Revista trimestral publicada

por la Organizacin de las Naciones Unidas

para la Educacin, la Ciencia y la Cultura
con la colaboracin de la Comisin Espaola
de Cooperacin con la UNES CO
y del Centre UNES CO de Catalunya.
Vol. XLI V , n m. 4, 1992
Condiciones de abono
en contraportada interior.
Director: A N Kazancigil
Redactor jefe: David Makinson
Maquetista: Jacques Carrasco.
Ilustraciones: Florence Bonjean
Realizacin: Jaume Huch
Corresponsales
Bangkok: Yogesh Atal
Beijing: Li Xuekun
Belgrado: Balsa Spadijer
Berln: Oscar Vogel
Budapest: Gyrgy Enyedi -
Buenos Aires: Norberto Rodrguez
Bustamante
Canberra: Geoffroy Caldwell
Caracas: Gonzalo Abad-Ortiz
Colonia: Alphons Silbermann
Dakar: T . Ngakoutou
Delhi: Andr Bteille
Estados Unidos de Amrica: Gene M . Lyons
Florencia: Francesco Margiotta Broglio
Harare: Chen Chimutengwende
Hong Kong: Peter Chen
Londres: Chris Caswill
Madrid: Jos E. Rodrguez-Ibez
Mxico: Pablo Gonzlez Casanova
Mosc : Marien Gapotchka
Nigeria: Akinsola Akiwowo
Ottawa: Paul Lamy
Sel: Chang Dal-joong
Singapur: S. H. Alatas
T okyo: Hiroshi Ohta
T nez: A. Bouhdiba
T em as de los prximos nmeros, .
L a innovacin
Polticas comparadas
Ilustraciones:
Portada:
Representacin del dios precolombino
Quctzalcoatl (Cdice Magliabechiano, f. 61) . De la
obra L'Amrique de la conqute pinte par les
Indiens du Mexique, de Serge Gruzinski,
ditions Flammarion, 1991.
A la derecha:
Los primeros habitantes de America, de un
grabado sobre madera de 1497, Museo de
La Plata, Mxico, Rogcr-voiict.
2 2 DEC. 1992
RE VISTA I NTE RNACI ONAL D E CIE NCIAS SOCI ALE S
Diciembre 1992
Amrica: 1492-1992 134
Ignacy Sachs
Aldo Ferrer
Luiz Vasconcelos
y Vania Cury
Osear Muoz
Serge Gruzinski
R. T . Naylor
Stuart Bruchey
Anbal Quijano
e Immanuel Wallerstein
Ruggiero Romano
Juan C. Garavaglia
Francisco R. Sagasti
S. N. Eisenstadt
Else 0yen
Introduccin: el fin de la era de Coln?
El desarrollo en tela de juicio 483
Trayectorias histricas
El desarrollo econmico de Argentina:
una perspectiva histrica 491
Brasil: quinientos aos de historia 501
Economa y sociedad en Chile: frustacin y
cambio en el desarrollo histrico 517
Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico
colonial y moderno 533
Canad en la era poscolombina 549
Las bases del desarrollo econmico de los
Estados Unidos 563
Elementos del desarrollo
La americanidad como concepto, o Amrica en
el moderno sistema mundial 583
El peso de las instituciones metropolitanas 593
El hombre y el medio en Amrica: acerca del
determinismo y el posibilismo 605
Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina:
ciencia, tecnologa y produccin quinientos aos
despus del encuentro con Europa 615
Cultura, religin y desarrollo de las
civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica
Latina 629
El mbito de las ciencias sociales
Algunas cuestiones bsicas de la investigacin
comparada sobre la pobreza 647
482
Servicios profesionales y documentales
Calendario de reuniones internacionales 661
Libros recibidos 663
Publicaciones recientes de la UNES CO 665
N meros aparecidos 667
ndice de materias y autores 1992 669
UNESCO 1992 ISSN 0379-0762
Introduccin: El fin d e la era d e Coln?
El desarrollo en tela d e juicio
Ignacy Sachs
C ada generacin reinterpreta la historiasegn
su sensibilidad. Esmuy natural que el Quinto
Centenario del encuentro de dos mundos
- uno de los eufemismos ms singulares inven-
tados por los diplomticos de lacultura- d
lugar auna profusin de publicaciones sobre
la Conquista y sus consecuencias. Lo que re-
sulta curioso, en comparacin con los actos
conmemorativos aque dio lugar el cuarto cen-
tenario, es lainversin de las proporciones
entre las obras que insis-
ten en poner de relieve su
aspecto heroico y aque-
llas, cada vezms numero-
sas, que tratan de analizar
su brutalidad, dando tam-
bin mucha importancia
a la visin de los venci-
dos.
El gran historiador in-
dio K.N. Panikkar llamaba
la era de Vasco de G ama
al perodo transcurrido
desde la llegada de los eu-
ropeos a las costas de la
India hasta la independen-
cia de este pas. La conquista de Amrica ha
cambiado tan radicalmente el curso de la his-
toria hasta nuestros das que, por analoga, se
puede hablar de laera de Coln. En 1492
comienza la divisin del mundo en Norte y
Sur, la instauracin de relaciones asimtricas y
difcilmente reversibles entre potencias domi-
nantes y regiones dominadas. En el artculo
que figura a continuacin, Wallerstein y Qui-
jano muestran que lacreacin del sistema-
mundo tal como existe actualmente es la con-
secuencia directa de ese hecho.
Ignacy Sachs es profesor en laEscuela
de Estudios Superiores de Ciencias So-
ciales( EH ESS) en Pars, desde 196 8 , y
responsable del seminario de Investi-
gacincomparada sobre el desarrollo.
En 197 3, fund el Centro Internacional
de Investigacin sobre el M edio am-
biente y el Desarrollo ( C IR ED) y, en
198 5 , el Centro de Investigacinsobre
el Brasil Contemporneo ( C R BC ) , del
cual es director. Es autor de numerosas
obras sobre el desarrolloy sus repercu-
siones sobre el medio ambiente. Su di-
reccin: Centre de R echerches sur le
Brsil Contemporain: 5 4, Bib. R aspail,
7 5 006 Pars.
Tras la destruccin de los Estados y cultu-
ras precolombinos, los colonizadores ya no en-
contraron resistencia enAmrica, al contrario
de lo ocurrido en otros territorios perifricos.
Los pases de Amrica se (re)crean as ex nihi-
lo. Surge, literalmente, unN uevo M und o que
termina por escindirse: el Norte del continente
-al menos los Estados Unidos- se suma al
centro del sistema mundial e incluso termina
convirtindose en su potencia principal, mien-
trasque los pases de A m -
rica Latinaaunque con tra-
yectorias marcadamente
diferenciadas entre s, tie-
nen encomn el hecho de
seguir perteneciendo a la
periferia de ese sistema.
Es difcil imaginar un
laboratorio ms apropiado
que presente, en unmismo
continente y durante un
periodo de cinco siglos,
una gama tan amplia de
trayectorias y de formas de
desarrollo o de maldesa-
rrollo. Su anlisis se im-
pone en lamedida en que el finde la era de
Coln se perfila como el desafo ms impor-
tante conque se enfrenta lahumanidad dividi-
da en un Norte y un Sur, al que acaba de
agregarse unsegundo Sur: los pases de Europa
del Este y de la antiguaU R SS que se empe an
en construir un capitalismo perifrico y tardo
sobre las ruinas del socialismo real.
C undo finalizar la era de Coln y reco-
menzar la historia conuna bsqueda de nue-
vos modelos de sociedad y de comunidad
mundial que responda al triple criterode justi-
R IC S 134/ Diciembre 1992
484
Ignacy Sachs
cia social, prudencia ecolgica y eficacia eco-
nmica? C undo se establecer unnuevo or-
den mundial fundado en la igualdad de opor-
tunidades para todos los pases, pequeos o
grandes, pobres o ricos, y enun reparto equita-
tivo del poder en las instituciones internacio-
nales?
El desmoronamiento del socialismo real no
puede interpretarse como una victoria defini-
tiva y convincente del capitalismo neoliberal.
Los modelos del primer mundo estn desgas-
tados. El segundo mundo vuelve a empezar
haciendo tabla rasa. En cuanto al tercer mu n-
do, sus modelos y prcticas requieren ser rede-
finidosa fondo. Esto indica hasta qu punto
est fuera de lugar la tesis de F uk uyama sobre
el fin de la historia.
De ah que hayamos considerado til apro-
vechar la ocasin del Quinto Centenario para
replantear el debate sobre el desarrollo a partir
de una comparacin de las trayectorias de al-
gunos pases de Amrica.
Este nmero de la Revista Internacional de
Ciencias Sociales tiene un propsito doble.
Por una parte, se trata de sealar la plurali-
dad de estas trayectorias, el papel fundamental
que desempe a en ellas lo singular por oposi-
cin a lo especfico, en el sentido etimolgico
de este ltimo trmino y, por tanto, contrario
a su acepcin popular. C abe hablar de una
cierta especificidad del Sur y del Norte de
Amrica sin dejar de insistir en los aspectos
singulares de la historia que diferencian, por
una parte, a Chile de la Argentina, Brasil y
M xico, y, por otra, a los Estados Unidos del
C anad. Probablemente podran elaborarse
otras subtipologas a condicin de incluir la
totalidad de los pases latinoamericanos, lo
que no ha podido hacerse por faltade espacio.
En particular, sera posible contraponer los
pases que se insertaron en la economa mu n-
dial gracias al impulso de su produccin mine-
ra a los que se desarrollaron a partir de planta-
ciones (el Brasil perteneci sucesivamente a
ambas categoras) . Otra distincin fundamen-
tal podra establecerse entre los pases cuya
poblacin indgena sobrevivia duras penas y
aqullos donde la poblacin y las culturas pre-
colombinas fueron prcticamente aniquilados.
G ruzinski analiza precisamente en este n me -
ro ciertas repercusiones de este ltimo fen-
me no en la historia cultural de M xico.
Prcticamente todos los autores de artcu-
los monogrficos (Ferrer en el caso de A r-
gentina, M u oz en el de Chile, Vasconcelos y
Cury en el de Brasil) insistenen la importancia
de la singularidad a la vez que elaboran una
historia razonada, implcitamente fundada en
el cuestionamiento de las teoras del desarro-
llo. Ocupan as un espacio intermedio entre
la teorizacinque, a fuerza de buscar la gene-
ralidad, termina por volverse ahistrica y el
banal estudio de casos que no se presta a nin-
guna comparacin ni generalizacin. R esulta
tentador ver en este tipo de comparatismo un
arma capaz de sacar el debate sobre el desarro-
llo del estancamiento terico en que se en-
cuentra en la actualidad. A la vez, en este
nmero de la R I C S se plantean algunas cues-
tiones transversales a propsito de la plurali-
dad de destinos de Amrica.
Qu se puede pensar hoy en da, teniendo
en cuenta la nueva sensibilidad ecolgica, de
la polmica que enfrenta desde hace casi un
siglo a los deterministas geogrficos y los posi-
bilistas culturales?
A partir del estudio de la civilizacinpre-
colombina del valle de M xico, Garavaglia lo-
gra modificar los trminos del cuestionamien-
to. Esa civilizacindio muestras de una exce-
lente adaptacin a las condiciones naturales
mediante unempleo cuidadosamente elabora-
do del transporte por agua y de>la construccin
de chinampas, jardines flotantes que permi-
tanalimentar una poblacin numerosa y ur-
banizada. Su desarrollo se produjo enarmona
con la naturaleza (en este caso el agua) , mien-
tras que los colonizadores espaoles, que aca-
riciaban el sueo prometeico y voluntarista de
dominar la naturaleza, se apartaron del agua
con las funestas consecuencias que an se de-
jan sentir en el presente.
De seguir el hilo de la reflexinde Garava-
glia, es posible distinguir un posibilismo bue-
no y uno malo . El primero trata de poner
de relieve las oportunidades que ofrece el me -
dio natural, el segundo sucumbe a la tentacin
de eliminar las limitaciones de ste para repro-
ducir en l, sin cambios, modelos transferidos
de un entorno diferente. En realidad, se trata
de la oposicin entre el desarrollo autnomo y
el maldesarrollo mimtico.
Esto nos lleva a considerar el papel que
desempean los factores culturales y religiosos
en el desarrollo. Eisenstadt subraya con razn
que estos factores deben interpretarse en el
Introduccin: Elfin de la era de Coln? El desarrollo en tela de juicio 485
U n arcngel, de un artistaperuano de finales del siglo xvii, representado con sus alas emplumadas tradicionales,
pero conunhbito suntuoso de lapoca y disparando conmosquete. De laobra Le monde hispanique, de J ohn
Elliott, Editions Vilo, 1991. Ilustracin de w . sw aan, N . Y .
486 Ignacy Sachs
marco global del proceso histrico del desarro-
llo y que no pueden considerarse como expli-
cacincabal de las diferencias entre las trayec-
torias de los pases de Amrica Latina y las de
Amrica del Norte. Indudablemente, un factor
de peso es la oposicin entre el catolicismo y el
protestantismo, entre la religin institucionali-
zada y la religin civil, pero no menos impor-
tantes son las diferencias entre las formas de
Estado presentes en los dos grupos de pases.
Dicho de otro modo, el contraste en lo que
atae a laherencia institucional de las anti-
guas metrpolis constituye otro factor de dife-
renciacin, analizado por Romano. Amrica
Latina hered instituciones de tipo feudal, lo
que no le impidi organizar unmodo de pro-
duccin basado en la esclavitud. H ay que agre-
gar que los productos agrcolas y mineros lati-
noamericanos entraban en los circuitos del
incipiente comercio capitalista mundial. De -
bemos ir ms all de las simplificaciones que
explicanla historiade Amrica Latina exclusi-
vamente en trminos de feudalismo, esclavis-
m o o capitalismo. C on todo, las polmicas en
este punto han sido muy violentas.
Las civilizaciones de Amrica, tal como las
conocemos en la actualidad, constituyen
fragmentos de Europa o son, por el contra-
rio, una cristalizacin de nuevas civilizacio-
nes? Eisenstadt opta decididamente por lase-
gunda interpretacin. Los Estados Unidos na-
cieronde una rebelincontra el viejo mundo.
Pero tambinAmrica Latina consiguitrans-
formar radicalmente las premisas heredadas
de Europa en materia de civilizacine institu-
ciones. A de ms, fue escenario de un intenso
mestizaje cultural, motivo de legtimo orgullo
para los pueblos latinoamericanos.
En nuestros das, la vitalidad y creatividad
culturales de Amrica constituyen un aporte
importante a lacultura mundial. Encambio,
qu cabe decir de la ciencia y la tcnica lati-
noamericanas?
Sagasti recuerda la herencia de las culturas
precolombinas, en gran parte aniquilada por el
cataclismo que represent el encuentro de los
dos mundos . En laactualidad hay que llenar
el vaco que separa en este aspecto el Norte del
Sur. Algunos suponen que el Sur ya no tiene la
posibilidad de liberarse de la dependencia
cientfica y tcnica con respecto al Norte.
Otros querran que se dotara de una ciencia
diferente, que respondiese asus propias nece-
sidades. El tercer enfoque, preconizado por
Sagasti, parece el apropiado: las prioridades
de la investigacin deben tener en cuenta el
contexto socioeconmico, natural y cultural.
N o obstante, la verificacin de las hiptesis
debe responder a los criterios universales de la
ciencia.
La reflexin sobre el papel de la ciencia y
de la tcnica, de las imitaciones y la creativi-
dad, llevaa plantear dos problemas de carcter
ms general.
El primero es el de la singularidad, la espe-
cificidad y la universalidad. Citemos a este
respecto aOctavio Paz:
La pretendida universalidad de los siste-
mas elaborados en Occidente durante el siglo
X IX se ha roto. Otro universalismo, plural,
amanece.
El segundo es el de un enfoque global del
desarrollo, que reconozca lapluridimensiona-
lidad y la complejidad de ese concepto. El
desarrollo es un proceso y no un estado final.
Puede interpretarse como un proceso de libe-
racin respecto de las trabas que limitan la
creatividad humana. Por liberacinpuede en-
tenderse tambin la abolicin de un poder
opresor, la eliminacinde todos los obstculos
materiales, o incluso un proceso de aprendiza-
je social, un avance lento y difcil hacia una
civilizacin del ser con un reparto equitativo del
tener.
Esta polisemia del trmino hace que la ela-
boracin de modelos fundados en un nmero
limitado de variables sea prcticamente impo-
sible. En todo caso, es preciso rechazar el razo-
namiento reductor abase de los factores eco-
nmicos y de otro tipo, lo que da aentender
que lo econmico es el factor determinante,
cuando sera necesario, por el contrario, hacer-
se lapregunta fundamental de Karla Polanyi:
cmo se inserta lo econmico en lo social?
C omo sealaba confrecuencia G unnar
M yrdal, slo existen configuraciones de facto-
res pertinentes y no pertinentes relativos a los
mbitos social, cultural, ecolgico, econmico
y poltico. Esto lo hancomprendido muy bien
los historiadores que practican la historia to-
tal, como demuestra el pasaje siguiente de Pie-
rre Villar ( 198 2, pg. 30 2) :
Para ti el universo de los hechos econmi-
cos. Para ti el de los hechos polticos. Para ti el
de los hechos artsticos. Y si la historia fuera
totalizacin? Y si todo acontecimiento entra-
Introduccin: El fin de la era de Coln? El desarrollo en tela de juicio 487
wgft
T \
r
-**>.
en!*"*
*>T- ai**ijlfe=ii~"-
Nios en Cajamarca, Per. Christophe Kuhn.
488 Ignacy Sachs
ase en cierto modo un aspecto econmico?
Y si todo acontecimiento econmico estuvie-
ra hecho de mil decisiones que no lo son?
Es posible, en estas condiciones, aspirar a
una teora del desarrollo? En su artculo sobre
los Estados Unidos, Stuart Bruchey seala con
toda razn que los factores determinantes de
un proceso de crecimiento imbricado en una
configuracin histrica forzosamente nica se
indentificanmejor a posteriori que a priori. Se
adhiere, por lo tanto, a la tesis de Kuznets,
segn el cual una teora general del crecimien-
to puede resultar siempre fuera de alcance.
C abe agregar un elemento que complica toda-
va ms latarea del terico: las repercusiones,
a veces decisivas, del entorno internacional
que termina por imprimir un ritmo en la his-
toria de ciertos pases ( vase a este respecto el
artculo de R.T. Naylor sobre el C anad que
aqu se incluye) .
C on todo, nos parece que sigue siendo po-
sible una teora heurstica que ayude a hacer a
la historia las preguntas apropiadas y que, al
mismo tiempo, permita al planificador aven-
turarse en el futuro. A propsito de esto, con-
viene destacar que laambicin del planifica-
dor no hace sino prolongar latarea del histo-
riador, con la diferencia de que este ltimo se
encuentra en lacmoda situacin ex post fac-
tum mientras que el primero se propone in-
fluir en el curso de los acontecimientos futu-
ros, aunque sea de forma marginal.
En ambos casos, la historia dar la respues-
ta. Es esto lo que pudo hacer decir a Perry
Anderson ( 198 3, pg. 26 ) : La teora es ahora
historia con una seriedad y una severidad que
nunca tuvo en el pasado, de igual forma que la
historia es tambin teora con todas sus exi-
gencias, de unmodo que antes sola eludir.
N os parece que enuna teora del desarrollo
como sta resulta central el concepto potencial
de desarrollo de un pueblo, basado en su capa-
cidad cultural para pensarse a s mismo y do-
tarse de un proyecto, en su sistema socioecon-
mico que le permite unmayor omenor mar-
gen de accin autnoma.
N o cabe duda de que la comparacin entre
las trayectorias de diferentes pases permite
apreciar mejor su potencial de desarrollo pasa-
do y presente. La comparacin no debe hacer-
se forzosamente con el objetivo de alcanzar
generalizaciones, auncuando el enfoque tipo-
lgico siga teniendo inters. Lo que resulta
ms importante en el comparatismo es el efec-
to de espejo. Al observar como el Otro encara
dificultades similares a aquellas con las que
tropezamos nosotros, cmo aprovecha las mis-
mas oportunidades que se nos presentan, se
enriquece nuestra propia capacidad de intros-
peccin y de autoevaluacin. Observar cmo
han divergido las trayectorias de pases que
inicialmente tenan lamisma insercin en la
economa mundial, nos lleva naturalmente a
examinar en detalle sus diferentes configura-
ciones institucionales y culturales.
Las posibilidades de comparacin no se
agotan con estos ejemplos, del mismo modo
que los artculos reunidos en este nmero de la
Revista Internacional de Ciencias Sociales no
hacen ms que plantear algunas cuestiones
transversales entre otras posibles. Nuestra in-
tencinha sido ilustrar un enfoque que permi-
ta plantear de nuevo el debate sobre los facto-
res determinantes del desarrollo y los mrge-
nes de libertad histrica y evaluar adems la
eficacia de nuestros instrumentos de anlisis
respecto de estos procesos plurales, pluridi-
mensionales y necesariamente complejos.
Por ltimo, desbrozar el terreno de este
modo abre el camino a una reflexinprospec-
tivasobre el advenimiento de la poca posco-
lombina. A continuacin se enumeran algunos
temas particularmente prometedores que me -
recenocupar un lugar en el programa de inves-
tigaciones de la U N E SC O :
- la pluralidad de los desarrollos y las nue-
vas formas de asociacin entre el Estado-
agente de desarrollo, las empresas y la socie-
dad civil;
- el porvenir de las sociedades pluricultu-
rales;
- la reestructuracinde laeconoma mun-
dial y del sistema internacional.
Traducido del francs
Introduccin: Elfin de la era de Coln? El desarrollo en tela de juicio 489
Referencias
ANDERS ON, Perry. Tras las huellas del materialismo histrico, Siglo xxi, Madrid, 1986.
PAZ , Octavio. Tiempo nublado, Seix Barrai, Barcelona, 1983.
V I L AR, Pierre. Economa, derecho, historia: conceptos y realidades, Ariel, Barcelona, 1983.
PEREC, Georges. Espces d'espaces, Pars, Denocl, Gonthier.
TRAYECTORIAS HISTRICAS
El desarrollo econmico d e Argentina:
U na perspectiva histrica
Aldo Ferrer
1. Las economas regionales
de subsistencia
A principios del sigloX VI, la poblacin indge-
nea del actual territorio argentino ascenda a
alrededor de 30 0 .0 0 0 personas. En el Noroes-
te, Centro y C uyo, los conquistadores organi-
zaron la mano de obra disponible en enco-
miendas. H acia fines del siglo trabajaban en
las mismas 20 .0 0 0 indgenas en M endoza,
12.0 0 0 enCrdoba y otros
tantos en Santiago del Es-
tero. M s tarde, se desarro-
llaron en el Paraguay las
misiones jesuticas. En to-
dos los casos se trataba de
organizaciones econmi-
cas autosuficientes, des-
vinculadas del comercio
con otras regiones situadas
dentro del espacio colonial
y con el resto del mundo.
En el Litoral y en la Pata-
gonia, las poblaciones nati-
vas estaban dispersas en
un inmenso territorio, eran
nmadas y carecan de un desarrollo cultural
importante.
Durante la colonizacin, los espaoles no
encontraron los metales preciosos que fueron
el motivo principal de la conquista y ocupa-
cin del continente americano. Estos territo-
rios marginales no fueron destinatarios de im-
portantes corrientes colonizadoras. El R o de
la Plata fue marginado como centro comercial.
El escaso intercambio del Noroeste se proyec-
taba hacia el Alto Per y Lima. U n siglo des-
pus de iniciada la conquista, la A duana Seca
Aldo Ferrer es Profesor de Poltica
Econmica de laUniversidad de Bue-
nos Aires ymiembro del Consejo Ase-
sor del Centro del Sur y del Dilogo del
Nuevo M undo. H a sido M inistro de la
Provincia de Buenos Aires, M inistro
de Obras y Servicios Pblicos y M inis-
tro de Economa y TTabajo de Argenti-
na y Presidente del Banco de la Provin-
ciade Buenos Aires. Es cofundador del
Consejo Latinoamericano de Ciencias
Sociales ( C LA C SO ) . H apublicado
obras sobre economa argentina, inter-
nacional y latinoamericana. Su ltimo
libro es El devenir de una ilusin. Su
direccin: Libertador 17 5 0 , primer
piso4, 1425 Buenos Aires, Argentina.
de C rdoba y la prohibicin de exportacin de
metales por el R o de la Plata reflejaban el
escaso inters de estas tierras dentro del orden
colonial.
El Litoral fue durante la colonia el rea
ms atrasada y menos poblada de lo que ac-
tualmente es el territorio argentino. H acia me -
diados del siglo xvn su poblacin ascenda a
5 0 .0 0 0 habitantes, de los cuales alrededor de
la mitad eran blancos y criollos y el resto
indios y mestizos. H acia el
final del perodo colonial,
la corona espaola demos-
tr mayor preocupacin
por el R o de la Plata debi-
do a los desafos plantea-
dos por la penetracin por-
tuguesa e inglesa. sta
tuvo dos puntos de apoyo:
la Colonia del Sacramento,
establecida por los portu-
gueses en 16 8 0 y el asiento
para la trata de esclavos en
Buenos Aires, concedido a
los ingleses en 17 13. La
Colonia y el asiento fueron
los pilares del contrabando en la zona del Pla-
ta. La respuesta espaola, bajo el reinado de
Carlos III, fue la creacin del Virreinato del
R o de la Plata, en 17 7 6 , y el R eglamento de
Comercio Libre de 17 7 8 . Sin embargo, toda-
va a fines del sigloxvm, estos territorios no
haban perdido los rasgos principales de su
formacin econmica y social bajo la colonia:
escaso poblamiento y economas regionales de
subsistencia.
La R evolucin de M ayo y la Independen-
cia se gestaron por la incompetencia borbni-
R IC S 134/Dicicmbre 1992
492 A Ido Ferrer
ca despus de Carlos III y las repercusiones de
la revoluciones Norteamericana y Francesa, la
Ilustracin y las guerras napolenicas. Des-
pus de los acontecimientos de mayo de 18 10 ,
el foco revolucionario localizado en Buenos
Aires fue incapaz de constituir un poder nacio-
nal sustitutivo del virreinato del R o de la
Plata. Esa impotencia tuvo dos manifestacio-
nes principales. Por una parte, el desmembra-
miento del Alto Per y el Paraguay, durante la
guerra de la independencia. Por otra, el con-
flicto entre la Provincia de Buenos Aires y el
resto del pas, que prevalece como proceso
dominante de la historia argentina hasta 18 8 0 .
2 . El surgimiento d e la ganadera
Desde fines del siglo xvm apareci en la re-
gin pampeana una actividad econmica cre-
cientemente vinculada a los mercados del ex-
terior: la ganadera. Las exportaciones se con-
centraron inicialmente en cueros y sebo, ms
tarde en carne salada y, bien entrado el siglo
X IX , en lanas. La rentabilidad de la ganadera
promovi la ocupacin territorial y la expan-
sin de la frontera. La expulsin del indio
permiti la formacin de grandes propiedades
territoriales. La estancia surgi como la e m-
presa productiva dominante del perodo y sus
propietarios, los estancieros, como el grupo
social y econmico hegemnico. En torno de
la ganadera y del comercio exterior se fue
formando, en el Puerto de Buenos Aires, y su
hinterland, una compleja red de intereses co-
merciales y financieros.
El desarrollo de la ganadera modific el
escenario econmico de estos territorios. La
formacin de un ncleo dinmico ligado al
mercado exterior, distanciprogresivamente a
Buenos Aires y su zona de influencia del inte-
rior del pas. En ste continuaron prevalecien-
do las economas regionales de subsistencia,
volcadas hacia adentro, conmuy bajos niveles
de productividad e ingreso y un muy escaso
contacto con el centro dinmico bonaerense y
los mercados exteriores. La M esopotamia y
Santa F e participaron dbilmente en la expan-
sinde la ganadera y el Comercio de Buenos
Aires. A su vez, la Banda Oriental qued des-
vinculada del resto de las Provincias Unidas
despus del fracaso del proyecto artiguista, la
invasin brasilea y la posterior guerra con el
Imperio del Brasil.
El aumento del comercio exterior y su ca-
nalizacinpor el Puerto de Buenos Aires pro-
vocaron el incremento de la recaudacin de
impuestos de la A duana de Buenos Aires. Des-
pus de la independencia, el G obierno de la
Provincia de Buenos Aires tom el control de
la A duana y se convirtien la autoridad pro-
vincial ms poderosa dentro de las Provincias
Unidas del R o de la Plata. Sin embargo, el
gobierno de Buenos Aires fue incapaz de esta-
blecer un poder hegemnico a escala nacional.
Entre 18 10 y la toma del poder por R osas en
18 29, el orden colonial fue sustituido por la
desintegracin poltica de estos territorios. La
Nacin se disolvien los gobiernos provincia-
les. Sus jefes, los caudillos, fueron los protago-
nistas principales del proceso poltico hasta el
triunfo definitivo del proyecto hegemnico lo-
calizado en Buenos Aires y la regin pampea-
na. La anarqua, desde la R evolucin de M ayo
hasta el establecimiento de la Confederacin
R osista, reflejada la impotencia de Buenos Ai-
res para imponer su hegemona al Interior.
Este, a su vez, fue incapaz de nacionalizar la
A duana de Buenos Aires y sus rentas y, en
definitiva, integrar a la Provincia de Buenos
Aires y su capital a un proyecto federal. La
indefinicin del conflicto no debe extraar
porque se registra en territorio inmenso y des-
poblado, donde ninguna de las fuerzas actuan-
tes poda imponer su propio esquema de orga-
nizacin nacional. En un territorio de casi tres
millones de k m
2
, la poblacin ascenda en
18 20 a poco ms de 5 0 0 .0 0 0 habitantes. Du-
rante ms de dos dcadas, a partir de 18 29,
R osas resolviel conflicto en el marco de un
equilibrio inestable basado en el enfrenta-
miento o el compromiso con los caudillos del
Interior.
La cada de R osas, en 18 5 2, reaviv el
conflicto latente entre la Provincia de Buenos
Aires y el resto del pas. El proceso de forma-
cin de la Nacin emergente dur casi treinta
aos desde la derrota de R osas en Caseros
hasta la federalizacinde la Ciudad de Buenos
Aires en 18 8 0 . El Interior fue incapaz de so-
meter a la Provincia de Buenos Aires al pro-
yecto federal. Sus bases de sustentacin eran
muy dbiles: economas regionales autrquicas
que apenas producan para subsistir, caudillos
preocupados en consolidar su autoridad local,
extrema pobreza de los recursos disponibles de
El desarrollo econmico de Argentina: U na perspectiva histrica 493
U n cargamento de carne a punto de partir del puerto de Buenos Aires. La exportacinde carne de buey aEuropa
ha tenido un papel capital en laeconoma de Argentina. Library of Congress. Edimedia.
las autoridades de Paran. Frente a este cua-
dro de marginamiento del Interior, laganade-
ra, el comercio exterior y la ocupacin territo-
rial, fueron consolidando el poder de Buenos
Aires y afirmando su influencia hegemnica.
Entre 18 6 2 y 18 8 0 , mientras se decidan las
bases de laorganizacin poltica del pas, la
Nacin emergente debata su futuro econmi-
co en torno de la opcin libre cambio o protec-
cionismo. Todava las condiciones internacio-
nales no haban permitido consolidar el poder
de los intereses ganaderos y comerciales de
Buenos Aires y laregin pampeana. Los pro-
blemas del comercio internacional en aquellos
aos despertaron ciertas inclinaciones protec-
cionistas en los ganaderos bonaerenses. Estos
percibieron, en el mercado interno, posibilida-
des, de colocacin de lana y otros productos,
que el mercado internacional no ofreca. Esta
indefinicin de los intereses dominantes esti-
mul el surgimiento de un importante movi-
miento proteccionistafundado en la industria-
lizacinde lalana y otras materias primas. El
enfoque proteccionista consigui xitos nota-
bles en laLegislatura de Buenos Aires y, sobre
todo, en los debates de laLey de A duanas en el
Congreso Nacional en 18 7 5 y 18 7 6 , durante la
Presidencia de Avellaneda.
3. La integracin al mercad o
mundial
Sinembargo, el proyecto librecambista se con-
solidrpidamente. En lasegunda mitad del
siglo X IX , irrumpieronmasivamente un con-
junto de circunstancias propicias para lapro-
puesta librecambista. La revolucin industrial
en Inglaterra y Europa aument la demanda
de alimentos y materias primas. Al mismo
tiempo, el desarrollo de lanavegacin a vapor
rebaj los fletes martimos y el ferrocarril per-
miti integrar los espacios continentales al
mercado mundial. Estos territorios intiles
494
Aldo Ferrer
de lapoca colonial, despertaronrpidamente
un enorme atractivo enInglaterra y Europa.
C uando se produjo el cambio de las condicio-
nes mundiales, los intereses dominantes del
Puerto de Buenos Aires y laregin pampeana
estabanpreparados. H aban consolidado la or-
ganizacin nacional y asegurado lapaz inte-
rior. Al mismo tiempo, haban extendido la
frontera rural y concentrado lapropiedad te-
rritorial enpocas manos. Esto consolid su
gravitacin en el futuro desarrollo econmico
y poltico de laNacin. La acumulacin de
poder econmico en los estancieros y los inte-
reses comerciales y financieros del Puerto de
Buenos Aires, convergieron, inevitablemente,
en respaldo del proyecto librecambista. Todas
las circunstancias internas y externas favore-
cieron, as, laformacin de un sistema econ-
mico apoyado en laproduccin y exportacin
de productos agropecuarios de lazona pam-
peana, lainmigracin y laapertura del merca-
do interno a las manufacturas y el capital ex-
tranjero. La fuerza de estos acontecimientos
fue tan arrolladora que lapropuesta proteccio-
nista desapareci, rpidamente, de laescena.
En ladcada de 18 8 0 el debate haba, en lo
sustancial, concluido.
En las ltimas dcadas del sigloX IX emer-
gi un nuevo sector ligado al comercio exte-
rior: laagricultura. Argentina se convirtir-
pidamente en uno de los principales exporta-
dores de cereales. La expansin de lafrontera
agrcola y la sustitucinde laganadera por la
produccin cerealera en las mejores tierras de
la zona pampeana, aument lademanda de
mano de obra. Las corrientes inmigratorias
entre ladcada de 18 7 0 y laPrimera G uerra
M undial proporcionaron lafuerza de trabajo
necesaria. Lamayor parte de los inmigrantes
en las zonas rurales no pudieron acceder a la
propiedad de la tierra. Durante las campa as
de expansin de lafrontera y expulsin del
indio las nuevas tierras fueron distribuidas en-
tre los estancieros y grupos influyentes de la
Provincia de Buenos Aires. Los inmigrantes
que formaron lanueva mano de obra rural
fueron ocupados, en su mayor parte, como
trabajadores a sueldo, arrendatarios o me -
dieros.
H acia fines del siglo, la economa argentina
tena dos fuertes bases de sustentacin: la ga-
nadera y laagricultura. En laprimera, predo-
minaba lade ganado vacuno y las exportacio-
nes de carnes refrigeradas. La conservacin en
fro y el mercado britnico ampliaron rpida-
mente las exportaciones de carnes. Alrededor
de 2/ 3 de estas ltimas se colocaban en el
mercado de Londres.
Este modelo de desarrollo econmico esta-
bleciuna estrecha vinculacin entre los pro-
pietarios de la tierra, los grupos comerciales y
financieros del Puerto de Buenos Aires, los
capitales y el mercado britnicos. Se form as
una compleja red de influencias externas sobre
el desarrollo econmico, laformacin de ideas
y el proceso poltico argentino. La concentra-
cin del poder econmico interno en grupos
reducidos fuertemente vinculados al mercado
internacional y laincorporacinmasiva de in-
migrantes y capitales extranjeros, generaron
profundos vnculos entre larealidad interna y
su contexto externo. Entre los censos naciona-
les de 18 6 9 y 1914, lapoblacin aument de
1.7 40.000 a7 .90 0 .0 0 0 habitantes, es decir, a
una tasa de incremento del 3,4 % anual. Entre
los mismos aos, lapoblacinurbana encen-
tros de ms de 2.0 0 0 habitantes aument del
28 % al 5 3 % del total. En 1914, el 5 0 % de la
poblacin de laCapital Federal y el 33 % de la
de todo el pas eran de origen extranjero. El
capital forneo representaba el 5 0 % del acer-
vo total del capital fijo del pas. La red ferro-
viaria aument de 7 30 k m en 18 7 0 a25 .0 0 0
k m en 1910 . La Argentina destinaba a las ex-
portaciones lamitad de su produccin de car-
nes vacunas y el 6 0 % de lade cereales. Las
importaciones representaban el 25 % del pro-
ducto interno y abastecan lamayor parte de la
demanda de manufacturas, incluso lade in-
dustrias tradicionales como la textil y de ali-
mentos. Entre 190 0 y ladcada de 1920 , las
exportaciones y el PBI crecieron cerca del 5 %
anual. El comportamiento de laeconoma ar-
gentina estaba regulado por los acontecimien-
tos internacionales. El volumen y los precios
de las exportaciones, ms las corrientes de ca-
pitales extranjeros, determinaban el nivel de
la actividad econmica, el empleo y los sa-
larios. El ciclo econmico reflejaba los cam-
bios en laeconoma mundial. Bajo el patrn
oro, la liquidez estaba subordinada a la evolu-
cin del balance de pagos y de las reservas
internacionales del pas. Los ingresos fiscales y
el gasto pblico dependan principalmente de
los impuestos de aduana y stos del comercio
exterior.
El desarrollo econmico de Argentina: U na perspectiva histrica 495
El estilo del desarrollo econmico argenti-
no, desde la Organizacin Nacional hasta la
crisis de 1930 , abarc a la mayor parte de la
poblacin. N o era stauna economa de encla-
ve, con una brecha profunda entre el sector
exportador y la mayor parte del pas en un
rgimen econmico de subsistencia. N o se pre-
sentaba aqu la fractura observable en la eco-
noma minera exportadora del Altiplano, de
otros pases andinos o en los sistemas de plan-
taciones en las naciones del Caribe. En la A r-
gentina, la sociedad y la economa quedaron
ligadas al orden mundial por la incorporacin
masiva de inmigrantes y el vertiginoso desa-
rrollo de la produccin agropecuaria en la
zona pampeana.
Sinembargo, el Interior recibidbilmente
los efectos del desarrollo de la produccin y las
exportaciones agropecuarias de la regin pam-
peana. Las economas regionales del Interior
se especializaron en producciones para el mer-
cado bonaerense y, en algunamedida, las ex-
portaciones. Por ejemplo, el caso de laproduc-
cin de yerba en el Noroeste, el azcar en el
Noroeste y la vid enC uyo. En la Patagonia se
generaliz la explotacin extensiva del lanar.
De todos modos, se acentula concentracin
econmica y de la poblacin en la regin pam-
peana. Entre los censos nacionales de 18 6 9 y
1914, la poblacin de Buenos Aires y la region
pampeana aument del 5 3 % al 7 4 % del total
del pas. La integracin de la Argentina al
orden mundial disolvi en pocas dcadas el
orden tradicional heredado del rgimen colo-
nial y de los primeros pasos de la Nacin
independiente. Este estilo de desarrollo culmi-
n en vsperas de la Primera G uerra M undial
y se prolonghasta la dcada de 1920 .
4 . El crecimiento hacia adentro
La crisis internacional de la dcada de 1930
modific radicalmente la insercin de la eco-
noma argentina en el orden mundial y gener
estmulos para la sustitucinde importaciones
y el desarrollo industrial. Los factores internos
eran favorables. La poblacin de 12 millones
de habitantes hacia 1930 y un ingreso per
capita de 1.5 00 dlares ( de 1990) conforma-
ban un mercado interno de dimensin sufi-
ciente para fundar un proceso ambicioso de
industrializaciny sustitucinde importacio-
nes. Eran tambin propicios los recursos hu-
manos y el acervo tecnolgico preexistente.
Exista una oferta de bienes y servicios de
origen local para el mantenimiento de los fe-
rrocarriles, la infraestructura, los frigorficos, y
el parque de maquinarias del agro. La ingenie-
ra y la industria de la construccin tenan un
desarrollo considerable. C uando se aceler el
proceso industrial a partir de 1930 , el pas
contaba con recursos humanos calificados y
una base tecnolgica respetable.
H acia 1930 exista tambin un mercado
nacional integrado en torno del centro hege-
mnico de la reginpampeana y el G ran Bue-
nos Aires. Prcticamente toda la poblacin ar-
gentina se encontraba vinculada al mercado
interno a travs del sistema de transportes y
comunicaciones. H asta 1930 las importacio-
nes de manufacturas abastecan lamayor parte
del territorio nacional. Desde entonces, fueron
progresivamente sustituidos por bienes de pro-
duccin interna.
La zona metropolitana del G ran Buenos
Aires representaba el 1,3% del territorio na-
cional y, hacia 1930 , contaba con cerca del
30 % de la poblacin total del pas. En la re-
ginpampeana y sus ciudades, con el 25 % del
territorio nacional, resida cerca del 7 0 % de la
poblacin total. De este modo, la localizacin
del mercado, la disponibilidad de mano de
obra e infraestructura y la cercana a los puer-
tos, a travs de los cuales entraban los equipos
y materiales importados para la industria en
expansin, contribuyeron a reforzar la concen-
tracin en la ciudad de Buenos Aires y su zona
de influencia.
Entre 1930 y mediados de los aos setenta
la Argentina fue muy inestable. H asta 1945 la
polticaeconmica asegurel equilibrio fiscal,
monetario, del balance de pagos y los precios.
Pero las tensiones sociales y polticas estalla-
ron ms tarde y generaron continuos desequi-
librios en los pagos externos, el sector pblico
y la distribucin del ingreso.
El rezago en transformar la composicin
del comercio exterior pari passu con los cam-
bios en la estructura productiva deprimieron
las exportaciones y generaron el proceso de
contencin y arranque ( stop-go) . Vale decir,
fases de expansin de la produccin, el ingreso
y el empleo bajo el estmulo de las polticas
fiscal y monetaria, y el ajuste posterior frente a
la insuficiencia de divisas para importar y ser-
496 Aldo Ferrer
vir la deuda acumulada en el perodo previo
de expansin. Durante la dcada de 1930 y la
Segunda G uerra M undial, el pas retuvo sus
posiciones preestablecidas. Despus de 1945
fue perdiendo participacin en el comercio y
produccin mundiales. Frente a tasas de creci-
miento de la produccin mundial del 5 %
anual y del comercio cercanas al 10 %, Argen-
tina perdi rpidamente posiciones relativas.
La transformacin de las exportaciones fue
muy lenta. A mediados de la dcada de 197 0 ,
las de origen industrial representaban slo el
25 % de las exportaciones totales. Esta erauna
participacin insuficiente dado el peso relati-
vo de la industria en la generacin del produc-
to. La importancia del comercio exterior en la
economa nacional declin rpidamente. En-
tre 1930 y 195 0 la relacin entre las exporta-
ciones y el PBI cay del 25 % a menos del
10 %. Lo mismo sucedi con las importacio-
nes. La capacidad de importar sigui depen-
diendo esencialmente de las exportaciones pri-
marias. La brecha entre la demanda de impor-
taciones de insumos y equipos para la indus-
tria y las exportaciones de manufacturas sus-
tentaron el crnico desequilibrio externo. Las
polticas discriminatorias contra el sector
agropecuario y sus exportaciones agravaron la
situacin hasta mediados de la dcada de
195 0 .
El crecimiento del sector pblico fue un
fenmeno generalizado en los pases industria-
les y la periferia desde la dcada de 1930 .
C uando este proceso culmina en la Argentina,
en la dcada de 196 0 , la significacin econ-
mica del Estado era comparable al de otras
economas avanzadas y en proceso de indus-
trializacin. Sin embargo, no se financicon
recursos genunos de origen tributario y del
mercado de capitales. De este modo, el dficit
fiscal, muy alto en varios perodos, se convir-
ti enuna fuente importante de expansin de
la base monetaria. Esto contribuya alimentar
las presiones inflacionarias. Todos los servi-
cios pblicos fueron nacionalizados durante el
primer gobierno de Pern ( 1946 -5 2) . Esto ge-
ner una fuerte demanda de inversiones y ca-
pacidad de gestin de las empresas estatales.
Las bajas tarifas de los servicios pblicos y la
creciente influencia poltica en la administra-
cin de los mismos, deterioraron la calidad de
sus prestaciones y provocaron fuertes desequi-
librios financieros. De todos modos, la inver-
sin pblica realizcontribuciones importan-
tes a la expansin de la infraestructura de
transportes, energa y comunicaciones. H acia
la dcada de 196 0 representaba alrededor del
5 0 % de la inversin bruta interna y cerca del
10 % del PBI. El gasto pblico cumpli un
papel significativo en el rea social. Sin e m-
bargo, no sustent con recursos genuinos el
desarrollo de la educacin y la cultura, la salud
pblica y la vivienda. La poltica social au-
ment el dficit fiscal y se concentramenudo
en los controles de precios y salarios. Sus brus-
cos efectos redistributivos sobre el ingreso ali-
mentaron las presiones inflacionarias. En pro-
medio, entre 1945 y 197 5 , la inflacinfue del
25 % anual, ms de cuatro veces la vigente en
el perodo 1930 -1945 .
Estos hechos influyeron negativamente so-
bre el desarrollo econmico de Argentina. La
inflacin debilitel mercado de capitales con-
siderablemente desarrollado hacia la dcada
de 1940. En tales condiciones, la elevada tasa
de ahorro ( 20% del PBI) y el considerable
acervo cientfico tecnolgico, no pudieron
ejercer suficiente influencia en el crecimiento
y la insercin externa del pas. Esto deprimi
la significacin internacional de la economa
argentina, especialmente en el contexto de la
Amrica Latina. En 1945 , Argentina represen-
taba el 25 % del producto de toda la regin, en
196 0 el 19 % y en 197 0 el 15 %. En esto influ-
y la menor tasa de crecimiento de la pobla-
cin pero, sobre todo, el menor ritmo de creci-
miento econmico. En 197 5 , el producto por
habitante ascenda a 3.30 0 dlares ( de 1990)
que representaba una tasa de aumento del
1,8 % anual sobre 1930. La poblacin total
ascenda en 197 5 a 26 millones de habitantes
con una tasa anual de crecimiento del 1,7 %
anual respecto de 1930. El comportamiento
econmico fue relativamente insatisfactorio
en el perodo 1930 -7 5 . Sinembargo, a lo largo
del perodo, el sistema fue acelerando su tasa
de crecimiento y revelando signos crecientes
de madurez tecnolgica e industrial. Entre
196 0 y 197 5 , el PBI global aument a la tasa
del 4,2 % anual y el PBI per capita del 2,5 %. A
partir de la dcada de 195 0 el sector agrope-
cuario alcanzun ritmo considerable de creci-
miento. El cambio tecnolgico y la reforma de
laempresa agrariacomenzaron a producir una
elevacin persistente de los rendimientos por
hectrea y la rebaja de los costos.
El desarrollo econmico de Argentina: U na perspectiva histrica 497
La industria manufacturera aument m o -
derada pero persistentemente su tasa de creci-
miento. Los censos industriales de 196 4 y
197 4 reflejanuna fuerte tasa de expansin de
la produccin, el empleo y la productividad.
Los volmenes fsicos de produccin de ru-
bros industriales significativos alcanzaron ni-
veles apreciables. A principios de la dcada de
197 0 se producan 35 0 .0 0 0 automotores, casi
6 millones de neumticos, un milln de tonela-
das de papeles y cartones, 2,5 millones de
toneladas de acero, ms de 7 millones de tone-
ladas de cemento y gran variedad y volumen
de artculos para el hogar. Varios de estos
rubros eran inexistentes en las dcadas del
treinta y cuarenta o registraban niveles muy
inferiores de produccin. La infraestructura
fsica tuvo tambin un desarrollo considera-
ble. El espacio territorial fue progresivamente
integrado por el desarrollo del transporte auto-
motor y areo y del sistema de comunicacio-
nes.
El aumento de la produccin y de la in-
fraestructura fsicaentre 1930 y mediados de
los aos setenta no fue, por lo tanto, desprecia-
ble. M s an, el sistema revelaba una tenden-
cia constante a la aceleracin de la tasa de
crecimiento. La estructura productiva alcanz
mayores niveles de complejidad e integracin.
El crecimiento del mercado interno y la baja
del coeficiente de importaciones implic el
aumento de la capacidad del pas de producir
y autoabastecerse de bienes de capital, inter-
medios y de uso final, de creciente sofistica-
cin y contenido tecnolgico. Se estaba lejos
todava, hacia mediados de la dcada de 197 0 ,
de un sistema industrial maduro. Sinembargo,
la transformacin de la estructura productiva
ampliaba la competitividad internacional de
la economa argentina. Esto se reflej en el
repunte de las exportaciones agropecuarias y,
sobre todo, en el aumento de las de manufac-
turas.
5. L a frustracin del desarrollo
La inestabilidad del sistema poltico, inaugu-
rada con el golpe militar de 1930 , se agrav en
la dcada de 197 0 . La aparicin de grupos
armados revolucionarios creun clima de vio-
lencia e inseguridad desde fines de los aos
sesenta. El retorno del peronismo al poder en
197 3 concluyen un desordeneconmico ge-
neralizado, violencia revolucionaria y repre-
sin descontrolada de las fuerzas de seguridad.
Este cuadro poltico sent las bases para un
nuevo golpe militar en marzo de 197 6 . La
represin se convirtienuna agresin masiva
de las autoridades defacto contra los derechos
humanos. El rgimen militar estuvo a punto
de desencadenar una guerra con Chile y, en
198 2, provoc el conflicto de M alvinas y la
derrota del pas.
En 197 6 se introdujo uncambio drstico
en la polticaeconmica. La reduccin de los
niveles de la proteccin arancelaria y no aran-
celaria, la revaluacin del tipo de cambio, el
aumento de la tasa de inters real y la contrac-
cin del mercado interno por la baja de los
salarios reales, modificaron radicalmente las
reglas del juego que haban predominado en la
economa argentina desde 1930 hasta 197 5 .
En este marco, se instalun proceso de espe-
culacin financiera estimulado por la abun-
dancia del crdito privado externo y la expan-
sin de la banca transnacional.
La poltica inaugurada en 197 6 tuvo una
orientacin antiindustrial y sus efectos fueron
profundos. En los quince aos previos ( 196 0 -
7 5 ) el volumen de la produccin industrial se
duplic. Encambio, en 1990 , la produccin
fue semejante a la de 197 5 . El producto indus-
trial por habitante cay en un 30 % en los
ltimos quince aos. Se produjo, tambin, una
profunda transformacin en el sector indus-
trial. Se verificuna fractura en los eslabona-
mientos entre los principales sectores produc-
tivos y unmenor grado de integracin de las
actividades manufactureras. La produccin de
bienes intermedios ( acero, aluminio, celulosa,
petroqumicos) , originalmente concebida para
abastecer la industria productora de bienes
finales, se destina actualmente en importante
medida a la exportacin. La produccin de
bienes de capital y, en general, la industria
mecnica, experiment una fuerte contrac-
cin. La industria electrnicaque, a principios
de la dcada de 197 0 , ocupaba un lugar desta-
cado dentro de los pases de industrializacin
reciente fue arrasada por la apertura y la reva-
luacin de la moneda nacional. H acia media-
dos de la dcada de 197 0 , la industria argenti-
na haba logrado algunos xitos en la exporta-
cin de bienes de considerable contenido tec-
nolgico. Esto se perdi en pocos aos. El
498 Aldo Ferrer
grueso de las exportaciones industriales est
compuesto hoy por commodities ( acero, alu-
minio, etc.) cuyo comportamiento no es muy
distinto al de los productos primarios tradicio-
nales.
Entre 197 5 y 1990 el producto por habitan-
te disminuy 25 %, la tasa de inversin cay
en 5 0 % (del 20 % al 10 % del PBI) la inflacin
se multiplic por diez y la deuda externa au-
ment de 5 .0 0 0 millones a 6 0 .0 0 0 millones de
dlares. Entre 198 2 y 1990 el supervit del
comercio exterior alcanz 33.0 0 0 millones de
dlares ( equivalentes al 45 % de las exporta-
ciones) y fue destinado a financiar pagos de la
deuda externa y la fuga de capitales.
La inflacin y, en tiempos recientes, los
brotes hiperinflacionarios, destruyeron el sis-
tema monetario. La economa argentina oper
tradicionalmente con una masa de recursos
monetarios ( M
2
) que representaba entre el
30 % y el 40 % del PBI. Este coeficiente de
liquidez cay a alrededor del 5 %. La moneda
argentina perdilas funciones bsicas de una
moneda nacional: reserva de valor, unidad de
cuenta y medio de transaccin. La moneda
argentina ha sido sustituida en la mayor parte
de estas funciones por el dlar. En la actuali-
dad, los depsitos de residentes argentinos en
dlares y otras monedas extranjeras en el pas
y en el exterior es aproximadamente cinco
veces mayor que el stock de moneda nacional
( M
2
) . Esto provoc la desaparicin del crdito
interno para los sectores pblico y privado,
una extraordinaria variabilidad en las tasas de
inters y un contexto especulativo que desa-
lienta la inversin productiva y la economa
real.
El negativo comportamiento econmico de
los ltimos tres lustros tiene su contrapartida
en el deterioro de las condiciones sociales:
cay el salario real y aument el desempleo.
Los niveles de la educacin, salud y vivienda,
son inferiores a los de hace quince aos. En
1990 , la poblacin argentina ascenda a 32
millones de habitantes. La tasa de crecimiento
demogrfico disminuy del 1,7 % anual entre
1930 y 198 0 al 1,4% anual entre 198 0 y 1990 .
La cada revela el cambio de las corrientes
migratorias que se debilitaron debido al dete-
rioro de las condiciones econmicas y sociales
del pas. Esto afectespecialmente las corrien-
tes migratorias con los pases limtrofes.
Desde la dcada de 195 0 se produjo una
emigracin considerable de cientficos, tcni-
cos y trabajadores especializados. Este fen-
me no, conocido como la fuga de cerebros, se
agrav a partir de los golpes militares de 196 6
y 197 6 . Sus consecuencias sobre el desarrollo
econmico del pas fueron muy negativas. El
fenmeno tiene su origen en la inestabilidad
poltica y la ausencia de oportunidades de e m-
pleo para los recursos humanos calificados.
Estas tendencias demogrficas contrastan con
la situacin de un pas que cuenta congrandes
recursos naturales, tierras frtiles y escasa po-
blacin. La relacin poblacin/superficie es
actualmente de 11 habitantes por k m
2
.
En 198 3 Argentina recupersu sistema de-
mocrtico y comenz un proceso exitoso de
reconstruccin poltica dentro de la democra-
cia y el orden constitucional. Desde entonces
se han desenvuelto varios planes econmicos
para ordenar los agregados macroeconmicos
y reiniciar el crecimiento detenido desde me -
diados de los aos setenta. R ecuperar la gober-
nabilidad de la economa es un grave desafo
que confronta la consolidacin de la democra-
cia.
6 . Conclusiones
Entre mediados del siglo xix y la dcada de
1920 Argentina registrun crecimiento econ-
mico, desarrollo social y modernizacin consi-
derables. H acia 1930 los indicadores ms sig-
nificativos eran comparables a los de las eco-
nomas avanzadas. Alfabetismo, esperanza de
vida, urbanizacin, nutricin, ingreso per ca-
pita, vivienda, agua potable y obras sanitarias,
transporte y comunicaciones, registraban los
niveles ms altos dentro de Amrica Latina y
excedan los registrados en varios pases de
Europa. La pobreza crtica era un fenmeno
marginal y concentrado en algunas regiones
perifricas del Norte del pas.
El sistema poltico registrtambin un de-
sarrollo continuo dentro de los moldes de las
democracias de Occidente. Desde la Presiden-
cia de M itre ( 18 6 2-6 8 ) hasta 1930 , se sucedie-
ron gobiernos elegidos dentro de las normas
constitucionales. En 1916 , el radicalismo, en-
tonces el principal partido popular, gan las
elecciones y su conductor, H iplito Y rigoyen,
fue elegido Presidente de la Nacin.
El interrogante que plantea la experiencia
El desarrollo econmico de Argentina: U na perspectiva histrica
499
argentina es, pues, como semejante proceso de
desarrollo econmico, social y poltico se inte-
rrumpi a partir de 1930 . Existen dos explica-
ciones convergentes. Por una parte, la baja
capacidad del pas de adecuarse a los cambios
del orden mundial. Por otra, el fracaso del
sistema poltico argentino.
En ladcada del treinta, ladepresin eco-
nmica mundial deprimi los mercados inter-
nacionales y redujo drsticamente los ingresos
de las exportaciones argentinas. La crisis de
los pagos externos quit base de sustentacin a
un modelo econmico sustentado en las expor-
taciones agropecuarias. H acia lamisma poca,
el tama o de laeconoma argentina, medido
por el ingreso per capita y lapoblacin, exce-
da los moldes del sistema primario-exporta-
dor. La crisis internacional coincidi, pues,
con el progresivo agotamiento de la viabilidad
interna del modelo. A partir de entonces, el
desarrollo econmico dependa de laindus-
trializacin y la diversifcacinde laestructu-
ra productiva. Despus de 1945 , en el mundo
de laposguerra, era preciso tambin reabrir la
economa y aumentar las exportaciones agro-
pecuarias y de manufacturas. Era necesario
participar en las corrientes dinmicas del co-
mercio y las inversiones internacionales con-
centradas en la produccin y el intercambio de
bienes de creciente contenido tecnolgico. En
la dcada de 197 0 , la expansin del crdito
bancrio privado internacional gener el peli-
gro de unendeudamiento exagerado desvincu-
lado de la expansin de lacapacidad producti-
va y las exportaciones. Para evitar caer en la
especulacin financiera eraindispensable la
existencia de prudentes polticas de ajuste,
equilibrio fiscal, control monetario y endeuda-
miento. N ada de esto sucedi. El dbil creci-
miento de las exportaciones tradicionales y de
manufacturas sancionaron laprdida progresi-
va de participacin argentina en el mercado
mundial. La insuficiencia de las polticas de
ajuste y laintegracin incondicional a las pla-
zas financieras internacionales provocaron la
especulacin financiera y una gigantesca deu-
da externa desvinculada de laeconoma real y
las exportaciones. Argentina no respondi
adecuadamente, pues, a los profundos y suce-
sivos cambios en el orden mundial.
El fracaso del sistema poltico argentino es
el segundo factor explicativo y, probablemen-
te, el decisivo. En 1930 las fuerzas conserva-
doras resolvieron violentar el rgimen consti-
tucional y asumir el poder en unrgimen
autoritario y, enseguida, mantenerlo mediante
un proceso electoral fraudulento que proscri-
bi al partido popular. El golpe militar de
aquel ao revella fragilidad del sistema insti-
tucional formado a partir de la Organizacin
Nacional. Los dilemas no resueltos de la socie-
dad argentina se trasladaron al plano poltico
y provocaron repetidas quiebras del orden es-
tablecido. Entre 1930 y mediados de los aos
setenta, se produjeron seis golpes militares
( 1930, 1943, 195 5 , 196 2 y 197 6 ) y cuatro falli-
dos intentos de retorno al orden constitucional
( 1946 , 195 8 , 196 3 y 197 3) . En total, diez pro-
fundas conmociones polticas. Esta experien-
cia marca una diferencia decisiva con las de
Australia y C anad, pases que, hacia 1930 ,
compartan con laArgentina el liderazgo res-
pecto de los principales indicadores econmi-
cos entre las economas de poblamiento re-
ciente.
M ientras el sistema primario exportador se
desenvolvi en el marco de una estabilidad
institucional de siete dcadas, el proceso de
industrializacin soport conflictos polticos
permanentes. La economa argentina, pese a
su considerable crecimiento, eramuy vulnera-
ble a los factores exgenos. Al mismo tiempo,
el poder econmico interno estaba excesiva-
mente concentrado en los propietarios territo-
riales de laregin pampeana y los grupos co-
merciales y financieros asociados al comercio
exterior. El sistema careci, entonces, de la
flexibilidad suficiente para responder, dentro
del orden constitucional, a la crisis internacio-
nal, al agotamiento del modelo primario ex-
portador y los cambios producidos por la in-
dustrializacin. Las fuerzas populares demos-
traron incapacidad de defenderse de las ame -
nazas del poder conservador. En 1930 , perdie-
ron el poder formal que haban ganado en las
elecciones de 1916 , 1922 y 1928 . La moderni-
dad econmica, social y poltica de laArgenti-
na en vsperas del golpe de estado de 1930 era,
por lo tanto, ms aparente que real.
La crisis del sistema poltico influynegati-
vamente en la administracin de la poltica
econmica. A partir de ladcada de 1930 , el
gobierno enfrent responsabilidades nuevas e
inevitables. La estabilidad del marco institu-
cional es esencial para encuadrar la pujapor la
distribucin del ingreso y mantener los equili-
500 Aldo Ferrer
brios macroeconmicos. Este es un requisito
esencial de la racionalidad de las decisiones
privadas y pblicas de asignacin de recursos,
formacin de capital y cambio tecnolgico. La
polticaeconmica debe arbitrar los conflictos
en unsendero de crecimiento y acumulacin
de capital. En la Argentina, encambio, la ines-
tabilidad institucional agrav las tensiones
emergentes de la transformacin puesta en
marcha por la industrializacin. Se produjeron
cambios bruscos en los precios relativos y vio-
lentas transferencias de ingresos entre sectores
productivos y sociales. El Estado fue incapaz
de generar recursos financieros reales y expan-
di excesivamente sus actividades. Esto agra-
v las presiones inflacionarias. La inestabili-
dad permanente provoc expectativas negati-
vas en los operadores econmicos y seales
irracionales relativas a la asignacin de recur-
sos. La discriminacincontra las exportacio-
nes y la inadecuada combinacin contra las
exportaciones y la inadecuada combinacin de
factores de la produccin deprimieron la pro-
ductividad de la inversin y de la mano de
obra e incentivaron la fuga de capitales y las
operaciones especulativas.
El golpe militar de 197 6 reforzel proceso
de inestabilidad poltica abierto en 1930 . Las
tensiones alcanzaron su punto culminante a
fines de ladcada de 196 0 , la siguiente y prin-
cipios de los ochenta. La violencia, existente
tambin en otras partes de Amrica Latina,
alcanz entonces niveles desconocidos en la
Argentina moderna. El pas se convirti en un
sujeto de crtica del sistema internacional por
la violacin de los derechos humanos. La in-
flacin ms prolongada y elevada de la histo-
ria econmica del mundo es el eplogo de las
consecuencias de la inestabilidad poltica ar-
gentina inaugurada en 1930 .
En resumen, Argentina no logr realizar
con xito la transicin desde unaeconoma
fundada en las exportaciones agropecuarias
hacia un sistema industrial moderno. El acer-
vo cientfico-tecnolgico, la capacitacin de
los recursos humanos, los eslabonamientos en-
tre la ciencia y la produccin, la vinculacin
dinmica y expansiva con los mercados inter-
nacionales, quedaron limitados dentro del
molde estrecho de una economa aislada del
sistema internacional y agobiada por sus pro-
pios conflictos. Pese a esto, el nivel de excelen-
cia existente enalgunas reas de vanguardia,
como la fsicanuclear y las biociencias, permi-
tieron realizar desarrollos considerables en la
construccin de centrales de energa nuclear,
la obtencin de tres premios Nobel por cient-
ficos argentinos y una base industrial de cierta
complejidad, por ejemplo, en las bioindustrias
y el sector metl-mecnico.
Algunas de estas experiencias probable-
mente tienen validez para otros pases de
Amrica Latina y del Sur pero estnasentadas
en la trayectoria histrica del pas, en sus tra-
diciones culturales y polticas. Tienen, por lo
tanto, un alto grado de especificidad a las cir-
cunstancias argentinas.
Referencias
El autor ha desarrollado con
mayor amplitud los puntos de
vistaexpresados en este artculo
en los siguientes libros:
La economa argentina ( vigsima
edicin) . F ondo de Cultura
Econmica, Buenos Aires, 198 9.
Existe traduccin inglesade
California University Press y
japonesa de laUniversidad de
N ansan.
Crisis y alternativas de la poltica
econmica argentina. F ondo de
Cultura Econmica. Buenos Aires,
197 7 .
El pas nuestro de cada da.
H yspamrica. Buenos Aires, 198 5 .
Nacionalismo y orden
constitucional. F ondo de Cultura
Econmica. Buenos Aires, 198 1.
El devenir de una ilusin: la
industria argentina desde 1930
hasta nuestros das. Buenos Aires,
198 9.
Vivir con lo nuestro. El Cid
Editor. Buenos Aires, 198 3.
Poner a casa en orden. El Cid
Editor. Buenos Aires, 198 5 .
La posguerra. El Cid Editor.
Buenos Aires, 198 2.
Brasil: quinientos aos d e historia
Luiz Vasconcelos y Vania Cury
Introduccin
Brasil - uno de los pocos pases del mundo cuyo
nombre lo dio unproducto- fue dado a cono-
cer al mundo por los portugueses en el ao
15 0 0 y entren la historiacomo parte integran-
te del sistema colonial mercantilista
1
. La rela-
cin entre su estructura productiva y el merca-
do internacional se rigipor el principio bsico
de la exclusincomercial. M ediante un control
estricto de la economa de
la nueva colonia, organiza-
da en una serie de monopo-
lios, las autoridades metro-
politanas pudieron ejercer
una soberana plena sobre
las riquezas de sus territo-
rios brasileos. Y es preci-
samente el acentuado ca-
rcter mercantil del domi-
nio portugus el que dio
origen a los principales ras-
gos de la sociedad colonial.
El vnculo esencial en-
tre la estructura socioeco-
nmica de Brasil y el resto
del mundo consolid, desde un principio mis-
mo, unmodelo muy especfico de desarrollo
caracterizado no slo por sus aspectos estruc-
turales bsicos, sino tambin por una interpre-
tacin particular de stos. Segn la tradicin
historiogrfica brasilea, la aparicin y el de-
sarrollo del pas estuvierondeterminados des-
de el exterior. De ah que toda su trayectoria
estuviera sujeta inevitablemente a altibajos c-
clicos dictados por los centros dinmicos de la
economa internacional.
C on este nfasis excesivo en las condicio-
Luiz Vasconcelos es profesor de econo-
ma en laUniversidad Federal de R o
de Janeiro, y especialistaen laproble-
mtica de los sistemas econmicos y de
la transicin. H a participado enpro-
yectos de desarrolloen el nordeste bra-
sileo yha trabajado como coordina-
dor de proyectos en Amrica Latina y
Africa para laU N D P / F A O . Sus traba-
jados han sido publicados en libros co-
lectivos yen diversas revistas.
Vania Cury es profesora adjunta de
historiade la economa en la Universi-
dad Federal de R o de Janeiro.
nes bsicas, la historia de Brasil se escribi- o
interpret- durante mucho tiempo en funcin
de los ciclos econmicos que afectaban a los
principales productos de exportacin, o sea,
esencialmente el azcar, el oro y el caf. Se
estimaba que la existencia de Brasil dependa
exclusivamente de la produccin y exporta-
cin de unos pocos productos que determina-
ban su integracin en el mercado internacional
- o, mejor dicho, europeo- que conoci una
rpida expansin a lo largo
de todo el siglo xvi. Los
frecuentes ciclos descen-
dentes eran otras tantas
pginas en blanco en la
historia de Brasil, que fi-
nalmente se llenaban con
el auge y el declive de las
actividades relacionadas
con el incipiente mercado
interno, que hasta hace
poco se haban estudiado
muy superficialmente: por
ejemplo, la ganadera o la
agricultura de subsistencia.
C uando se produca el si-
guiente ascenso del ciclo de exportaciones, las
referencias a esas actividades desaparecan.
M ientras los recursos locales para la inver-
sin escasearan y hubiera penuria de mano de
obra, pareca evidente que las actividades ms
rentables, como la agricultura destinada a la
exportacin, mantendran su preponderancia,
aprovechando los mejores suelos o por lo m e -
nos los que mejor se prestaban a los cultivos
destinados a los mercados de ultramar
2
. N o es
sorprendente, pues, que la evolucin de Brasil
se viese principalmente como una expansin
R IC S 134/ Diciembre 1992
502 Lu\s Vasconcelos y Vania Cury
hacia el exterior. Dado que el pas no se
explicaba si no erapor referencia a la proyec-
cin externa, los intentos de integracin slo
se emprendieron seriamente en el siglo pasa-
do, durante el cual empez a prestarse ms
atencin al mercado interno, especialmente en
las pocas ms recientes de la industrializa-
cin. A este respecto se supona que la socie-
dad brasilea haba sufrido una fuerte influen-
cia, a finales del siglo xix, de los cambios
procedentes de los centros mundiales ms di-
nmicos, y ms concretamente del declive de
la divisin internacional del trabajo impuesta
por la G ran Bretaa y la intensificacin de la
competencia industrial, que oblig a reorgani-
zar la produccin agraria orientada a la expor-
tacin.
Esta concepcin unilateral, que subordina
excesivamente la evolucin histrica del Brasil
a causas externas, corri pareja a una visin
demasiado convencional de la sociedad as
creada. Las relaciones sociales en los tiempos
de la colonia se definan rgidamente como
una polarizacin entre los esclavos negros y
sus amos blancos
3
, descritos principalmente
en su vida cotidiana de las plantaciones de
caa y los ingenios azucareros. Durante m u -
cho tiempo se creyque esta polarizacin era
tpica de los latifundios orientados a la expor-
tacin, subestimando as el alcance y la inten-
sidad del trabajo de los esclavos en general.
Poca o ninguna atencin se presta los grupos
dispersos de hombres libres que vivan en la
:
colonia, la mayor parte de ellos en la pobreza,
y que al parecer no tenan ms remedio que
someterse al poder absoluto de los grandes
terratenientes, ganndose la vida conocupa-
ciones directa o indirectamente relacionadas
con las grandes explotaciones destinadas a la
exportacin.
El descubrimiento de oro y piedras precio-
sas enM inas G erais hizo del sigloX IX un siglo
dorado, realzando la importancia de la
mano de obra esclava para extraer la florecien-
te riqueza de la colonia. Puesto que la minera
favoreca la creacin de centros urbanos
4
, la
dicotoma rural tpica entre dueos y esclavos
sufri uncambio considerable. El trfico de
esclavos africanos llega su punto culminante
durante la fase ms gloriosa de la extraccin
de oro enM inas G erais. Ello puso en eviden-
cia que la esclavitud no se limitaba a la agri-
cultura, sino que haba penetrado en todas las
ramas de la actividad colonial. En las zonas
mineras, las clases sociales urbanas de reciente
aparicin podan considerarse representantes
de la modernizacin a la europea del Brasil
colonial. Pero ello no afect a la importancia
general de los esclavos. C on su esfuerzo y su
sudor, la economa de la colonia, que pronto
adquirira la independencia, iba a crear un
nuevo ciclo de expansin, basado en el caf.
La esclavitud colonial y su dinmica
El nfasis en la esclavitud como forma predo-
minante de mano de obra en la colonia puede
llevar a muchas conclusiones. U na de ellas,
que ha influido considerablemente en la histo-
riografa brasilea, sostiene que se cre una
sociedad de nuevo cuo, que debe entenderse
en funcin de sus propias estructuras. A unque
entren la historiacomo parte integrante del
viejo sistema colonial; aunque su economa
tena por finalidad atender a los intereses co-
merciales portugueses; aunque sus ingresos de-
pendan de las vicisitudes del mercado inter-
nacional, y aunque tena que importar el
equipo, las manufacturas y la mayor parte de
su mano de obra, Brasil consigui desde un
principio estructurar una economa y una so-
ciedad propias. Para comprender plenamente
lo que ello supone, es necesario estudiar la
dinmica interna, porque de lo contrario las
vinculaciones con las fuerzas externas que do-
minaban supuestamente la evolucin de Brasil
careceran de coherencia.
Este nuevo planteamiento cobr impulso a
comienzos de los aos 7 0 , con la publicacin
de los estudios de Cardoso ( 197 3) . En la intro-
duccin a su principal contribucin a la expo-
sicinformal del llamado modo de produc-
cin esclavista-colonial, este autor afirma
categricamente que deben reconsiderarse
muchas conclusiones anteriores, porque se ba-
san en hiptesis errneas
5
.
La concepcin de la colonia como un suje-
to propio de reflexin, sin negar con ello sus
estrechos y profundos vnculos con el sistema
mercantilista, y por consiguiente conPortugal,
arrojnueva luz sobre los documentos histri-
cos, abriendo uncampo prometedor a la in-
vestigacin. Casi podramos decir que, amedi-
da que se aproxima el Quinto Centenario del
descubrimiento de Brasil, se ha hecho otro
Brasil: quinientos aos de historia 503
sorprendente descubrimiento: que la colonia
no existasimplemente como un reflejo apaga-
do de la metrpolis
6
, sino que pronto se con-
virtien lo que los colonizadores queran ha-
cer cuando llegaron: unmundo completamen-
te nuevo, distinto de la Europa de la poca, o
incluso de la de antes. La Amrica colonial no
fue feudal ni capitalista, en el sentido actual de
estos trminos, sino que se alz como una
nueva constelacin
7
econmica y social, cuyo
funcionamiento no puede reducirse a la exclu-
sin comercial que forj sus vnculos con el
mundo exterior.
Este estudio pionero abri el camino a
otras varias contribuciones. Los estudios des-
de una ptica regional sentaron las bases de
una tipologa distinta de la sociedad colonial
brasilea. La plantacin como modelo ni-
co de organizacin socioeconmica cedi el
paso a otras formas ms diversificadas de pro-
duccin y utilizacinde lamano de obra escla-
va. Se hizo hincapi en el estudio de las activi-
dades del mercado interno, porque revel la
existencia de una configuracin social ms
rica y dinmica que la identificada tradicio-
nalmente con los latifundios orientados a la
exportacin ( plantaciones de caa y caf) . Esto
ha hecho que se pusiera de relieve la pertinen-
cia de unnuevo modelo de sociedad colonial.
Sin embargo, no hay que olvidar que el siste-
ma esclavistapredominante hunda sus races
en el sector agrcola de exportacin. En Brasil
apareci, claro est, unnuevo tipo de socie-
dad, a travs de la colonizacin, que se sali
del marco de las vinculaciones externas. Las
plantaciones representaban ciertamente una
estructura dinmica de produccin que daba
forma a todo su entorno, teja una red de
vinculaciones con otras actividades producti-
vas, y las configuraba segn su evolucin. De
este modo se convirtien el modo dominante
de produccin. Desde este punto de vista, la
historiografa brasilea moderna ofrece una
perspectiva basada en el modo esclavista colo-
nial de produccin, que persistidurante tres
siglos.
Y , a pesar de todo, el Brasil colonial no fue
una simple creacin portuguesa, ni tampoco
su estructura predominante de produccin es-
tuvo orientada solamente hacia el resto del
mundo. La plantacin, como forma especfica
de penetracin de los colonizadores en el suelo
brasileo, desempe un papel crucial en el
inicio de un proceso singular de desarrollo
desde la segunda mitad del siglo xvi.
D e colonia a nacin independiente
En un principio poda considerarse que los
terratenientes y sus esclavos eran agentes del
dominio portugus, ya que la sociedad colo-
nial era unaavanzada del mercantilismo me -
tropolitano. Pero, despus de tres siglos de
asentamiento, se haca difcil identificar las
aspiraciones polticas de los latifundistas bra-
sileos con los intereses administrativos de la
monarqua portuguesa. Desde luego las opi-
niones de los plantadores (los brasileos)
coincidan en gran medida con las de los re-
presentantes de la administracin metropolita-
na (o R einois, como se les llamaba) , ya que
todos tenan intereses comunes en el comercio
de los productos locales en condiciones de ex-
clusividad.
A unque el sistema colonial asoci los desti-
nos de Brasil y Portugal, no cre estructuras
idnticas enambos pases. Por el contrario, se
registraron divergencias considerables. Los
vnculos entre las formaciones sociales colo-
nial y metropolitana se fueronreduciendo gra-
dualmente al intercambio de productos y a la
administracin fiscal. El proceso que condujo
a la independencia de Brasil demuestra la me -
dida enque la vida colonial haba consolidado
su propia dinmica, tambin en trminos pol-
ticos
8
, siendo capaz de mantener su estructura
econmica y social incluso despus de haber
roto sus vnculos formales con Portugal.
El procesoque condujo a la independencia
suele verse como unmovimiento poltico con
episodios y contingencias relacionados entre
s, sin que se insista mucho en los aconteci-
mientos aislados. La llegada a Brasil de la
corte portuguesa en 18 0 8 , huyendo de las gue-
rras napolenicas, la apertura de los puertos
brasileos poco despus, la firma del primer
tratado comercial con un pas extranjero
( G ran Bretaa) en 18 10
9
, la revolucin consti-
tucionalista de Oporto en 18 20 y su decisin
de imponer de nuevo a Brasil su condicin
colonial: estos y otros acontecimientos ejercie-
ron una considerable influencia en la mayor y
ms rica colonia de Portugal. Para la finalidad
de nuestro artculo bastar con analizar intrn-
secamente lapugna por la independencia, para
504
Luis Vasconcelos y Vania Cury
explicar la medida en que la creacin de un
Estado soberano se origin en los aconteci-
mientos de la era colonial.
C on la proclamacin de la independencia
por Pedro I, el 7 de septiembre de 18 22, Brasil
pas a ser legalmente una nacin libre. Sin
embargo, esto no signific una emancipacin
poltica. El nuevo pas haba heredado no slo
un marco social bsico sino tambin un gober-
nante y una dinasta de origenportugus
10
. De
estaforma apareciun imperio nico en A m -
rica, que sorprendentemente dur casi setenta
aos. La lucha por la independencia, con los
movimientos revolucionarios que caracteriza-
ron las fases finales del colonialismo, y con
una nueva conciencia indigenista (Incofidncia
Mineira, 17 8 9; Conjurao Bahiana, 17 98 ;
Confederao do Equador, 18 17 ) parecancon-
firmar dos caractersticas destacadas de la ex-
periencia histrica brasilea: localismo y dis-
persin.
Los territorios colonizados por Portugal en
el N uevo M undo consistan en vastas exten-
siones deshabitadas difciles de integrar, dada
la escasez de medios de comunicacin y de
transporte. En este enorme espacio, la evolu-
cin poltica en la era colonial consistien un
reflejo ms de la segmentacin local" que de
la unidad considerada justamente una de las
mayores realizaciones del periodo. F ue nota-
ble, ciertamente, que la administracin metro-
politana consiguiera mantener su control so-
bre la extensin entera de una de las reas
dependientes ms grandes del mundo, a pesar
de los muchos obstculos.
El hecho de que Brasil no ofrezca el mode -
lo clsico de una colonia progresista encon-
traste con la metrpolis atrasada; que la
separacin de 18 22 no sea causa de orgullo
nacional, y que en los trpicos no surgiera una
nacionalidad genuinamente nueva, son otros
tantos motivos no slo de despedirse de las
ilusiones histricas, sino tambin de empren-
der una evaluacin realista de la transicin.
Las caractersticas econmicas y sociales pre-
dominantes del Brasil colonial, tan profunda-
mente marcadas por el localismo y la disper-
sin, como ya hemos apuntado, no fueron
borradas por el movimiento hacia la indepen-
dencia. De ah el mrito indudable de estable-
cer unnuevo orden jurdico subyacente a la
tradicin secular de preservar a toda costa la
integridad territorial.
As pues, la constitucin del nuevo Estado
reprodujo engran parte las caractersticas b-
sicas de la relacin metrpolis/colonia. La per-
petuacin de la vieja estructura en unnuevo
rgimen jurdico-poltico slo fue posible por-
que garantizaba la unidad, poniendo coto al
localismo. La necesaria articulacin de estas
dos polaridades esenciales se consiguisituan-
do un eje poltico en la regin centromeridio-
nal del pas, con R io de Janeiro como sede del
gobierno, decisin apoyada en un principio
por el Virrey y, despus de 18 0 8 , por la corte
portuguesa. Lo que Dias
12
denomin adecua-
damente la internalizacin de la metrpolis
es la clave para entender la compleja red de
poder que se crecon la independencia, confi-
riendo un carcter especfico a la evolucin
poltica brasilea en el siglo xix. Por cierto,
algunos aspectos de esta red an hoy dejan
sentir su influencia.
Pese a los dbiles vnculos de solidaridad
entre las diferentes regiones, se daba un grado
considerable de consenso social y psicolgico
en una poca enque haba un elevado nmero
de hombres libres sumidos en la pobreza, y de
terratenientes y pequeos y medianos propie-
tarios de esclavos. Las bases de esta unidad,
que trascenda el aislamiento fsico, deben
buscarse en la jerarqua estrictaimpuesta por
la estratificacin de una sociedad esclavista,
con una movilidad nula entre los esclavos y
sus amos.
La administracin colonial fue capaz de
reforzar esta estructura. Es ms, yaque el go-
bierno metropolitano se ocupaba concreta-
mente de la legislacin y del control del co-
mercio -pilares del poder absoluto de la mo-
narqua portuguesa- no intervino directamen-
te en la aparicin de caciques polticos en los
centros dispersos de poblacindonde los gran-
des terratenientes y propietarios de esclavos
imponan su ley como principales organizado-
res de la actividad econmica. Dentro de sus
reas de influencia, estos caciques repartan el
poder y dispensaban justicia con absoluta li-
bertad. El aislamiento resultante del tama o
del Brasil y la colonizacin practicada favore-
cieron la aparicin de varias unidades sociales
ms vinculadas con la metrpolis que entre
ellas mismas. As pues, la tradicin perpetu el
poder privado de los terratenientes, que cons-
tituye el origenmismo de la dispersin.
En tales condiciones, la edificacin del Es-
Brasil: quinientos aos de historia 505
> *
V
5 ^5 *
yt.~
Ceremonia macumba enBrasil. Los protagonistas sonlas mujeres. La cultura negra de Brasil conserva muchos
rasgos de sus orgenes africanos. Rapho.
506
Luis Vasconcelos y Vania Cury
tado brasileo, que precedia la de la nacin
en general ( para algunos analistas sta ltima
an no se ha acabado de formar) , fue resultado
de la capacidad de equilibrar dos tendencias
histricas esenciales: por una parte, una uni-
formidad considerable, que contribua a la
unidad y al mantenimiento del orden, y por la
otra una dispersin forzosa, que favoreca in-
directamente la organizacin del Estado en
inters de los grandes propietarios de tierras y
de esclavos. U n sistema de poder profunda-
mente enraizado en tres siglos de colonizacin
(y en la tradicin ibrica) , constelaciones loca-
les de poder y la autoridad indiscutida de los
terratenientes sentaron las bases de la monar-
qua constitucional brasilea. A continuacin
ese mismo grupo fue llamado aformar el n-
cleo central del Estado. Por consiguiente, la
coexistencia de los poderes central y local es la
clave de la comprensin del sistema poltico
del Imperio Brasileo, y de su inherente cen-
tralizacin.
M u y pronto, los principales responsables
del Imperio se percataron de que la forma
asumida por el Estado en vas de constitucin
poda afectar considerablemente a su conteni-
do. La victoria del esquema centralizado idea-
do por la monarqua fue tambin la de la
uniformidad sobre la dispersin
13
. As fue
como el proceso de internalizacin de la me -
trpolis se llev a cabo entre 18 22 y 18 5 0 ,
aunque no, evidentemente, sin disenciones y
fuertes antagonismos sobre el modo de preser-
var la autonoma y el orden. El sistema polti-
co as establecido, que gravitaba en torno a
R o de Janeiro, ha definido una pauta especial
de relaciones regionales derivadas del centro
de poder, muy similares a las anteriores rela-
ciones entre Portugal y los diversos ncleos de
colonizacin ( Dias, op.cit.) .
En el plano local, el poder de los terrate-
nientes y los propietarios de esclavos era abso-
luto. A nivel regional encambio, para conser-
var su fuerza y, de ser posible, intensificarla,
estos estamentos tuvieron que recurrir a la
creacin de alianzas sobre la base de intereses
comunes, matrimonios y la organizacin de la
defensa y el orden. Esto dio lugar a la constitu-
cin de oligarquas regionales, cuya fuerza po-
lticaiba acompa ada de unacentuado color
local (o regional) y de una autonoma genuina
que, en algunos momentos, poda oponerse a
los esfuerzos por mantener la unidad. Las con-
tradicciones inherentes a un sistema de poder
fuertemente centralizado, creado por una clase
dominante cuya ascendencia se basaba en el
gobierno local y regional, se hicieron visibles
en el control de los gobiernos provinciales. La
competencia entre las oligarquas para ejercer
este control caus graves conflictos, a veces
con enfrentamientos armados, como en el caso
de la insurreccin Praieiria enPernambuco en
18 48 -49.
En el interior, el poder poltico de los terra-
tenientes era innegable. Durante la poca colo-
nial las diferencias entre las zonas urbanas y
las rurales se haban acentuado, yaque la m o -
narqua portuguesa poda controlar las tran-
sacciones y recaudar impuestos conmayor fa-
cilidad desde las ciudades. Estas ciudades eran
sobre todo puertos o centros mineros o del
comercio de exportacin, en los que residan
los administradores y mercaderes de la metr-
polis, pero pocas veces de manera permanen-
te, lo que explica muchas de las peculiaridades
de las ciudades coloniales brasileas. En las
zonas urbanas, la presencia de la metrpolis
era fsica, tangible, fcil de identificar; en el
campo su poder y su control apenas existan.
N o es sorprendente, pues, que el resenti-
miento contra el dominio portugus desde fi-
nales del siglo xviii, que gradualmente fue
plasmndose en movimientos de emancipa-
cin, empezase a manifestarse en los distritos
urbanos cuyos pobladores ejercan diversos
oficios tpicos: sastres, zapateros, talabarteros,
joyeros, periodistas, impresores, abogados,
maestros, mdicos, veterinarios, farmacuti-
cos, hombres de iglesia, mercaderes, funciona-
rios pblicos y otros muchos sin reconoci-
miento oficial. Estos profesionales no estaban
organizados polticamente ni representaban
un peligro para los grandes terratenientes,
pero su presencia da testimonio de la relativa
diversificacin de la sociedad brasilea de la
poca, que no poda reducirse ya a las catego-
ras extremas de amos y esclavos.
Monarqua y esclavitud
En 18 5 0 lamonarqua brasilea haba consoli-
dado su base de poder. Y sin embargo, ese
mismo ao el final del trfico de esclavos
anunci uncambio en el rumbo del pas. Al
cortarse la fuente de suministro de mano de
Brasil: quinientos aos de historia 507
obra para las plantaciones, el ncleo mismo de
la estructura socioeconmica brasilea result
afectado. N o obstante, esto no ocasionningu-
na perturbacin inmediata en la capacidad del
sistema de reproducirse autnomamente. La
esclavitud se mantuvo hasta 18 8 8 , posibilitan-
do la expansin de la produccin de caf a la
regin centromeridional y el subsiguiente au-
mento de las exportaciones para obtener divi-
sas. C on todo, el final del escandaloso trfico
de esclavos africanos hizo imperativo encon-
trar alternativas para la multiplicacin de la
mano de obra.
La abolicin de la esclavitud y la transicin
al trabajo asalariado engran escala requieren
una mayor investigacin histrica. La situa-
cin actual hace pensar que queda an mucho
camino por recorrer ( Cardoso 198 8 ) , aunque
se han aclarado ya algunos puntos esenciales.
Sobre todo, hay que evitar las generalizacio-
nes. El ejemplo de Sao Paulo, donde se planta-
ron cafetales en tierras vrgenes frtiles y don-
de los inmigrantes europeos contratados para
trabajarlas aportaran las tcnicas ms perfec-
cionadas, no es tpico de lo que ocurrien el
resto del pas. M s bien al contrario: las carac-
tersticas de regionalizacin y dispersin del
desarrollo histrico de Brasil se dejaron sentir
con especial fuerza en la delicada era de la
transicin, durante los dos ltimos decenios
del siglo xix.
La reconfiguracin de las estructuras agra-
rias despus de la desintegracin del modo de
produccin colonial esclavista distmucho de
ser un proceso lineal o uniforme. Se dieron
bastantes variantes, que merecen un anlisis
detallado. F ormas particulares de asociacin
(parcerias y colonatos
14
) se convirtieron
en elementos tpicos de la agricultura brasile-
a, en los sectores tanto de exportacincomo
de subsistencia. A dems, una ley promulgada
en 18 5 0 , probablemente en previsin de una
gestin distinta de la fuerza laboral despus de
la abolicin de la esclavitud, favoreci una
mayor concentracin de la propiedad de la
tierrapara tener encuenta los nuevos vnculos
de dependencia entre los trabajadores rurales
y los terratenientes. Las granjas familiares de
tama o pequeo o mediano eranmuy escasas,
lo que explica quizs que no se produjera una
fuga en masa de esclavos de las grandes ha-
ciendas en las que vivan.
Fragoso ( 1990, pg. 18 7 ) se pregunta qu
cambi realmente yaque el final de la mano
de obra esclava no supuso la aparicin de rela-
ciones capitalistas de produccin en el campo
y... la estructura agraria se mantuvo bajo la
hegemona de relaciones no capitalistas. Sin
embargo, cuando los fundamentos del Imperio
Brasileo se derrumbaron, el rgimen tuvo
que cambiar. Esto ocurriun ao despus de
la abolicin de la esclavitud, con la proclama-
cin de la R epblica en 18 8 9. La coincidencia
de estos dos importantes acontecimientos no
es fortuita. C omo se ha indicado ya, el centra-
lismo monrquico represent el triunfo del
orden sobre la dispersin caracterstica del
Brasil. A dems, como hemos visto, las oligar-
quas regionales se,rindieron hasta cierto pun-
to a los poderes centrales, para conservar su
dominio. C uando el final de la esclavitud
plantede nuevo el enfrentamiento de los po-
deres central y local, se vio claramente que,
dada la forma federal adoptada por la R ep-
blica, las oligarquas trataran por todos los
medios de imponer sus prerrogativas en el
plano regional, manteniendo al propio tiempo
un firme control sobre el gobierno nacional.
M ientras que durante el Imperio el centro de-
legaba funciones de gobierno a las provincias
(el propio Emperador nombraba presiden-
tes provinciales) , la R epblica permiti que
los estados federales eligierana sus gobernado-
res. Esta autonoma garantizabaque los plenos
poderes, a nivel local y regional, permanece-
ran enmanos de quienes ya los ejercan.
El rgimen republicano introdujo otras no-
vedades, en particular la extensin del derecho
de voto, antes limitado a los terratenientes en
rgimen de enfiteusis (titulares de derechos
perpetuos a la tierra). El derecho de voto se
hizo universal y directo, salvo para los me no-
res de 21 aos, las mujeres, los mendigos, los
sacerdotes, los soldados y los analfabetos, que
constituan la gran mayora de la poblacin.
A unque se mantuvo en lmites muy estrechos,
la extensin del derecho de voto constituy el
nexo principal entre los detentores del poder y
los que dependan de sus favores y atenciones.
Al necesitar los terratenientes los votos de la
mayora para hacer elegir a sus candidatos, en
una sociedad donde el privilegio y el poder
seguan estando muy concentrados, los votos
se convirtieron en bienes de intercambio.
La prctica de vender el voto a cambio de
ventajas concretas ( una dentadura, un par de
508
Luis Vasconcelos y Vania Cury
botas, un empleo para un pariente, etc.) empe-
zcon la R epblica y ha subsistido hasta nues-
tros das.
El cambio de rgimen, el federalismo y el
voto universal no afectaron apenas a las
vidas de la gente corriente que no tena propie-
dades ni derechos civiles, entre los cuales ha-
ba evidentemente muchos ex-esclavos mal
ascendidos a la libre ciudadana. La indife-
rencia de la poblacin ante el golpe de estado
republicano fue de por s una demostracin de
la distancia que separaba al pueblo del poder
poltico
15
.
Desarrollo socioeconmico,
dnde?
C on el modelo central de industrializacin, las
fbricas tuvieron su desarrollo apoyado en los
grandes cambios en la estructura agraria, pero
en Brasil las actividades manufactureras die-
ron comienzo y se desarrollaron con sujecin
al complejo agrcola orientado a la exporta-
cin, que durante mucho tiempo siguisiendo
el sector predominante. M ientras que enEuro-
pa el consumo masivo de productos industria-
les se expansionaba, despus de que muchos
productores pequeos se arruinaran, el creci-
miento de la produccin industrial de bienes
de consumo en Brasil estuvo estrechamente
asociada a las actividades econmicas prima-
rias, particularmente las favorables al empleo
asalariado, una vez abolida la esclavitud.
El rgimen colonial mercantilista hizo de la
economa brasilea un sistema basado en la
exportacin de productos tropicales y la im-
portacin de manufacturas. Las implicaciones
futuras de tal origen histrico son bien conoci-
das
16
. Por ejemplo, para aprovechar al mxi-
m o las riquezas de la colonia, Portugal prohi-
bi la fabricacin de joyas con objeto de
combatir el contrabando de oro. Propsitos
anlogos tuvo la adopcin de una carta de
17 8 5 que limitabamuy estrictamente las opor-
tunidades de fabricacin colonial, para no pri-
var a la agricultura de exportacin de mano de
obra y capitales. Unos diez aos antes, el M ar -
qus de Pombal ( 16 99-17 8 2) haba declarado
taxativamente que slo se alentaran las activi-
dades locales que coincidiesen con los intere-
ses de la metrpolis
17
.
El Brasil independiente compraba los bie-
nes y servicios no disponibles localmente a
proveedores extranjeros, en particular euro-
peos. Tambin vinieron de Europa los ideales
y los principios de civilizaciny progreso, as
como la modernizacin correspondiente a la
industrializacin tarda. La evolucin de las
tcnicas manufactureras enEuropa y su difu-
sin a los Estados Unidos se aceptaron pues
como un modelo digno de emulacin. La nece-
sidad an ms vivamente sentida de reformar
laeconoma brasilea se inspir precisamente
en esta experiencia
18
.
Si biendurante el siglo xix los ideales del
progreso penetraron profundamente en los
crculos rectores de Brasil, gubernamentales o
no, de hecho la economa agraria, an predo-
minante, cambi poco. Sin embargo, en los
dos ltimos decenios del siglo la produccin
industrial local aument notablemente, sobre
todo en lo que respecta a los alimentos, los
textiles y otros artculos corrientes de consu-
mo. La tendencia prosigui hasta 1930, pero
no en ejecucin de ningn plan que previese
los estmulos apropiados; se trataba simple-
mente de una respuesta empresarial a las con-
diciones favorables del mercado.
La primera iniciativa para obtener datos
sobre el sector manufacturero latom en 190 7
el Centro Industrial Brasileiro, una asociacin
representativa de las industrias locales. En un
censo preliminar bastante incompleto, 3.25 8
fbricas dieron a conocer sus cifras de capital
y produccin, que ascendan respectivamente
a 6 6 5 ,5 y 7 41,5 millones de reis
19
. En sus
nminas figuraban15 1.8 41 trabajadores.
La distribucin sectorial y geogrfica de
esas industrias corresponda aproximadamen-
te al modelo del mercado interno incipiente,
pero la produccin y el consumo se concentra-
ban en la regin centromeridional. Tambin se
corresponda con los servicios existentes para
el aprovechamiento de los recursos naturales
locales y regionales, tanabundantes en Brasil
pero cuya explotacin adecuada requiere una
infraestructura slida.
A dems, el censo de 190 7 proporcion una
clara indicacin de la medida enque el sector
exportador haba contribuido a estimular el
crecimiento industrial al abrir mercados, con
los correspondientes servicios para la manipu-
lacin y elaboracin de productos primarios.
El sector industrial incipiente en la economa
brasilea, como es natural, acab por generar
Brasil: quinientos aos de historia
509
su propia dinmica en relacincon los secto-
res de exportaciones, otras actividades produc-
tivas y servicios, de los que dependa su pro-
greso
20
.
El crecimiento de la industria se benefici
pues de los cambios introducidos, e inevitable-
mente produjo otros. Dos de ellos fueron de
importancia capital: el acceso a la tecnologa y
la produccin de energa. El precario arraigo
de la ciencia y la tecnologa en Brasil (secuela
del pasado colonial que un siglo de indepen-
dencia no haba podido borrar) , as como la
escasez de capitales e incentivos para hacer las
inversiones bsicas, contribuyeron a retrasar
las soluciones a los muchos problemas plan-
teados por l desarrollo econmico. La depen-
dencia industrial de fuentes exteriores se agra-
v a consecuencia de la introduccin de tecno-
logas importadas y normas energticas. U n
ejemplo indicado por Simonsen ( 197 3) es que,
a pesar del rico potencial hidroelctrico y la
penuria local de carbn, en 190 7 el vapor
constitua el 7 3 % de la energa "utilizada por la
industria.
Suzigan, en su monumental estudio de los
orgenes de la industria brasilea, adopt una
metodologa para la medicin del crecimiento
industrial desde mediados del siglo xix hasta
los aos 40 de nuestro siglo, sirvindose de los
datos sobre las exportaciones de equipo indus-
trial de las principales potencias capitalistas, a
saber, G ran Bretaa, Francia y Alemania. Su-
, zigan demostr que las inversiones dependan
casi por completo de la maquinaria importa-
da; la industria pesada todava no haba echa-
do races.
Despus de 1930 , las relaciones entre la
exportacin y el sector industrial sufrieron
transformaciones importantes, al mostrar este
ltimo su creciente capacidad de aprovechar
las condiciones favorables a su expansin. Es-
tas condiciones mejoraron con la restriccin
de los mercados internacionales que siguia la
crisis de 1929. La crisis tuvo dos consecuen-
cias desfavorables para Brasil: se redujeron las
exportaciones, en especial las de caf, y la
consiguiente escasez de divisas redujo la capa-
cidad de importar. El impacto en la economa
pudo ser ms grave, pero el gobierno Vargas
tom medidas para sostener los precios del
caf. Entre ellas figuraba la compra de los
excedentes, garantizando as un cierto ingreso
a los productores, y la devaluacin de la mone -
da nacional para aliviar el sector de exporta-
cin. Esta poltica consiguipromover el cre-
cimiento industrial manteniendo la capacidad
adquisitiva de los grupos ms importantes de
consumidores, a la vez que encareca las im-
portaciones. Los ingresos obtenidos se destina-
ron a la compra de maquinaria en el extranje-
ro, para sustituir las capacidades de produc-
cino para modernizar las fbricas existentes.
De este modo, el Estado sentlas bases del
proceso de sustitucin de importaciones, ca-
racterstico de la primera fase de expansin
industrial acelerada, que tan bien han analiza-
do Furtado ( 197 9) y Tavares ( 197 2) , en su
relacincon los recursos financieros. El creci-
miento del sector industrial, paradjicamente
estimulado por la crisis de 1929, si bien an
estaba vinculado al de la agricultura de expor-
tacin, planteaba nuevas posibilidades en un
contexto distinto. De ello se siguiunamayor
demanda de bienes de capital.
M ientras que algunas fbricas producan
ya equipo metalrgico, material elctrico, ape-
ros agrcolas y algunos otros bienes de capital,
Brasil no dispona todava de una autntica
industria pesada. U n proyecto de tal magnitud
requera no slo enormes recursos financieros
para cubrir las necesarias inversiones, sino
tambin personal de direccinaltamente espe-
cializado. Estos eran difciles de encontrar en
una economa dependiente, sin contar con que
la situacin a finales de los aos 30 , con la
crisis internacional y una guerra inminente, no
ofrecagrandes perspectivas de obtener prsta-
mos en el extranjero. El mejor modo de eludir
la dependencia y de crear riqueza por ese me
1
dio ms prometedor que el basado en las ex-
portaciones agrcolas, tan sensibles a los pre-
cios, sera que el Estado fuese el principal
inversor en los grandes proyectos de desarrollo
de las infraestructuras. M endon a ( 1990) , re-
sumiendo la situacin, seala que este fue el
marco concreto en que se tom la opcin a
favor de las empresas estatales como medio de
financiar el nuevo modelo de acumulacin, en
un mundo de tecnologa altamente monopoli-
zada. As, en muchas ramas de la industria,
como la siderurgia, la energa elctrica, la in-
dustria qumica pesada y la produccin de
motores, el mpetu inicial se dio mediante in-
versiones estatales, o con la creacin de pode-
rosas empresas mixtas que empezaron a abas-
tecer el mercado interno en 1941.
510
Luis Vasconcelos y Vania Cury
C omo era de esperar, el estatismo naciona-
listade este periodo no se acept sin reservas,
incluso en los crculos industriales que, apri-
mera vista, parecera que fueran a beneficiarse
ms de l. La intervencin estatal y la planifi-
cacin se asociaron inmediatamente a los mo-
delos socialistas de inspiracin marxista, que
alentaban alos enemigos de lapropiedad pri-
vada y la libre empresa. Las visiones contra-
puestas del proceso de crecimiento econmico
fueron objeto de un clebre debate entre dos
miembros de la intelectualidad brasilea a
quienes la difusin de los estudios econmicos
debe mucho: R oberto Simonsen y Eugenio
G udin
21
.
Durante lasegunda mitad de ladcada de
195 0 , laintervencin estatal en la industriali-
zacin se moder mediante lapromocin de
amplias asociaciones con el capital privado
internacional. Este nuevo concepto de progre-
so y modernizacin ofreca grandes perspecti-
vas de futuro. Brasil emprendi el largo cami-
no que le llevara a convertirse enuna nacin
de reciente industrializacin, en el contexto
de la divisindel trabajo determinada por las
empresas multinacionales. La introduccin de
esas empresas, especialmente en el sector de
los bienes de consumo duraderos, contcon el
apoyo del presidente Juscelino Kubitchek.
Esto, junto con las inversiones de capital pri-
vado nacional enbienes no duraderos y las
aportaciones de las empresas estatales en el
sector de los bienes de produccin, constituy
una especie de triple alianza
22
. Sinembargo,
la mayor penetracin de capitales extranjeros
acentu ladependencia de laeconoma brasi-
lea en trminos tecnolgicos e industriales.
Por otra parte, la produccin masiva de costo-
sos bienes de consumo, que slo una pequea
proporcin de lapoblacin poda permitirse,
dio lugar a unmodelo consistente en canalizar
las energas y lariqueza hacia una estructura
de produccin, sinpreocuparse de satisfacer
las necesidades bsicas de la mayora de la po-
blacin.
La exclusin ha sido, sinduda alguna, el
rasgo caracterstico del modelo adoptado por
la lite brasilea que apoy a los gobiernos
militares de finales de los aos 6 0 y de los aos
7 0 , y que fue apoyada a su vez por stos. En el
contexto de las desigualdades existentes, este
modelo sirvi a una gran proporcin de la
poblacin en la pobreza parcial o absoluta,
privndola de los derechos bsicos que defi-
nen a laciudadana en el mundo contempor-
neo. U na poblacinsumida en laignorancia y
la enfermedad, privada de participar en las
decisiones ms importantes de la historia de
su pas: he aqu una fiel descripcin de la
situacin de atraso y dependencia de Brasil.
Sin duda alguna, muchas cosas hancambiado
desde que empez lagran aventura del Brasil
en el ao 15 0 0 . Pero el legado colonial defor-
mado del ejercicio del poder y la proteccin de
los privilegios no parece llevar trazas de desa-
parecer. El calificativo ms adecuado para el
sistema, sera quizs el de un capitalismo de-
pendiente que preside un maldesarrollo (se-
gn la definicinde Sachs de 197 7 ) .
N o obstante, actualmente un cierto nme -
ro de unidades econmicas operan a niveles de
productividad muy favorables encompara-
cin con otras unidades encontextos ms
avanzados. A dems, la industrializacin acele-
rada ( Castro, 198 6 ) , propulsada por los gobier-
nos militares, y la triple alianza en favor de
los bienes duraderos, han conseguido hasta
cierto punto producir para el mercado tanto
nacional como exterior. Esto cambi lacom-
posicin de las exportaciones brasileas, a la
vez que se satisfacan las necesidades de las
clases acomodadas locales, que suponen alre-
dedor del 15 % de la poblacin. En general, la
produccin y las exportaciones alcanzaron ni-
veles sinprecedentes. A unque situado en la
grada inferior, el producto nacional bruto del
Brasil ocupaba hasta hace poco el lugar n m.
10 aproximadamente en el mundo
2 3
.
Entretanto, este crecimiento econmico in-
fluy en el aumento de lapoblacin urbana,
que pas del 36 % en 195 0 al 6 7 % en 198 0 y
que actualmente representaun porcentaje esti-
mado del 7 5 % de la poblacin total ( probable-
mente ms de 115 millones de habitantes) , lo
que supone un fuerte crecimiento durante los
ltimos 40 aos
24
. La expansin de las ciuda-
des, alimentada por laconstante inmigracin
de campesinos sin tierra, o simplemente fami-
lias rurales desempleadas, ha sido tambin
consecuencia del proceso de industrializacin
no acompa ado de lareforma agraria.
Al asumir las ciudades el papel predomi-
nante, en detrimento del campo, el nmero de
asalariados de la industria y el sector terciario
ha aumentado de un modo enorme. Las es-
tructuras del empleo han cambiado radical-
Brasil: quinientos aos de historia 511
mente, y as vemos que entre 1950 y 1980 el
porcentaje de poblacin activa del sector pri-
mario disminuy del 6 0 al 29 %, mientras que
en el sector secundario aument del 18 al 25 %
y en el sector terciario del 22 al 46 %, regis-
trndose un incremento especialmente fuerte
del n mero de puestos de trabajo en el comer-
cio y la banca.
Qu modernidad?
La imagen ms bien dinmica descrita ante-
riormente no debe ocultarnos la situacin cr-
tica a que hace frente Brasil en la actualidad.
El progreso que responda ms o menos a las
aspiraciones de los crculos dirigentes del pas
se ha atascado. T odos los ndices econmicos
y sociales apuntan claramente a un alejamien-
to de la modernizacin, que siempre anduvo
cerca pero que nunca pudo alcanzarse. En los
crculos polticos influyentes, as como en la
opinin pblica, hay un sentimiento difuso de
decepcin al comparar Brasil con los pases
desarrollados, el llamado Primer Mundo.
Los medios de salir del atraso y concebir esce-
narios viables para el futuro son objeto de
grandes reflexiones: la modernizacin es el
lema.
Hay una sensacin muy extendida de que
se ha perdido demasiado tiempo esperando un
proyecto nacional aceptable. Las demoras en
la adopcin de las decisiones necesarias para
que el desarrollo se ponga de nuevo en marcha
son difciles de aceptar, mxime cuando se
han acumulado bastantes conocimientos acer-
ca de los problemas con que se enfrenta la
sociedad brasilea. Bajo el impulso de un esta-
do subordinado a intereses privados, el siste-
ma ha perdido sus referencias a largo plazo,
llegando a un punto que ya no satisface ni a los
que ejercen el poder poltico y econmico ni a
sus clientelas. Con miras a que el Estado ejerza
una actividad ms racional, algunos ciudada-
nos responsables, tras frecuentes reuniones pa-
trocinadas por asociaciones comerciales, sin-
dicatos, rganos acadmicos y otras partes
interesadas
25
, han propuesto una serie de me-
didas con los siguientes objetivos:
i) Reavivar la modernizacin econmica, so-
cial y poltica con vistas a la reduccin de la
heterogeneidad estructural;
ii) Adoptar una estrategia social encaminada
a la creacin de un autntico mercado de con-
sumo de masas, garantizando que la distribu-
cin de la renta -hoy da una de las ms
desiguales del mundo- sea ms equitativa, y
que pueda reducirse rpidamente la pobreza
absoluta;
iii) Emprender una nueva fase de industriali-
zacin avanzada, incorporando gradual y se-
lectivamente la alta tecnologa para promover
la competitividad interna y externa; y
iv) Llegar a un consenso nacional para definir
un proyecto general de desarrollo con miras a
la reanudacin del crecimiento sostenido, te-
niendo en cuenta la nueva dinmica interna-
cional
26
.
El logro de objetivos tan amplios es, desde
luego, una empresa sumamente compleja que
depende de una acertada aplicacin de medi-
das complementarias de vasto alcance y visin
de futuro. Asimismo se requieren esfuerzos
denodados, polticos y de otro tipo, en apoyo
de las prioridades, la primera de las cuales
sera mejorar la productividad de las instala-
ciones industriales existentes y velar por un
uso adecuado de los ingresos pblicos. Lo que
se pide al Estado a este respecto podra pare-
cer contradictorio. Incluso los partidarios de
una reduccin de la intervencin estatal aca-
ban por aceptar su aumento de cara al fomen-
to de la modernizacin. Porque est muy claro
que el Estado, una vez rescatado de sus pro-
pietarios privados -un giro histrico de la
mxima importancia- debe desempear un
papel ms amplio en sectores tales como la
educacin, la salud pblica, el apoyo a la in-
vestigacin y desarrollo, y otras materias rela-
cionadas con la modernizacin general.
La mayora de los estudios prospectivos
realizados hasta la fecha muestran que las
perspectivas de xito de la modernizacin son
alentadoras, por lo menos en la esfera mate-
rial. Esta opinin se basa en varias considera-
ciones, y sobre todo en la existencia de una
plataforma industrial bastante bien integrada,
con unos pocos sectores punteros razonable-
mente eficientes. Adems, deben tenerse en
cuenta las caractersticas de la poblacin brasi-
lea. Fsicamente es muy diversa, pero com-
parte un mismo sistema poltico, un mismo
sincretismo cultural y un mismo idioma (ex-
cepto los indios) en todo el vasto territorio del
pas. Las tensiones sociales del dualismo son
desde luego agudas pero, sin subestimarlas, es
512 Luis Vasconcelos y Vania Cury
un hecho generalmente reconocido que pue-
den atenuarse gradualmente aplazo medio, a
condicin de que lasociedad civil se compro-
meta atrabajar con esta finalidad. Podran
conseguirse resultados inmediatos sin una car-
ga excesivapara los ricos, siempre tanpreocu-
pados por su fortuna y por laevasin fiscal.
As pues, laeconoma en general se beneficia-
ra de fuertes incentivos amedida que van
reducindose paulatinamente las desigualda-
des.
Sera ingenuo suponer que los graves pro-
blemas derivados de lapolarizacin social y el
mal funcionamiento permanente de las insti-
tuciones aque sta da lugar, as como de la
proteccin egosta de intereses privados.pue-
den resolverse en un futuro inmediato. De ma-
siados hbitos nocivos se han ido incrustando
con los aos. Baste recordar el abuso de auto-
ridad, proyectado verticalmente enuna socie-
dad edificada por y sobre centros de poder
autnomos. La lucha por lademocracia y los
derechos civiles no es, ni conmucho, una ca-
ractersticadominante en laevolucin histri-
ca del pas.
C omo hemos indicado antes, despus de
un rgimen imperial que dur casi setenta
a os.-un caso nico entre las antiguas colo-
nias europeas- con laindependencia de los
grandes terratenientes y la alta burguesa, pri-
mero slo mercantil, despus tambin indus-
trial, consiguieron conservar los poderes ana-
crnicos y la mentalidad de la metrpolis
conservadora e imponerlos auna nacin en
vas de formacin. Los potentados vean las
distintas regiones de Brasil como cotos priva-
dos de caza. Pese a los cambios constituciona-
les, cada vez supuestamente ms democrti-
cos, esta situacin todava subsiste engran
parte. La faz social de la joven nacin brasile-
a muestra an frecuentemente los signos de
un pasado que algunos insisten enmantener
vivo.
En relacin con latan debatida moderni-
dad, la importante cuestin del lugar de la
economa brasilea en la economa mundial (y
especialmente su abertura al Primer M undo)
se plantea una y otra vez. Esto, naturalmente,
debe examinarse desde varios ngulos. En un
pas cuya lite se complace volvindose de
espaldas al Tercer M undo, nada ms natural
que subrayar los vnculos econmicos con los
grandes grupos internacionales, que se consi-
deran particularmente estimulantes. Los hom-
bres de negocios esperan beneficiarse de estos
vnculos, relegando aunsegundo plano laex-
pansin de las relaciones Sur-Sur en los cam-
pos tecnolgico y econmico, con la posible
excepcin reciente de la creacin de un merca-
do comn que comprende el Brasil, Argentina,
Uruguay y Paraguay.
Si bien el concepto de abertura puede
aceptarse fcilmente, an hayque responder a
los siguientes interrogantes: cmo?; a qu?;
a quin? Se trata de una abertura general, o
adaptada auna poltica industrial determina-
da? N o convendra que esta poltica fuera
objeto previamente de un consenso nacional
sobre sus metas, que deben expresarse con cla-
ridad?
U na pregunta lleva a laotra. Qu debe
esperarse verdaderamente del Estado, y qu
papel ha de desempear? H ay consenso gene-
ral en que su alcance ha de ser limitado, pero
no se ha decidido todava la dosificacinade-
cuada. Entretanto, dos consideraciones son
primordiales: primero, lanecesidad de resca-
tar al Estado de los intereses privados que
tratan de someterlo a sus propios fines, y,
segundo, en vista de latendencia a privatizar
las industrias nacionalizadas, reafirmar lares-
ponsabilidad del Estado para sacar al Brasil de
su miserable situacinactual lo antes posible.
Del Estado se espera que contribuya impres-
cindiblemente a la formulacin de una estrate-
gia vlida de desarrollo, como base para el
consenso requerido de la sociedad civil. Y es el
Estado tambin quien ha de intervenir decisi-
vamente en labsqueda de soluciones a los
problemas derivados de las tremendas desi-
gualdades acumuladas con el tiempo, como la
urbanizacin salvaje o la amenaza del malde-
sarrollo a laconservacin del medio ambien-
te. El debate sobre todas estas cuestiones per-
manecer abierto durante mucho tiempo en
est pas contradictorio pero vigoroso, con su
fe innata en el futuro, por difcil que sea de
explicar. Los obstculos que se oponen al xito
son proporcionales a las dimensiones del pas
y a laconfluencia de fuerzas del pasado y del
presente que, para bien o para mal, condicio-
nan las opciones futuras del Brasil.
Traducido del ingls
Brasil: quinientos aos de historia
513
Notas
1. En este contexto, Brasil habra
sido moderno desde un
principio. Lamonarqua
portuguesa cre enseguida
industrias ( azcar) , que contaron
con la mejor tecnologade la
poca en equipo, transporte y
defensa. La idea misma de
colonizacin era moderna en la
Europa renacentista.
2. La penetracin al interior se
vio dificultada por la topografa y
por los indios. Sin embargo, los
portugueses pronto
comprendieron que no haba
muchas esperanzas de descubrir
El Dorado ms all de las
montaas costeras. Prefirieron
buscarlo al norte y al sur, lo que
contribuy a asegurar la lnea
costera ms larga, esencial para
proteger la navegacin a la India
y el Lejano Oriente.
3. Los indios, atacados
despiadadamente y sometidos a la
esclavitud, no se rindieron nunca.
En el mejor de los casos actuaron
como una especie de soldados
auxiliares para los colonos, en
determinadas circunstancias.
4. Desde un principio los
objetivos mercantiles,
administrativos y defensivos de la
colonizacin exigancentros
urbanos en la costa, o no
demasiado lejos de sta. La
minera y la explotacinganadera
de las llanuras, en su mayora en
el sur, promovieronla
urbanizacin del interior desde el
siglo xvii.
5 . Vase Cardoso ( 197 3, pg. 7 3) :
... si queremos mejorar nuestra
comprensin de los problemas de
Amrica Latina es preciso ante
todo que prestemos mayor
atencin a los rasgos
caractersticos de este sistema, y
tratemos de definir las leyes y la
dinmica internade las
sociedades coloniales americanas.
H asta que no lo hagamos,
tendremos que contentarnos,
como hasta ahora, con examinar
principalmente los aspectos
relativos a los flujos comerciales;
integrar esas sociedades... con los
moldes de la evolucineuropea
no puede sino deformar su
verdadera fisonoma.
6 . Vase Lapa: 500 Years of
Brazilian History ( 198 2) .
7 . Enbreves trminos, la
Amrica colonial estuvo
dominada por la acumulacinde
capital de la burguesa britnica
que, a medida que fue cobrando
fuerza, control la expansin de
Amrica del Norte y el Brasil ( en
este ltimo caso, naturalmente, a
travs de la interposicinde
Portugal) .
8 . Esta dinmica era menos
radical que la de H ispanoamrica,
y estaba ms centrada en el
mantenimiento de una
continuidad histricaadmirable,
que se consideraba merecedora de
sacrificios polticos en cuanto a la
determinacin de controlar
grandes extensiones de tierra.
9. G ran Bretaa, aliada
tradicional de Portugal (y despus
de la restauracinde la
monarqua portuguesa en
oposicinal dominio espaol)
gozaba ya de prerrogativas y
privilegios especiales en las
principales ciudades brasileas
desde mediados del siglo xvn.
10. Don Pedro, el primer
emperador, era heredero dinstico
al trono de Portugal.
11. El conocido escritor Euclides
Da C unha ( 1909, pg. 40 )
describe la precariedad de las
comunicaciones en tiempos de la
colonia: El drama de la
Incofidncia haba terminado
recientemente en el Sur sin que
su trgico eplogo se dejase sentir
en el Norte donde, en tiempos
ms remotos, haba comenzado y
concluido la lucha contra los
btavos, completamente ignorada
de los sureos.
12. Vase Dias ( 197 2) ; Faoro
( 195 8 ) .
13. Vase i.a. Queiroz ( 197 6 ) ;
Uricoechea( 197 8 ) .
14. Se tratade formas legales de
contrato entre los propietarios y
las familias de campesinos sin
tierras. C on la parceria una
cantidad determinada de
productos de zonas
preestablecidas se entrega al
propietario en plazos fijos,
mientras que con el colonato el
arrendamiento se suele pagar en
efectivo. Ver inter alia Queiroz
( 197 6 ) y Uricoechea( 197 8 ) .
15 . Fragoso ( 1990 , pg. 18 7 )
escribe: ...el 15 de noviembre de
18 8 9 ...los asombrados
transentes presenciaron el
movimiento de tropas que iban a
proclamar la repblica. N o
entendiendo lo que ocurra, estas
personas, que se supona tenan
que intervenir decisivamente en
apoyo de la repblica, pensaron
que se trataba simplemente de un
desfile militar. Esto es una
ilustracinde lo que signific
verdaderamente la proclamacin
de la R epblica para la historia
del pas, y, ms an, el tipo de
repblica que se estaba
proclamando. Obsrvese que
estos acontecimientos ocurrieron
en la capital, R o de Janeiro.
16 . Por no mencionar ms que a
dos famosos autores, ver a este
respecto Furtado ( 197 1) y
Cardoso de M ello ( 198 2) .
17 . Vase Falcon ( 198 2, pg.
46 8 ) : Enel Brasil, se permiti
tambin la construccin de
algunas "fbricas" que debieran
llamarse mejor plantas de
elaboracin para la exportacin
de arroz, lonas y sbanas, madera,
pieles y cueros curtidos, etc.
514
Luis Vasconcelos y Vania Cury
Deducir de sto una actitud
liberal de lametrpolis o una
menor simpata hacia la
"industria" de la colonia sera,
cuando menos, exagerado.
18 . Vase Dean ( 197 5 ) .
19. Equivalente aunas 42.0 0 0
libras esterlinas al tipo de cambio
vigente en lapoca. El valor de la
produccin ascenda a 47 .0 0 0
libras esterlinas.
20 . De considerable importancia
en este sentido era el suministro
de energa, los talleres de
reparacin de todas clases, el
mantenimiento de los
ferrocarriles, las instalaciones
portuarias, etc.
21. El debate entre esas dos
personalidades se llevacabo en
una serie de artculos de prensa,
en 1942. Fue publicado de nuevo
por laque fue Secretara Federal
de Planificacin; vase
Simonsen/ G udin ( 197 7 ) .
22. Segn la definicinde Evans
( 198 5 ) . Ntese que varias
empresas multinacionales
operaban ya en otros sectores del
Brasil.
23. UnP N B de
aproximadamente 37 5 .000
millones de dlares. Entre abril
de 1990 y marzo de 1991 la
recesincaus un descenso del
7 %. Brasil ha sido superado
actualmente por Espaa, segn el
Banco M undial.
24. Para una evaluacinsumaria
de las tendencias de la
urbanizacin, vase Faria ( 198 8 )
y Silva( 1990) .
25 . Vase, i.a. Velloso ( 1990,
1991) , Fiesp( 1990) , Diniz ( 1990) .
26 . En este contexto los polticos,
industriales y sindicalistas suelen
referirse al xito formal del pacto
de laM oncloa, sintener en
cuenta, por lo que se ve, las
diferencias polticas y
estructurales entre laEspaa
postfranquista y el Brasil de
nuestros das.
Referencias
C A R D O SO , Ciro ( 197 3) ;
Observaes ao dossier
preparatorio da discusso sobre o
modo de produo feudal, en
P A R A I N , Charles et ai., Sobre o
feudalismo. Lisboa: Ed. Estampa.
C A R D O SO , Ciro (ed. 198 8 ) ;
Escravido e Abolio no Brasil.
R io de Janeiro, Zahar Edt.
C A R D O S O D E M E L L O , Jos ( 198 2) ;
O capitalismo tardio. So Paulo:
Brasiliense.
C A STR O , Antonio B. & Souza,
Francisco ( 198 5 ) ; A Economia
brasileira em marcha forada. R io
de Janeiro: Paz & Terra.
C E N TR O IN DUSTR IA L D O BR A SI L
( 1909) , O Brasil: suas riquezas
naturaes, suas industrias. R io de
Janeiro, M . Orosco e Cia.
D A C U N H A , Euclides ( 1909) ;
Esboo de historia politica; da
Independencia da Republica.
Oporto: Edts. Chardron.
D E A N , Warren ( 197 5 ) ; A
industrializao durante a
R epublica Velha, cn Fausto,
Boris ( ed.) , Historia geral da
civilizao brasileira. So Paulo:
Difcl.
DI A S, M aria Odila ( 197 2) ; A
interiorizao da metrpole
( 18 08 / 18 5 3) , enM ota, Carlos
( ed.) , 1822: Dimenses. So
Paulo: Perspectiva.
DI N I Z , Abilio ( ed.) ( 1990) ;
Reforma econmica para o Brasil:
aos 90. So Paulo: Nobel.
EV A N S, Peter ( 198 5 ) ; A trplice
aliana. R io de Janeiro: Zahar Edt.
F A L C O N , Francisco ( 198 2) ; A
poca Pombalina. So Paulo: edt.
Atia.
F A O R O , R aymundo ( 195 8 ) ; O s
donos do poder. Porto Alegre: Edt.
G lobo.
F A R I A , Vilmar ( 198 8 ) ; Cinquenta
anos de urbanizao no Brasil -
Tendencias e perspectivas. R io de
Janeiro: IUP ER J .
F IESP ( 1990) ; Livre para crescer:
documento FIESP - Proposta para
um Brasil moderno. So Paulo:
Cultura Edts.
F R A G O SO , Joo ( 1990) ; Os
primeiros tempos da instalao da
ordem republicana cn Linhares,
M aria Y eda, Historia geral do
Brasil. R io de Janeiro: Edt.
C ampus.
F U R TA D O , Celso ( 197 1) ; Formao
econmica do Brasil. So Paulo:
Cia Edt. Nacional.
F U R TA D O , Celso ( 198 9) ; Entre
inconformismo e reformismo.
Revista de Economia Poltica,
9( 4) :6 -28 , oct.-dic.
IP EA / IP LA N ( 198 9) ; Para a dcada
de 90: prioridades e perspectivas
publicas. Brasilia: IP EA / IP LA N
(4 vols.)
Brasil: quinientos aos de historia 515
LA P A , Jos ( 198 2) ; O Antigo
Sistema Colonial. So Paulo: Edt.
Brasiliense.
M E N D O N A , Sonia ( 1990) ; As
bases do desenvolvimento
capitalistadependente: da
industrializao restringida
internacionalizao enLinhares,
M aria Y eda ( ed.) , Historia geral
do Brasil. R io de Janeiro: Edt.
C ampus.
Q U EI R O Z , M aria Isaura ( 197 6 ) ; O
mandonismo local na vida politica
brasileira e outros ensaios. So
Paulo: Alfa-omega Edt.
SA C H S, Ignacy ( 197 6 ) ; Pour une
conomie politique du
dveloppement. Paris: Flamarion.
SA C H S, Ignacy ( 198 6 ) ; Espaos
tempos e estratgias de
desenvolvimento. So Paulo: Edcs.
Vrtice.
SILVA , Francisco ( 1990) ; A
modernizao autoritria in
Linhares, M aria Y eda ( ed.) ,
Historia geral do Brasil, Rio de
Janeiro: Edt. Camp.
SI M O N SEN , R oberto ( 197 3) ;
Evoluo industrial do Brasil e
outros estudos. So Paulo: Cia.
Edt. Nacional.
SI M O N SEN , R oberto & G udin,
Eugenio ( 197 7 ) ; A controvrsia do
planejamento na economia
brasileira. R io de Janeiro:
IP EA / IN P ES.
SU Z I G A N , Wilson( 198 6 ) ; Industria
brasileira: O rigens e
desenvolvimento. So Paulo: Edt.
Brasiliense.
TA V A R ES, M aria da conceio
( 197 2) ; Da substituio de
importaes ao capitalismo
financeiro. R io de Janeiro: Zanar
Edts.
U R I C O EC H EA , Fernando ( 197 8 ) ; O
minotauro imperial - A
burocracia do Estado patrimonial
brasileiro no sec. XIX. So Paulo,
Difel.
V ELLO SO , Joo Paulo ( ed.) ( 1990) ;
/ / / Forum Nacional: ideias para a
modernizao do Brasil. Rio de
Janeiro: Jos O lympio Edt. (10
vols).
V ELLO SO , Joo Paulo ( ed.) ( 1991) ;
IV Forum Nacional: Brasil em
mudana /Condies para a
retomada do desenvolvimento/ A
questo social no Brasil. So
Paulo: Nobel.
THAYE CTOfttAS HISTRICAS ~_
E conom a y sociedad en Chile:
Frustracin y cambio en el desarrollo
histrico
Osear Muoz
Frustracin y cambio han sido dos temas per-
manentes que recorren la historiaeconmica y
social de Chile. Frustracin frente a expectati-
vas que no se realizano traumas que se pro-
longan excesivamente en el tiempo, como el
desengao que debieron sufrir los conquista-
dores ante la pobreza de un territorio que
crean rico en tesoros y ante la fuerza de la
resistenciaque opuso la poblacin nativa; pero
tambin capacidad de cambio y adaptacin,
para responder creativa-
mente a los desafos, como
la bsqueda de alternati-
vas de creacin de riqueza
y de otras formas de coe-
xistencia entre las razas,
que no sean las del enfren-
tamiento bruto. Se proyec-
tan, aminorados, durante
el perodo colonial, duran-
te el cual se va consolidan-
do una estructura social
ms homognea y apegada
a la tierra; para intensifi-
carse en el siglo indepen-
dista (a partir de 18 10 ) y
adquirir formas explosivas durante la moder-
nizacin del siglo xx, cuando se enfrentan
ahora los nuevos estratos sociales en demanda
de una participacin equitativa en los benefi-
cios de la modernizacin, y los grupos que se
aferran a sus viejas tradiciones y estructuras.
Sin embargo, de esos rasgos y de sus for-
mas especficas de manifestarse, surgen carac-
tersticas de la nacionalidad chilenaque la han
diferenciado de otras naciones hermanas y que
han contribuido a darle un perfil progresista al
pas. Entre ellas pueden destacarse una tem-
prana organizacin poltica, un centralismo y
fortalecimiento de la autoridad del Estado y
una cierta disciplina social que ha hecho efica-
ces las instituciones.
Trataremos, en este artculo, de esbozar el
desarrollo histrico de esos rasgos. En una
primera parte haremos una muy breve referen-
cia a los orgenes coloniales y al primer siglo
de vida independiente, con especial nfasis en
las caractersticas especficas de la conquista
de Chile, que determinar
condiciones seculares del
desarrollo nacional; y en el
proceso de consolidacin
de la R epblica en la se-
gunda mitad del siglo xix.
La segunda parte discutir
ms detalladamente el de-
sarrollo econmico y social
a lo largo del siglo xx.
I. Asentamiento
territorial
y consolidacin
nacional
Si Chile fue untema de debate internacional
durante los aos del rgimen militar por lo
inusitado de la represin, que enfrent a chile-
nos contra chilenos, llegando a las peores for-
mas de amedrentamiento y violencia fsica, no
debe desprenderse que ello fuera nuevo en la
historia de Chile. El descubrimiento y con-
quista haban ya establecido las peores formas
de violencia en esta regin de la Amrica H is-
pana. El enfrentamiento de las razas y de los
intentos de dominio generaron una de las ms
largas guerras que conocieron las fuerzas con-
Economista chileno, Osear M u oz es
Presidente del Consejo de C I EP LA N ,
centro privado de investigacin con
sede en Santiagode Chile. H a sido pro-
fesor en el Departamento de Economa
de la universidad de Chile y en otras
universidades. Sus principales mbitos
de estudioson: procesos de industriali-
zacin comparativos, polticas indus-
triales y relaciones entre los sectores
estatal y privado. R ecientemente ha
publicado El procesode industrializa-
cin: teoras, experiencias y polticas,
en El desarrollo desde dentro, dirigida
por O . Sunkel ( 1991) . Su direccin:
C I EP LA N , A v. C . Coln 3494, Santia-
go, Chile.
R IC S 134/ Diciembre 1992
518
Oscar Muoz
quistadoras. La resistencia nativa no se doble-
g nunca, lo que dio origen anumerosos poe-
mas picos, como el de Alonso de Ercilla. Slo
en los albores del sigloX X y siendo Chile ya un
pas independiente, lograron las fuerzas mili-
tares imponer un dominio territorial incontra-
rrestable en lo que haba sido lazona de resis-
tencia mapuche.
Los orgenes
En contraste con otras regiones hacia, donde se
extenda laconquista hispnica, enChile los
conquistadores nunca pudieron establecer un
dominio pleno. A pocos decenios de haberse
descubierto y establecido las primeras fortifi-
caciones y ciudades, se produjo el llamado
desastre de Curalaba ( 15 99) que cambi
completamente el curso de la colonizacin du-
rante los siglos que siguieron. U n levanta-
miento aborigen al sur de laactual ciudad de
Angol, termin con lavida del G obernador
O ez de Loyola y con la soberana espaola en
las ciudades situadas al sur del ro Bio Bio.
El desastre de Curalaba tuvo unprofundo
impacto psicolgico, que se agrega la frustra-
cin que ya se arrastraba por aos, desde los
primeros aos de laConquista. Se trata del
desengao sufrido por los conquistadores que
constataron lagran pobreza de un pas que
crean rico en oro, plata y tesoros. En contraste
con M xico o Per, Chile no dispona de esos
metales en abundancia, los que slo pudieron
obtenerse enpequeas cantidades y congran-
des esfuerzos de produccin. De ah que la
primera fase de desarrollo productivo chileno
estuviese concentrada en los lavaderos de oro,
actividad muy intensiva enmano de obra y de
baja productividad. Tras un perodo de cierto
florecimiento, vino ladecadencia de los lava-
deros. Se ha estimado que su produccin dis-
minuy sostenidamente, desde un equivalente
a 230 .0 0 0 pesos en 15 6 9 a slo 12.5 0 0 en 16 0 0
( de R amn y Larran, 198 2, p. 49) . Causas
principales fueron la cada de la productividad
en laextraccin de oro y ladisminucin de la
mano de obra indgena, por mortalidad. U n
informe de lapoca estableca este ltimo fe-
nmeno para todas las ciudades de Chile. Slo
en Santiago lapoblacin indgena de servicios
disminuy de 6 0 .0 0 0 en los inicios a 4.0 0 0 en
15 94 (Jara, 197 1, p. 31) . Esta disminucin de
la fuerza de trabajo estimulaba las incursiones
espaolas en territorios nativos, a lacaza de
esclavos y, naturalmente, alimentaba tambin
el resentimiento y animosidad indgena. Las
ciudades vivan en clima permanente de gue-
rra e incertidumbre.
La derrota militar de 15 99 tuvo tres conse-
cuencias duraderas para laorganizacin eco-
nmico-poltica del R eino de Chile:
1) Las autoridades optaronpor entregar el do-
minio del sur a los mapuches, concentrndose
la colonizacin en la regin central que se
extiende entre La Serena y Concepcin, es
decir, una zona conuna longitud nsuperior a
los 1.000 k ms.
2) El gobierno colonial comprendi que no
poda seguir aplicando en Chile la estrategia
militar que se haba seguido en otras regiones
' conquistadas: el uso de un ejrcito de volun-
tarios, estimulados a participar ya fuera por
las presiones de hecho de parte de las autori-
dades o por las recompensas que podan obte-
ner, como botines de guerra (esclavos) ocomo
premios otorgados por lacorona (tierras). Se
implant entonces el ejrcito profesional, con
soldados remunerados por la Corona y someti-
dos auna disciplina y estrategias militares, a la
usanza europea.
3) Fortalecimiento de laalianza entre auto-
ridades, colonizadores e indios amigos o de
paz, como se denomin a la poblacin nativa
que aceptincorporarse al sistema de dominio
espaol y cooperar con l.
Estos hechos tuvieron varias implicancias a
largo plazo. La concentracin de lapoblacin
y el dominio militar enuna zona relativamen-
te pequea y de fcil acceso signific laconso-
lidacin territorial del gobierno colonial y la
superacin de laetapa propiamente de con-
quista. Pero la pobreza del territorio no permi-
ta el financiamiento del ejrcito, para lo cual
hubo de recurrirse afondos de laCorona, el
llamado real situado, que se remesaba desde
la capital del Per. Este financiamiento exter-
no comenz aoperar desde comienzos del si-
glo xvii extendindose hasta muy avanzado el
siglo xviii. Le confiere al gobierno un poder
econmico y, por lo tanto, una capacidad deci-
soriaque ha estado presente a lo largo de toda
la historia de Chile.
Fruto de esa capacidad y de la necesidad de
abastecer al ejrcito regular, el gobierno toma
iniciativas de produccin enuna serie de acti-
vidades vitales. El historiador Alvaro Jara
Economa y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico 519
(1971) cita la organizacin de estancias reales
en Concepcin, Colchagua, Itata y Quillota
para la produccin de trigo y para la ganade-
ra; la fabricacin de carretas, obrajes de
jergas, frazadas, badanes, cordobanes, vaque-
tas, suelas, sombrereras, zapateras, silleras,
jarcias, etc., en diversas ciudades del pas.
Otro aspecto que se desprende de la nueva
etapa iniciada en el siglo xvn, sobretodo en la
segunda mitad de ese siglo, es que el territorio
consolidado se torna relativamente ms pacfi-
co, permitiendo as el desarrollo y diversifica-
cin de las actividades productivas. Las accio-
nes blicas se concentran en la llamada fron-
tera, con enfrentamientos espordicos y en
una suerte de resignacin al empate por ambos
bandos. En el resto del pas y especialmente en
el llamado Valle Central, florece la agricul-
tura, impulsada por las nuevas generaciones
en las que prevalece el arraigo a la tierra y el
deseo de vivir en paz, con mayor independen-
cia y tomando distancia del gobierno central.
La fertilidad del suelo, que sorprenda a los
espaoles recin llegados, se ve magnificada
con la tecnologa ibrica y retribuye generosa-
mente los esfuerzos productivos. Podra decir-
se que la frustracin de las primeras generacio-
nes, que no encontraron los tesoros esperados,
oblig a centrar los esfuerzos en el trabajo
productivo y en la explotacin de una tierra
que, a poco andar, se mostr prdiga. El esp-
ritu conquistador fue dando paso al espritu de
trabajo y de colonizacin. La unidad bsica de
la organizacin econmica fue la hacienda,
heredera de la encomienda.
La estructura social entr en un proceso de
mayor homogenizacin, a partir de las extre-
mas estratificaciones y castas iniciales. Los
aos de conquista haban visto la reproduc-
cin de un esquema feudal europeo adaptado
a las circunstancias locales. Conquistadores es-
paoles de diversos orgenes sociales se haban
convertido rpidamente en seores, gracias a
las entregas de tierra y las encomiendas de
indios, constituyendo stos ltimos verdade-
ros siervos de la tierra, y con frecuencia escla-
vos (si eran prisioneros de guerra). El rpido
desarrollo del mestizaje, por un lado, y la gra-
dual desaparicin de los indios encomenda-
dos y de esclavos debido a la alta mortalidad
por los malos tratos y enfermedades, por otro,
fueron poniendo en evidencia el alto costo
econmico de esta ltima forma de trabajo y
la conveniencia de recurrir al trabajo asalaria-
do de los mestizos, que no involucraba mayo-
res compromisos de inversin ni cuestionaba
algunas conciencias que no olvidaban el man-
dato de evangelizacin que acompa a la
conquista. Se constituy as una clase popular
mayoritaria, mezcla de variadas vertientes t-
nicas, pobre, subordinada e inculta.
Los conquistadores y encomenderos, por
su parte, fueron heredados por hacendados y
agricultores, los que constituyeron la clase
criolla, aristocrtica, culta y enriquecida. En-
tre ambos estratos se desarroll una clase me-
dia de comerciantes, soldados, funcionarios,
maestros y pequeos propietarios.
Los ltimos decenios del perodo colonial
fueron de una gran expansin econmica, que
enriqueci al territorio. Varios desastres ocu-
rridos en el Per, la contraparte comercial
obligada para Chile, mermaron su produccin
de alimentos y requirieron la importacin des-
de Chile. Creci aceleradamente el cultivo y la
exportacin de trigo. A lo largo del siglo x vm
la produccin agropecuaria creci en ms de
2 % por ao, cifra my alta para la poca. Los
precios se deprimieron al no haber suficientes
mercados para colocar la produccin (de Ra-
mn y Larran, 1982, p. 335-6) y aument la
presin de los hacendados para diversificar los
mercados de exportacin, en un rgimen que
impona el monopolio comercial espaol. Sin
embargo, el auge productivo permiti fortale-
cer los ingresos pblicos, lo que a su vez indu-
jo la realizacin de diversas obras de infraes-
tructura urbana, edificios y palacios. De fines
de este siglo data la construccin de la Casa de
Moneda y de los Tajamares del ro Mapocho,
entre otros, en Santiago.
La vida independiente
Las guerras de la independencia (1813-1818)
asestaron un duro golpe a la agricultura colo-
nial. La mayor parte de las acciones blicas
tuvieron lugar en la zona central, la regin
agrcola ms frtil. Los efectos se manifestaron
tanto por los continuos arrasamientos de los
campos, ya fuera para aprovisionar tropas de
uno u otro bando, ya fuera para impedir el
abastecimiento del enemigo, como por los al-
tos riesgos que desincentivaron la produccin.
La economa nacional se resinti al disminuir
drsticamente la produccin y las exportado-
520
Oscar Muoz
ns. A ello se agreg el desorden financiero
provocado por el endeudamiento fiscal en que
incurri el gobierno independiente, a fin de
financiar el ejrcito y continuar la campa a
libertadora en el Per. Se ha estimado que en
18 17 el gasto fiscal total ascendi a 2.0 0 0 .0 0 0
de pesos, comparados con6 0 0 .0 0 0 en los lti-
mos aos coloniales ( Villalobos, et al., 197 4,
tomo 3, p.416 ) . De esos 2 millones, tres cuar-
tas partes correspondieron al gasto militar.
Ah radica el origen de los primeros prstamos
externos de Chile, obtenidos en Inglaterra, y
cuyo servicio comenzara a pesar fuertemente
en las finanzas pblicas futuras.
Desde otro punto de vista el perodo inde-
pendentista afecttambin a la economa na-
cional. Espaa haba tratado de mantener un
estricto monopolio comercial con las colonias.
Incluso el comercio entre las colonias era res-
tringido. Slo ante las necesidades apremian-
tes del Per, la C orona autoriz la exportacin
de trigo desde Chile. Sin embargo, a fines del
siglo xvill se comenz a tolerar el comercio,
siempre restringido, con otros pases europeos,
con los cuales Espaa trataba de mantener
buenas relaciones. C on la Independencia, los
primeros gobiernos desmantelaron rpida-
mente esas restricciones y el pas comenz a
inundarse de importaciones, especialmente
manufacturas provenientes de Inglaterra. Las
artesanas y la escasa produccin industrial
nacionales languidecieron, provocando pol-
micas y generndose presiones sobre el Estado
para la obtencin de privilegios, que engene-
ral consistanen derechos exclusivos de fabri-
cacin.
C on el transcurso de los primeros decenios
que siguieron a la emancipacin, nuevos acon-
tecimientos repercutieron favorablemente en
la economa nacional, que hicieron posible su-
perar la etapa crtica e iniciar una exitosa in-
sercin en la nueva divisininternacional del
trabajo que segua a la revolucin industrial.
Descubrimientos de ricos minerales de plata
en el Norte, como el de Chaarcillo ( 18 32) y
un sostenido crecimiento de la demanda euro-
pea de cobre unido a la difusin de nuevas
tecnologas en la produccin y en el transporte
martimo, indujeron fuertes aumentos de la
produccin de este metal. Por ltimo, la con-
quista de California genernuevos mercados
para el trigo chileno. Las exportaciones se di-
namizaron y Chile se benefici de unprimer
ciclo expansivo posterior a la Independencia
que dur varios decenios, hasta mediados de
los aos 7 0 .
Desde el punto de vista poltico y social,
esos decenios son un perodo crucial para la
consolidacin del nuevo Estado independiente
y el fortalecimiento del poder central. El dece-
nio que sigui a la Independencia ha sido
identificado en la tradicin histricacomo el
de la anarqua, debido a los continuos en-
frentamientos caudillistas, el choque entre las
tendencias ms libertarias y las ms conserva-
doras, y la inestabilidad de los gobiernos, as
como por la indefinicin respecto de qu tipo
de estructura republicana se adoptara. El pe-
rodo fue superado por el surgimiento de lde-
res polticos capaces de imponerse sobre sus
rivales y de implantar un rgimenque, aunque
democrtico en su denominacin, fue de un
intenso autoritarismo y estuvo muy estrecha-
mente relacionado con el poder militar. De
hecho los primeros presidentes, y hasta media-
dos del siglo, fueron todos militares. Prevale-
ci en definitiva el poder del Estado central y
de la Constitucin establecida en 18 33, bajo la
inspiracin del autoritario M inistro Portales,
desde los cuales se organizla R epblica y se
desarroll una institucionalidad que perdur
hasta bien iniciado el siglo xx.
Tanto la economa como el desarrollo pol-
tico fueron favorables para una organizacin
temprana de la R epblica y la consolidacin
del poder del Estado, desde donde se impuls
un desarrollo institucional, cultural y material
que establecibases slidas para el futuro. Se
daba as la paradoja de que uno de los pases
que haban sido ms pobres y perifricos du-
rante el dominio espaol, se converta rpida-
mente enuna de las naciones ms organizadas
y prsperas despus de alcanzada la Indepen-
dencia. U namayor integracin social de la
que se dio en otros pases de la regin; un
territorio relativamente pequeo, de fcil ac-
ceso y muy frtil para la produccin agrcola
as como rico en minerales que pasaron a ser
estratgicos despus de la revolucin indus-
trial y tecnolgica; y unEstado fuerte y prepa-
rado para administrar centralizadamente el
pas son algunos elementos que ayudan a en-
tender mejor esa aparente paradoja. N o poco
importante en esa capacidad estatal es la pre-
sencia de un Ejrcito que debi fortalecerse
desde los inicios, por las razones yamenciona-
Economa y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico 5 21
Desembarco de vveres en el puerto de A ngclmo, Chile, 195 8 . Rogcr-vioiiei.
das, por laimportancia que le asignaron los
primeros gobiernos independientes ante la
percepcin de amenaza externa que ellos tu-
vieron frente al Virreinato del Per primero, y
luego, por unprolongado perodo, frente asus
vecinos y a lapropia Espaa.
Reformas liberales e insercin internacional
H acia mediados del siglo se fortalecieron las
tendencias modernizadoras y liberales, enpar-
te por la reaccin provocada por la sucesin de
gobiernos autoritarios y conservadores, en
' parte por las inmigraciones de elites cultas de
otros pases vecinos en los cuales la anarqua y
la represin se agudizaban. Se profundiz el
pensamiento liberal en demanda de reformas
democrticas, a lavez que se aplicaron diver-
sas reformas jurdicas tendientes a modernizar
la institucionalidad. En los aos que siguieron
a 18 5 0 se abolieron los mayorazgos, favore-
ciendo la subdivisin de la tierra; se promulga-
522 Oscar Muoz
ron los primeros cdigos (Civil, de Comercio,
de M inera) ; ordenanzas de aduanas, leyes de
bancos, de educacin, de diferenciacin de los
roles de la Iglesia y del Estado; se establecieron
organizaciones de fomento de la actividad
productiva, como la Sociedad Nacional de
Agricultura, la Caja de Crdito H ipotecario, la
Sociedad de F omento Fabril, en las cuales
convergan iniciativas pblicas y privadas.
La mayor fuerza que adquirieron los parti-
dos polticos ms progresistas hicieron posible
nuevos gobiernos de orientacin liberal en la
segunda mitad del siglo, a la vez que el desa-
rrollo de organizaciones sociales de carcter
solidario que son precursoras del movimiento
sindical del siglo X X .
Sinembargo, el desarrollo econmico y po-
ltico de varios decenios casi sin interrupcio-
nes terminen una grave crisis a poco correr
el perodo iniciado en 18 7 0 . U na crisis econ-
mica internacional, a la que se agregaron con-
diciones climticas muy desfavorables para la
agricultura durante varios aos, terminaron
con el perodo expansivo que haba beneficia-
do a varios productos que eran fundamentos
bsicos de la economa. El pas se sumi en
una crisis econmica que se prolong por
aos. El smbolo econmico de mayor credibi-
lidad como era el valor de la moneda ligado al
patrn oro debi suspenderse, para entrar el
sistema monetario en una sucesin de depre-
ciaciones e inconvertibilidad. Se haba inicia-
do la inflacin secular chilena y, con ella, vol-
vi la frustracin social y arreciaron las con-
troversias.
R ecrudecieron los viejos conflictos con los
pases vecinos, Per y Bolivia, que culminaron
con la G uerra del Pacfico ( 18 7 9-18 8 4) . A Chi-
le el conflicto le significuna expansin terri-
torial muy importante hacia el Norte, a la cual
se aadi la consolidacin definitiva de los
territorios del Sur y de la regin Austral, con lo
cual el pas geogrfico tom la fisonoma defi-
nitiva del siglo xx. Estas expansiones territo-
riales hicieron posible el inicio de un nuevo
ciclo de gran crecimiento econmico, ahora en
base a la produccin y exportacin del salitre,
convertido enproducto estratgico en los mer-
cados internacionales. La produccin salitrera
no slo import por su contribucin directa,
sino tambin por el mercado que generpara
la produccin agrcola y forestal del resto del
pas, as como para el fortalecimiento de las
finanzas pblicas que le dieron nuevos recur-
sos al Estado ( M u oz, 197 7 ; Carila y Sunkel,
198 2) .
Bajo el estmulo de la vigorosa expansin
del comercio mundial de fines del sigloX IX ,
las exportaciones chilenas, principalmente de
salitre, crecieron rpidamente hasta la primera
guerra mundial. Entre 18 8 3 y 1913 la produc-
cin de .salitre creci a una tasa anual del
7 ,2 %, elevando la participacin de las expor-
taciones totales en el PIB cerca del 30 %
( M arshall, 198 7 ) . Este ritmo de crecimiento
del sector exportador lo convirtien el motor
del desarrollo y en un estmulo para la diversi-
ficacin productiva.
Contra una hiptesis que se sostuvo duran-
te bastante tiempo, en el sentido de que el
sector salitrero se convirtien un enclave se-
parado del resto de la economa, en realidad se
generaron algunos efectos de difusin econ-
mica hacia el resto de la economa. U no de los
mecanismos de transmisin fue el desarrollo
del aparato estatal, gracias a la recaudacin de
impuestos al comercio exterior. Entre 18 8 0 y
190 0 el empleo del sector fiscal crecien 8 %,
reforzando el desarrollo de la clase media chi-
lena ( M u oz, 197 7 ) . G ran parte de la activi-
dad fiscal se orienta la construccin de obras
pblicas, especialmente ferrocarriles y al desa-
rrollo de la educacin.
Adicionalmente, el crecimiento del ingreso
del sector exportador y del gobierno indujo
gastos locales que estimularon la demanda de
algunas manufacturas, a pesar del alto compo-
nente importado de la oferta de bienes indus-
triales. Kirsch ( 197 7 ) estim que la produc-
cin industrial chilena habra crecido en 2 %
por ao entre 18 8 0 y 1910 , aunque a ritmos
desiguales segn los ciclos econmicos. Otros
investigadores hanaportado tambin diversas.
evidencias en apoyo a la hiptesis del creci-
miento industrial previo a la primera guerra
mundial ( Palma, 198 4; Ortega, 198 1) . La con-
cesin de patentes industriales aument rpi-
damente. Ennmeros absolutos, de 8 1 en la
dcada de 18 5 0 pasaron a 193 en los 8 0 , 5 0 5
en los 90 y 90 4 en la primera dcada del siglo
xx ( M u oz, 197 7 ) . H urtado ( 198 8 ) ha caracte-
rizado acertadamente esta fase como una de
sustitucin de importaciones de economa
abierta.
Economa y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico 5 23
II. La modernizacin del siglo xx
La frustracin y el cambio siguen siendo temas
centrales en el desarrollo econmico social de
Chile durante el sigloX X . Despus del auge y
esplendor a fines del siglo xix, inducido por el
crecimiento espectacular de las exportaciones
de salitre, que se tradujo en el desarrollo de
una oligarqua financiera refinada, ostentosa y
orientada culturalmente hacia Inglaterra y
Francia, las cosas comenzaron acambiar con
las primeras dcadas del siglo X X . Crisis y
desarticulacin de laeconoma internacional
por laprimera guerra mundial, persistencia de
la inconvertibilidad monetaria, intensificacin
de la llamada cuestin social que no fue otra
cosa que el despertar de la conciencia poltica
a lapobreza de un proletariado en rpida y
visible expansin, el cuestionamiento por nue-
vas fuerzas sociales e intelectuales de la pol-
tica de los notables, fueron slo algunos de
los factores que crearonuna amplia sensacin
de crisis y decadencia inminente.
A las voces crticas de algunos intelectua-
les, se aadi unmovimiento de renovacin
polticade las gastadas estructuras que sacudi
el escenario nacional de los aos 20 . Se inici
un largo perodo histrico que iba adurar por
ms de cincuenta aos y durante el cual se
probaron diversas frmulas para articular una
modernizacin capitalista con la integracin
social de un pas que, al igual que el resto de
H ispanoamrica, exhiba una organizacin
econmico-social caracterizadapor el dominio
sin contrapesos de una elite dirigente y la ex-
clusin de lainmensa mayora de una pobla-
cinque sobreviva en lapobreza.
El cambio y la modernizacin se convirtie-
ron en el objetivo de las nuevas elites, que
perciban la obsolescencia de las viejas estruc-
turas. Justicia social fue la reivindicacin de
las emergentes clases medias y proletarias,
apoyadas por una clase intelectual que no en-
tenda el progreso econmico nacional en me -
dio de desigualdades tanprofundas. Desarro-
llos y frustraciones fueron los resultados alter-
nados de una historia de discontinuidades.
Esta historia llega su finen197 3, cuando
las Fuerzas A rmadas tomaron el gobierno y
dieron inicio, contra loque todos esperaban, a
una revolucin institucional e ideolgica, que
verdaderamente debe considerarse lams im-
portante del sigloX X .
Esta segunda parte se referir al papel de la
industrializacincomo un intento de bsque-
da de un desarrollo econmico ms indepen-
diente del capitalismo internacional. Se har
referencias a las principales fases de laindus-
trializacin chilena y se discutirn algunos
problemas que han sido objeto de debates per-
manentes, como la insercin internacional de
la economa, el atraso de la agricultura, la
superacin de las grandes desigualdades socia-
les y las reformas a las estructuras econmicas.
El impulso a la industrializacin
La industrializacin ha sido uncamino privi-
legiado para latransformacin econmica y la
modernizacin capitalista desde el siglo xix.
A un aquellos pases conbuenas dotaciones de
recursos naturales como Estados Unidos, A us-
tralia o N ueva Zelanda encontraron en ese
proceso la senda ms segura para laincorpora-
cin del progreso tcnico, el crecimiento de la
productividad y del nivel de vida de lamayo-
rade la poblacin. Se ha dicho yaque Chile se
incorportempranamente, en laAmrica H is-
pana independiente, a este proceso de moder-
nizacin. C omo enotras experiencias, el co-
mercio fue el vehculo para las primeras fases
de la transformacin. Pero los sucesivos ciclos
expansivos basado en las exportaciones de tri-
go, cobre y salitre tuvieron sus respectivos tr-
minos, con la percepcin nacional de que no
se haba logrado estructurar una economa au-
tnoma de los mercados internacionales ni se
estaba incorporando el progreso tcnico.
La primera guerra mundial marc el inicio
de la crisis.del sector salitrero. H asta fines de
los aos 20 ese sector prcticamente no creci
y con el colapso de 1929-30 se deprimi inten-
samente y en forma definitiva. Sin embargo,
esas mismas circunstancias contribuyeron a
dinamizar al sector industrial y a forzar una
sustitucin de importaciones de economa
cerrada, enanticipacin a lo que seran las
polticas explcitas de industrializacin des-
pus de lasegunda guerra mundial. La inte-
rrupcin de abastecimientos industriales a
partir de 1914 haba estimulado una dinmica
respuesta industrial al desabastecimiento de
productos importados. En otro trabajo hemos
estimado que entre 1914-15 y 1918 -19 lapro-
duccin manufacturera creci enChile a un
9 % anual, reducindose este ritmo en los aos
524 Oscar Muoz
siguientes, debido a la crisis de posguerra, pero
alcanzando un respetable 4,5 % aducindose
este ritmo en los aos siguientes, debido a la
crisis de posguerra, pero alcanzando un respe-
table 4, 5 % anual entre 1924-25 y 1929-30
( M u oz, 196 8 ) .
La crisis de la estructura productiva prima-
rio-exportadora se anunciaba y el Estado co-
menz a adaptarse a la nueva realidad. La
organizacinde una economa mixta comenz
a tomar forma durante los aos 20 . El telnde
fondo fue el cambio poltico de 1920 y que ha
sido identificado por los historiadores como el
de la crisis oligrquica. Por primera vez fue
elegido un gobierno que reivindicaba los dere-
chos de las clases medias y de los trabajadores
y se apartaba de los gobiernos oligrquicos. Se
aprob una nueva Constitucin ( 1925 ) que
estableciel rgimen presidencial y democrti-
co, se comenz a legislar sobre los derechos de
los trabajadores y se modernizla institucio-
nalidad del Estado para administrar las finan-
zas pblicas (creacindel Banco Central, de la
Direccin de Impuestos Internos, la Contralo-
ra G eneral de la R epblica y otras) . En la
segunda mitad de esa dcada se avanz a la
creacin de varias instituciones para el finan-
ciamiento crediticio a largo plazo de los secto-
res productivos y se consolidla polticaaran-
celaria como un instrumento de manejo de la
polticaeconmica. Todos estos cambios insti-
tucionales se inspiraban en una nueva idea
que comenz a permear el sistema poltico: el
Estado como instrumento de modernizacin y
progreso, ms que como espacio para el ejerci-
cio del poder ( Ibez, 198 3) . N o estuvieron
ajenos a este desarrollo los ingenieros ni los
militares, los primeros como agentes de la m o -
dernizacin tecnolgica, los segundos como
expresin anti-oligrquica.
A unque la G ran Depresin mundial de
1929-30 afectduramente a la economa chile-
na ( M arfan, 198 4) , la institucionalidad del Es-
tado y la capacidad productiva industrial per-
mitieron una reaccin relativamente rpida.
En 1934 prcticamente se haba recuperado el
nivel de produccin industrial de 1929 y a
partir de 1935 el crecimiento fue acelerado.
U no de los principales instrumentos de la pol-
tica industrial fue el proteccionismo. En reali-
dad, la poltica proteccionista se haba estado
aplicando desde fines del siglo X IX ( 18 97 ) ,
aunque con diversas y cambiantes orientacio-
nes. Por lo tanto, la estricta polticade control
de importaciones aplicada despus de la crisis
de 1929 no era una novedad en el pas, aunque
s lo fue en su intensidad y cobertura. Esto era
comprensible, porque tambin fue muy inten-
sa la magnitud de la crisis externa. Los trmi-
nos de intercambio para Chile cayeron cerca
del 45 % entre 1929 y 1932. El valor de las
exportaciones cay al 12 % de su nivel nomi-
nal previo ( C EP A L, 197 7 ) . Estas condiciones
deprimidas del comercio exterior chileno se
mantuvieron durante toda esa dcada y aun
durante la siguiente. N o haba muchas alterna-
tivas al control directo de las importaciones, si
se quera evitar una recesinprolongada. Este
fue el objetivo central de la polticaeconmica
de los aos 30 , ms que la aplicacin de una
estrategia de industrializacin. El efecto, sin
embargo, fue un crecimiento industrial vigoro-
so, que permiti paliar en parte los efectos de-
presivos.
Pero el Frente Popular lleg al gobierno
con el propsito explcito de impulsar la in-
dustrializacindesde el Estado. Esta era, ade-
ms, la demanda de los empresarios: que el
Estado definiera una poltica de fomento de
largo plazo de la produccin local y que esta-
bleciera una institucionalidad mixta para la
coordinacin de las iniciativas pblicas y pri-
vadas. Se demandaban la creacinde un C on-
sejo Econmico-Social, en el cual las organiza-
ciones gremiales del sector privado tuvieran
representacin. Se produjo as una convergen-
cia de intereses que hizo posible la creacinde
la Corporacin de F omento de la Produccin
( C O R F O ) , organismo estatal que pasara a ser
central en la direccinde la poltica industrial
y en la implementacin de la actividad empre-
sarial directa del Estado. Esa convergencia no
fue sin conflicto: de hecho el sector privado
rechazaba la idea de una participacin directa
del Estado en la actividad empresarial. Final-
mente este aspecto fue negociado en lo que
resultser un intercambio poltico: abandono
por parte del gobierno de sus planes de movili-
zacincampesina y reforma agraria, un bene-
ficio de la aceptacindel Estado empresario y
de la Corfo ( M u oz y A magada, 197 7 ) .
El Estado chileno de la primera fase poste-
rior a la segunda G uerra M undial representa
as un compromiso poltico y social entre los
actores que protagonizan las nuevas activida-
des industriales. U n sector heterogneo queda-
Economa y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico 525
ba al margen de ese compromiso: el complejo
agrario, formado tanto por los propietarios de
la tierracomo por el campesinado. La gravita-
cin de este hecho se manifestara mucho des-
pus.
Las polticas econmicas de este perodo
son muy heterodoxas, tanto por la difcil e
inciertacoyuntura internacional como por un
hecho innegable, aunque a menudo ignorado:
en un perodo de tiempo relativamente breve,
el Estado tuvo que asumir el manejo centrali-
zado de una economa muy restringida en su
sector externo, pero con grandes demandas
sociales. Su capacidad instrumental rpida-
mente se vio sobrepasada. El control de mlti-
ples desequilibrios debi hacerse con impor-
tantes insuficiencias de personal calificado,
desconocimiento de los efectos secundarios de
las medidas aplicadas y ausencia, de informa-
cin. De manera que no es extrao que el
proceso mostrara ineficincias e incoheren-
cias, a pesar de su dinamismo, que en ltimo
trmino desembocaban en presiones inflacio-
narias e inestabilidad, que arreciaron amedia-
dos de los aos 5 0 . U n ambiente de pesimismo
se difundi, especialmente entre quienes ha-
ban propiciado las nuevas polticas de indus-
trializaciny los cambios estructurales.
En este contexto tuvo lugar unamplio de-
bate crtico de la orientacin que se le estaba
dando al desarrollo econmico chileno. Influ-
yentes economistas chilenos y extranjeros,
como Jorge A humada, Anbal Pinto y Osvaldo
Sunkel, entre los primeros, y Thomas Balogh,
David Felix, o Nicolas Kaldor, entre los segun-
dos, formularon penetrantes anlisis de las de-
ficiencias estructurales que afectaban a la eco-
noma chilena y estaban impidiendo un desa-
rrollo econmico ms acelerado. Todos ellos
concordaron en que Chile era un pas muy
bien dotado de recursos naturales y humanos,
cuya baja tasa de crecimiento econmico no
corresponda con su potencial. Los principales
obstculos deban buscarse en algunas caracte-
rsticas estructurales de su economa.
El sector externo
Qu fallespecficamente en la estrategia de
industrializacin seguida en el perodo inme-
diato de posguerra? Dos hiptesis tradiciona-
les compiten en la explicacin. Una, de carc-
ter ortodoxo, enfatiza las distorsiones de largo
plazo provocadas por las polticas proteccio-
nistas y de controles estatales. La hiptesis
estructuralista, por su parte, enfatiza los efec-
tos de la estructura de propiedad sobre la ofer-
ta de algunos sectores estratgicos.
Si se atiende al ritmo promedio del creci-
miento industrial anual ste fue bastante din-
mico y sostenidamente superior al 5 % a lo
largo de los 20 aos entre 1934 y 195 3 ( M u-
oz, 196 8 ) . Este fue un perodo de severas
distorsiones asignadoras, ya que rigiuna
poltica estricta de control de cambios y de
importaciones, con mucha discrecionalidad,
controles de precios, etc. A unque puede presu-
mirse que los costos de la ineficincia en la
asignacin de recursos fueron altos, ellos no
impidieron la expansin industrial. Sin e m-
bargo, cuando las presiones inflacionarias se
desbordaron a mediados de los aos 5 0 y co-
menzaron a aplicarse planes ortodoxos de es-
tabilizacin, el dinamismo industrial se vino
abajo. Esto sugerira, en una primera aproxi-
.macin, que las polticas de corto plazo fueron
ms influyentes en la crisis industrial que las
polticas de largo plazo.
C on todo, el problema no es tan simple.
Los desequilibrios de corto plazo recogen, en
parte no despreciable, desajustes de largo pla-
zo que se acumulan. El enfoque estructuralista
de los aos 5 0 plante la hiptesis de que la
aceleracin inflacionaria se deba a la rigidez
de la oferta agrcola y de divisas, la que, en
presencia de un crecimiento dinmico de la
economa, se traducira en presiones de costos
de algunos factores cruciales como el precio de
los bienes agrcolas y el tipo de cambio.
El problema es en qu medida esas rigide-
ces se debieron a las propias polticas aplica-
das o provenan de causas ms profundas?
C on frecuencia se argumenta que la rigidez de
la oferta de divisas se debi al estancamiento
de las exportaciones, provocado a su vez por
las distorsiones de las polticas comerciales y
cambiaria. El estancamiento de las exportacio-
nes, en valores reales, durante la mayor parte
de los aos 40 y 5 0 , es unhecho establecido
( C EP A L, 197 7 ) . Al trmino de la guerra los
precios de exportacin se recuperaron en for-
" ma casi sostenida hasta la segunda mitad de
los aos 5 0 , por lo que la coyuntura externa no
puede considerarse negativa. A dems, el co-
mercio internacional comenz a normalizarse,
sobre todo despus de 195 0 . De modo que una
526 Oscar Muoz
responsabilidad importante hay que buscarla
en factores internos. El principal producto de
exportacin, el cobre, era explotado por com-
paas extranjeras, a las que podra atribuirse
un desinters por expandir la produccin fren-
te al aumento de la carga tributaria que se
haba estado imponiendo. En 1925 los ingre-
sos fiscales provenientes del sector cuprfero,
como proporcin del valor de la produccin
de cobre, representaban 5 %. Esa cifra haba
aumentado a 17 % en 1945 y a 34% para el
promedio 195 0 -5 4 ( Banco M undial, 198 0 ) . Si
a esto se agregaba la cargaque representaba un
tipo de cambio sobrevaluado para la conver-
sin de los retornos, que en 195 0 -5 4 llega
17 % del valor de la produccin (ibid.) se
percibe que haba un conflicto entre los in-
tereses de esas empresas y los intereses del Es-
tado chileno que reclamaba una proporcin
creciente de las rentas de los recursos mi-
neros.
Tambin se generaron desincentivos para
promover nuevas exportaciones. Al gravamen
que significanlos altos aranceles a las importa-
ciones intermedias necesarias para las even-
tuales actividades de exportacin, se aade
una polticacambiara que rezagfuertemente
el tipo de cambio con respecto a su nivel de
equilibrio. LaC EP A L. estim en su aumento
que el tipo de cambio promedio que rega en
195 2 era casi la mitad del valor de paridad con
respecto a 1937 ( C EP A L, 195 7 ) . M amalak is
( 197 6 ) ha estimado que el tipo de cambio para
el promedio de 1946 -7 0 fue el 36 % del valor
real ( considerando inflacin chilena y estado-
unidense) de 1932-33 y el 6 2 % del valor real
de 1934-45 .
A la existencia de factores estructurales que
impedan la expansin dinmica de las expor-
taciones ( como el conflicto de intereses entre
las empresas del cobre y el Estado chileno) , sin
duda que las seales distorsionadoras de los
precios se aadieron como factores agravan-
tes. El achicamiento del sector externo con
respecto al PIB fue extremo. Del 30 % que
aproximadamente representaba ese sector en
vsperas de la G ran Depresin, en los aos 5 0
pas a ser de 10 % ( Corbo y M eiler, 198 1) . Era
sta una estructura muy restrictiva para un
sector industrial en rpida expansin y que,
por lo tanto, requerauna oferta muy elstica y
flexible de importaciones de bienes de capital
y bienes intermedios.
El impacto del estancamiento agrcola
La relacin entre el desarrollo industrial y la
agricultura ha sido untema privilegiado en la
teora del desarrollo, siguiendo la antigua tra-
dicin de la economa poltica clsica. En el
perodo de post-guerra esta tradicin fue reno-
vada por Lew is. El nfasis se puso en los efec-
tos del estancamiento agrcola sobre los costos
industriales, los salarios reales y las utilidades.
Tambin se han enfatizado problemas por el
lado de la demanda de bienes industriales. La
productividad agrcola es determinante de los
salarios reales de los campesinos y por lo tan-
to, de su capacidad de compra de bienes in-
dustriales. U n crecimiento rpido de esa pro-
ductividad contribuye a dinamizar la deman-
da de bienes manufacturados ( Lew is, 198 0) .
La agricultura es as un sector estratgico
para la industrializacin. Sin embargo, la ex-
periencia chilena de las dcadas de post-guerra
muestra que ese sector se convirti enun obs-
tculo muy significativo. Las cifras son elo-
cuentes: entre 1940 y 195 3 el sector industrial
crecia una tasa anual de 7 ,5 %, mientras el
sector agropecuario lo hizo slo en un 1,8 %
(referencias en M u oz, 198 8 ) . A lo largo de
todo ese perodo la oferta interna de productos
agropecuarios no logrexpandirse al ritmo de
crecimiento de la poblacinurbana, de 2,5 %,
lo que requiri de crecientes importaciones. A
pesar del aumento de stas y de los controles
de precios para impedir las presiones de cos-
tos, los precios al por mayor de esos bienes
crecieron en cerca de 6 0 % ms que los precios
de los bienes industriales entre 1938 y 195 3.
H ay variadas interpretaciones sobre las
causas del estancamiento agrcola. La explica-
cin tradicional sostuvo que la agricultura fue
discriminada por las polticas de industrializa-
cin, extrayendo recursos de ellapara transfe-
rirlos al sector industrial ( M amalak is, 196 5 ) .
En particular los controles de precios a los
bienes agrcolas y las importaciones subsidia-
das de esos bienes habran desincentivado a
los productores agropecuarios. Adicionalmen-
te, la agricultura se habra visto gravada por
los aranceles a las importaciones de bienes de
capital e insumos intermedios.
Estimaciones de proteccin efectiva para
diversos sectores de la economa chilena
muestran que en 196 1 la agricultura tena un
nivel equivalente a 20 % del nivel promedio
Economia y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico 527
( aritmtico) para el total de sectores ( Behr-
man, 197 6 ) .
Este resultado no es concluyente, sin e m-
bargo, porque al mismo tiempo la agricultura
tuvo una serie de otros beneficios no conside-
rados en esas estimaciones. Por un lado, aun-
que nominalmente existan aranceles a las im-
portaciones de bienes de capital e insumos
para la agricultura, en la prctica haba nume -
rosas excenciones destinadas precisamente a
bajar los costos de produccin agrcola ( H urta-
do, 198 4) . A esto se agregaban los crditos a
tasas de inters subsidiadas, una muy baja
tributacin, salarios reales agrcolas muy infe-
riores a los urbanos y ganancias de capital
derivadas de la revalorizacin de la tierra en
perodos de alta inflacin.
El balance del conjunto de incentivos y
desincentivos a la agricultura no es claro. Por
cierto, queda firme el hecho de que la agricul-
tura es, de por s, una actividad de alto riesgo e
inestabilidad. La incertidumbre del clima, la
perecibilidad de la produccin y la inestabili-
dad de los mercados determinan ingresos muy
fluctuantes que requieren uncomportamiento
empresarial muy dinmico para ser contrarres-
tados.
En esta direccin se orientaron las inter-
pretaciones estructuralistas, las cuales, sin des-
conocer muchas de las distorsiones de los sis-
temas de incentivos, enfatizaron los aspectos
institucionales como la estructura de tenencia
de la tierra y la ausencia general de empresa-
rios modernos en la agricultura. Jorge A huma-
da, un experto en economa agraria, sostuvo
que si se hubiera procedido a reformar las
condiciones de produccin de la agricultura,
nuestra historia habra sido muy diferente. La
simple eliminacin del latifundio habra dado
mayor elasticidad a la curva de oferta de es-
fuerzos empresariales. De esto no hay la me -
nor duda ( A humada, 195 8 ) . Este autor justi-
ficla necesidad de eliminar el latifundio a fin
de crear una clase empresarial agrcola, capaz
de asumir dinmicamente una funcin inno-
vadora e inversionista, que indujera uncam-
bio tecnolgico en el sector. Sostuvo que me -
jores tcnicas, mejores agricultores y mejores
precios constituyen una triloga inseparable
para la transformacin agrcola del pas
( 195 8 ) . Kaldor, en su estudio de la economa
chilena de 195 6 ( Kaldor, 196 4) haba desarro-
llado similares argumentos.
El resultado claro del atraso agrario es que
afect el proceso de industrializacin no slo
por el impacto sobre los precios relativos y el
estancamiento de lademanda de bienes indus-
triales, sino tambin por las presiones en la
balanza de pagos. La asignacin de recursos de
divisas para importar bienes agrcolas esencia-
les, que se podan producir en el pas, compi-
ti con las importaciones de bienes de capital
e insumos intermedios para la industria.
C omo adems los dficit de abastecimientos
agrcolas eran inestables e impredecibles a me -
dio plazo, el manejo de la balanza de pagos
sufritambin de esa inestabilidad, afectando
a la polticaeconmica general.
Bsqueda de la transformacin
A mediados de los aos 5 0 se profundiz la
sensacin de frustracin en el ambiente polti-
co y econmico chileno. A la aceleracin infla-
cionaria sin precedentes, el estancamiento eco-
nmico y el aumento del desempleo, se aadi
la prdida de apoyo poltico de ungobierno
que haba planteado la necesidad de amplios
cambios institucionales y sociales. Sin embar-
g, el virtual inmovilismo poltico enque cay
debi ser superado con la intervencin de una
polmica misin asesora extranjera, la M isin
Klein-Saks, que propuso un plan de estabiliza-
cin y de reformas econmicas.
Se estaba iniciando en Chile un largo pero-
do histrico durante el cual se emprenderan
los ms variados experimentos de transforma-
cin del sistema, cada vezms radicalizados y
totalizantes. Es el perodo que el historiador
M ario G ngora denomin la era de las plani-
ficaciones globales ( G ngora, 198 2) .
La estrategia de la M isin Klein-Saks
( 195 5 -5 8 ) consistienbuscar la liberalizacin
de la economa y el restablecimiento de los
equilibrios financieros. Esta propuesta slo fue
implementada parcialmente. U na poltica res-
trictiva de la demanda agregada contribuy a
disminuir la inflacin, aunque a niveles mu y
por encima de la dcada anterior. El rgimen
de comercio exterior fue reformado, reempla-
zando los controles directos y cuantitativos
por gravmenes al valor, y reduciendo los ti-
pos de cambio deferenciales a slo dos reas.
Este paquete de polticas fue complementado
con unendeudamiento externo negociado con
el F ondo M onetario Internacional. El efecto
528 Oscar Muoz
de estas polticas fue recesivo. La produccin
industrial disminuyy el desempleo aument
a los niveles ms altos en la posguerra. En
medio de intensas crticas la M isin termin
su trabajo sin que se hubiera establecido un
nuevo consenso poltico ni una estrategia de
desarrollo capaz de sacar al pas del estanca-
miento.
Sigui, a fines de 195 8 , un gobierno ideol-
gicamente conservador y asociado a la clase
empresarial que, ennombre del pragmatismo,
impuls una estrategia de profundizacin de la
liberalizacinde los mercados. Paradojalmen-
te, se plante la necesidad de reactivar el papel
del Estado a travs del estmulo a la inversin
privada y a la demanda agregada. La conten-
cin inflacionaria se buscmediante la dismi-
nucin de los aranceles a las importaciones y
la congelacin del tipo de cambio. Para finan-
ciar el probable dficit de balanza de pagos se
negociaron nuevos crditos externos. Pero,
ms all de las polticas de corto plazo, el
gobierno busc definir un horizonte de largo
plazo de confianza para el sector empresarial.
El diagnstico era que una de las causas del
estancamiento econmico era la excesiva regu-
lacinde la economa, los controles de precios,
el burocratismo y la desconfianza que haban
mostrado los gobiernos anteriores hacia la e m-
presa privada. Se requera establecer relacio-
nes de mutua cooperacin entre el Estado y el
sector capitalista privado, pero sin que aqul
se inmiscuyera en la actividad empresarial. La
Corporacin de F omento de la Produccin de-
bera cumplir un papel de banco de fomento,
pero no de agente empresarial del Estado.
Esta estrategia tuvo un xito parcial en
cuanto logrreactivar el ritmo de crecimiento
y la tasa de inversin, pero fracas en el con-
trol de la inflacin y en la liberalizacin del
comercio exterior. Los desequilibrios de ba-
lanza de pagos llegarona niveles fuera de con-
trol en 196 1-6 2 y el gobierno se vio forzado a
devaluar drsticamente y a restablecer arance-
les altos a las importaciones. La distribucin
del ingreso tambin tuvo un fuerte deterioro
en contra de los trabajadores. Su participacin
en el ingreso geogrfico disminuyde casi el
5 2% en 196 0 al 45 % en 196 4, segn estima-
ciones oficiales.
Por entonces el diagnstico sobre los pro-
blemas del desarrollo haba adquirido uncon-
tenido ms radical. La influencia de la R evolu-
cinC ubana y el programa norteamericano de
la Alianza para el Progreso difundieron la con-
viccinde que los problemas eranmucho ms
profundos. Se requeran reformas estructura-
les al sistema econmico-social. Se estableci
una verdadera competencia ideolgica entre el
programa de reformas de inspiracin de m-
crata-cristiana y el programa de inspiracin
socialista. Esta ltima tendencia tena una lar-
ga tradicinen Chile. Originalmente reivindi-
cativa de los derechos laborales y anti-impe-
rialista, sobre todo frente a la presencia de las
empresas norteamericanas en la minera, en
los aos 6 0 desarrollunprograma marcada-
mente transformador del sistema y revolucio-
nario, en la bsqueda del socialismo.
Estas dos estrategias de reformas estructu-
rales se aplicaron sucesivamente entre 196 5 y
197 3. El programa de la democracia-cristiana
aplicado a partir de 196 5 busc en teora un
camino de desarrollo alternativo al capitalis-
m o y al socialismo, pero en la prctica fue un
intento por compatibilizar la modernizacin
capitalista con reformas sociales tendientes a
democratizar el sistema poltico y a redistri-
buir el ingreso a favor de los trabajadores y
campesinos. La reforma agraria, el estmulo a
la organizacin sindical y la participacin te-
rritorial iniciaronun proceso de movilizacin
social que muy pronto adquiri su propia di-
nmica. Los sectores polticos conservadores y
sobre todo los propietarios de la tierra perci-
bieron que sus intereses eran profundamente
amenazados, pero la democracia-cristiana ha-
ba logrado un slido apoyo poltico que le
permiti avanzar su programa. Sin embargo la
dinmica polticay la competencia del bloque
socialista-comunista, sobre todo en el movi-
miento sindical, generaron unapugna entre la
aceleracin de los cambios y la consolidacin
de los mismos. El gobierno salidebilitado
frente al fortalecimiento tanto de los sectores
conservadores como de los socialistas y comu-
nistas. M ientras los primeros demandaban el
trmino de las reformas, los segundos presio-
naron por su intensificacin.
El crecimiento econmico decay en los
ltimos aos de la dcada, la inversin priva-
da se redujo y la inflacin volvia acelerarse,
despus de un breve perodo de control. Sin
embargo, mejor la distribucin del ingreso,
especialmente a favor del campesinado. La
participacin de los asalariados en el ingreso
Economa y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico 5 29
recuper el 5 2% en 197 0 , el salario m nimo
real campesino aument en 24 % entre 196 4 y
197 0 y la incidencia distributivade los progra-
mas sociales del Estado benefici significativa-
mente a los grupos de ms bajos ingresos. Se
avanz adems en la nacionalizacin parcial
de las empresas del cobre, en la modernizacin
y racionalizacin del aparato estatal, y en la
eliminacin tambin parcial del latifundio y
de las anacrnicas relaciones sociales en el
campo. La poltica de industrializacin esti-
mul el desarrollo de nuevos sectores de punta
como las telecomunicaciones, la industriape-
troqumica y la infraestructura para la agro-
industria; y corrigialgunas distorsiones asig-
nadoras de instrumentos claves para el sistema
de precios como el tipo de cambio (se adopt
el sistema de craw ling-peg) , devolucinde im-
puestos pagados por los exportadores ( draw -
back) , tasas de iniers reales por el crdito
bancrio, racionalizacin de la estructura
arancelaria y estmulos para la orientacin ex-
portadora, especialmente a travs de nuevos
acuerdos para la integracin regional latino-
americana. El triunfo de la Unidad Popular en
las elecciones de 197 0 fue inesperado incluso
para sus propios partidarios. Ese ao marc el
trmino formal del cuasi-consenso poltico-
econmico que haba prevalecido por casi 40
aos, durante el cual el rgimen capitalistay
de economa mixta no haban sido cuestiona-
dos a fondo. Los programas de reformas apli-
cados no haban buscado la eliminacin del
rgimen de propiedad privada como tal, sino
slo sus anacronismos. Para ello se haba pro-
piciado una intervencindel Estado en la eco-
noma a fin de regular y complementar al sec-
tor privado en los procesos de acumulacin de
capital y de redistribucinde ingresos.
A partir de 197 0 la propuesta poltica del
gobierno de la Unidad Popular fue la transi-
cin al socialismo mediante la expropiacin
total del gran capital, nacional y extranjero, la
radicalizacin de la reforma agraria y even-
tualmente, el avance a una nueva instituciona-
lidad socialista. Se plantecomo objetivo cen-
tral la constitucin de un rea de propiedad
social o estatal, que estaraformada por las 91
empresas industriales ms grandes del pas, la
totalidad de las empresas de la G ran M inera y
el sistema bancrio. Esta rea de propiedad
social debera convertirse en la palanca de la
acumulacin de capital.
La historiade los aos de la Unidad Popu-
lar ( 197 0-7 3) es bien conocida, lo que evita
repetir su evolucin (Bitar, 197 9) . U na faltade
articulacin entre la estrategia poltica y la
estrategiaeconmica lleva desequilibrios in-
manejables en la economa. El rea de propie-
dad social fue desbordada por la dinmica
poltica, tanto en su constitucin (a septiem-
bre de 197 3 cerca de 5 0 0 empresas grandes,
medianas y chicas la integraban) como en su
operacin (sus prdidas generaron un dficit
pblico que llegal 22 % del P G B en 197 3, en
comparacin con 3 % en 197 0 ) .
Por otro lado, la desproporcin entre la
magnitud de los cambios buscados y el carc-
ter minoritario del apoyo poltico al gobierno
lo puso a ste en una disyuntiva: o buscar una
alianza polticacon los sectores del reformis-
m o moderado para consolidar los cambios al-
canzados; o avanzar sin negociacin, aun al
costo de sobrepasar la institucionalidad, ba-
sndose slo en la movilizacin popular. A
estos problemas deban agregarse las amenazas
provenientes de sectores que propiciaban la
abierta insurrecciny desestabilizacindel go-
bierno. La opcin no negociadora que se si-
guicorrespondia la radicalizacin ideolgi-
ca que ya vena insinundose desde la dcada
anterior, y que aun la democracia-cristiana
practicen su momento.
El neo-liberalismo
Paradojalmente, fue el rgimen militar que se
instauren septiembre de 197 3 el que lleva
cabo la transformacin econmico-poltica
ms profunda en la historia independiente de
Chile. C on el apoyo de la fuerza y de una
represinsin precedentes se cambila institu-
cionalidad y el sistema econmico-social, en el
sentido de una profundizacin capitalista sin
inhibiciones. La dinmica de estos cambios
fue progresiva ( Vergara, 198 5 ) . Inicialmente
concebidos para restablecer la institucionali-
dad democrtica quebrantada y corregir los
desequilibrios econmicos (la inflacin de
197 3 sobrepas 8 0 0 %) , en poco tierno se cues-
tionaron desde la estrategia de industrializa-
cinque se haba seguido desde los aos 20 , el
papel interventor del Estado, las reformas eco-
nmico-sociales aplicadas desde 196 5 , y desde
luego toda la institucionalidad poltica y de-
mocrtica que Chile se haba dado durante
530
Oscar Muoz
medio siglo. Emergieron as los objetivos eco-
nmicos de liberalizar completamente la eco-
noma, con la excepcin del mercado de divi-
sas; reducir el papel del Estado auna funcin
subsidiaria del sector privado; impulsar la in-
sercin de laeconoma en el capitalismo inter-
nacional y estimular la inversin extranjera.
Esta estrategia de largo plazo fue complemen-
tada con diversas polticas de corto plazo
orientadas al control de la demanda agregada,
eliminacin del dficit fiscal, apertura finan-
ciera y ajustes automticos frente a los shocks
externos ( Foxley, 198 2) .
Por cierto, hubo etapas diferentes en la
orientacin de las polticas, siendo el ao 198 2
el punto de quiebre ms marcado entre lo que
podra llamarse la etapa ingenua de liberali-
zacin, que culmin con la crisis del sistema
financiero y una profunda recesin econmi-
ca; y la etapa pragmtica del perodo que le
sigue, en la que con habilidad tctica se en-
frentaron los problemas de los ajustes finan-
cieros, facilitndose as una recuperacin sos-
tenida de la actividad productiva a partir de
198 6 (ver M eiler, 1990 y Ffrench-Davis, 1991,
para una discusin del proceso de ajuste en los
aos 8 0 ) .
A inicios de la dcada de los 90 y despus
de 17 aos de experiencia autoritaria y de una
gran inestabilidad econmica, el sector capita-
listaprivado, sobre todo el gran capital, han
pasado a ejercer un alto grado de control de la
economa y del proceso financiero. C on la ex-
cepcin de muy pocos sectores de propiedad
estatal, como la G ran M inera del cobre, el
petrleo y algunos otros, la empresa privada
ha asumido unpapel de liderazgo y de predo-
minio casi absoluto. Este ha sido un resultado
que se explica por varios factores. En primer
lugar, y a pesar de los sesgos desindustrializa-
dores de las polticas aplicadas desde 197 4, sin
duda la estrategia general de liberalizacin de
los mercados, disminucin de la intervencin
del Estado y garantas institucionales a la pro-
piedad y a laempresa privada crearon un am-
biente de confianza en el sector capitalista.
Esto debe apreciarse en el marco del ambiente
de amenazas expropiatorias que haba prevale-
cido entre 196 6 y 197 3. En segundo lugar, las
reformas econmicas aplicadas despus de la
crisis de 198 2-8 3, han sido instrumentos muy
estimulantes para la inversin privada y el
aumento de las exportaciones. Ellas incluyen
la renegociacin de las deudas, la socializacin
de muchas prdidas, la privatizacin de e m-
presas pblicas que cre oportunidades para
obtener altas ganancias de capital, la utiliza-
cin del mercado secundario de pagars de la
deuda externa para estimular al capital extran-
jero a transformar deudas en propiedad de
empresas nacionales y una poltica macro-
econmica muy pragmtica que tratde man-
tener un tipo de cambio real alto en forma
estable, unmenor nivel de tributacin y un
nivel bajo de salarios reales. Se logrreducir la
inflacin a niveles moderados, alrededor de
20 % anual y se alcanzuna tasade crecimien-
to del PIB real cercana al 6 % en 198 5 -90 .
Estos resultados, y sobre todo las altas tasas de
rentabilidad obtenidas por los grupos econ-
micos privados han generado unambiente de
fuerte optimismo y euforia financiera.
La contrapartida de este proceso de cam-
bios y transformaciones ha sido el empobreci-
miento de unamplio segmento de la sociedad
chilena. Esto ha afectado no slo a los grupos
tradicionalmente pobres, sino tambin a los
sectores medios. La distribucin del consumo
de los hogares muestra que la relacin entre la
participacin del 40 % ms rico y la participa-
cin del 6 0 % ms pobre de la poblacin au-
ment de 1,9 en 196 9 a 3,0 en 198 8 ( Ffrench-
Davis, 1991) . Los salarios reales, las asignacio-
nes de seguridad social, los gastos pblicos
sociales per capita y las tasas de ocupacin de
la fuerza de trabajo estuvieron sistemtica-
mente muy por debajo de sus niveles anterio-
res a 197 0 durante lamayor parte de las dca-
das del 7 0 y del 8 0 . Este deterioro de la
situacin social ha provocado grandes frustra-
ciones entre los sectores ms pobres del pas,
las que slo fueron superadas por el temor
ante la represin y la falta de libertades de mo-
crticas.
Los aos 90 se han iniciado enun ambien-
te de mayor optimismo y esperanza, provoca-
do por la recuperacin de la democracia y las
libertades bsicas, y por una economa dina-
mizada por un vigoroso crecimiento exporta-
dor. Las frustraciones pasadas han estimulado
la bsqueda de nuevas instituciones polticas
(partidos renovados ideolgicamente, la dispo-
sicin a buscar acuerdos, y la descentraliza-
cin del Estado, entre otras) y una. estrategia
econmica que incorpore mayor equidad en la
distribucin de los beneficios. Existe concien-
Economa y sociedad en Chile: Frustracin y cambio en el desarrollo histrico 5 31
cia nacional de que los objetivos estratgicos
no pueden sostenerse enambiciones desmedi-
das y utopas irrealizables, y que ms bien, la
modernizacin del pas debe ser el producto
de un esfuerzo de largo plazo, sinexclusiones
sociales y de cambios aceptados mayoritaria-
mente.
Referencias
A H U M A D A , J. ( 195 8 ) , Una tesis
sobre el estancamiento de la
economa chilena, Economa,
nm. 6 0-6 1, Universidad de
Chile, Santiago.
B A N C O M U N D I A L ( 198 0) , Chile,
An Economy in Transition.
Washington, D . C .
B E H R M A N , J .R ., ( 197 6 ) , Foreign
Trade Regimes & Economic
Development: Chile, Columbia
University Press, N e w Y ork and
London.
BI TA R , S. ( 197 9) , Transicin al
socialismo y democracia. La
experiencia chilena, Siglo xxi,
M xico.
C A R I LA , C . y O . SU N KEL ( 198 2) ,
U n siglo de Historia de Chile,
1830-1930, Ediciones Cultura
H ispnica, M adrid.
C EP A L ( 195 7 ) , Estudio Econmico
de Amrica Latina 1957,
Naciones Unidas.
C EP A L ( 197 7 ) , Amrica Latina:
relacin de precios del intercambio
1928-1976, E/ C EP A L/ 10 40 ,
2/ 8 / 7 7 , Santiago.
C O R B O , V . y P. M E L L E R ( 198 1) ,
Alternative Trade Strategies and
Employment Implications: Chile,
en A nne O . Krueger et al., eds.
Trade and Employment in
Developing Countries 1, Individual
Studies, The University of
Chicago Press, Chicago and
London.
D E R A M O N , A . y J . M . LA R R A IN
( 198 2) , O rgenes de la vida
econmica chilena, 1659-1808,
Centro de Estudios Pblicos,
Santiago.
F F R EN C H - DA V I S, R . ( 1991) ,
Desarrollo econmico y equidad
en Chile: herencias y desafos en
el retorno a lademocracia,
Coleccin Estudios CIEPLAN 31,
marzo.
F O X LEY , A . , ( 198 2) ,
Experimentos neo-liberales en
Amrica Latina, Coleccin
Estudios CIEPLAN 7 , marzo,
Santiago.
G N G O R A , M . ( 198 2) , Ensayo
histrico sobre la nocin de Estado
en Chile en los siglos xix y xx, Ed.
La Ciudad, Santiago.
H U R TA D O , C . (198 8 ), De
Balmaceda a Pinochet, Santiago,
Ed. Logos.
H U R TA D O , H . ( 198 4) , Poltica
agraria y desarrollo sectorial en
Chile, Programa Post-grado de
Economa Agraria, Universidad
Catlica, Santiago.
IBA EZ , A . , ( 198 3) , Los
ingenieros, el Estado y la poltica
en Chile -del Ministerio de
F omento a laCorporacin de
F omento, 1927 -1939, Historia
(Universidad Catlica), N 18 ,
Santiago.
J A R A , A . ( 197 1) , Guerra y
Sociedad en Chile, Editorial
Universitaria, Santiago.
KA L D O R , N . ( 196 4) , Economic
Problems of Chile en Essays on
Economic Policy II, London
Duck w orth.
KI R SC H , H . ( 197 7 ) Industrial
development in traditional society.
The conflict of enlrepreneurship
and modernization in Chile, The
University Press of Florida,
Gainesville.
M A M A L A KI S, M . ( 197 6 ) , The
Growth and Structure of the
Chilean Economy, Y ale
University Press, N e w H aven.
M A R F A N , M . ( 198 4) , Polticas
reactivadoras y recesinexterna:
Chile 1929-1938 , Coleccin
Estudios CIEPLAN 12, marzo.
M A R SH A L L R ., J. ( 198 7 ) , Los
obstculos para el crecimiento de
laeconoma chilena, enErnesto
Edw ards, ed. (R eferencia
H achette) .
M E L L E R , P. ( 1990) , R evisin del
proceso de ajuste chileno de la
dcada del 8 0, Coleccin
Estudios CIEPLAN 30 , diciembre.
M U O Z , O . ( 196 8 ) Crecimiento
industrial de Chile 1914-1965,
Instituto de Economa y
Planificacin( Universidad de
Chile) , Santiago.
532
O scar Muoz
( 197 7 ) , Estado c
industrializacin en el ciclo de
expansin del salitre, Estudios
CIEPLAN 6 , enero, Santiago.
( 198 6 ) , Chile y su
industrializacin, Ediciones
C I EP LA N , Santiago.
( 198 8 ) , Los empresarios y la
industrializacin enChile: una
visin de largo plazo, Notas
Tcnicas CIEPLAN 122,
noviembre.
M U O Z , O. y A. M . A R R UG A DA
( 197 7 ) , Orgenes polticos y
econmicos del Estado
empresarial en Chile, Estudios
CIEPLAN 16 , septiembre,
Santiago.
O R TE G A , L. ( 198 1) , Acerca de los
orgenes de la industrializacin
chilena, 18 6 0-18 7 9, Nueva
Historia, ao 1, nm. I, Londres.
P A L M A , G . ( 198 4) , Chile
1914-1935 : de economa
exportadora a sustitutiva de
importaciones, Coleccin
Estudios CIEPLAN 12, marzo,
Santiago.
V I LLA LO B O S, S., Silva, F ., Silva,
O . , Estelle, P. ( 197 4) , Historia de
Chile, 4 tomos, Editorial
Universitaria, Santiago.
V E R G A R A , P. ( 198 5 ) Auge y cada
del neoliberalismo en Chile,
F LA C SO , Santiago.
Colonizacin y guerra de imgenes
en el Mxico colonial y moderno
Serge Gruzinski
La colonizacin se ha estudiado sobre todo
desde los puntos de vistaeconmico, poltico
y religioso. Se ha prestado menos atencin, en
cambio, aprocesos y agresiones, relacionados
con los modos de comunicacin y de represen-
tacin, de que haquedado poca constancia en
los archivos y que han sido tal vez tan perni-
ciosos y a veces ms eficaces que los prime-
ros. La colonizacin de lo imaginario -es de-
cir, la inculcacin de maneras de ver, de sentir
y de concebir larealidad-
es una manifestacin fun-
damental de la occidentali-
zacin del N uevo M undo
y de M xico enparticu-
lar
1
. Es preciso, empero,
observar el fenmeno
a largo plazo para deter-
minar el lugar que ocupa
en la gestacin social y
cultural del pas conside-
rado.
Examinaremos aqu
con particular detenimien-
to los programas y las pol-
ticas de la imagen en el
M xico colonial, la serie de intervenciones
mltiples a que dio lugar o que prefigur y las
funciones que asumi enuna sociedad plurit-
nica. Tambin veremos que esta antigua civili-
zacin de laimagen no es probablemente del
todo ajena al importante lugar que ocupa M -
xico hoy da en el mbito de laimagen electr-
nica de masa, o sea la televisin. En resumen,
abordaremos en estas pginas laimagen como
agente de una poltica de dominacin religiosa
y de mestizaje cultural, pero tambin como
respuesta a esta poltica
2
.
H istoriador especializado en el M xico
colonial, Serge Gruzinski es co-director
del Centro de Investigaciones sobre
M xico, America Central y los Andes,
del Centro Nacional de Investigaciones
Cientficas, Ecole des H autes Etudes en
Sciences Sociales, 5 4 Boulevard R as-
pail, 7 5 0 0 6 Pars, Francia. Es autor de
mltiples obras, entre ellas La colonisa-
tion de l'imaginaire ( 198 8 ) o De l'idol-
trie ( 198 8 ) yactualmente est prepa-
rando una Historia del Nuevo Mundo
en seis volmenes. El primer volumen,
De la dcouverte la conqute, 1492-
1550: une exprience europenne se pu-
blicen 1991.
U n mund o fragmentado
La colonizacin de lo imaginario y, en particu-
lar, la ofensiva de laimagen europea, constitu-
yeron una de las respuestas a las oleadas de
disturbios provocadas por laconquista espa-
ola. La invasin engendr en el Caribe y en
M xico, y luego en los A ndes, sociedades frag-
mentadas, esto es, medios sociales nuevos y
caticos en los que las relaciones sociales y las
funciones culturales estu-
vieron expuestas a todo
tipo de cortocircuitos y a
turbulencias incesantes: in-
subordinacin, desorden
administrativo, conflictos
abiertos o latentes, semi-
guerras civiles, etc.
3
. Los
cronistas de la poca ex-
presan laextrema inestabi-
lidad de los vnculos socia-
les entre los espaoles me -
diante una serie de trmi-
nos -behetra, parcialidad,
bandera, bando...- que
evocan el choque y la dis-
persin de las facciones y al mismo tiempo se
refieren al carcter precario, a la intermitencia
de las solidaridades y a la inversin de las
alianzas entre los grupos y los individuos.
Embrionaria e indita, improvisada e in-
cierta de su porvenir, estaformacin fragmen-
tada surge de layuxtaposicin brutal de dos
sociedades fraccionadas: los invasores, grupo
predominantemente europeo, inestable, sumi-
do cotidianamente en lo desconocido y lo im-
previsible; y los vencidos, que sobrevivan en
conjuntos mutilados, diezmados por laguerra
R IC S 134/ Diciembre 1992
534
Serge Gruzinski
y las epidemias. La diversidad de los compo-
nentes tnicos y religiosos, el profundo desa-
rraigo, la influencia reducida o nula de la auto-
ridad central -delegada o demasiado lejana, ya
que el emperador Carlos V resida de preferen-
cia en Bruselas- la vastedad de ocanos y con-
tinentes, el predominio de la improvisacin,
todo ello desatfenmenos y situaciones cuyo
carcter catico, o mejor dicho fragmentado
4
,
es manifiesto.
La experiencia de fragmentacin ( 15 21-
15 30 ) que precedi a la cristalizacin de la
sociedad colonial ejerciuna influencia dura-
dera en las culturas y las sociedades del M xi-
co espaol, por cuanto dejsu impronta en la
comunicacin social y cultural. Ello consagr
el predominio de una recepcin fragmenta-
da, ya que la invasin provoc en ambos
bandos, y por mucho tiempo, la prdida y aun
la desaparicin de los puntos de referencia
originales -africanos, mediterrneos, amerin-
dios- y la creacin catica de nuevas marcas.
Esta dinmica de la prdida y de la reconstitu-
cin se manifesten todos los planos enforma
de una recepcin intermitente y fragmentada
de las culturas presentes. Oblig a los indivi-
duos y a los grupos a establecer, entre los
fragmentos y los pedazos que podan recoger,
analogas ms o menos profundas o superficia-
les. Este modo de recepcin y de comunica-
cin, que multiplicaba los malentendidos y las
imprecisiones, confirial mismo tiempo a los
supervivientes una receptividad particular,
una destreza de la prctica cultural, una movi-
lidad de la mirada y de la percepcin, una
aptitud para combinar los fragmentos ms dis-
persos de los que el arte indgena del M xico
colonial nos ofrece admirables testimonios
5
.
En medio de esta atomizacin de los rasgos y
de los puntos de referencia y de este estado de
fragmentacin, la Iglesia sentpaulatinamente
las bases de una colonizacin de lo imaginario.
La imagen cristiana com o
instrumento d e occidentalizacin
En esta empresa, la imagen desempe un
papel decisivo pues aportaba una respuesta a
la situacinfragmentada que acabamos de ex-
poner, pero tambin porque se inscriba en un
contexto espiritual (los imperativos y las ur-
gencias de la evangelizacin) y lingstico par-
ticular (los obstculos que representaban las
lenguas indgenas, la ausencia de diccionarios,
de intrpretes, las dificultades de la traduc-
cin, etc.) .
. H asta los aos 15 6 0 , las rdenes mendi-
cantes dominaron la evangelizacin de los in-
dios de M xico. Los religiosos, en particular
los franciscanos, que pertenecan al movi-
miento de la prerreforma y del humanismo,
fueron quienes introdujeron la imagen cristia-
na enM xico. Este episodio fundador se inau-
gurcon la destruccin de los dolos, o sea con
la aniquilacin de las imgenes del adversario,
como si la imagen occidental no pudiese de
ningn modo tolerar la existencia de una re-
presentacin competidora. La idoloclastia fue
a todas luces una manera de proseguir y consu-
mar la conquista por otros medios. Este gesto
demostraba una aguda conciencia de la impor-
tancia de la imagen enuna estrategia de con-
quista y de colonizacin, e ibaacompa ado de
un conocimiento exacto de las capacidades
generales de la imagen: sta poda ser, segn
los casos, una herramienta de la memoria, un
instrumento de dominio, un sustituto afectivo
o un seuelo engaoso.
Esta fase agresiva y destructora trajo inme-
diatamente consigo la imposicin de laimagen
cristiana. La operacin correspondia la difu-
sin del mensaje cristiano: dogma, historia sa-
grada, simbolismo e iconografa. Los religiosos
utilizaron laimagen para evangelizar a las ma-
sas indgenas. Se suelen asociar a esta tcnica
de enseanza nombres como los de Jacobo de
Testera y Diego Valads: gracias al medio de
las imgenes, el conocimiento de las Escritu-
ras deba fijarse en la mente de esta gente
carente de letras, de memoria, vida de nove-
dad y de pintura
6
. Los franciscanos utiliza-
ban lienzos pintados enque aparecan, de un
modo y en unorden harto ingenioso, el Sm-
bolo de los Apstoles, el Declogo, los Siete
Pecados Capitales y las Siete Obras de M iseri-
cordia.
Sin embargo, y esto es ms significativo
an, la difusin de la imagen cristiana se ase-
mej a la inculcacin de unorden visual y de
un imaginario: no se tratnicamente de reve-
lar un repertorio iconogrfico indito (caracte-
rizado por la preponderancia del antropomor-
fismo) sino de inculcar lo que el Occidente de
los clrigos entenda por persona, divinidad,
cuerpo y naturaleza, causalidad, espacio e his-
Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno
535
toria, ilusin y autenticidad, etc. La imagen
cristianaexpresaba unpensamiento figurativo
tanto ms desconcertante cuanto que los mi-
sioneros no lo explicaban sino muy parcial-
mente. En los frescos, los lienzos pintados o el
escenario de las representaciones dramticas,
los religiosos comunicaron un universo de ges-
tos pero tambin una concepcin del aconteci-
miento, un sentido de la concatenacin de las
actitudes y de los comportamientos que remi-
ta a esquemas occidentales tan dismiles
como la representacin de las emociones, la
nocin aristotlica de causalidad o aun la del
determinismo y el libre albedro. Bajo los es-
quemas estilsticos y perceptuales operaban
otros esquemas que organizaban inconsciente-
mente todas las categoras de la relacinrena-
ciente con la realidad. C on la difusin de la
imagen cristiana, los religiosos aplicaron una
polticams de occidentalizacin que de his-
panizacin. Esta se inscriba perfectamente en
el proyecto humanista y cristiano de crear un
hombre nuevo, aun si las rdenes mendi-
cantes no podan percibir cabalmente el alcan-
ce y las consecuencias del instrumento que
manejaban
7
.
En tales condiciones, resulta evidente que
el comentario de los religiosos no poda agotar
la sustancia de la imagen cristiana: la abun-
dancia de las referencias culturales y teolgi-
cas, y la profundidad de la memoria que haca
intervenir y que presupona, la convertan en
una fuente de informaciones por descifrar, un
instrumento de aprendizaje y, de forma muy
accesoria, un foco de ilusiny de fascinacin.
Pero la imagen de los frescos franciscanos
no era nicamente una imagen exigente y dif-
cil, sino adems un objeto sometido a control.
Los misioneros teman que las imgenes cris-
tianas se convirtiesen en objeto de un culto
idlatra. Este temor dicta veces en la prcti-
ca actitudes radicales como el rechazo apenas
disimulado del culto de las imgenes. Por in-
fluencia de la prerreforma y del erasmismo,
los evangelizadores manifestaron a este res-
pecto una prudencia e incluso una reticencia
extremadas. Laimagen cristiana se conceba
como un instrumento destinado exclusiva-
mente a alimentar la devocin por lo que re-
presentaba, y que se hallaba supuestamente en
el cielo. La imagen refrescaba la memoria: la
imagen de Santa M ara se pinta solamente
para que recordemos que fue Ella quienmere-
ci ser la M adre de Nuestro Seor y que Ella
es la gran M ediadora del cielo
8
. N o existe
ms clara defensa de la dicotoma entre el
significante y el significado, entre la imagen y
la cosa representada. Laimagen aspiraba a
ser la semblanza de un original, la copia de un
modelo celeste. Dicho con otras palabras, so-
bre la imagen renaciente pesaba -tanto como
sobre la nuestra- el modelo fontico de la
lengua y del signo. H enos aqu una vez ms en
el centro de un proceso radical de occidentali-
zacin de las poblaciones vencidas
9
.
As pues, la imagen franciscana era ante
todo unaimagen didctica, puesta al servicio
de una poltica de tabla rasa: esto es, que
rechazaba todo compromiso con el mundo in-
dgena. Imagen-espejo, imagen-memoria, ima-
gen-espectculo
10
, vehculo de la occidentali-
zacin, la imagen franciscana se diriga exclu-
sivamente a los indgenas que se deseaba
proteger de las influencias y las contaminacio-
nes deletreas de los conquistadores y los colo-
nos. El hombre nuevo que pretendan forjar
los misioneros deba romper con su pasado
pagano. Dotado de un ojo moral, el indio
deba, gracias al libre albedro y a la fe, adqui-
rir el dominio de la imagen verdadera para
librarse de los engaos del dominio y de las
trampas de la idolatra.
Hacia una poltica barroca
d e la imagen
Ahora bien, a mediados del siglo xvi, en un
M xico que ya no era el de la Conquista, la
Iglesia modific su estrategia. En la segunda
parte del siglo se fueron reuniendo paulatina-
mente las condiciones para la aparicin de una
nueva poltica de la imagen. Frente al mundo
indgena del campo, todava poderosamente
controlado por los religiosos pero diezmado
por las epidemias, se esbozuna sociedad nue-
va, urbana, a untiempo pluritnica e hispani-
zada, que se enfrentaba cotidianamente a la
experiencia sin precedentes de los mestizajes.
En el mismo momento, la Iglesia secular y
la jerarqua desplazaron del primer plano a las
rdenes religiosas y, en particular, a los fran-
ciscanos. Esta evolucin se tradujo en un
abandono de la poltica de tabla rasa. En vez
de promover la ruptura con el pasado prehis-
pnico, la Iglesia secular persigui un doble
536 Serge Gruzinski
objetivo: establecer las condiciones de una
transicin gradual del pasado autctono al
presente colonial y propiciar los intercambios
entre las distintas poblaciones de la colonia
( espaoles, negros, mestizos, indios) , a las que
inst a adoptar las mismas creencias y las
mismas prcticas. Visin social, proyecto pol-
tico y ambicin religiosacompusieron la pol-
tica que siguiel segundo arzobispo de M xi-
co, el granadino Alonso de M ontufar. En
consonancia con el Concilio de Trento, la Igle-
sia mexicana apoy un cristianismo ms abier-
to a las formas tradicionales, que dio preferen-
cia al culto de la Virgen y de los santos y
promovi la difusinde las formas de la devo-
cin ibrica, consagrada por el uso. Al espacio
antiguo mesoamericano, saturado de dolos,
suceda unnuevo espacio poblado de santos y
de sus imgenes, trados por un clero que ex-
plotaba resueltamente el milagro y el prodigio
para cristianizar a las masas. En este contexto
se esboz una poltica de la imagen que supo
aprovechar todas las posibilidades y todos los
atractivos de este instrumento de dominio.
El primer concilio mexicano, el virrey y la
corporacin de pintores establecieronlas con-
diciones de la produccin y venta de las im-
genes. A partir de 15 7 1, la Inquisicin se en-
cargde vigilar esta actividad persiguiendo los
abusos y las infracciones a las normas. En ese
mismo periodo se puso coto a la circulacinde
los documentos escritos en el mundo indgena:
se confiscaron, pro ejemplo, las versiones es-
critas e impresas de las Sagradas Escrituras. La
Iglesia tridentina prefera la imagen confeccio-
nada bajo su frula al texto, sobre el que siem-
pre recaa la sospecha de desviacin hertica".
Paralelamente, se echaron los cimientos
tcnicos y materiales de esta poltica. Laima-
gen franciscana era producida principalmente
por los indgenas, mientras que la nueva ima-
gen deba ser obra de manos europeas. Los
pintores llegados de Europa ya eran suficiente-
mente numerosos en 15 5 7 para organizarse y
someter al virrey unas ordenanzas que regla-
mentaban su oficio
12
. Los pintores se multipli-
caron y la produccinaument mucho, aun-
que se sigui caracterizando principalmente
por una temtica casi exclusivamente religios'a
que, a diferencia de la Espaa de M urillo y de
Zurbarn, ignoraba de modo deliberado la
realidad campesina y populare
l3
. La imagen
manierista (y luego barroca) en M xico fue
convencional y estereotipada: docilidad y con-
formismo fueron la regla general.
As se instaur una nueva poltica de la
imagen, posibilitada por el xito de una estra-
tegia eclesistica, el florecimiento de un medio
de artistas y el crecimiento de la poblacin
criolla y mestiza. Entre 15 5 0 y 16 5 0 se expan-
di, por fases sucesivas, la imagen barroca
colonial. Esto no resulta, sin embargo, de la
aplicacinpura y simple de un programa teri-
co, sino ms bien de itinerarios mltiples que
suelen aparecer en las fuentes de manera espo-
rdica y parcial.
La Virgen de Guadalupe
El desarrollo del culto a la Virgen de G uadalu-
pe permite seguir durante todo un periodo
histrico la expansin de la imagen barroca a
partir de un caso concreto y, enmuchos aspec-
tos, ejemplar
14
. R ecordemos brevemente los
hechos: como punto de partida, una ermita
edificada a principios de los aos 15 30 por los
primeros evangelizadores en la colina del Te-
peyac, en el emplazamiento de un santuario
prehispnico, al norte de la ciudad de M xico;
se trataba, pues, de una capilla a la que acu-
dan los indios perpetuando una tradicinpre-
hispnica. M s tarde, en los aos 15 5 0 , flore-
ci una devocin espaola a unaimagen muy
reciente. La sociedad criolla an en gestacin
acuda en peregrinacin al santuario para ado-
rar a una Virgen pintada, Nuestra Seora de
G uadalupe ( que era el nombre de una famosa
Virgen de Espaa) . En estamisma poca, el 8
de septiembre de 15 5 6 , un franciscano denun-
ciaba en el plpito el nuevo culto, en un ser-
mn que tuvo gran resonancia. Segn el ser-
mn, y la consiguiente investigacin, al pare-
cer se haba introducido en el santuario una
efigie nueva. Eso es lo que indican tambin las
crnicas indgenas, que mencionan por esa
poca la aparicin de una Virgen, sin especifi-
car si se trataba de una imagen o de la propia
divinidad. Segn parece, el arzobispo de M xi-
co M ontufar pidia un pintor indgena, M ar -
cos, una obra inspirada en unmodelo europeo
y pintada en un material indgena, que mand
colocar discretamente en la ermita. Esta insta-
lacin subrepticia confiri a la imagen la au-
reola del misterio y aun del milagro
15
.
La Iglesia de M ontufar no era en absoluto
Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno 5 37
indiferente a la funcin de la imagen en la
devocin popular y la devocin seglar. Lo de-
mostr difundiendo el culto de Nuestra Seo-
ra del Tepeyac, elevado al rango de ejemplo
que deba suscitar la adhesin de los indios:
no se esperaba acaso que invocasen la inter-
cesin de la Virgen a semejanza de los espao-
les, la ciudad y las seoras principales y
muy regaladas? Las races indgenas del culto
a la Virgen de Guadalupe se prestaban a esta
operacin. La colina del Tepeyac atraa desde
haca tiempo a los indgenas: all se haba eri-
gido antes de la Conquista un santuario consa-
grado a la madre de los dioses, Toci, en el que
la deidad telrica reciba ofrendas y sacrifi-
cios. Los indios siguieron frecuentando el lu-
gar, adorando a la Virgen cristiana pero apli-
cndole el nombre con que designaban a la
antigua diosa madre, Tonantzin, Nuestra
Madre. T odo parece indicar que el arzobispo
Montufar haba previsto la yuxtaposicin y la
superposicin de los cultos. Cuidmonos, em-
pero, de atribuirle la intencin ms o menos
deliberada de recuperar ciertas manifestacio-
nes del paganismo indgena. El objetivo del
prelado no fue acercar las culturas, sino favo-
recer la homogeneizacin de las poblaciones
del virreinato en torno a intercesores designa-
dos por la Iglesia, abriendo a los indgenas las
grandes liturgias europeas en las nuevas cate-
drales y los templos parroquiales
16
.
Sin embargo, el conjunto de las condicio-
nes religiosas, tcnicas y sociales que justifican
la aparicin de la imagen barroca y el estable-
cimiento de una nueva poitica de la imagen
no basta para explicar el destino excepcional
de la Virgen de Guadalupe. Como tampoco lo
explica la iniciativa de Montufar, que suscit
la oposicin escandalizada de los franciscanos.
Entre 1556 y 1648, la Virgen de Guadalupe
volvi, si no al anonimato, cuando menos a
una existencia discreta sobre la cual las fuentes
son poco prolijas. T odo parece indicar que,
durante casi un siglo, la imagen escap a sus
creadores eclesisticos.
Segn parece, en el valle de Mxico circula-
ron relatos indgenas sobre la aparicin, sobre
un fondo persistente de devocin criolla y
mestiza alimentada por numerosos milagros.
Se trat probablemente de una informacin a
la vez oral, pintada y escrita: oral en forma de
cantos que celebraban el milagro o los mila-
gros de la imagen, pintada en forma de cdices
pictogrficos en poder de los caciques locales y
tal vez escrita, pues un jesuta alude vagamen-
te a unos anales... El hecho es que esas infor-
maciones y esos relatos -reunidos, unificados
y transcritos en un determinado momento-
confluyeron en un manuscrito con el ttulo de
Nican Mopohua, cuyo compilador, o autor, es
quizs el cronista mestizo Fernando de Alva
Ixtlilxchitl. Este historiador, amante de cdi-
ces y de manuscritos, frecuentaba la intelec-
tualidad de la capital y es fcil que comunicara
el documento a clrigos vidos de fuentes.
T ambin se puede suponer que el culto de la
Virgen de Guadalupe fue exclusividad de algu-
nas familias aristocrticas indgenas, entre
ellas los Ixtlilxchitl, que hallaron con ello el
medio de realzar su prestigio, del mismo modo
que en pocas prehispnicas las familias no-
bles conservaban preciosamente dolos y ense-
res sagrados que se transmitan de una genera-
cin a otra. Es muy probable que la memoria y
lo imaginario indgenas se hayan alimentado
-y acaso ms que eso- de testimonios visuales,
de exvotos y de frescos como el que adornaba
todava el 1666 el dormitorio del convento de
Cuautitln. Adems, desde los primeros aos
del siglo xvii hay indicios de que entre los
espaoles existan tradiciones orales relativas
al origen milagroso de la imagen. Pero estas
tradiciones -espaolas o no- slo salieron a
plena luz y alcanzaron la notoriedad con la
publicacin del libro de Snchez en 1648. La
pluma de un sacerdote secular, el bachiller
Miguel Snchez, magnific la imagen.
Con el cannigo Snchez asistimos a una
segunda promocin de la imagen. Hasta en-
tonces, sta haba sido objeto de una devocin
local inspirada en los relatos y las interpreta-
ciones, sin la intervencin de la Iglesia. A par-
tir de 1648, se impuso nuevamente en el mbi-
to eclesistico. Resulta paradjico que, lejos
de haber sido el remate y la sancin ideolgica
de una prctica religiosa bien arraigada, la
empresa hagiogrfica de Snchez y de sus cole-
gas Lasso de la Vega y Becerra T anco se haya
edificado sobre una devocin declinante y una
memoria oral en retroceso
17
. V eamos, en tr-
minos sucintos, en qu consista la leyenda
oficial tal como la fij Snchez, y como la
sigue aceptando en la actualidad la Iglesia me-
xicana.
En 1531 la Virgen se apareci tres veces a
un indio llamado Juan Diego. Al ir a informar
538 Serge Gruzinski
del suceso al arzobispo Zumrraga -que en
ese entonces era slo obispo-, Juan Diego
abri su capa ante los ojos del prelado: en
lugar de las rosas que envolva, el indio descu-
briuna imagen de la Virgen impresa milagro-
samente que hoy da se conserva, se guarda y
se venera en su santuario de G uadalupe.
La intervencinde Snchez -larecupera-
cin de laimagen del Tepeyac- se presta a
varios anlisis. La promocin del culto a la
Virgen de G uadalupe es obra de un medio
criollo y universitario estrechamente vincula-
do al arzobispado de M xico. El objetivo ini-
cial de la operacin era reforzar la posicindel
arzobispado frente al consejo municipal de
M xico. En vistade que este consejo se haba
puesto bajo el amparo de la Virgen de los
R emedios, el captulo de la catedral necesitaba
la proteccinde una Virgen igualmente pode-
rosa yms milagrosa an: sta sera laSeora
del Tepeyac, laVirgen de G uadalupe. Pero el
culto contena tambin, enpotencia, los gr-
menes de un patriotismo mexicano, una es-
pecie de protonacionalismo
18
basado en el
misterio incomparable que rodeaba laimagen
mariana: non fecit taliter omni nationi. Este
patriotismo se desarroll paulatinamente, a
medida que, de patrona del captulo de la
catedral, laVirgen pas a ser patrona de la
ciudad y luego, durante el sigloxvm, de todo
el pas.
Pero atengmonos a laimagen. La inter-
vencin de Snchez revisti varios grados,
como creador de informaciones, propagandis-
ta y terico de laimagen. Snchez era plena-
mente consciente de que estaba haciendo obra
de divulgador, elaborandouna historia pbli-
ca para avivar ladevocin de los tibios y
reengendrarla en quienes viven en laignoran-
cia del origen misterioso de ese retrato celes-
te. Lo que se sabe menos es que su proyecto
origin una sorprendente reflexin sobre la
imagen. El proyecto central de Snchez es la
definicinde una imagen perfecta en su copia,
en su belleza, en la presencia que instaura. La
sofisticacin y la exaltacindel exgeta alcan-
zan tan grandes proporciones que ste atribu-
ye a la imagen propiedades que hoy da se
asocian alas proezas tcnicas de la fotografa,
la imagen de sntesis y el holograma.
Pero laimagen sirve tambin para vehicu-
lar, producir y corroborar una temporalidad
singular. La leyenda de la aparicinno se sita
solamente en 15 31; tambin est vinculada a
la visinde Patmos: en realidad, laVirgen de
G uadalupe es supuestamente la rplica de la
M ujer del Apocalipsis aparecida al apstol San
Juan en aquella isla griega. La imagen guada-
lupana proyectada as en el ao de 15 31 ilumi-
na la nueva era conuna luz tan brillante que se
pierde de vista la primera iniciativa - mu y
oportuna en su tiempo, sinembargo- tomada
por el arzobispo M ontufar. Confundida con la
sombra que proyecta el relato del Apocalipsis,
reaparece slidamente vinculada a la tradicin
de la Iglesia. As, se cristaliza latemporalidad
de lo imaginario que difunde la versin de
Snchez. Convertida en un notable instrumen-
to de creacin de referencias y de perspectiva
cronolgica, laimagen del Tepeyac sujeta fir-
memente aAmrica al tiempo de la cristian-
dad. Destaquemos sobre todo que, en estas
postrimeras del siglo xx, aquella cronologa
barroca (y latemporalidad ficticiaque en ella
descansa) sigue siendo, para muchos mexica-
nos y para la Iglesia, una referencia irrefutable
del pasado...
Territorialidad y consenso
La imagen milagrosa no slo ejercisus efec-
tos en el tiempo, alterando la cronologa. A de-
ms, y esto es vlido para los centenares de
efigies milagrosas de laera barroca mexicana,
participen los procesos de inculcacinde la
imaginario barroco en el mbito americano.
La insercinde la imagen en un entorno fsico
reviste siempre una importancia considerable.
La imagen de laVirgen de G uadalupe aparece
vinculada a la colina del Tepeyac, monte s-
pero, pedregoso e inculto, donde exigique
se le erigiera un santuario. La aparicinmaria-
na, y despus la imagen, concretaron la ocupa-
cinpropiamente fsicade un espacio pagano
consagrado poco antes a los cultos idlatras.
En el caso de laVirgen de G uadalupe, la terri-
torializacinfue de una amplitud insospecha-
da: para los predicadores barrocos, no se trata-
ba ya de que arraigaran en Amrica las rpli-
cas de los cultos europeos, sino de que se
estableciera la superioridad irrebatible del
Interior de la principal iglesia de Taxco, M xico: una
asombrosa imaginera barroca, G . Gcrsicr/R apho.
ij>"> * M K
wrWl
"" iL "
i'V' '
i '.y
< * * '
V ''-
s,
< < > *
" i
' ' ">Al ^
. ; > >
*.
\ W :
j
1
i ., i'.: ;; i . . * * ' t ' "" '_4 ,*';''4"( '. * "
fir* #*'' A
540
Serge Gruzinski
N uevo M undo frente al Viejo y, en particular,
de M xico frente al Cielo que la Virgen haba
abandonado por la colina del Tepeyac: se
llevconsigo todo el cielo para nacer con l en
M xico
19
.
Se podra pensar que las imgenes, por su
funcin de cristalizacinde lo sagrado, supo-
nan una transaccin entre el monotesmo
cristiano y las idolatras indgenas. N o es
sencillo pronunciarse sobre esta cuestin. Si
bien es cierto que, a travs de su poder multi-
plicador, las imgenes difundieron lo divino
por todas partes, con arreglo a la concepcin
del catolicismo romano, tambin lo encerra-
ron, en aras de una ortodoxia intangible, en un
marco uniforme -antropomrfico- y normali-
zado. A pesar de su proliferacin de carcter
politesta, o ms bien debido precisamente a
esa proliferacin impulsada por la Iglesia, las
imgenes barrocas constituyeronuna gigantes-
ca empresa de demarcacin y encierro de lo
sagrado. De este modo, se prestaban a una
operacin sistemtica de delimitacin y de cla-
sificacin de lo real de donde deban surgir
frente a lo divino -concentrado en la imagen-
reliquia, la aparicin o la visin edificante-
Ios horizontes lgubres y pobres, aberrantes y
desprovistos de carcter sagrado de lo profano
y de la supersticin. En este sentido participa-
ban plenamente en el proceso de occidentali-
zacin de M xico y reforzaban la hegemona
de la Iglesia.
La imagen barroca fue, sin embargo, algo
ms que un agente de cristalizacinde lo sa-
grado. Desempe el papel de denominador
comn con respecto a los grupos y a los me -
dios que componan la sociedad colonial, uni-
verso, recalqumoslo, bsicamente pluritnico
y pluricultural. La imagen atenuaba la hetero-
geneidad de un mundo extremadamente fragi-
lizado y fragmentado por las disparidades t-
nicas, lingsticas, culturales y sociales. Poco
importaba que el prodigio se produjera en el
medio indgena: el rumor pronto lo difunda
en el mundo mestizo y espaol. En todas las
categoras de la sociedad colonial haba laicos
y eclesisticos de ambos sexos, fieles y peregri-
nos, personas que haban sido agraciadas por
un milagro. El unanimismo caracterizaba esos
cultos: las ms altas autoridades, empezando
por los virreyes, frecuentaban los santuarios,
adoraban las imgenes y rivalizaban engene-
rosidad. Las fiestas religiosas, dedicatorias y
consagraciones, beatificaciones y canonizacio-
nes, coronaciones y traslados de imgenes, au-
tos de fe, brindaban la ocasin reiterada de
inmensas congregaciones que renovaban una y
otra vez en torno a laimagen los actos especta-
culares del juramento de fidelidad en que se
sustentaba la sociedad colonial. U na sociedad,
recordmoslo, enque el poder, a falta de ejr-
cito y de enemigo que combatir en la frontera
dispona de pocos medios de movilizacin y
de intervencin. La circulacin por todo el
virreinato de fieles que pedan para su Virgen
el bolo de los transentes, estrechaba an
ms los lazos de la devocin colectiva. As
pues, la imagen milagrosa barroca ejercauna
funcin social, cultural y poltica unificadora
en un mundo cada vez ms mestizado, que
introduca en las procesiones y otras manifes-
taciones oficiales la gama inagotable de sus
festejos, desde las danzas indgenas hasta las
danzas de monstruos y de mscaras con dis-
tintos trajes, como se suele hacer en Espaa.
I mgenes e imaginativas barrocas
El dispositivo barroco con sus ejrcitos de pin-
tores, escultores, telogos e inquisidores no se
propona ya la imposicin de unorden visual
extico -por europeo- como pretenda la ima-
gen franciscana. Postulando que esa etapa ya
se haba superado, intentaba explorar otras
posibilidades. Se insista ante todo en lo que,
del prototipo, encerraba supuestamente la
imagen pintada o esculpida: la presencia divi-
na o la presencia mariana. Tambin se haba
modificado el objetivo. Laimagen barroca se
diriga a todos. La guerra de las imgenes
que los religiosos haban librado contra los
indios en el siglo xvi, se haba desplazado.
Ahora se libraba en el seno mismo de la socie-
dad colonial, siguiendo las divisiones que opo-
nan los medios dirigentes peninsulares, crio-
llos o indgenas (la antigua nobleza) a la
inmensa mayora de una poblacin de orge-
nes mezclados. Despus de ser evangelizadora,
la imagen se hizo integradora.
Esta facultad que actuaba polarizando en el
objeto las creencias y las expectativas de los
fieles nos remite a la aparicin de un imagina-
rio barroco, o sea una vivencia colectiva que
pona de manifiesto una visincoherente de la
sociedad colonial. U n imaginario mantuvo
Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno 541
un estado alucinatrio crnico y cre ma-
ravillosos efectos y mutaciones, para emplear
expresiones del siglo xvii, ya que la Iglesia
barroca supo explotar magistralmente las ex-
periencias visionarias y onricas - como los
efectos especiales- para inculcar el culto a
las imgenes y se dedic incansablemente a
hacer el recuento de los milagros. Sin embar-
go, no se podra reducir lo imaginario barroco
a esos efectos sin reducir al mismo tiempo la
cultura barroca a las dimensiones fugaces de
un sueo despierto. En efecto, este imaginario
pona en juego y en accin, a travs de las
expectativas, los esquemas intelectuales y los
puntos de referencia que la conformaban, a
individuos, grupos, sociedades e instituciones.
Lo imaginario barroco o se expanda de
manera autnoma, ritmada por una tempora-
lidad propia, dotada de sus propios mecanis-
mos de regulacin: fetichizacin, censura o
incluso autocensura, delimitacin de lo profa-
no y lo religioso; su origen ltimo era una
expectativa alimentada y acompa ada de mi-
lagros: la imagen constituyel recurso final y a
menudo nico contra las enfermedades y las
catstrofes naturales que se ensaaban en las
poblaciones de la colonia. As pues, el estudio
del dispositivo barroco -concepcin y produc-
cin de las imgenes- slo ser un enfoque
parcial y. esttico de lo imaginario si no se
tiene en cuenta la intervencin del espectador
de la imagen.
Los consumidores de imgenes
C olmando con creces las esperanzas de M on-
tufar, el M xico colonial se convirti en una
sociedad invadida y repleta de imgenes, y
sobre todo de imgenes religiosas. C omple-
mentos innumerables de los santuarios y las
capillas, las casas y las calles, las joyas y la
ropa estaban saturadas de ellas. Aquellos que
supuestamente estabanms cerrados a la ima-
gen cristiana, los indios, poseyeronmuy pron-
to una gran cantidad de efigies de Cristo
nuestro Seor, de su santa M adre y de los
santos. El xito de la Iglesia fue tan rotundo
en este campo que le fue preciso moderar la
omnipresencia de la imagen oponiendo cada
vez ms firmemente los usos lcitos que reco-
mendaba a las utilizaciones profanas que de-
nunciaba.
N o insistiremos en esta colonizacin de lo
cotidiano, pues preferimos detenernos en la
manera enque reaccionaron los diferentes gru-
pos de la sociedad colonial, aduendose de la
imagen. El fenmeno complejo de semejante
captura se produjo por etapas y gradaciones
tan nfimas que el usuario no siempre se daba
cuenta del abuso que cometa. Suele ser dif-
cil distinguir entre la copia burda o torpe y
una manipulacinrayana en la estafa o las
manifestaciones incontroladas de una devo-
cin espontnea. Algunas imgenes eran obje-
to de un culto que la Iglesia no reconoca.
Iluminados y estafadores recorran los cami-
nos, conimgenes esculpidas o pintadas cuyos
milagros ensalzaban. A simismo, florecanpor
doquier imgenes hbridas, heterodoxas y
clandestinas. Desde el siglo xvn, por ejemplo,
el culto a la santa M uerte, cuyas efigies maca-
bras llenaban los oratorios privados, tuvo un
xito sorprendente
20
.
N o satisfecha con saturar el entorno, la
imagen ocup los cuerpos y se prest a otros
modos de apropiacin: el tatuaje y la pintura
corporal. Quedaba abolida as toda distancia
entre el cuerpo y la imagen en las pieles blan-
cas, morenas y negras de los habitantes de la
N ueva Espaa. El pecho de un indio se trans-
formaba en un verdadero retablo de carne en
que apareca el Cristo de C halma encuadrado
entre San M iguel a la derecha y NuestraSeo-
ra de los Siete Dolores a la izquierda.
Cualesquiera que fuesen las formas que
asuma, la imagen pasa ser, en la plenitud de
su mera presencia, un interlocutor, una perso-
na o, al menos, una potencia con la cual se
negociaba y se regateaba, sobre la que se ejer-
can todas las presiones y todas las pasiones.
La expectativa que suscitaba la exhibicin de
la imaginativa se refera ms a esa presencia
que a lo que representaba. La imagen era obje-
to de coacciones y amenazas de malos tratos,
como si hubiese podido satisfacer las exigen-
cias de su posesor: romper las imgenes es un
acto caracterstico de una sociedad que les
atribuye una funcin determinante. Toda ico-
noclastia es sentida por el grupo como una
agresin colectiva, pues expresa algo ms que
el rechazo momentneo o definitivo de una
representacin. La iconoclastiabarroca provo-
caba la interrupcin, el cortocircuito, la puesta
en entredicho brutal de un imaginario a travs
del abandono de una esperanza insatisfecha y
542
Serge Griizinski
la denuncia de una impotencia. Cualquiera
que fuese su alcance real, la agresin contra la
figura divina se acompa aba de una desapari-
cin igualmente repentina de todos los com-
plementos sociales e institucionales de la ima-
gen: la Iglesia, la tradicin local, la familia o la
comunidad.
Sin embargo, la iconoclastia nunca impli-
caba la negacin o la desaparicin de la divini-
dad. Por el contrario: siendo un gesto aislado y
minoritario en la sociedad colonial, la icono-
clastia reforzaba el carcter sagrado de la ima-
gen en vez de reducirla a unaforma inerte y
obsoleta. Al definir negativamente la relacin
ideal con la imagen, ello delimitaba espectacu-
larmente lo imaginario que rodeaba la imagen.
I mgenes y visiones
N o se puede disociar laimagen y lo imaginario
barroco de una prctica muy habitual en el
M xico barroco: el consumo de alucingenos,
que se difundi desde finales del siglo xvi a
partir de los sectores indgenas que lo practica-
ban desde los tiempos prehispnicos. M otiva-
da por necesidades tan triviales y cotidianas
como la curacin de enfermedades, el anhelo
de mejor fortuna o el conocimiento del porve-
nir, el consumo de yerbas tena lugar al pie de
los altares domsticos, ante los ojos de la Vir-
gen, el Cristo y los santos que reciban el ho-
menaje de los participantes, mestizos, indios y
mulatos, pero tambin gente blanca humilde.
En este contexto, las imgenes cristianas eran
algo ms que presencias benvolas y eficaces:
se convertan en protagonistas directos de una
experiencia onrica en la que participaba el
consumidor. Al aparecerse al curandero o al
implorante, al animarse, al intervenir revesti-
dos de los atributos con que figuraban en las
estatuas o los cuadros, la Virgen y los santos
no hacan aparentemente ms que repetir los
prodigios que operaban por doquier las imge-
nes barrocas. Pero en este caso, la abolicin
voluntaria de la frontera entre lo cotidiano y lo
sobrenatural, la coincidencia entre la alucina-
cin y la vivencia, reforzaban entre la gente la
credibilidad y el poder de las representaciones.
Los delirios producidos por la absorcin de los
alucingenos permitan, con la mayor facili-
dad, ver a Dios y los santos o provocar su
aparicin, aboliendo a voluntad toda distancia
entre la imagen y el original. La inmediatez de
lo sobrenatural que la iglesiabarroca, aunque
generosa a este respecto, confinaba en las im-
genes, las experiencias y las tradiciones mila-
grosas que homologaba, se obtena en cual-
quier parte por medio de la droga y de unos
cuantos centavos entregados a uncurandero.
La asombrosa supervivencia de los alucinge-
nos bajo el dominio espaol se explica, tal vez,
por la nueva funcin que asuma la visin
entre los indios: la de sustituir una mirada que
ya no reconoca nada -los decorados y las
liturgias prehispnicas haban desaparecido-
por una visin interior tanto ms anhelada
cuanto que permaneca invisible para los cen-
sores eclesisticos.
Esta nueva conquista de la imagen barroca
resulta asombrosamente ambigua. Por un
lado, condicione inform la experiencia on-
rica de las poblaciones blancas, mestizas e in-
cluso indias, cristianizando las visiones tradi-
cionales producidas por el consumo de hongos
y cactos. Pero como se llevaba a cabo al mar-
gen de toda ortodoxia, este proceso escapaba a
la Iglesiaque lo condenaba. La sociedad mexi-
cana parece, a este respecto, una sociedad m u -
cho ms profundamente alucinada que la Ita-
lia barroca restituida por el historiador Piero
Camporesi en I! pane selvaggio
21
. Pero en este
caso la alucinacin era menos el resultado de
una alimentacin pobre y averiada, como en
Italia, que la suma de unsinnmero de expe-
riencias cotidianamente reiteradas bajo la di-
reccin de los curanderos y los brujos. Para-
lelamente al imperio irresistible de la imagen
milagrosa, coexiste el universo apenas clandes-
tino de los miles de visionarios reunidos por
las sustancias alucingenas en un consenso sin
duda tan fuerte como el suscitado por la reli-
giosidad barroca. Estos fenmenos no pudie-
ron dejar de ejercer una profunda influencia
en la manera enque las poblaciones coloniales
recibieron la racionalidad occidental
22
.
Los indios y la imagen
Ni los grupos indgenas ni ningn otro arros-
traronpasivamente la ofensiva de la imagen y
de lo imaginario barroco. H e mostrado en otro
trabajo cmo los indios se aduearon de la
imagen occidental, desde el siglo X VI, para
adaptarse a la dominacin colonial y forjarse
Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno 5 43
nuevas identidades. En los cdices y los mapas
indgenas la combinacin de la escritura y del
glifo, de los juegos del paisaje y de la simboli-
zacin revelan los itinerarios de un pensa-
miento figurativo indgena, sus hallazgos -va-
riantes del kitsch, abstraccin, etc.- y sus
estancamientos. A simismo, el dilogo entabla-
do entre los coloristas indgenas y la imagen
monocroma del grabado europeo pone de ma-
nifiesto un aprendizaje de la imagen y una
adaptacin
23
.
En realidad, las intervenciones sucesivas
del mundo indio en la iconografa y las repre-
sentaciones europeas abarcan la mayor parte
de las modalidades de la relacin con la ima-
gen, desde la imposicin brutal hasta la experi-
mentacin, desde la interpretacin heterodoxa
hasta la produccinautnoma y aun la disi-
dencia iconoclasta. La imagen barroca fue
ante todo un instrumento importante de inte-
gracin del mundo indgena en la sociedad
colonial primero, y luego en el mundo mesti-
zo. Y a hemos sealado el xito de las grandes
devociones barrocas (las Vrgenes milagrosas,
los santuarios, las fiestas, las peregrinaciones)
y de las actitudes piadosas ms individuales, la
multiplicacin de las imgenes, los nexos entre
la imaginera del culto y la imaginera visiona-
ria. Adase el papel clave de las cofradas
-oficiales y espontneas- que florecieron en
torno al culto a las imgenes de los santos. En
torno a los santos se form, durante todo el
siglo xvii, un imaginario hbrido cuya inventi-
vidad y plasticidad contribuyeron a la crea-
cin de una nueva identidad indgena, fruto de
la confluencia de la herencia antigua, de las
imposiciones de la sociedad colonial y de las
influencias de un cristianismo mediterrneo.
Insistimos en este doble movimiento: en el
mismo momento en que se converta en el
sostn y el bastin de una nueva identidad
vinculada al pueblo, al terruo y a los organis-
mos comunitarios, la imagen cristiana tenda
un puente entre los indios y los otros grupos de
la N ueva Espaa por cuanto posibilitaba la
coexistencia de una pluralidad de interpreta-
ciones concurrentes y de imaginarios.
Al estudiar las modalidades de reinterpre-
tacin de la imagen cristiana por parte de las
poblaciones indgenas, se pueden observar al-
gunos de los mecanismos culturales del mesti-
zaje. La sustitucin sistemtica de las estatuas
paganas por las imgenes de la Virgen y de los
santos, las cruces que se alzaban por todas
partes, evocando otras cruces prehispnicas, y
ms tarde el culto de las reliquias, propiciaron
aproximaciones y falsas equivalencias que
provocaron en los imaginarios indgenas fen-
menos incesantes de interferencia. La coexis-
tencia y la proximidad fsica de los objetos
cristianos y paganos en el universo indgena
tuvieron las mismas repercusiones. Los imagi-
narios indgenas parecenhaber multiplicado,
entreverado y dispersado por doquier las fuer-
zas y las presencias divinas. Las imgenes
idolizaron lo amerindio y lo europeo, lo
antiguo y lo moderno, venerando o transfor-
mando en simple amuleto lo que poda here-
darse de la tradicin, transmitirse por la cos-
tumbre o ms simplemente adquirirse en un
mercado. El origen respectivo de los rasgos
presentes acababa por perder toda pertinencia
a medida que se iba adentrando en la poca
colonial. Los espacios del dolo y del santo se
cruzaban y se superponan constantemente, a
pesar de las barreras infranqueables que pre-
tenda erigir la Iglesia y de los abismos que
separaban originalmente las dos concepciones
del mundo.
Las referencias se borraron tanto ms efec-
tivamente cuanto que en la mente de los in-
dios, de los mestizos y de los espaoles los
distintos universos de creencias no eran in-
compatibles, lo cual en la prctica cotidiana se
traduca eninnumerables arreglos. De visiones
en analogas, de confusiones en cotejos, lo
imaginario del dolo fue contaminando lo ima-
ginario del santo sin que la Iglesia colonial
haya podido jams eliminar las interferencias,
e incluso sin advertir realmente, muchas ve-
ces, lo que se urda ante sus ojos. Indiferencia
de unvencedor seguro del desenlace final o
incapacidad de captar la manera en que los
indios recuperaban y deformaban la imagen
cristiana? Sera excesivo pretender que la gran
marea barroca estuvo a punto de arrastrar a la
Iglesia que la haba desatado. Es posible, ade-
ms, que esas eflorescencias heterodoxas ha-
yan contribuido a largo plazo a que arraigara
el modelo barroco. Sin embargo, los torbelli-
nos y la agitacin que se observan por todas
partes demuestran que nada es ms frgil que
el dominio de la imagen; ello pone de mani-
fiesto procesos de aculturacin y de contraa-
culturacin en que participan no slo imge-
nes materiales y modos de representacin,
544
Serge Gruzinski
sino tambin experiencias onricas y visiona-
rias y objetos.
Imaginarios barrocos
Los imaginarios indgenas fueron mltiples,
tannumerosos y variados como los usos de las
imgenes cristianas, como las etnias y los me -
dios en el territorio de la N ueva Espaa. El
inventario podra continuar casi indefinida-
mente: de los indios a los negros, de los negros
a los mestizos y de los mestizos a los blancos
humildes, de las solemnidades urbanas a los
sincretismos de las montaas indgenas y de
los desiertos del norte. En todas partes, en
torno a las imgenes, se cruzaban las iniciati-
vas, se mezclaban inextricablemente las expec-
tativas. Los imaginarios individuales y los
imaginarios colectivos superponan sus tramas
de imgenes y de interpretaciones al ritmo de
oscilaciones incesantes entre un consumo de
masa y unsinnmero de intervenciones perso-
nales y colectivas, entre formas sumamente
complejas (los arcos de triunfo de las grandes
ciudades) y manifestaciones inmediatamente
descifrables (las tramas mariofnicas) .
En la confluencia de esas iniciativas mlti-
ples e incesantes y de las polticas seguidas por
la Iglesia, lo imaginario barroco dominante
sac provecho del poder federador de la ima-
gen, de su polisemia que tolera lo hbrido, de
la vivencia compartida que suscitaba entre sus
fieles y su pblico. U n imaginario en que aflo-
raban sensibilidades comunes que trascendan
las barreras sociales y las culturas, en que cir-
culaban las experiencias visuales ms aparta-
das. U n imaginario por la que desfilaban im-
genes prodigiosas, importadas de Europa o
milagrosamente descubiertas, copiadas y rein-
ventadas por los indios, fragmentadas por los
unos y renovadas por los otros. El hecho de
que en este imaginario participaran, en distin-
tos grados, la mayora de los grupos, por ms
marginales que fuesen, explica que la sociedad
barroca lograra siempre absorber o amortiguar
la mayor parte de las disidencias: brujos, cha-
manes sincrticos, iluminados de todo tipo,
visionarios, milenaristas, inventores de cultos
y de devociones que repetan por doquier la
' trama guadalupana, sin tanto xito y con me -
nos medios pero con la misma obstinacin
24
.
Lo imaginario barroco era ante todo unmedio
de conferir al mundo un carcter sagrado -el
descenso de la Virgen a Tepeyac, los milena-
rismos sincrticos del mundo rural indgena-
y, por consiguiente, el desencanto era lo
nico que poda constituir unaamenaza para
su universo. En M xico, este desencanto cobr
primero la forma insidiosa, pero an controla-
ble, de las Luces y el despotismo ilustrado.
Del Mxico barroco a los tiempos
posmodernos
A manera de conclusin, quisiramos tender
un puente entre este periodo barroco, que no
se suele apreciar en su justo valor, y el M xico
contemporneo. La expansin reciente de los
Estados Unidos, la leyenda negra que afecta al
mundo hispnico y el desprestigio del catoli-
cismo tridentino llevan con frecuencia a su-
bestimar la importancia del patrimonio de una
Primera Amrica ( David A . Brading) . N o es
arbitraria nuestra insistencia enponer de ma-
nifiesto un imaginario barroco o el arraiga-
miento de una civilizacinde la imagen en la
trayectoria de M xico. En nuestra opinin,
esos rasgos configuraron un patrimonio cultu-
ral particularmente denso que sigue influyen-
do, al menos en parte, en las realidades mexi-
canas actuales. Si bien el M xico fragmentado
prepar el advenimiento del M xico barroco,
ste no desemboc en la modernidad -en el
sentido europeo del trmino-, a pesar del in-
jerto brutal practicado por los Borbones en la
segunda mitad del sigloxvm. Emprendida en
nombre del catolicismo y de la Virgen de G ua-
dalupe como reaccin contra el despotismo
ilustrado, la Independencia ( 18 21) fue en parte
una vuelta a la tradicin barroca, catlica y
romana que, desde las devociones populares,
rurales e indgenas hasta el kitsch pequeobur-
gus y urbano parece impregnar al pas hasta
el sigloX X . Bajo el barniz del liberalismo, del
positivismo y de la laicidad limitados a las
estrechas esferas de las lites urbanas, los ima-
ginarios mexicanos perduraron, sin duda
orientados a nuevos mestizajes y otros colo-
nialismos, pero siempre a iniciativa de un cle-
ro que nunca fue, al parecer, tan influyente
como cuando se liberde la tutela del Estado.
N o es fortuito que haya sido al final del siglo
X IX cuando la coronacin de la Virgen de
G uadalupe seala el apogeo del culto mariano.
Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno 5 45
Obligados a respetar la imagen, los liberales,
con Altamirano, tuvieron que aceptar la ido-
latra nacional encuyo pilar se haba conver-
tido la Virgen. La imagen barroca pas a ser lo
que nunca haba sido en el M xico colonial: la
expresin indiscutida de la identidad nacio-
nal. El movimiento popular de los Cristeros
basta para demostrar el vigor, en el M xico
posrevolucionario y de la primera mitad del
sigloX X , del patrimonio barroco.
La ausencia de revolucin industrial, de
alfabetizacin y de democratizacin a la euro-
pea dejaron lagunas que los antiguos imagina-
rios siguenocupando antes de pasar el relevo,
parcial y sucesivamente, a la imagen de los
frescos de los muralistas, a la imagen cinema-
togrfica de la edad de oro del cine mexicano y
luego a la imagen televisiva, con el monopolio
casi absoluto de lacompaa privada Televisa.
Es muy posible que las sensibilidades ba-
rrocas, las formas de comunicacin organiza-
das en torno a la imagen milagrosa, hayan
perdurado por no haber conocido M xico la
larga gestacin de la era industrial con sus
padecimientos, sus metamorfosis y sus ruptu-
ras irremediables. Desde este punto de vista,
sera conveniente reevaluar el impacto de esos
imaginarios antiguos en el acceso a sistemas o
en la produccin de sistemas culturales e ima-
ginarios contemporneos: por ejemplo, el in-
greso enuna cultura de la imagen electrnica,
las formas de consumo y de resistencia a esa
imagen, etc. Existen demasiados mecanismos
comunes, aunque el aspecto religioso se haya
borrado ya, evidentemente. Los imaginarios
coloniales, como los de hoy, practicaban la
descontextualizacin y el nuevo uso, la des-
tructuracin y la restructuracin de los lengua-
jes. La confusin de las referencias y de los
registros tnicos y culturales, la superposicin
de la vivencia y de la ficcin -tantas veces
manifestada por la imagen barroca milagro-
sa-, la difusin de las drogas, la prctica del
remix son otras tantas caractersticas que re-
nen -sin confundirlas, pues la historia no se
repite- los imaginarios de ayer y las imaginati-
vas de hoy. Todas surgieron indudablemente
de los universos fragmentados nacidos del
contacto de los dos mundos y que perpetan
en toda Amrica Latina las situaciones de
frontera. C mo interpretar si no, en las gran-
des tierras del barroco americano, M xico y
Brasil, el tremendo auge de la imagen televisi-
va que por primera vez permite a esos pases,
invirtiendo la Conquista y las dependencias
tradicionales, lanzarse a su vez enuna expan-
sinconquistadora?
N o debemos pasar por alto estanueva for-
ma de interpretar la historia de Amrica Lati-
na. Es muy posible, adems, que las trayecto-
rias latinoamericanas tengan mucho que ense-
arnos acerca del presente y el futuro de la
Europa pluricultural y pluritnica que se est
esbozando. En el Viejo M undo, las realidades
contemporneas nos ponen cada vezms fren-
te auna mezcla y, ms an, auna interferencia
de los seres, las formas y las prcticas. Por ello,
es legtimo preguntarse si el M xico colonial,
hbrido y moderno, podra aportarnos las cla-
ves que nos permitancomprender mejor Peta
neobarocca [...] dell'instabilit, delia polidi-
mensionalit, dlie mutevolezza ( Omar Cala-
brese)
25
en la que nos estamos adentrando en
la actualidad.
546 Serge Gruzinski
Notas
1. Vase Serge G ruzinski, La
colonisation de l'imaginaire.
Socits indignes et
occidentalistion dans le Mexique
espagnol, xvie-xvme sicle, Paris,
G allimard, 198 8 . N os parece til
inaugurar la historia de los
imaginarios nacidos en la
encrucijada de las expectativas y
de las respuestas, en el punto de
encuentro de las sensibilidades y
de las interpretaciones, de las
fascinaciones y de los apegos
suscitados de laimagen. Al
detenerse en lo imaginario en su
totalidad y su movilidad -que
tambin es lamovilidad de la
vivencia- se descarta una
descripcin sistemtica de la
imagen y de sus contextos, en
provecho de una realidad que
slo existe en y por su
interaccin. H oy da corresponde
a las ciencias sociales abandonar
los caminos trillados del
pensamiento dual
-significante/significado,
forma/contenido, etc.- y
compartimentado -loeconmico,
lo social, lo religioso, lo poltico,
lo esttico, etc.- cuyas
delimitaciones demasiado
cmodas acaban por encerrar en
vez de explicar. U na de las
virtudes de la investigacin
histricaconfrontada a las
realidades mexicanas y coloniales
es, desde luego, que pone de
manifiesto hasta qu punto son
tributarias las categoras y las
clasificaciones que aplicamos a la
imagen (y a los fenmenos en
general) de una concepcin
erudita, procedente del
aristotelicismo y del
R enacimiento, dominada por el
modelo fontico del lenguaje
verbal. Esto explica su
arraigamiento histrico y su
extrema relatividad.
2. Estas reflexiones retoman
varios captulos de nuestro libro
La guerre des images de
Christophe Colomb Blade
Runner (492-2019). Pars,
Fayard, 1990 ed espaola F . C . E. ,
M xico, 1992. R ecordemos
nuestra deuda con Pierre
Francastel (La figure et le lieu.
L'ordre visuel du Quattrocento,
Pars, G allimard, 196 7 ) que
aport una importante
contribucin recalcando hasta qu
punto laimagen es portadora de
pensamiento y de lenguaje y
cmo su contenido es irreductible
a lapalabra. El pensamiento
figurativo ofrece as una materia
densa y especfica que aveces
anticipa las elaboraciones del
pensamiento conceptual. Al
inspirarnos en los trabajos de
Pierre Francastel, M ichael
Baxandall (Painting and
Experience in Fifteenth Century
Italy, Oxford, Oxford University
Press, 198 6 ) y de Daniel Arasse
(Les Primitifs italiens, G inebra,
F ramot, 198 6 ) , nos referimos a la
nocin de orden visual que
transmite e impone laimagen.
3. Para una vision sinttica,
C armen Bernard y Serge
G ruzinski, Histoire du Nouveau
Monde, Tomo I, De la Dcouverte
la Conqute. U ne exprience
europenne, Paris, Fayard, 1991.
4. Sobre el origen y el uso del
trmino fragmentado (fractal,
en francs) y sobre la catica
situacinprovocada por la
Conquista, vase nuestra
contribucin a Le continent
imprvu: rencontre avec les
amrindiens, Paris, U N E SC O ,
que se publicar prximamente
con el ttuloLos indios de
M xico frente a laconquista
espaola: del caos a los primeros
mestizajes.
5 . Vase sobre este tema nuestra
obra L'Amrique de la Conqute
peinte par les Indiens du Mexique,
Paris, F lammar ion- UN ESC O,
1991.
6 . Sobre Valadcs, vase Esteban
J. Palomera, Fray Diego Valads
O FM, evangelizador, humanista
de la Nueva Espaa. Su O bra,
M xico, Jus, 196 2, pg. 141.
7 . Sobre el lenguaje de los gestos,
vase M ichael Baxandall, Painting
and Experience in Fifteenth
Century Italy, Oxford, Oxford
University Press, 198 6 ; Serge
G ruzinski, N ormas cristianas y
respuestas indgenas: apuntes para
el estudio del proceso de
occidentalizacinentre los indios
de N ueva Espaa, Historias, 15 ,
M xico, I N A H , 198 6 , pgs. 31-41.
8 . Vase el caso de M athurin
Gilbert, el apstol de M ichoacn
en Francisco Fernndez del
Castillo, Libros y libreros en el
siglo xvi, M xico, F C E, 198 2,
pgs. 1-37 .
9. H ubert Damisch, Thorie du
nuage, Pars, Seuil, 198 2.
10. Sobre el teatro de
evangelizacin, vase Fernando
H orcasitas, El teatro nhuatl.
pocas novohispana y moderna,
M xico, U N A M , 197 4 yOthn
Arrniz, Teatro de evangelizacin
en Nueva Espaa, M xico,
UN A M , 1979.
11. Fernndez del Castillo ( 198 2) ,
pgs. 8 1-8 5 y ss.
12. M anuel Toussaint, La pintura
colonial en Mxico, M xico,
U N A M , 1982.
13. Jeannine Baticle, L' ge
baroque enEspagne en J. Baticle
y Alain R oy, L'ge baroque en
Espagne et en Europe
septentrionale, G inebra, F ramot,
198 6 , pg. 20 .
14. Sobre estas fuentes, vase
Ernesto de laTorre Villar y
R amiro Navarro de A nda,
Testimonios histricos
guadalupanos, M xico, F C E,
198 2; Francisco de laM aza, El
guadalupanismo mexicano,
M xico, F C E, 198 2; David A .
Brading, The First America. The
Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico colonial y moderno
547
Spanish Monarchy, Creoles
Patriots and the Liberal State,
1492-18 6 7 , Cambridge,
Cambridge University Press, 1991.
15 . Seguimos la tesis de
Edmundo O' G or man, Destierro de
sombras. Luz en el origen de la
imagen y culto de Nuestra Seora
de Guadalupe del Tepeyac,
M xico, U N A M , 198 6 .
16 . M ontufar haba nacido en
Loja, en el reino de G ranada,
donde fue calificador del Santo
Oficio. Es sabido que laciudad
de G ranada, capital del ltimo
reino musulmn de Europa
occidental, cay en1492 y que
sus habitantes se vieronobligados
a abrazar la fe cristiana.
R ecordemos que Espaa tuvo que
ocuparse durante el siglo xvi de la
doble cuestin de la integracin
de los moriscos -moros ibricos
en principio cristianizados- y de
la cristianizacin de los indios del
N uevo M undo.
17 . Vanse estos textos en de la
Torre Villar ( 198 2) , pgs. 15 2-333.
18 . David A . Brading, Prophecy
and Myth in Mexican History,
Cambridge, Centre of Latin
American Studies, s.f.; Los
orgenes del nacionalismo
mexicano, M xico, Sepsetcntas,
197 3.
19. De laM aza ( 198 1) , pg. 16 2.
20 . En los archivos mexicanos de
la Inquisicinabundan ejemplos
de estos comportamientos
( M xico, Archivo G eneral de la
Nacin) .
21. P. Camporesi, / / pane
selvaggio, Bolonia, II M ulino,
198 0.
22. Sobre unenfoque
transcultural de la visin barroca,
vase Jean-M ichel Sallmann edit.,
Visions indiennes, visions
baroques: les mtissages de
l'inconscient, Paris, P U F , 1992.
23. G ruzinski( 198 8 ) y
L'Amrique de la Conqute peinte
par les indiens du Mexique, Paris,
F lammarion/ UN ESC O, 1991.
24. Sobre un culto indgena
inspirado en los cultos marianos
de lapoca barroca, vase S.
Gruzinski, Man-Gods in the
Mexican Highlands, Indian Power
and Colonial Society, 1520-1820,
Stanford University Press, 198 9,
pgs. 105 -17 2.
25 . N os remitimos a los ensayos
de sociologaposmoderna de
O mar Calabrese, L'et
neobarocca, Bari, Laterza, 198 7 y
Alberto Abruzzezc, / / corpo
elettronico, Florencia, LaN uova
Italia, 198 8 .
TRAYECTORIAS HISTRICAS " ]
Canad en la era poscolombina
R. T . Naylor
C anad, situado en el extremo septentrional
de Amrica del Norte, separado de la historia
turbulenta de Amrica Latina por la vasta ex-
tensin de los Estados Unidos, gozando apa-
rentemente de un nivel de vida escandinavo y
protegido contra las pugnas sociales graves por
un rgimen de libertad parecido al suizo, hace
que muchos observadores de su vida poltica
encuentren difcil creer que la historia no con-
cede treguas ni admite excepciones.
En los quinientos aos
transcurridos desde que
Cristobal Coln descu-
bri Amrica, latenden-
cia dominante de la histo-
ria ha consistido en un
proceso asimtrico, fre-
cuentemente violento, de
asimilacin intersocial. U n
continente tras otro su-
cumbieron al podero pol-
tico-militar y a la iniciati-
va comercial de Europa.
En este proceso, las socie-
dades aborgenes fueron
subyugadas, absorbidas o
eliminadas, y en su lugar se alzaron nuevas
sociedades derivativas, cuya prosperidad o po-
breza dependan tanto oms de consideracio-
nes geoestratgicas globales que de laaccin
de las lites locales.
Si bien sta es la historia de laexpansin
econmica europea en el N uevo M undo en
general, tambin lo es de la expansin europea
en los territorios septentrionales que iban a
constituir laFederacin del C anad.
As pues, el destino de los pueblos beothuk
o hurn, mohaw k o pies negros del C anad
-explotados cuando resultaban tiles, descar-
tados cuando no era as- no es cualitativamen-
te distinto de los de los araw ak o los aztecas,
los mayas o los seminlas, ms al sur del conti-
nente.
As por ejemplo, Terranova, la provincia
ms oriental del C anad, que es objeto de
innumerables bromas acerca de la situacin, al
parecer insoluble, de subdesarrollo, fue en si-
glos pasados el objetivo quiz ms importante
de la codicia de las poten-
cias mercantilistas euro-
peas. Es ms, un dictamen
de finales del siglo XVIII de
la C mara de Comercio
Britnica consideraba que
Terranova, con sus enor-
mes recursos pesqueros,
era de ms valor que el res-
to de C anad y el vasto te-
rritorio de laLuisiana jun-
tos. Terranova, que comer-
cialmente pertenecams a
las Indias Occidentales que
a Amrica del Norte pro-
piamente dicha, comparti
la decadencia de aquella regin durante el si-
glo X IX , cuando laeconoma del azcar y los
esclavos (y en consecuencia, del pescado) que-
d marginada.
Tambin en el interior del continente, el
desarrollo de las estructuras comerciales y po-
lticas fue consecuencia enmenos grado de las
condiciones indgenas que de los conflictos
entre la monarqua britnica y el Parlamento a
finales del siglo xvn, para asegurarse el control
del erario pblico. Estos conflictos indujeron a
la Corona a tratar de asegurarse laindepen-
R . T. Naylor es profesor de economa
en la Universidad M cG ill, 8 5 5 Sher-
broke St. West, M ontreal, C anad H 3 A
2T7 . H a publicado numerosas obras
sobre la historiaeconmica del C ana-
d, las finanzas internacionales y los
aspectos econmicos de la delincuen-
cia, entre ellas las siguientes: The His-
tory of Canadian Business 1867-1914;
Hot Money and the Politics of Debt ( pu-
blicado en ingls, francs, espaol, por-
tugus e italiano); Canada in the Euro-
pean Age, 1453-1919, y Bankers. Bag-
men and Bandis - Business and Politics
in the Age of Greed. En la actualidad
est escribiendo un libro sobre los mer-
cados negros internacionales.
R IC S 134/Dicicmbre 1992
550 R.T. Naylor
dencia fiscal respecto del Parlamento, median-
te la creacin de una serie de consorcios m o -
nopolsticos, uno de los cuales, la C ompa a
de la Baha del H udson ( H udson' s Bay C om-
pany) , dirigisubsiguientemente durante dos
siglos una economa poltica arcaica compues-
ta de cazadores aborgenes, criados mestizos y
ocupantes blancos sin ttulo de propiedad en
los territorios britnicos del noroeste de A m -
rica.
M s al oriente, en el corazn de C anad, la
decisin adoptada a mediados del siglo xix
por el gobierno britnico de defender el Impe-
rio en Oriente bloqueando la expansin impe-
rial rusa en el M ar Negro dio lugar a una
escalada de precios mundiales del trigo, que
contribuy ms a determinar los patrones de
asentamiento y desarrollo econmico de la
parte central de C anad que la suma total de
las decisiones de los polticos y los comercian-
tes locales, ya que stos dependan en alto
grado de aqullos.
Los ejemplos son innumerables, y su inte-
rs no es simplemente histrico. Y es que el
acusado deterioro reciente de la posicin in-
ternacional de C anad en lo relativo a los in-
gresos per capita y el rendimiento econmico
reflejaun deterioro estructural derivado de las
nuevas circunstancias mundiales, que tiene un
inquietante parecido con el proceso que caus
la ruina de Argentina hace medio siglo. De
modo anlogo, el debate entablado en C anad
durante los aos sesenta respecto del rpido
crecimiento de las inversiones estadouniden-
ses formaba parte de la respuesta del hemisfe-
rio al avance de las empesas transcontinenta-
les; ello dio lugar a que un pas tras otro, entre
ellos C anad, levantaran barreras a la implan-
tacin de las empresas extranjeras, barreras
que se desmantelaron a raz de la crisis finan-
ciera de los aos ochenta. Y , esencialmente, la
lucha de los aborgenes del norte de C anad
para mantener un cierto control sobre las pau-
tas y el ritmo de explotacinde los recursos en
sus tierras tradicionales, frente a los apetitos
modernos de energa y materias primas, no se
diferencia de los combates que libranlas po-
blaciones nativas de la cuenca del A mazonas,
probablemente con el mismo resultado.
Factores estructurales d e las
relaciones entre E uropa y Canad
H ay varios temas comunes en la historiacom-
partida de C anad y el resto del continente
americano, y tambin el resto del mundo no
europeo, durante el medio milenio transcurri-
do desde la llegada de Coln.
Lo ms importante es que la principal fuer-
za motriz de esta historia es la economa en su
sentido amplio; es decir, como un proceso,
tanto individual como social, de acumulacin
de la riqueza. En las fases iniciales de la pene-
tracin europea, en casi todas las partes del
mundo -enAmrica a finales del siglo xv y en
el siglo xvi, en la India desde finales del siglo
xviii hasta mediados del siglo xix, o en la
China desde mediados hasta finales del siglo
X IX - la riqueza se acumul, por lo menos par-
cialmente, mediante el pillaje declarado de los
conquistadores europeos con la aprobacin,
ms o menos oficial, de los Estados que los
patrocinaban. En una fase ms refinada, la
acumulacin se efectuamenudo mediante la
imposicin de tributos a la poblacin someti-
da, o con sistemas fiscales ms perfeccionados
pero esencialmente equivalentes cuyas sufri-
das vctimas eran estas mismas poblaciones, o
bien mediante el pago de indemnizaciones o la
imposicin forzada de crditos. Y el proceso
mismo de hacer extensivas las relaciones del
mercado a zonas que antes no formaban parte
de una red comercial eurocntrica era con fre-
cuencia una decisin unilateral, que creaba
nuevos mercados cuya explotacin se basaba
en una relacinde intercambio que no corres-
ponda a los costos relativos de las mercancas
intercambiadas. U na vez impuestas, las rela-
ciones desfavorables de intercambio se mante-
nan con los instrumentos de dominio pblico
(incluido los militares). Todo esto era compa-
tible con la hiptesis subyacente, sostenida du-
rante siglos, de que el mundo y sus recursos
eran finitos, y que el nico medio que tena
una sociedad de aumentar sus riquezas y su
bienestar eran quitndolos a otra. H asta bien
entrado el sigloX IX -y ni siquiera entonces en
todo el mund o- la hiptesis de que el creci-
miento econmico era lo normal no se acept
en grado suficiente para que los Estados acce-
diesena estructurar sus relaciones econmicas
en torno al supuesto de que en el libre inter-
cambio todos tenan algo que ganar.
Canad en la era poscolombina 551
Por consiguiente, estos quinientos aos
son, en ciertamedida, la historia del ataque de
los emprendedores contra el medio ambien-
te fsico, el tejido social y sus competidores,
nacionales o extranjeros. A simismo son la his-
toria del poder, su acumulacin y su uso con
fines personales y polticos. Porque, contraria-
mente a los mitos de las sociedades liberales,
el mecanismo de mercado que en teora
( aunque pocas veces en la realidad) difunde y
despersonaliza el poder, es un instrumento re-
lativamente reciente, y an bastante imperfec-
to, para la movilizacin de recursos conmiras
a la consecucin de objetivos econmicos.
La alternativa al mercado y al poder difu-
so, despersonalizado, son las relaciones de in-
tercambio personalizadas: en la prctica, el
ejercicio del poder econmico como instru-
mento de organizacin econmica y medio de
acumulacin de capital y riqueza.
C omo es natural, estos fenmenos estn
inextricablemente vinculados entre s. A medi-
da que la influencia socieconmica de las po-
tencias imperialistas europeas penetraba en
nuevas zonas del planeta, la acumulacin de
riquezas por los aventureros europeos de ultra-
mar corripareja a la creacin de institucio-
nes para facilitar la difusin de la actividad
orientada "al mercado en sociedades (y en ca-
pas sociales) donde hasta entonces haba sido
escasa o inexistente. Y , mientras que el siste-
m a de mercado se difundi como un medio de
organizar la actividad econmica, esta difu-
sin no fue consecuencia de las leyes de la
naturaleza sino, en gran medida, de las leyes
humanas. La acumulacin de riquezas por
parte de los emigrantes europeos, y la corres-
pondiente comercializacin de las relaciones
sociales, constituy el ncleo de un proceso
poltico que reflejaba las exigencias del poder
y la necesidad de aumentarlo mediante el ac-
ceso a los recursos econmicos.
Las nuevas sociedades estaban maduras
para el ejercicio de los talentos de los emigran-
tes emprendedores, yaque las sociedades colo-
niales se caracterizaban por una falta total de
inhibiciones en cuanto a la variedad de com-
portamientos econmicos que estaban dis-
puestas a tolerar. Si bien los cdigos de con-
ducta de las sociedades europeas que patroci-
naban la colonizacin no eranmuy exigentes,
en las colonias an lo eranmenos, debido a la
falta de instituciones sociales de control, sobre
todo en las primeras fases de la colonizacin
europea. Esto, a su vez, reflejaba la relativa
fluidez del orden social colonial, en compara-
cin con las metrpolis europeas.
Dentro de los Estados europeos, la rigidez
institucionalizada de la jerarqua social difi-
cultaba la ascensin social. Para el aspirante a
trepar por la escala social de la metrpolis, la
penetracin europea enultramar era el medio
de sortear las barreras sociales en el propio
pas, acumulando riquezas y prestigio en el ex-
terior.
Paralelamente a las actitudes prevalecien-
tes respecto del comercio exterior, hastaque la
nocin de las ventajas mutuas del intercambio
econmico fue generalmente aceptada en los
pases occidentales (bien entrado el siglo xix) ,
la transferencia de riqueza y categora social
dentro de la metrpolis se vea un proceso que
beneficiaba inevitablemente a unos en perjui-
cio de otros. Encambio, la acumulacin de
riquezas clasistas en ultramar representaba
una adicin neta a los bienes ya existentes, y
por consiguiente poda asimilarse sin alterar
gravemente el orden socioeconmico. M ien-
tras que una clase de nuevos ricos basada en la
metrpolis poda suponer una amenaza para el
orden establecido, y su aparicin tena fre-
cuentemente consecuencias revolucionarias,
una clase de nuevos ricos coloniales no supo-
na unaamenaza de esta clase, por lo menos
en sus aos de formacin. Es ms, la desvia-
cin a las colonias de los elementos ms libres
de las clases sociales con aspiraciones propor-
cionaba un dividendo doble a la metrpolis
exportadora, ya que sus actividades tenan
para sta, unrendimento directo, enforma de
una mayor influencia estratgica en ultramar,
y un rendimento indirecto corramejora de las
perspectivas de estabilidad social en el propio
pas. Desde Cristbal Coln en el siglo xv al
conde de Frontenac en la N ueva Francia a
finales del siglo xvn, desde Clive en la India
en el siglo xvm hasta lord Strathcona en los
territorios britnicos del noroeste de Amrica
a finales del siglo X IX , el motor de la accin
fue bsicamente el mismo.
A medida que se estabilizaban las condi-
ciones sociales en las colonias ms antiguas, y
las adquisiciones iniciales europeas generaban
sus propias lites sociales y econmicas, el
campo de accin de los emigrantes europeos
cambi simplemente de lugar. A lo largo de la
552 R.T. Naylor
casi totalidad del medio milenio poscolombi-
no o, por lo menos, hasta bien entradas las
primeras dcadas del siglo X X , la tendencia
histrica general fue de expansin constante
de la influencia europea ( despus norteameri-
cana) por todo el planeta.
A medida que se estabilizaban las condi-
ciones sociales en las colonias ms antiguas, y
las adquisiciones europeas generaban sus pro-
pias lites sociales y econmicas, el campo de
accin de los emigrantes europeos cambi
simplemente de lugar. A lo largo de la casi
totalidad del medio milenio poscolombino o,
por lo menos, hasta bien entradas las primeras
dcadas del siglo xx, la tendencia histrica
general fue de expansin constante de la in-
fluencia europea ( despus norteamericana)
por todo el planeta.
En lo relativo al desarrollo de las diversas
potencias coloniales europeas (a diferencia de
los grupos particulares de emigrantes empren-
dedores que fueron los adalides del proceso de
conquista y colonizacin) , el papel de las colo-
nias fue desigual, y tendi a variar en el tiem-
po y en el espacio. Las colonias producan
materias estratgicas, como artculos suntua-
rios, alimentos esenciales o materias primas
industriales. Servan de mercado para los pro-
ductos metropolitanos, de polos d inversin
del capital metropolitano y de aliviaderos para
la poblacin excedente. Eran fuente de benefi-
cio privado y de utiliades pblicas, proporcio-
nando metales preciosos para el tesoro, benefi-
cios comerciales para las empresas de comer-
cio de ultramar y rentas para los inversores
extranjeros. Algunas posesiones coloniales no
se adquirieron con vistas a su explotacin eco-
nmica sino ms bien por su valor estratgico
en la defensa de las rutas comerciales. La m o -
tivacineconmica de la colonizacin siempre
estuvo presente de unmodo u otro, y general-
mente -pero no siempre- fue predominante,
aunque su materializacin precisa vari en
funcin de la intensidad y la direccin del
desarrollo econmico de la metrpolis y el
poder poltico relativo que pudieran ejercer
ciertos grupos de intereses de sta.
Si bien el desarrollo histrico de las nuevas
sociedades americanas slo puede explicarse
en funcin del ascenso y la decadencia de los
imperios mundiales eurocntricos que cobra-
ron forma a raz de los primeros descubri-
mientos portugueses y espaoles, esta pers-
pectiva no justifica una divisin simplista de
la historia de la economa mundial entre me -
trpolis explotadoras y colonias explo-
tadas.
Dentro de los diversos imperios econmi-
cos que han ocupado sucesivamente las candi-
lejas en el escenario histrico mundial, suelen
encontrarse una serie de elementos poltica-
mente distintos que coexisten enuna relacin
simbitica entre s, y con el centro imperial. El
grado de predominio de la metrpolis, y el
tipo de decadencia con respecto a sta, es pro-
bable que sea muy variable y de formas radi-
calmente distintas.
La nocin de un imperio compuesto de
elementos econmicamente interdependientes
que se mantienen juntos por una distribucin
asimtrica del poder poltico-militar se mani-
fiesta con la mayor claridad en la era preindus-
trial. As, los sistemas mercantiles britnico y
francs, en el contexto de los primeros asenta-
mientos blancos y explotaciones comerciales
en C anad, tuvieron como punto de partida la
actividad de la metrpolis como centro de ma-
nufacturacin y depsito comercial. Pero en
este mismo imperio se encontraban las planta-
ciones de Norteamrica y de las Indias Occi-
dentales, los centros africanos del trfico de
esclavos, las pesqueras del Atlntico septen-
trional, los puertos francos de la India y las
comunidades de colonos blancos en el conti-
nente norteamericano. Todos esos grupos rea-
lizaban actividades que, si bien diferan m u -
cho entre s, eranmutuamente complementa-
rias, tanto entre ellas (directa e indirectamen-
te) como en relacin con el centro imperial.
Todos ellos crearon instituciones polticas
que, aunque poco parecidas entre s, eran
igualmente resultado de sus relaciones econ-
micas especiales con el centro imperial. Y to-
dos ellos establecieron relaciones econmicas
e instituciones cualitativamente distintas con
grados muy diferentes de dominio metropoli-
tano y modos de explotacin muy diversos,
segn la compleja interaccin entre su funcin
econmica primaria dentro del imperio, la for-
ma institucional de su vinculacin con la me -
trpolis y su estructura socioeconmica an-
terior.
En breve, cada uno de estos territorios era
una dependencia, por un concepto u otro. Y
todos ellos se desarrollaron, y se aceleraron el
desarrollo de sus hinterlands, con arreglo a
Canad en la era poscolombina 553
The voyageurs, de Charles Deas, 18 45 . R ok eby Collection, en prstamo al M etropolitanM use um of Art, N ueva
Y ork . Los trminos franceses voyageurs (viajeros) y brls ( quemados) fueron utilizados por los anglfonos
para designar a los mestizos descendientes de franceses. De la exposicinLes Sentiers de la Dcouverte: recontres
franCO-indiennCS du X VI au X X Sicle. Editions Musics Nalionaux.
principios diametralmente opuestos enrela-
cin tanto a las formaciones sociales como a
los imperativos polticos aque dieron lugar.
Es cierto que lacomplejidad de estas inte-
rrelaciones esms visible en los siglos xvn y
XVIII, cuando los decretos de laautoridad - y
no el mercado - eran el elemento ms im-
portante de su estructuracin. Pero en los im-
perios de finales del silo xix, que suponen el
punto culminante de la doctrina del libre mer-
cado, existatambin una multitud de formas
institucionales de esta diversidad. Las forma-
ciones sociales prevalecientes se diferenciaban
tanto entre s, que hacan de la dicotoma sim-
plista metrpolis y colonias un concepto
vago sin utilidad alguna para el anlisis social.
Estas formaciones sociales deben considerarse
en sus contextos histricos especficos, y como
consecuencia de coyunturas particulares en la
evolucin de los imperios eurocntricos com-
petidores.
La presencia del sector pblico fue muy
importante en el proceso de colonizacin. Los
emigrantes iban atrabajar protegidos por el
escudo de la fuerza militar y de la accin
diplomtica. Es ms, muchas veces, ejercan
ellos mismos ese podero militar y diplomti-
co, yaque por lo general eran la columna
vertebral de laadministracin colonial. El po-
der militar y poltico servapara fomentar los
intereses privados, y el saqueo del erario p-
blico era frecuentemente el primer paso hacia
554
R.T. Naylor
la constitucin de una fortuna privada. Pero,
sobre todo, la vinculacin con el estado era
esencial, porque el estado era el instrumento
que permita hacer extensivas las relaciones
comerciales al nuevo territorio.
Durante la mayor parte de los cinco siglos
transcurridos de Coln, el proceso de expan-
sineconmica y de acumulacin de riquezas
se diferencide las evoluciones histricas an-
teriores por su naturaleza comercial. El meca-
nismo de mercado encargado de asignar los
recursos y distribuir los ingresos y el producto
se propag por el espacio geogrfico, al tiempo
que iban filtrndose en el propio pas, en los
diferentes planos del espacio social.
As pues, al comienzo de este periodo -y,
desde luego, en la mayor parte del tiempo
histrico y del espacio geogrfico y social- se
produjo una interaccin de las sociedades de
ndole no comercial, en el sentido de que las
relaciones de intercambio estaban socialmente
determinadas y reflejaban, e incluso reforza-
ban, la jerarqua poltica y social existente. De
ah que la dialctica de las relaciones entre
grupos de actores, y entre las clases econmi-
cas, se diferenciaban en su mayor parte del
conflicto entre trabajo y capital, que ha sido la
caractersticapredominante ms recientemen-
te.
El elemento central determinante del poder
econmico, y en consecuencia poltico, no fue
la propiedad de los medios de produccin.
Es ms, el concepto mismo de propiedad pri-
vada, con la libertad implcita de utilizar esta
propiedad como se le antoje al propietario,
tard mucho enimponerse en lo que respecta
a los recursos naturales, la mano de obra y el
capital financiero. Enmuchas de las socieda-
des metropolitanas este concepto no salide la
infancia durante la mayor parte del medio
milenio o, en el mejor de los casos, apenas
alcanzla adolescencia. En muchas sociedades
no europeas ni siquiera llega concerbirse.
Por consiguiente, el lento y desigual proce-
so por el cual las relaciones de propiedad pri-
vada se difunden a travs de unagama cada
vez mayor de relaciones humanas es el objeto
de gran parte de la historia del medio milenio
poscolombino.
Durante casi toda esta poca la mxima
aproximacin a la actividad del mercado li-
bre no se dio en la asignacin de elementos
esenciales para la produccin, sino en el proce-
so de intercambio de los productos. Y , en esta
limitada esfera, el mercado sufri durante
mucho tiempo las limitaciones impuestas por
ciertos grupos privilegiados (o en nombre de
stos) que se sentan amenazados por la flui-
dez socioeconmica inherente al sistema de
mercado. A de ms una vez superada la fase de
pillaje puro y simple y la imposicin forzosa
de tributos, lo esencial para el proceso de acu-
mulacin era la capacidad de controlar el flujo
de productos y de crditos que acompa aba a
esos movimientos. En consecuencia, la clave
de la riqueza y el poder no consisti en la
propiedad de los medios de produccin, sino
ms bien en el control de los medios de hacer
circular los productos y el capital financiero.
Si bien el marco poltico-institucional en el
cual las economas de las nuevas sociedades
coincidieron con las europeas es obviamente
de importancia capital, tambin lo es el marco
poltico-institucional en el que operaban los
comerciantes europeos. Los instrumentos de
control del comercio y el crdito eran funda-
mentalmente polticos. El Estado, en sus ma-
nifestaciones metropolitanas o coloniales, en
sus encarnaciones civiles o militares, era res-
ponsable de la creacin y el desarrollo de la
actividad comercial. El Estado era capaz de
impulsar los flujos de productos en las direc-
ciones deseadas. El Estado era el instrumento
esencial de la movilizacin del capital, que
poda as ponerse a trabajar a las rdenes de la
clase comercial-empresarial. Y el Estado ejer-
ca la autoridad ltima sobre el sistema finan-
ciero en el que reposaba el crdito comercial y,
en consecuencia, el comercio mismo.
Perfil histrico d e Canad
Los procesos que influiranen la evolucin de
C anad, y del resto de Amrica, dieron co-
mienzo con la cada de Constantinopla en
145 3 y la amenaza del resucitado imperio oto-
mano, que pusieron en peligro las estructuras
tradicionales del comercio entre Oriente y O c-
cidente. La reaccin se materializ en un es-
fuerzo por encontrar rutas alternativas hacia el
Oriente y nuevos proveedores de metales pre-
ciosos.
Portugal ocupaba una posicin privilegiada
en el mercado de artculos suntuarios proce-
dentes de Oriente y Espaa se apoder de la
Canad en la era poscolombina
555
mayor parte del continente americano y con-
trolel suministro de los metales preciosos del
N uevo M undo; por consiguiente, las potencias
del norte de Europa, que haban llegado tarde
al reparto, tuvieron que idear estrategias di-
versivas para obtener una parte del botn de la
explotacin y conquista de los territoios de ul-
tramar.
El siglo y medio que siguia la expedicin
se caracteriz por el predominio del metalis-
mo, una doctrina primitiva basada en diversas
consideraciones geoestratgicas, fiscales y co-
merciales, que dio lugar auna alianza de con-
veniencia entre los mercaderes y los prncipes
para promover sus intereses mutuos mediante
la expansin ultramarina. Para llevar a buen
trmino sus proyectos, el Estado necesitaba
medios financieros, y la imposicin fiscal del
comercio internacional (la nica fuente de
nuevos suministros de plata) permita fomen-
tar su poder en el pas en el extranjero. Los
mercaderes, por su parte, necesitaban encon-
trar los medios de promover sus intereses co-
merciales en el pas y en el extranjero, median-
te el trfico de artculos suntuarios. Y fue esta
filosofa la que indujo a realizar las primeras
exploraciones sistemticas del potencial eco-
nmico de las regiones septentrionales de
Amrica.
La reaccin inglesa a los descubrimien-
tos ibricos se tradujo, en el siglo xvi y co-
mienzos del XVII, enuna bsqueda, patrocina-
da por la Corona, de un pasaje noroccidental
al Oriente y, al mismo tiempo, de yacimiento
de oro y plata. Estos primeros viajes septen-
trionales suscitaron un vivo inters por Terra-
nova, y hubo unapugna por asegurarse dere-
chos absolutos de propiedad sobre este territo-
rio. Las grandes pesqueras de la zona aadan
inters comerciales a los objetivos poltico-
militares, sosteniendo una reserva de marine-
ros ejercitados y de buques armados entiempo
de paz, a los que recurrir en tiempos de guerra,
mientras que la produccin de pescado poda
intercambiarse con la plata de Europa meri-
dional. En la propia Terranova se creuna
sociedad violenta compuesta de marginales,
en una economa esencialmente de monoculti-
vo que estuvo desprovista de instituciones
normales de gobierno civil hasta bien entrado
el siglo xix. U n efecto lateral de ello fue que
los indgenas beothuk de Terranova -que pro-
ducan artefactos de escaso valor comercial,
no tenan utilidad algunacomo mano de obra
local en una economa basada en la pesca, y
eran demasiado pocos para poderse exportar
rentablemente como esclavos- siguieron fatal-
mente el camino hacia la extincin de tantos
otros pueblos aborgenes.
Por su parte, Francia obedeci a motiva-
ciones similares. Su bsqueda del pasaje del
noroeste, y de metales preciosos, la condujo
tambin a Terranova. Pero, adems, Francia
afirm antes su pretensin imperial en el sep-
tentrin de Amrica creando, a comienzos del
siglo xvii, un asentamiento fortificado en el
ro SanLorenzo, uno de los principales siste-
mas fluviais que da acceso al interior del conti-
nente. Desde este primer asentamiento, F ran-
cia se dedic al lucrativo comercio de pieles.
U n aspecto tpico de estapoca eraque los
agentes y los mercaderes europeos se instala-
ban en puntos geogrficos que les permitan
controlar los intercambios comerciales entre
los productores aborgenes y sus clientes de las
metrpolis, situndose en particular en las
confluencias de los principales sistemas fluvia-
les y en los puertos comerciales establecidos.
Incluso despus de que la fase de relaciones de
intercambio entre los aborgenes y los euro-
peos cediese el paso - como lo hizo inevitable-
mente- a los asentamientos blancos, la coloni-
zacin blanca (y la infraestructura comercial
que la acompa aba) siguicon frecuencia ru-
tas comerciales ya creadas y operativas en la
era anterior a los contactos, o al comienzo de
stos.
El contacto entre los sistemas econmicos
de los europeos y los indgenas no dio lugar de
modo automtico e inevitable a la ruina de
esos ltimos por efecto de las fuerzas corrosi-
vas de las relaciones de intercambio de merca-
do. Es ms, en las primeras fases el sistema
socioeconmico aborigen se mantuvo delibe-
radamente intacto, aunque sus fundamentos
morales sufrieron la erosin causada por el
cambio profundo en la motivacin y la direc-
cin de la actividad econmica de la sociedad.
As, por ejemplo, enAmrica del Norte las
pieles, que un principio eran unproducto inci-
dental de la caza destinada a la alimentacin,
se convirtieron en objetos codiciados por su
valor de intercambio con bienes europeos. De
modo anlogo, en Africa Occidental los escla-
vos, cuya captura haba sido, en principio,
incidental ( por razones de prestigio blico) , se
556 R.T. Naylor
convirtieron enun objetivo explcito de Ia gue-
rra, una vez establecido su valor comercial.
Las relaciones de intercambio entre los dos
sistemas sociales no pusieron de inmediato el
avasallamiento del dbil por el fuerte, sino que
ms bien se cre una simbiosis entre los dos
por conductos diplomticos y consuetudina-
rios y sobre una base social, y no mediante
operaciones individuales de mercado. Las con-
secuencias revolucionarias de la-mercantiliza-
cin administrativa tardaron un cierto tiempo
en manifestarse plenamente, y acabaron por
arrasar tanto las instituciones aborgenes
como las establecidas inicialmente por los eu-
ropeos.
El comercio de pieles de Francia con la
poblacin aborigen no slo consolid su insta-
lacin territorial y diplomtica con un sistema
de alianzas militares, sino que adems propor-
cion a ese pas unproducto de lujo que poda
reexportarse a los mercados europeos a cam-
bio de metales preciosos. As pues, la presen-
cia francesa enAmrica el Norte fue a la vez
militar y comercial, representando a su mane-
ra la misma combinacin de objetivos estrat-
gicos y econmicos que caracterizla primiti-
va presencia inglesa en Terranova. Tambin
sus efectos secundarios fueron similares, ya
que los indgenas hurones fueron eliminados
como consecuencia de las rivalidades comer-
ciales con otras tribus.
El flujo constante de plata de Amrica, que
entraba enEuropa a travs de Espaa, alimen-
t la expansin comercial europea durante la
era de la economa metalista. Pero a comien-
zos del siglo xvii el ritmo de suministro des-
cendi repentinamente, coincidiendo con una
crisis econmica y poltica general que caus
la decadencia ibrica y la elevacin de la bur-
guesa al poder poltico, especialmente en los
pases del Atlntico norte, con la consiguiente
aparicin de una economa poltica nueva y
ms perfeccionada.
La economa metalista se haba concentra-
do en el comercio de productos suntuarios de
ultramar, proceso en el cual la clase mercantil
nacional desempeaba con xito las funciones
de intermediario, con el beneficio consiguien-
te para las arcas reales. El mercantilismo fue
mucho ms all, ideando un sistema de comer-
cio colonial y extranjero que completamenta-
ba las actividades nacionales de produccin.
En breves trminos, el objetivo consista en
reducir la demanda de efectivo promoviendo
la autosuficiencia dentro del imperio, al tiem-
po que se aumentaba el suministro exportando
el excedente imperial. Los recursos producti-
vos del imperio producan un excedente sobre
las necesidades nacionales que poda desviarse
a la Amrica espaola o portuguesa, donde se
venda a cambio de plata, y sta a su vez se
reexportaba a Oriente para comprar productos
suntuarios cuya reventa subsiguiente propor-
cionaba un beneficio neto de metales precio-
sos.
Estos amplios conceptos estaban conteni-
dos, aunque de manera desordenada, en la
estructura de los sistemas imperiales que In-
glaterra y Francia crearon a finales del siglo
xvii y comienzos del xvm. En el primer esla-
bn de la cadena poltica y econmica de man-
do se encontraba la metrpolis, los centros
manufactureros de los imperios y los depsitos
por los que tenan que pasar los productos
coloniales en su trnsito hacia los mercados
extranjeros. En la base se encontraban las
plantaciones coloniales de las Indias Occiden-
tales, que producan sobre todo azcar, pero
tambin tabaco, algodn, caf y otros produc-
tos tropicales. Desde un principio la relacin
de produccin de las plantaciones se basen la
esclavitud, y ello defini de unmodo ms o
menos automtico las funciones de las otras
regiones del imperio. Los centros de trfico de
esclavos de la costa africana proporcionaban
la mano de obra. Las pesqueras del Atlntico
Norte ( especialmente de Terranova) suminis-
traban protenas baratas para alimentar a los
esclavos. Y como el sistema colonial exiga
que las colonias de plantaciones se especializa-
sen en productos exportables, las colonias de
clima templado de Amrica del Norte (parti-
cularmente N ueva Inglaterra y N ueva Francia)
propocionaron grano, madera, caballos de tiro
y otros productos similares.
A unque muchas de las polticas aplicadas
(tal vez la mayora de ellas) eran respuestas
concretas a situaciones especficas, dichas po-
lticas solan estar en consonancia con los li-
ncamientos generales de la teora mercantilis-
ta. Y con arreglo a esos principios, a finales del
siglo xvii y comienzos del xvm ambas poten-
cias se esforzaron sistemticamente en transfe-
rir sus instituciones socioeconmicas a A mri-
ca del Norte.
A pesar de la aparente semejanza de sus
Canad en la era poscolombina 557
estructuras, los imperios mercantiles de las
dos grandes potencias emprendieron rumbos
distintos amedida que avanzaba el siglo xvm.
La clave de las diferentes trayectorias de desa-
rrollo, y, desde luego, de gran parte de la histo-
ria de la parte septentrional de Amrica del
Norte, se encuentra en el desequilibrio entre
las colonias norteamericanas y las caribeas.
Las Indias Occidentales francesas eranms
ricas que las islas inglesas, y el azcar francs
exclua regularmente al azcar ingls de los
codiciados mercados exteriores, que eran los
nicos que podan pagar en metlico. Pero, a
la inversa, lo propio ocurra con las colonias
ms septentrionales de clima templado.
N ueva Inglaterra (junto conN ueva Y ork y
con las colonias del interior de lo que seran
los Estados Unidos) se convirtienuna econo-
ma floreciente y diversificada, capaz de satis-
facer no slo la demanda de las colonias ingle-
sas del Caribe, ms atrasadas, sino tambin la
de las prsperas islas francesas. Esas colonias
inglesas del norte, y en particular N ueva Ingla-
terra, haban evolucionado a partir del mer-
cantilismo, hasta el punto de exigir el levanta-
miento de las restricciones imperiales que
aherrojaban el comercio mundial de produc-
tos.
En cambio N ueva Francia ( Canad) tena
una poblacin reducida, una sociedad domi-
nada por los militares y una economa doble
basada a la vez en la agricultura de subsisten-
cia y en la exportacin de unproducto suntua-
rio, las pieles. En breve, erauna economa ms
apropiada para las instituciones polticas y so-
ciales de la superada era del metalismo que
para el sistema de mercado que empez a
manifestarse durante la era mercantilista.
N ueva Francia ( Canad) se incorpor al
sistema mercantil britnico justo a tiempo de
compartir la decadencia y la cada de este
sistema, como consecuencia de las revolucio-
nes americana y francesa, y de la revolucin
industrial. De resultas de ello, los preceptos y
prcticas del comercio, y por ende de la colo-
nizacin, cambiaron radicalmente.
En los dos primeros tercios del siglo xix el
mecanismo de mercado, que ya regulaba la
distribucin de los productos, se convirti
tambin en el principal medio de asignacin
de los factores de produccin, o sea, la tie-
rra, la mano de obra y el capital financiero. La
propiedad de la tierra se comercializ, se le-
vantaron las restricciones a la movilidad de la
mano de obra (incluida la molesta tendencia
de los campesinos a reclamar una cierta segu-
ridad de tenencia de la tierra que trabajaban
para otros) , y se dieron los primeros pasos
( mediante la modificacin de los controles de
cambios y la difusin del patrn oro) hacia la
creacin de unmercado libre de dinero y capi-
tales.
En G ran Bretaa, este proceso nacional
impuso la reforma a fondo del imperio exte-
rior. Las colonias dejaron de ser principalmen-
te fuentes de artculos suntuarios o de produc-
tos tropicales, y aument su valor como mer-
cados para la produccinmasiva del aparato
industrial metropolitano, fuentes de bienes
salariales ( grano, lana y madera) , y lugar de
extradiccin de campesinos rebeldes y obreros
industriales desplazados permanentemente.
En las colonias, esta poblacin excedentria
dejaba de ser una fuente de gastos para el
erario metropolitano y proporcionara mano
de obra para las explotaciones agrarias, mine-
ras o madereras, as como un mercado cada
vez mayor para la produccin de la metr-
polis.
El interior de C anad, y ms concretamen-
te la frontera agraria de Ontario, fue el prototi-
po de las nuevas colonias. Se alentla emigra-
cin enmasa, a raz del cambio de la estrategia
colonial, aparecieronnuevas instituciones que
sustituyeron a los viejos mecanismos de la era
mercantilista, de un gobierno basado en una
aristocracia militar, por otros ms cercanos a
una democracia liberal incipiente, por lo me -
nos en los asentamientos anglosajones.
N o obstante, a medida que avanzaba el
siglo y aumentaba la productividad industrial,
muchas de las viejas colonias, e incluso nuevas
dependencias econmicas como las de H ispa-
noamrica, dejaron de tener una importancia
vital para los proyectos imperialistas. El foco
primordial de la estrategia comercial exterior
de G ran Bretaa era ahora doble: por una
parte abrir mercados en la India y en otros
pases de Asia y, por la otra, garantizar su
suministro regular de cereales y materias pri-
mas industriales de los E E . U U . La era de la
industria primitiva cedi el paso a la edad del
vapor y el acero, el libre comercio y la libre
circulacin de capitales. Las colonias nortea-
mericanas ms antiguas -Terranova, las In-
dias Occidentales o C anad- eran de utilidad
558
R.T. Nay lor
marginal, salvo como instrumentos de nego-
ciacincomercial con los Estados Unidos.
En este contexto, G ran Bretaa decidi,
por recomendacin de sus crculos financieros,
reducir el costo de mantenimiento de las vie-
jas colonias norteamericanas (y garantizar me -
jor el pago de sus deudas a los financieros
britnicos) , creando una unin poltica de las
antiguas colonias, en gran parte poco renta-
bles. Este es el origen de laque sera la Federa-
cin de C anad. U na federacin de margina-
dos.
Creacin del Estado canadiense
En la costa oriental, las colonias eran un bati-
burrillo de asentamientos atrasados y residuos
comerciales de la R evolucinamericana, que
no haban acompa ado en el proceso de inde-
pendencia a los Estados hermanos de N ueva
Inglaterra principalmente porque la lealtad a
la Corona era, por lo menos a corto plazo, ms
rentable. La prosperidad dependa diversa-
mente de los gastos militares britnicos ( ame-
nazados cuando disminuan las tensiones con
los EE. U U . ) , la demanda inglesa de productos
forestales ( amenazada por el final del rgimen
de proteccin de los productos coloniales en
los mercados britnicos) y la situacincomer-
cial de las Indias Occidentales britnicas (en
constante empeoramiento debido al desplaza-
miento a las Indias Orientales del centro de
gravedad del Imperio) .
M s al oeste se encontraba Quebec, el que
fue corazn de N ueva Francia, desconectado
de sta y tratado con bondadosa negligencia
por G ran Bretaa, a condicin de que perma-
neciese en un estado de docilidad poltica y
sumisin econmica. En el contexto de la
Amrica del Norte, apareca como una socie-
dad singular. Partiendo de una base demogr-
fica mnima de unos miles de inmigrantes del
siglo xvn ( derivada de un nmero an ms
reducido de familias, principalmente norman-
das y bretonas) , Quebec se convirti en una
sociedad conuna identidad cultural y lings-
tica distinta incluso de la francesa, y caracteri-
zada por una fuerte lealtad tribal y una slita
tradicin de rechazo a la asimilacin al medio
anglosajn. Su caso tenapoco que ver con las
nuevas sociedades de la era poscolombina,
con la posible excepcin de la sociedad creada
por los colonos holandeses en Sudfrica.
A continuacin venan los territorios agra-
rios centrales del C anad (el futuro Ontario) ,
meta principal en las provincias britnicas de
quienes, huyendo de las tribulaciones econ-
micas de la revolucin industrial, crearon una
sociedad en la que el conservadurismo social
britnico y los ideales de la democracia esta-
dounidense estaban en constante conflicto. Si
bien en un principio estos territorios constitu-
yeronuna economa agraria en expansin, ha-
cia el decenio de 18 6 0 la contraccin de los
mercados ingleses, la amenaza del dumping
de productos estadounidenses, la bsqueda de
nuevas tierras ms al oeste y la gravosa carga
de la deuda pblica causada por la expansin
de los ferrocarriles, obligaron a las autoridades
coloniales a aceptar la idea de una gran unin
de las dependencias britnicas enAmrica del
Norte, como solucin desesperada.
En la parte central del continente, la arcai-
ca economa de los tramperos, los criados mes-
tizos y los ocupantes blancos que dependan
del comercio, dirigida por la H udson' s Bay
C ompany, se vio obligada finalmente a adap-
tarse a los tiempos, renunciando a sus dere-
chos territoriales y a sus privilegios polticos.
M uchos factores intervinieron en la acepta-
cin forzada del cambio: el apetito de tierras
de C anad, la fiebre ferrocarril en los Estados
Unidos, que renov la amenaza anexionista a
la Amrica britnica y, lo que no es menos
importante, los acontecimientos registrados en
el otro hemisferio. En 18 5 7 -18 5 8 , la revolu-
cin india obligal Imperio Britnico a rees-
tructurar el gobierno de su posesin ms pre-
ciada, y a liquidar la BritishEast India C om-
pany ( C ompaa de las Indias Orientales brit-
nicas) . Esto representuna advertencia para la
H udson' s Bay C ompany, el ltimo monopolio
de la era mercantilista, de que sus das estaban
contados.
En la parte ms occidental del pas, la C o-
lumbia Britnica perteneca a una economa
del Pacfico derivada del trnsito de una eco-
noma eurocntrica a otra basada en el patrn
oro, y creada por el mismo complejo de fuer-
zas comerciales y estratgicas que haban in-
ciado las guerras del opio enChina. La econo-
ma de la Columbia Britnica se basprimero
en el comercio de pieles conChina, y despus
en las sucesivas fiebres del oro que tanto
influyeron en la propagacin del libre comer-
cio multilateral internacional desde mediados
Canad en la era poscolombina 559
hasta finales del sigloX IX . C uando terminel
comercio de pieles conChina y se agotaron los
yacimientos de oro, la utilidad de la Columbia
Britnica para el Imperio se redujo considera-
blemente, y acab por desaparecer cuando
dej de ser una economa regional en expan-
sin para convertirse en otra carga fiscal de
ultramar para el contribuyente britnico.
Todos estos fragmentos de la Amrica del
Norte britnica se fusionaron entre 18 6 7 y
18 7 3, para constituir la actual Federacin ca-
nadiense. En acusado contraste con los Esta-
dos Unidos, pas nacido del rechazo revolucio-
nario, de las exigencias comerciales y los
valores polticos de un imperialismo poderoso
y resistente, el C anad fue una unin renuente
de desechados de un imperialismo indiferente,
cuyas instituciones y valores tratdesespera-
damente de emular durante gran parte de su
historia subsiguiente.
Lo curioso es que durante un tiempo la
cosa funcion, y funcion bien. Dirigido por
una clase empresarial anglocanadiense basada
principalmente enM ontreal, el Estado federal
canadiense llev a cabo eficazmente cuatro
operaciones primordiales de desarrollo: cre
una unin fiscal y aduanera de toda la A mri-
ca del Norte britnica para asegurarse los in-
gresos necesarios con miras a reembolsar los
crditos contrados por el C anad o por sus
diversas partes constituyentes con financieros
ingleses; cre tambin una unin monetaria
basada en el patrn oro, para garantizar a los
inversores extranjeros la repatriacin de los
intereses y dividendos enmoneda convertible;
reaccion contra la negativa de los Estados
Unidos, despus de la G uerra Civil, a aceptar
un acuerdo de libre comercio en Amrica del
Norte, creando la infraestructura comercial
necesaria para hacer lo mismo con la Amrica
del Norte britnica y, finalmente, promovi la
apertura de los territorios interiores del norte
a los intereses madereros, mineros y agrcolas.
Y sin embargo, lejos de ser una manifestacin
de la creciente conciencia nacional, todas esas
medidas no hicieron sino adecuarse a los obje-
tivos imperialistas de la poca.
La era del libre comercio y la expansin
econmica mundial conoci un brusco fin en
18 7 3. De la depresin y la deflacin consi-
guientes se siguiuna renovacin del imperia-
lismo formal por parte de varias potencias
europeas, y con ello una renovacin del desa-
fo al podero mundial britnico. Durante esta
poca de decidido imperialismo, las potencias
europeas empezaron a delimitar sus zonas de
influencia comercial en todo el globo, a prote-
ger sus industrias nacionales, a buscar merca-
dos garantizados y fuentes exclusivas de mate-
rias primas en ultramar, a competir agresiva-
mente para encontrar lugares donde invertir
sus excedentes de ahorros y a tender puentes
con sus nuevas dependencias mediante la pro-
mocin de los transportes por ferrocarril y va
martima y las lneas telegrficas.
Lo propio ocurri en la nueva Federacin
de C anad. Los ferrocarriles canadienses, fi-
nanciados con fuertes aportaciones de capital
britnico, cruzaban el continente en compe-
tencia con los ferrocarriles estadounidenses.
La creacin de un ferrocarril transcontinental,
del Atlntico al Pacfico, represent el cumpli-
miento de una misin imperial. U na imagen
representativa de la poca del ferrocarril trans-
continental, construido en gran parte con el
dinero de los contribuyentes canadienses, que
'transportaba el grano de la India a los merca-
dos britnicos pasando por las vacas praderas
canadienses, con lo que se protega a la Ingla-
terra imperial de la catstrofe que hubiera, su-
puesto un bloque del Canal de Suez. A de ms,
la apertura de una nueva fuente de productos
bsicos en territorio britnico proporcionaba
un suministro garantizado de materias estrat-
gicas -minerales, cereales, madera, etc.- al
Imperio Britnico. Y la creacin de arterias
comerciales en el Oeste canadiense contribuy
a desviar parte del flujo transatlntico de in-
migrantes, apartndolo de los E E . U U . , donde
habran promovido el podero econmico y
militar de uno de los principales rivales de los
ingleses, y dirigindolo a C anad, cuya fideli-
dad al Imperio era inquebrantable. Estos inmi-
grantes, a su vez, no slo creaban un nuevo
mercado para los colonos blancos en el territo-
rio britnico, sino que adems proporcionaba
mano de obra para las grandes obras, las ex-
plotaciones agrcolas y las industrias.
As pues, la colonizacin blanca avanz
paralelamente a la penetracin canadiense en
los nuevos territorios. En consecuencia, la lti-
ma gran fase de penetracin europea en el
planeta fue tambin la fase final de la conquis-
ta de Amrica del Norte por el hombre blanco.
Simultneamente con la penetracin de la R u-
sia imperial en los territorios turcos y persas
560 R.T. Naylor
del Asia Central, de Francia en Argelia y de los
Estados Unidos en el Oeste americano, se pro-
dujo la de laAmrica del Norte britnica, cuya
sociedad y economa aborgenes fueron exter-
minadas, aparte de unas pocas bolsas aisladas
de resistencia que sucumbieron en las dcadas
siguientes.
Detrs de la conquista del Noroeste cana-
diense por los mineros, leadores, agricultores
y especuladores, detrs de la colonizacin y los
ferrocarriles, se encontraba el podero del ca-
pital financiero britnico. La prosperidad fe-
nomenal y el ritmo frentico de desarrollo de
C anad a finales del siglo xix y principios del
X X son directamente imputables a su acceso
privilegiado al mercado de capitales de Lon-
dres. El sistema monetario, fiscal y financiero
de C anad se haba configurado de modo que
tranquilizase a los inversores ingleses y de
otros pases respecto de la seguridad, estabili-
dad y libre convertibilidad en oro o en divisas
de sus activos en el C anad. Ello se tradujo en
una invasin de capitales britnicos de inver-
sin. Slo los E E . U U . y la India consiguieron
superar a C anad en el total de prstamos
contrados; y si el ritmo de aportacin de capi-
tales hubiera continuado algunos aos despus
de 1914, C anad habra superado incluso a la
India en su absorcin total de inversiones bri-
tnicas.
Empero, mientras que todas esas fuerzas y
acontecimientos servan para consolidar la po-
sicin de C anad como eje de la economa
imperial britnica a fines del siglo xix, al pro-
pio tiempo cobraba forma una serie de interre-
laciones econmicas de un tipo muy distinto,
basadas principalmente en el sistema indus-
trial. C anad se vea a s mismo como la Ingla-
terra de Amrica: y los responsables polticos
canadienses reaccionaron a la incipiente po-
tencia industrial de los E E . U U . con polticas
destinadas a fomentar la introduccin en C a-
nad de empresas y tecnolqgas industriales
del pas vecino., A medida que finalizaba el
siglo xix y daba comienzo el siglo xx, el pro-
greso industrial canadiense se. bas de manera
creciente en las novedades estadounidenses,
sobre todo en las empresas de corte nuevo,
fundadas en la ciencia aplicada-y en la explota-
cin sistemtica de los recursosTiaturales, con
alta densidad de capitales. En la prctica, C a-
nad iba a ser la base que permitira a la
Inglaterra imperial aprovechar los beneficios
del podero industrial estadounidense. Pero
esto slo funcion mientras Inglaterra estuvo
presente para contrarrestar la influencia eco-
nmica, y por ende cultural y poltica, de los
Estados Unidos.
La decadencia del sistema federal
canadiense
Pese a una cierta mitologa nacional que afir-
m a su carcter excepcional, la historia de C a-
nad se halla inserta en el flujo y reflujo de la
historia del imperialismo en el medio milenio
posterior al viaje de Coln. En C anad, como
en la mayor parte de Amrica, las sociedades
aborgenes fueron marginadas o destruidas
para franquear el paso a nuevas sociedades
derivadas de las europeas; dentro de esas nue-
vas sociedades la evolucin institucional se
produjo enforma de una adaptacin selectiva
de los modelos metropolitanos a las condicio-
nes del N uevo M undo; y el desarrollo del C a-
nad se deriven ltimo trmino de un proce-
so, a la vez constructivo y destructor, de
comercializacin gradual de las relaciones eco-
nmicas mundiales a raz de los descubri-
mientos de Cristbal Coln y la penetracin
progresiva de la influenciaeuropea. Es ms, la
existenciamisma del pas como estructura fe-
deral slo puede explicarse en funcin de los
imperativos geoestratgicos de las relaciones
imperialistas euroamericanas.
N o obstante, los das del imperialismo
competitivo eurocntrico han quedado muy
atrs. Conjuntos de fuerzas ms recientes -la
continentalizacin y la mundializacin- estn
socavando rpidamente la razn de ser econ-
mica (y por consiguiente poltica) de un Esta-
do federal canadiense.
Desde que termin la primera guerra mun-
dial y se derrumbaron los imperios eurocntri-
cos, ha avanzado ineluctablemente la integra-
cin econmica continental. Junto con la reo-
rientacin del comercio canadiense y los flujos
de inversin hacia los Estados Unidos, hay
que sealar el auge de la regionalizacin eco-
nmica; la vieja economa transcanadiense,
controlada por el gobierno federal, dejde ser
monoltica y las inversiones extranjeras, en
particulr estadounidenses, invadieron el pas
con miras a la explotacin de los recursos na-
turales de las diversas provincias, o por lo
Canad en la era poscolombina
561
menos de las que disponan de esa riqueza.
Esas fuerzas dieron lugar aun aumento del
poder relativo de los gobiernos provinciales,
en detrimento de la autoridad federal. Las fun-
ciones clsicas del gobierno federal en la eco-
noma poltica de C anad estn hoy casi com-
pletamente superadas. H ace tiempo que el
gobierno federal cedi a los gobiernos la ma-
yor parte de las competencias en lo relativo a
la explotacin de nuevos recursos. El papel
que soladesempear el gobierno federal en la
creacin y defensa de un mercado comn de la
Amrica britnica ha cado gradualmente en
desuso frente al impulso continental de los
Estados Unidos y la reorientacin paulatina
de los flujos comerciales a lo largo de un eje
Norte-Sur. De modo anlogo, el sistema mo-
netario y bancrio unificado se ha ido erosio-
nando, en parte por causa de la expansin
encubierta de la jurisdiccin provincial y en
parte tambin por el proceso irresistible de la
integracin financiera internacional. Incluso la
unin fiscal ha sido gravemente socavada por
la creacin de estructuras tributarias propias
en los gobiernos provinciales, y por la devolu-
cin de unvolumen creciente de los ingresos
fiscales recaudados por el estado federal.
U n factor que intensifica el efecto de la
regionalizacin y la integracin continental en
la erosin de las bases econmicas de una
unin federal enC anad es la resurgencia del
nacionalismo en el Quebec o, mejor dicho, el
paso de su nacionalismo tradicional de una
plataforma etnorreligiosa a otra territorial.
Durante mucho tiempo lacomunidad fran-
cfona coexistifcilmente con la anglocana-
diense, por fuertes que fueran los sentimientos
nacionalistas. Quebec era histricamente po-
bre, rural y muy catlico. Estas caractersticas
dieron lugar aun rpido crecimiento demogr-
fico, que excedi conmucho de la capacidad
de sustentacin de las regiones agrcolas. De
ah que el Quebec rural exportara su poblacin
excedente a los Estados Unidos o a las grandes
ciudades, en particular a M ontreal, donde
constituy un proletariado de bajos ingresos
destinado a las necesidades de las industrias
de altadensidad de mano de obra, dominadas
por los angloparlantes, que abastecan al mer-
cado pancanadiense.
Sin embargo, al descomponerse la vieja
economa transcanadiense, vinculada al Impe-
rio birtnico, con la decadencia de las antiguas
industrias basadas en mano de obra barata
frente a la integracin continental de los flujos
comerciales y el establecimiento de industrias
de alta densidad cientfica y de capitales, la
vieja simbiosis entre el capital anglfono y la
mano de obra francfona llegtambin a su
fin. La conexin canadiense fue perdiendo im-
portancia frente a la nueva economa del Que -
bec, dirigida por una incipiente elite poltica
francfona y basada no ya en el antiguo prole-
tariado urbano, sino en los recursos naturales
del norte del Quebec, cuyo mercado ms lgi-
co es la zona adyacente de N ueva Inglaterra-
N ueva Y ork .
El proceso de integracin paulatina en un
complejo comercial y financiero dominado
por los Estados Unidos, y el correspondiente
aumento del poder de las autoridades provin-
ciales canadienses a expensas del Estado fede-
ral, amenazaba con socavar la razn de ser
poltica del Estado federal canadiense; no obs-
tante, el proceso se detuvo momentneamente
con la aparicin, despus de la segunda guerra
mundial, del Estado asistencial y blico m o -
derno, que confera nuevas responsabilidades
a los gobiernos centrales de las antiguas fede-
raciones. Pero, con los recientes cambios del
escenario mundial, incluso estas funciones es-
tn siendo erosionadas.
Las tendencias mundiales actuales apuntan
a varias direcciones inquietantes. H an saltado
barreras tradicionales al comercio internacio-
nal de servicios que protegan implcitamente
a las culturas nacionales ms dbiles. A de ms,
el colapso del consenso social de la posguerra,
que dio lugar en todo el mundo a gobiernos
fuertes dedicados a fomentar la justicia redis-
tributiva, ha venido a sumarse al peso muerto
que supone la deuda pblica cada vez mayor
de los pases, con la consiguiente me r ma en la
capacidad fiscal de los gobiernos de promover
el bienestar econmico. A simismo, los pases
pequeos sufren presiones inexorables para in-
tegrarse comercialmente con los grandes blo-
ques comerciales regionales. Y los cambios en
las prioridades estratgicas de las grandes po-
tencias hanprovocado la divisin de estados
multinacionales, privados de su razn poltica
y econmica de ser.
As pues, como consecuencia a la vez del
proceso de continentalizacin a largo plazo y
de las tendencias mundiales ms recientes que
promueven la privatizacin y la descentraliza-
562 R.T. Naylor
cin poltica, gran parte de las razones lgicas
de la existencia de lafederacin canadiense, si
no todas, han desaparecido. El resultado de
ello es lareaparicin del nacionalismo tribal
en el Quebec, el predominio de las actitudes
cnicas con respecto a la poltica entodo el
pas, y un pesimismo generalizado acerca de
las perspectivas econmicas. Se trata de una
crisis estructural de proporciones sinprece-
dentes, cuyas consecuencias a largo plazo no es
posible predecir por el mome nto.
Las bases del desarrollo econmico
de los Estados U nidos
Stuart Bruchey
Introduccin
C uando hablamos de desarrollo (o moderniza-
cin, cualquieraque sea su significado), habla-
mos de crecimiento econmico y de los cam-
bios sociales y culturales que loacompa an,
unas veces como causas y otras como efectos.
Los analistas de los ciclos comerciales de bre-
ve duracin, que pasan del auge a la depresin
en un plazo de 3 a 7 aos, pueden ignorar
impunemente los lentos
cambios que acompa an al
crecimiento, encerrndo-
los en la frmula de ceteris
paribus y dndolos por su-
puestos. As pues, las fuer-
zas sociales y culturales se
consideran no variables,
que desempean papeles
pasivos como factores cau-
sales en los modelos ( hip-
tesis explicativas) del cam-
bio econmico. Los analis-
tas de los ciclos de creci-
miento, aunque se ocupan
de cambios alargo plazo
-ciclos de 18 a 20 aos segn Kuznets, de 100
aos segn Kondratieff- se ven obligados a
hacer lo mismo.
Los estudiosos de los ciclos alargo plazo
coinciden en general en que es difcil, si no
imposible, determinar los papeles causales que
desempean los factores sociales y culturales,
y encajarlos ensus modelos. Evsey Domar ,
por ejemplo, ha escrito que ninguno de los
numerosos factores relativos al crecimiento
podra considerarse una variable indepen-
diente propiamente dicha, y el sistema de rela-
Stuart Bruchey es profesor de laCte-
dra Libra de H istoria en laUniversi-
dad de M aine y profesor emrito de la
Ctedra AlianNevins de H istoria Eco-
nmica de los Estados Unidos en la
Universidad de Columbia. Asimismo,
es copresidente de laComisin Inter-
nacional de H istoria del M ovimiento
Social y de las Estructuras Sociales. H a
escrito varias obras de historia de la
economa, lams reciente de las cuales
es la titulada Enterprise: the Dynamic
Economy of a Free People ( 1990) . Su
direccin es: 212 M ain Street, Orno,
M aine 0 447 3, Estados Unidos de A m -
ciones simultneas, tanto si se expresa en sig-
nos como en palabras, sera de una compleji-
dad imposible, y probablemente intil. Irma
A delman ha propuesto que se utilice el smbo-
lo matemtico U , para representar el entero
complejo social, cultural e institucional de la
sociedad. N o obstante, aade A delman, la
forma de laecuacin que regula el ritmo del
cambio social y cultura no puede determinarse
sin una teoracompleta del proceso histrico...
lo que supone desde luego
una tarea abrumadora .
Walt W . R ostow ha trata-
do de establecer un vncu-
lo entre los factores a largo
y acorto plazo, pero reco-
noce que esto multiplica
enormemente el nmero
de variables y reduce las
posibilidades de hacer una
exposicin terica estric-
ta. Kuznets tena razn,
desde luego, cuando decla-
r que quizs nopoda-
mos alcanzar nunca un
objetivo tanambicioso
como es una teora general del crecimiento.
H ay dos consideraciones principales que
podran impedir que se llegue nunca a una
teora general. La primera es que la importan-
cia relativa de las causas del crecimiento vara
con los cambios histricos, en el contexto en
que se produce. La segunda guarda una estre-
cha relacin con la primera: las caractersticas
comunes del crecimiento se combinan de tal
modo que resultan profundamente afectadas
por la experiencia histrica nica de la nacin
en que se registra. Si bien todos los pases que
R IC S 134/Diciembre 1992
564
Stuart Bruchey
emprenden un fuerte proceso de crecimiento
pueden hacerlo porque disponen de ms facto-
res de produccin o de una mejor combina-
cin de esos factores -con la consiguiente ele-
vacin de la productividad- las fuentes del
crecimiento de la productividad son mltiples
y varan con el tiempo, y segn los pases.
Estas fuentes deben identificarse, aunque sea
difcil, si no imposible, asignarles valores nu-
mricos, especialmente con las rudimentarias
tcnicas estadsticas de otras pocas.
Las naciones cuyas economas conocen un
crecimiento sostenido comparten caractersti-
cas comunes, pero esas caractersticas son
temporal y contextualmente idiosincrticas.
Todas ellas precisan de elevadas tasas de aho-
rro si quieren obtener los necesarios capitales
para la inversin (o para reembolsar fondos
obtenidos de procedencias extranjeras) , pero
si, como los Estados Unidos en el sigloX IX , el
pas es de tama o continental, necesitarn
tambin mecanismos institucionales para
transferir los capitales de lugares de relativa
abundancia a otros de relativa escasez. Todos
los pases necesitan recursos naturales propios,
o el acceso a los de otros, pero, como hemos
dicho, si son de tama o continental necesita-
rn tambin sistemas de transporte para apro-
vecharlos. Todos los pases precisan de siste-
mas que garanticen jurdicamente los derechos
de propiedad, incluidos los creados por va
contractual, y necesitan tambin dispositivos
monetarios, crediticios y contables que facili-
ten su transferencia. Todos ellos requieren se-
guridad para el movimiento fsico del capital y
la mano de obra; huelga aadir que unaam-
plia disponibilidad de la informacin sobre los
precios, los salarios y los tipos de inters favo-
rece los cambios entre mercados. Por ltimo,
todos necesitanuna fuerza laboral educada. Y
sin embargo, la educacin es un trmino elsti-
co que debe definirse en relacincon las nece-
sidades tecnolgicas del pas de que se trate,
necesidades que varan segn el nivel de desa-
rrollo, los conocimientos pertinentes disponi-
bles y los medios de difundirlos.
La capacidad de satisfacer estas necesida-
des comunes pero variadas para conseguir un
crecimiento sostenido se da en diferentes pa-
ses en momentos distintos de su experiencia
histrica, aunque en algunos de manera im-
perfecta; otros carecen totalmente de ella. Pero
ni siquiera la frecuente similitud de las condi-
ciones que predisponen al crecimiento es una
premisa slidapara predecir el crecimiento de
una nacin en particular. Para conseguir un
crecimiento econmico sostenido, cada nacin
precisa de una serie concreta de condiciones
favorables en un contexto histrico nico, y
esta serie de condiciones es ms fcil de reco-
nocer a posteriori que de predecir.
En el artculo que figura a continuacin,
me propongo recalcar la importancia de varias
condiciones sociales y culturales previas al de-
sarrollo. La primera es un sistema de valores
en el que se comparte ampliamente la idea de
que la mejora material es algo deseable; la
segunda es una estructura social maleable en la
que el xito material pueda premiarse en parte
con la movilidad vertical de la condicin so-
cial; la tercera es un cierto espritu emprende-
dor, tanto si proviene del sector privado como
si es el gobierno quien lo impulsa, como ha
ocurrido a finales de nuestro siglo con los mi-
nidragones del Pacfico: Taiw an, Singapur,
M alasia y la R epblica de Corea; la cuarta es
la existencia de un ordenamiento jurdico y de
polticas oficiales favorables al crecimiento.
V amos a examinar brevemente la aparicin
histrica de esos y otros factores, favorables o
desfavorables al crecimiento a largo plazo de
la economa estadounidense. Los estudiosos
de otros pases dispondrn sin duda de sus
propias listas de elementos cruciales, y preferi-
rn atenerse a otras fechas respecto de su in-
troduccin en la historia nacional. Las com-
plejidades interrelacionadas de la historia no
cuantificable no pueden reducirse a generali-
zaciones, hilando demasiado delgado. Las ex-
plicaciones dependen del juicio del historia-
dor, y no es posible eludir sus riesgos.
La Norteamrica precolombiana
y la colonizacin blanca
Empecemos por el principio, antes de que los
europeos llegasenaAmrica, y hablemos bre-
vemente de la civilizacin indiaque encontra-
ron los ingleses en su intento de establecer
asentamientos en Norteamrica a comienzos
del siglo xvii. H istoriadores recientes han lla-
mado a este proceso el reasentamiento de
los europeos invasores. N o obstante, los verda-
deros invasores fueron las bacterias que lleva-
ron a Amrica centenares de exploradores y
Las bases del desarrollo econmico de los Estados U nidos
565
traficantes antes del siglo xvn. La invasin
tuvo tanto xito que acab con la vida de
ms del 90 % de los nativos en la zona que
despus seranlos Estados Unidos. En la po-
ca en que los peregrinos desembarcaron en
Plymouth R ock , en 16 20 , una poblacin esti-
mada en 10 o 12 millones de individuos haba
quedado reducida a unos 8 5 0 .0 0 0 .
Los indios vivan en la Edad de Piedra,
carecan de lenguaje escrito y, los que encon-
traron los colonos ingleses, vivancomo caza-
dores y agricultores seminmadas. Sus hbiles
artesanos construan artefactos tales como ca-
noas, mocasines, vestidos de piel y arcos y
flechas. Los restos arqueolgicos correspon-
dientes a periodos posteriores al siglovm d. C .
muestran que ya entonces practicaban la agri-
cultura. Por fortuna para los colonos, los in-
dios no slo les ensearon el cultivo de plantas
tales como el maz, la calabaza, el calabacn,
los frjoles, las batatas y los melones, sino que
adems les mostraroncmo haba que consu-
mirlas. Su conocimiento de las propiedades de
las plantas se revela en el hecho de que ms de
20 0 medicinas empleadas por las tribus indias
con fines curativos se han incluido en un mo-
mento u otro en la F armacopea de los Estados
Unidos de Amrica o en el National Formu-
lary. Los inconvenientes que sufran los ind-
genas slo se pusieron de manifiesto en com-
paracin con las ventajas de que gozaban los
ingleses.
Entre ellas figuraban, ciertamente, las ar-
mas de fuego, y la capacidad de llegar hasta
playas remotas con barcos dotados de mapas e
instrumentos de navegacin. Otra ventaja
-por lo menos en los asentamientos de N ueva
Inglaterra- era la conviccin religiosa de los
puritanos de que Norteamrica era un territo-
rio salvaje en el que Satans campaba por sus
respetos, y que su deber era convertir a los
salvajes indios al cristianismo. Otra ventaja
an era la capacidad de escribir, especialmen-
te para quitar las tierras a sus anteriores posee-
dores; los indios quedaban atnitos ante aque-
llas extraas marcas negras en ttulos de pro-
piedad que eran incapaces de leer. Pero, a la
larga, hubo elementos anms importantes.
Lo ms importante, quizs, que escapaba a
la comprensin de los indios era el alcance de
las necesidades de los ingleses. Al querer ms
de lo que tenan, stos se vean obligados a
planear y calcular. Estos atributos culturales,
desde luego, no estaban tan desarrollados
como lo estaran bajo los imperativos de la
revolucin industrial, pero, aun as, para los
colonizadores el concepto tiempo tenaunas
implicaciones que eran desconocidas de los
indios. Estos cubran sus necesidades vitales
con la caza y los productos del suelo y del
agua, y no precisaban mucho ms. Se dedica-
ban en ciertamedida al comercio de pieles y
obsidiana, cobre, textiles y otros artculos,
pero la actividad mercantil desempeaba un
papel relativamente menor en sus vidas. N o
tenan por qu pasarse el da pensando en la
diferencia de valor entre los bienes de consu-
m o y los de capital, entre lo disponible de
inmediato y lo que poda esperar para conse-
guir un rendimiento mayor con el tiempo. P o-
seyendo de sobras (casi siempre) todo lo que
deseaban, vivan al da, en un presente cons-
tante. Los niveles de vida de los indios en el
siglo xvii probablemente no haban cambiado
desde tiempo inmemorial.
En cambio, en Europa se haba producido
una revolucin comercial ya a comienzos del
siglo xiv. Aproximadamente en esta poca, los
italianos inventaron un sistema llamado con-
tabilidad de partida doble, que el mundo clsi-
co no haba conocido. A pesar de su nombre,
no consista en un registro duplicado, un au-
tntico y oculto a los curiosos, otro para ense-
ar. Se trataba simplemente de lo siguiente:
como se daba algo ( bienes y servicios) y se
reciba algo ( bienes, efectivo o crditos) cada
vez que tena lugar una transaccin comercial,
los libros tenanque reflejar las dos partes de
la transaccin. Supongamos, por ejemplo, que
alguienvende tabaco en efectivo. Esta persona
debe anotar el tabaco en el haber y el efecti-
vo en el debe. C ada cifradel haber ha de
corresponder exactamente con otra cifra del
debe (en otras palabras, la cuenta me debe a
m , el propietario, tal cantidad) . La aplicacin
estricta de la contabilidad de partida doble
permita al propietario del negocio determinar
en cualquier momento cunto deba a los de-
ms y cunto le deban a l, y precisamente
cunto haba invertido en artculos de todas
clases. El sistema le permita tambin mante-
nerse al corriente de los cambios en la natura-
leza de sus activos y pasivos, y calcular las
prdidas y las ganancias.
La invencin de la contabilidad de partida
doble permiti al comerciante ejercer un ma-
566 Stuart Bruchey
yor control racional sobre sus decisiones co-
merciales. U n destacado historiador econmi-
co alemn del siglo X IX , W erner Sombart,
llega decir incluso que el capitalismo y la
contabilidad doble estaban ntimamente co-
nectados entre s, en su forma y en su conteni-
do. Su contemporneo anms distinguido,
M ax W eber, se mostr de acuerdo.
A mb os expertos exageraban la importancia
de la innovacin italiana, aunque slo fuera
porque la necesidad de noticias al da sobre los
precios y los suministros en ruta hacia los
diversos mercados era ms importante en la
economa preindustrial de los siglos xvii y
xviii que los registros que permitan calcular
los beneficios o las prdidas de anteriores in-
versiones. A dems, en la poca de las primeras
migraciones a Amrica, slo las mayores e m-
presas mercantiles- inglesas estimaban til lle-
var una contabilidad de partida doble. N o obs-
tante, enAmrica incluso los pequeos merca-
deres empleaban este sistema de contabilidad;
el testamento o apologa del mercader bos-
toniano R obert Keayne, de mediados del siglo
xvii, por ejemplo, da un testimonio inequvo-
co de ello, y por lo menos en las ltimas dca-
das del siglo xviii los grandes mercaderes de
N ueva Y ork , Baltimore y otros lugares aprove-
chaban al mximo las posibilidades del sis-
tema.
La contabilidad de partida doble no fue
sino de las muchas innovaciones resultantes
de la primera R evolucin comercial. Antes, el
comercio se llevaba a cabo principalmente me -
diante sociedades creadas para una solaopera-
cin o envo comercial. Este procedimiento
fue reemplazado por el de empresas perma-
nentes, y aparecieron tambin los bancos y las
compaas de seguros. Estos dos tipos de e m-
presas, ltimos retoos de una cultura comer-
cial, revelaban el inters en controlar y mejo-
rar las condiciones materiales de la vida. Y , si
bien algunas de esas novedades apenas tuvie-
ron repercusiones para laAmrica colonial -la
banca comercial, por ejemplo, no aparece en
norteamrica hasta comienzos del decenio de
17 8 0 - con el tiempo se combinaran con otras
clases de mejoras tecnolgicas y de organiza-
cin para elevar los niveles de bienestar del
norteamericano medio.
Si los europeos no hubieranasomado nun-
ca a esas playas, la cultura de los indios habra
seguido funcionando probablemente con arre-
glo a los viejos esquemas. Los Estados Unidos
del ao 20 0 0 se habran diferenciado poco del
pas de mil aos antes.
Aspiraciones d e los colonos
ingleses
El que esto hubiera sido malo o bueno
depende de cmo se mire. Los indios, satisfe-
chos sin duda del modo enque vivanantes de
la llegada de aquellos agresivos forasteros, se
vieron empe ados enuna justa y valerosa de-
fensa de sus gentes, su entorno y su estilo de
vida.
Qu sabemos acerca de la clase de vida a
que aspiraban los colonos ingleses? Cules
eran sus mviles y sus ambiciones? Cules, su
condicin social y sus oficios? Qu aspectos
de su cultura podanhaber ejercido unimpac-
to en sus valores, en particular el valor atribui-
do al xito material? Las respuestas a estas
preguntas no se conocen a ciencia cierta. Sabe-
mos unas pocas cosas de algunos miembros
del grupo que cre el primer asentamiento
ingls permanente, enJ amestow n, Virginia, en
16 0 7 . Sabemos ms de la segunda inmigra-
cin, que dio comienzo en el decenio de 16 40;
y an conocemos mejor los dos grupos de per-
sonas con contratos de servidumbre que llega-
ron ms entrado el siglo. El primer asenta-
miento casi acab en catstrofe. Los suminis-
tros escaseaban, los indios eran hostiles y las
relaciones entre los dirigentes eran conflicti-
vas. Sin embargo, los colonos se concentraron
en la bsqueda de oro y de un pasaje al Pacfi-
co, y se olvidaron de cultivar la tierra. Des-
pus del tercer invierno slo quedaban 6 0
hombres, de un total inicial de 6 0 0 . Despus,
nuevas aportaciones de suministros y personal
reavivaron la colonia, y una distribucin de
tierras de la Virginia C ompany proporcion a
los colonos un incentivo para trabajar por
cuenta propia. Antes de esto, los dirigentes
atribuan sus problemas al nmero de fracasa-
dos y seoritos que engrosaban sus filas, perso-
nas que no haban trabajado un solo da en su
vida. H ay que reconocer que el trabajo nunca
ha sido muy apreciado entre la alta sociedad.
En los primeros tiempos de los imperios,
en todos los asentamientos americanos de las
potencias europeas poda encontrarse a caba-
lleros y soldados de fortuna de las clases no-
Las bases del desarrollo econmico de los Estados U nidos
567
bles. Sus objetivos no son difciles de com-
prender. La bsqueda de metales preciosos, la
codicia de botines, tierras y ttulos nobiliarios
fueron las principales fuerzas motrices de las
empresas coloniales de Espaa en el siglo xvi.
Los primeros que llegaron al N uevo M undo
pertenecan a la pequea nobleza o a clases
inferiores, y no a la alta aristocracia, y en
general eran hombres con experiencia en las
guerras. Quizs a los hidalgos les gustara
ms arriesgarse que a las otras clases sociales,
pero,, sea como fuere, lo cierto es que su pre-
sencia es conspicua enempresas de alto riesgo
y rpido beneficio, de excitacin, romance y
constante peligro. Para los historiadores de la
presencia inglesa en las Indias Occidentales, el
Caribe era un antro de tahres, el salvaje
Oeste de los siglos xvi y xvn. Tambin acu-
dan caballeros a la Norteamrica inglesa en
los primeros tiempos, pero hacia 16 30 su n-
mero haba disminuido hasta la insignifican-
cia. Algunos perecan a manos de los indios,
otros se ahogaban, otros aun (quizs el grupo
ms numeroso) regresaban a Inglaterra, enfria-
do su entusiasmopor la realidad prosaica de la
vida en las colonias.
En cuanto a los representantes de las capas
altas de la sociedad britnica, quienes iban a
Amrica y se quedaban en ella no eran los
aristcratas o los caballeros, sino aquellos que
estaban lo suficientemente prximos a la no-
bleza para sentir con la mxima intensidad las
penas de la indigencia. Estos formaron parte
de la segunda generacin de inmigrantes, que
empezaron a llegar a las costas de Amrica del
Norte a partir del decenio de 16 40 . Segundo-
nes sin perspectivas en Inglaterra, y otros hijos
menores de importantes familias de comer-
ciantes y terratenientes conbuenas conexiones
en los crculos mercantiles y gubernamentales
de Londres, estos emigrantes esperabanencon-
trar puestos de mando social y poltico en los
vastos Estados de Norteamrica. Eran los
Bland, los Burw ell, los Byrd, los Carter, los
Ludw ell y los M ason, la mayora de los gran-
des nombres de Virgina en el siglo XVIII. Frus-
trados en sus esperanzas de conseguir riquezas
y honores en el Viejo M undo, pronto alcanza-
ron ambas cosas en el N uevo.
Y qu decir de los otros, no slo los que se
instalaronen Virginia en el siglo xvn, sino los
que lo hicieronen la baha de M assachusetts y
en otras partes? Qu motivos les indujeron a
emigrar? N o podemos, desde luego, saberlo
con certeza. Algunos no emigraron voluntaria-
mente. Unos eran trasladados a Amrica en
cumplimiento de una sentencia penal por ha-
ber transgredido la ley inglesa. Otros eran sim-
plemente raptados y subidos a la fuerza a bor-
do de un buque enun puerto ingls cualquiera.
Pero la gran mayora se march de Inglaterra
porque quera marcharse, algunos de ellos, sin
duda, en un esfuerzo por escapar de una situa-
cin econmica ingrata. M uchos, sobre todos
en los primeros aos del siglo xvn, lo hicieron
seguramente en respuesta a los llamamientos
patriticos para crear una nacin donde no
haba ninguna antes. N o hay que subestimar
la importancia de los numerosos sermones y
folletos de propaganda que crearon un fuerte
sentimiento de misin nacional, aunque en
gran parte estaban patrocinados por promoto-
res, inversores y participantes en operaciones
mercantiles coloniales. C omo han reconocido
estudiosos de todas las pocas, otros ( por
ejemplo, los Padres Peregrinos) buscaban un
refugio en el N uevo M undo para practicar
libremente su religin. Segn una autoridad,
entre los miembros de la oleada de colonos
que llegaron a Norteamrica en los ltimos
decenios del siglo xvn, haba tantos disiden-
tes religiosos que casi puede decirse que todos
lo eran.
Ningn conjunto de motivos puede abarcar
plenamente todas las variedades de la expe-
rienciahumana, reflejar fielmente la presencia
de motivaciones adicionales como son la cu-
riosidad, la sed de aventuras o el deseo de
liberarse de lazos conyugales, legales o de otro
tipo. Lo que es ms importante, no puede
suponerse que ningn motivo explique por s
solo la decisin tomada. La mayora de seres
humanos actan en respuesta a una serie de
pulsiones, y la introspeccin ofrece poco fun-
damento para afirmar, cuando se trata de
asuntos de peso, que es posible entender ple-
namente y conocer con precisin sus grados
relativos de importancia. En el caso de J ohn
Winthrop, lder de la G ran M igracin de puri-
tanos a M assachusetts, en 16 30 , y fundador de
una nueva ciudad de Dios, su motivacin era
bien material, como veremos: M is medios
aqu (en Inglaterra) se han reducido tanto ( mis
tres primeros hijos han llegado a la mayora de
edad) que no podr seguir viviendo y trabajan-
do donde lo hago ahora... y con qu comodi-
568
Stuart Bruchey
dades podr vivir con 7 u 8 criados en un lugar
y condicin donde durante muchos aos he
estado gastando de 3 a40 0 libras al ao, y
mantener una carga tan gravosa? A finales
del decenio de 16 40 los terrenos de propiedad
de Winthrop en Boston y en sus alrededores
eran ms vastos que los de lamayora de los
restantes propietarios. En su caso (y encun-
to otros?) los motivos religiosos y materiales
estaban igualmente presentes, y quin podra
decir cules eranms imperativos?
As pues, el nfasis es una cuestinde crite-
rio. A mi juicio, la bsqueda de mejores condi-
ciones sociales y materiales influye considera-
blemente, tanto en el caso de los obreros no
cualificados o analfabetos como en el caso
aspiraciones. En respuesta a las fuerzas de
atraccin y de repulsin, en ungrado que es
imposible de calcular, un considerable nmero
de ingleses con iniciativa y ambicin dirigie-
ron sus aspiraciones al N uevo M undo, para
recuperar y mejorar el bienestar que el Viejo
M und o les haba recortado.
En el ao 17 00 las colonias marineras de
Amrica del Norte tenan una poblacin esti-
mada en25 0 .0 0 0 personas, en su mayor parte
de origen ingls. Algunas haban nacido all,
pero no sabemos cul era su nmero en rela-
cin al total de inmigrantes. Tampoco pode-
mos saber con seguridad el nmero de ingleses
que emigraron a Barbados, Jamaica y las Islas
de Sotavento en el sigloXVII. U n historiador
de la presencia inglesa en el Caribe supone que
por lo menos emigraron 30 .0 0 0 ingleses en la
primera mitad del siglo xvn. Pero los ingleses
no fueron los nicos emigrantes al N uevo
M undo en este siglo. Pequeos grupos de sui-
zos, suecos, finlandeses y franceses constituye-
ron bolsas de poblacin a lo largo de la costa
norteamericana, como los holandeses en las
orillas del H udson y en el Caribe, y los france-
ses en Acadia ( Nova Scotia) y en el Caribe
tambin. En el siglo xvi, Espaa envial N ue -
vo M und o unnmero de colonos estimado en
20 0 .0 0 0 , principalmente a M xico, Per y las
Indias Occidentales, y los portugueses coloni-
zaron Brasil. Puede decirse tambinque estos
grupos estaban movidos en gran parte por el
deseo de mejorar su posicin social ymate-
rial?
Subsisten poqusimos datos, pero hay m u -
chas, probabilidades de que fuera as. En su
Historia de la Nueva Francia, escrita en 16 0 9,
el francs M arc Lescarbot indica tres cosas que
mueven a los hombres a buscar tierras remo-
tas e irse de sus hogares. La primera es el deseo
de mejorar. La segunda es cuando una provin-
cia est llena de gente que rebosa... La tercera
son las divisiones, disputas y litigios. Cuaren-
ta y una cartas recientemente publicadas, es-
critas en el siglo xvi por colonos espaoles de
la ciudad mexicana de Puebla a sus familiares
de Espaa, testimonian el poderoso afn de los
colonos por encontrar algo mejoro:
U n estribillo se repite constantemente a lo
largo de toda lacorrespondencia: sta es
una buena tierra. Venid! Aqu ganaris
ms con vuestro trabajo en unmes que all
en todo unao... escribe Alonso R amiro a
su cuado. Diego de San Lorente, un sastre
llegado a Puebla en 15 6 4, le pide a su mu -
jer, cinco aos ms tarde, que vaya con su
hijo de 10 aos areunirse con l. Aqu
podremos vivir a placer, y estars muy con-
tenta, y contigo ami lado pronto ser
rico. Juan de R obles escribe a su hermano
en Valladolid en 15 32: N o vaciles. Dios
nos ayudar. Esta tierra es como si fuese
nuestra, porque Dios nos hadado ms aqu
que all, y viviremos mejor.
Es indudable que, mientras que unos bus-
caban escapar de la pobreza, otros quiz fue-
ran movidos por el deseo de huir de las con-
venciones sociales restrictivas de un pas don-
de los antepasados y lapureza de lasangre
tanto representaban. Otros, como demues-
tran claramente las cartas de Puebla, eran
hombres emprendedores y con iniciativa, de-
seosos de iniciar una nueva vida en un entor-
no extrao para mejorar su suerte. Lo propio
puede decirse de los ingleses del siglo xvn y de
los miembros de otros grupos nacionales.
Y ello siguisiendo as. Segn el R egistro
de Emigracin de G ran Bretaa para los aos
17 7 3-17 7 6 , interrogados acerca de los moti-
vos de que quisieranabandonar el pas, 2.5 32
personas Cunto con 1.926 familiares a cargo) ,
que no eran personas con contrato de servi-
dumbre y que dejaron constancia de sus moti-
vos para emigrar, respondieron que trataban
opuesto. Por desgracia, es sumamente impro-
bable que podamos determinar nunca con pre-
cisin laproporcin de lagran masa de emi-
grantes de los siglos xvn y xvm que eran
Las bases del desarrollo econmico de los Estados U nidos 569
cualificados y saban leer y escribir. No obs-
tante, las listas subsistentes de personas con
contratos de servidumbre proporcionan una
importante informacin, mxime teniendo en
cuenta que la mitad de los inmigrantes colo-
niales (en una estimacin muy prudente) emi-
graron en cumplimiento de un contrato de este
tipo, segn el cual el emigrante aceptaba traba-
jar para un patrono determinado durante un
cierto.nmero de aos, de ordinario cuatro, a
cambio del pasaje a Amrica. Existen dos lis-
tas, una de las cuales corresponde a Bristol,
desde 1654 hasta 1686; esta lista contiene los
nombres de ms de 10.600 personas con con-
tratos de servidumbre que salieron de aquel
puerto. La segunda, del Condado de Middle-
sex, es ms pequea, con un total de 812 nom-
bres para el perodo de enero de 1683 a sep-
tiembre de 1684. El estudio de la lista de
Bristol revela que est compuesta de cuatro
grupos en partes aproximadamente iguales:
agricultores, braceros, obreros especializados
en manufactura y servicios y jvenes sin ofi-
cio. La lista del Condado de Middlesex contie-
ne una proporcin algo mayor de artesanos y
obreros capacitados, un n mero mucho mayor
de obreros no cualificados y una proporcin
menor de jvenes y agricultores. En breve, los
hombres con contrato de servidumbre consti-
tuan una muestra de una porcin muy amplia
de la sociedad inglesa. El n mero de obreros
cualificados entre los emigrantes bajo contrato
en el siglo xvn fue probablemente menor que
en el siglo siguiente, como es de esperar del
cambio en las necesidades de una economa en
desarrollo.
Si bien las clases medianas inglesas
-agricultores libres y ganaderos, y obreros es-
pecializados como los albailes, carpinteros,
tejedores, enlosadores y otros varios oficios-
no ocupaban seguramente una posicin predo-
minante en los flujos de emigracin del siglo
xvn, compuestos primordialmente de perso-
nas con contrato de servidumbre, sus miem-
bros se sentan particularmente inacentivados
para ir a mejorar su suerte al Nuevo Mundo.
stos eran los grupos productivos de la
poblacin trabajadora inglesa. A diferencia de
los obreros no capacitados y los pobres, estos
grupos vean amenazada su posicin en la es-
cala econmica y social. Los agricultores libres
de Inglaterra no eran un campesinado conten-
to de su suerte, labrando el campo sin pensar
en el maana. Se trataba ms bien de un
grupo de pequeos capitalistas, ambiciosos y
agresivos, cuyo ingenio, industria e iniciati-
va les distingua como hombres resueltos
claramente a triunfar. Este fue un perodo de
rpidas transferencias de ttulos de la propie-
dad de la tierra. Los hombres solan preocu-
parse por mejorar su posicin, y los pequeos
propietarios agrcolas del siglo xvn progresa-
ban ms, yms deprisa, que sus antepasados.
Pero era tambin un perodo de cambios de
fortuna, tanto entre los grandes como entre los
pequeos. La fluidez era quizs mayor que
nunca, pero un hombre poda igualmente al-
zarse sobre los dems o hundirse. Cuando la
fortuna volva la espalda, cuando un campesi-
no que no cuidaba bien sus tierras las perda, o
cuando venan malos tiempos para los comer-
ciantes de textiles que se difundieron por toda
la campia inglesa en el siglo xvi, muchos
hombres ambiciosos dirigan sus pensamien-
tos a Amrica. Deseara saber en qu condi-
ciones vivs, escriba un mercader de Essex a
sus parientes de Virgina, porque me temo
que si los tiempos actuales se prolongan mu-
cho todos tendremos que ir a vivir a Virginia.
Como bien se ha observado, no son los plena-
mente desposedos, sino los que slo lo estn
parcialmente, quienes conciben las mayores
de mejorar su condicin, o queran instalarse
en suelo americano, o esperaban establecer un
asentamiento para sus familias, o iban a reu-
nirse con sus familiares, con quienes estaban
en contacto, o bien suponan que all podran
ejercer sus oficios. El historiador les llama
un pueblo de esperanza, no de desesperacin.
Eran emprendedores, no derrotados.
La economa colonial
Las personas emprendedoras no tratan necesa-
riamente de obtener un mximo de beneficios,
y lo que sabemos de la agricultura, la actividad
que ocup a nueve de cada diez americanos
durante los aos de dependencia, lo confirma.
La cuasi autosuficiencia estaba muy extendi-
da, especialmente en las pequeas ciudades
del norte. Aunque la creciente demanda de
caballos, cereales, carne salada y suministros
de madera para la fabricacin de duelas y
toneles en las Indias Occidentales con objeto
de envasar azcar y melaza -productos en los
570 Stuart Bruchey
que las islas se fueron especializando durante
el siglo xviii- debe de haber absorbido cons-
tantemente recursos subempleados o no e m-
pleados del sector de cuasi subsistencia, para
dirigirlos al sector de mercado, la gran mayo-
ra de los pequeos agricultores del norte se-
guan ante todo una estrategia de seguridad.
C uando los medios de transporte se lo permi-
tan producan un excedente comercializable,
pero principalmente evitaban los riesgos, la
especializaciny las prcticas innovadoras.
Consciente de la tendencia a la movilidad
ascendente de la sociedad inglesa y de la pro-
pagacin por Europa occidental de las mencio-
nadas prcticas capitalistas como la contabili-
dad de partida doble y las asociaciones perma-
nentes para el comercio a larga distancia,
hasta hace poco los historiadores estadouni-
denses pintaban con trazo fuerte el supuesto
temperamento comercial de los inmigrantes.
Los ingleses, como dijo Joyce Appleby viaja-
ban al N uevo M undo muy ligeros de equipa-
je, dejando atrs los modos precapitalistas de
pensar y actuar. C omo seal Cari Degler el
capitalismo vino con los primeros barcos.
Los Estados Unidos nacieron libres, ricos y
modernos , y la abundancia de tierras en rela-
cin con la poblacin hizo posible que las
familias, como paramecios que se dividen in-
cesantemente, produjesen clulas nucleares a
partir de los hogares paternos. Al igual que un
mvil de Calder, la estructura de la sociedad
colonial se agitaba incesantemente bajo el
efecto de las frescas brisas creadas por la inte-
raccin entre personas orientadas al mercado
y circunstancias econmicas favorables.
Los historiadores recordamos lo que dijo
J ohn W inthrop en su sermn a bordo del bu-
que Arbella, que navegaba al frente de la G ran
M igracin Puritana del ao 16 30: Dios To-
dopoderoso, en su santa y sabia providencia,
dispuso el estado de los hombres, que algunas
veces son ricos, y otras pobres; unos altos y
eminentes enpoder y dignidad, otros humilla-
dos y sometidos. Pero estas palabras sonaban
como el trueno de una tempestad que se est
alejando. Damos por supuesto que las creen-
cias que encerraban encajaban mejor en las
condiciones del Viejo M undo que en las del
N uevo: y as es. Pero recientes estudios acad-
micos, como los de Z uck erman, G reven, H e n-
retta, Lockridge, Smith, Allen, Isaac y G ross,
nos sorprenden con la prueba de los esfuerzos
persistentes de los colonos, no slo en N ueva
Inglaterra sino tambin en el sur, para repro-
ducir comunidades estables, coherentes y je-
rrquicamente estructuradas. Incluso despus
de que la movilidad geogrfica y otros cam-
bios, acelerados por la presin demogrfica
sobre los limitados recursos a medida que
avanzaba el sigloxvm, erosionara la realidad
histrica, los hombres seguan definindose
como miembros de unacomunidad armni-
ca. Lo menos que podemos decir hoy da es
que exista una tensin entre los valores de la
familia y la comunidad, por una parte, y por la
otra el afn de ganancia.
Esto no quiere decir que no hubiera gente
que pensara engrande. La haba, desde luego,
pero era una minora. Eran mercaderes que
comerciaban con el extranjero, especialmente
los que operaban a escala relativamente gran-
de, y propietarios de latifundios y explotado-
res de mano de obra extrafamiliar, sobre todo
en el sur. Eran sas las familias que sacudan la
economa colonial, los agentes de su creci-
miento econmico. Eran tambin los principa-
les beneficiarios de una distribucin suma-
mente desigual de la riqueza, y los que domi-
naban la poltica y una sociedad jerrquica-
mente estructurada.
Debido a la escasez de datos estadsticos
sobre la produccin, las estimaciones per capi-
ta del crecimiento econmico colonial son
poco ms que conjeturas informadas. La que
ms se acerca a la realidad es la relativa a la
produccin real per capita, que entre 16 07 y
17 7 6 crecilentamente, con tasas situadas en-
tre el 0,3 y el 0,6 % al ao. Sin embargo,
incluso una tasa anual tan bajacomo el 0,6 %
habra sido suficiente para doblar el ingreso en
un perodo de 120 aos; suficiente, segn ha
aducido convincentemente Alice H anson Jo-
nes, para producir un nivel de vida en la N or-
teamrica britnicaque fue probablemente el
ms alto conseguido jams para la gran mayo-
ra de la poblacin en cualquier pas hasta la
poca. La rpida expansin de la poblacin y
de la superficie colonizada hace que este logro
sea an ms notable. Entre 16 5 0 y 17 7 0 se
calculaque la poblacin de las colonias nortea-
mericanas aument de 5 5 .0 0 0 a 2.28 3.0 0 0 ha-
bitantes.
Las fuentes del crecimiento de la economa
se prestan tanto a la especulacin como el
propio crecimiento. Es casi seguro que la inter-
Las bases del desarrollo econmico de los Estados U nidos 571
Habitantes de la regin de Maine, Estados Unidos, en 1936. Library of Congress. Edimcdia.
vencin de los progresos tecnolgicos fue m-
nima. Se han avanzado argumentos convin-
centes en favor de los aumentos de la produc-
tividad en el sector del transporte martimo, y
hay razones para creer que la industria del
tabaco registr progresos en el siglo xvn con el
desplazamiento de los arrozales de tierras rela-
tivamente altas a las marismas y marjales de la
costa, y con la superior organizacin de la
mano de obra agrcola en el sistema de planta-
ciones del sur. Adems, es razonable suponer
que la transicin del sistema de personas con
contrato de servidumbre a la esclavitud en el
sur dio lugar a una mayor aportacin de capi-
tal humano. Las tcnicas agrcolas no se pier-
den cuando vence el contrato, sino que se
conservan toda la vida. Aparte del probable
aumento del rendimiento, por superficie y por
persona, en las frtiles tierras nuevas, la prin-
cipal fuente del crecimiento parece haber sido
ensanchamiento de los mercados, sobre todo
los de las Indias Occidentales, y tambin, en
medida creciente, la expansin urbana en la
costa de Amrica del Norte. Pequeas como
572 Stuart Briichey
eran, Filadlfia, N ueva Y ork , Boston, Charles-
ton y New port concentraban una poblacin
urbana que pas de un total estimado en slo
1.6 96 habitantes, en16 40 , a 10 4.0 0 0 en 17 7 5 .
El producto excedentrio del campo se
transportaba por va fluvial y por rodales a
esas ciudades costeras para su exportacin y
para el consumo urbano; gran parte de esa
produccin la compraban los tenderos rurales
a los agricultores del interior, y se transporta-
ba en carretas o enembarcaciones a la costa.
Los mercaderes costeros enviaban a Inglaterra,
y (si lo exiga la ley, como en el caso del
tabaco) a otras colonias britnicas, tabaco, ha-
rina y productos de panificacin, pescados,
arroz, ail, trigo, aceite de ballena, madera y
productos derivados, alquitrn, brea y tremen-
tina, pieles, arrabio y barras de hierro y otros
productos. En 17 7 5 el valor de las exportacio-
nes coloniales a Inglaterra se haba septuplica-
do con respecto al de 16 97 . El tonelaje de
salida de los principales puertos tambin au-
ment; el de Boston, por ejemplo, se duplic
entre 17 14-17 17 y 17 7 2. C omo era de esperar,
la mayor parte de la fabricacin comercial de
productos ( manufacturas navales, cordelera,
lonas y velas, refineras de azcar y de sal,
forjas de anclas y cadenas, toneleras, asarra-
deros, destileras y cerveceras, molinos hari-
neros, herreros, zapateros y carpinteros, dep-
sitos de carga y astilleros) estaban estrecha-
mente articulados con las necesidades del
comercio exterior.
El desarrollo urbano e industrial fue un
signo temprano de modernizacin, pero no
hay que atribuirle demasiada importancia. Las
transacciones comerciales basadas en el siste-
m a de trueque procedan lentamente, y el
transporte martimo sufra los retrasos e incer-
tidumbres propios de la navegacin a vela. Por
regla general, las monedas y los metales pre-
ciosos que iban a parar a las colonias como
producto de la venta de las cargas en las Indias
Occidentales o Amrica del Sur no permane-
can mucho tiempo en circulacin, sino que
salandespedidos por el otro extremo del tubo
para corregir dficits permanentes de la balan-
za de pagos con la M adre Patria. La ley brit-
nica prohiba la exportacin de moneda ingle-
sa y el establecimiento de cecas en las colonias.
Letras de cambio, pagars y recibos de depsi-
to de tabacos pasaban en ocasiones de mano
en mano, pero las ms de las veces no parece
haberse exigido una prueba formal de ttulos u
obligaciones. En lo esencial, los bienes y servi-
cios se intercambiaban enrgimen de trueque,
y la diferencia entre el valor (precio) de las
mercancas compradas y vendidas se anotaba
en los libros de contabilidad de los participan-
tes en la transaccin. Las empresas mercanti-
les inglesas solan conceder un crdito de un
ao a los importadores americanos, quienes a
su vez ofrecan crditos de varios meses a los
tenderos coloniales que compraban sus impor-
taciones. Pero en las colonias no haba un solo
banco comercial. En resumen, la oferta mone -
taria y crediticia reflejaba y promova un volu-
me n relativamene pequeo de transacciones
comerciales, obstaculizando el proceso de mo-
dernizacin.
Estudios basados en los registros de propie-
dades rsticas {circa m A) revelan inequvoca-
mente que la principal beneficiara de la acti-
vidad econmica colonial era una minora
relativamente reducida de grandes terratenien-
tes y mercaderes de la costa. En ese ao, ms
de la mitad de la riqueza colonial, en forma
tanto de activos materiales (incluida la tierra)
como de valor neto ( teniendo en cuenta los
pasivos financieros) , estaba enpoder del 10 %
ms rico de la poblacin ( 5 6 ,8 % en las colo-
nias de N ueva Inglaterra, 42,1 % en las colo-
nias de N ueva Jersey, Pennsylvania y Delaw a-
re y 48 ,8 % en el sur) . En cambio, el valor neto
de las familias libres de las colonias de N ueva
Jersey, Pennsylvania y Delaw are que consti-
tuan el 5 0 % conmenos ingresos ascenda a
un 9,4 % del total, mientras que el porcentaje
correspondiente al sur era del 4,3 %, y el de
N ueva Inglaterra de menos 1,6 %!
Tanto en el campo como en la ciudad las
familias ricas constituan una lite poltica y
social, lite que en el siglo xvm bien poda
calificarse de elegante y educada, poseedora de
las seas de identidad de la gente bien, espe-
rando y recibiendo deferencia y asumiendo el
poder poltico como de una obligacin de la
clase alta. En el campo, los terratenientes imi-
taban a sus homlogos ingleses. A menudo se
heredaban grandes propiedades, junto con los
esclavos para trabajarlas, o bien, en el caso de
los terratenientes de Virginia, en el siglo xvm,
se gozaba de acceso preferente a la Secretara
de las Colonias o al Consejo R eal, que contro-
laba el proceso de donacin de tierras. Estos
estamentos disponan de suficientes riquezas y
Las bases del desarrollo econmico de los Estados U nidos 573
tiempo libre para dedicarse a la poltica y a la
vida acadmica y profesional, especialmente el
ejercicio del derecho, y tambin para divertir-
se en las carreras de caballos, las rias de
gallos y los combates de pugilato.
En resumidas cuentas, las principales ca-
ractersticas sociales y econmicas de las colo-
nias norteamericanas eran las siguientes: un
lento crecimiento econmico; un sistema de
valores caracterizado por las diferencias cuali-
tativas entre el comportamiento egosta y ab-
sorbente de una lite minoritaria que efectua-
ba lamayora de las exportaciones del pas, y
el de una mayora con otros ideales;una consi-
derable desigualdad en la distribucin de la
riqueza, y un amplio predominio social y pol-
tico de familias de las clases altas. Estas carac-
tersticas estaban claramente interrelaciona-
das, y aunque no parece que dispongamos de
una teora de las relaciones, podra suponerse
que el lento ritmo del crecimiento econmico
es el eslabn principal de lacadena causal. El
lento crecimiento daba lugar a unm nimo
cambio estructural, definido como la diferen-
ciacin laboral de lamano de obra, la atrac-
cinde los recursos rurales al sector comercial,
la industrializacin o la urbanizacin. A su
vez, el lento crecimiento y la escasez de cam-
bios estructurales contribuyen a explicar las
actitudes de la mayora, actitudes o valores
que reflejabanlos fenmenos del mundo obje-
tivo, e incidan en stos. Y ello explica tam-
bin el ritmo relativamente lento de la movili-
dad social vertical, sobre todo si aceptamos la
hiptesis de Seymour Lipset y R einhardt Ben-
dix de que la movilidad social es un aspecto
integral y continuo del proceso de urbaniza-
cin, industrializaciny burocratizacin. To-
dos esos procesos se aceleraran a finales del
siglo XVIII y comienzos del xix. Antes, un
nmero relativamente pequeo de desplaza-
mientos sociales horizontales tenda a com-
pensar la proporcin menor de movilidad ver-
tical, as como el hecho de que los aumentos
demogrficos procedan principalmente del
incremento natural ms que de la inmigracin.
El movimiento hacia el oeste, aunque constan-
te, no caus el mismo impacto en los hbitos
sociales de los viejos centros costeros que el
fenmeno mucho ms intenso en este sentido,
desde 18 15 . La urbanizacin, aunque constan-
te, fue enpequea escala, y an en 17 90 repre-
sentaba menos del 5 % de la poblacin.
El perodo revolucionario
El periodo de laR evolucin americana ( 17 7 6 -
17 8 3) seala el comienzo de uncambio impor-
tante. Las revoluciones producen sacudidas
sociales y econmicas, amn de polticas, y el
caso americano no es ninguna excepcin. Por
una parte, puso fin a lo que Charles Sydnor
denomin la fuerza estabilizadora del go-
bierno britnico, acabando con el poder y el
prestigio de una administracin colonial brit-
nica en la que se asentaban las posiciones pol-
ticas y sociales de las principales familias ame -
ricanas. Debemos tener en cuenta tambin el
nmero de refugiados y la magnitud de las
prdidas de propiedad. La Francia revolucio-
naria perdi solamente cinco emigrantes por
cada mil personas, mientras que R . R . Palmer
calcula que laprdida para laAmrica revolu-
cionaria ascendi ano menos de 24 personas
de cada mil, y no es una cifraexagerada. A de-
ms, enFrancia, que enaquel entonces era
diez veces mayor que las colonias americanas
rebeldes, las confiscaciones de propiedades
de los emigrados equivalierona doce veces las
registradas en Amrica, calculado con arreglo
a las indemnizaciones subsiguientes, lo que en
cada caso es inferior a las prdidas efectivas.
Considerando la situacin retrospectivamente
en 17 92, Alexander H amiltoncomentaba que
la R evolucin americana destruy una gran
proporcin del capital mercantil y monetario
del pas, y de la propiedad privada en ge-
neral.
G ran parte de las prdidas ( probablemente
la mayora de ellas) debieron afectar a la anti-
gua lite. Encambio, innumerables advenedi-
zos aprovecharon las abundantes oportunida-
des ofrecidas por la revoluciny la guerra para
hacerse ricos. N o disponemos de cifras, pero s
de algunas indicaciones de lo que ocurri. Y a
en 17 7 7 , aR obert Treat Paine de Boston le
pareca que el curso de laguerra ha arrojado
la propiedad por cauces por los que nunca
haba ido antes, y hahecho que pequeos
arroyos se transformen en ros desbordantes.
J ames Bow doin, de estamisma ciudad, escri-
ba en17 8 7 : C uando vengas apenas vers
caras que conozcas...; el cambio que se ha
producido en este aspecto en los pocos aos
transcurridos desde laR evolucin es tan nota-
ble como laR evolucin misma . Stephen H ig-
ginson, que se aprovech de estos cambios,
574
Stuart Bruchey
declaraba en 17 8 7 : A veces casi siento que se
eliminase a la aristocracia en 17 8 3...; mien-
tras que en N ueva Y ork alguien dijo a J ohn
Jay: N o podis haceros una idea de los sufri-
mientos de muchos que hanpasado de la ri-
queza a la pobreza ms abyecta. Y as podra-
mos seguir, de ciudad enciudad. En Filadlfia,
Pelatiah Webster dio testimonio de la ms
perniciosa transmisin de la propiedad y de
los muchos miles de fortunas que se han per-
dido. En Charleston, David R amsay afirma-
ba que nuevos y atrevidos comerciantes sus-
tituyeron a los antiguos y promovieron rpida-
mente sus intereses. H ombres que apenas
tenan dinero, lo tienen ahora, dijo el Dr.
Joseph Orne refirindose a la sociedad de Sa-
lem, en M assachusetts. Aadi que se les lla-
maba los nuevos caballeros con colmillos.
Aquellos que hace cinco aos eran 'las clases
bajas' -declar Samuel C urw en, un partidario
amargado de la G ran Bretaa-, sonahora, por
una extraa revolucin, los nicos detentores
del poder, la riqueza y la influencia.
H ace veinticinco aos, David H ackett Fis-
cher observque los americanos de finales del
siglo xviii y comienzos del X IX , que analiza-
ban la estructura de su sociedad, a veces la
dividan endos grupos: los buenos y los malos,
los respetables y los ambiciosos. La distin-
cin, aada, no era simplemente entre rique-
za y pobreza, sino entre logro y aspiracin,
entre los que tenan y los que queran tener.
Los ms codiciosos, los ms ambiciosos, los
ms malos desde una perspectiva elitista,
eran hombres que tenan mucho y queran
tener ms, hombres que queran agregar la
respetabilidad a la riqueza, o la riqueza a la
influencia popular.
La vieja lite, que Fischer calificde ma-
dura, esttica, homognea y congnita, fami-
lias que habitaban docenas de condados en
cada Estado, desde M assachusetts hasta Caro-
lina del Sur, no dejde responder a la amena-
za que suponan las ambiciones de los nuevos
ricos para su liderazgo econmico, social y
poltico. Estas clases precedieron a elevar ba-
luartes en forma de interpretaciones de la
Constitucin estadounidense de 17 8 7 por su
representante, el Presidente del Tribunal Su-
premo J ohn M arshall, con la finalidad de ga-
rantizar los derechos de propiedad y mantener
el statuo quo, ms que de fomentar el creci-
miento econmico.
El arma principal de M arshall era la clu-
sula contractual del Artculo I, Seccin10, que
prohiba a todo estado promulgar leyes que
menoscabasen las obligaciones de un contrato,
como las leyes de prrroga, o que permitiesen
el pago de las deudas a plazos. Este mismo
artculo prohiba a los Estados autorizar el
pago de las deudas conmedios distintos de las
monedas de oro o de plata, y proscriba expl-
citamente como medio de pagar las deudas el
papel moneda - m s concretamente los bilis
of credit, billetes de banco emitidos por los
Estados- con el cual los Estados endeudados
haban inundado los canales comerciales en el
decenio de 17 8 0 . Estas leyes, al igual que las
de prrroga y las relativas al pago a plazos,
menoscababan las obligaciones de un contra-
to. En el caso O gden v. Saunders, M arshall
expuso con claridad su vehemente oposicin a
las leyes de esta naturaleza: El poder de cam-
biar la situacin relativa del deudor y el acree-
dor, o de interferir en los contratos -escribi-,
[se ejercidurante el decenio de 17 8 0] enpro-
porciones tan excesivas por parte de las legis-
laturas de los Estados que caus una interrup-
cin en las relaciones normales de la sociedad,
y destruy totalmente la confianza entre los
hombres. Es ms, la introduccin de esta
clusula [la clusula contractual] en la Consti-
tucin era resultado de el peor mal de nues-
tro tiempo. Segn M arshall, este mal consis-
ta en la prctica de emitir papel moneda, de
hacer que una propiedad que es intil para el
acreedor sirvapara pagar la deuda, y de cam-
biar la fecha de pago autorizando plazos ulte-
riores. En Fletcher v. Peck ( 18 10) , el presi-
dente del Tribunal Supremo se explay acerca
de la intencin de los Padres Fundadores de
limitar el menoscabo de los contratos priva-
dos, sosteniendo que unEstado poda ser par-
te en un contrato ejecutorio por el simple ex-
pendiente de promulgar una ley. A simismo,
para el juez M arshall el derecho de insolvencia
de unEstado, retrospectivo o futuro, consti-
tua una infraccin de las obligaciones con-
tractuales. La prohibicin de la clusula con-
tractual, escribi en O gden v. Saunders, es
completa y total, sin excepcinalguna.
El elitismo de M arshall se inspirabaproba-
blemente en la cultura de su nativa Virginia,
donde todo el mundo, excepto los blancos po-
bres, tenda al ideal aristocrtico en los m o -
dales y la conducta. Nacido y criado en la
Las bases del desarrollo econmico de los Estados U nidos
575
frontera, de origen modesto, Marshall tena
sobrados motivos de luchar para que lo acep-
tasen los aristcratas. Alexander Hamilton
an lo necesitaba ms, ya que haba nacido en
las Indias Occidentales, de padre desconocido.
Desde siempre se ha considerado que el
Secretario de Hacienda fue el principal propo-
nente del crecimiento en su generacin; sus
famosos informes al Congreso sobre el crdito
pblico, las manufacturas y la banca nacional
constituyeron, en palabras de Joseph Dorf-
man, un plan terico para el desarrollo de la
economa. Pero el desarrollo econmico no
era, ni con mucho, el principal objetivo de
Hamilton. Lo que quera, sobre todo, era esta-
blecer el crdito pblico como medio de alcan-
zar dos objetivos absolutos: la seguridad de los
derechos de propiedad y el mantenimiento de
la Unin creada por la Constitucin de 1787.
La nueva Constitucin
Los primeros conatos constitucionales de los
revolucionarios -los Artculos de la Confede-
racin (1781-1787) - dejaron substancialmente
el poder poltico en manos de los Estados.
Privado incluso del poder de recaudar impues-
tos, el dbil gobierno central tuvo que presen-
ciar, sin poder hacer nada, cmo el precio de
sus bonos de guerra descenda hasta un m-
nimo de 15 centavos de dlar. La nueva Cons-
titucin no slo confiri al gobierno federal la
faculta de percibir impuestos, sino que adems
indic que el pimero de sus objetivos era pagar
las deudas de los Estados Unidos. Habiendo
propunado con xito el pago de estas deudas a
la par, Hamilton seal explcitamente la co-
nexin entre las mximas del crdito pbli-
co..., la esencia del buen gobierno..., la seguri-
dad de la propiedad en general, y el gran
sistema del orden poltico. El mantenimiento
de la unin era esencial para asegurar los dere-
chos de propiedad contras las incursiones de
las leyes estatales.
Si bien la seguridad de los derechos de
propiedad es una condicin indispensable del
crecimiento econmico, no era eso lo que que-
ra demostrar Hamilton. Ms directamente
pertinentes para el examen de la actitud del
Secretario de Hacienda con respecto a la im-
portancia del crecimiento son sus polticas y
planteamientos acerca de la manufacturacin,
la oferta de dinero y de crdito. Pese a las
sonoras frases de sus grandes informes, su ac-
cin habla ms alto que sus palabras. Dado
que los derechos de importacin eran la fuente
principal de los ingresos necesarios para hacer
funcionar el gobierno y el servicio de la deuda
nacional, Hamilton se opuso a los esfuerzos de
los fabricantes para que el Congreso pusiera
coto a las importaciones competidoras, esta-
bleciendo aranceles de proteccin. A finales de
1793, sus polticas favorables a las importacio-
nes haban arrojado a los fabricantes, desde
Boston hasta Charleston, a los brazos de la
oposicin a su partido poltico, los federalis-
tas. Similares reservas suscitan las opiniones
de Hamilton acerca del dinero y del crdito,
cuyo fcil acceso habra permitido que un n -
mero creciente de hombres de negocios parti-
cipasen en el reparto del pastel, por as decir.
Las noticias de que una tercera banca ha-
ba comenzado a funcionar en Nueva Yok en
1792 le causaron un dolor infinito;
Sus efectos han de ser forzosamente per-
niciosos, desde todos los puntos de vista.
Estas manifestaciones extravagantes de es-
peculacin daan al gobierno y a todo el
sistema de crdito pblico, disgustan a to-
dos los ciudadanos sensatos y dan un aire
de desgobierno a toda cosa. Es imposible
que la coincidencia de tres bancos en una
misma ciudad no provoque un volumen tal
de crditos artificiales, que ponga en peli-
gro a todos ellos y cause perjuicios de toda
especie.
Las relaciones del Secretario de Hacienda
con el First Bank de los Estados Unidos (1791-
1811), creado por el Congreso en 1790, testi-
monian de modo inequvoco la primaca, para
l, del crdito pblico. Es cierto que Hamilton
recomend, en su Informe sobre un Banco
Nacional, que la institucin fuera gestionada
privadamente para evitar el descrdito que su-
pondra un n mero excesivo de prstamos al
gobierno. Al propio tiempo, el Secretario afir-
m tambin sin ambages que la utilidad p -
blica es un objetivo ms cierto de los bancos
pblicos que el beneficio privado. Y as fue,
en efecto. El da en que dimiti del cargo de
Secretario de Hacienda, los crditos totales al
gobierno ascendan a 4.700.000 dlares, prc-
ticamente la mitad del capital autorizado del
576 Stuart Bruchey
First Bank . Dos de los primeros estudiosos del
Banco, H oldsw orthy Dew ey, llegarona la con-
clusionde que estas cuantiosas extracciones de
los fondos del Banco paralizaron sus servi-
cios al comercio y las manufacturas y dificul-
taron las operaciones del gobierno mediante
prstamos temporales. El descubrimiento de
los balances del Banco para el perodo de 17 92
a 18 0 0 permitieron al estudioso ms reciente
de la institucin, J ames O . Wettereau, hacer
una clara demostracinnumrica del acentua-
do conservadurismo del Banco en su poltica
crediticia y de descuento. Durante la mayor
parte de los aos de este perodo, la diferencia
entre el nmero de billetes en circulaciny las
reservas fue reducida, oscilando entre un m -
ximo de 4,93 a1 y unm nimo de 0 ,96 a1 en
18 0 0 . La media para los nueve aos fue slo
de 1,95 a1, me no de dos dlares en billetes de
banco por cada dlar en efectivo. El Consejo
de Administracin era obviamente sincero
cuando declar: H a de resultar sobradamente
evidente para todos los que se interesenen el
negocio de labanca, que sus recursos y venta-
jas tienen lmites. Lejos de ver en el crdito
bancrio uninstrumento de crecimiento, el
Consejo de Administracin crea que el volu-
me n de riqueza era un factor fijo. La funcin
adecuada del crdito bancrio no era acrecen-
tar la riqueza sino facilitar su transferencia. Es
claro que H amilton estaba de acuerdo.
El auge de la manufacturacin
Si bien el juez M arshall, a quien se ha llamado
el discpulo ms grande de H amilton, nunca
tuvo laoportunidad de pronunciarse sobre la
constitucionalidad de los billetes emitidos por
los bancos comerciales, es casi seguro que,
para l, se trataba de los bills of credit pro-
hibido por el Artculo I, Seccin 10. Si se
hubiese pronunciado en este sentido, la econo-
ma, en rpido desarrollo, se habra visto su-
mida en el caos. El mundo estadounidense de
los negocios haba sido un paraso de oportu-
nidades desde que las guerras de la R evolucin
francesa y de Napolen ( 17 93-18 15 ) abrieron
los principales puertos del mundo a los cargue-
ros neutrales de los Estados Unidos. Y no se
trataba slo de una mayor presencia de ele-
mentos familiares: ms importadores y expor-
tadores, ms vendedores al por mayor y al
detalle, ms comerciantes urbanos auxiliares y
ms agricultores y plantadores comerciales. La
vieja estructura agromercantil de laeconoma
se estaba industrializando. En laltima dca-
da del siglo xviii, segn Victor Clark, la ma-
nufactura rompi los viejos moldes tcnicos, y
los procesos de produccin se revoluciona-
ron. C omo seala R obert W . Fogel, en el
decenio de 18 20 las principales industrias ma-
nufactureras crecieron rpidamente, lamayo-
ra de ellas aritmos decenales que excedan
conmucho del incremento de la poblacin, del
35 %. Los textiles de algodn iban a la cabe-
za, pero el crecimiento de la produccin de
artculos de lana, alfombras, papel, cristal de
roca, plomo, azcar y maleza, sal, hierro y
mquinas de vapor tambin fue impresionan-
te. La manufacturacin domstica alcanz un
mximo alrededor de 18 15 , tras de lo cual el
descenso fue tanrpido que para 18 30 los
productos de fbrica haban excluido casi to-
talmente del mercado a los fabricados en el
hogar. En los treinta aos anteriores a 18 40 , la
tasa de crecimiento de laproduccin y el cam-
bio estructural de laeconoma superaron con
creces las cifras alcanzadas incluso durante los
aos ms activos del siglo xvm.
U na parte fundamental de cualquier ex-
pliacin del progreso de la industria durante
esos aos fue la relativa escasez de mano de
obra en los Estados Unidos. A unque en los
Estados Unidos haba menos capital y mano
de obra que en G ran Bretaa -y esto es espe-
cialmente aplicable a lamano de obra no espe-
cializada- el segundo era el factor de produc-
cinms escaso, sobre todo despus de media-
dos del decenio de 18 30 . Su relativa penuria
ofreci a los fabricantes un incentivo econ-
mico para ahorrar en este factor, invirtiendo
en novedades de alta densidad de capitales,
tanto ms cuanto que haba unamayor dispo-
nibilidad de hbiles constructores de mqui-
nas. Trabajadores especializados construyeron
la maquinaria empleada en lamayora de las
industrias y la adaptaron a las necesidades
especiales. H acia 18 5 0 unos tcnicos ingleses
de visita en los Estados Unidos observaron
que en laadaptacin de aparatos especiales a
una sola operacin, en casi todas las ramas de
la industria los americanos danprueba de un
ingenio, as como de una denodada energa,
que nuestra nacin hara bien en imitar. La
medida de patentes reconocidas aument de
Las bases del desarrollo econmico de los Estados U nidos
577
5 35 en los aos 8 20 a 2.5 25 en el decenio de
8 5 0 .
H asta qu punto es imputable a la educa-
cin este indudable progreso en los descubri-
mientos y la industrializacin? N o es fcil res-
ponder a esa pregunta. Si bien durante esos
aos el nivel de alfabetizacinfue, por lo gene-
ral, alto, la capacidad mecnica de los hom-
bres era probablemente casi tan frecuente
como la propia alfabetizacin. En su Informe
sobre las M anufacturas, H amilton observa que
un comentario que se oye a menudo es que
en el genio del pueblo de este pas, hay una
aptitud peculiar para los trabajos mecnicos.
El clebre inventor ingls de las mquinas he-
rramientas, J ames N asmyth, hizo una obser-
vacin similar a mediados del siglo X IX : El
joven trabajador americano se transforma r-
pidamente en un artesano capacitado...; no
hay un solo trabajador joven de habilidad me -
dia en los Estados de N ueva Inglaterra... que
no haya ideado algn invento mecnico o me -
jora en la manufacturacin con el que, con el
tiempo, no espere mejorar su posicino inclu-
so hacer fortuna y ascender en la escala so-
cial. Es posible que esta extendida habilidad
mecnica tenga su origen en la escasez de la
poblacin, en relacina la tierra. Los habitan-
tes de asentamientos aislados y haciendas re-
motas tenan que aprender a aprovechar los
recursos disponibles, y esto debe de haber fo-
mentado la improvisacin.
Lo que es ms cierto es que los estadouni-
denses aprendieron por la va prctica.
C mo, si no es mediante la experiencia, po-
dra un muchacho que haba sido obrero en
una fbrica de algodn durante siete aos ha-
ber aprendido lo suficiente para que se le con-
fiase la responsabilidad de reparar y poner en
marcha la maquinaria de una fbrica de algo-
dn en Tiverton, R hode Island? C mo si no
podra un joven de diecinueve aos, despus
de once aos de formacin en el empleo, haber
sido nombrado superintendente de la Tejedu-
ra de Paw tucket en 18 26 ? Despus de todo,
sta era una edad tecnolgica en la que la
innovacin se basaba en el conocimiento e m-
prico, ms que en el conocimiento cientfico.
La edad emprica dur hasta comienzos del -
siglo xx, aproximadamente, despus de lo cual
el conocimiento formal de principios cientfi-
cos, enseado en instituciones, se convirtien
la fuente principal de la innovacin tecnolgi-
ca. U na cronologa parecida se aplica a las
necesidades de capital de la industria. En las
dos dcadas anteriores a la guerra, quizs del
10 al 12 % del producto del pas se haba en-
cauzado hacia el ahorro. Entre la G uerra Civil
el inicio de las hostilidades de la primera gue-
rra mundial, en 1914, esta proporcin aume n-
t hasta el 18 -20 %, como consecuencia del
incremento de las inversiones no slo en la
industria pesada, especialmente la siderurgia,
sino tambin en la infraestructura urbana re-
querida por la ya avanzada R evolucin indus-
trial.
Competicin y energa
Pero nos estamos adelantando a los aconteci-
mientos. U na vez ms, aunque es indiscutible
que la seguridad de la propiedad y los contra-
tos, en cuya importancia tanto haba insistido
H amilton y M arshall, es una condicin indis-
pensable del creciminto econmico, las con-
servadoras opiniones de los dos patricios con
respecto al volumen apropiado del dinero y el
crdito habran frenado el crecimiento, si hu-
bieran prevalecido. N o prevalecieron. Al expi-
rar la licencia del First Bank de los Estados
Unidos en 18 11, las restricciones conservado-
ras practicadas por esa institucincon respec-
to a las polticas de crdito y descuento de los
bancos estatales autorizados llegarona su fin,
y entre ese ao y 18 16 el nmero de bancos
estatales licenciados se duplic, y lo propio
sucedi con sus reservas de capital, triplicn-
dose el volumen de sus emisiones de papel
moneda. A continuacin el Congreso procedi
a licenciar un segundo Banco de los Estados
Unidos en 18 16 y esta institucin, presidida
por Nicholas Biddle, siguiuna polticaanlo-
gamente conservadora hasta que la elimina-
cin de los depsitos de fondos del gobierno
en 18 34 puso trmino a sus facultades de res-
tringir la actividad comercial de las institucio-
nes estatales. Entre 18 34 y 18 6 0 se triplicel
nmero de bancos y sus depsitos, y el nmero
de billetes se duplic con creces. Las necesida-
des de desarrollo del pas requeran la expan-
sin del crdito que las nuevas instituciones
estatales hicieron posible, y el hecho de que la
pauta secular de los precios antes de la G uerra
Civil siguiera una trayectoria descendente
prueba que la expansin no era inflacionaria.
578 Stuart Bruchey
Las polticas conservadoras de H amilton y
M arshall representaban los intereses de una
lite ms antigua, en lasociedad ms rgida-
mente estructurada que permita un ritmo len-
to de cambio.
La batalla de los dos polticos estaba perdi-
da de antemano. Bajo los efectos de la R evolu-
cin, de las extraordinarias oportunidades de
comercio mundial que se ofrecieron a los neu-
trales durante las guerras napolenicas, de los
aumentos de lainmigracin en laposguerra y
el vasto desplazamiento al Oeste, de la inci-
piente industrializacina partir del decenio de
18 20 y del mayor ritmo de crecimiento de la
economa, laestructura jerrquica de la socie-
dad cedi al empuje de nuevas y poderosas
fuerzas competidoras, de valores favorables al
nuevo orden fuertemente competitivo, y de las
doctrinas jurdicas a nivel federal que promo-
van la liberacinde nuevas energas.
La transformacin social causada por la
R evolucin fue mucho ms lejos con la acele-
racin subsiguiente del movimiento horizon-
tal, la industrializacin y laurbanizacin. Al-
bert R ees ha sealado uno de los principales
efectos sociales y econmicos de la industriali-
zacin: Es una fuerza laboral en crecimiento,
las personas podan trepar por la escala jerr-
quica con mucha mayor rapidez que en una
estable. La rpida urbanizacin en las dca-
das que precedieron a laG uerra Civil no slo
concentrlos numerosos empleos de servicios
relacionados con el comercio y la industria,
sino que adems increment considerable-
mente el nmero de empleos necesarios para
sostener una vida comunitaria cerrada. Asi-
mismo, laampliacin del mercado caus una
divisin de las funciones que antes desempe-
aban, por lo general, las personas ms eclcti-
cas. A comienzos del siglo X IX se registrun
fuerte aumento de la especializacinen el e m-
pleo. Los mercaderes se especializaron como
importadores o exportadores, mayoristas, in-
termediarios o minoristas, al tiempo que apa-
recauna multitud de especialistas en diversas
funciones comerciales, desde lamanufactura-
cin hasta la banca comercial y de inversiones,
que desempeaban tambin toda lagama de
servicios de seguros y transportes. A unque es
difcil de medir, lasociedad presencisegura-
mente un aumento de la eficacia productiva
en el plano ocupacional.
La multiplicacin de las oportunidades de
empleo, junto con la relativa facilidad de ad-
quisicin de tcnicas y propiedades producti-
vas en una poca en que las sociedades y la
propieda privada (y no las empresas) bastaba
para satisfacer las necesidades de capital de la
mayora de las industrias, contribuy a un
grado inslitamente elevado de igualitarismo
social entre los hombres blancos, durante el
perodo de preguerra. Este igualitarismo con-
tribuy decisivamente al crecimiento econ-
mico de los Estados Unidos.
A comienzos del decenio de 18 30 , Alexis
de Tocqueville, el ms penetrante de los ex-
tranjeros que han estudiado las instituciones
estadounidenses, vio claramente la relacin
entre el hecho social y sus consecuencias eco-
nmicas. La vasta igualdad de las condiciones
sociales, lapoca distancia que separaba a los
hombres, haca que stos fueran extraordina-
riamente sensibles a las desigualdades subsis-
tentes e hicieran todo lo posible por subsanar-
las. Donde ladesigualdad de las condiciones
es la reglacomn de la sociedad -explicToc-
queville-, las desigualdades ms escandalosas
no llaman laatencin. Pero cuando casi todo
se encuentra en unmismo nivel aproximado,
las ms ligeras diferencias son suficientemente
visiles para lastimar la vista. De ah que el
deseo de igualdad sea cada vez ms insaciable,
cuanto ms completa es laigualdad. Este de-
seo causaba una actividad omn moda e in-
cansable, una .fuerza sobreabundante y una
energa que es inseparable de ella y que, por
desfavorables que sean las circunstancias, pue-
de hacer prodigios.
A Tocqueville le resultava difcil describir
la avidez con que el americano se abalanza a
coger el inmenso botn que lafortuna le ha
reservado... Ante s tiene un continente sin
lmites, y l se precipita como si el tiempo
apremiara y tuviese miedo de no encontrar
sitio para sus actividades. La riqueza circula-
ba con una rapidez inconcebible, y laexpe-
riencia demuestra que es raro encontrar dos
generaciones sucesivas que le hayan disfrutado
plenamente. El nico calificativo que poda
encontrar para la actividad comercial de los
americanos era prodigiosa, y en este concep-
to inclua a los agricultores, ya que para la
mayora de ellos laagricultura es tambin un
comercio.
Otros visitantes distinguidos de los Estados
Unidos, como H arriet M artineau, laseora
Las bases del desarrollo econmico de los Estados U nidos 579
Trollope o Michael Chevalier, hicieron co-
mentarios semejantes. En este momento -es-
cribi el viajero britnico Alexander Mackay
en 1842-, la igualdad del hombre es la piedra
angular de la sociedad americana.
Los comentarios de viajeros pueden ser im-
presionistas y parciales, pero los informes ofi-
ciales y las observaciones oficiosas resultantes
de exposiciones internacionales tales como la
Exposicin del Crystal Palace de 1851, en
Londres, y los informes especializados de las
comisiones industriales que ya en 1853 visita-
ban los Estados Unidos para estudiar los m -
todos americanos de manufacturacin, contie-
nen indicaciones similares. Tras estudiar estas
fuentes, John E. Sawyer resume su nfasis en
la difusin de la educacin en Amrica; la
ausencia de rigideces y limitaciones de clase u
oficio; la libertad con respecto a las definicio-
nes hereditarias de los trabajos, o los procedi-
mientos anticuados de realizarlos; la impor-
tancia atribuida al progreso personal y los
esfuerzos por mejorar el bienestar material, y
la movilidad, flexibilidad y adaptabilidad de
los americanos, y su fe sin lmites en el progre-
so. No todo, en este comentario, es positio.
Pero, aade Sawyer, tanto si hablan de "un
noble deseo de elevarse por encima de su con-
dicin" como si se refieren "a la vulgar caza
del dlar", y tanto si les gusta como si les
desagrada una sociedad en la que el negocio es
omnipresente y una estructura social comple-
tamente abierta promueve la movilidad, la fal-
ta de races, la inquietud, etc., y da un mayor
realce a los resultados visibles del xito econ-
mico, en todo caso se trata de valores sociales
singularmente favorables a las pautas particu-
lares de manufacturacin (tcnicas estandardi-
zadas de fabricacin para los mercados de ma-
sas) que hemos venido discutiendo.
Esos valores sociales, reflejando y reforzan-
do la importancia del xito material, y de la
industria, la sobriedad y frugalidad como sus
medios necesarios y suficientes, eran compar-
tidos por todas las grandes instituciones socia-
les que intervenan en la formacin de la opi-
nin pblica. La idea inculcada en la mente
de la mayora de los muchachos, desde una
edad temprana -deca un artculo publicado
por el Harper's New Monthly Magazine-, es la
de "ir adelante". Los padres se ponen a prueba
a s mismos con este mismo criterio, e impar-
ten la misma nocin a sus hijos. Segn ese
mismo artculo, para la gran mayora de ame-
ricanos el xito significaba, desde haca tiem-
po, triunfar en los negocios y ganar dinero.
Irvin G. Wyllie observ que los hombres de
negocios ricos no slo escriban a los sobrinos
pobres para recalcar la importancia de la in-
dustria, la sobriedad y la frugalidad para el
xito, sino que adems repetan la misma idea
en los discursos de inauguracin del ao aca-
dmico, en entrevistas para los peridicos y en
libros. S igmund Diamond llega a la conclusin
de que la prensa de la preguerra sola explicar
el xito empresarial por la posesin de estas
mismas cualidades personales.
Muchos de los adalides del culto america-
no que resume la frase aydate a ti mismo
eran sacerdotes protestantes. Hombres como
Henry Ward Beecher yL yman Abbott predi-
caban que la bondad corre pareja con la ri-
queza y daban la sancin de la Iglesia a los
valores de progreso de la comunidad empresa-
rial. A Abbott le gustaba mucho la parbola
de los talentos, y la usaba para corroborar su
afirmacin de que Jess aprobaba la acumula-
cin de grandes fortunas. Jess no conden la
riqueza, deca Abbott; por el contrario, apro-
baba el uso de la riqueza acumulada para acu-
mular ms riqueza. Otros dijeron cosas simi-
lares en sus libros. El reverendo T homas P.
Hunt, por ejemplo, resumi los argumentos en
favor de la riqueza en el ttulo de su obra,
publicada en 1836: El libro de la riqueza: en el
que se demuestra con la Biblia que el deber de
cada hombre es hacerse rico.
Las secuelas elementales, la familia, la igle-
sia, la prensa, los liceos y las salas de lectura de
las bibliotecas de asociaciones mercantiles ser-
van de cauces institucionales para el tema de
la autoayuda. Wyllie seala que los famosos
libros de lectura de WilliamHolmes McGuf-
fey cantaron las glorias del trabajo para va-
rias generaciones de jvenes americanos.
Desde 1836 hasta el final del siglo, calcula este
autor, quiz la mitad de los nios americanos
fueron a la escuela de McGuffey... y apren-
dieron industria, frugalidad y sobriedad. Los
libros de lectura de McGuffey contenan la
misma sntesis de virtudes cristianas y de la
clase media que se encuentra en los manuales
del xito.
Trabaja, muchacho, no temas, trabaja,
Mira el trabajo a la cara;
580 Stuart Bruchey
Empua el martillo o la azada,
Y no te avergences de tu humilde traza.
Ningn muchacho, por pobre o desgracia-
do que fuera, tena motivos de desesperar
mientras estuviera dispuesto atrabajar. La
perseverancia y la industria permiten conse-
guilo casi todo, rezaba un libro de texto co-
rriente enN ueva Inglaterra. Wyllie seala que
los extranjeros comentaban aveces laintensa
psicologa americana del trabajo compartida
no slo por los que trabajaban para vivir sino
por todo el pas: Amrica pareca ser el nico
pas del mundo donde un hombre se senta
avergonzado si no tenanada que hacen>. Des-
de luego labien conocida tica protestante, y
en particular ladoctrina de lavocacin, con-
tribuy decisivamente a esta psicologa. N i
que decir tiene que la relativa escasez de mano
de obra impuesta por la favorable relacin
tierra/hombre del pas cre un campo frtil
para que floreciera esta tica.
H ablando en nombre del Tribunal Supre-
m o de los Estados Unidos, el sucesor de M ar -
shall en lapresidencia del Tribunal, R oger B.
Taney, se declarrepetidamente a favor de los
valores dominantes de la nueva era. Taney era
un miembro destacado de lo que Bray H am -
mon llamel ala empresarial del partido del
presidente Jackson. La expansin de la econo-
ma requera laeliminacin de barreras a la
competencia yTaney se sirvi del poder del
Tribunal Supremo con ese fin. En el caso del
Charles River Bridge ( 18 37 ) , Taney rechaz la
argumentacin de los propietarios del puente,
representantes de la vieja lite de los primeros
inversores, segn la cual su licencia de explota-
cin les confera un derecho monopolstico
implcito a percibir un peaje de los usuarios
del puente, y que el legislativo de M assachu-
setts haba vulnerado ese derecho aLconceder
una licenciapara unpuente rival. Taney neg
la alegacin por entender que los derechos no
se conferan por implicacin. Si bien los de-
rechos de propiedad privada deben respetarse
como una cosa sagrada -escribi-, no hemos
de olvidar que lacomunidad tambin tiene
derechos... Era evidente de qu derechos se
trataba: ... En un pas como el nuestro, libre,
activo y emprendedor, que progresa continua-
mente en habitantes y en riqueza, los nuevos
canales de comunicacin son cada da ms
necesarios, tanto para los viajes como para el
comercio, y son esenciales para la comodidad,
conveniencia y prosperidad del pueblo.
La economa en desarrollo necesitaba tam-
bin la expansin del volumen monetario y de
crditos yTaney contribuydecisivamente a
hacer posible esta expansin. C uando era se-
cretario de Justicia de A ndrew Jackson, escri-
biel mensaje presidencial que vetabaun pro-
yecto de ley destinado a renovar la licencia del
segundo Banco de los Estados Unidos, y dio
cumplimiento a la orden del presidente de
retirar los depsitos del gobierno de esa insti-
tucin. Y , cuando fue presidente del Tribunal
Supremo, dictaminen el caso Briscoe v. Ken-
tucky ( 18 37 ) que los billetes emitidos por el
Banco de Kentuck y no eran bills of credit y
por consiguiente no estaban prohibidos por la
Constitucin de los E E . U U . En consecuencia,
todos los billetes emitidos por los bancos co-
merciales eran constitucionalmente vlidos.
Taney, que haba sido presidente de los conse-
jos de administracin de los bancos de M ary-
land, hablaba con conocimientos de causa
cuando declar que: Quiz no haya ningn
negocio que rinda un beneficio tan cierto y
liberal como el negocio de labanca y el cam-
bio; y es justo que est abierto, en lamedida
de lo posible, a lams libre de las competen-
cias, y que compartan sus ventajas todas las
clases de la sociedad. Si hubiese dado un
dictamen diferente en el caso Briscoe, Taney
habra puesto en telade juicio la legitimidad, y
en consecuencia el valor, de 40 0 millones de
dlares en billetes de banco puestos en circula-
cin por los bancos comerciales del pas, y
habra sumido en la confusin el mundo de los
negocios y el comercio.
El contraste es claro: los valores H amilton
y del Tribunal M arshall eran los de laantigua
lite que durante generaciones sostuvo a una
sociedad jerrquicamente estructurada, que se
beneficiaba del lento ritmo del cambio econ-
mico. La evolucin que hemos descrito afloj
las tuercas de esasociedad, reconfiguro los
valores predominantes del pas e hizo que el
sistema jurdico pasase aproteger un orden
ms abierto y competitivo. La liberdad de e m-
presa y los cambios econmicos y sociales que
este orden promova no eran criaturas de la
Constitucin. Para conseguirlos se luch en
varios frentes, y la batalla no se gan hasta la
presidencia de Jackson.
Las bases del desarrollo econmico de los Estados U nidos 581
U n mercado nacional
N o queremos decir con ello que la Constitu-
cin, el Tribunal Supremo y la legislacindel
Congreso no guarden relacin con el creci-
miento de la economa. Ello no es as ni m u -
chos menos. En el terreno jurdico el factor
quizs ms importante es la Constitucin, que
sent los fundamentos legales de unmercado
nacional. La atribucin de autoridad al C on-
greso sobre el comercio interestatal priva los
Estados del poder de elevar obstculos al libre
desplazamiento de las personas, los productos
y los factores de produccin en todo el pas.
Desde M arshall, en Gibbons v. O gden ( 18 24) ,
hasta Stephen Field, en Welton v. Missouri
( 18 7 5 ) , el Tribunal Supremo protegi al mer-
cado nacional contra las leyes estatales de de-
marcacin. Si el Tribunal no hubiera actuado
as, los estrechos intereses econmicos de los
diversos Estados podranmuy bienhaber divi-
dido ( como ocurrienEuropa en el siglo xix y
gran parte X X ) el territorio continental en va-
rias zonas ms pequeas del mercado, separa-
das entre s por barreras arancelarias. Las con-
siguientes limitaciones de la demanda habran
reducido las posibilidades, primero de la espe-
cializacin regional y despus de la produc-
cin engran escala. Las economas de produc-
cin que se obtuvieron de resultas de estos
acontecimientos se habran perdido; los costos
unitarios de produccin habran sido ms ele-
vados y los bienes y servicios se habran vendi-
do a precios ms altos, y a unnmero menor
de consumidores. El que todo esto no ocurrie-
rano se debe nicamente a la Constitucin. La
Constitucin no cre el mercado nacional,
pero hizo posible que apareciera uno. Y la
atribucin de autoridad al Congreso para dis-
poner y facilitar el cumplimiento de todas las
R eglas y R eglamentos que protejan el territo-
rio u otras propiedades pertenecientes a los
Estados Unidos, y para admitir nuevos Esta-
dos en laUnin confiria las futuras extensio-
nes territoriales de este mercado lamisma pro-
teccin jurdica contra la fragmentacin.
Varias disposiciones de la Constitucin es-
taban destinadas a facilitar las operaciones co-
merciales con el mercado nacional. Entre ellas
figuraban las facultades conferidas al Congre-
so para acuar moneda y regular su valor,
promulgar leyes uniformes sobre la bancarrota
y unanorma nica respecto de la naturaliza-
cin, establecer oficinas postales y construir
carreteras, y promover el progreso de la cien-
cia y las artes tiles mediante el reconocimien-
to del derecho del autor y la concesin de
patentes de invencin.
La disposicinque haca aplicable el poder
judicial federal a todos los casos entre ciuda-
danos de diferentes Estados abrilos tribuna-
les de la Unin a casos y litigios sobre la
propiedad y otros derechos que podan presen-
tarse enzonas geogrficas muy separadas entre
s, pero pertenecientes por igual al rea del
mercado nacional. La facultad de enviar a la
milicia a reprimir insurrecciones constituy
un medio de salvaguardar la paz civil, mien-
tras que el ejrcito nacional defenda los asen-
tamientos del oeste contra los ataques de los
indios o las invasiones extranjeras. Por ltimo,
como hemos visto, la prohibicin a los Esta-
dos de acuar moneda, emitir billetes de ban-
co, pagar deudas conmedios distintos de las
monedas de oro o de plata, y promulgar cual-
quier ley que menoscabe la obligatoriedad de
los contratos, dio unamayor seguridad a la
propiedad y a las transacciones comerciales.
Podramos aadir a esta listaya larga de las
causas del crecimiento una serie de disposicio-
nes legislativas del Congreso, como la que per-
mita hacer donaciones de terrenos pblicos
de los Estados Unidos a los Estados, en inters
de la construccin de carreteras y otras mejo-
ras internas. Pero yahemos indicado la con-
siderable diversidad de estas fuentes y la im-
portancia crtica del momento enque se lleva-
ron a la prctica, en conjuncin con otros
factores favorables. H e sugerido que el creci-
miento de la economa estadounidense estuvo
estrechamente interrelacionado con el desarro-
llo cultural e institucional de la sociedad ame -
ricana, y que los valores, la estructura social y
el sistema jurdico facilitaron considerable-
mente ese desarrollo. N umerosos fenmenos
econmicos fueron factores causales del creci-
miento, desde los efectos de la expansin de
los mercados hasta la relativa escasez de obra
no capacitada. Pero el sostn del crecimiento
fueron los cambios sociales y culturales. Las
energas liberadas por los acontecimientos que
acabamos de describir contribuyeronmucho a
elevar a los Estados Unidos a la posicin de
primera potencia industrial en los ltimos aos
del siglo xix, un poderoso rival de G ran Breta-
a y de Alemania en el comercio mundial.
582
Stuart Bruchey
Notas
En cl presente ensayo se exponen
en forma resumida datos y
disquisiciones de varias obras
publicadas por el autor. Para ms
detalles c informacin sobre las
fuentes consultadas, vanse los
siguientes trabajos: Enterprise,
The Dynamic Economy of a Free
People (Cambridge, Mass.:
Harvard University Press, 1990).
The Wealth of the Nation (N.Y.:
Harper & Row, 1988). The Roots
of American Economic Growth
(N. Y.: Harper and Row, 1965).
The Colonial Merchant, Sources
and Readings (N.Y.: Harcourt,
Brace, World, 1966). Vase
tambin el discurso pronunciado
por el autor como presidente de
la Asociacin de Historia
Econmica en 1986, publicado
con el ttulo Economy and
Society in an Earlier America,
Journal of Economic History,
XLVII, n 2 (junio de 1987),
299-319.
ELEMENTOS D EL D ESARROLLO
La americanidad como concepto,
o Amrica en el moderno
sistema mundial
Anibal Quijano e Immanuel Wallerstein
El moderno sistema mundial naci a lo largo
del siglo xvi. Amrica - como entidad geoso-
cial- nacia lo largo del siglo xvi. La creacin
de esta entidad geosocial, Amrica, fue el acto
constitutivo del moderno sistema mundial.
Amrica no se incorporen una ya existente
economa-mundo capitalista. U na economa-
mundo capitalista no hubiera tenido lugar sin
Amrica.
En el primer volumen de El Moderno Siste-
ma Mundial (Wallerstein,
Siglo X X I Editores, 197 6 ,
M adrid) , se seala que:
El argumento de este
libro ser que para el esta-
blecimiento de tal econo-
m a-mundo capitalista fue-
ron esenciales tres cosas:
una expansin del volu-
me n greogrfco del mun-
do en cuestin, el desarro-
llo de variados mtodos de
control del trabajo para di-
ferentes productos y zonas
de economa-mundo, y la
creacin de aparatos de Es-
tado relativamente fuertes en lo que posterior-
mente se convertiran en Estados del centro de
estaeconoma-mundo capitalista ( pp. 5 3-5 4) .
Amrica fue esencial para las primeras dos
de estas tres necesidades. Ofrecieron espacio y
constituyeron el locus y el primer terreno expe-
rimental de los variados mtodos de control
del trabajo.
Se podra decir, quizs, lo mismo acerca de
la Europa Central y del Este y partes de Euro-
pa del Sur. H ubo, sin embargo, una diferencia
crucial entre estas reas y Amrica, que es por
la cual hablamos de americanidad como con-
cepto. En estas zonas perifricas de la nueva
economa-mundo capitalista que se hallaban
localizadas en el continente europeo ( por
ejemplo, en Polonia o Sicilia), el vigor de las
comunidades agrcolas y de sus noblezas ind-
genas era considerable. Por eso, enfrentados a
la reconstruccin de sus instituciones econ-
micas y polticas, lo que ocurra en el proceso
de periferizacin, estaban en condiciones de
fundar en su historicidad
su resistencia cultural a la
explotacin, y esa base les
ha sido til incluso hasta el
siglo xx.
En Amrica, sin embar-
go, hubo una destruccin
tan vasta de las poblacio-
nes indgenas y una impor-
tacin tan abundante de
mano de obra, que el pro-
ceso de periferizacin ge-
ner menos una recons-
truccin de instituciones
polticas y econmicas,
que su construccin, vir-
tualmente ex-nihilo toda-parte (salvo tal vez
en las zonas mejicanas y andinas) . Incluso,
desde el principio, la forma de resistencia cul-
tural a las condiciones opresivas fue menos en
trminos de historicidad que en trminos de
un salto hacia lamodernidad. La americani-
dad ha sido siempre, permanece como tal has-
ta hoy, un elemento esencial en lo que enten-
demos como modernidad. Amrica fue el
N uevo M undo , un estandarte y una carga
asumida desde la partida. Pero a medida que
pasaban los siglos, el N uevo M und o se convir-
Anibal Quijano es profesor en laUni-
versidad de San M arcos y director del
Centro de Investigaciones Sociales,
Apartado Postal 140 27 7 , Lima 14,
Per. Imparte clases endiversas uni-
versidades americanas y europeas. Sus
trabajos y publicaciones se basanen los
cambios de poder, sociales y culturales.
Immanuel Wallcrstein es profesor de
sociologa y director del Centro Fer-
nand Braudel en la Universidad de
Binghamton ( SU N Y ) , en Estados Uni-
dos. Es autor de trabajos como El siste-
ma mundial moderno ( 197 4) y U nthin-
king Social Science ( 1991) , entre otros.
R IC S 134/Dicicmbrc 1992
584
Anbal Quijano e Immanuel Wallerstein
ti en el patrn, en el modelo del entero siste-
ma mundial.
En qu consista estanovedad? Las no-
vedades fueron cuatro, unapegada a la otra:
colonialidad, etnicidad, racismo y el concepto
de la novedad misma.
La colonialidad se inicicon la creacin de
un conjunto de estados reunidos enun sistema
interestatal de niveles jerrquicos. Los situa-
dos en la parte ms baja eranformalmente las
colonias. Pero eso era slo una de sus dimen-
siones, yaque incluso una vez acabado el sta-
tus formal de colonia, la colonialidad no ter-
min, ha persistido en las jerarquas sociales y
culturales entre lo europeo y lo no europeo. Es
importante entender que todos los estados de
este sistema interestatal eran creaciones nove-
dosas -desde aquellos situados en la cspide
hasta aquellos situados en la parte ms baja.
Las fronteras de estos estados hancambiado
constantemente a lo largo de los siglos, a veces
en mayor medida, casi siempre enmenor me -
dida. A veces las fronteras mostraban algn
tipo de continuidad histrica con los sistemas
polticos premodernos; pero por lo general no
lo hacan. En Amrica todas las fronteras eran
nuevas. Y durante los tres primeros siglos del
moderno sistema mundial, todos los estados
de Amrica fueron colonias formales, subordi-
nadas polticamente a unpu ado de estados
europeos.
La jerarqua de la colonialidad se manifes-
taba en todos los dominios -poltico, econ-
mico, y no menos en lo cultural. La jerarqua
se reprodujo a travs de los aos, aunque
siempre fue posible para algunos estados esca-
lar de rango en la jerarqua. Pero un cambio en
el orden jerquicono alteraba la continua exis-
tencia de lo jerrquico. Amrica se convertira
tambin en el primer campo experimental
para que algunos, nunca sino unos pocos, pu-
dieran alterar su lugar en el ranking. La instan-
cia ejemplar fue la bifurcacin de los caminos
de Norteamrica y de Amrica Latina, desde
el siglo xviii.
La colonialidad fue unelemento esencial
en la integracin del sistema interestatal,
creando no slo un escalafn sino conjuntos
de reglas para la interaccin de los estados
entre ellos mismos. F ue as como el denotado
esfuerzo de aquellos situados en la parte ms
baja del escalafn por ascender en el ranking,
sirvide diversas maneras para consolidar al
sistema de ranking mismo. Las fronteras ad-
ministrativas establecidas por las autoridades
coloniales requeran tener cierta fluidez, de
modo tal que desde la perspectiva de lametr-
poli, la lnea fronteriza esencial fuera la del
imperio frente a los otros imperios metropoli-
tanos. F ue la descolonizacin la que fijla
situacin estatal de los estados descoloniza-
dos. Los virreinatos espaoles fueroncompar-
tidos en el proceso de las guerras de indepen-
dencia hasta erigir, ms o menos, los estados
que hoy conocemos. Trece de las ms de trein-
ta colonias de la corona britnica pelearon
juntas en una guerra de independencia y se
convirtieron en unnuevo estado, los Estados
Unidos de Norteamrica. Las independencias
cristalizaron la situacin de estos estados
como el medio por el cual el sentimiento co-
m n de nacionalismo poda cultivarse y flore-
cer. R eafirmaron a los estados ensu jerarqua.
La independencia no deshizo la colonialidad;
sencillamente transform su contorno.
F ue la estadidad de los estados, y ante todo
la de los estados de las Amricas, producida en
las condiciones de la colonialidad, la que hizo
posible que la etnicidad emergiera como un
elemento constitutivo del moderno sistema
mundial. La etnicidad es el conjunto de lmi-
tes comunales que en parte nos colocan los
otros y en parte nos los imponemos nosotros
mismos, como forma de definir nuestra identi-
dad y nuestro rango con el estado. Los grupos
tnicos reivindican su historia. Pero ellos
crean su historia, enprimer trmino. Las etni-
cidades sonsiempre construcciones contempo-
rneas, de manera que sonsiempre cambian-
tes. Pero todas las grandes categoras por
medio de las cuales dividimos hoy en da a
Amrica y el mundo ( americanos nativos o
indios, negros, blancos o criollos/
europeos, mestizos u otro nombre otorgado
a las supuestas categoras mixtas) , eran ine-
xistentes antes del moderno sistema mundial.
Son parte de lo que conform la americani-
dad. Se han convertido en la matriz cultural
del entero sistema mundial.
Que ninguna de estas categoras est ancla-
da ni en lo gentico, ni enuna antigua historia
cultrural, es evidente con slo mirar las modi-
ficaciones de sus usos en las Amricas, estado
por estado y siglo por siglo. La categorizacin
entre cada estado enun determinado mome n-
to fue compleja o simple segn la situacin
La americanidad como concepto, o Amrica en el moderno sistema mundial 585
local requerida. En situaciones y momentos de
agudo conflicto social, las categoras tnicas
fueron amenudo reducidas en su cantidad. En
situaciones y momentos de expansinecon-
mica, las categoras se expandan para calzar
diferentes grupos en unams elaborada divi-
sin del trabajo.
La etnicidad fue la consecuencia cultural
inevitable de la colonialidad. Delinelas fron-
teras sociales correspondientes a la divisin
del trabajo. Y justificlas mltiples formas de
control del trabajo inventadas como parte de
la americanidad: esclavitud para los negros
africanos; diversas formas de trabajo forzado
( repartimiento, mita, peonaje) para los indge-
nas americanos; enganches, para la clase traba-
jadora europea. Desde luego stas fueron las
formas iniciales de distribucin tnica para
participar en la jerarqua laboral. A medida
que avanzamos haca el perodo posindepen-
dendencia, las formas de control del trabajo y
los nombres de las catagoras tnicas fueron
puestas al da. Pero siempre se mantuvo una
jerarqua tnica.
La etnicidad sirvino slo como una cate-
gorizacin impuesta desde arriba, sino como
una reforzada desde abajo. Las familias socia-
lizaron a sus hijos en las formas culturales
asociadas con las identidades tnicas. Esto fue
un calmante poltico ( aprender cmo adaptar-
se y as sostenerse) ; pero a la vez radicalizante
( aprender la naturaleza y el origen de las opre-
siones) . La insurreccin poltica asumi una
coloracin tnica en las mltiples revueltas de
esclavos africanos y de indgenas americanos.
La etnicidad colore tambin el conjunto de
movimientos independentistas de fines del si-
glo XVIII y de principios del xix, en la medida
en que varios de ellos se hicieron cada vez ms
claramente movimientos de los colonos blan-
cos, horrorizados por los espectros de repbli-
cas de ex-esclavos negros como en H ait o por
los reclamos de indgenas americanos rurales
de echar por tierra la jerarqua tnica, como en
la rebelin de Tpac A mar u.
En consecuencia, la etnicidad no bast
para mantener las nuevas estructuras. En tanto
que la evolucin histrica del moderno siste-
ma mundial, trajo el final del dominio colonial
formal ( primero en las Amricas) y la aboli-
cin de la esclavitud (ante todo unfenmeno
de Amrica) , la etnicidad fue reforzada por un
consciente y sistemtico racismo. Por supues-
to, el racismo estuvo siempre implcito en la
etnicidad, y las actitudes racistas fueron parte
y propiedad de la americanidad y la moderni-
dad desde sus inicios. Pero el racismo hecho y
derecho, teorizado y explcito, fue engranme -
dida una creacin del siglo X IX , como una
manera de apuntalar culturalmente una jerar-
qua econmica cuyas garantas polticas se
estaban debilitando ehla era de la soberana
popular despus de 17 8 9.
La realidad subyacente al racismo no siem-
pre requiere la accin verbal o incluso la exte-
riorizada postura social que hay en la conduc-
ta racista. En las zonas ms perifricas de la
economa-mundo capitalista, por ejemplo en
la Amrica Latina de los siglos X IX y X X , el
racismo poda disimularse detrs de los plie-
gues de la jerarqua tnica. La segregacin for-
mal o incluso la discriminacin menos formal
no necesariamente fueron practicadas. As, la
existencia de racismo en pases como Brasil o
Per suele ser negada firmemente.
Los Estados Unidos del sigloX IX , por otro
lado, tras la abolicinformal de la esclavitud,
fue el primer estado en el sistemamoderno en
aplicar la segregacinformal, as como el pri-
mero en estacionar a los indgenas americanos
en reserva. Aparentemente, fue precisamente a
causa de su fuerte posicin en la economa-
mundo que Estados Unidos requiri semejan-
te legislacin. Es un pas en el cual el tama o
del estrato social ms elevado creca como el
mayor porcentaje de la poblacin nacional; y
en el cual, consecuentemente, haba tanta m o -
vilidad individual ascencional, las restriccio-
nes tnicas ms informales parecan ser insufi-
cientes para mantener el control del trabajo y
las jerarquas sociales. As, el racismo formal
devino una contribucin ms de la americani-
dad al sistema mundial.
La ascensin de Estados Unidos, despus
de 1945 , a la hegemona del sistema mundial,
hizo ideolgicamente insostenible el manteni-
miento de la segregacin formal en este pas.
Por otro lado, la misma hegemona hizo nece-
sario para los Estados Unidos permitir una
vasta inmigracin legal e ilegal desde los pases
no-europeos, tanta que dio origen al concepto
de tercer mundo interno. U na contribucin
ms de la americanidad al sistema mundial.
La etnicidad necesitaba an ser mantenida
a flote por el racismo, pero el racismo necesi-
taba ahora una carta ms sutil. El racismo se
586 Anbal Quijano e Immanuel Wallerstein
refugien su aparente opuesto, el universalis-
m o y, su derviado, el concepto de meritocra-
cia. Es en los debates de los ltimos veinte
aos que encontramos esta ltima contribu-
cin de la americanidad. Dada una jerarquiza-
cin tnica, un sistema de exmenes favorece,
inevitablemente, de manera desproporcionada
a los estratos tnicos dominantes. Esa ventaja
adicional es lo que en el sistema meritocrtico
justifica las actitudes racistas sin necesidad de
verbalizarias: aquellos estratos tnicos que se
desempe an ms pobremente lo hacen as por-
que son racialmente inferiores. La evidencia
parece ser estadstica; de all, cientfica.
Esto nos lleva a la cuarta contribucin de la
americanidad, la deificaciny la reificacinde
la novedad, ellamisma un derivado de la fe en
la ciencia, la cual es un pilar de la moderni-
dad. El N uevo M undo era nuevo, esto es, no
viejo, no atado a la tradicin feudal del pasa-
do, al privilegio, a las maneras anticuadas de
hacer las cosas. Cualquier cosaque fuera nue-
va y ms moderna era mejor. M s an,
todo era presentado siempre como nuevo.
Puesto que el valor de la profundidad histrica
fue moralmente denigrado, su uso como herra-
mienta analtica fue igualmente desechado.
F ueron las independencias de Amrica las
que representaron la realizacin poltica de esa
novedad que se reputaba de mejor. A partir de
ah, a medida que Norte Amrica se separaba
de Latinoamrica, su ventaja fue adscrita por
mucha gente al hecho de que encarnaba mejor
lo nuevo, de que era ms moderna . La
modernidad se convirtien la justificacindel
xito econmico; pero tambin en su prueba.
Se trataba de unargumento circular perfecto
que desviaba la atencin del desarrollo del
subdesarrollo. El concepto de la novedad
fue as la cuarta y quizs la ms eficaz contri-
bucin de la americanidad al desarrollo y la
estabilizacin de la economa-mundo capita-
lista. Bajo la apariencia de ofrecer una salida a
las desigualdades del presente, al concepto de
lo nuevo empujaba e insertaba su inevitabli-
dad en el superego colectivo del sistema mun-
dial.
De ese modo, la americanidad fue la erec-
cin de un gigantesco escudo ideolgico al m o -
derno sistema mundial. Estableci una serie
de instituciones y maneras de ver el mundo
que sostenan el sistema, e inventtodo esto a
partir del crisol americano. Sin embargo, la
americanidad constituy su propia contradic-
cin. Porque la americanidad ha existido de-
masiado tiempo enAmrica; porque sus con-
secuencias indirectashan llevado a tanto albo-
roto poltico-intelectual durante cuatro siglos,
la americanidad se ha expuesto a la mirada
crtica, y primero que todo enAmrica. N o fue
casualidad el hecho de que el anlisis centro-
periferia se propagara en la escena intelectual
del mundo desde la C E P A L ( Comisin Econ-
mica para Amrica Latina) . N o fue casualidad
que la movilizacin poltica antirracista reci-
biera su primer y ms grande impulso enN or-
te Amrica.
II
Separadas en el perodo colonial, las Amricas
se han articulado entre s directamente, desde
el siglo xix, hasta llegar a constituir juntas una
parte especfica del sistema-mundo, en una
estructura de poder cuya hegemona es deten-
tada por Estados Unidos.
Desde fines del siglo xv hasta el siglo xvm,
fue en las colonias ibricas donde la produc-
cin erams variada yms rica y la sociedad y
la cultura ms enraizadas y ms densas. Sin
embargo, esa situacin es revertida desde me -
diados de sigloxvm. Al final del siglo, el Sur
es periferalizado y es derrotado el primer pro-
yecto de independencia con real potencial des-
colonizador ( Tpac A mar u, en el Virreinato
del Per. El Norte, Estados Unidos, conquista
su independencia. Y desde el siglo xix, su
poder ha sido continuamente dilatado hasta
constituir la sede del primer poder realmente
mundial de la historia.
Qu condujo por tan distintos cursos la
historia de Amrica? La explicacin funda-
mental debe encontrarse en las diferencias en
la constitucin del poder y en sus procesos, en
cada momento y encada contexto histricos.
Para partir, la colonialidad en el rea ibe-
roamericana, no consistisolamente en la su-
bordinacin poltica a la Corona metropolita-
na, sino, sobre todo, en la dominacin de los
europeos sobre los aborgenes. En cambio, en
el rea britano-americana, consistide manera
virtualmente exclusiva en la subordinacin
poltica a la Corona inglesa. Eso quiere decir
que las colonias britnicas se constituyeron,
inicialmente, como sociedades-de-europeos-
La americanidad como concepto, o Amrica en el moderno sistema mundial
587
Grabado de Chapuis, 1886, representando una estatua de Cristbal Coln, en Coln (Panam) . Rogcr-voiiet.
588 Anbal Quijano e Immanuel Wallerstein
fuera-de-Europa. Las ibricas, como socieda-
des de europeos y aborgenes. Sus procesos
histricos seran, pues, muy diferentes.
Eso responde a las conocidas diferencias
entre las sociedades aborgenes de cada una de
las reas. Pero que eso no fue lo nico impor-
tante salta a la vista si se recuerda que los
britnicos llamaron naciones a las sociedades
aborgenes del Norte y durante el perodo co-
lonial la trataron como a tales naciones, cierta-
mente subordinadas, pero desde fuera de sus
respectivas sociedades, como proveedoras de
pieles y otros materiales y aliadas en las gue-
rras, entre los europeos. Despus de la Inde-
pendencia, los norteamericanos prefirieronex-
terminarlos en lugar de colonizarlos.
Los ibricos, en cambio, discutan ardoro-
samente si los indios era realmente huma-
nos y tenanalma, mientras conquistaban y
destruan, precisamente, sociedades aborge-
nes de alto nivel de desarrollo. Esclavizaron y,
en las primeras dcadas, casi exterminaron a
sus poblaciones, sobre todo emplendolas
como mano-de-obra-desechable. Y a los super-
vivientes, en los escombros de sus sociedades,
los sometieron a relaciones de explotacin y
dominacin, sobre las cuales fueron organiza-
das las sociedades coloniales.
Es necesario, en consecuencia, volver la
vista hacia las sociedades colonizadoras para
encontrar otros factores en la historia colonial.
H ay que recordar, primero, que con la con-
quista, colonizaciny bautismo de Amrica, al
terminar el siglo xv, comienza la historia del
mercado mundial, del capitalismo y de lam o-
dernidad. La llegada de los britnicos a la otra
Amrica, poco ms de un siglo despus, ocurre
ya cuando esa nueva historia est en pleno
proceso. En consecuencia, las sociedades colo-
nizadoras eran radicalmente diferentes y lo
sern tambin las modalidades de coloniza-
cin y sus implicaciones sobre cada metrpoli
y sobre cada sociedad colonial.
En el momento del primer encuentro con
Amrica, Espaa est terminando la R econ-
quista e iniciando la formacin del estado cen-
tral. El establecimiento de la dominacin colo-
nial en esas condiciones, tuvo implicaciones
peculiares en la sociedad ibrica. Durante el
siglo xvi, la Corona combina la centralizacin
del estado con un modelo seorial de poder,
ya que destruye la autonoma, la democracia y
la produccin de los burgos, para ponerlos
bajo el seoro de la nobleza cortesana. La
Iglesia encarna la Contrarreforma y es domi-
nada por la Inquisicin. La ideologa religiosa
legitima la expulsin de los agricultores y arte-
sanos mozrabes y mudejares, as como de los
comerciantes y financistas judos. Eso no evita
que las riquezas coloniales estimulen la difu-
sin de las prcticas materiales y subjectivas
del mercantilismo. Pero queda estancado el
trnsito entre el capital mercantil y el indus-
trial en la Pennsula, lo que adems se agrava
durante la crisis europea del siglo xvii.
La simultaneidad y el desencuentro entre
las prcticas sociales mercantilistas y los pa-
trones y valores formales de origen seorial en
la sociedad ibrica, es el producto caractersti-
co de ese proceso. Son la sociedad y el mome n-
to fijados para siempre en la ms grande ima-
gen histrica de la literatura europea: Don
Quijote an ve gigantes y contra ellos arremete
lanza en ristre; pero, no por casualidad, son
molinos de viento que lo reciben y dan en
tierras con l.
Todo ello no habra sido, quizs, posible
sin la sbita adquisicin de las inmensas meta-
lferas y del trabajo gratuito virtualmente ina-
gotable de la Amrica colonial, que permitan
el reemplazo de la produccin local y de las
clases y grupos productores. De otro lado, la
Corona se lanza a expandir su podero euro-
peo, por motivaciones dinsticas de prestigio,
no de beneficios mercantilistas. Los ingentes
gastos respectivos son sostenidos por las rique-
zas coloniales; pero con la produccin local
estancada, ellas son transferidas en beneficio
de los banqueros centroeuropeos y de los in-
dustriales y comerciantes britnicos, franceses,
holandeses o flamencos. C omo consecuencia,
durante el siglo xvn Espaa pierde la lucha
europea frente a Inglaterra, y las sociedades
ibricas ingresan en un largo perodo de peri-
feralizacin.
Las implicaciones de todo ello en la confor-
macin de la sociedad colonial fueron decisi-
vas. El conquistador ibrico es mentalmente
portador de modelos de poder y de valores
sociales de carcter seorial, a pesar de que sus
actos y motivaciones en la conquista corres-
ponden a las tendencias del mercantilismo.
Por ello, en el primer mome nto de la organiza-
cin del poder colonial, detrs de la enco-
mienda indiana y del encomendero es dis-
cernible la sombra del patrn feudal. Pero en
La amerkanidad como concepto, o Amrica en el moderno sistema mundial 589
el desmantelamiento del regimen encomende-
ro, no mucho despus, y en la imposicin de la
centralizacin poltico-burocrtica de las colo-
nias bajo el poder de la Corona, actan ya las
necesidades del mercantilismo.
Aquel orden poltico fue centralizado y bu-
rocrtico, y en ese sentido no feudal. Pero fue
tambin seorial, arbitrario, patrimonialista y
formalista. La estructura productiva fue mon-
tada ante todo para el mercado externo y fue
desmedrado el mercado interno (lo que no
equivale al consumo interno, que ciertamente
fue muy grande, especialmente el seorial y el
eclesistico, pero cuyos elementos no pasaban,
en su mayor parte, por el mercado) . El seoro
se exacerben las relaciones con los indios y
los negros, con todas sus implicaciones psi-
cosociales (el desprecio al trabajo, sobre todo
el manual; el cuidado del prestigio social, la
honra, y sus correlatos: la obsesin con las
apariencias, la intriga, el chisme, la discrimi-
nacin) .
El cambio dinstico por los Borbones en el
siglo xviii, no fue ventajoso para las colonias.
La nueva geografa de la administracin colo-
nial espaola, beneficien la prctica los inte-
reses del comercio ingls por el Atlntico. De -
sarticulla estructura productiva y comercial
producida; desangrfinancieramente las reas
ms ricas en servicio de las guerras de la C oro-
na y estanc su produccin manufacturera en
favor de las importaciones de la produccin de
las hasta entonces productivas regiones. Y
poca duda cabe de que fund las bases de la
balcanizacin de las ex-colonias en el siglo
XIX.
Por contraste, cuando los primeros coloni-
zadores britrnicos desembarcan en la otra
Amrica, ya a comienzos del siglo xvn, Ingla-
terra procesa todas las tendencias sociales e
intersubjetivas de la transicin capitalistaque,
inclusive, llevarn pronto a la primera revolu-
cin poltica especficamente burguesa de Eu-
ropa ( Cromw ell) y al primer debate poltico-
filosfico propiamente moderno de la historia
europea, aunque producido y moldeado en el
matrimonio del poder con la inteligencia. Y
desde fines del siglo X VI, logra el dominio
martimo y la dominacin del mercado mun-
dial en plena expansin.
La sociedad colonial britano-americana no
fue el resultado de ninguna conquista y des-
truccin de las sociedades aborgenes. Se orga-
niz como una sociedad de europeos en tierra
americana. Pero, por encima de todo, fue el
caso excepcional de una sociedad que se confi-
gura directamente, desde sus inicios, como so-
ciedad capitalista, sin los agrupamientos e in-
tereses sociales, instituciones, normas y sm-
bolos que en Inglaterra correspondan an a la
historia seorial. Y con recursos naturales lar-
gamente superiores. La produccin se organiza
primero para el mercado interno y no al revs.
Y se articula a la economa metropolitana no
solamente como proveedora de materias pri-
mas, sino como parte del proceso de produc-
cin se organiza primero para el mercado in-
terno y no al revs. Y se articula a la economa
metropolitana no solamente como proveedora
de materias primas, sino como parte del proce-
so de produccin industrial. El estado regula y
dicta las normas, pero no controla, ni es pro-
pietario de los recursos, ni de la produccin,
como en el caso ibrico. Y ninguna iglesiaes
todopoderosa, ninguna Inquisicin se opone al
desarrollo de la modernidad y de la racionali-
dad, como en el rea iberoamericana antes de
los Borbones.
Inclusive el rgimen esclavista se establece
ya formando parte del engranaje del capitalis-
mo. Es verdad que produce y permite al seo-
ro en las relaciones sociales; pero modulado
por el hecho de operar conmercancas (inclu-
do el esclavo) , para producir mercancas, por
motivaciones y necesidades de beneficio. N o
se opone, sino impulsa la innovacin tecnol-
gicaque hace parte de la revolucin industrial,
al revs del seoro ibrico sobre mano de
obra india gratuita, cuya fuerza de trabajo
no es mercantilmente producida.
Los procesos de independencia tienen, por
todo ello, lgicas e implicaciones muy distin-
tas encada lado. Las colonias iberoamericanas
llegan al final del siglo xvm con economas
estancadas, con patrones de poder social y
poltico en crisis. Derrotados el movimiento
de Tpac A mar u en 17 8 0 , las revueltas inde-
pendentistas slo corresponden muy parcial-
mente a la revuelta anticolonial india o a las
necesidades de la expansin capitalista y de su
control nacional. De hecho, en los centros co-
loniales principales, la emancipacin slo cul-
mina exitosamente cuando los seores domi-
nantes deciden autonomizarse respecto del
rgimen liberal en la Espaa de comienzos del
siglo X IX . Se est lejos de una revolucin. Al
590 Anbal Quijano e Immanuel Wallerstein
terminar el colonialismo ibrico, en las ex-
colonias no estn presentes fuerzas sociales
hegemnicas o capaces de articular y dirigir
coaliciones hegemnicas para preservar la uni-
dad polticadel rea iberoamericana, y ni si-
quiera para erigir y sostener establemente un
estado local. El caso de Brasil fue diferente.
Pero no se independiz sino mucho ms
tarde.
En cambio, las ex-colonias britanoamerica-
nas se organizan inmediatamente como los
Estados Unidos de Amrica, con un orden
poltico bajo una hegemona social muy clara,
con un estado fuerte, pero con una sociedad
civil provista de mecanismos para regular sus
relaciones con las instituciones estatales. La
independencia combina las exigencias del de-
sarrollo capitalista nacional y las del debate
poltico ordenado sobre las nuevas bases de
modernidad/racionalidad. N ada sorprendente,
en consecuencia, que en la perspectiva nortea-
mericana la independencia tenga el lugar de
toda una revolucin: la R evolucin A meri-
cana.
Las dos Amricas ingresaron en el s. xix
sonmuy desiguales condiciones y por caminos
muy distintos.
Estados Unidos siguiun patrn de desa-
rrollo, de nuevo, excepcional: se fue constitu-
yendo como nacin al mismo tiempo que
como centro hegemnico imperial. De ello, el
destino manifiesto es una ceida expresin
ideolgica.
Ese patrn ha tenido varias etapas y moda-
lidades histricas. Primera, la expansin terri-
torial violenta que permiti a Estados Unidos
duplicar en menos de 8 0 aos el territorio
continental heredado, a costa del territorio de
los indios del Oeste y de la mitad del mexi-
cano. Segunda, la imposicin de un cuasi-
protectorado sobre los pases del Caribe y
Centroamrica, incluyendo el rapto de Pa-
nam y la construccin y control del Canal de
P anam, as como sobre Filipinas y G uam.
Tercera, la imposicin de una hegemona eco-
nmica y poltica sobre el resto de Amrica
Latina, desde el fin de la Primera G uerra
M undial. Cuarta, desde la Segunda G uerra
M undial, la imposicin de su hegemona sobre
todo el mundo, conducindolo a integrarse en
un orden global de poder.
Dos factores decisivos deben ser anotados
a ese respecto. U no, el rpido desarrollo capi-
talistade Estados Unidos, que ya a fines del
s. xix le permite competir con Europa y con
Inglaterra en particular. Dos, su asociacin
hegemnica con Inglaterra despus de la Pri-
mera G uerra M undial frente aEuropa y A m -
rica Latina, lo que finalmente llevar al apoyo
britnico a la hegemona mundial de los Esta-
dos Unidos.
Durante el mismo perodo, Amrica Latina
se balcaniza; se desangra en guerras de fron-
tera y en guerras civiles encada pas; el poder
se organiza sobre bases seorial-mercantiles;
se estanca el desarrollo del capital y de sus
respectivas relaciones sociales. El pensamiento
moderno, en esas condiciones, sufre la kafkia-
na tortura del exilio interior o de la fuga utpi-
ca. Las clases dominantes, eurocentristas,
adoptan el mistificado modelo europeo de es-
tado-nacin, para sociedades cuyo rasgo fun-
dante es an la colonialidad entre lo europeo y
lo no-europeo; y el modelo liberal de orden
poltico, para sociedades dominadas mercan-
til-seorialmente. Todo ello permite la perdu-
racin del carcter dependiente del patrn de
desarrollo histrico y la subordinacin al im-
perialismo europeo, primero, y estadouniden-
se despus.
Durante el siglo xx, Amrica Latina ha
permanecido en granmedida apresionada en
el nudo histrico formado por el entrelaza-
miento entre las cuestiones de nacin, identi-
dad y democracia; cuestiones y problemas que
en otros contextos, como los europeos, se suce-
dieron en etapas. El desenlace o corte de tal
nudo histrico pareci comenzar con la revo-
lucinmexicana; pero la derrota de la revolu-
cin democrtico-nacional en los dems pa-
ses, no solamente no resolvi el problema,
sino que abri una crisis de poder no resuelta,
cuya ms ajustada expresin es, seguramente,
la perduracin de ese peculiar animal poltico,
especficamente latinoamericano: nacionalis-
ta-populista-desarrollista-socialista, cuyos
componentes se combinan de muchos modos
en cada pas y en cada situacin.
Ill
Las Amricas se preparan a ingresar en el siglo
X X I casi con las mismas desigualdades que en
el siglo xix. Pero a diferencia de entonces, no
lo harn ni separadas, ni por caminos diferen-
La americanidad como concepto, o Amrica en el moderno sistema mundial 591
tes, sino como partes de unmismo orden mun-
dial en el cual Estados Unidos ocupa, an, el
lugar primado, y Amrica Latina, unlugar
subordinado y est afectada por la crisis ms
grave de su historia postcolonial.
En la perspectiva americana del futuro,
ciertos procesos merecen ser puestos de relie-
ve. U no, latendencia auna ms sistemtica
articulacin entre las Amricas, bajo lahege-
mona de Amrica del Norte (lo que incluye
tan secundaria como tardamente aC anad) .
Eso incluye el creciente flujo migratorio desde
todas las Amricas hacia el Norte y en particu-
lar hacia Estados Unidos. Dos, lamayor arti-
culacin interna de Amrica Latina, a pesar de
las presiones en contra desde el capital global,
Europa, J apn, Estados Unidos. Tres, el desa-
rrollo de ladescolonizacin en laproduccin
de lacultura, del imaginario, del conocimien-
to. En breve, la maduracin de la americaniza-
cinde las Amricas.
Las Amricas son el producto histrico de
la dominacin colonial europea. Pero no fue-
ron nunca slo una prolongacin de Europa,
ni siquiera en el rea britanoamericana. Son
un producto original, cuyo propio y sui generis
patrn de desarrollo histrico, ha tardado en
madurar y abandonar su condicin dependien-
te de su relacin con Europa, sobre todo en
Amrica Latina. Pero actualmente, si se atien-
de a los sonidos, a las imgenes, a los smbo-
los, a las utopas americanas, es lcito admitir
el tiempo de maduracin de ese patrn aut-
nomo, la presencia de unproceso de re-
originalizacin de lacultura en las Amricas.
Eso es lo que podemos llamar laamericaniza-
cin de las Amricas. El proceso es apoyado
por la crisis del patrn europeo.
La formacin de Estados Unidos directa-
mente como sociedad directamente capitalis-
ta, fund all lautopa de laigualdad social y
de la libertad individual. Esas imgenes velan,
por supuesto, lasmuy reales jerarquas socia-
les y su articulacinen el poder; pero tambin
impiden su sacralizacin y mantienen el espa-
cio del debate y legitiman lacapacidad de
regular desde lasociedad la accindel estado.
En Amrica Latina, la persistencia del imagi-
nario aborigen bajo las condiciones de la do-
minacin, ha fundado lautopa de larecipro-
cidad, de la solidaridad social y de la democra-
cia directa. Y bajo la crisis presente, una parte
de los dominados se organiza en torno de esas
relaciones, dentro del marco general del mer-
cado capitalista.
Tarde otempano, esas utopas americanas
se encontrarn para formar y ofrecer al mundo
la especfica utopa americana: La migracin
de pueblos y de culturas entre las Amricas y
la gradual integracin de todas ellas en un
nico marco de poder, es o puede ser uno de
sus vehculos ms eficaces.
ELEMENTOS D EL D ESARROLLO
El peso de las instituciones
metropolitanas
Ruggiero Romano
Antes de referirnos al problema de las institu-
ciones que gobernaban los territorios america-
nos, es indispensable examinar la situacinen
Europa.
Ante todo, hay que observar que cuando se
habla de Espaa, se comete un contrasenti-
do. De hecho, lo que haba eran las Espaas,
en plural, cuyos reyes eran Hispaniarum atque
Indiarum Rex. Esta observacin no se inspira
en un afn de precisin intil, sino que es
fundamental para enten-
der que Espaa en singular
era una simple unin di-
nstica, y no una verdade-
ra unin nacional. Esto sig-
nificaque los diversos rei-
nos (las Espaas) de la M o -
narqua Espaola estaban
unidos a stasegn moda-
lidades diferentes:
a) Por incorporacin al
R eino, lo que entraa la
completa fusin y, por
consiguiente, la prdida de
los rasgos originales ( como
en el caso de G ranada, por
ejemplo) , incluido el sistema legislativo y el
ordenamiento jurdico;
b) Por incorporacin a laCorona de Castilla:
en este caso, se trata de una simple unin de
dos reinos (el incorporador, Castilla, y el in-
corporado) en la que cada uno de ellos guarda
(por lo menos en principio, en la prctica ya es
otra cuestin) su propia especificidad ( por
ejemplo, el caso de Aragn) .
Ahora bien, esto nos induce aplantearnos
la cuestin siguiente: con arreglo a qu princi-
pio se agregel espacio americano a la M onar-
R uggiero R omano es unhistoriador
italiano, especializado en historia eco-
nmica y social de Amrica Latina. H a
sido jefe de estudios en la Escuela de
Estudios Superiores de Ciencias Socia-
les, de 195 0 a 198 9. Es profesor adjun-
to en El Colegio de M xico. H a publi-
cado libros y artculos sobre la historia
econmica y social de Amrica Latina.
Su direccin: 246 , Bid. R aspail, 7 5 0 14
Paris, Francia.
quia Espaola? Por incorporacina la C orona
de Castilla. Es pues el derecho castellano (y no
un supuesto derecho espaol, que no exista) el
que rige en las Indias Occidentales. Pero esto
no es ms que un principio de orden general.
En efecto, la situacin que los espaoles en-
cuentran en Amrica es diferente de lade Es-
paa, demasiado diferente. Baste pensar que
en Amrica los espaoles no encuentran so-
lamente sociedades segmentadas como en el
Caribe, sino tambin so-
ciedades muy bien estruc-
turadas, como las de M -
xico o Per. Sucede as
que en el tronco del dere-
cho castellano se injertan
numerosos elementos abo-
rgenes, indios, i el dere-
cho y las instituciones vi-
gentes en la Amrica espa-
ola se indianizanen cier-
to modo. Y tanto ms se
indianizan cuanto que,
por voluntad del Sobera-
no, ciertas pragmticas
castellanas no fueron
nunca de aplicacinen Amrica.
Es en este contexto general, pues, en el que
se desarrollanlas instituciones.
Ante todo, las que mejor reflejan los pro-
blemas generales de gobierno. En el vrtice de
la pirmide, los virreyes. Los grandes virreina-
tos ( Nueva Espaa y Per) rigenel corazn del
Imperio hasta bien entrado el siglo xvm. La
tarea es ingente: desde Lima, gobernar los te-
rritorios que hoy forman el Per, Ecuador,
Colombia, Bolivia y lamitad de Chile y. A r-
gentina... Por ms que los virreyes hagan las
R IC S 134/ Dicicmbrc 1992
594 Ruggiero Romano
veces del rey, la inmensidad de los espacios
reduce considerablemente su autoridad. C on
todo, estos virreyes gozan de unpoder mucho
mayor que sus homlogos de Npoles o de
Palermo ( por ejemplo) . M ayor, porque ellos
no tienen que vrselas con parlamentos de
vieja tradicin, ciudades con antiguos privile-
gios, noblezas de tradiciones (y prerrogativas)
seculares, sino conuna sociedad indgena ms
netamente (y brutalmente) conquistada y so-
metida. Su poder abarca todos los aspectos de
la vida del Estado, militar y econmico, fiscal
y judicial... Pero al mismo tiempo, y sobre
todo a partir del siglo xvii y a pesar de su
autoridad soberana en principio, un formalis-
m o excesivo contribuy a limitar rgidamente
toda su autonoma de accin. Ante todo los
virreyes (y tambin otros altos funcionarios,
como los presidentes y los gobernadores) de-
ban actuar en el marco de instrucciones muy
precisas, y deban rendir cuentas minuciosas,
en el menor detalle, de todos los aspectos posi-
bles e imaginables de la vida poltica, adminis-
trativa, fiscal, comercial, de las misiones reli-
giosas... Para cada asunto, una carta; y para
cada carta, una documentacin de anteceden-
tes lo ms completa posible. Para completar el
cuadro, era preciso obtener la R eal Confir-
macin para cualquier asunto: un contrato,
una concesin de tierras... Estaenorme maqui-
naria local tena su correspondencia en otra
institucin de Espaa, el Consejo de Indias,
que no se limitaba a ejercer controles formales
sino que examinaba cada asunto, pequeo o
grande, en detalle, con la lentitud que pode-
mos imaginar.
Las complicaciones no proceden solamente
de Espaa, sino tambin del interior. Al lado
del Virrey, y para completar su trabajo en la
administracin de la justicia, estn las Audien-
cias. Estas audiencias, compuestas de un n-
mero variable de oidores, no limitaron sus
atribuciones a la esfera judicial sino que asu-
mieron tambin funciones de gobierno. La
confrontacin entre las Audiencias y el Virrey
se hizo inevitable. Inevitable y violenta, y muy
a menudo zanjada en favor de las Audiencias
y de sus oidores, yaque stos podan someter a
los virreyes a toda una serie de controles.
En esta funcin poltica de las Audien-
cias americanas la que las diferencia de sus
modelos metropolitanos originales (las A u-
diencias de Valladolid y G ranada) , que nunca
se salieron de sus atribuciones judiciales.
Estas observaciones acerca de dos institu-
ciones, el Virrey y las Audiencias (y de su
alejamiento gradual del modelo metropolita-
no) son aplicables tambin a otras institucio-
nes no ya de nivel poltico, estatal, sino de
nivel local, municipal. La tradicinmunicipal
medieval eramuy fuerte enEspaa, y las insti-
tuciones de gobierno local haban sido muy
funcionales. Pero con el siglo xv se acaba esta
edad de oro. En Amrica, los cabildos o
municipios slo tendrnuna funcin autntica
de representacin al comienzo de la conquista
y tres siglos ms tarde, cuando se declaran los
movimientos independentistas ( 18 10) . Podra-
mos esbozar el siguiente proceso: en un princi-.
pio se imponen los cabildos abiertos, que son
consejos municipales abiertos a todos ( todos
los blancos, evidentemente) . Esta forma de-
mocrtica durar poco, y los cabildos se
transformarn en rganos cerrados, domina-
dos por las grandes familias (sobre todo en lo
econmico) . De ah se derivaron la esclerosis,
la faltade iniciativa y el conservadurismo.
Este es el panorama, ciertamente sucinto,
de las instituciones estatales y locales.
Pasemos ahora a examinar algunas institu-
ciones econmicas que tuvieron gran influen-
cia en la evolucin de H ipanoamrica. Ante
todo, las instituciones regulan la adquisicin
de la propiedad de la tierra. Las mercedes de
tierras constituyen el sistema de formacin
del rgimen de propiedad de la tierra. Se trata
de donaciones de tierras efectuadas para re-
compensar a los hroes de la conquista, se-
gn sus mritos. El principio que justifica es-
tas distribuciones es el mismo que presidila
distribucinde tierras cuando la R econquista
de Espaa contra los rabes. Incluso los nom-
bres de las superficies de tierras que son objeto
de donacin denotan este origen: las caballe-
ras de tierra estaban reservadas a los que
haban servido a caballo; las peonadas a los
soldados de infantera, los que combatan a
pie.
El problema es que enAmrica estas dona-
ciones de tierras -que corresponde al R ey ha-
cerlas- eran efectuadas por el cabildo, el con-
sejo municipal. Estas donaciones de los conse-
jos municipales habran debido ser ratificadas
por el Consejo de Indias enEspaa; sin embar-
go, esta ratificacinno se produjo. El resulta-
do fue que, despus de haber sido distribuidas
El peso de las instituciones metropolitanas 595
Archivo administrativo en las Antillas. El poder colonial export sus sistemas administrativos al nuevo mundo.
Rapho,
a los antiguos conquistadores (grandes y pe-
queos) las tierras se cedieron a personas que
no haban participado para nada en los hechos
de armas. Se trata, en realidad, de una distri-
bucin de bienes races entre los miembros del
cabildo y sus allegados (familiares, amigos,
relaciones...). No quiero decir que en ella se
encuentre el origen de las grandes propieda-
des, pero s es cierto que esos abusos constitu-
yen el modelo de todos los dems abusos
que permitirn la formacin de los grandes
latifundios en Amrica.
Pero la institucin que quizs ha influido
ms -en el plano econmico- en la Amrica
espaola es la encomienda, eso es, la atribu-
cin a un espaol de un determinado n mero
de indios que le deban trabajo y/o tributo. En
principio esta atribucin se justifica por el
deber del encomendero de ocuparse de la edu-
cacin cristiana de sus indios. Igualmente en
principio, esta atribucin gratuita de mano de
obra estaba reservada, en un comienzo, a to-
dos los que se haban distinguido en las opera-
ciones de conquista. Sin embargo, como haba
ocurrido con las mercedes de tierra, las en-
comiendas se concedieron rpidamente a per-
596 Ruggiero Romano
sonas cuyo nico mrito era formar parte del
cabildo, o estar bien relacionadas con ste.
En resumidos trminos, en el caso de la
encomienda se producen los mismos fenme-
nos de desviacin ya sealados al hablar de las
mercedes de tierra: era el R e y quien deba
otorgar las encomiendas o, si haban sido otor-
gadas por el cabildo, tenan que ser ratificadas
en M adrid. A hora bien, nada de esto fue as en
la realidad. La reglamentacin era m u y estric-
ta; pero la aplicacin prctica escap por com-
pleto a su rigor. Y las encomiendas y las
mercedes de tierra son precisamente los m e -
jores ejemplos del incumplimiento m s abso-
luto de las normas jurdicas. stas no admitan
ninguna confusin entre las mercedes de tie-
rras y las encomiendas , es decir, que no
podan cederse a un encomendero tierras si-
tuadas en el mi s mo espacio que los indios que
se le haba asignado. Esta disposicinse inspi-
raba en la voluntad de impedir que la presen-
cia directa del encomendero en tierras de sus
encomendados ejerciese una presin excesiva
sobre stos. N o obstante, este principio, en
teora justo, fue constantemente transgredido,
y son incontables los casos de mercedes so-
bre tierras de los encomendados. Esta confu-
sin tiene para m unae nor me importancia.
En efecto, en ella se encuentran las races de
los que m e parecen constituir la institucin
m s importante de la A mrica espaola: el
feudalismo.
N o ignoro que hay quien opina que el feu-
dalismo difcilmente puede considerarse una
institucin en el sentido estricto del trmino.
Pero yo creo que es el feudalismo americano el
que acaba por influir y corromper todas las
instituciones, polticas, jurdicas, econmi-
cas... R econozco tambin.que se puede hablar
largo y tendido sobre el significado de la pala-
bra feudalismo: en un sentido estrictamente
tcnico (y formalista) , lo que se produce en
A mrica no es feudalismo. Pero he de reco-
nocer que no comprendo porqu los partida-
rios del sentido estricto del trmino y el hecho
del feudalismo ( Bloch, Boutruche) , que no
ven a la feudalidad fuera del m u nd o franco y
sajn, aceptan la existencia de un feudalismo
bizantino y, lo que es m s increble, de un
feudalismo japons. Para ellos, la feudalidad
italianao espaola no existinunca, pero s la
japonesa.
Contrariamente a lo que crea Boutruche,
hablar de feudalidad en los siglos xvn o xvn,
o de feudalismo en Espa a o en Italia, no es un
uso impropio de la lengua sino una simple
constatacin de hechos.
Y estos hechos constituyen el sistema feu-
dal. Que no queremos llamarlo as? Llam-
moslo seorial, pero los hechos no cambian
cambiando el nombr e .
F eudalismo, pues. R e s umamos . En qu
consiste el feudalismo? A mi mod o de ver, en
tres elementos principales:
a) La concesin gratuita de tierras ( en A mr i-
ca, las mercedes de tierras) ;
b) Derechos sobre personas para la explota-
cin de esas tierras ( en A mrica, la enco-
mienda ) ;
c) U na relajacin total de los vnculos entre el
centro (el soberano) y la periferia.
H asta ahora no hab amos hablado de este
ltimo aspecto.
Dejemos de lado ( pero sin olvidarlas) las
frmulas de ordengeneral segn las cuales las
leyes promulgadas en M adrid son hostias sin
consagrar, y los virreyes ( en principio los al-
ter-ego del rey) pueden afirmar: Dios est en
el cielo, el R e y est lejos, aqu mand o yo . Los
otros factores son los siguientes: en primer
lugar, el incumplimiento de toda frmula jur-
dica del derecho de la metrpolis. Y aqu vol-
ve mos a las instituciones. Espa a haba dis-
puesto que toda transaccin entre A mrica y
la metrpolis deba pasar por Sevilla ( despus
por C diz) . LaC asa de Contratacin instalada
en Sevilla deba velar por que ninguna me r -
canca destinada o proveniente de A mrica
dejase de pasar por estaciudad. El monopolio
funcion bien durante el siglo xvi, pero desde
comienzos del xvn el contrabando ( en todas
sus formas) se impuso hasta tal punto que
hacia mediados del siglo la cantidad de me r -
cancas de contrabando exceda con mucho de
los intercambios oficiales. Este trfico parale-
gal ( ms que ilegal, puesto que el contrabando
se beneficiaba en granparte de la complicidad
de las autoridades espaolas) corra tambina
cargo de espaoles pero no del todo, ya que
sus beneficiarios eran principalmente ingleses,
franceses y portugueses.
Empe r o, para entender bien este problema
de las instituciones hay que considerarlo en el
plano de los hombres que las hacen ( o no)
funcionar. Es pues, en general, el problema de
la burocracia el que nos concierne aqu. P ode-
El peso de las instituciones metropolitanas 597
mos decir que la burocracia fue mejor durante
el siglo xvi que en los dos siglos siguientes.
Este descenso del nivel de calidad de los fun-
cionarios se atribuye al hecho de que los anti-
guos burcratas de designacin real directa
fueron reemplazados por individuos que com-
praron el cargo y que parecen haber sido ms
corrompidos que sus predecesores.
Este problema de la corrupcindebe consi-
derarse desde diversos puntos de vista. Ante
todo hay que observar que la corrupcin exis-
ta tanto en el siglo xvi como en los siguientes.
El hecho de que haya sido ms importante en
los siglos xvii y xviii de resultas de la venta de
cargos se sigue casi automticamente: era nor-
mal que la persona que haba desembolsado
una cantidad para comprar un cargo que le
proporcionaba un estipendio de menos del
uno por ciento del capital invertido (la misma
cantidad invertida en un negocio cualquiera
habra rendido un cinco por ciento) trate de
recuperar por lo menos los intereses de su
inversin. En resumen, estos funcionarios co-
rrompidos estaban casi autorizados a serlo.
Pero hay otro elemento que debe considerarse,
y es el importante cambio que se observa a
partir del siglo xvn; la preponderancia de los
funcionarios espaoles disminuye y los cargos
son cubiertos ( siempre mediante compra) por
naturales del pas. Debe reconocerse pues
que, a partir de este momento, los frutos de la
corrupcinpermanecen enAmrica y no van a
parar ya ms a Espaa. M e parece que pode-
mos llegar aun primera conclusin. Es posible
determinar los rasgos caractersticos de los Es-
tados en general (y en particular los del an-
cien rgime) examinando cmo se articulan
( por parejas) estas cuatro caractersticas: forta-
leza, debilidad, rigidez, elasticidad. A hora
bien, Espaa es sin duda un Estado rgido y, a
la vez, dbil. En unEstado as, las institucio-
nes reflejan estas caractersticas. Por una parte
(la rigidez) las instituciones son, desde el pun-
to de vista jurdico, muy precisas ( demasiado) ,
casusticas, puntillosas, con una legislacin
que pretende abarcar todos los casos. Por otra
parte (la debilidad) estas instituciones se en-
cuentran en la imposibilidad real de aplicar las
normas, las instrucciones e incluso las leyes.
Esto, que es cierto para el centro ( Espaa) , lo
es an ms para el espacio colonial.
Pasemos ahora a considerar el caso del
Brasil. Se encuentran aqu muchas semejanzas
con la Amrica espaola, pero tambin un
nmero considerable de diferencias. Desde un
principio las caractersticas feudales de la ocu-
pacin del Brasil se reflejan en la divisin
administrativa del territorio ocupado, reparti-
do en 15 capitanas. Los capitanes sondonata-
rios, yaque han recibido del rey los territorios
en donacin ( vase el mapa adjunto) , de los
cuales son propietarios directos en un veinte
por ciento de la superficie. A de ms, estos capi-
tanes-donatarios ejercen un monopolio sobre
todos los molinos, tienenderecho a someter a
la esclavitud a todos los indios que logren
capturar, y gozan del derecho a percibir un
uno por ciento del diezmo real y un cinco por
ciento de toda la madera de palo brasil corta-
da. Para acentuar este carcter feudal, los capi-
tanes-donatarios tienen derecho a conceder a
los colonos una superficie de tierras, acambio
de la cual stos han de servir en el ejrcito en
caso de guerra ( naturalmente los colonos han
de pagar tambin el diezmo del rey, del cual el
capitn-donatario percibe el uno por ciento) .
Se trata pues de una estructura piramidal de
tipo estrictamente feudal ( hay que aadir que
los capitanes-donatarios tienen derecho a ad-
ministrar justicia, alta y baja) . Pero la compa-
racin con la Amrica espaola deja de ser
vlida en lo tocante a las instituciones que
regulan la distribucin de las tierras. Y es que,
en lo relativo a los hombres que deben explo-
tar esas tierras, Portugal manifiesta de inme-
diato una vocacin esclavista: primero some-
tiendo al cautiverio a los aborgenes, y a
continuacinmediante la importacinmasiva
de negros de Africa. H ay otra diferencia, im-
portante, con la situacin de la Amrica espa-
ola: durante todo el siglo xvi, y hasta 16 40 ,
no existe en Portugal ninguna institucin se-
mejante al Consejo de Indias de M adrid. Slo
en 16 42 se creaun Consejo de Ultramar desti-
nado a vigilar el funcionamiento de la admi-
nistracin brasilea.
El sistema de capitanas dura hasta media-
dos del siglo XVIII, poca en que todas ellas se
reintegran a la Corona. H asta 17 6 3 no hay un
virrey en el Brasil; lo que hubo es unCapitn
G eneral, que era titular de la Capitana de R o
de Janeiro. A nivel de la administracin local,
es el Senado da C mara el que nos interesa
aqu. Se trata de una repeticin de la institu-
cin existente en Portugal. En la metrpolis
esta institucinhaba perdido en parte su au-
598
Ruggiero Romano
toridad; en el Brasil, en cambio, el Senado
adquiere un poder considerable, ya que la leja-
na del poder central le confiere una libertad y
una autonoma difcilmente concebibles en
Portugal. Obsrvese ante todo que se atribuye
el ttulo honorfico de Senado, mientras que
en Portugal la misma institucin se denomina
simplemente Cmara. El Senado se compo-
ne de un Juez Presidente, dos jueces ordina-
rios y cuatro oficiales (tres vereadores y un
procurador). Al inicio de la colonia todos
estos cargos son elegidos de una lista de ho-
mens bons, o sea, hombres de calidad que
eligen a otros hombres de calidad... V emos en
efecto que se reproduce la misma situacin
que en el caso de cabildo espaol: la formacin
de una oligarqua muy reducida que se ocupa
de todos los asuntos relativos al territorio de
su circunscripcin. Es cierto que, en el caso
brasileo, el juez presidente elegido acaba
siendo sustituido por un juez de afuera
(juiz-de-fore), de designacin real. Esto podra
dar a pensar en una intervencin del poder
central sobre los poderes locales. Pero, en la
prctica se trata ms de una apariencia que de
una realidad. Y aqu debemos sentar un prin-
cipio que se aplica por igual al Senado da
Cmara y a otras instituciones (brasileas e
hispanoamericanas); es difcil, por no decir
imposible, establecer una diferencia clara en-
tre los aspectos administrativos (en el sentido
que damos a la palabra hoy da) y los judicia-
les. As, el Senado da Cmara se ocupa de la
administracin en el sentido escrito del trmi-
no, pero interviene tambin para juzgar deli-
tos de poca monta (daos, hurtos), para dicta-
minar sobre las infracciones a sus propios
edictos o para zanjar los litigios referentes a ,
los servicios pblicos (aguas, caminos...). En
suma, se produce una confusin de las funcio-
nes que hoy da dividiramos en judiciales y
administrativas.
Pero esta confusin no es ms que el reflejo
de la que los contemporneos llamaban la le-
gislao extravagante: centenares, miles de
edictos, cartas y disposiciones reales, rdenes,
acuerdos, leyes frecuentemente contradicto-
rias y, en cualquier caso, difcilmente reduci-
bles a los principios coherentes de una gestin
adecuada de la cosa pblica. La supresin
(muy tarda por lo dems) de las capitanas y
el nombramiento de los jueces de afuera han
sido vistos como la seal de la imposicin de
la autoridad real sobre situaciones locales de
tipo feudal. Y, formalmente, esto es desde
luego cierto. Pero la falta de organizacin, de
eficiencia y de rapidez siguieron favoreciendo
a las fuerzas centrfugas en detrimento de la
metrpolis.
Tratemos de ver estos problemas luso e
hispanoamericanos a la luz de las caractersti-
cas de los dos imperios, el espaol y el por-
tugus. El primero es de corte claramente feu-
dal; el segundo presenta una estructura feudal,
acompaada de una estructura esclavista. Di-
cho esto, hay que reconocer que ste ltimo
consigui sujetar mejor a sus dominios brasile-
os, por el simple motivo de que su espacio
era ms reducido que el que controlaba Espa-
a. Ms pequeos, porque no hay que olvidar
que, si bien hubo expediciones al interior de la
masa continental, el Brasil de la poca colo-
nial era esencialmente el de la costa, ms fcil
de controlar. Espaa, en cambio, tuvo que
controlar un espacio infinitamente mayor, y
un espacio terrestre en el interior del cual las
comunicaciones eran muy difciles. El aleja-
miento de Espaa de su imperio americano
es infinitamente superior al del Brasil en rela-
cin a Lisboa.
El espacio del Caribe nos acerca a los mun-
dos holands, ingls y francs y permite una
especie de geografa comparada de los diferen-
tes tipos de colonizacin.
Una parte de las islas no fue ocupada por
los espaoles, que las consideraban intiles
o perdidas en la naturaleza. Este vaco ex-
plica la facilidad con que los ingleses se insta-
laron en Jamaica (1655), as como en Barba-
dos o en San Cristbal; los franceses se insta-
lan (1655) en la mitad norte de Santo Domin-
go y en Guadalupe y Martinica; los holandeses
ocupan Curaao, Bonaire y Aruba (de 1621 a
1640); puede decirse que a mediados del siglo
xvii la supremaca espaola en el Caribe se
habra terminado, ya que slo le quedaba
Cuba, la mitad de Santo Domingo y algunos
puntos en la Costa de Puerto Rico.
Cuales son los rasgos ms destacados de
este mundo, que originan las diferencias entre
los diversos tipos de dominio?
El punto de partida es que en ningn otro
lugar de Amrica ha desaparecido tan deprisa
la poblacin aborigen: a finales del siglo XVI el
Caribe se vaca de hombres (por esto las islas
son intiles o perdidas). Se recurre a la
El peso de las instituciones metropolitanas 599
esclavitud, pero los esclavos son caros. En un
principio, los ingleses y los franceses llenan sus
islas de esclavos blancos (los indentured ser-
vants ingleses y los engags franceses), per-
sonas que se comprometen a trabajar durante
un cierto periodo (cinco aos, por lo general)
para reembolsar el precio del viaje de Europa
a Amrica; sin embargo, en Amrica estos tra-
bajadores se endeudan, y difcilmente consi-
guen salir de su condicin. Esta me parece la
primera institucin que debe tomarse en con-
sideracin. No quiero decir que la coloniza-
cin de las islas haya corrido a cargo exclusi-
vamente de esclavos blancos, ya que s muy
bien que en el Caribe franco-ingls se importa-
ron cantidades considerables de africanos,
pero no cabe duda de que son los indentured
servants y los engags quienes ponen en
marcha la explotacin.
Otra caracterstica que me parece funda-
mental es la funcin que los nuevos amos atri-
buyen a sus posesiones. En los sistemas ingls
y holands el objetivo principal es hacer de
estas islas una plataforma para la redistribu-
cin de las mercancas destinadas a la masa
continental de la Amrica espaola. T omemos
un solo ejemplo: en Port Royal (Jamaica), en
diez meses, de diciembre de 1718 a septiembre
de 1719, recalan 201 barcos destinados al co-
mercio fraudulento con la Amrica espaola.
Para comprender la importancia de esta cifra,
hay que pensar que durante los 24 meses de
1718-1719 el comercio legal espaol con Am -
rica se hizo solamente con 17 barcos. As pues,
esta funcin comercial fue prioritaria durante
mucho tiempo, en el caso de las islas inglesas y
holandesas (menos, es cierto, en el de las islas
francesas). No es hasta ms tarde que la explo-
tacin del suelo tomar el relevo y se converti-
r en la actividad principal, transformando
por ejemplo a Hait en uno de los principales
productores de azcar y ail de la poca, pero
en este caso la institucin principal ser la
esclavitud (de un total de 520.000 habitantes
en 1789, se cuentan 40.000 blancos, 28.000
negros libertos o mulatos y 425.000 esclavos).
Es en el Caribe donde encontramos una de
las instituciones ms originales: las Compa-
as. V eamos por ejemplo una de ellas, la
Compagnie franaise des les d'Amrique.
La historia de esta Compaa, fundada en
1635, tiene entre sus protagonistas a Pierre
Belain d' Esnambuc, un filibustero que ocup
la Martinica en 1635, y a Duplessis, amo de
Guadalupe, tambin en 1635. Sigamos la peri-
pecia de Belain d' Esnambuc: es nombrado Ca-
pitn General de las Islas de Amrica, y en
vsperas de su muerte designa (sin que ni el
Rey ni Richelieu tengan nada que decir) a su
sobrino Jacques Dyel Duparquet para el cargo
de teniente general. Como sucesor suyo en San
Cristbal, d'Estambuc elige a Philippe de
Longvilliers de Poincy, quien se mostrar tan
brutal que esta vez el soberano intervendr,
nombrando en su lugar a Patrocle de Thoisy.
No importa: Poincy se niega a obedecer; Du-
parquet acude a socorrerlo y finalmente
Thoisy es devuelto a Francia. T odo esto puede
sorprender a los que ven en las Compaas
una expresin del capitalismo moderno. Pero
el verdadero problema es que las Compaas
no tienen nada de capitalistas, sino que su
naturaleza es sobre todo feudal (o seorial, si
se prefiere). Volvamos a la Compagnie des Iles
Franaises d'Amrique, compuesta en un prin-
cipio de 45 socios. Cada isla se ocupa en nom-
bre del Rey, quien nombra a un capitn gene-
ral de la isla y a varios tenientes generales,
mientras que la Compaa designa a su repre-
sentante en la isla. T odo parece en orden: la
autoridad del Estado queda a salvo. No obs-
tante, veamos un poco lo que ocurri en 1652
en una de estas islas, Granada. En este ao
Monsieur Duparquet, seor propietario de
esta isla y de Martinica y Santa Luca, habien-
do recibido sus cartas de general de parte del
Rey, y con el seor Duque de V andosme como
agregado, vino a Granada a hacerse reconocer
en esta calidad. Hasta aqu, todo bien. Pero
Duparquet ya haba nombrado el ao anterior
a su hijo, de un ao de edad, teniente general;
cuando llega a Granada para reconocer los
buenos servicios que haba recibido de algunos
particulares nombra a un comandante (el
marido de su sobrina) y a un capitn, un tal
Sieur le Marquis. No obstante, estos nom-
bramientos son exclusivos del poder real (las
citas provienen de L'histoire de lisie de Gre-
nade en Amrique, manuscrito annimo pre-
sentado por M . Petitjean Roget, Montral,
1975). Los poderes reales han sido burlados.
Desde luego Colbert acabar con todo eso, y
en 1687 Granada ser sometida al control di-
recto del Estado.
Pero no hay que fiarse de las apariencias.
Si no, cmo explicar lo que sucede en Marti-
600
Ruggiero Romano
nica en 17 17 ( despus de la gran interven-
cin de Colbert...) ? El teniente general de la
M artinica, La Varenne, de designacin real,
llega en 17 16 con instrucciones muy concretas
para reorganizar la colonia, reducir los abusos
de los oficiales de justicia, limitar la presin
que los grandes propietarios ejercansobre los
habitantes y, sobre todo, impedir el comercio
con el extranjero ( en particular con los holan-
deses de Curaao) . Todo eso no poda ser del
gusto de Latouche de Longpr, el cultivador
ms poderoso de la isla, quien organizuna
conspiracin (la G aoul) en la que partici-
paron varios centenares de personas que en las
operaciones militares fueron dirigidas por el
coronel de la M ilicia... El resultado de todo
ello? Saint Simon lo cuenta de modo delicioso
en sus memorias ( ad annum 17 17 ) : los cons-
piradores les sorprendieron (a La Varenne y a
su intendente) unama ana, encontrndose en
su casa en aquel momento, les ataron, sellaron
todos sus papeles y efectos sin quedarse con
ninguno, no hicieron ningn da o a los sir-
vientes y les subieron aun barco que se encon-
traba all por casualidad, dispuesto a zarpar
para Francia, y al que de inmediato hicieron
levar velas.
En este caso, el escarnio de las institucio-
nes es completo. Porque el sucesor de LaVa-
renne, Feuquire, deber avenirse a que las
cosas sigan como antes de 17 17 y, sobre todo,
tendr que aceptar el comercio fraudulento.
Pero antes de terminar al respecto, quisiera
sealar que el revolucionario Dubucq no era
solamente un seor de su isla sino que adems,
como nos indica Saint Simon, tena slidas
amistades en Versalles: se producieron algunas
condenas, pero en 17 20 una amnista borraba
todo recuerdo de la G aoul.
Y volvemos siempre al mismo punto. En
aquel mundo americano -sea cual fuere la po-
tencia dominante- se tropieza siempre con la
misma constante: una enorme discordancia
entre el derecho y la situacin real; entre las
palabras y las cosas (sin que deba verse ningu-
na alusin a Foucault) ; entre los principios
administrativos y las realidades de la adminis-
tracin. Las cosas, los hechos son ms im-
portantes. Examinemos el problema de la tie-
rra, siempre en el Caribe francs: el criterio de
distribucin es tambin la distribucintopo-
grfica. En la poca de la C ompagnie des Iles
Franaises d' Amrique que tena la condi-
cin de seor de Ias mencionadas tierras e
islas, o bien sucesivamente -cuando la Coro-
na recuper la administracin directa de las
islas- la concesin de la tierra es gratuita: se
trata de bandas estrechas y largas de suelo, que
salen del mar en direccin al interior de las
islas, lo que no deja de recordar las tenures
medievales ( igualmente largas y estrechas y
que salan de los caminos o los cursos de
agua) . Estas tierras deban desbrozarse en un
plazo de tres aos, so pena de devolverlas a la
C ompa a o, despus, al R ey. Pero esta dispo-
sicinno siempre se cumpli y las instruccio-
nes, rdenes y leyes se repiten de ao en ao,
para recuperar estas tierras dejadas sin explo-
rar. Pero hay otro fenmeno: en principio es-
tas tiras de tierra habran debido medir 20 0
pasos de ancho y 40 0 de largo. Y sin embargo,
se encuentran propiedades de 5 0 0 a 8 0 0 pasos
de anchura y 20 0 0 de longitud. Lo extraordi-
nario es que, en los tiempos de la C ompa a,
era ellala que conceda directamente las tie-
rras; despus, quien lo haca era el teniente
general y el intendente nombrado por el R ey, a
reserva de la confirmacin real. Pero esto es
slo aparente, ya que de lo contrario no sera
explicable la expansin de las superficies de
las propiedades.
Pero hay otro elemento que incita a la re-
flexin. Durante la R evolucin Francesa las
Antillas fueron, sin excepcin, partidiarias de
la monarqua (salvo, por razones que confieso
ignorar, M aria G alante) . Desde luego haba
republicanos tambin en las Antillas, pero es
revelador el hecho de que, cuando los ingleses
ocupan la G uadalupe en 17 94 y restablecen las
instituciones del Antiguo R gimen, encontra-
rn bastantes colaboracionistas y, entre ellos
muy particularmente, los plantadores que lle-
garn incluso a jurar fidelidad al rey Jorge de
Inglaterra! Es normal que sea as. El antiguo
rgimen es el que poda garantizar el viejo
sistema feudal (o seorial, si se prefiere...),
basado en gran parte en la esclavitud. Y es
que, si bien para la concesin de tierras el
sistema era seorial, para su explotacin la
institucin principal era la esclavitud.
La existencia de este fenmeno se confirma
en otros espacios (y, sobre todo, en H ait) .
Pero si pasamos a las Antillas inglesas, la
situacin cambia, por lo menos en parte. En
efecto, aqu la concesin se haca acambio de
dinero, y esto tiene consecuencias positivas ya
El peso de las instituciones metropolitanas 601
que una cierta inversin (por modesta que sea)
financiera induce a los propietarios a ocuparse
realmente de sus tierras, a diferencia de los
sistemas de concesin de las islas francesas
que se asientan no sobre una verdadera par-
cela, sino sobre un derecho de otros singular-
mente areo. La bella frmula de Gabriel
Debien me parece asaz significativa: un dere-
cho areo, o sea, un no derecho, con los
consiguientes abusos (y esto independiente-
mente de la retrica acerca del Estado mo-
derno que Francia habra construido desde
los tiempos ms remotos).
Otro terreno de experiencia: Canad.
En el Canad francs los intendentes (y en
Pars los funcionarios del Ministerio de la Ma-
rina) se ocupan in situ del control de la admi-
nistracin local. Una administracin calcada,
en gran medida, del sistema administrativo
francs. Aunque todo eso est muy bien sobre
el papel, la realidad es infinitamente ms com-
pleja. En realidad, Francia lega al Canad la
argolla de un sistema seorial arcaico del cual
la provincia de Quebec an no se ha liberado
por completo hoy en da. Pierre Chaunu es-
cribi esta frase en 1964. Y el sistema feudal
estaba suprimido desde 1854 (los bienes alo-
diales subsistieron hasta 1942). Pero no se
trata de disputar a P. Chaunu una simple cues-
tin de fechas. Lo ms importante es, una vez
ms, el empleo del trmino seorial, al que
prefiero el trmino feudal. No se trata de
una querella terminolgica, sino de algo ms
profundo. En 1775, o sea doce aos despus
de que el Canad francs quedara englobado
en el Canad ingls, Franois Joseph Cugnet
escribi un Trait de la loi des fiefs (Tratado
del derecho de los feudos) en el que describa
la situacin prevaleciente para explicar a las
autoridades inglesas -que no entendan gran
cosa de la situacin del Quebec- cmo funcio-
naba el sistema. El punto de partida es que
el Rey de Francia era el seor feudal supremo
(seigneur suverain) y, como tal, haba concedi-
do feudos, remitindose a la costumbre de
Pars (adaptada evidentemente a la situacin
canadiense). Los seores de esos feudos po-
dan conceder a su vez sub-feudos; adems (si
eran nobles) podan ejercer la alta justicia (y si
no, la baja y la mediana) ; estos feudos se tras-
mitan por herencia, segn la mencionada cos-
tumbre de Pars (es un punto importante en el
que Cugnet insiste mucho, porque teme que
sea sustituida por la legislacin inglesa, mucho
menos favorable a los seores). Un tercio de
esas tierras deba concederse en arriendo y los
seores tenan derecho de prestacin personal
sobre los arrendatarios. Cugnet insiste mucho
en la semejanza del Canad y Francia. Es cier-
to que podra destacarse la variedad de situa-
ciones entre las diversas regiones de Francia,
pero esto nos apartara del tema. Lo que cuen-
ta es que leyendo a Cugnet tenemos la sensa-
cin de encontrarnos frente a una situacin
cristalizada en relacin con la situacin cana-
diense. Cristalizada significa simplemente que
es an ms acentuada que en la metrpolis. Es
bien fcil dar una prueba. Los feudos de alta
justicia slo podan estar en posesin de los
nobles. Pero todos aquellos a quienes se conce-
da un feudo noble gozaban de derechos nobi-
liarios; incluso el ltimo de los plebeyos, si
compraba un feudo noble, gozaba de los dere-
chos nobiliarios.
Si insisto tanto en estos aspectos feuda-
les, en el carcter feudal del sistema econ-
mico-social-poltico, no es con nimo polmi-
co sino simplemente para indicar que no es
posible explicar la estructura administrativa
de esos espacios (que es la finalidad de estas
pginas) sin este trasfondo feudal. Y si no,
cmo explicar el retorno, en el Canad fran-
cs (y tambin en Chile, por ejemplo, o en
Mxico) de las justificaciones militares del sis-
tema? Cmo explicar la concentracin de car-
gos administrativos (y militares) en manos de
los seores?
Existe una homogeneidad feudal de las
estructuras administrativas en todos los casos
aqu presentes, desde Chile hasta Canad? De-
jemos de lado por un momento lo feudal.
Lo que es cierto, y an ms importante, es, a
mi juicio, la homegeneidad de un sistema que
sera equivocado llamar colonial. En efecto,
este ltimo trmino, al tratar de precisar las
situaciones, acaba por escamotear el hecho
ms importante: el carcter real del sistema.
Este no es, desde luego, idntico en toda la
masa continental. Podemos detectar trazos
feudales ms o menos acentuados segn las
regiones; podemos encontrar tambin casos en
los que las caractersticas feudales van
acompaadas de elementos esclavistas (Brasil,
Cuba...) o incluso mercantiles (el Canad fran-
cs, donde los seores, al tiempo que obienen
su poder de las tierras y de los hombres, se
602
Ruggiero Romano
dedican al comercio de pieles), pero todo el
sistema est impregnado de esta naturaleza
feudal. U na naturaleza que lo impregna y lo
corrompe todo; las instituciones administrati-
vas principalmente, pero tambin los sectores
de la vida econmica y social que parecera
tuvieran que aludir su influencia.
Este rpido esbozo sera ciertamente in-
completo si no tuviramos en cuenta a las
instituciones religiosas.
A qu, las diferencias sonms marcadas: de
un lado el mundo ibrico (catlico, con la
Inquisicin) y francs (catlico, pero sin In-
quisicin) y del otro el mundo ingls, esencial-
mente protestante. La estructura catlica es
ciertamente la ms imponente, como expre-
sinde la capacidad romana de organizacin.
Basndose en una experiencia ms que mile-
naria, se crean obispados, parroquias (y, para-
lelamente, se recaudan diezmos...) . Se estable-
ce una divisin territorial bastante precisa,
para este enorme proyecto que constituye la
conquista espiritual del N uevo M undo. Pero el
clero secular es, en realidad, la tropa de ocupa-
cin. Los verdaderos conquistadores sern los
frailes de las diferentes rdenes. Ordenes que
se reparten el continente: franciscanos al norte
de M xico, dominicos en el sur, mercedarios
en el Per. Este reparto no es exclusivo, y el
ejemplo de los jesutas es significativo en este
sentido, ya que se encuentran un poco por
todas partes como evangelizadores, pero tam-
bin como grandes organizadores, no slo de
la vida estrictamente religiosa sino de la vida
social, all donde las instituciones del Estado
estn ausentes: en este sentido su papel en la
enseanza, desde las primeras clases hasta la
universidad, es fundamental.
Este reparto tan preciso reproduce conbas-
tante fidelidad el que puede observarse en Es-
paa misma: los miembros de las rdenes son,
en general, de alta calidad (intelectual, moral y
espiritual); el clero secular, por su parte, es
francamente mediocre, por no decir deficiente
( desde todos los puntos de vista). Pero, en
conjunto, la estructura se mantiene (incluso
con contrastes entre el clero secular y el clero
regular, y entre las diferentes rdenes) . Los
cimientos de esta conquista son la Inquisicin,
tutor del orden religioso, aunque sea capaz
-sobre todo para el clero secular- de un cierto
laxismo.
La situacindel C anad francs es bastante
parecida, pero sin la presencia inquisitorial y,
en cambio, con una especie de predominio
jesutico. Esta presencia jesuta tanto en la
Amrica espaola como en el C anad francs,
se presta a algunas consideraciones de ndole
general. En efecto, ello prueba que es imposi-
ble, incluso en el interior de unmismo contex-
to ( como en este caso el religioso), establecer
una homogeneidad total. As pues, si bien el
papel de los jesutas en laAmrica espaola ha
sido globalmente positivo, no podemos decir
lo mismo del C anad, donde la implantacin
de la C ompa a de Jess fue la causa princi-
pal, a la larga, del fracaso de una Amrica
francesa ( P. C haunu) . Y es que en C anad,
mucho ms que en Iberoamrica, la C ompa a
de Jess se pleg a los deseos del Estado fran-
cs. De nuevo hemos de abandonar el terreno
demasiado simple de las instituciones (en este
caso religiosas), para examinar el entorno. Al
igual que cuando hablbamos de las institucio-
nes administrativas nos vimos obligados a in-
teresarnos en los burcratas, al referirnos a las
instituciones religiosas tendremos que consi-
derar la composicin religiosa de la poblacin.
Y aqu volvemos a las cuatro caractersticas
del Estado: el francs (fuerte y rgido) no acep-
ta enmodo alguno que los no catlicos puedan
emigrar al C anad, y hace respetar esta regla;
el espaol (dbil y rgido) , clama bien alto que
los no catlicos no tienen derecho a poner los
pies en las posesiones americanas, pero en
ellas encontramos a protestantes, ortodoxos,
(cripto) judos e incluso algunos ( muy pocos,
en verdad) (cripto) musulmanes.
As pues, un catolicismo puro y duro en la
Amrica francesa (lo que explicamuchas cosas
hasta nuestros das) y, contrariamente a lo que
las ideas preconcebidas podran hacernos
creer, un catolicismo mucho menos puro en
Iberoamrica (lo que nos permite comprender
la penetracin actual bastante fcil de las dife-
rentes iglesias protestantes en la masa conti-
nental de Amrica central y meridional) . En la
zona inglesa, la multiplicidad de las iglesias y
de las tendencias ( cuqueros, puritanos, etc.) y
su naturaleza ( ms libre y, por eso mismo,
menos institucionalizada e institucionali-
zable) ha dado lugar, paralelamente al siste-
ma general, a una evolucin ms abierta.
Podemos concluir de unmodo algo abrup-
to? Las instituciones existen, y son muy im-
portantes. Pero no se pueden considerar sola-
El peso de las instituciones metropolitanas 603
mente en s mismas, porque ello nos llevara a
juzgar los hechos de jure. Ahora bien, lo que
cuenta son los hechos reales. Para llegar hasta
ellos, o por lo menos para aproximarnos, lo
que cuenta es el conjunto, el todo, la realidad,
el sistema.
Traducido del francs
ELEMENTOS D EL D ESARROLLO
El hombre y el medio en Amrica:
acerca del determinismo
y el posibilismo
Juan Carlos Garavaglia
La discusin acerca de los conceptos de deter-
minismo y posibilismo en historia, corre siem-
pre el riesgo de transformarse en algo intermi-
nable e inasible. Para evitar caer en algunas de
las trampas ms habituales que suelen incu-
rrirse en este tipo de discusiones, hemos prefe-
rido presentarle al lector algunos problemas
histricos, a travs de los cuales las relaciones
entre las sociedades humanas y el medio en
Amrica nos presentan los lmites y las posibi-
lidades que enfrentan los
seres humanos en ese tipo
de nexos.
Para hacer lo ms am-
plia posible la discusinque
proponemos al lector parti-
remos del anlisis de un
ejemplo histrico biencon-
creto: las relaciones entre
los hombres y el medio en
el valle de M xico, desde la
poca prehispnica hasta fi-
nes del perodo colonial.
El valle de M xico, una
cuenca lacustre endorreica
situada ams de 2240 me -
tros y enclavada entre altas montaas, cuyo
pico mximo, el orgulloso y nevado Popoca-
teptl, alcanza los 5 45 2 metros de altura. La
formacin del llamado eje neovolcnico, del
cual el citado Popocatepl y el Iztacchuatl
[5 28 6 mts.] constituyen una parte, es uno de
los movimientos tectnicos que model esa
cuenca lacustre -es decir, sinsalida al mar en
la poca prehispnica- a inicios del cuaterna-
rio.
A la llegada de los europeos, el valle alber-
gaba una densidad poblacional altsima y si
bien los especialistas siguen discutiendo acerca
de las cifras exactas, pocas dudas hay que la
poblacin del valle superaba comodamente
el milln y medio de habitantes. U na parte
importante de esta poblacin urbana viva
en algunas de las ciudades que se halla-
ban enmedio de los lagos yuna de las ellas,
M exico-Tenochtitln, puede haber superado
los 10 0 .0 0 0 habitantes. Alimentar a una po-
blacin urbana de estas dimensiones exigi-
ra, hoy mismo, la movi-
lizacin de ingentes recur-
sos agrcolas. De qu
modo enfrentaron las so-
ciedades que se sucedie-
ron en el valle de M xico
el problema? U na de las
respuestas tiene que ver
con los llamados, por los
primeros cronistas euro-
peos, jardines flotantes y
ya hablaremos de ellos,
pero, enrealidad, las res-
puestas fueron mltiples.
De todos modos, haremos
una historia del problema
comenzando por el periodo colonial.
La ciudad colonial: la lucha contra
el agua o la falsa Venecia
Acostumbrados desde largo tiempo a or
hablar de la capital de M xico como de una
ciudad edificada enmedio de un lago y que
slo se une al continente por medio de
diques, se hallarn sorprendidos los que
vean, que el centro de la ciudad actual
Juan Carlos Garavaglia es jefe de estu-
dios en laEcole des H autes Etudes en
Sciences Sociales ( EH ESS) , 5 4 Boule-
vard R aspail, 7 5 0 0 6 Pars. H a publica-
do diversos artculos y libros sobre te-
mas de historia econmica e historia
agraria de Amrica Latina, entre los
cuales Mercado interno y economa co-
lonial ( 198 3) ; Economia, sociedad y re-
giones ( 198 7 ) y Las alcabalas novohis-
panas ( 198 8 ) , encolaboracin con
Juan Carlos G rosso.
R IC S 134/ Diciembre 1992
606 Juan Carlos Garavaglia
dista 4.500 metros del lago de Texcoco y
mas de 9.000 del de Chalco. [...] ...no es
ciertamente la ciudad la que ha mudado de
sitio... la diferencia de situacin proviene
de la disminucin de las aguas que ha teni-
do el lago de Texcoco
1
.
Alexander von Humboldt, el celebrrimo
naturalista y viajero alemn, no puede ocultar
su decepcin en 1803, al visitar por vez prime-
ra la ciudad de Mxico, a la que haba imagi-
nado en sus sueos como una Venecia ameri-
cana. Ya en ese entonces, la ciudad estaba de
espaldas a los lagos.
Pero, casi tres siglos antes, en 1553, Fran-
cisco Lpez de Gomara, en su Conquista de
Mxico afirma, refirindose a la ciudad de
Mxico Tenochtitln:
Est fundada sobre agua, ni mas ni menos
que Venecia. T odo el cuerpo de la ciudad
est en agua. Tiene tres clases de calles
anchas y agradables. Las unas son de agua
sola, con muchsimos puentes; las otras de
tierra solamente y las otras de tierra y agua,
es decir, la mitad de tierra, por donde an-
dan los hombres a pie y la mitad de agua,
por donde andan los barcos... Casi todas
las casas tienen dos puertas: una sobre la
calzada y otra sobre el agua, por donde se
andan con las barcas...
2

Es cierto que el autor no ha estado en
Mxico, pero sus informantes son de primer-
sima mano (el propio Hernn Corts, entre
otros) y esta parte de su obra, discutible sta
en otros aspectos como una apologa del con-
quistador extremeo, es sin embargo de gran
utilidad como fuente. Otro cronista, esta vez
testigo presencial y dueo de una pluma de
calidad excepcional, Bernai Daz del Castillo,
escribe, alrededor de los aos 1560, una crni-
ca que ver la imprenta muchos aos ms
tarde, en 1632, pero que es un testimonio de
primersima mano sobre los contactos inicia-
les entre los invasores y los habitantes de T e-
nochtitln durante los aos cruciales de la con-
quista europea del valle de Mxico. A los
pocos das de haber llegado por vez primera a
la ciudad, subido al T emplo Mayor de T e-
nochtitln junto con otros espaoles, Bernai
Daz cuenta:
...y de all vimos las tres calzadas que
entran en Mxico. [...] y veamos el agua
dulce que vena de Chapultepeque, de que
se provea la ciudad y en aquellas tres cal-
zadas las puentes que tenan hechas de tre-
cho a trecho, por donde entraba y sala el
agua de la laguna de una parte a otra; e
veamos en aquella gran laguna tanta mul-
titud de canoas, unas que venan con basti-
mentos e otras que venan con cargas de
mercaderas y veamos que cada casa de
aquella gran ciudad y de todas las dems
ciudades que estaban pobladas en el agua,
de casa a casa no se pasaba sino por unas
puentes levadizas que tenan hechas en ma-
dera o en canoas...
3

Qu ha pasado entre estos dos cronistas del
siglo xvi, que nos describen esa compleja red
de calzadas, canales y ciudades simbitica-
mente intrigadas a un mundo acutico y el
testimonio desilusionado de Humboldt en
1803? Pasaron tres siglos de desenfrenada lu-
cha de los conquistadores y los colonizadores
europeos contra el agua de las lagunas del
valle.
Esta historia merece que nos detengamos
un momento en ella, pues es casi un ejemplo
emblemtico de las contradictorias relaciones
entre el hombre y el medio y el papel de la
cultura en esas relaciones. Es decir, de deter-
minismo geogrfico a posibilismo cultural,
los viajes pueden ser en ambos sentidos...
El valle de Mxico, como hemos dicho, era
una cuenca endorreica, formada a fines del
terciario e inicios del cuaternario. Un extenso
valle compuesto por una serie de lagos y lagu-
nas de poca profundidad y por varias reas
pantanosas, de un total de alrededor de 8.000
km
2
. Cercano al valle de Mxico, existan tam-
bin otros valles -subtropicales hacia el sur y
templados hacia el suroeste- que constituye-
ron todos reas de asentamiento y de atraccin
de poblacin para los grupos tnicos del norte,
situados en zonas semidesrticas y ridas. La
cuenca del valle fue entonces un rea central
de atraccin de diversas corrientes de pobla-
cin y desde la cual podan integrarse recursos
de zonas ecolgicas muy diversas
4
.
El clima del valle y su conformacin geo-
morflogica tendrn una influencia enorme
(determinante) en el tipo de utilizacin agr-
cola del mismo. Las precipitaciones se acumu-
El hombre y el medio en America: acerca del determinismo y el posibilismo 6 07
La recoleccin del maz. La escena se refiere a la poca prehispana, pero tambin a la etapa colonial. Cdice de
Florencia, vol. I, f. 315. Del libro L'Amrique de la conqute: peinte par les Indiens du Mexique, de Serge
G rUZ insk i, Editions Flammarion. 1991.
lan en una estacin lluviosa, muy irregular en
trminos de distribucin geogrfica dentro del
valle mismo (llueve casi el doble o el triple en
las reas abruptas y montaosas del eje neo-
volcnico y el Ajusco; pasndose asi de 400 a
600 mm. anuales en el centro y noreste del
valle, a 1.200 mm. en las faldas de las serra-
nas mencionadas al sur del mismo) y en tr-
minos de distribucin durante el ao, con una
poca de lluvias que dura alrededor de 5 me-
ses. Este rgimen hdrico tiene consecuencias
obvias: en algunas partes del valle llueve mu-
cho, pero de golpe, en forma torrencial y por
otro lado, llueve ms donde la instalacin y la
ocupacin para el uso agrcola de las socieda-
des humanas es menos sencilla.
Una de las primeras consecuencias de este
hecho en relacin a la ocupacin humana de
este espacio, es la realizacin progresiva de un
sistema de irrigacin que combin la construc-
cin de terrazas de cultivo -para utilizar agr-
colamente los terrenos en declive y conservar
mejor la humidificacin de esos terrenos as
creados en las reas ms lluviosas- con la
puesta a punto de diferentes formas de alma-
cenamiento y de conduccin del agua de los
608 Juan Carlos Garavaglia
torrentes y de las surgentes montaosas. De
este modo, la produccin agrcola del rea cre-
ci en forma progresiva y estas terrazas am-
pliaron la capacidad de produccin maicera
del valle
5
.
Pero, el problema ms serio era el aprove-
chamiento del sistema lacustre del fondo del
valle. Y la respuesta mas inteligente fueron las
chinampas, que se fueron integrando y exten-
diendo en forma progresiva hasta ocupar la
superficie que tuvieron en la poca de inva-
sineuropea.
A dems, el sistema lacustre ofreca una
gran ventaja para civilizaciones que no cono-
cieron la rueda y no domesticaron animales
para el acarreo y la traccin: los lagos y canales
posibilitaron la creacin de un sistema de
transporte eficaz y muy barato en trminos de
ahorro de energa humana. La existencia de
canales, acequias y esclusas como vas de paso
para unnmero impresionante de canoas de
carga es unhecho abundantemente documen-
tado y algo nos dicen acerca de ello los dos
cronistas del siglo xvi que hemos citado prece-
dentemente. De este modo, la produccin agr-
cola, que se concentraba en el rea chinampera
del sudoeste del valle, poda llegar hasta los
mercados de los ncleos urbanos en forma
rpida y econmica en trminos de ahorro
energtico, gracias al funcionamiento de un
sistema de transporte constituido por miles de
canoas y pequeas embarcaciones.
Porque el valle no tena una ciudad sino
que albergaba varias en su seno. Las tres ms
importantes y ms conocidas como Tenochti-
tln, Texcoco y Tlacopan, correspondan a los
tres reinos que constituan la Triple Alian-
za; sta era la cabeza poltica, religiosa y mili-
tar del vasto imperio azteca. Las ciudades
estaban ubicadas en diversos lugares de la rea
lacustre. Esta rea, compuesta de cuatro lagos
principales de agua dulce y uno, Texcoco, de
agua salada y que era el que estaba situado en
la zona ms baja; tena diversas obras hidru-
licas que impedan el paso del agua salada a la
dulce, pero no a la inversa ( de ese modo, el
lago salado situado, como dijimos, en la parte
ms baja, era el regulador general de la altu-
ra de todo el sistema lacustre del valle). Varios
diques, construidos en diversos momentos de
la historia del valle, permitan entonces el
paso del agua dulce al lago salado en los m o -
mentos de creciente -es decir, durante la esta-
cin de las lluvias- a travs de un sistema de
compuertas y esclusas.
Los jardines flotantes: las
chinampas del valle d e Mxico
Se trata de unmodelo tpico de construccin
por parte del hombre, a travs de una evolu-
cin varias veces secular ( Pedro Armillas sea-
la evidencias muy tempranas, ya desde el siglo
i de nuestra era, an cuando la etapa de flore-
cimiento habra comenzado en el siglo xin
6
)
de unmedio ideal para la agricultura, de un
ecosistema artificial. Aqu, todas, las tcni-
cas que se esbozan apenas cuando uno estudia
los sistemas de regado, son llevadas a su m -
xima expresin y los hombres terminan por
transformar un medio dado -que ya presenta-
ba ciertas caractersticas naturales determi-
nantes ( como la abundancia de agua en una
cuenca cerrada) - enun sistema agrario de alt-
sima productividad y complejidad.
Las chinampas existentes en la poca pre-
hispnica y en la colonial se extendan funda-
mentalmente en algunas reas de la regin
lacustre del valle, en especial, en los pueblos
de X ochimilco, Tlahuac, Chalco, M exicaltzin-
go, Ixtacalco, M ixquic e Ixtapalapa. Todos es-
tos distritos forman hoy parte del reametro-
politana del Distrito Federal al sur y al oriente
de la ciudad de M xico. En el siglo xvi esta
inmensa cuenca lacustre ubicada a unos 2.40 0
metros sobre el nivel del mar, como ya hemos
dicho, estaba cerrada y no tena salida, como
ocurre en la actualidad mediante el ro Panu-
co, hacia el G olfo de M xico. Las chinampas
se localizaban en el sistema de lagos de Chal-
co/ X ochimilco que ocupaba unos 20 0 k m
2
de
extensin. De esta extensin, unas 9.0 0 0 hec-
treas estaban efectivamente cultivadas con el
sistema de chinampas. Este sistema de lagos
del sur del valle, tena sus propias fuentes de
agua dulce abundantes y permanentes y conta-
ba condesage hacia los lagos restantes de la
red lacustre.
Las chinampas llamaron la atencin de los
primeros espaoles que la observaron y fueron
conocidas como jardines flotantes y en rea-
lidad, algunas de stas efectivamente lo pare-
can. Pero, vamos a describir como funcionan
estas chinampas. Para formar una chinampa
en el ambiente lacustre del valle, se buscaban,
El hombre y el medio en Amrica: acerca del determinismo y el posibilismo 609
mediante palos que funcionaban como sondas,
aquellas partes del lago donde el fondo estu-
viese a poca profundidad. Seguidamente, con
la ayuda de estacas de tamao regular, se deli-
mita una rea que marque exactamente el lu-
gar donde se halla el cimiento -es decir, el
fondo de poca profundidad. All se van colo-
cando capas de tierra y de csped hasta conse-
guir que lleguen a flor del agua. Este csped se
extrae de las llamadas cinagas, constituidas
por la aglomeracin de plantas acuticas -en
especial, el lirio [Hitckomia coerulea]- que
crecen en masas muy compactas. Con palas o
con coas
7
se cortan pedazos de esta masa
para llevarla en canoas hasta los lugares ya
delimitados. La tierra se extrae de las chinam-
pas viejas (que han sobrepasado la altura ideal
sobre el nivel de la laguna y ya son casi inutili-
zables para el cultivo).
Colocando varias capas de tierra y de vege-
tacin se consigue hacer que la chinampa en
formacin surja y se eleve hasta unos 20/25
cm sobre el nivel del agua. Este es el momento
para plantar las estacas de sauce [Salix bom-
plandiana] que tienen como objetivo la conso-
lidacin del terreno. Obviamente, los sauces
dan rapidamente brotes y entonces la chinam-
pa est lista para ser cultivada. En un periodo
de tres/cuatro aos, la materia orgnica se ha
descompuesto y la chinampa est totalmente
formada.
Las dimensiones de estos canteros as cons-
truidos son variables, pero su ancho se mantie-
ne siempre dentro de valores pequeos, pues
de este modo el agua llega por infiltracin
hasta el centro mismo de la chinampa sin ne-
cesidad de ulteriores trabajos de riego. Y esta
infiltracin se da justamente a la altura de las
races de las plantas, all donde es ms necesa-
ria. Solan tener entre 3 y 6 metros de ancho
por una longitud muy diversa -de 5/10 metros
hasta 900 inclusive, pero la media no se aleja-
ba de los 100 metros de largo. Por supuesto, el
recurso al uso del riqusimo lodo de los cana-
les adyacentes y el abono vegetal para fertilizar
la tierra est abundantemente documentado,
as como la utilizacin de abono de origen ani-
mal.
En cuanto al carcter de jardines flotan-
tes, hay que sealar que algunos estudiosos
coloniales -como Joseph Antonio de Alzate
8
-
conocieron autnticas islas flotantes (que po-
dan mantener el peso de varios animales va-
cunos sobre ellas) en reas cercanas a las de
chinampas, pero al parecer, stas ya haban
casi desaparecido en las zonas chinamperas
ms accesibles en esa poca, sin embargo no
hay que descartar la posibilidad de que subsis-
tiesen en lugares apartados hasta fines del XIX,
como lo sugiere el detallado informe redacta-
do por Miguel Santamara en 1912
9
. En todo
caso, existen citas que muestran la existencia
de almacigos movibles, que eran transporta-
dos hasta el lugar exacto del transplante y ello
puede estar en el origen de esa tradicin sobre
los jardines flotantes
10
.
La tcnica de cultivo en chinampas se basa-
ba adems en la utilizacin de un perfecciona-
do sistema de transplantes, pues todas las
plantas previamente crecan en un ambiente
an ms favorable, hasta alcanzar el desarrollo
adecuado para ser transplantadas a las chi-
nampas en el momento justo. El mismo Jo-
seph A. de lzate detalla con precisin la com-
pleja tcnica de los semilleros y almacigos
-realizados en cieno y ya prelineados en pa-
nes, formando cuadrados, a los efectos que el
posterior trasplante no dae a las races de las
nuevas plantas- que eran cubiertos durante los
perodos de helada con unos techados realiza-
dos en caa [Canna spp.] o con espadaas
[Typha lalifolia]. Una vez alcanzado el mo-
mento ideal de desarrollo, los retoos son
transplantados en las chinampas.
Las chinampas albergan diversos sembra-
dos, pero los ms comunes son el maiz [Zea
mays L.], los jitomates [Lycopersicon esculen-
tum Mili.], los chilares de diverso tipo [Capsi-
cum annum L.; C.frutescens L.], los tomates
[Pysalis ixocarpia Brot.], los frijoles [Phaseolus
vulgaris L.; P.coccineus L.], las ms variadas
legumbres americanas y europeas y las flores
que hicieron la celebridad de Xochimilco des-
de pocas anteriores a la llegada de los espao-
les al valle Central.
Como era de suponer, dados estos antece-
dentes, la productividad sola ser muy alta y
los rendimientos tambin. Adems, era posi-
ble realizar rotaciones muy complejas donde
se alternan diversos tipos de cultivo. J.A. de
lzate nos informa acerca de un ciclo de dos
cosechas de maz y una de habas [ Vicia faba
L.] en un perodo de doce meses, pero, es
evidente que la variedad debe haber sido muy
grande. De todos modos y para no abundar,
tngase presente que el rea chinampera era la
610 Juan Carlos Garavaglia
principal productora de legumbres y verduras
para la ciudad de M xico hasta los aos trein-
ta de nuestro siglo, cuando sta contaba ya con
ms de un milln de habitantes.
Pocas veces enAmrica el hombre creun
complejo haz de tcnicas agrcolas que permi-
tiesen una altsima produccin alimentaria y
transformasen tan decididamente el medio
como en este caso. Se trata casi de la construc-
cin exclusivamente humana de un bitipo
particular y es por ello que hablamos de eco-
sistema artificial exagerando los trminos
de la cuestin, porque, obviamente, todos los
ecosistemas en los que el hombre de algn
modo coloca su sello, podran ser calificados
de tales.
C on el tiempo y por efecto del progresivo
disecamiento del rea lacustre llevado adelan-
te en forma incesante desde la conquista y
sobre el que nos extendemos un poco ms
adelante -lo que trajo como consecuencia,
adems, un incremento de los residuos salitro-
sos que afectan fuertemente a los rendimien-
tos- la superficie ocupada por las chinampas
se fue reduciendo en forma constante. A de-
ms, algunos antiguos pueblos, tal el caso de
Ixtapalapa o Ixtacalco, quedaron encerrados
por la expansin del Distrito Federal que fue
exigiendo el disecamiento de las chinampas
para destinar la tierra a usos urbanos. De to-
dos modos, an hoy en algunos de ellos existen
todava las chinampas y se hallan en produc-
cin- como es el caso de X ochimilco, Tlahuac
y M ixquic, municipios muy prximos a la ca-
pital.
Otros recursos alimenticios
A dems de las chinampas, el sistema lacustre
ofreca a los habitantes del valle una compleja
mutiplicidad de recursos alimenticios y de la
ms diversa utilidad. Entre los alimenticios se
cuentan muchas variedades de peces -entre
otros, los clebres anfibios axolotl [Ambys-
toma mexicanum]- ranas, crustceos y peque-
os moluscos y, por supuesto, los patos, galla-
retas, gansos y otras aves lacustres que se
cazaban con red y eran en su mayora migrato-
rias. Todos stos animales constituan el ele-
mento central en las protenas animales consu-
midas por los habitantes del valle en el perio-
do prehispano. Tambin existan otros pro-
ductos que se recolectaban, como los huevos
de moscas de agua y las ms diversas plantas
acuticas. Los europeos se horrorizaban ante
esta actitud omnvora de los mexicanos del
valle, pero ella se fundaba en un profundo
conocimiento e integracin al medio acuti-
co".
Este conocimiento, progresivamente cons-
tituido en una historia de varios milenios, no
impidi por supuesto, la existencia de inunda-
ciones y catstrofes en el perodo anterior a la
llegada de los invasores europeos y las fuentes
prehispnicas registran las fechas de las ms
importantes de ellas durante el perodo azteca:
138 2, 1449 y 1499. Los mexicanos del valle
estaban habituados entonces a convivir con el
agua, con sus beneficios mltiples y tambin,
con la amenaza de las inundaciones. Lgica-
mente, las divinidades acuticas formaban
una parte muy importante de su panten reli-
gioso. El agua era la fuente de casi todos los
bienes, pero, tena sus peligros y haba que
saber respetarla. Los habitantes del valle de
M xico, como esos otros enEuropa, los prfu-
gos vnetos que se instalaran en R ialto en
medio de la laguna de Venecia desde el siglo
vi, haban aprendido lentamente a construir
una vida cotidiana con el auga.
Los europeos y el sistema lacustre
C uando llegaronlos espaoles en 15 19, en su
mayora, castellanos y extremeos (es decir, de
dos regiones de Espaa, donde el agua era la
gran ausente) , tuvieron la actitud exactamente
opuesta. En vez de convivir con el agua, se
encarnizaron a luchar contra el agua. La pri-
mera gran inundacin del perodo hispano
data de mediados del siglo xvi y ellafue la
ocasin para un gran envin en esa va de
feroz oposicinal agua, pero ya desde mucho
antes -en realidad, desde el momento mismo
en que comenzaron a enfrentarse con los habi-
tantes del valle- dieron inicio a su lucha a
muerte contra el sistema lacustre.
En medio de los enfrentamientos sangrien-
tos de la primera irrupcin de Tenochtitln
destruyeron calzadas, canales, esclusas y albar-
dones. Inmediatamente fue el turno de los her-
mosos jardines con juegos acuticos que man-
tenanlos seores y los nobles en las ciudades
del valle. Tan rpido fue ese proceso de des-
El hombre y el medio en Amrica: acerca del determinismo y el posibilismo 611
Las chinampas, autnticos jardines flotantes sobre balsas de caas fijadas con estacas se mantenan sujetas gracias
al fondo cenagoso de lalaguna dispuesto en estratos. Dadora
traccin, que un cronista y conquistador como
Bernai Daz, que ha entrado a Mxico de la
mano de Corts, no olvida sealarlo con un
dejo de nostalgia como algo que ha ocurrido
delante de sus propios ojos
12
.
Pero, el proceso ms lento (y a la larga, ms
destructivo del medio que los habitantes del
valle haban lentamente remodelado a travs
de una evolucin varias veces milenaria
13
), fue
la progresiva, pero, ininterrumpida tarea de
disecamiento del sistema lacustre del valle.
Los invasores no queran convivir con el agua
y decidieron buscarle una salida a esa cuenca
endorreica para acabar con las inundaciones
y... con todo lo dems. Fue asi como idearon el
proyecto del Desage de Huehuetoca, que
se arrastr por varios siglos hasta dar su come-
tido y acelerar el proceso de disecamiento de
la cuenca, dndole una salida hacia el rio T u-
la
14
.
El disecamiento del sistema lacustre tuvo
varias consecuencias. Por un lado, fue amena-
zando lentamente al rea chinampera, que
poco a poco se fue quedando sin agua y
retirndose cada vez ms a zonas alejadas. Y
junto a los lagos, se fueron acabando tambin
los ingentes recursos en protenas animales y
en vegetales del sistema lacustre que facilita-
ban la supervivencia de gran parte de la pobla-
cin indgena.
Por otro lado, las aguas de los lagos al
retirarse progresivamente -como bien lo sea-
la Humboldt con su habitual perspicacia- die-
ron nacimiento a diversos tipos de ocupacin
humana. En algunas partes, los maizales reem-
plazaron rpidamente a las aguas, pero, en
612 Juan Carlos Garavaglia
otras, en especial, en el lecho salitroso, estas
tierras eran agrcolamente inaptas y no fueron
ocupadas, formndose as amplias extensiones
de pantanos salitrosos semi disecados. El re-
sultado fue calamitoso: en la estacin seca, al
soplar los vientos dominantes de la cuenca
durante los largos meses del estiaje, el polvo y
los detritus que han ido quedando en la super-
ficie de las reas disecadas vuelan formando
de ese modo autnticas tormentas de tierra
que se abaten sobre la ciudad y nublan su
horizonte. Estaban multiplicndose las tolva-
neras, una contribucin ms de los invasores
al infierno futuro del valle de M xico.
Pero, no solamente la destruccin de las
obras hidrulicas prehispnicas fue el elemen-
to que atent contra el sistema lacustre y la
extensin de ste. Tambin, la progresiva de-
forestacin de los bosques en las faldas de las
sierras (en vistas de la utilizacinde la madera
para la construccin y para su transformacin
en lea) y la conversin de una gran parte de
las tierras as liberadas, en tierras agrcolas
explotadas mediante los sistema de aratura
europeos -los arados tirados por bueyes die-
ron mayores rendimientos en los inicios, pero
que deslavaron las tierras en pendiente por
efecto de las torrenciales precipitaciones de la
poca de lluvias- al acentuar el proceso de
evaporacin, fueron todos factores que contri-
buyeron as mismo a transformar negativa-
mente el medio ambiente del valle y a acelerar
los mecanismos de desecamiento del sistema
lacustre.
Tenemos aqu entonces, gran parte de los
elementos que explicaran los lejanos orgenes
de la situacin actual en el valle de M xico.
Desde que ya hemos dicho gran parte y no
todos los elementos, pues es obvio que el pro-
ceso incompleto de industrializacin, la inter-
minable crisis del campesinado y una serie de
variables estrechamente relacionadas con es-
tos dos condicionantes, explican tambin las
alternativas actuales y la situacin cuasi deses-
perante que presenta hoy la ciudad de M xico
y el valle en su conjunto.
Pero, si bien en las pginas precedentes
hemos verificado la relacin casual que hubo
entre la actitud de los invasores llegados en
15 19 y la transformacin negativa del medio
en el valle, no hay que olvidar que algunos
estudios sealaron ya hace tiempo que el valle
estaba sufriendo -antes de la llegada de los
europeos- un proceso de deterioro bastante
serio
15
y los cronistas mexicanos del siglo xvi,
no dejan de evocar en sus crnicas algunos de
esos hechos catastrficos ocurridos bastante
antes de la llegada de los invasores. Es decir,
las relaciones entre las sociedades humanas y
ese medio, estaban ya transitando uncamino
crtico y los lmites a la accintransformadora
del hombre, en ese nivel tcnico, eran percep-
tibles.
Esto ilustramuy bien la tensin permanen-
te que existe entre aquellas situaciones que
podramos definir como homeostticas, es de-
cir, generadoras de una cierta estabilidad rela-
tiva y los momentos de ruptura que compro-
meten negativamente esa estabilidad. Por su-
puesto, tambin puede haber situaciones de
ruptura que desarrollen exitosamente nuevas
capacidades adaptativas. La historia de todos
los ecosistemas
16
es la historia de una constan-
te tensin entre esas dos fuerzas opuestas. N o
hay ecosistemas que se hallen realmente en un
equilibrio completo, siempre que tomemos,
por supuesto, dimensiones temporales que ex-
cedan a la vida humana.
En el ejemplo que hemos discutido, el m o -
mento de ruptura de la situacin homesttica
que se avisoraba en el horizonte, se aceler
con la irrupcin europea. Esta funcion como
autntico catalizador de una catstrofe anun-
ciada. Es obvio entonces que el valle de M -
xico antes de la llegada de los espaoles, cons-
titua un ecosistema que mantena un equili-
brio altamente frgil; la invasin europea in-
trodujo modificaciones que llevaron a una
ruptura rpida de ese inestable equilibrio
17
.
Y estas modificaciones no se limitaron,
como vimos a la lucha contra el agua. H ay,
adems, unhecho cultural determinante que
separa a la actitud de los mesoamericanos y la
de los europeos frente a la naturaleza y que
tuvo consecuencias determinantes en la acele-
racin del frgil equilibrio en el valle. En reali-
dad, la lucha contra el agua, es slo un resulta-
do ms de esa visinque los europeos tenan
de sus relaciones con el medio.
Los mesoamericanos, en cambio, mante-
nan otro tipo de relacin entre hombres y
medio; a travs de l, las sociedades humanas
no parecen tener la intencin de dominar a la
naturaleza sino que se integran a ella, se fun-
den con ella; esta es una concepcin que se
opone claramente a la occidental de control y
El hombre y el medio en Amrica: acerca del determinismo y el posibilismo 6 13
dominio sobre la naturaleza. Es notable que
casi toda la tecnologa agraria de origen pre-
hispnico americano, enmuchos casos readap-
tada ms tarde en el perodo colonial, tenga
tendencialmente el caracter de ser integrati-
va en lugar de dominante.
R especto a este tipo de anlisis, ya hace
muchos aos que A ndr H audricourt -el ms
grande especialista en historia tecnolgica de
los sistemas de arado- haba sealado la dife-
rencia que exista en lo que el llamaba mto-
dos de accin indirecta de los horticultores
melanesios y la accin directa de los occi-
dentales en el mismo terreno
18
. Pensamos que,
desde los griegos, la idea prometeica del domi-
nio del hombre sobre la naturaleza, es una
concepcinque vaocupando un lugar crecien-
te en las formas mentales en que los hombres
imaginan sus relaciones con el medio. Esta se
agiganta con la expansin del capital mercantil
desde el siglo xvi y posteriormente, con la
R evolucin Industrial, pasa a ser una concep-
cin tan obviaque ni siquiera se pone en tela
de juicio
19
.
Y , por ejemplo, el estudio de las distintas
modalidades indgenas de cultivo con la coa y
su reemplazo por el arado tirado por bueyes o
mulas en terrenos escarpados con sus graves
consecuencias en erosin hdrica y elica que
hemos evocado para el caso de la ladera del
valle de M xico, es un ejemplo americano e m-
blemtico de los resultados que se pueden ob-
tener con este tipo de enfoque, al distinguir
entonces tcnicas integrativas y tcnicas
destructivas y sus consecuencias en relacin
al medio.
Otro tanto ocurre si analizamos los mto-
dos mayas de cultivo de roza y quema en la
selva; all verificamos de qu modo, a travs
de una compleja asociacin florsticaque com-
bina decenas de especies domesticadas y no
domesticadas (repartidas en distintas parcelas
que poseen vocacin diferente, dando el resul-
tado de las construccin de un autntico mo-
saico humanizado de paisajes) y adems, res-
petando largusimos barbechos que posibilitan
una lenta reconstruccin del medio forestal
natural, los mayas pudieron alcanzar un ni-
vel de productividad agrcola, que resulta casi
impensable en nuestros das en ese medio tan
frgil de la selva subtropical
20
.
En pocas palabras: entre las condiciones
impuestas por un medio dado y las posibilida-
des de una cultura determinada para enfrentar
sus desafos, los caminos a seguir sonsiempre
muy diversos y las soluciones mltiples. M as,
est visto hoy que la eleccin de dominar la
naturaleza, no slo no es la nica posible,
sino que, con cierta frecuencia y en algunas
situaciones, a la hora del balance ecolgico, no
siempre resulta la mejor de todas, como pode-
mos comprobar en mltiples situaciones que
se desarrollan frente a nuestros propios ojos.
614 Juan Carlos Garavaglia
Notas
1. H umboldt, A . de, Ensayo
poltico sobre el reino de la Nueva
Espaa, [18 07 / 18 11], Porra,
M xico, 197 8 , p. 110.
2. Francisco Lpez de G omara,
Historia General de las Indias, II,
Conquista de Mjico, [1553],
Orbis, Barcelona, 198 5 , p.l 17 .
3. Bernai Daz del Castillo
Historia verdadera de la
Conquista de la Nueva Espaa,
[16 32], Clsicos Patria, M xico,
198 3, p. 25 3.
4. Estamos siguiendo aqu a
Angel Palcrm en O bras
hidrulicas prehispnicas en el
sistema lacustre del valle de
Mxico, I N A H , M xico, 197 3.
5 . Sobre este rea intermedia, ver
Cabrero, M. T . , Entre chinampas y
bosques. Arqueologa de Topilejo
D.F., Universidad Nacional
A utnoma de M xico, M xico,
198 0.
6 . Armillas, P., G ardens on
sw amps , Science, 17 , 197 1, pp.
6 5 3-6 6 1.
7 . Acerca de este instrumento
agrcola mesoamcricano, ver
R ojas R abiela, T. , La tecnologa
agrcola mesoamericana en el
siglo xvi, in R ojas R abiela, T. y
Sanders, W . T . , ( cds.) , Historia de
la agricultura. poca prehispnica-
Siglo xvi, I N A H , M xico, 198 5 .
8 . lzate y R amrez, J .A.,
Gacetas de Literatura de Mxico,
Puebla, 18 31.
9. Ver Las chinampas del
Distrito Federal [1912], en R ojas
Rabiela, T . , La agricultura
chinampera. Compilacin
histrica, Universidad A utnoma
' Chapingo, M xico, 198 3, pp.
41-7 0 .
10. Ver Armillas, P., op.cit.
11. Sobre estos recursos, ver
R ojas R abiela, T. , La cosecha del
agua en la cuenca de Mxico,
Cuadernos de laCasa Chata,
C IESA S, M xico, 198 5 .
12. Dice Bernai, hablando de
Iztapalapa, una de las ciudades
del valle: Despus (...) fuimos a
lahuerta y jardn, que fue cosa
muy admirable verlo y pasarlo,
que no me hartaba de mirarlo y
ver la diversidad de rboles y los
olores que cada uno tena y
andenes llenos de rosas y flores y
muchos frutales y rosales de tierra
y unestanque de agua dulce; y
otra cosa de ver, que podan
entrar en el vergel grandes canoas
desde lalaguna por una abertura
que tena hecha sin saltar a tierra.
[...] Digo otra vez que lo estuve
mirando y no cre que en el
mundo hubiese otras tierras
descubiertas como stas... [...]
Ahora toda esta villa est por el
suelo perdida, que no hay cosa en
pie., ver Historia verdadera, ed.
cit., p. 238 .
13. H ay restos arqueolgicos que
permiten datar laocupacin de
reas lacustres desde el 6 0 0 0
antes de nuestra era; cf.
Nicdcrbcrgcr, C h. , Zohapilco.
Cinco milenios de ocupacin
humana en un sitio lacustre de la
Cuenca de Mxico, I NAH,
M xico, 197 6 y de la misma
autora: Palopaysages et
archologie pr-urbaines du bassin
de Mexico, C E M C A , M exico,
198 7 .
14. Ver G ibson, C h. , Las aztecas
bajo el dominio espaol,
1519-1810, Siglo xxi, M xico,
196 7 [196 4] y M usset, A . , De
l'eau vive l'eau morte. Enjeux
techniques et culturels dans la
valle de Mexico (xvw.-xixe. S),
ER C , Paris, 1991.
15 . Ver, por ejemplo, C ook , S.F .,
Soil Erosion and Population in
Central Mexico, Ibero Americana,
34, University of California,
Berkeley, 1949.
16 . En este trabajo hablamos de
ecosistemas definindolos como
comunidades de seres vivientes
fundadas en una serie de
intercambios recprocos -cadenas
trficas o alimentarias- que estn
enmarcadas por un medio abitico
y que, a su vez, modifican
activamente ese medio. Desde que
ya las dimensiones del valle de
M xico son tales, que deberamos
hablar propiamente de
macroccosistemas o de
asociacinde ecosistemas.
17 . Otro ejemplo similar, para el
mbito americano, surge del
estudio realizado sobre el Valle
del M czquital, ver Melville, E. K. ,
Environmental and Social
Change in the Valle del
M ezquital, M exico, 15 21-16 00,
Comparatives Studies of Society
and History, 32( 1) , 1990.
18 . H audricourt, A . ,
Domestication des animaux,
cultura de plantes et traitement
d'autri, L'Homme, 11(1), 196 2.
19. Sobre la historiahumana de
lanaturaleza, ver M oscovici, S.,
Essai sur l'histoire humaine de la
nature, F lammarion, Paris, 197 7 .
20 . Ver, por ejemplo, H arrison,
P . D. y Turner, B. L. , ( cds.) ,
Pre-Hispanic Maya Agriculture,
University ofN e w M exico Press,
Alburquerque, 197 8 .
[E LE ME NTOS PE L D E SARROLLO
Conocimiento y desarrollo en Amrica
Latina: Ciencia, Tecnologa y Produccin,
quinientos aos despus del Encuentro
con Europa
Francisco R. Sagasti
Introduccin
Al finalizar el siglo X X , quinientos aos des-
pus del encuentro entre Amrica yEuropa,
nadie pone enduda laimportancia que tiene
la ciencia y latecnologa moderna. Los impe-
sionantes avances en la generacin de conoci-
mientos por medio de la investigacin cientfi-
ca handado al nombre contemporneo un
grado de control sin precedentes sobre el mu n-
do que lo rodea. Las posi-
bles aplicaciones de la
ciencia y latecnologa en
beneficio de la humanidad
parecen ilimitadas, y si
bien las nuevas tecnologas
tienen frecuentemente im-
pactos negativos ( por
ejemplo, desempleo estruc-
tural, alienacin cultural,
contaminacin ambiental,
uso excesivo de recursos
naturales y desperdicio de
energa) , persiste lavisin
de un futuro de abundan-
cia y bienestar, si se logra-
ra movilizar efectivamente el acervo de cono-
cimientos cientficos para resolver problemas
sociales.
C omo es el caso con cualquier otra activi-
dad humana, la ciencia y la tecnologa existen
en un contexto social y cultural determinados,
y responden a las demandas de los grupos de
influencia y de poder. Por lo tanto, lacontri-
bucin que laciencia y latecnologa pueden
hacer para mejorar la condicinhumana debe
examinarse a laluz de los factores econmi-
cos, polticos y culturales que condicionan el
desarrollo, la difusin y la absorcin de la
ciencia y latecnologa modernas. En particu-
lar, al incorporarse Amrica Latina al mundo
europeo por mediacin de Espaa y Portugal,
el carcter de su actividad cientfica y tecnol-
gica adquiri rasgos especficos, derivados de
las situaciones de lapennsula Ibrica y de
Latinoamrica, y de la forma enque sus inte-
rrelaciones se desenvolvieron a lo largode cin-
co siglos.
Este ensayo presenta
un marco conceptual para
ordenar ladiscusinsobre
las interacciones entre co-
nocimiento, tecnologa y
produccin, as como una
apreciacin del desafo que
la cultura occidental signi-
ficpara el resto del mun-
do, y para Amrica Latina
en particular, durante los
ltimos siglos. Luego se
examina laevolucin his-
trica de la ciencia y la tec-
nologa enLatinoamrica
y en el Per, buscando una
mejor comprensin de las razones de su relati-
vo atraso. El ensayo concluye conalgunas ob-
servaciones sobre las perspectivas para la cien-
cia y latecnologa en Amrica Latina en el
umbral del siglo xxi, haciendo especial refe-
rencia al debate sobre ciencia universal vs.
ciencia latinoamericana.
Francisco R . Sagasti es asesor principal
en el departamento de Asuntos Exter-
nos del Banco M undial. H a sido Jefe
de Planeamiento Estratgico en dicha
institucin; Presidente del Consejo
Asesor de Ciencia y Tecnologa para el
Desarrollode las Naciones Unidas; ca-
tedrtico en laEscuela de Negocios
W harton de la Universidad de
Pennsylvania; asesor de los ministros
de R elaciones Exteriores yde Planifi-
cacinen el Per; y Director Ejecutivo
del G rupo de Anlisis para el Desa-
rrollo en Lima, Per.
R IC S 134/ Dicicmbre 1992
616
Francisco R . Sagasi
Conocimiento, Tecnologa
y Produccin: un Marco Conceptual
Para ofrecer una perspectiva histrica de la
evolucin de la ciencia y la tecnologa es posi-
ble distinguir tres componentes que, unidos a
sus interrelaciones, constituyen unmarco con-
ceptual para apreciar de manera integral los
diversos aspectos de los procesos de genera-
cin, difusin y utilizacinde conocimientos.
Este marco conceptual se deriva de una apre-
ciacinde la forma en que la cultura occiden-
tal ha evolucionado durante los ltimos cinco
siglos, y de la manera en que ha impactado a
las otras culturas del mundo.
El primer componente es la evolucin del
pensamiento especulativo, que busca generar
conocimientos para comprender y explicar los
fenmenos naturales y sociales, y tambin
ofrecer planteamientos que puedan dar senti-
do a la existencia humana. El segundo es la
transformacin de la base tecnolgica, que pro-
vee a todo grupo humano de respuestas orga-
nizadas para hacer frente a los desafos del
medio ambiente fsico y social en que se de-
sempe an, as como de los criterios para elegir
entre las respuestas posibles en determinadas
circunstancias. El tercero es la modificacin y
la expansin de las actividades productivas,
que se orientan hacia la provisin de bienes y
servicios para satisfacer las necesidades indivi-
duales y de la comunidad. Estos tres compo-
nentes, considerados enforma dinmica como
corrientes en constante transformacin, se in-
sertan en el tejido de relaciones sociales, cultu-
rales y polticas inherentes a todo grupo hu-
mano.
Lo que caracteriza a una sociedad en un
tiempo y un lugar determinado es el grado de
desarrollo de cada una de estas tres corrientes,
la forma en que se relacionan entre s, la ma-
nera en que se vinculan con sus homlogos de
otras sociedades, y la forma especfica que
adopta la interaccin entre estas corrientes y el
contexto social, cultural y poltico en que se
encuentran inmersas.
Toda sociedad experimenta una serie de
transformaciones a lo largo del tiempo encada
una de las tres corrientes mencionadas, sus
interacciones y su contexto. Considerando un
perodo muy extenso, las principales transfor-
maciones que experimenta una sociedad en su
conjunto se dan al producirse cambios cualita-
tivos en la naturaleza del pensamiento especu-
lativo y en el proceso de generacin de conoci-
mientos, los cuales tienen lugar cada varios
siglos. C omo resultado de estos cambios, evo-
lucionarntambin las concepciones del hom-
bre sobre s mismo y sobre su relacin con el
mundo fsico, y se inicir un proceso de trans-
formaciones que abarcar progresivamente a
la base tecnolgica y a la estructura de las
activididades productivas. Sinembargo, consi-
deradas en forma individual, stas ltimas
transformaciones constituyen alteraciones re-
lativamente menores dentro del amplio marco
histrico que establece la forma predominante
de generacin de conocimientos.
Al otro extremo, la estructura de las activi-
dades productivas y de servicios juega el papel
principal entre los condicionantes del compor-
tamiento social en un perodo relativamente
corto, que puede abarcar varios decenios. Du-
rante este tiempo, y hastaque se vea reempla-
zada por otra, una determinada estructura
productiva define la gama de productos y ser-
vicios disponible para la comunidad, la orien-
tacin del proceso de acumulacin y la distri-
bucin del producto social. Desde esta pers-
pectiva, laforma predominante de pensamien-
to especulativo, cuya vigencia abarca varios
siglos, puede considerarse como un telnde
fondo fijo sobre el cual se proyectan las
modificaciones de la estructura productiva.
La base tecnolgica experimenta transfor-
maciones significativas tras mantener vigencia
durante un perodo intermedio, que se sita
entre los varios decenios necesarios para el
surgimiento de cambios importantes en la es-
tructura de actividades productivas, y los va-
rios siglos para el progresivo reemplazo de una
forma predominante de pensamiento especu-
lativo por otra. U n perodo entre uno y dos
siglos parecera adecuado para encuadrar las
principales transformaciones de la base tecno-
lgica, las cuales definen el repertorio de res-
puestas disponible para enfrentar el medio
ambiente fsico y social. Estas transformacio-
nes tecnolgicas ocurren en el marco definido
por la forma predominante de generacin de
conocimientos, si bien ejercen una influencia
recproca sobre ella. A su vez, la base tecnol-
gica prevaleciente configura el escenario en el
cual tienen lugar los cambios en las activida-
des productivas y de servicio.
En resumen estas tres corrientes evolucio-
Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina
617
nan a diferentes ritmos: los cambios en las
actividades productivas cristalizan en un pe-
rodo de decenios, las transformaciones en la
base tecnolgicatoman entre uno ydos siglos,
y los cambios fundamentales en la forma pre-
dominante de pensamiento especulativo ocu-
rrencada varios siglos. Las modificaciones en
la estructura de las actividades productivas y
de servicios generan tensiones que acumulan y
presionan por cambios en la base tecnolgica;
en forma similar, las transformaciones de la
base tecnolgica generan desequilibrios que fa-
cilitane inducen cambios mayores en la natu-
raleza del pensamiento especulativo y la pro-
duccin de conocimientos. Por lo tanto, cual-
quier examen de la evolucin de estas tres
corrientes debe tomar encuenta su dinmica
interna y el conjunto de influencias recprocas
entre ellas.
Las sociedades experimentan perodos de
inestabilidad durante el perodo de uno a dos
decenios en que se produce la transicin de
una estructura productiva a otra. El paso de
una base tecnolgica a otra, que puede exten-
derse a lo largo de varios decenios, tambin
genera incertidumbre. Finalmente, desajustes
profundos acompa an a la larga transicin de
una forma predominante de pensamiento es-
peculativo a otra. En perodos histricos muy
especiales, cuando se producen cambios en
estas tres corrientes a la vez, puede esperarse
gran turbulencia social.
El Desafo d e Occidente
La evolucin de las diversas sociedades del
mundo puede ser examinada de forma relati-
vamente independiente, sin referirse necesa-
riamente a la cultura occidental, hasta los si-
glos xv a xvii. Durante este perodo, la forma
predominante de generacinde conocimientos
sufre una transformacin radical en Europa
como resultadode la revolucin cientfica. A n-
tes de esta poca es posible emplear como
unidad de anlisis a las sociedades considera-
das individualmente. De estaforma, es posible
examinar separadamente a la sociedad euro-
pea, y a las culturas andinas y mesoamerica-
nas, siguiendo a travs de su historia la forma
en que la generacinde conocimientos, la base
tecnolgica y las actividades productivas evo-
lucionaron, se relacionaron entre s, y se vin-
culroncon el contextoms amplio de patrones
sociales, culturales y polticos.
Sin embargo, el mundo sufre un cambio
radical durante las revoluciones cientfica e
industrial, las cuales fueron acompa adas de
cambios cualitativos en la base tecnolgica y
de la expansin a escala planetaria del sistema
de produccin capitalista originario de Europa
Occidental. A partir de ese momento ya no es
posible considerar la evolucin de las diferen-
tes culturas de Amrica Latina enforma inde-
pendiente, y su estudio debe tomar encuenta
los desafos que le plantea Occidente a las
sociedades no europeas, as como las respues-
tas que stas generan.
El punto de ruptura se identifica con la
transfomacin del pensamiento especulativo y
con los cambios que tienen lugar en la genera-
cin de conocimientos como consecuencia de
la revolucin cientfica. El paso haciauna con-
cepcin cientfica del mundo, a travs de la
cual es posible vincular sistemticamente abs-
tracciones y experimentos sobre los fenme-
nos naturales, descubrir leyes que rigen el
mundo fsico, y derivar postulados y normas
de accinque acrecientan el dominio del hom-
bre sobre la naturaleza, constituyenun cambio
fundamental e irreversible en la historia de la
humanidad.
Considerando el xitoen lo material e inte-
lectual y su difusin a escala planetaria, la
visin occidental y cientfica de progreso,
que tom varios siglos a formarse e irradi
primero desde Europa y luego desde Nortea-
mrica, ha llegado adominar el mundo actual
y se ha convertido en unmarco de referencia
implcito. Sin remontarnos a los orgenes de
esta visin en el mundo helnico, en los siglos
xv a xvn se produjo uncambio histrico sin
precedentes, que llev a una occidentaliza-
cin de la concepcin del mundo natural y de
la foma enque el hombre se vea a s mismo.
Esta concepcin se caracterizpor el acen-
to que puso en la racionalidad instrumental,
que someti las actividades humanas al crite-
rio de eficiencia, subordin la creatividad al
proceso de acumulacin y despoj al mundo
natural de su carcter sagrado, creando las
condiciones para que el hombre occidental ac-
tuara conimpunidad sobre el medio ambiente
fsico. As, en la civilizacin occidental, la
preocupacin por los medios e instrumentos
reemplaz paulatinamente a la preocupacin
618 Francisco R . Sagasti
por identificar fines y darle un sentido ltimo
al problema de la existencia humana.
Esto se debe, en gran medida, a que la
ciencia moderna ha demostrado ser el mtodo
ms eficiente de generar conocimientos para
comprender los fenmenos que rodean al ser
humano y dominar la naturaleza, no por la
fuerza, sino a travs del entendimiento; a que
la tecnologa, surgida a travs de la reflexin
sistemtica sobre el repertorio de prcticas
disponibles para actuar sobre el mundo fsico
y social, otorga unenorme poder de manipula-
cin para enfrentar los desafos del medio am-
biente; y que a las actividades productivas y
de servicios asociadas a la tecnologa moderna
ha adquirido ungran potencial para satisfacer
las necesidades humanas. C omo resultado, nos
encontramos inmersos en unmundo de valo-
res, marcos conceptuales, artefactos y entes
sociales construidos por el hombre occidental
y su racionalidad instrumental, hasta tal punto
que el Occidente ha confiscado lo universal.
En resumen, el desarrollo de las diversas
civilizaciones y sociedades en los ltimos cin-
co siglos debe ser vistocomo un todo comple-
jo, cuyos componentes estn en continua inte-
raccin y transformacin, en el cual una pers-
pectiva -la occidental- lleg a influir sobre
todas las otras, pero stas a su vez conservaron
su individualidad, afectaron la cultura occi-
dental, y dieron lugar a nuevas formas hbri-
das de concebir el mundo y de relacionarse
con l.
Conocimientos, tecnologia
y produccin: U na perspectiva
histrica
R econociendo que existenmuchas variaciones
locales, es posible distinguir cinco grandes pe-
rodos en la historia de Amrica Latina: el
perodo prehispnico, caracterizado por una
ciencia y tecnologa tradicionales; el perodo
de dominacin ibrica, en el cual predomina el
pensamiento escolstico transmitido por las
rdenes religiosas y se superponen las bases
tecnolgicas europeas y la tcnica latinoameri-
cana; la llegada de la Ilustraciny la indepen-
dencia poltica de las colonias; la incorpora-
cin de stas como naciones a la divisin
internacional del trabajo, al tiempo que tuvo
lugar la introduccin, el auge y la crisis del
positivismo; y, por ltimo, el perodo de in-
dustrializacinpor sustitucinde importacio-
nes, donde ech races y comenz una expan-
sin de la ciencia industrial moderna en la
regin.
Amrica prehispnica
Si bien existieron diferencias entre las culturas
prehispnicas latinoamericanas, la amplia ex-
tensin geogrfica que haban logrado controla
las culturas Inca y Azteca, as como el posible
intercambio entre ellas y con otras culturas
menos avanzadas, confirieron a toda Latinoa-
mrica ciertos rasgos comunes, sobre todo en
comparacin con la situacin mucho ms he-
terognea prevaleciente en otras regiones
como frica y Asia. M s an, la presencia
colonizadora ibrica en toda la Amrica Lati-
na -an tomando en cuenta las diferencias
entre Portugal y Espa a- ayud a configurar
una ciertahomogeneidad relativaque, a gran-
des rasgos, permite tratar a la regin como un
conjunto.
Antes de la llegada de los espaoles a A m -
rica, las civilizaciones Azteca, M aya e Inca
haban alcanzado importantes niveles de desa-
rrollo material, social e intelectual. Los logros
agrcolas, arquitectnicos y de ingeniera de
estos pueblos han sido ampliamente reconoci-
dos. A unque todas las altas civilizaciones de la
Amrica precolombina mantuvieron registros
bastante precisos de sus observaciones astro-
nmicas, fueron los M ayas quienes ms se
adelantaron en la observacin sistemtica.
Esto se relaciona con el hecho de que los ma-
yas desarrollaron lenguaje escrito, a que su
evolucin matemtica incluy el empleo del
cero, y aque su astronoma comprendi el uso
de tablas para la prediccin de eclipses.
Las culturas prehispnicas ms avanzadas
mostraron grandes adelantos en la generacin
de conocimientos a partir de la experiencia
directa y el dominio de las actividades artesa-
nales. Sus logros en agricultura e irrigacin,
arquitectura y urbanismo, medicina y sanidad
pblica, metalurgia, textiles y cermica dan fe
del alto grado de desarrollo tcnico que alcanr
zaron. La base tecnolgica de que disponan
-desarrollada por sistematizacin de la expe-
riencia emprica, pero sin una concepcin te-
rica detrs de ella- evidenci adelantos signifi-
Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina 619
Agrimensura en las montaas del norte de Potos, en Bolivia. Christophe Kuhn.
cativos, tal como lo demuestra el elaborado
control vertical de pisos ecolgicos en la zona
andina. Por ltimo, la variedad y diversidad
de actividades productivas, la satisfaccinde
los requerimientos alimentarios (a punto tal
que enmuchas de estas culturas no se conocie-
ron hambrunas hasta la llegada de los conquis-
tadores) , y la compleja organizacin social
para disponer de los excedentes de produc-
cin, atestiguan la adecuacin de las activida-
des productivas y de servicios a las necesida-
des de la poblacin.
Todo esto tuvo lugar en el contexto de una
organizacin social y poltica centralizada, im-
buida de una cultura religiosa y caracterizada
por una cierta rigidez en los patrones de inte-
raccin social. En los grandes imperios las tec-
nologas de guerra y de organizacin social
permitieron conquistar amplias extensiones
territoriales y mantenerlas unidas hasta la lle-
gada de los espaoles.
El pensamiento especulativo en el perodo
prehispnico no evolucion en la direccin de
la manipulacin sistemtica de abstracciones y
su cotejo con la realidad. Sus vinculaciones
con la evolucin de la base tecnolgica se pro-
dujeron, como en otras culturas y regiones, a
travs de las tareas agrcolas y la astronoma, y
a travs de los mitos que codificaron las prc-
ticas vinculadas a las actividades productivas.
Las relaciones entre la base tcnica y la pro-
duccin fueron muy estrechas y ambas fueron
casi indistinguibles, ya que el acervo de tcni-
cas de produccin, desarrollado a travs de un
empirismo sistemtico, era coextensivo con la
gama de activididades productivas en vigen-
cia. Por otra parte, las concepciones cosmog-
nicas, mediadas por los grupos religiosos, se
constituyeron en la base y fuente de legitimi-
dad para las tcnicas de organizacin social.
De este modo, pese a sus indudables logros
en todos los rdenes, las sociedades y culturas
prehispnicas no evolucionaron por un cami-
no que las hubiera llevado hacia algo equiva-
lente a la revolucin cientficaeuropea de ma-
nera independiente. A la llegada de los con-
quistadores espaoles al mundo prehispnico
transcurra por senderos totalmene diferentes
620 Francisco R . Sagasti
a los europeos, ymuy distinos de los de China,
que no tuvo impedimentos de orden intelec-
tual sino ms bien de orden social y poltico
para establecer una base cientfica y tecnolgi-
ca endgena.
D ominacin ibrica
Para comprender la forma en que Occidente
llega laAmrica Latina es necesario conside-
rar la situacin de la peninsula ibrica antes,
durante y despus de la Conquista. Este anli-
sis debe iniciarse en la poca de la Iberia me -
dieval, con su peculiar convivencia de las cul-
turas cristiana, juda e islmica durante varios
siglos. Luego se debe examinar el carcter cas-
tellano; la forma en que se expulsa los rabes
y los judos y las consecuencias que esto tuvo
en el desenvolvimiento intelectual de Espaa;
la filosofa, al mismo tiempo materialista y
religiosa, que justific la Conquista; la cam-
biante posicin de Espaa y Portugal con res-
pecto a la cienciamoderna en la Europa de los
silo xvi y xvii, y la forma en que diversos
agentes ( rdenes religiosas, militares, adminis-
tradores coloniales, aristcratas) actuaron
como mediadores para transmitir la condicin
intelectual, econmica y poltica de Iberia ha-
cia la Amrica Latina.
Sin entrar a explorar la condicin ibrica
en lo referente a la ciencia, tecnologa y pro-
duccin, es necesario destacar la involucin
que sufri el ambiente intelectual durante la
Contrarreforma y la mayor parte del siglo
xvii, que afectnegativamente el desarrollo de
la ciencia en la Amrica Latina a travs del
aislamiento que se autoimpuso la potencia co-
lonial. Por otra parte, lo exiguo de los logros
tecnolgicos de la Espaa de esa poca y el
carcter esencialmente mercantil y agrcola de
su economa no contribuyeron a crear las con-
diciones para la aparicin de una base cientfi-
ca y tecnolgica propia en Latinoamrica, ya
que estas condiciones no existieron ni en la
propia Espaa.
La implantacin de lo occidental enA mri-
ca Latina encontrdiversas reacciones locales,
cuya variedad se afirm al desmantelarse el
aparato imperial que haba introducido cierta
homogeneidad superficial en las culturas pre-
hispnicas. U na constante fue la desarticula-
cin social, que rompi con la organizacin de
las actividades productivas, sobre todo la agri-
cultura, y tuvo como consecuencia hambrunas
generalizadas y la disminucin vertiginosa de
la poblacin ( ayudada por las enfermedades
contagiosas europeas) . Otro factor fue la trans-
ferencia de tcnicas en reversa desde la A mri-
ca Latina hacia sus conquistadores, los cuales
aprendieron a desenvolverse en unmedio am-
biente nuevo y absorbieron los conocimientos
locales necesarios para establecerse en la re-
gin.
Se produjeron tambin respuestas variadas
a los intentos de conversin religiosa y en un
entrecruzamiento de concepciones e ideas m -
ticas y religiosas, que en muchos casos an
perduran. En el orden del pensamiento espe-
culativo se produjo un doble proceso de mesti-
zaje y de superimposicin de lo occidental con
lo autctono; en lo tecnolgio se perdieron
muchas respuestas tcnicas locales, se produjo
una articulacin parcial de los dos tipos de
bases tecnolgicas y un mestizaje de tcnicas
en diversos campos. Finalmente, se reorienta-
ron las actividades productivas, priorizndo-
las en funcin de los intereses de la potencia
colonial, subordinando la minera a la expor-
tacin de metales preciosos, la agriculura a la
minera, y la estructura del comercio hacia las
necesidades impuestas por el mercantilismo
espaol.
Tuvo lugar as una ruptura de las tenues
vinculaciones entre el pensamiento especulati-
vo y la base tecnolgica prehispnicos, y se
introdujo una cua -la orientacin hacia el
mercado de la metrpoli colonial- que separ
la base tecnolgica de las actividades producti-
vas locales. Se debilitaronan ms las interac-
ciones entre las tres corrientes que postula el
marco conceptual propuesto, sin que se diera
paso alguno en la direccin del desarrollo de
una base cientfica y tecnolgica propia en
Amrica Latina. M s an, desde entonces el
Occidente se convertira en un condiciona-
miento externo inamovible para Amrica Lati-
na: la evolucin del pensamiento especulativo
sera plido reflejo, filtrado primero a travs
de Espaa y luego de otras potencias, del desa-
rrollo intelectual de Occidente; la transforma-
cin de la base tecnolgica estara cada vez
ms condicionada por sus contrapartes euro-
pea y norteamericana, y las actividades pro-
ductivas responderan a los intereses interna-
cionales vinculados a la expansineuropea.
Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina 621
La evolucin subsecuente del pensamiento
especulativo durante la Colonia y la poca
republicana est marcada, inicialmente, por el
predominio de la escolstica y por la influen-
cia de las rdenes religiosas en la educacin.
Las primeras empresas cientficas enAmrica
Latina fueron llevadas a cabo por unos pocos
hombres de talento. U n factor importante en
la introduccin de la ciencia occidental en
Amrica Latina fue el esfuerzo realizado por
las rdenes religiosas, y especialmente por los
jesutas, quienes prcticamente monopoliza-
ron la educacin en los territorios espaoles y
portugueses durante el siglo vu y parte del
XVIII. La fundacin de las universidades hispa-
noamericanas, de otro lado, tambin se consti-
tuyen un factor clave en el desarrollo cient-
fico e intelectual de la regin.
Ilustracin e independencia
La Ilustracin llega la Amrica espaola y
portuguesa en la segunda mitad del siglo xvm
con fuerza explosiva. En todo el continente las
universidades iniciaron una transformacin
que modific el dominio tradicional ejercido
por la teologa y la filosofa, y se introdujo una
perspectiva cientfica en la enseanza de disci-
plinas como la botnica, la medicina, y las
ciencias fsicas.
H acia mediados y fines del siglo xvm, la
influencia predominante de la Ilustracinco-
rrera en paralelo con los primeros intentos de
establecer las actividades cientficas modernas
en la religin. La base tcnica y tecnolgica
continu desarrollndose de manera fragmen-
tada y compleja, reducindose la variedad de
respuestas tecnolgicas autctonas y amplin-
dose lentamente el componente de la base tec-
nolgica de origen extranjero extrarregional.
El impacto negativo de la R evolucin
Francesa en Espaa produjo una serie de in-
tentos para interrumpir el flujo de las ideas
revolucionarias asociadas con la Ilustracin
hacia sus colonias americanas. N o obstante,
este esfuerzo result poco efectivo, y la in-
fluencia inglesa y francesa aument de manera
significativa. Sinembargo, las guerras de inde-
pendencia y la agitacin social que stas con-
llevaron no proporcionaronun marco propicio
para la incipiente y embrionaria comunidad
cientfica de aqul entonces. Dicha inestabili-
dad poltica y social continuhasta mediados
del siglo xix, lo cual conspir contra el creci-
miento ordenado y acumulativo de las activi-
dades cientficas. En el caso del Brasil, sin
embargo, la llegada de la corte portuguesa en
la primera mitad del sigloX IX tuvo como con-
secuencia una profunda transformacin de la
sociedad y proporcion un estmulo a las acti-
vidades literarias y cientficas y la fundacin
de nuevas universidades.
Integracin capitalista
En la segunda mitad del siglo xix se produce
un renacimiento cientfico en toda la Amrica
Latina, debido a la creciente influencia del
positivismo y al logro de condiciones econ-
micas y polticas ms estables; estas ltimas
como reflejo de la integracin de las econo-
mas latinoamericanas al capitalismo en ex-
pansin, asumiendo su carcter de proveedo-
res de materias primas en el marco de la
divisininternacional del trabajo.
En toda Amrica Latina, el positivismo
modific profundamente la forma de pensar,
la religin, y la filosofa, y tuvo, adems, un
gran impacto en el desarrollo de las ciencias
aplicadas. Su influencia fue particularmente
evidente en M xico, donde determin las re-
formas polticas introducidas a partir de 18 6 0
y dio un gran impulso a la educacin y la
enseanza, establecindose as condiciones in-
dispensables para el desarrollo de la ciencia
moderna. H acia finales del siglo, sin embargo,
surgieron conflictos de carcter poltico-ideo-
lgico que afectaron al sistema educativo y
llevaron al estancamiento de la ciencia en este
pas.
La ltima parte del sigloX IX present una
imagen mixta en cuanto al desarrollo de la
ciencia y la tecnologa en el resto de Amrica
Latina. Dicho desarrollo haba sido estimula-
do por las ideas positivistas y por la creciente
demanda de insumos tcnicos derivadas de
economas en expansin e industrias en inci-
piente crecimiento. Sin embargo, al igual que
en el caso mexicano, problemas de carcter
poltico, econmico e institucional impidieron
un desarrollo acumulativo de las actividades
cientficas y tecnolgicas. El carcter depen-
diente de dichas actividades en estapoca era
bastante significativo.
622 Francisco R . Sagasti
A comienzos del sigloX X , antes del impul-
so inicial hacia la industrializacin, enningu-
no de los pases de Amrica Latina se haba
logrado establecer una actividad cientfica
adecuadamente respaldada y capaz de realizar
aportes significativos al conocimiento univer-
sal. Esto se debi a la falta de una demanda
social por la ciencia como resultado del inci-
piente grado de desarrollo econmico en los
' pases de la regin; a la ausencia de valores y
actitudes propicias al desarrollo de las activi-
dades cientficas; y, por ltimo, a la inestabili-
dad poltica y econmica. C uando la ciencia y
la tecnologa modernas ingresaron a Amrica
Latina, las actividades cientficas locales no
haban echado races y no fueron capaces de
constituirse enuna base para la adaptacin y
el perfeccionamiento de las tcnicas industria-
les introducidas progresivamente durante la
primera mitad del siglo xx.
Industrializacin sustitutiva
La evolucin de la ciencia y la tecnologa en el
curso del presente siglo estuvo estrechamente
vinculada al crecimiento de la industria, y en
menor medida a la expansin de la agricultura
y la medicina. Los esfuerzos de industrializa-
cin empezaron paulatinamente a crear una
demanda de actividades cientficas y tecnol-
gicas aplicadas. La construccinde los ferroca-
rriles constituye unbuen ejemplo de las opor-
tunidades y limitaciones que significaron para
la ciencia y la tecnologa locales y el desarrollo
de las obras de infraestructura y las manufac-
turas; el desarrollo de las ramas de ingeniera
en la regin fue engran medida el resultado de
tales demandas.
La proliferacin de las escuelas de ingenie-
ra a comienzos de este siglo y la creciente
demanda de servicios tcnicos condujeron al
establecimiento de varios centros de actividad
cientfica y tcnica industriales. Paralelamen-
te, el sistema universitario sufri algunas
transformaciones y los gobiernos empezaron a
prestar ms atencin a las cuestiones tcnicas
a medida que fueron cobrando forma los es-
fuerzos por industrializarse. El sector artesanal
moderno se orient principalmente al sumi-
nistro de implementos para la minera, la agri-
cultura, la construccin de carreteras y el
transporte, as como los bienes durables y de
consumo requeridos por el sector moderno de
la poblacin vinculado a las actividades de
exportacin y servicios.
La sustitucin de importaciones fue el ca-
mino seguido hacia la industrializacin por
algunos pases latinoamericanos despus de la
crisis econmica de los aos treinta y de la
Segunda G uerra M undial, y esto condicion el
subsiguiente crecimiento de la ciencia y la tec-
nologa vinculadas a la industria. Bajo este
esquema, las actividades productivas prima-
rias continuaron condicionadas por la orienta-
cin hacia el mercado internacional, mientras
que la industria y los servicios se volcaron
hacia el mercado interno. Los primeros pases
en adoptarlo fueron Argentina, Brasil y M xi-
co seguidos, en los aos cincuenta, por C olom-
bia, Chile, Per y Venezuela, as como por
algunos pases de Centroamrica.
El Caso del Per
La evolucin de la ciencia y la tecnologa en el
Per reproduce con algunas variantes el pa-
trnque se observa para Amrica Latina en su
conjunto. Las civilizaciones pre-incaicas llega-
ron a desarrollar una capacidad tcnica de alto
nivel, cuyo logros producen asombro an hoy
en da. Los textiles y las prcticas mdicas de
la civilizacin Paracas, las cermicas de las
civilizaciones N azca y M ochica, la orfebrera y
las monumentales y sofisticadas obras hidru-
licas de la civilizacinC him, y los trabajos en
piedra de las civilizaciones Chavn y Tiahua-
naco, dan testimonio de los avances tcnicos
alcanzados antes del establecimiento del impe-
rio incaico.
Los Incas desarrollaroncomplejos sistemas
administrativos y de transporte que les permi-
tieron mantener unido ungran imperio cuya
extensin abarcaba desde el sur de Colombia
hasta el norte de Chile y Argentina. Investiga-
ciones realizadas desde mediados de los aos
cincuenta han demostrado que algunas cultu-
ras prehispnicas desarrollaron un sistema de
control vertical de pisos ecolgicos para
aprovechar al mximo los recursos naturales y
mantener a la poblacin bienalimentada, evi-
tando hambrunas como las que asolaron a las
naciones europeas de esa poca. Esta compleja
trama de relaciones ecolgicas y sociales fue
desbaratada por la conquista espaola, tal
Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina 623
como lo atestigua la hecatombe demogrfica
que, segn distintas estimaciones, redujo la
poblacin de la zona Andina auna tercera o a
una quinta parte del total prehispnico.
La implantacin de la cultura intelectual
europea en el Per tuvo lugar a travs de la
labor de las rdenes religiosas, asociadas prin-
cipalmente a las universidades y colegios. La
Universidad Nacional M ayor de SanM arcos,
fundada por la Orden Dominicana en 15 5 1,
fue la primera universidad de Amrica y se
convirti en uno de los principales centros
acadmicos e intelectuales de la Colonia. El
colegio jesuta de San Pablo se establecien
15 6 8 y pronto devino en un centro de discu-
sin intelectual donde se estudiaban los avan-
ces cientficos europeos. Sin embargo, la atro-
fiaque caracteriza la ciencia espaola duran-
te el siglo xvii tuvo un fuerte impacto sobre el
medio intelectual peruano de esa poca y, ex-
ceptuando algunas figuras como el polgrafo
Don Pedro de Peralta y Barnuevo, la actividad
acadmica e intelectual termin decayendo
notablemente.
Al margen de los avatares del ambiente
intelectual de la Colonia, se producen algunos
avances tecnolgicos importantes, sobre todo
en el campo de la minera. En particular, el
M todo de A lmadn ( como se le conoce en
los textos de metalurgia y de qumica) para el
beneficio del azogue fue desarrollado original-
mente en las minas de H uancavelica en el
Per hacia 16 33. En el campo de la produc-
cin agropecuaria se producen otros avances
tcnicos menores, consistentes principalmente
en la adaptacin de nuevos cultivos a las con-
diciones locales.
H acia fines del siglo xvm, coincidiendo
con el proceso de descomposicin de la domi-
nacin espaola enAmrica Latina, empiezan
a llegar las ideas de la Ilustracin, inicialmente
en forma espordica, pero luego de manera
ms continua al ampliarse el rango de contac-
tos de la lite intelectual peruana con Francia
e Inglaterra. Se funda El M ercurio Peruano
en 17 90 , notable revista cientficaque llegara
a colocar entre 25 0 y 40 0 suscripciones en su
primera poca hasta 17 95 .
La presencia de una incipiente actividad
cientfica al finalizar la Colonia y durante los
primeros aos de la R epblica se demuestra
por las investigaciones mdicas en la Escuela
de M edicina de San F ernando a fines del siglo
xvm y durante los primeros aos del siglo xix,
y en particular la destacada labor del procer de
la independenciaDon H iplito Unanue; por la
visitade Alexander von H umboldt, quien re-
corri el Per durante seis meses en 18 0 2; y
por las actividades de cientficos tales como
M ariano de R ivero y Ustriz, quin fund el
Boletn de M inera a mediados del decenio
de 18 20 , poco despus de declarada la inde-
pendencia.
Los tres decenios entre 18 30 y 18 6 0 se
caracterizaron por la inestabilidad poltica y
por una serie de luchas internas y externas que
no permitieron transformar y consolidar las
institucions heredadas d la Colonia. Los pri-
meros pasos para establecer una tradicin
cientficase vieron truncados por eventos tales
como la emigracin de R ivero y Ustriz a
Chile, principalmente debido a la incompren-
sin y la falta de inters de las autoridades
polticas. Esta situacin empezara a cambiar
gradualmente partir de 18 6 0 al darse los pri-
meros pasos para modernizar la economa pe-
ruana, vinculndola de manera ms estrecha
con la divisin internacional del trabajo que
surga entonces bajo el liderazgo de Inglaterra.
Las obras de infraestructura portuaria en el
Callao y otros puertos costeros, la construc-
cin de la lnea ferroviaria Lima-Callao, el
establecimiento de sistemas de alumbrado p-
blico y de alcantarillado en Lima -as como
otras obras de ingenieracomo el ferrocarril de
Lima a La Oroya y la expansin de varios
asentamientos mineros- generaron una de-
manda por servicios tcnicos y por la provi-
sinde algunos insumos locales. Esto llevara
en 18 7 5 a la creacin de la Escuela de Ingenie-
ros bajo la direccin del inmigrante polaco
Edgardo de H abich.
Sin embargo, estos esfuerzos fueron desar-
ticulados por la guerra con Chile entre 18 7 9 y
18 8 4, que dej el pas en ruinas y requiriun
esfuerzo de reconstruccin nacional que toma-
ra hasta fines del siglo xix. Durante el primer
decenio del presente siglo renace una vez ms
la incipiente actividad cientficaperuana, aba-
cando campos tales como medicina, qumica,
antropologa, y ciencias sociales y jurdicas.
Por ejemplo, unexamen de las memorias del
IV Congreso Cientfico (I Panamericano) rea-
lizado en Santiago de Chile en 190 8 -190 9
muestra que exceptuando al pas anfitrin,
Per fue el pas que ms trabajos present al
624
Francisco R . Sagasti
Congreso despus de Argentina y los Estados
Unidos.
La primera estacin agrcola experimental
del Per fue fundada enCaete en 1916 por la
Asociacin de Algodoneros del Valle de C a e-
te, y en 1927 se establece el laboratorio meta-
lrgico de la Cerro de Pasco Corporation en
La Oroya, que por muchos aos sera el princi-
pal centro mundial de investigacin para la
metalurgia extractiva de minerales polimetli-
cos. Se inicianlos esfuerzos para tecnifcar la
industria peruana, sobre todo en ramas como
la textil y la industria alimenticia, mientras
que contina la expansin de la infraestructu-
ra fsicadel pas y las actividades de ingeniera
vinculadas a ella. En este perodo se plantea
tambin una reforma de las universidades pe-
ruanas -particularmente en la Universidad de
San M arcos- y la actividad cientfica peruana
empieza atomar forma a travs de la creacin
de instituciones como la Asociacin Peruana
para el Progreso de la Ciencia en 1922.
La crisis que se inicien 1929 y la Segunda
G uerra M undial obligan a desarrollar la activi-
dad industrial local, principalmente debido a
la imposibilidad de continuar importando
productos manufacturados, lo cual crea una
cierta demanda por actividades tecnolgicas
locales. Sin embargo, al mismo tiempo, el go-
bierno enfrenta dificultades econmicas que le
impiden ampliar el apoyo que reciben las ins-
tituciones educativas y de investigacin. De
estaforma se llega al perodo de la postguerra,
en el cual las universidades se expanden en
forma explosiva y se extienden e intensifican
las actividades de investigacin.
La expansinmasiva del sistema universi-
tario peruano durante los ltimos treintaaos
no se ha visto acompa ada de un crecimiento
proporcional en los recursos docentes y finan-
cieros. En efecto, la poblacin universitaria se
increment de 30 .0 0 0 a 36 3.0 0 0 alumnos en-
tre 196 0 y 198 5 , mientras que el nmero de
docentes aument de 3.5 0 0 a 20 .6 0 0 en el
mismo perodo, con lo que el nmero de alum-
nos por docente se elev del 8 ,5 en 196 0 al
17 ,6 en 198 5 . La aportacin del Tesoro Pbli-
co a las universidades estatales -que concen-
tranaproximadamente al 6 0 % del estudianta-
do- han disminuido vertiginosamente en tr-
minos reales durante los ltimos 30 aos.
Esta difcil situacinse tornaan ms gra-
ve cuando se toma en cuenta el conjunto de
deficiencias de carcter cualitativo que aqueja
al sistema universitario peruano. Entre ellas
destacan el hecho de que la mayora de los
docentes universitarios trabajan a tiempo par-
cial y necesitan otros empleos para sobrevivir;
que el ingreso real de un profesor universitario
principal a tiempo completo con 20 aos de
servicio enuna universidad estatal era en 198 5
menos de la mitad de lo que fue diez aos
antes, y hoy es mucho ms reducido an; que
han proliferado universidades (en la actuali-
dad hay casi medio centenar de ellas) y que un
buen nmero de stas no cumplen los requisi-
tos acadmicos mnimos para ser denomina-
das como tales; y, finalmente, que la planta
fsica -aulas, laboratorios, bibliotecas- se ha
deteriorado hasta el punto de ser prcticamen-
te inutilizable en muchos de tales centros de
estudios.
Todo esto indica que el Per ha venido
experimentando, desde hace mucho tiempo,
un proceso de deterioro en sus universidades y
centros de investigacin, el cual ha acentuado
el desfase entre la capacidad cientfica y tecno-
lgica existente y las necesidades sociales y
productivas del pas.
Perspectivas futuras y el debate
sobre ciencia universal vs. ciencia
local
Esta breve apreciacin de la evolucin de la
ciencia, la tecnologa y la produccin en A m -
rica Latina a lo largo de cinco siglos muestra lo
complejo de las interacciones entre las tres
corrientes, y entre stas y sus contrapartes,
primero en Europa y luego en Norteamrica.
El encuentro entre Amrica Latina y Europa
tuvo lugar en un perodo de cambios en la
forma predominante de generar conocimien-
tos, de transformaciones en la base tecnolgi-
ca, y de modificaciones sustantivas en la es-
tructura de las actividades productivas y de
servicios. Tomadas en conjunto, estas mlti-
ples transformaciones del orden existente pre-
vio al encuentro entre Europa y Amrica Lati-
na configuraron un cataclismo social, poltico,
econmico y cultural, sobre todo para esta l-
tima.
Cinco siglos ms tarde, como resultado de
cambios profundos en la forma vigente de
pensamiento especulativo (lo que se hadeno-
Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina 625
minado la transicin del modernismo al
post-modernismo) , de significativas modifi-
caciones en la base tecnolgica ( donde el pro-
cesamiento de informacin est adquiriendo
mayor peso en relacin con las transformacio-
nes de energa y materia) , y de serios desajus-
tes en la estructurade las actividades producti-
vas ( que se extiendenahora a escala planeta-
ria) , se aprecia ungrado de incertidumbre e
inestabilidad que podra aproximarse a aquel
prevaleciente durante los ciento cincuenta
aos que siguieron al encuentro entre Amrica
Latina y Europa a fines del siglo xvi.
Explorar las perspectivas futuras de la cien-
cia, la tecnologa y la produccin para una
regincomo Amrica Latina en este turbulen-
to contexto de cambios mltiples y complejos
no es una tarea fcil. La agenda de temas por
examinar en el umbral del siglo X X I abarca
aspectos tales como el carcter que debe adop-
tar el esfuerzo regional de investigacin cient-
fica, el diseo de estrategias para armonizar el
acervo de tcnicas tradicionales con las tecno-
logas modernas, y las medidas para lograr que
las actividades productivas satisfagan la doble
exigencia de competitividad y equidad.
A ttulo ilustrativo, el resto de este ensayo
resea el debate alrededor del carcter local o
universal de la ciencia. Este debate permite
apreciar las tensiones que surgen al contrapo-
ner una visin de la empresa cientfica orien-
tada primordialmente hacia Amrica Latina,
con una perspectiva global del mbito del que-
hacer cientfico regional.
M ucho se ha discutido acerca de la posible
existenciade una ciencia local -latinoameri-
cana, islmica, asitica o africana- en oposi-
cin al carcter universal de la ciencia m o -
derna occidental que no admitira variaciones
locales. En cierta medida, esta polmica es
resultado de otramucho ms vastaque opone
las dos teoras que atribuyen el desarrollo de la
ciencia esencialmente a causas internas, inhe-
rentes a la empresa cientfica, o externas, vin-
culadas al contexto social enque se despliega.
En Amrica Latina, este debate se ha desarro-
llado en forma intermitente durante los lti-
mos treintaaos.
A fines del decenio de 196 0 , el matemtico
argentino Osear Varsavasky seala la necesi-
dad de una ciencia comprometida que se
oriente principalmente hacia el cambio de las
estructuras sociales injustas prevalentes en la
regin. Este punto de vista fu compartido por
otros, incluyendo al fsico argentino R olando
G arca, al historiador y fsico brasileo Jos
Leite Lpez, y al socilogo colombiano Orlan-
do Fais Borda. Los partidarios de la ciencia
comprometida rechazaban el cientificismo
de quienes hacan ciencia por hacer ciencia,
sin preocuparse por la relevancia social de sus
actividades, por la necesidad de orientar la
ciencia hacia los problemas de las grandes ma-
yoras, y por el compromiso personal que todo
cientfico debera tener con el cambio poltico.
En contraste, otros autores plantearon que
la ciencia era fundamentalmente universal e
internacional. Este punto de vista fue sosteni-
do, con diferentes matices y distinto nfasis,
por el fsico argentino Jorge Sbato, el bilogo
chileno Joaqun Luco, y los filsofos argenti-
nos G regorio Klimovsk y y Toms M or o Simp-
son, entre otros. Entrminos generales, esta
segunda posicin arga que los esfuerzos por
hacer ciencia comprometida iran en detri-
mento de la calidad y el rigor indispensables
para la investigacin cientfica, y del escencial
proceso de contraste de sus resultados con los
de la comunidad cientfica internacional. Los
adhrentes de esta posicin pusieron nfasis
en el establecimiento de condiciones para la
actividad cientfica, ms que en los esfuerzos
por orientar su desarrollo y vincularla a la so-
ciedad.
La primera de estas dos posiciones refleja
en cierta medida las ideas de los externalis-
tas en el debate sobre el desarrollo de la
actividad cientfica, mientras que la segunda
posicin refleja los puntos de vista que han
caracterizado a la escuela internalista. Entre
ambos extremos surgiuna posicin de snte-
sis, cuya expresin se encuentra en los trabajos
del filsofo argentino M ario Bunge, el bilogo
e historiador venezolano M arcel R oche y el
autor. De acuerdo a esta posicin, el desarrollo
de la ciencia responde simultneamente a fac-
tores externos, vinculados al contexto social
de la investigacin, y a factores internos, rela-
cionados con el quehacer cientfico en s.
El ritmo y la orientacin del progreso cien-
tfico son afectados por factores tanto extrn-
secos como intrnsecos. Por una parte, el me -
dio social, la manera en que se genere el
excedente econmico, y la prioridad que se le
asigne a la ciencia, influirn en el carcter y en
la orientacin de las investigaciones; el acervo
626
Francisco R . Sagasti
cultural y la tradicin intelectual incidirn en
la forma enque conceptualicen los problemas
y se realicen las actividades cientficas; y el
tipo de interaccinde la ciencia y la tecnologa
imprimir a la investigacin cientfica una
semblanza local.
Por otra parte, la universidad de la empre-
sa cientfica deviene de factores inherentes a
su prctica, tales como el carcter acumulativo
de la investigacin; la ndole fragmentaria de
los hallazgos cientficos, que permiten identifi-
car vacos para concentrar esfuerzos; y la cu-
riosidad intelectual caracterstica de quienes
hacen ciencia.
Para integrar plenamente la ciencia en las
culturas de los pases en desarrollo, y de A m -
rica Latina en particular, sera necesario pres-
tar mayor atencin a los factores que confieren
a la ciencia un carcter local y que condicio-
nan la posibilidad de que se la asocie con su
patrimonio cultural.
En trminos generales, la investigacin
cientfica es unproceso en tres etapas iterati-
vas y recurrentes que consiste en: identificar y
formular los problemas de tal forma que pue-
dan ser examinados mediante el mtodo cien-
tfico; postular hiptesis y respuestas provisio-
nales con respecto a los problemas que se
hayan determinado; verificar y someter a
prueba dichas hiptesis mediante mtodos ri-
gurosos y reproducibles.
La identificacin, seleccin y formulacin
de problemas de modo que la investigacin
cientficapueda abordarlos constituye un pro-
ceso en el que influyen factores de ndole eco-
nmica, social, poltica y cultural. Si bien la
eleccin de un proyecto especfico de investi-
gacin est determinada por consideraciones
estrechamente vinculadas con la prctica cien-
tfica y los intereses personales del investiga-
dor, la orientacin general del conjunto de las
actividades cientficas -que comprenden el
agregado de proyectos de investigacin y desa-
rrollo experimental, servicios cientficos, for-
macin profesional, diseminacin y activida-
des de apoyo- depende engran medida de la
forma en que stas se insertan en el contexto
econmico y social ms amplio.
En la formulacinde hiptesis y en la cons-
truccin de las teoras que han de ponerse a
prueba, tambin influyen consideraciones ge-
nerales de carcter cultural. En esta etapa del
proceso de investigacin puede expresarse la
creatividad y ponerse de manifiesto los modos
y hbitos de pensamiento caractersticos de
diferentes sociedades. Por ltimo, se tiene los
procedimientos que permiten verificar hipte-
sis enforma rigurosa, evaluando su correspon-
denciacon las caractersticas de los fenmenos
bajo estudio. Este aspecto del proceso de in-
vestigacin cientfica es el que menos se presta
a introducir consideraciones locales, yaque lo
mtodos de verificacin deben permitir la
confirmacin de resultados enforma indepen-
diente y ser verdaderamente universales, por
lo menos como un ideal a ser aproximado.
Todo esto permite concluir que el ejercicio
de la actividad cientfica puede tener unca-
rcter local en las primeras dos etapas -es
decir, en la determinacin de los problemas y
en la formulacin de hiptesis- y que en la
etapa de la verificacin es necesario mantener
la universalidad de la empresa cientfica. Por
ello, es posible encaminar a la actividad cient-
ficapor cauces que respondan mejor a las
condiciones locales, manteniendo al mismo
tiempo los aspectos universales fundamentales
para la prctica rigurosa de la ciencia m o -
derna.
Es interesante notar que undebate similar
se plante a fines del decenio de 1940 con
referencia al quehacer filosfico en Amrica
Latina. En efecto, en estapoca surgieron dos
posiciones claramente definidas: una de ellas
abogada por hacer filosofasobre Amrica La-
tina y lo latinoamericano, tal como lo propuso
el filsofo mexicano Leopoldo Zea, mientras
que la otra planteaba hacer filosofasobre lo
universal desde Amrica Latina, tal como ar-
gy el filsofo peruano Francisco M ir Que -
sada. Cincuenta aos despus ambas posicio-
nes hanconvergido: se considera legtimo y
posible hacer filosofa en la reginafirmando
y manteniendo la identidad cultural latinoa-
mericana, a la vezque se contribuye al queha-
cer filosfico mundial.
En resumen, sera posible desarrollar una
actividad cientfica con un perfil latinoameri-
cano que, sin dejar de ser universal, responda
. a las inquietudes de la regin, se desarrolle
sobre la base cultural de Amrica Latina, y a la
vez contribuya al desarrollo de la ciencia con-
siderada como empresa internacional.
Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina 627
Notas
Este ensayo se basa en varios
artculos escritos por el autor en
los ltimos quince aos y en las
referencias mencionadas encada
una de ellos. Los trabajos ms
importantes son: Francisco R .
Sagasti, R eflexiones sobre la
endogenizacin de larevolucin
cientfico-tecnolgicaen pases
subdcsarrollados, Interciencia,
vol. 2, num. 4, julio-agosto 197 7 ,
pp. 216 -221; Esbozo histrico de
la ciencia y la tecnologaen
America Latina, Interciencia,
vol. 3, num. 6 , noviembre-
diciembre 197 8 , pp. 35 1-35 9;
H acia un desarrollo cientfico y
tecnolgico endgeno para
Amrica Latina Comercio
Exterior, vol. 28 , num. 12,
diciembre 197 8 , pp. 1498 -15 0 4;
Tow ards endogenous science and
technology for another
development, Development
Dialogue, num. 1, 197 9, pp.
13-23; The tw o civilizations and
the process of development,
Prospects, vol. X , num. 2, 198 0 ,
pp. 123-140; H acia una
incorporacin de la ciencia y la
tecnologa en laconcepcin del
desarrollo, El Trimestre
Econmico, vol. L ( 3) , n m. 199,
julio-setiembre 198 3, pp.
16 27 -16 5 4; R einterpreting the
concept of development from a
science and technology
perspective, en Man, Nature and
Technology, ( editado por Eric
Baark yU no Svedin) , London,
M acmillan Press, 198 8 ;
Evolucin y comportamiento de
lacomunidad cientficaen cl Per
y Amrica Latina, ( con la
colaboracin de Juan Ansin,
CeciliaC ook , Patriciade Arrcgui
y Bruno Podest) , G R A D E , Lima,
198 6 ; Crisis y desafo: ciencia y
tecnologa en el futuro de
Amrica Latina, Comercio
Exterior, vol. 38 n m. 12.,
diciembre 198 8 , pp. 110 7 -1110 ;
Vulnerabilidad y crisis: ciencia y
tecnologa en el Per de los
ochenta, Interciencia, vol. 14,
num. 1, enero-febrero 198 9, pp.
18 -7 ; yLa poltica cientfica y
tecnolgica en el nuevo contexto
de America Latina, ponencia
presentada en el Seminario
R egional sobre el N uevo Contexto
de la Poltica Cientfica y
Tecnolgica, M ontevideo 6 -8 de
diciembre, 1990, auspiciado por
el Centro Internacional de
Investigaciones para el Desarrollo
( Canad) , y laOrganizacin de
Estado Americanos.
ELEMENTOS D EL D ESARROLLO
Cultura, religin y desarrollo
d e las civilizaciones d e Amrica del Norte
y Amrica Latina
S . N. Eisenstadt
Introduccin
Parece una verdad de perogrullo decir que los
patrones de desarrollo econmico han sido
muy distintos entre, por una parte, Amrica
del Norte ( Estados Unidos y C anad) y, por la
otra, los pases de Amrica Latina, apesar de
las grandes diferencias, especialmente dentro
de stos.
Al buscar explicacin para estas diferen-
cias, el factor religioso ha
sido mencionado muchas
veces enforma un tanto
simplificada y, aparente-
mente, w eberiana. C on fre-
cuencia, los grandes logros
econmicos de Amrica
del Norte, especialmente
Estados Unidos, eran atri-
buidos a lapredominancia
del protestantismo y ame -
nudo se imputaba al catoli-
cismo la responsabilidad
por el nivel relativamente
bajo de desarrollo econ-
mico de Amrica Latina.
En apoyo de esta tesis general se solamencio-
nar la actividad econmica relativamente in-
tensa de grupos protestantes en pases latinoa-
mericanos
1
, desestimando a veces las muy
importantes contribuciones econmicas que
aportaron, por ejemplo, los italianos en laA r-
gentina. De haber unelemento de verdad en
estas explicaciones ms bien simplistas, no tie-
nen encuenta lagran importancia de diversas
fuerzas poltico-ecolgicas e histricas contin-
gentes en la tarea de configurar muchos de los
marcos institucionales de estas sociedades y
sus efectos sobre el desarrollo econmico.
En todo caso, nuestra intencin no es ocu-
parnos de estas ltimas variables sino, ms
bien, de reconsiderar las explicaciones reli-
giosas y aducir que, por ms que los distintos
patrones de desarrollo enAmrica Latina y
Amrica del Norte hayan sufrido la influencia
de fuerzas culturales, la influencia ms impor-
tante era la de los nuevos tipos de civilizacin
que surgieron. Efectivamente, la dimensin re-
ligiosa tuvo gran impor-
tancia en la cristalizacin
de estas civilizaciones,
pero el carcter crucial de
su importancia reside en la
forma enque pas a ser un
componente de las nuevas
premisas de civilizacin y
de nuevas formaciones ins-
titucionales. Para estos
efectos es preciso hacer
una distincin ente las dos
dimensiones de la religin;
por una parte, la religin
en el sentido occidental en-
tendida enun sentido es-
trecho de conjunto especfico de creencias y
conjuntos de rituales y cultos y, por la otra, la
religin como componente de las ontologias
bsicas y las premisas institucionales de las ci-
vilizaciones
2
.
Aplicar aAmrica del Norte ( en particular
a Estados Unidos) y aAmrica Latina esta
distincin entre la dimensin religiosa en
sentido estrecho y la dimensin de civilizacin
de la religin significa que enambos casos
podemos encontrar la cristalizacin de nuevas
civilizaciones y no solamente, como aduca
S. N . Eisenstadt es profesor de sociolo-
gaen laUniversidad H ebraica de Je-
rusaln, M ount Scopus, Jcrusaln
9190 5 , Israel, donde trabaja desde
1946 . H a sido profesor visitante en
muchas universidades e instituciones
de Amrica yEuropa. Es miembro de
la Academia de Ciencias de Israel y
miembro honorario de laAcademia
Americana de Ciencias yH umanida-
des. Entre sus obras ms recientes figu-
ran The Early African State in Perspec-
tive ( conM . Abital yN . Chaza, 198 8 ) ,
O rder and Transcendence ( 198 8 ) y Ja-
panese Models of Conflict Resolution
(dirigidacon G . Ben-A mi, 1990) .
R IC S 134/Diciembre 1992
630 S.N. Eisenstadt
Louis H artz, de fragmentos de Europa. De
hecho, es bastante posible que se trata del
primer caso de cristalizacinde nuevas civili-
zaciones desde las grandes civilizaciones axia-
les, as como del ltimo caso hasta la fecha
3
.
De Tocqueville observ esto claramente y
en ello consiste en realidad todo el centro de
su anlisis de La democracia en Amrica*.
.Amrica Latina no tuvo un de Tocqueville,
pero Alexander von H umboldt
5
, en el siglo
X IX , y acadmicos y figuras literarias tan im-
portantes como Octavio Paz, R ichard M orse,
H ow ard W iarda, R oberto de M atta y otros en
el siglo X X
6
, hanaportado indicaciones muy
importantes de la cristalizacinde nuevas ci-
vilizaciones enAmrica Latina. En las seccio-
nes siguientes trataremos de analizar algunos
de los elementos cruciales de esa cristaliza-
cin.
Las modalidades en Amrica
del Norte y en Amrica del Sur
Las civilizaciones de las dos Amricas surgie-
ron por conducto de la transformacin radical
de las premisas de la civilizacin de origen
europeo y los moldes institucionales de ese
origen amedida que cristalizabancon la apari-
cin de la poltica y las sociedades modernas
despus de la R eforma, el modelo absolutista
de la Contrarreforma en Espaa y Portugal y
los modelos ms constitucionales de Inglaterra
y los Pases Bajos, dimanados ambos de sus
etapas histricas anteriores.
En la Europa protestante, se formaron me -
diante la incorporacin en el centro, al menos
en forma parcial, de doctrinas y grupos hetero-
doxos que asignaban bastante importancia a la
igualdad en los campos religioso y poltico
7
.
En la Europa catlica de la Contrarreforma,
especialmente en Espaa, los nuevos regme-
nes se formaron por conducto de la erradica-
cin de esos grupos sectarios y heterodoxos.
Estos regmenes se basan en la negacin fun-
damental de la validez de cualquier doctrina
heterodoxa, en la monopolizacincada vez
mayor por la Iglesia y el Estado de la promul-
gacin de las premisas culturales bsicas y, en
estrecha relacin con esto, en la gran impor-
tancia asignada a la jerarqua
8
. As, los ejes
centrales en torno a los cuales se cristalizaron
en Europa esos dos modelos eran el de la
jerarqua-igualdad, la concepcin relativamen-
te pluralista ex-parte en contraposicin a la
concepcin homognea ex-todo del orden
social y las principales consecuencias institu-
cionales de esas concepciones
9
.
Las tendencias que caracterizaban estos
ejes en las sociedades europeas se intensifica-
ron durante el proceso de europeizacin de
Amrica, durante el cual sufrieron una trans-
formacin radical y dieron lugar a nuevas for-
mas de civilizacin.
En las colonias de Amrica del Norte y,
posteriormente, en los Estados Unidos, este
proceso estuvo en manos de grupos autno-
mos y dispersos, enmuchos casos sectas pro-
testantes, otros grupos de colonos y mercade-
res, mientras caba a la Iglesia anglicana y al
gobierno britnico slo un papel secundario
( aunque, por cierto, no insignificante).
En cambio, en Amrica Latina, el trans-
plante de las premisas europeas y la orienta-
cin sociocultural tuvo lugar en general, tras la
primera ola de conquistadores, bajo el ala cen-
tralizada de la Corona, que monopoliz el ac-
ceso a los principales recursos de las colonias
(tierras y mano de obra) y al principio neg a
los colonos mayores posibilidades de auto-
noma.
Los propios colonos llegaron en busca de
riqueza, una mejor situacineconmica o un
lugar ms importante en la nueva administra-
cin colonial y la Iglesia y las rdenes eclesis-
ticas tuvieron tambin parte importante en
todo el proceso.
La reorientacin y las caractersticas bsi-
cas de los colonos erantambin muy distintas
de las de quienes fueron aAmrica del Norte.
En muchos casos se trataba de los famosos
aventureros llamados bandeirantes, como
indica el ttulo sugerente aunque impresionis-
ta, Pioneers and Bandeirantes, de la obra de
Vianna M oog
1 0
.
Las distintas formaciones y la distinta di-
nmica institucional en las diferentes partes
de Amrica surgieron de la interaccin entre
estas orientaciones bsicas, las caractersticas
de los colonos, las organizaciones aque perte-
necan, las condiciones poltico-ecolgicas de
la colonizacin y la forma de contacto con la
poblacin nativa. EnAmrica del Norte, los
colonos eran portadores de orientaciones reli-
giosas y culturales en que la igualdad ocupaba
un lugar sin precedentes y que gradualmente
Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina 6 31
se transform en los cimientos de la civiliza-
cinde Amrica del Norte (y luego de Estados
Unidos) " . En ltima instancia, enAmrica del
Norte surgieron dos grandes modelos institu-
cionales, el de Estados Unidos y el de C anad,
el primero una civilizacin separada y el se-
gundo, al menos al principio, un fragmento
de Europa
12
.
En Amrica Latina no se insista en la
igualdad metafsica sino en la jerarqua meta-
fsica, incluso enmucho mayor medida que en
la Espaa de la Contrarreforma; en todo caso,
no se asignaba mayor importancia a la autono-
ma en los mbitos econmico y tecnolgico
13
.
La civilizacinIationamericana se extenda
de M xico a Argentina, y en el Imperio portu-
gus, en Brasil, se encuentra una gran variedad
de modelos institucionales. En todo caso, in-
cluso esta variedad ( que se hizo mucho ms
pronunciada despus de las guerras de inde-
pendencia y en los siglos xvm y xix) se en-
cuentran ciertas premisas fundamentales com-
partidas que, por ms que hayan sufrido
transformaciones, siguieron predominando
durante mucho tiempo y, tal vez, hasta nues-
tros das'
4
.
La nueva civilizacin americana
U no de los aspectos centrales de la aparicin
de la civilizacinnorteamericana consiste en
que, en Estados Unidos, se hizo un esfuerzo
deliberado por crear una nueva sociedad que
se levantcontra aquella de la cual procedan
los primeros inmigrantes. Los puritanos se al-
zaban abiertamente contra la Inglaterra angli-
cana (y en ciertamedida tambin contra algu-
nos puritanos del Viejo M undo) y queran
establecer una nueva sociedad no contamina-
da por la ideologa y la corrupcin de la Igle-
sia
15
.
Esta rebelin no apuntaba al principio a
derrocar el rgimen poltico existente, sino que
se manifestaba en el hecho de dejar la socie-
dad original con el sencillo expediente de emi-
grar. La rebelin contra el imperio de esa so-
ciedad tuvo lugar posteriormente cuando ya
habanmadurado las principales ideologas re-
volucionarias y muchas de sus derivaciones
institucionales. En este sentido, la revolucin
de 17 7 6 muestra grandes diferencias con las
grandes revoluciones europeas (la francesa y la
rusa) y posteriormente la china, en las cuales el
derrocamiento del rgimen en el poder consti-
tua la seal para implantar una ideologa to-
talmente distinta. El logro de la independencia
poltica constitua un paso fundamental en la
institucionalizacinde la ideologa revolucio-
naria pero no su punto de partida. Esta ideolo-
ga, arraigada en el simbolismo y la orienta-
cin religiosade los puritanos, as como en la
tradicin poltica y jurdica de los ingleses,
constituyuncomponente central de la identi-
dad colectiva y las premisas fundamentales,
as como de la aparicin de las instituciones
bsicas de lo que haba de convertirse en los
Estados Unidos de Amrica.
Esta sociedad comparta su impulso coloni-
zador con pases tales como C anad, Austra-
lia, N ueva Zelanda, Sudfrica y, en otro senti-
do pero de especial inters desde el punto de
vistade nuestro anlisis, con las primeras olas
de la conquista espaola y portuguesa de A m -
rica Latina
16
. En todo caso, haba diferencias
fundamentales entre quienes emigraban a to-
dos esos pases y quienes se iban a Amrica del
Norte, especialmente los colonos. M s all de
las grandes diferencias en las condiciones eco-
nmicas y ecolgicas del lugar y en el alcance y
la intensidad del contacto con las poblaciones
autctonas, la diferencia fundamental consiste
en que en todas esas sociedades salvo los Esta-
dos Unidos (y tal vez, aunque slo en parte,
Sudfrica) faltaba el componente ideolgico
revolucionario o, al menos, ste era dbil) .
En los Estados Unidos, la visin revolucio-
naria ideolgica constitua por lo menos uno
de los grandes componentes de la formacin y
el desarrollo del marco institucional bsico y
de la configuracin de los smbolos de identi-
dad colectiva. Es cierto que muchas de las
estructuras institucionales de las colonias ame -
ricanas y de Estados Unidos, como la impor-
tancia de las instituciones jurdicas y de repre-
sentacin, pueden ser explicadas desde el pun-
to de vistade su origeneuropeo. Sin embargo,
a diferencia de los dominios, Estados Unidos
no pueden ser considerados, para retomar el
trmino empleado por Louis H artz, fragmen-
tos de su madre patria europea
17
. La identi-
dad colectiva y las premisas y formaciones
institucionales bsicas cristalizaronen los Es-
tados Unidos, de forma muy clara, que iban
mucho ms all de la herencia europea. M u -
chas de las instituciones heredadas o tradas
632
S.N. Eisenstadt
de Europa registraron grandes transformacio-
nes de conformidad con las nuevas premisas
del pas.
Las premisas bsicas de la civilizacinnor-
teamericana entraaban una transformacin
de vasto alcance de las europeas, especialmen-
te las de los protestantes del norte.
Las ms importantes surgieron de la trans-
formacin de los elementos mesinicos y
milenarios del quehacer sociopoltico en los
primeros aos de Amrica.
Constituye un aspecto fundamental de la
nueva civilizacin americana la construccin
de unmolde basado en una ideologa poltica
profundamente arraigada en la concepcin re-
ligiosa de los puritanos, en la orientacin pol-
tica de Lock e y en la Ilustracin. La concep-
cin puritana apuntaba fundamentalmente al
pacto especial entre Dios y el pueblo elegido,
un pacto orientado hacia la creacin de una
organizacin polticaprofundamente religiosa
pero basada, sin embargo, en la separacin de
la Iglesia y el Estado
18
.
La organizacin poltica de los Estados
Unidos se caracterizaba por la importancia del
individualismo igualitario orientado hacia la
realizaciny en las libertades republicanas con
una negacin prcticamente total de la validez
simblica de la jerarqua, por la inexistencia
de una religin oficial, por un concepto dbil
de Estado, por premisas bsicamente anties-
tticas y por la cuasisantificacin del mbito
econmico.
La fusin del sentimiento y los valores reli-
giosos con una fuerte dimensin mesinica
y milenaria en los primeros pasos del quehacer
sociopoltico enAmrica, la especial combina-
cin de solidaridad e individualismo como
componentes centrales de la identidad colecti-
va y la orientacin antiesttica dieron lugar a
una religin civil nueva y separada
19
.
U na diferencia fundamental entre las pre-
misas bsicas de la civilizacinde los Estados
Unidos y las de Europa y muchos de los domi-
nios, particularmente el C anad, tal vez ha
sido que en los primeros se asignaba gran im-
portancia a la igualdad metafsica de todos los
miembros de la comunidad ( brillantemente
analizado por De Tocqueville) , al individualis-
m o igualitario y a la negacin prcticamente
total de la validez simblica de la jerarqua
20
.
U no de los aspectos ms importantes de
esta civilizacin americana consista en que,
en principio, el centro estaba abierto a todos
los miembros de la comunidad. A diferencia
de Europa, el acceso al centro no constitua un
motivo de continua lucha ideolgica. En con-
secuencia, la protesta o la conciencia de clase
orientadas hacia la abolicin o transformacin
de la jerarqua y la reconstruccin del centro
fueron muy dbiles salvo, naturalmente, la ex-
cepcin crucial que constituy la G uerra Civil.
De hecho, hubo una singular combinacin de
una polticasumamente moralista y de patro-
nazgo poltico, con continuas oscilaciones en-
tre ambas y, segn deca S.P. H untington, una
continua falta de armona basada, sin e m-
bargo, en la plena aceptacin de las premisas
del centro
21
. La reconstruccin del centro, en
los periodos de Jackson y del New Deal, tuvo
lugar mediante el intento de restablecer esa
armona revisando la poltica del centro y no
sus premisas bsicas.
Estas caractersicas transformaron profun-
damente muchas instituciones tradas de Eu-
ropa y tambin, como demostr luego detalla-
damente S. M . Lipset de C anad
22
. As, para
mencionar unos pocos ejemplos, los principios
de la separacin de poderes, de los controles
recprocos entre el poder ejecutivo de poderes,
de los controles recprocos entre el poder eje-
cutivo, el legislativo y el judicial, de la separa-
cin de la Iglesia y el Estado y, por sobre de
todo, el supuesto de la soberana popular, iban
mucho ms all de lo que caba encontrar en
Inglaterra o C anad.
Al mismo tiempo, se debilitaba la confron-
tacin entre Estado y sociedad, fundamental
en el caso europeo, de resultas de lo cual la
sociedad cobraba un papel predominante y, en
cierto modo, subsuma al Estado. Ello queda-
ba de manifiesto, por ejemplo, enque en Esta-
dos Unidos los conceptos e ideologas del Es-
tado eran dbiles (en contraposicin a los del
pueblo, la repblica) o, para repetir la expre-
sinempleada por R . Nettl, el grado de esta-
tidad en los Estados Unidos era muy reduci-
do en comparacin con la gran importancia
que se asignaba a ese concepto enEuropa con-
tinental y en la idea britnicams difusa de la
Corona o la Corona en el Parlamento
23
.
Al mismo tiempo, las instituciones repre-
sentativas y jurdicas, as como las institucio-
nes religiosas y educacionales, lograban una
autonoma mucho mayor que la que tenan en
la madre patria y se convertan en los princi-
Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina 633
Coccin de patatas en el norte de Potos, Bolivia. Alimento de los habitantes de Amrica, la patata se ha
convertido en elemento nutritivo bsico de Europa. Christophe Kuhn.
pales escenarios de los valores del nuevo or-
den.
Se registraban al mismo tiempo una trans-
formacin radical del lugar que ocupaban las
instituciones de derecho en el mbito poltico.
Tanto en Inglaterra como en los Estados Uni-
dos predominaba el common law, encontrapo-
sicin al derecho romano, pero en Estados
Unidos surgi el concepto de revisin consti-
tucional que hizo que el sistema judicial pasa-
se aformar parte del escenario poltico.
La nueva identidad colectiva y su expre-
sin poltica en los Estados Unidos no queda-
ban definidas ( como enEuropa) segn tenden-
cias histricas y primordiales. Si bien dimana-
ban de tradiciones y orientaciones religiosas,
se convirtienuna religin civil basada en
la separacin de la Iglesia y el Estado y orien-
tada ms hacia el futuro que hacia el pasado.
La american w ay of life surgide una ideo-
loga poltica comn con connotaciones reli-
giosas y una insistencia en el legado cristiano,
ms que de una combinacin, como en lama-
yora de los pases de Europa, de tradicin
religiosa e identidad histrica, tnica o nacio-
nal. Segn Sammuel H untington, para lama-
yora, la identidad nacional es el producto de
un prolongado proceso de evolucin histrica
que entraa conceptos comunes, experiencias
comunes, origen tnico comn, idioma co-
m n, cultura comn y, por lo general, una
religincomn. As, la identidad nacional tie-
ne carcter orgnico. Ello no ocurre, sin e m-
bargo, enEstados Unidos; la nacionalidad es-
tadounidense ha sido definida en trminos
polticos ms que orgnicos. Las ideas polti-
cas del credo estadounidense han constituido
la base de la identidad nacional... As, los Esta-
dos Unidos tienen su origen en un acto polti-
co consciente, en la afirmacin de principios
polticos fundamentales y en una adhesin al
acuerdo constitucional basado en esos princi-
pios...
24
.
El hecho crucial es que la identidad colecti-
va de los Estados Unidos ha sido construida
desde la base de la ideologa poltica y prcti-
634 S.N. Eisenstadt
camente carece de componentes territoriales o
histricos. A pesar de la fuerte orientacin
hacia la Biblia, el nuevo territorio no fue santi-
ficado, como ocurri con el caso del movi-
miento sionista, desde el punto de vista del
apego a la tierra de los ancestros o como lugar
natural de una larga historia
25
.
Los modelos en Amrica Latina
La conquista y colonizacin de Amrica Lati-
na fue efectuada, como hemos visto, por agen-
tes sociales distintos conuna motivacin dife-
rente. La atraccinmayor era generalmente de
ndole econmica, labsqueda del medio eco-
nmico nuevo y mejor y una combinacin de
consideraciones de esa ndole con un fuerte
impulso de conquista y expansin poltica.
Los elementos ideolgicos, como la propaga-
cin de la cristiandad, no dejaban naturalmen-
te de tener cierta importancia pero no consti-
tuan la fuerza motriz que configurlas insti-
tuciones centrales.
En Amrica Latina tuvo lugar adems (si
bien en distinto grado en diversos lugares) una
transformacin de vasto alcance de los compo-
nentes jerrquicos prevalecientes en las socie-
dades europeas, incluidas la espaola y la por-
tuguesa. En esas sociedades europeas, en las
cuales ni siquiera la Contrarreforma pudo ha-
cer desaparecer por completo del escenario
poltico los componentes igualitarios en A m -
rica Latina, se registr una totalizacin del
principio jerrquico conuna transposicin, al
menos inicial, de las orientaciones igualitarias
primordialmente en los mbitos religiosos ms
espirituales.
En muchos sentidos, enAmrica Latina se
institucionalizaron plenamente los conceptos
jerrquicos tomistas, no slo en los programas
de estudio de las universidades ( mucho ms
que en las de Espaa o Portugal) sino tambin
en el concepto general del orden social y en
mbito poltico
26
.
Posteriormente, tras las guerras de inde-
pendencia y la promulgacin de constituciones
sobre la base de la igualdad formal, se configu-
r como veremos ms adelante una relacin
especial entre los principios jerrquicos y los
igualitarios.
En Amrica Latina se registraron tambin
cambios muy importantes, en comparacin
con Espaa y Portugal, en la naturaleza de los
principales mbitos institucionales y que refle-
jaban casi a la perfeccin los que haban teni-
do lugar enAmrica del Norte.
La primera transformacin de esa ndole
fue el Estado patrimonial, caracterizado por
un alto grado de centralizacin administrativa
general. Al mismo tiempo, habida cuenta de la
gran dispersin geogrfica de los imperios y de
la falta de acceso autnomo de los sectores
activos de la poblacin a los centros de poder
y de recursos, paradjicamente se desarroll
dentro de este Estado patrimonial centralizado
un alto de autonoma local defacto
27
.
En este marco tuvo lugar la abolicin de
una de las grandes instituciones polticas euro-
peas, las representativas, que fueron sustitui-
das por una combinacin de audiencias reales
y distintas disposiciones segn el lugar
28
. El
resultado fue una cultura sumamente legalista
en la cual las instituciones jurdicas estaban
incorporadas en la estructura y los conceptos
patrimoniales jerrquicos. En el Imperio espa-
ol, las instituciones jurdicas, culturales y
educacionales ( como las universidades) esta-
ban sometidas a un control del R ey mucho
mayor que en la propia Espaa y haban de
convertirse en los promotores ms importan-
tes de las doctrinas absolutistas.
Las dos Amricas
En estrecha relacin con los cambios institu-
cionales de vasto alcance producidos en las
dos Amricas se registrabantambin transfor-
maciones radicales en la estructura interna de
los principales grupos y elites, especialmente
respecto de su autonoma simblica e institu-
cional.
En las colonias de Amrica del Norte y,
posteriormente en los Estados Unidos, surgie-
ron elites sumamente autnomas que se con-
virtieron en portadoras de las grandes orienta-
ciones y premisas culturales de la vida social,
si bien el acceso a ellas estaba abierto, en
principio, a todos los miembros de la comu-
nidad.
En Amrica Latina, encambio, las grandes
elites perdieron engran medida su autonoma
y surgieronmuchas elites, culturales, profesio-
nales o polticas plenamente autnomas para
reemplazarlas. En lugar de una aristocracia
Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina 635
con cierto derecho autnomo de acceso al cen-
tro, existan diversas oligarquas que, en prin-
cipio dependan del Estado no slo para tener
acceso a los recursos materiales, sino tam-
bin al prestigio y a los centros de poder. A
ello se sumaba la poca solidaridad entre las
grandes elites.
Estas transformaciones de las grandes insti-
tuciones y elites constituan los principales
procesos por conducto de los cuales se selec-
cionaban distintos temas de la tradicin cultu-
ral europea, se transformaban las premisas de
las civilizaciones europeas y tena lugar en las
dos Amricas la cristalizacin de nuevas pre-
misas y de sus consecuencias institucionales.
Las diferencias entre las dos Amricas iban
mucho ms all de las variaciones que caba
encontrar en las sociedades europeas. El ele-
mento central de esas transformaciones radi-
cales consista en la forma en que se resolvan
las tensiones simblicas e institucionales entre
igualdad y jerarqua, entre acceso autnomo y
acceso controlado al centro.
Esa combinacin, sumada a la influencia
recproca y continua entre la transformacin
de la estructura de las grandes instituciones
sociales y elites (especialmente su autonoma
con respecto a la orientacin cultural) explican
por qu los Estados Unidos y los pases lati-
noamericanos no quedaron reducidos a frag-
mentos de Europa, como ocurri en cierta
medida con Canad, Australia o algunos pa-
ses del Caribe, sino de hecho en nuevas civili-
zaciones muy distintas de sus orgenes euro-
peos.
Las transformaciones radicales de los com-
ponentes bsicos de la civilizacin europea en
las dos Amricas y la cristalizacin de las dos
civilizaciones americanas guardaban relacin
con el desarrollo en cada una de ellas de una
cierta estructuracin de las relaciones sociales
y de lmites de los espacios sociales que tenan
consecuencias de vasto alcance a los efectos
del desarrollo institucional.
El ethos igualitario, arraigado en una pro-
funda conviccin religiosa en los Estados Uni-
dos, guardaba estrecha relacin con una fuerte
concepcin lineal que se encontraba en los
aspectos ms racionalistas de la forma en que
se enfocaba en la Ilustracin la realidad social
y ontolgica
29
. Incluye una delimitacin muy
marcada de los lmites fundamentales de los
espacios sociales, el pblico y el privado, la
familia y el lugar de trabajo, etc., una fuerte
predominancia de las definiciones legalistas-
formalistas de las relaciones sociales y los m-
bitos institucionales y la plena institucionali-
zacin del concepto abstracto general de la
ciudadana, todo ello en funcin de un indivi-
dualismo y un pragmatismo sumamente utili-
tarios.
Las caractersticas jerrquicas en Amrica
Latina se basaban en una combinacin de
principios jerrquicos y totalizadores con una
fuerte tendencia a lo que cabe calificar de
formas topolgicas (en contraposicin a las
puramente lineales) de construir los espacios
sociales. Surgi, en consecuencia, una fuerte
tendencia a que esos espacios se superpusieran
y a que perdieran claridad los lmites entre
ellos para llegar a definiciones legales del nexo
social no formales sino basadas en la relacin.
Las definiciones jurdicas formales estaban
incorporadas en las relaciones interpersonales;
las relaciones formales, si bien estaban separa-
das de la ciudadana, por ejemplo, tenan una
connotacin muy marcada como demuestran
los dichos brasileos Para mis amigos todo,
para mis enemigos la ley, Y usted sabe con
quin est hablando?.
Entre las definiciones formales e informa-
les, entre los criterios jerrquicos de rela-
cin y los igualitarios e individualistas, ofi-
cialmente consagrados en la constitucin y en
el ordenamiento jurdico, exista, como ha se-
alado Roberto da Matta, una continua ten-
sin que no se superaba
30
.
...Podemos observar la institucionaliza-
cin del intermediario, del mulato, el cafuso, el
mameluco en la clasificacin racial: el despa-
chante en el sistema burocrtico, el primo, el
amante y el novio o la novia en el orden
amoroso, los santos y el purgatorio en el siste-
ma religioso, las plegarias, la msica popular,
las serenatas, el hablar vano y el mirar olhar en
la mediacin que impregna la vida cotidiana;
el jeitinho, el Y usted sabe con quin est
hablando? y los conocidos en puestos de im-
portancia {pistolo), en la confrontacin con
leyes impersonales, de la feijoada, Ia peixada y
el cocido, comida que dentro del orden culina-
rio estn justo en el medio de lo slido y lo
lquido, del sacanagem como forma de mani-
festacin sexual y todas estas como formas
fundamentales de sociabilidad. Lo intermedio
y lo ambiguo no pueden reducirse aqu a una
636
S.N. Eisenstadt
posicin puramente ni cabe negar su existen-
cia
31
.
O , como deca Octavio Paz:
...La relacin entre las colonias hispanoa-
mericanas y la Espaa metropolitana era total-
mente distinta. Los principios sobre los cuales
se fundaban originalmente nuestros pases
eran los de la Contrarreforma; la monarqua
absoluta, el neotomismo y, despus de media-
dos del siglo xviii, el despotismo ilustrado
de Carlos III. El movimiento independentista
hispanoamericano no era slo unrompimien-
to conEspaa, sino una negacin de Espaa,
no erauna verdadera revolucin y, por lo tan-
to, y al igual que la R evolucin francesa, un
intento de reemplazar un sistemapor otro y de
reemplazar el sistema espaol, catlico y abso-
lutista de monarqua por uno democrtico,
liberal y republicano.
Esta comparacin con la R evolucin
Francesa es tambin engaosa... Lo mismo
cabe decir de Estados Unidos que, en ambos
casos, quienes luchaban en pro de ideas mo-
dernas eranhombres modernos. En H ispanoa-
mrica, estas mimas ideas eran una fachada
erigida por los herederos directos de la socie-
dad jerrquica espaola, los rancheros, comer-
ciantes, los militares, el clrigo y los funciona-
rios pblicos. En otras palabras, las oligarquas
terratenientes y mercantiles aliadas con las
tres burocracias tradicionales de la Iglesia, el
Estado y el ejrcito. Nuestra revolucin era un
acto de autoengao tanto como de autonega-
cin. El verdadero nombre de nuestra de mo-
cracia es caudillismo y nuestro liberalismo
era autoritario. Nuestro modernismo ha sido y
sigue siendo una mascarada. En la segunda
mitad del siglo xix, nuestros intelectuales se
sacaron la mscara liberal y se pusieron una
positivista. En la segunda mitad de nuestro
siglo lacambiaron por el marxismo-leninismo.
... Desde este ngulo, nuestra revolucin
no debe verse como el principio de la era
moderna sino como el punto en el cual el
Imperio espaol se rompi enpedazos. El pri-
mer captulo de nuestra historia fue undes-
membramiento, noun parto. Nuestro comien-
zo fue la negacin, el rompimiento, la desinte-
gracin. Del siglo xvii en adelante nuestra
historia y la historia de Espaa sonuna histo-
ria de decadencia, de una entidad nicaque se
desintegra (tal vez porque nunca fue nica) y
se dispersa. Tambin en este caso es notable la
diferencia con el mundo anglosajn, pues el
poder imperial britnico se mantuvo tal cual
despus de que la revolucinamericana llega-
ra despus a su apogeo, en la segunda mitad
del siglo xix, y su declinacin fue seguida a su
vez del auge de la repblica imperial de Esta-
dos Unidos
32
.
Estas experiencas revolucionarias y las dis-
tintas formas de estructuracin de las relacio-
nes y los espacios sociales ( con su estrecha
relacin con los modelos institucionales, las
estructuras de las elites y las orientaciones b-
sicas que surgieron en las dos civilizaciones)
tuvieron importantes consecuencias para el re-
sultado de los procesos de cambio, especial-
mente la migracin y la modernizacin. La
civilizacin estadounidense, con su orienta-
cin revolucionaria arraigada en la transfor-
macin religiosa, creuna gran apertura a esos
cambios, siempre que stos pudieran ser incor-
porados en su estructura bsica sin injerirse en
el centro y sin cambiar las premisas y las for-
mas en que estaban estructurados los espacios
sociales, de manera de asegurar tambinque la
continuidad poltica y el desarrollo institucio-
nal se basaran en esos principios de estructura-
cin.
En la civilizacinlationamericana, en que
no hubo tal avance revolucionario, al parecer
las nuevas formas ideolgicas e institucionales
podan tener cabida sin dificultad en los esce-
narios centrales sin desmedro de sus premisas
bsicas. En el se produjo, si bien congrandes
diferencias segn el lugar, una continua situa-
cin voltil que no permiticrear infraestruc-
turas institucionales fuertes y viables ni direc-
trices claras para el desarrollo institucional.
C omo sealabaH ow ard W iarda, todos los sis-
temas sociales que alguna vez rigieran el que-
hacer humano siguieron coexistiendo, libera-
lismo, patrimonialismo o anarquismo.
C omo consecuencia, y segn M erquior:
... La mayor parte de Amrica Latina, as
como el resto de Occidente, han padecido con-
tinuamente lo que Samuel H unington califica
de poltica pretoriana, esto es, sistemas pol-
ticos conun bajo nivel de institucionalizacin
y un alto ndice de participacin, por lo que en
muchos casos se experimentaron descomposi-
cin poltica, interludios de violencia y un
dficit crnico de legitimidad, incluso ahora
en que parecen haber quedado atrs los das
en que a duras penas se aferraban a la sobera-
Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina 637
na. El desarrollo desigual en el tiempo y el
espacio, en que el crecimiento y los grandes
desequilibrios regionales van dando tumbos,
har nacer enmuchos la tentacin de solucio-
nes radicales. La izquierda mayoritaria en
nuestros pases no ha pasado an por su pro-
pia perestroka. La actitud predominante, ( por
suerte) ms entre los intelectuales que entre la
izquierda poltica, sigue siendo la revolucin
de rigeur, animados por una tica de convic-
cin que suele carecer de una tica de respon-
sabilidad
33
.
La identidad colectiva
en los E stados U nidos
Las distintas formas de incorporar el cambio,
arraigadas en la configuracin de espacios so-
ciales, tuvieron consecuencias de vasto alcance
para la estructuracin de muchos mbitos ins-
titucionales fundamentales en las dos A mri-
cas.
Se encuentran las primeras consecuencias
de esa ndole en la autoconciencia colectiva de
identidades y en la idea, estrechamente rela-
cionada con la anterior, del otro, que se
encuentra primero en los americanos autcto-
nos y, posteriormente, en los diversos grupos
tnicos de inmigrantes.
La identidad colectiva que se configur en
los Estados Unidos estaba definida en trmi-
nos ideolgicos, universalistas, no primordia-
les y no histricos. Entraaba la demarcacin
de fronteras muy claras de la colectividad,
estructuradas segn las premisas bsicas de la
religin civil estadounidense.
Las orientaciones primordiales o los princi-
pios jerrquicos eran permitidos en lugares
secundarios pero no como componentes de las
premisas y los smbolos centrales de la socie-
dad.
As, la religin civil de los Estados Unidos
no poda dar cabida con facilidad a los ameri-
canos indgenas, que tenan una identidad
primordial clarsima, no tenan ninguna rela-
cin con el nuevo marco ideolgico y aducan
su propia totalidad. Por ello, bsicamente los
indios quedaron al margen de la nueva colecti-
vidad.
Al mismo tiempo se formaba una actitud
distinta respecto de los grupos de inmigrantes
( especialmente tnicos) que estaban dispuestos
a aceptar las condiciones fundamentales de la
identidad colectiva americana y las premisas
bsicas de la civilizacinamericana.
H abida cuenta de que los componentes pri-
mordiales en la construccin de la identidad
colectiva americana eran dbiles, quedaba
margen para una gran tolerancia, mucho ma-
yor que en Europa, no slo de la diversidad
religiosa sino tambin de grupos que definan
su lugar secundario desde el punto de vista de
componentes primordiales que dependan, na-
turalmente, de su aceptacin de las premisas
ideolgico-polticas bsicas de la civilizacin
americana. En todo caso, los lmites de su
espacio social estaban claramente marcados
como secundarios, por ms que cambiaran en
distintos perodos
34
.
Los Estados Unidos tenan entonces la po-
sibilidad de aceptar, aunque fuese en forma
vacilante e intermitente, la diversidad religio-
sa, poltica y tnica, al principio con la excep-
cin crucial de los negros, mientras los mie m-
bros de los distintos grupos aceptaron el credo
poltico americano. En consecuencia, los inmi-
grantes no tuvieron que luchar para lograr los
plenos derechos de ciudadana y, por ejemplo,
nunca se plante la cuestin de la emancipa-
cin juda, que tuvo tanta importancia en la
historiamoderna de los judos en Europa.
Los negros, que se debatan en la contra-
diccin que entraaba el hecho de ser total-
mente extraos desde el punto de vista racial y
de haber quedado incorporados tras la guerra
civil en el marco de la colectividad americana,
constituan unproblema bastante especial, el
dilema americano. N o es coincidencia, cla-
ro, que el conflicto ms grave de la historia
americana, la G uerra Civil, haya surgido en
torno a la incorporacin de los negros.
La mayora de los grupos tnicos en los
Estados Unidos trataba de hacerse un mayor
espacio para vivir dentro del marco america-
no, para sus tradiciones y smbolos tnicos y
para la legitimacino afirmacin en el mbito
pblico de sus actividades y organizaciones
tnicas. En muchos casos, los negros luchaban
en particular en pro de la plena igualdad de
derechos y contaron con el decidido apoyo,
como ocurri con los movimientos de dere-
chos civiles del decenio de 196 0 , de muchos
sectores de la mayora blanca.
La mayor parte de estos grupos no impug-
naban los smbolos fundamentales y el marco
638 S.N. Eisenstadt
civil institucional no primordial de los Estados
Unidos si bien su propio xito cambiaba el
entorno general de ese marco. Slo los elemen-
tos ms extremistas, como las Panteras N e -
gras, queran subvertir ese marco.
Esas luchas, al igual que las de los judos
contra el antisemitismo, se libraban en nom-
bre de los grandes valores americanos, de las
premisas bsicas de la civilizacinamericana.
Es interesante observar que M artin Luther
King fue canonizado en el marco bsico de
la religin civil americana al tener un da espe-
cialmente dedicado a su memoria. A dems,
esa canonizacin qued legitimada desde el
punto de vista de la contribucinque M artin
Luther King haba aportado en la lucha enpro
de la aprobacin de los principios generales de
la igualdad civil.
H ace poco tiempo comenzaron aaparecer
movimientos separatistas entre los negros y,
en menor medida, entre los hispanos. U na
tendencia apunta a crear una culturaafroame-
ricana, y enmenor medida una cultura hisp-
nica, distintade la cultura occidental predomi-
nante. Los institutos superiores, las universi-
dades y el mbito de los espectculos se han
convertido en los principales centros de esos
intentos de institucionalizacin.
Sin embargo, especialmente en el decenio
de 198 0 , se produjo una profunda separacin
que dejaba al margen del centro agrandes
sectores de la clase desfavorecida, integrada
mayoritariamente por negros y, enmenor me -
dida, por hispanos (estos ltimos de origen
mucho ms reciente) y, de esa manera, refor-
zaba las tendencias separatistas al tiempo de
sealar que lamayora de los dems grupos
tnicos aceptaban los componentes bsicos del
estilo de vidaamericano, que asignaba menor
importancia a los componentes primordia-
les
35
.
La identidad colectiva
lationamericana
El concepto de identidad colectiva enAmrica
Latina era muy distinto del de Amrica del
Norte.
Originalmente, el Imperio espaol y el por-
tugus aspiraban a establecer una identidad
colectiva hispana (o portuguesa) unificada y
homognea que se centrara en lamadre patria
pero, en la prctica, se planteuna situacin
mucho ms diversificada
36
. Prcticamente
desde el primer mome nto surgieron compo-
nentes mltiples de conciencia y de identidad
colectiva, una hispana en general, una catlica
en general, una criolla local y las indgenas.
Al mismo tiempo, la fuerte orientacin es-
tatista y jerrquica no estabaacompa ada, y
esto es interesante, de un compromiso paralelo
con el mbito polticocomo centro de lacon-
ciencia colectiva.
As, junto con los principios jerrquicos
formales, se formaron espacios sociales que
cambiaban continuamente y estaban estructu-
rados segn distintos principios e identidades,
cuyos lmites no eran absolutamente fijos y
que abran la posibilidad de incorporar m u -
chas de esas identidades en el plano central.
Ello obedeca aque esaforma de construc-
cin de la identidad colectiva haca posible,
como indic M erquior, no slo laincorpora-
cin de grandes sectores de la poblacin india
en las identidades generales catlica y nacio-
nal, sino tambin desarrollar, al menos en al-
gunos pases como M xico, el Brasil y, en me -
nor medida, Bolivia y Colombia, tras las
experiencias traumticas de la conquista, un
resurgimiento cultural bastante especial e in-
cluso una reintegracin en el centro.
Una reintegracin fue justamente lo que
ocurri en el pasado remoto enalgunas regio-
nes bsicas del subcontinente. Tome mos el
caso de M xico tras laconquista. A lasazn,
varias culturas indias desarraigadas procedie-
ron a la reintegracin cultural gracias a la cris-
tianizacin. La retrica nacionalista, empe a-
da enacusar aEspaa, no lo reconocera, pero
los hechos hablan por s mismos. Octavio Paz
escribe que gracias a la fe catlica, los indios,
antes hurfanos culturales sinms vnculos
con sus culturas ancestrales, con sus dioses
muertos, as como sus pueblos, encuentran un
lugar en el mundo . De esta fructfera acultu-
racin nace lo que el indio occidentalizado, el
liberal Ignacio Altamirano, tanacertadamente
denomin igualdad ante la Virgen, la Virgen
de G uadalupe huelga decir...
En lazona central y meridional de M xi-
co tuvo lugar lo que el historiador Enrique
Florescano calific de pulverizacin de la
memoria tnica india. Los mexicas y los zapo-
tecas, sometidos auna triple separacin, terri-
torial, legal y econmica, viendo abolidos su
Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina 639
Vivienda de una familia de origen mexicano en Laredo, Texas ( EE.UU.) - Abigail Hcyman/Rapho.
escritura y sus calendarios y en la imposibili-
dad de articular unmensaje autctono cuyo
alcance trascendiera lo estrictamente local, de-
jaron de hablar de sus nacionales como tales y
se abriunabismo entre su pasado y su pre-
sente.
La energa mitognica del catolicismo mi-
sionero se volc a colmar ese abismo, tarea
que se vio coronada con la formulacin criolla
del culto de G uadalupe, ya existente en el ao
16 0 0 . El mito y la adoracin de la Virgen
M ara del Lugar se convirtieron en el centro
de un catolicismo criollo que, si bien careca
de un elemento mesinico, presida la gran
mexicanizacin de la cristiandad al convertir
en el ritoromano diversos mitos indios...
37
Da M atta, refirindose concretamente al
Brasil, resume en trminos muy sucintos las
diferencias en la construccin de la identidad
colectiva en las dos Amricas.
En los dos pases, negros, blancos e indios
tuvieron unpapel importante en la conquista
territorial, Ja colonizacin y la creacin de una
conciencia nacional, pero en Estados Unidos
la identidad social no se construysobre el
mito de las tres razas, segn el cual negros,
blancos e indios sonsimblicamente comple-
mentarios. De hecho, Amrica se bas en la
ideologa del componente blanco. As, para ser
estadounidense, hay que formar parte de los.
valores e instituciones del mundo anglo, que
conserva la hegemona y funciona con una
lgica bipolar basada en la exclusin. En Bra-
sil, la experiencia de la esclavitud y de las
diversas tribus indias que ocupaban el territo-
rio colonizado por los portugueses dio lugar a
una imagen radicalmente distinta, basada en
el concepto de unencuentro entre las tres
razas que ocupan lugares distintos pero equi-
valentes en un tringulo ideolgico. Brasil, en
su integridad, est divido en tres unidades
complementarias e indispensables que permi-
ten una compleja interaccin entre ellas. En
ese pas, por lo tanto, indios, blancos y
negros se relacionan por conducto de una
lgica de inclusin estructurada en planos de
640 S.N Eisenstadt
oposicin complementaria. As, Brasil podr
ser blanco, negro o indio segn cuales
sean los aspectos de la cultura y la sociedad
brasileas que uno quiere acentuar (o negar) .
Los brasileos pueden afirmar que en el plano
de la alegra y el ritmo, Brasil es negro; es
indio con respecto a la tenacidad y a la
sincronizacin con la naturaleza y todos estos
elementos estn estructurados por un idioma y
por instituciones sociales del elemento blan-
co (los portugueses) que, dentro de esta con-
cepcin ideolgica, acta como catalizador
que los convierte en una mezcla armoniosa y
coherente.
En suma, los mismos elementos empricos
que se encuentran en toda la historia de las
Amricas se combinan y experimentan de di-
versa forma encada sociedad embarcada en el
proceso de construir su propia identidad so-
cial. La identidad enEstados Unidos recalca la
tradicin puritana, basada en una lgica de
exclusin que considera indeseable a quien no
es miembro de la parroquia; o se es miembro
de la comunidad o se es ajeno a ellay todos
los miembros son iguales de conformidad con
el derecho constitucional que rige la comuni-
dad. En Brasil, aunque estos elementos estn
reconocidos y, en realidad, adoptados como
parte de su marco legal y constitucional, lo
importante son los valores de la complementa-
riedad, la inclusin y la jerarqua. La ideologa
racial sigue la misma lgica que otras institu-
ciones sociales en las cuales un pacto ideolgi-
co esconde u oculta las diferencias y, por lo
tanto, da carcter complementario a la ideolo-
ga. En Estados Unidos, sin embargo, la dife-
rencia no puede encubrirse y produce un ver-
dadero dilema, como nos ha demostrado G un-
nar M yrdal. En otras palabras, en la sociedad
en que hay un credo igualitario, las relaciones
raciales reintroducen la jerarqua mediante un
cdigo natural (racial). A hora bien, en una
sociedad enque la vida cotidiana se basa en la
desigualdad, la experiencia de las diferentes
etnias no sale del mbito personal y cotidiano
y permite establecer una ficcin segn la cual
las tres razas son complementarias
38
.
Jerarquas sociales
De estamanera, la estructuracin de los espa-
cios sociales dio lugar enAmrica Latina auna
dinmica muy creativa en la construccin de
la identidad colectiva mientras que, en Esta-
dos Unidos, el original patrn de la autocon-
ciencia colectiva, si bien muy abierto a inno-
vaciones enmbitos secundarios, registr una
marcada continuidad durante dos siglos.
La situacin era distinta respecto de la es-
tructuracin de las jerarquas sociales y el de-
sarrollo institucional en el mbito poltico.
Las dos Amricas compartan con otras so-
ciedades modernas tendencias fundamentales
de diferenciacin y estratificacin estructura-
les, una tendencia hacia la abolicin o reduc-
cin de las diferencias en la condicin jurdi-
ca, hereditarias y reconocidas por la ley, un
alto grado de diferenciacin estructural y ocu-
pacional, un desplazamiento hacia la movili-
dad y elementos de riqueza u ocupacin obte-
nidos ms que adscritos, el debilitamiento de
la adscripcin legal y normativa, la desapari-
cin de la tradicional relacin cerrada entre
propiedad, poder y condicin y las mayores
demandas de participacin social y de una
distribucin ms igualitaria de los recursos en
la sociedad.
Sinembargo, encada una de las Amricas,
surgieron y se mantuvieron durante los tiem-
pos modernos diversas caractersticas idiosin-
crticas en sus modelos de estratificacin.
En ambos casos, la estructuracin puso de
manifiesto marcadas diferencias con respecto
a Europa, en que haba una combinacin de
principios jerrquicos e igualitarios, una con-
ciencia de clase relativamente extendida y un
acceso relativamente autnomo de las princi-
pales clases al centro.
En Amrica Latina se intensificaron enor-
memente tendencias propias de Europa meri-
dional. Segn Louis R oniger, esas tendencias
eran:
a) una gran desigualdad en la distribu-
cin y el control de los recursos;
b) complejas categoras en los estratos y
mltiples planos de estratificacin;
c) la atribucin de una gran importancia
al prestigio como elemento central para la eva-
luacin de los estratos y la conversin de los
recursos;
d) la pluralidad de ocupaciones a cargo
de los mismos agentes sociales;
e) un escaso compromiso con la clase so-
cial y con otras categoras sociales amplias;
f) una tendencia hacia la segregacin es-
Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina 641
trecha por estratos tanto entre los altos como
entre los bajos;
g) conflictos entre estratos y dentro de
cada uno.
En consecuencia, los estratos sociales se
han segregado de grupos sociales y ocupacio-
nales similares, de otras o de lamisma regin.
H a surgido as una tendencia en lacual los
lmites de los grupos sociales importantes tien-
den a ser definidos en los trminos relativa-
mente estrechos de sus propios smbolos de
prestigio y sus pretensiones de procedencia so-
cial.
Estas tendencias en la estructuracin de las
jerarquas sociales guardaban estrecha rela-
cin, como sealaba adems Louis R oniger,
con el carcter restrictivo de laparticipacin
polticaconcedida a las fuerzas sociales por las
elites centrales en contraposicin a laimagen
de esaparticipacin, concebida en el plano
ideal como abierta a todos los miembros de la
colectividad, y al hecho de que las fuerzas
polticas centrales normalmente estaban dis-
puestas a atender las demandas de los estratos
sociales en trminos particularizados (indivi-
duales y, posteriormente, colectivos) y de
clientela.
C on frecuencia los centros se cerraban a
las demandas y tensiones en laestructura so-
cial y no abran cauces institucionalizados de
acceso a los foros de poder y adopcin de
decisiones. A su vez, la poltica de reglamenta-
cin de esos centros poda haber sido califica-
da de rapaz y fornea, lo que surta dos
efectos relacionados entre s.
La indeterminacin bsica en laestructu-
ra de las jerarquas sociales poda en ciertas
condiciones,... obligar a los agentes sociales a
competir en pos de valiosos recursos mediante
agrupaciones paralelas de protector y cliente,
mediante acuerdos tcitos entre socios cuyos
recursos sondesiguales y que pertenecen a
categoras sociales distintas
39
.
N o cabe, pues, sorprenderse de que la insti-
tucin de la clientela poltica en sus diversas
formas haya constituido una caracterstica
permanente de la estratificacin social, la vida
poltica y el desarrollo institucional enA mri-
ca Latina. Al mismo tiempo, el carcter muy
voltil de los patrones polticos y econmicos,
a que haca referencia M erquior, guardaba es-
trecha relacin en lamayora de los pases de
ese continente conuna estructuracin ms
bien clara de las jerarquas sociales y sus con-
secuencias institucionales, especialmente en el
mbito poltico.
Todo ello ofrece uncontraste bastante
marcado con la estructuracin de las jerar-
quas sociales enAmrica del Norte. Segn
A d am Seligman:
Entre las principales caractersticas sim-
blicas de los grupos privilegiados de A mrica,
los ms importantes han sido:
- La posibilidad abierta de todos los agen-
tes sociales de llegar a ser lite y de los distin-
tos grupos de lite de configurar las orientacio-
nes en todos los mbitos de lavida social;
-El entretejido de las orientaciones entre
distintos grupos de lite. A diferencia de Euro-
pa, no haba separacin ni segregacin de
orientaciones entre esos distintos grupos...
... G uarda relacin con lo que antecede el
hecho de que la especializacinen las lites era
relativamente escasa. Si bien haba un cierto
grado de especializacin en el mbito empre-
sarial, ste no estaba acompa ado de una ten-
dencia similar en el mbito poltico. A ello se
sumaba el alto grado de deficiencias estructu-
rales y falta de fuerzacomo organizacin entre
las elites, especialmente las polticas. U na
comparacin con Europa, continente en que
las lites polticas tendan aextender su in-
fluenciaen vastos mbitos de lavida social,
indica laimportancia de estas caractersticas
en laestructuracin de las elites polticas esta-
dounidenses.
Por ltimo, no existe una distincin es-
tricta entre las lites del centro y las perifri-
cas, caracterstica que coincide con lainterpe-
netracin de ambas y su carencia relativa de
elementos distintivos.
En los Estados Unidos jams se produjo
un problema de integracin de la clase trabaja-
dora en lavida nacional porque no existan
orientaciones primordiales ni races en las
Standen feudales. La integracin de la clase
trabajadora en lavida colectiva, tanto de jure
como defacto, nunca fue motivo de gran con-
flicto, a diferencia de las confrontaciones m u -
chas veces violentas a que daban lugar las
demandas de la clase obrera para que se am-
pliara el sistema de justicia distributiva y se
abrieranms caminos de acceso a los principa-
les mercados y recursos.
En la estructuracin de la identidad de
clase y lacomposicin durante el proceso de
642
S.N. Eisenstadt
industrializacin ejercieron influencias las
orientaciones antes mencionadas, dinmica
cuyas caractersticas peculiares pueden obser-
varse mejor en el caso de la clase obrera. En
efecto, la forma especial que revistila inte-
gracin de la clase obrera en la vida del pas
hizo que sta aceptara las condiciones genera-
les de la identidad nacional y la calidad de
miembro de la colectividad (y fuera aceptada
por sta) , de resultas de lo cual la clase obrera
estadounidense no desarroll un sentido de
conciencia de clase, de pertenencia auna clase
ni de compromiso conuna clase
40
.
Conclusin
El anlisis precedente se refiere tambin al
desarrollo econmico en las dos Amricas y a
la cuestin estrechamente relacionada de la
actitud respecto de la ciencia y la tecnologa.
En los trminos ms sencillos, la orienta-
cin utilitaria pragmtica, la cuasisantifica-
cin del elemento econmico y la orientacin
antiesttica en los Estados Unidos fueron muy
propios para el desarrollo de la ciencia y la
tecnologa y para una intensa actividad econ-
mica mientras que la orientacin holstica y
tomista, junto con la fuerte tendencia estatista
que haba enAmrica Latina, redundaban en
desmedro tanto del desarrollo de la ciencia y la
tecnologa como de una actividad econmica
intensa.
Parece corroborar estas afirmaciones el
gran nmero de investigaciones, especialmen-
te en el micronivel, que demuestran la mayor
afinidad de los grupos protestantes o de gru-
pos catlicos ms reformistas conuna menor
orientacin estatista, la existencia de lites au-
tnomas y unamayor orientacin mundana
hacia la actividad empresarial rentable, con
una actitud positiva respecto de la ciencia y la
tecnologa y con el comportamiento econmi-
co moderno .
Evidentemente, todo esto, as como la fruc-
tfera actividad econmica de muchos grupos
de inmigrantes, corrobora las posibilidades de
actividades econmicas muy vigorosas dentro
de los pases de Amrica Latina si bien stas
normalmente se limitan a ciertos sectores y no
a la economa en general.
Por sobre de todo, la relacin entre el desa-
rrollo econmico y las fuerzas culturales revis-
te especial importancia en el plano de la ma-
croestructuracin de la economa poltica ge-
neral. La afinidad entre las tradiciones cultu-
rales o religiosas y las distintas modalidades
de desarrollo econmico no residen necesaria-
mente en los resultados que se obtengan en
todos los sectores sino ms bien en la capaci-
dad de la economa en general de corregir las
deficiencias sectoriales y, por conducto de la
regulacin del mercado y de actividades e m-
presariales, de hacer que se corrijan las diver-
sas deficiencias en el macronivel ( aunque no
necesariamente en el micronivel sectorial).
La importancia de las fuerzas culturales no
consiste enque las formas de actividad econ-
mica dimanen directamente de creencias reli-
giosas, sino ms bien en la forma enque esas
creencias, entrelazadas con la estructura de las
lites y los sectores sociales ms amplios, han
configurado la actitud bsica en el mbito eco-
nmico, las principales reglas del juego en el
mbito institucional y la distintacapacidad en
materia de desarrollo institucional.
En los Estados Unidos se registrengene-
ral un desarrollo econmico e institucional
fuerte y continuo, enmuchos casos basado en
la eliminacin o segregacin de los sectores
ms dbiles y enuna capacidad bastante nota-
ble de trasladar los centros de actividad econ-
mica a nuevos sectores. Se registraron al mis-
m o tiempo varios sectores dbiles, como la
clase baja urbana, problema que, de no ser
corregido por los macroprocesos, puede tener
profundas consecuencias polticas y sociales y,
en ltima instancia, tambin econmicas. En
general son muy pocos los sectores con m u -
chas posibilidades de recuperacin en caso de
deterioro de los resultados al macronivel.
En Amrica Latina, la flexibilidad relativa
de los lmites de los espacios sociales tal vez
sirva para que surjanpoderosos sectores en la
economa, algunos de los cuales pueden tener
grandes posibilidades de recuperacin en el
marco de la economa poltica en general.
En razn de lo que antecede, y de las gran-
des diferencias geogrficas y geopolticas, pue-
de producirse enAmrica Latina una diversi-
dad mucho mayor de condiciones y configura-
ciones locales, regionales y nacionales. En la
mayora de los pases de ese continente, sin
embargo, al menos hasta ahora, la economa
poltica general tiende a absorber gran parte de
los recursos generados por esos sectores y a
Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina 643
reducir al m nimo las posibilidades de intro-
ducir correcciones en los sectores que funcio-
nan mal, con lo que aumenta la disparidad,
entre los distintos sectores y se genera un alto
grado de volatibilidad poltica.
Las premisas de las civilizaciones y sus
derivaciones institucionales no son por cierto
inmutables si bien tienden a ser ms persisten-
tes que las pautas institucionales. Bien se po-
dra especular acerca de la medida en que las
presiones sumadas de las fuerzas internaciona-
les y la evolucin sectorial interna pueden ge-
nerar cambios en esas premisas y en sus deri-
vaciones institucionales.
Traducido del ingls
Notas
1. Vase por ejemplo E.
Williams, Culture, Change and
the R ise of Protestantism in
Brazil and Chile; enS.N .
Eisenstadt ( ed.) , The Protestant
Ethic and Modernisation. A
Comparative View, Nueva York,
Basic Books, 196 8 , pgs. 18 4 a
211.
2. Acerca de esta distincin,
vase S.N . Eisenstadt The
Expansion of R eligions. Some
Comparative Observations on
Different M odes ; Comparative
Social Research, Vol. 13, 1991,
pgs. 45 a 7 0.
3. Hartz, L, The Founding of New
Societies, Nueva Y ork , H arcourt
and Brace, 196 4; Eisenstadt, S. N .
The Axial Age. The Emergence
of Transcendental Visions and the
R ise of Clerics; en European
Journal of Sociology, 23: 294-314,
198 2. R especto de la unidad y
diversidad de la experiencia
histricade las Amricas, vase:
L. H ank e ( ed.) , Do the Americas
have a Common History?, A
critique of the Bolton Theory,
Nueva Y ork , A . Knopf, 196 4.
4. Tocqucville, A . de, Democracy
in America, Nueva Y ork , Vintage
Press, 196 6 .
5 . H umboldt, Alexander, Freiherr
von, Personal Narrative of Travels
to the Equinoctial Regions of
America during the Years
799-1804. Traducido y editado
por Thomasina R oss, Londres, G .
R outledge and Sons, 18 5 1; idem,
Ensayo Politico sobre el Reino de
la Nueva Espaa, Mexico,
Compaa G eneral de Ediciones,
195 3.
6 . Vase por ejemplo, Paz, O . ,
The Labyrinth of Solitude. Life
and Thought in Mxico, Nueva
Y ork , G rove Press, 196 1; M orse,
R . M . , Tow ard a theory of
SpanishAmericangovernment,
en Journal of the History of Ideas,
15 : 7 1-93; idem, The H eritage of
LatinAmerica, en Politics and
Social Change in Latin America:
The Distinct Tradition, editado
por H ow ard J. Wiarda, pgs. 25 a
6 9, Amherst, University of
Massachusetts Press, 197 4; idem,
El Espejo de Prspero: un estudio
de la dialctica del Nuevo Mundo,
Trans. Stella M astrangclo,
M xico, SigloX X I, 198 2; H .
Wiarda, Politics and Social
Change in Latin America: The
Distinct Tradition, Amherst, Un.
of Massachussetts, 197 4; Octavio
Paz, A literature w ithout
criticism; en The Times Literary
Supplement, 197 6 , 6 de agosto,
97 9-98 0; R . da M atta, Carnivals,
Rogues, and Heroes. An
Interpretation of the Brazilian
Dilemma, Univ. of Notre Dame ,
Notre Dame Press, 1991.
7 . Eisenstadt, S.N ; European
Civilization in Comparative
Perspective, Oslo, Norw egian
University Press, 198 7 ; A . D .
Linsay, The Modern Democratic
State, Oxford Univ. Press,
Oxford, 196 2, H . Luthy,
Calvinism and Capitalism, en
S. N . Eisenstadt ( ed.) , The
Protestant Ethic and
Modernisation. A Comparative
View, Nueva Y ork , Basic Book s,
198 8 , 8 7 -109. L. Kolakow ski,
Chrtiens sans Eglise, Pan's,
Gallimard, 197 3, Kossmann,
E. H . , The Dutch R epublic, en
The New Cambridge History, Vol.
V. Cambridge Univ. Press,
Cambridge, 198 9, pgs. 27 5 a
300, idem, Politik, Theorie en
Gesdiedenis-verspreide opsrtellen
en voodiachten, Vitgeverij Bert
Bakkcr, Amsterdanm, 198 7 .
8 . Elliot, J .H ., 196 9 (c. 196 3) ;
Imperial Spain, 1469-1716,
London Edw ard Arnold Publ.
Ltd. Domnguez Ortiz, A . , 198 8
(c. 1976), Sociedad y Estado en el
siglo xvn espaol, Barcelona,
Ariel; Elliot, J . H , Spain and its
World, 1500-1700, Selected
Essays, N e w H aven, C onn. 198 9;
Kamen, H. , Spain in the Later
Seventeenth Century 1665-1700,
Longman, Londres, I98 3;
M enndcz Pclayo, M . , Historia de
los Heterodoxos espaoles, T . Ill y
V , M adrid, Consejo Superior de
Investigaciones Cientficas;
M aravall, J .A., La philosophie
politique espagnole au xvu sicle.
Dans ses rapports avec l'esprit de
la Contre-Rforme, Paris,
Librairie Philosophique J. Vrin,
195 5 , M aravall, J .A ., Estado
644 S.N Eisenstadt
moderno y mentalidad social
(Siglos xv a xvu), Madrid, Revista
de Occidente, 197 2, Gallagher,
C h. F . , The Saping of H ispanic
Intellectual Tradition, en
Fieldstaff Reports, West Europe
Series X II, 197 6 , 1:1-16 ;
Gallagher, C h. F ., Culture and
Education inSpain, Part II:
absolutism and liberalism in
Bourbon Spain ( 17 8 0-18 6 0) ; en
Fieldstaff Reposts, West Europe
Series XII, 197 7 , 1:1-16 .
9. R ainer Baum, Authority and
Identity: The Case for
R evolutionary Invariance; en
R oland R obertson and Burkart
H olzner, (eds), Identity and
Authority, Nueva Y ork , St.
M artin's Press, 197 9, pgs. 6 1-118 .
10. Moog, V . , Bandeirantes and
Pioneers, N e w Y ork , Brasilier,
196 4; R . M orse ( ed.) , The
Bandeirantes. The Historical Role
of the Brazilian Pathfinders, N. Y. ,
A . A . Knopf, 196 5 .
11. H atch, N . O . , The Sacred
Cause of Liberty: Republican
Thought and the Millennium in
Revolutionary New England, New
H aven, Y ale University Press,
197 7 ; Perry Miller; The American
Puritans, ( G arden City, N J :
Doublcday, 195 6 ) ; Vase tambin
A . H erimart yA . Dclbanco, (eds),
The Puritans in America: A
Narrative Anthology, Cambridge,
M A , H arvard University Press,
198 5 ; R . Kent Fielding yEugene
Campbell, The U nited States: An
Interpretative History, New York,
H arper and R ow , 196 4; R ichard
Hofstader, The Structure of
American History, 2d. ed.,
Englew ood Cliffs, N .J .,
Prentice-H all, 197 3.
12. L. Hartz, The Founding of
New Societies, op. cit.
13. B. Sicbzchner, Patterns of
Incorporation of the
Enlightenment inSpanish
America, M exico and Argentina,
17 90 -18 25 , tesis de doctorado,
Universidad H ebrea de Jerusaln,
1990; H . Wiarda, 197 4, op. cit.
14. Vase R . M orse, The Heritage
of Latin America; H . Wiarda,
1974, op. cit.
15 . H artz, 196 4, op. cit.; H askins,
G. 1960, Law and Authority in
Early Massachussetts, Hamden,
Anchor Book s.
16 . H artz, 196 4; G odinho, V . M . ,
Os Descobrimeitos E A Economia
Mundial, vol. I, Editorial
Presena, Lisboa, 196 3.
17 . L. H artz, 196 4, op. cit.
18 . H eimart, A . , 196 6 , Religion
and the American Mind.
Cambridge, H arvard University
Press. Becker, C , 195 8 , The
Declaration of Independence,
Nueva Y ork , Vintage Press;
H askins, G . , 196 9, op. cil., Little,
D, 1969, Religion. Order and
Law, N ueva Y ork , H arper and
R ow ; R . Kent Fielding yEugene
Campbell, 196 4, op. cit.; R ichard
H ofstadter, 197 3, op. cit.; Vase
tambin, A . Scligman, The
Failure of Socialism inthe United
States, A . R econsideration, en
S.N . Eiscnstadt, A . Scligman y L.
Roniger, Culture Formation,
Protest Movements and Class
Structure in Europe and the
U nited States, Londres, Frances
Printer, 198 2, pgs. 14 a5 6 .
19. R . N . Bellah, Beyond Belief,
Nueva Y ork , H arper and R ow ,
197 0, especialmente el captulo
a), c idem, The Broken Covenant,
Nueva Y ork , Scabury Press, 197 5 ;
M artin M arty, Religion and
Republic. The American
Circumstance, Boston.
20 . Alexis dc Tocqueville, 195 2,
op. cit. Acerca dc la diferencia
entre Estados Unidos yCanad,
vase S. M . Lipset, The
Continental Divide, N. Y,
R outledge, 198 9.
21. S.P. H untington, 198 1,
American Politics. The Promise of
Disharmony, Cambridge, M ass.,
Bellnap Press.
22. S. M . Lipset, 198 9, op. cit.
23. J .P. Nettl, The State as a
Conceptual Variable, en World
Politics, 1968, 20, N. Y.
24. Y. Arieli, Individualism and
Nationalism, in American
Ideology, Cambridge, M ass.,
H arvard University Press, 196 4.
M . Walzer, W hat Does it M ean
to Be American; en Social
Research, vol. 5 7 , num. 3, Fall
1990, pgs. 5 9-6 5 .
25 . S.P. H untington, 198 1, op.
cit.; Alexis de Tocqueville, 195 2.
Vase tambin S. M . Lipset, The
First New Nation, Nueva York,
Norton, 197 9, R ichard
Hofstadter, The Age of Reform,
Nueva Y ork , Vintage Book s, 195 5 .
26. H . Wiarda, Politics and Social
Change, op. cit., B. Siebzehner,
1990, op. cit. J . H . Elliott, 198 9,
op. cit., esp. Part I, pgs. 7 -27 ;
H aring, C . H . , 196 3 (c. 1947 ) , The
Spanish Empire in America,
Nueva Y ork , H arcourt, Brace and
World, Inc. Parry, J . H . , 197 3 (c.
1966), The Spanish Seaborne
Empire, Londres, Penguin Book s.
27 . G ngora, M . , 195 1, El Estado
en el derecho Indiano. poca de
fundacin, Santiago, Universidad
de Chile; Wiarda, 196 4, op. cit.;
H arrcll, Sc. H . M . , The Hidalgo
Revolt, G reenw ood Press Publ.,
Weslpoint C onn, 196 6 ; H annef,
B. R, Roots in Insurgency.
Mexican Regions 1750-1824,
Cambridge Univ. Press.,
Cambdirge, M ass, 198 6 ; Taylor,
W. B, Banking, Homicide &
Rebellion in Colonial Mexican
Villages, Stanford Univ. Press,
Stanford, Cal. 197 9; Phelan, J .L.,
196 0, Authority and Flexibility
in the Spanish Imperial
Bureaucracy; en Administrative
Science Quarterly, V .6 : 730-760;
Zavala, S.A ., 197 1 (c. 1935 ) , Las
Instituciones jurdicas en la
conquista de America, Mxico,
D. F . , Editorial Porra, S.A .;
A nna, T. E. , 197 8 , The Fall of the
Royal Government in Mexico
City, Lincoln, University of
Nebaska Press.
28 . Zavala, S.A ., 197 1, op. cit.;
Gngora, M. , Studies in the
Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones de Amrica del Norte y Amrica Latina 645
Colonial History of Spanish
America, Cambridge Univ. Press
(traducido por R . Southern) .
29. S. Toulmin, Cosmopolis,
Nueva Y ork , The Free Press, 1990.
30 . R . de M alta, For an
Anthropology of the Brazilian
Tradition. A virfunde esta
nomeian, The Wilson Center,
LatinAmerican Program Work ing
Paper, Washington, D. C . , 1990;
idem, Carnivals, Rogues and
Heroes, op. cit.
31. R . de M atta, For
Anthropology, ibid.
32. Octavio Paz, 197 6 ; H alpcrin
Donghi, T. , 198 5 , (c. 196 1) ,
Tradicin poltica espaola e
ideologia revolucionaria de Mayo,
Buenos Aires, Bibliotecas
Universitarias, Centro Editor de
Amrica Latina.
33. M crquior, J . G . , On the
H istorical Positionof Latin
America, en International
Sociology, Vol. 6 , N umber 2, julio
de 1991, pgs. 15 3 y 15 4; dem,
Patterns of State Building in
Brazil and Argentina, en H all,
J .A. (ed), States and History,
Oxford, Blackw ell, 198 6 , pgs.
26 4 a 28 8 .
34. R . de M atta, For an
Anthropology, op. cit.; vase
asimismo, S.N . Eisenstadl, A .
Scligman y B. Siebzehner, The
Classic Tradition inthe Americas.'
The R eception of Natural Law
Theory and the Establishment of
N e w Societies inthe N e w World;
en B. H aase ( ed) , The Heritage of
the Classic World, Berlin, dc
G runyter, 1992 (en curso de
publicacin).
35 . Y ehoshua Arieli,
Individualism and Nationalism in
American Ideology, Cambridge,
M A , H arvard Univ. Press, 196 4;
M onynihan, P. y N . Glacer ( cds.) ,
Ethnicity, Theory and Experience,
Cambridge, M ass., H arvard Univ.
Press, 197 5 .
36 . Elliot, J . H . , Introduction:
Colonial Identity inthe Atlantic
World, pgs. 3 a15 ; Schw artz,
S.B., The Formation of Colonial
Identity inBrazil, pgs. 15 a 5 1;
Pagden, A , Identity Formation
in Spanish America, pgs. 5 1 a
95 ; en C anny, N . & Padgen, A .
( cds.) , Colonial Identity in the
Atlantic World, Princenton Univ.
Press, N .J ., 198 7 ; Vase tambin
S. N . Eisenstadt, The U . S. and
Israel, aChapter inComparative
Analysis; en idem, Jewish
Civilization. The Jewish Historical
Experience in a Comparative
Perspective, Albany, N . Y . Press,
1992.
37 . M crquior J . G . , O n the
Historical Position of Latin
America, pgs. 15 3 y 15 4.
38 . Da M atta, op. cit.
39. Luis R oniger, Social
Stratification inSouthern
Europe, en S. N . Eisenstadt, A .
Seligman y L. R oniger, Centre
Formation. Protest Movements
and Structure in Europe and the
U nited States, Londres, Frances
Pinter, 198 7 .
40 . A . A Seligman, The
American of Stratification; en
S. N . Eisenstadt, A . Seligman y L.
R oniger, 198 7 , pgs. 16 1 a18 1.
Algunas cuestiones bsicas
de la investigacin comparada
sobre la pobreza
y S /
s
-
Else 0yen
Se considera que los estudios comparados tie-
nen un valor en s mismos y arrojannueva luz
sobre las diferentes formas de pobreza, sus
causas, las polticas para abordarla, el modo
como lapoblacin se enfrenta con ella y sus
consecuencias.
Pero en la base de la idea de llevar a cabo
estudios comparados transnacionales
1
hay
unos cuantos supuestos sobre lapobreza que
no siempre resultan claros. Algunos supuestos
podran agruparse de la si-
guiente manera: 1) la po-
breza puede verse como
algo inherente atoda so-
ciedad, cualquiera que sea
su estructura social, econ-
mica y poltica. 2) Las di-
ferentes manifestaciones
de la pobreza pueden con-
siderarse simplemente una
cuestin de grado, en el
que tal vez influyen deter-
minadas polticas o ciertos
planes estructurales. 3) En
todo el mundo pueden en-
contrarse ciertos aspectos
de la pobreza. Si a la pobreza se le ve como un
fenmeno intrnsecamente diferente en los
distintos pases, el modelo para llevar a cabo
investigaciones comparadas sobre este particu-
lar adopta unaforma distinta de laque ten-
dran nuestros estudios si los basramos en
uno de los supuestos antes citados.
Estos supuestos se apoyan en otros relati-
vos a: 1) una sociedad libre de pobreza; 2) una
sociedad en laque lapobreza es aceptable
nicamente hasta un determinado nivel; o
bien 3) una sociedad cuyo objetivo ms impor-
Else Oyen es profesora de poltica so-
cial en laUniversidad de Bergen, Fas-
tings M inde, N -5 0 27 Bergen ( Norue-
ga) . Autora de numerosos libros y ar-
tculos, relativos sobre todo a la polti-
ca social y a las cuestiones metodolgi-
cas, es en laactualidad Vicepresidenta
del Consejo Internacional de Ciencias
Sociales ( CICS) y encargada de un pro-
grama interdisciplinario de investiga-
cin comparada sobre lapobreza que
se lleva acabo con los auspicios del
C IC S.
tante es reducir el actual nivel de pobreza.
A este ltimo conjunto de supuestos se le
suele atribuir un carcter ideolgico o poltico,
lo que responde a la estrictaverdad. Sin e m-
bargo, tiene adems importantes consecuen-
cias metodolgicas. Por otra parte, nos obliga
a plantearnos la cuestin de saber si las inves-
tigaciones comparadas sobre lapobreza son
diferentes de otros tipos de investigacio-
nes comparadas en el mbito de las ciencias
sociales.
En principio la respues-
ta es negativa. Pero la rea-
lidad parece ser muy dis-
tinta. Por una parte, los
intereses que intervienen
son tales que hay una serie
de individuos no investiga-
dores que influyen consi-
derablemente en la formu-
lacin de las cuestiones
tericas y metodolgicas
( W einberg, 198 5 ) . P or
otra, quienes trabajamos
como investigadores, en
nuestro deseo de ser tiles,
parecemos menos rigurosos y aceptamos como
verdaderas unnmero mayor de afirmaciones
no comprobadas que en otros campos de in-
vestigacin. Esto ha trado como consecuencia
una gran abundancia de investigaciones me -
diocres sobre la pobreza.
A lalarga, las deficiencias de los estudios
sobre la pobreza ponen en entredicho su obje-
tivo de ayudar a los pobres. El fracaso de los
organismos internacionales en su asistencia a
los pobres radica en gran parte en la falta de
teoras adecuadas con vistas a su intervencin.
R IC S 134/ Diciembre 1992
648 Else Oyen
Medir la pobreza
Las investigaciones sobre la pobreza, tanto na-
cionales como comparadas, se han centrado en
formular una definicin universal o normali-
zada de la misma. Los economistas han elabo-
rado una tradicin investigativa en torno a la
distribucin de la renta como expresin de la
pobreza. Una excelente revisin de las consi-
deraciones metodolgicas de ese enfoque fi-
gura en P. Ruggles (1990). La profesin m -
dica utiliza el ndice de mortalidad como su
instrumento ms poderoso de comparacin
internacional en lo que sola ser simplemen-
te una evaluacin de las condiciones de salud,
pero se ha convertido paulatinamente en ex-
presin de la pobreza de una determinada po-
blacin.
Otra tradicin investigativa ha surgido gra-
cias a la utilizacin de indicadores sociales de
los recursos humanos como definicin amplia-
da de la pobreza. Ejemplos importantes son
los estudios de la OCDE realizados en los aos
setenta, que ms o menos se abandonaron en
los ochenta, y los estudios recientes hechos en
Escandinvia (Laginkomstutredningen, 1971;
NOU, 1976:28; Hansen, 1978) , operacionali-
zados en el marco terico esbozado por Mar-
shall (1964) y Titmuss (1968). El intento ms
reciente dentro de esta tradicin es la elabora-
cin de un ndice de desarrollo humano que
combina la renta nacional con dos indicadores
sociales: la alfabetizacin de adultos y la espe-
ranza de vida (Informe del PNUD, 1991) . Por
otra parte, la OI T mide el grado de pobreza en
funcin del n mero de horas de trabajo paga-
das que se necesitan para comprar determina-
dos artculos en distintos pases y diferentes
profesiones (OIT , 1990) .
Un elemento com n a todos estos enfoques
es la bsqueda de un parmetro que permita
comparar la pobreza existente en un lugar (o
momento) con la existente en otro lugar (o
momento) . Por inadecuados que sean, los ins-
trumentos ms precisos son el anlisis de la
distribucin de la renta y el ndice de mortali-
dad. La crtica ms importante que suele for-
mularse a este respecto es la limitacin de la
forma de pobreza que se mide. Puede ampliar-
se su alcance incluyendo una serie de variables
sobre el modo de vida. Sin embargo, al margen
de la seleccin de variables, se ha criticado, a
menudo con sobrada razn, la utilizacin de
indicadores sociales, y ello por motivos meto-
dolgicos, tericos e ideolgicos.
El ndice de desarrollo humano tiene un
carcter pragmtico en la medida en que slo
se sirve de datos disponibles en los pases de-
sarrollados y en desarrollo. La pobreza exis-
tente en un pas se define como un resultado
bajo (expresado como promedio nacional) del
ndice, en comparacin con los de otros pases.
Desde el punto de vista terico, se afirma que
el ndice refleja aunque de manera demasia-
do confusa, la forma como el crecimiento eco-
nmico se traduce en bienestar humano (in-
forme del PNUD, pg. 15). En el plano meto-
dolgico, se arguye que el ndice es una
medida fiable del progreso socioeconmico
(op. cit., pg. 15). Para los fines de la investiga-
cin, sera conveniente separar los supuestos
subyacentes y la fundamentacin terica que
permite utilizar el ndice al mismo tiempo
como medida de la pobreza, de la conversin
del crecimiento econmico en bienestar huma-
no y del progreso.
En este punto podemos detenernos y for-
mular al menos cuatro series de preguntas.
Es la nocin general de pobreza que tene-
mos todos demasiado complicada para que
pueda aplicarse? Debern limitarse las com-
paraciones acerca de la pobreza a un conteni-
do o contexto ms homogneo y medir una
variacin ms restringida de pobreza en pases
ms semejantes entre s?
Cmo nos las arreglamos con el experi-
mento casi controlado que consiste en utilizar
una medida normalizada de la pobreza en los
distintos pases? O bien estamos en una fase
intermedia en la que puede aprenderse mu-
cho poniendo sencillamente de relieve cmo
las sociedades son similares o diferentes res-
pecto de determinados asuntos de inters?
(Smeeding y otros, 1990:161) .
Qu tipo de comprensin de la pobreza se
obtiene con los diferentes ndices e indicado-
res sociales? Y qu tipo de comprensin de la
pobreza se nos escapa al utilizarlos?
Hemos ido tan lejos como era posible en
la elaboracin de un instrumento vlido y fia-
ble para medir la pobreza en el plano interna-
cional, o bien estamos apenas en los comien-
zos? Los estudios efectuados en diferentes
pases han puesto de relieve las causas y las
consecuencias de la pobreza. Algunos de los
resultados son contradictorios entre s, mien-
Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza 649
tras que otros se sustentan mutuamente. Las
tendencias de estos ltimos constituyen una
base para elaborar los ndices e indicadores
sociales. Pero conocemos realmente la rela-
cin emprica entre los distintos indicadores
de la pobreza? Con qu precisin podemos
describir la relacin terica entre los diferen-
tes indicadores? En qu medida son pura-
mente ideolgicos los conocimientos incorpo-
rados en los indicadores?
Gracias a las nuevas tecnologas, se estn
creando importantes bancos de datos que invi-
tan a examinar cuestiones hasta ahora difci-
les. El Estudio sobre la Renta de Luxemburgo
(ERL) se ha elaborado en torno a uno de los
grupos ms amplios de microdatos econmi-
cos disponibles, que mide diferentes formas de
ingresos en varios pases (desarrollados)
(Smeeding y otros, 1990). Con el tiempo se
aadirn nuevas series de datos, entre otros
los relativos a las medidas de tipo poltico. El
problema que se plantea al ERL consiste, des-
de luego, en seleccionar las variables necesa-
rias en tan gran c mulo de datos. Cabra acon-
sejar que la seleccin se guiara por la teora, ya
que nicamente las teoras facilitan un marco
adecuado para reunir y sintetizar datos (Lane,
1991). Pero esta opinin se basa en el supuesto
de que existen teoras de la pobreza bien ela-
boradas, supuesto que con toda razn puede
ponerse en tela de juicio.
Concepto de pobreza
El debate de los aos ochenta sobre si la po-
breza puede definirse como un fenmeno rela-
tivo o bien con carcter absoluto, si puede
trazarse objetivamente un umbral de pobreza
y si pobreza equivale a desigualdad, es tan
archiconocido de los expertos en ciencias so-
ciales que no vale la pena repetirlo en este
momento (Townsend, 1971; Sen, 1983; Sen,
1985; T ownsend, 1985; Mack y Lansley, 1985;
Piachaud, 1987; Veit-Wilson, 1987; Walker,
1987; Donnison, 1988; Ringen, 1988). El de-
bate se basaba en una definicin de pobreza
como ausencia impuesta de recursos materia-
les durante un cierto tiempo y en tal grado que
resulta imposible o muy limitada la participa-
cin en actividades normales y el disfrute de
comodidades y condiciones de vida que son
habituales o que por lo menos son objeto de
amplio estmulo y aprobacin en una socie-
dad. (Townsend, 1979: Cap. 27) .
Si queremos utilizar esta definicin en es-
tudios comparados, puede ser til separar las
variables y enunciarla en trminos ms abs-
tractos. En este caso la pobreza (P) se definira
como sigue:
X , Y y Z han impuesto una falta de D
durante T de una magnitud M1 , lo que impli-
ca que la vida de A no puede ser como la de B
y que la posesin de DI yD2 que tiene B o
que aprueba C es igual a cero o adopta el valor
de M2.
X , Y, Z : las fuerzas (procesos, causas, gru-
pos) que crean o amplifican P
D: dimensin en la cual se evala P
T : unidad de tiempo
M : unidad de magnitud
A: poblacin que se supone pobre
B: poblacin que disfruta de lo que P no
posee
C: poblacin que afirma/cree/define que A
es pobre o que carece de algo que permite
calificar a A de pobre
U, W: consecuencia de P
La definicin de T ownsend entraa una
ordenacin causal de las variables que puede
ilustrarse grficamente.
Ciertas fuerzas se ponen en movimiento;
un determinado sector de la poblacin (o in-
cluso la poblacin entera, incluidos los pobres)
apunta hacia ciertas dimensiones segn las
cuales se define la pobreza; aparecen los indi-
cadores visibles de la pobreza; se trata el perfil
de la poblacin pobre; y ha aparecido el fen-
meno de la pobreza; lo que a su vez tiene
ciertas consecuencias (Grfico 1).
Este modo de pensar puede utilizarse para
clarificar variables en una perspectiva compa-
rativa y para plantear cuestiones de carcter
ms terico.
Son X , Y y Z variables del mismo tipo en
los pases desarrollados y en los pases en desa-
rrollo? O estamos utilizando estructuras cau-
sales muy diferentes? Necesitamos teoras
completamente distintas para los pases desa-
rrollados y para los pases en desarrollo?
Son las dimensiones D, segn las cuales se
evala P, las mismas en los pases desarrolla-
dos y en desarrollo? Si tal ocurre, pueden
analizarse tambin las diferencias en trminos
de magnitud M? Este es el campo de la investi-
gacin comparada en el que se han llevado a
650
Else O yen
X, Y , Z
(
1
-1
I
H
t
L,
I
1
D -
h
5
h
f
Fuerzas que producen P
Poblacinpor laque se
define P
Poblacin no pobre
Dimensiones de P
Poblacinpobre
P O B R EZ A
W Consecuencias de P
Grfico 1:
Ilustracinde un esquema simple de pobreza
cabo hasta ahora la mayora de los estudios,
como puede verse en el debate sobre los estu-
dios de indicadores.
El tiempo T es untrmino analtico ambi-
guo porque puede referirse tanto al tiempo
histrico como al periodo de tiempo que ha
durado P y al lapso de tiempo durante el cual
ha sido pobre una determinada poblacin A .
Dado el supuesto subyacente de fortalecimien-
to en las teoras relativas a la pobreza, P es una
variable esencial en estos tres conceptos. N o
obstante, hasta ahora parece que se ha investi-
gado escasamente la relacin entre T y P , salvo
en funcin de una hiptesis ms general: cuan-
to ms dura P , tanto ms poderosa es la fuerza
autogeneradora enque se convierte perpetun-
dose a s misma.
Tienen las poblaciones B y C el mismo
carcter n los pases en desarrollo y en los
desarrollados? Existen teoras que nos permi-
tan comparar B , la poblacin no pobre, salvo
en las teoras elitistas? Sabemos algo sobre los
mecanismos definidores que actan dentro de
C , algo que sea lo suficientemente general para
cubrir la distancia cultural que existe entre
pases desarrollados y en desarrollo? H asta
dnde nos permiten llegar las teoras sobre la
clase, la estratificacin social, las clasificacio-
nes, los estigmas o taras, etc.?
Las consecuencias de la pobreza son he-
chos empricos a los que nos referimos como
investigadores, polticos o seres humanos. Son
la consecuencia de procesos que los investiga-
dores procuran elucidar. Las dems variables
se formulan y se ponen de relieve nicamente
para que se comprenda cmo se producen las
consecuencias. Es posible analizar las conse-
cuencias U y W de P entrminos comparati-
vos? O bien, la desigualdad que hallamos en
estas variables es tangrande que no admiten
comparacin alguna?
En este ejemplo se ha utilizado una de las
definiciones de pobreza propuestas por Tow n-
send como mecanismo heurstico para repen-
sar las comparaciones entre la pobreza de los
pases desarrollados y la de los pases endesa-
rrollo y distinguir las investigaciones sobre las
causas de la pobreza, de los estudios sobre los
pobres, sobre las consecuencias de la pobreza y
sobre las estrategias para hacerle frente. Qu
otras ideas podra proporcionarnos el someter
al mismo tratamiento otras definiciones de po-
breza?
Definicin administrativa
d e la pobreza
El aumento de los estudios efectuados en los
pases desarrollados sobre la pobreza, especial-
mente en los Estados benefactores, parece ba-
sarse en una pobreza definida administrati-
vamente.
Los Estados benefactores distinguen a cier-
tos grupos ( como las personas de edad, los
deficientes fsicos y mentales, los desemplea-
dos, las madres solteras, los grupos con bajos
ingresos y las familias numerosas) como posi-
bles beneficiarios de la asistencia pblica. G ra-
cias a un sistema de transferencia de fondos
del Estado o del municipio, se d relieve a
estos grupos y se les define como indigentes,
pobres, desfavorecidos, necesitados, etc. La
etiqueta vara, como varantambin los crite-
Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza
651
t A V . ... * , i S . i|}_.
R iqueza y pobreza: las carreras de Ascot, Inglaterra, 198 1. J ohn Sturrock / Nctw ork . Rapho.
652 Else Oyen
rios que regulan las transferencias. As, el Esta-
do benefactor crea categoras de pobreza. Las
definiciones tienen a me nudo un carcter
pragmtico y difieren de un pas a otro. La
edad de jubilacin vara entre 5 5 y 7 0 aos
dentro de Europa, mientras que los criterios
para atribuir una pensin por incapacidad van
desde la incapacidad estrictamente fsicaa la
incapacidad social, siendo en este ltimo caso
la pensin un subsidio encubierto de desem-
pleo. La etiqueta de pobreza desaparece detrs
de los beneficios generales y reaparece cuando
stos se determinan segn los ingresos o se
reservan a grupos determinados. Sin embargo,
rara vez se utilizala palabra pobreza cuan-
do esas transferencias se examinan en el plano
administrativo o pblico.
Los estudios sobre las definiciones admi-
nistrativas de la pobreza son cada vez ms
numerosos, debido, en parte, a la mayor aten-
cin que se presta a la investigacin aplicada
y, en parte, a la nueva tendencia a aceptar las
ciencias administrativas como disciplina uni-
versitaria. Sinembargo, los estudios centrados
slo en la parte del fenmeno de la pobreza
que se define en funcin de undeterminado
programa de transferencia (sea en dinero, en
especie o de carcter institucional) adolecen
( para nuestro propsito) de los errores clsicos
de tipo I y II, es decir, de incluir en la muestra
una parte de la poblacin no pobre y excluir,
en cambio, una parte de la poblacin pobre.
Buen ejemplo de ello son los estudios sobre los
programas de seguridad social, proyectos de
vivienda y umbrales de pobreza. Las personas
que reciben algn tipo de subsidio social se
definen per se como ms pobres que el resto de
la poblacin, o al menos ms pobres que el
sector de la poblacin con el que se considera
justificado o legtimo comparar su grado de
pobreza.
La dificultad de utilizar una definicinad-
ministrativa de pobreza se agrava cuando se
combinan distintas definiciones de ese tipo.
Valga como ejemplo el caso del umbral de
pobreza o la pensin m nima de jubilacin,
que sirven adems de criterios para conceder
otras ayudas sociales como la vivienda sub-
vencionada, el transporte pblico gratuito y el
acceso prioritario a los establecimientos pbli-
cos de salud.
En este punto podemos formular por lo
menos dos series de preguntas:
Qu ideas sobre la pobreza nos proporcio-
na la utilizacinde las definiciones adminis-
trativas de sta? Dan estas definiciones en el
blanco? En caso negativo, cmo evaluamos
los errores de tipo I y II respecto de los dife-
rentes programas? En principio los programas
sociales estn especficamente concebidos
para grupos de alto riesgo, es decir, se supone
que los grupos seleccionados para que gocen
de las transferencias tienen unmayor porcen-
taje de personas que las necesitan que otros
grupos comparables.
Estadsticamente, ungrupo de madres sol-
teras conms de un hijo tiene mayores proba-
bilidades de no poder mantener a su familia
que un grupo similar de madres casadas con el
mismo nmero de hijos de la misma edad. La
definicin administrativa de pobreza puede
afinarse an ms estudiando el grupo segn los
ingresos, con lo que disminuye el riesgo de
error I pero aumenta el de error II. A n puede
lograrse unmayor afinamiento aadiendo cri-
terios sobre la incapacidad fsica, mental o
educativa. La listaes abierta y puede ampliar-
se a voluntad. Estas definiciones administrati-
vas ampliadas entraan hiptesis sobre lo que
origina o mantiene la pobreza. Pero, cul es
la base cientfica real de algunas de esas hip-
tesis? Qu sabemos de la interrelacin entre
las variables integradas en las mismas? O va-
mos a aceptar
1
con demasiada facilidad como
instrumento de investigacin las definiciones
de pobreza establecidas desde hace mucho
tiempo por la administracin ( que, como muy
bien sabemos, han sido acuadas gracias a
frmulas de transaccin poltica y a la influen-
cia de los grupos de intereses)?
La segunda serie de interrogantes se refiere
a la utilidad de los estudios de orientacin
administrativa en lo que atae a la investiga-
cin sobre la pobreza. Tales estudios pueden
dividirse en dos grandes grupos. U no se centra
en los programas como tales y el otro en los
beneficiarios de los programas. El primero
pone la elaboracin de los programas relativos
a la pobreza en relacin con factores externos
como las fuerzas polticas y los partidos polti-
cos en el poder, el crecimiento de la industria-
lizacin y la urbanizacin, el desarrollo del
Estado y de la administracin, la estructura de
la economa nacional y la simple transmisin
de ideas e ideologas de un pas a otro. En la
limitada medida en que la pobreza y los pro-
Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza 6 5 3
blemas sociales se han abordado explcitamen-
te, se les ha considerado como variables de-
pendientes, por decirlo as, de segundo grado.
Los supuestos sobre la pobreza que subyacen
en los estudios comparados pueden interpre-
tarse bien como si la pobreza se expresara
mediante los programas comparados sobre
ella, o como si fuera una constante en los
pases estudiados, o como si en cuanto tal
tuviera menos influencia en la elaboracin de
los programas a ella relativos que los dems
factores antes mencionados. Los historiadores
difieren de los politlogos y socilogos por el
modo como han descrito detalladamente las
condiciones de vida de los pueblos que sufren
de pobreza y las han puesto estrechamente en
relacin con el establecimiento de programas
sociales privados y pblicos a lo largo del
tiempo ( Blom, 1991) .
Los estudios que se centran en el consumi-
dor toman como punto de partida la defini-
cin administrativa de pobreza enun determi-
nado programa, formulndose preguntas como
stas: En qu medida es eficaz el programa
comparado con el objetivo que persigue? Qu
otras clases de efectos puede surtir? C mo
utilizanel programa los beneficiarios? De qu
otros tipos de estrategias disponen? Los estu-
dios con un objetivo ms amplio toman ade-
ms en consideracin la manera como la inter-
vencin social afecta a la vida no slo de los
presuntos pobres, sino tambin de los no po-
bres no incluidos en el programa, as como a
las instituciones sociales y econmicas.
En principio los programas modifican o
atenan las consecuencias de la pobreza.
C mo comprendemos tericamente estas de-
finiciones cambiantes de pobreza? C mo
afectan esos programas a nuestra comprensin
de las estructuras causales, toda vez que se
supone que aqullos sirven para amortiguar
ciertas fuerzas que originan o mantienen la po-
breza?
Son de algn modo pertinentes para los
pases en desarrollo los estudios sobre la po-
breza administrativamente definida? Y es po-
sible integrar una comprensin de los efectos
de los programas sociales relativos a la pobre-
za y las cambiantes concepciones de sta en
modelos ms generales que no hagan necesa-
riamente referencia al Estado benefactor pro-
pio ni a los derechos individualizados propios
de Occidente como metas tambin vlidas
para los pases en desarrollo? H ay alguna lec-
cin que extraer de los comienzos del Estado
benefactor y del predominio del mercado an-
tes de ponerse a crear programas sociales? O ,
por el contrario, son las posibles lecciones ms
bien de carcter ms estratgico, es decir, se
trata de comprender cmo se inscribe la po-
breza en la listade asuntos pblicos y en qu
circunstancias se conceden derechos sociales a
los ciudadanos?
Concepto visible d e pobreza
G ran parte de las investigaciones relativas a la
pobreza hantomado como punto de partida
un concepto visible de pobreza, es decir, un
grupo o categora identificable de personas cu-
yas condiciones de vida presentan rasgos tales
que intuitivamente se las clasifica de pobres.
La nocin de cultura de la pobreza ( Lew is,
196 4) surgide una definicin de este tipo, lo
mismo que la concepcin de subclase urbana
( Wilson, 198 7 ) ; ambas incorporan una dimen-
sin espacial en su delimitacin de la pobreza.
Los antroplogos han estudiado la pobreza ru-
ral, clasificando a una zona geogrfica como
ms pobre que otra, mientras que los estudios,
por ejemplo, sobre estrategias para atender a
los pobres se hanelaborado entre personas
visiblemente pobres sin tener que definir la
pobreza ( H undeide, 1991) .
En consecuencia, precisansiempre los in-
vestigadores de una definicin de pobreza?
En qu casos basta conemplear un concepto
visible de pobreza? C undo es un concepto
visible slo un modo de evitar el sinnmero de
dificultades que se presentan al tratar de ope-
racionalizar la pobreza, de decidir qu varia-
bles intervienen y qu rasgos esenciales distin-
guen al pobre del que no lo es? En qu
medida es posible operacionalizar los rasgos
de una vidaque intuitivamente calificamos de
pobre? Qu porcentaje de no pobres puede
aceptarse enuna categora de pobreza limitada
espacialmente para que se lapueda seguir defi-
niendo como tal?
En qu medida es til una definicin visible
de pobreza para los estudios comparados? Es
una definicin visible de pobreza ms sensible
a las variables propias de la cultura, yaque en
realidad visibilidad e intuicin nos retro-
traen al debate sobre la pobreza como concep-
654
Else 0yen
to relativo? Y , en ese caso, quines habrn de
ser los jueces? Hemos de utilizar un enfoque
consensual (Walker, 1987) o un grupo de vali-
dacin nacional (Turner, 1990)? O, bien, la
base de partida es la totalidad de las condicio-
nes de vida de quienes viven en las barriadas
de Bombay o de los miembros de la subclase
urbana de Chicago a los que indiscutiblemente
podemos clasificar como pobres?
Se ha intentado definir y evaluar la subcla-
se urbana de los Estados Unidos. Una de las
definiciones, formuladas en trminos conduc-
tistas, propone que puedan utilizarse las zo-
nas de extrema pobreza como medio de deter-
minar los puntos de concentracin de los
problemas sociales, por ejemplo, familias
cuya cabeza es una mujer, jvenes que no
asisten a la escuela, familias dependientes de
la asistencia social y jvenes que no se han
incorporado a la fuerza de trabajo (Ricketts y
Sawhill, 1988) . En un resumen de las investi-
gaciones sobre la subclase estadounidense se
hace hincapi en que el carcter duradero de la
pobreza, la vejez, las deficiencias fsicas y
mentales y las familias cuya cabeza es una
mujer son las variables estudiadas que entra-
an el riesgo ms alto para que una persona
pertenezca a la subclase urbana. Sin embargo,
se consideran muy raros los casos de pobreza
que duran toda la vida (Ruggles y Marton,
1986) . Pero son estas variables significativas
cuando se trata de establecer una comparacin
entre Bombay y Chicago una vez que hemos
incorporado al anlisis, por ejemplo, las dife-
rencias en punto a estructura familiar, ndice
de desempleo y acceso a la educacin?
Los autores de los dos estudios antes men-
cionados calculan, cada uno por su lado, que
el n mero de personas pertenecientes a la sub-
clase urbana en los Estados Unidos vara entre
medio milln y dos millones. Quiz no est
fuera de lugar preguntarse hasta qu punto es
visible la definicin visible de pobreza. Pero
ms importante es an preguntarse si la nece-
sidad administrativa y poltica de medir la
pobreza tomando como base los derechos in-
dividuales no est llevando la investigacin
comparada a un callejn sin salida.
Teoras sobre la pobreza
No hay una sola teora de la pobreza, global o
predominante, y es posible que jams la haya.
Existen teoras sobre la pobreza en todas las
ciencias sociales y, aunque el intercambio de
conceptos e ideas entre las distintas disciplinas
es cada vez mayor, algunas de esas teoras
parecen estar cmodamente instaladas dentro
de los lmites de una disciplina determinada.
Ello se debe en parte a los instrumentos meto-
dolgicos particulares de cada disciplina.
T enemos teoras sobre los macro, meso y
microniveles, que van desde una teora expli-
cativa muy amplia hasta fragmentos de teora.
Las teoras giran en torno a la nocin general
de pobreza, a determinados fenmenos que se
suponen ser causa de la pobreza (por ejemplo,
el desempleo), a las consecuencias de la pobre-
za, a la vida del pobre, a la intervencin pbli-
ca y a las estrategias individuales.
El panorama es complejo y lo es an ms
cuando los especialistas que las utilizan y otras
personas dan a las distintas teoras denomina-
ciones y explicaciones diferentes.
Al lego en la materia le parece que numero-
sas teoras tienen mucho en com n una vez
que se las despoja de la jerga particular de
cada disciplina. En cambio, para los especia-
listas algunas de esas teoras son paradigmti-
cas, otras no.
Entre los principales enfoques pueden se-
alarse los siguientes: teora de la desigualdad;
teora de la distribucin de los recursos; teora
de las instituciones distributivas; teora de la
estratificacin; teora de las clases; teora neo-
marxista; teora de la marginalizacin; teora
de la pobreza relativa; teora de la desviacin;
teora del acceso; teora del sexo; teora del
cambio social; teora del desarrollo; teora de
la modernizacin; teora del crecimiento eco-
nmico; teora de la cultura de la pobreza; y
teora de la supervivencia. Si bien no cabe duda
de que estos distintos enfoques esclarecen as-
pectos de la pobreza, el problema principal pa-
rece consistir en elaborar un plano intelectual
en el que puedan evaluarse de manera ms
sistemtica los puntos fuertes y los flacos de las
distintas teoras y las relaciones entre stas.
Necesitamos para ello un vocabulario com n?
O nos basta con un vocabulario ms preciso
en el que se definan claramente los conceptos y
se enuncien con precisin las relaciones entre
las variables? O bien es necesario renovar el
trabajo de base en cada disciplina antes de que
el debate sobre las teoras pueda llevarse a un
plano interdisciplinario e intercultural?
Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza 6 5 5
La pobreza es algo que emotiva e ideolgi-
camente pertenece a numerosos grupos, y el
lenguaje se emplea como vehculo para expre-
sar sentimientos relativos a los males sociales.
El lenguaje de los polticos, las autoridades, los
altos funcionarios, el pblico y los medios de
comunicacin interfieren en la percepcin que
tienen los investigadores de la pobreza, y los
excesos de teorizacin sobre la pobreza son
evidentes. El panorama es tal que a veces re-
sulta difcil distinguir claramente los hechos o
seguir un debate terico, porque se supone que
los conceptos forman parte de un vocabulario
com n, cuando en realidad no es as. Si ste es
un rasgo dominante de la investigacin sobre
la pobreza, nuestro patrimonio cultural se con-
vierte en un serio obstculo para el pensa-
miento analtico. Tal vez haya razones para
elaborar un vocabulario que sea especfico o,
mejor, ajustado al anlisis de la pobreza.
Para empezar podemos comparar por pa-
res los diferentes enfoques tericos y pregun-
tarnos sistemticamente cules son las relacio-
nes tericas reales entre ellos. Tienen concep-
tos en com n y se definen stos de la misma
manera? Tienen hiptesis en com n y se for-
mulan del mismo modo? Qu lecciones cabe
extraer de las diferencias observadas ycmo
pueden formularse de otra manera? Aunque
parezca un ejercicio tedioso, tal vez no exista
otra forma de actuar si queremos construir
una slida base terica.
Los problemas empiezan cuando no existe
un cuerpo terico unificado, sino slo un n -
cleo de ideas, como sucede con las teoras del
desarrollo (Todaro, 1977:51).
Las teoras no slo se instalan cmodamen-
te en el marco de cada disciplina, sino que
adems parecen confinarse a sus anchas den-
tro de ciertos niveles analticos, con lo que
separan los microtemas de los meso ymacro-
temas. Sorbo muestra, por ejemplo, cmo la
agregacin de los comportamientos de las mi-
crounidades es incapaz de captar la dinmica
gracias a la cual stas en parte se anulan
mutuamente, en parte se destruyen unas a
otras y en parte se estimulan y refuerzan
(1987:11). No es difcil dar con otros ejem-
plos. Por ejemplo, cmo asimilan las teoras
de la marginalizacin los conocimientos que
entraan las teoras de la supervivencia?; o
cmo encajan las teoras de las instituciones
distributivas en el enfoque fenomenolgico
consistente en describir la vida cotidiana de
los pobres y la forma como se vive la pobreza?
Uno de los mayores problemas que en el
futuro van a plantearse a la investigacin ser
sin duda alguna cmo relacionar tericamente
los diferentes niveles analticos.
Consecuencias de la pobreza
La pobreza es un nombre colectivo que se da a
un conjunto heterogneo de consecuencias
producidas por fuerzas especificadas y no es-
pecificadas (cuyo carcter se formula de diver-
sas maneras segn las distintas teoras). Por
una parte, estn las consecuencias dramticas
que tiene para las personas y los hogares, cuya
magnitud han descrito con detenimiento escri-
tores y expertos en ciencias sociales. Por otra,
estn las consecuencias que entraa para la
comunidad y la sociedad, que a su modo no
son menos dramticas. No cabe duda alguna
de que la estabilidad y el tejido social de los
pases en desarrollo se ven amenazados por la
pobreza. En Sri Lanka se previeron desrdenes
sociales cuando, por intervencin del Fondo
Monetario Internacional, se redujeron ciertos
subsidios sociales exiguos pero bsicos (Rupe-
singhe, 1986). Ms sorprendente a n es com-
probar que las consecuencias de la pobreza
amenazan a uno de los pases ms ricos del
mundo, Estados Unidos. El problema ms
grave es la forma como una cultura de subcla-
se, cada vez ms generalizada, est minando la
capacidad productiva, la vida familiar, la inte-
gracin social y, en ltimo trmino, la estabili-
dad poltica del pas. (Peterson, 1991:9) .
Herbert Gans (1973) escribi un artculo
muy sugerente sobre las funciones de la pobre-
za. Por desgracia, el debate subsiguiente se
centr ms en el funcionalismo que en la po-
breza. Al margen del enfoque funcionalista,
los quince grupos de funciones esbozados por
Gans pueden calificarse acertadamente como
quince consecuencias de la pobreza.
Segn Gans, la relacin terica entre los
pobres y los no pobres es muy estrecha. La
idea general es que la pobreza obliga a las
personas a realizar determinadas actividades
porque no les queda otra opcin. Esto, a su
vez, libera a los no pobres de efectuar la mis-
ma clase de actividades o les brinda ciertas
ventajas que de otra manera no habran podi-
656
Else 0yen
do obtener. Dada la actual organizacin eco-
nmica y social de los pases (desarrollados),
algunas de esas actividades son necesarias
para que la sociedad pueda funcionar normal-
mente. Otras pueden considerarse simblicas
y entraan valores diferentes segn los pases.
Y todava hay otras que sirven para distinguir
a los no pobres de los pobres. As, es ms
probable que stos efecten los trabajos sucios
y humildes que aqullos evitan a toda costa.
En general, tales trabajos estn mal pagados.
Igualmente, es ms probable que los pobres
compren bienes y alimentos de segunda mano
y baja calidad, prolongando as la utilidad eco-
nmica de los productos. Y es ms probable
que los pobres recurran a mdicos, abogados y
maestros de segunda categora, de los que hu-
yen los no pobres, sosteniendo as su actividad
profesional. La impotencia poltica de los po-
bres los convierte en presa ms fcil para so-
portar las consecuencias de los cambios econ-
micos y sociales como la reconstruccin de los
centros urbanos y la industrializacin. Desde
el punto de vista simblico, los pobres contri-
buyen a mantener la legitimidad de las normas
dominantes gracias a los ejemplos de desvia-
cin que ofrecen. Los pobres sirven adems de
circunscripciones electorales y de oponentes
simblicos para distintos grupos polticos, sin
que realmente participen en poltica ni se les
pregunte por sus preferencias. El simple acto
de distinguir a los pobres de los no pobres
contribuye a garantizar la condicin de estos
ltimos. Y es ms probable que a los hijos de
los pobres les toque el papel de perdedores en
el mbito del sistema educativo y del mercado
de trabajo, con lo que garantizan relativamen-
te la existencia de un n mero mayor de gana-
dores entre los no pobres y los ayudan en su
ascenso social.
T ownsend conclua su monumental estu-
dio sobre la pobreza con seis recomendaciones
con vistas a dar un asalto eficaz a la pobre-
za. Las dos primeras son la suspensin de la
riqueza e ingresos excesivos (1979:926), con lo
que el autor desplaza el centro de atencin de
los pobres hacia los no pobres y pone de realce
las consecuencias del estilo de vida de los ricos
para la definicin de la pobreza y la vida de los
pobres.
En su anlisis de las consecuencias de la
hambruna, Sen ha mostrado claramente las
amenazas que plantea la pobreza a los no po-
bres y el inters que stos tienen en evitar una
pobreza excesiva de las masas (1982).
En su Basic Needs Satiation Index, Co-
hen introduce un ndice de desperdicio como
medida del consumo suprfluo (1986:111). La
atencin se desplaza hacia quienes pueden
consumir con lo que se supone que el consumo
excesivo se realiza a expensas de quienes no
pueden consumir.
Una de las primeras cuestiones que cabe
plantear es si las investigaciones sobre la po-
breza en esta fase son ms fructuosas en caso
de realizarse como estudio de las consecuen-
cias sociales que de las consecuencias indivi-
duales de la misma. Cul es la relacin emp-
rica entre las consecuencias en el plano indivi-
dual y en el plano social? Hasta dnde nos
llevan las teoras sobre la pobreza cuando el
inters se desplaza de un nivel a otro?
El segundo tipo de interrogantes que pue-
den plantearse consiste en si las investigacio-
nes sobre la pobreza en esta fase son ms tiles
en caso de realizarse como estudio de la pobla-
cin no pobre que no de la poblacin pobre.
Es posible estudiar la una sin la otra? Hasta
dnde nos llevan las teoras sobre la pobreza
cuando el inters se desplaza de la poblacin
pobre a la poblacin no pobre? En este punto
cabe ampliar aun ms el argumento si se modi-
fica la unidad de anlisis de modo que no sean
ya los grupos de poblacin sino los pases. La
atencin se dirigir entonces a la compleja
relacin entre los pases pobres y los no po-
bres, con lo que los estudios sobre stos forma-
rn parte consustancial de la investigacin so-
bre la pobreza en el mundo.
La tercera serie de preguntas se refiere a la
diferenciacin entre las distintas consecuen-
cias. Qu consecuencias son las ms impor-
tantes, para quin son importantes y en qu
marco se juzga de su importancia? Si se adop-
ta una perspectiva basada en el sexo, las conse-
cuencias de la pobreza extrema son ms duras
para la mujer (Rose, 1986; Cass, 1988). Si se
adopta una perspectiva generacional, las con-
secuencias de la pobreza extrema resultan ms
duras para los nios y para las personas de
edad (Cass, 1989; FAO, 1990). Pero en algu-
nos tipos de economa estos grupos contribu-
yen en menor medida a la economa nacional
formal, representando ms que otra cosa una
prdida de recursos humanos en una econo-
ma con exceso de fuerza de trabajo.
Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza
657
H asta ahorahemos presentado unpanora-
ma bastante sencillo. A fin de centrar la aten-
cinen las cuestiones bsicas hemos dejado de
lado todo el debate relativo a las consecuen-
cias de la pobreza que a su vez se convierten
en causas de la misma, fortaleciendo as las
consecuencias, ampliando las mltiples causas
y sustentando la pobreza en las familias, la
comunidad, la sociedad en general y tal vez
incluso a lo largo de varias generaciones
( Shlonsky, 198 7 ) .
Parece que nos enfrentamos aqu con el
doble problema de allanar la complejidad de
una gran variedad de consecuencias interde-
pendientes, mientras al mismo tiempo hemos
de ordenar las diversas explicaciones, de esas
consecuencias que se han venido elaborando
en el marco de los distintos enfoques tericos.
Comentarios finales
Investigar sobre la miseria de los dems sita
siempre al investigador en un punto en el que
es muy difcil distinguir entre conducta ticay
no tica.
3
.
La pobreza en algunos de los pases en
desarrollo es extrema, y la magnitud de los
problemas complejos e interdependientes con
que se enfrentan los pases en desarrollo es tal
que incluso un gran esfuerzo de investigacin
surtirapoco o ningn efecto.
Es razonable hacer hincapi en cuestiones
tericas cuando es tanto lo que hay que hacer?
Es la investigacinaplicada, centrada enpro-
blemas inmediatos, una solucinms adecua-
da?
Sabemos que los investigadores en ciencias
sociales han participado activamente en los
programas de ayuda a los pases en desarrollo,
aunque no siempre con xito. Las tcnicas de
anlisis y de conceptualizacin han resultado
deficientes, tanto tericamente como poltica-
mente ( Caldern y Piscitelli, 1990 ) . Si la cien-
cia social terica, as como sus teoras sobre la
pobreza, han sido demasiado dbiles a la hora
de darnos consejos tiles, sera muy conve-
niente formular bases tericas ms adecuadas
para los proyectos futuros.
Es conocida la notoria y decidida voluntad
de participacin de agentes externos como
polticos, administradores y representantes de
las organizaciones internacionales, de las orga-
nizaciones voluntarias y de los medios de co-
municacin. Todos piden con insistencia res-
puestas rpidas, unnmero limitado de varia-
bles que puedan traducirse en medidas polti-
cas y la posibilidad de utilizar un anlisis
simplificado. Todos ofrecen una recompensa,
sea en dinero o en especie. Tal actitud es com-
prensible. Los agentes externos no hacen ms
que cumplir con sus funciones. Pero la presin
es contraproducente para la inversin intelec-
tual a largo plazo que parece requerir la inves-
tigacinsobre la pobreza.
En este trabajo hemos evitado hablar de
polticas o estrategias concretas con vistas a
reducir la pobreza, como la intervencinp-
blica y los programas de otro tipo destinados a
combatirla. En muchos casos se han hecho
fracasar las investigaciones por haber escogido
las estrategias de manera apriorstica. M s
bien habra que preocuparse sobre todo por
tener una idea clara de la teora subyacente
para escoger la estrategia, seleccionar el tipo
de datos empricos en los que se va a basar la
teora y estudiar' cmo se define y operaciona-
lizala pobreza. Si se considera acertada una
estrategia, el objetivo principal consistir en
determinar las dimensiones segn las cuales se
evala el xito y esclarecer el marco dentro del
cual se considera que la estrategia tiene xito.
H e mos adoptado el mtodo de formular
preguntas y no de proponer respuestas. N o
siendo como no es una investigadora de la
pobreza, la autora se ha situado en el punto de
vista ms general de las ciencias sociales. La
desventaja es obvia. La ventaja es no ser se-
cuaz de ningnmodelo o enfoque metodolgi-
co y mantener la distancia propia de un obser-
vador no comprometido. En efecto, tal vez en
la investigacin sobre la pobreza, como en
otros muchos campos, un enfoque multimod-
lico sea en ltimo trmino el ms acertado. .
Traducido del ingls
658 Else O yen
Notas
La autora quisieradar las gracias
al Ccntro.de Investigaciones sobre
Poltica Social, Universidad de
Nueva G ales del Sur, Sydney,
Australia, por la ayuda que me
prestmientras escriba este
trabajo facilitndome espacio y
biblioteca ypresentndome a
generosos colegas. El presente
artculo constituy labase de un
seminario sobre El futuro de la
investigacininternacional sobre
la pobreza, que tuvo lugar en
septiembre de 1991 en Bergen,
Noruega. Se est creando una red
de expertos que llevana cabo
investigaciones comparadas sobre
la pobreza. Quienes se interesan
por lacuestinpueden ponerse en
relacinconStephen Mills,
Secretario G eneral Adjunto,
Secretaradel C IC S, U N E SC O , 1,
ruc Miollis, 7 5 7 32 Pars Cedex
15 , Francia.
1. N o estoy planteando aqu el
difcil problema de utilizar en los
estudios comparados el concepto
de pas como unidad de
anlisis. Vase H enry Teune,
Comparing Countries: Lessons
Learned, en E. Oyen ( comp.) ,
Comparative Methodology. Theory
and Practice in International
Social Research, Sage 1990 .
2. C R O P est preparando un
simposio sobre los problemas
ticos de lainvestigacin relativa
a lapobreza, y trabaja para crear
un clima en el que los
investigadores de los pases
pobres puedan participar en
relacinsimtrica con los de los
pases ricos.
Referencias
Andersen, J., y J. H cnrikscn, J .E.
Larsen y P. Abrahamsen;
Fattigdommens sociologi,
Sociologisk Institut, Universidad
de Copenhague, 198 7 .
Andersen, J ohn, y Jrgen Elm
Larsen; Fattigdom i
velfaerdsstaten.
Samfundslitteratur, Copenhague,
198 9.
Atkinson, A . B . ; The Economics of
Inequality, Oxford University
Press, 198 4.
Atkinson, A . B . ; Poverty and Social
Security, H arvester Wheatsheaf,
198 9.
Atkinson, A . B . ; Comparing
poverty rates internationally:
Lessons from recent studies in
O E C D countries,
Sunlory-Toyota International
Centre for Economics and
R elated Discipline, Londres.
School of Economics, Londres,
1990.
Blom, Ida; Informe oral sobre los
estudios acerca de laviudedad en
Noruega, 1991.
Brow n, Joan C ; ( comp) ;
Anti-Poverty Policy in the
European Community, Policy
Studies Institute, Londres, 198 4.
Caldern, Fernando y Piscitelli,
Alejandro; Paradigm Crisis and
Social M ovements: A Latin
American Perspective, en E.
Oyen, op. cit., 1990.
Cass, Bettina; The feminization
of poverty, en B. Caine, E. A .
G rosz yM . de Lepervanchc,
( comp.) , Crossing Boundaries -
Feminisms and the Critique of
Knowledges. Allen& Unw in, 198 8 .
Cass, Bettina; Children's poverty
and labour market issues:
confronting the causes, en D .
Edgar, D . Keane y P. M cDonald,
( comp.) , Child Poverty, Allen&
Unw in, 198 9.
C ohen, Suleiman; A
Comparative Study of Needs and
Their Satisfaction, Bulletin
European Association of
Development Research and
Training Institute, 1, junio de
198 6 .
Dean, Mitchell; The Constitution
of Poverty: Toward a Genealogy of
Liberal Governance, R outledge,
Londres, 1991.
Donnison, David; Defining and
M easuring Poverty. A R eply to
SteinR ingen, Journal of Social
Policy, 17 ( 3) , 36 7 -37 4( 198 8 ) .
Duncan, G reg. J., y otros; Years
of Poverty. Years of Plenty,
University of M ichigan, 198 4.
Ferge, Sz., yS. M . Miller, ( comp.) ;
Dynamics of Deprivation, G ow er,
Londres, 198 7 .
Flik, R obert J., yBernard M . S.
Van Praag; Subjective Poverty
Line Definitions, Universidad
Erasmo, R otterdam, 1990.
G ans, H erbert;The Positive
Functions of Poverty, American
Algunas cuestiones bsicas de la investigacin comparada sobre la pobreza 659
Journal of Sociology, 7 8 ( 2) ,
( 197 3) .
G eorge, Vic, Wealth, Poverty and
Starvation. An International
Perspective, St. M artin's Press,
N ueva Y ork , 198 8 .
G ermani, G ino; Marginality,
Transaction Book s, 198 0.
H agenaars, Aldi M . ; The
Perception of Poverty, Elsevier
Science Publishers, 198 6 .
H ansen, Erik Jrgen; Fordelingen
av Levekarene, Bd. 1.
Socialforskningsinstituttet,
Copenhague, 197 8 .
H ansen, Erik Jrgen; The Concept
and Measurement of Poverty,
Socialforskningsinstituttet, num.
29. Copenhague, 198 9.
H aveman, R obert; The W ar on
Poverty and Social Science
R esearch, 196 5 -198 0, Research
Policy 15 , pgs. 5 3-6 5 ( 198 6 ) .
H enrichsen, Kristofer; Den
internasjonale
fattigdomsforskningen. Et
potensial for norsk forskning og
sosialpolitikkT, H eise- og
sosialpolitik, Universidad de
Bergen, 1990.
H enry, Paul-M arc, ( comp.) ;
Poverty, Progress and
Development, Kegan Paul
International, U N E SC O , 1991.
H undeide, Karsten; The World
of Slum-Dw ellers, manuscrito,
Universidad de Bergen, 1991.
Koht Norbye, Ole David, ( comp.) ;
Bangladesh Faces the Future, The
University Press Limited, Dhak a,
1990.
Lane, J .-E.; Data Archives as
Instruments for Comparative
R esearch, enE. Oyen, op. cit.,
1990.
Leibfried, Stefan; C omments on
the paper Y oung w orkers in
G ermany por Franz H iss y otros,
Pars, 1991.
Leibfried, Stefan; Tow ards a
European Welfare State? O n the
Integration Potentials of Poverty
regimes un the EC , Proyecto,
Universidad de Bremen, 1991.
Lew is, Oscar; The Children of
Sanchez, Penguin Book s, 196 4.
Lind, Niels; Safety M anagement
and Social Progress, Institute for
R isk R esearch, Universidad de
Waterloo, 1991.
Laginkomstutredningen,
Arbetsgruppen for
laginkomslfragor. Estocolmo,
197 1.
M arshall, T. H . ; Class, Citizenship
and Social Development: Essays.
Doublcday, N ueva Y ork , 196 4.
M arshall, T. H . ; Poverty or
Deprivation?, Journal of Social
Policy, 10 ( 1) , 8 1-8 7 ( 198 1) .
M yrdal, G unnar; The Challenge
of World Poverty. A World
Anti-Poverty Program in O utline,
Vintage Book s, N ueva Y ork , 197 1.
N O U 1976: 28,
Levekarsundcrsokelsen,
Sluttrapport.
0 yen, Else, ( comp.) ; Comparing
Welfare States and Their Futures,
G ow er, 198 6 .
0 yen, Else, ( comp.) ; Comparative
Methodology, Theory and Practice
in International Social Research,
Sage, 1990.
Peterson, Paul E.; The Urban
Underclass and the Poverty
Paradox, enChristopher Jcnks y
Paul E. Peterson, The U rban
U nderclass, Brookings,
Washington D . C . , 1991, pgs.
3-27 .
Piachaud, D . ; Problems in the
Definition and M easurement of
Poverty, Journal of Social Policy,
16 ( 2) , 147 -16 4( 198 7 ) .
R ainw ater, Lee; Poverty and
Equivalence as Social
Constructions, Work ing Paper
5 5 , Luxembourg Income Study,
agosto de 1990.
R icketts, Erol R . , y Saw hill, Isabel
V. ; Defining and M easuring the
Underclass, Journal of Policy
Analysis and Management, 7 (2),
316 -325 ( 198 8 ) ., ,
R ingen, Stein; Direct and
Indirect M easures of Poverty,
Journal of Social Policy, 17 ( 3) ,
35 1-36 5 ( 198 8 ) .
R oach, J .L., yR oach, J . K. , comp.;
Poverty, Penguin, 197 2.
R ose, H ilary; W ome n and the
R estructuring of the Welfare
State, enE. Oyen, op. cit., 198 6 .
R uggles, Patricia y M arlon,
William P.; M easuring the Size
and Characteristics of the
Underclass: H ow M uch Do W e
Know ? , Texto mimeografiado,
The Urban Institute, Washington
D . C . , 198 6 .
R uggles, Patricia; Drawing the
Line. Alternative Poverty Measures
and Their Implications for Public
Policy, The Urban Institute Press,
Washington, 1990 .
R upcsinghc, Kumar , The
Welfare State in Sri Lank a, en E.
Oyen, op. cit., 198 6
Shlonsky, H agith; Selection int.
Poverty: A R e-examination of the
Intergenerational Cycle of
Poverty, enZ . Fcrgc y S. M .
Miller, op. cit., 198 7 .
Saunders, Peter, y Whitcford,
Peter; M easuring Poverty: A
R eview of the Issues, Economic
Planning Advisory Council,
Australian G overnment
Publishing Service, Canberra,
198 9.
Saunders, Peter; A nEver R ising
Tide? Poverty inAustralia in the
Eighties, enC . Kearney y G .
M ahoney ( comp.) , The Australian
Economy under Labor, se
publicar en1991.
Sen, A . ; Poverty and Famines. An
Essay on Entitlements and
660
Else Oyen
Deprivation, Oxford University
Press, Londres, 198 2.
Sen, A . ; Poor, relatively
speaking, Oxford Economic
Papers, 35 , 15 3-16 9( 198 3) .
Sen, A . ; A sociological approach
to the measurement of poverty: A
reply to professor Peter
T ownsend, Oxford Economic
Papers, 37 , 6 6 9-6 7 5 ( 198 5 ) .
Smeeding, Timothy M . ,
O' H iggins, M ichael, y R ainw ater,
Lee, (comp.) ; Poverty inequality
and income distribution in
comparative perspective: the
Luxembourg Income Study (LIS),
Urban Institute Press,
Washington, 1990.
Smith, D . ; Textually M ediated
Social Organisation,
International Social Science
Journal, 99, 5 9-7 5 .
Sorbo, G unnar; H as the World
Bank Abandoned its Focus on
Poverty Alleviation?. Centre for
Development Studies,
Universidad de Bergen, 198 7 .
Tendulkar, Suresh D . ; Strategies
for R educing Economic
Inequalities and Alleviating
Poverty. A n Indian Perspective,
Delhi School of Economics, 198 2.
Teune, H . ; Comparing
Countries: Lessons Learned, en
E. Oyen, op. cit., 1990
Titmuss, R ichard M . ;
Commitment to Welfare, Allen
and Unw in, Londres, 196 8 .
Todaro, M . P., Economics for a
Developing World, Longman,
197 7 .
Tow nsend, P.; Poverty in the
U nited K ingdom. A survey of
household resources and standards
of living, Penguin, 197 9.
Tow nsend, P.; A sociological
approach to the measurement of
poverty - a rejoinder to professor
Amartya Sen, Oxford Economic
Papers, 37 , 6 5 9-6 6 8 ( 198 5 ) .
Tow nsend, P.; Deprivation,
Journal of Social Policy, 16 (2),
125 -146 ( 198 7 ) .
Turner, R alphH . ; A
Comparative Content Analysis of
Biographies, enE. Oyen, op. cit.,
1990.
Veit-Wilson, J . H . ; Paradigms of
Poverty: A R ehabilitation of R . S.
Rowntree, Journal of Social
Policy, 15 ( 1) , 6 9-99( 198 7 ) .
Walker, R . ; Consensual
Approaches to the Definition of
Poverty: Tow ards an Alternative
Methodology, Journal of Social
Policy, 16 ( 2) , 213-226 ( 198 7 ) .
Wearing, M ichael; The
Documentation of the Poor:
surveillance and control in the
welfare agencies, Ph. D,
Universidad de Nueva Gales del
Sur, Australia, 198 9.
Weinberg, Daniel H . ; A Poverty
R esearch Agenda for the Next
Decade. Universidad de
Wisconsin-M adison, 198 5 .
Wilkinson, R . G . ; Class Mortality
Differentials, Income Distribution
and Trends inPoverty 1921-198 1,
Journal of Social Policy, 18 (3),
307 -335 .
Wilson, William Julius; 772<? Truly
Disadvantaged: The Inner City,
the U nderclass, and Public Policy,
University of Chicago Press, 198 7 .
The Perception of Poverty in
Europe in 1989, Poverty 3.
Eurobarometer, Comisin de las
Comunidades Europeas, 1990.
Informe sobre el Desarrollo
H umano ( 1991) . Programa de las
Naciones Unidas para el
Desarrollo.
OIT. Boletn de Estadsticas del
Trabajo, 1990.
Comisin M undial sobre el
M edio Ambiente y el Desarrollo.
Nuestro futuro comn. (Informe
Brundtland) . G inebra, 198 7 .
661
Servicios
profesionales
y documentales
Calendario de reuniones internacionales
La redaccin de la Revista no puede ofrecer ninguna informacin complementaria sobre estas reuniones.
1992
15 -20 nov.
23-27 nov.
24-28 nov.
Nueva Y ork
( Estados Unidos)
N iamey
( Nger)
Valencia
( Espaa)
Assoc, for the Advancement of Policy, R esearchand Development in
the Third World: Conferencia 1992 sobre el nuevo ordenmundial. U n
desafo para lagobernabilidad internacional.
Mekki Mtewa, Assoc, for the Advancement of Policy, Research and
Development in the Third World, P.O. Box 70257, Washington D C
20024-0257 (Estados U nidos).
Programa internacional Geosfera-Biosfera: Conferencia regional de
Africa.
IGBP Secretariat, The Royal Swedish Academy of Sciences, P. O. Box
5005, 104 05 Stockholm (Sucia).
Institut Valencia de laDona: Primer encuentro internacional de muje-
res del M editerrneo.
Institut Valencia de la Dona, C/ Naquera 9, 46003 Valencia (Espaa).
1993
Abril
16 -18 abril
Trier Centro de Estudios Europeos: II Conferencia europea de ciencias so-
( Alemania) cales.
Centre d'tudes Europenes, Prof. Bernd H a m m , U niversidad de Trier,
B.P. 3825, D-5000 Trier (Alemania).
Barcelona Federacin Internacional de Asociaciones de Bibliotecarios y de Biblio-
( Espaa) tecas: 5 9.
a
Conferencia general
IFLA, P.O. Box 95312, 2509 CH La Haya (Pases Bajos).
Aberdeen Aberdeen University African Studies G roup: Coloquio sobre los mapas
( R eino Unido) y Africa.
J. Stone, Director, Aberdeen U niv. African Studies Group, G10 Old
Brewery, K ing's College, Aberdeen, AB9 2U F (Reino U nido).
Pars Conseil International des Sciences Sociales: 4.
a
Conferencia del Progra-
(Francia) ma de investigaciones comparadas sobre la pobreza.
S. Mills, CISS, 1 rue Miollis, 75015 Pars (Francia).
662
Servicios profesionales y documentales
27 junio-
3 julio
26 -29 julio
Ok inaw a
( Japn)
Toluca
( M xico)
Asociacin Cientfica del Pacfico: 1 Congreso ( Tema: El Pacfico:
encrucijada de cultura y naturaleza.)
PSA, P.O. Box 17801, Honolulu, HI 96817-0801 (Estados U nidos).
Instituto Internacional de Ciencias Administrativas: 2.
a
Conferencia
Internacional ( Tema: R edefinir el perfil del Estado ante los cambios y el
desarrollo socioeconmicos) .
U SA, 1 rue Defacqz, Bte 11, B-1050 Bruselas (Blgica).
22-27 agosto
23-27 agosto
Budapest
( H ungra)
Chiba
( Japn)
28 agosto- M xico
5 septiembre
Neue Kriminologische Gesellschaft: 11. Congreso Internacional de Cri-
minologa.
H.J. K erner, NK G-Bureau, Corrensstr. 34, D-7400 Tbingen (Alemania).
Federacin M undial para laSalud M ental: Congreso mundial ( Tema: la
salud mental en el siglo xxi: tecnologa, cultura y calidad de vida) .
WFMH'93 Japan, c/o Congress Corp., Namiki Bldg, 3-5 K amiyama-
cho, Shibuya-ku, Tokyo 150 (Japn).
12. Congreso Internacional de Ciencias Antropolgicas y Etnolgicas:
Las dimensiones culturales y biolgicas del cambio global.
Dr. L. Manzanilla, U NAM, Ciudad U niversitaria, 04510 Mxico DF
(Mxico).
27 septiembre- H elsinki
2 octubre ( Finlandia)
Fdration international pour l'habitation, l'urbanisme et l' amnage-
ment des territoires: Congreso mundial ( Tema: Ciudades para el ma a-
na; directrices paracambiar) .
FI HU AT, Asuntohallilus, Asemapalliknkatu 14, PL Box 100, 00521
Helsinki (Finlandia).
1994
C uba
20 -26 agosto M anchester
( R eino Unido)
22-26 agosto Praga
( Checoslovaquia)
Federacin Internacional de Asociaciones de Bibliotecarios y de Biblio-
tecas: Conferencia general.
I FLA, P.O. Box 95312, 2509 CH La Haya (Pases Bajos).
6 . Congreso Internacional de Ecologa.
The Secretary, 6th International Congress of Ecology, Dept. of Environ-
mental Biology, The U niversity, Manchester, M14 9PL (Reino U nido).
Unin Geogrfica Internacional: Conferencia regional sobre el medio
ambiente y calidad de vida enEuropa central.
Dr. T. K ucera, Seer, of the Organizing Committee, IGC, Albertov 6, 128
43 Praga 2 (Checoslovaquia).
663
Libros recibidos
G eneralidades,
documentacin
ArastehKhou, M ohammad. Notions
scientifiques - sociales: Terminolo-
gie pour but de faire connatre les
progrs des sciences sociales. Th-
ran, G ostareh, 1991. (arabic).
Nations Unies. Centre des Nations
Unies sur les socits transnationa-
les. Informations sur les activits
des socits transnationales: Ma -
nuel sur les besoins et sources d'in-
formations. N e w Y ork , Nations
Unies, 1992. 25 6 p. tabl.
Organisation de coopration et de
dveloppement enomiques. Rper-
toire des organisations non gouver-
nementales dans les pays membres
de l'O CDE pour l'environnement et
le dveloppement. Paris, O C D E ,
1992. 410 p. 26 O F . ; US$ 5 8 ; D M
98 .
Patureau, Frdrique. Les pratiques
culturelles des jeunes: Les 15-24 ans
partir des enqutes sur les Prati-
ques culturelles des Franais. Pa-
ris, la documentation franaise,
/ pour la/ Direction de l'administra-
tiongnrale, Ministre de la cultu-
re et de la communication, 1992.
221 p. graph, tabl. bibl.
Pitrou, Agns. Les solidarits fami-
liales: Vivre sans famille? Toulouse,
Editions Privat, 1992. 25 0 p. index.
120 F .
Windisch, Uli (et al.). Les relations
quotidiennes entre Romands et
Suisses allemands: Les cantons bi-
lingues de Fribour et du Valais, t. I
et 2. Lausanne, Editions Payot Lau-
sanne, 1992. 6 18 p.; 5 40 p./carta
tabl. 340 Fr.s.
Estadsticas, Demografa,
Poblacin
Commission des communauts euro-
pennes. Etudes des relations entre
l'activit professionnelle des femmes
et la fcondit, vol. 1: Rapport de
synthse. Bruxelles, C ommission
des communauts europennes,
1991. 193 p. graph, tabl.
Commission of the European C om-
munities. Study on the Relationship
Between Female Activity and Ferti-
lity, vol. 2: Country Reports. Brus-
sels, Commission of the European
Communities, 1991. 28 9 p. graph,
tabl.
United Nations. Department of Eco-
nomic and Social Development.
Child Mortality Since the 1960: A
Database for Developing Countries.
N e w Y ork , United Nations, 1992.
399 p. graph, tabl.
- . - . Department of International
Economic and Social Affairs. Inte-
grating Development and Popula-
tion Planning in India. N e w Y ork ,
United Nations, 1992. 7 5 p. fig.
tabl.
-.-. World Population Monitoring,
1991, with Special Emphasis on Age
Structure. N e w Y ork , United N a-
tions, 1992. 241 p. fig. tabl.
Ciencia poltica
Anguiano, Arturo ( coord.) . El socia-
lismo en el umbral del siglo xxi.
M xico, Universidad A utnoma
M etropolitana, 1991. 419 p. graph,
tab.
C amacho, Daniel; M enjvar
( coord.) . Los movimientos populares
en Amrica Latina. Tok yo, Univer-
sidad de las Naciones Unidas; M -
xico, Siglo veintiuno editores,
198 9. 5 6 0 p. bibl. (Biblioteca A m -
rica Latina: Actualidad y perspec-
tivas).
Gonzlez Casanova, Pablo ( coord.) .
El Estado en Amrica Latina: Teo-
ria y prctica. Tok yo, Universidad
de las Naciones Unidas; M xico,
Siglo veintiuno editores, 1990. 6 0 8
p. (Biblioteca Amrica Latina: A c-
tualidad y perspectiva) .
H aubert, M . ; Freiin, Chr.; Leimdor-
fer, F .; M arie, A . ; N am Tran N gu-
yen Trong. Etat et socit dans le
Tiers-Monde: De la modernisation
la dmocratisation? Paris, Publi-
cations de la Sorbonne, 1992. 36 7
p. 16 0 F .
M eyer, Lorenzo; R eyna, Jos Luis
( coord.) . Los sistemas polticos en
Amrica Latina. Tok yo, Universi-
dad de las Naciones Unidas; M xi-
co. Siglo veintiuno editores, 198 9.
390 p. (Biblioteca Amrica Latina:
Actualidad y perspectivas) .
Vuskovc Bravo, Pedro. La crisis en
Amrica Latina: U n desafio conti-
nental. Tok yo, Editorial de la Uni-
versidad de las Naciones Unidas;
M xico, siglo veintiuno editores,
1990. 236 p. bibl. (Biblioteca A m -
rica Latina: Actualidad y perspec-
tivas).
Vuskovc, Pedro; G onzlez Casano-
va, Pablo;C amacho, Daniel (et al.) .
Amrica Latina, hoy. Tok yo, Edito-
rial de laUniversidad de las Nacio-
nes Unidas; M xico, Siglo veintiu-
no editores, 1990. 312 p. bibl. (Bi-
blioteca Amrica Latina: Actuali-
dad y perspectivas).
Z emelman, H ugo ( coord.) . Cultura y
politica en Amrica Latina. Tok yo,
Editorial de la Universidad de las
Naciones Unidas; M xico, Siglo
veintiuno editores, 1990. 37 8 p.
bibl. (Biblioteca Amrica Latina:
Actualidad y perspectivas) .
-. -. De la historia a la poltica: La
experiencia de Amrica Latina.
Tok yo, Universidad de las Nacio-
nes Unidas; M xico, Siglo veintiu-
no editores, 198 9. 195 p. bibl. (Bi-
blioteca Amrica Latina: Actuali-
dad y perspectivas).
Ciencias econmicas
Altvater, Elmar. Die Zukunft des
Marktes: Ein Essay ber die Regu-
lation von Geld und Natur nach
dem Scheitern des real existieren-
664
Libros recibidos
den Sozialismus. Mnster, Verlag
Dampfboot, 1992. 38 6 p. bibl. tab!.
D M 39.8 0
Cazes, G eorges. Tourisme et Tiers-
Monde: U n bilan controvers. Paris,
L' H armattan, 1992. 20 7 p. tbl. bibl.
(Coll. tourismes et socits).
Environnement et dveloppement,
sous la dir. de A . Benachenhou, Re-
vue Tiers-Monde, t. X X X III ( 130) ,
avril-juin 1992. pp. 242-47 9.
Flster, Stefan. The Art of Encoura-
ging Invention: A New Approach to
Government Innovation Policy.
Stockholm, Almqvist & Wiksell In-
ternational /for/ The Industrial Ins-
titute for Economie and Social R e-
search, 1991. 133 p. graph, tabl.
bibl.
International Labour Office. World
Labour Report, 1992. Geneva, I LO,
1992. 104 p. tabl. 20 Sw . Fr.
Leriche G uzman, CristianEduardo.
Teora cuantitativa y Escuela de
Cambridge: La Versin de A. C. Pi-
gou. Azcapotzalco, Universidad
A utnoma M etropolitana, 1991. 91
p. fig. bibl.
Jeannot, Fernando, Argentina: Eco-
noma y poltica de una transicin
prolongada, 1976-1990. Azca-
potzalco, Universidad A utnoma
M etropolitana, 1991. 249 p. ill.
tabl. index.
-.-. La modernizacin del estado -
Empresario en Amrica Latina: Ha-
cia una teora del Sector Pblico.
Azcapotzalco, Universidad Aut-
noma M etropolitana, 1991. 223 p.
bibl. ndex.
M archington, M . ; G oodman, J.;
Wilkinson, A . ; Ackers, P . New De-
velopments in Employee Involve-
ment. M anchester, M anchester
School of M anagement; London,
Employment Department G roup,
M ay 1992. 8 9 p. ( R esearch Series,
2) .
M eyerson, EvaM . The Impact of
Ownership Structure and Executive
Team Composition on Firm Perfor-
mance: The Resolution of a Lea-
dership Paradox. Stockholm, A lmq-
vist & Wiksell International /for/
The Industrial Institute for Econo-
mic and Social R esearch, 1992. 16 6
p. fig. tabl. 15 0 SEK.
Pontifical Council for Justice and
Peace. Social and Ethical Aspects of
Economics: A Colloquium in the
Vatican. Vatican City, Pontifical
Council for Justice and Peace,
1992. 145 p.
R oundtablc on Global Challenges.
Antalya Statement on Change:
Threat or Opportunity for Human
Progress? N e w Y ork , U N D P Deve-
lopment Study Programme 1991.
6 7 p.
Singer, H ans. Research, of the
World Employment Programme:
Future Priorities and Selective As-
sessment. G eneva, International
Labour Office, 1992, 136 p. bibl. 15
Sw . Fr.
Storey, D.J .; Strange, A . Entrepre-
neurship in Cleveland 1979-1989; A
Study of the Effects of the Enterprise
Culture, Coventry, Centre for Small
and M e dium Sized Enterprises,
University of Warw ick ; London,
Employment Department G roup,
1992. 7 8 p. tabl.
Szll, G yrgy ( ed.) . Labour Rela-
tions in Transition in Eastern Euro-
pe. Berlin; N e w Y ork , Walter de
G ruyter, 1992. 36 9 p. tabl. index.
H ardback D M 138 ;US$ 5 9.95
United Nations Centre onTransna-
tional Corporations. Transnational
Banks and the External Indebted-
ness of Developing Countries: Im-
pact of Regulatory Changes. New
Y ork United Nations, 1992. 48 p.
tabl.
United Nations. Department of Eco-
nomic and Social Development. Sup-
plement to World Economic Survey,
1990-1991. N e w Y ork , United N a-
tions, 1992. 108 p.
- . - . Department of International
Economic and Social Affairs. Inter-
national Conference on Savings and
Credit for Development, K larskov-
gard, Denmark, 28-31 May 1990:
Report. N e w Y ork , United Nations,
1992. 38 4 p. tabl.
Derecho
H ungarian Academy of Sciences.
Institute for Legal and Administra-
tive Sciences. Binding Force of Con-
tracts, cd. by AttilaH armathy. Bu-
dapest, H ungarian A cademy of
Sciences, 1991. 115 p.
Lenguaje
Georgetown U niversity Roundtable
on Languages and Linguistics,
1991: Linguistics and Language Pe-
dagogy - The State of the Art, ed. by
James E. Alatis. Washington, D C ,
G eorgetow n University Press,
1991. 6 12 p. map/carte, bibl.
Ordenacin del territorio
Fritsch, Jean-M arie. Les effets du
dfrichement de la fort amazonien-
ne et de la mise en culture sur
l'hydrologie de petits bassins ver-
sants: Opration ECEREX en Gu-
yane franaise. Paris, Editions de
l ' O R STO M , 1992. (Collectiontu-
des et thses).
H istoria
Histria geral de Cabo Verde, vol. I,
coordenao de Lus de Albuquer-
que et M aria Emlia M adeira San-
tos. Lisboa, Instituto de Investiga-
o Cientfica Tropical; Praia, Di-
reco-Gcral do Patrimnio Cultu-
ral de C abo Verde, 1991. 47 8 p.
tabl. index.
Histria geral de Cabo Verde: Cor-
po Documental, vol. 2. Lisboa, Ins-
tituto de Investigao Cientfica
Tropical; Praia, Direco-Geral do
Patrimnio Cultural de C abo Ver-
de, 1990. 36 9 p. index.
665
Publicaciones recientes de la U N ESC O
(incluidas las auspiciadas por la U N ESC O )
Anuario estadstico de la U NESCO
1991. Pars, U N E SC O , 1991. 10 92
p. 37 5 F .
Bibliographie internationale des
sciences sociales: Anthropologie /
International Bibliography of the
Social Sciences: Anthropology, vol.
34, 1988. London; N e w Y ork , R out-
ledge /for/ The British Library of
Political and Economic Science;
The Internat. Committee for Social
Science Inform, and Doc, 1992.
242 p. (Diffusion: Offilib, Paris) .
1120 F .
Bibliographie internationale des
sciences sociales: Science conomi-
que / International Bibliography of
the Social Sciences: Economics, vol.
37, 1988. London; N e w Y ork , R out- .
ledge /for/ The British Library of
Political and Economic Science;
The Internat. Committee for Social
Science Inform, and Doc, 1992.
5 20 p. (Diffusion: Offilib, Paris) .
1120F.
Bibliographie internationale des
sciences sociales: Science politique /
International Bibliography of the
Social Sciences: Political Science,
vol. 37, 1988. London; N e w Y ork ,
R outledge /for/ The BritishLibrary
of Political and Economic Science;
The Internat. Committee for Social
Science Inform, and Doc, 1992.
322 p. (Diffusion: Offilib, Paris) .
1120 F .
Bibliographie internationale des
sciences sociales: Sociologie / Inter-
national Bibliography of the Social
Sciences: Sociology, vol. 38, 1988.
London; N e w Y ork , R outledge /for/
The BritishLibrary of Political and
Economic Science; The Internat.
Committee for Social Science In-
form, and Doc, 1992. 318 p. (Dif-
fusion: Offilib, Paris) . 1120 F .
Comunicacin, tecnologa y desa-
rrollo, por H amid M ow lana yLau-
ne J. Wilson. Pars, U N E SC O ,
1991. 6 0 p. 5 5 F .
Directory of Social Science Informa-
tion Courses, 1st ed. / Rpertoire
des cours d'information dans les
sciences sociales / Repertorio de cur-
sos en informacin en ciencias so-
ciales. Paris, U N E SC O ; Oxford,
Berg Publishers Ltd, 198 8 . 16 7 p.
( World Social Science Information
Directories / R pertoires mondiaux
d'information en sciences sociales /
R epertorios mundiales de informa-
cinsobre las ciencias sociales). En-
cuadernado 100 F .
Educacin y desarrollo: Estrategias
y decisiones en Amrica Central,
por Sylvain Louri. Paris U N E S-
C O ; Buenos Aires, G rupo Editor
Latinoamericano, 1991. 247 p. fig.
cuadros. 120 F .
La enseanza, la reflexin y la in-
vestigacin filosfica en Amrica
Latina y el Caribe. Pars, U N E S-
C O , Madrid, Tecnos, 1991. 247 p.
110 F.
Estudios en el extranjero / Study
Abroad / Etudes l'tranger, vol.
27. Paris, UN ESC O , 1991. 1278 p.
92 F.
Index translationum, vol. 38 , 198 5 .
Paris, U N E SC O , 1991. 1207 p. 35 0
F .
Informe de la comunicacin en el
mundo. Pars, U N E SC O , 1990 . 5 4
p. bibl. indices. 348 F .
Noves tecnologies i desaftament so-
cio-econbmic/Nuevas tecnologas y
desafo socio-econmico/New Tech-
nologies and Socioeconomic Cha-
llenge/Technologies nouvelles et en-
jeux socioeconomiques/Nuove tec-
nologia e sfida socioeconmica ed.
por M aria Angels R oque. Barcelo-
na, Generalitt de Catalunya; Insti-
tut Ctala d'Estudis M editcrranis,
1991. 5 25 p. fig. ( Col. de estudios y
simposios) .
Polticas sociales integradas: Ele-
mentos para un marco conceptual
interagencial. Caracas, Unidad R e-
gional de Ciencias H umanas y So-
ciales paraAmerica Latina y el C a-
ribe, / l991/ . 37 p. (Serie estudios y
documentos U R SH SL A C , 10) .
Qu empleo para los jvenes? Hacia
estrategias innovadoras, por A .
Touraine, J. H artman, F. H akiki-
Talabite, L Than-Khi, B. Ly y C .
Braslavsky. Paris, UN ESC O; M a-
drid, Tecnos, 1991. 218 p. cuadros,
100 F.
Repertorio internacional de organis-
mos de juventud / Rpertoire inter-
national des organismes de jeunesse
/ Internacional Directory of Youth
Bodies. Pan's, U N E SC O , 1992. 16 0
Pg.
Selective Inventory of Social Science
Information and Documentation
Services, 1988, 3rd ed. / Inventaire
slectif des services d'information et
de documentation en sciences socia-
les / Inventario de servicios de infor-
macin y documentacin en cien-
cias sociales. Paris, U N E SC O ; O x-
ford Berg, 198 8 . 6 8 0 p. ( World
Social Science Information Direc-
tories / R pertoires mondiaux d'in-
formation en sciences sociales / R e-
pertorios mundiales de informa-
cin sobre las ciencias sociales).
Encuadernado 15 0 F .
U NESCO Yearbook on Peace and
Conflict Studies, 1988, Paris,
UN ESC O; New Y ork, Greenw ood
Press, 1990. 241 p. index. 300 F.
World Directory of Human Rights
Research and Training Institutions,
2nd ed. / Rpertoire mondial des
institutions de recherche et de for-
mation sur les droits de l'homme /
Repertorio mundial de instituciones
de investigacin y de formacin en
materia de derechos humanos. Pa-
rs, U N E SC O , 1992. 290 p. ( World
Social Science Information Direc-
tories / R pertoires mondiaux d'in-
formation en sciences sociales / R e-
666
Publicaciones recientes de la U nesco
pcrtorios mundiales de informa-
cin sobre las ciencias sociales).
125 F .
World Directory of Peace Research
and Training Institutions, 7th ed. /
Repertoire mondial des institutions
de recherche et de formation sur la
paix / Repertorio mundial de insti-
tuciones de investigacin y de for-
macin sobre la paz. Pars, U N E S-
C O , 1991. 35 4 p. W orld Social
Science Information Directories /
R pertoires mondiaux d' informa-
tionen sciences sociales / R eperto-
rios mundiales de informacin so-
bre las ciencias sociales). 120 F .
World Directory of Social Science
Institutions, 1990,
:
5th ed. / Rper-
toire mondial des institutions de
sciences sociales / Repertorio mun-
dial de instituciones de ciencias so-
ciales. Pars, U N E SC O , 1990 . 1211
p. ( World Social Science Informa-
tionDirectories / R pertoires mon-
diaux d'information en sciences so-
ciales / R epertorios mundiales de
informacin sobre las ciencias so-
ciales). 225 F .
World Directory of Teaching and
Research Institutions in Internatio-
nal Law, 2nd ed., 1990 / Rpertoire
mondial des institutions de forma-
tion et de recherche en droit interna-
tional / Repertorio mundial de insti-
tuciones de formacin y de investi-
gacin en derecho internacional.
Pars, U N E S C O , 1990 . 38 7 p.
( World Social Science Information
Directories / R pertoires mondiaux
d'information en sciences sociales /
R epertorios mundiales de informa-
cin sobre las ciencias sociales).
90 F .
World List of Social Science Perio-
dicals, 1991, Sth ed. / Liste mondia-
le des priodiques spcialiss dans
les sciences sociales /Lista mundial
de revistas especializadas en cien-
cias sociales. Pars, U N E S C O ,
1991. 126 4 p. index. ( World Social
Science Information Services / Ser-
vices mondiaux d'information en
sciences sociales / Servicios mun-
diales de informacin sobre las
ciencias sociales). 15 0 F .
Cmo obtener estas publicaciones:
a) Las publiaciones de la U N E S C O
que llevanprecio pueden obtenerse
en la Editorial de la U N E SC O , Ser-
vicio de Ventas, 7 Place de Fonte-
noy, 7 5 7 0 0 Pars o enlos distribui-
dores nacionales; b) las co-publica-
ciones de la U N E S C O pueden obte-
nerse en todas aquellas libreras de
alguna importancia o en la Edito-
rial de la U N E SC O .
667
Nmeros aparecidos
Desde 1949 hasta 1958, esta Revista se public con el ttulo de International Social Science Bulletin/Bulletin international des
sciences sociales. Desde 197 8 hasta 198 4, la RICS se ha publicado regularmente enespaol y, en198 7 , ha reiniciado su edicin
espaolacon cl nmero 114. Todos los nmeros de la Revista estnpublicados enfrancs yen ingls. Los ejemplares anteriores
puedencomprarse en laU N ESC O . Divisinde publicaciones peridicas, 7 , Place de Fontenoy, 7 5 7 00 Pars (Francia).
Los microfilmsy microfichas pueden adquirirse a travs de la University Microfilms Inc., 300 N Zccb R oad, A nn Arbor, M I 48 106
( USA) , y las reimpresiones enKraus R eprint Corporation, 16 East 46thStreet, Nueva Y ork, N Y 10017 ( USA) . Las microfichas
tambin estndisponibles enlaU N ESC O , Divisinde publicaciones peridicas.
Vol. XI, 1959
N u m . 1 Social aspects of mental health*
N u m . 2 Teaching of the social sciences inthe U SSR *
N u m . 3 The studyand practice of planning*
N u m . 4 N omads and nomadism in the arid zone*
Vol. XII, 1960
N u m . 1 Citizen participation in political life*
N u m . 2 The social sciences and peaceful
co-operation*
N u m . 3 Technical change and political decision*
N u m . 4 Sociological aspects of leisure*
Vol. XIII, 1961
N u m . 1 Post-w ar democratization in Japan*
N u m . 2 R ecent researchon racial relations*
N u m . 3 The Y ugoslav commune *
N u m . 4 The parliamentary profession*
Vol. XIV, 1962
N u m . 1 Images of w ome n in society*
N u m . 2 C ommunication and information*
N u m . 3 Changes in the family*
N u m . 4 Economics of education*
Vol. XV, 1963
N u m . 1 Opinion surveys in developing countries*
N u m . 2 C ompromise and conflict resolution*
N u m . 3 Old age*
N u m . 4 Sociologyof development inLatinAmerica*
Vol. XVI, 1964
N u m . 1 Data in comparative research*
N u m . 2 Leadership and economic grow th*
N u m . 3 Social aspects of African resource
development*
N u m . 4 Problems of surveying the social science
and humanities*
Vol. XVII, 1965
N u m . 1 M ax W eber today/Biological aspects of race*
N u m . 2 Population studies*
N u m . 3 Peace research*
N u m . 4 H istoryand social science*
Vol. XVIII, 1966
N u m . 1 H u man rights in perspective*
N u m . 2 M odern methods in criminology*
N u m . 3 Science and technology as development
factors*
N u m . 4 Social science in physical planning*
Vol. XIX, 1967
N u m . 1 Linguistics and communication*
N u m . 2 The social science press*
N u m . 3 Social functions of education*
N u m . 4 Sociology of literary creativity
Vol. XX, 1968
N u m . 1 Theory, training and practice
in management*
N u m . 2 Multi-disciplinary problem-focused research*
N u m . 3 M otivational patterns for modernization*
N u m . . 4 The arts in society*
Vol. XXI, 1969
N u m . 1 Innovationin public administration
N u m . 2 Approaches to rural problems*
N u m . 3 Social science in the Third W orld*
N u m . 4 Futurology*
Vol. XXII, 1970
N u m . 1 Sociology of science*
N u m . 2 Tow ards a policy for social research*
N u m . 3 Trends in legal learning*
N u m . 4 Controlling the human environment*
Vol. XXIII, 1971
N u m . 1 Understanding aggression
N u m . 2 C omputers and documentation in the social
sciences*
N u m . 3 R egional variations innation-building*
N u m . 4 Dimensions of the racial situation*
Vol. XXIV, 1972
N u m . 1 Development studies*
N u m . 2 Y outh: a social force?*
N u m . 3 The protection of privacy*
N u m . 4 Ethics and institutionalizationin social
science*
668 Nmeros aparecidos
Vol. XXV, 1973
N m. 1/2 Autobiographical portraits*
N um. 3 The social assessment of technology*
N um. 4 Psychology and psychiatry at the crossroads
Vol. XXVI, 1974
N um. 1 Challenged paradigms in international
relations*
N um. 2 Contributions to population policy*
N um. 3 Communicating and diffusing social science*
N um. 4 The sciences of life and of society*
Vol. XXVII, 1975
N um. 1 Socio-economic indicators: theories
and applications*
N um. 2 The uses of geography
N um. 3 Quantified analyses of social phenomena
N um. 4 Professionalism in flux
Vol. XXVIII, 1976
N um. 1 Science in policy and policy for science*
N um. 2 The infernal cycle of armament*
N um. 3 Economics of information and information
for economists*
N um. 4 Tow ards anew international economic
and social order*
Vol. XXIX, 1977
N um. 1 Approaches to the study of international
organizations
N um. 2 Social dimensions of religion
N um. 3 The healthof nations
N um. 4 Facets of intcrdisciplinarity
Vol. XXX, 1978
N um. 1 La territorialidad: parmetro poltico
N um. 2 Percepciones de la interdependenciamundial
N um. 3 Viviendas humanas: de la tradicin
al modernismo
N um. 4 La violencia
Vol. XXXI, 1979
N um. 1 La pedagoga de las ciencias sociales:
algunas experiencias
N um. 2 Articulaciones entre zonas urbanas y rurales
N m. 3 M odos de socializacindel nio
N m. 4 En busca de una organizacin racional
Vol. XXXII, 1980
N m. 1 Anatoma del turismo
N m. 2 Dilemas de la comunicacin: tecnologa
contracomunidades?
N m. 3 El trabajo
N m. 4 Acerca del Estado
' Vol. XXXIII, 1981
N um. 1 La informacin socioeconmica: sistemas,
usos y necesidades
N m. 2 En las fronteras de la sociologa
N m. 3 La tecnologa y los valores culturales
N m. 4 La historiografamoderna
Vol. XXXIV, 1982
N m. 91 Imgenes de la sociedad mundial
N m. 92 El deporte
N m. 93 El hombre en los ecosistemas
N m. 94 Los componentes de la msica
Vol. XXXV 1983
N m. 95 El peso de la militarizacin
N m. 96 Dimensiones polticas de la psicologa
N m. 97 La economa mundial: teora y realidad
N m. 98 La mujer y las esferas de poder
Vol. XXXVI, 1984
N m. 99 La interaccinpor medio del lenguaje
N m. 100 La democracia en el trabajo
N m. 101 Las migraciones
N m. 102 Epistemologa de las ciencias sociales
Vol. XXXVII, 1985
N m. 103 International comparisons
N m. 104 Social sciences of education
N m. 105 Food systems
N m. 106 Y outh
Vol. XXXVIII, 1986
N m. 107 Time and society
N um. 108 The study of public policy
N um. 109 Environmental aw areness
N um. 110 Collective violence and security
Vol. XXXIX, 1987
N um. 111 Ethnicphenomena
N um. 112 R egional science
N um. 113 Economic analysis and interdisciplinary
N um. 114 Los procesos de transicin
Vol. XL, 1988
N m. 115 Las ciencias cognoscitivas
N m. 116 Tendencias de la antropologa
N m. 117 Las relaciones locales-mundiales
N m. 118 M odernidad e identidad: un simposio
Vol. XLI, 1989
N m. 119 El impacto mundial de la R evolucin
francesa
N m. 120 Polticas de crecimiento econmico
N m. 121 R econciliar la biosfera y la sociosfera
N m. 122 El conocimiento y el Estado
Vol. XLI I, 1990
N m. 123 Actores de las polticas pblicas
N m. 124 El campesinado
N m. 125 H istorias de ciudades
N m. 126 Evoluciones de la familia
Vol. XLIII, 1991
N m. 127 Estudio de los conflictos internacionales
N m. 128 La hora de la democracia
N m. 129 R epensar la democracia
N m. 130 Cambios en el medio ambiente planetario
Vol. XLIV, 1992
N m. 131 La integracin europea
N m. 132 Pensar la violencia
N m. 133 La sociologa histrica
*Nmeros agotados
669
Indice de materias y de autores Vol. XLIV. 1992
N ms. 131-134
M aterias
Alemania
Nacionalismos: la comparacin
Francia-
Amrica
sobre el determinismo y el
posibilismo, El hombre y el
medio en
Amrica del Norte
y Amrica Latina, Cultura,
Religin y desarrollo en las
civilizaciones de
Amrica Latina:
ciencia, tecnologa y produccin
quinientos aos despus del
encuentro con Europa,
Conocimiento y desarrollo en
Cultura, religin y desarrollo en
las civilizaciones de Amrica del
Norte y
Americanidad
como concepto, o Amrica en el
moderno sistema mundial,
La
Amrica
en el moderno sistema mundial,
La americanidad como
concepto, o
Anlisis comparado
y sociologa histrica
Argentina
una perspectiva histrica, El
desarrollo econmico de
Brasil
quinientos aos de historia
CAEM
desafos y perspectivas, La
integracin de las economas de
la Unin Sovitica y los pases
de Europa del Este despus del
Cambio social
La violencia, los sexos y el
399-409
605-614
629-646
615-628
538-592
538-592
341-350
491-500
501-516
67-69
257-266
Canad
en la era poscolombina
Casa com n europea:
teora y prctica, Del conflicto
este-oeste a la
Ciencia,
tecnologa y produccin
quinientos aos despus del
encuentro con Europa,
Conocimiento y desarrollo en
Amrica Latina:
Ciencias Naturales,
de la tecnologa y de las ciencias
sociales en la elaboracin de
polticas en China, Funcin
de las
Ciencias Sociales
en Europa, Hacia una
infraestructura institucional
para las
Europa: un desafo para las
El mundo, Europa y las
y la transicin poltica en
Hungra, Las
ante los cambios en Rumania,
Las
en una Europa que est
cambiando, El papel de las
en la elaboracin de polticas en
China, Funcin de las ciencias
naturales, de la tecnologa
y de las
Civilizaciones
de Amrica del Norte y Amrica
Latina, Cultura, religin y
desarrollo en las
Coln
El desarrollo en tela de juicio,
Introduccin: el fin de la era de
Coln?
549-562
285-293
615-628
311-326
301-310
3-24
129-134
135-139
141-146
295-300
311-326
629-646
483-490
670
Revista Internacional de Ciencias Sociales
Colonizacin
y guerra de imgenes en el
M xico colonial y moderno 5 33-5 48
Conflicto este-oeste
a la casa comn europea: teora
y prctica, Del 28 5 -293
C onocimiento
y desarrollo en A mrica Latina:
ciencia, tecnologa y produccin
quinientos aos despus del
encuentro con Europa 6 15 -6 28
Contexto posdesarrollista
R epensar el anlisis comparado
en un 37 5 -390
C SC E
y las innovaciones en la prctica
de las negociaciones
diplomticas multilaterales, La 319-326
Cultura
estructura social, historia e
intervencin humana, El marco
de las grandes revoluciones: 411-428
Cultura
religiny desarrollo en las
civilizaciones de A mrica del
Norte y Amrica Latina 6 29-6 46
Chile
frustracin y cambio en el
desarrollo histrico, Econom a y
sociedad en 5 17 -5 32
C hina
F uncin de las ciencias
naturales, de la tecnologa y de
las ciencias sociales en la
elaboracin de polticas en 311-326
C hina
en un perodo de transformacin
social 45 9-47 0
Desarrollo
en telade juicio, Introduccin:
el fin de la era de C oln? El 48 3-490
Desarrollo
econmico de Argentina: una
perspectiva histrica 491-5 0 0
Desarrollo
en A mrica Latina: ciencia,
tecnologa y produccin
quinientos aos despus del
encuentro con Europa, El 6 15 -6 28
Desarrollo
en las civilizaciones de A mrica
del Norte y Amrica Latina,
Cultura, religiny 6 29-6 46
Desarrollo econmico
de Argentina: una perspectiva
histrica, El 491-5 0 0
Desarrollo
de los Estados Unidos, Las bases
del 5 6 3-5 8 2
Desarrollo histrico
Econom a y sociedad en Chile:
frustracin y cambio en el 5 17 -5 32
Determinismo
y el posibilismo, El hombre y
el medio en Amrica: sobre el 6 0 5 -6 14
Economa
y sociedad en Chile: frustracin
y cambio en el desarrollo
histrico 5 17 -5 32
Economa europea
una interpretacinde las
polticas occidentales y
orientales basada en la economa
mundial, Ironas de la 26 7 -28 4
Economas de la Unin Sovitica y
los pases de Europa del Este
despus del C A E M : desafos y
perspectivas, La integracin de
las 6 7 -6 9
Era poscolombina
C anad en la
Estado
Prisioneros del 35 1-36 5
Estados Unidos
La integracineuropea vista
desde los 99-110
Las bases del desarrollo
econmico de los 5 6 3-5 8 2
Estructura social
historiae intervencin humana,
El marco de las grandes
revoluciones: cultura, 411-428
Europa
un desafo para las ciencias
sociales 3-24
Europa
en la sociedad mundial hasta el
siglo xx 25 -43
Europa
en 198 9/ 1992 y el Tercer M u nd o 111-128
Europa
y las ciencias sociales, El mundo, 129-134
Europa
que est cambiando, El papel de
las ciencias sociales en una 295 -30 0
Europa
ndice de materias y autores
671
Conocimiento y desarrollo en
Amrica Latina: ciencia,
tecnologa y produccin
quinientos aos despus del
encuentro con 6 15-6 28
Europa
Hacia una infraestructura
institucional para las ciencias
sociales en 301-310
despus de la Guerra Fra.
Europa
perspectivas de un nuevo orden,
La integracin de 6 7 -7 9
Francia
-Alemania, Nacionalismos, la
comparacin 399-409
Guerra
o el teatro de operaciones,
V er la violencia de la 237 -256
Guerra
de imgenes en el Mxico
colonial y moderno,
Colonizacin y 533-548
Guerra Fra
Perspectivas de un nuevo orden.
La integracin de Europa
despus de la 6 7 -7 9
Historia
de la violencia: el homicidio y el
suicidio a travs de la historia 205-223
Historia
e intervencin humana, El
marco de las grandes
revoluciones: cultura, estructura
social, 411-428
Historia
Eplogo: la sociologa histrica
regresa a la infancia? O
cuando la sociologa claudica
ante la 429-442
Holstica
hacia una sociedad mundial, La
va 45-46
Homicidio
y el suicidio a travs de la
historia, Historia de la violencia:
el 205-223
Hungra
Las ciencias sociales y la
transicin poltica en 135-139
Impotencia
e individualismo, Violencia, 181-195
Individualismo
Violencia, impotencia e 181-195
Infraestructura institucional
para las ciencias sociales en
Europa, Hacia una 301-310
Innovaciones
en la prctica de las
negociaciones diplomticas
multilaterales, La CS CE y las 319-326
Instituciones
metropolitanas, El peso de las
Integracin europea
en una perspectiva mundial, La 57 -6 6
vista desde los Estados Unidos,
La 99-110
Intervencin humana
El marco de las grandes
revoluciones: cultura, estructura
social, historia e 411-428
Investigacin comparada sobre
pobreza
Algunas cuestiones bsicas de la 6 47 -6 6 0
Medio
en Amrica: sobre el
determinismo y el
posibilismo, El hombre y el 6 05-6 14
Metropolitanas,
El peso de las instituciones 593-6 04
Mxico
colonial y moderno,
Colonizacin y guerra de
imgenes en el 533-548
Mundo
Europa y las ciencias sociales, El 129-134
Nacionalismos
la comparacin
Francia-Alemania 399-410
Negociaciones diplomticas
multilaterales
La CS CE y las innovaciones en
prctica de las 319-326
Nuevo orden
La integracin de Europa
despus de la Guerra Fra.
Perspectivas de un 67-79
Obstinacin histrica
Sobre la 367-374
Organizaciones internacionales no
gubernamentales
en el sistema internacional, La
sociedad civil internacional: las 443-458
Perspectiva mundial
La integracin europea en una 57-66
Pobreza
672
Revista Internacional de Ciencias Sociales
Algunas cuestiones bsicas de la
investigacincomparada sobre la 6 47 -6 6 0
Poder
Violencia y 16 1-17 2
Polticas
en China, Funcin de las
ciencias naturales, de la
tecnologa y de las ciencias
sociales en laelaboracin de 311-326
Polticas occidentales y orientales
basada en laeconoma mundial,
Ironas de laeconoma europea:
una interpretacinde las 26 7 -28 4
Posibilismo
El hombre y el medio en
Amrica: sobre el
determinismo y el 6 0 5 -6 14
Prisioneros del Estado 35 1-36 5
Produccin
quinientos aos despus del
encuentro con Europa,
Conocimiento y desarrollo en
Amrica Latina: ciencia,
tecnologa y 6 15 -6 28
R ehenes
Los efectos paradjicos de la
toma de 225 -236
R eligin
y desarrollo en las civilizaciones
de Amrica del Norte y Amrica
Latina, Cultura, 6 29-6 46
R evoluciones
cultura, estructura social,
historia e intervencin humana,
El marco de las grandes 411-428
R umania
Las ciencias sociales ante los
cambios de 141-146
Sexos
y el cambio social, La violencia,
los 25 7 -26 6
Siglo xx
Europa en lasociedad mundial
hasta el 25 -43
Sistema internacional
La sociedad civil internacional:
las organizaciones
internacionales no
gubernamentales en el 443-45 8
Sistema mundial
La americanidad como
concepto, o Amrica en el
moderno 5 8 3-6 0 4
Sociedad
en Chile: frustracin y cambio
en el desarrollo histrico,
Economa y 5 17 -5 32
Sociedad civil internacional
las organizaciones
internacionales no
gubernamentales en el sistema
internacional, La 443-45 8
Sociedad mundial
hasta el siglo xx, Europa en la 25 -43
La va holstica hacia una 45 -5 6
Sociedades contemporneas
y la violencia original, Las 197 -20 4
Sociologa histrica
Anlisis comparado y 341-35 0
La teorade laopcin racional
y la 391-398
regresa a la infancia? O
cuando la sociologa claudica
ante la historia, Eplogo: la 429-442
Suicidio
a travs de la historia, H istoria
de la violencia: el homicidio y el 20 5 -223
Tecnologa
y de las ciencias sociales en la
elaboracinde polticas en
China, F uncin de las ciencias
naturales, de la 311-326
Tecnologa
y produccin quinientos aos
despus del encuentro con
Europa, Conocimiento y
desarrollo en Amrica Latina:
ciencia, 6 15 -6 28
Teora de laopcin racional
y la sociologa histrica, La 391-398
Tercer mundo
Europa en 198 9/ 1992 y el 111-128
Transformacin social
China en un perodo de 45 9-47 0
Transicin poltica
en H ungra, Las ciencias sociales
y la
Va holstica
hacia una sociedad mundial, La 45 -5 6
Violencia
y poder 16 1-17 2
Violencia
como concepto descriptivo y
polmico, La 17 3-18 0
Violencia
impotencia e individualismo 18 1-195
ndice de materias y autores
Violencia
el homicidio y el suicidio a
travs de la historia, H istoria
de la 20 5 -223
Violencia
de laguerra, o el teatro de
operaciones, Ver la 237 -25 6
673
Violencia
original, Las sociedades
contemporneas y la 197 -20 4
Violencia
los sexos y el cambio social, La 25 7 -26 6
674
Revista Internacional de Ciencias Sociales
Autores
AL DER, Christine
La violencia, los sexos y el
cambio social 257-266
BADI E, Bertrand
Anlisis comparado y sociologa
histrica 341-350
BERT RAND, Maurice
La integracin europea en una
perspectiva mundial 57-66
BI RNBAUM, Pierre
Nacionalismos: la comparacin
Francia-Alemania 399-409
BRUCH NEY , Stuart
Las bases del desarrollo
econmico de los Estados Unidos 563-582
CAUCH Y , Venant
Las sociedades contemporneas
y la violencia original 197-204
CHES NAI S , Jean-Claude
Historia de la violencia: el
homicidio y el suicidio a travs
de la historia 205-223
CURY , Vania
V AS CONCEL OS , Luiz
Brasil: quinientos aos de
historia 501-516
DUFOURS -GOMPERS , Roger Y.
Ver la violencia de la guerra, o
el teatro de operaciones 237-256
EI S ENS T ADT , S .N.
El marco de las grandes
revoluciones: cultura, estructura
social, historia e intervencin
humana 411-428
EI S ENS T ADT , S .N.
Cultura, religin y desarrollo en
las civilizaciones de Amrica del
Norte y Amrica Latina 629-646
EL S ENHANS , Hartmut
Europa en 1989/1992 y el
Tercer Mundo 111-128
ENYEDI , Gyrgi
Las ciencias sociales y la
transicin poltica en Hungra 135-139
FERRER, Aldo
El desarrollo econmico de
Argentina: una perspectiva
histrica 491-500
GACH NOCH I , Georges
S K URNI K , Norbert
Los efectos paradjicos de la
toma de rehenes 225-236
GARAV AGL I A, Juan C.
El hombre y el medio en
Amrica: acerca del
determinismo y el
posibilismo 605-614
GHI L S , Paul
La sociedad civil internacional:
las organizaciones
internacionales no
gubernamentales en el sistema
mundial 443-458
GRUZ I NS KI , Serge
Colonizacin y guerra de
imgenes en el Mxico colonial
y moderno 533-548
GUNDER FRANK, Andr
Ironas de la economa europea:
una interpretacin de las
polticas occidentales y
orientales basada en la economa
mundial 267-284
H A M M , Bernd
Europa: un desafo para las
ciencias sociales 3-24
H A M M , Bernd
Hacia una infraestructura
institucional para las ciencias
sociales en Europa 301-310
H ECH T ER, Michael
La teora de la opcin racional
y la sociologa histrica 391-398
HERMET , Guy
Sobre la obstinacin histrica 367-374
JANNI NG, Josef
WEI NDENFEL D, Werner
La integracin de Europa
despus de la Guerra Fra.
Perspectivas de un nuevo orden 67-79
K I NG, Alexander
La va holstica hacia una
sociedad mundial 45-56
L AWNI CZ AK , Ryzard
La integracin de las economas
de la Unin Sovitica y los
Autores
675
pases de Europa del Este
despus del CAEM: desafos y
perspectivas 81-98
L ECA, Jean
Eplogo: la sociologa histrica
regresa a la infancia? O cuando
la sociologa claudica ante la
historia 429-442
Li PEI LI N
China en un perodo de
transformacin social 459-470
LI PAT T I , Valentn
La CS CE y las innovaciones en
la prctica de las negociaciones
diplomticas multilaterales 319-326
L I T KE, Robert F.
Violencia y poder 161-172
M AY OR, Federico
El papel de las ciencias sociales
en una Europa que est
cambiando 295-300
MCMI CH AEL , Philip
Repensar el anlisis comparado
en un contexto posdesarrollista 375-390
MI L HAI L ES CU, loan
Las ciencias sociales ante los
cambios en Rumania 141-146
MU OZ , Osear
Economa y sociedad en Chile:
frustracin y cambio en el
desarrollo histrico 517-532
NAYL OR, R.T .
Canad en la era poscolombina 549-562
NOL T E, Hans-Heinrich
Europa en la sociedad mundial
hasta el siglo xx 25-43
0YEN, Else
Algunas cuestiones bsicas de la
investigacin comparada sobre
pobreza 647-660
PES T I EAU, Joseph
Violencia, impotencia e
individualismo 181-195
PHI LLI PS , Adedotun O.
El mundo, Europa y las ciencias
sociales 129-134
PL AT T , T homas
La violencia como concepto
descriptivo y polmico 173-180
QuiJANO, Anbal
WAL L ERS T EI N, Immanuel
La americanidad como
concepto, o las Amricas en el
moderno sistema mundial 583-592
ROMANO, Ruggiero
El peso de las instituciones
metropolitanas 593-604
S ACHS , Igncy
Introduccin: el fin de la era de
Coln? El desarrollo en tela de
juicio 483-490
S AGAS T I , Francisco R.
Conocimiento y desarrollo en
Amrica Latina: ciencia,
tecnologa y produccin
quinientos aos despus del
encuentro con Europa 615-628
S K URNI K , Norbert
GACH NOCH I , Georges
Los efectos paradjicos de la
toma de rehenes 225-236
T I L L Y, Charles
Prisioneros del Estado 351-365
V AN OUDENAREN, John
La integracin europea vista
desde los Estados Unidos 99-110
V AS CONCEL OS , Luiz
CURY, Vania
Brasil: quinientos aos de
historia 501-516
V ORONT S OV , Guennadi
Del conflicto este-oeste a la casa
com n europea: teora y prctica 285-293
WAL L ERS T EI N, Immanuel
QuiJANO, Anbal
La americanidad como
concepto, o las Amricas en el
moderno sistema mundial 583-592
WEI DENFEL D, Werner
JANNI NG, Josef
La integracin de Europa
despus de la Guerra Fra.
Perspectivas de un nuevo orden 67-79
Wu JISONG
Funcin de las ciencias
naturales, de la tecnologa y de
las ciencias sociales en la
elaboracin de polticas en China 311-326
PUBLICACIONS
DEL CENTRE UNESCO
DE CATALUNYA
II
s
1
1
CENTRE UNESCO DE CATALUNYA
M ALLORCA, 285 - BARCE LONA 0 8 0 37
TELS. 207 58 05-2071 71 6 - F AX 457 58 51 -TELEX 9 831 4 CUNC
CONTR IBUCIONES
3/92
Editor
Konrjul-Adcnaucr-Sllftung
AsociacinCivil
Centro Inlcrdlsclpllnailode
Estudios sobro el Desarrollo
latinoamericano
Director
H ermann Schneider
Consejo de R edaccin
Judith Bo]min
CarlotaJaddsch
H ermann Schneider
Laura Vlllarrucl
Secretarla de R edaccin
Laura Vlllarrucl
A rtculos
A drin M ak ttc
La Ronda U ruguay. U na travesa en el desierto
Antonio Castro
Los derecltos de propiedad Intelectual en lu Hunda
U ruguay del CA'IT
R olfJ. Lnngliammcr
Comercio mundial y ecologa
Fernando Porta
Apertura comercial e Integracin regional en
Amrica Mina
R electura de clasicos
J oaqun narcel
Seleccin de escritos polticos de I m m a n u e l Kant
M Temas
R ichard Jakob
Politica social en la Economia Social de Mercado.
Qu significa "social"en el concepto de la
Economia Social de Mercador
R amn Fredlanl
Reflexiones sobre la elaboracin de la mlltlca
social en Amrica Latina
H ansjrgenR sncr
Problemas politico-sociales en Amrica Latina
Alejandra Salinas
Segur/dad social- concepciones y desafos
R icardo 'llicllcr
Costos y beneficios sociales de las polticas
da salud
Jorge A . M era
Privatizacin on el rea de salud
H eln -A dolfH orsk cn
La seguridad social entre el sistema privado y estatal
Culturay Poltica
James DavisonH unter
Sobre el humanismo secular
Documentos y hechos
ECO '92: Declaracin de Rio
Economic Summit '92
Edgar Lamm
Elecciones en Ecuador
Elecciones en Mxico
Seminarlo Internacional "La condnela ambiental
en Latinoamrica y en la Repblica Federal de
Alemania. Experiencias y estrategias'
Comentarlos de libros
M anuel M oray Arajo
Ensayo y error. La nueva clase poltica que exige
el ciudadano poltico,
por Carila Jacklscli
Publicacintrimestral de la
Konrad-Adcnaucr-Stlftung
A . C . - Centro
Intcrdlsclpllnarlo de
Estudios sobre el Desarrollo
Latinoamericano C IEDLA
Afio I X - N 3 ( 35 )
Jutlo-sctlumbre, 1992
R edaccinAdmlnhitraekSn: CIEDLA,
LtindrorUInneM -W P Ito
1001 Buenos Air, Repblica Argentina,
TeWono (00541) 31J-35 22/35 31/35 39
3124911
FAX (00541)311-2902
Derechos adquiridos pot K OrlRAO-
A D E N A U E R . STI FTU NG A . C,
R eg. le li Propiedad Intekctual IP 2(6 .319
Hecho el depitJlo que mirei li ley 11.7 23
o

I

I

u

c
i
,

u

C
/
3

P
Q

P

Q

-
<

4

S
f
D

S

^

c
u
<
;

*

H

w

*

^
U

C

n
j

v
2

Q

a
O

c

u

"

C
O

w

D

2

w

'
a

f
t

i

w

u

l
^

C
O

r
c
i

O

S

<
:

z

o

H
J

w

u

3

m

r
^

m

O

0
0

o

C
O

U

z

w

l
-
H

U

W

Q

i
-
)

<

O

U

<

z

C
O

>

w

P
i

e

3

3

c
/
3

D

"
3

a

i
l

-
o

c

r
i

C
L
,

1

o

o

^

<
=
>
r
-
D
D

C
O

w

p
-
l

<

U

O

C
O

D

-
D

C

O
J

a

e
u

c
u

o

o

<
*
*

D
D

G
\

G
S

O

O

s

C

!

a

a
,

o

o

<
f
*

D
D

g

r
i

>

C

<
L
>

O
J

3

C
O

r
i

.

o

r
i

u

>

-
O

C
U

D

o

7
2

"
3

c
u

e

o

c
t
f

E

"
a

.
i
s

C
U

&
<

neq
u

r
t

C

o

u

r
t

S

L
*

u

int iro
C
J
J

D
D

r
i

c
i

G

"
2

-
S

.
a

H

a

i
f

U

f
i

<

La Revista internacional de ciencias sociales
se publicaen marzo, junio, septiembre
y diciembre.
Precio y condiciones de subscripcinen 1992
Pases industrializados: 5 .000 ptas. o 45 $ .
Pases en desarrollo: 3.000 ptas. o 27 $ .
Precio del nmero: 1.5 00 ptas. o 15 $ .
Se ruega dirigir los pedidos
de subscripcin, compra de un nmero,
as como los pagos y reclamaciones
al Centre U N E S C O de Catalunya:
M allorca, 28 5 . 0 8 0 37 Barcelona
Toda la correspondencia relativa
al contenido debe dirigirse al R edactor jefe
de la Revue internationale
des sciences sociales.
U N E SC O , 7 place de Fontenoy, 7 5 7 0 0 Paris.
Los autores son responsables de la eleccin
y presentacinde los hechos que figuran
en esta revista, del mismo modo
las opiniones que expresan
no son necesariamente las de la U N E S C O
y no comprometen a la Organizacin.
Edicin inglesa: '
}
International Social Science Journal
( ISSN 0 0 20 -8 7 0 1)
Basil Blackw ell Ltd.
108 Cow ley R oad, Oxford O X 4 J F ( R .U.)
Edicin francesa:
Revue internationale des sciences sociales
( ISSN 0 30 4-30 37 )
Editions Eres
19, rue G ustave-Courbet
3140 0 Toulouse (Francia)
Edicin china:
Guoji shehui kexue zazhi
Gulouxidajie Jia15 8 , Beijing ( China)
Edicin rabe:
Al-Majalla Addawlya
lil U lum al Ijtimaiya
U N E SC O Publications Centre
1, Talaat H arb Street, El Cairo ( Egipto)
Fotocomposicin: Fotoletra, S.A .
Arag, 20 8 -210
08 011 Barcelona
Impresin: Imprema Orriols
Ctra. de M anresa, 23 '
0 8 6 6 0 Balsareny
Depsito legal,' B . 37 .323-198 7
Printed in Catalonia
ISSN 0 37 9-0 7 6 2
Unesco 1991
Con ocasin del quinto centenario de la H egada de Cristbal Colon al A tinente que,
posteriormente, llevara el nombre de Amrica, y que implicara trgica* consecuencias para
las poblaciones y civilizaciones autctonas, aparece unhecho que tambin se nos muestra '
como unmomento decisivo en la formacin del mundo moderno. Los artculos de este'
n mero de la RICS se refieren a dos problemas interelacionados: por una parte, las >
trayectorias histricas especficas de los principales pases de Amrica del Norte ydel Sur,
por otra, algunos factores comunes que han influido en el desarrollo de estas sociedades (las
institucionesmetropolitanas, el medio ambiente, la cultura y la religin, la ciencia y la
tecnologa, as como el sistemamundial) . Tambin este n mero es una contribucin al
programa de la UNES CO El Quinto Centenario del Encuentro de dos Mundos, 1492-1992v
Ignacy Sachs
Aldo Ferrer
Luis Vasconcelos y Vania Cury
scar Muoz
Serge Gruzinski
R. T . Naylor
Stuart Bruchey
Anbal Quijano
e I mmanuel Wallerstein
Ruggiero Romano
Juan C. Garavaglia
Francisco R. Sagasti
S N. Eisenstadt
Tambin en este nmero:
Else 0yen
Introduccin: el fin de la era de Coln?
El desarrollo en tela de juicio
El desarrollo econmico de Argentina:
una perspectiva histrica
Brasil: quinientos aos de historia
Economa y sociedad en Chile: frustacin
y cambio en el desarrollo histrico
Colonizacin y guerra de imgenes en el Mxico
colonial y moderno
Canad en la era poscolombina
Las bases del desarrollo econmico
de los Estados Unidos
La americanidad como concepto, o Amrica
en el moderno sistema mundial
El peso de las instituciones metropolitanas
El hombre y el medio en Amrica: acerca
del determinismo y el posibilismo
Conocimiento y desarrollo en Amrica Latina:
ciencia, tecnologa y produccin, quinientos aos
despus del encuentro con Europa
Cultura, religin y desarrollo de las civilizaciones
de Amrica del Norte y Amrica Latina
Algunas cuestiones bsicas de la investigacin
comparada sobre la pobreza
T
1.5 00 pus. R evista Internacional de Ciencias Sociales, nm. 134/Diciembre 1992. ISSN 037 9-07 6 2