Suport de curs sem. II 2014 Conf. univ. dr. Carmen Tamara Ungureanu Noiuni introductive. 1. Izvoarele dreptului comerului internaional. 2. Participanii la activitatea de comer internaional. 3. Legea aplicabil i instana competent n soluionarea litigiilor de comer internaional. 4. Operaiunile de comer internaional
Noiuni introductive. n contextul economic actual n care afacerile se ncheie independent de graniele naionale, nici un participant, fie el profesionist (n accepiunea dat acestuia de Codul civil romn), fie un alt subiect de drept implicat direct sau indirect ntr-o afacere, nu poate nega importana dreptului comerului internaional. Deschiderea progresiv a pieelor naionale spre exterior, mondializarea comerului, determinate mai nti de GATT (General Agreement on Tariffs and Trade) i apoi, din 1995, cnd GATT i-a ncetat activitatea, de ctre WTO (World Trade Organization, n francez OMC) a condus la accelerarea concurenei ntre ntreprinderi. Comportamentul acestora pe piaa internaional este supus regulilor dreptului comerului internaional. Pentru a face fa concurenei mondiale, ntreprinderea dispune de cteva opiuni, pe care le poate utiliza izolat sau pe care le poate combina. Astfel, ntreprinderea poate alege s-i restrng activitatea la un domeniu precis, super-specializat, aceast opiune fiind numit strategie de specializare sau de ni; sau ntreprinderea poate opta pentru preluarea controlului asupra altor ntreprinderi din acelai sector, cu activitate identic, similar sau complementar. n aceast situaie, ntreprinderea care urmrete s preia controlul, poate alege s fuzioneze cu celelalte ntreprinderi, imediat sau dup preluarea controlului. Ulterior, poate s se specializeze, utiliznd strategia de ni. Cnd fuziunea nu este posibil, ntreprinderea care urmrete s preia controlul poate lansa o ofert de achiziionare ostil, dac aciunile ntreprinderii care urmeaz a fi cumprate sunt cotate la burs; dac aciunile nu sunt cotate la burs este imposibil cumprarea forat. 2
Indiferent de strategia aleas, frecvent, piaa naional este prea restrns i nu poate asigura ntreprinderii rentabilitatea urmrit. De exemplu, ntreprinderea care necesit investiii de cercetare-dezvoltare, cum este sectorul farmaceutic, trebuie s vizeze o pia extins pentru a-i putea recupera rapid investiiile realizate i pentru a putea produce profit. De aceea este necesar pentru o asemenea ntreprindere s ncheie operaiuni pe piee strine. Pieele externe formeaz un univers foarte diferit de piaa naional, n care ntreprinderea este obinuit s acioneze. Relaiile de afaceri se desfoar cu parteneri necunoscui, ntr- un context juridic nou. Riscurile politice, comerciale sau financiare sunt superioare celor existente pe piaa naional. Insecuritatea comercial i juridic predomin n operaiunile de comer internaional. n acest context, ntreprinderea care urmrete s fac afaceri pe piee strine trebuie s opteze pentru una dintre cele dou mari strategii de internaionalizare, care i sunt deschise: o aciune ndreptat spre exterior, cum este exportul, recurgnd, de regul, la intermediari locali. Dar poate alege i varianta implantrii n strintate 1 , prin nfiinarea de exploatri, cu personalitate juridic (filiale) sau fr personalitate juridic (sucursale sau reprezentane). Filialele pot fi create i prin colaborarea cu un partener, de regul, local (cele mai multe state de implantare impunnd aceast metod) n cadrul unui joint-venture (implantare-parteneriat). Ce statut va avea ntreprinderea pe piaa strin? Ar putea s deplaseze salariai acolo i s se supun regulilor mobilitii internaionale a forei de munc. Ar putea alege un partener local, care s acioneze, fie ca intermediar, fie ca agent. Acestuia i-ar putea conferi puterile unui mandatar, care s ncheie contracte n numele i pe contul ntreprinderii exportatoare sau a unui comisionar, care s negocieze i s ncheie contracte n nume propriu. Dac ntreprinderea alege a doua variant, de instalare ori implantare n exterior, poate aciona singur sau poate fi mai avantajos s preia controlul unei ntreprinderi locale din acelai sector de activitate, care este deja bine implantat pe piaa respectiv sau poate fuziona cu aceasta. Dac negocierile de fuzionare eueaz ar putea ncerca o preluare forat a controlului, dac este vorba despre o ntreprindere ale crei aciuni sunt cotate la burs sau ar putea s caute parteneri pentru un joint- venture, astfel nct investiiile, gestiunea implantrii i riscurile rezultate din exploatarea ntreprinderii s fie partajate n mod egal cu partenerii din joint-venture. n realitate, posibilitatea de a alege ntre cele dou variante de strategii depinde de gradul de internaionalizare a ntreprinderii. n mod
1 De exemplu, ZARA, care este un lan de magazine de mbrcminte a grupului spaniol Inditex, care are n componen i mrcile: Massimo Dutti, Bershka, Pull and Bear, Stradivarius i Oysho. 3
obinuit, n primele stadii de dezvoltare a ntreprinderii aceasta este obligat s opteze pentru prima variant: exportul. Ulterior, dup ce ntreprinderea va atinge obiectivele sale de penetrare a pieei vizate, poate alege s se implanteze, adic s aleag varianta a doua. Fiecreia dintre cele dou strategii i corespund anumite instrumente juridice, n esen contracte. Instrumentelor juridice le corespund anumite instrumente financiare, dictate de necesitatea de a proceda eficace la pli sau transferuri de fonduri pentru a permite executarea contractelor, acordnd garanii, precum i posibilitatea de finanare pentru parteneri. n ce const internaionalitatea comerului? Internaionalitatea i are originea, fie n faptul c tranzaciile se ncheie ntre parteneri din state diferite, fie ntre parteneri din acelai stat, dar referitor la o operaiune care conine un element de extraneitate, fie n faptul c tranzaciile respective implic diverse bariere (normative, juridice, monetare, teritoriale sau fiscale) nespecifice tranzaciilor interne, crora li se aplic regulile dreptului comerului internaional. n dreptul romn sunt luate n considerare, de regul, dou criterii de internaionalitate, referitoare la elementul de extraneitate: unul de natur subiectiv, care se refer la domiciliul, reedina obinuit sau sediul prilor raportului juridic de dreptul comerului internaional i altul de natur obiectiv, care se refer la obiectul raportului juridic de dreptul comerului internaional i care trebuie s se afle n tranzit, circuit internaional, altfel spus, n executarea raportului juridic, bunul trebuie s treac cel puin o frontier; elementul de extraneitate privete locul siturii bunului sau n general, locul executrii contractului. n Regulamentul 593/2008 (Roma I) privind legea aplicabil obligaiilor contractuale, care se aplic direct pe teritoriul Romniei, internaionalitatea raportului juridic reiese din faptul c o obligaie contractual implic un conflict de legi, adic vine n contact cu dou sau mai multe ordini juridice statale. Convenia de la Viena din 1980 cu privire la vnzarea internaional de mrfuri i Convenia de la Haga din 2005 privind acordurile de alegere a forului (care nu a intrat nc n vigoare) au propriile criterii de internaionalitate. Astfel, n Convenia de la Viena, se are n vedere sediul prilor, care trebuie s fie n state diferite, iar n Convenia de la Haga, reedina prilor. Limba comerului internaional. Trebuie luat n considerare i limba Dreptului comerului internaional, care este, incontestabil, limba englez. Acest lucru conduce la utilizarea preponderent a conceptelor de common law, mai ales n redactarea contractelor de comer internaional, chiar dac efectele acestor contracte se produc pe teritoriul unor state care 4
aparin unui alt sistem de drept, altei culturi i tradiii. Rezultatul este c, folosind alt limb dect aceea proprie, se creeaz un potenial de nenelegere i litigii. Legea aplicabil ntreprinderii. ntreprinderea, participant la operaiunile de comer internaional, n mod obinuit o persoan juridic de drept privat constituit ntr-o societate, trebuie s in cont n strategia sa de internaionalizare de legea care i reglementeaz statutul i funcionarea (lex societatis). Lex societatis se confund adesea cu naionalitatea persoanei juridice, a societii, fiind strns legat de localizarea sediului ei social. Lex societatis pune problema determinrii domeniului ei de aplicare atunci cnd societatea i exercit drepturile n exterior, inclusiv atunci cnd se implanteaz. Dreptul comerului internaional reprezint o ramur de drept eterogen. Dreptul comerului internaional este o materie complex, care combin norme de drept public i drept privat, interne i internaionale, statale i de origine privat, cum este lex mercatoria. Dreptul comerului internaional nu are dect o relativ autonomie; acesta este rezultatul combinrii unei multitudini de alte discipline juridice, care, de regul, acioneaz ntr-un cadru naional, dar care devine internaional datorit prezenei elementului de extraneitate. Toat aceast combinaie de discipline ar putea reprezenta un drept internaional al afacerilor, care s cuprind tot ceea ce ine de ncheierea unei afaceri i care implic existena unui element de extraneitate. Ar fi incluse aici, deopotriv, elemente de drept privat i de drept public referitoare la: dreptul mediului, dreptul concurenei, dreptul fiscal, dreptul consumatorilor, rspunderea extracontractual, dreptul proprietii intelectuale. Autonomia i caracterul de originalitate a dreptului comerului internaional se datoreaz, n principal, unor trei aspecte: regulilor materiale care au o surs internaional, cu o pondere superioar de aplicare, comparativ cu regulile de conflict; regulilor de origine privat reprezentate de lex mercatoria i modului de soluionare pe calea arbitrajului a litigiilor, n quasi majoritatea lor. Delimitarea sferei dreptului comerului internaional. Mai nti, trebuie fcut distincia ntre dreptul economic i dreptul comerului. Dreptul economic ine de dreptul public i const n organizarea economiei de ctre puterea public sau privat ori cu colaborarea ambelor; dreptul economic este un drept de organizare. Dreptul comerului intereseaz activitile comerciale, sau, potrivit Codului civil romn, activitile profesionitilor care exploateaz o ntreprindere. Participanii la operaiunile de comer, sau, altfel spus, operatorii de comer (sau profesionitii) au nevoie s tie n ce mediu i desfoar activitile. Iar acest mediu este reglementat de dreptul economic. 5
n sens larg, Dreptul comerului internaional este ca o cas cu etaj. La etaj, la un nivel care poate fi calificat ca macro-economic, se gsete dreptul internaional economic, ramur a dreptului internaional public. Una dintre vocaiile acestuia, care privete dreptul comerului internaional, este reglementarea schimburilor economice internaionale n aspectele lor globale. La parter, la nivel micro-economic, se gsete dreptul comerului internaional, care reglementeaz operaiunile ce materializeaz micrile transnaionale a factorilor de producie (bunuri, persoane, servicii i capitaluri), care permit deschiderea economiilor naionale. Cum poate fi definit Dreptul comerului internaional? Dreptul comerului internaional reglementeaz raporturile patrimoniale cu element de extraneitate ncheiate ntre persoane fizice i sau juridice romne i strine, care sunt subiecte ale dreptului comerului internaional.
1. Izvoarele dreptului comerului internaional. 1.1. Dreptul internaional. 1.2. Dreptul regional. 1.3. Dreptul naional. 1.4. Dreptul a-naional.
Dreptul comerului internaional (n continuare, DCI) este un drept complex, care i are izvoarele att n dreptul public, ct i n dreptul privat, att n dreptul naional, n cel internaional, ct i n dreptul a- naional. DCI se afl la rscrucea unor multiple influene, fr a se putea determina ntotdeauna care dintre acestea predomin. Dreptul internaional public reglementeaz pieele i relaiile economice. Acesta dicteaz comportamentul participanilor la comerul internaional, de multe ori tributare relaiilor politice dintre state. DCI are surse private, dar statul joac un rol important n sfera autorizrilor pe care acesta le d participanilor la comerul internaional. Are loc, astfel, o imixtiune a publicului n domeniul privat. DCI este supus regulilor de drept material, dar i acelora de Drept internaional privat (n continuare DIP). Se urmrete uniformizarea dreptului. Se recurge la reguli de drept material, care dau direct soluia litigiului; de exemplu, Convenia Naiunilor Unite asupra contractelor de vnzare internaional de mrfuri, ncheiat la Viena n 1980 (la care Romnia a aderat prin Legea nr. 24/1991); Convenia Unidroit de la Ottawa din 1988 privind contractul internaional de factoring (n vigoare din 1995). Se aplic, ns, i reguli de conflict; de exemplu, Convenia de 6
la Haga din 2006 cu privire la legea aplicabil anumitor drepturi asupra unor titluri deinute de un intermediar. Predomin, ns, normele materiale. Operaiunile de comer internaional sunt reglementate de norme care aparin urmtoarelor sfere: sfera dreptului internaional, sfera dreptului regional, aceea a dreptului naional i a patra, a dreptului a- naional.
1.1. Dreptul internaional. Izvoarele internaionale pot fi: multilaterale (cu vocaie universal), regionale i bilaterale. De multe ori este dificil de stabilit care dintre aceste norme sunt aplicabile, deoarece toate au vocaia de a se aplica i, prin urmare, se creeaz un conflict ntre acestea. DCI este format, mai nti, din norme multilaterale. Aceste norme iau forma principiilor generale (cum ar fi principiul echitii i a eficacitii) dar, mai ales, a unor instrumente formale, adoptate sub egida unor organizaii internaionale permanente i anume acelea ale ONU i a multiplelor organizaii satelit a ONU, cum este UNCITRAL (United Nations Commision on International Trade Law; n francez CNUDCI); WIPO (World Intellectual Property Organization; n francez OMP). Aceste organizaii, i altele care acioneaz tot la nivel internaional, elaboreaz norme de drept public i norme de drept privat aplicabile n relaiile de comer internaional. De exemplu, WTO (World Trade Organization, n francez OMC) elaboreaz, mai ales, norme de drept public. OECD (Organization for Economic Cooperation and Developement, n francez OCDE) elaboreaz att norme de drept public, ct i de drept privat. UNCITRAL i UNIDROIT (International Institute for the Unification of Private Law) elaboreaz numai norme de drept privat. O recomandare a Consiliului Europei din 1997 [R(97)11] cu privire la clasificarea documentelor, care privesc practica statelor n domeniul dreptului internaional public, clasific normele internaionale n 3 categorii: generale, jus cogens i soft law; de asemenea, clasific izvoarele astfel: tratate, cutume, principii generale de drept, acte unilaterale, doctrin, echitate, comitas gentium i izvoare care reflect art. 38 din statutul Curii Internaionale de Justiie. Fiecare text internaional conine propriile criterii de aplicare. Un jurist chemat s intervin n cursul unei operaiuni de comer internaional trebuie s verifice n mod sistematic care texte sunt aplicabile operaiunii n cauz, n funcie de: materie (de exemplu, operaiune maritim, investiii, .a.); natura juridic a tranzaciei (de exemplu, transfer de date, contract de vnzare, contract de licen de proprietate intelectual); statele 7
pri. Dup verificarea fcut cu privire la aceste aspecte, juristul trebuie, de asemenea, s verifice cum este interpretat textul aplicabil i cum este aplicat n statul a crui lege a fost aleas sau a statului cu care operaiunea prezint legturile cele mai semnificative, n cazul n care litigiul este soluionat de o instan statal. De regul, pentru a evita naionalizarea interpretrii dreptului internaional, prile includ n operaiunea juridic clauze de interpretare uniform; de exemplu, art. 7.1 din Convenia de la Viena din 1980 este folosit cel mai frecvent (La interpretarea prezentei convenii se va ine seama de caracterul su internaional i de necesitatea de a promova aplicarea sa uniform, precum i de a asigura respectul bunei-credine n comerul internaional..). Clauze asemntoare sunt incluse i n alte convenii recente.
1.2. Dreptul regional. Uniunea European (n continuare, UE) este cea mai productiv organizaie regional n ceea ce privete actele normative. Dreptul derivat al UE coninea n 2013: 8400 regulamente i 2000 directive. n UE s-a creat un DIP comun. Nici o alt organizaie de integrare regional cum este UE nu a atins o asemenea dezvoltare normativ. Juristul care se confrunt cu o problem de comer internaional, n funcie de factorii de legtur geografic ce privesc operaiunea respectiv, va trebui s verifice care norme de drept regional sunt aplicabile: - Dreptul UE - Dreptul NAFTA (North American Free Trade Agreement) - Dreptul OHADA (Organisation pour l'Harmonisation en Afrique du Droit des Affaires) pentru Africa, etc. Interaciunea normelor internaionale cu normele regionale. Exemplul UE. n stadiul adoptrii normelor, statele membre au dat competen UE s negocieze, aprobe, semneze i s ratifice acorduri internaionale. Competena extern exclusiv a U.E. de a negocia i a ncheia convenii internaionale s-a extins i n domeniul cooperrii n materiile civile i comerciale, acordurile internaionale ncheiate de UE devenind o nou component a Dreptului internaional privat al UE, cu o importan crescnd. Conform art. 3 alin. (2) din Tratatul de Funcionare a Uniunii Europene (n continuare,TFUE), coroborat cu art. 216 TFUE, competena UE este exclusiv n ceea ce privete ncheierea unui acord internaional, n cazul n care aceast ncheiere este prevzut de o norm UE, ori este necesar pentru a permite UE s i exercite competena intern, sau n msura n care aceasta ar putea aduce atingere normelor comune sau ar 8
putea modifica domeniul de aplicare a acestora. Acordurile ncheiate de UE sunt obligatorii pentru pentru statele membre. n domeniile n care U.E. are competen exclusiv, statele membre nu au dreptul s ncheie convenii cu state tere care afecteaz legislaia U.E. sau i altereaz scopul. n cazul n care anumite chestiuni juridice cad numai parial n competena exclusiv a UE, cu privire la restul aspectelor din materia respectiv statele membre au competena de a ncheia acorduri cu state tere. Lupta cu privire la baza juridic se deruleaz uneori n faa CJUE, cum a fost cazul litigiului dintre Comisia European i Consiliul European cu privire la Convenia de la Rotterdam referitoare la procedura consimmntului prealabil n cunotin de cauz aplicabil anumitor produse chimice i pesticide periculoase, care fac obiectul unui comer internaional. CJUE a hotrt c n acest caz decizia de a aproba Convenia trebuie luat pe o dubl baz juridic, n funcie de prevederile art. 207, art. 175 TFUE (CJUE 2006, C-94/03). Interaciunea are loc, de asemenea, n aplicarea dreptului european i a celui internaional, ambele considerndu-se competente. Litigiul Usine Mox (C-239/03 i C-459/03) a pus n discuie faptul dac un stat membru poate utiliza cile juridice prevzute de o norm internaional (n spe, Convenia Naiunilor Unite cu privire la dreptul mrii), n litigiul cu un alt stat membru. CJUE a dat un rspuns negativ, artnd c primeaz dreptul european i deci competena sa i nu dreptul internaional. n DIP textele europene i conveniile internaionale cele mai recente conin o clauz de deconexiune, n temeiul art. 26 din Convenia de la Haga din 2005 privind acordurile de alegere a forului. Clauza de deconexiune nseamn definirea cazurilor n care convenia primeaz fa de dreptul european i invers. (Consiliul UE, prin decizia nr. 2009/397/CE a semnat n numele UE Convenia de la Haga din 2005 privind acordurile de alegere a forului, convenie care nu a intrat, nc, n vigoare). Conveniile bilaterale. Acestea au ca scop reglementarea problemelor referitoare la fluxul transfrontier ntre dou ri; de exemplu, conveniile fiscale (de evitare a dublei impuneri). Mai recent, se ncheie tratate cu privire la liberul schimb i tratate bilaterale cu privire la investiii. Statele membre UE au pierdut, ns, dreptul de a ncheia tratate bilaterale cu state tere, competena fiind transferat UE. n anumite materii, statele membre au competena de a ncheia astfel de tratate, sub controlul strict al Comisiei (conform Regulamentului 662/2009/CE). n ceea ce privete tratatele bilaterale de investiii se aplic reguli 9
asemntoare prevzute de Regulamentul UE 1219/2012 de stabilire a unor dispoziii tranzitorii pentru acordurile bilaterale de investiii ncheiate ntre state membre i ri tere.
1.3. Dreptul naional. n fiecare drept naional exist norme care reglementeaz operaiunile de comer internaional. n DCI se prefer utilizarea de norme materiale, cum sunt cele cuprinse n Convenia de la Viena din 1980. Cnd nu exist norme materiale, dreptul naional al unui stat are vocaia de a se aplica, numai dac este indicat de norma conflictual a acestui stat.
1.4. Dreptul a-naional. Se mai numete transnaional i este creat de operatorii de comer internaional sau de organizaii internaionale. De exemplu, Principiile Unidroit, care reprezint un corp de reguli neutre, neobligatoriu, la dispoziia prilor unui contract internaional, pe care l pot utiliza pentru reglementarea contractului, ca i cum ar face parte dintr-un drept naional. Sunt n curs de elaborare Principiile de la Haga din 2012 cu privire la legea aplicabil contractelor internaionale. Lex mercatoria. n DCI dreptul negociat de operatorii de comer internaional, sau dreptul transnaional, reprezint un sistem juridic privat. La origine, lex mercatoria era compus din principiile bunei credine, reciprocitii i nediscriminrii ntre comercianii locali i cei strini. n prezent, lex mercatoria nseamn, fie o metod, fie un numr de principii i reguli, veritabile jus gentium pentru raporturile private. Unii autori consider c lex mercatoria este constituit att din uzane, ct i din principii generale. Ali autori trateaz separat uzanele de principiile generale, considernd c nu se confund. Lex mercatoria are n componen reguli materiale de drept internaional; nu conine norme conflictuale. n literatura juridic se apreciaz c lex mercatoria este format din dou categorii de principii: a. principii care privesc loialitatea n operaiunile de comer internaional, i anume: - interdicia de a invoca lipsa de competen a negociatorului (prezumia de competen a operatorilor de comer internaional, ceea ce contribuie la sigurana tranzaciilor); - interdicia de a se contrazice n detrimentul altuia (ceea ce n sistemul common law, de unde provine, se numete estoppel; acest principiu este consacrat i n Principiile Unidroit, n art. 1.8, denumit "Interdicia de a se contrazice": "o parte nu poate aciona n contradicie 10
cu o ateptare pe care a generat-o celeilalte pri, dac aceasta din urm a crezut n ea ntr-un mod rezonabil i a acionat, ca urmare, n dezavantajul su."); - contra proferentem (mpotriva celui care propune reprezint o regul de interpretare a termenilor sau clauzelor ambigue, ndoielnice din contract, care stabilete c acestea vor fi interpretate mpotriva celui care le propune; de exemplu, clauze standard; v. i art. 1269 C. civ. rom.); - buna credin; - obligaia de informare; - interdicia de corupie; - obligaia de a minimiza prejudiciul; - obligaia de cooperare; b. principii care privesc eficacitatea operaiunilor de comer internaional, i anume: - pacta sunt servanda; - obligaia de renegociere n caz de impreviziune (hardship); - fora major; - excepia de executare; - efectul util. Care sunt efectele lex mercatoria? Dac prile au ales lex mercatoria, n totalitate sau n parte, ca lege aplicabil contractului dintre ele, instana sesizat, statal sau arbitral o va aplica, n temeiul autonomiei de voin a prilor. n Regulamentul Roma I nu este prevzut o asemenea posibilitate pentru pri, problema fiind lsat pentru a fi rezolvat de ctre statele membre. n practic, prile aleg, de regul, o lege naional, care s le guverneze contractul, pe care o pot completa cu principii sau reguli care aparin lex mercatoria. Uzanele n comerul internaional. Potrivit art. 1 C. civ. rom. uzanele sunt izvor de drept. Prin uzane se nelege obiceiul sau cutuma, la care se adaug uzurile profesionale. Obiceiul (sau cutuma) reprezint o practic ndelungat, continu i general, pe care, cei ce o aplic, o consider obligatorie. Obiceiurile sunt nescrise. Legea este considerat un drept scris, iar obiceiul un drept nescris. Uzurile profesionale sunt acele reguli care reglementeaz raporturile stabilite ntre membrii unei profesii sau, dup caz, ntre membri i clieni, cu ocazia exercitrii profesiei. Ele au fost incluse printre izvoarele de drept civil pentru c, aa cum se prevede n art. 3 alin. (1), dispoziiile Codului civil se aplic i profesionitilor, deci i operatorilor de comer. Prin excepie de la regula c uzanele reprezint un drept nescris, uzanele pot fi publicate n culegeri elaborate de ctre entitile sau organismele autorizate n domeniu. n acest caz, opereaz prezumia 11
relativ a existenei lor. De exemplu, potrivit Legii 365/2002 privind comerul electronic, furnizorilor de servicii ai societii informaionale li se impune s comunice destinatarilor acestor servicii codurile de conduit relevante la care furnizorul subscrie (art. 8 alin.1 lit.e); legea se refer la o codificare a unor uzane comerciale aplicabile n activitatea profesional a furnizorilor de servicii ale societii informaionale, reglementnd conduita i responsabilitatea acestora. n materie comercial se face distincia ntre uzanele convenionale (interpretative) i uzanele normative (legislative). De regul, uzanele au caracter convenional (producnd efecte prin voina prilor sau n tcerea legii i a contractului) i interpretativ (menit s lmureasc voina prilor, potrivit regulilor de conduit pe care le consacr). Aa sunt, de exemplu, uzanele portuare (cum ar fi uzana normei de ncrcare n portul Constana). Uzanele normative (legislative) sunt acelea la care face trimitere legea. Potrivit dreptului romn, ca s fie izvor de drept, uzanele trebuie s fie conforme cu ordinea public i cu bunele moravuri [art. 1 alin. 4 C. civ.]. Uzanele se pot proba prin orice mijloc de prob. Dac sunt publicate i aceasta se refer, mai ales, la uzurile profesionale - se prezum c exist. Acela care contest existena lor trebuie s fac dovada. Sarcina probei n ceea ce privete existena i coninutul uzanei revine prii interesate s o foloseasc. n DCI exist mai multe categorii de uzane; ele pot fi grupate dup ramura de activitate, obiectul contractului, profesiunea prilor, modul de transport sau alte elemente. De asemenea, dup alte criterii, exist uzane de ntreprindere, profesionale, locale, regionale, convenionale, .a. Despre uzane se face referire i n Uniform Commercial Code (USA), n 1-205; de asemenea, n Principiile Unidroit la art. 5.1.2. Uzanele n DCI pot fi codificate. Principiile generale de comer internaional. Orice ordine de drept are propriile principii generale. n dreptul privat romn principiile generale de drept reprezint izvor de drept (art. 1 C. civ.). n Principiile Unidroit se arat c, dac prile au fcut referire n contractul lor la principiile generale, asta atrage aplicarea Principiilor Unidroit. De asemenea, lex mercatoria este pus pe plan de egalitate cu principiile generale de drept. Din practic reiese c nu exist diferene ntre lex mercatoria i principiile generale de drept.
2. Participanii la activitatea de comer internaional. 2.1. Operatorii privai: ntreprinderea. a. Naionalitatea i legea aplicabil unei societi unice. 12
b. Grupurile de societi i reglementarea internaional a societilor multinaionale prin intermediul normelor materiale. c. Recunoaterea n Romnia a societilor strine. d. Sfritul vieii unei ntreprinderi prin falimentul internaional. 2.2. Statul operator de comer internaional. a. Investiiile. b. Imuniti.
Participanii la activitatea de comer internaional sau operatorii de comer internaional pot fi grupai n dou categorii: operatorii privai i statul. Comerul internaional reprezenta, n trecut, un domeniu rezervat statului (autoritilor publice), care forma un veritabil parteneriat public- privat, trimind emisari privai care deschideau rute comerciale, asigurndu-se astfel schimburile transnaionale. n prezent, rolul statului n comerul internaional s-a diminuat, protagoniti fiind operatorii privai.
2.1. Operatorii privai: ntreprinderea. n DCI, n doctrina romn, erau considerate subiecte acele categorii de persoane care aveau aptitudinea de a face acte i fapte de comer internaional. Acte i fapte de comer puteau face comercianii, exercitnd comerul ca o profesiune obinuit, aa cum rezulta din art. 7 C. com. rom. Dup intrarea n vigoare a Codul civil n 2011, Codul comercial a fost abrogat, iar noiunea de acte i fapte de comer a fost nlocuit cu expresia activiti de producie, comer sau prestri servicii [art. 8 alin. (2) din Legea 71/2011 de punere n aplicare a Codului civil]. Se evit utilizarea noiunii generice de comerciant. Potrivit art. 3 C. civ., comerciantul reprezint doar o categorie dintr-o sfer mai larg, aceea de profesionist. Noiunea de profesionist include categoriile de comerciant, ntreprinztor, operator economic, precum i orice alte persoane autorizate s desfoare activiti economice sau profesionale, astfel cum aceste noiuni sunt prevzute de lege la data intrrii n vigoare a Codului civil. [art. 8 alin. (1) din Legea 71/2011 de punere n aplicare a Codului civil]. Sunt considerai profesioniti toi cei care exploateaz o ntreprindere [art. 3 alin. (2) C. civ.]. Constituie exploatarea unei ntreprinderi exercitarea sistematic, de ctre una sau mai multe persoane, a unei activiti organizate ce const n producerea, administrarea ori nstrinarea de bunuri sau n prestarea de servicii, indiferent dac are sau nu ca scop obinerea de profit. [art. 3 alin. (3) C. civ.]. Folosirea noiunii de ntreprindere este preluat din Codul civil din Quebec art. 1525 alin. 3. Aceasta are o sfer larg n care pot fi incluse 13
activiti, care exced accepiunii de persoan juridic n sensul ei clasic. Astfel, de exemplu, o persoan fizic, izolat din punct de vedere geografic, dar cu acces la internet, poate desfura un comer electronic, care datorit internetului devine transfrontier (i poate oferi serviciile online sau poate vinde produse); persoanele juridice rmn, ns, forma principal pe care ntreprinderea o ia pentru desfurarea operaiunilor de comer internaional; persoanele juridice au, ns, diverse forme n diferite sisteme de drept (care nu pot fi analizate dect n cadrul dreptului comparat). De asemenea, persoanele juridice care ncheie operaiuni de comer internaional formeaz grupuri, al cror statut juridic este dificil de stabilit, dei reprezint o realitate economic. Avnd n vedere aceste considerente, precum i prevederile Codului civil romn referitoare la ntreprindere, ca subiect privat de comer internaional va fi analizat ntreprinderea, care este o noiune cu o sfer larg. ntreprinderea poate fi de drept privat sau de drept public. Conform art. 54 TFUE Societile constituite n conformitate cu legislaia unui stat membru i avnd sediul social, administraia central sau locul principal de desfurare a activitii n cadrul Uniunii sunt asimilate, n aplicarea prezentei subseciuni, persoanelor fizice resortisante ale statelor membre. Prin societi se neleg societile constituite n conformitate cu dispoziiile legislaiei civile sau comerciale, inclusiv societile cooperative i alte persoane juridice de drept public sau privat, cu excepia celor fr scop lucrativ.. ntreprinderea care particip la activiti de comer internaional ia, de regul, forma unei societi sau a unui grup juridic organizat de un stat. Exist, ns, i persoane juridice fr lege, adic acelea care nu sunt supuse unui sistem juridic precis. De exemplu, FIFA (Federaia Internaional de Fotbal), Federaia Internaional de ah (FIDE), Uniunea Internaional de Ciclism (UCI), .a. La reglementarea ntreprinderii dreptul internaional are o contribuie foarte mic. Prolific, din acest punct de vedere, este dreptul UE. Au fost create la nivelul UE forme de societi destinate s faciliteze operaiunile ntreprinderilor pe piaa unic european, i anume: grupul european de interes economic [Regulamentul 2137/85 privind Grupul European de Interes Economic (GEIE)]; societatea european [Regulamentul 2157/2001 privind statutul societii europene (SE), mpreun cu Directiva 2001/86/CE de completare a statutului societii europene n ceea ce privete implicarea lucrtorilor]; societatea cooperativ european [Regulamentul 1435/2003 privind statutul societii cooperative europene (SCE) i Directiva 2003/72/CE de completare a statutului societii cooperative europene n legtur cu 14
participarea lucrtorilor]. S-a propus i nfiinarea societii private europene, echivalentul a small business act 2 pentru Europa (altfel spus, IMM ntreprinderi mici i mijlocii), care nu a luat forma unui instrument juridic european, nc. Tot la stadiul de proiect este i fundaia european i asociaia european. n Romnia, reglementarea societii europene apare i n Legea 31/1990, n art. 270 indice 2b, referitor la nmatricularea societii europene, art. 270 indice 2c i 2e, referitor la transferul sediului social al societii europene n alt stat membru. n continuare vor fi analizate: problema naionalitii i a legii aplicabile unei societi unice (a); grupurile de societi i reglementarea internaional a societilor multinaionale prin intermediul normelor materiale (b); recunoaterea n Romnia a societilor strine (c); sfritul vieii unei ntreprinderi prin falimentul internaional (d).
a. Naionalitatea i legea aplicabil unei societi unice. Cele dou noiuni nu se suprapun; exist o diferen ntre naionalitatea persoanei juridice i legea aplicabil persoanei juridice. Naionalitatea servete pentru determinarea condiiei juridice a strinilor, iar legea aplicabil reglementeaz funcionarea persoanei juridice. n funcie de criteriile utilizate pentru determinarea acestora este posibil ca o societate s aib o naionalitate diferit de legea care i reglementeaz funcionarea. De exemplu, o societate poate fi nregistrat ntr-un stat, a crui lege se va aplica n calitate de lex societatis, iar societatea s fie controlat de capitaluri strine, datorit crora, corespunztor condiiei juridice a strinilor din statul respectiv, societatea s aib o alt naionalitate. Utilitatea naionalitii ntreprinderii reiese din materia dreptului investiiilor, n care se face distincia ntre investitorul strin i cel care are naionalitatea statului de primire. Pentru ca investitorul strin s se bucure de protecie n statul de primire, trebuie s existe un tratat bilateral de protecie a investiiilor ntre statul a crui naionalitate o are investitorul strin i statul de primire. Determinarea naionalitii i a legii aplicabile se face dup criterii diferite n funcie de sistemul juridic de referin. n sistemul de drept romano-germanic se folosesc criterii ca: sediul social, sediul statutar, sediul real, principalul centru de afaceri, administraia central. n sistemul de drept anglo-saxon, se folosete criteriul incorporation (ncorporrii), adic a locului unde societatea este nregistrat; acest
2 Small business act este o lege a Congresului USA din 1953, care vizeaz !avorizarea "ntre#rinderilor $ici %i $i&locii "n conte'tul econo$ic al USA( 15
criteriu seamn cu cel al sediului statutar din statele de tradiie romano- germanic. Se mai folosete un criteriu, acela al controlului, prin care, de regul, se stabilete naionalitatea persoanei juridice. Prin control se nelege puterea exercitat de acionari cu privire la conducerea i funcionarea ntreprinderii. Este, ns, dificil de stabilit, n vederea determinrii naionalitii societii, cine deine capitalul, care este identitatea real a acionarilor i care este cetenia lor. De exemplu, n Convenia de la Washington din 1965 pentru reglementarea diferendelor relative la investiii ntre state i persoane ale altor state (ratificat de Romnia prin Decretul 62/1975) n art. 25 pf. 2 lit. b se face referire la criteriul controlului. n dreptul UE se folosesc diferite criterii, precum: n Regulamentul Bruxelles I (modificat), n art. 63 se face referire la criteriile sediului statutar, administraia central, centrul de afaceri; n cazul Regatului Unit i al Irlandei, prin "sediu statutar" se nelege registered office (sediul social) sau, n lipsa acestuia, place of incorporation (locul de nregistrare) ori, n lipsa acestuia, locul conform legii prin care a avut loc formation (constituirea). n TFUE n art. 54 alin. 1 se arat: Societile constituite n conformitate cu legislaia unui stat membru i avnd sediul social, administraia central sau locul principal de desfurare a activitii n cadrul Uniunii sunt asimilate, n aplicarea prezentei subseciuni, persoanelor fizice resortisante ale statelor membre.. n Regulamentul 1346/2000 privind procedurile de insolven, n art. 3 alin. (1) se prevede: Competena de a deschide procedura de insolven revine instanelor din statul membru pe teritoriul cruia se afla centrul intereselor principale ale unui debitor. n cazul unei societi sau persoane juridice, centrul intereselor principale este prezumat a fi, pn la proba contrarie, locul unde se afl sediul social.. Sediul social. Sediul social este locul unde ntreprinderea este implantat. Sediul social are dou forme: sediul statutar, adic locul ales de asociai pentru nregistrarea societii i sediul real, adic locul unde societatea este efectiv implantat i de unde sunt conduse activitile sale i este gestionat societatea. n Codul civil romn, n art. 2571, se arat c persoana juridic are naionalitatea statului pe al crui teritoriu i-a stabilit, potrivit actului constitutiv, sediul social. n cazul n care exist sedii n mai multe state, determinant pentru a identifica naionalitatea persoanei juridice este sediul real. Prin sediu real se nelege locul unde se afl centrul principal de conducere i de gestiune a activitii statutare, chiar dac hotrrile organului respectiv sunt adoptate potrivit directivelor transmise de acionari sau asociai din alte state. 16
n ceea ce privete legea aplicabil ntreprinderii n dreptul internaional privat romn, art. 2580 C. civ., cu denumirea marginal legea aplicabil statutului organic, prevede c statutul organic al persoanei juridice este crmuit de legea sa naional. Potrivit art. 2568 alin. (1) C. civ., legea naional este legea statului a crui naionalitate o are persoana juridic. Iar potrivit art. 2571 alin. (1) C. civ., persoana juridic are naionalitatea statului pe al crui teritoriu i-a stabilit, potrivit actului constitutiv, sediul social. Prin urmare, sediul social este criteriul de determinare att a naionalitii, ct i a legii aplicabile (lex societatis) ntreprinderii. Potrivit art. 1 alin. (2) din Legea 31/1990 a societilor, societile cu scop lucrativ i cu personalitate juridic, ce au sediul n Romnia, sunt persoane juridice romne. Conform Regulamentului Bruxelles I (modificat i republicat, ca Regulamentul 1215/2012), criteriul sediului social se folosete i pentru determinarea competenei exclusive a instanei statale din statul membru respectiv (a sediului social) n litigiile privind validitatea nfiinrii, nulitatea sau dizolvarea ntreprinderilor sau validitatea deciziilor organelor sale. Pentru determinarea sediului, instana sesizat aplic propriile reguli de drept internaional privat [art. 24 alin. (2) din Regulament]. Societatea european nu are naionalitate n sensul propriu al termenului, ci este resortisanta statului membru n care, potrivit art. 54 TFUE, i are sediul social, administraia central sau locul principal de desfurare a activitii. Legea aplicabil societii europene este stabilit prin anumite norme materiale incluse n regulamentul i directiva care o reglementeaz [Regulamentul 2157/2001 privind statutul societii europene (SE), mpreun cu Directiva 2001/86/CE de completare a statutului societii europene n ceea ce privete implicarea lucrtorilor], completate de legea statului membru n care societatea i are sediul. Aceeai soluie se aplic i n cazul GEIE i a cooperativei europene. Retrimiterea. n dreptul european, n materia determinrii legii aplicabile ntreprinderii, retrimiterea nu este admis (v. deciziile CJUE nr. C- 214/89, C-212/97). n dreptul internaional privat romn retrimiterea este admis n materia determinrii naionalitii persoanei juridice. Astfel, potrivit art. 2571 alin. (4) C. civ., dac dreptul strin retrimite la dreptul statului n conformitate cu care a fost constituit persoana juridic, este aplicabil dreptul acestui din urm stat. Conflictul mobil de legi. Un conflict mobil de legi poate s apar n cazul transferului sediului social sau a activitii (n totalitate sau n parte) a unei ntreprinderi pe teritoriul altui stat. Acest transfer este, de regul, 17
oportunist, exploatndu-se diferenele de ordin normativ sau fiscal ntre state. O asemenea operaiune este destul de rar. ntreprinderea care i transfer sediul n alt stat i pstreaz personalitatea juridic? Dac nu, nseamn c transferul presupune dizolvarea n statul de origine i constituirea unei noi persoane juridice n statul de primire, cu consecine fiscale oneroase. n dreptul european transferul sediului social nu conduce la pierderea personalitii juridice. Potrivit art. 8 din Regulamentul 2157/2001 privind statutul societii europene (SE), sediul social al unei SE poate fi transferat ntr-un alt stat membru. Acest transfer nu duce nici la dizolvarea SE, nici la crearea unei noi persoane juridice. (v. CJUE C- 81/87 Daily Mail, C-210/06 Cartesio, C-371/10 National Grid Indus BV). n spea National Grid Indus BV, CJUE a stabilit c o societate constituit potrivit dreptului unui stat membru, care i transfer sediul administrativ efectiv ntr-un alt stat membru, fr ca acest transfer de sediu s afecteze calitatea sa de societate din primul stat membru, se poate prevala de articolul 49 TFUE pentru a contesta legalitatea unui impozit pe care primul stat membru l stabilete n sarcina sa cu ocazia respectivului transfer de sediu. Domeniul legii aplicabile. Domeniul de aplicare a lui lex societatis este vast. Potrivit art. 2581 C. civ. rom. Legea statutului organic al persoanei juridice crmuiete ndeosebi: a) capacitatea acesteia; b) modul de dobndire i de pierdere a calitii de asociat; c) drepturile i obligaiile ce decurg din calitatea de asociat; d) modul de alegere, competenele i funcionarea organelor de conducere ale persoanei juridice; e) reprezentarea acesteia prin intermediul organelor proprii; f) rspunderea persoanei juridice i a organelor ei fa de teri; g) modificarea actelor constitutive; h) dizolvarea i lichidarea persoanei juridice.. Fuziunea internaional. Potrivit art. 2584 C. civ. rom. fuziunea unor persoane juridice de naionaliti diferite poate fi realizat, n cazul n care sunt ndeplinite n mod cumulativ condiiile prevzute de legile naionale aplicabile statutului lor organic. n Legea societilor 31/1990, art. 251 alin. (1) indice 4 definete fuziunea transnaional astfel: 1) Fuziunea transfrontalier, n sensul prezentei legi, este operaiunea prin care: a) una sau mai multe societi, dintre care cel puin dou sunt guvernate de legislaia a dou state membre diferite, sunt dizolvate fr a intra n lichidare i transfer totalitatea patrimoniului lor unei alte societi n schimbul repartizrii ctre acionarii/asociaii societii sau societilor absorbite de aciuni/pri sociale la societatea absorbant i, eventual, al unei pli n numerar de maximum 10% din valoarea nominal a 18
aciunilor/prilor sociale astfel repartizate; sau b) mai multe societi, dintre care cel puin dou sunt guvernate de legislaia a dou state membre diferite, sunt dizolvate fr a intra n lichidare i transfer totalitatea patrimoniului lor unei societi pe care o constituie, n schimbul repartizrii ctre acionarii/asociaii lor de aciuni/pri sociale la societatea nou-nfiinat i, eventual, al unei pli n numerar de maximum 10% din valoarea nominal a aciunilor/prilor sociale astfel repartizate; c) o societate este dizolvat fr a intra n lichidare i transfer totalitatea patrimoniului su unei alte societi care deine totalitatea aciunilor sale/prilor sociale sau a altor titluri conferind drepturi de vot n adunarea general. n art. 251 indice 15 sunt stabilite efectele fuziunii transnaionale. b. Grupurile de societi i reglementarea internaional a societilor multinaionale prin intermediul normelor materiale. Prin grupuri de societi se neleg societile multinaionale sau transnaionale. Acestea au ca scop sustragerea de sub orice suveranitate. n general, o societate multinaional este constituit dintr-o societate- mam, implantat ntr-un stat i multe filiale, implantate n alte state (filiale constituite de societatea-mam sau filiale create prin cumprarea de ntreprinderi preexistente). Filiala are personalitate juridic distinct de aceea a societii-mam, dar este controlat de societatea-mam (fie societatea-mam deine majoritatea sau totalitatea capitalului social al filialei, fie deine majoritatea drepturilor de vot n organele de conducere sau de administrare a filialei, .a.). Aceasta este forma simpl a societii multinaionale. O form complex este societatea holding, care adesea este off shore. (Societatea off shore este o structur constituit ntr-un paradis fiscal). n dreptul european, Regulamentul 2157/2001 privind statutul societii europene (SE) reglementeaz constituirea de societi holding (art. 2 alin. 2; art. 32-34). Naionalitatea i legea aplicabil unei ntreprinderi multinaionale sunt foarte greu de stabilit. Potrivit art. 2580 C. civ. rom., funcionarea filialei este supus legii statului pe al crui teritoriu i-a stabilit propriul sediu, independent de legea aplicabil persoanei juridice care a nfiinat- o. Conform art. 42 din Legea societilor 31/1990, filialele sunt societi comerciale cu personalitate juridic i se nfiineaz n una dintre formele de societate recunoscute de lege, n condiiile prevzute pentru acea form i au regimul juridic al formei de societate n care s-au constituit. Potrivit art. 44 din aceeai lege, societile comerciale strine pot nfiina n Romnia filiale, sucursale, agenii, reprezentane sau alte sedii secundare, dac acest drept le este recunoscut de legea statutului lor organic. Deci filialele se nfiineaz n Romnia cu respectarea legii 19
romne dar numai dac acest drept este recunoscut societii-mam de ctre legea statutului su organic (lex societatis).
c. Recunoaterea n Romnia a societilor strine. n Codul civil romn exist reglementri referitoare la recunoaterea persoanelor juridice strine n Romnia. Potrivit art. 2582, alin. (1), persoanele juridice strine cu scop patrimonial, care au fost valabil constituite n statul a crui naionalitate o au, sunt recunoscute de plin drept n Romnia. Efectele recunoaterii persoanei juridice strine constau n aceea c, aa cum arat art. 2583 C. civ., ea beneficiaz de toate drepturile care decurg din legea statutului ei organic, n afar de cele pe care statul care face recunoaterea le refuz prin dispoziiile sale legale. Persoana juridic strin recunoscut i desfoar activitatea pe teritoriul Romniei n condiiile stabilite de legea romn referitoare la exercitarea activitilor economice, sociale, culturale sau de alt natur. Potrivit Codului fiscal, o persoan juridic strin este orice persoan juridic care nu este persoan juridic romn i orice persoan juridic nfiinat potrivit legislaiei europene care nu are sediul social n Romnia (art. 7 alin. 1 pct. 25). Persoana juridic romn este orice persoan juridic care a fost nfiinat n conformitate cu legislaia Romniei, iar persoana juridic nfiinat potrivit legislaiei europene este orice persoan juridic constituit n condiiile i prin mecanismele prevzute de reglementrile europene (art. 7 alin. 1 pct. 24 i 24). Codul fiscal conine mai multe prevederi cu privire la impozitarea persoanelor juridice strine.[Dac se nfiineaz o filial, trebuie urmai paii pentru constituirea unei societi, deoarece are personalitate juridic; dac se nfiineaz o sucursal sau reprezentan, acestea sunt supuse nregistrrii, potrivit legislaiei romne, deoarece nu au personalitate juridic]. Nu ne vom ocupa de impozitarea persoanei juridice strine, deoarece este vorba de latura public a DCI, de dreptul financiar. n dreptul european, potrivit art. 54 TFUE, ntreprinderile resortisante ntr-un stat membru al UE sunt recunoscute n spaiul UE. Conform art. 49 alin. 2 TFUE Libertatea de stabilire presupune accesul la activiti independente i exercitarea acestora, precum i constituirea i administrarea ntreprinderilor i, n special, a societilor n nelesul articolului 54 al doilea paragraf, n condiiile definite pentru resortisanii proprii de legislaia rii de stabilire, sub rezerva dispoziiilor capitolului privind capitalurile.. n UE, fiecare stat membru trebuie s recunoasc accesul la justiie a unei societi, chiar dac ea nu este nmatriculat n statul forului (v. i CJUE C-208/00 Uberseering BV).
20
d. Sfritul vieii unei ntreprinderi prin falimentul internaional. n Romnia procedura insolvenei este reglementat de Legea nr. 85/2006 (abrogat prin Ordonana de urgen a Guvernului 91/2013 i repus n vigoare prin DCC 447/2013, care a declarat ntreg textul ordonanei neconstituional), care reprezint dreptul comun n materie. n afar de aceasta, exist o lege a falimentului societilor de asigurri (Legea nr. 503/2004), o ordonan referitoare la falimentul instituiilor de credit, aplicabil i entitilor reglementate ale pieei de capital (OG nr. 10/2004) i o ordonan de urgen aplicabil profesiei de practician n insolven (OUG nr. 86/2006). Raporturile de drept internaional privat n domeniul insolvenei sunt reglementate de Legea nr. 637/2002 (abrogat prin Ordonana de urgen a Guvernului 91/2013 i repus n vigoare prin DCC 447/2013, care a declarat ntreg textul ordonanei neconstituional). Insolvena se caracterizeaz prin incapacitatea de plat n care se afl ntreprinderea. Aceasta nu poate face fa obligaiilor scadente din cauza lipsei de lichiditi. n majoritatea statelor (Romnia, Frana, Germania, Italia etc.) a fost adoptat ca criteriu pentru deschiderea procedurii colective testul lichiditii. Trebuie fcut distincia ntre insolven, insolvabilitate, faliment i reorganizare. Insolvena este procedura legal care se deschide la cererea debitorului sau a creditorilor, n cazul n care ntreprinderea se afl n stare de insolven, adic n acea stare a patrimoniului care se caracterizeaz prin insuficiena fondurilor bneti pentru plata datoriilor certe, lichide i exigibile (art. 3.1 din Legea 85/2006). Insolvabilitatea presupune un pasiv mai mare dect activul; un debitor insolvabil poate, datorit creditului de care dispune, s nu fie n insolven; de asemenea, nu orice debitor n insolven este insolvabil; el poate avea un activ, dar pe care nu l poate transforma n lichiditi. Falimentul este procedura de insolven, concursual, colectiv i egalitar, care se aplic debitorului, ce nu mai poate fi salvat, n vederea lichidrii averii acestuia, pentru acoperirea pasivului, fiind urmat de radierea debitorului din registrul n care este nmatriculat (art. 3.23 din Legea 85/2006). Reorganizarea este o procedur de insolven, care se aplic n vederea achitrii datoriilor debitorului, conform unui program de plat a creanelor (art. 3.20 din Legea 85/2006). Se poate spune c procedura insolvenei este umbrela sub care intr att falimentul, ct i reorganizarea. De altfel, dup deschiderea procedurii de insolven, urmeaz, de regul, o perioad de observaie, n care se analizeaz situaia juridic i patrimoniul ntreprinderii; dac ntreprinderea poate fi salvat, urmeaz reorganizarea, dac nu, falimentul i lichidarea. Atunci cnd exist o situaie de dezechilibru financiar cu care se confrunt ntreprinderea, se ncearc o remediere a acesteia prin metode 21
alternative, n scopul salvrii ei, precum: procedura alertei, mandatul ad hoc sau concordatul preventiv. Potrivit art. 3 lit. c) din Legea 381/2009 privind introducerea concordatului preventiv i mandatului ad-hoc, mandatul ad-hoc este o procedur confidenial, declanat la cererea debitorului, prin care un mandatar ad-hoc, desemnat de instan (instana numete un practician n insolven), negociaz cu creditorii n scopul realizrii unei nelegeri ntre unul sau mai muli dintre acetia i debitor n vederea depirii strii de dificultate n care se afl ntreprinderea acestuia din urm; conform art. 3 lit. d) din Legea 381/2009, concordatul preventiv este un contract ncheiat ntre debitor, pe de o parte, i creditorii care dein cel puin dou treimi din valoarea creanelor acceptate i necontestate, pe de alt parte, prin care debitorul propune un plan de redresare a ntreprinderii sale i de acoperire a creanelor acestor creditori mpotriva sa, iar creditorii accept s sprijine eforturile debitorului de depire a dificultii n care se afl ntreprinderea debitorului. Prin procedura insolvenei se urmrete redresarea ntreprinderilor care merit s fie salvate i scoaterea urgent de pe pia i cu ct mai puine costuri a societilor neviabile. Insolvena transfrontier. n context internaional, ntre noiunea de faliment i aceea ce insolven nu exist deosebiri. Insolvena transfrontier ridic dificulti, mai ales, datorit faptului c ntreprinderea n insolven are filiale, reprezentane, bunuri, situate pe teritoriul unor state diferite i care au reglementri, de asemenea diferite, n materia insolvenei. Exist dou concepii, fiecare dintre ele cu argumente teoretice i practice pro i contra: teoria unitii i universalitii falimentului, conform creia, pornind de la universalitatea patrimoniului, se urmeaz o singur procedur de faliment la sediul ntreprinderii i care privete ntregul patrimoniu al debitorului, indiferent unde se afl acesta i teoria pluralitii i teritorialitii falimentului, potrivit creia creditorii i satisfac creanele numai din bunurile debitorului, situate pe teritoriul unde i are sediul fiecare dintre creditori; se deschid, deci, mai multe proceduri de faliment, n fiecare stat n care debitorul are o filial, o sucursal sau anumite bunuri. n prezent, nu exist o convenie multilateral n materie de insolven internaional (Convenia de la Istanbul din 1990 referitoare la anumite aspecte privind falimentul internaional a fost ratificat numai de ctre Cipru i, deci, nu a intrat n vigoare). La nivelul UE, exist Regulamentul 1346/2000 privind procedurile de insolven (direct aplicabil i n Romnia) i un anumite directive. OHADA a adoptat un act uniform n 1998. Exist i alte instrumente de soft law, cum este Legea tip UNCITRAL i ghidul su de aplicare, din care s-au inspirat n 22
legislaiile lor naionale 18 state, printre care i Romnia (adoptnd Legea 637/2002). Jurisprudena joac, de asemenea, un rol important. Insolvena n UE. Regulamentul 1346/2000 se aplic procedurilor colective ce iau natere n contextul insolvenei debitorului care au ca urmare desistarea parial sau total a acestuia i desemnarea unui lichidator [art. 1 alin. (1)]. Conform Regulamentului, se organizeaz o procedur de insolven principal (avnd la baz concepia universalitii), care beneficiaz de recunoatere de plin drept n toate statele membre; celelalte state membre pot deschide proceduri de insolven secundare sau concurente, cu efecte doar pe teritoriul fiecruia dintre ele, i n dependen de procedura principal, cu coordonarea autoritilor competente. Competena de a deschide procedura de insolven principal revine instanelor din statul membru pe teritoriul cruia se afl centrul intereselor principale ale unui debitor. n cazul unei ntreprinderi, centrul intereselor principale este prezumat a fi, pn la proba contrarie, locul unde se afl sediul social [art. 3 alin. (1)]; atunci cnd centrul intereselor principale ale unui debitor este situat pe teritoriul unui stat membru, instanele unui alt stat membru sunt competente s deschid o procedur de insolven secundar mpotriva acestui debitor, numai dac acesta are un sediu pe teritoriul acestui din urm stat membru. Efectele acestei proceduri se limiteaz la bunurile debitorului situate pe teritoriul celui de-al doilea stat membru [art. 3 alin. (2)]. Legea aplicabil. Legea aplicabil procedurii de insolven i efectelor acesteia, potrivit art. 4 alin. (1) din Regulament, este legea statului membru pe al crui teritoriu este deschis procedura, denumit stat de deschidere. Deci legea aplicabil este aceea a instanei competente din statul n care a fost deschis procedura principal de insolven. Aceast lege reglementeaz toate problemele referitoare la deschiderea, desfurarea i nchiderea procedurii de insolven, n domeniul ei de aplicare intrnd urmtoarele aspecte: debitorii care pot face obiectul procedurii de insolven n raport cu calitatea acestora; bunurile care formeaz obiectul desistrii i regimul aplicabil bunurilor dobndite de debitor ulterior deschiderii procedurii de insolven; atribuiile debitorului i ale lichidatorului; condiiile de opozabilitate a compensrii; efectele procedurii de insolven asupra contractelor n derulare la care debitorul este parte; efectele procedurii de insolven asupra aciunilor individuale intentate de creditori, cu excepia proceselor n curs de soluionare; creanele care urmeaz s fie nregistrate la pasivul debitorului i regimul creanelor nscute dup deschiderea procedurii de insolven; normele care reglementeaz nregistrarea, verificarea i admiterea creanelor; normele care reglementeaz distribuirea ncasrilor 23
rezultate din vnzarea bunurilor, rangul creanelor i drepturile creditorilor care au obinut o satisfacere parial dup deschiderea procedurii insolvenei n temeiul unui drept real sau ca efect al unei compensri; condiiile i efectele nchiderii procedurii de insolven, n special prin concordat; drepturile creditorilor dup nchiderea procedurii de insolven; cui i revine sarcina costurilor i cheltuielilor procedurii de insolven; normele referitoare la nulitatea, anularea sau inopozabilitatea actelor prejudiciabile adunrii creditorilor [art. 4 alin. (2)]. Calitatea de creditor se apreciaz dup legea aplicabil creanei. Lex rei sitae reglementeaz regimul i efectele garaniilor reale care greveaz un bun situat n alt stat membru dect acela unde procedura principal de insolven a fost deschis. De asemenea, conform art. 8 din Regulament, efectele procedurii de insolven asupra unui contract care confer dreptul de a dobndi sau de a folosi un bun imobil sunt reglementate exclusiv de legea statului membru pe teritoriul cruia se afl bunul imobil (lex rei sitae). Potrivit art. 10 din Regulament, efectele procedurii de insolven asupra unui contract de munc i asupra unui raport de munc sunt reglementate exclusiv de legea statului membru aplicabil contractului de munc. Recunoaterea i executarea hotrrilor. Regulamentul consacr obligativitatea pentru fiecare stat membru implicat de a recunoate hotrrile pronunate n procedurile de insolven, de ndat ce i produc efectele n statul de deschidere (art. 16 din Regulament), fr exequatur. Instana sesizat nu are dreptul de a verifica competena instanei de origine pentru deschiderea unei proceduri principale de insolven, chiar dac hotrrea este fondat pe o apreciere eronat a centrului activitilor principale ale debitorului. Potrivit art. 25 din Regulament, exequaturul este necesar n cazul altor hotrri. Astfel, hotrrile cu privire la desfurarea i nchiderea unei proceduri de insolven, pronunate de o instan a crei hotrre de deschidere este recunoscut de plin drept, precum i un concordat aprobat de o atare instan sunt, de asemenea, recunoscute fr ndeplinirea nici unei alte formaliti. Executarea lor este supus, ns, regulilor de executare din Regulamentul Bruxelles I, la care face trimitere Regulamentul 1346/2000. Aceleai reguli se aplic hotrrilor care decurg n mod direct din procedura de insolven i care au o strns legtur cu aceasta, chiar dac au fost pronunate de o alt instan, precum i hotrrilor referitoare la msurile de conservare adoptate ulterior cererii de deschidere a procedurii de insolven. 24
Procedurile secundare de insolven sunt subordonate procedurii principale, iar efectele lor sunt limitate la bunurile situate pe teritoriul statului n care fiecare procedur secundar a fost deschis. Ordinea public. Orice stat membru poate refuza recunoaterea unei proceduri de insolven deschis n alt stat membru sau executarea unei hotrri pronunate n cadrul unei astfel de proceduri, dac recunoaterea sau executarea ar contraveni n mod evident ordinii publice din statul respectiv, n special principiilor sale fundamentale sau drepturilor i libertilor individuale garantate prin Constituie (art. 26 din Regulament). Insolvena transnaional n Romnia este reglementat de Legea 637/2002, care conine norme n materia insolvenei, n care sunt implicate persoane din state care nu sunt membre UE i Regulamentul 1346/2000 privind procedurile de insolven. n situaia insolvenei unei societi de asigurare se aplic Legea 503/2004 privind redresarea financiar i falimentul societilor de asigurare, prin care a fost transpus Directiva 2001/17/CE privind reorganizarea i lichidarea societilor de asigurare, iar atunci cnd este n insolven o instituie de credit sunt aplicabile reglementrile Ordonanei Guvernului 10/2004 privind falimentul instituiilor de credit, care transpune Directiva 2001/24/CE privind reorganizarea i lichidarea instituiilor de credit. Aceste acte normative cu caracter special conin i norme de drept internaional privat n materie. Prin Legea nr. 637/2002 se stabilesc competena de soluionare a cererilor privind insolvena, legea aplicabil, procedura n litigii privind raporturile de drept internaional privat n materia insolvenei, precum i procedura de cooperare ntre autoritile romne i cele strine n rezolvarea cazurilor de insolven internaionale. Sursa de inspiraie pentru aceast lege a fost Legea tip UNCITRAL privind insolvabilitatea internaional.
2.2. Statul operator de comer internaional. Statul vinde i cumpr, recruteaz personal n strintate, primete investiii pe teritoriul su. Persoanele juridice de drept public pot ncheia contracte internaionale, fie cu persoane juridice private, fie cu persoane juridice de drept public. Statul este implicat n diverse operaiuni economice internaionale. Statul romn are dreptul de a face comer, acesta fiind unul dintre drepturile fundamentale ale statelor. El acioneaz n operaiunile de comer internaional, fie ca putere suveran (jure imperii), fie ca subiect de drept privat (jure gestionis). Atunci cnd acioneaz ca jure imperii, statul poate aprea ca subiect al dreptului internaional public, iar cealalt 25
parte poate fi un alt stat sau o organizaie internaional. De exemplu, statul romn ncheie acorduri de mprumut sau finanare ori de colaborare financiar cu alte state sau cu organizaii financiare internaionale (cum este FMI). De asemenea, statul romn poate fi subiect al dreptului constituional, administrativ, financiar-valutar, vamal, etc., dac partenerul este o persoan fizic sau juridic strin. Asemenea cazuri apar atunci cnd statul aplic politica sa comercial, de control i supraveghere a importurilor i exporturilor, a regimului investiiilor strine, a politicii financiar-valutare i vamale. Astfel, statul emite autorizaii de export/import, expropriaz investiii strine pentru utilitate public, impoziteaz veniturile obinute n Romnia a persoanelor juridice strine, etc. Atunci cnd statul romn acioneaz ca subiect de drept privat (jure gestionis) el ncheie contracte de comer internaional. Aceste contracte sunt numite mixte sau contracte statale ori de stat. Raporturile contractuale ale statului mbrac dou forme: de acorduri internaionale, care sunt supuse ratificrii prin acte ale puterii legislative, dar, mai ales, prin cele ale puterii executive (ordonane i hotrri ale guvernului) i a doua form, contracte propriu-zise, cum sunt contractele de concesiune sau de nchiriere de bunuri sau servicii aparinnd proprietii publice. n cadrul primei forme intr: contractarea de mprumuturi de stat externe, emisiunea de titluri de stat n valut pe pieele financiare externe, .a. Operaiunile economice internaionale semnificative, n care este implicat statul, sunt acelea care privesc investiiile (a) i acelea referitoare la imuniti (b).
a. Investiiile. Dreptul investiiilor are la baz trei categorii de instrumente, interconectate i dificil de separat: dreptul naional al statului de primire, contractul de stat i tratatele bilaterale de investiii. Contractul de stat. Noiune. Contractul de stat reprezint acordul care leag statul cu o ntreprindere privat strin. Fiecare parte contractant are un scop diferit: statul, care este, de regul, n curs de dezvoltare, acioneaz n interes general, urmrind s asigure dezvoltarea propriei ri, fr a avea resursele umane sau tehnice necesare acestei dezvoltri (de exemplu, BRICS acronim pentru organizaia celor cinci mari economii n curs de dezvoltare sau recent industrializate, cu o influen semnificativ la nivel regional i global: Brazilia, Rusia, India, China, South Africa); ntreprinderea strin urmrete realizarea de profit. Statul poate interveni n cursul executrii contractului, modificnd contextul juridic i fiscal. ntreprinderea urmrete obinerea unor garanii pentru asigurarea 26
securitii juridice a tranzaciei. Asemenea contracte sunt ncheiate, de regul, pentru exploatarea resurselor naturale din statul de primire, pentru construcia de infrastructuri de care statul are nevoie. Contractele sunt complexe i pe termen lung. Legea aplicabil. n doctrin i n practica arbitral s-a pus problema dac aceste contracte sunt de drept intern sau de drept internaional. Rspunsul este c au elemente din ambele. Prile pot alege legea aplicabil contractului, dar clauzele de alegere sunt diferite i specifice, n comparaie cu acelea dintr-un contract internaional clasic. Rar se ntmpl ca legea aplicabil aleas s fie numai legea statului de primire. De regul, clauza de alegere a legii aplicabile este mai complex, cumulnd reguli din dreptul intern cu reguli din dreptul internaional i cu principii generale de drept. De exemplu, n cauza Texaco (1977), soluionat prin arbitraj, contractul de concesiune dintre Libia i 2 societi americane de exploatare a petrolului coninea o clauz de desemnare a legii aplicabile: contractul era supus principiilor din legea libian, n msura n care aceste principii erau comune cu principiile de drept internaional; n absena punctelor comune, contractul trebuia reglementat de principiile generale de drept care se aplic de ctre jurisdiciile internaionale. n cazul n care n contract nu exist o clauz de desemnare a legii aplicabile, se poate utiliza Convenia de la Washington din 1965 pentru reglementarea litigiilor referitoare la investiii ntre state i resortisani ai altor state, care n art. 42 prevede c n lipsa alegerii legii aplicabile, instana aplic legea statului contractant, parte la litigiu, inclusiv normele conflictuale, precum i principiile de drept internaional n materie. Faptul c apare ca posibil retrimiterea arat c legea statului de primire nu se aplic obligatoriu, ci numai dac nu se opune chiar aceast lege, care retrimite la dreptul unui alt stat. Clauzele de intangibilitate i de stabilizare. Asemenea clauze sunt regula n contractele de stat. Ele permit nghearea puterii normative a statului, care se angajeaz s nu modifice normele n materie sau, dac le modific, modificrile s nu se aplice contractului n curs de executare. Aceasta este o regul a dreptului tranzitoriu (aplicarea legilor n timp): contractul este supus legii n vigoare la data ncheierii contractului. O asemenea regul ar putea s aib ca excepie doar o norm de ordine public care s aib aplicabilitate imediat, inclusiv cu privire la contractele n curs de executare. Soluionarea litigiilor. i n cazul contractelor de stat, prile, ca ntr-un contract internaional clasic, pot alege autoritatea competent pentru soluionarea litigiilor, insernd n contract o clauz de alegere a forului sau o clauz compromisorie (de arbitraj). Dac se alege arbitrajul, 27
i aceasta este regula, prile pot apela la Centrul Internaional pentru soluionarea litigiilor referitoare la investiii, constituit prin Convenia de la Washington din 1965. Prile pot alege orice alt instituie de arbitraj sau arbitrajul ad hoc. n absena alegerii se aplic regulile de competen de drept internaional privat, care indic instana statal competent. Tratatele bilaterale de investiii.(BIT Bilateral Investment Treaties, n francez TBI). Exist 2 tipuri de BIT: tratate care conin dispoziii referitoare la liberul schimb i care au ca scop deschiderea pieei i dreptul de stabilire, i tratate care conin reguli materiale de protecie aplicabile dup realizarea investiiei. Recent au fost ncheiate tratate care cuprind dispoziii din ambele categorii. De exemplu, tratatul ncheiat n 2011 de UE cu Coreea. Investiiile sunt protejate prin BIT, neexistnd instrumente multilaterale n acest domeniu. n dreptul european, dup Tratatul de la Lisabona, UE a dobndit competen exclusiv n materie de investiii directe. Aceast competen face parte din politica comercial comun, n temeiul art. 207 TFUE. Se ridic mai multe probleme n cazul litigiilor viitoare. De exemplu, un investitor din afara UE, care atac o msur luat de un stat membru, parte n litigiu, va fi UE sau statul membru? Dac este UE, ce rol va juca statul membru i invers? Cine va plti? Exist o propunere de regulament din 2012 care are rspunsuri la aceste ntrebri. n principiu, dac actele statului membru sunt impuse de dreptul european, UE este responsabil din punct de vedere financiar de consecinele acestor acte. Regulamentul 1219/2012 de stabilire a unor dispoziii tranzitorii pentru acordurile bilaterale de investiii ncheiate ntre state membre i ri tere, reglementeaz statutul tranzitoriu al BIT ncheiate ntre state membre UE i state tere, precum i condiiile n care statele membre le pot modifica sau pot ncheia altele. Comisia european a considerat c BIT ncheiate ntre statele membre sunt caduce. n acest sens, exist o hotrre arbitral n cauza Eastern Sugar c. Republicii Slovace. UE i SUA au publicat o declaraie pe 10 aprilie 2012 cu privire la principiile aplicabile investiiilor internaionale. Aceast declaraie comun nu aduce modificri profunde conceptului de investiie internaional, dar are meritul de a preciza c cele dou pri sunt n favoarea transparenei i participrii publicului. Legislaiile naionale. Investiiile strine sunt reglementate i de legislaiile naionale. n limitele definite de dreptul internaional public, fiecare stat reglementeaz operaiunile de investiii strine pe teritoriul su. Aceste reglementri privesc mai ales reguli de acces la piaa proprie. 28
n Romnia exist o legislaie bogat n materie: Ordonana de Urgen a Guvernului 92/1997 privind stimularea investiiilor directe, aprobat cu modificri i completat i modificat ulterior; Ordonana de Urgen a Guvernului 85/2008 privind stimularea investiiilor, aprobat prin lege i modificat ulterior; pentru investiiile de portofoliu, Legea 297/2004 privind piaa de capital, cu modificrile ulterioare, care reglementeaz investiiile n instrumente financiare; cu privire la titlurile de stat, care constituie o form a investiiilor de portofoliu, este aplicabil Ordonana Guvernului 66/1997 privind regimul investiiilor n Romnia, realizate prin cumprarea de titluri de stat, aprobat i modificat. Noiunea de investiie. Nu exist o definiie admis la nivel mondial. n dreptul romn, sunt recunoscute dou forme principale de investiii: investiiile directe i investiiile de portofoliu. Investiiile directe, potrivit art. 2 lit. a) din O.U.G. 92/1997, reprezint participarea la constituirea sau la extinderea unei ntreprinderi n oricare dintre formele juridice prevzute de lege, dobndirea de aciuni sau de pri sociale ale unei societi comerciale, cu excepia investiiilor de portofoliu, precum i nfiinarea ori extinderea n Romnia a unei sucursale de ctre o societate comercial strin, prin: aport financiar, n moned naional sau n valut convertibil; aport n natur de bunuri imobile sau/i bunuri mobile, corporale i necorporale; participarea la creterea activelor unei ntreprinderi, prin orice mod legal de finanare. Conform lit. b) al aceluiai articol, prin investiie de portofoliu se nelege dobndirea de valori mobiliare pe pieele de capital organizate i reglementate, n scopul obinerii de ctiguri de capital din dividende i din dobnzi aferente acestora - rezultate din activitatea unor teri implicai direct n administrarea emitentului - i din diferena favorabil de pre la vnzare. La lit. c) este definit investitorul ca fiind, persoana fizic sau juridic, rezident sau nerezident, cu domiciliul sau cu sediul permanent n Romnia ori n strintate, care investete n Romnia, n oricare dintre modalitile prevzute la lit. a) i b). n Legea 297/2004 privind piaa de capital este reglementat nfiinarea i funcionarea pieelor de instrumente financiare, cu instituiile i operaiunile specifice acestora, prin intermediul investiiilor n instrumente financiare, adic investiii de portofoliu. Instrumente financiare nseamn: a) valori mobiliare; b) titluri de participare la organismele de plasament colectiv; c) instrumente ale pieei monetare, inclusiv titluri de stat cu scaden mai mic de un an i certificate de depozit; d) contracte futures financiare, inclusiv contracte similare cu decontare final n fonduri; e) contracte forward pe rata dobnzii, denumite n continuare FRA; f) swap-uri pe rata dobnzii, pe curs de schimb i pe aciuni; g) opiuni pe orice instrument financiar prevzut la 29
lit. a) - d), inclusiv contracte similare cu decontare final n fonduri; aceast categorie include i opiuni pe curs de schimb i pe rata dobnzii; h) instrumente financiare derivate pe mrfuri; i) orice alt instrument admis la tranzacionare pe o pia reglementat ntr-un stat membru sau pentru care s-a fcut o cerere de admitere la tranzacionare pe o astfel de pia (art. 2 pct. 11). Noiunea de investitor. Investitorul strin, pentru a se bucura de protecie, care rezult, de regul, din BIT, trebuie s fie resortisant al altui stat dect cel de primire. Are loc un treaty shopping, n sensul c un investitor privat i poate stabili sediul ntr-un stat doar pentru a beneficia de regimul favorabil al unui BIT. n dreptul romn, aa cum reiese din O.U.G. 92/1997 i reglementrile B.N.R. n materie (mai ales, R.B.N.R. nr. 4/2005), investitor strin este acela care are sediul n afara Romniei. Dac are mai multe sedii, se are n vedere sediul real. n O.U.G. 92/1997, n art. 4-13, sunt stabilite msurile de protecie pentru investitori.
b. Imuniti. Principiul imunitii de jurisdicie a statelor constituie o regul cutumiar a dreptului internaional public, potrivit cruia un stat nu poate fi adus n faa autoritilor jurisdicionale ale unui alt stat. Conceptul de imunitate a statelor cuprinde dou componente: imunitatea jurisdicional i imunitatea fa de punerea n executare a hotrrilor judectoreti. Aceste dou aspecte intereseaz deopotriv i dreptul internaional privat i, implicit DCI. Imunitatea de jurisdicie. Excepia de imunitate este o excepie absolut, de ordine public (art. 246 alin. 1 C. proc. civ.). Instana trebuie s o invoce din oficiu.
3. Legea aplicabil i instana competent pentru soluionarea litigiilor de comer internaional. 3.1. Legea aplicabil. 3.1.1. Normele imperative a. Normele imperative din dreptul internaional public i din dreptul regional b. Norme de aplicaie imediat c. Excepia de ordine public 3.1.2. Normele supletive 3.2. Reglementarea litigiilor de comer internaional. Instana competent. 3.2.1. Medierea i alte mijloace alternative de soluionare a litigiilor (ADR). 30
3.2.2. Arbitrajul n comerul internaional.
3.1. Legea aplicabil. n materia DCI primeaz normele materiale uniforme, n detrimentul normelor conflictuale. Normele conflictuale joac rolul de norme complementare, care se aplic atunci cnd dreptul material nu este complet. De asemenea, n DCI primeaz principiul autonomiei de voin a prilor, care aleg legea aplicabil raporturilor dintre ele; exist, ns, i anumite norme care au o natur imperativ. Acestea provin, fie din dreptul internaional (jus cogens), fie din dreptul regional sau naional, cnd sunt numite legi de poliie, norme de aplicare imediat, norme de ordine public, sau, n englez, mandatory rules, sau overriding mandatory rules, aa cum este folosit termenul n Regulamentul Roma I. Atunci cnd normele imperative provin de la lex mercatoria, ele formeaz ordinea public transnaional. Ce se ntmpl atunci cnd se nate un conflict ntre normele imperative, adic atunci cnd o operaiune de comer internaional intereseaz mai multe ordini juridice, i fiecare dintre acestea are o concepie diferit cu privire la caracterul imperativ al unei norme? Acesta este unul dintre punctele slabe ale DCI. Soluia poate veni numai din cooperarea autoritilor implicate n elaborarea i aplicarea acestor norme. Ierarhia normelor este privit diferit n funcie de autoritatea care soluioneaz litigiul: o instan naional sau una arbitral. Instana arbitral nu are o concepie strict cu privire la ierarhia normelor. Ea ine seama, n primul rnd, de voina prilor. Instana naional aplic regulile de conflict ale forului. n Romnia, instana statal este legat de aplicarea Regulamentelor Roma I i Roma II, care sunt de aplicare universal, adic, pentru materiile care intr n domeniul lor de aplicare, se aplic de ctre instana naional dintr-un stat membru UE, indiferent de naionalitatea, reedina, sediul prilor contractante, i de localizarea contractului, chiar dac regula de conflict desemneaz legea unui stat ter. Aceste Regulamente dau prioritate anumitor convenii internaionale ntre statele membre i state tere, care legau statele nainte de intrarea lor n vigoare. 3.1.1. Normele imperative. Normele imperative pot fi impuse direct, fr a trece prin procedeul regulilor de conflict; aceste norme sunt de aplicaie imediat sau legi de poliie, ori norme de aplicare necesar; normele imperative pot fi impuse indirect, atunci cnd se aplic dup ce se urmeaz traseul normelor conflictuale; iar normele imperative care provin din dreptul internaional 31
public i din dreptul regional nu urmeaz, strict, nici regimul normelor de aplicaie imediat, nici regimul legilor de ordine public.
a. Normele imperative din dreptul internaional public i din dreptul regional. Normele imperative din dreptul internaional public se mpart n 2 categorii: norme care fac parte dintr-un tratat internaional i se impun doar statelor-pri la respectivul tratat; norme care fac parte din cutuma internaional, caz n care se impun tuturor statelor, cum este de exemplu, cazul drepturilor fundamentale ale omului. Astfel, de exemplu, trebuie luat n considerare n comerul internaional interdicia sclaviei. n dreptul regional (cu referire la dreptul UE), exist propriile norme imperative, care se impun statelor membre UE i care fac parte din propriul lor drept naional. n ceea ce privete ierarhia normelor, o norm imperativ UE se va aplica cu prioritate fa de o norm de aplicaie imediat a unui stat membru, cu condiia s aib acelai domeniu de aplicare material, n spaiu i n timp i s intervin ntr-un domeniu n care statele membre i-au pierdut competena legislativ, n favoarea UE. De exemplu, n spea Ingmar (C-381/98), CJUE a decis n 2000 c ntr-un contract de agenie comercial, art. 17 i 18 din Directiva 86/653/CEE cu privire la indemnizaia agentului n caz de denunare a contractului, conin dispoziii imperative, care se aplic n toate cazurile n care agentul i exercit activitatea ntr-un stat membru, chiar dac cealalt parte (comitentul) este stabilit ntr-un stat ter i indiferent dac prile au ales ca lege aplicabil contractului lor legea statului ter.
b. Norme de aplicaie imediat. Potrivit art. 2566 C. civ. rom. intitulat normele de aplicaie imediat: (1) Dispoziiile imperative prevzute de legea romn pentru reglementarea unui raport juridic cu element de extraneitate, se aplic n mod prioritar. n acest caz, nu sunt incidente prevederile prezentei cri privind determinarea legii aplicabile. (2) Pot fi aplicate direct i dispoziiile imperative prevzute de legea altui stat pentru reglementarea unui raport juridic cu element de extraneitate, dac raportul juridic prezint strnse legturi cu legea acelui stat, iar interesele legitime ale prilor o impun. n acest caz, vor fi avute n vedere obiectul i scopul acestor dispoziii, precum i consecinele care decurg din aplicarea sau neaplicarea lor.. Din acest text reiese c normele de aplicaie imediat sunt normele imperative, fie ale forului, fie, n anumite condiii, ale unui stat strin. Aceast calificare dat normelor de aplicaie imediat de ctre Codul civil romn este excesiv de larg n comparaie cu definiia normelor de aplicare imediat din Regulamentul Roma I (care este direct aplicabil n Romnia). Conform art. 9 din acest Regulament: (1) Normele de aplicare imediat sunt norme a cror 32
respectare este privit drept esenial de ctre o anumit ar pentru salvgardarea intereselor sale publice, precum organizarea politic, social sau economic, n asemenea msur, nct aceste norme sunt aplicabile oricrei situaii care intr n domeniul lor de aplicare, indiferent de legea aplicabil contractului n temeiul prezentului regulament. (2) Prezentul regulament nu restrnge aplicarea normelor de aplicare imediat din legea instanei sesizate. (3) Este posibil aplicarea normelor de aplicare imediat cuprinse n legea rii n care obligaiile care rezult din contract trebuie s fie sau au fost executate, n msura n care aceste norme de aplicare imediat antreneaz nelegalitatea executrii contractului. Pentru a decide dac aceste dispoziii s fie puse n aplicare, se ine cont de natura i de obiectul acestora, precum i de consecinele aplicrii sau neaplicrii lor.. Rezult c nu toate normele imperative sunt norme de aplicaie imediat, ci numai acelea a cror respectare este privit drept esenial de ctre o anumit ar pentru salvgardarea intereselor sale publice, precum organizarea politic, social sau economic; per a contrario, normele protectoare a intereselor private ale unei pri contractante (de exemplu, n caz de dezechilibru ntre francizor i beneficiar, dintre consumator i profesionist), potrivit dreptului european, nu fac parte din normele de aplicaie imediat. Pentru aplicarea lor este necesar parcurgerea mecanismului conflictului de legi i invocarea excepiei de ordine public . Cum pot fi recunoscute normele de aplicaie imediat? De regul, legiuitorul din statul cruia i aparin acestea nu precizeaz care sunt normele de aplicaie imediat. Aceast sarcin revine celui care soluioneaz litigiul de DCI: instana naional sau CJUE pentru dreptul european. n cazul extrateritorialitii normelor de aplicaie imediat se poate nate un conflict de legi ntre normele de aplicaie imediat ale forului i acelea ale unui stat strin. Cnd instana sesizat stabilete aplicarea normelor de aplicaie imediat proprii n detrimentul acelora din statul strin nu se ivesc probleme, dac hotrrea urmeaz a fi executat n statul unde a fost pronunat. Dac trebuie executat n statul strin, executarea nu va putea avea loc, deoarece se va invoca ordinea public a statului respectiv (de exemplu, art. 34 pct. 1 din Regulamentul Bruxelles I: O hotrre nu este recunoscut: 1. dac recunoaterea este vdit contrar ordinii publice a statului membru solicitat.). Chiar dac prile au optat pentru o clauz atributiv de jurisdicie, pentru a atrage soluionarea litigiului de ctre o instan care s nu aplice normele de aplicaie imediat, normal competente n lipsa alegerii forului, hotrrea nu va putea fi executat n statul ale crei norme de aplicaie imediat au fost eludate, deoarece se va invoca ordinea public. 33
Norme de aplicaie imediat ale forului. n cazul n care operatorii de comer internaional decid s lase soluionarea litigiilor dintre ei pe seama instanelor statale, trebuie s ia n considerare faptul c acestea vor aplica ntotdeauna normele lor de aplicaie imediat, indiferent de legea aleas de ctre pri sau, n lipsa alegerii, indiferent de legea aplicabil determinat potrivit normelor sale conflictuale. Normele de aplicaie imediat se aplic direct, fr a folosi mecanismul normei conflictuale. Aa cum am artat deja, n Romnia, domeniul de aplicare a normelor de aplicaie imediat este mai larg dect n dreptul european. Norme de aplicaie imediat strine. O instan statal poate sau trebuie s aplice o norm de aplicaie imediat strin? Nu avem n vedere situaia n care o lege strin este indicat de norma conflictual a forului: ea se aplic n ansamblul su, mpreun cu toate normele imperative pe care le conine. Situaia vizat este urmtoarea: norma conflictual din statul A indic drept competent legea statului B; poate instana din statul A s aplice o lege a unui stat C, ca norm de aplicaie imediat strin? Rspunsul este da, cu condiia s existe o strns legtur a litigiului cu statul C, de exemplu, contractul s se execute pe teritoriul statului C. Potrivit art. 2566 alin. (2) C. civ. rom., Pot fi aplicate direct i dispoziiile imperative prevzute de legea altui stat pentru reglementarea unui raport juridic cu element de extraneitate, dac raportul juridic prezint strnse legturi cu legea acelui stat, iar interesele legitime ale prilor o impun. n acest caz, vor fi avute n vedere obiectul i scopul acestor dispoziii, precum i consecinele care decurg din aplicarea sau neaplicarea lor.. Acest text reprezint o versiune a art. 7.1 din Convenia de la Roma din 1980, precursoarea Regulamentului Roma I. n Regulamentul Roma I, aplicarea unei norme de aplicaie imediat strine este mult mai restrns, fiind limitat doar la legea rii n care obligaiile care rezult din contract trebuie s fie sau au fost executate, n msura n care aceste norme de aplicare imediat antreneaz nelegalitatea executrii contractului. Aplicarea normelor de aplicaie strine ridic dificulti n practic. Instana sesizat trebuie s stabileasc dac anumite norme imperative dintr-o lege strin sunt considerate norme de aplicaie imediat n dreptul statului respectiv. Ca s fac acest lucru, instana sesizat trebuie s aplice propriile reguli referitoare la cunoaterea i interpretarea dreptului strin. Aplicarea dreptului strin. La nivelul UE nu exist reguli comune cu privire la aplicarea dreptului strin. n anumite sisteme de drept legea strin este considerat un fapt juridic, n altele are o natur legal, adic este considerat drept, pe cnd exist i cteva n care dreptul strin are o situaie hibrid. Astfel, legea strin este considerat norm de drept n 34
Austria, Belgia, Bulgaria, Cehia, Danemarca, Estonia, Finlanda, Frana, Germania, Grecia, Ungaria, Italia, Polonia, Portugalia, Slovacia, Slovenia i Suedia. n aceste state U.E. tratamentul aplicat legii strine este asemntor, diferene existnd n ceea ce privete regimul juridic i recunoaterea dreptului strin n faa instanelor naionale (n unele state, dreptului strin i se recunoate caracterul de drept prin lege, n altele acest caracter reiese din interpretarea legii interne sau din comentariile existente n doctrin, cum este, de exemplu, cazul Germaniei). Legea strin este considerat fapt juridic n statele membre U.E. care au sau au avut legtur cu dreptul anglo-saxon: n Marea Britanie, Malta, Cipru, Irlanda, precum i n dou state aparinnd dreptului continental, i anume, n Spania i Luxemburg. Dei legea strin este considerat un fapt, acesta nu este un simplu fapt, ci un fapt cu o natur special, ceea ce n anumite cazuri face ca regimul legii strine s se apropie de accepiunea de drept i nu de fapt. Legea strin are o natur hibrid n Letonia, Lituania i Olanda. n aceste state, cnd legea strin devine aplicabil ca rezultat al indicrii ei de convenii internaionale sau de dreptul intern, este considerat drept, norm juridic; dac legea strin devine aplicabil ca urmare a conveniei prilor atunci este considerat pur fapt. De modul n care este tratat dreptul strin, ca norm de drept, ca fapt sau ca avnd o natur hibrid, depinde regimul lui juridic n faa instanelor naionale, adic regulile crora i este supus: invocarea dreptului strin, stabilirea coninutului lui, aplicarea principiului iura novit curia,funcionarea cilor de atac n ceea ce privete cauzele n care a fost aplicat dreptul strin. n Romnia, legea strin are o natur legal, adic este considerat o norm de drept. Legea strin se aplic ca rezultat al indicrii ei de ctre norma conflictual a forului, i nu n virtutea autoritii proprii, altfel s-ar nclca principiul suveranitii i egalitii statelor. ntre legea intern (lex fori) i legea strin exist, ns, diferene. Mai nti, pe cnd lex fori se aplic direct, legea strin poate fi nlturat pe motiv c ea contravine ordinii publice de drept internaional romn sau c a devenit competent prin fraudarea legii romne [art. 2564 alin. (1) C. civ.]. nclcarea ordinii publice de DIP romn are loc atunci cnd prin aplicarea legii strine se ajunge la un rezultat incompatibil cu principiile fundamentale ale dreptului romn sau ale dreptului UE ori cu drepturile fundamentale ale omului [art. 2564 alin. (2) C. civ.]. Mai mult, conform art. 2565 C. civ., judectorul poate, n mod excepional, s stabileasc legea aplicabil cea mai potrivit, nlturnd legea aplicabil indicat de norma conflictual n materie. Aceasta posibilitate reprezint o aplicaie subsidiar a metodei proper law din dreptul anglo-saxon. Aceast metod 35
nu poate fi utilizat cnd prile au ales legea aplicabil, n temeiul autonomiei de voin, precum i n unele materii n care normele conflictuale au un caracter imperativ (cum este materia strii i capacitii civile a persoanei). n dreptul intern se prezum cunoscut coninutul legii aplicabile. Instana cunoate legea (iura novit curia). Atunci cnd instana trebuie s aplice legea strin, principiul nu mai este aplicabil. Pentru a o putea aplica, trebuie s o cunoasc. Instana, din oficiu, stabilete coninutul legii strine prin atestri obinute de la organele care au edictat-o, prin avizul unui expert sau un alt mod adecvat [art. 2562 alin. (1) C. civ.]. Instana poate cere i concursul prilor n stabilirea coninutului legii strine [art. 2562 alin. (2) C. civ.], ori se poate adresa Ministerului Justiiei, care este autoritatea desemnat pentru a solicita i primi informaii asupra dreptului strin, att n temeiul Conveniei europene n domeniul informaiei asupra dreptului strin, ct i n temeiul Legii 189/2003 privind asistena juridic internaional n materie civil i comercial. Dac nu se poate stabili coninutul legii strine se aplic legea romn (lex fori) [art. 2563 alin. (3) C. civ.]. Lipsa regulilor comune n spaiul UE n ceea ce privete aplicarea dreptului strin favorizeaz nesigurana justiiabililor referitor la hotrrile ce urmeaz a fi pronunate, crete costurile n litigiile transnaionale, ncurajeaz aplicarea lex fori i incit la forum shopping.
c. Excepia de ordine public. Alt modalitate de nlturare a legii strine normal competente, n afar de normele de aplicaie imediat, este invocarea ordinii publice. Spre deosebire de normele de aplicaie imediat, care intervin fr a urma procedeul normelor conflictuale, n cazul invocrii ordinii publice, instana sesizat va cuta mai nti norma conflictual aplicabil n cauz i apoi, dac aceasta indic drept aplicabil o lege strin i aceast lege conine dispoziii care contravin ordinii publice a forului, ea este nlturat i se aplic n loc lex fori. Potrivit art. 2564 C. civ. rom.: (1) Aplicarea legii strine se nltur dac ncalc ordinea public de drept internaional privat romn sau dac legea strin respectiv a devenit competent prin fraudarea legii romne. n cazul nlturrii aplicrii legii strine, se aplic legea romn. (2) Aplicarea legii strine ncalc ordinea public de drept internaional privat romn n msura n care ar conduce la un rezultat incompatibil cu principiile fundamentale ale dreptului romn ori ale dreptului Uniunii Europene i cu drepturile fundamentale ale omului.. Conform art. 21 din Regulamentul Roma I: Ordinea public a instanei sesizate. Aplicarea unei dispoziii din legea oricrei ri determinate n temeiul prezentului 36
regulament nu poate fi nlturat dect dac o astfel de aplicare este vdit incompatibil cu ordinea public a instanei sesizate.. Coninutul ordinii publice destinat relaiilor de comer internaional este mult mai restrns dect ordinea public intern. Normele de aplicaie imediat i ordinea public n faa instanei arbitrale. Instana arbitral, atunci cnd judec un litigiu de comer internaional, nu pronun hotrrea n numele unui stat, a unei ordini juridice determinate. Sursa puterii instanei arbitrale este voina prilor. Se pune problema dac, n acest context, arbitrii pot sau, mai mult, sunt obligai s aplice normele de aplicaie imediat. Competena de a soluiona litigiul este dat instanei arbitrale prin voina prilor. Dar prile nu au o putere discreionar; ele i exprim voina n anumite limite pe care le traseaz ordinea juridic internaional, precum i ordinea sau ordinile juridice naionale care au vocaia de a reglementa problema litigioas. Instana arbitral trebuie s pronune o hotrre eficace i deci s aplice normele de aplicaie imediat. Totui, nu se poate exercita controlul asupra aplicrii sau neaplicrii ori a unei false aplicri a unei norme de aplicaie imediat de ctre o instan arbitral, dect n cazul n care se solicit desfiinarea hotrrii arbitrale. Dac aceasta este executat de ctre pri, controlul nu poate interveni. Hotrrea arbitral poate fi desfiinat, dac instana arbitral a nesocotit obligaiile sale sau dac intervine ordinea public. Potrivit art. 608 C. proc. civ., care se aplic i n caz de arbitraj internaional [art. 1120 alin. (3) C. proc. civ.] hotrrea arbitral poate fi desfiinat numai printr-o aciune n anulare, pentru anumite motive, expres prevzute, printre care, la lit. h) apare nclcarea prin hotrrea arbitral a ordinii publice, a bunelor moravuri ori a dispoziiilor imperative ale legii. Ordinea public transnaional. Are la baz principii de interes general mondial. Unii autori afirm c aparine de lex mercatoria. De exemplu, numai n USA existau norme de lupt mpotriva corupiei. n Europa, dei era unanim cunoscut c ntreprinderile obineau accesul pe piee strine pltind sume ilicite i care, surprinztor, erau deductibile din punct de vedere fiscal, mergnd pn acolo nct aceste sume erau considerate uzane de comer internaional, nu se lua vreo msur. OECD (Organization for Economic Cooperation and Developement) a adoptat n 1997 (n vigoare din 1999) Convenia de Combatere a Mituirii Oficialilor Publici Strini n Tranzaciile de Afaceri Internaionale. Romnia nu face parte din OCDE, dar prin Legea 93/1996 a fost ratificat Acordul dintre Guvernul Romniei i Organizaia pentru Cooperare i Dezvoltare Economic cu privire la privilegiile i imunitile Organizaiei, semnat la Paris la 12 octombrie 1995. Comisia european a UE particip la munca 37
OECD, alturi de statele membre ale UE. Lupta mpotriva corupiei face parte din ordinea public transnaional.
3.1.2. Normele supletive. Contractul este legea prilor. Ca o consecin a principiului autonomiei de voin prile, n limitele impuse de propriul contract, au dreptul s aleag legea aplicabil contractului. Aceast lege va reglementa i litigiile dintre pri care se nasc din contract, cu excepia situaiei n care prile confer arbitrului puterile unui amiabil compozitor. n acest ultim caz, arbitrul va soluiona litigiile fcnd abstracie de legea aplicabil contractului; el se va baza pe principii morale i de echitate. (n literatura juridic se face distincie ntre arbitrul care soluioneaz litigiul ca amiable compositeur i arbitrul care soluioneaz litigiul ex aequo et bono; n primul caz, arbitrul este inut de respectarea normelor imperative, n al doilea, nu, cu excepia normelor care formeaz ordinea public internaional.). Relaiile de comer internaional au la baz contractul. Vor fi avute n vedere deci regulile de conflict i cele materiale aplicabile contractelor. n afar de obligaiile contractuale, operatorii de comer internaional au i alte obligaii; de exemplu, n materie de protecie a mediului, de respectare a drepturilor omului, .a. De asemenea, operatorii de comer internaional sunt supui i regulilor aplicabile n materia rspunderii delictuale. Excluderea retrimiterii. Atunci cnd prile aleg legea aplicabil contractului dintre ele, aleg doar normele materiale i nu legea n ansamblul ei, care conine i norme conflictuale i care ar putea retrimite la o alt lege. Potrivit art. 20 din Regulamentul Roma I Aplicarea legii oricrei ri determinate n temeiul prezentului regulament nseamn aplicarea normelor de drept n vigoare n ara respectiv, cu excepia normelor sale de drept internaional privat, cu excepia cazului n care prezentul regulament prevede altfel.. Excepia prevzut de Regulament se regsete n art. 7 alin. (4) lit. b) care privete contractele de asigurare obligatorie.
Alegerea legii aplicabile contractului. Alegerea legii trebuie tratat diferit, dup cum prile au optat ca soluionarea litigiilor dintre ele s se fac pe calea arbitrajului sau n faa unei instane statale. Dac prile au ales arbitrajul ca mod de soluionare a litigiilor dintre ele, pot alege fie o lege statal aplicabil contractului, fie anumite reguli de drept n care pot fi incluse orice norme cu valoare juridic, elaborate de un stat, de operatorii de comer internaional cum sunt lex 38
mercatoria, principiile Unidroit sau chiar o Convenie care nu este aplicabil contractului, dar pe care prile o adapteaz intereselor lor, fragmentnd-o acest procedeu fiind cunoscut sub denumirea de clauza paramount - cu excepia situaiei n care fragmentarea este interzis de Convenia nsi. Prile pot, de asemenea, s aleag stabilizarea regulilor de drept pe care le-au ales. Majoritatea sistemelor de drept aplic legea aleas n starea n care se gsea la data ncheierii contractului, doar aa putndu-se respecta autonomia de voin a prilor. Deci o clauz de stabilizare nu este necesar, dect n situaia n care una dintre pri (dintre operatorii de comer internaional) este statul. n acest caz, stabilizarea este recomandat pentru a evita modificarea legii de ctre statul n cauz, cu riscul apariiei unui dezechilibru contractual. Arbitrul trebuie s respecte alegerea fcut de pri. Alegerea poate fi i implicit, ceea ce i d arbitrului posibilitatea de interpretare. Cnd prile au ales o lege care le anuleaz contractul, aplicnd principiul supravieuirii contractului i interpretnd voina prilor, care nu poate fi n sensul anulrii contractului, arbitrul va evita aplicarea acelei legi i va ncerca soluionarea litigiului utiliznd doar dispoziiile contractuale. Atunci cnd prile unui contract de comer internaional aleg o instan statal pentru soluionarea litigiilor dintre ele sau nu fac nici o alegere de for, nici statal, nici arbitral, i deci litigiile vor fi soluionate de o instan statal, ele pot alege legea aplicabil contractului. Este indicat ca ele s aleag legea n scopul creterii previzibilitii i securitii juridice la executarea obligaiilor lor. Potrivit art. 3. alin. (1) din Regulamentul Roma I: Contractul este guvernat de legea aleas de ctre pri. Aceast alegere trebuie s fie expres sau s rezulte, cu un grad rezonabil de certitudine, din clauzele contractuale sau din mprejurrile cauzei. Prin alegerea lor, prile pot desemna legea aplicabil ntregului contract sau numai unei pri din acesta.. Conform art. 2640 C. civ. rom. (1) Legea aplicabil obligaiilor contractuale se determin potrivit reglementrilor dreptului Uniunii Europene. (2) n materiile care nu intr sub incidena reglementrilor Uniunii Europene sunt aplicabile dispoziiile prezentului Cod civil privind legea aplicabil actului juridic, dac nu se prevede altfel prin convenii internaionale sau prin dispoziii speciale.. Art. 2637 C. civ. rom., care se refer la legea aplicabil actului juridic, conine dispoziii asemntoare cu cele ale art. 3 din Regulamentul Roma I i prevede: (1) Condiiile de fond ale actului juridic sunt stabilite de legea aleas de pri sau, dup caz, de autorul su. (2) Alegerea legii aplicabile actului trebuie s fie expres ori s rezulte nendoielnic din cuprinsul acestuia sau din circumstane. (3) Prile pot alege legea aplicabil totalitii sau numai unei anumite pri a actului 39
juridic. (4) nelegerea privind alegerea legii aplicabile poate fi modificat ulterior ncheierii actului. Modificarea are efect retroactiv, fr s poat totui: a) s infirme validitatea formei acestuia; sau b) s aduc atingere drepturilor dobndite ntre timp de teri.. Limitele libertii de a alege legea. Libertatea prilor de a alege este limitat de normele de aplicaie imediat i de excepia de ordine public. La acestea se mai adaug dou limite stabilite de Regulamentul Roma I n art. 3 alin. (3) i (4): n cazul n care toate elementele relevante pentru situaia respectiv, n momentul n care are loc alegerea, se afl n alt ar dect aceea a crei lege a fost aleas, alegerea fcut de pri nu aduce atingere aplicrii dispoziiilor legii acelei alte ri, de la care nu se poate deroga prin acord.; n cazul n care toate elementele relevante pentru situaia respectiv, n momentul n care are loc alegerea, se afl n unul sau mai multe state membre, alegerea de ctre pri a unei legi aplicabile, alta dect cea a unui stat membru, nu aduce atingere aplicrii n mod corespunztor a dispoziiilor de drept comunitar de la care nu se poate deroga prin convenie, dup caz, astfel cum au fost transpuse n statul membru al instanei competente.. Se pune ntrebarea dac prile pot alege reguli a-naionale. Regulamentul Roma I nu conine dispoziii n acest sens. Dar n considerente, la nr. 13, se arat c: Prezentul regulament nu nltur posibilitatea prilor de a include printr-o meniune de trimitere n contractul lor un corp de norme nestatale sau o convenie internaional., iar la nr. 14 se mai face o precizare: n cazul n care Comunitatea adopt, n cadrul unui instrument juridic adecvat, norme de fond n materia contractelor, inclusiv clauze i condiii standard, respectivul act poate prevedea libertatea prilor de a aplica normele respective.. Unii autori spun c validitatea unei asemenea alegeri depinde de legea aplicabil contractului. n practic, se ntmpl foarte rar ca prile s aleag doar reguli a-naionale; n mod obinuit, fac trimitere la reguli a-naionale ca o completare la un drept naional pe care l-au ales pentru reglementarea contractului dintre ele. ntre legea aleas i contract nu este necesar s fie vreo legtur. Prile au libertatea de a alege orice lege. Uneori aleg o lege neutr pentru a pune capt nenelegerilor dintre ele referitoare la alegerea legii. O asemenea alegere poate fi pguboas; trebuie aleas acea lege pe care prile o cunosc, cel puin n elementele ei eseniale, care s serveasc interesele lor i care este cea mai bine adaptat contractului sau proteciei intereselor acestora. Prile pot alege o lege care s reglementeze tot contractul sau pot alege mai multe legi aplicabile unor pri din contract (fragmentarea), ceea ce poate fi periculos, crend posibilitatea de contradicii ntre 40
dispoziiile acestora. Fragmentarea este permis de Regulamentul Roma I i de Codul civil romn. Alegerea legii aplicabile poate fi fcut la momentul ncheierii contractului sau ulterior. n al doilea caz, legea aleas produce efecte retroactive, de la data ncheierii contractului, cu dou limite: nu poate afecta forma contractului i nu poate aduce atingere drepturilor dobndite de ctre teri. Prile pot modifica legea aleas cu aceleai limite ca la alegerea ulterioar. Potrivit art. 3 alin. (2) din Regulamentul Roma I Prile pot conveni, n orice moment, s supun contractul altei legi dect cea care l guverna anterior, fie n baza unei alegeri anterioare n temeiul prezentului articol, fie n temeiul altor dispoziii ale prezentului regulament. Orice modificare efectuat de ctre pri cu privire la legea aplicabil, care intervine ulterior ncheierii contractului, nu aduce atingere validitii formei contractului n sensul articolului 11 i nu afecteaz n mod negativ drepturile terilor.. Alegerea legii aplicabile trebuie s fie expres sau s rezulte cu un grad rezonabil de certitudine, din clauzele contractuale sau din mprejurrile cauzei (art. 3.1 din Regulamentul Roma I). n considerentele Regulamentului Roma I la nr. 12 se arat c: Pentru a determina dac a fost exprimat clar alegerea privind aplicarea unei anumite legi, unul din factorii de care ar trebui s se in seama l reprezint convenia prilor, prin care se confer uneia sau mai multor instane dintr-un stat membru competena exclusiv de a judeca litigiile rezultate din contract.. n practic, frecvent, prile cred c dac au ales instana competent printr-o clauz atributiv de jurisdicie nseamn c au ales i legea aplicabil. Tcerea prilor ar putea fi interpretat n aceast situaie ca alegere a legii forului, care rezult din mprejurrile cauzei. Un exemplu de alegere care nu este expres: dac prile ncheie un contract cadru n care includ o clauz prin care aleg legea aplicabil, dar contractele de aplicare nu conin clauze referitoare la legea aplicabil, se poate interpreta alegerea din contractul cadru ca voin a prilor de a reglementa raporturile dintre ele n ansamblul lor, deoarece ntre contractul cadru i contractele de aplicare exist o interdependen. Contractul este supus att normelor imperative ct i acelora dispozitive din legea aleas. Legea aplicabil contractului n absena alegerii. Determinarea legii trebuie tratat diferit, dup cum prile au ales ca soluionarea litigiilor dintre ele s se fac pe calea arbitrajului sau n faa unei instane statale, ori nu au fcut nici o alegere a forului, caz n care tot instanele statale vor fi competente. Cnd litigiul este soluionat pe calea arbitrajului. Arbitrul nu este obligat s aplice norme conflictuale pentru a determina legea 41
aplicabil. El va stabili legea aplicabil n funcie de regulile pe care le consider potrivite. Potrivit art. 1119 alin. (1) C. proc. civ. rom., dac prile nu au desemnat dreptul aplicabil, tribunalul arbitral aplic legea pe care o consider adecvat, n toate situaiile innd seama de uzane i de regulile profesionale. Conform alin. (2) al art. 1119 C. proc. civ. rom. Tribunalul arbitral poate statua n echitate numai cu autorizarea expres a prilor.. Atunci cnd arbitrul soluioneaz litigiul aplicnd legea pe care o consider adecvat, nseamn c folosete aa numita cale direct de desemnare a legii aplicabile. Conveniile internaionale pot servi arbitrului, dar el nu este obligat s le aplice. Totui, dac determin ca aplicabil legea unui stat, care este parte la o convenie internaional n materia vizat, atunci va trebui s aplice convenia, ca fcnd parte integrant din legea aplicabil. Juritii care aparin sistemului common law sunt mai conservatori n aceast privin. Ei consider c arbitrul are un sediu i este obligat s aplice normele conflictuale ale sediului arbitrajului, inclusiv conveniile internaionale pe care statul unde i are sediul arbitrul le-a ratificat. Arbitrul poate decide i aplicarea metodei cumulative n stabilirea legii aplicabile. Aceasta nseamn c analizeaz normele conflictuale i folosete i calea direct de determinare a legii, toate indicnd aceeai lege aplicabil. Arbitrul poate hotr c pentru soluionarea litigiului corespunde cel mai bine intereselor prilor aplicarea lex mercatoria sau principiile Unidroit, pentru a obine o soluie neutr, urmrit de ctre pri. Cnd litigiul este soluionat de o instan statal. Dac prile nu au ales legea aplicabil, instana va fi obligat s aplice normele sale conflictuale. Art. 2640 C. civ. rom. trimite la dreptul UE, deci la Regulamentul Roma I, care conine dispoziii de stabilire a legii aplicabile n absena alegerii ei. Dac dreptul UE nu este aplicabil, legea aplicabil n lipsa alegerii este stabilit de art. 2638 C. civ. rom.: (1) n lipsa alegerii, se aplic legea statului cu care actul juridic prezint legturile cele mai strnse, iar dac aceast lege nu poate fi identificat, se aplic legea locului unde actul juridic a fost ncheiat. (2) Se consider c exist atare legturi cu legea statului n care debitorul prestaiei caracteristice sau, dup caz, autorul actului are, la data ncheierii actului, dup caz, reedina obinuit, fondul de comer sau sediul social.. Regulamentul Roma I. n cazul n care prile nu i-au exprimat voina n sensul alegerii legii aplicabile, Regulamentul conine norme n art. 4, prin care se determin legea aplicabil anumitor categorii de contracte. n cazul n care contractul nu face parte dintre acelea pentru care Regulamentul a 42
precizat legea aplicabil, el este supus legii rii n care i are reedina obinuit partea contractant care efectueaz prestaia caracteristic. Toate aceste prevederi sunt nlturate dac din ansamblul circumstanelor cauzei rezult fr echivoc c respectivul contract are n mod vdit o legtur mai strns cu o alt ar; n acest caz se aplic legea acelei alte ri cu care contractul are legturile cele mai strnse. Dac paragrafele 1, 2, 3 ale art. 4 nu pot fi utilizate, astfel nct s conduc la indicarea legii aplicabile, contractul este reglementat de legea rii cu care are cele mai strnse legturi. Legea aplicabil contractului, n absena alegerii ei de prile contractante, conform art. 4.1., se determin n funcie de norma prevzut pentru tipul specific de contract, astfel: - contractul de vnzare-cumprare de bunuri este reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit vnztorul; - contractul de prestri servicii este reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit prestatorul de servicii; - contractul privind un drept real imobiliar sau privind dreptul de locaiune asupra unui imobil este reglementat de legea rii n care este situat imobilul; - contractul de locaiune avnd drept obiect folosina privat i temporar a unui imobil pe o perioad de maximum ase luni consecutive este reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit proprietarul, cu condiia ca locatarul s fie o persoan fizic i s i aib reedina obinuit n aceeai ar; - contractul de franciz este reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit beneficiarul francizei; - contractul de distribuie este reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit distribuitorul; - contractul de vnzare-cumprare de bunuri la licitaie este reglementat de legea rii n care are loc licitaia, dac se poate stabili care este acest loc; - orice contract ncheiat n cadrul unui sistem multilateral, care reunete sau faciliteaz reunirea de interese multiple de vnzare- cumprare de instrumente financiare ale terilor, astfel cum sunt definite la articolul 4 alineatul (1) punctul 17 din Directiva 2004/39/CE, n conformitate cu normele nediscreionare, i care este reglementat de o lege unic, este reglementat de legea respectiv. Aceste contracte nu au fost definite de Regulament, revenind instanei sesizate aceast sarcin. O dificultate se poate ivi n ceea ce privete contractul de distribuie, care n considerentele Regulamentului este calificat ca fiind un contract de prestri servicii. CJUE a calificat contractul de agenie comercial ca un contract de prestri servicii, n 43
interpretarea Regulamentului Bruxelles I (C-19/09 Wood Floor v. Silva Trade din 2010). Regula care se desprinde din prevederile de mai sus este c legea aplicabil contractului este legea rii n care debitorul prestaiei caracteristice i are reedina obinuit. Art. 19 din Regulament arat ce se nelege prin reedin obinuit: (1) n nelesul prezentului regulament, reedina obinuit a societilor i a altor organisme, constituite sau nu ca persoane juridice, este situat la sediul administraiei lor centrale. Reedina obinuit a unei persoane fizice acionnd n exercitarea activitii sale profesionale este locul unde aceast persoan i are sediul principal de activitate. (2) n cazul n care contractul este ncheiat n cadrul activitii unei sucursale, a unei agenii sau a oricrei alte uniti, sau n cazul n care, conform contractului, executarea acestuia incumb unei astfel de sucursale, agenii sau uniti, locul unde se afl sucursala, agenia sau oricare alt unitate este considerat reedina obinuit. (3) n scopul determinrii locului unde se afl reedina obinuit, momentul relevant l constituie data ncheierii contractului.. n cazul n care contractul nu poate fi ncadrat n nici unul dintre tipurile definite sau n cazul n care, prin prisma elementelor sale, aparine mai multor tipuri definite, contractul este reglementat de legea rii n care partea obligat s execute prestaia caracteristic din contract i are reedina obinuit. n cazul unui contract care const dintr-o serie de drepturi i obligaii care se ncadreaz n mai multe categorii de contracte definite, prestaia caracteristic din cadrul contractului se determin n funcie de centrul su de greutate. Prestaia caracteristic vizeaz funcia contractului n viaa economico-social n care este inserat. De regul, debitorul prestaiei caracteristice este un profesionist, pentru care contractul ncheiat joac un rol important n sfera n care i desfoar activitatea. Cealalt parte contractant este, de regul, un client, pentru care contractul nu este dect o operaiune ntmpltoare. Debitorul prestaiei caracteristice este acela care are n sarcina sa obligaiile cele mai complexe, pe cnd cocontractantul are, n general, obligaia simpl de a plti o sum de bani. Considerm c debitorul prestaiei caracteristice este acela care o efectueaz, dup cum se arat n textul art. 4.2. Conceptul de prestaie caracteristic nu poate fi utilizat, ns, n cazul tuturor contractelor. De exemplu, nu se poate determina prestaia caracteristic n contractul de schimb ori ntr-un contract complex de cooperare industrial sau comercial. 44
Localizarea prestaiei caracteristice se face n funcie de locul reedinei obinuite a debitorului. Pentru evitarea de conflicte mobile 3 , momentul n care se face localizarea este acela al ncheierii contractului. Dac legea aplicabil contractului, aa cum a fost determinat n art. 4.1. i 4.2. din Regulament nu este aceea cu care contractul are cele mai strnse legturi, atunci toate aceste prevederi sunt nlturate, dac din ansamblul circumstanelor cauzei rezult fr echivoc c respectivul contract are n mod vdit o legtur mai strns cu o alt ar; n acest caz se aplic o clauz derogatorie care prevede aplicarea legii acestei alte ri. n lipsa unei alegeri, atunci cnd legea aplicabil nu poate fi stabilit nici prin ncadrarea contractului ntr-unul din tipurile specificate, nici ca fiind legea rii n care partea care trebuie s efectueze prestaia caracteristic din contract i are reedina obinuit, contractului i se aplic legea rii de care este cel mai strns legat. Pentru a determina aceast lege, se ine cont, printre altele, de faptul dac contractul n cauz este strns legat de un alt contract sau de alte contracte. Instana are o mare putere de apreciere n aceast operaiune; totui, utilizarea art. 4.4. trebuie fcut cu caracter de excepie. Dei textul art. 4.4. nu precizeaz, i n acest caz, legturile mai strnse ale contractului cu legea altei ri se apreciaz n momentul ncheierii contractului. n ceea ce privete contractele de transport de mrfuri, reglementate n art. 5.1., ele ar fi trebuit incluse n art. 4.1., printre tipurile de contracte pentru care se determin legea aplicabil n absena alegerii, aa cum era redactat textul n Convenia de la Roma din 1980. Dar n ideea de a fi grupate contractele de transport, fie ele de mrfuri sau de persoane, sunt tratate mpreun n art. 5.1. din Regulament. Astfel, n msura n care legea aplicabil contractului de transport de mrfuri nu a fost aleas de pri n conformitate cu art. 3, legea aplicabil este legea rii n care i are reedina obinuit transportatorul, cu condiia ca locul de ncrcare sau cel de livrare sau reedina obinuit a expeditorului s fie, de asemenea, situate n ara respectiv. n cazul n care aceste cerine nu sunt ntrunite, se aplic legea rii n care este situat locul de livrare convenit de ctre pri. Contractele de navlosire pentru o singur cltorie i alte contracte care au ca obiect principal efectuarea unui transport de mrfuri sunt considerate contracte de transport de mrfuri. Termenul expeditor se refer la orice persoan care ncheie un contract de transport cu transportatorul, iar termenul transportator se refer la partea din contract care i asum rspunderea de a transporta mrfurile, indiferent dac presteaz ea nsi sau nu serviciul de transport.
3 Con!lictul $o)il de legi a#are atunci c*nd un ra#ort &uridic este su#us, succesiv, unor siste$e de dre#t di!erite, datorit sc+i$)rii #unctelor de legtur( 45
n cazul n care, n lipsa unei alegeri a legii aplicabile, rezult fr echivoc din ansamblul circumstanelor cauzei c respectivul contract de transport de mrfuri are n mod vdit o legtur mai strns cu o alt ar se aplic legea din acea alt ar (art. 5.3. din Regulament).
3.2. Reglementarea litigiilor de comer internaional. Instana competent. n comerul internaional exist o concuren ntre forurile ce pot soluiona litigii: private i publice, naionale i internaionale. Interesele n joc nu sunt numai private, ci acestea, frecvent, se ntreptrund cu cele publice. Litigiile pot fi soluionate de instane statale sau de instane arbitrale. Pot fi folosite i mijloace alternative de soluionare, cunoscute ca ADR (Alternative Dispute Resolution), precum medierea. n litigiile de comer internaional a aprut un fenomen, care ia amploare i care implic un personaj nou, o profesie nou i anume, finanatorul procesului, ceea ce n dreptul anglo-saxon, de unde i are originea, este numit prin expresia third party litigation funding (TPLF). Acesta finaneaz procesul uneia dintre pri; fiecare parte poate avea finanatorul ei. Aceast profesie, care nu este reglementat nc, este exercitat de ntreprinderi specializate n materia finanrii procesului. n Marea Britanie exist un cod de conduit pentru aceast activitate (Code of conduct for litigation funders), iar ICC (International Chamber of Commerce) are n lucru linii directoare care privesc acest domeniu.
3.2.1. Medierea i alte mijloace alternative de soluionare a litigiilor (ADR). Soluionarea amiabil a litigiilor este un obiectiv al politicii judiciare naionale i internaionale, n toate domeniile, nu numai n cel al comerului internaional. Exist mai multe metode alternative de soluionare a litigiilor, dintre care, n Romnia este utilizat, mai ales, medierea. Pot fi luate n considerare i mijloacele alternative de soluionare n strns legtur cu procedurile judiciare, care implic intervenia direct a judectorului, cum este ncercarea de mpcare a prilor; astfel, potrivit art. 21 alin. (2) C. proc. civ., pe tot parcursul procesului, judectorul va ncerca mpcarea prilor, dndu-le ndrumrile necesare. Medierea. Medierea poate fi definit ca fiind o modalitate de soluionare a conflictelor pe cale amiabil, cu ajutorul unei tere persoane specializate, a mediatorului, n condiii de neutralitate, imparialitate i confidenialitate i avnd liberul consimmnt al prilor. Medierea se bazeaz pe ncrederea pe care prile o acord mediatorului, ca persoan 46
apt s faciliteze negocierile dintre ele i s le sprijine pentru soluionarea conflictului, prin obinerea unei soluii reciproc convenabile, eficiente i durabile (art. 1 din Legea 192/2006 privind medierea i organizarea profesiei de mediator). n Directiva 2008/52/CE (care n legislaia romn este transpus prin mai multe acte normative, inclusiv prin ultima form a Legii 192/2006), medierea este definit n art. 3 ca fiind un proces structurat, indiferent cum este denumit sau cum se face referire la acesta, n care dou sau mai multe pri ntr-un litigiu ncearc, din proprie iniiativ, s ajung la un acord privind soluionarea litigiului dintre ele, cu asistena unui mediator. Acest proces poate fi iniiat de ctre pri, recomandat sau impus de instan sau prevzut de dreptul unui stat membru. Aceasta include medierea efectuat de un judector care nu este implicat n nicio procedur judiciar conex litigiului n cauz. Medierea exclude demersurile instanei sau ale judectorului sesizat de a soluiona litigiul pe parcursul procedurilor judiciare privind litigiul n cauz. Utilizarea medierii este un mod de soluionare pe cale amiabil a litigiilor, prin care operatorii de comer internaional evit procedura lung i oneroas n faa instanei statale sau arbitrajul, care a pierdut din caracterul lui privat i a dobndit caracteristici proprii jurisdiciei statale, ndeosebi arbitrajul instituionalizat. n anumite state, atunci cnd avocatul sau persoana care redacteaz contractul omite s propun clientului su inserarea unei clauze de mediere sau, dup naterea litigiului, nu propune soluionarea acestuia printr-un mijloc ADR poate fi responsabil pentru culp profesional. Majoritatea marilor centre de arbitraj ofer prilor asisten pentru organizarea medierii. Potrivit art. 6 din Legea 192/2006 Organele judiciare i arbitrale, precum i alte autoriti cu atribuii jurisdicionale informeaz prile asupra posibilitii i a avantajelor folosirii procedurii medierii i le ndrum s recurg la aceast cale pentru soluionarea conflictelor dintre ele.. Un contract internaional poate conine i o clauz de reglementare amiabil a litigiilor, prin mediere, conciliere sau alt mijloc, la care prile trebuie s recurg nainte de a apela la instana arbitral sau statal. Datorit riscului de a abuza de aceast faz prealabil, operatorii de comer internaional ezit includerea unei clauze ADR n contractul lor, dar dup apariia litigiului pot alege s treac printr-o procedur de soluionare amiabil a acestuia. Potrivit art. 2 alin. (5) din Legea 192/2006 n orice convenie ce privete drepturi asupra crora prile pot dispune, acestea pot introduce o clauz de mediere, a crei validitate este independent de validitatea contractului din care face parte.. 47
nc de la apariia medierii, o problem cu care s-au confruntat prile, datorit diferenelor de reglementare n drepturile naionale, a fost aceea a prescripiei extinctive. i aceasta, mai ales, datorit faptului c n statele de common law, prescripia extinctiv este o problem de procedur i deci atrage aplicarea lex fori. Prin Directiva 2008/52/CE problema s-a clarificat: pe toat durata desfurrii medierii, cursul prescripiei se suspend (art. 8). Conform art. 49 din Legea 192/2006 Termenul de prescripie a dreptului la aciune pentru dreptul litigios supus medierii se suspend ncepnd cu data semnrii contractului de mediere, pn la nchiderea procedurii de mediere n oricare dintre modurile prevzute de prezenta lege.. Prescripia se suspend i pe durata desfurrii procedurii de informare privind medierea (care nu poate depi 15 zile calendaristice), n condiiile art. 2532 pct. 7 C. civ., adic, suspendarea nu poate dura mai mult de 3 luni de la nregistrarea cererii de informare cu privire la mediere. Mediatorul trebuie s conduc procesul de mediere n mod neprtinitor i s asigure un permanent echilibru ntre pri, s fie neutru i imparial, s pstreze confidenialitatea informaiilor de care ia cunotin n cursul activitii sale de mediere, precum i cu privire la documentele ntocmite sau care i-au fost predate de ctre pri pe parcursul medierii, s restituie nscrisurile ce i-au fost ncredinate de pri pe parcursul procedurii de mediere (art. 30 -35 din Legea 192/2006). Cnd prile aflate n conflict au ajuns la o nelegere prin mediere, se poate redacta un acord scris, care va cuprinde toate clauzele consimite de acestea i care are valoarea unui nscris sub semntur privat [art. 58 alin. (1) din Legea 192/2006]. Acordul prilor reprezint un contract de tranzacie. Potrivit art. 59 din Legea 192/2006, prile pot solicita notarului public autentificarea nelegerii lor sau se pot adresa instanei judectoreti pentru a cere pronunarea unei hotrri care s consfineasc nelegerea lor (potrivit art. 441 C. proc. civ.). Att hotrrea instanei, ct i actul autentificat de notar constituie titlu executoriu. Soluionarea litigiului transfrontier al prilor prin mediere, care ia forma unui nscris notarial sau a unei hotrri judectoreti i care au valoarea unor titluri executorii, vor putea fi puse n executare pe ntreg teritoriul UE, n temeiul Regulamentului Bruxelles I (art. 58 i 59). Dispute Board. Dispute Board a aprut n USA n anii `70. Dispute Board este un comitet de experi independeni, creat n momentul ncheierii contractului, al crui rol este ca pe toat durata executrii contractului s anticipeze conflictele care pot s apar ntre pri, soluionnd dezacordurile dintre acestea, astfel nct s nu degenereze n litigii. Dispute Bord este compus din 1-3 experi, cu experien n domeniul 48
conflictelor i care cunosc foarte bine mprejurrile complexe ale ncheierii contractului. Rolul i prerogativele comitetului sunt stabilite prin contract. Funcionarea lui i atingerea obiectivului de prevenire a litigiilor depinde de cooperarea dintre pri i de cooperarea prilor cu Dispute Board. ICC a elaborat un regulament n 2004 cu privire la Dispute Bord, n care propune trei modele: Dispute Review Board (DRB), Dispute Adjudicatory Board (DAB) i Combined Dispute Board (CDB). DRB d numai recomandri, ADB ia decizii, care au o natur contractual, iar CDB are att competena de a da recomandri, ct i decizii, n funcie de situaie. Prile care constituie un Dispute Board pot folosi modelele ICC sau pot folosi propriile criterii.
3.2.2. Arbitrajul n comerul internaional. Arbitrajul este modalitatea obinuit de soluionare a litigiilor de comer internaional. Pentru a distinge arbitrajul fa de alte moduri de soluionare a litigiilor se folosesc trei criterii: voina prilor care este sursa puterii arbitrilor; procedura arbitral, care trebuie s respecte garaniile fundamentale ale justiiei; hotrrea arbitral, care este obligatorie. Natura arbitrajului. S-a pus problema dac arbitrajul reprezint o jurisdicie sau nu. n doctrin este considerat o jurisdicie privat. n jurisprudena CJUE, arbitrajul nu reprezint o jurisdicie n sensul art. 267 TFUE. Astfel, n spea C-125/04 CJUE a hotrt c un tribunal arbitral convenional nu constituie o jurisdicie n sensul art. 267 TFUE, deoarece prile nu au nici o obligaie, de fapt sau de drept, de a sesiza o instan arbitral pentru soluionarea litigiului dintre ele, iar autoritile publice din statul membru nu sunt nici implicate n alegerea modului de soluionare a litigiului prin arbitraj, nici nu sunt chemate s intervin din oficiu pe parcursul desfurrii procedurii arbitrale. Izvoarele arbitrajului. Exist mai multe instrumente internaionale n materia arbitrajului i anume: Convenia de la New York din 1958 cu privire la recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale strine, Convenia european cu privire la arbitrajul comercial internaional de la Geneva din 1961, Convenia de la Washington din 1965 pentru reglementarea diferendelor relative la investiii ntre state i persoane ale altor state. Romnia este parte la toate cele trei convenii. UNCITRAL a elaborat o lege-tip cu privire la arbitrajul comercial internaional n 1985, care a fost revizuit n 2006 (Model Law on International Commercial Arbitration) i un regulament de arbitraj n 1976, revizuit n 2010 i modificat n 2013 (UNCITRAL Arbitration Rules), care este folosit, mai ales, de prile care aleg arbitrajul ad hoc. 49
n drepturile naionale exist norme referitoare la arbitrajul internaional. n dreptul romn, arbitrajul internaional este reglementat n Codul de procedur civil, n Titlul IV Arbitrajul internaional i efectele hotrrilor arbitrale strine (art.1110-1132). Potrivit art. 1110 C. proc. civ., atunci cnd arbitrajul se desfoar n Romnia, un litigiu arbitral este considerat internaional, dac s-a nscut dintr-un raport de drept privat cu element de extraneitate. Dispoziiile din Codul de procedur civil referitoare la arbitrajul internaional se aplic oricrui arbitraj internaional, dac sediul instanei arbitrale se afl n Romnia i, cel puin una dintre pri avea la data ncheierii conveniei arbitrale domiciliul sau reedina obinuit, respectiv sediul n afara Romniei, cu condiia ca prile s nu fi exclus prin convenia arbitral aplicarea acestora. Dreptul arbitrajului (lex arbitrii) se distinge, att de legea aplicabil fondului litigiului, care se soluioneaz prin arbitraj, ct i de legea aplicabil procedurii arbitrale. Lex arbitrii reglementeaz probleme precum validitatea conveniei de arbitraj, cile de atac ale hotrrii arbitrale. n anumite drepturi naionale, cum este cazul Germaniei, regulile aplicabile arbitrajului sunt aceleai, fie c arbitrajul este intern, fie c este internaional. n altele (Frana, Elveia), printre care i Romnia, exist reguli speciale aplicabile arbitrajului internaional, i doar anumite aspecte sunt comune (arbitrajului intern i internaional). n materia investiiilor, recurgerea la arbitraj, ca modalitate de soluionare a litigiilor, poate avea dou surse: o clauz n contractul de stat sau o prevedere ntr-o convenie internaional, aplicabil n cauz, mai ales, un BIT. Prile au posibilitatea de a alege un arbitraj ad hoc sau un arbitraj instituionalizat, adic administrat de un centru de arbitraj. Dac prile aleg arbitrajul ad hoc, de regul, folosesc regulamentul UNCITRAL (UNCITRAL Arbitration Rules). Dac aleg arbitrajul instituionalizat pot opta ntre mai multe centre de arbitraj: Curtea permanent de arbitraj de la Haga, care funcioneaz pe lng Curtea Internaional de Justiie, i care nu soluioneaz dect litigii ntre state sau ntre un stat i o ntreprindere (ca n cazul contractelor de stat); Curtea de arbitraj de la Paris, care funcioneaz n cadrul Camerei Internaionale de Comer (ICC) i care are reguli noi de arbitraj (n vigoare din 2012), arbitrajul organizat pe lng Camera de Comer de la Stockholm, LCIA - The London Court of International Arbitration, AAA - American Arbitration Association, SIAC Singapore International Arbitration Centre, Curtea de Arbitraj Comercial Internaional de pe lng Camera de Comer i Industrie a Romniei. 50
Alegerea unui centru de arbitraj presupune i alegerea regulamentului de arbitraj al acelui centru, deoarece, de regul, fiecare centru aplic propriul regulament, refuznd aplicarea unor alte reglementri. Iar fiecare regulament conine i reguli de procedur. Convenia de arbitraj. Convenia de arbitraj poate s mbrace dou forme: clauza compromisorie, inserat n contractul prilor (deci, nainte de apariia litigiului), care reprezint regula i, mai rar, compromisul de arbitraj, care se ncheie ntre pri dup naterea litigiului. Condiii de fond. Autonomia clauzei compromisorii. Clauza compromisorie este independent de contractul care o conine, att din punct de vedere material, ct i juridic. Astfel, clauza compromisorie nu este afectat de ineficacitatea contractului (nulitate, rezoluiune, reziliere, caducitate, expirare, .a.) i nici chiar de formarea lui, o clauz compromisorie putnd fi valabil chiar dac contractul ntre pri nu s-a ncheiat nc. Potrivit art. 1112 alin. (3) C. proc. civ. rom., validitatea clauzei compromisorii nu poate fi contestat pe motivul nevaliditii contractului principal sau pentru c ar viza un litigiu care nu exist nc; deci are un caracter autonom. Validitatea clauzei compromisorii este supus legii aplicabile stabilite de pri; frecvent, legea aplicabil clauzei compromisorii este aceea aleas de pri pentru contractul lor, i nu o lege separat. Conform art. 1112 alin. (2) C. proc. civ. rom., convenia arbitral (att clauza compromisorie, ct i compromisul) este valabil dac ndeplinete condiiile de fond impuse, fie de legea stabilit de pri pentru clauz, fie de legea aplicabil obiectului litigiului (i aici se are n vedere, mai ales, compromisul), fie de legea aplicabil contractului, care o conine, fie de legea romn. Autonomia clauzei compromisorii nu este recunoscut n toate drepturile naionale. Condiii de form ale conveniei de arbitraj. Potrivit Conveniei de la New York din 1958, convenia de arbitraj trebuie s mbrace forma scris (art. II alin. 1 i 2). i Convenia de la Geneva din 1961 prevede forma scris, sau orice form permis de legislaia statelor care nu pretind forma scris a conveniei arbitrale (art. 1 alin. 2 lit.a). n mod asemntor, conform art. 1112 alin. (1) C. proc. civ. rom. convenia arbitral este valabil ncheiat dac mbrac o form scris, prin nscris, telegram, telex, telecopiator, pot electronic sau orice alt mijloc de comunicare, permind a-i stabili proba printr-un text. Arbitrabilitatea litigiului. Poate fi supus arbitrajului doar un litigiu care este arbitrabil. Pentru a stabili arbitrabilitatea unui litigiu se are n vedere obiectul acestuia (ratione materiae) i calitatea prilor (ratione 51
personae). Sunt arbitrabile numai litigiile care au un obiect de natur patrimonial i care privete drepturi de care prile pot dispune, iar legea statului de sediu al instanei arbitrale nu rezerv competen exclusiv instanelor judectoreti [art. 1111 alin.(1) C. proc. civ. rom.]. n ceea ce privete calitatea prilor, se au n vedere anumite caracteristici ale uneia dintre pri i anume, dac o parte este persoan juridic de drept public sau dac face parte din categoria persoanelor considerate slabe i care au nevoie de protecie, cum este consumatorul. n principiu, se consider c autoritile publice nu pot recurge la jurisdicia arbitral, care este o jurisdicie privat, n detrimentul jurisdiciei statale. Exist, ns, o tendin la nivel mondial de a extinde domeniul arbitrabilitii, tendin la care particip i Romnia. Astfel, conform art. 542 alin. (2) C. proc. civ. rom., statul i autoritile publice pot ncheia convenii arbitrale, numai dac sunt autorizate prin lege sau prin convenii internaionale la care Romnia este parte. Art. 2 alin. 1 din Convenia de la Geneva din 1961, la care Romnia este parte, autorizeaz persoanele juridice de drept public s ncheie convenii de arbitraj. Persoanele juridice de drept public care au n obiectul lor de activitate i activiti economice pot ncheia convenii arbitrale, cu excepia cazului n care legea ori actul lor de nfiinare sau de organizare prevede altfel [art. 542 alin. (3) C. proc. civ. rom.]. Referitor la persoanele considerate slabe i care au nevoie de protecie, de regul, acestea pot ncheia numai compromisuri, nu i clauze compromisorii, deoarece se apreciaz c numai dup naterea litigiului pot lua decizii n cunotin de cauz. Sanciunea nerespectrii condiiei arbitrabilitii n dreptul romn este anularea hotrrii arbitrale [art. 1120 alin. (3), care face trimitere la art. 608 alin. (1) lit. a) C. proc. civ.]. n Convenia de la New York din 1958 se prevede c hotrrea arbitral, prin care a fost soluionat un litigiu nearbitrabil potrivit legii statului unde se solicit recunoaterea sau/i executarea acesteia, nu poate fi recunoscut/executat [art. V alin. 2 lit. a)]. Convenia arbitral i rspunderea delictual. Atunci cnd convenia de arbitraj este redactat ntr-o manier general, viznd orice litigiu care se nate n legtur cu contractul dintre pri sau care are o relaie cu acesta, rspunderea delictual intr n domeniul de aplicare a conveniei arbitrale. Efectele conveniei de arbitraj. Efectele conveniei de arbitraj se refer la efectele acesteia fa de prile care au ncheiat-o, la efectele ei fa de teri i la efectele conveniei arbitrale fa de instana arbitral. Prile trebuie s respecte convenia de arbitraj; ele au obligaia s se adreseze unei instane arbitrale pentru soluionarea litigiului dintre 52
acestea; ncheierea conveniei arbitrale atrage necompetena instanelor statale. De regul, fa de teri, convenia de arbitraj nu produce efecte, aplicndu-se principiul relativitii efectelor actului juridic. n ceea ce privete instana arbitral, se aplic aa numitul principiu competen-competen, principiu aplicabil ntr-un mare numr de state, printre care i Romnia. Principiul competen-competen este consacrat n art. 1118 C. proc. civ. Semnificaia acestui principiu este aceea c instana arbitral trebuie s-i verifice propria competen. Aceasta nseamn c instana arbitral trebuie s se pronune cu privire la validitatea conveniei de arbitraj, cu privire la eficacitatea ei, ntinderea acesteia, precum i cu privire la arbitrabilitatea litigiului (aceasta fiind latura pozitiv a efectelor conveniei de arbitraj). Ca efect negativ, convenia de arbitraj conduce la necompetena instanelor statale. Potrivit art. II.3 din Convenia de la New York din 1958 instana statal sesizat cu un litigiu, n legtur cu care s-a ncheiat o convenie arbitral, se va declara necompetent, cu excepia situaiei n care constat c respectiva convenie de arbitraj este caduc, inoperant sau nesusceptibil de a fi aplicat. Principiul competen-competen nu exclude, a posteriori, controlul exercitat de ctre instana statal n ceea ce privete anularea hotrrii arbitrale, precum i cu privire la recunoaterea i executarea hotrrii arbitrale strine. n UE, CJUE a hotrt n interpretarea Regulamentului Bruxelles I, n spea C-185/07, c instana statal competent s soluioneze pe fond un litigiu are competena de a decide i cu privire la validitatea sau efectele unei convenii de arbitraj, n legtur cu acel litigiu. n considerentele Regulamentului Bruxelles I revizuit (nr. 1215/2012) se precizeaz c n cazul n care o instan statal dintr-un stat membru, exercitndu-i competena n temeiul Regulamentului sau n temeiul legislaiei naionale, a stabilit c o convenie de arbitraj este nul, nu produce efecte sau este imposibil de aplicat, acest lucru nu mpiedic recunoaterea sau, dup caz, executarea hotrrii adoptate de aceasta pe fond. Acest lucru nu aduce atingere competenei instanelor din statele membre de a hotr cu privire la recunoaterea i executarea sentinelor arbitrale n conformitate cu Convenia de la New York din 1958, care primeaz asupra Regulamentului. Procedura arbitral. Compunerea tribunalului arbitral. Compunerea tribunalului arbitral se face prin metoda stabilit de comun acord de ctre pri prin convenia arbitral. Dac se ntmpin dificulti, intervine instana statal; este ceea ce n dreptul francez se numete juge d`appui, instituie fr corespondent n dreptul anglo-saxon; n dreptul romn este reglementat n art. 547 C. proc. civ. Dac arbitrajul 53
este ad hoc, prile vor stabili metoda de compunere a tribunalului arbitral. Dac arbitrajul este instituional, i prile nu au stabilit modalitatea de compunere a tribunalului arbitral, intervine instituia care organizeaz arbitrajul. Tribunalul arbitral este, de regul, compus dintr-un numr impar de arbitri (1 sau 3); atunci cnd se numesc 3, unul este preedinte, sau, n dreptul romn, supraarbitru (art. 556 C. proc. civ.). Se recomand numirea unor arbitri care cunosc bine domeniul de activitate din care face parte problema litigioas. Principiile aplicabile procesului arbitral. Procesul arbitral se caracterizeaz prin independena i imparialitatea arbitrilor, prin asigurarea contradictorialitii i a egalitii de tratament a prilor; de asemenea, procesul arbitral se caracterizeaz prin celeritate. Cerina imparialitii i independenei arbitrilor reiese din Regulamentul ICC din 2012 (art.11.1: fiecare arbitru trebuie s fie i s rmn imparial i independent fa de prile implicate n arbitraj), din Regulamentul de arbitraj UNCITRAL (cu ultima modificare n 2013), care prevede c o cauz de recuzare a arbitrilor este ndoiala legitim asupra imparialitii i independenei arbitrilor (art. 11). n acelai sens, este prevederea din art. 1113 alin. (2) lit.c) C. proc. civ. rom. Tribunalul arbitral trebuie s asigure respectarea principiilor fundamentale ale procesului, printre care i principiul contradictorialitii, n care poate fi inclus i acela al egalitii de tratament al prilor. Aceste principii sunt prevzute n art. 1114 alin. (3) C. proc. civ. rom. De asemenea, potrivit art. 575 alin. (2) C. proc. civ. rom., principiile fundamentale ale procesului civil (reglementate n Codul de procedur civil) sunt aplicabile i n procedura arbitral. La cererea prilor sau atunci cnd prile au ncheiat un acord n acest sens, arbitrajul se declar confidenial. n Regulamentul ICC din 2012 se prevede c tribunalul arbitral poate declara confidenial procedura de arbitraj sau orice alte probleme legate de arbitraj, lund msuri pentru protejarea secretelor comerciale sau a altor informaii confideniale (art. 22.3). n Regulile de arbitraj ale Curii de Arbitraj Comercial Internaional Bucureti este prevzut principiul confidenialitii n art. 8. Dreptul aplicabil litigiului. Legea aplicabil pentru soluionarea litigiului este aceea aleas de ctre pri. Dac prile nu au ales legea aplicabil, atunci tribunalul arbitral aplic legea pe care o consider potrivit, innd seama de uzanele i regulile profesionale, din domeniul din care face parte litigiul. Tribunalul arbitral va evita aplicarea de norme conflictuale. Cu acordul expres al prilor, tribunalul arbitral poate soluiona litigiul n echitate sau ca, ceea ce se numete amiable compositeur (art. 1119 C. proc. civ. rom.). 54
Actul de misiune. Actul de misiune (Terms of Reference) este documentul care conine toate informaiile care permit stabilirea sarcinilor arbitrilor. n Regulamentul ICC din 2012 apare la art. 23. n Regulile de Arbitraj ale Curii de Arbitraj de la Bucureti apare la art. 39. Conform art. 566 C. proc. civ. rom., arbitrii trebuie s accepte nsrcinarea pentru ca s aib loc constituirea tribunalului arbitral. Proba. Regulile de prob variaz de la un stat la altul i de la o instituie permanent de arbitraj la alta. n general, proba este lsat la libera dispoziie a prilor. n actul de misiune al arbitrilor, de regul, exist indicaii cu privire la probe. n procesul arbitral internaional se folosete sistemul discovery i e-discovery, mprumutat din dreptul american. Discovery este o procedur care permite fiecrei pri s obin de la cealalt parte toate documentele necesare pe care aceasta le folosete pentru a proba preteniile sale, fie c partea care cere documentele tie de existena lor, fie c nu tie. E- discovery se refer la documentele n format electronic. Nu n toate litigiile aceast procedur poate fi aplicat. Se utilizeaz i proba cu martori, precum i expertiza. Detaliile cu privire la propunerea i administrarea probelor n procesul arbitral sunt cuprinse n art. 586-591 i art. 1117 C. proc. civ. rom. Msuri provizorii i conservatorii. Tribunalul arbitral poate dispune msuri provizorii sau conservatorii, cu excepia cazului n care prile au exclus expres acest lucru din convenia lor arbitral. Atunci cnd sunt luate asemenea msuri, partea vizat trebuie s le execute n mod voluntar; n caz contrar, se poate apela la o instan statal, care s le impun. Sesizarea instanei statale se poate face de ctre tribunalul arbitral [art. 1116 alin. (2) C. proc. civ. rom.] sau o pot face prile, nainte sau n cursul soluionrii litigiului pe calea arbitrajului (art. 585 C. proc. civ. rom.). O prevedere similar exist n Regulamentul ICC din 2012, la art. 28.2. Arbitrul de urgen. n Regulamentul ICC din 2012 (art. 29) se prevede posibilitatea instituirii unui arbitru de urgen n situaia n care una dintre pri nu poate atepta constituirea tribunalului arbitral i solicit msuri provizorii sau conservatorii, independent de dreptul ei de a se adresa cu o asemenea cerere unei instane statale. Deliberarea arbitrilor. Deliberarea se face n secret, n modalitatea stabilit de convenia arbitral sau, n lips, de tribunalul arbitral [art. 602 alin. (1) C. proc. civ. rom.]. nclcarea obligaiei de deliberare n secret este dificil de probat i de sancionat; se pot folosi dispoziiile art. 565 lit. d) C. proc. civ. rom. Termenul arbitrajului. Majoritatea regulamentelor de arbitraj prevd un termen de 6 luni pentru pronunarea hotrrii, care curge de la 55
data sesizrii tribunalului arbitral. Potrivit art. 1114 alin. (4) coroborat cu art. 567 alin. (1) C. proc. civ. rom., termenul n care trebuie pronunat hotrrea de arbitraj este de 12 luni, care curge de la data constituirii tribunalului arbitral. Sanciunea nerespectrii termenului este caducitatea arbitrajului. Termenul poate fi prelungit prin acordul prilor, iar tribunalul arbitral poate dispune, pentru motive temeinice, prelungirea termenului o singur dat cu cel mult 6 luni. Termenul se suspend pe durata oricrei cereri incidente. n Regulamentul ICC din 2012 termenul prevzut este de 6 luni, care curge de la data semnrii actului de misiune de ctre arbitri (art. 30.1). Hotrrea arbitral. Hotrrea arbitral este aceea pronunat de tribunalul arbitral, prin care soluioneaz pe fond litigiul dintre pri. Conform art. 1120 C. proc. civ. rom., hotrrea se pronun dup procedura convenit de pri. n lipsa unor asemenea prevederi n convenia arbitral, hotrrea se pronun cu votul majoritii arbitrilor, iar n caz de paritate a voturilor prevaleaz soluia care se raliaz votului supraarbitrului. Hotrrea arbitral este scris, motivat, datat i semnat de toi arbitrii. De la data comunicrii ei prilor, hotrrea arbitral pronunat n arbitrajul internaional este executorie i obligatorie. Ea poate fi atacat numai cu aciune n anulare pentru motivele i n regimul stabilite n art. 608-613 C. proc. civ., aplicabile arbitrajului intern. Aciunea n anulare a hotrrii arbitrale este de competena unei instane statale, mai precis, de competena Curii de apel din circumscripia n care a avut loc arbitrajul. Motivele pentru desfiinarea hotrrii arbitrale prin aciune n anulare sunt (conform art. 608 C. proc. civ.):a) litigiul nu era susceptibil de soluionare pe calea arbitrajului; b) tribunalul arbitral a soluionat litigiul fr s existe o convenie arbitral sau n temeiul unei convenii nule ori inoperante; c) tribunalul arbitral nu a fost constituit n conformitate cu convenia arbitral; d) partea a lipsit la termenul la care au avut loc dezbaterile i procedura de citare nu a fost legal ndeplinit; e) hotrrea a fost pronunat dup expirarea termenului arbitrajului prevzut la art. 567, dei cel puin una dintre pri a declarat c nelege s invoce caducitatea, iar prile nu au fost de acord cu continuarea judecii, potrivit art. 568 alin. (1) i (2); f) tribunalul arbitral s-a pronunat asupra unor lucruri care nu s-au cerut ori a dat mai mult dect s-a cerut; g) hotrrea arbitral nu cuprinde dispozitivul i motivele, nu arat data i locul pronunrii ori nu este semnat de arbitri; 56
h) hotrrea arbitral ncalc ordinea public, bunele moravuri ori dispoziii imperative ale legii; i) dac, dup pronunarea hotrrii arbitrale, Curtea Constituional s-a pronunat asupra excepiei invocate n acea cauz, declarnd neconstituional legea, ordonana ori o dispoziie dintr-o lege sau dintr-o ordonan care a fcut obiectul acelei excepii ori alte dispoziii din actul atacat, care, n mod necesar i evident, nu pot fi disociate de prevederile menionate n sesizare.. Termenul general de exercitare a aciunii n anulare este de 1 lun de la data comunicrii hotrrii arbitrale (art. 611 C. proc. civ.). Curtea de apel poate suspenda executarea hotrrii arbitrale mpotriva creia a fost introdus aciunea n anulare (art. 612 C. proc. civ.). Dac prile nu au stabilit altfel prin convenia arbitral,tribunalul arbitral poate pronuna i hotrri pariale. Recunoaterea i executarea hotrrilor arbitrale strine. Marea majoritate a hotrrilor arbitrale sunt executate n mod voluntar. Dei nu exist o statistic n acest sens, n doctrin se arat c, de exemplu, n 2010 ICC de la Paris a soluionat 479 litigii, iar instanele statale au fost sesizate cu un numr foarte mic de cereri de executare. n arbitrajul intern, hotrrea arbitral constituie titlu executoriu i se execut silit ca i cum ar fi o hotrre judectoreasc (art. 615 C. proc. civ.). Hotrrea arbitral pronunat n Romnia, n urma unui proces internaional arbitral, are acelai regim cu hotrrea arbitral intern, adic este executorie i obligatorie i se execut silit ca i cum ar fi o hotrre judectoreasc intern. n ceea ce privete executarea unei hotrri arbitrale strine pe teritoriul Romniei, se aplic regulile din Codul de procedur civil i din Conveniile la care Romnia este parte. Recunoaterea i executarea conform prevederilor Codului de procedur civil (art. 1123-1132). Potrivit art. 1123 C. proc. civ., sunt hotrri arbitrale strine orice hotrri de arbitraj intern sau internaional, pronunate ntr-un stat strin. Instana competent pentru recunoaterea sau/i executarea unei hotrri arbitrale strine este o instan statal i anume, tribunalul n circumscripia cruia se afl domiciliul sau, dup caz, sediul celui cruia i se opune respectiva hotrre arbitral. n cazul n care nu se poate stabili care este acest tribunal, competent este Tribunalul Bucureti. Se poate solicita doar recunoaterea unei hotrri arbitrale atunci cnd cel care se prevaleaz de ea urmrete s invoce autoritatea de lucru judecat a acesteia sau se poate solicita executarea, atunci cnd hotrrea arbitral nu este executat voluntar de partea mpotriva creia a fost pronunat. Cererea de recunoatere ntrerupe prescripia dreptului de a 57
obine executarea silit [art.1126 alin. (3), coroborat cu art. 1100 C. proc. civ.]. Cererea trebuie s fie nsoit de hotrrea arbitral i de convenia arbitral, supralegalizate i traduse n limba romn (art. 1127 C. proc. civ.). Motivele de refuz al recunoaterii sau executrii, conform art. 1128 C. proc. civ., sunt: a) prile nu aveau capacitatea de a ncheia convenia arbitral conform legii aplicabile fiecreia, stabilit potrivit legii statului unde hotrrea a fost pronunat; b) convenia arbitral nu era valabil potrivit legii creia prile au supus-o sau, n lips de stabilire a acesteia, conform legii statului n care hotrrea arbitral a fost pronunat; c) partea contra creia hotrrea este invocat n-a fost cuvenit informat cu privire la desemnarea arbitrilor sau cu privire la procedura arbitral ori a fost n imposibilitate de a-i valorifica propria aprare n procesul arbitral; d) constituirea tribunalului arbitral sau procedura arbitral n-a fost conform conveniei prilor ori, n lipsa unui acord al acestora, legii locului unde a avut loc arbitrajul; e) hotrrea privete un diferend neprevzut n convenia arbitral sau n afara limitelor fixate de aceasta ori cuprinde dispoziii care excedeaz termenilor conveniei arbitrale. Totui, dac dispoziiile din hotrre care privesc aspecte supuse arbitrajului pot fi separate de cele privind chestiuni nesupuse arbitrajului, cele dinti pot fi recunoscute i declarate executorii; f) hotrrea arbitral n-a devenit nc obligatorie pentru pri sau a fost anulat ori suspendat de o autoritate competent din statul n care sau dup legea cruia a fost pronunat.. n afar de aceste motive de refuz al recunoaterii sau executrii, mai pot fi invocate i alte dou motive, prevzute n art. 1124 C. proc. civ., i anume nearbitrabilitatea litigiului n Romnia i nclcarea ordinii publice de drept internaional privat romn. Instana va refuza recunoaterea sau executarea cu condiia ca partea mpotriva creia hotrrea este invocat s probeze existena unuia dintre motivele artate mai sus. Instana nu poate examina hotrrea arbitral pe fondul litigiului (art. 1132 C. proc. civ.). Hotrrea de recunoatere sau de executare a hotrrii arbitrale strine poate fi atacat numai cu apel (art. 1130 C. proc. civ.). Recunoaterea i executarea conform prevederilor Conveniei de la New York din 1958. 58
Convenia de la New York a fost destul de liberal la momentul la care a fost adoptat, dar astzi este considerat. Cererea de recunoatere sau executare trebuie nsoit de hotrrea arbitral i de convenia arbitral, traduse n limba statului n care se depune cererea (art. IV, similar cu art. 1127 C. proc. civ. rom.). Motivele de refuz al recunoaterii sau executrii sunt cuprinse n art. V i sunt identice cu motivele prevzute n Codul de procedur civil romn (art. 1128 i 1124); de asemenea, i condiia probrii unuia dintre motive, de ctre partea mpotriva creia este invocat hotrrea. Convenia de la New York nu conine reguli uniforme cu privire la prescripia dreptului de a cere recunoaterea sau executarea, procedura contradictorie sau nu, cile de atac mpotriva hotrrii de recunoatere sau executare. Recunoaterea i executarea conform prevederilor Conveniei de la Washington din 1965. Aceast convenie conine dispoziii privind recunoaterea sau executarea hotrrilor arbitrale pronunate numai n litigiile referitoare la investiiile ntre state i persoane ale altor state. n art. 54 al Conveniei este stabilit o regul drastic, ce nu se regsete n nici un alt convenie internaional, i anume: fiecare stat contractant recunoate orice sentin dat, n temeiul Conveniei, ca fiind obligatorie i asigur executarea pe teritoriul su a obligaiilor pecuniare pe care sentina le impune, ca i cnd ar fi vorba de o hotrre definitiv a unei instane, care funcioneaz n acest stat. Prin urmare, hotrrea arbitral pronunat n temeiul Conveniei de la Washington are acelai regim cu o hotrre judectoreasc intern a statului pe teritoriul cruia se solicit recunoaterea sau executarea. Aceast soluie a fost acceptat de statele contractante ale Conveniei, deoarece Convenia prevede un al doilea grad de jurisdicie, echivalent unei ci de atac exercitat mpotriva hotrrii arbitrale.
3.2.3. Soluionarea litigiilor de comer internaional n faa instanelor statale. Chiar dac, pentru reglementarea litigiilor, prima alegere a operatorilor de comer internaional este arbitrajul, instanele statale naionale continu s soluioneze litigii de comer internaional. Acest lucru se ntmpl, fie atunci cnd prile aleg o instan naional printr-o clauz atributiv de jurisdicie sau o convenie de alegere a instanei, dup apariia litigiului, fie n cazul n care nu exist o clauz/convenie de alegere a instanei statale sau arbitrale. De asemenea, instanele statale intervin, aa cum am vzut, i n cazul arbitrajului, mai ales, atunci cnd hotrrea arbitral nu este executat voluntar. 59
Rolul instanelor statale n litigiile de comer internaional const n: competena direct, notificarea prtului, care, de regul, se afl n strintate, conflicte de procedur, mai ales referitoare la litispenden, proba i efectele hotrrilor judectoreti strine. Izvoare. Regulile aplicabile competenei jurisdicionale internaionale se regsesc n convenii internaionale multilaterale, n convenii bilaterale n materie de cooperare judiciar, iar la nivelul UE, n regulamente europene (Regulamentul Bruxelles I, Regulamentul 805/2004 privind crearea unui titlu executoriu european pentru creanele necontestate, .a.). Juristul care se confrunt cu problema instanei competente pentru un anumit litigiu trebuie s verifice care este reglementarea aplicabil. Conveniile care conin norme de drept material sunt considerate ca fiind o lege special, n raport cu conveniile bilaterale sau cu normele de drept european. Toate normele internaionale primeaz fa de dreptul comun. La data la care va intra n vigoare Convenia de la Haga din 2005 privind acordurile de alegere a forului, aceasta va trebui luat n considerare cu prioritate. (UE a ratificat Convenia de la Haga n 2009, n aceast materie UE avnd competen exclusiv; prin urmare, toate statele membre UE vor fi pri la Convenie). Toate aceste probleme au fost analizate la Dreptul internaional Privat.
4. Operaiunile de comer internaional. 4.1. Faza pregtitoare a operaiunilor de comer internaional. a. Instrumentele din faza precontractual. b. Obligaiile din faza precontractual. c. Ruperea negocierilor. 4.2. Faza contractual a operaiunilor de comer internaional. a. Clauzele obinuite n contractele de comer internaional. b. Contracte speciale. I. Contractul de vnzare internaional de mrfuri. II. Contractele de comercializare i. Contractul de agenie ii. Contractul de distribuie iii. Contractul de franciz III. Contractele de transport. i. Transportul rutier internaional de mrfuri. ii. Transportul feroviar internaional de mrfuri iii. Transportul maritim internaional de mrfuri. iv. Transportul aerian internaional de mrfuri. 60
v. Transportul multimodal internaional de mrfuri IV. Contracte de comer internaional cu privire la dreptul de proprietate intelectual. i. Contractul de know-how (savoir-faire). ii. Contractul de licen. iii. Contractul de consulting-engineering. iv. Contractul joint venture. 4.3. Finanarea operaiunilor de comer internaional. a. Creditul documentar b. Creditele ordinare c. Efectele de comer d. Contractul de leasing e. Contractul de factoring 4.4. Garaniile operaiunilor de comer internaional.
Operaiunile de comer internaional sunt foarte diverse, ncepnd cu comerul de mrfuri clasic i mergnd pn la operaiuni complexe de construcii de infrastructuri, comer de servicii, .a. Atunci cnd un operator de comer internaional decide s vnd produse, s ofere servicii sau s fac alte operaiuni pe o anumit pia, el trebuie s se informeze, mai nti, n legtur cu normele aplicabile accesului la piaa respectiv. Apoi trebuie s cunoasc normele aplicabile contractelor pe care urmrete s le ncheie, att n ceea ce privete formarea acestora, ct i referitor la legea aplicabil contractelor. n cele din urm trebuie s caute finanare pentru operaiunea avut n vedere. Accesul la pia. Normele referitoare la accesul la pia sunt, fie pozitive, care permit unui operator de comer internaional s intre pe o anumit pia, fie negative, care restricioneaz accesul la o anumit pia. De exemplu, accesul la piaa juridic, pe un anumit teritoriu a avocailor strini. n UE au fost adoptate dou directive (77/249/CEE i 98/5/CE), care conin reguli uniforme minimale pentru prestarea de servicii juridice a avocailor n spaiul UE. ntr-o accepiune larg, reglementarea accesului la pia conine ansamblul de drepturi i obligaii al strinilor, pe teritoriul unui anumit stat, altfel spus, condiia juridic a strinilor. Intr n acest domeniu reglementarea schimburilor, dreptul vamal, dreptul concurenei, dreptul mediului, controlul exporturilor, etc. Accesul la pia este reglementat prin reguli aparinnd dreptului internaional, dreptului regional i dreptului naional.
4.1. Faza pregtitoare a operaiunilor de comer internaional. 61
Formarea unui contract internaional este de multe ori de lung durat i de o anumit complexitate, comparativ cu aceea a unui contract intern. Acest lucru se datoreaz cauzelor economice pe care le implic un contract internaional, dar i diferenelor de cultur a partenerilor viitori, cultur juridic i nu numai. De exemplu, n diferite culturi, da sau nu nu au aceeai semnificaie. Da, poate nsemna c operatorul de comer internaional a neles propunerea, dar c nu i-a exprimat acordul sau nu nc; nu, poate avea semnificaia unui nu temporar, valabil ntr- un anumit moment i nu un nu definitiv. Un bun negociator trebuie s fie narmat i cu cunotine din cultura partenerului. a. Instrumentele din faza precontractual. Exist o serie de documente de care prile se pot folosi n faza precontractual, precum scrisoarea de intenie, acordul de principiu, angajamentul de onoare, oferta de negociere, oferta de contractare, contractul-cadru, condiiile generale contractuale, .a. Legea aplicabil acestor documente este stabilit prin Regulamentul Roma II (art. 12 culpa in contrahendo: (1) Legea aplicabil obligaiilor necontractuale care decurg din nelegerile la care se ajunge nainte de semnarea unui contract, indiferent dac respectivul contract a fost efectiv semnat sau nu, este legea aplicabil contractului n cauz sau legea care ar fi fost aplicabil contractului dac acesta ar fi fost ncheiat. (2) Dac legea aplicabil nu poate fi stabilit n temeiul alineatului (1), atunci legea aplicabil este: (a) legea statului n care s-a produs prejudiciul, indiferent n ce ar are loc faptul cauzator de prejudicii i indiferent de ara sau rile n care se manifest efectele indirecte ale respectivului fapt; sau (b) n cazul n care prile i au reedina obinuit n aceeai ar n momentul producerii faptului cauzator de prejudicii, se aplic legea respectivei ri; sau (c) n cazul n care reiese clar, din toate circumstanele referitoare la caz, c obligaia necontractual rezultat din nelegerile la care se ajunge nainte de semnarea unui contract are n mod vdit mai mult legtur cu o alt ar dect cea prevzut la literele (a) i (b), se aplic legea acelei alte ri..). Documentele precontractuale se folosesc, de regul, n contracte complexe, cum este cazul contractului joint venture, contractului de concesiune, de construcii de infrastructur, etc. Pentru contractele simple, cum este contractul de vnzare, n faza precontractual se analizeaz oferta i acceptarea ofertei. n cazul contractelor simple, poate s apar o lupt de forme, n sensul c fiecare parte propune anumite condiii generale contractuale, care sunt condiii standard i care nu sunt supuse negocierii. Dac prile sunt aproximativ egale din punct de vedere economic, financiar, juridic, fiecare va urmri s impun propriile condiii generale. 62
n faza precontractual a negocierilor prile pot stabili diverse clauze referitoare la confidenialitate (de exemplu, potrivit art. 1184 C. civ. rom. Cnd o informaie confidenial este comunicat de ctre o parte n cursul negocierilor, cealalt parte este inut s nu o divulge i s nu o foloseasc n interes propriu, indiferent dac se ncheie sau nu contractul. nclcarea acestei obligaii atrage rspunderea prii n culp.), exclusivitatea de negociere, restituirea cheltuielilor negocierilor, n caz de eec al acestora, etc. Scrisoarea de intenie. Scrisoarea de intenie poate avea dou forme: forma prevzut de art. 2322 C. civ. rom. (text similar cu acela al art. 2322 C. civ. francez), care reglementeaz aa numita scrisoare de confort ((1) Scrisoarea de confort este acel angajament prin care emitentul i asum o obligaie de a face sau de a nu face, n scopul susinerii unei alte persoane, numit debitor, n vederea executrii obligaiilor acesteia fa de un creditor al su. (2) n cazul n care debitorul nu-i execut obligaia, emitentul scrisorii de confort poate fi obligat numai la plata de daune-interese fa de creditor, i numai dac acesta din urm face dovada c emitentul scrisorii de confort nu i-a ndeplinit obligaia asumat prin scrisoarea de confort. (3) Emitentul scrisorii de confort care a czut n pretenii fa de creditor are drept de regres mpotriva debitorului.) sau scrisoarea de garanie, reglementat n art. 2321 C. civ. rom. ((1) Scrisoarea de garanie este angajamentul irevocabil i necondiionat prin care garantul se oblig, la solicitarea unei persoane numite ordonator, n considerarea unui raport obligaional preexistent, dar independent de acesta, s plteasc o sum de bani unei tere persoane, numit beneficiar, n conformitate cu termenii angajamentului asumat. (2) Angajamentul astfel asumat se execut la prima i simpla cerere a beneficiarului, dac prin textul scrisorii de garanie nu se prevede altfel. (3) Garantul nu poate opune beneficiarului excepiile ntemeiate pe raportul obligaional preexistent angajamentului asumat prin scrisoarea de garanie i nu poate fi inut s plteasc n caz de abuz sau de fraud vdit.); ambele scrisori au regimul unor garanii autonome, care provin, de regul, de la o persoan juridic specializat o instituie bancar. Aceste scrisori-garanii au rolul n faza precontractual de a asigura cocontractantul c cealalt parte are mijloace pentru executarea obligaiilor care vor rezulta din contractul viitor. Ele incit la ncheierea contractului. A doua form de scrisoare de intenie este aa numita gentlemen` s agreement, prin care cealalt parte se asigur de seriozitatea cocontractantului, de faptul c negocierile nu vor fi fr rezultat, de confidenialitatea lui, .a. De exemplu, scrisoarea poate s provin de la o 63
banc, n care aceasta stabilete condiiile n care va finana o operaiune de comer internaional, de ndat ce i se va cere. Acordul de principiu. Este o creaie a practicii i const ntr-o simpl scrisoare de intenie, suficient de precis i detaliat. Acordul de principiu a fost admis n practica arbitral, cea mai cunoscut hotrre n materie fiind afacerea Norsolor, n care s-a stabilit c un acord de principiu d natere unei obligaii de negociere, care trebuie executat cu bun credin. Antecontractele. Antecontractele dau natere la obligaii pentru pri. Pot fi incluse n antecontracte clauze specifice negocierilor, precum, clauza de confidenialitate, exclusivitate, neconcuren, diligen, dar i obligaii de a obine autorizaii prealabile necesare pentru ncheierea contractului. Prile pot stabili i legea aplicabil negocierilor, precum i modul de soluionare a litigiilor i autoritatea competent n cazul negocierilor.
b. Obligaiile din faza precontractual. Obligaia de informare. n dreptul romn nu exist un text expres general, care s impun obligaia de informare n faza negocierilor. Exist ns obligaia de bun-credin n negocieri, creia i este subsumat obligaia de informare. Potrivit art. 1183 C. civ. rom.: (1) Prile au libertatea iniierii, desfurrii i ruperii negocierilor i nu pot fi inute rspunztoare pentru eecul acestora. (2) Partea care se angajeaz ntr-o negociere este inut s respecte exigenele bunei-credine. Prile nu pot conveni limitarea sau excluderea acestei obligaii. (3) Este contrar exigenelor bunei-credine, ntre altele, conduita prii care iniiaz sau continu negocieri fr intenia de a ncheia contractul. (4) Partea care iniiaz, continu sau rupe negocierile contrar bunei credine rspunde pentru prejudiciul cauzat celeilalte pri. Pentru stabilirea acestui prejudiciu se va ine seama de cheltuielile angajate n vederea negocierilor, de renunarea de ctre cealalt parte la alte oferte i de orice mprejurri asemntoare.. Acest text are la baz art. 2.1.15 din Principiile Unidroit; se regsete i n alte legislaii naionale, cum ar fi cea german. De asemenea, n cazul mai multor contracte este reglementat obligaia de informare precontractual; de exemplu, n contractul de intermediere, conform art. 2100 C. civ. rom. Intermediarul este obligat s comunice terului toate informaiile cu privire la avantajele i oportunitatea ncheierii contractului intermediat, cu condiia s nu prejudicieze n mod culpabil interesele clientului.; prevederi referitoare la obligaia de informare precontractual exist i n contractul de asigurare, n art. 2238 C. civ. rom.; n contractul de franciz, art. 2 i 15 din O.G. 52/1997. 64
Exclusivitatea n negocieri. Dac prile urmresc s poarte negocieri cu o singur parte, trebuie s prevad ntr-un document precontractual o clauz de exclusivitate. Altfel, ele nu sunt inute s poarte negocieri exclusive. Confidenialitatea. Conform art. 2.1.16 din Principiile Unidroit, care a fost reluat n art. 1184 C. civ. rom., n cursul negocierilor, prile nu sunt obligate, n mod obinuit, la confidenialitate, dect dac natura informaiei sau calitatea profesional a prilor impune acest lucru; obligaia de confidenialitate n acest ultim caz face parte din obligaia general de bun credin.
c. Ruperea negocierilor. Prile sau una dintre ele pot nceta negocierile, deoarece ele sunt libere s iniieze, s desfoare i s rup negocierile, neputnd fi trase la rspundere pentru eecul acestora. [art. 1183 alin. (1) C. civ. rom., care este preluat din Principiile Unidroit art. 2.1.15 alin. (1)]. Conform art. 1183 alin. (2)-(4) C. civ. rom., similar cu art. 2.1.15 alin. (2) i (3) din Principiile Unidroit, (2) Partea care se angajeaz ntr-o negociere este inut s respecte exigenele bunei-credine. Prile nu pot conveni limitarea sau excluderea acestei obligaii. (3) Este contrar exigenelor bunei-credine, ntre altele, conduita prii care iniiaz sau continu negocieri fr intenia de a ncheia contractul. (4) Partea care iniiaz, continu sau rupe negocierile contrar bunei credine rspunde pentru prejudiciul cauzat celeilalte pri. Pentru stabilirea acestui prejudiciu se va ine seama de cheltuielile angajate n vederea negocierilor, de renunarea de ctre cealalt parte la alte oferte i de orice mprejurri asemntoare.. n cazul n care se pune problema rspunderii, ruperea negocierilor trebuie calificat ca fcnd parte, fie din materia contractual, fie din aceea delictual. Dac este vorba de obligaii ce pot fi calificate ca avnd natur contractual este aplicabil Regulamentul Roma I. Dac rspunderea este delictual, este aplicabil Regulamentul Roma II. CJUE a hotrt n cauza Tacconi (C-334/00) c ruptura negocierilor are o natur delictual. Astfel este calificat n majoritatea legislaiilor. Prile nu pot limita sau exclude obligaia de bun credin n negocieri, dar pot renuna la despgubiri n cazul ruperii negocierilor, printr-o clauz prin care acestea prevd c n caz de eec a negocierilor nu intervine vreo rspundere a prilor .
4.2. Faza contractual a operaiunilor de comer internaional. Atunci cnd se ncheie un contract internaional, datorit faptului c acesta vine n contact cu state diferite, la negocierea, ncheierea i 65
executarea lui trebuie s fie luate n considerare diferenele culturale. De asemenea, specific unui contract internaional este c se ncheie, de regul, pe termen lung i corespunde nu numai intereselor prilor, dar i unor jocuri economice i politice mai extinse. n dreptul contractelor de comer internaional sunt folosii trei piloni: clauzele tip (boilerplate clauses), care reprezint o consecin a ceea ce este numit best practices. Frecvent, clauzele tip, inserate n documente standard, sunt utilizate ca baz pentru negocierile n care o parte nu reuete s impun celeilalte condiiile sale generale contractuale. Al doilea pilon este reprezentat de contractele tip, care sunt folosite mai ales n materie de construcii. De exemplu, European Development Fund a elaborat un contract standard de construcii destinat a fi aplicat n afara UE. De asemenea, Comisia European a elaborat contracte tip pentru proiectele pe care le finaneaz; aceste contracte nu sunt negociabile; de exemplu, contractul de cercetare Com (2003) 799/2, modificat prin Com (2003) 3834. Al treilea pilon este reprezentat de contractele complexe i pe termen lung, care rezult dup negocieri ntre pri. n cazul acestora, prile ncheie grupuri de contracte, cum este cazul operaiunii joint venture (care presupune un ansamblu de contracte), a operaiunii de vnzare, care depinde de un contract de credit, care, la rndul lui, depinde de un contract de garanie (lanuri de contracte). Important ntr-un contract de comer internaional este cunoaterea legii aplicabile acestuia, pentru a-i nelege efectele i pentru a-l interpreta. Frecvent, prile negociaz i ncheie contracte n care insereaz i o clauz de alegere a legii aplicabile, fr a verifica dac clauzele inserate n contract au efecte depline n ordinea juridic aleas. Pentru a evita astfel de situaii se folosete un jurist specializat n dreptul pe care prile l aleg ca lege aplicabil contractului lor, pentru a-i exprima o opinie fundamentat; este ceea ce n dreptul USA, de unde provine, de altfel, se numete legal opinion sau remedies opinion.
a. Clauzele obinuite n contractele de comer internaional. Preambulul. Un contract internaional poate conine un preambul n care prile plaseaz tranzacia n context economic, se prezint pe scurt, descriu obiectivele urmrite prin tranzacie, fac o autoevaluare a experienei lor internaionale, stabilesc elementele de legtur cu alte contracte deja semnate sau n curs de ncheiere. Redactarea preambulului necesit mare atenie, deoarece, n caz de litigiu, instana arbitral sau statal va folosi prevederile preambulului. De regul, prile au tendina de a se prezenta ntr-o lumin foarte favorabil; dac, de exemplu, prile 66
afirm c au o mare experien n operaiunile internaionale sau n tipul de contracte ca cel ncheiat, este posibil ca s fie judecate n funcie de uzanele n materie i s aib o obligaie de profesionalism sau de competen profesional. De aceea, n preambul este avantajos ca prile s pstreze o poziie neutr i s se limiteze la esenial. Clauza de definiii. Avnd sursa n dreptul american, aceast clauz conine definirea termenilor folosii n contract, frecvent, termeni tehnici, care vor avea aceeai accepiune n toate obligaiile contractuale ale prilor. Dei pare util, aceast clauz poate crea efecte imprevizibile, atunci cnd obligaiile prilor se dovedesc a fi diferite de definiia dat iniial; de aceea, trebuie utilizat cu precauie; la sfritul negocierilor trebuie obligatoriu revzut, pentru ca prile s se asigure c ea corespunde pe deplin obligaiilor contractuale. Clauza de confidenialitate. Este util includerea n contractul internaional a unei clauze de confidenialitate. Dac a fost ncheiat una i n faza precontractual, trebuie asigurat jonciunea celor dou clauze, pentru a nu exista nici vid temporal, nici teritorial. Clauza de confidenialitate nu trebuie meninut o perioad prea mare de timp dup ncetarea contractului. Clauzele best efforts, reasonable care i due diligence. Aceste clauze, care au ca surs practica din common law sunt frecvent inserate n contracte internaionale, fr ca prile s le neleag ntotdeauna pe deplin. Aceste clauze impun obligaii de mijloace; dac prile au intenionat s impun obligaii de rezultat, aceste clauze nu trebuie s apar n contractul lor. n Principiile Unidroit se face aceast distincie. O clauz echivalent, dar mai precis, este clauza care face referire la standardele profesionale folosite n domeniul de activitate din care face parte contractul, aa numitele rules of art (reguli de art). Clauza de bun credin i de cooperare. Conceptul de bun credin este vag; acesta presupune bun sim, onestitate, corectitudine, decen. n Principiile Unidroit, buna credin este o regul imperativ de la care prile nu pot deroga, n sensul c nu o pot exclude sau limita (art. 1.7). Aceeai prevedere se regsete n art. 1183 alin. (2) C. civ. rom. Buna credin reprezint o obligaie implicit [art. 5.1.2. lit c) din Principiile Unidroit i art. 14 alin. (2) C. civ. rom.]. Prile ar putea include n contractul lor internaional o clauz de obligaie de cooperare, care este asociat bunei credine. Obligaia de cooperare impune prilor s ia n considerare interesele cocontractantului nainte de a aciona, deoarece, contractul nu presupune doar interese divergente, ci i obiective comune. De exemplu, atunci cnd debitorul ncearc s corecteze o executare necorespunztoare a contractului, creditorul trebuie s accepte aciunile debitorului i s colaboreze cu 67
acesta n ideea minimizrii prejudiciului (art. 7.4.8. din Principiile Unidroit). Clauze de schimbare a circumstanelor. Influena schimbrii circumstanelor asupra executrii contractului difer de la o cultur la alta. n culturile asiatice, schimbarea circumstanelor presupune adaptarea contractului, fr a fi nevoie de inserarea n contract a unei clauze explicite n acest sens. n culturile occidentale, dimpotriv, pentru adaptare este nevoie de existena unei clauze. Exist multe i variate clauze care au legtur cu schimbarea circumstanelor. Dou sunt obinuite n contractele comerciale internaionale: clauza de hardship sau de impreviziune i clauza de for major. Toate sistemele juridice recunosc fora major ca o cauz de neexecutare a contractului. Pot exista diferene n ceea ce privete definirea noiunii de for major. [ n dreptul romn, fora major reprezint orice eveniment extern, imprevizibil, absolut invincibil i inevitabil art. 1351 alin. (2) C. civ.]. Dar consecinele sunt aceleai: debitorul este exonerat de rspundere, dac neexecutarea este datorat unui eveniment de for major. n ceea ce privete impreviziunea, aceast instituie nu este recunoscut n toate sistemele de drept. n dreptul romn, art. 1271 reglementeaz impreviziunea astfel: dac executarea contractului a devenit excesiv de oneroas datorit unei schimbri excepionale a mprejurrilor care ar face vdit injust obligarea debitorului la executarea obligaiei, instana poate s dispun, fie adaptarea contractului, pentru a distribui n mod echitabil ntre pri pierderile i beneficiile ce rezult din schimbarea mprejurrilor, fie ncetarea contractului, la momentul i n condiiile pe care le stabilete, dar, n ambele cazuri, numai dac schimbarea mprejurrilor este ulterioar ncheierii contractului, schimbare care nu putea fi avut n vedere n mod rezonabil la momentul ncheierii contractului, iar debitorul nu i-a asumat riscul acestei schimbri; de asemenea, debitorul trebuie s fi ncercat, ntr-un termen rezonabil i cu bun credin, negocierea adaptrii rezonabile i echitabile a contractului. n Principiile Unidroit este admis impreviziunea, ca o excepie de la principiul pacta sunt servanda (art. 6.2.1.-6.2.3.), ns este definit asemntor cu fora major (art. 7.1.7.). Condiiile cerute pentru existena impreviziunii i consecinele acesteia sunt preluate i de Codul civil romn. n majoritatea clauzelor de hardship inserate n contracte internaionale este prevzut o procedur de urmat n cazul n care o parte invoc clauza de hardship. De regul, se ncearc o renegociere pentru 68
restabilirea echilibrului contractual i numai n caz de eec se ajunge la instan, care va adapta sau va dispune ncetarea contractului, n acest din urm caz numai cu caracter excepional. ntr-o spe n care era aplicabil Convenia de la Viena din 1980, Curtea de Casaie din Belgia s-a pronunat cu privire la impreviziune, n absena unei clauze de hardship inserat n contract, considernd impreviziunea un principiu general de DCI (ncorporat n Principiile Unidroit); dac un contract este dezechilibrat deoarece preul materiei prime utilizate a crescut cu 70%, acesta trebuie adaptat; nimic nu justific ruinarea unui contractant, doar pentru a respecta contractul, din moment ce au intervenit evenimente fortuite. Clauze referitoare la pre. Reglementarea referitoare la pre este una teritorial, care trebuie respectat de toi operatorii de comer internaional pentru plile fcute pe teritoriul respectiv. Preul contractului nu este o clauz standard. Clauza de pre permite alegerea monedei de plat. Aceast clauz poate avea ca scop gestiunea riscului eroziunii monetare a monedei alese. De asemenea, poate servi la restabilirea echilibrului contractual, funcionnd mai bine dect clauza de impreviziune. O clauz de pre poate permite adaptarea contractului la o ofert concurent, stipulndu-se scderea preului contractului sau mrirea lui n funcie de fluctuaiile concurenei pe pia. n ceea ce privete plata n sine, este posibil ca aceasta s fie supus unor norme de ordine public pe teritoriul unde are loc. De exemplu, s nu poat fi fcut n numerar dac depete o anumit sum, indiferent de legea aplicabil contractului. Clauze privind transferul de date cu caracter personal. Datele cu caracter personal pot fi transferate n strintate datorit naturii contractului, cum este cazul contractelor care presupun un transfer de know how n vederea formrii personalului sau al contractelor de outsoucing. Outsourcing-ul (externalizarea) este o strategie folosit de ntreprinderi mari, prin care acestea externalizeaz o parte dintre funciile lor de management, n special din domeniul marketing-ului, logisticii, resurselor umane i contabilitii, n scopul de a reduce costurile. De exemplu, angajarea unei firme de avocatur, ori de contabilitate, n loc de a angaja juriti ori contabili, care s fac parte din personalul ntreprinderii. Atunci cnd outsourcing-ul este offshore, adic externalizarea are loc ntr-o ar strin (exploatndu-se, de regul, costurile reduse ale forei de munc) are loc divulgarea unui volum mare de informaii personale sau sensibile ctre furnizorii de servicii externi. ntreprinderea care externalizeaz serviciile sale pierde controlul acestor 69
informaii. De aceea, n contractul de offshore outsourcing trebuie inclus o clauz referitoare la transferul de date cu caracter personal. (n prezent, furnizorii de servicii romni prezint un mare interes pentru ntreprinderile strine, care urmresc externalizarea funcillor lor). Uneori, transferul de date este impus de o legislaie strin, cum este administraia USA, care impune transferul datelor pasagerilor, care sunt utilizate n lupta mpotriva terorismului. Din ce n ce mai frecvent n ultimul timp, sunt incluse n contracte clauze referitoare la transferul de date, mai ales, atunci cnd transferul lor urmeaz a se face n afara UE. n interiorul UE exist reglementri n statele membre, prin implementarea Directivei 95/46/CE privind protecia persoanelor fizice n ceea ce privete prelucrarea datelor cu caracter personal i libera circulaie a acestor date (transpus n Romnia prin Legea 677/2001 pentru protecia persoanelor cu privire la prelucrarea datelor cu caracter personal i libera circulaie a acestor date). Transferul datelor este supus unor reguli, a cror nerespectare atrage rspunderea penal sau contravenional. Necesitatea utilizrii de clauze privind transferul de date este ntrit i de practica cloud computing, care permite externalizarea stocrii de date, ce are loc n strintate. Serviciile de tip cloud computing sunt considerate ca o nou surs de dezvoltare a ntreprinderilor de pe piaa tehnologiei. Cloud computing nseamn distributed computing prin intermediul unui network, cum este internetul, i const n abilitatea de a face s funcioneze un program sau o aplicaie n acelai timp, n mai multe computere conectate ntre ele. Mari distribuitori de cloud computing sunt, de exemplu, Google, Amazon. Cloud computing-ul ridic, ns, o serie de probleme de securitate, procesare i stocare a datelor cu caracter personal ale utilizatorilor. Grupul de lucru instituit n temeiul art. 29 din Directiva 95/46/CE a adoptat Avizul 5/2012 privind "cloud computing". Avizul analizeaz, printre altele, o serie de implicaii negative ale serviciilor de tip "cloud" asupra proteciei datelor cu caracter personal, printre care, lipsa controlului utilizatorului asupra datelor respective, precum i informaii insuficiente cu privire la modalitatea, locul i entitatea de prelucrare/sub-prelucrare a datelor. n legtur cu aceast problem, la nivelul UE este n lucru un regulament privind protecia persoanelor fizice referitor la prelucrarea datelor cu caracter personal i libera circulaie a acestor date. Clauza de integralitate a contractului sau merger clause Aceast clauz i are izvorul n common law; deoarece instana englez putea completa contractul cu documente din perioada negocierilor, n practic a nceput utilizarea unei clauze, care arta c n 70
contract sunt inserate toate dispoziiile contractuale, merger clause sau entire agreement clause. Clauza de integralitate a contractului apare n art. 2.1.17 din Principiile Unidroit, potrivit cruia, contractul scris care conine o clauz ce stipuleaz c documentul include toate condiiile cu privire la care prile au convenit, nu poate fi contrazis sau completat cu declaraii sau acorduri anterioare. Aceste declaraii sau acorduri pot servi doar la interpretarea documentului. Clauze care limiteaz rspunderea sau exonereaz de rspundere. Clauza limitativ sau exoneratoare de rspundere este aceea care permite debitorului, n caz de neexecutare a obligaiilor de a nu-l despgubi pe cocontractantul su sau de a-l despgubi parial. De exemplu, stabilirea unei sume fixe pentru despgubire, indiferent de prejudiciul real; excluderea anumitor tipuri de prejudicii de la rspundere, cum ar fi cele indirecte, .a. Validitatea unor asemenea clauze depinde de legea aplicabil contractului. n Codul civil romn se prevede n art. 1355 c: (1) Nu se poate exclude sau limita, prin convenii sau acte unilaterale, rspunderea pentru prejudiciul material cauzat altuia printr-o fapt svrit cu intenie sau din culp grav. (2) Sunt valabile clauzele care exclud rspunderea pentru prejudiciile cauzate, printr-o simpl impruden sau neglijen, bunurilor victimei. (3) Rspunderea pentru prejudiciile cauzate integritii fizice sau psihice ori sntii nu poate fi nlturat ori diminuat dect n condiiile legii. (4) Declaraia de acceptare a riscului producerii unui prejudiciu nu constituie, prin ea nsi, renunarea victimei la dreptul de a obine plata despgubirilor.. n Principiile Unidroit se arat c validitatea unei clauze limitative sau exoneratoare de rspundere se apreciaz n funcie de echitatea acesteia. Instana poate nltura o clauz dac este n mod manifest inechitabil pentru cealalt parte. Instana nu poate modifica clauza: o poate admite sau o poate declara inaplicabil. Clauza penal. n dreptul romn clauza penal este reglementat n art. 1538- 1543 C. civ. Clauza penal este aceea prin care prile stipuleaz c debitorul se oblig la o anumit prestaie n cazul neexecutrii obligaiei principale. Nu toate sistemele juridice admit validitatea clauzei penale. Exist sisteme care admit clauza liquidated damages, care ajut la repararea prejudiciului, dar care nu este neaprat o clauz penal. n Principiile Unidroit este consacrat n art. 7.4.13. La fel ca n dreptul romn, ea poate fi redus dac este excesiv. Clauze de circulaie a contractului. 71
Cesiunea contractului reprezint tehnica juridic n care o parte contractant poate s-i substituie un ter n raporturile nscute dintr-un contract, numai dac prestaiile nu au fost nc integral executate, iar cealalt parte consimte la aceasta. (art. 1315 i urm. C. civ. rom.); reglementarea este similar cu aceea din Principiile Unidroit (art. 9.3.1.- 9.3.7.). Cesiunea unui contract de comer internaional ridic mult mai multe dificulti dect aceea a unui contract intern. Ea presupune schimbarea partenerului contractual n cursul executrii contractului, care, de regul, este unul de lung durat, ceea ce nseamn c, mai nti trebuie gsit un partener, apoi urmeaz adaptarea la cultura, la modul lui de a gndi, la modul de a conduce afacerile. Datorit unor asemenea dificulti contractele comerciale internaionale conin o clauz de incesibilitate ; aceast clauz permite contractantului cedat s refuze cesiunea; n aceast clauz vor fi prevzute i consecinele refuzului cesiunii. n cazul n care n contract nu este inserat o clauz de incesibilitate, determinarea condiiilor n care contractul poate fi cedat i consecinele cesiunii sunt stabilite de legea aplicabil contractului. Clauze de ncetare a contractului. De regul, n comerul internaional, contractele se ncheie pe durat determinat. De exemplu, un contract de construcii dureaz pn la finalizarea proiectului. Contractele pe durat determinat pot fi nsoite de o clauz de rennoire. Rennoirea poate fi i tacit; de exemplu, rennoirea tacit se folosete n cazul contractului de distribuie. Dac, mai rar, contractul este ncheiat pe durat nedeterminat, n toate sistemele juridice este recunoscut posibilitatea pentru pri de a denuna unilateral contractul. De regul, denunarea unilateral nu poate avea loc fr motiv, ci pentru o nclcare a contractului de ctre cealalt parte (de exemplu, art. 7.3 din Principiile Unidroit, art. 49 din Convenia de la Viena din 1980). n Codul civil romn, denunarea unilateral nu trebuie s fie motivat. Prevederile art. 1276 C. civ. au, ns, caracter supletiv. n ceea ce privete repararea prejudiciilor, n comerul internaional, n toate sistemele juridice este recunoscut repararea prejudiciilor previzibile. (n art. 1533 C. civ. rom. se prevede c: Debitorul rspunde numai pentru prejudiciile pe care le-a prevzut sau pe care putea s le prevad ca urmare a neexecutrii la momentul ncheierii contractului, afar de cazul n care neexecutarea este intenionat ori se datoreaz culpei grave a acestuia. Chiar i n acest din urm caz, daunele-interese nu cuprind dect ceea ce este consecina direct i necesar a neexecutrii obligaiei..). Se poate include n contract o clauz prin care s se lrgeasc sfera prejudiciilor previzibile. 72
n sistemul common law sunt permise despgubirile punitive, punitive damages, care sunt sume acordate n scopul sancionrii cocontractantului pentru a-l descuraja s acioneze la fel n viitor. Obligaia de a minimiza prejudiciul este un principiu al comerului internaional. Acesta apare n Convenia de la Viena din 1980, n art. 77, potrivit cruia: Partea care invoc contravenia la contract trebuie s ia msuri rezonabile, innd seama de mprejurri, pentru a limita pierderea, inclusiv ctigul nerealizat, rezultat al contraveniei. Dac ea neglijeaz s o fac, partea n culp poate cere o reducere a daunelor-interese egal cu mrimea pierderii care ar fi trebuit evitat.; o prevedere asemntoare apare i n Principiile Unidroit, n art. 7.4.8., precum i n cea mai mare parte a sistemelor juridice. n Codul civil romn principiul apare n art. 1531 alin. (2): Prejudiciul cuprinde pierderea efectiv suferit de creditor i beneficiul de care acesta este lipsit. La stabilirea ntinderii prejudiciului, se ine seama i de cheltuielile pe care creditorul le-a fcut, ntr-o limit rezonabil, pentru evitarea sau limitarea prejudiciului.. Clauze care supravieuiesc contractului. La ncetarea contractului exist o multitudine de clauze care i supravieuiesc, a cror specificitate difer n funcie de natura contractului. De exemplu, returnarea documentelor, returnarea materialelor publicitare, clauza de neconcuren, clauza de confidenialitate, clauza de garanie, clauza de alegere a legii aplicabile, reglementarea litigiilor.
b. Contracte speciale. n comerul internaional pot fi ncheiate o multitudine de contracte cu diferite grade de complexitate. Nu pot fi analizate toate aici. Vor fi tratate doar cele mai obinuite. Nu va fi analizat contractul internaional de munc i nici contractul internaional de consum.
I. Contractul de vnzare internaional de mrfuri. Vnzarea internaional de mrfuri este cel mai frecvent ntlnit contract de comer internaional i cel mai vechi. El este supus unor reguli uniforme (care, aa cum am mai artat, sunt specifice dreptului comerului internaional), necesare n aceast materie datorit diferenelor de regim juridic n diferite sisteme juridice (Diferena cea mai cunoscut: n dreptul francez i romn contractul de vnzare este unul consensual, iar n dreptul german este un contract real; rezultatul este c transferul dreptului de proprietate i al riscurilor are loc n alte momente cu consecine importante). Raportul ntre dreptul uniform i dreptul internaional privat n aceast materie este urmtorul: dac dreptul uniform este imperativ, ceea 73
ce se ntmpl rar, normele acestuia primeaz; urmeaz contractul, care reprezint voina prilor, el coninnd, de regul, termeni codificai, cum sunt regulile Incoterms; uzanele se aplic n al treilea rnd; Convenia de la Viena din 1980 are propriile reguli de aplicare. Principiile Unidroit i Principiile dreptului european al contractelor (Lando) joac un rol complementar sau confirmativ. Exist i o propunere de regulament european din 2011, privind o legislaie european comun n materie de vnzri. Convenia Naiunilor Unite cu privire la contractele de vnzare internaional de mrfuri de la Viena din 1980 (CVIM). CVIM este aplicabil contractelor de vnzare de mrfuri ntre pri care i au sediul n state diferite, cnd aceste state sunt state contractante la CVIM sau cnd normele de drept internaional privat conduc la aplicarea legii unui stat contractant. De exemplu, n afacerea Machine Case din 2002, tribunalul arbitral a aplicat CVIM, chiar dac una dintre prile contractante nu-i avea sediul ntr-un stat contractant la CVIM, dar legea aplicabil contractului, aleas de ctre pri, era legea unui stat contractant (legea francez); n spe, un asigurtor american, subrogat n drepturile cumprtorului canadian, s-a ndreptat mpotriva vnztorului italian; Canada nu era parte la CVIM la data ncheierii contractului. Aplicarea CVIM are un caracter opional. Prile o pot exclude n tot sau n parte. Excluderea poate fi expres sau implicit ori tacit. Dac este exclus, se aplic legea material, aa cum este indicat de legea aplicabil contractului. De asemenea, prile chiar dac nu exclud aplicarea CVIM pot deroga de la prevederile ei, cu excepia regulilor de form. Potrivit art. 3 CVIM, aceasta reglementeaz vnzrile internaionale de mrfuri, adic acele contracte de furnizare de mrfuri ce urmeaz a fi fabricate sau produse, cu excepia cazului n care partea care le comand furnizeaz o parte esenial din elementele materiale necesare acestei fabricri sau produceri. Nu se aplic contractelor la care obligaia preponderent a prii care furnizeaz mrfurile const n furnizarea manoperei sau a altor servicii. Deci se face diferena ntre contractul de vnzare i contractul de antrepriz. CVIM nu se aplic: contractelor ncheiate pentru o folosin personal, familial sau casnic, contractelor avnd ca obiect imobile, mobile incorporale, valori mobiliare, efecte de comer i monede, nave, aeronave, electricitate, contractelor privind bunuri vndute la licitaii, de sub sechestru sau vnzrilor efectuate n orice alt mod de ctre autoritile judiciare (art. 2). CVIM are lacune, n sensul c nu reglementeaz aspecte importante care privesc vnzarea i anume: validitatea contractului i a 74
clauzelor acestuia, reprezentarea prilor, prescripia extinctiv, validitatea preului, relaiile cu terii, transferul de proprietate, rspunderea pentru prejudiciile cauzate de mrfurile vndute, cesiunea de crean i compensaia. n aceste situaii, conform art 7.2 din CVIM se aplic principiile generale din care CVIM se inspir sau, n lipsa acestor principii, legea aplicabil n temeiul normelor de drept internaional privat ale forului. ncheierea contractului de vnzare este reglementat n art. 14-24 CVIM. O propunere de ncheiere a unui contract adresat uneia sau mai multor persoane determinate constituie oferta, dac este suficient de precis i denot voina autorului ei de a se angaja n caz de acceptare [art. 14.1 CVIM, similar cu art. 1188 alin. (1) C. civ. rom.]. O propunere este suficient de precis n cazul n care denumete mrfurile i, expres sau implicit, stabilete cantitatea i preul sau d indicaii care permit ca acestea s fie determinate. O propunere adresat unor persoane nedeterminate este considerat numai ca o invitaie de a oferta, n afar de cazul n care persoana care a fcut propunerea nu a indicat n mod clar contrariul. O ofert produce efecte cnd ajunge la destinatar; deci se aplic teoria recepiei, cunoscut i n dreptul romn [art. 1186 alin. (1) C. civ.]. Potrivit art. 24 CVIM o ofert este considerat c ajunge la destinatar atunci cnd este fcut verbal sau este predat destinatarului nsui prin orice mijloace, la sediul sau, la adresa sa potal sau, dac nu are sediu sau adres potal, la reedina sa obinuit. Revocarea ofertei. Conform art. 16 CVIM o ofert poate fi revocat pn la ncheierea contractului, dac revocarea sosete la destinatar nainte ca acesta s fi expediat acceptarea. Oferta devine irevocabil dac ea prevede, prin fixarea unui termen determinat pentru acceptare sau n alt fel, ca este irevocabil sau dac era rezonabil pentru destinatar s considere oferta ca irevocabil i dac a acionat n consecin. Acceptarea ofertei. Reprezint acceptate a ofertei o declaraie sau o alt manifestare a destinatarului care exprim acordul su la o ofert. Tcerea sau inaciunea, prin ele nsele, nu pot constitui acceptare. Acceptarea unei oferte produce efecte n momentul n care indicaia de acceptare parvine ofertantului. Acceptarea nu produce efecte dac aceast indicaie nu parvine ofertantului n termenul pe care l-a stipulat sau, n lipsa unei astfel de stipulaii, ntr-un termen rezonabil, innd seama de mprejurrile tranzaciei i de rapiditatea mijloacelor de comunicare folosite de ofertant. O ofert verbal trebuie s fie acceptat imediat, n afar de cazul n care mprejurrile indic altceva. Cu toate acestea, dac n temeiul ofertei, al obinuinelor care s-au stabilit ntre pri sau al uzanelor, destinatarul ofertei poate arta c o accept prin ndeplinirea 75
unui act care se refer, de exemplu, la expedierea mrfurilor, sau la plata preului, fr a-l comunica ofertantului, acceptarea produce efecte n momentul n care acest act este ndeplinit, n msura n care este n termen (art. 18 CVIM). Contraoferta. Acceptarea trebuie s fie pur i simpl pentru ca un contract s fie ncheiat. Un rspuns care se vrea a fi acceptarea unei oferte, dar care conine completri, limitri sau alte modificri este o respingere a ofertei i constituie o contraofert (art. 19.1 CVIM). Elementele complementare sau diferite care altereaz substanial oferta i reprezint o contraofert privesc preul, plata, calitatea i cantitatea mrfurilor, locul i momentul predrii, ntinderea responsabilitii unei pri fa de cealalt sau rezolvarea litigiilor. Dac rspunsul conine elemente complementare sau diferite, dar care nu altereaz n mod substanial termenii ofertei, constituie o acceptare, n afar de cazul n care ofertantul, fr ntrziere nejustificat, a relevat verbal diferenele sau a adresat un aviz n acest scop. Forma. CVIM consacr libertatea de form la ncheierea contractului, deci consensualismul. Cu toate acestea, statele contractante la CVIM pot formula rezerve, n sensul c pot pretinde forma scris. Dac una dintre prile contractante are sediul pe teritoriul unui stat contractant care a formulat rezerv, este obligatorie forma scris. Contractele de comer internaional se ncheie, de regul, n form scris prin voina prilor. Pentru orice modificare ulterioar se cere respectarea aceleai forme (principiul simetriei de form), cu excepia situaiei n care modificarea reiese din comportamentul uneia dintre pri pe care se bazeaz cealalt parte, aa cum rezult din art. 29.2 CVIM. Proba. Contractul de vnzare internaional de mrfuri poate fi dovedit prin orice mijloc de prob (art. 11 CVIM). Condiiile generale contractuale. Marea majoritate a operatorilor de comer internaional elaboreaz condiii generale contractuale. CVIM nu reglementeaz clauzele contractuale care nu sunt negociate ntre pri i care provin de la o singur parte, cum sunt condiiile generale contractuale. n doctrin se apreciaz c instana sesizat va determina dac o parte a acceptat sau nu condiiile generale contractuale impuse de cealalt parte. De exemplu, dac aceste condiii apar pe verso-ul bonului de comand semnat fr rezerve de una dintre pri, atunci se consider c aceasta a acceptat i condiiile generale impuse de cealalt parte. Clauze neobinuite. n legtur cu asemenea clauze, CVIM nu conine prevederi. Potrivit art. 2.1.20 din Principiile Unidroit, o clauz tip este fr efect, dac datorit naturii i caracterului ei cealalt parte nu se atepta n mod rezonabil ca o asemenea clauz s figureze n contract. Totui clauza produce efecte, dac cealalt parte a acceptat-o n mod 76
expres. Pentru a se determina dac o clauz este neobinuit se analizeaz coninutul ei, limba folosit i prezentarea. Instana sesizat cu o asemenea problem, se poate folosi i de principiul bunei credine n contracte. Un tip de clauze neobinuite apare n Codul civil romn n art. 1203 sub denumirea de clauze neuzuale. Preul. n majoritatea sistemelor juridice un contract de vnzare nu este valabil ncheiat dac preul nu este determinat sau cel puin determinabil. Aceeai regul exist n dreptul romn art. 1660 alin. (2) C. civ., precum i n CVIM. Dar CVIM nu conine reguli referitoare la validitatea contractului; validitatea contractului se determin de ctre legea aplicabil contractului. Dac preul nu a fost determinat, dar contractul este valabil ncheiat dup legea aplicabil acestuia, conform art. 55 CVIM se consider c prile s-au referit n mod tacit la preul practicat n mod obinuit n momentul ncheierii contractului, n ramura comercial respectiv, pentru aceleai mrfuri vndute n mprejurri comparabile. Efectele vnzrii. Obligaiile vnztorului. Obligaiile vnztorului sunt de a livra marfa i de a transfera proprietatea i, eventual, de a remite documentele referitoare la marf (art. 30 CVIM). n art. 31-34 CVIM exist reguli referitoare la transportul i livrarea mrfii pentru cazurile rare n care n contractul prilor nu sunt incluse asemenea dispoziii. Regulile Incoterms (International Commercial Terms). Camera internaional de comer (ICC) a redactat o serie de reguli numite Incoterms, care permit prilor contractante, prin inserarea unor litere sau a unor expresii scurte, la care se adaug un loc, s cunoasc imediat obligaiile lor cu privire la: ncrcarea i descrcarea mrfurilor, ndeplinirea formalitilor de import/export, a formalitilor vamale, ncheierea contractului de transport i prezentarea documentelor de transport, asigurarea legat de transport, locul de livrare, transferul riscurilor. Incoterms nu reglementeaz transferul proprietii mrfii vndute i nici legea aplicabil ori instana competen s soluioneze litigiile. Ultima versiune a regulilor Incoterms este din 2010 (cea precedent dateaz din 2000), i este n vigoare de la 1 ian. 2011. Exist i reguli Incoterms elaborate n USA, n Uniform Commercial Code, de aceea, prile trebuie s specifice la care reguli Incoterms se refer. Mult mai folosite n comerul internaional sunt cele ale ICC. Ultima versiune a regulilor Incoterms este mbuntit, inndu-se seama de schimbrile la nivel mondial, mai ales din punct de vedere logistic. A fost adugat posibilitatea nlocuirii documentelor pe hrtie cu documente pe suport electronic. Exist dou categorii de reguli Incoterms: o categorie care se 77
aplic tuturor mijloacelor de transport, fr distincie i a doua categorie, care se aplic numai transportului maritim. Alegerea regulii Incoterm este foarte important pentru operatorii de comer internaional. Exemple de reguli Incoterms: EXW - EX WORKS (... named place of delivery) - singura responsabilitate a vnztorului este s pun la dispoziia cumprtorului mrfurile; cumprtorul este obligat la toate costurile i riscurile transportului de la vnztor la destinaie; CIP - CARRIAGE AND INSURANCE PAID TO (... named place of destination) vnztorul pltete transportul mrfii pn la destinaie; el ncheie o asigurare cargo; din momentul n care marfa este transferat primului transportator, cumprtorul suport riscurile distrugerii sau pierderii; FOB - FREE ON BOARD (... named port of shipment) aplicabil numai n transportul maritim i presupune c vnztorul livreaz marfa la bordul navei pentru export; din acel moment, cumprtorul este responsabil pentru toate costurile i suport toate riscurile. Alegerea regulii Incoterm adecvate nu este att de simpl cum pare la prima vedere. Transferul riscurilor. n CVIM transferul riscurilor are loc n momentul n care mrfurile sunt livrate cumprtorului (art. 69). Aceeai prevedere exist i n dreptul romn; potrivit art. 1274, n contractele translative de proprietate, ct timp bunul nu este predat, riscul contractului rmne n sarcina debitorului obligaiei de predare, chiar dac proprietatea a fost transferat dobnditorului. n cazul pieirii fortuite a bunului, debitorul obligaiei de predare pierde dreptul la contraprestaie, iar dac a primit-o, este obligat s o restituie. Cu toate acestea, creditorul pus n ntrziere preia riscul pieirii fortuite a bunului. El nu se poate libera chiar dac ar dovedi c bunul ar fi pierit i dac obligaia de predare ar fi fost executat la timp. Conform art. 67 CVIM atunci cnd livrarea mrfii implic un transport, transferul riscurilor are loc n momentul n care vnztorul ncredineaz marfa primului transportator pentru a o transmite cumprtorului, n conformitate cu contractul de vnzare. Riscurile nu sunt transferate cumprtorului ct timp mrfurile nu au fost identificate, prin aplicarea unui semn distinctiv pe mrfuri prin documentele de transport, printr-un aviz dat cumprtorului sau prin orice alt mijloc (art. 67.2 CVIM). Art. 68 este consacrat transferului de riscuri atunci cnd vnzarea are loc n cursul transportului ; transferul are loc, n acest caz, la data ncheierii contractului. Dac n momentul ncheierii contractului de vnzare, vnztorul tia sau ar fi trebuit s tie c mrfurile au pierit sau erau deteriorate i nu l-a informat pe cumprtor, pierderea sau deteriorarea este n sarcina vnztorului. Transferul riscurilor nu l 78
mpiedic pe cumprtor s acioneze mpotriva vnztorului, dac acesta se face vinovat de o nclcare esenial a contractului (art. 70 CVIM). Vnzarea cu rezerva proprietii. Clauza de rezerv a proprietii este reglementat de legea aplicabil contractului de vnzare. Aceast clauz are ca scop protecia vnztorului. n dreptul romn, potrivit art. 1664 C. civ. Stipulaia prin care vnztorul i rezerv proprietatea bunului pn la plata integral a preului este valabil chiar dac bunul a fost predat. Aceast stipulaie nu poate fi ns opus terilor dect dup ndeplinirea formalitilor de publicitate cerute de lege, dup natura bunului.. Conformitatea mrfurilor. Vnztorul trebuie s predea mrfurile conforme cu prevederile contractuale ; acestea nu trebuie s aib vicii. n CVIM exist o concepie monist referitoare la conformitate; nu se face distincie ntre conformitate i vicii ascunse. Mrfurile sunt conforme: dac sunt adecvate ntrebuinrilor la care servesc n mod obinuit mrfuri de acelai tip; sunt adecvate oricrei ntrebuinri speciale care a fost adus, expres sau tacit, la cunotina vnztorului, n momentul ncheierii contractului, n afar de cazul n care rezult din mprejurri c cumprtorul le-a lsat la competena ori aprecierea vnztorului sau c era rezonabil din partea lui s o fac; posed calitile unei mrfi pe care vnztorul a prezentat-o cumprtorului ca eantion sau model; sunt ambalate n modul obinuit pentru mrfurile de acelai tip sau, n lipsa unui mod obinuit, ntr-o manier adecvat pentru a le conserva i proteja (art. 35.2 CVIM). Vnztorul nu este rspunztor de o lips de conformitate pe care cumprtorul o cunotea sau nu o putea ignora n momentul ncheierii contractului. Vnztorul este rspunztor de orice lips de conformitate care exista n momentul transmiterii riscurilor ctre cumprtor, chiar dac aceast lips nu apare dect ulterior (art. 36.1 CVIM). Denunarea lipsei de conformitate, a defectului, trebuie fcut ntr-un termen rezonabil, care curge de la data cnd cumprtorul l-a constatat sau ar fi trebuit s-l constate. n toate cazurile, cumprtorul este deczut din dreptul de a se prevala de o lips de conformitate, dac nu o denun cel mai trziu ntr-un termen de 2 ani, calculat de la data la care mrfurile i-au fost remise n mod efectiv, exceptnd cazul n care acest termen ar fi incompatibil cu durata unei garanii contractuale (art. 39.2 CVIM). Termenul de denunare a lipsei de conformitate este diferit de termenul de prescripie. Astfel, prescripia este reglementat de Convenia de la New York din 1974 i de un protocol din 1980, care prevede un termen de prescripie de 4 ani, care curge de la data la care dreptul la aciune poate fi exercitat (art. 8 i 9). Romnia este parte la aceast convenie, la care a aderat prin Legea 24/1992. Convenia de la New York nu este aplicabil, 79
ns, n multe state din UE. Prin urmare, legea aplicabil contractului de vnzare va stabili i regulile aplicabile prescripiei dreptului la aciune. n Principiile Unidroit termenul de prescripie este de 3 ani, care curge de la data la care creditorul a cunoscut sau ar fi trebuit s cunoasc faptele care i permit s exercite dreptul la aciune. n continuare este prevzut i un termen maximal de 10 ani, care curge din momentul n care dreptul la aciune poate fi exercitat, independent de cunotina creditorului (art. 10.2). Vnztorul trebuie s predea mrfurile libere de orice drept sau pretenie a unui ter, exceptnd cazul n care cumprtorul accept s preia mrfurile n aceste condiii (art. 41 CVIM). Este vorba de ceea ce n dreptul romn numim garania pentru eviciune. Cumprtorul trebuie s denune vnztorului pretenia terului ntr-un termen rezonabil, calculat din momentul n care a cunoscut-o sau ar fi trebuit s-o cunoasc. Vnztorul nu se poate prevala de aceasta, dac a cunoscut pretenia terului i natura sa (art. 43.2 CVIM). Obligaiile cumprtorului. Cumprtorul este obligat s preia marfa i s plteasc preul. Potrivit art. 60 CVIM cumprtorul trebuie s ndeplineasc orice act care se poate atepta n mod rezonabil din partea lui pentru a permite vnztorului s efectueze predarea i s preia efectiv marfa. Cnd cumprtorul nu preia marfa, el va suporta riscul pieirii sau deteriorrii acesteia, deoarece transferul riscurilor opereaz de la data la care vnztorul pune marfa la dispoziia sa. Cumprtorul are obligaia fundamental de a verifica marfa, n cel mai scurt termen posibil, n funcie de circumstane (art. 38.1 CVIM). Aceast verificare este fcut de multe ori nainte de plecarea mrfii, pentru a mpiedica transportul unei mrfi neconforme, care trebuie apoi returnat vnztorului. Cumprtorul trebuie s notifice vnztorului orice lips de conformitate constatat. Cumprtorul este obligat s plteasc preul, care este portabil, adic se face la locul unde este situat sediul vnztorului sau, dac plata trebuie fcut contra remiterii mrfurilor sau documentelor, la locul acestei remiteri (art. 57.1 CVIM). n dreptul romn, cumprtorul trebuie s plteasc preul la locul n care bunul se afla n momentul ncheierii contractului i de ndat ce proprietatea este transmis. Dac la data ncheierii contractului bunurile se afl n tranzit, n lipsa unei stipulaii contrare plata preului se face la locul care rezult din uzane sau, n lipsa acestora, la locul destinaiei (art. 1720 C. civ.). Cumprtorul trebuie s plteasc preul la data stabilit prin contract sau care rezult din contract, fr a fi necesar nici o cerere sau alt formalitate din partea vnztorului (art. 59 CVIM). Neexecutarea contractului. 80
CVIM prevede mijloacele de care dispune vnztorul, mijloacele de care dispune cumprtorul i dispoziiile comune referitoare la neexecutarea contractului. n principal, exist cinci mecanisme care permit organizarea drepturilor i obligaiile prilor n caz de neexecutare a contractului: excepia de neexecutare, executarea n natur, rezoluiunea, despgubiri i reducerea preului. Excepia de neexecutare. Potrivit art. 58 CVIM vnztorul nu este obligat s livreze marfa att timp ct cumprtorul nu pltete preul, i cumprtorul nu trebuie s plteasc preul att timp ct marfa nu i-a fost pus la dispoziie. Pentru a se evita acest cerc vicios se folosete creditul documentar. Creditul documentar este operaiunea la care particip cumprtorul (importatorul), care d ordin unei bnci (banca emitent sau ordonatoare) s-l plteasc pe vnztor (exportatorul, beneficiarul), prin intermediul unei alte bnci (banca corespondent sau confirmatoare), n baza anumitor documente care dovedesc expedierea mrfii. O parte contractant poate s amne executarea obligaiilor sale cnd rezult, dup ncheierea contractului, c cealalt parte nu va executa o parte esenial a obligaiilor sale (art. 71.1 CVIM). Sanciunea pentru neexecutarea anticipat este o inovaie a CVIM. Potrivit art. 25 CVIM O contravenie la contract svrit de una din pri este esenial cnd ea cauzeaz celeilalte pri un prejudiciu prin care o priveaz n mod substanial de ceea ce aceasta era n drept s atepte de la contract, n afar de cazul n care partea n culp nu a prevzut un astfel de rezultat,iar o persoan rezonabil, cu aceeai pregtire i aflat n aceeai situaie, nu l-ar fi prevzut nici ea. Executarea n natur. Executarea n natur nu poate fi cerut dect dac lex fori o permite. Astfel potrivit art. 28 CVIM Dac, n conformitate cu dispoziiile prezentei convenii, o parte are dreptul s cear celeilalte pri executarea unei obligaii, un tribunal nu este inut s dispun executarea n natur dect dac o face n temeiul propriului su drept pentru contracte de vnzare asemntoare, necrmuite de prezenta convenie. n dreptul romn, potrivit art. 1527 alin. (1) C. civ. Creditorul poate cere ntotdeauna ca debitorul s fie constrns s execute obligaia n natur, cu excepia cazului n care o asemenea executare este imposibil.. Rezoluiunea contractului. O singur contravenie esenial la obligaiile contractuale poate antrena rezoluiunea contractului. Rezoluiunea se face prin declaraie unilateral de ctre partea care a suferit contravenia. Nu este nevoie de vreo autorizare pentru aceasta, din partea unei instane statale sau arbitrale. n CVIM sunt definite detaliat contraveniile care pot conduce la rezoluiune, n scopul de a evita litigiile. Rezoluiunea poate interveni i n mod anticipat, dac este clar c 81
va interveni o contravenie la contract (art. 72 CVIM). Rezoluiunea trebuie notificat celeilalte pri ntr-un termen rezonabil. Ea poate fi total sau parial. Despgubiri. Art. 74 CVIM prevede c despgubirile includ nu numai pierderea suferit, ci i ctigul nerealizat de cealalt parte din cauza contraveniei. Aceste daune-interese nu pot fi superioare pierderii suferite i ctigului nerealizat pe care partea n culp le-a prevzut sau ar fi trebuit s le prevad n momentul ncheierii contractului, n considerarea faptelor de care avea cunotin sau ar fi trebuit s aib cunotin ca fiind consecinele posibile ale contraveniei la contract. Reducerea preului. Art. 50 CVIM permite cumprtorului s reduc preul proporional cu diferena ntre valoarea pe care mrfurile efectiv predate o aveau n momentul predrii i valoarea pe care mrfurile conforme ar fi avut-o n acest moment. Cumprtorul trebuie s aib n vedere deci, data livrrii mrfii. Reducerea preului nu poate interveni dac vnztorul repar orice deficien a obligaiilor sale sau dac cumprtorul refuz s accepte executarea de ctre vnztor. Exonerarea de rspundere. n CVIM sunt prevzute dou tipuri de exonerare de rspundere. Prima se refer la exonerarea debitorului atunci cnd neexecutarea se datoreaz unei piedici independente de voina sa i pe care, nu putea, n mod rezonabil s o ia n considerare la momentul ncheierii contractului, s o previn ori depeasc sau s previn ori s-i depeasc consecinele (art. 79). Acest tip de exonerare de rspundere se situeaz ntre fora major i impreviziune. Al doilea tip de exonerare este prevzut n art. 80 CVIM, care permite exonerarea de rspundere a debitorului atunci cnd neexecutarea este datorat creditorului.
II. Contractele de comercializare. ntreprinderea poate alege s comercializeze ea nsi produsele i serviciile sau poate recurge la un intermediar - persoan juridic (ntreprindere) sau persoan fizic care cunoate mai bine piaa local. Dac intermediarul este independent i acioneaz n nume propriu el va ncheia cu ntreprinderea strin un contract de distribuie, care poate lua diverse forme: concesiune, franciz, distribuie selectiv, distribuie exclusiv. Dac intermediarul este independent, dar nu acioneaz n nume propriu, ci n numele ntreprinderii pe care o reprezint, el va fi numit cu termenul general de agent (i va fi considerat parte slab n raport cu ntreprinderea pe care o reprezint). Atunci cnd ntreprinderea presteaz servicii sau ncheie contracte complexe sau particip la licitaii pentru achiziii publice ea poate apela la o persoan calificat, fizic sau juridic, care s faciliteze negocierea i ncheierea contractului prin 82
ndeplinirea unor formaliti, punnd la dispoziie clientului, mai ales, consultan. Izvoarele contractului de distribuie, n sens strict. Nu exist nici o convenie internaional referitoare la distribuie n sensul ei strict. Unidroit a publicat n 2002 Legea tip cu privire la divulgarea informaiilor n materie de franciz, care este limitat la faza precontractual. Regulamentul Roma I stabilete legea aplicabil contractelor de franciz i de distribuie [art. 4 lit. e) i f)], n cazul n care prile nu au ales legea aplicabil. Exist i instrumente care fac parte din soft law, n aceast materie, cum sunt modele de contracte ale ICC (contractul de distribuie selectiv, contractul de concesiune comercial, contractul de franciz internaional). Aceste modele trimit la Principiile Unidroit pentru interpretare i completare. n UE este aplicabil Regulamentul 330/2010 privind aplicarea articolului 101 alineatul (3) din Tratatul privind funcionarea Uniunii Europene categoriilor de acorduri verticale i practici concertate; prin acord vertical de nelege un acord sau practic concertat convenite ntre dou sau mai multe ntreprinderi care acioneaz fiecare, n sensul acordului sau al practicii concertate, la niveluri diferite ale procesului de producie i de distribuie, i care se refer la condiiile n care prile pot cumpra, vinde sau revinde anumite bunuri sau servicii. Acest regulament se aplic tuturor acordurilor de distribuie pn n 2022, dat la care expir.
i. Contractul de agenie. Izvoare. Izvoarele contractului de agenie sunt: Convenia de la Haga din 1978 cu privire la legea aplicabil ageniei (state pri: Argentina, Frana, Olanda i Portugalia) i Directiva 653/1986/ CEE privind coordonarea legislaiei statelor membre referitoare la agenii comerciali independeni (transpus n Romnia prin Legea 509/2002 privind agenii comerciali permaneni, care a fost abrogat la intrarea n vigoare a Codului civil i a fost nlocuit de art. 2072-2095 C. civ.). Exist i un model de contract de agenie comercial a ICC din 1992 modificat n 2002, care reprezint o codificare a uzanelor comerciale n materie. Noiune. Agentul comercial este un mandatar profesionist, care acioneaz n mod independent i permanent n numele unui productor sau a oricrei ntreprinderi, cu sediul n strintate, pentru care negociaz, i, eventual, ncheie contracte care i produc efectele ntre client i ntreprinderea pe care o reprezint. 83
Contractul de agenie i are sursa n dreptul anglo- saxon. Prile se numesc agent i principal. n dreptul romn termenul de principal a fost nlocuit cu acela de comitent. Agentul nu intervine n executarea contractului, dar poate lua comenzi n numele comitentului (mandantului). Dac agentul doar a negociat contractul, pentru ca acel contract s se ncheie comitentul trebuie s-l accepte. Potrivit art. 2081 C. civ. rom. n cazul n care agentul a fost mputernicit doar s negocieze, iar comitentul nu comunic n termen rezonabil acordul su pentru ncheierea contractului negociat de agent conform mputernicirii primite, se consider c a renunat la ncheierea acestuia.. n dreptul romn, art. 2072 C. civ. prevede c: (1) Prin contractul de agenie comitentul l mputernicete n mod statornic pe agent fie s negocieze, fie att s negocieze, ct i s ncheie contracte, n numele i pe seama comitentului, n schimbul unei remuneraii, n una sau n mai multe regiuni determinate. (2) Agentul este un intermediar independent care acioneaz cu titlu profesional. El nu poate fi n acelai timp prepusul comitentului.. Agentul acioneaz n numele comitentului n mod statornic, adic, permanent, aa cum reiese i din Directiva 653/1986/CEE. Este lipsit de importan c agentul a negociat un singur contract, dac ntreprinderea n numele creia a negociat contractul a contractat cu agentul pentru o perioad mai mare de timp referitor la prelungirea succesiv a contractului (v. i CJUE Poseidon Chartering BV, C-3/04). n anumite state contractul de agenie este considerat de interes public i este reglementat de norme imperative. n dreptul romn, nu toate normele din materia contractului de agenie sunt imperative, ci doar cele referitoare la obligaiile prilor i la remunerarea agentului (art. 2094 C. civ.). n UE transpunerea Directivei 653/1986/CEE n statele membre a creat un regim unitar pentru agenii care i desfoar activitatea pe teritoriul unui stat membru UE. n cauza CJUE Ingmar, C-381/98, un contract de agenie era supus legii californiene, dar executarea contractului se fcea parial pe teritoriul UE. CJUE a stabilit, n pofida legii aplicabile contractului (legea din California), care nu prevedea o indemnizaie n favoarea agentului, c acesta va primi o indemnizaie n temeiul ordinii publice comunitare. Legea aplicabil. n comerul internaional legea aplicabil contractului de agenie este aceea aleas de pri, n temeiul autonomiei lor de voin. Dac prile nu au ales legea aplicabil contractului atunci, aceasta se determin folosind normele din Regulamentul Roma I; deoarece contractul de agenie nu se afl printre contractele enumerate n 84
art. 4 alin. (1), reiese c legea aplicabil se determin folosind prevederile art. 4 alin. (2), care trimit la legea rii n care i are reedina obinuit partea contractant care efectueaz prestaia caracteristic; partea care efectueaz prestaia caracteristic este agentul. CJUE a calificat, ns, contractul de agenie comercial ca un contract de prestri servicii, n interpretarea Regulamentului Bruxelles I (C-19/09 Wood Floor v. Silva Trade din 2010). Dac este un contract de prestri de servicii, atunci este aplicabil art. 4 alin. (1) lit. b), potrivit cruia contractul de prestri servicii este reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit prestatorul de servicii. Indiferent de textul ales ca aplicabil, rezultatul este acelai. Dac prile au sediul n state contractante la Convenia de la Haga din 1978 cu privire la legea aplicabil ageniei, aceasta are vocaia de a se aplica cu prioritate (fa de Regulamentul Roma I); Convenia stabilete ca regul general, legea locului n care agentul are sediul sau, n lips, reedina obinuit, la data ncheierii contractului. Cnd litigiul este soluionat pe calea arbitrajului este posibil ca, n lipsa alegerii legii aplicabile, s se foloseasc contractul model ICC. Acesta indic, n ordine, urmtoarele reglementri: principiile de drept recunoscute n mod general n comerul internaional ca aplicabile contractelor de agenie; uzanele comerciale; Principiile Unidroit. Dispoziiile de ordine public din statul n care agentul i are sediul se aplic, ns, cu prioritate. Obligaiile prilor. n contract trebuie definit teritoriul pe care agentul i va ndeplini funciile, produsele sau serviciile pe care le va oferi spre vnzare, obligaia agentului de a urma instruciunile primite de la comitent; obligaia agentului s procure i s i comunice comitentului informaiile care l-ar putea interesa pe acesta privitoare la regiunile stabilite n contract, precum i s comunice toate celelalte informaii necesare de care dispune; s depun diligenele necesare pentru negocierea i, dac este cazul, ncheierea contractelor pentru care este mputernicit, n condiii ct mai avantajoase pentru comitent; s in n registrele sale evidene separate pentru contractele care privesc pe fiecare comitent n parte; s depoziteze bunurile sau eantioanele ntr-o modalitate care s asigure identificarea lor (art. 2079 C. civ. rom.). n contract poate fi prevzut obligaia agentului de a depune toate diligenele pentru a asigura solvabilitatea clientului, pentru a-l ajuta pe comitent s-i recupereze creanele. Comitentul este obligat s pun la dispoziia agentului n timp util i ntr-o cantitate corespunztoare mostre, cataloage, tarife i orice alt documentaie, necesare agentului pentru executarea mputernicirii sale; s furnizeze agentului informaiile necesare executrii contractului de 85
agenie; s l ntiineze pe agent, ntr-un termen rezonabil, atunci cnd anticipeaz c volumul contractelor va fi semnificativ mai mic dect acela la care agentul s-ar fi putut atepta n mod normal; s plteasc agentului remuneraia n condiiile i la termenele stabilite n contract sau prevzute de lege. De asemenea, comitentul trebuie s l informeze pe agent ntr-un termen rezonabil cu privire la acceptarea, refuzul ori neexecutarea unui contract negociat sau, dup caz, ncheiat de agent (art. 2080 C. civ. rom.). Agentul are dreptul s fie remunerat pentru activitatea prestat conform contractului de agenie. Art. 2082 prevede c: (1) Agentul are dreptul la o remuneraie pentru toate contractele ncheiate ca efect al interveniei sale. (2) Remuneraia poate fi exprimat n cuantum fix sau variabil, prin raportare la numrul contractelor sau actelor de comer, ori la valoarea acestora, cnd se numete comision. (3) n lipsa unei stipulaii exprese sau a unei prevederi legale, agentul are dreptul la o remuneraie stabilit potrivit uzanelor aplicabile fie n locul n care agentul i desfoar activitatea, fie n legtur cu bunurile care fac obiectul contractului de agenie. (4) Dac nu exist astfel de uzane, agentul este ndreptit s primeasc o remuneraie rezonabil, n funcie de toate aspectele referitoare la contractele ncheiate. (5) Dispoziiile art.2.083 2.087 sunt aplicabile numai n msura n care agentul este remunerat total sau parial cu un comision.. De regul, contractul de agenie este intuitu personae. Specific acestuia este exclusivitatea i clauza de neconcuren. Potrivit art. 2074 C. civ. rom. (1) Agentul nu poate negocia sau ncheia pe seama sa, fr consimmntul comitentului, n regiunea determinat prin contractul de agenie, contracte privind bunuri i servicii similare celor care fac obiectul contractului de agenie. (2) n lips de stipulaie contrar, agentul poate reprezenta mai muli comiteni, iar comitentul poate s contracteze cu mai muli ageni, n aceeai regiune i pentru acelai tip de contracte. (3) Agentul poate reprezenta mai muli comiteni concureni, pentru aceeai regiune i pentru acelai tip de contracte, numai dac se stipuleaz expres n acest sens.. Art. 2075 reglementeaz clauza de neconcuren astfel: (1) n sensul prezentului capitol, prin clauz de neconcuren se nelege acea stipulaie contractual al crei efect const n restrngerea activitii profesionale a agentului pe perioada contractului de agenie sau ulterior ncetrii sale. (2) Clauza de neconcuren trebuie redactat n scris, sub sanciunea nulitii absolute. (3) Clauza de neconcuren se aplic doar pentru regiunea geografic sau pentru grupul de persoane i regiunea geografic la care se refer contractul de agenie i doar pentru bunurile i serviciile n legtur cu care agentul este mputernicit s negocieze i s ncheie contracte. Orice extindere a sferei clauzei de neconcuren este considerat nescris. (4) Restrngerea activitii prin 86
clauza de neconcuren nu se poate ntinde pe o perioad mai mare de 2 ani de la data ncetrii contractului de agenie. Dac s-a stabilit un termen mai lung de 2 ani, acesta se va reduce de drept la termenul maxim din prezentul alineat.. ncetarea contractului. Contractul de agenie n dreptul romn nceteaz n condiii diferite, n funcie de durata determinat sau nedeterminat a contractului. Contractul pe durat determinat nceteaz prin ajungerea la termen. Contractul de agenie ncheiat pe durat determinat, care continu s fie executat de pri dup expirarea termenului, se consider prelungit pe durat nedeterminat (art. 2088 C. civ.). Contractul de agenie pe durat nedeterminat poate fi denunat unilateral de oricare dintre pri, cu un preaviz obligatoriu. Condiiile preavizului sunt detaliate n art. 2089 C. civ. Contractul de agenie poate fi denunat fr preaviz de oricare dintre pri, cu repararea prejudiciilor astfel cauzate celeilalte pri, atunci cnd circumstane excepionale, altele dect fora major ori cazul fortuit, fac imposibil continuarea colaborrii dintre comitent i agent. n acest caz, contractul nceteaz la data primirii notificrii scrise prin care acesta a fost denunat (art. 2090 C. civ.). Dac nu sunt ndeplinite corespunztor sau deloc obligaiile contractuale contractul de agenie poate fi reziliat, aplicndu-se dispoziiile de drept comun. n ideea proteciei agentului pentru eforturile depuse n interesul comitentului n Codul civil este consacrat obligaia de plat a unor remuneraii n anumite situaii speciale i dup ncetarea contractului de agenie, care sunt prevzute n art. 2091-2092 C. civ. n UE exist jurispruden CJUE care stabilete modul de calcul a indemnizaiei datorate de comitent agentului dup ncetarea contractului de agenie, n soluionarea mai multor spee, printre care: Semen C- 348/07; Honyvem Informazioni Commerciali C-465/04. n contractul model ICC este prevzut o indemnizaie de clientel numai pentru clienii noi adui de agent sau pentru partea din cifra de afaceri generat de clienii vechi, n plus fa de aceea generat nainte de intrarea n funcie a agentului.
ii. Contractul de distribuie. Contractul de distribuie, alturi de contractul de agenie i de franciz constituie principalele forme ale distribuiei moderne. Dei foarte utilizat, contractul de distribuie nu este reglementat prin dispoziii speciale n dreptul romn; el este supus normelor de drept 87
comun din materia contractelor; nici n comerul internaional nu exist vreo convenie internaional n materie. Contractul de distribuie n comerul internaional este contractul ncheiat pe termen lung ntre o parte numit productor sau furnizor (supplier), care se oblig s livreze celeilalte pri, numit distribuitor (distributor), n condiii de exclusivitate, anumite cantiti de marf, pe care distribuitorul s le revnd propriilor clieni, folosindu-se de marca productorului, pe o pia determinat prin contract, n schimbul unei remuneraii constnd n diferena dintre preul de cumprare i cel de revnzare. (n continuare va fi folosit termenul de productor i nu de furnizor dei acesta descrie mai bine atribuiile acestei pri contractante pentru a nu se face confuzie cu prile contractului de furnizare, aa cum este reglementat n Codul civil romn). Distribuitorul acioneaz n nume propriu, i nu n numele sau pe seama productorului. ntre distribuitor i productor se ncheie un contract-cadru, care este urmat de contracte de aplicare. Relaiile dintre distribuitor i clienii si (contracte de aplicaie) sunt contracte de vnzare, care sunt supuse regulilor analizate, deja. Este posibil ca productorul s urmreasc organizarea unei reele internaionale de distribuie, avnd un distribuitor principal, care s aib sarcina de a recruta subdistribuitori. Datorit importanei economice a distribuiei are loc o implicare a autoritilor publice n sistem, care sunt interesate n funcionarea pieei, n ncurajarea liberei iniiative, n asigurarea concurenei loiale i a liberei circulaii a produselor i serviciilor pe pia. De aceea, normele de drept public pot limita libertatea contractual a prilor. Atunci cnd un practician redacteaz un contract de distribuie trebuie s aib n vedere dispoziiile de drept public aplicabile n statele cu care contractul prezint strnse legturi. n materia contractului de distribuie, datorit implicrii normelor de drept public, se inverseaz regulile de drept internaional privat. Astfel, dac se constat aplicarea unei norme de drept public, competente vor fi instanele din statul cruia i aparin aceste norme. Deci, mai nti se stabilete legea aplicabil, care atrage i determinarea instanei competente, pe cnd n DIP mai nti se stabilete competena jurisdicional, i apoi legea aplicabil. n dreptul romn, de exemplu, n OG 99/2000 privind comercializarea produselor i serviciilor de pia, aprobat, modificat i completat ulterior, sunt stabilite sanciuni pentru nerespectarea prevederilor referitoare la afiarea preurilor, la comercializarea produselor n alte condiii dect cele stabilite de lege, .a.; aceste sanciuni sunt contravenionale, dac nu sunt svrite n 88
astfel de condiii nct, potrivit legii penale, s fie infraciuni. Competente pentru soluionarea litigiilor este instana romn. La ncheierea contractelor de distribuie, n redactarea clauzelor de exclusivitate, de aprovizionare, .a. trebuie s se in seama i de regulile de concuren pe piaa de distribuie. Concurena este reglementat tot de norme de drept public. Dei se aseamn, contractul de distribuie se distinge de contractul de agenie. Att agentul ct i distribuitorul acioneaz independent i ntr-o manier continu i de durat. Agentul acioneaz n numele comitentului i primete o remuneraie (sub forma comisionului sau alt form permis de legislaiile naionale); distribuitorul acioneaz n nume propriu, iar venitul lui depinde de cantitatea de marf pe care o revinde clienilor si (el nu primete comision). Distribuitorul distribuie produsele folosind marca productorului (el poate fi obligat prin contract s o protejeze de atacurile terilor ); el are obligaia de promovare a produselor acestuia; productorul are obligaia de a furniza distribuitorului mrfurile stabilite prin contract. Legea aplicabil i instana competent. Prile pot alege legea aplicabil contractului lor, n temeiul autonomiei de voin, att pentru contractul-cadru, ct i pentru contractele de aplicaie. Dac a fost aleas doar legea aplicabil contractului-cadru, aceasta se va aplica i contractelor de aplicaie, n temeiul principiului accesoriul urmeaz soarta principalului. Dac prile nu au ales legea, se aplic prevederile Regulamentului Roma I, art. 4 lit. f): contractul de distribuie este reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit distribuitorul. n ceea ce privete instana competent, prile pot alege arbitrajul sau o instan statal; dac nu au ales, se aplic Regulamentul Bruxelles I, art. 5, n funcie de calificarea contractului de vnzare sau prestare de servicii, deoarece nu exist prevederi speciale pentru contractul de distribuie. n UE contractul de distribuie este considerat de prestri de servicii, iar instana competent este aceea a pieei de distribuie. Exist un model de contract a ICC Distributorship Contract. n funcie de acest model de contract, prile au urmtoarele obligaii: productorul (supplier) are obligaia de livrare a mrfii, de a respecta exclusivitatea acordat distribuitorului, de a permite distribuitorului s foloseasc numele comercial, mrcile i alte simboluri ale productorului, de informare a distribuitorului; distribuitorul are obligaia de preluare a mrfii, de plat a preului mrfii livrate de productor, de respectare a teritoriului stabilit n contract, de neconcuren, de a respecta preurile de revnzare stabilite de productor, de promovare a vnzrii mrfurilor productorului, de a asigura service pentru mrfurile distribuite. 89
ncetarea contractului. Potrivit dreptului romn, ncetarea contractului este supus regulilor de drept comun din materia contractelor. Conform modelului de contract a ICC, contractul de distribuie nceteaz prin ajungerea la termen, prin denunarea unilateral sau prin rezilierea contractului. Cnd contractul este ncheiat pe durat determinat, se poate prelungi, pe perioade succesive, de regul, de 1 an, cu excepia cazului cnd o parte notific celeilalte refuzul de a prelungi contractul. Denunarea unilateral se folosete n cazul contractelor de distribuie ncheiate pe durat nedeterminat sau pe o perioad maxim. n acest caz, ncetarea contractului este condiionat de o notificare, care trebuie s asigure celeilalte pri un preaviz stabilit prin contract. Rezilierea are loc atunci cnd una dintre pri ncalc n mod esenial obligaiile sale contractuale sau la intervenia unor mprejurri excepionale. Efectele ncetrii contractului. Productorul este obligat s plteasc distribuitorului o indemnizaie (goodwill indemnity), n anumite condiii stabilite n modelul de contract a ICC. Distribuitorul este obligat timp de 12 luni de la ncetarea contractului s respecte clauza de neconcuren, adic s nu distribuie mrfuri aflate n concuren cu cele care au fcut obiectul contractului. De asemenea, distribuitorul este obligat s restituie toate materialele promoionale,documentele i mostrele puse la dispoziia lui de ctre de productor.
iii. Contractul de franciz. Franciza este o form particular de distribuie. Contractul de franciz (franchising) este contractul bazat pe colaborarea continu dintre doi comerciani independeni din punct de vedere economic i juridic, prin care unul dintre acetia, francizorul (franchisor) autorizeaz pe beneficiar (franchisee) s produc i /sau comercializeze anumite mrfuri sau s presteze anumite servicii, folosindu-se de numele comercial, de marca i de know-how-ul lui (a francizorului) i beneficiind de asisten din partea acestuia, n schimbul unei remuneraii periodice pltit de beneficiar, redeven. Exist avantaje pentru ambele pri: francizorul, titularul mrcii i creeaz o reea proprie de distribuie a mrfurilor sau a serviciilor, fr a face investiii, iar beneficiarul se folosete de marca francizorului, cunoscut i apreciat, beneficiind de experiena tehnic i comercial a acestuia pentru desfurarea independent a unei afaceri a crei rentabilitate a fost deja dovedit de francizor. Dei se utilizeaz mult n comerul internaional, nu exist reglementri internaionale uniforme. n dreptul romn, contractul de franciz este reglementat de OG 52/1997 privind regimul juridic al 90
francizei. ICC a elaborat un model de contract de franciz, care este utilizat n comerul internaional, Model International Franchising Contract. De asemenea, exist o Lege-tip Unidroit cu privire la divulgarea informaiilor n materie de franciz. De esena contractului de franciz este transmiterea de ctre francizor a know-how-ului ctre beneficiar. Know-how-ul reprezint un ansamblu de cunotine i soluii aplicabile unei activiti comerciale, avnd n principiu caracter secret. Potrivit art. 1 lit. d) din OG 52/1997, Know-how este ansamblul formulelor, definiiilor tehnice, documentelor, desenelor i modelelor, reelelor, procedeelor i al altor elemente analoage, care servesc la fabricarea i comercializarea unui produs. Know-how-ul este transmis beneficiarului dup plata taxei de intrare n reeaua de franciz pentru a fi folosit exclusiv n vederea executrii contractului de franciz, rmnnd, ns, n proprietatea francizorului. Beneficiarul nu are dreptul de a nregistra elemente din coninutul know- how-ului nici n zona geografic prevzut n contract, nici n alt zon sau alt stat fr acordul scris al francizorului. Francizorul trebuie s acorde asisten beneficiarului cu privire la organizarea activitii, precum i pe durata executrii contractului. Acesta va putea impune beneficiarului toate caracteristicile materiale legate de marc (logo, culori, magazine, prezentarea produselor), precum i caracteristicile serviciilor care pot nsoi produsul, mai ales atunci cnd produsul este complex i necesit formarea angajailor beneficiarului. Dac francizorul are mai muli beneficiari pe acelai teritoriu poate proceda n dou etape; el va recurge la un master-franchise (franciz principal), prin care acord unei persoane, n calitate de subfrancizor, n schimbul unei remuneraii, dreptul de a exploata o franciz, n scopul de a ncheia contracte cu mai muli beneficiari; acest mecanism va asigura francizorului respectarea obligaiilor de ctre toi beneficiarii. n art. 6 din OG 52/1997 se specific principiile pe baza crora funcioneaz franciza: - termenul va fi fixat astfel nct s permit beneficiarului amortizarea investiiilor specifice francizei; - francizorul va ntiina pe beneficiar cu un preaviz suficient de mare asupra inteniei de a nu rennoi contractul la data expirrii sau de a nu semna un nou contract; - n cadrul clauzelor de reziliere, se vor stabili n mod clar circumstanele care pot s determine o reziliere fr preaviz; - condiiile n care va putea s opereze cesiunea drepturilor decurgnd din contract vor fi cu claritate precizate, n special condiiile de desemnare a unui succesor; 91
- dreptul de preemiune va fi prevzut, dac interesul meninerii sau dezvoltrii reelei de franciz necesit recunoaterea acestui drept; - clauzele de neconcuren vor fi cuprinse n contract, pentru protejarea know-how-ului; - obligaiile financiare ale beneficiarului vor fi cu claritate precizate i vor fi determinate astfel nct s favorizeze atingerea obiectivelor comune. (2) Prin contractul de franciz, francizorul controleaz respectarea tuturor elementelor constitutive ale imaginii mrcii. Marca francizorului, simbol al identitii i al renumelui reelei de franciz, constituie garania calitii produsului/serviciului/tehnologiei furnizate consumatorului. Aceast garanie este asigurat prin transmiterea i prin controlul respectrii know-how-ului, furnizarea unei game omogene de produse i/sau servicii i/sau tehnologii. Francizorul se asigur c beneficiarul, printr-o publicitate adecvat, face cunoscut c este o persoan independent din punct de vedere financiar n raport cu francizorul sau cu alte persoane. (3) Dreptul care se transfer oblig beneficiarul la plata unei redevene i l autorizeaz s utilizeze marca produselor i/sau serviciilor i/sau tehnologiilor, know-how-ul ori o alt experien deosebit de franciz, precum i orice alte drepturi de proprietate intelectual sau industrial, dup caz, susinut permanent de asistena comercial i/sau tehnic a francizorului, pe toat durata de valabilitate a contractului de franciz.. n cazul n care francizorul propune semnarea unui contract de exclusivitate, vor fi respectate urmtoarele reguli: - dac este ncasat o tax de intrare n reeaua de franciz, la semnarea contractului de franciz, suma privind drepturile de exclusivitate, prevzut n contract, este proporional cu taxa de intrare i se adaug acesteia; - n lipsa taxei de intrare, modalitile de rambursare a taxei de exclusivitate sunt precizate n cazul rezilierii contractului de franciz; - taxa de exclusivitate poate fi destinat pentru a acoperi o parte a cheltuielilor necesare implementrii francizei i/sau pentru a delimita zona i/sau pentru know-how-ul transmis; - contractul de exclusivitate trebuie s prevad o clauz de reziliere, convenabil ambelor pri; - durata este determinat n funcie de caracteristicile proprii fiecrei francize. (art. 9 OG 52/1997). Francizorul poate s impun o clauz de nonconcuren i de confidenialitate, pentru a mpiedica nstrinarea know-how-ului transmis pe durata contractului de exclusivitate. (art. 10). 92
Legea aplicabil i instana competent. Dac prile nu au ales legea aplicabil se aplic Regulamentul Roma I, art.4.1 lit. e): contractul de franciz este reglementat de legea rii n care i are reedina obinuit beneficiarul francizei. Dac prile nu au ales instana competent se aplic prevederile Regulamentului Bruxelles I, contractul de franciz fiind calificat ca fiind un contract de prestri servicii. ncetarea contractului. Contractul de franciz nceteaz la expirarea termenului pentru care a fost ncheiat sau prin reziliere, dac una dintre pri nu-i ndeplinete obligaiile contractuale. Potrivit modelului de contract ICC contractul nceteaz i prin denunarea unilateral n cazul n care contractul este ncheiat pe durat nedeterminat, prin notificarea celeilalte pri. i n OG 52/1997 se precizeaz n art. 6 c francizorul va ntiina pe beneficiar cu un preaviz suficient de mare asupra inteniei de a nu rennoi contractul la data expirrii sau de a nu semna un nou contract.
III. Contractele de transport. Contractul de transport este unul dintre cele mai obinuite contracte de comer internaional. Comerul internaional s-a dezvoltat datorit liniilor de transport. Contractul de transport poate fi definit ca fiind convenia prin care transportatorul se angajeaz s deplaseze persoane sau bunuri dintr-un loc n altul, cu un mijloc de transport convenit de pri, n schimbul unui pre determinat. ntr-un mod asemntor este definit i n Codul civil romn, n art. 1955: Prin contractul de transport, o parte numit transportator se oblig, cu titlu principal, s transporte o persoan sau un bun dintr-un loc n altul, n schimbul unui pre pe care pasagerul, expeditorul sau destinatarul se oblig s-l plteasc, la timpul i locul convenite.. Contractul de transport se distinge de contractul de expediie (art. 2064 C. civ. rom. Contractul de expediie este o varietate a contractului de comision prin care expeditorul se oblig s ncheie, n nume propriu i n contul comitentului, un contract de transport i s ndeplineasc operaiunile accesorii.; expeditorul particip la transport, n sensul c l organizeaz, dar nu ndeplinete prestaia caracteristic), precum i de contractul de navlosire sau, n general, de nchiriere a unui mijloc de transport de ctre proprietarul acestuia (nav, avion, tren, .a.) unei alte persoane, care va asigura transportul bunurilor sau le va transporta ea nsi. (Contractul de navlosire este acel contract prin care armatorul unei nave se oblig ca n schimbul unei sume de bani s transporte mrfuri pe mare sau s pun la dispoziia unei alte persoane, navlositor, nava sa, n totalitate sau n parte, n vederea efecturii de transporturi de mrfuri, n schimbul unui pre navlul.) 93
Transportul aerian a ajutat la mondializarea comerului (40% din transportul mondial se realizeaz pe aceast cale); de asemenea, a contribuit i dezvoltarea comerului maritim. Dreptul internaional al transporturilor a fcut necesar elaborarea de norme materiale de drept internaional n domeniu, care sunt, n majoritatea lor imperative. Legea aplicabil contractului de transport. Deoarece exist convenii internaionale n materia transporturilor, care conin norme materiale, determinarea legii aplicabile, prezint o importan redus. n caz de lacune n normele materiale, legea aplicabil va fi aceea aleas de pri, potrivit principiului autonomiei de voin, care se aplic n orice contract. n lipsa alegerii, n spaiul UE este aplicabil Regulamentul Roma I. Astfel, n msura n care legea aplicabil contractului de transport de mrfuri nu a fost aleas de pri n conformitate cu art. 3, legea aplicabil este stabilit n art. 5.1. i este legea rii n care i are reedina obinuit transportatorul, cu condiia ca locul de ncrcare sau cel de livrare sau reedina obinuit a expeditorului s fie, de asemenea, situate n ara respectiv. n cazul n care aceste cerine nu sunt ntrunite, se aplic legea rii n care este situat locul de livrare convenit de ctre pri. Contractele de navlosire pentru o singur cltorie i alte contracte care au ca obiect principal efectuarea unui transport de mrfuri sunt considerate contracte de transport de mrfuri. Termenul expeditor se refer la orice persoan care ncheie un contract de transport cu transportatorul, iar termenul transportator se refer la partea din contract care i asum rspunderea de a transporta mrfurile, indiferent dac presteaz ea nsi sau nu serviciul de transport. n cazul n care, n lipsa unei alegeri a legii aplicabile, rezult fr echivoc din ansamblul circumstanelor cauzei c respectivul contract de transport de mrfuri are n mod vdit o legtur mai strns cu o alt ar se aplic legea din acea alt ar (art. 5.3.). n continuare vor fi analizate, pe scurt, transportul rutier internaional de mrfuri, transportul feroviar internaional de mrfuri, transportul maritim internaional de mrfuri, transportul aerian internaional de mrfuri i transportul multimodal internaional de mrfuri.
i. Transportul rutier internaional de mrfuri. n aceast materie, convenia internaional de baz este Convenia Naiunilor Unite de la Geneva din 1956 cu privire la contractul de transport internaional de mrfuri pe osele (CMR = Convention on the Contract for the International Carriage of Goods by Road), cu modificrile ulterioare (la care Romnia a aderat prin Decretul 451/1972); 94
aceast convenie a intrat n vigoare n 1961. Ea conine reglementri de la care prile nu pot deroga. Potrivit art. 41 1. Sub rezerva dispoziiilor articolului 40, este nul i fr nici un efect orice stipulaie care, direct sau indirect, ar deroga de la dispoziiile prezentei convenii. Nulitatea unor astfel de stipulaii nu atrage nulitatea celorlalte prevederi ale contractului. 2. n special vor fi nule toate clauzele prin care s-ar ceda transportatorului beneficiul asigurrii mrfii sau orice alt clauz analoag, ca i orice clauz care schimb sarcina probei.. Instanele sunt obligate s aplice din oficiu prevederile CMR, datorit dispoziiilor ei imperative, ceea ce exclude aplicarea dreptului naional. CJUE a decis (C-533/08) c CMR nu face parte din ordinea juridic european i deci CJUE nu are competen de interpretare a CMR. CJUE a artat, ns, c CMR prevaleaz Regulamentului Bruxelles I, fcnd aplicarea art. 71 din Regulament, potrivit cruia, normele de competen judiciar, de recunoatere i de executare prevzute de o convenie privind o materie special, precum norma de litispenden prevzut la art. 31 alin. 2 din Convenia de la Geneva referitoare la contractul de transport internaional de mrfuri pe osele i cea privind fora executorie prevzut la art. 31 alin. 3 din aceast convenie sunt aplicabile, cu condiia s prezinte un nalt grad de previzibilitate, s faciliteze o bun administrare a justiiei i s permit reducerea la minimum a riscului apariiei unor proceduri concurente i s asigure, n condiii, cel puin la fel de favorabile precum cele prevzute de Regulament, libera circulaie a hotrrilor n materie civil i comercial i ncrederea reciproc n administrarea justiiei la nivelul UE. Domeniul de aplicare a CMR. CMR se aplic oricrui contract de transport de mrfuri pe osele, cu titlu oneros, cu vehicule, cnd locul primirii mrfii i locul prevzut pentru eliberare, aa cum sunt indicate n contract, sunt situate n dou ri diferite, dintre care cel puin una este ar contractant, independent de domiciliul i de naionalitatea participanilor la contract. (art. 1.1). Pentru aplicarea Conveniei contractul trebuie s fie internaional, adic s aib un element de extraneitate: punctul de plecare i de sosire a mrfii s fie situat n state diferite, din care cel puin unul s fie parte la CMR. Nu intereseaz naionalitatea sau domiciliul prilor. Forma contractului. Contractul de transport este consensual. El se ncheie n forma unei scrisori de trsur, care are numai valoare probatorie. Potrivit art. 4 CMR Proba contractului de transport se face prin scrisoarea de trsur. Absena, neregularitatea sau pierderea scrisorii de trsur nu afecteaz nici existena, nici valabilitatea contractului de 95
transport.... Scrisoarea de trsur trebuie s ndeplineasc anumite elemente enumerate n art. 5 i 6 CMR. Obligaiile prilor. Convenia conine dispoziii referitoare la obligaiile prilor (a expeditorului i a transportatorului), corespunztoare etapelor transportului mrfurilor n trafic rutier; etapele sunt luarea n primire a mrfii de ctre transportator de la expeditor, parcurgerea itinerariului stabilit i eliberarea mrfii destinatarului. Expeditorul are urmtoarele obligaii principale: de ambalare a mrfii i de predare a acesteia, el fiind rspunztor fa de transportator pentru daunele pricinuite persoanelor, materialului sau altor mrfuri, precum i pentru cheltuielile cauzate de defectuozitatea ambalajului mrfii, afar de cazul cnd defectuozitatea, fiind aparent sau cunoscut transportatorului n momentul primirii mrfii, transportatorul nu a fcut rezerve cu privire la aceasta (art. 10 CMR); de asemenea, are obligaia de a anexa la scrisoarea de trsur sau de a furniza transportatorului documentele necesare i obligaia de a-i furniza toate informaiile cerute de acesta (art. 11 CMR). Expeditorul este rspunztor fa de transportator pentru toate daunele care ar putea rezulta din lipsa, insuficienta sau din neregularitatea acestor documente i informaii, n afar de cazul n care culpa este a transportatorului. CMR conine prevederi referitoare la preluarea mrfii de ctre transportator, dar nu are dispoziii referitoare la ncrcarea i descrcarea mrfii. Dup ce transportatorul preia marfa, el trebuie s-i verifice starea aparent i ambalajul. Transportatorul este inut de instruciunile pe care le primete de la expeditor, care pstreaz aa numitul drept de dispoziie asupra mrfii, prevzut de art. 12 CMR, constnd, n special, n posibilitatea de a cere transportatorului oprirea transportului, schimbarea locului prevzut pentru eliberare sau eliberarea mrfii unui alt destinatar dect cel indicat n scrisoarea de trsur. Transportul trebuie efectuat n termenul prevzut prin convenia prilor sau, atunci cnd nu a fost prevzut un termen, n perioada de timp care, n mod rezonabil, este acordat unui transportator diligent (art. 19 CMR). Regimul rspunderii transportatorului are la baz prezumia de rspundere pentru pierderea total sau parial sau pentru avarie, produse ntre momentul primirii mrfii i cel al eliberrii acesteia, ct i pentru ntrzierea n eliberarea mrfii (art. 17.1 CMR). Pentru a opera rspunderea transportatorului este suficient s se fac dovada prejudiciului i a faptului c prejudiciul a survenit pe durata transportului. Transportatorul este exonerat de rspundere dac pierderea, avaria sau ntrzierea n eliberarea mrfii a avut drept cauz o culp a persoanei care are dreptul s dispun de marf, un viciu propriu al mrfii sau 96
circumstane pe care transportatorul nu putea s le evite i ale cror consecine nu le putea preveni (art. 17.2 CMR). Dei nu este parte la contractul de transport, destinatarul poate formula observaii transportatorului, cu privire la pierderea, avarierea mrfii sau livrarea ei cu ntrziere, n formele i termenele prevzute de art. 30 CMR. Dac destinatarul a primit marfa fr s fi constatat starea ei n prezena transportatorului sau dac nu a fcut rezerve transportatorului cel mai trziu n momentul eliberrii, cnd este vorba de pierderi ori avarii aparente, sau n termen de 7 zile de la data eliberrii, cnd este vorba de pierderi sau avarii neaparente, indicnd natura general a pierderii sau avariei, se prezum, pn la proba contrarie, c a primit marfa n starea descris n scrisoarea de trsur. Dac este vorba de pierderi sau de avarii neaparente, rezervele trebuie s fie fcute n scris. Dac starea mrfii a fost constatat de ctre destinatar i transportator, mpreun, dovada contrarie rezultatului acestei constatri nu poate fi fcut dect dac este vorba de pierderi sau de avarii neaparente i dac destinatarul a adresat rezervele sale n scris transportatorului n termen de 7 zile de la data acestei constatri. O depire a termenului de eliberare poate da loc la despgubiri numai dac a fost adresat o rezerv n scris, n termen de 21 de zile de la data punerii mrfii la dispoziia destinatarului. Reglementarea litigiilor. Art. 31 CMR conine reguli referitoare la competena de soluionare a litigiilor care pot s rezulte din contractul de transport. Prile pot alege instana competent printr-o convenie atributiv de jurisdicie (clauz de alegere a forului) inserat n contract. n lipsa alegerii, pot fi sesizate organele de jurisdicie din ara pe teritoriul creia se afl reedina obinuit a prtului, sediul su principal sau sucursala ori agenia prin intermediul creia contractul de transport a fost ncheiat; sau organele de jurisdicie din ara pe teritoriul creia este situat locul prelurii mrfurilor sau a celui prevzut pentru eliberarea mrfurilor. Aceste instane sunt competente att pentru litigiile n care prile contractului de transport introduc cererea, ct i pentru alte persoane, care au pretenii n legtur cu contractul de transport, cum ar fi asigurtorul mrfii. Soluionarea litigiilor prin intermediul arbitrajului este posibil cu condiia ca n clauza atribuind competen tribunalului arbitral, s se prevad c tribunalul arbitral va aplica dispoziiile CMR (art. 33). Prescriptibilitatea aciunilor ntemeiate pe contractul de transport. Termenul de prescripie este de 1 an pentru aciunile avnd ca obiect pierderi sau avarii ale mrfii transportate. Termenul de prescripie este de 97
3 ani, n caz de dol sau de culp considerat ca fiind echivalent cu dolul, potrivit cu lex fori (art. 32.1 CMR). Prescripia se suspend prin reclamaia scris adresat transportatorului, pn n ziua n care acesta respinge reclamaia n scris i restituie documentele care erau anexate. n caz de acceptare parial a reclamaiei, prescripia nu-i reia cursul su dect pentru partea din reclamaie care rmne litigioas. Dovada primirii reclamaiei sau a rspunsului i a restituirii documentelor cade n sarcina prii care invoc acest fapt. Reclamaiile ulterioare avnd acelai obiect nu suspend prescripia (art. 32.2 CMR). Alte situaii de suspendare sau ntrerupere a prescripiei sunt supuse legii instanei sesizate (lex fori). Aciunea prescris nu mai poate fi exercitat nici sub form de cerere reconvenional sau de excepie (art. 32.4 CMR).
ii. Transportul feroviar internaional de mrfuri. n aceast materie exist norme uniforme imperative incluse n Convenia de la Berna din 1980 privind transporturile internaionale feroviare (COTIF = Convention concerning International Carriage by Rail), cu modificrile ulterioare (Romnia a ratificat Convenia prin Decretul 100/1983). Importante modificri au fost aduse Conveniei prin Protocolul de la Vilnius din 1999, care a intrat n vigoare n 2006. Convenia de la Berna are mai multe anexe, printre care i anexa B, care conine regulile uniforme privind contractul de transport internaional feroviar al mrfurilor (CIM). Aceste reguli uniforme sunt imperative (la fel ca i CMR), i asta rezult din art. 5: n lipsa unei clauze contrare, n prezentele Reguli uniforme, este nul i neavenit orice stipulare care, n mod direct sau indirect, ar deroga de la aceste Reguli uniforme. Nulitatea unor astfel de stipulri nu atrage nulitatea celorlalte prevederi ale contractului de transport. Cu toate acestea, un transportator i poate asuma o rspundere i obligaii mai grele dect cele care sunt prevzute de prezentele Reguli uniforme.. Regulile CIM se aplic oricrui contract de transport feroviar de mrfuri cu titlu oneros, dac locul de luare n primire a mrfii i locul prevzut pentru livrare sunt situate n dou state contractante diferite. Regulile se aplic indiferent de sediul i naionalitatea prilor la contractul de transport (art. 1.1). Dac numai unul dintre cele dou state (statul locul de preluare a mrfii sau statul locului de livrare a mrfii) este parte la COTIFCIM, regulile uniforme se aplic dac prile contractului de transport au ales ca lege aplicabil contractului CIM (art. 1.2). Influena CMR apare i n ceea ce privete natura contractului de transport feroviar internaional, care este un contract consensual, scrisoarea de trsur fiind doar un mijloc de prob i nu o condiie de 98
validitate (art. 6.2). Prevederi asemntoare cu CMR exist i n ceea ce privete rspunderea transportatorului i cauzele de exonerare de rspundere, cu anumite aspecte specifice contractului feroviar. Repararea prejudiciului nu poate depi anumite limite, n caz de pierdere a mrfii (art. 30.2), de pierdere n greutate pe parcurs (art. 31), n caz de avariere a mrfii (art. 32.2) sau de depire a termenului de livrare (art. 33.3). Dac se dovedete c prejudiciul a rezultat n urma unui act sau a unei omisiuni comis de transportator, fie cu intenia de a provoca o astfel de pagub, fie din culp, dar fiind contient c ar putea rezulta, probabil, o astfel de pagub nu mai opereaz vreo limitare a reparaiei aa cum am artat mai sus (art. 36). Reglementarea litigiilor. Art. 46 CIM cuprinde regulile referitoare la competena de soluionare a litigiilor care pot s rezulte din contractul de transport feroviar internaional de mrfuri. Prile pot alege instana competent printr-o convenie atributiv de jurisdicie (clauz de alegere a forului) inserat n contract. n lipsa alegerii, pot fi sesizate organele de jurisdicie din ara pe teritoriul creia se afl reedina obinuit a prtului, sediul su principal sau sucursala ori agenia prin intermediul creia contractul de transport a fost ncheiat; sau organele de jurisdicie din ara pe teritoriul creia este situat locul de luare n primire a mrfurilor sau a celui prevzut pentru livrarea mrfurilor. Aceste instane sunt competente att pentru litigiile n care prile contractului de transport introduc cererea, ct i pentru alte persoane, care au pretenii n legtur cu contractul de transport, cum ar fi asigurtorul mrfii. n art. 46 CIM se precizeaz n mod expres c alte instane nu pot fi sesizate. Prin urmare, soluionarea litigiilor prin intermediul arbitrajului nu este posibil. Prescripia extinctiv pentru aciunea n justiie izvort din contractul de transport este de un an. Pentru cazuri grave, termenul de prescripie este de 2 ani, dac este vorba de o aciune n justiie ndreptat mpotriva transportatorului care a acionat cu intenie sau din culp grav (art. 48.1).
iii. Transportul maritim internaional de mrfuri. Transporturile maritime de mrfuri pot avea un caracter ocazional i atunci au la baz un contract de navlosire sau un caracter organizat prin efectuarea de curse regulate, care au la baz un contract de transport maritim. Chiar dac cele dou contracte (contractul de navlosire i contractul de transport maritim) au acelai scop i anume, transportul pe mare a mrfurilor, ele au trsturi distincte. Astfel, contractul de navlosire este acela prin care, armatorul se oblig s pun la dispoziia navlositorului o nav, n stare de 99
navigabilitate, n schimbul unui pre numit navlu; prile contractului sunt armatorul i navlositorul; proba contractului se face cu documentul numit charter party. n materia contractului de navlosire nu exist reguli internaionale uniforme. De regul, se ncheie contracte tip, ale cror clauze sunt elaborate de organizaiile internaionale de armatori. Contractul de transport maritim se ncheie ntre expeditor i transportator i proba se face prin conosament. n materia transportului maritim exist multe reglementri internaionale, cele semnificative fiind: Convenia internaional pentru unificarea anumitor reguli n materie de conosamente, Bruxelles, 1924, la care Romnia a aderat, dar pe care a denunat-o prin Legea 9/2002; Convenia Naiunilor Unite privind transportul de mrfuri pe mare, Hamburg, 1978, la care Romnia a aderat prin Decretul 343/1981; Convenia privind facilitarea traficului maritim internaional, Londra, 1965, cu modificrile i completrile ulterioare, la care Romnia a aderat prin O.G. 58/1999; UNCITRAL a adoptat n 2009 Convenia Naiunilor Unite cu privire la contractul de transport internaional de mrfuri efectuat n ntregime sau parial pe mare (Regulile de la Rotterdam), care nu a intrat nc n vigoare (n 2012 fusese semnat de 24 state, dar ratificat numai de 2; va intra n vigoare dup 20 ratificri). Regulile de la Rotterdam vor nlocui toate conveniile existente n aceeai materie. Uniunea European a adoptat o legislaie bogat n materie de securitate maritim, incluznd un set de directive numite pachetul Erika III, care se refer, mai ales, la problemele polurii mrii, dar conine i o directiv (2009/20/CE) privind asigurarea proprietarilor navelor n ceea ce privete creanele maritime, transpus n Romnia, prin Ordonana de urgen a Guvernului 9/2012. Statele contractante la Convenia de la Hamburg, 1978 au fost obligate s denune Convenia de la Bruxelles din 1924 i protocoalele ulterioare ale acesteia. Convenia de la Hamburg. Convenia de la Hamburg se aplic tuturor contractelor de transport pe mare ntre dou state diferite, dac: portul de ncrcare sau de descrcare prevzut n contractul de transport pe mare este situat ntr-un stat contractant, sau, unul dintre porturile facultative de descrcare este portul efectiv de descrcare i este situat ntr-un stat contractant, sau conosamentul sau alt document care face dovada contractului de transport pe mare este emis ntr-un stat contractant, ori stipuleaz c prevederile Conveniei de la Hamburg sau legislaia oricrui stat care le aplic guverneaz contractul (art. 2.1). 100
Prevederile Conveniei de la Hamburg se aplic independent de naionalitatea navei, a cruului, a cruului efectiv, a ncrctorului, a destinatarului sau a oricrei persoane interesate (art. 2.2). Atunci cnd transportul pe mare are la baz un contract de navlosire, Convenia de la Hamburg nu se aplic, dect dac a fost emis un conosament ca urmare a unui contract de navlosire, iar conosamentul reglementeaz relaiile dintre cru i deintorul conosamentului, dac acesta din urma nu este i navlositor (art. 2.3). Convenia de la Hamburg conine prevederi cu caracter imperativ de la care prile nu pot deroga. Potrivit art. 23.1 orice stipulaie dintr-un contract de transport maritim, dintr-un conosament sau orice alt document care face dovada contractului de transport maritim este nul n msura n care derog, direct sau indirect, de la prevederile Conveniei de la Hamburg. Nulitatea unei asemenea stipulaii nu afecteaz valabilitatea celorlalte prevederi ale contractului sau documentului din care face parte. O clauz prin care se cesioneaz cruului beneficiul asigurrii mrfurilor sau orice alt clauz similar este nul. Cu toate acestea, cruul i poate asuma o responsabilitate i obligaii mai mari dect cele care sunt prevzute n cuprinsul Conveniei de la Hamburg. Atunci cnd se emite un conosament sau orice alt document care face dovada unui contract de transport maritim, acest document trebuie s conin o meniune din care s rezulte c transportul este supus prevederilor Conveniei de la Hamburg, care anuleaz orice stipulaie ce derog de la aceasta n detrimentul ncrctorului sau primitorului (art. 23.3). Conosamentul. Contractul de transport maritim este dovedit printr- un nscris numit conosament. Conosamentul, aa cum reiese din art. 1.7 din Convenia de la Hamburg, nseamn mai mult dect un mijloc de prob; conosament nseamn un document care face dovada unui contract de transport pe mare i a prelurii sau ncrcrii mrfurilor de ctre cru, prin care cruul se oblig s livreze mrfurile contra prezentrii acestui document. O astfel de obligaie se realizeaz prin prevederea expres din document ca mrfurile s fie livrate la ordinul unei persoane nominalizate, la ordin, sau la purttor. Conosamentul ndeplinete trei funcii. n primul rnd, face dovada ncheierii contractului de transport; de regul, conosamentul cuprinde clauzele tip ale contractului de transport, prin care sunt stabilite drepturile i obligaiile prilor i condiiile transportului. n al doilea rnd, conosamentul face proba prelurii mrfii n vederea transportului de ctre transportator (cru) sau de ctre reprezentantul acestuia, coninnd descrierea mrfii; de asemenea, face dovada mbarcrii mrfii pe nav. Conform art. 16.3 conosamentul face dovada, pn la proba contrar, a prelurii sau, n cazul unui conosament "mbarcat", a ncrcrii la bord de ctre cru a 101
mrfurilor aa cum sunt descrise n conosament; dovada contrar fcut de ctre cru nu este admis dac conosamentul a fost transmis unui ter, inclusiv unui destinatar, care a acionat cu bun-credin bazndu-se pe descrierea mrfurilor cuprins n conosament. n al treilea rnd, conosamentul este un titlu reprezentativ al mrfii, un titlu negociabil, nominativ, la ordin sau la purttor. Obligaiile principale ale transportatorului (cruului) sunt de luare n primire a mrfii, de ncrcare i de descrcare a mrfii, obligaia de a transporta marfa, de a o conserva i de a o livra la prezentarea conosamentului de ctre destinatar sau de alt posesor legitim al acestuia. Exist o prezumie de rspundere a transportatorului maritim (cruului), aa cum am vzut c exist i n cazul transportatorului rutier i a celui feroviar. n cazul transportatorului maritim exist ns mai multe cazuri de exonerare de rspundere. Potrivit art. 5 din Convenia de la Hamburg, transportatorul (cruul) este rspunztor pentru daunele rezultate din pierderea sau avarierea mrfurilor, precum i din ntrzierea n livrare, dac mprejurarea care a cauzat pierderea, avarierea sau ntrzierea s-a produs n timpul ct mrfurile se aflau n grija sa. Cruul nu rspunde dac dovedete ca el, prepuii sau mandatarii si au luat toate msurile care se cereau n mod rezonabil s fie luate pentru a evita apariia i consecinele acestei mprejurri. Cruul este rspunztor, de asemenea i pentru pierderea sau avariile provocate mrfurilor sau pentru ntrzierea n livrare cauzat de un incendiu. n acest caz, reclamantul este acela care trebuie s fac dovada c incendiul a rezultat dintr-o greeal sau dintr-o neglijen a cruului, a prepuilor sau mandatarilor si. Cruul rspunde i pentru pierderea, avariile sau ntrzierile n livrarea mrfurilor pentru care reclamantul dovedete ca sunt un rezultat al culpei sau al neglijenei cruului, a prepuilor sau a mandatarilor si n luarea tuturor msurilor care pot fi pretinse n mod rezonabil pentru a stinge incendiul i a evita sau a limita consecinele acestuia. Cruul nu este rspunztor, cu excepia cazurilor de avarie comun, cnd pierderea, avarierea sau ntrzierea n livrare a aprut ca urmare a msurilor luate pentru salvarea de viei omeneti sau din msuri rezonabile luate n vederea salvrii bunurilor pe mare. Repararea prejudiciului nu poate depi anumite limite, n caz de pierdere a mrfii, de avariere a mrfii sau de depire a termenului de livrare (art. 6). Dac se dovedete c pierderea, avarierea sau ntrzierea n livrare a rezultat dintr-o aciune sau omisiune a cruului comis fie cu intenia de a cauza aceast pierdere, avariere sau ntrziere, fie prin neglijena i cunoscnd c o asemenea pierdere, avariere sau ntrziere ar 102
putea probabil s se produc, cruul nu este ndreptit s beneficieze de limitarea rspunderii (art. 8.1). Reglementarea litigiilor. Competena de soluionare a litigiilor care rezult dintr-un contract de transport maritim se stabilete prin voina prilor, care pot alege o instan statal, insernd o clauz n contractul de transport maritim (art. 21.1 d) sau desemnnd locul unde reclamantul poate introduce aciunea, prin nelegerea intervenit ntre pri dup ce a aprut reclamaia n baza contractului de transport (art. 21.5) sau pot alege o instan arbitral (art. 22). Dac prile au ales arbitrajul, fie printr-o clauz inserat n contract, fie ulterior apariiei litigiului, printr-o convenie de arbitraj, arbitrii sunt obligai s aplice prevederile Conveniei de la Hamburg (art. 22.4), orice alt stipulaie fiind nul. Procedura de arbitraj se pornete, la opiunea reclamantului, ntr-unul din urmtoarele locuri: a) un loc ntr-un stat pe teritoriul cruia este situat: i) sediul prtului sau, n lips, domiciliul su obinuit; sau ii) locul unde s-a ncheiat contractul, cu condiia ca prtul s aib acolo un sediu, o sucursal sau o agenie prin care s-a ncheiat contractul; sau iii) portul de ncrcare sau portul de descrcare; sau b) orice loc desemnat n acest scop n clauza de arbitraj sau pactul compromisoriu (art. 22.3). Atunci cnd prile nu au ales autoritatea competent s soluioneze litigiile, reclamantul poate alege s introduc aciunea n faa unui tribunal care este competent n conformitate cu legea statului n care este situat i sub jurisdicia cruia se afla unul dintre locurile urmtoare: a) sediul prtului sau, n lips, domiciliul su obinuit; sau b) locul unde s-a ncheiat contractul, cu condiia ca prtul s aib acolo sediul, o sucursal sau o agenie prin care s-a ncheiat contractul; sau c) portul de ncrcare sau portul de descrcare (art. 21.1). Exist prevederi speciale referitoare la competen pentru cazul n care nava este sechestrat (art. 21.2). Prescripia extinctiv. Aciunea ntemeiat pe un contract de transport maritim se prescrie n termen de 2 ani, care ncepe s curg din ziua n care cruul a predat mrfurile sau o parte a acestora sau, n cazurile cnd mrfurile nu au fost predate, ncepnd din ultima zi n care mrfurile trebuiau s fie predate (art. 20). Persoana creia i este adresat o reclamaie poate, n orice moment n timpul termenului de prescripie, s prelungeasc acest termen printr-o declaraie n scris adresat reclamantului. Termenul poate fi prelungit din nou prin una sau mai multe alte asemenea declaraii. O aciune n despgubire poate fi exercitat chiar i dup expirarea termenului de prescripie, dac a fost 103
exercitat n termenul fixat de legea statului unde a fost nceput procedura. Totui, acest termen nu va putea fi mai mic de 90 de zile ncepnd din ziua cnd persoana ce introduce aciunea pentru despgubire a rezolvat reclamaia sau a primit ea nsi notificarea de introducere a unei aciuni mpotriva sa.
iv. Transportul aerian internaional de mrfuri. n aceast materie exist convenii internaionale care conin reguli materiale i conflictuale uniforme. Principala reglementare, la care i Romnia este parte, este Convenia de la Montreal din 1999 pentru unificarea anumitor reguli referitoare la transportul aerian internaional, n vigoare din 2003 (ratificat de Romnia prin OG 107/2000). Aceast Convenie prevaleaz asupra dispoziiilor Conveniei de la Varovia din 1929 pentru unificarea anumitor reguli referitoare la transportul aerian internaional, cu modificrile ulterioare. n 2012, Convenia de la Montreal fusese ratificat de 102 state. Pentru statele care nu au ratificat-o continu s se aplice Convenia de la Varovia. n UE, CJUE a decis c are competen de interpretare a Conveniei de la Montreal, n temeiul art. 267 TFUE. Convenia de la Montreal reglementeaz att transportul de persoane, inclusiv bagajele acestora, ct i transportul de mrfuri. Prin Regulamentul 2027/1997 cu privire la rspunderea operatorilor de transport aerian privind transportul aerian al pasagerilor i al bagajelor acestora (n forma modificat), s-a stabilit c rspunderea unui operator de transport aerian comunitar cu privire la pasageri i bagajele acestora este reglementat de toate dispoziiile Conveniei de la Montral privind o astfel de rspundere. [art. 3 alin. (1)]. n spea C-63/09 n domeniul transportului de persoane, CJUE a interpretat termenul prejudiciu, pe care se ntemeiaz art. 22 alin. (2) din Convenia de la Montral, care stabilete limita rspunderii operatorului de transport aerian pentru prejudiciul rezultat, n special, din pierderea bagajelor, n sensul c include att daunele materiale, ct i daunele morale. Mai exist i Regulamentul 785/2004 privind cerinele de asigurare a operatorilor de transport aerian i a operatorilor de aeronave, care face trimitere la Convenia de la Montreal, dar care nu acoper dect asigurarea; pentru toate celelalte probleme referitoare la rspundere se aplic Convenia de la Montreal. Convenia de la Montreal. Convenia se aplic transporturilor aeriene de persoane, bagaje sau mrfuri cu caracter internaional. Transport internaional, n sensul Conveniei de la Montreal, nseamn orice transport n care, conform acordului dintre pri, punctul de plecare i punctul de destinaie, 104
indiferent dac exist sau nu o ntrerupere a transportului sau o transbordare, sunt situate fie pe teritoriul a dou state pri, fie pe teritoriul unui singur stat parte, n cazul n care exist o escal stabilit pe teritoriul altui stat, chiar dac acel stat nu este un stat parte. Transportul fr o asemenea escal ntre dou puncte situate pe teritoriul unui singur stat parte nu este considerat transport internaional (art. 1.2). n ceea ce privete mrfurile, contractul de transport aerian mbrac forma unei scrisori de transport aerian, care trebuie s conin anumite elemente, cum este punctul de plecare i punctul de destinaie, drepturile i obligaiile prilor, dar care servete doar ca mijloc de prob. Contractul este consensual. Neinserarea n scrisoarea de transport a formalitilor prevzute de Convenie nu afecteaz validitatea contractului. Obligaiile expeditorului. Transportatorul mrfurilor trebuie s efectueze transportul n condiiile fixate de expeditor. Expeditorul pstreaz dreptul de a modifica condiiile de transport. Expeditorul este obligat s furnizeze informaiile i documentele care sunt necesare pentru ndeplinirea formalitilor cerute de autoritile vamale, de poliie i de alte autoriti publice, nainte ca marfa s fie livrat destinatarului. Expeditorul este rspunztor fa de transportator pentru toate daunele care pot surveni datorit lipsei, insuficienei sau neregulilor respectivelor informaii sau documente, n afar de cazul n care dauna a survenit n urma unei greeli a transportatorului, a prepuilor sau a mandatarilor acestuia (art. 16.1). Rspunderea transportatorului. Rspunderea transportatorului aerian de marf este de plin drept pentru daunele survenite prin distrugere, pierdere sau deteriorare a mrfii, cu condiia ca evenimentele care au cauzat daunele s se fi produs n timpul transportului aerian (art. 18.1). Transportatorul nu poate fi exonerat de rspundere dac face dovada c a depus toate diligenele necesare (aa cum era posibil conform Conveniei de la Varovia). Cauzele care pot conduce la exonerarea de rspundere a transportatorului sunt enumerate n art. 18.2, 19 i 20; astfel, transportatorul nu este rspunztor dac dovedete c distrugerea, pierderea sau deteriorarea mrfii s-a datorat unui defect al mrfii, calitii sau viciului acesteia; ambalrii necorespunztoare a mrfii, efectuat de ctre o alt persoan dect transportatorul, prepuii sau mandatarii acestuia; unei stri de rzboi sau conflict armat; unei aciuni a autoritii publice realizate n legtur cu intrarea, ieirea sau tranzitul mrfii, culpei victimei, forei majore. n caz de ntrziere, transportatorul nu este rspunztor pentru daunele survenite datorit ntrzierii dac dovedete c el, prepuii i mandatarii si au luat toate msurile care se impun n mod 105
rezonabil pentru a evita dauna sau c le-a fost imposibil s ia respectivele msuri. Clauzele contractuale exoneratoare sau limitative de rspundere sunt nule (art. 26). Transportatorul beneficiaz, ns, de anumite limite ale rspunderii, care sunt reevaluate periodic, stabilite n art. 22-25. Prile pot stabili prin clauze contractuale limite mai mari ale rspunderii sau rspunderea fr limite. Prescripia extinctiv. Dreptul la aciunea n rspundere se prescrie n termen de 2 ani de la data sosirii la destinaie sau de la data la care aeronava ar fi trebuit s soseasc sau de la data ncetrii transportului. Metoda de calcul a termenului de prescripie este determinat de lex fori (art. 35). Reglementarea litigiilor. Aciunea n responsabilitate trebuie s fie introdus, la cererea reclamantului, pe teritoriul unuia dintre statele pri, fie naintea tribunalului de la domiciliul transportatorului sau de la locul sediului su principal de afaceri sau de la locul sediului su de afaceri unde a fost ncheiat contractul, fie naintea tribunalului de la locul de destinaie (art. 33.1). Numai reclamantul poate face alegerea. Prile contractului de transport de marf au posibilitatea s supun litigiile dintre ele arbitrajului, cu dubla condiie ca arbitrajul s se desfoare pe teritoriul unuia dintre statele pri stabilite la art. 33 din Convenie pentru competena jurisdicional i ca instana arbitral s aplice Convenia de la Montreal (art. 34).
v. Transportul multimodal internaional de mrfuri Transportul multimodal presupune deplasarea mrfii cu cel puin dou moduri de transport diferite, implicnd transbordarea acesteia. n practic, pot fi incluse n transporturile multimodale transporturile succesive sau lanurile de transporturi independente, dar care au la baz acelai contract de transport. n aceast materie a fost ncheiat o convenie internaional, Convenia Naiunilor Unite cu privire la transportul multimodal internaional de mrfuri, de la Geneva din 1980, care nu a intrat nc n vigoare. n absena unui instrument internaional care s stabileasc reguli uniforme se va determina, n fiecare caz n parte, instana competent i legea aplicabil. Acestea vor fi diferite n funcie de situaia n care transportul este asigurat de un singur transportator sau divizat ntre mai muli transportatori i n funcie de modurile de transport utilizate. De exemplu, un agent maritim nsrcinat de destinatar cu recepia mrfii n port i ulterior, cu transportul ei rutier, nceteaz s acioneze ca agent maritim din momentul descrcrii navei. Sarcina ncredinat 106
agentului de ctre destinatar formeaz un tot unitar, transportul rutier internaional fiind partea esenial; prin urmare, se va aplica Convenia CMR.
IV. Contracte de comer internaional cu privire la dreptul de proprietate intelectual. Un mare numr de contracte de comer internaional presupune un drept de folosire a drepturilor de proprietate intelectual. Contractul esenial n aceast materie este contractul de transfer de tehnologie sau, altfel spus, transferul de tehnic. Noiunea de tehnologie reprezint mijloacele tehnice, procesele tehnologice i cunotinele de specialitate legate de aplicarea lor. Contractele de transfer de tehnologie pot mbrca forme diverse, printre care: contractul de know-how (savoir-faire); contractul de licen; contractul de consulting-engineering; contractul joint-venture.
i. Contractul de know-how (savoir-faire). Know-how-ul reprezint un ansamblu de cunotine tehnice nebrevetate i transmisibile, care se folosesc la fabricarea unui produs sau la elaborarea unui procedeu. Transmiterea de know-how se face prin contractul cu aceeai denumire. Furnizorul de know-how are dou obligaii principale, aceea de a transmite cunotinele tehnice i aceea de garanie pentru viciile ascunse. Beneficiarul de know-how are obligaia de a plti preul i de a pstra secretul, adic de a nu divulga informaiile primite, care nu sunt brevetate. Reglementarea litigiilor. Contractul de know-how nu beneficiaz de o reglementare special n dreptul intern, iar n dreptul internaional nu exist norme uniforme. Legea aplicabil este aceea aleas de pri, ori n lips, aceea indicat de regulile de drept internaional privat ale instanei sesizate; n spaiul UE, legea aplicabil este legea desemnat de Regulamentul Roma I. n doctrin, contractul de know-how este asimilat contractului de vnzare, de aceea legea aplicabil n lipsa alegerii este legea reedinei obinuite a furnizorului de know-how (art. 4.1.a din Regulamentul Roma I). Instana competent este aceea aleas de pri n temeiul autonomiei lor de voin: o instan statal sau una arbitral. n absena alegerii se aplic regulile de drept internaional privat ale instanei sesizate. n UE se va aplica Regulamentul Bruxelles I, art. 5.1 b): competena de soluionare a litigiilor revine instanei de la locul n care obligaia care formeaz obiectul cererii a fost sau urmeaz a fi executat, 107
n cazul vnzrii de mrfuri, aceasta fiind instana de la locul unde au fost sau ar fi trebuit s fie livrate mrfurile.
ii. Contractul de licen. Prin contractul de licen se transfer de la titularul dreptului de proprietate intelectual (titularul unui brevet) dreptul de folosin a unei invenii ctre beneficiar. Contractul de licen se poate ncheia pe o perioad determinat sau nedeterminat, pentru un teritoriu determinat, n schimbul unei redevene (royalties), i uneori a unui drept de intrare, reprezentat de o sum forfetar care se pltete o singur dat, la debutul contractului. Licena poate fi exclusiv, cnd titularul brevetului renun la posibilitatea de a mai acorda alte licene, iar beneficiarul are un drept exclusiv de utilizare a inveniei sau neexclusiv. Titularul brevetului are obligaiile de a remite obiectul contractului, care const n autorizarea sau acordarea dreptului ca o invenie brevetat s fie folosit de beneficiar i obligaia de garanie mpotriva viciilor i a eviciunii. Beneficiarul licenei are obligaiile de a exploata licena personal, n mod serios, cu loialitate i n mod efectiv, i obligaia de plat a redevenelor. Reglementarea litigiilor. Legea aplicabil este aceea aleas de pri, ori n lips, aceea indicat de regulile de drept internaional privat ale instanei sesizate; n spaiul UE, legea aplicabil este legea desemnat de Regulamentul Roma I, care potrivit art. 4.2 este legea rii n care i are reedina obinuit partea contractant care efectueaz prestaia caracteristic, adic titularul brevetului. Instana competent este aceea aleas de pri n temeiul autonomiei lor de voin: o instan statal sau una arbitral. n absena alegerii se aplic regulile de drept internaional privat ale instanei sesizate. n UE, CJUE a decis n spea C-533/07 c n sensul Regulamentului Bruxelles I, un contract prin care titularul unui drept de proprietate intelectual acord celeilalte pri contractante dreptul de a-l exploata n schimbul plii unei remuneraii nu este un contract de prestare de servicii. Prin urmare, contractul de licen va fi supus regulilor generale de competen stabilite n art. 2, conform cruia competent este instana din statul de domiciliu al prtului (actor sequitur forum rei). Conform art. 60 din Regulamentul Bruxelles I domiciliul persoanei juridice corespunde sediului statutar sau administraiei centrale ori centrului de afaceri al acesteia. Datorit particularitilor contractelor de transfer de tehnologie, care pot pune probleme specifice dreptului concurenei, n spaiul UE exist ghiduri de redactare a acestor contracte, care se regsesc mai ales, n Regulamentul 772/2004 privind aplicarea art. 101 alin. (3) [ex-art. 81 alin. (3)] TFUE anumitor categorii de acorduri de transfer de tehnologie 108
i n Orientrile (Lignes directrices) privind aplicarea art. 101 (ex- art. 81) TFUE acordurilor de transfer de tehnologie (2004/C 101/02).
iii. Contractul de consulting-engineering. Consulting-engineering nseamn activitatea intelectual care const n furnizarea de consultan i studii tehnice, oferind partenerului contractual posibilitatea de a lua decizii obiective i eficiente ntr-un anumit domeniu. Majoritatea investiiilor industriale se realizeaz dup consultarea societilor specializate n activitatea de consulting- engineering. Nu exist norme uniforme internaionale n materie i nici o reglementare special n dreptul intern. Desemnarea instanei competente s soluioneze litigiile din acest domeniu, precum i a legii aplicabile se fac prin acordul prilor, potrivit principiului autonomiei lor de voin. n cazul n care prile nu au ales instana competent sau/ i legea aplicabil acestea se determin potrivit normelor de drept internaional privat ale instanei sesizate. n practica internaional se folosesc contracte-model, elaborate de asociaii de ingineri consultani, de asociaii profesionale sau organisme ONU.
iv. Contractul joint venture. Operaiunea joint venture are, n principal, dou forme: equity joint venture (entitate/ntreprindere separat constituit ntre o ntreprindere strin i una local); contractual joint venture (contract ntre cel puin dou pri). ntreprinderea joint venture (equity joint venture) reprezint o entitate separat, constituit din cel puin dou ntreprinderi, de regul, dintr-o ntreprindere local, care cunoate piaa i care aduce cunotinele, uzanele i reelele ei de distribuie i dintr-o ntreprindere strin, exportatoare, care investete, venind cu capitalul i know-how-ul ei. ntreprinderea joint venture este constituit n scopul partajrii mijloacelor i a riscurilor pe o pia dat; ea reprezint un instrument de cooperare foarte folosit pentru realizarea de investiii n strintate, mai ales atunci cnd pe piaa local nu se accept constituirea unei societi 100% cu capital strin. Acest tip de colaborare poate avea o diversitate de obiecte; de exemplu, poate fi o grupare temporar care urmrete s accepte o ofert pentru un contract de construcii de infrastructur. Contractul joint venture este o asociere de fapt, fr a forma o entitate juridic i are la baz un contract de asociere joint venture ntre cel puin dou ntreprinderi. Particularitatea unui contract joint venture const n aceea c reprezint, de fapt, un complex contractual, format din contractul joint venture propriu zis i din contractele satelit, care sunt contracte de aplicare ale contractului principal. n contractul joint venture 109
propriu zis sunt definite: scopul urmrit, domeniul de activitate, durata, finanarea, repartizarea rolurilor ntre diferii participani. Contractul joint venture se ncheie, n general, pentru o perioad de timp necesar pentru atingerea scopului avut n vedere de parteneri. El nu poate nceta o anumit perioad determinat, specificat prin contract (aa numita honeymoon clause). Contractul joint venture implic un plus de rspundere fa de ntreprinderea joint venture, dar asigur mai mult flexibilitate. Din punct de vedere fiscal, contractul joint venture este mai avantajos, deoarece evit impozitul local aplicat ntreprinderii joint venture. Asocierea joint venture are cel puin doi parteneri, fiind condus, de regul de un comitet executiv, al crui rol este bine precizat prin contract i adunarea partenerilor. Contractul poate s prevad i un organ de control exterior. Contractul este foarte detaliat i prevede cum se iau deciziile, care sunt mijloacele de deblocare a unei situaii, cnd un partener nu particip (i exercit dreptul de veto) i nu exist unanimitate de voturi. De regul, pentru astfel de situaii se numete un ter expert, care face recomandri. Contractul conine prevederi i cu privire la cazurile de excludere a unui partener sau de retragere voluntar. De regul, contractul este incesibil. Legea aplicabil este aceea aleas de pri. Contractul joint venture este foarte detaliat, astfel nct este rar apariia de litigii, care s necesite utilizarea legii alese de ctre pri; majoritatea nenelegerilor gsesc o soluie n prevederile contractuale. n Regulamentul 139/2004 privind controlul concentrrilor economice ntre ntreprinderi, n varianta n limba romn, ntreprinderea joint venture este tradus ca societate n comun. Regulamentul 139/2004 conine prevederi referitoare la operaiunile de joint venture care privesc dreptul concurenei n spaiul UE. Potrivit normelor de concuren european, societile n comun reprezint ntreprinderi controlate n comun de dou sau mai multe alte ntreprinderi; n practic, societile n comun cuprind o mare diversitate de operaiuni, de la operaiunile de tip fuziune la cele de cooperare cu privire la funcii specifice, cum sunt cercetarea i dezvoltarea, producia i distribuia. Reglementarea litigiilor. Contractele joint venture conin, de regul, o clauz compromisorie, specificndu-se i mecanismul de desemnare a arbitrilor.
4.3. Finanarea operaiunilor de comer internaional. Finanarea comerului internaional se face, n primul rnd, de ntreprinderi, care pot apela i la surse externe de finanare, la credite. Operaiunile clasice i eseniale folosite la finanarea comerului 110
internaional sunt: creditul documentar, creditele ordinare, efectele de comer, factoring-ul i leasing-ul.
a. Creditul documentar. Creditul documentar, cunoscut n doctrin i ca acreditiv documentar, a aprut n practica vnzrii internaionale de mrfuri ca o soluie la problemele de plat datorate distanei dintre vnztor i cumprtor. Vnztorul nu este obligat s livreze marfa att timp ct cumprtorul nu pltete preul, i cumprtorul nu trebuie s plteasc preul att timp ct marfa nu i-a fost pus la dispoziie. Pentru a se evita acest cerc vicios se folosete creditul documentar. Creditul documentar este operaiunea la care iau parte, de regul, patru participani: cumprtorul (importatorul), care d ordin unei bnci (banca emitent sau ordonatoare) s-l plteasc pe vnztor (exportatorul, beneficiarul), prin intermediul unei alte bnci (banca corespondent sau confirmatoare), n baza anumitor documente care dovedesc expedierea mrfii. La ordinul cumprtorului banca emite un document, numit scrisoare de credit sau acreditiv, n favoarea beneficiarului. Acreditivul detaliaz obligaiile la care banca se angajeaz i drepturile beneficiarului. Obligaia bncii este independent de contractul de baz dintre vnztor i cumprtor. Din momentul n care banca primete documentele enumerate n acreditiv, conforme cu specificaiile acreditivului, ea trebuie s plteasc. n 2006, Camera internaional de comer (ICC) a adoptat regulile i uzanele uniforme n materie de credit documentar [Uniform Customs and Practice for Documentary Credits (UCP 600) sau Rgles et usances uniformes relatives aux Crdits Documentaires (RUU 600)], n vigoare din 2007. Pentru a fi aplicabile, prile trebuie s fac trimitere n mod expres n contractul lor la acestea. UCP 600, dei reglementeaz o mare parte din problemele pe care le ridic un credit documentar, nu acoper totul; de exemplu, nu reglementeaz frauda. Prile pot alege legea aplicabil creditului documentar, dar, de regul, nu o fac, deoarece creditul documentar este codificat n foarte puine state, mai precis n USA, Italia, Grecia i Mexic. De aceea, legea aplicabil litigiilor care rezult dintr-un credit documentar este, de regul, legea locului unde i are sediul banca, debitor a prestaiei caracteristice, adic banca emitent. Dac banca beneficiarului i ia anumite angajamente, n principal pentru confirmarea creditului, atunci legea aplicabil raporturilor dintre banc i beneficiar este aceea a locului unde se afl sediul ei. Conform UCP 600 exist numai credite documentare irevocabile. Creditul este irevocabil pn la data de valabilitate expres stipulat. Exist dou tipuri de credite documentare de baz: creditul notificat, dar neconfirmat i creditul confirmat. n cazul creditului neconfirmat, banca 111
vnztorului nu i ia nici un angajament dect de a face plata dup verificarea conformitii documentelor cu specificaiile din acreditiv. Ea este un simplu mandatar. Creditul documentar confirmat aduce beneficiarului (vnztorului) i angajamentul bncii vnztorului, care se oblig alturi de banca emitent, a cumprtorului. Creditul documentar se deschide prin ordinul dat de cumprtor bncii emitente, care trimite acreditivul beneficiarului. Conform UCP 600 acreditivul documentar nu este un efect de comer, ci un document bancar. El descrie obligaiile bncii emitente i, eventual, a altor bnci care intervin n operaiune. Acreditivul documentar i confer beneficiarului dreptul de plat, direct i autonom de la banca emitent. Pentru ca cel care d ordinul (cumprtorul) s permit bncii s fac plata, verific patru categorii de documente: referitoare la pre (factur comercial, factur vamal), documente de transport (conosament, scrisoare de transport maritim, documente de transport multimodal, etc.), documente privind asigurarea i alte documente anexe (certificate sanitare de origine .a.). Creditul documentar se realizeaz prin plata la vedere, prin efectuarea plii la un alt termen sau prin acceptarea unei cambii (UCP 600). Realizarea creditului documentar d natere la un drept de regres ntre banca confirmatoare i banca emitent, cnd prima a pltit pe beneficiar, ntre banca emitent i cel care a dat ordinul, banca fiind ndreptit la rambursarea creditului, la care se adaug cheltuielile aferente acestuia.
b. Creditele ordinare. Creditele ordinare sunt acelea clasice, contractate de cumprtor sau de ctre furnizor. Creditul contractat de cumprtor. Cumprtorul cere un credit de la o banc, situat, de regul, n statul furnizorului (exportatorului), fr ca acesta din urm s intervin n vreun fel. Dac instituia financiar aparine statului, atunci raporturile dintre cumprtor i stat devin raporturi numite parteneriat public-privat. Caracteristic acestui tip de credit este c banca se implic nc din faza negocierii contractului de baz, pe care l crediteaz. Dac nu se ncheie contractul, creditul nu se acord. Condiiile de plat a creditului de ctre banc sunt stabilite prin contractul de baz dintre exportator i importator (contractul de comer internaional), care mpreun cu contractul de credit devine un grup de contracte. Banca va obine rambursarea creditului acionnd n strintate la sediul importatorului; banca va aciona dup propriile reguli i independent de contractul de comer internaional de baz. Cumprtorul nu poate refuza s 112
ramburseze creditul, invocnd c nu a fost executat contractul de baz; este ceea ce se numete Isabel clause. Creditul de furnizor. Furnizorul l poate credita el pe cumprtor, dar aceast operaiune este riscant, datorit posibilitii insolvabilitii cumprtorului. n cele mai multe cazuri intervine o instituie financiar, care consimte creditul de furnizor, pe calea scontrii creanelor furnizorului pe care le are asupra cumprtorului strin. (Scontarea este operaiunea prin care beneficiarul unei cambii o transmite ctre o instituie financiar banc pentru a obine suma indicat n titlu, nainte de ajungerea la scaden). n practic se folosesc dou tehnici: creditul de prefinanare i creditul de mobilizare. Creditul de prefinanare intervine nainte de naterea creanei. Astfel, furnizorul ia n sarcina sa costul studiilor de pia necesare pentru a prospecta o pia strin sau costurile de fabricaie, pe care le va imputa asupra preului pe care l va plti cumprtorul. Pentru asta, furnizorul va contracta un credit. Creditul de mobilizare intervine dup naterea creanei furnizorului fa de cumprtor. De regul, furnizorul folosete efectele de comer reprezentative ale creanei. Cumprtorul va emite bilete la ordin n beneficiul furnizorului sau va accepta o cambie tras de furnizor.
c. Efectele de comer Efectele de comer sau titlurile de valoare/titlurile de credit/titlurile negociabile sunt documente negociabile care permit titularilor lor s exercite, la scaden, drepturile literale i autonome menionate n cuprinsul lor. Emisiunea de efecte de comer d natere unor raporturi numite raporturi juridice cambiale. Din efectele de comer sau titlurile de valoare fac parte: cambia (bill of exchange, lettre de change), biletul la ordin (promissory note, billet a ordre), cecul (cheque/check-AE, cheque).
Cambia. Cambia este un nscris prin care o persoan, numit trgtor, d ordin unei alte persoane, numit tras, s plteasc unui beneficiar o sum de bani, la scadena i locul stabilit. Cambia presupune dou categorii de raporturi: un raport fundamental, care are la baz o tranzacie anterioar, cum ar fi vnzarea de mrfuri i unul cambial, care este independent de cel fundamental i care privete numai dreptul din titlu. Creana trgtorului ctre tras, care rezult din raportul fundamental, reprezint proviziunea sau acoperirea cambiei. Creana beneficiarului mpotriva trgtorului se numete valoare furnizat. Naterea obligaiei cambiale nu conduce la stingerea obligaiei care rezult din raportul fundamental. Cele dou obligaii se suprapun. 113
Cambia este un titlu formal, ntruct mbrac forma unui nscris, care trebuie s cuprind anumite meniuni obligatorii. Cambia este un titlu la ordin, transmisibil prin gir; este un titlu executoriu pentru capital i accesorii (care includ dobnzile i cheltuielile prevzute de lege). Cambia creeaz obligaii cambiale abstracte, autonome i necondiionate. Pentru a fi valabil, cambia trebuie s ndeplineasc toate condiiile de fond ale unui act juridic. Dac nu sunt respectate, se aplic dispoziiile de drept comun n materie (Codul civil). n ceea ce privete condiiile de form, cambia trebuie s conin anumite meniuni obligatorii: denumirea de cambie, mandatul necondiionat de plat a unei sume de bani determinate, numele trasului, indicarea scadenei, locul de plat, numele beneficiarului, data i locul emiterii, semntura trgtorului (art. 1 din Legea cambial romn nr. 58/1934). Lipsa meniunilor obligatorii din cuprinsul cambiei este sancionat cu nulitatea cambiei. Cu toate acestea, titlul nu pierde orice valoare juridic; prin procedeul conversiunii, poate avea valoarea unui bilet la ordin, recunoatere de datorie sau nceput de dovad scris. Acceptarea cambiei. Ordinul de plat emis de ctre trgtor nu creeaz obligaii cambiale fa de tras dect n urma acceptrii ordinului. Acceptarea reprezint o garanie suplimentar prin care trasul devine debitor cambial principal. Cambia se prezint la acceptare de ctre posesor sau chiar de ctre un simplu deintor al titlului. Exist situaii n care prezentarea cambiei la acceptare este obligatorie i alte situaii n care este interzis; este obligatorie, dac este impus de o dispoziie legal sau de convenia prilor; nerespectarea obligaiei de prezentare la acceptare atrage n acest caz pierderea dreptului de regres a posesorului. Prezentarea cambiei la acceptate poate fi interzis de ctre trgtor. nclcarea acestei obligaii d natere la dreptul la despgubiri. Dup acceptarea cambiei, trasul devine debitor cambial, el obligndu-se s plteasc la scaden suma de bani nscris n titlu. Dac trasul nu pltete, posesorul are mpotriva trasului o aciune cambial direct. Ceilali semnatari cambiali i asum obligaia de a face s se plteasc. Trgtorul, giranii i avalitii sunt debitori de regres; ei pot fi urmrii de posesorul cambiei numai dac trasul nu pltete. Transmiterea cambiei. Cambia se transmite sau circul prin gir, scontare i rescontare. Atunci cnd cambia cuprinde clauza nu la ordin, se poate transmite i prin cesiune, subrogare legal sau succesiune. Girul. Girul sau andosarea reprezint operaiunea prin care se realizeaz circulaia juridic a cambiei, posesorul titlului transmind unei alte persoane toate drepturile rezultnd din cambie. Girul se realizeaz printr-o declaraie scris i tradiiunea titlului. Posesorul care transmite 114
cambia prin gir se numete girant, iar noul posesor sau beneficiar se numete giratar. Efectele girului sunt: efectul translativ de drepturi; efectul de garanie i efectul de legitimare. Efectul translativ de drepturi const n aceea c girul transmite toate drepturile izvorte din cambie: dreptul la o sum de bani, dreptul de a prezenta cambia la acceptare, dreptul de a transmite cambia, .a. Efectul de garanie nseamn c girantul i asum obligaiile de acceptare i de plat nu numai fa de giratar, ci i fa de orice posesor succesiv al titlului n cazul n care plata nu va fi efectuat de ctre debitorul principal, adic de tras. Prin efectul de legitimare, potrivit legii, deintorul unei cambii este considerat posesorul legitim al acesteia cu condiia s-i justifice dreptul su printr-un ir nentrerupt de giruri; posesorul cambiei astfel legitimat este prezumat pn la proba contrarie c este titular al dreptului de crean; seria girurilor este continu dac fiecare gir se semneaz de ctre girantul care n operaiunea precedent era giratar. Formele girului. Cambia se poate transmite prin gir numai nainte de scadena titlului. Exist mai multe forme de gir, cele de baz fiind girul translativ, girul pentru procur i girul pignorativ. n funcie de obiectul transmiterii, girul este: gir translativ (incluznd transmiterea drepturilor i a garaniilor decurgnd din cambie, legitimarea i garania acceptrii i a plii) i gir netranslativ. Girul translativ produce efectul de a investi pe giratar cu un drept propriu i autonom. Girul translativ produce trei consecine principale: transferul drepturilor rezultnd din cambie, obligaia de garanie a girantului pentru acceptarea i plata cambiei, inopozabilitatea excepiilor. Girul translativ produce i efectul de legitimare a posesiunii titlului: deintorul unei cambii este socotit posesor legitim dac justific dreptul su printr-un ir nentrerupt de giruri. n temeiul girului translativ, girantul i asum rspunderea fa de giratar pentru acceptarea i plata cambiei n solidar cu toi ceilali semnatari ai titlului; girantul i asum dubla obligaie de a face s se plteasc, fiind totodat inut s achite personal cambia n cazul refuzului trasului. Girul netranslativ poate fi: gir pignorativ sau n garanie, care constituie n favoarea girantului un drept de gaj asupra creanei cambiale prin inserarea clauzei valoare n garanie sau valoare n gaj; gir pentru procur (pentru ncasare), care mputernicete pe giratar s ncaseze n numele girantului, suma nscris n titlu; n acest caz, giratarul exercit drepturile cambiale n numele girantului, iar n raporturile dintre girant i giratar se aplic regulile mandatului. Formula utilizat este pentru procur / pentru ncasare. Giratarul exercit drepturile cambiale 115
n numele girantului. Nefiind proprietar, el poate transmite cambia numai printr-un gir pentru procur, care are semnificaia unei substituiri. Scontarea. Scontarea este operaiunea prin care beneficiarul transmite cambia ctre o banc, pentru a obine suma indicat n titlu, nainte de ajungerea la termen. Banca pltete valoarea cambiei. Rescontarea. Rescontarea este operaiunea prin care o banc sconteaz cambia la banca central de emisiune. Garantarea cambiei. Acceptarea i plata cambiei se garanteaz prin gir i aval. Garania specific dreptului cambial este avalul. Avalul reprezint actul juridic prin care o persoan, numit avalist, se oblig s garanteze obligaia asumat de unul dintre debitorii cambiali, numit avalizat. Avalul este o obligaie cambial, care nu este de esena cambiei. Cambia poate circula i fr aval. Avalul se poate constitui de orice persoan, semnatar cambial sau ter. Garania trebuie dat pn la expirarea termenului pentru protest sau a dresrii protestului de neplat. Avalul rezult din expresia pentru aval, pentru garanie, sau alte expresii echivalente i din semntura avalistului. Simpla semntur a unei persoane pe faa cambiei, cu excepia trgtorului i a trasului, se consider c este un aval. Formula avalului cuprinde i numele avalizatului. Efectele avalului se refer la drepturile i obligaiile avalistului, care ia locul avalizatului, avnd toate drepturile i obligaiile acestuia. Avalistul, acceptantul, trgtorul i giranii sunt obligai solidar fa de posesorul cambiei. Posesorul cambiei poate urmri pe oricare dintre ei, indiferent de ordinea n care s-au obligat. Avalistul care pltete cambia dobndete toate drepturile izvorte din ea mpotriva celui garantat, precum i mpotriva acelora care sunt obligai ctre acesta din urm. Plata cambiei. Plata cambiei poate fi cerut la scaden. Plata poate fi cerut de posesorul legitim al titlului prin prezentarea cambiei. Titlul trebuie prezentat pentru plat debitorului principal sau persoanei desemnat s plteasc pentru el. Persoanele obligate s plteasc suma prevzut n titlu sunt trasul acceptant i avalitii. Cambia se pltete la termen sau la vedere. Posesorul poate prezenta cambia n ziua scadenei sau n urmtoarele dou zile lucrtoare. Plata se efectueaz la locul i la adresa indicat n cambie. Plata titlului la scaden are ca efect stingerea obligaiilor cambiale. Persoana care pltete are dreptul s solicite predarea cambiei. Restituirea se face cu meniunea de achitare, scris pe titlu de ctre posesor. Restituirea efectiv a titlului este necesar pentru proba 116
ndeplinirii obligaiei, nlturnd posibilitatea ca plata s fie cerut a doua oar de un posesor de bun credin. Refuzul de plat a cambiei. n cazul n care suma promis este refuzat sau exist indicii c nu va fi pltit, posesorul cambiei i poate realiza drepturile prin intermediul aciunilor cambiale. Aciunea cambial poate fi direct sau de regres. Aciunea direct se exercit mpotriva acceptantului i avalitilor si. Aciunea n regres se exercit contra trgtorului, giranilor, avalitilor i acceptantului prin intervenie. Pentru obinerea unor avantaje sau n caz de pierdere a aciunilor cambiale, posesorul cambiei poate intenta i dou aciuni de drept comun, i anume, aciunea cauzal i aciunea de mbogire fr just cauz. Regresul se poate intenta la scaden sau nainte de scaden. Aciunea n regres se exercit la scaden dac trasul refuz plata cambiei, n total sau n parte. Aciunea n regres se exercit nainte de scaden, cnd situaia economic a trasului este nesigur. Prin aciunea n regres, posesorul titlului poate cere suma prevzut n titlu, dobnzile stipulate i legale, precum i eventualele cheltuieli accesorii. Protestul este un act autentic prin care se constat ndeplinirea formalitilor necesare pentru exercitarea drepturilor cambiale. Protestul constituie un mijloc de prob a ndeplinirii de ctre posesor a actelor de diligen cambial. n acelai timp, protestul reprezint o condiie esenial pentru conservarea aciunii n regres. Actul de protest se ntocmete de executorul judectoresc sau de notarul public, cu respectarea termenului i formei prescrise. Redactarea protestului se poate face pe cambie sau pe un act separat, cu condiia efecturii pe cambie a meniunii de dresare a protestului. Cambia n comerul internaional. n dreptul comerului internaional se aplic dou sisteme: sistemul anglo-saxon, care se folosete de dou instrumente: United Kingdom Bills of Exchange Act din 1882 i United States Uniform Negociable Instruments Act din 1896 i sistemul continental, care are la baz, n principal, dou convenii, semnate la Geneva n 1930, aplicabile cambiei i biletului la ordin: Convenia asupra reglementrii uniforme a cambiei i biletului la ordin; Convenia asupra reglementrii conflictelor de legi n materie de cambie i bilet la ordin; Convenia asupra timbrului. Romnia nu a ratificat nici una din aceste convenii. Dar Legea 58/1934 privind cambia i biletul la ordin se bazeaz, n mare parte, pe prima Convenie, iar prevederile Codului civil n materia legii aplicabile, pe cea de a doua Convenie. ntre cele dou sisteme (anglo-saxon i continental) exist diferene semnificative referitoare la caracterul abstract al cambiei i al girului, la protecia posesorului legitim al cambiei i la garanii. Astfel, posesorul 117
legitim al cambiei este protejat prin Convenia de la Geneva mpotriva oricrui refuz de plat din partea trasului, refuz bazat pe ridicarea unei excepii avnd ca baz contractul fundamental. Dimpotriv, n sistemul anglo-saxon, beneficiarul poate ntmpina un refuz de plat bazat pe contractul fundamental dintre pri (cambia nu are caracter abstract). Potrivit Conveniei de la Geneva, beneficiarul legitim este protejat mpotriva iregularitilor oricrui girant anterior lui; n sistemul anglo- saxon, se aplic principiul know your endorser (cunoate-i girantul), considerndu-se c girul care nu ndeplinete condiiile necesare nu produce efecte. n ceea ce privete garaniile, Convenia de la Geneva introduce garania specific: avalul; o cambie avalizat trebuie pltit fr a se putea invoca vreo cauz care rezult din contractul fundamental. n sistemul anglo-saxon, garantul este obligat dup sistemul dreptului civil, adic poate invoca contractul fundamental pentru a se opune la plat. Legea aplicabil cambiei. Romnia nu este parte la Convenia de la Geneva din 1930 asupra reglementrii conflictelor de legi n materie de cambie i bilet la ordin. Cu toate acestea, prevederile Conveniei sunt preluate n Codul civil romn. Astfel, referitor la form, potrivit art. 2648 C. civ.,(similar cu art. 3 din Convenie) angajamentul asumat n materie de cambie este supus condiiilor de form ale legii statului unde angajamentul a fost subscris. Dac angajamentul este nevalabil, potrivit acestei legi, dar se conformeaz legii statului unde are loc subscrierea unui angajament ulterior, neregularitatea de form a primului angajament nu infirm validitatea celui ulterior. Legea aplicabil efectelor obligaiilor acceptantului unei cambii este legea locului unde cambia este pltibil. Efectele pe care le produc semnturile celorlali obligai prin cambie sunt determinate de legea statului pe teritoriul cruia au fost date semnturile (art. 2651 C. civ., similar cu art. 4 din Convenie). n ceea ce privete legea aplicabil aciunii n regres, termenele stabilite pentru exercitarea acesteia sunt determinate, fa de orice semnatar, de legea locului unde titlul a luat natere (art. 2646 C. civ., similar cu art. 5 din Convenie). Legea statului unde este pltibil cambia stabilete dac acceptarea poate fi restrns la o parte din sum, precum i dac posesorul titlului este sau nu este obligat s primeasc o plat parial (art. 2653 C. civ., similar cu art. 7 din Convenie). Legea aplicabil protestului este legea statului unde trebuie ntocmit protestul sau un alt act necesar (art. 2650 C. civ., similar cu art. 8 din Convenie). Legea aplicabil n caz de pierdere sau furt este legea statului unde cambia este pltibil (art. 2654 C. civ., similar cu art. 9 din Convenie).
Biletul la ordin. 118
Biletul la ordin este un nscris prin care emitentul (subscriitorul sau importatorul) se oblig s plteasc la scaden o sum de bani, unui beneficiar (creditor, exportator). Biletul la ordin are o structur asemntoare cambiei. n msura n care nu sunt incompatibile, dispoziiile care reglementeaz cambia se aplic i biletului la ordin. Spre deosebire de cambie, biletul la ordin implic doar dou persoane i apare ca o recunoatere de datorie de ctre debitor. Legea aplicabil biletului la ordin este aceeai cu legea aplicabil cambiei, n toate situaiile artate mai sus.
Cecul. Cecul este un nscris prin care o persoan, trgtorul, d ordin unei bnci, trasul, de a plti o sum de bani unei alte persoane, beneficiarul. Cecul este un ordin scris necondiionat i irevocabil. Cecul se trage asupra bncii, n limita fondurilor de care dispune emitentul (trgtorul). Proviziunea trebuie s fie prealabil, de o valoare corespunztoare cecului, cert, lichid, exigibil i disponibil. Elementele obligatorii pe care trebuie s le conin cecul sunt denumirea de cec, mandatul necondiionat de a plti o anumit sum de bani, locul de plat, data i locul emiterii, semntura trgtorului. Titlul din care lipsete un element obligatoriu nu se consider ca fiind un cec. El are valoarea unei simple obligaii, putnd fi folosit ca mijloc de prob. Trasul trebuie ntotdeauna individualizat. El nu este obligat s accepte cecul, ci doar obligaia de a plti suma indicat, n limita disponibilului existent. n funcie de indicarea beneficiarului sau natura lor, cecurile sunt nominative, la ordin i la purttor. Dup modul de ncasare, cecurile pot fi: cecuri barate; cecuri circulare; cecuri certificate; cecuri potale; cecuri de cltorie. Transmiterea cecului este condiionat de modalitatea indicrii beneficiarului. Cecul nominativ cu clauz nu la ordin se transmite numai n forma i cu efectele cesiunii de drept comun. Cecul cu sau fr clauza expres la ordin circul prin gir. Cecul la purttor se transfer prin tradiiunea titlului. Plata unui cec poate fi garantat printr-un aval pentru ntreaga sum sau numai pentru o parte din ea. Avalul se poate da de ctre un ter, altul dect trasul, sau de un semnatar al cecului. Avalistul care pltete cecul dobndete toate drepturile decurgnd din titlu, mpotriva avalizatului i a celor obligai fa de persoana garantat. n urma achitrii cecului, trasul poate cere predarea titlului cu meniunea achitat. 119
Dac trasul nu pltete cecul prezentat n termen util, posesorul titlului poate exercita dreptul de regres mpotriva giranilor, trgtorului i avalitilor. Refuzul de plat trebuie constatat printr-un protest sau o declaraie a trasului, scris i datat pe cec. Protestul sau declaraia trebuie dresate nainte de expirarea termenului de prezentare. Posesorul titlului i poate realiza drepturile prin aciunea n regres sau prin executarea silit n urma investirii cecului cu formul executorie. Cecul este pltibil la vedere. Termenele de prezentare la plat sunt stabilite prin lege. Cecul n comerul internaional. i n materie de cec exist reglementri uniforme: n principal, dou convenii ncheiate la Geneva n 1931, similare acelora n materie de cambie i bilet la ordin. Romnia nu este parte la nici una dintre ele, dar prevederile lor au fost preluate n Legea 59/1934 asupra cecului i n reglementrile Codului civil referitoare la legea aplicabil cecului. Legea aplicabil cecului. Convenia de la Geneva din 1931 asupra reglementrii conflictelor de legi n materie de cec desemneaz legea aplicabil. Prevederile Conveniei au fost preluate de Codul civil romn. Astfel, referitor la form, potrivit art. 2648 C. civ.(similar cu art. 4 din Convenie), angajamentul asumat n materie de cec este supus condiiilor de form ale legii statului unde angajamentul a fost subscris. Cu toate acestea, n materie de cec, ndeplinirea condiiilor de form prevzute de legea locului plii este suficient. Dac angajamentul este nevalabil, potrivit legii statului unde angajamentul a fost subscris, dar se conformeaz legii statului unde are loc subscrierea unui angajament ulterior, neregularitatea de form a primului angajament nu infirm validitatea celui ulterior. Conform art. 2655 C. civ. (similar cu art. 3 alin. 1 din Convenie), persoanele asupra crora poate fi tras un cec sunt determinate de legea statului unde cecul este pltibil. n cazul n care, potrivit legii aplicabile, cecul este nul din cauz c a fost tras asupra unei persoane nendreptite, obligaiile ce decurg din semnturile puse pe titlu n alte state, ale cror legi nu cuprind o asemenea restricie, sunt valabile (art. 2656 C. civ., similar cu art. 3 alin. 2 din Convenie). Legea aplicabil efectelor obligaiilor care decurg din cec este legea statului pe al crui teritoriu au fost subscrise aceste obligaii (art. 2657 C. civ., similar cu art. 5 din Convenie). n domeniul de aplicare a legii statului unde cecul este pltibil intr: a) dac titlul trebuie tras la vedere sau dac poate fi tras la un anumit termen de la vedere, precum i efectele postdatrii; b) termenul de prezentare; c) dac cecul poate fi acceptat, certificat, confirmat sau vizat i care sunt efectele produse de aceste meniuni; d) dac posesorul poate 120
cere i dac este obligat s primeasc o plat parial; e) dac cecul poate fi barat sau poate s cuprind clauza pltibil n cont ori o expresie echivalent i care sunt efectele acestei barri, clauze sau expresii echivalente; f) dac posesorul are drepturi speciale asupra provizionului i care este natura lor; g) dac trgtorul poate s revoce cecul sau s fac opoziie la plata acestuia; h) msurile care pot fi luate n caz de pierdere sau de furt al cecului; i) dac un protest sau o constatare echivalent este necesar pentru conservarea dreptului de regres mpotriva giranilor, trgtorului i celorlali obligai (art. 2658 C. civ., similar cu art. 7 din Convenie). Legea aplicabil protestului este legea statului unde trebuie ntocmit protestul sau un alt act necesar (art. 2650 C. civ., similar cu art. 8 din Convenie). n ceea ce privete legea aplicabil aciunii n regres, termenele stabilite pentru exercitarea acesteia sunt determinate, fa de orice semnatar, de legea locului unde titlul a luat natere (art. 2646 C. civ., similar cu art. 6 din Convenie).
d. Contractul de leasing Leasing-ul (crdit-bail, n francez) s-a dezvoltat n sfera comerului internaional, mai ales n domeniul aeronavelor, navelor, echipamentelor petroliere, mainilor unelte, .a. Operaiunea de leasing este o tehnic juridic complex, care presupune ncheierea unui contract de vnzare ntre furnizor i societatea de leasing (finanatorul) i apoi, un contract de nchiriere ntre societatea de leasing i utilizator, dublat de o promisiune de vnzare ntre aceleai persoane, la expirarea termenului de nchiriere. Utilizatorul fixeaz, n prealabil, de comun acord cu furnizorul-vnztor i societatea de leasing caracteristicile bunului, pe care societatea de leasing l va cumpra n vederea nchirierii. Avantaje. Leasing-ul prezint avantaje pentru toate prile implicate. Furnizorul are avantajul de a fi pltit imediat; el i plaseaz pe pia produsele de o valoare ridicat i i consolideaz poziia fa de concuren. Finanatorul (societatea de leasing) poate acorda credite n condiii de rentabilitate, pstrndu-i dreptul de proprietate asupra bunurilor nchiriate, ca garanie, obinnd astfel beneficii fr cheltuieli ridicate. Utilizatorul poate obine bunurile de care are nevoie fr cheltuieli imediate de investiii; locaiunea fiind temporar, utilizatorul poate nlocui bunurile care au devenit nerentabile; el poate cumpra bunurile la mplinirea termenului stipulat n schimbul plii unui pre rezidual convenit. Utilizarea leasing-ului este mai avantajoas dect un credit clasic, deoarece, n caz de insolvabilitate a utilizatorului, finanatorul i recupereaz bunul, al crui proprietar este, fr nici o 121
formalitate. i din punct de vedere fiscal, leasing-ul este mai avantajos dect un credit clasic. Operaiunea de leasing este reglementat n multe state. n Romnia, este reglementat, n principal, prin OG 51/1997 privind operaiunile de leasing i societile de leasing. Pe plan internaional exist o convenie care conine norme uniforme referitoare la operaiunea de leasing i anume Convenia Unidroit de la Ottawa din 1988 cu privire la leasing-ul internaional, la care Romnia nu este parte. O operaiune de leasing este internaional dac finanatorul i utilizatorul au sediul n state diferite. Pentru a stabili legea aplicabil nu se va avea n vedere operaiunea de leasing, ci cele dou contracte care o formeaz. n spaiul UE este aplicabil Regulamentul Roma I; nu exist prevederi speciale pentru contractul de leasing (adic acela ncheiat ntre finanator i utilizator); dac prile nu au ales legea aplicabil n temeiul autonomiei lor de voin, atunci contractul de leasing va fi supus legii locului unde i are sediul partea care furnizeaz prestaia caracteristic i aceast parte este finanatorul. Este posibil ca lex rei sitae, ca lege de aplicare imediat, s reglementeze anumite aspecte ale contractului de leasing, cum ar fi publicitatea operaiunilor de leasing ori drepturile terilor. Contractul de vnzare ncheiat ntre furnizor i finanator este supus legii din materia vnzrii (Regulamentul Roma I), care a fost, deja, analizat. Convenia de la Ottawa conine anumite reguli uniforme referitoare la drepturile i obligaiile prilor ntr-o operaiune de leasing internaional. Convenia se aplic cnd finanatorul i utilizatorul au sediul n state diferite (numai 8 state au ratificat Convenia) i aceste state, precum i statul n care furnizorul i are sediul sunt state contractante la Convenie; sau, cnd finanatorul i utilizatorul au sediul n state diferite i cele dou contracte (de vnzare i de leasing) sunt supuse legii unui stat contractant la Convenie (art. 3 alin. 1 din Convenie). Convenia se aplic numai operaiunii de leasing internaional mobiliar, ncheiat n scop profesional. Exist mai multe forme de leasing: n funcie de coninutul ratelor, leasing-ul este financiar i operaional. Aceste tipuri de leasing sunt definite n Codul fiscal romn (art. 7 pct. 7 i pct. 8); astfel, contractul de leasing financiar este orice contract de leasing care ndeplinete cel puin una dintre urmtoarele condiii: a) riscurile i beneficiile dreptului de proprietate asupra bunului care face obiectul leasingului sunt transferate utilizatorului la momentul la care contractul de leasing produce efecte; b) contractul de leasing prevede expres transferul dreptului de proprietate asupra bunului ce face obiectul leasingului ctre utilizator la momentul expirrii contractului; c) utilizatorul are opiunea de a cumpra bunul la 122
momentul expirrii contractului, iar valoarea rezidual exprimat n procente este mai mic sau egal cu diferena dintre durata normal de funcionare maxim i durata contractului de leasing, raportat la durata normal de funcionare maxim, exprimat n procente; d) perioada de leasing depete 80% din durata normal de funcionare maxim a bunului care face obiectul leasingului; n nelesul acestei definiii, perioada de leasing include orice perioad pentru care contractul de leasing poate fi prelungit; e) valoarea total a ratelor de leasing, mai puin cheltuielile accesorii, este mai mare sau egal cu valoarea de intrare a bunului;; contractul de leasing operaional este orice contract de leasing ncheiat ntre locator i locatar, care transfer locatarului riscurile i beneficiile dreptului de proprietate, mai puin riscul de valorificare a bunului la valoarea rezidual, i care nu ndeplinete niciuna dintre condiiile prevzute la pct. 7 lit. b) - e); riscul de valorificare a bunului la valoarea rezidual exist atunci cnd opiunea de cumprare nu este exercitat la nceputul contractului sau cnd contractul de leasing prevede expres restituirea bunului la momentul expirrii contractului;; n cazul leasing-ului financiar utilizatorul este tratat, din punct de vedere fiscal, ca proprietar; n cazul leasing-ului operaional, finanatorul este tratat ca proprietar. n funcie de obiect, leasing-ul este mobiliar i imobiliar. n comerul internaional se folosete leasingul mobiliar. Contractul de leasing trebuie s conin anumite elemente obligatorii: clauza privind definirea contractului de leasing ca leasing financiar sau operaional; denumirea bunului care face obiectul contractului de leasing i caracteristicile de identificare ale acestuia; valoarea ratelor de leasing i termenul de plat a acestora; perioada de utilizare n sistem de leasing a bunului; clauza privind obligaia asigurrii bunului; valoarea total a contractului de leasing. Contractul de leasing financiar trebuie s cuprind n plus: valoarea de intrare a bunului; valoarea rezidual a bunului convenit de pri; valoarea avansului; rata de leasing. Efectele contractului. Obligaiile prilor sunt stabilite n art. 9 i 10 din OG 51/1997. Locatorul/finanatorul are obligaia de a respecta dreptul utilizatorului de a alege furnizorul potrivit nevoilor lui; de a ncheia un contract de vnzare cu furnizorul desemnat de utilizator, n condiiile expres formulate de ctre acesta; de a ncheia un contract de leasing cu utilizatorul i de a transmite acestuia, n temeiul contractului de leasing, toate drepturile derivnd din contractul de vnzare, cu excepia dreptului de dispoziie; de a respecta dreptul de opiune al utilizatorului, n ceea ce privete posibilitatea de a opta pentru prelungirea contractului sau pentru achiziionarea ori restituirea bunului; de a garanta utilizatorului folosina 123
linitit a bunului, n condiiile n care acesta a respectat toate clauzele contractuale; de a asigura, printr-o societate de asigurare, bunurile date n leasing. Utilizatorul are obligaia: de a efectua recepia i de a primi bunul la termenul stipulat n contractul de leasing; de a exploata bunul conform instruciunilor elaborate de ctre furnizor i de a asigura instruirea personalului desemnat s l exploateze; de a nu greva cu sarcini bunul care face obiectul contractului de leasing fr acordul finanatorului; de a plti ratele de leasing i a costurilor accesorii acestora; de a suporta cheltuielile de ntreinere i riscul pieirii bunului; de a-l informa pe finanator, n timp util, despre orice tulburare a dreptului de proprietate, venit din partea unui ter; de a nu modifica bunul fr acordul finanatorului; de a restitui bunul n conformitate cu prevederile contractului de leasing. ncetarea contractului de leasing. Contractul de leasing nceteaz la expirarea duratei de leasing, cnd utilizatorul poate s aleag fie restituirea bunului, fie dobndirea dreptului de proprietate asupra bunului, fie prelungirea contractului de leasing. Contractul de leasing nceteaz prin reziliere: cnd utilizatorul refuz primirea bunului la termenul stipulat n contractul de leasing sau cnd se afl n stare de reorganizare judiciar i/sau faliment; n aceste situaii, societatea de leasing are dreptul de a rezilia unilateral contractul de leasing cu daune-interese (art. 14 din OG 51/1997). De asemenea, n cazul n care utilizatorul nu execut obligaia de plat a ratei de leasing timp de dou luni consecutive, finanatorul are dreptul de a rezilia contractul de leasing, iar utilizatorul este obligat s restituie bunul, s plteasc ratele scadente, cu daune-interese (art. 15 OG 51/1997). Contractul de leasing nceteaz prin pierderea sau dispariia bunului (inclusiv furtul), precum i prin pieirea total sau parial a bunului.
e. Contractul de factoring. Factoring-ul este operaiunea prin care o ntreprindere, numit aderent, transmite unei societi specializate/instituie bancar, numit factor, creanele sale nscute din vnzarea de bunuri sau prestarea de servicii, iar factorul asigur ntreprinderii, finanarea i urmrirea creanelor acesteia. De regul, contractul se ncheie cu privire la un ansamblu de creane (i nu cu privire la o crean unic). n factoring-ul internaional, factorul gestioneaz creanele comerciale ale clientului su, care este, de regul, un exportator, n strintate. El ncaseaz facturile i se ocup de recuperarea creanelor; poate acorda aderentului un credit constnd n plata n avans a facturilor debitorului aderentului. Astfel 124
aderentul obine finanare, iar factorul ncaseaz o sum mai mare de la ter, dect cea pe care a pltit-o el aderentului, aceasta fiind plata serviciilor pe care le furnizeaz aderentului. Creanele aderentului pe care acesta le transmite factorului trebuie s fie certe i lichide, dar nu exigibile, deoarece de natura factoring-ului este transmiterea creanelor care nu au ajuns la scaden; obiectul contractului de factoring l pot forma i creanele viitoare. n Romnia factoring-ul este un contract nenumit, supus regulilor generale din materia contractelor. Obligaiile aderentului sunt: obligaia de a transmite creanele; se aplic regulile cesiunii de crean din Codul civil romn; creanele sunt transmise factorului cu toate accesoriile lor, cum sunt garaniile reale, personale, privilegii, penaliti, dobnzi, etc.; obligaia de a garanta creanele; potrivit art. 1585 C. civ., vnztorul unei creane este dator s rspund de existena valabil a creanei la data vnzrii ei; aderentul garanteaz factorului existena creanei, fr a rspunde i de solvabilitatea debitorului cedat, cu excepia situaiei n care s-a obligat n mod expres s garanteze i pentru acest lucru; obligaia de a notifica pe debitorul cedat despre transmiterea creanei ctre factor. Obligaiile factorului sunt: obligaia de finanare a aderentului prin plata facturilor acceptate; astfel, aderentul este finanat de ctre factor, dei facturile transmise nu sunt scadente; suportarea riscului de neplat a debitorilor cedai; n absena unei clauze prin care aderentul l garanteaz pe factor pentru solvabilitatea debitorului cedat, riscul neplii i al insolvenei debitorului va fi suportat de ctre factor, n sensul c acesta nu are aciune n regres mpotriva aderentului; ncasarea creanelor de la debitorii cedai. n comerul internaional, pentru a aprecia caracterul internaional al operaiunii de factoring, se disociaz contractul de factoring de raporturile factorului cu terii debitori ai aderentului. Contractul de factoring este internaional dac aderentul i factorul au sediul n state diferite. n relaiile factorului cu terii, internaionalitatea nu depinde de sediul factorului sau al aderentului, ci de situaia creanei cedate, i implicit de situaia debitorului. n materie de factoring internaional exist norme uniforme, i anume Convenia Unidroit de la Ottawa din 1988 cu privire la factoring- ul internaional, la care Romnia nu este parte. De altfel, a fost ratificat doar de 7 state. Potrivit art. 2 din Convenie, operaiunea de factoring are caracter internaional, atunci cnd creanele cedate n temeiul contractului de factoring au ca izvor un contract de vnzare de mrfuri ncheiat ntre furnizorul i debitorul, cu sediul n state diferite, iar aceste state, precum i statul n care i are sediul factorul sunt state contractante la Convenie. De asemenea, Convenia este aplicabil i n cazul n care att contractul 125
de vnzare de mrfuri, ct i contractul de factoring sunt supuse legii unui stat contractant la Convenie. Condiiile restrictive au fcut ca acest instrument internaional s nu se bucure de mare succes. Legea aplicabil factoring-ului. Contractul de factoring ncheiat ntre aderent i factor poate fi calificat ca un contract de prestri servicii. El este supus legii alese de pri potrivit principiului autonomiei de voin. n lipsa alegerii, legea aplicabil este determinat de Regulamentul Roma I, art. 4.1. b), fiind legea statului n care prestatorul de servicii, adic factorul, i are reedina obinuit. n ceea ce i privete pe teri, art. 14.2 din Regulamentul Roma I prevede c legea care reglementeaz creana cedat determin caracterul cesionabil al acesteia, raporturile dintre cesionar i debitor, condiiile n care cesiunea este opozabil debitorului, precum i caracterul liberator al prestaiei executate de ctre debitor; aceast prevedere a fost conceput, ns, pentru operaiunile simple de cesiune i nu pentru transferul de creane multiple, trecute sau viitoare, cu privire la debitori cu sediul n state diferite. Prin urmare, n fiecare caz n parte se vor aplica normele conflictuale ale instanei sesizate.
4.4. Garaniile operaiunilor de comer internaional. Riscurile inerente operaiunilor de comer internaional fac necesar utilizarea de garanii. Partenerii trebuie s garanteze capacitatea de producie, calitatea produsului livrat, executarea obligaiilor contractuale, .a. Garaniile reale, cum este ipoteca sau gajul ori garaniile personale sunt prea lente, prea legate de drepturile naionale i nu pot satisface exigenele comerului internaional. n prezent, cele mai utilizate sunt aa numitele garanii autonome, independente. Eficacitatea garaniei autonome utilizat n comerul internaional reiese i din folosirea acesteia n comerul intern al statelor. n dreptul romn, exist prevederi referitoare la garaniile autonome n Codul civil (art. 2321 i art. 2322). Garania autonom const n angajamentul luat de un ter (de regul, o instituie bancar) n favoarea unei pri la un contract, numit beneficiar, de a plti o sum de bani determinat n caz de neexecutare sau de executare necorespunztoare a obligaiilor celeilalte pri, numit ordonator; terul nu se poate prevala de excepiile pe care ordonatorul le poate folosi mpotriva beneficiarului, n cadrul executrii contractului de baz. O definiie asemntoare se regsete n art. 2321 C. civ. rom., potrivit cruia, o garanie autonom i anume scrisoarea de garanie este angajamentul irevocabil i necondiionat prin care garantul se oblig, la solicitarea unei persoane numite ordonator, n considerarea unui raport obligaional preexistent, dar independent de acesta, s plteasc o sum de bani unei tere persoane, numit beneficiar, n conformitate cu termenii 126
angajamentului asumat.. Garantul nu poate opune beneficiarului excepiile ntemeiate pe raportul obligaional preexistent angajamentului asumat prin scrisoarea de garanie. Referitor la garaniile autonome exist o Convenie UNCITRAL de la New York din 1995 cu privire la garaniile independente i scrisorile de credit stand-by, la care Romnia nu este parte. Convenia a fost ratificat numai de 8 state. De asemenea, ICC a codificat uzanele n materie i a elaborat reguli uniforme privind garaniile autonome, cunoscute sub denumirea de Uniform Rules for Demand Guarantees (URDG), ultima versiune fiind din 2010 (URDG 758). Legea aplicabil garaniei autonome. Prile aleg legea aplicabil. n absena alegerii, n normele uniforme URDG 758, la art. 34 se prevede c legea aplicabil este aceea a garantului, care este debitorul prestaiei caracteristice. n acelai sens, potrivit art. 2638 C. civ. rom., legea aplicabil este legea statului cu care contractul prezint legturile cele mai strnse i asemenea legturi se consider c exist cu statul n care debitorul prestaiei caracteristice are la data ncheierii contractului fondul de comer sau sediul social.
Cuprins
Noiuni introductive.
1. Izvoarele dreptului comerului internaional. 1.1. Dreptul internaional. 1.2. Dreptul regional. 1.3. Dreptul naional. 1.4. Dreptul a-naional.
2. Participanii la activitatea de comer internaional. 2.1. Operatorii privai: ntreprinderea. a. Naionalitatea i legea aplicabil unei societi unice. b. Grupurile de societi i reglementarea internaional a societilor multinaionale prin intermediul normelor materiale. c. Recunoaterea n Romnia a societilor strine. d. Sfritul vieii unei ntreprinderi prin falimentul internaional. 2.2. Statul operator de comer internaional. a. Investiiile. b. Imuniti.
127
3. Legea aplicabil i instana competent pentru soluionarea litigiilor de comer internaional. 3.1. Legea aplicabil. 3.1.1. Normele imperative a. Normele imperative din dreptul internaional public i din dreptul regional b. Norme de aplicaie imediat c. Excepia de ordine public 3.1.2. Normele supletive 3.2. Reglementarea litigiilor de comer internaional. Instana competent. 3.2.1. Medierea i alte mijloace alternative de soluionare a litigiilor (ADR). 3.2.2. Arbitrajul n comerul internaional.
4. Operaiunile de comer internaional. 4.1. Faza pregtitoare a operaiunilor de comer internaional. a. Instrumentele din faza precontractual. b. Obligaiile din faza precontractual. c. Ruperea negocierilor. 4.2. Faza contractual a operaiunilor de comer internaional. a. Clauzele obinuite n contractele de comer internaional. b. Contracte speciale. I. Contractul de vnzare internaional de mrfuri. II. Contractele de comercializare i. Contractul de agenie ii. Contractul de distribuie iii. Contractul de franciz III. Contractele de transport. i. Transportul rutier internaional de mrfuri. ii. Transportul feroviar internaional de mrfuri iii. Transportul maritim internaional de mrfuri. iv. Transportul aerian internaional de mrfuri. v. Transportul multimodal internaional de mrfuri IV. Contracte de comer internaional cu privire la dreptul de proprietate intelectual. i. Contractul de know-how (savoir-faire). ii. Contractul de licen. iii. Contractul de consulting-engineering. iv. Contractul joint venture. 4.3. Finanarea operaiunilor de comer internaional. a. Creditul documentar b. Creditele ordinare 128
c. Efectele de comer d. Contractul de leasing e. Contractul de factoring 4.4. Garaniile operaiunilor de comer internaional.