Les chapitres prcdents ont prsent les mthodes cls, les questions et les dfis qui peuvent surgir dans l'valuation d'impact d'un projet. Dans l'examen des tudes de cas inscrites au tableau 4.1, plusieurs exemples illustratifs mergent des approches intressantes dans la conception, l'utilisation des donnes, le choix et l'application des mthodes analytiques et le renforcement des capacits nationales. Ces exemples, aussi bien qu'un expos des dpenses relatives aux valuations et aux questions d'conomie politiques qui peuvent surgir dans la mise en uvre des programmes sont mis en vidence ci-dessous. Les 15 tudes de cas comprises dans la revue ont t slectionnes partir d'une gamme des valuations effectues par la Banque Mondiale, d'autres agences de donateurs, des institutions de recherches et des socits prives de consultation. Ils ont t slectionns comme un chantillon "de meilleure pratique pour leur rigueur mthodologique, essayant de reflter une gamme d'exemples provenant de secteurs et de rgions diffrents. Bien que chaque valuation d'impact ait ses forces et ses faiblesses, les leons tires de ces expriences doivent aider le directeur de projet ou l'analyste de politique qui se propose de concevoir et de mettre en uvre un projet futur.
Planification soigne et faite ds le dbut de la conception d'une valuation
Une prparation adquate ds les toutes premires tapes de l'identification du projet permettra de s'assurer que l'information juste est collecte et que les rsultats peuvent tre exploits pour les rajustements mi-parcours des composantes du projet. Avec une planification prcoce et soigne, il est possible d'incorporer tous les lments qui contribuent une valuation d'impact rigoureuse comme les enqutes de base avec un groupe tmoin alatoire et des donnes qualitatives sur les processus qui peuvent affecter l'impact.
Projet d'Alimentation et de Dveloppement de la Petite Enfance en Ouganda. Cette valuation, quoi que n'tant pas encore mise en uvre, fournit un excellent exemple de la planification faite tt et soigne ( voir Banque Mondiale 1998a; Garcia, Alderman et Rudqvist 1999). Le projet l ui-mme est centr sur le renforcement des capacits des parents et des communauts s'occuper des enfants en leur fournissant une connaissance des meilleures pratiques de la protection infantile et en augmentant leurs
* Ce chapitre a t dvelopp dans les dtails dans un document dtudes de cas sur les meilleures pratiques des valuations d'impact en annexe 1 et des revues prpares par Gillette Hall et Julia Lane, Subbarao et autres (1999) 65 66 EVALUATION DE L'IMPACT DES PROJETS DE DEVELOPPEMENT SUR LA PAUVRETE
opportunits d'accrotre leur revenu. Cette conception d'valuation est base sur la communaut et mise en uvre par un rseau d'organisations non gouvernementales (ONG). La composante de l'valuation qui a t intgre au cycle du projet ds le premier jour est proche de l'idal en terme de conception d'valuation. D'abord il produit les donnes de base et des donnes d'enqutes de suivi avec un groupe tmoin alatoire pour que l'impact du programme sur les rsultats du bnficiaire puisse tre rigoureusement valu. Deuximement elle augmente cette composante qualificative par un processus participatif (qualificatif) de suivi et d'valuation (M & E). Du point de vue quantitatif, le projet a t conu pour permettre une conception d'tude exprimentale dans laquelle les communes seront alatoirement affectes dans le groupe de traitement et le groupe tmoin. Les cartes de sant seront alors employes pour enregistrer des donnes sur le poids de l'enfant dans les communes de contrle et de traitement. De plus l'enqute de base sur les mnages sera mene avant que les services ne soient fournis aux communauts, de mme qu'une enqute de suivi sur les mmes mnages deux ans plus tard. Un examen rapide de ces donnes est sens informer la dcision d'augmenter proportionnellement certaines composantes de l'intervention pendant l'examen mi-parcours du projet. Une analyse plus approfondie des donnes la fin du projet guidera la conception de la deuxime phase du projet. 67 EVALUATION DE L'IMPACT DES PROJETS DE DEVELOPPEMENT SUR LA PAUVRETE
Tableau 4.1 Rsum des valuations d'impact de la Meilleure Pratique
Approche conomtrique Projet Pays Types de donnes Unit d'analyse Mesures des rsultats Randomi- sation Harmoni- sation Comparaisons rflchies Double diffrence Variables instru- mentales Qualita- tive Forces Education Radio Nicaragua
Nicaragua
Enqutes de base et de post intervention
Etudiants et salles de classe
Evaluation par score
Oui
Non
Oui
Non
Non
Non
Conception du questionnaire Rforme de l'autonomie scolaire Nicaragua Evaluations et enqutes par panel qualitatives Etudiants, parents, professeurs, directeurs Evaluation par score, degr de prise de dcision locale Non Oui Oui Non Non Oui Mx qualitative et quantitative Livres Kenya Enqutes de base et de post intervention Etudiants, salles de classe, professeurs Evaluation par score Oui Non Oui Oui Oui Non Analyse des facteurs de confusion Abandon scolaire Philippines Enqutes de base et de post- intervention Etudiants, salles de classe, professeurs Evaluation par score et tat d'abandon scolaire Oui Non Oui Oui Oui Non Analyse du cot -bnfice; renforcement de capacit Programmes du travail TRABAJAR Argentine Enqute sur les mnages, recense-ment, fichiers ad- ministratifs, valuations sociales Travailleurs, mnages Gain, cots cibls Non Oui Non Non Oui Oui Utilisation Judicieuse des sources de donnes existantes, techniques analytiques innovatrices
(Le tableau continue sur la page suivante)
EXPLOITER LES MEILLEURES PRATIQUES DES EVALUATIONS D'IMPACT 68
Tableau 4.1 Rsum des valuations d'impact de la Meilleure Pratique (suite)
Approche conomtrique Projet Pays Types de donnes Unit d'analyse Mesures des rsultats Randomi- sation Harmoni- sation Comparaisons rflchies Double diffrence Variables instru- mentales Qualita- tive Forces PROBECAT Mexique Enqutes sur la popu- lation active et les forces de travail rtros- pectives Travailleurs Gains et revenus du travail Non Oui Non Non Non Non Technique d'harmoni- sation Programmes actifs de travail Rpublique Tchque Enqutes sur les fichiers rtrospectifs Travailleurs Gains et revenus du travail Non Oui Non Non Non Non Technique d'harmonisation Finance Micro Finance Bangladesh Enqutes post intervention + fichiers adminis - tratifs Mnages Consommation et ducation Oui Oui Non Oui Non Non Analyse de facteurs de confusion Crdit l'ducation Ghana Enqutes de base et de post intervention Paires de mre-enfant Revenu, sant, renforcement de capacit Oui Oui Oui Non Non Oui Utilisation qualitative et quantitative de l'information
(Le tableau continue sur la page suivante)
69 EVALUATION DE L'IMPACT DES PROJETS DE DEVELOPPEMENT SUR LA PAUVRETE
Tableau 4.1 Rsum des valuations d'impact de la Meilleure Pratique (suite)
Approche conomtrique Projet Pays Types de donnes Unit d'analyse Mesures des rsultats Randomi- sation Harmoni- sation Comparaisons rflchies Double diffrence Variables instru- mentales Qualita- tive Forces Sant Financement Niger Enqutes de base et de post inter- vention plus fichiers ad- ministratifs Mnage et centre de sant Amortissement des cots et accs Non Oui (dans des districts) Oui Non Non Non Utilisation de donnes administra-tives Alimenta-tion et nutrition Alimenta-tion pour l'ducation Bangladesh Enqutes sur les dpenses des mnages Mnages et communauts Assiduit scolaire Non Non Non Non Oui Non Utilisation imaginative pour traiter le problme de slection relatif aux donnes de base Sant, ducation et nutrition Mexique Enqutes de base et de post intervention Mnages Rsultats sur la sant, l'ducation et la nutrition Oui Oui Oui Non inconnu Non inconnu Non Conceptualisation claire; analyse des facteurs de confusion Infrastruc- ture Fonds d'investis- sement social Bolivie Enqutes de base et de suivi Mnages ,projets Indicateur de sant et d'ducation Oui Oui Oui Oui Oui Non Gamme des mthodologies d'valuation appliques
(Le tableau continue sur la page suivante)
EXPLOITER LES EVALUATIONS DE L'IMPACT DE LA MEILLEURE PRATIQUE 68
Tableau 4.1 Rsum des valuations de l'impact de la Meilleure Pratique (suite)
Approche conomtrique Projet Pays Types de donnes Unit d'analyse Mesures des rsultats Randomi- sation Harmoni- sation Comparaisons rflchies Double diffrence Variables instru- mentales Qualita- tive Forces Routes rur ales Vit-Nam Enqutes de base et de suivi Mnages et communauts Indicateur de bien tre aux niveaux des mnages et des communes Non Oui Oui Oui Oui Oui Mesure des rsultats de bien tre Agriculture Projet national d'extension Kenya Donnes de base par panel Mnages, fermes, Efficacit et productivit de la ferme Non Non Oui Non Non Non Rsultats de la pertinence politique
Projet de crdit et d'ducation au Ghana. L'valuation de ce projet tait trs complexe avec beaucoup d'tapes intermd iaires. Le projet combine les lments d'un programme de prt de groupe avec l'ducation sur les lments essentiels de sant, nutrition, planification et espacement des naissances et les capacits dorganiser une petite entreprise. L'valuation est gnralement focalise sur le statut alimentaire des enfants, la capacit conomique des femmes pour investir dans l'alimentation et les soins mdicaux, la connaissance et l'adoption par les femmes de l'allaitement au sein et du sevrage. Il commence par une structure conceptuelle trs claire qui est illustre ci- dessous. Ce schma trace clairement les ressources, les bnficiaires intermdiaires et les rsultats long terme de sorte qu'il facilite le dveloppement de plusieurs modles ainsi que leur interprtation. En projetant judicieusement l'valuation et en travaillant avec un schma une tape prcoce, il fut possible de clarifier beaucoup de points d'une conception relativement complexe (voir l'Annexe 1.6).
Approches d'valuation en l'absence des donnes de base
En pratique beaucoup d'valuations n'ont pas de donnes adquates. Les valuations sont ajoutes aprs qu'il tait possible de faire une enqute de base ou en l'absence de groupes de comparaison. Quelques exemples de ce cas sont les valuations du Programme : Vivres pour ducation au Bangladesh, le programme PROBECAT au Mexique, les Programmes de travail actifs tchques, et les valuations de TRABAJAR en Argentine. En l'absence de donnes de base, les contrles doivent tre mis en place en employant les mthodes harmonises traites dans les chapitres prcdents. Cela peut, cependant, tre tout fait difficile. La technique du score de (Le texte continue la page 71) EVALUATION DE L'IMPACT DES PROJETS DE DEVELOPPEMENT SUR LA PAUVRETE 71
propension employe dans le programme TRABAJAR en Argentine pour former un groupe tmoin ax sur des donnes croises des participants et des non participants au programme fournit un bon exemple.
Le projet TRABAJAR II en Argentine. Ce projet tait focalis sur une offre d'emploi bas salaires dans de petits micro-projets d'infrastructure sociale et conomique choisie par les communauts. L'valuation de l'impact du programme a t conue pour dterminer si les revenus des participants au programme taient plus levs qu'ils ne l'auraient t si le programme n'avait pas t mis en place. Les mthodes les plus gnralement employes pour valuer le revenu des mnages sans intervention du projet n'taient pas praticables dans le cas du programme TRABAJAR : aucune slection alatoire n'avait t employe pour former un groupe tmoin utiliser dans la comparaison des revenus des bnficiaires du projet; et aucune enqute sur les donnes de base n'tait disponible, excluant la possibilit de conduire une valuation "avant et aprs". L'valuation du programme TRABAJAR par contre a exploit des donnes existantes pour former un groupe de comparaison par l'harmonisation des participants et des non participants de la population nationale au programme sur un jeu de variables socio-conomiques comme la scolarisation, le genre, le logement, les perceptions subjectives du bien-tre et l'appartenance aux partis politiques et associations de voisinage, en employant une technique appele score de propension. L'tude dmontre une utilisation ingnieuse des donnes existantes sur les mnages. - (Encuesta de Desarrollo Social (EDS) - dans la formation du groupe de comparaison associe une enqute plus petite sur les participants au programme TRABAJAR mene spcifiquement pour les besoins de l'valuation. L'enqute a t judicieusement conue pour employer le mme questionnaire que celui de (EDS) et les mmes quipes d'intervieweurs et taient menes approximativement la mme priode en vue de russir l'exercice de l'harmonisation. Cette technique tait possible dans le cas du programme TRABAJAR parce qu'une enqute nationale sur les mnages a t sollicite et les valuateurs ont pu profiter de cette enqute pour sur chantillonner les participants au programme TRABAJAR. Les mmes quipes d'intervieweurs ont t employes aussi bien pour l'enqute nationale que pour l'enqute du projet dans la collecte des donnes (voir l'Annexe 1.1)
Evaluation des programmes de march du travail tchque. Cette valuation a essay de couvrir cinq programmes actifs du travail pour (a) dterminer si les participants aux diffrents programmes avaient plus russi rintgrer le march du travail que les non participants au programme et si cela variait travers les sous-groupes et avec les conditions du march du travail ; et (b) dterminer la rentabilit de chaque programme et faire des suggestions pour des amliorations. L'valuation a employ une technique d'harmonisation parce qu'aucune donne de base n'tait collecte. Les valuateurs ont enqut sur les participants et ont ensuite slectionn un chantillon alatoire de non participants. Puisque les non participants taient systmatiquement plus gs et moins
72 EXPLOITER LES MEILLEURES PRATIQUES DES EVALUATIONS D'IMPACT
instruits, les valuateurs ont eu besoin de former un groupe de comparaison raisonnable pour chaque programme. Ceci a t fait en prenant chaque participant son tour et en le comparant chaque individu du groupe non participant sur la base de sept caractristiques : l'ge, le genre, l'ducation, le nombre de mois d'emploi avant l'enregistrement, la taille de la ville, la situation de famille et le dernier type d'emploi. L'harmonisation la plus proche a t alors mise dans le groupe de comparaison. Bien que cette approche soit directe, la possibilit d'une distorsion de slection subsiste - que le groupe de non participants diffre systmatiquement du groupe de participants sur la base de variables inobservables (Annexe 1.5).
Grer les contraintes qui affectent le dveloppement de bons contrles
De temps en temps la slection alatoire ou des contrles exprimentaux sont possibles, mais ne sont pas politiquement faisables. Dans ce cas, la slection alatoire peut tre effectue en profitant de toute occasion pour piloter le projet dans certains secteurs limits. Les secteurs dans lesquels le projet sera pilot peuvent au commencement tre alatoirement slectionns avec des futurs secteurs potentiels du projet comme contrles. Au fil du temps, des communauts complmentaires peuvent tre alatoirement incluses dans le projet. Trois exemples illustrent comment manipuler une situation dans laquelle la slection alatoire tait politiquement ou autrement non faisable. Au Vit-Nam, un projet de transport rural sera valu avec une information limite et sans slection alatoire. Au Honduras, le Fonds d'Investissement Social fournit un exemple de la manire de former un groupe tmoin dans des projets dont l'objectif principal est le contrle, employant une comparaison harmonise ex post base sur un simple croisement de donnes. L'valuation des projets dont l'objectif principal est le contrle peut tre particulirement difficile tant donn quon ne connat pas lavance quels projets ou communauts participeront au programme. Et, troisimement, l'valuation du Fonds d'Investissement Social Bolivien dans la Rgion de Chaco fournit un bon exemple de la manire d'intgrer la slection alatoire dans des projets qui sont guids par le contrle et qui permet un ciblage.
Projet de Pistes Rurales au Vit-Nam. Ce projet se propose de rduire la pauvret en milieux ruraux en amliorant l'accs aux communauts rurales et en les reliant aux rseaux routiers des provinces et des districts. La conception de l'valuation d'impact est centre sur des donnes d'enqute de base et de suivi collectes pour un chantillon de projet et des communauts de groupe de comparaison identifies par des techniques de comparaison - harmonisation. Les donnes de base et les renseignements post intervention sur des indicateurs comme le niveau des productions agricoles, la diversification des sour ces de revenu, les offres d'emploi, la disponibilit des marchandises, des services et des quipements et les avoirs et la distribution seront collectes partir d'un chantillon alatoire de communes de projet (traitement) et de non projet (comparaison). Ces donnes seront employes pour comparer le changement des rsultats avant et aprs l'intervention entre les communauts du projet et de non-projet en utilisant la " double diffrenciation ". EXPLOITER LES MEILLEURES PRATIQUES DES EVALUATIONS D'IMP ACT 73
Idalement, les communes de traitement et les communes de comparaison doivent tre quivalentes dans toutes leurs caractristiques observes et non observes, la seule diffrence entre elles tant que les communes de traitement tirent profit de l'intervention et les communes de comparaison non. Puisque la dsignation alatoire des groupes de traitement et de comparaison n'avait pas t faite et que les donnes ncessaires pour faire des choix informs et des contrles appropris n'taient pas disponibles au moment du choix type, les chantillons alatoires des communes de projet et de non-projet ont t constitus. Spcifiquement, les communes de projet ont t slectionnes d'une liste de toutes les communes avec des projets dans chaque province. Ensuite, les communes de comparaison ont t slectionnes d'une liste de toutes les communes restantes sans projet, mais dans les mmes zones que les communes de traitement. En employant des informations collectes pour l'valuation, le score de propension correspondant aux techniques sera alors employ pour assurer que les communes sans projet seront des groupes de comparaison appropris. Tous les contrles avec des attributs inhabituels relatifs aux communes de traitement seront limins de l'chantillon (Annexe 1.15).
Fonds d'Investissement Social hondurien. Le Fonds d'Investissement Social Hondurien (FHIS) (Voir Banque Mondiale 1998b) vise amliorer les conditions de vie des groupes sociaux marginaux en finanant des micro-projets d'infrastructure sociale et conomique petite chelle. Le FHIS est une institution dont l'objectif principal rpond aux initiatives des municipalits, des ministres, des organisations non gouvernementales et des groupes communautaires en finanant des investissements dans les infrastructures, l'quipement et la formation. L'valuation d'impact du FHIS emploie des techniques d'harmonisation de la comparaison, tirant l'chantillon du groupe de traitement alatoirement d'une liste de communauts dans lesquelles les projets du FHIS ont t mis en excution pendant au moins un an. Le groupe de comparaison, au contraire, a t choisi d'une liste de projets en rserve - ceux qui ont t sollicits et approuvs, mais pour lesquels l'investissement FHIS n'a pas encore eu lieu. En thorie, les communauts du groupe de comparaison sont automatiquement couples avec des communauts de projet selon le processus d'auto slection et les critres d'approbation de projet FHIS. Une enqute sur les mnages a t conduite tant dans les communauts du groupe de traitement que dans les communauts du groupe de comparaison, complte par une composante d'valuation qualitative (des groupes cibles et des interviews avec des informateurs cls) mene dans un sous-ensemble des communauts du groupe de traitement. Cette valuation initiale est une premire tape vers l'tablissement d'un systme M & E en cours qui sera ventuellement intgr aux oprations FHIS. En particulier, les donnes collectes auprs des communauts avec des projets potentiels deviendront des donnes de base utiles partir desquelles de futurs changements dans les indicateurs d'impact seront suivis aprs que l'investissement du FHIS ait lieu.
Investissements dans l'ducation dans la rgion Chaco en Bolivie. Les projets d'ducation financs par le Fonds d'Investissement Social bolivien (SIF) sont destins 74 EVALUATION DE L'IMPACT DES PROJETS DE DEVELOPPEMENT SUR LA PAUVRETE
moderniser linfrastructur e scolaire et la formation des enseignants des coles publiques rurales. Les retards dans la mise en uvre du projet de la rgion de Chaco et des fonds limits pour la modernisation de l'cole ont permis de faire une valuation exprimentale en s'assurant aussi que les coles les plus indigentes profitent du projet. Les coles dans la rgion de Chaco ont t classes selon un indice de qualit scolaire bas sur la somme de cinq indicateurs d'infrastructure scolaires et dquipements : lumire lectrique, systme d'vacuation, source d'eau potable, tables par tudiant et mtre carr d'espace par tudiant. Seules des coles au-dessous d'une valeur limite particulire avaient droit une intervention SIF. Parmi les quipements ligibles, les coles les moins nanties ont t automatiquement slectionnes pour profiter des investissements financs par SIF. Le premier groupe de priorit plus grande comprenait cent vingt coles mais les fonds taient disponibles pour mettre niveau seulement moins de la moiti d'entre elles. Ainsi, des coles ligibles dans le deuxime groupe de priorit ont t alatoirement rparties en groupes de traitement et de comparaison, fournissant les conditions pour une conception d'valuation exprimentale (Annexe 1.4)
Combinaison des mthodologies
Pour la plupart des valuations, plus d'une technique est ncessaire pour raliser des rsultats solides qui traitent plusieurs questions d'valuation. Chaque question peut ncessiter des techniques diffrentes, mme dans une seule conception de projet. Trois exemples illustrent comment plusieurs techniques ont t combines dans une valuation; le Fonds Social de la Bolivie, l'valuation du programme TRABAJAR en Argentine et la rforme scolaire au Nicaragua.
Le Fonds Social de la Bolivie. Les fonds sociaux incluent gnralement plusieurs diffrents types de micro-projets et ainsi la conception d'une valuation peut comporter plusieurs approches. Dans le cas du Fonds Social de la Bolivie, le modle de la mise en uvre du projet a dict les mthodes d'valuation. Dans le domaine de l'ducation, les coles qui devaient recevoir l'intervention avaient dj t identifies ; donc la slection alatoire ne pouvait pas tre employe. A la place, des mthodes d'harmonisation ont t adoptes. Dans le cas des projets de sant, des mthodes rflexives ont t employes parce que l'intervention devait tre mise en uvre dans tous les centres mdico-sociaux de la rgion (Voir Annexe 1.4).
Utilisation d'une large combinaison de composantes d'valuation Programme TRABAJAR II de l'Argentine. L'valuation du programme TRABAJAR comprend une gamme de composantes conues pour valuer le programme de ralisation de ses objectifs politiques. La premire composante s'appuie sur les donnes des enqutes sur les mnages pour valuer les acquis de revenu des participants au programme TRABAJAR. La deuxime composante contrle l'allocation de financement du programme (ciblage), dpistant les changements sur une priode de temps comme rsultat de la rforme. Cette composante produit un feedback deux fois par an
EXPLOITER LES MEILLEURES PRATIQUES DES EVALUATIONS D'IMPACT 75
pour raffiner le ciblage du programme. Des composantes d'valuation complmentaires comprennent une analyse cots bnfices des projets d'infrastructures et des valuations sociales conues pour fournir des ractions de la communaut la mise en uvre du projet. Chacune de ces composantes a t mene deux fois. Trois composantes futures sont projetes. La technique de la recherche d'harmonisation de la comparaison sera applique de nouveau pour valuer l'impact de la participation au programme TRABAJAR sur l'activit du march du travail. La qualit du projet d'infrastructure sera rvalue, cette fois-ci pour les projets qui ont t achevs pendant au moins un an pour valuer la durabilit, lentretien et les taux d'utilisation. Finalement, une composante de recherche qualitative examinera les oprations et les procdures du programme en interviewant des membres du personnel des agences qui sponsorisent les projets aussi bien que les bnficiaires du projet. Les rsultats de l'valuation fournissent une direction claire la rforme de la politique. La premire composante d'valuation rvle que le programme TRABAJAR a connu un grand succs par le ciblage des pauvres lauto slection des participants, en offrant des bas salaires est une stratgie qui marche en Argentine et les participants apprcient les gains de revenu comme un rsultat de la participation. La deuxime composante constate que l'affection gographique du financement du programme s'est amliore au fil du temps - le programme connat maintenant plus de succs avec l'allocation des fonds des secteurs pauvres ; cependant, le processus d'valuation en cours indique que la performance varie et est constamment faible dans certaines provinces, des constats auxquels une attention politique plus pousse est actuellement consacre. Des rsultats d'valuation dcevants sur la qualit du projet d'infrastructure ont entran des efforts normes de l'quipe du projet visant amliorer la performance dans ce secteur travers une rforme politique insistant sur des visites accrues de site pour l'valuation et le suivi, pnalisant les agences dont la performance est mdiocre l'achvement du projet et renforant le manuel d'valuation. Et finalement, les valuations sociales ont mis jour le besoin d'accrotre une meilleure assistance technique aux organisations non gouvernementales et aux municipalits rurales pendant la prparation et la mise en uvre du projet aussi bien quune plus grande publicit et une transparence de linformation sur le programme TRABAJAR (Annexe 1.1).
Rforme de l'autonomie des coles du Nicaragua. En 1993, le gouvernement nicaraguayen a pris des mesures dcisives pour mettre en uvre une importante initiative de dcentralisation dans le secteur de l'ducation, en accordant une autonomie de gestion et budgtaire certaines coles primaires et secondaires. Le but des rformes est de renforcer l'apprentissage de l'tudiant : comme la gestion scolaire devient plus dmocratique et participative, la gestion scolaire locale et des modles de dpenses peuvent tre consacrs des efforts qui amliorent directement la pdagogie et renforcent l'apprentissage de l'tudiant. L'impact de cette rforme a t valu en employant une combinaison de techniques quantitatives et qualitatives pour valuer le rsultat aussi bien que le processus de la dcentralisation. Le but de cette composante qualitative est de rvler si rellement ou non la
76 EVALUATION DE L'IMPACT DES PROJETS DE DEVELOPPEMENT SUR LA PAUVRETE
gestion projete et les rformes de financement ont lieu dans les coles et pourquoi ou pourquoi pas. La composante quantitative renforce ces rsultats en rpondant la question "les changements dans la gestion et le financement scolaire produisent-ils en ralit de meilleurs rsultats d'tude pour les enfants ?" Les rsultats qualitatifs montrent que la mise en uvre couronne de succs des rformes dpend en grande partie du contexte scolaire et de l'environnement (c'est--dire le seuil de pauvret de la communaut), tandis que les rsultats quantitatifs indiquent que le processus dcisionnel accru des coles est en fait significativement associ l'amlioration de la performance de l'tudiant. Des mthodologies et des sources de donnes diffrentes mais complmentaires ont t employes pour combiner les deux approches. D'une part, l'valuation quantitative a suivi une conception quasi exprimentale dans laquelle les rsultats de test d'un chantillon d'tudiants des coles autonomes (le groupe de traitement) sont compars avec ceux d'un chantillon correspondant des coles publiques non autonomes et des coles prives (le groupe de comparaison). Les donnes pour cette composante de l'valuation ont t collectes dun panel de deux enqutes couples cole-mnage et les rsultats dun test sur la performance des tudiants. La conception de l'valuation qualitative, d'autre part, a consist en une srie d'interviews des informateurs cls et des discussions du groupe cible avec diffrent personnel, des coles et des parents dans un sous chantillon des coles autonomes et traditionnelles comprises dans l'tude quantitative. L'utilisation des techniques de recherche tant qualitative que quantitative a produit une combinaison apprciable de rsultats utiles politiquement pertinents. Le travail quantitatif a fournit une large vue d'ensemble, statistiquement valable des conditions et des rsultats scolaires; le travail qualitatif a renforc ces rsultats avec la comprhension de la raison pour laquelle certains rsultats attendus du programme de la rforme avaient t couronns de succs tandis que d'autres avaient chou et ont donc aid guider des rajustements politiques. En outre, parce que c'est plus intuitif, le travail qualitatif tait plus accessible et donc intressant pour le personnel du Ministre, qui son tour a facilit un renforcement des capacits et une crdibilit rapide pour le processus d'valuation dans le ministre (Annexe 1.11).
Exploitation des sources de donnes existantes
Des sources de donnes existantes comme une enqute nationale sur les mnages, le recensement, le registre du programme administratif ou des donnes municipales peuvent souvent fournir une ressource de valeur aux efforts d'valuation. Exploiter des sources existantes rduit le besoin de la collecte de donnes coteuse pour le seul but de l'valuation comme illustr dans le cas de l'valuation des pistes rurales au Vit- Nam. En outre bien que des donnes existantes puissent ne pas contenir toutes les informations que l'on collecterait idalement pour les buts de l'valuation, des techniques d'valuation innovatrices peuvent souvent compenser des donnes manquantes comme indiqu dans le Projet d'Extension Agricole au Kenya.
EXPLOITER LES MEILLEURES PRATIQUES DES EVALUATIONS D'IMPACT 77
Projet de Routes Rurales au Vit-Nam. Les donnes utilises dans cette valuation exploitent une combinaison efficace des sources de donnes nationales et locales existantes avec des enqutes conduites spcifiquement pour les buts de l'valuation. L'valuation de l'enq ute sur les mnages est efficacement conue pour reproduire un nombre de questionnaires de l'Enqute sur le Niveau de Vie du Vit- Nam pour que, exploitant l'information commune aux deux enqutes, les techniques de rgression puissent tre employes pour valuer la position de chaque mnage dans la distribution nationale du bien tre. L'valuation repose largement sur des donnes du niveau de la commune collectes annuellement par les communes, couvrant les donnes dmographiques, l'utilisation de la terre et les activits de production. Cette source de donnes a t renforce par une enqute du niveau de vie de la commune conduite pour les buts de l'valuation. Deux bases de donnes complmentaires ont t constitues utilisant l'information existante. Une base de donnes de grande envergure au niveau de la province a t tablie pour aider comprendre le choix des provinces dans le projet. Cette base de donnes couvre les provinces de tout le Vietnam et englobe des donnes sur un grand nombre de variables socio-conomiques. Finalement, une base de donnes au niveau du projet, pour chacun des secteurs de projet enquts, a t aussi constitue, en vue de contrler l'ampleur du projet et la mthodologie de mise en uvre de l'valuation de l'impact du projet (Annexe 1.15).
Projet National d'Extension du Kenya (PNE). La performance du Projet National d'Extension du Kenya (PNE) a t controverse et fait partie dun plus grand dbat sur la rentabilit de l'approche de formation et de visite (T&V) des services d'extension agricole. Dans le contexte kenyan, le dbat a t soulev par, des retours en force de T&V d'une part, annoncs dans une tude (Bindlish, Evenson et Gbetibouo 1993, 1997) et d'autre part, le manque de rsultats visibles convaincants y compris la pitre performance de l'agriculture kenyane ces dernires annes. Le dsaccord sur la performance du PNE a persist en attendant les rsultats de cette valuation qui a t conue pour adopter une approche rigoureuse, empirique, l'valuat ion du dveloppement institutionnel du programme et l'impact sur la performance agricole. L'valuation utilise une combinaison de mthodes qualitative et quantitative pour poser des questions politiques hautement pertinentes et rvle des faiblesses srieuses dans le programme : (a) le dveloppement institutionnel du PNE a t limit et aprs 15 ans d'existence, il y a peu d'amlioration de l'efficacit de ses services, (b) la qualit et la quantit de ses prestations de service sont faibles ; et (c) les services d'extension ont seulement un petit impact positif sur l'efficacit de la ferme et aucun impact sur la productivit de la ferme. L'valuation est en mesure de dresser un tableau des conclusions politiques concrtes de ces rsultats, dont beauco up sont relatifs la conception de futurs projets d'extension agricole. D'abord, l'valuation rvle un besoin de renforcer le ciblage de T&V se concentrant sur des secteurs et des groupes dont l'impact va probablement tre le plus grand. En outre, le conseil doit tre soigneusement model pour rpondre
78 EVALUATION DE L'IMPACT DES PROJETS DE DEVELOPPEMENT SUR LA PAUVRETE
aux besoins du paysan en tenant compte des variations des conditions technologiques et conomiques locales. Raliser avec succs ce niveau de ciblage de service demande des flux appropris d'informations opportunes et fiables dont un sphre de Programme M&E gnrant un flux de feedback des bnficiaires sur le contenu du service. Pour renforcer l'efficacit du programme, une prsence plus discrte et moins intense avec une couverture plus large va probablement tre plus rentable. L'approche gnrale du programme de la prestation des services, utilisant une mthodologie unique (des visites de la ferme) pour livrer des messages standard, limite aussi l'efficacit du programme. La rforme institutionnelle va probablement renforcer l'efficacit de la prestation des services, la dcentralisation du programme de conception comprenant les mcanismes participatifs qui donnent la parole au paysan (comme le partage des cots et les organisations de paysans) doivent devenir une partie intgrante du mcanisme de la prestation de service. Finalement, l'amortissement des cots, mme partiel, fournirait des motivations appropries, aborderait les questions de la responsabilit et du contrle de la qualit, rendra le service plus exigeant et sensible et fournira une certaine amlioration budgtaire (Annexe 1.8).
Cots et Financements
Il y a sans doute beaucoup de dpenses impliques dans l'excution d'une valuation d'impact, ce qui explique pourquoi certains pays sont rticents financer de telles tudes. Ces cots comprennent la collecte des donnes et le cot du temps du personnel composant l'quipe d'valuation. Le financement dune valuation d'impact peut provenir de l'intrieur d'un projet, d'autres ressources du gouvernement, dune bourse de recherche ou un donateur extrieur. L'information sur un chantillon des valuations de la Banque Mondiale dmontre que bien que beaucoup de pays aient assum la majorit des dpenses d'valuation, la russite de la mise en uvre d'une valuation d'impact a ncessit des ressources extrieures substantielles au-del de celles prvues pour le prt ou le crdit d'un projet. Ces ressources proviennent d'une combinaison des sources suivantes : (a) un prt de la Banque Mondiale ou un financement de crdit pour la collecte et le traitement des donnes, (b) le gouvernement, par les salaires pays au personnel local affect l' effort de l'valuation (comme expliqu dans le tableau 4.1, ces dpenses de personnel n'ont pas t incluses dans le calcul des dpenses d'valuation fait pour les cas passs en revue ici cause des limitations de donnes) ; (c) des bourses de recherche de la Banque Mondiale et des subventions de donateurs bilatraux qui ont financ l'assistance technique des consultants avec l'expertise spcifique ncessaire pour l'valuation, et (d) les frais gnraux de la Banque Mondiale pour rgler les honoraires du personnel fourni pour guider l'valuation d'impact et qui souvent participent activement au travail danalyse. Bien que peu d'valuations d'impact documentent le cot du travail, le tableau 4.2 fournit des devis, pour un chantillon d'valuations d'imp act avec la participation de la Banque Mondiale. Ces devis ne comprennent pas cependant la valeur du temps du personnel apport comme contribution par les pays bnficiaires
EXPLOITER LES MEILLEURES PRATIQUES DES EVALUATIONS D'IMPACT 79
Tableau 4.2 Rsum des cots estims partir de plusieurs valuations d'impact de la Banque mondiale
Rcapitulation de l'valuation des cots (%)
Projet Evaluation des cots estims ($) a
Cot en % du cot total du projet b
Cot en % cot du prt de la BIRD ou du crdit de l IDA b
Voyage Personnel de la Banque Mondiale Consul- tants Collecte de donnes Nicaragua Gestion base sur l'cole
495 000
1,20
1,5
8,1
18,1
39,0
34,8 El Salvador Gestion base sur l'cole
443 000
0,60
1,3
7,7
7,4
25,8
59,2 Colombie Programme de Bon 266 000 0,20 0,3 9,4 9,8 21,8 59,0 Honduras Fonds social
263 000
0,23
0,9
3,0
11,5
53,2
32,3 Nicaragua Fonds social
449000
0,30
0,8
4,9
33,0
7,8
55,7 Bolivie Fonds social
878 000
0,50
1,4
3,4
14,6
12,9
69,1 Trinit et Tobago Formation des jeunes
238 000
0,80
1,2
7,6
11,5
17,9
63,1 Moyenne 433 000 0,56 1,0 6,3 15,1 25,5 53,3
a. Ces cots ne comprennent pas les cots des quipes locales de contrepartie qui ne sont pas financs partir du prt ou du crdit. Les chiffres ports en rfrence au titre desquels les projets en valuation ont t slectionns,, non pas le financement total fourni par la BanqueMondiale et d'autres institutions. b. Ces cots en pourcentage du prt ou de crdit ou du projet sont prsents seulement comme rfrence. Dans beaucoup de cas le financement rel de l'valuation a t obtenu de sources extrieures au financement du proj et. c. Les estimations de cot de voyage comprennent(voyage de mission pour le personnel de la Banque Mondiale et les consultants internationaux jusqu'aux pays bnficiaires aussi bien que le voyage des partenaires des pays bnficiaires, particulirement pour participer aux sessions de stratgie et aux ateliers analytiques avec les consultants internationaux et le personnel de la Banque Mondiale. Source: archives de projet de la Banque Mondiale.
partenaires (qui peut tre significative) parce que cette information n'tait pas disponible. Comme repre, dans les huit cas ci-dessus, il n'tait pas inhabituel d'avoir jusqu' cinq membres du personnel affects au travail d'valuation pendant plusieurs annes, un niveau d'effort suffisant pour augmenter substantiellement le cot de l'valuation dans beaucoup de ces cas.
80 EVALUATION DE L'IMPACT DES PROJETS DE DEVELOPPEMENT SUR LA PAUVRETE
Le cot estimatif moyen de l'valuation de l'impact tait 433 000$. Ceci reflte un ordre de grandeur des cots de 263 000$ pour l'valuation d'un programme de formation de comptences professionnelles pour la jeunesse sans emploi Trinit et Tobago, 878 000$ pour l'valuation du Fonds d'Investissement Social Bolivien. Les dpenses relatives lvaluation d'impact pour les projets ci-dessous refltent en moyenne 0,6 pour cent du cot total du projet (qui incluait parfois le financement de plusieurs donateurs), ou 1,3 pour cent du cot du prt de la Banque Internationale pour la Reconstruction et le Dveloppement (BIRD) ou du crdit de l'Association Internationale de Dveloppement (IDA). Les composantes les plus coteuses des valuations inscrites ci-dessous taient la collecte des donnes et les consultants, tant locaux qu'internationaux. Dans beaucoup de cas, les dpenses de voyage comprennent le voyage du personnel local pour rencontrer le personnel de la Banque Mondiale et des chercheurs pour des sessions de stratgie et la formation parce que le renforcement des capacits du personnel du pays bnficiaire tait un objectif cl. Les deux exemples ci-dessus relatifs aux valuations d'impact de projets Trinit et Tobago et en Bolivie illustrent quelque variation qui peut surgir dans les dpenses de programme. L'valuation du programme de formation des comptences professionnelles en Trinit et Tobago a bnfici d'une enqute sur le revenu national et sur l'emploi pour sur chantillonner des diplms du programme et crer un groupe de comparaison partir d'un sous-ensemble de l'chantillon national. De plus, l'quipe d'valuation a aid concevoir et utiliser des donnes administratives disponibles, des rapports de demandeurs de programme, ainsi des donnes pr- intervention taient disponibles et aucun dcompte ntait ncessaire pour localiser les diplms du programme. La taille type de l'chantillon pour chacune des trois tudes de contrle tait environ 2 500 jeunes gens, comprenant tant des groupes de comparaison que de traitement. Il y avait seulement un court questionnaire administrer dans l'enqute et on a donn le questionnaire seulement aux diplms du programme. Trinit et Tobago est un petit pays dont les communauts sont relativement faciles d'accs par la route et l'anglais est la langue commune dans le pays et parmi les diplms du programme. Lvaluation du Fonds Social de la Bolivie (SIF) a men ses propres enqutes de base et de suivi sur les groupes de traitement et de comparaison pour valuer des interventions en sant, ducation, eau et assainissement. Il n'y avait aucune enqute nationale disponible partir de laquelle conduire des analyses pour effectuer le sur chantillonnage, ce qui a mis la charge entire de la collecte des donnes sur l'valuation. L'chantillon des groupes de traitement et de comparaison a consist en prs de 7 000 mnages et 300 quipements interviews aussi bien dans l'enqute de base de 1993 que dans l'enqute de suivi de 1998. En Bolivie, les instruments de la collecte des donnes pour l'valuation d'impact ont consist en des laboratoires ambulants pour conduire des tests de qualit deau en laboratoire, des tests de confirmation et huit questionnaires pour des informateurs provenant des mnages et des structures. Les huit questionnaires ont consist en deux questionnaires sur le mnage (un pour l'informateur principal et un pour les femmes en ge de procrer), un questionnaire pour la communaut, quatre diffrents
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questionnaires du centre mdico- social pour les diffrents types de centres mdico- sociaux (allant des petites cliniques de communaut aux hpitaux) et un questionnaire scolaire pour le directeur d'cole. Pour valuer le ciblage, l'valuation a inclus une mesure de la pauvret base sur la consommation qui a ncessit la collecte de donnes de consommation dtailles fournies par les mnages aussi bien que les donnes des prix rgionaux fournies aux communauts. Le travail de terrain a t men en milieux ruraux o la majorit des projets du FIS est focalise et comprenant un chantillon alatoire des mnages ruraux qui taient souvent accessibles seulement pied ou cheval. Finalement, les questionnaires ont d tre dvelopps et administrs en espagnol, Quechua et Aymara.
Questions d'conomie politique
Il y a plusieurs questions d'conomie politique qui affectent non seulement la ralisation dune valuation, mais aussi sa mise en uvre. La dcision de poursuivre une valuation est beaucoup plus contingente dun appui politique fort. Beaucoup de gouvernements ne voient pas limportance dvaluer des projets et, en consquence, ne veulent pas y investir des ressources. En plus, il peut y avoir la rticence permettre une valuation indpendante qui peut trouver des rsultats contraires la politique du gouvernement, particulirement dans des rgimes autoritaires ou ferms. Des gouvernements ouverts peuvent, cependant, considrer les valuations et la diffusion des conclusions comme une partie importante du processus dmocratique. Les valuations sont aussi sensibles au changement politique. Trois des huit tudes d'impact inscrites dans le tableau 4.2 ont t annules cause des questions d'conomie politique. Un changement de rgime ou de postes cls dans un bureau du gouvernement partenaire et des changements de stratgie politique peuvent affecter non seulement l'effort d'valuation mais plus fondamentalement la mise en uvre du programme valuer. Un exemple de ce type de risque vient de l'exprience d'une quipe travaillant sur la conception et l'valuation d'impact d'une gestion pilote base sur l'cole au Prou, comme partie d'un projet d'ducation primaire financ par la Banque Mondiale. L'quipe compose des fonctionnaires du Ministre de l'Education nationale, du personnel de la Banque Mondiale et des consultants internationaux et locaux avait travaill pendant plus d'un an dvelopper des modles de gestion bass sur l'cole- pilote en projet, tablir une conception exprimentale, concevoir des instruments d'enqute et des tests de confirmation et collecter des donnes de base sur des caractristiques scolaires et la performance de l'tudiant. Juste avant l'introduction du test pilote dans les coles alatoirement choisies, des reprsentants gouvernementaux de haut niveau ont annul l'exprience de la gestion base sur l'cole en raction aux retombes politiques perues du test pilote. Une rforme semblable a t prsente plusieurs annes plus tard mais sans l'avantage d'un test pilote ou d'une valuation. Au Vnzula, une valuation dun programme de sant maternelle et infantile et de nutrition a t reprise trois fois avec trois diffrents partenaires bnficiaires de
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contreparties puisque le gouvernement a dplac la responsabilit de l'valuation d'une agence une autre. Chaque changement a t accompagn dune rengociation du contrat avec la socit du secteur priv qui avait t identifie pour effectuer la collecte des donnes et la majorit de l'analyse pour l'valuation. Quand la lgitimit de la troisime contrepartie du gouvernement a commenc tre mise en doute, la socit a annul le contrat et l'valuation a t abandonne ! Ces incidents sont arrivs pendant une priode d'instabilit politique caractrise par les nombreux remaniements ministriels qui ont fini par l'croulement du gouvernement lu servant comme contrepartie pour le projet, donc l'valuation tait presque seule souffrir de linstabilit politique. Nanmoins, dans les cas tant pruvien que vnzulien, il est sage de rflchir sur limportance des ressources consacres un effort qui n'a jamais t men bout. Un exemple moins dramatique de l'effet du changement politique sur des stratgies d'valuation vient du Salvador, o le succs reconnu d'une rforme prsente aux coles rurales a incit le gouvernement prsenter une rforme de l'ducation semblable dans toutes les coles urbaines en mme temps, au lieu d'une intgration progressive alatoire dans les coles comme originalement programm. Cette dcision a limin la possibilit d'employer une conception exprimentale et a laiss l'utilisation d'une comparaison rflchie moins rigoureuse comme la seule option d'une conception d'valuation viable.