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DROIT DU COMMERCE
INTERNATIONAL
INTRODUCTION
I La nature du droit du commerce international
A. La dfinition et la nature du droit du commerce international
Cette matire se dfinit par son objet, le commerce international, ce qui imprime un
caractre essentiellement priv la discipline. Mais le caractre international est source de
difficults.
l'arbitrage commercial international. Mais il est possible aussi de soumettre les litiges une
juridiction tatique. cet effet d'ailleurs, les parties un contrat peuvent convenir d'une
clause, qu'on appelle la clause d'lection de for, ou clause attributive de juridiction.
On parle toujours de droit du commerce international et non droit commercial
international. Cela risque de rveiller une vieille querelle, celle de la commercialit. La
distinction entre ce qui est civil et ce qui est commercial, distinction qui n'est pas connue dans
tous les systmes juridiques. On parle parfois aussi de droit international des affaires.
l'internationalit. Elle est illustre notamment par un arrt du 17 mai 1927, arrt Pelissier du
Besset. Cet arrt consacre le critre du flux et reflux de valeurs par dessus les frontires.
Peu aprs, la Cour de cassation va tendre ce critre aux contrats internationaux en
affirmant qu'un contrat est international s'il affecte les intrts du commerce international. Ce
sont les fameux arrts Mardel et Dambricourt de 1930 et 1931.
Cette conception a ensuite influenc le lgislateur en matire d'arbitrage international.
L'article 1492 du Code de procdure civile, devenu l'article 1504 en 2011, dispose : est
international l'arbitrage qui met en cause les intrts du commerce international Dans la
droite file de cette conception, il faut citer un arrt rcente de la Cour de cassation, premire
chambre civile, 26 janvier 2011, selon lequel l'internationalit de l'arbitrage fait appel une
dfinition conomique selon laquelle il suffit que le litige soumis l'arbitre porte sur une
opration qui ne se dnoue pas conomiquement dans un seul tat, et ce indpendamment de
la qualit ou de la nationalit des parties, de la loi applicable au fond ou l'arbitrage, ou
encore au sige du tribunal arbitral. L'arrt est aussi important pour ce qu'il dit de faon
positive que pour ce qu'il limine. Cette conception conomique a t elle mme critique,
souvent pour son excs de gnralit. Elle a cependant t maintenue.
En dfinitive, il semble que les deux conceptions coexistent, d'un cot il y a une
internationalit conflictuelle, c'est dire au sens du droit international prive et qui intervient
lorsqu'il s'agit de dterminer la loi applicable. D'un autre cot, il y a une internationalit
matrielle fonde sur le critre conomique et qui commande l'application des rgles
matrielles spcifiques du droit du commerce international.
Les conventions internationales retiennent en gnral des critres qui sont mi-chemin
des deux conceptions, c'est dire la fois juridiques et conomique. On peut en donner pour
exemple la convention de Vienne du 11 avril 1980 sur la vente internationale de marchandises
qui exclue la prise en compte de la nationalit des parties et retient leur tablissement dans
des tats diffrents.
Ce dbat permet de comprendre pourquoi il existe des rgles spcifiques au commerce
international, les multiples activits des oprateurs mettent ceux-ci en contact avec des
difficults particulires. Certaines de ces difficults peuvent tre laisse de cot, celles ayant
trait la scurit du personnel et des biens de l'entreprise. Ici les solutions sont donnes par le
droit international public travers soit des rgles coutumires, comme la protection
diplomatique, soit en vertu de traits internationaux.
Mais au del de ce type de difficults, il y en a bien d'autres de nature conomique ou
politico-conomique et bien entendu des risques juridiques. L'entreprise, a besoin de connatre
les rgles applicables quand elle agit dans la sphre internationale et elle doit pouvoir compter
sur des rgles simples et appropries. Il existe donc un besoin de scurit juridique, de libert
contractuelle et de simplicit des rgles et des techniques. Ce sont l les ncessits du
commerce international et elles ont entrain l'laboration d'un droit original diffrent par l du
droit interne. C'est un particularisme qui se manifeste au fond du droit par l'existence de rgles
spcifiques mais galement au plan de la mthode.
C. Aperu historique
Il faut faire ici ressortir les grandes priodes qui ont marqu l'histoire du commerce
international sachant qu'on peut distinguer quatre priodes. La premire priode est celle du
Moyen-ge, c'est souvent considr comme correspondant la naissance du commerce
international et de son droit. Dans certaines rgions, Italie du nord et les Flandres, les changes
se dveloppent, notamment entre cits, et ils donnent lieu l'apparition des premires
juridictions consulaires. De plus, cette poque du Moyen-ge, se tenaient des foires et
marchs qui permettaient de dvelopper les changes et qui donnaient lieu surtout des
rglements financiers. Ce moment l, des rgles taient labores par les marchands eux
mmes et c'est l que l'on situe l'origine du jus mercatorum. Ce droit va dcliner lorsqu' la fin
du Moyen-ge on assiste l'affirmation des particularismes nationaux.
La deuxime priode est en quelque sorte une priode de rgression, on assiste une
nationalisation du droit commercial. En France, il faut songer surtout aux ordonnances de
Colbert qui tait partisan d'une politique protectionniste. Mais surtout, au plan structurel,
l'exercice des activits commerciales s'est trouv enserr dans le systme rigide des
corporations. Sur le plan juridique, ce moment l, c'est la thorie des conflits de lois qui
progresse. Le problme qui se pose est celui de dterminer quelle est la loi nationale qu'il
convient d'appliquer.
La troisime priode s'ouvre la rvolution. Elle proclame le principe de la libert du
commerce et de l'industrie, en 1791 et anantit les corporations. cela s'ajoute
l'industrialisation, le dveloppement des transports, et celui du capitalisme libral. Malgr cela,
sur le plan juridique, on continue de raisonner en terme de conflit de loi. Simplement, on voit
se multiplier les traits de commerce entre les tats. Ce sont l'poque des traits bilatraux
qui prennent des dnominations variables et qui comporteront petit petit des clauses
strotypes comme la clause de la nation la plus favorise. C'est celle par laquelle deux tats
s'engagent rciproquement rserver aux marchandises ou aux personnes provenant de
l'autre tat, le traitement le plus favorable qu'ils rservent ou accorderont des biens ou des
entreprises d'tats tiers. C'est par la suite la gnralisation de cette clause qui a permis
l'amorce d'une organisation gnrale des changes internationaux.
La quatrime priode est celle qui suit la Seconde Guerre Mondiale. partir de l, la
situation volue beaucoup, d'abord en raison de la diversification et du dveloppement des
techniques du droit du commerce international. On voit enfin apparatre des rgles matrielles
uniformes :d'une part par voie de traits multilatraux labors sous l'gide de certaines
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Unidroit avait par exemple prpar des projets de loi uniformes en matire de vente
internationale et qui ont t ensuite incorpors dans des Conventions de la Haye (annes 60). Il
y a aussi des conventions dites d'Ottawa sur le crdit-bail international et sur l'affacturage
international qui sont en vigueur en France depuis le premier mai 1995.
Surtout ce qu'il faut citer l'actif d'Unidroit ce sont les fameux principes d'Unidroits
relatifs aux contrats du commerce international. Ils reprsentent une sorte de codification des
rgles applicables aux contrats internationaux. Ils n'ont jamais t soumis la ratification des
tats mais ont pour destinataires les oprateurs privs, c'est dire les parties qui peuvent les
intgrer dans leurs contrats et aussi les arbitres du commerce international qui peuvent
dcider de les appliquer.
La dernire catgorie d'organisations, ce sont les organisations rgionales. Les
organisations rgionales ont une efficacit plus grande que les prcdentes puisqu'elles
rassemblent des pays qui ont aussi une plus grande proximit juridique. Un bon exemple
petite chelle est celui de l'Union Nordique qui concerne des pays trs proches par tradition et
qui depuis fort longtemps collaborent dans le domaine lgislatif.
Il y a une autre organisation rgionale, rcente mais particulirement active,
l'Organisation pour l'Harmonisation du Droit des Affaires en Afrique (OHDAA), cre par le trait
de Port-Louis sign le 17 octobre 1993 par 14 tats de l'Afrique de l'Ouest et centrale et entr
en vigueur le 18 septembre 1995. Cette organisation comporte plusieurs institutions et elle a
mis en uvre une vaste entreprise de rnovation du droit des Affaires en crant un vritable
espace juridique propre aux tats membres. De fait, des actes uniformes d'application directe
ont t adopts, notamment en matire de socit, de droit commercial gnral, de
procdures collectives et de contrats. Il existe une Cour Commune de justice et d'Arbitrage
(CCJA) charge de l'interprtation des traits et des actes uniformes mais de faon plus
originale, cette Cour tient aussi le rle de juridiction suprme, la place des juridictions
nationales, lorsque l'application d'un acte uniforme est en jeu.
Enfin, on ne saurait passer sous licence l'UE qui joue un rle de plus en plus
dterminant, spcialement pour les questions conomiques. De nombreuses conventions
internationales ont t conclues dans le cadre de la Communaut puis de l'UE comme la
fameuses convention de Bruxelles de 1968 sur la comptence, la reconnaissance et l'excution
des dcisions en matire civile et commerciale, une convention, la mme anne, sur la
reconnaissance mutuelle des socits, la Convention de Rome du 19 juin 1980 sur la loi
applicable aux obligations contractuelle ou encore une convention relative aux procdures
d'insolvabilit. Cela dit, pour la plupart il ne s'agit plus de conventions internationales, mais
la faveur de la communautarisation, la plupart de ces conventions ont t transformes en
rglements europens.
Il y a galement des organisations spcialises qui laborent des conventions mais
seulement dans leurs domaines de comptence, c'est le cas par exemple de l'Organisation
Mondiale de la Proprit Intellectuelle (OMPI) qui administre un certain nombre de traits
internationaux. Elle s'est investie galement sur des questions plus nouvelles qui intressent
les relations lies internet, par exemple les litiges qui intressent les noms de domaines.
Il y a d'autres organisations, comme l'organisation internationale pour le droit maritime
ou encore l'association internationale du transport arien.
L'expos des sources ne s'arrte pas l, on a une autre catgorie, les usages du
commerce international.
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international.
Ces pratiques sont capables, par utilisation rgulire, de devenir de vritables usages.
Ce sont des usages qui peuvent tre qualifis de conventionnels, mais on peut y voir au del,
de vritables usages-rgles. Les usages conventionnels sont lis au consentement des parties,
tandis que les usages-rgles seraient des usages objectifs ou de porte gnrale. On peut en
voir un exemple dans l'article 9 2 de la Convention de Vienne sur la vente internationale de
marchandises.
Or, l'importance de ces usages a suscit une rflexion doctrinale intense au dbut des
annes 1960. Tout un courant doctrinal, men par Goldman en France, a affirm l'existence
d'une nouvelle lex mercatoria. Cette expression vient en cho du phnomne du jus
mercatorum. Cette lex mercatoria serait constitue par tout un ensemble de rgles matrielles
spcifiques, anationales et de caractre spontan.
a a t une doctrine aussi stimulante que controverse. Cinquante ans aprs les
premiers travaux, il y a toujours une discussion sur l'analyse du phnomne et sur deux points
plus particulirement qui sont, d'abord le contenu de la lex mercatoria et ensuite sa juridicit.
aux principes gnraux du droit ou la lex mercatoria. Mais ils peuvent s'appliquer galement
titre subsidiaire ou encore titre de complment d'autres instruments du droit international
uniforme.
Pour les auteurs des principes, les solutions poses sont l'expression des usages
communment admis. Mais il n'y a pas un consensus total sur ce point par ce que les principes
d'Unidroit diffrent des usages par certains aspects de leur contenu et aussi, disent certains
auteurs, par leurs origines, par ce qu'ils reprsentent plutt un droit savant, un droit de
professeurs, et non un droit issu de la pratique. Aujourd'hui cette pratique est un peu exagre,
on constate que ces principes ont t accueillis favorablement par les arbitres du commerce
international mme si les praticiens eux-mmes semblent s'y rfrer assez rarement.
L'on peut ajouter que lenrichissement dcrit montre le caractre volutif de la lex
mercatoria, la doctrine, ds lors, a mis en vidence que c'est un systme juridique ouvert, c'est
dire un systme capable d'absorber des normes extrieures. Par suite, il s'agirait d'une
mthode de slection des rgles. C'est une ide que l'on doit Emmanuel Gaillard, reprise par
d'autres comme le Professeur LOQUIN.
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une apprciation plus objective que dans le cas prcdent. Ces clauses sont frquentes dans
certains contrats internationaux, notamment les contrats de construction et les contrats de
distribution. Cela dtermine le seuil partir duquel on sera en inexcution.
En cas d'inexcution d'autres clauses peuvent entrer en jeu, comme les clauses pnales
ou encore les clauses exonratoires. Ce sont des types de clauses qui concernent les
dommages et intrts en cas d'inexcution. Quand aux clauses exonratoires de responsabilit
ce peuvent tre des clauses limitatives qui fixent le montant maximum de dommages et
intrts ou qui visent certains chef de prjudices l'exclusion d'autre. Certaines sont purement
exonratoires et le crancier est priv de son droit exonration.
La validit de toutes ces clauses dpend en principe de la loi applicable au contrat. Elles
ont toutes un caractre assez drogatoire. En principe l'inexcution entraine un droit
dommages et intrts en fonction du prjudice, ainsi un problme de validit peut se poser qui
se rglera selon la loi applicable.
En principe, dans les contrats internationaux, cette validit est admise, la part de la
volont contractuelle tant plus tendue. Il y a parfois des nuances tout de mme, comme en
droit anglais o on distingue les liquidated damages qui sont valables et les penalty clauses qui
elles ne le sont pas. Les premires peuvent tre compares des clauses pnales et les
secondes prvoient des montants considrables.
Les principes d'Unidroit admettent la validit des clauses exonratoires mais avec une
rserve, elles peuvent tre cartes lorsqu'il apparat manifestement inquitable de les
invoquer. On trouve donc l une limite par nature assez difficile saisir, fonde sur la notion
d'quit.
Quant aux clauses pnales, elles sont valables mais, comme en droit franais, le pouvoir
de rvision des pnalits excessives est reconnu. C'est intressant car les principes d'Unidroit
s'adressent aux arbitres du commerce international et ceci reviendrait reconnatre aux
arbitres le pouvoir modrateur que l'on connait au juge en cas de clause excessive.
La dernire catgorie sont les clauses rsolutoires ou de rsiliation. Dans le commerce
international, elles prennent parfois des formes originales. Par exemple, il y a les clauses de
divorce dans les sparations internationales d'entreprises. On peut trouver des clauses de dead
lock qui organisent les conditions dans lesquelles les partenaires pourront se sparer ou l'un
des partenaires pourra sortir de la joint venture.
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3 Le domaine matriel
Ce domaine matriel doit tre envisag positivement puis ngativement.
A. Positivement
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Il y a d'abord deux expressions qui fixent le champ matriel des rgles europennes, les
expressions en matire civile et commerciale et l'expression en matire contractuelle mais s'y
ajoute galement le caractre international des oprations vises.
D'abord en matire civile et commerciale figure dj dans la Convention de
Bruxelles de 1968 et cela a permis la CJ d'apporter un certain nombre de prcisions. C'est
devenu aujourd'hui une sorte de rituel d'en appeler cette notion. Cela permet de voir qu'il y a
une sorte de continuit dans les instruments de droit international priv qui fait qu'on estime
opportun de mettre les uns en cohrence avec les autres. Il apparat maintenant qu'il est
souhaitable que certaines expressions, certaines notions soient entendues de la mme faon
quel que soit l'instrument auquel on se rfre. La jurisprudence de la CJ rendue ce sujet doit
pouvoir tre transpose au Rglement Rome I.
Ensuite, l'expression d'obligation contractuelle : il n'y a pas de dfinition dans Rome
I mais il faut sans doute se rfrer l'interprtation donne par la CJ propos de la matire
contractuelle dans la Convention de Bruxelles de 1968 et le rglement Bruxelles I. Cette
interprtation consistait dire qu'il y a engagement contractuel lorsque cet engagement est
librement assum d'une partie envers l'autre. Arrt de 1992 Jakob Handte.
Le mme soucis de mise en cohrence se manifeste propos du traitement de la
responsabilit dans la phase pr-contractuelle. Il faut rappeler l aussi la jurisprudence de la CJ
qui, dans le cadre de la Convention de Bruxelles, avait qualifi cette responsabilit prcontractuelle de non-contractuelle et donc dlictuelle Arrt Tacconi de 2002. Cette qualification
a t reprise au plan des conflits de loi. Rome I, dans son article 1 er 2 exclut les obligations
rsultant de tractations menes avant la conclusion du contrat. De faon complmentaire, le
Rglement Rome II sur la loi applicable aux obligations non-contractuelles vise dans son article
12 cette responsabilit pr-contractuelle sous l'expression de culpa in contrahendo, c'est dire
la faute que l'on commet au moment o l'on contracte. Il en ressort que la responsabilit
encourue est une responsabilit de type dlictuel.
S'y ajoute le caractre international de la relation qui rsulte de l'article 1 1 visant les
situations qui comportent un conflit de loi. Ce que l'on sait la lumire de l'article 3 3, c'est
que les rgles europennes semblent envisager l'internationalit subjective, qui ne proviendrait
que de la dsignation d'une loi trangre alors que la situation dans son ensemble est localise
dans un seul pays. Cette conception est critique par certaines auteurs par ce que la
prrogative qui consiste dterminer la loi applicable devrait rserve aux contrats rellement
internationaux.
B. Ngativement
Le texte prvoit une dlimitation ngative par voie d'exclusion et par la prminence
reconnue certains instruments. On a donc d'abord des exclusions, celles-ci figurent l'article
1 2 : le statut personnel et familial au sens large, les effets de commerce, les conventions
d'arbitrage et d'lection de for, questions relevant du droit des socits, oprations accomplies
par un intermdiaire, trust, preuves et procdures et contrats de protection sociale.
cot, il y a la primaut reconnue certains instruments, il s'agit d'abord d'instruments
europens, viss l'article 23. Il s'agit de rgles europennes issues du droit driv qui
contiennent des dispositions sur les conflits de loi intressant certains contrats. Le principe que
peut faire jouer le rglement ici est le principe selon lequel ce qui est spcial droge ce qui
est gnral. Mais il y a des articulations parfois difficiles avec les autres dispositions du droit
communautaire. Par exemple l'articulation avec la directive sur le commerce lectronique de
2000.
cot il y a aussi la primaut de certains conventions internationales, c'est l'article 25
du Rglement qui rserve les conventions particulires auxquelles un ou plusieurs tats
membres sont parties lors de l'adoption du Rglement. De telles conventions existent et sont
en vigueur en France, notamment la Convention de la Haye du 15 juin 1955 sur la loi applicable
aux ventes internationales d'objets mobiliers corporels. La Convention de la Haye du 14 mars
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1/ L'objet du choix
Les parties peuvent choisir une loi quelconque mme si elle n'a aucun lien avec le
contrat. En revanche, il doit s'agir d'une loi tatique. Du coup, il y a une discussion rcurrente
sur la possibilit, pour les parties, de choisir les usages du commerce international, les
principes gnraux du droit, on encore la lex mercatoria. Quid de ces rfrences ?
S'agissant de la convention de Rome de 1980, il tait clair que de telles formulations
n'taient pas considres comme un vritable choix de loi. Ce qui veut dire que le juge devait
dterminer la loi applicable d'un point de vue objectif. Si les parties se sont rfres aux usages
on va respecter leur volont, mais du point de vue du juge saisi, un tel choix n'est pas
considr comme un choix de loi, ce qui lui permettait de dterminer la loi applicable au del
de la la rfrence aux usages.
Au moment de la transformation de la Convention en Rglement, la question s'est pose
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dbiteur de la prestation caractristique. Elle a au passage chang de nature, ce n'est plus une
prsomption mais une vritable rgle de rattachement.
Troisimement, pour tous ces rattachements, peut jouer la clause d'exception. Si le
contrat prsente des liens manifestement plus troits avec un autre pays, la loi de cette autre
pays s'applique. Cette clause d'exception, depuis la Convention de Rome, pose le problme de
sa relation avec le rattachement de principe. Faut-il considrer qu'ils sont placs sur un pied
d'galit ou bien qu'il existe une hirarchie ? Un arrt de la Cour de cassation de 2006 a mis les
deux sur un pied d'galit, les juges pouvant mettre en balance prsomption et clause
d'exception. Mais cette approche a depuis t condamne par la CJUE dans un arrt du 6
octobre 2009, arrt Intercontainer, arrt dans lequel la CJ indique que le juge doit toujours
procder la dtermination de la loi applicable sur la base des prsomptions qui rpondent
l'exigence gnrale de prvisibilit de la loi et donc de scurit juridique dans les relations
contractuelles. Depuis la Cour de cassation a entendu le message et elle raisonne suivant cette
hirarchie qui vaut tout autant dans le cadre du rglement que dans le cadre de la Convention.
Ainsi, dans un arrt de la chambre commerciale du 8 mars 2011, il s'agissait d'un
contrat de convention conclu par une personne rsidant en Suisse en garantie des dettes d'une
socit allemande dont il tait le dirigeant et au profit d'une banque allemande. Ce contexte
est intressant, le cautionnement est particulier, il a un caractre d'accessoire par rapport un
contrat principal. Donc on pourrait considrer qu'en tant que contrat le cautionnement est
soumis sa loi propre, c'est dire la loi de la caution. Mais si on met l'accent sur le caractre
accessoire du contrat, on pourrait tre tent de le soumettre la loi de l'obligation principale.
Ceci on pourrait le faire au titre des liens les plus troits. C'est ce qu'avait fait ici la CA dans
cette affaire, elle avait fait application de la clause d'exception pour soumettre le
cautionnement la loi allemande.
In fine, quatrimement, lorsque la loi applicable ne peut pas tre dtermine, il doit tre
soumis la loi du pays avec lequel il prsente les liens les plus troits.
protection du droit moral de l'auteur d'une uvre, arrt Houston de 1991. On a galement les
dispositions de la loi Doubin sur les informations pr-contractuelles dans des contrats tels que
le contrat de franchise. Ces dispositions ont t qualifie de loi de police par la CA de Paris
dans un arrt du 25 octobre 2011.
Deux exemples rcents montrent ces problmes didentification dlicate. Le premire
problme est celui de la protection de l'agent commercial qui rsulte notamment du droit qui
lui est reconnu une indemnit de fin de contrat. La CJUE, le 9 novembre 2000, a qualifi de loi
de police la directive de 1986 relative la protection des droits de l'agent commercial. La CJUE
identifie dans ces rgles une loi imprativement applicable. Mais la Cour de cassation,
quelques jours plus tard, a jug le contraire propos de la loi de transposition franaise de
1991, dans un arrt du 28 novembre 2000.
Deuxime exemple, celui de la protection du sous-traitant. Cette protection rsulte
d'une loi du 31 dcembre 1975 qui reconnat notamment au sous-traitant une action directe
contre le maitre de l'ouvrage. Cette lgislation protectrice, aprs des hsitations en
jurisprudence, a t qualifie de loi de police par un arrt rendu en chambre mixte le 30
novembre 2007, arrt Agintis. On observera qu'en revanche cette qualification a t rejete en
matire de sous-traitance de transport. C'tait propos de l'article L132-8 du Code de
commerce qui institue une protection analogue en ce qu'elle permet au transporteur d'agir en
paiement contre l'expditeur et contre le destinataire des marchandises institu garant.
B. Applicabilit
Cette question de l'applicabilit des lois de police est le sige de plusieurs distinctions. Il
faut rappeler d'abord la distinction entre les lois de police et l'exception d'ordre public
international. Ce sont deux notions diffrentes de droit international priv. C'est une distinction
mthodologique, les lois de police sont des lois qui ont une vocation prioritaire s'appliquer
alors que l'exception d'ordre public international est un mcanisme d'viction de la loi
applicable qui intervient a posteriori.
Une autre distinction rsulte de la Convention de Rome et du rglement Rome I, la
distinction entre les lois de police du for et les lois de police trangres. Celles du for sont
celles du systme juridique auquel appartient le juge saisi. Avant d'aborder cette distinction, il
faut prendre en compte une troisime distinction, la distinction suivant que le problme se
pose devant le juge tatique ou devant un tribunal arbitral.
2/ Devant l'arbitre
Ici la situation est diffrente pour deux raisons. La premire c'est que l'arbitre n'a pas de
for car l'arbitre n'est pas un juge priv, il n'appartient pas un systme dtermin. De son
point de vue, toutes les lois de police sont en quelque sorte trangres. La seconde raison est
que l'arbitre est tenu de respecter la volont des parties. C'est elle qui lui donne son pouvoir de
juger et il doit donc se conformer cette volont et tenir compte des attentes des parties.
Ainsi l'arbitre a la possibilit de faire application des lois de police qui font partie du droit
dsign par les parties ou dtermin par l'arbitre lui mme. La difficult est ailleurs, l'arbitre
peut-il ou doit-il appliquer des lois de police qui ne font partie de ce qu'on va appeler par
commodit la lex contractus. On peut en douter par ce que, comme on le sais, l'arbitre doit se
fonder avant tout sur la volont des parties et leurs attentes, a priori il n'a pas participer la
dfense de tel ou tel intrt public. Mais malgr cela, on admet la possibilit qu'il le fasse.
Cela peut se justifier par deux considrations, la premire est que l'arbitre doit se
soucier de l'efficacit de sa sentence. S'il n'applique pas certaines lois de police qui voudraient
normalement s'appliquer au contrat, en cas de recours en annulation, la sentence pourrait tre
annule au titre de la violation de l'ordre public.
La seconde considration tient de l'volution de la mission impartie aux arbitres. Le droit
de l'arbitrage a connu rcemment une volution dans un sens toujours plus libral en
particulier en ce qui concerne l'arbitrabilit des litiges. On a non seulement permis l'arbitre
d'appliquer des rgles impratives mais on lui a en quelque sorte impos, il faut donc que
l'arbitre se montre la hauteur de la confiance qui a t place en lui.
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convenu. C'est une procdure lourde pour le vendeur qui prend en charge toutes les modalits
de livraison et d'assurance. C'est une modalit qui convient particulirement pour les produits
manufacturs par ce que l'acheteur peut ainsi comparer le prix d'un produit import et celui
d'un produit local. Dans la version 2010 il n'y a plus que trois termes dans cette catgorie : DAT
pour Delivered At Terminal ; DAP pour Delivered At Place et enfin DDP pour Delivered Duty Paid.
Dans ce dernier cas c'est le vendeur qui prend en charge les droits de douanes au moment de
l'importation dans le pays de l'acheteur.
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qui a la relation la plus troite avec le contrat et son excution eu gard aux circonstances.
C'est un critre qui a le mrite de la simplicit. Le problme est de savoir s'il est possible
d'appliquer la convention lorsque les parties sont tablies dans un mme pays et que le contrat
porte sur des marchandises l'tranger. Dans ce cas l la doctrine admet que les parties
puissent tendre l'applicabilit de la Convention de Vienne.
un contrat d'entreprise.
Autre prcision, relative au terme contrat. En droit international le concept de contrat
est entendu de manire stricte. Cette conception stricte a conduit la Cour de cassation
exclure de la Convention les relations entre un vendeur et un sous-acqureur. C'est un arrt de
la premire chambre civile du 5 janvier 1995, Thermo King. La Cour de cassation a abandonn
l'analyse propre au droit franais qui consiste dire que le sous-acqureur dispose d'une action
de nature contractuelle. Elle constate que la Convention de Vienne se place dans un systme
diffrent et qu'il faut respecter l'internationalit. En revanche, la vente d'une chose future peut
tre considre comme une vente, c'est la Convention elle mme qui le dit puisque l'article 3
1 assimile aux ventes les contrats de fourniture de marchandises fabriquer ou produire sauf
si la partie qui commande fournit une part essentielle des lments matriels ncessaires
cette production. C'est une extension de la notion de vente avec une limite. Par exemple, un
fabriquant de jeans doit livrer des marchandises confectionnes avec une toile fournie par
l'acheteur, il n'y a pas vente de marchandises au regard de la Convention. Le critre retenu est
un critre de nature conomique qui invite comparer la valeur des lments matriels fournis
par chacune des parties.
L'article 3 2 envisage les contrats qui combinent la livraison d'un bien et une
prestation de services. Ce sont des contrats complexes dont on peut donner pour exemple la
vente de biens d'quipement en ce sens que quand on vend un bien d'quipement on vend
une machine mais il va y avoir diverses prestations mises la charge du fournisseur. Par
exemple l'obligation d'installer la machine, la mettre en route, apporter une assistance
technique. Le texte exclut la qualification de vente lorsque la fourniture de services constitue la
part prpondrante de l'obligation de celui qui fournit les marchandises. L aussi nous sommes
en prsence d'un critre d'ordre conomique, quantitatif, qui oblige comparer la valeur
respective de la marchandise et des services fournis. S'il apparat que les services sont
accessoires, la qualification de vente l'emportera, sinon on dira qu'on est en prsence d'un
contrat d'entreprise.
validit du contrat, ni celle d'aucune de ses clauses, ni celles des usages ainsi que les effets
que le contrat peut avoir sur la proprit des marchandises vendues. Nous retrouvons ici les
irrductibles disparits qui existent entre les droits nationaux. La validit des diffrentes
clauses ne dpend pas de la Convention. Il existe un certain nombre de clauses que l'on peut
qualifier de sensibles, comme les clauses exclusives de garantie ou de responsabilit, voire
mme seulement limitatives de responsabilit. Une clause que l'on retrouve frquemment, est
la clause de rserve de proprit. Puisqu'elles ne sont pas rgies par le droit uniforme, elles
relvent de la loi applicable au contrat, la lex contractus. Pour cela on va ventuellement se
rfrer au choix que les parties ont pu faire et dfaut on retrouve la Convention de La Haye
de 1955 qui en gnral dsigne la loi de la rsidence habituelle du vendeur. Ceci peut crer
une situation d'inscurit et il est donc tout fait recommandable d'anticiper et de procder
une dsignation de la loi applicable qui va valider les diffrentes clauses.
L'article 5, lui, exclut la responsabilit du vendeur en cas de dcs ou de lsion
corporelle causes quiconque par les marchandises. On reconnat ici ce qu'on appelle la
responsabilit du fait des produits dfectueux. En droit franais aujourd'hui c'est une question
qui relve d'une loi du 19 mai 1998 transposant une directive europenne du 25 juillet 1985.
Ce rgime de responsabilit s'applique quelque soit la qualit de la victime, autrement dit
qu'elle ait la qualit de tiers ou celle de co-contractant.
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L'offre dans la Convention de Vienne s'entend d'une offre faite une personne
dtermine et non pas d'une offre au public, c'est une diffrence avec le droit franais. De plus,
l'offre doit tre suffisamment prcise et indiquer la volont de son auteur d'tre li en cas
d'acceptation. On trouve textuellement cette formule dans un arrt de la chambre commerciale
de la Cour de cassation rendu en 1990.
L'offre est suffisamment prcise si elle dsigne les marchandises et, explicitement ou
implicitement, fixe la quantit et le prix ou donne des indications permettant de les dterminer.
Autrement dit, il faut que la quantit de marchandises et surtout le prix soit dtermin ou
tout le moins dterminable. En matire de vente, il y a un texte, l'article 1591 du Code civil qui
exige un prix dtermin ou dterminable. Il faut se rappeler aussi que la Convention de Vienne
ne traite pas de la validit du contrat mais seulement de la qualit que doit revtir l'offre. Selon
les auteurs, il faut interprter de faon souple l'article 14, il ne faut pas l'interprter comme
imposant une stricte exigence de dtermination ou de dterminabilit du prix. Cela partage les
droits nationaux, dans le Code de rfrence uniforme aux EU, une rfrence au prix du march
apparat suffisante, mme chose dans le Code suisse des obligations.
Il y a galement des prcisions quant la prise d'effet de l'offre, c'est le systme de la
rception qui est consacr. L'offre prend effet quand elle parvient son destinataire. L c'est
encore une diffrence avec le droit franais des contrats, qui lui consacre plutt le systme de
l'mission. Du fait de cette thorie, il est possible que l'offre soit rtracte tant qu'elle n'est pas
parvenue son destinataire.
B. L'acceptation
Elle est vise l'article 18 qui dit dans son paragraphe premier qu'elle rsulte de toute
dclaration ou autre comportement du destinataire indiquant qu'il acquiesce l'offre. Ceci veut
dire que le silence, lui seul, ne vaut pas acceptation. Cette acceptation doit intervenir dans
un dlai raisonnable compte tenu des circonstances de la transaction. Ceci veut dire qu'il doit y
avoir un certain paralllisme des formes.
Cependant, la Convention accorde une place une thorie allemande qui est la thorie
du nachrist. Cette thorie veut qu'un retard dans la transmission puisse tre excuse, cela
permet de rattraper une acceptation qui pourrait tre considre comme tardive. Mais il faut
tout de mme que l'autre partie en soit informe dans un dlai raisonnable. L'acceptation elle
mme va prendre effet sa rception par l'offrant et c'est donc ce moment l que le contrat
sera form.
Une difficult peut cependant se prsenter lorsque les termes de l'acceptation ne sont
pas identiques ceux de l'offre, c'est dire qu'il n'y a pas une adquation totale entre les
termes de l'offre initiale et ceux de l'acceptation. Dans ce cas l on peut se demander si le
contrat est vritablement form. En supposant qu'il le soit on peut se trouver en prsence d'un
conflit entre des clauses secondaires du contrat. C'est notamment le cas lorsque les parties ont
chang leurs conditions contractuelles gnrales.
La Convention de Vienne envisage cela son article 19 : une rponse positive, mais qui
contient des modifications constitue un rejet de l'offre et forme une contre-offre. Mais la
Convention poursuit, la rponse qui contient seulement des lments complmentaires ou
diffrents n'altrant pas substantiellement les termes de l'offre, constitue une acceptation. Ceci
introduit donc une nuance et il faut apprcier si, dans la rponse, les diffrences introduites
altrent substantiellement ou non les termes de l'offre.
Le problme c'est que l'alina suivant prcise ce qu'il faut entendre par ''altration
substantielle''. Ce paragraphe considre que constituent une altration substantielle les
modifications relatives au prix, au paiement, la quantit et la qualit des marchandises, au
lieu et au moment de la livraison, l'tendue de la responsabilit et mme au rglement des
diffrends. Finalement on en arrive se demander ce qui pourrait ne pas altrer
substantiellement les termes de l'offre.
En France une solution astucieuse dgage par la Cour de cassation consiste dire
qu'une clause contradictoire dans les conditions gnrale n'empche pas de former le contrat
mais les clauses contradictoires s'annulent. Le droit anglais consacre la thorie du last shot, le
47
dernier qui a communiqu ses conditions sans que l'autre ragisse impose ses conditions
l'autre.
2 La forme et la preuve
A. La forme
L'article 11 de la Convention consacre le principe du consensualisme. Ainsi le contrat ne
ncessite ni un crit ni quelque autre condition de forme, il existe ds l'change des
consentements. Mais il y a une facult de rserve prvue l'article 96. L'article 12 tend la
rendre effective en cartant l'application des dispositions autorisant une forme autre que l'crit
ds lors qu'une des parties est tablie dans un tat ayant effectu cette rserve. Cette rserve
a t faite par un certain nombre d'tats attach au formalisme, notamment la Russie ou
l'Argentine. Ceci veut dire que chaque fois qu'une partie est tablie dans un de ces pays, il
n'est pas possible d'appliquer des dispositions qui seraient un peu plus laxiste. Ainsi, l'article
12 est le seul qui a un caractre impratif. Aussi, l'crit est souvent utilis, y compris de nos
jours sous forme lectronique, il prsente une scurit juridique qui est tout fait apprciable.
B. La preuve du contrat
Le contrat de vente peut tre prouv par tous moyens y compris par tmoin. C'est ce
que nous dit l'article 11 in fine.
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A. La livraison
La livraison porte sur les marchandises ainsi que les documents. Dans les ventes
internationales, il existe de nombreux documents qui jouent un rle trs important tels que les
certificats d'origine, de conformit, les documents douaniers, de transport, d'assurance, etc.
Ces documents sont si importants qu'ils entrent dans le champ de l'obligation de livraison. La
Convention prvoit beaucoup de dtails en ce qui concerne le lieu et le moment de la livraison.
Le principe est que pour une vente impliquant un transport, la livraison rsulte de la remise au
premier transporteur pour transmission l'acheteur, c'est l'article 31 qui l'indique. Le tout sous
rserve du contrat et notamment sous rserve du choix d'un incoterm. Dans les autres cas, les
marchandises sont livres lorsqu'elles sont mises la disposition de l'acheteur dans
l'tablissement du vendeur, sauf stipulations contraires.
La Convention de Vienne lie la livraison et le transfert des risques, en France, c'est le
transfert de proprit qui est li au transfert des risques. L'article 66 rappelle les effets de ce
transfert en prcisant que la perte ou la dtrioration de la marchandise qui a lieu aprs la
livraison ne libre pas l'acheteur de son obligation de payer le prix. Les articles 67 et suivants
distinguent ensuite en fonction des modalits de la livraison et ils rappellent la ncessit de
l'individualisation des marchandises.
Enfin, par exception ce systme, lorsque le vendeur commet une contravention
essentielle au contrat, l'article 70 annule les effets du transfert des risques, ce qui indique la
possibilit, pour l'acheteur, d'exercer ses diffrents droits. En rgle gnrale, les dispositions de
la Convention sont en fait cartes par ce que les parties ont recours un incoterm qui rgle
ces questions.
1/ L'obligation de conformit
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C'est un point crucial par ce qu'on se rend compte que l'essentiel du contentieux porte
sur cette question. Au passage on remarquera qu'il y a une notion unique de conformit dans la
convention et non pas une distinction entre dfaut de conformit et vice cach.
du fait que les marchandises sont prissables ou ne le sont pas. Pour des marchandises
prissables, le dlai sera trs court, quelques jours. Si les marchandises ne sont pas
prissables, le dlai sera plus long. Il y a un dlai d'une dure d'un mois qui a t retenu par un
assez grand nombre de dcisions. Ce dlai est venu de la jurisprudence allemande, mais ce
n'est pas une rgle, seulement un dlai moyen.
En France, la Cour de cassation s'en remet l'apprciation des juges du fond. Ceci est
particulirement important par ce que la sanction encourue par l'acheteur est la dchance de
ses droits. Ce qui semble c'est qu'au vu de la pratique judiciaire on globalise les deux dlais
voqus. Ce sont ces deux dlais ensembles qui forment le dlai prendre en considration
par le juge.
C'est d'autant plus svre qu'il y a un autre dlai fix par la Convention l'article 39 2.
C'est un dlai de forclusion qui est de deux ans aprs la remise effective de la marchandise. Au
del, s'il n'y a pas de garantie conventionnelle, l'acheteur ne peut pas engager la
responsabilit du vendeur. Ce n'est pas un dlai de prescription de l'action. Ceci a t admit en
jurisprudence et en particulier par la Cour de cassation dans un arrt du 3 fvrier 2009. Le dlai
de prescription relve lui des droits nationaux. Cette question peut ncessiter des adaptation
dans le contrat. Pour des biens d'quipement par exemple il est souhaitable de prvoir une
garantie contractuelle qui pourrait dpasser les deux ans. Inversement, on pourrait aussi
envisager une garantie contractuelle plus courte voire, l'extrme limite, une clause de non
garantie. Il faut nanmoins faire attention la validit d'une telle clause.
Par ailleurs, la svrit de la Convention l'gard de l'acheteur est attnue par la
possibilit pour lui d'invoquer une ''excuse raisonnable'' pour n'avoir pas dnonc le dfaut
dans le dlai requis. C'est une rgle qui fait partie de l'esprit de compromis de la Convention
(art 44). Cette excuse peut notamment tre tire du fait que l'acheteur ne dispose pas de
comptences techniques suffisantes pour apprcier de faon rapide l'existence d'un dfaut de
conformit. Si l'excuse raisonnable est admise, l'acheteur peut exercer son droit de rduire le
prix ou de demander des dommages et intrts pour la perte subie l'exclusion du gain
manqu. Enfin, l'ensemble des dlais est cart si le dfaut tait connu du vendeur ou s'il
n'avait pu l'ignorer (art 40). On retrouve ici l'ide de mauvaise foi du vendeur. On a pu aussi
retenir pour le vendeur la mconnaissance de son obligation de contrler le produit fini.
Les tempraments de l'article 40 et de l'article 44 se retrouvent propos de la
disponibilit juridique.
2/ La disponibilit juridique
Il s'agit pour le vendeur d'assurer l'utilit du transfert de proprit. La Convention
sanctionne donc les divers troubles qui pourraient affecter l'ensemble des prrogatives de
propritaires de l'acqureur. ce titre nous avons d'abord l'article 41 selon lequel le vendeur
doit livrer les marchandises libres de tout droits ou prtentions d'un tiers. C'est ce que l'on
appelle la garantie d'viction qui vise par exemple l'action en revendication exerce par un
tiers.
Il y a aussi une autre forme, plus originale, qui consiste en une garantie contre les
rclamations fondes sur les droits de proprit intellectuelle. La difficult c'est qu'on ne peut
pas demander au vendeur de connatre tous les droits de proprit intellectuelle qui pourraient
affecter la circulation des marchandises.
Il y a deux limites fixes par un soucis de prvisibilit pour le vendeur. Au plan
gographique, l'obligation ne s'tend qu'aux droits protgs par la loi du ou des pays o les
marchandises doivent tre utilises ou revendues si ces pays ont t envisags par les parties
au moment du contrat. dfaut elle ne couvre que les droits protgs par la loi de l'tat o
l'acheteur est tabli.
D'autre part sont viss les droits ou prtentieux fonds sur la proprit intellectuelle que
le vendeur connaissait ou ne pouvait ignorer au moment de la conclusion du contrat. Cette
deuxime limite provient du fait que le rgime de proprit intellectuelle n'est pas uniforme,
certains faisant l'objet de publicit.
Par ailleurs, l'obligation du vendeur peut tre carte une fois encore par l'effet d'une
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B. Le paiement du prix
L'article 54 de la Convention prvoit cette obligation de payer le prix qui comprend celle
de prendre les mesures et d'accomplir les formalits destines permettre le paiement du prix,
qui sont prvues au contrat ou par les lois et rglements. Parfois certaines autorisations sont
requises et l'acheteur doit donc assumer cet gard des obligations qui s'analysent comme
des obligations de moyen. En revanche, si le contrat prvoit l'ouverture d'un crdit
documentaire pour le paiement du prix, c'est une obligation de rsultat.
1/ La dtermination du prix
L'article 14 nous disait que le prix doit tre dtermin et dterminable et la question de
la validit du contrat relve des droits nationaux. L'article 55 de la Convention nous dit que si
la vente a pu tre valablement conclue sans que le prix ait t fix, expressment ou
explicitement, par une disposition permettant de le dterminer, les parties sont rputes, sauf
indications contraires, s'tre tacitement rfres au prix habituellement pratiqu, au moment
de la conclusion du contrat, dans la branche commerciale considre, pour les mmes
marchandises vendues dans des circonstances comparables.
C'est en fait une rfrence au prix du march qui rsulte de cet article. De ce fait, la
Convention de Vienne rejoint les principes Unidroit ainsi que les principes europens du droit
des contrats. Mais la rserve au dbut est importante, il faut supposer que la lex contractus
valide le contrat conclu sans prix dtermin. Il faut prciser galement le rle du juge ou de
l'arbitre cet gard. Celui-ci n'a pas fixer le prix des marchandises en fonction d'une cotation
ou du march, il ne peut que le constater.
En ce qui concerne la contradiction avec l'article 14, cela traduit les difficults des
ngociateurs de la Convention pour s'accorder sur la dtermination du prix.
Par ailleurs, la Convention de Vienne n'a pas prvu de possibilit de variation ou
d'volution du prix. Ceci veut dire que de prime abord on ne peut modifier le prix selon la
Convention. Il appartient donc aux parties de prvoir dans leur contrat des clauses qui
permettent cette rvision. Une est intressante signaler, la clause d'offre concurrente qu'on
appelle aussi clause anglaise. Une partie, gnralement l'acheteur, peut faire valoir auprs de
l'autre l'offre plus favorable d'un tiers sur l'objet du contrat en cours. Si le co-contractant
accepte de s'aligner sur cette offre concurrente, le contrat continue aux nouvelles conditions.
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dfaut, l'acheteur va pouvoir conclure avec le tiers et le contrat conclut avec le vendeur initial
sera suspendu ou rsili. C'est une clause que l'on rencontre frquemment dans les contrats
d'approvisionnement.
2/ L'excution du paiement
La Convention de Vienne organise l'excution trait pour trait des obligations des parties.
Le lieu du paiement est dtermin de la faon suivante : si les parties n'en ont pas dcid
autrement, le paiement est fait l'tablissement du vendeur et, s'il doit tre fait contre remise
des marchandises ou des documents, il a lieu au lieu de cette remise (art 57). On observera
que la Convention prvoit que le paiement est portable alors qu'en droit franais il est en
principe qurable. Quant au moment du paiement, la Convention met en uvre l'exception
d'inexcution, c'est ainsi que, lorsqu'aucun transport n'est prvu, le paiement est fait au
moment de la mise disposition des marchandises par le vendeur qui peut les retenir jusqu'
complet paiement. En cas de transport des marchandises, le vendeur va se dessaisir, mais il
peut faire l'expdition sous condition que les marchandises, ou les documents, ne seront remis
l'acheteur que contre paiement. Il peut donc ainsi les retenir de faon indirecte.
Il faut ajouter cela que l'exigibilit du prix n'est subordonne aucune formalit et
notamment aucune mise en demeure. En cas de retard dans le paiement, le vendeur peut
impartir l'acheteur un dlai supplmentaire de dure raisonnable (art 63 1). Mais le vendeur
peut alors rclamer des intrts moratoires (art 78). Si le dfaut de paiement persiste on est en
prsence d'une vritable inexcution.
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2/ Consquences de la contravention
Cela permet de recourir aux moyens les plus graves. La contravention essentielle
permet, tout d'abord, la rsolution du contrat. Dans la Convention de Vienne, la rsolution est
extra-judiciaire, c'est le droit pour une partie de dclarer le contrat rsolu. Le crancier doit
simplement notifier au dbiteur la rsolution dans un dlai raisonnable (art 26). C'est partir
de l que l'autre partie peut contester l'existence notamment d'une contravention essentielle
et le juge ou l'arbitre contrlera l'existence de cette contravention mais il ne pourra en aucun
cas accorder de dlai de grce. La rsolution, comme en droit franais, va entrainer des
restitutions. Celles-ci doivent tre normalement concomitantes.
cot de la rsolution du contrat, un autre moyen subordonn l'existence de
contravention essentielle, est le recours l'excution en nature. Il est admis en droit franais
mais il ne l'est pas dans la common law. Dans la Convention de Vienne, c'est un remde
appropri dans la mesure o c'est l'excution du contrat lui mme qui est ainsi rendue
possible. De prime abord, il ne devrait pas tre ncessaire que l'on soit en prsence d'une
contravention essentielle. Toutefois, dans certains cas, l'excution en nature peut s'avrer trs
onreuse, c'est le cas lorsqu'un dfaut de conformit est constat et que l'acheteur exige le
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assez large. Est-ce- dire que cet empchement permette de prendre en compte la thorie de
l'imprvision ? C'est une vrai difficult par ce que la Convention de Vienne n'a pas consacr la
notion de hardship comme l'ont fait par exemple les principes d'Unidroit.
On peut alors considrer que l'vnement imprvu, qui bouleverse l'quilibre
contractuel sans empcher vritablement l'excution, n'est pas couvert par l'article 79. On
peut donc faire la distinction entre les deux et c'est la position de la Cour de cassation telle
qu'elle rsulte d'un arrt de la premire chambre civile du 30 juin 2004. D'autres dcisions en
revanche, l'tranger, ont interprt cet article 79 comme englobant les cas o l'excution,
sans tre devenue impossible, est devenue si onreuse qu'on ne peut pas raisonnablement
l'exiger du dbiteur. On a notamment un arrt de la Cour de cassation de Belgique rendu le 19
juin 2009, un changement de circonstances non raisonnablement prvisible qui est de nature
augmenter de manire certaine le poids de l'excution de manire disproportionne peut
constituer un empchement au regard de l'article 79 (recueil Dalloz 2010 n15 p932).
Dans le 2 de ce mme article 79 est vis le fait du tiers charg de l'excution totale ou
partielle du contrat. Ce qui est par exemple le cas d'un sous-traitant ou d'un transporteur. Mais
le fait du tiers n'est exonratoire qu' de strictes conditions. Il doit revtir les mmes
caractres d'imprvisibilit et d'irrsistibilit la fois l'gard du dbiteur et l'gard de ce
tiers.
Enfin il y a, l'article 80 de la Convention de Vienne, une clause exonratoire qui rside
dans le fait du crancier. Une partie, nous dit cet article, ne peut se prvaloir d'une inexcution
par l'autre partie dans la mesure o cette inexcution est due un acte ou une omission de
sa part. On peut voir ici une application du principe de bonne foi. Mais il se peut que le fait du
crancier ne joue qu'un rle partiel dans l'inexcution et il faudra alors appliquer le principe de
proportionnalit.
B. Les consquences
L'vnement qui empche l'excution doit d'abord tre notifi par le dbiteur au
crancier (4 art 79), ce qui est conforme la pratique des contrats internationaux. Le dbiteur
doit indiquer les effets de l'vnement sur sa capacit d'excuter le contrat. Si cette
information ne parvient pas au crancier dans un dlai raisonnable, des dommages et intrts
peuvent tre dus.
Selon le 3, l'exonration produit son effet pendant la dure de l'empchement. Mais,
selon le 5, elle n'interdit pas le recours des moyens autres que les dommages et intrts.
Par consquent le crancier peut demander l'excution ds que l'empchement a cess. Il peut
demander ventuellement la rduction du prix et, le cas chant, il peut rsoudre le contrat.
Tout cela joue sous rserve des clauses du contrat. Mais, en cas de contestation, la
validit de ces clauses sera apprcie en vertu de la lex contractus.
Assez souvent, l'inexcution d'une vente pour une cause quelconque n'a pas d'effet sur
l'obligation pour l'acheteur de payer le prix. C'est ce que permet en effet la technique du crdit
documentaire. Technique souvent utilise dans le commerce international et qui fait partie des
techniques de scurisation du CI.
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Chapitre 1 Le crdit-documentaire
Le crdit-documentaire rpond la fois au soucis du vendeur d'tre pay comptant et
celui de l'acheteur d'obtenir des facilits de crdit. Il s'analyse juridiquement comme un crdit
par signature, c'est dire une sorte d'engagement contract au profit d'un tiers. Au centre de
cette opration il y a les documents. Cela va donner lieu l'mission de divers documents :
facture commerciale, documents de transport, d'assurance, documents douaniers et aussi des
certificats divers. Ces divers documents peuvent attester de la bonne excution du march, du
moins ils constituent une forte prsomption cet gard. Ils permettent d'tablir un lien entre
l'excution des obligations des parties.
Section 1 Prsentation
Le crdit-documentaire a t entirement cr par la pratique et il a t qualifi en
doctrine de plus belle russite du commerce international en matire de mcanisme
bancaire . Le contrat de vente prvoit l'intervention du banquier de l'acheteur pour payer le
prix ou pour accepter une traite. Il y a le plus souvent un engagement personnel du banquier
l'gard du vendeur. L'on parle alors de crdit irrvocable. C'est une garantie de paiement qui
est trs forte pour l'exportateur. Lorsqu'il n'y a pas d'engagement personnel du banquier on
parle de crdit rvocable. C'est alors une simple mise disposition des fonds conformment
aux ordres de l'acheteur.
Il faut prendre garde ici au vocabulaire utilis, ds lors qu'une telle opration est mise
en place on ne parle plus d'acheteur mais de donneur d'ordre ni de vendeur mais de
bnficiaire. Frquemment, il y a deux banques qui interviennent, une seule l'origine mais la
pratique a montr que des situations frauduleuses pouvaient se prsenter. Pour scuriser
d'avantage le systme on a imagin l'intervention de plusieurs banques, d'abord celle du
donneur d'ordre que l'on appelle la banque mettrice ou apritrice et la banque du pays du
bnficiaire qui est la banque notificatrice ou banque intermdiaire.
En ce qui concerne la dfinition, certaines ont t donne par la doctrine, mais on va
retenir celle donne par les rgles et usances de la chambre du commerce international. Elles
qualifient de crdit-documentaire tout arrangement, quelle qu'en soit la dnomination ou
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description, en vertu duquel une banque, la banque mettrice, agissant la demande et sur
instruction d'un client, le donneur d'ordre : I est tenu d'effectuer un paiement un tiers, le
bnficiaire, ou son ordre ou, II autorise une autre banque effectuer le paiement ou, III
autorise une autre banque ngocier. Le tout contre remise des documents stipuls pour
autant que les termes et conditions du crdit soient respects.
Schmatiquement, le donneur d'ordre demande l'ouverture d'un crdit-documentaire
sa banque (la banque mettrice) qui va ouvrir un crdit-documentaire chez son correspondant
tranger, c'est dire la banque intermdiaire ou banque notificatrice. Cette dernire va notifier
au bnficiaire une lettre de crdit. Une fois qu'on en est arriv l l'opration est mise en place,
les accords sont nous.
La phase qui suit est celle d'excution du crdit documentaire. Tout commence par le
fait que le vendeur excute ses obligations issues du contrat de vente. Il va, cet effet,
remettre les marchandises un transporteur, lequel, en change, va lui remettre un document
de transport. Ensuite, le bnficiaire va remettre les documents la banque notificatrice ou
intermdiaire. En change de cette remise des documents, le banquier va payer le bnficiaire.
Ensuite, les oprations vont se rpercuter vers l'amont. La banque intermdiaire va remettre
les documents la banque mettrice et se faire rembourser par elle puis la banque mettrice
va remettre les documents au donneur d'ordre et se faire rembourser.
On voit ainsi toute l'ingniosit de ce mcanisme, le vendeur a la garantie d'tre pay
au moment de la remise des marchandises au transporteur et l'acheteur lui a l'assurance que
son compte ne sera dbit qu'au moment o les marchandises auront t remises au
transporteur, il y a donc ainsi une prsomption que le contrat est en voie d'excution.
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2 L'ouverture du crdit
Cette phase implique deux rapports juridiques, l'un entre l'acheteur donneur d'ordre et
son banquier, l'autre entre le banquier et le bnficiaire. Il faudra aussi apporter des prcisions
sur le rle que peut jouer la banque intermdiaire.
dernier tombe en faillite, rvoque le crdit ou qu'il dcde. D'autre part, il est indpendant
aussi des relations nes du contrat de base. Il importe peu que le contrat de base soit annul
ou rsolu ou qu'il y ait une excution dfectueuse. C'est la rgle de l'inopposabilit des
exceptions tire du contrat de base. La seule limite la rigueur l'engagement du banquier
rside dans la notion de fraude.
3 La ralisation du crdit-documentaire
En change des documents numrs par l'accrditif et vrifis, la banque effectue le
paiement. Il faut donc commencer par voir la vrification des documents puis comment le
paiement s'excute et enfin l'exception de fraude qui est le seul moyen de faire chec
l'engagement pris par le banquier.
La jurisprudence a estim que la banquier ne pouvait lever les documents sans rserve
s'il n'a pas l'autorisation du donneur d'ordre. Chambre commerciale du 7 janvier 2004.
B. L'excution du paiement
Selon les rgles et usances, il existe quatre modalits. La premire est le paiement
vue qui rsulte du paiement par un virement ou une lettre de change. La deuxime modalit
est l'acceptation d'une lettre de change mise par le bnficiaire sur le donneur d'ordre. Le
bnficiaire dispose alors d'un engagement de la banque titre cambiaire. La troisime
modalit est le paiement diffr, c'est dire l'chance prvue dans l'accrditif. La dernire
modalit est la ngociation, c'est dire l'escompte par la banque d'une lettre de change mise
par le bnficiaire sur l'acheteur.
C. L'exception de fraude
La fraude est la seule circonstance qui libre le banquier. Elle doit maner du
bnficiaire et elle ncessite une volont frauduleuse de sa part. Par exemple, les documents
sont faux ou ils prsentent des affirmations mensongres. En revanche, la non conformit ou le
vice de la marchandise ne constituent pas une fraude.
La fraude autorise le donneur d'ordre s'opposer au paiement lorsque la banque,
gnralement confirmatrice, n'a pas encore excut le crdit. Le donneur d'ordre peut par
exemple faire dfense la banque de payer. Il peut aussi pratiquer une saisie conservatoire
entre les mains du banquier des sommes qui devaient tre rgles au bnficiaire. C'est ce qui
a t prcis par un arrt de la chambre commerciale de la cour de cassation en date du 16
dcembre 2008. il n'est pas ncessaire que la banque ai pu elle mme dceler la fraude ,
arrt du 25 avril 2006. Il faut que la fraude ait t dcouverte avant la ralisation du crdit.
L'effet de la fraude est donc de rtablir le lien entre l'obligation de la banque et le contrat de
base. Il est possible parfois que le banquier ait t amen payer avant que la fraude soit
dcele et il a t admis notamment que lorsque le banquier avait dj pay et que rien ne
pouvais lui tre reproch, qu'il puisse exercer un recours contre le bnficiaire.
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2 Droulement de l'opration
A. La mise en place de la garantie
Il faut distinguer les diffrents rapports juridiques qui se nouent. Il y a, premirement, le
contrat de base. C'est gnralement un march pass entre l'entrepreneur, ou exportateur, et
son client tranger. Suivant ce march, le premier fournira au second une garantie bancaire,
garantie dont le contenu doit tre minutieusement prcis.
Deuximement, conformment cet accord, l'entrepreneur va donner l'ordre son
banquier de s'engager au profit du client payer, premire demande de celui-ci, une somme
dtermine. La banque, en contrepartie, se fait autoriser dbiter le compte de son client pour
le cas o la garantie serait appele. Cet engagement bancaire constitue une promesse de
crdit par signature, de la mme manire que dans le cadre du crdit-documentaire.
Troisimement enfin, la banque s'engage, envers le bnficiaire, en l'excution de cette
promesse. Cet engagement prend la forme d'une lettre d'engagement, ou lettre de garantie,
qui contient notamment l'objet de la garantie en y identifiant le contrat de base, le montant de
la garantie ainsi que sa dure. La dure est importante car elle marque l'extinction de la
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B. L'appel de la garantie
L'appel de la garantie doit tre conforme aux termes et conditions de la lettre de
garantie. Il doit ferme et non quivoque. C'est un point qui a parfois fait difficult par ce qu'il
est arriv qu'on demande au garant soit de proroger sa garantie soit de payer (extand or pay).
C'est une procdure qui permet au bnficiaire de la garantie de ne pas la dclencher mais la
conserver. De manire gnrale la jurisprudence a considr que c'tait une demande qui
ouvrait un choix et que la demande tait plutt sur le maintient de la garantie.
En supposant qu'il y ait une demande de payer la garantie, le garant de premier rang
doit informer le contre garant de l'appel de la garantie et payer le bnficiaire. Il peut ensuite
mettre en jeu la contre garantie souscrite son profit par la banque garante de premier rang.
La banque garante de premier rang, aprs avoir inform le donneur d'ordre et pay la contre
garantie va dbiter le compte de son client.
Ce qu'il faut surtout souligner ici ce sont les consquences du principe d'autonomie.
D'abord, le banquier garant ne peut pas opposer au bnficiaire les exceptions tires des
autres rapports de droit et notamment la nullit, la rsolution ou l'extinction du contrat de
base. Il doit seulement vrifier que la demande de paiement est conforme au terme de la lettre
d'engagement.
Mais il y a une limite cela qui rside dans la notion de fraude ou d'abus manifeste. De
mme, le donneur d'ordre ne peut s'opposer au paiement en faisant par exemple dfense la
banque de payer ou en pratiquant une saisie mais toujours sous rserve de la fraude ou de
l'abus manifeste. Dans la pratique des affaires internationales, compte tenu de certains
comportements douteux, on se rend compte que face un engagement aussi rigoureux, les
donneurs d'ordres tentent tout pour empcher l'excution du paiement. Par exemple, dans un
arrt de la chambre commerciale de 1994, la banque contre garantie avait pay et le donneur
d'ordre avait saisi le juge des rfrs pour tenter d'obtenir le remboursement par la banque de
ce qui avait t pay. Manuvre vou l'chec, la Cour de cassation a rappel dans cette
affaire l'autonomie de la garantie qui ne trouve sa limite que dans le cas de fraude ou d'abus
manifeste.
Malgr cela, les pratiques souvent abusives ont pouss la chambre de commerce
internationale a tenter de moraliser les pratiques. C'est ainsi qu'il y a des rgles qui ont impos
d'abord un certain formalisme dans la prsentation de la garantie et qui ont prvu l'information
quasi systmatique des diffrents protagonistes. De plus, ces rgles ont voulu promouvoir la
formule garantie premire demande justifie. Ceci dans le but d'viter les demandes
arbitraires voire malhonnte.
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69
peuvent choisir le droit applicable et cela est quasi-systmatique dans les engagements
bancaires. dfaut de loi dsigne par les parties, la loi applicable sera celle en principe du
garant, c'est dire la banque garante de premier rang ou la banque contre-garante. La contregarante ne fait pas parties des contrats qui sont viss spcialement mais par application du
paragraphe 2, il s'agit de la loi de la rsidence habituelle du dbiteur de la prestation
caractristique.
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72
raisons historiques et des auteurs ont contest la notion de nationalit pour les socits. Mais
aujourd'hui tout le monde admet que les socits ont une nationalit et que cela permet de
dterminer la comptence d'un tat leur gard. Reste dire comment la nationalit d'une
socit se dtermine.
74
jurisprudence au XIXme sicle et consacr ensuite par un grand arrt, l'arrt Caisse centrale
de rassurance des mutuelles agricoles rendu par la premire chambre civile de la Cour de
cassation le 30 mars 1971. Selon cet arrt, en principe, la nationalit d'une socit se
dtermine par la situation de son sige social. Le CdE s'tait prononc dans le mme sens dans
un arrt du 22 fvrier 1960. La solution est tout fait stable, depuis cette prise de position il y
a eu un certain nombre d'occasion pour la jurisprudence de confirmer, y compris par la
chambre plnire.
Au del de ce principe il existe un certain nombre d'exceptions en faveur du critre du
contrle. Ces exceptions ont un caractre plus ou moins pathologique. Il y a d'abord la
jurisprudence dite ''en temps de guerre'' qui a port sur l'application de mesures l'encontre
de socits implantes en France mais qui taient contrles par des ennemis, par exemple
des mesures de squestre. Il y a ensuite application du contrle en vertu de certains textes
internationaux ou internes. Les textes internes ce rfrent au critre du contrle et ceux-ci sont
relatifs des activits volontiers qualifies de sensibles, par exemple la proprit des
entreprises de presse, un autre exemple est celui de la rglementation des investissements
trangers. Cette rglementation s'applique des socits sous contrle tranger.
Un dcret du 30 dcembre 2005 considre ainsi comme trangre toute opration
effectue par des trangers qui aurait pour effet d'acqurir le contrle d'une entreprise dont le
sige social est tabli en France. On pourrait encore donner comme exemple les lois de
nationalisation ou de privatisation.
77
qui prsentent certains risques et qui sont soumis certaines conditions. Un exemple franais
est bien connu, celui du cautionnement donn au nom de la socit. En droit franais, c'est
l'article L225-35 al 4 du Code de commerce qui impose l'autorisation du Conseil
d'administration dans les SA peine dinopposabilit de l'acte la socit.
Cette rgle va trouver application lorsqu'il s'agit d'une socit franaise quand bien
mme le contrat serait soumis une loi trangre. On trouve ainsi un arrt de la chambre
commerciale du 8 novembre 1988. De la mme faon, s'il s'agit d'une socit trangre, la lex
societatis trangre doit tre respecte. C'est ce qu'a impos la Cour de cassation dans un
autre arrt de la chambre commerciale du 21 dcembre 1987 propos d'une lettre d'intentions
manant d'une socit espagnole.
Cela tant, il faut parfois rserver la thorie de l'apparence, en particulier s'agissant de
l'engagement d'une socit l'arbitrage, la Cour de cassation a cart la recherche de la lex
societatis en posant une rgle matrielle. C'est l un arrt de la Chambre commerciale de la
Cour de cassation en date du 8 juillet 2009.
Troisimement enfin, celle-ci rgit la dissolution et la liquidation de la socit
l'exception notable des procdures collectives. Il faut souligner qu'en effet, les procdures
collectives constituent une catgorie distincte du point de vue du droit international priv. En
matire d'insolvabilit internationale il y a un rglement europen du 9 mai 2000 rentr en
vigueur le 31 mai 2002.
Ce rglement europen retient le critre du centre des intrts principaux des dbiteurs
sur le territoire de l'UE. Dj ce critre dtermine l'applicabilit du rglement, il ne va
concerner que les socits dont le centre des intrts principaux se trouve sur le territoire d'un
tat membre. Mais en mme temps il s'agit d'un critre de comptence judiciaire. Ce critre a
galement une influence sur la loi applicable dans la mesure o on applique largement ici la lex
fori. Le rglement comporte galement des rgles matrielles communes, par exemple sur
l'information des cranciers. Le rglement permet galement d'ouvrir une procdure
secondaire dans un tat membre o se trouve un tablissement mais celle-ci est limite aux
biens situs sur le territoire de cet tat.
On a galement deux rglements de 2004 en matire de concentration entre tats
membres. Il y a une autre influence europenne plus insidieuse qui rsulte de la jurisprudence
rendue par la Cour de justice, jurisprudence qui s'est labore sur les bases de la libert
d'tablissement.
79
respectes, notamment pour le capital social minimum. Encore une fois, la CJ a vu, dans
l'application des rgles contraignantes nerlandaises, un obstacle la libert d'tablissement
sans qu'il y ait, en l'espce, reconnaissance d'une fraude ou d'un abus de droit.
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A. La fusion transfrontalire
C'est une opration qui, au dpart, est soumise au droit des EM, c'est dire leurs
dispositions de droit interne et de droit international priv. Or, cette opration est le plus
souvent compromise par la disparit des lois nationales, la fusion peut entrainer un cumul de
lgislations incompatibles entre elles. Il y a des pays, comme l'Allemagne, qui ont indiqu que
la fusion entre entreprises d'tat diffrents tait interdite car trop complique. Or la CJ, dans
son arrt Sevic du 13 dcembre 2005 a condamn prcisment le refus de l'Allemagne
d'autoriser les fusions transfrontalires.
La libert d'tablissement s'oppose cette fois ce qu'une lgislation nationale refuse
l'inscription au registre national du commerce de la fusion lorsque l'une des socits a son
sige dans un autre EM alors qu'une telle inscription est possible, certaines conditions, quand
il s'agit de socits ayant leur sige sur le territoire de cet EM. On voit apparatre ici l'ide de
non discrimination qui induit l'ide d'une fdralisation de l'espace europen.
Un autre vnement explique cet arrt. cette poque une directive europenne avait
dj t adopte en matire de fusion transfrontalire. C'est une directive du 26 octobre 2005.
Il n'en demeure pas moins que la perspective de cette directive rendait concevable la
ralisation prochaine d'une fusion transfrontalire.
du transfert du sige social. C'tait cette fois une socit italienne qui voulait transfrer son
sige en Hongrie. Pour cela, cette socit italienne avait demand sa radiation du registre
italien et demandait galement son enregistrement aux autorits hongroises qui devait
prciser ce qu'on peut appeler sa filiation, c'est dire la mention que cette socit succdait
une socit antrieurement situe en Italie. Les autorits hongroises ont refus et la CJ a
condamn le systme prvu par la loi hongroise qui, tout en prvoyant la possibilit pour des
socit de droit interne, de se transformer, ne permet pas de manire gnrale la
transformation d'une socit relevant du droit d'un autre EM en socit de droit national au
moyen de la constitution de cette dernire. On retrouve ici une ide de fdralisation qui
repose sur l'galit de traitement. Cet arrt fait appel un principe d'quivalence qui est
synonyme de traitement national ou de non discrimination.
83
1 Le groupe multinational
C'est l'ensemble constitu par une socit mre et ses filiales tablies dans diffrents
pays. Au cur de la notion il y a l'ide d'unit stratgique et organisationnelle. Dans cette
structure il y a un pouvoir dominant, celui exerc par la socit mre, qui lui permet de
dterminer la politique du groupe.
Un tel groupe se constitue notamment par voie de cration de filiales, c'est ce qu'on
appelle la croissance interne, ou par la prise de contrle de socits existantes, c'est ce qu'on
appelle la croissance externe. Ce phnomne a t trs caractristique du dveloppement de
la mondialisation dans les annes 90.
La prise de contrle s'entend au sens de cession de bloc de contrle. Il s'agit d'une
cession de titres qui permet d'acqurir le contrle d'une socit. Il faut donc en principe
acqurir la majorit des actions mais lorsque le capital social est dispers, une participation
infrieure permet de s'assurer du contrle. titre d'exemple il y a dans le Code de commerce
une disposition au titre de laquelle 40 % des droits de votes font prsumer le contrle si aucun
autre actionnaire ne dtient d'avantage (L233-3 II du Ccm).
D'un point de vue juridique, cette opration est de nature contractuelle et donc elle est
soumise la loi d'autonomie. dfaut de choix, s'applique la loi du cdant au titre de la
rsidence habituelle du dbiteur de la prestation caractristique. La Cour de cassation a
confirm cette analyse dans un rcent arrt de la chambre commerciale rendu le 10 septembre
2013, dfaut de choix, s'applique l'article 4 de la Convention de Rome car la cession tait en
l'espce antrieure l'entre en application du rglement Rome I.
Il faut tenir compte ici, dans une certaine mesure, de la lex societatis qui rgit
notamment les conditions d'acquisition de la qualit d'associ. Cela va couvrir par exemple la
question ventuelle d'une clause d'agrment. De plus, s'il s'agit de socits cotes, l'opration
de prise de contrle relve des rgles du march rglement sur lequel l'opration a lieu. C'est
la loi de la Bourse qui est ici applicable et en doctrine on affirme mme que la loi de la Bourse
intervient titre de loi de Police.
La Socit Europenne (SE) constitue une structure juridique destine aux socits
oprant sur le march europen. Elle peut tre cre par des socits constitues selon le droit
d'un tat membre et ayant leur sige statutaire et leur administration centrale dans l'UE. Ce
sont des socits qui la constitue et pas des personnes physiques.
Le rglement prvoit plusieurs modes de constitution qui sont : la fusion de SA relevant
d'tats membres diffrents ; la cration d'une holding ; la cration d'une filiale commune ou
encore la transformation d'une SA en SE. Une SE peut galement crer des filiales sous forme
de SE. Le sige statutaire de la SE doit tre situ dans la communaut et dans le mme tat
membre que son administration centrale. Il faut souligner ici qu'il n'y a pas d'immatriculation
au niveau europen et la socit n'a pas d'avantage une sorte de nationalit qui serait une
nationalit europenne. Le rgime juridique de la SE relve du rglement du 8 octobre 2001 et
des statuts. Mais les rgles europennes ne sont pas exhaustives. C'est pourquoi un renvoi est
fait au droit national pour les questions non couvertes. Il y a l'article 9 du rglement un
double renvoi, d'une part aux dispositions adoptes par les tats membres en application des
mesures communautaires visant la SE et d'autre part
aux dispositions nationales qui
s'appliqueraient aux SA constitues selon le droit de l'EM dans lequel la socit a son sige
statutaire.
85
1 L'organisation du groupe
On retrouve l'ide que le groupe, en tant que tel, n'a pas de personnalit juridique. Il ne
peut pas, par exemple, tre partie un contrat. Le groupe n'a pas non plus de nationalit,
celle-ci s'apprcie diffremment pour chaque socit membre du groupe.
De la mme manire, la loi applicable se dtermine distinctement pour chaque socit
du groupe, il n'y a pas de loi applicable globalement, c'est dire de corps de rgles matrielles
qui rgiraient le groupe. Ceci a donn lieu une grande effervescence dans la doctrine, le
groupe pour certaines ncessiteraient l'laboration d'un rgime juridique international
(GOLDMAN). D'autres auteurs ont propos d'intgrer, dans les rgles de conflit, la domination
exerce par la socit mre. Ainsi, selon les propositions faites, les questions relevant du
pouvoir de direction relveraient de la loi de la socit dominante et celle concernant la
protection des actionnaires minoritaires et des cranciers relverait de la loi de la socit
domine. (Doyen NOUSSOUARNE)
L'affaire Fruiehauf soumises la CA de Paris dans les annes 60 a montr le risque de
donner trop de pouvoir la socit mre. Celle-ci voulait imposer sa filiale franaise le
respect d'un embargo dcrt par les EU. La socit mre exigeait de sa filiale qu'elle mette un
terme un contrat qu'elle avait conclu. La CA a refus de tenir compte de la loi amricaine et
s'est limite l'application de la loi franaise ce qui a permis d'assurer la protection des
actionnaires franais et de nommer un administrateur provisoire.
A. Soft law
Des lments de soft law rsultent de diverses recommandations ou codes de conduite
qui manent notamment de l'OCDE. Elles manent galement des Nations-Unies avec un Code
de conduite labor en 1984. Il existe galement une rsolution de l'Institut de Droit
International. Dans l'ensemble, ces normes non contraignantes sont bases sur les dangers qui
rsultent de la concentration de pouvoirs caractristiques des multi-nationales. Ces normes
demandent aux multinationales de tenir compte par exemple des objectifs de politique
nationales des pays o elles oprent, de cooprer avec les milieux d'affaire locaux, de prvenir
et lutter contre le trafic d'influence et la corruption ou encore de respecter la transparence. En
retour, les EMN se sont dotes de leurs propres codes de conduite ou chartes d'entreprises.
Ce sont des prescriptions qui n'ont pas de valeur contraignantes sauf
exceptionnellement. Par exemple, Nike prtendait respecter les droits fondamentaux des
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travailleurs, certaines produits taient fabriqus dans des conditions scandaleuses et un juge
amricain a donc oppos Nike son propre code de conduite pour engager sa responsabilit.
B. Manifestations positives
Ce sont des manifestations positives mais ponctuelles. Par exemple le droit de la
concurrence, particulirement le droit europen de la concurrence qui prend en compte
l'entreprise et travers l'entreprise il peut trs bien s'agir d'un groupe de socit. Il y a
d'autres domaines comme le droit du travail o on rencontre la notion de co-employeur. C'est
le cas lorsqu'un salari travaille pour une filiale d'un groupe dont la socit mre exerce le
pouvoir de direction sur le salari. Mme chose dans le domaine de l'arbitrage international en
ce sens que la jurisprudence, particulirement la CA de Paris, a admis l'extension de la clause
compromissoire diffrentes socits non signataires faisant partie du mme groupe. C'est
une jurisprudence qui s'est dveloppe dans les annes 80.
Enfin, il y a les dcisions rendues en matire de responsabilit. Sur ce terrain on
rencontre certes des cas assez classiques o la responsabilit se fonde sur une faute commise
par la socit mre dans ses relations avec la filiale. C'est le cas par exemple quand il y a
immixtion fautive de la socit mre dans la gestion de sa filiale.
Plus significatives sont les dcisions qui percent le voile social en imputant directement
la socit mre les agissements d'une de ses filiales. Les cas sont rares mais spectaculaires
ou au moins mdiatiss. L'une des premires affaires en ce sens est celle de l'Amoco Cadiz qui
a permis un juge amricain d'engager la responsabilit de la socit mre pour l'une de ses
sous-filiales trangre propritaire du navire. Plus rcemment on peut citer une dcision
rendue en Angleterre par la Court of appeal qui a admis la responsabilit de la socit mre
l'gard de salaris d'une filiale qui avaient t victimes de l'amiante. La Cour a imput la
socit mre le devoir de s'assurer que la filiale leur procurait un environnement de travail sur.
C'est un arrt du 9 fvrier 2012.
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1 L'action unilatrale
C'est une action qui se dveloppe dans des directions diverses. L'tat joue un rle dans
le DI priv mais cette action se dveloppe aussi pour le DI conomique, notamment au niveau
macro-conomique. Il faut faire ressortir l'influence de l'tat lgislateur sur des activits
conomiques auxquelles il est susceptible de participer lui mme. Cela vise particulirement la
rglementation des investissements trangers.
De fait, les tats fixent unilatralement le cadre juridique des investissements en
tablissant des normes pour l'accueil et le traitement des investissements trangers. Chaque
tat est donc libre d'accueillir ou non ces investissements sous rserves des engagements
internationaux qu'il a pu prendre. Les lgislation en la matire ont beaucoup volu,
notamment si on regarde les PED. Au dbut ils ne voulaient pas d'investissements trangers
puis ont cherch les attirer et ils ont adopts des Codes d'investissement qui rservaient un
sort plus avantageux aux investissements trangers, par exemple en accordant des avantages
fiscaux.
Dans les pays occidentaux, la tendance a t constamment vers la libralisation des
investissements. En France par exemple, la lgislation est extrmement librale en ce qui
concerne les investissements franais l'tranger et mme chose, dans une moindre mesure,
pour les investissements trangers en France.
2 L'action concerte
Il s'agit d'une coopration entre tats au moyen de traits internationaux. On a dj vu
cette coopration dans le domaine du DCI proprement dit, notamment pour tablir des rgles
communes pour les oprations de droit priv.
Traits qui concernent les investissements, au dpart il y a eu une forme classique, les
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traits d'tablissement. Ce sont gnralement des traits bilatraux qui permettent aux
ressortissants des deux tats contractants de jouir des droits reconnus aux nationaux. C'est ce
qu'on appelle la clause de traitement national. Sous une forme plus contemporaine, il y a les
trait bilatraux relatifs aux investissements (TBI). Ils reprsentent une catgorie particulire
dont l'objet est de favoriser les investissements de manire rciproque et de fournir des
garanties pour leur protection. Ces TBI sont extrmement nombreux, ils constituent une sorte
de rseau et si l'on se rfre des statistique il est fait tait de plus de 2300 TBI. Au dpart
c'tait des traits surtout conclus entre des pays du nord et des pays du sud mais on a vu
apparatre aussi des traits nord nord et sud sud. Les tentatives de parvenir un accord
multilatral ont gnralement chou. C'est ce qu' montr notamment l'Accord Multilatral
sur les Investissements (AMI) labor par l'OCDE. Finalement il reste les TBI qui, standardiss,
permettent de dgager un certain nombre de principes et de rgles communs.
une plus grande chelle on a une action concert qui permet aux tats de crer des
institutions telles que le CIRDI ou encore l'AMGI. Dans le cadre europen, dsormais c'est l'UE
qui dispose de la comptence pour ngocier de tels traits. L'UE reoit mandat pour ngocier
les traits avec les tats tiers.
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1 Le droit applicable
Cette question du droit applicable au contrat d'tat a soulev des questions d'ordre
thorique. Dans quel ordre juridique de tels contrats s'inscrivent-ils ? L'ordre interne ou l'ordre
international ? On voit la difficult puisque l'tat est un sujet du droit international et les
rapports entre tats relvent du droit international. Or ici, une personne prive est implique.
De prime abord, le droit international est donc inapplicable. Cette considration qui met en
vidence la partie prive a conduit la CPJI considrer, dans l'affaire des emprunts serbes en
1929, que seul tait applicable le droit de l'tat d'accueil. Mais l'volution qui a suivi a
discrdit cette affirmation, il est apparu qu'un contrat d'tat pouvait tre soumis d'autres
rgles et notamment des rgles non tatiques, par exemple les principes gnraux du droit,
ou mme au droit d'un autre tat que l'tat contractant.
Partant de l, certains auteurs ont dfendu l'ide qu'il existait un ordre juridique de base
dans lequel le contrat d'tat s'enracinait. Cette ordre juridique de base permettrait l'tat de
choisir, avec son co-contractant, un autre droit. Cette thorie, avance surtout par Mr Weil
dans sa thorie du Grundelgung. Autrement dit ce serait un droit de renvoi. Cette position a t
vivement combattue, en particulier par Pierre MAYER qui n'y a vu qu'un mythe.
Il existe aussi une tendance qui se situe mi chemin entre ces diffrentes thories qui
qualifie l'ordre juridique du contrat d'tat d'ordre juridique transnational. Cette thorie affirme
que le contrat d'tat ne relve ni de l'ordre interne ni de l'ordre international, ce serait un ordre
transnational (JACQUET). Ce point de vue est en adquation avec la pratique du contrat d'tat.
En effet, il peut tout fait dterminer le droit applicable conformment au principe
d'autonomie ainsi que le reconnat l'article 42 1 de la Convention de Washington qui a institu
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le CIRDI. Or trs souvent dans les contrats d'tat, les parties procdent une sorte de
panachage entre le droit de l'tat contractant et le droit international.
dfaut de choix des parties, le paragraphe 2 de l'article 42 prvoit l'application du
droit de l'tat contractant, y compris ses rgles de conflit de loi ainsi que les principes de droit
international en la matire.
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3 La ralisation du crdit-documentaire............................................................54
A. La vrification des documents......................................................................54
B. L'excution du paiement...............................................................................54
C. L'exception de fraude....................................................................................55
Chapitre 2 Les garanties autonomes ............................................................................57
Section 1 Prsentation gnrale des garanties autonomes.......................................57
1 Dfinition et fonctions des garanties autonomes............................................57
2 Droulement de l'opration............................................................................58
A. La mise en place de la garantie.....................................................................58
B. L'appel de la garantie....................................................................................58
Section 2 Les rgles applicables..............................................................................61
Partie 2 Les Oprateurs du Commerce International..................................................................63
Titre 1 Les Oprateurs Privs.................................................................................................63
Chapitre 1 La distinction des socits nationales et trangres....................................63
Section 1 La nationalit des socits.......................................................................63
1 Les critres concevables.................................................................................64
2 Les solutions de droit positif..........................................................................64
3 Les intrts en jeu...........................................................................................65
Section 2 Les conflits de loi en matire de socits.................................................67
1 Dtermination de la lex societatis..................................................................67
2 Domaine de la lex societatis...........................................................................67
Section 3 L'incidence du droit de l'Union Europenne............................................69
1 La reconnaissance intra-europenne des socits..........................................69
2 Les transformations transfrontalires.............................................................70
A. La fusion transfrontalire..............................................................................70
B. Le transfert du sige social...........................................................................70
Chapitre 2 Les entreprises multi-nationales.................................................................71
Section 1 La diversit des structures........................................................................71
1 Le groupe multinational.................................................................................71
2 Les groupements multinationaux...................................................................72
Section 2 La vie du groupe multinational................................................................73
1 L'organisation du groupe................................................................................73
2 Les activits du groupe...................................................................................73
A. Soft law.........................................................................................................73
B. Manifestations positives...............................................................................73
Titre 2 L'tat en tant qu'oprateur du commerce international..............................................75
Chapitre 1 La condition juridique particulire de l'tat...............................................75
Section 1 L'tat lgislateur......................................................................................75
1 L'action unilatrale.........................................................................................75
2 L'action concerte...........................................................................................75
Section 2 Les immunits..........................................................................................77
Chapitre 2 Les contrats d'tat.......................................................................................79
Section 1 Le particularisme du contrat d'tat..........................................................79
1 Le droit applicable..........................................................................................79
2 Les clauses de stabilisation et d'intangibilit.................................................80
3 Les clauses de rglement des litiges...............................................................80
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