PROCEDIMIENTO PENAL

LEY 600 DE 2000 Y LEY 906 DE 2004

OBJETO Y FIN DEL PROCESO PENAL
Si entendemos por objeto del proceso penal la materia que se discute y sobre la que debe
decidir el juez, debemos concluir que se desenvuelve con base en una serie de realizaciones
jurdicas y materiales que permiten clasificarlo en dos clases:
1. Objeto principal: Es una determinada relacin que surge de un hecho que se considera
como delito y se desarrolla entre el Estado (ius puniendi) y el individuo -derecho pblico- al
cual se le atribuye el hecho, con el fin de que sea aplicada a este ltimo la ley penal. Como
principio general no puede ser materia de transaccin, negociacin o disposicin. Se
desarrolla mediante la accin penal.
Individuo:
*Sindicado y acusado - ley 600
*Imputado y acusado - ley 906
El nuevo sistema posee un escenario no tan drstico en cuanto a la aplicacin de la ley penal.
Pretende principalmente resolver un conflicto social. En otras palabras, la legalidad debe
ceder ante situaciones que reclaman acuerdos entre las partes. Arts. 348 y 351 ley 906 -
preacuerdos.
2. Objeto accesorio: Lo constituye la relacin jurdica que nace entre el presunto responsable
y el perjudicado directo con el delito. Se desenvuelve en el mismo proceso. Este objeto es de
derecho privado y puede terminar por acuerdo, desistimiento, transaccin, conciliacin, pago
de reparacin integral y por acuerdo entre el procesado y el fiscal. Es la relacin jurdica de
ndole patrimonial, encaminada a establecer los daos y perjuicios ocasionados y el monto de
la indemnizacin correspondiente; se desarrolla por medio de la accin civil, que puede
adelantarse dentro del proceso penal o fuera de l.
En Colombia, en el proceso penal se pueden adelantar las dos acciones: la penal y la civil.
Autnomamente la vctima puede escoger cualquiera de estos dos escenarios. Una vez
terminado el trmite penal mediante sentencia condenatoria, se inicia el incidente de
regulacin de perjuicios contra los condenados y los terceros civilmente responsables. Es
vlido aclarar que en la ley 906 no existe esa demanda de constitucin de parte civil. La
vctima a su vez, puede pedir el embargo de bienes y la pretensin de condena a travs de la
fiscala.
2. SISTEMAS DE JUZGAMIENTO
a. El sistema antiguo acusatorio es el ms antiguo. Naci en Grecia y en Roma tambin
tuvo su desarrollo. Se caracteriz por:
*Estaba formado por una trada:
1. JUEZ
2. ACUSADOR O VCTIMA 3. ACUSADO Y/O DEFENSOR
(Actualmente es la fiscala)
*Implica separacin de funciones:
-Acusar -Defender -Decisin judicial (Juridicente)
*Se daba la oralidad como principio. En Grecia por ejemplo existan las goras.
*Iniciativa: El proceso se adelantaba por las partes, nunca de oficio y el juez actuaba como
arbitro.
*Exista la libertad probatoria, la cual era valorada por la ntima conviccin, es decir que el juez
no tena que dar motivos de su decisin (inmediacin), solamente declarar culpable o
inocente.
*La persona gozaba de libertad y excepcionalmente se le dictaba medida de detencin
mientras se juzgaba.
*Principio de publicidad: Deba ser conocido por la sociedad para que esta controlara los actos
de corrupcin y de mediocridad.
En ley 600 lo escrito dificulta la publicidad. Caso contrario a aquello que ocurre con los
trmites orales. Por ejemplo en ley 906 existen tres audiencias (triple combo):
a. Legalizacin de captura
b. Formulacin de imputacin
c. Peticin de medidas de aseguramiento
b. Sistema inquisitivo: Surge al declinar la forma o sistema acusatorio y al imponer el
Derecho cannico de la Edad Media uno propio con caractersticas distintas:
*Desaparece la trada.
*Es el Estado el que se encarga de juzgar.
*Se da a travs de un juicio secreto.
*Aparece un sistema escritural (expedientes).
*No exista la inmediacin, el juez para la prctica de la prueba delegaba a sus secretarios.
*El impulso procesal era oficioso.
*En relacin con la pruebas haba una tarifa.
*Exista la prueba reina y la confesin se daba a travs de la tortura.
*No exista racionalidad para valorar las pruebas. Estas se consideraban teniendo como
fundamento lo divino y lo mstico.
*La detencin era la regla general.
*Era un sistema poco garantista.
c. Sistema mixto: Los pases tenan sistemas acusatorios puros pero con mayor fuerza al
inquisitivo.
*La ley 600 tiene mayor tendencia al inquisitivo porque en la primera etapa de investigacin
existe una confusin de funciones ya que la fiscala acta y toma decisiones.
*Todo se maneja a travs de expedientes.
*La etapa investigativa no es pblica, pero tampoco es secreta porque los sujetos procesales
pueden conocer.
*La inmediacin no existe porque el juez recibe las pruebas tomadas por el fiscal; hay
iniciativa de las partes y de oficio.
*Hay libertad probatoria mediante la sana crtica, es decir que tanto las pruebas como la
decisin deben ser valoradas por razn de mtodos cientficos y racionados.
*En la etapa del juicio aparece la trada: defensor, juez y fiscala.
*El juicio es oral y est conformado por una audiencia preparatoria y una pblica.
*El juicio es pblico.
*El expediente puede ser revisado por cualquier persona.
d. Sistema penal acusatorio:
*La ley 906 seala la separacin de funciones.
*El fiscal solo estar dedicado a investigar y a acusar y podr decidir en la etapa de
investigacin si no se afectan derechos fundamentales.
*La captura que haga un fiscal se realiza a travs de una solicitud a un juez de garantas y
este tomar su decisin.
*Hay audiencias privadas como las de orden de captura, de allanamiento, interceptacin
telefnica, registro de correspondencia, entre otras. Las puede decretar la fiscala con control
posterior del juez. No requiere autorizacin para su realizacin.
*La orden de captura si requiere un control a priori del juez de garantas y luego de ella se
realiza un control para determinar si ella fue legal (control previo y posterior). Esta es diferente
a la detencin preventiva.
*La captura en flagrancia tiene control posterior.
*La detencin preventiva se presenta cuando se detiene a la persona mientras se juzga.
*La iniciativa procesal es de las partes, el juez no puede decretar pruebas de oficio, salvo lo
que ha dicho la Corte Suprema en cuanto a la afectacin de derechos fundamentales para la
vctima, si puede hacerlo.
*Es una justicia rogada.
*Existe libertad probatoria y se valora por medio de la sana crtica.
*La fiscala no toma decisiones para notificar, solo toma decisiones administrativas.
*Hay tres audiencias: Formulacin de acusacin, preparatoria y oral. Antes de ellas hay otras
audiencias preliminares y son para resolver asuntos que la fiscala solicite a un juez de control
de garantas.
*El juez de garantas puede ser cualquiera y el juez de conocimiento es nico.
*Solo el fiscal puede solicitar medida de aseguramiento. Art. 306 ley 906.
*La medida de aseguramiento es con autorizacin de un juez de garantas. Art. 308 ibdem.
PRINCIPIOS RECTORES
La gran mayora de las normas rectoras de la ley 906 coinciden con las correspondientes a las
de la ley 600.
1. Dignidad humana: Ambos cdigos se inspiraron en el marco constitucional. El nuevo
cdigo consagra 27 artculos a los que denomina principios rectores y garantas
procesales. Indica una gran importancia. En el cdigo del 80 no apareca este principio
como norma rectora sino que aquella que ocupa tal lugar era la del principio de legalidad -el
respeto por la ley-. En el cdigo del 2000 aparece por primera vez la dignidad. Este a su vez
arranca con los delitos contra el individuo a contrario sensu del cdigo del 80 que iniciaba con
el respeto hacia el orden establecido. La dignidad humana implica el respeto por el individuo
en todas sus esferas -voluntad, igualdad, autonoma, libertad- respeto por los valores. El
tratamiento que ha de darse a todas las personas, bien sea interviniente procesal o bien sujeto
de un acto procesal, debe ser respetuoso y ms que esto, digno.
2. Libertad: Desde la Carta poltica en su Art. 28 y en el Art. 3 de la ley 600, todas las
personas son libres. Este principio est muy ligado a la dignidad humana. Sin embargo, este
no es un derecho absoluto y sobre la privacin de la libertad hay dos reservas:
a. Reserva legal: Las nicas razones por las cuales una persona puede ser privada de la
libertad son las dadas por la ley.
b. Reserva judicial: Quien puede hacer efectiva la reserva legal es la autoridad judicial
mediante un mandamiento escrito. La excepcin a la orden previa de autoridad judicial
competente es la flagrancia prevista en el Art. 32 del CP.
La autoridad judicial:
*Fiscala y juez: Ley 600
*Jueces: Ley 906
La Fiscala pas de ser una autoridad juridicente (juez) ordenando, a una requirente,
solicitando ante el juez.
Mediante el acto legislativo 03 de 2002 se le dio vida al sistema penal acusatorio a travs de
la Ley 906 de 2004, con lo que se le da mayor importancia al tema de la libertad personal Art.
295 del CPP (afirmacin de la libertad). Art. 314 # 1 dem (sustitucin de la detencin
preventiva).
Libertad: Regla general. Privacin: General. Previa orden.
Privacin: Excepcional. Flagrancia: Excepcional.
Como fines para ordenar la privacin de la libertad se encuentran:
1. Garantizar la comparecencia del imputado al proceso. Art.312
2. Preservacin de la prueba.
3. Proteccin a la comunidad, en especial a las vctimas y testigos. Arts. 310 y 311.
Los fines conducen a la razonabilidad de la medida de privacin de la libertad:
a. Fin de idoneidad:
b. Fin de necesidad:
c. Fin de proporcionalidad: Restrictivamente, ante dos disposiciones se escoge la ms
favorable. Se debe adems que tener en cuenta el bien jurdico afectado, para determinar si
se justifica sacrificar un derecho como la libertad.
En la ley 600 el fiscal es una especie de juez que toma decisiones. En la ley 906 el fiscal
adopta su funcin real y quien ordenara a peticin de esta ser el juez. El fiscal es quien
solicita las medidas restrictivas de la libertad personal al juez.
3. Prelacin de tratados internacionales: Los tratados y convenios internacionales
previamente ratificados por el Estado colombiano, forman parte de la legislacin aplicable en
el trmite procesal penal (bloque de constitucionalidad).
4. Igualdad.
Art. 13 de la Carta Poltica: Todos los habitantes del Territorio nacional somos iguales ante la
Ley.
La igualdad en materia procesal se exige en la oportunidad que tienen los sujetos procesales
para realizar los actos procedimentales en igualdad de oportunidades como solicitar pruebas,
controvertirlas y presentar alegaciones. No puede haber distincin, ni discriminacin de
ninguna clase.
El sistema que mas desarrolla este precepto es la ley 906.
Discriminacin positiva es la que protege especialmente a aquellas personas que por su
situacin econmica, fsica o mental, se encuentran en situacin de debilidad manifiesta.
5. Imparcialidad.
Este principio es nuevo en la ley 906.
Esta norma rectora le fija a los jueces el deber de ser objetivos y buscar la verdad sin
parcializarse en pro de la victima o el indiciado. En el actual sistema el juez no puede decretar
de oficio, pues en un sistema adversarial las partes deben promover su propia verdad.
El juez de control de garantas es el encargado de las 3 audiencias preliminares a la etapa del
juicio, este puede ser diferente en cada audiencia o repetir el mismo. Este controla las
investigaciones que realiza la fiscala.
El juez de conocimiento es el que va a fallar. Debe ser nico y no va a variar.
Preclusin: Si en la etapa investigativa la fiscala demuestra que el caso no tiene mrito,
mediante audiencia ante el juez de conocimiento, esta solicita preclusin del proceso ya que
no hay formulacin de acusacin. Es una especie de fallo absolutorio anticipado
En ley 600 esta decisin la profera la Fiscala, pues no exista este principio.
6. Legalidad.
Art.29 C.N, principio de favorabilidad.
En la ley 600 era el primer artculo
Las leyes procesales penales son de inmediato cumplimiento y rigen tan pronto como se
seala su fecha de vigencia por lo que, se debe aplicar la ley vigente al momento de la
comisin del hecho (ley 906) o al tiempo de la actuacin procesal (ley 600).
En los delitos permanentes se impondr la pena mas favorable que haya existido durante el
transcurso de comisin del delito.
Solo es aplicable a normas procesales de efectos sustanciales, es decir, aquellas que se
encuentran en los cdigos de procedimiento, no meramente de ritualismo sino que tienen
efectos prcticos.
7. Presuncin de inocencia e in dubio pro reo.
Es un principio de de Derecho comparado y universal.
Art. 29 de Constitucin Poltica, Toda persona se presume inocente mientras no se le haya
declarado judicialmente culpable".
Toda persona se presume inocente mientras no cobre ejecutoria la sentencia condenatoria. Es
un presupuesto del carcter excepcional de la detencin preventiva.
Toda duda razonable se resolver a favor del procesado ( In dubio pro reo).
La carga de la prueba esta en cabeza del rgano perseguidor (fiscala) y en ningn caso se
pueden voltear los papeles.
En la ley 906 se debe buscar el convencimiento para constituir la verdad, mientras que en la
ley 600 se buscaba la verdad (certeza). En esta ltima el juez poda decretar pruebas de oficio
para resolver toda duda razonable, en la primera no.
En ley 906 la fiscala antes de presentar el escrito de acusacin deber presentar la teora del
caso: Subsume los hechos (lo fctico), dentro de las normas aplicables (lo jurdico) segn los
elementos de conviccin recopilados (lo probatorio), de modo que permita construir una
historia con significado penal relevante (bien sea de condenatoria o absolutoria).
8. Defensa:
Art. 29 C.N derecho a la defensa y a la asistencia de un abogado escogido por l, o de oficio,
durante la investigacin y juzgamiento
Categoras:
DEFENSA MATERIAL: La que permite ejercerse por si mismo. Interposicin de recursos de
peticin, de informacin, participacin en la prctica de pruebas. etc.
DEFENSA TECNICA: es la ejercida con acompaamiento del defensor ya sea privado o
pblico.
Ley 600 Ley 906
Imputado Indiciado
Sindicado Imputado
Acusado Acusado
Condenado Condenado
En la ley 906 desde la captura en flagrancia se puede llamar imputado, en menos de 36 horas
debe hacerse la legalizacin de la captura y la formulacin de acusacin.
El derecho a la defensa se puede ejercer desde la captura. El imputado debe conocer de lo
que se le acusa, es funcin del juez de garantas que esto se cumpla.
El allanarse a cargos solo puede darse hasta el principio del juicio oral.
9. Oralidad.
Esta es una caracterstica esencial del sistema acusatorio, a travs de ella se logra la
inmediacin de la prueba. La oralidad es un medio esencial para la comunicacin.
En ley 600 el sistema era escrito.
10. Actuacin procesal.
No existe justificacin alguna para que las actuaciones desarrolladas por el investigador
lleguen a irrespetar los derechos fundamentales. El incumplimiento de ajustarse a los
procedimientos puede generar que el juez imponga sanciones al investigador por desacato.
11. Derechos de las vctimas.
No estaba consagrado en la ley 600. Esta no contena ninguna norma expresa que los
enunciara, pero permita que se constituyera en parte civil.
El investigador debe prestar una oportuna y amable atencin a las victimas, no solo al
procesado, se deben respetar sus derechos, brindar orientacin oportuna de los
procedimientos a seguir y las instituciones que le pueden ayudar.
12. Lealtad.
Art. 83 de la Constitucin Poltica. Todas las partes que intervienen en el proceso estn en
obligacin de proceder de buena fe y de ser veraces, para posibilitar el descubrimiento de la
verdad procesal.
En la audiencia de formulacin de acusacin la fiscala entrega todo, si encuentra elementos
favorables al imputado debe entregarlos.
13. Gratuidad.
El acceso a la justicia no tiene ningn costo. Ningn procedimiento por parte del investigador
puede ser cobrado.
14. Intimidad.
Los procedimientos del investigador que afecten la intimidad, deben ser realizados con
autorizacin del fiscal el cual los someter al control del juez de garantas. Esta norma es
nueva en la ley 906, en la ley 600 era tratada pero integrada con el art. 3 y con otras normas.
15. Contradiccin.
El proceso es un dialogo entre las partes, por los tanto, cada una tiene derecho de controvertir
lo que la otra afirma.
Las partes tienen derecho a la contradiccin de la prueba, controvirtindola, presentando
pruebas y solicitndolas, adems, el poder de impugnar las providencias judiciales dentro del
trmino de ejecutoria de la providencia, es decir, 3 das despus de la notificacin.
Se podra convertir en un limitativo ya que solo habla de la contradiccin de la prueba, lo que
da ha entender que se da solo en el juicio oral. A partir de la formulacin de acusacin es que
se muestran los medios probatorios, por lo tanto, a partir de all se habla de contradiccin. En
la etapa investigativa no se puede aplicar este principio.
Como en la ley 600 todo es prueba incluida la denuncia, este principio es garantizado durante
todo el proceso
En la ley 906 la denuncia es noticia criminal y no es prueba.
16. Inmediacin.
Es propio del sistema acusatorio, en la ley 600 no exista
El Juez solo puede decidir sobre la prueba que se prctica en el juicio en forma oral y pblica.
Excepcionalmente valdrn las incorporadas antes de la audiencia ante el juez de control de
garantas. En la fase de investigacin no se practican pruebas, se preparan los medios de
prueba
17. Concentracin.
No esta en la ley 600. Es la rapidez en la que se debe dar el juicio oral y que si hay que
postergarlo se haga en el menor tiempo posible. Si se debe postergar ser por el menor
tiempo.
18. Publicidad.
Art. 29 C.N Nm. 4: Todo imputado tiene derecho a un proceso pblico
Todas las audiencias que se realicen durante la etapa de juzgamiento sern pblicas, excepto
cuando se ponga en peligro la seguridad de la victima, partes del proceso, la comunidad,
cuando se exponga a menores a daos psicolgicos o se comprometa el xito de la
investigacin. Todo esto para evitar pruebas secretas y la utilizacin de mecanismos
indebidos. Tendrn acceso a el los medios de comunicacin y la comunidad en general.
19. J uez natural.
Art. 29 C.N inciso 2: Nadie podr ser juzgado sino conforme a las leyes preexistentes al acto
que se le imputa, ante juez o tribunal competente...
Tampoco podr ser juzgado por juez o tribunal ad hoc o especial constituido con posterioridad
a la comisin de un delito.
20. Doble instancia.
Se encuentra regulado en el artculo 29 y 31 de nuestra Constitucin Poltica, disposiciones
que estipulan que el sindicado tiene derecho a impugnar la sentencia condenatoria y que toda
sentencia judicial podr ser apelada o consultada.
El principio de la doble instancia busca garantizar una recta aplicacin de justicia, en cuanto
posibilita que la misma cuestin de fondo que ha sido materia de discusin, o decisin en un
proceso pueda ser revisada en su legalidad por otro funcionario que posea conocimientos
superiores y un grado de experiencia mucho mayor que el funcionario de primera instancia.
21. Cosa juzgada
Art. 29, Inc. 4 C.P. NON BIS IN DEM, por lo que el sindicado o procesado no puede ser
juzgado dos veces por el mismo hecho. La excepcin es la accin de revisin. (Causales
taxativas)
El Estado no puede cuestionar los asuntos que ya han sido objeto de decisin a travs de un
proceso previo, mediante sentencia que se encuentre en firme.
Excepciones para la accin de revisin:
Art. 220 de ley 600 se parece al art. 192 de ley 906 sealaba:
Procede solo a sentencias condenatorias cuando hayan ms de 2 condenados y la
conducta punible solo se haya podido cometer por una sola o menos de los condenados.
Cuando se haya condenado y el proceso no poda iniciarse por prescripcin u otras causas
Pruebas nuevas que establezcan inocencia o inimputabilidad al condenado.
Cuando cambia la jurisprudencia en sentido favorable al condenado.
Prueba falsa.
En la ley 906 gracias a sentencia c-04 de 203 las victimas de los delitos de lesa humanidad si
aparecen nuevas pruebas pueden pedir accin de revisin por el fallo absolutorio.
22. Restablecimiento del Derecho.
Son los mecanismos que puede adoptar el Fiscal y los Jueces cuando el caso lo permite, para
hacer menos gravosa la situacin del ofendido o implicado, tomando las medidas necesarias
para restablecer el derecho conculcado o para asegurar la indemnizacin de perjuicios.
23. Clusula de exclusin.
Toda prueba que para su consecucin se haya violado lo estipulado en los principios rectores
y garantas fundamentales, ser excluida del proceso y generar nulidad, al igual que las que
se desprendan de ella.
24. mbito de la jurisdiccin penal.
Las indagaciones, investigaciones, imputaciones, acusaciones y juzgamientos por las
conductas previstas en la ley penal como delito, sern adelantados por los rganos y mediante
los procedimientos establecidos en este cdigo y dems disposiciones complementarias.
25. Integracin.
En aquellas materias que no se hallen expresamente reguladas en el C.P.P., son aplicables
las disposiciones del cdigo de procedimiento civil y de otros ordenamientos procesales,
siempre que no se opongan a la naturaleza del procedimiento penal.
Cuando quiera que se encuentren vacos porque procesalmente no se ha dispuesto por parte
de la ley la forma como deben llenarse esos vacos, se puede recurrir a normas similares para
que se puedan aplicar y as se pueda resolver los vacos que presente el proceso penal.
26. Prevalencia.
Las normas rectoras son obligatorias y prevalecen sobre cualquier otra disposicin del C.P.P.
Sern utilizadas como fundamento de interpretacin.
27. Moduladores de la actividad procesal.
En el desarrollo de la investigacin y en el proceso penal los servidores pblicos se ceirn a
criterios de necesidad, ponderacin, legalidad y correccin en el comportamiento, para evitar
excesos contrarios a la funcin pblica, especialmente a la justicia.
La ley 906 elimino la investigacin integral en la cual el juez estaba investido por los mismos
poderes de la fiscala.
El Habeas Corpus fue eliminado como parte del principio de Libertad porque es un derecho
fundamental que tiene toda persona para que su situacin jurdica sea resuelta en las 36
horas siguientes a su captura.
ACCIONES QUE SE DERIVAN DEL DELITO
ACCION PENAL
ACCION CIVIL
ACCION FISCAL
ACCION DISCIPLINARIA
ACCION ADMINISTRATIVA
Las nicas que se pueden tramitar por el derecho penal son las 2 primeras.
ACCION PENAL:
Titulares: Ley 600: El juez y el fiscal.
Ley 906: nicamente el fiscal.
En ninguna de las dos leyes se puede renunciar a la persecucin penal, pero en la 906 se
puede aplicar el principio de oportunidad, es decir, que la conducta tpica ocurri pero es un
problema de inters del Estado. Este principio lo aplica el Juez de control de garantas.
La preclusin es aplicada por el Juez y al igual que el principio de oportunidad son causales
concretas de absolucin. Ambas conllevan al archivo. Se diferencian en que la primera no hay
culpabilidad demostrada, ni tipicidad, mientras que en la segunada si.
Caractersticas:
Es pblica: Inters general y su objeto fundamental nace de una relacin de derecho
pblico. El Estado es quien Sanciona (Ius Puniendi).
Indivisible: es decir que la accin penal se debe aplicar a todos los que cometen un delito,
es diferente a la unidad procesal porque esta si se puede romper y juzgar en diferentes
procesos a los imputados.
Irrevocable: Iniciada la accin esta debe terminar en sentencia agotando el debido proceso.
La excepcin en la ley 600 es la sentencia anticipada y en la ley 906 es el allanamiento de
cargos, desistimiento de la querella en ley 906 y 600, los preacuerdos y e principio de
oportunidad.
Intransferible: La accin penal no se transfiere a ninguna otra persona.
Principios:
Oficiosidad: El Estado tiene la obligacin de adelantar la accin penal una vez conocida la
noticia criminal. La nica excepcin son los delitos querellables que requieren de una
denuncia.
Legalidad: Una vez conocida la existencia del delito se activa instantneamente la accin
penal. Que ser llevada acabo conforme a la ley vigente.
Formas de iniciarla:
Noticia criminal en ambas leyes aunque en la ley 600 se deba hacer la denuncia con
pruebas mientras que en la ley 906 el conocimiento de la noticia se puede efectuar por
cualquier medio creble. No se hace caso a los annimos, para ellos si es requisito que tengan
indicios de veracidad.
Como se termina:
Sentencia: ya sea absolutoria o condenatoria.
Muerte del sindicado o acusado(ley 600) y del imputado o acusado (ley 906)
Desistimiento para delitos querellables.
Conciliacin: Ley 600 para delitos que aplican desistimiento e indemnizacin. Es sentarse a
Negociar antes de iniciar la accin penal, es requisito de procedibilidad en los delitos
querellables y los del art. 42.
Mediacin: Depende de la voluntad de la victima y el mediador no es el fiscal sino un
tercero.
Retractacin: Solo aplica para los delitos de injuria y calumnia. Es realizada por quien utilizo
las Expresiones, en la ley 600 se requera el consentimiento de la victima. En la ley 906 no
requiere la aprobacin de la otra parte, el nico condicionamiento es que debe realizarla por el
mismo medio por el que realizo la conducta.
Prescripcin:
Art. 83 C.P establece que el tiempo para que una accin prescriba nunca debe serSuperior a
20 aos ni menor de 5. Se aplica la pena mxima del delito prescriptivo sin que se incumpla lo
anterior. Los delitos de lesa humanidad prescriben a los 30 aos, a nivel internacional son
imprescriptibles.
La iniciacin de la prescripcin tiene como razn los hechos. En caso de que haya interrupcin
esta no ser superior a 10 aos ni menor de 5aos. La interrupcin borra el trmino a cero.
El termino en la ley 600 se da con la resolucin de acusacin ejecutoriada ( providencia).
Se puede voluntariamente renunciar a la prescripcin
La prescripcin es un castigo para el estado por no actuar a tiempo.
Caducidad:
Es el trmino mximo que tiene un ofendido para formular la querella.
Ley 600: 6 meses siguientes a la comisin del delito. En casos de fuerza mayor o caso fortuito
se extender a 1 ao.
Ley 906: el trmino es solo 6 meses. Si caduca la accin se pide preclusin de la investigacin
como castigo al ofendido.
ACCION CIVIL:
Busca bsicamente la reparacin de perjuicios. En la ley 600 se llevaba a cabo con la
demanda de constitucin en parte civil y poda hacerlo desde la investigacin previa. En la ley
906 es un objeto accesorio del proceso penal y no puede llevarse a cabo sino despus de la
sentencia condenatoria.
Titulares
Perjudicados
Representantes
Herederos
Caractersticas:
Es privada: depende del inters de reparacin de la propia persona.
Carcter prevalentemente patrimonial.
Es contingente, puede o no aparecer. No es obligatoria. En ley 600 solo era obligatoria en
los delitos contra la administracin pblica. Cuando el implicado es el mismo representante
legal de la entidad afectada, quien debe constituirse en parte civil es la contralora. Art 137/
ley 600.
Voluntaria: con la excepcin del numeral anterior.
Divisibilidad: la parte civil puede demandar al que desee cuando son varios, no solo al
Responsable sino a terceros civilmente responsables.
Transmisible: puede ser perseguida por los herederos.
Inicia con la demanda de constitucin en parte civil.
Terminacin:
Sentencia
Desistimiento (todos los delitos)
Transaccin
Prescripcin: si se adelanta en el mismo proceso penal prescribe al mismo tiempo del delito.
Pero si se adelanta por fuera del proceso estar ligada a la responsabilidad extra-
Contractual (10 aos).
Efectos de la sentencia absolutoria: si la persona no cometi el delito, este no existi, actu
en legtima defensa o en ejercicio de un deber legal, extingue la accin civil y si no se ha
iniciado no lo podr hacer.
Otra causal de absolucin es muerte del procesado o la conducta es atpica, pero estas no
extinguen la accin civil.
Si no se encuentra una certeza para condenar ni tampoco para precluir, se terminar
precluyendo por el beneficio de la duda. (In Dubio pro reo).
J URISDICCION Y COMPETENCIA
Jurisdiccin es la facultad de administrar justicia. Competencia es la posibilidad que tiene el
juez de conocer determinados casos. Para determinar que le corresponde a cada juez existen
los siguientes factores:
Factor objetivo: Es determinado por el tipo de delitos o por la cuanta y delitos querellables.
Factor subjetivo: Guarda relacin con la calidad de la persona investigada o juzgada. Ej.:
personas aforadas.
Factor territorial: Delimita la competencia al juez dependiendo el lugar de los hechos
delictivos.
De conexidad: cuando se investigan delitos que guardan una estrecha relacin de espacio,
de tiempo, conocer el mismo juez que lleve el delito mas grave.
Funcional: Referido a la jerarqua de los jueces y funciones de apelacin, casacin, control
de garantas (jueces municipales).
En la ley 600 los jueces penales del circuito conocen y del circuito especializado conocen la
apelacin tanto de autos como de sentencias. En la ley 906 solo de autos
Los jueces especializados conocen de los delitos de mayor afectacin a la sociedad
(terrorismo) antes eran llamados jueces sin rostro.
En la ley 600 y 906 los tribunales superiores conocern en primera instancia los delitos que
cometan los jueces en razn de sus funciones judiciales (prevaricato, concusin, etc.)
La Corte Suprema de Justicia tiene solo factores funcionales y subjetivos.
PROVIDENCIAS
NOTIFICACIONES
PERSONAL
POR AVISO
EDICTO
CONDUCTA CONCLUYENTE
POR ESTADO
POR ESTRADO
Con lectura general de la decisin por secretaria con las excepciones del caso, se le notifica
de forma obligatoria al fiscal, al ministerio publico, al sindicado con pena privativa de la
libertad. Despus de tres das si no comparece, se har por estado. Con la desfijacion del
ltimo entendern notificados.
Los recursos se pueden interponer hasta el ltimo da del trmino de ejecutoria.
El edicto se utiliza para sentencias y dura tres das fijado en la cartelera del juzgado. Por
estado que dura un solo da se notificaran autos y resoluciones.
La conducta concluyen es que por acto propio se sobreentiende que conoce la decisin sin
que se haya notificado formalmente.
ESTRUCTURA DEL PROCESO EN LEY 600
INVESTIGACION PREVIA:
Es una etapa pre-procesal, sin embargo, esto no quiere decir que no este gobernada por los
principio del debido proceso. Su finalidad es la de resolver las dudas sobre la necesidad o no
de abrir un proceso.
Caractersticas:
Controversia y publicidad de la prueba, esta en ley 600 tiene vocacin de permanencia, es
pblica y controvertible.
Legalidad de la prueba: debe ser practicada con todos los formalismos.
Conocimiento oportuno de la imputacin.
Limitacin material de la potestad investigativa: no puede exceder de 6 meses y debe estar
determinada a la finalidad de la investigacin previa.
Contingencia: Implica que esta investigacin previa no es un requisito para que haya un
proceso, depende de la discrecionalidad del fiscal.
Las pruebas tienen eficacia propia: no se puede pedir repetir las pruebas por el hecho de
ser de la investigacin previa a no ser que haya sido controvertida por la defensa.
Funcionarios competentes
o La fiscala es quien gobierna esta etapa.
o Polica judicial: SIJIN, DAS, CTI, polica nacional.
En el caso excepcional la Polica Nacional en caso de flagrancia puede ordenar pruebas.
Cuando esta inicia la investigacin debe informar a la fiscala y al Ministerio Pblico a mas
tardar al da siguiente.
La direccin funcional esta en cabeza de la Fiscala y el Fiscal es el nico que toma la
decisin de cmo termina la etapa investigativa. Hay dos formas de terminarla:
Resolucin inhibitoria: Es interlocutoria, debe notificarse a los sujetos procesales y admite
recursos tanto de reposicin como de apelacin. La nica resolucin que se e informar al
denunciante es la inhibitoria susceptible de recursos. El denunciante debe constituirse en
parte civil porque despus no volver a ser notificado preclusin de la investigacin).
Resolucin de apertura de la investigacin: Ordena la vinculacin que es el acto por
medio del cual se ordena vincular a una persona como sindicado al proceso, porque se
considera que hay pruebas que lo comprometen. Se realiza a travs:
o Vinculacin mediante indagatoria ( por regla general) la fiscala es la encargada
de esto. La citacin para vinculacin mediante indagatoria debe ser personalmente.
La excepcin es la captura por indagatoria en los delitos donde procede la detencin
preventiva. Si se realiza con otros delitos se puede cometer prevaricato y la captura
sera ilegal.
La indagatoria es sin juramento y se le debe garantizar al demandado su derecho a guardar
silencio, no declarar en su contra, ni incriminar a sus familiares.
El termino para la indagatoria se puede ampliar de oficio, a peticin del sindicado o de su
defensor
o Vinculacin mediante declaracin de persona ausente: forma de vinculacin
residual. Cuando se ha intentado captura para indagatoria o se le ha citado y a los
tres das no comparece se declarar persona ausente. En los delitos donde se
necesita resolver situacin jurdica ser despus de 10 das. Despus de la orden de
citacin se debe hacer la conduccin y se aplican los 10 das para la declaratoria.
Es un acto de sustanciacin, es la providencia que da inicio a la investigacin formal y puede
estar precedida por investigacin previa, no es obligatoria.
Resolucin de la situacin jurdica:
o Decreto 2700 de 1991 Prevea que siempre despus de la vinculacin se tena que
resolver la situacin jurdica
o Ley 600 de 2000 solo para aquellos delitos en los que procede la detencin
preventiva, su objeto es saber si se impone o no la medida de aseguramiento.
Aunque son taxativos en el Art. 357, los delitos a los que se les puede imponer, deben cumplir
con unos requisitos del art. 356:
o Deben haber dos indicios graves como mnimo de responsabilidad contra el
individuo.
o La detencin preventiva solo se aplicara para el fin de proteger la comunidad o
victima, asegurar su comparecencia y proteger el proceso.
Art. 357. Delitos a los que se les puede imponer medida de aseguramiento:
o Delitos cuya pena mnima sea igual o mayor a 4 aos.
o Requisito subjetivo: existir una sentencia condenatoria por delitos doloso o
preterintencional.
o Delitos con pena menor de 4 aos pero que causan un impacto social.
El requisito subjetivo desaparece en la ley 906 por el principio de favorabilidad al igual que los
delitos de impacto social a no ser que sean de defraudacin de delitos de autor o los delitos de
justicia especializada, cuando el delito exceda de cuatro.
La resolucin de situacin jurdica es para:
o Imponer medida de aseguramiento
o Abstenerse porque no encontr motivos para precluir ni para imponer la medida.
o Preclusin de instruccin: La conducta no existi, o no cometi el hecho, o la
conducta es atpica.
Se debe resolver la situacin en 5 das hbiles para las personas privadas de la libertad, si no
lo son tendrn 10 das al igual que cuando son 5 o mas las personas que fueron privadas de la
libertad en la misma fecha.
Es una resolucin interlocutoria y sobre ella proceden los recursos de reposicin y apelacin.
Etapas del proceso penal
Ley 600 de 2000
Etapa de Instruccin
PRIMERA INSTANCIA
!
Investigacin Previa (Artculo 322:
Finalidades: determina si ha tenido
ocurrencia la conducta que por cual-
quier medio haya llegado a conoci-
miento de las autoridades .
Artculo 326 : Suspensin de la
Resolucin de apertura de la investigacin ! investigacin previa: (Declarado
! inexequible ;sentencia C - 760 de
Formas de terminar la investigacin 2001) El Fiscal General o su delegado
Previa suspender la investigacin previa
si transcurridos 180 das no se ha
podido determinar la identidad del
imputado)
Resolucin Inhibitoria Resolucon de
Apertura de la
( Artculo 327: El Fiscal General de la Nacin Investigacin
O su delegado, se abstendrn de iniciar ins- ( Artculo 329: Trmino para la
Truccin cuando aparezca que la conducta Instruccin, El funcionario judi-
No ha existido.. cial que haya dirigido la invest-
Artculo 328 : Revocatoria de la resolucin gacin previa, si fuere compe-
Inhibitoria, L a resolucin inhibitoria podr tente, ser el mismo que abra y
Revocada de oficio o a peticin del denun- adelante la instruccin. El tr-
Ciante o querellante..) mino de instruccin no puede
exceder de 18 meses contados
a partir de la fecha de su
iniciacin; si se tratan de 3 o ms
sindicados o delitos , el trmino
mximo ser de 24 meses
Artculo 331 : Apertura de
Instruccin, El Fiscal General o
su Delegado dispondr la
apertura de instruccin
indicando los fundamentos de la
decisin, las personas por
vincular y las pruebas a practicar)
APERTURA DE LA INVESTIGACIN Ordena la vinculacin de
los sindicados
* Indagatoria (artculos 336-
337-338-339-340)
Vinculacin de sindicados * Declaracin de persona
ausente ( artculo 344)
* Preclusin de la
investigacin (Artculo 399)
* Medidas de Aseguramiento
(Detencin preventiva)
Artculo 355: Fines
Garantizar la comparecencia del sindicado al proceso
Garantizar la ejecucin de la pena privativa de la libertad, impedir su fuga o o la
continuacin de la actividad delictual.
Evitar que el sindicado emprenda labores para ocultar, destruir o deformar elementos
materia de prueba importantes para la instruccin.
Resolucin situacin jurdica Artculo 364: Informe
(eventual) sobre medidas de
aseguramiento
Las medidas de
El Decreto 2700 de 1991 anterior a la Ley 600 de 2000, Aseguramiento que
Prevea que siempre despus de la vinculacin del sindicado Profieran o revoquen el para
todos los eventos tenia que resolverse Situacin Jurdica Fiscal General o sus
En la Ley 600 NO siempre es necesario resolver situacin delegados, debern ser
Jurdica solo en los casos en donde sea procedente la deten- informadas a las direcciones
Cin preventiva. de las Fiscalas pertinentes,
Artculo 357: Procedencia de la detencin preventiva por el servidor judicial a
quien corresponda, a ms
Cuando el delito tenga prevista pena de tardar dentro de los 5 das
prisin cuyo minimo sea o exceda 4 aos. siguientes.
2. Por los delitos de:
Homicidio culposos agravado * Abstenerse
Lesiones personales
Parto o aborto preterintencional(base
Para calcular la pena son art 112 inc 3-
113 inc 2 - 114 inc 2 y 115 inc 2)
Lesiones en persona protegida
Obstaculizacin de tareas sanitarias y
Humanitarias
Acto sexual violento
Acceso Carnal o acto sexual en persona
Puesta en incapacidad de resistir
Actos sexuales con menor de 14 aos
Acto sexual abusivo con incapaz de resistir
Hurto calificado
Estafa
Invasin de tierras (organizador, promotor o director)
Destruccin, supresin u ocultamiento de
Documento pblico por servidor pblico.
Ejercicio ilcito de actividad monopolstica
De arbitrio rentstico
Evasin Fiscal
Invasin de reas de especial importancia
Ecolgica (promotor, financiador o director)
Trfico, transporte y posesin de materiales
Radioactivos o sustancias nucleares.
Fabricacin , trfico y porte de armas y
Municiones de uso privativo de las fuerzas
Armadas.
Prevaricato por accin
Sedicin
3. Cuando estuviese vigente sentencia condenatoria
Contra el sindicado por delito doloso o preterintencional Que tenga pena de prisin.
Cierre de la investigacin
Etapa de la Instruccin
Cierre de la investigacin (Artculo 393)
Providencia de sustanciacin, en la que la fiscala toma la determinacin de darle fin a la
etapa de instruccin para entrar a calificar o evaluar lo que tiene hasta el momento.
Se notifica y admite recurso de reposicin.
Cierres de investigacin parciales (Artculo 394)
Empiezan a correr 8 das
hbiles para presentar
Alegatos precalifica torios
Se presenta cuando hay varios sujetos procesales
En un mismo proceso o cuando se investigan delitos
Conexos y concurran las circunstancias para cerrar
La investigacin en relacin con un solo sindicado Vencido este termino la Fiscala
O conducta punible. Tiene 15 das hbiles para Cali-
Ficar la instruccin.
Formas de calificacin
Artculo 395
Resolucin de acusacin Resolucin de
preclusin de
Artculo 397: requisitos La investigacin
Estar demostrada la existencia * Artculo 39:Preclusin de la
Del hecho investigacin y cesacin de
Tener elementos mnimos de procedimiento.
Prueba de la responsabilidad En cualquier momento de la
investigacin en que aparezca
demostrado que la conducta
no ha existido , o que el
sindicado no la ha cometido
entre otras el Fiscal General o
su delegado declarara
precluida la investigacin
penal mediante
providencia interlocutoria.
* Artculo 7: Presuncin de
inocencia e IN DUBIO PRO REO
cuando el cierre se hace por
vencimiento del trmino (18
meses) o cuando se haya dado
imposibilidad de practicar ms
pruebas
Etapa de juzgamiento
RESOLUCION DE ACUSACIN EJ ECUTORIADA
El FISCAL SE CONVIERTE EN SUJETO PROCESA.L

Dentro de este trmino se pedir:
Nulidad del proceso 15 das de traslado
Practica de pruebas
Declaratoria de incompetencia ( Artculo 402)
(eventual)
Audiencia Preparatoria (Artculo 401 )
El juez cita a los sujetos procesales para la realizacin de la audiencia dentro de los 5 das
siguientes al trmino de traslado en caso de no presentarse incompetencia .
En esta audiencia se resolver sobre las nulidades y pruebas a practicar en la AUDIENCIA
PUBLICA (Culminacin De esa etapa procesal que arranca desde la apertura de instruccin;
Aqu es donde se dan los ltimos debates probatorios y los debates argumentativos)
Interrogatorio completo al sindicado
J uez Pregunta , luego los dems sujetos procesales
2. Prctica de pruebas
Audiencia Publica Las que ha decretado el juez en audiencia preparatoria
3. Alegatos de conclusin(Ley 600 de 2000)
Alegatos Finales (Ley 906 de 2004)
Interrogatorio completo al sindicado
Cuando esta presente el sindicado , debe ser interrogado primero por el juez, posteriormente
los dems sujetos procesales ( 2 el fiscal , luego el Ministerio Pblico, luego la parte civil y por
ltimo el defensor)
La sentencia anticipada permite dar dos tipos de rebajas:
Etapa investigativa
1/3 PARTE DE LA PENA
Indagatoria
Antes del juicio 1/8 PARTE DE LA PENA
Antes de la audiencia preparatoria 1/8 PARTE DE LA PENA
Prctica de pruebas
Las pruebas ordenadas en audiencia preparatoria sern debatidas en el orden que lleguen los
testigos y las pruebas.
No hay alegatos de apertura ya que el juez deba haber conocido el proceso para poder
resolver las nulidades, practicar pruebas de oficio declararse incompetente. Solo se hacen los
alegatos finales.
Alegatos Finales
Primero los hace la fiscala, el Ministerio Pblico, luego la parte civil; el vocero( no es sujeto
procesal, es un interviniente que permite apoyar la defensa y es quien en el momento de los
alegatos finales puede intervenir y hablar por el sindicado; puede ser un estudiante de
consultorio jurdico y generalmente abogados y antes de este puede ir el tercero civilmente
responsable y por ltimo el defensor.
El Fiscal puede pedir la absolucin del acusado, ms sin embargo esta peticin no obliga al
juez.
ESTRUCTURA DEL PROCESO PENAL EN LEY 906
SISTEMA PENAL ACUSATORIO
NOTICIA CRIMINAL
Es la informacin obtenidos por la polica judicial o la Fiscala, acerca de la comisin de una o
varias conductas que tienen las caractersticas de un delito, exteriorizados por distintas formas
o fuentes. Puede ser verbal, escrita o formulada por cualquier medio tcnico que permita la
identificacin del autor de la misma.
Fuentes
Formales
Denuncia por cualquier persona natural o el representante legal de una persona jurdica
afectada.
Peticin especial del Procurador General de la Nacin.
Querella
Cualquier medio de origen oficial como informes de polica o de otra autoridad que haya
tenido conocimiento de la ocurrencia de un hecho de probable connotacin delictiva.
No formales:
Informacin obtenida por llamadas telefnicas, noticias difundidas por medios de
comunicacin, annimos, informantes, correo electrnico, etc.
La noticia criminal puede presentarse en cualquier momento, excepto la querella que debe
formularse dentro de los seis (6) meses siguientes a la comisin del delito.
INDAGACIN
La indagacin es una etapa preprocesal en la que la Fiscala General de la Nacin, a travs
de la polica Judicial, averigua sobre los hechos que revisten caractersticas de delito y que
han llegado a su conocimiento.
Una vez conocida la noticia criminal, la Polica Judicial realiza:
actos urgentes (inspeccin en el lugar de los hechos, levantamiento de cadver, y
entrevistas) y presenta informe ejecutivo al Fiscal delegado.
Asegura, embala, y custodia los elementos materiales probatorios y los traslada al
laboratorio o bodega correspondiente.
El Fiscal delegado evala el caso con base en los elementos materiales probatorios y las
actividades realizadas por la Polica Judicial y determina si al delito se le puede o no aplicar
el principio de oportunidad, de lo contrario ordena a la polica judicial seguir con la
investigacin.
ACTUACIONES DE LA POLICA JUDICIAL
Sin orden del fiscal: puede realizar
Inspecciones:
Del lugar del hecho (Artculo 213)
Levantamiento de cadver (Artculo 214)
En lugares distintos al del hecho (Artculo 215)
Otras diligencias:
Allanamiento en caso de flagrancia
Reconocimiento medico legal en caso de lesionados o de vctimas de agresiones sexuales
(Artculo 250)
Solicitud dictamen pericial (excepto artculos 245 y 249)
Captura en flagrancia (Artculo 301 y 302).
Detencin Administrativa (Artculo 28 C.N.)
Verificacin de annimos (Artculo 69 inciso 4)
Entrevistas (Artculo 206)
Interrogatorio a indiciado
Con orden del fiscal
Procedimientos:
Exhumacin (Artculo 217)
Allanamientos (Articulo 219)
Reconocimiento por medio de fotografas o videos. (Artculo 252).
Reconocimiento en fila de personas (Artculo 253).
Procedimientos con comunicaciones
Retencin de correspondencia. (Artculo 233)
Examen y devolucin de la correspondencia (Artculo 234)
Interceptacin de comunicaciones telefnicas y similares (Artculo 235)
Recuperacin de informacin dejada al navegar por Internet u otros medios tecnolgicos
que produzcan efectos equivalentes. (Artculo 236)
Audiencias de control de legalidad posterior
El fiscal comparecer ante el juez de control de garantas, dentro de las treinta y seis (36)
horas siguientes al diligenciamiento de las rdenes de:
o Registro y allanamiento
o Retencin de correspondencia
o Interceptacin de comunicaciones
o Recuperacin de informacin dejada al navegar por Internet u otros medios
similares.
o Vigilancias
o Vigilancia y seguimiento de personas (Artculo 239).
o Vigilancia de cosas (Artculo 240)
o Anlisis e infiltracin de organizacin criminal (Artculo 241)
o Actuacin de agentes encubiertos (Artculo 242)
o Entrega vigilada (Artculo 243)
o Otros
o Bsqueda selectiva en bases de datos (Artculo 244)
o Exmenes de ADN que involucren al indiciado o al imputado. (Artculo 245)
o Inspeccin corporal (Artculo 247)
o Registro personal (Artculo 248)
o Captura sin orden judicial (Artculo 300)
Con orden del juez:
o Regla general (Artculo 246)
Las actividades diferentes a las que ordena el fiscal que impliquen afectacin
de derechos y garantas fundamentales (consulta de historia clnica,
movimientos bancarios, entre otros)
Obtencin de muestras que involucren al imputado. (Artculo 249)
Captura. Requisitos (Artculo 297)
El fiscal frente a la noticia criminal y a la indagacin puede:
Extinguir la accin penal en los casos establecidos de manera taxativa en
el cdigo.
Archivar las diligencias: cuando en relacin con el hecho no haya motivos
o circunstancias o por desistimiento del querellante.
Aplicar el principio de oportunidad: causales del art. 324.
Formulacin de imputacin
INVESTIGACIN
La formulacin de imputacin ante el juez de control de garanta es el acto
que da inicio a la investigacin. A partir de este momento el Estado debe
garantizar el derecho a la defensa que antes de esto estaba en cabeza del
indiciado en forma privada.
Cuando el fiscal tiene las pruebas que le permita inferir razonablemente que
el indiciado es autor del delito, solicitara al juez de control de garantas el
sealamiento de da y hora para la celebracin de la audiencia preliminar en
la que formular imputacin en su contra. A partir de ese momento, el
indiciado adquirir la calidad de imputado.
Una vez formulada la imputacin empieza a correr el trmino mximo de
treinta (30) das para formular la acusacin, solicitar preclusin o aplicar el
principio de oportunidad. De no hacerlo en el plazo indicado, perder
competencia para seguir actuando.
Quien lo reemplace, tendr un trmino igual a partir de la asignacin del
caso. Vencido ste, slo ser posible solicitar la preclusin al juez de
conocimiento el imputado quedar en libertad inmediata.
La investigacin debe haber estado precedida de la fase de indagacin y
deben existir las razones probadas por el informe de polica judicial que
permita inferir razonablemente que el indiciado es autor o partcipe del delito
que se investiga, situacin que permite de inmediato formular la imputacin.
Formulada la imputacin, en audiencia preliminar que para el efecto
solicitar el fiscal al juez de control de garantas, el primero podr requerir la
imposicin de la medida de aseguramiento que corresponda.
Si la captura en flagrancia fue legal y el delito por el que se procede amerita
detencin preventiva, dentro de las 36 horas siguientes a esa restriccin de
la libertad por parte de la autoridad policiva o por un particular, el fiscal
presentar al capturado ante el juez de control de garantas para que en
audiencia preliminar se pronuncie sobre la legalidad de la misma.
Prueba anticipada
Esta facultad podr ejercerla hasta antes de la instalacin del juicio oral, y
debe cumplirse ante el juez de control de garantas en audiencia preliminar.
Medidas de proteccin a las vctimas
Tambin durante la investigacin el fiscal, por iniciativa propia o a solicitud
de la vctima, debe evaluar la necesidad de adoptar medidas conducentes a
su atencin; a garantizar su seguridad personal y familiar.
Solicitud de preclusin
Corresponde al juez de conocimiento, previa peticin del fiscal que dirige la
investigacin, resolver en audiencia preliminar de preclusin y otras causales
de extincin de la accin penal.
Declaratoria de persona ausente
Forma vinculacin de una persona a la investigacin penal, cuando no ha
sido posible lograr su ubicacin para formularle imputacin a pesar de haber
agotado todos los medios posibles con ese propsito.
Terminacin
La investigacin termina por:
Desistimiento
Mediacin
Aplicacin del principio de oportunidad, despus del control judicial
respectivo.
Preclusin
Extincin de la accin penal
Aceptacin de la imputacin. El imputado por iniciativa propia o por
acuerdo con la Fiscala acepta la imputacin, en cuyo caso se entender que
lo actuado es suficiente como acusacin.
AUDIENCIAS PRELIMINARES
Son aquellas que se realizan ante el juez de control de garantas durante la
indagacin y la investigacin para ordenar o controlar actuaciones, resolver
peticiones o adoptar decisiones.
AUDIENCIA PRELIMINAR DE FORMULACIN DE IMPUTACIN
Acto por medio del cual el fiscal comunica a una persona, en audiencia ante
el juez de control de garantas, su calidad de imputado.
AUDIENCIA PRELIMINAR DE MEDIDA DE ASEGURAMIENTO
Para decretar la medida de aseguramiento, se requiere:
Que la medida de aseguramiento resulte necesaria para evitar que el
imputado obstruya la accin de la justicia; o
Que el imputado constituya un peligro para la seguridad de la sociedad o
de la vctima; o
Que resulte probable que el imputado no comparecer al proceso o que no
cumplir la sentencia.
AUDIENCIA PRELIMINAR PARA SOLICITAR CAPTURA
El fiscal solicita en al juez de control de garantas la realizacin de audiencia
preliminar reservada para expedicin de orden de captura mostrando los
respectivos materiales probatorios.
AUDIENCIA DE CONTROL DE LEGALIDAD POSTERIOR
Tiene lugar cuando el fiscal solicita al juez de control de garantas que en
audiencia se pronuncie respecto de la legalidad de lo actuado en diligencias
de registro y allanamiento, retencin de correspondencia, interceptacin de
comunicaciones, etc. El indiciado o imputado y su defensor tambin pueden
hacerlo en algunos eventos, como cuando considere que la actuacin ha
afectado sus derechos fundamentales.
AUDIENCIAS DE AUTORIZACIN PREVIA
Se originan en la necesidad de obtener autorizacin previa para la
realizacin de actos de investigacin tales como: Inspeccin corporal,
registro personal, obtencin de muestras que involucren al imputado etc
AUDIENCIA DE SOLICITUD Y PRCTICA PRUEBA ANTICIPADA
El fiscal, el ministerio pblico, el imputado o su defensor, pueden solicitar al
juez de control de garantas la prctica de cualquier medio probatorio, antes
del juicio oral acreditando circunstancias de extrema necesidad y para evitar
la prdida o alteracin del
medio probatorio.
AUDIENCIA DE CONTROL JUDICIAL A LA APLICACIN DEL PRINCIPIO
DE OPORTUNIDAD
.
Se trata entonces de una audiencia pblica en la que el Fiscal somete a
consideracin del juez de control de garantas su decisin de renunciar a la
persecucin penal por alguna de las causales previstas en el artculo 324.
AUDIENCIA DE REVOCATORIA DE MEDIDA DE ASEGURAMIENTO
Posibilidad que tienen, por una sola vez, el fiscal, el imputado o acusado o
su defensor, para acudir ante el juez de control de garantas y alegar que
han desaparecido las circunstancias que en su momento sirvieron de
fundamento para la imposicin de la medida de aseguramiento.
PRECLUSIN
La preclusin es una forma de terminacin del proceso penal y debe ser
adoptada por el juez de conocimiento a solicitud del fiscal delegado que
adelanta la investigacin, en los siguientes casos:
Imposibilidad de iniciar o continuar el ejercicio de la accin penal
Existencia de una causal que excluya la responsabilidad.
Inexistencia del hecho investigado
Atipicidad del hecho investigado
Ausencia de intervencin del imputado en el hecho investigado
Imposibilidad de desvirtuar la presuncin de inocencia
Vencimiento del trmino mximo.
EL JUICIO
Est a cargo del juez de conocimiento y se inicia con la presentacin del
escrito de acusacin que debe reunir la plenitud de los requisitos exigidos
por en el artculo 337 del cdigo de procedimiento penal.
Escrito de acusacin
El fiscal, dentro de los treinta (30) das siguientes a la formulacin de
imputacin, informa al juez de conocimiento los hechos que constituyen una
conducta delictiva en los cuales ha participado una persona contra quien
formula cargos basndose en las pruebas legales obtenidas.
Contenido del escrito
Nombre y domicilio del acusado.
Hechos jurdicamente relevantes, descripcin de las circunstancias de
tiempo, modo y lugar en las que se realiz que permiten determinar
claramente la participacin del acusado.
El nombre y ubicacin del defensor de confianza o del que le designe la
defensora pblica.
Enunciacin o descripcin de pruebas o evidencias legalmente obtenidas,
en formato anexo.
Contenido del formato anexo
Los hechos que no requieren prueba.
Los pruebas y evidencia fsica que quieran aducirse al juicio, junto con el
nombre de los testigos por medio de los cuales se introducirn.
Opiniones periciales y nombres de los peritos. .
Los elementos materiales probatorios favorables al acusado y que la
Fiscala tenga en su poder.
Las declaraciones que haya recibido la Fiscala
Trascripcin de las pruebas anticipadas practicadas a solicitud del fiscal.
AUDIENCIA DE FORMULACIN DE ACUSACIN
Dentro de los tres (3) das siguientes a la presentacin del escrito de
acusacin el juez de conocimiento asignado al caso seala fecha, hora y
sala para la celebracin de esta audiencia.
Finalidades
Escuchar las observaciones de los dems intervinientes sobre el formato
de acusacin.
Permitir que el fiscal delegado exponga oralmente los fundamentos de la
acusacin.
Reconocer la calidad de vctima a quien se constituya como tal y a su
representante legal.
Disponer, a solicitud del fiscal delegado, medidas de proteccin integral a
vctimas y testigos.
Es requisito para la validez de la audiencia la asistencia obligatoria del juez
de conocimiento que la preside, el fiscal, el defensor y el acusado privado de
la libertad, a menos que no desee hacerlo o se muestre renuente a su
traslado.
Tambin podrn asistir, sin que sea forzosa su presencia, el acusado no
privado
de la libertad, la vctima y el Ministerio Pblico.
PREACUERDOS
Es la aceptacin total o parcial de los cargos, o diferente tipificacin de la
conducta, celebrado entre el fiscal y el imputado o acusado asistido por su
defensor, que
tiene como objetivo especfico la rebaja de la pena.
Los preacuerdos y el principio de oportunidad son propios del sistema
acusatorio.
Se diferencian con el principio de oportunidad en que los preacuerdos
generan sentencia condenatoria en tanto aqul la extincin de la accin
penal.
El juez no puede intervenir en las negociaciones.
Para que la negociacin tenga validez el juez debe cerciorarse que el
imputado o acusado actu de manera libre, consciente y voluntaria,
asesorado por su defensor, con conocimiento de los derechos y garantas
fundamentales a los que renuncia.
AUDIENCIA PREPARATORIA
En esta audiencia pblica, en presencia del juez de conocimiento, las partes
y dems intervinientes, muestran la planeacin que han hecho para llevar a
trmino sus pretensiones en el juicio oral.
El fiscal delegado y la defensa anuncian y solicitan, la pruebas que harn
hacer valer en el juicio oral y pblico para sustentar sus pretensiones.
En esta audiencia el acusado debe manifestar si acepta o no los cargos. De
aceptarlos, el juez procede a dictar sentencia y a reducir la pena hasta en
una tercera parte.
La audiencia preparatoria debe realizarse por el juez a ms tardar dentro de
los treinta (30) das siguientes a la terminacin de la audiencia de
formulacin de acusacin.
En caso de que el juez sea de menor jerarqua habr un problema de
competencia y el proceso se deber trasladar al superior.
JUICIO ORAL Y PBLICO
La preparacin del testigo debe hacerse antes de la audiencia de juicio oral,
o de la preliminar en los casos excepcionales en que se permite la prueba
anticipada.
AUDIENCIA DE JUICIO ORAL
La audiencia de juicio oral es el acto procesal ms importante en el sistema
acusatorio. Se realiza ante el juez de conocimiento de manera pblica, con
pleno ejercicio de los principios de inmediacin, concentracin, contradiccin
de las pruebas, con respeto de todas las dems garantas constitucionales y
legales.
En esta audiencia, las partes, Fiscala y Defensa en condiciones de plena
igualdad, someten a debate los medios probatorios ordenados.
Se desarrolla el da y hora sealados por el juez de conocimiento, dentro de
los treinta (30) das siguientes a la terminacin de la audiencia preparatoria.
Partes que obligatoriamente deben estar en el juicio: fiscal, abogado
defensor y el acusado privado de la libertad.
Intervinientes como la vctima y el Ministerio Pblico.
Estadio del juicio oral
Alegacin inicial
Se le concede el uso de la palabra al acusado para que de manera libre, sin
apremio ni juramento, se declare inocente o culpable de los cargos
impuestos por la Fiscala, los cuales puede aceptar total o parcialmente, es
decir aceptar unos e insistir en su inocencia respecto de los otros, evento en
el cual tendr derecho a la rebaja de una sexta parte de la pena imponible
respecto de los que hubiere aceptado.
Si el acusado se declara inocente u omite hacer alguna manifestacin al
respecto, el juez solicita a la Fiscala que haga la presentacin del caso.
Pero si, por el contrario, reconoce su culpabilidad, el juez procede a verificar
que acta de manera libre, voluntaria, consciente de las consecuencias de
su decisin y asesorado por el defensor.
En caso contrario, si lo rechaza porque advierte vulneracin de alguna
garanta fundamental, dispone continuar con el juicio sin que pueda hacerse
mencin alguna a las
Conversaciones que precedieron la negociacin.
Presentacin de la teora del caso
Se trata entonces de una narracin histrica pero breve de lo acontecido,
acompaada de la enunciacin de los elementos materiales probatorios que
demostrarn la verdad de lo afirmado.
Esta declaracin inicial tiene carcter obligatorio para la Fiscala, no as para
la defensa.
La presentacin del caso impone determinar los hechos jurdicamente
relevantes, con indicacin de las circunstancias de tiempo, modo y lugar
como ocurrieron, y de las condiciones civiles y personales del acusado y de
la vctima.
El interrogatorio
Es la tcnica de pregunta-respuesta que permite obtener informacin de
testigos e introducir evidencia fsica y demostrativa. Con l y por su medio se
trata de establecer la verdad de los hechos y buscar que esa informacin
sea admitida como prueba en el proceso penal. El objetivo central del
interrogatorio es que la exposicin del testigo se tenga como prueba para
sustentar la acusacin porque refiere hechos que le constan por percepcin
directa y que son objeto de controversia en el juicio.
Peticin de absolucin perentoria
Si al concluir la prctica de pruebas el fiscal o el defensor concluyen que el
acusado debe ser absuelto, pueden solicitar al juez su absolucin perentoria
porque resultan absolutamente atpicos los hechos en los cuales se
fundament la acusacin, y el juez procede a resolver de inmediato sin dar
trmite a las alegaciones conclusivas.
Alegatos de conclusin
Es la exposicin oral que hacen las partes, y eventualmente el representante
de la vctima y el Ministerio Pblico, ante el juez de conocimiento, con el
objeto de presentar las conclusiones derivadas de lo demostrado en el
debate probatorio en relacin con su teora del caso y a los aspectos fcticos
y jurdicos de la conducta por la cual se present la acusacin.
Decisin o sentido del fallo
Concluida la presentacin de los alegatos de las partes e intervinientes, el
juez declara clausurado el debate y si estima necesario decreta un receso
hasta por dos (2) horas para anunciar el sentido del fallo, es decir, de su
decisin respecto de cada uno de los enjuiciados y cargos contenidos en la
acusacin.
La decisin del juez de conocimiento debe referirse a las solicitudes
formuladas por las partes e intervinientes en sus alegatos conclusivos y el
delito por el cual halla culpable o inocente a cada acusado.
CASACION
FINES DE LA CASACIN
En la ley 600 este recurso procede para sentencias que de segunda
instancia se profiera. Quien la pretenda debe persuadir. Es exigencia que el
demandante persiga una finalidad.
Causales:
Son las mismas de la ley 906 as no coincidan en su redaccin. Art. 181 y
207.
Ley 600:
1. Violacin de una norma de derecho sustancial. Tiene unas subdivisiones:
a. Violacin directa:
a.1. Falta de aplicacin
a.2. Interpretacin indebida
a.3. Aplicacin errnea: Es la causal ms complicada
b. Violacin indirecta: Tambin ha logrado una subdivisin:
b.1. Error de Derecho:
*Falso juicio de legalidad
*Falso juicio de conviccin
b.2. Error de hecho:
*Falso juicio de existencia
* Falso juicio de identidad
* Falso raciocinio
2. Consonancia entre cargos y sentencia.
3. Nulidades:
a. Incompetencia
b. Violacin al debido proceso
c. Violacin al derecho de defensa
Ley 906:
1. Desconocimiento del derecho de defensa y garantas.
2. Consonancia entre cargos y sentencia
3. Desconocimiento de reglas de produccin y apreciacin
*Las mencionadas causales 2 y 3 vienen a ser la segunda causal de la ley
906.
TERMINOS
Ley 600: 15 das hbiles para interponer el recurso contados a partir de la
ltima
notificacin de la 2 instancia mas 30 das de presentacin de la demanda.
Luego vienen 15 dias de contestacin de los recurrentes.
Ley 906: Es escrita, no deja de serlo pero en la corte habr una sustentacin
oral. Hay 60 das para interponerlo presentando una demanda.
ACCION DE REVISION
Luego del recurso de casacin viene esta accin que propiamente no es un
recurso. Aqu la accin procede contra decisiones ejecutoriadas.
Los titulares son todos los sujetos procesales (ley 600) o partes e
intervinientes (ley 906).
Tambin puede proceder en ley 600 contra resoluciones de preclusin de
investigacin o un auto de cesacin de procedimientos.
En ley 906 contra la decisin que declara la preclusin.
Art. 220 ley 600 y art. 192 ley 906 contienen las causales de la accin de
revisin.
La mayora de ellas estn dadas para sentencias condenatorias.
En ley 906 : la causal 3 opera para cualquier sentencia condenatoria y la
causal 4 se refiere tambien a decisiones absolutorias, 2, 3 y 6 solo para
sentencias condenatorias. Excepto la 3 que esta modulada para algunas
sentencias absolutorias en cuanto a D.D.H.H y D.I.H.
COMPETENCIA:
En la casacin es C.S.J, en la revisin C.S.J y tribunales superiores. Si la
sentencia quedo ejecutoriada ante un juez conoce el tribunal superior, pero
si quedo ejecutoriada ante un tribunal superior, le compete a la Corte
Suprema de Justicia.
DISPOSICIONES JURISPRUDENCIALES EN MATERIA PENAL
C-024/94 Allanamientos sin orden judicial
En un Estado social de derecho, el uso del poder de polica -tanto
administrativa como judicial-, se encuentra limitado por los principios
contenidos en la Constitucin Poltica y por aquellos que derivan de la
finalidad especfica de la polica de mantener el orden pblico como
condicin para el libre ejercicio de las libertades democrticas. La defensa
de la inviolabilidad del domicilio protege as ms que a un espacio fsico en
s mismo al individuo en su seguridad, libertad e intimidad. La Constitucin
estableci entonces una estricta reserva legal en materia de libertad
personal e inviolabilidad de domicilio, por lo cual estos derechos no pueden
ser limitados sino por la ley. La nica hiptesis en que la prctica de una
detencin preventiva autoriza constitucionalmente un allanamiento sin orden
judicial es cuando la persona se resiste a la aprehensin y se refugia en un
domicilio, puesto que el caso se asimila entonces a una flagrancia y la
urgencia de la situacin impide la obtencin previa de la autorizacin judicial.
C - 037 /96 Revisin constitucional del proyecto de ley nmero 58/94
Senado y 264/95 Cmara, Estatutaria de la Administracin de Justicia.
Uno de los presupuestos esenciales de todo Estado, y en especial del
Estado social de derecho, es el de contar con una debida administracin de
justicia. A travs de ella, se protegen y se hacen efectivos los derechos, las
libertades y las garantas de la poblacin entera, y se definen igualmente las
obligaciones y los deberes que le asisten a la administracin y a los
asociados. Esto implica, entonces, la posibilidad de que cualquier persona
solicite a los jueces competentes la proteccin o el restablecimiento de los
derechos que consagran la Constitucin y la ley. Para ello, en cabeza del
Estado, se disponen ciertos mecanismos para tal objetivo, dentro de los que
sobresalen: el cargo derivado del amparo de pobreza, as como el servicio
de defensora pblica. En cuanto a la primera figura, cabe sealar que ella
se instituy en el ordenamiento jurdico colombiano con el fin de que
aquellas personas que por sus condiciones econmicas no pudiesen
sufragar los gastos derivados de un proceso judicial, contaran con el apoyo
del aparato estatal en aras de garantizar un efectivo acceso a la
administracin de justicia (Art. 229 C.P.), un debido proceso y la
consecuente posibilidad de ejercer el derecho de defensa (Art. 29 C.P.). La
defensora pblica tiene como propsito fundamental el de representar
judicial o extrajudicialmente a quienes por razones de imposibilidad
econmica o social no puedan asegurar la defensa o el amparo efectivo de
sus derechos.
SU-047/99 Competencia sobre delitos cometidos por congresistas
cuando sus actuaciones estn inescindiblemente vinculadas con la
comisin de conductas punibles.
La Corte Suprema de Justicia, Sala de Casacin Penal, no puede investigar
ni juzgar las opiniones y votos per se emitidos por los congresistas en el
ejercicio de su cargo, pero s tiene competencia privativa para conocer "de
los delitos" que ellos cometan, cuando sus actuaciones estn
inescindiblemente vinculadas con la comisin de conductas punibles, tal
como lo seala el artculo 186 de la Carta Poltica, segn el cual: "... de los
delitos que cometan los congresistas, conocer en forma privativa la Corte
Suprema de Justicia.
Cabe advertir que dicho precepto no consagra ninguna distincin acerca de
la clase de delitos que puedan ser investigados, razn por la cual debe
aplicarse el principio universal, que seala que: donde la ley no distingue no
le es dado al intrprete distinguir. Por consiguiente, la Sala de Casacin
Penal de la Corte Suprema de Justicia, tiene competencia constitucional y
legal para conocer en forma privativa, sin distincin alguna, de todos los
delitos en que puedan incurrir los congresistas, tanto en el ejercicio de su
actividad legislativa o cuando ejercen funciones jurisdiccionales, con motivo,
en este ltimo caso, de las acusaciones formuladas contra el Presidente de
la Repblica o quien hagas sus veces.
C-177/01 Genocidio, desaparicin forzada, desplazamiento forzado y
tortura. Derecho internacional humanitario.
La comunidad internacional ha reconocido en forma unnime y reiterada que
el genocidio, la desaparicin forzada, el desplazamiento forzado y la tortura
son crmenes atroces. Ahora bien, puesto que se trata de crmenes que en
todos los perodos de la historia han producido grandes prdidas a la
humanidad, es por lo cual la decisin poltica de los Estados de penalizar en
forma drstica tan repudiables conductas, sea imprescindible para avanzar
significativamente en el propsito imperioso de erradicar tan reprochables
ilcitos contra la vida, la dignidad y la existencia misma de los grupos
humanos, que contrara la conciencia misma de la humanidad civilizada. Por
tanto, la obligatoriedad del derecho internacional humanitario se impone a
todas las partes que participen en un conflicto armado, y no slo a las
Fuerzas Armadas de aquellos Estados que hayan ratificado los respectivos
tratados. No es pues legtimo que un actor armado irregular, o una fuerza
armada estatal, consideren que no tienen que respetar en un conflicto
armado las normas mnimas de humanidad, por no haber suscrito estos
actores los convenios internacionales respectivos, puesto que -se repite- la
fuerza normativa del derecho internacional humanitario deriva de la universal
aceptacin de sus contenidos normativos por los pueblos civilizados y de la
evidencia de los valores de humanidad que estos instrumentos
internacionales recogen.
C-774/01 Presuncin de inocencia
La presuncin de inocencia en nuestro ordenamiento jurdico adquiere el
rango de derecho fundamental, por virtud del cual, el acusado no est
obligado a presentar prueba alguna que demuestre su inocencia y por el
contrario ordena a las autoridades judiciales competentes la demostracin de
la culpabilidad del agente. Este derecho acompaa al acusado desde el
inicio de la accin penal (por denuncia, querella o de oficio) hasta el fallo o
veredicto definitivo y firme de culpabilidad, y exige para ser desvirtuada la
conviccin o certeza, mas all de una duda razonable, basada en el material
probatorio que establezca los elementos del delito y la conexin del mismo
con el acusado. Esto es as, porque ante la duda en la realizacin del hecho
y en la culpabilidad del agente, se debe aplicar el principio del in dubio pro
reo, segn el cual toda duda debe resolverse en favor del acusado. La
detencin preventiva como medida de aseguramiento, dada su naturaleza
cautelar, se endereza a asegurar a las personas acusadas de un delito para
evitar su fuga y garantizar as los fines de la instruccin y el cumplimiento de
la pena que, mediante sentencia, llegare a imponerse, una vez desvirtuada
la presuncin de inocencia y establecida la responsabilidad penal del
sindicado.
C-228/02 Derechos de vctimas del delito
La Corte precisa que parte civil, vctima y perjudicado son conceptos
jurdicos diferentes. En efecto, la vctima es la persona respecto de la cual se
materializa la conducta tpica mientras que la categora perjudicado tiene
un alcance mayor en la medida en que comprende a todos los que han
sufrido un dao, as no sea patrimonial, como consecuencia directa de la
comisin del delito. Obviamente, la vctima sufre tambin en dao, en ese
sentido, es igualmente un perjudicado. La parte civil es una institucin
jurdica que permite a las vctimas o perjudicados, dentro de los cuales se
encuentran los sucesores de la vctima, participar como sujetos en el
proceso penal. El carcter civil de la parte ha sido entendido en sentido
meramente patrimonial, pero en realidad puede tener una connotacin
distinta puesto que refiere a la participacin de miembros de la sociedad civil
en un proceso conducido por el Estado. As, la parte civil, en razn a criterios
es la directa y legtimamente interesada en el curso y en los resultados del
proceso penal.
C-316/02 Caucin en materia penal
En materia penal, la finalidad de las cauciones es asegurar la comparecencia
al proceso del sujeto investigado. En esos trminos, la caucin penal es del
primer tipo, es decir, asegura, garantiza y afianza el cumplimiento de un
compromiso adquirido durante el proceso: el de hacerse presente en l. El
hecho de que en materia penal la caucin no tenga una funcin
indemnizatoria es consecuencia de la naturaleza misma del procedimiento:
ya que en la causa penal no es dable hablar de pretensiones y, por
consiguiente, de contraparte, la caucin como mecanismo indemnizatorio de
los posibles perjuicios ocasionados mediante el ejercicio de actuaciones
procesales no tiene aplicacin en tales diligencias.
El artculo 356 de la Ley 600 de 2000 estableci como la nica medida de
aseguramiento la detencin preventiva, concentrando en ella las funciones
de garantizar la comparecencia del sindicado al proceso, la ejecucin de la
pena privativa de la libertad, impedir la fuga o la continuacin de la actividad
delictiva o de las labores que realice para ocultar, destruir o deformar
elementos probatorios importantes para la instruccin, o entorpecer la
actividad probatoria (Art. 355 ibdem). La detencin preventiva como medida
de aseguramiento se impone, segn previsin de la norma penal, cuando el
mnimo de la pena de prisin establecida para el delito que se investiga sea
o exceda los 4 aos o en cualquiera de los delitos enumerados en el numeral
2 del mismo artculo. El legislador mantuvo la posibilidad de conceder la
libertad provisional del sindicado mediante la suscripcin de una caucin,
pero elimin de dicha alternativa la juratoria, conservando slo la prendaria.
C-836/02 Investigacin previa
La investigacin previa es anterior al proceso penal propiamente tal y
persigue determinar si hay lugar o no a la accin penal. Por ello es
contingente y slo tiene lugar en caso de duda sobre la procedencia de la
apertura de la instruccin. Se surte para determinar si ha tenido ocurrencia
la conducta que por cualquier medio haya llegado a conocimiento de las
autoridades, si est descrita en la ley penal como punible, si se ha actuado al
amparo de una causal de ausencia de responsabilidad, si cumple el requisito
de procesabilidad para iniciar la accin penal y para recaudar las pruebas
indispensables para lograr la individualizacin o identificacin de los autores
o partcipes de la conducta punible. No es indiferente para el imputado
conocido que se le notifique o no la apertura de la investigacin previa.
Esta notificacin le hace conocer que contra l se sigue una investigacin,
circunstancia que le permite solicitar y obtener el ser odo en versin libre y
el derecho subsiguiente a conocer el expediente y las pruebas que se han
aportado al mismo. Slo sobre este conocimiento puede ejercer el derecho
de contradiccin, del cual es titular desde el momento mismo en que se le
determina como imputado dentro de la investigacin.
C-004/03 Derechos de las vctimas
A los derechos de las vctimas corresponden ciertas obligaciones del Estado,
pues si las vctimas tienen derecho no slo a ser reparadas sino adems a
saber qu ocurri y a que se haga justicia, entonces el Estado tiene el deber
correlativo de investigar seriamente los hechos punibles. Esta obligacin
estatal es tanto ms intensa cuanto ms dao social haya ocasionado el
hecho punible. Y por ello ese deber estatal adquiere particular fuerza en los
casos de violaciones de derechos humanos. Por ello, la Corte
Interamericana ha sealado, con criterios que esta Corte Constitucional
prohja, que las personas afectadas por conductas lesivas de los derechos
humanos tienen derecho a que el Estado investigue esos hechos, sancione
a los responsables y restablezca, en lo posible, a las vctimas en sus
derechos. Los derechos de las vctimas adquieren una importancia
directamente proporcional a la gravedad del hecho punible. Entre ms dao
social ocasione un delito, mayor consideracin merecen los derechos de
quienes fueron vctimas o perjudicados por ese comportamiento. Igualmente,
la obligacin estatal de investigar los hechos punibles es tambin
directamente proporcional a la manera como el hecho punible pudo afectar
bienes jurdicos fundamentales. Entre ms grave sea un hecho punible,
mayor debe ser el compromiso del Estado por investigarlo y sancionar a los
responsables, a fin de lograr la vigencia de un orden justo.
C-033/03 Distinciones
Tradicionalmente se han reconocido al menos tres tipos de partcipes en el
proceso: en primer lugar, los sujetos procesales, que segn el Cdigo de
Procedimiento Penal (CPP) son la Fiscala General de la Nacin, el
Ministerio Pblico, el sindicado, el defensor, la parte civil, el tercero incidental
y el tercero civilmente responsable; en segundo lugar, los sujetos de actos
procesales, que actan en forma espordica en ciertas diligencias, como los
peritos, los secuestres, los testigos y el vocero; finalmente, existen otras
personas cuya intervencin es notoria dentro del trmite pero que no estn
incluidas en las categoras anteriores, tales como el juez o el imputado, a
quienes simplemente se denomina intervinientes. Sujetos procesales son
aquellas personas que intervienen regularmente dentro del trmite del
proceso, o bien representando al Estado, o bien a los diferentes intereses
particulares comprometidos en la definicin del mismo.
Pero su reconocimiento como tal no constituye una simple distincin terica
sino que reviste profundas implicaciones que se ven reflejadas en diferentes
momentos a lo largo de toda la investigacin penal, pues a partir de ella
surgen derechos y obligaciones en virtud de la condicin en la que se acte,
de la cual no es ajena el rgimen jurdico vigente. Por otro lado, diferencia al
imputado del sindicado, an cuando en la prctica se trata de la misma
persona: al imputado se atribuye la autora o participacin en una conducta
punible durante la investigacin previa, pero no tiene la calidad de sujeto
procesal sino hasta cuando ha sido vinculado mediante indagatoria o
declarado persona ausente, momento en el cual su denominacin cambia a
la de sindicado.
C-591/05 SISTEMA PENAL ACUSATORIO COLOMBIANO
Las menciones generales sobre el nuevo sistema procesal penal, citadas
anteriormente, permiten advertir que se trata de un nuevo modelo que
presenta caractersticas fundamentales especiales y propias, que no
permiten adscribirlo o asimilarlo, prima facie, a otros sistemas acusatorios
como el americano o el continental europeo. Se dise desde la Constitucin
un sistema procesal penal con tendencia acusatoria, desarrollado por la Ley
906 de 2004, con acento en la garanta de los derechos fundamentales del
inculpado, para la definicin de la verdad y la realizacin efectiva de la
justicia, teniendo presentes los derechos de las vctimas. Se estructur un
nuevo modelo de tal manera, que toda afectacin de los derechos
fundamentales del investigado por la actividad de la Fiscala, queda decidida
en sede jurisdiccional, pues un funcionario judicial debe autorizarla o
convalidarla en el marco de las garantas constitucionales, guardndose el
equilibrio entre la eficacia del procedimiento y los derechos del implicado
mediante la ponderacin de intereses, a fin de lograr la mnima afectacin de
derechos fundamentales. El nuevo diseo no corresponde a un tpico
proceso adversarial entre dos partes procesales que se reputa se
encuentran en igualdad de condiciones; por un lado, un ente acusador, quien
pretende demostrar en juicio la solidez probatoria de unos cargos criminales,
y por el otro, un acusado, quien busca demostrar su inocencia. En desarrollo
de la investigacin las partes no tienen las mismas potestades, y la misin
que corresponde desempear al juez, bien sea de control de garantas o de
conocimiento, va ms all de la de ser un mero rbitro regulador de las
formas procesales, sino en buscar la aplicacin de una justicia material, y
sobre todo, en ser un guardin del respeto de los derechos fundamentales
del indiciado o sindicado, as como de aquellos de la vctima, en especial, de
los derechos de sta a conocer la verdad sobre lo ocurrido, a acceder a la
justicia y a obtener una reparacin integral, de conformidad con la
Constitucin y con los tratados internacionales que hacen parte del bloque
de constitucionalidad. Con todo, en el curso del proceso penal, la garanta
judicial de los derechos fundamentales, se adelantar sin perjuicio de las
competencias constitucionales de los jueces de accin de tutela y de habeas
corpus.
El nuevo sistema procesal penal es perfectamente armnico con la
Constitucin de 1991, la cual oper una constitucionalizacin del derecho
penal, entre otras materias, pues all se reconocen derechos fundamentales,
como por ejemplo el derecho a la libertad, que deben ser respetados a todas
las personas, en todo momento, as como las garantas mnimas que debe
reunir todo proceso judicial, a fin de impedir el desconocimiento de los
mencionados derechos.
C-592/05 Declaratoria de persona ausente en proceso penal
Las nuevas disposiciones constitucionales en materia de sistema acusatorio
no modifican la jurisprudencia constitucional en relacin con la posibilidad de
adelantar juicios en ausencia. No se incurre en vulneracin del principio de
igualdad en cuanto de lo que se trata es de otorgar precisamente las mismas
garantas y oportunidades que la ley les concede a quienes comparecen al
proceso las cuales pueden ser ejercidas incluso por el Defensor que le
asigne el Sistema Nacional de Defensora Pblica; Dichos artculos tampoco
vulneran el artculo 29 superior pues como tambin lo haba explicado la
Corte en relacin con las disposiciones contenidas en el sistema penal
previo a la expedicin de la Ley 906 de 2004 los juicios en ausencia
permiten darle continuidad de la administracin de justicia como servicio
pblico esencial, pese a la rebelda o la ausencia real del procesado, e
igualmente, facilitan el cumplimiento del principio de celeridad procesal.
C-799/05 Derecho de defensa en investigacin previa
La correcta interpretacin Constitucional del derecho de defensa implica que
este no tiene un lmite temporal. Si no existiera desde el inicio de la
investigacin esta proporcionalidad basada en el derecho de defensa,
fcilmente la persona puede pasar de investigada, a imputada, a acusada y
a condenada; sin haber actuado en equilibrio de fuerzas con quien lo
investiga. Razn por la cual, existira una clara violacin al derecho de
igualdad y al derecho de defensa. No es de relevancia para el ordenamiento
Constitucional el nombre que jurdicamente se le otorgue a una persona al
interior de una investigacin o de un proceso penal. Lo trascendente ac, es
que a dicha persona no se le apliquen excepciones temporales al ejercicio
de su derecho de defensa, pues ella en cualquier etapa pre o procesal
puede hacer uso del ejercicio constitucional ha defenderse.
En conclusin, no permitir que la persona ejerza su derecho de defensa
desde que se inicia una investigacin en su contra, tenga sta el carcter de
pre- procesal o procesal, es potenciar los poderes investigativos del Estado
sin razn Constitucional alguna en desmedro del derecho de defensa de la
persona investigada.
C-537/06 Indagado y testigo
Al respecto, la Corte encuentra que existen numerosas diferencias
ontolgicas entre las figuras del indagado y el testigo. As, el indagado es
sujeto de la accin penal; sobre l recae la investigacin penal; es titular de
los derechos a guardar silencio, no pudiendo ser apreciado tal
comportamiento como un indicio en su contra, y a no auto incriminarse, y por
ende, la declaracin que rinde es voluntaria, libre de todo apremio;
constitucionalmente no est obligado a declarar contra su cnyuge,
compaero permanente o parientes dentro del cuarto grado de
consanguinidad, segundo de afinidad o primero civil; durante la indagatoria
debe estar asistido por su defensor de confianza o de oficio, quienes no
podrn interrogarlo; y le asiste el derecho a solicitar la ampliacin de su
indagatoria. Por el contrario, el testigo no es sujeto de la accin penal; est
obligado a declarar bajo juramento, no pudiendo ser obligado a hacerlo
contra s mismo o contra su cnyuge compaera o compaero permanente o
parientes dentro del cuarto grado de consaguinidad, segundo de afinidad o
primero civil; de llegar a faltar a la verdad o la calle total o parcialmente,
puede ser sancionado penalmente por el delito de falso testimonio; y todos
los sujetos procesales pueden interrogarlo.
SUJ ETOS PROCESALES ley 600
Fiscala: adquieren esa categora una vez han proferido una
resolucin de acusacin y empieza el juicio. Puede interponer
recursos, ser notificado personalmente. Poder jurisdiccional.
Ministerio pblico: Siempre es sujeto procesal y su labor es actuar
en defensa del orden jurdico, pblico, patrimonial, derechos y
garantas fundamentales. Hacen parte de l, los procuradores y
personeros.
Sindicado: Desde el momento de indagatoria o declaracin de
persona ausente (reo ausente), en la investigacin previa se llama
imputado pero tienen los mismos derechos.
Defensor: defensa tcnica cuya titularidad esta en cabeza del
sindicado y el imputado. Hay tres clases:
De confianza o privada: por cuenta del sindicado.
Defensor de oficio: defensa gratuita.
Defensor pblico: lo asigna el Estado, es pagado por la Defensora
del pueblo y vigilado por la misma.
Parte civil: Victima o perjudicado que busca el restablecimiento del
derecho, verdad y justicia.
Tercero civilmente responsable: Personas naturales o jurdicas
que sin haber realizado la conducta punible, estn obligados a
responder patrimonialmente en relacin a una situacin legal o
contractual.
Tercero incidental: aquel que sin haber intervenido en el delito
tenga derechos econmicos en el proceso. Su actuacin es
incidental porque solo interviene por su inters patrimonial.
PARTES EN EL PROCESO PENAL ley 906
Fiscala: funciones:
Solicitar el principio de seguridad.
Ordenar registros y allanamientos.
Asegurar la evidencia.
Proteger victimas, testigos, peritos.
Investigacin integral incluso a favor del acusado.
Defensa: ya no hay defensora de oficio sino la que le asigna la
defensora pblica.
Imputado: se vincula mediante la formulacin de imputacin o desde
antes. El acto de vinculacin es la indagatoria o reo ausente
cuando no se ha podido localizar. La bsqueda no debe cesar por
parte de la fiscala. Debe ser localizado. Por regla general no hay
juicio con declaracin de ausencia.
INTERVINIENTES
Victimas: puede solicitar pruebas, hacer alegatos de conclusin.
Ministerio pblico: interviene solo cuando es necesario aunque su
notificacin es obligatoria.
LEY 6OO
AUTOS
RESOLUCIONES
SENTENCIAS
ABSOLUTORIAS
CONDENATORIAS
SUSTANCIACION:
Resuelven problemas de mero
tramite.
INTERLOCUTORIOS: resuelven asuntos de fondo dentro del proceso.
DE SEGUNDA INSTANCIA
DE UNICA INSTANCIA
REVISION O CASASION
LEY 906
SENTENCIAS
AUTOS
Resuelven asuntos de fondo
ORDENES
Resuelven asuntos de mero tramite
CONDENATORIAS
ABSOLUTORIAS
PRIMERA Y SEGUNDA INSTANCIA
DE REVISION O CASACION