
El otorgamiento de facultades a la justicia militar para juzgar delitos de
traicin a la patria, incluyendo en ello a civiles.
216
El dictado de una ley de amnista (Ley 26479, del 14 de junio de 1995),
para garantizar la impunidad de violaciones de derechos humanos en el mar-
co de la violencia poltica.
La neutralizacin de organismos constitucionalmente autnomos, como el
Tribunal Constitucional y el Consejo Nacional de la Magistratura.
La utilizacin de las Oficinas de Control de la Magistratura como entes de
inteligencia y persecucin de magistrados independientes.
El traslado indebido de jueces a otras instancias, por presiones del poder
poltico o militar.
Afortunadamente, muchas de estas situaciones de vulneracin han sido reverti-
das en el actual proceso de transicin democrtica; sin embargo, es cierto tambin
que persisten algunos de los puntos sealados en los mencionados informes, el
principal de los cuales es el mantenimiento de un proceso de ratificacin de magis-
trados, que se produce cada ao, a cargo del Consejo Nacional de la Magistratura,
y que no rene las condiciones necesarias de objetividad e imparcialidad. As mis-
mo, recientes pugnas ocurridas entre los poderes del Estado, con relacin a algunos
casos especialmente sensibles al poder poltico,
6
muestran que an existe mucho
camino por recorrer para asegurar una real y efectiva independencia para los jue-
ces, lucha en la cual la sociedad civil tiene mucho que decir.
6
Entre ellos tenemos la sentencia expedida por el Tribunal Constitucional en el caso Bedoya de Vivanco,
que ordena su liberacin; el caso contra los militares que participaron en la Operacin Chavn de Huntar,
por presuntas ejecuciones extrajudiciales; y el caso del milln de firmas.
217
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219
Captulo XI:
Asociaciones de Magistrados
220
Captulo XI: Asociaciones de Magistrados
221
Introduccin
Cul es la visin de juez que suelen tener los ciudadanos? Si hiciramos esta
pregunta, lo ms seguro es que la respuesta nos transmitira la idea de un juez
aislado, sentado detrs de un escritorio atiborrado de papeles, rodeado de asistentes
y auxiliares, y que suele mirar con desconfianza a cualquier litigante que trate de
conversar con l, mostrando un escaso contacto con la realidad social.
Sin embargo, algo que no solemos pensar es que esta imagen del juez no es
espontnea ni natural. Por el contrario, es el resultado concreto de un modelo
de la magistratura que ha imperado a lo largo de nuestra vida republicana, que se
basa en la idea del juez boca de la ley, esto es, de un juez que, para resolver
cualquier caso que se le presente, no requiere conocer nada que vaya ms all de la
norma legal y del manejo de algunos criterios lgicos de interpretacin. Esta con-
cepcin parte, a su vez, de una idea del Derecho entendido como un sistema cerra-
do, completo, lgicamente finito, del cual se puede derivar o deducir soluciones
para todo o cualquier caso individual, real o posible (Souza, 2001, p. 7). Sistema
del cual el juez no puede apartarse, so pena de perder su imparcialidad, objetividad
y neutralidad.
Esta nocin del Derecho y la idea de justicia que sustenta han sido objeto de
mltiples crticas, que han mostrado en qu escasa medida reflejan la realidad.
Por un lado, el Derecho no es ni puede ser una disciplina cerrada y completa en
s misma, ya que cualquier sistema normativo muestra lagunas, vacos, incohe-
rencias o contradicciones que, para regular eficazmente las relaciones sociales,
requieren ser resueltas o cubiertas, tarea que compete no slo al legislador sino
tambin al juez, sobre todo cuando deben resolverse casos concretos que precisan
una respuesta legal. De esta manera, el juez no es un aplicador mecnico de la ley;
222
por el contrario: al momento de decidir, acta en un marco de creatividad y
discrecionalidad.
El reconocimiento del componente de creatividad en la funcin del juez ha
tenido, como correlato, el incremento de su responsabilidad social y poltica, dado
que l no puede justificar plenamente sus decisiones escudndose en las palabras de
la ley. De este modo, paulatinamente, los jueces han ido tomando conciencia de su
poder poltico y del impacto que sus decisiones tienen en la vida social; esto se ha
traducido, a su vez, en una conciencia ms clara tanto de sus intereses institucionales
y de grupo profesional, como de la necesidad de defenderlos ante la continua inter-
ferencia del poder poltico y econmico.
Precisamente, el asociacionismo judicial surge como el mecanismo privilegia-
do a partir del cual los jueces en particular, y los magistrados en general,
1
asumen
la defensa de estos intereses colectivos, buscando con ello, adems, garantizar de
mejor manera su independencia funcional y su prestigio profesional. As mismo,
junto con esta funcin, las asociaciones judiciales han cumplido tambin otros pa-
peles, como desarrollar nuevas formas de cultura judicial, promover modelos ms
democrticos de organizacin de la justicia, e inclusive construir nuevas formas de
entender el Derecho y la jurisprudencia (Bergalli, p. 80); todo ello ha constituido un
aporte a la renovacin profunda de los sistemas judiciales, all donde estas asocia-
ciones existen.
Por eso, en este captulo nos interesa conocer qu implicancias tiene el
asociacionismo judicial como derecho de los magistrados, qu grado de reconoci-
miento goza este mecanismo en el mbito normativo tanto internacional como
nacional y cules son las formas que ha asumido en nuestro pas.
2. El asociacionismo como derecho de la magistratura
En primer lugar, es necesario sealar que el reconocimiento a los jueces, por
parte de los Estados, del derecho de asociarse para defender sus intereses y hacer
respetar sus facultades, ha sido generalmente el resultado de una larga lucha. Esto
se debe a que la tendencia del poder poltico ha sido siempre la de mantener a la
magistratura en una situacin de control, sometimiento y dependencia, con la fina-
lidad de poner a la justicia al servicio de sus intereses.
1
En el Per, bajo el trmino magistrados se engloba tanto a jueces como a fiscales.
223
De esta manera, si hacemos una revisin de la mayor parte de textos consti-
tucionales a escala mundial, podremos ver que son pocos los Estados que recono-
cen a los magistrados el ejercicio de una serie de derechos civiles y polticos, como
son el derecho de sindicalizacin, de asociacin y de reunin, e incluso el de libre
expresin. A pesar de que, en el ejercicio de sus funciones, los jueces no dejan de
ser ciudadanos, en la prctica ellos tienen una serie de lmites a sus derechos, lo que
generalmente ha sido justificado como una garanta para su imparcialidad e in-
dependencia.
En este marco, el derecho a la libre asociacin de los jueces puede ser conside-
rado como uno de los pocos espacios de participacin social y poltica que se les
suele reconocer en el mbito normativo. Y ello porque, a diferencia de los sindica-
tos de jueces, las asociaciones judiciales no suelen ser vistas como sntomas de una
mayor politizacin de la justicia sino como espacios que ayudan a mantener la
dignidad profesional y a garantizar una mejor respuesta frente a las posibles viola-
ciones de la independencia judicial.
Sin embargo, cabe sealar que la sola existencia de asociaciones judiciales no
constituye, necesariamente, un indicador de independencia o de democracia al inte-
rior de los sistemas judiciales. En realidad, como indican diversos autores, pode-
mos encontrar hasta dos modelos de asociaciones judiciales: las de corte tradicio-
nal y jerrquico, y las de corte democrtico y progresista.
Las primeras son aquellas que suelen organizarse reproduciendo la estructura
vertical y jerrquica del Poder J udicial, y son de esta manera controladas por las
instancias superiores de la jerarqua judicial. Adems, entre sus finalidades suelen
estar la proteccin de los privilegios corporativos de la magistratura sobre todo
los de carcter salarial y los valores tradicionales del cuerpo de magistrados, en
especial los referidos a su neutralidad y apoliticidad (Sans, 2003, p. 6; Souza,
2001, p. 65).
2
Frente a este modelo asociativo, a partir de los aos sesenta empiezan a surgir
en Europa en especial en Italia y Espaa nuevas formas de asociacionismo judi-
cial que tienen como horizonte comn el asumir posiciones crticas respecto a la
estructura jerrquica y burocrtica de los poderes judiciales. Estas asociaciones
promueven el florecimiento de nuevos valores profesionales, de nuevas orientacio-
2
En sus versiones menos organizadas, estas asociaciones tienden a funcionar como clubes sociales
dedicados sobre todo al esparcimiento y a la prestacin de diferentes servicios de salud, comerciales,
bancarios, etctera entre sus asociados.
224
nes sobre el rol del juez y de la justicia, de formas novedosas de comprender y
aplicar el Derecho, as como de nuevas formas de relacin entre la magistratura, el
poder poltico y la sociedad civil (Souza, 2001, p. 66). Se puede afirmar, de manera
general, que apuestan por una mayor democratizacin de la justicia, y promueven
el fortalecimiento de la democracia y del Estado de Derecho en sus respectivos
pases.
En realidad, esta forma democrtica de asociacionismo judicial es la que mejor
expresa y desarrolla las potencialidades del derecho de asociacin, en tanto lo vincula
no slo con la defensa de otros derechos igualmente relevantes para la independencia
real de los jueces como el derecho a la participacion poltica, a la libertad de con-
ciencia o a la libertad de expresin sino que ha permitido, adems, hacer visible el
papel poltico aunque no necesariamente partidarizado que cumplen los sistemas
judiciales, y los magistrados en particular, al interior de los Estados.
3. Marco internacional
A pesar de sus diferencias, una lucha comn que han mantenido las asociacio-
nes judiciales ha sido la elaboracin y aprobacin de un conjunto de normas y
principios internacionales dirigidos a brindar al juez un marco de garantas, dere-
chos y libertades en el que pueda desarrollar su labor jurisdiccional, a fin de conso-
lidar y asegurar su independencia funcional. En este marco normativo o estatutario,
el derecho de asociacin tiene un lugar relevante, como veremos seguidamente.
En primer lugar, los Principios Bsicos Relativos a la Independencia de la
J udicatura, adoptados por la Asamblea General de las Naciones Unidas a fines de
1985 y que constituyen el principal referente sobre el tema en el mbito internacio-
nal, recogen el derecho al asociacionismo judicial en dos de sus artculos. Por un
lado, el artculo 8 establece que
en consonancia con la Declaracin Universal de Derechos Humanos y al igual que los
dems ciudadanos, los miembros de la judicatura gozarn de las libertades de expresin,
creencia, asociacin y reunin, con la salvedad de que, en el ejercicio de esos derechos, los
jueces se conducirn en todo momento de manera que preserve la dignidad de sus funcio-
nes y la imparcialidad e independencia de la judicatura (el resaltado es nuestro).
Por su parte, el artculo 9 es mucho ms especfico al sealar que
los jueces gozarn del derecho a constituir asociaciones de jueces u otras organizaciones
que tengan por objeto representar sus intereses, promover su formacin profesional y de-
fender la independencia judicial, as como el derecho de afiliarse a ellas.
225
Como puede apreciarse, esta norma muestra un reconocimiento importante pero
parcial del derecho de asociacin judicial, ya que lo reduce a la defensa de sus
intereses profesionales, poniendo adems como lmite de su ejercicio la indepen-
dencia e imparcialidad personal que debe mantener cada juez, con lo cual se deja de
lado cualquier aspecto vinculado a la participacin poltica.
La segunda referencia sobre el tema est constituida por la Carta o Estatuto
Universal del J uez aprobado por la Unin Internacional de Magistrados en 1999,
en la que hay un mayor grado de avance en el reconocimiento del derecho de aso-
ciacin. De acuerdo con el artculo 12 de este estatuto, se dispone que
el derecho de asociacin profesional del juez debe ser reconocido [por los Estados], para
permitir a los jueces ser consultados fundamentalmente sobre la determinacin de sus
normas estatutarias, ticas u otras, los recursos de la justicia, y para permitir asegurar la
defensa de sus intereses legtimos (el resaltado es nuestro).
Como vemos, aqu se establece, como componente del derecho de asociacin, el
derecho de ser consultados sobre la regulacin de materias concernientes al ejercicio
profesional de la judicatura; adems, se define a las asociaciones judiciales como
canales de deliberacin y participacin sobre las polticas judiciales del Estado.
En tercer lugar, pueden mencionarse los Estndares Internacionales en la Ad-
ministracin de J usticia, aprobados por la American Bar Association en 1982 y
que han servido de marco para una serie de normas aceptadas en diferentes pases
del mundo. Estos estndares reconocen tambin la importancia del asociacionismo
judicial, disponiendo que los jueces podrn organizarse en asociaciones de jueces,
para impulsar sus derechos e intereses como jueces (artculo 41), y que los jueces
podrn tomar accin colectiva para proteger su independencia judicial y sostener
su posicin (artculo 42). Este ltimo agregado es importante, en tanto reconoce la
capacidad y posibilidad de los magistrados para desarrollar acciones comunes en
defensa no slo de sus derechos sino de sus posiciones institucionales, las que
pueden incluir, incluso, acciones de carcter judicial.
En una tendencia similar, la recomendacin R (94) 12 del Comit de Ministros
de la Unin Europea sobre la Independencia, Eficiencia y el Rol de los J ueces,
adoptada en octubre de 1994, dispone como principio cuarto que los jueces deben
ser libres de formar asociaciones, las cuales, sea en forma individual o junto con
otras, tengan la labor de salvaguardar su independencia y proteger sus intereses.
Finalmente, a escala regional se cuenta con el Estatuto del J uez Iberoamerica-
no, aprobado en el II Encuentro Iberoamericano de Consejos de la J udicatura rea-
lizado en Espaa en marzo del 2001, en el cual el tema del asociacionismo judicial
226
tambin es recogido dentro de los lineamientos arriba sealados. Sin embargo, a
pesar del reconocimiento que todos estos documentos hacen del asociacionismo
judicial, un lmite de los mismos es que ninguno de ellos tiene carcter vinculante,
lo que impide una mayor exigencia a los Estados para que lo incluyan en su legis-
lacin interna, sea constitucional o legal.
Cabe destacar, no obstante, que este marco internacional ha permitido un fuer-
te impulso del asociacionismo judicial ya no slo a escala nacional sino incluso
regional y global. Ejemplos de ello son la Unin Internacional de Magistrados,
creada en 1953 pero con mayor presencia durante los ltimos aos, la misma que
agrupa a 63 asociaciones judiciales a escala mundial, y la Asociacin Internacional
de Mujeres J uezas, creada en 1979 y que cuenta tambin con grupos regionales,
con fuerte presencia en la regin latinoamericana. Igualmente, a este nivel viene
constituyndose la Federacin de J ueces para la Democracia de Latinoamrica,
integrada por asociaciones judiciales de Brasil, Argentina y otros pases de la re-
gin (Sans, 2003).
4. Marco constitucional y legal en el Per
En el Per, como en la mayor parte de pases de Amrica Latina,
3
no existe un
reconocimiento constitucional del derecho de los jueces a asociarse, tal como s lo
hay en pases como Espaa.
4
Por el contrario, existe la prohibicin expresa, esta-
blecida en el artculo 153 de la Constitucin, de participar en poltica, de
sindicalizarse y de declararse en huelga, lo que, como hemos mencionado, se con-
sidera una garanta de su independencia e imparcialidad profesional.
5
De esta ma-
nera, las asociaciones de magistrados de nuestro pas cuya naturaleza y composi-
cin veremos seguidamente slo cuentan, como respaldo constitucional de su exis-
tencia, con lo sealado en el artculo 2, inciso 13, en el que se reconoce el derecho
3
Cabe sealar que, inclusive en Venezuela, la actual Constitucin Bolivariana dictada en 1999 prohbe
expresamente a los jueces y juezas asociarse entre s (artculo 256). Otras constituciones latinoamericanas
slo mantienen silencio sobre el tema.
4
Artculo 127, inciso 1 de la Constitucin Espaola: Los J ueces y Magistrados as como los Fisca-
les, mientras se hallen en activo, no podrn desempear otros cargos pblicos, ni pertenecer a partidos
polticos o sindicatos. La ley establecer el sistema y modalidades de asociacin profesional de los J ueces,
Magistrados y Fiscales.
5
Similar prohibicin se encontraba en el artculo 243 de la Constitucin de 1979.
227
de todas las personas a asociarse y constituir diversas formas de organizacin jur-
dica sin fines de lucro con arreglo a ley, sin requerir autorizacin previa del Estado.
Cabe sealar, no obstante, que el derecho a asociarse s tiene un reconocimien-
to expreso en el Texto nico Ordenado de la Ley Orgnica del Poder J udicial (D. S.
017-93-J US), en tanto el artculo 199 dispone que de conformidad con la Consti-
tucin y las leyes, se reconoce el derecho de libre asociacin de los magistrados.
Las asociaciones de magistrados se constituyen y desarrollan sus actividades, con-
forme a las normas establecidas en el Cdigo Civil, y se regulan conforme a sus
disposiciones estatutarias. Sin embargo, lo cierto tambin es que, ms all de este
reconocimiento formal, no se establecen mecanismos de promocin de estas aso-
ciaciones ni la forma en que ellas se relacionan o pueden relacionarse con las dife-
rentes instancias del sistema judicial.
Por su parte, la Ley Orgnica del Ministerio Pblico (Decreto Legislativo 052)
es mucho ms restrictiva al respecto, ya que no slo no hace mencin alguna sobre
el derecho de los fiscales a asociarse, sino que seala expresamente que los miem-
bros del Ministerio Pblico estn prohibidos de intervenir, pblica o privadamente,
en actos polticos que no sean en cumplimiento de su deber electoral, as como de
sindicalizarse y declararse en huelga (artculo 20).
En resumen, la normativa nacional no es favorable a la constitucin de estas
asociaciones, a pesar de que a escala internacional ha habido avances importantes en
materia de asociacionismo judicial. Tal vez por esta razn el asociacionismo
judicial ha logrado echar ciertas races en nuestro medio, como veremos a con-
tinuacin.
5. Las asociaciones de magistrados en el Per
La falta de un reconocimiento claro del derecho de asociacionismo judicial en
nuestra legislacin interna, as como el mantenimiento de un marco institucional y de
una cultural tradicional en la magistratura peruana, han llevado a que las asociacio-
nes de magistrados ya sean las compuestas por jueces, por fiscales o por ambos
estamentos profesionales no hayan logrado tener la fuerza ni la presencia que han
alcanzado en otros paises, especialmente en Europa y Estados Unidos. Aunque
observando la situacin regional, constatamos que, en nuestro pas, el asociacionismo
judicial viene mostrando un mayor vigor que en los pases vecinos.
El crecimiento que ha ido mostrando el asociacionismo judicial en el Per puede
ser explicado por varios factores. Por un lado, pueden mencionarse los cambios en la
228
composicin de la magistratura como producto de las sucesivas reformas judiciales
vividas en el pas, las que han ido permitiendo el ingreso de nuevas generaciones de
jueces y fiscales, portadoras de nuevas perspectivas profesionales y de aplicacin del
Derecho. A ello debe sumarse el proceso general de democratizacin social y poltica
vivido en el pas desde inicios de los ochenta, que ha incidido en un cambio de la
cultura y de los valores profesionales de los magistrados, aunque bajo el predominio
an evidente de prcticas y actitudes tradicionales (Len Pastor, 1996, p. 43).
En tercer lugar, un factor relevante para la integracin de los magistrados en
nuevas formas asociativas ha sido el desarrollo de diferentes vnculos con organi-
zaciones de la sociedad civil interesadas en promover cambios en la administracin
de justicia, lo que ha permitido que los jueces participen con mayor fuerza en el
debate de diferentes temas de inters nacional, muchos de ellos de carcter poltico.
Cabe sealar, adems, que muchas de estas organizaciones en especial las ONG
han cumplido tambien un papel relevante en la capacitacin y sensibilizacin de los
jueces en materias como el Derecho Internacional de los Derechos Humanos, las
polticas de gnero o el Derecho Constitucional, lo que ha permitido el desarrollo
de nuevas prcticas judiciales.
Por ltimo, un factor reciente que ha impulsado el asociacionismo tuvo rela-
cin con la necesidad sentida de jueces y fiscales de defender su independencia y su
estatuto profesional ante la cooptacin del sistema de justicia por parte del poder
poltico que se produjo, a partir de 1995, bajo el gobierno fujimorista. Como se
sabe, durante este perodo se desarroll un proceso de presin y persecucin de los
magistrados que no se plegaron a los dictados de la red de corrupcin. Este proceso
los llev a buscar mecanismos de defensa colectiva orientados a impedir su destitu-
cin y denunciar lo que vena ocurriendo en la administracin de justicia.
Lamentablemente, no existe en nuestro pas ninguna investigacin o estudio que
se refiera al proceso del desarrollo del asociacionismo judicial, sobre todo durante los
ltimos aos, por lo que aqu nos centraremos en hacer una breve presentacin de las
asociaciones peruanas de magistrados sean de corte tradicional o democratico,
tratando de dar a conocer sus objetivos, composicion y ejes de trabajo.
5.1 La Asociacin Nacional de Magistrados
La Asociacin Nacional de Magistrados (ANM) constituye la primera y prin-
cipal asociacin de magistrados en nuestro pas. Fue creada el 27 de agosto de
1977, bajo la calidad de persona jurdica de Derecho privado.
229
De acuerdo con sus estatutos asociativos, aprobados el 10 de diciembre de
1978, los fines que desarrolla la ANM son los siguientes:
a) Velar por el respeto de la dignidad judicial.
b) Promover el perfeccionamiento profesional y cultural de los asociados.
c) Representar a los asociados en defensa de sus legtimos intereses.
En la actualidad, la ANM cuenta, segn informacin oficial, con cerca de 1.300
asociados, entre activos y cesantes. Pueden ser miembros de la misma los vocales y
fiscales supremos titulares, los vocales y fiscales superiores, los jueces de primera
instancia y fiscales provinciales titulares, los jueces de paz letrados titulares y los
magistrados cesantes o jubilados que lo soliciten. Como puede verse, la ANM no
incluye a personal adjunto ni a jueces de paz.
Por otro lado, cabe destacar que esta asociacin cuenta con sedes en algunos
distritos judiciales del pas, aunque su presencia se concentra en la Corte Superior
de J usticia de Lima. La ANM se financia mediante las cuotas de los magistrados,
las mismas que son descontadas de sus haberes.
Si bien esta asociacin tuvo cierto papel relevante en la defensa de los derechos
e intereses de los magistrados durante la intervencin poltica del sistema judicial
que se produjo en el rgimen fujimorista, es verdad tambin que se vio envuelta
por lo menos durante su ltimo perodo en una serie de pugnas y denuncias por
corrupcin. Esto ha impedido que pueda contribuir al fortalecimiento del rol de los
magistrados en el actual contexto democrtico.
5.2 La Asociacin de Jueces para la Justicia y Democracia
Pese a que la Asociacin de J ueces para la J usticia y Democracia tiene una
existencia ms reciente se constituy de manera formal en enero de 1999, por sus
objetivos y las actividades que desarrolla constituye, hoy en da, la principal aso-
ciacin judicial de corte democrtico en el pas.
De acuerdo con su Declaracin de Principios, la Asociacin se origina
en la necesidad de contar con una tribuna abierta que propicie el anlisis y debate en
defensa de nuestros derechos, que permita la opinin libre frente a la problemtica origina-
da por la situacin del Estado de Derecho de nuestro pas, la que se evidencia con la crisis
de las instituciones democrticas, las resoluciones emitidas por organismos internaciona-
les que declaran la vulneracin por parte del Estado Peruano de los derechos humanos y en
especial, por la situacin de la administracin de justicia a consecuencia de problemas en
que se vean involucrados miembros de la judicatura.
230
A ello agregan que
como Magistrados, tenemos la obligacin de examinar crticamente la situacin del respe-
to a la Constitucin y principalmente evaluar la situacin del Poder J udicial como rgano
contralor de los Poderes del Estado, a fin de contribuir a una eficaz mejora del mbito
judicial, para ello no slo es necesario detectar deficiencias y proponer mejoras, sino tam-
bin, tomar conciencia de que, an tras la transformacin que viene experimentando la
administracin de justicia en nuestro pas, existe en la sociedad un extendido estado de
opinin que refleja una profunda insatisfaccin con el funcionamiento de esta y que afecta
muy negativamente a la confianza del pueblo peruano en nuestro sistema de administra-
cin de justicia, que debe revertirse.
Cabe precisar que la Asociacin, siguiendo a sus pares de otros pases de Am-
rica Latina, no se reconoce como una agrupacin poltica, aunque manifiesta su
voluntad de promover dentro de un marco de amplitud democrtica, el anlisis y
debate sobre los temas de inters, los que culminan con acuerdos que reflejan pos-
turas debatidas por sus integrantes.
Esto se expresa muy bien en sus fines institucionales, que son los siguientes:
a) Contribuir decididamente a la promocin de las condiciones que hagan efec-
tivos los valores que la Constitucin proclama.
b) Propugnar como medios complementarios la legitimacin democrtica del
Poder J udicial, la valorizacin de la J usticia de Paz, recabando para ella la
ms amplia base efectiva y la ms adecuada dotacin de recursos, as como
la progresiva ampliacin de sus competencias, velar por el estado de inde-
pendencia en el gobierno del Poder J udicial.
c) Ejercer el derecho constitucional de libertad de opinin y expresin en cuan-
to a la gestin, conduccin, direccin del Poder J udicial y dems programas
cuya ejecucin sea dispuesta a fin de lograr la ms adecuada implementacin
y a su vez el cumplimiento de los principios y derechos de la funcin juris-
diccional que contempla el artculo 139 de la Constitucin.
d) Contribuir a la optimizacin del Sistema J udicial mediante propuestas ela-
boradas por los propios magistrados como operadores de dicho sistema.
En la actualidad, la Asociacin de Jueces por la Justicia y Democracia se encuen-
tra integrada por cerca de 50 jueces titulares en actividad, los mismos que laboran en
diferentes sedes judiciales del pas, como Lima, Arequipa, Huancayo, Ayacucho,
Iquitos y Pucallpa. Muchos de ellos han ocupado u ocupan, adems, cargos impor-
tantes al interior de la estructura judicial, pues son presidentes de importantes salas
penales, de cortes superiores o de comisiones de trabajo del Poder J udicial.
231
Cabe mencionar, finalmente, que un rasgo importante de esta asociacin es su
inters por mantener vnculos permanentes con la sociedad civil, buscando de esta
manera aportar no slo a la democratizacin de la justicia sino tambin a una
mayor democratizacin del Estado y de la sociedad. Ha trabajado, as, con diferen-
tes organizaciones no gubernamentales de derechos humanos, con el movimiento
de defensa de los derechos de la mujer, con medios de comunicacin y con otros
grupos representativos de la sociedad civil. Actualmente, forma parte del Consor-
cio J usticia Viva, y cuenta con una pgina web y un boletn mensual que se difunde
por va electrnica en el mbito nacional, regional e internacional.
5.3. Otras asociaciones o grupos recientes
Tomando el ejemplo y el impulso de la Asociacin de J ueces para la J usticia y
Democracia, o buscando nuevas formas de integrarse y de reflexionar sobre la
problemtica de la justicia en el pas, se han venido formando recientemente grupos
asociativos de magistrados de diferente talante, muchos de los cuales se encuen-
tran, todava, en una etapa de crecimiento y desarrollo.
Un ejemplo de ello es la reciente Asociacin de Fiscales Defensores de la
Legalidad, con Valores y Principios, primera de su tipo en el pas. Esta asocia-
cin, que cuenta con cerca de 15 miembros, se ha planteado, entre otros objeti-
vos, poner en prctica los valores que la Constitucin proclama, defender el pres-
tigio y el rol que el Ministerio Pblico cumple en el mbito nacional, y promover
tanto la formacin como la capacitacin de sus integrantes.
6
En la actualidad, la
asociacin se encuentra en un proceso de inscripcin de nuevos miembros sobre
todo al interior del pas y de consolidacion institucional, bsicamente a travs
del desarrollo de vnculos con otras asociaciones judiciales y organizaciones de
la sociedad civil.
Por otra parte, a nivel regional se sabe de la presencia de algunos grupos de
magistrados que estn en proceso de consolidar su rgimen asociacionista, sobre
todo en Piura y Arequipa. En Arequipa, por ejemplo, la Asociacin Pro Vigencia
de los Derechos Humanos (APROVIDH) agrupa a jueces, fiscales y abogados que
trabajan conjuntamente para promover una mayor conciencia y cultura a favor de
6
Ver entrevista a Pedro Angulo Arana, presidente de la Asociacin de Fiscales Defensores de la
Legalidad, con Valores y Principios, en Jueces para la Democracia, boletn institucional de la Asociacin
de J ueces para la J usticia y Democracia, ao 1, N. 3, mayo del 2003.
232
los derechos humanos en ese departamento. Es la primera asociacin de este tipo
que busca integrar a diferentes operadores de justicia en una labor comn.
Todo ello muestra que, a pesar de la falta de un marco legal apropiado y de
mejores condiciones de desarrollo, el asociacionismo judicial es una corriente que
se encuentra en franco crecimiento en nuestro pas. Esperamos que ello ayude,
finalmente, a que los ciudadanos abandonen las ideas tradicionales que an mantie-
nen sobre sus jueces y fiscales, y que las asociaciones existentes o que estn en
desarrollo se constituyan como en otros paises en espacios que permitan un en-
cuentro entre la justicia y la sociedad, promoviendo, de este modo, la independen-
cia, transparencia y calidad que los ciudadanos reclaman de la justicia.
233
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235
Segunda Parte
J urisdicciones especiales y dems rganos
de solucin de conflictos
236
Captulo XII: La jurisdiccin constitucional
237
Captulo XII:
La jurisdiccin constitucional y los procesos para
la proteccin de los derechos fundamentales
238
239
Introduccin
La Constitucin es la norma poltica y jurdica ms importante de un pas porque
establece aspectos trascendentales, como la forma en que se organiza el Estado, las
atribuciones y competencias de sus rganos, los lmites del poder estatal ante los
ciudadanos, as como los derechos fundamentales de las personas. La Constitucin
fija reglas de juego que deben ser respetadas por las autoridades y por los particulares
para asegurar el desarrollo armonioso de las relaciones sociales, evitar los abusos de
poder y garantizar el bienestar general. Por eso es crucial que lo escrito en la Consti-
tucin se cumpla de verdad, es decir, que ninguna ley o norma de inferior jerarqua
contravenga o transgreda lo sealado en la Constitucin, as como que la conducta de
las autoridades y personas no vulnere los derechos de nadie.
Para vigilar que lo dispuesto en la Constitucin sea respetado y que si ello no
ocurre exista forma de exigirlo y conseguirlo, la propia Constitucin establece lo
que se conoce como J urisdiccin Constitucional. sta supone un sistema compues-
to por rganos estatales con funciones judiciales, integrados por magistrados o
jueces, y un conjunto de procesos constitucionales tradicionalmente denominados
entre nosotros garantas que se deben desarrollar para restablecer la vigencia de la
Constitucin o de un derecho fundamental vulnerado. Su estudio jurdico est a
cargo de una disciplina especial denominada Derecho Procesal Constitucional.
En nuestro pas, los rganos que cumplen la funcin propia de la jurisdiccin
constitucional son dos: el Tribunal Constitucional, dedicado exclusivamente a esta
tarea, y el Poder J udicial, que incluye dentro de sus diversas competencias judicia-
les algunas de ndole estrictamente constitucional. En cuanto a los procesos ga-
rantas constitucionales, son de distinta naturaleza, a saber:
a) Los que protegen la supremaca de la Constitucin y la jerarqua del ordena-
miento jurdico, es decir, que ni las leyes ni las normas inferiores contradi-
240
gan lo dispuesto por la Constitucin. Para ello se establece la accin de
inconstitucionalidad, que se interpone directamente ante el Tribunal Consti-
tucional, y la accin popular, ante el Poder J udicial. Ambas acciones tienen
por finalidad conseguir la derogacin eliminacin de las normas inconsti-
tucionales o ilegales.
b) Los destinados a la proteccin de los derechos constitucionales, que son
hbeas corpus, amparo y hbeas data. Se interponen ante el Poder J udicial,
y si ste no resuelve favorablemente la demanda, quien la interpuso puede
acudir ante el Tribunal Constitucional, mediante el denominado recurso ex-
traordinario. Tienen por finalidad restablecer los derechos indebidamente
vulnerados o amenazados por autoridades, funcionarios o personas particu-
lares.
c) La accin de cumplimiento, que puede interponerse ante el Poder J udicial
contra cualquier autoridad o funcionario que se resista a cumplir lo dispues-
to en una ley o acto administrativo. Si la accin es denegada en el rgano
judicial, se puede recurrir ante el Tribunal Constitucional.
d) El proceso competencial, que se interpone ante el Tribunal Constitucional
para que resuelva los conflictos que se generen tanto sobre los alcances como
sobre el contenido de las atribuciones y competencias que la Constitucin y las
leyes orgnicas asignan. Estos conflictos pueden producirse entre el Poder
Ejecutivo y los gobiernos regionales o municipales; entre los gobiernos regio-
nales; entre las municipalidades; entre ambos grupos (gobiernos regionales
versus municipalidades); entre los poderes del Estado; entre stos y los distin-
tos rganos constitucionales autnomos; o, finalmente, entre estos ltimos.
Pasemos a efectuar una breve explicacin sobre la finalidad y los alcances de
cada uno de estos procesos.
1. El proceso constitucional de hbeas corpus
Este proceso, cuyo origen histrico se remonta a muchos siglos atrs, tiene por
objeto proteger la libertad y seguridad personal, as como los derechos vinculados
a stas, frente a cualquier acto u omisin de autoridades, funcionarios o personas
particulares que las amenace o vulnere. Se utiliza, por ejemplo, contra detenciones
policiales o judiciales arbitrarias, para prevenir o exigir que cesen posibles maltra-
tos o torturas, para que se realice un examen mdico del estado del detenido y se
241
determinen posibles lesiones, para cuestionar una incomunicacin injustificada del
detenido, para que se le permita a ste tomar contacto con su abogado y recibir su
asistencia jurdica, para que cese la vigilancia policial injustificada, para que se
ponga en libertad a quien ha cumplido la pena impuesta o ha sido objeto de amnis-
ta o indulto, para que se respete el derecho a transitar libremente por el territorio
nacional, a salir del pas o entrar en l, etctera.
Los casos ms frecuentes que motivan la utilizacin del hbeas corpus se refie-
ren a las detenciones policiales arbitrarias. La Constitucin de 1993 seala clara-
mente que una persona slo puede ser detenida en dos supuestos:
1) Por mandato del juez, que debe efectuarse mediante una orden escrita y mo-
tivada, siendo la detencin procedente en los casos penales que autoriza la
ley; su cumplimiento corresponde a la Polica Nacional.
2) Por accin directa de la polica, slo cuando existe flagrante delito, es decir,
cuando la persona es detenida en el momento en que comete un delito o cuando
es sorprendida cometindolo y huye, siendo inmediatamente perseguida y cap-
turada; tambin cuando la polica detiene al individuo en posesin de objetos o
en circunstancias que indican que viene de cometer un delito.
La detencin policial no puede exceder 24 horas, trmino dentro del cual el
detenido debe ser puesto a disposicin del fiscal y el juez o puesto en libertad,
segn corresponda. Tratndose de los casos de terrorismo, narcotrfico y espio-
naje, la detencin policial puede extenderse hasta por 15 das naturales es decir,
contando tambin sbados, domingos y feriados, sin perjuicio de la obligacin
de informar sobre la detencin al juez y al fiscal dentro de las 24 horas. El juez
puede asumir el conocimiento del caso sin esperar que concluyan los menciona-
dos 15 das.
En consecuencia, la detencin ser arbitraria e invlida cuando no tenga como
fundamento los supuestos y lmites antes sealados, ante la cual corresponde plan-
tear un hbeas corpus. Esto es, si la persona fue detenida por la Polica sin que
exista mandato judicial, escrito y motivado, o flagrante delito; o si la detencin fue
inicialmente vlida pero se extiende durante un plazo que exceda el establecido por
la Constitucin.
Son reglas y caractersticas propias del hbeas corpus las siguientes:
a) Se interpone ante cualquier juez penal, sin importar que est o no de turno.
Cuando se promueve contra una resolucin judicial que ordena la detencin
en forma invlida, se presenta ante la sala penal de la Corte Superior.
242
b) La accin puede interponerla el afectado o cualquier persona que acte en su
favor, sin que tenga necesidad de contar con poder o autorizacin alguna.
Puede hacerse por escrito o verbalmente, caso en que se levantar un acta
ante el juez.
c) El recurso que se interpone no necesita llevar la firma de un abogado, pero
siempre ser preferible contar con la asesora de uno. Tampoco requiere
mayores formalidades legales o necesariamente hacer referencia a normas;
puede bastar con explicar con claridad los hechos que han sucedido y que
sustentan la accin. No es indispensable identificar el nombre de la autori-
dad o funcionario responsable de la violacin del derecho, pero todo lo que
aporte a su identificacin, as como al sealamiento del lugar en el que se
encuentra el detenido, facilitar la tramitacin del proceso.
d) Cuando el hbeas corpus se motiva en una detencin, el juez del proceso
debe constituirse inmediatamente en el lugar donde se encuentra el detenido,
verlo y determinar con la autoridad si dicha privacin de la libertad tiene o
no fundamento constitucional. Si no la tiene, el juez dispone en ese mismo
acto la libertad del detenido, elabora el acta respectiva y luego expide la
resolucin. Si el lugar de la detencin es muy lejano o de difcil acceso desde
la sede del juzgado, el juez dictar una orden al juez de paz del lugar donde
se halla el detenido, para que ste realice en el da dichas diligencias. Cuando
el hbeas corpus no se interpone debido a una detencin, el juez cita a los
responsables de la afectacin del derecho para que, ante su presencia, expli-
quen su conducta, y luego adopta la decisin que corresponda.
e) El plazo para que el juez tramite y resuelva el hbeas corpus es de un da.
La resolucin del juez es notificada a los involucrados y puede ser apelada
por cualquiera de las partes dentro de los dos das. La apelacin se eleva
ante la sala penal de la Corte Superior, la que debe sealar fecha para la
vista de la causa dentro de los dos das hbiles no se incluye sbados,
domingos ni feriados. El plazo para la vista y resolucin del proceso no
puede exceder cinco das hbiles. Si la sentencia de la sala desestima el
hbeas corpus, slo quien interpuso la accin y no el presunto agresor
puede recurrir ante el Tribunal Constitucional, el que resuelve en ltima y
definitiva instancia.
f) El hbeas corpus es improcedente cuando la amenaza o violacin del dere-
cho han cesado o se han convertido en irreparables. Si ello sucede despus
243
de interpuesta la accin y el juez constata la violacin del derecho, debera
igualmente declarar fundado el hbeas corpus. De identificarse al agresor y
comprobarse su responsabilidad, el juez debe remitir la resolucin al Minis-
terio Pblico para que el fiscal promueva la accin penal en su contra.
2. El proceso constitucional de amparo
El amparo protege el conjunto de los derechos constitucionales, salvo aquellos
que corresponde defender por medio del hbeas corpus y el hbeas data. Procede
contra los actos u omisiones de autoridades, funcionarios, servidores pblicos o
personas particulares que amenazan o violan los derechos protegidos. El mbito de
derechos que resguarda es, pues, amplio, e incluye, por ejemplo, los derechos a la
igualdad ante la ley y a no ser discriminado, a la libertad de expresin e informa-
cin, a la propiedad y la herencia, a la libertad de contratacin, a la libertad de
empresa, al trabajo y los derechos laborales, a la salud, a la educacin, as como
los derechos del nio y de la familia, el derecho al sufragio y la participacin
poltica, el derecho al medio ambiente, etctera.
El amparo se interpone ante el juez civil de turno, sea del lugar donde se produ-
ce la agresin o de donde reside el demandante o el demandado, a eleccin de quien
promueve el proceso. Si la accin se plantea contra la resolucin de un juez dictada
en un proceso judicial en el que se ha violado el debido proceso, se presenta ante la
sala civil de la Corte Superior. A diferencia del hbeas corpus, el amparo slo
puede ser interpuesto por el afectado o por quien ejerce su representacin legal o
cuenta con poder para ello. Si alguien lo hace en su nombre, sin cumplir con tales
requisitos, el supuesto afectado tendr que apersonarse luego al proceso de ampa-
ro, para as convalidar aquello que, supuestamente, se ha hecho en su favor. En el
amparo se requiere la intervencin de un abogado y los recursos deben contar con
mayores formalidades legales.
El amparo ser improcedente cuando se interpone la demanda despus de que
ha cesado o se ha convertido en irreparable la amenaza o violacin del derecho, es
decir, cuando ste ya no puede ser restablecido mediante este tipo de proceso. El
plazo para interponer un amparo caduca a los sesenta das hbiles de que se produ-
jo la vulneracin del derecho, siempre que el afectado hubiera estado en posibilidad
de hacerlo. Tambin es improcedente si se interpone contra un acto de autoridad o
un funcionario sin haber iniciado y concluido previamente el respectivo proceso
administrativo, salvo las excepciones al requisito de agotamiento de la va previa
244
dispuestas en el artculo 28 de la Ley de Hbeas Corpus y Amparo 23506. Resulta
igualmente improcedente si el afectado ha iniciado con anterioridad ante el Poder
J udicial un proceso en el que se persigue un objetivo similar al que se pretende
mediante el amparo.
Adicionalmente, el propio texto constitucional de 1993 seala que no procede
el amparo contra normas legales o contra resoluciones judiciales emanadas de pro-
cedimiento regular. El sustento de la primera restriccin es que mediante amparo
solamente pueden cuestionarse situaciones concretas actos u omisiones, quedan-
do la descalificacin en abstracto de una ley reservada a la accin de inconstitu-
cionalidad. Sin embargo, la jurisprudencia de nuestro Tribunal Constitucional ha
matizado esta radical afirmacin del texto de 1993 admitiendo la pertinencia de
amparos contra ciertos tipos de ley, las denominadas autoaplicativas, que son aque-
llas que, desde que son publicadas, generan efectos jurdicos inmediatos para las
personas, pudiendo as amenazar y hasta vulnerar derechos fundamentales.
La restriccin al amparo contra las resoluciones judiciales tiene un sentido muy
claro: si cualquier resolucin judicial que pone fin a un conflicto pudiese ser cues-
tionada luego con facilidad mediante amparo, el asunto pondra en duda la razn de
existencia y la eficacia de casi todos los otros procesos judiciales. Solamente puede
justificarse un amparo cuando en un proceso judicial no se respeten derechos fun-
damentales y, sobre todo, el derecho a un debido proceso,
1
caso en el que estara-
mos ante un proceso irregular.
La demanda de amparo, una vez admitida por el juez, es puesta en conocimien-
to del demandado, quien tiene tres das para contestarla. El juez resolver luego en
el plazo de tres das, siendo su decisin apelable por cualquiera de las partes dentro
de los tres das tiles de notificada la sentencia. La apelacin es resuelta por la sala
civil de la Corte Superior. Si la sentencia judicial de ltima instancia declara im-
procedente o infundado el amparo, el demandante puede recurrir ante el Tribunal
Constitucional.
Un aspecto particular en el amparo es la posibilidad de que el demandante
solicite y obtenga del juez una medida cautelar. sta tiene por finalidad asegurar la
eficacia de la futura sentencia, evitando que por el transcurso del tiempo que tome
el proceso pudiera suceder que, al momento de resolver, ya no sea factible ejecutar
1
Pueden considerarse como violaciones al debido proceso dentro de un juicio situaciones tales como:
que la demanda no haya sido notificada al demandado, que no se haya permitido al afectado apersonarse e
intervenir en el proceso promovido en su contra, que se haya denegado sin fundamento la presentacin o
actuacin de pruebas, que la sentencia no est motivada, etctera.
245
la sentencia por haber variado irremediablemente la situacin existente. Para este
efecto, el juez puede disponer la suspensin provisional del acto reclamado, lo que
implica que, hasta que no se dicte la sentencia, el demandado se abstendr de rea-
lizar o de seguir ejecutando el acto cuestionado en la demanda. Conceder esta me-
dida cautelar es potestad del juez, debiendo hacerlo slo cuando estima que existe
apariencia verosmil del derecho reclamado y riesgo de su afectacin irreparable
por la demora en el desarrollo del proceso.
Lamentablemente, la legislacin que modific la norma original sobre esta mate-
ria limit bastante la eficacia de la medida cautelar en el amparo, que ahora resulta
mucho ms compleja y engorrosa de lo que sucede respecto a su utilizacin en los
restantes procesos judiciales. Ello es paradjico e inaceptable, si tenemos en cuenta
que se trata de un proceso constitucional. La norma vigente obliga al juez a que, antes
de pronunciarse sobre el otorgamiento de la medida cautelar, corra traslado del pedi-
do al demandado y al fiscal; y luego, si la otorga, sta puede ser apelada y no se
ejecutar hasta que la confirme el rgano superior, lo que atenta contra el carcter
urgente y la propia eficacia de la medida cautelar, ocasionando un grave riesgo para
la preservacin del derecho afectado y la eventual procedencia del amparo.
3. Vigencia del hbeas corpus y amparo durante
los estados de emergencia o de sitio
En la Constitucin se contemplan los regmenes de excepcin, que son el estado
de emergencia y el estado de sitio: se trata de situaciones excepcionales que el
gobierno decreta en supuestos especiales con el fin de enfrentar situaciones de cri-
sis poltica o social. As, el estado de emergencia puede declararse, hasta por sesen-
ta das prorrogables, en casos de grave alteracin de la paz o del orden interno, de
catstrofes o de circunstancias que afecten la vida de la nacin. Conlleva la suspen-
sin o restriccin de derechos constitucionales como la libertad personal y de trn-
sito, el derecho de reunin y la inviolabilidad del domicilio. En cambio, el estado de
sitio puede ser decretado por el gobierno por un trmino que no exceda 45 das
prorrogables con aprobacin del Congreso en caso de invasin, guerra exterior,
guerra civil o peligro inminente de que estos hechos se produzcan. El decreto que lo
establece sealar los derechos que continan en vigencia.
Tradicionalmente, se denominaba a los estados de excepcin suspensin de
garantas, lo que implicaba que los derechos suspendidos quedaban desprotegidos
si resultaban vulnerados durante dicho lapso, deviniendo el hbeas corpus y el
246
amparo en improcedentes e ineficaces para reclamarlos. Sin embargo, la Constitu-
cin de 1993, en los dos ltimos prrafos del artculo 200, ha establecido que,
incluso durante los estados de excepcin, el hbeas corpus y el amparo pueden ser
interpuestos para cuestionar vulneraciones a los derechos suspendidos, estando el
juez obligado a tramitarlos y a evaluar la razonabilidad y proporcionalidad de la
medida restrictiva del derecho. As, si el juez encuentra que la afectacin del dere-
cho es arbitraria, excesiva, irrazonable o que no guarda relacin con los fines que
persigue la declaracin del estado de excepcin, a pesar de la existencia de ste y de
la suspensin de derechos, declarar fundada la accin y mandar el restableci-
miento del derecho conculcado.
4. El proceso constitucional de hbeas data
Se trata de una suerte de amparo especializado, introducido por la Constitu-
cin de 1993, que procede contra los hechos u omisiones de cualquier autoridad,
funcionario pblico o persona particular que amenazan o vulneran dos derechos
especficos:
a) El derecho de toda persona a solicitar, sin expresin de causa, la informa-
cin que requiera, y a obtenerla de cualquier entidad pblica que la posea,
dentro del plazo sealado en la ley y con la sola obligacin de pagar el costo
que suponga la atencin del pedido. No puede solicitarse informacin rela-
cionada con la intimidad personal ni la que se encuentra expresamente ex-
cluida por ley o por razones de seguridad nacional (artculo 2, inciso 5 de la
Constitucin).
b) El derecho que tiene toda persona a solicitar a los servicios informticos que
brindan atencin a la ciudadana registros, bancos de datos, archivos, tan-
to pblicos como privados, sean o no computarizados, la informacin sobre
ella que stos tienen en su poder, a fin de conocer su contenido, corregirla o
actualizarla, hacer suprimir datos indebidamente almacenados porque vul-
neran la intimidad personal o familiar, as como impedir que la informacin
que tenga este carcter sea suministrada a terceros (artculo 2, inciso 6 de la
Constitucin).
Se trata de dos derechos de reciente reconocimiento constitucional, pues
estn ligados al desarrollo de la informacin y de la tecnologa informtica. El
primero busca romper la llamada cultura del secreto que suele caracterizar la
247
actuacin de las entidades estatales, asegurando la transparencia de la gestin
pblica para que los ciudadanos puedan conocer y fiscalizar la labor de las
instituciones y de los funcionarios del Estado, tanto como una forma de afian-
zar la democracia y la publicidad del accionar estatal como de fortalecer la
lucha contra la corrupcin. El segundo derecho suele conocerse como autode-
terminacin informativa, pues procura garantizar la libertad de decisin y el
control de la persona sobre la tenencia y flujo de informacin de datos que le
conciernen y que obran en poder de entidades que almacenan y suministran
informacin. Con ello se busca resguardar la privacidad y reserva de datos de
carcter ntimo o sensible.
El hbeas data tiene un procedimiento similar al del amparo. Antes de interpo-
ner la accin ante el juez civil, el interesado debe haber solicitado la informacin a
la entidad que la posee y requerirla mediante un documento escrito remitido por
conducto notarial con una anticipacin no menor de 15 das. Si en dicho lapso no
obtiene satisfaccin o respuesta a su pedido, puede acudir al juez interponiendo el
hbeas data.
5. El proceso (o accin de) cumplimiento
Aunque este proceso se encuentra recogido en la Constitucin de 1993 como
una de las garantas constitucionales, en rigor no protege derechos constitucio-
nales ni aspectos especficos contenidos en la Constitucin. Se trata de la accin
que cabe interponer ante el juez civil contra cualquier autoridad o funcionario p-
blico renuente a acatar y cumplir lo dispuesto en la ley o en un acto administrativo,
sin perjuicio de la responsabilidad que pueda corresponderle por tal conducta. La
accin de cumplimiento tiene el mismo trmite y procedimiento que el amparo.
6. El proceso de accin de inconstitucionalidad
Siendo la Constitucin la norma jurdica suprema del ordenamiento jurdico
del pas, no puede aceptarse la existencia y continuidad de norma alguna contraria
a ella; si esto sucediera, dicha norma debe ser eliminada del ordenamiento nacional.
Para conseguirlo, se establece la accin de inconstitucionalidad, proceso que se
interpone contra leyes y normas de rango legal decretos legislativos, decretos de
urgencia, tratados, reglamento del Congreso, normas regionales de carcter gene-
ral y ordenanzas municipales que contravengan la Constitucin en la forma o en el
248
fondo. Este proceso se plantea directamente ante el Tribunal Constitucional, que lo
resuelve en instancia nica.
Como la accin de inconstitucionalidad supone una discusin abstracta sobre
la validez constitucional de una ley, en nuestro pas slo algunas instituciones y
personas pueden interponerla. stas son:
- El Presidente de la Repblica.
- El Fiscal de la Nacin.
- El Defensor del Pueblo.
- El 25% del nmero legal de congresistas.
- Cinco mil ciudadanos con firmas comprobadas por el Jurado Nacional de
Elecciones. Si la norma es una ordenanza municipal, est facultado para im-
pugnarla el 1% de los ciudadanos del respectivo mbito territorial, siempre
que ese porcentaje no exceda el nmero de firmas anteriormente sealado.
- Los presidentes de regin con acuerdo del consejo de coordinacin regional,
o los alcaldes provinciales con acuerdo de su concejo, en materias de su
competencia.
- Los colegios profesionales, en materias de su especialidad.
Por otro lado, y buscando con ello preservar condiciones de seguridad y estabi-
lidad jurdica, la Ley Orgnica del Tribunal Constitucional establece que esta ac-
cin puede promoverse dentro de los seis aos de dictada la ley o norma legal cuya
constitucionalidad se cuestiona. La sentencia del Tribunal Constitucional que de-
clara inconstitucional una norma debe ser adoptada por el voto conforme de cinco
de los siete magistrados que lo integran;
2
si esta votacin no se alcanza, la demanda
se declara infundada y la norma conserva validez. La sentencia del Tribunal Cons-
titucional se publica en el diario oficial El Peruano. Si declara la inconstitucionalidad,
al da siguiente de su publicacin se produce la derogacin de la norma cuestiona-
da. Sin embargo, la sentencia no tiene efectos retroactivos, es decir que lo sucedido
2
Originalmente, el Congreso dominado por el fujimorismo, al aprobar la Ley Orgnica del Tribunal
Constitucional, estableci que la sentencia que declaraba la inconstitucionalidad de una norma legal deba
adoptarse con el voto conforme de seis de los siete magistrados del Tribunal Constitucional. Con ello se
buscaba dificultar la obtencin de este acuerdo y la posibilidad de declarar la inconstitucionalidad, favore-
ciendo la continuidad de las muchas normas inconstitucionales que dict dicho rgimen. El Congreso del
nuevo gobierno democrtico rebaj de seis a cinco el nmero de votos necesarios para la sentencia de
inconstitucionalidad, medida positiva pero insuficiente, pues consideramos que el nmero sigue siendo alto
y debera exigirse slo el logro de una mayora absoluta compuesta por el voto favorable de ms de la mitad
de los magistrados.
249
y realizado durante el tiempo en que la ley declarada inconstitucional estuvo vigen-
te conserva validez.
7. El proceso constitucional de accin popular
El ordenamiento normativo en nuestro pas est organizado en una suerte de
pirmide con una estructura jerarquizada: en la cspide se encuentra la Constitu-
cin, debajo de ella los tratados y las leyes, y ms abajo los decretos supremos,
reglamentos y resoluciones de carcter general que expiden tanto el Poder Ejecu-
tivo como los rganos a los cuales la Constitucin y las leyes confieren compe-
tencia para dictarlas. Mientras la accin de inconstitucionalidad busca asegurar
la supremaca de la Constitucin sobre las leyes y normas de rango legal, el
proceso de accin popular persigue cautelar que las normas que se encuentran
jerrquicamente por debajo de la ley no contradigan lo dispuesto por la Constitu-
cin o por la propia ley.
La accin popular puede ser interpuesta por cualquier ciudadano o persona
jurdica constituida en el Per a travs de su representante, o por el Ministerio
Pblico. Se presenta ante la sala de turno de la Corte Superior del distrito judicial
en el que se ubica el rgano que dict la disposicin que se cuestiona. Su resolucin
es apelable ante la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema, cuya decisin
es definitiva e irrevisable. No obstante, debe anotarse que en el Proyecto de Ley de
Reforma Constitucional que debate el Congreso se ha aprobado que la accin po-
pular deje de resolverse ante el Poder J udicial y que, al igual que la accin de
inconstitucionalidad, se conozca en instancia nica directamente ante el Tribunal
Constitucional.
Dado que la accin popular supone un anlisis abstracto de la constitucionalidad
o legalidad de la norma cuestionada, la sentencia de la Corte Suprema que declara
fundada la demanda tiene efectos generales, es decir, su publicacin en el diario
oficial conlleva la derogacin de dicha norma.
8. El proceso de solucin de conflictos de competencia
y atribuciones (o proceso competencial)
Uno de los principios centrales del constitucionalismo contemporneo es que la
existencia de un Estado democrtico de Derecho conlleva la limitacin del poder.
250
Una de las formas en que la Constitucin busca asegurar esta limitacin del poder
estatal es la asignacin y reparto de competencias a los distintos rganos que con-
forman el Estado, competencias que a veces son ejercidas de manera exclusiva por
un rgano y que, en otras situaciones, son posedas de manera compartida por
diferentes instituciones.
Tericamente, esta delimitacin de responsabilidades puede ser muy clara, pero
la prctica concreta demuestra que no siempre lo es tanto, lo que puede generar
conflictos acerca de la determinacin de competencias y atribuciones entre los r-
ganos e instituciones estatales. Ello salta a la vista cuando, por ejemplo, estamos
ante un tema todava no asignado con claridad a determinado rgano en particular;
o cuando dos o ms instituciones asumen que son competentes para conocer del
asunto. Ello sin descartar los casos de aquellos rganos que, con conocimiento y
voluntad, quieren usurpar atribuciones que no les corresponden.
Sin duda, hay que dar una respuesta jurdica a todo este conjunto de situacio-
nes, sobre todo si la Constitucin da la pauta de asignacin de competencias. Para
solucionar tanto los denominados conflictos positivos cuando ms de un rgano
se asume competente para desempear determinada tarea como los negativos
cuando nadie quiere hacerse cargo de cierta responsabilidad, la Constitucin de
1993 ha establecido el proceso conocido actualmente como solucin de conflictos
de competencia y atribuciones, al cual la propuesta de reforma constitucional, con
mayor rigor tcnico, le da el nombre de proceso competencial.
En el caso peruano, estos procesos se siguen directamente en el Tribunal Consti-
tucional. Sin embargo, se hace necesario dar a conocer una muy discutida distincin
introducida en la actual Ley Orgnica del Tribunal Constitucional (Ley 26435), se-
gn la cual los conflictos positivos o negativos generados por una ley o norma de
rango legal se tramitan bajo el mismo procedimiento que la accin de
inconstitucionalidad. En cambio, si el conflicto se deriva de normas de rango inferior
a la ley, el procedimiento que se debe seguir ser el regulado especficamente en el
captulo de la Ley Orgnica del Tribunal Constitucional que trata esta materia.
Estn legitimados para interponer el proceso competencial los titulares de los
rganos o instituciones estatales en conflicto. As mismo, estn facultados para
acudir ante el Tribunal Constitucional con este objeto, una vez agotado el proceso
administrativo respectivo, los particulares que se sientan afectados por la negativa
de la institucin estatal a asumir una competencia, por considerar que ha sido
asignada a otra entidad del Estado. La sentencia del Tribunal Constitucional que
resuelve el conflicto obliga a los poderes pblicos y surte efecto ante todos.
251
9. Los rganos de la jurisdiccin constitucional
Tal como ya habamos adelantado, para proteger la supremaca de la Constitu-
cin y la vigencia de los derechos fundamentales no basta con tener un conjunto de
procesos especiales, sino que el sistema de jurisdiccin constitucional supone tam-
bin la existencia de algn rgano u rganos competentes para resolver los proce-
sos constitucionales que se someten a su conocimiento. En el Derecho Constitucio-
nal Comparado prevalecen dos modelos clsicos de jurisdiccin constitucional:
el denominado americano o difuso, originado en Estados Unidos de Amrica, y el
europeo o concentrado, surgido en la Europa continental despus de la Primera
Guerra Mundial y adoptado con ms nfasis luego de la Segunda.
En el sistema americano o difuso no existe un rgano especial o separado que
se encargue de la jurisdiccin constitucional; esta tarea es asumida por el propio
Poder J udicial. Cualquier juez, en todo tipo de procesos judiciales, puede ejercer el
control de la constitucionalidad de una norma involucrada en la solucin del caso a
su cargo. Si considera que la norma es efectivamente inconstitucional, as lo decla-
ra, pero esta sentencia no deroga la norma sino que slo conlleva su inaplicacin al
caso concreto. No obstante, dado que estas decisiones suelen culminar en la Corte
Suprema Federal y tomando en cuenta el papel que se asigna al precedente en el
sistema judicial norteamericano, aunque la norma declarada inconstitucional no
haya sido formalmente derogada, en los hechos ya no se aplicar.
En el sistema europeo o concentrado, la jurisdiccin constitucional se enco-
mienda al Tribunal o Corte Constitucional, rgano distinto y separado del Poder
J udicial, especialmente creado para esta misin. As, al Tribunal Constitucional se
le encomienda conocer y resolver las acciones de inconstitucionalidad, teniendo la
sentencia alcances generales y no slo para el caso concreto, de modo que si
declara la inconstitucionalidad de la norma legal, sta quedar derogada. En cam-
bio, los jueces del Poder J udicial se encargan de impartir justicia interpretando y
aplicando las leyes, pero sin potestad para apreciar o controlar su constitucionalidad.
Cuando en un proceso judicial cualquiera se plantea una controversia sobre la
constitucionalidad de una norma, los jueces remiten ese asunto a la decisin del
Tribunal Constitucional, y acatan lo que ste resuelva al respecto.
En el Per coexisten elementos propios de ambos modelos o sistemas de juris-
diccin constitucional. Originalmente, se adopt el modelo americano o de control
difuso, recogido en el ttulo preliminar del Cdigo Civil de 1936 y, posteriormente,
en la Constitucin de 1979. Pero la Carta de 1979 introdujo tambin el Tribunal de
252
Garantas Constitucionales, tpico rgano del sistema europeo o concentrado, dn-
dole competencia exclusiva para conocer y resolver la accin de inconstitucionalidad,
as como para revisar las sentencias del Poder J udicial que desestimaban los proce-
sos constitucionales destinados a la proteccin de los derechos fundamentales. La
vigente Constitucin de 1993 ha confirmado este criterio y la coexistencia de am-
bos modelos, lo que hace que algunos estudiosos definan al sistema de jurisdiccin
constitucional peruano como un modelo dual en el que se yuxtaponen, sin entre-
mezclarse, elementos de los dos modelos clsicos.
En consecuencia, los jueces del Poder J udicial o judicatura ordinaria tienen
como responsabilidades en materia de jurisdiccin constitucional el trmite y la
resolucin de los procesos de hbeas corpus, amparo, hbeas data y accin de
cumplimiento. As mismo, el Poder J udicial conoce en exclusividad el proceso de
accin popular y tambin ejerce el control difuso de la constitucionalidad. La Ley
Orgnica del Poder J udicial seala que la sentencia de un juez o tribunal que decla-
ra inconstitucional una norma necesariamente se eleva por apelacin o en consul-
ta a la revisin de la Sala Constitucional y Social de la Corte Suprema, los efectos
de cuya decisin final se limitarn al caso concreto. En cambio, el Tribunal Cons-
titucional conoce en forma directa y exclusiva la accin de inconstitucionalidad
contra leyes y normas de rango legal, as como en ltima y definitiva instancia los
procesos de hbeas corpus, amparo, hbeas data y de cumplimiento que hayan sido
previamente desestimados en el Poder J udicial, siempre que el demandante inter-
ponga el recurso extraordinario contra dicha resolucin judicial.
El Tribunal Constitucional es un rgano autnomo al que compete el control de
la constitucionalidad. La misin natural del Tribunal Constitucional es que se con-
vierta en el supremo intrprete de la Constitucin, aunque ello an no est expresa-
mente consignado en nuestra Carta Poltica. El Tribunal Constitucional est inte-
grado por siete magistrados, todos ellos elegidos por el Congreso mediante el voto
favorable de dos tercios del nmero legal de congresistas.
Si bien el Poder Judicial y el Tribunal Constitucional comparten funciones pro-
pias de la jurisdiccin constitucional, se trata de rganos distintos que no estn suje-
tos a relaciones de subordinacin o jerarqua entre s. No obstante, debe tenerse pre-
sente que la ley orgnica del Tribunal Constitucional seala que cuando una senten-
cia de ste confirma la constitucionalidad de una norma, el Poder Judicial no podr
disponer la inaplicacin de dicha norma o considerarla inconstitucional, lo que resul-
ta un razonable lmite al ejercicio del control difuso para evitar contradicciones o
incongruencias que afecten la seguridad y estabilidad del ordenamiento jurdico.
253
Bibliografa
ABAD, Samuel
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tucional 1997, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid.
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proceso, Derecho Procesal Constitucional, J urista Editores, Lima.
EGUIGUREN, Francisco
1997 El hbeas data y su desarrollo en el Per, Derecho PUCP, N. 51, Lima.
2002 Estudios constitucionales, ARA Editores, Lima.
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2000 De la jurisdiccin constitucional al Derecho Procesal Constitucional, Grijley,
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LANDA, Csar
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SAGES, Nstor
1988-1989 Derecho Procesal Constitucional, Astrea de A. y R. Desalma, vol. 3: Ac-
cin de Amparo, vol. 4: Hbeas Corpus, segunda edicin, Buenos Aires.
255
Captulo XIII:
La jurisdiccin de las comunidades campesinas
y nativas
256
Captulo XIII: La jurisdiccin de las comunidades campesinas y nativas
257
Introduccin
La jurisdiccin especial reconocida a las comunidades campesinas y nativas
fue una de las principales innovaciones de la Constitucin Poltica de 1993. Sin
embargo, si bien esta institucin jurdica puede ser novedosa en el mbito jurdico
constitucional, ella slo busca dar cuenta de una realidad social, cual es la resolu-
cin de conflictos por parte de las comunidades campesinas y nativas, y de las
rondas campesinas. Se trata, entonces, de encauzar jurdicamente un fenmeno que
ya ha estado operando en los sectores rurales de nuestro pas (Starn, p. 235).
El artculo 149 de la Constitucin Poltica
1
reconoce a las autoridades de las
comunidades campesinas y nativas, con el apoyo de las rondas campesinas, la
atribucin de ejercer funciones jurisdiccionales. Esto significa que mediante esta
norma se est estableciendo una nueva jurisdiccin especial. La consecuencia de
esto es que, como instancia jurisdiccional, sus decisiones constituyen cosa juzgada
y no son revisables por ninguno de los otros rganos. Ello significa que la funcin
jurisdiccional en nuestro sistema jurdico se ejerce: a) por el Poder J udicial a travs
de sus rganos jerrquicos (artculo 138), b) por la jurisdiccin militar (artculo
139), c) por la jurisdiccin arbitral (artculo 139), d) por la jurisdiccin constitu-
cional (artculo 201), e) por la jurisdiccin electoral (178, inciso 4) y d) por la
jurisdiccin especial (artculo 149).
1
Artculo 149: Las autoridades de las Comunidades Campesinas y Nativas, con el apoyo de las
Rondas Campesinas, pueden ejercer las funciones jurisdiccionales dentro de su mbito territorial de confor-
midad con el derecho consuetudinario, siempre que no violen los derechos fundamentales de la persona. La
ley establece las formas de coordinacin de dicha jurisdiccin especial con los J uzgados de Paz y con las
dems instancias del Poder J udicial.
258
El artculo 149 tiene aplicacin y vigencia inmediatas. Esto quiere decir que,
para desplegar efectos jurdicos, no necesita esperar que el Congreso d una ley que
lo desarrolle y lo reglamente. Lo que s se requiere es una ley para establecer la
coordinacin entre la jurisdiccin especial y, por otra parte, los juzgados de paz y
las dems instancias del Poder J udicial.
1. Base normativa
Sobre la jurisdiccin especial comunal
- Convenio 169 de la Organizacin Internacional del Trabajo (OIT) sobre
Pueblos Indgenas y Tribales en Pases Independientes. Aprobado e incorpo-
rado a la legislacin nacional mediante resolucin legislativa 26253, publi-
cada el 2 de diciembre de 1993.
- Constitucin Poltica del Per de 1993. Artculo 149.
Sobre rondas campesinas
- Ley 27908. Ley de Rondas Campesinas, publicada el 6 de enero del 2003.
Sobre comunidades campesinas
- Ley 24656. Ley General de Comunidades Campesinas, publicada el 13 de
abril de 1987.
Sobre comunidades nativas
- Decreto ley 22175. Ley de Comunidades Nativas y de Desarrollo Agrario de
la Selva y de Ceja de Selva, publicada el 9 de mayo de 1978.
2. Marco de interpretacin de la jurisdiccin especial
La jurisdiccin especial debe ser interpretada en el marco de un conjunto de
derechos y en consonancia con un conjunto de principios contenidos tanto en la
Constitucin Poltica como en diferentes instrumentos de proteccin internacional
de los derechos humanos, los cuales tienen carcter obligatorio (vinculante). A
continuacin mencionamos brevemente algunos de ellos:
Derecho a la justicia y a la proteccin judicial
- Declaracin Universal de Derechos Humanos (1948), artculo 8.
259
- Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos (1966), artculo 2, nu-
meral 3.
- Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre, artculo
XVIII.
- Convencin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre, artculo 25.
- Constitucin Poltica del Per de 1993, artculo139.
No dejar de administrar justicia por vaco o deficiencia de la ley
- Constitucin Poltica del Per de 1993, artculo 139.8.
La potestad de administrar justicia emana del pueblo
- Constitucin Poltica del Per de 1993, artculo 138.
Derecho a la proteccin estatal de los derechos
- Convencin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre, artculo 1.
Derecho a la identidad cultural y a la proteccin estatal de sta
- Convenio 169 OIT sobre Pueblos Indgenas y Tribales, 1989, artculo 2.2.b.
- Constitucin Poltica del Per 1993, artculo 2.19.
Reconocimiento de las comunidades campesinas y nativas
Reconocimiento de las rondas campesinas
- Ley de Rondas Campesinas, Ley 27908, artculo 1.
Derecho de consulta
2
- Convenio 169 OIT sobre Pueblos Indgenas y Tribales (1989), artculo 6.2.
Derecho al respeto y a la conservacin del Derecho Consuetudinario y a
utilizar mecanismos para resolver conflictos entre el Derecho Consuetudina-
rio y los derechos humanos
- Convenio 169 OIT sobre Pueblos Indgenas y Tribales (1989), artculo 8.
2
Toda reforma legal o medida administrativa que afecte directamente a los pueblos indgenas deber
ser consultada previamente con los mismos.
260
Respeto a los mtodos de control penal
3
- Convenio 169 OIT sobre Pueblos Indgenas y Tribales (1989), artculo 9.1.
3. Importancia de incorporar la jurisdiccin especial
en la Constitucin Poltica
La jurisdiccin especial, es preciso tenerlo en cuenta, ha sido reconocida de
manera clara e inequvoca en el artculo 149 de la Constitucin, a diferencia de la
carta magna anterior, que no la haba considerado.
En ese sentido, incorporar en la Constitucin un precepto referido a la jurisdic-
cin especial significa dotar a esta ltima de una importancia fundamental, pues
pasa a ser considerada una forma de organizacin bsica, parte constitutiva del
pacto poltico fundante del Estado, el que, a su vez, ha sido aprobado por consenso
nacional, por el poder constituyente.
As, la carta poltica de nuestro pas est aceptando que una de las normas
bsicas del sistema de justicia es el reconocimiento de la jurisdiccin especial. Esto
significa que la atribucin jurisdiccional de las comunidades campesinas y nativas
slo puede ser derogada por otra norma constitucional, pero en ninguna circuns-
tancia por una norma de menor jerarqua.
4. Estructura de la jurisdiccin especial comunal
A continuacin se describen y analizan los elementos que componen la jurisdic-
cin especial.
4.1 Sujeto titular del derecho
Los sujetos a quienes se les atribuye competencia jurisdiccional, de acuerdo
con el artculo 149 de la Constitucin, son: 1) las comunidades campesinas y 2) las
comunidades nativas.
Pese a que en los hechos las rondas campesinas ejercen la jurisdiccin especial,
el artculo 149 no les reconoce expresamente dicha atribucin. Estimamos que esta
3
Derecho a juzgar los delitos y las faltas segn sus propias costumbres, en la medida en que sean
compatibles con el sistema jurdico nacional y con los derechos humanos internacionalmente reconocidos.
261
situacin debe ser corregida por medio de una reforma constitucional. Ms an
cuando hay rondas campesinas que se han creado en algunos lugares en los que no
existen comunidades campesinas ni comunidades nativas, supuesto que no ha sido
contemplado por el constituyente. En aquellas zonas como por ejemplo Cajamarca,
Huaraz, Nuoa, etctera la ronda campesina juega un papel todava ms impor-
tante en la vida social.
Consideramos que, en dichos casos, la Constitucin Poltica debera estable-
cer, jurdica y formalmente, que las rondas campesinas pueden administrar justicia
a travs de sus rganos, elegidos segn sus estatutos y su propia normatividad.
4
Sin
embargo, no podemos dejar de reconocer que, ante la poca claridad del precepto
constitucional, existen interpretaciones del artculo 149 que s les reconocen juris-
diccin especial a las rondas (ver, por ejemplo, Yrigoyen, 1994, p. 20).
Finalmente, no hay que perder la perspectiva de que el artculo 149 no dice
deben sino pueden ejercer funciones jurisdiccionales. Esto quiere decir que la
jurisdiccin es una opcin y no una obligacin de las comunidades campesinas y
nativas.
4.2 Extensin de la jurisdiccin especial y derecho aplicable
El artculo 149 sanciona dos derechos: 1) la potestad de ejercer funciones juris-
diccionales en primer lugar, y 2) el derecho a aplicar el Derecho Consuetudinario.
4.3 Autoridad encargada de impartir justicia
El artculo 149 de la Constitucin establece que: las autoridades de las Comu-
nidades Campesinas y Nativas, con el apoyo de las Rondas Campesinas, pueden
ejercer funciones jurisdiccionales [...].
Segn dicho precepto, en el caso de las comunidades campesinas y las comuni-
dades nativas, las instancias encargadas de administrar justicia sern slo sus pro-
pias autoridades de gobierno la junta directiva y la asamblea comunal, elegidas
de conformidad con su estatuto comunal, sus leyes especficas y sus costumbres.
Los alcances del apoyo de las rondas campesinas no estn definidos; sin em-
bargo, en nuestra opinin, deberan dirigirse a la realizacin de acciones auxiliares,
4
Revisar los artculos 1 y 7 de la Ley 27908, publicada el 6 de enero del 2003, denominada Ley de
Rondas Campesinas
262
tales como la captura y/o detencin de los presuntos responsables del hecho denun-
ciado, las investigaciones orientadas a esclarecer los hechos, la acusacin ante las
autoridades comunales o nativas, pero de ninguna manera el ejercicio de la funcin
jurisdiccional.
4.4 Competencia territorial
Las funciones jurisdiccionales debern ejercerse dentro del mbito territorial
de cada una de las comunidades campesinas o nativas.
4.5 Competencia material
La Constitucin Poltica y el Convenio 169 no limitan la competencia material,
ya se trate de faltas o de delitos. La jurisdiccin especial se ejerce sobre toda situa-
cin o hecho producido dentro del mbito territorial de la comunidad, si as lo
decide la comunidad campesina o nativa, o la ronda campesina.
Sin embargo, ms all de lo sealado en el artculo 149, la implementacin de
esta norma debe hacerse luego de que sea previamente estudiada y se haya reflexiona-
do sobre ella con detenimiento, pues no todas las comunidades campesinas, comuni-
dades nativas ni las mismas rondas son iguales, y tampoco tienen el mismo grado de
consistencia organizativa ni sus prcticas comunales conservan la misma vigencia.
4.6 Competencia personal
Dada la amplitud del marco constitucional, puede entenderse que abarca a to-
das las personas que estn involucradas en el mbito de la comunidad de que se
trate. Ello ms an cuando no hay limitacin material sino slo territorial.
4.7 Derecho aplicable
Como ya se ha dicho, el ejercicio de las funciones jurisdiccionales por parte de
las comunidades campesinas y nativas se realiza de conformidad con el derecho
consuetudinario.
El Derecho Consuetudinario est conformado por a) las normas, los principios
normativos, las directrices y las prcticas de regulacin de la vida social; b) meca-
263
nismos y sistemas de solucin de disputas o conflictos; y c) sistemas de determina-
cin de autoridades y produccin vlida de acuerdos o decisiones. En efecto, el
Derecho Consuetudinario est formado por reglas ancestrales, as como por nor-
mas nuevas que se adoptan en asambleas o actos de resolucin de conflictos. De
igual manera, incorpora normas provenientes del Estado y tiene capacidad de ade-
cuacin a situaciones nuevas y al dilogo intercultural (Yrigoyen, 1994, p. 21).
Algo que es preciso tener en cuenta es que el Derecho Consuetudinario no se
define por su antigedad sino porque se trata de normas vigentes y vlidas para el
grupo social, en el marco de su referente cultural. La vigencia de las normas, prin-
cipios normativos o directrices se expresa en que regulan efectivamente la vida
social o son usados efectivamente en la solucin de disputas o en la imposicin de
sanciones. De igual manera, la validez de las normas consuetudinarias reposa en la
legitimidad o consenso que la poblacin les otorga porque se adecuan a un modo
reconocido de produccin, as como por su capacidad para responder a las necesi-
dades sociales y al marco cultural (Yrigoyen,1994, p. 21).
4.8 El lmite de los derechos humanos
El lmite constitucional al ejercicio de las funciones jurisdiccionales aqu estudiadas
gira alrededor de que estas autoridades no violen los derechos fundamentales.
Al respecto, habra que comenzar sealando que el artculo constitucional 149
no habla de derechos humanos sino de derechos fundamentales, es decir, de los
derechos humanos que han sido recogidos en las constituciones polticas. En el
caso del Per, nos estamos refiriendo, en principio, a los derechos recogidos en el
artculo 2 de la Constitucin Poltica, en sus distintos numerales e incisos, y al
conjunto de derechos humanos contenidos en las normas internacionales, habida
cuenta de que el artculo 3 contiene una clusula abierta Esto significa la
constitucionalizacin de un conjunto de normas provenientes, fundamentalmente,
de convenciones y declaraciones de derechos, tanto del Sistema Interamericano
como del Sistema Universal de Derechos Humanos.
Ahora, bien, es imprescindible tener presente este lmite, sobre todo a la hora de
evaluar las sanciones impuestas por las comunidades campesinas y nativas. En ese
sentido, de conformidad con la Constitucin Poltica y con la normatividad de de-
rechos humanos, consideramos que, por ejemplo, los castigos fsicos es decir,
aquellos que pongan en peligro la vida, la integridad fsica, la salud son inadmisi-
bles. Consideramos que, en su lugar, los castigos que deben imponerse son los
264
econmicos o patrimoniales entrega de ganado, los morales estigmatizacin
social o la realizacin de servicios comunitarios faenas y rondas nocturnas.
En el caso de la detencin del inculpado, si bien en algunas comunidades se
pueden encontrar carceletas, por lo general se deposita a los detenidos en alguna
casa, mientras se realizan las investigaciones. No es costumbre la aplicacin de
sanciones privativas de la libertad en forma permanente, primero porque los comu-
neros no tienen dnde ubicar a los detenidos, y segundo, porque la racionalidad de
la justicia en el campo es ms resocializadora y reparadora que punitiva, pues
prevalece la idea de que el responsable de los hechos denunciados tiene que trabajar
para juntar dinero y reparar el dao que ha ocasionado.
4.9 Coordinacin o compatibilizacin de la jurisdiccin especial
con el Poder Judicial
Habida cuenta de la necesidad de evitar cualquier superposicin en el mbitro
de la administracin de justicia, el artculo 149 seala que, mediante ley, se estable-
cern las formas de coordinacin de dicha jurisdiccin especial con los juzgados
de paz y con las dems instancias del Poder J udicial. Ms all de la obligacin
para el legislador que esta disposicin entraa, hay que sealar que esta norma
debe interpretarse en concordancia con el artculo 8, inciso 2, del Convenio 169,
que seala que cuando haya incompatibilidad entre la conservacin de las costum-
bres e instituciones propias y, por otra parte, los derechos fundamentales y los
derechos humanos, para garantizar la aplicacin del principio de primaca de estas
ltimas normas se deben establecer mecanismos de solucin de los conflictos que
se presenten.
Finalmente, es preciso tener en consideracin que el uso del vocablo coordina-
cin en el artculo 149 reitera el carcter paralelo de la jurisdiccin especial, res-
pecto de la ordinaria o ejercida por el Poder J udicial. En otras palabras, no estamos
ante una situacin de subordinacin, menos de sometimiento ni de primera instan-
cia, sino que se trata de una relacin entre iguales (Yrigoyen, 1994, p. 24).
5. Comentario final
Hablar de la jurisdiccin especial es hacer referencia a los mecanismos de solu-
cin de conflictos en el mundo rural de nuestro pas; es hablar de una realidad
antigua en el mundo social, pero ignorada en la legislacin positiva durante mucho
265
tiempo. El desafo consiste en encauzar y regular jurdicamente estas prcticas,
para que sus protagonistas dejen de ser vistos como usurpadores de funciones esta-
tales o como ignorante y salvajes, y sean ms bien reconocidos como aliados del
Estado en la lucha contra el abigeato y la delincuencia en el mundo rural, justamen-
te ah donde ste tiene dificultades para llegar con eficacia.
Tampoco debemos olvidar que cuando hablamos de comunidades campesinas,
comunidades nativas y rondas campesinas nos estamos refiriendo a realidades y
problemticas distintas entre s. Existen, por ejemplo, comunidades campesinas de
valle, articuladas a centros urbanos, que han perdido significativamente su identi-
dad comunal; y, por otra parte, comunidades campesinas de altura, por lo general
ganaderas, desconectadas de los circuitos econmicos y alejadas de la ciudades
intermedias, que an conservan diferentes prcticas comunales reguladas por prin-
cipios de reciprocidad y complementariedad. As mismo, hay diferencias entre las
comunidades campesinas surandinas, en las cuales la ronda llamada autodefensa
comunal es un comit especializado y subordinado tanto a la asamblea comunal
como a la propia organizacin comunal. Y las rondas campesinas de Cajamarca,
que se mantienen donde no hay comunidad campesina. Otro tanto ocurre con las
comunidades nativas.
Todo ello aconseja ir despacio, siendo muy conscientes de la necesidad de regu-
lar e incluir en el Derecho positivo estas prcticas jurdicas, sin caer en una
sobrerregulacin jurdica detallista, que desconoce la esencia antiformalista de
las mismas. Tampoco debemos dejar de reconocer que existe otro tipo de represen-
tantes del Estado que, pese a sus limitaciones y dificultades, estn tambin compro-
metidos con la paz y la tranquilidad pblica en el mundo rural. Nos referimos a los
jueces de paz, a los tenientes gobernadores, a los municipios distritales regiduras
de seguridad ciudadana y de poblado menor, as como a las diferentes organiza-
ciones campesinas vigentes.
En definitiva, debemos actuar teniendo presentes las enormes diferencias y com-
plejidades que existen en el mundo rural, histricamente olvidado y abandonado.
266
6. Bibliografa
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269
Captulo XIV:
Los tribunales militares
270
Captulo XIV: Los tribunales militares
271
1. Antecedentes histricos
La Carta de 1993, al igual que todas las constituciones que ha tenido el Per,
seala, en su artculo 139.1, que Son principios y derechos de la funcin jurisdic-
cional: [...] La unidad y exclusividad de la funcin jurisdiccional. No existe ni
puede establecerse jurisdiccin alguna independiente, con excepcin de la militar
y la arbitral (resaltado nuestro). Eso significa, entonces, que los tribunales mili-
tares son independientes? Eso significa, entonces, que son un Poder J udicial dis-
tinto del Poder J udicial comn?
La respuesta no es sencilla y, con cargo a desarrollarla, adelantamos que esa
disposicin constitucional no significa necesariamente que los tribunales militares
son independientes ni que son un Poder J udicial distinto dentro del Poder J udicial.
Si bien es cierto que, seguramente, la intencin de muchos de los constituyentes que
redactaron las sucesivas Cartas que hemos tenido fue consagrar una justicia militar
independiente y distinta de la justicia comn como muestra clara de la abdicacin
del poder civil frente al poder militar, tambin es cierto que el actual texto consti-
tucional responde, en parte, a la inercia de una frmula o redaccin que data del
siglo XIX y que se ha mantenido casi inalterada.
Cul es el origen de los tribunales militares? El sistema jurdico espaol con-
templaba la existencia de tribunales militares, como fiel expresin de una sociedad
de castas o del ancien rgime (Antiguo Rgimen, el de la monarqua absoluta), en
el que no todos eran iguales ante la ley y determinados grupos sociales como los
nobles, los militares o los sacerdotes ostentaban una serie de privilegios, entre
otros, ser juzgados por un fuero especial, distinto del que utilizaba el comn de
las personas. De ah provienen las expresiones tan difundidas fuero militar y fuero
comn.
272
Por lo tanto, con el virreinato lleg al Per la institucin de los tribunales
militares y su actuacin al igual que otros mbitos de la vida colonial fue regu-
lada a travs de ordenanzas, las mismas que se mantuvieron vigentes hasta bien
entrada la Repblica. En efecto, recin en 1898, durante el gobierno de Nicols de
Pirola, se promulga el primer Cdigo de J usticia Militar republicano. Posterior-
mente, se promulgaron varios cdigos de justicia militar y leyes orgnicas del fuero
militar.
Si bien hoy en da nadie esgrime en pblico el argumento de que los tribunales
militares son un legtimo privilegio de los militares frente a los civiles, en la prcti-
ca esa idea sigue teniendo mucho peso y acta como una fuerte inercia cultural,
como un sentimiento colectivo presente al interior de las Fuerzas Armadas. No es
casual, por ello, que los an vigentes Cdigo de J usticia Militar y Ley Orgnica de
la J usticia Militar hayan sido promulgados y publicados el 26 de julio de 1980, esto
es, dos das antes de que los militares, encabezados por Francisco Morales Bermdez,
devolvieran el poder a los civiles. Este hecho puede interpretarse como un claro
mensaje de que los militares consideraban que se era un coto cerrado sobre el que
queran seguir ejerciendo control.
A partir de la dcada de los ochenta y con el inicio de la violencia poltica, los
tribunales militares sirvieron crecientemente para encubrir las graves violaciones a
los derechos humanos que, en el contexto de la guerra interna, perpetraban efecti-
vos militares y policiales contra la poblacin civil, en especial contra los sectores
sociales ms desposedos de este pas. As, varias masacres cometidas contra la
poblacin campesina en zonas como Ayacucho, Apurmac o Huancavelica se ven-
tilaron en los tribunales militares como abusos de autoridad, y los responsables
fueron absueltos o recibieron penas bastante benignas. En ese sentido, la Corte
Suprema, salvo honrosas excepciones, abdic sistemticamente al resolver las con-
tiendas de competencia entre el fuero comn y el fuero militar a favor de ste
ltimo, sobre todo en los casos que involucraban a efectivos militares.
Frente a ello, el fuero comn, salvo honrosas excepciones, abdic a favor de los
tribunales militares, y la Corte Suprema, sistemticamente, resolvi las contiendas
de competencia a favor del fuero militar y no del comn. Esta abdicacin del Poder
J udicial fue total cuando, en el ao 1992, el rgimen autoritario de Fujimori y
Montesinos promulg una legislacin antiterrorista que le otorgaba al fuero militar
amplias facultades para juzgar a civiles por el delito de terrorismo, legislacin que
contempl inclusive la creacin de tribunales sin rostro y que, sin duda, viol los
estndares mnimos del debido proceso.
273
El fuero militar sigui ensanchando su competencia durante el rgimen de
Fujimori y Montesinos. Aparte de sus amplias facultades en materia de terrorismo
bajo la figura de traicin a la patria, se le dieron facultades para el juzgamiento
de delitos comunes graves como el narcotrfico narcoterrorismo y el secuestro
o asesinato cometidos por bandas criminales terrorismo agravado. Por otro
lado, los tribunales militares tambin sirvieron para encubrir algunos casos de co-
rrupcin en las Fuerzas Armadas durante ese rgimen caso Cesti e inclusive, en
ocasiones, para la persecucin de algunos opositores polticos caso de algunos
altos oficiales en situacin de retiro.
La indebida expansin de la justicia militar est, pues, muy vinculada al rgimen
autoritario y corrupto de Fujimori y Montesinos. Por ende, una vez cado este rgi-
men, una consecuencia natural ha sido la puesta en cuestin de los tribunales milita-
res y la formacin de una fuerte corriente de opinin que aboga por su desapa-
ricin o por su ostensible reduccin, bajo un claro control de la justicia comn.
2. Naturaleza especializada y disciplinaria
Como sealamos, nadie hoy en da argumenta al menos pblicamente la
pertinencia de los tribunales militares como un privilegio de los militares. Moder-
namente, la argumentacin va por dos vertientes: por el lado de la especialidad y
por el lado de la naturaleza disciplinaria. En el primer caso, se esgrime que el
juzgamiento de los delitos de funcin o delitos militares que anteriormente
definimos exige un conocimiento de la vida militar, de la realidad de los cuarteles,
de los reglamentos, y que, por ende, se hace necesaria la existencia de juzgados y
tribunales especializados en el tema militar.
Al respecto, es verdad que el derecho militar o lo militar a secas requiere
cierta especialidad, al igual que lo laboral o el derecho de familia, razn por la
cual tambin existen juzgados laborales o de familia, respectivamente. Por tanto,
es razonable la exigencia de especialidad para sustentar la existencia de juzgados o
tribunales militares. Sin embargo, ello no supone necesariamente la existencia de
un fuero militar independiente, aparte del Poder J udicial, pues puede perfecta-
mente suceder que dentro del Poder Judicial se creen juzgados y tribunales especia-
lizados en el tema militar.
El segundo argumento postula que para la defensa nacional que realizan las
Fuerzas Armadas, es fundamental el mantenimiento de una frrea disciplina al
interior de las mismas, y que precisamente los tribunales militares contribuyen, en
274
forma decidida, a la existencia de esa disciplina, por lo que resulta indispensable
mantenerlos. Por lo tanto, en el fuero militar no estn comprendidos los delitos
comunes, cometidos por civiles o militares, que no afecten directamente la disci-
plina castrense, sino tan slo faltas o delitos como la insubordinacin, el abando-
no de destino u otros tpicamente militares.
En cuanto al argumento del mantenimiento de la disciplina al interior de los
institutos armados, tambin es razonable, pero ello supone, entonces, que los juz-
gados y tribunales militares deberan estar bajo las rdenes del alto mando militar,
lo que resulta incompatible con la independencia de la que debe gozar todo juez,
sea comn o militar. Por ende, si bien es razonable sostener la necesidad de un
engranaje disciplinario bajo las rdenes del alto mando militar, los jueces que lo
integren no sern propiamente jueces que por definicin son independientes y ac-
tan rodeados de un conjunto de garantas sino funcionarios o militares cuyas
decisiones administrativas o disciplinarias pero no jurisdiccionales pueden ser
revisadas por el Poder J udicial.
Al respecto, esa finalidad est plasmada en el artculo II del ttulo preliminar de
la Ley Orgnica de J usticia Militar, que establece que
Los Tribunales de J usticia Militar estn encargados de mantener en dichas Fuerzas, la
moralidad, el orden y la disciplina, reprimiendo su quebrantamiento en los casos previstos
por la Ley Penal, mediante la aplicacin de las sanciones que sta seala. Su constitucin
y funcionamiento se rige exclusivamente por las normas que contiene esta Ley y el Cdigo
de J usticia Militar.
En conclusin, los dos principales argumentos modernos para sustentar la exis-
tencia de los tribunales militares llevan o a su posible incorporacin dentro de la
estructura y organizacin del Poder J udicial en el caso de la especialidad o al
sinceramiento de su naturaleza meramente disciplinaria o administrativa y no juris-
diccional en el caso de su contribucin a la disciplina castrense. Y, en ambos
casos, a su sometimiento a un control final por parte del Poder J udicial.
3. Modelos de tribunales militares
En el mundo existen diversos modelos o formas en las que se han implementado
los tribunales militares. Por una parte, estn los pases anglosajones Inglaterra,
Estados Unidos, en los cuales los tribunales militares no se mantienen permanen-
temente en tiempos de paz sino que se forman en el momento en que se considera
necesario. Por otra parte, tenemos a pases como Alemania y Francia, en los que,
275
en tiempos de paz, no hay tribunales militares ni siquiera para casos concretos, sino
que toda controversia militar se ventila ante los tribunales ordinarios. El tercer
modelo es el existente en Espaa, Italia y en la mayora de pases de Amrica
Latina, en los que s existen tribunales militares permanentes en tiempos de paz.
Por supuesto, en tiempos de guerra en los tres modelos se constituyen
automticamente tribunales militares.
Concentrmonos en el modelo de tribunales militares permanentes en tiempos
de paz, pues el Per se inscribe dentro del mismo. Cules son sus principales
caractersticas?
Como contrapeso a la existencia de tribunales militares permanentes en tiem-
pos de paz que segn han demostrado la realidad y la historia, son una
fuente potencial de arbitrariedades, se rodea a stos de un conjunto de ga-
rantas y lmites.
Una de las principales garantas es el sometimiento de las decisiones de los
tribunales militares al control final del Poder J udicial y, en especial, de la
Corte Suprema. En otras palabras, la ltima instancia no es el tribunal
militar sino la Corte Suprema.
En la composicin de los tribunales militares suele exigirse la presencia de
profesionales del Derecho y no slo de personal de armas, como garanta de
mayor tecnificacin jurdica de dichos tribunales.
Se exige tambin la desvinculacin de los tribunales militares del mando
castrense, como garanta de independencia de los jueces.
Por ltimo, se pide que el juez militar, independientemente de que forme
parte del Poder J udicial o de una organizacin judicial propia, sea un juez
ordinario, esto es, un juez rodeado de todas las garantas judiciales: inde-
pendencia, inamovilidad, debido proceso, derecho de defensa, etctera. En
otras palabras, se le pide que se rija por el captulo de la Constitucin refe-
rido al Poder J udicial y no por el de Fuerzas Armadas.
Ahora bien, en Amrica Latina, donde ha primado el militarismo, este modelo
ha tendido a expandirse y a distorsionarse de tal forma que, en tiempos de paz, los
tribunales militares permanentes no han mostrado muchas y en algunos casos
ninguna de las garantas antes sealadas, sino que, por el contrario, han constitui-
do espacios blindados contra el control judicial civil y han sido, sin duda, fuente de
arbitrariedad, islas dentro de los Estados democrticos de Derecho.
276
4. Actual debate constitucional y legal
Tal como adelantamos, en el Per existe un extendido consenso acerca de que
los tribunales militares deben ser reformados. La pregunta es cmo. Es importante
destacar que aqu nadie brega por su desaparicin total como en Alemania o Fran-
cia, en parte por la fuerza de nuestra tradicin jurdica y poltica, y en parte por lo
razonable que pueden resultar los argumentos de la especialidad y la disciplina
militar antes sealados. Por ende, el debate se centra en cul es la frontera de su
limitacin, de su reduccin, de su achicamiento.
Al respecto, algunos postulan la desaparicin de los tribunales militares como
organizacin aparte del Poder J udicial y, en consecuencia, su incrustamiento en la
organizacin interna del Poder J udicial como juzgados y salas especializadas mili-
tares, as como su sometimiento a los rganos de gobierno de ese Poder del Estado,
y a las reglas y garantas propias de todo juez ordinario. se fue el tenor del primer
proyecto sustitutorio de reforma de la Constitucin, en cuyo artculo 201, ubicado
en el captulo referido al Poder J udicial, se sealaba que Los miembros de las
Fuerzas Armadas en actividad que cometan delitos estrictamente castrenses, estn
bajo la competencia de jueces especializados del Poder Judicial (Pedraglio, 2002).
Otros postulan el mantenimiento de los tribunales militares como una organiza-
cin aparte no autnoma del Poder J udicial, pero cuyas decisiones sean revisa-
das, en ltima instancia, por los tribunales comunes o por la Corte Suprema. En
esta segunda corriente, hay variantes respecto a quin designa o nombra a los jue-
ces militares. Hay quienes consideran que debe seguir siendo el Ministerio de De-
fensa Poder Ejecutivo, mientras que otros sostienen que debera ser el rgano
encargado por la Constitucin de cumplir esa tarea, esto es, el Consejo Nacional de
la Magistratura. Esta ltima opcin resulta ms compatible con el carcter de juez
ordinario rodeado de garantas que el juez militar debe ostentar, independiente-
mente de que los tribunales militares formen o no parte de la estructura orgnica del
Poder J udicial.
Por ende, es claro que el actual texto de la Carta de 1993 referido a la justicia
militar debe ser modificado, perfeccionado en varios sentidos. Primero, ubicando
su regulacin en el captulo del Poder J udicial y no en el de Fuerzas Armadas o la
Defensa Nacional, como corresponde a todo juzgado o tribunal, especializado o no,
comn o militar. Segundo, consagrando claramente su sometimiento al control fi-
nal por parte del Poder J udicial, en especial de la Corte Suprema. Tercero, prohi-
biendo el juzgamiento de civiles por los tribunales militares, cualquiera que fuera el
277
caso. Cuarto, restringiendo la competencia de los tribunales militares a los delitos
estrictamente castrenses, esto es, aquellos vinculados directamente a la disciplina
militar.
Al momento de redactar el presente captulo, era incierto el desenlace de la
reforma constitucional iniciada por el Congreso de la Repblica en el ao 2001.
Confiamos en que, finalmente, la reforma se apruebe. Sin embargo, de no producir-
se tal aprobacin, consideramos que deberamos hacer un esfuerzo de interpreta-
cin constitucional de la Carta de 1993, en el sentido de ajustar su interpretacin y
su nuevo e impostergable desarrollo legal en el tema de tribunales militares a los
estndares mnimos de todo Estado democrtico de Derecho, de debido proceso, as
como a los rasgos esenciales del modelo de tribunales militares permanentes en
tiempos de paz, en los que stos actan rodeados por un conjunto de garantas y
lmites al poder militar.
5. Reforma del Cdigo de Justicia Militar
Por otro lado, es urgente y necesaria la reforma del Cdigo de J usticia Militar
y de la Ley Orgnica de la Justicia Militar, que datan de 1980. La inconstitucionalidad
de muchos de sus artculos es palmaria y, pese a que no ha habido mayores pronun-
ciamientos jurisdiccionales sobre el particular, es una realidad difcil de ocultar.
Respecto a la Ley Orgnica de la J usticia Militar, consideramos que debera ser
derogada, pues la figura de las leyes orgnicas se reserva slo para la regulacin
de los poderes del Estado o de los rganos constitucionales autnomos como el
Tribunal Constitucional o el Ministerio Pblico, supuestos en los que no est
comprendida la justicia militar. Por ende, la estructura orgnica y el funcionamien-
to de los tribunales militares deberan estar regulados en la Ley Orgnica del Poder
J udicial o en una ley ordinaria especial, que bien podra ser la misma ley que reem-
place al Cdigo de J usticia Militar.
En cuanto al Cdigo de J usticia Militar, tambin hay amplio consenso sobre su
necesaria y urgente modificacin. Sobre el particular, hay quienes consideran
como el profesor J os Hurtado Pozo (2002) que no debera existir un Cdigo de
J usticia Militar sino que el Cdigo Penal, en su parte especial, debera contemplar
un captulo sobre delitos militares o castrenses. Otros, en cambio, consideran que
s debera existir una ley penal militar especial, pero con el nombre de Ley Penal
Militar o Cdigo Penal Militar.
278
Sorprende que a pesar del amplio consenso sobre la necesidad y urgencia de
modificar el Cdigo de J usticia Militar y la Ley Orgnica de la J usticia Militar, en
el debate de reforma constitucional y legal no se haya avanzado nada hasta la
fecha. A la falta de voluntad o claridad poltica para llevar a cabo esta reforma por
parte del Parlamento y del Ejecutivo, se suma la natural resistencia de los institutos
castrenses contra tal reforma. Pese a los esfuerzos de la Defensora del Pueblo
que desde hace algunos aos viene abogando por la reforma de la justicia militar,
para lo cual ha emitido tres informes defensoriales sobre el tema, de algunos
connotados miembros del mundo acadmico y de instituciones de la sociedad civil
como el Instituto de Defensa Legal, es muy poco lo que se ha hecho. Sin duda, sta
constituye una tarea pendiente en la reforma no slo de la Fuerzas Armadas sino
tambin del sistema de justicia.
6. Actual regulacin legal de los tribunales militares
Todo lo dicho hasta este punto es, en gran medida, el deber ser de los tribuna-
les militares, pendiente desde hace tiempo de una reforma constitucional y legal que
hasta la fecha no se produce. Ahora toca desarrollar muy brevemente el ser de los
tribunales militares en el Per, esto es, cmo estn regulados por las normas legales
vigentes. Las normas fundamentales son dos: el Decreto Ley N. 23201, Ley Org-
nica de la J usticia Militar (LOJ M), del 26 de julio de 1980, y el Decreto Ley N.
23214, Cdigo de J usticia Militar (CJ M), del 26 de julio de 1980. Confiamos en
que esa regulacin cambie dentro de poco, pero mientras tanto es necesario darle
un vistazo.
6.1 Tribunales militares como parte de las Fuerzas Armadas
El artculo I del ttulo preliminar de la LOJ M establece que
Los Tribunales de J usticia Militar constituyen un alto Organismo de los Institutos Ar-
mados establecidos de conformidad con el inciso 1) del Artculo 233 concordante con
el Artculo 282 de la funcin judicial, respecto de los delitos y faltas sometidos a su
jurisdiccin privativa. Comprenden, en conjunto, a las Fuerzas Armadas y Fuerzas
Policiales.
Por ende, legalmente, los tribunales militares forman parte de las Fuerzas Ar-
madas, esto es, del sector Defensa del Poder Ejecutivo, y no del Poder J udicial.
279
6.2 Estructura de la justicia militar
La justicia militar tiene una estructura orgnica y un funcionamiento distinto
en tiempos de paz que en tiempos de guerra. As, en tiempos de paz su estructura
jerrquica es la siguiente, segn el artculo 1 de la LOJ M:
Corte Suprema de J usticia
Consejo Supremo de J usticia Militar
Consejos de guerra
Consejos superiores de justicia de las Fuerzas Policiales
J ueces instructores
Tal como adelantamos, en la actualidad la supremaca de la Corte Suprema se
restringe a decidir o dirimir las contiendas de competencia entre la justicia militar y
la justicia comn (artculo 4.1 de la LOJ M), y no a la revisin de las decisiones de
los tribunales militares.
La justicia militar est organizada geogrficamente a travs de zonas judicia-
les. El Ejrcito tiene cinco zonas judiciales, la Marina una, la Fuerza Area una y
la Polica Nacional cinco (artculo 17 de la LOJ M).
Al igual que en la justicia civil, en la justicia militar tambin existen abogados
de oficio, esto es, un servicio gratuito de abogados defensores que actan cuando
el procesado no puede solventar los servicios de uno. En el caso de los tribunales
militares, los abogados de oficio se llaman extraamente Ministerio de Defensa
(artculo 81 de la LOJ M). As mismo, existen secretarios y relatores (artculos 82 a
86 de la LOJ M).
Por otro lado, se prev la posibilidad de que intervengan jueces militares su-
plentes, esto es, abogados que sin formar parte del cuerpo jurdico militar, reem-
plazan excepcional y eventualmente a los oficiales de dicho cuerpo cuando stos no
pueden participar en un caso por imposibilidad o impedimento (artculo 93 de la
LOJ M).
No existe como en el Poder J udicial o el Ministerio Pblico una oficina de
control disciplinario de la magistratura, pero s un singular sistema de visitadores,
esto es, de vocales visitadores designados por el Consejo Supremo de J usticia Mi-
litar, que practican visitas a los distintos juzgados de instruccin y consejos de
guerra para revisar la documentacin y los registros, y comprobar que los jueces
militares y funcionarios cumplen con sus obligaciones (artculos 95 a 98 de la
LOJ M).
280
6.3 rgano de gobierno de los tribunales militares
El rgano de gobierno de los tribunales militares y el mximo rgano jurisdic-
cional y disciplinario es el Consejo Supremo de J usticia Militar. En efecto, no slo
tiene la potestad de revisar en sede jurisdiccional las sentencias de las instancias
inferiores, sino que legalmente est facultado para ejercer control disciplinario so-
bre los jueces militares, conforme lo deja sentado el artculo III del ttulo preliminar
de la LOJ M: La J usticia Militar es autnoma, y en el ejercicio de sus funciones
sus miembros no dependen de ninguna autoridad administrativa, sino de los Orga-
nismos J udiciales de mayor jerarqua.
As mismo, el artculo 14.12 de la LOJ M establece claramente que el presiden-
te del Consejo Supremo de J usticia Militar tiene la facultad de Ejercer, conforme
a los Reglamentos, funcin disciplinaria sobre los funcionarios del Consejo Supre-
mo de J usticia Militar, de los Consejos y trabajadores de la J usticia Militar, mien-
tras que el artculo 14.11 de la LOJ M seala que Son atribuciones del Presidente
del Consejo Supremo [...] Calificar a los miembros del Consejo Supremo y Presi-
dentes de los Consejos, para los efectos del Legajo Personal.
Las amplias atribuciones del Consejo Supremo de J usticia Militar estn descri-
tas en el artculo 12 de la LOJ M, pero queda claro que no slo ejerce funciones
jurisdiccionales sino tambin de gobierno.
El Consejo Supremo de J usticia Militar est compuesto por diez oficiales gene-
rales en situacin de actividad, ocho de los cuales son vocales; uno es fiscal general
y el otro auditor general. De los ocho vocales, tres son del Ejrcito, dos de la
Marina, dos de la Fuerza Area y uno de las Fuerzas Policiales. El fiscal general y
el auditor general son miembros del cuerpo jurdico militar (artculo 6 de la LOJM),
esto es, son abogados, en tanto todos los anteriores son oficiales de armas.
El Consejo Supremo adopta sus decisiones con el voto de cinco de sus integran-
tes (artculo 8 de la LOJ M).
El Consejo Supremo de J usticia Militar tiene un presidente entre cuyas amplias
atribuciones que estn contempladas en el artculo 14 de la LOJ M estn la de
representar al Consejo ante las dems autoridades (artculo 13 de la LOJ M) y la de
ejercer potestades disciplinarias respecto a todos los integrantes de los tribunales
militares (artculos 14.11 y 14.12 de la LOJ M).
En cuanto al auditor general, l es integrante del cuerpo jurdico militar, esto
es, del cuerpo de abogados asimilados a las Fuerzas Armadas o a la Polica Nacio-
nal, con grado militar o policial, y que forman parte de su estructura jerrquica
(ttulo IV de la LOJ M). El auditor general es el asesor jurdico del Consejo Supre-
281
mo, forma parte del mismo con voz pero sin voto (artculo 71 de la LOJ M) y sus
principales atribuciones son las siguientes (artculo 73 de la LOJ M):
Opinar en todas las causas que se elevan al Consejo Supremo de J usticia
Militar.
Redactar y proponer los proyectos de decisin del Consejo Supremo.
Vigilar la actuacin de los auditores de los consejos de guerra.
Por su parte, el fiscal general como Ministerio Pblico promueve, de oficio
o a peticin de parte, la accin penal ante el Consejo Supremo y, adems, exige el
cumplimiento de las decisiones del Consejo consentidas o ejecutoriadas. Integra el
Consejo Supremo con las mismas prerrogativas que los vocales, pero no interviene
en las deliberaciones, salvo en las de carcter administrativo (artculo 75 de la
LOJ M). Entre sus principales atribuciones se encuentran las siguientes (artculo 78
de la LOJ M):
Intervenir como acusador en los procesos ante el Consejo Supremo.
Velar por la pronta y oportuna administracin de justicia.
Perseguir que se haga efectiva la reparacin civil a favor del Estado.
Vigilar a los fiscales de los consejos de guerra.
Es necesario precisar que tanto el fiscal general como los dems fiscales de los
consejos de guerra (artculo 75 de la LOJ M) no forman parte del Ministerio Pbli-
co comn o civil, es decir, constituyen una suerte de Ministerio Pblico militar. Sin
embargo, el artculo 64 de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico (decreto legisla-
tivo 52) establece que si bien Los Fiscales de la J usticia Militar no estn compren-
didos en las disposiciones de la presente ley; pero debern informar al Fiscal de la
Nacin cuando sean requeridos por l sobre el estado en que se encuentra un
proceso o sobre la situacin de un procesado en el Fuero Privativo Militar (el
resaltado es nuestro). Esto es, los fiscales militares estn obligados a informar al
fiscal de la Nacin cuando son requeridos por ste.
7. Actual regulacin legal del proceso
ante los tribunales militares
Ahora toca observar cmo actan los tribunales militares y qu reglas aplican al
momento de determinar si hubo o no delito o falta y quin es el responsable. Para ello,
la norma principal que se debe tomar en cuenta es el CJM, que tal y como ha sido
sealado por diversos autores a lo largo de estos aos, adolece de una serie de defectos:
282
ambigedad en la tipificacin legal de delitos, duplicidad en la tipificacin de algunos
delitos respecto al Cdigo Penal, un sistema inadecuado de penas, entre otros.
7.1 Delito militar o delito de funcin
Las expresiones delito militar, delito castrense y delito de funcin se refieren a
lo mismo: la conducta ilcita, delictiva, que vulnera bienes militares que, tal como
ya hemos sealado, deben restringirse a la disciplina al interior de las Fuerzas
Armadas. Al respecto, el artculo 173 de la Carta de 1993 seala que En caso de
delito de funcin, los miembros de las Fuerzas Armadas y de la Polica Nacional
estn sometidos al fuero respectivo al Cdigo de J usticia Militar, sin definir qu
es un delito de funcin.
Lo razonable es, entonces, que el CJ M defina qu es un delito de funcin
pero tampoco lo hace. As, en su artculo 2 se limita a sealar escuetamente: Se
consideran delitos y faltas militares las infracciones previstas en este Cdigo.
Por ende, corresponde a la jurisprudencia y a la doctrina desarrollar qu debemos
entender por delito militar o delito de funcin. Para efectos del presente manual,
podemos ensayar la siguiente definicin: la conducta vinculada a la funcin militar
o policial que lesiona bienes estrictamente castrenses relacionados con la disciplina
ejercida al interior de las Fuerzas Armadas o de la Polica Nacional.
Por otro lado, el CJM tambin tipifica las faltas en los artculos 725 a 735 que, al
igual que en el Derecho Penal comn, constituyen ilcitos leves contra la disciplina
militar, que son procesados y castigados directamente por el jefe de la unidad militar.
7.2 Quin puede ser procesado por los tribunales militares
Es consenso que, en tiempos de paz, los civiles no pueden ser sometidos, bajo
ninguna circunstancia, a los tribunales militares. Inclusive, as est consagrado en
el artculo 173 de la Carta de 1993: Las disposiciones de ste [CJ M] no son
aplicables a los civiles, salvo en el caso de los delitos de traicin a la patria y de
terrorismo que la ley determina.... Como vemos, esta Carta tambin consagr la
lamentable excepcin para los casos de traicin a la patria y terrorismo, que fue
fuente de tanta arbitrariedad e injusticia durante el rgimen de Fujimori y Montesinos.
Dentro de la categora de civiles deben ser comprendidos los militares en situa-
cin de retiro, pues la propia Ley de Situacin Militar vigente decreto legislativo
752 es clara en sealar que, para todos los efectos legales, son civiles con el goce
283
de todos sus derechos polticos (artculo 70) y no estn sometidos a la justicia
militar (artculo 12).
Tampoco deben ser comprendidos dentro de la competencia de los tribunales
militares los empleados civiles que laboran al servicio de las Fuerzas Armadas o en
el sector Defensa en general. En ese sentido, resulta inconstitucional el artculo
322.c) del CJ M que establece que Para los efectos de este Cdigo se asimila a la
condicin de militares Al personal civil que labora en las Fuerzas Armadas y
Fuerzas Policiales, que se reputa como reserva llamada al activo. Por lo tanto,
los tribunales militares slo estn facultados para procesar por delitos castrenses
o de funcin a los militares o policas en situacin de actividad.
En cuanto a los policas, una corriente de opinin importante plasmada en el
informe de reestructuracin de la Polica Nacional durante el primer ao del go-
bierno de Toledo considera que no deberan ser sometidos a la justicia militar sino
a la justicia comn, como una medida destinada a desmilitarizar esta institucin
y acercarla a la civilidad. Tal corriente de opinin se concret en el anteproyecto de
reforma de la Constitucin.
7.3 Procesos ante la justicia militar
El CJ M toma en cuenta un abanico de procesos para los tiempos de paz y otro
distinto para los tiempos de guerra. En el primer caso, contempla los siguientes
procesos, que dependen de la complejidad o gravedad del delito militar imputado:
J uicio ordinario (artculos 426 al 631 del CJ M), en el que se ventila la mayor
parte de los delitos de funcin tipificados en dicho cdigo.
Procedimiento ante el Consejo Supremo de J usticia Militar (artculos 632 al
657 del CJ M).
J uicio especial de desercin simple (artculos 694 al 701 del CJ M).
Proceso penal sumario (artculo 702 del CJ M).
J uicio extraordinario por delitos flagrantes (artculos 703 al 709 del CJ M).
Tambin para los tiempos de paz, los artculos 736 a 738 del CJ M prevn las
cortes de honor para los casos en los que un oficial incurra en una conducta
trascendente y grave, as como pblica y notoria, que lesiona la integridad y la
lealtad debida a su propio Instituto o a su Comando, a otro instituto o a Organis-
mos Militares o Policiales conjuntos [...] o que en su doble condicin de hombre y
de soldado falten a los dictados del honor y de la hidalgua (artculo 736). De
encontrarse responsabilidad en el procesado, la sancin consiste en expulsarlo de
284
las Fuerzas Armadas o de la Polica Nacional, sin perjuicio de su responsabilidad
por los delitos comunes o militares que pueda haber cometido.
Por su parte, para los tiempos de guerra, el CJ M prev el juicio en el teatro de
operaciones, regulado en los artculos 710 al 724. Se trata de un proceso sumario
en el que las garantas del debido proceso estn muy restringidas.
7.4 Supletoriedad del Cdigo Penal
El artculo 744 del CJ M establece que en todo lo no previsto en l, se aplica
supletoriamente el Cdigo Penal. En otras palabras, a falta de norma aplicable a
una situacin determinada en el CJ M, se aplica lo dispuesto en el Cdigo Penal
comn.
285
Bibliografa
HURTADO POZO, J os
2002 Es necesario el Cdigo Penal Militar?, Ideele N. 150, Instituto de Defensa
Legal, Lima, pp. 37-40).
PEDRAGLIO, Santiago y otros
2002 Fuerzas Armadas: control de civiles y relaciones civiles-militares, Ideele, Ins-
tituto de Defensa Legal, Lima, p. 154.
287
Captulo XV:
El arbitraje
288
Captulo XV: El arbitraje
289
Introduccin
Por muy diversas razones, entre las que destacan la aguda crisis del Poder
J udicial, el crecimiento de la conflictividad, la complejidad de las relaciones co-
merciales y la necesidad de impulsar una cultura de paz, se viene fomentando el
uso de medios alternativos de resolucin de conflictos (MARC) como instrumentos
de procesamiento y composicin de la conflictividad inherente a la vida en sociedad
tan compleja, adems, actualmente.
El altsimo ndice de desaprobacin del Poder J udicial que supera 80%, as
como la enorme congestin en el trmite de los procesos con ms de 1.200.000
causas pendientes, que en parte responden a una cultura altamente litigiosa, mues-
tran con claridad el desbordamiento de los servicios estatales de solucin de con-
flictos, lo que llega a generar opiniones en el sentido de que la dilacin excesiva de
los juicios y la degradacin de la calidad de los pronunciamientos, est llevando en
la prctica a un estado virtual de negacin del acceso a la justicia (Caivano, p. 4).
Sin pretender que la solucin integral de tan sealados problemas pase nica o
principalmente por el fomento de los MARC, en nuestro pas se han materializado
algunas alternativas dirigidas a generarles a stos un espacio para que sirvan como
instrumentos destinados a modificar nuestra cultura de solucin judicial de las dis-
putas y ayuden a aliviar los agudos problemas de carga procesal antes menciona-
dos. Cabe destacar, entre estas medidas, la promulgacin de la Ley General del
Arbitraje en 1992 (Decreto Ley 25935), regulndose por primera vez esta materia
en una norma especfica antes formaba parte del Cdigo Civil, y de la Ley de
Conciliacin Extrajudicial en 1997 (Ley 26872). Al estudio del arbitraje est dedi-
cado este captulo, en tanto que al de la conciliacin extrajudicial se destina el
captulo V de esta obra.
290
De otra parte, se podra sealar que las caractersticas que ms resaltan de este
mecanismo de solucin de conflictos giran alrededor de los valores siguientes: ori-
gen consensual (mayoritariamente), privacidad, flexibilidad, informalidad, espe-
cializacin, eficiencia y calidad.
Finalmente, habra que resaltar que los principales MARC son:
- La negociacin, entendida como el proceso a travs del cual dos (o ms)
partes con intereses enfrentados buscan una solucin consensuada (acuerdo)
y mutuamente satisfactoria, a partir de tratativas directas.
- La conciliacin-mediacin, que consiste fundamentalmente en la misma bs-
queda de acuerdo, pero con la presencia de un tercero que cumple las funcio-
nes de facilitador, eventualmente, haciendo propuestas. La solucin sigue
estando en manos de las partes involucradas, pero se recurre a un tercero que
las ayude a lograr la solucin consensuada.
- El arbitraje, en cambio, implica generalmente que las partes busquen a
un tercero, diferente del Poder J udicial, a quien le entregan la solucin de
su conflicto, por su propia voluntad o por mandato legal. Se sale as del
mbito de la composicin del conflicto por los propios involucrados y,
dejando de lado al Poder J udicial, se ingresa en el de la entrega de la
solucin a otra persona, cuya decisin (laudo) deber ser necesariamente
cumplida.
1. Definicin, regulacin y alcances materiales
Siendo una institucin muy antigua, en la actualidad el arbitraje puede definirse
en trminos sencillos y claros como un medio privado de solucin de controver-
sias, mediante la intervencin y decisin de terceros tambin privados, a quienes
las partes de manera voluntaria han decidido someter su conflicto, aceptando de
antemano acatar su decisin (Cantuarias y Arambur, p. 39), debiendo agregarse,
nicamente, que hay supuestos en los que la voluntad de las partes es sustituida por
un mandato legal.
En funcin de ello, se puede sostener que las caractersticas esenciales del arbi-
traje giran alrededor de la existencia de un conflicto, controversia o disputa de
intereses y el sometimiento voluntario o legal de su solucin a la decisin de un
tercero. En tal sentido, estamos ante una alternativa privada al Poder J udicial, de
naturaleza excluyente y cuyas decisiones deben ser de cumplimiento obligatorio
291
para las partes para que este mandato se haga efectivo, s se puede recurrir a los
tribunales ordinarios.
Por lo dicho, muchos autores le reconocen al arbitraje el carcter de jurisdic-
cin alternativa a la judicial; sin embargo, ya sea por su naturaleza privada o
porque no tiene poder de coercin, otros autores consideran que carece de naturale-
za jurisdiccional. En todo caso, hay que sealar que mientras el Poder J udicial es
un servicio de resolucin de conflictos al que puede recurrir cualquier persona
(carcter general y genrico), el arbitraje est reservado para disputas concretas,
ya sea porque as se ha convenido o porque as viene previsto por una disposicin
legal (carcter limitado y especial).
En el plano normativo, se debe apuntar que la Constitucin reconoce la existen-
cia de una jurisdiccin arbitral (artculo 139) y luego se menciona expresamente al
arbitraje como un mecanismo opcional de solucin de conflictos contractuales (ar-
tculo 62), incluso cuando en ellos se encuentran inmersos el Estado y las personas
de derecho pblico, en la forma que disponga la ley (artculo 63). El desarrollo
legal de estas disposiciones se encuentra consolidado en la Ley General de Arbitra-
je (LGA, en adelante), N. 26572, debiendo indicarse, desde ya, que siendo un
instituto privado por excelencia, el papel de la voluntad de las partes es muy gran-
de, pues va desde el propio sometimiento a arbitraje de la controversia y la preci-
sin de sta hasta el establecimiento de garantas o el otorgamiento de facultades
especiales a los rbitros para asegurar el cumplimiento del laudo.
Finalmente, en el mbito de las materias que pueden someterse a arbitraje, su
alcance est restringido a las controversias sobre las cuales las partes tienen facul-
tad de disposicin, excluyndose expresamente por el artculo 1 de la LGA las
siguientes:
- Las que versan sobre el estado o la capacidad civil de las personas, as como
las relativas a bienes o derechos de incapaces sin contar con previa autoriza-
cin judicial.
- Aquellas sobre las que ha recado resolucin judicial firme, salvo las conse-
cuencias patrimoniales que surjan de su ejecucin, en cuanto conciernan
exclusivamente a las partes del proceso.
- Las que interesan al orden pblico o que versan sobre delitos o faltas. Sin
embargo, s podr arbitrarse sobre la cuanta de la responsabilidad civil, en
tanto ella no hubiera sido fijada por resolucin judicial firme.
- Las directamente concernientes a las atribuciones y funciones de imperio del
Estado o de las personas o entidades de derecho pblico.
292
Estas exclusiones no hacen sino apuntalar la naturaleza privada del arbitraje,
marcando lmites respecto de aquellos temas que no pueden ser dispuestos por las
partes del conflicto (orden pblico), debiendo agregarse que explcitamente se con-
sidera que pueden ser sometidas a arbitraje sin necesidad de autorizacin previa,
las controversias derivadas de los contratos que el Estado Peruano y las personas
de derecho pblico celebren con nacionales o extranjeros domiciliados, as como
las que se refieren a sus bienes (artculo 2 de la LGA).
2. Clases de arbitraje
Atendiendo a distintos criterios, el arbitraje puede ser voluntario o forzoso,
individual o colegiado, ad hoc o institucional, de derecho o de conciencia, y nacio-
nal o internacional.
2.1 Segn su origen: voluntario o forzoso
A partir del origen del arbitraje, ste puede ser voluntario, cuando las partes del
conflicto han decidido libremente
1
que su solucin deba ser arbitral; o forzoso,
cuando es una disposicin legal la que establece que determinadas controversias
debern resolverse necesariamente a travs de esta va.
2.2 Segn el nmero de rbitros: individual o colegiado
Teniendo en cuenta el nmero de personas a las que se les asigna la funcin de
actuar como rbitros, podemos encontrarnos con casos en que hay slo un rbitro,
y otros en los que se designa a un conjunto de ellos para que conforme un tribunal
arbitral, que necesariamente debe tener un nmero impar de integrantes.
2.3 Segn la forma de gestin del proceso: ad hoc o institucional
A lo largo de la dcada de los noventa, particularmente, ha proliferado una
serie de instituciones cuya finalidad es ofrecer servicios de organizacin y adminis-
1
Al momento de presentarse la controversia o con anterioridad a sta se estipula contractualmente
que cualquier conflicto que surja como consecuencia del contrato suscrito se resolver recurriendo al arbi-
traje, por ejemplo.
293
tracin de arbitrajes; stas cuentan con una lista de rbitros, personal administrati-
vo, as como reglas procesales organizadas en un reglamento.
2
A partir de ello, se
diferencia entre el arbitraje que recurre a estas instituciones y se sujeta a las reglas
preestablecidas, y aqul que carece de tal sustrato organizacional y normativo, en
el cual son las propias partes las que establecen las reglas que regirn el proceso:
mecanismos de eleccin de rbitros, lugar, idioma, reglas procesales, plazo para
laudar, recursos, etctera.
2.4 Segn la forma como debe decidirse la controversia:
de derecho o de conciencia
La flexibilidad del arbitraje como instrumento de resolucin de conflictos le ha
permitido manejarse con soluciones apegadas estrictamente a las normas jurdicas
o ir ms all de stas, abriendo paso a la equidad como sustento de la decisin final.
En funcin de ello, se habla de un arbitraje de derecho cuando los rbitros resuel-
ven la cuestin controvertida con arreglo a las normas legales imperantes, en tanto
que se habla de un arbitraje de conciencia cuando resuelven conforme a sus cono-
cimientos y leal saber y entender (artculo 3 de la LGA). En funcin de ello, los
rbitros sern necesariamente abogados, si estamos frente a uno de derecho, y
podrn no serlo si estamos ante uno de conciencia. Se estipula, adems, que contra
los laudos de conciencia no procede recurso de apelacin, habida cuenta de que no
hay autoridad que pueda revisar lo que responde al mbito de las convicciones
personales (artculos 25 y 60 de la LGA).
Finalmente, el artculo 3 antes citado establece una clara preferencia por el
arbitraje de conciencia, al sealar que tendr tal consideracin salvo que las par-
tes hayan pactado expresamente que el arbitraje ser de derecho.
2.5 Segn el mbito de las relaciones en juego: nacional o
internacional
Esta tipologa responde al nmero de Estados involucrados en la controversia:
si todo lo discutido tiene relacin con un solo Estado, el arbitraje ser nacional o
2
Los centros de arbitraje de la Pontificia Universidad Catlica del Per o de la Cmara de Comercio
de Lima, por ejemplo.
294
domstico, en tanto que si se ven involucrados varios Estados, estaremos frente a
uno de carcter internacional.
Al respecto, conforme a lo previsto por el artculo 91 de la LGA, los factores
que determinan que estemos ante un arbitraje internacional son los siguientes:
- Si al momento de celebrar el convenio arbitral las partes tienen domicilio en
Estados diferentes.
- Si uno de los lugares siguientes est situado fuera del Estado en el que las
partes tienen su domicilio: el lugar del arbitraje, el del cumplimiento de una
parte sustancial de las obligaciones o el lugar con el que el objeto del litigio
tiene la relacin ms estrecha.
3. El convenio arbitral
En los arbitrajes voluntarios, el convenio arbitral viene a ser el acuerdo por el
que las partes deciden someter a arbitraje las controversias que hayan surgido o
puedan surgir entre ellas, respecto de una determinada relacin jurdica contractual
o no contractual (artculo 9 de la LGA). Por tanto, el convenio obliga a quienes lo
han firmando y a sus herederos a la realizacin de cuantos actos sean necesarios
para que el arbitraje se desarrolle y pueda tener plenitud de efectos.
Si bien debe celebrarse necesariamente por escrito para tener validez, el arbi-
traje puede adoptar la forma de un acuerdo independiente o de una clusula inclui-
da en un contrato. Y no slo puede estar en un documento suscrito por ambas partes,
dado que tambin se considera que el convenio se ha formalizado por escrito cuando
la voluntad de someterse a arbitraje se plasma inequvocamente en un intercambio de
cartas o de cualquier otro medio de comunicacin o correspondencia.
Tambin cabe entender que se ha formalizado por escrito el convenio arbitral
cuando, a pesar de no existir acuerdo previo, una de las partes somete la controver-
sia a arbitraje y la otra acepta expresamente tal decisin o no la objeta y se apersona
en el proceso, as como cuando consta en un testamento y gira alrededor de los
derechos hereditarios.
As mismo, se considera que estamos ante la presencia de un convenio arbitral
vlido cuando en los estatutos o normas equivalentes de las personas jurdicas se
establece obligatoriamente el arbitraje para las controversias que pudieran tener
con sus miembros, socios o asociados; para las que surjan entre ellos respecto de
sus derechos; y para las dems que versen sobre la materia relacionada con sus
actividades, fines u objeto social.
295
En todos los supuestos de existencia de convenio arbitral, si una de las partes
tratara de ignorarlo planteando una demanda judicial, la otra podr pedir, en el
plazo legal previsto, que se invalide el proceso puesto que tal divergencia debe ser
resuelta en un arbitraje excepcin de convenio arbitral. De no hacerlo, habr
renunciado tcita pero vlidamente al convenio arbitral. Por supuesto que tambin
cabe la renuncia expresa al arbitraje pactado, que para tener validez deber mate-
rializarse en un convenio escrito.
En todo caso, y dada la importancia que tiene la voluntad de las partes en la
regulacin del arbitraje, es recomendable que en el convenio arbitral, adems de la
voluntad de escoger tal va de solucin de conflictos, se regule el tipo de arbitraje,
el procedimiento sencillo para nombrar a los rbitros, las reglas procesales que
los rbitros deben seguir de no ser institucional, el plazo para laudar y los recur-
sos que caben contra el laudo.
4. Los rbitros
El rbitro juega el papel protagnico en este medio de solucin de conflictos, en
la medida en que ser la persona a quien las partes encarguen la resolucin de una
controversia, por lo que no puede representar, bajo ningn concepto, los intereses
de ninguna de ellas, y debe ejercer el cargo con estricta imparcialidad y absoluta
discrecin. Ha de tener, pues, plena autonoma y no puede estar sometido a orden,
disposicin o autoridad que menoscabe sus atribuciones (artculo 18 de la LGA).
En tal sentido, para el xito de su funcin no slo debe cumplir con severos requi-
sitos de solvencia profesional y moral, sino que hay que tener presente incluso otros
planos, como los referidos a su experiencia como rbitro o su capacidad de tomar
decisiones justas.
Los rbitros son remunerados, salvo pacto en contrario, y el monto de sus
honorarios ser fijado por el propio tribunal, en el caso de ser ad hoc, o se calcular
segn la tabla correspondiente, si fuera institucional; en este ltimo caso, hay que
pagar adems los costos de organizacin y gestin del arbitraje.
La designacin de los rbitros se har de comn acuerdo por las partes o por un
tercero, siendo lo usual que, en el arbitraje institucional, la persona que cumple la
funcin sea designada por la organizacin que tendr a su cargo el arbitraje, entre
la lista de rbitros con los que cuenta. Si se trata de un rbitro nico que debe ser
designado por acuerdo de partes o por un tercero, y ello no se materializa transcu-
rridos 10 das hbiles desde la peticin, el nombramiento lo efectuar el juez. En
296
tanto que si estamos ante un tribunal compuesto por tres miembros y no resulta
posible el acuerdo de partes, cada una elegir a un rbitro y los dos rbitros as
designados nombrarn al tercero, quien presidir el tribunal (artculo 21 de la LGA).
En este ltimo caso, si una de las partes no elige al rbitro que le toca, se podr
recurrir al juez para que lo haga.
Para ser rbitro se requiere mayora de edad, no tener incompatibilidad para
actuar como tal y estar en pleno ejercicio de los derechos civiles que le correspon-
dan, a lo que hay que agregarle que si se trata de un arbitraje de derecho, se necesita
adems ser abogado de profesin (artculo 25 de la LGA).
Finalmente, de existir alguna razn que cuestione la legalidad de la designacin
del rbitro porque ste no cumple los requisitos para serlo, o existen circunstancias
que dan lugar a dudas justificadas respecto a su imparcialidad o independencia, se
puede solicitarle que se inhiba, o se puede pedir que sea apartado por la institucin
que lo design o por el juez, si se trata de un arbitraje ad hoc.
5. El proceso arbitral
Respondiendo a la lgica privada que informa a este medio de solucin de
conflictos, y teniendo a la vista las mayores condiciones de flexibilidad e informa-
lidad que deben enmarcar su desarrollo, se comienza consagrando el principio de
libertad de regulacin del proceso, lo que implica que las partes pueden pactar el
lugar y las reglas a las que se sujeta ste. En el ltimo caso, la fijacin de reglas
puede ser directa, si las partes mismas se ocupan del tema, o indirecta, si se remiten
a la aplicacin del reglamento que tenga establecido la institucin arbitral a la que
se encomiende su organizacin (artculo 33 de la LGA). De no existir acuerdo
sobre el particular, el rbitro nico o el tribunal arbitral decidirn ambos temas en
el transcurso de los 10 das hbiles siguientes a la aceptacin del encargo.
Esta facultad, sin embargo, no es absoluta, y debe ejercerse respetando los
derechos que conforman el debido proceso tanto sustantivo como adjetivo, es
decir, aquellos elementos que, derivndose de su naturaleza, resulten razonable-
mente imprescindibles para que el proceso o procedimiento pueda ser considera-
do justo (Bustamante, p. 211). En tal sentido, debe garantizarse a las partes
derechos como los de un debido emplazamiento, una oportunidad razonable de
ser odas por el tribunal, la posibilidad de pronunciarse sobre las pretensiones y
manifestaciones de la otra parte, la presentacin de pruebas y el cuestionamiento
de las ofrecidas por la contraparte, que el arbitraje sea resuelto dentro de un plazo
297
prudente, el uso de los medios de impugnacin, que los distintos actos que se reali-
cen como parte del proceso sean razonables y respetuosos de los valores constitu-
cionales, etctera.
Sobre esta base, la LGA ha previsto algunas normas de imperativo cumpli-
miento y un proceso supletorio, es decir, que slo ser aplicable en caso de que las
propias partes o los rbitros no hayan previsto nada diferente. En el primer caso, se
ha establecido que todos los escritos debern estar firmados por la parte que los
presente o su abogado si son escritos de puro trmite; todas las declaraciones,
escritos, documentos o dems informacin que se presente debern estar acompa-
ados de una copia para ser entregada a la otra parte; debern ponerse a disposi-
cin de ambas partes los peritajes o los documentos probatorios en los que los
rbitros puedan basarse al adoptar su decisin; los rbitros tienen la facultad de
ordenar pruebas de oficio y determinar la admisin o pertinencia de las pruebas
ofrecidas por las partes; y por ltimo, los rbitros pueden prescindir en forma
motivada de las pruebas no actuadas, si se consideran adecuadamente informados
(artculos 35 a 40 de la LGA).
En lo que se refiere al procedimiento supletorio, sus reglas se ubican en las tres
etapas tradicionales de un proceso postulatoria o alegatoria, probatoria y decisoria,
habindose determinado que la demanda arbitral debe acompaarse con el ofreci-
miento de las pruebas respectivas; la contraparte tendr derecho a contestar la
demanda y formular una contrademanda (reconvencin), si lo considera necesario;
la inaccin de una de las partes no paraliza el proceso; luego de cerrado el perodo
de presentacin de demandas y contestaciones, se debe citar a una audiencia de
conciliacin en la que se invocar y buscar el acuerdo de las partes, el sealamien-
to claro de los puntos controvertidos, as como cualquier otra cuestin que sea
necesario precisar para un mejor desarrollo del proceso; las pruebas se actan en
un plazo no mayor de 15 das hbiles, luego de lo cual los rbitros pueden solicitar
un resumen final escrito de sus alegaciones. Todo ello al amparo de los principios
de celeridad, inmediacin, privacidad, concentracin y economa procesal (artculo
34 de la LGA).
De otro lado, se debe sealar que, en caso de tratarse de un arbitraje colegia-
do y salvo que las partes hayan tomado una decisin diferente, el tribunal funcio-
na con la concurrencia de la mayora de los rbitros y emite sus resoluciones
tambin por mayora, estando prohibida la abstencin en las votaciones si as
actuaren los rbitros, se considerar que se adhieren a lo decidido por la mayora
o por el presidente.
298
Finalmente, hay que destacar que como los rbitros no estn investidos de po-
der coactivo, para la ejecucin o cumplimiento de sus decisiones se ha previsto el
auxilio del Poder J udicial, de modo que las medidas cautelares que dicte el rbitro
o el propio laudo contarn con este apoyo para su implementacin o cumplimiento,
segn corresponda.
6. El laudo arbitral
Vencida la etapa probatoria, y generalmente tras los informes oral y escrito, los
rbitros deben emitir su decisin definitiva, llamada laudo, poniendo fin a la con-
troversia. Esta resolucin final debe hacerse por escrito y contener, en el caso de los
arbitrajes de derecho, la cuestin sometida a arbitraje, la valoracin de las pruebas
en que se sustenta la decisin, los fundamentos de hecho y de derecho para admitir
o rechazar los respectivos pedidos, y la propia decisin. Si estamos ante un arbitra-
je de conciencia, se debe hacer referencia a las materias objeto de discusin, una
sumaria referencia a las alegaciones de las partes y sus conclusiones, y la decisin,
que debe acompaarse de una motivacin razonada.
En ambos casos, el laudo deber pronunciarse sobre los costos del arbitraje
honorarios del rbitro, del secretario, costos institucionales, etctera, segn lo
previsto en el convenio. A falta de estipulacin expresa, deber establecer quin los
paga, lo que depender del resultado o sentido del laudo: si favorece nicamente a
una de las partes, ser la otra la que pague; en cambio, si ambas tuvieron razones
justificadas para litigar, los costos sern compartidos en partes iguales.
El laudo ser notificado a las partes y stas podrn plantearles a los rbitros
un recurso de correccin si existe algn error material, numrico, de clculo,
tipogrfico o similar; o un recurso de integracin, si es que se hubiese omitido
resolver alguno de los puntos materia de controversia. Tambin se puede plantear
un recurso de aclaracin, de existir en el laudo textos poco comprensibles o con-
tradictorios.
7. Impugnacin de laudos: apelacin y anulacin
La posibilidad de que, a partir interponer un recurso de apelacin, una segun-
da instancia que puede ser arbitral o judicial revise lo resuelto en un laudo slo
est prevista para los arbitrajes de derecho, y nicamente cuando as ha sido
pactado en el convenio arbitral o establecido en el reglamento de la institucin
299
arbitral. El resultado de este recurso ser la confirmacin o la revocacin, total o
parcial, del laudo.
El trmite del recurso se adecuar a lo previsto por las partes, por el regla-
mento arbitral correspondiente y, slo a falta de reglas en una u otra sede, por
lo previsto en la LGA. Las normas legales prevn las vas arbitral y judicial
Corte Superior del lugar de la sede del arbitraje, dndoles, en ambos casos,
un trmite expeditivo, que consiste, fundamentalmente, en otorgarles a las par-
tes un plazo para que expongan lo que consideren conveniente a su derecho.
Una vez vencido ese plazo, se procede a emitir el laudo o resolucin definitiva
(irrevisable).
Tomando en cuenta que el laudo definitivo no puede ser impugnado respecto de
los asuntos de fondo en l resueltos, el recurso de anulacin procede contra laudos
o resoluciones definitivos siempre y cuando se trate de vicios formales, tales como
nulidad del convenio arbitral, limitacin del derecho de defensa falta de notifica-
cin de la designacin del rbitro o de las actuaciones arbitrales que impidan el
ejercicio del derecho de defensa, composicin del tribunal no ajustada a lo previs-
to en el convenio arbitral, falta de respeto de las mayoras a la hora de laudar,
extemporaneidad del laudo siempre que quien la aduzca la hubiere manifestado
por escrito a los rbitros antes de que se produzca el laudo y pronunciamiento
sobre materias no sometidas a arbitraje o que no podan ser objeto del mismo (art-
culo 73 de la LGA).
El trmite del recurso de anulacin tambin es sumario, en la medida en que se
prev simplemente que se notifique de la impugnacin a la otra parte, la que deber
contestar el recurso y presentar sus pruebas, para luego pasar a un perodo breve
de actuacin de medios probatorios tras el cual se expedir la sentencia correspon-
diente. Si sta declara la nulidad parcial o total contra tal pronunciamiento, proce-
de un recurso de casacin para que la Corte Suprema resuelva definitivamente tal
punto.
Los efectos de la anulacin del laudo dependern de la causa que le haya dado
lugar. As, cuando nos encontramos ante vicios que afectan ntegramente al arbitra-
je tramitado nulidad del convenio arbitral, por ejemplo, la consecuencia ser la
ineficacia total del laudo; en tanto que si el cuestionamiento involucra determina-
das actuaciones falta de notificacin de algunas resoluciones, se declarar como
nulo todo lo actuado desde que se produjo la indefensin; o, si nos encontramos
frente a un pronunciamiento sobre materias no sometidas a arbitraje, la invalidez
recaer slo sobre la parte excesiva del laudo.
300
8. Ejecucin de laudos
El laudo arbitral tiene un valor equivalente al de una sentencia definitiva, por lo
que su cumplimiento es obligatorio desde que es notificado a las partes. Sin embar-
go, si no es cumplido, se puede solicitar su ejecucin forzosa ante el juez especia-
lizado en lo civil del lugar de la sede del arbitraje, si es que del convenio arbitral no
se derivan facultades de ejecucin para los rbitros.
El laudo ser ejecutado con el juez sin admitir otra oposicin que la que se
fundamenta en la existencia de un recurso de apelacin o de anulacin pendiente de
trmite, en cuyo caso se suspender la ejecucin.
9. Balance del arbitraje en el Per
En primer lugar, se debe reconocer que la utilizacin del arbitraje en el Per ha
venido creciendo sin pausa, aunque todava no se puede hablar de que esta institu-
cin tenga una gran importancia dentro del conjunto de las dedicadas a la solucin
de conflictos.
De entre las diversas causas que han permitido tal crecimiento constante, con-
sideramos especialmente importantes la crisis del Poder J udicial poco confiable y
congestionado, la flexibilidad e informalidad del proceso y la complejidad de las
relaciones jurdicas, que han llevado a que en un significativo nmero de contratos
de cierta envergadura econmica se hayan establecidos clusulas de sujecin al
arbitraje.
Dentro de las diversas modalidades, podemos sealar que si bien la ms nume-
rosa es la del arbitraje ad hoc y colegiado, hay cierta tendencia hacia el arbitraje
institucional. Esto se debe a que ste cuenta con reglas procesales conocidas al
momento de pactar el trnsito por esta va procesal, as como con una infraestruc-
tura especializada que genera una sensacin de mayor seguridad jurdica y ms
eficiencia.
Finalmente, creemos que es importante perfeccionar la regulacin del arbitraje
apuntalando su crecimiento, puesto que en muchos campos es el medio ms idneo
de solucin de conflictos.
301
10. Bibliografa
BUSTAMANTE ALARCN, Reynaldo
2001 Derechos fundamentales y proceso justo, Ara Editores, Lima.
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2002 Desarrollo y posibilidades del arbitraje institucional en el Per, tesis de licen-
ciatura de la Facultad de Derecho de la Pontificia Universidad Catlica del Per.
303
Captulo XVI:
El Sistema Interamericano de J usticia
304
Captulo XVI: El Sistema Interamericano de Justicia
305
Introduccin
Durante el siglo XX, el mundo ha sido testigo del vertiginoso avance de los
movimientos pro derechos humanos sustentados en el reconocimiento de la digni-
dad de la persona. Esta expansin del Derecho Internacional de los Derechos Hu-
manos se ha materializado en mltiples declaraciones y tratados, que tienen un
correlato interno en los Estados Parte que los han reconocido.
Amrica no ha sido ajena a esta situacin. As, en el marco de la Organizacin
de Estados Americanos (en adelante, la OEA) se han aprobado instrumentos como
la Declaracin Americana de los Derechos y Deberes del Hombre, y la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos (en adelante, la Convencin o Pacto de San
J os), por nombrar dos de los ms importantes.
Sin embargo, la experiencia ha demostrado que para asegurar la efectiva ob-
servancia y respeto de los derechos es necesario contar con rganos y mecanismos
que se encarguen de dicha funcin. En ese sentido, el Sistema Interamericano
ordenamiento jurdico internacional entre los Estados de nuestro continente cuenta
con dos entidades de proteccin y promocin de los derechos humanos: la Comi-
sin Interamericana de Derechos Humanos (en adelante, la Comisin) y la Corte
Interamericana de Derechos Humanos (en adelante, la Corte), de los cuales nos
ocupamos a continuacin.
1. La Comisin Interamericana de Derechos Humanos
1.1 Organizacin de la Comisin
La Comisin Interamericana de Derechos Humanos fue creada en 1959 en el
marco de la OEA, con posterioridad a la aprobacin de la Declaracin Americana
306
de Derechos y Deberes del Hombre (1948). Posteriormente, con la entrada en vigor
de la Convencin (1978) ratificada por el Per en 1978 se potenci su carcter
protector y promotor de los derechos humanos.
La Comisin se regula por tres documentos bsicos: i) la Convencin America-
na sobre Derechos Humanos, ii) el Estatuto de la Comisin (en adelante, el Estatu-
to) y iii) el Reglamento de la Comisin.
La Comisin, cuya sede oficial se ubica en Washington D. C., est compuesta
por siete miembros elegidos a ttulo personal es decir, no en calidad de represen-
tantes de sus Estados por un perodo de cuatro aos. Estas personas debern tener
alta autoridad moral y reconocida versacin en materia de derechos humanos.
1.2 Competencias y funciones
La Comisin es un rgano principal de la Carta de la OEA, por lo que involucra
a todos los miembros de dicha organizacin, incluso a aquellos que no han ratifica-
do la Convencin Americana sobre Derechos Humanos.
1
Sin embargo, en la medida en que la Convencin es un tratado aplicable slo a
las partes que lo celebraron, sus funciones y competencias sern diferentes de acuerdo
con el compromiso especfico que haya adquirido cada Estado.
As, se distingue entre: i) las competencias generales respecto a todos los pases
miembros de la OEA (artculo 18 del Estatuto), ii) las competencias respecto a
pases que son miembros de la OEA pero no han ratificado la Convencin (artculo
20 del Estatuto) y iii) las competencias respecto a pases miembros de la OEA que,
adems, ratificaron la Convencin (artculo 19 del Estatuto).
Las atribuciones respecto a los Estados Parte de la Convencin, entre los que
se encuentra el Per, son las siguientes:
Aplicacin de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos.
Promocin y observancia del cumplimiento de los derechos humanos.
Absolucin de consultas de la OEA en materia de derechos humanos.
Elaboracin de recomendaciones a los Estados para que adopten medidas
progresivas en materia de derechos humanos .
Preparacin de estudios e informes.
1
De esta manera, la Comisin mantiene la facultad de procesar peticiones individuales referidas a
Estados que an no son parte de la Convencin, aplicando la Declaracin Americana de Derechos y Debe-
res del Hombre, que es fuente de obligaciones internacionales para los Estados Miembros de la OEA.
307
Solicitud de informes a los Estados.
Atencin de consultas de los Estados y asesoramiento.
Comparecencia ante la Corte de acuerdo con la Convencin.
Solicitud a la Corte Interamericana de medidas provisionales.
Diligencias de las peticiones y otras comunicaciones de acuerdo con los ar-
tculos 44 a 51 de la Convencin.
Consultas a la Corte sobre interpretacin de la Convencin Americana y de
otros tratados.
Propuestas de enmiendas de la Convencin Americana.
Estas atribuciones corresponden a las funciones conciliatoria entre el Estado
y la vctima demandante, asesora, crtica, promotora y protectora de los derechos
humanos que tiene la Comisin (Nez, 1994, pp. 57-58).
1.3 Peticiones ante una violacin de los derechos humanos
Dentro de las funciones que desarrolla la Comisin, tiene una relevancia cen-
tral la funcin protectora, que se ejerce ante peticiones que contengan denuncias
o quejas referidas a la violacin de derechos humanos por parte de los Estados
miembros.
1.3.1 Sujetos legitimados
Cuando se produce una violacin o una presunta violacin de un derecho hu-
mano consagrado en la Convencin o en algn otro tratado de la OEA, un particu-
lar no necesariamente la vctima, un grupo de personas o una ONG legalmente
reconocida en uno o ms Estados miembros de la Organizacin puede solicitar a la
Comisin que investigue el caso.
2
As mismo, todo Estado Parte puede si ha reconocido la competencia de la
Comisin para ello presentar a este rgano comunicaciones en las cuales alegue
que otro Estado Parte ha incurrido en violaciones de derechos humanos estableci-
dos en la Convencin.
2
La funcin de la Comisin cuando presenta el caso a la Corte se asemeja a la del fiscal en los
procesos penales peruanos, en la medida en que ella es la titular de la pretensin, es decir, es la nica con
capacidad de demandar vlidamente.
308
1.3.2 Requisitos para un anlisis vlido del caso
Para que un caso sea analizado por la Comisin, se deben cumplir los siguien-
tes requisitos (artculos 46 y 47 de la Convencin):
1. Haber agotado todos los mecanismos procesales adecuados y eficaces para
solucionar el caso al interior del Estado. Hay que sealar que no se exige este
requisito cuando el sujeto es impedido de acceder a la justicia, as como
cuando los procesos se dilatan demasiado tiempo.
2. El pedido a la Comisin se debe presentar dentro de los seis meses siguientes
a haberse dado a conocer la decisin que agota la justicia interna.
3. No debe existir otro procedimiento internacional en trmite o concluido
cuya finalidad sea solucionar el mismo caso.
4. Los hechos que sustentan la peticin tienen que estar expuestos claramente.
5. Se debe consignar el nombre, la nacionalidad, la profesin, el domicilio y la
firma de la persona o personas que presentan la peticin, o del representante
legal, en caso de que se trate de una entidad.
Una vez cumplidos estos requisitos, y considerando que la peticin no es evi-
dentemente infundada, sta se declarar admitida.
1.3.3 Procedimiento
Con el fin de permitir el contraste de posiciones, la Comisin informa tanto al Estado
denunciado como a la persona o entidad denunciante que se ha admitido la peticin;
ambos tienen la oportunidad de expresar sus opiniones sobre el caso. Si el Estado no
responde, la Comisin presumir la veracidad de los hechos descritos por el peticionario.
El dilogo va acompaado de mecanismos para demostrar la existencia de los
hechos que supuestamente vulneran los derechos humanos, como son visitas al
Estado, audiencias, etctera. Existe libertad probatoria, a fin de averiguar la ver-
dad. As, se acepta la presentacin de documentos pblicos y privados, testimo-
nios, presunciones y otros medios probatorios, los cuales sern valorados libre y
razonadamente por la Comisin.
En casos excepcionales, la Comisin puede ordenar medidas cautelares, a fin
de evitar que, cuando se resuelva el caso, la violacin a los derechos humanos ya
sea irreparable.
El denunciante puede manifestar a la Comisin que desea desistir de que se
revise el caso. Sin embargo, para que este desistimiento surta efecto, ser necesario
el beneplcito de dicho rgano (funcin protectora).
309
1.3.4 Solucin amistosa
A lo largo de todo el procedimiento, la Comisin buscar que las partes arriben
a una solucin amistosa, en los casos en que las condiciones y la naturaleza del
derecho lo permitan (funcin conciliadora).
Si se consigue este tipo de solucin, se redactar un informe que explicar los
hechos y las conclusiones del caso. Dicho texto ser enviado a los sujetos parte del
procedimiento, con la prohibicin de que sea publicado.
1.3.5 Informes finales
De no llegarse a una solucin amistosa, en un plazo de 180 das a partir del
descarte de la solucin amistosa, la Comisin redactar un informe preliminar en el
que expondr los hechos, las alegaciones de las partes, su fundamentacin, sus
conclusiones (artculo 50 de la Convencin) y las recomendaciones para el Estado
Parte. Este informe no podr ser publicado, pues goza de confidencialidad.
Si el Estado no soluciona los problemas que dieron origen a la peticin, luego de
tres meses de notificado el informe la Comisin evaluar la pertinencia de remitir el
caso a la Corte o, en su defecto, continuar con el procedimiento. En este segundo
supuesto, elaborar un informe final que tendr carcter definitivo en el que se
sealen las opiniones y conclusiones que considere convenientes, se propongan nueva-
mente recomendaciones y se le otorgue al Estado un nuevo plazo para que cumpla con
ellas. Si el Estado no lo hace, la Comisin est autorizada a publicar el informe final.
Vemos as que la Comisin es un rgano cuasi jurisdiccional, cuyas recomen-
daciones, si bien no son decisiones judiciales, s crean responsabilidad internacio-
nal para el Estado demandado (Landa, 2002, pp. 160 y ss.).
2. La Corte Interamericana de Derechos Humanos
2.1 Organizacin de la Corte
La Corte, creada en el marco de la Convencin Americana, es el rgano juris-
diccional del Sistema Interamericano de Derechos Humanos. Para desplegar su
funcin de resolver conflictos, requiere el reconocimiento estatal de su competencia
contenciosa, lo que ocurri en el Per en 1981.
Al igual que la Comisin, los documentos reguladores de la Corte son la Con-
vencin, su Estatuto y su Reglamento. En ellos se determina que este rgano est
310
compuesto por siete jueces nacionales de Estados Parte de la OEA, que son elegi-
dos a ttulo personal y renovados parcialmente cada seis aos.
La Corte tiene su sede en San J os, Costa Rica.
2.2 Competencia contenciosa
2.2.1 Sujetos legitimados
Los sujetos que vlidamente pueden someter un caso a la Corte son los Estados
Parte de la Convencin y la Comisin Interamericana de Derechos Humanos.
3
Hasta
el momento, se ha excluido de tal posibilidad al sujeto que plante la peticin ante
la Comisin y a la vctima, aunque ambos pueden intervenir como parte en un
proceso iniciado por un Estado o por la Comisin, y como tal podrn ejercer ciertos
derechos.
Una especial mencin merecen los terceros interesados en el caso, que pueden
participar en ste ofreciendo informes o medios probatorios importantes para solu-
cionar el problema. Ellos son conocidos como amicus curiae.
2.2.2 Requisitos para un anlisis vlido del caso y excepciones
preliminares
Para que la Corte pase a analizar el fondo del caso propuesto es necesario que:
1. Exista el reconocimiento de la competencia contenciosa de la Corte en forma
incondicional, por un tiempo determinado o para el caso especfico.
2. Se hayan cumplido los requisitos procesales, entre ellos el de haber agotado
el procedimiento previo ante la Comisin (artculos 48 a 50).
4
3. La demanda no presente defectos de forma.
4. La demanda se haya presentado dentro del plazo determinado a partir del
informe correspondiente de la Comisin.
La ausencia de alguno de estos requisitos, o de otros considerados esenciales,
permite cuestionar la validez del procedimiento a travs de un mecanismo procesal
llamado excepcin preliminar, cuya presentacin se hace durante la etapa inicial
3
El procedimiento ante la Comisin no es un derecho de las partes sino un requisito que se debe agotar
siempre que estemos ante una disputa entre un particular y un Estado sobre temas de violaciones de dere-
chos humanos.
4
Comisin, denunciante original, vctima y familiares, siempre que sea factible.
311
del proceso. La evaluacin de las excepciones preliminares no paraliza el procedi-
miento ni extiende los plazos. En la sentencia de fondo, se resolvern estos
cuestionamientos a la validez del proceso.
La presentacin de excepciones preliminares ser notificada a las partes intere-
sadas,
5
a fin de que puedan plantear sus observaciones dentro del plazo de 30 das.
De ser necesario, se citar a una audiencia para que las partes sustenten oralmente
sus posiciones.
2.2.3 Medidas provisionales
En situaciones urgentes, la Corte puede dictar medidas provisionales contra los
Estados que han aceptado su competencia contenciosa, a fin de evitar que la demo-
ra en solucionar el caso conlleve efectos perjudiciales y convierta en irreparable la
supuesta violacin a los derechos humanos.
Las medidas provisionales pueden dictarse: i) durante el proceso, a peticin de
parte o de oficio; y ii) antes del proceso, a solicitud de la Comisin, en casos de
extrema urgencia.
Tienen carcter provisional y temporal, lo que se manifiesta en el hecho de que
son evaluadas cada seis meses, a fin de determinar si se renuevan o no. Del mismo
modo, en caso de que la Corte considere fundada alguna excepcin preliminar o se
arribe a una solucin amistosa gracias a la intervencin de la Comisin, las medi-
das provisionales quedarn sin efecto automticamente.
En cuanto a la ejecucin de las medidas provisionales, la Corte determinar
qu mecanismo de supervisin es el ms adecuado, y puede delegar el seguimiento
a la Comisin. Finalmente, est obligada a incluir en su informe anual ante la
Asamblea de la OEA la lista de las medidas dictadas y la mencin de aquellas que
no han sido cumplidas.
2.2.4 Procedimiento sobre el fondo
2.2.4.1 Fase escrita (artculos 32 y siguientes del Reglamento)
Para que sea admitida por la Corte,
6
la demanda presentada por la Comisin o
por un Estado debe reunir todos los requisitos sealados anteriormente, que son los
que permiten un anlisis vlido del caso.
5
En caso de que se adolezca de un vicio subsanable, se otorgar un plazo de 20 das para solucionar
el problema.
ojo chequear notas, falta
312
Siguiendo un orden metodolgico, deber(n) indicarse la(s) pretensin(es).
Ello implica sealar a la Corte el pedido especfico por ejemplo, la restitu-
cin en el cargo de magistrado del Tribunal Constitucional, las normas que
sustentan el pedido por ejemplo, la vulneracin del derecho x reconocido en
el artculo y de la Convencin y los hechos por ejemplo: el da x se public
en El Peruano un comunicado en el que se sanciona a los magistrados del
Tribunal Constitucional. J unto con la exposicin de los hechos, debern
adjuntarse todos los medios probatorios adecuados y pertinentes para demos-
trar que es verdad lo que se est afirmando. La exigencia de que la parte
indique las normas que sustentan el pedido es flexible, pues la Corte tiene la
obligacin de aplicar el derecho pertinente, aunque no haya sido invocado
(iura novit curia).
Luego de la admisin, se remite la demanda a las partes interesadas, a fin de
que el Estado, en el lapso de dos meses, responda i) aceptando todos los pedidos o
alguno de ellos (allanamiento), ii) negando los pedidos pero aceptando los hechos
afirmados o iii) negando los pedidos y los hechos imputados.
As mismo, en dicho plazo se plantearn las excepciones preliminares, de
haberlas.
Contestada la demanda y antes de la apertura del procedimiento oral, las
partes podrn solicitar al presidente la celebracin de otros actos del procedi-
miento escrito. En este caso, si el presidente lo estima pertinente, fijar los plazos
para la presentacin de los documentos respectivos (artculo 38 del Reglamento
de la Corte).
2.2.4.2 Fase oral (artculos 39 al 42 del Reglamento de la Corte)
El eje central de la fase oral est constituido por las audiencias que se realizan
con el fin de escuchar las declaraciones del Estado, de los testigos, de las vctimas,
etctera, y sobre esa base determinar la verdad de los hechos, as como la existencia
y magnitud de la violacin a los derechos humanos.
Adems de los testimonios recogidos en las audiencias, la Corte podr decretar
las medidas de instruccin que considere necesarias. En ese sentido, buscar en-
contrar la verdad de los hechos con la actuacin de los otros medios probatorios
ofrecidos en la fase escrita. Excepcionalmente, se admitirn pruebas en la fase oral.
Es importante rescatar que, al igual que en la Comisin, en el procedimiento ante la
Corte hay libertad probatoria, pudiendo las partes ofrecer las pruebas que conside-
ren adecuadas y pertinentes para demostrar la verdad.
313
As mismo, la Corte puede ordenar pruebas de oficio. Cabe resaltar que las
actuaciones realizadas por la Comisin al investigar un pedido servirn como me-
dios probatorios en la fase oral ante la Corte.
Una vez actuadas las pruebas, la Corte las evaluar en conjunto y las utilizar
como fundamentos de su decisin final.
2.2.5 Conclusin anticipada de la revisin del caso
(artculos 52 al 54 del Reglamento de la Corte)
En el reglamento se han previsto tres supuestos de conclusin anticipada del
proceso ante la Corte: i) el desistimiento del demandante, ii) el allanamiento el
demandado reconoce el pedido en su contra y los hechos que lo sustentan y iii) la
consecucin de una solucin amistosa.
Sin embargo, ante la presencia de alguno de los supuestos anteriores, la Corte
tiene la facultad de decidir si declara la conclusin anticipada del proceso o conti-
na con el mismo, pues el cumplimiento de los derechos humanos no es un inters
slo de los particulares involucrados sino que excede la voluntad de ellos.
2.2.6 La sentencia
La sentencia es el fallo final resultante de la evaluacin realizada por la Corte.
Puede aprobarse por mayora y debe encontrarse debidamente motivada, y respetar
las reglas de la lgica y la razonabilidad. Adems, se prohbe su revisin, otorgn-
dole naturaleza de cosa juzgada.
Una vez emitida, la sentencia ser notificada a las partes y a toda persona
interesada que la hubiera solicitado (artculo 57.6 del Reglamento). Frente a ella,
cabe interponer una solicitud de aclaracin, con la finalidad de explicar pasajes en
los que pudiera existir duda. El trmite de esta solicitud no paraliza la ejecucin de
la sentencia.
En la demanda declarada fundada se establecer la existencia de violacin de
derechos, la justa indemnizacin o reparacin que corresponda, as como las medi-
das que garanticen la vigencia de los derechos humanos en el Estado demandado y,
en caso de que fuera solicitado, los costos y las costas del proceso.
La sentencia de la Corte tiene eficacia vinculante para las cortes nacionales de
los Estados demandados y es de obligatorio cumplimiento para stos, lo cual se
deriva del principio de cumplimiento de buena fe de los tratados. Esto se comple-
menta con la responsabilidad internacional del Estado, segn la cual los Estados no
314
pueden alegar razones ni disposiciones de orden interno para evitar asumir la res-
ponsabilidad internacional ya establecida. Sin embargo, salvo la indemnizacin
susceptible de ser ejecutada por el Poder J udicial a travs de un proceso de ejecu-
cin de sentencias contra el Estado (artculo 68 de la Convencin), no existe un
mecanismo coactivo para forzar su cumplimiento.
Pese a ello, a manera de control poltico, el incumplimiento por parte de un
Estado ser incorporado en el informe anual de la Corte ante la Asamblea General
de la OEA.
Finalmente, es necesario sealar que las decisiones de la Corte son vinculantes
para sentencias futuras, as como para la interpretacin de los derechos estableci-
dos en la Convencin.
2.3 Otras facultades de la Corte
2.3.1 Facultad de emitir opiniones consultivas
La Corte es el mximo intrprete de la Convencin incluyendo todas sus dis-
posiciones y de los tratados sobre derechos humanos aplicables a los Estados
americanos incluyendo la Declaracin Americana de Derechos y Deberes del
Hombre. As, en el marco de esta facultad, es competente para absolver consultas
de los Estados acerca de la compatibilidad de su legislacin con la Convencin y
con las normas internacionales sobre derechos humanos.
2.3.2 Facultad de modificar su reglamento
Con el voto de la mayora absoluta de los jueces titulares, la Corte puede modi-
ficar su Reglamento (artculo 65 del Reglamento).
3. Evaluacin del funcionamiento
del Sistema Interamericano de Justicia
La implementacin de un sistema interamericano de tutela de derechos huma-
nos implica un gran avance en cuanto al reconocimiento del valor trascendental de
la persona humana tanto dentro como fuera del Estado, debido a que los dos rga-
nos que lo componen contribuyen a un avance en el reconocimiento y la eficacia de
los derechos humanos.
315
Debe resaltarse que la finalidad del Sistema Interamericano es lograr la repara-
cin integral del dao causado a la(s) vctima(s) de una violacin de sus derechos
humanos por parte de un Estado.
La utilizacin de este sistema, su mejora, as como el reconocimiento progresi-
vo de su importancia, se evidencian con el incremento del trabajo efectivo tanto de
la Comisin como de la Corte. En este sentido, es lgico esperar la continuidad de
esta tendencia. Sin embargo, los rganos y los mecanismos procesales previstos no
logran an cumplir eficientemente las labores que les han sido asignadas. As,
generan cierta preocupacin las denuncias sobre falta de imparcialidad de los miem-
bros de la Comisin y de los jueces de la Corte, la dilacin excesiva de los procedi-
mientos y la ausencia de los recursos necesarios para afrontar la carga procesal,
entre otros.
Finalmente, cabe resaltar que la Corte revis varios casos de violaciones de
derechos humanos en el Per producidas durante la dictadura de los noventa, y
emiti sentencias trascendentales caso Barrios Altos y Ley de Amnista, por ejem-
plo que pusieron en evidencia el carcter autoritario del rgimen y permitieron
fortalecer la lucha contra el ejercicio abusivo del poder en nuestro pas.
316
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317
Glosario
Accin: En su acepcin procesal, evoca el derecho que toda persona tiene frente al Esta-
do para reclamar la solucin de sus problemas jurdicos. Es decir, frente a un conflicto de
intereses, el particular se dirige a un rgano jurisdiccional para reclamar la satisfaccin
de stos.
Accin popular: Proceso constitucional destinado a controlar la constitucionalidad o
legalidad de las normas de rango inferior a la ley o de carcter reglamentario expedidas
por cualquier autoridad.
Accin de cumplimiento: Proceso que puede interponerse ante el Poder J udicial contra
cualquier autoridad o funcionario que se resista a cumplir lo dispuesto en una ley o acto
administrativo. Si la accin es denegada en el rgano judicial, se puede recurrir al Tribu-
nal Constitucional.
Acciones de garanta: Aquellos procesos destinados a garantizar derechos constitucio-
nales. Son: proceso (accin) de amparo, accin popular, de cumplimiento, de
inconstitucionalidad, hbeas corpus y hbeas data.
Acta de conciliacin: Documento en el cual se deja constancia del acuerdo o falta de
acuerdo al concluir la audiencia de conciliacin.
Actuacin de oficio: El juzgador realiza una actuacin por propia iniciativa, sin necesi-
dad de que las partes lo soliciten.
Alegaciones o alegatos: Informes escritos presentados por las partes ante el juez o rbi-
tro como resumen de sus argumentos sobre un tema especfico.
Amicus curiae: Tercero presentado en un proceso ante la Corte Interamericana de Dere-
chos Humanos generalmente, suele ser una ONG que, sin ser parte, se apersona al
litigio y contribuye a que se descubra la verdad de los hechos.
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Glosario
Apersonamiento: Documento que cualquier sujeto interesado que participa en un proce-
so especfico remite a un juzgador indicndole que ha tomado conocimiento del litigio y
que, mediante ese escrito, se est presentando para participar en l.
Arbitraje: Medio alternativo de solucin de conflictos (vase MARC) mediante el cual
un tercero imparcial resuelve la controversia. ste puede ser institucional o ad hoc, de
derecho o conciencia.
Capacidad: Posicin del sujeto para ejercer por s mismo sus derechos.
Carga procesal: Denominacin utilizada para designar la cantidad de trabajo atribuida
a cada despacho judicial.
Casacin: Recurso de carcter extraordinario que tiene por finalidad fundamental con-
trolar la aplicacin correcta del Derecho por parte de los jueces. Slo procede en tanto se
cumplan los requisitos que manda la ley.
Competencia: Aptitud idnea que tiene un juez o un tribunal para avocarse a un caso
concreto, y cuya legitimacin deviene de ley previa. Hay varios criterios para repartir
competencia: funcional, materia, cuanta, territorio, etctera.
Comunidades campesinas: Organizaciones con existencia legal y personera jurdica,
integradas por familias que habitan y controlan determinados territorios y que estn
ligadas por vnculos ancestrales, sociales, econmicos y culturales que se expresan en la
propiedad comunal de la tierra, el trabajo comunal, la ayuda mutua, el gobierno demo-
crtico y el desarrollo de actividades multisectoriales. Sus fines se orientan hacia la rea-
lizacin plena de sus miembros y del pas, y su identidad cultural es respetada por el
Estado.
Comunidades nativas: Tienen su origen en los grupos tribales de la selva y ceja de selva.
Estn constituidas por conjuntos de familias vinculadas por idioma o dialecto, caracteres
culturales y sociales, as como por tenencia y usufructo comn y permanente de un mis-
mo territorio, con asentamiento nucleado o disperso.
Conciliador: Tercero imparcial y neutral que conduce la audiencia de conciliacin.
Consejero: Integrante del Consejo Nacional de la Magistratura.
Consejo Nacional de la Magistratura: rgano constitucional independiente, encarga-
do del nombramiento, la ratificacin y la destitucin de jueces y fiscales de todos los
niveles, salvo aquellos que provienen de eleccin popular (jueces de paz); (vase Conse-
jero).
Cosa juzgada: Calidad que adquiere la sentencia que pone punto final al conflicto que
dio inicio al proceso. En virtud de ella, dicha resolucin es irrevisable e inmutable (vase
Irrevisabilidad e Inmutabilidad).
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Costas del proceso: Pago de los gastos de litigar. Generalmente, el sujeto que resulta
vencido en un proceso debe asumir los gastos de litigar de la otra parte.
Costos del proceso: Pago de los honorarios del abogado (o abogados) que intervienen en
un proceso. Al igual que las costas, generalmente, el sujeto vencido debe asumir los
costos del vencedor.
Costumbre: Se define en oposicin a la ley escrita producida por el Estado. Alude a
prcticas sociales repetidas y aceptadas como obligatorias por la comunidad (vase Dere-
cho Consuetudinario).
Debido emplazamiento: Situacin en la cual una parte se da por correctamente informa-
da de la solicitud en su contra y de los argumentos que la sostienen.
Defectos de forma: Errores en el modo de articular un acto procesal. Estn referidos a
cuestiones formales y no de fondo, por ejemplo no realizar una actividad dentro del plazo
otorgado para ello.
Delito: Infraccin sancionada con una pena grave. El delito puede ser culposo o doloso,
es decir sin intencin de cometerlo o con dicha intencin.
Demanda fundada: Cuando el juzgador llega a la conviccin de que los hechos que
sustentan una peticin son ciertos y que el derecho la ampara, la declara fundada.
Demandado: Sujeto contra quien se plantea una pretensin a travs del rgano jurisdic-
cional.
Demandante: Persona que plantea una pretensin ante el rgano jurisdiccional
Derecho Consuetudinario: Se refiere a actos practicados en determinado lapso, que, a
fuerza de la repeticin, son considerados obligatorios por la colectividad. La palabra
derecho alude a la existencia de un sistema de normas, autoridades, procedimientos (va-
se Costumbre).
Derecho de defensa: Derecho fundamental reconocido como elemento esencial del debi-
do proceso, mediante el cual una parte tiene la oportunidad de plantear efectivamente los
argumentos que sustentan su posicin a lo largo de todo el juicio.
Destitucin: Sancin impuesta a un juez, vocal o fiscal por parte del Consejo Nacional
de la Magistratura, que implica la separacin del cargo en vista de haber incurrido en una
falta muy grave.
Entidades de Derecho Pblico: rganos del Estado creados o regulados por normas
pblicas.
Etapa postulatoria: Etapa del proceso en la cual se discute la validez del mismo (vase
Excepcin).
320
Glosario
Excepcin: Defensa de parte que ataca la ausencia de algn requisito procesal. En otras
palabras, sirve para cuestionar la validez del proceso.
Exhorto: Documento que utiliza el juzgador para requerir la colaboracin de otro magis-
trado de distinta circunscripcin, cuando una actuacin judicial debe realizarse fuera de
la competencia territorial de aqul.
Falta: Infraccin sancionada con pena leve.
Fiscal: Representante del Ministerio Pblico encargado de ejercer las atribuciones fun-
cionales que le corresponden a esta institucin, por ejemplo, investigar el delito, forma-
lizar denuncia, ser parte procesal, etctera.
Flagrancia: Este trmino se utiliza para indicar la relacin de temporalidad inmediata
entre la comisin del hecho delictivo y el descubrimiento del mismo. As, cuando la
polica descubre a un ladrn en el momento del robo, se dice que fue hallado en flagrancia,
lo cual faculta la privacin de su libertad para investigar el caso.
Fundamentacin (o motivacin): Exposicin debida de las premisas y conclusiones que
permiten arribar a la solucin de un caso.
Hbeas corpus: Proceso constitucional rpido y sencillo destinado a salvaguardar la
libertad personal y derechos conexos a sta.
Hbeas data: Proceso constitucional rpido y sencillo destinado a salvaguardar el dere-
cho de acceso a los registros pblicos, as como la autodeterminacin informativa.
Imparcialidad: Caracterstica necesaria de la persona que juzga. En virtud de ella, el
juzgador es un tercero ajeno a los intereses de las partes, pues no se identifica con ningu-
na de ellas.
Independencia: Caracterstica de los organismos que conforman la estructura del Esta-
do, en virtud de la cual cada uno de ellos tiene la atribucin de realizar sus funciones de
la mejor manera que crea conveniente, sin escapar del principio de legalidad (vase Prin-
cipio de legalidad).
In dubio pro reo: Principio del proceso penal por el que, en caso de duda, el rgano
judicial debe adoptar la opcin ms favorable al acusado.
Inhibicin: Facultad del juzgador gracias a la cual puede apartarse voluntariamente del
conocimiento de un caso cuando su imparcialidad est en duda (vase Imparcialidad).
Inmutabilidad: En virtud a este principio, una resolucin no puede cambiar de conteni-
do. Es decir, es inmutable.
Inters: Relacin caracterizada por la tensin entre la necesidad de un sujeto y un bien
que puede satisfacerla.
321
Inters difuso: Aquel inters que no es de uno o varios sujetos, sino de todos los que
conviven en un medio determinado, lo que enmarca un verdadero inters de la socie-
dad. Se caracteriza por la pertenencia a una serie indeterminada de individuos y por la
referencia a un bien indivisible cuya lesin constituira una lesin a la colectividad
entera.
Iura novit curia: Principio por el cual se determina que quien juzga tiene conocimiento
de qu norma jurdica es aplicable a cada caso. En ese sentido, el juzgador aplicar la
norma jurdica adecuada, a pesar de que las partes no lo hayan indicado.
Ius imperium: Poder del Estado para hacer cumplir sus decisiones, imponer sanciones y
dictar normas adecuadas sobre los individuos, con el auxilio de la fuerza pblica.
Irrevisabilidad: En virtud de este principio, una resolucin no puede ser analizada y
reconsiderada.
Jurisdiccin: Poder-funcin que slo le corresponde al Estado, cuyo cometido es dirimir
los conflictos entre los individuos para hacer respetar el Derecho e, incluso, usar la coer-
cin para hacer cumplir su decisin. Este poder lo ejerce el Estado mediante funcionarios
competentes: los jueces.
Jurisprudencia: Conjunto de sentencias. En un sentido ms restringido, se habla de
jurisprudencia para referirse a las decisiones judiciales dictadas por el rgano jurisdic-
cional de mayor jerarqua, que generan obligatoriedad en los tribunales inferiores.
Laudos arbitrales: Fallos emitidos en sede arbitral. Estos son de obligatorio cumpli-
miento y tienen el efecto de una sentencia emitida en sede judicial.
Libertad probatoria: En virtud de ella, las partes pueden presentar las pruebas que
consideren importantes para demostrar sus afirmaciones. Aqu hay contraposicin con el
sistema de la prueba tasada, en el que las pruebas que demostraban un hecho eran deter-
minadas por el legislador. As, las partes slo podan presentar las pruebas predetermina-
das por la norma.
Libre valoracin de la prueba: Libertad en virtud de la cual el juzgador puede valorar
la prueba siguiendo argumentos racionales y razonables (vase Libertad probatoria).
Litigio: Proceso, juicio.
Magistrado: J uez, vocal o fiscal.
Magistrado titular: J uez, vocal o fiscal designado por el Consejo Nacional de la Magis-
tratura mediante ttulo vigente.
Magistrado provisional: J uez, vocal o fiscal que ocupa temporalmente una instancia
superior, debido a una situacin de vacancia, licencia o impedimento del titular.
322
Glosario
Magistrado suplente: Abogado que ha sido llamado a cubrir temporalmente vacantes de
magistrados (jueces, vocales y fiscales) por no haber reemplazantes hbiles (provisiona-
les).
MARC: Medios o mecanismos alternativos de resolucin de conflictos.
Medidas cautelares: Medidas dictadas por el juez, antes de la sentencia y a solicitud de
parte, a fin de que el transcurso del tiempo no haga inviable la satisfaccin de lo pedido.
stas sern concedidas cuando se ha demostrado que la demanda podra ser declarada
fundada, y que la demora del proceso podra afectar el cumplimiento del fallo definitivo.
Ministerio Pblico: Organismo integrante del sistema de imparticin de justicia, encar-
gado de velar por la satisfaccin de ciertos intereses pblicos y colectivos, principalmen-
te a travs de la titularidad de la accin penal y la intervencin en procesos de familia,
etctera.
Monismo: Concepcin jurdica que se sustenta en la identificacin del Derecho con el
Estado, y asume que en un Estado slo cabe un Derecho o sistema jurdico vlido: el
estatal. En otras palabras, slo es Derecho el producido por el Estado, y slo cabe un
Derecho o sistema jurdico vlido dentro de un Estado. Adems, tal Derecho debe ser
escrito, general o especializado (diferente de la moral y la religin). Toda otra norma o
sistema normativo no producido por el Estado es visto como mera costumbre, como una
prctica aislada, que a veces puede estar mezclada con reglas morales y religiosas.
Motivacin debida o debida motivacin: Derecho constitucional que implica que todo
acto de poder debe ser motivado respetando las regla de la lgica formal y partiendo de la
razonabilidad de las premisas asumidas. El derecho a la debida motivacin no se restrin-
ge al mbito de las decisiones judiciales, sino que se extiende al procedimiento adminis-
trativo, al Consejo Nacional de la Magistratura, etctera.
Norma dispositiva: Regulacin cuyo cumplimiento no es obligatorio en vista de que
corresponde a la satisfaccin de intereses de particulares. En esa medida, stos pueden
pactar contra la norma.
Norma imperativa: Regulacin de cumplimiento obligatorio en virtud de que corres-
ponde a intereses pblicos que se consideran superiores a los individuales.
Orden interno: Posicin y disposicin de calma, sosiego y paz en el territorio nacional.
Tambin se denomina orden interno al conjunto de organizaciones y estructuras del Es-
tado, regulado por el Derecho Pblico y en ciertas circunstancias por el poder poltico,
orientado a la coexistencia pacfica en general.
Orden pblico: Situacin de equilibrio social, condicionada por el respeto al orden jur-
dico y acompaada de una voluntad formal, en funcin a las costumbres, convicciones,
tradiciones y sentimientos de una comunidad.
323
Origen consensual: Proveniente del libre acuerdo de las partes.
Parte: Sujeto que interpone o contra quien se interpone una demanda. En el caso de la
Corte Interamericana, el concepto de parte se ampla para abarcar al denunciante y a la
vctima.
Pluralismo jurdico: Situacin en la que dos o ms sistemas jurdicos coexisten en el
mismo espacio social.
Poder de coercin: Atribucin otorgada a un rgano para utilizar la fuerza estatal a fin
de asegurar el cumplimiento de ciertas decisiones.
Poder Judicial: Es el organismo de mayor relevancia dentro del sistema judicial. Se
encarga de ejercer funcin jurisdiccional, aplicando el Derecho objetivo a los casos con-
cretos en calidad de definitivo y con poder de ejecucin.
Polica comunitaria: Modelo de polica que propugna una apertura de sta hacia la
sociedad civil, impulsando ampliar su mandato y abarcar la resolucin de los problemas
de la comunidad.
Polica Nacional del Per: Institucin del Estado que garantiza el orden interno, el
libre ejercicio de los derechos fundamentales de las personas y el normal desarrollo de
las actividades ciudadanas. Representa la Ley, el orden y la seguridad en el territorio
nacional.
Presuncin de inocencia: Principio destinado a que, en los procesos penales, sea la
acusacin la que pruebe la responsabilidad penal del inculpado, pues se lo presume ino-
cente hasta que se demuestre lo contrario.
Pretensin: Declaracin de voluntad del litigante realizada ante el juez generalmente
por escrito, mediante la cual busca que se reconozca algn derecho respecto a cierta
situacin o conflicto. La pretensin es el contenido concreto de la accin.
Principio de concentracin: Elemento inspirador de normas y actuaciones procesales,
en virtud del cual debe realizarse la mayor cantidad de actos procesales en la menor
cantidad de momentos.
Principio de cumplimiento de buena fe de los tratados: Elemento inspirador de nor-
mas y actuaciones jurdicas, en virtud del cual las partes deben cumplir correctamente los
pactos a los que se comprometieron.
Principio de economa: Elemento inspirador de normas y actuaciones procesales, en
virtud del cual se debe ahorrar la mayor cantidad de recursos posibles. Generalmente, se
identifica la economa procesal con el ahorro de tiempo; sin embargo, este principio es
ms amplio.
324
Glosario
Principio de inmediacin: Elemento inspirador de las normas y actuaciones procesales,
en virtud del cual la comunicacin entre las partes y el juzgador debe realizarse directa-
mente, es decir, con la menor cantidad de intermediarios.
Principio de legalidad: Elemento inspirador de normas y actuaciones jurdicas, en vir-
tud del cual todo acto debe sujetarse a lo que indica la Constitucin y dems normas
vigentes. Otra acepcin de este principio, informa que los rganos del Estado slo podrn
ejercer las funciones que expresamente les han sido atribuidas por ley.
Principio de razonabilidad: Elemento inspirador de normas y actuaciones jurdicas, en
virtud del cual el poder pblico no puede ser ejercido arbitrariamente en ningn caso. Por
el contrario, debe ser razonable, es decir, responder a un fin lcito y a medios adecuados
y proporcionales.
Proceso: Mecanismo judicial de solucin de conflictos de intereses, declaracin de situa-
ciones jurdicas, imposicin de sanciones y proteccin de la constitucionalidad de las nor-
mas. Est compuesto por actos dialcticos dirigidos a un fin: hacer efectivo el Derecho.
Proceso competencial o de conflicto de competencias o atribuciones: Se interpone
ante el Tribunal Constitucional para que resuelva los conflictos que se generen tanto
sobre los alcances como sobre el contenido de las atribuciones y competencias que la
Constitucin y las leyes orgnicas asignan. Estos conflictos pueden producirse entre el
Poder Ejecutivo y los gobiernos regionales o municipalidades, entre los gobiernos regio-
nales y las municipalidades, entre los poderes del Estado, entre stos y los distintos rga-
nos constitucionales autnomos, o entre estos ltimos.
Proceso contencioso: Aquel que se sigue cuando la voluntad de las partes est en pugna
y existe un conflicto que debe ser solucionado por un tercero, en este caso el juez. Dife-
rentes son los procesos no contenciosos, pues se inician ante la necesidad de algn reco-
nocimiento de derecho o de hecho en el que las partes estn de acuerdo. Ejemplo,
legalizacin de partidas de nacimiento, de minuta, etctera.
Proceso contencioso administrativo: Proceso judicial previsto para cuestionar los actos
emitidos por la administracin pblica. Es decir, resoluciones de ministerios, munici-
pios, INDECOPI, SUNAT, OSINERG, etctera.
Proceso de amparo: Proceso rpido y sencillo que tiene por finalidad proteger todos los
derechos fundamentales, a excepcin de la libertad personal y el acceso a la informacin
pblica y autodeterminacin informativa, los cuales son protegidos mediante hbeas cor-
pus y hbeas data, respectivamente (vase Hbeas corpus y Hbeas data).
Proceso de conocimiento: Tipo de proceso contencioso, que se realiza en sede judi-
cial. Para acceder a l hay que cumplir ciertos requisitos, y su principal caracters-
tica es que es el ms largo de todos los procesos judiciales, debido a que la deman-
325
da es de gran importancia ya sea por la cuanta o por la dificultad en solucionar el
conflicto.
Proceso ejecutivo: Proceso rpido que se inicia cuando el derecho ya ha sido reconocido
y el recurrente quiere su materializacin. En principio, ya no hay conflicto.
Proceso sumario: Tipo de proceso contencioso que se inicia ante demandas de alimen-
tos, separacin convencional, interdictos, desalojos; el monto en cuestin no debe ser
mayor a veinte unidades de referencia procesal (URP).
Protesto: Certificacin notarial de la falta de pago de un ttulo valor (cheque, letra de
cambio, pagar, etctera).
Prueba anticipada: Actuacin de un medio probatorio antes del inicio del proceso. Para
eso debern presentarse de manera genrica la pretensin y la justificacin de sta.
Prueba de oficio: Pruebas dictadas por el juzgador sin que la parte las haya solicitado.
Ratificacin de magistrados: Procedimiento mediante el cual, cada siete aos, el Con-
sejo Nacional de la Magistratura evala la labor de un magistrado y determina su perma-
nencia en el cargo.
Ratificacin de tratados: Manifestacin de voluntad expresa y final, por medio de la
cual los Estados indican su intencin de ser parte de un tratado, y por tal, asumir obliga-
ciones internacionales.
Reconciliacin: Situacin a travs de la cual dos o ms partes en conflicto restablecen su
relacin.
Recurso: En su acepcin procesal, es aquel mecanismo previsto por ley para cuestionar
una resolucin, en el fondo o en la forma, dentro del mismo proceso.
Recurso de apelacin: Medio impugnatorio que presenta un recurrente cuando una
decisin judicial sentencia, excepcin, etctera no se ajusta a Derecho y, adems, lo
perjudica.
Recurso de nulidad: Aquel que presenta un litigante cuando durante el proceso judicial
se han cometidos vicios insubsanables de procedimiento (vase Vicio subsanable).
Relacin jurdica contractual: Vinculacin entre personas emanada de un contrato.
Requisitos procesales: Aquellos presupuestos necesarios para que se pueda establecer
un proceso vlido, en el cual se discuta la peticin presentada.
Resolucin: En un sentido judicial, se trata de una decisin tomada por el juez y expre-
sada formalmente por escrito. Existen tres clases de resoluciones: decretos, autos y sen-
tencias. Mediante los decretos, el juez resuelve cuestiones de mero trmite por ejemplo,
se ordena la emisin de copias certificadas del expediente. Mediante la sentencia, se
326
Glosario
emite un pronunciamiento final que resuelve el caso, aunque excepcionalmente puede ha-
cer referencia a la validez del proceso. Finalmente, mediante los autos se manifiestan el
resto de decisiones. En un sentido ms lato del trmino, resolucin es cualquier manifesta-
cin que emite un encargado de ayudar a dirimir o resolver un conflicto; por ejemplo, un
rbitro, un conciliador, etctera. En lo que respecta exclusivamente a la conciliacin
extrajudicial, resolucin es la solucin equitativa, duradera y satisfactoria para las partes.
Resolucin judicial firme: Decisin de un juez o una sala imposible de cuestionar den-
tro del mismo proceso en el que fue emitida.
Responsabilidad civil: Consecuencia generada en virtud de los daos realizados por un
sujeto. La responsabilidad civil puede ser contractual o extracontractual.
Rondas campesinas: Las rondas campesinas o autodefensas comunales son organizacio-
nes constituidas por decisin de los propios campesinos o vecinos de un sector. Estn
destinadas al servicio de la comunidad en la lucha y la prevencin de la delincuencia, la
violencia y el abigeato.
Seleccin de magistrados: Procedimiento seguido por el Consejo Nacional de la Magis-
tratura para nombrar magistrados. El proceso tienen dos grandes etapas. En primer lu-
gar, la inscripcin y depuracin de participantes. Y en segundo lugar, la etapa de selec-
cin, en la cual se revisar el currculum vitae del postulante, se le evaluar por escrito y
se le pedir que asista a una entrevista personal con los consejeros.
Sistema Penal: Control social punitivo institucionalizado. Est integrado por un conjun-
to de instituciones encargadas de la investigacin y sancin del delito.
Solicitud de aclaracin: Peticin de una parte al juzgador para que explique algn con-
cepto dudoso u oscuro del texto que contiene su decisin.
Solucin: En materia de conciliacin, se trata del resultado que pone fin a un conflicto,
aunque no necesariamente de manera satisfactoria para una o ambas partes.
Sujeto legitimado: Aquel que se encuentra en la posibilidad jurdica de plantear una
pretensin procedente ante el juzgador.
Titularidad de la accin penal: Es la forma casi vulgar de indicar que un sujeto est
legitimado para ser parte en un proceso penal (vase Sujeto legitimado). As, cuando se
dice que el Ministerio Pblico monopoliza la titularidad de la accin penal, quiere indi-
carse que slo l puede plantear una pretensin (formalizar denuncia) contra un sujeto
cualquiera por la comisin de un delito.
Trmite sumario: Trmite de mnima duracin.
Usos y costumbres: La utilizacin de este trmino tiene raz colonial. Durante el proceso
de imposicin colonial, se discuti si los indgenas tenan autoridades legtimas, normas
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arregladas a la ley divina y natural, y si eran capaces de autodeterminarse o si, por el
contrario, tenan costumbres salvajes, autoridades tiranas y eran incapaces de autogo-
bernarse. Respondiendo al cuestionamiento que hiciera en su momento fray Bartolom
de las Casas, las informaciones toledanas concluyeron lo segundo, para poder justificar
la guerra contra los indios, los justos ttulos de la Corona y la legitimidad de la impo-
sicin colonial en las Indias. Por ello, se permitieron los usos y costumbres indgenas
que no violasen la ley divina y natural, no afectasen el orden econmico-poltico colo-
nial ni la religin catlica.
Vicio subsanable: Error poco grave cometido en un acto por alguna de las partes, que
puede arreglarse mediante una pronta actuacin posterior. Por el contrario, el vicio
insubsanable determina la nulidad del acto viciado.

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