dicha concepcin histrica en la prctica intelectual, en el estudio de la
h i s t o r i a 1 . 1 . Para una fenomenologa de la investigacin histrica: 1 . Historia o historiadores? Afortunadamente hace ya algn tiempo que la historia (antigua) ha dejado de ser oficio de anticuaristas, simple compilacin de datos, pura erudicin o mera descripcin de secuencias factuales cronolgicamente ordenadas2. La clave de esta visin histrica acumulativa de restos, datos o hechos del pasado radicaba en establecer una cadena de relaciones causa- efecto que condujera a un fin no determinado, algo similar a una ley natural de la historia. Pero la base de esta concepcin histrica era es enci a lment e pr a gmt i ca : lo s h ech o s h a bla n po r s mi s mo s ; no es pr eci s o interpretar los datos sino ordenarlos cronolgicamente para que revelen su propio significado; es preciso que el historiador domine las tcnicas de aprovechamiento de documentos. En ello vea Ranke, a mediados del siglo pasado, la suprema ley de la historiografia3. Sin duda no es un hecho fortuito que el positivismo4 del XIX y de las primeras dcadas del XX estuviera dominado por especialistas en el conoc- miento histrico de la Antiguedad. Los nombres de Niebuhr, Mommsen, Droysen, Meyer (en Alemania), Fustel de Coulanges (en Francia), J. Bury (en Inglaterra), por citar solamente las figuras ms representativas5, son bien conocidos por cualquier interesado en la historia de la historiografia ala vez que sus obras, verdaderos compendios de materiales, constituyen todavia hoy una referencia obligada en las investigaciones histricas sobre la Antigiledad; 1 Esta distincinha sido degran utilidad enel anlisis historiogrlico reciente: R. Johnson et a/ii, Making Histories. Studies in history-writing andpolitics. Birmingham, 1 982. 2 A. Momigliano, Ancient History and the Antiquarian, en Conuibuto al/a noria degli studi c/assici. Roma, 1 955, pp. 67-1 06; Id. , Siudies in Historiography, London, 1 966; en general, B. Croce, Teora e Historia de la historiografla, Buenos Aires, 1 955, pp. 21 5 Ss.; R. O. Collingwood, Idea de a Historia, Mxico, 1 972, Pp. 25 Ss. ; O. Lefebvre, El nacimiento de la historiograjia moderna, Barcelona, 974, pp. 21 4 sa. 3 IIisorische Zeitschrl. 1 859; cf. W. H. Burston-D. Thonipson (eds. ), Stwiies in the Nature ami Teaching of History. New York, 1 967, p. 1 ; en general la obra bsica sigue siendo C. V. Langlois-C. Seignobos, Introduccin a los estudios histricos, Buenos Aires, 972. El trmino positivismo como otros -ismos similares o sus derivados no son utilizados aqu en cuanto concepciones filosficas o especulativas sino en su acepcin prctica, como marcos que engloban las distintas realizaciones de las teoras histricas. No obstante esta actitud prctica ante la historia remite siempre a una Weltanschauung particular. Como el conocimiento tambin el histrico est regido por criterios e intereses resultara anacrnica una concepcin de lahistoria en trminosespeculativos o contemplativos e incluso, a la inversa, puramente objetivistas o aspticos; cf. K. O. Faber Theorie br Geschichtswissens- chaft. Mnchen, 1 974, pp. 1 83 sa. 3 Un panorama general, mediante estudios individuales, de la historiogralia moderna sobre la Antigedad se obtiene de K. Christ, Von Cibbon ni Rostovtzeff Darmstadt, 972; una breve introduccin en J. M. Roldn, Introduccin a la Historia Antigua, Madrid, 975, pp. 33 ss. Hechos y teora en Historia (Antigua) 21 pero como es lgico, dado el avance permanente de la ciencia histrica, no siempre pa r a co r r o bo r a r s u s r es u lt a d o s s i no co n f r ecu enci a para cuestionar- los o rechazarlos. De la reaccin contra el positivismo surgi la corriente h i s t o r i ci s t a 6 . C r o ce, el f i l s o f o i d ea li s t a i t a li a no , a cu u n t pi co qu e h i z o fortuna: toda historia es historia contempornea7, un tpico que, como es sabido, no era ajeno a la idea que los historiadores de la Antgedad Clsica tenan de su historia8, pero tampoco a la historiografa decimonnica sobre el mundo antiguo. Un siglo antes que Croce, Niebulir haba propuesto explcitamente escribir la historia (de Roma) como si fuera el presente9, pragmatismo que Mommsen elev despus a cotas raramente alcanzadas. Pero no siempre la informacin fragmentaria de las fuentes permita es t a blecer con certidumbre la relacin causa-efecto(C-E) buscada. El avance historiogrfico introdujo nuevas exigencias en esta relacin causativa de hechos. Se hizo preciso tambin determinar en el anlisis qu elemento era imprescindible para explicar E como efecto de C; demostrar que esa condicin es no slo necesaria -es decir, sin la cual no seria posible sino tambin suficiente sin la cual no seria E es todavia un reto para la h i s t o r i a ~ ci enci a 1 O . E x pli ca r c mo u n co nj u nt o d e co nd i ci o nes d e u n mo ment o h i s t r i co d a d o A co nd u ce a u n mo ment o B y no a C o a D implica introducir en el mecanismo epistemolgico la categora de necesidad histri- ca1 1 , sin que ello signifique, como errneamente se cree, la adscripcin a una concepcin determinista de la historial2 sino en todo caso a una concepcin 6 Para el historicismo pre-xx, E. Meinecke, El historicismo y su gnesis. Madrid, 1 983; en general. E. Nicol, Historicismo y existencialismo, Mxico, 1 981 , sobre todo, pp. 301 ss, sobre Dlthey; M. Cruz, E/historicismo. Ciencia social yfilqsojia. Barcelona, 1 981 ; la critia de las teorasantinaturalistas y pronaturalistasdel historicismo enel muy controvertido libro deK. R. Popper. La miseria del historicismo, Madrid, 973; para una definicin de esta corriente: E. Fraenkel, <Historicismo>,, en Althusser, mtodo histrico e historicismo, Barcelona, 1 972, PP. 25 Ss. ; A. Momigliano, Historicism revisited,,, Sesto Conributo.. - Storia de la storiograjia e merodo siorico, Roma, 980, Pp. 23 ss. 7 La tesis de contemporaneidad de toda historia, remota o prxima, fue el concepto desarrollado por B. Croce (1 91 6> en su obra Teora e historia... La proposicin de Croce que ha pasado comotpico a la historiografia es: la verdaderahistoria es historia contempornea (p. 2); tambin, Pp. 41 Ss. , 262. Cf, p. ej. , Collingwood, op. cit.. pp. 37 ss. ; mfra n. 70. 9 G. W. Bowersock, Hisory ami Theory 23 <1 984). Pp. 370 ss. (cit. p. 371 y n. 2), recensin de K. Christ. Rmsehe Gesehichie und deutsche Geschichtswissenschaft. Mnchen, 1 982. O En general, E. Nagel, La estructura de la ciencia, Buenos Aires, 981 , Pp. 502 SS.; C. O. -lempel, La explicacin en la ciencia y en a historia, en Teora de/a histora, Mxico, 1 981 , pp. 31 -64; A. Heller, Teora de la histora, Barcelona, 1 982, Pp. 49 Ss. ; una ejemplificacin formal de este tipo de razonamientos: O. H. von Wright, Exp/ieacin y comprensin, Madrid, 979, pp. 1 21 ss. , 1 61 ss; las condiciones de validez lgica de las frmulas explicativas utilizadas porloshistoriadores, M. White, Foundations of historical Knowledge. NewYork, 1 965. pp. 56 ss. ; sobrecausalidad histrica: W. -1 . Wash, Introduccin a /afi/osoJia de t~ historia, Mxico, 978, pp. 230 Ss.; E. . F. Atknson, Knowledge and Explanation in History, London, 1 978, Pp. 04 ss. , 45 ss. ; O. Bravo, Los niveles de reconstruccin histrica: imagen, descripcin, explicacin. II Congreso de Teora y Merodo/oga de la ciencia, Oviedo, 984. Pp. 543 st Cf 1 . Berlin, Libertad y necesidad en la histora. Madrid, 974. 4 2 Como es sabido, los historiadores marxistas consideran como prototipo de obra histrica el XVIII Brumario de Luis Bonaparte [852]de K. Marx; a razn de esteexemplwn es que Marx demostraba all que las luchas politicas en Franciadesde a revolucin de 848 no dejaban otra alternativa que el golpe deestado de Napolen III (cf ahora R. Johnson, <Reading for the best 22 Gonzalo Bravo Castaeda determinada por la historia misma, que. exige la inclusin de un cierto -orden y jerarquizacin de los hechos y teorias interpretativas prol,ues- tas 1 3 a fin de hacer inteligible la evolucin de los procesos histricos1 4; Satisfecho o no con este tipo de proposiciones; innovaciones o verifitacio2 nes, es inevitableque el historiador exprese alguna vez, como autocrtica, la opinin que le merece su propio trabajo, puesto que la crtica hi~toriogrfica que l realiza habitualmente se expresa como la opinin que tiene del trabaj de los dems y de sus resultados1 5. Pero naturalmente sta no debe ser una opinin arbitraria sino la- argumentacin de un criterio fundamentado en el- conocimiento y objetivado por una actitud crtica capaz de discernir, por asi decirlo, entre creencia y ciencia. Para aclarar esta aparente paradja prece conveniente iniciar el anlisis mediante una aproximacin fenomenolgica1 6 a la- problemtica de la investigacin histrica1 7; de ah tambin la form- discusiva en que ha sido finalmente expuesto1 8 --- -Una partecada vez mayor de la produccin historiogrfica versa sobr los modos de entender/hacer/escribir la historia9. Que esta problemtica tenga o no inters histrico depende ante todo de la capacidad del historiador Marx: history-writing and historical abstraction, en Making Histories.... pp. 53 ss. (especial- mente, 87), y C. Ytutbe, La explicacin en historia, Mxicd 1 981 , Pp. 48 Ss. ); precisiones sobre el sentido del determinismo-en las ciencias humanas, O. -1 . von Wright, El determinismo y el estudio del hombre, en Teora de a historia, Mxico; 1 981 , PP. 65 ss. , y en la historia, Id. , op. cit., PP. 87 ss- 1 3 V. Gordon Chulde, Teora de la historia, Buenos Aires, 976, PP. 1 6 Ss. , 74 Ss. Para jerarquas conceptuales aplicadas a la ciencia e~ til L. W. White et dii. Las estructuras jerrquicas, Madrid, 1 973. l~ La comprensin de los procesos histricos es una de las claves de la historia: A. Momigliano, Le rgole del giuoco nello studio della storia antica, Sesto contributo.... p. 1 8; pero dada su distintanaturaleza, hechos,> y procesosexigiran un tratamiento diferente en el anlisis histrico: R. E. Berkhofer, A behavioral Approach to historical Ana/psis, New York, 969, Pp. 243 Ss. ; cf. ahora a conceptualizacin marxista de proceso, en J. Toposki, Sioriografia contemporanea. Roma, 1 981 , Pp. 1 34 ss. 1 5 La crtica sistemtica de teorias es una funcin primordial de la historiokrafia: A. Heller, op. cii., p. 1 32 Ss. ; incluso k Momigliano, Histos-icism. . . , PP. 31 -32, sOstiene que el propsito de la historia de la historiografa es la crtica: discriminar entr verdad y falsedad; una publicacin reciente en tono desenfadado y desmitifscador del oficiode historiador esla deJ. C. Bermejo, Psicoanlisis del conocimiento histrico, Madrid, 1 983. 1 6 En el sentido instrumental que este trmino tiene en a teora de la ciencia: mtodo de anlisis de la situacin del individuo en este caso el historiador respecto del medio en que ste aplica os resultados de su experiencia en este caso historiogrfica, cf U. Seiffert, EinJflhrung in die Wissenschaftsheorie. 2. Celsesw/ssenschaflliche Methoden: Phnomenologie Hermeneutik und historische Meihode, Dialekik, Mnchen, 1 970, Pp. 26 ss. 1 7 Una introduccin til es la de C. 1 K 5. Cardoso, Introduccin al trabajo de investigacin histrica, Barcelona, 1 981 . 1 8 Droysen distingua cuatro tipos de exposiciones histricas: investigante, narrativa, didctica y discusiva, siendo esta ltima una de las palancas ms eficaces de la historia (3. O. Droysen, Histrica. Lecciones sobre la Enciclopedia y metodologa histrica, Barcelona, 1 983, p. 383). 1 9 Los prototipos de estos distintos modos son obras relativamente recientes como 1 1 . 1 . Marrou, El conocimiento histrico, Barcelona, 1 968; los intentos renovadores de la escuela francesa: J. Le Goff-P. Nora (eds. , Hacer la Historia. 1 . Nuevos problemas, Barcelona, 978; II. Nuevos enfoques, Barcelona, 979; y el ensayo desmitficador de 1 . Veyne, Cmo se escribe la historia. Ensayo de epistemologa. Madrid, 972 (cf lacrtica exhaustiva deA. Carandn, Una storia contro Marx, Dia/oghi di Archeo/ogia, 973, 2-3, Pp. 364 ss. ). 24 Gonzalo Bravo Castaeda h i s t o r i a . S i n emba r go s t a es todava hoy una aspiracin razonable ms que una realidad. 2. Actitudes ante lo histrico y reacciones ante la historia-ciencia De u n la d o , los historiadores positivistas en general siguen anclados en posiciones unicistas prximas a la conclusin de E. Meyer a comienzos de es t e s i glo en u n ensayo crtico sobre teora y metodologa de la historia: ... po r mu ch o qu e s e i nt ent e d a r a la historia otro contenido y asignarle otras f u nci o nes , y po r mu ch o t a mbi n qu e el o bj et o ma t er i a l d el i nt r s h i s t r i co pueda desplazarse en el curso del tiempo, sigue existiendo, hoy como antes, un solo modo de escribir la historia y de tratar los problemas histricos 25. La cr t i ca d e Meyer a ll i ba co nt r a la s t eo r a s d e La mpr ech t y Weber y la s nu ev a s concepciones econmicas y sociolgicas que pretendan reducir la esencia de lo h i s t r i co a lo s o ci a l2 6 ; h o y t o d a v a s e adivina la sombra de Marx y su pr et ens i n d e v er i f i ca r en la h i s t o r i a u na t eo r a s o ci a l. De otro lado, los historiadores marxistas o al menos aquellos que se reclaman ortodoxos no son ms comprensivos. El modo en que entienden la teora e incluso el objeto y mtodo de la historia, en trminos del materialismohistrico, adopta en ocasiones una actitudintransigente con las aproximaciones a la verdad y en cierto sentido exclusivista respecto de su posesin27. Po r o t r a pa r t e lo s h i s t o r i a d o r es t i end en a distinguir netamente la i nv es t i ga ci n h i s t r i ca d e la qu e no lo es . Si no h a y documentos, no hay h i s t o r i a 2 8 , d i ce Momigliano. Pero Finley va an ms lejos calificando a u t o cr t i ca ment e d e no h i s t r i co s i no metodolgico su tema de investi- gacin29. Y algo similar podria decirse de lo terico respecto de lo histrico. Alfldy utiliza una cita de Weber para recordamos que nada hay ms 25 Texto de os K l e ine S ch r 4 Q e n (1 91 0) de E. Meyer, El historiador y la Historia Antigua. Estudios sobre teora de la historia y la historia econmica y poltica de la Antiguedad, Mxico- Buenos Aires, 1 955, Pp. 52-53. 26 C f . O. Roth-W. Schluchter, Max Weber s Vision of history. Ethic ami Methods, Berkeley, 979, pp. 1 95 ss. 27 Apesar dea indudableapertura de pensamientode algunoshistoriadores marxistascomo P. Anderson, Consideraciones sobre el marxismo occidental, Madrid, 979, y E. P. Thompson, Miseria de la teora, Madrid, 1 981 , el exclusivismo se manifiesta explcitamente: P. Levque, Problemas tericos de la historia y sociedades antiguas, en La historia hoy. Barcelona, 1 976: slo el mtodo marxista permite realizar, ms all de las apariencias, un anlisis total en historia (p. 1 04); este tono general estpresente enlas contribuciones marxistas recientes sobreel mundo antiguo: en El Marxismo y los estudios clsicos, cit. p. 8, 6. E. M. de Ste. Croix viene a - decir que el anlisis marxista de la sociedad antigua slo es posible bajo el concepto de clase economica (cf. D. Plcido, Gerin, 1 , 983, p. 340), pero cfi. con mfra. n. 32; en Ana/si marxista e societantiche, L. Capogrossi et alii (eds. ), Roma, 1 978 (pero cf L. Canfora, Antiquisants et marxisme, Dialogues dHistoire Ancienne, 1 981 , Pp. 429 ss. ). 25 A. Momigliano, J. c regole. - ,, p. 5. 29 M. 1 . Finley, Las generalizaciones en a HistoriaAntigua, en Uso y abuso de la historia: Barcelona, 977, p. 91 . Hechos y teora en Historia (Antigua) 2 5 peli gr o s o qu e. . . la mez cla d e t eo r a e historia 30. Pero es evidente que Momigliano. en el texto referido, no precisa utilizar documento alguno mientras que Finley se refiere aellos confrecuencia y Alfldy, que no remite adocumentos al tratar hechos historiogrficos esto es, teoras i nt er pr et a - t i v a s a ca ba proponiendo un modelo (adecuado al objeto)31 . No obstante nadie dudara que: la investigacin terica de Momigliano es una parte ms de su obra historiogrfica en cuanto teora sobre la praxis, sobre lo s d i f er ent es mo d o s de entender/escribir la historia (antigua); que las r ef lex i o nes met o d o l gi ca s d e Finley plantean problemas histricos generales; qu e la pr o pu es t a pr a gmt i ca d e Alf ld y no s er i a ef i ca z f u er a d el mbi t o d e la Historia Antigua. El propio Momigliano ha resuelto con agudeza esta a pa r ent e pa r a d o j a cu a nd o co mpa r a nd o r eci ent es r ef lex i o nes d e a lgu no s autores marxistas contra Finley aclara: The authors explain how they would like to write on Marxist lines. . . Finley never explains how he would Hice to proceed. He does it32. Todo ello revela cun arriesgado resulta calificar con etiquetas definitorias los modos de entender la teora y/o la praxis histrica. Auncuando las afirmaciones taxativas en este sentido, como es el caso, estn avaladas por una larga experiencia y un reconocido prestigio en el mundo de la investigacin histrica sobre la Antigedad. dos objeciones mnimas parecen lcitas contra una conceptualizacin tan rgida de lo histrico: 1 ) que la frontera entre los campos analticos de lo histrico es cada vez ms difusa, como lo es tambin en el panorama general de las ciencias; por tanto, las diferencias no semnticas entre lo terico y lo histrico, de un lado, y lo metodolgico y lo histrico, de otro lado, no son aislables en la prctica; 2) que en historiografia no cabe una posicin terica pura ante los modos de hacer, puesto que la reflexin o la crtica histrica se basa necesariamente en lo ya hecho como es, aunque naturalmente esta opinin fundamentada propenda con facilidad aexpresarse en el terreno del como debe hacerse33. En definitiva el mundo de la investigacin histrica 30 G. Alfbldy, La Historia Antigua y la investigacin del fenmeno histrico, Gerin 1 , 1 983, p. 52. 34 Cf mfra. n. 80. Sin duda que el artculo de Alfldy es una contribucin importante a a problemtica tericade la Historia Antigua, peropuesto que nuestro anlisis del modelo/patrn de investigacin versar bsicamente sobre ella (apdos. III y IV), queremos advertir de que algunos trminos o expresionesdel texto traducido al castellanono correspondenstricto sensu al significado que se les suele asignar en teora de la historia y podran inducir a un cieno confusionismo en algunos casos concretos, por ejemplo, los siguientes: objeto (p. 41 ) por materia de investigacin (pero cf. mfra. n. 43); <planteamiento <y. 41 )por mtodo (diferencia- dos sin embargo en p. 45, pero cf. apdo. II, n. 67); verificar (p. 45> por comprobar <yero cf. apdo. IV, n. 88); nuevos conocimientos (p. 42) por nuevas informaciones (contra Pp. 48 y 53, cuyo usoes riguroso, pero cf apdo. IV, n. 88); metodologia (p. 49) por mtodo (pero cf apdo. III, n. 67). Cabe no obstante pensar que sta no sea sino nuestra interpretacin del texto, pero en todo caso rigurosa, e incluso que su uso sea coherente con un particular conceptode Historia Antigua y modo de entender/hacer/escribir en la investigacin histrica de la Antigedad. Pero eso es precisamente lo que intentamos demostrar en general a lo largo de este trabajo; a matizacin, por tanto, ser discutible, pero nunca superflua en historia (antigua). 32 Momigliano, Sesto Contributo..., p. 31 6. Los autores aludidos en el texto son el grupo de Arethusa, 1 975; El marxismo y los estudios... cit. ~ cii en este sentido: S. W. F. Holloway, History andSocioogy: What l-listory is andwhat 2 6 Gonzalo Bravo Castaeda - es demasiado compkjo para estratificarlo en categoras definicionales que ubiquen en su lugar a cada historiador por sus history-writings~ pero tampoco- a los tipos de -historiadores- historiografia. Hay ciertamente historiadores de tijeras y engrudo, segn la irnica y expresiva descripcin de Collingwood 34; hay historiadores que a la manera de M. Hloch hacen pacientemente la historia35. Pero hay muchos otros tipos entre los que se incluye sin duda el de aquellos historiadores que ptactican un conocimiento histrico reflexivo y que pretenden irasladar al mundo -de la praxis, de su experiencia particular en la investigacin histrica, su posicin reflexiva ante la teora, ante la explicacin y comprensin de la historia~ - E x ces i v a ment e, a pega d o a s u s mt o d o s pa r t i cu la r es d e t r a ba j o 3 6 , el h i s t o r i a d o r no -- s i empr e co ns i gu e d i s cer ni r ent r e el element o - o bj et i v o y el subjetivo que concurreil en el proceso de investigacin. Dicho de otra forma, su experiencia de cmo--se hace la. investigacin histrica se asimila a menudo -a su criterio personal- de como debe hacerse apelando, en este ltimo caso, al principio de autoridad. En laprctica esta actitud se traduce en la ptopuesta de- un modelo/patron que propicie el desarrollo de una determinada Enea de investigacin37~ La primera ptoposicin expresa en r ea li d a d u na - co nv i ci ~ qu e t d o -h i s t o r i a d o r co n u na ci er t a ex per i enci a en el mundo de la investigacin estara legitimado e incluso obligado a explicitar, po r qu e ~ i nco ncer co n d et a lle la s v i ci s i t u d es d e s u t r a yect o r i a epi s t emo l gi ca resulta dificul, si no arbitrario, ser-objetivo al intentar corroborar o rechazar lo s r es u lt a d o s d e s u . i nv es t i ga ci n. La s egu nd a pr o po s i ci n, en ca mbi o , es t a n slo -un .desderatum que habr de someterse ala contrstacin con otros principios o criterios: coherencia/apriorismo; validez/utilidad; eficacia/impar- cialidad. - Quiz ms que cualquier otra disciplina, la historia, a la . que durante tanto tiemp se le ha discutido -su estatuto, precisa~ en-un momento dado de. s u d es a r r o llo , r eci bi r el pace t d e lo s ci ent t i co s 3 8 Per o no s i empr e el d i ct a men d e la ci enci a es bi en a co gi d o po r lo s h i s t o r i a d o r es d e o f i ci o . E n it ought to be, en Burston-Thompson (eds), Studies in the Nature..., pp. -25; A; -L. Stiachcombe, - What Theory in history- should bd- and do, en Theoreticdl Methods in Social history. New York, 978, pp. - 25 - t- -- - - 34 Collingwood, op. cit. , pp. 255 Ss. La idea de Collingwood de oponer stos - a os historiadores cientificos se concreta en a- actualidad en dos- actitudes- diferentes de los historiadores respecto ala historia-ciencia. 3SCf.nn.22y36. . - 36 Dos- formas completamente distintas de eitender el oficio de historiador en nuestro tiempo:-LP. Curtis (ed. ), El tal l e r de / h is tor iador . Mxico, 975; F. Fur&t, Latelierde lHissoire, Paris, 982. $ ~ Cf apdos. III y IV sobre el modelo/patrn. -- 3 8 A pesar de a Miseria..., ya citado, de Popper, algunas dudas persisten acerca de la diferencia entre una explicacin en trminos lgicos y otra en trminos empiricos. cf L. R. Perry, The Covering Law Theory of historical Explanation, en flurstn. Thompson (eds. ),. Siudies 1 the A/ature..., ppl 27 ss. Para una reflexin terica sobre a - historia resultk particularmente ilustrativocomparar losaxiomas del conocimientocientfico sansu stricto (cf p ej. M. Bunge, La ]iloso/a de lat/ sica, -Barcelon, 1 978) con las posibilidades, y limitacines- del conocimiento histrico-cientifico; las diferencias no-son tan grandes como wveces se-piensa. C f . tambin na. 42 y 92. Hechos.y, cor ta e n His tor ia (Antigua) 2 7 ~ -stwle -pe4tarvoa dejeinp&o realizando, minuciosas- investigado- gwsaeci~etando pase> apasodos;cskiboncsepetdidos del;pasado. En historia ademsJa cwkic~ se-ejerce ht~bitua1 meote con hecho&- y- rar~t vez la~ di~cusio- ws pe e~ Mly se plant4ao~Son. BIgQ msquela contravenida inteq>retatin ~ u~ 4ocuwen>~. - &- ut~ pwces~ histrico concretO, de un f~nmeno hist~5rcq 4~te~minado~r - - - - - Queeste modo de hacer historia sea o no cuantifico es algo que apenas p;~ovupa a Ja niay<tia de- loA historiadores; la eientifjcidad, segn:ell&, se mide por la iapouanciadejqsresttados~y no- p<w mtodo utiliz~4lo para copsegusjos~ I*y pie,s, dos,actjtudes~ 4iferente,s de los historiadores-ante la bd~tQ~i8rqi0actagmotivadas ~a buena~ mdida por su personal actitud ante lo h i s ~ w ~ qo , > . v . - - , . 1 - ~ - - Nicntras~igunos hi~toriadorcs awpas sc plnteaacuestiones quedesbor- co u w o pa r t i ~ o I a r Ld e -La v ~ S U ga ~ n~ a lt o s . eo t . ea mbi c> s i ent en la u~c~gd~4 4e etimar lQS asultutbs 39 ile- forma similar-a como proceden otr~s diseisjims d el es pect r o 3 ci es k i ~ co , -med i a nt e v er i f i ca ci n dehiptesis, v a li d mj p ckteorl0sWotras~QpeSaci0s~eS formales que kcritica--istoriogrfi- ca fl9 siudaa,e~>~lificar de ~teIcas,o~metodolgicas. --Per. no -s lo : lo s tericos de la ,daucia -con~leranque el. historiador noiniciado:en -la teoa cae iewitablemene ~n frecutotes falacias49 sino tambin- Finleydverta3 del pe~gw~ e. iucNs~ de la indaq~lin a -eriorpor, parter d el h i s t o r i a d o r qu e no rellexionara sobre el valor emprico de las generalizaciones que amenudo utlj~a-ien,el pxope~o de-iwestigacig4~. M-oeasioaes io&~eSultados-de las investiga0ioes histvic~ perecen -desailar las -ms elemealales;reglas de-la lgica: una hiptesis basada en un supuesto (dato, hecho) falso no puede prodjiqir waa copcksa-yer44era, mientras que-de wi supuesto-verdadero no se- sigue necesriament que la conclusin lo sea. Cnlquit historiador, no o b$t a nk , es t a t i a ~ u t o r a d 6 po tS U ~ *p~ t i ~ nci e 1 ~ iny~stigacin para hacer la feflex sigutectes vi-- - - - - - - -Que-la historia sa con~idemd o no ciencia ds dxi 3hedro iffelevante para qpie~s,- des4e su pprti~uf4~p&epiM hist4rica, sostienenqi4e ~I re~ltado -de- -la investigacin -no- -cambiada - por el heoho de que ste se i5resenta-ra ~ftrigln4et~b ta prqdutti -ientWkti trabajo ~er4 UJ si ~ifvea l t~aIz~4i~5n 4e pq~trAores- i6~4sZigaciones. ms concretas ~>ambiciosas y mejor docimentadas; resulta -ocioso, prtanto, plantear la -espeelficidad- de qbj~to J nitvdd: q~i~ d~s@ l. t&~k dc%ihe I una. ffiV~ttfd6n i~st4rica tqnd<d~i~fldaPto j,exrdikiamenie ph~ de estos historiadores estar 1 ~ J t , - - - - - -~ 1 2. Koflltr, J f r tona- y dj al e gica, Buenos Arcs, 1 974 la problemtic de las leyes en iiistQrttG. -GLHemr. LA eLplimcsh ea-la cincia-y vela histoy,t, Mtico 1 981 ; cl wo de las generalizaciones, aun cuande las generaliciones no %ean- leyes~ impUra que tales oyes esten:iM: Wliite;op~ ca,, ppv5 ss; R,-R-Atkiaso~ op;eit. ;*. -llOss. $cflamhiCPBtavo, Los niveles. . . ,>. loe ca. 1 9D. Ji, Fcher, His tor ian ti Fal l ada- TowaM a Ugt of Hktorica/Tlwug-ht; Londn, 1 970: tzn yzl9sct nstrt~ngflo,par latlM,otitwn de labistora vicatifica - - 4~ Finley,-op< i ~ - l p, ~ 9 Z i k s diferentestipSude aenemlizacoaes -utilizadas -por--los historiadores: edllwa~ ar cite, pp 3 58. - - ----- - - 28 Gonzal o Br avo Casta&Ia ran dispuestos a considerar no-cientficos los resultados de sus propias investigaciones, si por cientfico se entiende un conocimiento relativamente objetivo 42. Tampoco es ya una funcin propia de la ciencia conocer la realidad ti tofo tal como es o tal como fue, siguiendo el dicumde Ranke sino slo explicar los aspectos esenciales de un segmento de la realidad (presente o pasada) acotada como objeto de conocimiento; explicacin, por otra parte, sujeta a reglas y pruebas. Por el contrario, quienes venen la historia lanecesidad de una reconstruc- cin del pasado en trminos cientficos precisan a menudo apelar a la coherencia del discurso explicativo con los hechos, que constituyen paraellos la materia y no el objetode la investigacin histrica, cualquiera que sea su nivel, de configuracin (acontecimientos, coyuntura, estructura) o su naturaleza (individuales o colectivos; particulares o institucionales) oel plano en que se manifiesten (polticos, econmicos, ideolgicos) en una sociedad histrica concreta43. En estos casos la validez de la investigacin dependera de los procedimientos que la ciencia histrica tiene a su alcance para verificar en lo posible la relativa objetividad de los hechos establecidos y la coherencia de las teoras formuladas. Probada la validez cientfica de los resultados no se cuestionar su utilidad. Pero la historia no debera limitarse a una verificacin durante o despus del anlisis de las teoras propuestas; es funcin de la historiografia corroborar, completar, modificar o rechazar la teora45. En general puede decirse que, si las conclusiones de una investigacin suponen una aportacin sustancial sobre un aspecto concreto o formal del 42 La ciencia como resultado de un proceso constructivo y progresivo de aproximacin a la realidad en J. Monserrat, Episemologia evolutiva y teoria de la ciencia, Madrid, 984, Pp. 295- 372; la posibilidad de conocimiento objetivo en la ciencia social, R. 8. Rudner, Fil os of ia de l a ciencia social, Madrid, 1 973, pp. 1 7 Ss. ; y en historia: el exhaustivo estudio de O. Junker-P. Reisinger, Was kann Objektivitt in der Geschichtswissenschaft heissen, und wie st sic mgich?, en Th. Schieder-K. Orubig (eds. ), Theorieprobleme der Geschichswissenschaft, Darmstadt, 977, Pp. 420-471 ; R. F. Atkinson, op. cit. , pp. 88 ss- 43 Cf. P. Vilar, Iniciacin..., p. 43; en contra de esta clasificacin arbitraria 0. Pereira, art. cii., pp. 22 Ss; pero a diferenciacin entre materia de investigacn=hechos y objeto histrico,>=dinmica de las sociedades, es decir, su explicacin histrica, resulta til para esclarecer posiciones metodolgicas eclcticas, porque permitira distinguir entre el objeto instrumental (materia=hechos) y el objeto intencional (dnmica=explicacin) de los cambios histricos; la combinacin de ambos instrwnena constituye en realidad el objeto cientfico propiamente dicho y, por tanto, el objeto de la historia-ciencia, cf. A. J. Perez Amuchastegui, Algo ms sobre la historia. Teora y metodologa de la investigacin histrica. Buenos Aires, 982, Pp. 98 ss. Salvo que se entienda por objeto los datos-hechos en estricto sentido positivista, a cienciano parte y tampoco la historia (antigua)de hechos dadossino que construye su objeto, mezcla de datos empricos y del conocimiento intencional del investigador; para ladiferencia entredatos, hechos,> y hechos histricos sigue siendo vlida la obra ya clsica de E. H. Can, Qu es la historia?, Barcelona, 970, y por elementales que parezcan sus planteamientos no debera ser todava archivada. ~ M. M. Postan, Fact and Re/evanee. Essays on historical Method, Cambridge, 971 , espec. pp. 48 ss. 45 Holloway, art. cit., p. 9; A. -leller, op. cii., passim. un exemp/u,n de desarrollo de la teora en relacin con la problemtica histrica de la fiscalidad bajoimperial, Ci. Bravo, E! elemento econmico de a cuestin social tardorromana. Problemasmetodolgicos, Actasde 1 1 Jornadas de Metodologia y Didctica de la Historia, Cceres, 984, Pp. 9-20. He ch os y te or a e n His tor ia (Antigua) 29 anlisis histrico, dicha investigacin se impondr por s sola, aunque a menudo mucho despus de que tales tesis fueran propuestas. En cambio, si la investigacin no aportara nada nuevo, aunque el trabajo est formalmente bien construido, dejarpronto de ser til y acabar cuestionndose su validez cientfica en el futuro. En tales circunstancias cabe siempre la posibilidad de pensar con Bloch 46 que tal vez el destino de una obra histrica es que sea superada y que las cuestiones planteadas en ella pierdan pronto actualidad reemplazadas por otras nuevas, que habr que ir resolviendo conrigor y con cautela. SEGUNDA CUESTION: POR QU HISTORIA (ANTIGUA)? II. La disciplina: Historia o ciencia de la Antiguedad? Habiendo llegado a este punto conviene ya plantear las cuestiones en trminos de estricta disciplina: 1 ) si la problemtica de la H. A. se incluye en la problemtica de la investigacin histrica; 2) si el modelo/patrn de investigacin es diferente en HA que en otras disciplinas histricas. La respuesta no es fcil ni nica; exige optar por la especificidad cientfica de su objeto y mtodo as como precisar claramente su funcin en el contexto de las ciencias de la Antigedad. En este sentido, la expresin parenttica utilizada arriba en el titulo adquiere un significado propio, deja fuera de toda duda nuestra posicin al respecto: la HA, en cuanto ciencia, no puede asimilarse por las caractersticas de su objeto de investigacin a las ciencias de la Antigedad; en cuanto disciplina, la Historia Antigua tampoco puede ubicarse entre ellas, puesto que en tal caso su estatuto cientfico se ligara aun mbito no especficamen- te histrico. Ya hace algunos aos, P. Levque, en una conocida entrevista47 llamaba la atencin sobre algo que tiene todava plena vigencia. Pensaba Levque que, a pesar del carcter especfico de sus fuentes (escritas y arqueolgicas) cuyo aprovechamiento requiere un alto nivel de especializacin, la Historia Antigua exige algo ms que el indispensable conocimiento del latn y del griego: una formacin histrica de base, que permita avanzar en el dificil anlisis deestructuras, mediante una metodologa histricafundamentada en criterios cientficos con los que interrogar a las fuentes48. E incluso ms. El carcter pluridimensional de los textos-fuente49 obliga adems al historiador de la Antigedad a adquirir conocimientos ms que bsicos de literatura, lingistica, antropologa, arqueologa, sociologa, economa, etc. Pero tam- poco los problemas metodolgicos que se plantean al historiador de la ~ Annal e s , 933, p. 375. Cf. ahora las Observaciones de mtodo en la introduccin a La s ocie dad r ur al francesa, Barcelona, 978, Pp. 27 ss. 4 P. LevEque. cit. . pp. 85-1 1 2. ~ I b ide m . pp. 86-87. ~9 Le document: Elenienis critiques, Annales, septiembre-diciembre, 1 982. 30 Gonzalo Bravo Castaeda Antigedad-son; en principio diferentes de los que tienen los- de pocas modernas y, por tanto, su solucin tiene validez recproca 50. En dos aspectos al menos la Historia Antigua puede incluso contribuir al discurso historio. - grfico general: el tratamiento de fuentes; la dimensin histrica de los problemas~ - - - Fuentes- de diversa naturaleza y - a menudo fragmentarias - obligan al historiador de -la Antigedad a un- esfuerzo de reflexin positiva, no para completar las lagunas de los datosconteorias o mtodos sino precisamente para medir las consecuencias de las hiptesis que ante su presencia o ausencia se formulan. El historiador de la Antigedad, como el de cualquier otra poca histrica, utiliza a lo largo del proceso de investigacin hiptesis heuristicas, hermenuticas o explicativas, sin que, como observa Finley51 , ~e haya verificado hasta el momento la frecuencia conque lo hace. Sin embargo es presumible que la formulacin de hiptesis en HistoriaAntigua sea incluso mas frecuente que en ninguna otra disciplina histrica para resolver los problemas que plantea una documentacin lacnica. Tambin la calidad de los testimonios- o fiabilidad de la informacin- es desigual. Ello exige a menudo complet& - la crtica externa (autenticidad) e interna (fiabilidad> del texto con la prueba de concurrencia de fuentes de diversa naturaleza; si la convergencia es -total no se suele dudar-de la fiabilidad del -testimonio. Pero en algunos casos, en que la informacin proviene unulateralmen-te de un mismo tipo de fuente es preciso preguntar al texto - no qu dice sino qu oculta e incluso qu pretende decir u ocultar52. - - Por otra parte el anlisis histrico de la Antigedad aporta luz sobre algunos, problemas tericos, no especficos de la Historia Antigua, necesarios para comprender la dimensin histrica de- tales problemas: el sentido contmuo o discontinuo de la evolucin sociohistrica; la formacin de conceptos histricos bsicos: clase, estatus, estado, o de categoras analticas usadas con frecuencia por los historiadores: inflacin, crisis, transicin, revolucin y, en general, los esquemas de desarrollo de las sociedades llamadas precapitalistas. - En consecuencia por - histrico se entiende aqu el mbito- de las transformaciones sociales en un doble sentido; en cuanto -que las transforma- ciones- histricas, con independencia del plano en que virtualmente -se manifiesten (poltico, econmico, ideolgico), se operansiempre en el seno de una estructura social concreta; en cuanto que el objeto de la historia-ciencia no son los hechos que es su materia de investigacinsino laexplicacin de los cambios histricos (por- tanto, sociales) en trminos evoltivos -o revolucionarios53 - --- 50 Finey, cii-, p. 1 3; F. Hartog, Histoir Ancienne et Histoire, Annales, 1 982, p. 693. 5 Finley, cit.. p. 05. 52 Una aplicacin de este criterio a la crtica textual: G. Bravo, Acta Bagaudica 1 - Sobre quines eran bagaudas ysu posible identificacin enlos textos tardos, Gerin II, 984, pp- 251 - 264. 53 Cf R. A- Nisbet, Cambio social e Historia. Aspectos de la teora occidental del de.*arrollo, Barcelona, 1 976. --- - 32 Gonzalo Bravo Castaeda Una solucin interna a estas razonables incertidumbres radica en la renovacin de la problemtica histrica de la Antiguedad y en la propuesta de un modelo de investigacin que proporcione resultados satisfactorios. Asumiendo la ingente produccin historiogrfica actual, dicha renovacin consistira bsicamente en la incorporacin de los resultados de investigacio- nes concretas al esbozo terico y a los planteamientos metodolgicos propuestos pan el estudio de las sociedades antiguas, mejorando el rigor cientfico de las investigaciones y abriendo nuevas vas y posibilidades de anlisis histrico 60. De este modo la teora puede ser corroborada, desarrollada, modificada o rechazada mediante los resultados de anlisis histricos concretos. Las diversas interpretaciones sobre la naturaleza de la crisis del sigl ni d. C. o el sentido que deba darse al carcter revoluciona- rio de la transicin al mundo medieval61 ilustran con claridad la eficacia de este tipo de planteamientos. Con su maestra habitual, G. Alfldy ha recogido tambin estas preocu- paciones bsicas del ambiente historiogrfico actual y ha dejado de nuevo62 sobre la mesa del historiador de la Antiguedad viejas y nuevas cuestio- nes. Alfldy se hace eco de una situacin que, de ser cierta, situara a la Historia Antigua en el lmite de la historia-ciencia o en el umbral de la historia propiamente dicha, a saber: capacidad raqutica para la reflexin, pobreza terica, carencia de modelos e insuficiencias de mtodo respecto de otras ciencias histricas63. Pero afortunadamente esta visin es poco realista. De dnde provienen, entonces, estas dudas razonables? El aparente pesimismo que tal impresin conleva no se justifica con estadsticas porcentuales extradas de repertorios bibliogrficos de teora de la histo- ria64 sino que seguramente tiene races ms profundas. No se trata slo de preguntarse si el esfuerzo terico en Historia Antiguamerece realmente la pena65, a la vista de los resultados nada novedosos del modelo utilizado por K. Hopkins66. El tratamiento de estos problemas requiere mayor precisin. Convendra preguntarse tambin acerca de qu reflexin, de qu teora, de qu modelos, de qu mtodos es deficitaria la Historia Antigua, que, en cambio, su utilizacin no plantea problemas a otras 60 M. Clavel-E. Favory, Probmatique scientifique et thorie des societs de lAntiquit, La P e ns e 92(1977), pp 95-1 1 6 (espec. PP 05 Ss. ) y C i. Bravo, Sociodades antiguas y modelos analiticos, I I C ongr e s o de Te or ia. . . Oviedo, 1984, pp. 537 ss. 61 Una puesta a punto sobre esta cuestin, Ci. Bravo, La relativa importancia de os conflictos sociales tardorromanos en relacincon los diferentes esquemas de transicin, Klio 65 (1 983), Pp. 383-398. 62 Q~ Afldy, Der Sinn der Alten Geschichte, en Probleme da Geschichtswissencliaft. Dsseldorf, 973, PP. 28-54. All se plantea unaserie de cuestiones que an no estn resueltas: a historia antigua como ciencia: a la vez ciencia histrica y ciencia de la antiguedad?; limites y posibilidades del conocimiento terico en Historia Antigua: fuentes, mtodo y enfoque histrico?; la HistoriaAntigua como cienciahistrica: sujeto y objeto?; la funcin histrica de a Historia Antigua: un modelo alternativo? 63 Ge r in 1 , 983, p. 41 . 64 I b ide m , n. 8. 65 Ibidem. p- 53. 66 Cf mfra apdo. III. Hechosy teora en Historia (Antigua) 33 disciplinas histricas, salvo que se ubique a la Historia Antigua en el grupo de las Altertumswissenschaften? en vez de considerarla lo que estatutiva- mente es, es decir, un rea especfica de conocimiento de la historia-ciencia. Las dudas surgen cuando se pretende trasladar al anlisis histrico real las convenciones tericamente aceptadas. Que los estados, sociedades y econo- mas, desde el mundo antiguo al pasado histrico reciente, se han transfor- mado cuantitativa y cualitativamente es una evidencia emprica. Pero que los mtodos de investigacin, operativos para la explicacin y comprensin de sociedades histricas posteriores, sean inadecuados para el conocimiento de las sociedades antiguas es, en todo caso, una evidencia historiogrfica y como tal cuestionable desde las diversas pticas metodolgicas. Al contrario, una actitud de optimismo razonable ante la tendencia in crescendo de las reflexiones tericas sobre la problemtica histrica e historiogrfica del mundo antiguo 68 estaria igualmente justificada, aparte el hecho significativo de que, en cuanto Historia (Antigua), el tratamiento de las cuestiones tericas en obras generales sobre teora de la historia, que con frecuencia utilizan exempla extrados de la problemtica antigua para ilustrar los problemas heursticos, hermenuticos y explicativos que plantea la investigacin histrica69, constituyen tambin un elemento de referencia para el historiador de la Antigedad. Pero no hay que olvidar que muchas de las cuestiones planteadas hoy ala ciencia histrica son viejas cuestiones, cuyo origen se remonta incluso a lo que se ha llamado el nacimiento de la historia?0. El historiador familiariza- < > 7 Decir que la Historia Antigua por su objeto de estudio pertenece a las ciencias de la antigedad y por su planteamiento a las ciencias histricas (Ibdem. p. 41 ) induce al equivoco, puesto que no queda claro su especifico carcter histrico: ni en la delimitacin de su objeto ni en la especificidad de su mtodo. Por qu, entonces, planteamiento? Este podria distinguir grosso nodo aunas ciencias de otras, pero la delimitacin de campos cientificos se establece en base a la utilizacin de mtodos especificos; adems, mientras que e planteamiento es una operacin mental previa al anlisis concreto, el mtodo se realizacomo aplicacin de una teoria no exterior, desde nuestro modo de hacer la historia [cf. apdo. IV (D)l al anlisis histrico. Sin embargo, una metodologia pragmticaelaborada a tenor de loshechos se concreta en un mtodo panicular de investigacin, que cada historiador organiza conforme a los materiales que tenga asu disposicin. Perodicha metodologia no parte en realidad de hechos dados sino de su establecimiento, que en cuanto construccin depende estrechamente de un particular concepto de historia y de la formaen que se vincule lateoria con la praxis, mediante el instrumental analitico y explicativo de la investigacin histrica: hiptesis, mtodos, esquemas, modelos. 68 Aparte de los trabajos tericos de los historiadores de la Antigedad antes citados, cf. p. ej. Ch. O. Starr. The Roman Place in History. Aufstieg und Niedergang Jet Rmischen Wel . 1 , 1 , 1 972, pp. 3ss. 60 vase en general Ch. Samaran (cd. ). LHistoire el ses Methodes, Paris, 1 961 , con colaboraciones de H. 1 . Marrou (teoria); J. Bottero (investigacin); R. Bloch (arqueologia); J. Babelon (numismtica); . 1 . Metman (sigilografia); P. -M. Duval (arqueologa antigua>; L. Robert (epigrafia); A. Bataille (papirologia); J. Richard (criptografia); Ph. Wolfl (sociedades pre- estadisticas) y R. Marichal (critica de textos); adems: P. Salmon, Historia y crtica. Introduccin a la metodologa histrica, Barcelona, 1 972, passim; O. Novack, Para comprender la historia. Buenos Aires. 1 975, pp. 1 7 ss. ; G. Dhoquois. Enfavorde la histora, Barcelona. 1 971 , pp. 41 -1 1 3; R. Aron, Dimensiones de la conciencia histrica, Madrid, 1 962, pp. 91 Ss. ; K. Lwick, El sentido de la historia. Madrid, 1 973, Pp. 1 97 ss. ; R. A. Nisbet, op. cii., pp. 3 ss. O F. Chatelet, El nacimiento de la historia. lajrmacin del pensamiento historiador en Grecia. 1 y 2, Madrid, 1 978; J. T. Shotwell, La histora de la historia en el mundo antiguo, Madrid, 1 982. 34 Gonzalo Bra vo Ca sta eda do con los textos de la Antiguedad Clsica sabe de la preocupacin obsesiva de Tucdides por fijar las verdades, de los problemas de mtodo planteados por Polibio, del oportunismo y pragmatismo de los escritores de la Analstica romana, del utilitarismo de la historia como magistra vitae de Cicern, de las lucubraciones satricas de Luciano sobre cmo debe escribirse la historia o de lajustificacin del esquematismo narrativo de Amiano Marcelino bajo un lema que debera ser tenido en cuenta todava por no pocos historiadores: non omnia narratu digna sun 71 . Es cierto que muchos de estos problemas tericos se planteaban bsicamente a nivel heurstico en un mundo que a duras penas distingua la historia de la poesa, de la retrica, de la poltica, de la moral, de la apologtica, o de la biografia. No es ste lugar para desarro- llar con la extensin debida estos aspectos, por otra parte, bien conocidos. Pero si para argumentar sobre este simple botn de muestra que no son preci- samente milenios de pensamiento lo que nos separa de aquellos investigado- res (historia: investigacin, encuesta) que adelantndose a los tpicos historiogrficos modernos hacan historia contempornea narrando un pasado vivido u odo de testigos presenciales de los hechos o, en todo caso, basado en testimonios relativamenteprximos alos acontecimientos. La diferencia entre aquella historia y la historiografia moderna estriba sin embargo en un concepto cientfico de la investigacin. En consecuencia, si la Historia Antigua pretende consolidarse como ciencia (histrica) superando el marco de una narrativa documentada ms o menos rigurosa y objetiva que grosso modo la define72 tiene que trascender su particular utillaje disciplina- rio, rferido en realidad a una problemtica heurstica, y abstraer de la realidad historiogrfica un modelo de investigacin operativo, es decir, capaz de incorporar como instrumentos para el anlisis de la problemtica histrica de la Antiguedad tambin los avances producidos en otros campos cientficos, histricos o no histricos. La condicin para la validez de este argumento es que la utilidad de estos instrumentos en el anlisis histrico (antiguo) debe ser siempre verificada, por lo que no importa demasiado que tales teoras, hiptesis o modelos provengan de fuera de la Historia Antigua o incluso de la ciencia histrica73, puesto que la actitud de la historia-ciencia en este proceso de recepcin-integracin no es pasiva en absoluto. Mientras la autonoma de campos metodolgicos va desaparecien- do progresivamente74, la crtica historiogrfica aferrada a los hechos, a su ~1 Cf. finalmente, E. Gabba, True History and False History in Classical Antiquity, lBS 71 (1 981 ), pp. 5Oss. 72 La expresin narrativa documentada recoge dos elementos bsicos de toda obra hstorica. Pero sobre esta base puede levanarse tanto lo que impropiamente se ha llamado historia literaria (as P. Vilar, iniciacin..., p. 30; en contra O. Pereira, cii., p. 1 8) como la historia literaria propiamente dicha (cf. R. Welek, Historia ltcraria. Problemas y conceptos, Barcelona. 1 983, Pp 7 ss); la primera se pretende basada exclusivamente en fuentes literarias, por lo que aqu el adjetivo tiene un contnido minusvalorativo; en la segunda el sustantivo historia podria ser sustituido por critica o leona sin modificar su contenido propio Sobre narrativa histrica: M. White, op. cii., 21 9 ss. 73 Alfldy enfatiza sin embargo estas diferencias. 74 Las especiales caractenisticas de las fuentes (escritas y arqueolgicas) de la Historia Hechos y teora en Histora (Antigua) 35 anlisis y explicacin pone a prueba una y otra vez los avances propiciados por el desarrollo de la teoria o por el perfeccionamiento de las tcnicas de investigacin. En cierto sentido podra decirse que la crtica histrica es ms receptiva ante la novedad de los resultados que ante la propuesta de nuevas vas de investigacin mediante planteamientos tericos o metodolgicos. ThRCERA CUESTION: UN MODELO DE INVESTIGACION? III. La propuesta de un modelo/patrn Las incertidumbres acerca del ocus cientfico que debe corresponder a la Historia Antigua se explican en parte debido a la falta de un modelo de in- vestigacin que proporcione resultados satisfactorios. Hace ya algunos aos en la historiografia se ha sentido la necesidad de un modelo nuevo, aunque no tanto para incorporar los nuevos descubrimientos cuyo valor inicial- mente siempre es discutible cuanto para integrar en l los conocimientos existentes en el campo de la investigacin econmica y social 7S. Pero la aceptacin universal de un modelo histrico es una petitio del historiador y en cierto modo un contrasentido desde el punto de vista historiogrfico; su funcin es servir de paradigma76 a un determinado sector de la historiografia que se identifica con el modo de entender/hacer/escribir la historia propuesta por el modelo. En cuanto construccin abstracta y simplificada de la realidad histrica en estudio, todo modelo histrico remite a una teora y trata de responder a una determinada concepcin de la ciencia histrica7?. Aplicado a la investigacin de una determinada disciplina, si el modelo pierde sus connotaciones formales, se convierte en un patrn o programa Antigua ha propiciado en los ltimos aos un debate interno entre los historiadores de la antigedad y los especialistas de disciplinas prximas o afines a la Historia Antigua: cli un resumen de la polmica en M. Mazza, Marxismo e storia antica. Note sulla storiografia marxistain italia, Studi Storic, 1 976,2, Pp. 1 1 3 ss. , y la recensin criticade R. Peroni ala obra de A. Carandini. Archeologa e cultura ,nateriale (Han, 1 975). en Daloghi di Archeologia, 1 976- 1 977, Pp. 648 ss. 75 A. Momigliano, Linee per una valutazione della stoniografia del quindicennio 1 96 1 -976, Sesto Contributo.., p. 387. 76 Th. Kuhn, La estructura de las Tevoluciones cient(ficas, Mxico, 1 975, p. 271 , define el paradigma como aquello que los miembros de una comunidad cientifica comparten. Convendra preguntarse, no obstante, si las ciencias sociales y en concreto la historia-- participan de este tipo de paradigmas universales o si , por e contrario, lo que caracteriza la estructura de estas ciencias es en todo caso un conjunto de paradigmas? diferenciados por grupos o escuelas. Sin embargo es dificil creer que la historia-ciencia pueda construirse sin paradigmas?, puesto que las formas de descripcin y explicacin estn condicionadas por ellos, cf. Von Whright, op. ct., p. 1 72, n. 1 2. 77 Cf O. Pereira, Alguns problemes de la investigaci en histora antiga, Fonaments 1 (1 978), Pp. 43-62, rico en sugerencias, pero sin ninguna referencia bibliogrfica o dccumen- tal. Una clasificacin de los modelos utilizados por los historiadores: O. H. Fischer, op. ct., PP. lOO ss. 36 Gonzalo Bravo Castaeda de investigacin78 que se plantea como estrategia de una determinada lnea de investigacin. La aceptacin, por tanto, depende estrechamente de su operatividaden un determinado tipo de anlisis histrico. Un modelo, como un mtodo o el resultado de la investigacin es vlido si es til y esta afirmacin alcanza tambin al marxismo como mtodo 79, si hace progresar nuestro conocimiento histrico en algn sentido, pero es intil en caso contrario. O. Alfldy en Gerin, 1 , 1 983 ha establecido las lneas de fuerza por las que, conno pocas dificultades, avanza nuestro conocimiento sobre los hechos histricos de la Antiguedad. De acuerdo o no con suparticular visin de los problemas, no hayduda de que la problemtica esbozada por el profesor de Heidelberg es compartida por no pocos profesionales de la Historia Antigua, pero seguramente no por todos, sobre todo por aquellos que no se identifican con la trayectoria de investigacin propuesta para comprender el fenmeno histrico de la Antigedad. De las muchas cuestiones suscitadas all, una es central; gira en tomo a la utilidad o no de las teoras y modelos ajenos a las ciencias histricasSo. Alfldy se almea entre los conservadores (. . . sin mucha teora y con una forma de trabajar muy apegada a las fuentes. . . 81 en la controversia suscitada por la aparicin en 1 977 del The Emperor de E. Millar, que en Inglaterra origin la polmica Finley-Hopkins versus Syme- Millar82. Alfldy centra su argumento en la crtica del Conquerors, 1 978, de Hopkins, y avanza la discusin en un punto importante. No se trata slo de optar por subordinarse a las fuentes del pasado e intentar verlo como los antiguos lo vieron (Millar) o bien comprender el mundo romano con conceptos que nos son propios (Hopkins) sino tambin de probar la eficacia de otras opciones metodolgicas basadas en el uso de modelos en obras como la de Hopkins que apenas constituye novedad alguna con respecto a lo que 78 Comprese, p. ej. , R. Gnther, Abc Geschiche in Studium und (}nterrich. Stuttgart, 1 978, con W. Eckermann et ah (eds. ), Einfhrung in das Studium <ter Gesehichie, Berlin, 1 979, donde la Alte Geschichte queda integrada en la problemtica comn de la Geschichtswissenschaf. 79 Esta idea hea sido recientemente divulgada por los trabajos tericos de E. P. Thompson, Miseria de la teora, Barcelona, 1 981 (contra Althusser y su grupo); perocf. una revisin critica a Thompson en G. Lennan, E. P. Thompson and the discipline of historical context, Making Histories..,, Pp. 96 ss. , 1 35 y 1 39. Un planteamiento general en P. Vilar, El mtodo histrico, en Althusser, mtodo histrico e historicismo, Barcelona, 1 972, Pp. 7-24, y A. 1 . Pa, La histora y su mtodo, Barcelona, 1 980, pp. 1 6 ss. 80 Cf. supra nn. 73 y 77. Las diversas denominaciones utilizadas por Alfldy al referirse a <modelos, casi nunca coincidentes, hacen dificil saber a qu tipo de modelo se refiere realmente el texto, p. ej. : desde modelo (p. 52) como ejemplo a seguir, amodelos heursticos (p. 53), pasando por: modelo lgico (p. 4. 4); modelo general (p. 47); modelo ordenador (p. 47); modelo de investigacin (p. 49); modelo terico (p. 50); modelo explicativo terico (p. 50); modelo abstracto (p. 51 ) y modelo terico de investigacin (p. 52). Todo ello para proponernos en realidad un modelo adecuado al objeto que en vez de ser expresin formalizada de una teora (modelo terico) o servir para verificarla en el anlisis (modelo analtico y modelo explicativo) se desprenda de las fuentes, cuyo aprovechamiento nos permite conocer los hechos; es decir, un modelo heurstico. 8~ Ibdem, p. 53. $2 Un estado de la cuestin a la obra citadade Millar en O Galsterer, Gttingsche Gelehrte Anzeigen. 232 (1 982, pp. 82 ss. Hechos y teora en Histora (Antigua) 37 se sabia 83. Pero la argumentacin podra ser diferente si se repara en el objetivo expuesto por Hopkins en el prlogo: intento de anlisis de una estructura social cambiante. . . , intento de aplicacin de determinados conceptos y tcnicas sociolgicas modernas a la historia romana84. Diga- mos entonces que la verificacin del anlisis arroja un balance negativo. Pero para ello seria preciso discutir tambin los resultados de captulos concretos como el precio de los esclavos y sus implicaciones85. La impresin podra ser diferente. Digamos entonces que el trabajo de Hopkins, como tantos otros, se inscribe en una lnea de investigacin distinta, no compartida por todos, pero que es la lnea de historiadores receptivos a los mtodos e instrumentos de anlisis ensayados con eficacia en el mbito de las ciencias sociales como Momigliano en Italia, Finley entrelos anglo-americanos o Ch. Meier en Alemania Federal86. En definitiva, la identificacin con un modo de entender/hacer/escribir la historia (antigua) es necesaria pero dificil de establecer en nuestro complejo panorama historiogrfico. Veamos finalmente la alternativa propuesta por Alfdldy en el artculo de referencia. A pesar de que toda investigacin, mxime tratndose de una reflexin sobre ella misma, es susceptible de diversas lecturas e interpreta- ciones resulta esclarecedor formalizar el anlisis y los contenidos de la misma a fin de inferir de ella la teoria, modelo o patrn que la subyace. Los principios (a) que inspiran el modelo/patrn propuesto implican la acepta- cin de otra serie de principios que aqu se expresan como contrapartidas (b). Los primeros son en realidad constataciones del historiador extradas de su experiencia en el mundo de la investigacin; los segundos, en cambio, son crticas a otras posiciones personales o de escuela, es decir, crtica historio- grfica y reflexin ierica. Reducida la problemtica a tres bloques de cuestiones: (1 ) Sobre fuentes; (II) sobre mtodo y (III) sobre enfoque histrico, el modelo/patrn estaria basado en los siguientes principios: A. Principios87 (I)-(a): Una actitud de confianza ante las fuentes, extrayendo de ellas y no fuera o al margen de ellas un modelo adecuado al objeto (PP. 43 y 47). (I)-(b): La teora es independiente del objeto de investigacin (jp. 50, 53. 57). 83 Alfldy, cit., p. 53 y n. 42. 84 K. Hopkins, Conquistadores y esclavos, Barcelona, 1 981 , pp. 5 y 7. 85 Ibdem, pp. 1 89 ss. Un dato importante: M. 1 . Finley, autoridad reconccida en esta materia (cf. recientemente, su Esclavitud antigua e ideologa moderna. Barcelona, 1 982), critic, segn el autor con cuidado y agudeza el manuscrito (ibdem. p. 8). 86 Ch. Meier, Fragen und Thesen zu einer Theorie historischer Prozesse, en Theorie der Geschichte Ud. 2, Mnchen. 1 978, Pp. 7-66. 87 El subrayado es nuestro; las pginas corresponden al artculo citado en el texto. 38 Gonzalo Bravo Castaeda (II)-(a): lUn mtodo directamente dependiente de las fuentes que permita hacer un uso adecuado de los datos y conduzca a resultados satisfactorios (pp. 47, 53, 57). (II)-(b): Los datos no pueden ser reemplazados o completados por los mtodos o la teora (jp. 54 ss. ). (III)-(a): Las respuestas del historiador a sus preguntas no estn en la teora o concepcin histrica sino en las fuentes (p. 55). (III)-(b): La objetividad se mide por el avance del conocimiento y comprensin del hecho histrico (p. 60). Es evidente que la mayora de los historiadores (de la antigedad) suscribira los principios (a) aqu formulados, pero muchos de ellos no aceptaran sensu siricto las contrapartidas (b) del modelo. Si la lectura formalizada arriba es correcta, el anlisis debe proseguir en el sentido de descubrir a qu concepto de historia-ciencia trata de responder. Los princi- pios y contrapartidas (a/b) que conforman un modelo/patrn como ste constituyen la base de un cuestionario previo que podra formularse asi: B. Cuestionario bsico (I)-(a/b): 1 . Cul es la base del conocimiento histrico? 2. Qu modelo elegir? 3. La teora depende del objeto de investigacin? (II)-(a/b): 1 . Qu mtodo permite un mejor aprovechamiento de los datos? 2. Cmo llegar a resultados satisfactorios? 3. Qu mtodo utilizar? (III)-(a/b): 1 . Dnde estn las respuestas? 2. Qu teora o concepcin histrica? 3. Cmoobjetivar los resultados de la investigacin? 4. Cul es el objetivo del conocimiento histrico? A la vista de este cuestionario bsico y conforme a los principios arriba sealados la aplicacin del modelo propuesto se expresa en esta combinacin de parmetros y correlaciones: C. Aplicacin El conocimiento histrico basado en fuentes (A), trabajadas mediante un mtodo distinto para cada problemtica (B), permite responder satisfactoria- mente alas preguntas planteadas por el historiador (C) sin necesidad de una teora independiente del objeto de investigacin (D), y adems comprender el fenmeno histrico de la Antigedad (E) mediante un modelo adecuado al objeto (F) que conduzca a resultados objetivos con el mayor aprovechamien- to posible de los datos (O), que signifiquen un avance real de la investiga- cin (H). En relacin con las cuestiones tericas tratadas anteriormente cabe hacer a este modelo/patrn las puntualizaciones siguientes, a fin de explicitar algunas de las proposiciones expuestas y enriquecer o modificar su conte- nido. Hechos y teora en Histora (Antigua) 39 D. Puntualizaciones A. El conocimiento histrico est basado en fuentes, pero no exclusiva- mente en ellas, porque el proceso de investigacin histrica conleva una serie de operaciones mentales que producen tambin conocimiento al permitir- nos avanzar en la explicacin-comprensin de los hechos: formulacin de preguntas e hiptesis; descodificacin de los datos; interpretacin de datos y hechos; generalizaciones 88. B. Si la especificidad se refiere al objeto de investigacin, es una evidencia cientfica; cada ciencia tiene una teora, un objeto y un mtodo especficos. Pero si, como se deduce del contexto, la especificidad pretende distinguir problemticas histricas incluso dentro del mismo rea de conoci- miento histrico, la combinacin de mtodos distintos sugerida como una mayor aproximacin a la realidad89 frente a las concepciones metodolg- cas unidimensionales tiene el inconveniente de encontrar un modelo/patrn capaz de integrar de forma coherente a todos ellos. Adems, la expresin Historia (antigua) salva una posible concepcin metodolgica pluridimensio- nal que distinguiera reas, problemticas y mtodos correspondientes: ciencia histrica antigua, ciencia histrica medieval, etc. C. Entre los positivistas y empiristas existe la creencia firme de que la respuesta est siempre en el documento. Recientemente Finley ha dado una respuesta mucho ms prudente en este sentido: les documents eux-mmes ne posent pas de questions, quoique, parfois, ils fournissent des responses90. La importancia de aceptar ti oto esta proposicin del modelo radica en que la problemtica histrica es en buena medida un cuestionario de preguntas y respuestas. Es evidente que las preguntas del historiador varan segn su particular concepto de historia; dichas preguntas extraen por tanto respuestas diferentes de un mismo documento. Si estas respuestas hacen cambiar el contenido y orientacin de las preguntas, la discusin versar entonces en trminos de adecuacin y satisfaccin de preguntas y respuestas respectiva- mente. D. Conviene distinguir entre materia de investigacin o hechos y 88 Cf. Topolsky, Metodologa de la historia, Madrid, 1 982, Pp. 308 ss. . 31 7 ss. , y C. F. S Cardoso, op. cit., p. 1 41 . La descodificacin podra comenzar por las propias fuentes (mfra, n. 95). Pero nuestro conocimiento histrico no se modifica necesariamente al comprobar> si las nuevas fuentes aportan nuevos datos para la investigacin, sino al verificar,, en el anlisis la utilidad de la hiptesis no de las fuentes- -basadaen ellos. La verificacin, por tanto, en historia (antigua) es una operacin formal, dado que no es posible verificar empiricamente lo real-histrico, salvo que consideremos las fuentes directas como fragmentos de la realidad pasada en vez de testimonios (in)mediatos del pasado real, cuyo aprovechamiento nos permite acceder a una reconstruccin histrica de aquella realidad (cf O. Bravo, Los niveles. . . ,,, loc. cit. ); A. Beaufre, La ature de Ihistoire. Pars, 1 974, p. 29. lo ha expresado claramente: entre lhistoirercle et lhistoire crite, sintcrpose lhommc rc; el conocimientoy aprovechamiento de las fuentesessin duda indispensable para un historiador, porque sin ellas no podria establecer los hechos ni proyectar sobre ellos la teoria para explicar-comprender su significado histrico. 89 Alfldy. cit., p. 54. 90 M. 1. Finley, Le document et histoire economique de lAntiquit. Annales, 1 982, p. 71 1 . 40 Gonzalo Bravo Castaeda objeto de investigacin histricao explicacin de los hechos. En ninguna de ambas acepciones sin embargo es totalmente comprensible esta idea. En historia (antigua) la teora es inseparable de los hechos que le sirven de base, puesto que de otro modo la explicacin de stos no tendra sentido. Si la teora se refiere como independiente de los hechos, dicha teora no ser histrica; pero si se refiere al objeto o explicacin como independiente no ser teora en trminos cientficos. E. La comprensin como objetivo de la investigacin histrica va ms all de la simple explicacin cientfica 9l. Pero dificilmente se podran comprender los fenmenos si previamente no se logran explicar de forma satisfactoria, a menos que se identifique, como lo hacan Ranke o Colling- wood, el qu ocurri con por qu ocurri92. La respuesta a por qu ocurri no se agota en una descripcin circunstanciada (cundo, cmo, dnde, quin) sino que exige establecer el nexo que liga a un elemento con su conjunto, a un conjunto con otros ms amplios y as sucesivamente. F. Este se opone al modelo lgico o abstracto o terico: independiente del objeto o exterior a l. La frecuente referencia a modelos de denomina- ciones distintas93 induce a pensar que esta proposicinlleve implcita la idea de patrn de investigacin. Pero todo modelo es una simplificacin de la realidad; no pretende abarcarla sino hacerla inteligible. En este sentido es tambin un instrumento analtico, elaborado como abstraccin de la realidad en estudio94 y en funcin de un determinado concepto de historia-ciencia. O. Ms que de resultados objetivos se tratara de resultados positivos o aceptados por un determinado sector de la comunidad historiogrfica, ordinariamente aquel que se identifica con un determinado modo de entender/hacer/escribir la historia. Sera preciso igualmente indicar cmo los datos pueden ser mejor aprovechados. El aprovechamiento de los datos aportados por fdentes directas e indirectas95 exige tcnicas de manipula- cin distintas; es preciso realizar siempre una descodificacin de las indirec- tas para que los testimonios puedan ser homologables y comparables. H. Hay varias razones para pensar que el avance de nuestros conoci- mientos no depende solamente del mayor aprovechamiento de los datos o de 9 Del wie es eigentlich gewesen de Ranke al Verstehen de Droysen y a la comprensin emptica de Weber o Dilthey hasta la recreacin del pasado en la mente del historiador (Collngwood, op. cit., p. 272; W. Dilthey, El mundo histrico Mxico, 1 978) hay un largo recorrido epistemolgico: cf? W. II. Walsh, op. cit., pp. 52 ss. 92 La polmica sobre esta cuestin en P. Gardiner (cd. ), Theories ofHistory, New York, 1 969, espee. W. Dray, Explaining what in History, Pp. 403-408. ~ Cf. supra, n. 80. 94 0. Bravo, Sociedades antiguasy modelos analticos,,, loc. tt., passim; la diferencia entre esquemas y modelos, en R. 5. Rudner, op. cit., pp. 54 ss. 95 Cf. H. Seiffert, op. cit. pp. 61 ss. , diferencia entre f. absichtlich con opinin o prejuicioy unabsichtlich sin ellos. La descodificacin de los datos podra comenzar por las propias fuentes, organizndolas segn diversos criterios. R. Martin, Lhistoire sociale du monde romain antique: mthode et problemes, en LHistoire Sociale. Sources e Methodes, Paris, 1 967, Pp. 49 ss, propuso una clasificacin delas fuenteseconmicas romanasdel siglo iii a. C. al ud. C. en base a la rqueza desus autores (ibdem, p. 52), pero podrian establecerse otros criterios: ideologia. mentalidad, etc. Hechos y teora en Historia (Antigua) 41 la correcta utilizacin de un mtodo de trabajo. Una de ellas y no la menos importante es que nuestro conocimiento acerca del pasado es necesaria- mente paralelo a nuestro desarrollo presente 96. La imparcialidad y objetivi- dad que reclamamos de la comprensin del pasado viene a llenar un vaco en nuestro conocimiento del presente. Esta es la razn de por qu en historia (antigua) el avance de la investigacin no se produce slo por va documental sino tambin por va interpretativa o terica. La investigacin se reduce con frecuencia a un tratamiento del documento, que en algunas ocasiones no traspasa la fase heurstica. Estatendencia se ha llegado a convertir en hbito dificil de romper en el discurso historiogrfico. Pero las reflexiones tericas, marxistas y no-marxistas, son cada vez ms frecuentes. La discusin de algunos problemas tericos como la transicin tardorromana97 revela que no es tan importante una resolucin satisfactoria nunca compartida por todos de los problemas planteados cuanto que queden abiertas nuevas vas de investigacin, insospechadas tan slo hace unas dcadas. Si la reflexin sobre todas estas cuestiones tericas sirve para ayudar a desentraar el complejo entramado que subyace bajo las aparentemente simples manifestaciones de la praxis historiogrfica y para precisar como histricos ciertos problemas tericos y metodolgicos relativos al conteni- do de la Historia (Antigua) en cuanto historia-ciencia, podra decirse, acaso con un cierto optimismo, que el esfuerzo terico habr valido la pena. ~ A. Momigliano, H,stonc,sm. . . , pp. 24 y 29. 97 Una revisin reciente de estaproblemtica en Klio 65 (1 983): comunicaciones presentadas al IIL Internationales Symposuni nr Geschiehte der Clbergangszeit von <ter Sklavereigesellschaft zwn Feudalismus, Leipzig, septiembre, 1 982.
Ferro, Encabo, Simón y Otras (2014) - La Vida Cotidiana en La Historia Proyecto de Aproximación A La Construcción Del Tiempo Histórico en El Nivel Inicial