Introduccin

Este es un resumen de los temas.

V. Las bancarrotas, Delitos Cometidos en la Quiebra.
VI. La estafa: El Procedimiento, La Penalidad.
VII. El Abuso de Confianza, Definicin.
VIII. Abuso de las Debilidades de un Menor, La Firma en
Blanco Piezas en Justicia.





BANCARROTA SIMPLE

Elementos constitutivos

La bancarrota simple: es un delito previsto por el cdigo penal en su artculo
402, castigado por prisin correccional de 15 das a un ao. Los elementos de
este delito son tres: 1) el autor debe ser comerciante; 2) el comerciante debe
estar en cesacin de pagos de sus obligaciones mercantiles; 3) el comerciante
debe hallarse en uno de los casos de bancarrota enumerado por la ley.

La intencin fraudulenta: no es necesaria. Aqu la ley castiga una falta; no un
fraude. La quiebra: es el resultado de una administracin negligente y
descuidada; por ello se les suele llamar tambin bancarrota de inconducta.

El autor debe ser un comerciante

El comerciante es aquel que ejerce actos de comercio como profesin habitual
(art. 1 de cdigo de Comercio). Por supuesto, debe tener la capacidad exigida
por la ley. El menor para hacer comerciante debe haber recibido la autorizacin
prevista en el artculo 2 del Cdigo de Comercio.

Una persona jurdica puede ser declarada en estado de quiebra; pero no podra
ser perseguida ante la jurisdiccin represiva por bancarrota.

La bancarrota: es, en efecto, una inflacin castigada con penas privativas de la
libertad pecuniarias. Es evidente que estas penas, esencialmente personales, no
pueden aplicarse a una persona que no tenga existencia material.

El comerciante debe haber cesado en el pago de sus obligaciones
mercantiles.

De conformidad con la disposicin del artculo 437, se considera en estado de
quiebra a todo comerciante que cesa en el pago de sus obligaciones
mercantiles. La quiebra existe en estado virtual, an antes de que haya sido
declarada por la sentencia. As la jurisprudencia admite, an en ausencia de la
sentencia, declarativa de quiebra, la persecucin por bancarrota ante los
tribunales represivos con el comerciante que ha cesado en sus pagos y que se
hace culpable de actos constitutivos del delito o del crimen de bancarrota.

El tribunal represivo puede apreciar el estado de cesacin de pagos. Adems, el
tribunal represivo no est legado por la decisin rendida anteriormente por el
tribunal de comercio de.

Es ms, el tribunal represivo puede decidir que la cesacin de pagos remolca a
una fecha anterior a la fijada por el tribunal de comercio.
(Caso 10 de marzo de 1870: B. 60).


Casos de bancarrota simple.

Los artculos 585 y 586 enumeran los casos de bancarrota simple. En ciertos
casos el tribunal est obligado a retener el delito, en otros, al contrario, la
declaracin del comerciante en bancarrota es facultativa. A pesar de la
disposicin imperativa en el caso del artculo 585, y facultativa en el caso del
Art. 586, la cuestin de si conviene de o no declarar culpable al
comerciante desafortunado, es dejada a la apreciacin de los jueces, quienes
decidirn, en cada caso, de acuerdo a las circunstancias, por los jueces, quienes
decidirn, en cada caso, segn las circunstancias, por lo que la frmula
diferente de estos dos textos parece no tener ninguna aplicacin.

Bancarrota simple obligatoria

La declaracin de bancarrota obligatoria: es para el juez cuando el comerciante
quebrado se encuentra en uno de los casos siguientes. (Artculo 585 del cdigo
de comercio):

1ro. Cuando sus gastos domsticos o personales se nos da en se siglo, como,
por ejemplo, cuando ha sufrido a prdidas extraordinaria a las que se ha
expuestos conscientemente, en el vuelvo para el caso seguido toca a los jueces
el hecho de apreciar soberanamente el exceso.

2do.Cuando hubiere gastado grandes sumas, en negociaciones de puro azar,
por operaciones noticias de bolsa o de mercancas (supone el empleo de fuertes
sumas y que el xito de las operaciones depende exclusivamente del azar o de
operaciones ficticias de bolsa o de mercancas, excluyndose a los basada en
parte sobre hechos positivos y en parte sobre hechos aleatorios).

3ro.Cuando para retardar su quiebra hubiere hecho compras abre vender por
menos del precio corriente de plaza y prdida.

4to.Cuando, con intencin igual, hubiere concertado emprstitos o puesto en
circulacin jefe u de comercio o hubiere apelado a otros medios ruinosos para
procurar ser fondos (la ley incriminas estos diferentes actos sin importar cun
ruinosos sean sus resultados, siempre que ellos haya sido cometidos para
retardar la quiebra).
5to.Cuando hubiere pagado a algn acreedor en perjuicio de la masa, siempre
que stos hayan tenido lugar despus de la cesacin de pagos (este prrafo
contempla un hecho posterior al estado de cesacin de pagos).

En todos estos casos, como se ha dicho, tiene el juez la obligacin de
declarada, an de oficio, al comerciante quebrado en banca rota simple.

Prescripcin

El delito de bancarrota simple: prescribe a los tres aos. El plazo corre a contar
el da en el cual la infraccin fue cometida si ella hubiere tenido lugar despus
de la fecha de la cesacin de pagos. Ms si ha precedido esta cesacin, pues
tan slo entonces se encuentran reunidos los elementos del delito.

Persecuciones

Las persecuciones pueden ser iniciadas tanto por el ministerio pblico, como el
sndico o un acreedor. (Artculo 584 del cdigo de comercio).

Persecucin iniciada por el Ministerio Pblico

El ministerio pblico acta como sea sobre la querella del sndico o de un
acreedor, sea de oficio. El Artculo 482 del cdigo de comercio obliga por lo
dems, a los sndicos de la quiebra a enviar al juez comisario dentro de los
quince das de haber entrado a ejercer una funcin es, una memoria por cuenta
sumaria del estado aparente de la quiebra, de sus principales causas y
circunstancias, por el juez comisario al fiscal, quien debe ejercer un control
permanece en sobre la marcha de la quiebra (artculo 483 Cdigo de
Comercio).

El fiscal no tiene as los documentos que le permiten apreciar si hay lugar a
intentar algn procedimiento un contra el quebrado. Cuando la remisin de la
memoria no se efectuare en el plazo prescrito, la ley le impone al comisario
prevenir sobre el caso al fiscal, indicando los las causas del retardo.

Las costas del procedimiento judicial en el caso de bancarrota simple,
promovida por el fiscal, no podr hacer ningn caso de cargo de la masa de la
quiebra.

En caso de concordato, el recurso de la parte pblica contra el quebrado por
estos gastos, no podr ejercerse si no despus de la expiracin de los plazos
acordados por dicho contrato. (Artculo 587 del Cdigo de Comercio).

Persecucin iniciada por el sndico.

Generalmente, el sndico: se limita a sealar al ministerio pblico los hechos
constitutivos del delito de bancarrota.

Pero el sndico puede, de igual manera, realizar las persecuciones mediante la
situacin directa del autor de la informacin o presentando en su contra una
querella una constitucin en parte civil en nombre de la masa de acreedores
presentes en la asamblea, (artculo 589 del cdigo de comercio).

Las costas del procedimiento judicial correr a cargo de la masa de acreedores
en caso de descargo, en caso de condenacin, corrern a cargo del quebrado
(artculo 588).



Persecucin iniciaba por un acreedor.

Todo acreedor del quebrado: puede forzar al ministerio pblico a ejercer la
accin pblica, recurriendo de a la situacin directa o constituyndose en parte
civil. Los gastos del procedimiento judicial, promovido por un acreedor, sern
de cargo del quebrado, si hubiere condenacin; cuando hubiere absolucin del
quebrado, correr por cuenta del acreedor promovente. (Artculo 590 del cdigo
de comercio).

Tentativa y complicidad

La tentativa de bancarrota simple, no habiendo sido prevista por la ley, no es
castigable.

La complicidad no es tampoco castigable en materia de bancarrota simple, en
efecto, la ley sanciona el incumplimiento de las obligaciones impuestas
generalmente a los comerciantes. Cmo admitir complicidad en un hecho
cometido sin intencin, en un caso de negligencia, en una gestin imprudente?

BANCARROTA FRAUDULENTA

La bancarrota fraudulenta constituye un crimen. Conviene distinguir dos
casos: la bancarrota fraudulenta propiamente dicha y la bancarrota fraudulenta
de los agentes de cambio y corredores. Vamos a pasar ahora al estudio de la
bancarrota fraudulenta propiamente dicha.

La bancarrota fraudulenta Elementos constitutivos

El crimen de bancarrota fraudulenta se compone de cuatro elementos.

En primer lugar es preciso, como en el caso de la bancarrota simple, que el
sujeto activo sea un comerciante, el segundo elemento es que este comerciante
haya cesado en sus pagos mercantiles. Sobre estos dos primeros elementos, las
explicaciones que se deben dar son las mismas en el caso de bancarrota
simple. En tercer lugar, el elemento esencial del crimen de bancarrota
fraudulenta, como lo indica su calificacin, es el fraude.

Ya la bancarrota no es imputable a negligencia o imprudencia, lo que se castiga
es la estafa y el robo.
Se exige, pues, es la intencin fraudulenta. El fraude no se presume y los
hechos materiales constitutivos de la bancarrota, dan el carcter de crimen, si
resulta de los debates que el acusado haya obrado con intencin fraudulenta,
es decir, con nimo de defraudar a la masa de sus acreedores, pues en esta
vida-de la voluntad es que preside el fraude.

Por ltimo, el comerciante debe hallarse en uno de los casos de bancarrota
previstos por la ley. Estos gastos, conforme a los trminos del artculo 591 del
cdigo de comercio, son los siguientes:

1ro. Cuando el comerciante quebrado ha sustrado sus libros;

2do Cuando ha cometido fraude en escritos, actos autnticos o bajo firma
privada, o por su balance, o cuando se constituye deudor de sumas que no
debiere.

3ro.Cuando ha ocultado o disimulado parte de su activo.

4to.Cuando no ha llevado los libros que la ley le ordena llevar o cuando los ha
llevado con irregularidad.

5to.Cuando no ha formado con exactitud y fidelidad el inventario, o cuando no
ofrezca en sus libros su verdadera situacin activa y pasiva.

La ley ha relacionado dos ideas: la malversacin y la disimulacin del activo. La
sustraccin de los libros no es sino un medio para el quebrado de disimular su
verdadera situacin. Por otra parte, no es necesario que todos los libros hayan
sido sustrados.

Legislacin especial sobre complicidad en Francia

El problema de la complicidad en este crimen ha merecido singular atencin
crtica, ante las oscilaciones que se han registrado en la ley y jurisprudencia
moderna, fundamentalmente la extranjera, en donde el precepto tiene su
origen. Pues, bien, en el artculo 597 del Cdigo de Comercio francs de 1807,
se dispuso que fueran declarados cmplices de bancarrota fraudulenta.

Penalidad

La bancarrota fraudulenta se castiga con la pena de reclusin (2 a 5 aos).
Adems, la publicidad y la fijacin de la sentencia de condenacin se harn en
la forma establecida por el articulo del Cdigo de Comercio, Art. 600.

En caso de bancarrota simple, el agente de cambio o corredor sufrido a la pena
de reclusin. En caso de bancarrota fraudulenta, la de trabajos pblicos articulo
404 del cdigo penal.


Adems la publicidad y la fijacin de la sentencia de condenacin deben ser
hechas segn las formas establecidas por el artculo 42 del Cdigo de
Comercio.

Crmenes castigados por la pena de bancarrota fraudulenta

El artculo 593 del Cdigo de Comercio prev tres casos en los cuales una
tercera persona cubre en las venas de la bancarrota fraudulenta:

1ro. Las personas convencida de haber sustrado, ocultado o simulado, en
inters del quebrado, todo o parte de los bienes inmuebles o inmuebles de este
tipo, sin perjuicio de los dems casos previstos en el artculo 60 del Cdigo
Penal;

2do. Las personas que se hicieren culpables de haber presentado
fraudulentamente en la quiebra y ratificado, sea en su nombre o por persona
interpuesta, crditos supuestos;

3ro. Las personas que, ejerciendo el comercio en nombre de otros o con
nombres supuestos, se hiciere culpable de los hechos previstos en el artculo
591 del Cdigo de Comercio.

Distraccin u ocultacin por los parientes del quebrado

El artculo 594 del Cdigo de Comercio considera como delito especial la
distraccin u ocultacin de objetos pertenecientes a la quiebra, cuando el autor
es el cnyuge del quebrado, o uno de sus descendientes o ascendientes o
afines en los mismos grados. Este delito es pasible de las penas sealadas para
el robo.

Importa poco que la distraccin hay tenido lugar o no en beneficio del
quebrado. Pero es preciso que el autor no est en convivencia con este ltimo.
Cuando los parientes o aliados del quebrado han obrado de acuerdo con l, son
perseguidos como cmplices de bancarrota fraudulenta. Por consiguiente, es
aplicable en este caso el artculo 593.

LA ESTAFA

La estafa difiere del robo en que la vctima del delito ha entregado
voluntariamente la cosa que el inculpado se ha apropiado. Difiere del abuso de
confianza en que la entrega ha sido determinada por el empleo de maniobras
fraudulentas. Sin embargo, los delitos de estafa, de robo y el abuso de
confianza, son de la misma naturaleza.

Elementos constitutivos de la estafa.

Para que haya estafa es necesario:

1- Que haya tenido lugar mediante el empleo de maniobras fraudulentas;
2- Que la entrega o remesa de valores, capitales u otros objetos haya sido
obtenida con la ayuda de esas maniobras fraudulentas;
3- Que haya un perjuicio;
4- Que el culpable haya actuado con intencin delictuosa.




Empleos de maniobras fraudulentas.

Las maniobras fraudulentas susceptibles de caracterizar el delito de estafa, son
los siguientes:

El uso de un falso nombre o de una falsa calidad;
El empleo de maniobras destinadas a persuadir la existencia de falsas
empresas, de crditos o de un poder imaginario.

Usar un falso nombre es presentarse con un nombre que no es el propio,
siendo indiferente que se trate de un nombre imaginario o que pertenezca a un
tercero (Cas. 18 mayo 1931, B. 143, Gaz. Pal. 1931. 2.819). Importa poco que
esta tercera persona haya estado al corriente o haya consentido en ello.

Empleo de maniobras fraudulentas.

El uso de nombre falso o de una calidad falsa es suficiente para caracterizar la
estafa si la ha tenido como resultado la entrega de la cosa codiciada (Cas. 12
junio 1936, D.H.1936.398).

Por el contrario, el empleo de maniobras fraudulentas debe, no solamente
haber tenido por finalidad la entrega de la cosa, sino tambin el persuadir la
existencia de un crdito imaginario o de otros hechos limitativamente
especificados por la ley.

ABUSO DE CONFIANZA

Definicin.- por lo que toca a la definicin, el artculo 408 del cdigo penal
adopta una tcnica descriptiva al referirse a los que, con perjuicio de los
propietarios, poseedores o detentadores sustrajeren o distrajeren efectos,
capitales, mercancas, billetes, finiquitos o cualquier otro documento que
contenga obligacin o que opere descargo, cuando estas cosas les hayan sido
confiadas o entregaras en calidad de mandato, depsito, alquile , prenda,
prstamo a uso o comodato o para un trabajo sujeto o no ha remuneracin y
cuando en este y en el caso anterior exista por parte del culpable la obligacin
de devolver o presentar la cosa referida, o cuando tena aplicacin
determinada.

El delito as descrito se denomina abuso de confianza, siguiendo la
nomenclatura del cdigo francs de 1810.

En esta definicin se configuran seis elementos constitutivos, lo que da idea de
lo complejo de la infraccin. Pero es posible distinguir entre estos elementos de
los que en verdad constituyen las condiciones previas, y las cuales permiten
delimitar el campo de la infraccin.

En efecto, el abuso de confianza supone tres condiciones previas.
A saber: un contrato; una cosa y la entrega de esta cosa.

El contrato es la primera de estas condiciones previas. Sin embargo, es preciso
no ver nicamente en el abuso de confianza la sancin de la inejecucin del
contrato. La infraccin reside esencialmente en el atentado injusto a la
propiedad ajena, en la distraccin de la cosa entregada.

El abuso de confianza en el derecho antiguo.

El delito de abuso de confianza es de moderna creacin.

Originariamente, en el Derecho Romano, el abuso de confianza estuvo
indiferenciado y fundido en la nocin general del furtum (que era el
apoderamiento de una cosa contra la voluntad del dueo, con afn de lucro), y
posteriormente en lo que hoy conocemos con el nombre de estafa.

En la Codificacin, el modelo francs impuso una figura ambigua intermedia
entre el robo y le estafa, conocida bajo el nombre de abuso de confianza
(abus de confiance).

Elementos constitutivos del delito

La definicin del delito de abuso de confianza contenida en el artculo 408 pone
de relieve que sus elementos constitutivos son seis:

Distraccin o disipacin.

En primer lugar en necesarios que haya disipacin o distraccin. sta palabra
designan todos los actos de apropiacin que implican la voluntad de un
poseedor a ttulo precario de conducirse como propietario de la cosa y de
atribuirse respecto de ella un poder jurdico que no le pertenece.

La disipacin.

Consiste en un acto de disposicin. El acto puede presentarse en una forma:
a) Puede consistir en un acto material de destruccin, de deterioro o de
abandono de la cosa; y b) puede consistir en un acto jurdico de disposicin:
venta, donacin, empeo.

En ambos casos se expone la cosa a riesgos que no debera correr el acto de
disipacin, material o jurdico, es fcil de comprobar.

La distraccin.

Consiste en un acto de apropiacin cuya comprobacin es frecuentemente ms
difcil. Existe distraccin cuando el que habiendo recibido una cosa de su dueo
o poseedor, hace de ella un uso distinto para el que le fue entregada. En estos
consiste la distraccin en sentido estricto, en cuanto se aparta la cosa de su
destino. Comete esta infraccin el que pignora la cosa de su destino, que
recibi en alquiler, porque dispone de las mismas para fines distintos del de
dicho contrato.

Distraccin fraudulenta

El delito de abuso de confianza supone en su autor, la intencin culpable. La
distraccin debe ser fraudulenta. No se requiere que el agente se haya
apropiado de la cosa distrada, ni siquiera que haya obtenido de la distraccin o
de la disipacin un beneficio personal. Es necesario, sin embargo, que haya
actuado con conocimiento de causa, no pudiendo ignorar, por una parte, que
tena la posesin a titulo precario, solamente, y sabiendo, por otra parte, que al
disponer de la cosa confiada, se expona a no poderla restituir.

Es evidente que se la cosa confiada ha sido destruida por un caso fortuito o de
fuerza mayor, faltara la intencin fraudulenta.

La prueba de la intencin fraudulenta, cuando resulta implcitamente de la
naturaleza misma de los actos de distraccin o de disipacin cometidos por el
agente, resulta a menudo de la clandestinidad de sus actos.

Mandato

El mandato es el primero de los contratos contemplados por el artculo 408, y
poco importa que el mandato sea gratuito o asalariado, convencional o legal,
regular o no (Cas. 13 dic. 1890: 8.253), lcito o ilcito (Cas. 12 nov. 1909: B.
519, 30 oct. 1941: D. C. 1942. 1.82).

Las cosas consideradas como entregas a ttulo de mandato no son solamente
aquellas que el mandatario ha recibido del mandante mismo, sino tambin
aquellas que ha recibido de terceros para entregarlas al mandante conforme las
convenciones intervenidas (Cas. 7 nov. 1844; 15 feb. 1939: B. 34; 31 mayo
1951: 6. 152).

Tal es el caso del cajero de un banco, quien percibe a ttulo de mandato no tan
slo los fondos que el patrono le haya entregado para efectuar pagos, sino
tambin los que l reciba en razn de sus funciones de cajero para entregarlos
al patrono. Igualmente, el que haya recibido una cosa con el mandato de
venderla, percibe como mandatario los fondos que le entrega el comprador.
El artculo 1993 del Cdigo Civil obliga al mandatario a rendir cuenta de su
gestin al mandante de todo lo que haya recibido como consecuencia de su
poder, aunque las cosas o sumas recibidas no se debieran al mandante.
Luego comete abuso de confianza el mandatario que ha malversado los fondos
recibidos en nombre del mandante y no debidos a este ltimo.

El artculo 408 puede ser aplicado por abuso de mandato a los gerentes y
administradores de sociedades comerciales encargados de la conduccin de los
asuntos sociales cuando malversan en provecho propio o de un tercero las
cosas que les hayan sido confiadas.
Depsito

El depsito es el segundo de los contratos enumerados por el artculo 408. El
depsito es un contrato real: la cosa es entregada al depositario con la
obligacin de conservarla y de restituirla. En efecto, el depsito es, en este
artculo como en el artculo 1915 del Cdigo Civil, el acto el cual se recibe una
cosa de otro con obligacin de guardarla y restituirla en naturaleza. Importa
poco que el depsito sea voluntario o necesario, o que se trate de un secuestro
convencional o judicial (Crim. 7 nov. 1910: D.1 911.1.465).

La tradicin real no es siempre necesaria para que el delito de abuso de
confianza pueda ser retenido: as, el vendedor que se ha apropiado una parte
de las mercancas despus de haber vendido efectos de su comercio, en
realidad; l se convierte en depositario de dichos efectos, por cuenta del
comprador; aunque no ha habido entrega real, el vendedor ha cometido abuso
de confianza.

Asimismo, es necesario que se trate de un depsito regular que comporte para
el depositario la obligacin de conservarla y de restituir la misma. El depsito
irregular, que confiere al depositario la facultad de convertirse en propietario de
la cosa, no puede dar lugar a la aplicacin del artculo 408.

Prueba del abuso de confianza.

Corresponde al Ministerio Pblico y a la parte civil el establecer que todos los
elementos constitutivos del abuso de confianza se encuentran reunidos (Cas. 14
junio 1905,S. 1906,1.293; 20 dic. 1912,5. 1916.1.59).

En principio, todos los medios de prueba son admitidos para demostrar la
existencia de un abuso de confianza: prueba escrita, prueba testimonial,
presunciones; el juez puede retener todos los hechos susceptibles de formar su
conviccin. Cuando menos, as es en relacin con la prueba de la distraccin o
de la disipacin.
Puesto que el contrato es una condicin previa a la infraccin, no puede haber
abuso de confianza si no existe una convencin libremente consentida.

La existencia del contrato debe ser establecida mediante los medios de prueba
del derecho comn. Para evitar contestaciones ulteriores, la ley ha querido que
las convenciones fuesen comprobadas de una manera durable.

Si la existencia del contrato es contestada, el tribunal represivo es competente
para juzgar, atenindose a las reglas de prueba establecidas por el derecho
comn. No habr en este caso un asunto prejudicial cuyo conocimiento sera
reservado a los jueces civiles: el juez de la accin es juez de la excepcin.

En ausencia de toda circunstancia agravante, el delito de abuso de confianza es
castigado con prisin correccional de uno a dos aos y multa que no bajar de
cincuenta pesos, ni exceder el tanto de la tercera parte de las indemnizaciones
y retribuciones que deban al agraviado. Adems, el culpable puede ser privado
de los derechos mencionados en el artculo 42 del cdigo penal (articulo 408
prr. 1ro. y 406 prr. 3)

En caso de circunstancia agravante resultante de que el inculpado sea
domestico, obrero o dependiente, oficial publico o ministerial, el abuso de
confianza se convierte en un crimen castigado con la pena de tres a diez aos
de trabajos pblicos. (Artculo 408, prr. 3)

El artculo 408, prr. 3, agrega que las penas de que se trata se aplican sin
perjuicio de la penalidad impuesta por los artculos 254, 255 y 256, con
respecto a las sustracciones y robos de dineros o documentos en los depsitos
y archivos pblicos. Esta disposicin es una aplicacin de la regla del concurso
ideal de infracciones.

Ahora bien, la conducta tpica de abuso de confianza ha de realizarse como en
forma expresa establece el artculo 408, con perjuicio de los propietarios,
poseedores o detentadores. Obsrvese que el prejuicio lo sufre no solo el
propietario de la cosa objeto de la ilcita apropiacin, sino que puede recaer
tambin sobre el usufructuario, el arrendatario, el comodatario y dems
personas que en forma legtima hubieren transmitido al agente la tenencia de la
cosa.

Nulidad del contrato.

El contrato en virtud del cual el inculpado se encuentra en posesin de los
objetos disipados o distrados puede ser tachado de nulidad absoluta (objeto o
causa ilcito) o de nulidad relativa (incapacidad del prevenido, vicios del
consentimiento). Tanto en un caso como en el otro, la nulidad del contrato no
tiene influencia sobre las consecuencias penales de la distraccin.

En efecto, la jurisprudencia ha decidido que el objeto del derecho penal, en la
incriminacin del abuso de confianza, no es aportar una sancin penal a la
inejecucin de una obligacin contractual; no es porque tal contrato de
depsito o de mandato no haya sido ejecutado que el derecho penal
interviene; es para sancionar el hecho deshonesto del agente. La confianza que
inspiraba el prevenido es exactamente la misma que si el contrato es vlido o
nulo. La nulidad del contrato deja, pues, subsistir la infraccin.


Es necesario, sin embargo, que el incapacitado desde el punto de vista de la ley
civil pueda ser castigado por la ley penal. As, ni el menor de 13 aos ni el
demente podran ser perseguidos: declararlos fuera de causa no derivara de la
nulidad del contrato resultante de su incapacidad.




ABUSO DE LAS DEBILIDADES DE UN MENOR

Elementos constitutivos de la infraccin.

Los elementos constitutivos del delito son seis:

a) La vctima debe ser una persona menor de edad. El menor de edad
que es el individuo que no ha alcanzado la edad de dieciocho aos. Poco
importa que haya sido emancipado o no. Sin embargo, si el menor ha sido
autorizado a ejercer el comercio, es considerado mayor y el artculo 406 no
abarcara las obligaciones relativas a su comercio, en opinin de Rousselet y
Patin. En contra Faustin Hlie. La ley dice el profesor Hlie no hace a este
respecto ninguna distincin y la debilidad del menor es la misma.

Se trata de proteger a los menores contra la codicia de los usureros que
abusando de sus debilidades, de sus pasiones o de sus necesidades como
dice el artculo 406 los explotan con anticipos de dinero y prstamos
usurarios.

En general, los autores franceses opinan que este precepto no es solamente
aplicable a los menores, sino tambin a todos los individuos dbiles de espritu
que son tratados por la ley como menores; algunos (Garraud, 6to., p. 468)
excluyen a los sometidos al rgimen de la interdiccin legal. En contra Blanche,
6to., 193; Garon, 1ra. edic., 2do.,, p. 2, 6, parece adherirse a esta opinin.

No parece posible aplicar el artculo 406 a los individuos provistos de un
consultor judicial, a quienes la ley civil no asimila a los menores.

b) El inculpado debe haber abusado de las pasiones, debilidades o
necesidades del menor. Los jueces tienen con respecto a esto, un amplio
poder de apreciacin (Cas. 14 mayo 1880: B. 99). Poco importa que el menor
se haya dado cuenta de que ha sido lesionado: la ley ha querido impedir que
sea explotado.

No es necesario que el prestamista sea un usurero profesional.

c) El menor ha debido suscribir compromisos de una naturaleza
determinada. El tercer elemento del delito es que el abuso haya tenido por
resultado la suscripcin de una obligacin, finiquito o descargo por prstamo de
dinero, de muebles o de efectos de comercio. Por consiguiente, el abuso que no
haya tenido ese resultado escapa a la incriminacin del Art. 406. As, no cae
bajo el Art. 406 la liberalidad hecha por el menor mediante un don manual. Por
lo dems, el menor conserva siempre el derecho de hacer anular las
obligaciones asumidas por l, conforme los principios del derecho civil.

La ley no ha previsto las obligaciones que puedan recaer sobre los inmuebles,
porque los menores no pueden disponer de ellos. Sin embargo, si el prstamo
ha sido disimulado bajo la forma de una venta inmobiliaria, esta simulacin no
sera un obstculo que se opone a la aplicacin de la pena, puesto que la ley
persigue el prstamo de cosas mobiliarias, bajo cualquier forma que esta
negociacin haya sido hecha o la manera que se emplee para dar al abuso los
visos de la legalidad. El Art. 406 slo contempla las obligaciones escritas, no las
que resulten de meros tratos verbales.

d) La obligacin debe tener por causa un prstamo de una suma de
dinero, de cosas mobiliarias o de efectos negociables. A falta de
prstamo no hay delito. As, no contraviene la ley el dueo de un restaurant
que haya suministrado alimentos al menor y le haya hecho suscribir un pagar
a trmino. Poco importa que el prstamo haya sido hecho por el autor de la
explotacin del menor o por un tercero (Cas. 12 feb. 1866,S.66.1269, D.
66.1.237).

e) El menor ha debido sufrir un perjuicio. La exigencia de este elemento
est formulada por la ley. Los jueces debern, pues, comprobar el perjuicio. No
comete el delito aquel que hace a un menor suscribir una obligacin en
reconocimiento de la suma exacta que deba.

Por otra parte, el delito subsiste aunque el menor haga anular el acto a causa
de su incapacidad de contratar. Por lo dems, la ratificacin de la obligacin
hecha por la vctima al alcanzar la mayora, no es un obstculo para el ejercicio
de la accin pblica, pues el delito est consumado desde el da en que el
menor haya sido impulsado a suscribir la obligacin, finiquito o descargo.

Tambin el acto suscrito en las condiciones del Art. 406 est afectado de un
vicio que interesa al orden pblico y, por tanto, no es susceptible de una
ratificacin vlida (Cas. 22 feb. 1913: D. P. 1916.1.217). Es, pues, a este
momento que es necesario referirse para apreciar la cuestin del perjuicio. As,
aun cuando el perjuicio hubiera desaparecido posteriormente a consecuencia de
una restitucin, o cuando el acto se hubiera tornado ventajoso para el menor,
el prevenido no puede hacer considerar la suscripcin obtenida como una
simple tentativa, pues la ley no incrimina la tentativa.

f) El autor debe haber actuado con intencin culpable. El autor debe
haber tenido conocimiento de la condicin de menor de la vctima. La intencin
culpable implica, pues, conocimiento de la minoridad de la vctima. No es
necesario que la obligacin haya sido suscrita en beneficio del autor mismo de
fa presin abusiva.

Penalidad. Conforme el Art. 406, modificado por la Ley No. 461, del 17 de
mayo de 1941, el delito es castigado con prisin correccional de uno a dos
aos, y multa que no bajar de cincuenta pesos, ni exceder el tanto de la
tercera parte de las indemnizaciones y restituciones que se deban al agraviado.
Por consiguiente, para la imposicin de la multa los jueces debern evaluar el
perjuicio sufrido por la vctima. El inculpado puede ser tambin condenado a
sufrir la pena accesoria de la inhabilitacin absoluta o especial para los cargos y
oficios de que trata el Art. 42.
La inmunidad del Art. 380 no puede ser invocada (Vouin No. 78, p.77)

ABUSO DE FIRMA EN BLANCO

Definicin.

Firma en blanco es una firma puesta de antemano sobre un pliego (hoja de
papel) dado en blanco, con el fin de que sea llenado con declaraciones de las
cuales la firma es ratificacin anticipada (Garraud, V. P. 289; tambin
ChauveauHelie, V, p. 417). El abuso de firma en blanco consiste, pues, en la
insercin fraudulenta, sobre la firma, de una obligacin, de un descargo o de
cualquier otro acto perjudicial al firmante.

El abuso de firma en blanco presenta caracteres muy especiales que han dado
motivo a que histricamente se haya dudado con respecto a la punibilidad. Esas
dudas han derivado de que estas infracciones solamente se pueden producir
por un comportamiento imprudente de la vctima y, por lo tanto, indigno de
proteccin penal (Lo hacen ver as ChauveauHlie, y. p. 418). Pese a esta
consideracin, ha prevalecido finalmente la incriminacin, a partir del artculo
407 del Cdigo francs.

Elementos del delito.

Son cuatro: a) Existencia de una firma en blanco; b) La firma en blanco debe
haber sido confiada al autor del abuso; c) El abuso debe haber sido
fraudulento; y d) Sobre la firma en blanco ha debido ser insertado
abusivamente un acto de naturaleza a comprometer la persona o la fortuna del
signatario.

a) Existencia de una firma en blanco. El delito supone, en primer lugar, la
existencia de una firma en blanco. Una firma en blanco no es solamente una
firma dada por adelantado sobre un papel en blanco, encima de la cual un
escrito debe eventualmente ser colocado; es tambin la firma puesta al pie de
un acto en el cual se ha dejado en blanco un espacio para ser llenado despus.
De esto se deduce que no es necesario que la hoja de papel est enteramente
en blanco (Cas. 15 dic. 1898: D. 1899.1.611).

b) La firma en blanco debe haber sido confiada a autor del abuso. El
signatario debe haber entregado o confiado el pliego firmado en blanco a la
misma persona que ha cometido el abuso. El inculpado debe haber abusado de
la confianza de la vctima. Si la firma en blanco no ha sido confiada al autor del
abuso, el abuso constituye, en esta hiptesis, el crimen de falsedad en escritura
(Art. 407, p. 2), por la redaccin de convenciones no deseadas por las partes.
Se presenta la cuestin de saber si hay abuso de firma en blanco, o si hay
falsedad, cuando la persona a quien la firma en blanco fue confiada, la hace
llenar por un tercero.

Creemos que esta cuestin puede ser resuelta por la aplicacin de los principios
mismos de la complicidad. O el tercero, a quien la firma en blanco ha sido dada
para que escriba la convencin, es reputado autor principal, y entonces se
habr cometido una falsedad, de la cual se reputa cmplice aquel a quien esa
firma en blanco fue confiada, o es ste el que se reputa autor principal, siendo
considerado el que escribi la convencin, como su instrumento o cmplice, y
entonces se habr cometido un abuso de firma en blanco.

Este ltimo punto de vista es el que admite la jurisprudencia. Si es ms
equitativo, es menos jurdico que el primero. En efecto, en nuestro derecho el
que ha tenido la idea criminal, el instigador, en una palabra, es simplemente
reputado cmplice; la cooperacin directa principal no puede resultar sino de
una participacin material en los actos de ejecucin del delito.

c) El abuso debe haber sido fraudulento. El tercer elemento constitutivo
del delito es que haya un abuso fraudulento de la firma en blanco. Se puede
decir que el solo hecho de extender sobre la firma en blanco alguna obligacin,
descargo o cualquier otro acto que comprometa o pueda comprometer la
persona o bienes del firmante, implica la intencin fraudulenta y sta se hace
aun ms notoria por el uso mismo del acto as suscrito. Es bueno aclarar aqu
que el delito se consuma independientemente del uso que posteriormente
puede hacerse de este escrito (Cas. 21 abril 1821: B. 70; 28 junio 1890:
B.143). Para mejor decirlo, el uso es una continuacin del abuso.

No hay delito cuando no existe contradiccin entre las intenciones del firmante
y el tenedor del escrito, pues en tal caso no hay abuso. No hay delito por falta
de perjuicio, dice Garon; Garraud basa la ausencia de delito en la falta de
abuso y su opinin es la ms acertada, pues sin abuso no hay perjuicio.

d) Sobre la firma en blanco ha debido ser insertado abusivamente un
acto de naturaleza a comprometer la persona o los bienes del
firmante. Es suficiente un perjuicio moral. Como ya vimos, el Cdigo Penal
(Art. 407) prev no slo el perjuicio patrimonial, sino tambin los actos que
puedan comprometer de una manera cualquiera la persona del perjudicado. De
igual manera, es suficiente un perjuicio eventual: el delito existe aunque el acto
sea nulo, por no reunir las condiciones de forma impuestas por la ley. En
opinin de Blanche, si el acto es tan radicalmente nulo que no pueda
comprometer la persona o los bienes del firmante, el hecho no es punible, pues
el acto carecer de uno de sus elementos. Si, en cambio, est afectado de una
nulidad susceptible de ser cubierta, el hecho constituir un abuso de firma en
blanco.

Por lo dems, no es necesario que se haya usado de la firma en blanco: el
artculo 407 exige solamente que un acto que pueda comprometer la persona o
los bienes del firmante, haya sido insertado encima de la firma.



Prueba del delito.

El problema ms grave planteado por esta infraccin es el que se refiere a la
cuestin de la prueba. El firmante puede oponerse al contenido del acto,
probando que las declaraciones no son las que ha tenido intencin de hacer,
pero esta prueba, cuando la obligacin sobre la firma en blanco es superior a
RD$30.00, no puede ser hecha por testigos. La jurisprudencia no separa de la
firma dada en blanco, que no es sino un hecho material, la convencin que ella
comprueba, hecho jurdico que hace aplicable la regla de que si la convencin
es superior a RD$30.00, la prueba no puede ser hecha por testigos.

Sin duda que una firma dada en blanco, no es sino un hecho material, no una
convencin, pero est acompaada casi necesariamente de un mandato
conferido por la vctima al prevenido para extender el document. Desde que la
hoja de papel que contiene la firma en blanco ha sido llenada, ella forma un
todo completo e indivisible y hace constar la convencin que encierra. Cmo
separar, entonces, esta convencin de la hoja de papel que la contiene?

Sin embargo, ciertas restricciones temperan esta regla, cuya aplicacin absoluta
hara casi siempre imposible la persecucin del delito:

1ro. Cuando la firma en blanco ha sido obtenida mediante dolo o fraude, la
prueba testimonial es admitida de pleno derecho para establecer la existencia
de las circunstancias que excluyen el consentimiento de la vctima;

2do. Es lo mismo cuando el acto incriminado es comercial;

3ro. Lo mismo en el caso de la confesin referente al hecho de haber llenado
arbitrariamente el blanco, a lo cual, por cierto, no puede identificarse la
confesin de haber recibido el documento en blanco. No tratndose o no
refirindose ms que al abuso, la prueba testimonial es siempre posible, porque
se trata de establecer la existencia no de una convencin, sino de un delito;

4to. En fin, si hay un principio de prueba por escrito, tambin desaparece la
restriccin.

Prescripcin.

El delito en cuestin, como los dems, es prescriptible, pero, a partir de qu
da comienza a correr la prescripcin? La jurisprudencia francesa admite que
comienza a correr desde el da en que se haya hecho uso de la firma en blanco,
a pesar de que el uso no es considerado como un elemento constitutivo de la
infraccin. (Cas. 2 agosto 1928: D.1929.1.71; 11junio 1936: B.67).

Pero, en realidad, es solamente el da en el cual se hace uso del acto que el
delito se manifiesta. Decidir de otra manera hubiera sido permitir al autor
hacer uso impunemente de la firma en blanco, despus de haberla conservado
durante tres aos sin utilizarla. As, cada uso de firma en blanco constituye el
delito de abuso de firma en blanco y la prescripcin no corre sino a partir del
da del ltimo uso (misma sentencia).

Penalidad.

El abuso de firma en blanco se castiga con las penas sealadas en el artculo
406, es decir, prisin correccional de uno a dos aos y multa que no bajar de
las indemnizaciones y restituciones que se deban al agraviado, y
facultativamente las accesorias de inhabilitacin absoluta o especial para los
cargos y oficios de que trata el artculo 42.

La inmunidad del artculo 380 no puede ser invocada; el delito de abuso de
firma en blanco es, en efecto, de naturaleza distinta de la del robo: no tiene
como finalidad la apropiacin deshonesta de una cosa; mediante juegos de
escrituras dolosas el agente procura para s, una ventaja independiente de toda
aprehensin material. Puede comprometer tanto la persona como la fortuna; en
resumidas cuentas, puede perjudicar a terceros.

Pero el delito de abuso de firma en blanco constituye un verdadero abuso de
confianza y as debe considerarse para os fines de reincidencia.

SUSTRACCION DE PIEZAS PRESENTADAS EN JUSTICIA

El artculo 409 dice: El que se haga reo de sustraccin de titulo, pieza,
memoria o cualquier otro documento producido anteriormente por l, en el
curso de una contestacin judicial, sufrir una multa de diez a cien pesos. El
tribunal que conozca de la contestacin impondr la pena. El cdigo se refiere
al acto del litigante que sustrae, despus de haberlo presentado en juicio, un
escrito o documento.

Elementos constitutivos.

Los elementos del delito se desprenden del mismo artculo 409, el cual exige:

a) Un acto de sustraccin de cualquier ttulo, pieza, memoria u otro documento.
Poco importa la naturaleza del ttulo, pieza, memoria, etc. Los jueces del fondo
apreciarn soberanamente.

b) Que la pieza haya sido producida en una contestacin judicial. Poco importa
la jurisdiccin apoderada de la contestacin (civil, comercial, penal), pero debe
tratarse de una jurisdiccin judicial.
c) Esta infraccin supone que la sustraccin haya sido cometida con intencin
culpable, por una de las partes envueltas en el proceso, la parte que ha
producido la pieza, y la doctrina asimila a esta parte, su mandatario o abogado
que postule en su nombre. El artculo 409 no tiene aplicacin cuando la
sustraccin ha sido cometida, no por la parte que hubiere producido la pieza,
sino por la otra parte, pues lo que caracteriza esta infraccin no es la
sustraccin de las piezas en general, sino la sustraccin de la pieza cometida
por su productor.

Si la sustraccin ha sido cometida por la parte adversaria o por sus
mandatarios, el hecho sera considerado como un robo puro y simple. Cuando
la sustraccin haya sido hecha por un funcionario pblico, es preciso recurrir a
los artculos 254, 255 y 256. Rogron, Code Pnal Expliqu, p.1 195).

Se ha sostenido, con razn, que la disposicin que contempla el artculo 409,
concierne ms bien al Cdigo de Procedimiento Civil. Sin embargo, se ha
mantenido en el Cdigo Penal.

Para Blanche, no se trata de la sustraccin prevista por el artculo 379. Dicho
autor seala que hay sustraccin en el sentido del artculo 409, todas las veces
que un litigante rehse devolver una pieza ya producida por l en un proceso.

Penalidad.

El hecho previsto por el artculo 409 es un delito por su penalidad. La pena es
una multa de diez a cien pesos. Se trata de una pena disciplinaria de multa,
impuesta por el mismo tribunal que conozca de la contestacin (Art. 409,
parte in fine). La expresin el que se haga reo de sustraccin, hay que
entenderla referida al delito consumado: la tentativa no es castigable.


EXTORSION DE FIRMA O TITULO

Elementos constitutivos.

Sus elementos constitutivos son tres:

a) La extorsin debe haber sido llevada a efecto mediante el empleo
de fuerza, violencia o constreimiento. Preciso es, ante todo, que el
empleo de la violencia sea anterior a la entrega, otorgamiento o firma del
documento, en cuanto es medio para conseguir este fin.

En efecto, la vctima ha de entregar un ttulo o documento o ha de poner su
firma en el documento en cuestin, sea por efecto de la fuerza o de la videncia
ejercida directamente sobre ella, o aun por efecto de un constreimiento
resultante de amenazas dirigidas contra ella. En este ltimo caso, es necesario
que las amenazas Inspiren temor de violencias fsicas de cierta gravedad. Por
otro lado, para la apreciacin de este elemento, conviene tener en cuenta la
edad de la vctima, su sexo y las condiciones fsicas y morales en que se
encuentre. Es suficiente el empleo de uno solo de los tres medios.

b) La extorsin debe haber tenido por objeto La obtencin de una
firma o la entrega de un ttulo o documento. Como hemos visto, la
extorsin puede tener dos objetos distintos: la extorsin para la obtencin de
una firma y la extorsin para obtener la entrega de un ttulo. La extorsin de
firma se consuma al suscribir la vctima el documento. La vctima ha de poner
su firma en el documento. La extorsin para la entrega de un ttulo se consuma
mediante la entrega de este ttulo. Cuando el culpable se apodera directamente
de la escritura o documento, habr robo, no extorsin (Crim. 21julio 1882, D.
1883.1. 274). En la primera modalidad de la extorsin, la coaccin debe estar
encaminada no slo a suscribir el documento, sino tambin a que le sea
entregado al agente, pues sin este ltimo acto no es posible alcanzar la
finalidad que se persigue.

El texto legal habla de escritos, actos, ttulos o documentos cualesquiera,
expresin esta ltima de gran amplitud, por referirse a todo gnero de
documentos, sean pblicos o privados; pero es preciso, por exigencia expresa
de la ley misma, que los escritos, actos, ttulos o documentos contengan u
operen una obligacin, disposicin o descargo, por lo cual los que no interesen
al patrimonio sino al honor de las personas, no estn comprendidos en este
artculo (Garon, 20, p. 767, 14; Garraud, 6, p.255). La existencia de un
perjuicio patrimonial es, pues, un elemento esencial de la infraccin.

Es indiferente que el compromiso aceptado o el descargo dado como
consecuencia de la extorsin est afectado de nulidad. Por ejemplo, cuando la
vctima de la firma extorsionada sea un menor. De igual manera en el caso de
un acto que contenga una donacin que sea nula por no constar en acto
notarial.

c) La intencin criminal. La intencin es el ltimo de los elementos
constitutivos del crimen de extorsin. Este elemento estar jurdicamente
caracterizado cuando el autor del constreimiento tenga la intencin especfica
de obtener una firma o un ttulo que la vctima no habra otorgado de haber
obrado con entera libertad. Importa poco el 426 0 mvil. As pues, se aplicara
el artculo 400 an en el caso del acreedor que se proponga proveerse del ttulo
de la acreencia que el deudor rehse librar de mala fe (Vouin, p. 86).

Penalidad.

El artculo 400 castiga al autor de extorsin de firma o de ttulo, con la pena de
tres a diez aos de trabajos pblicos.

La jurisprudencia admite que este crimen queda cubierto por la inmunidad del
artculo 380, pues est dirigido contra la simple propiedad y no lesiona a
terceros sino a la vctima (Crim. 8 feb. 1840, Rec. Sirey 1840.1.651).

La tentativa se castiga como el crimen consumado (C. P. Art. 2). La Corte de
Casacin francesa ha admitido que la extorsin de una firma en blanco puede
constituir una tentativa de extorsin (Crim. 27 marzo 1856, D. 1856.1.229).
Algunos autores responden de modo negativo, pues de un papel en blanco
dicen no puede provenir obligacin, disposicin ni descargo de un derecho
(Garon, 20, p. 767, 16; Garraud, 6, p. 257); sin embargo, si el papel en
blanco no es capaz por s mismo de producir semejantes consecuencias
jurdicas, es posible redactar en l un documento que contenga una obligacin,
disposicin o descargo.