ELEMENTOS DE GESTI N SI GMEL

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MINERA ESCONDIDA
Liderazgo y responsabilidad (accountability) ..................................................................... 4
Requerimientos legales y otros requerimientos HSEC ..................................................... 6
Peligros y riesgos HSEC .......................................................................................................... 8
Planifcacin, objetivos y metas ............................................................................................ 9
Conciencia, competencia y comportamiento ..................................................................... 10
Comunicacin, consulta y participacin .............................................................................. 11
Diseo, construccin y puesta en marcha ........................................................................... 12
Operaciones y mantenimiento .............................................................................................. 13
Proveedores, contratistas y socios ....................................................................................... 14
NDICE
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MINERA ESCONDIDA
Incidentes y emergencias ....................................................................................................... 15
Gestin del cambio .................................................................................................................. 16
Monitoreo, auditoria y revisin ............................................................................................. 17
Ambiente .................................................................................................................................. 18
Salud e higiene ......................................................................................................................... 20
Conducta de negocios, recursos humanos y desarrollo comunitario ............................. 22
4
MINERA ESCONDIDA
Liderazgo visible
1.1. Los empleados y contratistas deben
demostrar liderazgo visible, ser responsables
de una efectiva gestin HSEC y cumplir
consistentemente con sus responsabilidades
HSEC, incluye pero no se limita a:
ejemplo personal, implementacin de los
requerimientos HSEC, promocin de iniciativas
HSEC, inspecciones y observaciones de
comportamiento en terreno y reporte y
participacin en investigaciones de incidentes y
accidentes.
1.2. La supervisin de lnea debe proveer a todo
el personal condiciones de trabajo seguras
y saludables de acuerdo con la legislacin y
estndares corporativos.
1.3. El liderazgo ecaz en HSEC es un prerrequisito
para un ascenso.
1.4. Las actividades, metas y objetivos HSEC
especcos y medibles estn incluidos en los
planes de desempeo y en los sistemas de
evaluacin para todos los empleados.
1.5. Los gerentes deben denir los compromisos
HSEC en un Informe Anual de Liderazgo HSEC y
el Plan de Accin, el que debe estar alineado a
los compromisos corporativos.
Sistema de gestin HSEC
1.6. Se debe establecer y mantener un Sistema
de Gestin HSEC para todas las actividades y
activos controlados alineado con este Sistema.
Se debe mantener la certicacin del Sistema de
Gestin de acuerdo con la norma ISO 14001.
Propsito
Los directores, gerentes, empleados y contratistas entienden sus
responsabilidades y demuestran liderazgo y compromiso con la salud, la
seguridad, el medioambiente y las comunidades, aspirando Cero Dao y
desarrollo sostenible mediante los sistemas de gestin HSEC.
1
Liderazgo y responsabilidad
(accountability)
Asignacin de recursos
1.7. Los gerentes deben identicar y suministrar los
recursos sucientes para la implementacin
de los requerimientos HSEC y su respectiva
administracin de riesgos. La asignacin de
recursos debe revisarse anualmente y debe ser
incluida en el presupuesto anual. Deben cumplir
con los requisitos legales pertinentes. Deben
evaluar la dotacin (cantidad y la competencia de
los recursos necesarios), as como proporcionar
las condiciones de trabajo seguras y saludables
en conformidad con las leyes locales.
Roles y responsabilidades
1.8. Se deben documentar y comunicar las
responsabilidades HSEC para los roles de
empleados. Los descriptores de cargos deben
ser aprobados por los Gerentes. Anualmente,
se deben establecer KPI individuales de HSEC
para los empleados. En la evaluacin anual de
desempeo se debe incluir el seguimiento del
cumplimiento de las responsabilidades HSEC de
acuerdo con el descriptor del cargo y de los KPI
HSEC.
1.9. Las responsabilidades HSEC para contratistas
deben ser denidas y comunicadas por
el gerente responsable del contrato. Los
gerentes tienen la responsabilidad del
desempeo HSEC de sus negocios/reas,
as como la implementacin de la Poltica de
Desarrollo Sostenible y el cumplimiento de los
Requerimientos de Desempeo de este Sistema
a travs de sistemas de gestin diseados para
medir e impulsar el mejoramiento continuo en
el desempeo HSEC. El personal debe participar
en los programas de HSEC.
ESTNDAR
5
MINERA ESCONDIDA
Reconocimiento
1.10. Los gerentes deben reconocer, reforzar y
premiar las iniciativas, comportamientos
deseados y resultados HSEC.
Negativa a trabajar
1.11. Los empleados y contratistas deben ser
empoderados para detener un trabajo o negarse
a trabajar, en situaciones donde exista el
potencial de un peligro no controlado. Cuando el
trabajo o una actividad ha sido detenida por esta
razn, el responsable a cargo correspondiente
debe comprobar que el peligro o preocupacin
es evaluada adecuadamente y con un control de
los riesgos antes de reiniciar la obra/el servicio/
actividad.
Otros
1.12. BHPBilliton mantiene una Poltica de
Desarrollo Sostenible que, dada la naturaleza
de su actividad, escala e impactos HSEC de las
actividades, productos, servicios y compromisos
de la compaa es adecuada. La Poltica se
encuentra disponible para toda la compaa. La
Poltica de Desarrollo Sostenible es aprobada por
la Ocina del CEO (Chief Executive Ofcer). Los
estndares que sean denidos, en cumplimiento
con la poltica, deben ser aprobados por el
Comit Operativo. Existen sistemas para
asegurar que los empleados y contratistas estn
conscientes de los comportamientos HSEC
esperados y tienen un claro entendimiento de las
consecuencias de las conductas inapropiadas.
6
MINERA ESCONDIDA
Identifcacin y Evaluacin
2.1. Los requisitos legales y otros compromisos
HSEC deben identicarse, cumplirse,
estar accesibles y divulgarse no slo a
los responsables de la implementacin
y mantencin, si no a todas las reas y
responsables que dentro de su gestin en
general estn implicados en el cumplimiento de
cualquier requerimiento legal.
2.2. La identicacin incluye pero no se limita
a: legislacin nacional, licencias, permisos,
procesos sancionatorios, compromisos
con partes interesadas, estndares que
voluntariamente se decida implementar,
acuerdos o convenios suscritos y, en general,
todo documento o instrumento que contenga
obligaciones HSEC para Metales Base.
2.3. Donde la legislacin local tenga un nivel de
desempeo HSEC inferior a los denidos por
Metales Base se aplicarn aquellos de mayor
desempeo.
2.4. En aquellos casos que la normativa interna
HSEC de Metales Base no contemple una
regulacin especca para una determinada
actividad, deber observarse el cumplimiento
de los estndares o normas nacionales e
internacionales respectivos.
Registro
2.5. Se debe llevar registro actualizado de la
identicacin, cumplimiento y divulgacin de los
requisitos legales y otros compromisos HSEC.
2.6. El registro debe incluir, pero no se limita a:
los compromisos, una descripcin de cmo se
cumple, una evaluacin de cumplimiento, el
gerente responsable de la implementacin.
2.7. Los documentos y registros HSEC son
identicados, guardados en forma segura,
fcilmente recuperables, se establecen
los periodos de retencin sobre la base de
requerimientos legales, si esto fuera procedente,
y/o la preservacin de conocimiento y
experiencia y se asignan responsables de su
custodia.
2.8. La eliminacin de todo o parte de los registros se
efectuar de acuerdo al Manual de Eliminacin
de Registros de BHP Billiton.
Planes de cumplimiento legal
2.9. Cuando se identiquen nuevos requisitos
legales o compromisos deben elaborarse planes
de implementacin que incluyan los plazos
establecidos y la gestin del cambio.
2.10. Si en las evaluaciones legales se detectan
incumplimientos, deben gestionarse como no
conformidad, deben elaborarse planes para
asegurar la implementacin y debe actuarse
conforme lo establezca de acuerdo con la
legislacin local.
2.11. Se debe identicar y acceder a requisitos
legales aplicables incluyendo las leyes locales
(permisos, regulaciones, compromisos de joint
venture, contratos, acuerdos, y compromisos
ambientales, con la comunidad, entre otros).
2.12. Cuando exista un conicto entre la legislacin
local y las exigencias de HSEC (por ejemplo
Polticas, Normas y Procedimientos internos),
prevalecer la regulacin ms exigente, sin
perjuicio de asegurar el cumplimiento del
requerimiento contenido en la legislacin local
de que se trate.
2.13. Las excepciones deben ser aprobadas por el
Presidente del CSG, con la aprobacin de las
gerencias respectivas
Propsito
Los requisitos legales, reglamentarios y otros que sean relevantes para HSEC
estn identifcados, accesibles, comprendidos, cumplidos y existe un efectivo
sistema de control de documentos HSEC y de verifcacin de cumplimiento de
requisitos legales.
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Requerimientos legales y otros
requerimientos HSEC
ESTNDAR
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MINERA ESCONDIDA
2.14. Para todas las fases de cualquier proyecto,
se debe denir una matriz de requerimientos
legales.
Seguimiento
2.15. Se deben realizar evaluaciones peridicas del
cumplimiento de los requerimientos legales y
otros, por lo menos, anualmente o antes en el
evento de existir cambios en los requerimientos
legales.
2.16. En el seguimiento anual, se debe asegurar
que los cambios en la legislacin y nuevos
compromisos o requerimientos adquiridos
fueron registrados en la identicacin y
evaluacin, divulgados e implementados en el
plazo establecido.
2.17. Los responsables del seguimiento deben
garantizar que los requisitos HSEC aplicables
sean comunicados de manera comprensible para
todo el personal.
Identifcacin y evaluacin de Peligros y riesgos
HSEC
3.1. Los peligros HSEC y sus riesgos asociados
deben ser identicados, evaluados, controlados
y gestionados para las actividades, productos,
servicios y cambios.
3.2. La administracin de riesgos incluye pero no se
limita a: salud, higiene ocupacional, seguridad,
medio ambiente, manejo del cambio, viajes
seguros, permisos para trabajar, riesgos legales,
comunidades, impactos sociales y culturales.
3.3. Los empleados y/o contratistas que realizan
la identicacin de peligros y las evaluaciones
de riesgos deben ser competentes y
experimentados y supervisados por el mandante.
3.4. La jerarqua de control debe ser utilizada en el
8
MINERA ESCONDIDA
Identifcacin y evaluacin de Peligros y
riesgos HSEC
3.1. Los peligros HSEC y sus riesgos asociados
deben ser identicados, evaluados, controlados
y gestionados para las actividades, productos,
servicios y cambios.
3.2. La administracin de riesgos incluye pero no se
limita a: salud, higiene ocupacional, seguridad,
medio ambiente, manejo del cambio, viajes
seguros, permisos para trabajar, riesgos legales,
comunidades, impactos sociales y culturales.
3.3. Los empleados y/o contratistas que realizan
la identicacin de peligros y las evaluaciones
de riesgos deben ser competentes y
experimentados y supervisados por el mandante.
3.4. La jerarqua de control debe ser utilizada en el
desarrollo de actividades de control de riesgos.
3.5. Para riesgos materiales que tengan la
potencialidad de causar mltiples fatalidades
o en aquellos casos crticos de fatalidad simple
se debe aplicar la metodologa de Gestin de
Riesgos Catastrcos que utiliza herramientas
de evaluacin de riesgos semi-cuantitativa
(SQRA por su sigla en ingls)
Procedimiento y registro
3.6. Se deben implementar procesos estructurados
y sistemticos para la identicacin de peligros,
evaluacin de riesgo y registro de riesgo.
3.7. El registro de riesgos debe ser revisado y
actualizado anualmente, o cuando la naturaleza
del riesgo lo requiera o cuando ocurra un
incidente signicativo que amerite esta revisin.
Propsito
Se identifcan los peligros HSEC, se evalan y manejan los riesgos asociados.
Se identifcan y manejan los cambios planifcados y no planifcados. Los
procesos de gestin de riesgos HSEC se aplican a todas las actividades que
Metales Base controla o puede infuenciar.
3
Peligros y riesgos HSEC
ESTNDAR
3.8. Donde Metales Base mantenga un riesgo, pasivo u
obligacin HSEC despus de un cierre o venta de
activos, los planes de gestin son documentados,
asignndose responsabilidades y haciendo un
seguimiento de las acciones, de acuerdo a la
legislacin vigente.
3.9. La identicacin de peligros y las evaluaciones
HSEC deben garantizar lo tcnico y funcional para
cubrir todos los riesgos previstos. (esto es lo mismo
que el punto 3.10, en donde est ms desarrollado)
3.10. La identicacin de los peligros HSEC y el proceso
de evaluacin del riesgo debe implicar el personal
pertinente para proporcionar los conocimientos,
competencias y experiencia en la evaluacin
de riesgos y la revisin adecuada as como la
identicacin ecaz de controles.
Control de Peligros y Riesgos
3.11. Se debe utilizar la jerarqua de controles en la
elaboracin y aplicacin de los mismos.
3.12. El nivel de gerencia correspondiente debe aprobar
los controles para los riesgos HSEC y debe asegurar
que los riesgos son reducidos al nivel ms bajo
hasta donde sea razonablemente practicable
(ALARP: as low as reasonably practicable) y que el
riesgo residual es tolerable.
3.13. Se debe comprobar la efectividad del control con
una frecuencia basada en el nivel de riesgo.
3.14. Se debe considerar la aplicacin diaria de
herramientas como: Toma 5, u otros que cada asset
dena.
Objetivos y metas
4.1. Se deben establecer objetivos y metas HSEC
alineados con el Plan de Cinco Aos y que
conduzcan al mejoramiento continuo.
9
MINERA ESCONDIDA
Propsito
El desarrollo sostenible es una parte integral de la planifcacin de negocios
con objetivos y metas HSEC establecidas para impulsar el mejoramiento
continuo en el desempeo.
4
Planifcacin, objetivos y metas
ESTNDAR
4.2. Los objetivos y metas HSEC deben estar
documentados, comunicados y deben ser
monitoreados para que sean consecuentes con las
metas HSEC de BHP Billiton, los riesgos HSEC, los
intereses de los stakeholders, los requerimientos
legales y otros compromisos HSEC de acuerdo al
Proceso de Alineamiento Corporativo. (CAP)
4.3. Son consistentes con la Poltica de Desarrollo
Sostenible y consideran los intereses de las partes
interesadas.
Programa de gestin HSEC
4.4. Anualmente se debe elaborar e implementar
un programa de gestin HSEC que permita
alcanzar los objetivos y metas establecidos,
este programa debe incluir, pero no se limita a:
temas legales pendientes, mejoras de controles
de riesgos HSEC, implementacin de acciones
correctivas/preventivas, hallazgos de auditorias,
resultados de monitoreos HSEC.
4.5. El Programa de Gestin HSEC debe estar
documentado y debe incluir: acciones,
responsables, recursos, cronograma,
indicadores y seguimiento.
4.6. El desempeo HSEC debe ser analizado y
utilizado para anar los programas con el n de
mejorar la gestin y reducir el perl de riesgo.
Los planes HSEC y sus controles incluyen, entre
otros:
Vigilancia Sanitaria
Gestin ambiental.
Gestin de la seguridad.
Construccin.
Gestin de la salud
10
MINERA ESCONDIDA
Propsito
Los empleados, contratistas y visitas conocen, entienden, internalizan y viven
los requisitos, peligros, riesgos y controles HSEC relevantes. Son competentes
para realizar sus actividades y se comportan de una manera responsable y
segura
5
Conciencia, competencia y
comportamiento
ESTNDAR
5.1. El conocimiento, el entendimiento, la
internalizacin, la vivencia y competencias
en HSEC debe ser demostrada por todos los
empleados y contratistas.
5.2. Se deben realizar programas de induccin para
empleados, contratistas y visitas, que aborden
los requerimientos HSEC, peligros, riesgos,
controles, comportamientos y consecuencias de
un comportamiento inapropiado.
5.3. Los empleados y contratistas deben ser
capacitados y evaluados de acuerdo a sus
competencias denidas.
5.4. Las competencias en HSEC y las necesidades
de capacitacin deben ser identicadas y
documentadas.
5.5. Se debe asegurar que el negocio tenga en
funcionamiento un sistema que permita a las
personas internalizar las competencias en
HSEC, reforzando el comportamiento seguro y
neutralizando el comportamiento riesgoso
5.6. Cada operacin debe dar nfasis en los
programas HSEC para generar, mantener y
fortalecer una Cultura Organizacional Segura
basada en personas que actan y promueven
la conducta segura, dentro y fuera de las
instalaciones de la Compaa.
5.7. Se debe asegurar que los empleados y
contratistas estn conscientes de las
consecuencias de las conductas inapropiadas.
5.8. Las inducciones tambin consideran la Carta,
la Poltica de Desarrollo Sostenible, el Cdigo
Conducta de Negocios y el sistema de gestin
local.
5.9. Se debe identicar, priorizar, planicar, ejecutar,
documentar y monitorear el cumplimiento de
las necesidades y actividades de capacitacin
para que los empleados y contratistas dispongan
de herramientas para cumplir con sus
responsabilidades HSEC.
5.10. Los empleados y contratistas deben recibir
capacitacin y asesora en poder identicar,
evaluar, controlar y eliminar riesgos derivados
de condiciones y/o conductas inseguras
5.11. Existe un proceso de observacin condiciones
y conductas en el trabajo que compromete e
involucra a todo el personal y cubre todas las
actividades para reforzar los comportamientos
seguros y corregir los comportamientos
riesgosos.
5.12. Se debe determinar la frecuencia necesaria
para llevar a cabo actualizacin la instruccin
en las competencias requeridas, la que debe
basarse en los riesgos de HSEC y aprobada por
el administrador del asset
11
MINERA ESCONDIDA
Propsito
Mantener una comunicacin y dilogo permanente y abierto con las partes
interesadas asociadas con las actividades de BHP Billiton.
6
Comunicacin, consulta y
participacin
ESTNDAR
Partes interesadas
6.1. Se deben identicar las partes interesadas
internas y externas y documentar sus
necesidades de informacin, intereses,
expectativas y relaciones en un plan de manejo
de stakeholders.
Consulta y participacin
6.2. Los stakeholders deben ser informados en
relacin a temas HSEC pertinentes. Se debe
dejar registro de las reuniones formales,
incluyendo: quines participaron, temas
discutidos, acciones, acuerdos y/o conclusiones
nales.
6.3. Se debe mantener un proceso de dilogo y
comunicacin proactivo y abierto con gobiernos
y otras organizaciones con el n de contribuir al
desarrollo de polticas pblicas y legislacin.
Comunicaciones
6.4. La informacin HSEC, incluyendo los
aprendizajes, que afecte las actividades de los
empleados, contratistas y a otros stakeholders,
debe comunicarse en forma oportuna y precisa,
siempre cumpliendo con los requerimientos
contenidos en los GLD relacionados con el tema.
6.5. Se deben implementar procedimientos
para recibir, documentar y responder a
comunicaciones, incluyendo un mecanismo de
quejas de los stakeholders.
6.6. Se debe implementar un registro de las
comunicaciones con los stakeholders.
6.7. Anualmente se deben generar y distribuir
Reportes de sustentabilidad que incluyan
el desempeo, iniciativas y riesgos HSEC
de la compaa que se relacionen con las
preocupaciones HSEC de las partes interesadas.
La preparacin y distribucin del informe deben
dar cuenta del contexto y los factores sociales
y culturales locales a los que se enfrenta la
operacin.
12
MINERA ESCONDIDA
7.1. Los requerimientos HSEC para las actividades
de estudios (identicacin, seleccin y
denicin), construccin y puesta en
marcha deben ser identicados, evaluados e
implementados.
7.2. El diseo y la seleccin de una nueva planta,
su equipamiento y procesos deben incorporar
los cdigos tcnicos y estndares pertinentes,
incluyendo las consideraciones de los riesgos
HSEC y los requerimientos de la operacin.
7.3. Durante el desarrollo de los proyectos se deben
considerar los aprendizajes previos, incidentes
signicativos y otras fuentes relevantes.
7.4. Se deben realizar revisiones para evaluar
la calidad y grado de cumplimiento de los
requerimientos HSEC en cuanto a:
La aprobacin del proyecto,
La factibilidad de la construccin, operacin y
mantenimiento de la planta, su equipamiento
y sistemas as como la pre y post puesta en
marcha de la planta y equipamiento recin
instalado o modicado.
Previamente se debe identifcar y documentar
respecto del equipamiento crtico, los sistemas,
procedimientos y actividades HSEC.
7.5. Se debe implementar un plan documentado y
aprobado de puesta en marcha que incorpore
la gestin de riesgos HSEC y que dena las
responsabilidades y competencias requeridas.
7.6. Los procesos asociados de due diligence deben
considerar la calidad de las estrategias de
evaluacin y manejo de riesgos HSEC como
parte de la aprobacin de proyectos.
7.7. Donde BHP Billiton pueda controlar o inuir
en el diseo y seleccin de infraestructura,
equipamiento y procesos nuevos, se deben
tomar en cuenta los requerimientos conocidos
y proyectados HSEC de la operacin, como as
tambin los requerimientos previstos para el
desmantelamiento, disposicin y cierre.
7.8. Los proyectos de desarrollo cuentan con
un sistema documentado de gestin de
proyectos que asegura que se cumplan las
especicaciones denidas en el estudio,
como as tambin la construccin y puesta en
marcha estn de acuerdo con estndares y
procedimientos aprobados.
7.9. El gerente de proyecto responsable debe
asegurar la gestin de los riesgos HSEC en
la evaluacin de los proyectos como parte del
diseo.
Propsito
La gestin de riesgos y oportunidades HSEC es una parte integral de todos los
proyectos en las etapas de estudios (identifcacin, seleccin y defnicin),
construccin y puesta en marcha.
7
Diseo, construccin y puesta en
marcha
ESTNDAR
13
MINERA ESCONDIDA
Procedimientos de Operacin y Mantenimiento
8.1. Todas las plantas y equipos deben tener
procedimientos operacionales y de
mantenimiento documentados y deben ser
operados, mantenidos, inspeccionados y
probados para administrar los riesgos HSEC.
8.2. Se establecen, documentan y mantienen
sistemas para asegurar la integridad continua
de la infraestructura y equipamiento. Estos
incluyen procedimientos para mantencin,
inspeccin, prueba, calibracin, y certicacin
del equipamiento a frecuencias apropiadas de
acuerdo al nivel de riesgo, requisitos legales y
del fabricante.
8.3. Se mantienen los registros asociados.
Control Operacional de riesgos HSEC
8.4. Se deben implementar y mantener equipos,
sistemas, procedimientos, permisos de trabajo o
prcticas para el control de los riesgos HSEC en
las actividades de operacin y mantenimiento.
8.5. Los datos de diseo y los lmites operacionales,
incluidos los rangos en que se puede operar
en forma segura, deben ser documentados,
entendidos, estar disponibles y ser revisados con
una frecuencia basada en el riesgo.
8.6. El desempeo segn los parmetros
operacionales debe ser monitoreado con una
frecuencia basada en el riesgo.
8.7. Se debe realizar mantenimiento, inspeccin,
pruebas, calibracin y certicacin de plantas
y equipos con frecuencias determinadas, con
base a los riesgos asociados, los requerimientos
legales y del fabricante. Se deben mantener
registros de estas actividades.
8.8. Estos sistemas y procedimientos deben ser
documentados para controlar situaciones donde
su ausencia podra resultar en una desviacin
de la Poltica de Desarrollo Sostenible, de estos
Estndares, planes, objetivos y/o metas.
Sistemas Crticos
8.9. Los equipos, reas, tareas/actividades, sistemas
y procedimientos crticos HSEC, deben ser
identicados, documentados y monitoreados.
8.10. Debe mantenerse e implementarse un programa
de observaciones planeadas de trabajo (con
base en procedimientos) e inspecciones
planeadas enfocado a los equipos, reas, tareas/
actividades, sistemas y procedimientos crticos
HSEC.
8.11. Las observaciones planeadas deben estar
focalizadas en los sistemas de control de
riesgos.
8.12. Los procedimientos operativos y normas de
funcionamiento de equipos y sistemas crticos
deben acreditarse as como evaluadas y
vericadas en conformidad con los requisitos de
seguridad y reglamentarios aplicables.
Operaciones simultneas
8.13. Los riesgos introducidos por operaciones
simultneas deben estar identicados, evaluados
y administrados usando la jerarqua de control
de riesgos.
8.14. Los riesgos operaciones se deben gestionar y
evaluar estableciendo jerarqua en los controles.
8.15. La documentacin debe ser elaborada de
manera previa al inicio de las operaciones.
Propsito
Toda la infraestructura y equipamiento es operada, mantenida,
inspeccionada y sometida a prueba utilizando sistemas y procedimientos que
controlan los riesgos HSEC.
8
Operaciones y mantenimiento
ESTNDAR
14
MINERA ESCONDIDA
9.1. Los proveedores, contratistas y socios deben
identicar, evaluar y administrar los riesgos
HSEC asociados a servicios prestados a Metales
Base.
9.2. En base a los productos, actividades o servicios
que impacten en los riesgos HSEC como
as tambin el desempeo HSEC previo, se
debe realizar una evaluacin HSEC de los
proveedores, contratistas y socios en faena antes
de contratarlos.
9.3. Los contratos deben incluir las obligaciones y
requerimientos HSEC.
9.4. Se deben establecer y mantener puntos nicos
de responsabilidad (accountability) para las
relaciones con partes externas.
9.5. Se debe elaborar e implementar documentacin
que describa las interfaces entre los contratistas
y los sistemas de gestin HSEC para las
actividades controladas.
9.6. El equipamiento comprado o arrendado o,
materiales e insumos que tengan impactos
potenciales HSEC deben ser revisados,
documentados, evaluados y aceptados como
satisfactorios por una persona competente.
9.7. En los casos que sea factible de realizar, la
inclusin de proveedores y contratistas locales
debe considerarse como parte del proceso de
seleccin y evaluacin.
9.8. Los proveedores, contratistas y socios debern
entregar informacin para ser evaluados
en la gestin e indicadores HSEC, previo al
establecimiento de relaciones contractuales,
tomando en cuenta la naturaleza de sus
productos, actividades o servicios como tambin
su desempeo HSEC anterior.
9.9. Se estipulan las consecuencias de no-
cumplimiento en los trminos de referencia y en
los contratos.
Propsito
La contratacin de servicios, compra, arriendo o leasing de equipos y
materiales, y actividades con proveedores, contratistas y socios se realizan de
tal manera de minimizar cualquier consecuencia HSEC adversa
9
Proveedores, contratistas y socios
ESTNDAR
9.10. Las relaciones jerrquicas, lneas de
comunicacin, responsabilidades e interfaces
de sistemas para HSEC son establecidas y
documentadas entre proveedores, contratistas o
socios y BHP Billiton.
9.11. Como parte del sistema ms amplio de
administracin de contratistas, existen
procesos que aseguran que el desempeo
HSEC de proveedores, contratistas y socios y
su cumplimiento con las obligaciones HSEC
especicadas en sus contratos sea monitoreado
y reportado.
9.12. Los proveedores y contratistas entregan
informacin sobre los peligros asociados con
sus equipos, productos y servicios, previo a la
entrega o inicio de los trabajos, y en cualquier
momento en que ocurran cambios.
15
MINERA ESCONDIDA
Propsito
Existen procedimientos y recursos para responder en forma efectiva ante
situaciones de crisis y emergencia.
10
Incidentes y emergencias
ESTNDAR
10.1. Debe haber procedimientos y recursos
implementados para responder, reportar e
investigar incidentes y emergencias HSEC.
10.2. La informacin recolectada de investigaciones
de incidentes y emergencias debe ser
analizada para monitorear tendencias;
identicar aprendizajes y ser comunicada a los
stakeholders afectados.
10.3. Se deben implementar las acciones correctivas
y preventivas que surjan de las investigaciones
y de las actividades de respuesta ante
emergencias, y se debe evaluar su efectividad.
10.4. Los planes de respuesta a emergencias, deben
ser implementados, mantenidos, probados
regularmente, por lo menos una vez al ao y
documentados, deben incluir: responsabilidades
(accountability), recursos, respuestas y la
mitigacin de los impactos HSEC.
10.5. En caso que ocurra una emergencia o un
incidente signicativo (se entiende que es
un evento real), el trabajo asociado en el
rea afectada no debe reiniciarse hasta que
sea autorizado por el gerente responsable o
autoridad competente.
16
MINERA ESCONDIDA
Manejo del Cambio
11.1. Los cambios a la planta, equipos, procesos,
actividades, productos, servicios, entorno fsico,
empleados y contratistas o con potencial impacto
HSEC, deben ser evaluados, administrados y
comunicados apropiadamente a los afectados y/o
involucrados.
11.2. Se debe llevar registro actualizado de los
cambios propuestos, el anlisis o la evaluacin
realizada, la decisin nal de implementacin y
las acciones que deben implementarse para que
el cambio pueda realizarse.
11.3. Se debe realizar una evaluacin de riesgos
cuando los cambios puedan afectar las bases
de diseo, los parmetros de operacin o los
controles operacionales, para asegurar que el
cambio no compromete la Licencia para operar.
11.4. Los Gerentes deben asegurar que los cambios
son evaluados por personal competente acorde
a las potenciales consecuencias, incluyendo
pero no limitndose a personal tcnico,
de operaciones y HSEC. Los empleados o
contratistas que hayan sido autorizados por
el gerente responsable (accountable) deben
aprobar los cambios, incluyendo la duracin de
los mismos, solamente si el nivel de riesgo es
aceptable.
Duracin del cambio
11.5. La duracin de un cambio temporal no debe ser
excedida sin la revisin y aprobacin del gerente
responsable.
11.6. Se deben establecer, implementar, documentar
y mantener sistemas para gestionar cambios
permanentes, temporales o incrementales.
Propsito
Se identifcan los peligros HSEC, se evalan y manejan los riesgos asociados.
Se identifcan y manejan los cambios planifcados y no planifcados.
11
Gestin del cambio
ESTNDAR
Documentacin del cambio
11.7. Todo cambio debe estar documentado. Los
documentos (procedimientos, planos, planes
y registros) deben ser actualizados para estar
acordes con el cambio. Los cambios en la
documentacin deben ser comunicados a todos
los stakeholders
17
MINERA ESCONDIDA
Propsito
El desempeo y sistemas HSEC son monitoreados, auditados y revisados para
identifcar tendencias, medir los avances, evaluar la conformidad e impulsar
el mejoramiento continuo.
12
Monitoreo, auditoria y revisin
ESTNDAR
Manejo de informacin (datos, estadsticas)
12.1. Cada operacin debe contar con sistemas
y procedimientos de captura, manejo,
almacenamiento y vericacin de los datos
incluyendo la presentacin de informes segn
corresponda.
12.2. Se debe asegurar la calidad de los datos HSEC
(incluyendo auditora de ser necesario).
12.3. Los equipos utilizados para los datos HSEC
deben ser calibrados segn las especicaciones
del fabricante y registrar los datos de
calibracin.
12.4. El desempeo HSEC incluyendo objetivos,
metas, cumplimiento de requisitos, registro de
compromisos y estado de los KPls, deben ser
medidos peridicamente.
12.5. Los resultados deben ser analizados, evaluar las
tendencias y comunicarlas segn corresponda
para la debida toma de accin que se requiera.
Auditorias
12.6. Se deben realizar inspecciones HSEC y
auditorias de actividades y sistemas con
frecuencias determinadas segn el nivel del
riesgo HSEC.
12.7. Las auditorias deben incluir: auto-
evaluacin anual de la implementacin de
los requerimientos corporativos, ISO 14001,
evaluacin del cumplimiento de requisitos
legales y otros compromisos HSEC.
12.8. Los equipos auditores deben tener experiencia y
ser independientes del rea auditada.
12.9. Anualmente debe realizarse una auto-evaluacin
para evaluar el cumplimiento de los Documentos
a Nivel del Grupo (GLD) de HSEC.
12.10. Los No-cumplimientos y las oportunidades de
mejoramiento identicados en las inspecciones,
auto-evaluaciones y auditorias HSEC deben ser
reportados; se deben elaborar y ejecutar planes
de mejoramiento y se debe evaluar la efectividad
de las acciones correctivas y preventivas.
12.11. Cada tres aos se realizan auditorias
corporativas en todas las operaciones y niveles
organizacionales para determinar el grado de
conformidad con los requerimientos HSEC. En
funcin a los riesgos identicados, puede haber
una periodicidad de auditoria diferente.
Revisin gerencial
12.12. Anualmente la Gerencia debe realizar una
revisin formal y documentada que permita
determinar la permanente idoneidad, adecuacin
y ecacia del Sistema de Gestin HSEC.
12.13. Debe denir la orientacin que requiere el
Sistema de Gestin para lograr la Mejora
Continua.
12.14. Se debe asegurar la objetividad e imparcialidad
de las auditorias.
12.15. La informacin revisada incluye los resultados
de auditoria, informes de incidentes, informes de
desempeo y puntos de vista relevantes de las
partes interesadas.
18
MINERA ESCONDIDA
Propsito
El desempeo y sistemas HSEC son monitoreados, auditados y revisados para
identifcar tendencias, medir los avances, evaluar la conformidad e impulsar
el mejoramiento continuo.
13
Ambiente
ESTNDAR
Energa
13.1. Se debe mantener un inventario de consumo de
energa y de fuentes de energa. Si una actividad
controlada usa ms de 0,25 peta joules de energa
al ao, debe mantener un Plan de Manejo de
Energa que incluya: la identicacin y la evaluacin
de iniciativas de reduccin de uso de energa y
un programa de implementacin de proyectos de
reduccin de uso de energa.
Gases de Efecto Invernadero
13.2. Se debe mantener un inventario de emisiones de
gases de efecto invernadero que incluya todas
las fuentes de Alcance 1 (directas) y del Alcance 2
(electricidad y vapor comprados). Si una actividad
controlada tiene emisiones totales de gases de
efecto invernadero mayores que 50.000 toneladas
de CO 2-e por ao, debe mantener un Plan de
Manejo de Gases de Efecto Invernadero que incluya:
la identicacin y la evaluacin de iniciativas
de reduccin, incluyendo fuentes de energa
renovables y libres de carbono y un programa de
implementacin de proyectos de reduccin de
emisiones
Agua
13.3. Se debe mantener una lnea base de la calidad
y la cantidad de agua supercial y subterrnea,
una evaluacin de los impactos del uso y descarga
de agua, una identicacin y evaluacin del
cumplimiento de los lmites aplicables de acuerdo
con la legislacin y un modelo cuantitativo de
balance de agua (de acuerdo con el Procedimiento de
Elaboracin de Balance de Agua).
13.4. Si una actividad controlada usa o descarga ms de xxxxx
mega-litros de agua por ao debe mantener un Plan
de Manejo de Aguas que incluya: la identicacin de
controles para minimizar los impactos; un programa de
monitoreo para evaluar los impactos sobre la cantidad
y calidad del agua y la efectividad de los controles, la
identicacin, evaluacin y programa de implementacin
de iniciativas de reduccin de uso/descarga.
Emisiones, ruido y vibracin
13.5. Se debe mantener un inventario de las principales
fuentes de emisin al aire, ruido y vibraciones, la
ubicacin de los receptores sensibles (ambientales,
culturales y comunitarios), una evaluacin del impacto,
una identicacin y evaluacin del cumplimiento de
los lmites aplicables de acuerdo con la legislacin y la
expectativa de la comunidad. Se debe mantener un Plan
de Manejo de Emisiones, ruido y vibraciones que incluya
los controles existentes, un programa de monitoreo para
vericar el cumplimiento de los lmites y la efectividad
de los controles y un programa de implementacin de
proyectos de reduccin de emisiones.
Biodiversidad
13.6. Se debe mantener un Plan de Manejo de Biodiversidad
que incluya la ubicacin de las reas protegidas y de
conservacin; una evaluacin de lnea base de los
valores de biodiversidad para todos los ambientes
potencialmente impactados; una evaluacin de
impactos directos e indirectos a la biodiversidad, la
identicacin de los controles para mitigar los impactos
a la biodiversidad incluyendo la consideracin de
compensacin a la biodiversidad; un programa de
revisin y monitoreo para evaluar los impactos a la
biodiversidad y la efectividad de los controles.
19
MINERA ESCONDIDA
13.7. No se deben realizar actividades controladas dentro
de los lmites de reas Protegidas Categoras I-IV, a
menos que se haya desarrollado un plan de accin
diseado para entregar a la biodiversidad benecios
medibles, que sean comparables al nivel de impactos
a la biodiversidad. El plan debe satisfacer todos los
requerimientos gubernamentales pertinentes y estar
aprobados por el Presidente del CSG o una persona
equivalente.
13.8. No se deben realizar actividades controladas donde
los impactos directos resultaren en la extincin de
las especies listadas por la Unin Internacional para
la Conservacin de la Naturaleza (IUCN - Por su sigla
en ingls) como amenazadas de extincin
Ordenamiento del territorio
13.9. Se debe mantener un plan de ordenamiento para
el terreno donde se desarrollen o pretendan
desarrollar actividades controladas de acuerdo
con el procedimiento de elaboracin de Plan de
ordenamiento del terreno y liberacin de reas.
Residuos
13.10. Se debe mantener un inventario de residuos no
mineros clasicado por tipos y manejo que se realiza,
de acuerdo con el Procedimiento de Manejo de
Residuos. Se debe mantener un plan de manejo de
Residuos que incluya identicacin de los controles
para minimizar los impactos, seguimiento de los
residuos desde su origen hasta su disposicin e
iniciativas de disminucin o mejoras en el manejo.
Se debe mantener e implementar un programa de
auditoria al transporte, la operacin e instalaciones
de manejo de residuos por empresas colaboradoras.
Residuos mineros Masivos
13.11. Deben existir planes para el manejo de residuos
mineros masivos (estriles, minerales de baja ley,
residuos minerales tratados por lixiviacin, relaves
y escorias), los cuales deben incluir caracterizacin
fsica y geoqumica para identicar y manejar los
impactos como (sin limitarse a): erosin, drenaje
acido de roca, salinidad, radioactividad y lixiviacin
de metales; diseo y desarrollo de los botaderos.
No se debe depositar roca estril o relaves en ros o
ambientes marinos.
Relaves
13.12. Se debe mantener un Plan de Manejo de Relaves
para todas las instalaciones de almacenamiento de
relaves, de acuerdo con las prcticas de la Comisin
Internacional de Grandes Diques (ICOLD) o un
estndar equivalente, e incluir: requerimientos de
almacenamiento durante la vida de la operacin;
requerimientos para las instalaciones de
almacenamiento de relaves (criterios de diseo;
informes de diseo y construccin; un manual de
operaciones; un Plan de Manejo de Riesgos; un Plan
de Cierre).
Plan de Cierre
13.13. Se deben establecer, costear y documentar planes de
cierre, de acuerdo con el Procedimiento de Planes de
cierre de Metales Base.
20
MINERA ESCONDIDA
14.10. Los empleados pueden acceder a programas
de asistencia integral en temas de alcohol,
estrs, drogas, asistencia econmica para
enfermedades.
14.11. Los peligros a la salud de las comunidades
relacionados a las operaciones de Metales
Base, deben ser identicados, evaluados y
comunicados.
14.12. Se deben implementar medidas de control de
acuerdo a la Jerarqua de Control, para manejar
los riesgos.
14.13. La evaluacin de los empleados la debe realizar
un profesional competente de salud ocupacional.
Las evaluaciones deben considerar el ambiente
de trabajo, los procesos, herramientas, equipos,
entre otras.
14.14. La exposicin a riesgos de salud e higiene
deben ordenarse dando prioridad a los de mayor
impacto a la vida humana.
14.15. La evaluacin cualitativa debe ser revisada
cada cinco aos o cuando el cambio en equipos
o procesos afecte potencialmente el nivel de
exposicin a estos riesgos.
14.16. Se debe desarrollar una estrategia de
seguimiento basado en los perles de exposicin
creado durante la evaluacin cualitativa.
14.17. En caso de toma de muestras, debern
obtenerse utilizando equipos calibrados y
enviados a un laboratorio certicado.
14.18. Los datos deben ser estadsticamente analizados
para cuanticar el perl de exposicin.
14.19. Cuando la exposicin sea superior al 50% de
los lmites establecidos, los controles deben
considerar una evaluacin de su ecacia, ser
documentada y establecer planes de vigilancia
epidemiolgica de acuerdo a lo establecido en el
GLD 011.
14.1. Profesionales competentes realizan
evaluaciones de salud e higiene ocupacional
y programas permanentes de monitoreo y
supervisin mdica para todas las actividades,
tareas y entornos de trabajo, consistente con la
exposicin a riesgos.
14.2. Se registra, evala y revisa la prevalencia e
incidencia de las enfermedades relacionadas
con el trabajo, utilizando datos disponibles de
todas las fuentes, incluyendo los programas
de supervisin mdica y tratamientos mdicos
relacionados con incidentes.
14.3. Se establecen y mantienen planes, de acuerdo a
la jerarqua de control del riesgo, para proteger
a los empleados y contratistas de los riesgos a la
salud asociados con sus trabajos.
14.4. Se evala de manera regular el cumplimiento
y efectividad de los requerimientos del uso de
equipamiento de proteccin personal.
14.5. Los empleados, contratistas y visitas tienen
acceso a servicios mdicos y de primeros
auxilios adecuados, segn corresponda a la
ubicacin y naturaleza de las operaciones.
14.6. Cuando y donde sea aplicable, los empleados y
contratistas sern sometidos a una evaluacin
para garantizar su aptitud para el trabajo
incluyendo programas de drogas y alcohol como
tambin de manejo de fatiga.
14.7. Existen sistemas para la rehabilitacin de
empleados y contratistas despus de lesiones o
enfermedades relacionadas con el trabajo.
14.8. Los empleados que sufran lesiones o
enfermedades no relacionadas con el trabajo
son asistidos en su reincorporacin al trabajo,
segn corresponda.
14.9. Existen iniciativas para promover y alentar un
estilo de vida seguro y saludable.
Propsito
Se evala la aptitud para el trabajo de empleados, contratistas y visitantes.
Asimismo, se les protege contra los peligros para la salud asociados a las
actividades de la Compaa. Los temas de salud de la comunidad relevantes
para las operaciones de la Compaa son identifcados y manejados en forma
efectiva.
14
Salud e higiene
ESTNDAR
21
MINERA ESCONDIDA
14.20. Las evaluaciones mdicas deben ser realizadas
a todo el personal incluyendo a contratistas, de
acuerdo con los procedimientos de proteccin de
la salud e higiene.
14.21. La exposicin a ruidos, debe ser controlada
aplicando la jerarqua de control del riesgo y se
deben establecer los programas de vigilancia
auditivos para todos aquellos que estn
expuestos a ms de 80 dB cuya medicin tenga
representatividad estadstica.
14.22. La exposicin a riesgos respiratorios debe ser
controlada aplicando la jerarqua de control del
riesgo y se deben establecer los programas de
vigilancia biolgicos de acuerdo al riesgo de
exposicin.
14.23. Donde sea necesario debido al riesgo debe
implementarse un plan de administracin de
fatigas de la empresa el que debe contener
pero no limitarse a: temas de capacitacin a
los empleados, de manera que reconozcan y
manejen la fatiga; evaluacin de salud para
identicar alteraciones que predispongan a la
aparicin de fatiga; y aspectos administrativos
que ayuden a mitigar el riesgo.
14.24. Se debe crear un programa de apoyo y
rehabilitacin para los empleados con problemas
de drogas o alcohol.
14.25. Los resultados del monitoreo y la vigilancia
debe estar a disposicin de las personas
participantes.
14.26. Se deben revisar anualmente los planes de salud
ocupacional e higiene, incidentes as como las
oportunidades de mejora.
14.27. Cada operacin cumplir los estndares legales
del pas donde opera o los de BHP Billiton,
tomando como referencia siempre, a aquellos
que son ms estrictos.
22
MINERA ESCONDIDA
15.1. Existen sistemas para asegurar que los
empleados y contratistas estn familiarizados
con el Cdigo de Conducta de Negocios de BHP
Billiton y cumplan con sus requisitos.
15.2. Existen sistemas para asegurar que el respeto
de los artculos de la Declaracin Universal de
Derechos Humanos de las Naciones Unidas sea
evaluados, priorizado y se implemente un plan
de accin en caso de detectarse una brecha,
segn sean aplicables a la esfera de inuencia
de la organizacin.
15.3. Los empleados y contratistas reciben
capacitacin para asegurar que estn
familiarizados y cumplen con los Artculos
pertinentes a sus actividades.
15.4. Donde no se pueda evitar el reasentamiento
involuntario, se desarrollan e implementan
planes consistentes con IFC Performance
Standard 5: Land acquisition and involuntary
ressetlement" sobre Reasentamiento
Involuntario.
15.5. Se identican las comunidades locales e
indgenas y su patrimonio tradicional y cultural
que puedan ser potencialmente impactados por
las operaciones de BHP Billiton, y se desarrollan
estrategias de involucramiento y/o desarrollo
comunitario para preservarlo y/o potenciarlo
15.6. Existen planes para trabajar con las
comunidades en las reas de inuencia con el
n de identicar sus necesidades, aspiraciones y
oportunidades de desarrollo local.
Propsito
Las actividades y operaciones se conducen de una manera tica que respeta
los derechos humanos y la diversidad, con el objeto de contribuir con el
desarrollo sostenible de las comunidades anftrionas.
15
Conducta de negocios, recursos
humanos y desarrollo comunitario
ESTNDAR
23
MINERA ESCONDIDA
E L E M E N T O S D E G E S T I N S I G M E L