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TRANSICIONES VIA TRANSACCIN:
LA DEMOCRATIZACIN EN BRASIL
Y EN ESPAA *
Por DONALD SHARE
y SCOTT MAINWARING
Si en la dcada de los aos setenta el inters cientfico en el campo de la
poltica comparada estaba centrado en el estudio del autoritarismo y de la
quiebra de los sistemas democrticos, ltimamente el tema central lo consti-
tuye la transicin del autoritarismo a la democracia. Es la emergencia de re-
gmenes democrticos en Espaa, Portugal, Grecia, Per, Ecuador, Bolivia,
Argentina, Brasil y Uruguay lo que ha hecho de la transicin de un rgimen
autoritario a otro democrtico uno de los hechos polticos ms relevantes de
nuestra poca. A pesar de la importancia de estos procesos de transicin, slo
recientemente se ha comenzado a producir literatura de importancia sobre el
particular. Por ello existe un amplio campo abierto a futuras investigaciones
histricas, tericas y comparativas (1). Este captulo se orienta hacia la di-
mensin comparativa de este campo de investigacin.
* Este artculo es un borrador de un captulo del libro de prxima aparicin, que
edita Wayne Selcher y que lleva por ttulo Political Liberalization in Brazil. La Office
of Advanced Studies de Notre Dame proporcion ayuda a nuestro trabajo. Igualmente
nos hemos beneficiado de las atentas lecturas de Gabriel Almond, Karen Bernstein, Eli
Diniz, Caroline Domingo, David Fleischer, Csar Guimares, Peter McDonough, Gui-
llermo O'Donnell, Ronald Schneider, Wayne Selcher, Thomas Skidmore y Eduardo
Viola.
(1) El trabajo ms importante es GUILLERMO O'DONNELL, PHI LI PPE SCHMITTER
y LAURENCE WHI TEHEAD (eds.): Transactions from Authoritarian Rule: Southern
Europe and Latn America, de prxima aparicin. Una contribucin pionera fue
DANKWART RUSTOW: Transitions to Democracy: Tords a Dynamic Model, en Com-
parative Politics II, abril 1970, pgs. 337-363. Para transiciones desde regmenes buro-
crtico-autoritarios cfr. GUILLERMO O'DONNELL: Notas para el estudio de procesos
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Revista de Estudios Polticos (Nueva poca)
Nm. 49. Enero-Febrero 1986
DONALD SHARE/SCOTT MAINWARING
Los captulos precedentes de este volumen han estado centrados en la
discusin de distintos aspectos de la liberalizacin poltica en Brasil. Este ca-
ptulo final tiene un objetivo diferente: se trata de analizar ciertos aspectos
de la lgica de la transicin va transaccin, as como situar el caso brasi-
leo en una perspectiva comparativa. Lo que aqu discutimos es una forma
de transicin del autoritarismo a la democracia que denominamos transicio-
nes va transaccin, comparando las dos experiencias ms significativas de
este tipo, Espaa y Brasil.
El trmino transiciones va transaccin hace referencia a aquellos casos
en los que un rgimen autoritario inicia la transicin estableciendo ciertos
lmites al cambio poltico y permaneciendo como una fuerza electoral relati-
vamente significativa a lo largo de la transicin (2). La nocin de transac-
cin implica una negociacin (generalmente implcita) entre las lites del
rgimen autoritario y la oposicin democrtica. Pero esta negociacin no
tiene lugar entre iguales: el rgimen autoritario toma la iniciativa de dar co-
mienzo a la liberalizacin y durante la mayor parte del proceso permanece
en una posicin que le permite ejercer una influencia significativa sobre el
curso del cambio poltico. Sin embargo, es importante subrayar que este con-
trol es relativo. Existe un verdadero proceso de negociacin, dado que la opo-
sicin puede obtener victorias significativas que pueden llevar a redefinir la
lucha poltica. En ninguno de los casos lleg el rgimen autoritario a deter-
minar la naturaleza de la transicin; por el contrario, el proceso de liberali-
zacin permiti por s mismo a las fuerzas de la oposicin acumular cierto
peso en la lucha poltica. En ambos casos, incluso, decreci el grado de con-
trol a medida que la transicin progresaba; en Espaa esto ocurri tras las
elecciones de junio de 1977 y en Brasil a partir de 1983.
de democratizacin poltica a partir del Estado burocrtico-autoritario, en Estudios
CEDES II, nm. 5, 1979, y GUILLERMO O' DONNELL: Tensions in the Bureaucratic-
Authoritarian State and the Question of Democracy, en DAVID COLLIER (ed.): The
New Authoritarism in Latin America, Prnceton, Princeton University Press, 1979, p-
ginas 285-318. Una interesante coleccin de artculos la constituye J OHN HERTZ (ed.):
From Dictatorship to Democracy, Westport, Greenwod Press, 1982. Un anlisis recien-
te se encuentra en SAMUEL HUNTINGTON: Will More Countries Become Democratic?,
en Political Science Quarterly, nm. 99, verano de 1984, pgs. 193-218. Uno de los
mejores artculos comparativos lo constituye el trabajo de JUAN J. LINZ: Some Compa-
rative Thoughts on the Transition to Democracy in Portugal and Spain, en JORGE
BRAGA DE MACEDO y SIMN SERFATY (eds.): Portugal Since the Revolution: Economic
and Political Perspectives, Boulder, Co., Westview Press, 1981, pgs. 25-45.
(2) Este trmino fue utilizado por primera vez por GIUSEPPE DI PALMA en su ar-
tculo Founding Coalitions in Southern Europe: Legitimacy and Hegemony, en Go-
vernment and Opposition 2, primavera de 1980, pg. 166.
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LA DEMOCRATIZACIN EN BRASIL Y EN ESPAA
En Espaa, tras cuarenta aos de autoritarismo franquista, ha surgido
una democracia parlamentaria en sentido estricto. Entre la muerte de Franco,
en noviembre de 1975, y la promulgacin de una Constitucin democrtica,
en diciembre de 1978, miembros del rgimen franquista iniciaron una refor-
ma democratizadora a travs de las estructuras polticas autoritarias pre-
existentes. Despus de 1975 el rgimen franquista fue en gran medida des-
mantelado, se redact una Constitucin democrtica, se instaur un sistema
competitivo de partidos y se produjo un cambio en el poder poltico, consoli-
dndose la democracia en todos los niveles de la poltica espaola (3).
En 1974, el rgimen militar de Brasil comenz a fomentar una lenta y
gradual liberalizacin. A pesar de las reivindicaciones, el gobierno militar
ejerci un significativo control sobre este proceso de liberalizacin hasta
1983, momento a partir del cual comenz a sufrir una ms rpida erosin.
Este proceso de liberalizacin culmin en la eleccin de un presidente civil
del partido de la oposicin, Tancredo Neves, en enero de 1985. Aun cuando
queda por ver cuan estable ser esta incipiente democracia y hasta qu punto
conseguir eliminar los restos del poder militar, la eleccin de Neves marc
el final del rgimen burocrtico-autoritario ms duradero y con mayor xito
de Amrica Latina (4).
A pesar de que la transicin a la democracia de Brasil es ms reciente e
incierta y se prolong durante ms tiempo, las dos transiciones tienen signi-
ficativos paralelismos. Todas las transiciones polticas se caracterizan por
constantes negociaciones, cambios inesperados y circunstancias imprevistas,
(3) Para la transicin espaola vase JORGE DE ESTEBAN y Luis LPEZ GUERRA:
De la dictadura a la democracia: Diario poltico de un perodo constituyente, Madrid,
Universidad Complutense, Facultad de Derecho, 1979; RAYMOND CARR y JUAN PABLO
FUSI: Spain, Dictatorship to Democracy, Londres, George Alien and Unwin, 1981;
EDWARD MALEFAKIS: Spain and its Francoist Heritage, en HERTZ (ed.): From Dic-
tatorship to Democracy, pgs. 215-230; DONALD SHARE: Transition Through Transac-
tion: The Polines of Democratization in Spain, 1975-1977, tesis doctoral, Stanford Uni-
versity, 1983.
(4) Sobre la transicin brasilea cfr. FERNANDO HENRIQUE CARDOSO: Autoritaris-
mo e Democratizado, Rio de J aneiro, Paz e Terra, 1975; WANDERLEY GUILHERME DOS
SANTOS: Poder e Poltica: Crnica do Autoritarismo Brasileiro, Rio de J aneiro, Fo-
rense Universitaria, 1978; J OS ALVARON MOISS: Crise Poltica e Democracia: A
Transico Difcil, en Revista de Cultura e Poltica, nm. 2, agosto-octubre 1980, p-
ginas 9-37; SEBASTIAO VELASCO E CRUZ y CARLOS ESTEVAM MARTINS: De Castello a
Figueiredo: Urna IncursSo no Pre-Historia da 'Abertura', en VELASCO E CRUZ y otros:
Sociedade e Poltica no Brasil pos-64, Sao Paulo, Brasilense, 1983, pgs. 13-61; PAULO
KRISCHKE (ed.): Brasil: Do Milagre a Abertura, Sao Paulo, Cortez, 1983; FABIO WAN-
DERLEY RE S: Mudanga Poltica no Brasil: Aberturas, Perspectivas e Miragens, de pr-
xima aparicin.
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pero en comparacin con el modelo, tanto en Brasil como en Espaa las lites
controlaron importantes aspectos del cambio poltico. Consiguieron excluir
determinados actores, insistieron en la impunidad de los lderes del rgimen
y bloquearon cambios radicales. Incluso as, es importante sealar que a lo
largo del tiempo su capacidad para controlar el proceso de transicin iba ero-
sionndose. Los casos espaol y brasileo se hallan entre las pocas transicio-
nes contemporneas va transaccin y destacan tambin por el comparativa-
mente bajo nivel de violencia y por el relativo grado de estabilidad que les
caracteriza. Estos dos casos pueden presentarse como una atractiva alterna-
tiva para lites autoritarias que deseen minimizar el riesgo, la incertidumbre
y los costes de la democratizacin una vez tomada la decisin de abandonar
el ejercicio autoritario del poder. Al mismo tiempo, as nuestra tesis, las
transiciones va transaccin son las ms estables, aunque tambin son las ms
difciles de lograr, y slo pueden tener lugar bajo ciertas condiciones. Esta
forma de transicin probablemente comporta tambin algunos costes polti-
cos, econmicos y sociales.
Comparando estos dos importantes y potencialmente influyentes ejemplos
esperamos arrojar cierta luz sobre algunos aspectos de la lgica de las transi-
ciones va transaccin. Comenzaremos formulando la paradjica cuestin de
por qu las lites autoritarias acometen un proceso de democratizacin. Con-
tinuaremos examinando la cuestin de las condiciones que hacen posible este
tipo de transiciones. Por ltimo, discutiremos algunos de los costes y bene-
ficios asociados con las transiciones va transaccin. En la discusin de estas
cuestiones analizaremos algunas de las principales similitudes y diferencias
entre los dos casos objeto de estudio.
DEMOCRATIZACIN Y TRANSICIONES V A TRANSACCIN
Antes de proceder a la discusin de las transiciones espaola y brasilea
a la democracia es necesario definir brevemente ciertos trminos bsicos (5).
Entenderemos por democracia el rgimen poltico que dispone de elecciones
libres y competitivas, sin grandes prohibiciones y mediante sufragio universal
para adultos. Los regmenes democrticos reconocen la libertad de expresin
y de prensa, la libertad de asociacin poltica y los derechos individuales.
Existen otras definiciones de democracia que se centran ms en los resultados
(5) Las definiciones de liberalizacin y democratizacin estn tomadas de EDUAR-
DO VIOLA y SCOTT MAINWARING: Transitions to Democracy: Brasil and Argentina in
the 1980s, en Journal of International Affairs, nm. 38, invierno de 1985. La tipologa
de transiciones tambin procede de este mismo artculo.
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que en los procedimientos, pero creemos que existen razones fundamentadas
para adoptar esta visin institucional. Aun cuando estas instituciones no ga-
rantizan ni la plena responsabilidad del gobierno ni la justicia econmico-
social, s aseguran los derechos fundamentales y la competencia de partidos
que son esenciales para la democracia tal como nosotros la entendemos. Si
bien esta definicin resulta suficiente para caracterizar a una democracia li-
beral, sta siempre puede evolucionar tanto en su grado de competencia como
en el de participacin (6).
Una democracia implica la posibilidad de la alternancia en el poder. En
este sentido, una transicin a la democracia supone ms que la liberalizacin
de un rgimen autoritario. La liberalizacin hace referencia a un relajamiento
en la represin y a un restablecimiento de los derechos polticos y civiles b-
sicos, pero sin permitir elecciones competitivas, que podran llevar a la alter-
nancia en el poder. La democratizacin hace referencia al establecimiento de
determinadas instituciones que hacen posible dicha alternancia. Las transi-
ciones a la democracia comportan tanto la liberalizacin como la democrati-
zacin.
Estas definiciones son importantes porque apuntan a una significativa di-
ferencia entre los casos de Brasil y de Espaa. A pesar de que el franquismo
fue incuestionablemente un rgimen autoritario hasta la muerte del dictador,
una incipiente liberalizacin se produjo en Espaa ya a finales de los aos cin-
cuenta. La democratizacin solamente se inici con el ascenso al trono del
Rey Juan Carlos I en noviembre de 1975. Comparado con el caso brasi-
leo, la transicin espaola fue relativamente rpida y tuvo un comienzo y
un final ms claro. En Brasil, la liberalizacin comenz en 1974, bajo la
presidencia del general Ernesto Geisel, y continu hasta 1985. La democra-
tizacin comenz en 1980 con la promesa de elecciones competitivas y abier-
tas para la eleccin de gobernadores, lo que permiti la primera lucha electo-
ral desde 1964 por un significativo campo de decisin poltica. La eleccin
de Neves como presidente en enero de 1985 marc el comienzo de un rgi-
men democrtico libre, pero la democratizacin en Brasil no ha ido tan lejos
como en Espaa. La permanencia de una Constitucin y de una Ley de Se-
guridad Nacional dictadas por un rgimen autoritario, el recurso a la repre-
sin en muchas regiones del pas y el poder de las fuerzas autoritarias son
algunos de los ms significativos lmites a una plena democratizacin. Com-
i) Las posibilidades y dificultades de expansin de la democracia es un tema
habitual en las obras de ROBERT DAHL. Vase especialmente Poliarchy, New Haven,
Yale University Press, 1971, pgs. 1-16; After the Revolution?, New Haven, Yale Uni-
versity Press, 1970, y Dilemmas of Pluralist Democracy, New Haven, Yale University
Press, 1982.
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DONALD SHARE/ SCOTT MAINWARING
parativamente, la transicin en Brasil ha sido singularmente lenta y pro-
longada.
Para comprender mejor las caractersticas especficas de las transiciones
va transaccin es necesario ubicarlas en el mbito de las transiciones no re-
volucionarias a la democracia. En los casos clsicos de democratizacin (In-
glaterra, Estados Unidos, Escandinavia y otros pases del norte de Europa)
se produjo una extensin gradual de la participacin en el seno del rgimen
oligrquico, as como una contestacin extendida a lo largo de un amplio
perodo de tiempo, comportando frecuentemente pequeos cambios a lo
largo de siglos. Algunos pases de Amrica del Sur (Chile, Uruguay y Ar-
gentina) siguieron esta evolucin a finales del siglo xix y principios del xx,
pero esta va clsica est probablemente ya histricamente agotada. La de-
mocratizacin en los casos clsicos se produjo en un contexto de limitadas
migraciones poblacionales, limitada o inexistente legitimacin cultural de las
instituciones democrticas y limitada interdependencia global e influencia
exterior en la poltica interna. Este contexto facilit una gradual democrati-
zacin controlada por las lites, lo que en el mundo actual parece difcil
de lograr. Merece llamar la atencin, sin embargo, sobre el paralelismo exis-
tente entre las transiciones contemporneas va transaccin y los casos cl-
sicos a los que se hace referencia (fuerte control de las lites sobre gran
parte del proceso de democratizacin). Como en los casos clsicos, las tran-
siciones va transaccin comportan una considerable continuidad de las es-
tructuras, lites y prcticas polticas.
Las transiciones va transaccin no son ni la nica ni la ms frecuente
forma de transicin democrtica. Segn sea el grado de control ejercido por
las lites autoritarias, podemos distinguir analticamente tres tipos ideales
de transiciones a la democracia. Estos tipos ideales son construcciones de-
ductivas, y ningn caso histrico se ajustar completamente a los mismos.
El tipo ms comn es la transicin por desmoronamiento o tolapso del
rgimen, sobre el cual las lites autoritarias apenas ejercen control alguno.
Ya sea por una derrota militar a manos de una fuerza externa, ya sea por
una profunda crisis interna, estos regmenes quedan totalmente desacredita-
dos y deslegitimados. Este tipo de transicin a la democracia comporta im-
portantes cambios estructurales y una ruptura en las normas de autoridad
poltica. Como ejemplos pueden citarse los casos de Alemania, Italia y Ja-
pn tras la Segunda Guerra Mundial, Grecia y Portugal en 1974 y Argen-
tina en 1982-1983.
En el segundo tipo, transicin va autoexclusin, las lites autoritarias
ponen lmites en cuanto a la forma y desarrollo del cambio poltico, pero
son menos capaces de controlar la transicin ms all del momento de las
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primeras elecciones. Estos regmenes autoritarios pierden el poder debido-
a su escasa legitimidad y a la poca cohesin interna, pero todava consiguen
cierto control sobre el proceso de transicin. Estos regmenes tambin con-
siguen evitar el colapso o el desmoronamiento, dado que es pertinente ha-
blar de erosin de los mismos. Por una serie de variadas razones, entre las.
que se incluye la falta de apoyo popular, el lder autoritario decide por s
mismo desembarazarse del poder. Tal como ocurre en las transiciones va
transaccin, el proceso de democratizacin supone la negociacin entre el
rgimen y la oposicin, pero los trminos de la negociacin son menos fa-
vorables al rgimen. Ejemplos de este tipo seran los casos de Per (1980),.
Bolivia (1979-1980) y Uruguay (1982-1985). En 1983-1984, Brasil empez
a asumir ciertas caractersticas de este tipo de transicin.
El tercer tipo ideal, y el nico que nos ocupa aqu, es el de la transicin,
va transaccin. Las lites del rgimen autoritario controlan inicialmente la
mayora de los aspectos de la transicin. A diferencia de lo que ocurre con
los regmenes que se desmoronan, stas inician un proceso de liberaliza-
cin. La liberalizacin y la democratizacin surgen fundamentalmente coma
opciones tomadas por el rgimen. La movilizacin popular, las presiones
extranjeras y la oposicin interna pueden ser importantes, pero en la fase
inicial constituyen factores secundarios en la puesta en marcha del proceso.
A lo largo del tiempo, el control del rgimen disminuye considerablemente,
pero las lites autoritarias todava conservan una mayor capacidad para
marcar los contornos del proceso poltico que en los dems tipos de tran-
sicin.
Un importante elemento de control en las transiciones va transaccin
es el calendario del cambio poltico. Mediante la regulacin de las etapas
en que la reforma se lleva a cabo, las lites autoritarias tratan de salvaguar-
darse de las consecuencias de la prdida de control. Aun estando encarga-
das de restablecer la democracia, juzgan necesario acometer las reformas de
forma gradual. En negociacin con la coalicin autoritaria, las lites refor-
madoras encuentran menor resistencia y evitan que los intereses perjudica-
dos se alineen en contra de la democratizacin. El carcter gradual de la
transicin refuerza la impresin de que el orden y la estabilidad permane-
cen inalterados.
A pesar de que la transicin en Espaa transcurri en un perodo relati-
vamente corto de tiempo, el presidente Surez acometi la reforma poltica
cuando le fue posible (7). A pesar de la incertidumbre y de la improvisa-
(7) Para un tratamiento de la transicin espaola que aborde las zigzagueantes
intenciones reformadoras de Surez, cfr. FEDERICO YSART: Quin hizo el cambio?,.
Barcelona, Argos Vergara, 1984.
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cin inherente a todo cambio de rgimen, la democratizacin comport un
buen nmero de etapas cuyo calendario fue mayormente determinado por
el rgimen antes de las elecciones generales de 1977. Estos cambios comen-
zaron con las inicialmente limitadas amnistas del verano de 1976, continu
con la reforma constitucional y el referndum popular de finales de 1976,
con la legalizacin del PCE, con el desmantelamiento de las instituciones
del franquismo en mayo de 1977 y con las elecciones parlamentarias en
junio de ese mismo ao. Al acometer las reformas, Surez consigui evitar
al mismo tiempo el antagonismo de muchos sectores del franquismo. Las
ltimas medidas democratizadoras provocaron la hostilidad abierta del ejr-
cito y de otras lneas duras del franquismo, pero para entonces el presidente
ya haba ganado considerable apoyo y reconocimiento popular.
Mientras el calendario de la liberalizacin cambiaba en respuesta a las
exigencias de la oposicin democrtica, los lderes brasileos condujeron un
proceso de reforma que se extendi a lo largo de una dcada. Los momen-
tos ms culminantes en este proceso fueron el relajamiento de la represin
en 1974, la amnista poltica y el restablecimiento de la mayor parte de las
libertades civiles en 1979, las elecciones directas a gobernador en 1982 y la
eleccin de un presidente de la oposicin en 1985. Existieron algunas re-
servas y logros no previstos en el proceso de democratizacin, pero hasta
1983 la capacidad del rgimen para evitar el cambio fueron considerables.
Adems de controlar el calendario de la democratizacin, estos regme-
nes exigen la exclusin de ciertos actores de la transicin. All donde los
regmenes autoritarios llegan al poder con el objetivo de eliminar una ame-
naza de izquierda como tal percibida, sus lderes contemplan a la izquierda
durante un prolongado perodo de tiempo como un enemigo con quien no
cabe negociacin. Aun cuando el transcurso del tiempo pueda erosionar la
sensacin de amenaza, la mayor parte de los miembros del rgimen conti-
nan viendo la reintegracin de la izquierda con recelo. La posibilidad de
establecer una negociacin con la izquierda depende del calendario y de la
intensidad de previas movilizaciones de izquierdas. La insistencia en ex-
cluir la participacin de la izquierda en la poltica tiende a ser mayor all
donde la amenaza como tal percibida fue ms intensa y all donde la me-
moria de la amenaza permanece ms vivida.
Tanto en Brasil como en Espaa la decisin de democratizar estuvo su-
jeta a la garanta de exclusin de la izquierda. En las primeras etapas de
la democratizacin en Espaa existi un consenso entre los reformadores del
rgimen y la moderada oposicin democrtica para excluir a la izquierda
comunista. La decisin de Surez de legalizar el Partido Comunista de Es-
paa seis semanas antes de las elecciones de junio de 1977 asombr y
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defraud virtualmente a toda la lite franquista, que acept la democratiza-
cin bajo la condicin de la permanente proscripcin de la extrema izquier-
da (8). En Brasil, la exclusin de la izquierda marxista dur ms tiempo
y fue ms amplia. Los partidos marxistas fueron ilegales hasta finales de
1985, continuando la represin espordica de la izquierda marxista, del
catolicismo y de izquierda y de lderes populares (9).
Un tercer campo de control est constituido por los objetivos de las
polticas concretas. Se proscriben algunas cuestiones centrales de la vida
econmica, social y poltica. En las transiciones va transaccin acometidas
por regmenes autoritarios conservadores cabe esperar que los lderes del
rgimen gobiernen evitando cambios socioeconmicos de orden estructural.
En Espaa, por ejemplo, la Constitucin de 1978 garantiza explcitamente
la preservacin de la economa capitalista. En los dos pases se excluy la
reforma agraria de la agenda de la democratizacin. Tampoco la transicin
estuvo acompaada por intento alguno de mejorar de forma radical la dis-
tribucin de la renta o de cambiar significativamente el modelo de creci-
miento. Esto es especialmente evidente en el caso de Brasil, donde las pro-
mesas a marginados urbanos y a campesinos han sido relegadas al olvido.
En este tipo de transiciones tambin se impone la ausencia de medi-
das de castigo dirigidas contra los lderes del perodo autoritario, indepen-
dientemente de su grado de compromiso en actividades represivas. Los l-
deres autoritarios no iniciarn la democratizacin a no ser que les sea ga-
rantizado el que no vayan a ser procesados. Tanto en Brasil como en Es-
paa apenas ha habido castigo alguno, as como tampoco ningn exilio for-
zoso para los lderes autoritarios. Esto est en marcado contraste con mu-
chos casos en los que el rgimen autoritario colapso (Alemania e Italia en
1945, Grecia y Portugal en 1974 y Argentina en 1983) y donde determina-
dos lderes del rgimen anterior han sido ya enjuiciados u obligados a
abandonar el pas.
(8) Sobre la legalizacin del PCE vase JOAQUN BARDAVO: Sbado Santo Rojo,
Madrid, Ediciones Uve, 1980.
(9) Sobre la continuidad de la represin de los campesinos vase J OS DE SOUZA
MARTINS: Expropiagao e Violencia: A Questao Poltica no Campo, Sao Paulo, Hucitec,
1980; J OS DE SOUZA MARTINS: OS Camponeses e a Poltica no Brasil, Petrpolis, Vo-
zes, 1981, y OCTAVIO IANNI: A huta pela Terra, Petrpolis, Vozes, 1978. Sobre la re-
presin dirigida contra la Iglesia progresista puede consultarse SCOTT MAINWARING:
The Catholic Church and Polines in Brazil, 1916-1985, Stanford, Stanford University
Press, de prxima aparicin. Documentacin sobre la represin contra los campesinos
y la Iglesia progresista puede obtenerse a travs de la Comisso Pastoral da Terra;
cfr., por ejemplo, la publicacin en dos volmenes Denuncia: Caso Araguaia-Tocatins,
Goiania, 1981.
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Una de las caractersticas de las transiciones va transaccin es el hecho
de que el lder autoritario contina disfrutando de un significativo grado
de apoyo popular. A resultas de ello, las elecciones presentan la posibili-
dad de que las lites autoritarias sigan manteniendo el poder. Incluso cuan-
do no resulten vencedores en elecciones competitivas y abiertas, las lites
del rgimen autoritario constituirn una fuerza electoral seria. Esta capaci-
dad para competir en elecciones abiertas es el primer factor que distingue
estas transiciones de las transiciones va autoexclusin. La confianza del
lder autoritario en su capacidad para salir bien parado de unas elecciones
democrticas explica su inters por los detalles de las leyes electorales. La
lite franquista negoci enrgicamente por conseguir una ley electoral que
favoreciera la Espaa conservadora y rural y que beneficiara a los grandes
partidos y a los polticos de gran prestigio. En Brasil, la manipulacin de
las leyes electorales para que favorecieran al rgimen lleg hasta sus lmites.
El gobierno cambi las leyes electorales en 1977, 1978 y 1981 tratando de
mejorar su propia posicin. En 1980, el rgimen crey ms conveniente ac-
tuar contra una oposicin dividida, de forma que impuso una reforma de
los partidos que dividiera la oposicin. A finales de 1981 tom conciencia
del alineamiento de la oposicin contra el rgimen y por ello promulg un
decreto prohibiendo las alianzas electorales. Las leyes electorales permitie-
ron al rgimen mantener una amplia mayora en el Senado, a pesar de la
mayora obtenida por la oposicin en la consulta popular (10).
El hecho de que esos regmenes crean ser capaces de competir en unas
elecciones reduce su miedo a la democratizacin y eleva su sentido de con-
trol. Esto crea cierta seguridad y reduce los riesgos de la democratizacin
para toda la coalicin autoritaria. Incluso las lites autoritarias, con las me-
jores probabilidades electorales, comienzan a apostar activamente por el
establecimiento de las mismas. En consecuencia, estas lites pueden perder
mucho en el caso de una involucin autoritaria. Bajo estas circunstancias,
aun cuando la lnea ms dura pueda continuar amenazando con un golpe,
disminuyen los peligros de una involucin prolongada. El lder autoritario
que se presenta a las elecciones comparte as un gran inters con la oposi-
cin democrtica moderada, creando una ruptura potencial en el seno de
la coalicin autoritaria. Estos lderes estn interesados en aislar las lneas
autoritarias duras, tanto para disminuir los riesgos de una involucin como
para conseguir sus propios objetivos electorales, distancindose de la extre-
(10) Sobre la manipulacin gubernamental de las leyes electorales, cfr. DAVID
FLEISCHER: Constitutional and Electoral Engineering in Brazil: A Double-Edged
Sword 1964-1982, en Journal of International Economic Affairs, nm. 37, primavera
de 1984, pgs. 3-36.
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ma derecha (11). La marginacin del general Silvio Frota, ministro de la
Armada, por el presidente Geisel en 1977, debido al peligro que para la
liberalizacin supona Frota, fue un ejemplo de la marginacin de la extre-
ma derecha en Brasil. En Espaa, la decisin del presidente Surez de crear
una coalicin electoral de centro-derecha en la primavera de 1977, despla-
zando as a la derechista Alianza Popular, tambin sirve de ejemplo a esta
marginacin.
Una de las consecuencias del significativo nivel de control sobre el pro-
ceso de transicin es la continuidad presente en muchas reas en el paso
del perodo autoritario al democrtico. Aun producindose cierta transferen-
cia de poder en el seno de la lite, especialmente gracias a la marginacin
de las lneas duras, muchas de las lites elevadas del perodo autoritario
consiguen mantener posiciones de prestigio y de poder. En el perodo demo-
crtico espaol, el presidente de gobierno y dos miembros importantes de
ste estuvieron ntimamente identificados con el rgimen franquista. Ocho
aos despus de las primeras elecciones democrticas, el lder del segun-
do mayor partido poltico es Manuel Fraga Iribarne, un ministro en
tiempos de Franco. La continuidad de las lites del perodo autoritario
ms descarado durante la transicin fue en Brasil an ms patente, no
dndose un cambio generacional, como ocurri en Espaa. Los lderes de
la transicin ayudaron a disear el golpe de 1964 y ocuparon importantes
puestos durante la mayor parte del rgimen. El presidente Figueiredo, el
smbolo ms representativo de la liberalizacin de Brasil, fue jefe del Servi-
cio Nacional de Informacin (SNI), el aparato del servicio secreto que fue
el ncleo del lado ms represivo del rgimen. Los ministros de Planifica-
cin, de Interior, de Bienestar Social y el primer ministro de Figueiredo
ocuparon todos puestos en algunos de los Consejos de Ministros que tuvie-
ron lugar durante las dcadas de los sesenta y setenta.
La continuidad puede observarse tambin en otras importantes institu-
ciones. En las transiciones iniciadas por regmenes autoritarios conservado-
res, la democratizacin requiere por lo menos el consenso tcito de las Fuer-
zas Armadas. Este hecho puede constituir un serio obstculo, al ser general-
mente el ejrcito una parte esencial de la coalicin autoritaria y frecuente-
mente opuesta a la democratizacin. Su control sobre los medios de coercin
les otorga una capacidad especial para impedir la transicin. A resultas de
ello, la transicin va transaccin requiere un modus vivendi entre las Fuer-
zas Armadas y el Gobierno, generalmente para garantizar la continuidad de
(11) O'DONNELL y SCHMITTER tratan este tema en Political Life After Authori-
tarian Rule, vol. 1 de O' DONNELL, SCHMITTER y WHI TEHEAD (eds.): Transition
from Authoritarian Rule.
97
la autonoma del ejrcito. A diferencia de lo que ocurre en los casos en los
que el rgimen se ha desmoronado, situacin en la que el ejrcito queda
desacreditado, las transiciones va transaccin no alteran en un principio
significativamente la posicin de poder del ejrcito (12).
El papel del ejrcito ha planteado numerosos problemas tanto en Brasil
como en Espaa. Ambas Fuerzas Armadas han constituido la amenaza ms
importante para la democratizacin; las lneas duras del ejrcito han ame-
nazado continuamente la involucin del proceso. En Espaa, el intento de
golpe de Estado en 1981 estuvo a punto de terminar con la democracia, y
de no darse la intervencin del Rey J uan Carlos I, el oficial de ms alto
rango en el ejrcito espaol, el golpe podra haber prosperado. Las Fuerzas
Armadas brasileas han contado con una presencia ms constante, aunque
han supuesto una amenaza menos dramtica para la democratizacin (13).
Tambin cabe esperar en las transiciones va transaccin una considera-
ble continuidad en las estructuras e instituciones polticas. Las estructuras
legislativas, constitucionales y judiciales pueden permanecer esencialmente
inalteradas, al menos durante un perodo inicial. As, por ejemplo, se dio
una continuidad en las atribuciones del jefe del Estado entre el franquismo
y la democracia al haber designado Franco su propio sucesor en 1969. La
democratizacin en Brasil no ha trado todava la redaccin de una nueva
Constitucin, y en ambos pases la burocracia ha cambiado slo superficial-
mente.
La continuidad tambin se manifiesta en el hecho de que la legitimidad
del perodo autoritario no se ve cuestionada retrospectivamente. En las
transiciones va transaccin, los lderes democrticos no acometen el asalto
a las polticas, los smbolos y los lderes del rgimen autoritario. Los lderes
de la transicin pueden marcar sus fronteras con el rgimen autoritario
como un medio para ganar legitimidad retrospectiva, incluso para tratar
(12) Aun cuando no est orientado hacia las transiciones va transaccin, un buen
tratamiento de los problemas que comporta el control del ejrcito en las transiciones
desde gobiernos autoritarios se encuentra en ALAIN ROUQUI: Demilitarization and
the Institutionalitation of Military-Dominated Politics in Latin America, en Latin
American Program, Wilson Center, Working Paper 110, hasta 1981.
(13) Dos buenos tratamientos sobre el ejrcito espaol pueden encontrarse en
KENNETH MEDHURST: The Military and the Prospects for Spanish Democracy, en
Western European Politics, nm. 1, febrero 1978, y en PEDRO VILANOVA: Spain: The
Army and the Transition, en DAVID S. BELL (ed.): Democratic Politics in Spain, Lon-
dres, Francs Pinter, 1983. Sobre el ejrcito brasileo y el proceso de liberalizacin,
cfr. EDMUNDO CAMPOS COELHO: Em Busca da Identidade: O Exrcito e a Poltica na
Sociedade Brasilea, Rio de J aneiro, Forense-Universitaria, 1976, pgs. 173-187, y RENE
ARMAND DREIFUSS y OTVIO SOARES DULCE: AS Forcas Armadas e a Poltica, en
VELASCO E CRUZ y otros: Sociedade e Poltica no Brasil pos-64, pgs. 87-117.
98
de obtener apoyo para sus recin descubiertos ideales democrticos (14).
En Espaa, la transicin no desafi la reserva sustancial de recuerdos posi-
tivos sobre el rgimen anterior, y una gran parte de la poblacin contina
considerando favorablemente dicho perodo (15).
Hasta aqu hemos recalcado el control del rgimen autoritario sobre la
transicin y la continuidad que se da entre el perodo autoritario y la de-
mocracia, pero, no obstante, existen lmites a este control y a esta continui-
dad. Aun cuando las transiciones va transaccin proporcionan una mayor
estabilidad y seguridad, todas las transiciones conllevan importantes riesgos
e incertidumbres. Ms todava: ningn gobierno controla totalmente los
cambios polticos. La democratizacin puede entrar en una dinmica propia;
puede involucionar, estancarse o acelerarse. Acontecimientos imprevistos
pueden alterar el proceso democratizador llevndolo por caminos imprede-
cibles; pero tambin se dan caminos previstos, en los cuales el control del
rgimen decrece a medida que la democratizacin sigue su curso. La libera-
lizacin conlleva la marginacin de las lneas duras y el establecimiento de
un dilogo con la oposicin moderada. Este proceso otorga a la oposicin
mayor influencia sobre los acontecimientos polticos subsiguientes. Con las
primeras elecciones democrticas se produce la entrada de una variedad de
nuevas fuerzas en el panorama poltico, que inicia un camino con imprede-
cibles consecuencias. Tras la convocatoria de estas elecciones, cualquier in-
volucin corre un mayor peligro de contravenir los deseos expresos de la
poblacin. Una vez que las elecciones se han convertido en el mecanismo
de seleccin de los lderes, las lites tienen que tomar en consideracin las
demandas populares y la opinin pblica. Aun cuando el rgimen autoritario
inicie la transicin con un considerable apoyo popular, tendr que adaptar
su estilo y sus polticas al nuevo marco poltico.
Los lderes de la transicin pueden tambin adquirir autonoma y pasar
a dirigir el proceso en una direccin distinta a la que la primitiva coalicin
democratizadora hab a. previsto. Los regmenes autoritarios otorgan conside-
rable proteccin a las lites ms elevadas, las cuales pueden utilizar poste-
riormente este poder como quieran, dentro de ciertos lmites. El comporta-
(14) Para una discusin de la nocin de legitimacin retroactiva, cfr. GIUSEPPE DI
PALMA: Derecha, izquierda o centro? Sobre la legitimacin de los partidos en el
sur de Europa, en Revista de Derecho Poltico, nm. 6, verano de 1980, pgs. 133-145.
(15) Por ejemplo, una investigacin en 1979 demostr que alrededor de un 25 por
100 de los que respondieron calificaban favorablemente el gobierno de Franco y una
cifra similar se definan como neutrales al calificar al dictador. Vase JUAN J . LINZ
y otros: Informe sociolgico sobre el cambio poltico en Espaa, 1975-1981, Madrid,
Euroamrica, 1981, pg. 588.
99
miento del presidente Surez durante la transicin espaola ilustra con cla-
ridad este punto. Surez llev la transicin mucho ms lejos de lo que cual-
quiera (oposicin y rgimen incluidos) poda esperar. Su sorprendente desig-
nacin, en julio de 1976, fue acogida con escepticismo generalizado por
parte de los lderes de la oposicin democrtica. La derecha del rgimen
apoy su designacin precisamente a causa de sus impecables credenciales
franquistas, y se sinti engaada cuando Surez llev la democratizacin
ms lejos de lo previsto (16).
En Brasil, incluso entre 1974 y 1982, la democratizacin sobrepas a
menudo los lmites que los lderes autoritarios esperaron poder imponer. El
rgimen no cont con los resultados de las elecciones de 1974, en las que
la oposicin sali mejor situada de lo que se esperaba. El resurgir entre
1977 y 1980 de la movilizacin popular cogi a los lderes por sorpre-
sa (17). Al trazar la reforma de los partidos, el gobierno esperaba el surgi-
miento de un partido de oposicin de centro con el que pudiera aliarse. Sur-
gi el partido centrista (el Partido Popular), pero pronto evolucion hacia
una oposicin no prevista por el gobierno. Esta evolucin dio al traste con
los planes electorales del gobierno, obligndolo con ello a elaborar una nue-
va estrategia.
En 1984, la transicin brasilea devino ya vieja. Despus de haber esta-
blecido con xito hasta 1983 lmites al cambio poltico, el rgimen comenz
a perder su control sobre el mismo. La aparicin de una escisin en el seno
del rgimen, la negativa del partido oficial en octubre de 1983 a apoyar la
poltica gubernamental de salarios, la decisin de Figueiredo de no interve-
nir en la seleccin del candidato a presidente por el rgimen, las masivas
deserciones del rgimen en 1984, la movilizacin generalizada exigiendo
elecciones directas a principios de 1984 y la crisis econmica son algunas
de las manifestaciones ms importantes del desgaste del rgimen (18).
(16) Este tratamiento debe mucho al trabajo de SHARE: Transition through Trans-
action.
(17) Existe una amplia literatura sobre estos movimientos populares; entre ellos
estn RENATO RAL BOSCHI (ed.): Movimentos Colectivos no Brasil Urbano, Rio de
J aneiro, Zahar, 1983; PAUL SINGER y VINICIUS CLADEIRA BRANT (eds.): Sao Paulo:
O Povo em Movimento, Petrpolis, Vozes/CEBRAP, 1980; J OS ALVARO MOISS y
otros: Alternativas Populares da Democracia, Petrpolis, Vozes/CEDEC, 1982; J OHN
HUMPHREY: Capitalist Control and Workers' Struggle in the Brazilian Auto Industry,
Princeton, Princeton University Press, 1982.
(18) Sobre esta erosin cfr. Luiz GONZAGA DE SOUZA LIMA: Notas sobre a crise
brasilea (trabajo no publicado, 1983); SCOTT MAINWARING: The Transition to Demo-
cracy in Brazil (de prxima aparicin), y el trabajo de THOMAS SKIDMORE en STEPAN:
Democratizing Brazil? (de prxima aparicin).
100
As como existen lmites a la capacidad del rgimen autoritario para
controlar la transicin, as tambin existen lmites en la continuidad entre
el perodo autoritario y la democracia. Lo ms importante al respecto es que
la existencia real de elecciones democrticas significa que existen nuevos
mecanismos de legitimacin del ejercicio del poder poltico. Las prcticas
autoritarias ms descaradas ya no estn permitidas y los lderes estn sujetos
a un mayor control. Algunos de los aspectos ms caractersticos del ejerci-
cio del poder autoritario, tales como la represin, la tortura y la censura
institucionalizadas, pierden mucho en importancia. Aunque en principio la
transicin a la democracia no tiene por qu comportar necesariamente cam-
bios en la poltica econmica, stos pueden darse.
Aun permaneciendo la importancia del ejrcito como actor en la escena
poltica, cabe esperar cierta desmilitarizacin de la poltica. Algunos secto-
res de las Fuerzas Armadas espaolas continuaron amenazando a la demo-
cracia; pero, bajo la presidencia de Calvo Sotelo y de Gonzlez, el ejrcito
ha sido sometido gradualmente al control civil. En Brasil, los presidentes
Geisel y Figueiredo iniciaron una tendencia de separacin de las Fuerzas Ar-
madas del gobierno. El gobierno de Figueiredo cultiv una imagen pblica
ms cercana a un gobierno civil que a uno militar, defendiendo la postura
de la vuelta del ejrcito a los cuarteles. Aun cuando el ejrcito ya no con-
trola el proceso de sucesin presidencial, contina siendo una poderosa
fuerza poltica autnoma, an ms de lo que es en Espaa.
En ambos pases, ningn rea refleja mejor los aspectos positivos de la
democratizacin que la cultura y la educacin. En Brasil, tras aos de cen-
sura y de represin sufridas por las instituciones de educacin superior,
Figueiredo design como ministro de Educacin a un joven profesor univer-
sitario liberal, quien acab con la censura; permiti a los profesores univer-
sitarios que fueron retirados de sus cargos por razones polticas pudieran
solicitar su reingreso en sus viejos puestos; acab con la presencia de las
Fuerzas de Seguridad en las universidades; permiti la creciente autonoma
de las universidades, y autoriz la sindicacin e incluso las huelgas de pro-
fesores y catedrticos. En Espaa, la democratizacin trajo consigo un re-
nacimiento de la cultura, que inclua tanto el redescubrimiento de las len-
guas y literaturas regionales como la revitalizacin de los medios de comu-
nicacin. Espaa se ha convertido en un centro internacional para la litera-
tura, el cine, la msica y las artes (19).
(19) Para un tratamiento del renacimiento cultural en Espaa vase NISSA TO-
RRENTS: Cinema and Media after the Death of Franco, en CHRI STOPHER ABEL y
NISSA TORRENTS (eds.): Spain: Conditional Democracy, Londres, Croom Helm, 1984.
101
DONALD SHARE / SCOTT MAINWARING
RAZONES PARA EL COMIENZO DE TRANSICIONES VIA TRANSACCIN
El cuadro nmero 1 esquematiza las razones por las que un rgimen auto-
ritario puede acometer la democratizacin. Tal como se indica en dicho cua-
dro, el inicio de la democratizacin puede responder a una necesidad o a
una opcin. Aqu nos centraremos en la democratizacin por eleccin, dado
que, por definicin, las transiciones va transaccin tienen lugar gracias a
una eleccin por las mismas de las lites del rgimen, aun cuando en la
eleccin intervengan factores como una creciente prdida de cohesin in-
terna o una limitada legitimidad. Esto significa que factores tales como las
movilizaciones de masas, la presin internacional y los xitos o fracasos
econmicos son en un principio menos importantes.
CUADRO NM. 1
RAZONES PARA LA DEMOCRATIZACIN DE UN RGIMEN
AUTORITARIO
I . POR NECESIDAD I I . POR ELECCIN
Democratizacin
por colapso
o autoexclusn.
Democratizacin va transaccin:
A) El planteamiento inicial era corregir aspectos inaceptables
del rgimen precedente para despus reinstaurar la demo-
cracia.
B) Las ventajas ofrecidas por la continuidad en el poder y
los costes de la democratizacin disminuyen.
1. Los costes de permanencia en el poder aumentan por:
a) Una crisis de sucesin;
b) Disminucin de la cohesin militar;
c) Disminucin de la legitimidad:
i) la legitimacin negativa disminuye;
ii) escasa legitimidad del autoritarismo tras la
Segunda Guerra Mundial.
2. El coste de la democratizacin disminuye debido a:
a) Eliminacin de la amenaza como tal percibida;
b) Establecimiento del orden socioeconmico.
102
Nos encontramos aqu con una extraa paradoja: por qu un rgimen
autoritario decide alterar las normas del juego poltico sobre las que l mis-
mo descansa? Una primera posibilidad viene dada por el hecho de que al-
gunos miembros de la coalicin autoritaria siempre tienen la intencin sola-
mente de ahogar la amenaza, restaurando la democracia tras un iner-
regnum (20). El caso de Brasil ilustra este punto; muchos de los altos ofi-
ciales siempre esperaron una vuelta a la democracia. Las dos dcadas de
gobierno autoritario se han caracterizado por continuas tensiones entre los
generales que vean el rgimen como algo a largo plazo, queriendo una rup-
tura con el pasado democrtico, y aquellos que queran restaurar el orden
y volver luego a los cuarteles. Aunque los primeros consiguieron que el
ejrcito permaneciera durante ms de dos dcadas en el poder, no consiguie-
ron nunca una ruptura total con las instituciones democrticas. En conse-
cuencia, la historia del rgimen fue la del compromiso entre las lneas duras
y los autoritarios moderados sobre la validez de las instituciones democr-
ticas. A diferencia de Espaa, el rgimen brasileo siempre mantuvo alguna
continuidad institucional con el rgimen democrtico anterior. Los antiguos
partidos polticos fueron abolidos, pero en 1965 el gobierno cre un rgi-
men y partidos de oposicin, que siguieron funcionando hasta la reforma de
partidos de 1979. Incluso habiendo sufrido el partido de la oposicin una
importante represin, siempre constituy una fuente de canalizacin de
ciertas demandas. La Constitucin se hizo menos democrtica, pero jams
fue abolida. El Congreso funcion durante casi todo el perodo autoritario.
Incluso durante los momentos ms lgidos del autoritarismo, los lderes mi-
litares utilizaron una retrica democrtica. Entre 1969 y 1974, las ramas
duras del ejrcito consideraron la posibilidad de institucionalizar el rgimen
en una lnea ms autoritaria, pero encontraron para ello excesiva oposicin
en el propio seno del ejrcito. Esta continuidad en la retrica y en las institu-
ciones democrticas facilit posteriormente la transicin a la democracia (21).
(20) Aqu nos ocupamos nicamente de regmenes que intentan establecerse en el
poder. No incluimos, por tanto, lo que Alfred Stepan ha denominado regmenes mo-
deradores, cuyo nico objetivo es contener una amenaza restaurando inmediatamente
despus la democracia. Sobre este punto cfr. ALFRED STEPAN: The Military in Politics:
Changing Patterns in Brazil, Princeton, Princeton University Press, 1971. As, por ejem-
plo, antes de 1964 el ejrcito brasileo actu con frecuencia como un moderador a
corto plazo. Este hecho difiere radicalmente de las intervenciones militares propias de
Amrica Latina inspiradas por la doctrina de la Seguridad Nacional en la dcada de
los aos sesenta y de los setenta. En estos ltimos casos, el ejrcito interviene con la
intencin de permanecer en el poder durante un prolongado perodo de tiempo.
(21) Entre los trabajos ms importantes sobre el rgimen brasileo se encuentran
PETER FLYNN: Brazil: A Political Analysis, Boulder, Westview Press, 1979, pgs. 308-
103
En Espaa, la ruptura con el pasado fue ms completa que en Brasil. Tras
la Guerra Civil, Franco elimin todos los aspectos del rgimen democrtico
anterior. Su movimiento estuvo influido por el nfasis antidemocrtico del
fascismo, en un tiempo en el que las instituciones democrticas no gozaron de
la misma legitimidad de la que disfrutaron tras la guerra. La Repblica fue
sustituida por una Monarqua y el sistema federal por uno centralizado. Los
nacionalistas eliminaron partidos y elecciones, abolieron la Constitucin
republicana e introdujeron una nueva bandera y un nuevo himno. Toda la
coalicin franquista comparti el rechazo de la democracia parlamentaria,
aunque el consenso sobre la direccin poltica ltima del rgimen era menor.
Las intenciones de durabilidad del rgimen resultan evidentes al considerar
el establecimiento constitucional de Franco como dictador de por vida. ni-
camente en la dcada de los sesenta intent el rgimen construir una fachada
y un discurso democrticos (22).
La segunda posibilidad es que los costes de permanencia en el poder
aumenten, disminuyendo con ello los costes de la democratizacin. En el
transcurso de los aos, los regmenes autoritarios contemporneos del mundo
occidental han de afrontar un nmero de cambios que alteran los costes y
los beneficios de permanencia en el poder. Tres de los ms habituales e im-
portantes cambios son la sucesin en el liderazgo, la erosin de la cohesin
de la lite y la disminucin de la legitimidad.
La sucesin del lder presenta distintas consecuencias, segn se trate de
un rgimen autoritario o de otro, pero en cualquier caso presenta serios pro-
blemas. Mientras los regmenes democrticos han establecido procedimientos
para la seleccin de nuevos lderes, este proceso es ms inseguro y a menudo
desencadena luchas polticas internas en los regmenes autoritarios, y ello
debido a que carecen de formas institucionalizadas de reclutamiento polti-
co. En el mejor de los casos, los mximos lderes hacen poltica consultando
a los miembros ms destacados de la coalicin autoritaria, y el proceso de
515; ALFRED STEPAN (ed.): Authoritarian Brazil: Origins, Policies and Future, New
Haven, Yale University Press, 1973; THOMAS BRUNEAU y PHI LI PPE FAUCHER (eds.):
Authoritarian Capitalism: Brazil's Contemporary Political and Economic Development,
Boulder, Westview, 1981; MAR A ELENNA MOREIRA ALVES: State and Opposition in
Military Brazil, Austin, University of Texas Press, de prxima aparicin.
(22) Buenos tratamientos globales sobre el franquismo lo constituyen KENNETH
N. MEDHURST: The Government in Spain: The Executive at Work, Oxford, Perga-
mon, 1973; J OS ALMODIA: Franco's political Legacy: From Dictatorship to Fagade
Democracy, Londres, Alien Lae, 1977; E. RAMN ARANGO: The Spanish Political Sys-
tem: Franco's Legacy, Boulder, Westview Press, 1978; los ANTONIO BIESCAS y MANUEL
TUN DE LARA: Espaa bajo la dictadura franquista (1939-1975), Barcelona, Labor,
1980.
104
decisin poltica resulta as ms cerrado y arbitrario que en los regmenes
democrticos. El ejecutivo tiende a tener ms poder en los regmenes autori-
tarios. Estos sistemas son generalmente tan pesados en la cspide, que cual-
quier cambio en la misma tiene una gran reverberacin y fcilmente deviene
en una crisis del rgimen. Los regmenes autoritarios estn basados en un
cuidado balance de coalicin de intereses. Con frecuencia un nico lder es
responsable del mantenimiento de este equilibrio, de tal forma que la muerte
o la sustitucin de un lder puede provocar un conflicto entre distintas fac-
ciones.
La intensidad de la crisis producida por la sucesin del lder depende de
un cierto nmero de factores. La sucesin es ms traumtica en los reg-
menes personalizados, especialmente all donde el poder ha sido ejercido por
un nico lder carismtico. La crisis resulta tambin ser ms severa all
donde el lder mantuvo el poder en sus manos durante un prolongado pe-
rodo de tiempo y/o fue el responsable en el establecimiento del rgimen.
Para un rgimen que hace frente a una crisis de sucesin, la democratizacin
puede resultar una alternativa deseable debido a la imposibilidad de alcan-
zar un consenso en el seno del rgimen para la eleccin de un nuevo lder.
Los regmenes militares autoritarios casi invariablemente tienen que ha-
cer frente a tensiones que muy fcilmente pueden causar una erosin en la
cohesin interna de la lite. Por lo general, se da un conflicto entre el ejr-
cito como institucin por una parte y como gobierno por otra. El ejrcito
como institucin necesita de autonoma y depende de una profesionalizacin
que est por encima de la poltica. Formando parte del gobierno, impide tal
autonoma y casi siempre politiza las Fuerzas Armadas. Esto comporta gra-
ves riesgos, porque reveses polticos y una mala gestin pueden comprometer
la autonoma e imagen de todo el ejrcito. Si bien un gobierno militar pue-
de salvaguardar ciertos intereses de las Fuerzas Armadas, a lo largo del
tiempo puede perjudicar otros, en particular la cohesin interna, tan impor-
tante en un ejrcito profesionalizado. Pocos regmenes militares contempo-
rneos de Occidente han conseguido resolver con xito esta tensin. En este
contexto, la democratizacin con frecuencia se presenta como la mejor solu-
cin para evitar futuras erosiones de la cohesin interna del ejrcito. Propor-
ciona las ventajas de poder volver a los cuarteles al tiempo que permite la
posibilidad de ejercer un control sobre la transicin suficiente para garantizar
los intereses institucionales del ejrcito.
Una disminucin prolongada de la legitimidad del rgimen puede indu-
cir tambin la democratizacin va transaccin. Los regmenes autoritarios
obtienen por lo general parte de su inicial legitimidad de su capacidad para
neutralizar una amenaza como tal percibida. Su capacidad para garantizar
105
el orden, devolver la confianza en la economa o eliminar una amenaza sub-
versiva proporciona gran parte del apoyo del que disfrutan. La mayora de
la coalicin autoritaria apoya el rgimen principalmente debido a la des-
aprobacin del rgimen anterior. Por ello, una de las primeras fuentes de le-
gitimacin descansa sobre la oposicin a un sistema democrtico. En el trans-
currir del tiempo esta forma negativa de legitimacin tiende a debilitarse a
medida que la memoria sobre las maldades de la democracia se apaga. El
orden y la estabilidad, en un principio altamente valorados, pueden pasar a
ser considerados garantizados. La derrota o desaparicin de los elementos
subversivos, que en un principio contribuy a legitimar el autoritarismo, va
perdiendo importancia a medida que el tiempo transcurre. Los elementos de
legitimacin negativa que permitieron el apoyo al autoritarismo de distintas
fuerzas no proporciona una base para un consenso sobre la lnea a se-
guir (23).
A medida que el tiempo pasa, incluso los regmenes autoritarios mejor
establecidos suelen comenzar a perder su apoyo activo. Los regmenes auto-
ritarios dificultan la movilizacin, pero al mismo tiempo pierden con ello
la capacidad de crearse un apoyo activo. Mientras los regmenes democr-
ticos gozan de una legitimidad procedimental, los regmenes autoritarios
descansan fundamentalmente sobre el rendimiento econmico o el carisma
una vez que las fuentes negativas de legitimacin han desaparecido. Pero
el rendimiento constituye una base muy dbil de legitimidad; un rendimien-
to econmico bajo puede amenazarla y uno alto puede llegar a ser tomado
como garantizado (24).
Los regmenes autoritarios disfrutan en un principio del apoyo de ciertas
fuerzas polticas semidemocrticas relativamente recelosas. Estas fuerzas
estn dispuestas a prestar su adhesin al rgimen autoritario si sus intereses
se ven amenazados, pero, una vez la amenaza ha desaparecido, ya no se
adhieren al gobierno autoritario. Algunas incluso pueden pasar a formar
parte de la oposicin democrtica, mientras otras no encuentran inters de-
terminante para el mantenimiento del autoritarismo. La prdida de legitimi-
dad se halla en paralelo con la emergencia de una nueva generacin de ciu-
dadanos que no tienen tanto miedo a la democracia.
Por ltimo, resulta difcil crear legitimidad para gobiernos autoritarios
(23) Sobre este punto vase BOLVAR LAMOUNIER: O Discurso e o Processo: Da
Distenso as Opces do Regime Brasileiro, en HENRIQUE RATTNER (ed.): Brasil 1990:
Caminhos Alternativos do Desenvolvimiento, Sao Paulo, Brasiliense, 1979, pgs. 88-120.
(24) Sobre estas caractersticas de los regmenes autoritarios cfr. JUAN }. LINZ:
An Authoritarian Regime: Span, en E. ALLARDT e Y. LITTUNEN (eds.): Cleavages,
Ideologies and Party System, Helsinki, Academic Bookstore, 1964.
106
en el mundo occidental contemporneo. El ejercicio autoritario del poder
qued sin legitimacin tras la derrota de las potencias del Eje en la Segunda
Guerra Mundial. Las instituciones y prcticas democrticas, por el contra-
rio, han ganado amplia aceptacin. Aunque esto no ha evitado gobiernos
autoritarios, s ha hecho ms difcil su legitimacin. En consecuencia, la ma-
yora de los regmenes autoritarios contemporneos no rechazan totalmente
los valores democrticos. Pueden actuar de forma no democrtica, pero con
frecuencia mantienen aspectos de las instituciones y de la retrica democr-
ticas. Esta situacin genera contradicciones y crea problemas para la institu-
cionalizacin prolongada del gobierno autoritario.
As como, a medida que el tiempo transcurre, los beneficios del ejercicio
autoritario del poder disminuyen, as los costes de la democratizacin pue-
den disminuir. Una vez restablecida la estabilidad y una vez controlada la
amenaza como tal percibida, una vuelta a la democracia puede resultar ms
aceptable. A la inversa, si el rgimen fracasa en su intento de evitar los cam-
bios polticos y de restablecer el orden socioeconmico, la percepcin de los
costes de la democratizacin aumenta. Paradjicamente, entonces puede re-
sultar ms fcil para un rgimen autoritario relativamente popular y estable
la promocin de una democracia que lo pueda ser para uno con menor xito,
aunque stos se vean en la necesidad de incrementar sus canales de comuni-
cacin con la sociedad civil.
Los regmenes autoritarios pueden comenzar la transicin a la democra-
cia como respuesta a cualquiera de las situaciones mencionadas anterior-
mente. Los casos espaol y brasileo presentan cierta similitud y ciertas di-
ferencias en los tipos e intensidad de desafos a los que tuvieron que hacer
frente, as como en las razones ltimas que llevaron a la democratizacin.
En ambos casos se daban las cuatro razones para la democratizacin, aunque
en diferentes grados.
En veinte aos de gobierno militar en Brasil se dieron cinco presidentes,
y todos se mostraron convencidos de la necesidad de dejar el poder tras un
perodo de tiempo. Esta regularidad en la sucesin es excepcional en un r-
gimen autoritario. Sin embargo, incluso en el rgimen brasileo, que con
tanto xito y regularidad consigui este objetivo, las cuatro sucesiones gene-
raron conflictos militares internos significativos. Entre 1965 y 1967 hubo
constantes conflictos sobre quin era el llamado a reemplazar al presidente
Castelo Branco. En 1969 tuvo lugar un importante conflicto sobre la cuestin
de la sucesin, enfrentando a las lneas duras con las moderadas (25). En
(25) RONALD SCHNEIDER narra las tensiones militares internas del perodo 1964-
1970 en The Political System of Brazil: Emergence of a Modernizing Authoritarian
107
1974 se reprodujo esta misma situacin, pero esta vez ganaron los modera-
dos. En 1977, el general Frota encabez un grupo de duros opuestos a Fi-
gueiredo. El candidato presidencial del partido de la oposicin en 1978 fue
un general, de forma que se esperaba dividir las Fuerzas Armadas. En 1983-
1984 tres lderes del partido del gobierno compitieron por la nominacin
presidencial, dividiendo de nuevo el rgimen. Aunque estos problemas en la
sucesin no eran las principales razones para iniciar la transicin, los con-
flictos resultantes del cambio de lderes contribuy a la decisin militar de
volver a los cuarteles.
En Espaa, el problema de la sucesin era mucho ms crucial. Franco
gobern durante casi cuarenta aos sin la intencin de abandonar el poder.
De hecho, el dictador obvi la cuestin de la sucesin durante dcadas con
el fin de evitar el conflicto entre ciertos miembros de la coalicin autoritaria.
Franco convirti a Espaa en 1947 en una Monarqua, pero se reserv para
s mismo y de por vida el papel de jefe del Estado, as como el derecho a
designar a su sucesor en un plazo no especificado. Solamente en 1969 nom-
br Franco a Juan Carlos como heredero del trono e incluso entonces el
hecho de que el prncipe fuera joven, inexperto y polticamente desconocido
arrojaba continuas dudas sobre la sucesin. Los puestos de jefe del Estado
y presidente de Gobierno fueron desempeados por Franco hasta 1973. La
designacin del almirante Carrero Blanco como presidente del Gobierno en
1973 fue la primera delegacin real de poder hecha por Franco. Con ante-
rioridad, Franco evit sistemticamente la aparicin de cualquier lder inde-
pendiente que pudiera haber ocupado su lugar. El hecho de que Franco
esperara tanto tiempo para ello priv al rgimen de un reconocido lder en
el momento de su muerte, haciendo con ello de la sucesin un problema an
ms traumtico. De no haber sido asesinado Carrero Blanco poco despus
de su designacin, ste podra haberse consolidado como el principal guar-
din del autoritarismo espaol. Pero como ocurri, el rgimen se encontr
desprovisto de un lder capaz de mantener un equilibrio en el seno de la
coalicin autoritaria.
Una parte significativa de la legitimidad del autoritarismo espaol pro-
ceda del liderazgo de Franco. Este no slo lleg a gobernar durante cua-
renta aos, sino que consigui tambin una aureola casi mtica gracias a su
victoria en la Guerra Civil y a su consumada perseverancia. Siendo todava
un lder flamboyent, Franco consigui intimidar y granjearse el respeto de
todos los miembros en la coalicin del rgimen. Por todas estas razones,
Regime, 1964-1970, Nueva York, Columbia University Press, 1971, y en titile tba en
ROBERT WESSON (ed.): The New Militarism in Latn America (tba).
108
Franco fue un lder irreemplazable cuya muerte desencaden una seria cri-
sis, si bien es cierto que la sucesin no fue el nico factor desencadenante
de la democratizacin.
El potencial de erosin de la cohesin militar fue mucho ms importante
en la decisin del rgimen brasileo de optar por la democratizacin de lo
que lo fue en el caso espaol. El ejrcito gobernaba directamente el pas, a
pesar de que existieran ms lderes civiles de alto rango que en los regme-
nes de Argentina (1976-83) o Chile (1973-actualidad). Aun cuando el ejr-
cito brasileo ha mantenido un significativo grado de cohesin interna, algu-
nos altos oficiales del mismo albergaban temores de que un continuo control
de la actividad gubernamental terminara daando a la institucin. Su res-
puesta fue la parcial reduccin del grado de compromiso del ejrcito en la
poltica. El gobierno de Figueiredo hizo esfuerzos en este sentido, de tal
forma que el ejrcito no planific el control de la sucesin presidencial de
1985. Las Fuerzas Armadas tambin respondieron con la creacin de insti-
tuciones militares autnomas, que continan siendo responsables de la segu-
ridad nacional. El ejemplo ms importante en este sentido es el Servicio
Nacional de Informacin (SNI), un aparato estatal independiente del resto
del ejrcito, todava controlado por oficiales del ejrcito que han hecho su
carrera en el SNI. Su existencia facilit la separacin entre el gobierno mi-
litar y las Fuerzas Armadas como institucin, permitiendo al ejrcito man-
tener una importante presencia en las altas instancias del Estado, sin por
ello politizar las Fuerzas Armadas como un todo. Fruto de ello fue el evitar
la deslegitimacin de las Fuerzas Armadas caracterstica de tantas transicio-
nes acometidas desde regmenes militares. Aun cuando los temores sobre la
unidad del ejrcito fue uno de los motivos para iniciar la liberalizacin, la
oposicin ms importante a la misma tambin procedi de las propias filas
de las Fuerzas Armadas.
El temor por la disminucin de la cohesin interna en el seno del ejrcito
espaol no constituy un factor desencadenante de la transicin a la demo-
cracia. Si bien las Fuerzas Armadas desempearon un importante papel, el
franquismo no fue un rgimen militar; por tanto, el conflicto entre el ejrci-
to como institucin y como gobierno no se dio. El ejrcito espaol disfrut,
debido a una serie de razones, de un alto grado de cohesin interna a lo
largo de todo el rgimen. Todos los republicanos y la mayora de los mode-
rados desaparecieron del ejrcito despus de la Guerra Civil. Como quiera
que la oposicin naca del mismo seno del ejrcito, Franco estaba en condi-
ciones de ahogarla. El dictador mantuvo siempre un estricto respeto por la
autonoma militar y evit hacer una poltica que pusiera en peligro la uni-
dad militar. En el ocaso del franquismo, el ejrcito permaneci firmemente
109
unido detrs del dictador y fue el ms importante baluarte del autoritarismo.
En lugar de apoyar una vuelta a la democracia, el ejrcito fue, y contina
siendo, el mayor obstculo a la democratizacin.
Los dos regmenes autoritarios sufrieron una deslegitimacin a lo largo
del tiempo, pero a pesar de ello siguieron disfrutando de un considerable
apoyo. En Brasil, este declinar de la legitimidad se manifestaba en los reve-
ses electorales y en las deserciones de algunos de los miembros de la coali-
cin autoritaria original. Las elecciones de 1974 evidenciaron una extendida
oposicin al autoritarismo. El rgimen fue ampliamente vencido en las ms
importantes reas metropolitanas, que fueron las primeras beneficiaras del
rpido y desigual crecimiento. Tanto el rgimen como la oposicin interpre-
taron los resultados electorales como un repudio parcial al gobierno mili-
tar (26). En esa misma poca, la burguesa industrial de Sao Paulo comenz
a criticar al gobierno y a exigir una vuelta a la democracia. Habiendo ini-
cialmente apoyado el golpe de Estado, la Iglesia catlica, que goza de una
legitimidad moral en la sociedad sin parangn, pas a constituirse en el
lder de la oposicin. Importantes portavoces de la clase media brasilea,
tales como la Asociacin de Abogados Brasileos y la Asociacin Brasilea
de la Prensa, criticaron las violaciones de los derechos humanos y exigieron
la vuelta a la democracia. La poltica pro derechos humanos del presidente
Crter y el apoyo de Europa Occidental a la democracia reforzaron la opo-
sicin al autoritarismo. Ninguno de estos factores desencaden directamente
el proceso democrtico, pero todos ellos contribuyeron a erosionar el apoyo
al rgimen, conformando as parcialmente la decisin por la liberaliza-
cin (27). No obstante, conviene sealar que al mismo tiempo el gobierno
brasileo goz hasta 1983 de un inusual apoyo a su carcter autoritario. La
(26) Sobre las elecciones de 1974 y sus consecuencias cfr. BOLVAR LAMOUNIER y
FERNANDO HENRIQUE CARDOSO (eds.): Os Partidos e as Eleigoes no Brasil, Rio de
J aneiro, Paz e Terra, 1976.
(27) Sobre las dificultades del rgimen para crear las bases de un gobierno auto-
ritario estable y a largo plazo, vase el visionario artculo de JUAN J. LINZ: The Futu-
re of an Authoritarian Regime: The Case of Brazil, en STEPAN (ed.): Authoritarian
Brazil, pgs. 233-254. Philippe Schmitter tambin ha sealado algunas de las dificulta-
des de la institucionalizacin a largo plazo, aunque su visin difiere de la de Linz.
Vase The 'Portugalization' of Brazil?, en STEPAN (ed.): Authoritarian Brazil, pgi-
nas 179-232. Sobre la oposicin de la Iglesia al gobierno militar vase MAINWARING:
The Catholic Church and politics in Brazil; THOMAS BRUNEAU: The Political Trans-
formation of the Brazilian Catholic Church, Nueva York, Cambridge University Press,
1974, pgs. 177-236; HELENA SALEM (ed.): A Igreja do Oprimidos, Sao Paulo, Brasil
Debates, 1981. Sobre las Asociaciones de Prensa cfr. JOAN DESSIN: The Brazilian
Press and the Politics of 'Abertura', en Journal of Interamerican Affairs, nm. 26,
agosto 1984.
110
desercin masiva de antiguos apoyos al rgimen termin en 1984, cambiando
la situacin.
El autoritarismo espaol tambin sufri un erosin de su legitimidad
desde la dcada de los aos cincuenta. Las primeras fuentes de oposicin al
franquismo surgieron en los crculos universitarios e intelectuales. Paulatina-
mente, el deseo de liberalizacin se extendi hacia importantes miembros de
la coalicin franquista, tales como la Iglesia catlica. Una vez sustituida la
primera generacin de lderes autoritarios por otros ms jvenes en la dca-
da de los cincuenta y de los sesenta, la necesidad de liberalizar el rgimen
lleg a ser considerada necesaria por muchos miembros de la lite franquis-
ta. La Ley de Prensa de 1966, la eleccin directa de algunos procuradores
en 1967 y medidas destinadas a permitir una limitada competencia poltica
fueron algunas medidas tomadas para satisfacer esas demandas de liberali-
zacin. A finales de los sesenta y principios de los setenta, un cierto nmero
de publicaciones peridicas relacionadas con la oposicin democrtica mo-
derada, tales como el catlico Cuadernos para el Dilogo o el liberal Cam-
bio 16, tuvieron una amplia circulacin, incluso en el seno de la propia lite
franquista. Tanto trabajadores como empresarios sobrepasaron las ineficien-
tes estructuras del sindicato vertical, obteniendo las comunistas Comisiones
Obreras importantes logros. Los intentos por institucionalizar el autoritaris-
mo para venderlo como una democracia orgnica reflejan la aceptacin
generalizada del discurso democrtico. Durante la mayor parte del franquis-
mo, en el sur de Europa la democracia fue la excepcin a la regla por cuan-
to al ejercicio del poder se refiere; sin embargo, Espaa era en 1975 el nico
rgimen autoritario existente en la zona. El europesmo devino un eufemis-
mo para designar la aceptacin de la democracia y la falta de legitimidad
del gobierno autoritario (28).
Por ltimo, en ambos pases disminuyeron los costes percibidos de la
democratizacin. Muchos lderes civiles y oficiales militares brasileos vieron
siempre el rgimen como una situacin transitoria que acabara volviendo
a la democracia. El requisito ms importante para iniciar la transicin fue
la estabilidad poltica, aunque para muchas personas la estabilidad econ-
mica fuera tambin una condicin previa. En 1973 se dieron ambas condi-
ciones. El rgimen haba aniquilado a la guerrilla de izquierda, aplastado
(28) Sobre la oposicin durante el franquismo vase JUAN J. LINZ: Opposition In
and Under an Authoritarian Regime: The Case of Spain, en ROBERT A. DAHL (ed.):
Regimes and Oppositions, New Haven, Yale University Press, 1973; J OS MAR A MA-
RAVALL: Dictadura y disentimiento poltico: Obreros y estudiantes bajo el franquismo,
Madrid, Alfaguara, 1978; XAVIER TUSELL: La oposicin democrtica al franquismo,
Barcelona, Planeta, 1976.
111
todos los movimientos populares y domesticado al resto de la oposicin. La
economa creci entre 1967 y 1974 a uno de los mayores ritmos del mundo,
bajando la inflacin de casi un 100 por 100 en 1963-64 a un 20 por 100
anual. En este favorable contexto, los lderes autoritarios tenan la confianza
de poder iniciar una poltica de liberalizacin con los mnimos riesgos. De
esta forma podan resolver tambin los problemas cada vez ms agudos deri-
vados de la deslegitimacin y de la coherencia en el seno del ejrcito.
El rgimen espaol goz en 1975 tambin de considerable estabilidad
econmica .y poltica. El rgimen consigui sobrevivir a las presiones internas
y externas del perodo de la posguerra, estando firmemente establecido. Fran-
co fiscaliz el milagro econmico, un perodo de crecimiento econmico
entre 1960 y 1970 sin precedentes. Una nueva y relativamente adinerada
clase media, beneficiara directa de este crecimiento econmico, constitua
una buena base para la creacin de un centro poltico. Aunque siempre exis-
ti una oposicin al autoritarismo, sta nunca excedi las posibilidades de
control del rgimen. A pesar de que los costes percibidos de la democratiza-
cin disminuyeron, siguieron existiendo riesgos para la misma. La crisis eco-
nmica mundial afect tambin negativamente a la economa espaola al aca-
bar con el milagro econmico. El Partido Comunista, la bestia negra de
la lnea dura del franquismo, era la fuerza ms dura y mejor organizada de la
oposicin. Tras aos de supresin por el franquismo de la autonoma regio-
nal, los movimientos separatistas vasco y cataln ganaron en fuerza. El te-
rrorismo, el azote del ejrcito espaol, estaba profundamente enraizado en
las provincias vascas (29).
CONDICIONES PARA LA TRANSICIN VIA TRANSACCIN
La democratizacin va transaccin puede ser por muchas razones una
alternativa deseable para los regmenes autoritarios. Puede resolver las ten-
siones creadas por el problema de la sucesin, por la disminucin de la co-
hesin interna y por la deslegitimacin. Al mismo tiempo, una transicin va
transaccin permite a las lites autoritarias proseguir con el establecimiento
de lmites y conformar el resultado de la democratizacin. Estas lites tienen
que otorgar ciertas concesiones, pero al mismo tiempo se benefician de la
transicin va transaccin.
(29) Sobre los problemas regionales cfr. KENNETH MEDHURST: The Prospects
for Federalism: The Regional Question After Franco, en Government and Opposition,
nm. 1, primavera de 1976. Sobre el terrorismo, cfr. STANLEY PAYNE: Terrorism and
Democratic Stability in Spain, en Current History, nm. 77, noviembre 1979.
112
Aunque la transicin va transaccin es frecuentemente una atractiva al-
ternativa, su desarrollo resulta muy difcil. Muchos han sido los regmenes
autoritarios que han tratado de acometer transiciones va transaccin, pero
han sido pocos los que lo han logrado. La mayor parte de las transiciones va
autoexclusin y algunas de las transiciones por colapso comenzaron siendo
intentos de ser transiciones va transaccin. Sin embargo, las lites carecan
de las condiciones necesarias y/o fracasaron en el mantenimiento del nivel
de control necesario para tales transiciones. As, por ejemplo, los gobiernos
militares argentinos de 1966-1971 confiaron mantenerse en el poder durante
un prolongado perodo de tiempo. Cuando el general Lanusse, que devino
presidente en 1971, fue consciente de la prdida del necesario apoyo al ejr-
cito para poder gobernar durante un prolongado perodo de tiempo, trat'
de negociar una transicin va transaccin. Una grave divisin en el seno de
las Fuerzas Armadas, las dramticas movilizaciones de masas, la aparicin
de las guerrillas y la decisin de Pern de desacreditar el gobierno militar
llevaron a un colapso del rgimen, que fue incapaz de imponer incluso los
ms elementales lmites a la transicin (30).
Las transiciones va transaccin exigen un frgil equilibrio entre el rgi-
men y las fuerzas de la oposicin. El convencer a las lites autoritarias de la
necesidad de apoyar una transicin a la democracia exige asegurarles que-
sus intereses esenciales van a ser respetados. Los lderes de la transicin tie-
nen que marginar las lneas duras del rgimen, que generalmente controlan
los aparatos de coercin, disponiendo as de la capacidad para minar el pro-
ceso de democratizacin. Una de las primeras tensiones ms importantes;
durante la transicin se centra en esta necesidad de convencer a los sectores
moderados del rgimen, al tiempo que se margina a las lneas ms duras del
mismo. En segundo lugar, en las transiciones va transaccin ha de obtenerse
el apoyo de la oposicin aun cuando sta pueda ganar poco a corto plazo.
La necesidad de apaciguar determinadas exigencias de la coalicin autoritaria
puede minar la confianza de los lderes de la oposicin, quienes entonces se
muestran menos dispuestos a aceptar los lmites impuestos por el rgimen.
Los lderes de la oposicin tienen que caminar sobre la cuerda floja, entre
demandas por una ms rpida y completa transicin y los lmites inherentes
a las transiciones. Una tercera fuente significativa de tensiones procede de
(30) Sobre este perodo en Argentina puede verse GUILLERMO O'DONNELL: El
Estado autoritario-burocrtico, 1966-1973: Triunfos, derrotas y crisis, Buenos Aires,
Editorial del Belgrano, 1982; EDUARDO VIOLA: Autoritarismo e Democracia na Ar-
gentina Contempornea, tesis doctoral, Universidad de Sao Paulo, 1982, y WILLIAM
SMI TH: Crisis of the State and Military Authoritarian Rule in Argentina, 1966-1973,.
tesis doctoral, Stanford University, 1980.
113
la necesidad de hacer ciertas concesiones a la oposicin, al tiempo que se
quiere mantener el control de los aspectos ms relevantes de la transicin.
Las concesiones a corto plazo han de estar lo suficientemente limitadas para
que las lneas duras y el sector moderado del rgimen autoritario no torpe-
deen la transicin, pero tambin lo suficientemente significativas para encau-
zar al pas en la va democrtica. En resumen, los gobiernos que quieren
sacar provecho de las transiciones va transaccin tienen que saber cmo
acelerar e interrumpir la reforma. Si la transicin va transaccin tiene lugar
bien precipitadamente, bien de una forma excesivamente lenta, la democra-
tizacin corre peligro.
De esta discusin surge la cuestin acerca de las condiciones necesarias
para que se d la transicin va transaccin. En lo que sigue de esta seccin
discutiremos cinco de estas condiciones.
I. La transicin va transaccin exige que el rgimen autoritario
est firmemente establecido y goce de amplios apoyos (31)
Que la democratizacin va transaccin es improbable surja de regme-
nes autoritarios dbiles resulta evidente por lo dicho hasta el presente. Los
regmenes autoritarios que carecen de un significativo apoyo no estn en
condiciones de controlar la transicin. Pueden permanecer en el poder man-
teniendo un gobierno autoritario, pero si esperan dejar el poder, lo mejor
que pueden hacer es negociar su salida. En situaciones de debilidad resulta
difcil convencer a las fuerzas del rgimen sobre la garanta de sus intereses
y sobre la limitacin de la transicin. Resulta igualmente difcil persuadir a
la oposicin para que acepte una transicin dictada desde arriba cuando se
cree capaz de derribar el rgimen.
Una muestra del nivel de apoyo del que disfruta un rgimen autoritario
es su capacidad para crear un partido poltico competitivo durante el proce-
so de transicin. La creacin de un partido poltico muestra la confianza del
rgimen en su apoyo popular. Sin embargo, los regmenes autoritarios sobre-
estiman con frecuencia, en gran medida, el grado de apoyo del que disfrutan.
La ausencia de protestas visibles, resultado de la supresin de los medios
institucionales para resolver los conflictos, lleva a que identifiquen el silen-
cio con el consentimiento. El hecho de no haberse enfrentado a elecciones
competitivas les facilita la sobrestimacin de su fuerza electoral. Este tipo de
(31) O'DONNELL argumenta de forma similar en El Estado burocrtico-autoritario,
1966-1973.
114
error de clculo se ha dado en muchas transiciones, incluidas las de Argen-
tina (1971-1973) y Bolivia (1978-1980).
Tanto los regmenes espaol como brasileo estaban bien establecidos
y gozaban de un amplio apoyo. Ambos regmenes estuvieron en el poder du-
rante dcadas y tuvieron un control incontestado sobre el gobierno, no lle-
gando ninguno de los dos regmenes a situacin alguna de colapso. La cada
del rgimen autoritario portugus en 1974 muestra cmo la longevidad no
asegura la capacidad de control sobre la transicin a la democracia, sino que
nicamente un rgimen firmemente establecido tiene la autoridad para ello
Los regmenes espaol y brasileo se hallan entre los pocos regmenes
autoritarios que han creado partidos que han resultado bien parados en
elecciones democrticas. El partido brasileo del rgimen, ARENA, creado-
en 1965, fue el partido mayoritario en la Cmara Baja hasta la reforma de
los partidos en 1979, y su sucesor, el PDS, mantuvo esta mayora. El PDS
perdi su mayora absoluta en 1983, pero continu siendo el mayor partido
hasta las masivas deserciones hacia el nuevo Partido del Frente Liberal (PFL)
en 1985. En el Senado, el partido del Gobierno mantuvo una mayora abso-
luta hasta 1985. En las elecciones de 1982, el PDS gan en la mayora de los
estados y obtuvo un apoyo electoral suficiente para, presumiblemente, asegu-
rar una victoria en las elecciones presidenciales de 1985. Ayudado por la
ingeniera electoral y el fraude ocasional, el PDS utiliz con xito hasta
1984 las profundamente enraizadas tradiciones clientelistas de las regiones
menos desarrolladas.
Las lites autoritarias espaolas tardaron mucho ms tiempo en crear
un partido y fueron incapaces de integrarse en una nica opcin electoral.
Aun cuando tras 1974 se cre un cierto nmero de asociaciones polti-
cas franquistas, no se cre un partido poltico en sentido estricto, Alianza
Popular (AP), hasta principios de 1977. Este partido incluy gran parte de-
la prominente lite franquista, incluso cierto nmero de importantes minis-
nistros del gobierno. No obstante, muchos lderes reformistas del rgimen,,
incluso el presidente Surez, se abstuvieron de integrarse en AP, fundando
ms tarde una coalicin electoral, la Unin del Centro Democrtico (UCD),
con los miembros de la oposicin moderada. La principal cuestin a resolver
(32) Sobre la UCD vase La Unin de Centro Democrtico, un partido conso-
ciacional, en Revista de Poltica Comparada, nm. 3, invierno de 1980-1981; Luis
GARCA SAN MIGUEL: The Ideology of the Unin de Centro Democrtico, en European-
Journal of Political Research, nm. 9, 1981; J OS AMODIA: The Union of the De-
mocratic Centre, en BELL: Democratic Polines. Sobre AP vase JORGE DE ESTEBAN
y Luis LPEZ GUERRA: LOS partidos polticos en la Espaa actual, Barcelona, Planeta,.
1982, captulos 4 y 5.
115
por las elecciones de junio de 1977 era qu partido del rgimen iba a ganar
1 control sobre el gobierno. La victoria de la UCD en las dos primeras elec-
ciones democrticas se vio seguida por un espectacular fracaso. Desde 1982
AP le ha reemplazado como el principal partido de la derecha, que contina
siendo, como segundo partido ms importante, el heredero del antiguo fran-
quismo.
II. Las transiciones va transaccin exigen que el rgimen autoritario
sea capaz de controlar las amenazas subversivas
La contencin de algunas de las fuerzas de oposicin, especialmente las
que tienen por objetivo el derribo del sistema, es uno de los principales obje-
tivos de la mayora de los regmenes autoritarios. La democratizacin sola-
mente se constituye en una alternativa atractiva una vez que el rgimen ha
vencido las fuerzas consideradas subversivas. Ningn miembro significa-
tivo de la coalicin autoritaria estar dispuesto a apoyar la democratizacin
mientras existan posibilidades de que tales fuerzas reaparezcan en el seno
del rgimen democrtico.
La eliminacin de la guerrilla de izquierda fue una condicin indispen-
sable para la liberalizacin de Brasil. El rgimen se hizo con el poder en
gran medida para aplastar la actividad de la izquierda percibida como ame-
naza. A pesar de ello, significativas fracciones de la izquierda se radicaliza-
ron en respuesta a la represin inicial. Esta radicalizacin trajo como conse-
cuencia un aumento de la represin, de tal forma que en 1973 el gobierno
diezm la izquierda. Ya en 1968 contuvo todo los movimientos populares,
que tambin fueron percibidos como una amenaza. Por ello, el ejrcito juzg
hacia 1973 que poda ya acometer la liberalizacin sin tener que hacer frente
a ninguna oposicin de izquierda de importancia. A lo largo de los once aos
que dur la liberalizacin el gobierno continu reprimiendo fracciones de la
izquierda, poniendo con ello en claro los lmites de la democratizacin. Para
la mayora, la izquierda que surgi a raz de esta represin est ms compro-
metida con los valores democrticos. Esta transformacin de la izquierda fa-
cilit a su vez la transicin (33).
(33) Para la evolucin de la izquierda brasilea desde 1964 vase LEANDRO KON-
DER: A Democracia e os Comunistas no Brasil, Rio de J aneiro, Graal, 1980; DENIS
MORES y FRANCISCO VIANA (eds.): Prestes: Lutas e Autocrticas, Petrpolis, Vozes,
1982; WLADIMIR POMAR: Araguaia: O Partido e a Guerrilha, Sao Paulo, Brasil Deba-
tes, 1980; HERBET J OS DE SOUZA: Betinho, en PEDRO CELSO UCHOA CAVALCANTI
y J OVELINO RAMOS (eds.): Memorias do Exilio: Brasil, 1964-1977, Sao Paulo, Livra-
116
La oposicin de izquierda al franquismo qued extinguida a finales de
los aos cuarenta y nicamente a finales de la dcada de los cincuenta re-
aparecieron movimientos antifranquistas de importancia en Espaa. El par-
tido ms importante de la izquierda, el Partido Socialista Obrero Espaol
(PSOE), dej virtualmente de existir. La mayora de los lderes democrticos
se hallaban en el exilio esperando la cada del rgimen de Franco a manos
extranjeras. Las fuerzas de seguridad diezmaban peridicamente las filas de
la oposicin, limitando con ello la cohesin y capacidad de movilizacin de
las mismas. En la dcada de los sesenta, el Partido Comunista consigui es-
tablecer lazos con trabajadores y estudiantes, llegando a constituirse en la
fuerza de la oposicin mejor organizada y ms efectiva, pero nunca lleg a
constituirse en una seria amenaza para el franquismo. La represin estuvo
especialmente dirigida hacia los lderes del PCE y fue efectiva en su perse-
cucin al mismo. Empezando por la adopcin por parte del PCE de una
poltica de reconciliacin nacional en 1960, los partidos ms importantes de
la izquierda abandonaron las estrategias basadas en el derrumbamiento del
rgimen franquista. A pesar de las crecientes manifestaciones antifranquistas
de la dcada de los setenta, ninguna de las actividades de la oposicin sobre-
pas jams la capacidad de represin de los aparatos represivos franquistas.
La vspera de la muerte de Franco la izquierda se mostraba dbil y dividida.
El fantasma del terrorismo fue el principal problema para la seguridad al
que tuvo que enfrentarse el rgimen, pero su campo estaba mayormente limi-
tado al Pas Vasco.
Una vez dados los cambios en la coalicin reformista y una vez margi-
nadas las lneas duras, la calificacin de subversiva de una amenaza puede
cambiar. As, por ejemplo, el gobierno Surez fue capaz de redefinir las
amenazas subversivas para incluir al Partido Socialista y eventualmente
a los comunistas en el proceso poltico. La legalizacin de los partidos co-
munistas en Brasil devino una posibilidad clara una vez elegido Tancredo
Neves.
ment, 1978, pgs. 67-112; MOISS VINHAS: O Partidao, Sao Paulo, Hucitec, 1982.
Sobre la nueva valoracin de la democracia cfr. BOLVAR LAMOUNIER: Representaco
Poltica: A Importancia de Certos Formalismos, en LAMOUNIER, FRANCISCO WEFFORT
y MARA VICTORIA BENEVIDES (eds.): Direito, Cidadania e Paricipagao, Sao Paulo,
Tao, 1981, pgs. 230-257.
117
III. En las transiciones va transaccin, la oposicin democrtica
tiene que aceptar algunos lmites e imposiciones
establecidos por el rgimen autoritario
La oposicin puede estar en condiciones de desafiar al rgimen, pero no
es lo suficientemente fuerte como para derribarlo. En consecuencia, es ms
propensa a evitar estrategias de confrontacin. Si la oposicin persigue acti-
vamente el cambio radical corre el peligro de provocar una involucin auto-
ritaria. Habiendo tenido que sufrir la represin durante largo tiempo, los
lderes de la oposicin pueden preferir aceptar los lmites e imposiciones de-
rivados de una transicin va transaccin.
Si toda oposicin radical amenaza las transiciones va transaccin, cual-
quier oposicin democrtica debe desafiar determinados aspectos del auto-
ritarismo. Existen, por tanto, lmites a la voluntad de la oposicin a aceptar
las imposiciones del rgimen, incluso en las transiciones va transaccin. La
oposicin tiene que forzar al rgimen autoritario hacia el cambio democr-
tico, pero actuando como una oposicin leal. Los lderes de la oposicin
tienen que operar como si se encontraran en un rgimen democrtico, pero
ello sin poder disfrutar de ninguna de las garantas que la democracia pro-
porciona. Simultneamente tienen que luchar con ciertos sectores internos
que demandan un cambio ms rpido y que se oponen a la negociacin con
el rgimen autoritario.
La oposicin brasilea, en las primeras etapas, fue tan dbil y el rgimen
tan fuerte, que no caba plantearse el rechazo hacia una democratizacin
controlada, optando por una estrategia ms ambiciosa. La oposicin se en-
frentaba continuamente al dilema de presionar por el cambio al tiempo que
tena que evitar una involucin. El partido de la oposicin (MDB) estaba,
cuando comenz la abertura, seriamente debilitado por tantos aos de re-
presin. La mayor parte de los lderes del MDB que quedaban representaban
posturas conservadoras en el seno de la oposicin. Los estragos hechos en la
izquierda y el control sobre los movimientos populares reforz la debilidad
de la oposicin y su tendencia a aceptar los lmites establecidos por el
rgimen.
Tras las elecciones de 1974, el MDB adquiri de forma gradual un perfil
ms progresivo, mostrndose a raz de ello cada vez ms dispuesto a enfren-
tarse al rgimen. No obstante, continu aceptando ciertos elementos bsicos
de toda transicin va transaccin, aun cuando desafiara ostensiblemente
medidas autoritarias. Esta cautelosa tendencia se vio reforzada por medidas
selectivas de represin contra los lderes ms combativos, lo que tuvo como
118
efecto el limar las demandas de la oposicin como un todo. Solamente des-
pus de la reforma de los partidos de 1979 surgi una oposicin significati-
vamente ms reivindicativa en el Congreso. El Partido de los Trabajado-
res (PT) exiga un cambio radical, rechazando la lenta reforma gubernamen-
tal, y el mayor partido de la oposicin, el PMDB, exiga a su vez un cambio
sustancial. El PMDB, tras las elecciones de 1982, evolucion hacia posturas
ms moderadas, pero la movilizacin de 1984 en favor de elecciones directas
y la crisis del rgimen militar alteraron en parte esta tendencia.
La oposicin espaola abandon todo intento de derribar el rgimen en
la dcada de los aos sesenta, pero continu albergando ilusiones en el sen-
tido de un colapso del rgimen, a la que seguira una ruptura democrtica
que llevara a todas las fuerzas democrticas a formar un gobierno provi-
sional. La oposicin democrtica se mantuvo tenazmente ligada a esta estra-
tegia incluso despus de la muerte de Franco. El fracaso del presidente Arias
para poner en marcha una reforma autnticamente democrtica y su incapa-
cidad para convencer a la oposicin sobre la sinceridad de sus intenciones
contribuy a esta intransigencia. La capacidad del presidente Surez despus
para llevar a cabo la reforma y su xito al conseguir iniciar el dilogo entre
el rgimen y la oposicin comenz a debilitar la hostilidad de sta hacia una
transicin va transaccin. Entre julio de 1976 y enero de 1977 la mayora
de la oposicin fue abandonando la exigencia de un gobierno provisional,
comenzando a hablar de ruptura pactada. Este cambio en la postura de la
oposicin radica en el xito obtenido por Surez al conseguir llegar a un
consenso con el rgimen franquista en el apoyo a la transicin va transac-
cin. El signo ms importante de este consenso fue la aprobacin por aplas-
tante mayora de la Ley de la Reforma Poltica en las Cortes franquistas en
noviembre de 1976. Esta Ley obtuvo una masiva ratificacin popular en el
referndum celebrado un mes ms tarde. Aun cuando la mayor parte de la
oposicin abog oficialmente por la abstencin en el referndum, no ejerci,
sin embargo, una campaa activa en contra de la Ley. Los lderes de la opo-
sicin reclamaban coherentemente mayores libertades civiles, legalizacin de
todos los partidos polticos, el desmantelamiento de los aparatos de la Es-
paa franquista y una reforma ms rpida. Sin embargo, al participar en las
elecciones de junio y al ponerse de acuerdo para evitar cualquier ataque a la
monarqua o al pasado franquista, la oposicin acept implcitamente la
transicin va transaccin de Surez. Por ltimo, a lo largo de todo el pero-
do de la transicin los lderes de la oposicin llamaron repetidamente a la
calma y a la moderacin, un hecho que contribuy al xito de la reforma
de Surez.
119
IV. Las transiciones va transaccin exigen limitados
niveles de movilizacin de masas
Un alto nivel de movilizacin hace una transicin negociada extremada-
mente improbable debido tanto al miedo del rgimen a las consecuencias
de un sistema ms abierto como a la negativa de la oposicin a aceptar
las condiciones del rgimen (34). All donde se dan bajos niveles de movi-
lizacin, los lderes autoritarios es probable tengan un menor miedo a la
democratizacin. Altos niveles de movilizacin pueden despertar miedos a
desrdenes tales como los que precedieron al establecimiento del rgimen
autoritario. Por otra parte, tambin favorecen la inaceptable perspectiva de
un triunfo de la izquierda en las elecciones.
En las sociedades altamente movilizadas es mucho ms difcil para los
lderes de la oposicin aceptar las condiciones del rgimen para la transi-
cin (condicin III). Un alto nivel de movilizacin demuestra que el rgimen
es dbil, y entonces la oposicin se halla ms dispuesta a intentar un derribo
del rgimen. Bajo estas condiciones, incluso, los lderes de la oposicin tienen
con frecuencia dificultad en neutralizar las demandas generalizadas de un
cambio rpido. Se hallan menos aisladas de sus bases y ms limitadas en sus
negociaciones con los lderes del rgimen.
La historia poltica de Brasil se ha caracterizado por bajos niveles de mo-
vilizacin popular; los sectores populares han sido sistemticamente margi-
nados de la participacin en las decisiones polticas de importancia. Esta ten-
dencia se quebr en los aos inmediatamente precedentes al golpe de Estado
de 1964: la creciente movilizacin popular fue un factor significativo para
la intervencin militar. Los lderes populares fueron el primer objetivo de
la represin de los aos iniciales del rgimen, de tal forma que a finales de
1968 los movimientos populares estaban todos slidamente bajo control.
Entre 1968 y 1978 el movimiento obrero no organiz ni una sola huelga de
importancia y las organizaciones campesinas se hallaban incluso ms inac-
tivas. Cuando comenz la abertura no se dio protesta de importancia al-
guna durante aos, un hecho este que dio al ejrcito la confianza necesaria
para rebajar el grado de represin. Durante el curso subsiguiente de la
abertura el gobierno continu, sin embargo, reprimiendo los movimientos
(34) Este punto queda ilustrado en muchos casos de la Amrica Central contem-
pornea (Nicaragua hasta 1979, El Salvador y Guatemala). Dados los altos niveles de
movilizacin y la desconfianza mutua entre rgimen y oposicin, las transiciones va
transaccin son prcticamente improbables.
120
ms importantes (35). Esta contencin de la movilizacin popular se quebr
durante los primeros cuatro meses de 1984, cuando las campaa para las elec-
ciones directas moviliz a millones de brasileos.
Histricamente, Espaa tuvo mayores niveles de movilizacin popular.
La Segunda Repblica fue uno de los regmenes con mayor movilizacin de
la historia, hecho este que explica en parte la intensidad de la respuesta dada
por el autoritarismo. Franco impidi la movilizacin poltica y tuvo xito en
su poltica de desmovilizacin y despolitizacin de las masas (36). Aunque la
actividad obrera de oposicin fue aumentando lentamente a lo largo de las
dcadas de los aos sesenta y setenta, en ningn momento lleg una huelga
a paralizar alguno de los grandes sectores de la economa. Las manifesta-
ciones polticas, especialmente en el Pas Vasco y en Catalua, aumentaron
en los aos prximos a la transicin; no obstante, la oposicin continu
siendo dbil y estando fragmentada. La muerte de Franco no produjo nin-
guna movilizacin de masas, un hecho que asombr a la mayora de los
observadores. Los lderes de la oposicin sintieron poca presin popular para
reproducir sus conflictos polticos en las calles, una tctica que, por otra
parte, juzgaban provocara una involucin autoritaria.
V. Las transiciones va transaccin exigen un liderazgo hbil
Las transiciones va transaccin pueden darse nicamente bajo ciertas
condiciones, pero incluso all donde se cumplen no est garantizado que la
transicin va transaccin tenga xito. Puesto que este tipo de transiciones
no deriva automticamente de un conjunto de condiciones, requiere una elec-
cin consciente incluso cuando dichas condiciones se cumplen. Un liderazgo
que no est a la altura de las condiciones, ya sea en el rgimen o en la opo-
sicin, puede destrozar hasta las condiciones ms propicias (37).
(35) Sobre el movimiento obrero entre 1964 y 1974 cfr. KENNETH PAUL ERIKSON:
Sindicalismo no Processo Poltico no Brasil, Sao Paulo, Brasiliense, 1979, y KENNETH
MERICLE: Conflict Regulation in the Brazilian Industrial Relations System, tesis
doctoral, Universidad de Wisconsin, 1974.
(36) Evidencia emprica sobre la despolitizacin de la sociedad espaola a fina-
les del franquismo puede encontrarse en AMANDO DE MIGUEL: Spanish Political Atti-
tudes, 1970, en STANLEY PAYNE (ed.): Politics and Society in Twentieth Century Spain,
Nueva York, New Viewpoints, 1976, pgs. 208-232; RAFAEL LPEZ PINTOR: La opinin
pblica espaola: Del franquismo a la democracia, Madrid, CIS, 1982, pgs. 92-93; AN-
TONIO LPEZ PINA y E. ARANGUREN: La cultura poltica de la Espaa de Franco, Ma-
drid, Taurus, 1976, cap. 4.
(37) Aun cuando el artculo de JUAN J. LINZ: The Breakdown of Democratic Re-
gimes: Crisis, Breakdown, Reequilibration, Baltimore, John Hopkins, 1978, se centra en
121
La calidad exigida a un liderazgo que facilite las transiciones va transac-
cin incluye la voluntad de promover la democratizacin, la capacidad para
negociar y persuadir y la habilidad para mantener el presente y regular el
calendario de la reforma. Dadas las dificultades para equilibrar demandas
contrarias procedentes de distintas fuerzas del rgimen y de la oposicin,
resulta esencial la existencia de un liderazgo hbil. Los lderes de las transi-
ciones va transaccin tienen que ser capaces de vender la transicin como
la solucin ptima para la mayora del rgimen y de la oposicin. Esto su-
pone persuadir a las fuerzas autoritarias para que acepten la democratiza-
cin, as como convencer a la oposicin para que acepte ciertos lmites. El
mpetu de la transicin tiene que mantenerse a pesar de todos los obstcu-
los que puedan surgir. Los lderes tienen que regular el calendario de la re-
forma para evitar la aparicin de una excesiva hostilidad.
El fracaso del presidente Arias para acometer una transicin va transac-
cin entre diciembre de 1975 y junio de 1976 y el subsiguiente xito de
Surez ilustran el papel crucial jugado por el liderazgo en la transicin es-
paola. Arias demostr ser incapaz de conseguir el apoyo para la democrati-
zacin ni de las lneas duras del rgimen ni de la oposicin democrtica.
Sus pobres habilidades oratorias y su falta de tacto hicieron de l una err-
nea eleccin para liderar la transicin, y su falta de conviccin sobre la
deseabilidad de la democracia quedaba manifiesta en constantes vacilacio-
nes. Arias fracas en el intento de establecer un dilogo con la oposicin
democrtica, de la que desconfiaba y a la que despreciaba. Debido a que el
presidente demostr ser incapaz y no estar dispuesto a enfrentarse con el ala
derecha del franquismo, el bunker, con el que simpatizaba, nunca consi-
gui deshacerse de su imagen como miembro de la lnea dura franquista.
Bajo condiciones esencialmente similares, el ms hbil liderazgo de
Surez y su voluntad ms firme de establecer la democracia hizo posible la
transicin (38). Su juventud apelaba a toda una generacin de espaoles
que no haban conocido la Guerra Civil. Sus credenciales franquistas le hi-
cieron ganar la confianza inicial de las lneas duras del rgimen. Su carisma
le proporcion un innegable apoyo popular y facilit la victoria del centro-
derecha en 1977. El estilo poltico de Surez era marcadamente diferente del
la descomposicin de los regmenes, presenta tambin una interesante discusin sobre
la importancia del liderazgo. Para una introduccin a la literatura sobre el liderazgo
poltico vase tambin GLEEN D. PAIGE: The Scientific Study of Leadership, Nueva
York, Free Press, 1977, y DANKWART A. RUSTOW: Philosophers and King, Nueva York,
Brazilier, 1970.
(38) Sobre el papel de Surez en la transicin vase GREGORIO MORAN: Adolfo
Surez, historia de una ambicin, Barcelona, Planeta, 1979.
122
de su predecesor. Se encontraba confortable negociando con la oposicin
democrtica, incluso con el PCE, no compartiendo el anticomunismo de
Arias. Convenci al ejrcito y a muchos franquistas sumidos en la duda
de que una transicin va transaccin ofreca la mejor solucin a la crisis del
rgimen y de que se respetaran estrictamente los lmites. Utiliz una combi-
nacin de persuasin, negociacin y coercin para obtener de las Cortes fran-
quistas el apoyo a la transicin. Su habilidad para conseguir una rpida y
duradera paz durante la transicin le permitieron mantenerse a distancia del
acecho tanto de las lneas duras como de la oposicin democrtica. Por lti-
mo, la voluntad de Surez de romper con promesas pasadas y sobrepasar
los lmites establecidos para la reforma fueron necesarios para su xito.
La importancia del liderazgo tambin queda de manifiesto en el papel
desempeado por el Rey Juan Carlos (39). En un principio considerado como
torpe e inepto, el Rey demostr ser un lder prudente. Cuando se revel que
Arias no poda llevar a cabo la transicin va transaccin, el monarca le
retir de su cargo, designando en su lugar a Surez. Tanto el Rey como
Surez cultivaron una doble imagen durante la transicin. Por una parte,
siempre tuvieron el cuidado de expresar su respeto por las tradiciones y los
procedimientos franquistas. Por otra, ambos lderes se mostraban inequvo-
camente partidarios de la democratizacin. Este comportamiento equilibra-
dor requiri un actuar muy cuidadoso, declaraciones pblicas ambiguas y en
ocasiones duplicidad.
Aun cuando la transicin brasilea no cuenta con lderes de la altura
del Rey Juan Carlos o de Surez, el presidente Geisel, el ex presidente de
Gobierno Golbery de Couto e Silva, el idelogo del rgimen ms revelante
desde 1964, y el ex ministro Petronio Portella, todos ellos contribuyeron a
lograr un equilibrio entre la introduccin de ciertas reformas y el mante-
nimiento de un significativo grado de control. Con la marginacin de la ex-
trema derecha lograron considerable apoyo popular (hasta 1983) a pesar de
sus medidas autoritarias, y en ocasiones llegaron a anticipar demandas de la
oposicin al promover el cambio. Sin embargo, tras la dimisin de Golbery
en 1981 el rgimen brasileo se vio privado del fuerte liderazgo que carac-
teriz la etapa anterior de la transicin.
(39) Sobre el papel de Juan Carlos en la transicin cfr. JOAQUN BARDAVO: LOS
silencios del Rey, Madrid, Strips, 1979.
123
Observaciones finales
Las cinco condiciones que se han discutido hasta aqu estn interrelacio-
nadas unas con otras. As, por ejemplo, la existencia de regmenes autorita-
rios bien establecidos (condicin I) hace ms probable un control de las ame-
nazas subversivas (condicin II). La oposicin democrtica aceptar con
mayor probabilidad los lmites establecidos por el rgimen (condicin III)
all donde se den las condiciones I y II. La existencia de un liderazgo hbil
(condicin V) facilita la aceptacin por la oposicin democrtica de los
lmites impuestos a la transicin (condicin III). Otras condiciones ms all
de las que hemos indicado pueden facilitar la transicin, pero no son nece-
sarias. As, por ejemplo, la mayor longevidad de un rgimen autoritario puede
hacer las transiciones va transaccin ms fciles al apagar los viejos miedos
y al crear un cambio generacional.
A diferencia de lo que hacen otros investigadores, nosotros hemos pasado
por alto la discusin de factores econmicos e internacionales como condi-
ciones necesarias para una transicin va transaccin (40). No existe una
relacin predecible entre el entorno econmico y la capacidad de acometer
una transicin va transaccin. Un contexto econmico favorable puede otor-
gar a las lites autoritarias la confianza necesaria para acometer una transi-
cin, pero tambin puede procurar la justificacin necesaria para permane-
cer en el poder. Una crisis econmica crea con frecuencia problemas para
una transicin a la democracia, pero tambin puede contribuir a la erosin
del rgimen autoritario. Mientras la transicin espaola comenz en un pe-
rodo de crisis econmica, la transicin brasilea se inici en un perodo
todava de relativa prosperidad.
Un contexto internacional que promueve activamente la democracia
facilita la democratizacin, pero no constituye una condicin necesaria o su-
ficiente (41). La democratizacin puede darse en un contexto internacional
(40) Cfr. tambin WANDERLE Y GUILHERME DOS SANTOS: A Ciencia Poltica na
Amrica Latina: Notas Preliminares de Autocrtica, en Dados, 23, 1980, nmero 1.
Ejemplo de investigadores que atribuyen la democratizacin a presiones creadas por el
crecimiento econmico o, por el contrario, por una crisis econmica pueden encontrar-
se en Nicos POULANTZAS: La crisis de las dictaduras, Madrid, Siglo X X I, 1976; GUY
HERMET: Spain under Franco: Changing Character of an Authoritarian Regime, en
European Journal of Political Research, nm. 4, 1976; JAMES R. KURTH: Industrial
Change and Political Change: A European Perspective, en COLLIER (ed.): The New
Authoritarism in Latn America.
(41) Sobre las condiciones internacionales y la democratizacin, vase RICHARD
FALK: The Global Setting and Transitions to Democracy, en Latn America Program,
124
poco favorable de igual forma que un rgimen autoritario puede sobrevivir
en un contexto hostil. Los regmenes autoritarios pueden estar perfecta-
mente aislados y pueden incluso utilizar la presin externa para reforzar su
legitimidad. El ostracismo internacional puede hacer a las lites ms inse-
guras y menos dispuestas a la democratizacin. Un ejemplo de ello lo en-
contramos en el hecho de que el rgimen franquista sobrevivi al aislamiento
internacional de la dcada de los aos cuarenta y de los cincuenta. Franco
fue capaz a lo largo de toda la historia del rgimen de capitalizar poltica-
mente la condena exterior (42).
DIFERENCIAS EN LAS TRANSICIONES VIA TRANSACCIN:
ESPAA Y BRASIL
Uno de los postulados ms importantes de este captulo ha sido el sos-
tener que existen significativas similitudes entre las transiciones espaola y
brasilea. No obstante, tambin hemos recalcado las diferencias entre la de-
mocratizacin habida en Brasil y en Espaa. El cuadro nmero 2 resume al-
gunas de las diferencias ms sobresalientes a las que hemos hecho mencin
en las secciones precedentes.
En esta seccin analizamos las razones a las que cabe atribuir el carcter
ms completo y la mayor rapidez conseguidos por la transicin espaola.
La cuestin de cmo evolucion la transicin es analticamente diferente del
estudio de las condiciones que deben cumplirse para que se d la democra-
tizacin va transaccin. Tal como hemos defendido ms arriba, tanto Espaa
como Brasil disfrutaron de condiciones favorables para que se diera una
transicin va transaccin. No obstante, tres importantes factores son los
que contribuyeron a que en Espaa se diera una transicin ms rpida y
ms completa.
Aun cuando ambas transiciones tuvieron hbiles lderes, stos tuvieron
orientaciones distintas. Los lderes espaoles estuvieron mucho ms orien-
tados hacia la reforma que sus equivalentes brasileos. La transicin a la
Wilson Center Working Paper 99, 1981. Sobre cmo Estados Unidos en particular
puede favorecer la democratizacin cfr. GUILLERMO O' DONNELL: Estados Unidos,
Amrica Latina, democracia: Variaciones sobre un viejsimo tema, Kellogg Instituto
Working Paper 19, mayo 1984.
(42) Sobre las relaciones exteriores de la Espaa franquista vase J OS MARIO
ARMERO: La poltica exterior de Franco, Barcelona, Planeta, 1978, y RICHARD RU-
BOTTOM y J . CRTER MURPHY: Spain and the United States Since World War Ih
Nueva York, Praeger, 1984.
125
CUADRO NM. 2
ALGUNAS DIFERENCIAS ENTRE LA DEMOCRATIZACIN
EN ESPAA Y EN BRASIL
Aspectos del rgimen auto-
ritario que influyen en
la democratizacin:
Tipo de rgimen
Continuidad entre el ante-
rior rgimen democrti-
co y el autoritario
Duracin del rgimen au-
toritario
Aspectos de la transicin:
Velocidad democratiza-
dora .. ... ..
Lderes de la transicin ...
Orientacin de los lderes
de la transicin
Opciones de partido para
los ex autoritarios
Capacidad del rgimen
para controlar la transi-
cin
BRASIL
Militar.
Moderada.
Veintin aos.
Ms lenta
Fundadores del rgimen.
Ms autoritarios.
Derechista del rgimen
(PDS) y despus de
1984 Frente Liberal,
de centro.
Alta hasta 1982, fuerte-
mente erosionada tras
1983.
ESPAA
Dictadura personal.
Casi ninguna.
Treinta y nueve aos.
Ms rpida.
Nueva generacin.
Ms orientados hacia la
reforma.
Oposicin centrista
(UCD) y derechista
del rgimen.
Alta hasta junio 1977.
democracia se llev a cabo por una generacin de lderes jvenes, especial-
mente el Rey Juan Carlos y el presidente Surez, que llevaron a cabo una
transicin va transaccin que excedi los deseos del sector autoritario mo-
derado. En Brasil, por el contrario, las mismas personas que encabezaron el
perodo autoritario fiscalizaron la transicin durante un perodo mucho ms
prolongado que sus equivalentes espaoles. El ejrcito control la eleccin
de los presidentes de tal forma que se perpetuara una transicin gradual y
126
conservadora. Los lderes de la transicin estuvieron fundamentalmente ocu-
pados inventando formas de limitar el cambio al introducir las reformas. In-
cluso aunque un general verdaderamente demcrata hubiese alcanzado la
presidencia, hubiere carecido de la autonoma necesaria para acometer la
reforma ms all de los lmites impuestos por las Fuerzas Armadas. Esta di-
ferencia de orientacin tambin se reflej en los nuevos partidos que se
crearon. Los lderes brasileos constituan estrictamente un partido del rgi-
men, mientras que la UCD inclua miembros de la oposicin moderada y a
reformistas del rgimen. ARENA/PDS era el partido del gobierno, pero
nunca el partido en el gobierno, tal como suceda con la UCD. Dada la im-
portancia del liderazgo en las transiciones va transaccin, esta diferencia
entre Espaa y Brasil fue crucial.
Las diferencias en el liderazgo tambin contribuyen a explicar la mayor
erosin del rgimen brasileo durante sus dos ltimos aos. El prolongado
carcter de la transicin y la severidad de la crisis econmica cre grandes
problemas al rgimen. En 1983, el gobierno de Figueiredo demostr ser
igualmente incapaz para hacer frente a estos problemas que sus predecesores.
Lo que hizo Figueiredo fue esencialmente abdicar de la responsabilidad de
elegir a un sucesor y de mantener intacta la coalicin electoral. Se hallaba
mucho ms lejos de imponer con xito su propia visin de la reforma de lo
que lo estaba Adolfo Surez en Espaa.
Hemos argumentado anteriormente que no necesariamente existe una
relacin entre la situacin econmica y la democratizacin. No obstante, as
como el desarrollo econmico no es una condicin necesaria para el estable-
cimiento de una democracia estable, la pobreza generalizada s dificulta la
consolidacin de un rgimen democrtico. Casi todas las democracias esta-
bles poseen una economa altamente desarrollada. En una nacin desarrollada
existe una amplia clase media que tiene su inters en la existencia del sis-
tema y el gobierno dispone de recursos para distribuir, contribuyendo con
ello a aplacar las fuentes de inestabilidad (43).
El mayor grado de desarrollo econmico de Espaa y su mayor equidad
facilit la consolidacin de la democracia parlamentaria despus de 1975.
El milagro econmico cre una amplia clase media y una sociedad de
consumo no interesada en el cambio radical. Ninguna nacin capitalista de
Occidente con un nivel de desarrollo econmico comparable dispona de un
rgimen autoritario.
(43) Sobre la relacin entre niveles de desarrollo econmico y la democracia,
cfr. SEYMOR MARTIN LIPSET: Political Man: The Social Bases of Politics, Garden City,
Anchor Books, 1963, y DAHL: Poliarchy, pgs. 62-80.
127
Brasil est menos desarrollado que Espaa y tiene una distribucin de la
renta ms desigual. El PNB per capita espaol en 1981 era de 5.640 dlares
mientras el de Brasil era de 2.220 dlares. El 10 por 100 ms rico de la
poblacin brasilea dispona del 50,6 por 100 de la renta, mientras en Es-
paa posea un 26,7 por 100. Brasil tiene un analfabetismo ocho veces su-
perior y su mortalidad infantil es 7,5 veces mayor a los de Espaa (44).
La extrema pobreza extendida en muchas regiones favorece el autoritarismo
por el hecho de que los sectores ms pobres de la poblacin tienden a acep-
tar pasivamente su suerte. Amplios sectores de la lite que constituy una
de las bases del gobierno autoritario rechazaron el ethos democrtico. La ex-
trema desigualdad de rentas favorece la continuidad del rgido elitismo y una
jerarquizacin de la sociedad bien definida.
Un contexto internacional favorable no es una condicin necesaria para
la democratizacin, pero contribuye a la misma. De nuevo aqu se dieron
diferencias entre la situacin en Espaa y en Brasil. Los vecinos espaoles
de Europa Occidental suministraron un apoyo incondicional a la democrati-
zacin y muchos espaoles asociaron la democratizacin con el ms intenso
deseo de entrar en la Comunidad Econmica Europea. El contexto interna-
cional de Brasil era menos favorable que el espaol. El punto de referencia
cultural de Espaa era la Europa democrtica, mientras el de Brasil era el
cono sur de Amrica Latina y los Estados Unidos. Durante gran parte del
proceso de liberalizacin la mayora de los vecinos de Brasil disponan de
gobiernos extremadamente represivos. Los niveles de represin en pases ve-
cinos como Argentina, Uruguay, Paraguay y Bolivia excedan ampliamente
los de Brasil, y Per y Ecuador tenan tambin gobiernos militares. Con la
excepcin de la Administracin Crter, no existi presin alguna o muy
poca desde los Estados Unidos en favor de la democratizacin.
COSTES Y BENEFICIOS DE LAS TRANSICIONES VIA TRANSACCIN
La forma en que se instaura una democracia no determina totalmente su
curso posterior, pero es importante. Las primeras fases de un nuevo rgimen
establece las reglas de juego, los modos de la interaccin poltica y los lmi-
tes al comportamiento y a los cambios polticos. Los conflictos polticos sub-
siguientes pueden alterar estos precedentes, pero en general ningn perodo
de la vida de una democracia es tan importante como su inauguracin. El
(44) WORLD BANK: The World Bank Development Repon, 1983, Nueva York,
Oxford University Press, 1983.
128
perodo de transicin ofrece tambin la mejor oportunidad para cambiar las
tradiciones pasadas, aun cuando estas tradiciones sigan conformando al
nuevo rgimen.
Todas las formas de transicin a la democracia tienen costes y beneficios
mutuamente relacionados. En esta seccin discutiremos algunos de los cos-
tes y de los beneficios que pueden ser asociados con las transiciones va
transaccin. En el lado positivo, las transiciones va transaccin que han
tenido xito ofrecen un medio relativamente pacfico para establecer la de-
mocracia al aceptar tanto el rgimen como la oposicin las reglas del juego.
Dado que el rgimen controla los aspectos bsicos de la transicin, puede
intimidar la oposicin ms violenta. Adicionalmente, la poblacin permanece
relativamente desmovilizada, privando con ello de apoyo popular a los extre-
mos polticos. Las transiciones va transaccin tienen tambin una probabi-
lidad mayor de establecer una democracia estable, un objetivo este que no
han alcanzado muchos pases desde 1950. Este tipo de transicin facilita la
institucionalizacin de la poltica del compromiso, introduciendo con ello
los medios democrticos de resolver los conflictos. Puesto que las transicio-
nes va transaccin incluye a todos los actores polticos ms relevantes, re-
sulta ms difcil que se desarrollen coaliciones antidemocrticas. La necesa-
ria moderacin durante la transicin puede continuar durante el perodo de-
mocrtico, disminuyendo as la probabilidad de una polarizacin.
En el lado negativo, las transiciones va transaccin ofrecen una menor
oportunidad para una ruptura radical con el pasado autoritario. Los actores
responsables del gobierno autoritario, incluso aquellos que han ultrajado los
derechos humanos, continan estando presentes en la escena poltica. Las
fuerzas autoritarias pueden encontrarse debilitadas, y mientras algunos ex
autoritarios pueden convertirse en demcratas conservadores, otros continan
constituyendo una amenaza para el sistema democrtico. La garanta de in-
munidad durante la transicin puede llevarles a actuar en contra del sistema
democrtico. La amargura de las lneas duras, debida a su marginacin de
la poltica, puede aumentar esta tendencia.
Si bien las transiciones va transaccin parecen producir con mayor pro-
babilidad un rgimen democrtico estable, las fases iniciales de la demo-
cracia es probable sean frgiles y conservadoras. Hasta que el sistema demo-
crtico haya echado races, el ejrcito continuar siendo una amenaza. Debi-
do a los bajos niveles de movilizacin y a las dbiles estructuras polticas, la
oposicin a una involucin autoritaria es poco efectiva. La desmovilizacin
de la sociedad tambin otorga a la naciente democracia un carcter elitista.
La ausencia de un importante cambio socioeconmico hace imposible la
resolucin de ciertas cuestiones fundamentales como la reforma agraria o la
129
injusta distribucin de la renta. Estos costes iniciales de las transiciones va
transaccin pueden disminuir a lo largo del tiempo; la cuestin crtica es
hasta qu punto puede romper la democracia con sus orgenes conservadores
y elitistas.
Tanto Espaa como Brasil han demostrado algunos de estos costes y be-
neficios, habiendo tenido Espaa ms xito en su desembarazo del pasado
autoritario. El principal beneficio de la transicin espaola ha sido el des-
arrollo de una democracia parlamentaria estable. La competencia electoral
ha llevado a la alternancia en el poder entre los partidos de centro-derecha
y el centro-izquierda. La monarqua parlamentaria ha obtenido una nueva
legitimidad democrtica (45). Las lites han aprendido a alcanzar compromi-
sos en los temas contenciosos y han sido capaces de evitar la politizacin de
problemas que traigan potencialmente la divisin.
La transicin va transaccin termin con la histrica y a menudo vio-
lenta confrontacin entre las dos Espaas la una conservadora, autori-
taria, clerical y rural y la otra liberal, republicana, anticlerical y urbana.
La nueva Constitucin, a la que con frecuencia se califica como la Consti-
tucin del consenso, representa un ejemplo de cmo las lites alcanzaron
un compromiso sobre los ms importantes temas que tradicionalmente divi-
dieron a los espaoles. El amenazador conflicto Estado-Iglesia se resolvi
mediante el artculo 17, que garantiza la libertad de religin y rechaza de
forma explcita la confesionalidad del Estado, reconociendo, sin embargo, el
especial papel jugado por la Iglesia catlica. La igualmente conflictiva cues-
tin del regionalismo qued en gran medida resuelta mediante el reconoci-
miento oficial del derecho a la autonoma regional, pero frenando el esta-
blecimiento de un sistema federal. La Constitucin reconoce una economa
de mercado, pero permite una significativa intervencin estatal en la direc-
cin, coordinacin y explotacin de empresas cuando el inters general as
lo exigiere. Reconoce el derecho al control civil sobre las Fuerzas Armadas,
pero reconoce la obligacin del ejrcito de garantizar la soberana e inde-
pendencia de Espaa, as como defender su integridad territorial y el fun-
cionamiento de la Constitucin. Todos los partidos y organizaciones estaban
insatisfechos con determinados aspectos de la Constitucin, pero casi todos
los espaoles la aceptaron como un compromiso razonable (46).
La habilidad de las lites para llegar a un compromiso sobre las reglas de
juego se hizo extensiva a la esfera econmico-social. La transicin tuvo lugar
(45) Cfr. LINZ: Informe sociolgico, pgs. 616-618.
(46) Sobre el compromiso constitucional en Espaa vase BONIFACIO DE LA CUA-
DRA y SOLEDAD GALLEGO-D AZ: Del consenso al desencanto, Madrid, Slates, 1981, y
JOAQUN AGUIRRE BELLVER: AS se hizo la Constitucin, Valencia, S. N., 1978.
130
durante una severa recesin econmica internacional (47). La incertidumbre
sobre el cambio de rgimen exacerb una ya crtica situacin econmica.
Surez centr su atencin casi exclusivamente en los problemas polticos y
descuidando los econmicos al temer que los intentos por acometer una re-
forma econmica pudieran poner en peligro la reforma. Tras las primeras
elecciones, sin embargo, era imposible ya el retrasar una toma de posicin.
La tasa de inflacin en 1977 (26,4 por 100) doblaba casi la de otros pases
de la OCDE. A finales de 1977 casi un milln de espaoles estaban sin em-
pleo y el dficit de la balanza de pagos lleg hasta la alarmante cifra de cinco
billones de dlares.
Surez se hallaba preso entre la oposicin de derechas, incluyendo a mu-
chos de su propio partido, a cualquier reforma econmica y las demandas
de la oposicin de izquierdas de un programa econmico progresista. En-
frentados con la perspectiva de un otoo caliente que podra provocar un
golpe militar, el gobierno y la oposicin de izquierda llegaron a un amplio
acuerdo social conocido como los Pactos de la Moncloa. Estas negociacio-
nes procuraron a Surez el apoyo de la izquierda para un programa de
austeridad a cambio de su compromiso de acometer una profunda reforma
del sistema fiscal, un incremento en ciertos gastos sociales y una ms rpida
transferencia de poder a las regiones y a los sindicatos. Al alcanzarse un
acuerdo entre el centro-derecha y el centro-izquierda, y mediante la margina-
cin de los dos extremismos, los Pactos de la Moncloa minimizaron las pers-
pectivas de una involucin al autoritarismo y establecieron un precedente
de negociacin y compromiso de las lites (48).
La lgica de la transicin va transaccin en Espaa contribuy a la
moderacin del sistema de partidos y consecuentemente a las perspectivas
de una alternancia en el poder. Por una parte, la transicin va transaccin
exige que la oposicin democrtica modere sus demandas y acepte los lmi-
tes del rgimen. Esto ayuda a explicar por qu el PSOE sufri una dramtica
metamorfosis, pasando de ser uno de los partidos socialistas ms radicales de
Europa Occidental en 1977 a ser uno de los ms prudentes de la izquier-
da (49). Por otra parte, la derecha del rgimen tena que demostrar sus cre-
(47) Para un buen tratamiento de la poltica econmica de este perodo, cfr. PEDRO
SCHWARZ: Politics First: The Economy After Franco, en Government and Opposi-
tion, 11, invierno de 1976.
(48) Un anlisis crtico de los Pactos de la Moncloa lo constituye el trabajo de
CURRO FERRARO: Economa y explotacin en la democracia espaola: Anlisis de los
Pqctos de la Moncloa, Bilbao, Zero, 1978.
(49) Este argumento est desarrollado en DONALD SHARE: TWO Transitions: De-
mocratization and the Evolution of the Spanish Socialist Left, en Western Eutopean
Politics, invierno de 1985.
131
denciales democrticas al electorado espaol y no poda permitirse aparecer
como excesivamente de derechas. De junio de 1977 a febrero de 1981, la
UCD de Surez actu de una forma ms propia de un partido socialdemcra-
ta que de un conservador. De hecho, el centrismo de Surez le aisl virtual-
mente de la derecha de UCD y llev a la desintegracin de la coalicin. La
ms conservadora Alianza Popular (AP) ha sustituido desde entonces a la
UCD en el sistema de partidos espaol, llegando a excluir igualmente al
extremismo poltico por razones electorales y por haber integrado los sectores
conservadores de UCD. AP se ha convertido en un partido de oposicin
conservadora leal, distancindose de sus orgenes franquistas.
Si los beneficios de la transicin espaola a la democracia son evidentes,
igualmente lo son dos importantes costes. El rgimen tuvo dificultades en
contener al ejrcito, que fue el ms firme oponente a la democratizacin.
La legalizacin del Partido Comunista, la garanta de la autonoma a Cata-
lua y al Pas Vasco y el desmantelamiento del Movimiento Nacional, todos
estos hechos fueron juzgados por las Fuerzas Armadas como promesas trai-
cionadas. Tras las primeras elecciones democrticas, la hostilidad militar a
la democracia continu creciendo. A principios de septiembre de 1977 se
iniciaron preparativos en el seno de las Fuerzas Armadas para una involu-
cin autoritaria. A finales de 1978 se descubri un importante intento golpis-
ta; los tribunales militares, sin embargo, dictaron leves sentencias para los
conspiradores. Los intentos de las lneas duras del ejrcito por minar la de-
mocracia culminaron en el intento de golpe de Estado del 23 de febrero de
1981. Tras el descubrimiento de otra conspiracin militar la vspera de las
elecciones de 1982, las Fuerzas Armadas se han mostrado menos conspirado-
ras (50). La eventualidad de una intervencin militar ha contribuido a que
se diera lo que en Espaa se ha dado en llamar democracia condiciona-
da (51).
Un segundo coste asociado con la transicin va transaccin ha sido la
continuidad de los bajos niveles de movilizacin y participacin popular.
La transicin va transaccin ha hecho poco por favorecer la movilizacin.
A diferencia de lo que ocurri en la revolucin portuguesa, que acarre una
oleada de movilizaciones, en Espaa la democratizacin estuvo controlada en
un principio por las lites autoritarias, no comprometiendo a las masas. La
(50) Vase J OS LUIS MORALES y JUAN CELADA: La alternativa militar: El gol-
pismo despus de Franco, Madrid, Editorial Revolucin, 1981, y PAUL PRESTON: Fear
of Freedom: The Spanish Army After Franco, en ABEL y TORRENTS: Spain: Condi-
tional Democracy.
(51) Este trmino se utiliza en el prefacio y en el ttulo del reciente trabajo de
ABEL y TORRENTS: Spain: Conditional Democracy.
132
Constitucin se redact por los partidos representativos tras cerradas puer-
tas y los Pactos de la Moncloa se negociaron sin la participacin de sindica-
tos u organizaciones patronales. Espaa contina teniendo uno de los ms
bajos niveles de participacin electoral de Europa y recientes investigaciones
han demostrado que el proceso democratizador ha sido acompaado de com-
parativamente bajos niveles de participacin poltica (52).
El impacto a largo plazo de los bajos niveles de movilizacin es difcil
de establecer. Los espaoles pueden en amplios porcentajes no participar
activamente en el sistema democrtico, pero expresan de forma generalizada
su apoyo al nuevo rgimen. Si bien es posible interpretar la ausencia de una
respuesta popular inmediata al intento de golpe de Estado en 1981 como un
signo de debilidad del nuevo rgimen, la habilidad de las lites para conte-
ner la crisis compens la pasividad popular. En la medida en que las lites
son capaces de unirse para defender el rgimen, bajo niveles de movilizacin
pueden no representar un serio peligro para la democracia (53). Sin embar-
go, bajos niveles de participacin pueden afectar negativamente la calidad
de la democracia. La participacin ayuda a fomentar la responsabilidad gu-
bernamental hacia los ciudadanos y facilita el desarrollo de una cultura pol-
tica democrtica (54).
Cualquier discusin sobre los costes y beneficios de la transicin va
transaccin en Brasil tiene que ser muy provisional debido a que el rgimen
democrtico es tan reciente. Desde nuestra perspectiva, la aparicin de una
verdadera democracia liberal, que puede devenir estable, es un importante
y deseable resultado de la transicin. Existen, sin embargo, razones para
creer que mientras Espaa muestra un potencial para profundizar la demo-
(52) J OS MAR A MARAVALL: La poltica de la transicin, Madrid, Taurus, 1981,
parte 2; PETER MCDONOUGH, ANTONIO LPEZ PINA y SAMUEL H. BARNES: The Spa-
nish Public in Political Transition, en The British Journal of Political Science, nm. 11,
enero 1981; SAMUEL H. BARNES y ANTONIO LPEZ PINA: Political Mobilization in Od
and New Democracies: Spain in Comparative Perspective, presentacin al Congreso
anual de la American Political Science Association, Denver, 2-5 de septiembre de 1982.
(53) En efecto, algunos investigadores sostienen que altos niveles de participa-
cin pueden poner en peligro la democracia. Vase al respecto el controvertido libro
de MI CHEL CROZIER, SAMUEL HUNTINGTON y J oj WARANUKI: The Crisis of Demo-
cracy, Nueva York, University Press, 1975.
(54) La importancia de la participacin en el fortalecimiento de la democracia es
uno de los principales temas de la teora democrtica. Vase, por ejemplo, C. B. MAC-
PHERSON: The Life and Times of Liberal Democracy, Nueva York, Oxford University
Press, 1977; CAROLE PATEMAN: Participation and Democratic Theory, Cambridge, Uni-
versity Press, 1970; CLAUS OFFE: New Social Movements as a Meta-Political Challen-
ge, de prxima aparicin. Un trabajo que cuestiona la calidad de la democracia es el
de JUAN LUIS CEBRIAN: La Espaa que bosteza, Madrid, Taurus, 1980.
133
cracia tras la transicin va transaccin, la democracia en Brasil puede verse
ms afectada por los aspectos negativos de la transicin va transaccin.
Lo prolongado de la transicin apunta hacia uno de los rasgos negativos
del proceso de democratizacin en Brasil. Algunos de los elementos claves
del perodo ms represivo, entre los que se incluyen el Servicio Nacional de
Informacin y la Ley de Seguridad Nacional, permanecieron intactos hasta
marzo de 1985. El rgimen adorn la Constitucin con algunos elementos
autoritarios en ocasiones promulgados por vas inconstitucionales dise-
ados para realzar el papel de los conservadores en el nuevo sistema. Las
Fuerzas Armadas mantuvieron una significativa autonoma y poder en la
poltica.
El efecto probablemente ms deletreo de la transicin fue la exacerba-
cin de la tradicional poltica elitista de Brasil. Especialmente en las reas
rurales, el rgimen excluy intencionalmente a los sectores populares de una
participacin en la poltica. El rgimen continu ejerciendo, al margen de la
promocin de ciertos cambios que dieran satisfaccin a algunas de las deman-
das de la clase media urbana brasilea, una considerable represin contra
las clases populares. En vastas reas del pas, especialmente en el Amazonas
y en el Noroeste, la liberalizacin poltica tuvo poco efecto. Los terratenien-
tes continuaron ejerciendo una autoridad virtualmente incontrolada y el Es-
tado en general reforz ms que limit estas caractersticas del control y de
la represin privadas. Los sectores populares en la prctica todava carecen
de la mayora de los derechos civiles fundamentales. La participacin popu-
lar en la poltica es muy limitada y se da una amplia apata en lo que se
refiere a la poltica, incluso respecto al establecimiento de la democracia.
La mayora de los sectores populares crean e histricamente tenan razn
para ello que la poltica no les afectaba (55).
Las consecuencias econmicas de este sistema elitista son tan conflicti-
vas como las polticas. A pesar del nivel de desarrollo econmico de Brasil,
millones de personas viven en una situacin de pobreza deleznable. La dis-
tribucin de ingresos se halla entre las peores del mundo; en 1976, el 50 por
100 de la poblacin reciba nicamente un 11,8 por 100 de la renta nacio-
(55) Sobre las actitudes polticas sobre la democracia, vase TERESA PIRES DO RI O
CALDEIRA: Para que Serve o Voto. As Eleices e o Cotidiano na Periferia de Sao
Paulo, en BOLVAR LAMOUNIER (ed.): Voto de desconjianga: Eleiges e Mudanza Po-
ltica no Brasil, 1970-1979, Petrpolis, Vozes-CEBRAP, 1980, pgs. 81-116; JANICE PERL-
MAN: The Myth of Marginality: Urban Poverty and Politics in Rio de Janeiro, Berkeley,
University of California Press, 1976; ANTHONY LEEDS y ELISABETH LEEDS: A Socio-
logia do Brasil Urbano, Rio de J aneiro, Zahar, 1978; LICIA VALLADARES: Passa-se urna
Casa, Rio de J aneiro, Zahar, 1978.
134
nal (56). Las desigualdades regionales son igualmente extremas. Los Estados
de Sao Paulo, Santa Catarina y Rio Grande do Sul se hallan entre las regio-
nes ms ricas de Amrica Latina, mientras que el Noroeste se encuentra en-
tre los ms pobres. La renta per capita en Sao Paulo es aproximadamente
ocho veces mayor que la del estado ms pobre (57). La liberalizacin poltica
hizo poco por cambiar estas abismales diferencias que caracterizan la socie-
dad brasilea; los efectos antipopulares de este modelo econmico se vieron
reforzados por la severa crisis que comenz en 1982.
El rgimen autoritario no slo consigui controlar muchos aspectos del
proceso liberalizador, sino que tambin reforz las caractersticas elitistas
bien enraizadas en las tradiciones polticas del pas (58). nicamente unas
condiciones favorables y un liderazgo democrtico excepcional podran hacer
frente al elitismo y a la desigualdad ubicadas en las mismas races del auto-
ritarismo. Estos factores sugieren que la cautelosa y elitista direccin estable-
cida durante la transicin puede ser muy difcilmente quebrable, al menos
a medio plazo.
Nada de esto significa que la liberalizacin poltica no haya tenido con-
secuencias positivas. El restablecimiento de las libertades civiles formales, el
carcter ms competitivo de la vida poltica, la marcada reduccin de la
tortura y la eliminacin de los asesinatos polticos y la revitalizacin de la
vida cultural estn entre los cambios positivos de la ltima dcada. Ms an,
una ruptura con el pasado autoritario puede darse todava, permitiendo con
ello a un nuevo cuadro de lderes que puedan retar las tradiciones polticas
elitistas y las desigualdades econmicas. La eleccin de Tancredo Neves
podra bien marcar el punto de partida para un cambio as.
(Traduccin de GERARDO A. MEIL LANDWERLIN)
(56) Ciencia e Cultura, nm. 30, agosto 1978.
(57) Estas desigualdades regionales se discuten en CLOVIS CAVALCANTI: Tristes
Pocessos Econmicos: O Padro Recente de Desenvolvimento do Nordeste (nimeo,
1979) y ROBERTO CAVALCANTI DE ALBUQUERQUE y CLOVIS CAVALCANTI: Desenvolvimen-
to Regional no Brasil, Brasilia, IPEA, 1976.
(58) Estos aspectos tradicionales de la cultura poltica brasilea son analizados
por RAIMUNDO FAORO: OS DOMOS do Poder, Porto Alegre, Globo, 1958; WANDERLEY
GUILHERME Dos SANTOS: Ordem Burguesa e Liberalismo Poltico, Sao Paulo, Duas
Cidades, 1978, y SIMN SCHWARTZMAN: Bases do Autoritarismo no Brasil, Rio de Ja-
neiro, Campus, 1982.
135

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