C 4330 A Plan de Auditora en SGC Versin 5.

0 / 6Jul10
Nombre de Compaia
Unitransporte S.A.
Representante de la
direccin
Cristian Arias
ipo de Auditora
Pre-Auditora Auditora de Certificacin
Etapa 1 o Etapa 2
Re certificacin
Etapa 1 o Etapa 2
Seguimiento ( / ) Otros
!"uipo Auditor !ng" #ar$a Rodrgue% (A&)
!ng" Carmen 'a(a)a (A1)
!ng" *redd+ ,e-is (A2)
!ng" Rona$ Re+es (A.)
!ng" /agda 0a$ar%a (A1)
#b$eti%os de Auditora
Para Auditora etapa & 'marcar todo(
auditar $a documentacin de$ sistema de gestin"
e-a$uar $a u2icacin + $as condiciones especficas de$ sitio e intercam2iar informacin con e$ persona$ con e$ fin
de determinar e$ estado de preparacin para $a auditora de $a etapa 23
re-isar e$ estado de$ c$iente + su grado de compresin de $os re4uisitos de $a norma5 en particu$ar en $o 4ue
concierne a $a identificacin de aspectos c$a-e o significati-os de$ desempe)o procesos5 o2(eti-os +
funcionamiento de$ sistema de gestin3
recopi$ar $a informacin necesaria correspondiente a$ a$cance de$ sistema de gestin5 a $os procesos + a $as
u2icaciones de $a organi%acin c$iente5 as como a $os aspectos $ega$es + reg$amentarios re$acionados + su
cump$imiento (por e(emp$o5 aspectos de ca$idad5 am2ienta$es5 $ega$es de$ funcionamiento de $a organi%acin
c$iente5 $os riesgos asociados5 etc")3
re-isar $a asignacin de recursos para $a auditora de $a etapa 2 + acordar con e$ c$iente $os deta$$es de $a
auditora de $a etapa 23
proporcionar un enfo4ue para $a p$anificacin de $a auditora de $a etapa 25 o2teniendo una comprensin
suficiente de$ sistema de gestin de$ c$iente + de $as operaciones de$ sitio en e$ conte6to de $os posi2$es aspectos
significati-os3
e-a$uar si $as auditoras internas + $a re-isin por $a direccin se p$anifican + rea$i%an5 + si e$ ni-e$ de
imp$ementacin de$ sistema de gestin confirma 4ue $a organi%acin c$iente est7 preparada para $a auditora de $a
etapa 2"
Para Auditora etapa ) ' marcar todo(
e-a$uar e$ grado de imp$ementacin 5 inc$u+endo su eficacia de$ Sistema de gestin"
Para Auditora de se*uimiento 'marcar todo(
e-a$uar e$ mantenimiento de$ sistema de gestin + me(oramiento continuo de su eficacia"
Alcance de Auditora
'+ndicar las e,clusiones
aplicables(
E$ Sistema de 0estin de $a Ca$idad + $as disposiciones contenidas
en este manua$ ap$ican a todos $os procesos 4ue desarro$$a
89!:RA9SPOR:E S"A"5 a$gunos -e;cu$os de carga + pasa(eros
son contratados + e$ mantenimiento de -e;cu$os se desarro$$a en $a
insta$acin de contratistas"
Se e6c$u+e <". dise)o + desarro$$o +a 4ue dise)o de ruta es una
p$anificacin de ser-icio de transporte + <"= e4uipos de medicin +a
4ue e$ mantenimiento de -e;cu$os son mediante un tercero >
contratistas"
Criterio de Auditora -
.ocumentos de
Re/erencia
!SO ?@@12@@A
+dioma Espa)o$
,ec$aracin de Confidencia$idad :odas $as informaciones e-idenciadas durante $a rea$i%acin de esta Auditora ser7n
tratadas en estricta confidencia$idad5 + no ser7n re-e$adas a un tercero sin e$ consentimiento escrito de$ c$iente5 e6cepto a
$as autoridades de acreditacin para su e-a$uacin de$ Sistema de 0estin acreditado de Cotecna"
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C 4330 A Plan de Auditora en SGC Versin 5.0 / 6Jul10
Por /a%or re%isar este plan de Auditora0 /irmar 1 de%ol%erlo a Cotecna.
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Representante de $a ,ireccin *ec;a
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4330 A Plan de Auditora en SGC Versin 5.0 / 6Jul10
2ec3a4 ) de ma1o de )0&4
Sitio de Auditora4 5uan anca 6aren*o
Sistema de Gestin de la Calidad
+S# 700&4)008 Re"uerimientos4
Auditor4
!ng" #ar$a Rodrgue% (A&)
!ng" Carmen 'a(a)a (A1)
!ng" *redd+ ,e-is (A2)
!ng" Rona$ Re+es (A.)
!ng" /agda 0a$ar%a (A1)
#bser%adores de CA o C9R4
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:ora
Procesos de cliente
8430;
7400
Reunin de Apertura
7400<
&&400
Sistema de ,ocumentacin de$
C$iente
&&400<
&&430
Re-isin de$ a$cance de$ sistema de
gestin5 e6c$usiones5 procesos +
sitio(s) de$ c$iente
&&430<
&)400
Reunin de !nlace
&)400<
&)430
Aspectos regu$atorios + $egis$acin
+ cump$imiento
&)430<
&3430
Auditoras internas
&3430<
&4430
Almuer=o
&4430<
&>4)0
Re-isin por $a ,ireccin
&>4)0<
&>4>0
!dentificacin de procesos c$a-es +
medicin de$ desempe)o de estos
&>4>0 ;
&?430
iempo auditor
&?430 ;
&@400
Reunin de cierre
&@400
Salida
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4330 A Plan de Auditora en SGC Versin 5.0 / 6Jul10
Solo para Auditor
en*a en cuenta para el plan de Auditora 1 su reali=acin
Para toda la Auditora0 el recorrido es obli*atorio0 puede a1udar al desarrollo de la
Auditora.
Re*istre 1 mencione el sitio o pro1ecto a %isitar.
Para la Auditora !tapa &
&a Auditora etapa 1 de2e rea$i%arse
a) A$ sistema de documentacin de$ c$iente
2) E-a$uacin de$ sitio de$ c$iente + condiciones especificas de stios + discutir con e$
persona$ de$ c$iente para determinar $a preparacin de $a Auditora etapa 2
c) re-isin de$ estado de$ c$iente + entendimiento re$acionado con $os re4uerimientos de $a
norma5 en particu$ar con $a identificacin de$ desempe)o c$a-e o aspectos/impactos
c$a-es5 pe$igros/riesgos5 amena%as en cadena de suministro/riesgos5 pe$igros en
inocuidad de a$imentos/riesgos5 procesos5 o2(eti-os + operacin de$ Sistema de 0estin
d) Reco$ectar informacin necesaria acerca de$ a$cance de$ sistema de gestin5 procesos5
sitio(s) de$ c$iente5 aspectos regu$atorios5 $egis$acin + cump$imientos (e(emp$os5 ca$idad5
am2ienta$5 aspectos $ega$es de$ $a operacin5 productos/ser-icio de$ c$iente5 riesgos
asociados5 etc)
e) :oda duda + ;a$$a%gos negati-os considerados en $a etapa 1 4ue podra c$asificar como
no conformidad de2e ser -erificado + confirmado durante $a etapa 2 + registrar sus
e-idencias en e$ 1.1= 9ota de$ Auditor
f) Re-isar $a asignacin de recursos para $a Auditora de etapa 2 + ponerse de acuerdo con
e$ c$iente en sus deta$$es
g) pro-eer un enfo4ue para p$an de $a Auditora etapa 2 mediante e$ grado de comprensin
de$ sistema de gestin de$ c$iente + operaciones en sitio en e$ conte6to de $os posi2$es
aspectos significantes
;) e-a$uar si $as Auditoras internas + re-isin por $a direccin son p$aneadas + rea$i%adas5 +
si e$ grado de imp$ementacin de$ sistema de gestin es sosteni2$e + est7 $isto para $a
Auditora etapa 2
i) &as ra%ones de aceptacin de e6c$usiones ap$ica2$es para !SO ?@@1 de2e ser registradas
Para $a ma+ora de Sistemas de 0estin5 se recomienda 4ue por $o menos una parte de Auditora
de etapa 1 se rea$ice en $a insta$acin de$ c$iente para o2tener $os o2(eti-os arri2a descritos"
Para Auditora !tapa )
E$ propsito de $a Auditora Etapa 2 es e-a$uar e$ grado de imp$ementacin5 mantenimiento +
me(ora continua de$ sistema de 0estin de$ C$iente inc$u+endo su eficacia" &a Auditora Etapa 2
se de2e rea$i%ar en e$($os) sitio(s) de$ c$iente" ,e2en inc$uir5 por $o menos5 $os siguientes aspectos
a) informacin + e-idencia de conformidad a todos $os re4uerimientos de $a norma de$
sistema de gestin ap$ica2$e u otro documento normati-o
2) ,esempe)o de monitorio5 medicin5 reporte + re-isin de o2(eti-os + metas de
desempe)o c$a-es (consistente con $as e6pectati-as de$ est7ndar de$ Sistema de gestin
ap$ica2$e u otro documento normati-o)
c) E$ sistema de 0estin de$ c$iente + desempe)o respecto a$ cump$imiento $ega$
d) Contro$ operaciona$ de $os procesos de$ c$iente
e) Auditora interna + re-isin por $a direccin
f) Responsa2i$idad de mane(o para $a po$tica de$ c$iente
g) Encu$os entre $os re4uerimientos normati-os5 po$tica5 desempe)o de o2(eti-os + metas
(consistente con $as e6pectati-as de$ est7ndar de$ Sistema de 0estin ap$ica2$e u otro
documento normati-o)5 re4uerimientos $ega$es ap$ica2$es5 responsa2i$idades5
competencia de$ persona$5 operaciones5 procedimientos5 datos de desempe)o5 ;a$$a%gos
+ conc$usiones de Auditora interna
;) &as ra%ones de aceptacin de e6c$usiones ap$ica2$es para !SO ?@@1 de2e ser registrado"
i) &as ra%ones de aceptacin de$ a$cance de2e ser registrado"
() :oda duda + ;a$$a%gos negati-os considerados en $a etapa 1 4ue podra c$asificar como
no conformidad" ,e2e ser -erificado + confirmado durante $a etapa 2 + registrar sus
e-idencias en e$ 1.1= 9ota de$ Auditor"
Para Auditora de Se*uimiento solamente0 se debe considerar lo si*uiente
a( Auditoras internas + re-isin por $a direccin
b( re%isin de acciones tomadas de no con/ormidades identi/icadas durante la
Auditora pre%ia
c( tratamiento de 4ue(as
d( eficacia de$ Sistema de 0estin respecto a$ $ogro de o2(eti-os de$ c$iente +a certificado
e( progreso de acti-idades p$aneadas para $ogro de me(ora continua
/( continuo contro$ operaciona$
*( re-isin de cua$4uier cam2ios
3( uso de marcas 1 lo*os0 cual"uier re/erencia de certi/icacin"
Para Auditora de Recerti/icacin solamente5 Se de2en inc$uir $os siguientes aspectos en e$
p$an de Auditora
a) Re-isin de $a eficacia de$ Sistema de 0estin en su tota$idad con respecto a $os cam2ios
internos + e6ternos + su continua ap$icacin a$ a$cance de certificacin
2) re-isar e$ compromiso de $a compa)a a mantener $a eficacia de$ sistema de 0estin para
me(orar e$ desempe)o en genera$
c) re-isar $a operacin de$ Sistema de 0estin certificado 4ue contri2u+e a$ $ogro de $os
o2(eti-os + po$tica
d( %eri/icar acciones tomadas basadas en "ue$as0 reclamos 1 apelaciones
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