1 METODOLOGIAS SISTEMICAS Programa de Titulacin de la carrera de Ingeniera de sistemas UPLA-Lima Julio 2014 I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 2 INTRODUCCION Metodologa Sistmica: - Es el arte de definir adecuadamente los problemas. - Se expresa a travs del anlisis sistmico como paso previa a la construccin de un modelo. Es que lo que no se ve no existe?. Cuantas cosas que no se ven hoy, acabarn vindose maana?. Cmo funcionan los aviones?. Cmo descubri newton fuerza = masa x aceleracin?. Esta nueva forma de ver las cosas a la que nos lleva la Sistmica, har que descubramos nuevas, har que veamos las viejas de otra manera y sobretodo nos llevar a comprender. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 3 METODOLOGIA SISTEMICA Y METODOS Se denomina metodologa al anlisis de los diversos procedimientos concretos que se emplean en las investigaciones y la discusin acerca de sus caractersticas, cualidades y debilidades. Sin embargo, se suele utilizar la palabra metodologa en sentidos diferentes, opuestos a veces al anterior: se habla as de "metodologa de la investigacin" para hacer referencia a los pasos y procedimientos que se han seguido en una indagacin determinada, para designar los modelos concretos de trabajo que se aplican en una determinada disciplina o especialidad. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 4 METODOLOGIA SISTEMICA Y METODOS Tambin para hacer referencia al conjunto de procedimientos y recomendaciones que se transmiten al estudiante como parte de la docencia en estudios superiores. Igualmente, suelen designarse como mtodos los estilos de trabajo peculiares de cada disciplina (por ejemplo: "el mtodo antropolgico") y las formas particulares de investigacin que se utilizan para resolver problemas especficos de indagacin, como cuando se habla del "mtodo cualitativo", el "mtodo experimental" o el "mtodo estadstico". I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 5 METODOLOGIA SISTEMICA Y METODOS La metodologa, tiene como fin el mejoramiento permanente de los procedimientos y criterios usados en la conduccin de la indagacin requerida para contestar preguntas y/o resolver problemas. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 6 METODOLOGIA SISTEMICA Y METODOS La sistmica: Nos da la oportunidad de considerar que la realidad est formada por sistemas y subsistemas, y sta no es ni ms ni menos que una forma de ver esa realidad a la que nos invita la Ciencia de los Sistemas o Sistmica. La realidad no entiende de esas cosas, tiene una forma natural de organizarse a la que nosotros, para comprenderla, decimos que se constituye en sistemas. Un sistema no es ms que una parte de la realidad que se puede delimitar y que tiene caractersticas propias de funcionamiento interno. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 7 METODOLOGIA SISTEMICA Y METODOS Sistmica es la ciencia que estudia, en forma colegiada, todos los elementos de un sistema y sus interrelaciones, construye modelos y simula con ellos, permitiendo tomar las decisiones ptimas para mejorar los escenarios futuros del sistema real. Para ello se vale en primer lugar de un equipo multidisciplinario de analistas sistmicos y en segundo lugar toma como herramientas las de distintas ciencias y entre ellas la Investigacin Operativa. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 8 METODOLOGIA SISTEMICA Y METODOS Metodologa Sistmica Es el relativo a la consideracin del conocimiento, desarrollo, la aplicacin, el estudio del mtodo o mtodos mediante los cuales abordar los problemas en los que la presencia de sistemas es dominante. En realidad, la metodologa sistmica pretende aportar instrumentos con los que podemos estudiar aquellos problemas que resultan de las interacciones que se producen en el seno de un sistema, y no de disfunciones de las partes consideradas aisladamente. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 9 METODOLOGIA SISTEMICA Y METODOS Solo con analizar un sistema es suficiente? El anlisis de un sistema consiste en su diseccin, al menos conceptual, para establecer las partes que lo forman. Sin embargo, el mero anlisis de un sistema no es suficiente; no basta con saber cules son sus partes. Para comprender su comportamiento necesitamos saber cmo se integran; cules son los mecanismos mediante los que se produce su coordinacin. Necesitamos saber cmo se produce la sntesis de las partes en el sistema. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 10 METODOLOGIA SISTEMICA Y METODOS Al analizar un sistema, que tan importante es la sintesis? Por ello, en el estudio de un sistema, tan importante es el anlisis como la sntesis. El nfasis en la sntesis distingue la metodologa sistmica de las metodologas cientficas ms clsicas de anlisis de la realidad, en las que se tiende a sobrevalorar los aspectos analticos por oposicin a los sintticos, mientras que en la metodologa sistmica se adopta una posicin ms equilibrada. Tan importante es el anlisis, que nos permite conocer las partes de un sistema, como la sntesis, mediante la cual estudiamos cmo se produce la integracin de esas partes en el sistema. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 11 METODOLOGIA SISTEMICA Y METODOS Una visin mas rica de la realidad La metodologa sistmica suministra tambin un lenguaje que aporta nuevas formas de ver los problemas complejos. Las herramientas que aporta la dinmica de sistemas, desde los diagramas de influencias hasta los modelos informticos, nos van a permitir ver los sistemas que pueblan nuestro entorno mediante una ptica diferente que nos descubrir aspectos en los que posiblemente no hayamos reparado y que, de este modo, nos permite alcanzar una visin ms rica de la realidad. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 12 METODOLOGIA SISTEMICA Y METODOS El mtodo. Se refiere directamente a la lgica interior del proceso de descubrimiento cientfico, y a l le corresponde no solamente orientar la seleccin de los instrumentos y tcnicas especficos de cada estudio, sino tambin, fundamentalmente, fijar los criterios de verificacin y demostracin de lo que se afirme en la investigacin. No existe un nico mtodo de la ciencia, ya que no investigan del mismo modo el astrnomo y el economista, el historiador y el qumico, el antroplogo y el bioqumico. La experiencia histrica muestra, adems, que los procedimientos de la ciencia cambian, porque son distintos los problemas que se van planteando y los instrumentos evolucionan. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 13 METODOLOGIA SISTEMICA Y METODOS El mtodo. Desde el punto de vista de la ciencia, el mtodo, es el que le da su caracterstica primordial, al definir el camino como el proceso controlado de indagar para alcanzar eficiente y eficazmente los objetivos deseados. Al definir el camino, el mtodo proporciona las maneras de seleccionar y usar las tcnicas y herramientas. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 14 METODOLOGIA SISTEMICA Y METODOS El mtodo. Para comenzar a aclarar los trminos, las herramientas sern los instrumentos utilizados en el indagar cientfico y las tcnicas sern la manera de usar esos instrumentos para lograr un objetivo. Se puede decir, que el mtodo nos da las pautas para alcanzar eficazmente los objetivos deseados y que las tcnicas y las herramientas coadyuvan a su logro, de manera eficiente. La eficacia y la eficiencia debe tener el balance apropiado. La metodologa nos permite obtener ese balance entre el mtodo. las tcnicas y las herramientas. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 15 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS Los Inicios: La metodologa de sistemas al estudiar lo que ha acontecido en el pasado, descubre que no puede hablarse de la existencia de un solo mtodo de sistemas. Conforme el tiempo ha transcurrido desde fines de los aos 30 y principios de los 40, en que se puede decir se comenzaron a gestar los conceptos de sistemas. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 16 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS Los Inicios: L. von Bertalanffy, considerado como uno de los fundadores de la Teora General de Sistemas y uno de los precursores del movimiento de sistemas, es quien al partir de la necesidad de ver al organismo viviente como un sistema organizado, se dio a la bsqueda de las leyes que regan su comportamiento, concibe as la idea de la Teora General de Sistemas como una doctrina interdisciplinaria que elabora principios y modelos aplicables a sistemas en general y que determina las correspondencias o isomorfismos existentes entre sistemas de diferente naturaleza. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 17 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS Los Inicios: El enfoque matemtico seguido en la Teora General de Sistemas, se considera no como el nico posible o el ms general, sino que se complementa con enfoques modernos como teora de la informacin, ciberntica, teora de juegos, decisiones, modelos estocsticos, investigacin de operaciones, por mencionar algunos. Sin embargo el hecho de que las ecuaciones diferenciales cubren campos extensos en la fsica, la biologa, la economa y las ciencias del comportamiento, las hace un acceso apropiado para el estudio de sistemas generalizados. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 18 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS Los Inicios: Bertalanffy delinea as un cambio de paradigma que si bien se apoya en la ciencia y sus mtodos, define un nuevo modo de ver, sistmicamente, la ciencia y la realidad. Su consideracin metodolgica, en esas pocas asunto ms bien borroso, explcita dos caminos posibles que llama mtodos generales, los cuales pueden seguirse por separado o combinadamente. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 19 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS Los Inicios: 1. Mtodo emprico-intuitivo: que se mantiene cerca de la realidad y que fcilmente puede mostrarse y verificarse con ejemplos de campos individuales de la ciencia, pero al cual le falta la elegancia matemtica y la fuerza deductiva, pareciendo ingenuo y no sistemtico. 2. Mtodo deductivo de teora sistmica: que permite la formalizacin matemtica de los conceptos, relaciones y transformaciones envueltas en un sistema. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 20 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS Los Inicios: En 1951 al publicar uno de los primeros libros de Investigacin de Operaciones, P. M. Morse y G. E. Kimball enfatizan que para atacar problemas y encontrar soluciones definitivas hay que usar el procedimiento que consiste en: - Estudiar las operaciones pasadas para determinar los hechos. - Construir teoras para explicar los hechos. - Usar los hechos y las teoras para predecir las operaciones futuras. Este procedimiento podra considerarse el mtodo de sistemas definido por esos autores, siendo obvia su relacin con el mtodo cientfico. Sin embargo, Morse y Kimball mencionan al mismo tiempo la utilizacin de otros mtodos y herramientas, como mtodos estadsticos, la experimentacin y mtodos analticos (tericos). I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 21 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS Los Inicios: En 1957 se public la Introduccin a la Investigacin de Operaciones de C.W. Churchman y R.l. Ackoff que contiene uno de los primeros esfuerzos sistemticos ms relevantes sobre la metodologa de sistemas. Churchman y Acko con su formacin en filosofa de la ciencia, su posicin filosfica pragmtica y sus experiencias prcticas, reconocen la necesidad de definir explicita, sistemtica y sistmicamente el mtodo de la Investigacin de Operaciones I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 22 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS Los Inicios: Las fases del mtodo de la Investigacin de Operaciones establecidas como interactuantes por Churchman y Ackoff son: - Formulacin del problema. - Construccin de un modelo. - Obtencin de una solucin. - Prueba del modelo y la solucin. - Implantacin y control de la solucin. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 23 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS Los Inicios: Las fases del mtodo de la Investigacin de Operaciones establecidas como interactuantes por Churchman y Ackoff son: - Formulacin del problema. - Construccin de un modelo. - Obtencin de una solucin. - Prueba del modelo y la solucin. - Implantacin y control de la solucin. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 24 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS Los Inicios: Ch, D. Flagle, W.H, Hugging y R.H. Roy en 1960 publicaron su obra en que integran la Investigacin de Operaciones y la Ingeniera de Sistemas, pero dicha integracin nicamente se explicita en la coincidencia del uso de modelos matemticos, tcnicas y herramientas en sistemas, confundiendo tambin todos estos conceptos son metodologas y sin enfatizar un concepto integrador de metodologa de sistemas I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 25 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS Los Inicios: En 1962 A. D. Hall hace otro de los primeros esfuerzos relevantes sobre metodologa de sistemas. Con su formacin de ingeniera y experiencias prcticas, tambin reconoce la necesidad de la definicin del mtodo y de proporcionar, lo que denomina las bases filosficas de la Ingeniera de Sistemas. En base a su experiencia Hall integra los conceptos de ciencia, tecnologa y creatividad en su definicin de las fases de su metodologa de la Ingeniera de Sistemas, sealando la existencia de similitudes en las fases del mtodo de la Investigacin de Operaciones. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 26 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS Los Inicios: Esas similitudes las explica en base a que ambas actividades son derivadas del mtodo cientfico moderno. An cuando Hall seala que estas actividades difieren en los fines que persiguen, ya que considera que la investigacin de Operaciones generalmente se preocupa de las operaciones de un sistema ya existente y que la Ingeniera de Sistemas de la creacin, desarrollo y puesta en operacin de nuevos sistemas; las similitudes entre ambas actividades son mayores y ms importantes que las diferencias, ya que, no slo en cuanto a mtodo hay similitudes, sino a otras caractersticas como interdisciplinariedad, tcnicas y herramientas usadas y considerar sus objetos de estudio como sistemas en que interactan los aspectos sociales y tecnolgicos. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 27 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS Los Inicios: Las fases del mtodo de la Ingeniera de Sistemas establecidos por Hall son: Estudio de Sistemas (planeacin de programa). Planeacin exploratoria (planeacin de proyecto I). Definicin del problema. Seleccin de objetivos. Sntesis de sistemas. Anlisis de sistemas. Seleccin la mejor alternativa. Comunicacin de resultados. Planeacin de desarrollo (planeacin de proyecto II). Estudios durante el desarrollo (fase de accin). Ingeniera (fase de accin II). I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 28 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS Los Inicios: Componente importante de cada una de estas fases, como se explcita en la planeacin exploratoria, es la adopcin de un procedimiento para la resolucin de problemas y Hall toma como base la posicin filosfica pragmtica de John Dewey y la adapta explicitndola como un sistema en que interactan: La definicin del problema El anlisis y la sntesis La toma de decisiones. La planeacin de la accin. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 29 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS Los Inicios: Desde 1972 P.B. Checkland comenz a sealar la necesidad de desarrollar mtodos apropiados para los sistemas suaves ya empear su esfuerzo en definir uno, explcito que para ello se bas en la investigacin accin entre otros conceptos. Los resultados de su esfuerzo los sintetiza y concretiza en su libro de 1981 en el que describe su metodologa de sistemas suaves I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 30 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS LAPROBLEMOLOGA COMO ACTITUD SISTMICA: La problemologa es el proceso consistente en definir de manera adecuada las situaciones-problema. Peter Checkland cuestiona metodologas como la Ingeniera de Sistemas, el Anlisis de Sistemas del tipo RAND y la Investigacin Operativa, argumentando contra dichos esquemas que, para "solucionar" problemas, parten de la premisa segn la cual el problema por solucionar est previamente definido Checkland acota que en muchas ocasiones de la vida real el problema consiste precisamente en definir el problema. En otras palabras: una de las grandes dificultades con las que se encuentran los "solucionadores de problemas" es que, en el mundo real, los problemas no estn definidos, razn por la cual es el observante quien debe realizar esta tarea I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 31 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS TIPOLOGIA DE PROBLEMAS Se ha dicho que el mtodo cientfico funciona bien en el caso de problemas que surgen en estructuras estticas, en sistemas de relojera o, tambin, en algunos sistemas tipo de termostato. Sin embargo, tiene problemas para elaborar complejidades emergentes en categoras cuya realidad es ms evolucionada. De acuerdo con esto, el movimiento de sistemas ha venido desarrollando diversos mtodos y metodologas orientados a solucionar diferentes tipos de problemas que surgen en estas categoras ms complejas. Para ello fue necesario clarificar los tipos de problemas, estableciendo un rango entre ellos I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 32 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS TIPOLOGIA DE PROBLEMAS Considerando este rango, los problemas presentan dos extremos: uno, el de los "duros"; el otro, el de los "blandos". - Video - I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 33 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS TIPOLOGIA DE PROBLEMAS Van Gigch (17,18: 1974) present una taxonoma de sistemas con base a sus propiedades y diferencias de sus dominios, considerando la Teora de Sistemas como una ciencia general a la par con matemticas y la filosofa, y la divide en Teora de los Sistemas Duros y la Teora de los Sistemas Suaves y la entrelaza con una tipologa de las ciencias I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 34 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS TIPOLOGIA DE PROBLEMAS (esquema y video) I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 35 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS TIPOLOGIA DE PROBLEMAS Problemas Duros: Al iniciarse el movimiento de sistemas, uno de los principales avances fue la creacin de la metodologa de la Ingeniera de Sistemas, desarrollada en la Bell Corporation; un trabajo similar fue emprendido en Inglaterra. Ambos llevaron a la obtencin de la Metodologa de la Ingeniera de Sistemas. Esta metodologa est orientada al planteamiento y solucin de problemas duros. Lo mismo ocurre con la Investigacin Operativa y la Teora de Decisiones. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 36 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS TIPOLOGIA DE PROBLEMAS ProblemasDuros: Un problema duro es aquel que define con claridad la situacin por resolver, de manera que no hay cuestionamiento a la definicin del problema planteado; el "qu" y el "cmo" son claramente distinguibles y no existen dudas acerca de uno u otro proceso. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 37 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS TIPOLOGIA DE PROBLEMAS ProblemasDuros: Algunos ejemplos de problemas duros: Maximizar las utilidades de la empresa. Minimizar los costos de produccin de la empresa. Incrementar la participacin del mercado en un 10%. Instalar una nueva lnea de produccin en la planta. Definicin de un problema como duro requiere dejar muy en claro qu se est definiendo como problema. La solucin de un problema duro implicar el establecimiento estructurado de unos pasos claramente definidos a travs de los cuales se buscar obtener la solucin previamente establecida. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 38 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS TIPOLOGIA DE PROBLEMAS ProblemasBlandos Las dificultades de la metodologa de la Ingeniera de Sistemas, del Anlisis de Sistemas y de la Teora de Decisiones para poder definir adecuadamente los problemas existentes en los sistemas socioculturales llevaron a Checkland y a sus colegas de la universidad de Lancaster a realizar, a fines de la dcada de los 60, un programa de Investigacin por la Accin. Luego de veinte aos dedicados a esta tarea, obtuvieron la llamada Metodologa de los Sistemas Blandos (MSB). I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 39 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS TIPOLOGIA DE PROBLEMAS ProblemasBlandos Las bases filosficas de esta metodologa son la fenomenologa y la hermenutica, que sustituyen a la visin positivista. La gran diferencia del esquema blando es que con estas filosofas los problemas no estn definidos en el mundo real, sino que aparecen en las imgenes de los analistas que observan la realidad y de las personas que viven el o los problemas, siendo estas imgenes co-construidas entre el analista y las personas que viven la situacin problemtica. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 40 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS TIPOLOGIA DE PROBLEMAS ProblemasBlandos Un problema blando es aquel en que tanto el "qu" como el "cmo" son difciles de definir. Uno de los hallazgos de las investigaciones de Checkland fue que la metodologa de la Ingeniera de Sistemas parta del supuesto de que el problema ya estaba definido antes del inicio del estudio de sistemas; es decir, el "qu" ya estaba dado. Sin embargo, el primer problema consiste precisamente en definir el "qu" (el tema de la problemologa). I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 41 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS TIPOLOGIA DE PROBLEMAS Algunos ejemplos de problemas blandos: Definir la misin de la empresa. Establecer las estrategias que debe seguir la empresa en los prximos tres aos. Solucionar el problema de la pobreza en el pas. Realizar un cambio de la cultura y los principios del pas, de manera que viva en un ambiente de armona, respeto y cooperacin. Desarrollar un sistema de informacin que apoye la gestin de la empresa. Cada uno de los problemas planteados es de gran complejidad y requiere de un tratamiento y estudio especiales. La bsqueda de las soluciones resulta compleja, y si se parte de pretensiones ontolgicas, cuestionable. El problema identificado no es tal, se trata ms bien de una falta de coincidencia entre diversas perspectivas, generalmente ya I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 42 EVOLUCION DE LAS METODOLOGIAS SISTEMICAS TIPOLOGIA DE PROBLEMAS Cada uno de los problemas planteados es de gran complejidad y requiere de un tratamiento y estudio especiales. La bsqueda de las soluciones resulta compleja, y si se parte de pretensiones ontolgicas, cuestionable. El problema identificado no es tal, se trata ms bien de una falta de coincidencia entre diversas perspectivas, generalmente ya en conflicto previo. I ng. Luis Cruz Tregear: Metodologas Sistmicas 43 La vida puede ser vista en prospectiva como una oportunidad para poner en practica las metodologas sistmicas Y Tu que piensas? GRACIAS POR SU ATENCION