ENTREVISTA TEMA PREGUNTAS FRECUENTES N/C Observacin O.M.

Hallazgo
Qu consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la
Poltica y los Compromisos de SSO?
Cmo se vincula la implementacin del SGS&SO con la gestin del
negocio?
Qu apoyo y con qu recursos cuenta el rea para dar soporte a las
reas operativas en la implementacin y mantencin del SGS&SO?
Cmo fueron definas las responsabilidades y autoridades al interior de la
organizacin, para la implementacin y mantencin del SGS&SO?
Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en la Justicia del
Trabajo
Cul es el nivel de demandas laborales por accidentes o enfermedades
profesionales existentes en la organizacin?
Qu metodologa fue utilizada para realizar el levantamiento de peligros,
evaluacin y control de riesgos?
Qu apoyo entreg el rea a las reas para este proceso?
Analizar Estadsticas e indicadores de accidentes e incidentes Se solicitar estadsticas de incidentes y enfermedades profesionales
Cul es la metodologa establecida para realizar la investigacin de
incidentes?
Cmo se organizan los equipos investigadores de incidentes?
Cules son los plazos definidos para la entrega de estos informes?
Cmo se verifica el cumplimiento y la efectividad de las acciones
correctivas definidas?
Cmo se retroalimenta a la organizacin de la ocurrencia de estos
incidentes?
Verificar registros de comunicacin oficial de los Accidentes de Trabajo
segun Ley 16.744 y D.S 72/132
Cmo y en qu tiempo se informa a la autoridad de los incidentes
ocurridos?
Cul es la participacin de los Comits Paritarios en el SGS&SO?
Cmo se destinan los recursos para dar cumplimiento a los acuerdos de
los Comits Paritarios?
bajo qu consideraciones se han elaborado los planes de evacuacin?
cules son las exigencias definidas para la sealizacin de
emergencias?
qu informacin es analizada para la definicin de los programas de
higiene ocupacional?
a quin se informa los resultados de las mediciones de higiene
ambiental?
cul es el apoyo tcnico que presta el rea de gestin de riesgo, en caso
de tener valores que excedan los lmites permisibles?
bajo qu criterios se definen los espacios de trabajo?
Cules son los estndares utilizados por la organizacin en materia de
sealizacin?
cmo estn conformadas las brigadas de emergencia?
cul es el entrenamiento y competencias mnimas definidas para los
integrantes de estas brigadas?
cmo est definido el protocolo de comunicacin de la emergencia?
cmo se prueba la efectividad del plan de respuesta a emergencias?
quin analiza los resultados de los simulacros y que acciones se llevan a
cabo en caso de no entregar los resultados planificados?
Gestin de Riesgo
PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)
Verificar la metodologa utilizada para definir espacios de transito; Lay
Outs; Sealizacin;
Brigada y Plan de respuesta a Emergencias (estructura, entrenamiento,
recursos disponibles, necesidades)
Verificar existencia de Comits Paritarios y su funcionamiento
Verificar metodologa para establecimiento de Mapas de Evacuacin y
sealizaciones de emergencia
Verificar existencia de Programa de Higiene Ocupacional e informes
para gerencias
Existencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; Programas de
Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros)
Organigrama y relacin de actividades y funciones existentes
(produccin, administrativa, reas de apoyo, etc..)
Verificar si son utilizadas metodologas de Anlisis de Riesgo (ART /
JSA; APP; HAZPOP; etc.)
Analizar proceso de Investigacin de Accidentes e Incidentes
ENTREVISTA TEMA PREGUNTAS FRECUENTES N/C Observacin O.M. Hallazgo
Implementacin de un Sistema de Gestin de S&SO
Qu motiva la implementacin de un Sistema de Gestin basado en la
Especificacin OHSAS 18001?
Qu consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la
Poltica y los Compromisos de SSO?
Cmo se vincula la implementacin del SGS&SO con la gestin del
negocio?
Cmo se han establecido los objetivos y metas del SGS&SO, y qu
informacin se toma en consideracin para la definicin de estos?
Cmo se relacionan los objetivos y metas globales con los establecidos
en los distintos niveles jerrquicos de la organizacin?
Qu recursos se han asignado para la implemntacin de este proyecto?
Qu herramienta se utiliza para realizar el seguimiento a los
compromisos adquiridos en los objetivos y metas?
Con qu frecuencia se realiza este seguimiento?
Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina
Ocupacional dentro de la Organizacin
Con qu recursos cuenta la organizacin, para dar soporte a las reas
operativas en materias de S&SO?
Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en la Justicia del
Trabajo
Cul es el nivel de demandas laborales por accidentes o enfermedades
profesionales existentes en la organizacin?
Revisin Gerencial
Cada cuanto tiempo se revisa el funcionamiento del sistema de gestin y
cules son los temas que se analizan en esta revisin?
Existencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros) Cmo participa el rea en el cumplimiento de la Poltica de SSO?
Cul es la estructura definida para el rea de Salud Ocupacional?
Qu competencias se han definido para el personal del rea?
Cules son las responsabilidades definidas para los distintos cargos?
Cules han sido los casos reconocidos o sancionados por el COMPIN de
enfermedades profesionales?
cules son los tipos de enfermedad profesional mas frecuente?
qu acciones concretas estn llevando a cabo para evitar a futuro la
repeticin de los casos?
respecto al personal ya expuesto, que acciones se han definido como
necesarias para amntener bajo control la situacin?
Cmo incide la duracin de la jornada de trabajo, el sistema de turnos
en la seguridad y salud ocupacional del personal?
de ser afirmativa la respuesta qu acciones concretas han llevado a cabo
resolver este tema?
al realizar un anlisis den los ltimos accidentes, existe una contribucin
de estos aspectos para la generacin del accidente?
cmo conjunan la productividad con estos otros factores?
bajo qu criterios se define el Programa de Salud Ocupacional?
cmo se retroalimenta el programa de salud ocupacional con los
resultados del programa de hiegiene industrial?
quin tiene la responsabilidad de constrastar y analizar esta informacin?
cmo se garantiza el resultado de las mediciones de higiene realizadas?
con que frecuencia se calibran los equipos, y cual fue el criterio para
establecer ese intervalo?
EXMENES MDICOS X FUNCIN
Cules exmenes mdicos se han definido como mnimos para el
personal en proceso de contratacin?
cmo se rescata la informacin respecto a dolencias o enfermedades
propias del individuo, y cmo se relaciona esta informacin con las
exigencias en el puesto de trabajo?
en caso de ser un trabajador con experiencia previa, cmo se rescat la
informacin respecto a los agentes a los cuales ha estado expuesto?
Peridicos
Cambio de funcin
Aspectos Ergonmicos (jornadas, turnos y ciclos de trabajo; anlisis de
Puestos de Trabajo)
Verificar como se establece objetivos de Seguridad y Salud
Ocupacional
Verificar asignacin de recursos y seguimiento de objetivos e
indicadores de gestin
Analizar s el Programa de Salud Ocupacional lleva en consideracin
los resultados del Programa de Higiene Ocupacional
Preocupacionales
Existencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; Programas de
Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros)
Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina
Ocupacional adentro de la Organizacin (Capacitacin / especializacin
y Nlo de miembros del equipo, etc..)
Direccin y
Gerencia
Salud
Ocupacional
Verificar se existe equipos de medicion y proceso de calibracion
(analizar condiciones de mantenimiento y registros)
Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales por
enfermedades profesionales en la Justicia del Trabajo
PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)
ENTREVISTA TEMA PREGUNTAS FRECUENTES N/C Observacin O.M. Hallazgo
Conocimiento de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros) y las
especificas para rea
cmo contribuye esta rea al cumplimiento de la poltica de SSO?
Organigrama y relacin de actividades y funciones existentes
(produccin, administrativa, reas de apoyo, etc..)
cul es la estructura organizacin definida?
cmo se definen las competencias mnimas necesarias a cumplir por el
personal que se encuentra en proceso de contratacin?
cmo se ha definido el proceso de deteccin de necesidades de
capacitacin?
cmo se destinan los recursos necesarios para proporcionar estas
capacitaciones?
quin y cmo realiza las coordinaciones para llevar a cabo estos
programas de capacitacin?
Conocimiento de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros) y las
especificas para rea
cmo contribuye esta rea al cumplimiento de la poltica de SSO?
cul es el mecanismo para identificar la legislacin de SSO?
existen otros acuerdos suscritos por la organizacin?
Cules son los medios comunicacin por los cuales se entera de
actualizacin de la legislacin?
cada cunto tiempo o bajo que criterios se realiza esta actualizacin?
cmo se dan a conocer a las reas estas obligaciones?
qu exigencias de informacin requieren las autoridades y qu
periodicidad se ha establecido?
los controles operacionales son los adecuados para dar cumplimiento a
esta legislacin?
cada cunto tiempo esta definido el realizar el monitoreo del
cumplimiento de esta legislacin?
existena actualmente demandas por enfermedades profesionales o
accidentes en proceso?
cmo las estn atendiendo?
se han definido requisitos de SSO, para la compra de insumos ,
materiales o servicios?
cmo se verifica el cumplimiento de estas exigencias?
Visitar reas de Bodegas, Almacienamento de produtos peligrosos y
otros
trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacion de condiciones
de trabajo
el contenido de las hojas de seguridad se ha estndarizado al interior de
la organizacin?
cul es la distribucin de estas hojas de seguridad?
qu exigencias se han definido para la adquisicin de EPP?
cmo se verifica el cumplimiento de estas exigencias?
se han definido polticas o directrices de reposicin de EPP?
cul es el esquema de trabajo de los comites paritarios?
cul es el programa de trabajo elaborado para el comit?
cul es la frecuencia establecida para las reuniones?
cmo se realiza el seguimiento al cumplimiento de los acuerdos
tomados en las reuniones de comit?
qu interaccin existe entre los miembros del comit paritario y las
necesidades expresadas por los trabajadores en sus lugares de trabajo?
cmo se canalizan estas consultas de los trabajadores y cuales son los
medios para dar respuesta a estas inquietudes o consultas?
Interaccin con Sindicatos cmo se relacionan el comit paritario y los sindicatos?
Representante de
Trabajadores y
Area de
Comunicaciones
Analizar proceso de contratacin de personal y competencias mnimas
necesarias
Identificacin de la Legislacin Aplicable (elaborado un checklist con las
pricipales leyes)
Area
Abastecimiento,
Bodegas y
Contratacin
Actualizacin de Legislacin (cmo, quin, cundo, etc.)
Verificar existencia de Demandas Laborales en la Justicia del Trabajo
por Accidentes o Enfermedades Profesionales
Proceso de comunicacin para responsables y Autoridades
Monitoreo de conformidad legal (cmo, cundo, quin, etc.)
Desarrollo
Humano,
Capacitacin
Verificar exigencia de Hojas de Seguridad y su distribuicin para reas
usuarias
Verificar almacenamiento de EPPs y cumplimiento de legislacin sobre
el tema
PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)
Consejera
Jurdica
Organizacin y participantes de Comits Paritrios
Respuestas de consultas de trabajadores
Verificar sistemtica de aprobacin para nuevos productos, insumos
(sustancias peligrosas) y para adquisicin de equipos o contratacin de
servicios (adjuntos contractuales de SSO)
ENTREVISTA TEMA PREGUNTAS FRECUENTES N/C Observacin O.M. Hallazgo
existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de
trabajo o conductas?
qu efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos
programas?
qu herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de
concientizacin de los trabajadores?
existen rpogramas o rutinas establecidas para la realizacin de charlas
de seguridad?
se han definido criterios respectos a los temas a tratar?
son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas
reuniones?
cul fue el grado de participacin de los trabajadores en el proceso de
identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos?
cul es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros,
magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y
colaboradores?
Verificar las condiciones de trabajo de empleados propios y contratistas
trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacion de condiciones
de trabajo
existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de
trabajo o conductas?
qu efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos
programas?
qu herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de
concientizacin de los trabajadores?
existen rpogramas o rutinas establecidas para la realizacin de charlas
de seguridad?
se han definido criterios respectos a los temas a tratar?
son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas
reuniones?
cul fue el grado de participacin de los trabajadores en el proceso de
identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos?
cul es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros,
magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y
colaboradores?
Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los
accidentes que se podran desencadenar a partir de dichos peligros?
Cual es la manera de prevenir que estos accidentes y enfermedades
ocurran (Controles Operacionales)?
Sabe exactamente de que manera puede salir daado? (concientizacin)
Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia?
Cual es el grado de conocimiento e interpretacin de la poltica de SSO,
y de que manera la implementa en sus actividades diarias?
Cmo comunica sus inquietudes de S&SO?
Cul es el mecanismo de respuesta establecido y en qu plazos se
entregan estas respuestas?
Cules han sido los ltimos casos o inquietudes reportadas por usted?
Quines son sus representantentes en materias de S&SO?
Area de
Produccin
Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber
Area de
Mantencin,
Servicios
Trabajadores
Propios o
Colaboradores
Verificar conocimiento de su entorno de trabajo
PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)
Analizar programas especficos de mejoramiento de condiciones o de
disminucin o control de los riesgos
Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber
Analizar programas especficos de mejoramiento de condiciones o de
disminucin o control de los riesgos
ITEM PREGUNTAS
Registros o Documentos
Asociados
Notas Auditor NC Observ. O.M Evidencia o Hallazgo
Cules son sus responsabilidades definidas en el Sistema de Gestin, para los
siguientes temas?
- Planificacin de procesos
- Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos
- Identificacin de Requisitos Legales
- Gestin de Hallazgos
- Objetivos, metas y programas de S&SO
Con base a cal informacin son definidos los indicadores de gestin de los
procesos, que se incorporan alos tableros de gestn?
Cmo est definido el seguimiento a estos indicadores de gestin?
En caso de desviaciones de las metas propuestas para los indicadores de gestin,
qu responsabilidad asume ud. para revertir estas tendencias?
4.3.1 existe procedimiento para ejecutar esta actividad? SGC-GRL-P-002
Qu registros mantiene de este proceso?
R-101;R-102;R-103;R-107;R-
108
Qu criterios establece el procedimiento para la asignacin de la clasificacin del
riesgo?
SGC-GRL-P-002, punto 4.6
Qu acciones establece el procedimiento respecto al tratamiento de los riesgos? SGC-GRL-P-002, punto 4.6
Cmo atiende la Divisin la identificacin de peligros en nuevos proyectos? NCC-024
Qu informacin se considera para la identificacin de peligros de enfermedades
profesionales?
Cul es el inventario de riesgos criticos/intolerables de su(s) rea(s)? R-108
Cul es el grado de implementacin de las medidas de control definidas para los
riesgos criticos/intolerables?
Cul fue el grado de participacin de los niveles operativos en el proceso de
evaluacin de riesgos?
Cmo se ha considerado la participacin de las Empresas Colaboradoras en el
proceso?
GRO-P-020; SGC-P-013
Cmo garantiza que las Empresas Colaboradoras cumplen estas exigencias?
dentro del proceso de evaluacin de riesgos, se considera la identificacin de
peligros a la propiedad, los bienes y la continuidad de la operacin?
GRAC-GRL-P-021
4.3.2 existe el procedimiento requerido por la especificacin OHSAS 18001? SGC-GRL-P-019
Cmo accesa al marco regulatorio aplicable a su rea ? R-121S; R122
Cada cunto tiempo se actualiza esta informacin? SGC-GRL-P-019, punto 4.1
Cmo se le informa de estas actualizaciones? SGC-GRL-P-019, punto 4.1
los controles operacionales establecidos, son los adecuados para dar cumplimiento
a esta legislacin?
Cmo se difunden al interior del rea las modificaciones del marco regulatorio?,
Registros de comunicacin del
Asesor de seguridad del rea
Hasta qu nivel son comunicadas las exigencias del marco regulatorio?
Registros de comunicacin del
Asesor de seguridad del rea
Cul es el nivel actual de cumplimiento del marco regulatorio en el rea? Resultados auditorias CIMM
De acuerdo a estos resultados, que plan de accin esta llevando a cabo para dar
cumpliento a estas exigencias legales? (verificacr existencia de acciones,
responsables, plazos y recursos asignados)
Cada cunto tiempo se verifica el cumplimiento del marco regulatorio? Informes de Auditorias
Requisitos Legales
Identificacin de Peligros
y evaluacin de Riesgos
Preguntas de Carcter
General
5 Lista Verificacin Ohsas 18001
4.3.3 - 4.3.4
Existe una metodologa definida para la definicijn de objetivos, metas y programas
de gestin de S&SO?
SGC-GRL-P-003
Cul es la informacin que se toma en consideracin para la definicin de objetivos
de S&SO?
R-108; Poltica de S&SO
para la definicin de programas de gestin de S&SO, que elementos debo
considerar o consultar?
SGC-GRL-Matriz RC
Solicitar R-116 de los objetivos, metas y programas documentados de SySO del rea
que se est auditando.
R-116
Cmo es incorporado el marco regulatorio en la definicin de objetivos metas y
programas de gestin de S&SO?
Solicitud de los programas de gestin y de los responsables de SySO para alcanzar
los objetivos planteados R-110S
Cada cunto tiempo se verifica el cumplimiento de estos programas?
En caso de incumplimiento qu acciones se llevan a cabo y cmo se reflejan o
registran en el sistema de gestin?
Gestin de Hallazgos
4.4.5 Cmo se accede a la documentacin del sistema de gestin de S&SO?
Verificar conocimiento para el
acceso a cyberdocs
Existe un listado de documentos? R-117
Cmo se difunden los cambios al interior del rea?
Cmo evidencia la realizacin de esta difusin?
En caso de distribuir documentos en papel, cmo mantiene el conytrol de esta
documentacin?
R-402
4.4.6
los controles operacionales son consistentes con la magnitud de los riesgos
evaluados?
cmo se verifica que estos controles se aplican de manera consistente y efectiva en
los procesos, actividades reas donde se identific los peligros?
estos controles estn presentes en las actividades realizadas por EE.CC.?
(debe evidenciarse el traspaso de las responsabilidades relacionadas con la S&SO a
las EE.CC., entre otros:control operacional, procedimientos de trabajo,
entrenamientos, sealetica, mantenciones, etc.)
4.5.2 Existe un procedimientopara el tratamiento de los hallazgos? SGC-GRL-P-016
Este procedimiento exige un anlisis de causa para todos los hallazgos?
Quin es el responsable de realizar este anlisis de causas?
Quin y bajo qu criterios define las acciones correctivas y/o preventivas, respecto
a los responsables y plazos de implementacin?
Quin es el responsable de realizar el seguimiento y verificar efectividada de las
medidas tomadas?
Qu registros se mentienen para verificar el cumplimiento del procedimiento SGC-
GRL-P-016?
SIGRI o R-310
4.5.3 Cul es su matriz de identificacin de registros? R-205
Registros y Control de
Registros
Verificar si se encuentran contemplados todos los registros indicados en la seccin
verificacin de los distintos procedimientos
PREGUNTAS OBLIGATORIAS A HACER A TODOS LOS ENTREVISTADOS
Registros o Documentos
Asociados
Notas Auditor NC Observ. O.M Evidencia o Hallazgo
1. Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los accidentes o
enfermedades que se podran desencadenarse a partir de dichos peligros.
2. Cul es la manera de prevenir que estos accidentes ocurran (Controles
Operacionales)?
3. Sabe exactamente de que manera puede salir daado (concientizacin)
4. Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia.
5. Cual es el grado de conocimiento e interpretacin de la poltica de SSO, y de que
manera la implementa en sus actividades diarias
Accidentes, Incidentes,
No Conformidades,
Acciones Correctivas,
Preventivas (slo para
Hallazgos de Auditorias
Corporativas)
Documentos y Control de
Documentos
Control Operacional
Objtivos Metas y
Programas de Gestin
de S&SO
6 Lista Verificacin Ohsas 18001