LA INSTRUCCIN SUMARIAL

Por. Dr. Boris Barrios Gonzlez.

CONCEPTO
El sumario es la primera de las fases del proceso penal, integrada por el conjunto de
actos escritos, recopilados con sujecin a las normas de procedimiento, y que tiene
por finalidad la comprobacin del hecho punible, as como fundamentar, ya la
improcedibilidad o procedibilidad de apertura de causa criminal, y la determinacin de
las circunstancias relativas a la agravacin, atenuacin o justificacin del delito; as
como la autora y el grado de participacin del sujeto o sujetos vinculados objetiva o
subjetivamente con el hecho.


No debemos confundir lo que es el "sumario" con la "instruccin sumarial"; y es que el
sumario es el expediente (visin esttica); en tanto que la instruccin sumarial es la
actividad procesal que realiza el funcionario competente para perfeccionar el sumario
(visin dinmica); esto es, para reunir el material de conviccin que sirva para
fundamentar la certeza judicial sobre el hecho punible, as como determinar la autora y o
participacin.
El Libro de Procedimiento Penal contiene el Ttulo II, que trata "Del Sumario", como una
fase del proceso Penal panameo; mientras que el Captulo I, del mismo Ttulo, lo dedica
a la "Instruccin del Sumario", con lo cual la misma ley procesal establece una distincin
entre uno y otro vocablo.


Podemos concluir, entonces, que la instruccin del sumario es la actuacin dinmica del
Despacho o funcionario instructor, que en cumplimiento del conjunto de actividades y
propsitos previstos en la ley procesal, sern el contenido del sumario, o sea, de la fase
sumaria del proceso penal.


NATURALEZA JURIDICA
En cuanto a la naturaleza jurdica del sumario, en la doctrina se discute, en principio, si es
de carcter administrativo o de carcter jurisdiccional, con una posicin intermedia que se
dice eclctica.

CARACTERISTICAS DEL SUMARIO
A la luz de la legislacin nacional, el sumario como fase del proceso penal est rodeado
de una serie de caractersticas que le dan fisonoma propia, diferenciada de otras
legislaciones, como lo son atenuacin en su contradiccin, la relatividad de su secreto,
regulado por el principio de competencia genrica en la investigacin del delito. Su
trmite es desordenado y su carcter preparatorio y provisional.
En vista de ello, pasemos a revisar cada una de dichas cualidades, de la siguiente
manera:


Es escrito
El principio de escritura del sumario en nuestro medio es innegable, ya que el artculo
2038 del Cdigo de Procedimiento Penal, establece que todos los actos que se
practiquen en la investigacin sumaria, se extendern diligencias que sern firmadas por
el funcionario de instruccin, su secretario y por las personas que intervienen en ellas.


Con respecto al principio de escritura de los actos o diligencias que han de practicarse en
el Sumario, ellas dan una certeza de veracidad y constancia sobre la situacin
consignada en ellas, por razn de que fueron refrendadas por el funcionario competente
que las firma conjuntamente con su secretario y dan, por ende, fe de su elaboracin, as
como de su legalidad, en virtud del principio que indica que los actos de la autoridad se
presumen autnticos, salvo prueba en contrario de falsedad.



Es parcialmente reservado
Durante el tiempo en que el proceso penal se encuentra en la fase del sumario, es
reservado y slo las personas que indica la ley pueden tener conocimiento de l; por lo
tanto, seala el artculo 2040 del Cdigo Procesal que "no habr reserva del sumario
para los abogados y para las partes quienes podrn enterarse del estado del proceso en
cualquier momento".


Tambin seala el referido artculo que a dicho sumario podrn tener acceso, pero
debern ser acreditados por escrito ante el respectivo despacho, los asistentes y voceros
de los abogados.


La norma in comento trae un principio de reserva a terceros, es decir, aquellos que no se
indican en el referido artculo, con lo cual se restringe su publicidad para los dems
componentes del gremio social.


En su artculo 17, la Ley 23 de 30 de diciembre de 1986 adiciona el artculo 2079 al
Cdigo Judicial, el cual sealaba que la presuncin de inocencia del imputado obligaba a
guardar reserva en cuanto a su nombre y otras seas que permitan su identificacin o
vinculacin con el delito que se investiga, hasta tanto no exista sentencia ejecutoriada en
su contra.


Vemos que la norma antes indicada hace sumamente extensivo el secreto en el proceso
penal, ya que seala para el levantamiento de ste que debe haber sentencia
debidamente ejecutoriada; con ello, observamos que entra en pugna el derecho del
individuo sometido a proceso, a que se reserve su identidad, versus el derecho social que
tiene el conglomerado de ser informado sobre quines han cometido el delito; es decir,
aquellos que con su conducta la han lesionado, as como, desde un punto de vista
general, se conozca la manera como se desenvuelve la administracin de justicia.

Con respecto a dicha controversia y en relacin con este principio de reserva del
sumario, anot la Corte Suprema de Justicia en Pleno, en sentencia calendada 30 de
abril de 1991, dentro de la demanda de inconstitucionalidad, formulada por el diario EL
SIGLO, S.A., en contra del referido artculo 2079, que "en otras ocurrencias puede
resultar que las investigaciones preliminares orienten ms o menos hacia una ubicacin
de estos delincuentes y/o de los objetos utilizados y relacionados con el delito que se
investiga, por lo que no sera pertinente adelantar ningn tipo de dato que brindara la
oportunidad de que estas personas logren obtener informacin y quieran ocultar,
transportar las pruebas que lo incriminen, cambiarse incluso de ubicacin, en fin, realizar
cualquier tipo de accin tendiente a hacer nugatorio el objeto del proceso penal.


Lo que s debe quedar claro es que en algn momento prudente de la investigacin es
posible comunicar a la comunidad el avance positivo o negativo de las investigaciones,
sin redundar en mayores detalles que los que se consideran pertinentes, de modo tal que
los asociados estn enterados genricamente del curso de las pesquisas"
.



Con este precedente, la Honorable Corte Suprema de Justicia declar inconstitucional la
frase "hasta que exista sentencia ejecutoriada en su contra".



Es atenuadamente contradictorio
Se tiene la idea de que el sumario est estructurado slo para el sujeto pasivo del
proceso; es decir, para la defensa del imputado empero, en la prctica como en doctrina,
se establece que ello no es as, ya que tambin se extiende en caso de haber acusador
particular o privado, constituido en el proceso.


Es provisional y preparatorio
Importa aqu, tambin, el principio de congruencia en materia penal, reconocido en el
Libro de Procedimiento Penal en el artculo 2409, y establece que "la sentencia no podr
recaer sino sobre los cargos por los que se ha declarado con lugar el seguimiento de
causa"; de lo que resulta que la sentencia no puede resolver cosa distinta, sino en
relacin a los cargos que se formulan en el auto de enjuiciamiento (artculo 2221 L.P.P.).


Por ello es criterio doctrinal que en la fase sumarial cabe la modificacin de las
calificaciones iniciales siempre y cuando se respete la identidad del hecho en cuanto a su
esencialidad; en tal sentido, respetando estos lmites es posible la modificacin de la
calificacin jurdica previa, porque el objeto del proceso es la comprobacin del hecho
punible y la vinculacin de sus autores o partcipes para la punibilidad; por lo que no se
trata de un delito determinado y concreto, sino de un suceso o acontecimiento natural o
histrico.


Rige el Principio de competencia genrica
En la instruccin del sumario rige el principio de competencia genrica, lo cual se
desprende de los artculos 1988, 1989, 1990, 1991, 1992, al decirse que en todo proceso
criminal intervendr el Ministerio Pblico, y que la accin penal ser ejercida a travs de
los agentes del Ministerio Pblico que la ley seale, salvo excepciones expresas, entre
otros aspectos; y es que al referirnos a la competencia genrica como principio que rige
la instruccin sumarial nos referimos a la competencia del Ministerio Pblico; esto es, a la
capacidad de ejercer determinada funcin, el conjunto de atribuciones o facultades que la
ley le asigna al Ministerio Pblico.


LA INSTRUCCIN SUMARIAL
Es instruccin sumarial es el conocimiento dinmico del sumario. Mientras el sumario es
la visin esttica de la investigacin penal, la instruccin sumarial es la visin dinmica de
la investigacin penal.


Dicho de otra manera, cuando estudiamos el sumario, lo hacemos desde la ptica de que
se trata de una de las fases del proceso penal, por lo que lo conceptualizamos, lo
caracterizamos, lo estudiamos en su sentido abstracto como el conjunto de actividad
procesal que, en contenido mnimo, debe contener el expediente penal en su fase de
investigacin; pero cuando hablamos de la instruccin sumarial nos referimos a cada uno
de los actos o a la actividad sumarial especfica que tiene el propsito de cumplir las
exigencias legales de la investigacin penal, pero en un sentido dinmico, esto es ya no
de lo que debe contener el sumario sino de lo que, en efecto, es acto o diligencia de
contenido del sumario.


En este sentido la instruccin sumarial es el conjunto de actos jurdicos procesales de
iniciacin del proceso penal, y as se habla, entonces, de la querella, de la denuncia, de
la iniciacin de oficio, de la indagatoria, etc., actividad de instruccin sumarial toda
entendida como contenido del sumario.


La actividad sumarial prevalente
Si la actividad de instruccin sumarial tiene dos propsitos principales y un propsito
accesorio, como en efecto as es, los cuales son el propsito objetivo o de comprobacin
del hecho punible y sus circunstancias y el propsito subjetivo y sus circunstancias,
adems de la investigacin del dao, respectivamente, es correcto, entonces, hablar,
tambin, de un orden prevalente o prelativo en las diligencias de instruccin sumarial.


Por ejemplo, resulta ilgico pretender probar la vinculacin del sujeto con el hecho antes
de acreditar que el hecho constituye delito y por lo tanto acreditar el hecho punible, y esta
es la concepcin clsica que estableci el legislador del 87 en el texto original del artculo
2031 (o 2058, antes del Texto nico), concepcin que deriva del procedimiento
inquisitorio del Derecho comn.


Pero adems, el artculo 2083 establece un orden prevalente, todava ms especfico, al
establecer que las diligencias del Captulo II que trata la investigacin de los hechos, del
Ttulo II que trata el sumario; as como las diligencias que trata el captulo III sobre la
investigacin de los delincuentes; adems de las diligencias que trata el Captulo VII
sobre allanamiento, todas del mismo ttulo, se practicaran con preferencia a las dems
del sumario, y su ejecucin no se suspender, sino para asegurar la persona del
imputado o para dar el auxilio necesario a los agraviados.


La imparcialidad en la instruccin sumarial
El artculo 2099 establece la imparcialidad de la instruccin sumarial, al ordenar
que el funcionario de instruccin cuidar de hacer constar todas las
circunstancias que agraven o disminuyan la culpabilidad del imputado, tanto las
que se expresan en el Cdigo Penal, como las dems que se descubran en el
curso de la investigacin, observando el mismo celo y exactitud con respecto
de las que le favorezcan, como en relacin a las que le sean adversas.



PROPOSITOS DE LA INSTRUCCION DEL SUMARIO

Idea General
Siguiendo la tcnica legislativa empleada por el legislador patrio al dogmatizar el proceso
penal panameo, estudiaremos los principales propsitos de la instruccin del sumario,
los cuales se encuentran indicados en el artculo 2031 del Libro de Procedimiento Penal.
Los hemos dividido en tres grupos, en los que haremos referencia a los elementos
constitutivos de los distintos propsitos.

El Conflicto de la Reforma Introducida por la Ley 31 de 1998

La regulacin que sobre los propsitos del sumario instituy el codificador del texto
original del Cdigo del '87 fue sabia, pues logr elaborar un artculo 2031 en el que
recogi apropiadamente, y siguiendo la concepcin doctrinal del momento en cuanto a
establecer que los propsitos principales del sumario se resumen a dos y de manera
prevalente; esto es que el sumario debe cumplir, en primer lugar, con la acreditacin del
propsito objetivo, cual es la comprobacin del hecho punible y la verificacin de las
circunstancias que sirvan para calificar el hecho punible; y consecuencialmente, en un
segundo orden, debe acreditarse el propsito subjetivo del sumario, cual es la
vinculacin. Y, finalmente, como es propio para la teora del proceso penal, el codificador
del '87 incorpor en el literal "e" del texto original del artculo 2058 el propsito de
comprobacin de la extensin del dao causado, siendo la indemnizacin de perjuicios
un propsito accesorio en el proceso penal.


En nuestro sistema, el codificador del 87 decidi mantener el sistema mixto (aunque con
tendencia inquisitoria), como sistema de enjuiciamiento penal, al amparo de cuya
definicin ideolgica orden la fase de instruccin sumarial, es por eso que el Ttulo II del
Libro IV, Proceso Penal, inicia con los tres primeros captulos cuya regulacin es as:
Captulo I. Instruccin del Sumario.
Captulo II. Investigacin de los hechos.
Captulo III. Investigacin de los delincuentes.



Con esta regulacin de la fase de instruccin, el codificador patrio decidi mantenerse
dentro de las reglas de la tradicin judicial derivadas del proceso inquisitorio del Derecho
Comn y, bajo a influencia de la Ley de Enjuiciamiento Criminal espaola:
a. Separa la comprobacin del delito (a la que el Derecho Comn denominaba
inquisicin general).
b. De la investigacin del autor (a la que el derecho Comn denominaba
inquisicin especial).



Porque una vez reunida la informacin o recogidos los datos sobre el hecho punible, que
podan ser exhibidos para acreditar su existencia, se pasaba, entonces, a la averiguacin
del autor del hecho; porque alguien tena que haberlo realizado. Para, luego, presentar la
correspondiente inculpacin.
No obstante, el reformador de 1998, que en virtud del artculo 24 de la Ley 31 introdujo
cambios al artculo 2031, a nuestro juicio, son cambios que responden ms a un saber
emprico que a un saber cientfico, y son cambios que han venido a trastocar y deformar
sino desnaturalizar los principales propsitos del sumario; y confunde los propsitos
principales del sumario con los propsitos accesorios o secundarios y rompe con el orden
de prelacin en la actividad de la instruccin sumarial y antepone al propsito subjetivo
del sumario, que es un propsito principal no slo del sumario sino del proceso penal, el
propsito accesorio o secundario de la actividad preparatoria para el ejercicio de la
accin civil derivada del delito; esto al modificar del texto original del artculo 2031 el
orden de prelacin de los propsitos del sumario e introducir en el numeral 2 del artculo
2031, y por va de reforma, que el funcionario de instruccin, previa acreditacin de la
existencia del hecho punible y antes de cumplir con el propsito subjetivo de acreditar la
vinculacin, el funcionario, impropiamente, debe darse a la tarea de "comprobar el
alcance de las lesiones fsicas, mentales y emocionales sufridas por la vctima, su
representante legal o tutor y sus parientes cercanos, como resultado del delito, as como
los servicios profesionales mdicos y psicolgicos requeridos para su inmediata
atencin".


En nuestro sistema de justicia, la accin civil puede intentarse tanto en sede del proceso
penal como en sede autnoma civil, esto es con independencia del proceso penal. As lo
instituy el codificador del '87, en el texto original del actual Cdigo Judicial, e incluso as
lo mantuvo el mismo reformador de 1998, en virtud del artculo 14 de la Ley 31, que
modific el texto del artculo 1986 y que se refiere al ejercicio de la accin civil derivada
del delito. Luego, entonces, ha sido un lamentable error de tcnica legislativa el haber
trastocado y desnaturalizado el orden de prelacin de los propsitos de la actividad
sumarial para insertar, impropiamente, la obligacin introducida en el numeral 2 del
artculo 2031 del Libro de Procedimiento Penal, para que de oficio el funcionario de
instruccin prepare la indemnizacin de perjuicio cuando la accin civil derivada del
delito, en nuestro sistema, ni siquiera es obligatoria ejercerla en sede del proceso penal, y
el reclamo indemnizatorio se hace por la va de incidente ya en el plenario, una vez
quede ejecutoriado el "Auto de Llamamiento a Juicio", y para los efectos el sujeto pasivo
del delito, este es la vctima tiene que constituirse en Querellante.


La reforma judicial a la actividad sumarial introducida en virtud de la Ley 31 de 28 de
mayo de 1998 no es feliz y ha sido inoportuna dentro del lento proceso de modernizacin
de nuestra justicia penal, cuyos ltimos actos reformatorios salidos del componentes de
la administracin de justicia siguen arrastrndonos hacia la manifiesta tendencia
inquisitoria a un estancamiento burocratizante de nuestra justicia penal.


La normativa introducida por la reforma de la Ley 31 de 1998 trae profundas
contradicciones con el resto de la normativa del texto original del Libro de Procedimiento
Penal del '87; no slo desorganiza el orden de prelacin de los principales propsitos de
la instruccin sumarial sino que estanca, dilata sino burocratiza la actividad de instruccin
sumarial introduciendo la obligacin de que el funcionario de instruccin en actuacin de
oficio prepare el reclamo de indemnizacin de perjuicio cuando, no obstante, la
declaracin de perjuicios no es de oficio del juez; luego, entonces, ello establece una
contradiccin que se traduce en una burocratizacin del proceso.


De otra manera, la reforma pretendi convertir el funcionario de instruccin y al juez en
defensores de la vctima, sin detrimento de que la misma Ley 31 de 1998 crea un
"Departamento de Asesora Legal Gratuita para la Vctima del Delito", constituido por
abogados que designa la Sala Cuarta de Negocios Generales para que acte en defensa
de los derechos de la vctima; ms sin embargo, la declaracin de indemnizacin de
perjuicios no procede de oficio por parte del juez, pero si crea una desigualdad procesal
de las partes en el proceso entre el imputado y la vctima, que evidencia una parcialidad
de la administracin de justicia en favor de la vctima; cuando el mismo sistema que juzga
al imputado, adems de ser juez le asigna, tambin, un abogado gratuito a la vctima que
adems tiene derecho a intervenir y oponerse a los actos del proceso que tiendan a
favorecer al imputado.


EL PROPSITO OBJETIVO
Estos propsitos encierran el estudio de la calificacin del hecho punible, as como las
circunstancias que influyen en su agravacin, atenuacin de la responsabilidad o que
justifique el hecho o la conducta.


Para cumplir con los propsitos objetivos, el funcionario de instruccin deber resolver
interrogantes tales como:
- Cul es el hecho punible?;
- Cules son las circunstancias que de acuerdo a la ley penal lo agravan, atenan o
justifican?; y,
- Cul es la forma jurdico procesal penal lcita de comprobar el hecho punible?



El delito, desde el punto de vista dogmtico jurdico, es una conducta humana, tpica,
antijurdica, culpable, imputable, la cual es susceptible de punibilidad.


Los elementos constitutivos de los propsitos objetivos de la instruccin sumarial pueden
identificarse con los fines especficos del proceso penal, porque desde ambos aspectos
constituyen el contenido de una investigacin integral para determinar si el hecho
humano puesto o llegado a conocimiento del Ministerio Pblico es o no constitutivo de
delito
.


CONTENIDO DEL PROPSITO OBJETIVO
La comprobacin del hecho punible, que es a lo que nuestro libro de procedimiento penal
titula investigacin de los hechos es el contenido del propsito objetivo de la instruccin
sumarial (investigacin que el proceso inquisitorio del Derecho Comn denominaba
inquisicin general), para lo cual el libro de procedimiento penal establece un conjunto
de actividad instructora ceido a cuestiones de forma y limites objetivos de la prueba.


Resulta, entonces, que la comprobacin del hecho unible como contenido del propsito
objetivo de la instruccin sumarial debe estudiarse desde dos ngulos: en relacin a los
delitos de resultado material y en relacin a los delitos sin resultado u omisivos.

La adecuacin tpica del hecho
El artculo 2045 establece la obligacin que el funcionario de instruccin averige, con
toda claridad y exactitud, las cualidades o circunstancias que constituyan la clase del
delito, conforme lo designa y clasifica el Cdigo Penal.


En fallo de 29 de enero de 2001, la Sala Segunda de lo Penal de la Corte Suprema de
Justicia externo el criterio que lo dispuesto por el precepto anterior Art. 2045 obliga a
todo miembro del Ministerio Pblico a realizar una investigacin prolija, cuidadosa y
detallada que marque clara y exactamente el hecho punible o los hechos punibles
tipificados ....


El auxilio de los facultativos
El artculo 2047 establece que el funcionario de instruccin nombrar los facultativos o
peritos que sean necesarios para el reconocimiento que haya de practicarse y cuidar
que este se realice en forma legal, previo juramento de los mismos.


Si el hecho implica violacin a la ley penal (Art. 2044.1)
Para el cumplimiento de este requerimiento, el artculo 2046 hace un enunciado de cmo
se prueba el hecho punible, y dice:
Artculo 2046. El hecho punible se comprueba con el examen que
se haga, por facultativos o peritos de las personas, huellas,
documentos, rastros o seales que haya dejado el hecho, o con
deposiciones de testigos que hayan visto o sepan de otro modo, la
perpetracin del mismo hecho o con indicios, medios cientficos o
cualquier otro medio racional que sirva a la formacin de la
conviccin del juez, siempre que no estn expresamente prohibidos
por la ley, ni violen derechos humanos, ni sean contrarios a la moral
o al orden pblico.




Impera el principio de libertad de la prueba

Este artculo 2046 instituye el principio de libertad de la prueba, por lo que al
amparo de esta disposicin las partes pueden valerse de todas aquellas pruebas
que sean conducentes, pertinentes y oportunas para la acreditacin del hecho
punible, siempre que no sean ilcitas.
Ahora bien, del artculo 2046 que instituye la libertad de la prueba se
derivan dos aspectos de la prueba:
a. la libertad de los medios de prueba.
b. La libertad del objeto de prueba.




En cuanto a la libertad de los medios, las partes estn en libertad de aducir los
medios de pruebas que estimen convenientes a la defensa de sus derechos y el
juez de practicar pruebas de oficio para el esclarecimiento de la verdad material
del hecho; en tanto que la libertad del objeto se refiere a la permisibilidad de
probar todo hecho que pueda influir en la decisin del juzgador.



A este propsito, el conocimiento de la noticia del delito (Notitia Criminis) por
parte de la autoridad de instruccin competente, produce el imperativo legal de
determinar en la instruccin del sumario, si el hecho humano que ha llegado a
conocimiento de la autoridad de instruccin a travs de cualquier medio, es
subsumible dentro de alguna de las prohibiciones establecidas en la ley
substantiva penal, en virtud del principio de legalidad previsto en la Constitucin
Poltica y desarrollado en el artculo 1 del Cdigo Penal. Ello es prctica
obligatoria de acuerdo al numeral 1 del artculo 2044 del Cdigo Judicial. El
funcionario de instruccin tambin debe establecer si ha lesionado algn bien
jurdicamente tutelado, as como deducir si hubo o no elemento de culpabilidad.





La comprobacin del hecho punible mediante testimonio

La deposicin testimonial debe ser conducente Es por eso que los testigos que se
examinen para comprobar el hecho punible, se les advertir que deben deponer sobre
todo lo que contribuya a determinar la ejecucin, naturaleza, extensin y circunstancia
de lugar, tiempo y modo, antecedentes, conexiones y consecuencia del hecho (Art.
2082).


La comprobacin del hecho punible mediante indicio
El artculo 2046 establece que el hecho punible puede comprobarse mediante
indicios.
En este sentido, en el proceso penal patrio, es en la fase de investigacin
preliminar y la fase sumarial, donde se desarrolla la labor de recoger los primeros
indicios, rastros, seales y otras evidencias constituyen medios y elementos
probatorios que pueden ser determinantes para establecer el cuerpo del delito y
su vinculacin con los responsables.



El superado concepto de cuerpo del delito
El antecedente del hecho punible es el concepto de cuerpo del delito de la
doctrina clsica.
Segn Manzini, parece ser que la expresin hbeas delicti la uso por primera
vez Farinaccio, aunque sostiene que la primera vez que se estableci, como prctica, fue
por un edicto de la Gran Corte de la Vicara de 1525.


Es por ello, entonces, que la tradicin derivada del proceso inquisitorio del Derecho
Comn hablaba del concepto de cuerpo del delito para referirse a las armas,
instrumentos o efectos de cualquier clase que pudieran tener relacin con el delito, los
medios, los efectos y los objetos, a los que en conjunto denominaba, tambin,
piezas de conviccin.


La expresin cuerpo del delito presentaba una ambigedad manifiesta, por lo que se
originaron dudas y hesitaciones en la doctrina en cuanto a su concepto y definicin. Pero
en la difcil bsqueda del concepto era preciso determinar, previamente, cul era el objeto
a definir, lo que llev a distinguir delicta facti permanentis y delicta facti transeuntis,
segn que el delito dejara huellas o vestigios ms o menos permanentes o no dejaran
huellas. Esto trajo el problema de los delitos sin cuerpo del delito y con ello un profuso
debate de la doctrina.


Para Clemente Daz, el cuerpo del delito era, entonces, el conjunto de elementos
materiales cuya existencia induca en un juez la certidumbre de la comisin de un hecho
delictivo.


Manzini fue ms lejos, y no slo defini el concepto de cuerpo del delito al decir que
eran todas las materialidades relativamente permanentes sobre las cuales o mediante las
cuales se cometa el delito, as como tambin cualquier otro objeto que fuera efecto
inmediato de ese mismo delito o que en otra forma se refiriera a l de manera que
pudiera ser utilizado para su prueba, sino que identific las materialidades al establecer:
a. Los medios materiales que sirvieron para perpetrar o cometer el delito.
b. Las cosas sobre las que se lo cometi.
c. Las fuellas dejadas por el delito o por el delincuente.
d. Las cosas cuya detentacin, fabricacin o venta, o cuya portacin o uso
constituye delito.
e. Las cosas que representan el precio o el provecho del delito.
f. Las cosas que son el producto del delito, an indirecto.
g. Cualquier otra cosa (no el hombre viviente) en relacin a la cual se haya
ejecutado la actividad delictuosa, o que haya sufrido las inmediatas
consecuencias del delito.


As, entonces, deca Manzini que cuerpo del delito era, por ejemplo, el cadver de la
vctima y las partes de l, la moneda falsa, el escrito injurioso o falso, las improntas, las
cosas perdidas por el delincuente, las seales, las cosas furtivas, el dinero obtenido, las
armas, los instrumentos, etc.



El moderno concepto de hecho punible
El codificador de 1987 desech el concepto de cuerpo del delito que enunciaba el
Cdigo del 17 y lo remplaz por el concepto de hecho punible.


An cuando el trmino hecho no es el ms acertado y feliz para albergar el contenido
fctico jurdico de que est integrado el delito, s resuelve aspectos ideolgicos y de
tcnica jurdica, y es que hecho, en general, significa accin, acto humano, obra,
empresa, suceso, acontecimiento, asunto, materia, caso que es objeto de una causa o
litigio; o como dice Tulio Ruiz, es un acontecimiento, suceso, una modificacin del mundo
exterior que puede ser producida por una fuerza humana, natural o sub humana, y
explica que en la palabra hecho se incluyen los realizados por el hombre, los
acontecimientos de la naturaleza, a los producidos por los animales. Inclusive, dice, los
hombres pueden realizar varias clases de hechos:
1. Los que se refieren o son referibles a su voluntad.
2. Aquellos que no lo son, los que produce sin conciencia de su produccin, bien
por una causa externa o bien por una interna, como los movimientos reflejos o
instintivos, en los cuales no hay clara nocin del fin por conseguir.



En este sentido, la teora del hecho punible nos permite distinguir entre hecho
humanos voluntario y no voluntario y hechos no humanos y sub humanos, cuya
importancia radica en que los hechos sub humanos y los hechos humanos no
voluntarios no pueden ser fundamento de lo que ahora la ley llama punibles por influencia
del dolo; y es que, en efecto, solamente los hechos voluntarios importan al derecho penal
bajo el concepto de delito doloso; lo cual nos conduce al concepto de actos humanos
voluntarios; y as llegamos a la definicin de acto que consiste en hecho voluntario, lo
que nos permite explicar que solamente el acto, por su estructura, tiene un significado
para el derecho penal y procesal penal y se puede estudiar bajo el supuesto de la
estructura del delito.


ACTIVIDAD SUMARIAL ESPECFICA

La instruccin sumarial se divide atendiendo a los delitos de resultado material y delitos
sin resultado u omisivos; y es que la actividad sumarial especfica que se despliega para
uno y otro es distinta en cuanto a la comprobacin del hecho punible, esto es para el
cumplimiento del propsito objetivo del sumario.



EL PROPSITO SUBJETIVO
El propsito subjetivo de la instruccin sumarial hacen referencia a la investigacin de los
autores o partcipes en el hecho punible, o en trminos ms tcnicos, del sujeto pasivo de
la accin penal.


La investigacin que se realiza para determinar la extensin del hecho punible
debe conducir, necesariamente, a descubrir cul o cules son los autores y
partcipes del mismo. Por ello, el artculo 2037 del Libro de Procedimiento Penal
establece que al tiempo de recibir las declaraciones para determinar el hecho
punible, el funcionario de instruccin interrogar a los declarantes, sobre el
conocimiento que tengan de los autores o partcipes, de modo que de una vez
pueda comprobarse aqul y descubrirse stos. Por lo tanto, los declarantes
deben dar testimonio sobre el nombre, apellido, apodos, estado y profesin del
imputado o imputados y, en su defecto, seales que permitan identificarlo. De
acuerdo con esto, se debe proceder a su reconocimiento fsico o por fotografas,
tal y como lo ordena el artculo 2112 con la reforma introducida por la Ley 3 de 22
de enero de 1991.


La individualizacin e identificacin del o los sujetos pasivos de la accin penal, siempre
deben tener como presupuesto la previa comprobacin del hecho punible; y esto es as
porque no puede haber imputado sin acto ilcito; es ms, para poder requerir al
protagonista activo del acto ilcito en "indagatoria", debe estar acreditada la existencia del
hecho punible, tal como es sealado en el artculo 2092 del Libro de Procedimiento
Penal.


Acreditado el hecho punible, el funcionario de instruccin debe hacer constar los
elementos probatorios que establezcan la probable vinculacin del imputado en el hecho
que se investiga y, al tenor del artculo 2058, numerales 4, proceder a verificar todo lo
relacionado con su condicin de vida o antecedentes que contribuyan a identificarlo,
conocerlo en su individualidad, ubicarlo socialmente o comprobar cualquier circunstancia
que pueda servir para establecer la agravacin o atenuacin de su responsabilidad.


CONTENIDO DEL PROPSITO SUBJETIVO
En cumplimiento del mismo objetivo, y siguiendo la regulacin prevista en el numeral 5
del mismo artculo 2031, conforme fue reformado por el artculo 24 de la Ley 31, el
funcionario de instruccin debe verificar la edad, educacin, costumbre, condiciones de
vida, el estado y desarrollo de sus facultades mentales, las condiciones en que actu, los
motivos que hubieren podido determinarlo a delinquir y las dems circunstancias que
revelan mayor o menor grado de punibilidad.



Es inevitable advertir que, no obstante, la regulacin expresa contenida en el artculo
2031, del L.P.P., la mayora de estos deberes del funcionario de instruccin en la praxis
son olvidados y se limitan al simple interrogatorio del imputado mediante el cual se le
cuestiona sobre su trabajo, posicin que ocupa, salario que devenga, si tiene algn bien
inscrito, nmero de dependientes, hasta qu ao de escolaridad curs, si ha sufrido algn
tipo de enfermedad mental, y si ha sido investigado con anterioridad por algn tipo de
delito.


En la mayora de los procesos el funcionario de instruccin no practica ninguna otra
diligencia que pueda servir para verificar las indicaciones de los imputados o contribuyan
a establecer situaciones favorables, lo que desnaturaliza el fundamento subjetivo de la
actividad instructora; y se auto condiciona el funcionario de instruccin al ya superado
empirismo jurdico.


El ms comn de los actos instructorios que se hacen constar en el expediente, para dar
la apariencia de haber cumplido con el propsito subjetivo de la actividad sumarial, es
solicitar el historial penal y policivo del sujeto, pero es conocido por todos la ineficiencia e
inseguridad que muestran los archivos delincuenciales de la Polica Tcnica Judicial, que
es la encargada de expedir dicha certificacin, al extremo de existir procesos por
supuesta alteracin de historial penal y policivo.


El celoso cumplimiento del propsito subjetivo de la instruccin sumarial es el ms
eficiente mtodo de que dispone el funcionario de instruccin para evitar el horrendo
fenmeno del error judicial, pues al final de su actividad instructora debe redactar un
informe contenido en la denominacin tcnico jurdica de "Vista"; en l deber proponer
ya el sobreseimiento, en alguna de sus formas, o la apertura de causa criminal. Pero,
incluso, antes de emitir su "Vista", el funcionario de instruccin, en la mayora de los
casos, proceder a decretar en contra del imputado alguna medida cautelar de carcter
personal, que puede incluir hasta la detencin preventiva. No obstante, cualquiera que
sea la medida cautelar que se ponga, causar irreparables daos al sujeto, por lo que el
celoso cumplimiento de los propsitos subjetivos de la actividad instructora del sumario
es la mejor va procesal para evitar injusticias.


El empleo de la ley para hostigar o para lesionar el natural derecho a la libertad es el peor
servicio que funcionario de instruccin alguno pueda hacer a la justicia penal, pues ya no
se tratar de la agresin del individuo a bienes jurdicamente protegidos, sino de la
agresin de la Ley a la libertad de los ciudadanos, que es el ms fundamental de los
derechos en el Estado constitucional moderno.


ACTIVIDAD SUMARIAL ESPECFICA
La segunda fase del proceso inquisitivo del Derecho comn, de donde nuestro sistema
mixto con tendencia inquisitoria tom el propsito subjetivo de la instruccin sumarial,
estaba constituida por lo que aquel sistema denomin inquisicin especial que era la
identificacin y el estudio de la persona del imputado o partcipe del hecho.
La inquisicin especial o el estudio del imputado incluan, entonces, y an incluye la
averiguacin de todas las circunstancias concernientes a la persona, como presunto
responsable del hecho acreditado en la inquisicin general a lo que ahora se le denomina
acreditacin del hecho punible.


El Libro de Procedimiento Penal regula esta materia con la denominacin de la
investigacin de los delincuentes, a partir del artculo 2087; y al hablar de delincuente
el legislador se quiso referir a los sujetos de la investigacin que aparezcan como
imputados por el hecho.



Lo censurable, a simple vista, es la denominacin que le dio el legislador al establecer
una calificacin a priori de la conducta y previa a una sentencia penal es el calificativo
estigmatizante de delincuente, a sabiendas de que en esta fase de instruccin sumarial
no puede haber la declaracin de delincuente, y muy a pesar de que pueda haber hasta
confesin, incluso flagrancia, pues la calidad de delincuente slo la da una sentencia
penal condenatoria ejecutoriada.
La forma correcta hubiere sido, por ejemplo, intitular el capitulo haciendo relacin
a la identidad del presunto responsable o imputado.


LA INDAGATORIA
Se recibir inmediatamente indagatoria, sin exigir juramento y sin apremio, a quienes
resulten vinculados como autores o partcipes del delito.
En todo caso, se indagar a los detenidos preventivamente o sometidos a cualquier
otra medida cautelar, dentro de las veinticuatro horas siguientes al inicio de la
aplicacin de la medida. Si el imputado declarase contra otro, terminada la indagatoria
se le recibir declaracin como testigo, previo juramento y lectura de la disposiciones
sobre falso testimonio, respecto a los cargos formulados contra tercero (Art. 2089).

Como un medio de defensa
El artculo 2100 establece que todo imputado tiene derecho, desde el momento
que es detenido o rinda indagatoria, a solicitar por s o por medio de su
defensor, que se practiquen las pruebas que estime favorables a su defensa, lo
que ser obligatorio, siempre que stas sean conducentes.
En ningn caso podr la prctica de las mismas demorar la instruccin del sumario
ms tiempo del sealado en el artculo 2033.
Esta norma, en concordancia con otros artculos como el 2091, consagra el carcter
de la indagatoria como medio de defensa del imputado.

Como acto procesal
La indagatoria es un acto procesal, y como acto procesal tiene presupuestos,
elementos y circunstancias.

Presupuesto de procedibilidad
Cuando hablamos de los presupuestos de procedibilidad no es otra cosa que los
presupuestos del acto procesal de la indagatoria, que al amparo del artculo 2092 del
Libro de Procedimiento Penal son:
1. La existencia del hecho punible.
2. La probable vinculacin del imputado, por lo menos con base a indicios graves.
3. Resolucin razonada, en la cual el funcionario de instruccin har constar los
presupuestos que lo llevan a ordenar la recepcin de la indagatoria.


Requisitos de forma (Art. 2089, 2090 y 2091, 2093, 2096, 2097)
1. En el trmino de 24 horas. Si est sujeto a detencin preventiva o a
cualquier otra medida cautelar.
2. Sin juramento y sin apremio.
3. Si el imputado declara contra terceros, terminada la indagatoria se le
recibir declaracin como testigo, previo juramento y lectura de las
disposiciones sobre falso testimonio, respecto a los cargos formulados
contra terceros.
4. Informacin del hecho que se le atribuye, si el imputado no se opone a
declarar, as como las pruebas o indicios contra l, y siempre que no
pueda resultar perjuicio para la instruccin, le podr indicar las fuentes de
las mismas.
5. Se le debe informar que tiene el derecho de abstenerse a declarar (no
declarar).
6. Que tiene derecho a nombrar defensor.
7. Si se trata de una persona con discapacidad, la indagatoria se practicar
dentro de las doce horas siguientes a su aprehensin o a la aplicacin de
la medida cautelar, con la asistencia o representacin de su defensor.
8. La asistencia de intrprete si la persona no pudiese entender o
comunicarse normalmente.
9. Las preguntas del funcionario deben ser conducentes a la averiguacin de
los hechos, y las respuestas del imputado deber ser coherentes.
10. En el supuesto de que el imputado se encuentre fuera de la circunscripcin
del tribunal y constare que no puede comparecer por enfermedad grave, ni
ser trasladado detenido por el mismo motivo, el funcionario de instruccin
competente comisionar al funcionario del instruccin del lugar para que
realice la recepcin de la declaracin indagatoria.


Requisitos de fondo
Los requisitos de fondo de la indagatoria de dividen en dos: interrogatorio de
identificacin y el interrogatorio de fondo, propiamente.
Ahora bien, est prohibido el empleo de promesas, coaccin o amenazas para obtener
que el imputado declare, as como toda pregunta capciosa o sugestiva (Art. 2097).


Interrogatorio de identificacin
Es el que debe cumplir el funcionario de instruccin, previo al interrogatorio de fondo, y
mediante el cual se debe hacer constar en la diligencia:

1. Las generales del imputado, incluyendo los apodos por los que es
reconocido.
2. Direccin domiciliaria y profesional.
3. Oficio o profesin o medio de subsistencia.
4. Escolaridad o estudios alcanzados.
5. Las caractersticas fsicas, incluyendo rasgos caractersticos, como
cicatrices y discapacidades fsicas.
6. La identificacin de sus ascendientes y descendientes y cnyuge.
7. Si tiene adiccin.
8. Si padece enfermedades de algn tipo.
9. Alergias
10. Si quiere ofrecer informacin sobre sus relaciones sociales (organizaciones
a las que pertenece, asociaciones, gremios, etc.)
11. Crculo familiar de convivencia (con quien vive en domicilio permanente).
12. Cualquier otra informacin que permita identificarlo individual y socialmente.


El deber de informar al imputado sobre los cargos y de sus derechos
constitucionales y legales
Ordena el artculo 2090 que terminado el interrogatorio de identificacin, el
funcionario de instruccin informar al imputado cul es el hecho que se le
atribuye, que puede negarse a declarar y que tiene derecho a nombrar
defensor.
Se trata del deber que tiene el funcionario de instruccin de informar al
imputado del hecho que se le atribuye, entendiendo por hecho el cargo por el
que se le llama a rendir declaracin indagatoria; as mismo que tiene derecho a
nombrar defensor particular o, en caso de ausencia de recursos econmicos,
pedir que el Estado le asigne un defensor; que tiene derecho a guardar silencio
y que puede negarse a declarar en todo en parte de lo que se le pregunte.
En este mismo orden, el imputado tiene derecho a que se le informe
sobre las pruebas que hay en su contra y de ser posible, sin que ello afecte la
investigacin, las fuentes de esas pruebas.


Contenido de fondo
En tanto que el artculo 2091 establece que si el imputado no se negase a
declarar, y previa informacin del hecho, de las pruebas y, en lo posible, de las
fuentes de las mismas, el funcionario de instruccin invitar al imputado a
manifestar cuanto tenga por conveniente, en descargo o aclaracin de los
hechos, y a indicar las pruebas que estime oportunas.
De lo que se trata, en definitiva, es del interrogatorio de fondo, el cual y por
razn de que la indagatoria es, por naturaleza, un medio de defensa del
imputado para que deponga su versin de los hechos y sus descargos, este
interrogatorio debe empezar con una pregunta general, y que en efecto,
invitar al imputado a manifestar cuanto tenga por conveniente, en descargo o
aclaracin de los hechos....




Esta previsin suele perderse de vista por el funcionario de instruccin que
investido del poder de instruccin suele abusar de ese poder, algunas veces
por la naturaleza del interrogador y otras veces porque no entiende la razn de
la norma. Por qu no preguntar, directamente, sobre la participacin del
hecho, cuando el funcionario de instruccin presume la culpabilidad del
imputado, indistintamente que sea por aventura psquica o intelectual o porque
se deduce de elementos probatorio?
Ello no lo debe hacer por una razn muy simple, y decimos que no lo
debe por no decir que no puede porque, en efecto, si lo puede hacer y el poder
hacerlo se deriva, precisamente, del ejercicio abusivo del poder de instruccin
o de la ignorancia de no entender que la indagatoria es un medio de defensa
que si bien se puede convertir en prueba, esa conversin debe darse por
espontaneidad del indagado y no por preguntas conducentes, capciosas,
sugestivas o por amenazas o engaos.



Es por ello que, por ejemplo, si en la declaracin indagatoria el imputado
confiesa, esa confesin debe reunir los requisitos de libertad, espontaneidad y
oportunidad, que son elementos del consentimiento porque esa declaracin es
una manifestacin de la autonoma de la voluntad, y si esa autonoma es
vulnerada por vicios del consentimiento, entonces, la confesin debe
declararse nula por haber sido afectada por un vicio del consentimiento.




Ahora bien, no se trata de que el funcionario de instruccin que interroga no
pueda hacer preguntas al imputado y, tcnicamente, procurar obtener una
declaracin coherente con medios de pruebas que induzcan a la
responsabilidad del interrogado; la cuestin, estriba, primero, en que no debe
empezar por ah; y es que el interrogatorio es tcnica y, quizs, hasta un arte
que se fundamenta, necesariamente, en mtodo, pero jams en el poder por el
poder, pues ello es arbitrariedad y abuso.





Sin ignorar, adems, que el interrogador tcnico se vale de la declaracin del
imputado para elaborar su interrogatorio y que luego de la versin del imputado
el funcionario puede preguntar objetivamente. Hay del funcionario que se
presenta al interrogatorio con un cuestionario preelaborado, pues solo eso
indica que no domina los hechos sobre los que va a preguntar! Y si desconoce
los hechos sobre los que va a preguntar, entonces, es obvio que no tiene una
orientacin objetiva en la bsqueda de la verdad; y es que no olvidemos que el
objeto de la prueba son los hechos, luego, entonces, desconocer los hechos
es, a la vez, desconocer la prueba.



En este sentido, distinto es el interrogador que emplea el mtodo o la tcnica
para buscar la verdad de los hechos, del interrogador que se ampara en el
poder de instruccin para intimidar, coaccionar u obtener a toda costa la
confesin: estas actitudes hacen la diferencia entre el tcnico y el inquisidor. El
primero siempre har lo correcto, el segundo siempre cometer una injusticia.


Requisitos de conclusin
El artculo 2102 establece que concluida la declaracin indagatoria, sta ser leda
ntegramente por el imputado y su defensor y por el secretario del funcionario de
instruccin, si el imputado no pudiere o no quisiera hacerlo, segn el caso, se har
mencin expresa de esta circunstancia en el acta.


Suscribirn el acta todos los intervinientes, pero si alguno no pudiere o no quisiere
hacerlo, este hecho se har constar y la diligencia valdr sin esa firma.


Por otro lado, el oprobioso artculo 2103, que en una primera parte establece una de
las previsiones ms retrogradas de la justicia penal patria al establecer que ni el
defensor ni el querellante podrn intervenir en la declaracin indagatoria del imputado,
ms que para cuidar que se cumplan formalmente las garantas que confiere la ley; no
podrn dirigirse al declarante, ni indicar el modo como deben hacerse las preguntas ni
darse las respuestas, establece, tambin, aunque en la prctica de manera intil, que
terminada la indagatoria y firmada se consignarn a continuacin las objeciones que,
al contenido de la misma, quisiera formularle el defensor o el querellante.


Vale comentar, en adicin, que adems de la previsin arcaica que contiene la norma
que debe avergonzar a todo abogado o funcionario que busque la verdad, la misma
tiene una redaccin que parece denotar la improvisacin o el criterio emprico con que
fue redactada, porque seala que una vez firmada por las partes es cuando se harn
las consignaciones de las objeciones a su contenido. Tan solo la redaccin es
frustrante, por ello que en la prctica, los funcionarios, una vez declarado el cierre de
la diligencia, pero antes de las firmas es cuando se incluye la pregunta y en su caso
las objeciones al contenido de la indagatoria, pues absurdo es como lo prescribe el
texto.

Suspensin de la indagatoria
El funcionario de instruccin, el imputado o el defensor pueden pedir que se suspenda
la indagatoria, cuando sta se prolongue por mucho tiempo para evitar que se pierda
la serenidad de juicio, necesaria en el interrogatorio (Art. 2094).


Ampliacin de la indagatoria
El funcionario de instruccin podr practicar las ampliaciones de la indagatoria que
estime necesarias, las que tambin podrn ser solicitadas por el imputado (Art.
2095).


Esta previsin normativa, propia del procedimiento inquisitorio del derecho comn de
donde fue tomada, y por lo tanto quizs importante en su poca, hoy merece reparos
porque contraviene el espritu de la indagatoria como medio de defensa, a no ser que
se cumpla en el marco de las consideraciones correctas.


Si la declaracin indagatoria es un medio de defensa, como en efecto lo es, y se
recibe sin juramento ni apremio, y al imputado le asiste la garanta de negarse a
declarar, luego, entonces, la ampliacin de indagatoria, solicitada por el funcionario, se
convierte en un medio de prueba, y debe cumplirse al amparo de las mismas
previsiones y atendiendo a la naturaleza de la indagatoria como medio de defensa. Es
decir, que al igual que la indagatoria, propiamente, la ampliacin de indagatoria si es
ordenada por el funcionario de instruccin que, en este caso toma el carcter de un
medio de prueba, puede ser rehusada por el imputado y en tal caso puede negarse a
rendir la ampliacin, lo que es totalmente lcito.


Decimos que la ampliacin de indagatoria cuando es ordenada por el funcionario de
instruccin adquiere el carcter de un medio de prueba, porque el funcionario al
ordenarla lo hace, necesariamente, para establecer un hecho conducente y relevante
de la investigacin y que tiene, a la vez, una causa que la motiva cual es la indagatoria
previa, por lo que entonces deja de ser un derecho y un medio de defensa del
imputado para convertirse en un medio de indagacin sobre aspectos especficos que
interesan al funcionario de instruccin.


No obstante, el imputado o su defensor, tambin, pueden pedir la ampliacin de
indagatoria, en cuya caso se realiza como un medio de defensa, porque mantiene el
propsito de ser un medio de descargos del imputado y sin perjuicio que su contenido
se convierta en una confesin, en cuyo caso se convierte, tambin, en un medio de
prueba por voluntad y espontaneidad del imputado pero no por apremio del funcionario
de instruccin.


De lo que se trata, entonces, es que si el acto de indagatoria, que es la libre y
espontnea expresin de descargos del imputado, pierde su voluntariedad y el
imputado pasa a ser un objeto de investigacin, entonces, la indagatoria deja de ser
un medio de defensa para convertirse en medio de prueba por imperativo del poder de
instruccin.

La indagatoria por comisin
El legislador previ que para el supuesto de que el imputado estuviere fuera de la
respectiva circunscripcin en que se deba practicar la diligencia, y consta que no
puede comparecer por enfermedad grave, ni ser trasladado detenido por el mismo
motivo, entonces, el funcionario de instruccin comisionar al funcionario de
instruccin del lugar donde aqul (el imputado) se encuentre para que ante l rinda
declaracin indagatoria y proceda a su seguridad, si debiera estar detenido (Art. 2096).
Esta previsin es la comisin para que el funcionario de instruccin, homologo
del funcionario competente, para los efectos legales, realice la practica de la diligencia
de indagatoria.



Individualizacin de la indagatoria
Si fueren varios los imputados se tomarn sus indagatorias por separado, sin
permitirles que se comuniquen entre s o con alguna otra persona hasta la terminacin
de todas ellas (Art. 2098).


Esta previsin es otro resabio del procedimiento inquisitorio del Derecho comn, junto
a otra que ya se proscribi en los cdigos procesales penales modernos, como era la
incomunicabilidad del imputado, para todos los efectos, y hasta que rindiera
declaracin indagatoria.

Los motivos que los decidieron o influyeron en ellos para la infraccin de la ley
penal (Art.2044.3)
El Despacho de Instruccin debe cuidar de verificar si se presenta alguna circunstancia
que lo atene, esto es, que disminuya su punibilidad. Entre ellas, el agente debe
comprobar si el sujeto actu por motivos nobles o altruistas; el no haber tenido la
intencin de causar un mal de tanta gravedad como el que se produjo; las condiciones
fsicas o psquicas que colocaron al agente en situacin de inferioridad; al
arrepentimiento, cuando por actos posteriores a la ejecucin del hecho, el agente ha
disminuido o intentado disminuir sus consecuencias; la confesin espontnea y oportuna
del agente; la supina ignorancia del agente; las eximentes incompletas y la atenuante de
anloga significacin.


Las circunstancias de modo, tiempo y lugar en que se cometi el delito (Art.2044.4)
La palabra circunstancia proviene del latn circumstantia que significa accidente de
tiempo, modo y lugar, etc.; accidente que se produce unido a la sustancia de algn
cuerpo, hecho o dicho.


Las circunstancias del hecho punible se refieren, entonces, a los elementos que le dan
forma exterior al hecho humano.


El hecho humano que adquiere el carcter o la categora de delito se manifiesta en dos
dimensiones: interno y externo.


El hecho humano material es un acontecimiento modificativo del mundo exterior, pero
esa exteriorizacin debe conocerse en su dimensin interna que es la voluntariedad del
acto, esto es lo que quera el agente o la intencin con que exterioriz su actuacin; pero,
tambin, importa el conocimiento de las formas y los efectos cmo se manifest en el
mundo exterior la actuacin del agente. Lo interno es el hecho humano es la voluntad o
intencin, lo externo son las circunstancias.


El delito, entendido en un sentido lato, es un hecho humano que engendra
consecuencias jurdicas, y que como hecho humano que la ley penal ha prohibido, su
ejecucin produce la exigencia punitiva del Estado, en atencin a que se ha incumplido,
ya por accin o por omisin, una norma de pacificacin social.


Ahora bien, el juicio previo de responsabilidad penal exige un pleno conocimiento de los
elementos internos y externos del hecho, es por ello que el enjuiciamiento debe
documentar el pleno conocimiento del hecho, no solo en cuanto a su materializacin sino,
tambin, en cuanto a su voluntariedad o intencin y sus circunstancias.


De all que la investigacin y acreditacin de los elementos que integran el propsito
subjetivo del hecho punible requieran de la acreditacin de las circunstancias de tiempo,
modo y lugar como se cometi el hecho.

Las condiciones personales del imputado al momento del hecho (Art.2044.5)
En la indagatoria se cumple un interrogatorio de identificacin formal y material, el
propsito de este interrogatorio es permitir el conocimiento de la persona del sujeto
investigado y, en lo posible, averiguar en versin del propio imputado sus condiciones
personales.


La identificacin formal es la que rinde el mismo sujeto ante la autoridad en cooperacin
de la investigacin o simplemente contestando a las preguntas del funcionario sobre su
vida personal, familiar, econmica, etc.; en tanto que la identificacin material es la que
se hace mediante diligencias de reconocimiento, como rueda de personas, fotografas,
etc.


En este marco, pudiera parecer insustancial preguntar la edad del sujeto, pero para los
efectos legales tiene suma importancia dependiendo de la naturaleza del hecho por el
que se investiga, pues la edad del individuo hace referencia a salud, capacidad fsica
para realizar determinadas acciones fsicas, nos refiere a la imputabilidad o
inimputabilidad, etc.


Una evaluacin psicolgica o psiquitrica nos hace referencia a la capacidad mental de la
persona, a su discernimiento; y esto es de extrema importancia para juzgar con
objetividad el hecho pues ya hemos dicho que el hecho humano constitutivo de delito
tiene un aspecto interno, volitivo que importa en extremo para determinar la
responsabilidad penal.

La conducta anterior del imputado (Art.2044.6)
El Cdigo Penal impone que a la hora de individualizar la pena aplicable al sujeto en la
justa dimensin de su participacin en el hecho que se juzga se tome en cuenta la
conducta general del acusado; y as importa la reincidencia, porque esta puede agravar
la pena y frente a esto la remisin condicional de la pena suele depender de que el sujeto
haya delinquido por primera vez.

Las condiciones de vida individual, familiar y social del imputado (Art.2044.7)
La investigacin debe acreditar las condiciones de vida individual, familiar y social del
imputado.
La criminologa nos habla de los elementos indgenos y endgenos del delito, y el
estudio de los elementos endgenos del delito importa conocer al sujeto en esta
dimensin.


La naturaleza del hecho y sus consecuencias de relevancia jurdica penal
(Art.2044.8)
El Cdigo Penal tipifica los delitos en el Libro II, que trata de los delitos en particular, y los
clasifica atendiendo a su naturaleza ya sea pblica, privada, etc., del hecho, y as mismo
los cataloga atendiendo al bien jurdico tutelado y fina una penalidad en consideracin a
las consecuencias de relevancia jurdico penal del hecho.
Luego, entonces, atendiendo a este enunciado se impone que la investigacin
debe acreditar o documentar la naturaleza del hecho y sus circunstancias.

COMPROBACION DE LA EXISTENCIA DEL DAO CAUSADO
La extensin del dao causado con el ilcito va ntimamente ligado con la vctima, es
decir, la persona sobre la cual ha recado la lesin que ha ocasionado el autor o
partcipes del hecho punible.