Asepol 8

En la senda del liderazgo policial
REVISTA ESTUDIOS POLICIALES

Revista de la Academia Superior de Estudios Policiales
POLICA DE INVESTIGACIONES DE CHILE
N 8, diciembre 2011
ISSN: 0718-5464
Academia Superior de Estudios Policiales
Avda. Gladys Marn N5783, piso 7, Comuna Estacin Central
Telfonos: 677 39 87 - 677 39 01
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Impresin: Salesianos Impresores S.A.
ACADEMIA SUPERIOR DE ESTUDIOS POLICIALES
Director General
Marcos Vsquez Meza
Jefe de Educacin Policial
Prefecto Inspector Claudio Preller Pinochet
Director Academia Superior
de Estudios Policiales
Subprefecto Juan Carlos Fuentes Sandoval
Secretario Academia Superior
de Estudios Policiales
Comisario Luis Mauricio Silva Barrera
REVISTA ESTUDIOS POLICIALES
Director Revista Estudios Policiales
Editor Revista Estudios Policiales
Consejo Editorial
Comisario Luis Mauricio Silva Barrera
Profesional Marta Parada Rivera
Profesional Macarena Pradenas Rebolledo
Profesional Federico Blanc Boric
Asistente Policial Sergio Cuevas Colicheo
Potenciando el conocimiento desde una
perspectiva policial
L
a Academia Superior de Estudios Policiales,
es la instancia de educacin superior de la
Polica de Investigaciones de Chile, destinada
a la formacin de los futuros Jefes de la
Institucin y perfeccionamiento de Ofciales y
del personal, por medio de la investigacin, la
docencia, y la extensin de las materias propias
del quehacer institucional. Se proyecta como el
plantel de formacin superior de los lderes de
la polica investigadora de nuestro pas, que sobre la base de valores ticos
y morales, potencian el perfeccionamiento profesional, donde la excelencia
acadmica est al servicio de la calidad investigativa.
La Revista ASEPOL, que se publica anualmente, pretende dar a conocer el
estado del arte en temas diversos con una clara ptica policial, potenciando
as, la preparacin de los funcionarios que ocuparn cargos de jefes en esta
Institucin.
Este Plantel, atribuye gran importancia a la investigacin, espacio que
en todo proceso acadmico debe existir; por cuanto, con ello, se tiene la
posibilidad de contribuir al desarrollo cultural de nuestro pas a travs de
la generacin y transmisin de conocimientos, compromiso transversal de
los directivos, funcionarios, cuerpo docente y alumnos con el propsito de
fomentar la superacin individual.
Esta publicacin es un medio disponible para todos los funcionarios que
deseen dar a conocer sus investigaciones en el campo de su expertiz,
reafrmando el soporte cientfco tcnico de nuestra Institucin, por lo que
se les insta a compartir sus estudios; as, seguiremos creciendo en la lgica
de difundir materias distintas que apoyen nuestro quehacer policial ese es
nuestro compromiso!.
Juan Carlos Fuentes Sandoval
Subprefecto
Director Academia Superior
SUMARIO
Delitos econmicos: desafos ticos y estratgicos para los estados
y el sector privado
Arturo Herrera Verdugo 5
El fenmeno religioso desde una perspectiva criminolgica
Rev. Dr. David Muoz Condell 23
Aportes recientes para un mejor desempeo policial:
la instruccin y su impacto sobre las conductas indebidas
Patricio Tudela Poblete 61
Mentoring: estrategia de liderazgo para el polica del siglo XXI
Daniel Moraga Martinez 97
Polica de Investigaciones de Chile, historia y patrimonio
Gilberto Enrique Loch Reyes 109
Phishing y pharming: una aproximacin desde el Cibercrimen
Esteban Maldonado Ayala 133
Las opiniones y conclusiones expresadas en los artculos son de exclusiva
responsabilidad de los autores y no necesariamente representa
la poltica institucional.
Se autoriza la reproduccin parcial o total de los trabajos publicados
en la revista siempre que se mencione la fuente.
DELITOS ECONMICOS: DESAFOS TICOS Y ESTRATGICOS
PARA LOS ESTADOS Y EL SECTOR PRIVADO
Arturo Herrera Verdugo
REVISTA
ESTUDIOS POLICIALES
Revista Estudios Policiales N 8, diciembre 2011
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DELITOS ECONMICOS:
DESAFOS TICOS Y ESTRATGICOS
PARA LOS ESTADOS Y EL SECTOR PRIVADO
Exposicin dictada por el autor en el Instituto de Estudios Internacionales
de la Universidad de Chile, con motivo del Seminario sobre las implicancias del
Cdigo de Conducta en los Negocios de la APEC
Arturo HERRERA VERDUGO
1
INTRODUCCIN
No puede haber buenos negocios sin valores como la
transparencia y la seguridad!
Hay conductas indebidas como la corrupcin y otras que se
traducen en actos no slo contrarios a la tica, sino que muchas veces
abiertamente delictivos, situacin que puede derivar en una seria
amenaza a la gobernabilidad y a los emprendimientos privados.
No olvidemos que el esfuerzo, en favor de la transparencia,
es una motivacin central de APEC, especialmente a partir del ao
2004, cuando sus lderes reconocieron que la corrupcin representa
una importante amenaza para el crecimiento econmico en la regin
de Asia-Pacfco.
Es as como el ao 2007 y con el fn de implementar el
compromiso de Santiago de Combatir la Corrupcin y Asegurar la
Transparencia el Grupo de Trabajo de Expertos en Transparencia
y Anticorrupcin desarroll un CDIGO DE CONDUCTA
EMPRESARIAL. Dicho cuerpo tico-normativo entrega un conjunto
1
Arturo Herrera Verdugo, fue Director General de la Polica de Investigaciones de Chile, entre
los aos 2003 y 2009. Actualmente, es Director General (R) de la PDI, especialista en temas
de Seguridad, Administracin, Inteligencia, tica, Derechos Humanos y Educacin Policial.
Adems, es Profesor en las ctedras de tica Policial, Derechos Humanos y tica del Mando
de la Escuela de Investigaciones y Academia Superior de Estudios Policiales.
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de orientaciones para que las empresas combatan abiertamente
diversas prcticas deshonestas o directamente delictivas.
Coincidirn conmigo que la corrupcin, as como otras formas
de delitos, existen no slo porque hay un funcionario pblico tentado
a transgredir los reglamentos y las leyes en benefcio propio, sino
porque tambin hay agentes privados dispuestos a fomentar esas
conductas. Aqu hay responsabilidades compartidas y su solucin
por lo tanto pasa por desarrollar un esfuerzo en conjunto.
En consecuencia, contar con cdigos de tica que expliciten
orientaciones, regulen comportamientos y promuevan buenas
prcticas es una iniciativa de vital importancia.
Toda organizacin debe contar con estos cuerpos normativos,
por cuanto sus contenidos no slo refejan una doctrina, sino que
tambin expresan una frrea voluntad poltica y corporativa por
actuar conforme a altos y exigentes criterios ticos y sociales.
Por qu es necesaria la tica en los negocios? Para algunos
tericos la actividad econmica depende entre otras variables de
sus niveles de credibilidad y, en este contexto, las conductas ticas
sirven para generar confanza en el mercado y, por esta va, mejorar
las rentabilidades. En rigor, cumple una funcin ms bien utilitarista.
No obstante, aqu surge con fuerza el pensamiento del flsofo
francs Jean-Ives Calves
2
, quien plante que el comportamiento
tico en los negocios es indispensable no slo porque puede ser til
para el buen funcionamiento de la economa, sino porque la tica es
parte constitutiva de la dimensin humana, independientemente de
sus eventuales benefcios materiales. De hecho, si la praxis tica se
2
Jean-Yves Calvez: Sacerdote Jesuita francs y destacado intelectual de mediados del Siglo
XX. Filsofo, politiclogo y telogo, sus escritos abordaron temas de gran relevancia actual
como la tica poltica y econmica. Su libro: El pensamiento de Carlos Marx (1956) ha sido
una obra de enorme impacto hasta el da de hoy. Fue miembro de la Academia Pontificia
de Ciencias, consultor del Consejo Pontificio Justicia y Paz, Presidente del Foro Ecumnico
Social e integrante del consejo de direccin de la Universidad de Georgetown (EE.UU). Fue
profesor de tica Pblica en el Centro Svres de Pars y miembro de CERAS, Centro de Inves-
tigacin y Accin Social de los jesuitas en Francia. Falleci en enero de 2010.
Delitos econmicos: desafos ticos y estratgicos para los Estados y el sector privado
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incrementa, se vuelve innecesario el fortalecimiento sostenido de las
regulaciones estatales.
As, entonces, una primera idea a exponer es que en el mundo
de hoy, la tica y la seguridad estn estrechamente relacionadas.
La seguridad como condicin de posibilidad para el desarrollo
La experiencia y la prctica policial permiten afrmar con
certeza la siguiente premisa: El desarrollo y el crecimiento econmico
dependen en gran medida de la seguridad y, a su vez, la seguridad
depende entre otros factores de una tica global que impida actos
indebidos o criminales.
En efecto, no es desconocido el hecho de que el crecimiento de un
pas est en directa relacin con sus condiciones socio-polticas, siendo
la probidad, la transparencia y la seguridad variables de creciente
importancia. Por lo tanto, el desarrollo de una nacin, especialmente
en el marco actual de la globalizacin, est estrechamente ligado a
por lo menos tres factores de gran relevancia:
1. La estabilidad social, es decir, aquellas condiciones que facilitan
la cohesin, la participacin y los mecanismos de resolucin de
confictos entre particulares y entre la sociedad civil y el Estado.
2. La gobernabilidad, entendida sta no slo como la adecuada
ejecucin de polticas pblicas, sino que tambin como la
capacidad de un sistema poltico de articular los consensos
mnimos necesarios, y
3. La seguridad, cuyo contenido nos remite a conceptos amplios
que van desde el aspecto jurdico hasta lo que hoy se conoce
como seguridad pblica.
Por lo tanto, la seguridad, puede ser entendida como una condicin
de posibilidad que facilite el desarrollo de un pas, permitiendo a
sus agentes econmicos el mximo despliegue de sus capacidades en
materias de inversin, innovacin, capacitacin y progreso.
10
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En el contexto actual, estas dimensiones se han complejizado
debido a lo que se conoce como mundializacin o globalizacin.
Ya no es sufciente que los tres factores que ya nombr se consoliden
al interior de un determinado Estado. Hoy tambin es preciso que se
promuevan en regiones completas
3
.
Esto tiene consecuencias directas en el mbito de la
seguridad. Hoy los delitos que afectan a un punto determinado
del planeta tienen el potencial de repercutir a nivel global. En este
escenario, las organizaciones criminales son verdaderas empresas
multinacionales que cuentan con un gran respaldo fnanciero y que,
por lo mismo, tienen la capacidad para actuar inter-conectadamente,
siendo fexibles y adaptndose a las realidades locales.
Adems, est la agravante de que pueden infltrarse en los
sistemas polticos y econmicos, alterando el funcionamiento de
una economa local y generando inequidades que pueden perjudicar
seriamente los estndares de competitividad y emprendimiento.
La seguridad, entonces, es un tema clave. Ninguna duda cabe
que con el fn de la Guerra Fra y el impacto de la globalizacin,
los trminos del anlisis de la seguridad en la ltima dcada han
cambiado rotundamente. Hoy las nuevas amenazas y riesgos surgen
de complejos problemas sociales de orden transnacional y no de
amenazas interestatales, como se asumi durante mucho tiempo.
Al escenario anterior, se agrega el crimen organizado local y
transnacional, la transnacionalidad de la delincuencia organizada,
espoleada por el trfco de armas, de drogas, de personas, as como
la inmigracin ilegal y los delitos contra sectores estratgicos como
el medioambiente y las fuentes de energa.
3
Chile no ha quedado al margen de esta realidad. El pas se ha incorporado a estas nuevas
tendencias globales, recibiendo sus impactos a nivel social, cultural y econmico. De ello
dan cuenta destacados autores chilenos como por ejemplo: Eugenio Tironi, EL SUEO CHI-
LENO; Toms Moulin, CHILE ACTUAL: ANATOMA DE UN MITO; Jorge Larran, LA IDENTIDAD
CHILENA; y los Informes de Naciones Unidas para el Desarrollo Humano. A nivel internacional,
cabe destacar las obras de Manuel Castells. LA ERA DE LA INFORMACIN; y de Ulrich Beck,
VIVIR NUESTRA PROPIA VIDA EN UN MUNDO DESBOCADO, entre otros.
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Hoy debemos estar alertas y monitorear una gran cantidad
de procesos emergentes, lo que es fundamental para garantizar
adecuadas condiciones de seguridad en favor del fuido intercambio
econmico y tecnolgico.
Desde el punto de vista de la defensa, el comercio seguro
est directamente relacionado con el mantenimiento de las rutas
internacionales de transporte, protegindolas de fenmenos como el
terrorismo y la piratera en los mares.
Hay que tener presente que la inmensa mayora de los fujos
comerciales se realizan precisamente a travs de las vas martimas,
situacin que el ao 2002 motiv la Declaracin de los Lderes de
APEC, en la que se dej establecido que la principal tarea de sus
miembros era incrementar la seguridad de los medios de transporte
y de los terminales areos y martimos. En este marco se aplica
plenamente el siguiente axioma: No puede haber desarrollo sin
seguridad.
La contribucin policial a la insercin de Chile en APEC
En este escenario la accin policial tiene un valor de corte
estratgico, pues los ilcitos asociados a los negocios y a la actividad
econmica se han potenciado drsticamente. Es por ello que Chile
a travs de su Polica de Investigaciones ha realizado importantes
esfuerzos en el campo de la seguridad y el resguardo de los derechos
de los actores econmicos.
Al respecto, permtanme explicarles brevemente cmo la PDI
contribuye a la insercin de nuestro pas en APEC. Para ello, debo
sealar que dos de sus cuatro reas de servicio, como son la Prevencin
Estratgica y el Control Migratorio, son esenciales para generar
condiciones de estabilidad acordes a las exigencias de este Foro.
En materias de Prevencin Estratgica, el Plan MINERVA I
de la Polica de Investigaciones establece como parte de sus
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funciones la anticipacin de delitos complejos asociados al
crimen organizado.
Esto implica el uso efciente de la inteligencia policial y la
gestin de la informacin, a fn de controlar hechos delictivos
que puedan afectar la estabilidad nacional, como el narcotrfco,
los delitos medioambientales y los delitos econmicos, entre
otros.
En relacin al Control Migratorio, la Ley Orgnica de la
PDI, en su artculo 5, establece como misiones: Controlar el
ingreso y salidas de personas del territorio nacional, fscalizar
la permanencia de extranjeros en el pas y representar a Chile
como miembro de INTERPOL.
Es as que en el ao 1991, esta Polica fue invitada por los
representantes de Chile ante la APEC a participar como asesor
tcnico en materias de carcter migratorio y seguridad internacional,
responsabilidad que recay en la Jefatura Nacional de Extranjera y
Polica Internacional.
En este marco, la institucin ha venido desarrollando
importantes aportes para el xito del llamado Grupo de Movilidad
de Personas de Negocios de APEC, cuyo fn es mejorar los traslados
de los empresarios para facilitar sus actividades comerciales y de
inversin.
Tambin se han hecho contribuciones en lo relativo a la
operatividad de la Tarjeta de Viaje de Negocios de APEC, conocida
como ABTC, instrumento de vital importancia pues facilita la
circulacin de los agentes de negocios, sin necesidad de VISA y por
perodos mximos de 90 das.
Para obtener esta tarjeta es necesario tener la nacionalidad
chilena, contar con el pasaporte vigente, no haber sido procesado ni
condenado, ser una persona de negocios y tener buenos antecedentes
comerciales.
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En este contexto, los principales aportes de la PDI son:
Apoyar al Departamento de Extranjera y Migracin del
Ministerio del Interior, en los requisitos para la emisin de la
Tarjeta ABTC.
Disponer en el Aeropuerto Pudahuel de flas preferenciales
para los titulares de esta tarjeta, tanto en la salida como en la
llegada.
Coordinar que todos los puestos fronterizos del pas estn
actualizados, respecto de los benefcios y caractersticas de
dicho documento.
Otra de las actividades que realiza la PDI ante el Grupo
de Movilidad de Personas de Negocios de APEC, es la entrega
de informacin sobre pasaportes perdidos y robados. Ello, en
coordinacin con las bases de datos de INTERPOL, cuyo registro en
esta materia es el ms completo a nivel mundial.
Las complejidades y efectos del delito econmico
Como hemos visto, la seguridad es fundamental para el
desarrollo de la actividad econmica. Chile no est al margen de esta
exigencia, motivo por el cual ha actuado coherentemente.
As, entonces, el desafo que ahora enfrentamos como pas es
mantener los ndices de delitos econmicos en niveles relativamente
bajos. De hecho, en la actualidad este tipo de ilcitos es mucho menos
frecuente que otros, segn la ltima Encuesta Nacional Urbana de
Seguridad Ciudadana del Ministerio del Interior
4
.
Si bien los ilcitos econmicos conocidos en dcadas pasadas
como de cuello y corbata no estn vinculados directamente
a la violencia y a la coaccin fsica y son porcentualmente menos
importantes, sus consecuencias pueden tener repercusiones
insospechadas a nivel ms global y desde el punto de vista estratgico.
4
Segn la ltima Encuesta Nacional Urbana de Seguridad Ciudadana (ENUSC) del Ministerio
del Interior, de abril de 2011, los delitos econmicos bajaron de 2% a 1,6%.
14
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En efecto, el delito econmico es por esencia un fenmeno que
en el mbito de la criminalstica se conoce como delito complejo,
ya que por su estructura, forma de operar y factores que intervienen
debe ser enfrentado de manera especializada y multidisciplinaria.
Esto implica desarrollar sinergias entre las distintas vertientes de las
ciencias socio-policiales.
Para INTERPOL estos ilcitos tienen el potencial de afectar tanto
a particulares como a empresas y Estados, impactando de modo
directo a sectores estratgicos de un pas, o bien, la vida cotidiana
de numerosas personas.
Las cifras son indicativas. En el Reino Unido los fraudes le
cuestan al Estado cerca del 2,5% de su producto interno, en Estados
Unidos el 30% de las empresas que cesan sus actividades lo hacen
debido a un fraude, y segn el FBI las prdidas por este delito en
los bancos son 5 veces superiores a las que sufren por asaltos y otros
actos violentos.
Por qu se produce esto? Las respuestas son variadas, pero
en general esto se debe a que la direccin de las empresas no ejerce
un adecuado control, ya sea porque no se comprenden los riesgos
o porque no existen los recursos para implementar adecuados
mecanismos de supervisin, no hay confanza en los controles y
debido a que fallan los sistemas de auditora.
Por lo tanto, la deteccin oportuna es clave, pues tiene el
doble propsito de crear un entorno empresarial seguro y solvente
mediante la prevencin de prdidas fraudulentas y, a su vez, para
recuperar los fondos perdidos.
En este aspecto, el monitoreo y el control del lavado de dinero
es un tema de primer orden, ya que este delito puede desestabilizar
las economas nacionales y amenazar seriamente la seguridad
mundial. Les recuerdo que dicha actividad es a veces usada por los
terroristas y otros delincuentes peligrosos para fnanciar sus planes
o para ocultar sus ganancias.
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Es por ello que durante los ltimos aos muchas resoluciones de
la Asamblea General de INTERPOL han pedido concentrar recursos
en las investigaciones tendientes a identifcar, localizar e incautar los
activos de las empresas criminales.
Estas resoluciones tambin han promovido aumentar el
intercambio de informacin y, adems, se ha solicitado a los
gobiernos adoptar legislaciones que faciliten a las policas el acceso
a los registros fnancieros de las organizaciones delictivas, as como
la incautacin de los benefcios obtenidos por la actividad criminal.
Como dije este delito es complejo y sus mtodos son diversos
como el transporte fsico de dinero, la especulacin inmobiliaria, la
mezcla con ganancias lcitas, transferencias de fondos, la compra de
bienes e instrumentos fnancieros y el llamado pitufeo, es decir,
la no vulneracin de los lmites de reportes a la Unidad de Anlisis
Financiero, a fn de no levantar sospechas
5
.
Lo anterior indica que debemos mantenernos en alerta. Segn
cifras de la Brigada de Lavados de Activos de la PDI, el 2009 hubo
176 rdenes de investigar por lavado de activos y sus delitos bases,
se desarticularon 13 organizaciones criminales por este ilcito, se
detuvieron a 31 personas y se registraron 32 procesados. Adems,
hubo incautaciones por cerca de 4 millones de dlares y decomisos
por una cifra superior a los 3 millones de dlares.
Cabe precisar tambin que para Chile han sido de gran relevancia
las recomendaciones formuladas por el Grupo de Accin Financiera
Sudamericana, GAFISUD, particularmente en lo relativo a un tema de
gran controversia como es el levantamiento del secreto bancario
6
.
5
De acuerdo con la Ley N 19.913 que crea la Unidad de Anlisis Financiero se dispone que
todo banco e institucin financiera est obligada a informar sobre los actos, transacciones u
operaciones sospechosas que adviertan en el ejercicio de sus actividades.
6
El GAFISUD es una organizacin intergubernamental de base regional que agrupa a los pa-
ses de Amrica del Sur y Mxico, creada en el ao 2000, en Cartagena de Indias, Colombia.
Sus objetivos son combatir el lavado de dinero y la financiacin del terrorismo, a travs de
la mejora continua de las polticas nacionales contra ambos temas, y la profundizacin de
los mecanismos de cooperacin entre los pases miembros. Adems, presta colaboracin
tcnica y organiza capacitacin. (www.gafisud.info/home.htm).
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Por otra parte, no hay que olvidar que el resguardo de los
derechos de Propiedad Intelectual es otro desafo a enfrentar con
efciencia. Un considerable nmero de pases entre ellos muchos
pertenecientes a la APEC pone como condicin clave para la
ejecucin de sus negocios que la contraparte haya adoptado
mecanismos legales de proteccin de los derechos de propiedad
intelectual e industrial.
Las prdidas por este concepto son enormes y las exigencias
legales cada vez mayores, motivo por el cual consider necesario
crear en la Polica de Investigaciones una unidad especializada en
investigacin, prevencin y anlisis de delitos de esta naturaleza, lo
que se tradujo en la Brigada Investigadora de Delitos de Propiedad
Intelectual y cuyos resultados han sido ampliamente satisfactorios
7
.
A modo de ejemplo, es posible destacar que hasta diciembre
de 2010 slo esta unidad ha incautado ms de 80 mil productos por
concepto de la Ley de Propiedad Intelectual y ms de un milln 300
mil por la ley de Propiedad Industrial, con un valor total cercano a
los 4 mil 500 millones de pesos.
Como dice INTERPOL, este es un problema fnanciero
grave para los fabricantes de automviles, de bienes de lujo, para
las empresas de medios de comunicacin y para las compaas
farmacuticas. A esto hay que agregar que tambin es un conficto
para las pequeas y medianas empresas, que producto de delitos
asociados al comercio ilegal y el sistema tributario, entre otros, deben
enfrentar una competencia claramente desleal.
Los delitos del pasado con las plataformas del futuro
Cuando se habla de delitos econmicos se hace referencia a una
multiplicidad de ilcitos que van desde los fraudes, las estafas, la
7
La Brigada Investigadora de Delitos de Propiedad Intelectual fue creada mediante Orden
General N 2176, del 9 de enero de 2008, y depende de la Jefatura Nacional de Delitos Eco-
nmicos de la Polica de Investigaciones de Chile.
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corrupcin, la apropiacin indebida, la negociacin incompatible,
las falsifcaciones, el uso malicioso de instrumentos privados, el
soborno, los delitos tributarios, el comercio ilegal y el lavado de
activos, hasta los delitos ms actuales asociados a los ciberdelitos o
delitos tecnolgicos como los llama INTERPOL, entre tantos otros.
Estos ltimos han adquirido tal magnitud que, incluso, pueden
poner en peligro la seguridad de los pases. Tanto es as que la
Secretaria de Estado de EE.UU., Hillary Clinton, anunci la creacin
de un Coordinador de Ciberseguridad, con el fn de fortalecer los
resguardos de la informacin frente a posibles fugas, debido al caso
WikiLeaks.
Por cierto, los ciberdelitos son caractersticos de esta poca. En el
actual escenario, muchas organizaciones delictuales han comenzado
de manera creciente a utilizar el ciberespacio para el logro de sus
propsitos, transformando a la red en una efectiva herramienta de
comunicacin para la ejecucin de sus operaciones, as como para
atacar datos de importancia fundamental y como instrumento para
la comisin de otros delitos, entre ellos, los econmicos
8
.
Debido a las nuevas tecnologas, ilcitos ya existentes, como
los fraudes, las estafas, el robo de datos esenciales y el espionaje
comercial, han cambiado sus formas de operar y se han vuelto ms
efcientes. Junto con ello han surgido fenmenos criminales nuevos
como el grooming, el fshing y el hacking. Esta situacin obliga
a modernizar y actualizar procedimientos y legislaciones, lo que en
Chile se ha traducido en la Ley 19.223, sobre Delitos Informticos
9
.
8
El trmino Ciberespacio fue acuado por el escritor William Gibson y empleado por pri-
mera vez el ao 1984 en su novela Neuromante. Aunque no debe confundirse con In-
ternet, el trmino se refiere a objetos y entidades que slo existen al interior de las redes
informticas.
9
Grooming: Se entiende por grooming (child grooming o internet grooming) el conjunto de
estrategias que una persona adulta desarrolla para ganarse la confianza de un menor de
edad a travs de Internet, con el fin ltimo de obtener concesiones de ndole sexual. Hace
referencia, entonces, al acoso sexual a menores por medio de la Red. Generalmente se
pasa desde un acercamiento virtual basado en el engao al chantaje ms directo con el
propsito de obtener imgenes comprometedoras del menor y, en casos extremos, preten-
der un encuentro en persona.
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2011
Esta gama de ilcitos hace indispensable que los organismos de
prevencin y fscalizacin actualicen sus conocimientos, generando
adems slidos mecanismos de cooperacin a nivel pblico y privado.
En rigor, esto implica articular adecuadamente planes colaborativos
de trabajo y promover coaliciones multisectoriales, lo que en ningn
caso suprime la responsabilidad que los propios actores privados
tienen en su auto-proteccin.
En tal sentido, cabe recordar las siguientes recomendaciones
policiales de prevencin, tanto para las instituciones pblicas como
para las empresas:
Primero: Mantener altos niveles de seguridad en los antivirus,
hacer caso a las alertas y modifcar regularmente la contrasea para
acceder a las cuentas de Administrador de Servidores o cuentas
de Usuario. Ello, con la fnalidad de eliminar la presencia de
intrusos o de programas maliciosos. No hacer esto puede aumentar
los costos por la eliminacin de las infecciones y la reinstalacin de
los sistemas, afectando de paso la imagen y confanza de la empresa.
Phishing: Se entiende por fishing una forma de estafa a travs de Internet que opera median-
te la obtencin de informacin confidencial de forma fraudulenta. El phisher o estafador se
hace pasar por una persona o empresa de confianza para obtener datos reservados, con
el fin de utilizar dicha informacin para la comisin de otros ilcitos como robos, fraudes o
ataques informticos. La informacin se capta (se pesca, fishing) a travs de comunica-
ciones aparentemente oficiales como e-mails, mensajera instantnea o, incluso, llamadas
telefnicas. Ejemplo concreto de ello es el envo de correos electrnicos que contienen una
copia dolosa del sitio web de una entidad financiera, en los cuales se pide bajo engao
contraseas o claves secretas de las cuentas para luego va internet realizar transferencias
fraudulentas.
Hacking: Este es un concepto especialmente complejo de definir, pues abarca diversas di-
mensiones que van desde acciones tendientes a explorar y aprender hasta hechos clara-
mente ilegales. No obstante, en el marco de los delitos tecnolgicos el Hacking puede ser
entendido en trminos muy generales como la intromisin y destruccin de un sistema de
tratamiento de informacin o de los datos contenidos en l. Esto concretamente puede tra-
ducirse en acciones como: acceder a informacin reservada o confidencial, destruir datos,
inutilizar sistemas, robar software y realizar transacciones de una cuenta bancaria a otra, etc.
El trmino comenz a usarse aplicndolo a un grupo de pioneros de la informtica del MIT,
a principios de la dcada de 1960. Desde entonces, y casi hasta finales de la dcada de
1970, un hacker era una persona obsesionada por conocer lo ms posible sobre los sistemas
informticos. Pero a principios de los 80, influenciados por la difusin de la pelcula Juegos de
Guerra y el ampliamente publicado arresto de una banda de hackers conocida como la
414, pasaron a ser considerados como jvenes capaces de violar sistemas informticos de
grandes empresas y del gobierno.
19
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Segundo: Identifcar las informaciones necesarias para las
operaciones empresariales. Esto implica saber con certeza cules son
los documentos vitales y tenerlos localizados.
Tercero: Individualizar quines tienen acceso a informacin
importante y con qu frecuencia. Saber quin utiliza determinados
documentos ayudar a su seguimiento y control.
Cuarto: Asegurar que la persona que controla el acceso a los
archivos no sea la misma que trabaja en stos.
Quinto: Encriptar los archivos digitales a la hora de gestionar
las copias de seguridad externa. Adems, es preciso estudiar la
posibilidad de encriptar los correos electrnicos.
Y sexto: Elaborar un plan de continuidad del negocio ante
una situacin de crisis, as como de eliminacin o destruccin de
informacin.
Los casos concretos de la realidad
Ante todo eso creo necesario mencionar algunos casos de delitos
econmicos, con el fn de conocer de cerca sus causas e implicancias.
Para tal efecto, me permito recordarles la operacin Chilean Super
Staf, del ao 2007, en que mediante la manipulacin burstil y el
uso de informacin privilegiada, Jacobo Kravet Miranda obtuvo
ganancias ilcitas por sobre los 6 millones de dlares, en un ilcito
que involucr a empresas como Schwager y ENAP.
A nivel internacional grandes repercusiones tuvo la llamada
Estafa del Siglo, cuyo autor fue Bernard Madof, quien fue
protagonista de un gigantesco fraude avaluado en unos 50.000
millones de dlares, la ms grande en la historia de Estados Unidos.
Otro hecho interesante es el ocurrido en Francia, donde se
denunci un importante caso de espionaje industrial en contra de
la divisin de autos elctricos de la empresa Renault. ste incidente
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2011
ha sido considerado uno de los ms graves de ese pas, por lo que
incluso fue califcado como guerra econmica por las autoridades
galas.
Adems, debo agregar que hoy una de las principales
preocupaciones de la comunidad policial internacional dice relacin
con un fenmeno emergente y que se expande paulatinamente,
como es la falsifcacin de productos mdicos y la comercializacin
de medicinas ilcitas, con graves consecuencias para la salud pblica
y las economas locales.
Segn cifras de INTERPOL y de la Organizacin Mundial de la
Salud, es probable que hasta un 1% de los medicamentos disponibles
en los pases desarrollados sean falsos. Esta cifra llega al 10% a nivel
mundial, pero en algunas reas de Asia, frica y Amrica Latina
puede constituir hasta el 30% del mercado.
Finalmente, cabe consignar que una de las ltimas tendencias
a nivel global en la lucha contra el lavado de activos es usar las
herramientas de esta rea para combatir a los carteles de droga, la
corrupcin a gran escala y reducir el fnanciamiento del terrorismo.
CONCLUSIONES
Como hemos visto, los delitos econmicos son muy amplios
y especialmente complejos y diversos. Por lo tanto, slo la
especializacin de la gestin en materia de control, las acciones
permanentes de fscalizacin, la cooperacin a todo nivel incluso
internacional y el fortalecimiento de buenas prcticas y conductas
enmarcadas en la tica empresarial, permitirn enfrentar con mayores
grados de efcacia la comisin de este tipo de delitos.
Por cierto, la existencia de altos estndares ticos orientados
por un cuerpo normativo especfco, como el Cdigo de Conducta
de los Negocios de la APEC, es el mejor camino para asegurar la
credibilidad de nuestro sistema econmico y, al mismo tiempo, la
21
2011
plataforma ms adecuada para garantizar nuevas oportunidades
de inversin e intercambio comercial con otros importantes bloques
econmicos, particularmente con APEC.
Mientras las buenas prcticas y las conductas debidas se
impongan y prevengan actos delictivos, el comercio internacional de
Chile se ver ampliamente favorecido. Esto implica prevenir delitos
y actos de corrupcin, pero fundamentalmente denunciar todo acto
ilegal o contrario a la tica de los negocios.
Las cifras demuestran que slo el 15% de los casos de fraude
descubiertos son denunciados a la Polica. Esto tiene su raz en diversas
razones que van desde la oposicin de las empresas a admitir que
han sido defraudadas, hasta el temor a la prdida de directivos por
los procedimientos judiciales, la creencia de que los fondos perdidos
nunca podrn recuperarse y porque algunos delincuentes consiguen
benefciarse de confictos de jurisdiccin por delitos cometidos en el
extranjero. La denuncia no es slo una obligacin legal, es tambin
un deber tico.
Tal como he dado cuenta en esta exposicin, los delitos
econmicos son variados y las instituciones de control han hecho
grandes esfuerzos por actuar de manera cada vez ms efciente y
coordinada.
En rigor, en un mundo global los negocios locales e
internacionales requieren de valores globales, como la transparencia
y la seguridad.
EL FENMENO RELIGIOSO
DESDE UNA PERSPECTIVA CRIMINOLGICA
Rev. Dr. David Muoz Condell
REVISTA
ESTUDIOS POLICIALES
EL FENMENO RELIGIOSO
DESDE UNA PERSPECTIVA CRIMINOLGICA
Rev. Dr. David MUOZ CONDELL
1
RESUMEN
El anlisis de los fenmenos religiosos desde una perspectiva
criminal se fundamenta en el manejo de informacin, real, cruda,
directa y que est al alcance de todos, con la excepcin del investigador
policial que debe ser capaz de ver y visualizar en la abundancia de
los datos socio-religiosos temas concretos que pueden transformarse
en lneas investigativas de real inters para la investigacin policial.
Palabras clave: Religin, Secta, Iglesia, Delito, Criminologa, Anlisis.
INTRODUCCIN
En el campo del saber cientfco y de la sistematizacin de
las ciencias sociales la antropologa ha sido una de las primeras
en estudiar los fenmenos religiosos. Posteriormente se sum la
sociologa como disciplina con sus distintas variantes al estudio de
los temas religiosos.
Sin embargo, en el contexto antropolgico es donde el estudio de
los hechos denominados religiosos o supersticiones, especialmente
aquellas creencias o prcticas cultuales provenan de sociedades
1
Es Diplomado en Teologa y Profesor de Religin, titulado en el seminario Teolgico Bautista
de Santiago de Chile; Licenciado en Ciencias del Desarrollo, mencin Sociologa, del Instituto
Latinoamericano de Doctrina y Estudios Sociales (ILADES), Universidad Jesuita Alberto Hurtado;
Magster en Comunicacin Social, con Mencin en anlisis de Contenido Estructural de Discur-
so, de la Universidad ARCIS; Maitre en Sciences Sociales, mencin en Sociologa de la Religin
de la universidad ARCIS/ Universidad PARIS XII, Val de Marne ( Francia); Doctor en el Estudio de
las Sociedades Latinoamericanas, Universidad ARCIS, Universidad Arcis III, La Soborna, Francia.
En este contexto destaca como prolfero escritor de artculos y libros relacionados con delitos
religiosos. Actualmente ejerce como Capelln Nacional Evanglico de la PDI.
26
2011
llamadas primitivas, no fueron abordadas cientfcamente desde
un comienzo como materias de estudio, con criterios academicistas
amplios y desprovistos de los tpicos prejuicios.
Uno de los antroplogos evolucionistas que abord el tema de
los fenmenos religiosos fue Edward Taylor, intelectual ingls de una
sensibilidad especial para captar los fenmenos de carcter religioso.
Sus estudios pronto se centraron en la mentalidad de pueblos
primitivos, y de esta forma desarroll el llamado concepto de
animismo, basado en la idea de que todos los seres vivos son
creados por una fuerza espiritual y poseen almas y espritu. Su
publicacin ms conocida, Antropologa, es an utilizada para
entender conceptos y defniciones (por ejemplo, su defnicin de
cultura) claves en lo que respecta a la aproximacin del fenmeno
religioso.
DESARROLLO
La religin como tal es un sistema integrado de las acciones
humanas, compuesto por creencias, prcticas y costumbres acerca de
lo considerado como sagrado o divino, y que generalmente responde
a inquietudes de carcter existencial, moral y espiritual.
2
Hay que tener en consideracin que cuando se habla de
religiones se hace para hacer referencia a formas concretas de
manifestacin del fenmeno religioso, compartidas por los diferentes
grupos societales. Hay religiones que estn organizadas de formas
ms o menos rgidas, mientras que otras carecen de estructuras
formales y estn integradas en las tradiciones culturales de la
sociedad o etnia en la que se practican.
El trmino religin hace referencia tanto a las creencias y
prcticas personales como a ritos y enseanzas colectivas.
2
Ver a Buber, Martin. (2008) Qu es el Hombre? Fondo de Cultura Econmica. Mxico.
27
2011
Segn el socilogo G. Lenski, la religin es un sistema
compartido de creencias y prcticas asociadas, que se articulan en
torno a la naturaleza de las fuerzas que confguran el destino de los
seres humanos.
3
Por su parte, el antroplogo Cliford Geert propone otra
defnicin cuando dice que la religin es un sistema de smbolos
que obra para establecer vigorosos, penetrantes y duraderos estados
anmicos y motivaciones en los hombres, formulando concepciones
de un orden general de existencia y revistiendo estas concepciones
con una aureola de efectividad tal que los estados anmicos y
motivaciones parezcan de un realismo nico.
4
Debido al amplio espectro de usos de esta palabra, resulta
especialmente complejo ofrecer una defnicin exhaustiva de lo que es
religin o del fenmeno religioso. Sin embargo, se puede afrmar que,
como hecho antropolgico, engloba entre otros los siguientes elementos:
tradiciones, culturas ancestrales, instituciones, escrituras, historia,
mitologa, fe y credos, experiencias msticas, ritos, liturgias, oraciones
5
.
Aunque la antropologa ha recogido y sistematizado
manifestaciones religiosas desde el primer momento de la
existencia del ser humano y stas han infuido decisivamente en la
construccin de las diversas culturas y sociedades, todava se discute
si es un fenmeno esencial del hombre o puede ser reducido a otras
experiencias o aspectos humanos ms fundamentales.
6
El ser humano ha hecho por siempre uso de las religiones
para encontrarle sentido a su existencia y para dar trascendencia y
explicacin al mundo, al universo y a todo lo imaginable.
La palabra religin en ocasiones se usa como sinnimo de
religin organizada u organizacin religiosa, es decir, instituciones
3
G. Lenski. (1967). El Factor Religioso. Ediciones Labor. Barcelona. Espaa.
4
Ibd.
5
Ibd.
6
Ver a Berger, Peter. (2006). El Dosel Sagrado: para una teora sociolgica de la religin. Edi-
torial Kairos. 5 edicin. Buenos Aires. Argentina.
28
2011
que respaldan el ejercicio de ciertas religiones, frecuentemente bajo
la forma de entidades legales, a las cuales podemos denominar
agrupaciones, comunidades de fe, congregaciones, iglesias, entre
otras.
7
Diversas ciencias del saber humano se han interesado por el
fenmeno religioso desde sus respectivos puntos de vista, como por
ejemplo la antropologa, la sociologa, la psicologa y la historia de
las religiones. Por otro lado, disciplinas como la fenomenologa de
la religin estudian especfcamente sus manifestaciones intentando
dar con una defnicin exhaustiva del fenmeno y mostrar su relacin
con el temperamento propio del ser humano
8
.
Desde una lectura flosfca la religin puede ser un estilo de vida,
un camino hacia la plenitud, que inicia desde el mismo instante que
se cobra conciencia de la misma. En un sentido ms amplio, tambin
se utiliza para referirse a una obligacin de conciencia que interpele al
cumplimiento de un deber, el cual est asociado al ser y al estar.
La etimologa del concepto religin ha sido tratada durante
siglos debido a las dos interpretaciones que se han sostenido y que
adems de ofrecer una propuesta acerca del origen de la palabra,
subrayan alguna actitud religiosa.
Antes de ser usada con un sentido relacionado con las
divinidades tipos, el trmino religin o religioso era utilizado
para expresar un temor o un escrpulo supersticioso. As se constata,
por ejemplo, en textos de Julio Csar De Bello Gallico VI 36.
9
La primera interpretacin relacionada con el culto es la del orador
latino Cicern que en su obra De Natura Deorum ofrece la siguiente
etimologa: Quienes se interesan en todas las cosas relacionadas con
7
Ver a Muoz Condell, David. (2004). Sectas Religiosas y Campo Simblico. (2004). Instituto de
Criminologa. Polica de Investigaciones de Chile. Santiago. Chile.
8
Mircea, Eliade. (1999). Historia de las Creencias y las Ideas Religiosas. Ediciones Paids: Bue-
nos Aires. Argentina.
9
Ver a Lpez Calahorro, Inmaculada. (2006). Alejo Carpentier y el mundo clsico. Universidad
de Granada. Espaa,
29
2011
el culto, las retoman atentamente y como que las releen, son llamados
religiosos a partir de la re lectura. Esta raz conceptual subraya la
fdelidad a los deberes que la persona religiosa contrae con la divinidad
y por tanto est ms relacionada con la justicia.
10
La otra etimologa propuesta por Lactancio, escritor latino y
apologista cristiano, hace derivar la palabra religin del verbo
latino religare: Obligados por un vnculo de compasin a Dios
estamos religados, de donde el mismo trmino religin tiene su
origen, no como fue propuesto por Cicern a partir de releyendo
Este segundo sentido resalta la relacin de dependencia que religa
al hombre con las potencias superiores de las cuales l se puede
llegar a sentir dependiente y que le lleva a tributarles actos de culto.
11
En su ensayo Del Imperio Romano, el flsofo Jos Ortega y
Gasset escribe Cuando el hombre cree en algo, cuando algo le es
incuestionable realidad, se hace religioso de ello. Religio no viene,
como suele decirse, de religare, de estar atado el hombre a Dios.
Como tantas veces, es el adjetivo quien nos conserva la signifcacin
original del sustantivo, y religiosus quera decir escrupuloso;
por tanto, el que no se comporta a la ligera, sino cuidadosamente.
Lo contrario de religin es negligencia, descuido, desentenderse,
abandonarse. Frente a relego est nec-lego; religente (religiosus)
12
se
opone a negligente.
13
Una posibilidad es intentar una defnicin desde el punto de
vista de las personas que profesan la religin. As encontramos
propuestas como las del telogo reformado y flosofo alemn Friedrich
Schleiermacher que defne a la religin como un sentimiento de
dependencia absoluta que luego distingue este sentimiento de los
tipos de dependencia relativa.
10
Ferrater Mora, Jos. (1965). Diccionario de Filosofa. Editorial Sudamericana. 5 edicin. Bue-
nos Aires. Argentina.
11
Enciclopedia Catlica. (1953). Florencia. Italia.
12
Aulo Gelio, IV,9
13
Ortega y Gasset, Jos. (1940). Obras Completas Tomo VI. Diario La Nacin. Buenos Aires.
Argentina.
30
2011
Friedrich Schleiermacher deca que la religin no poda
ser estudiada correctamente ni por la flosofa racionalista de la
ilustracin, ni por los dogmas eclesisticos. El sentimiento y la
intuicin eran los mejores caminos para relacionarse con la deidad.
En su obra Soliloquios planteaba que tantas veces como vuelvo mi
mirada hacia adentro de mi ser ms ntimo estoy en el campo de
la eternidad. Por lo tanto, la experiencia piadosa y mstica de los
creyentes es lugar de refexin teolgica.
La teologa, por lo tanto, tena un nuevo lugar teolgico, el
sentimiento y la intuicin humana. El concepto sentimiento era una
dependencia absoluta en la deidad. Y este era la esencia de la piedad,
idntica consigo misma. Es decir, era el estar en relacin con Dios.
No identifcaba la experiencia con la subjetividad. Entenda que el
sentimiento era ese lugar donde el yo aprende del Yo divino.
Entenda la religin como una dependencia absoluta de la
deidad. Tuvo implicaciones sobre la teologa y la dogmtica en el
pensamiento. Planteaba que el dogma era una asercin de nuestro
sentimiento. Y no sobre la deidad en s misma. La doctrina slo afrma
nuestra concepcin de Dios. Cuestionaba las defniciones Dios como
una proyeccin humana sobre la deidad
14
.
William James, flosofo estadounidense, profesor de Harvard
y creador de la psicologa funcional, subraya ms bien el carcter
entusiasta de la adhesin de los miembros de las religiones. Desde
este punto de vista se pueden considerar elementos como los
sentimientos, los factores experienciales, emotivos o intuitivos, pero
siempre desde una perspectiva ms bien individualista.
Con el estudio que las diversas ciencias humanas (sociologa y
antropologa cultural especialmente) han realizado de la religin, se
ha logrado formular otro conjunto de defniciones que consideran
este fenmeno en su mbito social y cultural. La conocida defnicin
del socilogo francs Emile Durkheim entra en este grupo: Una
14
Schleiermacher, Friedrich. (2000). Sobre los Diferentes Mtodos de Traducir. Editorial Gredos.
Madrid. Espaa.
31
2011
religin es un sistema solidario de creencias y de prcticas relativas
a las cosas sagradas. [...] Toda sociedad posee todo lo necesario para
suscitar en sus miembros la sensacin de lo divino, simplemente a
travs del poder que ella ejerce sobre ellos
15
.
Sin embargo, con la llegada de la fenomenologa de la religin,
se intent ir ms all de las formas que buscaban el ncleo propio
del fenmeno en la sociedad o en los aspectos individuales. Y en
ese mbito se identifc como propio de la religin el hecho de la
presencia o consciencia de lo sagrado.
Rudolf Oto en su obra, Lo Santo, publicada en 1917, indica
como esencia de la consciencia religiosa el temor reverencial ante
aquello que, siendo desconocido al mismo tiempo sobrecoge y atrae
casi irresistiblemente.
16
Sin embargo, estos elementos que Rudolf
Oto refere como propios de la experiencia religiosa parecen estar
ausentes en las religiones asiticas.
En la perspectiva del historiador de la religin Mircea Eliade
17

se da una ampliacin de la nocin de sagrado que perfecciona
la defnicin de Rudolf Oto. Habla de espacios, cosas y tiempos
sagrados en la medida en que estos se relacionan con simbolismos y
rituales propios de las religiones. As la religin es la confguracin
u organizacin de la existencia a partir de dimensiones profundas de
la experiencia humana que relacionan al hombre con algo que se le
presenta como ltimo y trascendente. Tales dimensiones varan de
acuerdo con las circunstancias y culturas.
A partir del siglo XVIII, con la irrupcin del humanismo y el
pensamiento ilustrado en Europa, que se extender con rapidez a
otras partes del mundo, se asienta la idea de separar la doctrina del
Estado de las doctrinas religiosas.
15
Durkheim, Emile. (1912). Las Formas Elementales de la Vida Religiosa. Pars. Francia.
16
Otto, Rudolf. (2001). Lo Numinoso. Coleccin: Estructuras y Procesos. Religin. Madrid: Editorial
Trotta. Lo santo. Lo racional y lo irracional en la idea de Dios. Alianza Editorial. Madrid. Espaa.
17
Mircea, Eliade. (1999). Historia de las Creencias y las Ideas Religiosas. Ediciones Paids. Bue-
nos Aires. Argentina. Y El Chamanismo y las Tcnicas Arcaicas del xtasis. (2001). Fondo de
Cultura Econmica. Madrid. Espaa.
32
2011
Para aproximarse al fenmeno de las religiones hay que tener
en consideracin la clasifcacin de estas, tales como:
POR CONCEPCIN TEOLGICA
- El Tesmo: es la creencia en una o ms deidades. Dentro del
tesmo cabe distinguir entre:
- Monotestas: aquellas religiones que afrman la existencia de un
solo Dios, que a menudo es creador del universo. Las religiones
monotestas ms numerosas son el cristianismo y el Islam. Otras
ms minoritarias son el judasmo, zoroastrismo o la fe bahai.
- Politestas: creen en la existencia de diversos dioses organizados
en una jerarqua o panten, como ocurre en el hinduismo, el
shinto japons, o las antiguas religiones de la humanidad como
la griega, la romana o la egipcia. Tambin cabe incluir aqu la
mayora de corrientes del neo paganismo moderno.
- Henotestas: el orientalista alemn y fundador de la mitologa
comparada Max Muller acu ste trmino en el siglo XIX para
referirse a la creencia en un slo Dios en la que se admiten
otras deidades, como suceda en la antigua religin egipcia
especialmente con Akenatn. Aunque ya en la poca de Max
Muller result un trmino problemtico y qued con el tiempo
incluido acadmicamente dentro de politesmo, pantesmo, etc.
dependiendo del caso histrico. Actualmente, algunas sectas y
cultos neopaganos han restaurado el trmino.
- Dualistas: aquellas religiones que suponen la existencia de
dos principios o divinidades opuestos y enfrentados entre s,
aunque slo uno de ellos suele ser merecedor de veneracin
por sus feles mientras que el otro es considerado demonaco o
destructivo. Cabe incluir en esta categora el maniquesmo y el
catarismo.
Este ltimo considerado como un movimiento religioso de
carcter gnstico que se propag por Europa Occidental a
33
2011
mediados del siglo X, logrando asentarse hacia el siglo XIII
en tierras del Medioda francs, especialmente el languedoc,
donde contaba con la proteccin de algunos seores feudales
vasallos de la corona de Aragn.
- No testas: Hay religiones como el budismo y el taosmo,
que desdean o rechazan la existencia de dioses absolutos o
creadores universales, o bien les otorgan funciones menores o
muy especfcas (como, por ejemplo, la creencia taosta en el
Emperador de Jade). En ocasiones, estas deidades son vistas
como recursos metafricos utilizados para referirse a fenmenos
naturales o a estados de la mente.
- Pantesmo: es una creencia o concepcin del mundo y una
doctrina flosfca segn la cual el Universo, la naturaleza y
Dios son equivalentes. La ley natural, la existencia y el universo
(la suma de todo lo que fue, es y ser) se representa por medio
del concepto teolgico de Dios. La palabra est compuesta
del trmino griego (pan), que signifca todo, y (theos),
que signifca Dios; as se forma una palabra que afrma: todo es
Dios.
El pantesmo es la creencia de que el mundo y Dios son lo mismo.
Cada criatura es un aspecto o una manifestacin de Dios, que
es concebido como el actor divino que desempea a la vez los
innumerables papeles de humanos, animales, plantas, estrellas
y fuerzas de la naturaleza. Tambin aporta un nexo de unin
entre diferentes religiones, por ejemplo, hay poca diferencia
entre esta visin o el que para los budistas el uno es el todo.
Otra divisin que se utiliza consiste en hablar de religiones
reveladas o no reveladas.
- Por Revelacin: las religiones reveladas se fundamentan en una
verdad revelada de carcter sobrenatural desde una deidad
o mbito trascendente y que indica a menudo cules son los
dogmas en los que se debe creer y las normas y ritos que se
deben seguir.
34
2011
Las religiones no reveladas no defnen su origen segn
un mensaje dado por deidades o mensajeros de ellas, aunque
pueden contener sistemas elaborados de organizacin de deidades
reconociendo la existencia de estas deidades y espritus en las
manifestaciones de la naturaleza.
SECTAS O NUEVOS MOVIMIENTOS RELIGIOSOS
Algunas religiones de reciente creacin tienen un estatus complejo
ya que no son reconocidas como religiones de manera universal. Segn
la antropologa y la sociloga, una secta o nuevo movimiento religioso
es un grupo de personas con afnidades comunes: culturales, religiosas,
polticas, esotricas, etc. Habitualmente es un trmino peyorativo, frente
al cual ha surgido el eufemismo nuevos movimientos religiosos
18
.
Aunque el vocablo secta est relacionado con grupos que
posean una misma afnidad, con el paso de los aos ha adquirido
una connotacin relacionada con grupos de carcter religioso, a los
que se califca como secta destructiva.
Estos grupos pueden tener un historial judicial en uno o
varios pases, por manipulacin mental o por ser grupos de carcter
destructivo. A menudo una secta est centrada en el culto personal
al profeta o lder, del grupo.
Se defne a una secta religiosa como una agrupacin, hermtica
y minoritaria, que excluyente y de estructuracin voluntaria en su
origen, promociona una misin especial de la cual es propietaria
exclusiva, as como lo es de los medios para cumplirla, implicando
un cierto sentido de protesta social contra la sociedad circundante,
con la que se relaciona rupturalmente.
Su nucleamiento doctrinal es mediado por la conduccin,
mediata o inmediata, de un lder carismtico que representa a la
18
Ver Muoz Condell, David. (2010). Manual Criminolgico para Investigar Sectas. Instituto de
Criminologa. Polica de Investigaciones de Chile. Santiago. Chile.
35
2011
divinidad o que afrma serla, y en ella los feles slo pueden aportar
obediencia e incondicionalidad. La duda y la crtica son pecados
duramente castigados al interior del grupo, y cuyas consecuencias
pueden llegar hasta la expulsin del fel que las practique; y hasta la
represin exterior al grupo, del sancionado.
UN ACERCAMIENTO AL FENMENO RELIGIOSO
La religin es un refejo particular de las relaciones de los
hombres tanto en la sociedad primitiva como en las dems, esclavitud,
feudalismo, capitalismo, donde stas se encontraban bajo el dominio
de fuerzas exteriores a ellas, que no conocan y por consiguiente no
podan dominar y hacia las cuales experimentaban una especie de
misterio al cual tenan que buscar solucin.
La respuesta estara en la religin. En este sentido desde el
punto de vista sociolgico, la religin es una de las representaciones
que los hombres se hacen del mundo y de s mismos.
Por tanto es percibida la religin como un hecho social,
observable y colectivo. El investigador debe de ser indiferente al
problema de la existencia o no de un dios, las diversas disciplinas del
saber humano no se deben usar para hacer apologa de la religin ni
para fundamentar el atesmo, lo importante, en nuestro caso, debe de
ser estudiar la dimensin social de esa realidad que es la religin. Para
explicar la gnesis y el funcionamiento de las diversas estructuras o
formas religiosas que se manifestan en los grupos sociales.
La inmensa variedad de creencias y rituales religiosos no son
limitantes para el estudio, puesto que cada cultura ha elaborado
un sin numero de actos ceremoniales de acuerdo con los diferentes
contextos socio histricos, dndoles identidad social. La religin
depende no solo del conjunto de condiciones en que se describe la
vida de las personas, sino tambin de las formas polticas peculiares
y culturales, junto a todas las infuencias externas, como es el caso de
nuestro pas.
36
2011
Que fue inundado de creencias de todo tipo, especialmente
africanas, catlica, despus seguidamente la fe radical y reformada.
Por esta razn el contenido de la religin no se reduce a concepciones
enraizadas en las mentes de los hombres sino tambin la implantacin
de pensamientos de una nacin a otra, donde se reproduce esa
creencia en medio de dismiles condiciones, infuyendo as en los
modos de vida existentes hasta el momento.
Todas estas refexiones sociolgicas han sido un buen intento,
teniendo en cuenta el contexto social, para dar a conocer la sociologa
como una ciencia, as como para unir teora y prctica en un
esfuerzo comn. Donde estos anlisis religiosos que he presentado
describen el carcter litrgico de la religin con sus ceremonias,
signifcados y tabes, es como un cdigo moral y jurdico integrado
en el modelo de organizacin de la vida privada y publica de cada
gestor social.
El inters por la infuencia religiosa en los modos de vida de las
personas, ha sido de gran importancia para cientistas sociales, ya que
la variable religin es una variable sociolgica muy analizada por
su gran amplitud dentro del marco social. De ah es que se derivan
una serie de estudios con amplitud y gran calidad, lo que ha hecho
posible el balance del conocimiento acerca de la infuencia o falta de
esta en trminos de la existencia social
19
.
El ncleo central de la evolucin religiosa es el propio sistema
de smbolos que la conforman, eso es lo que le da la capacidad a
la religin para proporcionar ideales y modelos para nuevas lneas
de desarrollo social. Estas aumentan a medida que es mayor la
diferenciacin simblica individual y social.
Para poder operar todo individuo o grupo necesita una
defnicin que recoja el ambiente en el cual la persona se desenvuelve.
Esa defnicin con el sistema que compone el conjunto de relaciones
sociales del individuo conforma la concepcin de identidad, que es
19
Ver Muoz Condell, David. (2005). Sociologa de la Religin y su Objeto de Estudio. Docu-
mento de Trabajo. Escuela de Investigaciones Policiales de la PDI. Santiago. Chile.
37
2011
necesaria en las diferentes facetas que atraviesa el sujeto para dar
respuesta a todos los daos sufridos.
La concepcin a la que hemos hecho referencia es capaz de
hacer frente a situaciones diversas donde no es preciso que estas
sean cognitivamente adecuadas, sino motivaciones signifcativas.
Esto es lo que le corresponde precisamente a la religin, dar una
respuesta a travs del conjunto de smbolos que la componen para
s establecer en los hombres motivaciones y estados de nimos que
sean duraderos estableciendo el orden general de su existencia.
Por tanto es de gran importancia la religin en el accionar social
como en la motivacin del sujeto, que puede estar determinada
por fuerzas no racionales, vindose la capacidad de la religin
de actuar como moderadora de esas fuerzas e inclusive de crear
formas radicalmente nuevas. Aunque la continuacin de este trabajo
se apoyar principalmente en el fenmeno de las comunidades
religiosas existentes en la religin catlica, .me fue necesario hacer
este recorrido histrico del tema para recolectar la mayor informacin
sobre como es visto el fenmeno religioso por diferentes pensadores
de la sociologa de la religin.
LA RELIGIN Y SU INFLUENCIA EN LOS MODOS DE VIDA
El realismo social como teora sobre la sociedad, forma parte
del llamado sociologismo de Emile Durkheim
20
. Tericamente este
estableca que el principio de la especifcad y la autonoma de la
realidad social, ms aun, de su primaca y superioridad sobre los
individuos. Aqu nos detenemos en el anlisis del estudio del suicidio
de Durkheim
21
.
El problema del suicidio atrajo su atencin por varias razones,
ya que eran un grupo de factores bien delimitados y fciles de
20
Ver a Durkheim, Emile. (2007). Las Formas Elementales de la Vida Religiosa: el Sistema Totmi-
co en Australia. Ediciones Akal. S.A., Madrid. Espaa.
21
Durkheim, Emile. (2008). El Suicidio. Ediciones Akal. S.A., 6 Edicin. Madrid. Espaa.
38
2011
determinar. Primero, en vez de sumirse en mediaciones metafsicas
acerca de los fenmenos sociales, se pueden descubrir leyes que
prueben mejor que cualquier argumentacin dialctica, la existencia
de la sociologa como ciencia. En segundo lugar, consideraba el
principio fundamental del mtodo sociolgico, el estudio del hecho
social como una cosa que posee el reconocimiento de una realidad
peculiar, externa respecto al individuo y la realidad social, que
ha determinado que su conducta no dependa de la voluntad del
individuo en cuestin.
Emile Durkheim rechaza la explicacin del suicidio por motivos
psicolgicos individuales y reafrma las causas estrictamente sociales
como factores explicativos. Como supona, el suicidio depende
fundamentalmente de las causas exteriores que rigen a la gente y no
de las cualidades internas de los individuos que los unen a otros, ya
que los suicidios son ejemplos de la destruccin de los lazos sociales.
La explicacin sociolgica de este acto individual podra verse
ms bien sobre las fuerzas sociales demostr que los hechos sociales
y en particular las corrientes sociales son externos y coercitivos para
el individuo.
El suicidio estableci un vnculo muy importante entre su
obra terica y su tendencia, que se haban desarrollado hasta el
momento especialmente en los Estados Unidos de Amrica, Emile
Durkheim comenz a hacer un anlisis sobre las tazas de suicidio y
sus variaciones con otras caractersticas de la poblacin.
Por la naturaleza del caso haba que limitarse al mundo
occidental moderno, que era el nico que ofreca la informacin que
buscaba. Con esta limitacin, estudio la nacionalidad, la religin,
la edad, el sexo, el estado civil, el tamao de la familia, el lugar de
residencia, la situacin econmica, as como las estaciones del ao e
incluso las horas del da en que ocurra el suicidio.
De esta manera introdujo un esquema propio construido entorno
a las relaciones del individuo con la estructuracin normativa del
sistema social al que pertenece. Este esquema encierra dos pares de
39
2011
polos extremos en los cuales las tazas de suicidios eran relativamente
altas y una zona media entre ellos donde las tazas eran bajas.
El polo nmero uno (altruismo y egosmo)
El polo nmero dos (anomia y fatalismo)
En este esquema se pone de manifesto su concepcin del primer
par de polos y particularmente en el concepto de suicidio altruista.
En esta forma de suicidios las exigencias de la colectividad llegaron
a ser tan fuertes que exista una tendencia a la subordinacin de los
intereses personales de los individuos, hasta el punto de sacrifcar la
vida, aun cuando no es necesario esto, por ejemplo los ms propenso
a ello en las sociedades modernas eran los ofciales del ejrcito,
aunque encontr ejemplos en otras sociedades.
La contrapartida de esto lo encontr en el suicidio egosta cuyos
indicios eran ms altos en los protestantes que en los catlicos, hecho
que se le atribuyo a la presin social inherente a las normas protestantes
a favor del orden superior de responsabilidad religiosa individual.
El segundo par de conceptos que defne el segundo polo son
los de anomia y fatalismo, considerando el primero como uno de los
pocos conceptos relativamente importantes dentro de la sociologa
contempornea. Por lgica el individuo se preocupa por la realidad
que le rodea y de esta manera llega a un anlisis, formndose una
propia percepcin valorativa de la realidad, que no se encuentra
fuera de las normas para l, entonces esta temtica se centrara en lo
que se espera del actor, de cmo reacciono ante los estmulos dentro
de todo este sistema de relacin social.
El actor tiene que esforzarse porque el actuar sea deseable
y cuando este esfuerzo carece de sentido, no tiene una defnicin
clara de lo deseado. Esto crea un estado interactivo dentro del
individuo que puede considerarse como una anomia, entonces sera
una patologa, no del sistema instrumental, sino dentro del sistema
normativo colectivo y es aqu donde entra a jugar un papel el suicidio
anmico.
40
2011
El autor vincula una serie de suicidios con el grado de integracin
y de regulacin segn en el tipo de sociedad en que apareca. Esta
integracin se dirige a los sentimientos colectivos compartidos entre
los individuos. La regulacin se refere ms a la construccin sobre
cada uno de los actores.
Segn las caractersticas particulares de cada suicidio Emile
Durkheim los agrupo en:
Suicidio egosta: Las mayores tazas de suicidio se encontraban
en las sociedades colectivas o grupos en que los individuos
no estn integrados de verdad a la unidad global, la falta
de integracin y de significado produce un vaci en los
individuos
Las sociedades con una conciencia colectiva y protectoras
tratan de impedir el acto de suicidio egosta, debido a que ellas
proporcionan un signifcado fuerte a sus vidas, pero cuando
estas corrientes son dbiles los individuos pueden llegar a
sobrepasarlas y hacer lo que desean, al individuo poder hacer
esto, siempre va a quedar insatisfecho, por tanto lo conduce a
un total descontento y en algunos casos a suicidios.
En este caso los grupos religiosos, familias y entidades
polticas actan como agentes de conciencia colectivas evitando as
las tendencias suicidas. La descentralizacin moral de la sociedad
predispone al individuo y lo hacen llegar al suicidio.
Aqu Emile Durkheim destaca de cmo las fuerzas sociales
determinan la conducta de los individuos y nunca pueden sentirse
libres de la fuerza de la colectividad.
- Suicidio altruista: En este tipo de suicidio el grado de integracin
social llega a ser tan elevado que el individuo se siente obligado
a suicidarse, respaldado por la creencia profunda en una
perspectiva beatifcada despus de la vida.
- Suicidio Anmico: este es el principal tipo de suicidio para
Durkheim y se produce cuando dejan de actuar las fuerzas
41
2011
reguladoras de la sociedad. En este caso el individuo acta con
mayor libertad, y cualquier de tipo de interrupcin hace que
la colectividad sea temporalmente incapaz de ejercer alguna
autoridad sobre los individuos. As se comienzan a desarrollar
nuevas normas diferentes a las anteriores.
De esta manera las personas se convierten en esclavos de sus
deseos y realizan actos destructivos, hasta el punto de quitarse
la vida.
- Suicidio Fatalista: este tipo de suicidio ocurre cuando
la regulacin es excesiva y los individuos se encuentran
constreidos para realizar sus actos, y esta sobrerregulacin
genera corrientes melanclicas que causan el aumento de las
tazas de suicidios.
El egosmo y anomia comprendan la preocupacin de
Durkheim por el estado de sociedad moderna. No es sorprendente
que la anomia haya atrado ms la atencin que el egosmo, este
concepto vendra siendo para l la denominacin de un aspecto de
una caracterstica predominante en la estructura social moderna que
puede llamarse tambin individualismo institucionalizado.
En las tendencias altruistas del sentido Durkheimniano las
personas alineadas se ven tan presionadas a independizarse de las
presiones a favor de la conformidad que son incapaces de aceptar
las condiciones normativas esenciales de un sistema estable de la
libertad individual organizada.
Durkheim quedo muy impresionado por la solidez de la
integracin entre el sistema religioso de representaciones y la
estructura de la sociedad, siendo la actividad de respeto moral.
Esta integracin primitiva basada en las representaciones colectivas
justifca as esta forma de existencia en el caso de la religin primitiva.
Por otra parte, Mx. Weber, flsofo, economista, jurista,
historiador, politlogo y socilogo alemn, considerado uno de los
fundadores del estudio moderno, anti positivista, de la sociologa.
Sus trabajos ms importantes se relacionan con la sociologa de la
42
2011
religin y el gobierno, pero tambin escribi mucho en el campo de
la economa.
Su obra ms reconocida es el ensayo La tica Protestante y
el Espritu del Capitalismo, que fue el inicio de un trabajo sobre la
sociologa de la religin, sobre la ndole del capitalismo moderno
son otra muestra de cmo las ideas religiosas ejercen una infuencia
sobre la conducta humana. Estos escritos ponen al descubierto sus
preocupaciones sobre el espritu del capitalismo, vindolo como una
forma de produccin y a su vez una nueva estructura de organizacin
social. Adems una opcin personal de los individuos inmersos en
este conjunto de relaciones sociales
22
.
Max Weber comienza a cuestionarse la racionalizacin existente,
que se encuentra construida a partir del capitalismo industrial y
las formas de estados modernos. Ve lo racional como la diferencia
entre las sociedades, tanto pasadas como presentes. En este escrito la
racionalizacin de la conducta es vista como un tipo de accin social,
donde los actores se relacionan de un modo determinado vindose
al otro como un medio para alcanzar sus fnes.
De esta manera Max Weber comienza a ver los orgenes del
proceso de racionalizacin en la conducta del capitalismo occidental,
busca las razones de estas conductas racionalizadas en fuentes
de carcter interno principalmente ligadas a prctica religiosas,
aclarando tambin todas las cuestiones de orden externo como son
los estmulos histricos y polticos.
Con estos aspectos comienza su bsqueda de las races del
capitalismo occidental moderno, haciendo una comparacin entre
los diferentes tiempos histricos, en trminos de historia y cultura.
De esta manera revisa otros sistemas de creencias colocndose en
una perspectiva histrica universal, buscando as las infuencias
religiosas dentro de la conducta humana y la vinculacin entre
religin y comportamiento econmico.
22
Weber, Max. (2003). La tica Protestante y el Espritu del Capitalismo. Introduccin y Edicin
Crtica de Francisco Gil Villega. Fondo de Cultura Econmica. Mxico.
43
2011
En su investigacin sobre el espritu capitalista, plantea que
este se encontraba en contraposicin de la conducta tradicional y
hace uso del trmino afnidad electiva que se explica por medio del
anlisis del protestantismo en la forma calvinista asctica. Aqu es
donde encuentra una de las fuentes histricas del orden econmico
capitalista existente.
Mientras que algunos pensadores no se detenan en esta relacin,
capitalismo-protestantismo, Max Weber nos trata de ilustrar esta
vinculacin para demostrar el carcter eminentemente protestante
tanto de la propiedad y de las empresas capitalistas como de las
capas especializadas de las clases trabajadoras, y sobre todo, del
todo personal de las modernas empresas, de superior preparacin
tcnica o comercial
23
.
El anlisis sobre las estructuras socioeconmicas de la cultura
occidental conduce a Max Weber a travs de las categoras que
confguran el orden religioso. Por tanto el espritu del capitalismo es
concebido como una tica econmica, como un modo comercial de
bsqueda de dinero, evitando el gozo inmoderado y la consecucin
de ganancias, con un fn, no como un medio.
El deber profesional es entendido como una vocacin y una
obligacin, la empresa le da el toque al espritu convirtindolo diferente
a lo tradicional, donde tambin haba relaciones mercantiles. De esta
manera el espritu del capitalismo es impulsado a travs de relaciones
mercantiles al cual l le da un formato capitalista a la economa
24
.
Segn Max Weber la fuente del nuevo espritu est en la
inversin del capital y en la forma que se dirige la vida prctica,
por esta razn busca las mximas de la vida sustentada en valores,
donde este espritu requiere una referencia al sistema de ideas que
lo origino, ya que el hecho de ligarse a una religin no garantizaba la
aparicin de una forma determinada de conducta practica.
23
Ibd.
24
Weber. Max. (2008). Economa y Sociedad. Dcimo Sptima Edicin. Fondo de Cultura Eco-
nmica. Mxico.
44
2011
Por esta razn recurri a la bsqueda de elementos que
describieran todas aquella personas que se ligaron al protestantismo,
que hicieron posible que surgiera una nueva forma de entender el
mundo, esto era lo propio para otras religiones, pero lo diferente de
esta creencia, era en la forma que adquira la vida con la infuencia
econmica.
Se podra decir que lo que ms preocupaba a Max Weber era el
protestantismo en su carcter normativo, en la forma de calvinismo
asctica, ya que las practicas religiosas ejercan una infuencia en el
estilo de vida de los individuos por sus leyes, en el caso del calvinismo
asctico, ya estas regulaban las prcticas religiosas y ejercan una
gran fuerza sobre la vida cotidiana de los creyentes. No es visto
el calvinismo por encima de otra religin sino por el contrario, se
trataba de entenderlo a travs de los rasgos religiosos, que fueron
los que infuyeron en el proceso de racionalizacin de la conducta
burguesa.
De esta manera Max Weber realiza una investigacin a travs
del proceso histrico de formacin del espritu capitalista analizando
la idea de la reforma protestante iniciada por Martn Lutero y
continuada con Juan Calvino
25
. Se vea entonces al mundo moderno
bajo la forma lisita y en oposicin al egosmo monstico.
El trabajo cogi un nuevo enfoque ya que se comenz a ver como
un mandamiento divino, en la toma de la bondad distribuida al dios
y aqu comienza una nueva autodisciplina rigurosa a lo mundano.
En este pasaje el calvinismo desempea un papel importante
sin el cual no hubiera durado mucho la forma que tomo el espritu
capitalista en el amor a los bienes terrenales, lo que inundo a todos
los reformadores fue el cumplimiento de las practicas mundanas
encaminadas a alcanzar la salvacin del alma. Esto constituyo el
origen de las aspiraciones ticas que infuyeron fuertemente en la
conducta de los individuos.
25
Ver a Calvino, Juan. (1967). Institucin de la Religin Cristiana. Ediciones Nueva Creacin.
Nueva Edicin Revisada. Gran Rapid-Buenos Aires. Argentina.
45
2011
En este punto es donde Weber se pregunta qu papel pudo
haber tenido las ideas religiosas en la expresin cuantitativa y
cualitativa del espritu capitalista y que aspectos de la cultura
capitalista pueden computarse a la reforma?
Max Weber busca la respuesta a esta pregunta en el calvinismo
asctico donde se toma el trabajo como una profesin, vindose
desde este lado la tica protestante como un fenmeno religioso
que tiene sus efectos sobre el comportamiento econmico. En esta
refexin lo que est queriendo ver Weber es como estos aspectos de
carcter puramente religiosos afectan el accionar de los hombres que
van encaminados y guiados por mandatos divinos, el mundo de lo
mgico es la clave para entender la gracia divina.
En este caso la vida cotidiana est rodeada de bienes de
salvacin al alcance de todos a diferencia del tradicionalismo, ya que
a travs del trabajo es posible llegar a la plenitud del ser, los bienes de
salvacin no son totalmente para los virtuosos, sino que es extendida
a toda la masa de hombres. De esta manera el hombre se vuelve
esclavo de la voluntad divina, dira Weber el hombre es solamente
un instrumento de la voluntad divina, un fel administrador y, ms
aun, una mquina adquisitiva; siente sobre su vida una glida
carga
26
.
Este modo de ver la vida dejaba al hombre frente a Dios y sin
mediadores. Lo obligaba a llenar el vaci de la soledad por medio de
la fe. De esta forma el destino del hombre deja de estar predestinado
y desconocido, los hombres puedan alcanzar la plenitud del dios con
su sacrifcio a travs de una intensa actividad, vindose as el trabajo
como un mandamiento, el hombre debe de aceptar el puesto que le
toca como una explicacin de la desigualdad. Por esta razn Max
Weber argumenta esto proporciono el impulso psicolgico dado por
la concepcin de este trabajo como profesin, como medio preferible
y aun nico de alcanzar la seguridad del estado de gracia
27
.
26
Weber, Max. Op. Cit.
27
Ibd.
46
2011
Esto lleva al hombre al desarrollo de una profesin donde el
debe aceptar el puesto que le ha tocado dentro de la divisin social
del trabajo, para as lograr una mayor especializacin y un aumento
de la destreza, posibilitando la salvacin del alma y una contribucin
al bien comn.
De esta manera es visto al hombre como un instrumento de Dios
y no como el receptor de la voluntad divina, puesto que el hombre
se convierte en un hacedor de las riquezas y no puede oponerse bajo
ningn concepto a la voluntad divina, solo por tratarse de la riqueza
de Dios. Este individuo debe rendir cuentas hasta el ltimo centavo
que se le confe.
Este hombre del ascetismo cambia lo establecido en busca de
prosperidad y su actividad va a ser como una orden, todo va a ir
dirigido en busca de su salvacin y al bien de la comunidad.
Max Weber seala que la anttesis cristiana fue el impulso del
espritu capitalista moderno, por esta forma de concebir el trabajo
y la divisin social del mismo, la manera en que es vista la riqueza
en el ascetismo facilita la acumulacin del capital. Por esta razn el
trabajo se ve como una expresin de bsqueda de riquezas y como
un medio que conlleva a la salvacin. De esta manera permite a
los empresarios librarse de la mala conciencia, entonces todo est
dirigido a la salvacin y el bien de la comunidad.
Al darle al hombre defniciones precisas de los fnes a perseguir
y de los medios para alcanzarlos se ve todo esto con un gran trasfondo
creyente, entonces se comienza a movilizar el lado activo del sujeto,
ahora sin motivos religiosos.
En la obra de Max Weber Economa y Sociedad nos encontramos
como realiza un anlisis sobre la religin y donde demuestra como
ella fomenta sus bases y se articula en el enramado social a travs de
un conjunto de smbolos signifcantes que hacen posible su desarrollo.
En este trabajo Weber no trata de explicar lo que es la religin,
sino las condiciones y efectos de un determinado tipo de accin
47
2011
comunitaria cuya expresin est determinada por las representaciones
y fnes objetivos del propio individuo, la accin religiosa parece
orientada a este mundo y este conjunto de acciones se realizan para
hacer ms larga y duradera la vida en la tierra.
De esta manera el individuo forma una serie de pensamientos
religiosos del actuar cotidiano, si a este actuar y estos fenmenos
producto de este actuar se le pone un poco de magia esto hace una
distincin entre las manipulaciones verdaderas y falsas considerando
a los segundos como irracionales.
Max Weber se cuestiona el carisma para la realizacin de estos
actos, para l no todas las personas pueden llevar a cabo alguno que
otra ejecucin. El concepto de carisma pasa a ser el nombre que se le
atribuyen a esas fuerzas cotidianas, que son conocidas como el don,
es un poder que posee ya sea un objeto o persona por naturaleza y
que no se puede alcanzar con nada, y este germen carismtico puede
permanecer oculto en una persona si esta no lo desarrolla, es decir si
no se despierta.
Se describe tambin este carisma como el poder que pueden
ocupar objetos que por su expresin constituyen as medios de
devocin, en muchas ocasiones la expresin de un ser se esconde
tras un objeto, el cual es califcado carismticamente ya sea hombre
o animal.
El mismo se encuentra determinado de alguna manera en esa
actuacin la creencia en los espritus, se le ve este espritu como algo
que se apodera del objeto o persona y puede estar en el mucho tiempo,
pero cuando se marcha el instrumento se encuentra desposedo, a este
espritu se le atribuye una voluntad que no es alma ni demonio tiene
cuerpo material, pero es invisible, es impersonal y puede estar o salir
en cualquier momento, si este instrumento ya no sirve, entonces queda
el mago sin carisma, es decir, el mago tiene una serie de instrumentos
que le van a ser posible la credibilidad, es el carisma mgico el que le
atribuye una califcacin convirtindolo as en el ms viejo de todos
los ofcios, el mago, brujo o hechicero profesional.
48
2011
Para Max Weber el mago es aquella persona que posee un
carisma permanente que lo va transmitiendo en cada momento, l
le llama lego a este carisma que es el hombre normal y solo puede
entrar en trance a travs de una actividad ocasional en la empresa.
Este trmino lo atribuye para denominar el lugar de accin, este arte
de la magia siempre presenta un enramado misterioso, ya que se
puede imaginar un alma como ser diferente al cuerpo que puede
estar presente en los objetos en un momento determinado y luego lo
abandona, como en un trance del fallecimiento a la muerte.
Despus del alma abandonar el cuerpo puede encarnarse en
animales o plantas entonces se piensa que esos seres viven en las
leyes pero que son invisibles, de esta manera dioses penetran y
actan a travs del ser posedo.
Esta actuacin se hace de una forma simblica, mgica y
repetida, tomando carcter de un hombre propio, por ejemplo hroes
divinizados, profetas.
Para Max Weber el alma es un principio, no un ser personal ni
impersonal sino independiente, aunque algunas religiones rechazan
esta opinin, pero lo ms importante de todo esto es que estos
fenmenos van a estar presentes en la vida de los individuos y que
estos comienzan a buscar soluciones.
Pone el ejemplo de cmo a travs de los simbolismos las
personas le temen a los cadveres, por esta impresin es que se
comenz a hacer sepelios para ayudarles en el descanso del alma
tratando de darles paz dentro de la tumba y que no sintieran envidia
de la riqueza de los vivos.
Por esta razn se decidi que el muerto debiera estar
acompaado de sus bienes terrenales en su existencia dentro del
mundo de las almas, donde dios, demonios y todas esas existencias
no palpables en el sentido corriente formaban parte de una existencia
extra mundana a la que solo se tiene acceso a travs de smbolos y
signifcaciones.
49
2011
Max Weber llega a la conclusin de que si el muerto solo es
accesible a travs de smbolos y de esta manera queda satisfecho
entonces el dios tambin por medios de smbolos puede quedar
satisfecho.
A travs de un crculo mgico terico se pueden tolerar grandes
contradicciones puramente dogmticas, he incluso dentro de las
religiones nacionalistas donde cambia el smbolo y esto puede traer
un gran peligro si la nueva accin simblica no est bien construida
y esto puede provocar una falta de credibilidad.
As dentro de cada cultura se van formando formas de creencias
simblicas, como en la religin el cisma de la cruz, las danzas, cantos
y otras formas de expresin. Todo va encaminado en un proceso
de produccin profesional que aparece como consecuencia de la
signifcacin mgica que lleva consigo la sustitucin y el proceso de
creacin del proceso natural por un modelo.
Cada forma de creencia origina una accin religiosa de acuerdo
con sus smbolos y cultura en cada pueblo, de esta manera, surgieron
un sinfn de dioses, principalmente los relacionados con los cultivos,
ya que los individuos les pedan por sus cosechas y le realizaban
ceremonias y rituales para el bien de toda la comunidad de ah es que
tambin los demonios se nutrieron y fueron adorados por al algunos
seres. Esta adoracin llega a convertirse en un conjuro, haciendo
posible dioses que han continuado existiendo como demonios
Entonces se necesito un intermediario entre el dios y el individuo.
Para Weber el surgimiento del sacerdocio a diferencia del mago, se
ve dentro del culto y estos van a ser aquellos ministros de Dios que
se encuentran al frente del culto y contra los brujos, que gracias a
los medios mgicos establecen una relacin con los demonios, los
conjuran, aun que el concepto del sacerdote incluye la califcacin
mgica y va hacer como el funcionario de la empresa permanente
que se organiza segn las reglas para poder infuir en los dioses.
La diferencia del mago y el sacerdote no est en el saber, sino en
la forma del saber que posee el sacerdocio, en la forma de revelacin
50
2011
que posee y la agrupacin de personas que se renen de forma
sinttica, vinculados a normas y lugares comunes de la comunidad.
No hay sacerdocio sin culto, pero s culto sin un sacerdocio
especial. Aunque los magos tienen su especie de doctrina lo que le
falta es un culto continuo y por eso no se les llama sacerdote. La
fuerza que utiliza el sacerdote est en la divinidad que invoca. Por
esto usa a su dios y a la fe como un instrumento de saber.
28
El concepto de tica religiosa o el tab es tratado por Max
Weber como la creabilidad de la divinidad, y las manifestaciones
sobrenaturales que hacen posible el seguimiento y la efciencia para
sostener su poder a prueba y que al dios se le d la importancia
requerida y la confabilidad, puede ser posible gracias a coincidencias
o a realizaciones personales que se le acreditan a la divinidad tipo.
Este tab ms bien viene dado en la medida de la prohibicin
mgicamente condicionada, las limitaciones debido a las creencias
del clan, que no deban exponerse a las miradas o compartir actos
como comer, sino es dentro de ritual del clan para as crear una
paternidad religiosa.
El pensamiento del pueblo de Israel entendido con todas las
variantes universales va a ser la tica religiosa y es la rectifcacin
de los errores pasados y presentes del pueblo israelita, todo el
trabajo proftico fue una tica religiosa y esta viene dada en el afn
de agradar a Dios que se da a conocer a los hombres.
El profeta, en este contexto, es el mensajero de la salvacin
y es un puro actor carismtico, su misin es ensear la doctrina
religiosa, de su revelacin se decide si nacer una nueva comunidad.
Lo decisivo en l es la vocacin personal y el carisma renovador o
fundador de una forma de mensaje salvador.
Existe un paso de profeta a legislador, este es otro termino
Webeniano que lo entiende como persona encargada de ordenar
28
Un interesante texto para profundizar este punto del trabajo es el libro de Georges Gadamer,
Hans. Mito y Razn. (1997). Ediciones Paids. Barcelona. Espaa.
51
2011
sistemticamente un derecho o establecerlo por uno nuevo. El
profeta tico y ejemplar es regularmente un laico y apoya su poder
igualmente sobre sus secuaces compartidores de la su mensaje.
El actuar religioso llega a los diferentes estratos sociales
existentes en cada poca pero especialmente al campesinado, ya que
se encuentra ligada a su naturaleza y solo l se hace partcipe de
la religiosidad cuando siente la amenaza de convertirse en esclavo
o proletario, ya sea bajo cualquier ley o poder exterior y despus
de esto se ve una oposicin al poder de los hombres, as muchos
sectores campesinos en la historia de la humanidad se convirtieron
en cristianos.
Se comenz a ver el trabajo agrcola como algo de agrado a Dios,
la tierra labrada era una tierra pura ya que el campesino era visto
como un ser grato a dios y piadoso, esto es un fenmeno moderno,
un caso especifco del luteranismo quien desarrolla un pensamiento
con un conjunto de exigencias ticas sistemticas de un dios supra
mundano.
Los grupos nobles nunca se ligaron a los conceptos de pecado,
rendicin, humildad, de esta manera las capas polticas dominantes y
las nobles no vean el hecho de indignarse ante profetas o sacerdotes.
El modo de llevar la religiosidad era especifco de cada clase, solo la
religin poda salvar a los hombres del inferno o del purgatorio.
El contenido especifco de la idea de la salvacin puede signifcar
mucho ms all de la expresin, es ms bien la liberacin de los
sufrimientos fsicos, sicolgicos o sociales de la existencia terrestre
o la liberacin del absurdo y caducidad de la vida. El hombre es
poseedor de la palabra divina, como una forma para llegar a tener
la salvacin, pero este individuo se une con otros ms en una
congregacin.
El profeta es el elegido del dios tipo, el mensajero de lo divino.
Cuando su profeca tiene xito consigue auxiliares permanentes
que le ayuden arduamente en su misin, estos auxiliares tienen
virtudes que le permiten hacer un ciclo de individuos acoplados por
52
2011
su carisma, es lo que le ayuda a alimentar el servicio divino. Las
personas que ayudan a esta misin del profeta, esperan la salvacin,
esto es lo que hace posible la formacin de una congregacin.
El ayuntamiento, que viene siendo la comunidad vecinal
socializada, nace para que permanezca y perdure el goce de la
revelacin y de la repeticin de la gracia. El profeta para Max Weber
es el hombre ejemplar, seala un camino de salvacin mediante un
ejemplo personal, esto es lo que siguen los congregados, el ejemplo
de la verdad divina para poder ser salvo. Los monjes forman las
congregaciones donde todos los que estn junto al profeta pueden
gozar de una solidaridad especial, pero fuera de las congregaciones
estn los adoradores quienes luchan por alcanzar de igual modo la
salvacin.
La transformacin de la adhesin personal en una congregacin
constituye la forma normal, es la enseanza del profeta para la vida
cotidiana, hace una funcin de sustitucin permanente. En esta
congregacin van a existir derechos, deberes y obligaciones que
cumplir. Para que una congregacin llegue a ser verdadera debe de
constituirse para perdurar dentro de la sociedad y en desarrollo,
e infuyen fuertemente en la vida de la parroquia de forma
administrativa.
Max Weber nos seala como cada religin tiene su forma de
refejar su realidad, pero en cada momento hubo algunas religiones
que se extendieron en muchas ms regiones que otras por ejemplo: la
religin juda con sus profetas y sus profecas fue ms acogida en su
tiempo, no toda concesin tico religiosa fue acogida de esta manera,
porque toda tica religiosa ha hecho surgir una divinidad personal
colocado por encima del mundo.
Esto trae consigo el problema de la teodicea y est presente en
cada caso con un giro diferente este problema ha alcanzado diferentes
dimensiones en el desarrollo religioso y en la necesidad de salvacin,
todo va relacionado en la manera que se concibe al dios y a las ideas
de pecado y salvacin.
53
2011
La diferenciacin de otras religiones entre s a la hora de
describir su forma adoptada en la concepcin del dios tipo, es lo que
trae consigo el problema de la teodicea. El deseo de participar en el
reino mesinico impulsa ms lejos el rechazo al pecado y de aqu
nace una poderosa emocin religiosa cuando parece que se acerca el
reino de dios.
En este mundo la idea de un ms all es la esperanza de los
hombres y de sus almas. El hombre ve al alma separado de su
cuerpo y despus de la muerte de este puede reencarnar en animales
o en otras cosas, las almas de los malfcos sern castigadas segn
la maldad personal o el seguimiento de los mandatos divinos, la
concesin del mal se ve como impurifcacin y pecado.
En todas las religiones se habla de limitaciones de la omnipotencia
divina en forma de elementos de un pensar dualista, la solucin a
este problema se ha encontrado en la doctrina del Karma ya que para
ellos es posible la trasmigracin de almas ya que el individuo se crea
su propio destino y cree en el traslado de los espritus muertos hacia
animales o cosas.
En estas doctrinas no existen las almas sino las buenas y malas
acciones, no existe un pecado sino un dao al interior del propio
individuo. El hombre se hace dao a su persona y a su destino y a sus
posibilidades de reencarnacin, solo el budismo ha sacado un pleno
sentido a la trasmigracin de las almas y esto representa la solucin
ms radical a la teodicea, no satisfaciendo las exigencias ticas a la
pretensin que se plantea a una divinidad.
La infuencia de la religin sobre la vida prctica ha variado de
diferentes modos en relacin con el concepto de salvacin existente.
La salvacin no es necesaria, en la ayuda para lograrla, es donde
se ve el empeo del propio individuo cuando elabora su camino
de salvacin y esto ha infuido sobre los modos de vidas de las
comunidades, ya que cada acto cultural o ceremonia son utilizados
en cada una de las manifestaciones religiosas existentes dentro del
servicio divino.
54
2011
Es en el culto dentro de la vida cotidiana, donde estos rituales
no se encuentran lejos de la magia, el sentir constituye el bien para la
salvacin, este rito se convierte en una ley o serie de requisitos que
hay que cumplir para ser parte de la obra divina.
Anlisis Contemporneo sobre el Fenmeno Religioso
La importancia del fenmeno religioso en la contemporaneidad
es algo verdaderamente asombroso ya que ha atrado a muchos
especialistas de diferentes ciencias. Estas refexiones no han hecho
ms que aclarar el carcter verdadero de esta religin y los lazos que
la unen con el hombre.
La presencia de comportamientos religiosos en todas las
sociedades plantea algunos problemas de la sociologa en cuanto
estas experiencias religiosas se convierten en estructura social y
hay que interrogarse sobre su signifcado en el mbito global de la
realidad social.
La religin como comportamiento social ha sido considerada
por algunos contemporneos como factor de integracin, cohesin,
conservacin de la realidad social, entre otras.
Tambin la religin se interpreta como un factor no funcional
en el sistema social, fuente de desintegracin y de cambio y esto
puede considerarse tanto positivo como negativo, en dependencia
de la perspectiva ideolgica, en cambio, otros admiten que la religin
posee una dinmica del todo propia que se impone a la realidad
social en cuanto es capaz de diferenciarla, modifcarla, estimularla.
En la obra de Peter Berger Rumor de los ngeles
29
se plantea
que muchos de los contemporneos coinciden en que lo sobrenatural
ha desaparecido en el mundo actual. Esta idea se ve como irreversible
ya que por ejemplo se habla de la muerte de Dios y de la era post
29
Berger, Peter. (1975). Rumor de ngeles: la sociedad moderna y el descubrimiento de lo
sobrenatural. Editorial Herder. Madrid. Espaa.
55
2011
cristiana, y que cada vez las culturas hablan menos del trmino
religin.
La desaparicin de lo sobre natural es tomada de distintas
formas: unos ms triunfalistas, otros con profundo dolor, a otros ni
les llama la atencin el trmino. De algo si debemos estar seguros y
es que vivimos en una poca donde Dios ha dejado de interesar a la
conciencia humana.
Los hombres primitivos crean en un mundo sobrenatural, lleno
de fuerzas ocultas y seres divinos. Aqu podemos ver la aventura del
hombre, si tenemos en cuenta que se cuidaba de cualquier temor
metafsico que pudiera surgir. El deseo creador de salvarse del
pecado hace que desee proporcionar a los hijos una actuacin moral
y una vida natural, ambas correctas.
En determinados medios religiosos la crisis de lo sobre natural
est en plena irrupcin y afecta profundamente todo el armazn de
la fe, del pensamiento y de la prctica religiosa, vindose la vida
del creyente arruinada. Esta crisis no es igual para todos los cuerpos
religiosos las diferencias son signifcativas.
En el caso del protestantismo ha vivido con ella durante mucho
tiempo, esto se debe a su espritu abierto a la modernidad, en la
bsqueda de soluciones coherentes al momento que se estaba viviendo.
La situacin del cristianismo es diferente ya que se ha cuidado mucho
del mundo moderno y ha elaborado defensas frente al mismo, dndole
una estructura adecuada a sus creencias, acoplndolas al mundo
moderno, pero sin romper su esencia tradicional.
Lo que si se ha visto bien claro con toda esta crisis de lo
sobrenatural es que la modernidad ha infuido en todas las tradiciones
religiosas y en el proceso de secularizacin de cada una de ellas.
En la obra de Emile Durkhem Origen y Funcin Social de la
Religin es donde le corresponde el merito de elaborar el primer
modelo de interpretacin sociolgica del hecho religioso marcado en
un contexto ms amplio de refexin de la realidad social.
56
2011
El anlisis de los fenmenos religiosos forma parte del intento
de superar la visin organicista y mecanicista de la realidad social
para recuperar sus dimensiones de smbolo y valor, esto va dirigido
a las experiencias sociales a la hora de contener y expresarlas. La
suspensin del concepto positivista que reduce a los hechos sociales
y religiosos a cosas no parece como cierta y univoco, por otra parte
Emile Durkheim trata de interpretar coherente el hecho social (esto
es el hecho religioso).
La segunda propuesta es relacionada con la necesidad del
ofrecer un fundamento moral a la convivencia humana elaborando
las motivaciones que tienen el poder de crear el equilibrio de la
destruccin de los sistemas sociales, Durkheim se propone evitar las
consecuencias negativas de la divisin social del trabajo (es decir de
un funcionamiento y articulacin de la estructura social y la cultura),
que conducen a la crisis de las normas, esto es la anomia.
La regin se presentara al anlisis de Emile Durkhein como un
factor capaz de suscitar un fuerte sentimiento de lealtad, dedicacin
y solidaridad en lo que atae al sistema social.
La religin es un hecho social complejo que no puede
entenderse sino es mediante otros hechos sociales, por ejemplo, en los
estudios hechos a los indgenas australianos existe un tipo psquico
bastante semejante entre los individuos diversos. La solidaridad
que se encuentra en esta sociedad es de tipo mecnico donde los
componentes que participan en esta colectividad prevalecen sobre
el individuo, aqu es donde est la diferencia con la solidaridad
orgnica, donde hay una interdependencia ms extendida entre los
sujetos los cuales realizan funciones especifcas.
Hay que notar ante todo que la religin nace de los sentimientos
de solidaridad que une a cada individuo en el grupo, de acuerdo a
cada realidad existente se construye una representacin simblica de
acuerdo al colectivo, as este grupo o clan crean una perfecta unidad
entre los que tienen vnculos a fnes, la existencia de estas conciencias
colectivas explica la necesidad de elaborar la representacin simblica
57
2011
que expresa la combinacin de la existencia de algo inmaterial, como
una energa difusa que invade el grupo y lo mantiene unido.
En la medida que este grupo o clan tiende a perpetuarse y a
superar las difcultades que amenazan su existencia se refuerza la
conciencia, hasta el punto de proclamar el carcter sagrado de sus
simbologas, las personas en este caso que pertenecen al clan son del
mismo gnero.
El laten del grupo es visto como taba, la nocin de lo sagrado no
es tanto una caracterstica de determinados objetos, sino de aquellos
que la actividad de un grupo ha incidido sobre ellos, y sus acciones
han adquirido un signifcado simblico.
Por tanto el tab proyectado en el ttem subsista de respeto
y devocin, y comienzan a forecer los mitos que tienen la funcin
de expresar el carcter radical del ttem respecto a las realidades
banales de la vida cotidiana. Se dan los ritos que son transposiciones
sublimadas de acciones signifcativas de la vida del grupo y que
rpidamente se transforman en conductas que representan las
creencias simblicamente creadas. Respecto a esto Emile Durkheim
pone un mayor hincapi en la interiorizacin terica y la apropiacin
vital del espritu del grupo.
La religin no es ms que el proyecto simblico del Ethos social
como fn de suscitar el altruismo, el respeto y la confanza del grupo
en la solidaridad. El culto representa una funcin disciplinaria y
educativa en la solidaridad y en la adhesin recreativa, las expresiones
artsticas que acompaan el rito es lo que hace la retroalimentacin
de los individuos dentro del grupo para cumplir sus roles sociales
en el mismo.
CONCLUSIN
El anlisis criminal se fundamenta esencialmente, en el manejo
de informacin real, cruda, directa y que est al alcance de todos,
58
2011
con la prerrogativa del investigador policial que debe ser capaz de
ver y visualizar en la abundancia de los datos recolectados, temas
concretos que pueden transformarse en lneas investigativas de real
inters para la investigacin policial.
El anlisis criminal es el aprovechamiento de informacin bsica
que proporciona conocimiento adicional respecto de las actividades
criminales dentro de un proceso de investigacin.
Tambin es utilizado para el desarrollo de predicciones con
enfoques bsicamente preventivos para disear estrategias de
seguridad operacional y de tratamiento de ilcitos al interior de
grandes organizaciones, con el fn de garantizar la paz al interior del
pas.
El razonamiento de la informacin est concebido para la
accin, para la toma de decisiones y no slo como meros reportes
de cumplimiento de tareas. El intercambio de informacin entre
autoridades de seguridad (pblica y privada) y de los estamentos
que imparten justicia es en realidad el corazn de esta disciplina.
La clave del examen de informacin criminal es el valor
agregado que entrega como una herramienta operacional, donde los
resultados apoyan directamente el trabajo de investigacin.
El dilema bsico de los recolectores y analistas es integrar la
informacin de una manera organizada para evitar que se difculte
la tarea de extraer el signifcado y desensamblar los datos. La
informacin es un diamante en bruto de cada descripcin, incluyendo
aquella que se deriva de observaciones, vigilancias, reportes, rumores
y otras fuentes. Estos datos por si mismos pueden ser ciertos o falsos,
precisos o inexactos, confrmados o no confrmados, relevantes o
irrelevantes.
Por lo tanto, es menester saber aplicar el anlisis adecuado, con
el fn de develar el signifcado o los signifcados de la misma dentro de
un contexto que se tenga previamente establecido. Ms an, cuando
nos vemos enfrentado en una investigacin criminalstica en donde
59
2011
emerjan variables religiosas se deben intervenir con las estrategias
metodologas adecuadas y un estado del arte que d cuenta del
manejo conceptual del investigador policial.
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APORTES RECIENTES PARA UN MEJOR DESEMPEO POLICIAL:
LA INSTRUCCIN Y SU IMPACTO SOBRE LAS CONDUCTAS INDEBIDAS
Patricio Tudela Poblete
REVISTA
ESTUDIOS POLICIALES
63
APORTES RECIENTES PARA UN MEJOR
DESEMPEO POLICIAL:
LA INSTRUCCIN Y SU IMPACTO
SOBRE LAS CONDUCTAS INDEBIDAS
Patricio TUDELA POBLETE
1
RESUMEN
En el campo de la reduccin de las conductas indebidas y el
mal desempeo policial coexiste un conjunto de retos asociados a la
educacin policial. La experiencia internacional ayuda a identifcar
estndares (recomendaciones), modalidades de enseanza y
contenidos fundamentales que deben incluirse en los procesos
formativos. No obstante, en funcin de un adecuado control interno
y las exigencias que impone el accountability policial, tambin
1
Patricio Tudela Poblete es Director del rea Anlisis y Estudios de Fundacin Paz Ciudadana. Li-
cenciado de la Universidad de Chile (1984), Doctor en Antropologa Social de la Universidad de
Bonn (1992), Repblica Federal de Alemania; y Mster en Gestin y Direccin de la Seguridad de
la Universidad Autnoma de Barcelona, Espaa (2007). Tiene, adems, cursos en reas vincula-
das a la gestin de seguridad pblica y polica en Sel-Corea (1996) y en Baton Rouge-Estados
Unidos (1997), entre otros. En el mbito acadmico se ha desempeado como docente de pre-
grado (Depto. de Antropologa, FACSO, Univ. de Chile) y desde el 2008 es profesor del claustro del
Doctorado en Ciencias Sociales de la Universidad de Chile. Tambin integra el cuerpo docente
de la Academia Superior de Estudios Policiales de la Polica de Investigaciones de Chile (ASEPOL-
PDI). Ha dictado clases en programas de postgrado del Instituto de Asuntos Pblicos de la Univer-
sidad de Chile y de la Universidad Alberto Hurtado. Ha sido profesor invitado a dictar clases en la
Universidad de Barcelona - Espaa. Se desempea en el rea de investigacin social vinculada
a polticas pblicas para la prevencin del crimen y la violencia. Estas ltimas en asociacin con
el Centro de Estudios en Seguridad Ciudadana (CESC/INAP- Univ. de Chile), el Programa de Se-
guridad Urbana de la Univ. Alberto Hurtado, con Hbitat - Naciones Unidas; el Centro Internacio-
nal para la Prevencin del Crimen (ICPC-Canad). Tambin ha sido consultor internacional del
Banco Interamericano de Desarrollo (BID).Ha realizado investigaciones en diversas reas de las
ciencias sociales, concentrndose desde hace 15 aos en cultura poltica, inseguridad ciudada-
na, desarrollo organizacional, control de la polica y corrupcin policial, gestin y reforma-moder-
nizacin policial en Chile y la evaluacin de polticas de seguridad pblica en Nicaragua (2004),
Chile (2005), Argentina (2006), Uruguay (2006), Mxico (2007), Brasil (2007), Guatemala (2008) y
Colombia (2009). Posee ms de 65 publicaciones y ha sido invitado como expositor a diversos
congresos y seminarios nacionales e internacionales en Amrica Latina, Norteamrica y Europa.
64
2011
deben reconocerse los desafos que involucra esta tarea. Aqu
se revisa la evidencia reciente y se discuten tanto los procesos de
profesionalizacin de la labor policial como las polticas y prcticas
en materia de formacin que facilitan el abandono de un modelo que
concibe la labor policial slo como un ofcio. Nadie nace polica, los
policas se forman, especialmente los buenos policas.
INTRODUCCIN
Tanto los contenidos y la calidad de la instruccin policial
deben ser funcionales a las expectativas de convivencia democrtica
y la gobernabilidad, como lo son la legitimidad y la confanza de la
polica en el contexto de las polticas orientadas a reducir el delito y
la inseguridad. En esta perspectiva, la labor policial las estrategias
y actuaciones policiales es abordada como herramienta necesaria,
pero siempre inserta en el marco de los servicios ciudadanos, es
por ello que el desempeo policial es el factor clave y, a la vez, la
principal dimensin a observar en la calidad y efcacia de la polica.
El desempeo policial involucra efcacia, calidad y profesionalismo.
Estos componentes-guas del correcto actuar policial no se
condicen naturalmente con las conductas indebidas y la corrupcin
de la funcin policial. En efecto, las policas algunas ms que otras
enfrentan severos problemas de mal comportamiento. Por ejemplo, en
la Regin el porcentaje de personas que han sido vctima de maltrato
policial es alto. En la mayora de los pases ste afecta entre el 3% y
7% de la poblacin adulta encuestada (Cruz, 2009), especialmente en
Argentina, El Salvador, Bolivia y Colombia. En cuanto al porcentaje
de la poblacin vctima de corrupcin policial, algo ms del 15% de
la poblacin en Per, Mxico y Argentina declaran que la polica le
pidi una mordida o soborno. En Bolivia un 27.9% seala haber
sido vctima, mientras que en el otro extremo Chile presenta el
porcentaje ms bajo, tan slo 1.7% (Orces, 2009). Ambos estudios
aportan evidencia confrmando que estas situaciones se relacionan
tambin con valoraciones negativas por segmentos importantes
65
2011
de la sociedad sobre la confanza en las instituciones de seguridad
y de justicia, el funcionamiento de la democracia, los niveles de
inseguridad y la discriminacin social.
De esta forma, se podra decir que un polica no es efcaz
cuando tan slo cumple un mandato legal, sino especialmente
cuando alcanza los objetivos de la funcin policial de una manera tal
que el desempeo y la calidad de las actuaciones se vuelven valores
en s mismos, es decir, cuando stos refejan verdaderamente los
principios de la deontologa policial, el profesionalismo y el ethos de
la cultura organizacional de la polica. Cuando se examina, entonces,
la evidencia para entender cmo inciden ciertos factores en el mal
desempeo, ms all de aceptar razonablemente la precariedad del
trabajo policial como factor explicativo, tambin se puede concluir
como lo haremos aqu que se debe incentivar el profesionalismo, la
calidad en el servicio y la integridad desde el primer momento, pero
contrariando algunos argumentos y discursos internos / externos
frecuentes en las policas con un nfasis distinto al tradicional. Es
importante visualizar y abordar la etapa y el perodo de la formacin
policial como oportunidad para crear y fortalecer el profesionalismo
y la integridad, claves a todas luces para reducir el mal desempeo y
las conductas indebidas.
La observacin de casos en Amrica Latina permite afrmar que
hay una estrecha relacin entre seleccin, formacin y profesionalismo,
por un lado, y mala conducta y mal desempeo policial, por el otro.
Tambin sobresalen los esfuerzos realizados por impulsar un trabajo
policial con una orientacin comunitaria, reforzando la prevencin
y el trabajo con la comunidad, y la construccin o recuperacin de la
confanza (Arias y Ziga, 2008, 100).
Generalmente como principal causa o excusa se menciona la
precariedad laboral, que se manifestara desde un primer momento,
por ejemplo, en la naturaleza de las exigencias para la postulacin e
ingreso a la polica y en los contenidos, los procesos y las metodologas
de formacin y entrenamiento. Se asume, entonces, una ecuacin del
tipo: mala formacin es igual a bajo desempeo policial. Si as es,
66
2011
entonces, hay mucho por hacer. No obstante, dicha sentencia debe ser
abordada ms como hiptesis por demostrar, pues hay ms evidencia
y estudios que indicaran que el problema del ms desempeo se
vincula con ambientes laborales y cultura organizacional que con
los primeros aos de formacin y sus contenidos. La simple revisin
de los casos conocidos sobre mal desempeo y conductas indebidas
invalida lo sealado al inicio, pues generalmente se trata de ofciales
de larga trayectoria, que no han sido detectados a tiempo, y no se
corrompieron tan pronto egresaron del sistema educacional.
La conviccin compartida, sin duda, es que las etapas de
reclutamiento, seleccin e instruccin son decisivas. As lo demuestra
el anlisis de casos. No obstante, tampoco se puede desconocer el
rol limitado del sistema de formacin policial. Es un error pensar
y actuar creyendo que de la instruccin y formacin policial en los
primeros aos dependiese todo el desempeo del ofcial de polica
en el futuro. La etapa de instruccin es clave, pero durante la carrera
funcionaria y la trayectoria de vida hay otros factores que llegan a
ser ms decisivos an. Como se demostrar, poco sirve una buena
formacin e instruccin policial si el entorno cotidiano en el cual
el ofcial policial acta presenta una serie de factores de riesgo. La
etiologa del mal desempeo policial identifca factores individuales
y factores socio-ambientales, incluyendo el clima laboral.
En esta misma lnea, tambin hay consenso en que es preciso
avanzar en la identifcacin de criterios ms acertados para la
seleccin de los candidatos y validar herramientas de formacin para
el desarrollo de habilidades y competencias adecuadas y acordes con
los objetivos institucionales y las polticas de prevencin y control
del delito.
En pases desarrollados la tendencia ha sido transitar desde una
prctica de seleccin que reposa en la eliminacin de postulantes que
no cumplen con el perfl de ingreso deseable hacia un proceso que,
adems, busca anticipar las capacidades y el posible desempeo de
los candidatos en condiciones laborales que probable y realistamente
debern enfrentar en su carrera profesional. Se trata de acciones
67
2011
preventivas que buscan reducir el impacto negativo derivado de una
serie de situaciones que puede vivir o enfrentar el joven polica y que
marcarn su desempeo profesional futuro, despus de la academia.
1. FORMACIN E INSTRUCCIN POLICIAL:
EXPECTATIVAS EN TORNO AL DESEMPEO POLICIAL
La funcin policial es una de las ms complejas y difciles en
cualquier sociedad, especialmente en contextos en que se aspira a
un desarrollo democrtico y mejores niveles de calidad de vida. En
las democracias, la autoridad y la tarea policial se basan en el Estado
de Derecho. No obstante, segn la oportunidad y las circunstancias,
la mayora de las veces el ejercicio precisa una cuota importante
de discrecionalidad. Determinar cul o cmo es el actuar policial
apropiado en una situacin imprevista (que en ocasiones pone en
riesgo la vida de una o varias personas) exige una buena formacin
y un adecuado entrenamiento. Pero, no en todos los casos est en
juego la vida de las personas. Tambin, y la mayora de las veces, lo
que est en juego es la legitimidad ante la sociedad, la confanza de
la ciudadana y la valoracin de la profesin de polica. En ambos
casos, la respuesta adecuada a la demanda de servicios es materia
de aprendizaje, es decir, de instruccin y, a la vez, de prctica y de
experiencia. Nadie nace polica, los policas se forman, especialmente
los buenos policas.
La polica debe responder a las demandas pblicas de servicio
y proteccin, pero debe ser capaz de resistir o rechazar toda
tentacin a actuar de cualquier forma, violando normas legales y
ticas, reglamentos disciplinarios y derechos ciudadanos protegidos
constitucionalmente, por muy justifcadas que pudieran parecer las
situaciones. Por ejemplo, en relacin al uso de la fuerza a los policas
se les otorga una facultad que obliga a discernir correctamente su
empleo, mientras que en el trato con los ciudadanos el polica goza de
un grado de autonoma profesional pocas veces expuesto a escrutinio
pblico; en otras palabras, en tanto individuos y organizaciones, la
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2011
polica est expuesta al juicio de su desempeo y profesionalismo. En
efecto, al igual que cualquier funcionario pblico, tarde o temprano
son responsables de observar las normas de la sociedad y de rendir
cuenta de ello. Actualmente, la aceptabilidad social del desempeo
policial y la tolerancia a ciertos comportamientos van limitando las
posibilidades del mal desempeo y las conductas indebidas en la
polica. Esta es una tendencia de la cual hay que hacerse cargo.
De cualquier forma, el inters por la formacin policial da
cuenta de la preocupacin por la profesionalizacin de la labor
policial. Sin duda, la experiencia e instruccin bsica sirve en
varios aspectos para quienes se inician en la profesin. La academia
suministra el entrenamiento formal, desde destrezas tcnicas como
la defensa personal y el uso de armas hasta el conocimiento de
leyes, la familiarizacin con cdigos de conducta, con las estrategias
y con los procedimientos policiales, entre otros tpicos. Pero, es esto
sufciente para asegurar el buen desempeo y reducir al mnimo las
conductas indebidas en la polica?
La importancia de este proceso radica en tres conceptos que
arroja la investigacin en este campo (White, 2008, 33):
Primero, en general los ofciales bien entrenados estn mejor
preparados para actuar contundente y correctamente en un
amplio espectro de situaciones.
Segundo, el entrenamiento lleva a una mayor productividad y
efcacia.
Tercero, el entrenamiento promueve la cooperacin y la unidad
de sus miembros en torno a un mismo propsito.
De esta forma, en la triada polica-enseanza-desempeo hay,
al menos, cuatro supuestos que conviene revisar para avanzar en
este campo:
i. La conviccin de que existe una estrecha relacin entre
formacin-instruccin y comportamiento y desempeo policial
69
2011
en el futuro. Ella existe, pero es menos simple de lo que parece,
pues la labor policial operativa (en la calle) enfrenta una
serie de retos y tensiones que contraran lo que el sistema de
enseanza entrega en la primera etapa de formacin.
ii. La expectativa de que la etapa de formacin es una experiencia
breve en el ciclo de vida y el trabajo de un polica y que sta
debera bastar para un desempeo ptimo durante toda su
trayectoria profesional. Sin embargo, a menos que se cuente
con programas de actualizacin y de desarrollo de nuevas
competencias y habilidades, que se tenga clara conciencia sobre
la curva de aprendizaje en adultos y garantice el acceso a cursos
de actualizacin y especializacin en algunas policas de la
Regin, muy probablemente se trata tan slo de expectativas.
iii. La evidencia de que el xito en la formacin e instruccin
entendidos como procesos formales siempre quedarn sujetos
a los mecanismos y prcticas de socializacin informal en la
organizacin, es decir, a la cultura policial dominante. As, ms
all de lo sealado inicialmente, el paso por la academia de
polica es tambin un rito de trnsito en el que el alumno,
aspirante o recluta, conoce e internaliza la cultura de la polica,
y que sta ser ms decisiva que cualquier otro elemento de
la trayectoria profesional. Con frecuencia como una manera
de fjar la autoridad la primera frase que oyen los nuevos
ofciales cuando fnalmente comienzan su primer da de trabajo
es ahora olvdense de todo lo que se les dijo, pues aqu la cosa
es diferente o bien la calle manda, lo que aprendieron es
teora.
iv. La certeza de que el entrenamiento bsico no transcurre de
manera aislada y sin la infuencia de un contexto social y
cultural heredado y otro por asimilar (el interno o caracterstico
de la organizacin). Los alumnos, aspirantes o reclutas segn
sea la tradicin de escuela de polica se integrarn ya formados
como jvenes o adultos y con patrones de personalidad bsica
ya establecidos. Estos, despus de su paso por la academia,
70
2011
debern trabajar con otros que tambin han tenido experiencias
laborales y, a la vez, desarrollado visiones y apreciaciones
particulares sobre ellos mismos, de su ocupacin y de la
sociedad. De esta forma, el peso de las experiencias anteriores y
de la cultura organizacional se vislumbran como ms relevantes
que cualquier otra cosa.
Es legtimo preguntarse, entonces, por los indicadores o
resultados esperados de un proceso de seleccin, instruccin y
formacin policial para un adecuado desempeo e identifcar cules
son los contenidos y mecanismos de enseanza ms recomendables.
No se trata tan slo de resolver la pregunta de cmo medir la labor
policial, sino tambin de qu medir, es decir, qu debe ocurrir o qu
debe esperarse que ocurra cuando el entrenamiento y la formacin
policial concluye y son adecuados? y cmo y cundo se pude
determinar que efectivamente el paso por la escuela o academia son
sufcientes?. En general, las respuestas son parciales. La pertinencia
y la sufciencia de la enseanza estn sujetas a evaluaciones que se
hacen o haran con posterioridad al perodo de instruccin inicial
y luego de algunos aos, pero no siempre ocurre. Se trata de una
gran apuesta, entonces, cuyos resultados slo se conoceran con el
tiempo, en la medida que exista oportuna gestin de informacin y
de conocimiento en este campo.
De esta forma, en la triada polica-educacin policial-desempeo
hay tres reas a explorar y promover:
- La seleccin de personal: Los problemas de conductas
indebidas y mal desempeo (incluida la corrupcin) necesitan
ser trabajados desde el momento del reclutamiento y la
seleccin para ingresar a la polica. Se han propuesto algunas
medidas, tales como un riguroso anlisis de antecedentes
de los postulantes o la seleccin preferente de aquellos que
hayan tenido alguna experiencia laboral o bien educacin
profesionalizante, y recompensar tambin a aquellos que
continen estudiando despus de haber ingresado. Asimismo,
se recomiendan el uso de distintas herramientas a las cuales se
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2011
le da un valor predictivo, como es el caso del polgrafo u otros
test amparados en situaciones fcticias, aunque es un hecho que
muchas policas del mundo, por razones culturales o morales,
se niegan a aplicar este tipo de tcnicas que se perciben como
simplifcadoras e inexactas.
- La instruccin y el entrenamiento: Ms all de la necesaria
actualizacin de la malla de instruccin, en cuanto a contenidos
y tiempo dedicados a instruccin militar, por ejemplo, los
modelos pedaggicos utilizados pueden ser obsoletos. La
conviccin es que el entrenamiento bsico no debe ser slo
terico, sino que debe tener un componente y nfasis en la
prctica policial cotidiana, es decir, que prepare al alumno para
la vida real. Los programas de entrenamiento de campo o
prcticas ayudan a desarrollar destrezas, mientras que el aula
provee conocimientos fundamentales y la refexin necesaria.
- El desarrollo de la tica del personal policial: La tica es
concebida como un auxiliar fundamental de la actividad
policial. La mayora de las escuelas de formacin policial
la incorporan en sus mallas de formacin. Se estima que los
valores se desarrollan como producto de una interaccin del
individuo con su entorno y que, por lo tanto, son susceptibles
de reforzarse y crearse a partir de estmulos adecuados. Esto
adquiere singular importancia, pues el polica enfrenta con
frecuencia situaciones que lo llevan a optar rpidamente entre
lo correcto y lo incorrecto.
Sin embargo, en ocasiones se observa que la tica es percibida
por los policas como una materia superfua o, en el mejor de los
casos, retrica y con muy poca incidencia en la prctica policial.
Sin duda la cultura policial dominante puede ser antagnica a
la renovacin deontolgica y tica que exige la labor policial
en una sociedad democrtica donde debe imperar el Estado
de Derecho. As, la apreciacin de los cdigos de tica como
instrumentos ajenos a la realidad policial cotidiana facilita la
incursin en conductas indebidas.
72
2011
En la base de los tres procesos descritos ms arriba hay
denominadores o factores comunes. El ms signifcativo, desde
la perspectiva conductista y sociocultural, es que desde el primer
momento las personas participan en procesos interpretativos,
es decir, seleccionan, organizan, reproducen y transforman los
signifcados sobre lo que hacen y harn, en funcin de sus expectativas
individuales y colectivas dominantes. As, hay un conjunto de
signos, smbolos y signifcados que interviene en la construccin de
sentido que hace cada individuo sobre o relativo a la organizacin y
la praxis policial. De esta manera, el imaginario social sobre la polica,
tambin es reconocido consumido, construido o recreado por el sistema
policial, pero a nivel individual, infuyendo signifcativamente en
sus maneras de ser/hacer. Esto incide tambin en las estrategias y
actuaciones policiales, es decir, en lo que se entiende por efcacia,
calidad y profesionalismo.
2. ENTRENAMIENTO Y MALA CONDUCTA POLICIAL:
ESTADO DE LA INVESTIGACIN
La socializacin y la formacin policial son sustantivas en la
conducta futura del personal de la polica. La observacin de casos y
algunos estudios en la ltima dcada revelan un conjunto de elementos
estructurantes que no pueden dejarse de lado y que sirven de gua, si
existe el inters de mejorar el servicio y desempeo policial:
a) La infuencia de la formacin policial en principiantes es limitada. Un
estudio comprob que la formacin en una academia policial
tiene una infuencia positiva en las actitudes de los aspirantes,
pero no a largo plazo. Los efectos positivos se desvanecieron
en la medida en que los jvenes egresados fueron asignados
a sus unidades. Se demostr que el entrenamiento prctico
tena infuencias negativas en las actitudes de los estudiantes
con respecto al trabajo policial de orientacin comunitaria
(community policing). Las actitudes de quienes los reciban
en las unidades resultaron ser ms fuertes y decisivas que las
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2011
actitudes y convicciones formadas durante el entrenamiento en
la academia o en la prctica (Haarr, 2001).
b) Entrenamiento en la academia y desempeo en la calle. Esta relacin
es signifcativa. Tradicionalmente ha habido desacuerdo sobre
el valor del entrenamiento de la academia y cmo esto se vincula
con el rendimiento de calle. Algunos han sostenido que la labor
policial es un arte u ofcio donde las destrezas principales son
aprendidas a travs de la prctica, mientras otros sealan que
se trata de una profesin donde las destrezas son generadas
gracias a un plan de estudios de orientacin acadmica y
complementada por la experiencia de campo posterior.
En este contexto, la relacin entre el rendimiento acadmico
y el posterior desempeo en calle parece ser ms bien un
artculo de fe. La lgica indicara que quienes tienen mejores
rendimientos en la academia sern los mejores en la calle,
mientras que aquellos que pasaron apuros en la academia
tendrn difcultades. Desafortunadamente, esta suposicin no
ha sido demostrada. Por otra parte, pocos estudios empricos
han revisado la relacin entre el rendimiento acadmico y
el desempeo en la calle. Las conclusiones sugieren que hay
indicadores que ayudan a pronosticar el rendimiento: el nivel
de lectura y comprensin del alumno, la pertenencia a un
programa o cuerpo de cadetes, la edad, el sexo y la raza en
algunos casos. Mientras otros rasgos considerados importantes
no fueron tales: la experiencia militar, los crditos del colegio
(bachillerato) y la ciudad de residencia. En este campo tambin
se tiende a abordar la inteligencia y el nivel de educacin como
variables del rendimiento policial. Sin embargo, hay estudios
que indican que la inteligencia (medida por pruebas de CI)
slo se relaciona con el rendimiento en la academia de polica,
pero no con el desempeo en la calle (White, 2008). Sin duda,
estos hallazgos tienen implicancias importantes en cuanto a
instrumentos y ponderaciones a considerar en los procesos de
seleccin y entrenamiento, y tambin en la medicin posterior
del desempeo operativo.
74
2011
c) Educacin policial, experiencia y uso de la fuerza. El impacto del
nivel de educacin y de la experiencia del polica sobre su
desempeo es relevante, especialmente en el aprendizaje del uso
de la fuerza. Se ha demostrado que el nivel y tipo de educacin
incide en el tipo de fuerza que se emplear. Los estudios
indican que diferentes niveles de educacin y de experiencia
estn estrechamente conectados con el tipo de relacin que se
establece con las personas, las circunstancias y los incidentes
con los ciudadanos. Por ejemplo, situaciones en las que el polica
muestra menor nivel de educacin formal derivan en menos
casos de discusin verbal, que aquellos con mayor nivel de
instruccin. Pero, al mismo tiempo, tambin derivan en menos
casos de empleo de la fuerza. Sin embargo, cuando se trata de
policas con mayor experiencia los incidentes verbales o fsicos
son signifcativamente menores. Estos policas dependen menos
del uso de la fuerza verbal o fsica para sus acciones diarias. De
esta forma, es recomendable considerar estos hallazgos en los
procesos de seleccin y en la conformacin de oportunidades
o situaciones para prcticas policiales con tutores o policas
experimentados en procedimientos cotidianos, a pesar de que
en su trayectoria y carrera profesional los ltimos tendern a
buscar dejar la calle (Paoline y Terrill, 2007, 179).
d) Policas inexpertos y mal entrenados son ms violentos. Mediante
observacin directa, en Estados Unidos se realiz un estudio
sobre las circunstancias asociadas al uso (excesivo) de la fuerza.
Este demostr que las vctimas ms frecuentes de abuso policial
son personas que, independientemente de su comportamiento,
son tratadas como sospechosas. Generalmente son varones, no-
blancos, pobres y jvenes. Por otra parte, se concluy que policas
mal entrenados y con poca experiencia profesional tienden a
ejercer ms violencia que otros (Terrill y Mastrofski, 2002).
e) La experiencia militar previa no es decisiva para el buen desempeo del
polica. An cuando la experiencia militar suele ser un requisito
muy valorado en el proceso de seleccin y los postulantes con
experiencia militar a menudo reciben un trato preferencial
75
2011
pues se piensa que esa experiencia puede en algunos casos
sustituir en el entrenamiento bsico, ni la formacin militar
es garanta de buen desempeo, ni la experiencia militar se
relacionan con el rendimiento en la academia
2
. En las ltimas
dos dcadas, sin embargo, cada vez hay ms especialistas y
autoridades que critican la militarizacin de la actividad policial
el caso ms recurrente es Brasil, por ejemplo, sealando que
es incompatible con las flosofas predominantes de actuaciones
policiales orientadas a la comunidad (Sapori y Souza, 2001;
Muniz, 2001).
f) Los procesos de socializacin informal y de construccin de identidad
corporativa policial son decisivos. Estos procesos ocurren en paralelo
a la induccin y el desarrollo formal de capacidades y habilidades
en las primeras etapas de formacin, provocando cambios en
las orientaciones valoricas (McNamara, 1999, 6; Stradling et al.,
2006, 131-147). La investigacin sugiere que el aspirante a polica
ingresa con altos ideales y estndares ticos, pero ya en los
primeros momentos de instruccin se producen ligeros cambios
en las actitudes y valores, que se acentan en el transcurso de su
vida profesional (Ford, 2003, 84-110). As, el buen polica no es
slo un perfl que se transfere o aprende en aula, la validacin del
modelo de conducta policial exitoso est sujeto a las experiencias
fuera de ella y una vez concluida la formacin policial bsica.
En efecto, la socializacin en ambientes laborales es un proceso
continuo que lleva a ajustes permanentes cuyo xito repercute
en el bienestar personal y en actitudes positivas hacia el trabajo
policial (Bravo et al., 2004, 17-33).
En resumen, existe un conjunto de experiencias y estudios que
permiten afrmar que el desempeo policial depende de la formacin
y del entrenamiento recibido en los primeros aos. Pero, tambin la
2
La razn fundamental sera la creencia de que la actividad policial y militar compartiran
muchos atributos y que los alumnos de la academia policial con experiencia militar ya
entrenados en algunos aspectos (obediencia, disciplina, etc.) serian ms exitosos o renen
un mejor perfil. Pero, slo es un supuesto que no ha sido demostrado. Pueden haber casos
como el descrito, pero normalmente no constituyen la regla.
76
2011
hay para sostener que la experiencia y trayectoria personal en un
contexto laboral particular de desempeo es ms relevante an.
3. DIRECTRICES PARA EL RECLUTAMIENTO,
SELECCIN Y ENTRENAMIENTO BSICO
Como seala Osse (2009) el buen desempeo policial (good
policing) comienza y depende de procesos tempranos. Lo anterior
pone en el tapete las actuaciones relacionadas con el reclutamiento,
la seleccin y el entrenamiento policial bsico.
Mientras el reclutamiento es el proceso que busca identifcar un
universo de potenciales candidatos interesados y atractivos para
integrarse a la organizacin, la seleccin y el entrenamiento aspiran
a asegurar que los candidatos sern personas capaces y dispuestas
respetar y proteger los principios de la integridad. En este sentido,
el principal desafo es estar conscientes de aquello y actuar en
consecuencia en ambos procesos.
En cuanto al entrenamiento bsico, ste es diferente en cada pas
y puede extenderse unos meses o considerar varios aos. Obviamente
la mayor parte del entrenamiento se dirige al aprendizaje de las
destrezas y conocimientos policiales relevantes. En algunos casos el
nfasis no se limita a aprender a usar la fuerza fsica y armas de
fuego, sino tambin en cmo evitar recurrir a ellas. Los mtodos de
persuasin, negociacin y mediacin son enseados como medios
para limitar el empleo de la fuerza, pero sta no es una prctica
frecuente en la Regin.
En la mayora de los casos, durante las ltimas dcadas las
policas en Amrica Latina reestructuran los institutos de formacin
e introducen cambios en los contenidos impartidos (malla o currculo
de enseanza).
En otros, una parte importante del entrenamiento se concentra
en aprender a obedecer rdenes y marchar (desflar), formando
77
2011
personal obediente y disciplinado. Sin embargo, este tipo de
entrenamiento ha ido perdiendo valor. En Nicaragua, El Salvador,
Honduras y Guatemala, por ejemplo, se han hecho esfuerzos por
cambiar los mtodos, enfatizando el entrenamiento prctico y el
desarrollo de destrezas para enfrentar las realidades cotidianas.
Por lo general, los planes de estudios ms exhaustivos incluyen
cursos sobre derechos humanos, violencia, polica de orientacin
comunitaria, procedimientos disciplinarios y tcnicas bsicas de
investigacin penal, entre los otros temas.
En este contexto es importante tener presente que el ingreso de
grandes contingente de nuevos reclutas-alumnos presenta desafos
distintos, no slo aquellos de tipo logstico, sino que tambin para
garantizar y supervisar la calidad del entrenamiento. En la mayora
de los pases de la regin el populismo punitivo y la mano dura
han sido variables constantes que amparan aumentos de dotacin
policial, especialmente en situaciones que algunos interpretan como
respuestas urgentes a escenarios crticos de inseguridad ciudadana,
olvidando que si bien el nmero de policas en algunas circunstancias
es importante lo es slo hasta cierto punto. En aquellas situaciones
que se privilegia la cantidad, entonces la calidad de la formacin
policial y el servicio policial se ponen en riesgo.
El nmero de policas no se traduce necesariamente en un menor
porcentaje de victimizacin o delitos en la sociedad (Waller, 2008).
Ms importantes son las estrategias policiales (National Research
Council, 2004, 217 y ss)
4. ESTNDARES DE INTEGRIDAD Y BUEN DESEMPEO
La instruccin policial no debe ser concebida slo como un
proceso de transferencia de conocimientos, ms an cuando ella busca
generar slidas bases para el buen desempeo, el profesionalismo
y la integridad del polica (formacin). Se trata del desarrollo de
habilidades para hacer, pensar y decidir (Jaschke, 2007, 140-158).
78
2011
En el campo de los estndares para la formacin y entrenamiento
policial, se pueden considerar dos fuentes al menos: la experiencia de
INTERPOL y la experiencia del Departamento de Justicia de Estados
Unidos.
La Organizacin Internacional de Polica Criminal / INTERPOL
que rene a 188 pases miembros, siendo la organizacin
internacional de polica ms grande del mundo, defne en su
convencin en Corea 1999 un conjunto de directrices relativas a
las formas de reducir la corrupcin en la polica. Para promover el
entrenamiento y la contratacin de personas para desempearse
como ofciales de polica con un alto nivel de integridad, honestidad
y profesionalismo, en la seccin relativa a los principios de actuacin
que conforman la estrategia se establece que debern observarse
algunas directrices claves:
En cuanto a la contratacin, el traslado, el ascenso y la fnalizacin de
la carrera profesional las instituciones deben:
(4.3) Tener y mantener sistemas efcaces para la contratacin
de ofciales de polica de alto nivel de integridad, honestidad,
estndares ticos y profesionalismo, y
(4.4) Asegurar que los sistemas por la contratacin, traslado,
ascenso y alejamiento de ofciales de polica y de los dems
miembros de las fuerzas policiales / servicios no sean arbitrarios,
sino que justos y transparentes, y basados en las habilidades y
el desempeo.
En cuanto al entrenamiento:
(4.5) Tener un sistema de enseanza de preferencia vinculado
al desempeo, a los niveles de calidad y las normas ticas
aplicables al cumplimiento de las funciones de polica, y
(4.6) Tener y mantener un sistema de entrenamiento para los
ofciales de polica y los dems miembros de la organizacin
incluyendo formacin continua que refuerce los altos
estndares de conducta referidos en el Articulo 4.1 (establecer
79
2011
y mantener altos estndares de conducta para el desempeo honesto,
tico y efectivo de las funciones policiales).
Por su parte, para asegurar la integridad y el profesionalismo
el Departamento de Justicia de Estados Unidos (2001) recomienda
otros criterios, perfl de instructores y modalidades de enseanza:
a) Las personas que dirigen el entrenamiento del alumno, que se
desempean como ofciales de instruccin y de campo, o bien
que dirigen el rea de formacin y capacitacin, deben ser
seleccionadas en base a criterios de elegibilidad especfcos y
aplicables especialmente a ese rol (perfl de cargo, gestin por
competencias).
b) El entrenamiento del alumno de la academia policial y el
entrenamiento cclico deben cubrir las siguientes materias o
tpicos: diversidad cultural; destrezas comunicacionales; normas
de trato y cortesa y sensibilidad cultural; tcnica de consulta, de
confrontacin verbal y alternativas para el empleo de la fuerza; la
integridad policial y tica. Los ofciales tambin deben recibir el
entrenamiento en los procedimientos correctos y la conduccin
de las persecuciones en vehculo a alta velocidad, incluyendo el
procedimiento apropiado para iniciar y poner fn a tales acciones.
c) Se debe promover el entrenamiento basado en escenario fcticios,
pero probables. Esta es una manera efcaz de comunicar los
temas considerados.
d) Se debe proveer entrenamiento especializado a supervisores,
a ofciales que ascienden y a ofciales recin destinados a una
unidad especializada o que recin son asignados a un trabajo
especializado dentro de su unidad.
e) Los ofciales de polica deben recibir entrenamiento con miras
a la interaccin con personas con incapacidades, especialmente
personas con la enfermedad mental, para minimizar los
incidentes donde las acciones inesperadas son malinterpretadas
como la actividad sospechosa o ilegal o como comportamiento
poco cooperativo.
80
2011
Sin duda, se trata de recomendaciones que bien podran
califcarse como acertadas y derivadas del sano juicio. Pero, como
ya se observ, diversos factores pueden confuir en que no se lleven
a la prctica. Las circunstancias y factores que estn en la base del
xito en materia de formacin y entrenamiento indudablemente
dependen de la capacidad de las organizaciones para emprender
cambios a veces sustantivos en sus sistemas de enseanza, de los
recursos disponibles y de la urgencia que recibe esta materia. Estos
aspectos se revisan a continuacin.
5. CONTENIDOS Y MODALIDADES DE ENSEANZA
Un tpico relevante son los contenidos en el perodo de
instruccin bsica para evitar las conductas indebidas y el mal
desempeo y, de esta forma, fortalecer el profesionalismo y la
integridad del personal. En esta lnea, sin embargo, hay brechas a
considerar.
Primero, en ocasiones parece haber un trecho signifcativo
entre lo que se pretende entregar durante los procesos de los
primeros meses o aos y lo que efectivamente se logra ensear en ese
perodo. Segundo, tambin hay una distancia importante entre las
habilidades que hoy se demandan y las que efectivamente se logran
desarrollar. Tercero, con frecuencia la socializacin informal de los
roles en las unidades y el entrenamiento o socializacin formal no
son totalmente compatibles, como ya se seal.
En este ltimo aspecto, conviene preguntarse por qu, muchas
veces, el conocimiento que se aprende en las academias no se traduce
en la prctica diaria?, qu viven o sucede con los policas en las
calles y que los lleva a abandonar o no dar seales de lo aprendido? o
bien por qu esas experiencias muchas veces no son compatibles con
lo que se ensea en la academia de polica?. Son interrogantes que
si lugar a dudas ponen en el debate la relacin entre socializacin,
enculturacin y profesionalismo en la organizacin y destacan
la necesidad de una mirada ms profunda. Pero, asimismo, a
81
2011
poner atencin tambin tanto en los contenidos abordados, en las
competencias y habilidades que se promueven y demandan, como
en la pertinencia de las metodologas de enseanza-aprendizaje.
En cuanto a las recomendaciones dirigidas a fortalecer el
profesionalismo y la integridad de los policas y en la organizacin,
se pueden identifcar al menos tres tendencias derivadas de la
experiencia internacional (Organization for Security and Co-
operation in Europe, 2009; Jaschke el al, 2007):
Existe mayor conciencia sobre la insufciencia de una formacin
policial que se aboca principalmente al entrenamiento en
trminos de obediencia y disciplina o que se concentra en
aspectos procedimentales y legales. La formacin policial
implica consolidar valores y profesionalismo. En este contexto
destacan dos lneas de accin: La formacin en el campo de
la tica y la deontologa policial, por una parte, y el abordaje
directo y prctico del problema de la mala conducta y la
corrupcin policial, por la otra.
La formacin de valores amparados en la tica y la deontologa
policial es fundamental en el desempeo futuro. Esta debe
abordarse no slo al comienzo de la carrera policial, sino
tambin durante todo el ciclo profesional del policial (refuerzo
y profundizacin). La formacin rigurosa en tica puede
mejorar el conocimiento de los recursos legales que los policas
tienen a su disposicin, disuadindolos de acudir a mtodos
ilegales para cumplir sus objetivos institucionales. Al respecto,
cabe destacar durante los aos noventa diversas instituciones
introducen cursos de tica y derechos humanos en el currculo
de la etapa de instruccin inicial, pero en algunos casos las
estadsticas y encuestas de los ltimos aos no refejan una
disminucin signifcativa en materia de violencia, corrupcin o
mal desempeo policial (Seligson, y Smith, 2010).
En cuanto a la metodologa de enseanza, la formacin tica
ha transitado desde un aprendizaje terico conceptual hacia
una ms prctico, destacando la necesidad de abordar los
82
2011
dilemas o situaciones cotidianas, de tal manera que el polica
sea capaz de discernir y escoger amparndose en una adecuada
aplicacin de las normas relativas a la disciplina institucional,
a los procedimientos prescritos y a los valores de la tica
y deontologa policial. De acuerdo a lo dicho, es necesario
vincular el entrenamiento de la academia con mundo real
de la actividad policial. Con ese fn se desarrollan programas
de entrenamiento ms prcticos. La visin dominante ha sido
que slo el entrenamiento prctico puede traducir las normas y
valores en comportamientos policiales apropiados. En cualquier
circunstancia, los policas deben ser capaces de traducir lo que
se les ensea en la academia o en el trabajo en reglas para tomar
decisiones en la calle.
Las experiencias de algunos pases desarrollados dan luces
sobre estas materias. En pases desarrollados las academias de polica
enfatizan el desempeo del polica en la calle. En consecuencia, en
el proceso de formacin, la tica debe ser una materia importante
y vinculada a problemas prcticos que tendrn que enfrentar en la
actividad policial.
Es por ello que aqu se examina tres casos: El currculo relativa
a las buenas prcticas en el entrenamiento bsico elaborada por la
Organization for Security and Co-operation in Europe (OSCE 2009), los
planteamientos de la Escuela Europea de Polica (2008) y la experiencia
del Servicio Policial de Australia Occidental (WAPS et al., 2001).
5.1. ORGANIZATION FOR SECURITY AND CO-OPERATION IN EUROPE
En el primer caso, la gua de la OSCE se divide en tres secciones.
La primera revisa los valores y la tica propia del policiamiento
democrtico (good policing). La segunda explora cmo sobre la base
de estos valores y la tica el personal de la polica podra poner
en prctica estos criterios en diferentes situaciones concretas. La
tercera seccin se concentra en supervisar las destrezas y se enfoca
en los requisitos bsicos, el patrullaje, la investigacin bsica y los
83
2011
procedimiento y entrenamiento en terreno.
De esta forma, se recomienda especfcamente examinar tpicos
relevantes, tales como:
a. Requisitos de partida: El polica debe dominar una seleccin
de las destrezas bsicas para llevar a cabo sus servicios. stos
incluyen el uso de equipos, la comunicacin y la autogestin de
destrezas y el uso correcto de armas de fuego.
b. Patrullaje: El personal de la polica de primera lnea necesita
destrezas para el patrullaje que lleva a cabo diariamente. stos
incluyen conocimientos profundos de los procedimientos
generales, ley de trnsito, cmo dirigir las investigaciones as
como qu hacer o cmo responder en los primeros momentos
de un incidente muy importante.
c. Investigacin bsica y procedimientos: El personal de la polica
requiere conocimientos slidos de leyes estatales relacionadas
con la labor policial y las polticas aplicables. Deben tener un
dominio de los fundamentos de la investigacin penal y de los
procedimientos para la recoleccin de pruebas.
d. Entrenamiento de campo: El entrenamiento de campo es
una parte esencial del entrenamiento bsico y uno de sus
componentes claves, pues permite que los alumnos apliquen los
conocimientos y las destrezas aprendidas en el aula al trabajo
de la polica en la calle.
Especfcamente, en materia de Cdigos de Conducta, el
currculo considera los estndares de desempeo policial de las
Naciones Unidas y el cdigo deontolgico del Consejo Europeo
(2001) como instrumentos de enseanza. El objetivo de aprendizaje
es familiarizar al alumno con stos. De esta manera, los programas
de enseanza aspiran a que:
a. Los alumnos aprendan a defnir y reconocer los principios
generales de los cdigos de conducta de la polica y su propsito.
b. Adems, identifquen reas de las que el personal de la polica
84
2011
es responsable con respecto a la conducta y comportamiento.
c. Los alumnos comprendan cmo se aplica el cdigo de conducta
a sus servicios diarios en su interaccin con sus colegas y el
pblico.
Los descriptores de la malla son varios y amplios: Ley
y legalidad; la imparcialidad, la tolerancia, la discrecin, la
honestidad, la integridad y conducta justa; la cortesa, la higiene,
la presentacin y los modales generales; las maneras de expresarse;
el abuso de poder; el desempeo de los deberes; rdenes legales;
la confdencialidad; el seriedad; la conducta general; la seguridad
y la privacidad; el profesionalismo; el desarrollo de la confanza; el
servicio a la comunidad, las consideraciones especiales del trato a
discapacitados y enfermos mentales; el mal uso de la autoridad; el
comportamiento fuera de servicio; desempeo y deberes; y, el uso
del cargo/facultades.
En materia de corrupcin policial y mala conducta, el objetivo
es asegurar que la polica tenga altos estndares de honestidad,
integridad y comportamiento tico en el desempeo de sus deberes
policiales. Generar conciencia en los alumnos que incluso un acto de
corrupcin puede ser negativo no slo para la imagen de la persona,
sino tambin para el prestigio de la polica en su conjunto. Para ese
propsito los objetivos de enseanza son:
a. Los alumnos comprendan el fenmeno de la corrupcin y cmo
enfocarla en la prctica policial.
b. Tambin aprendan cmo adherir a los estndares profesionales
y evitar la tentacin de aceptar regalos, favores o propinas.
Los descriptores que se recomiendan son: Medidas necesarias
para prevenir, detectar, castigar y erradicar la corrupcin en la
polica y cmo llevar a la justicia a aquellos que son corruptos;
mecanismos tales como cuerpos de vigilancia para monitorear los
sistemas y las medidas establecida para impedir, detectar, castigar
y erradicar la corrupcin; la relacin corrupcin y democracia; los
estndares internacionales para combatir la corrupcin; el combate
85
2011
de la corrupcin en general; las consecuencias de la corrupcin;
el reclutamiento y la contratacin de las personas correctas; las
formas de la corrupcin de la polica; tipos del dao causado por la
corrupcin; las condiciones que facilitan la corrupcin; las tentaciones
que enfrenta la polica; reas de la responsabilidad asumida por todo
el personal policial; la extorsin, los sobornos, los favores internos
y las ddivas (tipos y modalidades para evitar estas situaciones); el
falso testimonio; la corrupcin directa e indirecta, entre otros.
5.2. EUROPEAN POLICE COLLEGE
Por su parte, la Escuela Europea de Polica
3
recomienda que
la formacin bsica y constante del polica se enfoque en adquirir
conocimientos, generar actitudes y desarrollar habilidades. Para ello
formulan un currculo especial dirigido a:
Jefes de polica (formacin bsica y formacin continua);
Ofciales de rango intermedio de la polica (formacin bsica y
formacin continua);
Policas en las funciones especiales (por ejemplo, la polica de
trfco, investigacin criminal, la polica de fronteras);
Instructores y formadores en las instituciones de formacin
policial; y,
Policas que se inician en la carrera profesional.
Con este propsito desarrollan una visin general de los
objetivos comunes de enseanza, los temas y las actividades de
aprendizaje para todos los niveles. Al mismo tiempo, sugieren
acciones especfcas para los diferentes grupos-objetivo. En este
sentido, un aspecto fundamental es que los diferentes Estados
miembros de la Unin Europea deben decidir independientemente
cmo hacer uso de stos para adaptarse a sus sistemas nacionales de
3
European Police College (ESPOL), http://www.cepol.europa.eu (visitado el 15 de octubre de
2009).
86
2011
formacin y programas de entrenamiento, as como las necesidades
especfcas, la experiencia previa y los atributos que deben reunir los
alumnos.
El programa tiene por objeto:
1. Desarrollar conciencia sobre el papel de la polica en una
sociedad democrtica;
2. Desarrollar y mejorar los conocimientos sobre la tica policial y
la necesidad de la prevencin de la corrupcin;
3. Demostrar que todo el mundo tiene la responsabilidad de
actuar de manera tica;
4. Fortalecer el deseo de comportarse de forma tica y la capacidad
de comportarse correctamente bajo presin o en situaciones de
estrs;
5. Aprender a responder ante un comportamiento no tico y acto
de corrupcin;
6. Desarrollar conciencia sobre los riesgos la labor policial en el
da a da;
7. Garantizar un clima tico (gestores);
8. Incorporar el comportamiento tico en el da a da de la labor
policial;
9. Adhesin a las normas europeas en el mbito policial;
10. Fortalecer y mejorar el profesionalismo.
Es por esa razn que el plan comn de estudios para las policas
de la Unin Europea se divide en cuatro secciones:
a) Papel de la polica en una sociedad democrtica;
b) Posicin de la tica en la organizacin de la polica y el da a da
de la labor policial;
c) Gestin de la tica policial y la prevencin de la corrupcin;
d) Gestin de riesgos en el mbito de la tica policial y la prevencin
87
2011
de la corrupcin.
En rigor, hay una clara introduccin a cada tpico, una
descripcin de las competencias necesarias para tratar el tema con
xito y sugerencias metodolgicas.
5.3. WESTERN AUSTRALIAN POLICE SERVICE
En este sentido, tambin los programas llevados a cabo en
las instituciones policiales de Australia son ejemplos a considerar
(Queensland Police Service y Western Police Service) (Casey, 2001).
Una investigacin desarrollada a comienzos de la dcada en el
Servicio de Polica de Australia Occidental, que buscaba informacin
que ayudara a desarrollar e implementar estrategias de cambio cultural
efectivas en los patrones de comportamiento laboral vinculados a la
tolerancia de las conductas indebidas en la organizacin, concluye que
los miembros de la polica mantenan importantes grados de confusin y
desconocimiento respecto de las conductas impropias, los mecanismos
para denunciar y las consecuencias de stas en su organizacin (WAPS
et al, 2001, 1, 5 y 10). Esta observacin podra ser vlida para muchas
policas de nuestra regin, a pesar de que probablemente la versin
ofcial u opinin de cada institucin seale lo contrario.
Especfcamente, para corregir esta situacin la experiencia
australiana ensea y recomienda que el entrenamiento policial
aborde de manera directa y explcita tpicos como los siguientes:
a) Las diferencias entre las malas conductas y las conductas
apropiadas;
b) La comprensin de los mecanismos de denuncia y el rol de los
controles internos y externos;
c) La identifcacin del ncleo de valores y estndares de conductas
individuales aceptables y que son distintas de las derivadas de
los estndares culturales-organizacionales;
d) El desarrollo de modelos conductuales ejemplarizadores y
88
2011
empleo de tutores adecuados;
e) Clarifcar que el ofcial de polica no es responsable del castigo
o sancin de los infractores en la organizacin, pero si de evitar
la corrupcin en la polica.
Sin duda, se trata de recomendaciones muy prcticas y
orientadas a crear un clima laboral que reduce la tolerancia y el silencio
frente a las conductas indebidas, y la carencia de profesionalismo e
integridad en la polica.
6. INNOVACIONES NECESARIAS EN EDUCACIN POLICIAL
Las caractersticas del entrenamiento policial en la Amrica
Latina indican que existen diversas necesidades, pero tambin retos
comunes. En la actualidad las fuerzas policiales latinoamericanas
muestran una gama amplia de modelos educativos. Sin embargo, es
posible que se encuentren ms semejanzas que diferencias y que los
desafos en modelos y criterios de formacin sean similares, como
tambin sucede en el caso de la investigacin para la generacin de
conocimientos tiles en este campo.
En algunos casos hay dudas sobre la calidad del entrenamiento.
No se cumplen con las ofertas acadmicas necesarias debido a
limitaciones tecnolgicas, presupuestarias o de priorizacin de
metas. Los procesos de capacitacin del personal policial distan de
ser los ptimos. En ocasiones la urgencia por aumentar la dotacin
policial ha generado una reduccin de las horas de capacitacin
y entrenamiento. Esta situacin crea un campo frtil para el mal
desempeo, as como para el incremento de la corrupcin (OEA,
2008, 40).
En este contexto, de acuerdo a un diagnstico reciente, la
Organizacin de Estados Americanos (2008) destaca rasgos comunes
que preocupan:
a) Excesivo formalismo en los conceptos, que esconde difcultades
89
2011
de adaptacin a situaciones modernas.
b) Poco personal realmente especializado y alta rotacin hacia y
desde las esferas educativas. Adems, hay una alta presencia de
personal en retiro que pasa a ser contratado como instructor de
temas diversos
4
.
c) Poco espritu crtico con la realidad policial actual, incluyendo
temas importantes sobre los que no se trabaja o se hace de
manera totalmente ajena a la realidad (corrupcin, por ejemplo).
d) Los mtodos pedaggicos son antiguos, rgidos y formalistas.
Por ejemplo, hay un exceso de materias y horas dictadas sin
prioridades claras.
e) Existen difcultades para diferenciar adecuadamente las
necesidades formativas, dependiendo de la etapa de la carrera
del funcionario policial.
f) Hay una cierta tendencia a la repeticin de temas, problemas y
conceptos.
g) Hay poca apertura regional real y hasta desconfanza a la
diversidad de ideas existentes en la sociedad sobre el quehacer
policial.
En razn de lo anterior, y en busca de medidas que permitan
cambiar este panorama a travs de la implantacin de una malla
comn para subsanar el dfcit en los sistemas de formacin e
instruccin, el Grupo Especial de Trabajo convocado para buscar
soluciones (2009) deja ver, al menos, tres desafos particulares en
materia de control interno y accountability:
a) En materia de Estado de Derecho y Polica, an cuando los
avances son signifcativos en el reconocimiento de los derechos
de las personas y los lmites instalados para el uso de la fuerza,
es preciso continuar el esfuerzo por identifcar los procesos y
herramientas necesarios para asegurar una actuacin acorde
4
Esto puede representar un riesgo en tanto facilita la reproduccin de una cultura organiza-
cional y policial que debe cambiar en algunos aspectos.
90
2011
con la ley y, de la misma forma, los mecanismos necesarios para
controlar el accionar de las diversas instituciones del sistema de
justicia criminal, profundizando la entrega de conocimientos
y el desarrollo de habilidades en torno al Estado de Derecho;
fundamentos y su caracterizacin; derechos humanos como pilar
central; el rol de la polica en democracia; formas de impactar
en la calidad de la democracia desde la justicia criminal.
b) En cuanto a la Gestin Directiva Policial, se reconoce que
la administracin de una institucin policial requiere de
herramientas cada vez ms sofsticadas para asegurar la calidad
de las intervenciones, la veracidad de la toma de decisiones y
los impactos que estas tienen. Es por esto que se privilegia la
diseminacin de experiencias y conocimientos en el anlisis de
sistemas de monitoreo en la toma de decisiones y el empleo de
herramientas para la gestin de la plana directiva de la institucin
policial. Por ello, sugieren entre los contenidos pertinentes
modelos de mando y liderazgo; control y coordinacin;
gestin de planes de incidentes y manejo de crisis; tareas y
responsabilidades; reclutamiento y entrenamiento; simulacro y
ejercicios; auditoria y trabajo en equipo.
c) Finalmente, en el rea de Transparencia y Accountability en el
Accionar Policial, se estima que la responsabilizacin sobre el
accionar policial, la generacin de mecanismos de transparencia
y el control interno son claves para la gestin policial. Por ende,
se promueven mecanismos de transparencia, experiencias
internacionales y mejores prcticas para aumentar la confanza
ciudadana. En este marco se recomienda debatir la necesidad
de poner al da los cdigos de disciplina y tica policial, as
como considerar tambin la permanente colaboracin de la
sociedad civil y el trabajo conjunto con ella.
91
2011
7. SNTESIS Y REFLEXIONES FINALES
Adems de saber y combatir las formas y manifestaciones de la
mala conducta y la corrupcin policial, la organizacin debe conocer
tambin las causas y los factores que inciden e identifcar medidas
adecuadas para prevenir y controlar el problema. Basados en la
experiencia internacional, varios son los factores que contribuyen a
un mal desempeo: desde motivaciones personales, poder, ausencia
de sanciones, insufciente vigilancia y supervisin de la actuacin,
la falta de responzabilizacin por las conductas de los subalternos
hasta una mala seleccin y la socializacin informal de los nuevos
integrantes, entre otros aspectos.
Hay evidencia que confrma una relacin entre seleccin,
formacin y profesionalismo, por una parte, y mala conducta y mal
desempeo policial, por la otra. Esto no signifca que se descarten
otros elementos igualmente relevantes, por ejemplo, la socializacin
entre pares, la cultura organizacional y policial.
Los avances en algunos pases dan luces sobre esta materia. La
revisin de la experiencia internacional revela tres tendencias en este
mbito: las academias de polica no privilegian el entrenamiento en
aspectos operativos y legales nicamente; se estima que la formacin
tica es fundamental en el desempeo futuro; y, en cuanto a la
metodologa de enseanza, la formacin tica ha transitado desde un
aprendizaje terico-conceptual hacia uno ms prctico, destacando
la necesidad de abordar los dilemas o situaciones cotidianas.
Existe un conjunto de directrices para el reclutamiento, seleccin y
entrenamiento bsico para evitar la mala conducta y el mal desempeo. Estas
tambin destacan aspectos relacionados con los sistemas de enseanza. No
obstante, este conocimiento puede desaprovecharse, dada la insufciencia
de recursos, pero especialmente la poca apertura a aprender y adoptar
otras experiencias o modelos o la limitada capacidad para materializar estas
perspectivas e innovar, la ausencia de estudios sistemticos similares que
permitan fundar las polticas educacionales en las organizaciones policiales
y, principalmente, la ausencia de evaluaciones.
92
2011
A la luz de la realidad del trabajo policial, hay una serie de
retos. Sin duda la formacin y el entrenamiento enfrenta una serie
de tensiones bsicas que distorsionan lo que el sistema educacional
entrega en la primera etapa de formacin. Se trata de una experiencia
breve en el ciclo de vida profesional del polica que para
algunos debe bastar para un desempeo ptimo durante su larga
trayectoria profesional, a menos que se cuente con procesos reales
de actualizacin de conocimientos y de desarrollo de competencias
y habilidades (educacin continua). Por la otra, el entrenamiento
entendido como proceso de induccin y socializacin formal a una
actividad chocar con la socializacin informal de la labor policial,
es decir, por la cultura policial de la organizacin.
Segn lo sealado, la relacin entre enseanza y desempeo
policial es decisiva. La experiencia de la formacin en la escuela o
academia de polica sirve tanto para preparar al futuro polica como
para separar a aquellos que no estn preparados o no califcan para
transformarse en ofciales. Es por ello que no deja de llamar la atencin
los bajos porcentajes de descarte y alejamiento, y las altas califcaciones
asociadas a los procesos de evaluacin del perodo de instruccin.
El diagnstico de los sistemas de formacin policial en la Regin
no es satisfactorio. Se presentan enormes retos, tales como transitar
desde una formacin esencialista a una enfocada en la calidad y en
el aseguramiento del desempeo policial. Es preciso extender la
formacin en materias vinculadas a la funcin policial y Estado de
Derecho, liderazgo y gerencia, responsabilizacin y accountability
policial.
Pero, el desafo ms importante es comprender que an cuando
se trata de elementos relacionados, los esfuerzos orientados al control
interno de las conductas indebidas y el mal desempeo no pueden
fundarse nicamente en la actuacin del sistema educacional de la
policial sera una apuesta errada e injusta; no obstante, ste debe
aspira a preparar un polica profesional, experimentado y con un
alto nivel de integridad y una clara visin de lo que se espera de l
en cuanto a su desempeo policial.
93
2011
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MENTORING:
ESTRATEGIA DE LIDERAZGO PARA EL POLICA DEL SIGLO XXI
Daniel Moraga Martinez
REVISTA
ESTUDIOS POLICIALES
99
MENTORING:
ESTRATEGIA DE LIDERAZGO PARA EL POLICA
DEL SIGLO XXI
Daniel MORAGA MARTINEZ
1
RESUMEN
El mentoring corresponde a una tcnica a travs de la cual se
facilita la transmisin de conocimiento dentro de las organizaciones
a travs de la utilizacin de tcnicas que permiten entregar
conocimiento, trasmitir experiencias y potenciar el desarrollo de
personas que ingresan a una nueva labor o funcin. Este artculo
presenta una recopilacin de los antecedentes y evolucin del
mentoring, as como sus ventajas, las que han sido identifcadas en
instituciones en las cuales se ha implementado como una prctica
habitual. Finalmente, se identifca al tutor policial como el agente
responsable en primera instancia de aplicar la tcnica en la PDI y
que aporta de forma directa al proceso de desarrollo personal e
institucional de los nuevos integrantes de la Polica.
ANTECEDENTES DEL MENTORING
A nivel histrico, el mentoring se remonta a tiempos de La
Odisea (la obra del poeta griego Homero), Odiseo (a quien se conoce
como Ulises en la traduccin al latn) quien se preparaba para
combatir en la guerra de Troya cuando se dio cuenta de que al partir
dejara abandonado a Telmaco, su heredero e hijo nico. Como el
1
Comisario, Jefe Departamento de Planificacin de la Jefatura del Personal, Ingeniero Co-
mercial, Licenciado en Administracin de Empresas de la Universidad Santo Toms, Magster
en Administracin de Empresas, Universidad San Sebastin, Diplomado en Desarrollo Orga-
nizacional, Pontificia Universidad Catlica de Chile, Diplomado en Actualizaciones Pedag-
gicas Universidad Alberto Hurtado, Diplomado en Ciencia Publicas Estratgicas, Universidad
Central, Coach PNL y Business Coaching, certificado por la International Coaching Commu-
nity de Londres.
100
2011
nio era pequeo y las guerras generalmente se prolongaban durante
aos (la Guerra de Troya dur 10 aos), Ulises conf a Mentor, su
sabio amigo en quien tena depositada toda su confanza, el cuidado
y la educacin de Telmaco.
En la actualidad, el Mentoring es un proceso mediante el cual una
persona con experiencia ayuda a otra a lograr sus metas y cultivar sus
habilidades a travs de una serie de conversaciones de tipo personal,
confdencial y limitadas en cuanto al tiempo y otras actividades de
aprendizaje. Los mentores tambin obtienen benefcios de la relacin
de Mentoring, que implica el compartir la sabidura y experiencias, y
evolucionar en su forma de pensar, desarrollando una nueva forma
de relacin y profundizando en las habilidades como mentor
2
.
Por lo tanto, el Mentoring se trata de una relacin voluntaria
personal que tiene como objetivo mejorar el aprendizaje, la adquisicin
de nuevas experiencias y nuevas destrezas y el desarrollo personal,
que potencia a un individuo a travs de un proceso por el que una
persona, el mentor, apoya la trayectoria y el desarrollo de otra, el
mentorizado
3
. Da cuenta de un proceso en que los individuos toman
la iniciativa al diagnosticar sus necesidades de aprendizaje, formulan
metas e identifcan los recursos materiales y humanos para aprender,
escogiendo y poniendo en prctica estrategias de aprendizaje,
evaluando sus resultados
4
. En este contexto se debe considerar que
existen estudios que han demostrado que los adultos no aprenden
y no cambian meramente escuchando instrucciones u ordenes, sino
que deben absorber la nueva informacin y ordenarla, integrndola
con su conocimiento existente y sus modelos mentales
5
, esto requiere
un proceso de observacin, indagacin, dilogo y descubrimiento.
Busca obtener un cambio y una mejora continua. En consecuencia,
2
http://www.escueladementoring.com
3
Kidsave Internacional, Manual del Buen Mentor, Qualificar Ltda.
4
Mensch K. y Rahschulte T. (2008). Military Leader Development and Autonomous Learning:
Responding to the Growing Complexity of Warfare. Human Resource Development Quar-
terly, Vol. 19, No. 3, Fall 2008 Wiley Periodicals, Inc.
5
Karp T. (2005). Unpacking the Mysteries of Change: mental Modelling Journal of Change
Management, Journal of Change Management. Vol. 5, No. 1, 87-96, March 2005.
101
2011
es un proceso dinmico para la resolucin de situaciones de
quiebre basado en una relacin fuida de comunicacin, confanza y
credibilidad, donde el mentor facilita el xito del mentorizado
6
.
Su funcin consiste nicamente en ayudar al mentorizado a
encontrar y otorgar las herramientas que faciliten la formacin que
necesita, pero no hace las veces de un educador. Cada vez ms las
organizaciones estn comenzando a integrarse a una nueva cultura
de manejo basado en la inclusin, involucramiento y participacin,
antes que el orden tradicional, el control y el paradigma de sumisin
7
.
HISTORIA DEL MENTORING
Como ya se ha indicado, el trmino mentoring procede
originariamente de La Odisea de Homero. Mentor fue el gua y
el asesor de Telmaco, hijo de Ulises, cuando se hizo cargo de las
responsabilidades de la familia al ausentarse su padre. En realidad,
Mentor era la diosa Atenea, que haba adquirido la forma de hombre.
As pues, en este ejemplo, Mentor era tanto un modelo, como un gua
y un protector.
El origen del uso moderno del trmino mentoring lo
encontramos en el escritor francs del siglo XVIII Fnelon, quien
escribi Las Aventuras de Telmaco. Fnelon fue un educador, as
que al describir a su Mentor lo caracteriz de gua y de educador.
El Mentoring consista en la relacin entre un maestro y su pupilo.
Es por esta razn por la que durante mucho tiempo el Mentoring ha
estado vinculado al aprendizaje
8
.
En un periodo ms reciente, el trmino mentoring se ha
utilizado para describir la relacin por la que un sujeto recibe consejo,
6
Bayon F.; Cubeiro J.; Sainz J Coaching realmente. Pearson Prentice Hall (2006).
7
Hamlin R.; Ellinger A. y Beattie R. Coaching at the He rat of Managerial Effectiveness: A Cross-
Cultural Study of managerial Behaviors. Human Resource Development International, Vol. 9,
No. 3, 305-331, September 2006.
8
Barredo C. Mentoring http://winred.com/marketing/mentoring/gmx-niv115-con969.htm.
102
2011
ayuda y/o asesoramiento (pero no formacin) de otro. Este mentor
moderno es alguien que comparte sus destrezas y experiencias
personales y/o profesionales con otra persona. Esta defnicin plantea
al Mentoring como una relacin en un solo sentido, es decir, con una
perspectiva un tanto jerrquica.
Actualmente, la defnicin de Mentoring es ms amplia y ms
fuida. Por Mentoring se entiende cada vez ms la relacin mutua y
benefciosa entre el mentor y el mentorizado o pupilo
9
.
MENTORING EN LAS ORGANIZACIONES
Trasladado al contexto empresarial o institucional actual, se
trata de que el tutelado consiga convertirse en un lder efectivo y
fdelizado para la empresa en que presta sus servicios. Para ello, se
establece una relacin personalizada dirigida por el mentor quien
invierte su tiempo, comparte su conocimiento y dedica su esfuerzo
para que el tutelado disponga de nuevas perspectivas, enriquezca
su forma de pensar y desarrolle todo su potencial como persona y
como profesional
10
.
Un programa de Mentoring conlleva una forma de aprendizaje
personalizada que acorta los perodos requeridos para el desarrollo de
las capacidades y experiencias, a travs de tcnicas de entrenamiento,
modelamiento y la retroalimentacin, lo que alienta la socializacin
de los valores laborales
11
y proporciona a la Institucin y a la sociedad,
profesionales con alto potencial de liderazgo. La tendencia actual
es que las organizaciones necesitan profesionales con capacidades
para crear una nueva visin, concebir y desarrollar una estrategia,
9
Center of Healt Leadership y Practice Public Health Institute Oakland, Gua de mentora. CA (2003)
10
Hansen C. El rol del tutor bajo la modalidad del Mentoring. Tesis, Academia Superior de Estu-
dios Policiales. Santiago, 2005.
11
Falender C.; Erickson J.; Hatcher R.; Kaslow N.; Leventhal G.; Shafranske E. y Sigmon S. Defi-
ning Competencias in Psychology Supervisin: A Consensus Statement. Journal of Clinical Ps-
ychology, Vol. 60(7), 771-785 (2004). Published online in Wiley InterScience (www.interscience.
wiley.com). DOI: 10.1002/jclp.20013.
103
2011
resolver problemas operativos, liderar equipos, adaptarse y adaptar
a la organizacin a los continuos cambios del entorno, y que, adems
estn motivados y motiven a sus equipos.
Con el Mentoring, el mentor o tutor ayuda al profesional a
desarrollar las capacidades ms acordes a su potencial y a conseguir,
con sus comportamientos, aunar conocimientos y habilidades
con otros colegas para satisfacer los requerimientos globales de la
empresa.
El Mentoring se concentra en los logros del individuo incluido
su desarrollo personal para ayudarle a convertirse en un lder
efectivo y fdelizado para la organizacin en que presta sus servicios.
La relacin sirve de vehculo para el anlisis, la refexin
y la accin en reas seleccionadas entre mentor, mentorizado e
Institucin, y se regula mediante un acuerdo especfco entre mentor
y mentorizado que puede modifcarse en funcin de la evolucin de
la relacin.
Un programa de Mentoring, en su esquema personalizado
uno a uno, proporciona una aproximacin fexible, adaptable, por
su propia esencia, a cada caso y en cada momento. Se trata de una
va diferente, es un proceso de aprendizaje individual por el que
una persona asume la propiedad y la responsabilidad de su propio
desarrollo personal y profesional.
Con el Mentoring, el profesional se desarrolla por s mismo. El
mentor ejerce de inspirador, de estimulador. Se pasa de la formacin
en el conocimiento al aprendizaje por los comportamientos.
VENTAJAS DEL MENTORING
La mentorizacin efectiva es siempre una situacin que trae
grandes ganancias y por lo tanto una situacin de xito con muchas
ventajas tanto para el mentor como para el mentorizado.
104
2011
Para los mentorizados, la principal ventaja radica en la
orientacin y consejo que reciben, en la mayor confanza que tienen
en ellos mismos y en el acceso a redes y a otros recursos que de otra
forma sera imposible de obtener. El Mentoring puede ayudar a
superar las barreras, a apoyar su desarrollo personal y profesional, a
animarles y a aumentar su motivacin y a estimularles para alcanzar
sus aspiraciones
12
.
Por otra parte, para el mentor los benefcios son por un lado la
satisfaccin de ayudar a otra persona, as como tambin el mentor adquiere
nuevas ideas, nuevas percepciones gracias a la relacin de Mentoring
y desarrollar sus propias destrezas, tales como el entrenamiento en
inteligencia emocional la que es una va potencialmente efectiva para
mejorar los comportamientos de liderazgo
13
.
MENTORING EN LA PDI
Por su parte, la Polica de Investigaciones de Chile, se encuentra
en un proceso de desarrollo y modernizacin, disponiendo, para tales
efectos de la Estrategia Institucional Plan Minerva II que corresponde
al Plan de Desarrollo Institucional, el cual tiene por objetivo generar
programas, proyectos e intervenciones en desarrollo organizacional
orientada a aportar al logro de los objetivos estratgicos y que
permitirn la consecucin de la misin y visin institucional.
En este contexto y dentro del Primer Pilar Estratgico de
Recursos Humanos, de Plan MINERVA II, se encuentra el Programa
Promocin y Prcticas de Liderazgo, que tiene como propsito la
incorporacin y desarrollo de prcticas en liderazgo en la PDI.
Uno de los elementos incluido en el programa de Liderazgo, es el
perfl de competencias de liderazgo en el cual se han establecido una
12
Formacin profesional para la integracin de los ciudadanos no europeos. Europe Vocation.
Manual para Mentores.
13
Cartwright S. y Holmes N. (2006). The meaning of work: The challenge of regaining employee
engagement and reducing cynicism. Human Resource Management Review 16 (2006) 199-
208.
105
2011
serie de habilidades, tales como la direccin de personas, promotor
de mstica institucional y desarrollo de otros, cada una de las cuales
requiere que los Ofciales Policiales dispongan de herramientas
y tcnicas que les permitan enfrentar diversas situaciones con sus
colaboradores, asumiendo una variedad de estilos de liderazgo
asociados a la supervisin directa, el coaching, la delegacin y el
Mentoring, entre otros.
Considerando lo anterior y en el marco de las polticas y funciones
que son de responsabilidad de la Jefatura del Personal, es que sta se
encuentra preocupada de la promocin del desarrollo del personal
de la Institucin y su adaptacin e integracin al desempeo de las
funciones policiales, factores que resultan ser clave para la efciente
ejecucin del quehacer de las unidades y la labor de investigacin de
los delitos.
A partir de este contexto, se propuso a la Jefatura del Personal
la ejecucin de acciones orientadas a desarrollar en los Ofciales
Policiales habilidades de Mentoring, una de las tcnicas de liderazgo
requeridas para la administracin de su personal, que les permitan
efectuar de forma ptima tareas relacionadas con la entrega y
transferencia de informacin a detectives de menor graduacin,
con el fn de facilitar la gestin del conocimiento y la gestin de la
informacin, a travs de la transferencia de experiencias tcitas que
existen en la Institucin.
Para la Polica de Investigaciones de Chile, la implementacin
de un programa de Mentoring permitir traspasar el conocimiento
tcito
14
existente en la institucin a sus nuevos integrantes,
generndose un medio a travs del cual se gestione la informacin
y se obtengan benefcios de las experiencias ya vividas por personal
ms antiguo. As la polica debe invertir en su propio capital humano
para dar el mejor servicio a la comunidad.
15
14
Pascual M; Surdardas A. El mentoring como transmisor del conocimiento tcito. Harvard
Deusto Business review
15
Moraga, D. (2008). El detective: un coach de su propia gestin. http://www.icimag.cl/nume-
ro_2/notas/el_detective_un_coach_de_su_propia_gestion_2.html
106
2011
En trminos de sus indicadores se puede mencionar que est
dado el factor referido a la disminucin de la corrupcin, considerando
el apoyo y consejo directo que pueden recibir los detectives recin
ingresados, que les permitirn fortalecer valores relacionados con la
probidad y prcticas ligadas a la deontologa policial.
Si se considera este proceso de desarrollo de la polica
como una accin innovadora, se debe tomar en cuenta que una
organizacin donde la innovacin es posible permite la eleccin de
un riesgo inferior, menores costos y aumentar potencialmente el
benefcio organizativo inmediato
16
. Lo cual da cuenta de mayores
benefcios para una institucin que se encuentra en un proceso de
modernizacin.
En nuestra Institucin existe haciendo un smil al de mentor,
la fgura del tutor. La funcin del Tutor de la Polica es entendida
como aquella encargada de la enseanza emprica de la actividad
de la investigacin criminalstica de los delitos, otorgada por los
Ofciales Policiales a aquellos detectives que egresan de los cursos
de formacin que se realizan en la Escuela de Investigaciones
Policiales. Dicha actividad docente, se encuentra regulada en la PDI
con la Orden General N 1710, de fecha 20 de Diciembre de 1999,
norma que prescribe que todo Aspirante (alumno de la Escuela
de Investigaciones Policiales), al trmino de su formacin en el
aula, debe cumplir con un perodo de prctica profesional en una
brigada policial, la que cuenta con la supervisin de un Ofcial Tutor,
especialmente designado por el jefe de la Brigada Policial. El tutor
debe guiar y orientar con su experiencia y conocimiento de la PDI, el
progreso de la prctica del detective
17
.
El Tutor es un ejemplo a seguir por su pupilo respecto del
compromiso moral que debe poseer el Ofcial Investigador en su
16
Eirikur C.; Lio B. (2006) Innovation in Non-profit and For-profit Organizations: Visionary, stra-
tegic, and Financial Considerations. Journal of Change Management. Vol. 6, No. 1, 53-65,
March 2006.
17
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ceso de Formacin del Investigador Policial. Tesis, Academia Superior de Estudios Policiales.
Santiago, 2009.
107
2011
desempeo profesional. Al trmino de la prctica, el tutor policial,
elabora un informe que sirve de soporte para la elaboracin de la
Pauta de Evaluacin Profesional del desempeo del practicante.
El rol del tutor est defnido como un promotor y ejemplo
de compromiso moral para el detective, entregndole principios y
valores que fortalezcan su personalidad, fel al lema institucional
Honor, Disciplina y Lealtad. Considerndose adems que una
polica moderna requiere de un detective independiente, capaz de
trabajar en equipo, que tenga competencias de liderazgo y que sepa
conducirse hbilmente en situaciones de mucha tensin
18
.
A la fecha ya se han realizado una serie de talleres de
Entrenamiento en Habilidades de mentoring y se contina con el
proceso de desarrollo.
CONCLUSIONES
La tcnica del mentoring para la Polica de Investigaciones de
Chile, resulta ser una herramienta que est aportando y apoyar el
proceso de desarrollo organizacional que se est llevando a cabo en la
Institucin, considerando que se est dotando a los Ofciales Policiales
y a todos aquellos que ejercen un rol de direccin y desarrollo de
personas dentro de la Institucin, de tcnicas efectivas de enseanza,
comunicacin, transmisin de valores y liderazgo, generando con
esto un proceso en el cual se facilita que el conocimiento amplio
obtenido a travs de la experiencia sea traspasado a las nuevas
generaciones, aumentando y complementando la labor policial con
las nuevas tcnicas de investigacin.
18
Moraga, D. (2008). El detective: un coach de su propia gestin. http://www.icimag.cl/nume-
ro_2/notas/el_detective_un_coach_de_su_propia_gestion_2.html
POLICA DE INVESTIGACIONES DE CHILE, HISTORIA Y PATRIMONIO
Gilberto Enrique Loch Reyes
REVISTA
ESTUDIOS POLICIALES
111
Hacia el conocimiento, proteccin y conservacin de nuestra herencia cultural
POLICA DE INVESTIGACIONES DE CHILE,
HISTORIA Y PATRIMONIO
Gilberto Enrique LOCH REYES
1
INTRODUCCIN
La seguridad es considerada hoy en da una necesidad bsica
y primordial, que debido a la vorgine de este mundo, se mezcla a
veces, de manera natural y armoniosa, con otras necesidades, que al
igual que las fundamentales, persiguen un desarrollo autnticamente
humano.
La seguridad tambin se enfoca a medir expectativas ms
intangibles y profundas, como son aquellas relacionadas con el acceso,
goce y proteccin de los bienes simblicos que provienen o se han
incorporado al patrimonio como legado cultural de una nacin.
1
Prefecto Inspector, Jefe V Regin Policial Valparaso. Licenciado en Ciencias de la Investi-
gacin Criminalstica y Curso de Alto Mando en la Academia Superior de Estudios Policiales
y Universidad Padre Hurtado. Especialista en Criminalstica, Medicina Legal, Investigacin de
Homicidios e Informtica Policial, por lo que ha participado como Investigador policial en im-
portantes casos judiciales tanto nacionales como internacionales junto a la Oficina Federal
de Investigaciones de los Estados Unidos, Instituto de Patologa Forense de las Fuerzas Arma-
das Estadounidense y Polica Argentina. Se ha desempeado como profesor de la Escuela
de Investigaciones Policiales y Academia Superior de Estudios Policiales, realizando igual-
mente docencia en el concierto internacional, como invitado a distintos seminarios y cursos
sobre investigacin cientfica y criminalstica de delitos violentos, para las Cortes Superiores
de Justicia y Policas de Arequipa y el Cusco en el Per, Argentina y Guatemala, adems
asesoras y consultoras internacionales sobre estas mismas materias para Organizaciones
No Gubernamentales de Europa asentadas en Centroamrica y Agencia de Cooperacin
Internacional de Chile. Se inicia el ao 1983 como profesor de la ctedra de Medicina Le-
gal y Criminalstica en la Facultad de Medicina Universidad de Chile, Santiago. Luego entre
1997-2005 como Profesor de Cursos de Especializacin en Delitos Sexuales, Metodologa de
sitio de suceso y manejo de evidencias e investigacin de homicidios en reforma procesal
penal, dictado por la Academia Superior de Estudios Policiales a oficiales policiales de todo
el pas y Fiscales adjuntos del Ministerio Pblico, peritos del Laboratorio de Criminalstica;
Gendarmera y Fuerza Area de Chile. A nivel internacional, durante el ao 2007 participo
como profesor de cursos de investigacin de delitos violentos, Villa La Angostura, Neuqun,
Argentina, dictado a personal policial de Chubut, Ro Negro y Neuqun, Gendarmera Na-
cional, tribunales de multifueros y Ministerio Pblico de Argentina.
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El trmino patrimonio es utilizado en el derecho civil clsico,
como el conjunto de bienes que posee una persona; considerando en
esta acepcin el criterio que debe ser preservado para otras personas
presentes y/o futuras lo que impone cargas y deberes y, por tanto,
restringe su disponibilidad.
Por su parte, la UNESCO defne patrimonio como la apropiacin
y gestin de las manifestaciones materiales e inmateriales heredadas
del pasado incluyendo los valores espirituales, estticos, tecnolgicos,
simblicos y toda forma de creatividad, que los diferentes grupos
humanos y comunidades han aportado a la historia de la humanidad.
El concepto de cultura alude a los modos de conducta aprendidos
y sus manifestaciones materiales, socialmente transmitidas de una
generacin a la siguiente y de una sociedad o individuo a otro.
Por lo tanto, el concepto de patrimonio cultural se vincula con las
mltiples actividades y objetos que dan evidencia de estas conductas,
considerando en forma implcita la idea de algo apreciado que debe
ser preservado.
Dentro de este precioso legado estn incluidos los objetos
culturales muebles (recursos arqueolgicos, obras de arte), los objetos
culturales inmuebles (edifcios, monumentos y sitios), las actividades
expresivas (lenguaje) y las artes de ejecucin (msica, danza y teatro)
y la herencia cultural intangible (folklore, rituales, creencias religiosas,
tradiciones intelectuales).
Es importante precisar que conforman el patrimonio cultural de una
nacin, institucin o persona, los bienes que ella posea, especialmente
aquellos que por su valor revisten una especial importancia histrica
y antropolgica. Sin embargo, esta riqueza cultural est expuesta
y amenazada muchas veces a una prdida irreparable debido a la
singularidad del desarrollo de cada sociedad. Por lo tanto, se hace
inminente e indispensable su proteccin mediante acciones, normas o
leyes dirigidas a la promocin de su defensa y conservacin.
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ORGENES Y ACCIONES
La proteccin del patrimonio cultural en nuestra institucin
tiene su gnesis en la prevencin de los atentados en su contra, ya sea
mediante una accin de conocimiento, rescate, cuidado y preservacin
histrica o a travs de una tarea de investigacin criminal u otras
iniciativas para establecer los hechos que las afecten con el propsito
de evitar su vaciamiento y prdida.
Desde este enfoque, hemos generado en el tiempo diversas
iniciativas que tienen como objetivo trabajar por el conocimiento, la
proteccin y la conservacin de nuestra herencia cultural.
El presente artculo se desglosa en tres grandes apartados,
haciendo puntual alusin a las reas temticas y acciones ejecutadas,
relacionadas directamente con la PDI, con la historia y el patrimonio
cultural de nuestro pas. Dichas reas seran las siguientes: rescate
histrico institucional, proyectos regionales de proteccin patrimonial
e iniciativas culturales de inters nacional.
RESCATE HISTRICO INSTITUCIONAL
Si el patrimonio no est complementado con la vida cotidiana,
si no est inserto en ella, no existe y desaparece, refexionamos para
comenzar el desafo de indagar en los vestigios de nuestro pasado
policial para afanzar nuestros cimientos e identidad.
Nuestra historia institucional slo adquirir verdadero signifcado
si ponemos a circular de manera permanente y en lugares estables una
serie de bienes representativos que aproximen a la comunidad a nuestra
realidad, permitiendo de paso generar un espacio abierto al encuentro.
As, se han creado dos muestras museolgicas, una en la
Brigada de Homicidios Metropolitana y otra en la V Regin Policial
de Valparaso, las que recopilan, conservan, comunican y difunden
esa historia tan emblemtica y sorprendente de las investigaciones
criminales en nuestro pas.
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Para nuestra satisfaccin, la exitosa acogida a estas iniciativas nos
alent a continuar con frmeza por este mismo camino. Asumimos la
responsabilidad ante la educacin a travs de exposiciones culturales
histricas en la Escuela de Investigaciones Policiales sobre personajes
emblemticos, como por ejemplo la vida de don Jos Miguel Carrera y
de don Arturo Alessandri Palma.
EL MUSEO DEL CRIMEN
Hace sesenta aos, la noche del 01 de marzo de 1949, la Brigada
de Homicidios fundada tan slo dos semanas antes concurri a su
primer caso criminal. Desde entonces, un total de 40 mil homicidios se
han resuelto, logrando cada ao mayores niveles de efectividad.
La importancia de esta gestin y la connotacin social de las
investigaciones, me llev como Jefe Nacional de Homicidios de la PDI,
a organizar el llamado Museo del Crimen, lugar que preserva el
legado histrico de la criminalstica criolla y contribuir a la formacin
de las nuevas generaciones de profesionales.
El proyecto naci en el ao 2009 para conmemorar los 60 aos de
esta Brigada y se enmarc adems en la celebracin de Bicentenario de
la Repblica. Para ello, desarchivamos expedientes judiciales de larga
data sobre los casos policiales que han remecido a la opinin pblica.
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COLECCIN HISTORICA DE HOMICIDIOS
Conformando un gran equipo de trabajo, se realiz un rescate
documental sin precedentes sobre los 100 casos ms relevantes de
homicidios en la historia de Chile, el que fue catalogado como el
testimonio grfco y escrito criminolgico ms importante existente en
nuestro pas.
Este compendio rene desde la primera muerte que se investig
en la Colonia en 1693, hasta los ltimos casos policiales que han
conmocionado a los chilenos, los 300 tomos del estudio llevado a cabo
en el ao 2009, recopilan fchas criminalsticas que incluyen fotos y
reconstrucciones de escenas inditas
La coleccin contempla casos religiosos, como los asesinatos de
Piccardo en Puerto Mont y de Faustino Gazziero; histricos, como
el de la legacin alemana, el del Tucho Caldera, los sicpatas de
Via, los dinamitados de Calama y Alto Hospicio. Tambin casos
inconclusos, como el del descuartizado de Quilicura, el de Rodrigo
Anfruns y el de Jorge Matute Johns; polticos, como los crmenes de
los generales Ren Schneider y Carol Urza, del sindicalista Tucapel
Jimnez y el caso Albania, y contemporneos, como el caso Rocha y el
del Indio Juan.
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A continuacin presentamos un caso que, como ya se ha sealado,
forma parte de nuestro patrimonio policial.
El caso del capitn espaol Juan Gutirrez: envenenamiento y brujera en
1693
En diciembre de 1692, muere en extraas e inexplicables circunstancias, el
capitn del ejrcito del reino Juan Gutirrez Caravantes. En enero de 1693, la
Real Audiencia inicia la investigacin. La principal sospechosa es su esposa,
Juana Cordero.
Los espaoles, que venan de un mundo colmado de supersticiones, acusaron
que ella, guiada por la pasin y el rencor, haba asesinado a su marido por
envenenamiento, brujeras y otros malefcios. Juana poda ser condenada a
la confscacin de sus bienes, centenares de azotes, paseos infamantes por las
calles y aos de reclusin en un beaterio o el destierro.
En medio del machista tiempo de la Colonia, difcil era que Juana saliera
inclume, pero el mdico de cabecera del capitn, don Jos Dvalos
Peralta, poda ser su salvacin. El doctor asegura en su declaracin ofcial
que el capitn padeca de una enfermedad de epilepsia, recetndole algo
que el vulgo llama gota coral, lo que represent algn alivio al enfermo.
Agreg el facultativo que en su ltima visita al capitn haba notado que
ste duerme complicado, se halla privado de sentido y movimiento, y
privado completamente de su juicio y facultades internas. A pesar de su
recomendacin de asistir ms frecuentemente a recibir el sacramento de la
eucarista, los ataques que padeca eran frecuentes y repetitivos.
Con medios artesanales, los mdicos de la poca seccionan el cuerpo en
varias partes y lo someten a tres autopsias. Despus de varias semanas, el
informe forense llega a la ocurrencia que su muerte nada tiene que ver con
el frenes o el envenenamiento, sino con un delirio continuo causado por la
infamacin de las meninges o telas del cerebro, con febre aguda y continua,
desvelos, respiracin entrecortada, ojos en torno, temblores, as como sueos
con mucha movilidad, inquietud y desorientacin.
Otro informe agregara que, apoyado en los textos de Hipcrates, la infamacin
de las meninges por ms de tres das es peligrosa, hasta mortal. Por lo cual,
daban por certsimo que el capitn haba muerto de causa natural, pues
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slo se encontr evidencia de acumulacin de sangre en las venas que
comunican al cerebro, sin indicios de nada extrao en el resto del cuerpo.
Ni la brujera ni el envenenamiento haban tenido que ver con la muerte del
capitn, sino una meningitis incurable en una poca que an no conoca los
antibiticos. Sin lugar a dudas estamos en presencia del primer caso donde se
utilizan las ciencias forenses para aclarar un caso de connotacin criminal.
PROYECTOS REGIONALES DE PROTECCIN PATRIMONIAL
MONUMENTOS PBLICOS V REGIN DE VALPARASO
La ciudad de Valparaso fue declarada el 02 de Julio de 2003 como
Patrimonio de la Humanidad por la Organizacin de las Naciones
Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura (UNESCO). El
privilegio de esta designacin implica un reconocimiento ofcial y
universal de que este bien constituye una riqueza de gran signifcado
para toda la humanidad, desde el punto de vista histrico, artstico,
cientfco, esttico, arqueolgico y antropolgico.
Bajo este tenor, como Polica de Investigaciones de Chile V Regin
asumimos el ao 2010 la responsabilidad de aportar a este objetivo desde
el mbito de la seguridad, promoviendo el inters de la ciudadana
hacia el valor patrimonial de su entorno y fomentando el respeto por la
conservacin de los recursos culturales que conviven con nosotros.
Frente a este contexto, como Jefe de la V Regin Policial de
Valparaso reunimos a un equipo multidisciplinario de profesionales
de la institucin, quienes, junto a un grupo de expertos asesores
culturales, llevaron a cabo el Proyecto Editorial Monumentos Pblicos
de Valparaso: Hacia el Conocimiento, Proteccin y Conservacin de Nuestra
Herencia Cultural, que fue publicado como una iniciativa PDI en el
Bicentenario de nuestro pas.
Es este un trabajo de gran envergadura, que ms all de su valor
informativo, es el resultado profesional del esfuerzo mancomunado
de antiguas y nuevas generaciones de policas.
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Por ello, el Crculo de Jefes y Ofciales en Retiro de la Polica
de Investigaciones de Chile, V Regin reconoce que se materializ la
idea de un proyecto editorial de la manera ms rigurosa y profesional
posible, permitiendo que las actuales y futuras generaciones de
detectives cuenten con informacin atingente al momento de investigar
delitos en materia patrimonial.
PUBLICACIN INDITA
Monumentos Pblicos, V Regin de Valparaso, es una
publicacin nica en su tipo, indita a nivel pas, puesto que se careca
de informacin ofcial y relevante de todos aquellos objetos que se usan
para perpetuar la memoria en lugares pblicos, tal como lo seala en
su artculo 17, la Ley N 17.288 de Monumentos Nacionales.
ste es un magnfco catastro tcnico criminalstico de 300 obras
existentes en la zona, que document a grandes escultores como Rodn
y Virginio Arias. Cada pgina contempla un monumento pblico, la
fjacin fotogrfca y planimtrica de los detalles, adems de una breve
resea que contextualiza al lector sobre cada obra y los datos relevantes
de ella, la que tiene el valor de estar escrita tambin en ingls.
Fue un trabajo complejo y un camino arduo el que debi recorrer
el personal de la PDI y los asesores culturales, quienes viajaron por
cada rincn de la regin, clasifcando y enumerando las caractersticas
de los distintos monumentos pblicos: quin es el autor, quin lo
encarg, por qu est en ese lugar, dnde est emplazado, cunto
pesa, de qu material es, entre otras informaciones.
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Se investig durante un ao y dos meses, lo que concluy
exitosamente en un trabajo que constituye un compendio bilinge que
busca por sobre todo mantener viva y universalizar nuestra memoria
histrica, junto con resignifcar los ms cercanos indicios de nuestra
sociedad, que representan, interpretan y rinden tributo a hombres y
eventos trascendentales acaecidos en pocas pasadas.
DELITO SILENCIOSO
El registro es una valiosa herramienta que servir para educar
a las nuevas generaciones y frenar el robo patrimonial. Un tipo de
ilcito que no ha estado ausente en Valparaso, donde su principal
caracterstica es que es un delito silencioso, que ha permitido en los
ltimos aos que los delincuentes sustraigan valiosos monumentos
sin dejar rastros o sin alarmar a la ciudadana.
Es el caso de la estatua de 180 kilos de ferro fundido de la
Diosa Minerva de la plaza Rubn Daro en la Avenida Altamirano, en
pleno centro de Valparaso, que literalmente desapareci; la pintura
El Desposorio de Santa Catalina de Siena obra donada a la Iglesia
La Matriz por el mismsimo Bernardo OHiggins , el busto del Duque
de Caxias de la Avenida Brasil, la placa que marcaba las mareas de
antao en la plaza Anbal Pinto, el torso de Juan de Saavedra hecho
por el escultor nacional Francisco Torres, y la lista sigue.
Por lo mismo, el libro y su contenido se admite como un arma contra
la ignorancia, que permite mediante la investigacin, cuidar y defender el
patrimonio. Es un elemento vital en la proteccin del patrimonio cultural
de Valparaso y del pas, en donde la PDI muestra una faceta nueva, pero
que comprende lo ms amplio que est haciendo ahora la institucin.
La informacin contenida en el libro tambin se difundi en las
184 sedes de la Interpol, lo que signifca que podamos anticiparnos a
este tipo de ilcitos, sobre todo cuando se trata de obras que pueden
estar en la mira de delincuentes que, presuntamente, operan por
encargo, y cuando el destino fnal de la pieza es un pas extranjero.
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DESDE RODIN A LAS PIEDRAS TACITAS
Despus de catastrar 300 obras, el resultado de la investigacin
es sorprendente. Escondidos a lo largo de la regin, hay obras de
artistas de gran fama, como el francs Auguste Rodin, quien fgura
en las afueras del Palacio Carrasco con La Defensa, obra que rinde
tributo a un heroico Prat y que se emplaza como una ms en la Ciudad
Jardn, mientras que en Europa una simple una copia es cotizada a un
valor incalculable.
Gracias a la investigacin patrimonial se pudo rescatar adems
verdaderos tesoros culturales, como el monumento del Presidente
Manuel Mont en Petorca, realizado por el escultor Virginio Arias y
las obras confeccionados por la clebre fundicin Val dOsne de Pars,
quienes repartieron sus trabajos por prcticamente toda Europa y
Sudamrica.
Asimismo, se incluy piezas arqueolgicas, como las milenarias
Piedras Tacitas, grandes bloques rocosos que el hombre ha horadado
perforaciones, casi siempre circulares y de diversos tamaos, con un
signifcado antropolgico que vara en teoras, desde una connotacin
religiosa de sacrifcio animal hasta una explicacin sexual como
homenaje a la vida.
En defnitiva, el Libro Monumentos Pblicos V Regin
Valparaso presta un servicio informativo y acadmico a la
comunidad sobre el patrimonio tangible. La idea es que la visin
policial de proteccin de los monumentos pblicos se complemente
con el conocimiento de la poblacin, ya que los ilcitos patrimoniales
en muchas ocasiones guardan relacin con el descuido y atentado a su
esttica y signifcado.
Se busca as que el contenido documental del libro fomente
el respeto a lo que por aos ha acompaado nuestro diario vivir:
creaciones nicas que guardan un extraordinario simbolismo y, que
en gran medida, construyen a trozos la identidad de nuestra regin.
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POR QU LA PDI ELABORA UN LIBRO
La Polica de Investigaciones de Chile, Regin de Valparaso,
ha puesto al servicio de nuestro patrimonio histrico y cultural las
herramientas cientfcas y tcnicas propias de su profesin, cuando
decide emprender un proyecto editorial, que cont con el apoyo del
Fondo de Cultura Tradicional del gobierno regional.
Al respecto, el Intendente de la V Regin, don Ral Celis Mont,
no escatim en elogios para este libro, manifestando en el prlogo del
mismo que el proyecto de recopilacin de los Monumentos Pblicos de
la V Regin de Valparaso, constituye una iniciativa de notable contenido
social, cultural, educativo, y es un aporte sustantivo para una regin que
tiene en el factor patrimonial a uno de sus bienes ms preciados.
Agreg la autoridad regional que con la publicacin se observa
a esta fundamental entidad policial explorando en un territorio nuevo
y novedoso, llenando espacios vacos de conocimiento organizado,
recorriendo nuestras comunas en un afn de descubrimiento,
ordenando datos y lugares, grabando en la memoria todo aquello que
representa riqueza patrimonial en la forma de monumentos, bustos,
estatuas, monolitos, placas conmemorativas, conjuntamente con
reseas histricas que, sin duda, estructurado todo en un texto, puede
considerarse como un referente cultural que agrega valor a la idea de
la preservacin y resguardo de nuestro patrimonio cultural.
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La Polica de Investigaciones de Chile ha realizado una
contribucin de notable factura, a la vez que han sumado una nueva y
positiva energa en la fundamental tarea de defensa de nuestros bienes
principales. La regin valora y agradece este esfuerzo, concluye el
Intendente de Valparaso.
TESOROS OCULTOS DE LA V REGION DE VALPARAISO
La Regin de Valparaso ha sido testigo de numerosos hechos e
hitos que le han valido reconocimiento ms all de sus fronteras. Sus
comunas albergan muchas veces en silencio, por desconocimiento u
omisin los vestigios de un pasado glorioso que es parte indivisible
de nuestra identidad cultural.
Estatuas, edifcaciones centenarias, barcos enterrados, iglesias
coloniales, casas patronales, criptas, subterrneos, tneles, cauces,
conformaciones naturales y piezas arqueolgicas, son smbolos presentes
que debemos resguardar como tesoros invaluables de un maana cercano.
La Polica de Investigaciones de Chile V Regin escuch el
llamado de resguardar esta riqueza cultural, considerando que
estamos insertos en una ciudad Patrimonio de la Humanidad que
exige la responsabilidad de aportar desde el mbito de seguridad,
fomentando el inters y respeto de la ciudadana hacia el signifcado
patrimonial de su entorno.
Sin embargo sabemos, dada nuestra experiencia, que el cuidado
del patrimonio cultural requiere principalmente que la opinin pblica
entienda que estos bienes son propiedad de todos.
La frmula que hoy planteamos es devolver a la ciudadana un
conjunto de elementos para que se les valore y cuide. Nuestra premisa
es que la conservacin patrimonial es una misin en conjunto de todos
los actores sociales.
Este 2011 apostamos a prevenir el dao patrimonial a travs de
la resignifcacin de toda nuestra riqueza cultural, aquella que por ser
parte de nuestra rutina, acuada por la tradicin oral o sometida al
progreso urbanstico, es ignorada por el comn de la gente.
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Son los cien tesoros ocultos que en un largo recorrido de
investigacin, documentacin, imgenes los hacemos hoy visible,
dado que son un componente identifcador de las diversas culturas
asentadas incluso en las localidades ms apartadas de nuestra regin.
A travs de este nuevo libro buscamos rescatar, proteger y
conservar aquel patrimonio no admitido como tal, ya sea por falta de
informacin que los difunda o porque se encuentran subutilizados,
abandonados y/o en situacin de grave y triste deterioro.
Esta nueva publicacin nos ha permitido poner a circular el
legado cultural que poseemos, acercarlo a las personas, hacer que el
lector lo aprehenda, lo respete y se evite la destruccin patrimonial en
el ms amplio sentido del trmino. El mayor mrito de este libro es,
sin duda, escudriar en nuestras tradiciones y refotar el misterio de
las entraas de nuestras ciudades.
CASOS EN VALPARASO
Ms de una tercera parte de los estudios sobre los tesoros
ocultos de la regin corresponden a lugares de la ciudad y comuna
de Valparaso, debido a la importancia que exhibe su rico patrimonio
histrico y cultural, con una variedad de lugares de inters, que pasan
inadvertidos para muchos ciudadanos.
Se aborda el sistema de cauces de la ciudad, el otro Valparaso
que se desplaza bajo nuestros pies. Debido a la geomorfologa del
puerto, los cauces urbanos cumplen un papel de importancia basal en
el desempeo de ser una ciudad amable.
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Es una centenaria red de conduccin de aguas que cruza de
mar a cerros. Son 29 estructuras que en total comprenden cincuenta
kilmetros de un Valparaso subterrneo, desconocido, testimonio de
cmo la ciudad ha sabido responder a travs de los aos a sus desafos
ms complejos.
El proceso de abovedamiento para encauzar las quebradas, sell la
fsonoma de la comuna y defni los espacios pblicos de esta ciudad-
puerto, subsanando los fujos indeseables de la superfcie original.
As, desde el siglo XIX los cauces canalizan, bajo calles y veredas,
el trnsito de aguas naturales de todos los cerros, junto con retener en
sus muros la arena, sedimentos y mucha basura tambin.
El mayor de todos, y el ltimo en ser construido, fue el de la
Avenida Argentina, el que sobrevive an, pese a que la humedad ha
corrodo el concreto y oxidado la enferradura.
La historia revela que en uno de los corazones del barrio
Almendral, pasaba un estero. Le llamaban Las Delicias o de Las Zorras
y traa el agua de las quebradas. Este defna uno de los lmites del
Almendral. Sobre l, se trazaron puentes, lneas de tren y tranvas. En
sus orillas se construyeron iglesias, colegios y locales comerciales.
Sus aguas fuan a tajo abierto, y muchas veces, inundaba el
Almendral. Por eso, en 1932 lo taparon por completo. Fue una medida
de higiene para la ciudad, imitando lo que haba ocurrido en la Europa
del siglo XIX. De ah en adelante, el estero qued corriendo de modo
subterrneo, a travs de una gran bveda de un kilmetro y medio de
longitud.
Todos los cauces de Valparaso, algunos de mayor inters
histrico, otro de indiscutible valor urbano, conforman un conjunto de
tneles de artifcio que orientan las aguas lluvias, de varios pequeos
esteros y de las innumerables vertientes naturales que se escurren
desde la parte alta de la ciudad.
Sus construcciones son verdaderos tesoros al fondo de
Valparaso. Tesoros que maravillan y asustan, puesto que en invierno
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2011
se transforman en agresivos torrentes que arrasan con todo lo que
encuentran a su paso: desde elementos nuticos, troncos, artefactos
en desuso, incluso las crnicas ms increbles han relatado que sus
entraas arrastraron hasta un len de circo.
A este Valparaso bajo tierra, se suma la cripta de la iglesia Los
Doce Apstoles. Este cementerio permaneci ignorado por ms de
cien aos, hasta que en 1996, con motivo de unas fltraciones de agua
que afectaban los cimientos del templo, se descubri una escotilla que
llevaba a un subterrneo, el cual para sorpresa result ser una bveda
sepulcral.
Construida ntegramente de ladrillo, y situada bajo una
estructura de ferro, la cripta contiene 90 nichos, de los cuales 42
estaban destinados a reducciones y dos fosas comunes. Se encuentra en
un estado de conservacin satisfactorio, con algunas lpidas ntegras,
tumbas vacas, otras selladas y todas con la debida identifcacin de
los restos que contienen.
Segn los antecedentes investigados, esta bveda sepulcral
comienza a prestar servicios el 16 de enero de 1875, tras ser bendecida
solemnemente por el seor presbtero don Jos Alejo Infante. El ltimo
registro de su uso, segn lo contenido en el archivo parroquial, es en
el ao 1890. Se sabe adems que los cadveres permanecan por un
tiempo limitado, debiendo ser trasladados luego de tres aos a las
llamadas hueseras.
Dentro del listado investigado se incluyen adems
establecimientos comerciales como la Gran Bodega Pedro Mont, la
sombrerera Woronof y la librera Ivens, que fruto a su larga trayectoria
son parte intangible de la identidad de este puerto.
Junto con lo anterior, y fuera del radio urbano se destaca el faro Punta
Curaumilla en Laguna Verde, y la otrora famosa Ballenera de Quintay,
lugar que da testimonio de una poca donde la riqueza econmica
se forj gracias al uso indiscriminado de los recursos naturales. Esta
ballenera, construida por la empresa INDUS, fue inaugurada en 1943 y
oper con alrededor de mil trabajadores hasta el ao 1967.
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Actualmente, la Fundacin Quintay se ubic en estos terrenos,
transformando su historia en un espacio para la promocin y defensa
del manejo sustentable del borde costero.
Asimismo, el libro Tesoros Ocultos de la Regin de Valparaso
pasa revista a la cadena de bateras y fortalezas, muchas de ellos
inexistentes en la actualidad, y que fueron respuesta al repudiado
bombardeo de una escuadra espaola a Valparaso en el ao 1866.
Uno de los casos ms notables de este proyecto de investigacin
patrimonial es la puesta en valor de la Primera Esmeralda, la de
Lord Cochrane, la ms olvidada de todas, pero no menos gloriosa,
cuyos restos encallados en el subsuelo de la famosa Plaza Sotomayor,
descansan en un deteriorado y abandonado museo in situ que
sobrevive dentro de un estacionamiento.
POR TODA LA REGIN
Sin duda, uno de los mejores aportes de este trabajo de largo
aliento, es la inclusin en este estudio de los ms lejanos lugares de
esta zona, en lo que fue un recorrido completo por todos los recovecos
de nuestra regin. En este trayecto se descubri una inigualable
riqueza de otras pocas y del mbito natural, pasando desde oratorios
coloniales y casas patronales hasta los petroglifos prehistricos de
Putaendo o la mtica Escalera del Diablo en Petorca.
No se puede dejar de mencionar descubrimientos sorprendentes,
como los corrales La Arena de Alicahue, una pequea localidad rural
ubicada en la precordillera, a 650 metros sobre el nivel del mar, y a
35 kilmetros al interior de la ciudad de Cabildo, en la provincia de
Petorca, lmite norte de la regin de Valparaso.
Sumergindose en la montaa encontramos estos corrales, donde
los campesinos del sector, mantienen sus animales y cada marzo
sagradamente convocan a los habitantes a una masiva festividad
ganadera.
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Esta estructura incorpora la conformacin de un corral construido
por piedras (pircas) cuyo origen se remonta a 1845, ao que la familia
Silva Somarriva para actividades campestres. En la actualidad, es
utilizado para rodeos de trabajo y para la marcacin de ganado,
principal actividad econmica de los ms de ochocientos habitantes
de este poblado.
Se accede al lugar por una ruta abrupta demarcada a unos seis
kilmetros aproximadamente del sector de Los Perales.
Por otro lado, en Los Andes an perdura otra huella de tiempos
coloniales. Para valorar su importancia hay que contar un poco de su
historia. La Cordillera de Los Andes con sus complejas caractersticas
incomunicaba a Chile durante los meses de invierno, impidiendo
tanto la transmisin de informacin relevante del reino como las
transacciones comerciales con la ciudad de Buenos Aires.
Los viajeros y mensajeros que se atrevan a desafar su clima
hostil, corran el riesgo de morir sepultados en la nieve por avalanchas
o sucumbir por las inclemencias del fro y el viento durante el trayecto.
Por lo infructuoso de este cometido, el presidente Guill y Gonzaga
(1762-1768) dispuso en 1765 la construccin de las denominadas
garitas de cal y ladrillo que permitan guarecerse a los hombres de los
recurrentes temporales.
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El entonces ofcial irlands don Ambrosio OHiggins fue
encargado de ejecutar la edifcacin de ocho casuchas o refugios de
correos, dispuestos en las siguientes zonas de Chile y Argentina:
camino a Cuyo, Juncalillo, Alto de La Laguna, La Calavera, La Cumbre,
Las Cuevas, El Paramillo, Puente del Inca y Punta de Vacas.
Hoy en da en nuestro pas slo se conserva una casucha de correo,
la que se observa en el sector de Juncal, en el interior del recinto militar
a cargo del Regimiento Yungay N 3 de Los Andes. Fue construida el
27 de Mayo de 1765 y por su carcter histrico fue declarada en 1984
Monumento Histrico Nacional.
En palabras del Intendente de la Regin de Valparaso, uno de
los mayores mritos de este libro es que la Polica de Investigaciones
de Chile, tal vez por intuicin o sencillamente como efecto de lo que
ha pensado seriamente esta institucin, acierta en esta publicacin
con uno de los datos fundamentales de cualquier obra literaria: crear
mundo o develarlo para el conocimiento de audiencias amplias
que, en contacto con los contenidos, amplan sus propias visiones y
aprenden.
INICIATIVAS CULTURALES DE INTERS NACIONAL
TALLER HISTRICO FORENSE EN LA ESCUELA DE INVESTIGACIONES
POLICIALES
Hace un par de aos, los aspirantes de la Escuela de Investigaciones
Policiales fueron desafados por su profesor gua a que aplicaran
todo lo aprendido en las aulas sobre investigacin policial a casos de
nuestra historia patria. Una idea un tanto singular, pero que fue muy
bien acogida por un grupo de jvenes que se sumaron a este taller
optativo, con disciplina y una gran cuota de vehemencia.
El desafo entonces era investigar ocupando todas las
herramientas de la criminalstica, en busca de verdades ocultas en la
vida de prceres y hechos histricos ocurridos en el pas, varios de
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2011
ellos, con verdades a medias y en otros descansando en el imaginario
colectivo como simples mitos y/o leyendas.
Esta indita experiencia, que naciera en la sala de clases para
convertir lo terico en aplicaciones prcticas, lentamente comenz a
tomar fuerza. En la actualidad han sido muchos los casos pesquisados
por los aspirantes a policas, en algunos no surgieron mayores
novedades, sin embargo en otros, se obtuvieron sorprendentes
conclusiones y resultados.
Nuestra idea desde un comienzo fue entregar una mirada
forense o una perspectiva distinta a hechos, prceres o personajes del
pasado, explorando y rastreando documentos y aplicando en muchos
casos, tcnicas y ciencias actuales de investigacin a situaciones an
no aclaradas de nuestra historia nacional.
El taller de Investigadores Histricos Forenses, inserto en la Escuela
de Investigaciones Policiales es altamente dinmico y sus integrantes
dependen de la situacin en particular que se investiga, para ello, los
aspirantes y su profesor gua, siempre han contado con el apoyo del
Laboratorio de Criminalstica y profesionales institucionales y externos.
130
2011
As fue el nacimiento del Grupo Histrico Forense de la PDI,
que progresivamente se ha validado en el pas, convirtiendo sus
indagaciones, en comentario obligado de la prensa nacional, entregando
en varios casos importantes revelaciones sobre la historia de Chile.
Dentro de los trabajos emblemticos que se han realizado, est la
investigacin sobre las Mujeres Notables Tras Grandes Personajes de
la Patria que busca sacar del anonimato la fgura femenina de otras
pocas. El propsito es hurgar en sus vidas y rescatar sus sepulturas
para reivindicar su legado y participacin en diversos episodios.
Los resultados nos han permitido documentar debidamente la
informacin con hallazgos histricos relevantes. Entre los casos ms
destacados encontramos tres historias de mujeres que acompaaron a
los personajes ms representativos del proceso de independencia de
nuestro pas.
Por un lado, encontramos a Francisca de Paula Segura y Ruiz,
quien protagoniza una de las historias de amor ms notables de la
poca de la Colonia. Esta bella y acaudalada joven criolla qued
embarazada, sin estar casada, de Manuel Rodrguez Erdoza, justo
en el ao 1818, cuando se vivan acontecimientos trascendentales de
nuestra historia patria.
Tras concluir la batalla de Maip, Chile fue fnalmente liberado,
y Rodrguez fue detenido. En forma paralela naca su hijo Juan
Esteban Rodrguez Segura, que se convirti en el nico descendiente
del prcer.
Han pasado siete generaciones de Rodrguez, y de ellos han
salido parlamentarios y hasta Presidentes de la Repblica. Luego del
fatdico fnal del mtico guerrillero, Francisca de Paula se fue a vivir a
Pumanque, un pueblito ubicado cerca de la costa de Pichilemu en la
VI Regin. All, cri sola a su hijo, rindiendo luto a su desaparecido
amado hasta el da de su muerte a los 92 aos de edad.
Su cuerpo, segn lo investigado, se encontrara sepultado en la
Iglesia de Pumanque, templo que fue destruido completamente por el
131
2011
terremoto del pasado 27 de febrero. Nuestro taller fue capaz de recabar
documentos que acreditan fehacientemente que all se encuentra
sepultada. Asimismo, se concret un proceso de reconocido rescate
patrimonial, que se resume en el establecimiento de la hacienda donde
vivi y muri esta mujer y la recuperacin de especies histricas
altamente valiosas, como las monturas que ocup Manuel Rodrguez
en sus correras por los campos de la VI Regin.
Otras de las investigaciones que quisiramos relatar es la de
Mara Mercedes Fontecilla Valdivieso, quien se mantuvo frme junto a
su marido Jos Miguel Carrera, en todas sus aventuras y desventuras,
inclusive en el exilio.
El cuerpo de Fontecilla se encuentra enterrado en una tumba
desconocida, con el apellido de su segundo marido, en una de las
paredes de la Iglesia de Los Agustinos en la Regin Metropolitana, a un
costado de la imagen de San expedito, santo que recibe diariamente el
fervor y splicas de muchos santiaguinos, desconociendo los creyentes
que a pocos metros se encuentra enterrada una de las mujeres ms
valorables y notables del pas. El taller histrico la encontr tras meses
de investigacin.
Finalmente, el grupo de aspirantes a detectives profundiz en
la vida de La Generala o La Colorina como popularmente es
recordada Mara del Rosario Melchora Puga y Vidaurre, el nico gran
amor que tuvo Bernardo OHiggins. Su historia dista de los cnones
convencionales para la poca, ya que Rosario Puga abandon a su
marido para comenzar una relacin clandestina con el Padre la Patria,
adquiriendo un poder semejante al del libertador, convirtindose
adems en la madre de su nico descendiente. Cuando OHiggins
fue desterrado, su suegra doa Isabel Riquelme le quit el nio,
radicndose luego con el menor en Lima. Puga, pas el resto de sus
das en Santiago, en lo que fue una vida muy solitaria. Su tumba
estuvo perdida, hasta que los jvenes investigadores recurrieron a
diversas fuentes y documentacin, estableciendo exactamente donde
se encuentra sepultada.
132
2011
CENTRO DE ESTUDIOS HISTORICOS FORENSES (CEHF)
Junto con todo el recorrido expuesto en los captulos anteriores,
este ao se ha concretado una meta que tiene relacin con promover
la historia, la cultura y el patrimonio ms all del mbito institucional.
Dando respuesta a una antigua inquietud personal, que se
increment a travs de los aos y que sum varios aliados, este 23 de
septiembre se cre una corporacin de derecho privado, sin fnes de
lucro, denominada Centro de Estudios Histricos Forenses (CEHF),
asumiendo el suscrito el cargo directivo de Presidente de esta entidad.
El Centro de Estudios Histricos Forenses es una iniciativa que busca
por sobre todo aunar el inters de aquellas personas con marcada
inclinacin por la investigacin, historia y cultura. Inters que debe
desembocar en una serie de informes, encuentros e instancias que
pongan a circular material acadmico y educativo, tanto nacionales
como universales, aportando al rescate documental, tangible y
simblico del patrimonio de nuestro pas. Es sin lugar a dudas una
gestin ambiciosa que este ao da sus primeros pasos, con el afn
primigenio y fundamental de entregar atencin altamente profesional
y califcada que genere adems una red de apoyo y de intercambio
de conocimientos en materias que propenden al desarrollo social de
nuestro pas.
PHISHING Y PHARMING:
UNA APROXIMACIN DESDE EL CIBERCRIMEN
Esteban Maldonado Ayala
REVISTA
ESTUDIOS POLICIALES
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PHISHING Y PHARMING: UNA APROXIMACIN
DESDE EL CIBERCRIMEN
Esteban MALDONADO AYALA
1
RESUMEN
Se examinan brevemente las caractersticas del fenmeno
tecnolgico y cmo ste se relaciona con la comisin de delitos y
la respuesta jurdica y crimino-policial de la autoridad. Se analiza
el phishing y el pharming como novedosas formas de comisin del
fraude. Se describe el marco legal relacionado y sus inconvenientes
presentes. Se exponen los detalles concernientes al tratamiento de
la prueba, en especfco, la pericial. Se detallan las difcultades que
se presentan ante la investigacin policial del phishing y pharming,
y se ofrecen dos soluciones. Finalmente, se indican las iniciativas
que tanto la PDI como el Ministerio Pblico y el sector bancario han
realizado en relacin con el fenmeno.
Palabras clave: Delitos informticos, fraude, phishing, pharming,
malware, investigacin policial, Derecho Penal, Derecho Procesal, prueba
pericial, Criminalstica, Cibercrimen, informtica forense.
1
Comisario alumno de la Academia Superior de Estudios Policiales; Analista Informtico es-
pecializado en Forense; Egresado de la carrera de Derecho de la Universidad Bolivariana;
fundador de la Brigada Investigadora del Cber Crimen Metropolitana PDI; ex profesor de
la Especialidad en Delitos Informticos, Centro de Capacitacin Profesional PDI; relator en
cursos de capacitacin y actividades de extensin sobre Informtica Forense; ex integrante
del GTE Informtica y Comunicaciones en las rondas preparatorias de la Reunin de Ministros
de Interior de MERCOSUR y pases asociados.
136
2011
Usted planeaba desviar mucho ms, qued demostrado, pero
fue descubierto antes de que pudiera hacerlo. Se trataba de un
ingenioso fraude computarizado, completamente acorde con su
reconocida habilidad en el ajedrez, pero no por eso dejaba de
ser un delito. Y como usted dice, todo est computarizado, y en
nuestros das no puede darse ningn paso, ni siquiera pequeo, sin
una computadora. En consecuencia, defraudar por medio de una
computadora supone descomponer lo que hoy por hoy constituye
la estructura esencial de la civilizacin. Es un crimen terrible, y debe
ser desanimado.
Encajar Perfectamente
Isaac Asimov
INTRODUCCION
Es desde toda perspectiva, innegable que, a partir de la revolucin
industrial, la tecnologa ha ocupado cada espacio disponible en una
multiplicidad de mbitos. Desde su gran infuencia en la Economa,
especialmente en los medios de produccin; hasta su omnipresencia
en los actuales medios de comunicacin, tanto personales como
masivos, podemos encontrar evidencia de tal relacin y grado de
preponderancia.
La Informtica, como fenmeno tecnolgico, consiste en el
procesamiento de informacin automtica, a travs del uso de
computadores. En tal sentido y producto de la masifcacin del uso
de esta herramienta, sociolgicamente, ejerce importante infuencia
en el actual desarrollo cultural, proveyendo inmediatez en la creacin
y facilitando la diseminacin electrnica de aceptadas pautas de
comportamiento.
Por lo tanto, esta nueva ciencia, as como su ms grande producto:
Internet, han conformado un entramado social de caractersticas
muy singulares, donde sus integrantes ya no son slo los genios
de las escuelas tecnolgicas, los piratas informticos o reconocidos
investigadores universitarios, tal como ocurra slo veinte aos atrs.
Phishing y pharming: una aproximacin desde el cibercrimen
137
2011
Por el contrario, hoy cada uno de nosotros es un activo participante.
Con tan slo utilizar un telfono celular o charlar animadamente
va mensajera instantnea ya somos titulares de pequeas, pero
importantes, cuotas de participacin en este especial universo.
Castells (2001)1se refere a la Internet sealando que es el
corazn de un nuevo paradigma socio tcnico que constituye, en realidad,
la base material de nuestras vidas y de nuestras formas de relacin, trabajo
y de comunicacin. Lo que hace Internet es procesar la virtualidad y
transformarla en nuestra realidad, constituyendo la sociedad red, que es la
sociedad en que vivimos.
Inevitablemente, como expresin subcultural, al fn y al cabo,
la criminalidad no queda al margen de tamaa infuencia. Es as
que descubre y aprovecha las potencialidades que este nuevo mundo
ofrece. El fraude se transforma y pasa de ser una actividad realizada
personalmente ante la vctima, basada exclusivamente en el engao,
a una modalidad en que su principal arma es la manipulacin
electrnica, acorde con los nuevos tiempos.
Queda establecido que, desde lo penal, el fenmeno ofrece
interesantes espacios de anlisis donde el conficto jurdico se hace
presente y de modo complejo. En el Derecho todava se discute si la
criminalidad informtica constituye slo una modalidad delictiva, a
la luz de tipos ya existentes, o puede dar lugar a fguras autnomas,
bajo bienes jurdicos tambin autnomos. De igual modo, se traba
la litis en torno a si los hackers deben ser considerados propiamente
como delincuentes, dado que seran slo buscadores de emociones
personales, versus los delincuentes tradicionales que miran
esencialmente hacia la obtencin de benefcios econmicos.
Viejas fguras tpicas como las amenazas, las injurias, las
calumnias, la usurpacin de nombre, la pornografa infantil, el
abuso sexual, violacin de la privacidad, falsifcacin, entre otras,
han encontrado efectivos cauces de comisin en la red de redes. Del
mismo modo, nuevas descripciones sustantivas han cobrado vida al
interior del ordenamiento legal chileno, plasmndose, por ejemplo, en
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2011
las leyes 19.223 sobre delitos informticos y 20.009 en cuanto al uso
malicioso de tarjetas de crdito y dbito. Ello, sin contar que las altas
velocidades de transmisin disponibles y las tcnicas especfcas de
comparticin de archivos, tipo peer to peer, han infringido una grave
herida a la propiedad intelectual, especialmente, al derecho de autor,
discusin que en Europa ha cobrado especial importancia a la luz del
caso seguido en contra del sitio de enlaces Pirate Bay, en que luego
de la condena impuesta surge, espontneamente, todo un movimiento
que exiga abrir espacio a la discusin poltica, en torno a los derechos
de las personas en oposicin a los que protegen las obras del intelecto.
Entonces, para el trabajo policial y, en general, para el
tratamiento jurisdiccional de estos delitos, ya no basta con los
conocimientos legales y las tradicionales artes de investigacin.
Hoy se hace necesario agregar un profundo dominio de las nuevas
tecnologas de la informacin y las comunicaciones, de tal modo que
las instituciones policiales puedan ofrecer respuestas de calidad a
las cada vez ms complejas exigencias de una sociedad que da a da
profundiza su virtualizacin.
Vamos a examinar dos formas de ejecucin del fraude que
nacen, en esencia, gracias a la emergencia de las transacciones en
lnea, tanto relacionadas con cuentas corrientes bancarias como con
tarjetas de crdito y dbito.
EL PHISHING
Anglicismo que refere una nueva forma de realizacin del
fraude informtico, en la que se hace extensivo uso de la ingeniera
social en aras de:
Obtener nombres de usuario y claves de acceso que luego
puedan ser utilizadas para la obtencin de dinero por medio de
transferencias electrnicas.
Conseguir los datos consignados en las tarjetas de crdito,
para luego realizar compras presenciales o a travs de Internet,
logrando la fnal apropiacin de las especies que obtenga.
139
2011
El sujeto activo, simula una comunicacin ofcial electrnica
por medio de la cual solicita fraudulentamente las informaciones
antes sealadas u ofrece un link hacia un sitio web que aparenta ser
de propiedad de una determinada entidad bancaria.
Como en la actividad pesquera tradicional, tal como se lanza
una red, se enva aquella comunicacin a una gran cantidad de
destinatarios, generalmente a travs del correo electrnico, quedando
a la espera de que la falta de conocimientos tcnicos para reconocer
el engao les haga remitir los datos requeridos, confados en que la
comunicacin realmente proviene de quien dice ser su emisor.
La historia seala que los primeros casos de phishing se
detectaron a mediados del ao 1990 por la empresa estadounidense
America On Line. El estafador enviaba un correo electrnico
solicitando diversas informaciones de facturacin, entre las que se
encontraban los nmeros de las tarjetas de crdito empleadas para
pagar por el servicio.
En Chile los primeros casos comienzan a registrarse a partir del
ao 2007, momento desde el cual se verifca una creciente frecuencia
del fenmeno.
EL PHARMING
Una vez que el phishing pierde efcacia, debido a que las
entidades bancarias afectadas, las empresas de tecnologa y las
fuerzas policiales realizan campaas preventivas a travs de los
medios de comunicacin, los delincuentes informticos desarrollan
una tcnica bastante ms compleja que tiene por objeto perfeccionar
el engao, eliminando el envo masivo de una comunicacin anzuelo.
Antes de continuar, el lector debe saber que en Internet los
computadores no se encuentran por medio de nombres o URLs (por
ejemplo, www.policia.cl), sino que lo hacen gracias a una convencin
informtica numrica denominada direccin IP. Por tal motivo, existe
una estructura que realiza el trabajo de traduccin entre esa URL y
140
2011
su direccin IP asociada. En primer lugar, la consulta se resuelve
internamente y luego mediante la remisin del pedido a un servidor
de nombres.
A esto se le denomina DNS o Domain Name System.
Habida cuenta de lo sealado, el pharming consiste en la
introduccin de un cdigo malicioso (conocido tambin como
malware) en el computador vctima, con el fn de modifcar un importante
insumo del sistema de resolucin de nombres.
En lo especfco, esemalware altera un archivo de sistema
denominado hosts, introduciendo fraudulentamente una URL real
junto a una direccin IP que dirige al usuario hacia una copia de un
sitio web, modifcada para engaarlo y obtener sus datos de cuenta
corriente o nmeros de tarjeta de crdito o dbito, hacindole creer
que se trata del original.
De este modo, si se digita www.banco.cl el software de navegacin
encontrar la URL en el listado del archivo hosts y llevar a la vctima
al sitio suplantado.
Al igual que el phishing, las informaciones logradas por el
delincuente sern empleadas para la realizacin de transferencias
electrnicas o compras a travs de Internet, con el perjuicio econmico
que ello implica.
MARCO LEGAL
Chile no posee legislacin especfca destinada al castigo del
phishing y el pharming, como tipos independientes. Han de estimarse
como una especial parte del ter criminis del fraude o del uso
fraudulento de tarjetas de crdito o dbito, segn corresponda.
En consecuencia, si se han obtenido nombres de usuario y
claves de acceso, que permitan la realizacin de transferencias
electrnicas de fondos, en estricto rigor el fenmeno debera ser
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2011
tratado penalmente por la va de subsumir la accin en la figura
de la estafa residual, tipificada en el artculo 473 del Cdigo
Penal, que emplea la expresin el que defraudare o perjudicare a otro
usando de cualquier engao que no se halle expresado en los artculos
anteriores.
Por su parte, si el sujeto activo consigue datos contenidos en
una tarjeta de crdito o dbito, deber estarse a lo preceptuado
en el artculo 5 de la Ley N 20.009, que describe las conductas
constitutivas del tipo.
No podra ser de otro modo, dado que estamos frente a un
atentado en que el sistema informtico se emplea como parte de una
especial forma de comisin, facilitando la estructura sobre la que
se orquesta el ardid que permite al sujeto activo obtener ganancias
indebidas (Fillia, Monteleone, Nager y Sueiro, 2007)2.
Para el caso especial del phishing, la jurisprudencia nacional
ha estimado que tambin la accin es constitutiva de infraccin al
artculo 2 de la Ley N 19.223, sobre delitos informticos, donde se
tipifca el llamado espionaje informtico.
En esa misma lnea de ideas, el pharming debiera ser tratado
adems en virtud del artculo 1 de la citada norma, dado que
ciertamente se modifca el funcionamiento del sistema de tratamiento
de informacin, accin que es claramente intencionada por parte del
atacante.
La situacin no es menor, dado que refeja escasos avances
legislativos en temas que, cada vez ms, adquieren gran relevancia
para la preservacin del orden econmico imperante. Debe recordarse
que el lmite se establece en el tradicional respeto a los principios de
legalidad y reserva, dado que no es posible sancionar conductas que
no se encuentren previamente establecidas en la Ley.
Se ha ignorado que la sociedad de la informacin representa un
nuevo contexto (Mart y Vega-Almeida, 2005)3. Hoy la confanza en
el sistema se alza como una necesidad jurdica transversal que exige
142
2011
cada vez mayor proteccin, ya que, como se ha reiterado latamente,
descansa sobre bases tecnolgicas.
EL TRATAMIENTO DE LA PRUEBA
En Chile la prueba se rige por dos principios bsicos, descritos
en los artculos 295 y 297 del Cdigo Procesal Penal:
Todos los hechos y circunstancias pertinentes para la adecuada
solucin del caso sometido a enjuiciamiento podrn ser
probados por cualquier medio producido e incorporado en
conformidad a la ley.
Los tribunales apreciarn la prueba con libertad, pero no
podrn contradecir los principios de la lgica, las mximas de
la experiencia y los conocimientos cientfcamente afanzados.
Por lo tanto, la obtencin y exposicin de la prueba cobra
importancia capital. Para nuestros efectos, asumiremos que el sistema
ms efcaz es precisamente el pericial, dado el especial soporte sobre
el que se desarrolla la accin, motivo por el cual no bastar con
sealarlo, sino que en juicio deber acompaarse una comprensiva
explicacin tcnica acerca de su funcionamiento.
Insa, Lzaro y Garca (2008)4 proponen cinco puntos clave para
desarrollar el sistema de presentacin de pruebas electrnicas en
juicio, que servir de base para explicar el argumento:
Los jueces son los actores centrales en la admisibilidad de la
prueba electrnica y los expertos de la polica ocupan una
posicin principal en la obtencin de pruebas. Actuemos sobre
estas dos tipologas de actores.
La legislacin tiene el efecto de infuir positivamente en las
percepciones de seguridad que tienen los diferentes agentes
sociales. Adaptemos la legislacin existente.
Confanza en los expertos relacionados con la obtencin,
anlisis y conservacin de la prueba electrnica. Sigamos los
procedimientos tcnicos de los expertos.
143
2011
Formacin, conocimiento y experiencia son los elementos
necesarios e imprescindibles que tienen que reunir los expertos.
Actuemos sobre la formacin.
La mejora en la comunicacin entre los actores relacionados
con la prueba electrnica, en el contexto nacional, europeo e
internacional, es un bien preciado y deseado unnimemente.
Mejoremos el entendimiento entre jueces y tcnicos.
Orta Martnez (2007)5 describe claramente esa relacin cuando
seala que la computacin avanzada por lo general no forma parte de los
conocimientos privados del Juez para poder valorarlos adecuadamente, por
lo que es necesaria la promocin y evacuacin de la llamada prueba pericial
informtica o experticia informtica, siendo este auxilio de prueba el ms
idneo cuando de hechos jurdicos informticos se trata.
Entonces, la investigacin criminalstica y especfcamente el
perito debern ser capaces de reconstruir los acontecimientos que
dieron lugar al delito. Especialmente, se debern extraer todos
los datos contenidos tanto en servidores como en computadores
personales, que permitan determinar la relacin causal que llev a
la consumacin, para luego entregar sus impresiones al Juez en un
lenguaje lo sufcientemente neutro para ser entendido.
DIFICULTADES EN LA INVESTIGACIN POLICIAL DEL
PHISHING Y EL PHARMING, DOS AREAS DE SOLUCIN
Habida consideracin de su falta de responsabilidad, no todos
los bancos tienen protocolos de actuacin adecuados, por lo que
tardan incluso meses en aportar las informaciones relacionadas con
las transacciones fraudulentas. En una extensiva interpretacin de la
Ley General de Bancos, slo entregan esos datos si se presenta una
orden de investigar y existe autorizacin del propietario de la cuenta
afectada, quien debe consentir formalmente en el levantamiento de
la reserva bancaria.
Por su parte, las empresas que desarrollan el rubro del giro
internacional, tales como Western Union y Chilexpress, tampoco
144
2011
poseen estructuras destinadas a la entrega oportuna de informacin
respecto del destino de los dineros remitidos y de las personas a
quienes se dirigi el envo.
En materia de cooperacin internacional, habida cuenta de la
falta de instrumentos jurdicos globalmente suscritos, las consultas no
siempre son respondidas, complicando gravemente la investigacin,
por cuanto los destinos de los dineros, en gran parte de los casos,
corresponden a terceros pases, especfcamente Rusia, Mxico y
Per en el caso de las vctimas chilenas.
Todas estas difcultades pueden explicarse teniendo presente
que los pases generalmente acuden a su legislacin interna para
aceptar o rechazar un pedido de informacin, especialmente si es
requerida en el marco de investigaciones realizadas en lo penal.
El Derecho Internacional ofrece una interesante solucin,
amn de los principios de libre consentimiento, buena fe y la
norma pacta sunt servanda, universalmente reconocida, existente
consuetudinariamente y formalmente considerada6, se ha establecido
que en general una parte no podr invocar las disposiciones de su derecho
interno como justifcacin del incumplimiento de un tratado (artculo 27
Convencin de Viena).
CONVENCIN DEL CONSEJO DE EUROPA
SOBRE CIBERCRIMEN
Entonces, una primera solucin mira hacia la Convencin del
Consejo de Europa sobre Cber crimen, suscrita en Budapest al ao
2001 y entrada en vigor en el ao 20047.
Este instrumento bsicamente se divide en dos grandes temas:
Seala medidas que deben adoptarse a nivel nacional,
especialmente en relacin a diversas adecuaciones en materia
penal y procesal que los pases suscritos deben realizar en sus
ordenamientos internos. Para nuestros efectos e ilustracin,
145
2011
interesa el artculo 8, referido al fraude informtico, donde
se hace referencia precisamente al tema de la interferencia en
el funcionamiento y a la obtencin de benefcios econmicos
producto de esa actuacin fraudulenta o delictiva.
Propone un ordenado sistema de cooperacin internacional,
tratando adecuadamente los temas de la extradicin y la
asistencia mutua, para luego referirse al procesamiento jurdico
internacional de datos almacenados y fnalmente plantear la
creacin de una red de contactos 24/7.
Como puede advertirse, adherir a la Convencin supone
un gran esfuerzo interno, pero tambin signifca un avance
importantsimo en el tratamiento del fenmeno delictivo informtico
a nivel global, permitiendo la necesaria estandarizacin jurdica y
la imprescindible cooperacin internacional. Lo contrario sera
oponerse a la mundializacin en todo sentido, ya que el problema
nunca ha sido local.
Creacin de Capacidades Sostenidas en Pases en Desarrollo
Como ya se ha sealado, para el tratamiento jurisdiccional de
estos delitos, ya no basta con los conocimientos legales y la tradicional
expertise criminalstica.
Se hace imprescindible la creacin y puesta en prctica de
planes intensivos de capacitacin, ofrecidos por economas ms
desarrolladas y por aquellos pases de la regin que hayan logrado
mayores competencias en la investigacin tecnolgico criminalstica,
dada la globalidad del problema.
En tal orden, debe resistirse la siempre presente intencin de
emplear estos medios como herramientas de orden poltico, dado que
eventualmente todos pueden llegar a ser vctimas, habida cuenta de
su creciente dependencia de las tecnologas informticas. El correcto
sentido de estas ayudas mira a la instalacin de redes de cooperacin,
habilitadas para la prctica de investigaciones localmente guiadas,
que tengan por objetivo la generacin vlida de evidencias que
146
2011
puedan ser transformadas en pruebas, utilizables bajo las reglas de
cualquier sistema de enjuiciamiento criminal.
INICIATIVAS ESPECFICAS
Polica de Investigaciones de Chile PDI
En respuesta al creciente fenmeno del delito informtico, la
PDI crea en el ao 2000 la Brigada Investigadora del Cber Crimen
Metropolitana, estableciendo que su misin fundamental consiste
en investigar los ilcitos en que se utilicen computadores como
componentes de especiales formas de comisin.
En paralelo al trabajo criminalstico, dicha unidad realiza
actividades de extensin, durante las cuales se informa y advierte
al pblico a travs de charlas, seminarios y entrevistas en medios de
comunicacin.
Junto a ello, se emplean las redes sociales para establecer
contacto con quienes deseen orientacin en caso de sospechar que
pueden ser potenciales vctimas.
De este modo, la PDI ha logrado importantes avances en la
relacin con el pblico del mundo tecnolgico, aumentando la
confanza en la asistencia profesional de sus ofciales, tanto a nivel
criminalstico como en actividades de prevencin.
A nivel interno, se produjo y public una cartilla diseada
especialmente para estandarizar una metodologa para el
levantamiento de evidencias informticas, con el fn que se utilice
por todos los funcionarios que concurren a los distintos sitios de
suceso informticos.
147
2011
Ministerio Pblico
La respuesta del ente persecutor se ha traducido instruyendo
a los Fiscales especializados en delitos econmicos, en el adecuado
tratamiento de los nuevos ilcitos, procediendo adems a la
acumulacin de carpetas, con el objeto de responder adecuadamente
a delitos cometidos por autores especfcos, que afectan a una gran
cantidad de vctimas.
Adems, cuando se tiene conocimiento de una determinada
prdida patrimonial, producto de las acciones materia del presente
artculo, el Fiscal tiene la facultad de solicitar la incautacin de los
fondos distrados ilcitamente.
Sector Bancario
Dado que en lo esencial, y a la luz de la actual legislacin, el
sector bancario no tendra responsabilidad, proactivamente se han
abocado a la realizacin de actividades preventivas, tales como el
envo de comunicaciones electrnicas o fsicas a sus clientes y la
realizacin de campaas televisivas y radiales, en las que se advierte
de los riesgos del fenmeno y se indican medidas para mitigar las
posibilidades de llegar a ser vctima.
CONSIDERACIONES FINALES
Como ha podido apreciar el lector, el mundo de la delincuencia
informtica no es ajeno al desarrollo que alcanzan las nuevas
tecnologas de la informacin.
A partir de dicha premisa, es necesario sealar que tambin la
respuesta de la autoridad debe ajustarse al estado del arte de la ciencia
informtica. De otro modo se corre el grave riesgo de caer en la
obsolescencia, y los usuarios de los servicios criminalstico policiales
que provee el Estado sern los principales perjudicados.
148
2011
Esa posibilidad implica afectar seriamente la necesaria confanza
que el pblico debe tener en la estructura tecnolgica sobre la que
descansa nuestra civilizacin.
Los ciudadanos tienen el derecho a ser protegidos, y el Estado
tiene la obligacin de ofrecer esa proteccin.
REFERENCIAS
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Libre comunicacin y control del poder. htp://www.uoc.edu/
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una sociedad emergente. Ci. Inf., Brasilia, v. 34, n. 1, p.37-44,
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4. INSA MERIDA, Fredesvinda, LAZARO HERRERO, Carmen
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Budapest, 2001.
8. Cartilla de Instrucciones de Trabajo para Levantamiento de
Evidencias Informticas, BRICIBMET, 2007.

Asepol 8

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En la senda del liderazgo policial

REVISTA ESTUDIOS POLICIALES

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