Omfp664 - 2012 BNR

O 664/2012 - 12/12/2012 - text procesat prin programul LEX EXPERT
ORDIN Nr. 664 din 14 mai 2012

privind autorizarea i/sau nregistrarea entitilor care desfoar activiti de schimb valutar pe teritoriul
Romniei, altele dect cele care fac obiectul supravegherii Bncii Naionale a Romniei
Text n vigoare ncepnd cu data de 12 decembrie 2012
REALIZATOR: COMPANIA DE INFORMATIC NEAM
Text actualizat prin produsul informatic legislativ LEX EXPERT n baza actelor normative modificatoare,
publicate n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I, pn la 12 decembrie 2012.
Act de baz
#B: Ordinul ministrului finanelor publice nr. 664/2012
Acte modificatoare
#M1: Ordinul ministrului finanelor publice nr. 1330/2012
#M2: Ordinul ministrului finanelor publice nr. 1659/2012
Modificrile i completrile efectuate prin actele normative enumerate mai sus sunt scrise cu font italic. n
faa fiecrei modificri sau completri este indicat actul normativ care a efectuat modificarea sau
completarea respectiv, n forma #M1, #M2 etc.
#B
n baza prevederilor art. 16^1 alin. (4) din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii
banilor, precum i pentru instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism,
cu modificrile i completrile ulterioare,
n temeiul prevederilor art. 10 alin. (4) din Hotrrea Guvernului nr. 34/2009 privind organizarea i
funcionarea Ministerului Finanelor Publice, cu modificrile i completrile ulterioare,
viceprim-ministrul, ministrul finanelor publice, emite urmtorul ordin:
ART. 1
Se aprob Regulamentul de organizare i funcionare a Comisiei de autorizare a activitii de schimb
valutar, denumit n continuare Comisie, prevzut n anexa nr. 1.
ART. 2
Se aprob criteriile referitoare la autorizarea i/sau nregistrarea entitilor care desfoar activiti de
schimb valutar pe teritoriul Romniei, prevzute n anexa nr. 2.
ART. 3
Se aprob documentele necesare pentru obinerea autorizaiei de schimb valutar/codului statistic aferent
punctului de schimb valutar, prevzute n anexa nr. 3.
ART. 4
Se aprob documentele necesare pentru verificarea condiiilor de funcionalitate al spaiului propus pentru
nregistrarea punctului de schimb valutar, prevzute n anexa nr. 4.
ART. 5
Modelul autorizaiei pentru entitile care desfoar activiti de schimb valutar pe teritoriul Romniei
este prevzut n anexa nr. 5.
ART. 6
Modelul scrisorii de atribuire a codului statistic unic pentru fiecare punct de schimb valutar al entitilor
care desfoar activiti de schimb valutar pe teritoriul Romniei este prevzut n anexa nr. 6.
1
ART. 7
Modelul notei de constatare privind dovada ndeplinirii condiiilor de funcionalitate a spaiului este
prevzut n anexa nr. 7.
#M2
ART. 7^1
Modelul declaraiei notariale pe propria rspundere este prevzut n anexa nr. 8.
#M2
ART. 8
Anexele nr. 1 - 8 fac parte integrant din prezentul ordin.
#B
ART. 9
Prezentul ordin intr n vigoare la data publicrii n Monitorul Oficial al Romniei, Partea I.
ANEXA 1
REGULAMENT
de organizare i funcionare a Comisiei de autorizare a activitii de schimb valutar
I. Prevederi generale
ART. 1
Autorizarea i/sau nregistrarea entitilor care desfoar activiti de schimb valutar pe teritoriul
Romniei, denumite n continuare entiti i prevzute la art. 2 din anexa nr. 2 la ordin, se realizeaz prin
intermediul Comisiei de autorizare a activitii de schimb valutar, denumit n continuare Comisie, structur
interministerial care i desfoar activitatea la sediul Ministerului Finanelor Publice.
ART. 2
Activitatea curent a Comisiei se realizeaz prin intermediul direciei de specialitate cu atribuii n
domeniul de reglementare specific din cadrul Ministerului Finanelor Publice, denumit n continuare
direcie de specialitate.
ART. 3
(1) Comisia i desfoar activitatea i poate lua hotrri n prezena a cel puin 5 dintre membrii si.
(2) Deciziile Comisiei sunt obligatorii pentru toate entitile care desfoar activiti de schimb valutar
pe teritoriul Romniei, altele dect cele care fac obiectul supravegherii Bncii Naionale a Romniei.
II. Organizarea edinelor de lucru ale Comisiei
ART. 4
(1) Comisia se ntrunete, de regul, de dou ori pe lun pentru analiza situaiilor care impun luarea unei
decizii.
(2) Comisia va fi convocat de preedintele sau vicepreedintele acesteia, inclusiv la propunerea direciei
de specialitate din cadrul Ministerului Finanelor Publice.
ART. 5
(1) Direcia de specialitate va pune la dispoziia membrilor Comisiei, cu cel puin dou zile lucrtoare
naintea edinei, ordinea de zi, documentaiile aferente i nota de prezentare.
(2) Documentaia const, n principal, n:
a) solicitri n vederea autorizrii i/sau nregistrrii, susinute de actele necesare;
b) sesizrile primite de la organele cu atribuii de control;
c) sesizri din partea entitilor sau de la ali operatori economici etc.
ART. 6
(1) ntreaga documentaie va fi prezentat n plenul Comisiei.
2
(2) Fiecare documentaie va fi prezentat printr-o not care va cuprinde propunerea de soluionare
formulat de direcia de specialitate care asigur secretariatul Comisiei i va fi semnat de ctre directorul
acesteia sau de nlocuitorul su, dup caz.
ART. 7
(1) Comisia va analiza fiecare documentaie n baza notei menionate la art. 6 alin. (2), cu respectarea
prevederilor prezentului regulament i a legislaiei n vigoare.
(2) Direcia de specialitate sau Comisia au dreptul de a solicita orice alte documente, declaraii sau
informaii att de la entiti, ct i de la ali operatori economici sau instituii ale statului.
(3) Comisia va respinge orice solicitare de autorizare i/sau nregistrare n situaia n care nu sunt ntrunite
elementele de admitere a acesteia.
ART. 8
(1) Deciziile vor fi luate de ctre Comisie cu votul majoritii simple din numrul de membri prezeni i
vor fi validate prin semnarea de ctre toi membrii prezeni a procesului-verbal n care sunt menionate
acestea.
(2) Deciziile se semneaz de ctre preedintele sau de ctre vicepreedintele Comisiei.
(3) Membrii Comisiei nu rspund civil sau penal, dup caz, dac instanele judectoreti constat
ndeplinirea ori omisiunea ndeplinirii de ctre acetia cu bun-credin i fr neglijen a oricrui act sau
fapt n legtur cu exercitarea, n condiiile legii, a atribuiilor ce revin Comisiei.
ART. 9
(1) Secretariatul Comisiei este asigurat prin direcia de specialitate, care va consemna ntr-un registru de
procese-verbale aspectele analizate i toate deciziile adoptate n cadrul edinei.
(2) La lucrrile Comisiei poate fi invitat, dup caz, i cte un reprezentant din partea Grzii Financiare, a
direciilor/direciilor generale din cadrul Ministerului Finanelor Publice sau Ageniei Naionale de
Administrare Fiscal, a Ministerului Administraiei i Internelor, altor autoriti ale statului, punctele de
vedere exprimate de aceti reprezentani n cadrul lucrrilor Comisiei avnd caracter consultativ.
(3) Reprezentanii asociaiilor profesionale sau patronatelor n domeniu pot fi invitai s participe la
analiza cazurilor supuse dezbaterilor Comisiei, dar nu vor participa la luarea deciziei de ctre membrii
Comisiei.
III. Deciziile Comisiei
ART. 10
(1) Deciziile Comisiei sunt acte administrative emise numai n form scris.
(2) Deciziile cuprind urmtoarele elemente:
a) denumirea Comisiei;
b) data la care a fost emis decizia;
c) datele de identificare ale entitii care face obiectul prezentului ordin;
d) obiectul actului administrativ;
e) motivele de fapt;
f) temeiul de drept;
g) numele i semntura preedintelui sau vicepreedintelui Comisiei, dup caz;
h) tampila Comisiei;
i) posibilitatea de a fi contestat, calea de atac i termenul n care aceasta poate fi exercitat;
j) data de la care produce efecte.
(3) Deciziile Comisiei pot fi sub form de: autorizaie, scrisoare de atribuire a codului statistic unic pentru
fiecare punct de schimb valutar, decizie de anulare/revocare/respingere/suspendare, decizie de soluionare a
plngerii prealabile i altele.
ART. 11
(1) Decizia trebuie comunicat entitii creia i este destinat.
3
(2) Comunicarea deciziei se realizeaz prin una dintre urmtoarele modaliti:
a) prin prezentarea reprezentantului legal al entitii sau al persoanei mputernicite de ctre acesta, dup
caz, la sediul direciei de specialitate i primirea actului administrativ de ctre acesta sub semntur, data
comunicrii fiind data ridicrii sub semntur a actului;
b) prin remiterea, sub semntur, a actului administrativ prin unitile subordonate Ministerului Finanelor
Publice - Agenia Naional de Administrare Fiscal, dup caz, data comunicrii fiind data remiterii sub
semntur a actului;
c) prin pot, la domiciliul fiscal al entitii sau al persoanei mputernicite de ctre aceasta, dup caz, cu
scrisoare recomandat cu confirmare de primire, precum i prin alte mijloace, cum sunt fax, e-mail, dac se
asigur transmiterea textului actului administrativ i confirmarea primirii acestuia i dac entitatea a solicitat
expres acest lucru, data comunicrii fiind data confirmrii primirii actului administrativ;
d) n cazul n care comunicarea deciziei nu a fost posibil potrivit dispoziiilor prevzute la alin. (2) lit. a)
- c), se va recurge la comunicarea prin publicitate, prin afiarea la sediul autoritii fiscale aparinnd
Ageniei Naionale de Administrare Fiscal responsabil cu administrarea din punct de vedere fiscal a
entitii sau a persoanei mputernicite de ctre aceasta, dup caz, a unei copii a deciziei emise pe numele
acesteia. Decizia se consider comunicat n termen de 15 de zile de la data afirii.
(3) n cazul n care comunicarea potrivit alin. (2) lit. a) i b) se face de ctre structurile centrale sau
teritoriale ale Grzii Financiare, acestea privesc deciziile de anulare, revocare sau suspendare ale Comisiei.
ART. 12
Deciziile de anulare/revocare/respingere/suspendare produc efecte din momentul n care sunt comunicate
entitii sau persoanei mputernicite de ctre aceasta, dup caz, sau de la o dat ulterioar expres menionat
n actul administrativ comunicat, potrivit legii.
ART. 13
Lipsa unuia dintre elementele deciziei referitoare la calitatea persoanei care semneaz actul administrativ,
numele i prenumele ori denumirea entitii, a obiectului actului administrativ sau a semnturii preedintelui
sau vicepreedintelui Comisiei atrage nulitatea acesteia. Nulitatea se constat de instana judectoreasc de
contencios administrativ n condiiile legii.
ART. 14
Comisia poate ndrepta erorile materiale din decizie, din oficiu sau la cererea entitii sau a persoanei
mputernicite de ctre aceasta, dup caz. Decizia corectat se comunic entitii sau persoanei mputernicite
de ctre aceasta, dup caz, potrivit legii.
ART. 15
(1) mpotriva deciziei Comisiei se poate formula plngere prealabil n condiiile art. 7 din Legea
contenciosului administrativ nr. 554/2004, cu modificrile i completrile ulterioare.
(2) Plngerea prealabil formulat mpotriva deciziei Comisiei, n condiiile prezentului ordin, este calea
administrativ de atac prin care se solicit autoritii publice emitente anularea/revocarea deciziei.
ART. 16
(1) Deciziile Comisiei sunt definitive i produc efecte juridice de la datele prevzute la art. 12 din
prezentul regulament sau art. 4 alin. (2) din anexa nr. 2 la ordin, dup caz.
(2) n situaia n care entitatea creia i este adresat sau persoana mputernicit de ctre aceasta, dup caz,
contest decizia de suspendare, revocare ori anulare a autorizaiei sau orice alt decizie emis de Comisie,
efectul deciziei nu se suspend de drept pn la soluionarea contestaiei de ctre Comisie n cadrul
procedurii prealabile prevzute n legislaia n domeniu.
ART. 17
(1) Plngerea prealabil se formuleaz n scris i va cuprinde:
a) datele de identificare ale contestatorului;
b) obiectul plngerii prealabile;
c) motivele de fapt i de drept;
4
d) dovezile pe care se ntemeiaz;
e) semntura contestatorului sau a mputernicitului acestuia, precum i tampila n cazul persoanelor
juridice. Dovada calitii de mputernicit al contestatorului, persoan fizic sau juridic, se face potrivit legii.
(2) Plngerea prealabil se depune la registratura general a Ministerului Finanelor Publice, n termenele
prevzute la art. 7 din Legea nr. 554/2004, cu modificrile i completrile ulterioare.
ART. 18
Plngerea prealabil poate fi retras de contestator pn la soluionarea acesteia. Comisia i va comunica
contestatorului decizia prin care se ia act de renunarea la plngerea prealabil.
ART. 19
(1) n soluionarea plngerii prealabile, Comisia se pronun prin decizie.
(2) Decizia emis n soluionarea plngerii prealabile este definitiv n sistemul cilor administrative de
atac.
ART. 20
(1) Decizia de soluionare a plngerii prealabile se emite n form scris i va cuprinde: preambulul,
considerentele i dispozitivul.
(2) Preambulul cuprinde: denumirea Comisiei, numele i prenumele sau denumirea contestatorului,
domiciliul fiscal al acestuia, numrul de nregistrare a plngerii prealabile la direcia de specialitate i
obiectul cauzei.
(3) Considerentele cuprind motivele de fapt i de drept care au format convingerea Comisiei n emiterea
deciziei.
(4) Dispozitivul cuprinde soluia pronunat, calea de atac i termenul n care aceasta poate fi exercitat.
(5) Decizia se semneaz de ctre preedintele sau vicepreedintele Comisiei, dup caz.
ART. 21
(1) n soluionarea plngerii prealabile, Comisia va verifica motivele de fapt i de drept care au stat la
baza emiterii deciziei atacate. Analiza plngerii prealabile se face n raport cu susinerile formulate de
contestator, cu dispoziiile legale invocate de acesta i cu documentele existente la dosarul cauzei.
Soluionarea plngerii prealabile se face n limitele sesizrii.
(2) Comisia, pentru lmurirea cauzei, poate solicita punctul de vedere al direciilor de specialitate din
Ministerul Finanelor Publice sau al altor instituii i autoriti.
(3) Prin soluionarea plngerii prealabile nu se poate crea o situaie mai grea contestatorului n propria
cale de atac.
(4) Contestatorul sau mputerniciii acestuia pot s depun probe noi n susinerea cauzei.
(5) Comisia se va pronuna mai nti asupra excepiilor de procedur i asupra celor de fond, iar, cnd se
constat c acestea sunt ntemeiate, nu se va mai proceda la analiza pe fond a cauzei.
ART. 22
(1) Prin decizie, plngerea prealabil va putea fi admis, n totalitate sau n parte, ori respins.
(2) n cazul admiterii plngerii prealabile se decide, dup caz, anularea total sau parial a actului atacat.
(3) Dac se constat nendeplinirea unei condiii procedurale la nvestirea Comisiei cu soluionarea
plngerii prealabile, aceasta va fi respins fr a se proceda la analiza pe fond a cauzei.
(4) Plngerea prealabil nu poate fi respins dac poart o denumire greit.
ART. 23
(1) Decizia privind soluionarea plngerii prealabile se comunic contestatorului n form scris n
condiiile prevzute la art. 11.
(2) Deciziile emise n soluionarea plngerilor prealabile pot fi atacate la instana judectoreasc de
contencios administrativ competent, conform art. 8 din Legea nr. 554/2004, cu modificrile i completrile
ulterioare.
ANEXA 2
5
CRITERIILE
referitoare la autorizarea i/sau nregistrarea entitilor care desfoar activiti de schimb valutar pe
teritoriul Romniei
PARTEA I
Dispoziii generale
CAPITOLUL I
Definiii
ART. 1
n nelesul prezentului ordin, se folosesc urmtoarele definiii:
1. prin procesul de autorizare i atribuire a codurilor statistice de ctre Ministerul Finanelor Publice se
nelege:
a) emiterea autorizaiei pentru activiti de schimb valutar desfurate de entitile prevzute la art. 2;
b) atribuirea codului statistic n baza cruia entitile prevzute la art. 2 pot efectua activiti de schimb
valutar pe teritoriul Romniei;
2. prin nregistrare se nelege atribuirea unui cod statistic unic pentru fiecare punct de schimb valutar.
Scrisoarea de atribuire a codului statistic reprezint autorizaie pentru punctele de schimb valutar;
3. prin autorizaie se nelege documentul nominal n baza cruia entitile prevzute la art. 2 au dreptul s
desfoare n mod direct activiti de schimb valutar;
4. prin punct de schimb valutar se nelege locaia unde se desfoar efectiv activiti de schimb valutar.
CAPITOLUL II
Entiti care pot fi autorizate i/sau nregistrate s desfoare activiti de schimb valutar
ART. 2
(1) Activitile de schimb valutar pentru persoane fizice pe teritoriul Romniei pot fi efectuate cu
ndeplinirea condiiilor legale aplicabile numai de urmtoarele categorii de entiti:
a) case de schimb valutar, organizate ca persoane juridice conform Legii nr. 31/1990 privind societile
comerciale, republicat, cu modificrile i completrile ulterioare, avnd ca principal obiect de activitate
activitile de schimb valutar pentru persoane fizice cod CAEN 6612 - Activiti de intermediere a
tranzaciilor financiare - activiti ale birourilor de schimb valutar. Activitile secundare nu pot fi altele
dect cele incluse n cod CAEN 6619 - Activiti auxiliare intermedierilor financiare, exclusiv activiti de
asigurri i coduri de pensii - remiterea de bani.
b) persoane juridice i alte entiti care beneficiaz de prevederi legale exprese i au stipulate activitile
de schimb valutar pentru persoane fizice n actele constitutive care le reglementeaz nfiinarea i
funcionarea;
c) entiti care dein n administrare structuri de primire turistice cu funciuni de cazare turistic i au n
obiectul de activitate operaiuni de cumprare de valute (cotate i necotate) sub form de numerar i
substitute de numerar;
(2) Entitile prevzute la lit. b) pot efectua operaiuni de schimb valutar, altele dect cele pentru persoane
fizice.
(3) Entitile care intenioneaz s desfoare activiti de schimb valutar dup intrarea n vigoare a
prezentului ordin trebuie s obin autorizaie anterior nceperii activitii de schimb valutar n conformitate
cu prevederile prezentului ordin.
ART. 3
6
De la data intrrii n vigoare a prezentului ordin se interzice efectuarea activitii de schimb valutar prin
intermediul automatelor de schimb valutar de ctre entitile prevzute la art. 2.
ART. 4
(1) Comisia de autorizare a activitii de schimb valutar, denumit n continuare Comisie, poate acorda
dreptul de organizare i desfurare a activitii de schimb valutar n condiiile prezentului ordin, pe baz de
autorizaie.
(2) Autorizaia i scrisoarea de atribuire a codului statistic sunt valabile de la data acordrii i se emit
pentru entitile prevzute la art. 2. Prin data acordrii se nelege data de nti a lunii urmtoare celei n care
s-a analizat i s-a avizat favorabil documentaia depus de entitatea care solicit autorizarea/nregistrarea.
(3) Pentru entitile prevzute la art. 2 alin. (1) lit. b), Comisia va acorda un singur cod statistic pentru
ntreaga activitate de schimb valutar desfurat de entitatea n cauz.
CAPITOLUL III
Condiii privind autorizarea entitilor care desfoar activiti de schimb valutar
ART. 5
(1) Pentru a solicita autorizarea, n nelesul prezentului ordin, entitile prevzute la art. 2 trebuie s
ndeplineasc urmtoarele condiii:
a) n cazul entitilor prevzute la art. 2 alin. (1) lit. a):
a.1. existena ca obiect principal de activitate a schimbului valutar pentru persoane fizice cod CAEN 6612
- Activiti de intermediere a tranzaciilor financiare - activiti ale birourilor de schimb valutar. Activitile
secundare nu pot fi altele dect cele incluse n cod CAEN 6619 - Activiti auxiliare intermedierilor
financiare, exclusiv activiti de asigurri i coduri de pensii - remiterea de bani;
#M2
a.2. existena de disponibiliti bneti n moned naional i/sau valute cotate n echivalent de minimum
75.000 euro att la nfiinare, ct i pe parcursul desfurrii activitii de schimb valutar. Dovada se face
printr-un extras de cont bancar n original, eliberat cu cel mult 5 zile lucrtoare nainte de data depunerii
solicitrii de autorizare. La stabilirea nivelului disponibilitilor bneti n echivalent euro vor fi utilizate
cursurile de schimb ale pieei valutare comunicate de Banca Naional a Romniei n fiecare zi de joi. Acest
curs de schimb se utilizeaz pe toat durata sptmnii urmtoare pentru stabilirea nivelului
disponibilitilor bneti n echivalent euro n cursul acelei sptmni.
#B
b) n cazul entitilor prevzute la art. 2 alin. (1) lit. b):
b.1. existena activitii de schimb valutar ca obiect de activitate n actul constitutiv care le reglementeaz
nfiinarea i funcionarea sau n cel care le reglementeaz funcionarea, dup caz, n vigoare la data
depunerii cererii. Apartenena la aceast categorie se face prin menionarea actelor normative prin care
beneficiaz de prevederi legale exprese, precum i prin depunerea de documente care dovedesc acest fapt,
eliberate de autoritile competente;
b.2. existena unui regulament care s prevad urmtoarele:
b.2.1. categoriile de activiti de schimb valutar, mecanismul de desfurare al acestora, precum i
documentele care stau la baza efecturii unor astfel de activiti;
b.2.2. relaiile cu clienii, n special cele cu privire la modalitile de comunicare, confirmare i decontare
a operaiunilor;
b.2.3. criteriile i procedurile interne privind msurile de identificare a clienilor, pstrarea evidenelor
secundare i a referinelor de identificare ale clienilor, precum i raportarea operaiunilor potrivit
dispoziiilor Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru
instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, cu modificrile i
completrile ulterioare;
7
b.2.4. elementele de identificare a operaiunii de schimb valutar, potrivit necesitilor de control i
raportare;
b.2.5. scopul cumprrii/vnzrii de valut (inclusiv documentele justificative anexate, dac este cazul) -
numai n legtur cu activitile conform obiectului de activitate stabilit prin actele normative care le
reglementeaz nfiinarea i funcionarea, precum i prin actele constitutive;
b.2.6. sistemul de eviden contabil a operaiunilor;
b.2.7. desfurarea operaiunilor de schimb valutar - numai cu acordul de voin al prilor;
c) n cazul entitilor prevzute la art. 2 alin. (1) lit. c) - existena activitilor de cumprare de valute
cotate i necotate ca obiect de activitate. Apartenena la aceast categorie se face prin depunerea, n copie, a
certificatului de clasificare i a brevetului de turism pentru persoana fizic ce asigur conducerea structurii
de primire turistice, emise de autoritatea competent, pentru locaia n care solicitantul intenioneaz s
desfoare activitatea de schimb valutar;
d) s fac dovada avizului organelor de poliie acordat tuturor administratorilor, acionarilor semnificativi
sau asociailor entitii care solicit autorizarea. n cazul n care administratorii, acionarii semnificativi ori
asociaii sunt persoane juridice, este necesar avizul acordat tuturor persoanelor fizice care controleaz sau
dein n cele din urm aceste persoane juridice, n mod direct ori indirect. n situaia n care administrarea
entitii se realizeaz de ctre un organ colectiv, se va prezenta avizul acordat fiecrui membru din
componena acestuia. n situaia n care administrarea entitii se realizeaz de ctre o persoan juridic se
va prezenta avizul acordat tuturor administratorilor sau reprezentanilor legali ai acestui operator. Atunci
cnd operatorul care asigur managementul entitii este administrat la rndul su de ctre un organ colectiv,
se va prezenta avizul acordat fiecrui membru din componena acestuia. Avizul se elibereaz conform
procedurii interne stabilite de Inspectoratul General al Poliiei Romne;
e) administratorul/administratorii entitii s depun o/cte o declaraie pe propria rspundere din care s
rezulte c:
e.1. entitatea nu a fost condamnat printr-o hotrre definitiv de condamnare pentru care nu a intervenit
reabilitarea;
e.2. personalul nu se afl ntr-o stare de incompatibilitate conform prevederilor legale n vigoare, dispune
de cunotine teoretice i practice adecvate cu privire la activitile ce urmeaz a fi desfurate de entitate;
e.3. cunoate prevederile legale aplicabile n materie;
e.4. sunt respectate toate prevederile legale aplicabile activitii de schimb valutar pentru persoane fizice
n punctele de schimb valutar la momentul depunerii cererii i propuse n vederea nregistrrii;
f) declaraia pe propria rspundere a tuturor reprezentanilor legali, care s identifice punctual
administratorii, acionarii semnificativi sau asociaii entitii care solicit autorizarea. n cazul n care
administratorii, acionarii semnificativi sau asociaii sunt persoane juridice, este necesar identificarea
inclusiv a persoanelor fizice care controleaz ori dein n cele din urm aceste persoane juridice, n mod
direct sau indirect;
g) dovada prin care se atest faptul c entitatea poate derula i operaiuni cu cecuri de cltorie (dup caz).
(2) Nu se acord autorizaie de schimb valutar n urmtoarele situaii:
a) entitile nregistreaz la data depunerii cererii obligaii de plat restante la bugetul general consolidat;
b) mpotriva reprezentanilor legali, acionarilor semnificativi sau asociailor entitii s-a pronunat o
hotrre judectoreasc definitiv de condamnare pentru o infraciune svrit cu intenie, la care a fost
aplicat pedeapsa cu nchisoarea i pentru care nu a intervenit reabilitarea n Romnia ori ntr-un stat strin;
c) administratorii, acionarii semnificativi sau asociaii entitii au fost condamnai pentru splare de bani,
terorism ori finanarea terorismului, att pe plan intern, ct i internaional. n cazul n care administratorii,
acionarii semnificativi sau asociaii sunt persoane juridice, se va lua n considerare inclusiv situaia n care
persoanele fizice care controleaz ori dein n cele din urm aceste persoane juridice, n mod direct sau
indirect, au fost condamnate pentru infraciunile menionate anterior;
d) #M2 acionarii semnificativi/asociaii #B , precum i de administratorii sau reprezentanii legali ai
8
entitii au deinut/dein calitatea de acionari/asociai, precum i de administratori ori reprezentani legali ai
unei entiti a crei autorizaie de schimb valutar a fost anulat sau revocat de Comisie n ultimii 5 ani.
Termenul de 5 ani ncepe s curg de la data la care decizia/deciziile de anulare/revocare a/au rmas
definitiv/e n sistemul cilor administrative de atac sau de la data hotrrii judectoreti definitive i
irevocabile;
#M2
e) entitatea i/sau asociaii, acionarii semnificativi i reprezentanii legali ai acestora au svrit fapte
sancionate de legile fiscale, financiare, vamale, precum i de cele care privesc disciplina financiar, fapte
care se regsesc n cazierul fiscal.
#B
(3) Nu se consider obligaii de plat restante n sensul alin. (2) lit. a):
a) obligaiile restante pentru care operatorii economici au obinut nlesniri la plata acestora, aflate n
vigoare la data depunerii documentaiei;
b) obligaiile datorate i neachitate, cuprinse n titluri executorii pentru care instana judectoreasc a
dispus suspendarea executrii silite sau n cazul n care suspendarea executrii silite a avut loc ca urmare a
deschiderii procedurii de reorganizare judiciar;
c) obligaiile de plat pentru care s-a dispus suspendarea actului administrativ fiscal.
(4) Cererea de acordare a avizului organelor de poliie pentru administratorii sau reprezentanii legali ai
entitii se adreseaz structurilor teritoriale ale Inspectoratului General al Poliiei Romne n a cror zon de
competen este situat sediul social al entitii care solicit acordarea autorizaiei.
CAPITOLUL IV
Condiii privind nregistrarea punctelor de schimb valutar pentru entitile care desfoar activiti de
schimb valutar
ART. 6
(1) Pentru a solicita nregistrarea punctului de schimb valutar, n nelesul prezentului ordin, entitile
trebuie s fac dovada ndeplinirii condiiilor de funcionalitate a spaiului printr-o not de constatare,
ncheiat de ctre o echip format din reprezentani ai structurilor teritoriale aparinnd Grzii Financiare i
Inspectoratului General al Poliiei Romne n a cror zon de competen este situat punctul de schimb
valutar propus, n urma verificrii faptice la punctul de lucru al entitii, al crei model este prevzut n
anexa nr. 7 la ordin.
#M1
(2) n nota de constatare se vor meniona dotrile existente n cadrul punctului de schimb valutar propus,
existena sistemului de alarmare mpotriva efraciei, existena planului de paz al punctului de schimb
valutar (atunci cnd este cazul) i existena planului de intervenie prevzut de legislaia privind aprarea
mpotriva incendiilor.
#B
(3) Cererea de nregistrare a codului statistic, nsoit de documentaia aferent, astfel cum se prevede n
anexa nr. 3 la ordin, se depune la registratura general a Ministerului Finanelor Publice.
(4) Cererea de efectuare a controlului privind ndeplinirea condiiilor de funcionalitate a spaiului,
nsoit de documentaia aferent, astfel cum se prevede n anexa nr. 4 la ordin, se depune la secia judeean
sau a municipiului Bucureti a Grzii Financiare n a crei zon de competen este situat punctul de schimb
valutar propus.
(5) Termenul de soluionare a cererii de efectuare a controlului privind ndeplinirea condiiilor de
funcionalitate a spaiului este de maximum 30 de zile calendaristice.
(6) O copie a notei de constatare ncheiate la punctul de lucru al entitii va fi transmis Comisiei de ctre
secia judeean sau a municipiului Bucureti a Grzii Financiare, n termen de maximum 3 zile de la data
9
ncheierii acesteia.
CAPITOLUL V
Locul unde se pot desfura activiti de schimb valutar
ART. 7
Entitile prevzute la art. 2 alin. (1) lit. a) pot desfura activiti de schimb valutar pentru persoane
fizice numai prin intermediul punctelor de schimb valutar.
ART. 8
Entitile prevzute la art. 2 alin. (1) lit. b) pot desfura activiti de schimb valutar prin intermediul
punctelor de schimb valutar nfiinate n incinta tuturor sediilor proprii (centrale, sucursale i/sau agenii), cu
respectarea prezentului ordin i a celorlalte prevederi legale aplicabile.
ART. 9
Entitile prevzute la art. 2 alin. (1) lit. c) pot desfura activiti de schimb valutar pentru persoane
fizice la recepia structurii de primire turistic, considerat n accepiunea prezentului ordin punct de schimb
valutar.
ART. 10
Nu pot fi nfiinate puncte de schimb valutar amplasate n garaje, chiocuri, alte construcii similare, n
locuri izolate, la etajele sau subsolurile cldirilor cu destinaie de locuin i nici n spaii fr acces public
direct. n situaia n care punctul de schimb valutar propus urmeaz a fi organizat n spaii situate n cadrul
imobilelor cu destinaia de locuin, spaiul propus trebuie s fie situat la parterul acestora i s
ndeplineasc cerinele prevzute de legislaia n vigoare pentru organizarea activitilor cu scop comercial
n cadrul imobilelor cu destinaia de locuin.
ART. 11
(1) n situaia n care entitile nfiineaz mai multe puncte de schimb valutar la aceeai adres, cererea
de nregistrare a codului statistic se va face pentru fiecare punct de schimb valutar n parte, cu specificarea
amplasrii n spaiul respectiv (fa de anumite repere fixe).
(2) n situaia n care entitile nfiineaz mai multe puncte de schimb valutar la aceeai adres, acestea
nu pot fi nregistrate n aceeai locaie.
CAPITOLUL VI
Condiii de funcionare a entitilor care desfoar activiti de schimb valutar
ART. 12
Entitile prevzute la art. 2 pot ncepe activitile de schimb valutar dac ndeplinesc cumulativ
urmtoarele condiii:
a) au primit autorizaia emis de Ministerul Finanelor Publice;
b) li s-a atribuit codul statistic de ctre Ministerul Finanelor Publice pentru fiecare punct de schimb
valutar;
c) au nscris codul statistic pe tampila punctului de schimb valutar.
ART. 13
Operaiunile de vnzare/cumprare de valut pentru persoane fizice se realizeaz n mod exclusiv pe baz
de document de identitate legal valabil. Se interzice nscrierea n documentul de identitate a unor meniuni
privind efectuarea operaiunilor de schimb valutar.
ART. 14
Entitile stabilesc n mod liber cursurile de schimb valutar, att cele de cumprare, ct i cele de vnzare.
ART. 15
Listele cursurilor de schimb valutar de vnzare/cumprare pentru valutele (cotate i necotate), semnate de
10
persoanele mputernicite de conducerea entitilor, purtnd tampila acestora, vor fi afiate la loc vizibil, pe
perioada programului zilnic de lucru, urmnd ca la sfritul zilei de lucru s fie anexate la registrul
tranzaciilor.
ART. 16
(1) Entitile prevzute la art. 2 emit bonuri fiscale (pentru schimb valutar), potrivit prevederilor legale
aplicabile.
(2) Pe perioada cnd aparatele de marcat electronice fiscale nu funcioneaz din cauze obiective, entitile
prevzute la art. 2 vor emite buletine de schimb valutar, n condiiile prevzute de prezentul ordin, prin
oricare alte mijloace de editare. La remedierea defeciunii, aceste buletine de schimb valutar vor fi preluate
n memoria aparatelor de marcat electronice fiscale, cu efectuarea meniunii "preluat n baza de date" pe
buletinele de schimb valutar respective.
(3) Buletinele de schimb valutar, documente cu regim intern de tiprire i numerotare, se ntocmesc n
dou exemplare, un exemplar fiind nmnat clientului, al doilea exemplar fiind ataat la registrul
tranzaciilor.
(4) Entitile prevzute la art. 2 vor aplica proceduri proprii de stabilire i/sau alocare de numere aferente
buletinelor de schimb valutar emise, prin care se va meniona, pentru fiecare exerciiu financiar, numrul de
la care se emite primul buletin de schimb valutar.
(5) Buletinele de schimb valutar nu sunt formulare tipizate, fiecare entitate prevzut la art. 2 poate s i
stabileasc regimul de tiprire sau editare, dup caz, precum i modelul acestora, cu respectarea coninutului
minim de informaii prevzut la alin. (2), (4) i (6), dup caz.
(6) Pentru fiecare tranzacie se vor ntocmi bonuri fiscale specifice activitii de schimb valutar sau
buletine de schimb valutar, dup caz, care trebuie s conin cel puin urmtoarele elemente: data, ora i
minutul emiterii bonului fiscal/buletinului de schimb valutar, numrul de ordine al acestuia, la nivelul zilei
de lucru; denumirea emitentului; adresa emitentului; codul statistic al punctului de schimb valutar; datele de
identificare a clientului, respectiv numele, prenumele, ara, actul de identitate: tipul, seria, numrul;
rezident/nerezident; suma ncasat de la client; cursul de schimb valutar; comisionul practicat i nivelul cotei
de tax pe valoarea adugat; suma pltit clientului; valoarea taxei pe valoarea adugat, cu indicarea
nivelului de cot a acesteia; semntura casierului; tampila punctului de schimb valutar.
(7) La solicitarea clientului, entitile prevzute la art. 2 vor nscrie pe versoul bonului fiscal specific
activitii de schimb valutar sau al buletinului de schimb valutar, dup caz, seriile i numerele bancnotelor
vndute acestuia.
ART. 17
Entitile, n funcie de specificul activitii, au urmtoarele obligaii:
a) s in un registru zilnic al tranzaciilor, n care vor fi evideniate cumprrile i vnzrile de valute
(cotate i necotate), pe feluri de valute (cotate i necotate), i sumele pltite/ncasate sau, dup caz,
transferate;
b) s dein, s ntrein i s utilizeze aparatele de marcat electronice fiscale specifice activitii de
schimb valutar i aparatele de verificare a autenticitii bancnotelor n condiii legale i tehnice
corespunztoare, n scopul meninerii normelor i parametrilor de funcionare prevzui n verificrile
tehnice;
c) s prezinte toate documentele financiar-contabile, regulamentele de organizare, verificrile tehnice ale
aparatelor de marcat electronice fiscale specifice activitii de schimb valutar i ale aparatelor de verificare a
autenticitii bancnotelor sau alte documente solicitate de ctre organele de control prevzute de lege;
d) s ia msurile care se impun pentru organizarea activitii, inclusiv prin pregtirea personalului care
desfoar activitile de schimb valutar;
e) s in un registru unic de control, numerotat, nuruit i tampilat conform prevederilor legale n
vigoare;
f) s ia msurile care se impun n vederea respectrii programului de funcionare, care va fi afiat vizibil;
11
g) s ia msurile necesare pentru ca fiecare angajat din punctul de schimb valutar s fie dotat cu un ecuson
pe care s fie nscrise numele i prenumele persoanei respective, precum i funcia deinut;
h) s respecte i s i desfoare activitatea privind schimbul valutar n conformitate cu prevederile i
obligaiile cuprinse n Legea nr. 656/2002, cu modificrile i completrile ulterioare;
i) s asigure la nivelul fiecrui punct de schimb valutar existena unui registru n care se nregistreaz
zilnic, pe baz de semntur, banii personali pe care fiecare angajat care are acces n cadrul punctului de
schimb valutar i deine asupra sa la intrarea n incint, conform regulamentului de ordine interioar;
j) s asigure supravegherea i nregistrarea activitii n fiecare punct de schimb valutar n sistem digital,
permanent, n regim non-stop. nregistrrile video respective se realizeaz pe zile i vor fi pstrate, n
condiii de securitate, cel puin 20 de zile calendaristice. nregistrrile trebuie s cuprind data i ora fiecrei
operaiuni de schimb valutar, astfel nct s nu obstrucioneze vizibilitatea nregistrrii. Incidentele sau
evenimentele deosebite se vor consemna ntr-un registru special inut de personalul care i desfoar
activitatea n cadrul punctului de schimb valutar, iar pentru cazurile ntemeiate vor fi ntiinate imediat
organele de poliie. nregistrrile video fcute n aceste cazuri vor fi pstrate pn la clarificarea acestor
situaii, prin exceptare de la termenul prevzut anterior. nregistrrile video pot fi controlate sau ridicate de
ctre organele de control ale Ministerului Finanelor Publice, Ageniei Naionale de Administrare Fiscal i
unitilor sale subordonate, precum i ale Ministerului Administraiei i Internelor, n vederea efecturii unor
verificri. Camerele de luat vederi vor fi amplasate astfel nct s se asigure recepionarea unor imagini clare
i utile privind fizionomia clientului, bancnotele i monedele utilizate etc.;
k) s anune Comisia cu privire la orice modificri intervenite n cazul schimbrii administratorilor,
acionarilor semnificativi sau asociailor entitii autorizate. n cazul n care administratorii, acionarii
semnificativi sau asociaii sunt persoane juridice, este obligatorie anunarea Comisiei inclusiv n legtur cu
modificrile legate de persoanele fizice care controleaz sau dein n cele din urm aceste persoane juridice,
n mod direct sau indirect. Termenul de comunicare este de 5 zile calendaristice, urmnd a se solicita n
termen de 10 zile calendaristice de la comunicare avizele organelor de poliie, conform art. 5 alin. (1) lit. d).
ART. 18
(1) Entitile prevzute la art. 2 alin. (1) lit. a) pot ntrerupe temporar, n mod voluntar, activitatea de
schimb valutar la unul sau mai multe puncte de schimb valutar organizate de ctre acestea pentru o perioad
de cel mult 60 de zile calendaristice ntr-un interval de 12 luni consecutive, cu condiia de a comunica acest
fapt seciei judeene a Grzii Financiare n a crei zon de competen este situat punctul de schimb valutar
respectiv cu cel puin 10 zile calendaristice nainte de data ntreruperii activitii.
(2) n cazul n care entitatea dorete s reia activitatea nainte de data comunicat n acest sens seciei
judeene a Grzii Financiare, trebuie s notifice cu 5 zile calendaristice nainte de nceperea activitii.
ART. 19
Entitile pot decide ncetarea definitiv a activitii de schimb valutar la unul, mai multe sau la toate
punctele de schimb valutar organizate de ctre acestea. Cererea de renunare, nsoit de motivarea acestei
decizii, cu identificarea expres a punctelor de schimb valutar care fac obiectul cererii de renunare, i
autorizaiile emise n favoarea acestora n original vor fi depuse la registratura Ministerului Finanelor
Publice n atenia direciei de specialitate cu atribuii n domeniul de reglementare specific din cadrul
Ministerului Finanelor Publice, denumit n continuare direcie de specialitate, care asigur secretariatul
Comisiei. Odat cu decizia Comisiei n acest sens, direcia de specialitate care asigur secretariatul Comisiei
va transmite entitilor n cauz originalul autorizaiilor care fac obiectul deciziei. Acestea vor purta
meniunea "Revocat la cerere ncepnd cu data comunicrii". La aceeai dat devin invalide i codurile
statistice aferente punctelor de schimb valutar n cauz.
ART. 20
Prin desfurarea activitii de schimb valutar n mod direct de ctre o entitate, se nelege c derularea
activitii (cumprarea sau vnzarea de valute cotate i necotate, dup caz, evidenierea ncasrilor i plilor
i completarea documentelor aferente activitii curente, precum i altele asemenea) se realizeaz numai de
12
personalul propriu angajat al entitii, n condiiile legii. Pentru realizarea activitilor conexe, respectiv
organizarea activitii financiar-contabile, de paz, de transport valori i altele asemenea, precum i pentru
obinerea dreptului de folosin a spaiului n care se organizeaz schimbul valutar, entitile pot ncheia
contracte cu persoane fizice sau cu persoane juridice, n condiiile legii.
ART. 21
Entitile sunt obligate s afieze scrisoarea de atribuire a codului statistic unic pentru fiecare punct de
schimb valutar, n original, ntr-un loc vizibil, n cadrul fiecrei locaii organizate ca punct de schimb
valutar. O copie a fiecrei scrisori de atribuire a codului statistic unic pentru fiecare punct de schimb valutar
n parte se pstreaz prin grija entitii, la domiciliul fiscal declarat, i vor fi prezentate organelor de control
abilitate conform legii, la solicitarea acestora.
ART. 22
Dispoziiile prezentului ordin privind afiarea cursurilor de schimb valutar, programului de funcionare,
condiiile de siguran i altele asemenea se completeaz cu orice alte dispoziii legale n materie.
CAPITOLUL VII
Operaiuni de schimb valutar care pot fi efectuate de entitile prevzute la art. 2
ART. 23
(1) Entitile prevzute la art. 2 alin. (1) lit. a) i b) pot efectua:
a) cumprare de valute (cotate i necotate) de la persoane fizice;
b) vnzare de valute (cotate i necotate) persoanelor fizice.
(2) Entitile prevzute la art. 2 alin. (1) lit. c) pot efectua cumprare de valute (cotate i necotate) de la
persoane fizice, clieni ai structurii de primire turistic.
(3) Entitile prevzute la art. 2 alin. (1) lit. b) pot efectua i acele operaiuni de schimb valutar prevzute
n regulamentul definit la art. 5 alin. (1) lit. b.2 cu ndeplinirea cerinelor prevzute la art. 5.
CAPITOLUL VIII
Condiii de suspendare, revocare sau anulare a autorizaiei
ART. 24
(1) Comisia poate dispune anularea autorizaiei de schimb valutar emise n favoarea unei entiti i a
tuturor codurilor statistice atribuite acesteia atunci cnd se constat c la data acordrii acestora solicitanii
au oferit informaii incorecte sau inexacte care, dac ar fi fost cunoscute, ar fi condus la neacordarea
autorizaiei sau codurilor statistice, dup caz.
(2) Comisia poate dispune msura revocrii autorizaiei emise n favoarea unei entiti ori a unuia sau mai
multor coduri statistice atribuite acesteia, n una dintre urmtoarele situaii:
a) nendeplinirea de ctre entitatea n cauz a obligaiilor de plat fa de bugetul general consolidat, cu o
ntrziere mai mare de 30 de zile de la data la care obligaiile respective sunt scadente n condiiile legii sau
de la termenul de plat prevzut de lege;
b) entitatea prevzut la art. 2 alin. (1) lit. a) nu mai are ca obiect principal de activitate activitile de
schimb valutar pentru persoane fizice cod CAEN 6612 - Activiti de intermediere a tranzaciilor financiare
- activiti ale birourilor de schimb valutar, iar activitile secundare nu pot fi altele dect cele incluse n cod
CAEN 6619 - Activiti auxiliare intermedierilor financiare, exclusiv activiti de asigurri i coduri de
pensii - remiterea de bani;
c) dup retragerea avizului organelor de poliie acordat conform prevederilor art. 5 alin. (1) lit. d);
d) mpotriva entitii s-a pronunat o hotrre definitiv de condamnare pentru care nu a intervenit
reabilitarea sau mpotriva acesteia s-a declanat procedura falimentului;
e) administratorii, acionarii semnificativi sau asociaii entitii se afl ntr-o stare de incompatibilitate fa
13
de condiiile iniiale de la momentul autorizrii, pentru o perioad mai mare de 30 de zile de la data la care a
intervenit aceast situaie. n cazul n care administratorii, acionarii semnificativi sau asociaii sunt persoane
juridice, starea de incompatibilitate i termenul menionat anterior sunt opozabile inclusiv persoanelor fizice
care controleaz sau dein n cele din urm aceste persoane juridice, n mod direct sau indirect;
f) nerespectarea oricreia dintre condiiile avute n vedere la autorizare;
g) la cererea entitii care desfoar activiti de schimb valutar n cadrul punctului de schimb valutar
respectiv;
h) neutilizarea tampilei punctului de schimb valutar care are nscris codul statistic al punctului de schimb
valutar pe oricare dintre documentele care reflect o operaie de schimb valutar n cadrul respectivului punct
de schimb valutar;
i) efectuarea de operaiuni de schimb valutar n cadrul punctului de schimb valutar de ctre alte persoane
dect cele angajate n condiiile legii de ctre entitatea n cauz pentru desfurarea acestui gen de activiti
n cadrul punctului de schimb valutar;
j) aplicarea msurii de suspendare a activitii din punctul de schimb valutar pentru nclcarea
prevederilor legale n vigoare de cel puin dou ori ntr-un interval de 12 luni consecutive;
k) neanunarea n cel mult 10 zile lucrtoare a modificrii datelor avute n vedere iniial la autorizare
i/sau nedepunerea documentelor aferente modificrilor intervenite, corespunztor prevederilor prezentului
ordin, la direcia de specialitate care asigur secretariatul Comisiei;
#M2
l) entitile prevzute la art. 2 alin. (1) lit. a) nu dispun de disponibilitile bneti n moned naional
i/sau valute cotate n echivalent de minimum 75.000 euro la cursurile de schimb ale pieei valutare
comunicate de Banca Naional a Romniei n fiecare zi de joi;
#B
m) neafiarea i/sau nerespectarea programului de funcionare a punctului de schimb valutar sau a
perioadelor de ntrerupere temporar anunate;
n) efectuarea de operaiuni de schimb valutar n intervalul anunat de entitatea n cauz conform
prevederilor art. 18 ca fiind un interval de ntrerupere voluntar a activitii n cadrul punctului de schimb
valutar respectiv.
(3) Comisia poate dispune msura suspendrii codurilor statistice atribuite punctelor de schimb valutar,
pentru o perioad de cel mult 6 luni, la propunerea Grzii Financiare sau a Inspectoratului General al Poliiei
Romne. Pe perioada suspendrii nu se poate desfura activitate de schimb valutar n punctul de schimb
valutar al crui cod statistic a fost suspendat. Msura suspendrii poate fi dispus n urmtoarele situaii:
a) nerespectarea regulamentului stabilit de ctre entitatea n cauz pentru schimburile valutare;
b) nerespectarea prevederilor art. 12, 13, 15 - 17 i 20;
c) neanunarea ntreruperii temporare a activitii, conform prevederilor art. 18.
(4) Comisia poate dispune msura revocrii sau anulrii, dup caz, la solicitarea Oficiului Naional de
Prevenire i Combatere a Splrii Banilor, pentru nerespectarea prevederilor legislaiei privind splarea
banilor i finanarea actelor de terorism.
(5) n vederea dispunerii msurilor prevzute la alin. (1) - (3), Comisia se poate sesiza din oficiu sau ca
urmare a sesizrii efectuate de ctre organele cu atribuii de control aparinnd Grzii Financiare, Ageniei
Naionale de Administrare Fiscal, Inspectoratului General al Poliiei Romne i Oficiului Naional de
Prevenire i Combatere a Splrii Banilor.
(6) n situaia n care se constat c, dup expirarea perioadei de suspendare prevzute la alin. (3), se
menin motivele care au stat la baza deciziei de suspendare, perioada de suspendare se prelungete pn la
remedierea neregulilor care au atras dispunerea msurii de suspendare.
(7) n vederea dispunerii msurilor prevzute la alin. (2) lit. a), organele fiscale competente n
administrarea obligaiilor fiscale ale entitilor prevzute la art. 2 vor informa Comisia despre nendeplinirea
obligaiilor de plat la bugetul general consolidat, n termen de cel mult 5 zile lucrtoare de la termenul
14
prevzut la alin. (2) lit. a).
ART. 25
(1) Anularea sau revocarea autorizaiei de schimb valutar/codurilor statistice emise n favoarea unei
entiti atrage ncetarea activitii de schimb valutar.
(2) O entitate ale crei autorizaii/coduri statistice au fost anulate, respectiv revocate n totalitate poate
formula o nou solicitare n vederea acordrii autorizaiei/codului statistic pentru cel puin un punct de
schimb valutar n termen de 5 ani n cazul anulrii acestora i de 6 luni n cazul revocrii, de la data de la
care decizia/deciziile Comisiei a/au rmas definitiv/definitive n sistemul cilor administrative de atac sau
de la data hotrrii judectoreti definitive i irevocabile.
(3) Pentru acordarea autorizaiei i codului statistic pentru cel puin un punct de schimb valutar, entitatea
n cauz este obligat s fac dovada ndeplinirii condiiilor i s depun cererea i documentele aferente
astfel cum se prevede n prezenta anex.
(4) Entitile prevzute la art. 2 alin. (1) lit. a), care au fost sancionate prin dispunerea msurii de
revocare a codurilor statistice aferente activitii pentru cel puin dou puncte de schimb valutar, i pierd
dreptul de a nfiina i, implicit, de a solicita nregistrarea unor noi puncte de schimb valutar pe perioada
urmtoarelor 6 luni de la data deciziei de revocare. n nelesul prezentului alineat, prin data deciziei de
revocare se nelege data comunicrii deciziei care privete revocarea a cel puin dou coduri statistice sau
data la care se comunic decizia prin care s-a dispus revocarea codului statistic al unui punct de schimb
valutar, n condiiile n care entitatea care organizeaz respectivele puncte de schimb valutar a fcut anterior
obiectul unei decizii similare pentru un alt punct de schimb valutar. Perioada de interdicie se prelungete n
mod automat cu nc 3 luni calendaristice n situaia n care n perioada menionat anterior entitatea n
cauz a fcut obiectul unei noi decizii de revocare. Nu intr sub incidena prezentului alineat msurile
dispuse n condiiile prevzute la art. 24 alin. (2) lit. g).
(5) Entitile deintoare ale autorizaiei/codurilor statistice nu mai pot desfura activiti de schimb
valutar n cadrul punctelor de schimb valutar ale cror autorizaii/coduri statistice au fcut obiectul unor
decizii de anulare sau revocare, de la data comunicrii respectivelor decizii, dup caz.
PARTEA a II-a
Dispoziii tranzitorii
#M1
ART. 26
(1) Entitile prevzute la art. 2 sunt obligate s se conformeze prevederilor prezentului ordin i s depun
documentele necesare pentru obinerea autorizaiei de schimb valutar la direcia de specialitate care asigur
secretariatul Comisiei, n termen de 360 de zile de la intrarea n vigoare a acestuia.
#B
(2) Entitile care fac obiectul prezentului ordin, autorizate pn la data intrrii n vigoare a prezentului
ordin de ctre Banca Naional a Romniei i care respect prevederile alin. (1) pot efectua operaiuni de
schimb valutar pn la data soluionrii cererii. Autorizaia i codurile statistice emise de Banca Naional a
Romniei care i pierd valabilitatea trebuie depuse n original la direcia de specialitate.
(3) Autorizaiile acordate i codurile statistice atribuite de ctre Banca Naional a Romniei, pn la data
intrrii n vigoare a prezentului ordin, i pierd valabilitatea dac n termenul prevzut la alin. (1) entitile
prevzute la art. 2 nu au depus documentele necesare pentru obinerea autorizaiei de schimb valutar potrivit
prezentului ordin la direcia de specialitate.
(4) Nerespectarea prevederilor alin. (1) referitoare la depunerea documentaiei n vederea obinerii unei
noi autorizaii de ctre entitile care desfoar activiti de schimb valutar n temeiul autorizaiei emise de
Banca Naional a Romniei va duce la ncetarea activitii de schimb valutar de ctre entitile n cauz.
Controlul ncetrii activitii de schimb valutar de ctre aceste entiti se realizeaz de ctre personalul
15
Grzii Financiare.
(5) n situaia n care entitatea a obinut o nou autorizaie nainte de expirarea termenului prevzut la alin.
(1), autorizaia i codurile statistice emise de Banca Naional a Romniei i pierd valabilitatea la data
autorizrii, iar originalul acestora trebuie depus la Ministerul Finanelor Publice.
#M2
n acest caz scrisorile de atribuire a codurilor statistice, emise de Banca Naional a Romniei pentru
punctele de schimb valutar deinute de entitate nainte de data intrrii n vigoare a Ordinului
viceprim-ministrului, ministrul finanelor publice, nr. 664/2012 privind autorizarea i/sau nregistrarea
entitilor care desfoar activiti de schimb valutar pe teritoriul Romniei, altele dect cele care fac
obiectul supravegherii Bncii Naionale a Romniei, cu modificrile i completrile ulterioare, i nceteaz
valabilitatea, entitatea fiind obligat s solicite coduri statistice pentru vechile puncte de lucru n noile
condiii.
#B
(6) Dup intrarea n vigoare a prezentului ordin, nregistrarea de noi puncte de schimb valutar este
condiionat de obinerea autorizaiei de schimb valutar emise de Ministerul Finanelor Publice.
(7) Pn la atribuirea de ctre Comisie a noului cod statistic, entitile care fac obiectul prezentului ordin
vor continua s raporteze lunar Bncii Naionale a Romniei operaiunile de schimb valutar, potrivit
prevederilor Regulamentului Bncii Naionale a Romniei nr. 31/2011 privind raportarea de date i
informaii statistice la Banca Naional a Romniei. Dup atribuirea de ctre Comisie a noului cod statistic,
entitile care fac obiectul prezentului ordin vor utiliza noul cod statistic pentru raportarea lunar a
operaiunilor de schimb valutar la Banca Naional a Romniei, n baza Regulamentului Bncii Naionale a
Romniei nr. 31/2011.
ANEXA 3
Documentele necesare pentru obinerea autorizaiei de schimb valutar/codului statistic aferent punctului
de schimb valutar
I. Pentru obinerea autorizaiei i codului statistic pentru cel puin un punct de schimb valutar al unei
entiti care nu deine la data depunerii cererii autorizaie i cod statistic pentru un alt punct de schimb
valutar, administratorul/reprezentantul legal al entitii care intenioneaz s organizeze i s desfoare
activitate de schimb valutar trebuie s depun anterior nceperii activitii urmtoarele:
1. documente necesare, n funcie de specificul entitii:
a) cererea entitii prin care se solicit Comisiei de autorizare a activitii de schimb valutar, denumit n
continuare Comisie, acordarea autorizaiei i a codului/codurilor statistice aferente punctelor de schimb
valutar n care intenioneaz s organizeze i s desfoare schimb valutar, precum i opisul documentelor
prezentate la dosar. Cererea va fi redactat i dactilografiat n limba romn, va fi semnat i tampilat de
ctre administratorul/reprezentantul legal al entitii i va conine adresa complet - jude, localitate, strad,
numr, cod potal - a sediului social al entitii i a domiciliului fiscal al entitii - acolo unde este cazul,
datele de contact - numr de telefon, fax, adres de e-mail. n msura dezvoltrii aplicaiilor informatice
suport, cererea va fi redactat numai prin utilizarea acestui mijloc;
b) certificatul constatator emis de oficiul registrului comerului cu cel mult 30 de zile calendaristice
nainte de depunerea cererii, din care s rezulte urmtoarele:
b.1. elementele de identificare ale entitii (forma de organizare, denumirea, adresa sediului social, codul
de identificare fiscal);
b.2. capitalul social subscris i vrsat;
b.3. structura acionariatului sau a asociailor, dup caz;
b.4. numele, prenumele i adresa reprezentanilor legali;
16
b.5. obiectul de activitate. n obiectul de activitate trebuie s fie cuprinse obligatoriu activitile prevzute
n prezentul ordin, n funcie de specificul entitii;
b.6. sediile secundare nregistrate i adresa acestora;
c) certificatul de nmatriculare la oficiul registrului comerului, n copie;
#M2
d) dovada existenei disponibilitilor bneti n moned naional i/sau valute cotate n sum de 75.000
euro. La momentul depunerii cererii, dovada se va face printr-un extras de cont bancar n original, eliberat
cu cel mult 5 zile lucrtoare nainte de depunerea cererii, fiind necesar totodat dovedirea provenienei
acestei sume pe baza unei declaraii notariale pe propria rspundere, ntocmit conform modelului prevzut
n anexa nr. 8 la ordin, la care se anexeaz actele doveditoare corespunztoare. Totodat, Comisia poate
solicita orice alte documente doveditoare referitoare la declaraia depus;
#B
e) declaraia administratorului/reprezentantului legal al entitii care se ncadreaz n prevederile art. 2
alin. (1) lit. b) din anexa nr. 2 la ordin, nsoit de documentele care dovedesc acest fapt. Din acestea trebuie
s rezulte c entitatea are cuprins activitatea de schimb valutar n actul constitutiv care le reglementeaz
nfiinarea i funcionarea sau n cel care le reglementeaz funcionarea, dup caz, n vigoare la data
depunerii cererii;
f) certificatul de clasificare i brevetul de turism pentru persoana fizic ce asigur conducerea structurii de
primire turistice, emise de autoritatea competent, pentru locaia n care entitatea intenioneaz s organizeze
i s desfoare activitatea de schimb valutar, n copie, pentru entitile prevzute la art. 2 alin. (1) lit. c) din
anexa nr. 2 la ordin;
#M2
g) autorizaie de funcionare eliberat de autoritatea de reglementare i supraveghere, pentru entitile
prevzute la art. 2 alin. (1) lit. b) din anexa nr. 2 la ordin;
#B
h) regulamentul care s reglementeze activitatea de schimb valutar pentru entitile prevzute la art. 2
alin. (1) lit. b) din anexa nr. 2 la ordin. Acesta trebuie s cuprind cel puin urmtoarele:
h.1. categoriile de operaiuni de schimb valutar, mecanismul de desfurare a acestora, precum i
documentele care stau la baza efecturii unor astfel de operaiuni;
h.2. relaiile cu clienii, n special cele cu privire la modalitile de comunicare, confirmare i decontare a
operaiunilor;
h.3. criteriile i procedurile interne privind msurile de identificare a clienilor, pstrarea evidenelor
secundare i a referinelor de identificare ale clienilor, precum i raportarea operaiunilor potrivit
dispoziiilor Legii nr. 656/2002 pentru prevenirea i sancionarea splrii banilor, precum i pentru
instituirea unor msuri de prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, cu modificrile i
completrile ulterioare;
h.4. elementele de identificare a operaiunii de schimb valutar, potrivit necesitilor de control i
raportare;
h.5. scopul cumprrii/vnzrii de valut (inclusiv documentele justificative anexate, dac este cazul) -
numai n legtur cu activitile conform obiectului de activitate stabilit prin actele normative care le
reglementeaz nfiinarea i funcionarea, precum i prin actele constitutive;
h.6. sistemul de eviden contabil a operaiunilor;
h.7. desfurarea operaiunilor de schimb valutar - numai cu acordul de voin al prilor;
i) avizul organelor de poliie acordat tuturor administratorilor, acionarilor semnificativi sau asociailor
entitii care solicit autorizarea. n cazul n care administratorii, acionarii semnificativi sau asociaii sunt
persoane juridice, este necesar avizul acordat tuturor persoanelor fizice care controleaz ori dein n cele din
urm aceste persoane juridice, n mod direct sau indirect. n situaia n care administrarea entitii se
realizeaz de ctre un organ colectiv, se va prezenta avizul acordat fiecrui membru din componena
17
acestuia. n situaia n care administrarea entitii se realizeaz de ctre o persoan juridic, se va prezenta
avizul acordat tuturor administratorilor sau reprezentanilor legali ai acestui operator. Atunci cnd operatorul
care asigur managementul entitii este administrat la rndul su de ctre un organ colectiv, se va prezenta
avizul acordat fiecrui membru din componena acestuia. Avizul se elibereaz conform procedurii interne
stabilite de Inspectoratul General al Poliiei Romne;
j) certificatul de cazier judiciar sau alt act emis de autoritile competente pe a cror raz de competen
se afl ultimul domiciliu - sediu social cunoscut al reprezentantului legal - reprezentanilor legali (n situaia
n care exist mai muli reprezentani legali, se va prezenta certificatul de cazier judiciar sau alte acte emise
de autoritile competente pentru fiecare), din care s rezulte c mpotriva acestuia/acestora nu s-a pronunat
o hotrre judectoreasc definitiv de condamnare pentru care nu a intervenit reabilitarea, n Romnia sau
ntr-un stat strin, pentru o infraciune svrit cu intenie;
k) declaraia pe propria rspundere a administratorului/administratorilor entitii - fiecare dintre acetia va
depune cte o declaraie - din care s reias c:
k.1. entitatea nu a fost condamnat printr-o hotrre definitiv de condamnare pentru care nu a intervenit
reabilitarea;
k.2. personal nu se afl ntr-o stare de incompatibilitate conform prevederilor legale n vigoare;
k.3. cunoate prevederile legale aplicabile n materie;
k.4. sunt ndeplinite toate prevederile legale aplicabile activitii de schimb valutar pentru persoane fizice
n punctele de schimb valutar organizate la momentul depunerii cererii i propuse n vederea autorizrii;
l) solicitarea de autorizare pentru a derula i operaiuni cu cecuri de cltorie. n acest caz, solicitarea
trebuie nsoit obligatoriu de urmtoarele:
l.1. contractul ncheiat de entitate cu o instituie de credit autorizat s funcioneze n Romnia, care este
agent al unei entiti emitente de cecuri de cltorie sau este ea nsi emitent de cecuri de cltorie;
l.2. normele i procedurile interne de lucru privind derularea operaiunilor de depozitare,
vnzare-cumprare i decontare a cecurilor de cltorie;
l.3. declaraia pe propria rspundere a administratorilor/reprezentanilor legali ai entitii, din care s
rezulte faptul c entitatea dispune de mijloacele i tehnicile necesare desfurrii n condiii corespunztoare
i de siguran a operaiunilor cu cecuri de cltorie;
m) certificatul de atestare fiscal, eliberat de organul fiscal competent n administrarea din punct de
vedere fiscal a operatorului economic;
n) cazierul fiscal eliberat de organul fiscal competent pentru toi asociaii, administratorii entitii care
solicit autorizarea;
o) declaraie pe propria rspundere a reprezentantului/reprezentanilor legali din care s rezulte c
operatorul economic nu nregistreaz obligaii de plat restante ctre bugetele locale;
p) lista tuturor administratorilor, acionarilor semnificativi sau asociailor entitii care solicit
autorizarea. n cazul n care administratorii, acionarii semnificativi sau asociaii sunt persoane juridice, se
vor identifica toate persoanele fizice care controleaz ori dein n cele din urm aceste persoane juridice, n
mod direct sau indirect. Lista va fi transmis sub form de declaraie pe propria rspundere, semnat i
tampilat de reprezentantul legal al entitii.
2. Pentru atribuirea codului statistic al punctului de schimb valutar propus, este necesar copia notei de
constatare prin care se face dovada ndeplinirii condiiilor de funcionalitate a spaiului i declaraia pe
propria rspundere a reprezentantului legal al entitii din care s rezulte c locaia corespunde prevederilor
legale n vigoare.
3. n funcie de modificrile care intervin n desfurarea activitii entitii i care aduc atingere datelor i
documentelor avute n vedere la autorizare (modificarea adresei sediului social sau a domiciliului fiscal,
schimbarea administratorilor, majorarea capitalului social etc.) se depune o ntiinare la registratura
Ministerului Finanelor Publice n atenia direciei de specialitate cu atribuii n domeniul de reglementare
specific din cadrul Ministerului Finanelor Publice, denumit n continuare direcia de specialitate, care
18
asigur secretariatul Comisiei, n termen de 10 zile lucrtoare de la data nregistrrii modificrii ce va fi
nsoit obligatoriu de documentele aferente.
II. Pentru obinerea codului statistic pentru cel puin un punct de schimb valutar al unei entiti autorizate
care deine la data depunerii cererii autorizaiei cel puin un cod statistic pentru un punct de schimb valutar,
administratorul/reprezentantul legal al entitii care intenioneaz s organizeze i s desfoare activitate de
schimb valutar trebuie s depun anterior nceperii activitii urmtoarele:
1. documente necesare:
a) cererea entitii prin care se solicit Comisiei acordarea codului/codurilor statistice aferente punctelor
de schimb valutar n care intenioneaz s desfoare activiti de schimb valutar, precum i opisul
documentelor prezentate la dosar. Cererea va fi redactat i dactilografiat n limba romn, va fi semnat i
va fi tampilat de ctre administratorul/reprezentantul legal al entitii i va conine adresa complet - jude,
localitate, strad, numr, cod potal - a sediului social al entitii i a domiciliului fiscal al entitii - acolo
unde este cazul, datele de contact - numr de telefon, fax, adres de e-mail. n msura dezvoltrii aplicaiilor
informatice suport, cererea va fi redactat numai prin utilizarea acestui mijloc;
b) dovada nregistrrii spaiului n care urmeaz a se desfura activitatea ca punct de lucru al entitii de
la oficiul registrului comerului;
#M2
c) dovada existenei disponibilitilor bneti n moned naional i/sau valute cotate n sum de 75.000
euro. La momentul depunerii cererii, dovada se va face printr-un extras de cont bancar n original, eliberat
cu cel mult 5 zile lucrtoare nainte de depunerea cererii, i/sau copie certificat de societate ca fiind
conform cu originalul a registrului de cas din ultima zi lucrtoare anterioar depunerii cererii, pentru toate
punctele de schimb valutar autorizate pe numele societii n cauz.
#B
d) certificatul de clasificare i brevetul de turism pentru persoana fizic ce asigur conducerea structurii
de primire turistice, emise de autoritatea competent, pentru locaia n care entitatea intenioneaz s
organizeze i s desfoare activitatea de schimb valutar, n copie, pentru entitile prevzute la art. 2 alin.
(1) lit. c) din anexa nr. 2 la ordin;
e) declaraia pe propria rspundere a reprezentantului legal al entitii din care s rezulte c locaia
corespunde prevederilor legale n vigoare.
2. Pentru atribuirea codului statistic al punctului de schimb valutar propus, este necesar copia notei de
constatare prin care se face dovada ndeplinirii condiiilor de funcionalitate a spaiului.
ANEXA 4
Documentele necesare pentru verificarea condiiilor de funcionalitate a spaiului propus pentru
nregistrarea punctului de schimb valutar
n vederea ncheierii notei de constatare prin care se face dovada ndeplinirii condiiilor de funcionalitate
a spaiului, administratorul/reprezentantul legal al entitii va depune urmtoarele documente la sediul
seciei judeene sau a municipiului Bucureti a Grzii Financiare n a crei zon de competen este situat
locaia respectiv:
a) cererea entitii prin care se solicit efectuarea controlului n vederea ncheierii notei de constatare,
precum i opisul documentelor prezentate la dosar. Cererea va fi redactat i dactilografiat n limba
romn, va fi semnat i tampilat de ctre administratorul/reprezentantul legal al entitii i va conine
adresa complet - jude, localitate, strad, numr, cod potal - a sediului social al entitii i a domiciliului
fiscal al entitii - acolo unde este cazul, datele de contact - numr de telefon, fax, adres de e-mail, precum
i adresa complet a punctului de schimb valutar pentru care se solicit obinerea avizului. n msura
dezvoltrii aplicaiilor informatice suport, cererea va fi redactat numai prin utilizarea acestui mijloc;
19
b) dovada deinerii dreptului de proprietate sau a dreptului de folosin pentru spaiul respectiv, cu acces
public direct i adres identificabil, conform prevederilor legale n vigoare. n situaia n care entitatea
deine doar dreptul de folosin a spaiului, se va prezenta acordul persoanei care deine dreptul de
proprietate, din care s reias c este de acord cu desfurarea de activiti de schimb valutar n locaia
respectiv, precum i faptul c permite accesul n locaie organelor de control n orice moment. n situaia n
care punctul de schimb valutar propus urmeaz a fi organizat n spaii situate n cadrul imobilelor cu
destinaia de locuin, spaiul propus trebuie s ndeplineasc cerinele prevzute de legislaia n vigoare
pentru organizarea activitilor cu scop comercial n cadrul imobilelor cu destinaia de locuin;
c) declaraia administratorului/reprezentantului legal al entitii din care s rezulte c:
c.1. locaia propus ndeplinete prevederile legale n vigoare pentru organizarea i desfurarea
activitilor de schimb valutar;
c.2. personalul angajat la punctele de schimb valutar propuse pentru autorizare nu se afl ntr-o stare de
incompatibilitate conform prevederilor legale n vigoare i a fost instruit cu privire la prevederile legale
aplicabile n materie;
c.3. sunt ndeplinite toate prevederile legale aplicabile activitii de schimb valutar pentru persoane fizice
n punctele de schimb valutar propuse n vederea autorizrii;
d) documentele din care s rezulte c punctul de schimb valutar propus deine dotarea necesar derulrii
activitii de schimb valutar. Prin dotare se nelege urmtoarele:
d.1. tehnic de calcul - aparat de marcat electronic fiscal de tipul celor prevzute de legislaia n domeniu
- dotate cu programe de aplicaie destinate activitii de schimb valutar;
d.2. aparat de verificare a autenticitii bancnotelor;
e) lista personalului angajat sau care urmeaz a fi angajat i care i va desfura activitatea n cadrul
locaiei respective;
f) certificatele de cazier judiciar pentru personalul angajat sau care urmeaz a fi angajat n punctul de
schimb valutar pentru care se solicit nregistrarea, emis de autoritile competente, n vigoare la data
depunerii cererii, din care s rezulte c mpotriva oricruia dintre acetia nu s-a pronunat o hotrre
judectoreasc definitiv de condamnare pentru care nu a intervenit reabilitarea, n Romnia sau ntr-un stat
strin, pentru infraciuni svrite cu intenie;
g) documente care atest dotrile de siguran existente n cadrul punctului de schimb valutar propus,
sistemul de alarmare mpotriva efraciei, planul de paz al punctului de schimb valutar (atunci cnd este
cazul), #M1 planul de intervenie prevzut de legislaia privind aprarea mpotriva incendiilor, cu aprobrile
aferente de la autoritile n cauz #B .
ANEXA 5*)
*) Anexa nr. 5 este reprodus n facsimil.
______________________________________________________________________________
| |
| ROMNIA |
| MINISTERUL FINANELOR PUBLICE |
| |
| MINISTERUL FINANELOR PUBLICE |
| Comisia de autorizare a activitii de schimb valutar |
| |
| AUTORIZAIE*1) |
| Codul statistic xxx*2) |
| |
| n baza prevederilor art. 16^1 din Legea nr. 656/2002 pentru prevenirea |
| i sancionarea splrii banilor, precum i pentru instituirea unor msuri de|
20
| prevenire i combatere a finanrii actelor de terorism, cu modificrile i |
| completrile ulterioare, Comisia de autorizare a activitii de schimb |
| valutar autorizeaz, n edina din data de .................., |
| Societatea comercial _________________________________________________, |
| cu sediul social n ________________________________________________, Cod de |
| Identificare Fiscal ________________________________________, s desfoare |
| urmtoarele activiti de schimb valutar, potrivit art. 23 din anexa nr. 2 la|
| Ordinul viceprim-ministrului, ministrul finanelor publice, nr. 664/2012 |
| privind autorizarea i/sau nregistrarea entitilor care desfoar |
| activiti de schimb valutar pe teritoriul Romniei, altele dect cele care |
| fac obiectul supravegherii Bncii Naionale a Romniei: |
| 1. |
| 2. |
| 3. |
| Activitatea de schimb valutar se va desfura numai prin puncte de schimb|
| valutar crora li s-a atribuit cod statistic n conformitate cu prevederile |
| legale n vigoare. |
| Entitatea este obligat s respecte prevederile legale n vigoare care |
| au inciden asupra activitii pentru care este autorizat, inclusiv |
| reglementrile emise de Banca Naional a Romniei. |
| Entitatea autorizat s desfoare activiti de schimb valutar potrivit |
| Ordinului viceprim-ministrului, ministrul finanelor publice, nr. 664/2012 |
| va notifica Ministerului Finanelor Publice - Comisia de autorizare a |
| activitii de schimb valutar modificrile intervenite cu privire la datele, |
| condiiile i/sau documentele care au stat la baza acordrii autorizaiei, n|
| maximum 10 zile lucrtoare de la data modificrii/ncetrii activitii, n |
| vederea lurii n eviden. |
| |
| PREEDINTE |
| |
| Data acordrii*3): _______________________ |
| |
|______________________________________________________________________________|
*1) Autorizaia se va emite pentru desfurarea activitii de schimb valutar de ctre entitatea n cauz.
*2) Se va nscrie Codul statistic atribuit unic - format din 3 caractere pentru o entitate autorizat s
efectueze activiti de schimb valutar.
*3) Se nelege data de nti a lunii urmtoare celei n care s-a analizat i avizat favorabil documentaia
depus de entitatea care solicit autorizarea.
ANEXA 6
- Model -
SCRISOARE
de atribuire a codului statistic unic pentru fiecare punct de schimb valutar al entitilor care desfoar
activiti de schimb valutar pe teritoriul Romniei
ROMNIA
MINISTERUL FINANELOR PUBLICE
MINISTERUL FINANELOR PUBLICE
Comisia de autorizare a activitii de schimb valutar
Nr. ......../............
21
Denumire
Adresa, CUI
Ca urmare a cererii Societii Comerciale ......................... privind
nfiinarea unui punct de schimb valutar situat n localitatea ...............,
..............................................................................,
(adresa complet)
n conformitate cu prevederile art. 1 din anexa nr. 1 la Ordinul viceprim-ministrului,
ministrul finanelor publice, nr. 664/2012 privind autorizarea i/sau nregistrarea
entitilor care desfoar activiti de schimb valutar pe teritoriul Romniei, altele
dect cele care fac obiectul supravegherii Bncii Naionale a Romniei, i art. 2 din
anexa nr. 2 la Ordinul viceprim-ministrului, ministrul finanelor publice, nr.
664/2012, v comunicm c, n edina din data de ..............., Comisia de
autorizare a activitii de schimb valutar a atribuit urmtorul cod statistic pentru
punctul de schimb valutar al Societii Comerciale ....................... din
.......................................................................:
(adresa complet a punctului de schimb valutar)
COD STATISTIC
XXXX.XX.XXX.XX
Entitatea creia i aparine punctul de schimb valutar va notifica Ministerului Finanelor Publice - Comisia
de autorizare a activitii de schimb valutar modificrile intervenite cu privire la datele, condiiile i/sau
documentele care au stat la baza acordrii codului statistic sau ncetarea definitiv a activitii punctului de
schimb valutar, n maximum 10 zile lucrtoare de la data modificrii/ncetrii activitii, n vederea lurii n
eviden.
Entitatea creia i aparine punctul de schimb valutar este obligat s respecte prevederile legale n
vigoare care au inciden asupra activitii pentru care este autorizat, inclusiv reglementrile emise de Banca
Naional a Romniei.
PREEDINTE,
Data nregistrrii:
ANEXA 7
- Model -
NOT DE CONSTATARE
privind dovada ndeplinirii condiiilor de funcionalitate a spaiului situat n .................................
ncheiat astzi: ...................
Cu Adresa nregistrat la ............................. cu nr. ..........., din data de ........................................, se solicit
efectuarea controlului privind ndeplinirea condiiilor de funcionalitate a spaiului de ctre:
Denumirea societii comerciale: .........................................
Sediul social: ...........................................................
Certificatul de nregistrare: ............................................
Codul unic de nregistrare: ..............................................
Administrator(i): ........................................................
22
Asociat(i): ..............................................................
mputernicitul legal: ....................................................
Deintoare a autorizaiei/codului statistic/cererii de autorizare la Comisia de autorizare a activitii de
schimb valutar: ......................
Echipa de control, constituit n baza dispoziiilor ..............., avnd urmtoarea componen:
.........................................., a procedat la verificarea ndeplinirii condiiilor de funcionalitate a spaiului n
care urmeaz s se desfoare activiti de schimb valutar potrivit prevederilor ...............................
Constatri:
Condiiile de baz constatate cu privire la spaiul propus pentru activiti de schimb valutar:
______________________________________________________________________________
| Condiii | Da | Nu |
|____________________________________________________________________|____|____|
| Amplasament: | | |
|____________________________________________________________________|____|____|
| nregistrat la oficiul registrului comerului | | |
|____________________________________________________________________|____|____|
| n garaje, chiocuri, alte construcii similare | | |
|____________________________________________________________________|____|____|
| n locuri izolate | | |
|____________________________________________________________________|____|____|
| La etajele sau subsolurile cldirilor cu destinaia de locuin | | |
|____________________________________________________________________|____|____|
| Spaiul cu acces public direct | | |
|____________________________________________________________________|____|____|
| Punct de schimb valutar existent n locaie | | |
|____________________________________________________________________|____|____|
| n situaia n care punctul de schimb valutar propus urmeaz a fi | | |
| organizat n spaii situate n cadrul imobilelor cu destinaia de | | |
| locuin, spaiul propus ndeplinete cerinele prevzute de | | |
| legislaia n vigoare pentru organizarea activitilor cu scop | | |
| comercial n cadrul imobilelor cu destinaia de locuin | | |
|____________________________________________________________________|____|____|
| Dotri: | | |
|____________________________________________________________________|____|____|
| Aparat de marcat electronic fiscal specific activitii de schimb | | |
| valutar | | |
|____________________________________________________________________|____|____|
| Aparat de verificare a autenticitii bancnotelor | | |
|____________________________________________________________________|____|____|
| Sistem de nregistrare video, n sistem digital, permanent, n | | |
| regim non-stop care s ndeplineasc dispoziiile Ordinului | | |
| viceprim-ministrului, ministrul finanelor publice, nr. 664/2012 | | |
| privind autorizarea i/sau nregistrarea entitilor care | | |
| desfoar activiti de schimb valutar pe teritoriul Romniei, | | |
| altele dect cele care fac obiectul supravegherii Bncii Naionale | | |
| a Romniei | | |
|____________________________________________________________________|____|____|
| ntreaga aparatur din dotare funcioneaz corespunztor | | |
|____________________________________________________________________|____|____|
| Amenajarea spaiului: | | |
|____________________________________________________________________|____|____|
| Iluminat electric suficient de puternic | | |
|____________________________________________________________________|____|____|
| Sistem de alarmare mpotriva efraciei | | |
23
|____________________________________________________________________|____|____|
| Planul de securitate i paz al punctului de schimb valutar | | |
| (atunci cnd este cazul), cu aprobrile aferente de la autoritile| | |
| n cauz | | |
|____________________________________________________________________|____|____|
#M1
| Planul de intervenie prevzut de legislaia privind aprarea | | |
| mpotriva incendiilor, cu aprobrile aferente de la autoritile n| | |
| cauz | | |
|____________________________________________________________________|____|____|
#B
Program de funcionare:
Avnd n vedere constatrile cuprinse n prezenta not de constatare, echipa de
verificare constat ndeplinirea/nendeplinirea condiiilor de funcionalitate a
spaiului situat n ....................................... pentru desfurarea
activitii de schimb valutar.
Observaii:
Echipa de control Societatea Comercial ...........
Numele i prenumele/funcia/instituia
Reprezentant legal,
(numele i prenumele, semntura i
tampila societii)
#M2
ANEXA 8
DECLARAIE
Subsemnatul/a ...........................................................,
(numele i prenumele)
fiul/fiica lui ...............................................................
(prenumele tatlui)
i al .......................................................................,
(prenumele mamei)
nscut/ la data de ..........................................................
(data naterii)
n localitatea ..............................................................,
(localitatea)
de cetenie ................................................................,
(cetenia)
cu domiciliul n
..............................................................................
(Se trece adresa de domiciliu menionat n documentul de identitate.)
i reedina n
.............................................................................,
(Se trece obligatoriu adresa de reedin n cazul deinerii unui domiciliu flotant sau
adresa la care locuiete efectiv solicitantul.)
posesor al actului de identitate cu seria ....................................
(seria actului de identitate)
i numrul ..................................................................,
(numrul actului de identitate)
identificat prin CNP ........................................................,
(Se completeaz CNP-ul.)
24
n calitate de administrator/reprezentant legal al Societii Comerciale
..........................................., cu sediul n ...................,
nregistrat la Oficiul Registrului Comerului .............. cu nr. ........, avnd
cod unic de nregistrare ........................... atribuit n data de
................, declar pe propria rspundere, cunoscnd sanciunile prevzute de lege
pentru cei ce fac declaraii false, c disponibilitile bneti n moned naional
i/sau valute cotate n sum de 75.000 euro provin din
..............................................................................
..............................................................................
............................................................................ .
Dau prezenta declaraie spre a servi Comisiei de autorizare a activitii de schimb
valutar.
Certific prin semntur veridicitatea celor declarate, cunoscnd dispoziiile art.
292 din Codul penal privind falsul n declaraii.
Data Declarant,
................... .......................
ntocmit n 3 (trei) exemplare originale la Biroul Notarial Public
.........................., din ........................................, din care s-au
eliberat prii dou exemplare, astzi, data autentificrii.
#B
---------------
25

Omfp664 - 2012 BNR

Încărcat de

Informații document

Titlu original

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Omfp664 - 2012 BNR

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

O 664/2012 - 12/12/2012 - text procesat prin programul LEX EXPERT

ORDIN Nr. 664 din 14 mai 2012

S-ar putea să vă placă și