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1) O documento discute os vínculos entre teoria crítica dos direitos humanos e garantismo penal, analisando suas virtudes e limites na tutela dos valores e interesses das pessoas.
2) Apresenta o paradoxo da expansão dos direitos humanos e do poder punitivo no século XXI, onde houve um aumento da criminalização e alteração dos fundamentos do direito de punir, revertendo os limites originais impostos pelo liberalismo.
3) Explica como a ampliação dos direitos sociais levou à criação de novos tipos
1) O documento discute os vínculos entre teoria crítica dos direitos humanos e garantismo penal, analisando suas virtudes e limites na tutela dos valores e interesses das pessoas.
2) Apresenta o paradoxo da expansão dos direitos humanos e do poder punitivo no século XXI, onde houve um aumento da criminalização e alteração dos fundamentos do direito de punir, revertendo os limites originais impostos pelo liberalismo.
3) Explica como a ampliação dos direitos sociais levou à criação de novos tipos
1) O documento discute os vínculos entre teoria crítica dos direitos humanos e garantismo penal, analisando suas virtudes e limites na tutela dos valores e interesses das pessoas.
2) Apresenta o paradoxo da expansão dos direitos humanos e do poder punitivo no século XXI, onde houve um aumento da criminalização e alteração dos fundamentos do direito de punir, revertendo os limites originais impostos pelo liberalismo.
3) Explica como a ampliação dos direitos sociais levou à criação de novos tipos
NO SCULO XXI 476 19 CRIMINOLOGIA, GARANTISMO E TEORIA CRTICA DOS DIREITOS HUMANOS: ENSAIO SOBRE O EXERCCIO DOS PODERES PUNITIVOS* Salo de Carvalho Pode-se conhecer bem a alma, os senti- mentos, os princpios morais de um ho- mem se ele no se mostrou ainda no exerccio do poder, governando e ditan- do leis? (Sfocles) I. Vnculos temticos 1. A discusso sobre direitos humanos e garantismo penal ser proposta a partir de dois vnculos que, desde a perspectiva crtica que orienta a investigao, possibilitaro compreender as virtudes e os limites do paradigma garantista na tutela dos valores e interesses das pessoas. O primeiro vnculo pode ser visualizado no plano dis- cursivo, isto , na elaborao terica, na compreenso e no reconhecimento dos direitos humanos como direitos e garan- tias das pessoas. Neste sentido, o discurso da modernidade sobre os direitos individuais encontra guarida e correspon- dncia em expectativas do garantismo penal clssico con- * As concluses expressas no artigo so frutos da pesquisa intitulada Mal-Estar na Cultura Punitiva, realizada junto ao Mestrado em Cincias Criminais da PUCRS (instituio financiadora). 477 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI cepo terica ilustrada do direito e do processo penal cen- trada na busca de limitao do poder estatal punitivo atra- vs da radicalizao dos princpios da legalidade dos deli- tos, da proporcionalidade e da humanidade das penas e da jurisdicionalidade dos rgos de deciso. O segundo vnculo estabelecido no plano da instru- mentalidade, das prticas jurdicas cotidianas. Para alm dos discursos de (des)legitimao das polticas pblicas que afe- tam os direitos humanos (ferramenta proporcionada pela abor- dagem terica), o paradigma garantista contemporneo apre- senta mecanismos que devem ser valorados em sua (in)idoneidade para impulsionar aes cotidianas de efetiva- o de direitos. O objetivo da pesquisa , portanto, estabelecer, desde os pontos de vista terico e prtico, diagnstico sobre as po- tencialidades do garantismo jurdico. Ao densificar seus pon- tos de tenso, possvel vislumbrar quando o garantismo capaz de fornecer respostas satisfatrias, bem como apontar suas incapacidades, de forma a encontrar alternativas viveis tutela dos direitos fundamentais, e, inclusive, eximir o mo- delo em anlise de respostas s quais no possui condies de resolutividade. II. O paradoxo da expanso dos direitos humanos e do poder punitivo: reversibilidade em primeiro grau (crtica) 2. Como notrio desde a perspectiva da filosofia pol- tica, os inmeros atos e as diversas enunciaes de fundao da Modernidade estiveram associados idia bsica da ne- cessidade de diluio e de conteno dos poderes, sobretudo os punitivos. A experincia proporcionada pelos sistemas penais do baixo medievo colocou em marcha processos pol- ticos emancipadores e reforou movimentos intelectuais cr- ticos legitimidade e ao exerccio repressivo das agncias in- quisitrias de punitividade. 478 No por outro motivo, com a inveno (em sentido ge- nealgico) dos direitos humanos pelo liberalismo poltico, o papel auferido ao direito e ao processo penal foi o de cons- truir barreiras ao poder de punir, limitando ao mximo sua interveno. O sistema clssico de tutela de direitos e de ga- rantias individuais atravs da ao inibidora dos discursos penal e processual penal harmonizou-se plenamente quela concepo omissiva do Estado liberal. A matriz contratual forneceu filosofia poltica o dis- curso necessrio para legitimao do poder punitivo. Se no estado de natureza o lupus naturalis, em razo da insaciabili- dade dos seus desejos e da limitao dos objetos de satisfao (desejos ilimitados, bens limitados), impe a lei do mais for- te, ao ser negado nasce como condio interveno externa para cessar o estado de guerra que sucederia ao acmulo e reproduo infinita das violncias. O Estado, como produto de pacto social livremente firmado por todos os membros da comunidade, anularia/limitaria o brbaro no humano, traando o rumo conquista da civilizao (processo civilizatrio). A resposta pblica (pena estatal) aos danos provocados s pes- soas pelas agresses e perversidades remanescentes no hu- mano (violncias e restos brbaros), afirmaria de forma cate- grica a opo da comunidade pela civilizao. Civilizao e barbrie seriam face e contraface da condio do homem no mundo Moderno. Ao Estado liberal, portanto, auferida a responsabilida- de de limitar duas formas diversas de agresso, dois distintos desejos (vontades) de violncia: violncia privada, refletida no dano individual provocado pelo desejo do lupus naturalis de gozar de bens (materiais e imateriais) inacessveis pela sua escassez ou decorrentes do excesso passional introduzido na reao s agresses ilegtimas (justia privada); violncia p- blica, verificvel no abuso de poder (vontade de punio) das agncias repressivas do lupus artificialis quando dos exerc- cios legtimos (Weber) ou ilegtimos (direito penal subterr- neo ou do terror) das violncias. CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 479 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI 3. Com a transformao poltica e econmica do Estado Moderno, as perspectivas sobre a marcha do processo civili- zatrio foram modificadas. A necessidade de interveno na realidade social, em detrimento da posio absentesta ad- quirida pelas instituies pblicas no liberalismo, amplia o papel e os interesses do Estado e fomenta o crescimento de sua burocracia. Nota-se, ademais, que a incorporao da idia de risco (sociedade do risco) pelas instituies maximizou as formas de interveno e administrativizao do direito e do processo penal. Assim, a idia de direitos fundamentais ampliada, so- brepondo-se limitao original imposta pelos direitos indi- viduais. O processo de criao, reconhecimento e efetivao de direitos coletivos (direitos sociais e transindividuais), ope- rou profundo cmbio nas esferas de interveno estatal, in- clusive no campo do direito penal. Se a reao dos movimen- tos ilustrados contra as prticas inquisitoriais pressupe mo- delo rgido de garantias como limite ao poder punitivo arbi- trrio, consolidando o direito e o processo penal como meca- nismos de conteno, a segunda era dos direitos (Bobbio) ao mesmo tempo em que fragmenta (descaracteriza a unidade), maximiza a principiologia originria com a incluso de no- vos bens passveis de reconhecimento e tutela. O acrscimo de interveno em matria penal ocorre, portanto, em dois nveis: (a) ampliao dos horizontes de cri- minalizao (criminalizao primria); e (b) alterao dos fun- damentos do ius puniendi (direito de punir). Ambas as pers- pectivas operam no sentido de auferir nova legitimidade ao das agncias de punitividade (agncias legislativas, ju- dicirias e executivas). 3.1. No mbito da criminalizao primria, a densifica- o da punibilidade ocorre com a criao de novos tipos pe- nais incriminadores com o objetivo de proteo dos novos valores e dos novos interesses alados categoria de bens ju- rdico-penais. Paralelas ao reconhecimento formal (jurdico) 480 dos direitos sociais pelos rgos estatais, polticas pblicas so elaboradas para efetivao. Veja-se, por exemplo, a conso- lidao legal dos direitos trabalhistas e previdencirios e a criao de agncias estatais de fomento sua efetivao. No entanto, para alm desta prestao positiva fornecida pelos poderes no mbito da administrao pblica, o direito penal incumbido da tarefa de proteger estes novos bens jurdicos. Neste quadro so tipificados os crimes contra a organizao do trabalho e contra a previdncia social. A legitimao do direito penal como instrumento id- neo para proteo e efetivao dos direitos sociais e transin- dividuais deriva da concepo romntica que lhe atribui, como misso, a tutela de bens jurdicos. Nota-se, pois, sob a justifi- cativa da proteo dos direitos humanos, a ampliao do rol das condutas punveis e conseqentemente do horizonte de projeo da punitividade. Verifica-se, na transformao do modelo jurdico-penal liberal, o primeiro influxo de reversi- bilidade ideolgica. 3.2. Paralelo maximizao do direito penal esfera dos direitos sociais e transindividuais, o cenrio punitivo as- sistiu no perodo entre as Guerras Mundiais elaborao de modelos de interveno autoritrios que pautaram srias trans- formaes do direito penal e processual penal durante o s- culo XX e que so reanimados na atualidade, sobretudo com as doutrinas de exceo do funcionalismo penal de inimigo. Conforme ensina Juan Ramn Capella (1997), en la fase de experimentacin e innovacin de entreguerras se extendi una ambivalente ideologa penal preventiva, paternalista en el mejor dos casos, que haca hincapi en el concepto de peli- grosidad social; en ella hay fuertes elementos de una concep- cin penal totalitaria. 1 CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 1 CAPELLA, Fruta Prohibida: una Aproximacin Histrico-Teortica al Estudio del Derecho y del Estado, p. 223. 481 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI Os modelos de periculosidade individual ou social, t- picos das doutrinas de defesa social e inspirados no tipo ideal lombrosiano, criam estatutos penais de cunho behaviorista anti-secularizados. Se a limitao do poder punitivo no dis- curso liberal-ilustrado se harmoniza com o discurso dos di- reitos humanos em face do respeito diversidade do outro, resultado da radical separao entre direito e moral o delito deixa de ser considerado quia peccatum para, desde o postu- lado da legalidade, adquirir carter quia prohibitum , as dou- trinas de defesa social substancializam e ontologizam o deli- to. Neste quadro, para alm da legalidade e da ofensa concre- ta aos bens jurdicos, o desvio se qualifica pelo carter imoral e anti-social da conduta. A abertura dos tipos incriminadores produz ruptura nos mecanismos formais de limitao da pu- nitividade, cujo efeito ser a potencializao do poder de co- ao direta (poder de polcia), estado timo do direito penal de exceo. 2 3.3. No que diz respeito aos fundamentos do direito de punir, o liberalismo penal havia consolidado teoria da pre- veno geral negativa (Beccaria e Feuerbach) segundo a qual 2 Segundo Capella, la idea de peligrosidad social, esto es, de que determinadas personas son predelincuentes aunque jams hayan delinquido, no es de todo extraa a la cultura jurdica del estado gendarme. En realidad es expresin suya fantasa lombrosiana del criminal nato (CAPELLA, Fruta p. 224). Tais mutaes substancializadoras revificam modelos de exceo, na atualidade identificados no paradigma do inimigo: questa mutazione colpisce innanzitutto la configurazione della fattispecie punibile. E si esprime in unaccentuata personalizzazione del diritto penale dellemergenza, che assai pi un diritto penal del reo che un diritto penale del reato (). E si configura tendenzialmente come un reato di status, pi che come un reato di azione e di evento, identificabile, anzich con prove, con valutazioni referite alla soggettivit eversiva o sostanzialmente antigiuridica del suo autore. Ne risultato un modelo di antigiuridicit sostanziale anzich sui reati, e che corrisponde a una vecchia e mai spenta tentazione totalitaria: la concezione ontologica etica o naturalistica del reato como male quia peccatum e non solo quia prohibitum, e lidea che si debba punire non per qual che si fatto ma per quel si (FERRAJOLI, Diritto e Ragione: Teoria del Garantismo Penale, pp. 858-859). 482 a pena deveria atuar como elemento de dissuaso do delito atravs da coao psicolgica. A concretizao individualiza- da do ius puniendi no infrator geraria no corpo social no ape- nas respeito pelas normas ditadas pelo Estado como temor pela punio, elementos que desenvolvidos na cultura dimi- nuiriam os ndices de criminalidade. Contudo, o sentido positivo que as aes dos poderes pblicos passam a receber no permite que o exerccio do direito de punir esteja direcionado apenas aos cidados que no cometeram crimes, esquecendo-se da principal pea da engrenagem criminosa: o delinqente. Se o objetivo final da civilizao corporificada e instrumentalizada pelo Estado Moderno, seja em sua dimenso liberal-absentesta como na social-intervencionista , o fornecimento das condies for- mais e materiais que possibilitem aos membros da comuni- dade atingir plena realizao pessoal (ideal de felicidade), fundamental, em contraponto, diminuir quaisquer bices ao devir idealizado e os fatores que geram sofrimento. Neste quadro, a sano estatal deve adquirir sentido positivo, promovendo no somente coao aos no-desvian- tes (temor pela autoridade), mas fornecendo meios para que o criminoso no incorra novamente no delito e seja integrado na e pela comunidade. O exerccio do direito de punir passa a ser norteado pela idia de preveno especial positiva, con- solidando as teorias de ressocializao, recuperao e regene- rao do criminoso elaboradas pela criminologia positivista (paradigma etiolgico-causal). 4. O paradoxo vivenciado nos discursos e nas prticas associadas ao humanismo o de que se por um lado a altera- o do papel do Estado proporciona o reconhecimento de novos valores, ultrapassando a limitada perspectiva indivi- dualista, por outro potencializa a atuao das agncias puni- tivas, engrenagem radical no mecanismo estatal de controle social associada violao dos direitos humanos. CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 483 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI Assim, se o incremento e a ampliao dos interesses e dos valores a serem protegidos pelo Estado so densificados, proporcionando espetacular giro no sentido histrico dos di- reitos humanos, acoplado est o efeito perverso de maximiza- o das malhas repressivo-punitivas face ingnua concluso de que o direito penal seria instrumento idneo para tutelar os novos bens jurdicos. Ou seja, o Estado Social, ao convocar as agncias repressivas, lhes aufere a misso de proteo dos novos interesses, fundado na crena em sua capacidade preventiva. Ocorre que este processo no fica limitado apenas ao impulso criminalizao primria (elaborao de tipos penais), cujo efeito ser a desregulamentao da matria codificada (des- codificao). Se o Estado deve intervir de forma a proteger fu- turas ofensas aos bens jurdicos, tal perspectiva no se restrin- ge apenas aos novos valores e esfera normativa. A interven- o deve ser ampla: no aspecto legal deve atingir pela coao psicolgica os no-desviantes (teorias de preveno geral ne- gativa), inibindo o corpo social da prtica delitiva atravs do temor da pena; e no plano executivo deve atingir o autor do crime, criando condies para atuao do corpo criminolgico sobre o desviante, com objetivo de reabilitao (teorias de pre- veno especial positiva), de forma que no volte a delinqir. Nos dois mbitos de interveno investigados (crimina- lizao primria e punio 3 ), pode ser verificada a inverso 3 A criminalizao secundria incidncia das agncias de punitividade , deixa de ser abordada neste estudo em face de a investigao no recair sobre a desigual operacionalizao da represso penal ou sobre a imunizao de determinados grupos e atores sociais dos processos de criminalizao. Logicamente tais fatores so extremamente ricos para a verificabilidade dos nveis de adequao das prticas punitivas com os valores humanitrios no por outro motivo tema central na anlise criminolgica. Todavia, este aspecto no foi privilegiado por ser este tipo de violao aos direitos humanos fruto da operacionalizao do sistema, entendido, desde o discurso oficial, como disfuno. O objetivo da pesquisa, ao contrrio, demonstrar como os discursos ganham reversibilidade em sua prpria lgica, isto , como produzem violao de direitos humanos mesmo atuando de maneira tima segundo sua programao oficial. 484 ideolgica do discurso dos direitos humanos, entendendo-se por reversibilidade a condio do direito de ser interpretado e aplicado em um ou outro sentido, inclusive contraditrios entre si. 4 Tal diagnstico possibilitado pela ampla literatu- ra crtica em criminologia produzida no sculo passado, des- de a crtica s funes declaradas e s realmente exercidas pelas agncias penais, sobretudo as instituies totais (Me- lossi, Pavarini, Baratta), at a ruptura que a expanso do di- reito penal gerou nos sistemas de garantias penais e proces- suais penais (Ferrajoli, Hassemer, Zaffaroni). III. A reversibilidade do direito penal e a inverso ideolgica dos Direitos Humanos uma experincia eterna que todo homem que detm poder levado a dele abusar; ele vai at onde encontra limites. Quem diria! At a virtude tem necessidade de limites. (Montesquieu) 5. David Snchez Rubio anota que a condio de rever- sibilidade do direito importante aspecto a ser considerado, sobretudo quando se pretende obter (ou no obter) aes ins- titucionais conformes (ou contrrias a) projetos de justia. O fenmeno da reversibilidade ganha amplitude quando diag- nostica o fato de as pessoas comuns, bem como os profissio- nais do direito (inclusive alguns setores da crtica, acrescen- te-se), padecerem de confiana quase ingnua no que diz res- peito ao nvel jurdico-positivo dos ordenamentos, esquecen- do e ignorando as tramas sociais de dominao e de imprio que constituem o paradigma normativo. 5,
6 CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 4 SNCHEZ RUBIO, Reversibilidade do Direito: os Direitos Humanos na Tenso entre o Mercado, os Seres Humanos e a Natureza, p. 23. 5 SNCHEZ RUBIO, Reversibilidade..., pp. 23-24. 6 Interessante notar a transversalidade ideolgica e a fora que positivismo jurdico adquire, atingindo em pontos estratgicos a prpria crtica ao direito (penal) (...) el concepto de control social formalizado aparece ntimamente 485 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI Inegavelmente tem-se como salutar o processo de posi- tivao dos direitos humanos, o qual possibilitou o reconhe- cimento pelas instituies e a criao de institutos (garantias) formais para proteo e efetivao. Alis, importante dizer que no se cuestiona el estado de derecho, ni la constitucin ni los derechos reconocidos, sino su funcionamiento autom- tico, su lgica de aplicacin que es capaz de anular el recono- cimiento de la capacidad que el ser humano posee de ser suje- to de derechos. Lo formal, absolutizado, es la fachada de una realidad que vulnera en su funcionamiento la capacidad de lucha de los sujetos. 7 Notadamente quando se opera com poder punitivo, ou seja, com violncias organizadas dirigidas contra pessoas e coletivos vulnerveis, fundamental ter presente a alta capaci- dade de mutao do discurso e das prticas (reversibilidade). No mbito de atuao das agncias de punitividade, o pressu- posto de respeito mnimo aos direitos humanos a inflexvel vigilncia do seu cotidiano, pois, ao laborar com violncia, as possibilidades de extravasamento do poder so constantes. Se no paradigma liberal orientado pelo projeto de atua- o episdica do direito penal possvel notar a freqncia relacionado con otras misiones del Derecho penal. La Administracin de Justicia penal solo puede proteger con efectividad a largo plazo los bienes jurdicos cuando las personas, convencidas de la bondad de las normas, cooperan en esa funcin protectora. Los valores que se realizan cuando el control social est formalizado son, pues, vitales para una sociedad. El Derecho penal, al emplear sus instrumentos, respetando y afirmando en la prctica esos valores, lleva a cabo una funcin pedaggica social: reforzar los valores ticosociales de la accin resolviendo y elaborando los conflictos ms graves que produce la conducta desviada (). La misin del Derecho penal se extiende, pues, tanto a la proteccin de bienes jurdicos, como a la afirmacin y aseguramiento de las normas por la formalizacin del control social jurdicopenal. Se pueden resumir en esta frmula: el derecho penal debe proteger a travs del control formalizado, los intereses humanos que no pueden ser defendidos de otra manera (HASSEMER & MUOZ CONDE, Introduccin a la Criminologa y al Derecho Penal, pp. 121-122). 7 SNCHEZ RUBIO, Filosofa, Derecho y Liberacin en Amrica Latina, pp. 258- 259 (grifou-se). 486 do transbordamento das prticas punitivas, com a expanso operada pelo Estado intervencionista a patologia ganha legiti- midade. Parece, portanto, que os pontos nodais da discusso entre direitos humanos, criminologia e direito penal esto radica- dos em duas concepes distintas sobre o Estado e suas insti- tuies: concepo otimista (romntica) dos poderes (puniti- vos), que pressupe suas aes e omisses como legtimas e tendentes efetivao dos direitos humanos o Estado, como entidade derivada do contrato social, criaria condies de anulao das perversidades do homem natural e alavancaria o processo civilizatrio; concepo pessimista (trgica) dos poderes, que pressupe violncia contra os direitos humanos em seu agir (direitos individuais) ou omitir (direitos coleti- vos) o lupus artificialis, detentor de desejos e vontades de violncia, longe de anular as perversidades do lupus natura- lis, as potencializa, pois criado e operado por ele. 6. A teoria tradicional dos direitos humanos, fundada na perspectiva romntica quanto s virtudes dos poderes cons- titudos pelos Estados Modernos (Legislativo, Executivo e Ju- dicirio), pressups a normatizao dos direitos e a previso de garantias como suficientes para frear ou anular os exces- sos das agncias punitivas. O efeito perverso da incorporao acrtica desta concepo de filosofia poltica tornar consen- sual a idia de constiturem os direitos humanos status indi- viduais e coletivos regalados cidadania pelo lupus artificia- lis. Diferentemente de serem encarados como direitos subme- tidos criao e ao reconhecimento no processo histrico, os direitos humanos so invariavelmente confundidos com be- nefcios que o poder pblico concede. Desenvolve, pois, no seio das instituies (e dos seus operadores), o sentimento de que elas prprias so titulares de direitos aos quais os cidados devem estar submetidos, devem respeito (obrigaes). E, no confronto entre ambos (di- CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 487 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI reitos da cidadania e direitos das instituies), os critrios dogmticos de interpretao e resoluo dos conflitos (pon- derao de valores) invariavelmente do preponderncia aos valores e aos interesses do Prncipe (interesse pblico ou de Estado), sacrificando os princpios. A absolutizao dos interesses das agncias de puniti- vidade (vontade de punir) em detrimento dos direitos huma- nos como sucedneo da concepo otimista em relao ao exer- ccio dos poderes pblicos deriva igualmente dos modelos te- ricos (Teoria do Estado e Teoria da Constituio) que hierarqui- zam e relativizam direitos. Assim, se os princpios so pass- veis de relativizao, podem ser sacrificados em nome da or- dem pblica, do interesse pblico, do bem comum regras ap- crifas legitimadoras das leses aos direitos fundamentais. David Sanchz Rubio, ao analisar as teses de hierarqui- zao e de impossibilidade ftica de plena realizao dos di- reitos, sustenta que estos dos problemas obligan siempre a establecer y definir un criterio de preferencias, un orden de prelacin que establezca cules son los derechos vigentes y qu derecho o qu conjunto de derechos tienen prioridad so- bre el resto, en el caso de que se colisionen entre s. El sistema poltico y jurdico establece, por tanto, un conjunto jerarqui- zado y organizado de derechos humanos, en donde un dere- cho o un grupo de derechos se consideran de manera a priori como derechos fundamentales que mediatizan y relativizan al resto. Se convierten en principio de jerarquizacin de todos los dems. Su superioridad impide que ese derecho o grupo de derechos fundamentales se puedan sacrificar por otros dere- chos. El resto, en cambio, como se relativizan si son sacrifica- bles. 8 Os graus de reversibilidade do discurso e de inverso ideolgica do sentido histrico dos direitos humanos no cam- po das prticas punitivas so perceptveis na maior ou menor 8 SNCHEZ RUBIO, Filosofia..., p. 252. 488 apropriao dos direitos da coletividade ou uso dos direitos das instituies, como justificativa s leses dos direitos fun- damentais de indiciados, rus e condenados. No por outro motivo se pode notar nas motivaes dos atos de coao o esforo em tornar natural a absoro dos interesses da coleti- vidade pelo Estado penal. Ao valorizar e legitimar a ruptura dos direitos dos indi- vduos e dos grupos sociais desde o discurso mesmo dos di- reitos humanos, contrapondo indivduos, sociedade e/ou Es- tado, as instituies punitivas ocultam a satisfao dos seus prprios interesses, dos desejos de punio do lupus artificia- lis. Nestes casos possvel diagnosticar em nvel pleno o processo de reversibilidade e inverso ideolgica que substan- cializam os Estados contemporneos. Lpez Calera, ao avaliar os aspectos negativos concre- tos que conformaram as filosofias substancialistas (no subs- tancializadoras) do Estado, constata que nadie que ni tenga los ojos cerrados dejar de reconocer que en los ltimos tiem- pos el Estado ha ido afirmndose sobre el individuo y, esto es lo grave, de manera injusta. La amplia y ambigua utilizacin de categoras como inters del Estado o inters pblico han producido graves daos a los derechos individuales. Esa ex- pansin negativa del Estado no es ya una caracterstica pro- pia de las dictaduras, en las que se llega a los extremos ms radicales e injustos, sino que con desgraciada frecuencia est afectando tambin a los Estados democrticos de Derecho 9 7. No apenas no mbito das prticas formais punitivas e de represso ao desvio punvel, mas inclusive no discurso dos agentes e dos movimentos sociais de defesa dos direitos humanos, estranhamente natural verificar a demanda pelo direito penal e a contraposio entre direitos. No difcil explicar, portanto, a convalidao e o consentimento com as CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 9 LPEZ CALERA, Yo, el Estado: Bases para una Teoria Substancializadora (no Substancialista) del Estado, pp. 64-65. 489 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI leses aos direitos individuais em nome da eficcia dos cole- tivos ou institucionais. Segundo esta perspectiva, em face da inexistncia de direitos absolutos tese que invariavelmente atinge apenas os direitos de primeira gerao , quando da contraposio entre interesses individuais e coletivos e/ou institucionais, os critrios de resoluo permitiriam a relativizao daqueles (in- dividuais) em nome da prevalncia destes (coletivos ou insti- tucionais). Os princpios de garantia dos direitos individuais, portanto, seriam preteridos em relao aos demais, sendo mo- mentaneamente afastados como forma de assegurar a efetivi- dade dos interesses sociais/pblicos. O primeiro equvoco nesta concepo o de perceber os direitos e as garantias individuais como de natureza priva- da, de carter egostico, e de tutela e propriedade exclusiva do sujeito que postula seu reconhecimento e respeito. Dentre as inmeras dimenses possveis dos direitos humanos, a marca comum caracterizadora a dimenso pblica. Assim como de interesse pblico a tutela dos direitos dos coletivos (v.g. direito ao trabalho, educao, sade) e dos direitos transindividuais (v.g. direito ao meio ambiente equilibrado, ao patrimnio cultural e artstico), o zelo pelos princpios con- sagradores do devido processo (ampla defesa, paridade de ar- mas, duplo grau de jurisdio, presuno de inocncia, proi- bio da dupla incriminao, fundamentao das decises, juiz natural e imparcial, proibio de provas ilcitas) e do direito penal de garantias (legalidade de delitos e penas, taxatividade e anterioridade da lei penal, proporcionalidade e humanidade das penas, responsabilidade penal pessoal e subjetiva) 10 cor- 10 Ferrajoli apresenta 11 categorias caracterizadoras do sistema garantista: pena, delito, lei, necessidade, ofensa, ao, culpabilidade, juzo, acusao, prova e defesa. Cada uma, excetuando a primeira, designa condio necessria para atribuio de pena. Os axiomas no expressam proposies assertivas, mas prescritivas. Trata-se de implicaes denticas e supe opo tico-poltica em favor dos valores 490 responde a um dos pilares de sustentao dos Estados demo- crticos de direito. O interesse pblico de resguardar os direi- tos das pessoas passa, inexoravelmente, pela opo de no submeter cidados experincia degradante do processo ou da pena sem o rigoroso respeito das regras do jogo. O segundo equvoco ao se hierarquizar os direitos hu- manos, estabelecendo-se critrios de prevalncia da segunda, terceira e quarta geraes de direitos em detrimento da pri- meira, o de produzir sua fragmentao metodolgica, redu- zindo em qualidade e quantidade os direitos individuais. Esta situao potencializada pelos textos constitucionais contem- porneos, notadamente pela prevalncia da noo geracional sugerida por Bobbio 11 . O constitucionalismo tradicional, por- tanto, gradua e desdobra os direitos em segmentos prprios, definindo no apenas a esttica das Constituies atuais como o contedo da linguagem e do discurso sobre os direitos hu- manos. Desde a perspectiva crtica, inexiste concluso diversa seno a da impossibilidade de hierarquizao ou confronto entre direitos individuais, coletivos e/ou transindividuais, ou ainda da prevalncia dos direitos das instituies sobre os CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos normativamente tutelados. Cada implicao dentica (princpios) que se compe a partir das categorias enuncia condio sine qua non para a aferio da responsabilidade penal e para a aplicao da pena, isto , condio necessria na ausncia da qual no est permitido, ou est proibido, castigar. As condies tm natureza penal (delito, lei, necessidade, ofensa, ao e culpabilidade) e processual (juzo, acusao, prova e defesa). A conformao do modelo penal de garantias resulta da adoo de dez princpios axiolgicos fundamentais, no derivados entre si, que seguem a tradio ilustrada: (a) nulla poena sine crimine; (b) nullum crimen sine lege; (c) nulla lex (poenalis) sine necessitate; (d) nulla necesitas sine iniuria; (e) nulla iniuria sine actione; (f) nulla actio sine culpa; (g) nulla culpa sine iudicio; (h) nullum iudicium sine accusatione; (i) nulla accusatio sine probatione; (j) nulla probatio sine defensione. Os princpios, ordenados e conectados sistematicamente, definem as regras do jogo fundamentais no direito e no processo penal, e convertem-se nos princpios jurdicos do Estado de Direito (FERRAJOLI, Diritto..., pp. 68-69). 11 BOBBIO, Let dei Diritti, pp. 45-65. 491 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI demais. O vcio potencializado pela perspectiva geracional, cuja virtude meramente didtico-metodolgica, comparti- mentalizar os direitos, fragmentando sua unidade e criando falsas dicotomias, como se fosse possvel, p. ex., tutelar os direitos sociais sem estarem garantidos os individuais. O critrio de eleio dos valores que devem ser sacrifi- cados ou preservados, (...) sea en trminos de principios, de derecho natural o de ordenamiento jurdico estatal, acaba si- endo la repeticin de viejas prcticas de eleccin ideolgica de un discurso simblico, que se tiene como correcto, con ca- pacidad de justificar todo el sistema cuando en realidad se basa en frmulas vacas que cumplen la funcin de legitimar determinado poder instituido. 12 A ciso inerente idia geracional conduz contrapo- sio dos titulares dos direitos, criando oposio fictcia que se perfaz em situao ftica contenciosa entre indivduos (ti- tulares dos direitos individuais) e sociedade civil (titular dos direitos sociais e transindividuais), bem como entre estes (in- divduos e/ou sociedade civil) e Estado (instrumentalizador da efetivao dos direitos e titular dos direitos institucionais). Este mtodo de despedaamento, tpico da obsoleta concep- o cartesiana que funda a cincia Moderna e que obtm como efeito concepo beligerante entre os interesses reivindica- dos e entre seus legtimos titulares, obscurece o pensamento e a ao voltada efetivao dos direitos humanos. Obtm, contudo, como produto, a legitimidade do discurso de exce- o que absolutiza o combate criminalidade e torna refm os direitos e as garantias individuais. 8. Ao confrontar a concepo tradicional de direitos hu- manos com a postura crtica (trgica), torna-se fundamental nova conceituao que permita avanar em direo cons- truo de novas prticas de respeito alteridade e dignida- 12 SNCHEZ RUBIO, Filosofa, p. 250. 492 de da pessoa humana. A marca principal do novo modelo te- rico, inegavelmente, a superao da metafsica que envol- veu a idia de direitos humanos tanto em 1789 como em 1948, e desdobrou as idealizaes e formalismos expostos. Conforme ensina Herrera Flores, los derechos huma- nos no son categoras normativas que existen en un mundo ideal que espera ser puesto en prctica por la accin social. Los derechos humanos se van creando e recreando a medida que vamos actuando en el proceso de construccin social de la realidad. 13 O vcio metafsico que envolve a cultura judaico-crist ocidental fomentou excessos de normativismo cujo resultado histrico foi desde o baixo grau de efetivao inverso ideo- lgica dos direitos humanos. Dos substanciais problemas as- sociados aos critrios artificiais de hierarquizao de direi- tos, os quais permitem que se opte por determinados valores e interesses em detrimento de outros, agregam-se critrios igualmente fictcios de excluso de sujeitos da possibilidade de acesso aos direitos humanos. No campo das punibilidades, os distintos sistemas pe- nais da Modernidade fomentaram a objetificao dos sujeitos criminalizados, seqestrando sua capacidade discursiva e sub- metendo-os aos laboratrios policialescos e criminolgicos. As prticas investigativas e processuais autoritrias, ofusca- das pelo discurso napolenico de harmonizao dos sistemas inquisitrio e acusatrio (sistemas mistos 14 ), lograram ser inse- CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 13 HERRERA FLORES, Hacia una Visin Compleja de los Derechos Humanos, p. 27. 14 Com o Cdigo de Napoleo nasce o denominado processo misto. Franco Cordero sintetiza o efeito desta elaborao legislativa: e assim, pela Lei de 17 de novembro de 1808, nasce o chamado processo misto, monstro de duas cabeas: nos labirintos escuros da instruction [instruo preliminar] reina Lus XIV; segue uma cena disputada coram populo. Para alguns obra-prima. (...). Jean Constantin, Charles Domoulin, Pierre Ayrault, julgam-na menos bem: existe um abismo, nota o ltimo, entre instruo secreta e pblica; fcil a portas fechadas ajustar ou diminuir, produzir brigas ou impresses; a audincia 493 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI ridas quase na totalidade dos cdigos processuais penais de tradio romano-germnica. Assim, transformaram o indicia- do-ru em objeto de investigao e, ao minimizar seu potencial de fala (ou silncio), reduziram o ru a mero meio de conquista da verdade (elemento probatrio) no teatro processual. As experincias penais e criminolgicas, forjadas pelos modelos cientficos integrais inspirados na ideologia de defe- sa social, abdicaram do projeto secularizado de responsabili- zao do sujeito pelos resultados externos da ao (direito pe- nal do fato mala prohibita) para submet-lo aplicao ju- dicial de pena baseada em valoraes da sua histria e suas opes de vida, sujeitando-o, posteriormente, ao laboratrio das pedagogias reformadoras (direito penal de autor mala in se). Nota-se, pois, que a sensibilidade inquisidora uma constante que, de todos os tempos, se dedica a perseguir aque- les que no pensam, ou no vivem, segundo essa lgica do dever ser, que determina, a priori, de maneira abstracta, o conformismo ambiente. 15 O processo de reconfigurao da identidade do crimi- nalizado em criminoso em todos os nveis e etapas da perse- cuo penal reflete o problema desta concepo metafsica dos direitos humanos. Ao totalizar o fato delituoso e negar a pblica garante um trabalho limpo; haver sempre alguma coisa a ser dita novamente sobre os juzos no produzidos em pblico, do comeo ao fim; esta face composta de mais olhos, mais orelhas, mais cabeas, que aquelas de todos os monstros e gigantes dos poetas tem mais fora... para penetrar at as conscincias e ali ler de que lado est o bom direito, que a nossa instruo to secreta (CORDERO, Guida alla Procedura Penale, pp.73-74). A burla de etiquetas (inverso ideolgica) do Cdigo Napolenico apenas mantm viva estrutura inquisitria cuja caracterstica primordial a concentrao dos poderes instrutrios na figura do juiz (ator): Napoleo recriou um Justiniano imaginrio, personagem simblico outrora venerado pelos medievais, edificadores do Direito Cannico pontifcio (LEGENDRE, O Amor do Censor, p. 175). Sobre o tema, CARVALHO, Revista Desconstruo do Modelo Jurdico Inquisitorial, 229-252. 15 MAFFESOLI, O Eterno Instante, p. 95. 494 historicidade do criminalizado, obtm-se a essncia criminal a ser anulada ou neutralizada em nome da tetralogia dos va- lores morais (metafsicos) que moldam o sistema penal da Mo- dernidade: o bom (valor penal), o belo (valor criminolgico), o verdadeiro (valor processual) e o justo (valor jurdico). A visualizao dos valores morais e do processo de ob- jetificao do sujeito criminalizado fornece elementos de com- preenso desde as prticas penais colonizadoras da Amrica Latina forjadas pela Escola Positivista Criminolgica, s atu- ais tendncias reconstrutoras do perigosismo presentes no fun- cionalismo penal do inimigo. Em todas se percebe a excluso da humanidade do humano (criminalizado), legitimando atos radicais de violncia. Ao discorrer sobre a concepo metafsica dos direitos humanos, Helio Gallardo nota que estas argumentaes res- tringem a noo de humanidade, permitindo que se julgue e se condene quem no se harmoniza nessa representao/va- lor como no-humano ou anti-humano implica un procedi- miento de estereotipacin y satanizacin por medio del cual se delimita lo que se considera que es la naturaleza humana, y cules son los derechos que se le reconocen a quienes re- nan las condiciones o cualidades previamente asignadas. Cada ejemplar humano expresa su humanidad por su adscripcin a la esencia previamente concebida. 16 Portanto o pressuposto tico da teoria crtica dos direi- tos humanos, mormente no mbito das prticas punitivas, o reconhecimento de todos os seres humanos como humanos, para alm dos ideais de pureza e das falsas dicotomias (bem versus mal; belo versus feio; verdadeiro versus falso; justo ver- sus injusto). CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 16 GALLARDO Apud SNCHEZ RUBIO, Acerca de la Democracia y los Derechos Humanos: de espejos, imgenes, cegueras y oscuridades, p. 85. 495 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI 9. Os valores morais sustentados pelas correntes meta- fsicas que produzem falsas dualidades e que objetificam o sujeito (criminalizado) acabam por realizar, nas lies de Her- rera Flores, verdadeiro seqestro da realidade, excluindo da cultura e da civilizao tudo que possa ser impuro, contami- nado, mesclado ou plural. No entanto, sendo o homem (de- masiado) humano, produto e habitante da terra (hmus), a pureza no lhe acessvel, no se tratando de experincia que possa realizar neste mundo. Desta forma, slo lo impuro puede ser objeto de nuestro conocimiento; slo lo impuro es cognoscible, en tanto que se halla situado en un espacio, en un contexto 17 . No contexto de radical ruptura com qualquer espcie de metafsica, imprescindvel redefinir as teorias criminol- gicas e as teorias dos direitos humanos a partir da compreen- so dos seus limites e de suas possibilidades. E redirecionar seus esforos para compreenso do homem concreto e das instituies construdas e geridas pelo homem. Se metafsica e purismo demonizam o tempo, o plural e a ao, reagindo de maneira fbica sua presena, somente una filosofa de lo impuro entender los derechos humanos desde la realidad de lo corporal, asumindolo sin vergenza; del tiempo, visto como la posibilidad de cambio y transforma- cin; de la alteridad, o, lo que es lo mismo, de la diferencia y de la pluralidad; y del espacio, el contexto fsico y simblico al que hemos arrojados sin compasin. 18 O diagnstico dos efeitos de reversibilidade produzi- dos pelas concepes metafsicas das teorias penais, crimino- lgicas e dos direitos humanos, autoriza postular redefinies conceituais e criar condies de auto-crtica. No aspecto con- ceitual, a percepo dos direitos humanos desde sua localiza- o na trama de relaes sociais, polticas, jurdicas, econ- 17 HERRERA FLORES, Hacia, p. 31. 18 HERRERA FLORES, Hacia, p. 34. 496 micas e culturais permite defini-los como processos (...) que abren y consolidan desde el reconocimiento, la transferen- cia de poder y la mediacin jurdica espacios de lucha por la particular concepcin de la dignidad humana. 19 A idia de direitos humanos, portanto, desprega-se das instituies, constituindo-se patrimnio da humanidade con- quistado no processo histrico de afirmao da dignidade de toda pessoa humana. Os direitos humanos, longe de poder serem vistos como regalos, existem independentemente do seu reconhecimento formal, visto que, em grande medida, le- gitimam aes (polticas, sociais, econmicas, culturais e, inclusive, jurdicas), contra as instituies mesmas. Lembra Hinkelammert que los derechos humanos tie- nen que ser derechos que el ser humano tiene independiente- mente de las instituciones dentro de las cuales vive. No formu- lan instituciones, sino exigncias frente a las instituciones. 20 Assim como Sanchz Rubio e Herrera Flores reivindicam a necessidade de fortalecer a definio de direitos humanos para alm do reduzido horizonte jurdico-formal 21 , torna-se neces- srio que as prprias instituies incorporem e pautem suas aes (poltico-executivas, jurdico-normativas e judiciais) CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 19 HERRERA FLORES, Los Derechos Humanos en el contexto de la Globalizacin: tres precisiones conceptuales, p. 91. 20 HINKELAMMERT, La Rebelin en la Tierra y la Rebelin en el Cielo: el ser humano como sujeto, p. 289. 21 Segundo Sanchez Rubio, los derechos humanos, entendidos como prctica social, como expresin axiolgica, normativa y institucional que en cada contexto abre y consolida espacios de lucha por una vida ms digna, no se deducen a un nico momento histrico y a una nica dimensin jurdico- procedimental y formal (SNCHEZ RUBIO, Acerca, p. 92). No mesmo sentido, Herrera Flores: slo desde la alegra, la felicidad y el deseo de vida que slo se despliegan cuando lo social, lo jurdico, lo econmico o lo poltico se dedican a fortalecer nuestra potencia ciudadana, es como podemos plantear una definicin de derechos humanos que supere los intentos de reducirlos a una de sus facetas: la jurdica-formal, o de insertalos en una trascendencia metafsica alejada de las pasiones, las necesidades y las determinaciones de nuestra existencia (HERRERA FLORES, Los Derechos, p. 90). 497 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI desde esta perspectiva, concretizando aquilo que Hinkelam- mert denomina direito ao discernimento das instituies luz dos direitos humanos. Conforme postula o filsofo, los derechos humanos an- teriores a la institucionalizacin no pueden ser tratados sino como criterios de discernimiento de las instituciones. Em sn- tese: () el ser humano no es para el sbado sino el sbado para el ser humano. Es la condicin de la posibilidad de cual- quier respecto a los derechos humanos. Todas las institucio- nes tienen que estar bajo este criterio. 22 10. Para alm da necessria redefinio conceitual com o conseqente redirecionamento das prticas, a teoria crtica dos direitos humanos, em sua dimenso trgica, hbil em identificar os processos de inverso ideolgica: a criao de justificativas e mecanismos aparentemente voltados satisfa- o dos direitos humanos, mas que, em sua ao concreta, deflagram violao dos prprios direitos humanos. O conceito de inverso ideolgica dos direitos huma- nos similar anlise realizada pela criminologia crtica so- bre as funes declaradas (oficiais) e as funes ocultas (re- ais), divulgadas e exercidas pelo sistema de punitividade. Na descrio dos objetivos de Vigiar e Punir possvel encontrar a metodologia que entrelaa criminologia crtica e teoria crti- ca dos direitos humanos objetivo deste livro: uma histria correlativa da alma moderna e de um novo poder de julgar; uma genealogia do atual complexo cientfico-judicirio onde o poder de punir se apia, recebe suas justificaes e suas regras, estende seus efeitos e mascara sua exorbitante singu- laridade. 23 A singularidade exacerbada mascarada pelo processo de normatizao e legitimao do sistema penal menciona- 22 HINKELAMMERT, La Rebelin..., p. 290-291. 23 FOUCAULT, Vigiar e Punir, p. 26. 498 das pelo autor diz respeito reproduo das violncias insti- tucionais. Assim, se o discurso punitivo do sculo XX apre- senta tcnicas pedaggicas de ressocializao (vigilncia) como advento humanizador face ao sistema de penas antecedente (suplcio), Foucault demonstra como este novo mecanismo punitivo, prprio dos modelos de Estado intervencionista, intensifica o sofrimento e a violao aos direitos de personali- dade do condenado 24 . A funo real de ampliar as malhas de vigilncia e de controle, sofisticando as formas de imposio de dor, ocultada pelos discursos de humanizao da pena (funes declaradas), apresentando ao pblico consumidor do sistema penal imbatvel e sofisticado discurso de legitimao. Todavia na descrio do mecanismo prisional, enten- dido como sano por excelncia do sistema penal da Moder- nidade, que Foucault inserir na criminologia o olhar da re- versibilidade ideolgica, diagnosticando o novo discurso hu- manizador. Se os objetivos oficiais dos programas ressociali- zadores so a correo e a reforma do homo criminalis, com a ruptura do ciclo delitivo e a conseqente preveno da rein- cidncia, as funes latentes demonstram o contrrio, reve- lando que o fracasso aparente integra o sucesso real das insti- CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 24 O verdadeiro objetivo da reforma, e isso desde suas formulaes mais gerais, no tanto fundar um novo direito de punir a partir de princpios mais eqitativos; mas estabelecer uma nova economia de poder de castigar, assegurar uma nova distribuio dele, fazer com que no fique concentrado demais em alguns pontos privilegiados, nem partilhado demais entre instncias que se opem; que seja partilhado demais entre instncias que se opem; que seja repartido em circuitos homogneos que possam ser exercidos em toda parte, de maneira contnua e at o mais fino gro do corpo social. A reforma do direito criminal deve ser lida como uma estratgia para o remanejamento do poder de punir, de acordo com modalidades que o tornam mais regular, mais eficaz, mais constante e mais bem detalhado em seus efeitos; enfim, que aumentem os efeitos diminuindo o custo econmico (ou seja, dissociando-o do sistema da propriedade, das compras e vendas, da venalidade tanto dos ofcios quanto das prprias decises) e seu custo poltico (dissociando-o do arbitrrio do poder monrquico). A nova teoria jurdica da penalidade engloba na realidade uma nova economia poltica do poder de punir (FOUCAULT, Vigiar..., p. 75). 499 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI tuies totais. Em forma de questionamento-resposta o autor aponta para a questo na qual a anlise crtica em criminolo- gia passa a ser irreversvel, qual seja, a superao da crimino- logia liberal-etiolgica (microcriminologia) pela perspectiva crtica (macrocriminologia). O sistema carcerrio junta numa mesma figura discursos e arquitetos, regulamentos coercitivos e proposies cientficas, efeitos sociais reais e utopias invencveis, programas para cor- rigir a delinqncia e mecanismos que solidificam a delin- qncia. O pretenso fracasso no faria ento parte do funcio- namento da priso? (...) Se a instituio-priso resistiu tanto tempo, e em tal imo- bilidade, se o princpio da deteno penal nunca foi seria- mente questionado, sem dvida porque esse sistema carce- rrio se enraizava em profundidade e exercia funes preci- sas. 25 11. A viso liberal dos direitos humanos, ao reduzir o concei- to ao mbito meramente formal (jurdico), produz fetichiza- o das instituies, pressupondo seu conjunto normativo como instrumentos hbeis de tutela. No por outro motivo as prprias instituies reivindicam a titularidade de direitos subjetivos (segurana pblica, sade pblica, ordem pblica, ordem econmica, etc.). Ao pressupor que os direitos nascem do reconhecimento formal do Estado e de suas instituies, anulam os processos de construo histrica e soterram a memria da luta dos sujeitos (individuais ou coletivos) con- tra os excessos das distintas manifestaes e tipos de poder. Ocorre que no apenas o estado no titular de um direito penal subjetivo [notadamente de direito punio (ius puniendi)], porque toda a pena uma renncia soluo de um conflito mediante sua suspenso, levada a cabo com um alto grau de arbitrariedade 26 , como a tendncia dos seus atos 25 FOUCAULT, Vigiar..., p. 239. 26 ZAFFARONI, BATISTA, ALAGIA & SLOKAR, Direito Penal Brasileiro I, p. 243. 500 a violao e no a satisfao dos direitos humanos, seja por ao ou omisso. A potncia que se transforma em ato ou omisso diametralmente oposta ao processo formal de reco- nhecimento dos direitos individuais, coletivos ou transindi- viduais. A mxima caracterizadora dos Estados Democrticos de Direito (direito penal mximo, direito social mnimo), vol- tada otimizao da interveno no campo social e a reduo dos processos de criminalizao, acaba sendo, tanto no plano ftico como na esfera jurdica, invertida. Assim, o pressuposto da regularidade dos atos dos po- deres (executivos, legislativos e judicirios) nada mais do que decorrncia da incorporao no senso comum do vcio paleopositivista da romantizao das instituies e dos seus gestores. A ingenuidade da crena Moderna na capacidade de o direito penal tutelar bens jurdicos, de o processo penal revelar a verdade real, de a criminologia reformar as classes perigosas e da poltica criminal prevenir a delinqncia, refor- a a concepo essencialista e metafsica que transformou a questo dos direitos humanos em cenrio de fico cientfica. A propsito, David Snchez Rubio ensina que en el mundo en que vivimos, en materia de derechos humanos, si comparamos lo que se hace de lo que se dice, a menudo nos moveremos en el terreno de la ciencia-ficcin, por el abismo que existe entre ambas dimensiones (...). Tan constantes y siste- mticas son las violaciones de los derechos humanos en todas las parcelas de la vida social, que por mucho que en el plano de lo que debe ser y las buenas palabras se diga que el ser humano los posee, la realidad nos muestra su inexistencia. 27 E embora se perceba com nitidez a tendncia das insti- tuies, sobretudo as punitivas, agirem no sentido inverso tutela dos direitos humanos, as cincias penais integrais (di- reito penal, processo penal, criminologia e poltica criminal) 27 SANCHZ RUBIO, Ciencia-Ficcin y Derechos Humanos: tramas sociales y principios de imposibilidad, 111-12. CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 501 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI prosseguem na tarefa de racionalizao do poder punitivo ir- racional invocando sua misso (discurso oficial) de proteo dos valores sociais mais significativos humanidade (bens jurdicos). Inegavelmente esta es la inversin de los derechos humanos, en cuyo nombre se aniquila a los proprios derechos humanos. 28 Os elementos que definem o horizonte de projeo so os mesmos que possibilitam realizar triste anamnese do esta- do do direito penal contemporneo: exerccio abusivo das violncias das agncias penais; criminalizao excessiva de condutas; flexibilizao de normas processuais. Das doutri- nas funcionalistas do inimigo reversibilidade do discurso garantista (v.g. defesa da proibio de insuficincia na esfera penal), construes tericas fundadas em situaes de exceo que se eternizam, legitimam a maximizao da punibilidade. IV. As virtudes e os limites do discurso garantista 12. O paradigma racionalista das cincias criminais forja- do no alvorecer da Modernidade no esteve isento de germens autoritrios tpicos dos modelos de defesa social (Baratta). Embora visvel esta marca defensivista, a predominncia no interesse oficial de proteo do valor liberdade, associada percepo herdada do medievo da ausncia de controle quan- do colocada em movimento a mquina repressiva, possibilita desenvolver concepo pessimista em relao aos poderes penais. A interveno estatal na rbita da represso e da puniti- vidade, portanto, ao invs de estar associada s garantias e em respeito aos direitos das pessoas, demonstra radical po- tncia para romper com a legalidade, produzindo ofensa aos direitos humanos de todos os envolvidos: das vtimas, pela 28 HINKELAMMERT, La Inversin de los Derechos Humanos: el caso John Locke, p. 80. 502 expropriao do conflito e pela revitimizao operada no pro- cesso penal (vitimizao secundria); e dos investigados, rus e condenados, face inobservncia das regras do jogo (penal e processual penal). No obstante a constatao da constncia do inquisito- rialismo no discurso penal da Modernidade, o modelo de in- terveno forjado pelos representantes da Academia dei Pug- ni e seus seguidores notadamente as proposies radicais de Jean Paul Marat no Plan de Lgislation Criminelle (1790) , fornece elementos para pensar importantes rupturas e for- mas de resistncia cuja finalidade deter o avano do genoc- dio em massa realizado pelas agncias de punitividade. No plano dos saberes penais, relevante o esforo para destituir as instituies da titularidade de direitos. Para tan- to, imprescindvel realizar giro copernicano nas teorias da pena, substituindo a noo de direito de punir (ius puniendi), legiti- mamente exercido pelos rgos da burocracia repressiva pelo efetivo reconhecimento do ato de imposio de pena como ex- presso do poder de polcia do Estado (potestas puniendi). 13. A teoria do garantismo penal, apesar de marcada pelo iderio iluminista e conseqentemente pela pretenso universalista tpica dos paradigmas cientficos, apresenta no contexto global de violaes aos direitos humanos interessante mecanismo de fomento minimizao dos poderes puniti- vos. Desta maneira, visualiza a otimizao dos direitos fun- damentais desde a perspectiva crtica da dogmtica jurdico- penal, ou seja, percebe o sistema normativo como instrumen- tal eminentemente prtico que deve ser pensado e desenvol- vido para a resistncia ao inquisitorialismo nas prticas judi- ciais e administrativas cotidianas. O ponto de partida do discurso garantidor a radical distino (no separao) entre direitos (primrios) e garanti- as (secundrias ou metadireitos), desde a constatao de que o direito, por si s, no tutela absolutamente nada. CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 503 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI A crena da concepo paleopositivista nos sistemas ju- rdicos harmnicos e dotados de avanados mecanismo pro- cessuais, direcionados satisfao dos direitos das pessoas, denominada por Ferrajoli de falcia normativista. A falcia normativista, alinhada falcia politicista 29 pressuposio de existncia emprica de bons poderes que independente- mente do direito podem efetivar os direitos , produz no sis- tema de interpretao das normas racionalidade ingnua, ca- rente do instvel e desestabilizador contato com o real. Desde o modelo garantista, portanto, seria imprescind- vel no apenas a existncia de sistema jurdico que enuncie direitos, dotando-os de mecanismos processuais satisfatrios direcionados possibilidade de sua efetiva satisfao (acesso aos direitos), mas igualmente de estrutura de poder razoavel- mente sensvel s demandas e que reconhea e no obstrua espaos sociais de resistncia 30 . A perspectiva paleopositivista, em face da fuso entre os conceitos de legalidade e de legitimidade do poder poltico 29 Ferrajoli denomina falcia politicista a (...) idea ache basti la forza di un potere buono per soddisfare le funzioni di tutela assegnate al diritto, e prima ancora che possa esistere um potere buono, cio capace di assolvere tali funzioni senza la mediazione di complessi sistemi normativi di garanzie in grado di limitarlo, vincolarlo, funzionalizzarlo e alloccorenza di delegittimarlo e neutralizarlo. Assevera, contudo, que paralelo falcia politicista pode ser cultivada falcia garantista (ou normativista), baseada na (...) idea ache bastino le ragioni di um diritto buono, dotato di sistemi avanzati ed agili di garanzie constituzionali, per imbrigliare il potere e per mettere i diritti fondamentali al riparo dalle sue deviazioni. Sustenta o autor que se a primeira falcia representa vcio ideolgico induzido pelos sistemas polticos autoritrios, a segunda representa tentao recorrente induzida pela estrutura garantista do estado de direito (FERRAJOLI, Diritto..., p. 985). 30 Em Diritto e Ragione, Ferrajoli advoga que lesperienza insegna che nessuna garanzia giuridica pu reggersi esclusivamente sulle norme; che nessun diritto fondamentale pu concretamente sopravvivere se non sorretto dalla lotta per la sua attuazione da parte di chi ne titolare e dalla solidariet con essa di forze politiche e sociali; che insomma un sistema giuridico, per quanto tecnicamente perfetto, non pu da solo garantire alcunch (FERRAJOLI, Diritto..., p. 986/87). 504 punitivo, legou ao espao jurdico o mito da regularidade dos atos do poder. Assim, parte do pressuposto de que os atos administrativos, legislativos e judiciais so legtimos e har- mnicos com os direitos das pessoas. A crtica ao ato potenci- almente vlido somente possvel aps ampla demonstrao de sua ilegalidade ou ilegitimidade. 14. No campo da teoria processual penal, os efeitos do fetichismo legalista em termos de violao das regras do jogo (garantias processuais dos acusados) so inequvocos, demons- trando a extenso e os efeitos perversos do enunciado. No por outro motivo o tema das nulidades dos mais sensveis no interior dos sistemas processuais penais de ga- rantias. O princpio que estrutura o sistema de nulidades, he- rana do Cdigo Processual Napolenico de matriz inquisiti- va, o da inexistncia de vcios processuais sem a demons- trao do prejuzo s partes (ne pa nulitt sans grief). H, pois, identificao in natura da idoneidade dos atos da persecuo penal. O imputado sujeito debilitado na situao processual em face de ser o uno contra a potncia punitiva do Total , deve expor exausto que a flexibilizao ou ruptura das re- gras do jogo processual lhe foram desfavorveis, sob pena de no verificao do prejuzo e, em conseqncia, ser validado o ato. Nota-se, evidncia, como pressuposto da conduta dos rgos repressivos sua regularidade e sua conformidade com as normas de garantia dos direitos da pessoa humana, contra- riando a histrica experincia dos sistemas punitivos. No entanto, desde o garantismo penal ilustrado se reco- nhece que as regras processuais relativas investigao, aos pressupostos e s condies da ao, competncia, produ- o e refutabilidade das provas, ao procedimento, aos re- quisitos e aos elementos da sentena penal, aos critrios para recorribilidade e forma de execuo, so barreiras de con- CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 505 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI teno ao transbordar punitivo, exatamente pela tendncia dos sistemas punitivos em se aproximar do inquisitorialismo, efetivando-o em sua forma mais pura e revelando seu desejo mais ntimo: a vontade de punio. Neste sentido, a harmonizao dos sistemas de garantias com os postulados dos direitos humanos impe radical inver- so da lgica inquisitria, qual seja, em decorrncia de as re- gras formais serem normas de garantia, sua flexibilizao ou ruptura, por si s, indicaria a nulidade, cabendo ao rgo acu- sador a demonstrao da no-causao do prejuzo e o con- sentimento da defesa para que haja sua convalidao. O problema terico apresentado relativo s formas de reconhecimento dos vcios processuais, como se pode perce- ber, demonstra com nitidez a tenso entre as duas diferentes leituras dos atos do poder punitivo: uma otimista (ou romn- tica), outra pessimista (ou trgica). Todavia, em face da cons- tante histrica e invarivel manuteno de prticas inquisit- rias, na maioria das vezes ofuscada por discursos de inverso ideolgica, a viso acrtica e contemplativa quanto atuao das instituies se imps. Neste quadro, o efeito foi a gradual e constante flexibilizao das regras formais que regulam o jogo processual, transformando-se as nulidades absolutas em relativas, as relativas em atos meramente irregulares e estes incorporados na normalidade das prticas forenses cotidia- nas como rudos de pouca expresso. Nas palavras dos reformadores do Cdigo de Processo Penal brasileiro, em vigncia desde a dcada de 40 do sculo passado, a configurao do direito subjetivo pena, sua so- breposio em relao aos direitos humanos e a evocao do mito da regularidade dos atos do poder so evidentes e justi- ficam o incremento persecutrio: [As leis processuais vigentes antes da reforma] asseguram aos rus, ainda que colhidos em flagrante ou confundidos pela evidncia das provas, um to extenso catlogo de garantias e favores, que a represso se torna necessariamente defeituosa 506 e retardatria, decorrendo da um indireto estmulo expan- so da criminalidade. [Assim] urge que seja abolida a injustificvel primazia do interesse do indivduo sobre o da tutela social. O indivduo, principalmente quando vem de se demonstrar rebelde disci- plina jurdico-penal da vida em sociedade, no pode invocar, em face do Estado, outras franquias ou imunidades alm da- quelas que o assegurem contra o exerccio do poder pblico fora da medida reclamada pelo interesse social. O interesse da administrao da justia no pode continuar a ser sacrificado por obsoletos escrpulos formalsticos, que redundam em assegurar, com prejuzo da futura ao penal, a afrontosa intangibilidade de criminosos surpreendidos na atualidade ainda palpitante do crime e em circunstncias que evidenciam sua relao com este. Como j foi dito de incio, o projeto infenso ao excessivo rigorismo formal, que d ensejo, atualmente, infindvel s- rie das nulidades processuais. Segundo a justa advertncia de ilustre processualista italiano um bom direito processual penal deve limitar as sanes de nulidade quele estrito m- nimo que no pode ser abstrado sem lesar legtimos e graves interesses do Estado e dos cidados. 31 O modelo garantista, ao negar este discurso, pressupe que o exerccio do poder, mormente o punitivo, independen- te da boa ou m inteno dos seus titulares, potencialmente atentatrio aos direitos humanos, seja decorrente de sua ao (na esfera penal) ou inao (na esfera social). Inevitvel, pois, o desenvolvimento da concepo pessimista (trgica) em re- lao aos poderes, na qual a violncia contra os direitos hu- manos vista como inerente s instituies. A concluso de o lupus artificialis estar distante de neutralizar as perversida- des do lupus naturalis, pelo contrrio, sua tendncia densi- ficar sua violncia irracional, pois criado e operado por hu- manos, demasiado humanos. 31 Exposio de Motivos do Cdigo de Processo Penal brasileiro, itens II, VIII e XVII. CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 507 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI Portanto, ao se pensar a lgica inquisitria como vari- vel constante na configurao da estrutura penal repressiva, talvez fosse mais coerente, ao invs de dicotomizar os siste- mas processuais penais em acusatrio e inquisitrio, identifi- car seus graus de inquisitorialismos. A tradicional oposio sistema acusatrio (democrtico) e sistema inquisitrio (au- toritrio) , pode produzir, no plano discursivo e das prticas cotidianas, mscaras que ocultam e permitem a reproduo das violncias, notadamente quando se realizam reversibili- dades ao enunciar a compatibilidade das estruturas proces- suais com a Constituio (sistema acusatrio) e, na operativi- dade das agncias, restar vivificado o inquisitorialismo. A identificao dos nveis de atuao dos sistemas em inquisi- torialidade de alta ou de baixa intensidade possibilitaria des- nudar suas reais formas de manifestao e otimizar aes neutralizadoras. Desde esta perspectiva, seria possvel entender o garan- tismo como discurso e como prtica voltada para a instrumen- talizao do controle e a limitao dos poderes punitivos. 15. Imprescindvel frisar, porm, que o sistema garantis- ta encontrado em sua caracterizao tima na obra de Luigi Ferrajoli (Diritto e Ragione), expe fundamentalmente mode- lo direcionado ao controle e minimizao dos poderes puniti- vos. Os contornos tericos esboados referentes teoria do di- reito e teoria poltica fornecem instrumentos interessantes de anlise das democracias contemporneas, mas no podem estar necessariamente vinculados ao plano especfico da atu- ao jurdico-penal. Embora possam apresentar elementos acerca da configurao dos requisitos de legitimidade das nor- mas e dos exerccios dos poderes polticos, entende-se impor- tante potencializar a virtude do sistema garantista no local em que elaborao terica melhor pode ser aplicada. Assim, o aporte terico garantista, no obstante as pos- sibilidades de ampliao do seu horizonte crtica do direito 508 e da poltica, concebido e visto nesta discusso essencial- mente como modelo doutrinrio crtico das cincias penais integrais (dogmtica penal e processual penal, poltica crimi- nal e criminologia). que entendido desde sua limitao ao ramo das cincias criminais, o aporte garantista fornece im- portantes ferramentas para constrio dos poderes punitivos e abre espao para a sofisticao das prticas forenses cotidi- anas voltadas reduo dos danos causados aos direitos hu- manos. Nesta perspectiva, os problemas com os quais a pers- pectiva garantista deve confrontar-se para que possa realizar a necessria autocrtica dizem respeito a duas esferas distin- tas, porm derivadas da mesma opo poltica: (1) no plano da teoria do Estado e da teoria geral do direito, sua ambio de universalizao como sistema unvoco de compreenso e interpretao do Direito, do Estado e da Justia, vcio decor- rente de sua identificao com o projeto da Modernidade e com as teorias do (ps)positivismo jurdico; e (2) na esfera das cincias criminais, a pretenso de revelar novos funda- mentos de legitimidade do ius puniendi atravs da reelabora- o das premissas utilitarista (utilitarismo reformado) face ao apego ao classicismo penal e sua marcada gnese iluminista. 15.1. O projeto de universalizao do modelo garantis- ta, como qualquer outra matriz inserida no projeto cientfico da Modernidade, estabelece, em realidade, a projeo univer- sal de particularismos. Entretanto, conforme leciona Herrera Flores, desde a perspectiva terica crtica dos direitos humanos o que se pre- tende (...) un universalismo a posteriori (Herrera Flores) o un universalismo de confluencia (Snchez Rubio); un univer- salismo que hay que llegar, no desde el que debemos partir, a travs de practicas interculturales en las que los dogmas pro- pios bajen a argumentos y faciliten as el camino hacia el acu- erdo. De ah que el nico criterio de valor que asumimos sea CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 509 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI el de riqueza humana, o lo que es lo mismo, la creacin de condiciones que posibiliten la apropiacin por parte de todos de lo que nos es propio como seres humanos ntegros, no como ingredientes de la mquina maximizadora molino satni- co, la denominaba Polanyi del mercado. 32 Trata-se, pois, de negar o seqestro da realidade que as teorias gerais, tpicas das teorias (jurdicas) do sculo XX, pro- duziram (v.g. teoria geral do direito, teoria geral dos direitos humanos, teoria geral do processo). Os modelos generalistas no apenas reduzem as diversas manifestaes plurais ante- cedentes sua criao como criam centros gravitacionais de alto empuxe que obstaculizam novas alteridades. A evocao realizada por Ricardo Timm de Souza pre- cisa para anlise do fenmeno: temos que nos ver com as possibilidades de decaimento no lugar-comum de conceitos esvaziados ou excessivamente fragilizados pela corroso tem- poral do emprico; o mundo j no suporta sistemas que desa- bam, expondo a ingenuidade ou a hipocrisia daqueles que, julgando-se a salvo da histria como catstrofe, neles se havi- am refugiado. 33 O diagnstico importante pois possibilita desnudar a vonta- de de sistema (vontade de verdade) inerente aos projetos pol- ticos e cientficos. Na esfera jurdica, a teoria geral do direito pensada pelo iuspositivismo dogmtico imps aos intrpretes postura contemplativa e assptica, visto pressupor a plenitu- de e a coerncia dos ordenamentos jurdicos as lacunas e as antinomias do sistema seriam aparentes, resolvidas desde sua lgica autopoitica. A necessidade de certeza e segurana tra- duzida no narcisismo 34 dos juristas enclausurou o direito em 32 HERRERA FLORES, Introduccin, p. VI-VII. 33 TIMM DE SOUZA, Humano, Hoje, p.20. 34 Interessante notar que (...) nenhum exemplo mais claro do narcisismo dos juristas que a manuteno do dogma de ser o ordenamento jurdico um todo completo e coerente, no qual as lacunas e antinomias so aparentes e de previsvel resoluo. O narcisismo em primeiro grau visvel na dogmtica 510 sua dimenso formal, impossibilitando sua oxigenao e o necessrio confronto com a realidade social ao qual (deveria) estar voltado. Em sentido idntico o problema no mbito pe- nal, cuja edificao da teoria geral do processo incapacitou se pensar o direito processual penal desde sua matriz genealgi- ca, que o direito penal. Com a totalizao dos mtodos cien- tficos, exclui-se qualquer hiptese de abertura diversidade e ao reconhecimento das diferenas e das identidades. Snchez Rubio identifica este processo de aniquilamento da alteridade como derivado do apego excessivo ao formalis- mo: cuando el fenmeno jurdico se concibe como mera for- ma o procedimiento, sucede que se absolutiza tanto esta di- mensin, que se transforma en la nica realidad posible, ocul- tando otros elementos importantes, entre ellos, los procesos sociales y sus actores. 35 Herrera Flores parte da mesma con- cluso e identifica a diminuio dos espaos de luta e resis- tncia pelos direitos humanos: esta visin abstracta induce a reducir los derechos a su componente jurdico como base de su universalismo a priori. La prctica social por los derechos deber pues reducirse a la lucha jurdica. 36 15.2. No aspecto penal e poltico-criminal, embora o ga- rantismo projete modelo minimalista de contrao dos tipos incriminadores atravs dos processos legais de descriminali- jurdica d vazo s (in)completudes e (in)coerncias em sentido estrito. No por outro motivo o direito penal, envolto na circularidade do conceito de bem jurdico, ainda brada sua capacidade tcnica de tutelar os maiores valores da humanidade; o processo penal, perdido na confuso entre os conceitos de verdade e realidade e de verdade e substncia, concebe a possibilidade de buscar uma verdade real; e a criminologia, absorta nas entranhas dos aparelhos de segurana pblica, visualiza (e cr) em sua aptido de erradicao da criminalidade (CARVALHO, Criminologia e Transdisciplinaridade, p. 40). No mesmo sentido, CARVALHO, A Ferida Narcsica do Direito Penal, pp. 179-211. 35 SNCHEZ RUBIO, Filosofa, p. 245. 36 HERRERA FLORES, Hacia una Visin..., p. 73. CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 511 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI zao ou do rigoroso controle de constitucionalidade concre- to e difuso (descriminalizao judicial), ao redesenhar teoria justificacionista da pena acaba por legitimar variadas formas de interveno punitiva. Ao tratar da tenso abolicionismo versus justificacio- nismo, discusso primeira acerca dos fundamentos do ius pu- niendi, Ferrajoli abdica das teorias negativas sobre a interven- o punitiva (teorias abolicionistas) respondendo positivamen- te pergunta sobre a necessidade de punio aos desvios cri- minalizados. Afasta os projetos abolicionistas sustentando a possibilidade de, na ausncia da resposta estatal ao crime (pena criminal), os grupos sociais retomarem prticas pr-ci- vilizadas de retaliao como o exerccio arbitrrio das prpri- as razes ou adotarem medidas de controle tecnolgico totali- trias formatando sociedades de vigilncia disciplinar. Assim colocada a questo abolicionista, Ferrajoli afasta a possibili- dade e passa a realizar profunda crtica aos modelos justifica- cionistas legatrios do projeto penal da ilustrao. Ao negar as teorias tradicionais (teorias absolutas retributivas e teorias relativas preventivas), reconstri a partir do utilitarismo a te- oria da preveno geral negativa (teoria da coao psicolgica de Feuerbach) agregando finalidade intimidatria o objeti- vo de a sano penal tutelar o autor do delito das vinganas privadas (retaliaes, linchamentos) que emergiriam caso ine- xistisse a pena. mxima felicidade possvel aos no-desvi- antes assegurada pelo carter intimidativo da sano harmo- niza-se o mnimo sofrimento necessrio ao desviante, efetiva- do na razovel e proporcional resposta pblica estatal, assen- tada nos princpios de tutela dos direitos fundamentais pena como mecanismo de proteo do ru contra os excessos do pblico e do privado. Assim, o utilitarismo reformado garan- tiria a mxima eficcia dos direitos humanos aos sujeitos mais vulnerveis e dbeis do evento violento e do teatro processu- al: a vtima no momento do crime, o ru durante o processo e o condenado na execuo da pena. 512 Apesar da virtuosa e coerente construo do discurso legitimador da interveno punitiva, o modelo garantista no consegue ultrapassar os limites do normativismo e a iluso do bom poder punitivo. A prpria crtica de Ferrajoli demons- tra que a ao constante dos sistemas punitivos marcada pelas violncias arbitrrias, sendo possvel afirmar que la storia delle penne sicuramente pi orrenda ed infamante per lumanit di quanto non sai la stessa storia dei delitti: per- ch pi spietate e forse pi numerose rispetto a quelle prodot- te da delitti sono state l violenze prodotte dalle penne; e per- ch, mentre il delitto di solito una violenza occasionale e talora impulsiva e necessitata, la violenza inflitta con la pena sempre programmata, consapevole, organizzata da molti contra uno. Contrariamente alla favoleggiata funzione di dife- sa sociale, non azzardato affermare che linsieme delle pene comminate nella storia ha prodotto per il genere umano un costo di sangue, di vite e di mortificazioni incomparabilmente superiore a quello prodotto dalla soma di tutti i delitti 37 A constatao possvel desde a verificao da vontade inerente e que constitui os sistemas punitivos: a vontade de punio. 15.3. Todavia, se o pressuposto da irregularidade dos atos do poder for tensionado ao seu limite, no h alternativa possvel, inclusive ao garantismo penal, seno abdicar de qualquer justificativa, legitimao ou fundamento pena, devendo ser encarada a resposta punitiva ao desvio como ato poltico beligerante. Neste caso, a forma de efetivao dos di- reitos humanos o desenvolvimento de estratgias polticas de ao forense de reduo de danos causados pelas violnci- as dos poderes. Assim, se a resposta pergunta por que punir?, mesmo em se tratando de sistemas garantistas, configura modelos de 37 FERRAJOLI, Diritto, p. 382. CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 513 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI interveno, fundamental abdicar da tarefa, delineando teo- ria agnstica que represente poltica criminal de reduo dos danos causados pelas agncias de punitividade. Reduzir dor, tendo o sofrimento do outro como repre- sentao 38 , seria a nica alternativa tica, terica e instrumen- tal possvel na atual condio que o direito penal aplicado. Ao desenvolver a perspectiva agnstica, Zaffaroni sustenta que la dottrina penalistica pu ricostruire il suo discorso su questa base, e non ha alcun bisogno di una teoria della pena; pu riprendere il pensiero liberale, e buttare i semi del male che il pensiero dei nostri ingenui padri liberali conteneva (...). La strategia chiara: salvare la vita, diminuire la disuguagli- anza, evitare la sofferenza (...); Per riuscire a ridurre il potere punitivo deve essere progressivamente liberale, e per essere progressivamente liberale deve prescindere da qualsiasi te- oria della pena. 39 Como sustentado anteriormente 40 , negar as teorias da pena possibilitaria no apenas concentrar os esforos para mi- nimizar os efeitos danosos produzidos pelos aparatos puniti- vos, mas eliminar do discurso penal seu vis declarado (e no cumprido), retomando sua natureza poltica. A pena, distan- te de qualquer fundamentao jurdica e desapegada de qual- quer fim nobre, retornaria ao campo da poltica, representan- do manifestao concreta de poder a ser contido. Nesta circunstncia, o ponto de convergncia entre teo- ria garantista, teoria agnstica e teoria crtica dos direitos hu- manos ocorre na construo de discursos sobre os limites da pena, sustentados na perspectiva poltica de reduo dos da- nos causados pelas intervenes arbitrrias e desproporcio- nais. Estratgias de (a) diminuio de dor e de sofrimento cau- 38 TIMM DE SOUZA, Humano..., p. 18. 39 ZAFFARONI, La Rinascita del Diritto Penale Liberale o la Croce Rossa Giudiziaria, p. 393/94. 40 CARVALHO, Teoria Agnstica da Pena, pp. 21-24. 514 sadas pela aplicao e execuo da sano penal; (b) reconhe- cimento da pena na esfera da poltica; e (c) tutela do plo (processual) dbil (ru/condenado) contra qualquer tipo de vingana emotiva e desproporcional (pblica ou privada), constituem pautas de aes tticas de contrao dos poderes das agncias de punitividade. A adoo da perspectiva agnstica possibilita, igualmen- te, negar os universalismos prprios das teorias metafsicas dos direitos humanos, abrindo espao para que se possa pen- sar racionalidades de resistncia que conduzem ao universa- lismo de contraste, entendido como un universalismo impu- ro que pretende la interrelacin ms que la superposicin. Un universalismo que no acepta la visin microscpica que de nosotros mismos nos impone el universalismo de partida o de rectas paralelas. Un universalismo que nos sirva de impulso para abandonar todo tipo de cierre, sea cultural o epistmico, a favor de energas nmadas, migratorias, mviles, que per- mitan desplazarnos por los diferentes puntos de vista sin pre- tensin de negarles, ni de nacernos, la posibilidad de lucha por la dignidad humana. 41 V. O paradoxo da criminologia crtica: reversibilidade em segundo grau e autocrtica 16. Paralelo crtica que a criminologia realizou acerca do incremento da punitividade a partir da construo de di- reitos para alm dos individuais e dos riscos gerados pela so- ciedade contempornea, imprescindvel desenvolver a capa- cidade de autocrtica das teorias crticas. A preocupao se justifica no momento em que se percebe a convergncia do discurso dos movimentos de luta pelos direitos humanos com as pautas criminalizadoras. 41 HERRERA FLORES, Hacia una Visin..., p. 77. CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 515 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI Durante a dcada de 80 e com mais vigor aps a queda do Muro de Berlim, o discurso criminolgico crtico defron- tou-se com o seguinte paradoxo: desenvolver as polticas cri- minais alternativas e o discurso de descriminalizao ou ade- rir inverso de seletividade do direito penal, estabelecendo contrapoder proletrio. Se as polticas criminais alternativas ingressavam na trajetria e no legado do discurso contracul- tural da criminologia de ruptura, a idia de inverso de seleti- vidade fomentaria poltica criminalizadora voltada aos cri- mes econmicos, optando pelo sistema penal como estratgia de atingimento da justia social. Nesta perspectiva, segundo Baratta, uma poltica criminal coerente com a prpria base terica no pode ser uma poltica de substitutos penais, que permaneam limitados a uma perspectiva vagamente refor- mista e humanitria, mas uma poltica de grandes reformas sociais e institucionais para o desenvolvimento da igualdade, da democracia, de formas de vida comunitria e civil alterna- tivas e mais humanas, e do contrapoder proletrio, em vista da transformao radical e da superao das relaes sociais de produo capitalistas. 42 A estratgia elaborada por Baratta, ltimo representan- te da criminologia crtica, consistia no reforo da tutela pe- nal, em reas de interesse essencial para a vida dos indivdu- os e da comunidade: a sade, a segurana no trabalho, a inte- gridade ecolgica, etc. Trata-se de dirigir os mecanismos da reao institucional para o confronto da criminalidade eco- nmica, dos grandes desvios criminais dos rgos e do corpo do Estado, da grande criminalidade organizada. 43 Ocorre que as polticas criminais maximalistas, tradici- onalmente identificadas com as tendncias de direita, com o giro do discurso da criminologia crtica em sua adeso res- posta penal, foram amplificadas. Criam-se assim, nas ltimas 42 BARATTA, Criminologia Crtica e Crtica do Direito Penal, p. 201. 43 BARATTA, Criminologia..., p. 202. 516 dcadas, modelos de hipercriminalizao: as polticas de lei e ordem e de tolerncia zero voltadas mxima represso dos delitos violentos e dos desvios de conduta, respectiva- mente , so potencializadas pelas verses poltico-criminais de esquerda em relao aos crimes econmicos e aos delitos contra os direitos humanos em geral. Neste contexto, a crtica ao sistema punitivo abandonada, produzindo inmeras e variadas teorias legitimadoras que ofuscam os limites entre direita e esquerda punitivas, sendo privilegiadas essencial- mente pautas moralizadoras. 44 Elena Larrauri observa a espantosa facilidade com a qual os movimentos sociais identificados com a luta pelos direitos humanos recorrem s pautas criminalizadoras e ao exerccio punitivo retribucionista: grupos de derechos humanos, de antirracistas, de ecologistas, de mujeres, de trabajadores, re- clamaban la introduccin de nuevos tipos penales: movimi- entos feministas exigen la introduccin de nuevos delitos y mayores penas para los delitos contra las mujeres; los ecolo- gistas reivindican la creacin de nuevos tipos penales y la aplicacin de los existentes para proteger el medio ambiente; los movimientos antirracistas piden que se eleve a la catego- ra de delito el trato discriminatorio; los sindicatos de trabaja- dores piden que se penalice la infraccin de leyes laborales y los delitos econmicos de cuello blanco; las asociaciones con- 44 Neste sentido, interessante a anlise de Baudrillard: reviso dolorosa: antes, a direita encarnava os valores morais, e a esquerda, ao contrrio, uma certa exigncia histrica e poltica contraditria; hoje, a esquerda despojada de toda energia poltica, tornou-se pura jurisdio moral, encarnao dos valores universais, campe do reino da Virtude e defensora dos valores museais do Bem e do Verdadeiro; jurisdio que pode exigir prestao de contas de todo mundo, sem ter que responder diante de ningum. A iluso poltica da esquerda, congelada durante vinte anos de oposio, revelou-se, com a chegada ao poder, portadora no do sentido da Histria, mas de uma moral da Histria. Moral da Verdade, do Direito, e da boa conscincia grau zero do poltico e, certamente mesmo, ponto mais baixo na genealogia da moral. Essa moralizao dos valores equivale a uma derrota histrica da esquerda (e do pensamento) (BAUDRILLARD, A Conjurao dos Imbecis, p. 100). CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 517 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI tra la tortura, despus de criticar las condiciones existente en las crceles, reclaman condenas de crcel ms largas para el delito de tortura 45 . Ao intentar realizar justia social atravs do sistema penal 46 , a criminologia radical incorreu em falcia idntica quela que anteriormente era objeto de sua crtica, produzin- do igualmente inverso ideolgica do discurso dos direitos humanos. possvel perceber neste fenmeno reversibilida- de em segundo grau, derivada da incapacidade de inmeras vertentes da criminologia crtica realizar a devida e necess- ria autocrtica. As armadilhas produzidas pelo sistema penal em sua constante vontade de punio aprisionaram o discurso crti- co gerando, no diagnstico de Silva Snchez, ideologa de la ley y el orden en versin de izquierda. 47 Os riscos de conformao de modelos de direito penal mximo pelo recurso irrestrito ao sistema penal foram clara- mente assinalados por Baratta: preciso evitar cair em uma poltica reformista e ao mesmo tempo panpenalista, que con- siste em uma simples extenso do direito penal, ou em ajustes secundrios de seu alcance, uma poltica que poderia produ- zir tambm uma confirmao da ideologia da defesa social, e uma ulterior legitimao do sistema repressivo tradicional, tomado em sua totalidade. 48 Entretanto seu discurso foi es- quecido, e os efeitos perversos antevistos pelo criminlogo foram realizados. 45 LARRAURI, La Herencia de la Criminologa Crtica, p. 218. 46 (...) se propugnaba el recurso al Derecho penal como mecanismo de transformacin de la sociedad y de intervencin contra quienes obstaculizaban el progreso de la misma hacia formas ms avanzadas e igualitarias de convivencia democrtica (SILVA SANCHZ, La Expansin del Derecho Penal, p. 72). 47 SILVA SANCHZ, La Expansin, p. 70. 48 BARATTA, Criminologia..., p. 202. 518 VI. Indagaes finais 17. Para alm de tentar apresentar concluses sobre a paradoxal relao contempornea entre criminologia (crtica), garantismo penal e teoria (crtica) dos direitos humanos, tal- vez seja mais adequado elencar alguns interrogantes que pro- jetem a continuidade da discusso proposta. No obstante o diagnstico realizado requerer aprofun- damento, percebe-se a necessidade de avaliar se garantismo e criminologia crtica encontram efetivamente na teoria agns- tica da pena condies de possibilidade de elaborao de pen- samento criminolgico latino-americano atento s especifici- dades da margem. Por outro lado, fundamental indagar teoria crtica quais as virtudes, os limites e as armadilhas da utilizao do siste- ma penal para tutela e para a luta pela efetivao dos direitos humanos. Do esboo apresentado, cabe aos movimentos so- ciais e coletivos organizados estar atentos sobre as armadi- lhas decorrentes da demanda pela interveno penal. No obs- tante, o mesmo interrogante deve nortear os operadores do direito quanto elaborao de teorias legitimadoras do siste- ma punitivo. As perguntas so pertinentes tendo em vista o verda- deiro fascnio com que as pessoas (individuais ou coletivas) e as instituies recorrem ao direito penal. O desejo de puniti- vidade, porm, ofusca os cuidados necessrios quando se est a legitimar intervenes dos poderes punitivos. Neste quadro imprescindvel escutar o alerta de David Snchez Rubio: el ser humano tiene que poseer la capacidad de discernir sobre los excesos del poder y las instituciones que lo representan. 49 Conforme sustentado, a potncia punitiva define como regra constante do poder dogmtico penal o inquisitorialis- mo. Maffesoli lembra que o totalitarismo caracterstico des- 49 SNCHEZ RUBIO, Acerca..., p. 89. CARVALHO, Salo de Criminologia, Garantismo e Teoria Crtica dos Direitos Humanos 519 Teoria Crtica dos Direitos Humanos no Sculo XXI ta maneira dogmtica de ser e de pensar, sendo que a intole- rncia e a inquisio no so atitudes de uma poca ultrapas- sada, mas justamente um estado de esprito que se encontra freqentemente nas histrias humanas, aquelas, precisamen- te, em que se tende a considerar como frvolo o aspecto plural, matizado, mestiado da existncia global. 50 Em face disso, evocando paralelo com Agamben em sua anlise do Estado de exceo, 51 seria possvel afirmar que as patologias do direito penal e processual penal, da crimino- logia e da poltica criminal tornam-se variveis imutveis no reforo da tetralogia dos valores morais que sustentam as cincias criminais: o bom (valor penal), o belo (valor crimi- nolgico), o verdadeiro (valor processual) e o justo (valor jurdico). Qualquer ser humano inadequado moral punitiva ou esttica criminolgica passa a ser percebido como objeto a ser eliminado, como inimigo. E para estes seres objetificados pelo estigma periculosista, os direitos humanos no podem e no devem ser garantidos. O alerta aos que por ingenuidade ou m-f criam e re- criam inimigos parece pertinente: quienes ven como mons- truo a su enemigo, est proyectando sobre l su propia mons- truosidad. Las imgenes deformadas y amenazantes que re- flejan los espejos no son las de los supuestos enemigos, sino la de quienes lo construyen y acaban creyndose que lo son. Lo tienen dentro de s y lo adjudican a los dems. 52 50 MAFFESOLI, O Eterno..., p. 111. 51 O estado de exceo, hoje, atingiu exatamente o seu mximo desdobramento planetrio. O aspecto normativo do direito pode ser, assim, impunemente eliminado e contestado por uma violncia governamental que ao ignorar no mbito externo o direito internacional e produzir no mbito interno um estado de exceo permanente, pretende, no entanto, ainda aplicar o direito (AGAMBEN, Estado de Exceo, p. 131). 52 SNCHEZ RUBIO, Acerca..., p. 97. 520 REFERNCIAS AGAMBEN, Giorgio. Estado de Exceo. SP: Boitempo, 2004. BARATTA, Alessandro. Criminologia Crtica e Crtica do Direito Penal: introduo sociologia do direito penal. Rio de Janeiro: Re- van/ICC, 1997. BAUDRILLARD, Jean. A Conjurao dos Imbecis. In: Para Navegar no Sculo XXI. MARTINS, Francisco Menezes & SILVA, Juremir Machado (orgs.). Porto Alegre: EDIPUCRS/Sulina, 2003. BOBBIO, Norberto. LEt dei Diritti. Torino: Enaudi, 1997. CAPELLA, Juan Ramn. Fruta Prohibida: una Aproximacin Hist- rico-Teortica al Estudio del Derecho y del Estado. Madrid: Trotta, 1997. CARVALHO, Salo. Teoria Agnstica da Pena. In: Crtica Execuo Penal. 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