La prueba pericial:

La pericia documentolgica en el proceso judicial penal

Ibez, Mximo R. D.
Ctedra Metodologa de la Investigacin Cientfica II - Instituto de Cs. Criminalsticas y Criminologa -
UNNE.
Catamarca 37 - !3"##$ Corrientes - %rgentina.
&el.'(a)* +" !#37,3$ "--#./ ' "73 - E-mail* ma)imoaccdoc01otmail.com
R!"M#
La investigacin ha demostrado que la prueba pericial en el proceso judicial penal es una instancia de suma
importancia
y, ms an la valoracin que se otorga a estos medios probatorios.
La investigacin se llev a cabo con el propsito de determinar el grado de valoracin que se le asigna,
especficamente,
a la prueba pericial documentolgica en las sentencias de los delitos contra la fe publica en la Capital de la
rovincia de
Corrientes! anali"ar y determinar el grado de conocimiento que tienen las autoridades judiciales y abogados
sobre las
pruebas periciales e identificar los factores y el nivel cientfico de la pericia documentolgica en los procesos
judiciales
de los delitos contra la fe publica
#e trat de un estudio de tipo descriptivo. $e la poblacin de los jueces y secretarios %as que integran los
ju"gados de
&nstruccin de la rovincia de Corrientes, se encuestaron a ' (seis) jueces y ' (seis) secretarios %as. Las
encuestas *
t+cnica utili"ada para la recoleccin de los datos, se reali"aron en la sede del ju"gado de &nstruccin de la
rovincia de
Corrientes.
-esult de sumo inter+s conocer cual es la actitud y aptitud del .u"gador al valorar en su sentencia un
dictamen pericial.
Los resultados obtenidos asumieron que una inadecuada valoracin de las pruebas periciales
documentolgicas, generan
injustas decisiones judiciales. #e pudo establecer tambi+n, que e/isten limitaciones en la determinacin
valorativa de la
prueba pericial documentolgica por tanto hay sentencias inadecuadas en los delitos contra la fe publica.
$"#D%M#&'! ( %#&)D#&!
0ltimamente, en la 1rgentina y en casi todo el mundo, se ha centrado la atencin sobre la importancia de la
firma, como
forma grfica que escoge una persona para identificarse ante los dems! a ra" de las masivas falsificaciones
de firmas! y
en alguna forma ha puesto en la cresta de la ola a todos los e/pertos en $ocumentologa.
#i bien todo esto es cierto y de gran importancia, solo se trata de una parte de la investigacin respecto de los
procedimientos ms frecuentes de falsificacin documental y, de las referencias y generalidades al proceder
del e/perto
en tales casos.
2l presente trabajo respecto a la prueba pericial en el proceso penal de manera gen+rica enfoca las distintas
pruebas
periciales e/istentes, sin embargo se hace especial mencin a la prueba pericial documentolgica y la
valoracin que se
le otorga en las sentencias de los delitos contra la fe pblica.
3El 2ue3 valorar la 4ericia 5ocumentolgica de acuerdo a su sana crtica6. 4alacio7 8. E. !9..-$. :8os
2ueces de
Instruccin7 e)imen o no de cul;a<ilidad a la ;ersona acusada de cometer un delito contra la fe ;=<lica6.
8;e3 4e>a7
(. y cola<oradores !9..7$. :En la instancia ;enal7 la ;rue<a 5ocumentolgica7 corres;onde en los casos de
delito
contra la fe ;u<lica6. ?affaroni7 E. !9...$. :8os o;eradores del derec1o7 en es;ecial los @ueces y fiscales7
consideran
Aue ;ara ti;ificar adecuadamente un ilcito ;enal contra la fe ;=<lica de<en ocurrir co;ulativamente tres
reAuisitos a
sa<er* 5ocumento falso7 uso de documento falso7 ;er@uicio Aue se ;ueda ocasionar a un tercero6. ?avala7 B.
4. !9..7$.
2l presente trabajo de investigacin tiene por finalidad establecer cuales son los criterios que tiene el .ue" al
emitir una
sentencia y determinar que factores toma en consideracin al valorar una prueba pericial documentolgica.
2. Cuintanilla 8oai3a !-###$7 ;lantea* :8os magistrados ;or la com;le@idad de su valor de administrar
@usticia de<en
recurrir a otros ;rofesionales y tDcnicos es;eciali3ados llamados ;eritos7 es decir7 aAuellas ;ersonas Aue
;oseen
conocimientos tericos y ;rcticos so<re una determinada materia. 4ara Aue en su condicin de e);ertos den
au)ilio
cientfico al @u3gador7 ;ara Aue ;uedan emitir un dictamen asesorando a los @ueces en materia o en cam;os
donde los
@ueces no tienen es;ecialidad6.
Antecedentes histricos del peritaje. 2n el $erecho griego antiguo no aparecen antecedentes del peritaje. 2n
el
derecho romano surge como medio de lograr la conviccin del .ue", y consecuentemente como una prueba,
cuando se
suprime el procedimiento in iure, en el cual, al elegirse a un e/perto para conocer del pleito, resultaba intil y
e/tico
recurrir al au/ilio de un perito. or el contrario, en el procedimiento judicial propiamente dicho, o
procedimiento in
iudicio7 e)tra ordinem, el peritaje es admitido y empleado, adquiriendo mayor relevancia.
2n lo que respecta a la evolucin de los medios de prueba! pueden distinguirse, a grandes rasgos, dos
momentos
netamente definidos4 el primero, se pona a cargo de la divinidad el se5alamiento del culpable (or ejemplo4
el juicio de
$ios y las 6rdalas). Los tribunales se limitaban a manifestarlo. 2l segundo, implica el deber de los jueces de
formar
por s mismo, el convencimiento sobre la culpabilidad del acusado, mediante la utili"acin de su capacidad
intelectual.
7e aqu donde aparece la prueba. 2n este conte/to, la prueba penal de nuestros das se caracteri"a por la
utili"acin de
novedades t+cnicas y cientficas (especialmente captadas por la prueba pericial), para el descubrimiento y
valoracin de
los datos probatorios y la consolidacin de las reglas de la sana crtica racional, en la apreciacin de los
resultados.
:8a 4rue<a es lo Aue confirma o desvirt=a una 1i;tesis o afirmacin ;recedente. 8levada al cam;o ;rocesal
;enal7 la
;rue<a es todo lo Aue ;ueda servir ;ara el descu<rimiento de la verdad real acerca de los 1ec1os Aue se
investigan6.
%l<arracn7 E !9..9$.
8odo fallo ha de basarse en comprobaciones. $ebe dar por comprobados ciertos hechos y decir, con base en la
apreciacin de pruebas por el tribunal, cul es el delito tipo en que se apoya la sentencia, cul el acto
cometido por el
causado, o cul el hecho subyacente a una decisin de derecho civil.
Las partes en un proceso, los testigos, los peritos, la inspeccin ocular, los documentos, el certificado de
buena conducta
y el registro de antecedentes penales cooperan con el fin de poner de manifiesto al .ue" uno de los hechos que
+l habr
de dar por comprobado. 8os 2ueces y %<ogados7 conocen en Aue casos configurar un delito contra la fe
;u<lica.
Apreciacin de la Prueba. 9na ve" que se haya agotado el catlogo de recursos probatorios, el tribunal tiene
que llegar
a una apreciacin de pruebas que constituye la base del fallo. 1s, pues, el jue" no solo se ve obligado a
e/aminar el
grado de veracidad inherente a las declaraciones de los litigantes, sino que tambi+n necesita sopesar a cual de
los testigos
haya de dar cr+dito, teniendo en cuenta que hasta el testigo fidedigno puede equivocarse! en breve es preciso
someter a
un e/amen minucioso todos los medios de prueba que en el juicio hallen aplicacin. 1l jue" nico le toca
resolver slo
tan delicado problema.
C. Creus !9..3$7 esta<lece Aue los 2ueces dictan sentencia en funcin del dictamen dado ;or el ;rofesional
5ocumentlogo en su conclusin como =nica instancia de valoracin.
:8a 4ericia es el medio ;ro<atorio con el cual se intenta o<tener ;ara el ;roceso7 un dictamen fundado en
es;eciales
conocimientos cientficos7 tDcnicos o artsticos7 =tiles ;ara el descu<rimiento o valoracin de un elemento de
;rue<a. El
;erito7 conoce y concluye ;or encargo @udicial7 y en virtud de un interDs ;rocesal ;ree)istente a su misin6.
Eoldn7 4.
E. !-##9$
:8a ;ericia de los falsificadores e)ige la necesidad de recurrir a la ciencia7 y ser mane@ados estos casos ;or
;ersonas
tDcnicas es;eciali3adas7 Aue adems de una slida ;re;aracin cientfica ;osean una dilatada e);eriencia y
una nota<le
intuicin6. Mac1ado Fc1iaffino !9.,.$
2l 4erito es un rgano imparcial de prueba an cuando su nombramiento provenga a propuesta de las partes.
#e trata de
un e/perto, de un conocedor especiali"ado en un arte, ciencia, t+cnica o oficio, quien a requerimiento del
magistrado y
conforme con determinados tramites legalmente regulados produce dictmenes sobre cuestiones concretas que
escapan
al alcance comn de las personas asesorando a los jueces en materias ajenas a la competencia de +stos.
Mac1ado
Fc1iaffino !9.,.$7 en su o<ra :El 4erito y la 4rue<a6 deja un captulo para hablarnos de la idoneidad del
erito y del
instrumental mnimo que debe poseer el e/perto para e/pedirse categrica y fundadamente respecto a los
puntos de
pericia. :El ;erito de<e agotar el e)amen fsico del documento indu<itado y du<itado7 con el uso de
instrumental ;tico
adecuado7 lu;a ;lantica7 lu;a <inocular7 microsco;io7 iluminacin en distintos ngulos de incidencia y7 en
=ltima
instancia7 si lo fuere necesario7 y con autori3acin e);resa del magistrado ;roceder a los e)menes
Aumicos6.
Delitos contra la fe pblica. Generalidades. 2l delito de falsificacin de documentos es uno de los que con
mas
frecuencia se comete en nuestra sociedad utili"ndose en la mayora de los casos como instrumento para
ejecutar o
encubrir otros delitos. 1lgunos autores manifiestan que el falsificador nunca quiere falsificar un documento
como hecho
aislado, sino que acude a ello como una forma de conseguir de manera ms segura y rpida sus objetivos.
2n las relaciones desarrolladas en el trfico jurdico, se observan dos fenmenos4 la confian"a del pblico en
un
instrumento de materiali"acin de estas relaciones como es el documento, y la fragilidad que +ste presenta a la
hora de
ser alterado el contenido que contribuye a fijar.
2llo debido a que el documento se emplea como principal medio de prueba de las relaciones jurdicas. $e ah
que el
documento basndose en su relevancia probatoria, permita garanti"ar un mnimo de seguridad jurdica en el
trfico.
8. E. 4alacio !9..-$7 en su Manual de 5erec1o 4rocesal7 advierte Aue es menester ;ara Aue el @u3gador
emita una
resolucin7 declarar la autenticidad o falsedad de un documento en el marco del ;roceso @udicial ;enal.
Con la intervencin penal se pretende compensar la alta seguridad que presenta el documento, frente a la
relativa
facilidad con la que puede ser objeto de manipulacin ilcita. $esde el punto de vista de la poltica criminal,
con la
tipificacin de falsificacin de documentos, se tiende a la proteccin de aquellas acciones que encontrando su
reflejo
directo con el documento, tienden indirectamente a perturbar el desenvolvimiento cotidiano del mercado
econmico,
esencial en los momentos actuales.
Bien Jurdico Protegido. 2l bien jurdico protegido en el delito de falsificacin de documentos es uno de los
temas que
ha recibido menor atencin, prefiriendo la doctrina ocuparse de temas ms funcionales como el concepto de
documento,
diferencia entre falsedad y falsificacin, dolo e imprudencia.
#iguiendo la evolucin doctrinal del concepto de bien jurdico en el delito de falsificacin de documentos,
primero
aparece este delito como proteccin del derecho a la verdad, el cual es un precepto abstracto posteriormente
se acoge
como bien protegido la fe pblica.
1ctualmente frente a los planteamientos se5alados, se pretende determinar el bien jurdico protegido en una
perceptiva
funcionalista con lo que se intenta elaborar una teora general de la falsedad documental partiendo
precisamente del
contenido del bien jurdico. 2stos planteamientos giran entorno al documento en la medida que es el objeto
que cualifica
y automati"a la falsedad respecto a otras figuras. Los componentes fundamentales que hacen posible que el
documento
acte como medio de prueba son la funcin de garanta y la funcin de perpetuacin.
2n el Cdigo enal 1rgentino, los delitos de falsificacin de documentos se encuentran ubicados en el 8tulo
:;4
3$elitos contra la fe pblica<. Capitulo =* :(alsificacin de documentos en general. %rt. -.-* El Aue 1iciere
en todo o
en ;arte un documento falso o adultere uno verdadero7 de modo Aue ;ueda resultar ;er@uicio7 ser re;rimido
con
GUn dictamen ;ericial de<e
reali3arse con instrumental
adecuado Aue garanticen
resultados ;timos e ilustren
categricamente al MagistradoH
A
67%
B
0%
C
33%
0
1
2
3
4
5
6
1
Partes del Dictamen
GCul de las ;artes del dictamen
;ericial de<e ser valorada ;ara
emitir una sentencia en los delitos
contra la fe ;=<licaH
A B C D E
0
1
2
3
4
5
6
.ueces
2ncuestados
A B C D E
8ipos de rueba
GCul es la ;rue<a ;or
e)celencia en los delitos contra
la fe ;u<licaH
reclusin o ;risin de uno a seis a>os7 si se tratare de un instrumento ;=<lico y con ;risin de seis meses a
dos a>os7 si
se tratare de un instrumento ;rivado.
Fi el documento falsificado o adulterado fuere de los destinados a acreditar la identidad de las ;ersonas o la
titularidad
del dominio o 1a<ilitacin ;ara circular de ve1culos automotores7 la ;ena ser de tres a oc1o a>os6.
!?avala7 B.$
Documentologa Forense. La pericia $ocumentolgica tiene por finalidad, el estudio analtico del grafismo y
de los
elementos que lo rodean, soporte y elemento escritor, para as establecer con absoluta certe"a la autenticidad o
falsedad
de un documento, tratando al mismo tiempo de individuali"ar a su autor o a sus autores. >La $ocumentologa
es una
ciencia que provee m+todos y t+cnicas cientficas de aplicacin sobre los elementos e/trnsecos e intrnsecos
del
documento cuestionado>.
(Dli) 5el Bal 8atierro !9./3$7 establece los principios cientficos en que se apoya la ?rafotecnia4 :@) 2l alma
y el
grafismo estn en relacin permanente de causa y efecto! ;@) 2l alma es un complejo infinito! as como no hay
dos
almas iguales, tampoco e/isten dos grafismos iguales! =@) 2l complejo anmico se modifica por el complejo
fisiolgico4
8onalidad nerviosa, muscular y glandular, el cual reviste igualmente una variedad infinita, por lo que resulta,
si as
puede decirse, un infinito modificado por otro infinito! A@) 2l complejo anmico y la tonalidad general
fisiolgica
definen o determinan la fisonoma del escrito, independientemente del rgano que la ejecuta, si +ste est
adaptado a una
funcin e independientemente tambi+n del alfabeto empleado! B@) Los estados de conciencia, pasajeros o
permanentes,
repercuten en el grafismo, as como las variaciones de la tonalidad general! '@) La escritura es inicialmente
acto
volitivo, pero con predominio posterior, casi absoluto, del subconsciente, lo que e/plica la permanencia y
fije"a de las
peculiaridades grficas! C@) Do se puede simular la propia grafa sin que se note el esfuer"o de la lucha contra
el
subconsciente! E@) Dadie puede disimular simultneamente todos los elementos de su grafa, ni siquiera la
mitad de
ellos, lo cual es una consecuencia de lo anterior avalada por la e/periencia. (#audeF)! G@) or mucho que lo
pretenda el
falsificador o el disimular, es imposible, en escritos e/tensos, que el subconsciente no le juegue alguna mala
pasada,
revelando la verdadera personalidad del escrito falsificado o disimulado! :H@) Do todos los signos grficos
tienen el
mismo valor. Los ms importantes son aquellos que son invisibles o poco aparentes, pues son los que escapan
lo mismo
en la imitacin que en el disimulo.
M%&RI%L! ( M&'D'!
2l dise5o de investigacin utili"ado fue de tipo descri;tivo. 2l dise5o de +sta investigacin se apoy en la
confiabilidad
del dato.
ni!erso " #uestra. $e la poblacin de los jueces y secretarios %as que integran los ju"gados de &nstruccin
de la
rovincia de Corrientes. $e Iste segmento se tomaron ' (seis) .ueces y ' (seis) #ecretarios %as de los .u"gados
de
&nstruccin, para reali"ar el estudio. La t+cnica que se utili" para la recoleccin de los datos fue por medio de
la
encuesta. 2l trabajo de investigacin se reali" en un periodo de dos (;) meses, partiendo de su planificacin
hasta el
informe de los resultados a la autoridad que lo requera.
Proceso$ Las encuestas se reali"aron a ' (seis) jueces y ' (seis) secretarios %as de los ju"gados de &nstruccin,
llevadas a
acabo en la sede del oder .udicial de la rovincia de Corrientes.
%#%LI!I! D L'! R!"L&%D'!
Gr%ficos resultantes de la informacin tabulada$
tem N 1 tem N 2 tem N 3
-eferencias :4 -eferencias ;4 -eferencias =4
31<J rueba 8estimonial 31< J Kerdadero 31<J La conclusin
3L<J &nspeccin 6cular 3L< J Malso 3L<J Las firmas dubitadas y el la idoneidad
3C<J rueba ericial $ocumentolgica 3C< J Do Decesariamente del cotejo con las firmas indubitadas
3$<J -econstruccin de los hechos 3C<J Los m+todos cientficos empleados
32<J 6tras 3$<J 8odas
32< J Dinguna
De la encuesta a los &ecretarios 'as
1l interpretar los resultados de las encuestas reali"adas a los #ecretarios %as, se obtuvo similares respuestas, a
e/cepcin
de un (:) #ecretario %a que respondi a la pregunta formulada en el tem DN = que 3la conclusin< es la parte
ms
importante del dictamen pericial para que los jueces emitan una sentencia en los delitos contra la fe publica.
DI!)"!I'#
8. E. 4alacio !9..-$7 :El 2ue3 valorar la 4ericia 5ocumentolgica de acuerdo a su sana crtica6. (. 8;e3
4e>a y
cola<oradores !9..7$7 :8os 2ueces de Instruccin7 e)imen o no de cul;a<ilidad y arresto a la ;ersona
acusada de
cometer un delito contra la fe ;=<lica6. ?affaroni !9...$7 :En la instancia ;enal7 la ;rue<a
5ocumentolgica7
corres;onde en los casos de delito contra la fe ;u<lica6.
Los autores mencionados precedentemente, publican a menudo investigaciones referidas al grado de
valoracin que
tiene la rueba ericial $ocumentolgica en la &nstancia enal y sus resultados y conclusiones coinciden con
el estudio
reali"ado, estableciendo como instancia primordial la produccin de la rueba ericial $ocumentolgica en
los delitos
contra la fe publica sin que +sta, por ninguna ra"n, pueda ser omitida.
Mac1ado Fc1iaffino !9.,.$7 en su obra 32l erito y la rueba< deja un captulo para hablarnos de la idoneidad
del erito
y del instrumental mnimo que debe poseer el e/perto para e/pedirse categrica y fundadamente respecto a
los puntos de
pericia. :El ;erito de<e agotar el e)amen fsico del documento indu<itado y du<itado7 con el uso de
instrumental ;tico
adecuado7 lu;a ;antica7 lu;a <inocular7 microsco;io7 iluminacin en distintos ngulos de incidencia y7 en
=ltima
instancia7 si lo fuere necesario7 y con autori3acin e);resa del magistrado ;roceder a los e)menes
Aumicos6.
8odo esto coincide con la investigacin reali"ada, de donde se e/trae que los dictmenes periciales deben
reali"arse con
instrumental adecuado que garanticen resultados ptimos e ilustren categricamente al Oagistrado.
C. Creus !9..3$7 esta<lece Aue :los 2ueces dictan sentencia en funcin del dictamen dado ;or el ;rofesional
5ocumentlogo en su conclusin como =nica instancia de valoracin6.
or contraposicin en el estudio llevado a cabo se puede afirmar que para que el Oagistrado emita una
sentencia
irrefutable en los delitos contra la fe publica, se debe practicar la ericial $ocumentolgica, la cual debe ser
valorada
teniendo en cuenta todas sus partes (6bjeto, 2lementos 6frecidos, Mundamentos 8+cnicos, 6peraciones
-eali"adas y
Conclusin).
Los .ueces y 1bogados, conocen en que casos configurar un delito contra la fe publica.
8ino E. 4alacio !9..-$7 en su Manual de 5erec1o 4rocesal7 advierte Aue es menester ;ara Aue el @u3gador
emita una
resolucin7 declarar la autenticidad o falsedad de un documento en el marco del ;roceso @udicial ;enal.
$el estudio reali"ado se pudo determinar que es preciso y necesario declarar la autenticidad o falsedad de un
documento
pero es de suma importancia y por encargo judicial probar la autenticidad o falsedad del documento objeto de
peritaje.
)'#)L"!I'#
2s posible afirmar que en los delitos contra la fe publica es indispensable la reali"acin por encargo judicial
de la rueba
ericial $ocumentolgica en el cien por cien (:HHP) de los casos judiciales.
Los dictmenes periciales deben reali"arse con instrumental adecuado que garanticen resultados ptimos e
ilustren
categricamente al Oagistrado.
ara una correcta valoracin de la rueba ericial $ocumentolgica se tiene en cuenta todas las partes de la
pericia
(6bjeto, 2lementos 6frecidos, Mundamentos 8+cnicos, 6peraciones -eali"adas y Conclusin).
Los operadores del derecho que tienen que ver con la valori"acin de la rueba ericial, necesariamente para
un trabajo
ptimo deben conocer los aspectos relacionados con la ericia $ocumentolgica.
9n dictamen ericial $ocumentolgico, ilustra adecuadamente al ju"gador y permite una sentencia justa.
Do es suficiente acreditar que un documento sea falso, se necesita adems, determinar o comprobar el uso del
documento y el da5o que cause a un tercero para configurar un delito contra la fe publica.
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