PAIDEIA 18, 1993

Concepcin (Chile)
EL DEBATE CUALITATIVO/CUANTITATIVO EN LA
INVESTIGACION
SOCIAL COMPARATIVA
Jos M. Merino Escobar
Universidad de Concepcin
INTRODUCCION
La controversia entre las orientaciones cualitativas y cuantitativas en la investigacin social
es una larga polmica, cuyas races se pueden encontrar en el debate metodolgico entre
positivistas y neoidealistas, acontecido en la academia europea a fines del siglo XIX.
Cada faccin de la controversia adopt una posicin distinta acerca de las relaciones del
investigador con la materia-objeto, acerca de las relaciones entre hechos y valores y en trminos de
los propsitos de la investigacin. En la perspectiva cuantitativa, el investigador permanece
separado de la materia - objeto, los hechos deben ser observados aparte de los valores, y la
investigacin debera conducir al descubrimiento de regularidades que faciliten el pronstico. En la
perspectiva interpretativa, el investigador participa en la conformacin de la realidad y no
permanece independiente de aquello que se investiga. Los hechos y los valores estn entrelazados y
la meta de la investigacin es la comprensin del significado que las personas dan a sus vidas
(Smith, 1983).
La existencia de estas dos grandes e igualmente legtimas tradiciones metodolgicas, con
diferentes perspectivas, enfoques, supuestos, tcnicas y recursos de investigacin, ha caracterizado
a la investigacin social desde sus inicios. En ese sentido, muchos describen estas tradiciones como
verdaderos paradigmas diferentes al interior de la investigacin social (Guba y Lincoln, 1988;
Patton 1978, Louis, 1982). Desde ese ngulo, ellos expresan que los enfoques cualitativos y
cuantitativos son dos epistemologas diferentes con visiones prcticamente incompatibles respecto
de la investigacin social (Smith y Heshusius, 1986, Guba y Lincoln, 1988).
En este contexto, cada una de estas tradiciones metodolgicas ha dirigido alternadamente la
investigacin social por largos perodos. Desde el siglo XIX y hasta fines de la Segunda Guerra
Mundial, la metodologa en la ciencia social fue predominantemente cualitativa (Sieber, 1973).
Despus de este perodo, la investigacin social ha estado dominada por el enfoque cuantitativo.
Este enfoque ha tenido tal influencia que ha sido prcticamente el nico enseado en las
instituciones acadmicas (Borgatta y Bohmstedt, 1988).
En este ensayo sern examinadas las principales caractersticas de este debate, en el marco
de la investigacin social comparativa. Los aspectos esenciales del debate cualitativo/cuantitativo
en la ciencia social son visibles claramente en el enfoque comparado. En contraste con otras
subdisciplinas, este campo tiene una dilatada tradicin de gestin cualitativa que es ms fuerte y
ms rica que su antagonista cuantitativa. Esta tradicin no slo es cualitativa sino que tambin
tiende a estar orientada hacia los casos (en oposicin a una orientacin hacia las variables) y a ser
fundamentalmente histrica (en oposicin a lo abstractamente causal). Por este motivo, la brecha
entre las dos mayores estrategias de investigacin es ms concluyente y profunda en la ciencia
social comparativa que en la mayora de las otras subdisciplinas.
Nuestro trabajo se concentrar esencialmente en la estrategia metodolgica comparativa
desarrollada por Charles C. Ragin, durante los ltimos cinco aos de la dcada del ochenta (1987,
1989). Hemos seleccionado la investigacin social comparativa de Ragin, por varias razones.
Primero, este autor considera la oposicin cualitativa versus cuantitativa un problema
metodolgico en la investigacin social, lo que sera un claro obstculo para el desarrollo
equilibrado de la disciplina. Segundo, en trminos de construccin de la teora social, percibe
ambos enfoques con el mismo valor global. Tercero, Ragin se considera originalmente un socilogo
con orientacin predominantemente cuantitativa que como resultado de una vida dedicada a la
investigacin ha llegado a reconocer que en la ciencia social la propuesta orientada hacia los casos,
esto es, el conocimiento histricamente fundado y la perspectiva cualitativa tienen particulares
ventajas sobre un punto de vista exclusivamente cuantitativo. Cuarto, en los ltimos cinco aos,
Ragin ha realizado un gran esfuerzo para disear una estrategia comparativa en la investigacin
social, que est basada sustancialmente en un enfoque de mtodos mltiples o integrativos.
En resumen, en este breve trabajo pretendemos mostrar el valor de la estrategia
metodolgica de Ragin, en la perspectiva del debate actual entre los enfoques cualitativo y
cuantitativo que ocurre actualmente en el rea de la investigacin social. Ciertamente, la visin de
Ragin es uno de los ms recientes enfoques metodolgicos en la investigacin social comparativa.
Esto otorga a su perspectiva el valor de la innovacin, aun cuando esto mismo haga provisorias sus
conclusiones.
ESTRATEGIAS TEORICAS Y METODOLOGICAS EN LA
INVESTIGACION SOCIAL COMPARATIVA
Charles C. Ragin y David Zaret (1983) examinaron los estudios comparativos contemporneos y
trazaron lneas de filiacin entre ellos. Descubrieron que haba por lo menos dos formas de abordar
los fundamentos tericos provenientes de la ciencia social, dos modos de probar sus argumentos
generales: uno empricamente extensivo, el otro empricamente intensivo. Si bien ambos son
compatibles con los propsitos de explicacin y generalizacin en el anlisis sociolgico, estos
mtodos enfatizan diferentes tipos de explicacin y generalizacin y dan lugar a estudios que se
orientan fundamentalmente a las variables (variable-based studies) y a estudios que, por otra parte,
estn esencialmente dirigidos a los casos (case-based studies).
De acuerdo con Ragin (1983), ambas estrategias de investigacin tienen largas historias que
estn emparentadas con las perspectivas comparativas y los supuestos especficos de Durkheim y
Weber. La primera estrategia tiene races intelectuales derivadas desde Durkheim y Comte.
Recientemente ha recibido un fuerte impulso proveniente de la corriente metodolgica
predominante en ciencia social: los mtodos cuantitativos. Esta estrategia, en trminos generales,
no est interesada en una explicacin de los fenmenos histricamente definidos, tales como las
revoluciones modernizantes o las rebeliones campesinas. Est relacionada con la formulacin de
generalizaciones extensas acerca de las sociedades y otras organizaciones sociales de gran
magnitud. Esta tradicin est interesada en las variables y sus relaciones. Su meta primaria es
someter aprueba hiptesis abstractas derivadas de teoras generales, hiptesis referidas a relaciones
entre caractersticas de unidades sociales, tales como las sociedades, caractersticas que a su vez
son concebidas como variables (Ragin, 1987).
La segunda estrategia ha sido establecida por cientficos sociales orientados
comparativamente al estudio de casos, tambin conocido como mtodo comparativo (Ver Smelser,
1973), mtodos histrico-cualitativos (Ragin y Zaret, 1983), mtodos de ilustracin comparativa
sistemtica (Smelser, 1976) y mtodos lgicos (Skoepol y Somers, 1980), solamente por nombrar
algunas de las muchas etiquetas que le han sido aplicadas. Los investigadores que usan esta
estrategia trabajan slo con conjuntos de casos pequeos y tericamente definidos y los comparan
unos con otros como totalidades, para obtener modestas generalizaciones, usualmente en torno a
orgenes y resultados histricos concernientes a clases de fenmenos relativamente escasos.
Algunos han postulado que esta posicin sigue los pasos de Weber y ms generalmente de la
historiografa alemana y que es bsicamente una visin interpretativa. Aunque hay parte de verdad
en el reclamo de que la tradicin es weberiana, esta estrategia no es, por regla general, tan slo
interpretativa sino tambin es un instrumento analtico-causal (Ragin, 1987).
En las pginas siguientes observaremos con ms detalle ambas estrategias, tanto en trminos
de sus supuestos tericos centrales como en trminos de sus supuestos metodolgicos especficos.
Esperamos demostrar que ambos enfoques tienen ventajas y desventajas singulares, en
consecuencia que estas estrategias no son ni congruentes ni convergentes; sin embargo, ellas
pueden combinarse de un modo complementario para obtener provecho de las especficas
potencialidades de cada una. Las estrategias mltiples o las perspectivas multimtodos demuestran
ser, adems, en la investigacin comparativa, el tipo de estudios que dominar en las siguientes
dcadas.
A. ENFOQUE COMPARADO EXTENSIVO 0 ESTUDIOS
ORIENTADOS HACIA LAS VARIABLES
Enfoque comparado extensivo o estudios orientados hacia las variables, son las
denominaciones actuales de la estrategia comparativa que surgi de los trabajos de Durkheim y que
corresponden al aspecto cuantitativo del debate comentado.
Esta estrategia comparativa comienza con la idea de especies sociales. Existen especies-de
sociedades que pueden ser clasificadas objetivamente, sin ayuda de influencias tericas, porque sus
atributos son empricamente evidentes. Durkheim asevera, en las Reglas del Mtodo Sociolgico
(p. 88), que las especies son ms permanentes que las meras "fases histricas": "Una especie se
define a s misma por un mayor nmero de caractersticas invariables" (p. 88), que aqullas de
sistemas econmicos distintos. Las especies son, por lo tanto, tipos de sociedades cuyos atributos
son sumamente permanentes en el tiempo. Para justificar esta postura, Durkheim utiliza analogas
biolgicas. Las especies de sociedades existen "por la misma razn que hay especies biolgicas" (p.
87).
Desde este debate se pueden formular varios presupuestos modernos: que las especies sean
objetivamente distintas y finitas presupone que sus relaciones internas estn determinadas por la
forma de agregarse, esto es que sus atributos surgen de la combinacin de sus partes componentes.
Este supuesto est basado en el concepto de emergencia jerrquica. Esta doctrina (que Durkheim
deduce de Comte) conduce hacia la moderna teora de sistemas (Ragin y Zaret, 1983).
Los supuestos de Durkheim acerca de las propiedades emergentes, el holismo y las
clasificaciones, lo llevaron a atribuir gran importancia a las causas que existen al interior de los
objetos de anlisis, a las causas permanentes. Esto es decisivo para su estrategia comparativa
porque implica que "la condicin determinante de un fenmeno social es... el propio hecho de la
asociacin" (pp. 112-113). Durkheim denomina este hecho de la asociacin como "medio social",
"ambiente interno" o 11 constitucin interna" de la sociedad. La eficacia causa del "social milieu"
es la condicin indispensable de los presupuesto tericos de Durkheim acerca de la investigacin
social. El supuesto de que las causas permanentes son las ms significativas tericamente tiene
implicancias metodolgicas claras para la investigacin comparativa. Debido a que son
permanentes, son atributos de la unidad. Como atributos no pueden ser separadas con propsitos
experimentales. La propiedad es permanente, y los diseos experimentales puros realmente no
pueden ser utilizados en su anlisis. Para superar este problema, Durkheim recomienda el estudio
de la variacin concomitante como un "experimento indirecto" (p. 125). Para Durkheim la
concomitancia es evidencia de una causa permanente. Estos supuestos tericos acerca de sistemas
y causas orientan la estrategia comparativa de Durkheim. Esta estrategia trata de descubrir las
causas permanentes, concebidas como atributos de las unidades, por el mtodo de variacin
concomitante.
Las aplicaciones actuales de los mtodos estadsticos a los datos intersocietales siguen la
estrategia comparativa de Durkheim. Podemos identificar, en las estrategias de comparacin
estadstica actuales, los presupuestos durkheimianos acerca de la emergencia, las clasificaciones y
las causas permanentes, con respecto a: (1) la concepcin sistmica de las unidades, (2) las causas
permanentes, (3) la variacin concomitante como una lgica de anlisis, y (4) las proposiciones
funcionales acerca de patrones de relaciones entre variables abstractas, como la forma adecuada de
explicacin (Ragin y Zaret, 1983).
En este respecto, se debera establecer que:
1) El individuo, el grupo, la sociedad y las redes intersociales han sido las unidades de anlisis
ms usuales en el anlisis estadstico de datos comparativos. Hay una notable similitud entre
la clasificacin de Durkheim de las sociedades como especies y el status de las unidades en las
modernas estrategias estadsticas de comparacin: ambas las consideran sistemas discretos
que pueden ser categorizados, al interior de poblaciones de observaciones comparables (Ragin
y Zaret, 1983).
2) El supuesto de que las unidades son sistemas discretos conduce directamente a un inters por
las causas permanentes. Recordemos el argumento de Durkheim en cuanto a que las causas
sociales emanan del ambiente interno de la sociedad. Esto significa que esas causas son
atributos de las unidades. Smelser, Hopkins y Wallerstein, entre otros autores, pueden ser
citados arguyendo que las causas sociales emanan desde la constitucin de la unidad (Ragin y
Zaret, 1983).
3) El estudio de las causas permanentes vincula la variacin concomitante, como una lgica
apropiada de anlisis, con su sesgo hacia "muchas comparaciones -cuantas ms tanto mejor-
en la perspectiva de establecer el control de la variacin extraa". "Extraa" en el sentido de
esta estrategia comparativa se refiere a factores contextuales tales como difusin cultural, ya
otras contingencias asociadas con los procesos histricos. Estos factores son un obstculo
para la determinacin de las causas permanentes, y deben ser controlados, compensados en el
vector de errores o ignorados. Las estrategias estadsticas de comparacin, con frecuencia se
refieren a los efectos no sistmicos como de naturaleza cultural (Ragin y Zaret, 1983).
4) El uso de mtodos estadsticos en los estudios comparativos de causas permanentes implica
formas de explicacin que remiten a patrones de relaciones entre variables abstractas. Las
explicaciones adecuadas constan entonces de proposiciones transhistricas basadas en estos
patrones observados en la ms amplia poblacin posible de unidades. El mrito de esta
estrategia comparativa es su potencial para la generalizacin (Ragin y Zaret, 1983).
La popularidad del enfoque orientado hacia las variables en la ciencia social comparativa se
ha mantenido en las ltimas dos dcadas y media, gracias al renovado inters en la teora
macrosocial. Este renovado macrointers ha estimulado el esfuerzo por importar tcnicas
cuantitativas desde la ciencia social tradicional, para utilizarlas en la verificacin de estas teoras.
Esta seccin examina la lgica de las tcnicas orientadas hacia las variables en la ciencia social
comparativa, en la cual estos procesos pueden ser observados en toda su dimensin.
La ciencia social comparativa aunque reconoce que una adecuada explicacin en ciencias
sociales es general, o sea relevante para una multiplicidad de casos, tambin manifiesta un aprecio
por la complejidad. As, la generalidad y la complejidad, a menudo, rivalizan mutuamente, incluso
en un simple estudio. Una especfica valoracin de la complejidad sacrifica la generalidad; un
nfasis en la generalidad estimula al abandono de la complejidad. Es difcil contar con ambas. En
las estrategias de orientacin hacia las variables se da ms importancia a la generalidad que ala
complejidad. Esto es as porque los investigadores que aplican estos criterios estn interesados en
el examen de las proposiciones derivadas de las teoras generales, que en descifrar las condiciones
singulares que generan resultados histricos distintos (Ragin, 1987).
En el estudio tpico orientado hacia variables, el investigador examina relaciones entre
rasgos generales de las estructuras sociales, las que son consideradas como variables. De este
modo, las caractersticas estructurales y sus interrelaciones pueden ser representadas en funcin de
variables e intercorrelaciones. Mediante el estudio de la correlacin entre estas variables es posible
deducir generalizaciones empricas acerca de los procesos estructurales, relevantes a un amplio
nmero de unidades macrosociales (generalmente naciones). La lgica de anlisis de esta estrategia
se centra en la verificacin de teoras. Primero, la teora a verificar debe estar ms o menos
claramente especificada, en funcin de variables y relaciones. Segundo, las explicaciones
alternativas del fenmeno de inters tambin deben ser formuladas en funcin de variables.
Tercero, el investigador debe establecer la forma apropiada de medir las variables, sus
confiabilidades y sus validaciones. Finalmente, los anlisis estadsticos de estas relaciones, basados
a su vez en datos provenientes de un conjunto de observaciones seleccionadas sistemticamente,
sern utilizados para probarla teora, en contraste con las explicaciones alternativas. El anlisis
estadstico de correlaciones entre variables (transversal o longitudinal) proporciona la base
fundamental para las generalizaciones empricas acerca de los procesos estructurales que son
especificados en las teoras (Ragin, 1987).
El nfasis de esta estrategia orientada hacia variables en los aspectos generales de la
estructura social concebidos como variables y en la verificacin de teoras, como opuesta al uso de
la teora para interpretar casos histricamente, ha permitido la entrada de mtodos cuantitativos, en
especial de las tcnicas de regresin mltiple, desde el modelo de la ciencia social predominante.
De este modo, los asuntos metodolgicos que dominan las investigaciones en la orientacin hacia
variables, coinciden con aquellos de la ciencia social mayoritaria; desde la poca de Comte, ha
caracterizado a la ciencia social la tendencia a clasificar las sociedades en slo uno o un reducido
nmero de procesos causales bsicos. Con la excepcin de Weber y, en parte, de Marx, la
tendencia a tratar de reducir la variacin societal a un nmero pequeo de variables fue comn
entre los tericos sociales clsicos. Entre las teoras modernas esto es observable tanto en las
teoras evolucionistas de Parsons como de Lenski, en la teora de la modernizacin, en la teora de
la convergencia, y en algunas ramas de la teora de la dependencia y de los sistemas mundiales.
Este sesgo terico, que consiste en ignorar la diversidad o la complejidad, est as reflejado en las
metodologas existentes. Estas tcnicas, sea con grandes o pequeos tamaos de muestra, tienden a
ocultar la diversidad, usualmente como parte de un esfuerzo por hacer valer o poner de manifiesto
la generalidad (Ragin, 1989).
B. TRABAJOS COMPARADOS INTENSIVOS 0 ESTUDIOS
ORIENTADOS HACIA LOS CASOS
El enfoque comparado intensivo o los estudios orientados hacia los casos son
denominaciones actuales de la estrategia comparativa que se basa en el trabajo original de Weber.
La estrategia weberiana de comparaciones, orientada hacia los casos, utiliza la explicacin y la
generalizacin, pero a diferencia de la estrategia durkheimiana, orientada hacia variables, la
explicacin es gentica, no funcional, y las generalizaciones son histricamente concretas, no
abstractamente ahistricas.
La estrategia comparativa de Weber es ms apropiada para asuntos que no pueden ser
enfocados adecuadamente por estrategias comparativas estadsticas: asuntos referidos a diversidad
histrica, por ejemplo, patrones feudales europeos, emergencia de naciones, accin colectiva,
relaciones industriales, patrones tnicos en el siglo XX, etc. [Un gran recuento de esta agenda
cualitativa de naturaleza sociohistrica puede ser observado en el captulo introductorio y final de
Sck0cpol (1984)]. La preferencia de Weber por la explicacin gentica antes que por la
explicacin funcional, se origina en su inters por las causas y consecuencias de esta diversidad.
Sus mtodos conciernen a casos concretos. Esto es lo que lo distingue ms claramente de la
estrategia comparativa de Durkheim (Ragin y Zaret, 1983).
Mientras la estrategia comparativa de Durkheim busca las generalizaciones separando los
datos y la historia, la estrategia de Weber recurre a la historia para generalizaciones sencillas
acerca de la diversidad histrica. Esta orientacin hacia la historia implica una estrategia basada en
el caso ms que una basada en variables, pero ello no significa renuncia a la explicacin o a la
generalizacin. Ms bien conduce a un tipo diferente de explicacin y a distintos grados de
generalizacin.
En la estrategia de Durkheim los profesionales empiezan a investigar definiendo un tema de
investigacin (esto es variables relevantes y sus relaciones) y luego toman una muestra de unidades
observables; en la orientacin weberiana, los investigadores parten interesados en procesos y
estructuras histricas especficas. En el centro de esta estrategia est el uso de tipos ideales para
identificar las causas de la diversidad entre los procesos y las estructuras histricas.
Se usan tipos ideales para efectuar varias tareas afines: ayudar en la conceptualizacin de
los temas de investigacin, contribuir a la identificacin y valoracin de causas adecuadas, y
proporcionar bases para la explicacin de la diversidad histrica.
Weber, al contrario de Durkheim, considera las unidades como constructos hipotticos y,
por consiguiente, las concibe como tipos ideales. En esta visin nominalista, la unidad fundamental
es la accin significativa. Que solamente el individuo pueda ser portador de la accin significativa
no involucra que stos sean los nicos temas posibles de investigar. Por el contrario, ello indica que
colectivos -tales como aqullos utilizados en "Economy and Society"- deben ser cuidadosamente
definidos con referencia final a significados socialmente mediados (Ragin y Zaret, 1983).
Weber asocia los tipos ideales no slo con las clasificaciones terminolgicas sino que
tambin con la formulacin de hiptesis. Los tipos ideales son modelos selectivamente
desarrollados como ayuda a la explicacin gentica. A menudo las propiedades estructurales de los
tipos ideales estn estrechamente relacionadas con temas genticos especficos. El capitalismo
como modelo y la racionalizacin son inseparables, como lo son tambin la tica religiosa y la
racionalizacin o el carisma como modelo y su rutinizacin como un proceso histrico. Por este
motivo Weber denomina a los tipos ideales "conceptos genticos".
Con los tipos ideales, los investigadores formulan y, lo que es ms importante, evalan las
explicaciones genticas de la diversidad histrica. Esto dirige la atencin hacia temas de
investigacin histricamente delimitados. Interesan, principalmente, los casos concretos, no las
variables abstractas, como en la estrategia Durkheimiana. Adems, diferentes concepciones de
causalidad se aplican a las estrategias de Durkheim y Weber. Esta distincin tiene implicaciones
importantes para los mtodos comparativos. En la estrategia basada en variables, las causas y los
efectos estn vinculados de manera continua. La variacin de uno produce la variacin del otro. El
modelo weberiano de investigacin comparativa utiliza argumentos genticos. Estos argumentos
genticos son caractersticamente combinatorios: condiciones especficas se combinan para
producir un resultado histrico especfico. En los argumentos genticos es necesaria la satisfaccin
simultnea de una serie de precondiciones, para obtener resultados histricos posteriores (Ragin y
Zaret, 1983).
Ciertamente, los mtodos para la evaluacin de los argumentos genticos difieren de
aqullos usados para verificar causas permanentes. Los argumentos genticos involucran tcnicas
histricas cualitativas, basadas en "mtodos lgicos". Estos incluyen tres de las tcnicas definidas
por Mill como mtodos de investigacin inductiva: el mtodo del acuerdo, el mtodo de la
diferencia y el mtodo indirecto de la diferencia. Estos mtodos son lgicos y no estadsticos
porque se usan para identificar relaciones invariantes y no relaciones estadsticas o probabilsticas.
En otras palabras, un investigador utilizara estos mtodos para identificar patrones de asociacin
constante, no para explicar variacin. Esta diferencia entre mtodos cualitativos histricos y
mtodos estadsticos, a menudo no es entendida con claridad. Tpicamente, los mtodos cualitativos
histricos son considerados como una aproximacin imperfecta a los mtodos estadsticos. Esto
implica que aquellos que usan los mtodos cualitativos histricos de comparacin preferiran
utilizar mtodos estadsticos si ellos contaran con mejores datos. Esto es un tremendo error. Los
propsitos tericos y la utilidad prctica de los mtodos cualitativos histricos difieren
fundamentalmente de las estrategias estadsticas de comparacin (Ragin y Zaret, 1983).
Varias estrategias de investigacin orientada hacia el caso han surgido para adecuar este
inters en casos y cronologas histricas especficas. Los seguidores actuales de Weber, por
ejemplo, emplean una estrategia comparativa centrada en el uso extenso de tipos ideales y otros
recursos tericos, para guiar la interpretacin de casos empricos (Bonnell, 1980; Ragin y Zaret,
1983). Otros utilizan material de comparacin para conducir "demostraciones paralelas de teora"
o para analizar mecanismos causales a travs de conjuntos de casos comparables (Skocpol y
Somers, 1980). Incluso, otros utilizan estrategias "universalizantes", o de "anlisis de la variacin"
(Tilly, 1984), para colaborar en la comprensin de las variadas trayectorias histricas (Ragin,
1987).
Con frecuencia, los propsitos de la investigacin orientada hacia casos son, al mismo
tiempo, histricamente interpretativos y causalmente analticos. Barrington Moore (1966) otorga
prioridad al propsito de la generalizacin causal por sobre el de la interpretacin histrica. Por
otra parte, el propsito fundamental de] trabajo de Bardia (1977, 1978) es la interpretacin de cada
uno de sus casos.
Casi todas las discusiones de los mtodos orientados hacia casos utilizan los cnones de
investigacin experimental diseados por John Stuart Mill. Mill deline varias estrategias de
investigacin, para el establecimiento de generalizaciones empricas. Su propsito principal fue
establecer las bases para la investigacin cientfica de orientacin inductiva. Dos de los mtodos de
Mill tienen particular importancia, para las investigaciones orientadas hacia casos: el mtodo de
acuerdo y el mtodo indirecto de la diferencia. Estos dos mtodos constituyen la esencia de la
estrategia orientada hacia casos (Ragin, 1987).
Los investigadores que utilizan mtodos orientados hacia casos combinan, frecuentemente,
en el transcurso de sus estudios el anlisis interpretativo y la formacin de conceptos. Varios
aspectos de los mtodos orientados hacia casos hacen posible esto. Primero, ellos estn diseados
para descubrir los patrones de invarianza y la asociacin constante. El segundo aspecto se deriva
del primero: el mtodo es relativamente insensible a la distribucin de frecuencias de los tipos de
casos. Ms importante que la frecuencia relativa es la variedad de patrones significativos de causas
y efectos que existen. Tercero, los mtodos orientados hacia casos obligan a los investigadores a
considerar sus casos como entidades totales. Los investigadores examinan los casos como
totalidades, no como colecciones de variables. Cuarto, los mtodos orientados hacia casos
estimulan un dilogo provechoso entre las ideas y la evidencia. Debido a que estos mtodos tienen
pocos supuestos simplificantes, ellos no limitan el examen de la evidencia. Por el contrario, ellos
proporcionan bases para analizar cmo las condiciones se combinan de modos diferentes y en
contextos distintos, para entregar resultados diferentes (Ragin, 1987).
COMBINACION DE ESTRATEGIAS COMPARATIVAS: UNA TAREA
PARA EL FUTURO
El abismo actual entre los dos tipos de investigacin comparativa es enorme. Sin embargo,
ambas estrategias son sorprendentemente complementarias. Las perspectivas que hemos descrito
como durkheimianas y weberianas utilizan diferentes lgicas de anlisis, para obtener distintas
formas de explicacin que les permitan alcanzar sus respectivos propsitos tericos. Para los
durkheimianos significa el logro de generalizaciones amplias sobre las relaciones sistmicas; para
los weberianos la meta es el conocimiento histricamente contextualizado de los orgenes y
consecuencias de la diversidad histrica. Estos propsitos son irreductibles. Pero las diferencias
entre ambas estrategias son tan complementarias como irreductibles. No slo cada estrategia
individual soluciona problemas no resueltos por la otra, sino que tambin cada una puede
positivamente ayudar a la otra (Ragin y Zaret, 1983; Ragin, 1987; 1989).
La estrategia orientada hacia casos es la ms apropiada para identificar los patrones
invariantes comunes a conjuntos de casos relativamente pequeos; la estrategia orientada hacia
variables es ms adecuada para evaluar relaciones probabilsticas entre caractersticas de
estructuras sociales consideradas como variables, en una poblacin de observaciones generalmente
extensa. La principal debilidad de la estrategia orientada hacia casos es su tendencia a la
particularizacin; la de la estrategia orientada hacia variables es su inclinacin a generalizaciones
abstractas y, a veces, sin sentido. La estrategia orientada hacia casos no es utilizable cuando existe
un nmero elevado de observaciones; la otra est incapacitada para argumentos complejos y
coyunturales que requieren la estimacin de los efectos de un amplio nmero de trminos
interactivos o la subdivisin de una muestra en muchos componentes o dimensiones separadas
(Ragin, 1987).
Hay una posicin intermedia entre estos dos extremos que pudiera ofrecer una solucin a
sus diferencias metodolgicas? Esa es la interrogante que debe ser respondida por los
investigadores en la dcada del noventa. Es claro que el mejor trabajo comparativo combina de
alguna manera estas dos estrategias. El problema es que una solucin intermedia, a pesar de los
esfuerzos de algunos investigadores, pareciera no ser una tarea fcil.
La ciencia social predominante tambin ha desarrollado esta estrategia integrativa, en los
ltimos veinte aos, con resultados no muy alentadores. En esta rea, las estrategias combinadas
tienden a ser secuenciales, paralelas, fusionadas e interactivas (Louis, 1982). Sin duda, la mejor
estrategia, la interactiva, en la que los mtodos tienen una intraccin cclica mutua durante todas
las fases del estudio, resulta ser la menos utilizada. La razn principal que explica este hecho se
encuentra en la dificultad de integracin de las tcnicas cuando cada una de ellas mantiene sus
potenciales y sus debilidades.
Ragin (1987) describe los intentos de enfoques combinados en la investigacin social
comparativa. Su conclusin no es diferente: el tipo ms usado implica bsicamente una secuencia
en que una de las estrategias es la herramienta principal, mientras la otra perspectiva es slo
utilizada como un elemento complementario.
La misma razn explica la proposicin de Ragin acerca del mtodo booleano de
comparacin cualitativa. Esta proposicin est dirigida a la integracin de ambas estrategias, en
funcin de la configuracin de una solucin intermedia. Sin embargo, el uso del lgebra booleana y
sus complejidades cuantitativas, tanto en la forma como en el contenido, nos indica que Ragin no
ha logrado totalmente sus propsitos porque sus proposiciones cuantitativas continan siendo
dominantes (Ragin, 1987).
En resumen, la situacin actual de los problemas de vinculacin de la investigacin intensiva
y extensiva, en las ciencias sociales comparativas, es la base desde donde una perspectiva mltiple
debe ser construida. Desde el punto de vista de Ragin, existen varias buenas razones para realizar
esfuerzos integradores; estos argumentos incluso van ms lejos de la trivial observacin de que es
una buena prctica sociolgica atacar un problema de investigacin desde una variedad de
perspectivas y, por tanto, del uso de diferentes mtodos.
Primero, en la ltima dcada, los cientficos sociales comparativos han demostrado el ms
grande de los disgustos con la teora macrosocial nomottica. Este malestar comenz con un
rechazo a Parsons, en los sesenta, y ha seguido hasta el presente con ataques a la teora
evolucionista, a la teora de la modernizacin, a la teora de la convergencia, a la teora del
desarrollo, y ms recientemente, por ataques hacia algunas versiones y fragmentos de la teora
marxista, teora de la dependencia y la teora de los sistemas mundiales. Por contraste, la
popularidad de las teoras que proveen instrumentos para el anlisis de la diversidad y la
complejidad causal, ha crecido. Hay un renovado inters por Weber y en los weberianos (no la
versin parsoniana) y en otros tericos orientados histricamente (Skocpol, 1984).
Segundo, hay un inters mayor en fenmenos histricamente situados o que ocurren
histricamente. Hasta hace poco, los cientficos sociales, socilogos especialmente, han evitado
estudiar fenmenos estrechamente limitados por tiempo y lugar. No obstante hoy ha logrado gran
aceptacin la idea de que eventos y procesos singulares de gran escala debieran ser entendidos
sociolgica e histricamente bajo sus propios trminos.
Tercero, hay un modesto esfuerzo de los cientistas sociales por llegar a un mayor auditorio
que incluye sectores no acadmicos, por ejemplo, es creciente la vinculacin entre cientficos
sociales y quienes toman decisiones de poltica social en el mbito pblico. Estos grupos estn
interesados, la mayor parte de las veces, en la interpretacin cientfico-social de procesos y
resultados histrica y culturalmente significativos.
Cuarto, otra tendencia integrativa del trabajo intensivo y extensivo en la ciencia social
comparativa, es la que proviene de algunos cientistas sociales de Norteamrica, que se han hecho
ms conscientes de la singularidad de su pas y, por tanto, del hecho de que cualquier estudio que
se enfoque exclusivamente en los Estados Unidos es limitado.
En consecuencia, los cambios en la disciplina, en la seleccin del problema, en los auditorios
y en el contexto geopoltico de la ciencia social norteamericana, han obligado a los cientficos a
dedicar ms atencin a la diversidad internacional, a examinar el fenmeno social situado
histricamente y a contextualizar sus hallazgos. Estos cambios son indicadores de los mayores
esfuerzos hechos para la integracin de los trabajos intensivo y extensivo y para encontrar nuevas
formas de unificar estos dos estilos de trabajos comparativos.
CONCLUSION
En este trabajo se ha expuesto uno de los aspectos ms controvertidos de la ciencia social
comparativa actual: la brecha cualitativa/cuantitativa que caracteriza a sus principales estrategias
metodolgicas.
Con este fin se ha descrito el enfoque de Charles Ragin porque este autor ha trabajado
intensamente en el tema durante los ltimos cinco aos. Por otro lado, su propia experiencia como
un comparativista cuantitativo, que se ha transformado en un investigador cualitativo como
consecuencia de "la frustracin por la aplicacin del anlisis estadstico en la investigacin
internacional", ha sido para nosotros una excelente ocasin para conocer con ms detalles las
complejidades de su cambio de pensamiento. En pocas palabras, Ragin mismo es un ejemplo de
cmo las dos estrategias tratan de integrarse en un solo punto de vista.
Nuestro anlisis de los enfoques de ambas estrategias ha relacionado estas posiciones con
los propsitos especficos de las estrategias comparativas de Weber y Durkheim. Si bien ambas
son compatibles con los objetivos de la explicacin y la generalizacin en el anlisis sociolgico,
utilizan diferentes tipos de explicacin y distintos grados de generalizacin para dirigir los estudios
hacia variables (durkheimiana) y hacia casos (weberiana). Ragin muestra que estas estrategias no
son congruentes ni convergentes en las siguientes dimensiones: 1) unidades de anlisis, 2)
concepcin de causalidad, 3) concepcin de explicacin adecuada, 4) lgica de anlisis. Los
estudios comparativos contemporneos se derivan, en gran medida, de las estrategias de Durkheim
y Weber. Esta es la razn de que existan dos paradigmas independientes e irreductibles.
Hemos explorado los esfuerzos integrativos en la ciencia social comparativa y hemos llegado a la
conclusin de que existe un gran abismo entre las dos tradiciones, y que una estrategia combinada
es una empresa muy difcil. No obstante, concordamos con Ragin en que la tarea ms importante
para la ciencia social comparativa, en los noventa, seguir siendo la integracin creativa del
trabajo intensivo y extensivo. La vinculacin entre estas perspectivas es la clave para una ciencia
social comparativa saludable y vibrante.
Finalmente, es necesario manifestar optimismo en relacin al futuro de la investigacin
social comparativa. La perspectiva integrativa actualmente est incapacitada para mostrar un
mecanismo que obtenga provecho de las singulares potencialidades de cada estrategia, pero se es
un problema tcnico que tendr que ser resuelto ms temprano que tarde. La principal ventaja de
una perspectiva mltiple est en que es el remedio ms eficaz contra el sectarismo y el
dogmatismo, principales obstculos que impiden integrar y complementar rpidamente criterios
irreductibles*.
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Se agradece la traduccin del ingls de Nstor Sandoval Garca.
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