CUESTIONARIO DE AUDITORA CORRESPONDIENTE A LAS AREAS DE

PLANEACIN Y SEGURIDAD FSICA INSTALACIONES QUE UTILIZA EL

DEPARTAMENTO DE SISTEMAS

Este cuestionario tiene como objetivo sondear la planeacin que se realizo

para formar el rea de sistemas, siendo de vital importancia para el desempeo
del rea, pues verifica si los objetivos y los alcances del rea corresponden a los
desempeados. Teniendo las siguientes preguntas:
SISTEMAS DE INFORMACIN.
1.1 La direccin general y ejecutiva ha considerado la importancia que
tiene el estudio Del sistema de informacin?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
1.2 Se establecen los requisitos de informacin a largo plazo?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
1.3 Se ha realizado una planificacin estratgica del sistema de
informacin para la Empresa?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
1.4 Existe una metodologa para llevar a cabo tal planificacin?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

1.5 Est definida la funcin del director del sistema de informacin?

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
1.6 Existe un plan estratgico del departamento de sistema de
informacin?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Recursos humanos
2.1 Se estudia la evolucin del mercado y la adaptacin del personal a esa
evolucin?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
2.2 Los informticos reciben noticias del momento tecnolgico por
revistas, notas tcnicas, etc.?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
2.3 Se recibe formacin y se planifica sta mediante asistencia a cursos,
seminarios, etc.?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
Otros aspectos

3.1
Los

cambios

en los sistemas informticos son consecuencia de la planificacin ms que de la

presin por necesidades operativas?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
3.2 Se solicitan demostraciones sobre los nuevos artculos a los
proveedores?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
3.3 Se ha realizado algn estudio de planificacin del posible efecto de las
cargas normales de trabajo y los picos sobre los requerimientos tanto de equipos
como de software?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
3.4 La entidad dispone de un plan informtico?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
3.5 Se estn siguiendo las directrices marcadas por el plan?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________
3.6 El plan recoge todos los diferentes aspectos relacionados con la
funcin informtica?
__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

3.7
Cul

es

la

inversin requerida en servicios, desarrollo y consulta a los usuarios?

__________________________________________________________________
__________________________________________________________________

Este cuestionario verifica la seguridad fsica de las instalaciones que

utiliza el rea de sistemas, ya que de esto depende la continuidad de los
servicios que presta el rea a la organizacin, en cuanto a necesidades de
informacin. Teniendo el siguiente cuestionario:

Cuestionario de Auditora correspondiente a la seguridad fsica.

Este cuestionario verifica la seguridad fsica de las instalaciones que utiliza
el rea de sistemas, ya que de esto depende la continuidad de los servicios que
presta el rea a la organizacin, en cuanto a necesidades de informacin.
Teniendo el siguiente cuestionario: Tomando en cuenta lo anterior se elaboro el
siguiente cuestionario:
1. Se han adoptado medidas de seguridad en el departamento de
sistemas de informacin?
SI ( ) NO ( )
2. Existen una persona responsable de la seguridad?
SI ( ) NO ( )
3. Se ha instruido a estas personas sobre qu medidas tomar en caso de
que alguien pretenda entrar sin autorizacin?
SI ( ) NO ( )

4.
El

rea

donde se encuentra la computadora est situado a salvo de:

a) Inundacin? ( )
b) Terremoto? ( )
c) Fuego? ( )
d) Sabotaje? ( )
5. Existe control en el acceso a esta rea?
a) Por identificacin personal? ( )
b) Por tarjeta magntica? ( )
c) por claves verbales? ( )
d) Otras? ( )
6. Existe alarma para detectar?:
a) Detectar fuego (calor o humo) en forma automtica? ( )
b) Avisar en forma manual la presencia del fuego? ( )
c) Detectar una fuga de agua? ( )
d) Detectar magnticos? ( )
e) No existe ( )
7. El personal ajeno a operacin sabe qu hacer en el caso de una
emergencia (incendio)?
SI ( ) NO ( )
8. Existe salida de emergencia?

SI (
) NO

()
9. Esta puerta solo es posible abrirla:
a) Desde el interior? ( )
b) Desde el exterior? ( )
c) Ambos Lados? ( )
10. Se revisa frecuentemente que no est abierta o descompuesta la

cerradura de esta puerta y de las ventanas, si es que existen?

SI ( ) NO ( )
11. Se ha adiestrado a todo el personal en la forma en que se deben
desalojar las instalaciones en caso de emergencia?
SI ( ) NO ( )