PODER JUDICIRIO

JUSTIA FEDERAL DE PRIMEIRO GRAU DA 5a. REGIO

SEO JUDICIRIA DO CEAR
11a. VARA



SENTENA N SEN.0011.____________/2007 - TIPO D
Processo n 2005.81.00.014586-0 Classe: 31 Ao Penal Pblica
Autor: Ministrio Pblico Federal
Ru: Antnio Jussivan Alves dos Santos e outros.

Denncia: (15 de setembro de 2005) - fls.03/16 ANTNIO JUSSIVAN ALVES DOS SANTOS (Vulgo "Alemo"),
MARCOS ROGRIO MACHADO DE MORAIS ( irmo de Jos Charles Machado de Morais) , JOS CHARLES
MACHADO DE MORAIS, JOS ELIZOMARTE FERNANDES VIEIRA ( vulgo Nenm), FRANCISCO DERMIVAL
FERNANDES VIEIRA e TADEU DE SOUZA MATOS
1 Aditamento : (17 de outubro de 2005) fls.200/207 ANTNIO EDIMAR BEZERRA, MARCOS DE FRANA,
DAVI SILVANO DA SILVA ( Vulgo Vi Davi), FLVIO AUGUSTO MATTIOLI e MARCOS RIBEIRO SUPPI
2 Aditamento: (26 de outubro de 2005), s fls.241/245, 2 vol agora em relao a DEUSIMAR NEVES
QUEIROZ e FRANCISCO LVARO DE CARVALHO LIMA
3 Aditamento: (29 de novembro de 2005), fls.472/483 agora denunciando outras nove pessoas PEDRO JOS
DA CRUZ, vulgo Pedro, ANSELMO OLIVEIRA MAGALHES, vulgo Cebola, LEONEL MOREIRA MARTINS (Ou
LEONEL ALCNTARA MELO), JOS MARLEUDO DE ALMEIDA, vulgo Baixinho, FERNANDO CARVALHO PEREIRA,
(Ou FERNANDO VENCIOS DE MORAIS, vulgo F, LUCIVALDO LAURINDO, vulgo Cebola, MOISS TEIXEIRA DA
SILVA, JOSIEL LOPES CORDEIRO, vulgo Tigan e JEAN RICARDO GALIAN (Ou Jean Albuquerque), vulgo Gordo





Vistos, etc.

1 RELATRIO.

1- Trata-se de processo criminal inicialmente movido pelo Ministrio Pblico Federal contra ANTNIO
JUSSIVAN ALVES DOS SANTOS (Vulgo "Alemo", brasileiro, nascido aos 08/02/1967 em Boa Viagem/CE, filho
de Ccero Alves dos Santos e Maria Necy Alves dos Santos), MARCOS ROGRIO MACHADO DE MORAIS
(brasileiro, filho de Maria do Socorro Machado Alves e de Jos Ari Alves de Morais, nascido aos 22/03/1974,
em Boa Viagem/CE, RG n 51619234 SSP-SP, irmo de Jos Charles Machado de Morais), JOS CHARLES
MACHADO DE MORAIS (brasileiro, 2 grau completo, CI n 97002374440 SSP/CE, filho de Maria do Socorro
Machado Alves e de Jos Ari Alves de Morais, natural de Boa Viagem/CE, ento proprietrio da empresa J,E
Transporte Ltda), JOS ELIZOMARTE FERNANDES VIEIRA ( vulgo Nenm, brasileiro, casado, comerciante,
nascido aos 16/11/1970 em Fortaleza/CE, CI 141298387 SSP/CE CPF n 414.433.143-15, representante da
empresa Brilhe Car), FRANCISCO DERMIVAL FERNANDES VIEIRA (brasileiro, divorciado, Diretor Financeiro da
Brilhe Car Automveis Ltda, nascido aos 23/08/1963, em Luis Gomes/RN, CI n 92002309469 SSP/CE, CPF
n 380.138.783-68 e TADEU DE SOUZA MATOS (brasileiro, em unio estvel, motorista, nascido aos
29/08/1973, em Boa Viagem/CE), 1 Aditamento : (17 de outubro de 2005) fls.200/207 ANTNIO EDIMAR
BEZERRA (brasileiro, filho de Francisco Domingues Fernandes e de Antnia Bezerra Fernandes, natural de
Independncia/CE, nascido aos 26/07/1958, CPF 342.802.271-87, RG 23530141-3 SSP/SP), MARCOS DE
FRANA (brasileiro, solteiro, filho de Antnio Amaro de Frana e de Maria Limna de Frana, natural de So
Paulo, nascido aos 28/04/1976, RG 26.891.343-2 SSP-SP), DAVI SILVANO DA SILVA ( Vulgo Vi Davi,
brasileiro, casado, filho de Pedro Germano da Silva e Efignia Amorim da Silva, natural de Guiricema/MG,
nascido aos 26/09/1963, RG 106484678 SSP-SP), FLVIO AUGUSTO MATTIOLI ( brasileiro, separado
judicialmente, filho de Natalino Mattioli e Vitria Esteves Mattioli, natural de Belo Horizonte/MG, nascido aos
20/04/1968) e MARCOS RIBEIRO SUPPI (brasileiro, separado, filho de Alcides Suppi e Filomena Ribeiro,
natural de So Paulo, nascido aos 19/04/1973, RG 22834657 SSP-SP, CPF 256.397.158-63, 2 Aditamento:
(26 de outubro de 2005), s fls.241/245, 2 vol agora em relao a DEUSIMAR NEVES QUEIROZ (brasileiro,
casado, filho de Antnio Pedro de Queiroz e Cndida Neves de Queiroz, nascido aos 18/06/1968 Rg
95010028478 SSP/CE CPF 320.646.323-87) e FRANCISCO LVARO DE CARVALHO LIMA (brasileiro,
divorciado, filho de Francisco Monteiro Lima e Maria Helena de Carvalho Lima, nascido aso 03/07/1973,
natural de Paracuru/CE, RG 93002062100 SSP/CE CPF 549.017.153-72), 3 Aditamento: (29 de novembro de
2005), fls.472/483 agora denunciando outras nove pessoas PEDRO JOS DA CRUZ (vulgo Pedro, filho de
Jos Luiz da Cruz e de Ceclia Amaral da Cruz, nascido aos 14/01/1959, natural de recife/PE, RG
13181411285SSP/SP), ANSELMO OLIVEIRA MAGALHES (vulgo Cebola,filho de Mirandi Ferreira de Magalhes
e Benvinda Oliveira Magalhes, nascido em 18/08/1974, CPF 156.379.618-08, RG 25.441.329 SSP/SP),
LEONEL MOREIRA MARTINS (Ou LEONEL ALCNTARA MELO, filho de Jos da Silva Martins e de Leila Moreira
Martins, nascido aos 22/04/1971, em So Paulo -SP, RG 21631882 SSP/SP), JOS MARLEUDO DE ALMEIDA,
vulgo Baixinho ( filho de Pedro Lima Filho e Maria Helena de Almeida, nascido aos31/05/1972, em So
Miguel/RN, CPF 812969914-15, RG 27745012-3 SSP-SP), FERNANDO CARVALHO PEREIRA, (Ou FERNANDO
VENCIOS DE MORAIS, vulgo F, filho de Raimundo Silva Pereira e Antnia de Camargo Pereira, nascido aos
22/09/1974, em So Paulo SP, RG 24356368 SSP-SP) LUCIVALDO LAURINDO, vulgo Cebola ou Torturado,
filho de Raimundo Laurindo Filho e Marta Zlia Conceio Laurindo, nascido aos 28/08/1972, natural de Boa
Viagem/SP), MOISS TEIXEIRA DA SILVA (filho de Jos Vicente da Silva e Lindalva Teixeira da Silva, nascido
aos 25/10/1971, em Assai-PR), JOSIEL LOPES CORDEIRO (vulgo Tigan, filho de Joo Lopes Cordeiro e
Esmerinda Almeida Cordeiro, nascido aos 29/11/1972 em So Paulo SP) e JEAN RICARDO GALIAN (Ou Jean
Albuquerque, vulgo Gordo, filho de Jos Fausto Galian e Maria Aparecida Galian, nascido em 20/03/1978,
natural de So Paulo SP, RG 807229-7 SSP-SP) .

2- Entende o Parquet serem os rus responsveis, na medida de suas participaes, pelo furto ocorrido no
Banco Central do Brasil, sede em Fortaleza, em 05/06 de agosto de 2005 (de sexta-feira para sbado) e que
resultou na subtrao de R$ 164.755.150,00 (cento e sessenta e quatro milhes, setecentos e cinqenta e
cinco mil, cento e cinqenta de reais) ou cerca de U$ 71.000.000 ( setenta e um milhes de dlares), fato
este ainda em apurao completa, no que diz respeito a descoberta de todos os envolvidos nas diversas fases
do ilcito, quais sejam: planejamento, financiamento, informaes, arregimentao de pessoal, documentao
falsa, aluguis de imveis, constituio de empresa de fachada, estratgias de cobertura e despistamento,
equipes de execuo conforme suas especialidades, partilha, distribuio e ocultamento do produto do furto,
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fuga, recuperao do produto e lavagem, estando em curso o processo n 2006.81.00.09709-1 referente a
outros acusados e aos desdobramentos do crime1.

3- Tendo em vista as peculiaridades do caso, entendo por bem historiar o feito2.

HISTRICO DO PROCESSO

4- Registre-se que laudo pericial n 2471/05-INC/DITEC (fls.423/437 3 vol), assinado pelos peritos criminais
federais Flvio Segundo Wagner e Marcelo de Lawrence Bassay Blum, comprova que tal furto ocorreu com a
utilizao de tnel escavado a partir da casa n 1071 da Rua 25 de maro, regio central de Fortaleza (fotos
fls.192/298 e 863/866), alugada por um indivduo que se identificou como sendo Paulo Srgio de Souza
(documentos pessoais e relativos empresa P.S de Souza Grama Sinttica s fls.46/72, 74/76, 88, 91/99,
103/146, 143, 406/423, 604, 651/653, 634/636 - depoimento de Rui Pinheiro Barbosa Jnior s fls.645/650)
e que chegou at a casa forte do Banco Central, distante a mais de 75 (setenta e cinco) metros, onde uma
laje de concreto de 1,10m de espessura foi rompida.

5- Referido laudo indica que a quadrilha usava referida residncia com o subterfgio de ser sede de uma
empresa de grama sinttica, depositando em suas dependncias, ocultadas em paredes falsas de gesso, a
terra retirada do tnel; observa-se, tambm que dito tnel tinha entrada disfarada com tampa de tacos, era
equipado com sistema de refrigerao, iluminao artificial e lanternas de segurana, alm de contar com 900
(novecentos) escoras de madeira com preenchimento de argamassa, ventiladores e segmentos de tubos de
cimento.

6- Verifica-se, ainda, que os infratores utilizaram serra porttil circular eltrica, com disco diamantado,
devidamente adaptada para o servio de corte de concreto na vertical, alm de furadeira eltrica manual e
macaco hidrulico.

7- O laudo em referncia tambm indica que a quadrilha teve necessidade de levantamento topogrfico prvio
e contato com informaes relativas espessura da parede, posio dos objetos no interior da Caixa Forte e
disposio do sistema de segurana, contando com as plantas do edifcio, em especial da Caixa Forte do
BACEN e de outras informaes privilegiadas para a execuo do tnel com tamanha preciso, o que refora a
hiptese de participao de pessoas que trabalham ou trabalharam no Banco Central ou na construo do
edifcio ou na instalao dos sistemas de segurana (Laudo n 652/05-SR/CE de fls.884/901, fotos
fls.885/907 do IPL 2005.81.00.014586-0).

8- Frise-se, ainda, que o numerrio furtado (R$ 164.755.150,00) caracterizou-se por ser constitudo de notas
de cinqenta reais que j estiveram em circulao, sendo que no interior da Caixa Forte existiam ainda muitos
outros milhes de reais em notas seriadas, que foram evitadas pelos participantes do crime, o que tambm
demonstra prvio conhecimento at mesmo da disposio dos maos de dinheiro, conforme se verifica atravs
do laudo n 652/05-SR/CE de fls.881/901 3 vol do IPL 2005.81.00.014586-0.; dito laudo afirma, ainda, que
os assaltantes romperam contendores de dinheiro e tiveram o cuidado de andar rente s paredes, evitando os
sensores de movimento, at chegarem aos contendores desejados. Os assaltantes utilizaram, tambm,
roldanas e recipiente tipo tambor cortado verticalmente em forma de pequena balsa, de forma a deslizar e
conduzir o numerrio por dentro do tnel at a residncia inicial, de onde empreenderam fuga.

9- As investigaes iniciaram-se logo aps a descoberta do furto, em 08 de agosto de 2005 - segunda-feira ,
sendo que no dia 10 do mesmo ms, ocorreu a priso ao denunciado JOS CHARLES MACHADO DE MORAIS
que adquirira, no dia 06 de agosto, nove veculos da empresa Brilhe Car (empresa administrada por
pertencente aos tambm rus JOS ELIZOMARTE FERNANDES VIEIRA e FRANCISCO DERMIVAL FERNANDES
VIEIRA) pagando, em notas de cinqenta reais, R$ 980.000,00 (novecentos e oitenta mil reais), sendo que
Jos Charles transportava trs dos veculos em um caminho cegonha de sua empresa J.E Transportes, tendo
sado de Fortaleza/CE em 07 de agosto (domingo) com destino So Paulo, sendo interceptado em Minas
Gerais, ocasio em que foram encontrados R$ 3.956.750 ( trs milhes, novecentos e cinqenta e seis mil,
setecentos e cinqenta reais ( fls.509 - 3 vol) do IPL ocultos em ditos veculos. Consta das fls.183 do IPL, a
relao total dos onze veculos transportados na ocasio..

10- Consta das fls.146/151 do IPL, a devoluo, por parte de JOS ELIZOMARTE FERNANDES VIEIRA e
FRANCISCO DERMIVAL FERNANDES VIEIRA autoridade policial, de 16.386 cdulas de R$ 50,00 cada,
totalizando a quantia de R$ 819.300,00 (oitocentos e dezenove mil e trezentos reais) dos R$ 980.000,00
recebidos de Jos Charles Machado de Morais.

11- O prosseguimento das investigaes ensejou que o Ministrio Pblico Federal denunciasse ( fls.03/16 do
presente processo), em 15 de setembro de 2005, os rus ANTNIO JUSSIVAN ALVES DOS SANTOS (Vulgo
"Alemo"), MARCOS ROGRIO MACHADO DE MORAIS ( irmo de Jos Charles Machado de Morais) , JOS
CHARLES MACHADO DE MORAIS, JOS ELIZOMARTE FERNANDES VIEIRA ( vulgo Nenm), FRANCISCO
DERMIVAL FERNANDES VIEIRA e TADEU DE SOUZA MATOS ( Processo n 2005.81.0014586-0 - com 22
testemunhas arroladas), tendo a denncia sido recebida em 16 de setembro de 2005 , com interrogatrio dos
rus presos marcados para o dia 21 de setembro de 2005, tendo sido determinada a citao, intimao e
interrogatrio e defesa prvia de Tadeu de Souza Matos por carta precatria para a Comarca de Boa Viagem e
citao por edital de Antnio Jussivan Alves dos Santos e Marcos Rogrio Machado de Morais (fls.35 da ao
penal citada).

12- Narrou o Ministrio Pblico Federal na denncia, em suma, que Antnio Jussivan foi reconhecido como
parte integrante da quadrilha que ocupava a casa 1071 da Rua 25 de Maro, bem como sendo uma das
pessoas que participou da aquisio dos veculos na Brilhe Car, assim como Marcos Rogrio Machado de
Morais, esclarecendo que os irmos Jos Elizomarte Fernandes Vieira e Francisco Dermival Fernandes Vieira,
proprietrios da Brilhe Car venderam os onze veculos a Jos Charles Machado de Morais em negociao
suspeita, sendo tambm nebulosa as relaes da Brilhe Car com transportadora de Jos Charles, a J.E
Transportes de veculos, que j pertenceu aos irmos Fernandes Vieira. Diz ainda a denncia que Jos
Elizomarte, Jos Charles e o indivduo conhecido como Paulo Srgio foram reconhecidos tentando alugar um
avio no dia 02/08/2005 (fls.456/457 do IPL). Diz o Parquet que Tadeu de Sousa Matos, residente em Boa
Viagem e motorista de Mrcio Ary Machado de Moarias, este irmo de Marcos Rogrio e Jos Charles, foi visto
em Madaalena/CE com grande quantidade de notas de R$ 50,00 (cinqenta reais).

13- Entende o Ministrio Pblico Federal que os rus ANTNIO JUSSIVAN ALVES DOS SANTOS e MARCOS
ROGRIO MACHADO DE MORAIS esto incursos nas penas dos arts.155, 4 c/c art. 288 e 304 do Cdigo
Penal e art. 1, 1, II e 2,II da Lei 9613/98, enquanto JOS CHARLES MACHADO DE MORAIS e TADEU
DE SOUSA MATOS esto incursos nas penas do art. 1, 2, II da Lei 9613/98 e JOS ELIZOMARTE
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CHARLES MACHADO DE MORAIS, JOS ELIZOMARTE FERNANDES VIEIRA ( vulgo Nenm), FRANCISCO
DERMIVAL FERNANDES VIEIRA , 1 Aditamento : (17 de outubro de 2005) fls.200/207 ANTNIO EDIMAR
BEZERRA, MARCOS DE FRANA, DAVI SILVANO DA SILVA ( Vulgo Vi Davi), FLVIO AUGUSTO MATTIOLI e
MARCOS RIBEIRO SUPPI , 2 Aditamento: (26 de outubro de 2005), s fls.241/245, 2 vol, DEUSIMAR NEVES
QUEIROZ, FRANCISCO LVARO DE CARVALHO LIMA e 3 Aditamento: (29 de novembro de 2005), fls.
472/483, PEDRO JOS DA CRUZ, vulgo Pedro, ANSELMO OLIVEIRA MAGALHES, vulgo Cebola e, LEONEL
MOREIRA MARTINS (Ou LEONEL ALCNTARA MELO) .

163- o relatrio. Passo a decidir.

2 FUNDAMENTAO.

164- Trata o presente processo de verificao da autoria e participaes no furto ocorrido no Banco Central do
Brasil, sede em Fortaleza, em 05/06 de agosto de 2005 (de sexta-feira para sbado) e que resultou na
subtrao de R$ 164.755.150,00 (cento e sessenta e quatro milhes, setecentos e cinqenta e cinco mil,
cento e cinqenta de reais em cerca de 3.295.103 notas de cinqenta reais) ou cerca de U$ 71.000.000
( setenta e um milhes de dlares), fato este ainda em apurao completa, no que diz respeito a descoberta
de todos os envolvidos nas diversas fases do ilcito, quais sejam: planejamento, financiamento, informaes,
arregimentao de pessoal, documentao falsa, aluguis de imveis, constituio de empresa de fachada,
estratgias de cobertura e despistamento, equipes de execuo conforme suas especialidades, partilha,
distribuio e ocultamento do produto do furto, fuga, recuperao do produto e lavagem, estando em curso o
processo n 2006.81.00.09709-1 referente a outros acusados e aos desdobramentos do crime4.

165- Entendemos, para melhor compreenso de todos os matizes envolvidos na apurao dos fatos,
tecermos, inicialmente, breves comentrios sobre as organizaes criminosas e o crime de lavagem para,
aps, discorrermos sobre os elementos fticos comprovados nos autos.


DO CRIME ORGANIZADO

2.1 - A realidade do crime organizado

166- Sabe-se que o crime em larga escala no fenmeno recente5, sendo certo piratas dos sculos XVII e
XVIII j possuam uma organizao estvel, contavam com uma certa rede de apoio e eram constitudos em
torno de uma liderana. Outras organizaes6, como a Mfia7 Siciliana, as trades chinesas, a Unio Corsa e a
Yakusa, so centenrias, todas contando com uma estrutura forte, que suporta a morte ou a priso dos
lderes sem grandes alteraes8.

167- No entanto, verifica-se, atualmente, que a atividade criminosa, em termos de organizao administrativa
interna, tcnicas de expanso e lucratividade, assumiu feies at ento apenas imaginadas e aplicveis em
grandes empresas, sendo certo que antigamente os rgos pblicos responsveis pelo efetivo combate
atividade criminosa trabalhavam com indivduos de certa forma facilmente identificveis (assaltantes,
estelionatrios, homicidas, entre outros) e que agiam de forma isolada ou em bandos ou quadrilhas com
permanncia apenas enquanto duravam os interesses prprios, enquanto hoje vivenciamos associaes
permanentes, com propsitos duradouros, forte hierarquia e cujos integrantes chegam a se esconder sob o
manto da aparente insuspeio.

168- Assim, o crime organizado atual envolve tanto os criminosos sofisticados, como os que se apresentam
na sociedade como proprietrios de empresas com surpreendente performance, mas que, na verdade,
constituem-se apenas "empresas de fachada" para a efetiva lavagem do dinheiro de origem ilcita9, quanto a
mesma modalidade de criminosos clssicos, mas agora com real ordenao, clculo de riscos, investimentos
em pessoal, treinamento e seleo de pessoal especializado para a atividade a ser desenvolvida, alto grau de
volatilidade, contado com crescente mobilidade e constante adaptao s circunstncias.

169- H, pois, que se ter em mente que se est tratando com a elite do crime10 no sentido de que os autores
envolvidos com crime organizado, em suas vrias modalidades, agem de forma ousada11 podendo, por
inmeras vias, dificultar a apurao dos delitos, alm da possibilidade da continuidade da prtica de outros
crimes com o fito de encobrir as provas e indcios, fazendo parte de organizao criminosa complexa12.
Outrossim, os vultosos lucros que obtm com a atividade ilcita provocam prejuzos sociais imensurveis,
devendo tais dados ser levados em conta na possvel decretao de medidas cautelares pessoais.

170- Assim, a Justia no mais se dedica a apurar a responsabilidade de crimes de menor monta como no
passado, enfrentando atualmente cartis, bandos e quadrilhas, perigosos em sua essncia, volteis em sua
substncia, geis em suas caractersticas e ousados em suas estratgias mesmo judiciais.

2.2 - Conceito.

171- A Lei no 9.034/95 diz respeito aos casos em comento mas no traz um conceito preciso de crime
organizado13, limitando-se a equiparar a atividade criminosa organizada quela do art. 288 do Cdigo Penal
Brasileiro, qual seja, quadrilha ou bando14, equiparao esta inadequada pois quadrilha ou bando um
agrupamento sem qualquer sofisticao, complexidade ou estruturao diferenciada, enquanto organizao
criminosa pressupe estrutura especfica, no que pese o amalgama de seus componente e aes. Assim cabe
doutrina e aos julgadores a definio do que seja realmente crime organizado, organizao ou associao
criminosa15.

172- Renata Almeida da Costa16 traa interessante panorama genrico a respeito das caractersticas de
qualquer organizao17 esclarecendo a existncia, dentre outras, de unidade social (representada pelos
aspectos de ser a organizao parte da sociedade e identificarem-se os seus componentes com algum fator
especfico capaz de aglutin-los em prol de uma meta especfica), comportamento social padronizado (atravs
de rituais, comportamento dirio, condutas permitidas ou proibidas pelo grupo e mesmo pela maneira de
vestir-se, saudar-se, de expressar-se corporalmente, de falar, etc), arranjo pessoal (alm da unidade da meta
especfica, a vontade individual de realizar a meta especfica de todos, traduzida em aes nascidas no
ntimo dos sujeitos e, posteriormente, em aes coletivas, por estarem engajadas s aes dos demais
membros da unidade, dirigidas ao desenvolvimento e obteno dos objetivos comuns), formao da unidade
social em uma estrutura descritvel (compreendendo funes hierrquicas e especficas dos membros,
podendo ser mveis ou imveis, bem como diviso de tarefas, atribuio de funes e o preenchimento de
cargos especficos com o fim de obteno do resultado comum) e recursos materiais ( mo de obra dos
membros da organizao ou capital arrecadado dos mesmos), acrescentando que as organizaes, por serem
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parte da sociedade, so tambm geradoras de subsistemas, teias ou redes, sendo sistemas autopoiticos (de
auto-criao) de decises, vez que possibilitam o surgimento de novas idias e o desenvolvimento de outras
relaes a partir de um objetivo primrio e final, comum a todos18.

173- Segundo Manoel Lpez Rey19 , pode-se entender por organizao criminosa aquela caracterizada por
"ser bastante rgida, possuindo uma certa continuidade 'dinstica', pelo af de respeitabilidade de seus
dirigentes, severa disciplina interna, lutas internas pelo poder, mtodos poucos piedosos de castigo, extensa
utilizao da corrupo poltica e policial, ocupao tanto em atividades lcitas como ilcitas, simpatia de
alguns setores eleitorais, distribuio geogrfica por zonas, enormes lucros e outras caractersticas".

174- Outros autores percebem a criminalidade organizada por suas atividades intensas e ininterruptas,
possuindo divises de tarefas, participao de colaboradores ou agentes inicialmente insuspeitos, sofisticao
dos mtodos criminosos e vtimas difusas, com invarivel corrupo20 de membros da Magistratura, do
Ministrio Pblico e da Polcia.

175- Alberto Silva Franco21 manifesta-se : "O crime organizado possui uma textura diversa : tem carter
transnacional na medida em que no respeita as fronteiras de cada pas e apresenta caractersticas
assemelhadas em vrias naes; detm um imenso poder com base numa estratgia global e numa estrutura
organizativa que lhe permite aproveitar as fraquezas estruturais do sistema penal; provoca danosidade social
de alto vulto; tem grande fora de expanso, compreendendo uma gama de condutas infracionais sem vtimas
ou com vtimas difusas; dispe de meios instrumentais de moderna tecnologia; apresenta um intrincado
esquema de conexes com outros grupos delinqenciais e uma rede subterrnea de ligaes com os quadros
oficiais da vida social, econmica e poltica da comunidade; origina atos de extrema violncia; exibe um poder
de corrupo de difcil visibilidade; urde mil disfarces e simulaes e, em resumo, capaz de inerciar ou
fragilizar os poderes do prprio Estado".

176- Segundo o FBI, o crime organizado uma empreitada/conspirao criminal permanente ou em
continuidade, tendo uma estrutura organizada, alimentada pelo medo e pela corrupo, sendo motivada pela
ambio22, com estrutura formalizada e com o objetivo primrio de obter lucros atravs de atividades ilegais.
A Pennsylvania Crime Commission, afirmou ser crime organizado "A ilegtima atividade de uma organizao
traficando bens ou servios ilegais, incluindo, mas no se limitando, ao jogo, prostituio,
agiotagem,substncias controladas, extorso, ou outra atividade contnua, ou outra prtica ilegal que tenha o
objetivo de grandes ganhos econmicos atravs de prticas fraudulentas ou coercitivas ou influencia
imprpria no governo23

177- Pois bem, independentemente do conceito de crime organizado que se utilize24, defrontamo-nos sempre
com uma estrutura organizacional, que transcende o mero 'ajuntamento de indivduos', estando baseada na
associao de suas vontades livres e conscientes, dirigidos a um objetivo comum ilcito, com base em uma
hierarquia e diviso de tarefas, possuindo como mote o raciocnio da alta lucratividade com baixo custo e
investimento recupervel a curto prazo, podendo contar com a corrupo de agentes pblicos .


2.3 Caractersticas.

178- Partindo dos conceitos apresentados, podemos traar as principais caractersticas25 das organizaes
criminosas, sendo possvel que algumas delas no estejam presentes em todas as modalidades de crime
organizado, quais sejam:

a) infiltrao de seus agentes no Estado, seja corrompendo-os ou aliciando para omisses dolosas ou
obteno de informaes privilegiadas a respeito de estruturas fsicas e capacidade de reao das instituies
ou mesmo patrocinando o ingresso regular de seus agentes nas foras estatais, como, por exemplo,
patrocnio de campanhas de candidatos, patrocnio de cursos superiores a seus agentes, mormente Direito ou
mesmo pagamento de cursos preparatrios para ingresso de seus agentes na polcia, Ministrio Pblico ou
Judicirio atravs de concurso.
b) criminalidade difusa caracteriza-se, em geral, pela ausncia de vtimas fisicamente individualizadas, ou
seja, criminalidade organizada normalmente vitimiza pessoas indeterminadas, ligadas entre si por
circunstncias de fato como, por exemplo, correntistas de um determinado Banco, clientes de certa bandeira
de carto de crdito, servidores pblicos aposentados de determinado rgo ou componentes de determinada
faco ou grupo social especfico, podendo tambm agir impessoalmente contra instituies particulares ou
estatais26, independentemente de seus componentes27. Tal aspecto revela a periculosidade da organizao
ante as dimenses e a quase irreparabilidade dos danos causados, bem como a dificuldade de ao estatal
posterior.
c) baixa visibilidade dos danos - o modo de operao das organizaes criminosas tem o condo de ocultar os
atos preparatrios e de execuo de maneira que, quando os fatos so descobertos, verdadeiro impacto social
de mota j foi realizado.
d) Alto grau de operacionalidade - o quadro das organizaes criminosas composto, geralmente, por
pessoas com dedicao exclusiva e qualificao de ponta nas diversas reas onde se faa necessria a sua
atuao, contando com excelente remunerao e equipamentos de ltima gerao, muitas vezes superiores
aos dos policiais, sendo certo que o, por assim dizer, "investimento" em uma ao criminosa analisada de
maneira cuidadosa, sendo os riscos ponderados em relao ao possvel xito; observa-se, ainda, que as
informaes das condutas criminosas so normalmente compartimentadas, ou seja, apesar de todos os
membros da organizao criminosa saberem qual o objetivo final de suas atividades ilcitas, nem todos os
membros da organizao sabem exatamente o que os outros membros esto executando, de forma a
preservar um maior grau de sigilo e evitar delaes. Outro aspecto perceptvel que tal conformidade impele
alguns membros a se convencerem estar participando de aes menores, aparentemente inocentes, como,
por exemplo, estar "apenas monitorando a vtima de seqestro", "s fazia retransmitir os e-mails", " era
encarregado apenas de quebrar as senhas e repassar os dados", "era apenas o motorista dos demais", etc.
e) Velocidade, mudanas e adaptaes as aes das organizaes criminosas tambm de caracterizam por
sua alta velocidade de realizao, concentrando esforos diuturnamente para a consecuo de seus
objetivos28. Outrossim, impressiona a capacidade de adaptao dos agentes s novas tecnologias, com
modificao quase que instantnea de seu modus operandi para fazer frente a novos padres de segurana de
empresas ou instituies, bem como dinmica plasticidade de suas empresas de fachada, com alterao de
local e rea de atuao, troca de colaboradores e formao de alianas entre organizaes diversas, remoo
de pessoal para agirem em locais ainda no atingidos, utilizao de novas contas bancrias com nomes falsos
e a infindvel troca de telefones de contato.

179- Sabe-se que, na verdade, o crime organizado no sculo XXI no tem uma estrutura rgida e centralizada,
operando em vrios grupos e subgrupos que, por vezes, se associam de forma permanente29. para realizao
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de negcios especficos de maior monta Assim, o PCC pode se associar ao crime paraguaio para conseguir
armas, mfia boliviana para obter cocana, a uma rede de comerciantes para revenda de carga roubada, a
outro grupo para aluguel de armas, carros e locais de cativeiro e execuo, em uma verdadeira rede
compartimentada de aes.

2.4 Organizaes criminosas brasileiras mais conhecidas e estatutos do crime.

180- Nos ltimos anos, a organizao criminosa chamada Primeiro Comando da Capital - PCC, fundada em
1993 na Casa de Custdia de Taubat/SP, ganhou notoriedade por sua postura, por assim dizer,
"empresarial" do crime, assumindo o controle do trfico de drogas na Baixada Santista, alugando armas e
carros para outras quadrilhas e dominando o mercado de perueiros clandestinos.

181- Segundo se sabe, o PCC 30conta com um tabela de contribuies mensais de seus integrantes, sendo 25
reais para os presos em regime fechado, 250 reais para os em regime aberto e 500 reais para os que esto
fora da cadeia. Ademais, todos os integrantes devem cumprir sem questionamento todos os "salves" ou seja,
ordens emanadas de seus dirigentes; assim, se for dado um "salve geral" para rebelies nas cadeias, todos os
integrantes devem participar das mesmas, sob pena de "julgamento" e execuo. O "estatuto"31 do PCC
dispe ainda sobre lealdade, respeito e solidariedade acima de tudo e cada um recebe conforme a
participao no crime. Estima-se que o PCC conte atualmente com cerca de 10 mil homens engajados e cerca
de 90 mil simpatizantes, controlando 90% das cadeias paulistas, atravs de seu representante mais ativo
Marcos Camacho, o Marcola.

182- O Comando Vermelho32, organizao criminosa originada no Rio de Janeiro, nasceu do contato entre
presos polticos da ditadura militar e os presos comuns no Instituto Penal Cndido Mendes (na Ilha Grande,
tambm chamado de "Caldeiro do Diabo") e tem como principal representante atual Luiz Fernando da Costa,
o Fernandinho Beira-Mar, conhecido atacadista de drogas.

183- No incio dos anos 90, surgiu a dissidncia Terceiro Comando, que posteriormente formou os Amigos dos
Amigos (ADA), sendo que atualmente o grupo Terceiro Comando Puro, Amigos dos Amigos e Comando
vermelho disputam os pontos de trfico no Rio de Janeiro. Assim, atualmente, o Comando Vermelho comanda
o trfico no Complexo do Alemo, Mangueira, Providncia e Jacarezinho, o Terceiro Comando tem como
reduto Acari, Dend, Parada de Lucas, Rebu, Serrinha e Baixa do Sapateiro, enquanto Amigos dos Amigos
responsvel pelo trfico da Rocinha, Vila dos Pinheiros, Morros dos Macacos e Vila Vintm.

184- Sabe-se, ainda, da existncia33, dentre outros, em So Paulo do Comando Revolucionrio Brasileiro da
Criminalidade (CRBC), fundada em dezembro de 1999 na Penitenciria Jos Parada Neto, em Guarulhos/SP;
Comisso Democrtica de Liberdade (CDL), que teve origem na penitenciria Dr. Paulo Luciano de campos,
em Avar, no ano de 1996; Seita Satnica (SS), fundada na antiga Casa de Deteno de So Paulo em 1994
mas ainda em atividade na Penitenciria Mario de Moura Albuquerque, em Franco da Rocha; no Paran,
existem notcias do Primeiro Comando do Paran (PCP), fundado em 1998 na Penitenciria Central do Estado,
em Pitaquara; no Distrito Federal, o Paz, Liberdade e Direito (PLD), fundado em maio de 2001, no Setor C da
Penitenciria da Papuda; em Minas Gerais, o Primeiro Comando Mineiro (PCM) que surgiu no segundo
semestre de 2001, na Penitenciria Nelson Hungria e o Comando Mineiro de Operaes Criminosas (COMOC),
formado em 2002, na Penitenciria Jos Maria Alckmin, no municpio de Ribeiro das Neves; no Rio Grande do
Sul, existem os Manos, criado no Presdio Central de Porto Alegre, em 1988 e os Brasas, faco criada na
mesma poca dos Manos; em Pernambuco, o Comando Norte-Nordeste (CNN), fundado em 1994 na
Penitenciria Professor Anibal Bruno, inspirado no Comando Vermelho; no Rio Grande do Norte, o Primeiro
Comando de Natal (PCN), que surgiu em 2003, na Penitenciria Central Dr. Joo Chaves; no Mato Grosso do
Sul, o Primeiro Comando do Mato Grosso do Sul (PCMS) e o Primeiro Comando da Liberdade (PCL), dentre
outros.

2.5 Reao mundial frente ao crime organizado34.

185- A Organizao das Naes Unidas realizou em dezembro de 1999, em Palermo, Itlia, a Conveno das
Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional, sendo elaborado um documento, tambm conhecido
como Conveno de Palermo, no qual as Naes Unidas expressam a sua convico de que este um
problema real e grave, que s pode ser combatido por intermdio da cooperao internacional, sendo
assinado por representantes de 124 pases das Naes Unidas.

186- Tal Conveno35 suplementada por trs protocolos, os quais abordam reas especficas de atuao do
crime organizado, quais sejam: a) Protocolo para Prevenir, Suprimir e Punir o Trfico de Pessoas,
especialmente Mulheres e Crianas; b) Protocolo contra o Contrabando de Imigrantes por Terra, Ar e Mar e c)
Protocolo contra a Fabricao Ilegal e o Trfico de Armas de Fogo, inclusive Peas, Acessrios e Munies. So
tambm encorajadas o uso de cooperaes bilaterais, como a de entregas controladas, vigilncia eletrnica e
operaes sigilosas, alm de proteo fsica de testemunhas. 7 Infiltrao/ ao diferida/ escutas telefnicas

187- O dever de cooperao mtua dos Estados para assegurar o funcionamento da Justia, a efetividade de
suas decises e a prevalncia dos direitos humanos reconhecidos em Tratados Internacionais e nas
Constituies contemporneas tpico comum no nosso ordenamento. Assim, tal sistema de cooperao
internacional se d, mais comumente, por meio do cumprimento de cartas rogatrias36, do sistema de
reconhecimento de sentenas estrangeiras (com o reconhecimento dos princpios do respeito aos direitos
adquiridos e da coisa julgada), do pedido de assistncia jurdica37 (que permite executar, em dada jurisdio,
atos solicitados por autoridades estrangeiras, tais como diligncias relativas a investigaes ou instruo de
aes jurdicas em territrio estrangeiro), da extradio e da transferncia de apenados.


DO CRIME DE LAVAGEM

2.6 Conceito

188 Tradicionalmente a lavagem de dinheiro38 tem sido percebida como a limpeza39 do dinheiro sujo gerado
por atividades criminosas40, assentando sua dinmica no reinvestimento de tal dinheiro em atividades lcitas
ou mesmo ilcitas41.

189- Afirma Peter Lilley42, em suma, que:

"A lavagem o mtodo por meio do qual os recursos provenientes do crime so integrados aos sistemas
bancrios e ao ambiente de negcios do mundo todo: o dinheiro 'negro' lavado at ficar mais branco que
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branco ( de onde decorre a esclarecedora denominao francesa blanchiment d'argent - alvejamento do
dinheiro). atravs deste processo que a identidade do dinheiro sujo - ou seja, a procedncia criminosa e a
verdadeira identidade dos proprietrios desses ativos - transformada de tal forma que os recursos parecem
ter origem em uma fonte legtima (...) Dessa forma, as origens dos recursos desaparecem para sempre e os
criminosos envolvidos podem colher os frutos de seu (des)honrado esforo. O dinheiro o sangue vital de
todas as atividades criminosas; o processo de lavagem pode ser encarado como o corao e os pulmes de
todo o sistema, j que permitem que o dinheiro seja depurado e colocado em circulao pelo organismo todo,
garantindo assim sua sade e sobrevivncia".

190 Verifica-se, por vezes, que a lavagem de dinheiro pode ocorrer de forma flagrantemente simples em
alguns casos e inteiramente complexa de outros, mas geralmente passa pelos estgios de colocao,
estratificao e integrao43, mas no so fases estanques ou independentes, mas comunicantes e at
mesmo superpostas ou concntricas.

191 A colocao (placement, ocultao ou converso) caracteriza-se na introduo dos proventos do crime no
sistema bancrio ou econmico, seja atravs de empresas j existentes ou criadas primordialmente para
servirem de fachada, seja pela compra de bens e valor elevado, como obras de arte, imveis, veculos, metais
preciosos, que podero ser vendidos a um comprador legtimo, com posterior depsito do resultado da
transao comercial. claro que, para no chamar a ateno, os lavadores utilizam-se de uma rede de, por
assim dizer, "pulverizadores"44 que realizam tantos depsitos e saques abaixo do limite a partir do qual o
banco tem que informar aos rgos de segurana, quanto necessrios lavagem do dinheiro.

192 O estgio da estratificao (dissimulao, ensombrecimiento ou layering) tambm conhecido como
agitao ou misturao, quando ocorre intensa movimentao do dinheiro depositado (seja para outras
instituies bancrias, seja em constantes e diversas transaes comerciais) no intuito de apagar o rastro do
dinheiro, impedindo a identificao de sua origem.

193 O estgio final a integrao (integration ou recycling), quando "os recursos originais provenientes do
crime j foram lavados e postos para secar, podendo ser inseridos em um ambiente financeiro respeitvel. O
dinheiro tambm pode ser retirado do sistema bancrio para a realizao de aquisies 'legtimas', sem que
sejam apresentadas muitas perguntas inconvenientes"45

194 Afirma Jos Paulo Baltazar Jnior46 que "No especfico mbito da criminalidade organizada, o grande
volume e dinheiro permite s organizaes: a) o exerccio da influncia sobre os servidores pblicos
encarregados de coibi-las, corrompendo policiais, promotores, fiscais, juzes e polticos; b) a oferta de
prestaes sociais a populaes menos favorecidas, granjeando simpatias e proteo; c) a contratao de
profissionais para auxlio nos processos de lavagem, como contadores, advogados e conselheiros financeiros;
d) a conivncia de instituies financeiras, interessadas por polpudas aplicaes; e) o apoio a campanhas
polticas; f) reinvestimento em atividades lcitas, dificultando a separao da origem dos lucros"

195 Afirma Peter Lilley47 que:

" A histria do Crime Organizado S.A semelhante, em quase todos os aspectos, histria e evoluo de
qualquer outra corporao ou atividade industrial deste incio do sculo XXI. Sob muitos aspectos, ela pode
ser encarada como a maior histria de sucesso empresarial que j existiu: superou todos os problemas,
reinvestiu seus recursos financeiros e expandiu-se at ocupar uma posio extremamente influente e
acumular o poderio que detm hoje. O crime organizado conquistou pases inteiros; influenciou polticos de
muitos outros pases,mais eficientemente que qualquer grupo de presso oficial (ou principalmente informal)
poderia jamais esperar conseguir; diversificou-se quando suas principais reas de atividades foram criticadas
e/ou atacadas; entendeu e dominou novas tecnologias mais rapidamente que qualquer outro ramo de
atividade; gerou dedicao e lealdade entre seus 'funcionrios' e conquistou uma base de clientes que
depende de seus produtos em muitas reas onde realiza suas operaes.
(...) Em sua essncia sombria, a lavagem de dinheiro, e tudo que se relaciona com ela, uma questo de
tica e um dos problemas sociais e empresariais mais corrosivos do novo sculo. Talvez apenas o governo dos
Estados Unidos perceba a amplitude, a extenso e a ameaa apresentada por este problema. O Relatrio
Estratgico Internacional sobre Narcticos (International Narcotics Startegy Report) de 1998 ( publicado em
fevereiro de 1999) traz as seguintes palavras: A lavagem de dinheiro tem conseqncias sociais devastadoras
e uma ameaa par a segurana nacional, porque fornece combustvel para que os traficantes de drogas e
armas, terroristas e outros criminosos operem e ampliem seus empreendimentos criminosos. Lavando
dinheiro, os criminosos manipulam sistemas financeiros, nos Estado Unidos e no exterior. Se no for
controlada, a lavagem de dinheiro pode solapar a integridade das instituies financeiras de uma nao (...) O
crime financeiro organizado est assumindo um papel cada vez mais significativo, que ameaa a segurana
das pessoas, dos Estados e das instituies democrticas. Alm disso, nossa capacidade de conduzir a poltica
externa e de promover nossa segurana e prosperidade econmica, prejudicada por essas ameaas aos
nossos parceiros democrticos (que praticam) a liberdade de mercado"

2.7 Previso Legal

196 A Lei 9.613, de 03.03.1998, conhecida como Lei da Lavagem de Dinheiro, resulta de compromisso
assumido pelo Brasil com a comunidade internacional ao firmar a Conveno contra o Trfico Ilcito de
Entorpecentes e de Substncias Psicotrpicas, conhecida como Conveno de Viena48, de 20.12.1988.

197 Prev dita lei que :

"Dos Crimes de "Lavagem" ou Ocultao de Bens, Direitos e Valores

Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao ou propriedade de
bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, de crime:
I de trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins;
II - de terrorismo e seu financiamento; (Redao dada pela Lei n 10.701, de 9.7.2003)
III de contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado sua produo;
IV de extorso mediante seqestro;
V contra a Administrao Pblica, inclusive a exigncia, para si ou para outrem, direta ou indiretamente, de
qualquer vantagem, como condio ou preo para a prtica ou omisso de atos administrativos;
VI contra o sistema financeiro nacional;
VII praticado por organizao criminosa.
VIII - praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira (arts. 337-B, 337-C e 337-D do
Decreto-Lei no 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Cdigo Penal). (Inciso includo pela Lei n 10.467, de
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11.6.2002)
Pena: recluso de trs a dez anos e multa.
1 Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores
provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo:
I os converte em ativos lcitos;
II os adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia, guarda, tem em depsito, movimenta ou
transfere;
III importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos verdadeiros.
2 Incorre, ainda, na mesma pena quem:
I utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe serem provenientes de
qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo;
II participa de grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento de que sua atividade principal ou
secundria dirigida prtica de crimes previstos nesta Lei.
3 A tentativa punida nos termos do pargrafo nico do art. 14 do Cdigo Penal.
4 A pena ser aumentada de um a dois teros, nos casos previstos nos incisos I a VI do caput deste artigo,
se o crime for cometido de forma habitual ou por intermdio de organizao criminosa.
5 A pena ser reduzida de um a dois teros e comear a ser cumprida em regime aberto, podendo o juiz
deixar de aplic-la ou substitu-la por pena restritiva de direitos, se o autor, co-autor ou partcipe colaborar
espontaneamente com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes
penais e de sua autoria ou localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime.
(...) - destacamos.

Das Pessoas Sujeitas Lei

Art. 9 Sujeitam-se s obrigaes referidas nos arts. 10 e 11 as pessoas jurdicas que tenham, em carter
permanente ou eventual, como atividade principal ou acessria, cumulativamente ou no:
(...)
XII - as pessoas fsicas ou jurdicas que comercializem bens de luxo ou de alto valor ou exeram atividades
que envolvam grande volume de recursos em espcie ( Includo pela Lei 10.701, de 9.7.2003) - destacamos.

CAPTULO VI

Da Identificao dos Clientes e Manuteno de Registros

Art. 10. As pessoas referidas no art. 9:
I identificaro seus clientes e mantero cadastro atualizado, nos termos de instrues emanadas das
autoridades competentes;
II mantero registro de toda transao em moeda nacional ou estrangeira, ttulos e valores mobilirios, ttulos
de crdito, metais, ou qualquer ativo passvel de ser convertido em dinheiro, que ultrapassar limite fixado
pela autoridade competente e nos termos de instrues por esta expedidas;
III devero atender, no prazo fixado pelo rgo judicial competente, as requisies formuladas pelo Conselho
criado pelo art. 14, que se processaro em segredo de justia.
1 Na hiptese de o cliente constituir-se em pessoa jurdica, a identificao referida no inciso I deste artigo
dever abranger as pessoas fsicas autorizadas a represent-la, bem como seus proprietrios.
2 Os cadastros e registros referidos nos incisos I e II deste artigo devero ser conservados durante o
perodo mnimo de cinco anos a partir do encerramento da conta ou da concluso da transao, prazo este
que poder ser ampliado pela autoridade competente.
3 O registro referido no inciso II deste artigo ser efetuado tambm quando a pessoa fsica ou jurdica,
seus entes ligados, houver realizado, em um mesmo ms-calendrio, operaes com uma mesma pessoa,
conglomerado ou grupo que, em seu conjunto, ultrapassem o limite fixado pela autoridade competente.
Art. 10A. O Banco Central manter registro centralizado formando o cadastro geral de correntistas e clientes
de instituies financeiras, bem como de seus procuradores. (Includo pela Lei n 10.701, de 9.7.2003)

CAPTULO VII

Da Comunicao de Operaes Financeiras

Art. 11. As pessoas referidas no art. 9:
I dispensaro especial ateno s operaes que, nos termos de instrues emanadas das autoridades
competentes49, possam constituir-se em srios indcios dos crimes previstos nesta Lei, ou com eles
relacionar-se;
II devero comunicar, abstendo-se de dar aos clientes cincia de tal ato, no prazo de vinte e quatro horas, s
autoridades competentes:
a) todas as transaes constantes do inciso II do art. 10 que ultrapassarem limite fixado, para esse fim, pela
mesma autoridade e na forma e condies por ela estabelecidas, devendo ser juntada a identificao a que se
refere o inciso I do mesmo artigo; (Redao dada pela Lei n 10.701, de 9.7.2003)
b) a proposta ou a realizao de transao prevista no inciso I deste artigo.
(...)"

2.7.1 Do Tipo Objetivo

198 Percebe-se pela descrio da conduta bsica do crime de lavagem contida no art. 1 da Lei 9.613/98 que
a conduta ilcita consiste em Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movimentao
ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou indiretamente, dentre outras hipteses, de
crime50 contra a Administrao Pblica e praticados por organizao criminosa (incisos V e VII), podendo a
ocultao ocorrer omissiva ou comissivamente e a dissimulao (que vem a ser a ocultao com fraude ou
garantia da ocultao) apenas comissivamente.

199 Esclarece Gerson Godinho Costa51 que:

"Tendo o agente ocultando ou dissimulado ou estando a ocultar ou a dissimular a natureza (diz respeito s
caractersticas prprias do produto, sejam elas essenciais sejam circunstanciais), a origem (concernente sua
licitude ou ilicitude), a localizao (onde se encontra o produto), a movimentao (relacionada circulao do
produto) ou propriedade (referente legitimidade ou ilegitimidade do domnio) de bens, direitos ou valores
provenientes direta ou indiretamente (neste caso se est a pressupor a circulao anterior do produto, sem
que se possa vincula-lo prtica do ilcito) de crime, ter esse agente incorrido ou estar incorrendo nas
sanes previstas no art. 1 da Lei 9.613/1998."

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200 Outrossim, qualquer infrao penal prevista em qualquer diploma legal contra a Administrao Pblica
pode ensejar a lavagem de dinheiro e no apenas os crimes previstos no Ttulo XI do Cdigo Penal.52

201 Ademais, prev o inciso VII do art. 1 prev como crime antecedente o praticado por organizao
criminosa, sendo esta, conforme j exposto, no necessariamente definida legalmente para sua configurao,
mas caracterizada por sua estrutura e atividades.

202 Previu, ainda o legislador, uma srie de condutas equiparadas ( 1 e 2 do art. 1 da Lei 9613/98) ,
ressaltando que o sujeito ativo do crime de lavagem de dinheiro no precisa ser, necessariamente, o sujeito
ativo do crime antecedente.

203 Assim, incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de bens, direitos ou valores
provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos no art. 1: I os converte em ativos lcitos; II os
adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia, guarda, tem em depsito, movimenta ou
transfere; III importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos verdadeiros ( 1 do art. 1 da
Lei 9613/98) , bem como quem I utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores que
sabe serem provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo ou II participa de grupo,
associao ou escritrio tendo conhecimento de que sua atividade principal ou secundria dirigida prtica
de crimes previstos nesta Lei ( 2 do art. 1 da Lei 9613/98).

204 Ressalte-se que as condutas podem ser instantneas ou de forma permanente, ou seja, o agente pode
comprar imveis com produto do crime antecedente, consumando a modalidade converter em ativos lcitos,
como pode receber, guardar ou ter em depsito parte da quantia oriunda de ilcitos antecedentes, hiptese
em que teremos uma forma permanente de consumao, ensejando priso em flagrante.

2.7.2 O elemento subjetivo ( Dolo Direto e Dolo Eventual)

205 Segundo o Juiz Federal Srgio Fernando Moro53, o art. 1., caput, da Lei 9.613/1998 exige o dolo
genrico54, ou seja, conscincia e vontade de realizao dos elementos objetivos do tipo penal, no exigindo
nenhum elemento subjetivo adicional ou intencionalidade especfica, bastando o querer do resultado tpico.

206 No que diz respeito ao dolo eventual, ou seja, quando o agente, apesar de no desejar o resultado do
crime, assume o risco de sua produo, caracterizvel quando o agente indiferente quanto procedncia
criminosa do objeto da lavagem, assumindo o risco de ocultar ou dissimular a sua origem ou natureza,
cremos que Srgio Moro apresenta esclarecimentos definitivos sobre o tema e, ante a riqueza do texto,
permitimo-nos reproduzir seus ensinamentos na ntegra55:

"(...) Para a lei brasileira, o crime doloso "quando o agente quis o resultado ou assumiu o risco de produzi-
lo" (art. 18, I, do CP). No dolo eventual, "o sujeito ativo no conhece com certeza a existncia dos elementos
requeridos pelo tipo objetivo, duvidando da sua existncia e, apesar disto, age, aceitando a possibilidade de
sua existncia"56. Em exposio ainda mais clara:
"O dolo eventual, conceituado em termos correntes, a conduta daquele que diz a si mesmo 'que agente',
'que se incomode', 'se acontecer, azar', 'no me importo'. Observe-se que aqui no h uma aceitao do
resultado como tal, e sim sua aceitao como possibilidade, como probabilidade."57
H portanto uma diferena no elemento cognoscitivo e volitivo em relao ao dolo direto. No dolo eventual, o
agente tem conhecimento do resultado possvel ou provvel de sua conduta, no o desejando diretamente,
mas aceitando ou sendo indiferente a esse resultado possvel ou provvel. (...).
Os tipos penais dos incisos I e II do 2. do art. 1. da Lei 9.613/1998 contm frmulas da espcie:
"Incorre, ainda, na mesma pena quem:
I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores que sabe serem provenientes de
qualquer dos crimes antecedentes referidos neste artigo;
II - participa de grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento de que sua atividade principal ou
secundria dirigida prtica de crimes previstos nesta Lei."
J o tipo principal do art. 1., aquele previsto no caput, no contm frmula equivalente.
Questo que se coloca se h aqui uma lacuna legislativa colmatvel no mesmo sentido dos incisos I e II do
2., restringindo o crime de lavagem ao dolo direto, ou se trata-se de uma omisso deliberada do
legislador, ou seja, de um silncio eloqente a fim de permitir a incidncia da lei no caso de dolo eventual.
Admitindo o dolo eventual, o crime de lavagem do art. 1. restaria configurado ainda que o agente no
tivesse o conhecimento pleno da origem ou natureza criminosa dos bens, direitos ou valores envolvidos,
bastando que tivesse conhecimento da probabilidade desse fato, agindo de forma indiferente quanto
ocorrncia do resultado delitivo.
A doutrina brasileira diverge a esse respeito. Enquanto, por exemplo Antnio Pitombo e Marco Antnio Barros
defendem que o crime de lavagem exige o dolo direto, outros como Rodolfo Tigre Maia e William Terra de
Oliveira admitem o dolo eventual58.
O argumento principal dos ltimos reside na falta de restrio legal a esse respeito.
Acrescente-se que a interpretao histrica tambm favorece essa tese, cf. se verifica no item 40 da
Exposio de Motivos 692/1996:
"Equipara o projeto, ainda, ao crime de lavagem de dinheiro a importao ou exportao de bens com valores
inexatos (art. 1., 1., III). Nesta hiptese, como nas anteriores, exige o projeto que a conduta descrita
tenha como objetivo a ocultao ou a dissimulao da utilizao de bens, direitos ou valores oriundos dos
referidos crimes antecedentes. Exige o projeto, nesses casos, o dolo direto, admitindo o dolo eventual
somente para a hiptese do caput do artigo."
As solues do Direito Comparado so variadas, sendo, porm, boa parte das leis omissa quanto
possibilidade especfica do dolo eventual, com o que tal questo entregue doutrina e jurisprudncia59.
Merecem destaque as construes jurisprudenciais norte-americanas relativamente ao tema.
A lei norte-americana no explcita quanto admisso ou no do dolo eventual no crime de lavagem de
dinheiro. No obstante, por construo jurisprudencial, tal figura vem sendo admitida nos tribunais norte-
americanos atravs da assim denominada willful blindness ou conscious avoidance doctrine, literalmente a
doutrina da "cegueira deliberada" e de "evitar a conscincia". As instrues dirigidas ao jri em casos da
espcie so ilustrativamente denominadas de ostrich instructions, literamente "as instrues da avestruz".
A idia a de que:
"A justificao substantiva para a regra que ignorncia deliberada e conhecimento positivo so igualmente
culpveis. A justificativa textual que, segundo o entendimento comum, algum 'conhece' fatos mesmo
quando ele est menos do que absolutamente certo sobre eles. Agir 'com conhecimento', portanto, no
necessariamente agir apenas com conhecimento positivo, mas tambm agir com indiferena quanto elevada
probabilidade da existncia do fato em questo. Quando essa indiferena est presente, o conhecimento
'positivo' no exigido."60
O caso United States v. Campbell, 977 F.2d 854 (4th Cir. 1992), decidido pelo Quarto Circuito Federal pode
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ilustrar a utilizao da referida doutrina.
Ellen Campbell foi acusada de crime de lavagem de dinheiro. Ela, agente imobilirio, teria atendido Mark
Lawing, traficante de drogas, em uma transao imobiliria. Lawing teria se apresentado como um legtimo
empresrio. Tiveram vrios encontros de negcios nos quais ele aparecia com carros de luxo, certas vezes
com um porsche vermelho, outras com um porsche dourado. Em um dos encontros, mostrou a Campbell uma
maleta contendo US$ 20.000,00 em dinheiro a fim de demonstrar capacidade financeira para adquirir um
imvel. Finalmente, fecharam negcio acerca de um imvel, tendo o traficante concordado em pagar por ele
US$ 182.500,00 e convencido Campbell a aceitar o pagamento de US$ 60.000,00 por fora e a celebrar o
contrato escrito pela diferena. Os US$ 60.000,00 foram pagos em dinheiro em pequenos pacotes de
compras. Dentre as provas produzidas, encontra-se depoimento de testemunha segundo o qual Campbell
teria declarado que o dinheiro poderia ser proveniente de drogas. O jri federal recebeu as seguintes
instrues:
"O elemento do conhecimento pode ser satisfeito por inferncias extradas da prova de que o acusado
deliberadamente fechou os olhos para o que, de outra maneira, lhe seria bvio. Uma concluso acima de
qualquer dvida razovel da existncia de propsito consciente de evitar a descoberta pode permitir inferncia
quanto ao conhecimento. Colocado de outra maneira, o conhecimento do acusado acerca de um fato pode ser
inferido da ignorncia deliberada acerca da existncia do fato.
Depende inteiramente do jri concluir acerca da existncia de deliberado fechar de olhos e as inferncias
devem ser extradas de qualquer evidncia. A demonstrao de negligncia no suficiente para concluir
acerca da presena de vontade ou de conhecimento.
Eu previno vocs que uma acusao de cegueira deliberada no os autoriza a concluir que o acusado agiu com
conhecimento porque ele deveria saber o que estava ocorrendo quando da venda da propriedade ou que, em
exerccio de adivinhao, ele deveria saber o que estava ocorrendo ou porque ele foi negligente em
reconhecer o que estava ocorrendo ou porque ele foi incauto ou tolo em reconhecer o que estava ocorrendo.
Ao contrrio, o Governo deve provar acima de qualquer dvida razovel que o acusado motivadamente e
deliberadamente evitou descobrir todos os fatos.'
Campbell foi condenada pelo jri, mas sua condenao foi revista pela Corte Distrital. Em apelao ao Quarto
Circuito, a deciso distrital foi revisada, mantendo-se a deciso do jri, entendendo a Corte que um jri,
diante das provas, poderia, razoavelmente concluir que a acusada tinha conhecimento ou que
deliberadamente teria fechado os olhos para a origem do dinheiro utilizado para a aquisio do imvel.
Transcreve-se, por relevante, o seguinte trecho da deciso do Quarto Circuito:
"O Governo no precisa provar que o acusado tinha o propsito de lavar o produto de atividade ilcita. Ao
contrrio, como a linguagem da lei sugere, o Governo deve apenas demonstrar que o acusado tinha
conhecimento de que a transao destinava-se a lavar produto ilcito.
A distino crtica em casos como o presente, no qual o acusado uma pessoa distinta do indivduo que
fonte do dinheiro sujo. Est claro pelos autos que Campbell no agiu com o propsito especfico de lavar
dinheiro de droga. Seu motivo, sem dvida, era fechar o negcio imobilirio e coletar sua comisso, sem se
importar com a fonte do dinheiro ou com o efeito da transao em ocultar parte do preo de venda. Todavia,
as motivaes de Campbell so irrelevantes. Nos termos da lei, a questo relevante no o propsito de
Campbell, mas sim seu conhecimento do propsito de Lawing."
importante destacar que "ignorncia deliberada" no se confunde com negligncia, havendo aqui a mesma
fronteira tnue, pelo menos do ponto de vista probatrio, entre o dolo eventual e a culpa consciente61.
A willful blindness doctrine tem sido aceita pelas Cortes norte-americanas62, quando h prova de: a) que o
agente tinha conhecimento da elevada probabilidade de que os bens, direitos ou valores envolvidos eram
provenientes de crime; e b) que o agente agiu de modo indiferente a esse conhecimento.
Algumas Cortes tm exigido que o ltimo elemento seja demonstrado atravs de prova de que o agente tenha
deliberadamente escolhido permanecer ignorante a respeito de todos os fatos quando era possvel a
alternativa. Em outras palavras, o agente, apesar de ter condies de aprofundar seu conhecimento sobre os
fatos, ou seja, sobre a origem ou natureza dos bens, direitos ou valores envolvidos, escolhe permanecer
alheio a esse conhecimento. O Oitavo Circuito Federal, por exemplo, entende que as ostrich instructions no
devem ser fornecidas ao jri "salvo se houver prova que suporte a inferncia de que o acusado estava ciente
da elevada probabilidade da existncia do fato em questo e deliberadamente agiu para evitar cincia de
todos os fatos de forma a ter uma defesa no caso de uma subseqente acusao."63 United States v. Puche,
350 F.3d 751 (11th Cr. 2003), bem ilustra caso da espcie. A ignorncia deliberada foi reconhecida, pois
quando agente policial infiltrado tentou explicar ao acusado a origem do dinheiro que era objeto da transao,
este reagiu negativamente, opondo-se tentativa de explicao.
Tais construes, em uma ou outra forma, assemelham-se ao dolo eventual da legislao e doutrina
brasileira. Por isso e considerando a previso genrica do art. 18, I, do CP, e a falta de disposio legal
especfica na lei de lavagem contra a admisso do dolo eventual, podem elas ser trazidas para a nossa prtica
jurdica.
So elas ainda especialmente valiosas nos casos j mencionados em que o agente do crime antecedente no
se confunde com o do crime de lavagem.
Aquele que habitualmente se dedica lavagem de dinheiro de forma autnoma, o profissional da lavagem,
usualmente indiferente origem e natureza dos bens, direitos ou valores envolvidos. O conhecimento pleno
da origem e natureza criminosas at mesmo indesejvel porque pode prejudicar a alegao de
desconhecimento em futura e eventual persecuo penal. O cliente, ademais, tambm no tem interesse em
compartilhar as informaes acerca da origem e natureza especfica do provento do crime. Quanto menor o
nmero de pessoas cientes do ocorrido, tanto melhor. O lavador profissional que se mostra excessivamente
"curioso" pode ou perder o cliente ou se expor a uma situao de risco perante ele. O natural, nessas
circunstncias, que seja revelado ao agente da lavagem apenas o necessrio para a realizao do servio, o
que usualmente no inclui maiores informaes sobre a origem e natureza do objeto da lavagem.
Alguns acusados de crimes de lavagem perante o autor deste artigo, por exemplo, operadores do mercado de
cmbio paralelo os doleiros brasileiros, chegaram mesmo a admitir em seus depoimentos judiciais sua
atividade ilcita no mercado paralelo e mesmo a realizao de fraudes financeiras para ocultar a identidade ou
transaes de seus clientes64. No obstante, no admitiam a prtica de crime de lavagem, geralmente com a
escusa de que desconheciam a origem ou natureza do dinheiro envolvido. Em realidade, algumas afirmaes
deixavam claro que no lhes cabia realizar indagaes da espcie ao cliente ou agir como uma autoridade
pblica.
Atitude da espcie caracteriza indiferena quanto ao resultado do prprio agir. Desde que presentes os
requisitos exigidos pela doutrina da "ignorncia deliberada", ou seja, a prova de que o agente tinha
conhecimento da elevada probabilidade da natureza e origem criminosas dos bens, direitos e valores
envolvidos e, qui, de que ele escolheu permanecer alheio ao conhecimento pleno desses fatos, no se
vislumbra objeo jurdica ou moral para reput-lo responsvel pelo resultado delitivo e, portanto, para
conden-lo por lavagem de dinheiro, dada a reprovabilidade de sua conduta.

Portanto, muito embora no haja previso legal expressa para o dolo eventual no crime do art. 1., caput, da
Lei 9.613/1998 (como no h em geral para qualquer outro crime no modelo brasileiro), h a possibilidade de
admiti-lo diante da previso geral do art. 18, I, do CP e de sua pertinncia e relevncia para a eficcia da lei
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de lavagem, mxime quando no se vislumbram objees jurdicas ou morais para tanto" destacamos.

DOS FATOS.

2.3 Do Furto qualificado.

207 No dia 08 de agosto de 2005, o servidor do Banco Central Francisco de Paula Teixeira, em companhia do
servidor Jorge Luis Arago Lopes, abriu a casa forte, tendo o primeiro, agora em companhia dos servidores
Jos Adriano Pontes e Maria Genecy Bezerra Braga, adentrado na mesma sendo que, aps ter separado
numerrio para atender s solicitaes de saque pela rede bancria, dirigiu-se ao fundo da casa forte para
levantamento da quantidade de bases e contentores, ocasio em que se deparou com a mudana de posio
de uma das bases de contentor, verificando, logo em seguida, no buraco no piso de concreto, constatando,
ento, a violao de cinco contentores de cdulas de R$ 50,00 (fls.03 do Apenso 06 do IPL
2005.81.00.014586-0), sendo tais fatos comunicados aos superiores e Superintendncia da Polcia Federal.

208 Como j registrado, o laudo pericial n 2471/05-INC/DITEC (fls.423/437 3 vol), assinado pelos peritos
criminais federais Flvio Segundo Wagner e Marcelo de Lawrence Bassay Blum, comprova que tal furto
ocorreu com a utilizao de tnel escavado a partir da casa n 1071 da Rua 25 de maro, regio central de
Fortaleza (fotos fls.192/298 e 863/866), alugada por um indivduo que se identificou como sendo Paulo Srgio
de Souza (documentos pessoais e relativos empresa P.S de Souza Grama Sinttica s fls.46/72, 74/76, 88,
91/99, 103/146, 143, 406/423, 604, 651/653, 634/636 - depoimento de Rui Pinheiro Barbosa Jnior s
fls.645/650) e que chegou at a casa forte do Banco Central, distante a mais de 75 (setenta e cinco) metros,
onde uma laje de concreto de 1,10m de espessura foi rompida.

209 Referido laudo indica que a quadrilha usava referida residncia65 com o subterfgio de ser sede de uma
empresa de grama sinttica, depositando em suas dependncias, ocultadas em paredes falsas de gesso, a
terra retirada do tnel; observa-se, tambm que dito tnel tinha entrada disfarada com tampa de tacos de
madeira, era equipado com sistema de refrigerao, iluminao artificial e lanternas de segurana, alm de
contar com 900 (novecentos) escoras de madeira com preenchimento de argamassa, ventiladores e
segmentos de tubos de cimento (ver Laudo n 670/05 SR/CE, s fls.902/907 do IPL 2005.81.014586-0).

210 Verifica-se, ainda, que os infratores utilizaram66 serra porttil circular eltrica, com disco diamantado,
devidamente adaptada para o servio de corte de concreto na vertical, alm de furadeira eltrica manual e
macaco hidrulico, conforme imagens a seguir reproduzidas:

211 O laudo em referncia tambm indica que a quadrilha teve necessidade de levantamento topogrfico
prvio e contato com informaes relativas espessura da parede, posio dos objetos no interior da Caixa
Forte e disposio do sistema de segurana, contando com as plantas do edifcio, em especial da Caixa Forte
do BACEN e com outras informaes privilegiadas para a execuo do tnel com tamanha preciso, o que
refora a hiptese de participao de pessoas que trabalham ou trabalharam no Banco Central ou na
construo do edifcio ou na instalao dos sistemas de segurana (Laudo n 652/05-SR/CE de fls.884/901,
do IPL 2005.81.00.014586-0, fotos fls.885/907).

212 Frise-se, ainda, que o numerrio furtado (R$ 164.755.150,00) caracterizou-se por ser constitudo de
notas de cinqenta reais que j estiveram em circulao, sendo que no interior da Caixa Forte existiam ainda
muitos outros milhes de reais em notas seriadas, que foram evitadas pelos participantes do crime, o que
tambm demonstra prvio conhecimento at mesmo da disposio dos maos de dinheiro, conforme se
verifica atravs do laudo n 652/05-SR/CE de fls.881/901 3 vol do IPL n 2005.81.00.014586-0.; dito laudo
afirma, ainda, que os assaltantes romperam contendores de dinheiro e tiveram o cuidado de andar rente s
paredes, evitando os sensores de movimento, at chegarem aos contendores desejados. Os assaltantes
utilizaram, tambm, roldanas e recipiente tipo tambor cortado verticalmente em forma de pequena balsa, de
forma a deslizar e conduzir o numerrio por dentro do tnel at a residncia inicial, de onde empreenderam
fuga.

213 Tendo em vista o termo de declaraes de Francisco das Chagas Rocha de Souza, s fls.03/04 do IPL n
2005.81.00.014586-0, proprietrio do estacionamento em frente casa situada na rua 25 de maro, n 1071,
conclui-se que dito tnel levou cerca de trs meses para ser executado, ou seja, teve incio por volta do incio
de maio de 2005, tendo o furto ocorrido entre o dia 5 e 6 de agosto de 2005. Observe-se, no entanto, que a
falsa empresa de grama sinttica teve seu CNPJ cadastrado em 19/04/2005, com registro na Junta Comercial
na mesma data (fls.07/08 do Apenso 02 do IPL 2005.81.00.014586-0), tendo a casa utilizada sido alugada
pelo perodo de 01 de maio de 2005 a 30 de abril de 2006, diretamente atravs da imobiliria Cludio
Jereissati Imveis Ltda (que representou o proprietrio Antnio Reinaldo Teles do Carmo em contrato firmado
em 27 de abril de 2005, com firma reconhecida do locatrio, cpia s fls.91/95 do IPL referido), pelo valor de
R$ 600,00 (seiscentos reais) mensais.

214 No que diz respeito ao sistema de segurana do caixa forte do Banco Central, declarou Jos de Ftima
Carvalho, tcnico em eletrnico do BACEN h mais de vinte e cinco anos (em 08 de agosto de 2005, fls.07/08
do IPL n 2005.81.00.014586-0), que referido cofre dispunha de cinco cmeras de filmagem, sendo duas na
porta de entrada para os fundos e trs do meio do cofre para a porta de entrada, bem como entre 08 e 10
sensores de presena e sensores de impacto nas paredes laterais e teto, mas no no piso, esclarecendo ainda
que ditas cmeras no gravam as imagens mas apenas as transmitem para a sala central de segurana, onde
pessoa permanece 24 horas por dia observando ditas imagens captadas; disse ainda que aos sbados,
domingos e frias, dita sala era operada por um funcionrio da empresa de segurana SERVIS, contratada
pelo Banco Central, afirmando que todo o sistema estava em pleno uso, no sabendo explicar como se deu o
furto sem a percepo do operador de cmara da central de segurana vez que, apesar de apenas as luzes de
segurana do cofre permanecerem ligadas, a visualizao a olho nu perfeita, esclarecendo que duas
empresas faziam reformas no Banco Central (Arte Piso e Sert; relao dos empregados terceirizados em
servio no Banco Central, estagirios de engenharia, escala mensal de servidores encontram-se no Apenso06
do IPL n 2005.81.00.014586-0). Disse ainda que freqentava o Bar do Pedro e o Bar da D. Joana, na rua 25
de maro, aps o expediente e antes de ir para casa.

215 O perito Rodrigo Gurgel Fernandes Tvora, que participou do laudo n 627/05 de fls.809/853 do IPL
2005.81.00014586-0, ouvido em 16/01/2006 - fls.887 5 vol, afirmou que:

"(...) QUE a primeira vez que faz laudo sobre sistema de segurana, mas pode afirmar que uma melhor
disposio dos sensores l existentes poderia ter evitado tal furto, no sendo imprescindvel sensores de piso
para o mesmo resultado; que a iluminao aps o expediente era reduzida no interior da caixa-forte, talvez
por economia, e, nos setores, guichs e meio circulante, a iluminao era apagada, sendo utilizada apenas
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307- O Ministrio Pblico Federal, em suas alegaes finais s fls.3236/3305 - 14 volume, reconheceu que
inexistem provas referentes participao de Leonel no furto ao Banco Central ou lavagem do proveito do
crime, pedindo sua absolvio.

2.10 Concluses das Provas contidas nos autos.

308- Por tudo o exposto e pelo contido nos autos, chega-se concluso que o furto qualificado ocorrido
contra o Banco Central do Brasil, no dia 05/06 de agosto de 2005, foi praticado por organizao criminosa
composta, dentre outros, pelos rus ANTNIO EDIMAR BEZERRA, MARCOS DE FRANA, DAVI SILVANO DA
SILVA (estes se utilizando tambm de identidades e documentos falsos), PEDRO JOS DA CRUZ, DEUSIMAR
NEVES QUEIROZ e JOS CHARLES MACHADO DE MORAIS, enquanto os rus JOS CHARLES MACHADO DE
MORAIS, JOS ELIZOMARTE FERNANDES VIEIRA (vulgo Nenm), FRANCISCO DERMIVAL FERNANDES VIEIRA,
bem como DEUSIMAR NEVES QUEIROZ, FRANCISCO LVARO DE CARVALHO LIMA, FLVIO AUGUSTO
MATTIOLI, MARCOS RIBEIRO SUPPI e os mesmos ANTNIO EDIMAR BEZERRA, MARCOS DE FRANA, DAVI
SILVANO DA SILVA (Vulgo Vi Davi) e PEDRO JOS DA CRUZ realizaram a lavagem de parte do numerrio
furtado, na medida de suas culpabilidades e conforme a evoluo dos atos posteriores ao furto e conforme
desgnios autnomos, sendo que todos os delitos foram consumados ante a reunio dos elementos definidos
legalmente, pelo aperfeioamento das condutas objetivas e ante a presena dos elementos subjetivos
caractersticos.

309- No resta comprovada a autoria ou participao do ru LEONEL MOREIRA MARTINS (Ou LEONEL
ALCNTARA MELO) nos fatos em apurao, tendo o Ministrio Pblico Federal requerido sua absolvio, bem
como o ru ANSELMO OLIVEIRA MAGALHES foi morto, pelo que extinta sua punibilidade.



III - DECISO.

310- Assim, como j mencionado, resta incontroverso que ocorreu a venda de onze veculos por parte da
Brilhe Car e com a interveno de Jos Charles, sendo que este sabia que o numerrio utilizado tinha origem
no furto ao Banco Central (art. 1, V e VII, 1, I, 2, I e II da Lei 9.613/98), no sendo o caso dos irmos
Jos Elizomarte e Francisco Dermival que, ao que tudo indica, no possuam tal percepo, mas certamente
sabiam ser de origem ilcita. Conclui-se, assim, como fato incontroverso, que foi o ru JOS CHARLES
MACHADO DE MORAIS quem efetuou o pagamento de R$ 980.000,00 em notas de cinqenta reais, referente
aos onze veculos adquiridos da Brilhe Car, tendo os rus JOS ELIZOMARTE FERNANDES VIEIRA E
FRANCISCO DERMIVAL FERNANDES VIEIRA recebido tal importncia sem questionamento, nem mesmo
quando R$ 250.000,00 foi deixado por Jos Charles para compras futuras (primeira conduta de lavagem de
Jos Charles e nica dos irmos Jos Elizomarte e Francisco Dermival art. 1, V e VII, 1, I, 2, I e II da Lei
9.613/98, bem como art. 9 e 10 e seguintes da mesma lei).

311- Outrossim, foi Jos Charles quem entregou oito dos onze veculos escolhidos e adquiridos por ele com
numerrio furtado pelo Banco Central para outros integrantes da quadrilha, bem como foi preso em flagrante
quando transportava os outros trs veculos restantes, escolhidos e adquiridos da mesma forma, sendo que,
em ditos trs veculos, foram encontrados ocultados R$ 3.956.750 ( trs milhes, novecentos e cinqenta e
seis mil, setecentos e cinqenta reais) tambm proveniente do furto ao Banco Central, sendo certo, como j
mencionado, que apenas uma pessoa de extrema confiana dos demais integrantes da organizao criminosa
responsvel pelo furto ao Banco Central seria encarregada de tal mister (segunda conduta de lavagem art 1,
incs. V e VII, 1, II e 2, I e II. da Lei 9613/98 - independente e com desgnios prprios com relao
primeira conduta de lavagem c/c art. 288 do Cdigo Penal).

312- Percebe-se, pela conjugao dos depoimentos e demais provas nos autos, que realmente os rus
ANTNIO EDIMAR BEZERRA, MARCOS DE FRANA, DAVI SILVANO DA SILVA (Vulgo Vi Davi) participaram do
planejamento, preparao e execuo do furto ao Banco Central, bem como das atividades de ocultao e
posterior diviso de parte do numerrio, utilizando-se de documentos falsos e o primeiro portando arma (art
1, incs. V e VII, 1, II e 2, I e II. da Lei 9613/98 e art. 155, 4, I, II e IV , c/c art. 288 do Cdigo Penal
aplicveis a todos e art. 334 do Cdigo Penal e art. 16 da Lei 10.826/2003, com relao a Antnio Edimar).

313- Conclui-se, pelas provas nos autos, que os rus FLVIO AUGUSTO MATTIOLI e MARCOS RIBEIRO SUPPI,
utilizando documentos que no lhes pertenciam (sendo que o primeiro utilizava documento do irmo e o
segundo documento falso fornecido por Marcos de Frana) vieram a Fortaleza conscientes que iriam coletar
parte do numerrio furtado do Banco Central e proceder sua conduo a So Paulo, sendo que o primeiro veio
contratado por Davi Silvano da Silva e o segundo por Marcos de Frana. Ademais, estavam os rus Flvio
Augusto Mattioli e MARCOS RIBEIRO SUPPI de posse do dinheiro a ser transportado e s suas disposies,
quando foram presos em flagrante (art 1, incs. V e VII, 1, II e 2, I e II. da Lei 9613/98, c/c art. 288 do
Cdigo Penal, sendo tambm aplicvel a sano prevista do 304 c/c art. 297 do Cdigo Penal com relao a
Marcos Ribeiro Suppi, com participao de Marcos de Frana e art. 308 do Cdigo Penal com relao a Flvio
Augusto Mattioli).

314- Percebe-se que a confisso apresentada por DEUSIMAR NEVES DE QUEIROZ quanto de sua conduta no
fornecimento de informaes que possibilitaram o furto no convence, ou seja, no crvel que membros da
organizao criminosa que furtou o Banco Central se contentassem em, por trs vezes, circular nas
imediaes do Banco Central em companhia de Deusimar e por to simples tarefa, pagassem ao mesmo
R$200.000,00 (duzentos mil reais) e ainda mais em duas parcelas iguais de cem mil reais, sendo a primeira,
segundo o depoimento de Deusimar, aps o passeio ao centro da cidade em fevereiro ou maro de 2005, e a
segunda, em uma demonstrao sui generis de aparente honradez ante o compromisso assumido, cinco
meses aps o primeiro contato, no exato dia aps o furto, qual seja no sbado dia 06 de agosto de 2006.
Assim, resta claro que Deusimar participou da organiza~ao criminosa e efetivamente do furto, fornecendo
informaes valiosas para o restante da organizao criminosa, recebeu parte do numerrio furtado e
empregou meios de lavagem (art 1, incs. V e VII, 1, II e 2, I e II. da Lei 9613/98, c/c art. 288 e 155,
4 do Cdigo Penal).

315- A conduta de FRANCISCO LVARO DE CARVALHO LIMA, por sua vez, ao receber os R$ 200.000,00 de
Deusimar, mesmo desconfiando ser fruto do furto ao Banco Central, para guarda e sob a promessa de ganhar
os juros do dinheiro que poderia emprestar, bem como sua conduta de devolver o numerrio a Deusimar
conforme as solicitaes deste, demonstra, de igual forma, intensa confiana e prvio conhecimento da
origem ilcita do numerrio (art 1, incs. V e VII, 1, II e 2, I e II. da Lei 9.613/98).

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316- Confirmam-se, nos autos, as condutas efetivas de PEDRO ARAJO DA CRUZ na escavao do tnel e
recebimento, guarda e aplicao de parte do numerrio furtado (art 1, incs. V e VII, 1, II e 2, I e II. da
Lei 9613/98, c/c art. 288 e art 155, 4 do Cdigo Penal).

317- Assim, ante o exposto e pelo contido nos autos, JULGO PARCIALMENTE PROCEDENTE a denncia, para
ABSOLVER o ru LEONEL MOREIRA MARTINS (Ou LEONEL ALCNTARA MELO, filho de Jos da Silva Martins e
de Leila Moreira Martins, nascido aos 22/04/1971, em So Paulo -SP, RG 21631882 SSP/SP), na forma do
art.386, IV do Cdigo de Processo Penal, e JULGAR EXTINTA A PUNIBILIDADE do ru ANSELMO OLIVEIRA
MAGALHES (vulgo Cebola,filho de Mirandi Ferreira de Magalhes e Benvinda Oliveira Magalhes, nascido em
18/08/1974, CPF 156.379.618-08, RG 25.441.329 SSP/SP), na forma do art.107, I do Cdigo Penal c/c art.62
do Cdigo de Processo Penal ante a Certido de bito do ru Anselmo Oliveira Magalhes (s fls.3455 - 15
vol) e CONDENAR os demais acusados, na forma a seguir delineada:

- JOS CHARLES MACHADO DE MORAIS, brasileiro, 2 grau completo, CI n 97002374440 SSP/CE, filho de
Maria do Socorro Machado Alves e de Jos Ari Alves de Morais, natural de Boa Viagem/CE, ento proprietrio
da empresa J.E Transporte Ltda, nas penas dos artigos 1, V e VII, 1, I, 2, I e II da Lei 9.613/98, em
duas aes com propsitos distintos e em concurso material, c/c art. 288 do Cdigo Penal.

- JOS ELIZOMARTE FERNANDES VIEIRA, vulgo Nenm, brasileiro, casado, comerciante, nascido aos
16/11/1970 em Fortaleza/CE, CI 141298387 SSP/CE CPF n 414.433.143-15, representante da empresa
Brilhe Car e FRANCISCO DERMIVAL FERNANDES VIEIRA (brasileiro, divorciado, Diretor Financeiro da Brilhe
Car Automveis Ltda, nascido aos 23/08/1963, em Luis Gomes/RN, CI n 92002309469 SSP/CE, CPF n
380.138.783-68, nas penas dos artigos art. 1, V e VII, 1, I, 2, I e II da Lei 9.613/98, bem como art. 9,
10 e seguintes da mesma lei.

- ANTNIO EDIMAR BEZERRA (brasileiro, filho de Francisco Domingues Fernandes e de Antnia Bezerra
fernandes, natural de Independncia/CE, nascido aos 26/07/1958, CPF 342.802.271-87, RG 23530141-3
SSP/SP), MARCOS DE FRANA (brasileiro, solteiro, filho de Antnio Amaro de Frana e de Maria Limna de
Frana, natural de So Paulo, nascido aos 28/04/1976, RG 26.891.343-2 SSP-SP), DAVI SILVANO DA SILVA
( Vulgo Vi Davi, brasileiro, casado, filho de Pedro Germano da Silva e Efignia Amorim da Silva, natural de
Guiricema/MG, nascido aos 26/09/1963, RG 106484678 SSP-SP), nas penas dos artigos 1, incs. V e VII, 1,
II e 2, I e II. da Lei 9613/98 ( cada um praticou, pelo menos, duas aes de lavagem com desgnios
autnomos, ao ocultar a localizao e disposio de parte do numerrio furtado e ao receber, guardar e t-lo
em depsito) e art. 155, 4, I, II e IV , c/c art. 288 do Cdigo Penal aplicveis a todos e art. 334 do Cdigo
Penal e art. 16 da Lei 10.826/2003, com relao a Antnio Edimar Bezerra.

- FLVIO AUGUSTO MATTIOLI (brasileiro, separado judicialmente, filho de Natalino Mattioli e Vitria Esteves
Mattioli, natural de Belo Horizonte/MG, nascido aos 20/04/1968) e MARCOS RIBEIRO SUPPI (brasileiro,
separado, filho de Alcides Suppi e Filomena Ribeiro, natural de So Paulo, nascido aos 19/04/1973, RG
22834657 SSP-SP, CPF 256.397.158-63,) nas penas dos artigos 1, incs. V e VII, 1, II e 2, I e II. da Lei
9613/98, c/c art. 288, sendo tambm aplicvel a sano prevista do 304 c/c art. 297 do Cdigo Penal com
relao a Marcos Ribeiro Suppi, com participao de MARCOS DE FRANA e art. 308 do Cdigo Penal com
relao a Flvio Augusto Mattioli.

- DEUSIMAR NEVES QUEIROZ (brasileiro, casado, filho de Antnio Pedro de Queiroz e Cndida Neves de
Queiroz, nascido aos 18/06/1968 Rg 95010028478 SSP/CE CPF 320.646.323-87) nas penas dos artigos art
1, incs. V e VII, 1, II e 2, I e II. da Lei 9613/98, c/c art. 288 e 155, 4 do Cdigo Penal.

- FRANCISCO LVARO DE CARVALHO LIMA (brasileiro, divorciado, filho de Francisco Monteiro Lima e Maria
Helena de Carvalho Lima, nascido aos 03/07/1973, natural de Paracuru/CE, RG 93002062100 SSP/CE CPF
549.017.153-72) nas penas do art. 1, incs. V e VII, 1, II e 2, I e II. da Lei 9.613/98.

e PEDRO JOS DA CRUZ (vulgo Pedro, filho de Jos Luiz da Cruz e de Ceclia Amaral da Cruz, nascido aos
14/01/1959, natural de Recife/PE, RG 13181411285SSP/SP) nas penas (art 1, incs. V e VII, 1, II e 2, I
e II. da Lei 9613/98, c/c art. 288 e art 155, 4 do Cdigo Penal
318- Passo fixao da pena dos rus ora condenados, adotando o procedimento trifsico do art. 68 do
Cdigo Penal, realando que todas as aes dos rus foram prprias de organizaes criminosas, lastreadas
em poder econmico de origem desconhecida e suspeita, com utilizao de dados e informaes especiais,
valendo-se de pessoas altamente qualificadas, aliados a sofisticao tcnica de equipamentos e
movimentao de valores que causam verdadeira perplexidade por sua ousadia e montante. Percebe-se,
ainda, que a criminalidade no convencional como as aes perpetradas pelos rus, alm de causar elevado
dano financeiro, resultam ainda em dano ao clima moral da sociedade.

319- Fixo, assim, com relao ao ru JOS CHARLES MACHADO DE MORAIS, brasileiro, 2 grau completo, CI
n 97002374440 SSP/CE, filho de Maria do Socorro Machado Alves e de Jos Ari Alves de Morais, natural de
Boa Viagem/CE, ento proprietrio da empresa J.E Transporte Ltda, com relao ao crime previsto no art. 288
do Cdigo Penal, tendo em vista sua personalidade desvirtuada e voltada ao crime, bem como sua conduta
social reprovvel, alm do nico mvel ter sido o lucro ilcito em detrimento do patrimnio pblico, com
graves conseqncias sociais, entendo ser o mesmo merecedor da pena mxima, tendo esta como pena base,
pelo que fixo a pena em 3 (trs) anos de recluso. Fixo a pena base, com relao a cada um dos dois crime
de lavagem de dinheiro( artigo 1, V e VII, 1, I, 2, I e II da Lei 9.613/98), em duas aes com
propsitos distintos e em concurso material), pelos mesmos elementos verificados, a pena de 10 (dez) anos
de recluso, sendo que cada uma das penas recebe o acrscimo de 2/3 (dois teros) na forma do 4 do art.
1 da mesma Lei 9.613/98, perfazendo, para cada um dos crimes de lavagem, a pena de 16 (dezesseis anos)
e sete meses de recluso, pelo que fixo e torno definitiva a pena total de 36 (trinta e seis anos) e dois meses
de recluso a ser cumprido em regime fechado, na forma do art. 33 e seguintes do Cdigo Penal e multa de
1.080 ( um mil e oitenta) dias multa, sendo cada dia multas fixado em cinco salrios mnimos, na forma dos
artigos 49, 1 c/c art.60, 1 do Cdigo Penal

320- Fixo, com relao aos rus JOS ELIZOMARTE FERNANDES VIEIRA, vulgo Nenm, brasileiro, casado,
comerciante, nascido aos 16/11/1970 em Fortaleza/CE, CI 141298387 SSP/CE CPF n 414.433.143-15,
representante da empresa Brilhe Car e FRANCISCO DERMIVAL FERNANDES VIEIRA, brasileiro, divorciado,
Diretor financeiro da Brilhe Car Automveis Ltda, nascido aos 23/08/1963, em Luis Gomes/RN, CI n
92002309469 SSP/CE, CPF n 380.138.783-68, pelo crime previsto nos artigos art. 1, V e VII, 1, I, 2, I
e II da Lei 9.613/98, bem como art. 9, 10 e seguintes da mesma lei, atendendo suas baixas culpabilidades,
bons antecedentes, nada de negativo ser percebido com relao s suas personalidades, bem como devido ao
fato de terem devolvido o numerrio recebido indevidamente, a pena aplicvel como a pena mnima, pelo que
fixo e torno definitivas, para cada um dos rus, a pena de 03 ( trs) anos de recluso em regime aberto e
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"Vagner", "Carca" ou "Kiko", JOS LCIO DA COSTA, vulgo "Joel", "Coqueiro" ou "Joel do Promisso",
AMARILDO DIAS DA ROCHA, vulgo "Polaco", LUCILANE LAURINDO DA COSTA, vulgo "Lnio", VERIANO
LAURINDO DA COSTA, FRANCISCO NASCIMENTO BARBOSA, vulgo "Chico", LIDUNA BARBOSA DE ALMEIDA,
vulgo "R", FERNANDA FERREIRA DOS SANTOS, BENEDITO FERREIRA DOS SANTOS ( Ou DA SILVA), vulgo
"Velho", CLEBRSON PETRCIO DE ALMEIDA DE AGUIAR BARROS, vulgo "Billi" ou "Binho", RICARDO
LAURINDO DA COSTA, ALEXANDRE ROGRIO BORGES DOS SANTOS, MARCILENE ALVES DELMIRO, LUIZ
EDUARDO MOURA MOTA, SANDRA CRISTINA GADELHA ALVES e os advogados EDSON CAMPOS LUZIANO e
ELIZEU MINICHILLO DE ARAJO, vulgo "Dr. Pacincia", sendo que os dois ltimos obtiveram HC no TRF da 5
regio para trancamento do feito. Denunciado, em 18 de abril de 207, ANTNIO ARTENHO DA CRUZ, vulgo
"Bode", no Processo n 2007.81.001019-6.
2 Registro, por questo de merecimento, o trabalho dedicado e diuturno da Polcia Federal nas investigaes
do presente caso, destacando-se os componentes da Superintendncia Regional da Polcia Federal no Cear e
da Direo Geral da Polcia Federal, em especial, os Delegados de Polcia Federal Paulo Sidney, Antnio Celso
dos Santos e Marcelo Sabadin Baltazar, bem como os APFs Nicodemos e Ximenes.

3 Foto s fls.453 do IPL 2005.81.014586-0
4 Processo n 2006.81.00.09709-1contra outros vinte e trs denunciados, quais sejam RAIMUNDO LAURINDO
BARBOSA NETO, vulgo "Neto" , JEOVAN LAURINDO COSTA, vulgo "Boca de Lata", JUVENAL LAURINDO,
ADELINO ANGELIM DE SOUSA NETO, RAIMUNDO PEREIRA DE SOUZA, vulgo: "Cara Chata", "Piau" ou "Cara
Chata", FRANCISCO DE ASSIS, vulgo "Chico", "Passarinho" ou "Tucano", VALKMAR COSTA DA SLVA, vulgo
"Vagner", "Carca" ou "Kiko", JOS LCIO DA COSTA, vulgo "Joel", "Coqueiro" ou "Joel do Promisso",
AMARILDO DIAS DA ROCHA, vulgo "Polaco", LUCILANE LAURINDO DA COSTA, vulgo "Lnio", VERIANO
LAURINDO DA COSTA, FRANCISCO NASCIMENTO BARBOSA, vulgo "Chico", LIDUNA BARBOSA DE ALMEIDA,
vulgo "R", FERNANDA FERREIRA DOS SANTOS, BENEDITO FERREIRA DOS SANTOS ( Ou DA SILVA), vulgo
"Velho", CLEBRSON PETRCIO DE ALMEIDA DE AGUIAR BARROS, vulgo "Billi" ou "Binho", RICARDO
LAURINDO DA COSTA, ALEXANDRE ROGRIO BORGES DOS SANTOS, MARCILENE ALVES DELMIRO, LUIZ
EDUARDO MOURA MOTA, SANDRA CRISTINA GADELHA ALVES e os advogados EDSON CAMPOS LUZIANO e
ELIZEU MINICHILLO DE ARAJO, vulgo "Dr. Pacincia", sendo que os dois ltimos obtiveram HC no TRF da 5
regio para trancamento do feito. Denunciado, em 18 de abril de 207, ANTNIO ARTENHO DA CRUZ, vulgo
"Bode", no Processo n 2007.81.001019-6.
5 Ver ROBINSON, Jeffrey, A globalizao do crime, ttulo original The merger, traduo de Ricardo Inojosa,
Ediouro, Rio de Janeiro RJ, 2001 e NAM, Moiss, Ilcito - o ataque da pirataria, da lavagem de dinheiro e do
trfico economia global, ttulo original Ilicit (how Smugglers, Traffickers, and Copycats are Hijacking the
Global Economy, Traduo de Srgio Lopes, Jorge Zahar Editor, Rio de Janeiro/RJ.2005 e WOODIWISS,
Michael, in capitalismo Gangster - quem so os verdadeiros agentes do crime organizado mundial, Ttulo
original gangster Capitalism, Traduo de C.E. de Andrade, Ediouro, Rio de Janeiro RJ, 2007 .
6 Os termos crime organizado e mfias so tidos atualmente como sinnimos, esclarecendo Walter
Fanganiello Maierovitch que "A respeito do termo 'mfia' ou 'mfias', importante lembrar que determinada
pessoa pode usar costume brasileiro de corte italiano, feito com tecido e alfaiate brasileiros. No caso, apenas
o modelo ser italiano. Assim, o termo 'mfia' representa gnero. So espcies do gnero mfia, por
exemplo, a Trade Chinesa, o Comando Vermelho, a Cosa Nostra, etc. Em outras palavras, o termo mfia
como pizza ou spaghetti, que pode ser encontrado em qualquer parte do mundo, ainda que preparados por
no italianos. Por isso, explica-se a difuso do termo 'mfia' para designar organizaes criminosas
(....)"( publicao do I Frum sobre o crime sem fronteiras, ocorrido no Superior Tribunal de Justia, no
perodo de 23 a 27 de outubro de 1995, evento realizado pela Universidade Cidade de So Paulo - Unicid,
Superior Tribunal de Justia e Centro de Estudos Judicirios do Conselho da Justia Federal, edio do
Superior Tribunal de Justia, Conselho da Justia Federal, Centro de Estudos Judicirios, Braslia DF, 1995,
p.33
7 Ver LUPO, Salvatore, in Histria da Mfia - das origens aos nossos dias, Ttulo original Storia della mfia
Dalle origini ai gioirni nostri, Traduo de lvaro Lorencini,Editora Unesp, So Paulo SP, 2002; PADOVANI. M,
FALCONE, Giovanni, in Cosa Nostra - o juiz e os 'Homens de Honra', ttulo original Cosa Nosta - L juge et ls
'hommes d'honneur', traduo de Maria D. Alexandre, Editora Bertrand Brasil, Rio de Janeiro RJ, 1993;
STILLE, Alexander, in Excellent Cadavers - The mfia and the death of first italian republic, First Vintage
Books edition, New York/ USA, 1996; RAAB, Selwyn in Five Families - the rise, declien and resurgense os
American's most powerful mfia empires, Thomas Dunne Books, New York/USA, 2006
8 Recorde-se que h mais de onze anos, no I Frum sobre o crime sem fronteiras, ocorrido no Superior
Tribunal de Justia, no perodo de 23 a 27 de outubro de 1995, evento realizado pela Universidade Cidade de
So Paulo - Unicid, Superior Tribunal de Justia e Centro de Estudos Judicirios do Conselho da Justia
Federal, sob a coordenao geral de Walter Fanganiello Maierovitch, se falava da importncia da
conscientizao social a respeito do crime organizado.
9 E, mais, utilizam-se de terceiros (conhecidos como "laranjas") para que atuem diretamente na atividade
delitiva, assumindo estes a responsabilidade perante a Justia se algo for descoberto. Ainda, o criminoso de
que ora tratamos pessoa que possui razovel instruo, geralmente com nvel superior, tem empregados
especializados nas reas de informtica, contabilidade, engenharia, eletrnica e outras necessrias ao bom
desempenho de sua atividade, como ainda possui grande poder de penetrao e influncia na sociedade, alm
de normalmente contar com banca de advogados exclusivos e dedicados ante eventuais "incmodos" por
parte dos rgos e agentes estatais responsveis pela represso criminalidade.
10 Neste aspecto ver - COLEMAN, James William A Elite do crime para entender o crime de colarinho branco.
Ttulo original: The Criminal Elite, traduo de Denise R. Sales, Editora Manole. 5 edio. So Paulo SP.
2005. e ZIEGLER, Jean, Os Senhores do Crime - as novas mfias contra a democracia, ttulo original Ls
Seigneurs du Crime, Traduo de Clvis Marques, Editora Record, Rio de Janeiro/So Paulo, 2003.
11 Por vezes freqentam, com desenvoltura e por vezes, os meios sociais, poltico e empresarial,
12 Ver MONTOYA, Mrio Daniel, in Mfia e Crime Organizado - aspectos legais. Autoria Mediata.
Responsabilidade Penal das estruturas organizadas de poder. Atividades Criminosas. Lmen Jris editora, Rio
de Janeiro RJ, 2007
13 Pode-se considerar elemento normativo a ser complementado pela doutrina e jurisprudncia em cada
caso, vez que, na verdade, no se pode desejar uma definio legal que abranja todas as modalidades de
organizaes criminosas, ante a no existncia rgida de seus modelos, podendo-se falar, ao invs de
"definio", em "caracterizao". De qualquer forma, a Conveno de Palermo contra a Delinqncia
Organizada Transnacional (Resoluo ONU 55/25 da Assemblia Geral, anexo I, Decreto n 5.015, de 12 de
maro 2004), definiu como organizao criminosa o grupo estruturado de trs ou mais pessoas que exista
durante certo tempo e que atue com o propsito de cometer um ou mais delitos graves (considerados estes
como aqueles apenados com privao de liberdade de pelo menos quatro anos) ou delitos tipificados com
base em tal Conveno com o objetivo de obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico de ordem
material.
14 Tal equvoco foi parcialmente sanado com a edio da Lei 10.217/2001, que diferenciou quadrilha ou
bando de organizaes criminosas, ao expressar em seu artigo 1 que: " Art. 1 Esta lei define e regula meios
de prova e procedimentos investigatrios que versem sobre ilcitos decorrentes de aes praticadas por
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quadrilha ou bando ou organizaes ou associaes criminosas de qualquer tipo.". Entretanto, no se tem
uma definio precisa.
15 Utilizaremos ambas expresses indistintamente.
16 COSTA, Renata Almeida da, in A Sociedade Complexa e o Crime Organizado - A contemporaneidade e o
Risco nas Organizaes Criminosas, Lmen Jris Editora, Rio de Janeiro - RJ, 2004, p.45 e segts.
17 Aqui tida, nas palavras de Philip Selzinick (no artigo Fundamentos da teoria de organizao in
Organizaes Complexas: um estudo das organizaes em face dos problemas sociais. So Paulo: Atlas,
1978, p.30 - citado por Renata Almeida da Costa, ob.cit. p.47) como o arranjo e a obteno de pessoal para
facilitar a realizao de algum objetivo de comum acordo, por meio da distribuio de funes e
responsabilidades.
18 Ob.cit.p.56
19 Citado por Ral GOLDSTEIN, Diccionario de Derecho Penal y Criminologa, Buenos Aires: Astrea, Segunda
edio, 1983, p. 162; Obra 01 pg. 73.
20 Ver LIVIANU, Roberto, in Corrupo e Direito Penal - um diagnstico da corrupo no Brasil, Editora
Quartier Latin, So Paulo SP, 2006 e SPECK, Bruno Wilhelm e outros, in Os Custos da Corrupo, Editora
Konrad Adenauer Stiffung, So Paulo SP, 2000
21 Boletim IBCCrim n. 21, Extra, p. 5. Obra 01, pg. 75.
22 Organized crime is a continuing criminal conspirancy, having na organized structured, fed by fear and
corrupcion and motivaded by greed, citado por CRETIN, Thierry, in Mfias du monde: organisations criminelles
transnationales. Actualit et perspectives. Paris: Universutaires de France, 2002, p.11, citado por Renata
Almeida da Costa, ob.cit.p.84.
23 Conforme MINGARDI, Guaraci, in O Estado e o Crime Organizado. So Payulo: IBCCRIM, 1998, p.42,
citado por Renata Almeida da Costa, ob.cit.p.85
24 Ver MENDRONI, Marcelo Batlouni, in Crime Organizado - aspectos gerais e mecanismos legais, EDITORA
Atlas, 2 edio, So Paulo, 2007, principalmente, p.07/17 e PAZ, Isabel Snchez Garca de, in La
Criminalidad Organizada - aspectos penales, procesales, administrativos y policiales, Editora Dykinson S.L e
Ministrio Del Interior, Madri, Espanha, 2005, principalmente p.28/41, CUCUZZA, Osvaldo, in Segreto
bancrio, criminalit organizzata, riciclaggio, evasione fiscale in Itlia, Casa Edtrice Dott.Antonio Milani, 2
edio, Padova Itlia, 2007, principalmente p.57/80; CESONI, Maria Luisa (org.), in Criminalite Organisee -
ds reprsentations sociales aux dfinitions juridiques, Georg editeus, Geneve-Suia, , 2004, principalmente,
p.3/13.
25 A Academia Nacional de Polcia, segundo Adriano Oliveira, doutorando na UFPE (paper disponibilizado na
internet, na Revista Espao Acadmico n 34, maro/2004, no site www.espaoacademico.com.br, pesquisado
em 10 de maro de 2006), enumera 10 caractersticas do crime organizado: 1) planejamento empresarial; 2)
antijuridicidade; 3) diversificao de rea de atuao; 4) estabilidade dos seus integrantes; 5) cadeia de
comando; 6) pluralidade de agentes; 7) compartimentao ; 8) cdigos de honra; 9) controle territorial; 10)
fins lucrativos. Mingardin (citado por Adriano Oliveira in MINGARDI, Guaracy. O Estado e o crime organizado.
1996. Tese (Doutorado) Faculdade de Filosofia e Cincias Humanas da Universidade de So Paulo. So Paulo,
1996), por sua vez, aponta quinze caractersticas do crime organizado. So elas: 1) prticas de atividades
ilcitas; 2) atividade clandestina; 3) hierarquia organizacional; 4) previso de lucros; 5) diviso do trabalho;
6) uso da violncia; 7) simbiose com o Estado; 8) mercadorias ilcitas; 9) planejamento empresarial; 10) uso
da intimidao; 11) venda de servios ilcitos; 12) relaes clientelistas; 13) presena da lei do silncio; 14)
monoplio da violncia; 15) controle territorial.
26 Podem agir, por exemplo, especificamente contra a Caixa Econmica Federal de uma determinada cidade,
furtando os depsitos dos correntistas, por perceberem, circunstancialmente, alguma falha especfica na
segurana.
27 Como, por exemplo, os ataques do PCC a policiais militares e civis pelo fato de pertencerem s foras
policiais.
28 Observe-se que a maior parte das organizaes criminosas est envolvida em muitas atividades ilcitas
diferentes, contando com constante ampliao ou alternncia, sempre seguindo o mesmo raciocnio bsico:
desde que haja dinheiro em jogo, l estaro. Assim, uma organizao criminosa que se dedique inicialmente a
seqestro pode migrar para trfico de drogas, e da para roubo de cargas, trfico de seres humanos ou furto a
banco, conforme a convenincia de momento.
29 Perceba-se que no se pode cair no mesmo equvoco dos juzes italianos dos anos 70 e 80 que, ao tomar
contato com a mfia, entenderam que esta era constituda de uma multiplicidade de organizaes sem carter
de permanncia, tendo afirmado que depois de um delito ou ao mafiosa, os bandidos dividiam o botim para
logo dissolverem-se e demonstrar desconhecimento entre si. (Ver SNCHEZ, Anglica Romero, in
Aproximaciones a la problemtica de la criminalidad organiada y el delito de asociacin ilcita, Ediciones Nueva
Jurdica, Bogot/ Colmbia, 2006, p.64) Tal percepo justamente a desejada pelos membros das
organizaes criminosas para, com isso, descaracterizarem suas aes.
30 Ver AMORIM, Carlos, CV/PCC - a irmandade do crime, Editora Record, Rio de Janeiro/So Paulo, 7 edio,
2006; CHRISTINO, Mrcio, Por dentro do Crime - corrupo, trfico, PCC, Editora Escrituras, So Paulo SP,
2001; DE SOUZA, Percival, O Sindicato do Crime PCC e outros grupos, Ediouro, Rio de Janeiro/RJ, 2006
31 O "estatuto", na ntegra, foi publicado no dia 25 de maio de 1997, no jornal Dirio Popular, conforme
Josmar Jozino, in Cobras e Lagartos a vida ntima e perversa nas prises brasileiras. Quem manda e quem
obedece no partido do crime. Editora Objetiva, Rio de Janeiro RJ, 2004, p.36, sendo "1 Lealdade, respeito e
solidariedade acima de tudo ao Partido; 2 Luta pela liberdade, justia e paz; 3 A unio contra as injustias e a
opresso dentro da priso; 4 A contribuio daqueles que esto em liberdade com os irmos dentro da priso,
por meio de advogados, dinheiro, ajuda aos familiares e ao de resgate; 5 O respeito e a solidariedade a
todos os membros do Partido, para que no haja conflitos internos - porque aquele que causar conflito interno
dentro do Partido, tentando dividir a irmandade, ser excludo e repudiado pelo Partido; 6 Jamais usar o
Partido para resolver conflitos pessoais contra pessoas de fora. Porque o ideal do Partido est acima dos
conflitos pessoais. Mas o Partido estar sempre leal e solidrio a todos os seus integrantes para que no
venham a sofrer nenhuma desigualdade ou injustia em conflitos externos; 7 Aquele que estiver em liberdade
'bem estruturado', mas esquecer de contribuir com os irmos que esto na cadeia, ser condenado morte,
sem perdo; 8 Os integrantes do Partido tem de dar bom exemplo, a serem seguidos. E, por isso o Partido
no admite que haja: assalto, estupro e extorso dentro do sistema; 9 O Partido no admite mentiras,
traio, inveja, cobia, calnia, egosmo e interesse pessoal, mas sim a verdade, a fidelidade, a hombridade,
solidariedade e o interesse comum de todos, porque somos um por todos e todos por um; 1 Todo o integrante
ter de respeitar a ordem, a disciplina do Partido. Cada um vai receber de acordo com aquilo que fez por
merecer. A opinio de todos ser ouvida e respeitada, mas a deciso final ser dos fundadores do Partido; 11
O Primeiro Comando da Capital - PCC fundado no ano de 1993, numa luta descomunal, incansvel contra a
opresso e as injustias do Campo de Concentrao, 'anexo' casa de Custdia e Tratamento de Taubat,
tem como lema absoluto ' a Liberdade, a Justia e a Paz'; 12 O Partido no admite rivalidade interna, disputa
de poder na Liderana do Comando, pois cada integrante do Comando saber a funo que lhe compete de
'acordo' com sua capacidade de exerce-la; 13 Temos de permanecer unidos e organizados para evitarmos que
ocorra novamente um massacre semelhante ou pior ao ocorrido na Casa de Deteno em 2 de outubro de
1992, onde 111 presos foram covardemente assassinados, massacre este que jamais ser esquecido na
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conscincia da sociedade brasileira. Porque ns do Comando vamos sacudir o sistema e fazer essas
autoridades mudarem a poltica carcerria, desumana, cheia de injustia, opresso, tortura e massacres nas
prises; 14 A prioridade do Comando no momento pressionar o governador do Estado a desativar aquele
Campo de Concentrao, 'anexo' Casa de Custdia e Tratamento de Taubat, de onde surgiu a semente e
as razes do Comando no meio de tantas lutas inglrias e tantos sofrimentos atrozes; 15 Partindo do
Comando central da Capital do QG do Estado, as diretrizes de aes organizadas e simultneas em todos os
estabelecimentos penais do Estado, numa guerra sem trgua, sem fronteiras, at a vitria final.16 O
importante que ningum nos deter nesta luta porque a semente do Comando se espalhou por todos os
Sistemas penitencirios do Estado e conseguimos nos estruturar tambm do lado de fora com muitos
sacrifcios e muitas perdas irreparveis, mas nos consolidamos a nvel estadual e a mdio e longo prazo nos
consolidaremos a nvel nacional. Em coligao com o Comando Vermelho - CV e PCC iremos revolucionar o
pas dentro das prises e o nosso brao armado ser o Terror 'dos Poderosos', opressores e tiranos que usam
o Anexo de Taubat e o Bangu I do Rio de Janeiro como instrumento de vingana da sociedade na fabricao
de monstros. Conhecemos a nossa fora e a fora dos nossos inimigos. Poderosos, mas estamos preparados,
unidos e um povo unido jamais ser vencido. Liberdade, Justia e Paz !!! O Quartel general do PCC, Primeiro
Comando da capital, em coligao com o Comando Vermelho - CV Unidos Venceremos".
32 Ver JOZINO, Josmar, Cobras e lagartos - a vida ntima e perversa nas prises brasileiras; quem anda e
quem obedece no partido do crime. Editora Objetiva, Rio de Janeiro/RJ, 2004.
33 Conforme PORTO, Roberto, in Crime Organizado e Sistema Prisional, Editora Atlas, So Paulo SP, 2007,
p.73/100
34 Recorde-se a frase de Martin Luther King: Aquele que aceita passivamente o mal est to envolvido nele
quanto quem ajuda a perpetr-lo.
35 Tal Conveno foi ratificada pelo Brasil pelo Decreto 5.015, de 12.03.04; o Protocolo Adicional
Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional, relativo ao Combate ao Trfico de
Migrantes por Via Terrestre, Martima e Area Decreto 5.016, de 12.03.04; o Protocolo Adicional Conveno
das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional Relativo Preveno, Represso e Punio do
Trfico de Pessoas, em Especial Mulheres e Crianas Decreto 5.017, de 12.03.04.
36 Dispem sobre carta rogatria e homologao de sentena estrangeira os seguintes dispositivos legais:
Constituio da Repblica Federativa do Brasil - artigos 13, 102, inciso I, alnea h, 109, inciso X, e 210, 2.;
Regimento Interno do STF - artigos 215, 216, 217, incisos I a IV, 218, pargrafo nico, 219, pargrafo nico,
220, 1. e 2., 221, 1. ao 3., 222, 223, 224, 225, 226, 227, pargrafo nico, 228, pargrafo nico, e
229; Lei de Introduo ao Cdigo Civil Brasileiro - Decreto-Lei 4.657, de 04.09.42 - artigos 12, 1. e 2.,
13, 14, 15, alneas a a e, pargrafo nico, l6 e 17; Cdigo de Processo Civil - Lei 5.869, de 11.01.73 - artigos
151, incisos I e II, 152, incisos I a III, 153, 156, 157, 200, 201, 202, incisos I a IV, 1. e 2., 203, 210,
211, 212, 483, 484 e 584, inciso IV; Cdigo de Processo Penal - Decreto-Lei 3.689, de 03.10.41 - artigos 780,
781, 782, 783, 784, 1. ao 4., 785, 786, 787, 788, incisos I a V, 789, 1. ao 7., e 790; Lei sobre
Aes de Alimentos - Lei 5.478, de 25.07.68 - artigos 1., 1. ao 4., e 26, pargrafo nico; Estatuto da
Criana e do Adolescente - Lei 8.069, de 13.07.90 - artigos 98, incisos I a III, 141, 1. e 2., 148, incisos I
a VII, pargrafo nico, alneas a a h, e 209; Regulamento para Ofcio de Tradutor Pblico e Intrprete
Comercial - Decreto 13.609, de 21.10.43, alterado pelo Decreto 20.256, de 20.12.45 - artigo 18; Portaria 26,
de 14.08.90, do Departamento Consular e Jurdico do Ministrio das Relaes Exteriores e da ento Secretaria
Nacional dos Direitos da Cidadania e Justia, atual Secretaria Nacional de Justia, do Ministrio da Justia,
publicada no Dirio Oficial da Unio de 16 de agosto de 1990.
37 O Pedido de Assistncia Jurdica regido pelos tratados que vinculam o Estado brasileiro, ou, na falta
deles, mediante garantia de reciprocidade. Os pases com os quais o Brasil tem acordos de cooperao
jurdica que inclui assistncia jurdica em matria penal so a Colmbia, os Estados Unidos, a Frana, a Itlia,
o Peru, Portugal e os membros do Mercosul.
38 Segundo LILLEY, Peter, in Lavagem de Dinheiro - negcios ilcitos transformados em atividades legais,
ttulo original Dirty dealing, traduo de Eduardo Lasserre, Editora Futura, So Paulo SP, 2001, a expresso
"lavagem de dinheiro" parece ter surgido nos Estados Unidos, na dcada de 20, quando as quadrilhas daquela
poca utilizavam empresas de lavagem de roupas e carros para desvincular os recursos provenientes de suas
atividades criminosas. Ob.ci.p.16.
39 Ver CANAS, Vitalino, in O Crime de branqueamento: regime de preveno e de represso, Editora
Almedina,Lisboa/Portugal, 2004, principalmente p.12/24.
40 Atividades ilcitas variadas como trfico de drogas, venda de armas, prostituio, terrorismo, corrupo,
fraudes, falsificaes, chantagem e extorso, contrabando, fraudes alfandegrias, trfico de seres humanos e,
claro, furto/roubo de dinheiro em grande escala.
41 Da mesma forma que o crime organizado, a lavagem de dinheiro migratria, costumando ser exercida
onde houver a menor resistncia e utilizando os negcios mais fceis e vantajosos do momento, como
cassinos, bingos, casa de cmbio, lojas de varejo, postos de gasolina, joalherias e lojas de antiguidade,
restaurantes, hotis, bares, casas noturnas, lavanderias (o bsico nunca sai de moda), locadoras de vdeo,
parques de diverses e mesmo estacionamentos de veculos, ou seja, sempre atividades com intenso fluxo de
caixa.
42 LILLEY, Peter, in Lavagem de Dinheiro - negcios ilcitos transformados em atividades legais, ttulo original
Dirty dealing, traduo de Eduardo Lasserre, Editora Futura, So Paulo SP, 2001, p.17
43 Conforme Peter Lilley, in ob.cit.p.63.
44 Expresso utilizada por Petr Lilley, in ob.cit. p.64.
45 Peter Lilley, in ob.cit.p 66.
46 JUNIOR, Jos Paulo Baltazar e MORO, Srgio Fernando (Org), in Lavagem de Dinheiro -comentrios lei
pelos juzes das varas especializadas em homenagem ao Ministro Gilson Dipp, Livraria do Advogado, Porto
Alegre/RS, 2007, p.17 e 18.
47 Peter Lilley, in ob.cit.p 188/189.
48 Referendada pelo Brasil pelo Decreto 154, de 26.06.91, aprovada pelo Decreto Legislativo 162, de
14.06.1991.
49 Carta-Circular 2.826, de 12.04.2001, do Banco Central, que indica quarenta e trs hipteses tais como:
"movimentao de valores superiores ao limite estabelecido no artigo 4., inciso I, da Circular n. 2.852/98 [R$
10.000,00], ou de quantias inferiores que, por sua habitualidade e forma, configurem artifcio para a burla do
referido limite;" (inciso I, "a", em verdade o que desperta a ateno a segunda hiptese);"saques a
descoberto com cobertura no mesmo dia;" (inciso I, "b"); "aumentos substanciais no volume de depsitos de
qualquer pessoa fsica ou jurdica, sem causa aparente, em especial se tais depsitos so posteriormente
transferidos, dentro de curto perodo de tempo, a destino anteriormente no relacionado com o
cliente;" (inciso I, "d"); "troca de grandes quantidades de notas de pequeno valor por notas de grande
valor;" (inciso I, "f"); "depsitos de grandes quantias mediante a utilizao de meios eletrnicos ou outros
que evitem contato direto com o pessoal do banco;" (inciso I, "i"); "movimentao de recursos incompatvel
com o patrimnio, a atividade econmica ou a ocupao profissional e a capacidade financeira presumida do
cliente;" (inciso II, "a"); "recebimento de depsitos em cheques e/ou em espcie, de vrias localidades, com
transferncia para terceiros;" (inciso II, "q"); "pagamentos antecipados de importao e exportao por
empresa sem tradio ou cuja avaliao financeira seja incompatvel com o montante negociado;" (artigo III,
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3/11/2010 http://www.jfce.jus.br/consultaProcessual/resimprsentintegra.asp?CodDoc=2177598
"d").
50 Consoante prescreve o 1 do art. 2 da Lei 9613/98, para fins de processamento da ao penal bastam
indcios da prtica do crime antecedente, vigindo os princpios da independncia das instrues (art.2,II) e
da acessoriedade material limitada em face do crime antecedente, a qual restringe o aplicador da lei
necessidade do conhecimento da sua existncia, mas dispensa o conhecimento da sua autoria e o da
culpabilidade do agente ( art.2, 1, segunda parte). Ver Abel Fernandes Gomes, in JUNIOR, Jos Paulo
Baltazar e MORO, Srgio Fernando (Org), in Lavagem de Dinheiro -comentrios lei pelos juzes das varas
especializadas em homenagem ao Ministro Gilson Dipp, Livraria do Advogado, Porto Alegre/RS, 2007, p.79.
51 JUNIOR, Jos Paulo Baltazar e MORO, Srgio Fernando (Org), in Lavagem de Dinheiro -comentrios lei
pelos juzes das varas especializadas em homenagem ao Ministro Gilson Dipp, Livraria do Advogado, Porto
Alegre/RS, 2007, p.36.
52 essa tambm a opinio de Gerson Godinho Costa, ob.cit.p.48.
53 JUNIOR, Jos Paulo Baltazar e MORO, Srgio Fernando (Org), in Lavagem de Dinheiro -comentrios lei
pelos juzes das varas especializadas em homenagem ao Ministro Gilson Dipp, Livraria do Advogado, Porto
Alegre/RS, 2007, p.392 e seguintes.
54 Diz Srgio Moro com relao conscincia do crime antecedente que "Como a lei brasileira no exige
explicitamente tal conhecimento especfico, e como h a tendncia de diviso de tarefas entre o agente do
crime antecedente e o agente do crime de lavagem, a melhor interpretao do art. 1. da Lei 9.613/1998
aquela no mesmo sentido do citado dispositivo da legislao norte-americana, ou seja, o dolo, pelo menos
direto, deve abranger o conhecimento de que os bens e direitos ou valores envolvidos so provenientes de
atividades criminosa, mas no necessariamente o conhecimento especfico de qual atividade criminosa ou de
seus elementos e circunstncias" ob.cit.p.96.
55 As notas de rodap inseridas no texto reproduzido constam do texto original.
56 Refere-se a ZAFFARONI, Enrique Ral e PIERANGELI, Jos Henrique, in Manual de Direito Penal Brasileiro:
Parte Geral, So Paulo: RT, 1997, p. 501.
57 ZAFFARONI e PIERANGELI, Idem, p. 501.
58 Refere-se a PITOMBO, Antnio Srgio A. de Moraes. Lavagem de dinheiro: A tipicidade do crime
antecedente. So Paulo; RT, 2003, p. 136-137; BARROS, Marco Antnio de. Lavagem de capitais e obrigaes
civis correlatas, So Paulo; RT, 2004, ,p. 101; MAIA, Rodolfo Tigre. op. cit., p. 87-88; CERVINI, Raul;
OLIVEIRA, William Terra de; GOMES, Luiz Flvio. Lei de Lavagem de Capitais. So Paulo; RT, 1998,p. 327;
59 Nota de Srgio Moro, no original: A ttulo exemplificativo, as leis da Espanha (art. 344, bis, "h", do CP), da
Argentina (art. 278 do CP), da Frana (art. 324-1 do CP), da Colmbia (art. 247-A do CP), do Uruguai (art. 56
do Decreto-Ley 14.294/1974, com a redao da Ley 17.016/1998) e do Paraguai (art. 196 do CP) no se
referem especificamente ao dolo eventual, o que no significa que as normas penais gerais no admitam esta
forma delituosa. Dos textos legislativos citados, apenas as leis da Espanha, Argentina e do Paraguai tipificam
a forma culposa do delito de lavagem, o que, de todo modo, no necessariamente impede construo
interpretativa no sentido da admisso do dolo eventual. Apenas a redao da lei espanhola, pela forma de
tipificao do crime doloso, parece excluir a possibilidade do dolo eventual (El que conviertiese o transfiriese
bienes a "sabiendas" de que los mismos proceden de alguno de los delitos expresados en los articulos
anteriores Grifou-se).
60 United States, v. Jewell, 532 F 2.d 697, 70 (9th Cir. 1976).

61 "O limite entre o dolo eventual e a culpa com representao um terreno movedio, embora mais no
campo processual do que no penal. Em nossa cincia, o limite dado pela aceitao ou rejeio da
possibilidade de produo do resultado, e, no campo processual, configura um problema de prova que, em
caso de dvida sobre a aceitao ou rejeio da possibilidade de produo do resultado, impor ao tribunal a
considerao da existncia de culpa, em razo do benefcio da dvida: in dubio pro reo." (ZAFFARONI e
PIERANGELI. op. cit., p. 502)
62 A jurisprudncia norte americana sobre a willful blindness doctrine significativa, mesmo em relao a
crimes de lavagem de dinheiro, podendo ser citados a ttulo ilustrativo: a) United States v. Rivera-Rodriguez,
318 F.3d 268 (1st Cir. 2003); b) United States v. Lally, 257 F.ed 751 (8th Cir.2001); c) United States v.
Oberhauser, 284 F. 3d 827 (8th Cir. 2002); d) United States v. Wert-Ruiz, 228 F. 3d 250, 258 (3d Cir. 2000),
no qual se entendeu que empresrio de remessa de dinheiro (money remitter) que cria falsas faturas para
dinheiro recebido de seus clientes est deliberadamente cego para a fonte dos fundos; e) United States v.
Cunan, 152 F.3d 29 (1st Cir. 1998); f) United States v. Bornfield, 145 F.3d 1123 (10th Cir. 1998), no qual se
entendeu que contador, que tinha conhecimento de que o cliente era um traficante e com limitadas fontes de
dinheiro legtimo, estava deliberadamente cego para a origem do dinheiro que o cliente lhe forneceu para
converter em cheque; g) United States v. Long, 977 F.ed 1264, 1270-71 (8th Cir. 1992); h) United States v.
Jensen, 69 F.3d 906 (8th Cir. 1995); i) United States v. Prince, 214 F.3d 740 (6th Cir. 2000); j) United States
v. Fuller, 974 F.2d. 1474 (5th Cir. 1992); k) United States v. Rockson, 104 F.3d 360, 1996 WL 733945 (4th
Cir. 1996), no qual se entendeu que empresrio de transmisso de dinheiro (money transmitter) estava
deliberadamente cego para a origem do dinheiro que lhe foi entregue em grande quantidade, em espcie, em
sacolas de papel, no perodo da noite e por pessoas que no pediram que o dinheiro fosse contado; e l) United
States v. Ortiz, 738 F.Supp. 1394, 1400 n.3 (S.D. Fla. 1990). A referncia aos casos e os resumos ora
expostos foram extrados de U.S. Department of Justice. Criminal Division: Asset Forfeiture and Money
Laundering Section. op. cit., p. 19-20.
63 United States v. Barnhart, 979 F. 2d 647, 651-652 (8th Cr. 1992). A diferena de tratamento da questo
nas Cortes americanas assim relatada por Julie R. O'Sullivan: "Outras Cortes rejeitam qualquer tentativa de
fundar a culpabilidade da willful blindness em uma teoria da indiferena. Elas aparentemente acreditam que a
conscious avoidance o equivalente a conhecimento positivo. Sobre esta teoria, o acusado deve ser
considerado responsvel sobre uma acusao de willful blindness somente quando ele menos 'avestruz' do
que 'raposa' ou seja, quando ele escolhe permanecer ignorante dos fatos 'para que possa alegar falta de
conhecimento positivo na eventualidade de ser apanhado'. 'A grande e ardilosa raposa, que deseja agir errado
e estrutura sua prpria ignorncia meramente para preparar sua defesa, tem o mesmo grau de culpabilidade
que qualquer outro malfeitor cheio de vontade - no mais elevado nvel, no esquema do Cdigo Penal
Modelo.' (...) A diferena de conceitualizao e fundamento da culpabilidade pode ter muitas conseqncias
prticas. Por exemplo, nas jurisdies que vislumbram a raposa, ao invs da avestruz, como o foco
apropriado da responsabilidade da ignorncia deliberada, as cortes, antes de aprovar uma acusao por
ignorncia deliberada, exigem que a acusao mostre que o acusado deliberadamente evitou obter mais
conhecimento 'a fim de providenciar para ele uma defesa no caso de processo'. (O'SULLIVAN, Julie R. Federal
white collar crimes, p. 103-104.)
64 As fontes, lamentavelmente, no podem ser citadas por fora de segredo de justia.
65 Relatrio Parcial do setor tcnico-cientifico - papiloscopia do DPF/SR/CE, com fotos do interior da casa e
coleta de fragmentos de impresses digitais s fls. 289/308 do IPL 2005.81.00.014586-0
66 Art. 155, 4, I, II e IV do Cdigo Penal.
67 Cpias de RG, CPF, ttulo eleitoral, foto e declarao de imposto de renda s fls.64/70 do IPL
2005.81.00.014586-0. Observe-se que dito indivduo Paulo Srgio de Souza (CPF 073.481.144-40, RG
001425589 - ITCP/RN, consignou como sua data de nascimento, coincidentemente, o dia 05.08.1958,
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