ealado en el Anexo N 4)

ANEXO N 4
REQUISITOS E INDICADORES DE SEGURIDAD
I. REQUISITOS E INDICADORES DE SEGURIDAD DEL EXPORTADOR
1. Generale ! Planea"#en$o de Se%&r#dad en la Cadena Lo%'$#(a
1.1 Debe contar con un Programa de Gestin de Seguridad de la cadena logstica
de exportacin debidamente implementado, a cargo de un responsable
designado, que garantice el conocimiento integral y cumplimiento del
Programa. Dicho programa, debe contar con procedimientos documentados y
verificables, los mismos que deben estar formulados sobre la base de
evaluacin de riesgos y recuperacin de eventos y estar orientados a la
seguridad de la cadena logstica de exportacin.
1.) Debe garantiar que el Programa de Gestin de Seguridad cuente con un
!anual de Procedimientos, en el que se defina los ob"etivos, polticas,
procesos, procedimientos e indicadores, que aseguren la capacidad de la
organiacin para gestionar la seguridad en la cadena de suministro en que
se desenvuelva. #l exportador debe perfeccionar e incorporar me"ores
pr$cticas de seguridad en sus operaciones.
1.* Debe Garantiar que, los requisitos de seguridad del %perador #conmico
&utoriado '%#&( que se establecan, se encuentren considerados en los
procedimientos formulados en el marco del Programa de Gestin de
Seguridad, los mismos que pueden ser verificados y requeridos por la
autoridad aduanera en los procesos de certificacin, cumplimiento y
recertificacin. )os procedimientos deben incluir registros y*o formatos a
utiliarse en las verificaciones peridicas a realiarse.
1.4 Debe permitir a la autoridad aduanera verificar y validar el cumplimiento de
los requisitos de seguridad 'visitas de validacin y*o cumplimiento(, previa
evaluacin de los controles internos, as como verificar la supervisin
efectuada por parte de la gerencia o alta direccin del exportador.
). De e%&r#dad (on rela(#+n al ao(#ado de ne%o(#o
).1 Debe evaluar, seleccionar y conocer a sus asociados de negocio, los mismos
que deben garantiar ser operadores confiables.
).) Debe contar con una carpeta por cada asociado de negocio, dicha carpeta
deber$ contener informacin que perfile al asociado de negocio. )a
informacin mnima que debe contener la carpeta es+
a) ,eporte de informacin general del asociado de negocio, conteniendo
necesariamente la siguiente informacin+
a.-( .ombre o denominacin del asociado de negocio
a./( .0mero de ,12
a.3( 4echa de inicio de actividades
a.5( &ctividad econmica
a.6( .0mero de traba"adores
,) ,eporte de ficha ,12 del portal de la S1.&7
() ,eporte actualiado de los representantes legales del portal de la
S1.&7.
d) 8erificacin actualiada de comprobantes de pago autoriados a emitir,
seg0n portal de la S1.&7.
e) &ctas o formatos de visitas peridicas, realiadas al asociado de negocio.
-) #valuacin documentada sobre la capacidad financiera y patrimonial,
realiada al asociado de negocio.
%) #valuacin documentada sobre la capacidad operacional, realiada al
asociado de negocio, de manera que se garantice su traabilidad en
relacin con las medidas de seguridad
.) #valuacin documentada sobre la capacidad de respuesta frente a
riesgos y amenaas, realiada al asociado de negocio.
#) 2ontrato escrito con su asociado de negocio sobre seguridad9 que incluya
las medidas de seguridad seg0n el riesgo que represente el asociado de
negocio.
).* Debe acreditar que sus asociados de negocio cuenten con un programa de
gestin de seguridad, el mismo que a satisfaccin del operador econmico
autoriado, cumpla con garantiar la seguridad de la cadena logstica del
comercio internacional.
).4 Debe realiar verificaciones peridicas semestrales a su asociado de negocio,
basado en un proceso de an$lisis de riesgo, relacionados con+
#l cumplimiento de los requisitos de seguridad seg0n el tipo de actividad,
as como identificando las deficiencias y comunicando al asociado de
negocio para la subsanacin correspondiente.
%tros aspectos como la solide financiera, capacidad de cumplimiento de
requisitos contractuales de seguridad y habilidad para identificar y corregir
las deficiencias de sus asociados de negocio.
De contar con asociados de negocio que tengan la certificacin de %#&,
debe tener evidencia de la certificacin obtenida ante la &dministracin
&duanera.
)./ Debe verificar que la informacin recibida de los asociados de negocio sea
reportada en forma exacta y oportuna.
).0 Debe asegurar que en caso el asociado de negocios subcontrate servicios
con terceros, :stos cumplan con los mismos requisitos de seguridad
se;alados para dicho asociado.
*. Se%&r#dad 1'#(a en la In$ala(#one
*.1 Debe disponer de infraestructura fsica y logstica que permita e"ercer de
manera adecuada las actividades que desarrolla, as como de garantiar la
seguridad de sus instalaciones.
*.) Debe contar con un servicio de vigilancia y seguridad durante las veinticuatro
'/5( horas del da, el mismo que puede ser delegado a una empresa
especialiada y autoriada por el !inisterio del <nterior.
*.* Debe establecer las $reas crticas de sus instalaciones, como consecuencia
de un an$lisis y evaluacin de riesgos debidamente documentado.
*.4 Debe disponer de un plano de su planta fsica en el que se identifiquen y
describan claramente las $reas sensibles o crticas determinadas.
*./ Debe tener un cerco perim:trico perimetral que asegure las $reas de
almacena"e y embarque de carga debidamente individualiado.
*.0 Debe contar con cercos y barreras interiores para controlar la identificacin y
almacenamiento de mercancas, verificando la integridad de las mismas,
procediendo a documentar las inspecciones realiadas.
*.2 Debe &segurar que la carga que almacena, seg0n su naturalea, se ubiquen
por separado y debidamente se;aliados, de acuerdo con las regulaciones
nacionales y*o est$ndares internacionales que abarquen entre otros,
seguridad industrial y mane"o de materiales peligrosos.
*.3 Debe contar con un $rea de embarque, a fin que la autoridad aduanera pueda
realiar las labores de inspeccin que considere necesaria en relacin a las
mercancas que son su"etas a exportacin, as como las operaciones propias
del embarque.
*.4 Debe tener el n0mero mnimo de puertas necesarias, para permitir el acceso
y la seguridad apropiada, de acuerdo a las necesidades de su operatividad y
basado en un an$lisis y evaluacin de riesgos debidamente documentado.
*.15 Debe definir y se;aliar claramente el $rea de estacionamiento para visitantes
y empleados, as como, prohibir el estacionamiento de vehculos de
traba"adores y visitantes, dentro de las $reas de maniobras y almacena"e de
carga o en $reas prximas, para lo cual debe contar con una se;aliacin
adecuada que indique las onas de acceso p0blico y las onas restringidas.
*.11 Debe garantiar que las instalaciones fueron construidas con materiales que
eviten la entrada forada y*o ilegal, asimismo debe realiar inspecciones y
reparaciones peridicas para mantener la integridad de las mismas, debiendo
llevar un registro de dichas inspecciones y reparaciones.
*.1) Debe contar con mecanismos de seguridad, para todas las puertas, ventanas
y cerramientos interiores y exteriores.
*.1* Debe controlar la entrega, mane"o y devolucin de todos los mecanismos de
seguridad para puertas y ventanas.
*.14 Debe disponer de iluminacin adecuada dentro y fuera de las instalaciones,
especialmente en las entradas y salidas, $reas de mane"o y almacena"e de
carga, cercos perimetrales y $reas de estacionamiento.
*.1/ Debe utiliar sistemas de alarmas y videoc$maras de vigilancia para
supervisar y monitorear las instalaciones e impedir el acceso no autoriado a
las $reas de mane"o y almacena"e de carga y dem$s $reas que la empresa
considere sensibles. #l plao mnimo de conservacin de informacin de la
videoc$mara depender$ de la propia operatividad de la empresa, no pudiendo
ser menor a quince '-6( das desde su grabacin para la carga que ser$
transportada va a:rea y treinta '3=( das para la carga que ser$ transportada
va martima o terrestre.
*.10 Debe e"ercer el control de las $reas destinadas para casilleros, vestidores o
similares y separarlas de las $reas de almacenamiento u operacin de carga.
*.12 Debe contar con sistemas y*o medios de comunicacin interna, que permita
de manera efica una comunicacin inmediata en caso de riesgo o peligro
entre el personal de la empresa.
4. A((eo 1'#(o de la 6erona a la #n$ala(#one.
4.1 Debe tener un sistema de identificacin de los traba"adores que le permita
controlar el acceso a la f$brica, almacenes, oficinas u otros que le
pertenecan con el propsito de identificarlos plenamente. Debiendo contar
con un registro correlativo que permita documentar y controlar dichos
accesos.
4.) Debe establecer restricciones, a sus traba"adores, de accesos a las $reas
crticas debidamente definidas, de tal manera que, aseguren que :stos
permanecan en las $reas donde desempe;an sus funciones9 salvo
autoriacin expresa y supervisin directa del "efe de seguridad o su
representante. )as restricciones se realian sobre la base de un proceso de
evaluacin de riesgos.
4.* Debe controlar la entrega y devolucin de las tar"etas de identificacin de sus
traba"adores y visitantes.
4.4 Debe controlar, la entrega, devolucin y cambio de dispositivos de accesos
como, llaves, tar"etas de proximidad y los que se encuentren implementados
de acuerdo a la operatividad del exportador.
4./ Debe 2ontrolar el ingreso y salida de visitas a la f$brica, almac:n u otro local
que le perteneca, debiendo regular como mnimo+
)a presentacin del documento oficial vigente de los visitantes, cuya
fotografa permita su identificacin, someti:ndose a la revisin prevista.
)os visitantes deben exhibir en un lugar visible su identificacin
temporal y deberan ser acompa;ados si la visita corresponde a $reas
crticas, garantiando su permanencia slo en las $reas autoriadas para
dicha visita.
)a revisin de los bultos o paquetes que porten los visitantes.
4.0 Debe asegurar que toda la correspondencia y los paquetes que ingresen a
sus instalaciones sean examinados antes de ser distribuidos, accin que debe
estar documentada.
4.2 Debe garantiar la identificacin y control de personas no autoriadas o no
identificadas en sus instalaciones.
4.3 Debe identificar y revisar todo vehculo y conductor que ingrese a las
instalaciones de la empresa llevando un registro de los movimientos
efectuados, cuando disponga de $rea de estacionamiento.
/. Se%&r#dad de Pro(eo de la 7er(an('a
/.1 Debe garantiar la integridad y seguridad de los procesos relativos al ingreso,
produccin, almacena"e, mane"o, despacho y transporte de las mercancas en
la cadena de suministro del comercio internacional. #l Programa de Gestin
de la Seguridad debe contener un !apa de Procesos existentes y su
caracteriacin.
/.) Debe asegurar de que toda la carga almacenada se encuentre sustentada
documentariamente y que :sta sea comprensible y legible al describir su
contenido9 la documentacin que ampara la carga almacenada deber$
encontrarse anotada en los correspondientes registros o controles
inform$ticos de la empresa. #l control de la mercanca almacenada, deber$
comprender el pesa"e y medicin del bulto, unidad comercial o de
almacenamiento, en el ingreso y salida de la ona de almacenamiento.
/.* Debe establecer inspecciones rutinarias de verificacin a las $reas de
almacena"e de carga y contenedores, con la finalidad de detectar situaciones
sospechosas o actividades irregulares.
/.4 Debe controlar el mane"o del material de empaque y embala"e de exportacin,
los cuales deberan observar diferencias al del producto nacional. #l material
de empaque y embala"e debe ser revisado antes de su uso.
/./ Debe garantiar el control y conocimiento acerca del mane"o de suministros
'insumos para la fabricacin de mercancas(, del mane"o de los insumos
qumicos y productos fiscaliados asi como del mane"o de residuos slidos
industriales.
/.0 Debe garantiar el control y conocimiento respecto al proceso productivo de
las mercancas a exportar, debi:ndose preveer el control de materia prima,
suministros diversos, productos en proceso y productos terminados, as como
de la manipulacin de las mercancas descritas anteriormente.
/.2 Debe garantiar que toda la informacin y documentacin utiliada para
despachar o recibir mercancas y carga sea legible, completa, exacta y que
est: protegida contra los cambios, p:rdidas, robos o introduccin de
informacin errnea.
/.3 Debe archivar y almacenar adecuadamente toda la documentacin fsica y*o
electrnica relacionada a la exportacin y al proceso productivo durante cinco
'6( a;os contados a partir del primero de enero del a;o siguiente al de su
emisin, protegi:ndola contra los cambios, p:rdidas, da;os, robos o
adulteracin de informacin, la cual debe estar disponible para cuando la
administracin lo requiera.
/.4 Debe tener mecanismos adecuados para identificar plenamente a los
conductores de los vehculos automotores que reciban, trasladen o entreguen
la carga durante todo su recorrido hasta su embarque final. Se debe llevar un
registro respecto al control de conductores de vehculos.
/.15 Debe garantiar la investigacin y reporte a la autoridad aduanera y*u otras
autoridades competentes respecto a los faltantes, sobrantes o cualquier otra
discrepancia, anomala o actividad sospechosa, cuando corresponda. )a
informacin ser$ transmitida a la <ntendencia de &duana ba"o cuya
"urisdiccin se encuentra la mercanca en el plao m$ximo de ocho '>( horas
de ocurrido el hecho.
/.11 Debe mantener un registro 'manual o electrnico(, referido al control peridico
y cumplimiento de normas relacionadas con licencias y autoriaciones de
mercancas restringidas que tramita ante la &dministracin &duanera.
/.1) Debe verificar que su carga declarada y embarcada coincida con la
informacin del manifiesto de carga.
0. Se%&r#dad del (on$enedor ! de"8 &n#dade de (ar%a
0.1 Debe garantiar la seguridad de los contenedores y unidades de carga, los
cuales deben estar orientados a prevenir y minimiar la contaminacin de la
carga.
Debe implementar controles de recepcin del contenedor vaco que refle"en
con claridad, el n0mero de identificacin del contenedor, nombres, apellidos,
documento de identificacin y firma del personal responsable de la recepcin,
as como del representante del asociado de negocio. #l control slo podr$
implementarse a trav:s de ?&ctas de recepcin de contenedores vacios@ o
?,egistro ')ibro( de ,ecepcin de 2ontenedores 8acos@ los cuales pueden
ser fsicos o electrnicos.
#l control a implementarse, debe guardar determinadas formalidades que
impidan la posible sustraccin o suplantacin de un registro de control. #n
caso de ser vulnerado debe permitir detectar dicho hecho f$cilmente. #n tal
sentido, el control que decida implementarse, debe ser llevado con pre A
numeracin establecida en los formatos o registros.
0.) Debe seguir el proceso de inspeccin de contenedores, remolques y
similares, para asegurar que est$n vacos y sin falsos compartimentos, seg0n
la siguientes metodologas+
0.).1 !etodologa de los siete puntos, para la inspeccin del contenedor+
-( Pared delantera
/( )ado iquierdo
3( )ado derecho
5( Piso
6( 7echo interior*exterior
B( Puertas interiores*exteriores
C( #xterior*Seccin inferior
0.).) Para los contenedores refrigerados 'reefers(, adem$s de los puntos
previstos en el numeral anterior, se debe tener en consideracin los
siguientes puntos+
-( Drea del evaporador
/( Drea del condensador
3( Drea de la ca"a de control el:ctrico
5( Drea del comprensor
6( Drea de la batera
0.).* !etodologa de los Diecisiete puntos de inspeccin del tractor y del
remolque 'thermo Eing(+
-( Parachoques
/( !otor
3( .eum$ticos
5( Piso de la cabina
6( 7anque de combustible
B( 2abina
C( 7anque de aire
>( #"e de transmisin
F( Guinta rueda
-=( 2hasis exterior
--( Piso 'interior(
-/( Puertas externas * internas
-3( Paredes laterales
-5( 7echo exterior * interior
-6( Pared frontal
-B( 1nidad de refrigeracin
-C( 7ubo de escape
#l proceso de <nspeccin del contenedor debe tener un registro documental,
respecto a la verificacin de los rubros se;alados anteriormente.
0.* Debe almacenar los contenedores y*o dem$s unidades de carga en un $rea
segura para impedir el acceso y*o manipulacin no autoriada.
0.4 Debe controlar la adquisicin y entrega de los precintos, sobre la base de
evaluaciones de riesgos. &simismo debe garantiar el sellado correcto y la
forma de mantener la integridad fsica de los contenedores y dem$s unidades
de carga antes, durante y despu:s del llenado, evitando o previniendo la
contaminacin o introduccin de personal y*o materiales no autoriados.
0./ Debe utiliar sellos que cumplan como mnimo con la norma <S% -CC-/,
vigente para sellos de alta seguridad, encontr$ndose facultado a implementar
sistemas de mayor seguridad. )a &dministracin aduanera podr$ establecer
normas adicionales que regulen la incorporacin de nuevas tecnologas al
respecto.
0.0 Debe colocar un sello de alta seguridad a todos los contenedores y dem$s
unidades de carga, verificando la confiabilidad de los mecanismos de
cerradura de las puertas, sin que :stas sean abiertas o los sellos rotos. #s
responsabilidad del exportador el control y supervisin de la carga, para lo
cual deber$ implementar un procedimiento sobre el monitoreo en ruta o
traslado de la mercanca hasta su embarque definitivo.
0.2 Debe reconocer y reportar a la autoridad aduanera incidencias con los sellos,
precintos, contenedores y*o dem$s unidades de carga. )a informacin ser$
transmitida a la <ntendencia de &duana ba"o cuya "urisdiccin se encuentra la
mercanca en el plao m$ximo de ocho '>( horas de ocurrido el hecho.
)a &dministracin &duanera podr$ establecer normas adicionales que
desarrollen nuevas tecnologas al respecto.
0.3 Debe monitorear y supervisar la carga, durante su transporte hacia el
embarque definitivo. Para el control y la supervisin necesariamente deber$n
utiliarse dispositivos satelitales que permitan conocer remotamente, el
estado de seguridad de la carga. )a &dministracin &duanera podr$
establecer normas adicionales que desarrollen nuevas tecnologas respecto al
monitoreo de carga en ruta.
0.4 Debe contar con planes de contingencia para escenarios posibles de
desperfectos o emergencias imprevistas, en las unidades de transporte
destinadas al traslado de mercancas 'propias o de terceros(, durante el
trayecto o ruta del traslado de mercancas, a fin de brindar proteccin y
control de que no exista vulneracin o contaminacin de la mercanca
destinada a la exportacin.
0.15 Debe transportar en furgones o camiones cerrados que empleen sellos o
cerraduras de alta seguridad y precintos pl$sticos controlados, cuando se
trate de exportaciones de mercancas acondicionadas en carga suelta
individualiada o bultos, desde el local o el almac:n del exportador hasta el
almac:n aduanero autoriado o puerto de embarque, a fin de asegurar que no
se vulnerar$ la integridad de la carga.
2. Se%&r#dad en el Pro(eo de Tran6or$e
2.1 Debera contar con unidades de transporte propio y
conductores que formen parte de la empresa, para el traslado de mercancas
de exportacin, desde la planta de produccin o despacho final de
mercancas, hasta los almacenes aduaneros autoriados o embarque
definitivo.
2.) #n caso no cuente con transporte propio, debe exigir a su
asociado de negocio, encargado del proceso de transportar la mercanca de
exportacin, contar con un procedimiento documentado de seguridad, que
garantice la integridad e inspeccin del medio de transporte y del conductor,
debiendo incluir como mnimo las siguientes exigencias+
2.).1 !edidas para la identificacin y registro del medio de
transporte y conductores utiliados para el traslado de las mercancas.
2.).) &dopcin de medidas para el sellado y mantenimiento de la
integridad del medio de transporte y sus mercancas.
2.).* ,egistro fsico sobre las $reas del medio de transporte
accesibles 'compartimentos, paneles internos y externos, precintos(
2.).4 Documentar la inspeccin del medio de transporte a trav:s de
una lista de verificacin, que debe ser completada previamente por el
conductor a la salida del 0ltimo punto donde se carguen las mercancas
De asumir directamente el proceso de transporte de mercancas exportadas,
el exportador deber$ asumir la elaboracin y cumplimiento del procedimiento.
2.* Debe exigir a su asociado de negocio HtransportistaI, que
cuente con un registro sobre la moviliacin y seguimiento del medio de
transporte y actividades del conductor, efectuadas durante el trayecto, as
como del movimiento oportuno de la carga, debiendo incluir como mnimo la
siguiente informacin+
2.*.1 Documentacin y verificacin del tiempo entre el punto de carga,
recepcin del remolque y el destino de entrega.
2.*.) .otificacin sobre la ocurrencia de retrasos en la ruta debido a
condiciones clim$ticas, tr$nsito intenso de vehculos o cambio de ruta.
2.4 Debe contar con rutas plenamente predeterminadas e
identificadas, as como contar con un plan de contingencia para resolver las
situaciones o eventos inesperados siguientes+
2.4.1 Desvo de rutas del medio de transporte
2.4.) Detencin, hurto o saqueo del vehculo y mercancas.
2.4.* Jloqueo de vas y retrasos del vehculo o medio de transporte
2.4.4 &ccidente de tr$nsito, fallas mec$nicas y siniestro de vehculos
2.4./ &perturas de mercancas
2.4.0 8iolacin de sellos de seguridad.
2./ Deben Disponer de un registro documentado, fsico o
electrnico, donde se indique+
2./.1 7ipos de vehculos de transporte empleados 'tracto y remolque(
2./.) .0mero de matrcula de los vehculos de transporte
2./.* #specificar si el vehculo es de propiedad de la empresa
2./.4 #specificar si el vehculo es de propiedad de terceros, en cuyo caso en
tal sentido, se precisar$ el nombre o ran social de la empresa, as
como el documento de identidad o n0mero de ,12.
2././ <ndicar el n0mero de Seguro %bligatorio de &ccidentes de 7r$nsito
'S%&7(
2.0 Debe precisar en el contrato firmado con su asociado de
negocio transportista, que se cumplen con los requisitos de seguridad
contenidos en el presente documento, cuando el proceso del transporte de
mercancas exportadas se encuentre terceriada.
2.2 Debe verificar si el asociado de negocio transportista,
subcontrata servicios de transporte a otros transportistas, a quienes se les
exigir$ el cumplimiento de requisitos de seguridad %#&, as como contar con
un procedimiento documentado de seguridad, que garantice la integridad e
inspeccin del medio de transporte y del conductor, de acuerdo a los criterios
mnimos del ,equisito C./.
3. Se%&r#dad del Peronal
3.1 Debe garantiar la seguridad de la seleccin del personal que participa directa
o indirectamente en la cadena logstica del comercio internacional.
,especto a los postulantes admitidos a los puestos de traba"o ofertados, la
empresa debe incluir la verificacin de la informacin de la solicitud de
empleo y el an$lisis de los antecedentes de los mismos.
3.) Debe mantener una lista de traba"adores actualiada, que incluya datos
b$sicos, como nombre, fecha de nacimiento, n0mero de identificacin,
domicilio, estado civil, cargo ocupado.
3.* Debe contar con el historial laboral actualiado del personal vinculado, que
incluya, como mnimo, un archivo fotogr$fico, registro dactilar, registro
grafolgico, vinculacin y*o afiliacin a instituciones de seguridad social y
dem$s registros legales de orden laboral.
3.4 Debe de contar con los mecanismos apropiados para la identificacin y
actualiacin de los cargos crticos relacionados con la cadena logstica de
exportacin, en base a un an$lisis y evaluacin de riesgos, as como realiar
revisiones peridicas de informacin y antecedentes de dicho personal.
3./ Debe controlar el retiro de todas las identificaciones de los empleados
desvinculados y desactivar todos los accesos a las instalaciones y sistemas
inform$ticos, debiendo comunicar a sus asociados de negocio de la
desvinculacin laboral.
3.0 Debe controlar el suministro y de ser necesaria la devolucin de todos los
uniformes o dotacin que su personal utilice en sus instalaciones, cuando
corresponda y conforme a las actividades productivas que desarrollen.
4. Se%&r#dad de la In-or"a(#+n ! del S#$e"a In-or"8$#(o
4.1 Debe establecer procedimientos de seguridad de la informacin y de
tecnologa inform$tica, los cuales deben ser actualiados y comunicados a los
empleados mediante capacitacin continua.
4.) Debe asignar cuentas individuales que exi"an un cambio peridico, no mayor
de cuatro '5( meses, de la contrase;a o clave de acceso a todos los sistemas
inform$ticos.
4.* Debe verificar los mecanismos establecidos para identificar el acceso
inapropiado y la manipulacin indebida o alteracin de los datos de la
empresa.
4.4 Debe tener un sistema que permita la traabilidad de los accesos efectuados
por el personal 'tipo de accin que se efectu con cada acceso+ eliminacin,
modificacin, insercin, etc.(.
4./ Debe establecer y aplicar medidas apropiadas a todos los infractores de los
sistemas de informacin de la empresa.
4.0 Debe formular polticas dirigidas a la proteccin de la propiedad intelectual y
de los derechos de autor, conforme a lo dispuesto en las normas nacionales
sobre la materia.
4.2 Debe controlar el acceso y salida de la informacin realiados a trav:s de
dispositivos port$tiles de almacenamiento, como discos duros externos,
dispositivos 1SJ, soportes magn:ticos y dem$s dispositivos de
almacenamiento externo, as como a trav:s del correo electrnico. #l
presente requisito se cumplir$ de acuerdo a un an$lisis y evaluacin de
riesgos.
4.3 Debe tener un plan de contingencia inform$tica.
15. En$rena"#en$o en Se%&r#dad ! Con(#en(#a de A"ena9a
15.1. Debe contar con un Programa de 2oncientiacin sobre &menaas, dirigido
a todo el personal, para prevenir, reconocer y actuar frente a cualquier
actividad sospechosa o delictiva en la empresa y en cada punto de la
cadena de suministro con el que interact0en.
X.). Debe ofrecer en forma peridica capacitacin especfica y*o entrenamiento a
los traba"adores con relacin a la carga, para mantener su integridad,
reconociendo posibles conspiraciones y*o contaminacin, as como para
proteger los controles de acceso.
15.*.: Debe brindar capacitacin especial en seguridad a los traba"adores ubicados
en las $reas de recepcin, almacena"e y despacho de carga9 as como a
aquellos que reciben y abren la correspondencia fsica.
15.4.: Debe implementar y actualiar en forma peridica un programa de
concientiacin y prevencin sobre los efectos y consecuencias del
consumo de drogas y alcohol.
15./. Debe asegurar la difusin de los requisitos de seguridad %#&, en el marco
del Programa de 2oncientiacin sobre &menaas que el exportador
desarrolle, a trav:s de materiales pertinentes y de libre disponibilidad, entre
sus asociados de negocio.
15.0. Debe sensibiliar a sus clientes para promover la implementacin de
sistemas de gestin en control y seguridad %#&.
II. REQUISITOS E INDICADORES DE SEGURIDAD DEL AGENTE DE ADUANA
1.: Generale ! Planea"#en$o de Se%&r#dad en la Cadena Lo%'$#(a
1.1. Debe contar con un programa de gestin de seguridad de la cadena logstica
de exportacin debidamente implementado, a cargo de un responsable
designado, que garantice el conocimiento integral y cumplimiento del referido
programa. Dicho programa, debe contar con procedimientos documentados y
verificables, los mismos que deben estar formulados sobre la base de
evaluacin de riesgos y recuperacin de eventos, y estar orientados a la
seguridad de la cadena logstica de exportacin.
1.). Debe garantiar que el programa de gestin de seguridad cuente con un
manual de procedimientos, en el que se defina los ob"etivos, polticas,
procesos, procedimientos e indicadores, que aseguren la capacidad de la
organiacin para gestionar la seguridad en la cadena de suministro en que
se desenvuelva. #l exportador debe perfeccionar e incorporar me"ores
pr$cticas de seguridad en sus operaciones.
1.*. Debe garantiar que, los requisitos de seguridad del operador econmico
autoriado que se establecan, se encuentren considerados en los
procedimientos formulados en el marco del programa de gestin de
seguridad, los mismos que pueden ser verificados y requeridos por la
autoridad aduanera en los procesos de certificacin, cumplimiento y
recertificacin. )os procedimientos deben incluir registros y*o formatos a
utiliarse en las verificaciones peridicas.
1.4. Debe permitir a la autoridad aduanera verificar y validar el cumplimiento de
los requisitos de seguridad 'visitas de validacin y*o cumplimiento(, previa
evaluacin de los controles internos, as como verificar la supervisin
efectuada por parte de la gerencia o alta direccin.
). Se%&r#dad del Ao(#ado de Ne%o(#o
).1 Debe contar con un procedimiento documentado y verificable, para la
seleccin de sus asociados de negocio, en el cual se incluya registros y*o
formatos a utiliarse en las verificaciones peridicas a realiarse. )os
requisitos que se establecan en el presente rubro deben estar
procedimentados.
).) Debe contar con una carpeta de cada asociado de negocio. Dicha carpeta
debe contener como mnimo+
a( ,eporte de informacin general del asociado de negocio, conteniendo
necesariamente la siguiente informacin+
a.-( .ombre o denominacin del asociado de negocio
a./( .0mero de ,12
a.3( 4echa de inicio de actividades
a.5( &ctividad econmica
a.6( .0mero de traba"adores
b( ,eporte de ficha ,12 del portal de la S1.&7
c( ,eporte actualiado de los representantes legales del portal S1.&7.
d( 8erificacin actualiada de comprobantes de pago autoriados a emitir,
seg0n el portal de la S1.&7.
e( &ctas o formatos de visitas peridicas, realiadas al asociado de negocio.
f( 2ontrato escrito con su asociado de negocio sobre seguridad9 que incluya
las medidas de seguridad seg0n el riesgo que represente el asociado de
negocio.
).* Debe acreditar que sus asociados de negocio cuenten con un programa de
gestin de seguridad, el mismo que a satisfaccin del operador econmico
autoriado, cumpla con garantiar la seguridad de la cadena logstica del
comercio internacional.
).4 Jasado en un proceso de an$lisis de riesgo, debe realiar verificaciones
peridicas semestrales de su asociado de negocio, relacionados con+
#l cumplimiento de los requisitos de seguridad seg0n el tipo de actividad,
as como identificar y comunicar a :stos para que subsanen las
deficiencias.
%tros aspectos como la solide financiera, capacidad de cumplimiento de
los requisitos contractuales de seguridad y habilidad para identificar y
corregir deficiencias de sus asociados de negocio.
De contar con asociados de negocio con certificacin de operador econmico
autoriado, se debe tener evidencia de la certificacin obtenida ante la
&dministracin &duanera.

)./ Debe contar con procedimientos establecidos para asegurar que la
informacin recibida de los asociados de negocio sea reportada en forma
exacta y oportuna.
*. Se%&r#dad 1'#(a en la In$ala(#one
*.1 Debe contar con procedimientos documentados y verificables, para la
seguridad fsica de las instalaciones, en el cual se deber$n incluir los registros
y*o formatos a utiliarse en las verificaciones peridicas. )os requisitos
especficos que se establecan en el presente rubro deben estar
procedimentados.
*.) Debe contar con un servicio de vigilancia y seguridad durante las veinticuatro
'/5( horas del da, el mismo que puede ser delegado a una empresa
especialiada y autoriada por el !inisterio del <nterior.

*.* Debe establecer las $reas crticas de sus instalaciones, como consecuencia
de un an$lisis y evaluacin de riesgos debidamente documentado.
*.4 Debe disponer de un plano de su planta fsica en el que se identifiquen y
describan claramente las $reas sensibles o crticas.
*./ Debe garantiar que las instalaciones hayan sido construidas con materiales
que eviten la entrada forada y*o ilegal, asimismo debe realiar inspecciones
y reparaciones peridicas para mantener la integridad de las mismas,
debiendo llevar un registro de dichas inspecciones y reparaciones.
*.0 Debe contar con mecanismos de seguridad, para todas las puertas, ventanas
y cerramientos interiores y exteriores.
*.2 Debe controlar la entrega, mane"o y devolucin de todos los mecanismos de
seguridad para puertas y ventanas.
*.3 Debe disponer de iluminacin adecuada dentro y fuera de las instalaciones,
especialmente en las entradas y salidas, $reas de mane"o y almacena"e de
carga, cercos perimetrales y $reas de estacionamiento. #n caso de insumos
qumicos y productos fiscaliados, su almacenamiento debe cumplir con
minimiar riesgos.
*.4 Debe utiliar sistemas de alarmas y videoc$maras de vigilancia para
supervisar y monitorear las instalaciones e impedir el acceso no autoriado a
las $reas de mane"o y almacena"e de carga y dem$s $reas que la empresa
considere sensibles. #l plao mnimo de conservacin de informacin de
videoc$mara no podr$ ser menor a treinta '3=( das.
*.15 Debe e"ercer el control de las $reas destinadas para casilleros, vestidores o
similares y separarlas de las $reas de almacenamiento u operacin de carga.
*.11 Debe contar con sistemas y*o medios de comunicacin interna, que permita
de manera efica una comunicacin inmediata en caso de riesgo o peligro
entre el personal de la empresa.
4. A((eo 1'#(o de la 6erona a la #n$ala(#one.
4.1. Debe tener un sistema de identificacin de traba"adores que le permita
controlar el acceso a la f$brica, almacenes, oficinas u otros que le
pertenecan con el propsito de identificarlos plenamente. Debiendo contar
con un registro correlativo que permita documentar y controlar dichos
accesos.
4.). Debe establecer restricciones, a sus traba"adores, de accesos a las $reas
crticas debidamente definidas, de tal manera que, aseguren que :stos
permanecan en las $reas donde desempe;an sus funciones9 salvo
autoriacin expresa y supervisin directa del "efe de seguridad o su
representante. )as restricciones se realian sobre la base de un proceso de
evaluacin de riesgos.
4.*. Debe controlar la entrega y devolucin de las tar"etas de identificacin de sus
traba"adores y visitantes.
4.4. Debe controlar, la entrega, devolucin y cambio de dispositivos de accesos
como, llaves, tar"etas de proximidad y los que se encuentren implementados
de acuerdo a la operatividad del exportador.
4./. Debe controlar el ingreso y salida de visitas a sus instalaciones, debiendo
regular como mnimo+
)a presentacin del documento oficial vigente de los visitantes, cuya
fotografa permita su identificacin, someti:ndose a la revisin prevista.
)os visitantes deben exhibir en un lugar visible su identificacin temporal
y ser acompa;ados por personal de la empresa si la visita corresponde a
$reas crticas, garantiando su permanencia slo en las $reas
autoriadas para dicha visita.
)a revisin de los bultos o paquetes que porten los visitantes.
4.0. Debe asegurar que, toda la correspondencia y los paquetes que ingresen a
sus instalaciones sean examinados antes de ser distribuidos, accin que debe
estar documentada.
4.2. Debe garantiar la identificacin y control de personas no autoriadas o no
identificadas en sus instalaciones.
4.3. Debe identificar y revisar todo vehculo y conductor que ingrese a las
instalaciones de la empresa llevando un registro de los movimientos
efectuados, cuando disponga de $rea de estacionamiento.
/. Se%&r#dad de Pro(eo de la 7er(an('a
/.1 Debe tener procedimientos establecidos para garantiar que toda la
informacin y documentacin utiliada para despachar o recibir mercancas y
carga sea legible, completa, exacta y que est: protegida contra los cambios,
p:rdidas, robos o introduccin de informacin errnea.
/.) Debe archivar y almacenar adecuadamente toda la documentacin fsica y*o
electrnica relacionada a la exportacin y a los procesos que realia durante
cinco '6( a;os contados a partir del primero de enero del a;o siguiente al de
su emisin, protegi:ndola contra los cambios, p:rdidas, da;os, robos o
adulteracin de informacin, la cual debe estar disponible para cuando la
administracin lo requiera.
/.* Debe tener los mecanismos adecuados para identificar plenamente a los
conductores de los vehculos automotores que reciban, trasladen o entreguen
la carga durante todo su recorrido en origen. Se debe llevar un registro
respecto al control de conductores de vehculos.
/.4 Debe tener un procedimiento documentado para establecer, investigar y
reportar a la autoridad aduanera y*o a otras autoridades competentes los
faltantes, sobrantes cualquier otra discrepancia, anomala o actividad
sospechosa, cuando corresponda. )a informacin ser$ transmitida a la
<ntendencia de &duana ba"o cuya "urisdiccin se encuentra la mercanca en el
plao m$ximo de ocho '>( horas de ocurrido el hecho.
/./ Debe mantener un registro 'manual o electrnico(, referido al control peridico
y cumplimiento de normas relacionadas con licencias y autoriaciones de
mercancas restringidas que tramita ante la administracin aduanera.
/.0 Debe contar con procedimientos para verificar que su carga declarada y
embarcada coincida con la informacin del manifiesto de carga.
/.2 Debe de llevar un registro de los errores encontrados en sus procesos, el cual
ser$ revisado peridicamente a efectos de implementar los mecanismos de
correccin que correspondan, comunicando de los mismos a la autoridad
competente.
0. Se%&r#dad del (on$enedor ! de"8 &n#dade de (ar%a
0.1. Debe impulsar y supervisar a sus asociados de negocio respecto a la
seguridad de los contenedores y unidades de carga, los cuales deben estar
orientados a prevenir y minimiar la contaminacin de la carga.
Debe implementar de acuerdo a su operatividad, controles de recepcin del
contenedor vaco que refle"en con claridad, el n0mero de identificacin del
contenedor, nombres, apellidos, documento de identificacin y firma del
personal responsable de la recepcin, as como del representante del
asociado de negocio. #l control slo podr$ implementarse a trav:s de ?&ctas
de recepcin de contenedores vacios@ o ?,egistro ')ibro( de ,ecepcin de
2ontenedores 8acos@ los cuales pueden ser fsicos o electrnicos.

#l control a implementarse, debe guardar las formalidades que impidan la
posible sustraccin o suplantacin de un registro de control. #n caso de ser
vulnerado debe permitir detectar dicho hecho f$cilmente. #n tal sentido, el
control que decida implementarse, debe ser llevado con pre A numeracin
establecida en los formatos o registros.
0.). Debe implementar de conformidad a su operatividad el proceso de inspeccin
de contenedores, remolques y similares, para asegurar que est$n vacos y sin
falsos compartimentos, seg0n la siguientes metodologas
B./.-.!etodologa de los siete puntos para la inspeccin del contenedor+
-( Pared delantera
/( )ado iquierdo
3( )ado derecho
5( Piso
6( 7echo interior*exterior
B( Puertas interiores*exteriores
C( #xterior*Seccin inferior
B././.Para contenedores refrigerados 'reefers(, adem$s de los puntos
previstos en el numeral anterior, se debe tener en consideracin los
siguientes puntos+
-( Drea del evaporador
/( Drea del condensador
3( Drea de ca"a de control el:ctrico
5( Drea del comprensor
6( Drea de la batera
B./.3.!etodologa de los diecisiete puntos de inspeccin del tractor y del
remolque 'thermo Eing(+
-( Parachoques
/( !otor
3( .eum$ticos
5( Piso de la cabina
6( 7anque de combustible
B( 2abina
C( 7anque de aire
>( #"e de transmisin
F( Guinta rueda
-=( 2hasis exterior
--( Piso 'interior(
-/( Puertas externas * internas
-3( Paredes laterales
-5( 7echo exterior * interior
-6( Pared frontal
-B( 1nidad de refrigeracin
-C( 7ubo de escape.
#l proceso de inspeccin del contenedor debe tener un registro documental,
respecto a la verificacin de los rubros se;alados anteriormente.
0.*. Debe controlar la adquisicin y entrega de los precintos, sobre la base de
evaluaciones de riesgos. &simismo debe garantiar el sellado correcto y la
forma de mantener la integridad fsica de los contenedores y dem$s unidades
de carga antes, durante y despu:s del llenado, evitando o previniendo la
contaminacin o introduccin de personal y*o materiales no autoriados.
0.4. Debe exigir a sus asociados de negocio, la utiliacin de sellos que cumplan
como mnimo con la norma <S% -CC-/, vigente para sellos de alta seguridad,
encontr$ndose facultado a implementar sistemas de mayor seguridad. )a
&dministracin &duanera podr$ establecer normas adicionales que regulen la
incorporacin de nuevas tecnologas al respecto.
0./. Debe exigir a sus asociados de negocio la colocacin de un sello de alta
seguridad a todos los contenedores y dem$s unidades de carga, verificando
la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas, sin que :stas
sean abiertas o los sellos rotos. #s responsabilidad del exportador el control y
supervisin de la carga, para lo cual debe implementar un procedimiento
sobre el monitoreo en ruta o traslado de la mercanca hasta su embarque
definitivo.
0.0. Debe reconocer y reportar a la autoridad aduanera incidencias con relacin a
los sellos, precintos, contenedores y*o dem$s unidades de carga. )a
informacin ser$ transmitida a la <ntendencia de &duana ba"o cuya
"urisdiccin se encuentra la mercanca en el plao m$ximo de ocho '>( horas
de ocurrido el hecho.
)a &dministracin &duanera podr$ establecer normas adicionales que
desarrollen nuevas tecnologas al respecto.
0.2. Debe exigir y supervisar a sus asociados de negocio monitorear y supervisar
la carga, durante su transporte hacia el embarque definitivo. #n el control y en
la supervisin necesariamente deber$n utiliarse dispositivos satelitales que
permitan conocer remotamente, el estado de seguridad de la carga. )a
&dministracin &duanera podr$ establecer normas adicionales que
desarrollen nuevas tecnologas respecto al monitoreo de carga en ruta.
0.3. Debe exigir y supervisar a sus asociados de negocio contar con planes de
contingencia para escenarios posibles de desperfectos o emergencias
imprevistas, en las unidades de transporte destinadas al traslado de
mercancas 'propias o de terceros(, durante el trayecto o ruta del traslado de
mercancas, a fin de brindar proteccin y control de que no exista vulneracin
o contaminacin de la mercanca destinada a la exportacin.
0.4. Debe exigir y supervisar a sus asociados de negocio transportar en furgones
o camiones cerrados que empleen sellos o cerraduras de alta seguridad y
precintos pl$sticos controlados, cuando se trate de exportaciones de
mercancas acondicionadas en carga suelta individualiada o bultos, desde el
local o el almac:n del exportador hasta el almac:n aduanero autoriado o
puerto de embarque, a fin de asegurar que no se vulnere la integridad de la
carga.
2. Se%&r#dad del Peronal
2.1. Debe garantiar la seguridad de la seleccin del personal que participa directa
o indirectamente en la cadena logstica del comercio internacional.
,especto a los postulantes admitidos a los puestos de traba"o ofertados, la
empresa deber$ incluir la verificacin de la informacin de la solicitud de
empleo y el an$lisis de los antecedentes de los mismos.
2.). Debe mantener una lista de traba"adores actualiada, que incluya datos
b$sicos, como nombre, fecha de nacimiento, n0mero de identificacin,
domicilio, estado civil, cargo ocupado.
2.*. Debe contar con el historial laboral actualiado del personal vinculado, que
incluya, como mnimo, un archivo fotogr$fico, registro dactilar, registro
grafolgico, vinculacin y*o afiliacin a instituciones de seguridad social y
dem$s registros legales de orden laboral.
2.4. Debe de tener mecanismos para la identificacin y actualiacin de los cargos
crticos relacionados con la cadena logstica de exportacin, en base a un
an$lisis y evaluacin de riesgos, as como realiar revisiones peridicas de
informacin y antecedentes de dicho personal.
2./. Debe controlar el retiro de todas las identificaciones de los empleados
desvinculados y desactivar todos los accesos a las instalaciones y sistemas
inform$ticos, debiendo comunicar a sus asociados de negocio respecto de las
referidas desvinculaciones laborales.
2.0. Debe controlar el suministro y de ser necesaria la devolucin de todos los
uniformes o dotacin que su personal utilice en sus instalaciones, cuando
corresponda y conforme a las actividades productivas que desarrollen.
3. Se%&r#dad de la In-or"a(#+n ! del S#$e"a In-or"8$#(o
3.1. Debe establecer procedimientos de seguridad de la informacin y de
tecnologa inform$tica, los cuales deben ser actualiados y comunicados a los
empleados mediante capacitacin continua.
3.). Debe asignar cuentas individuales que exi"an un cambio peridico, no mayor
de 5 meses, de la contrase;a o clave de acceso a todos los sistemas
inform$ticos.
3.*. Debe verificar los mecanismos establecidos para identificar el acceso
inapropiado y la manipulacin indebida o alteracin de los datos de la
empresa.
3.4. Debe tener un sistema que permita la traabilidad de los accesos efectuados
por el personal 'tipo de accin que se efectu con cada acceso+ eliminacin,
modificacin, insercin, etc.(.
3./. Debe establecer y aplicar medidas apropiadas a todos los infractores de los
sistemas de informacin de la empresa.
3.0. Debe formular polticas dirigidas a la proteccin de la propiedad intelectual y
los derechos de autor, conforme a lo dispuesto en las normas nacionales
sobre la materia.
3.2. Debe controlar el acceso y salida, de la informacin realiada a trav:s de
dispositivos port$tiles de almacenamiento, como discos duros externos,
dispositivos 1SJ, soportes magn:ticos y dem$s dispositivos de
almacenamiento externo, as como a trav:s del correo electrnico. #l
presente requisito se cumple de acuerdo a un an$lisis y evaluacin de
riesgos.
3.3. Debe contar con tener un plan de contingencia inform$tica.
4. En$rena"#en$o en Se%&r#dad ! Con(#en(#a de A"ena9a
4.1. Debe contar con un Programa de 2oncientiacin sobre &menaas, dirigido a
todo el personal, para prevenir, reconocer y actuar frente a cualquier actividad
sospechosa o delictiva en la empresa y en cada punto de la cadena de
suministro con el que interact0en. #ste programa puede incluir el ofrecimiento
de incentivos al personal por su participacin activa y destacada en el
Programa de Gestin de Seguridad.
4.). Debe capacitar y*o entrenar en forma peridica a los traba"adores en relacin
a la carga, para mantener su integridad, reconociendo posibles
conspiraciones y*o contaminacin, as como para proteger los controles de
acceso.
4.*. Debe brindar capacitacin especial en seguridad a los traba"adores ubicados
en las $reas de recepcin, almacena"e y despacho de carga9 as como a
aquellos que reciben y abren la correspondencia fsica.
4.4. Debe implementar y actualiar en forma peridica un programa de
concientiacin y prevencin sobre los efectos y consecuencias del consumo
de drogas y alcohol.
4./. Debe asegurar la difusin de los requisitos de seguridad %#&, en el marco del
Programa de 2oncientiacin sobre &menaas que el exportador desarrolle, a
trav:s de materiales pertinentes y de libre disponibilidad, entre sus asociados
de negocio.
4.0. Debe sensibiliar a sus clientes para promover la implementacin de sistemas
de gestin en control y seguridad %#&.
III. REQUISITOS E INDICADORES DE SEGURIDAD DE LOS AL7ACENES
ADUANEROS
1. Generale ! Planea"#en$o de Se%&r#dad en la Cadena Lo%'$#(a.
1.1. Debe contar con un Programa de Gestin de Seguridad de la cadena logstica
de exportacin debidamente implementado, a cargo de un responsable
designado, que garantice el conocimiento integral y cumplimiento del
Programa. Dicho programa, debe contar con procedimientos documentados y
verificables, los mismos que deben estar formulados sobre la base de
evaluacin de riesgos y recuperacin de eventos, y estar orientados a la
seguridad de la cadena logstica de exportacin.
1.). Debe garantiar que el Programa de Gestin de Seguridad cuente con un
!anual de Procedimientos, en el que se defina los ob"etivos, polticas,
procesos, procedimientos e indicadores, que aseguren la capacidad de la
organiacin para gestionar la seguridad en la cadena de suministro en que
se desenvuelva. #l exportador debe perfeccionar e incorporar me"ores
pr$cticas de seguridad en sus operaciones.
1.*. Debe garantiar que, los requisitos de seguridad del operador econmico
autoriado que se establecan, se encuentren considerados en los
procedimientos formulados en el marco del Programa de Gestin de
Seguridad, los mismos que pueden ser verificados y requeridos por la
autoridad aduanera en los procesos de certificacin, cumplimiento y
recertificacin. )os procedimientos deben incluir registros y*o formatos a
utiliarse en las verificaciones peridicas.
1.4. Debe permitir a la autoridad aduanera verificar y validar el cumplimiento de
los requisitos de seguridad 'visitas de validacin y*o cumplimiento(, previa
evaluacin de los controles internos, as como verificar la supervisin
efectuada por parte de la gerencia o la alta direccin del exportador.
). Se%&r#dad del Ao(#ado de Ne%o(#o
).1 Debe contar con un procedimiento documentado y verificable, para la
seleccin de sus asociados de negocio, en el cual se incluyan los registros y*o
formatos a utiliarse en las verificaciones peridicas a realiarse. )os
requisitos que se establecan en el presente rubro deben estar
procedimentados.

).) Debe contar con una carpeta de cada asociado de negocio. Dicha carpeta
deber$ contener como mnimo+
a( ,eporte de informacin general del asociado de negocio, conteniendo
necesariamente la siguiente informacin+ '2omentario+ aparentemente
este inciso est$ inconcluso(
b( ,eporte de la ficha ,12 del portal de la S1.&7
c( ,eporte actualiado de los representantes legales del portal S1.&7.
'2omentario+ para qu: exigir un reporte de informacin que lo tenemos
en nuestro portal(
d( 8erificacin actualiada de los comprobantes de pago autoriados a
emitir, seg0n el portal de la S1.&7.
e( &ctas o formatos de visitas peridicas, realiadas al asociado de
negocio.
f( 2ontrato escrito con su asociado de negocio sobre seguridad9 que
incluya las medidas de seguridad seg0n el riesgo que represente el
asociado de negocio.
).* Debe acreditar que sus asociados de negocios, cuenten con un programa de
gestin de seguridad, el mismo que a satisfaccin del operador econmico
autoriado, cumpla con garantiar la seguridad de la cadena logstica del
comercio internacional.
).4 Jasado en un proceso de an$lisis de riesgos, debe realiar verificaciones
semestrales de su asociado en negocios relacionados con+
#l cumplimiento de los requisitos de seguridad seg0n el tipo de actividad,
as como identificando las deficiencias y comunicando a :stos para que
las subsanen las deficiencias.
%tros aspectos como la solide financiera, capacidad de cumplimiento de
requisitos contractuales de seguridad y habilidad para identificar y
corregir las deficiencias de sus asociados de negocio.
)./ Debe contar con procedimientos establecidos para asegurar que la
informacin recibida de los asociados de negocios sea reportada en forma
exacta y oportuna.
*. Se%&r#dad 1'#(a en la In$ala(#one
*.1 Debe contar con procedimientos documentados y verificables, para la
seguridad fsica de las instalaciones, en el cual se deber$n incluir los registros
y*o formatos a utiliarse en las verificaciones peridicas que se realicen. )os
requisitos especficos que se establecan en el presente rubro deben estar
procedimentados.
*.) Debe contar con un servicio de vigilancia y seguridad durante las veinticuatro
'/5( horas del da, el mismo que puede ser delegado a una empresa
especialiada y autoriada por el !inisterio del <nterior.
*.* Debe establecer las $reas crticas de sus instalaciones, lo cual debe ser
consecuencia de un an$lisis y evaluacin de riesgos debidamente
documentado.
*.4 #l almac:n de &duana debe disponer de un plano de su planta fsica en el
que se identifiquen claramente las $reas sensibles o crticas.

*./ Debe tener un cerco perim:trico que asegure las $reas de almacena"e y
embarque de la carga debidamente individualiado.
*.0 Debe tener cercos y barreras interiores para controlar la identificacin y
almacenamiento de mercancas, verificando la integridad de las mismas,
procediendo a documentar las inspecciones realiadas.
*.2 Debe asegurar que la carga que almacena, seg0n su naturalea, deben ser
ubicados, separados y se;aliados de acuerdo con las regulaciones
nacionales y*o est$ndares internacionales, que abarque entre otros,
seguridad industrial y mane"o de materiales peligrosos.
*.3 Debe 2ontar con una ona de reconocimiento fsico para carga suelta y*o una
ona de reconocimiento para carga en contenedores a fin de que la autoridad
aduanera pueda realiar las labores de inspeccin que considere necesaria
en relacin a las mercancas que son su"etas a exportacin, as como
respecto a las $reas de reconocimiento fsico.
*.4 Debe tener el n0mero mnimo de puertas necesarias, para permitir el acceso
y la seguridad apropiada, de acuerdo a las necesidades de su operatividad y
basado en un an$lisis y evaluacin de riesgos debidamente documentado.
*.15 Debe definir y se;aliar claramente el $rea de estacionamiento para visitantes
y empleados, as como, prohibir el estacionamiento de vehculos de
traba"adores y visitantes, dentro de las $reas de maniobras y almacena"e de
carga o en $reas prximas, para lo cual debe contar con una se;aliacin
adecuada que indique las onas de acceso p0blico y las onas restringidas.
*.11 Debe garantiar que las instalaciones hayan sido construidas con materiales
que eviten la entrada forada y*o ilegal, asimismo debe realiar inspecciones
y reparaciones peridicas para mantener la integridad de las mismas,
debiendo llevar un registro de dichas inspecciones y reparaciones.
*.1) Debe contar con mecanismos de seguridad, para todas las puertas, ventanas
y cerramientos interiores y exteriores.
*.1* Debe controlar la entrega, mane"o y devolucin de todos los mecanismos de
seguridad para puertas y ventanas.
*.14 Debe disponer de iluminacin adecuada dentro y fuera de las instalaciones,
especialmente en las entradas y salidas, $reas de mane"o y almacena"e de
carga, cercos perimetrales y $reas de estacionamiento. #n caso de insumos
qumicos y productos fiscaliados, su almacenamiento debe de cumplir con
minimiar riesgos.
*.1/ Debe utiliar sistemas de alarmas y videoc$maras de vigilancia para
supervisar y monitorear las instalaciones e impedir el acceso no autoriado a
las $reas de mane"o y almacena"e de carga y dem$s $reas que la empresa
considere sensibles. #l plao mnimo de conservacin de informacin de la
videoc$mara es de treinta '3=( das.

*.10 Debe e"ercer el control de las $reas destinadas para casilleros, vestidores o
similares y separarlas de las $reas de almacenamiento u operacin de carga.
*.12 Debe contar con sistemas y*o medios de comunicacin interna, que permita
una comunicacin efica e inmediata en caso de riesgo o peligro entre el
personal de la empresa.
4. A((eo 1'#(o de la 6erona a la #n$ala(#one.
4.1. Debe tener un sistema de identificacin de traba"adores que le permita
controlar el acceso a la f$brica, almacenes, oficinas u otros que le
pertenecan con el propsito de identificarlos plenamente9 debiendo contar
con un registro correlativo que permita documentar y controlar dichos
accesos.
4.). Debe establecer restricciones, a sus traba"adores, en relacin a los accesos a
las $reas crticas debidamente definidas, de tal manera que, aseguren que
:stos permanecan en las $reas donde desempe;an sus funciones9 salvo
autoriacin expresa y supervisin directa del "efe de seguridad o su
representante. )as restricciones se realian sobre la base de un proceso de
evaluacin de riesgos.
4.*. Debe controlar la entrega y devolucin de las tar"etas de identificacin de sus
traba"adores y visitantes.
4.4. Debe controlar, la entrega, devolucin y cambio de los dispositivos de
accesos tales como, llaves, tar"etas de proximidad y los que se encuentren
implementados de acuerdo a la operatividad del exportador.
4./. Debe controlar el ingreso y salida de visitas al almac:n u otro local que le
perteneca, debiendo regular como mnimo+
)a presentacin del documento oficial vigente de los visitantes, cuya
fotografa permita su identificacin, someti:ndose a la revisin prevista.
)os visitantes deben exhibir en un lugar visible su identificacin temporal
y ser acompa;ados por personal de la empresa si la visita corresponde a
$reas crticas, garantiando su permanencia slo en las $reas
autoriadas para dicha visita.
)a revisin de los bultos o paquetes que porten los visitantes.
4.0. Debe asegurar que, toda la correspondencia y los paquetes que ingresan a
sus instalaciones sean examinados antes de ser distribuidos, accin que debe
estar documentada.
4.2. Debe garantiar la identificacin y control de personas no autoriadas o no
identificadas en sus instalaciones.
4.3. Debe identificar y revisar todo vehculo y conductor que ingrese a las
instalaciones de la empresa llevando un registro de los movimientos
efectuados, cuando disponga de $rea de estacionamiento.
/. Se%&r#dad de Pro(eo de la 7er(an('a
/.1 Debe contar con procedimientos documentados y verificables, para garantiar
la integridad y seguridad de los procesos relativos a la fabricacin,
almacena"e de mercancas, mane"o y transporte de la carga en la cadena de
suministro y*o asegurar que la contratacin de dichos servicios cuente con las
medidas de seguridad suficientes, que coadyuven a minimiar el riesgo. #l
Programa de Gestin de la Seguridad debe contener un flu"ograma de los
procesos existentes en la cadena de suministros. )os requisitos que se
establecan en el presente rubro deben estar procedimentados.
/.) Debe asegurar que toda la carga almacenada se encuentre sustentada
documentariamente y que :sta sea comprensible y legible al describir su
contenido9 la documentacin que ampara la carga almacenada debe
encontrarse anotada en los correspondientes registros o controles
inform$ticos de la empresa.
/.* Debe establecer inspecciones rutinarias de verificacin a las $reas de
almacena"e de carga y contenedores, con la finalidad de detectar situaciones
sospechosas o actividades irregulares.
/.4 #l material de empaque y embala"e de exportacin debe observar diferencias
al del producto nacional, siendo controlado y revisado antes de su uso. Se
debe disponer de un procedimiento documentado para el mane"o y control de
este material.

/./ Debe tener procedimientos establecidos para garantiar que toda la
informacin y documentacin utiliada para despachar o recibir mercancas y
carga sea legible, completa, exacta y que est: protegida contra los cambios,
p:rdidas, robos o introduccin de informacin errnea.
/.0 Debe archivar y almacenar adecuadamente toda la documentacin fsica y*o
electrnica relacionada a la exportacin y a los procesos que realia durante
cinco '6( a;os contados a partir del primero de #nero del a;o siguiente de
emitido el documento, protegi:ndola contra los cambios, p:rdidas, da;os,
robos, adulteracin o sustitucin de informacin, la cual debe estar disponible
para cuando la administracin lo requiera.
/.2 Debe tener mecanismos adecuados para identificar plenamente a los
conductores de los vehculos automotores que reciban o entreguen la carga
durante todo su recorrido en origen. Se debe llevar un registro respecto al
control de conductores de vehculos.
/.3 Debe tener un procedimiento documentado para establecer, investigar y
reportar a la &utoridad &duanera y*o a otras autoridades competentes los
faltantes, sobrantes cualquier otra discrepancia, anomala o actividad
sospechosa, cuando corresponda. )a informacin es transmitida a la
<ntendencia de &duana ba"o cuya "urisdiccin se encuentra la mercanca en el
plao m$ximo de ocho '>( horas de ocurrido el hecho.

/.4 Debe tener procedimientos para verificar que su carga declarada y
embarcada coincida con la informacin del manifiesto de carga.
/.15 Debe llevar un registro de los errores encontrados en sus procesos, el cual es
revisado peridicamente a efectos de implementar los mecanismos de
correccin que correspondan, comunicando de los mismos a la autoridad
competente.
0. Se%&r#dad del Con$enedor ! de"8 Un#dade de Car%a
0.1. Debe <mpulsar y supervisar en sus asociados de negocio la seguridad de los
contenedores y unidades de carga, los cuales deben estar orientados a
prevenir y minimiar la contaminacin de la carga.
Debe <mplementar de conformidad a su operatividad controles de recepcin
del contenedor vaco que refle"en con claridad, el n0mero de identificacin del
contenedor, nombres, apellidos, documento de identificacin y firma del
personal responsable de la recepcin, as como del representante del
asociado de negocio. #l control slo podr$ implementarse a trav:s de ?&ctas
de recepcin de contenedores vacios@ o ?,egistro ')ibro( de ,ecepcin de
2ontenedores 8acos@ los cuales pueden ser fsicos o electrnicos.
#l control a implementarse, debe guardar las formalidades que impidan la
posible sustraccin o suplantacin de un registro de control. #n caso de ser
vulnerado debe permitir detectar dicho hecho f$cilmente. #n tal sentido, el
control que decida implementarse, debe ser llevado con pre A numeracin
establecida en los formatos o registros.

0.). Debe implementar de conformidad a su operatividad el proceso de inspeccin
de contenedores, remolques y similares, para asegurar que est$n vacos y sin
falsos compartimentos, seg0n la siguientes metodologas+
B./.-. !etodologa de los siete puntos, para la inspeccin del contenedor+
-( Pared delantera
/( )ado iquierdo
3( )ado derecho
5( Piso
6( 7echo interior*exterior
B( Puertas interiores*exteriores
C( #xterior*Seccin inferior
B././.Para contenedores refrigerados 'reefers(, adem$s de los puntos
previstos en el numeral anterior, se debe tener en consideracin los
siguientes puntos+
-( Drea del evaporador
/( Drea del condensador
3( Drea de ca"a de control el:ctrico
5( Drea del comprensor
6( Drea de la batera
B./.3.!etodologa de los Diecisiete puntos de inspeccin del tractor y del
remolque 'thermo King(+
-( Parachoques
/( !otor
3( .eum$ticos
5( Piso de la cabina
6( 7anque de combustible
B( 2abina
C( 7anque de aire
>( #"e de transmisin
F( Guinta rueda
-=( 2hasis exterior
--( Piso 'interior(
-/( Puertas externas * internas
-3( Paredes laterales
-5( 7echo exterior * interior
-6( Pared frontal
-B( 1nidad de refrigeracin
-C( 7ubo de escape.
#l proceso de inspeccin del contenedor debe tener un registro documental,
respecto a la verificacin de los rubros se;alados anteriormente.
0.*. Debe almacenar los contenedores y*o dem$s unidades de carga en un $rea
segura para impedir el acceso y* o manipulacin no autoriada.
0.4. Debe controlar la adquisicin y entrega de los precintos, sobre la base de
evaluaciones de riesgos. &simismo debe garantiar el sellado correcto y la
forma de mantener la integridad fsica de los contenedores y dem$s unidades
de carga antes, durante y despu:s del llenado, evitando o previniendo la
contaminacin o introduccin de personal y*o materiales no autoriados.
0./. Debe exigir y verificar que sus asociados de negocio, utilian sellos que
cumplan como mnimo con la norma <S% -CC-/, vigente para sellos de alta
seguridad, encontr$ndose facultado a implementar sistemas de mayor
seguridad. )a &dministracin &duanera podr$ establecer normas adicionales
que regulen la incorporacin de nuevas tecnologas al respecto.
0.0. Debe exigir y verificar que sus asociados de negocio coloquen un sello de alta
seguridad a todos los contenedores y dem$s unidades de carga, verificando
la confiabilidad de los mecanismos de cerradura de las puertas, sin que :stas
sean abiertas o los sellos rotos. #s responsabilidad del exportador el control y
supervisin de la carga, para lo cual debe implementar un procedimiento
sobre el monitoreo en la ruta o traslado de la mercanca hasta su embarque
definitivo.
0.2. Debe reconocer y reportar a la autoridad aduanera incidencias con los sellos,
precintos, contenedores y*o dem$s unidades de carga. )a informacin es
transmitida a la <ntendencia de &duana ba"o cuya "urisdiccin se encuentra la
mercanca en el plao m$ximo de ocho '>( horas de ocurrido el hecho.
)a &dministracin &duanera podr$ establecer normas adicionales que
desarrollen nuevas tecnologas al respecto.
0.3. Debe exigir y supervisar a sus asociados de negocio monitorear y supervisar
la carga, durante su transporte hacia el embarque definitivo. #n el control y en
la supervisin necesariamente debe utiliar dispositivos satelitales que
permitan conocer remotamente, el estado de seguridad de la carga.
0.4. Debe exigir y supervisar a sus asociados de negocio contar con planes de
contingencia para escenarios posibles de desperfectos o emergencias
imprevistas, en las unidades de transporte destinadas al traslado de
mercancas 'propias o de terceros(, durante el trayecto o ruta del traslado de
mercancas, a fin de brindar proteccin y control de que no exista vulneracin
o contaminacin de la mercanca destinada a la exportacin.
0.15. Debe exigir y supervisar a sus asociados de negocio el transporte en furgones
o camiones cerrados que empleen sellos o cerraduras de alta seguridad y
precintos pl$sticos controlados, cuando se trate de exportaciones por
mercancas acondicionadas en carga suelta individualiada o bultos, desde el
local o el almac:n del exportador hasta el almac:n aduanero autoriado o
puerto de embarque, a fin de asegurar que no se vulnerar$ la integridad de la
carga.
2. Se%&r#dad del Peronal
2.1. Debe garantiar la seguridad de la seleccin del personal que participa directa
o indirectamente en la cadena logstica del comercio internacional.
,especto a los postulantes admitidos a los puestos de traba"o ofertados, la
empresa debe incluir la verificacin de la informacin de la solicitud de
empleo y el an$lisis de los antecedentes de los mismos.
2.). Debe mantener una lista de traba"adores actualiada, que incluya datos
b$sicos, como nombre, fecha de nacimiento, n0mero de identificacin,
domicilio, estado civil, cargo ocupado.
2.*. Debe contar con el historial laboral actualiado del personal vinculado, que
incluya, como mnimo, un archivo fotogr$fico, registro dactilar, registro
grafolgico, vinculacin y*o afiliacin a instituciones de seguridad social y
dem$s registros legales de orden laboral.
2.4. Debe contar con mecanismos para la identificacin y actualiacin de los
cargos crticos relacionados con la cadena logstica de exportacin, en base a
un an$lisis y evaluacin de riesgos, as como realiar revisiones peridicas de
informacin y antecedentes de dicho personal.
2./. Debe controlar el retiro de todas las identificaciones de los empleados
desvinculados y desactivar todos los accesos a las instalaciones y sistemas
inform$ticos, debiendo comunicar a sus asociados de negocio acerca de la
referida desvinculacin laboral.
2.0. Debe controlar el suministro y de ser necesaria la devolucin de todos los
uniformes o dotacin que su personal utilice en sus instalaciones, cuando
corresponda y conforme a las actividades productivas que desarrollen.
3. Se%&r#dad de la In-or"a(#+n ! del S#$e"a In-or"8$#(o
3.1. Debe establecer procedimientos de seguridad de la informacin y de
tecnologa inform$tica, los cuales deben ser actualiados y comunicados a
los empleados mediante capacitacin continua.
3.). Debe asignar cuentas individuales que exi"an un cambio peridico, no mayor
de cuatro '5( meses, de la contrase;a o clave de acceso a todos los sistemas
inform$ticos.
3.*. Debe verificar los mecanismos establecidos para identificar el acceso
inapropiado y la manipulacin indebida o alteracin de los datos de la
empresa.
3.4. Debe tener un sistema que permita la traabilidad de los accesos efectuados
por el personal 'tipo de accin que se efectu con cada acceso+ eliminacin,
modificacin, insercin, etc.(.

3./. Debe establecer y aplicar medidas apropiadas a todos los infractores de los
sistemas de informacin de la empresa.
3.0. Debe formular polticas dirigidas a la proteccin de la propiedad intelectual y
los derechos de autor, conforme a lo dispuesto en las normas nacionales
sobre la materia.
3.2. Debe controlar el acceso y salida, de informacin realiados a trav:s de
dispositivos port$tiles de almacenamiento, como disco duros externos,
dispositivos 1SJ, soportes magn:ticos y dem$s dispositivos de
almacenamiento externo, as como a trav:s del correo electrnico. #l
presente requisito se cumple de acuerdo a un an$lisis y evaluacin de
riesgos.
3.3. Debe contar con un plan de contingencia inform$tica.
4. En$rena"#en$o en Se%&r#dad ! Con(#en(#a de A"ena9a
4.1. Debe contar con un Programa de 2oncientiacin sobre &menaas, dirigido
a todo el personal, para prevenir, reconocer y actuar frente a cualquier
actividad sospechosa o delictiva en la empresa y en cada punto de la
cadena de suministro con el que interact0en.
4.). Debe ofrecer en forma peridica capacitacin especfica y*o entrenamiento a
los traba"adores con relacin a la carga, para mantener su integridad,
reconociendo posibles conspiraciones y*o contaminacin, as como para
proteger los controles de acceso.
4.*. Debe brindar capacitacin especial en seguridad a los traba"adores ubicados
en las $reas de recepcin, almacena"e y despacho de carga9 as como a
aquellos que reciben y abren la correspondencia fsica.
4.4. Debe implementar y actualiar en forma peridica un programa de
concientiacin y prevencin sobre los efectos y consecuencias del consumo
de drogas y alcohol.
4./. Debe asegurar la difusin de los requisitos de seguridad %#&, en el marco del
Programa de 2oncientiacin sobre &menaas que el exportador desarrolle, a
trav:s de materiales pertinentes y de libre disponibilidad, entre sus asociados
de negocio.
4.0. Debe sensibiliar a sus clientes para promover la implementacin de sistemas
de gestin en control y seguridad %#&.
DE1INICIONES;
A((#+n Corre($#<a.: &ccin tomada para eliminar las causas de una no
conformidad, defecto u otra situacin no deseada existente, a fin de evitar su
repeticin.
A((#+n Pre<en$#<a.: &ccin tomada para eliminar las causas de una no
conformidad, defecto u otra situacin no deseada potencial, a fin de evitar que
se producan.

A($#<#dad o6e(.oa.: &cto inapropiado realiado por un individuo que
atente contra la seguridad, que sean sospechosas o que muestren se;ales de
conspiraciones internas dentro de una organiacin.

A"ena9a.: 4actores externos a la organiacin que advierten la proximidad
o propensin a un evento de p:rdida 'materialiacin de un riesgo( sobre los
cuales :sta no tiene control.
An8l## de R#e%o.: 1so sistem$tico de la informacin disponible, para
determinar la frecuencia con la cual pueden ocurrir eventos especificados y la
magnitud de sus consecuencias.
=rea (r'$#(a.: &reas fsicas de las instalaciones de los operadores de
comercio exterior donde se preve: la generacin de un alto ndice de riesgo.
Ao(#ado de Ne%o(#o.: 2liente, proveedor o tercero vinculado a la cadena
logstica de suministro considerado con alg0n nivel de criticidad de acuerdo al
modelo de gestin del riesgo de la organiacin.
Con(#en(#a de Se%&r#dad.: 2onocimiento permanente de los riesgos de
seguridad existente y la obligacin que se tiene para adoptar medidas que
pueda contrarrestar amenaas.
E<al&a(#+n de r#e%o.: Procedimientos para la obtencin de informacin
necesaria para la identificacin, estimacin 'probabilidad y severidad(,
decisin de tolerancia y establecimiento de planes de accin para el control
de riesgos.
No (on-or"#dad.: Situacin basada en evidencia ob"etiva, que demuestra el
incumplimiento de un requisito especificado, establecido en la )ey, el
,eglamento %#& o el presente procedimiento.
Pro(ed#"#en$o de e%&r#dad.: !:todo est$ndar, lgico y ordenado,
establecido, documentado, implementado y mantenido por la organiacin
para el cumplimiento de los ob"etivos de seguridad.
Pro%ra"a de %e$#+n de e%&r#dad.: 2on"unto de procedimientos de
seguridad, matri de evaluacin de riesgos, definicin de $reas crticas y
est$ndares dise;ados por la organiacin para el cumplimiento de los
ob"etivos de seguridad.
>al#da(#+n de re?&##$o.: Procedimiento por el que la cadena de
suministros de un %#& y todos los procesos relevantes empleados por :l,
para lograr ese estatus, est$n su"etos a una revisin completa y transparente
por parte de la &dministracin &duanera o por un tercero designado por la
misma administracin.
>##$a de <al#da(#+n.: #s la actividad mediante la cual el personal validadorL
%#& representante de la &dministracin &duanera, verifica el cumplimiento
de las condiciones, requisitos y obligaciones, para autoriar a un solicitante
que desea obtener la condicin de %#&.
>&lnera,#l#dad.: Grado de resistencia y*o exposicin de un elemento o
con"unto de elementos frente a la ocurrencia de un peligro. Puede ser fsica,
social, econmica, cultural, institucional y otros.