Sunteți pe pagina 1din 80

CAPITOLUL I

NOIUNI PRELIMINARE
1.1. Aspecte generale ale infraciunilor e fals
Infraciunile de fals sunt acele fapte prevzute de Codul penal,
svrite cu vinovie i care sunt de natur s aduc atingere ncrederii
publice acordat anumitor lucruri, semne sau nscrisuri crora li se atribuie
din punct de vedere juridic nsuirea de a exprima adevrul. oate aceste
infraciuni sunt cuprinse n itlul !II al "rii speciale a Codului penal, sub
denumirea #infraciuni de fals$. "rin #fals$ n sensul cel mai larg al acestei
noiuni se nelege orice alterare a adevrului. %u fost incriminate acele fapte
de alterare a adevrului care, aducnd atingere unor valori sociale ocrotite de
lege prezint gradul de pericol social al unor infraciuni.
Ceea ce este specific pentru infraciunile de fals i le difereniaz de
alte fapte de denaturare a adevrului, este mprejurarea c nelarea
ncrederii publice se realizeaz prin produsul activitii infracionale
&nscrisuri, monede, sigilii, instrumente de autentificare sau marcat, timbre
etc.'. %ceste lucruri care constituie prin ele nsei proba adevrului se bucur
obiectiv de ncrederea general, independent de persoana care a efectuat
acea activitate. %ltfel spus, n cazul infraciunilor de fals, alterarea
adevrului, dei se realizeaz printr(o activitate ilicit a persoanei, rezultatul
acestei activiti i anume nelarea ncrederii publice, se obine prin
produsul activitii fptuitorului i nu prin activitatea propriu(zis a
persoanei care a realizat produsul menionat.
)
*pre exemplu, falsificarea de
monede sau alte valori dei este consecina unei operaiuni de contrafacere
)
+,eorg,e -istoreanu, %lexandru .oroi s.a. / 0rept penal ( "artea special / editura 1uropa -ova /
.ucureti )222 / pag. 345.
)
sau alterare de ctre fptuitor, nelarea ncrederii publice se produce prin
ptrunderea n circulaie a unor monede sau valori false, fr putere
circulatorie, iar nu efortul fcut concomitent cu obinerea monedei sau
valorii respective de ctre fptuitor. "e de alt parte n cadrul infraciunilor
de fals, ceea ce se incrimineaz este alterarea adevrului n cuprinsul unor
entiti care au menirea potrivit legii s fac dovada adevrului pe care l
exprim sau l atest.
5
O!iectul "uriic generic al infraciunilor e fals l constituie
relaiile sociale referitoare la ncrederea public n autenticitatea entitilor
cu nsuire probatorie, adic adevrul pe care acestea au destinaia legal de
a(l exprima sau atesta, legiuitorul urmrind astfel s ocroteasc, prin
mijloace specifice dreptului penal, ncrederea public de care trebuie s se
bucure aceste entiti. 6ncrederea este acordat in rem adic nsui lucrului
cruia i se atribuie nsuirea de a exprima adevrul, adevr care a fost alterat
prin fapta svrit. !aloarea probatorie pe care o poate avea entitile
menionate poate fi expres cum ar actele de stare civil, nscrisurile
autentice, legalizate sau sub semntur privat, diplome, probele scrise sau
implicit cum sunt monezile, timbrele, titlurile de credit, C1C(urile.
O!iectul #aterial al infraciunilor e fals const n oricare dintre
bunurile cu nsuire probatorie ocrotite de legea penal mpotriva faptelor de
alterare a adevrului &moned metalic sau de ,rtie, timbre, mrci, bilete de
transport, instrumente de autentificare sau marcare, nscrisuri oficiale sau
sub semntur privat etc.'
Infraciunile de fals material pot avea ca su!iect acti$ orice persoan
responsabil care ndeplinete condiiile generale cerute de lege subiectului
unei infraciuni. 7a infraciunea de fals intelectual subiectul activ nemijlocit
trebuie s ndeplineasc calitatea de funcionar n accepiunea art. )38 Cod
penal. 6n cazul infraciunii de fals n nscrisuri oficiale, potrivit art. 599
alin.5 Cod penal, aceeai calitate constituie o circumstan agravant.
"articipaia penal este posibil n toate formele sale.
%u!iect pasi$ al acestor infraciuni este *tatul :omn care este
periclitat prin apariia sentimentului de nencredere public n anumite
lucruri, obiecte, valori sau nscrisuri care au o funcie probatorie i care
asigur ocrotirea i dezvoltarea relaiilor sociale. 7a unele infraciuni
ntlnim i subiect pasiv secundar &persoan juridic sau fizic' ale crui
interese sunt vtmate prin activitatea infracional concret svrit.
5
!. 0ongoroz, *. ;a,ane, I.<ancea s.a / 1xplicaii teoretice ale codului penal romn, partea special, vol.
I!, pag. =9>? . !siliu, 0. "avel, +. %ntoniu, s.a. / Codul penal / comentat i adnotat, partea special, vol.
II, pag. 5@>
5
6n analiza laturii o!iecti$e a infraciunilor de fals trebuie avute n
vedere trei aspecte i anumeA elementul material, urmarea imediat, raportul
de cauzalitate. 1lementul material al infraciunilor de fals const ntr(o
aciune de alterare a adevrului care se poate realiza prin contrafacere sau
alterare. Contrafacerea presupune confecionarea n mod artificial, n
ntregime a unei valori sau lucru din cele ce formeaz obiectul material al
infraciunilor de fals, crendu(se aparena ca aceste imitaii sunt adevrate.
%lterarea se realizeaz prin modificarea coninutului obiectului supus
falsificrii. Brmarea imediat a acestor infraciuni const n crearea unei
stri de pericol pentru valoarea social ocrotit prin lege, adic pentru
ncrederea public acordat anumitor valori, lucruri, semne, nscrisuri.
:aportul de cauzalitate poate fi stabilit cu uurin n cazul infraciunilor de
fals ntruct acestea fiind infraciuni de pericol, urmarea imediat este
rezultatul implicit al aciunii.
Latura su!iecti$& presupune analiza formei de vinovie, a mobilului
i a scopului infraciunilor de fals. 6n ceea ce privete forma de vinovie,
infraciunile de fals se svresc cu intenie direct sau indirect. Cobilul
infraciunilor de fals nu este cerut de lege pentru existena vreuneia dintre
aceste infraciuni ns identificarea i probarea lui este important n vederea
individualizrii rspunderii penale i a lurii unor msuri de siguran sau de
prevenire &n cele mai multe situaii acesta este dorina obinerii cu uurin a
unor ridicate profituri materiale'. 0eterminarea scopului cu care se
svrete infraciunea va ajuta la stabilirea formei de vinovie ca fiind
intenia direct.
"rivitor la for#ele infraciunilor de fals facem precizarea c acestea
pot parcurge toate etapele activitii infracionale respectiv acte de pregtire,
tentativ i infraciune consumat. %ctele pregtitoare sub form deinerii de
instrumente n vederea falsificrii de valori se pedepsesc ca infraciune de
sine stttoare, potrivit prevederilor art. 59> Cod penal. entativa se
pedepsete la infraciunile prevzute de art. 595, 59=, 594, 599, 592, 52@
Cod penal. Infraciunile de fals se consum n momentul realizrii aciunii
de denaturare a adevrului, de falsificare, punere n circulaie, folosire a
nscrisului falsificat n msura n care aceast aciune este de natur s
produc consecine juridice, fr a fi ns necesar ca aceste consecine s se
produc efectiv.
Infraciunile de fals sunt incriminate sub #oalit&i simple sau
agravate.
6n ceea ce privete sanciunile prevzute de legiuitor pentru
infraciunile de fals, pedeapsa principal difer de la o infraciune la alta,
fiind pedeapsa nc,isorii prevzut ca pedeaps principal unic sau
=
alternativ cu cea a amenzii. 0oar n cazul infraciunii de falsificare de
monede sau alte valori se prevede i pedeapsa complimentar a interzicerii
unor drepturi.
1.'. Istoricul regle#ent&rii "uriice a infraciunii e fals
intelectual
Infraciunile de fals sunt reglementate n toate legislaiile, cu
nuanrile determinate de evoluia social i economic a statelor, precum i
cu moduri de sancionare diferite in funcie de politica economic a fiecrui
stat n parte.
Dalsul n nscrisuri, mai ales atunci cnd nscrisul emana de la eful
statului, era sancionat foarte sever. "ravila lui Caragea, n vigoare n
Cuntenia n anul )98), prevedea #tierea minii$ n cazul falsificrii
#iscliturii sau pecetei domneti$ sau #osnda la ocn$ pentru falsificarea
nscrisurilor domneti. Condica criminal a lui *andu *turdza din Coldova,
n anul )954, pentru aceleai fapte, prevedea pedepse privative de libertate.
Codul penal al lui Cuza redactat n anul )943, avnd att influene ale
legiuirilor romneti, ct i influene ale legislaiilor moderne ale timpului,
dedic o ntreag seciune falsificrii de nscrisuri publice sau autentice,
ncepnd cu falsul svrit de un funcionar &art.)5=', falsificarea de atestate
&art.)=2', falsificarea de certificate &art.5=>', precum i infraciunea de
servire de nscrisuri publice false &art.)54' sau abuzul de semntur n alb
&art.)59'.
Codul penal al lui Carol al II(lea, intrat n vigoare la ) ianuarie )2=8,
incrimina infraciunile de fals n cadrul itlului IE al "rii speciale, intitulat
#Crime i delicte contra intereselor publice$ preluate n mare parte astfel
cum au fost reglementate n codul anterior.
Codul penal actual, intrat n vigoare la ) ianuarie )242, modificat
ulterior n mai multe rnduri i anume prin 7egea nr.4F)28= i prin 7egea
nr.)3@F)224
=
, reglementeaz infraciunea de fals intelectual n cadrul itlului
!II al "rii speciale, Capitolul III.
=
"ubicat n Conitorul <ficial al :oniei, partea I, nr. 592F)224
3
CAPITOLUL '
IN(RACIUNEA )E (AL% INTELECTUAL *N ACTUALA
RE+LEMENTARE
%rticolul 592 Cod penal care incrimineaz infraciunea de fals
intelectual apare astfel cum a fost modificat prin legea )3@F)224. %nterior
intrrii n vigoare a acestei legi, textul legal care reglementa aceast
infraciune prezenta diferene n ceea ce privete subiectul activ al
infraciunii n sensul c aceast infraciune putea fi svrit de ctre un
funcionar ori alt salariat aflat n exerciiul atribuiilor de serviciu. 6n prezent,
n urma modificrilor intervenite, legea prevede c infraciunea de fals
intelectual poate fi comis de un funcionar n accepiunea art. )38 Cod
penal.
%ECIUNEA I , CONINUTUL LE+AL
Infraciunea de fals intelectual, potrivit art. 592 Cod penal, const n
falsificarea unui nscris oficial cu prilejul ntocmirii acestuia, de ctre un
funcionar aflat n exerciiul atribuiilor de serviciu, prin atestarea unor fapte
sau mprejurri necorespunztoare adevrului, ori prin omisiunea cu tiin
de a insera unele date sau mprejurri. Coninutul unui nscris oficial poate fi
denaturat c,iar n momentul ntocmirii acestuia de ctre un funcionar care
se afl n exerciiul atribuiilor sale de serviciu i care este competent potrivit
legii de a emite acel nscris. *pre deosebire de falsul material, falsificarea
unui nscris oficial nu las urme materiale constatabile. 6nscrisul oficial
falsificat, este valabil din punct de vedere al condiiilor prevzute de lege
pentru valabilitatea unui act juridic i din punct de vedere al competenei
celui care l(a emis, ns adevrul este alterat din punct de vedere al
coninutului su, constnd n fapte, date sau mprejurri pe care acest nscris
trebuie s le probeze. 7egiuitorul a apreciat c fapta de falsificare n
>
modurile expuse mai sus, prezint un grad de pericol social ridicat i n
consecin a incriminat(o ca infraciune.
%ECIUNEA II , CON)III PREE-I%TENTE
'.'. O!iectul infraciunii e fals intelectual
6n doctrina dreptului penal romn se consider, de ctre majoritatea
autorilor, c obiectul infraciunii relaiile sociale ocrotite prin normele
dreptului penal. Bnii penaliti strini susin c obiectul infraciunii este
constituit, pe lng raporturile sociale, i din # G norme juridice
corespunztoare$. %ceast prere creeaz ns confuzie ntre obiectul
infraciunii i norma juridic prin care este ocrotit acest obiect. "entru ca
aciunea &inaciunea' omului s fie considerat periculoas pentru societate
trebuie s vateme sau s se ncerce vtmarea uneia din valorile ocrotite prin
normele dreptului penal i artate n art. ) C. pen.
3
, care prezint o
importan deosebit fiind prevzute c,iar la nceputul codului, constituind
scopul legii penale. <r, norma juridic / inclusiv norma de drept penal / nu
poate suferi nici o vtmare i nici relaiile sociale reglementate prin ea.
>
6n
analiza obiectului infraciunii trebuie avut n vedere att obiectul juridic /
format din valorile sociale prevzute din partea special a codului penal i n
cele din legile speciale i care sunt lezate prin diverse aciuni sau inaciuni
periculoase ct i obiectul material (fizic) care ncorporeaz unele valori
ocrotite prin legea penal i asupra cruia se ndreapt aciunea &inaciunea '
prevzut de aceast lege.
2.2.1.Obiectul juridic al infraciunii de fals intelectual
Obiectul juridic generic al infraciunii de fals intelectual este comun
cu al tuturor celorlalte infraciuni de fals, legiuitorul urmrind s ocroteasc
valoarea social reprezentat de ncrederea public i ansamblul relaiilor
sociale care se formeaz i dezvolt n legtur cu aceast valoare social.
Diecare infraciune de fals lezeaz valoarea mai sus menionat ns n
acelai timp i numai un anumit aspect al acestei valori n acest fel fiecare
infraciune de fals are un obiectul juridic special. 6n cazul infraciunii de fals
intelectual obiectul juridic special const n relaiile sociale a cror natere,
3
!alorile ocrotite de lege i prevzute n art. ) C. pen. suntA :omnia, suveranitatea, independena, unitatea
i indivizibilitatea statului, persoana, drepturile i libertile acesteia, proprietatea precum i ntreaga
ordine de drept.
>
Catei .asarab / 0rept penal / "artea general vol.I / editura 7umina 7ex )228, pag. )33
4
desfurare i dezvoltare depind n mod nemijlocit de ncrederea public ce
este acordat autenticitii sau veridicitii nscrisurilor oficiale, n adevrul
pe care aceste nscrisuri trebuie exprime i activitile realizate de
funcionarii publici sau de alte categorii de funcionari pentru ntocmirea
acestora.
2.2.2. Obiectul material al infraciunii de fals intelectual
Infraciunile de fals n nscrisuri au, de regul, i un obiect material
constnd n nscrisul asupra cruia se exercit nemijlocit activitatea
incriminat. "rin #nscris$ se nelege, n cazul acestei categorii de
infraciuni, actul alctuit n form scris.
4
-u intereseaz felul scrierii i nici
natura materialului pe care s(a scris. 1ste necesar ns ca nscrisul s aib
valoare probatorie, de natur s produc consecine juridice, adic s aib
aptitudinea de a da natere, de a modifica sau stinge un drept sau o obligaie
ori de a genera alte consecine juridice -u este necesar ca nscrisul s fie
destinat a servi ca prob, adic s fi fost anume ntocmit ca instrument
probatoriu. 0e asemenea, nu intereseaz dac nscrisul face dovada pn la
proba contrarie sau pn la nscrierea n fals, la fel cum nu se cere ca
nscrisul s fac dovada deplin despre faptul pe care este c,emat s(l
probeze. 0ac nscrisul este lipsit de orice valoare probatorie el nu poate
constitui obiect material al unei infraciuni de fals, deoarece un asemenea
nscris nu are aptitudinea de a produce consecine juridice.
6n cazul falsului intelectual, alterarea adevrului n nscrisul oficial
realizndu(se cu prilejul ntocmirii nscrisului, obiectul material al
infraciunii const n nsui nscrisul oficial al crui coninut este alterat n
momentul cnd acesta este ntocmit. 6nscrisul oficial eman de la un organ
competent i care din punct de vedere al condiiilor de form i al
materialitii scrierii este un nscris valabil.
-oiunea de $ nscris oficial$ este definit n art. )>@ alin.5 Cod penal.
"otrivit acestui text de lege, #nscris oficial$ este orice nscris care eman de
la o unitate din cele la care se refer art. )3>
8
Cod penal sau care aparine
unei asemenea uniti. 6n consecin conform legii penale, constituie
nscrisuri oficiale dou categorii de nscrisuriA cele care eman de la o
unitate prevzut n art. )3> Cod penal i cele care aparin unei asemenea
uniti.
4
!. "apadopol / "robleme generale privind falsul n nscrisuri n ::0 nr. )5F)28=, pag.=5, =3
8
%rticolul )3> reprodus astfel cum a fost modificat prin 7g. )3@F)224 prevede c prin termenul #public #
se nelege tot ce privete autoritile publice, instituiile sau alte persoane juridice de interes public,
administrarea, folosirea sau exploatarea bunurilor proprietate public, serviciile de interes public, precum i
bunurile de orice fel care potrivit legii sunt de interes public.
8
0in prima categorie fac parte nscrisurile care sunt ntocmite, emise
sau confirmate de o unitate din cele prevzute n art. )3> Cod penal. <ricare
dintre aceste nscrisuri trebuie s provin de la unitatea competent a(l
emite, trebuie s poarte tampila sau sigiliul acelei uniti, precum i
semntura celui care l(a emis. 6n cazul nscrisurilor care trebuie ntocmite cu
respectarea altor formaliti prevzute n mod imperativ de lege, de care
depinde nsi valabilitatea lor, este necesar s fie ndeplinite i acele
formaliti. 6n practica judiciar s(au reinut ca exemple n acest sens cazul
medicului care a eliberat un certificat de deces fr a fi examinat cadavrul i
fr a fi constata personal cauzele morii, sau al funcionarului care
ntocmete procese(verbale fictive, facturi sau contracte de vnzare fictive.
6n categoria unitilor la care se refer art. )3> C. pen. se ncadreaz
att Comisia comunal pentru aplicarea 7egii nr. )9F)22) ct i "rimria,
ntr(o spe inculpaii ntocmind referatele falsificate n calitate de
reprezentani ai acestora i nu ca persoane particulare. Inculpaii au
menionat calitile lor n cadrul referatelor, astfel c apare evident c ei au
acionat n exerciiul atribuiilor de serviciu cu ocazia ntocmirii acestora.
Instana a apreciat c nu are nici o relevan mprejurarea c referatele nu
poart antetul i sigiliul unitii emitente.
Ct privete aptitudinea acestor acte de a produce consecine juridice,
trebuie observat c ele efectiv au i produs asemenea urmri, dndu(li(se
eficien deplin de ctre autoritile la care au fost depuse.
"rin urmare, faptele inculpailor realizeaz coninutul infraciunii de
fals n nscrisuri oficiale prevzut n art. 592 C. pen.
9

0in cea de a doua categorie fac parte nscrisurile care sunt depuse i
nregistrate la o unitate din cele prevzute n art. )3> Cod penal, indiferent
dac eman de la o alt asemenea unitate sau de la un particular. Infraciunea
de fals intelectual nu se poate ns avea ca obiect material asemenea
nscrisuri ntruct aceast infraciune presupune falsificarea nscrisurilor
oficiale cu prilejul ntocmirii acestora de ctre funcionari.
2
6n raport cu legea penal constituie nscris oficial att nscrisul
original ct i copiile legalizate sau certificate pentru conformitate cu
originalul.
Codificrile aduse de 7egea nr.)3@F)224, viznd coninutul unor
infraciuni de fals i nelesul unor termeni sau expresii folosite de Codul
penal au constituit sursa unor controverse.
9
:evista de drept penal nr. 3F)229, :.%. #Conitorul <ficial$, .ucureti, )229, Curtea de %pel Cluj, decizia
penal nr. )3)F)228
2
<. 7og,in,. oader / 0rept penal romn / partea special / Casa de editur i pres Hansa *:7. )223,
pag.33>.
9
Bn exemplu n acest sens este oferit c,iar de prevederile art. 592 Cod
penal corelate cu cele ale art. )3> i )38 alin.5 i art.)>@ alin. 5 Cod penal.
"otrivit art. 592 Cod penal este incriminat falsificarea unui nscris oficial de
ctre un funcionar cu ocazia exercitrii atribuiilor de serviciu. %naliznd
ns coninutul expresiilor de #nscris oficial$ i de funcionar vom constata
c ntre acestea nu exist compatibilitate. 6ntr(adevr, prin art. )>@ alin 5
Cod penal, nscrisul oficial este definit ca fiind nscrisul care eman de la o
unitate din cele la care se refer art. )3> Cod penal sau care aparine unei
asemenea uniti, n timp de prin noiunea de funcionar a fost desemnat,
prin art. )38 arlin.5 Cod penal, persoana care exercit o nsrcinare n
serviciul unei alte persoane juridice dect cele prevzute de art. )3> Cod
penal. 0eci un funcionar nu are cum s falsifice, cu ocazia ndeplinirii
atribuiilor de serviciu, un nscris oficial, ntruct astfel de nscrisuri eman
numai de la unitile prevzute de art. )3> Cod penal, iar n cadrul acestor
uniti funcioneaz, dup cum se tie, funcionarul public, noiune definit
de art. )38 alin.), Cod penal. %ceeai situaie se regsete i n cazul
reglementrii infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale prevzute de
art. 599 alin 5 Cod penal. 7egiuitorul ar fi trebuit s ntrebuineze n ambele
situaii expresia de funcionar public n loc de cea de aceea de funcionar,
motiv care ne determin s facem o propunere de lege ferenda n acest
sens.
)@
'... %u!iectul infraciunii e fals intelectual
'...1. %u!iectul acti$ al infraciunii e fals intelectual
*ubiect activ al infraciunii n general
))
, poate fi numai persoana fizic
care a mplinit vrsta de )3 ani i care a svrit sau a participat cu vinovie
la comiterea unei fapte prevzute de legea penal. 7egea cere n cazul
anumitor infraciuni ca subiectul s ndeplineasc condiii speciale prevzute
expres n norma de incriminarea. %ceste condiii pot fi legate de profesie
&militari, funcionari, medic, organ judiciar' de cetenie &cetean romn sau
)@
:evista #0reptul # nr. 8F)229 / <bservaii n legtur cu infraciunile de falsuri n nscrisuri / +igel
"otrivitu / pag. ))@()))
))
Condiiile pe care trebuie s le ndeplineasc o persoan pentru a putea fi subiect activ al unei infraciuni
suntA a' / s fie persoan fizic? b' persoana s fi mplinit vrsta de )3 ani / pn la aceast vrst opereaz
prezumia absolut a inexistenei discernmntului, ntre )3()4 ani rspunderea penal este condiionat de
existena discernmntului care se prezum cu nu exist &prezumie relativ'. Ca atare pentru a avea loc
rspunderea penal, aceasta trebuie dovedit pentru fiecare caz n parte? c& discernmntul / nefiind definit
de lege, const n capacitatea biopsi,ic a persoanei, din punct de vedere penal, de a aciona n cunotin
de cauz, n sensul c i d seama de aciunea &inaciunea' sa i de urmrile ei periculoase i poate fi
stpn pe voina sa n raport cu aciunea &inaciunea ' concret I n "rof. 0r. Catei .sarab / op. cit. pag.
)>5 i urmtoarele.
2
strin', de calitate i loc &apatrid care domiciliaz la noi n ar'. 0eoarece se
pretinde ca persoana infractorului s aib o anumit calitate pentru a putea
svri infraciunile respective ca autor sau coautor, el este considerat
subiect activ special n raport cu subiectul activ general. Calitatea de subiect
activ special atrage uneori realizarea coninutului agravat al infraciunii de
baz.
*ubiectul activ nemijlocit al infraciunii de fals intelectual este
calificat, n sensul c acesta nu poate fi dect o persoan care are calitatea de
funcionar i svrete fapta n exerciiul atribuiilor sale de serviciu.
-oiunea de funcionar trebuie interpretat, aa cum am artat anterior, n
sensul art. )38 Cod penal i anume c este persoana care exercit, permanent
sau temporar, cu orice titlu, indiferent cum a fost investit, o nsrcinare de
orice natur, retribuit sau nu n serviciul unei uniti dintre cele la care se
refer art. )3> Cod penal &funcionar public'.
"rin funcionar ntr(un sens mai larg se nelege att persoana care este
funcionar public, ct i orice salariat care exercit o nsrcinare n serviciul
unei alte persoane juridice dect cele n care acioneaz funcionarul public.
6n cazul anumitor funcionari sunt necesare formaliti suplimentare
pentru a se putea proceda la punerea n micare a aciunii penale i trimiterea
n judecat a acestora, formaliti care nu trebuie confundate cu condiiile
care trebuie s le ndeplineasc subiectul activ special. !om ilustra acest
aspect cu un exemplu din practica judiciar.
"rin rec,izitoriul "arc,etului de pe lng Curtea de %pel .ucureti a
fost trimis n judecat, n stare de libertate, inculpatul *.0., notar public,
pentru svrirea infraciunii de fals intelectual, prevzut i pedepsit de
art. 592 Cod penal. 6n fapt s(a reinut c la )8.@4.)224 inculpatul *.0., n
calitate de notar, a autentificat sub nr. 5888, respectiv 5889, dou contracte
de garanie imobiliar, cu prilejul angajrii numitului +.+. la *C . Iai prin
numita +.C. i fiul su +.+.. %cetia au garantat cu cota(parte a fiecruia
din imobilul situat n %lexandria, acoperirea eventualelor prejudicii cauzate
de acesta societii comerciale, n calitate de gestionar la magazinul din
oraul %. %ceste ipoteci au fost nscrise n registru de la Judectoria % sub
nr. 525> i 5254 din )8.@4.)224.
7a )4.@=.)228 s(a constatat c +.+. a provocat un prejudiciu n
patrimoniul *C Iai n valoare de ))).)25.4=3 lei i pentru a(l acoperi a
dat un anun ntr(un cotidian local, prin care oferea spre vnzare imobilul
respectiv.
0up acest anun, numitul +.+. a ncercat s vnd imobilul respectiv
numitei !.", dar contractul nu s(s putut perfecta, deoarece cumprtoarea a
aflat c acest imobil era ipotecat. Blterior, prin intermediul numitului :.-.,
)@
+.+. l(a cunoscut pe numitul ..C., care dup ce a vizionat imobilul compus
din 9 camere i anexe gospodreti, s(a ,otrt s(l cumpere, cu preul de
=@.@@@.@@@ de lei.
6n acest sens, la data de =@.@3.)228, vnztorul +.+. s(a prezentat la
Judectoria %. ( .iroul de publicitate imobiliar i a formulat cerere pentru
eliberarea certificatului de sarcini privind imobilul menionat, cererea fiind
nregistrat la nr.9=4 din =@.@3.)228. 0up verificrile de rigoare a fost
completat i nregistrat sub nr.9=4F=@.@3.)228 certificatul de sarcini n care
era menionat ipoteca instituit la )8.@4.)224.
!nztorul +.+. nu a primit certificatul de sarcini cu meniunea
ipotecii i a promis c va reveni cu adresa de radiere a ipotecii, dup care a
scris pe versoul certificatului su de motenitor nr.98F53.@3.)228 numrul de
nregistrare al certificatului de sarcini nr.9=4din =@.@3.)228.
Brmare apariiei unor nenelegeri ntre vnztor i cumprtor, pn
la )@.@4.)228 nu s(a mai efectuat nici un act n vederea perfectrii
contractului de vnzare(cumprare.
6n dimineaa zilei de )@.@4.)228, conform nelegerii din ziua
precedent, cumprtorul ..C. i vnztorul +.+. s(au ntlnit i s(au
deplasat la notarul public *.0., n biroul acestuia prezentndu(se numai
vnztorul cu actele necesare redactrii contractului, inclusiv datele de pe
actul de identitate al cumprtorului ..C.
Inculpatul *.0. a primit de la numitul +.+., actele necesare redactrii
i autentificrii contractului i le(a predat numitei :.+., care a procedat la
redactarea contractului, pn la paragraful referitor al certificatul de sarcini,
unde s(a oprit, ntruct a constatat lipsa nscrisului respectiv.
Inculpatul *.0. a fost informat de numita :.+. despre aceast
mprejurare, iar aceasta I(a solicitat la rndul su vnztorului s aduc de
ndat un certificat de sarcini pentru imobilul ce se vindea.
0up aproximativ dou ore, vnztorul +.+. s(a ntors la biroul
notarial, avnd asupra sa o ,rtie cu meniunea 9=4F)228 i a afirmat c
acesta este numrul certificatului de sarcini ce urma s(I fie eliberat,
solicitnd s se continue redactarea contractului, preciznd totodat, c nu au
fost gsite sarcini asupra imobilului respectiv, ns nu poate fi eliberat din
cauza aglomeraiei de la Judectorie.
7a sfritul programului de lucru vnztorul s(a ntors la biroul
notarial i a menionat s nu a obinut certificatul solicitat, insistnd s se
menioneze n acutul de vnzare(cumprare numrul de certificat prezentat
de le, ntruct imobilul nu este grevat de sarcini i l(a asigurat pe inculpatul
*.0. c cel mai trziu n dimineaa zilei urmtoare i va aduce certificatul de
sarcini.
))
Inculpatul *.0. a fost de acord, n aceste condiii, i a redactat
contractul de vnzare(cumprare cu meniunea c imobilul este liber de
sarcini potrivit certificatului de sarcini nr. 9=4&)228 i dup ce a stabilit
identitatea prilor pe baza buletinelor de identitate, le(a citit vnztorului i
cumprtorului contractul de vnzare(cumprare, autentificnd nscrisul sun
nr. 5=95 din )@.@4.)228.
"reul imobilului a fost pltit n mai multe rate, suma total fiind de
58.@@@.@@@ lei.
%ceast stare de fapt a fost dovedit n cauz cu adresele nr.39F-F)229
din =).@=.)229 respectiv nr. )=58F-F)229 ale Cinisterului Justiiei, privind
avizarea cercetrii trimiterii n judecat a inculpatului, cu declaraia
inculpatului *.0., cu a martorilor :.+., +A+., ..C.
6n faza de cercetare judectoreasc vnztorul +.+. s(a constituit parte
civil n cauz cu suma egal cu salariul pe care la(r fi primit pe perioada
deteniei de = ani i 4 luni, care a fost condamnat prin sentina penal nr. =9>
din ) iulie )229a Judectoriei %, pentru infraciunea de nelciune i obligat
la plata sumei de 3@.@@@.@@@ lei despgubiri civile ctre partea civil ..C,
dispunndu(se totodat i anularea contractului de vnzare(cumprare
autentificat sub nr.5=95F)@.@4.)228 de .iroul notarului public *.0.
6n edina public, instana a audiat inculpatul *.0. i pe martorii
+.+., ..C., :.+ i C.7. propui prin rec,izitoriu, precum i pe martorul
1.D. propus de inculpat.
Inculpatul *.0., prin declaraia sa, a confirmat starea de fapt reinut
n rec,izitoriu, dar a negat c a comis fapta cu intenia proprie infraciunii
imputate. 0e asemenea, inculpatul a pretins c infraciunea imputat nu I(ar
putea fi reinut n sarcin deoarece nu avea calitatea de funcionar. %stfel, n
raport de cele dou susineri, inculpatul a susinut soluia ac,itrii.
< alt soluie propus de inculpat a fost aceea de ncetare a
procesului penal n temeiul art. )) pct.5 lit. b, coroborat cu art. )@ lit f C. pr.
pen, pentru lipsa avizului de trimitere n judecat prevzut de art. =) din
7egea nr.=4F)22> privind notarii publici i activitatea notarial.
6n sfrit, printr(o aprare, inculpatul a solicitat c dac se va trece
peste primele trei aprri, s fie ac,itat n temeiul art. )) pct. 5 lit a combinat
cu art. )@ lit. b) C. pr. pen. cu referire la art. )9
)
Cod penal, n concret fapta
sa nentrunind gradul de pericol social propriu unei infraciuni.
6nlturnd toate aprrile invocate de inculpat, personal i prin
aprtor, Curtea de %pel .ucureti / secia I penal, prin sentina nr.5 din =
aprilie 5@@@ l(a condamnat pe inculpat la o pedeaps de 4 luni nc,isoare,
dispunnd suspendarea condiionat a executrii pedepsei i au fost respinse
preteniile civile ale lui +.+.
)5
6mpotriva acestei sentine a declarat recurs inculpatul *.0., criticnd(o
ca nentemeiat i nelegal, motivele de recurs fiind practic o reiterare a
aprrilor fcute n fond. %naliza sumar a motivelor de recurs arat c
prioritatea n verificarea temeiniciei trebuie acordat motivului legat de
legala sau nelegala sesizare a instanei, n caz de nelegalitate a sesizrii i
ncetarea procesului penal, n temeiul art. )) pct. 5 lit. b coroborat cu art. )@
lit. f C. pr. pen., fiind evident c devine inutil examinarea celorlalte motive
de recurs invocate.
Curtea ca instan de control judiciar, examinnd acest motiv prioritar,
constat c ntr(adevr, dispoziiile art. =) din 7egea nr.=4F)22> prevd c
notarii publici nu pot fi cercetai, perc,eziionai, reinui, arestai sau trimii
n judecat penal sau contravenional fr avizul Cinistrului Justiiei,
pentru fapte svrite n legtur cu exerciiul activitilor profesionale.
Conform art. 2 C. pr. pen. aciunea penal are ca obiect tragerea la
rspundere a persoanelor care au svrit infraciuni, punndu(se n micare
prin actul de inculpare prevzut de lege, iar conform art. )@ alin. ) lit. f din
acelai cod, aciunea penal poate fi pus n micare, iar cnd a fost pus n
micare nu mai poate fi exercitat dac lipsete plngerea prealabil,
autorizarea sau sesizarea organului competent ori alt condiie prevzut de
lege, necesar pentru punerea n micare a aciunii penale.
extele de lege enunate prefigureaz avizul Cinisterului Justiiei,
prev. de art. =) din 7egea =4F)22>, ca o adevrat condiie prevzut de lege
pentru sesizarea instanei, cu trimiterea n judecat a inculpatului. 7ipsa
condiiei duce la nulitatea trimiterii n judecat a sesizrii instanei, cu
judecarea inculpatului. -ulitatea prev. n art. )28 alin.5 C. pr. pen. nu poate
fi nlturat n nici un mod. 1a poate fi invocat n orice stare a procesului i
se ia n considerare c,iar din oficiu.
6n spe, ministrul justiiei, cu adresele menionate mai sus, a avizat n
conformitate cu dispoziiile art. =) 7g. =4F)22> cercetarea i, respectiv,
trimiterea n judecat a notarului public *.0. sub aspectul svririi
infraciunii de fals intelectual, infraciune prev. i pedepsit de art. 592 C.
pen.
"arc,etul de pe lng Curtea de %pel .ucureti, prin ordonana nr.
)@8=F"F)228a dispus n temeiul prev. art. 532
)
C pr. pen. rap. la. %rt.)) pct )
lit. b C.pr. pen. constatnd, totodat, c n baza dispoziiilor art.8 din 7egea
nr. )=8F)228, fapt nu se mai sancioneaz, opernd graierea. 6n motivarea
ordonanei s(a artat c, dei din probele administrate se constat existena
faptei de fals intelectual prev. de art. 592 C.pen., n egal msur rezult
mprejurrile, modul i mijloacele comiterii faptei, c aceast nu prezint
gradul de pericol social al unei infraciuni de fals intelectual 592 C.pen. "rin
)=
ordonana enunat, de scoatere de sub urmrire penal a nvinuitului pentru
fapta comis, pentru lipsa pericolului social propriu unei infraciuni, s(a pus
capt procesului penal, epuizndu(se efectele autorizaiei primite, de
trimitere a nvinuitului n judecat penal, fapta acestuia fiind c,iar trecut
din ilicitul penal n sfera ilicitului extrapenal, anume cel administrativ. 6n
aceast situaiei, c,iar dac ordonana de scoatere de sub urmrire penal nu
are putere de lucru judecat, putndu(se infirma i dispune redesc,iderea
urmririi penale, nc,eind totui un ciclu procesual, face infirma, pentru
viitor, avizarea favorabil a trimiterii n judecat, impunndu(se concluzia c
este necesar o nou autorizare din partea ministrului justiiei, care s se
pronuna pe baza tuturor probelor aflate n dosarul cauzei, inclusiv a celor
care au stat la baza aprecierii c fapta nu prezint n concret gradul de
pericol social al unei infraciuni i c se impune sancionarea ei, n art. 2) C.
pen., aplicnd una din sanciunile cu caracter administrativ.
6n felul aceasta, procedndu(se la punerea n micare a aciunii penale
i trimiterea n judecat a inculpatului *.0. doar cu informarea ministrului
justiiei, fr obinerea avizului scris n condiiile n care primele avize i
consumaser efectele juridice, s(au nclcat normele juridice imperative
referitoare la sesizarea instanei, cu toate c erau ndeplinite condiiile legale
speciale ale existenei subiectului activ, dar nu existau avizele cerute de
legea special.
)5
6n ceea ce privete participaia penal, aceasta este posibil n toate
formele n cazul infraciunii de fals intelectual. "entru existena
coautoratului este necesar, fiind vorba de o infraciune proprie, ca fptuitorii
s aib calitatea special cerut de lege autorului i anume aceea de
funcionar i s svreasc fapta cu aceeai form de vinovie &intenia' n
exercitarea atribuiilor de serviciu, cu meniunea c ntocmirea nscrisului
trebuie s fie de competena mai multor persoane. Pro exempli gratia,
falsificarea unui proces(verbal n momentul ntocmirii acestuia de ctre
comisia competent a(l nc,eia. Instigator sau complice poate fi orice
persoan, calitatea special fiind cerut de lege numai autorului
&coautorului'.
Infraciunea de fals intelectual poate fi svrit i sub forma
participaiei improprii. 1ste vorba de acele situaii n care exist o cooperare
material a persoanelor la comiterea faptei, ns lipsete legtura subiectiv
dintre ele. 6ntr(un asemenea caz, unele persoane, coopereaz fr intenie
sau fr vinovie la producerea urmrilor prevzute de celelalte. %utorul
faptei i pstreaz aceast calitate c,iar dac din punct de vedere subiectiv
)5
:evista "andectele :omne / nr.3 F5@@) ed. :osetti, not de -icolae Crciun / dec. pen.
3989F@4.)5.5@@@ secia penal a C.*.J.
)3
nu rspunde penal & art. 53 C. pen. ', iar cel care l(a determinat sau ajutat cu
intenie rmne instigator ori complice deoarece nu a executat nemijlocit
aciunea &inaciunea' infracional. Contribuia participanilor, n ambele
modaliti, const n determinare, nlesnire sau ajutare n orice mod cu
intenie la svrirea infraciunii. 1ste vorba deci de instigare i
complicitate. %adar, participaia improprie se poate realiza n dou
modalitiA modalitatea intenie i culp cu neprevedere i modalitatea
intenie i lips de vinovie & art. =) C. pen. '.6n cele ce urmeaz vom ilustra
aceast form de svrire a infraciunii cu un exemplu din practica
judiciar.
%stfel, practica judiciara a statuat c fapta administratorului unei
societi comerciale de a determina pe o funcionar subaltern, fr ca
aceasta s cunoasc adevrul, s nscrie, ntr(o adeverin fiscal, o cantitate
mai mic de marf dect cea vndut, precum i o valoare a acesteia
inferioar celei reale, n scopul de a fi pltite de ctre cumprtor taxe
vamale mai mici dect cele cuvenite, constituie infraciunea de fals
intelectual svrit n condiiile participaiei improprii prevzut de art. 592
alin. ), cu aplicarea art. =) alin. 5 din Codul penal. "rin sentina penal nr.
)2) din 3 septembrie )228 a ribunalului Iai, a fost condamnat inculpatul
%.%. pentru infraciunea de fals intelectual svrit n condiiile
participaiei improprii prevzut de art. 592, cu aplicarea art. =) alin. 5 din
Codul penal. *(a reinut c +,. C., cetean strin, a cumprat la data de 5
septembrie )22=, de la *.C. %C1*%- *.:.7. Iai, al crei administrator era
inculpatul, cantitatea de )5@ Kg de fire sintetice n valoare de ).39>.@@@ de
lei. 7a solicitarea ceteanului strin de a i se meniona n c,itana fiscal o
valoare mai mic, pentru a plti taxe vamale n cuantum mai redus, din
dispoziia inculpatului o salariat a firmei respective a ntocmit c,itana
cerut pentru cantitatea de 4),5> de fire n valoare de 8=>.@@@ lei. 7a
controlul fcut de organele de poliie n autoturismul ceteanului strin a
fost gsit cantitatea de )52 Kg de fire sintetice. %pelul declarat de inculpat a
fost respins prin decizia penal nr. >3 din )2 februarie )229 a Curii de %pel
Iai. 0eclarnd recurs, inculpatul a cerut sc,imbarea ncadrrii juridice n
instigare la infraciunea de fals intelectual. :ecursul nu este fondat. 0in
examinarea actelor dosarului rezult n mod vdit c inculpatul a dat
dispoziii unei subalterne s treac n c,itana fiscal datele pe care aceasta
le(a nscris fr s(i dea seama c, n realitate, cantitatea vndut era mult
mai mare.
Ca urmare, fapta inculpatului de a determina, cu intenie, pe o
salariat subaltern a lui, de a atesta, ntr(o c,itan fiscal, date
necorespunztoare adevrului, cu scopul de a fi pltite taxe vamale mai
)>
reduse de ctre persoana creia I(a fost eliberat c,itana, ntrunete
elementele constitutive ale infraciunii de fals intelectual svrit n
condiiile participaiei improprii prevzut de art.592 alin.), cu aplicarea art.
=) alin. 5 din Codul penal. 6n consecin, recursul inculpatului a fost
respins
)=
.
*pre deosebire de situaia din spea mai sus menionat, tot n practica
judiciar s(a ntlnit urmtoarea situaieA inculpatul, director economic la o
societate comercial a semnat o adeverin prin care se atesta n mod nereal
c o anumit persoan este salariat al unei uniti n subordine, confirmnd
astfel coninutul fals al acesteia. 6n acest caz exist infraciunea de fals
intelectual, prev. n art. 592 C. "en, c,iar dac acea adeverin nu a fost
ntocmit de ctre inculpat, ci de un alt angajat, nc inculpatul cunotea
neconcordana coninutului ei cu realitatea &Curtea de %pel .ucureti, secia
/ a II(a penal, decizia nr. )89F)228'.
)3
'...'. %u!iectul pasi$ al infraciunii e fals intelectual
6n cazul infraciunii de fals intelectual, putem vorbi de existena a
dou subiecte pasive mpotriva crora se ndreapt aciunea periculoas i
care sunt prejudiciate prin svrirea unei infraciuni de fals intelectual.
%u!iect pasi$ principal al infraciunii este statul prejudiciat prin slbirea
ncrederii n nscrisurile oficiale, precum i autoritatea public, instituia
public, instituia sau persoana juridic de la care eman nscrisul
%u!iect pasi$ secunar al infraciunii este persoana fizic sau
juridic ale crei interese au fost prejudiciate n urma svririi de ctre
subiectul activ a infraciunii.
6n analiza condiiilor preexistente trebuie s avem n vedere i
mprejurri ca timpul i locul svririi infraciunii. %cestea sunt prezent cu
ocazia comiterii unei infraciuni concrete, deoarece existena ei nu poate fi
conceput n afara locului i timpului. 7egea nu cere condiii speciale de loc
n ceea ce privete infraciunea de fals intelectual. :eferitor ns la timpul
svririi infraciunii exist o condiie de timp intrinsec aciunii
incriminate, n sensul c falsul intelectual se comite cu prilejul ntocmirii uni
nscris oficial, deci concomitent cu redactarea sau completarea anumitor date
ale unui nscris oficial.
)>
<rice operaiuni de alterare care s(ar efectua
ulterior finalizrii nscrisului vor constitui acte componente ale unei alte
infraciuniA fals material n nscrisuri oficiale.
)=
Htefan Criu, 1lena 0enisa Criu ( Codul penal adnotat cu practic judiciar )22@(5@@@ / ed. %rgessis
pag. 99)
)3
idem / pag. 99=
)>
!. 0ongoroz, *. ;a,ane s.a / op. cit. vol. III, "artea special ed. %cademiei :omne / pag. 3=>
)4
%ECIUNEA III , CONIUNUTUL CON%TITUTI/
..1. Latura o!iecti$& a infraciunii e fals intelectual.

7atura obiectiv a unei infraciuni se realizeaz prin manifestarea
exterioar a omului / aciune sau inaciune / care atinge, lezeaz valorile
ocrotite prin legea penal, atingere care poate consta ntr(o anumit
sc,imbare n realitatea obiectiv, denumit urmare infracional. 7atura
obiectiv cuprinde deci pe lng pe ln aciune sau inaciune i urmarea
periculoas precum i legtura cauzal dintre acestea. :ezult deci c i n
studiul laturii obiective a infraciunii pe care o analizm trebuie s tratm
toate aceste aspecte precum i cerinele eseniale prevzute de lege n cazul
special al infraciunii de fals intelectual.
..1.1. Ele#entul #aterial
Dr activitate exterioar nu poate exista infraciune. -umai o aciune
&inaciune' poate atinge una din valorile n art. ) C. penal, deci s produc
urmri periculoase. %ciunea const n svrirea a ceea ce legea interzice,
nclcndu(se o norm pro,ibitiv. %ceasta este prevzut n ipoteza normei
de incriminare. 6n general, aciunea difer n funcie de obiectul infraciunii
spre care este ndreptat, deoarece un anumit obiect nu poate fi lezat sub
diversele lui aspecte, prin orice aciune. 6n concret ns, obiecte ale unor
infraciuni diferite pot fi lezate prin acelai fel de aciune. %ciunea se poate
realiza fie prin forele proprii ale fptuitorului & cuvinte, scris , loviri,
gesturi', fie cu ajutorul unor mijloace, instrumente neanimate &c,imice,
fizice' sau animate &animal'.
Inaciunea &omisiunea' const n abinerea de a efectua o aciune pe
care legea pretinde s fie ndeplinit, nclcndu(se astfel o norm onerativ.
<ri de cte ori se ncalc o norm penal n condiiile art.)8 Cod penal, se
svrete sau se comite o infraciune. Cnd ns prin lege se interzice o
anumit aciune periculoas &printr(o norm pro,ibitiv ' se svrete o
infraciune comisiv. Cajoritatea infraciunilor sunt comisive. Cnd printr(o
norm onerativ se pretinde membrilor societii s fac ceva i acetia nu
ndeplinesc obligaia, se svrete o infraciune omisiv. rebuie fcut
distincia, pe de o parte ntre infraciunea comisiv i cea omisiv ca ntreg i
modaliti de incriminare a unor fapte, i aciunea i inaciunea ca
subelemente ale laturii obiective a infraciunii, ca modaliti de fapt ale
)8
laturii obiective prin care se realizeaz infraciunea, pe de alt parte. %ceasta
deoarece i unele infraciuni comisive i omisive se pot svri sub aspectul
laturii obiective att prin aciune, ct i prin omisiune.
Infraciunea de fals intelectual este din punct de vedere obiectiv o
infraciune comisiv mixt care poate fi svrit att prin aciune ct i prin
inaciune.
1lementul material n cazul special al infraciunii de fals intelectual
const n falsificarea unui nscris oficial care poate fi realizat prin dou
modaliti alternative. Bna din aceste modaliti const n atestarea unor
fapte sau mprejurri necorespunztoare adevrului. %testarea este acea
consemnare, menionare care se efectueaz cu prilejul ntocmirii unui nscris
oficial referitor la existena anumitor fapte sau mprejurri determinate.
%testarea este necorespunztoare adevrului atunci cnd faptele sau
mprejurrile asupra crora se face menionarea nu au existat ori s(au
petrecut n cu totul alt fel dect s(a fcut consemnarea. 6n practica judiciar
s(a decis c exist fals intelectual svrit n aceast modalitate, de exemplu,
dac funcionarul trece n listele de inventar cantiti de marf mai mari
dect n realitate, ori dac ntocmete procese(verbale fictive, ori o factur i
un contract de vnzare fictive sau state de plat fictive ori dac oficiantul
": confirm, prin semntura sa c mandatul potal s(a eliberat
adevratului destinatar, dei banii au fost nsuii de el? sau dac medicul a
eliberat un certificat de deces, fr a fi examinat cadavrul i fr a fi
constatat personal cauzele morii, ori dac medicul atest fals c a examinat
bolnavul cruia i(a acordat concediu medical.
% doua modalitate de svrire a infraciunii de fals intelectual const
n omisiunea, cu tiin, de a insera unele date sau mprejurri. Dptuitorul
omite n acest caz s nregistreze, s consemneze unele date sau mprejurri
veridice, de care el a luat cunotin i pe care avea obligaia s le
menioneze n cuprinsul nscrisului oficial, care era destinat s fac prob.
"rin urmare, n cazul omisiunii fptuitorul nu altereaz absolut cu forma
nscrisului &scrierea sau subscrierea', aspectul su fizic &ca la infraciunea de
fals material cnd exist o alterare material, fizic, a nscrisului nsui' ci
numai coninutul nscrisului care n final nu mai corespunde total sau parial
realitii.
)4
*vrete infraciunea de fals intelectual n aceast modalitate,
spre exemplu, oficiantul potal care omite s nregistreze n registrul de
eviden mandatul potal primit i a crui valoare i(a nsuit(o sau
funcionarul care omite s completeze duplicatele i triplicatele c,itanelor
eliberate unor persoane pentru sumele ncasate, cu scopul de a(i nsui acele
sume. 6n acest din urm caz, fapta constituie fals intelectual, deoarece
)4
+,. -istoreanu, I. "ascu s.a. / 0rept penal / Curs selectiv / ed. 1uropa -ova .ucureti 5@@), pag. >)8.
)9
exemplarul eliberat pltitorului constituie mpreun cu duplicatul i
triplicatul un act indivizibil, n baza cruia gestiunea funcionarului se
ncarc cu sumele respective, acesta fiind obligat a le justifica.
)8
6n cazul falsificrii nscrisului oficial prin aciune, este suficient ca
nscrisul s cuprind o singur atestare necorespunztoare adevrului, iar n
cazul svririi faptei prin inaciune, este suficient ca fptuitorul s fi omis
inserarea unei singure fapte sau mprejurri. 0ac aciunea sau inaciunea se
refer la mai multe fapte date sau mprejurri, infraciunea nu(i pierde
caracterul unitar.
..1.'. Cerine eseniale
"entru existena infraciunii decare ne ocupm, fie c este svrit
prin aciune, fie prin omisiune, este necesar ca activitatea ilegal desfurat
de ctre fptuitor s ndeplineasc anumite cerina eseniale. 6n primul rnd,
falsul intelectual, trebuie s se realizeze cu prilejul ntocmirii nscrisului
oficial. Cu privire la aceast situaie, subliniem faptul c #ntocmirea
nscrisului$ nu presupune numai realizarea lui n ntregime, dar i
completarea lui cu anumite nregistrri sau date n situaia cnd, potrivit
naturii sale i a unor cerine obligatorii, este supus unei asemenea completri
ulterioare. "entru exemplificare indicm fapta prin care se omite
nregistrarea unor ncasri n registrul de cas. 6n sens contrar, artm c
fapta funcionarului care dup ce / n exercitarea atribuiilor de serviciu / a
ntocmit un nscris oficial i dup ce actul a fost semnat i de alte persoane,
modific coninutul acestuia, prin adugarea unor meniuni
necorespunztoare realitii, n spe, o meniune n sensul n edina
respectiv s(a adoptat o anumit msur care n realitate nu fusese luat, nu
constituie infraciunea de fals intelectual, prevzut n art. 592 Cod penal, ci
infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale, prevzut n art. 599 Cod
penal.
)9
%adar, atunci cnd dup ntocmirea nscrisului i contraface
scrierea sau subscrierea ori se altereaz material actul sunt incidente
prevederile art. 599 Cod penal care incrimineaz falsul material n nscrisuri
oficiale.
6n al doilea rnd falsificarea trebuie comis de un funcionar aflat n
exerciiul atribuiilor de serviciu. -u exist aceast infraciune dac
funcionarul, dei consemneaz cuprinsul actului date nereale, nu se afl n
exercitarea atribuiilor de serviciu, situaie n care el urmeaz s rspund
)8
::0 nr. 4F)28@ / Ion Dtu ( "robleme de drept penal i de procedur penal din practica ribunalului
Judeean *uceava / pag. )52.
)9
0r. Constantin *ima ( Codul penal adnotat cu practic judiciar )242(5@@@ ed. 7umina 7ex 5@@@,
decizia penal a ribunalului *uprem nr. 39@F)28> / pag. 885
)2
petru un fals material n nscrisuri oficiale. "rin urmare, va rspunde pentru
comiterea infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale &art. 599 Cod
penal' i nu pentru fals intelectual, funcionarul, care cu toate c a comis
fapta n timp ce(i ndeplinea ndatoririle de serviciu, el nu era competent,
respectiv nu era ndreptit s ntocmeasc actul al crei coninut l(a
contrafcut sau alertat.
)2
6ntr(o alt spe, inculpata a completat formularul n
vederea obinerii unui mprumut C%:, cu date nereale cnd nu se mai afla n
exerciiul atribuiilor sale de serviciu, n acest caz ea urmnd s rspund
pentru fals n nscrisuri sub semntur privat i nu pentru infraciunea de
fals intelectual i nici pentru infraciunea de uz de fals.
5@
Incriminnd falsul intelectual, legiuitorul nu a prevzut n textul art.
592 Cod penal cerina ca falsificarea nscrisului oficial, n unul din modurile
artate, s fie de natur a produce consecine juridice. %ceasta nu nseamn
ns c cerina de mai sus nu ar fi necesar. Includerea acestei condiii n
coninutul infraciunii ar fi fost ns de prisos, din moment ce nscrisul, din
punctul de vedere al condiiilor de form i al competenei celui care l(a
emis este un nscris valabil, iar coninutul su nu corespunde realitii.
..1... Ur#area i#eiat&
Brmarea socialmente periculoas a unei infraciuni const n
sc,imbarea produs n realitatea nconjurtoare &asupra valorilor ocrotite de
legea penal' sau n pericolul producerii unei asemenea sc,imbri datorit
aciunii &inaciunii' prevzute de legea penal. Cu alte cuvinte, orice aciune
&inaciune' prevzut de legea penal este considerat, n abstract, c
produce o anumit urmare periculoas, pentru valoarea ocrotit. Brmarea nu
trebuie identificat numai cu rezultatul, deoarece este numai o form sub
care aceasta se poate prezenta, ea putnd fi i de pericol. Brmarea este pe de
o parte direct, fiindc lezeaz obiectul special sau nemijlocit, iar pe de alt
parte indirect, deoarece aduce atingere i obiectului juridic de grup i celui
general sau comun &ordinii de drept'.
Brmrile difer n funcie de natura obiectului juridic mpotriva cruia
s(a ndreptat aciunea sau inaciunea infracional. 6n acest sens, urmarea
poate fi patrimonial, politic, politico(economic, organizatoric, moral.
6n numeroase cazuri urmrile sunt prevzute n coninutul legal al
infraciunii i pot fi constatate prin propriile noastre simuri. 6n alte cazuri,
urmrile nu sun prevzute expres n coninutul acesteia deoarece sunt
)2
::0 nr. >F)229) ( ribunalul Judeean Covasna , decizia penal nr. )2F)229), pag. 49
5@
::0 nr. >F)284 / ribunalul Judeean Covasna , decizia penal nr. )=53F)283, cu not de0. Clocotici,
pag. >>.
5@
subnelese, prezumate de ctre legiuitor. Cnd urmarea este prevzut n
coninutul legal al infraciunii, aceasta este #material$, de #rezultat$, fiindc
s(a cauzat o vtmare efectiv n sens fizic, o daun provocat obiectului
material. < asemenea infraciune se consum odat cu producerea
rezultatului prevzut de lege. Cnd n coninutul legal al infraciunii nu se
cere existena unui rezultat ntruct infraciunea are numai obiect juridic, o
asemenea infraciune este denumit de #atitudine$, # formal$, de # pericol$
i se consum odat cu realizarea aciunii sau inaciunii incriminate.
Linnd seama de ntinderea, respectiv de gravitatea urmrilor acestea
pot fi de baz sau de agravare &calificare',care la rndul lor pot fi unice sau
alternative, fr ca totui infraciunea s(i piard caracterul unitar n forma
sa de baz sau agravat.
5)
"rin comiterea infraciunii de fals intelectual se aduce atingere
ncrederii publice acordate nscrisurilor oficiale. %adar, urmarea imediat
const n crearea unei stri de pericol pentru valoarea social ocrotit de lege
prin redactarea efectiv a unui nscris oficial fals. Brmarea socialmente
periculoas este realizat cnd nscrisul aparent real este perfectat, respectiv,
semnat i ntrit cu sigiliul sau tampila cuvenit, ntocmai ca un nscris
autentic. 6n situaia cnd actul nu este perfectat din cauze independente de
voina fptuitorului ne aflm n faa unei tentative.
55

..1.0. Raportul e cau1alitate
6n general, raportul de cauzalitate const n relaia existent ntre dou
fenomeneA cauz i efect. Cauza este fenomenul care determin naterea
altui fenomen, iar efectul / fenomenul determinat, rezultatul.
6n dreptul penal raportul de cauzalitate se stabilete ntre aciunea sau
inaciunea omului prevzut de legea penal, care constituie cauza i
urmarea periculoas, ca efect al acestei aciuni sau inaciuni. %adar,
urmarea const n sc,imbarea care se produce n realitatea obiectiv i are
caracter periculos. %ceasta poate fi mecanic, fizic, biologic, social ori s
se manifeste n comportarea altor persoane. Hi inaciunea este cauz ntruct
produce efecte prevzute de legea penal. %stfel, n art. )9 Cod penal se
prevede c i inaciunea aduce atingere valorilor sociale prevzute n art. )
Cod penal. %cest lucru este firesc ntruct multe fapte periculoase pot fi
comise prin abinere, cnd persoana are, n virtutea poziiei sale sociale, a
funciei sau caracterului muncii pe care o ndeplinete, obligaia s efectueze
anumite activiti n interesul desfurrii normale a aparatului de stat, a
5)
"rof. 0r. Catei .asarab / op. cit / pag. )4)()4=
55
+M. -istoreanu, I. "ascu s.a. / op. cit. pag. >)>.
5)
produciei, a nuor servicii, pentru protecia sntii publice. -umai cnd
exist o asemenea ndatorire se comite fapta prin inaciune, nclcndu(se o
norm onerativ.
Constatarea raportului de cauzalitate se impune numai la infraciunile
materiale, deoarece la acestea se prevede prin norma de incriminare
existena unui rezultat, a unei daune pentru a se realiza coninutul lor n
form consumat. 0e asemenea, acest raport trebuie constatat i n cazul
comiterii infraciunii n participaie pentru a se stabili contribuia fiecrui
participant, legtura dintre aciunile sau inaciunile i rezultatul acestora.
:aportul cauzal are un caracter obiectiv deoarece exist n afar i
independent de contiina omului, ns nu nseamn c el nu poate avea loc
i ntre fenomene subiective.
Bn fenomen cauz provoac efectul doar n anumite condiii. %cestea
constau ntr(un complex de fenomene care nu pot genera ele nsele efectul,
dar nsoesc cauza n timp i spaiu, asigurnd producerea efectului, fiind
legate de cauz n mod indirect. Cu alte cuvinte, aciunea sau inaciunea
fptuitorului nu trebuie privit izolat, ci ca fiind capabil s produc
rezultatul sau efectul numai n prezena unor condiii cu care se afl n
conexiune.
1fectul, ca urmare a cauzei apare ntotdeauna dup aceasta. %adar
aciunea sau inaciunea precede n timp rezultatul periculos, ns nu orice
succesiune ntre aciune sau inaciune i urmarea periculoas exprim o
relaie cauzal. 7egtura ntre cauz i efect, n fiecare caz concret, apare ca
avnd un caracter necesar. 1xist ns i raporturi ntmpltoare. 6ntmplarea
nu trebuie ns confundat cu cazul fortuit deoarece ea este obiectiv,
petrecndu(se n planul existenei, al realitii, pe cnd cazul fortuit ine de
prevedere, avnd loc n planul cunoaterii.
:aportul de cauzalitate poate fi simplu sau complex. 1ste simplu cnd
efectul se datoreaz unei singure cauze, respectiv este complex cnd se
mpletesc diferite cauze ntre ele. Cauzele pot fi concomitente sau succesive,
iar unele dintre ele pot slbi sau c,iar mpiedica producerea efectului altora.
6ntre raportul cauzal i vinovie exist o legtur strns, deoarece
numai aciunile sau inaciunile umane, precedate i nsoite de anumite stri
de contiin specifice i care au cauzat urmri prevzute de legea penal,
vor fi luate n considerare. 6ns vinovia nu se poate identifica cu raportul
cauzal. 6n practic se va stabili mai nti raportul de cauzalitate ntre aciunea
sau inaciunea prevzut de legea penal i urmare, dup care se va examina
dac exist vinovie sau nu, iar n cazul n care aceasta lipsete, fapta nu
este infraciune ntruct raportul cauzal, dei existent obiectiv, nu are
semnificaie penal deoarece rspunderea penal este subiectiv. %adar, att
55
legtura cauzal, ct i vinovia sunt necesare pentru existena infraciunii,
care este singurul temei al rspunderii penale, ns numai mpreun pot
atrage aceast rspundere.
5=
Hi n cazul special al infraciunii de fals intelectual trebuie s se
constate existena legturii de cauzalitate ntre starea de pericol i comiterea
unei dintre activitile &aciune(inaciune' prevzute n textul incriminator /
atestarea sau omisiunea. 7egtura de cauzalitate apare de cele mai multe ori
din nsi materialitatea i ca atare din constatarea existenei faptei comise
0ac un nscris oficial este falsificat grosolan, uor de observat, nu exist
urmarea cerut de lege. 6n consecin, fapta va constitui n concepia unor
autori
53
o ncercare de falsificare.
6ntr(o alt opinie
5>
pe care o mprtim se susine nu exist nici
tentativ atunci cnd fapta nu se poate consuma datorit modului cum a fost
conceput executarea ei. 0efeciunea exist, deci c,iar n momentul
conceperii n plan psi,ic a modului de executare a aciunii. %tunci cnd
mijloacele folosite, prin natura i nsuirile lor, considerate mijloace
neidonee, nu pot produce rezultatul necesar consumrii infraciunii n nici o
mprejurare indiferent cine le(ar folosi, infraciunea nu poate fi considerat
ca svrit nici mcar n forma tentativei. 1ste tocmai cazul falsificrii
grosolane a unui nscris oficial, falsificare detectabil de orice persoan i
care nu poate induce n eroare pe nimeni.
3.2. Latura subiectiv a infraciunii da fals intelectual
7atura obiectiv trebuie analizat n strns legtur cu latura
subiectiv ntruct pentru existena infraciunii n general i a infraciunii de
fals intelectual n special nu se poate concepe o latur fr cealalt, fiindc
ele formeaz o unitate. "rin urmare nu este suficient s se stabileasc numai
comiterea de ctre o persoan a aciunii &inaciunii' i urmarea periculoas a
acesteia ci trebuie s se constate i c acestea au fost precedate i nsoite de
procese psi,ice specifice vinoviei, ca trstur a infraciunii deoarece
rspunderea penal presupune att un temei obiectiv &reprezentat prin latura
obiectiv' ct i unul subiectiv &latura subiectiv'. 6ntotdeauna latura
subiectiv se deduce din cea obiectiv.
6ncercnd o definiie, putem afirma c latura subiectiv const dintr(
un complex de stri de contiin specifice care preced i nsoesc actele
exterioare &aciunea sau inaciunea' i care sunt dirijate n vederea producerii
5=
"rof. 0r. Catei .asrab / op. cit. / pag. )4>()8=
53
+,. -istoreanu, %l. .oroi, s.a / 0rept penal ( "artea special / ed. 1uropa -ova, .ucureti )222, pag.
323
5>
"rof. 0r. Catei .asarab / op.cit. vol. I, pag. =48
5=
anumitor urmri periculoase, sau c,iar dac nu sunt dirijate ntr(o asemenea
direcie produc totui astfel de urmri, datorit uurinei sau neglijenei
infractorului. 1a are ca subelement principal vinovia iar ca subelemente
secundare mobilul i scopul. Ct privete mobilul i scopul, n cele mai
multe cazuri, constatarea lor nu este necesar pentru realizarea coninutului
legal al infraciunii, dei sunt prezente n cadrul laturii subiective a fiecrei
infraciuni concrete.
"entru a exista vinovie trebuie s se constate responsabilitatea
&discernmntul' fptuitorului. %adar, numai o persoan responsabil &cu
discernmnt' poate fi i vinovat. Dormele vinoviei sunt cuprinse n art.
)2 alin.) Cod penal i sunt intenia i culpa. !inovia ntotdeauna,
indiferent de forma i gradul ei, precede i nsoete aciunea &inaciunea'
incriminat de legea penal.
a'. Dapta este svrit cu intenie cnd infractorul prevede urmarea
aciunii &inaciunii' sale i urmrete &dorete' sau accept posibilitatea
producerii lui prin svrirea aciunii sau inaciunii. 0in definiia legal a
inteniei reiese c aceasta poate fi direct i indirect &eventual' n funcie
de prevederea unor posibiliti diferite n privina producerii urmrii i a
factorului volitiv.
ntenia este direct cnd infractorul prevede urmarea aciunii
&inaciunii' sale i dorete (urmrete) producerea ei.
ntenia este indirect &eventual' cnd infractorul prevede pe l!n"
urmarea cert a aciunii &inaciunii' sale pe care o dorete &urmrete',
posibilitatea producerii i a unei urmri eventuale# pa care dei nu o
dorete# o accept. %re deci o atitudine de indiferen, de nepsare fa de
producerea urmrii eventuale. %ceast alt urmare nu trebuie s fie neaprat
mai grav dect aceea pe care a urmrit(o dar nu este nici exclus.
Codalitatea intenie indirect se ntlnete la acele aciuni &inaciuni' care,
datorit modului lor de executare sunt apte s produc n concret mai multe
urmri. Brmarea cert i dorit poate s fie sau nu prevzut de legea penal,
ns urmarea eventual prevzut i acceptat de infractor trebuie s fie
ntotdeauna cuprins ntr(o lege.
54
Intenia ca form a vinoviei, care exprim n acelai timp i un grad
mai accentuat de vinovie fa de culp / se poate manifesta n anumite
grade, ns numai intenia direct. %stfel, n funcie de timpul care se scurge
de la naterea ideii infracionale i pn la luarea ,otrrii &deciziei' de a
svri aciunea &inaciunea', de starea sufleteasc i condiiile n care a fost
luat respectiva ,otrre, precum i de timpul care trece pn la nceperea
executrii aciunii &inaciunii', n legea penal i n doctrin se vorbete de
54
::0 nr. )5F)283, ( +. %ntoniu / rsturile distinctive ale inteniei indirecte / pag. 55 i urm.
53
intenia premeditat i intenia repentin &spontan' n raport cu cea
obinuit, prezent n cazul majoritii infraciunilor.
Intenia premeditat sau premeditarea reprezint o circumstan de
agravare i const ntr(o c,ibzuire relativ mai ndelungat dect cea
obinuit i ntr(o stare de relativ calm, cu privire la aciune &inaciune',
timp, loc i mod de comitere precum i trecerea unui timp de la luarea
,otrrii i pn la punerea ei n executare pentru a exista ct mai multe
anse s se produc urmarea dorit. Cu toate c n numeroase cazuri intenia
se exteriorizeaz prin acte materiale sau spirituale de pregtire, acestea nu
in de premeditare, ci sunt doar mijloace cu ajutorul crora se probeaz
existena ei, care rmne un factor exclusiv psi,ic, intern.
Intenia repentin sau spontan se nate n stare de puternic
tulburare sau emoie a infractorului determinat de o provocare din partea
persoanei vtmate sau datorit tulburrii pricinuite de procesul naterii.
Intenia repentin constituie o circumstan atenuant legal fiindc
,otrrea a fost luat de ctre infractor n mprejurri deosebite, stare de
puternic tulburare sau emoie, care are influen asupra gradului de
prevedere i de voin &stpnire' a acestuia, pe care le diminueaz, fr ns
a le exclude.
b'. Culpa constituie a doua form a vinoviei, mai uoar ca i gard
de ct intenia. Infraciunea este svrit din culp cnd infractorul prevede
posibilitatea producerii urmrilor aciunii &inaciunii' sale, pe care nu le
accept, ori dei nu le prevede, trebuia i putea s le prevad. Codalitile
culpei sunt ( culpa cu prevedere (uurina, temeritatea) care const n
prevederea de ctre infractor a posibilitii producerii urmrilor periculoase
ale aciunii &inaciunii' sale pe care nu le accept socotind fr temei c nu
se vor produce i / culpa fr prevedere (neglijena) care exist cnd
infractorul nu prevede urmarea periculoas a aciunii &inaciunii' sale, dei
trebuia i putea s o prevad.
*ub aspect subiectiv, infraciunea de fals intelectual se svrete cu
intenie direct sau indirect, fiind o infraciune intenionat. %adar intenia
exist att n cazul comiterii faptei prin aciune ct i prin inaciune. Cerina
inteniei, atunci cnd fapta se realizeaz prin inaciune, rezult din precizarea
fcut n textul de lege c omisiunea de a insera unele date sau mprejurri
trebuie svrit cu #tiin$, deci numai cu intenie. %tt n cazul svririi
faptei prin inaciune, intenia fptuitorului poate fi direct sau indirect.
58
0e subliniat este faptul c falsul intelectual nu se poate comite i din
culp. 6n acest sens, menionm c alterarea adevrului n coninutul unui
nscris din neglijena sau eroarea funcionarului poate atrage eventual, dac
58
!. 0ongoroz s.a / op. cit. / pag.3=8
5>
sunt ntrunite condiiile cerute de lege, infraciunea de neglijen n serviciu
sau o sanciune de alt natur dect cea penal, de exemplu, o sanciune
civil, contravenional ori disciplinar. "entru exemplificare indicm
urmtoarea spe. Judectoria :dui, prin sentina penal nr. 8@>F)229 l(a
condamnat pe inculpatul *.+. la 4 luni nc,isoare i. :espectiv, = luni
nc,isoare, pedepse graiate, pentru infraciunile de fals intelectual i uz de
fals, prevzute i pedepsite de art. 592 i art. 52) Cod penal, reinndu(se c,
n calitate de primar al comunei Morodnic, a ntocmit adresa nr. 24>F5=.mai
)22> ctre Judectoria :dui prin care se face cunoscut c terenurilor
agricole &una n nume personal i alta n calitate de motenitor al fratelui
su' dei, n realitate, aceast persoan fcuse o singur cerere.
ribunalul *uceava, prin decizia penal nr. 8>>F59.@2.)229 a admis
apelul inculpatului i a desfiinat sentina, pronunnd ac,itarea n temeiul
art. )@ lit. d i art. )) pct.5 lit. a Cod .procedur penal.
6mpotriva deciziei a declarat recurs "arc,etul de pe lng ribunalul
*uceava, criticnd(o pentru c instana a comis o eroare grav de fapt, motiv
de casare prevzut de art. =9>F2 pct. )9 Cod procedur penal.
Investit cu judecarea recursului, Curtea de %pel *uceava l(a respins
ca nefondat cu motivarea c n ceea ce privete infraciunea de uz de fals i
lipsete latura obiectiv n raport cu persoana inculpatului care nu putea
beneficia de consecinele juridice ale actului, nscrisul fiind ntocmit n
folosul altei persoane.
Infraciunea de fals intelectual este o infraciune de intenie i c,iar
dac textul nu o prevede expres, falsificarea trebuie s fie de natur a
produce consecine juridice. 6n spe inculpatul a susinut c -.I a avut o
cerere de reconstituire a dreptului de proprietate n calitate de motenitor al
fratelui su, cerere ce nu a fost gsit n ar,ivele Comisiei de %plicare a
7egii )9F)22). Inculpatul a fost ns convins c a vzut o cerere, fie c a
bnuit doar gndindu(se la demersurile fcute ulterior de -.I la Comisia
Judeean, relatrile din adres fiind reale, neexistnd intenia de a denatura
adevrul. C,iar false fiind, atestrile din adres nu erau de natur s produc
consecine juridice.
-ici 7egea )9F)22)i nici alte acte normative nu au stabilit termene
de decdere pentru exercitarea dreptului motenitorului de a cere
reconstituirea dreptului de proprietate iar 7egea nr.)42F)228 c,iar prelungit
termenul pn la =).)5.)229.
Da de toate aceste elemente, soluia de ac,itare pronunat de
instane de apel este corect.
59
59
Htefan Criu, 1lena 0enisa Criu / Codul penal adnotat cu practic judiciar )22@(5@@@, ed. %rgessis,
pag. 995, ( Curtea de%pel *uceava, decizia nr. 343F@4.@2.)222
54
6n alt spe / Curtea *uprem de Justiie, secia penal decizia nr.
)@)2F54.@3.)224, ( s(a reinut c este inadmisibil a se reine ca fiind
svrite n concurs att infraciunea de fals intelectual ct i infraciunea de
abuz n serviciu. "otrivit art. 592 Cod penal, infraciunea de fals intelectual
se caracterizeaz / prin calitatea de funcionar al subiectului activ i prin
comiterea faptei n exercitarea atribuiilor de serviciu, astfel c nu poate fi
reinut i infraciunea de abuz n serviciu prevzut de art. 539 Cod penal.
%ceast afirmaie rezult cu mai mult claritate din prezentarea speei.
Inculpatul, n calitatea de ef de tur la vama -aid, a falsificat trei c,itane
pentru a permite nscrierea n circulaie, prin eludarea dispoziiilor M.+.
nr.>23&)22), a unui numr de trei autoturisme.
Instana l(a condamnat pe inculpat pentru comiterea infraciunii de
fals intelectual, prevzut de art. 592 Cod penal. 6mpotriva acestei ,otrri s(
a declarat recurs n anulare, cu motivarea c faptele svrite de inculpat
constituie i infraciunea de abuz n serviciu, prevzut de art. 539 alin.).
Cod penal. :ecursul n anulare nu este fondat ntruct aa cum am artat
anterior datorit trsturilor specifice ale infraciunii de fals, aceasta nu
poate fi comis n concurs cu infraciunea de abuz n serviciu.
52
6ntr(o alt spe s(a reinut c fapta unui medic de circumscripie de a
fi eliberat / fr a se fi deplasat la locul unde se afla cadavrul i fr a fi
constatat cauzele morii / un certificat de deces, n care a menionat c
persoana defunct a ncetat din via datorit unei anumite boli &dei n
realitate fusese ucis de ctre o alt persoan', constituie infraciunea de fals
intelectual, c,iar dac medicul nu a cunoscut realitatea, fiind indus n eroare
de autorul omorului. 6n spe exist intenia infracional, atta vreme ct
medicul a tiut c atest mprejurri neconforme cu realitatea i anume c a
vzut cadavrul i a constata personal cauza morii.
=@
<rice aciune sau inaciune contient are ca temei subiectiv un
anumit mobil&motiv' iar prin producerea consecinelor aciunii sau
inaciunii, urmarea, se urmrete un anumit scop. Cobilul i scopul, ca
subelemente ale laturii subiective, preced i nsoesc att luarea ,otrrii ct
i aciunea sau inaciunea.
Cobilul este factorul psi,ic care determin pe infractor s comit
aciunea sau inaciunea. %cesta poate consta ntr/un sentiment de ur,
gelozie, lcomie, rzbunare, fanatism, mil. %adar, dac intenia e mereu
aceeai, direct sau indirect, mobilul este variabil, n funcie de infractor i
de mprejurri.
52
Htefan Criu, 1lena 0enisa Criu / Codul penal adnotat cu practic judiciar )22@ /5@@@, ed. %rgessis,
pag. 995(99=, Curtea *uprem de Justiie, secia penal, decizia nr. )@)2F54.@3.)224
=@
0r. Constantin *ima ( Codul penal adnotat cu practic judiciar )242(5@@@, ed. 7umina 7ex 5@@@, pag.
84), ribunalul *uprem, secia penal, deciza =)44F)283, ::0 nr. 9F)28> pag. 8@
58
*copul const din ceea ce vrea s realizeze pe plan subiectiv
infractorul prin producerea urmrii aciunii sau inaciunii sale periculoase.
0e exemplu, satisfacerea unor plceri n cazul furtului, al motenirii victimei
n cazul omorului.
Bneori scopul, ca subelement al laturii subiective, este confundat cu
urmarea infraciunii, subelement al laturii obiective. %stfel se susine #
Consumarea infraciunii nu este condiionat de realizarea scopului, fiind
suficient executarea aciunii cu intenia calificat de a induce n eroare #.
=)
Cobilul sau scopul urmrit de fptuitor nu prezint importan pentru
existena infraciunii, odat ce subiectul activ i(a dat seama c svrete
fapta, denatureaz adevrul pe care actul trebuia s(l exprime i a voit sau a
acceptat acest rezultat.
=5
*copul este imediat cnd este cerut de coninutul legal al infraciunii,
dar poate exista i un scop ndeprtat & satisfacerea unor plceri, cumprarea
unor obiecte '. %semenea infraciuni se comit ntotdeauna cu intenie direct.
Cu toate c att mobilul, ct i scopul sunt prezente cu ocazia
comiterii oricrei infraciuni, acestea nu fac parte, de regul, din coninutul
legal al acesteia, n sensul c vinovia penal a unei persoane se poate
realiza independent de luarea n considerare a mobilului i a scopului. 6ns,
pentru stabilirea gradului de vinovie n concret, se vor avea n vedere i
unul i altul cu ocazia individualizrii judiciare a rspunderii penale i a
sanciunii.
Cobilul i scopul, cnd fac parte din coninutul legal al infraciunii,
trebuie constatate pentru existena acesteia fie n forma simpl, fie n forma
agravat.
Cobilul sau scopul urmrit de fptuitor, n cazul special al infraciunii
de fals intelectual, nu prezint importan pentru existena infraciunii, o dat
ce subiectul activ i(a dat seama c svrete fapta, denatureaz adevrul pe
care actul trebuia s(l exprime i a voit sau a acceptat acest rezultat.
%ECIUNEA I/2(ORME.MO)ALIT3I. %ANCIUNI.
0.1.(or#ele infraciunii e fals intelectual
Ca orice fenomen, infraciunea intenionat se desfoar n timp i
spaiu din momentul naterii ideii infracionale i pn la producerea urmrii
=)
I. +riga ( Bnele consideraii n legtur cu infraciunile de concuren, "ro 7ege nr. )F)22=, pag. )39
=5
+,. -istoreanu, I. "ascu s.a. / op. cit., pag. >)8
59
prevzute att de lege ct i de infractor i n acelai timp voit sau acceptat
de ctre acesta.
7egea penal incrimineaz, de regul, infraciunile consumate, adic
acelea la care s(a produs urmarea necesar realizrii coninutului ei de baz,
a celui agravat sau atenuat. 6n unele cazuri ns, fapta rmne doar n forma
lurii ,otrrii, a pregtirii sau a executrii ei, fr a se produce rezultatul,
fie din motive independente de voina infractorului, fie datorit voinei
acestuia. Cu privire la anumite infraciuni, fapta este incriminat i cnd se
realizeaz doar n una din aceste forme.
Dazele sunt acele etape prin care poate trece fapta intenionat i
prevzut de legea penal, n desfurarea ei, n vederea producerii
rezultatului. 6ntreaga activitate infracional intenionat mai poart numele
#iter criminis# sau #calea infracional$.
Dormele infraciunii suntA luarea ,otrrii, pregtirea, executarea
&tentativa' i forma consumat. Bnele dintre acestea au relevan juridic
numai cnd infraciunea nu s(a consumat, deoarece n forma consumat sunt
absorbite toate formele anterioare.
Infraciunea de fals intelectual, realizat prin aciunea de atestare a
unor fapte sau mprejurri necorespunztoare adevrului, poate mbrca
toate formele obinuite ale actelor de pregtire, tentativ i consumare.
<rice activitate infracional presupune o atitudine psi,ic a persoanei
subiectului activ &latur subiectiv', care precede i nsoete aciunea sau
inaciunea prevzut de legea penal. 7a infraciunile intenionate, aceast
atitudine psi,ic const din mai multe momenteA naterea ideii infracionale,
deliberarea&lupta motivelor' i luarea ,otrrii&rezoluia' de a svri
aciunea sau inaciunea infracional. %vnd n vedere c cel mai important
moment este acela al lurii ,otrrii&rezoluia', ntreaga form intern este
asimilat cu aceasta.
7uarea ,otrrii precede ntotdeauna celelalte forme ale infraciunii cu
un timp mai ndelungat&n caz de premeditare' sau mai scurt&n caz de
intenie repentin i intenie format n condiii obinuite'.
%vnd n vedere c, potrivit dispoziiilor legale, fapta prevzut de
legea penal prezint pericol doar cnd are loc aciunea sau inaciunea &art.
)9 C.pen.', simpla luare a ,otrrii infracionale nu atrage rspunderea
penal. %ceasta nici c,iar atunci cnd ,otrrea a fost mprtit altei
persoane(aa numita form #oratoric$, dar numai cnd mprtirea nu
constituie infraciune de sine stttoare. Cnd ,otrrea se manifest printr(o
latur extern periculoas, sub forma unei aciuni, deci nu rmne doar n
forul interior al persoanei, ea poate fi incriminat ca infraciune.
52
7uarea ,otrrii de a svri infraciunea de fals intelectual nu atrage
rspunderea penal.
Canifestarea exterioar a ,otrrii infracionale se poate prezenta n
forma actelor de pregtire &preparatorii', de executare i n forma consumat.
%ctele de pregtire const n procurarea de ctre autor, de coautor sau
de ctre complice a unor mijloace materiale, date, informaii cu privire la
timpul, locul, modul i mijlocul cel mai potrivit pentru svrirea
infraciunii. %cestea pot fi de natur material sau intelectual. %stfel, se
poate procura un instrument prin cumprare, mprumutare sau c,iar pe cale
infracional &prin furt, de exemplu', prin confecionare sau preparare, prin
adaptarea unui mijloc sau instrument, se culeg informaii cu privire la locul
unde se afl obiectul material asupra cruia se va ndrepta aciunea
infracional, se iau unele msuri n vederea ngreunrii descoperirii
infraciunii sau a infractorului.
"regtirea infraciunii, c,iar dac este posibil, poate s lipseasc cu
ocazia comiterii unei infraciuni, iar cnd exist, ea poate diferi de la o
infraciune la alta. 7a unele infraciuni ns actele de pregtire nu sunt
posibile.
%ctul pregtitor are loc, de regul, nainte de nceperea executrii
aciunii, la un interval de timp mai lung sau mai scurt dup luarea ,otrrii
infracionale sau n timpul executrii aciunii i constituie, sub aspectul
raportului de cauzalitate, o condiie care favorizeaz manifestarea cauzei.
%ctul de pregtire 4 indiferent de natura sa, nu face parte din latura obiectiv
i nici din cea subiectiv a infraciunii. 0e cele mai multe ori, actul de
pregtire se realizeaz n alt parte dect unde se execut aciunea, dar se
poate i n acelai loc.
6n legislaia noastr penal, actele de pregtire nu sunt incriminate,
deoarece nu pun n pericol n mod nemijlocit valorile ocrotite de ea. 0e
asemenea, neincriminarea lor constituie o ncurajare pentru cel care le(a
efectuat de a nu trece la executare, atunci cnd el i(a pregtit aciunea. 0e
altfel, n numeroase situaii este greu de stabilit dac un anumit act este de
pregtire, pn ce nu s(a nceput actul de executare &aciune' al infraciunii
respective, care a fost pregtit.
Codurile penale ale unor ri le incrimineaz limitat
==
, iar altele
nelimitat
=3
.
6n cazul infraciunii de fals intelectual, actele de pregtire, dei
posibile, cum ar fi situaia crerii unor aranjamente anterioare n vederea
comiterii falsului, nu sunt incriminate n Codul penal. Bnii autorii consider,
==
%rt. )8, C. pen. .ulgar? art. )), C.pen. Bngar.
=3
%rt. )> alin. =, C. pen. :.*.D.*.:. i art. 8, C. pen. Ce,.
=@
i noi susinem acest punct de vedere, c actele preparatorii efectuate de o
alt persoan dect fptuitorul vor fi considerate acte de complicitate
anterioar
=>
.
entativa, ca form a infraciunii intenionate, este definit de Codul
penal, ntruct din momentul nceperii cu intenie a aciunii infracionale
care prezint pericol n sensul dispoziiilor art. )9 C. pen., are loc i
rspunderea penal.
entativa const n punerea n executare a ,otrrii de a svrii
infraciunea, adic nceperea aciunii, ca subelement al laturii obiective, care
s fie ntrerupt ori s nu(i fi produs efectul prevzut de lege, pe care l(a
urmrit sau acceptat.
entativ exist i cnd consumarea infraciunii nu a fost posibil
deoarece mijlocul folosit a fost insuficient sau defectuos, ori fiindc n
timpul cnd actele de executare s(au comis a lipsit obiectul de la locul unde
fptuitorul a crezut c se afl &art. 5@ C. pen.'.
Cnd o fapt este incriminat n form de tentativ ea constituie
infraciune &art. )33 C. pen.', fiindc prezint pericol, dei nu s(a produs
urmarea prevzut de lege pentru ca infraciunea s se consume, deoarece i
tentativa produce o urmare periculoas. %ceast urmare se poate prezenta
sub forma unei stri de pericol ori sub form de rezultat, ns altul dect cel
necesar consumrii infraciunii a crei executare a nceput. 0e aceea
normele care reglementeaz infraciunea consumat se aplic i tentativei.
6n timp, aciunea are loc dup luarea ,otrrii infracionale sau dup
actele de pregtire, cnd exist, i se termin nainte de producerea urmrii
cerut de lege, deci nainte de consumarea infraciunii n form tip, forma
agravat sau atenuat. %adar, actul de executare este acelai pentru formele
de baz, agravate sau atenuate ale infraciunii.
"entru a se reine svrirea infraciunii n form de tentativ, este
necesar ndeplinirea anumitor condiii. 6n primul rnd, trebuie s existe
intenia de a svrii aciunea, deoarece tentativa const n #punerea n
executare a ,otrriiG$&art. 5@ C. pen.'. Intenia poate fi direct sau
indirect, fiindc latura subiectiv rmne aceeai, c,iar i atunci cnd fapta
constituie doar o tentativ, neputndu(se sc,imba n funcie de producerea
sau neproducerea rezultatului prevzut i dorit sau acceptat, care este ulterior
lurii ,otrrii i face parte din latura obiectiv, cum nu se poate sc,imba
nici dac actul de executare s(a ntrerupt. 6n practic, se va stabili, pe baza
analizei tuturor probelor, ce urmri ale aciunii a prevzut i a dorit sau
acceptat infractorul.
=>
+,. -istoreanu, I. "ascu(op. citate, pag. >)8.
=)
< a doua condiie este s existe un nceput de executare a aciunii,
constnd din acte concrete ndreptate nemijlocit mpotriva valorii ocrotite de
legea penal, acte care fac parte din coninutul legal al infraciunii. Cnd
infraciunea se comite n participaie, este suficient pentru existena
tentativei ca orice coautor s fi nceput actul de executare.
6n al treilea rnd, este necesar ca aciunea, a crei executare a nceput,
s se ntrerup fie din motive independente de infractor, fie datorit
iniiativei lui sau, cu toate c a fost dus pn la capt, terminat, s nu se
produc efectul
=4
.
6n partea special a Codului penal sau n legi speciale se prevede
ntotdeauna n mod expres infraciunile a cror tentativ se pedepsete.
7a unele infraciuni, cum sunt infraciunile omisive, infraciunile de
executare prompt, infraciunile de obicei, infraciunile svrite din culp
sau infraciunile praeterintenionate, tentativa nu este posibil, fie datorit
elementului material, fie celui subiectiv.
"entru a se determina delimitarea tentativei de actele preparatorii, n
doctrin s(au conturat trei puncte de vedere, respectiv un punct de vedere
subiectiv, unul obiectiv i unul formal. "otrivit punctului de vedere subiectiv,
un act este de executare dac fie singur, fie unit cu alta mprejurri pune n
eviden latura subiectiv a infraciunii, intenia
=8
. "unctul de vedere obiectiv
consider actul ca fiind de executare sau preparare n funcie de poziia
acestuia n procesul realizrii infraciunii
=9
. Conform punctului de vedere
formal, este act de executare aciunea incriminat prin norma penal,
#verbum regens$
=2
. %ctul de executare intr n definiia legal ca element
constitutiv sau ca o circumstan agravant legal.
6n concret, cnd se face delimitarea ntre actul de preparare i cel de
executare, se va ine seama de dispoziiile art. 5@ C. pen. i de criteriul
formal, pentru a se constata dac actul respectiv face parte din aciunea
tipic prevzut n vreo ipotez a unei norme de incriminare sau nu.
3@
6n raport cu gradul de realizare a aciunii i a cauzelor care fac s nu
se produc urmarea prevzut de legea penal i care este necesar pentru a
considera infraciunea consumat, tentativa are dou formeA tentativ
ntrerupt &neterminat, imperfect' i tentativa fr efect &terminat,
perfect, neizbutit'.
entativ ntrerupt &neterminat' exist cnd executarea &aciunea' a
nceput dar nu este dus pn la capt fie din motive independente de
=4
"rof. dr. Catei .asarab ( op. citate, vol. I, pag. =>>(=>9
=8
Carmignani, Carrara, <. von .uri, citai de !. 0ongoroz / 0rept penal, )2=2, pag. 545(548
=9
Impallomeni, %limena, !. 7anza, Dr. !on 7iszt, :oux, citai de !. 0ongoroz ( op. citate, pag. 54=(543
=2
Canzini, CeNer(%lfred, Oac,enfeld, von Mipel citai de !. 0ongoroz / op. citate, pag. 543(54>.
3@
"rof. dr. Catei .asarab / op. citate, pag. =4=.
=5
infractor, fie din iniiativa proprie a acestuia. entativ terminat &perfect'
exist cnd a nceput executarea aciunii prevzut n coninutul legal al
infraciunii i ea a fost dus pn la capt dar nu s(a produs urmarea
prevzut i dorit sau acceptat de infractor &art. 5@, alin. ) C. pen.'. 1xist
tentativ i n cazul n care consumarea infraciunii nu a fost posibil datorit
Insuficienei sau defectuozitii mijloacelor folosite, ori datorit mprejurrii
c n timpul n care s(au svrit actele de executare, obiectul lipsea de la
locul unde fptuitorul credea c se afl & art. 5@ alin. 5 C. pen.'. -u exist
tentativ n cazurile prevzute n art. 5@ alin. = C. pen., fiind vorba de acte
de executare fr caracter penal. 6n aceste mprejurri, fapta nu se poate
consuma datorit modului cum a fost conceput executarea ei.
6n ceea ce privete sancionarea tentativei, n legislaia noastr penal
este reglementat siste#ul incri#in&rii li#itate a tentati$ei, n sensul c ea
se pedepsete numai cnd legea prevede expres aceasta. 0reptul penal romn
consacr, totodat, i siste#ul i$ersific&rii peepsei, deoarece tentativa se
sancioneaz n limite mai reduse dect infraciunea n form consumat,
innd cont de faptul c nu s(a produs urmarea prevzut de lege. 7imitele
pedepsei pentru tentativ sunt cuprinse ntre jumtatea minimului i
jumtatea maximului aceleia prevzute de lege pentru infraciunea
consumat. *ub aspectul formei, legea nu face nici o distincie cu privire la
sanciune, deoarece indiferent de forma ei se aplic aceeai pedeaps legal.
Infractorul este aprat de pedeaps dac s(a desistat ori a mpiedicat
producerea rezultatului mai nainte de descoperirea faptei &art. 55 C. pen.'.
entativa este posibil n cazul special al infraciunii de fals
intelectual atunci cnd falsul se comite prin aciune, fiind incriminat n
acest caz. Bn exemplu n acest sens ar fi situaia n care o persoan nainte
de perfectarea nscrisului de ctre funcionar, intervine i demasc
denaturarea.
entativa nu este posibil n cazul comiterii falsului prin omisiune.
6n general, infraciunea se consum cnd se realizeaz n ntregime
aciunea sau inaciunea n cazul infraciunilor formale, ori cnd aciunea sau
inaciunea a produs urmarea prevzut n norma incriminatoare n cazul
infraciunilor de rezultat. 0eci, coninutul legal al infraciunii consumate se
realizeaz n ntregime i nu doar parial ca n cazul tentativei.
6ntr(un caz, prima inculpat, constatnd o lips n gestiune a cerut
gestionarei unui alt magazin din structura aceleiai uniti comerciale s o
sprijine n ascunderea lipsei. %ceasta, a acceptat confirmnd, contrar
realitii, transferul unor msuri nscrise n mai multe avize de expediie din
gestiunea inculpatei respective n gestiunea sa.
==
"rima inculpat a fost condamnat pentru nelciune &art. 5)>, alin. 5
raportat la art. 553, alin. 5, C. pen. atunci n vigoare'. 1ste greit ncadrarea
ca nelciune, fiindc paguba nu s(a datorat inducerii n eroare. "aguba
trebuie s fie posterioar acestei activiti. 6n spe, paguba &lipsa din
gestiune' s(a produs anterior ntocmirii avizelor de expediie i confirmrii,
contrar realitii, a transferului de mrfuri dintr(o gestiune n alta, prin aceste
manevre urmrindu(se ascunderea ei
3)
. Dapta celei de(a doua gestionare
trebuia ncadrat ca favorizare i fals intelectual, prima gestionar svrind
infraciunile de delapidare, instigare la favorizare i fals intelectual n
concurs real.
6n cazul infraciunii de fals intelectual, consumarea are loc n
momentul n care se termin ntocmirea nscrisului oficial fals, adic n
momentul n care nscrisul este perfectat prin semnare i aplicarea tampilei
sau a sigiliului.
35
6n acest moment se produce i starea de pericol pentru
ncrederea public pe care trebuie s o inspire orice nscris oficial. -u
intereseaz, sub aspectul consumrii infraciunii, dac nscrisul fals a fost
sau nu folosit. Dalsul intelectual fiind o infraciune de pericol, pentru
existena sa n form consumat, este suficient s se produc starea de
pericol la care ne(am referit anterior.
0.'. Moalit&ile infraciunii e fals intelectual
"otrivit textului incriminator, infraciunea analizat cunoate dou
modaliti normativeA respectiv, atestarea unor fapte sau mprejurri
necorespunztoare adevrului i modalitatea omisiunii de a insera unele date
sau mprejurri.
Comiterea falsului intelectual mai poate prezenta i o varietate de
modaliti faptice n raport cu felul nscrisului &de exemplu, act de stare
civil, act notarial, diplom de studii, documente de gestiune, acte medicale,
etc.'
0... %anciuni
*anciunile penale sunt msuri de reeducare i de constrngere,
prevzute de legea penal &pedepse, msuri educative i msuri de siguran'
aplicate persoanelor care au svrit fapte incriminate de ctre aceasta, n
scopul prevenirii svririi de noi asemenea fapte precum i n scopul
3)
"rof. dr. Catei .asarab ( op. citate, pag. =95, rib. *uprem, s. pen., dec. nr. 9== din )5.@4.)292, 0reptul
nr.4F )22@, pag. 42
35
<.%. *toica / 0rept penal / partea special / 1.0."., .ucureti, )248, pag. =3@
=3
reeducrii infractorilor. Comiterea infraciunii atrage, ca regul general,
aplicarea unei pedepse. 6n conformitate cu dispoziiile art. >5 Cod penal,
pedeapsa este un mijloc de reeducare i o msur de constrngere aplicat
infractorului, n scopul prevenirii de noi infraciuni. "edeapsa este deci, n
primul rnd un mijloc de reeducare i ndreptare a celui condamnat pentru a
se putea ncadra n rndurile membrilor coreci ai societii. "e de alt parte,
pedeapsa este i o msur de constrngere, coercitiv, folosit de stat
mpotriva acelora care nu au respectat dispoziiile din normele de
incriminare i au comis infraciunea. 1a constituie, deci, instrumentul
realizrii procesului educativ dup ce s(a comis infraciunea. "edeapsa
exprim dezaprobarea membrilor societii fa de cei care atenteaz la
valorile aprate de legea penal. "edeapsa are i un rol preventiv
anteinfracional care se realizeaz ca urmare a prevederii pedepsei de ctre
norma penal, prin cunoaterea i aderarea membrilor societii la dispoziia
normei respective i prin teama de pedeaps &pentru cei care ar fi tentai s
comit infraciuni'.
Delurile pedepselor suntA deteniunea, nc,isoarea, amenda, indicate
prin denumirea lor, care reflect natura fiecreia dintre ele. 6ntre limitele
generale &minim i maxim' ale acestor sunt stabilite limite maxime i
minime speciale legale pentru fiecare infraciune n funcie de gradul de
pericol social generic, care difer de la o infraciune la alta.
<rice infraciune se sancioneaz cu o pedeaps principal care poate
fi aplicat singur. "entru unele infraciuni pot fi prevzute dou pedepse
principale alternative, nu este ns cazul infraciunii de fals intelectual care
se sancioneaz cu pedeapsa nc,isorii de la 4 luni la > ani. 6ntre limitele
speciale ale pedepsei, instana va aplica o pedeaps concret, n funcie de
gradul rspunderii penale a infractorului. %ceste limite speciale nu vor putea
fi depite dect numai n condiiile prevzute de lege. Instana cunoscnd
infraciunea n concret, personalitatea infractorului & cu sau fr antecedente
penale, comportament bun avut anterior svririi faptei, atitudinea de
sinceritate, manifestarea regretului n comiterea infraciunii, orice alte date
sau mprejurri care definesc personalitatea infractorului', aportul acestuia la
comiterea infraciunii i mprejurrile n care a fost comis, poate evalua
pericolul concret, real al acesteia n funcie de care stabilete i aplic o
sanciune corespunztoare.
*anciunile penale, pentru a(i atinge scopul i pentru a avea eficien
funciile lor, trebuie s fie corect individualizate, pentru a nu crea suferine
inutile condamnatului ori s(l ncurajeze s comit noi infraciuni. 0e aceea,
instana atunci cnd constat c fat de natura i gravitatea infraciunii, a
mprejurrilor cauzei i innd seama de persoana infractorului este necesar
=>
aplicarea unei pedepse complementare, poate pronuna o asemenea pedeaps
cu condiia ns, ca pedeapsa aplicat s fie de cel puin 5 ani.
0in condamnarea principal a deteniunii pe via sau a nc,isorii pe
timp mrginit &este i cazul infraciunii pe care o tratm n cadrul acestei
lucrri' decurge i pedeapsa accesorie necesar pentru ntregirea coninutului
aflictiv i moralizator al pedepsei. %ceasta const n interzicerea tuturor
drepturilor prevzute de art. 43 alin.) Cod penal,
3=
producnd efecte din
momentul pronunrii ,otrrii definitive de condamnare i pn la
executarea pedepsei sau pn la mplinirea termenului de prescripie a
executrii acesteia.
0e regul, se ntmpl mai rar ca infraciunea de fals intelectual s fie
svrit ctre minori datorit condiiei speciale ctre trebuie ndeplinit de
ctre subiectul activ al acestei infraciuni i anume s aib calitatea de
funcionar. Cu toate acestea, n cazul n care un minor care are conform
Corului muncii dreptul de a munci
33
i este i funcionar, comite o
infraciune de fals intelectual, innd seama de faptul c minoritatea
constituie o cauz special de difereniere a regimului sancionator i de
faptul c legiuitorul a prevzut pentru asemenea infractori i alte sanciuni cu
caracter penal, se va putea aplica prioritar o msur educativ &mustrarea,
libertatea supraveg,eat, internarea ntr(un centru de reeducare sau
internarea ntr(un institut medical educativ'. 0oar n cazul n care se
apreciaz c o astfel de sanciune ar fi ineficient pentru reeducarea
minorului, se va putea aplica o pedeaps. 6n situaia aplicrii unei pedepse,
limitele acesteia pentru infraciunea de fals intelectual comis se vor reduce
la jumtate. ratamentul sancionator mai blnd n cazul minorilor este
reflectat i de art. )@2 alin. = Cod penal, care dispune c pedepsele
complementare nu se aplic minorului precum i art. =9 Cod penal, care
prevede c nu atrag starea de recidiv condamnrile privitoare la
infraciunile comise n timpul minoritii.
3=
Conform art 43 Cod penal pedeapsa complementar a interzicerii unor drepturi const n interzicerea
unuia sau unora din urmtoarele drepturiA
a' dreptul de a alege i de a fi ales n autoritile publice sau n funcii elective publice,
b' dreptul de a ocup a o funcie implicnd exerciiul autoritii de stat,
c' dreptul de a ocupa o funcie sau exercita o profesie de natura aceleia de care s(a folosit
condamnatul pentru svrirea infraciunii,
d' drepturile printeti,
e' dreptul de a fi tutore sau curator.
33
%rt. 8 din Codul muncii prevede c ncepnd cu vrsta de )4 ani, fiecare persoan apt de munc poate s
desfoare, pn la vrsta de pensionare, o munc util societii care s(i asigure mijloacele de existen i
de dezvoltare spiritual. 6ncadrarea n munci temporare se poate face i la vrsta de )3 ani iar n unitile
industriale de la vrsta de )> ani, cu ncuviinarea prinilor sau a tutorilor, dar numai pentru munci
potrivite cu dezvoltarea fizic, aptitudinile i cunotinele lorGG. Bnitile care au ncadrat n munc
tineri n vrst de )3 ani()4 ani au obligaia s(I sprijine n vederea continurii nvmntului general
obligatoriu.
=4

0...1. Anularea actului fals , propuneri e le"e ferenda
ot ca o sanciune apare i anularea actului fals rezultat n urma
activitii infracionale desfurate de ctre funcionarul aflat n exerciiul
atribuiilor de serviciu. Conform dispoziiilor art. =39 Cod procedur penal,
instana de judecat investit prin actul de sesizare cu judecarea cauzei se va
pronuna i asupra reparrii pagubei n cazurile prevzute n art. )8 Cod
procedur penal, restituirea lucrului, desfiinarea total sau parial a unui
nscris i restabilirea situaiei anterioare svririi infraciunii. :ezult deci
c instanei de judecat i revine competena de a restabili situaia anterioar
comiterii infraciunii prin anularea actului fals.
*ituaia este clar i prevzut de lege doar n situaia n care
inculpatul a fost trimis n judecat. "roblemele privind anularea nscrisurilor
falsificate apar n momentul n care procesul penal ia sfrit ca urmare a unei
soluii de netrimitere n judecat dispuse de procuror. 1vident, avem n
vedere cazurile n care, dei falsificarea nscrisurilor de ctre nvinuit sau
inculpat a fost dovedit, aciunea penal nu poate fi exercitat deoarece fapta
nu prezint gradul de pericol social al unei infraciuni &art. )@ lit. bF)',
acesteia i lipsete unul din elementele constitutive ale infraciunii &art. )@
lit. d', exist vreuna din cauzele care nltur caracterul penal al faptei &art.
)@ lit. e ', a intervenit amnistia sau prescripia ori decesul fptuitorului &art.
)@ lit. d ' i anume cine are competena de a dispune anularea unui asemenea
actA procurorul sau instana. %naliza acestei probleme a ocazionat
pronunarea unor soluii i exprimarea unor opinii diferite.
%stfel, ntr(o cauz soluionat de "arc,etul de pe lng Judectoria
Docani s(a dispus scoaterea de sub urmrire penal a nvinuiilor n baza art.
)@ lit. bF) Cod procedur penal i art. )9F) Cod penal i sesizarea instanei
penale pentru anularea actelor false. Judectoria Docani, prin sentina
penal nr. 55)= din )> septembrie )22>, rmas definitiv, a admis sesizarea
procurorului i, n baza art. =39 Cod procedur penal, a dispus anularea
unui bon de vnzare emis de *.C. "rod("rest Cilcovul Docani.
6ntr(o prim opinie
3>
se susine c instana penal nu era competent
s anuleze actul fals, ci trebuia sesizat instana civil, de ctre procuror sau
de ctre partea civil. %ceeai autori consider c procurorul nu este
3>
:adu 7upacu( ( 1ste competent instana penal s dispun asupra desfiinrii unui nscris n cazul
aplicrii dispoziiilor art. )9F) Cod penal de ctre procuror n cursul urmririi penaleP 6n 0reptul nr.
)5F)224, pag 9@ i 0reptul nr. =F)228, pag. )@>? %lexandra / Ci,aela *inc ( %nularea nscrisurilor
falsificate n cazul soluiilor de netrimitere n judecat de procuror n temeiul art. )@ lit. bF), d, e, g Cod de
procedur penal / n 0reptul nr. 2F)222, pag. )@2
=8
competent s anuleze un nscris fals, c,iar dac a adoptat o soluie de
neurmrire.
6ntr(o alt opinie
34
se exprim punctul de vedere c procurorul nu ar
putea niciodat s anuleze un nscris, deoarece el nu realizeaz justiia i nici
nu are calitatea s sesizeze instana civil n acest scop.
%u fost cazuri n care procurorul a omis s se pronune asupra cererii
de anulare a unei facturi, dei a dispus scoaterea de sub urmrirea penal a
nvinuitului n baza art. )@ lit.b
)
Cod procedur penal.
38
6n acest caz, partea
vtmat a sesizat Judectoria 0oro,oi
39
, care a admis cererea i a anulat
factura, soluie meninut de ribunalul .otoani.
32
Curtea de %pel *uceava
>@
a admis recursul declarat de societatea comercial al crei administrator este
nvinuitul, a casat ,otrrile i a respins cererea ca inadmisibil.
Comentatorul speei a motivat c, potrivit art. 532 alin. 5 raportat la
art. 53> lit. c Cod procedur penal, n cazul scoaterii de sub urmrire penal
procurorul este obligat ca prin ordonan s dispun i asupra restabilirii
situaiei anterioare / n spe asupra actului fals.
>)
6n practica judiciar
>5
, una din soluiile adoptate este aceea a anulrii
nscrisului falsificat prin rezoluia sau ordonana procurorului prin care s(a
dispus netrimiterea n judecat.
"arc,etul de pe lng Judectoria !atra 0ornei
>=
a dispus scoaterea de
sub urmrirea penal a nvinuitului pentru infraciunile prevzute n art. 592
i art. 52) Cod penal n baza art.)@ lit. b
)
i art. )9
)
Cod penal i a anulat
actele false ntocmite de pdurar.
6n aceast privin s(a susinut c, n msura n care procurorul se
edific complet asupra caracterului fals al unui nscris, ar trebui s existe i
o cale o cale procesual pentru desfiinarea total sau parial, c,iar de ctre
procuror, dei procesul penal nu depete faza urmririi penale.
>3
6n aceast
opinie, apare greu de conceput ca un nscris constatat fals n faza de urmrire
penal s nu poat fi desfiinat c,iar n aceast faz spre a mpiedica s
produc efecte juridice n continuare. 6n lipsa unei dispoziii legale explicite,
se pot interpreta extensiv prevederile din art. 532 raportat la art. 53> lit. c i
34
0orin Ciuncan / 0esfiinarea total sau parial a unui nscris / n :evista de 0rept "enal nr.5F)228( pag.
4)
38
"arc,etul de pe lng Judectoria 0oro,oi / ordonana nr. 953F)229 / n 0reptul nr. 4F5@@) / pag. )=).
39
Judectoria 0oro,oi, sentina penal nr. )=)F5@@@, (n 0reptul nr. 4F5@@) / pag. )=).
32
ribunalul .otoani, decizia penal nr. >3>F5@@@( n 0reptul nr. 4F5@@), pag. )=).
>@
Curtea de %pel *uceava, decizia penal nr. )@9>F5@@@ ( n 0reptul nr. 4F5@@), pag. )=).
>)
+,eorg,e Josan / "robleme de drept penal i procesual penal rezolvate n semestrul II de Curtea de %pel
*uceava / n 0reptul nr. 4F5@@), pct. 54, pag. )=)
>5
%lexandra Ci,aela *inc / op. cit. / pag. )@2.
>=
"arc,etul de pe lng Judectoria !atra 0ornei ( <rdonana nr. 3)85F"F5@@@ &nepubilicat'
>3
+eorge %ntoniu s.a / "ractica judiciar penal, partea general , vol. I, ed. %cademiei, .ucureti, )229,
pag. 9@.
=9
art. )8@ Cod procedur penal, admind c msura pe care o dispune
procurorul de restabilire a situaiei anterioare svririi infraciunii include i
posibilitatea desfiinrii actului falsificat, aceast msur fiind de asemenea,
o modalitate de restabilire a situaiei anterioare.
>>
Considerm c aceast soluiei este lipsit de temei legal atta timp
ct, potrivit art. 53> i art. 532 alin.5 din Codul de procedur penal, n cazul
adoptrii unor astfel de soluii, c,estiunile complementare cu privire la care
procurorul dispune suntA revocarea msurat preventive i a msurilor
asigurtorii luate n vederea executrii pedepsei amenzii, confiscarea
bunurilor care potrivit art. ))9 din Codul penal sunt supuse confiscrii
speciale i restituirea celorlalte, msurile asigurtorii privind reparaiile
civile, restabilirea situaiei anterioare svririi infraciunii, c,eltuielile
judiciare, restituirea cauiunii n cazurile prevzute de lege i msurile de
siguran provizorii, deci nu i desfiinarea total sau parial a uni nscris,
enumerarea fiind limitativ. 6n plus, reglementnd punerea n executare a
dispoziiilor prin care un nscris a fost declarat fals, art. 33> din Codul de
procedur penal face referire doar la ,otrrea instanei, iar nu i la
rezoluia ori ordonana procurorului ca n cazul msurilor de siguran
provizorii &art. =3>', confiscrii speciale &art. 3=2', amenzii judiciare &art.
335', c,eltuielilor judiciare &art. 33=' i restabilirii situaiei anterioare
&art.333'.
!preciem c soluia corect este aceea a sesi"rii instanei civile de
ctre procuror sau de ctre prile interesate cu o aciune n constatarea
nulitii totale ori pariale a nscrisului falsificat. Introducerea unei astfel de
aciuni este posibil, n primul rnd avnd n vedere dispoziiile art. 3> alin.
) teza I din Codul de procedur civil, potrivit cruia Cinisterul "ublic poate
introduce orice aciune, n afar de cele strict personale. 6n ceea ce privete
ndeplinirea de ctre procuror a condiiilor de exercitare a aciunii civile
&afirmarea unui drept, interesul, capacitatea i calitatea procesual', mai
exact justificarea de ctre procuror a unui interes n cauz, apreciem c,
c,iar i atunci cnd aciunea nu este promovat de titularul dreptului, ci de
alte persoane sau organe, crora legea le recunoate legitimarea procesual
activ, de admiterea aciunii n vederea constrii nulitii actului fals profit
i titularul dreptului iar printr(o astfel de aciune se apr i un interes
general.
>4
Concluzia se impune deoarece, fr a oferi o reglementare unitar
a instituiei, normele codului civil a oferit doctrinei juridice posibilitate de a
distinge, n funcie de natura interesului ocrotit, dou tipuri de nulitateA
>>
Conf. Bniv. 0r. !asile "vleanu / %nularea nscrisului fals / :evista de 0rept "enal nr. )F5@@5, pag. =4(
=8
>4
!iorel Ci,ai Ciobanu / ratat teoretic i practic de procedur civil / vol. I, ed. -aional, .ucureti /
)224, pag. 585.
=2
absolut i relativ, avnd un regim juridic diferit. %stfel, dac nulitatea
relativ poate fin invocat doar de ctre partea al crui interes a fost
nesocotit n cauz, nulitatea absolut poate fi invocat att de ctre pri ct
i de ctre orice alt persoan interesat, de ctre procuror i de ctre
instan, din oficiu.
>8
0eci n cazul falsificrii unui nscris avnd drept
consecin nulitatea absolut a acestuia, aciunea n constatarea nulitii
poate fi exercitat i de ctre procuror.
< astfel de soluie este n acord i cu prevederile art. =@ alin.= i art.
=) alin.) lit. c. din 7egea nr. 25F)225 modificat, potrivit crora Cinisterul
"ublic i exercit atribuiile pentru asigurarea respectrii legii, iar ntre
aceste atribuii se afl i promovarea aciunii civile n cazurile prevzute de
lege.
6n concluzie, apreciem c, n cazurile n care adopt o soluie de
netrimitere n judecat n temeiul art.)@ lit. bF), d, e, sau g din Codul de
procedur penal fa de nvinuitul sau inculpatul vinovat de falsificarea
unui nscris, procurorul va sesiza instana de judecat n vederea anulrii
acestuia, aciunea neputnd fi respins ca lipsit de interes.
0iversitatea soluiilor din practica judiciar i a opiniilor exprimate n
literatura juridic n loc s clarifice problema organului judiciar competent
s anuleze actele false n cazul soluiilor de neurmrire, le(a complicat i mai
mult, cu consecine inacceptabile. 0ac ne referim numai la soluia Curii de
%pel *uceava, ne putem da seama de gravitatea situaiei, ntruct un act
ntocmit n fals i produce efectele ilicite timp de peste patru ani fr ca
organele judiciare s decid anularea nscrisului pentru simplul motiv c
disputa creat n mod nejustificat n acest domeniu nu a fost tranat. < atare
stare de incertitudine nu poate folosi dect infractorilor.
0e aceea propunem, de lege ferenda, pentru a nu lsa loc interpretrii
ca aceast situaie s fie reglementat n mod expres de ctre legiuitor fie n
sensul modificrii art.53> lit. c Cod procedur penal, text n care s se
menioneze anularea actelor false ca modalitate de restabilire a situaiei
anterioare svririi infraciunii, fie atribuirea competenei instanei civile de
anula i actele false rezultate n urma activitii infracionale pentru care s(a
pronunat de ctre procuror o soluie de netrimitere n judecat, aspect care
s fie prevzut ntr(un articol distinct de lege. "n la o nou modificare a
legii suntem de prere aa cum am artat mai sus, c singura competent a
anula actele false n situaii de netrimitere n judecat este instana civil.

0.0. Aspecte procesuale
>8
+. .eleiu / 0rept civil romn, Casa de editur i pres Hansa *:7, .ucureti )22>, pag. )94.
3@
0in punct de vedere procesual, la toate infraciunile de fals, deci
inclusiv la infraciunea de fals intelectual, aciunea penal se pune n micare
din oficiu. %cest mod de sesizare are un caracter intern, constnd n
posibilitatea &dreptul i obligaia' organului de urmrire penal de a se
autosesiza ori de ct ori a luat cunotin, prin orice mijloc, fr vreo
intervenie din afar, c s(a svrit o fapt prevzut de legea penal &art.
55) alin.) parte final Cod procedur penal'. <rganul de urmrire penal se
poate sesiza din oficiu ca urmare a propriilor constatri, n baza obligaiei
generale de a se sesiza din oficiu ori de cte ori afl pe orice cale c s(a
svrit o infraciune, a unui "von public, a sesi"rilor din pres, de la radio#
televi"iune ori pe baza datelor re"ultate din descoperirea altor infraciuni
sau a cercetrii altor cau"e, ca urmare a controalelor efectuate de ctre
personalul specializat de care dispune, a constatrii unor infraciuni de ctre
organele de constatare, potrivit legii. 0e asemenea $ncunotinarea fcut de
ctre o persoan n alte condiii dect cele cerute de lege pentru a fi
considerat o plngere, &de pild o plngere nesemnat' va pute fi luat n
considerare ca o sesizare din oficiu.
>9
7a fel se va proceda i n cazul unui
anun anonim.
>2
Competena de a efectua urmrirea penal n cazul infraciunii de fals
intelectual aparine parc,etului iar judecata n prim instan aparine
judectoriei.
>9
0r. +,eorg,i Cateu / "rocedur penal (partea special / vol.I , ed. 7umina 7ex )228, pag. )=.
>2
-. Ionescu, 0. Ciuncan, ( *esizarea organelor judiciare penale / ed. Htiinific i 1nciclopedic,
.ucureti )29>, pag. =@.
3)
CAPITOLUL .
A%EM3N3RI 5I )EO%E6IRI ALE IN(RACIUNII )E
(AL% INTELECTUAL CU ALTE IN(RACIUNI
%ECIUNEA I , A%EM3N3RI 5I )EO%E6IRI CU ALTE
IN(RACIUNI PRE/37UTE *N CO)UL PENAL
1. (alsul #aterial 8n 8nscrisuri oficiale
a'. %semnri.
Infraciunea de fals intelectual se aseamn cu infraciunea de fals
material n nscrisuri oficiale prin aceea c att infraciunea de fals material
n nscrisuri oficiale, ct i infraciunea de fals intelectual fac parte din
cadrul acelor fapte de alterare a adevrului cu privire la nscrisuri, fapte
incriminate de legiuitor n cel de(al treilea capitol al titlului consacrat din
partea special a Codului penal infraciunilor de fals.
35
"otrivit art. 599 alin. ) C. pen., falsul material n nscrisuri oficiale
const n # falsificarea unui nscris oficial prin contrafacerea scrierii ori a
subscrierii sau prin alterarea lui n orice mod, de natur s produc
consecine juridice$. Dapta este mai grav dac falsificarea nscrisului oficial
a fost svrit de un funcionar n exerciiul atribuiilor de serviciu, rezult
deci c infraciunea analizat se aseamn n mai mare msur cu coninutul
agravant al infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale.
Cele dou infraciuni de fals au ca obiect juridic comun relaiile
sociale referitoare la ncrederea public n nscrisurile productoare de
consecine juridice, n autenticitatea sau veridicitatea acestor nscrisuri, n
adevrul pe care trebuie s(l exprime.
<biectul material al ambelor infraciuni const n nscrisul oficial care
este supus aciunii de falsificare, nscris oficial a crui accepiune o gsim n
cuprinsul art. )>@ alin. 5 Cod penal.
Dalsul intelectual i falsul material n nscrisuri oficiale svrit n
forma agravat prevzut de art. 599 alin. 5 Cod penal au ca subiect activ
comun funcionarul aflat n exercitarea atribuiilor de serviciu. *ubiect pasiv
al celor dou infraciuni de fals poate fi statul prejudiciat prin slbirea
ncrederii n nscrisurile oficiale, autoritatea public, instituia sau persoana
juridic de la care eman nscrisul, iar ca subiect pasiv secundar putem
ntlni persoana fizic sau juridic ale crei interese au fost prejudiciate n
urma executrii falsului.
%mbele infraciuni de fals, pentru a fi reinute, presupun ndeplinirea
unei cerine eseniale, respectiv ca nscrisul falsificat s fac parte din
categoria nscrisurilor oficiale. Brmarea imediat n cazul svririi oricreia
dintre cele dou infraciuni const n crearea unei stri de pericol pentru
valoarea social ocrotit de lege, iar stabilirea raportului de cauzalitate ntre
aciune i rezultat este necesar.
Dorma de vinovie cu care se svresc cele dou infraciuni este
intenia sub ambele sale formeA direct sau indirect. Cobilul i scopul
svririi nu au nici un fel de relevan juridic.
%mbele infraciuni pot fi susceptibile de acte pregtitoare, iar tentativa
este posibil n ambele cazuri, fiind sancionat de lege. Consumarea celor
dou infraciuni are loc n momentul cnd aciunea de falsificare a fost
nc,eiat iar nscrisul oficial a fost ntocmit.
b' 0eosebiri
0eosebirea esenial n ce privete cele dou infraciuni se observ
analizndu(le latura obiectiv. <bservm c, n cazul infraciunii de fals
intelectual, latura obiectiv presupune atestarea unor fapte sau mprejurri
necorespunztoare adevrului sau omisiunea de a insera unele date sau
3=
mprejurri, deci fapta se poate comite prin aciune sau prin omisiune, pe
cnd n cazul infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale, fapta se poate
comite numai prin aciune, care se poate prezenta sub forma contrafacerii
scrierii, contrafacerii subscrierii sau alterrii.
Dalsul intelectual se svrete numai cu ocazia ntocmirii nscrisului,
pe cnd infraciunea de fals material n nscrisuri oficiale se poate svri i
ulterior ntocmirii nscrisului ce se urmrete a fi falsificat. 6n acest sens
practica judiciar s(a decis c ntocmirea n fals a unui act prin care se atest,
n afara exerciiului atribuiilor de serviciu, o situaie neadevrat constituie
infraciunea prevzut n art. 599 alin. ) C. pen. i nu cea prevzut n art.
592 alin. ) C. pen.
4@

"entru a ilustra mai bine n ce const diferenierea ntre cele dou
infraciuni, menionm nc o situaie ntlnit n practica judiciar. %stfel,
ntocmirea fiei individuale de instructaj pentru protecia muncii cu date
nereale (deoarece instructajul nu s(a efectuat / constituie infraciunea de fals
intelectual. 0ac pe actul astfel ntocmit fptuitorul a executat, n fals,
semntura persoanei pretins instruite, exist / n concurs / i infraciunea de
fals material n nscrisuri oficiale.
4)

6ntr(o alt spe, s(a reinut c fapta inculpatului, osptar n restaurant,
care, n exerciiul atribuiilor sale de serviciu, a ntocmit dou note de plat
&documente cu regim special, purtnd i tampila unitii' n care a
consemnat situaie neconform cu realitatea, n sensul c a majorat preul
produselor servite consumatorilor, ntrunete elementele constitutive ale
infraciunilor de fals intelectual, prevzut de art. 592 Cod penal i uz de
fals, prevzut de art. 52) Cod penal.
6n fapt, inculpatul a ncrcat cele dou note de plat cu sume de 8)>
lei, voind astfel s obin pentru sine avantaje materiale pe ci ilicite.
"rima instan, n mod greit l(a condamnat pe inculpat n baza art.
534 alin. ) Cod penal, adic pentru infraciunea de abuz n serviciu contra
intereselor persoanelor i art. 599 Cod penal, care incrimineaz infraciunea
de fals material n nscrisuri oficiale, cu aplicarea prevederilor art. == lit. a i
art. =3 lit. a C. pen.
45
'. (alsul 8n 8nscrisuri su! se#n&tur& pri$at&
a' %semnri
4@
0ecizia penal nr. )>>4F)28@ a ribunalului *uprem, secia penal, C0 )28), pag. =89.
4)
0r. C(tin. *ima ( Codul penal adnotat cu practic judiciar )242(5@@@, ed. 7umina 7ex, 5@@@, .J. 0olj,
decizia penal nr. 499F)29), :=, pag. ))3.
45
Htefan Criu, 1lena(0enisa Criu / Codul penal adnotat cu practic judiciar )22@(5@@@, ed. %rgessis,
ribunalul Judeean Constana, decizia penal nr. =5>F)225 , pag. 993
33
Infraciunea care face obiectul analizei acestei lucrri se aseamn cu
infraciunea de fals n nscrisuri sub semntur privat prin aceea c ambele
privesc falsificarea unui nscris apt de a produce consecine juridice, fiind
cuprinse ambele n Capitolul III al itlului !II din Codul penal.
b'. 0eosebiri
"rincipala deosebire ntre cele dou infraciuni const n obiectul
material care n cazul infraciunii prevzute de art. 52@ Cod penal const
ntr(un nscris sub semntur privat aa cum o arat i denumirea acestei
infraciuni. 6n literatura de specialitate s(a artat c prin #nscris sub
semntur privat$ trebuie s nelegem orice nscris care eman de la o
persoan particular, care conine o manifestare de voin ori constatarea
unui act, fapt sau mprejurri cu semnificaiei juridic i care este susceptibil
de a dovedi existena modificarea sau stingerea unui drept sau unei
obligaii
4=
. %a cum am artat cu ocazia analizei condiiilor preexistente n
cazul infraciunii de fals intelectual, obiectul material al acestei fapte penale
este un nscris oficial.
"entru a ilustra mai clar diferena dintre un nscris sub semntur
privat i un nscris oficial, supunem ateniei urmtoarea spe aflat pe rolul
instanelor judectoreti din %rad &nepublicat'. "rin rec,izitoriul
"arc,etului de pe lng Judectoria %rad, inculpata *.-. a fost trimis n
judecat pentru svrirea faptelor prevzute de articolele 52@ alin. ), 595
alin. ) i 5)>
)
din Codul penal, reinndu(se, n fapt, pe lng alte infraciuni
comise, c, dei nu avea dreptul, a semnat personal n fals trei ordine de
vnzare valut, prin care a transferat suma de 8)@@ lire sterline n contul de
lei al societii constituit parte civil 6n mod corect, procurorul a stabilit
aceast ncadrare juridic, innd seama de faptul c ordinele de vnzare de
valut nu reprezint nscrisuri oficiale, ci, potrivit :egulamentului ..-.:. nr.
9F)223, aceste ordine nu constituie titluri pentru efectuarea plilor fiind fr
putere circulatorie n sine, societatea bancar fiind obligat s ndeplineasc
anumite operaiuni fr de care transferul de bani nu se poate realiza.
43
<rdinele de vnzare de valut sunt, n fapt, nite formulare tipizate care
trebuie completate de ctre intermediar la sediul firmei, n prezena
clientului, astfel c ele au caracterul unor nscrisuri sub semntur privat.
Judectoria %rad a condamnat(o pe inculpat pentru infraciunile pentru care
a fost trimis n judecat, infraciuni reinute n mod corect n rec,izitoriu n
sarcina sa.
4>
4=
<.%. *toica ( 0rept penal ( partea special / 1.0." .ucureti, )248, pag. =3)
43
C.*.J., decizia penal 59=2F@5.@8.)222, n revista "ro 7ege nr. =F5@@@, pag. )2@()2).
4>
Judectoria %rad, sentina penal nr. 385F5@@5 n dosar nr. )@95)F5@@) &nepublicat '.
3>
< alt deosebire este dat de condiia special pe care trebuie s o
ndeplineasc subiectul activ al infraciunii de fals intelectual i anume
calitatea de funcionar. Dalsul n nscrisuri sub semntur privat poate fi
svrit de orice persoan care ndeplinete condiiile generale cerute de lege
subiectului unei infraciuni, deci nu se prevede o condiie special cu privire
la subiectul activ.
*pre deosebire de falsul intelectual care poate fi svrit fie printr(o
aciune, fie printr(o inaciune, falsul n nscrisuri sub semntur privat poate
fi comis doar prin aciune. 6n cazul infraciunii prevzute de art. 52@ C. pen.,
infraciunea nu se consum n momentul finalizrii ntocmirii actului fals,
ca i n cazul infraciunii prevzute de art. 592 C. pen., ci nscrisul falsificat
trebuie s fie folosit de nsui autorul falsului sau s fie ncredinat de acesta
altei persoane spre folosire. "rin urmare, simpla falsificare a unui nscris sub
semntur privat nu constituie infraciune, fapta dobndind acest caracter
numai dac acel nscris este folosit de cel care l(a falsificat sau dac este
ncredinat de autorul falsului altei persoane pentru a fi folosit. 6n ipoteza
ncredinrii nscrisului altei persoane, este necesar ca ncredinarea s se fi
fcut n scopul folosirii acelui nscris i nu n vreun alt scop.
44

6ntr(o spe nepublicat, care s(a aflat pe rolul instanelor
48
din %rad
i Curtea de %pel imioara, n mod grit inculpata *. -. a fost condamnat
la pedeapsa rezultant de 5 ani nc,isoare pentru svrirea infraciunilor de
delapidare, fals material n nscrisuri oficiale i uz de fals. Inculpata a fost
trimis n judecat prin rec,izitoriul "arc,etului de pe lng Judectoria
%rad pentru svrirea infraciunii de fals intelectual prevzut de art. 592
Cod penal, uz de fals i gestiune frauduloas. "e parcursul judecrii cauzei
n prim instan de ctre Judectoria %rad n dosar )3=985@@), "arc,etul nu
a reuit a se decide asupra unui punct de vedere, solicitnd n edina de
judecat din @).@=.5@@) sc,imbarea ncadrrii juridice din infraciunile
pentru care a fost trimis n judecat n infraciunile de fals n nscrisuri sub
semntur privat astfel cum a solicitat i inculpata prin cererea de
sc,imbare a ncadrrii juridice depus la dosarul cauzei.
"rin sentina nr. =53F5@@) pronunat de Judectoria %rad, inculpata
*.-. a fost condamnat la pedeapsa de 8 luni nc,isoare pentru infraciunile
de fals n nscrisuri oficiale, uz de fals i gestiune frauduloas. Cu ocazia
declarrii apelului, "arc,etul arat c motivul apelului este sc,imbarea
ncadrrii juridice din fals material n nscrisuri oficiale i uz de fals &aa
cum a dispus prima instan' n infraciunea de fals intelectual i uz de fals,
44
<. 7og,in, . oader / 0rept penal / partea special / Casa de editur i pres #Hansa$ / *.:.7.,
.ucureti, )223, pag. 343
48
Curtea de %pel imioara, dosar 8@3>F"F5@@), decizia penal nr. 392F5@@5 &nepublicat'.
34
pentru ca n final, cu ocazia susinerii apelului s arate c, de fapt, prima
instan a procedat corect, motivul apelului fiind doar sc,imbarea ncadrrii
juridice din infraciunea de gestiune frauduloas n delapidare. "rin decizia
ribunalului %rad, pronunat n dosarul 5298F5@@), instana de apel a
respins apelul inculpatei i, admind apelul "arc,etului, a dispus
condamnarea acesteia la pedeapsa nc,isorii de 5 ani pentru infraciunile de
delapidare, fals material n nscrisuri oficiale i uz de fals. Motrrea a fost
meninut de ctre Curtea de %pel imioara.
oate ,otrrile pronunate n aceast cauz sunt netemeinice i
nelegale ntruct n spe, prin fapta svrit de inculpata *.-., nu sunt
ntrunite elementele constitutive nici ale infraciunii de fals intelectual i nici
ale infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale, ci ale infraciunii de fals
n nscrisuri sub semntur privat pentru urmtoarele considerente. "e de o
parte, falsificarea privete nscrisuri sub semntur privat i anume copiile
c,itanelor care dovedesc efectuarea plilor ctre administraia financiar, i
nu nscrisuri oficiale. %tt literatura, ct i practica de specialitate au statuat
c n categoria nscrisurilor oficiale nu se include c,itanele cum sunt cele n
spea analizat, care servesc ca dovad a ac,itrii obligaiilor financiar(
fiscale a societilor. "e de alt parte, trebuie avut n vedere i modul de
falsificare a copiilor c,itanelor. %stfel, alterarea scrisului s(a efectuat prin
adugarea cu indigo a mai multor cifra pe copiile de vrsmnt, rezultnd o
sum mai mare dect cea real ac,itat, alterare ce nu poate aprea n
situaia infraciunii prevzute de art. 592 Cod penal, caz n care falsificarea
se realizeaz cu ocazia ntocmirii actului, iar nscrisul nu poart urme
materiale de alterare. -ici infraciunea prevzut de art. 599 Cod penal nu
poate exista ct vreme falsificarea privete un nscris sub semntur privat
i nu un nscris oficial, cum prevede expres legea n situaia comiterii
infraciunii de fals material n nscrisuri oficiale. Ca o concluzie, afirmm c
instanele, analiznd superficial asemnrile i deosebirile dintre cele trei
infraciuni, au pronunat soluii greite, netemeinice i nelegale. ocmai
pentru a se evita asemenea soluii, apreciem necesar aprofundarea studiului
comparativ al infraciunilor de fals n nscrisuri, fapt ce ne(a determinat
includerea acestei seciuni n analiza infraciunii de fals intelectual.
.. U1ul e fals
a. %semnri
Bzul de fals const, potrivit art. 52) C. pen., n folosirea unui nscris
oficial ori sub semntur privat, cunoscnd c este fals, n vederea
producerii unei consecine juridice. %ceast infraciune, cuprins tot n
38
Capitolul III, itlul !II din Codul penal privind falsurile n nscrisuri, are ca
obiect juridic, asemeni infraciunii de fals intelectual, relaiile sociale care se
formeaz i se dezvolt n legtur cu ncrederea public acordat
nscrisurilor productoare de consecine juridice. <biectul material al celor
dou infraciuni este identic atunci cnd uzul de fals se svrete cu privire
la un nscris oficial. Infraciunea de uz de fals, asemenea infraciunii de fals
intelectual, este o infraciune de pericol i poate parcurge toate etapele unei
activiti infracionale intenionate, ncepnd cu actele pregtitoare, tentativa
i nc,eind cu infraciunea consumat.
b. 0eosebiri.
*pre deosebire de infraciunea de fals intelectual, uzul de fals este o
infraciune derivat i subsecvent, care nu este posibil dect prin
svrirea mai nti a unei fapte de falsificare a nscrisului pe care fptuitorul
l folosete n vederea producerii unei consecine juridice.
*ubiectul infraciunii de uz de fals nu este calificat, ca i n cazul
infraciunii prevzute de art. 592 C. pen., orice persoan putnd svri
aceast infraciune. 6n cazul n care nscrisul oficial falsificat cu prilejul
ntocmirii sale este folosit n vederea producerii de consecine juridice de
nsi persoana care a svrit infraciunea de fals intelectual, cele dou
infraciuni se rein n sarcina fptuitorului n concurs real. entativa, n cazul
svririi infraciunii de uz de fals, nu se pedepsete, n timp ce legea
prevede expres pedepsirea tentativei n cazul infraciunii de fals intelectual.
0. (alsul 8n eclaraii
a. %semnri
Infraciunea de fals n declaraii, inclus de legiuitor tot n cadrul
infraciunilor de fals n nscrisuri, are ca obiect juridic, asemeni infraciunii
de fals intelectual, relaiile sociale n legtur cu ncrederea public. %mbele
infraciuni au ca urmare imediat crearea unei stri de pericol pentru
valoarea social protejat de legea penal.
. b. 0eosebiri
1lementul material al infraciunii prevzute n art. 525 C. pen. const
n aciunea de a face o declaraie necorespunztoare adevrului n faa unui
organ sau instituii de stat ori a unei alte uniti dintre cele la care se refer
art. )3> C. pen. care sunt competente, din punct de vedere legal, s ia act de
declaraia respectiv. 0eci infraciunea de fals n declaraii se poate comite
numai printr(o aciune, pe cnd infraciunea de fals intelectual poate fi
comis i prin omisiune, aa cum am artat atunci cnd am tratat latura
obiectiv a acestei infraciuni. *pre deosebire de infraciunea prevzut de
39
art. 592 C. pen., care, aa cum am artat, poate fi comis n concurs cu
infraciunea de uz de fals, infraciunea de fals n declaraii exclude uzul de
fals.
49

Dalsul n declaraii poate fi svrit numai cu intenie direct, n timp
ce falsul intelectual poate fi svrit, sub aspectul laturii subiective, att cu
intenie direct, ct i cu intenie indirect.
entativa, dei posibil n cazul infraciunii prevzut de art. 525
C.pen., nu este pedepsit de lege.
9. (alsul pri$in ientitatea
a. %semnri
"otrivit art. 52= alin. ) C. pen., constituie infraciunea de fals privind
identitatea prezentarea sub o identitate fals ori atribuirea unei asemenea
identiti altei persoane, pentru a induce sau menine n eroare un organ sau
instituie de stat sau o alt unitate din cele prevzute n art. )3> C. pen., n
vederea producerii unei consecine juridice, pentru sine sau pentru altul.
*tabilirea identitii unei persoane fcndu(se, de regul, pe baza unui
nscris doveditor, legiuitorul, pentru a preveni svrirea faptei prevzut n
art. 52= alin. ) C. pen., a incriminat sub aceeai denumire, n aliniatul 5 al
textului, ncredinarea unui nscris care servete pentru dovedirea strii civile
ori pentru legitimare sau identificare spre a fi folosit pe nedrept. Hi aceast
infraciune, asemeni infraciunii de fals intelectual, a fost inclus n categoria
infraciunilor de fals n nscrisuri, deoarece alterarea adevrului cu privire la
identitatea persoanelor se svrete, de regul, cu ajutorul nscrisurilor care
servesc la dovedirea strii civile, la legitimare sau identificare.
42
<biectul
juridic al acestei infraciuni vizeaz aspecte ce in tot de ncrederea public.
b. 0eosebiri
*pre deosebire de infraciunea de fals intelectual care are tot timpul un
obiect material constnd n nscrisul oficial falsificat, n prima sa form &art.
52= alin. ) C. pen.', infraciunea de fals privind identitatea este lipsit , de
regul, de obiect material, deoarece identitatea constituie un atribut imaterial
al persoanei.
8@
otui, dac infraciunea se svrete prin prezentarea unor
nscrisuri false sau sunt folosite fr drept aceste nscrisuri, care constituie
mijloace de svrire a faptei, acestea pot fi considerate obiect material al
49
+,. -istoreanu . a. / op. citate, pag.>@4, ribunalul *uprem, secia penal, decizia nr. )38>F)284, ::0
nr.8F)288, pag. >2? ribunalul *uprem, secia penal, decizia nr. 93=F)28>, ::0 nr.4F)284, pag. 38
42
<. %. *toica / op. citate, pag. =3>
8@
<. 7og,in, . oader / op. citate, pag. 385
32
falsului privind identitatea.
8)
6n cazul formei asimilate &art. 52= alin. 5 C.
pen.', nscrisul ncredinat pentru a fi folosit pe nedrept poate fi considerat i
el obiect material al infraciunii.
85

Infraciunea de fals intelectual, astfel cum am artat n cuprinsul
prezentei lucrri, presupune ndeplinirea unei condiii speciale n ceea ce
privete subiectul activ al acesteia, respectiv calitatea de funcionar pe care
acesta trebuie s o aib. Infraciunea de fals privind identitatea poate fi
svrit de orice persoan, legea necernd subiectului acestei infraciuni
vreo calitate special.
*ub aspectul laturii obiective, fapta penal prevzut de art. 52=, att
n forma sa tipic, ca i n cea asimilat, se svrete cu intenie direct.
Dalsul intelectual poate fi svrit i cu intenie indirect.
6n cazul infraciunii prevzute de art. 592 C. pen., nu intereseaz
scopul sau mobilul svririi faptei. 6n forma sa asimilat, falsul privind
identitatea include n latura sa subiectiv, n afara inteniei directe, un scop
specialA ncredinarea nscrisului care servete pentru dovedirea strii civile
ori pentru legitimare sau identificare trebuie s se fac spre a fi folosit fr
drept, adic spre a folosi la nsuirea unei identiti false.
entativa nu se pedepsete n cazul infraciunii de fals privind
identitatea, dei ea este posibil. 7egea prevede expres pedepsirea tentativei
n cazul infraciunii de fals intelectual.
:. (alsul prin folosirea e#!le#ei Crucii Ro;ii
a'. %semnri
Dalsul prin folosirea emblemei Crucii :oii, presupunnd o alterare a
adevrului pe care emblema sau denumirea de #Crucea :oie$ trebuie s(l
ateste a fost inclus de legiuitor n capitolul consacrat de titlul !II al prii
speciale a Codului penal falsului n nscrisuri, capitol care cuprinde i
infraciunea de fals intelectual. 6n aceast privin s(au formulat i unele
rezerve, artndu(se c nici emblema i nici denumirea de #Crucea :oie$
nu au o existen material, iar atunci cnd sunt imprimate sau scrise pe
anumite lucruri, acestea nu sunt neaprat nscrisuri.
8=
b'. 0eosebiri
1lementul material al infraciunii prevzute de art. 523 din Codul penal
se poate realiza n dou modaliti, fiecare constnd ntr(o aciune de
8)
!. 0ongoroz, *. ;a,ana, .a. / op. citate, vol. I!, pag. 34=
85
<. 7og,in, . oader / op. citate, pag. 385
8=
. !asiliu 0."avel / s.a. ICodul penal al :*: comentat i adonotat, partea special, vol II, ed. Htiinific
i enciclopedic, .ucureti, )28>, pag. =@3.
>@
folosire. Dalsul intelectual poate fi svrit, aa cum am artat anterior, i
prin omisiune. < alt deosebire const n cerina prevzut de lege n ceea ce
privete falsul prin folosirea emblemei Crucii :oii ca fapta s produc
pagube materiale.
Bn alt aspect care deosebete cele dou infraciuni privete obiectul
material al acestora. 6n cazul infraciunii de fals intelectual, obiectul material
este ntotdeauna prezent i const n nscrisul oficial falsificat. 1mblema sau
denumirea de Crucea :oi neavnd o existen material nu constituie
obiectul material al infraciunii. 6ntruct ele i gsesc expresia material n
desenul sau scrierea imprimat sau aplicat pe diferite lucruri, acestea din
urm, atunci cnd au existen autonom, pot fi considerate obiect material
al infraciunii.
83
6n cazul infraciunii prevzute de art. 523 legea nu pretinde nici o
condiie special n ceea ce privete subiectul activ.
:. *n;el&ciunea
a. %semnri
Infraciunea de nelciune are ca obiect juridic special relaiile sociale
cu caracter patrimonial care implic ncrederea i buna credin a celor ce
intr n aceste relaii. %adar, asemeni infraciunii de fals intelectual,
valoarea social ocrotit de legiuitor este ncrederea public.
b. 0eosebiri
Infraciunea de nelciune presupune inducerea n eroare a unei
persoane prin prezentarea ca adevrat a unei fapte mincinoase sau ca
mincinoas a unei fapte adevrate, n scopul obinerii pentru sine sau pentru
altul a unui folos material injust i dac s(a pricinuit o pagub. %adar,
nelciunea nu este o infraciune de pericol ca i falsul intelectual, ci
presupune producerea unei pagube materiale n patrimoniul prii vtmate.
Infraciunea de nelciune poate fi svrit de orice persoan care
ndeplinete condiiile generale pentru a deveni subiectul unei infraciuni.
%adar, spre deosebire de infraciunea prevzut de art. 592 C. pen., legea
nu prevede o condiie special n ceea ce privete subiectul activ al
infraciunii.
*ub Codul penal anterior, n literatura de specialitate, s(au purtat
numeroase discuii cu privire la situaia n care mijlocul fraudulos constituie
prin el nsui o infraciune i, ndeosebi, cu privire la nelciunea svrit
prin fals.
8>
"unnd capt acestor discuii, legiuitorul a prevzut n mod
expres n alin. 5 partea a II(a a art. 5)> din Codul penal n vigoare, c, dac
83
!. 0ongoroz, *. ;a,ane / op( cit. / vol.I! / pag. 38)
>)
mijlocul fraudulos constituie prin el nsui o infraciune, se aplic regulile
privind concursul de infraciuni. %a fiind, dac mijlocul folosit pentru
inducerea n eroare a victimei constituie prin el nsui o infraciune,
fptuitorul rspunde att pentru infraciunea de nelciune n forma agravat
prevzut n alin. 5 al art. 5)> C. pen. ct i dup caz, pentru infraciunea de
uzurpare de caliti oficiale, port nelegal de arm etc. 0ac mijlocul
fraudulos folosit este un nscris oficial fals, falsificarea fcndu(se c,iar de
ctre fptuitor, funcionar, n exerciiul atribuiilor de serviciu, acesta va
rspunde pentru fals intelectual, nelciune n form agravat i uz de fals.
<. )elapiarea
a. %semnri
"otrivit art. 5)>F) din C. pen., infraciunea de delapidare const n
nsuirea, folosirea sau traficarea, de ctre un funcionar, n interesul su sau
pentru altul, de bani, valori sau alte bunuri pe care le gestioneaz sau
administreaz. %adar, att delapidarea ct i infraciunea de fals intelectual
presupun ntrunirea n subiectul activ a calitii de funcionar.
b. 0eosebiri
6n ceea ce privete infraciunea de delapidare, aceasta presupune c,
pentru a fi subiect activ al acestei infraciuni, funcionarul trebuie s aib i
calitatea de gestionar sau administrator al bunurilor delapidate.
*pre deosebire de infraciunea prevzut de art. 592 C. pen., care, aa
cum am artat atunci cnd am analizat(o, este o infraciune de pericol, fapta
prevzut de art. 5)>
>
C. pen. este o infraciune de rezultat, care presupune
producerea unei pagube, n acest sens ea fiind inclus de legiuitor n
capitolul dedicat infraciunilor ndreptate mpotriva patrimoniului.
6nsuirea, folosirea sau traficarea unui bun de ctre cel care l
gestioneaz sau administreaz se realizeaz, deseori, cu ajutorul falsului n
nscrisuri. 0e asemenea, cu ajutorul falsului n nscrisuri, fptuitorul,
ncearc, deseori, s ascund fapta svrit. *ub Codul penal anterior, n
legtur cu delapidarea svrit prin fals au avut loc numeroase discuii i
controverse
84
, pn cnd s(a ajuns la mprtirea punctului de vedere
potrivit cruia n caz de svrire sau de ascundere prin fals a infraciunii de
8>
I. <ancea / :egimul juridic al infraciunii mijloc i al infraciunii scop n dreptul penal al :":, cu privire
special la infraciunile contra avutului obtesc. *tudii juridice, ed. %cademiei, .ucureti, )24@, pag. 3==?
<. *toica / Consideraii privitoare la problema falsului n acte, ca mijloc de svrire sau de nlesnire a
svririi unor infraciuni, 7eg. "op., pag. 5>? +,. 1lian / Cu privire la ncadrarea juridic a infraciunii de
nelciune svrit prin fals, J- >F)245, pag. 89? -. Ilie / *vrirea infraciunii de nelciune prin
ntrebuinarea de acte false, J- 5F)245, pag. ))@
84
I. <ancea / :egimul juridic al infraciunii mijloc i al infraciunii scop n dreptul penal :":, cu privire
special la infraciunile contra avutului obtesc. *tudii juridice, ed. %cademiei, .ucureti, )24@, pag. 3==?
>5
delapidare exist concurs real de infraciuni. Codul penal n vigoare impune
aceast soluie cu caracter de regul general, prevznd n mod expres, n
dispoziiile art. == lit. a, c exist concurs c,iar dac una din infraciuni a
fost comis pentru svrirea sau ascunderea altei infraciuni. %adar, dac
un funcionar care are calitatea de gestionar sau administrator al anumitor
bunuri, falsific un nscris oficial n exerciiul atribuiilor de serviciu n
vederea svririi sau ascunderii unei infraciuni de delapidare n legtur cu
acele bunuri, n sarcina lui se vor reine infraciunile de delapidare i fals
intelectual n concurs real.
6n cele ce urmeaz, vom prezenta o spe din practica judiciar care a
ridicat probleme de aplicare a legii n ceea ce privete reinerea infraciunilor
de delapidare i fals intelectual.
"rin rec,izitoriul "arc,etului de pe lng Judectoria Cedia, inculpata
a fost trimis n judecat pentru fals i uz de fals, constnd n aceea c a
rescris o serie de monetare i a trecut n registrul de gestiune monetarele cu
valori mai mici? a mai fost trimis n judecat i pentru faptul c i(a nsuit
suma de 3@.284.)3) lei n perioada 5= noiembrie )224 / 3 iunie )228 n
calitate de gestionar la un magazin din Cedia aparinnd unei societi
comerciale cu capital privat.
"rin sentina penal nr. )9)F)229 a Judectoriei Cedia, inculpata a fost
condamnat pentru infraciunea de fals intelectual, uz de fals i delapidare n
form continuat? s(a constatat c prejudiciul a fost acoperit i c pedepsele
sunt graiate conform 7egii nr. )=)F)228.
6mpotriva acestei sentine procurorul a declarat apel, susinnd c
instana de fond a stabilit, cu privire la infraciunea de delapidare, o stare de
fapt contrar probelor de la dosar, numai pentru a aplica graierea. 6n mod
greit au fost respinse preteniile *C .ianca *% .laj cu privire la beneficiul
nerealizat n sum de =.3@4.)@4 lei.
ribunalul *ibiu, prin decizia penal nr. ==@F)229 a respins ca nefondat
apelul, motivnd c activitatea infracional a inculpatei nu s(a extins n
perioada 5=.)).)22> / 3.@4.)228, deoarece din probe rezult c ultimul
monetar rescris de inculpat avea data de 53.@>.)228. -u are nici o relevan
c inculpata a ncercat s acopere o parte din lipsa din gestiune la data de
3.@4.)228 n timpul controlului, neputndu(se desprinde de aici concluzia c
nsuirea de sume de bani a avut loc pn la acea dat.
Ct privete al doilea motiv de apel tribunalul motiveaz c este o
simpl afirmaie susinerea c partea civil ar fi putut ncasa dobnda
bancar la suma delapidat, deoarece aceasta este doar o supoziie? tot att
<.%. *toica / Consideraii privitoare la problema falsului n acte, ca mijloc de svrire sau nlesnire a
svririi unei infraciuni, 7. pop. 5F)24@, pag. =>.
>=
de bine banii ar fi putut fi folosii pentru plata unor furnizor sau pentru
ac,itarea contravalorii unor mrfuri. 0e altfel, partea civil nici nu a neles
s fac apel pentru acest motiv, ceea ce confirm temeinicia ,otrrii
pronunate de instana de fond care a apreciat ca nedovedit cererea
formulat pentru eventualele dobnzi.
"roblema de drept pe care o ridic spea de fa const n aceea dac
inculpata putea fi tras la rspundere pentru comiterea infraciunii de
delapidare n formularea dat textului prin 7egea nr. )3@F)224, deoarece
subiectul activ al acestei infraciuni este funcionarul gestionar, i n acelai
timp s rspund i pentru infraciunea de fals intelectual i uz de fals.
Infraciunea de delapidare poate fi svrit att de funcionarul public, n
sensul art. )38 alin. ) combinat cu art. )3>, ct i de funcionarul nepublic,
adic de orice salariat care exercit o nsrcinare n serviciul unei persoane
juridice de drept privat.
%parent s(ar putea susine c i infraciunea de fals intelectual ar putea
fi comis de orice salariat, c,iar i de cel aflat n serviciul unei persoane
juridice de drept privat, deoarece textul cnd se refer la subiectul activ al
infraciunii, folosete denumirea de funcionar aflat n exerciiul atribuiilor
de serviciu, ntocmai ca atunci cnd se refer la subiectul activ al infraciunii
de delapidare. 0ar aceasta este numai o aparen, deoarece n coninutul art.
592 C. pen. legiuitorul se refer la funcionarul care falsific un $nscris
oficial. "entru a stabili dac actele & monetarul i registrul de eviden a
monetarelor ' falsificate n spe de inculpat au caracter de nscris oficial,
trebuie s analizm prevederile art. )>@ alin. 5 C. pen. care dau definiia
noiunii de nscris oficial. Constituie un asemenea nscris numai acela care
eman de la sau aparine unei uniti la care se refer art. )3> C. pen. %cest
text are n vedere, aadar, numai o persoan juridic de drept public? numai o
asemenea persoan juridic poate s emit un nscris oficial ori s(I aparin
un atare nscris.
*ocietile comerciale cu capital privat nu pot emite nscrisuri oficiale
deoarece nu corespund cerinelor art. )>@ alin. 5 i art. )3> C. pen.? actele
contabile ale acestor persoane juridice sunt nscrisuri sub semntur privat?
falsificarea acestor nscrisuri ar putea atrage rspunderea penal potrivit art.
52@ C. pen., dar numai dac se comit prin contrafacerea nscrierii ori a
subscrierii sau prin alterarea lui n orice mod de natur s produc
consecine juridice. < asemenea alterare a actului privete ns forma
actului i nu coninutul acestuia? legea noastr penal nu incrimineaz falsul
intelectual al nscrisurilor sub semntur privat, ci numai falsul material al
unor asemenea nscrisuri.
>3
0ac n spe inculpata nu a falsificat un nscris oficial i nici un act
sub semntur privat, este limpede c ea nu poate fi tras la rspundere nici
pentru infraciunea de uz de fals deoarece lipsete obiectul material al
infraciunii, respectiv actul falsificat.
88
6n realitate, fapta inculpatei trebuia ncadrat n prevederile art. 3@ ale
7egii 95F)22) &legea contabilitii' care incrimineaz efectuarea cu tiin,
de nregistrri inexacte, precum i omisiunea, cu tiin, a nregistrrilor n
contabilitate avnd drept consecin denaturarea veniturilor, c,eltuielilor,
rezultatelor financiare i elementelor patrimoniale care se reflect n bilanul
contabil. %ceast norm face trimiterea n ce privete ncadrarea juridic i
sanciunea la fals intelectual prevzut n art. 592 avnd ns un caracter
autonom? ea se ntregete cu norma mprumutat menionat numai sub
aspectele artate
89
.
6ntr(adevr, fapta inculpatei de a rescrie monetarul i de a nregistra
sume mai mici n evidenele contabile ntrunete elementele constitutive ale
infraciunii menionate, astfel c, organele judiciare trebuiau s sc,imbe
ncadrarea juridic a faptelor n aceast infraciune
82
.
%ECIUNEA II , A%EM3N3RI 5I )EO%E6IRI CU
IN(RACIUNI PRE/37UTE *N LE+I %PECIALE , L+. ='>1??1 CU
MO)I(IC3RILE ULTERIOARE4 L+. =<>1??0
"entru o complet analiz a infraciunii ce formeaz obiectul acestei
lucrri i pentru o deplin nelegere a trsturilor specifice a acestei
infraciuni trebuie s avem n vedere i comparaia cu alte infraciuni cu care
s(ar putea confunda. < astfel de infraciune &care prezint o serie de
asemnri cu falsul intelectual' cuprins ntr(o lege special este infraciunea
prevzut de art. 3@ din 7egea 95F)22) modificat.
Conform art. 3@ din 7egea nr. 95F)22), efectuarea cu tiin de
nregistrri inexacte, precum i omisiunea cu tiin a nregistrrilor n
contabilitate avnd drept consecin denaturarea veniturilor, c,eltuielilor,
rezultatelor financiare i a elementelor patrimoniale ce se reflect n bilanul
88
!. 0ongoroz i colaboratorii / 1xplicaii teoretice ale Codului penal romn, vol. I!, ed. %cademiei,
.ucureti, )285, pag. 339.
89
"ractica judiciar penal &sub redacia +. %ntoniu, C. .ulai', vol. !, ed. %cademiei, .ucureti, )229, pag.
=)5(=)2.
82
.etinio 0iamant, !asile 7uncean ( 6n legtur cu infraciunea de fals intelectual, :evista de drept penal nr.
)F)222, .ucureti, )222, pag. )=2()3).
>>
contabil constituie infraciunea de fals intelectual i se pedepsete conform
legii.
0in redactarea acestui text de lege rezult c nu orice alterare a
evidenelor contabile &prin nregistrri cu tiin inexacte sau omisiunea cu
tiin a nregistrrilor' constituie infraciune, ci numai acelea ce au drept
consecin denaturarea veniturilor, c,eltuielilor, rezultatelor financiare i
elementelor patrimoniale i numai dac sunt dintre acelea ce se reflect n
bilanul contabil.
"otrivit art. ) din 7egea nr. 95F)22) contabilitatea se organizeaz i
conduce la regiile autonome, societile comerciale, instituiile publice,
unitile cooperatiste, asociaiile i celelalte persoane juridice, precum i
persoanele fizice care au calitatea de comerciant, deci fapta incriminat n
art. 3@ se putea comite de reprezentanii, salariaii cu atribuii n domeniul
inerii evidenelor contabile din cadrul regiilor autonome, societilor
comerciale pe aciuni, societilor comerciale cu rspundere limitat,
asociaiilor cooperatiste, asociaiilor familiale i de orice persoan fizic care
are calitatea de comerciant.
Conform art. 5 din lege, contabilitatea trebuie s asigure nregistrarea
cronologic i sistematic, prelucrarea, publicarea i pstrarea informaiilor
cu privire la situaia patrimonial, iar potrivit art. 3, ministerul finanelor
emite planul de conturi general, modelele registrelor i bilanurilor contabile,
formularelor comune privind activitatea financiar i contabil, precum i
normele metodologice privind ntocmirea i utilizarea acestora.
"otrivit art. 5@, principalele registre ce se folosesc n contabilitate sunt
registrul(jurnal, registrul(inventar i cartea mare.
"otrivit art. 58 din 7egea nr. 95F)22), bilanul contabil se ntocmete,
de regul, anual, iar potrivit :egulamentului de aplicare a 7egii contabilitii
aprobat prin Motrrea +uvernului nr. 8@3F)22=
9@
, bilanul contabil nu se
ntocmete de asociaiile familiale i persoanele fizice, aa nct sfera
virtualilor subieci activi ai infraciunii prevzute de art. 3@ din 7g. 95F)22)
se reduce la salariaii, respectiv administratorii regiilor autonome,
societilor comerciale pe aciuni, societilor comerciale cu rspunde re
limitat, instituiilor publice, organizaiilor cooperatiste, asociaiilor i
celorlalte i celorlalte persoane juridice ce au obligaia de a ntocmi bilan
contabil, fiind exclui din start administratorii asociaiilor familiale i
persoanele fizice.
9@
"ublicat n #Conitorul oficial al :omniei$, partea I, nr. =@= din 55 decembrie )22=.
>4
Curtea *uprem de Justiie, a acceptat, dar numai tangenial, ideea c i
reprezentanii asociaiilor familiale ar putea fi subieci activi ai infraciunii
de fals intelectual prevzute de art. 3@ din 7egea 95F)22)
9)
.
Instana suprem ar trebui s revizuiasc i s traneze problema
subiecilor activi ai infraciunii prevzute de art. 3@ din 7egea 95F)22), n
ceea ce privete persoanele fizice i reprezentanii asociaiilor familiale, cu
precizarea c termenul de administrator al asociaiei familiale nu(i gsete
justificare n raport de terminologia juridic folosit n legislaia ce
reglementeaz organizarea i funcionarea asociaiilor familiale.
6n raport de aceste reglementri, vom analiza succint doar dou din
consecinele cerinei ca nregistrrile inexacte sau omisiune nregistrrii s
priveasc acele venituri, c,eltuieli, rezultate financiare i elemente
patrimoniale ce se reflect n bilanul contabil.
a'. 7a data adoptrii 7egii nr.95F)22), incriminarea din art. 3@ era n
concordan cu legislaia penal n vigoare la acea dat, dar mai ales cu
dispoziiile art. 592 din Codul penal ce reglementeaz falsul intelectual la
care art. 3@ din 7g. 95F)22) face trimitere.
*(ar putea invoca, i nu fr motive, c art. 3@ din 7g. 95F)22) este o
infraciune de sine stttoare, n coninutul creia se face trimitere la un text
din Codul penal, numai n ce privete pedeapsa, ns concluzia ar fi pripit,
pentru c, cu ocazia redactrii textului, din art. 3@ din 7egea 95F)22)
legiuitorul nu s(a mulumit, ca n multe ocazii asemntoare, s fac
trimitere doar la pedeapsa prevzut pentru infraciunea de fals intelectual, ci
s(a exprimat n sensul c aciunile i inaciunile descrise n acest text &art.
3@' constituie infraciune de fals intelectual i n consecin, faptele descrise
n art. 3@ trebuie s ndeplineasc toate condiiile cerute de acest text precum
i cele din textul art. 592 Cod penal.
Conform art. )38 alin. ) Cod penal., n redactarea n vigoare n )22),
prin #funcionar$ se nelege orice salariat care exercit, permanent sau
temporar, cu orice titlu, indiferent dac i cum a fost nvestit, o nsrcinare n
serviciul unui organ sau instituii de stat ori unei regii autonome sau societi
comerciale de stat, iar conform alin. 5 erau asimilate funcionarilor
persoanele care ndeplineau o nsrcinare n serviciul unei organizaii din
cele prevzute n alin. ), indiferent dac primeau sau nu o retribuie.
"otrivit art. )39 alin. ), n redactarea n vigoare n )22), prin #ali
salariai$ se nelegeau salariaii care exercitau n condiiile art. )38 alin. ) o
nsrcinare n serviciul uneia dintre celelalte organizaii prevzute n art.
)3>, iar potrivit alin. 5, erau asimilate cu #ali salariai$ persoanele care
9)
Curtea *uprem de Justiie, secia penal, ( decizia nr )@@2F)229 pronunat n dosarul nr. =2=F)229
&nepublicat'
>8
ndeplineau o nsrcinare n serviciul unei organizaii din cele prevzute n
alin. ) indiferent dac primeau sau nu o retribuie.
"otrivit art. )3> Cod penal., la care fcea trimitere art. )39 Cod penal.,
prin #obtesc$ se nelegea tot ce interesa organizaiile de stat, organizaiile
obteti sau orice organizaie care desfura o activitate util din punct de
vedere social i care funciona potrivit legii, iar potrivit art. )>@ alin. 5 prin
#nscris oficial$ se nelegea orice nscris care emana de la o organizaie din
cele prevzute n art. )3> sau care aparine unei asemenea organizaii.
6n raport de aceste reglementri din partea general a Codului penal,
putem afirma c ncriminarea din art. 3@, n )22), adic la data adoptrii
7egii nr. 95, era n deplin acord cu textul art. 592 Cod penal., de aa manier
nct puteam reine c i fapta administratorului sau salariatului unei
societi comerciale cu rspundere limitat, de a face nregistrri inexacte
sau de a omite cu tiin nregistrarea n contabilitate constituie infraciunea
prevzut de art. 3@ din 7egea nr.95F)22) i trebuia sancionat conform
falsului intelectual incriminat n art. 592 Cod penal, deoarece administratorul
sau salariatul societii comerciale cu rspundere limitat ndeplineau toate
condiiile cerute de art. )39 i art. )3> Cod. penal, ca #alt salariat$ al unic
organizaii ce desfura o activitate util din punct de vedere social i care
funciona potrivit legii, iar nscrisurile ntocmite de acestea, inclusiv
documentele contabile, aveau caracterul de #nscris oficial$ n sensul art.
)>@ alin.5 Cod penal.
95
Codificrile aduse Codului penal prin 7egea nr. )3@F)224 au interesat
n mod serios i dispoziiile art. )3>, )38, )39, )>@ i 592, de asemenea
manier nct, societile comerciale cu rspundere limitat nu mai intr n
categoria autoritilor publice, instituiilor sau persoanelor juridice de interes
public vizate de art. )3>. *(a exprimat astfel opinia potrivit creia nscrisul
ntocmit de administratorul sau salariatul unei astfel de societi nu mai este
#nscris oficial$ n sensul art. )>@ alin.5 i n consecin, falsificarea lui nu
mai poate constitui infraciunea de fals intelectual, prevzut de art. 592 Cod
penal, ci infraciunea de fals n nscrisuri sub semntur privat, prevzut
de art. 52@ Cod penal.
6n literatura de specialitate a fost criticat aceast opinie. 6n acest sens
v supunem ateniei o spe soluionat de ribunalul *ibiu care a generat
discuii asupra posibilitii instanei de judecat de a dispune sc,imbarea
ncadrrii juridice din infraciunea de fals intelectual prevzut n art. 3@ din
7egea nr. 95F)22) n infraciunea de fals n nscrisuri sub semntur privat
prevzut n art. 52@ C. pen. n cazul n care nscrisurile falsificate i
95
%. Bngureanu, %. Ciopraga ( 0ispoziii penale din legi speciale romne, vol(III, editura 7umina 7ex,
.ucureti )224, pag. 3@.
>9
neevideniate n contabilitate nu sunt nscrisuri oficiale. 0e asemenea, dac
n acest caz se poate aplica pedeapsa prevzut n art. 52@ C. pen., dei se
reine c s(a comis infraciunea prevzut n art. 3@ din 7egea nr. 95F)22)
care face trimitere la pedeapsa prevzut n art. 592 C. pen.
"rin rec,izitoriul "arc,etului de pe lng Judectoria Cedia,
inculpatul I.". a fost trimis n judecat pentru comiterea infraciunilor de fals
intelectual prevzut de art. 3@ din 7egea nr. 95F)22) raportat la art. 592 C.
pen. i evaziune fiscal prevzut de art. )= din 7egea nr. 98F)223, fapte
aflate n concurs real.
6n fapt, s(a reinut c inculpatul I.". a fost asociat unic la *.C.
C10I.<- Cedia, societate care producea i comercializa bomboane i
produse za,aroase.
6n perioada iulie(august )224, inculpatul a nregistrat n contabilitatea
societii dou facturi nereale, n sensul c numele furnizorului era fictiv, iar
ac,iziiile menionate n facturi nu au avut loc? aceasta a avut drept
consecin denaturarea rezultatelor financiare i a elementelor patrimoniale
care s(au reflectat n bilanul contabil din anul )224. 0e asemenea, n cursul
anului )228, inculpatul nu a nregistrat n contabilitate un numr de )9
facturi de producie din anul )228, precum i 4 facturiere n scopul de a nu
plti taxele datorate statului.
"rin activitatea infracional descris, inculpatul s(a sustras de la plata
taxelor i impozitelor datorate statului n valoare de 4.@49.)@8 lei.
Judectoria Cedia l(a condamnat pe inculpat la 8 luni nc,isoare n
baza art. 3@ din 7egea nr. 95F)22) raportat la art. 592 C. pen. i la ) an i 5
luni nc,isoare n baza art. )= din 7egea nr. 98F)223, urmnd ca, n urma
contopirii conform art. == lit. a i art. =3 lit. b C. pen., acesta s execute
pedeapsa cea mai grea de ) an i 5 luni nc,isoare.
6n urma apelrii sentinei, ribunalul *ibiu a rejudecat cauza i, prin
decizia nr. 35F5@@) a dispus, n baza art. ==3, sc,imbarea ncadrrii juridice
n art. 3@ din 7egea nr. 95F)22) raportat la art. 52@ C. pen., i a aplicat
inculpatului pedeapsa prevzut n art. 52@ C. pen.
6n motivarea deciziei s(a artat c, actele care eman de la alte societi
dect cele prevzute n art. )3> C. pen. &instituii publice' nu sunt nscrisuri
oficiale i deci nu se poate reine art. 592 C. pen., i c legea contabilitii /
dei n vigoare din )22)( nu mai este de actualitate atta timp ct noiunea
de #nscris oficial$ s(a modificat ulterior prin 7egea nr. )3@F)224 privind
modificarea Codului penal.
*oluia ribunalului *ibiu este criticabil pentru motivul expus n cele
ce urmeaz.
>2
"rin art. 3@ din 7egea nr. 95F)22) a fost incriminat fapta de a efectua
cu tiin nregistrri inexacte, precum i de a omite cu tiin nregistrrile
n contabilitate i care are drept consecin denaturarea veniturilor, a
c,eltuielilor, a rezultatelor financiare i a elementelor patrimoniale ce se
reflect n bilanul contabil. 0in textul menionat rezult c aceast fapt
este asemntoare cu cea de fals intelectual. 6n literatura de specialitate
9=
s(a
semnalat ns c infraciunea de fals intelectual prin nregistrri inexacte sau
omisiunea nregistrrii n contabilitate este o infraciune distinct de cea
prevzut n art. 592 C. pen., existnd diferene privind condiiile de
incriminare, cum ar fi obiectul material & n cazul art. 3@ din 7egea nr.
95F)22) fiind documentele contabile oficiale i nu orice act oficial ca n
cazul art. 592 C. pen.', elementul material & la art. 3@ din 7egea nr. 95F)22)
fiind vorba exclusiv de #operaiuni patrimoniale ce trebuie operate n
contabilitate$ i nu de orice #fapte sau mprejurri$ ca la art. 592 C. pen. ',
urmarea infraciunii & n cazul art. 3@ din 7egea nr. 95F)22) fiind vorba de
un bilan contabil fals i nu orice act fals, cum este cazul art. 592 C. pen. ',
subiectul activ principal & n cazul art. 3@ din 7egea nr. 95F)22) fiind orice
persoan fizic mputernicit, sub orice form, s in contabilitatea
societii i nu un #funcionar ori orice salariat aflat n exerciiul atribuiilor
de serviciu$ cum este n cazul art. 592 C. pen. raportat la art. )38 alin. 5 C.
pen. '.
%adar, n spea pus n discuie, n opinia instanei de judecat,
mprejurarea c documentele contabile fictive nregistrate de inculpat nu
sunt #nscrisuri oficiale$ n sensul cerut de art. )>@, atrage aplicarea
prevederilor art. 3@ din 7egea nr. 95F)22) raportat la art. 52@ C. pen. i nu
aplicarea prevederilor art. 3@ din 7egea nr. 95F)22) raportat la art. 592 C.
pen.
6n opinia prezentat, acest punct de vedere este discutabil ntruct n
primul rnd art. 3@ din 7egea nr. 95F)22) conine o incriminare de sine(
stttoare, fiind incriminat ntr(o fapt printr(o lege special, descrierea
elementelor constitutive ale acesteia fiind complet. rimiterea pe care o
face legiuitorul la infraciunea de fals intelectual din Codul penal este numai
pentru a putea aplica limitele de pedeaps prevzute n art. 592 C. pen.
&nc,isoare de la 4 luni la > ani' limite ce sunt corelate cu gradul de pericol
social i pe care legiuitorul nu le mai repet n cuprinsul art. 3@ din 7egea nr.
95F)22).
Cnd a dispus sc,imbarea ncadrrii juridice, instana a avut n vedere
numai mprejurarea c documentele falsificate nregistrate n contabilitate de
9=
%ugustin Bngureanu, %urel Ciopraga / 0ispoziii penale din legi speciale romne, vol. III, ed. 7umina
7ex, .ucureti, )224, pag. 3@.
4@
inculpat nu sunt nscrisuri oficiale, fr a analiza i celelalte elemente
constitutive ale infraciunii, fr a observa c sunt ntrunite condiiile de
existen ale infraciunii prevzute n art. 3@ din 7egea nr. 95F)22) i fr a
considera c infraciunea prevzut n art. 3@ din 7egea nr. 95F)22) este o
fapt incriminat printr(o lege special pe care legiuitorul a denumit(o #fals
intelectual$. 0e asemenea, legiuitorul a asimilat aceast infraciune cu cea
prevzut n art. 592 C. pen. numai n ceea ce privete pedeapsa aplicabil,
aa nct instana a aplicat o pedeaps n alte limite dect cele prevzute
expres n art. 3@ din 7egea nr. 95F)22), raportndu(se la pedeapsa prevzut
n art. 52@ C. pen.
:eferitor la motivarea instanei de judecat, c 7egea contabilitii nu
mai este de actualitate, n opinia noastr norma de incriminare din legea
special & 7egea nr. 95F)22) ' ca norm de trimitere a absorbit norma de
incriminare din legea general & Codul penal ' n formularea i cu sanciunea
prevzut la 58 decembrie )22) / cnd 7egea nr. 95 a intrat n vigoare
& norma mprumutat ' aa nct modificrile ulterioare aduse legii penale cu
implicaii asupra normei din legea special nu afecteaz n nici un fel
dispoziiile din art. 3@ din 7egea nr. 95F)22).
-oi ne raliem acestei din urm opinii expuse prin intermediul speei
prezentate mai sus i susinem c soluia corect ar fi fost condamnarea
inculpatului I.". n baza dispoziiilor art. 3@ din 7egea nr. 95F)22) raportat la
art. 592 C. pen.
93
6ntr(o alt spe, aflat nc pe rolul Judectoriei %rad
9>
spre
soluionare, apreciem c "arc,etul a ncadrat n mod corect faptele
inculpatului n prevederile legii speciale & 7egea nr. 95F)22) ', raportat la
dispoziiile Codului penal.
%stfel prin rec,izitoriul "arc,etului de pe lng Judectoria %rad,
nvinuitul *.C. a fost trimis n judecat sub aspectul svririi infraciunilor
prevzute i pedepsite de art. )= din 7egea nr. 98F)223 i art. 3@ din 7egea
nr. 95F)22) raportat la art. 592 C. pen., cu aplicarea art. 3) alin. 5 C. pen.,
precum i art. 5> C. pen. raportat la art. 592 C. pen. i art. 5> C. pen. raportat
la art. 52) C. pen., cu aplicarea art. 3) alin. 5 C. pen., fa de aceste fapte
fiind aplicabile i prevederile art. == lit. a C. pen.
6n fapt, s(a reinut c nvinuitul *.C. este asociat unic i administrator
la *C <ffice ec, *:7 %rad, contabilitatea primar fiind inut de nvinuita
7.+.%.
93
7aura Codrua 7ascu / 7egea contabilitii. Dals intelectual, :evista de drept penal nr. 3F5@@), .ucureti,
5@@), pag. )52()=@.
9>
Judectria %rad / dosar nr. =)98F5@@5 / nepublicat.
4)
7a data de 52.@>.5@@) 0irecia Controlului Discal din cadrul
Cinisterului Dinanelor "ublice a efectuat un control la *C <ffice ec, *:7
%rad ocazie cu care s(a constata c n cursul anului 5@@@ nu au fost
nregistrate n contabilitate la valoarea lor real un numr de = facturi,
determinnd neplata ctre bugetul de stat a unui !% n sum de
5=>.>42.)4> lei i un impozit pe profit n sum de =)).)8@.=4) lei, situaie
care s(a reflectat i n bilanul contabil de la sfritul anului 5@@@.
6nvinuitul *.C. a determinat(o pe nvinuita 7.+.%. / contabila
societii comerciale / s completeze dou dintre aceste facturi care erau
doar semnate i tampilate de *C B;% :%0I-+ *:7 precum i un numr
de 8 c,itane n alb reprezentnd contravaloarea unei alte facturi i de
asemenea o alt factur emis de *C %disan Club *:7 .ucureti, cu date
neconforme realitii, dorind n acest fel s modifice datele care se reflect n
contabilitate. Blterior nvinuita 7.+.%. a nregistrat n contabilitate aceste
documente, dei a cunoscut faptul c ele nu reflect realitatea.
6n ceea ce o privete pe nvinuita 7.+.%., cercetat sub aspectul
svririi infraciunilor prevzute de art. 592 C. pen. i art. 52) C. pen., cu
aplicarea art. 3) alin. 5 i art. == lit. a C. pen., s(a apreciat c n cauz sunt
aplicabile prevederile art. )9
)
C. pen. ntruct raportat la modul de comitere
al faptelor acestea nu prezint gradul de pericol social al unor infraciuni.
6nvinuita se afl la prima abatere de acest gen, nefiind cunoscut cu
antecedente penale, iar n cursul cercetrilor a avut o atitudine sincer,
recunoscnd i regretnd fapta comis. %adar, soluia "arc,etului n ceea ce
o privete pe aceast nvinuit a fost de scoatere de sub urmrire penal, n
baza art. )) pct. ) lit. b i art. )@ lit. bF) din Cod procedur. penal., cu
aplicarea dispoziiilor art. 2) din Cod penal.
6n sarcina nvinuitului *.C. se reine comiterea infraciunilor
prevzute i pedepsite de art. )= din 7egea nr. 98F)223 i art. 3@ din 7egea
nr. 9)F)22) raportat la art. 592 Cod penal. /cu aplicarea art. 3) alin. 5 C.
pen., precum i art. 5> Cod penal. raportat la art. 592 Cod penal. i art. 5> C.
pen. raportat la art. 52) Cod penal. /cu aplicarea art. 3) alin. 5 Cod penal.
Da de aceste fapte sunt aplicabile prevederile art. == lit. a Cod penal.
6nvinuitul *.C. se face vinovat de comiterea infraciunii de evaziune
fiscal deoarece a determinat nregistrarea la valoarea nereal a unor facturi
la *C <ffice ec, *:7, fapt care s(a reflectat i asupra bilanului contabil pe
anul 5@@@. otodat, nvinuitul *.C. se face vinovat i de instigare la
comiterea de ctre nvinuita 7.+.%. a infraciunilor de fals intelectual i uz
de fals n form continuat deoarece, cu intenie i n baza aceleiai
rezoluiuni infracionale a determinat(o pe aceasta s falsifice un numr de =
facturi fiscale i 8 c,itane fiscale cu prilejul ntocmirii acestora, documente
45
care ulterior au fost folosite de ctre nvinuita 7.+.%. la ntocmirea
documentaiei contabile a firmei.
Codificrile aduse prin 7egea )3@F)224 au restrns deci sfera
subiecilor activi ai infraciunii prevzute de art. 592 Cod penal, eliminndu(
i pe administratorii i salariaii societilor comerciale cu rspundere limitat
din aceast sfer.
0eci, dac pentru motivele artate mai sus, de la )3 noiembrie )224,
administratorii i salariaii societilor comerciale cu rspundere limitat nu
mai pot fi subieci activi ai infraciunii de fals intelectual i nu pot fi
sancionai cu pedeapsa prevzut n art. 592 Cod penal, cum poate fi
denumit i sancionat fapta acestora de a face nregistrri inexacte sau de a
omite s fac nregistrarea n contabilitate a veniturilor, c,eltuielilor,
rezultatelor financiare i elementelor patrimoniale ce se reflect n bilanul
contabil, pentru c o asemenea fapt nu mai poate fi numit fals intelectual
i nu mai poate fi sancionat conform art. 592 Cod penal, pentru c norma
la care face trimitere art. 3@ din 7egea nr. 95F)22) i anume, art. 592 Cod
penal nu mai poate fi aplicat acestor subieci, crora le este aplicabil o alt
norm i anume, cea prevzut de art. 52@ Cod penal, ce conine alte
pedepse.
"roblema care se pune este cum i putem spune fals intelectual, dac nu
este fals intelectualP
-u vedem rezolvarea problemei dect prin intervenia legiuitorului care
s pun de acord textele la care am fcut referire, fie s modifice art. 3@ din
7egea 95F)22) dndu(i individualitatea ce impune, att n ceea ce privete
denumirea infraciunii, ct i pedeapsa i s nu mai fac trimitere la o alt
infraciune.
"oate c formularea cea mai fericit, care ar corespunde tuturor
exigenelor, a articolului 3@ din 7egea nr. 95F)22), ar fi nlocuirea raportrii
la falsul intelectual &#constituie infraciunea de fals intelectual i se
pedepsete conform legii$', cu raportarea al infraciunea de fals &#constituie
infraciunea de fals i se pedepsete conform legii$' ceea ce nseamn c
raportarea se va face la falsul intelectual, prevzut de art. 592 Cod penal n
cazul n care subiectul activ face parte din regiile autonome, societile
comerciale pe aciuni, instituiile publice, sau la falsul $n $nscrisuri sub
semntur privat atunci cnd subiectul activ face parte dintr(o societate
comercial cu rspundere limitat.
!@ < a doua problem este cea referitoare la momentul consumrii
infraciunii prevzute de art. 3@ din 7egea 95F)22)A cnd s(a fcut
4=
nregistrarea inexact, respectiv cnd s(a omis nregistrarea n evidenele
contabile, sau cnd s(a ntocmit bilanul contabilP
Bnii autori
94
s(au exprimat n sensul c, dei este vorba de falsificarea
unor documente contabile, dar nu s(a produs urmarea material cerut de art.
3@ din 7egea 95 &denaturarea veniturilor, c,eltuielilor, rezultatelor financiare
i elementelor patrimoniale ce se reflect n bilanul contabil', ori fapta a
rmas n faza de tentativ, nu se va putea reine infraciunea special, dar, se
va pute reine infraciunea de drept comun, n form consumat sau
tentativ, dup caz, n msura n care sunt ntrunite cerinele art. 592 alin.)
sau alin.5 Cod penal, tiut fiind c, tentativa la art. 3@ din 7egea 95F)22) nu
se pedepsete.
0ei nu o spun n mod expres, rezult n mod clar opinia acestor autori
c infraciunea prevzut de art. 3@ din legea amintit se consum n
momentul ntocmirii bilanului contabil, adic atunci cnd s(a reluat i s(a
renscris i n bilanul contabil nregistrarea inexact sau omisiune
nregistrrii din evidenele contabile, nregistrri sau omisiuni ce au avut
drept consecin diminuarea veniturilor, c,eltuielilor, rezultatelor financiare
i elementelor patrimoniale.
"rivit prin aceast opinie, fapta de nregistrare inexact cu tiin sau
de omisiune a nregistrrii n contabilitate a unor venituri, c,eltuieli,
rezultate financiare sau elemente patrimoniale ale unei societi comerciale
cu rspundere limitat, pn la ntocmirea bilanului contabil, nu constituie
infraciunea prevzut de art. 3@ din 7egea 95F)22), pentru c nregistrrile
inexacte sau omisiunile nu s(au reflectat nc n bilanul contabil, care
urmeaz s se ntocmeasc ulterior i numai la termenele stabilite, dar nu va
constitui, nici tentativ la aceast infraciune / art. 3@ din 7egea 95F)22),
pentru c n coninutul acestui text nu se prevede c tentativa se pedepsete
i dup prerea noastr, nici infraciunea de fals intelectual, prevzut de art.
592 Cod penal, pentru simplul motiv c evidena contabil, documentul n
care s(a fcut nregistrarea inexact sau din care s(a omis nregistrarea nu
este un nscris oficial & pentru motivele care au fost expuse la primul punct'.
1a poate constitui cel mult infraciunea prevzut de art. 52@ Cod penal,
dac sunt ndeplinite toate cerinele acestui text.
%li autori
98
, pe care i(a preocupat incriminarea din art. 3@ din 7egea nr.
95F)22), nu au abordat problema momentului consumrii acestei infraciuni,
iar practica judiciar, nu s(a pronunat ns cu privire la ea.
<pinia exprimat de primii autori, cum c infraciunea prevzut de art.
3@ din 7egea 95F)22) se consum n momentul ntocmirii bilanului
94
Ibidem / pag. 35
98
+,. 0iaconescu ( Infraciunile n legi speciale i legi extrapenale, editura %77, .ucureti, pag. 583
43
contabil, indiferent de momentul cnd s(a fcut nregistrarea inexact sau s(a
omis nregistrarea n documentul contabil ntocmit anterior bilanului, este
discutabil.
"otrivit alin. ) al art. 4 din 7egea nr. 95F)22), nregistrrile contabile se
fac cronologic i sistematic, potrivit planurilor de conturi i normelor emise
n condiiile prevederilor art.3, iar potrivit alin. 5, orice operaiune
patrimonial se consemneaz n momentul efecturii ei ntr(un nscris care
s stea la baza nregistrrilor n contabilitate, deci ni se pare logic ca
aciunile i inaciunile &nregistrri inexacte i omisiuni de nregistrare n
contabilitate' s se comit pe tot parcursul anului calendaristic, iar
consumare lor ca infraciune s aib loc o singur dat i n acelai momentA
al ntocmirii bilanului contabil, ce marc,eaz sfritul anului bugetar, adic
atunci cnd nregistrarea inexact sau omisiunea din evidenele au fost
preluate i se reflect n bilanul contabil. 0ar dac, operaiunea privind
veniturile, c,eltuielile sau elementele patrimoniale a fost corect nregistrat
n contabilitate, dar nu a fost cu tiin corect preluat n bilanul contabilP
0e ce s(a mai incriminat nregistrarea inexact sau nenregistrarea n
contabilitate, care, dup opinia autorilor citai, tot nu poate atrage sanciuni
penale, cnd se putea cu aceeai finalitate s se incrimineze doar
nregistrarea fictiv sau omisiunea nregistrrii n bilanul contabilP
%preciem c nu aceasta a constituit finalitatea ce l(a preocupat pe
legiuitor pentru a incrimina n mod special ntr(o lege nepenal, nite fapte
care erau deja incriminate n mod general n art. 592 Cod penal.
%firmaia nu este gratuit pentru c aciunile &nregistrri inexacte' i
inaciunile &omisiuni de a nregistra' ce constituie latura obiectiv a
infraciunii prevzute de art. 3@ din 7egea 95F)22) se nscriu n noiunea
general de #falsificare$ ce constituie latura obiectiv a infraciunii de fals
intelectual, prevzut de art. 592 Cod penal.
%stfel, prin nregistrri inexacte se nelege nscrierea n documentele
contabile a unor date nereale, neconforme cu realitatea, referitoare la
existena lor, sau cu privire la cantitatea, valoarea sau data efecturii lor, iar
prin omisiunea nregistrrii se nelege nenregistrarea unor asemenea
operaiuni.
"rin falsificare
99
se nelege, aa cum am mai artat n cuprinsul acestei
lucrri, operaia prin care se realizeaz aciunea de alterare a adevrului i ea
( falsificarea / presupune, ca i falsul existena unui adevr i a unor lucruri,
entiti, care servesc pentru dovedirea lui i asupra crora se efectueaz
aciunea de alterare a adevrului. Dalsificarea se poate realiza prin orice
99
!. 0ongoroz s(a(/ Infraciuni de fals / n 1xplicaii teoretice ale Codului penal romn, vol.I!, "artea
special, ed. %cademiei, .ucureti )285, pag. =>9.
4>
mijloace susceptibile de a produce o alterare a adevrului &plsmuire,
contrafacere, alterare, denaturare, etc.'
1ste evident c primele dou formulri &nregistrri inexacte i
omisiunea nregistrrii' fac parte din sfera cu mult mai larg a noiunii de
falsificare, raportul fiind de la gen la specie.
.ilanul contabil nu este singurul document contabil i nu credem c
numai pe acesta a dorit s(l protejeze legiuitorul iar pe celelalte documente
contabile nu.
0ac a voit ca infraciunea din art. 3@ din 7egea 3@F)22) s se consume
numai n momentul cnd nregistrrile inexacte sau omisiunile anterioare
bilanului s(au reflectat, au fost preluate n bilanul contabil, legiuitorul ar fi
trebuit s nu foloseasc formularea #nregistrri inexacte , precum i
omisiunea cu tiin a nregistrrilor n contabilitate$ ci s foloseasc
exprimarea # nregistrrii inexacte, precum i omisiunea cu tiin a
nregistrrilor n bilanul contabil%, tiut fiind faptul c bilanul contabil este
doar unul dintre documentele contabile.
-oi credem c, infraciunea din art. 3@ a 7egii nr.95F)22) se consum
n momentul n care s(a efectuat nregistrarea inexact, sau s(a omis
nregistrarea n contabilitate, dar c fapta constituie infraciune numai dac
nregistrarea inexact sau omisiunea nregistrrii este de natur s denatureze
veniturile, c,eltuielile, rezultatele financiare i elementele patrimoniale ce se
reflect n bilanul contabil, iar dac nregistrarea inexact sau omisiunea
este preluat i n bilanul contabil sunt aplicabile i dispoziiile art. 3) alin.5
Cod penal.
7iteratura i practica judiciar a mai fost confruntat cu o problem
asemntoare atunci cnd a trebuit s rspund la ntrebarea dac
#formularea de natur s produc consecine juridice$ din art. 599 alin. )
Cod penal, condiioneaz consumarea infraciunii de producerea vreunei
consecine juridice.
7iteratura
92
i practica judiciar
2@
au fost consecvente n a fi stabilit c
infraciunea de fals intelectual este o infraciune de pericol i nu de rezultat,
c este suficient ca falsificare s fie de natur a produce consecine juridice,
nu neaprat s i fi produs vreo consecin juridic, dar dac o asemenea
92
Ibidem / pag. 353(352
2@
ribunalul *uprem secia penal decizia nr. 5@)>F)28) / n :epertoriul alfabetic de practic judiciar n
materie penal pe anii )242()28>, 1ditura Htiinific, .ucureti )288, pag. )49, pct.9, ribunalul *uprem
secia penal, decizia nr. 385F)28) n acelai repertoriu, pag. )49, pct.2, ribunalul *uprem, secia penal,
decizia nr.=@@F)28), n :evista romn de drept nr. )F)285, pag. )>>, ribunalul *uprem, secia penal,
decizia nr. )==8F)288, n ::0 nr. )5F)28@, pag. )89, ribunalul .ucureti, secia a II(a penal, decizia nr.
=5F)28> n ::0 nr.=F)284, s(a
44
consecin s(a i produs i ea constituie prin ea nsi o alt infraciune
distinct, sunt aplicabile regulile de la concursul de infraciuni.
:evenind la falsul n contabilitate, tindem s credem c problema
acestei infraciuni se rezolv n acelai mod ca la falsul intelectual, prevzute
de art. 592 Cod penal, infraciunea se consum n momentul efecturii
nregistrrii inexacte sau a omisiunii nregistrrii n contabilitate, dar numai
c nu orice nregistrare inexact sau orice omisiune de nregistrare n
contabilitate constituie infraciune, ci numai acelea care sunt apte s produc
o anume consecin juridicA s denatureze veniturile, c,eltuielile, rezultatele
financiare i elementele patrimoniale, dar nu oricare, ci numai din acelea ce
se reflect n bilanul contabil, adic cele care intereseaz bilanul contabil,
dar nu este necesar s se atepte ca s se ntocmeasc acest bilan. 0ac
cumva denaturarea reflectat n bilanul contabil care deja a fost ntocmit
privete venituri, c,eltuieli, operaiuni ce au dus la sustragerea de la plata
unor obligaii fiscale ctre stat, ne aflm n prezena unui concurs al
infraciunii de fals n contabilitate, prevzut de art. 3@ din 7egea nr.
95F)22), cu infraciunea de evaziune fiscal, prevzut de art. )= din 7egea
nr. 98F)223.
2)
Concluzionnd, dei se aseamn n multe privine, cele dou
infraciuni sunt fapte distincte incriminate de lege, existnd diferene privind
condiiile de incriminare cum ar fi obiectul material, elementul material,
urmarea infraciunii, subiectul activ principal. 6n ceea ce privete obiectul
material, n cazul infraciunii incriminate n art. 3@ din legea nr.95F)22),
acesta const n documente contabile oficiale i nu orice act oficial ca n
cazul infraciunii prevzute de art. 592 C. pen. 0iferena dintre elementul
material al infraciunii din art. 3@ al legii amintite i cel al falsului
intelectual din art. 592 C. pen. rezult din faptul c n primul caz este vorba
exclusiv de #operaiuni patrimoniale care trebuie operate n contabilitate$ iar
n al doilea caz de #orice fapte sau mprejurri$. &rmarea infraciunii n
situaia art. 3@ din 7egea 95F)22) const ntr(un bilan contabil fals, iar n
situaia art. 592 C.pen. const n orice act fals. 'ubiectul activ principal este
diferit n cazul celor dou infraciuni ntruct fapta prevzut n legea
special poate fi svrit de orice persoan fizic mputernicit, sub orice
form, s in contabilitatea societii, pe cnd fapta prevzut n Codul
penal poate fi svrit de un funcionar sau orice alt salariat aflat n
exerciiul atribuiilor de serviciu, potrivit art. 592 raportat la art. )38 alin.5
Cod penal.
2)
+,eor
g,e !oinea / Dalsul n contabilitate i falsul intelectual, rev. 0reptul nr. =F)222, pag. 29()@3.
48
CAPITOLUL I/
A%PECTE CRIMINOLO+ICE
%eciunea I , Noiuni generale
6nainte de a trece la analiza aspectelor criminologice ale infraciunii
de fals intelectual, este necesar s ne oprim pe scurt asupra noiunii de
criminologie.
Criminalitatea sau infracionalitatea ca fenomen social a aprut odat
cu apariia omului i a organizrii n forme de comunitate social. %nterior
acestui fapt istoric nu se poate vorbi de existena criminalitii deoarece
#acolo unde nu exist morale i norme exist crime$
25
. 0in punct de vedere
tiinific, despre cercetarea acestui fenomen social negativ nu se poate vorbi
dect odat cu apariia criminologiei tiinifice. %stfel, criminologia este
tiina cu caracter preponderent social care studiaz criminalitatea sub
aspectul strii, structurii i dinamicii sale i sub acela la cauzelor i
25
<loff ;irberg / .asic problems of criminologN / Copen,aga )2=>, pag. )=.
49
condiiilor obiective i subiective care o genereaz sau favorizeaz, care
studiaz de asemenea, personalitatea infractorului i a victimei infraciunii,
elabornd i sintetiznd cile i mijloacele de prevenire i combatere a
acestui fenomen, n scopul stabilirii i meninerii acesteia n limite
rezonabile ale aprrii i prezervrii intereselor i valorilor generale, unanim
acceptate ale individului, societii i statului.
2=
%adar criminologia este
tiina fenomenului infracionalitii n ansamblul su i nu doar a unei pri
a acesteia.
%eciunea II. , Cau1e ;i coniii care
generea1& co#iterea infraciunii e fals
intelectual
%spectele fenomenologice pe care le studiaz criminologia pot fi
generale /care se refer la fenomenul criminalitii n ansamblu, subsumnd
toate manifestrile antisociale ce sunt circumscrise noiunii de criminalitate
indiferent de genurile de infraciuni i individuale /care se refer la diverse
categorii, tipuri, specii de infraciuni, motiv pentru care analizm n special
aspectele criminologice ale infraciunii de fals intelectual.
*ub aspect fenomenologic, intereseaz structura cantitativ a
infraciunii, numrul i felul infraciunilor, cauzele i condiiile care
genereaz sau favorizeaz svrirea infraciunii, prevzut i pedepsit de
art. 592 C. pen., dinamica acestora, rolul necesitii i al ntmplrii n cadrul
activitii de svrire al infraciunilor precum i fapte care nu sunt
infraciuni, dar care preced, determin sau nsoesc fenomenul
criminalitii.
23
6n cercetarea contemporan a criminalitii ca fenomen atenia se
deplaseaz de la personalitatea criminalului la actele sale sub aspect
etiologic, se cerceteaz circumstanele care fac posibil comiterea
infraciunii de fals intelectual, iar n cadrul acestora cele caracterizate de
oportunitate.
6n principiu sunt necesare trei condiii pentru ca infraciunea
prevzut 592 Cod penal s poat fi comis.
2=
!. Brsa / Criminologie / curs / Bniversitatea Cretin 0imitrie Cantemir, Dacultatea de 0rept, Cuj
-apoca )223, pag. )5
23
+,eorg,i Cateu / Criminologie(note de curs, %rad, )22=, pag. >.
42
( EAistena unei $alori ocrotit& e legea penal& care s(l intereseze
pe delicvent. 6n cazul infraciunii de fals intelectual valoarea social ocrotit
este cea referitoare la ncrederea public n valabilitatea i autenticitatea
nscrisurilor oficiale i n activitatea desfurat de funcionarii publici sau
de alte categorii de funcionari pentru ntocmirea acestor nscrisuri. !aloarea
ocrotit trebuie s fie suficient de interesant pentru infractor, altfel acesta
nu se va ,otr s(i aduc atingere. 0atorit diversitii nscrisurilor oficiale
precum i importanei efectelor pe care acestea le pot produce, ntotdeauna
vor exista delicveni interesai s aduc atingere acestor valori.
2 O alt& coniie este aceea a lipsei unui siste# e ocrotire social&
apt s& pre$in& infraciunea e fals intelectual sau s& apere $aloarea
$i1at& respectiv ncrederea public n nscrisurile oficiale. 6n cazul n care
exist un astfel de sistem, criminalul se va abine de la asumarea anumitor
riscuri, n acest sens apreciem ca deosebit de util n lupta mpotriva
criminalitii, n ceea ce privete infraciunea de fals intelectual, modificarea
articolului 592 Cod penal n sensul sporirii limitelor de pedeaps prevzute
de lege pentru aceast infraciune. %ceast msur este menit s
descurajeze delicvenii dornici s svreasc aceast infraciune.
2 eAistena unui elic$ent potenial &individ capabil s comit
infraciunea de fals intelectual'. 0ac individul, care se gsete n faa
oportunitii, nu gsete valoarea suficient de interesant, sau apreciind
mijloacele de comitere, raportat la riscuri, nu se simte n stare s aduc
atingere valorii se va abine de la criminalitate. 7egea penal impune o
condiie special n ceea ce privete subiectul activ al infraciunii de fals
intelectual, astfel c acesta poate fi doar un funcionar aflat n exerciiul
atribuiilor de serviciu. 6n aceast situaie, aceast a treia condiie poate fi
ndeplinit mai greu fa de cazul infraciunilor n care legea nu prevede
condiii speciale n ceea ce privete subiectul activ.
0atorit caracterului social deosebit de complex al fenomenului
infracional n general i al infraciunii de fals intelectual n special, precum
i a obiectivelor generale ale investigaiei criminologice se impune
determinarea cantitativ i calitativ a criminalitii.
%spectul calitativ al criminalitii este dat de acele particulariti, care
fac infracionalitatea dintr(un anumit timp sau spaiu determinat s fie ceea
ce este i s se deosebeasc de criminalitatea din orice alt unitate spaio(
temporal.
%spectul cantitativ al criminalitii este dat de o serie de indicatoriA
numrul infraciunilor, numrul infractorilor, gravitatea infraciunilor i
extinderea n timp i spaiu a acestor elemente.
8@
0eterminarea spaio(cantitativ a criminalitii este exprimat prin
noiunile de criminalitate real, criminalitate descoperit i criminalitate
judecat.
"rin criminalitate real se nelege totalitate infraciunilor comise n
mod obiectiv, dar care au rmas necunoscute ori neobservate i
nenregistrate de autoritile competente ntr(o ar dat i ntr(o perioad
dat.
2>
ocmai fiindc este vorba de infraciuni care au fost svrite n mod
obiectiv, aceast criminalitate se numete real sau svrit. %ceast
criminalitate se deosebete de criminalitatea sesizat sau aparent, fiindc
aici faptele s(au comis i sunt cunoscute i nregistrate dar ele nu constituie
infraciuni, crime, ori s(a pretins c s(au comis i n realitate nu s(au comis.
Criminalitatea constituie aspectul cel mai grav al delicvenei sociale. 1a se
divide n criminalitate descoperit ( care cuprinde totalitatea infraciunilor
care au ajuns la cunotina organelor de stat competente s le $ trateze # din
punct de vedere legal i criminalitate nedescoperit denumit i #cifr
neagr$ sau #criminalitate latent$ / care cuprinde acele infraciuni, care din
diferite motive, nu au ajuns la cunotina organelor de stat abilitate s le
nregistreze i s le trateze ca atare.
Criminalitatea aparent cuprinde totalitatea infraciunilor svrite sau
pretins svrite care sunt crime sau apar ca i crime i care au ajuns la
cunotina sau au fost nregistrate la organele de urmrire penal. 0ar fiindc
unele fapte sunt numai aparent infraciuni sau aparent supuse rspunderii
penale, aceste organe nu le trimit la instane de judecat? de aici i
denumirea de criminalitate aparent. %ceast form de criminalitate de
regul, este nregistrat la organele de poliie, procuratur ori la instana de
judecat / n caz de plngere de direct ( i este cunoscut.
24
Criminalitatea legal reprezint totalitatea faptelor penale pentru care
s(au pronunat ,otrri penale de condamnare rmase definitive. 0eci, n
aceast categorie de criminalitate intr numai acea parte care ndeplinete cel
puin dou condiiiA a fost examinat de instana de judecat i aceasta a
pronunat o ,otrre penal definitiv. Conform unei statistici, proporia
infraciunilor de fals cuprinse n Codul penal reprezint )5Q din totalul
infraciunilor comise, cu meniunea c aceast raportare are n vedere doar
infraciunile din Codul penal.
0atorit faptului c infraciunea de fals intelectual se judec n urma
sesizrii din oficiu a organelor de urmrire penal, cifra neagr a
criminalitii este mai sczut dect n cazul infraciunilor care se urmresc
i se judec la plngerea prealabil a persoanei vtmate. 6n cazul acestor din
2>
Ion <ancea / "robleme de criminologie / editura %77, .ucureti )223, pag. >5.
24
Ibidem / pag >@.
8)
urm infraciuni, termenul de introducere a plngerii prealabile este de dou
luni, iar victima rmne de multe ori pasiv, nesesiznd organele judiciare
abilitate datorit necunoaterii, incapacitii sau lipsei dorinei de a aciona.
*copul imediat al cercetrii tiinifice n criminologie l reprezint
identificarea, analizarea i explicarea cauzelor criminalitii pentru a se crea
premisele necesare atingerii scopului generale al acesteia, acela de a
contribui la fundamentarea unei politici penale eficiente n msur s
determine prevenirea i combaterea fenomenului infracional.
"rintre cauzele i condiiile mai frecvente care genereaz sau
favorizeaz comiterea infraciunii de fals intelectual menionmA
). Dactorii economici / respectiv baza economic care determin
suprastructura social, politic, cultural, instituional. 6ntre aceti factori
sunt de reinut A
- perioada de tranziie prelungit pe care :omnia o parcurge din
)292, al crei scop i finalitate nu sunt foarte bine conturate.
%ceast perioad este caracterizat prin ncercri de restructurare a
infrastructurii, sc,imbarea formei de proprietate, privatizarea care
a avut drept consecin trecerea din proprietatea *tatului n
proprietate privat a majoritii ntreprinderilor, apariia societilor
comerciale private, lic,idarea unor structuri fr ca de multe ori s
fie nlocuite cu altele, toate acestea reflectndu(se negativ n
nivelul de trai al ceteanului i n genere suprastructura social i
instituional, favoriznd infracionalitatea n general i
infraciunea pe care o analizm n special.
- 6n acest context, ca de altfel anterior anului de graie)292
favorizarea economiei subterane i a pieei negre sustrase de la
rigorile legii n vederea obinerii de foloase materiale devine un
modus vivendi aadar cea mai important cauz ce favorizeaz
svrirea infraciunii prevzute de art. 592 C. pen. o constituie
criza economic care are drept consecin nrutirea strii
materiale a populaiei. *cderea nivelului de trai al pturilor
sociale se accentueaz n timpul crizelor economice care afecteaz
nivelul salariilor, producia i rata omajului. 6n lipsa unei protecii
sociale corespunztoare, persoanele afectate pot fi considerate la
limita riscului comiterii faptelor antisociale inclusiv infraciunea
de fals intelectual.
"entru prima oar n criminologie, 1dRin M. *ut,erland a
examinat nu numai criminalitatea oamenilor #de jos$, ci i
criminalitatea oamenilor #de sus$, a mediilor politice, a oamenilor
de afaceri, a claselor mijlocii i superioare. 1l a elaborat teoria
85
#criminalitii gulerelor albe$, adic a oamenilor conductori n
economie, n servicii de stat, a unei calase privilegiate cu puteri n
economie i stat, a oamenilor #cu relaii$ n societate, a celor ce
poart #gulere albe$. 1ste vorba de delicte de abuz de ncredere, de
abuz n serviciu, n paguba persoanelor fr putere, n starea de
inferioritate, categorie n care se includ i infraciunile de fals
intelectual.
28
5. Dactorii politici situaia politic din :omnia a fost determinat n
principal de revoluia din decembrie )292 i sc,imbarea regimului politic.
oate modificrile din plan politic i gsesc corespondent n situaia
economic la care ne(am referit anterior. "rin sc,imbarea regimului politic i
trecerea la economia de pia s(a modificat i forma de proprietate,
proprietatea privat lund locul proprietii socialiste, fapt ce a dat natere
creterea persoanelor cu potenial infracional n svrirea infraciunii de
fals intelectual. Crindu(se numrul societilor comerciale a crescut i
numrul persoanelor care au calitatea de funcionar, calitate cerut de lege
pentru svrirea infraciunii analizate.
=. Dactorii sociali( culturali . Cultura reprezint totalitatea valorilor
materiale i spirituale create de societatea omeneasc n decursul istoriei. 6n
criminologie intereseaz n mod deosebit acei factori culturali care au un rol
predominant n socializarea pozitiv sa negativ a indivizilor i care
finalmente i conduce la comiterea faptelor antisociale.
6n aceast categorie de factori care determin i favorizeaz svrirea
infraciuni de fals intelectual se numrA
# familia / are o influen formativ asupra individului, fiind
considerat pe drept cuvnt prima coal a omenirii. Damilia
reprezint astfel principala instan de socializare al crei rol
funcional n structura social i n sistemul instituiilor sociale
permite realizarea a dou funcii principaleA colarizarea primar a
copiilor pentru a deveni membri ai societii i stabilizarea
personalitii adulilor.
29

6n cadrul unor procese de interaciune specifice ntre care imitaia,
nvarea i identificarea sunt cele mai importante, copilul ajunge
s simt i s se manifeste ca i cum caracteristicile unei alte
persoane sau grup de oameni i(ar aparine i lui, structurndu(i
astfel trsturile de personalitate n funcie de un model de
referin. Conduita antisocial apare ndeosebi n acele familii
lipsite de preocuparea de a asigura o socializare corect a copiilor,
28
1dRin M. *ut,erland / "rincipies of criminologN / )2=3, pag.9>.
29
+,. -istoreanu, C. "un / Criminologie / 1ditura 0idactic i "edagogic , .ucureti )22>/ pag. )9>
8=
ori care n mod intenionat asigur acestora modele de socializare
negative. Conduita infracional apare n familiile dezorganizate n
care copii sunt prost ntreinui din punct de vedere material i
igienic i n care apare manifest lipsa de supraveg,ere i carene
n educaie. Cultivarea acestui dezinteres ori a unei atitudini
incorecte, nesincere, cu privire la actul de sesizarea a organelor
judiciare n legtur cu svrirea unei infraciuni coroborat cu
promovarea unor sentimente de vendet va conduce inevitabil la
formarea personalitii individului n acest sens.
# coala ( deine un rol deosebit de important n formarea
personalitii individului. 1a este menit s dezvolte aptitudinile,
s transmit cunotinele profesionale, s formeze i s
consolideze atitudinile pozitiv pregtind pentru via tnra
generaie. 6n nici un caz nu poate fi neglijat corelaia dintre
infracionalitate i modul de instruire i educaie. 6n cazul special
al infraciunii de fals intelectual, persoanele care comit aceste
fapte au de regul un grad ridicat de pregtire profesional
&calitatea de funcionar presupunnd cel puin studii medii'. 0at
fiind faptul c infraciunea de fals intelectual presupune
denaturarea adevrului n cuprinsul unui nscris oficial cu prilejul
ntocmirii acestuia de ctre funcionar, acest gen de infraciuni
sunt mai greu de descoperit.
Indivizii cu volum redus de cunotine, cu tare educaionale
pronunate, fr o reprezentare exact asupra valorilor i normelor
sociale, nu discern binele de ru, licitul de ilicit, nu realizeaz i
#nu vd$ consecinele actelor lor n opera de nfptuire a justiiei.
%ceasta constituie o cale sigur spre infracionalitate.
# vrsta infractorului # reprezint una din trsturile individuale ale
personalitii infractorului care ne poate indica nivelul de
dezvoltare bio(psi,o(social a acestuia. %stfel vrsta ne indic
nivelul dezvoltrii aptitudinilor sale fizice &fora fizic ', nivelul
dezvoltrii psi,ice & de pild nivelul de dezvoltare a intelectul,
voinei sau afectivitii' precum i poziia social &nivelul de
colarizare, ocupaiile posibile, starea civil, experiena de viat'
care ne pot oferi indicaii privitoare la explicarea
comportamentelor deviante. 6n criminologie, din punct de vedere
al vrstei se face distincie ntre copilrie, adolescen, vrsta
adult i vrsta naintat.
Cele mai multe infraciuni sunt comise de ctre persoanele aflate la
vrsta adolescenei i a tinereii. -umrul infraciunilor se reduce
83
de regul pe msur ce persoanele ajung la vrsta maturitii, a
realizrii depline pe plan bio(psi,ic, familial i social i mai mult,
odat cu intrarea btrneii, ani caracterizai prin unele procese
fireti de involuie.
22

%a cum am artat cu ocazia analizrii subiectului activ special al
infraciunii de fals intelectual, calitatea de funcionar cerut de
lege presupune c aceast infraciune poate fi svrit numai de
persoane angajate n munc. 0e regul, infraciunea analizat se
svrete de ctre persoanele aflate n perioada adult. 1ste greu
de imaginat svrirea infraciunii de ctre minori ntruct acetia
c,iar dac sunt ncadrai n munc de la vrsta de )4 ani &sau )3
ani cu acordul prinilor' nu ndeplinesc celelalte condiii pentru a
deine calitatea de funcionar &i ne referim la studii, experien'.
"e de alt parte, nici persoanele n vrst nu constituie o categorie
important a persoanelor care comit asemenea infraciuni ntruct
de regul la vrsta de >8 pentru femei i 45 pentru brbai legea
prevede pensionarea, moment n care se pierde calitatea de
funcionar.
# profesia ( prin ea nsi, nu reprezint dect o modalitate de a evita
criminalitatea prin realizarea unor venituri oneste. Cercetrile
ntreprinse asupra cauzelor infraciunilor au relevat faptul c
majoritatea profesiilor ofer condiii pentru svrirea de
infraciuni. *tatisticile reflect o rat deosebit de variat a
delicvenei profesionale.
Infraciunea de fals intelectual poate fi comis numai de indivizi care
prin specificul profesiei au abilitatea de a ntocmi nscrisuri
oficiale.
# ali factori socio(culturali care pot determina i favoriza svrirea
infraciunii de fals intelectual pot fi consideraiA nivelul de cultur,
anturajul, apartenena la o anumit etnie sau religie.
3. Dactorii psi,ologici. *tudierea i clasificarea actului infracional
presupune pe lng aspectele artate mai sus i relevarea altora ce in de
personalitatea infractorului n situaia concret n care comite fapta
anitsocial i de mecanismele psi,ologice care permit procesul complex al
trecerii la act.
Personalitatea este un concept operaional de ordin descriptiv care
nfieaz rezultatul unui proces de adaptare a fiinei umane la lume, cu
scopul de conservare i dezvoltare. 1a este consecina procesului
interacionist prin care infrastructura biologic a fost grefat cu principalii
22
+,. Cateu / op. cit. / pag. )=5.
8>
vectori sociali, un rezultat al interaciunii dialectice dintre ansamblul
caracteristicilor organizrii interne a individului &factori endogeni' i
ansamblul factorilor mediului social &factori exogeni'.
)@@
6ntre aceti factori #in concreto$ se numr aptitudinile,
temperamentul, caracterul, comportamentul, sexul.
0ispoziiile individuale native care constituie premisa formrii
personalitii sunt influenate decisiv de condiiile sociale, economice,
culturale i politice n care se dezvolt fiina uman.
'exul / reprezint ansamblul trsturilor morfologice, psi,ice i
sociale prin care indivizii umani se difereniaz n brbai i femei.
0iferenele dintre sexe se explic prin factori de natur biologic care sunt
nnscui ct i prin factori de natur socio(cultural. 0in acest punct de
vedere, brbaii se deosebesc de femei din punct de vedere anatomo(
morfologic, fiziologic, psi,ic i social precum i prin manifestrile
comportamentale. Cauzele generale ale comportamentului criminal i
condiiile ce pot favoriza acest comportament att n cazul femeilor ct i n
cazul brbailor sunt aceleai. Cu toate acestea, infracionalitatea n rndul
femeilor se caracterizeaz prin unele particulariti de ordin cantitativ i
calitativ. %stfel, n cadrul infracionalitii delicvena feminin prezint
ponderea cea mai redus raportat la cea masculin. 0e asemenea, ea relev o
anumit specificitate privind felul infraciunilor i modus operandi. Cauzele
inferioritii criminalitii feminine sunt multiple. 0e pild femeia, avnd o
constituie fizic mai puin robust precum i o fire timid i impresionabil,
are mai puin dispoziie i capacitate pentru infraciunile a cror svrire
reclam o for i energie fizic. -u este cazul infraciunii de fals intelectual
care poate fi svrit n egal msur att de brbai ct i de femei,
comiterea unei asemenea infraciuni nu presupune folosirea forei fizice.
Bn loc aparte ntre aceti factori l ocup particularitile i
deficienele de natur psi,ic ale individului, respectiv, starea de sntate
mintal &i psi,ic' sau antonimul acestora boala psi)ic &element
definitoriu al personalitii), n aceast categorie incluzndu(seA nevrozele,
psi,opatiile i psi,ozele. 0e asemenea poate aprea ca element inedit i
definitoriu pentru svrirea infraciunii de fals intelectual, procesomania
respectiv provocarea i declanarea prin plngeri i denunuri a unor procese
penale interminabile.
%eciunea III , C&i ;i #i"loace e pre$enire ;i co#!atere specifice
infraciunii e fals intelectual
)@@
+,. -istoreanu, C. "un / op. cit. / pag. )22
84
Istoria preocuprilor provocate de svrirea faptelor antisociale i
are originea n negura timpurilor antice.
)@)
%cest nceput nu a fost marcat nici
de teorii asupra crimei i nici de studiul rufctorului, ci de una dintre cele
mai puternice sentimente ancestraleA teama determinat de instinctul de
conservare.
)@5
:emarcabil este faptul c actualmente problemele criminalitii i
justiiei penale preocup cele mai nalte foruri mondiale, inclusiv <-B, care
a constituit n cadrul Consiliului social i economic, o secie pentru justiie
penal i combaterea criminalitii.
)@=

Criminologia elaboreaz modele de profilaxie i combatere a
criminalitii n vederea diminurii treptate pn la eradicarea fenomenului
criminal. 6n conformitate cu :ecomandrile de politic penal ale
Congresului de la Mavana, %nexa %, tendina represiv ar trebui s se
manifeste numai n cazul terorismului, al crimei organizate, infraciunilor
contra mediului nconjurtor i mpotriva activitilor corupte ale
funcionarilor publici. :ezult deci c infraciunea de fals intelectual, care se
include n categoriile enunate, este o infraciune cu un grad ridicat de
pericol social, situaie n care accentul trebuie pus pe represiune n
combaterea criminaliti. %ceast lupt cu criminalitatea svrit este o
lupt post delictum, de obicei prompt, imediat i inevitabil.. 1a este dus
mai nti de victim i apoi de organele statului special nsrcinate cu
aceast lupt care se duce mpotriva fptuitorului, autorul crimei. 0ar,
aceast lupt, pentru a nu lua forma rzbunrii oarbe i comiterii altor crime,
este reglementat prin lege sub forma unor legi speciale, legi penale i
coduri penale. %ceast lupt exprim o politic penal represiv, politic
necesar, ns reglementat prin legi penale. %ceast tendin n care
accentul se pune pe represiune n cazul infraciunilor care intr n categoriile
mai sus amintite, este n concordan cu scopul general al criminologiei,
respectiv fundamentarea unei politici penale eficiente, n msur s produc
efectele dorite. Cijloacele de represiune se folosesc dup comiterea crimei 9
post delictum' cnd trebuie s se ia msuri imediate i eficiente
& descoperirea, reinerea, judecarea, condamnarea autorilor'. %ceste msuri
sunt msuri represive, sancionatoare i reglementate juridic. 6n aceast
privin, criminologia modern cerceteaz un cmp mare de probleme, de la
cercetarea penal i trimiterea n judecat, pn la executarea pedepsei. 1ste
adevrat c, n lupta contra crimei, prin metodele i mijloacele represive,
prin aplicarea de sanciuni penale, represiunea joac rolul principal, dar este
)@)
7. -egrier 0ormont / Criminologie, "aris, editura 7itec,)225, pag. 9.
)@5
1. Derri / "rincipii de drept criminal, editura :evista politic, .ucureti, pag. 8 &n traducerea lui "etre
Ionescu Cuscel'.
)@=
+,eorg,e -istoreanu, C. "un / opere citate, pag. 5)4.
88
necesar s fie aa. -umai asemenea mijloace devin eficiente i mai cu seam
c aceste mijloace de lupt sunt cuprinse n legi i deci obligatorii. %ceast
arm /represiunea( este imediat, sigur i eficace, dar mijloacele represive
trebuie s fie bine i just aplicate, nct s corespund unor cerine morale,
juridice i umane. :epresiunea trebuie s fie un act de justiie, de dreptate.
)@3
Cu toate acestea nu este de neglijat nici lupta ante delictum, care se
realizeaz prin mijloace preventive i const n luarea unor msuri care s
duc la mpiedicarea comiterii de crime. 1xist i un adaos aplicabil n
prevenirea crimei, i anume #Cai uor este s opreti dect s vindeci$.
)@>
6n
cazul prevenirii unor infraciuni aceasta este o msur de preferat, deoarece
dac s(ar comite crima, consecinele acesteia ar fi greu de nlturat.
"revenirea se ndreapt mpotriva tuturor comportamentelor deviante, care
prin acumularea i adncirea unor procese specifice pot conduce la
svrirea de fapte antisociale. 6n special pentru prevenirea infraciunii de
fals intelectual este necesarA
( *tudierea cauzelor i condiiilor care determin i favorizeaz
comiterea acestei infraciuni, anticipnd sc,imbrile sale cantitative i
calitative pe termen lung i mediu. %cest deziderat de realizeaz prin
profilaxia infraciunii, adic prin aplicarea unui ansamblu de msuri
cu caracter social , cultural, economic, politic, administrativ i juridic
destinate s prentmpine comiterea infraciunii prin identificarea i
nlturarea cauzelor acestui fenomen antisocial. %ctivitile de
prevenire pot fi efectuate de ctre stat ori de ctre organele i
organizaiile publice prin msuri de cretere a nivelului de trai
material i spiritual, mbuntirea condiiilor de locuit, asigurarea i
stabilitatea locurilor de munc, paza bunurilor.
( 1liminarea unor elemente ambigue din legislaie i uniformizarea
practicii judiciare pentru a se diminua numrul soluiilor contradictorii
i strile conflictuale.
( "revenirea prin popularizarea legilor i a normelor de conduit
social.
( 1ducaie etic i juridic n familie, la coal, la locul de munc,
activitile cultural(educative.
( "revenirea prin mijloace mass(media, respectiv organizarea unor
emisiuni radio i !, pe teme juridice, avnd ca obiect infraciunea
analizat, cu participarea unor specialiti n materie, analizarea unor
cazuri concrete aplicate &valabil i pentru presa scris'.
)@3
I. <ancea / op. cit., pag. 5)=(5)3.
)@>
+. %ntoniu / Conceptul de prevenire a infraciunilor, n *tudii i cercetri juridice, )2=).
89
( %plicarea corect i operativ a dispoziiilor legale prin aplicarea
unor sanciuni penale corespunztoare gradului de pericol social i
persoanei infractorului.
- "erfecionarea sistemului sancionator prin sporirea limitei maxime
a pedepsei prevzute de lege pentru comiterea acestei infraciuni
&pentru infraciunea de fals intelectual apreciem c limitele
pedepsei ntre 4 luni i > ani nu sunt de natur a realiza prevenia
general n mod eficient, motiv pentru care propunem ca de lege
ferenda s se sporeasc limitele de pedeaps pentru aceast
infraciune'. 6n consecin, societatea trebuie s reacioneze prin
fixarea unor pedepse juste i severe, care s determine reducerea
disponibilitii indivizilor n comiterea unor asemenea fapte
penale.
%ECIUNEA I/ ,Bustificarea anali1&rii aspectelor cri#inologice 8n
carul acestei lucr&ri
%m consacrat acestei teme un capitol separat datorit legturii
indispensabile ce exist ntre dreptul penal i criminologie. 6n timp ce
dreptul penal studiaz coninutul abstract al normei penale pentru a(i asigura
concordana fa de relaiile sociale care trebuie aprate, criminologia
abordeaz criminalitatea n complexitatea sa, precum i modalitile prin
care acest fenomen poate fi prevenit. < analiz plastic a raportului dintre
criminologie i dreptul penal este fcut de criminologul C. ;illias
)@4
, care
arat c acest raport se aseamn foarte mult cu acela care exist ntre
dreptul comercial fa de tiinele economice. "entru a atinge anumite
scopuri, statul folosete anumite prg,ii economice, concretizate adesea sub
forma unor reguli de drept economic, fiscal sau comercial. %a cum dreptul
comercial nu este n msur s propun alt cale dect cea juridic pentru
atingerea acelor obiective, tot la fel dreptul penal este limitat la modalitile
juridice pentru prevenirea i combaterea criminalitii. Linndu(se seama de
caracterul complex al fenomenului criminal, cercetarea lui tiinific implic
o cercetare pluridisciplinar.
:ezult deci, c pentru o bun prevenie a fenomenului infracional
cele dou tiine trebuie s se ntreptrund, s interacioneze, avnd n
vedere faptul c scopul criminologiei este mult mai larg ntruct are n
vedere diminuarea treptat pn la dispariia criminalitii. rebuie s
remarcm c dei criminalitatea nu are ca obiect de studiu norme juridice
)@4
C. ;illias / "recis de criminologie, ed. *toempfili, .erna, )22), pag. 9.
82
asemenea dreptului penal, utilizeaz aceste norme n vederea realizrii
finalitii sale printr(o metodologie specific, o dat n plus necesitatea
realizrii aspectelor criminologice ale infraciunii de fals intelectual n cadrul
acestei lucrri.
9@