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1) O documento apresenta informações sobre a editora Multideia Editora Ltda e seu conselho editorial.
2) Inclui também dados sobre o livro "Acesso à justiça, jurisdição (in)eficaz e mediação" organizado por Fabiana Marion Spengler e Humberto Dalla Bernardina de Pinho.
3) O livro aborda questões sobre a incorporação da mediação como mecanismo de acesso à justiça em diferentes jurisdições.
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2) Inclui também dados sobre o livro "Acesso à justiça, jurisdição (in)eficaz e mediação" organizado por Fabiana Marion Spengler e Humberto Dalla Bernardina de Pinho.
3) O livro aborda questões sobre a incorporação da mediação como mecanismo de acesso à justiça em diferentes jurisdições.
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2) Inclui também dados sobre o livro "Acesso à justiça, jurisdição (in)eficaz e mediação" organizado por Fabiana Marion Spengler e Humberto Dalla Bernardina de Pinho.
3) O livro aborda questões sobre a incorporação da mediação como mecanismo de acesso à justiça em diferentes jurisdições.
Conselho Editorial Marli Marlene M. da Costa (Unisc) Andr Viana Custdio (Unisc/Avantis) Salete Oro Boff (UNISC/IESA/IMED) Carlos Lunelli (UCS) Clovis Gorczevski (Unisc) Fabiana Marion Spengler (Unisc) Liton Lanes Pilau (Univalli) Danielle Annoni (UFSC) Luiz Otvio Pimentel (UFSC) Orides Mezzaroba (UFSC) Sandra Negro (UBA/Argentina) Nuria Bellosso Martn (Burgos/Espanha) Denise Fincato (PUC/RS) Wilson Engelmann (Unisinos) Neuro Jos Zambam (IMED)
Financiamento:
CPI-BRASIL. Catalogao na fonte Spengler, Fabiana Marion (Org.) S747 Acesso justia, jurisdio (in)eficaz e mediao: a delimitao e a busca de outras estratgias na resoluo de conflitos [recurso eletrnico] / organiza- o de Fabiana Marion Spengler, Humberto Dalla Bernardina de Pinho Curi- tiba: Multideia, 2013. 217p.; 23cm ISBN 978-85-86265-70-9 (VERSO ELETRNICA) 1. Acesso justia. 2. Mediao. 3. Conciliao. I. Pinho, Humberto Dalla Bernardina de (org.). II. Ttulo. CDD 340.1(22.ed) CDU 340
de inteira responsabilidade dos autores a emisso dos conceitos aqui apresentados. Autorizamos a reproduo dos textos, desde que citada a fonte. Respeite os direitos autorais Lei 9.610/98. Fabiana Marion Spengler Humberto Dalla Bernardina de Pinho (Organizadores)
ACESSO JUSTIA, JURISDIO (IN)EFICAZ E MEDIAO
A delimitao e a busca de outras estratgias na resoluo de conflitos
Curitiba
2013 Agradecimentos
Ao Conselho Nacional de Desenvolvimento Cientfico e Tecno- lgico CNPq e Coordenao de Aperfeioamento de Nvel Supe- rior Capes em funo do financiamento cedido por meio do Edital CNPq/Capes n 07/2011, processo n 400969/2011-4, cujo aporte fi- nanceiro possibilitou a realizao do projeto de pesquisa intitulado Acesso Justia, jurisdio (in)eficaz e mediao: a delimitao e a busca de outras estratgias na resoluo de conflitos.
Entre: mundos e mediao um prefcio
Mediar, no meio, no entre. Mediar, nomeio, consente. Mediar, no seio, no ventre. Mediar, arreio, convence. Mediar, esteio, transcende. No mear: amar. G. M. Rebouas.
Este prefcio-ensaio um convite a entrar nos mundos da mediao e a refletir sobre as experincias de mediao no mundo. Mas, como todo prefcio, no obra, no captulo, precisamente passagem, no entre do livro atravs. O pref- cio, antes de palavra primeira, palavra acessria, de obra pronta. E foi assim, como uma obra completa, que gentilmente este livro chegou s minhas mos para prefaci-lo. ACESSO JUSTIA, JURISDIO (IN)EFICAZ E MEDIAO: A DELIMITAO E A BUSCA DE OUTRAS ESTRATGIAS NA RESOLUO DE CONFLITOS, organizado por Fabiana Marion Spengler e Humberto Dalla Bernardina de Pinho, preenche um espao importante no estado da arte da mediao no Brasil e no mundo. Ele constitui um dilogo competente e instigante sobre as questes nortea- doras da incorporao da mediao como mecanismo de aces- so justia num campo de experincias compartilhadas entre vrias jurisdies. Incluindo um olhar atento realidade brasi- leira, h tambm narrativas e reflexes importantes acerca da mediao na comunidade europeia, alm de experincias es- pecficas da Inglaterra e da Espanha. um livro, portanto, que comunica vrias experincias de mediao, no se atendo apenas a uma faceta prtica ou terica, mas mesclando, com competncia e propriedade, ambas. Gabriela Maia Rebouas 8 Os escritos apresentam um apanhado generoso de pes- quisas empricas e anlises legislativas de direito comparado, num campo especialmente dependente da experincia: a me- diao. Antes de um instituto jurdico, a mediao como sua escrita sugere, um meio de ao, uma prtica. Pensar a media- o , portanto, um exerccio analtico cujo campo experimen- tal se faz imprescindvel. A mediao que pensamos no se esfora em neutralizar as diferenas para resolver apenas o que juridicamente rele- vante. A tarefa outra, e para alm. Ela envolve uma percep- o das diferenas, a altivez da voz dos sujeitos envolvidos, mas, a um s tempo e nada romantizado, envolve o enfrenta- mento das dores, dos dissabores, das perdas. A mediao, ao contrrio do que a expresso ganhar-ganhar pode sugerir, no se situa no lugar do ideal, da perfeio, ou da plenitude. Como todo sistema de resoluo de conflitos, ela envolve uma res- ponsabilizao dos envolvidos e a generosidade de ceder ou assumir a falta, ela envolve carncias e necessidades. Seu es- pao o da contingncia. O conflito, antes de ser preliminar- mente domesticado por uma forma normativa padro, vai apa- recendo com todas as cores, com suas nuances, sem disfarces. No sistema judicial, h uma transferncia de responsabilidade para o Estado, das suas prprias expectativas de resoluo, de modo que uma parte que sai vencida constantemente transfere para juzes e advogados o insucesso de sua empreitada. A re- soluo do conflito, assim, no significou um aprendizado, no significou uma tomada de posio e responsabilidades. no sentido de uma aprendizagem que mediao tam- bm transformao. ao, ethos compartilhado. a busca de sentido para a vida e para o mundo, transformao do confli- to em aprendizado. A mediao precisa ser entendida, vivida, acionada com outra cabea, a partir de outra sensibilidade, refinada e ligada com todas as circunstncias, no s do confli- to, mas do cotidiano de qualquer existncia. Quem vai mediar, precisa estar ligado com a vida 1 .
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WARAT, Luis Alberto. Surfando na Pororoca: o ofcio do mediador. Florian- polis: Fundao Boiteux, 2004. p. 38. Entre: mundos e mediao um prefcio 9 Alm de fazer da mediao tambm aprendizagem, trans- formao, preciso reconhecer que a inteno de quem a de- fende apenas com base na celeridade ignora suas potenciali- dades. Talvez se precise fazer uma diferena sobre mediao e tcnicas de mediao, para compreender toda a sua dimenso que transcende a mera instrumentalidade. Esta obra que aqui apresentamos tem discurso refinado e atento a estas diferenas. A mediao envolve uma modificao no tempo da reso- luo, desconstruindo a cadncia cronolgica rgida dos prazos do processo judicial moderno. Nisto, precipitadamente, avalia o sistema judicial que ela pode-lhe ser vantajosa, na tentativa de dar conta do volume de demandas que chegam e que l se acumulam. Os escritos apresentados nesta obra abundam em referncias de como as alteraes legislativas para incorporar a mediao ao sistema judicial ou incentivar sua adoo, at mesmo extrajudicialmente, esto focados neste aspecto. Este olhar mope precisa ser confrontado com os argu- mentos contundentes que so expostos pelos colaboradores da obra. A celeridade ou informalidade que a mediao pode ga- rantir no quer dizer que a mediao no tenha seus procedi- mentos e controles. , no entanto, o tempo como Kairs, e no como Chronos, que interessa mediao. O tempo do aconte- cimento, o tempo da sensibilidade, o tempo de acontecer. O Kairs da mediao exige providenciar o tempo para observar, permitir o tempo para absorver 2 : esta perspectiva serve para pensarmos o quo importante refletir, discutir e observar experincias de mediao em contextos e pases dife- rentes, mas impulsionados por um mesmo fator: as insuficin- cias e custos de um modelo judicial de resoluo de conflitos. Todos aqueles que, de alguma forma, esto preocupados com o acesso justia, buscam sadas (ou, mais propriamente, en-
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REPOLS, Mara Eugenia S. Do artista-educador e o mundo: processo de mediao, memria e construo de dilogos no encontro educador, obra de arte, pblico. Revista Flio, ano II, n. 2, 2012. Disponvel em: <http://www.teste.bebopdesign.com.br/revistafolio/v1/portfolio/do-artista- educador-e-o-mundo-processo-de-mediacao-memoria-e-construcao-de- dialogos-no-encontro-educador-obra-de-arte-publico/>. Acesso em: 15 mar. 2013. Gabriela Maia Rebouas 10 tradas) para que a incluso e o acesso a direitos constituam uma sociedade plural e democrtica. Mas, para alm do tempo de observar, compartilhar prticas e experincias nos diversos mundos, preciso constituir uma cultura da mediao, ou seja, uma prtica cotidiana de buscar resolver conflitos com o dilo- go, com empoderamento e responsabilizao dos envolvidos, superando as dicotomias vencedores x vencidos, autor x ru. necessrio, ento, para alm dos ditos e escritos sobre media- o, o tempo de absorver e realizar mediao. Nas valorosas contribuies, a obra ento aberta por Neil Andrews com o artigo intitulado Mediation in Civil Mat- ters in England. Construindo uma narrativa baseada em ca- sos, o autor evidencia o crescimento da mediao civil na In- glaterra, tanto a partir de uma escolha privada das partes, quanto pelo prprio estmulo dos Tribunais. Um duplo cami- nho, assim, coloca hoje a mediao em destaque nos sistemas de Common Law. Apesar de algum ceticismo em torno da me- diao, seus perigos e insuficincias, o crescimento dos siste- mas alternativos de resoluo de conflitos permite revelar um entrelaamento entre os sistemas formais e informais de justi- a civil. Com o artigo El acceso a la justicia a travs de la media- cin: algunas novedades legislativas en Espaa, Nuria Belloso Martn chama a ateno para a trplice dimenso do acesso justia: como instrumental, acesso em si, aos mecanismos de resoluo judicial de conflitos (processo); como pronunciamen- to, conforme requisitos legais, obtendo das instituies de jus- tia uma deciso que solucione o conflito; e como acesso efeti- vo a uma soluo que se concretize e se cumpra no campo ma- terial da vida. Com muita didtica, elenca as questes centrais da adoo recente na Espanha de uma lei de custas processuais que onera sensivelmente o acesso justia, sobretudo, para a pessoa fsica. Paradoxalmente, Nuria Belloso aponta que a elevao das custas judiciais, ao criar barreiras ao acesso justia proces- sual, apesar do discurso oficial de que serviriam para uma maior eficincia do Judicirio (desafogado) e para financiar a justia gratuita, tende a estimular a adoo de vias alternati- Entre: mundos e mediao um prefcio 11 vas como a mediao. O custo de uma justia pblica passa a ser comparvel a mecanismos privados de resoluo de confli- tos. A mediao, com isso, ganha ateno. Assim, se desde 2008 h a Directiva Europea 2008/52/CE, sobre mediacin en asuntos civiles y mercantiles, a Espanha aprova a partir de 2012 sua primeira lei de mediao. Segue, ento, com a estils- tica de quem pretende se fazer clara e didtica, a discorrer so- bre pontos fortes e fracos da lei, perpetuando um debate fran- co e qualificado sobre os rumos da mediao na Espanha. Uma especial ateno dada mediao por meios eletrnicos (ODR Online Dispute Resolution), para alm dos casos do mundo virtual. Justicia Restaurativa en Europa: sus orgenes, evolucin y la directiva de la Unin Europea 2012/29 sobre los derechos, apoyo y proteccin de las vctimas de delitos, de Helena Soleto Muoz, apresenta uma contribuio valorosa sobre os incios e modelos de Justia Restaurativa, as contribuies europeias ao desenvolvimento da Justia Restaurativa, alm dos fatores que dificultam a insero da Justia Restaurativa nos sistemas de direito continental. As aproximaes entre justia restaurativa e mediao so muitas e implicadas, sobretudo frente s insufici- ncias do sistema judicial de lidar, tambm (e sobretudo!), no campo penal, com solues justas e respostas efetivas. Nas palavras de Helena Muoz, os impulsos para a cons- truo de uma Justia Restaurativa ganham fora nos anos sessenta e setenta do sculo XX, seja pela retomada da repa- rao como elemento constitutivo do sistema penal (e no apenas retribuio), seja pelos estudos crticos de empodera- mento dos atores sociais, ou pelo diagnstico mesmo de uma certa crise na administrao judiciria dos conflitos. So lana- das as bases para uma crtica aos sistemas de justia penal que se preocupa, de um lado, com a reinsero do delinquente so- ciedade e, de outro, em dar voz vtima, que de mero objeto do delito, passa a ganhar destaque nos desdobramentos da lide. A partir desse panorama histrico, Muoz identifica o de- senvolvimento de trs modelos de Justia Restaurativa nos sistemas de justia ocidental: (i) complementar ao Tribunal, onde o prprio Estado cria os programas de realizao de pro- Gabriela Maia Rebouas 12 cedimentos restaurativos no desenvolvimento dos processos; (ii) sistemas alternativos ao ajuizamento de demandas tradicio- nais, respondendo ao conflito antes de uma formalizao judi- cial; alm de (iii) sistemas de Justia Restaurativa que inter- vm no propriamente no fato delitivo, mas, geralmente, nos conflitos emocionais que os circundam, independentemente da atuao de uma justia penal. As anlises sobre os sistemas de justia restaurativa so amplamente amparadas em exemplos concretos de diversas realidades e pases, reconhecendo-se o destaque que os sis- temas anglo-saxes tm em relao aos sistemas de justia continental e oferecendo, para alm do diagnstico e da com- preenso do instituto da Justia Restaurativa, tambm direci- onamentos e sugestes para sua realizao. As contribuies em torno da experincia brasileira esta- ro presentes preponderantemente nos artigos dos organiza- dores da obra. Com o captulo A mediao e a conciliao propostas pelo Projeto 8.046/2010 (novo Cdigo de Processo Civil brasileiro CPC) como mecanismos eficazes de tratamen- to de conflitos, Fabiana Marion Spengler e Theobaldo Spen- gler Neto apresentam de forma didtica um panorama das mudanas na legislao processual brasileira especialmente ligada ao tema da mediao, empreendendo a uma anlise mi- nuciosa do projeto de alterao do CPC em curso para destacar que ele foi tmido no tratamento da questo. Formada por um grupo de notveis juristas, a comisso esteve preponderante- mente centrada ainda no processo e na jurisdio judicial, no tendo a abertura e sensibilidade necessrias para compreen- der a seriedade e profundidade da mediao e dos demais sis- temas de resoluo de conflitos ditos alternativos 3 .
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Chamamos a ateno com estas aspas para o carter problemtico da adjeti- vao alternativo. Se de um lado, na radicalidade etimolgica, alternativo apenas uma outra via, oportunidade, possibilidade, de outro lado, ele remete a signos da informalidade, uma certa minoridade dos procedimentos, precari- zados. Do ponto de vista social, alternativo um termo que aponta para rela- es no institucionalizadas, para processos no normatizados, que subver- tem a regra padro. um apelo no mnimo ingnuo a uma idealizao de vida natural, quebra de formas sociais. a imagem da sociedade alternativa. Lugares alternativos, cultura alternativa, tudo que foge ao padro, em suma, Entre: mundos e mediao um prefcio 13 Mas, se comparado com o principal projeto de lei que ainda tramita sobre mediao (PL 4.827/98), h avanos perce- bveis. O maior deles a no obrigatoriedade da mediao, que seria um contrassenso muito bem explicado pelos autores. Mas a preferncia por bacharis em direito ignora a gama de profissionais capacitados de outras reas, como psicologia, pedagogia, servio social, e, ao mesmo tempo, a limitao mui- to adversarial dos prprios bacharis em direito, sugerindo, de forma bastante contundente, a comediao. Neste ponto, amplifico a proposta para ressaltar que a comediao j ajudaria a desconstruir o imaginrio de um ter- ceiro a quem relegamos a responsabilidade de decidir nossos conflitos, evitando uma sobreposio de um imaginrio simb- lico muito presente que o do Juiz. No podemos esquecer que ainda estamos no espao do tribunal, porque o CPC regu- lamenta a mediao judicial (e no impede a extrajudicial), e nesse espao o ritual, as representaes e vestes da autoridade verticalizada so por demais fortes. Um conflito mediado por dois facilitadores evitaria a triangulao j sacramentada da arena do tribunal, convidando a uma nova dinmica de resolu- o, alm de potencializar a possibilidade de xito da mediao. As preocupaes em torno da incorporao da mediao no processo civil tambm esto tematizadas no artigo que se- gue, intitulado O papel da mediao no sculo de vocao da jurisdio e no (re)dimensionamento da democratizao do processo civil, de Humberto Dalla Bernardina de Pinho e Mi- chele Pedrosa Paumgartten, que desde logo expem suas pre- ocupaes fulcrais: o esvaziamento das potencialidades eman- cipadoras da mediao pela instrumentalizao do agir estra- tgico que a faz meio de reduzir demandas e otimizar a equa- o tempo, justia e custos. Os autores chamam a ateno pa- ra o fato de que as reformas legislativas em matria processual no tm sido, ao longo das ltimas dcadas, eficientes a ponto de reverter a percepo de ineficincia, falta de transparncia, corrupo e inacessibilidade de que padece o Judicirio.
fora da ordem. Cf. REBOUAS, Gabriela Maia. Tramas entre subjetividades e direito: a constituio do sujeito em Michel Foucault e os sistemas de resolu- o de conflitos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2012. p. 156-157. Gabriela Maia Rebouas 14 Tomando como ponto de destaque os rumos dos Juizados Especiais, implantados no Brasil, no final do sculo XX, com o intuito de criar uma justia clere, aproximada da realidade e consensual, os autores apontam para o fato de que tais inicia- tivas foram engolidas pelo sistema de litigncia indiscriminada e conciliaes esvaziadas, chamando a ateno para a repeti- o que est acontecendo com a mediao, que corre o risco de seguir os mesmos passos. Diagnosticar que o Judicirio est afogado de demandas leva o campo jurdico a buscar as tais alternativas, e, tendo em vista a percepo que um judicirio afogado um judicirio lento e oneroso, busca fazer da medi- ao um sistema clere e barato, ou at mesmo, ao contrrio do discurso de autonomia das partes, mais um obstculo de acesso ao servio de justia/Estado/processo. O alerta vem na hora adequada, quando tramitam proje- tos de lei sobre mediao e a comunidade jurdica pode corrigir os rumos e compreender a vocao da mediao em toda a sua completude. Na esteira das anlises de direito estrangeiro em compa- rao com o modelo brasileiro, ainda h o captulo final Notas sobre a incluso da mediao civil em modelos de justia cls- sicos e a experincia europeia, onde Juliana Loss de Andrade faz um balano dos repertrios normativos da Unio Europeia e o impacto nas legislaes dos pases-membros, particularmen- te aqueles de normatizao tardia, como Frana, Itlia e Espa- nha. A autora chama especial ateno para a demora do Brasil em regulamentar a mediao, comparando a delonga brasileira especialmente com a experincia italiana e apontando, inclusi- ve, algumas semelhanas nas escolhas dos modelos de media- o. Enfatiza que a Itlia, em suas palavras, uma das poucas experincias em mediao obrigatria, a exemplo do que se v incorporado em alguns projetos de lei brasileiros (por exemplo, PL 4.827/98). Com muita propriedade, o artigo constitui um fechamento para a obra, dando conta de uma costura que nos permite voltar a cada um dos captulos que antecederam e re- fletir sobre os escritos. Com esta obra, fica evidente que a discusso e o estado da arte sobre mediao transcendem fronteiras territoriais e Entre: mundos e mediao um prefcio 15 tm se constitudo em elemento de aproximao/compara- o/diferenciao entre vrias culturas jurdicas. As implica- es entre mediao e democracia perpassam pelas preocupa- es de todos os autores, especialmente para garantir que a mediao seja esse exerccio de que falamos, exerccio de transformao, aprendizado, dilogo e encontro consigo e com os outros. Mas, em todas as experincias narradas, os paradoxos parecem se multiplicar. Como pensar a mediao, que antes de tudo encontro, acordo, comunicao, como uma imposio instrumental de desafogar o sistema pblico? Vontade hori- zontal imposta pela verticalizao do poder pblico? Nessa empreitada, porque desnaturada de sua vocao primeira, a mediao vai ter que atender s caractersticas do sistema ju- dicial, sendo um procedimento regulado, burocratizado, com os atributos de segurana e racionalidade que o prprio sistema judicial construiu ao longo de tantos sculos, mas, a um s tempo, menos onerosa, rpida e eficiente, feita do lado de fora dos tribunais. Estaramos apenas simplificando o Chronos do processo para abreviar seu fim? Os escritos desta obra do aos seus leitores farto material para pensar a mediao com o tempo Kairs. Persiste tambm a questo se o Estado moderno, que constituiu a jurisdio e o processo como um de seus pilares de sustentao Estado de Direito , abre mo de sua centra- lidade para permitir uma multiplicao de atores. Ou insiste a suspeita de uma justia de segunda classe no bojo de uma economia deliberadamente neoliberal, que estende os valores da monetarizao, eficincia e agir estratgico a todas as are- nas de realizao social? Jurisdio (in)eficaz, como nos chamam a pensar os orga- nizadores desta obra ou esgotamentos de um direito judicial- mente organizado, como pensamos em outro momento 4 ? So questes que precisaro, para alm do tempo de observar e do tempo de absorver, a coragem para enfrentar e reordenar, se
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Cf. REBOUAS, Gabriela Maia. Tramas entre subjetividades e direito: a cons- tituio do sujeito em Michel Foucault e os sistemas de resoluo de confli- tos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2012. Gabriela Maia Rebouas 16 preciso for, os rumos dessa experincia de resoluo de confli- tos no Brasil e no mundo: a mediao. Seja como for, cabe ao leitor explorar a obra que agora se apresenta, para conferir os alinhavos aqui costurados. Chego ao termo deste ensaio desconfiada de que prefaciar uma obra , tambm, mediar. Como mediadora, o encontro j est l, nas partes, nos autores, que lanaram suas palavras e se dispuse- ram em comunho. No inovo, no redigo, apenas realo o que est dito. Os grandes protagonistas so os autores, suas vozes, seus escritos. Mas chego contente de comungar com eles o desejo, investimento e esforo em fazer da mediao o artifcio, junto com a tica, a poesia e os afetos, do dilogo com o outro. A tecnologia de fazer do mundo o habitar, o encontro consigo mesmo. Chego para somar, engrossar o coro dos que apostam na mediao como um caminho possvel para a paz, para o conviver.
Aracaju, 05 de junho de 2013. Gabriela Maia Rebouas 5
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Doutora em Filosofia e Teoria do Direito pela Universidade Federal de Per- nambuco (2010). Mestra em Direito (Direito e Desenvolvimento) pela Univer- sidade Federal do Cear (2001). Graduada em Direito pela Universidade Fe- deral de Sergipe (1998). Pesquisadora do Instituto de Tecnologia e Pesquisa (ITP) no Ncleo de Tecnologias Sociais. Lder do grupo Acesso justia, direi- tos humanos e resoluo de conflitos, ativo no diretrio de grupos do CNPq. Professora e pesquisadora do Mestrado em Direitos Humanos da UNIT/SE e do Ncleo de Ps-graduao em Cincias Sociais da FITS/AL. Autora da obra Tramas entre subjetividades e direito: a constituio do sujeito em Michel Foucault e os sistemas de resoluo de conflitos, publicado pela Lumen Juris em 2012. Sumrio
Mediation in Civil Matters in England ........................................................ 19 Neil Andrews El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin: Algunas Novedades Legislativas en Espaa ................................................................................. 45 Nuria Belloso Martn A Mediao e a Conciliao Propostas pelo Projeto 8.046/2010 (Novo Cdigo de Processo Civil Brasileiro - CPC) como Mecanismos Eficazes de Tratamento de Conflitos .......................................................................... 85 Fabiana Marion Spengler Theobaldo Spengler Netto Justicia Restaurativa en Europa: Sus Orgenes, Evolucin y la Directiva de la Unin Europea 2012/29 Sobre los Derechos, Apoyo y Proteccin de las Vctimas de Delitos ....................................................... 115 Helena Soleto Muoz O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio e no (Re)dimensionamento da Democratizao do Processo Civil ................. 153 Humberto Dalla Bernardina de Pinho Michele Pedrosa Paumgartten Notas sobre a Incluso da Mediao Civil em Modelos de Justia Clssicos e a Experincia Europeia ........................................................... 195 Juliana Loss de Andrade
Mediation in Civil Matters in England
Neil Andrews University of Cambridge
Summary I Introduction. II Organic reasons for the growth of mediation. III Me- diation by private stipulation. IV The private zone of mediation discus- sions: privileged negotiations. V Institutional promotion of mediation (1): governmental encouragement. VI Institutional promotion of mediation (2): encouragement within the court process. VII Mediation scepticism. VIII Concluding remarks.
I Introduction 1
Mediation is potentially a more civilised and more flexible means of resolving a civil dispute than the winner takes all systems of arbitration and court adjudication. Furthermore, court proceedings are public, expensive, and adversarial; and arbitration, although, confidential, is often no less expensive and adversarial than court litigation. Opportunities to mediate can arise at various stages: mediation can operate as a complete substitute for civil litigation, or it can take place after court proceedings have begun, and even after judgment has been given but an appeal is pending.
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For more detailed discussion by the author, see Andrews on Civil Processes: Mediation and Arbitration (vol II) (Intersentia, Cambridge, 2013); Neil An- drews, The Three Paths of Justice: Court Proceedings, Arbitration, and Medi- ation in England (296 pp) (Springer: Dordrecht, Heidelberg, London, New York, 2011); Neil Andrews, The Modern Civil Process (Tbingen, Germany, 2008); Neil Andrews, Contracts and English Dispute Resolution (Tokyo, 2010); and his General Report on Arbitration for the World Congress of the Interna- tional Associaton of Procedureal Law, Heidelberg 2011, forthcoming (in Eng- lish) in Revista de Processo (Brazil). Neil Andrews 20 Mediation has become popular in England. The reasons for this are both organic and institutional. As for the organic element, news has spread concerning the advantages of this technique: confidentiality; free choice of the mediator; the opportunity for flexible agreed solutions; the chance to gain a relatively speedy and inexpensive conclusion to a dispute. For all these reasons, the mediation process is now better understood, especially within the commercial sector. By contrast, court litigation and arbitration remain expensive and often hostile processes. As for the institutional spur to adopt mediation, Government has begun to encourage mediation. The main reason for this it that officials recognise that this process can resolve disputes less expensively than civil litigation. The court system also directly encourages litigants to pursue mediation in appropriate cases. In England this encourage- ment involves selective judicial recommendation of mediation. The English courts also subject disputants to the general threat of adverse costs awards if parties unreasonably spurn sensible mediation overtures made by the opponent or by the court.
II Organic Reasons for the Growth of Mediation In England resort to mediation has increased, including within the heartland of commercial disputes (MACKIE; MILES; MARSH; ALLEN, 2007).
The Ministry of Justice for England and Wales (2010) reported on this 2 : the market for mediation in the UK continues to grow. A recent mediation audit carried out by the Centre for Effective Dispute Resolution (CEDR) showed that there had been nearly 6,000 civil and commercial mediations carried out in 2009 3 . Based on the outcome of the 2007 Mediation Audit, the 2009 figure showed there was a doubling of mediation activity since 2007.
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Ministry of Justice, Implementation Paper (London, 2010) (a consulta- tion paper), at [10]. 3
http://www.cedr.com/index.php?location=/news/archive/20100513_347.htm Mediation in Civil Matters in England 21 Although mediation enjoys support from officials, including the courts, the better view is that it has not been imposed on the civil and commercial population in a top down fashion. Instead it has arisen because educated parties recognise the benefits of endeavouring to reach accord rather than submitting to outside judgment by judges or arbitrators. Potential litigants have become aware that mediation can secure various economic gains, social benefits, and even psychological advantages, when compared to the other two main paths of justice, namely court proceedings and arbitra- tion 4 . The following points will be uppermost in the minds of disputants when they peer down the barrel of court proceedings: (1) the perception (and nearly always the reality) that court litigation is unpredictable; (2) the judicial process (including extensive preparation for the final hearing) involves a heavy-handed fight for justice, which is a source of expense, delay, and anxiety; (3) court litigation offers little scope for direct participation by the parties, as distinct from legal representatives; (4) final judgment normally awards victory to only one winner; (5) trial is open-air justice, visible to mankind in general; (6) litigation is private war even if judges pretend that it is governed by elaborate rules and conciliatory conventions designed to take the sting out of the contest. Costs and expense are in the forefront of most peoples minds whenever litigation becomes even a remote prospect. Certainly in England, the rise of mediation, notably in high- value disputes, is largely attributable to the sheer expense of traditional court litigation. Bill Gates himself, and other modern-day descendants of Croesus, would hesitate to run the risk of engaging in protracted and complicated claims heard by the High Court. The Woolf reforms of 1999, which introduced the new English procedural code, the CPR, were expected to reduce the
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For development of these points, N Andrews, The Three Paths of Justice: Court Proceedings, Arbitration, and Mediation in England (Springer Publish- ing: Dordrecht, Heidelberg, London, New York, 2011). Neil Andrews 22 high cost of civil litigation 5 . But the situation has not improved. And it has been officially recognised that the new procedural code has not reduced the expense of litigation. As Buxton LJ in the Court of Appeal in Willis v. Nicolson admitted in 2007 6 : The very high cost of civil litigation in England and Wales is a matter of concern not merely to the parties in a particular case, but for the litigation system as a whole. While disputants should be given every encouragement to settle their differences without going to court, that encouragement should not include the making of litigation prohibitively costly so that litigants are deterred irrespective of the merits of their case. One element in the present high cost of litigation is undoubtedly the expectations as to annual income of the professionals who conduct it. The costs system as it at present operates cannot do anything about that, because it assesses the proper charge for work on the basis of the market rates charged by the professions, rather than attempting the no doubt difficult task of placing an objective value on the work. The topic of costs is receiving consideration, following Lord Justice Jacksons Civil Litigation Costs Review, delivered in December 2009 7 .
He endorsed the spread of mediation 8 :
5
AAS Zuckerman and R. Cranston (eds), The Reform of Civil Procedure: Essays on Access to Justice (Oxford 1995); R. Cranston, How Law Works: The Ma- chinery and Impact of Civil Justice (Oxford 2006), ch 5; Neil Andrews, English Civil Procedure (Oxford 2003), ch 2; Neil Andrews, A New Civil Procedural Code for England: Party-Control Going, Going, Gone (2000) 19 CJQ 19-38; S Flanders, Case Management: Failure in America? Success in England and Wales? (1998) 17 CJQ 308; JA Jolowicz, The Woolf Report and the Adversary System (1996) 15 CJQ 198; M Zander, The Governments Plans on Civil Jus- tice (1998) 61 MLR 383 and The Woolf Report: Forwards or Backwards for the New Lord Chancellor? (1997) 16 CJQ 208; AAS Zuckerman, The Woolf Report on Access to Justice (1997) 2 ZZP Int 31 ff. 6
Willis v. Nicolson [2007] EWCA Civ 199, at [24]. 7
Sir Rupert Jackson, Review of Civil Litigation Costs (December, 2009: London, 2010); on which AAS Zuckerman, The Jackson Final Report on Costs Plastering the Cracks to Shore up a Dysfunctional System (2010) 29 CJQ 263. 8
Jackson report, ibid, ch 36, at para 3.4. Mediation in Civil Matters in England 23 [] I do not believe that parties should ever be compelled to mediate. What the court can and should do (in appropriate cases) is (a) to encourage mediation and point out its considerable benefits; (b) to direct the parties to meet and/or to discuss mediation; (c) to require an explanation from the party which declines to mediate, such explanation not to be revealed to the court until the conclusion of the case; and (d) to penalise in costs parties which have unreasonably refused to mediate [] III Mediation by Private Stipulation 9
Many companies now prefer to use international arbitration in combination with other ADR mechanisms. Such a combination of techniques will be specified in a multi-tiered dispute resolution clause 10 . The leading English decision concerning mediation clauses 11 is Cable & Wireless v. IBM United Kingdom Ltd (2002) 12 . In this case the relevant clause was a so-called tiered provision. It initially required the parties to endeavour to negotiate a resolution by considering the relevant dispute within their own organisations. The clause stated that
9
D Joseph, Jurisdiction and Arbitration Agreements and their Enforcement (2 nd edn, London, 2010); K Mackie, D Miles, W Marsh, T Allen, The ADR Prac- tice Guide (3rd edn, Tottel, London, 2007), ch 9; Centre for Effective Dispute Resolution at: www.cedr.co.uk/library/documents/contract_clauses.pdf; D Spencer and M Brogan, Mediation: Law and Practice (Cambridge University Press, 2006), ch 12 for Australian material. 10
The School of International Arbitration, Queen Mary, University of London, report (2005), available on-line at: http://www.pwc.com/Extweb/pwcpublications.nsf/docid/0B3FD76A8551573 E85257168005122C8. I am grateful to Stephen York for this reference. 11
D Joseph, Jurisdiction and Arbitration Agreements and their Enforcement (2 nd edn, London, 2010); K Mackie, D Miles, W Marsh, T Allen, The ADR Prac- tice Guide (3rd edn, Tottel, London, 2007), ch 9; Centre for Effective Dispute Resolution at: www.cedr.co.uk/library/documents/contract_clauses.pdf; D Spencer and M Brogan, Mediation: Law and Practice (Cambridge University Press, 2006), ch 12 for Australian material. 12
[2002] 2 All ER (Comm) 1041, Colman J. Neil Andrews 24 mediation would be obligatory if these negotiations collapsed (MACKIE; MILES; MARSH; ALLEN, 2007). Thereafter, the parties to this clause contemplated that, if the dispute were still unresolved, proceedings before a court could take place. After negotiation had failed, one party decided to by-pass the stipulated stage of mediation, and prematurely brought a claim before the English High Court. The other party challenged this. Colman J found that there had been a breach of the dispute resolution agreement, because a party had jumped the mediation stage and proceeded straight to litigation. To remedy this, the judge placed a stay upon those formal court proceedings. The stay would be lifted if a party returned to court and demonstrated that the mediation attempt had been unsuccessful. But, although the stay was appropriate in this case, the judge said that this would not always be so: For example, there may be cases where a reference to ADR would be obviously futile and where the likelihood of a productive mediation taking place would be so slight as not to justify enforcing the agreement. Even in such circumstances ADR would have to be a completely hopeless exercise. The issue concerning the contractual validity of mediation agreements has also been litigated in England. Ramsey J in Holloway v. Chancery Mead (2007) identified three elements: (a) absence of further negotiation on the appropriateness of mediation; (b) agreement on how the mediator is to be selected; and (c) (i) the main mediation process should be spelt out or (c) (ii) an institutional set of mediation rules should be nominated 13 . These points emerge from this passage in Ramsey Js judgment: [...] considering the above authorities, the principles to be derived are that the ADR clause must meet at least the
13
[2007] EWHC 2495 (TCC), [2008] 1 All ER (Comm) 653, at [83]; for similar analysis in Australia, Aiton Australia Pty Ltd v. Transfield Pty Ltd (1999) 153 FLR 236, at [69]; and Elizabeth Bay Developments Pty v. Boral Building Ser- vices Pty Ltd (1995) 36 NSWLR 709, 715, Giles J: on which Lewison on the In- terpretation of Contracts (5 th edn, London, 2011) 826-9. Mediation in Civil Matters in England 25 following three requirements: first, that the process must be sufficiently certain in that there should not be the need for an agreement at any stage before matters can proceed. Secondly, the administrative processes for selecting a party to resolve the dispute and to pay that person should also be defined. Thirdly, the process or at least a model of the process should be set out so that the detail of the process is sufficiently certain. Similarly, the Court of Appeal in Sulamerica Cia Nacional de Seguros SA v. Enesa Engenharia SA (2012) made clear that contractual reference to mediation as a desirable mechanism is not the same as a clear and binding contractual commitment to engage in mediation 14 . If the agreement is void for uncertainty, that is the end of the matter. Uncertainty is fatal: it is not enough that the parties intended to create such a binding commitment 15 . In fact the mediation clause (Clause 11) in the Sulamerica case was fatally uncertain. It stated: [] the parties undertake that, prior to a reference to arbitration, they will seek to have the Dispute resolved amicably by mediation; If the Dispute has not been resolved to the satisfaction of either party within 90 days of service of the notice initiating mediation, or if either party fails or refuses to participate in the mediation, of if either party serves written notice terminating the mediation under this clause, then either party may refer to the Dispute to arbitration. This clause was only a gentlemens agreement in the sense that it merely (morally) obliged a party to invite the other to consider the possibility of an ad hoc mediation. As Moore-Bick LJ said 16 : The most that might be said is that it
14
[2012] EWCA Civ 638; [2012] 1 Lloyds Rep 671. 15
Ibid, at [35], per Moore-Bick LJ: I have little doubt that the parties intended [the mediation clause] to be enforceable and thought they had achieved that objective...However, in order for any agreement to be effective in law it must define the parties rights and obligations with sufficient certainty to enable it to be enforced. 16
Ibid, at [36]. Neil Andrews 26 imposes on any party who is contemplating referring a dispute to arbitration an obligation to invite the other to join in an ad hoc mediation, but the content of even such a limited obligation is so uncertain as to render it impossible of enforcement in the absence of some defined mediation process. The Court of Appeal said in Sulamerica Cia Nacional de Seguros SA v. Enesa Engenharia SA (2012) 17 : the administra- tive processes for selecting a party to resolve the dispute and to pay that person should also be defined. However, the position is arguably too restrictive. Earlier (admittedly inconclusive) judicial discussion had favoured a less rigid approach. Colman J in Cable & Wireless v. IBM United Kingdom Ltd (2002) suggested that the absence of a reference to a nominated mediation provider would not be fatal 18 : In principle, however, where there is an unqualified reference to ADR, a sufficiently certain and definable minimum duty of participation should not be hard to find. This was also the tentative opinion (expressed in a dictum) of Coulson J in Balfour Beatty Construction Northern Ltd v. Modus Corovest (Blackpool) Ltd (2008) 19 . Furthermore, Moore-Bick LJ in the Sulamerica case (2012) referred to the (implicit) need for the clause to nominate an established mediation provider (whose institutional rules would supply all necessary details) or for the mediation clause to contain detailed of a mediation process, or to incorporate by reference such a process 20 . But the mediation clause in that case, clause 11, did not satisfy this requirement 21 : [clause 11] 11 does not set out any defined mediation process, nor does it refer to the procedure of a specific mediation provider. The first paragraph contains merely an undertaking to seek to have the dispute resolved amicably by mediation. No provision is made for the process by which that is to be undertaken [...] This appears to endorse element (c) in Ramsey Js analysis in Holloway v. Chancery Mead (2007) (cited above).
17
[2012] EWCA Civ 638; [2012] 1 Lloyds Rep 671. 18
[2002] EWHC 2059 (Comm); [2002] 2 All ER (Comm) 1041, at [32]. 19
[2008] EWHC 3029 (TCC), at [15]. 20
Ibid, at [36]. 21
Ibid. Mediation in Civil Matters in England 27 However, in some contexts, statute invalidates contracts which purport to exclude formal recourse to state-administered courts or tribunals. For example, in Clyde & Co v. Bates van Winkelhof (2011) 22 Slade J considered a clause within a partnership deed requiring a partner in a law firm to refer any disputes or differences arising from her work for the firm to mediation and then to arbitration. The partner had brought complaints to an Employment Tribunal alleging various statutory breaches by her law firm of equality law, and seeking compensation. Slade J concluded that the High Court could not grant an injunction compelling her to desist from pursuing these Employment Tribunal proceedings. Statute 23 clearly precluded contracting out from this tribunal system of rights.
IV The Private Zone of Mediation Discussions: Privileged Negotiations 24
It has long 25 been recognised that non-mediated settlement negotiations can be privileged. This is known as
22
[2011] EWHC 668 (QB), Slade J. 23
Equality Act 2010, s 120 and the Equality Rights Act 1996, s 203. 24
Literature concerning privilege in the context of mediation or conciliation: Neil Andrews, English Civil Procedure (2003), 25.45 to 25.48; Neil Andrews, The Modern Civil Process (Tbingen, Germany, 2008), 11.49 to 11.61; Neil Andrews, Contracts and English Dispute Resolution (Tokyo, 2010), 22.20 ff; H Brown and A Marriott, ADR Principles and Practice (3 rd edn, London, 2011) (forthcoming); Cross and Tapper on Evidence (12 th edn, Oxford University Press, 2010), 475; K Mackie, D Miles, W Marsh, T Allen, The ADR Practice Guide (3rd edn, Tottel, London, 2007), 7.2 ff; B Thanki (ed), The Law of Privi- lege (Oxford University Press, 2006), 7.24, 7.38 to 7.39; for USA and Australian sources, P Newman, in M Liebmann (ed), Mediation In Context (2000, Lon- don and Philadelphia), 188; D Spencer and M Brogan, Mediation: Law and Practice (Cambridge University Press, 2006), ch 9, noting esp at 329, Australian legislation on this topic; for general comment, Scottish Law Commissions Re- port, Evidence: Protection of Family Mediation [1992] SLC 136 (Report) (June 1992) (containing notes on the draft Bill); the Civil Evidence (Family Media- tion) (Scotland) Act 1995; symposium in (1988) 12(1) Seton Hall Legis J. 25
On the development of this privilege, D Vaver, Without Prejudice commu- nications-their admissibility and effect (1974) Univ Brit Col L Rev 85 (cited by Robert Walker LJ in Unilever plc v. The Proctor & Gamble Co [2000] 1 WLR 2436, 2445, CA). Neil Andrews 28 without prejudice privilege 26 .
The sibling doctrine of privilege concerns mediation secrecy. Here is a summary of this subtle and developing topic.
In this context of mediation, the parties normally adopt such protection by express agreement, but sometimes privilege rests merely upon implicit consensus 27 .
In Cumbria Waste Management Ltd v. Baines Wilson (2008) it was held that mediated settlement discussions between parties X and Y remain privileged if X or Y is unwilling to waive privilege 28 .
It follows that in subsequent litigation between X and D, the third party D cannot obtain disclosure of the mediation discussions between X and Y unless both X and Y waive their privilege. Conversely, the parties might waive privilege in their mediation communications. If so, when the court is required to assess costs in litigation subsequent to an unsuccessful mediation, Jack J in Carleton v. Strutt & Parker (2008) has declared that the courts will consider the unreasonableness of positions taken during the mediation 29 . However, the mediator possesses no independent immunity against being required to supply information to a
26
Neil Andrews, English Civil Procedure (2003), ch 25; H Brown and A Marriott, ADR Principles and Practice (3 rd edn, London, 2011) (forthcoming); Cross and Tapper on Evidence (12 th edn, Oxford University Press, 2010) 470 ff; D Foskett The Law and Practice of Compromise (7 th edn, 2010), ch 22; C Hollander, Documentary Evidence (10 th edn, 2009), ch 16; M Iller, Civil Evidence: The Essential Guide (Sweet & Maxwell, 2006), 8-88 to 8-104; P Matthews and H Malek, Disclosure (3rd edn, London, 2010), ch 11; Phipson on Evidence (17 th
edn, 2010), 24-18 ff; C Passmore, Privilege (2 nd edn, 2006), ch 10; B Thanki (ed), The Law of Privilege (Oxford University Press, 2006), ch 7; Zuckerman on Civil Procedure (2 nd edn, 2006), ch 16; AFC Koo, Confidentiality of Mediation Communications (2011) CJQ 192; J McEwan, Without Prejudice: Negotiat- ing the Minefield (1994) 13 CJQ 133. 27
Reed Executive plc v. Reed Business Information Ltd [2004] EWCA Civ 887; [2004] 1 WLR 3026; Aird v. Prime Meridian Ltd [2006] EWCA Civ 1866; Brad- ford & Bingley plc v. Rashid [2006] UKHL 37; [2006] 1 WLR 2066; Barnetson v. Framlington Group Ltd [2007] EWCA Civ 502; [2007] 1 WLR 2443, at [34]. 28
[2008] EWHC 786 (QB) (HH Judge Frances Kirkham sitting as a High Court Judge). 29
[2008] EWHC 424 at [72]; noted on this point by J Sorabji (2008) 27 CJQ 288, 291-2. Mediation in Civil Matters in England 29 court concerning the circumstances of a mediation. Instead the true analysis is that evidential privilege in this context is controlled by the parties to the mediation. Thus in Farm Assist Limited (in liquidation) v. The Secretary of State for the Environment, Food and Rural Affairs (No 2) (2009) 30 Ramsey J upheld a witness summons requiring a mediator to give evidence on the question whether a settlement achieved during the relevant mediation had been procured by duress by a party to that settlement. He distinguished 31 : (1) an express confidentiality clause, including a right of confidentiality in favour of a mediator (not the same as a head of privilege); (2) implied rights of confidentiality (not the same as a head of privilege); (3) without prejudice communication privilege (a privilege held by the parties, but not by the mediator); and (4) an express clause precluding the parties from calling the mediator as a witness (this was held not to create a separate head of privilege or immunity). None of these was effective to shield the mediator. Brown v. Rice (2007) confirms that a party to a mediated settlement, no less than an unmediated settlement, can adduce the contents of settlement negotiations both to prove whether a settlement was reached and to ascertain its terms 32 .
The court will apply contractual principles to determine whether a binding settlement agreement has arisen during mediation. Mediation agreements, as in Brown v. Rice, often prescribe that a binding settlement must be reduced to writing and signed by the parties, or by their authorised representatives. Such a formality clause also governs acceptance of an offer made during the conclusion of the mediation meeting(s) but expressed to be open for acceptance within a specified period after the meeting has ended (unless the need for writing and signature has been varied, waived or consensually overridden by another provision).
30
[2009] EWHC 1102 (TCC); [2009] BLR 399; 125 Con LR 154. 31
Ibid, at [45] ff. 32
[2007] EWHC 625 (Ch) Stuart Isaacs QC. Neil Andrews 30 The UK Supreme Court in Oceanbulk Shipping and Trading SA v. TMT Asia Ltd (2010) 33 held that without prejudice negotiations, which resulted in a settlement agreement, can be admitted for the purpose of ascertaining the factual matrix of the relevant agreement. In light of that background material, the court could then interpret the terms of the settlement. To decide otherwise would be to create an unprincipled distinction between interpretation of all other commercial contracts and interpretation of settlement agreements.
V Institutional Promotion of Mediation (1): Governmental Encouragement Institutional support for mediation is now a common- place within England. Thus Senior Master Robert Turner (now retired) suggested that twenty-first century English court litigation has become the alternative dispute resolution system. 34 Government recognises that mediation permits disputes to be resolved less expensively than civil litigation. Indeed, as we shall see, there have been various pilot schemes to test whether the English court system should directly encourage litigants to pursue mediation in appropriate cases Sue Prince has made a study of these schemes (PRINCE, 2010, ch 17).
The Ministry of Justice (2010) has summarised the position concerning mediations which arise after civil proceedings have commenced 35 :
33
[2010] UKSC 44; [2010] 3 WLR 1424 (reversing [2010] EWCA Civ 79; [2010] 1 WLR 1803 (Longmore and Stanley Burnton LJJ; Ward LJ dissenting). For an- other recent discussion R v. K (A) [2009] EWCA Crim 1640; [2010] QB 343, at [44] to [73]. 34
Senior Master Robert Turner, Queens Bench Division, (who retired from that post in 2007, after 20 years), cited K Mackie, D Miles, W Marsh, T Allen, The ADR Practice Guide (3rd edn, Tottel, London, 2007), 5. 35
Ministry of Justice, Implementation Paper (London, 2010) (a consultation paper), at [5] to [9]. Mediation in Civil Matters in England 31 National Mediation Helpline: [] towards the end of 2004, Her Majestys Courts Service (HMCS) set up the National Mediation Helpline (NMH) 36 to provide an accessible media- tion service for higher value civil disputes. Since 2004, the Helpline has been expanded [] to enable the courts and judiciary to take a more pro-active approach in referring court users to this service. The NMH is served by a mix of local, regional as well as national mediation providers who had been accredited by the Civil Mediation Council (CMC) 37 . [] Between January 2007 and December 2009 the NMH arranged 1892 mediations, of which 1244 settled a settlement rate of 66%. Small Claims Mediation service: The vast majority of hearings (73%) in the county courts involve small claims 38.
The Small Claims Mediation Service is a free service set up to help court users who already have an ongoing small claims case in the county court. Parties are generally unrepresented. In the 12 months to the end of April 2010, the service conducted more than 10,000 mediations, settling 72%, and the vast majority of mediations (>90%) are conducted by telephone, saving parties the time and expense of having to travel to a court building. The Government announced in March 2011 (press release of 29 March 2011 by the Ministry of Justice, London) 39 that it would like to expand resort to mediation. Its statement pro- poses this change: Increasing the use of mediation: We are proposing introducing automatic referral to mediation in small claims cases, automatic referral to mediation awareness sessions in higher-value cases and consulting on making mediated settlements enforceable by courts. This is to help people avoid the anxiety and expense of court where possible, although court will still be an option for those whom mediation cannot help...Last year, more than three quarters of claims in the civil system were settled after allocation, but
36
www.nationalmediationhelpline.com 37
www.civilmediation.org 38
When the financial value of the claim does not exceed 5,000. 39
http://www.justice.gov.uk/news/press-release-290311a.htm Neil Andrews 32 before trial. This represents 87,000 cases which could potentially have been resolved earlier if mediation had been used more widely. (A consultation paper of 2011 supplies details) 40
VI Institutional Promotion of Mediation (2): Encouragement Within the Court Process 41
Leading judges continue to make speeches extolling mediation, including Lord Phillips, President of the Supreme Court (PHILLIPS, 2008) and Lord Clarke, a former Master of the Rolls (CLARKE, 2008). The pre-action protocols state 42 : litigation should be a last resort, and claims should not be issued prematurely when a settlement is still likely 43 .
Furthermore, the Law Society for England and Wales in 2005 issued a practice advice recommending that solicitors should routinely consider whether their clients disputes are suitable for ADR 44 . The procedural code in fact proclaims that proceedings before the civil courts should be regarded as a matter of last resort to be pursued only when more civilised and proportionate techniques have failed or could never be made
40
Solving disputes in the county courts: creating a simpler, quicker and more proportionate system (CP 6/2011: Ministry of Justice: Cm 8045) (29 March 2011). 41
For a typology of court-assisted modes of ADR, WD Brazil and J Smith, Choice of Structures (1999) 6 Dispute Resolution Magazine 8, cited in O Fiss and J Resnik, Adjudication and Its Alternatives (Foundation Press, New York, 2003), 468: court employs full-time in-house neutrals; or contracts with non-profit making organisations for such a programme; or directly pays firms to serve as neutrals; or orchestrates voluntary mediations; or refers parties to neu- trals (whether selected by the court or by the parties) who charge; this last is the general English model, and furthermore, the parties select the neutral. 42
Neil Andrews, English Civil Procedure (Oxford University Press, 2003), 3.13 to 3.18, 23.07, 26.63 to 26.66; for an empirical study, T Goriely, R Moorhead and P Abrams, More Civil Justice? The Impact of the Woolf Reforms on Pre-Action Behaviour (Law Society and Civil Justice Council, 2001). 43
Practice Direction-Protocols, para 4.7. 44
L Soc Gaz (2005) (16 June) 38-9. Mediation in Civil Matters in England 33 to work. The CPR states that: the courts increasingly take the view that litigation should be a last resort, and that claims should not be issued prematurely when a settlement is still likely. Therefore, the parties should consider whether some form of alternative dispute settlement would be more suitable than litigation, and if so, endeavour to agree which form to adopt 45 .
There is also a general tick box invitation in the Allocation Questionnaire (a procedural step occurring towards the beginning of court proceedings), enabling each party to indicate whether mediation might be an option. Furthermore, the court system encourages pursuit of mediation. The English courts overall responsibility to administer civil justice includes helping the parties to settle the whole or part of the case 46 and encouraging the parties to use an alternative dispute resolution procedure if the court considers that appropriate 47 .
In addition to the tick box mechanism contained in the Allocation Questionnaire (see preceding paragraph), resort to mediation is a question of direct communication between a judge (notably during the pre-trial stages, but occasionally after judgment during the process of giving permission to appeal). Leverage to consider and to pursue mediation takes the form of a stay upon current proceedings or the threat of an adverse costs order. Even in the absence of a mediation agreement, an English court can direct that the proceedings be stayed for a month at a time 48 while the parties pursue ADR or other settlement negotiations 49 . A stay merely places the proceedings in a state of suspense. Proceedings can be resumed when this becomes appropriate. The stay can be issued either at the parties request or on the initiative of the
45
Practice Direction-Protocols 4.7. 46
CPR 1.4(2)(f). 47
CPR 1.4(2)(e); Chancery Guide (2005), ch 17; The Admiralty and Commercial Courts Guide (9 th edn, 2011), section G and appendix 7 (available on the CPR webpage under Guides). 48
CPR 26.4(3). 49
CPR 3.1(2)(f); CPR 26.4(1)(2). Neil Andrews 34 court. The matter is subject to the courts discretion. There is no automatic right to a stay. However, this does not involve heavy-handed judicial insistence on mediation. Instead the English position involves selective judicial recommendation of mediation, normally after one party has requested mediation 50 . In the Commercial Court (a part of the Queens Bench Division, in the High Court), the practice is that a judge will not require the parties to mediate unless one party makes such a request and the suggestion seems to the judge to be reasonable. Parties to litigation in that court are regarded as sophisticated. They enjoy legal advice concerning the range of dispute-resolution available to them. It would be unduly heavy-handed, therefore, for a judge to insist on a stay if neither party has an interest in mediation (2009 conversation with a Commercial Court judge). However, wider language appears in the Admiralty and Commercial Court Guide (2011), which does not rule out judicial initiative 51 : The Commercial Judges will in appropriate cases invite the parties to consider whether their dispute, or particular issues in it, could be resolved through ADR. Where mediation seems appropriate, the court has devised a formula (rather misleadingly called an ADR Order) designed to achieve consensus on the nomination of a mediator, and to require reasons to be given to the court for failure to proceed to mediation 52 .
50
For sceptical discussion of any form of mandating or coercing resort to medi- ation, Matthew Brunsdon-Tully There is an A in ADR but Does Anyone Know What it Means Anymore? (2009) CJQ 218-36. 51
The Admiralty and Commercial Courts Guide (9 th edn, 2011), at G1.3. 52
ibid, Appendix 7. It provides: On or before [*] the parties shall exchange lists of 3 neutral individuals who are available to conduct ADR procedures in this case prior to [*]. Each party may [in addition] [in the alternative] provide a list identifying the constitution of one or more panels of neutral individuals who are available to conduct ADR procedures in this case prior to [*]. On or before [*] the parties shall in good faith endeavour to agree a neutral individual or panel from the lists so exchanged and provided. Failing such agreement by [*] the Case Management Conference will be restored to enable the Court to facilitate agreement on a neutral individual or panel. The parties shall take such serious steps as they may be advised to resolve their disputes by ADR procedures before the neutral individual or panel so chosen by no later than Mediation in Civil Matters in England 35 English courts are prepared, where appropriate, to register censure of a partys unreasonable refusal to engage in mediation. That refusal might be failure to accede to the opponents call for mediation, or the courts own suggestion that mediation be contemplated. Indeed in the Court of Appeal in the McMillan case (2004) said that if both parties to an appeal spurn the judicial recommendation that mediation be considered, and instead they proceed straight to appeal without attempting mediation, each party will bear its own costs for that stage of the proceeding, with no opportunity for costs-shifting in favour of the victorious party to the appeal 53 . In determining the unreasonableness of a partys refusal to pursue mediation, the Court of Appeal in Halsey v. Milton Keynes
[*]. If the case is not finally settled, the parties shall inform the Court by letter prior to [disclosure of documents/exchange of witness statements/exchange of experts reports] what steps towards ADR have been taken and (without prejudice to matters of privilege) why such steps have failed. If the parties have failed to initiate ADR procedures the Case Management Conference is to be restored for further consideration of the case. In Halsey v. Milton Keynes General NHS Trust [2004] EWCA Civ 576; [2004] 1 WLR 3002, at [30], Dyson LJ explained: An ADR order made in the Admiralty and Commercial Court in the form set out in Appendix 7 to the Guide is the strongest form of encour- agement. It requires the parties to exchange lists of neutral individuals who are available to conduct ADR procedures, to endeavour in good faith to agree a neutral individual or panel and to take such serious steps as they may be advised to resolve their disputes by ADR procedures before the neu- tral individual or panel so chosen. The order also provides that if the case is not settled, the parties shall inform the court [] what steps towards ADR have been taken and (without prejudice to matters of privilege) why such steps have failed. It is to be noted, however, that this form of order stops short of actually compelling the parties to undertake an ADR. 53
McMillan Williams v. Range [2004] EWCA Civ 294; [2004] 1 WLR 1858, per Ward LJ: [29] Tuckey LJ gave this [direction] to the parties when he granted permission to appeal: The costs of further litigating this dispute will be dis- proportionate to the amount at stake. ADR is strongly recommended. [] The parties should have written to each other along the lines that, Lord Jus- tice Tuckey has very sensibly suggested ADR. My client thinks that is a splendid idea. Please can we get on with it as soon and as cheaply as possi- ble? [...] [30] [...] In my judgment this is a case where we should condemn the posturing and jockeying for position taken by each side of this dispute and thus direct that each side pay its own costs of their frolic in the Court of Appeal. I would allow the appeal with no order for costs. Neil Andrews 36 General NHS Trust (2004) listed the following criteria 54 : the nature of the dispute; the merits of the case; the extent to which other settlement methods have been attempted; whether the costs of the ADR would be disproportionately high; whether any delay in setting up and attending the ADR would be prejudicial; whether the ADR had a reasonable prospect of success. It will be more common to apply a costs sanction against a party who not only refused to consider mediation but who also lost the substantive case (or appeal). This type of refusenik might be ordered 55 to pay the other sides costs on an indemnity basis rather than standard basis
(indemnity costs, although not punitive, are a full measure of compensatory costs; whereas standard basis costs are a substantial but incomplete measure of such compensation; and the difference between the two measures can be very large, given the high levels of costs incurred by parties in England) 56 . As for costs sanctions against a party who has clearly won the relevant court proceedings, the mediation offeror (who has lost the case) will bear the burden of showing on the balance of probabilities that the mediation would have had a reasonable prospect of success, assuming the mediation offeree (who eventually won the case) would have participated in the mediation in a co-operative manner 57 . Satisfying this burden of proof will be an uphill task. And so the question of a costs sanction against a victorious party is more likely to arise when the party to be sanctioned has rejected a judicial recommendation for mediation (as distinct from a suggestion made by the other side). In this context, robust costs sanctions are likely to be applied if the court (notably the Court of Appeal), when
54
[2004] EWCA Civ 576; [2004] 1 WLR 3002, at [16] ff; for a strong application of this costs regime, in which the Halsey criteria were fully considered, P4 Ltd v. Unite Integrated Solutions plc [2006] EWHC 2924 (TCC), Ramsey J. 55
Virani Ltd v. Manuel Revert y Cia SA [2003] EWCA Civ 1651; [2004] 2 Lloyds Rep 14. 56
On the difference between standard basis and indemnity costs, Neil An- drews, The Modern Civil Process (Tbingen, Germany, 2008), 9.12. 57
Halsey v. Milton Keynes General NHS Trust [2004] EWCA Civ 576; [2004] 1 WLR 3002. Mediation in Civil Matters in England 37 granting permission to appeal, has indicated that the parties should consider mediation. If one party fails to respond positively to such a judicial recommendation, the appeal court, when considering the question of costs at the conclusion of the appeal, might deny that party the costs of the appeal even if he has been successful on the merits of the appeal. In both Dunnett v. Railtrack plc (2002) 58 and McMillan Williams v. Range (2004) 59 a member of the Court of Appeal (Schiemann LJ in the Dunnett case, and Tuckey LJ in the McMillan case) issued an unsolicited recommendation that, instead of proceeding straight to appeal, both parties should pursue mediation. Dyson LJ in the Halsey case (2004) also noted the special status of a judicial recommendation 60 : Where a successful party refuses to agree to ADR despite the courts encouragement, that is a factor which the court will take into account when deciding whether his refusal was unreasonable. The courts encouragement may take different forms. The stronger the encouragement, the easier it will be for the unsuccessful party to discharge the burden of showing that the successful partys refusal was unreasonable. It is submitted that costs sanctions are unjustified if the relevant party to the appeal convinces the court that he has considered properly the opportunity to mediate but he has then chosen to bring or respond to the appeal for objectively satisfactory reasons. Once the court is satisfied that the party did properly consider the mediation option, there should be no scope for sanctions. The party who succeeds in the appeal (the appellant if the appeal is successful, or the respondent if the appeal fails) should receive the costs of that appeal from the defeated opponent, in accordance with the costs-shifting principle: to sanction him for failure to attend or participate in a mediation is both heavy-handed and unprincipled. Similarly, the defeated opponent should be ordered to pay costs on the standard basis, and not (by way of sanction) on the higher indemnity basis.
Halsey v. Milton Keynes General NHS Trust [2004] EWCA Civ 576; [2004] 1 WLR 3002, at [29]. Neil Andrews 38 VII Mediation Scepticism There are two arguments. The first is the sound and incontestable argument that mediation has its limits. The second is the bolder and controversial assertion that mediation should be treated with distrust. As for the first argument, it must be accepted that mediation is possible only if both parties are willing to discuss their dispute, to examine the merits of their position in good faith, and ultimately to consider making concessions, whether tactical or magnanimous. Traditional court litigation will continue because it offers a strong form of dispute-resolution. The courts coercive powers are indispensable in some contexts, especially in claims against fraudulent or unco- operative persons. Moreover, court litigation also embodies many values, notably the principle of publicly accessible proceedings and reasoned decisions. But then one must address the second argument. Banging the kettle drums of rights, entitlement, and perfect procedural justice, some oppose the growth of mediation. The gist of their opposition is the suggestion that mediation is an insidious phenomenon, that Government is promoting it for reasons of parsimony (saving expenditure on the more expensive system of court justice), and that it is apt to undermine peoples true rights 61 . Colleagues in, for example, Germany and Italy are surprised by the Anglo-American tradition of very high levels of pre-trial settlement and the relative paucity of adjudication by courts on the merits. And within the Anglo-American academic community, there have been strong criticisms of the trend towards privatised methods of promoting settlement by
61
H Genn, Judging Civil Justice (Cambridge University Press, 2010), chs 1 to 3; H Genn, Understanding Civil Justice (1997) 50 CLP 155, 186-7 and Peter L Murray (Harvard), The Privatization of Civil Justice (2007) 12 ZZP Int 283- 303 (Zeitschrift Fr Zivilprozess International: Germany); Peter L Murray, Mediation and Civil Justice: A Public-Private Partnership? (2009) 14 ZZP Int 241; E Thornburg, Reaping What we Sow: Anti-Litigation Rhetoric, Limited Budgets, and Declining Support for Civil Courts (2011) 30 CJQ 74. Mediation in Civil Matters in England 39 ordinary negotiation or procuring such compromises following mediation. In particular, in her 2008 Hamlyn Lectures, Hazel Genn (2010, ch 3),
criticised the assumption that mediation delivers justice. She prefers the view that mediation involves loss of the opportunity to receive substantive justice through the court system (GENN, 2010, p. 119):
What mediation is offering is simply the opportunity to discount [legal claims] in order to be spared the presumed misery and uncertainty of the adjudication process. Genn questions whether it should be government policy to augment the business of mediators and to reduce court lists. This is her important conclusion (GENN, 2010, p. 125): [] there is an interdependency between courts as publicisers of rules backed by coercive power, and the practice of ADR and settlement more generally. Without the background threat of coercion, disputing parties cannot be brought to the negotiating table. Mediation without the credible threat of judicial determination is the sound of one hand clapping. A well-functioning civil justice system should offer a choice of dispute resolution methods. And she adds: We need modern, efficient civil courts with appropriate procedures that offer affordable processes for those who would choose judicial determination. This is not impossible. But it requires recognition of the social and economic value of civil justice, an acknowledgement that some cases need to be adjudicated, and a vision for reform that addresses perceived shortcomings rather than simply driving cases away. Another vigorous and long-standing opponent of the modern rush towards privatised justice is Owen Fiss (Yale Law School). In his polemic, Against Settlement (1984), he wrote 62 : Settlement is for me the civil analogue of plea
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(1984) Yale LJ 1073; re-printed in D Galligan (ed), Procedure (Dartmouth, 1992) ch 16; see also O Fiss, The Law As It Could Be (New York, 2003). For re- ferences to the debate which Fisss 1984 article engendered in the US, O Fiss and J Resnik, Adjudication and Its Alternatives (Foundation Press, New York, 2003), 481, 488; and see J Resnik, For Owen M Fiss: Some Reflections on the Triumph and Death of Adjudication (2003) 58 Miami U L Rev 173. Neil Andrews 40 bargaining: consent is often coerced; the bargain may be struck by someone without authority... Although dockets are trimmed, justice may not be done. He added: Like plea bargaining, settlement is a capitulation to the condition of mass society and should be neither encouraged nor praised. Certainly, the process of settlement is not perfect. Possible objections to settlement (including mediated settlements) are 63 : (1) parties to settlement might not fully understand their respective positions; (2) the parties might be significantly unequal in various ways; (3) a party might have procured the settlement by underhand dealing 64 ; (4) a partys full civil entitlement should not be reduced by compromise 65 ; (5) assessment of the merits must be measured, precise, and exacting 66 ; (6) the public search-light at trial should be shone upon serious wrongdoing. As for factors (1) to (5), Hazel Genn has said: studies highlight [] the ways in which power influences the outcome of settlement negotiations [] Factors which are important are: legal intelligence getting the right lawyers and experts; financial resources-paying for the [same]; and having the psychological, social, and economic ability to endure litigation. 67
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For a convenient collection of literature addressing these points, H Genn, Understanding Civil Justice (1997) 50 CLP 155, 186-7. 64
E.g., an aggrieved party to a compromise threw the contractual book at the opponent, in an attempt to overturn the compromise, Halpern v. Halpern (No 2) [2007] EWCA Civ 291(distribution of estate among family members; allegation that not all relevant assets were revealed and that the compromise should be regarded as vitiated on numerous suggested grounds; the report at [2007] 3 All ER 478 concerns a specific aspect of the case; consult the online version at [1] ff for the numerous contractual challenges); cf also for an allegation that a medi- ated settlement had been procured by duress, Farm Assist Limited (in liqui- dation) v. The Secretary of State for the Environment, Food and Rural Affairs (No 2) (2009) [2009] EWHC 1102 (TCC); [2009] BLR 399; 125 Con LR 154. 65
One of Jeremy Benthams anxieties: S Roberts, Settlement as Civil Justice (2000) 63 MLR 739, 743 n 11, W Twining, Alternatives to What? (1993) 56 MLR 380, 384 (examining various theorists accounts of the civil process, no- tably, Bentham, Llewellyn, Fuller, and Damaska). 66
For a stimulating account of accuracy and legality, JA Jolowicz, The dilem- mas of civil litigation in On Civil Procedure (Cambridge UP, 2000) ch 4. 67
H Genn, Understanding Civil Justice (1997) 50 CLP 155, 179; see also H Genn, Hard Bargaining: Out of Court Settlement in Personal Injury Actions Mediation in Civil Matters in England 41 As for the sixth of these considerations, the openness of civil trial, an American commentator, Paul Carrington (1999), has said what people bring to court is the refuse of our national and community life. Mendacity, greed, brutality, sloth, and neglect are the materials with which we work [...]. Sir Jack Jacob, writing in 1985, before the ADR movement had made a serious impact in mainstream English civil justice, endorsed the ideal of open access to courts for the widest range of disputes 68 : It should be a fundamental aim of civil justice to open wide the gates of the Halls of Justice and to provide adequate and effective methods and measures, practices and procedures, reliefs and remedies, to deal with all justiciable claims and complaints. He added: Such an aim would produce greater harmony and concord in society and increase the understanding and respect of the community for law and the system of civil justice. But this court-centred view seems debatable. England has not adopted Jacobs aim. Avoidance of litigation and
(Oxford UP, 1987) (reviewed Neil Andrews [1989] CLJ 506 and other studies cited Genn (1997) ibid; see also H Genn, The Paths to Justice: What People Do and Think About Going to Law (Hart, Oxford, 1999); H Genn, Court-Based ADR Initiatives for Non-Family Civil Disputes: The Commercial Court and the Court of Appeal (Department for Constitutional Affairs Research Reports 1/2002, 2002): www.hmcourts-service.gov.uk/docs/adr_initiatives.pdf (this last piece in examined briefly in Section 5 of the authors paper on the Com- mercial Court and case Management). 68
JIH Jacob, Justice Between Man and Man (1984) 34 Jo of Legal Education 268 (cited H Genn, Understanding Civil Justice (1997) 50 CLP 155, 185-6; Genn suggests that our future prosperity has more to do with what is going on in offices and factories in the Far East than with whether Lord Woolfs fast track will achieve its objectives. cf also Jacobs statement in Access to Jus- tice in England, by the same author, The Reform of Civil Procedural Law (London, 1982), 125, 126-7: In a civilised society, there should be no room for barriers to justice, no second-class access to justice, just as there should be no second-class justice (re-printing of his contribution to M Cappelletti and B Garth, Access to Justice, a World Survey (Guiffree and Sijthoff, Italy, 1978) vol 1, bk 1); and Jacobs later statement in The Fabric of English Civil Justice (1987) 277, ...there should be, not only equality before the law, but equality of access to the law and legal servicesalike for rich and poor and those of moderate means, and that such access should extend to all civil claims and defences at all levels of the judicial process, without regard to the nature of the dispute or complaint or the relief or remedy claimed. Neil Andrews 42 encouragement of pre-trial settlement are the bed-rock assumptions of the modern civil system of justice. Nevertheless, one must acknowledge that it would be regrettable if matters can always be conveniently swept under the carpet by a last-minute settlement designed to avoid adverse publicity. Here are some examples taken from modern Britain: a senior female police-woman complains that her rise within the hierarchy has been obstructed by sexual discrimination 69 ; a family wishes to complain that their sons suicide within the British armed forces was the result of bullying by fellow soldiers 70 ; a car-dealers standard-term warranty for repair of new vehicles is mischievously declared to have been forfeited for a reason which is no longer tenable under competition law 71 ; a tenant has failed for many years to induce his landlord, a large charity, to satisfy its repair obligations, and it appears that there have been similar complaints by other tenants against this landlord 72 . Sometimes statute prohibits exclusion of formal recourse to state-administered courts or tribunals. Thus in Clyde & Co v. Bates van Winkelhof (2011) 73 the (English) High Court refused to uphold a clause requiring a partner in a law firm to refer any disputes or differences arising from her work for the firm to mediation and then to arbitration. The partner had brought complaints to an Employment Tribunal alleging various statutory breaches by her law firm of equality law, and seeking compensation. Statute 74 clearly precludes contracting out
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See the Halford affair, July 1992, discussed Neil Andrews, Principles of Civil Procedure (London, 1994), 26. 70
Such complaints have received publicity: for Parliamentary comment in 2006 on a QCs report into one set of incidents, http://www.publications.parlia ment.uk/pa/ld199900/ldhansrd/pdvn/lds06/text/60329-05.htm. 71
Typically, customers garage failing to fit replacement mechanical part bearing manufacturers logo, even though part in fact fitted has same objective specifi- cation as the manufacturers named part; facts told to the author: for the legal background to this, see the Office of Fair Tradings comments at http://www.oft.gov.uk/News/Press+releases/2003/PN+170-03.htm. 72
Examples must be legion; eg, English Churches Housing Group v. Shine [2004] EWCA Civ 434. 73
[2011] EWHC 668 (QB), Slade J. 74
Equality Act 2010, s 120 and the Equality Rights Act 1996, s 203. Mediation in Civil Matters in England 43 from this open and public system of adjudication before a tribunal. By contrast, in Fulham FC (1987) Ltd v. Richards (2010) 75 Vos J held that a wide arbitration agreement could cover a dispute arising from a transfer of a football play club. The agreement to arbitrate did not infringe any element of public policy. Therefore, Vos J decided to stay related court proceedings, commenced under the Companies legislation to challenge the activities of the relevant company officials.
VIII Concluding Remarks The law and practice of mediation in England can already be described as developed, indeed sophisticated. Amongst the array of topics considered in this paper, the following nine points demand to be highlighted.
(1) Already mediation has become popular in England, and this is likely to increase for two reasons. (2) First, many disputants now recognise that mediation is often more attractive than the formal processes of court adjudication or arbitration. These are the private vectors which drive demand for mediation. Because these are spontaneous responses by disputants, based on their private assessment of the merits of this style of dispute resolution, these factors have been called organic in this paper. (3) However, reinforcing these private and organic factors are the various forms of institutional support for the movement towards mediation. (4) Government is now actively promoting mediation. This is the process of official proselytizing and cajoling. However, mediation should not be imposed on parties if it is evident that there is insufficient shared willingness to engage in constructive discussion.
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[2010] EWHC 3111 (Ch); [2011] 2 All ER 112. Neil Andrews 44 (5) State-controlled courts can support and promote the private processes of mediation and arbitration. (6) In England this encouragement involves selective judicial recommendation of mediation. (7) The English courts also subject disputants to the general threat of adverse costs awards if parties unreasonably spurn sensible mediation overtures made by the opponent or by the court. (8) England has moved beyond any sense that mediation is an impoverished or second-best form of civil justice. Within a mature system of civil justice there is a place for both formal and informal processes. (9) To express this interaction between the public and private forms of civil justice, the author has elsewhere suggested, in lectures given in Pavia (2009) 76 , So Paulo, Curitiba (2010) and Rio (2011), that a helpful metaphor might be Civil Justices Double Helix 77 . The metaphor expresses the idea that one strand consisting of ADR, including arbitration and mediation and the other strand the court process are complementary and entwined. Together the two strands of the public court process and the alternative forms of private dispute resolution have considerable strength.
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Neil Andrews, The Modern Civil Process in England: Links between Private and Public Forms of Dispute Resolution (2009) 14 ZZP Int Zeitschrift fr Zi- vilprozess International: Germany 3-32 also translated as La Doppia Elica della Giustizia Civile: I Legami tra Metodi Privati e Pubblici di Risoluzione delle Controversie in Rivista Trimetrale di Diritto e Procedura Civile (2010) 529-48 (I am grateful to Elisabetta Silvestri, Pavia, for this excellent transla- tion). 77
The Double Helix structure of DNA was discovered by Francis Crick and James Dewey Watson (Nobel Prize 1962); the latter is an Honorary Fellow of Clare College, Cambridge, where the author is a Fellow; and there is a sculp- ture of the Double Helix within the colleges grounds. El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin: Algunas Novedades Legislativas en Espaa
Nuria Belloso Martn Profesora Titular de Filosofa del Derecho (CA) en la Facultad de Derecho de la Universidad de Burgos (Espaa). Directora del Departamento de Derecho Pblico. Directora del Curso de Especialista Universita- rio en Mediacin Familiar de la Universidad de Burgos. Coordinadora del Mster Universitario en Derecho de la Empresa y de los Negocios de la Universidad de Burgos.
Sumario 1. El derecho de acceso a la justicia: un derecho inaccesible? 2. El iter le- gislativo de la mediacin en Espaa. 3. Principales novedades de la Ley de mediacin en asuntos civiles y mercantiles en Espaa. 4. Proyecto del Real Decreto por el que se desarrolla la Ley de Mediacin en asuntos civiles y mercantiles (Reglamento). 6. A modo de conclusiones. Referencias.
1 El derecho de acceso a la justicia: un derecho inaccesible? El derecho de acceso a la justicia, tambin denominado por la doctrina espaola como derecho a la tutela judicial efec- tiva, implica la posibilidad de toda persona, independiente- mente de su condicin econmica, social o de cualquier otra naturaleza, de acudir ante los tribunales para formular preten- siones o defenderse de ellas, de obtener un fallo de esos tribu- nales y que la Resolucin pronunciada sea cumplida y ejecuta- da. El acceso a la justicia es el principio esencial de todo sis- tema jurdico e implica no solamente que los ciudadanos pue- Nuria Belloso Martn 46 dan ejercer sus derechos, sino adems, que sus conflictos sean solucionados adecuada y oportunamente (STELLA LVAREZ, 2003). El derecho al acceso a la justicia (MARABOTTO LUGARO, 2003) podra ser analizado desde una triple perspectiva: a) el acceso propiamente dicho, es decir la posibilidad de llegar al sistema judicial, sin que existan obstculos para el ejercicio de dicho derecho; b) lograr un pronunciamiento judicial que solu- cione el conflicto o tutele el derecho, siempre que se hubieren cumplido con los requisitos de admisin que establece la ley; c) lograr que la Resolucin emitida sea cumplida y ejecutada, pues si se entiende que se acude a un proceso para que se re- establezca o proteja un derecho, un inters o un bien, en la medida en que el fallo no se ejecute, el derecho de acceso a la justicia no estar satisfecho. En el mbito espaol, por parte de la doctrina se ha dis- cutido mucho acerca de si el derecho a la tutela judicial efecti- va poda ser distinguido de la garanta del debido proceso. Ello obedece a que el artculo 24 de nuestro texto constitucional recoge ambos derechos: 1. Todas las personas tienen derecho a obtener la tutela efec- tiva de los jueces y tribunales en el ejercicio de sus derechos e intereses legtimos, sin que, en ningn caso, pueda produ- cirse indefensin. 2. Asimismo, todos tienen derecho al Juez ordinario prede- terminado por la ley, a la defensa y a la asistencia de letrado, a ser informados de la acusacin formulada contra ellos, a un proceso pblico sin dilaciones indebidas y con todas las ga- rantas, a utilizar los medios de prueba pertinentes para su defensa, a no declarar contra s mismos, a no confesarse cul- pables y a la presuncin de inocencia. La ley regular los casos en que, por razn de parentesco o de secreto profesional, no se estar obligado a declarar sobre hechos presuntamente delictivos. La mayora de la doctrina espaola ha optado por el criterio de la distincin, sealando que el derecho a la tutela judicial efectiva es un derecho instrumental, que permite la defensa El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 47 jurdica de todos los dems derechos, mientras que el debido proceso asegura a los ciudadanos la observancia de las reglas constitucionales procesales, cuyos objetivos son el respeto a los derechos fundamentales y la obtencin de una sentencia ajustada a derecho. La jurisdiccin es un elemento imprescindible para la ga- ranta de los derechos tanto de libertad como de prestacin. Un mejor acceso a la justicia es fundamental para cumplir con las metas de democratizacin de un Estado. En Espaa se ha aprobado, recientemente, una Ley de tasas judiciales que, para muchos de los defensores de la me- diacin, al encarecer el acudir al proceso y a la Administracin de Justicia, podr fomentar la difusin y la utilizacin de la mediacin por parte de los ciudadanos que se vean inmersos en un conflicto. Esta Ley de tasas establece el pago de im- puestos de esa clase para acceder a la justicia civil o conten- cioso-administrativa de hasta 1.200 euros, y de cerca de 300 euros en la laboral, ms otra cuanta variable que depende del dinero reclamado en cada caso. La Ley 10/2012, de 20 de noviembre, por la que se regulan determinadas tasas en el mbito de la Administracin de Jus- ticia y el Instituto Nacional de Toxicologa y Ciencias Forenses (ha entrado en vigor el da 22 de noviembre de 2012) 1 establece un baremo de tasas para los recursos, que puede llegar a 800 euros en asuntos laborales. El objetivo, segn el Ministro de Justicia, A. Ruiz Gallardn, es contribuir a desatascar los tri- bunales y a financiar el derecho a la justicia gratuita, con un copago similar al farmacutico. El Gobierno tiene una previsin aproximada de ingresos por tasas judiciales de unos 306.091.000 euros. Est excluida la jurisdiccin penal. Hasta ahora haba ta- sas solo para la civil y la contencioso- administrativa. Con la ley se elevan notablemente las tasas y se extienden a la juris- diccin social, es decir, laboral. La norma no distingue entre niveles de renta. De esta forma, el recurso contra una resolu-
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http://www.congreso.es/public_oficiales/L10/CONG/BOCG/A/BOCG-10-A-18- 1.PDF Nuria Belloso Martn 48 cin laboral ante una segunda instancia implicara una tasa de 800 euros que, segn las asociaciones que se oponen, resulta prohibitiva para un trabajador que haya perdido su empleo. Asimismo, una persona que hubiera sufrido una lesin medular en un accidente de trfico y recurriera hasta el Tribunal Su- premo, tendra que abonar 19.500 euros en concepto de tasas, ya que stas no slo incluyen una parte fija sino otra variable, por porcentaje, en funcin de la cuanta que se reclame en el caso. Se llegara al absurdo de que algunos recurrentes tuvie- ran que pedir un prstamo al banco para pleitear. El Ministro de Justicia espaol ha negado que las tasas en el acceso a los tribunales sean un repago de este servicio del Estado y las ha definido como solidaridad con los que realmente necesitan el acceso gratuito a la Justicia. Han sido rechazadas por toda la oposicin, el Consejo del Poder Judi- cial, el de la Abogaca y todas las asociaciones de jueces y fis- cales. Un particular que recurra una disposicin o acuerdo del Gobierno que considere injusta, a travs del correspondiente pleito contencioso-administrativo ordinario, tendr que pagar 2.350 euros en caso de llegar hasta el Tribunal Supremo. Una mayora de los Colegios de Abogados se han mostra- do contrarios a esta Ley de tasas, argumentando que No se pueden establecer tasas que no pueden abonar la mayora de los ciudadanos, creando una justicia para ricos. Ello dara lugar por parte de los abogados a instar a los jueces a que planteen cuestiones de inconstitucionalidad contra la Ley o directamente a interponer recursos de amparo ante el Tribunal Constitucio- nal por vulneracin del artculo 24 de la Carta Magna, que reco- noce el derecho de todos los ciudadanos a obtener la tutela ju- dicial efectiva de los tribunales, considerando este ley de tasas como un atentado manifiesto a ese derecho de acceso a la jus- ticia, que quedara en entredicho con tasas tan elevadas como las contempladas en la nueva Ley. Ante la imposicin de estas tasas judiciales, hemos de tener en cuenta que el artculo 119 de la Constitucin Espaola establece que La justicia ser gratuita cuando as lo disponga la Ley, y, en todo caso, respecto de quienes acrediten insuficiencia de re- cursos para litigar. El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 49 No hay que confundir entre que la justicia sea gratuita con el derecho a tener asistencia jurdica gratuita, es decir, el derecho a tener un abogado y un procurador gratis 2 . Ley no hace mencin al acceso gratuito a la justicia de aquellos que acrediten insuficiencia para litigar, sino a las personas a las que se les haya reconocido el derecho a la asistencia jurdica gratuita, acreditando que cumplen los re- quisitos para ello de acuerdo con su normativa reguladora. Ello supone que una persona que no solicite asistencia jur- dica gratuita, o no tenga derecho a ella, tenga que abonar obligatoriamente una tasa judicial a pesar de carecer de me- dios econmicos 3 . El Gobierno respalda la constitucionalidad de la reforma de las tasas judiciales basndose en una sentencia del Tribu- nal Constitucional de 2012 que aval esas cargas como medio de financiacin de la justicia. Esa sentencia, no obstante, se refera al recurso de una gran empresa y dejaba a salvo que no se gravaran la jurisdiccin penal y la laboral, que ahora s se incluye en la norma. La Unin Progresista de Fiscales sostiene que las nuevas tasas impedirn o dificultarn el derecho de acceso a la tutela judicial efectiva, y esta legislacin es similar a la de poca preconstitucional.
2
En virtud de lo preceptuado en el artculo 6 de la Ley 1/1996 de Asistencia Jur- dica Gratuita se reconocer el derecho de asistencia jurdica gratuita a aquellas personas fsicas cuyos recursos e ingresos econmicos, computados anualmente por todos los conceptos y por unidad familiar, no superen el doble del salario mnimo interprofesional vigente en el momento de efectuar la solicitud. Siendo que en el 2012 el Salario Mnimo Interprofesional es de 641,40 , podr tener asistencia jurdica gratuita aquella familia que gane menos de 1.282,80 men- suales brutos. 3
Por ejemplo, en el mbito civil, si una persona quiere reclamar a otra menos de 2.000 no es obligatorio abogado ni procurador (artculo 23 Ley de Enjuicia- miento Civil, modificado por la Ley 4/2011-BOE 25/03/2011), y por tanto esta persona jams tendr derecho a asistencia jurdica gratuita, por ende, a pesar de que sus ingresos sean 0 tendr obligatoriamente que pagar una tasa de como mnimo 150 (sin contar el tramo variable). Este extremo vulnera el artculo 119 de la Constitucin Espaola, por cuanto la persona carecer de medios econ- micos para litigar, pero no tendr derecho a asistencia jurdica gratuita; por lo que podemos asegurar que como la Ley presenta, una cierta duda de constitu- cionalidad. Nuria Belloso Martn 50 Entre los interrogantes que suscita esta Ley de tasas, ca- be destacar los diez siguientes 4 : 1. En qu jurisdicciones hay que pagar? Las tasas afectan a tres de los cinco rdenes jurisdiccio- nales. En concreto, a la jurisdiccin Civil, a la Social (o Laboral) y a la Contencioso-Administrativa. Quedan exentas la Penal (que representa cerca de un 70 por ciento de los asuntos que ingresan en los Tribunales) y la Militar. 2. Dentro de las jurisdicciones afectadas hay procedimientos exentos de tasas judiciales? S. No habr que pagar en la interposicin de la demanda y presentacin de ulteriores recursos en relacin con los proce- sos de capacidad, filiacin y menores, as como los matrimo- niales que versen exclusivamente sobre la guarda y custodia de hijos menores o sobre alimentos reclamados por un proge- nitor contra el otro en nombre de los hijos menores. Tampoco en la interposicin de la demanda y posteriores recursos cuan- do se trate de procedimientos establecidos para la proteccin de los derechos fundamentales y libertades pblicas, as como contra la actuacin de la Administracin electoral; la solicitud de concurso voluntario por el deudor; la interposicin de recur- so contencioso-administrativo por funcionarios pblicos en de- fensa de sus derechos estatutarios; la presentacin de peticin inicial del procedimiento monitorio y la demanda de juicio ver- bal en reclamacin de cantidad cuando la cuanta de las mis- mas no supere 2.000 euros. Por ltimo, est exenta de tasas la interposicin de recursos contencioso-administrativos cuando se recurra en casos de silencio administrativo negativo o inac- tividad de la Administracin. 3. Tengo que pagar desde el inicio del procedimiento? Depende de los casos. En lneas generales en la jurisdic- cin Civil y en la Contencioso-Administrativa se paga desde el
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http://www.abc.es/espana/20121122/abci-tasas-judiciales-preguntas- 201211212000.html El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 51 principio, es decir, desde que se interpone el escrito de de- manda, se formula del escrito de reconvencin, se solicita la declaracin del concurso o se interpone el recurso contencioso- administrativo, por poner algunos ejemplos. Se abonan tam- bin los recursos de apelacin y casacin en ambas jurisdic- ciones. En el orden Social es diferente: solo se abona la tasa cuando se interpone el recurso de suplicacin o de casacin. En este caso, el trabajador o autnomo tendr que pagar solo un 40 por ciento de la tasa. 4. Cul es la cuanta de las tasas? Se componen de una cantidad fija y otra variable. La fija oscila entre los 100 euros que cuesta un procedimiento monito- rio (una reclamacin a un vecino moroso) a los 1.200 de un re- curso de casacin ante la Sala de lo Civil o de lo Contencioso del Tribunal Supremo. La variable supone entre un 0,25 y un 0,5 por ciento de la cuanta procesal (el inters econmico del pleito). 5.Quin tiene que pagar? Por primera vez se extienden las tasas a las personas fsi- cas, es decir, a todos los ciudadanos que no sean beneficiarios de la asistencia jurdica gratuita porque ganan ms de 1.100 euros por unidad familiar. No obstante, la Ley de Asistencia Jurdica Gratuita va a ser modificada en las prximas semanas, con lo que podra haber cambios tanto cuantitativos como cua- litativos. Est exento de pago el Ministerio Fiscal, la Adminis- tracin General del Estado, las de las Comunidades Autno- mas, las entidades locales y organismos pblicos dependien- tes de todas ellas, las Cortes Generales y las Asambleas Legis- lativas de las Comunidades Autnomas. 6. Las tasas se devuelven si la justicia me da la razn? La tasa ya fue incluida en costas por Ley 37/2011, de 10 de octubre, de Medidas de Agilizacin Procesal y aunque en algunos casos la tasa es recuperable va costas, en muchos otros casos no lo es. No lo es, por ejemplo, en actuaciones pro- Nuria Belloso Martn 52 cesales en las que la propia ley no prev condena en costas; y por tanto, al no haber condena en costas, la tasa por definicin no se puede repercutir legalmente. Es el caso de las apelacio- nes civiles y los recursos de casacin, cuando son ganados por el recurrente. O en Derecho de Familia, en el que la condena en costas es infrecuente. Tampoco parece fcil la devolucin de la tasa cuando la parte contraria es el Ministerio Fiscal, que no puede ser condenado en costas. Se efectuar una devolucin del 60 por ciento del importe de la cuota de la tasa cuando se alcance una solucin extrajudicial del litigio (un acuerdo fuera de los juzgados). En el artculo 8, sobre autoliquidacin y pago, en su apartado 5 se establece: Se efectuar una devolucin del 60 por ciento del importe de la cuota de esta tasa, que en ningn caso dar lugar al de- vengo de intereses de demora, cuando, en cualquiera de los procesos cuya iniciacin d lugar al devengo de este tributo, se alcance una solucin extrajudicial del litigio. Se tendr de- recho a esta devolucin desde la firmeza de la resolucin que ponga fin al proceso y haga constar esa forma de termina- cin. 7. Es la primera vez que se imponen tasas judiciales? No para las personas jurdicas, pero s para las fsicas. El artculo 35 de la Ley 53/2002 de 30 de diciembre de Medidas Fiscales, Administrativas y del Orden Social, cre la tasa en los rdenes Civil y Contencioso-Administrativo. El precedente in- mediatamente anterior a las tasas judiciales de 2002 fueron las impuestas en 1958, que fueron suprimidas por la ley 25/1986 de 24 de diciembre. 8. Por qu hay tantas reticencias a la imposicin de tasas en la Justicia? En lneas generales, porque los partidos de la oposicin, sindicatos, asociaciones de consumidores y, sobre todo, los colectivos que desempean su trabajo en esta Administracin consideran que las tasas suponen una barrera al acceso a la Justicia y vulneran el derecho constitucional a la tutela judicial efectiva. En el caso de abogados y procuradores, la imposicin El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 53 de tasas recae directamente sobre su trabajo, pues a estas cantidades se suman sus honorarios, por lo que temen perder clientela. 9. Se ha pronunciado el Tribunal Constitucional sobre la constitucionalidad de las tasas? S, lo ha hecho en varias ocasiones, siempre en relacin con las de 2002, que, como se ha dicho, no afectaban a las per- sonas fsicas. Una de sus ltimas resoluciones es del pasado 16 de febrero. En ella, las considera constitucionales siempre y cuando no sean tan excesivas que, a la luz de las circunstan- cias propias de cada caso, impidan satisfacer el contenido esencial del derecho de acceso efectivo a la justicia. El PSOE ya ha anunciado que presentar un recurso de inconstituciona- lidad sobre las recin aprobadas. 10. Dnde va el dinero de las tasas? Una de las prioridades del Ministerio de Justicia es que con ellas se sufrague la justicia gratuita. Con el nuevo sistema de tasas se prev recaudar 306 millones de euros, una mnima parte del coste total de la Justicia, que fuentes del Ministerio cifran en 4.000 millones. El importe econmico que se pretenda recaudar con esta Ley de tasas ha visto reducido su montante dado que no se haba publicado, en el Boletn Oficial de Estado, el nuevo for- mulario de liquidacin de tasas que los abogados deban de presentar al secretario judicial para iniciar los trmites 5 . Una semana ms tarde, tras la entrada en vigor de la publicacin de la Ley de tasas, en la pgina web de la Agencia Tributaria
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La Secretara General de la Administracin de Justicia nos ha hecho llegar la instruccin 5/2012, de 21 de noviembre, que el Consejo General de la Aboga- ca ha remitido a todos los Decanos de los Colegios de Abogados y que dis- pone lo siguiente: Hasta tanto no se produzca la publicacin en el Boletn Oficial del Estado de la Orden ministerial a la que se refiere el artculo 9.2 de la Ley 10/2012, de 20 de noviembre, por la que se regulan determinadas tasas en el mbito de la Administracin de Justicia y del Instituto Nacional de To- xicologa y Ciencias Forenses, los Secretarios Judiciales de todo el territorio nacional no exigirn, en ningn caso, la presentacin del justificante de autoli- quidacin de la tasa para dar curso a los escritos procesales que se presenten. Nuria Belloso Martn 54 (AEAT) se ha publicado la orden por la que se aprueban los modelos de autoliquidacin de tasas judiciales y de solicitud de devolucin por solucin extrajudicial del litigio y por acumu- lacin de procesos, de la tasa por el ejercicio de la potestad jurisdiccional en los rdenes civil, contencioso-administrativo y social y se determinan el lugar, forma, plazos y los procedi- mientos de presentacin. Es decir, si el litigio se ha solventado recurriendo a la so- lucin extrajudicial del litigio 6 , se devolver el importe abona- do inicialmente en concepto de tasa. Es por ello que, aunque la intencin directa del legislador no haya sido la de favorecer la mediacin, indirectamente s entendemos que contribuir a potenciar su uso. Es ms, consideramos que esta Ley de tasas ha sido el detonante de una renovada e imprescindible difu- sin de la mediacin 7 , que era la asignatura pendiente.
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As por ejemplo, en el proyecto de Reglamento de desarrollo de la ley de Media- cin en asuntos civiles y mercantiles, se contemplan otras formas de resolucin de conflictos, adems de la mediacin. Concretamente, se establece que el Re- gistro podr desarrollar procedimientos de acreditacin e inscripcin de otros facilitadores como los expertos evaluadores o los facilitadores en med-arb, que se regirn, en la parte correspondiente a mediacin, por las normas establecidas para ello, con las excepciones consecuentes que se produzcan cuando la misma persona desarrolle actividades de arbitraje y mediacin. Para estos casos, las partes habrn de ser informadas de las caractersticas del instrumento de solu- cin de conflictos escogido, sus especialidades y reservas respecto del rgimen general. En este sentido, la excepcin a la que se refiere el artculo 17.4 de la Ley 60/2003, de 23 de diciembre, de Arbitraje habr de constar en el contrato o clusula de sumisin. El resultado del med-arb ser un acuerdo de mediacin o un laudo arbitral se- gn las partes acuerden, o en defecto de acuerdo, tomar la forma que corres- ponda segn el momento procedimental en que la resolucin del conflicto se produzca. El informe de experto habr de ser vinculante o no vinculante de acuerdo con la voluntad de las partes que se refleje en un medio documental, in- formtico o audiovisual. Las resoluciones del experto, cuando sean vinculantes, tendrn el valor de un laudo arbitral. Se introduce la posibilidad de desarrollar otros mtodos alternativos de resolucin de conflictos ya muy extendidos en otros pases, como el med-arb y la evaluacin de experto. En relacin con el med-arb, de gran inters en mbitos mercantiles y laborales, ha de salvarse la excepcin de la ley de arbitraje que impide que la misma persona que ha sido mediador sea rbitro salvo que las partes lo convengan expresamente. 7
A inicios del mes de febrero de 2013, en el Colegio de Abogados de la provincia de Valladolid (Espaa), se convoc a los colegiados a una reunin para informar- les de la imparticin de un Curso de formacin en mediacin civil y mercantil. El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 55 Cuando cerramos estas pginas a finales del mes de fe- brero- se han producido algunas novedades con respecto a la Ley de tasas que conviene resear. El ministro de justicia ha anunciado, en el Congreso de los Diputados, la modificacin parcial de la Ley de tasas judiciales. Solo dos meses despus de entrar en vigor la norma que extenda a todas las jurisdic- ciones salvo la penal las tasas y elevaba su cuanta, el ministro ha explicado que aprobar en breve un decreto que modificar esa ley y que anticipar aspectos concretos del proyecto de ley de justicia gratuita que prepara. La rectificacin se basa en un informe de la Defensora del Pueblo, S. Becerril, que le ha hecho ver disfunciones concretas de esa norma 8 . El Ministerio de Justicia ha comunicado a la Defensora del Pueblo que reducir en un 80% las tasas varia- bles de las personas fsicas en primera instancia en los rde- nes jurisdiccionales civil y contencioso-administrativo (estn exentos los rdenes penal y social), que pasarn del 0,50% del valor del litigio con el lmite de 10.000 euros al 0,10% del valor del litigio, con el lmite de 2.000 euros. Tambin se van a redu- cir en un 80% las tasas variables de las personas fsicas en los recursos en los procesos civil, contencioso-administrativo y social, que pasarn igualmente del 0,50% del valor del litigio con el lmite de 10.000 euros, al 0,10% del valor del litigio, con el lmite de 2.000 euros.
Tal y como nos explic uno de los primeros mediadores en Valladolid, A. J. Sas- tre Pelez, abogado y mediador familiar y empresarial de dilatada experiencia, acudieron dos centenares de abogados, todos muy interesados en la mediacin. Hace un ao, una convocatoria de estas caractersticas, posiblemente no hubie- ra superado la docena de asistentes. Por tanto, no ha sido el convencimiento de las bondades de la mediacin sino la amenaza de que la ley de tasas puede su- poner en orden a una disminucin del volumen de asuntos que puedan recibir los abogados y a la necesidad de abrir nuevas vas de trabajo, como pueda ser la mediacin. Desde inicio de 2013 han comenzado a proliferar variadas ofertas de cursos de formacin en mediacin (on line, sempresenciales, presenciales, etc.). Bienvenido sea este inters por la mediacin pero advertimos de que la forma- cin en la misma no se improvisa y hay que cuidar que los Cursos de formacin de mediadores sean de calidad. 8
La Defensora del Pueblo haba amenazado con presentar un recurso de in- constitucionalidad de la Ley de tasas ante el tribunal Constitucional si no se modificaba la Ley. Nuria Belloso Martn 56 Justicia ha comunicado a la defensora del pueblo su deci- sin de eliminar por completo las tasas para un mayor nmero de personas, adelantando los efectos del Anteproyecto de Ley de Asistencia Jurdica Gratuita, publicado el 11 de enero de 2013 9 . Tambin se elevan los umbrales de renta para ser bene- ficiario de la exencin de tasas, que tambin se aplica a vcti- mas de violencia de gnero, de terrorismo, de trata de seres humanos, de accidentes de trfico y menores o discapacitados vctimas de abuso o maltrato. El Ministerio eliminar por completo la posibilidad de que el ejecutado hipotecario, o su avalista, de una vivienda habitual pague las tasas abonadas por el banco ejecutante en virtud de una condena en costas, as como la ejecucin de las tasas en los casos de laudos arbi- trales de consumo. En los procesos contenciosos relativos a multas y otras sanciones administrativas, adems de producir- se la reduccin del 80% de las tasas variables antes indicada, se establece como lmite de la tasa el 50% de la cuanta de las multas. Justicia devolver a los nuevos beneficiarios de Justi- cia Gratuita las tasas pagadas desde el pasado 17 de diciem- bre hasta la inminente entrada en vigor de la reforma legal anunciada. Asimismo, el Ministerio de Justicia se ha comprometido a estudiar una reduccin de las tasas que paguen las empresas segn su capacidad econmica, en la futura Ley de Asistencia Jurdica Gratuita. La razn de esta marcha atrs parece obedecer al temor de que el Tribunal de Justicia de la Unin Europea pusiera inconvenientes a esa ley de Tasas que se ha- ba convertido en un verdadero obstculo para que los ciuda- danos pudieran acceder a la justicia. 2 El iter legislativo de la mediacin en Espaa En Espaa, hasta el mes de julio de 2012, no se contaba con una Ley de mbito nacional sobre mediacin. De ah que se hubiera venido legislando y desarrollando la mediacin en
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http://www.sisej.com/documentos/reformas-legislativas-procesales/doc_ view/1674-anteproyecto-de-ley-de-asistencia-juridica-gratuita El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 57 el mbito de las Comunidades Autnomas, en su mayora, me- diante Leyes de Mediacin Familiar (la mediacin se circuns- criba prcticamente a los conflictos familiares). Sin embargo, una vez comprobadas las bondades de la mediacin, algunas Comunidades Autnomas haban optado por ampliar la mediacin a buena parte del Derecho Privado. As lo hizo Catalua con la que se ha denominado ley de se- gunda generacin, Ley 15/2009, de 22 de julio, de Mediacin en mbito de Derecho Privado 10 . Junto al mbito familiar, la mediacin ha empezado a utilizarse en otras reas de conflicto tales como en el mbito sanitario, en el mbito intercultural, en el mbito de la empresa familiar, en el mbito comunitario, etc., es decir, en todos aquellos en los que los derechos son disponibles. La Directiva Europea 2008/52/CE, sobre mediacin en asuntos civiles y mercantiles- 11 , dio un nuevo impulso a la me- diacin en Espaa, que se vino a concretar con la trasposicin de esa Directiva en La Ley de Mediacin en Asuntos civiles y Mercantiles (BOE de 03.07.2012) 12 (procedente del Real Decre- to-Ley 5/2012, de 5 de marzo, de mediacin en asuntos civiles y mercantiles). En su Prembulo, se lamenta de que hasta la aprobacin del RDL 5/2012, en Espaa se careca de una orde-
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Esta ley de segunda generacin, en relacin a la anterior Ley reguladora de la mediacin en la comunidad Autnoma de Catalua, pretenda extender la me- diacin a otros conflictos surgidos en el mbito de las comunidades y de las or- ganizaciones. La mediacin comunitaria, social o ciudadana son ejemplos evi- dentes de los conflictos derivados de compartir un espacio comn, as como las relaciones de vecindad, profesionales, asociativas, colegiales o, incluso, del m- bito de la pequea empresa. 11
Vid. BELLOSO MARTN, N., Un paso ms hacia la desjudicializacin. La Di- rectiva europea 52/2008/CE sobre mediacin en asuntos civiles y mercantiles. En: Revista Electrnica de Direito Processual, Revista Semestral da Ps- Graduao Stricto Sensu em Direito Processual da Universidade Estadual de Rio de Janeiro UERJ, 2 ed., Ano 2, Rio de Janeiro, enero-diciembre de 2008, pp. 257-291 (www.revistaprocessual.com); tambin de la misma autora, El acceso a la justicia como derecho fundamental: la mediacin en la Unin Europea co- mo instrumento de acceso a la justicia. En Fabiana Marion Spengler y Gilmar Antonio Bedin Organizadores. Acceso Justia, Direitos Humanos & Mediao. Curitiba, Multideia, 2013, pp.11-166. 12
https://e-justice.europa.eu/content_mediation_in_member_states-64-es- es.do?member=1 Nuria Belloso Martn 58 nacin general de la mediacin aplicable a los diversos asun- tos civiles y mercantiles. Esta Ley aade un aspecto relevante como es el de asegurar la conexin de la mediacin con la ju- risdiccin ordinaria, ya que hasta ahora, algn sector de la doctrina insista en presentarlas como campos que no encon- traban su ligamen 13 . La Exposicin de Motivos del R.D.L. 5/2012 establece que los tres ejes de la mediacin son (i) la desjudicializacin (redu- cir la carga de trabajo de los Juzgados), (ii) deslegalizacin, (priorizando el principio dispositivo), y (iii) el reconocimiento del acuerdo de mediacin como ttulo ejecutivo, siempre que se eleve a pblico mediante la correspondiente escritura notarial. Con anterioridad a la promulgacin de la Ley Mediacin en Asuntos civiles y Mercantiles en Espaa, en el Juzgado de Primera Instancia n 73 de Madrid se haba desarrollado un Proyecto Piloto de Mediacin Civil Intrajudicial que fue se- leccionado por el Centro de Responsabilidad Social de la Abo- gaca del Ilustre Colegio de Abogados de Madrid, en la convo- catoria de ayudas correspondiente al ao 2008, con el fin de que se llevara a cabo con la colaboracin del juzgado 14 . Como afirma L.A. Gonzlez Martn (2012), Magistrado del citado Juzgado, el desarrollo del proyecto piloto ha puesto de manifiesto la viabilidad y pertinencia de la mediacin en los conflictos civiles que afectan a materias propias de propiedad
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Numerosos operadores jurdicos desde abogados a jueces y magistrados- con- sideraban a la mediacin como una extravagancia, sin apenas cabida en nuestro ordenamiento jurdico y, menos, en nuestro sistema judicial. Del escep- ticismo y rechazo se ha ido evolucionando a una aceptacin que podramos cali- ficar de moderada, a la espera de ver los resultados. De hecho, en el Prembu- lo de la ley se sostiene que la mediacin contribuye a concebir a los tribunales de justicia en este sector del ordenamiento jurdico civil y mercantil- como un ltimo remedio, en caso de que no sea posible componer la situacin por la me- ra voluntad de las partes, y puede ser un hbil coadyuvante para la reduccin de la carga de trabajo de aqullos, reduciendo su intervencin a aquellos casos en que las partes enfrentadas no hayan sido capaces de poner fin, desde el acuer- do, a la situacin de controversia. 14
El proyecto ha sido pionero en el mbito civil como experiencia completa y or- ganizada, habiendo adems merecido en 2011 uno de los Premios a la Calidad de la Justicia que concede el Consejo General del Poder Judicial en la modali- dad de Justicia ms accesible y dentro de la categora rganos Judiciales. El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 59 horizontal, arrendamientos rsticos y urbanos, reclamaciones de cantidad, responsabilidad extracontractual, accidentes de trfico, responsabilidad civil profesional, partcipes de una co- munidad de bienes, conflictos sucesorios, divisin de cosa co- mn, etc. Igualmente, son apreciables las posibilidades de la mediacin en las disputas de ndole mercantil (relaciones so- cietarias, contrato de transporte, concurso de acreedores, pro- piedad industrial e intelectual, etc.) 15 . 3 Principales novedades de la Ley de Mediacin en asuntos civiles y mercantiles en Espaa a) Se define la mediacin como un medio de solucin de controversias en que dos o ms partes intentan volunta- riamente alcanzar por s mismas un acuerdo con la inter- vencin de un mediador (art.1) 16 . b) La Ley es de aplicacin a las mediaciones en asuntos civi- les y mercantiles, incluidos los conflictos transfronterizos, siempre que no afecten a derechos y obligaciones que no estn a disposicin de las partes (art.2.1) 17 .
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De las consecuencias prcticas del proyecto piloto cabe destacar la impor- tancia de la labor del juez o magistrado a la hora de determinar los asuntos que se han de derivar a mediacin. Es un momento trascendental, ya que de una buena eleccin de los litigios que han de acudir a mediacin depender mucho la efectividad del desarrollo del proceso. Ser preciso elaborar proto- colos con criterios de evaluacin temprana que faciliten al juzgador la elec- cin del asunto que es mediable, diferencindolo de aquel que no lo ha de ser en ningn caso. 16
Vid. GARCA VILLALUENGA, L., y ROGEL VIDAL, C., (Directores), Mediacin en asuntos civiles y mercantiles. Comentarios a la Ley 5/2012. Madrid, Reus, 2012; para otros estudios sobre esta legislacin, vid. LORCA NAVARRETE, A.M., La mediacin en asuntos civiles y mercantiles. Real Decreto-Ley 5/2012, de 5 de marzo. San Sebastin, Instituto Vasco de Derecho Procesal, 2012; LVAREZ SACRISTN, I., La mediacin civil y mercantil (Comentarios y For- mularios). Edisofer, 2012. 17
En defecto de sometimiento expreso o tcito a esta Ley, la misma ser aplicable cuando, al menos, una de las partes tenga su domicilio en Espaa y la media- cin se realice en territorio espaol (art.2). La mediacin civil y mercantil implica la posibilidad de utilizar la mediacin en: a) Los conflictos relacionales surgidos en el mbito de las asociaciones y funda- Nuria Belloso Martn 60 c) La Ley excluye de su aplicacin la mediacin penal, la laboral, la mediacin con las Administraciones pblicas y la mediacin en materia de consumo (art.2.2.). d) A fin de intentar evitar usos maliciosos de la mediacin, su comienzo determinar la suspensin (y no la interrup- cin) de los plazos de caducidad y de prescripcin (art.4). e) Se regula el estatuto del mediador (Ttulo III). No se exige un perfil jurdico al mediador, en coherencia con lo que las legislaciones autonmicas han venido estableciendo 18 .
ciones; b) Los conflictos relacionales en el mbito de la propiedad horizontal y en la organizacin de la vida ordinaria de las urbanizaciones; c) Las diferencias graves en el mbito de la convivencia ciudadana o social, para evitar la inicia- cin de litigios ante los juzgados; d) Los conflictos derivados de una diferente in- terpretacin de la realidad debido a la coexistencia de las diversas culturas pre- sentes en el Estado Espaol; e) Cualquier otro conflicto de carcter privado en que las partes deban mantener relaciones personales en el futuro, si, razona- blemente, an puede evitarse la iniciacin de un litigio ante los juzgados o pue- de favorecerse la transaccin. Por ejemplo, en los Juzgados de Valladolid, en 2011, con anterioridad a la pro- mulgacin de la Ley, ya se haba implantado un proyecto de mediacin civil in- trajudicial, que se ocupaba de: a) Monitorios en reclamaciones inferiores a 900 E.; b) Juicios verbales de cuanta inferior a 900 E., con excepcin de asuntos de- rivados de la circulacin de vehculos a motor; c) Asuntos relacionados con la Ley de Propiedad Horizontal; d) Divisin de patrimonios hereditarios; e) Fases de ejecucin, en los que el ttulo ejecutivo tuviera condena de hacer, no hacer o de entregar cosas distintas a una cantidad de dinero; f) Uniones matrimoniales y no matrimoniales con presencia de menores (guarda y custodia, pensiones alimen- ticias, regime de visitas, etc.). 18
La Directiva nicamente exige a las personas que vayan a actuar cumpliendo funciones mediadoras una formacin inicial y continua para que su labor se desarrolle de forma eficaz, imparcial y competente en relacin con las partes. Exige adems a los Estados miembros el establecimiento de mecanismos efec- tivos de control de calidad referentes a la prestacin de servicios de mediacin (art. 4). La norma europea no condiciona el desempeo de la mediacin a que el profe- sional tenga cualificacin jurdica; tampoco determina su procedencia formativa ni su nivel educativo. Sin embargo s condiciona el ejercicio de la actividad a contar con una formacin tanto inicial como continua. Esa concepcin abierta de la norma europea ha hecho que en este punto la transposicin en diversos pases se haya materializado de forma muy diversa. As, en el ordenamiento griego el mediador debe ser abogado, haber superado una fase de formacin en mediacin, y una fase de acreditacin como mediador ante el Ministerio de Jus- ticia, quien ha de determinar las condiciones especficas y los requisitos para El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 61 f) La mediacin es siempre voluntaria. Las partes decidirn si desean acudir a mediacin antes o durante el desarro- llo del proceso. Se han operado una serie de modificacio- nes de carcter procesal que facilitan la aplicacin de la mediacin dentro del proceso civil. Se regula as la facul- tad de las partes de someterse a mediacin, as como la posibilidad de que sea el juez el que invite a las partes a llegar a un acuerdo y, a tal fin, se informen de la posibili- dad de recurrir a la mediacin. Se trata de una novedad que, dentro del respeto a la voluntad de las partes, trata de promover la mediacin y las soluciones amistosas de los litigios 19 . g) Tanto el procedimiento de mediacin como la documen- tacin utilizada durante el procedimiento sern confiden- ciales, de forma que ni los mediadores, ni las personas que participen en la mediacin estarn obligados a decla-
dicha acreditacin (arts. 4 a 7 Ley 3898/2010). Italia ha aprobado (Decreto n. 145 de 6 julio de 2011) los criterios necesarios para la inscripcin de mediadores en los Registros de las instituciones de mediacin modificando as los aprobados slo unos meses antes (Decreto n. 180 del Ministerio de Justicia de 18 de octu- bre de 2010). Con la nueva regulacin, para ejercer de mediador en aquel pas se precisa un ttulo universitario de duracin no inferior a tres aos o estar inscrito como colegiado en algn colegio profesional; debe adems ostentarse no slo una especfica formacin en mediacin y de una especfica actualizacin bia- nual adquirida en las entidades de formacin autorizadas, as como la participa- cin del mediador en ese bienio de actualizacin en al menos veinte casos de mediacin desarrollados ante organismos inscritos en forma de aprendizaje asis- tido. Desde el 20 de enero de 2012, fecha en la que se aprueba el Decreto 2012-66 re- lativo a la resolucin amistosa de litigios y que ha dado nueva redaccin a de- terminados preceptos del Cdigo de procedimiento civil, en Francia el mediador debe reunir las condiciones de no haber sido condenado y poseer, por el ejerci- cio pasado o presente de una actividad, la cualificacin requerida teniendo en cuenta la naturaleza del litigio o justificar, segn el caso, una formacin o una experiencia adaptada a la prctica de la mediacin (art. 1533 Code procedure Civile). 19
En atencin al objeto del proceso, el tribunal podr invitar a las partes, a que intenten un acuerdo que ponga fin al proceso, en su caso, a travs de un proce- dimiento de mediacin, instndolas a que asistan a una sesin informativa Ley de mediacin en asuntos civiles y mercantiles, Disposicin Final 14, (el apartado 3 del artculo 443 de la Ley 1/2000, de 7 de enero, de Enjuiciamiento Civil, queda redactado as). Nuria Belloso Martn 62 rar o aportar documentacin en un procedimiento judicial o en un arbitraje, salvo que las partes de manera expresa y por escrito dispensen de esta obligacin o cuando la documentacin sea solicitada por los jueces del orden ju- risdiccional penal (art.9) 20 . h) Reconocimiento del acuerdo de mediacin como ttulo ejecutivo, lo que se producir con su ulterior elevacin a escritura pblica, cuya ejecucin podr instarse directa- mente ante los tribunales (art.25) 21 .
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No obstante, lo que no aclara el Real Decreto es qu ocurre con la documenta- cin que se encontraba a disposicin de ambas partes antes de iniciarse la me- diacin, es que una parte no podr aportarla en un procedimiento judicial pos- terior por el mero hecho de que la otra parte la aportase al procedimiento de mediacin? 21
Los acuerdos de mediacin (trmino que en puridad debiera reservarse para los que convienen las partes con el fin de iniciar la mediacin y no a los que las partes llegan tras seguir un procedimiento de mediacin y cuya denominacin correcta debiera ser acuerdos transaccionales) son nicamente ejecutables cuando las partes eleven el acuerdo alcanzado a escritura pblica tras haber se- guido el oportuno procedimiento de mediacin, debiendo presentar al notario el acuerdo acompaado de las actas de la sesin constitutiva y final del procedi- miento (art. 25,1). La ejecutabilidad no es inmediata, sino que se precisa la con- versin del acuerdo en ttulo ejecutivo mediante su elevacin a escritura pbli- ca. A ello debe aadirse un nuevo elemento que es el del control de legalidad del acuerdo logrado o acuerdo transaccional. El control de legalidad quedaba en- comendado al propio notario, que es quien habr de verificar que el acuerdo no es contrario a Derecho (art. 25.2 Proyecto 2012). Este examen o verificacin no- tarial de legalidad ha de versar no slo sobre la adecuacin del acuerdo al Dere- cho imperativo sustantivo aplicable a la relacin conflictiva en cuestin, sino tambin sobre el cumplimiento de los requisitos exigidos en el propio Real De- creto y que son tanto de orden procedimental como de cuestiones de diversa n- dole (mbito de aplicacin, instituciones de mediacin participantes, respeto a los principios informadores de la mediacin, cumplimento de las condiciones o habilitaciones para ejercer del mediador) Esta trascendental funcin que el texto encomienda al notario y que aparente- mente pueda tener la finalidad de aliviar el trabajo de los jueces no est tan cla- ro que suponga una medida agilizadora pues el control de legalidad se somete adems a una segunda instancia, ahora judicial: no podrn ejecutarse los acuerdos cuyo contenido sea contrario a Derecho (art. 28 Proyecto 2012). As, el acuerdo al que las partes han llegado para solventar su litigio o conflicto atrave- sara en primer lugar un control notarial de legalidad para su elevacin a escri- tura pblica y, posteriormente, un segundo control judicial de legalidad cuando se solicite judicialmente su ejecucin. El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 63 Los acuerdos de mediacin son nicamente ejecutables cuando las partes eleven el acuerdo alcanzado a escritura p- blica tras haber seguido el oportuno procedimiento de media- cin, debiendo presentar al notario el acuerdo acompaado de las actas de la sesin constitutiva y final del procedimiento (art. 25,1) 22 . La ejecutabilidad no es inmediata, sino que se precisa la conversin del acuerdo en ttulo ejecutivo mediante su eleva- cin a escritura pblica. La norma distingue dos modalidades de acuerdo: 1) El proceso de mediacin se ha desarrollado estando pendiente el proceso judicial o arbitral-: el acuerdo de mediacin podr ser homologado por el juez mediante auto; 2) La que deriva de un compromiso de mediacin: La eje- cucin forzosa requiere la elevacin a escritura pblica del acuerdo (TAMAYO HAYA, 2012, p. 331-364).
Por lo que se refiere a la ejecutividad del acuerdo alcanzado en mediacin tras haberse iniciar un proceso judicial -mediacin intrajudicial- aqulla se obtiene a travs de la homologacin judicial, siendo competente para su posterior ejecu- cin el mismo Tribunal que homolog el acuerdo (arts. 25,4 y 26 y D. Final 2 por la que se da nueva redaccin a los arts. 414,1 y 415, 1 y 3 LEC -Proyecto 2012-). Por consiguiente, hay una doble va: mediante acuerdo transaccional extrajudi- cial -como mero acuerdo sin fuerza ejecutiva aunque con valor de cosa juzgada que adquiere ejecutabilidad al elevarse o escritura- y mediante acuerdo intraju- dicial -precisado de homologacin-. (HUALDE MANSO, T., Del Proyecto de Ley espaola de mediacin (2011) al RD-Ley de mediacin (2012) (http://www.me diacionarbitraje.eu/wp-content/uploads/2012/04/Reflexiones-sobre-la-nueva- normativa-de-mediaci%C3%B3n.pdf). 22
El art.25.2. establece que para llevar a cabo la elevacin a escritura pblica del acuerdo de mediacin el notario verificar el cumplimiento de los requisitos exi- gidos en este real decreto-ley y que su contenido no es contrario a Derecho. No dudamos de la capacidad del notario para conocer todos y cada uno de los en- tresijos legales que guarden relacin con el conflicto en cuestin (cosa que po- dra suceder). Lo que s despierta ms dudas es si dicha tarea debera caer en el propio mediador. Sin embargo, como la Ley no le exige tener estudios en Dere- cho no puede asumir tal responsabilidad con garantas. El notario que no admita un acuerdo por una interpretacin estricta de la ley puede convertirse, sin quererlo, en una especie de mediador encubierto cuando su funcin debera limitarse a otorgar la condicin de ttulo ejecutivo al pacto alcanzado por las partes. Nuria Belloso Martn 64 Por consiguiente, se introducen dos ttulos ejecutivos: a) La escritura pblica que recoge el acuerdo de mediacin (art.25.1 y 23.3); b) El auto judicial que la homologa (art.25.4). La novedad que aporta la Ley es que se limita a la exten- sin de la eficacia ejecutiva a la escritura pblica que docu- mente un acuerdo de mediacin, cualquiera que sea la natura- leza de la obligacin documentada. En relacin a la elevacin del acuerdo a escritura pblica, cuando el acuerdo se alcanza en un procedimiento de media- cin, sin existir proceso judicial abierto. Para que tenga fuerza ejecutiva es necesario que sea elevado a escritura pblica, lo que constituye una facultad -no una obligacin- de las partes (art.25.1). De no elevarlo a escritura pblica, la ejecucin habr de producirse tras el seguimiento de un proceso declarativo, en el que el acuerdo de mediacin se aporte como prueba do- cumental. Cuando finaliza el procedimiento de mediacin con acuerdo que no constituya ttulo ejecutivo, las partes pueden cumplirlo voluntariamente. Pero, cuando se incumplen los compromisos, hay varias alternativas: a) Puede suceder que las partes hayan pactado las con- secuencias del incumplimiento convirtiendo la obliga- cin especfica en genrica y constituyendo la entrega de una letra de cambio o un pagar para garantizar el pago; b) Otra opcin es que las partes no hayan constituido ninguna garanta. Si el acuerdo no se eleva a escritura pblica el mismo no tendr carcter de ttulo ejecutivo, pero s ser vinculante para las partes y contra lo convenido slo podr ejercitarse la accin de nulidad por las causas que invalidan los contratos (art.23.4). En este caso, la parte que pretenda su cumplimiento deber iniciar el proceso judicial para exigirlo 23 .
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Esta trascendental funcin que el texto encomienda al notario y que aparente- mente pueda tener la finalidad de aliviar el trabajo de los jueces no est tan cla- El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 65 i) Contra lo convenido en el acuerdo de mediacin slo po- dr ser ejercitarse la accin de nulidad por las causas que invalidan los contratos (art.23.4). Pero quizs el problema al que se enfrenta la mediacin en nuestro pas no sea su falta de regulacin, sino la inexisten- cia de una cultura de mediacin, por lo que no resulta claro si la promulgacin de la Ley facilitar la expansin de la media- cin y la descongestin de los Juzgados En nuestra opinin, una buena forma de incentivar la me- diacin sera no limitarse a penalizar a quien no hace uso de ella (vid. en cuanto al juicio verbal y a las costas) sino benefi- ciar a quien s lo haga. A este respecto puede servir de ejemplo el hecho de que en Bulgaria y Rumana se devuelva a las par- tes la totalidad o parte de la tasa judicial satisfecha si alcanzan un acuerdo de mediacin durante la tramitacin del procedi- miento judicial o que en Italia los acuerdos de mediacin estn exentos del Impuesto de Actos Jurdicos Documentados. Por lo que se refiere a la descongestin de los Juzgados, el establecimiento de una mediacin obligatoria en los juicios verbales podra parecer una medida contraproducente, pero, por lo que seala la Resolucin del Parlamento Europeo sobre la transposicin de la Directiva, en Italia se ha establecido esta misma medida y, a pesar de las dudas iniciales, parece que el resultado est siendo satisfactorio. j) Desarrollo de la mediacin electrnica: ODR En una sociedad moderna, tan expuesta al conflicto, se reclama el apoyo para el estudio de instrumentos modernos y
ro que suponga una medida agilizadora pues el control de legalidad se somete adems a una segunda instancia, ahora judicial: no podrn ejecutarse los acuerdos cuyo contenido sea contrario a Derecho (art. 28 Proyecto 2012). As, el acuerdo al que las partes han llegado para solventar su litigio o conflicto atrave- sara en primer lugar un control notarial de legalidad para su elevacin a escri- tura pblica y, posteriormente, un segundo control judicial de legalidad cuando se solicite judicialmente su ejecucin. Por lo que se refiere a la ejecutividad del acuerdo alcanzado en mediacin tras haberse iniciar un proceso judicial -mediacin intrajudicial- aqulla se obtiene a travs de la homologacin judicial, siendo competente para su posterior ejecu- cin el mismo Tribunal que homolog el acuerdo (arts. 25,4 y 26 y D. Final 2 por la que se da nueva redaccin a los arts. 414,1 y 415, 1 y 3 LEC -Proyecto 2012-). Nuria Belloso Martn 66 eficaces que puedan desactivarlo. El proceso denominado en ingls Online Dispute Resolution (ODR), tambin conocido co- mo los mtodos de Resolucin Electrnica de Controversias (REC) nace en el mbito del derecho 24 , entre profesionales fa- miliarizados con las modalidades alternativas de solucin de conflictos (ADR) que, conscientes de las oportunidades que las nuevas tecnologas de la comunicacin relacionadas con Inter- net ofrecan decidieron trasladar distintos procesos de la Reso- lucin Alternativa de Disputas (negociacin, mediacin, conci- liacin y arbitraje) al entorno ciberntico 25 . Inicialmente esta aplicacin se limit, fundamentalmente, a disputas surgidas en la propia red y, de forma particular, a conflictos relacionados con el comercio electrnico. Pronto se demostr su utilidad pa- ra muchos sectores econmicos en los que la coincidencia fsi-
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Como ya sabemos, hay un derecho especfico en este mbito, como es el dere- cho del comercio electrnico o de la contratacin electrnica que se sustenta sobre cuatro principios bsicos, recogidos en la Ley Modelo CNUDMI/ UNICITRAL sobre comercio electrnico de 1996: a) Principio de equivalencia funcional de los actos electrnicos y de los actos manuales; b) Principio de neu- tralidad tecnolgica, que permite recoger cualquier desarrollo en la tcnica que haga posible nuevas formas de comunicacin; c) Inalteracin del derecho pre- existente de obligaciones y contratos; d) Buena fe. Estos principios, que han sido recogidos por la normativa comunitaria en mate- ria de comercio electrnico, as como por la Ley 34/2002, de 11 de julio, de Servi- cios de la Sociedad de la informacin y del Comercio Electrnico, deben ser te- nidos en cuenta a la hora de tratar la incidencia de las nuevas tecnologas en la mediacin, no slo en relacin con su alcance jurdico, sino tambin a la hora de establecer el rgimen de los mediadores y las instituciones de mediacin on line que existan o puedan establecerse en Espaa (SANZ PARRILLA, 2011, p. 439). Tambin, vid. VZQUEZ de CASTRO, E., Actuaciones desarrolladas por me- dios electrnicos, en GARCA VILLALUENGA, L., y ROGEL VIDE, C., (Directo- res), Mediacin en asuntos civiles y mercantiles. Comentarios a la Ley 5/2012. Madrid, Reus, 2012, pp.311-330. 25
Aunque por regla general se conocen como el equivalente on line de los siste- mas de ADR, la doctrina discute si los ODR consisten nicamente en la ejecu- cin de los procesos de ADR o si, por el contrario, la utilizacin de componentes tecnolgicos determina la configuracin de los procedimientos de un modo tal que se constituyen en sistemas de solucin de conflictos diferentes. Asimismo, al igual que sucede con los ADR, no existe una catalogacin precisa de los ODR, incluyndose en este grupo los mtodos de solucin de conflictos que se desa- rrollan mediante conexiones electrnicas. Estos mtodos difieren mucho entre s y engloban desde los mtodos de negociacin (ciega o automatizada, o asistida) hasta el propio arbitraje on line, pasando por la conciliacin y la mediacin (SANZ PARRILLA, 2011, p. 439). El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 67 ca de las partes no resulta decisiva para la solucin de la con- troversia o, al menos, no durante todo el proceso 26 . Hay casos que pueden encontrar cabida en sistemas de solucin de conflictos basados en la autonoma de la voluntad (negociacin asistida, negociacin automatizada, sistemas de puja ciega, med-arb, sistemas automatizados de atencin de reclamaciones o quejas de clientes o usuarios etc.). Se podrn articular estos sistemas electrnicos de solucin de conflictos si el objeto de la controversia resulta materia disponible por la voluntad de las partes (art.1255 CC). Con el RDL 5/2012 se instaura la mediacin electrnica que algunos profesionales ya venan desarrollando haca tiem- po 27 - y en la Ley 5/2012 de mediacin en asuntos civiles y mer- cantiles, en su Disposicin final sptima se establece el deno- minado procedimiento simplificado de mediacin por medios electrnicos para reclamacin de cantidad: El Gobierno, a iniciativa del Ministerio de Justicia, promove- r la resolucin de los conflictos que versen sobre reclama- ciones de cantidad a travs de un procedimiento simplificado que se desarrollar exclusivamente por medios electrnicos. Las pretensiones de las partes, que en ningn caso se referi- rn a argumentos de confrontacin de derecho, quedarn re- flejadas en los formularios de solicitud del procedimiento y su contestacin que el mediador o la institucin de mediacin facilitarn a los interesados. El procedimiento tendr una duracin mxima de un mes, a contar desde el da siguiente a la recepcin de la solicitud y ser prorrogable por acuerdo de las partes.
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El marco legal que lo regula es: La Ley 34/2002, de 11 de julio, de Servicios de la Sociedad de la Informacin y de Comercio Electrnico; La Ley 59/2003, de 19 de diciembre, de firma electrnica; La Directiva 2008/52/CE sobre Mediacin en asuntos civiles y mercantiles, el Real Decreto 231/2008, de 15 de febrero, por el que se regula el Sistema Arbitral de Consumo; El Real Decreto Legislativo 1/2007, de 16 de noviembre, por el que se aprueba el texto refundido de la Ley General para la Defensa de los Consumidores y Usuarios. 27
Esta es una de las apuestas de Franco Conforti, miembro de la Asociacin de Mediadores de Alicante e impulsor de la primera web en idioma castellano que ofrece desde 2008 el servicio de mediacin online para particulares y empresas (info@mediaronline.com- www.mediaronline.com). Nuria Belloso Martn 68 La mediacin electrnica se utilizar en todos aquellos asuntos o reclamaciones de cantidad que no superen los 600 euros y siempre que las partes tengan acceso a los medios electrnicos 28 . Hay diversos proveedores de servicios de mediacin on line que, mediante sus pginas web explican el funcionamien- to 29 . Una de ellas es Mediar On Line (www.mediaronline.com), que no ofrece un servicio integral de mediacin sino de un pro- veedor de salas virtuales de mediacin, en las que se pueden realizar procesos de forma sincrnica 30 .
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1. Las partes podrn acordar que todas o alguna de las actuaciones de media- cin, incluida la sesin constitutiva y las sucesivas que estimen conveniente, se lleven a cabo por medios electrnicos, por videoconferencia u otro medio anlo- go de transmisin de la voz o de la imagen, siempre que quede garantizada la identidad de los intervinientes y el respeto a los principios de al mediacin pre- vistos en esta Ley (art. 24.1). 2. La mediacin que consista en una reclamacin de cantidad que no exceda de 600 Euros se desarrollar preferentemente por medios electrnicos, salvo que el empleo de stos no sea posible para alguna de las partes (art.24.2). 29
Pginas que ofrecen resolucin de conflictos online: La Oficina del Defensor en Lnea (Online Ombuds Office, OOO); Cybersettle (www.cybersettle.com); ClickNSsttle (www.clicknsettle.com) y Set- tle Online (www.settleonine.com); Online Resolution (www.onlineresolution.com) y SmarSettle (www.smartsettle. com); The Claim Room (www.theclaimroom.com); SquareTrade (www.squaretrade. com); WebMediate (www.webmediate.com). y Themediationroom (www.themediationroom.com), entre otras, para realizar sondeos sobre los conflictos tratados, los acuerdos alcanzados y el seguimiento de los acuerdos. 30
Este servicio se desarrolla con la colaboracin del Centro de Mediacin Familiar de Catalua del Departamento de Justicia de la Generalitat de Catalunya y tie- ne su sede en Barcelona. Ofrece varios servicios, tales como: a) Cursos online de formacin de cibermediadores; b) alquiler de sala de mediacin online (en la pantalla del ordenador hay un espacio para los videos (hasta 3) en la columna izquierda; hay una seccin para compartir documentos (en el centro); el chat en la parte inferior; c) facilitar la mediacin en aquellos casos en que de otra mane- ra no sera posible (donde las partes son de ciudades o pases diferentes o donde el valor de la discusin no justifica el coste de resolucin en persona; d) para ca- sos que se van a tratar de forma presencial pero donde se pueden mejorar las perspectivas de xito permitiendo una preparacin preliminar a fondo y la reali- zacin de encuentros online durante el proceso de mediacin con una o ambas partes para clarificar o tratar temas previos reduciendo as el nmero de reunio- nes presenciales, disminuyendo el coste total. El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 69 El procedimiento de mediacin on line, con respecto a la mediacin tradicional, implica modificaciones sustanciales re- lacionadas principalmente con sus aspectos espaciales y tem- porales 31 , lo que claramente afectar a la naturaleza de la co- municacin que, si bien puede ser sincrnica chats, videocon-
El funcionamiento de las plataformas de sistemas ODR es el siguiente: 1) El usuario (persona fsica o jurdica) se registra en la web que ofrece el ser- vicio; 2) Se le presenta un formulario donde debe declarar direccin de correo electrnico de la otra/s parte/s, breve resea del conflicto y eleccin de forma de pago; 3) Enviada la solicitud, el sistema de la Web que ofrece el servicio enva un e-mail a la segunda parte informndole de la solicitud e invitando a resolver la controversia a travs de ODR; 4) La segunda parte, si est de acuerdo en utilizar el sistema ODR que se le ofrece, deber registrarse para acceder al servicio y aceptar la mediacin. Si la parte segunda no est de acuerdo, el caso ser cerrado; 5) Si la segunda parte ha aceptado, se enva un e-mail a la primera parte informndole que se ha aceptado participar y un segundo e-mail para hacer el pago antes de continuar; 6) Una vez que el pago se realiza, el sistema enva un correo electrnico con un usuario y contrasea con una validez limitada en el tiempo para utilizar el sistema web de comu- nicaciones seguro que ofrece la plataforma ODR y que puede incluir servicio de e-mail interno, chat y/o videoconferencia; 7) El mediador pide una sala de mediacin online. Habitualmente se utilizan tres videocmaras online que emiten en tiempo real y que son administradas por el mediador; 8) El media- dor notifica a las partes da y hora sealado; 9) El mediador y las partes se renen de manera sincrnica en una sala virtual del centro de mediacin on- line y trabajan en la resolucin del conflicto. 31
Las ventajas son varias: a) El ahorro de tiempo, evitando largos, costosos y, en ocasiones, imprevisibles procesos judiciales; b)Se genera la confianza y tranquilidad suficientes como para fidelizar a clientes o usuarios satisfechos con el mximo respeto y proteccin de sus derechos; d) El ahorro de tiempo y dinero que supone la movilidad; e) Reduce el estrs en que pueden incurrir las personas en situaciones emocionales complicadas debido a la presencia fsica de la otra parte, ya que el entorno se percibe como ms neutral y segu- ro; e) Mayor disponibilidad: los participantes pueden ir a su propio ritmo, cundo y dnde les convenga. Con todo, tambin pueden apuntarse algunos inconvenientes: a) Necesidad de que las partes cuenten con determinados recursos informticos y con la habilidad suficiente para manejarlos (virus, entrenamientos, etc.); b) Mayor dificultad de comunicacin sensorial y de percepcin al no existir reuniones fsicas (impersonalidad); c) Desde la perspectiva jurdica, posibilidad de viola- cin de las comunicaciones, con los consiguiente inconvenientes para garan- tizar la confidencialidad as como para ejecutar acuerdos; Todo ello hace plantear algunas cuestiones que deben resolverse en un futu- ro inmediato: a) Los problemas de suplantacin de identidad; b) La falta de financiacin por parte del Estado; c) Determinacin de la jurisdiccin aplica- ble; d) El uso de la firma electrnica; e) La proteccin de datos. Nuria Belloso Martn 70 ferencias-, ser asincrnica en la mayora de las ocasiones -e.mail, acceso a plataformas documentales-. De ah que tam- bin la estrategia que deba utilizar le mediador se tendr que ajustar a estas caractersticas 32 . k) Obligacin de suscribir un seguro de responsabilidad civil El artculo 11.3 establece que: El mediador deber suscribir un seguro o garanta equivalen- te que cubra la responsabilidad civil derivada de su actua- cin en los conflictos en que intervenga. Sin un seguro de responsabilidad civil profesional en el caso de que surja alguna denuncia, los mediadores deberemos responder de las posibles reclamaciones con nuestro patrimo- nio personal. Necesitamos un seguro que cubra nuestra activi- dad profesional como mediadores 33 . l) La ampliacin de los mbitos de aplicacin de la media- cin. Concretamente, al aprobarse un conjunto de normas mni- mas para impulsar la mediacin en litigios transfronterizos en determinados asuntos civiles y mercantiles, se ampla el campo de influencia de la mediacin a conflictos en materia de propie- dad industrial 34 como los de marcas y patentes, mediacin en
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Generalmente, en la mediacin on line se establece un foro de discusin elec- trnico chat room para las reuniones plenarias entre el mediador y las partes, otro chat room para las reuniones entre el mediador y cada una de las partes (caucus) y un lugar en el que se puedan introducir y conservar los documentos. 33
La Asociacin Madrilea de Mediadores AMMM- ha firmado una pliza para toda Espaa. Como todos los seguros, cuantos ms asegurados sean el importe que deber abonar cada mediador saldr ms econmico, por ello han firmado una pliza que les permite abarcar a todos aquellos mediadores nacionales, con el fin de unificarnos todos en una sola pliza y con un coste muy asequible (60 Euros anuales). 34
En materia de propiedad industrial, cuestiones relativas a dominios de Internet y conflictos de marcas transnacionales, el Organismo que vena ocupndose de la resolucin extrajudicial de conflictos era el Centro de Mediacin y Arbitraje de la Organizacin Mundial de la Propiedad Intelectual OMPI- (Para ver ejemplos de mediacin de la OMPI <http://www.wipo.int/amc/es/mediation/case- example.html>). El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 71 casos de desahucio inmobiliario 35 , y otros.
Existen algunas opiniones reticentes acerca de la posibilidad de someter a me- diacin determinados temas de propiedad industrial, como la declaracin de nu- lidad de una marca o patente. Sin embargo, en otros supuestos la mediacin es posible, como la resolucin de un contrato de licencia de marca. Por ello, cabe entender que se abren nuevas posibilidades a los operadores en el sector de la propiedad industrial, principalmente a quienes tengan conflictos transfronteri- zos en estas materias, que facilitar su resolucin de una forma rpida y ms econmica que el sometimiento de las controversias a los Juzgados competen- tes, y favorecer la inclusin de clusulas contractuales en los contratos sobre propiedad industrial, lo que dar lugar a que al mediacin pueda utilizarse ms frecuentemente en la gestin de este tipo de conflictos. 35
Cada da se producen en Espaa una media de 159 desahucios de viviendas por el impago de la hipoteca o el alquiler, y hasta el 82% de estos desalojos tienen lugar en familias con menores a su cargo y que carecen de otra alternativa de residencia. En el caso concreto de Castelln, slo el ao pasado se ejecutaron 1.796 desalojos, una cifra de rcord derivada de la difcil situacin econmica por la que atraviesan cientos de hogares. Por ello, Ayuntamientos como el de Castelln y otros municipios cercanos, se estn planteando la posibilidad de crear un servicio de mediacin gratuita en casos de desahucios. Dichos servicios, que ya funcionan en otras ciudades de Espaa como, por ejemplo, Valencia, tienen por objetivo orientar a los afectados para ver si es posible negociar la dacin en pago al banco y el establecimiento de un rgimen de alquiler o si, por el contrario, hay que buscar otras frmulas. Al respecto, cabe sealar que, en el caso concreto de la vecina Valencia, un to- tal de 13 familias solicitaron la mediacin hipotecaria en la primera semana de funcionamiento de este sistema de arbitraje impulsado, a travs de un convenio, por el Ayuntamiento y el Colegio de Abogados. Desde la Plataforma de Afecta- dos por la Hipoteca de Castelln valoran muy positivamente la propuesta. Es tambin el caso del Ayuntamiento de Logroo que, en el mes de junio de 2012, tras aprobar una declaracin institucional comprometindose a impulsar una serie de medidas para intervenir en los casos de desahucio, el equipo de Gobierno municipal ha puesto en marcha el servicio de mediacin para los afec- tados por ejecuciones hipotecarias en la capital de La Rioja. El denominado ser- vicio de informacin y asesoramiento en materia de Vivienda que, ubicado en las instalaciones de la anterior Oficina Municipal de Vivienda, servir, entre otros fines, para dar cumplimiento al compromiso adquirido por la Administra- cin local con la Plataforma de Afectados por la Hipoteca (PAH) de La Rioja. La principal novedad es la de proporcionar atencin a todas aquellas personas que se hayan visto afectadas por un proceso de ejecucin hipotecaria con resultado de prdida de la vivienda habitual, de manera que se recurrir a la mediacin entre las entidades bancarias que ejecuten el procedimiento de desahucio y los propietarios, para intentar gestionar el conflicto. Nuria Belloso Martn 72 4 Proyecto del Real Decreto por el que se desarrolla la Ley de Mediacin en asuntos civiles y mercantiles (Reglamento) Confiamos que mediante una pronta promulgacin, me- diante Real Decreto, del Reglamento de desarrollo de la Ley 36 , se clarifiquen algunos aspectos, entre los que cabe destacar: a) En la exposicin de Motivos hubiera sido deseable que se hubiera insistido en que la mediacin no es slo un medio de descongestionar los tribunales, sino que adems, es un me- canismo autonmico de pacificacin social. Es un medio inde- pendiente de acceso a la justicia basada en la libertad de los ciudadanos como valor social bsico que ha de estar a disposi- cin de la poblacin, en igualdad de condiciones que el clsico sistema judicial, para permitir que opten por el medio que me- jor se ajuste a sus intereses. Es una forma de decir al ciuda- dano que respetamos y confiamos su capacidad de resolver por s mismos sus conflictos sin que un tercero o una ley les diga qu hacer, devolvindoles el poder de decisin. La Me- diacin es una de las mejores vas para que la sociedad civil recupere su poder, el poder de solucionar sus propios conflic- tos, la responsabilidad de participar en la bsqueda de solu- ciones y comprometerse en unos acuerdos haciendo un ejerci- cio de madurez, para delegar en terceros con poder ilimitado solo aquellos casos en que efectivamente las partes no pueden hacer este ejercicio o en los que el Estado no les puede dejar la libre disposicin y que por lo tanto es responsabilidad exclusi- va del Estado. b) Definicin de la mediacin: no se habla en ningn mo- mento de la esencia de la mediacin es decir: la gestin del conflicto, sino slo del acuerdo. La mediacin sirve para favo-
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El Pleno del Consejo General del Poder Judicial, en su reunin de 24 de enero de 2013, aprob el Informe al Proyecto del Real Decreto por el que se desa- rrolla le Ley de Mediacin en asuntos civiles y mercantiles en materia de formacin, registro y aseguramiento de la responsabilidad profesional de los mediadores. Efectivamente, las cuestiones principales que trata este Infor- me son las tres citadas, por lo que no resuelve las diversas dudas que plan- teaba la Ley. El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 73 recer vas de comunicacin y la bsqueda de acuerdos consen- suados, no slo para llegar a acuerdos. c) Formacin del mediador: el Ministerio de Justicia no exige ninguna titulacin, ni formacin especfica para ser me- diador 37 , esto es claramente insuficiente y va en contra de la Directiva 2008/52/CE sobre ciertos aspectos de la mediacin en asuntos civiles y mercantiles, cuya transposicin ha origi- nado la Ley de Mediacin en Asuntos Civiles y mercantiles. Difcilmente los mediadores podrn proporcionar un servicio de calidad, si no se pone nfasis en su adecuada preparacin pro- fesional. d) Efecto ejecutivo del acuerdo de mediacin: el acuerdo de mediacin al que lleguen las partes con la ayuda de un me- diador sin formacin, producir efectos de cosa juzgada para las partes. El mediador debe mediar la parte material del con- flicto, pero no puede responsabilizarse de la parte jurdica del mismo. La funcin del mediador, respecto al acuerdo con efica- cia jurdica, debe ser el asegurarse de que la parte material de lo acordado en mediacin concuerde con la parte jurdica re- dactada y avalada por los abogados de las partes. Nos adherimos a la opinin de que la Ley de mediacin no debera tener como mximo objetivo la pretensin de desatascar los juzgados. La mediacin sirve para entender los
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Resulta alarmante que la Ley de mediacin en asuntos civiles y mercantiles, en el Ttulo III que regula el Estatuto del mediador, en su artculo 11.2 esta- blece que: El mediador deber estar en posesin del ttulo oficial universita- rio o de formacin profesional superior [], es decir, no se exige que dispon- ga de un ttulo universitario. La exigencia posterior de una formacin espec- fica para ejercer la mediacin, que se adquirir mediante la realizacin de uno o varios cursos especficos impartidos por instituciones debidamente acreditadas [] no parece que implique que se vaya a paliar, en su justa medida, el dficit de formacin inicial del profesional mediador. Las personas mediadoras, los usuario y el ejercicio de la profesin, pueden quedar en estado de indefensin. Es necesario establecer la obligatoriedad de que el titulado universitario que ejerce la mediacin tenga una formacin es- pecializada en tcnicas y procesos de mediacin para proteger el derecho del ciudadano a recibir un servicio de calidad, como ya se exige en las leyes au- tonmicas. Otro problema, de no existir un criterio nacional sobre los requisi- tos para ser un profesional de la Mediacin, es que las comunidades autno- mas pueden solicitar diferentes requisitos y una persona poder ejercer en al- gunas y en otras no. Nuria Belloso Martn 74 conflictos de una manera distinta, fomenta cultura de la paz, ayudando a las personas a responsabilizarse de sus actos y devolviendo al ciudadano su poder de decisin. Los tres aspec- tos subrayados ponen seriamente en peligro los objetivos que debe tener la mediacin 38 . e) Coste de la mediacin: En la Ley de mediacin en asun- tos civiles y mercantiles no se contempla la mediacin gratui- ta 39 . La ley debera de de incluir servicios gratuitos y universa-
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El da8 de junio de 2012, en la sede de la Universidad Complutense de Ma- drid, se cre la Conferencia de Universidades para el Estudio de la Mediacin y los Conflictos (CUEMYC). Esta plataforma, constituida por la mayora de los responsables de formacin de posgrados y msters en Mediacin, as como los Directores de Institutos de Investigacin de las Universidades espaolas, nace con el objetivo de ser un referente nacional e internacional en la conse- cucin de calidad en la mediacin. La CUEMYC, de la que formamos parte, representando a la institucin, la Universidad de Burgos, tiene como princi- pales objetivos: Promover, en todos los mbitos, el desarrollo de la Mediacin y la Gestin Alternativa de Conflictos como una va cooperativa, constructiva y pacfi- ca de abordar los conflictos humanos; Desarrollar las acciones necesarias para que la actividad profesional de la mediacin est reconocida en todos sus mbitos, de manera que se garan- tice la calidad del servicio que prestan los Mediadores; Garantizar la debida formacin del mediador y el rol de estos profesiona- les y, para ello, elaborar un catlogo de competencias imprescindibles en la capacitacin del profesional de la Mediacin y de la Gestin Alternati- va de Conflictos; Establecer un sistema de reconocimiento mutuo, entre universidades, de sus programas de formacin en esta materia, organizar sistemas de pro- mocin e intercambio de la investigacin, as como establecer las relacio- nes institucionales a nivel nacional e internacional para el desarrollo y cumplimiento de estos fines. (Vid. http://www.uoc.edu y http://www.cuemyc.es). 39
El artculo 15 establece: 1. El coste de la mediacin, haya concluido o no con el resultado de un acuerdo, se dividir por igual entre las partes, salvo pacto en contrario. 2. Tanto los mediadores como la institucin de mediacin podrn exigir a las partes la provisin de fondos que estimen necesaria para atender el coste de la mediacin. Si las partes o alguna de ellas no realizaran en plazo la provisin de fondos solicitada, el mediador o la institucin podran dar por concluida la media- cin. No obstante, si alguna de las partes no hubiere realizado su provisin, el mediador o la institucin, antes de acordar la conclusin, lo comunicar a las dems partes, por si tuvieren inters en suplirla dentro del plazo que hu- biera sido fijado. El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 75 les de mediacin, dependientes de la administracin, como lo han hecho las leyes de Mediacin Familiar y de Mediacin de todas las Comunidades Autnomas. Es ms, habra que valo- rar la conveniencia de generalizar el turno de oficio de media- cin que ya contemplan algunas leyes autonmicas de media- cin familiar, as como los servicios de mediacin que ya ofre- cen algunos colegios profesionales y ante los cuales los ciuda- danos en donde no existen, podran alegar agravio comparativo. De no existir servicios gratuitos de mediacin, Qu su- cedera en los casos en que las partes acuden y estn de acuerdo con iniciar el proceso de Mediacin pero no pueden pagarlo? Qu sucedera si una de las partes puede pagar y la otra no Qu sucedera en los casos en que el juzgador sugiere una Mediacin que es acogida por las partes pero las partes tienen abogados de oficio pero no hay un servicio de Media- cin gratuito? f) Mayor claridad en cuanto a los organismos y centros encargados de formar a los mediadores. Se regulan las institu- ciones de mediacin, pero no son las encargadas de la forma- cin sino de impulsar la mediacin, facilitando el acceso y ad- ministracin de la misma, incluida la designacin de mediado- res (art.5). Se encarga al Ministerio de Justicia de velar porque las instituciones de mediacin respeten, en el desarrollo de sus actividades, los principios de la mediacin, pero resulta un cometido muy escaso. Al Ministerio de Justicia se le debera dar un papel protagonista y unificador de la mediacin civil y mercantil en Espaa, regulando actividades tales como: la acreditacin de los mediadores, la aprobacin de los concretos contenidos formativos de los ttulos o cursos habilitantes, la gestin de un nico Registro de mediadores para todo Espaa que sea el que d publicidad sobre la especialidad y experien- cia de los mediadores. Especial relevancia adquiere cules han de ser las entidades autorizadas para la expedicin de los ttu- los habilitantes como mediador. En nuestra opinin, deberan ser las Universidades 40 .
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En los ltimos aos se puede constatar cmo las Universidades, como centros de educacin superior, van recortando su campo de actuacin a favor de los co- legios profesionales (Vid. Ley de acceso a la abogaca y a la procuradura). No Nuria Belloso Martn 76 g) Descoordinacin entre los Registros autonmicos y los Registros dependientes de las Comunidades Autnomas. h) Forma de acceso para ser mediador: cada Comunidad Autnoma exige unos requisitos y debera unificarse a nivel nacional. i) No especializacin del mediador: Aunque hecho reali- zado los cursos de formacin, debera ser un profesional en Derecho y en Economa, dado el carcter ejecutivo que se pre- tende dotar a los acuerdos elevados a escritura pblica. Por otra parte, se exige que los acuerdos no sean contrarios a De- recho, por lo que esa formacin jurdica es imprescindible (bien sea por la titulacin de origen o por la que proporcionen los cursos de formacin de mediadores). j) Estatuto del mediador y Cdigo tico de mediacin. El estatuto del mediador podra definirse como el conjunto de derechos y obligaciones de carcter tico y jurdico que confi- guran de modo particular una profesin. El estatuto del media- dor, adems de definir jurdicamente su posicin (no como pri- vilegio injustificado, sino como forma de proteccin del profe- sional y de la profesin) determina la que podemos llamar lex artis, un modelo o parmetro con el cual han de ser contras- tadas las actuaciones profesionales para poder determinar si son o no adecuadas y fijar, por tanto, si de ellas se genera o no responsabilidad (tica o jurdica). Hay que tener presente que muchas de las obligaciones pueden tener a la vez una naturaleza tica y jurdica, es decir, que su contenido es idntico en ambos casos y se recoge tanto en los cdigos ticos como en las disposiciones legales. Por tanto, el incumplimiento de esas obligaciones llevar, en su caso, una responsabilidad que juega en ese doble plano: tico (exigible por el colegio profesional correspondiente o institu- cin que cumpla sus funciones) y jurdico (eventualmente ante los tribunales).
restamos mritos al papel que desempean los colegios profesionales. Sin em- bargo, su funcin es regulatoria del ejercicio de una profesin, una etapa poste- rior a la de la formacin como tal, que es la que debe de seguir contando con el protagonismo de las Universidades. El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 77 Los artculos 11 a 15 de la Ley 5/2012, de 6 de julio, de Mediacin en asuntos civiles y mercantiles, regulan el Estatuto del Mediador. Esta regulacin se refiere nicamente a las con- diciones para ejercer como mediador. (art. 11), a la calidad y autorregulacin de la mediacin. (art. 12), a la actuacin del mediador. (art. 13), y a la responsabilidad de los mediadores (art. 15). Estas especificaciones son importantes. Sin embargo, ha- br que esperar una especificacin ms concreta por parte del Reglamento de desarrollo de la Ley, an en fase de tramita- cin. Si el texto del anteproyecto que ha trascendido llega a ser sin modificaciones el finalmente aprobado, nicamente se desarrollarn los aspectos relativos a la formacin, publicidad (inscripcin en el Registro) y aseguramiento (responsabilidad civil del mediador), tal y como se dice en su artculo 1. Desde el punto de vista tico, sin perjuicio de que algu- nas Leyes autonmicas han incorporado declaraciones ticas, tambin habra que acudir a la Recomendacin R (98) 1 del Comit de Ministros del Consejo de Europa, adoptada el 21 de enero de 1998 y otros estndares recogidos en cdigos o decla- raciones de asociaciones, instituciones o, eventualmente, del colegio profesional de mediadores que, en su caso poco proba- ble por ahora-, pudiera crearse. Los deberes mencionados en la Ley de mediacin son de- rechos y deberes que se refieren al mediador-persona fsica, sin perjuicio de que, si se ejerce como equipo o institucin, se deban cumplir, adems, otros que la Ley imponga. Tanto en la Ley como en el Anteproyecto de Reglamento de desarrollo se hace especial hincapi en que cuando el me- diador -bien sea nivel individual o de institucin de mediacin- vaya a inscribirse en el Registro, declare cul es el cdigo de conducta al que se adscribe. Es decir, el cdigo tico del me- diador adquiere una particular relevancia, adems de los dere- chos y deberes propiamente jurdicos que le corresponden 41 .
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Por nuestra parte, hace tiempo que venimos reivindicando el papel de un cdigo tico o de conducta, acorde a la actividad profesional del mediador (BELLOSO MARTN, 2007, p. 1-10). Nuria Belloso Martn 78 Desde el punto de vista tico, para enumerar los aspectos que integran el deber ser del mediador, a falta de un cdigo tico comn, se puede recurrir a los principios recogidos en la Recomendacin R (98) 1 del Comit de Ministros del Consejo de Europa, adoptada el 21 de enero de 1998, que han servido de base e inspiracin para la elaboracin de muchos otros cdigos: I. - El mediador es imparcial en sus relaciones con las partes; II. - El mediador es neutral respecto al resultado del proceso de mediacin; III. - El mediador respeta los puntos de vista de las partes y preserva su legalidad en la negociacin; IV. - El mediador no tiene poder para imponer una so- lucin a las partes; V. - Las condiciones en las cuales se desarrolla la me- diacin familiar deben garantizar el respeto a la vi- da privada; VI. - Las discusiones que tienen lugar durante la media- cin son confidenciales y no pueden ser posterior- mente utilizadas, salvo acuerdo de las partes o en el caso de estar permitido por el derecho nacional; VII. - El mediador debe, en los casos adecuados, infor- mar a las partes de la posibilidad que tienen de re- currir al consejo conyugal o a otras formas de con- sejo como modos de regular los problemas conyu- gales o familiares; VIII. - El mediador debe tener especialmente en cuenta el bienestar y el inters superior del nio debiendo alentar a los padres a concentrarse sobre las nece- sidades del menor y debiendo apelar a la respon- sabilidad bsica de los padres en el bienestar de sus hijos y la necesidad que tienen de informarles y consultarles; IX. - El mediador debe poner una atencin particular a la cuestin de saber si ha tenido lugar entre las partes o es susceptible de producirse en el futuro, a los efectos que se puede tener sobre la situacin El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 79 de las partes en la negociacin, y a examinar si, en estas circunstancias, el proceso de mediacin es adecuado; X. - El mediador puede facilitar informaciones jurdi- cas, pero no debe dar consejo jurdico. Debe, en los casos apropiados, informar a las partes de la posi- bilidad que tienen de consultar a un abogado u otro profesional competente. La mayor parte de los cdigos y estndares de tica esta- blecen que los mediadores tienen obligaciones ticas hacia las partes, hacia la profesin y hacia s mismos. Deben ser hones- tos y sin prejuicios, actuar en buena fe, ser diligentes, y no buscar el avance de sus propios intereses al costo de los in- tereses de las partes. Las principales responsabilidades de los mediadores son: 1. Obligacin de permanecer imparcial e indepen- dencia de favoritismo o preferencia haca alguna de las partes, un compromiso de servir a todas por igual. 2. Obtener el consentimiento informado de las partes, para garantizar que ellas entiendan la naturaleza del proceso, los procedimientos, la persona del mediador y la relacin de las partes con el mismo. 3. Deber de confidencialidad y un compromiso de mantener secreto de lo odo. 4. Evitar conflictos de inters, o la mera apariencia de ellos. 5. Implementar el proceso en el tiempo debido. 6. Asistir a las partes en un proceso que puedan per- cibir como propio y un acuerdo que van a sostener como propio. Asimismo, en el Proyecto de Reglamento de desarrollo de la Ley de mediacin en asuntos civiles y mercantiles, entre otras cuestiones, se contempla que se autorice al Ministro de Justicia a disear las medidas oportunas para que se establez- Nuria Belloso Martn 80 ca normativamente o en los Cdigos de Conducta de los Cole- gios profesionales de Abogados la obligacin de informar a los clientes de la posibilidad de acudir a una mediacin, sus ca- ractersticas y coste aproximado. 6 A Modo de Conclusiones Estamos asistiendo a una regulacin progresiva de un instituto, la mediacin, cuya esencia, en principio, era la des- regulacin y la flexibilidad. De ah las reticencias que algunos sectores tienen con respecto a los mediadores (si no se ha pre- visto que el mediador deba ser un jurista o economista, es dif- cil que en algunos casos se puedan prever los efectos jurdicos de los acuerdos a largo plazo) y con respecto a la propia me- diacin (si los acuerdos no pueden cumplirse por ser contrarios a la ley, este sistema puede dar lugar a ms contiendas judi- ciales, que es precisamente lo que se intenta evitar). El acceso a la justicia, las formas complementarias de re- solucin de conflictos, no sern un elemento ms de la mo- dernidad lquida que preconiza Z. Bauman 42 . Conviene com- prender adecuadamente la relacin entre la sociedad slida (seguridad, contenidos, valores) y la sociedad lquida (movili-
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Su teora parte de una visin de la realidad basado en el concepto de Moder- nidad Liquidad. La liquidad es un trmino negativo para indicar la ausencia de forma propia de las sustancias liquidad y al mismo tiempo la ausencia de estabilidad. Un Mundo moderno organizado de forma estable e institucionali- zado en el que la estructura social, por s mismo, identifica una realidad compleja y nivelada se presenta contrariamente a sus presupuestos y a la imagen que provee al exterior, totalmente vaca de sustancia y de contenido. El nico contenido real es la presencia de una maquina burocrtica y sist- mica en todos los niveles, desde las relaciones sociales (amigos, familias , asociaciones, iglesia) hasta las relaciones institucionales (ayuntamientos, provincias, comunidades, estados, organizaciones internacionales), pasando por las relaciones metafricas (Fe, filosofa, moral); sin embargo esta pre- sencia no garantiza estabilidad sino una incertidumbre vital continua, que provoca la desestructuracin del hombre en la sociedad. Si el hombre pieza base de la sociedad, no se siente estable y duradero en lo que hace, toda la organizacin que se le construye alrededor no es ni mucho menos duradera ni estable, sino desvertebrada y con posibilidad de derrumbes continuos, si no fuera por un juegos de apoyos recprocos de la estructuras de la base (BAUMAN, 1999). El Acceso a la Justicia a Travs de la Mediacin 81 dad, incertidumbre, relatividad de valores) para, a partir de ah, seguir intentando evitar los conflictos sociales y mejorar las condiciones de vida. En esta tarea, bien sea desde la pers- pectiva de la sociedad slida o de la sociedad lquida, el acce- so a la justicia mediante la mediacin, el legtimo derecho a que se resuelva un conflicto de la manera ms adecuada y jus- ta, utilizando otras vas que no sean las de acudir al proceso, se incardina plenamente en la esencia de lo que es la media- cin. En definitiva, los aspectos ms dbiles de la Ley 5/2012 (ROGEL VIDE, 2012, p. 22) que consideramos que el Reglamen- to debera de dar solucin o clarificar son los siguientes: - Indefinicin de las personas que pueden ser mediado- ras. - Necesidad de un mayor protagonismo de las Adminis- traciones pblicas en la supervisin y control de la de- bida titulacin y formacin continuada de los mediado- res. - Inexistencia de un registro de mediadores y de institu- ciones de mediacin con rango legal y carcter consti- tutivo. - Indefinicin de las instituciones de mediacin y de la responsabilidad de las mismas y de los mediadores. - Poca o nula atencin prestada a la necesidad de infor- macin jurdica previa o durante el proceso de media- cin, as como a la intervencin letrada en la redaccin de los acuerdos de mediacin. - Inexistencia de una duracin limitada del procedimien- to de mediacin - Encarecimiento del proceso de mediacin resultante de la protocolizacin obligatoria del acuerdo de media- cin. - Inexistencia de la mediacin como servicio pblico, con gratuidad aparejada, en casos de personas con rentas escasas. Nuria Belloso Martn 82 Referencias LVAREZ SACRISTN, I., La mediacin civil y mercantil (Comenta- rios y Formularios). Edisofer, 2012. BELLOSO MARTN; N., Una propuesta de cdigo de tica de los me- diadores. En Cuadernos electrnicos de Filosofa del Derecho, n15, 2007, pp. 1-10 ( http://www.uv.es/CEFD). BELLOSO MARTN, N., Un paso ms hacia la desjudicializacin. La Directiva europea 52/2008/CE sobre mediacin en asuntos civiles y mercantiles. En: Revista Electrnica de Direito Processual, Revista Semestral da Ps-Graduao Stricto Sensu em Direito Processual da Universidade Estadual de Rio de Janeiro UERJ, 2 ed., Ano 2, Rio de Janeiro, ene./dic. 2008, pp. 257-291 (www.revistaprocessual.com). BELLOSO MARTN, N., El acceso a la justicia como derecho funda- mental: la mediacin en la Unin Europea como instrumento de acceso a la justicia. En Fabiana Marion Spengler y Gilmar Antonio Bedin Or- ganizadores. Acceso Justia, Direitos Humanos & Mediao. Curitiba, Multideia, 2013, pp.11-166. 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A Mediao e a Conciliao Propostas pelo Projeto 8.046/2010 1 (Novo Cdigo de Processo Civil Brasileiro - CPC) como Mecanismos Eficazes de Tratamento de Conflitos 2
Fabiana Marion Spengler Ps-Doutora pela Universit degli Studi di Roma Tre/Itlia, com bolsa CNPq (PDE). Doutora em Direito pelo programa de Ps-Graduao stricto sensu da Universidade do Vale do Rio dos Sinos Unisinos RS, com bolsa CAPES; mestre em Desenvolvimento Regional, com concentrao na rea Poltico Institu- cional da Universidade de Santa Cruz do Sul Unisc/RS; docente dos cursos de Graduao e Ps- -Graduao lato e stricto sensu da Universidade de Santa Cruz do Sul Unisc/RS; professora colaboradora dos cursos de Graduao e Ps-Graduao lato e stric- to sensu da Universidade Regional do Noroeste do Es- tado do Rio Grande do Sul Uniju. Coordenadora do Grupo de Pesquisa Polticas Pblicas no Tratamento dos Conflitos, vinculado ao CNPq; coordenadora do Projeto de Pesquisa Mediao de conflitos para uma justia rpida e eficaz financiado pelo CNPq (Edital Universal 2009 processo 470795/2009-3) e pela Fa- pergs (Edital Recm-Doutor 03/2009, processo
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Ver http://www.camara.gov.br/proposicoesWeb/fichadetramitacao 2
O presente texto foi produzido mediante pesquisa junto aos projetos: Multi- door courthouse system avaliao e implementao do sistema de mltiplas portas (multiportas) como instrumento para uma prestao jurisdicional de qualidade, clere e eficaz financiado pelo CAPES/CNJ e Acesso justia, jurisdio (in)eficaz e mediao: a delimitao e a busca de outras estratgias na resoluo de conflitos, financiado pelos recursos do Edital FAPERGS n 02/2011 Programa Pesquisador Gacho (PqG), edio 2011 e pelos recursos do Edital CNPq/CAPES n 07/2011, Processo n 400969/2011-4. Fabiana Marion Spengler & Theobaldo Spengler Netto 86 0901814); coordenadora do projeto de pesquisa: Acesso justia, jurisdio (in)eficaz e mediao: a delimitao e a busca de outras estratgias na resolu- o de conflitos, financiado pelo Edital Fapergs n. 02/2011 Programa Pesquisador Gacho (PqG), edi- o 2011; pesquisadora do projeto Multidoor courtho- use system avaliao e implementao do sistema de mltiplas portas (multiportas) como instrumento para uma prestao jurisdicional de qualidade, clere e eficaz financiado pelo CNJ e pela Capes; pesquisa- dora do projeto intitulado: Direitos Humanos, Identi- dade e Mediao financiado pelo Edital Universal 2011 e pela Universidade Regional do Noroeste do Es- tado do Rio Grande do Sul Uniju; coordenadora e mediadora judicial do projeto de extenso: A crise da jurisdio e a cultura da paz: a mediao como meio democrtico, autnomo e consensuado de tratar con- flitos financiado pela Universidade de Santa Cruz do Sul - Unisc; advogada. E-mail: fabiana@unisc.br. Cur- rculo Lattes: http://lattes.cnpq.br/8254613355102364. Blog: http://fabianamarionspengler.blogspot.com/
Theobaldo Spengler Netto Mestre em Direito pela Universidade de Santa Cruz do Sul (2000), onde atualmente professor adjunto. Pro- fessor de Direito Processual Civil (Processo de Conhe- cimento, Processo de Execuo, Procedimentos Espe- ciais e Processo Cautelar) e de Direito Civil Responsabilidade Civil. Vice-lder do Grupo de Pes- quisas Polticas Pblicas no tratamento dos confli- tos, certificado ao CNPq. Coordenador do Centro de Pesquisas Jurdicas do Curso de Direito da Universi- dade de Santa Cruz do Sul. Scio titular do escritrio Advocacia Spengler Assessoria Empresarial SC.
Resumo O presente artigo tem como tema principal de debate a anlise da proposta de insero da mediao e da conciliao enquanto meios de tratamento de conflitos no Projeto de Lei 8.046/2010 (novo Cdigo Civil brasileiro CPC). Assim, pretende-se respon- der a problematizao que questiona a pertinncia de tal proposta e os ganhos efetivos que tais modificaes a partir da insero anteriormente mencionada podem gerar. Por conseguinte, o objetivo da pesquisa realizada foi investigar o modo como o legis- lador props a insero da mediao e da conciliao enquanto A Mediao e a Conciliao Propostas pelo Projeto 8.046/2010... 87 mecanismos de tratamento adequado de conflitos, diferenciando os dois institutos e os seus agentes analisando, por fim, as vanta- gens e desvantagens da proposta legislativa. Para fins de cumprir com tal objetivo o mtodo de abordagem utilizado foi o dedutivo e o de procedimento foi o mtodo monogrfico. Palavras chave: Conciliao, mediao, jurisdio, processo civil. Abstract This article has as its main theme of discussion the analysis of the offer of integration of mediation and conciliation as a way of deal- ing with conflict in the Bill Project 8.046/2012 (new Brazilian Civil Code CPC). Thus, we intend to answer the question about the appropriateness of such proposal and the effective gains and changes from the insertion mentioned above can generate. Therefore, the objective of the survey is to investigate how the legislature has proposed the inclusion of mediation and concilia- tion as mechanisms for proper handling the conflicts, differentiat- ing the two institutes and their agents, finally, the advantages and disadvantages of the legislative proposal. In order to meet this goal the method of the deductive approach was used and the method of procedure is the monograph. Keywords: Conciliation, mediation, jurisdiction, civil process.
Sumrio 1. Introduo. 2. As formas alternativas jurisdio de tratar conflitos no PL 8.046/2010. 3. O incentivo ao uso dos meios alternativos de tratamento dos conflitos e a diferenciao quanto ao papel de mediadores e concilia- dores. 4. O mediador, o conciliador e o seu cadastramento. 5. Da excluso, dos impedimentos e da remunerao dos mediadores e conciliadores. 6. Um dos possveis resultados da mediao/conciliao: a transao. 7. Concluso. Referncias. 1 Introduo O Cdigo de Processo Civil brasileiro (CPC) em vigncia j conta com mais de 30 anos de existncia. Fruto de momen- tos em que o Brasil mergulhava nas escuras nuvens da ditadu- ra poltica 3 , apresentava-se como um instrumento dotado de regras rgidas que impunham s partes o nus exclusivo da produo da prova, a qual vinha definida em formas, prazos e efeitos.
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Contraditoriamente, mesmo perodo no qual vivia o milagre brasileiro de- corrente de uma srie de acontecimentos na economia, na cultura e at mesmo nos esportes, com o tricampeonato mundial de futebol. Fabiana Marion Spengler & Theobaldo Spengler Netto 88 Ao julgador, o CPC dispunha o dever de decidir enclausu- rado pelos elementos trazidos pelas partes. Confinado inter- pretao exclusiva das provas produzidas e inter-relacionadas, era, o juiz, no dizer do Baro de Montesquieu, a bouche de la loi 4 reproduzindo o que determinava a norma legal, cumprin- do o papel que lhe delegado at hoje pelo Estado soberano e sentenciando sobre a contenda. A normatizao processual, em especial a partir da pro- mulgao da Constituio de 1988, passou a merecer ajustes. Os artigos passaram a ser interpretadas sob os olhos constitu- cionais, em ateno aos princpios 5 contidos principalmente no artigo 5 da Carta Magna. Conjugue-se a esse fundamental aspecto legal o fim do perodo ditatorial, o que possibilitou aos magistrados poder pensar/interpretar o Direito. O CPC se viu envelhecido. Precisou ser ajustado nova realidade jurdica e social. Uma populao que recebia um ba- nho de cidadania, ciente dos novos direitos constitucionalmen- te previstos, exigia que fossem eles efetivados. E a efetivao dependia da agilizao da prestao jurisdicional, uma vez que a confiana na justia torna-se frouxa e dbil quando se verifi- ca que a tutela jurisdicional acontece a destempo. Tal afir- mativa se deve ao fato de que o tempo, assim como perpetua situaes de litgios e corri direitos (que no so tutelados de forma adequada e a tempo), tm o poder de inferir na con- cepo processual, visto que se torna grande controlador da mquina judiciria 6 . Desse modo, existe a possibilidade de li-
4 O bero da concepo do Poder Judicirio como mero aplicador da lei possui
razes muito profundas, voltadas ainda para a determinao de tarefas por par- te dos trs poderes institudos por John Locke e depois por Charles-Louis de Secondat Montesquieu, em que cada um deveria exercitar seu papel sem qual- quer tipo de interferncia nas atribuies dos demais. Assim, as funes do Es- tado esto divididas de forma clssica em Legislativo, Executivo e Judicirio. 5 Aqui importa ressaltar a influncia do Princpio da Dignidade da Pessoa Hu- mana, muito bem tratado por Ingo Sarlet (2006), na interpretao das normas civis e processuais. 6 As relaes temporais/processuais precisam ser analisadas levando em con- siderao que o tempo do processo judicial o tempo diferido, encarado co- mo sinnimo de segurana e concebido como uma relao de ordem e auto- ridade, representada pela possibilidade de esgotamento de todos os recursos e procedimentos numa ao judicial. Cada parte, intervindo no momento cer- to, pode apresentar seus argumentos e ter a garantia de ser ouvida na defesa A Mediao e a Conciliao Propostas pelo Projeto 8.046/2010... 89 mitar essa influncia temporal atravs de dispositivos proces- suais de urgncia, como os processos cautelares, as tutelas antecipadas ou especficas, que podem garantir a forma mni- ma do processo 7 . Diante de tais fatos e levando em considerao a neces- sidade de alteraes significativas na legislao processual civil, doutrinadores, magistrados e advogados vivem um mo- mento de estudo e busca por alternativas que no visem ape- nas celeridade na prestao jurisdicional, mas tambm quali- dade. Ou seja, o atendimento dos anseios da populao quanto rapidez na resposta, mas com eficincia e efetividade. Justamente por isso e por obra do Senado da Repblica, foi formado um grupo 8 de renome nacional e internacional, pa- ra pensar um novo Processo Civil, que fosse eficaz ao jurisdici- onado do sculo XXI, o qual no mais admitiria ver seus direi- tos vilipendiados. Os primeiros resultados deixaram de lado a sequncia de microalteraes realizadas desde o incio dos anos 90 para consolidar uma nova leitura, de modo integral. Nasceu o Projeto de Lei 8.046/10, apelidado de Novo Cdigo de Processo Civil, agora em tramitao na Cmara de Deputados.
de seus interesses. O tempo diferido, nesta perspectiva, utilizado como ins- trumento de certeza, na medida em que impede a realizao de julgamentos precipitados, sem o devido distanciamento com relao aos acontecimentos que deram margem ao judicial. J o tempo da economia globalizada o tempo real, isto , o tempo da simultaneidade. medida que se torna mais complexa, gerando novas contingncias e incertezas, a economia globalizada obriga os agentes a desenvolver intrincados mecanismos para proteger seus negcios, capitais e investimentos da imprevisibilidade e do indeterminado. A presteza se converte assim numa das condies bsicas para a neutraliza- o dos riscos inerentes s tenses e aos desequilbrios dos mercados, o que leva a um processo decisrio orientado pelo sentido da vigncia e baseado tanto na capacidade quanto na velocidade de processamento de informaes tcnicas e altamente especializadas (FARIA; KUNTZ, 2002, p. 35). 7 Sobre esse assunto, importante a leitura de SILVA, Ovdio Batista da. Pro- cesso e Ideologia. O paradigma racionalista. Rio de Janeiro: Forense, 2004; e SILVA, Ovdio Batista da. Da sentena liminar nulidade da sentena. Rio de Janeiro: Forense, 2001. 8 Processualistas como o Ministro Luiz Fux, Adroaldo Furtado Fabrcio, Bruno Dantas, Elpdio Donizete Nunes, Humberto Theodoro Jnior, Jansen Fialho de Almeida, Jos Miguel Garcia Medina, Jos Roberto dos Santos Bedaque, Marcus Vincius Furtado Coelho, Paulo Cezar Pinheiro Carneiro e Teresa Ar- ruda Alvim Wambier, esta como relatora-geral dos trabalhos, reuniram-se pa- ra construir um novo Cdigo de Processo Civil. Fabiana Marion Spengler & Theobaldo Spengler Netto 90 Entretanto, embora pensado exaustivamente em busca de solues processuais, foi tmido ao tratar da preveno dos conflitos, ou, de outro modo, das formas de soluo alternati- vas dos conflitos. Bem verdade que trata do tema ausente na normatizao presente e o faz buscando exatamente os meios estudados no somente no Brasil, como tambm em grandes centros jurdicos: mediao e conciliao. Mas o faz em apenas dez artigos e mediante referncias extremamente genricas, postergando a efetiva regulamentao aos Tribu- nais e para legislao especfica. De outro ngulo, aquele que trata exclusivamente da lide, da ao, do processo enquanto frmula, os mritos das modificaes previstas so muitos. Po- rm, em termos de pensar em soluo dos problemas de uma jurisdio lenta com alteraes nos procedimentos, assemelha- se a modificar a cama do hospital como forma de propiciar um melhor tratamento do doente. Assim, o presente artigo tem como tema principal de de- bate a anlise da proposta de insero da mediao e da conci- liao enquanto meios de tratamento/resoluo de conflitos no projeto do novo Cdigo Civil brasileiro. Nesse sentido, preten- de-se responder problematizao que questiona a pertinn- cia de tal proposta e os ganhos efetivos que tais modificaes a partir da insero anteriormente mencionada podem gerar. Consequentemente, o objetivo da pesquisa realizada foi investigar o modo como o legislador props a insero da me- diao e da conciliao enquanto mecanismos de tratamento adequado de conflitos, diferenciando os dois institutos e os seus agentes, analisando, por fim, as vantagens e desvanta- gens da proposta legislativa. Para fins de cumprir com tal objetivo, o mtodo de abor- dagem utilizado foi o dedutivo, partindo da relao entre ar- gumentos gerais, denominados premissas, para argumentos particulares, at se chegar a uma concluso. Como mtodo de procedimento, foi utilizado o monogrfico, a partir de pesquisa e fichamentos em fontes bibliogrficas ligadas ao tema da pesquisa e relativas ao assunto 9 .
9 Ver tambm: VENTURA, Deisy. Monografia Jurdica: uma viso prtica. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2000. A Mediao e a Conciliao Propostas pelo Projeto 8.046/2010... 91 Os resultados podem ser conferidos a seguir. 2 As Formas Alternativas Jurisdio de Tratar Conflitos no PL 8.046/2010 De forma pontual, passa-se anlise dos artigos propos- tos pelo Projeto de Lei 8.046/2010, da Cmara de Deputados, a partir do artigo 144, que abre a Seo V, Dos conciliadores e dos mediadores judiciais. A Seo vem inserida no Captulo III do Projeto, o qual trata Dos auxiliares da justia. Entretanto, importa referir que, j no artigo 118, a Comis- so fez constar como dever do juiz IV - tentar, prioritariamente e a qualquer tempo, compor amigavelmente as partes, preferen- cialmente com auxlio de conciliadores e mediadores judiciais. Ou seja, passam, conciliadores e mediadores, a ser elementos fundamentais e, utilizando-se o termo do Projeto, preferenciais para a tarefa de tratar o conflito de forma autocompositiva. O Projeto de Lei do novo CPC regra a atividade dos conci- liadores e mediadores, com base na definio das incumbn- cias de cada tribunal. Assim, o artigo 144 determina que cada tribunal pode propor que se crie, por lei de organizao judici- ria, um setor de conciliao e mediao. Desse modo, o projeto incumbe cada Tribunal de Justia competente da tarefa de tratar das normas internas necessrias instalao e funcio- namento da conciliao/mediao como forma de soluo al- ternativa de conflito. Nenhum prazo estabelecido para a rea- lizao de tal intento. Em seu 1, o artigo 144 afirma que a conciliao e a me- diao so informadas pelos princpios da independncia, da neutralidade, da autonomia da vontade, da confidencialidade, da oralidade e da informalidade 10 . O princpio da independncia estabelece que o concilia- dor/mediador no pode possuir relaes estreitas (amigo, pa- rente, empregado etc.) com os conciliandos/mediandos, pois,
10 Os princpios informativos da conciliao e mediao, tratados pelo 1 do PL 8.046/2010 j vm insculpidos, em boa parte, no artigo 14 do PL 4.827/98 (http://www.justica.sp.gov.br/downmed/pl4827.pdf). Fabiana Marion Spengler & Theobaldo Spengler Netto 92 nesse caso, a tendncia agir de forma parcial. Importa salien- tar que a independncia dos conciliadores/mediadores diverge da independncia dos magistrados, uma vez que, ao proferir suas decises, os magistrados decidem de acordo com suas prprias convices e valores. J os conciliadores/mediadores no podem influenciar os conflitantes com base nos seus cos- tumes e valores. Mas a independncia aqui vai alm desses dois aspectos, uma vez que diz respeito tambm hiptese de garantir auto- nomia e liberdade ao conciliador/mediador para que realize a sesso conforme seus conhecimentos e prticas, livre de pres- so interna e/ou externa, seja quanto aos resultados, seja quanto condio do procedimento. O princpio da neutralidade 11 decorre na falta de manifes- tao do conciliador/mediador, como tambm seria de qual- quer julgador, enquanto presidente de uma seo. Por ser neu- tro, no induz as partes a uma soluo a qual ele, media- dor/conciliador/juiz possa ter como a mais correta. Nesse sentido, o mediador/conciliador trabalha, conforme Jean Franois Six (2001, p. 44), tambm sob uma uma tica de espao, uma vez que no pode tomar partido, devendo guar- dar uma justa distncia para continuar a ver claramente. Po- rm, no se trata de uma neutralidade fria; significa, sim, ter ateno para no embarcar aqueles que pediram uma media- o em um barco de sentimentalismo. Assim, o mediador ou o conciliador deve estabelecer um terceiro espao, ser ele mes- mo esse espao intermedirio. Convm tambm a essa tica do espao que o mediador/conciliador estabelea um campo claro, que ele faa estritamente a mediao/conciliao e que no seja outra coisa alm de um mediador/conciliador: um ad- vogado, por exemplo, ou um psicoterapeuta. J o princpio da autonomia 12 da vontade, ao contrrio dos demais, diz respeito ao poder de decidir das partes. A media-
11 Eligio Resta entende que, em determinadas situaes, o mediador deve sim perder a sua neutralidade e perd-la at o fim. Sobre o tema tambm impor- tante a leitura de RESTA, Eligio. Il diritto Fraterno. Roma-Bari: Laterza, 2005. 12 A palavra autonomia, conforme Luis Alberto Warat, pode ser pensada co- mo uma possibilidade de escapar do mundo das palavras e dos mitos que nos A Mediao e a Conciliao Propostas pelo Projeto 8.046/2010... 93 o ou a conciliao no conduzem imposio de resultados, mas a uma situao em que elas, as partes, encontrem a me- lhor forma de tratamento do conflito. E isso, em especial ao no concernente mediao, somente poder ser atingido quando os caminhos forem encontrados por meio de dilogo. Alm disso, a autonomia da vontade diz respeito tambm ao interesse e ao direito das pessoas de concordarem e quere- rem participar ou no da mediao/conciliao, de modo que tais procedimentos no so impostos, mas, to somente fomen- tados pela norma legal e pelos operadores do Direito. Ainda, a autonomia tambm pode dizer respeito s decises, dando aos conflitantes a opo de homologarem ou no o acordo constru- do. Compete a eles optarem pelo melhor para si mesmos. O princpio informativo da oralidade vem no rastro dos procedimentos j previstos na Lei 9.099/95, mais conhecida como a Lei dos Juizados Especiais Cveis e Criminais. De tal princpio depreende-se nada mais do que a exigncia precpua da forma oral no tratamento da causa, sem que com isso se exclua por completo a utilizao da escrita. Ademais, o proces- so oral no sinnimo de processo verbal (FIGUEIRA JUNIOR, 2006, p. 35). Note-se que a mediao e a conciliao no tm por obje- tivo autoconvencimento do magistrado encontrado em razo da troca das falas ocorridas entre as partes. Assim, nada mais
exilam do real. A vontade persistente de toda Repblica (entendida aqui co- mo cultura organizada pela alienao, a cincia e a filosofia) a de manter os cidados felizes como dependentes incurveis das palavras e dos mitos. O ci- dado que no pensa, porm, acredita que pensa. Repetindo chaves. Escuta falar que livre e acredita nas palavras, enquanto a vida lhe grita, e ele no escuta, porque um prisioneiro de sua prpria imbecilidade energizada pelas palavras e pelos mitos (WARAT, 2004, p. 15). por isso que a autonomizao dos indivduos pretende possibilitar o trata- mento do conflito pensado entre as partes e no decidido com base em mo- delos impostos ou por meio de ideias clonadas, fotocopiadas. Nesse contexto, uma deciso autnoma democrtica, tomada como espao consensuado, mediado, que, ao respeitar as diferenas, produz respostas aos conflitos. As- sim, torna-se um trabalho de reconstruo simblica dos processos confliti- vos, das diferenas, permitindo formar identidades culturais e integrando as partes do conflito num sentimento de pertinncia comum, apontando a res- ponsabilidade de cada um, gerando deveres reparadores e transformadores. Fabiana Marion Spengler & Theobaldo Spengler Netto 94 evidente do que pretender no impor, mas sugerir a oralidade como princpio. importante referir que a oralidade um princpio atre- lado ao da informalidade, no qual as pessoas tm a oportuni- dade de debater os problemas que lhes envolvem, visando a encontrar a melhor soluo para eles. Inmeras vezes, pessoas que possuem convivncia cotidiana (ou interesses ligados a relaes continuadas tais como: vizinhana, famlia, emprego etc.) entram em discordncia por um motivo qualquer. Este o caso das relaes continuadas, nas quais a question que seria debatida na corte tradicional uma, porm o verdadeiro confli- to pode ser outro. Um aspecto a ser considerado diz respeito ao estado emocional dos litigantes que no conseguem debater serena- mente em busca de um tratamento para seu conflito 13 . O Poder Judicirio tradicional, quando acionado em tais circunstncias, tende a distanciar ainda mais essas pessoas, eis que tem um perfil litigante, composto de duas partes combatentes. Ao fi- nal, apresentar-se um ganhador e um perdedor, vinculados por uma resposta prevista pelo sistema jurdico. Ainda no pargrafo primeiro, tem-se o princpio da infor- malidade 14 , tambm importado dos Juizados Especiais. Nesse sentido, nada obsta que os envolvidos busquem solues al- ternativas, desde que suas escolhas no firam a moral e os bons costumes e que sejam possveis e lcitas. Assim, no se leciona aqui a possibilidade de criar ritos e procedimentos no- vos em desconformidade com a norma pblica. O que se pro-
13 Esta a vantagem de ordem psicolgica trazida pela oralidade, uma vez que as partes tm a impresso (e a impresso real) de elas mesmas exerce- rem uma influncia decisiva no deslinde da demanda (FIGUEIRA JNIOR, 2006, p. 36). 14 Em funo de apresentar exigncias processuais mnimas, a mediao pro- porciona oportunidade ilimitada para que as partes exeram flexibilidade ao comunicar suas preocupaes e prioridades bsicas em relao disputa. A mediao pode mostrar s partes solues alternativas potenciais, dar-lhes condies de melhorar e reforar suas relaes em interaes futuras e esti- mul-las a explorar e a atingir solues criativas que permitam ganhos m- tuos e um alto grau de acato s decises. (COOLEY; LUBET, 2001, p. 29). Vide tambm SALES, Llia Maia de Morais. Justia e mediao de conflitos. Belo Horizonte: Del Rey, 2004. A Mediao e a Conciliao Propostas pelo Projeto 8.046/2010... 95 pe uma certa flexibilizao nos atos delineadores da media- o/conciliao. Pretende o legislador atingir, com a informali- dade, premissa tratada pelas mais modernas legislaes pro- cessuais: celeridade. Nesse contexto, vale lembrar a busca da Comisso de elaborao do PL 8.046/2010 pela eticidade na conduo dos processos 15 . A postura do mediador/conciliador tambm contribui pa- ra imprimir um ritmo mais informal sesso. Assim, mais produtivo se eles no se apresentarem como figuras de autori- dade. A autoridade do mediador/conciliador obtida pelo nvel de relacionamento que ele conseguir estabelecer com as par- tes. O uso de um tom de conversa sem maiores formalidades estimula o dilogo. Porm, no se pode esquecer da adequada postura profissional, que um valor perfeitamente compatvel com o tom informal (AZEVEDO; BACELLAR, 2007, p. 25-26). O 2 do artigo 144 dispe, ainda, que a confidencialida- de se estende a todas as informaes produzidas ao longo do procedimento, cujo teor no poder ser utilizado para fim di- verso daquele previsto por expressa deliberao dos envolvi- dos 16 . A determinao legal proposta objetiva deixar os confli- tantes bem vontade para externarem todos os aspectos e detalhes do conflito, elencando seus reais sentimentos e inte- resses sem o medo de que o relato seja objeto de prova em posterior fase processual. Alm disso, d sustentabilidade ao sentimento de confiana que deve existir entre mediado- res/conciliadores e conflitantes. Sem sombra de dvidas, a confidencialidade das informaes dentro do processo de me- diao/conciliao um fator que influencia na construo de uma relao de confiana dos conflitantes com o media- dor/conciliador. Quando os conflitantes sabem que nada do que foi dito na sesso poder ser usado contra eles, sentem-se muito mais vontade para revelar informaes importantes acerca da controvrsia.
15 Art. 8. As partes tm o dever de contribuir para a rpida soluo da lide, colaborando com o juiz para a identificao das questes de fato e de direito e abstendo-se de provocar incidentes desnecessrios e procrastinatrios. 16 A confidencialidade tratada pelo 2 deste artigo encontra-se prevista tam- bm no artigo 14 do PL 4.827/98. Fabiana Marion Spengler & Theobaldo Spengler Netto 96 O 3 afirma que, em virtude do dever de sigilo, inerente sua funo, o conciliador e o mediador e sua equipe no po- dero divulgar ou depor acerca de fatos ou elementos oriundos da conciliao ou da mediao 17 . Nestes termos, o mediador e o conciliador devem atender s expectativas viveis das partes no que se relaciona confi- dencialidade. Tais expectativas so pendentes e relacionadas ao prprio procedimento da mediao e aos acordos firmados. A esses profissionais vedado revelar qualquer informao que algum dos envolvidos solicite que seja mantida em confi- dncia. Somente revelar informaes quando receber autori- zao de todos ou quando for requisitado para assim fazer por determinao legal ou por qualquer outra poltica pblica. 3 O Incentivo ao Uso dos Meios Alternativos de Tratamento dos Conflitos e a Diferenciao Quanto ao Papel de Mediadores e Conciliadores O artigo 145 do Projeto 8.046/2010 prope que a realiza- o de conciliao ou mediao seja estimulada por magistra- dos, advogados, defensores pblicos e membros do Ministrio Pblico, inclusive no curso do processo judicial. A proposta do Projeto do Novo Cdigo de Processo Civil no torna obrigat- ria 18 a mediao ou a conciliao, mas a estimula. E tal incenti- vo deve ser tarefa de todos os operadores do Direito, mesmo j ajuizada a ao. Ou seja, tem-se por importante a busca pela soluo composta, sem torn-la obrigatria. Tal busca se d porque sabemos que os problemas exis- tem, as diferenas de opinio e as necessidades de cada parte so reais e o processo tem que ser bem administrado para que no se transforme em competio. O que podemos implemen- tar uma outra forma de solucionar esses conflitos. Em vez de se utilizar presso e poder, utiliza-se a criatividade como fer- ramenta, a flexibilidade como atitude e a comunicao sincera e genuna para se chegar ao melhor acordo.
17 Da mesma forma, o sigilo vem determinado pelo artigo 6, do PL 4.827/98. 18 Ao contrrio do que sugere o artigo 34 do PL 4.827/98. A Mediao e a Conciliao Propostas pelo Projeto 8.046/2010... 97 Em sntese, o encargo dos operadores do Direito, ao in- centivarem a mediao/conciliao enquanto processo coope- rativo de tratamento de conflitos, se d especialmente no en- corajamento de uma maior diviso do trabalho e especializao de papis; isso permite um uso mais econmico de pessoal e recursos que, por sua vez, conduzem a uma maior produtivida- de das tarefas. O desenvolvimento de atitudes mais favorveis de um em relao ao outro nas situaes cooperativas fomenta mais confiana mtua e abertura de comunicao bem como providencia uma base mais estvel para uma cooperao con- tnua, a despeito do crescimento ou da mngua de determina- dos objetivos. Isso tambm encoraja uma percepo de simila- ridade de atitudes (DEUTSCH, 2004, p. 45). Transferindo tais assertivas para a mediao/conciliao proposta no Projeto de Lei 8.046/2010, por exemplo, se teria a busca de um acordo partindo do esforo mtuo entre as partes, o mediador/conciliador, o advogado, os serventurios e o ma- gistrado. Cada um realiza sua funo, utilizando tcnicas que fomentam e possibilitam a comunicao, determinando um ganho de tempo e a reduo de gastos, mas, principalmente, o respeito s partes envolvidas no processo e a sua cooperao contnua at a implementao do consenso e o cumprimento do avenado. Na medida em que participantes na situao cooperativa so mais facilmente influenciveis do que os da situao com- petitiva, os primeiros so geralmente mais atenciosos uns com os outros. Isso reduz dificuldades de comunicao e estimula o uso de tcnicas de persuaso em vez de coero quando h diferenas de ponto de vista (DEUTSCH, 2004, p. 45). Utilizando o exemplo acima referido, as partes alcanariam uma deciso consensuada (acordo) e no imposta/coercitiva (sentena). O desfecho da mediao/conciliao seria uma ne- gociao permeada pelo empoderamento e pela responsabili- zao de todos no momento de encontrar opes e fazer esco- lhas quanto ao conflito, desembocando numa deciso autno- ma e mutuamente construda. O processo cooperativo, todavia, contm algumas pato- logias tpicas: (a) a diviso de trabalho e a especializao de Fabiana Marion Spengler & Theobaldo Spengler Netto 98 papis tendem a criar interesses nas funes especializadas, de maneira que os especialistas tornem-se mais orientados ao suprimento de suas prprias funes do que ao suprimento das necessidades totais da empreitada cooperativa; (b) o de- senvolvimento de relaes pessoais amigveis encoraja o favo- ritismo ou o nepotismo, que pode ser um impedimento para a contemplao das exigncias das tarefas, uma fonte de conflito interno, e uma base para a eroso de regras universalizadoras que podem conflitar com os laos de um relacionamento pes- soal; e (c) a suscetibilidade influncia social na situao coo- perativa pode levar a uma conformidade excessiva, bem como inibio de discordncias e diferenas que, por sua vez, po- dem retardar inovaes e desenvolvimentos no processo coo- perativo (DEUTSCH, 2004, p. 43). No obstante esses percalos, a negociao cooperativa o caminho mais rpido e seguro para que se chegue a um acordo, no qual as partes sintam-se compromissadas a cumpri- -lo, tal qual entabulado, evitando um novo procedimento pos- teriormente, seja porque o compromisso no foi respeitado ou porque o conflito continua latente. O 1 do artigo 145 do PL salienta que o conciliador po- der sugerir solues para o litgio, ao passo que o 2 do mesmo artigo observa que o mediador auxiliar as pessoas em conflito a identificarem, por si mesmas, alternativas de benef- cio mtuo. Ambos trazem, de forma indireta, a diferena entre conciliao e mediao, e a respectiva atuao. A diferenciao feita pelo artigo 145 em seus dois par- grafos entre mediador e conciliador importantssima. Primeiro, porque auxilia na divulgao dos dois institutos; segundo, porque delimita uma das suas principais diferenas: o papel desempenhado por mediadores e conciliadores, o que, em ter- ceiro lugar, serve para determinar a gama de conflitos que po- dem ser destinados a uma e outra, bem como as melhores tc- nicas de tratamento de cada um. Assim, para que no se perca o foco, importa referir que dentro do procedimento Judicirio, ou fora dele, a conciliao tambm uma forma de tratamento de conflitos. No Brasil, ela j exercida por fora de lei, conforme os artigos 125, IV, e 447 A Mediao e a Conciliao Propostas pelo Projeto 8.046/2010... 99 do CPC, que preveem sempre a necessidade de proposta de conciliao em todas as demandas judiciais. De outra banda, o conciliador privado surge com a Lei 9.958/00. Esse eleito pe- los trabalhadores das empresas para compor comisses inter- sindicais de conciliao; neste caso, escolhidos por sindicatos dos trabalhadores e patronais. Mas a diferena fundamental entre conciliao e media- o reside no contedo de cada instituto. Na conciliao, o ob- jetivo o acordo, ou seja, as partes, mesmo adversrias, de- vem chegar a um acordo para evitar o processo judicial ou para nele pr um ponto final, se porventura ele j existe. Na concili- ao, o conciliador sugere, interfere, aconselha, e na mediao, o mediador facilita a comunicao sem induzir as partes ao acordo. Na conciliao, se resolve o conflito exposto pelas par- tes sem analis-lo com profundidade. Muitas vezes, a inter- veno do conciliador ocorre no sentido de forar o acordo (SALES, 2005, p. 38).
Conciliao A B C Conciliador Fonte: ALMEIDA, Tnia. Mediao Transformativa. Palestra do 22 Congresso Brasileiro de Terapia Familiar. Gramado, 1996.
A conciliao se apresenta, assim, como uma tentativa de se chegar voluntariamente a um acordo neutro, que conta com a participao de um terceiro que intervm entre as partes de forma oficiosa e desestruturada para dirigir a discusso, sem ter um papel ativo (BOLZAN DE MORAIS, SPENGLER, 2008, p. 126). Diferencia-se, pois, a mediao da conciliao pelo fato de que na segunda o tratamento dos conflitos superficial, encontrando-se um resultado muitas vezes parcialmente satis- fatrio. J na primeira, existindo acordo, este apresenta total satisfao dos mediados. Fabiana Marion Spengler & Theobaldo Spengler Netto 100 A mediao 19 , como tica da alteridade 20 , reivindica a re- cuperao do respeito e do reconhecimento da integridade e da totalidade de todos os espaos de privacidade do outro. Isto , um respeito absoluto pelo espao do outro, e uma tica que repudia o mnimo de movimento invasor. radicalmente no invasora, no dominadora, no aceitando dominao sequer nos mnimos gestos. As pessoas esto to impregnadas do esprito e da lgica da dominao que terminam, at sem sa- ber, sendo absolutamente invasoras do espao alheio (WARAT, 2004, p. 54).
acordo
A B
mediador
Fonte: COSI, Giovanni; FODDAI, Maria Antonietta. Lo spazio della mediazione. Conflitti di diritti e confronto di interessi. Milano: Giuffr, 2003. p. 26.
19 importante dizer que a mediao ser objeto de anlise mais profunda no prximo captulo. 20 Sobre alteridade, Warat escreve que falar de alteridade dizer muito mais coisas que fazer referncia a um procedimento cooperativo, solidrio, de m- tua autocomposio. Estamos falando de uma possibilidade de transformar o conflito e de nos transformarmos no conflito, tudo graas possibilidade as- sistida de poder nos olhar a partir do olhar do outro, e colocarmo-nos no lugar do outro para entend-lo e a ns mesmos [...] Enfim, a alteridade, a outrida- de como possibilidade de transformao do conflito, produzindo, no mesmo, a diferena com o outro [...] nesse sentido, tambm se fala em outridade ou al- teridade: a revalorizao do outro do conflito em detrimento do excessivo pri- vilgio outorgando aos modos de dizer do direito, no litgio (WARAT, 2004, p. 62). A Mediao e a Conciliao Propostas pelo Projeto 8.046/2010... 101 Na mediao, a autocomposio est referida na tomada das decises. Fala-se de autocomposio na medida em que as mesmas partes envolvidas no conflito assumem o risco da de- ciso que corre por conta dos rbitros, da mesma forma que esse risco assumido pelos magistrados no momento em que se decidem, judicialmente, os litgios (WARAT, 2004, p. 59). O acordo resultante da mediao pode ou no ter fora executiva. Se ele no for escrito e posteriormente levado ho- mologao judicial (art. 475, n, incs. III e IV do CPC) ou redu- zido a termo, assinado pelas partes e por duas testemunhas, caracterizando, assim, um ttulo executivo extrajudicial (art. 585, inc. II, do CPC), ele no possuir fora executiva. O Projeto de Lei 8.046/2010 prev modo expresso nos incisos II e VII do artigo 502. Como ensina Dalla Pinho, a busca pela autocomposio do conflito deve ser uma opo, pois, quando o cidado busca refgio no meio alternativo no por livre escolha, mas para se livrar dos riscos de um processo judicial lento, ineficaz e one- roso, certo que as bases do acesso justia encontram-se ameaadas 21 . Ou seja, a mediao pressupe interesse pela busca, pelo encontro de uma forma espontnea, desejada, li- vre, para composio. A conciliao, quando derivada de pro- postas apresentadas pelo conciliador, por vezes deixa ao para- lelo o desejo de cada um. 4 O Mediador, o Conciliador e o seu Cadastramento O artigo 146 do PL prope que o conciliador ou o media- dor podero ser escolhidos pelas partes de comum acordo, ob- servada a legislao pertinente 22 . J o pargrafo nico refere que se no houver acordo, o conciliador ou o mediador sero sorteados entre aqueles inscritos no registro do tribunal.
21 PINHO, Humberto Dalla Bernardino; PAUMGARTTEN, Michele. O acesso justia e o uso da mediao na resoluo dos conflitos submetidos ao Poder Judicirio. Disponvel em: <http://www.ambito-juridico.com.br/site/index. php?n_link=revista_artigos_leitura& artigo_id=108855. 22 A escolha do mediador foi tratada pelo artigo 2 do PL 4.827/98, como direito das partes. Fabiana Marion Spengler & Theobaldo Spengler Netto 102 O artigo em comento e seu pargrafo mencionam que o conciliador/mediador poder ser escolhido pelos conflitantes, evidenciando o carter consensual de ambos os institutos. En- tretanto, o pargrafo nico, considerando a opo dos envolvi- dos pelas hipteses de ADR, e no havendo composio quan- to indicao do operador, outorga sorte a sua escolha. Ou seja, conclui-se que mediadores e conciliadores devam j estar listados e ter seus nomes aprovados para as funes previa- mente, pelo Tribunal competente 23 . Nessa mesma linha de raciocnio, o artigo 147 pretende que os tribunais mantenham um registro de conciliadores e mediadores, que conter o cadastro atualizado de todos os ha- bilitados por rea profissional. O artigo traz ordenamento ad- ministrativo para que os tribunais possam ter seus quadros de conciliadores e mediadores sempre atualizados, seja no senti- do de nome, seja de qualificadores. O caput do artigo em comento traz a necessidade de ma- nuteno, pelos Tribunais, de registros dos profissionais dis- postos a atuar como conciliadores ou mediadores. Traz a ne- cessidade de manuteno de dados referentes atuao dos mediadores e conciliadores, bem como ao desempenho de ca- da um. Tais informaes comporo os arquivos pblicos desti- nados comunidade civil e jurdica. J o 1 do artigo 147 determina que, estando preenchi- dos os requisitos exigidos pelo tribunal, entre os quais a capa- citao mnima, por meio de curso realizado por entidade cre- denciada pelo tribunal, o conciliador ou o mediador, com o cer- tificado respectivo, requerer inscrio no registro do tribunal. Com base no presente pargrafo, fica evidenciada a necessi- dade de o mediador ser profissional da rea do Direito, exclu- indo-se as reas afins, tais como psicologia, pedagogia e servi- o social 24 .
23 Essa interpretao se d na mesma linha tratada pelo artigo 11 do PL 4.827/98. 24 No mesmo sentido, o Projeto de Lei da Mediao prev a possibilidade de profissionais de todas as reas na atuao. Restringe, porm, para os casos de mediao judicial, participao de advogados com pelo menos trs anos de efetivo exerccio de atividades jurdicas (art. 11), exigncia no exis- A Mediao e a Conciliao Propostas pelo Projeto 8.046/2010... 103 Proposta anterior, a qual previa a determinao de que conciliadores e mediadores sejam, necessariamente advoga- dos, limitava a rea de atuao desses profissionais bem como o nmero de interessados na realizao do trabalho. Alm dis- so, e mais importante, o fato de que existe uma gama de pro- fissionais bem treinados e habilitados que se excluem do con- texto jurdico, permanecendo impedidos de realizar sesses de mediao/conciliao. Esses profissionais podem ser exempli- ficados por psiclogos, assistentes sociais e pedagogos, cuja rea cognitiva abrange experincias e habilidades importan- tes, especialmente no trato de relaes continuadas (parentes- co e amizade, por exemplo) to afeitas aos procedimentos me- diativos. E por falar em formao, experincia e habilidades, aque- las que possui o profissional da rea jurdica so todas opostas aos princpios e s caractersticas da conciliao/mediao. No possvel ignorar a realidade. As universidades atual- mente formam lidadores do direito a feitos ao paradigma da sentena. Esses profissionais so preparados, ano aps ano para brigar judicialmente. O melhor aquele que sabe brigar bem, num paradigma blico. Esses profissionais precisaro de uma reciclagem completa, para no impor acordos, para no orientar os conflitos, para no informar a eles os resultados de demandas judiciais semelhantes s suas. Trata-se de uma mu- dana cultura que o mediador/conciliador com formao jurdi-
tente para as mediaes extrajudiciais (art. 12). O PL 4.827/98, de outro lado, tambm prev a possibilidade de comediao, podendo essa funo ser des- tinada a no advogado. Porm, a comediao, naquele contexto, passa a ser obrigatria nas controvrsias submetidas mediao que versem sobre o es- tado da pessoa e Direito de Famlia, devendo dela necessariamente participar psiquiatra, psiclogo ou assistente social. (art. 16, 1). A comediao en- quanto necessidade (nos conflitos que versem sobre famlia e estado das pes- soas) e opo (nas demais reas) no vem contemplada no Projeto de Lei do Senado 166/2010 (novo CPC). A inexistncia de previso legal da comediao feita por profissional de rea afim um retrocesso. de conhecimento de to- dos que outras reas do conhecimento como o servio social e a psicologia podem ser extremamente teis e importantes no deslinde de conflitos que envolvam as chamadas relaes continuadas. Tais profissionais j se en- contram exercendo o papel de mediadores/conciliadores com xito na ativi- dade desempenhada. Fabiana Marion Spengler & Theobaldo Spengler Netto 104 ca precisa passar e que ocorrer, sem sombra de dvidas, com dificuldades. J os mediadores/conciliadores das reas afins no pas- saro por tais agruras, porm, eles encontraro seus proble- mas especialmente na redao de um possvel acordo, nascido durante o desenrolar da sesso. Para esses faltaro os termos exatos e o conhecimento do que legislativamente possvel ou no no momento de entabular o acordo. Nestes termos, o ideal trabalhar a noo de comedia- o, contando sempre com profissionais de duas reas distin- tas nos conflitos que envolvem, especialmente as relaes con- tinuadas, cujos laos precisam e devem ser preservados. As- sim, seria possvel alcanar bons resultados em mediaes feitas por advogados com comediao de psiclogos por exemplo. Enquanto reas afins e desfrutando da transdiscipli- naridade os mediadores/conciliadores podem oferecer aos con- flitantes um tratamento adequado em termos quantitativos e qualitativos ao seu conflito. O 2 prope que, aps efetivado o registro, caber ao tribunal remeter ao diretor do frum da comarca ou da seo judiciria onde atuar o conciliador ou o mediador os dados necessrios para que o nome dele passe a constar do rol da respectiva lista, para efeito de sorteio. J o 3 prope que do registro de conciliadores e medi- adores constem todos os dados relevantes para a sua atuao, tais como o nmero de causas em que participou, o sucesso ou o insucesso da atividade, a matria sobre a qual versou a con- trovrsia, bem como quaisquer outros dados que o tribunal julgue relevantes. Na mesma linha de raciocnio, o 4 sugere que os dados colhidos na forma do 3 sejam classificados sistematicamen- te pelo tribunal, que os publicar, ao menos anualmente, para conhecimento da populao e fins estatsticos, bem como para o fim de avaliao da conciliao, da mediao, dos conciliado- res e dos mediadores. J os 3 e 4 do artigo em comento dispem sobre os dados coletados quanto atuao de conciliadores e mediado- res, apontando para a aferio (numrica!!!) do nmero de ses- A Mediao e a Conciliao Propostas pelo Projeto 8.046/2010... 105 ses realizadas, do nmero de acordos, do tipo de processos, etc. Esse um risco desnecessrio, pois, aferir nmeros e us- los para avaliar a mediao e a conciliao bem como os pro- fissionais que desenvolvem esse trabalho cair na vala comum, na qual se encontra a quantidade sobrepondo-se qualidade. O prximo passo organizar mapas, como se faz com os magistrados, e us-los como forma de medir competncias. Numa rea flexvel e diferenciada como a mediao e a concili- ao, avaliar resultados com nmeros pode ser desastroso. Nem toda mediao/conciliao da qual o acordo resultou inexitoso perdida, uma vez que, especialmente no concernente primeira, o objetivo principal restabelecer/facilitar/fomentar a comunicao e no fazer acordos. Assim, o que se pretende evitar incluir mediadores e conciliadores no mesmo quadro em que se encontram os ju- zes: preocupados demais com a quantidade e impossibilitados, muitas vezes, de se ater qualidade das decises exaradas. Mediadores e conciliadores preocupados com resultados nu- mricos podem forar o acordo, descaracterizando e desvirtu- ando todo o procedimento. Assim, ao invs de uma soluo, cria-se um grave problema! Vale ressaltar, por fim, nesse tema, o impedimento de conciliadores e mediadores cadastrados e inscrito na Ordem dos Advogados do Brasil, ao exerccio da advocacia nos limites da competncia do respectivo tribunal ou mesmo de integrar escritrios de advocacia que o faam (PL 8.046/2010, art. 147, 5). Tem-se, aqui, evidente divisor de guas quanto comple- mentao dos quadros dos tribunais, desses profissionais. 5 Da Excluso, dos Impedimentos e da Remunerao dos Mediadores e Conciliadores Segundo o artigo 148, mediadores e conciliadores podem ser excludos 25 do cadastro se porventura (a) isto for solicitado
25 O presente artigo vem retratar o que j estava previsto pelo similar de nmero 25 e respectivos pargrafos do PL 4.827/98. Exclui o Projeto do Cdigo de Processo Civil as hipteses V sofrer, em procedimento administrativo reali- Fabiana Marion Spengler & Theobaldo Spengler Netto 106 por qualquer rgo julgador do tribunal; (b) se agir com dolo ou culpa na conduo da conciliao ou da mediao sob sua res- ponsabilidade; (c) se violar os deveres de confidencialidade e neutralidade e (d) se atuar em procedimento de mediao, ape- sar de impedido. Todas as hipteses de excluso, conforme o 1, devero ser objeto de apurao em regular processo administrativo. J o 2 prope que o juiz da causa, verificando atuao inade- quada do conciliador ou do mediador, poder afast-lo motiva- damente de suas atividades no processo, informando ao tribu- nal para instaurao do respectivo processo administrativo. A excluso do mediador uma forma de sano, porm sua ocorrncia depende da configurao de alguma das hip- teses anteriormente citadas bem como a observncia de pro- cedimento administrativo. Nesse procedimento, devem ser respeitados a ampla defesa e o contraditrio. Assim, a exclu- so dever ser levada a efeito quando baseada em conduta comprovadamente culposa ou dolosa, grave e evidente, pois esta medida afigura-se como de natureza rigorosa. Ainda conforme o artigo 149 26 , quando ocorrer impedi- mento, o conciliador ou o mediador devolver os autos ao juiz, que sortear outro em seu lugar; se a causa do impedimento for apurada quando j iniciado o procedimento, a atividade ser interrompida, lavrando-se ata com o relatrio do ocorrido e a solicitao de sorteio de novo conciliador ou mediador. A devoluo dos autos, aqui prevista ao juiz, no PL 4.827/98 se faz ao distribuidor, considerando a necessidade de sua reautu- ao. Se porventura o mediador/conciliador no puder cumprir com seus encargos por estar temporariamente impossibilitado, o artigo 150 determina que ele informe o fato ao tribunal para que, durante o perodo em que perdurar a impossibilidade, no
zado pela Ordem dos Advogados do Brasil, pena de excluso do Registro de Mediadores; e VI for condenado, em sentena criminal transitada em julga- do. Entretanto, retratam procedimentos evidenciados no regramento estatu- trio dos tribunais estaduais, bem como nos prprios pargrafos. 26 O presente artigo pouco altera a previso do pargrafo nico do artigo 21 do PL 4.827/98. A Mediao e a Conciliao Propostas pelo Projeto 8.046/2010... 107 haja novas distribuies 27 . Alm disso, o conciliador e o medi- ador ficam impedidos, pelo prazo de um ano contado a partir do trmino do procedimento, de assessorar, representar ou patrocinar qualquer dos litigantes de acordo com o artigo 151 28 . O artigo 152 trata da remunerao de conciliadores e me- diadores, propondo que eles percebam, por seu trabalho, re- munerao prevista em tabela fixada pelo tribunal, conforme parmetros estabelecidos pelo Conselho Nacional de Justia 29 . O artigo agora em comento relega ao Conselho Nacional de Justia CNJ, a incumbncia de regulamentar a matria. Ou seja, o CNJ traar linhas mestras a serem respeitadas pelos Tribunais locais no que tange remunerao valores e crit- rios. As mesmas regras previstas para a mediao e mediado- res sero vlidas conciliao e seus operadores. importante ressaltar que os mediadores e conciliadores devem receber remunerao adequada com a funo que desen- volvem, o que evitaria o voluntariado e atrairia profissionais ha- bilidosos e bem treinados para o desempenho da funo. Desse modo, institucionalizar-se-ia a profisso de mediador e de conci- liador, criando-se exigncias a ela inerentes, tais como a forma- o adequada e a atualizao do conhecimento e das tcnicas. Da mesma forma, os critrios de seleo e manuteno do profissional junto aos quadros de mediadores/conciliadores dos tribunais tambm poderiam se tornar mais exigentes vez que existindo remunerao a contrapartida invariavelmente a prestao laborativa adequada e competente.
27 No mesmo sentido o artigo 22 do PL 4.827/98. 28 Ainda que de modo diverso, ver artigo 23 do PL 4.827/98. 29 Tambm este tema tratado pelo PL 4.827/98. Exige, da mesma forma, regu- lamentao por norma local (art. 42), isentando as partes quando reconhe- cido o direito ao benefcio da gratuidade judiciria. Entretanto, como j co- mentado no referido artigo, h de se questionar a quem cabe o deferimento da gratuidade judiciria, quando se tratar de mediao prvia. Inexistente ao judicial, haveria a parte necessitada do benefcio que postul-lo judici- almente antes? Tal medida levaria necessria busca da tutela judicial, mesmo que de cunho administrativo (apenas o benefcio), acarretando em prolongamento do tempo necessrio resoluo do litgio. Entretanto, o mesmo dispositivo proposto pelo PL 4.827/98 mais claro ao afirmar caber ao Poder Judicirio a proviso oramentria visando a remunerao dos media- dores que atuarem nessas situaes. Fabiana Marion Spengler & Theobaldo Spengler Netto 108 6 Um dos Possveis Resultados da Mediao/Conciliao: a Transao A proposta legislativa em tramitao na Cmara de De- putados faz excluir o artigo 143 do Projeto de Lei 166/2010, de origem do Senado Federal. Em sua origem, obtida a transao, as partes e o conciliador ou o mediador assinaro termo, a ser homologado pelo juiz, que ter fora de ttulo executivo judicial. Assim, tinha-se como obrigatria a homologao judicial, dan- do contornos ao respectivo termo de ttulo executivo judicial. Da, em se tratando de mediao ou conciliao que venha a ocorrer aps o ajuizamento da ao, estar-se-ia retardando a base para uma sentena que, homologatria, levar a extino do feito com resoluo do mrito. J em sede de Cmara de Deputados, o Projeto de Lei 8.046/2010 exclui de sua proposta de redao a caracterizao de ttulo executivo, at porque j tratado em seu texto, nos es- paos referentes ao ttulo executivo judicial e extrajudicial. Por outro lado, tratando-se de mediao ou conciliao prvia, pela redao exposta, haveria as partes de propor ao judicial em busca da homologao. Ou seja, aps solvido o lit- gio, ainda as partes necessitariam do aforamento de ao com os rigores processuais tpicos, inclusive pagamento de custas judiciais. O PL 4.827/98, por outro lado, em seu artigo 7, d trata- mento diverso. Inicialmente pretende caracterizar o ento de- nominado termo de mediao como ttulo executivo extraju- dicial, aps assinado pelas partes e seus advogados e pelo mediador. O mesmo artigo proposto no Projeto especfico apre- senta pargrafo que esclarece a desnecessidade de homologa- o judicial, na medida em que trata da mediao prvia. Essa especificao no vem recepcionada pelo PL 8.046/2010, ge- rando a j criticada necessidade de ajuizamento de ao com vistas homologao judicial. Importa referir da generalidade no tratamento do tema no Projeto de Novo Cdigo de Processo Civil. Por tratar de matria processual, ou seja, interna corporis ao andamento de uma ao judicial, o regulamento privilegia os passos destinados a A Mediao e a Conciliao Propostas pelo Projeto 8.046/2010... 109 dar andamento s aes judiciais. Entretanto, o objetivo das ADRs mais amplo e, por evidente, anterior. Pretende-se, co- mo tentado demonstrar no texto, apontar a necessidade de se evitar o ajuizamento de aes judiciais, mesmo que meramente homologatrias. Impor aos litigantes, aps exaurida a conten- da por convenincia pessoal por elas demonstrada, que aju- zem ao que vise exclusivamente a homologao de uma composio vai em confronto ao interesse social e jurdico de reduo das demandas. De outra banda, o prprio PL 8.046/2010, em seu artigo 743, que prev como ttulo executivo extrajudicial o instrumento de transao referendado pelo Ministrio Pblico, pela Defenso- ria Pblica ou pelos advogados dos transatores (inc. IV). Ou seja, tm-se, no caso pautado, esses elementos presentes, alm do mediador ou conciliador. Ainda, outra hiptese prevista no mesmo artigo poder abrigar o consenso estabelecido por meio de mediao ou conciliao: todos os demais ttulos a que, por disposio expressa, a lei atribuir fora executiva (inc. X). Neste caso, h que se acreditar na aprovao do Projeto 4.827/98, o qual vir suprir a lacuna deixada pelo PL 8.046/2010. J o artigo 153 prope que as disposies dessa Seo no excluem outras formas de conciliao e mediao extraju- diciais vinculadas a rgos institucionais ou realizadas por intermdio de profissionais independentes. Apresenta-se aqui norma em aberto, que permite futuras formas de aplicao dos princpios de mediao e conciliao. Tem-se, por exemplo, a possibilidade de implantao desses sistemas j em mbito administrativo, tratando de forma salutar as demandas do ci- dado em relao ao Estado. Estaramos diante de um grande passo na busca da de- monstrao eficiente e comprometida , do interesse e da boa vontade do Estado, grande cliente do Poder Judicirio, evidenciando aquilo que a sociedade tanto vem postulando: reduo das demandas e, por conseguinte, do tempo de dura- o e do custo daquelas existentes 30 . O tempo de tramitao
30 Sobre o assunto: TJDFT conclui projeto que mede tempo e custo mdios de tramitao de processos da 2 Instncia (25.07.2011) 147 dias e R$ 947,34. Estes so o prazo e o custo mdios de um processo judicial que tramita na 2 Fabiana Marion Spengler & Theobaldo Spengler Netto 110 das aes, hodiernamente, est diretamente vinculado com a quantidade destas; o item est vinculado existncia de de- mandas, no raro desnecessrias; a desnecessidade das aes est, por sua vez, diretamente vinculada falta de busca de solues anteriores existncia da demanda. Ou seja, tem-se nos mecanismos de alternativas de tra- tamento de conflito, em especial a mediao, uma grande hip- tese de reduzir demandas e de tornar eficiente a pacificao social.
Instncia do Tribunal de Justia do Distrito Federal e dos Territrios (TJDFT). Os valores foram calculados a partir da concluso do Projeto de Definio do Tempo e Custo Mdios de Tramitao dos Processos no Segundo Grau (Pro- tec). O projeto, de continuidade administrativa da gesto 2008-2010, foi re- cepcionado pelo Plano de Gesto do Binio 2010-2012. O objetivo principal da ao, sob a responsabilidade da Secretaria Judiciria, foi criar mais uma fer- ramenta de gerenciamento para o Tribunal, de forma profissional e com o m- ximo de transparncia no trato com o servio pblico prestado sociedade. Esse levantamento ser fundamental para subsidiar o TJDFT na identificao de oportunidades de melhoria nos processos de trabalho, como a implantao de um sistema automatizado de coleta e a adequao necessria das Tabelas de Custas Processuais. O Protec foi subdividido em duas partes: Protec Tempo e Protec Custo. E se baseou em dados anuais de 2004 a 2008, incluindo o ms de janeiro de 2009. Para o clculo do tempo, foram definidas as variveis ponto de incio (distri- buio) e ponto de chegada (fim de tramitao). Foram desenvolvidas as frmulas de clculo do tempo e custo mdio de du- rao de 10 tipos de processos: mandado de segurana, habeas corpus, ape- lao criminal, apelao cvel, ao rescisria, embargos infringentes cveis e criminais, recurso em sentido estrito, agravo de instrumento, medidas caute- lares. Os clculos revelaram que o processo com tramitao mais cara o Mandado de Segurana (R$ 2.103,80), e o de menor custo o habeas corpus (R$ 267,90). A realizao de estudos para estabelecer parmetros razoveis do tempo de tramitao dos processos judiciais, desde a propositura at o trmino das aes, atende garantia constitucional prevista no artigo 5, LXXVIII: a to- dos, no mbito judicial e administrativo, so assegurados a razovel durao do processo e os meios que garantam a celeridade de sua tramitao. Fonte: TJDFT (Disponvel em: <http://www.cnj.jus.br/index.php?option= com_content&view=article&id=15162:tjdft-conclui-projeto-que-mede-tempo -e-custo-medios-de-tramitacao-de-processos-da-2-instancia&catid=224:judi ciario&Itemid=584>. Acesso em: 07 nov. 2011). A Mediao e a Conciliao Propostas pelo Projeto 8.046/2010... 111 7 Concluso A mediao e a conciliao propostas no PL 8.046/2010 possuem princpios importantes e que trazem garantias aos conflitantes que tenham interesse em ver seu litgio por elas tratado. Alm de oferecer garantias, os princpios propostos em ambas tm por objetivo oferecer informalidade, desburo- cratizao e eficincia aos procedimentos mediativos/concilia- trios. Considerando que a mediao e a conciliao so institu- tos diferenciados, tambm se diferencia o papel desenvolvido pelo mediador e pelo conciliador. O primeiro aproxima as par- tes e estimula o dilogo e a criao de propostas de composi- o do conflito. A ele no se permite a tarefa de sugerir pro- postas, de orientar os conflitantes e/ou aconselhar condutas. Por outro lado, essas ltimas hipteses fazem parte das tarefas atribudas ao conciliador, que possui em sua lista de encargos a sugesto e a orientao. Porm, nenhum dos dois profissio- nais tem, como prerrogativa, a hiptese de impor acordos ou decises, que somente podero ser construdos ou aceitos pelo envolvidos no conflito. A diferenciao entre conciliao e mediao auxilia a es- colha do mecanismo mais adequado ao tratamento do conflito. Desse modo, a mediao mais aplicada e tem melhores resul- tados em relaes ditas continuadas, ou seja, aquelas que se mantero ao longo da histria dos conflitantes, como o caso das relaes de parentesco, relaes conjugais e de amizade. J a conciliao se mostra eficaz em relaes espordicas, de- limitadas e recortadas em determinado espao de tempo. Exemplo tpico so os conflitos que envolvem relaes de con- sumo. Certo que a mediao e a conciliao no vm expostas no Projeto de Lei 8.046/2010 como obrigatrias, o que deve se comemorado. Completamente contrrio proposta mediati- va/conciliativa, a imposio de tais mecanismos para tratar os conflitos devem estes serem opo, escolha consciente. So- mente assim os conflitantes se envolvero de maneira ativa e responsvel no tratamento de seu litgio. Fabiana Marion Spengler & Theobaldo Spengler Netto 112 Outro item que merece ateno o modo superficial como vem sendo tratada a remunerao dos mediadores e concilia- dores. Todas as polticas pblicas que pretendem instituir es- tes mecanismos de tratamento dos conflitos ou ignoram o tema ou delegam a ele a necessidade de nova regulamentao. importante salientar que os profissionais encarregados de tais tarefas possuem grande responsabilidade, as quais devem ser remuneradas de maneira adequada. Sendo assim, a remunera- o digna do mediador/conciliador ainda um assunto aberto que merece debate e soluo, imediata, para fins de evitar a manuteno do trabalho voluntrio, criando e dignificando as duas novas profisses. Por fim, os acordos exarados das sesses de conciliao e mediao devero ser homologados, conforme prev o projeto. Nesse diapaso, importante lembrar que nem sempre uma sesso de mediao/conciliao da qual no nasceu acordo pode ser considerada inexitosa. Em ambos os casos, se a co- municao franca entre as partes foi restituda, j significa que houve sucesso. Se acontecer o acordo, estando judicializado o processo, ele ser levado a termo e posteriormente homologa- do, dando origem a um ttulo executivo. Porm, em caso de mediaes e conciliaes extrajudiciais, o acordo torna-se uma escolha, que dever ser construda pelas partes. O fato que ambas, mediao e conciliao, propem um tratamento dos conflitos mais autnomo e responsvel, cons- trudo por seus protagonistas. Seu objetivo abordar de modo adequado o conflito, buscando respostas consensuadas, efica- zes e exequveis para os mesmos. Referncias AZEVEDO, Andr Gomma de; BACELLAR, Roberto Portugal. Manual de Autocomposio Judicial. In: AZEVEDO, Andr Gomma de; BARBOSA, Ivan Machado (Orgs.). Estudos em arbitragem, mediao e negociao. Braslia: Grupos de Pesquisa, 2007. Coleo, v. 4. BOLZAN DE MORAIS, Jos Luis; SPENLGER, Fabiana Marion. Medi- ao e Arbitragem: Alternativas Jurisdio! 2. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2008. A Mediao e a Conciliao Propostas pelo Projeto 8.046/2010... 113 COOLEY, John; LUBET, Steven W. A advocacia de arbitragem. Tra- duo de Ren Locan. Braslia: Universidade de Braslia, 2001. DEUTSCH. Disponvel em: <http://ebookbrowse.com/aquarius- folder-deutsch-2004-01-pdf-d68866572>. 2004, p. 45. Acesso em: 05 dez. 2011. FARIA, Jos Eduardo; KUNTZ, Rolf. Estado, sociedade e direito. Qual o futuro dos direitos? Estado, mercado e justia na reestruturao capitalista. 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Helena Soleto Muoz Profesora titular de Derecho procesal. Universidad Carlos III de Madrid. helena.soleto@uc3m.es
Sumario 1. Gnesis y modelos en Justicia Restaurativa; 1.1 Los factores de cambio en la Justicia Penal tradicional que provocan la gnesis de la Justicia Res- taurativa; 1.2 Modelos de justicia restaurativa; 1.3 Procedimientos de justi- cia restaurativa. 2. Aportaciones europeas al desarrollo de la justicia res- taurativa; 2.1 Impulso jurdico y prctico desde el Consejo de Europa y la UE; 2.1.1 Las Recomendaciones del Consejo de Europa y el trabajo del CEPEJ; 2.1.2 La Directiva 2012/29/UE del Parlamento Europeo y del Con- sejo de 25 de octubre de 2012; 2.2 Experiencia comparada en otros pases; 2.3 Actividad de organizaciones no gubernamentales. 3. Resistencias de los sistemas continentales a la justicia restaurativa y criterios en Justicia Restaurativa; 3.1 Resistencias de los sistemas a la Justicia Restaurativa; 3.1.1 Tendencia de aplicacin de los principios del proceso y del procedi- miento a la justicia restaurativa; 3.1.2 Tendencia a reglar de forma comple- ta; 3.2 Criterios de aplicacin en Justicia Restaurativa; 3.2.1 Adecuacin del instrumento al conflicto; 3.2.2 Proteccin de los participantes, espe- cialmente la vctima. 4. Conclusiones.
El nacimiento de la Justicia Restaurativa se atribuye a movimientos sociales y jurdicos en pases del Norte de Europa y, sobre todo, en Canad y Estados Unidos. Helena Soleto Muoz 116 La mediacin y la justicia restaurativa son corrientes de limitada eficacia en los pases del sur de Europa, y concreta- mente en Espaa, y en los ltimos tiempos las aportaciones Europeas han sido cruciales para su desarrollo. En este trabajo abordar los inicios y modelos de Justicia Restaurativa, las aportaciones europeas al desarrollo de la JR, los factores que dificultan la asimilacin de la JR en los siste- mas continentales, y los principios que entiendo que han de informarla. 1 Gnesis y Modelos en Justicia Restaurativa 1.1 Los factores de cambio en la Justicia Penal tradicional que provocan la gnesis de la Justicia Restaurativa Podemos resumir en cinco los factores que en el siglo XX han ido produciendo cambios a diferente nivel en los sistemas de Justicia Penal occidentales tradicionales y que han permiti- do la eclosin de elementos de Justicia Restaurativa en distin- tos pases: a) Corrientes retributivas b) Corrientes de empoderamiento social c) Ineficacia y bsqueda de satisfaccin con la Adminis- tracin de Justicia d) Fines de reinsercin e) Importancia de la vctima a) Corrientes retributivas El inicio de la justicia restaurativa se atribuye a corrientes iniciadas en los aos 60 en Estados Unidos; por un lado, el sis- tema judicial tradicional se presentaba insuficiente para repa- rar a las vctimas econmicamente, y, por otro lado, la sociedad reclamaba participacin en asuntos como la justicia penal, que tradicionalmente se haba delegado en el Estado. Es de destacar que la participacin de la vctima en el sistema anglosajn es procesalmente menos intensa (como es Justicia Restaurativa en Europa 117 sabido, la participacin del acusador particular en el sistema espaol es caracterstico y excepcional respecto del derecho comparado), sin embargo el inters por la vctima es ms rele- vante en la prctica, probablemente por el fin reivindicativo que lo impregna. En el sistema estadounidense, el inters por la vctima con fin retributivo que imper inicialmente se relaj a media- dos del siglo XIX, recuperndose a partir de los aos 70 del siglo XX el concepto de restitucin (TOBOLOWSKY, 2010, p. 153 y ss.), absolutamente relevante en los ltimos aos a partir del informe presidencial sobre la cuestin, Presidents Task Force Final Report, de 1982. Antes de este informe, slo en 8 Estados se regulaba la necesaria restitucin a la vctima como parte de la sentencia de condena. A partir de esta iniciativa, se produjeron mltiples cambios normativos a nivel federal y es- tatal recogiendo derechos de la vctima. b) Corrientes de empoderamiento social Tambin en los aos 60 se desarrollaron en Estados Uni- dos nuevas formas de entender la convivencia y la vida en so- ciedad, resultando en iniciativas que promovan el empodera- miento de la sociedad y el desarrollo de programas en los que participen los ciudadanos en la Administracin de Justicia. Estos programas se basan en la creencia de que las par- tes en conflicto deben participar activamente en la resolucin de ella y mitigar sus consecuencias negativas. Tambin se ba- san, en algunos casos, en una voluntad de volver a la toma de decisiones locales y el desarrollo comunitario. Estos enfoques tambin son vistos como un medio para fomentar la expresin pacfica de los conflictos, promover la tolerancia y la integra- cin, fomentar el respeto a la diversidad y promover las prcti- cas responsables de la comunidad. Se han llevado a cabo as nuevas formas de Justicia Res- taurativa que ofrecen a las comunidades nuevos medios de resolucin de conflictos. En muchos pases, la idea de la parti- cipacin de la comunidad goza de un amplio consenso, y pare- ce que las prcticas de justicia restaurativa pueden servir para Helena Soleto Muoz 118 fortalecer la capacidad del sistema de justicia existente, sobre todo cuando existen componentes en la sociedad con muy di- ferentes condicionamientos culturales que afectan su visin de la justicia y su participacin en ella, como puede ser el caso en Nueva Zelanda, donde el uso de crculos ha sido un avance importante. Un reto fundamental para la justicia participativa es encon- trar la manera de movilizar de manera efectiva la participacin de la sociedad civil, garantizando al mismo tiempo la proteccin de los derechos e intereses de las vctimas y los delincuentes. c) Ineficacia y bsqueda de satisfaccin con la Administracin de Justicia En muchos pases, la insatisfaccin y la frustracin hacia el sistema formal de justicia han llevado a exigir respuestas alternativas a la delincuencia y el desorden social. La razn de esto es que no todos los conflictos son idnticos. Cada conflicto tiene sus propias caractersticas, las especialidades, el contexto, las razones, las partes, las emociones, y el fondo. Por lo tanto, cuando se trata de resolver un conflicto tal vez lo primero que debera estudiarse seran estos factores, con el fin de decidir cul es la mejor forma de resolucin Es famosa la llamada conferencia Pound, 1976 National Conference on the Causes of Popular Dissatisfaction with the Administration of Justice, en la que el profesor Sander ofreci la idea de que se ha de posibilitar la forma de resolucin ms adecuada al conflicto, surgiendo el concepto del tribunal mul- tipuertas, multidoor courthouse, en la que cada puerta sera una forma de resolucin, tal como jurisdiccin, mediacin, arbi- traje, evaluacin de experto, etc. (SOLETO, 2011). Surgieron entonces iniciativas que promovan la repara- cin, por una parte, e iniciativas que promovan la resolucin del conflicto desde la comunidad. Ejemplos de las iniciativas reparatorias seran los paneles de reparacin. En relacin con las actividades comunitarias, sigue sien- do relevante el trabajo de los centros vecinales de justicia aus- Justicia Restaurativa en Europa 119 piciados por el grupo de trabajo de seguimiento de la confe- rencia Poun (IZUMI, 2004, p. 202 y ss.). Estos centros, que pro- cesaran conflictos entre vecinos, familiares, o incluso conflic- tos civiles o penales menos graves seran centros comunita- rios, creados por iniciativa social, y son llamados community centers o community boards. En la actualidad gran parte de la actividad mediatoria tiene su origen en el envo de asuntos desde los tribunales. d) Fines de reinsercin La justificacin de muchos de los programas de media- cin y justicia restaurativa se basa en gran medida en que el proceso de mediacin ha de favorecer la reeducacin del agre- sor, sobre todo cuando se trata de un menor, y por lo tanto ha de producirse una menor reincidencia que en los casos en los que no existe la mediacin. De varios estudios en Estados Unidos (SCHNEIDER, 1986, p. 553 y ss.) y Reino Unido se ha observado que los menores que han participado en un programa de mediacin tienden a una menor reincidencia, y que las frmulas mediatorias con participacin conjunta de vctima y agresor tienen mejor resul- tado (UMBREIT; COATES; VOS, 2005, p. 455 y ss.). Probablemente los estudios sobre reincidencia deben profundizarse y ampliarse, pues pueden existir otros factores que incidan sobre la distinta reincidencia, como la seleccin de los casos de mediacin, ya que en general slo se lleva a cabo la mediacin cuando se observa una posibilidad de que el agresor sea capaz de asumir emocionalmente el dao realiza- do, entre otras circunstancias. De acuerdo con el Handbook of Restorative Justice de Naciones Unidas, los programas de justicia restaurativa pue- den ofrecer a los agresores una oportunidad de: - Asumir la responsabilidad por la ofensa y entender los efectos de la ofensa en la vctima - Expresar las emociones, incluso remordimiento, sobre la ofensa Helena Soleto Muoz 120 - Recibir apoyo para reparar dao causado a la vctima o a un mismo y a la familia - Corregir actitudes, restituir o reparar - Mostrar arrepentimiento a las vctimas (apologize en el texto original, que podramos traducir por pedir per- dn en espaol, sin embargo no tiene el sentido de es- perar el perdn de la vctima) - Restaurar la relacin con la vctima en caso de que sea apropiado - Conseguir cerrar una etapa (reach closure) e) Importancia de la vctima Las teoras generales penales y las subsiguientes estruc- turas de Justicia centran su atencin en la infraccin de la ley, prestando menor o ninguna atencin a las cuestiones que ata- en a las vctimas ms all de su situacin procesal, como sus necesidades emocionales o econmicas En la mayora de los sistemas penales, la vctima tiene derecho a una reparacin econmica, y muchas veces se per- mite su participacin en el proceso, sin embargo dista mucho de tener el protagonismo que emocionalmente precisara. En pases como Estados Unidos la vctima tiene diversos derechos (TOBOLOWSKY, 2010), como ser notificado de los procesos y sus resultados, estar presente en el proceso, ser escuchado en relacin con la presentacin de una acusacin o su retirada, as como en relacin con la negociacin sobre con- formidad, la sentencia y la suspensin del proceso. Adems de estos derechos procesales, a partir del informe presidencial en los aos 80 se generalizaron los sistemas que tienden a la res- titucin econmica de la vctima. En los sistemas occidentales se estn generalizando los derechos de informacin, participacin y proteccin de la vc- tima. En el mbito de la Unin Europea, la Decisin Marco de 2001, a la que nos referimos ms abajo, estableci el estatuto de la vctima, y la Directiva de octubre de 2012 viene a conso- lidar y reforzar este estatuto. Justicia Restaurativa en Europa 121 El siglo XXI est suponiendo en el mbito de la Justicia penal, un intento de enfocar la forma de administrar justicia con una nueva lente, la de la vctima. Como decamos, la justi- cia del siglo XX consigue la tan necesitada garanta de los de- rechos del acusado, que puede ver mermadas sus libertades fundamentales, a travs del proceso debido. En el siglo XXI, esta cuestin se considera superada y se evoluciona hacia la obtencin de una Justicia de mayor calidad, que tenga en cuenta tambin la situacin de la vctima. Expresiones de este nuevo enfoque son los textos que es- tn proliferando a nivel internacional sobre la situacin de la vctima, en general o bien respecto de determinados ilcitos especialmente trascendentes para la sociedad actual, como son el terrorismo, la violencia sobre menores o mujeres o per- sonas vulnerables. As, Naciones Unidas ha desarrollado normativa y textos bsicos en relacin con la vctima en general, y tambin sobre la vctima de atentados terroristas, la vctima mujer, la vctima menor de edad, y, en general, la vctima en situacin desvalida. El Consejo de Europa ha desarrollado normativa como el Convenio Europeo de Compensacin a las vctimas de crme- nes violentos, los Convenios del Consejo de Europa sobre pre- vencin del terrorismo, contra trfico de seres humanos, de proteccin a nios contra explotacin y abuso sexual, y las Re- comendaciones de 2006 sobre asistencia a vctimas de crme- nes, de 2002 sobre proteccin de mujeres contra violencia, la Gua de proteccin de las vctimas de ataques terroristas, adoptada por el Comit de Ministros en marzo de 2005, y a tra- vs del Comit europeo de cooperacin jurdica trabaja en la asimilacin de la normativa por los Estados miembros. La Unin Europea ha centrado su atencin en las vctimas en el ltimo decenio tambin, desarrollando el Libro verde de indemnizacin a las vctimas de delitos y la correspondiente Directiva de 2004, y, en el plano de su participacin en el pro- ceso, la Decisin de 2001, sustituida en octubre de 2012 por una Directiva ms amplia sobre la misma cuestin. La justicia restaurativa ofrece ventajas a las vctimas, como pueden ser, de acuerdo con el Handbook of Restorative Justice de Naciones Unidas, las posibilidades de: Helena Soleto Muoz 122 - Participar directamente en la resolucin de la situacin y el establecimiento de las consecuencias de la ofensa - Recibir contestaciones a sus preguntas sobre el crimen y el ofensor - Expresarse sobre el impacto que les ha producido la ofensa - Recibir restitucin o reparacin - Recibir una disculpa - Restaurar, cuando ello sea apropiado, una relacin con el ofensor - Conseguir cerrar una etapa. 1.2 Modelos de Justicia Restaurativa Dependiendo de la relacin del sistema de Justicia penal con los instrumentos de Justicia Restaurativa que se desarro- llen en un Estado, podemos distinguir tres clases de sistemas (SOLETO, 2012):
a) Sistemas complementarios a los Tribunales b) Iniciativas ajenas a la Justicia c) Sistemas alternativos al enjuiciamiento. a) Sistemas complementarios a los Tribunales Los sistemas que clasificamos como complementarios a los Tribunales se corresponden con los sistemas penales ms tradicionales, que eligen ligar los instrumentos de Justicia Restaurativa a los Tribunales. Se califican como programas conectados con los Tribunales, y los programas pueden perte- necer al sistema administrativo de justicia o no. En estos sistemas, el desarrollo de un procedimiento de Justicia Restaurativa culminado con acuerdo de reparacin puede producir ventajas procesales para el imputado o acusa- do, que se traducirn normalmente en una reduccin de la cali- Justicia Restaurativa en Europa 123 ficacin, de la pena, o su suspensin o sustitucin 1 , e incluso beneficios penitenciarios. El momento de derivacin a la mediacin por parte del rgano jurisdiccional puede ser muy variado dependiendo de los programas, siendo generalizada la idea de que cuanto an- tes se derive, mejor. En pases anglosajones en los que la JR se encuentra muy desarrollada, la derivacin puede producirse, dependiendo de los programas, en diversos momentos, antes de la acusacin, despus de la acusacin pero antes de la condena, posterior- mente a la condena pero antes de la sentencia que contenga la pena, posterior a la sentencia y antes de la reintegracin a la sociedad, y posterior al encarcelamiento y antes de la reinte- gracin a la sociedad. Dependiendo del momento de la deriva- cin, el rgano que la realiza ser variable, la polica, la Fisca- la, el Tribunal, la autoridad penitenciaria 2
b) Sistemas alternativos al enjuiciamiento Existen programas que, en su relacin con la Justicia Pe- nal, suponen un autntico sistema alternativo al enjuiciamien- to, lo que lo estructura como verdadera forma alternativa de solucin de conflictos. En esta estructura, determinados delitos o delitos come- tidos por personas de ciertas caractersticas (edad, etnia) pueden ser trabajados en procedimientos de Justicia Restaura- tiva y no entrar en el sistema de Justicia penal. En estos casos existe una autntica derivacin de los ca- sos antes incluso de que pudieran tramitarse procesalmente, y se organizan en pases de cultura anglosajona principalmente. Los Estados continentales visualizan esta forma de JR con re- ticencias, pues los sistemas de Justicia penal, pertenecientes al Estado, son fuertes y tradicionales.
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Vase la aportacin de PERULERO, D. Hacia un modelo de Justicia restaura- tiva: la mediacin penal en Sobre la mediacin penal, Garcianda y Soleto dirs., 2012. 2
Vid. Handbook of Restorative Justice, ONU. Helena Soleto Muoz 124 En Estados Unidos y pases del norte de Europa este tipo de programas se realizan en algunos partidos con menores de edad, o en casos de robos en tiendas. La mayora son gestio- nados por la polica o por entidades pblicas, y excluyen ilci- tos reincidentes. En el caso de Espaa, podra interpretarse que la media- cin que se desarrolla en programas de menores pueden ser sistemas alternativos cuando se realiza en un momento inicial y se archiva el asunto, si bien entendemos que el sistema es fundamentalmente complementario y no alternativo. c) Iniciativas ajenas al proceso y la ejecucin Cada vez ms existen iniciativas de Justicia Restaurativa que no tienen relevancia en el proceso y la ejecucin, y que tienen una finalidad principalmente de restauracin emocional. Me estoy refiriendo a las actividades de JR que se pueden llevar a cabo con posterioridad a la condena, y que pueden tener o no relevancia en la situacin administrativa del preso, como por ejemplo, el proceso restaurativo entre un agresor y un fami- liar de la vctima con el fin de pedir perdn por el dao causado. Tambin se podran incluir aqu los procedimientos res- taurativos entre personas que no desean que el sistema de Justicia inicie un procedimiento penal, como puede ser el caso de conflictos entre padres e hijos en los que los hijos son los agresores. Por ltimo, se incluiran aqu los procedimientos restaura- tivos que no tienen ninguna relevancia procesal pero que pro- ducen restauracin emocional. 1.3 Procedimientos de justicia restaurativa Recogemos aqu una descripcin de diferentes procedi- mientos de justicia restaurativa, que se van extendiendo en el uso en los ltimos aos 3 .
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Vid. Handbook of Restorative Justice, ONU. Justicia Restaurativa en Europa 125 Los procedimientos de Justicia Restaurativa ms habitual en el mbito penal y que tienen un estilo mediatorio, que sera aquel en el que un neutral interacta con el agresor y otras personas, que pueden ser la vctima directa de la agresin u otras personas de la comunidad, utilizando tcnicas de facili- tacin, son diversos, dependiendo de los participantes, el pro- cedimiento de actuacin y el objetivo. a. VOM: mediacin entre vctima y ofensor La victim-offender mediation es la forma ms extendida de instrumento de justicia restaurativa. Evidentemente, parti- cipan el agresor, la vctima, y el mediador, y, a diferencia de la mediacin civil, el dilogo es ms importante que el acuerdo, y el objetivo es empoderar a la vctima, permitir la responsabili- zacin del agresor y la reparacin del dao producido (IZUMI, 2004, p. 195 y ss.). La justificacin de estos programas se basa en la restitu- cin respecto de la vctima y la rehabilitacin del agresor. Adems, seala Izumi que el respaldo de las vctimas a la res- titucin como alternativa al encarcelamiento en delitos contra la propiedad, donde los ndices de satisfaccin para vctimas y ofensores son muy altos (IZUMI, 2004, p. 197). Este es el pro- cedimiento restaurativo ms extendido, tambin en Espaa y los pases de la Unin Europea. b. Conferencia de grupo familiar La conferencia de grupo familiar o conferencia comunita- ria es una forma de facilitacin de estilo mediatorio en el que adems del agresor y la vctima participan personas del en- torno familiar, escolar y social. El proceso consiste en una faci- litacin en la que las personas van hablando sobre el dao producido y cmo se puede realizar la reparacin. Este tipo de conferencias se puede realizar en centros comunitarios, en colegios, e incluso en centros policiales o de proteccin de menores, y no tiene relevancia procesal, es decir, el asunto no ingresa en el sistema de justicia y los tribunales Helena Soleto Muoz 126 no participan (IZUMI, 2004, p. 197). Este modelo tiene su ori- gen en Nueva Zelanda, y es utilizado en Estados Unidos sobre todo en asuntos relativos a menores en acogida, y en general como forma de preparacin de vistas con el juez en el mbito no penal, aunque tambin en asuntos criminales menos gra- ves, como robo en tiendas. c. Crculos sentenciadores Los crculos sentenciadores son anlogos a la conferencia de grupo pero con participacin del rgano jurisdiccional; el tribunal hace el reenvo, monitoriza los casos y el cumplimiento de las reglas. Los participantes pueden ser, como en el caso de la con- ferencia de grupo, del mbito social de vctima y agresor, y se busca un consenso para entender lo que ha ocurrido y la forma de reparacin. Es incluso posible que el juez participe en el crculo, pero en principio su participacin no es protagonista ni como facili- tador. Su actividad se centra en plasmar en la sentencia el plan acordado, si bien puede participar ms activamente cuando no se logra consenso. Este modelo se utiliza en Estados Unidos en ilcitos reali- zados por menores, pero tambin por adultos, y es usado para todo tipo de delito, incluso contra la vida y la integridad sexual. d. Paneles restaurativos Estos paneles son la respuesta comunitaria a la incompe- tencia del sistema pblico de producir la reparacin a travs del proceso. En Estados Unidos, estos paneles o grupos se estructuran de forma diferente, si bien en general no incluyen a la vctima en sus reuniones con el agresor, y el agresor desempea un papel de menor importancia. Es considerado el menos restau- rativo de los procesos. En general, una vez que el agresor asume la culpa en el proceso penal, el juez le ofrece acudir al panel de restauracin, Justicia Restaurativa en Europa 127 que tras reunirse con l, discute con la vctima la reparacin. El panel se forma con participacin de ciudadanos. Esta forma de complementacin del sistema de justicia se ha calificado como la menos restaurativa, pues el enfoque se rea- liza en la reparacin, y la participacin de vctima y agresor es limitada, si bien dependiendo de cmo se lleve a cabo se pueden alcanzar varios de los fines restaurativos. Es una forma de orga- nizacin anloga a los paneles para la libertad condicional. El panel tiene amplia disponibilidad para establecer la re- paracin, que puede ser de carcter econmico, pero que nor- malmente combina la restitucin con medidas como trabajo para la comunidad, cartas para la vctima o peticin de disculpas. Habitualmente se realizan reuniones de seguimiento transcurridos unos 3 meses para controlar el cumplimiento de las medidas. Si se han cumplido, el panel felicita al agresor; si no, se reenva el caso al juez para que determine la sentencia, que puede incluir prisin (IZUMI, 2004 p. 200 y ss.). e. Mediacin comunitaria Ya nos hemos referido a la eclosin de las formas de reso- lucin alternativa de conflictos y de justicia restaurativa a par- tir de los aos 70, y a la confluencia de las exigencias repara- doras y de empoderamiento social de los aos 60. Empezaron entonces a crearse centros comunitarios que trabajaban en los barrios y escuelas, ofreciendo formacin en resolucin de conflictos a escolares, profesores y voluntarios. Entre ellos destacan los Community boards de San Francisco. El grupo de trabajo de seguimiento de la conferencia Pound recomend que los centros comunitarios se desarrolla- ran para permitir una diversidad de mtodos de procesamiento de conflictos y la interaccin con los tribunales de justicia (TAMM; REARDON, 1981, p. 513). Se calcula que existen cerca de 500 centros comunitarios de mediacin en Estados Unidos, los cuales se financian por ayudas del Gobierno Federal, contratos con el Estado (por ejemplo, para facilitar cuestiones sobre nios en acogida, como Helena Soleto Muoz 128 el Concord Center en Nebraska), con los tribunales, o directa- mente con usuarios de la mediacin, adems de por donaciones. Los centros comunitarios realizan mediaciones y facilita- ciones en mbitos escolares y vecinales no conectados con los tribunales, pero tambin mediaciones y facilitaciones civiles y penales por reenvo de la corte. 2 Aportaciones Europeas al Desarrollo de la Justicia Restaurativa Entiendo que podemos encontrar tres clases principales de aportaciones de Europa a la Justicia Restaurativa: En primer lugar, un impulso jurdico y prctico desde UE y el Consejo de Europa. En segundo lugar, las experiencias comparada en otros pases. En tercer y ltimo lugar, la influencia de fuertes ONGs activistas, el European Forum of Restorative Justice y el Grupo de Magistrados Europeos para la Mediacin. 2.1 Impulso jurdico y prctico desde el Consejo de Europa y la UE Entre la normativa regional, la Recomendacin 99 (19) del Consejo de Europa sobre mediacin penal y el posterior trabajo de estudio y apoyo del CEPEJ ha producido uno de los pilares que sustentan activamente la justicia restaurativa a travs de la mediacin, y que se est desarrollando en la normativa de la UE. La Justicia Restaurativa es adems un objetivo de finan- ciacin de la Comisin Europea en el mbito de la Direccin de Justicia, y por ello en los ltimos 10 aos se estn financiando numerosas acciones vinculadas a mediacin o a Justicia res- taurativa. Como poltica. Son especialmente relevantes las iniciativas a nivel de la Unin Europea, adems de los textos promovidos por Naciones Unidas, que probablemente son el fruto de experiencias inter- Justicia Restaurativa en Europa 129 nacionales ms extensas, como las de Estados Unidos y Nueva Zelanda y Australia, y que ofrecen un enfoque ms flexible y amplio. Entre los textos de la ONU, es fruto de resoluciones ante- riores y de la Declaracin de Viena la Resolucin 2002/12 de 24 de julio de 2002 del plenario n. 37, titulada Principios bsicos del uso de programas de justicia restaurativa en asuntos pena- les. En esta Resolucin se describen los conceptos bsicos de la Justicia Restaurativa de una forma muy acertada y flexible, y se enumeran los principios de uso de la misma forma, estable- ciendo unas lneas de trabajo que permiten la desviacin del criterio general cuando se considere apropiado, garantizando, en todo caso, los derechos establecidos por las normativas na- cionales en relacin con la vctima y el ofensor 2.1.1 Las Recomendaciones del Consejo de Europa y el trabajo del CEPEJ Como seala Perulero, varias Recomendaciones del Con- sejo de Europa instan a los Estados a introducir medidas espe- cficas de reparacin e incluso a desarrollar sistemas de me- diacin penal 4 . Desde los aos 80 el Consejo de Europa emite Recomen- daciones insistiendo en la relevancia de la vctima en el proce- so penal, como la nm. R. (85) 11, la R (87) 18 , la R. (87) 21, la R (87) 20, la R (889 6, la R (929 16, la R (95) 12, la R (98) 1, y en los ltimos aos, la R (2006) 8, que sustituye a la R (87) 21, pero es en la Recomendacin nm. R (99) 19 de 15 de septiembre de 1999 del Comit de Ministros del Consejo de Europa, sobre la mediacin en materia penal, en la que se ha pretendido impul- sar la mediacin en este mbito entre los Estados miembros. En la Recomendacin se promueve que los Estados miembros se basen en los principios enumerados en el Anexo a la Recomendacin para desarrollar la mediacin penal, que
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PERULERO, Hacia un modelo de Justicia Restaurativa: Mediacin penal, as como ROMERA, C., Principios y modelo de mediacin en el mbito penal en Sobre la mediacin penal, Garcianda y Soleto dirs., 2012. Helena Soleto Muoz 130 incluye 34 guas o principios que serviran de gua para los Es- tados de muy variada finalidad; principios generales de me- diacin, obligaciones ticas del mediador, garantas de protec- cin de la vctima, calidad de la mediacin El Consejo de Europa, a travs del CEPEJ, la comisin pa- ra la eficacia de la justicia, ha realizado un seguimiento impor- tante del grado de implantacin de la Recomendacin (99) 19, y fruto de ello ha publicado varios documentos, entre los que destacan un Anlisis del impacto de las Recomendaciones y una Gua para la mejor implementacin de la Recomendacin sobre mediacin penal. El contenido del informe sobre el impacto de las Reco- mendaciones sobre mediacin CEPEJ (2007) 12 es muy negati- vo: la mayora de los Estados no responden a los cuestionarios, y la informacin es muy limitada. Como conclusin principal respecto de la Recomendacin sobre mediacin penal, se des- taca la poca repercusin de la Recomendacin, y la situacin general de desconfianza y desconocimiento de ciudadanos, usuarios de la justicia y, sobre todo, de los jueces. La gua para la mejor implementacin de la Recomenda- cin sobre mediacin penal, CEPEJ (2007) 13, establece crite- rios en torno a tres conceptos: disponibilidad, accesibilidad y conocimiento. En relacin con la disponibilidad, se aborda el respaldo de los proyectos de mediacin por los Estados, el papel de los jueces y fiscales, as como el de otras autoridades y ONGs, de los abogados, cuyos cdigos de conducta deben incluir la obli- gacin o la recomendacin de sugerir a sus clientes la media- cin, la calidad de los sistemas de mediacin, la cualificacin de los mediadores, entre otras cuestiones. En cuanto a la accesibilidad, se apunta que la mediacin no debe usarse si hay riesgo de que suponga una desventaja para alguna de las partes, entre otras cuestiones, como el cos- te de la mediacin, que debe ser gratuita. Por ltimo, en lo que toca el conocimiento de la media- cin, se seala la necesidad de extender el conocimiento de la mediacin para el pblico general, para las vctimas y ofenso- res, la polica, los magistrados y fiscales, abogados y trabaja- dores sociales. Justicia Restaurativa en Europa 131 En el ao 2012 ha sido publicado un Informe sobre la Ca- lidad de la Justicia (con datos de 2010), en el que se recoge un captulo sobre mediacin, y donde se puede observar la defi- ciencia de los datos (por ejemplo, no existen datos de Espaa o Alemania), y la poca relevancia en nmeros de la mediacin penal. Slo Blgica, Pases Bajos y Polonia ofrecen cifras, pero evidentemente la realidad es muy diferente, ya que otros pa- ses tambin tienen una situacin de mediacin desarrollada. 2.1.2 La Directiva 2012/29/UE del Parlamento Europeo y del Consejo de 25 de octubre de 2012 En cuanto a la Unin Europea, desde 2001 tenemos una normativa relevante que hace referencia a la mediacin penal, en la Decisin marco del Consejo de 15 de marzo de 2001 rela- tiva al estatuto de la vctima en el proceso penal (2001/220/ JAI), concretamente el artculo 10: Mediacin penal en el marco del proceso penal 1. Los Estados miembros procurarn impulsar la mediacin en las causas penales para las infracciones que a su juicio se presten a este tipo de medida. 2. Los Estados miembros velarn por que pueda tomarse en consideracin todo acuerdo entre vctima e inculpado que se haya alcanzado con ocasin de la mediacin en las causas penales. Esta regulacin, muy breve, ha sido recientemente susti- tuida por la Directiva 2012/29/UE del Parlamento Europeo y del Consejo de 25 de octubre de 2012, por la que se establecen normas mnimas sobre los derechos, el apoyo y la proteccin de las vctimas de delitos, y por la que se sustituye la Decisin marco 2001/220/JAI del Consejo. Artculo 12 de la Directiva de 2012 5 :
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Proyecto de Directiva. Art. 11. 1. Los Estados miembros establecern normas para proteger a la vctima de intimidacin o victimizacin adicional, que se aplicarn cuando se faciliten mediacin u otros servicios de justicia reparado- ra. Estas normas deben incluir, como mnimo, lo siguiente: Helena Soleto Muoz 132 Derecho a garantas en el contexto de los servicios de justicia reparadora 1. Los Estados miembros adoptarn medidas para proteger a la vctima contra la victimizacin secundaria o reiterada, la intimidacin o las represalias, medidas que se aplicarn cuando se faciliten servicios de justicia reparadora. Estas medidas garantizarn que aquellas vctimas que opten por participar en procesos de justicia reparadora tengan acceso a servicios de justicia reparadora seguros y competentes, siempre que se cumplan, como mnimo, las condiciones si- guientes: a) que se recurra a los servicios de justicia reparadora si re- dundan en inters de la vctima, atendiendo a consideracio- nes de seguridad, y se basan en el consentimiento libre e in- formado de la vctima; el cual podr retirarse en cualquier momento; b) antes de que acepte participar en el proceso de justicia re- paradora, se ofrecer a la vctima informacin exhaustiva e imparcial sobre el mismo y sus posibles resultados, as como sobre los procedimientos para supervisar la aplicacin de to- do acuerdo; c) el infractor tendr que haber reconocido los elementos fc- ticos bsicos del caso; d) todo acuerdo deber ser alcanzado de forma voluntaria y podr ser tenido en cuenta en cualquier otro proceso penal;
a) solo se recurre a los servicios de mediacin y justicia reparadora si redun- dan en inters de la vctima y se basan en el consentimiento libre e informa- do; dicho consentimiento podr retirarse en cualquier momento; b) antes de que acepte participar en el proceso, se ofrecer a la vctima in- formacin exhaustiva e imparcial sobre el mismo y sus posibles resultados, as como sobre los procedimientos para supervisar la aplicacin de todo acuerdo; c) la persona sospechosa o acusada o el infractor habr de haber reconocido su responsabilidad por su actuacin; d) todo acuerdo deber ser alcanzado de forma voluntaria y deber ser tenido en cuenta en cualquier otro proceso penal; e) las conversaciones en mediacin u otros procesos de justicia reparadora que no se desarrollen en pblico sern confidenciales y no se difundirn pos- teriormente, salvo con el acuerdo de las partes o si as lo exige el Derecho na- cional como consecuencia de un inters pblico de primer orden. 2. Los Estados miembros facilitarn la remisin de casos a los servicios de mediacin u otros servicios de justicia reparadora, incluso mediante el esta- blecimiento de protocolos sobre las condiciones de la remisin. Justicia Restaurativa en Europa 133 e) los debates en los procesos de justicia reparadora que no se desarrollen en pblico sern confidenciales y no se difun- dirn posteriormente, salvo con el acuerdo de las partes o si as lo exige el Derecho nacional por razones de inters pbli- co superior. 2. Los Estados miembros facilitarn la derivacin de casos, si procede, a los servicios de justicia reparadora, incluso me- diante el establecimiento de procedimientos u orientaciones sobre las condiciones de tal derivacin. La redaccin de la propuesta de Directiva no fue acogida favorablemente en el mundo de los prcticos y estudiosos de la Justicia Restaurativa 6 , precisamente por establecer obstculos al desarrollo de la justicia restaurativa, por introducir algn elemento distorsionador y por estar teida de desconfianza hacia la institucin. Tras una laboriosa elaboracin de la Directiva, la redac- cin final ha mejorado pero se puede criticar an en cuanto parece excluir la justicia restaurativa para los casos en los que no quiera participar la vctima. Justicia restaurativa versus mediacin penal El proyecto de Directiva de 2011, y tal como se haca en la Decisin marco de 2001, se refera en el artculo 11 a la media- cin expresamente en el ttulo Derecho a garantas en el con- texto de mediacin y otros servicios de justicia reparadora, pa- sando, en la redaccin final, a eliminarse esta referencia, de- jando la ms genrica a la justicia restaurativa, y ya en el ar- tculo 12 Derecho a garantas en el contexto de los servicios de justicia reparadora. Se han realizado varias modificaciones en el mismo senti- do, para hacer referencia a la justicia restaurativa en general, como en el apartado 2 del citado artculo, lo que afirma la idea de trabajo sobre justicia restaurativa como un mbito ms am- plio y asentado que la mediacin.
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Vid. en este sentido las manifestaciones del Foro europeo de justicia restau- rativa en www.euroforumrj.org. Helena Soleto Muoz 134 Medidas versus normas La diccin de la Directiva mejora la redaccin del proyec- to, al no disponerse, en el apartado 1, que no sean normas, como sealaba el proyecto, sino medidas, las que garanticen la situacin de la vctima, por una parte, y, se hace incapi en la importancia de la calidad de los servicios de justicia reparadora. Posiblemente, el cambio de enfoque que supone la Direc- tiva de 2012 respecto a la de 2001, que se podra decir de corte ms promotor, puede deberse a que podra considerarse que la decisin de 2001 est superada, y que los Estados no precisan de normativa europea que fomente la mediacin, y que la nor- mativa de la segunda dcada del siglo ha de dedicarse a con- cretar aspectos procesales o procedimentales de la mediacin. Sin embargo, la realidad actual no apoya esta argumenta- cin, ya que, por una parte, slo en algunos pases se ha conso- lidado la mediacin penal, y, por otra, la normativa pormenoriza- da sobre mediacin puede suponer un obstculo a su desarrollo. Descender al detalle en una normativa marco como es una Directiva para algo tan flexible como ha de ser la mediacin o la justicia restaurativa no es lo ms adecuado, pues cada Estado, e incluso, cada Tribunal o Partido judicial deber desarrollar con- cretamente el entorno jurdico, tico y prctico de la mediacin. Los detalles relativos al procedimiento de mediacin deben adaptarse a cada necesidad estructural y ofrecer agilidad para una posible readaptacin a las circunstancias. No es una cuestin balad la sustitucin en la tramitacin de la Directiva de los trminos establecern normas por adoptarn medidas. La diccin anterior supona una necesa- ria actividad normativa por parte de los Estados, que es con- traria al espritu y objetivo de la justicia restaurativa, que no tiene por qu limitarse por normas, ya que ha de poder adap- tarse a las necesidades de cada mbito, caso y momento. En general, en los pases con ms y mayor experiencia en justicia restaurativa la regulacin a travs de normas es escasa, mien- tras que en los menos avezados es ms amplia cuando ocurre, por lo que es un gran xito para el buen desarrollo de la justi- cia restaurativa la diccin final de la Directiva. Justicia Restaurativa en Europa 135 La misma idea ha llevado al cambio del proyecto en el apartado 2 del artculo 12, hacindose referencia finalmente al establecimiento de procedimientos u orientaciones para faci- litar la derivacin. La participacin de la vctima en el proceso de justicia restaurativa Parece que el apartado 1.a) establece como elemento ne- cesario la participacin de la vctima en el proceso de justicia restaurativa. Esta exclusin se articula a travs de la necesi- dad del consentimiento de la vctima, que puede ser retirado en cualquier momento del proceso, con las consecuencias, imaginamos, de interrumpir e impedir la mediacin o proceso restaurativo. Esta limitacin, si bien puede tener cierto sentido a bote pronto, no se justifica si se considera que en algunas ocasiones la actitud de la vctima no permite su participacin constructi- va en el proceso de mediacin, o, por ejemplo, en caso de no existir una vctima concreta, el agresor se vera privado de la posibilidad de obtener los beneficios personales y procesales que provocaran el acuerdo de mediacin. En la prctica, en muchos programas de mediacin se si- gue con la mediacin cuando se observa que ello es beneficio- so para el agresor y que la no participacin de la vctima obe- dece a cuestiones no trascendentes para el proceso de media- cin; por ejemplo, tiene miedo y no quiere tener ninguna rela- cin con el agresor, o no quiere tener contacto con el asunto, etc. Nos referamos tambin a la ausencia de vctima concreta, por ejemplo, en delitos relacionados con el trfico de drogas, u otros delitos en los que no exista o no se encuentre disponible la vctima (por vivir en otro partido, Estado, etc.). En estos ca- sos, es muy habitual la continuacin de la mediacin o del pro- ceso restaurativo con la participacin de un subrogado, es decir, una persona que sustituye la posicin de la vctima en el proceso restaurativo. Tambin, para el caso de que se haya iniciado la mediacin y la vctima no quiera participar ms, se puede seguir el procedimiento con las personas participantes Helena Soleto Muoz 136 que se considere por parte del mediador, e informar a la vcti- ma de las cuestiones que acuerde con el mediador. Parece que la Directiva va ms all de su funcin ideal, y que aborda cuestiones que han de decidirse y regularse en su caso por otros operadores, como los propios Estados, o incluso los tribunales, organizaciones de mediadores, etc. Excluir cuestiones de la mediacin es negativo para su desarrollo, pues en la prctica el caso es evaluado en distintos momentos por distintos operadores y la cuestin de la adecuacin del m- todo de resolucin de conflictos al caso se ha de mantener du- rante todo el proceso. La Directiva regula la situacin de la vctima en la Justi- cia Restaurativa, pero tambin se puede desarrollar y regular la Justicia Restaurativa cuando no participe la vctima, como los casos a los que nos referamos. Sin embargo, la diccin de la Directiva puede ser asumida por los Estados como una regu- lacin absoluta de la Justicia Restaurativa, sobre todo en aque- llos con menos conocimiento y experiencia en este campo. El reconocimiento de los hechos En el apartado c del artculo 12 de la Directiva se apunta que el infractor tendr que haber reconocido los elementos fc- ticos bsicos del caso. Esta cuestin ha supuesto mucho deba- te en la tramitacin de la Directiva, pues una exigencia fuerte de reconocimiento que se extendiera a los hechos y el componente volitivo, o incluso a la pena que se pudiera imponer podra im- pedir el desarrollo de muchos procesos restaurativos. La letra del proyecto de Directiva era muy exigente en es- te sentido, al sealarse que la persona sospechosa o acusada o el infractor habr de haber reconocido su responsabilidad por su actuacin. En general, la mayora de los programas de justicia res- taurativa exigen un principio de reconocimiento de hechos pa- ra el inicio del proceso, y normalmente un procedimiento finali- zado con xito supone que el infractor reconozca su responsa- bilidad durante el proceso o en el acta de reparacin, por lo que la diccin de la Directiva es mucho ms acertada que lo Justicia Restaurativa en Europa 137 era el proyecto, y amplia el mbito de posibles casos suscepti- bles de iniciar un proceso de Justicia Restaurativa. Voluntariedad y confidencialidad versus cosa juzgada De acuerdo con los apartados d y e, los acuerdos se alcan- zan voluntariamente y que pueden llegar a vinculan en otros procesos, mientras que los debates sern confidenciales salvo excepciones de inters pblico recogidos normativamente. Parece que el acuerdo de mediacin no se encuentra pro- tegido por la confidencialidad que impera en las sesiones de mediacin, cuestin razonable si tenemos en cuenta los tintes de inters pblico en la cuestin que nos aleja del mbito de disposicin que permite en el mbito privado extender la con- fidencialidad al acuerdo o incluso al hecho de haberse llegado a un acuerdo. La posible vinculacin del acuerdo en otros procesos no ha de entenderse como un efecto ex legem de cosa juzgada, sino que simplemente establece la no confidencialidad de su existencia y contenido para otros posibles procesos, teniendo en cada caso el valor que en cada Estado se otorguen en las circunstancias concretas, ya sea testimonio de coimputados, testifical, confesin de acuerdo con las exigencias de los dis- tintos ordenamientos y jurisprudencias. Adecuacin del caso versus generalidad En el apartado 2 del artculo 12 se ha introducido en la redaccin final la referencia a la derivacin si procede de los casos, cristalizando la idea de adecuacin del caso al proceso de justicia restaurativa, alejndonos del automatismo tradicio- nal con el que opera el proceso penal, cuestin a la que nos referimos en un apartado posterior. 2.2 Experiencia comparada en otros pases En Europa tenemos una gran variabilidad en cuanto al desarrollo de la Justicia Restaurativa; entre los pases del nor- Helena Soleto Muoz 138 te de Europa encontramos experiencias pioneras en el mundo en los aos 70, como Noruega; otros, como Reino Unido, que tienen en marcha muchos programas; los pases centroeuro- peos han trabajado en los ltimos tiempos la Justicia Restau- rativa con buenos resultados, y, por ltimo, los pases del sur de Europa son aquellos en los que se aprecia mayor resistencia a la entrada de programas de mediacin o de Justicia Restau- rativa, y en general no se norman convenientemente los ele- mentos bsicos, tendiendo en ocasiones a la supernormacin. En cuanto al pionero, Noruega, la mediacin entre vctima y agresor se ha desarrollado desde los aos 70, primero con jvenes, y posteriormente se incorporaron a los programas ca- sos con adultos. Como en la mayora de los pases, el Fiscal es el controlador del sistema, y para que se inicie un proceso res- taurativo debe haber fuerte elemento probatorio de culpabilidad. Desde 1991 se ha regulado la Justicia Restaurativa en el cdigo procesal, y en otras normas ms flexibles como circula- res de la Fiscala General, y guas orientativas que explican a los operadores jurdicos cules son los delitos ms adecuados para intentar la mediacin, como el robo, o el vandalismo 7 . Reino Unido tambin es de los pases que ms pronto han iniciado pilotos, que datan de 1979. En RU existe diversidad de programas y herramientas de JR, una multiplicidad de proyec- tos de Justicia Restaurativa, mucho ms amplia que en los dems pases. Existen proyectos desarrollados incluso desde el Ministerio del Interior, y se incluyen programas de diversin del conflicto penal, aunque tambin de derivacin y reintegra- cin 8 . Se puede observar la consagracin de la voluntad no re- gulatoria de este pas, que probablemente es que mejor ha en- tendido y desarrollado la Justicia Restaurativa en Europa.
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Vid. informacin relativa a Justicia Restaurativa en pases de norte y centro Europa en el documento European Best Practices of Restorative Justice in the Criminal Procedure, 2010, 8
Vid. el interesante trabajo de MONTESINOS en La mediacin penal para adultos, Barona Vilar dir., relativo a la mediacin en Reino Unido, as como Sobre la mediacin penal, Garcianda y Soleto dirs., y el documento del CEPEJ CEPEJ-GT-MED(2007)6 Restorative Justice: the Governments strate- gy: Contribution by the United Kingdom. Justicia Restaurativa en Europa 139 Francia inici en los aos 80 prcticas de mediacin, con una ley de 1993 que regula la mediacin y una ley de 2004 im- pulsa ms. En Blgica se iniciaron en los 70 programas con menores, aunque no exista regulacin expresa. La mediacin entre vc- tima y agresor se regul desde 1994, y para ello el fiscal y el tribunal pueden derivar respecto de todos los ilcitos. En el caso belga, la mediacin es posible incluso en fase policial, con control del fiscal, establecindose entonces como una verdade- ra alternativa al proceso. Para la mediacin vinculada a los tri- bunales, controlan el sistema un juez de enlace, un asesor es- pecial y un gestor procesal. El desarrollo de la Justicia Restaurativa en Blgica es un modelo para el resto de los pases continentales. En Alemania la mediacin entre vctima y agresor se inici en 1984 con jvenes agresores y en casos menos graves, y en la actualidad se encuentra bien desarrollado, pero los ope- radores sealan la poca confianza de los fiscales en ella. En Austria, el inicio de proyectos piloto data de 1980 con jvenes, amplindose en los 90 con adultos, regulndose for- malmente en 1999 para delitos con menos de 5 aos de prisin. 2.3 Actividad de organizaciones no gubernamentales Existen dos ONGs de mbito europeo cuya actividad ha coadyuvado al desarrollo de la mediacin y la justicia restaura- tiva, favoreciendo la transmisin del conocimiento, el apoyo a los nuevos proyectos y la influencia en las normativas y prcti- cas nacionales. GEMME es el Grupo Europeo de Magistrados por la Me- diacin http://www.gemme.eu/, est formado principalmente por jueces y fiscales, y sus objetivos son el estudio de sistemas de mediacin, compartir experiencias entre jueces y fomentar iniciativas de investigacin y difusin. La mayora de los pases europeos tienen una seccin de GEMME, que en muchas ocasiones ha sido el motor principal del desarrollo de la mediacin en dichos pases. ste ha sido el Helena Soleto Muoz 140 caso de la seccin espaola de GEMME, que a su vez se ha establecido como asociacin nacional. Magistrados como Pas- cual Ortuo, Rosa Freire, Ana Carrascosa, Mercedes Caso, Isa- bel Tomas, Raquel Alastruey, Teresa Martn, Agustn Azparren o Pilar Gonzlvez entre otros, han realizado una labor de difu- sin y apoyo a las distintas iniciativas de mediacin que se han producido en Espaa, y han participado activamente en ellas. El European Forum of Restorative Justice 9 est formado por investigadores, prcticos, jueces, fiscales, y en general, los operadores que estn en contacto con la justicia restaurativa. Esta organizacin, a diferencia de GEMME, est especializada en materia penal, desarrolla un alto nivel doctrinal y experi- mental y fomenta la difusin del conocimiento, la transmisin de experiencias y de iniciativas de investigacin, formacin y difusin. De acuerdo con el European Forum of RJ, las necesidades en Justicia restaurativa son en la actualidad la educacin de la sociedad para la aceptacin de la JR, la generalizacin de la formacin para Jueces y operadores jurdicos para la acepta- cin y su uso adecuado, el destino de recursos para desarrollar programas, la garanta de la calidad en el desarrollo de los programas y la ampliacin del uso de instrumentos de JR ms all de la mediacin. 3 Resistencias de los Sistemas Continentales a la Justicia Restaurativa y Criterios en Justicia Restaurativa La primera resistencia que se encuentra a la Justicia res- taurativa se da por los que defienden que la justicia restaurati- va no es un mtodo correcto para tratar cuestiones de inters del Derecho Penal. Su principal argumento se basa en la idea de que el Estado es el titular del derecho de castigar, y por lo tanto es la nica entidad con derecho a aplicar la ley penal. La razn es que el Estado debe garantizar la seguridad, y la acti- tud de la vctima no es una cuestin trascendente, habiendo el
9 http://www.euforumrj.org/ Justicia Restaurativa en Europa 141 Estado de castigar siempre que conozca que se ha cometido un delito. En este enfoque, dejar la decisin en manos de la vctima es imposible, porque la imposicin y ejecucin de la pena son acciones que pertenecen al Estado por la necesidad de garan- tizar la seguridad, y para garantizar que ningn crimen queda- r impune, o la posible privatizacin de la justicia que dara lugar a la impunidad de las personas con ms recursos econ- micos, en resumen, la igualdad de los ciudadanos ante la ley. Sin embargo, consideramos que estas opiniones descono- cen elementos bsicos de la Justicia Restaurativa. Es evidente la importancia que cobra la vctima en la Jus- ticia del siglo XXI, y en todo caso, la Justicia Restaurativa permite una mejora respecto del proceso penal de la vctima sobre todo. Si los programas de Justicia Restaurativa se en- cuentran bien diseados, en ningn caso permiten la privati- zacin de la justicia en el sentido de que aquellos con mayor poder adquisitivo eviten las sanciones penales a cambio de indemnizaciones ms algas, por el contrario, slo una partici- pacin basada en la voluntad de reparacin a la vctima de forma emocional principalmente es permitida. 3.1 Resistencias de los sistemas a la Justicia Restaurativa Por otra parte, y ya superando esta primera visin exclu- yente, podemos agrupar en dos grandes bloques las resisten- cias de los operadores de la Justicia tradicional a la Justicia Restaurativa:
o La tendencia de los sistemas continentales a la aplica- cin de los principios del proceso y del procedimiento a la justicia restaurativa o La tendencia a reglar lo concerniente a mediacin y justicia restaurativa de forma exhaustiva o amplia.
Helena Soleto Muoz 142
3.1.1 Tendencia de aplicacin de los principios del proceso y del procedimiento a la justicia restaurativa Consideramos que existe una tendencia a aplicar los principios del proceso y del procedimiento a la Justicia restau- rativa, como pueden ser el principio de legalidad, el principio de igualdad, el principio de bilateralidad y el derecho de de- fensa, y que esta tendencia es errnea. As, por ejemplo, algunos entienden que por aplicacin del principio de legalidad el castigo de los ilcitos corresponde al Estado a travs de los Tribunales de Justicia, y que no es posible la modificacin de los elementos del proceso como consecuencia de actividades de Justicia Restaurativa, pues ello violara el principio de legalidad. Este argumento supone ignorar la prctica tanto de la Justicia penal como de la Justicia Restaurativa: por una parte, en la prctica, y por imposibilidad econmica y por racionali- dad, no se persiguen gran parte de ilcitos. Justicia Restaurativa en Europa 143 Por otra parte, existen mecanismos de flexibilizacin del proceso penal en casi todos los ordenamientos que permiten el uso de instrumentos restaurativos que puedan tener resonancia en el proceso incluso cuando no se regula expresamente ningu- na figura de Justicia Restaurativa. En el caso concreto espaol, la conformidad, de importancia creciente en los ltimos tiem- pos, acoge las tendencias anglosajonas a relativizar el principio de legalidad y sustituirlo por el de oportunidad reglada. Tambin se considera por algunos que la mediacin o la justicia restaurativa exigen una bilateralidad que ha de supo- ner que si la vctima no consiente en su participacin o no existe una vctima concreta, no es posible realizar la actividad. Esta posicin es contraria a la lgica y la prctica en mu- chos programas: en muchas ocasiones no existe vctima, o no quiere participar en el proceso de mediacin por los motivos que sean, sin embargo existe un arrepentimiento y voluntad de reparar por parte del agresor, y muchos programas permiten que se realice la mediacin o la figura restaurativa que se con- sidere, a veces con la participacin de una persona que actuara como sustituto de la vctima. Otras veces, se desarrolla el pro- ceso restaurativo con el facilitador y se comunica a la vctima el resultado. En otras ocasiones, el agresor de una vctima en con- creto es desconocido o no se encuentra disponible y otros agre- sores de delitos anlogos actan como agresor sustituto en la mediacin, con el fin de realizar actividades reparativas a per- sonas distintas de sus propias vctimas pero que tambin han sufrido una agresin. Excluir mltiples asuntos para los que la Justicia Restaurativa sigue siendo un instrumento positivo por esta mala interpretacin sera una lstima. En este sentido, el proyecto de Directiva sobre vctimas contiene un prrafo que desgraciadamente podra producir exclusiones. Tambin, interpretando el principio de igualdad, se con- sidera que la justicia restaurativa ha de ser regulada con la configuracin de un derecho, como una parte del proceso pe- nal, y que todos deberan tener derecho de acceso a la justicia restaurativa, en todos los casos y en todo el territorio nacional. Los instrumentos de Justicia Restaurativa han de ser considerados como elementos que se han de usar nicamente Helena Soleto Muoz 144 cuando se den determinadas circunstancias, y no en todo caso: que, por ejemplo, exista un indicio fuerte de culpabilidad, co- mo la flagrancia o la aceptacin de los hechos, la voluntad de reparar, la falta de reincidencia van a propiciar que se inicie un procedimiento restaurativo, y ello habr de ser valorado en cada caso. Adems, la legislacin de la justicia restaurativa como un derecho para todos en todos los partidos judiciales supone un absurdo por los motivos que hemos sealado anteriormente, pero tambin una cuestin de difcil aplicacin prctica. Una de las mayores ventajas de la Justicia Restaurativa es la adaptabilidad de sus procedimientos a las necesidades de cada entorno local, judicial, cultural, y la generalizacin del derecho de acceso a la JR puede chocar con ello. Consideramos que es ms apropiado que se regule la po- sibilidad de desarrollar instrumentos de JR y su eficacia en el proceso, y que, por otra parte, existan polticas encaminadas a promover la JR en todo el territorio nacional, ofreciendo a todos los ciudadanos la posibilidad de acceder a dichos instrumen- tos si se producen las circunstancias adecuadas. Nos estamos refiriendo a una visin anloga a la del de- recho a la tutela judicial efectiva: si, de acuerdo con el TC, los ciudadanos tienen derecho a una sentencia de fondo si concu- rren los presupuestos procesales, los ciudadanos tendrn de- recho a participar en un proceso de JR si se dan las circuns- tancias adecuadas. Por ltimo, como resistencia a la JR, algunos entienden que por aplicacin del derecho de defensa, y particularmente del derecho a no declarar contra s mismo, la participacin del acusado o imputado en un proceso restaurativo vulnera dicho derecho. Evidentemente, si los procedimientos de JR se desarrollan sin respetar los derechos fundamentales de las partes, y, sobre todo del imputado o acusado, mal resultado daran. Por el con- trario, en la prctica, los programas de JR exigen la concurren- cia de fuertes indicios de culpabilidad, como son flagrancia, re- conocimiento de hechos, defensa no basada en negacin de he- chos, agresiones cruzadas, etc. Adems, todos los operadores Justicia Restaurativa en Europa 145 del procedimiento restaurativo y del Proceso penal en general van a controlar el respeto a los derechos fundamentales. Es evidente, en todo caso, que el desarrollo de programas de JR ha de observar un especial cuidado en lo que a los dere- chos del imputado afectan, garantizando la confidencialidad a todos los niveles, incluso cuando el procedimiento de JR no tiene xito, caso en el que se debera evitar el conocimiento de esta circunstancia por parte del Tribunal sentenciador. 3.1.2 Tendencia a reglar de forma completa
Se observa, al asimilar una nueva institucin como es la mediacin, en los sistemas jurdicos, una tendencia a regular las circunstancias de la justicia restaurativas de forma anloga a una norma jurdica. As, por ejemplo, la tendencia de esta- blecer definiciones, procedimientos, derechos, casos en los que se puede utilizar la mediacin o la justicia restaurativa, casos en los que no se puede usar, produce una rigidez de los instrumentos de justicia restaurativa que pueden provocar su ineficacia. Esta tendencia se puede explicar probablemente por el desconocimiento de la Justicia Restaurativa en general y por la visin jurdica que atribuye al principio de legalidad y de igual- dad una posicin principal en el mbito de la Justicia penal. Tensin entre legislar y no legislar Media cin Helena Soleto Muoz 146 Es habitual encontrar ordenamientos que excluyan la jus- ticia restaurativa o la mediacin para cuestiones graves como delitos, o los delitos ms graves, o para casos en los que la vc- tima retire su participacin, o en fase de ejecucin. Esta exclu- sin puede ser razonable para algunos casos, pero habr otros en los que la mediacin u otro instrumento de justicia restaura- tiva sea la forma ms adecuada de incidir en el conflicto. Por el contrario, es mucho ms adecuado establecer las formas de derivacin y trabajo a travs de otros instrumentos flexibles como protocolos o normas internas de los Juzgados o los servicios de justicia restaurativa en concreto, que permitan la adecuacin a las circunstancias del entorno en el que se tra- baje y al concreto caso, y que posibiliten la modificacin en su caso de forma gil. Esta tensin es habitual en los sistemas continentales, mucho ms tendentes a la superregulacin de las instituciones con relevancia jurdica. Por el contrario, los sistemas anglosa- jones asumen la variabilidad y no regulacin cerrada de los sistemas de justicia restaurativa en los distintos programas. Es un grave error aplicar los parmetros de la justicia tra- dicional, los principios procesales y procedimentales del pro- ceso a una actividad que es eminentemente de naturaleza di- versa, y hacerlo puede significar la ineficacia o el abandono de los instrumentos restaurativos, e incluso la obtencin de resul- tados negativos. Por el contrario, consideramos que a la Justicia restaura- tiva deberamos aplicarle otra serie de principios en su rela- cin con el proceso, al conformarse de forma radicalmente di- ferente a la Justicia tradicional. 3.2 Criterios de aplicacin en Justicia Restaurativa Entendemos que los criterios de aplicacin a la Justicia Restaurativa podran englobarse en dos: o Adecuacin del instrumento al conflicto o Proteccin de los participantes, especialmente la vc- tima. Justicia Restaurativa en Europa 147 3.2.1 Adecuacin del instrumento al conflicto El principio de adecuacin del instrumento al conflicto, que se contrapondra al de el derecho a la mediacin, es un principio bsico que incluye a su vez el principio de proteccin de las partes. La proteccin de las partes, especialmente de la vctima, es un principio inspirador absoluto que supondr la interrup- cin y finalizacin del procedimiento restaurativo cuando exis- ta riesgo de victimizacin secundaria o de grave perjuicio para las partes. A diferencia del derecho a la tutela judicial efectiva, y que puede suponer el derecho a una sentencia de fondo si concu- rren los presupuestos procesales, no se puede configurar un derecho a la mediacin o a la justicia restaurativa de forma ab- soluta: de la misma forma que el derecho a la tutela judicial efectiva se garantiza cuando concurran los presupuestos pro- cesales, las partes tendrn derecho a la mediacin o a la parti- cipacin en un procedimiento de justicia restaurativa cuando se den las circunstancias necesarias, que pasarn por que, existiendo un servicio que pueda asumir el asunto, se confir- men las circunstancias exigidas por el programa. Podemos se- alar como circunstancias tenidas en cuenta por muchos pro- gramas las siguientes:
o Capacidad y actitud del agresor o Buena fe y capacidad de asumir la responsabilidad, va- lorable por los distintos operadores, como son los miembros del tribunal que realizan la remisin, el me- diador, los equipos psicosociales o Capacidad y actitud de la vctima o Adecuacin del instrumento en sentido estricto o No reincidencia o Participacin de las partes adecuada o Participacin de terceros o Eficacia del instrumento en el conflicto. Helena Soleto Muoz 148 3.2.2 Proteccin de los participantes, especialmente la vctima En la prctica existen varios momentos en los que los operadores revisan la adecuacin del procedimiento de media- cin al conflicto. Describo aqu por ejemplo el sistema de con- trol de muchos de los programas en Espaa, en el que la mayo- ra se configura como un instrumento complementario a los Tribunales.
Momentos en los que los operadores jurdicos controlan la adecuacin en la Mediacin entre vctima y ofensor en los programas en Espaa.
En primer lugar el envo o derivacin a mediacin de un caso no es en general automtico cuando se trata de cuestio- nes penales; normalmente, los operadores judiciales, que po- drn ser el Juez, el Secretario, personal de la oficina judicial, individual o conjuntamente, observan el cumplimiento de una serie de factores como apariencia de culpabilidad, como pue- den ser la flagrancia o defensa no basada en negacin de los hechos delictivos, la no reincidencia y actitud del agresor. La cuestin de la apariencia de culpabilidad es problem- tica a efectos de defensa del imputado, por lo que en la mayo- ra de los programas se asumen casos de mediacin o justicia restaurativa cuando exista flagrancia, o la defensa del impu- tado se base en otro criterio diferente a la no participacin en los hechos punibles. En la mayora de los programas no se permite la partici- pacin en procedimientos de justicia restaurativa cuando el agresor es un delincuente habitual o es reincidente. Esto se justifica porque la forma de justicia restaurativa no se configura Justicia Restaurativa en Europa 149 como una forma de beneficio automtico para el agresor, sino como una forma de restauracin y reeducacin del agresor, que normalmente no se puede conseguir con delincuentes habitua- les. Sin embargo, como ya sealaba anteriormente, la exclusin normativa de circunstancias como sta puede excluir en la prctica el uso de la mediacin u otra forma restaurativa para casos en los que los operadores valoraran muy positivamente su uso, por lo que es ms adecuado establecer este tipo de cri- terios en documentos orientativos o protocolos para el desarro- llo de la justicia restaurativa, generales o, mejor todava, ade- cuados a cada partido judicial o Tribunal. En segundo lugar, el propio mediador del mbito penal lle- va a cabo la funcin de proteccin de la vctima y control de la adecuacin del procedimiento, teniendo en cuenta las circuns- tancias a las que nos hemos referido anteriormente, y princi- palmente la capacidad del acusado de asumir la responsabili- dad y la no intencionalidad del acusado de daar a la vctima. En mediador realiza un control continuo de la viabilidad de la mediacin u otro procedimiento restaurativo y la adecuacin del procedimiento a las circunstancias. As, si por ejemplo con- sidera que el ofensor no tiene intencin de empatizar con la vc- tima o de asumir la responsabilidad, puede dar por terminado el procedimiento sin resultado, y lo mismo puede hacer si conside- ra que existe peligro de victimizacin de la vctima, o incluso si considera que la actitud de la vctima no es la adecuada. Para los operadores jurdicos resulta difcil asumir una cesin de poder al mediador, que cumple un oficio o funcin nueva y extrao para la mayora de los juristas. En tercer lugar, el abogado de las partes ejercer las fun- ciones propias de proteccin de los intereses de sus represen- tados, garantizando que la mediacin y sus resultados se en- marquen en la legalidad y el respeto a los derechos de los par- ticipantes. Por ltimo, cuando el fiscal, abogado, juez u otro operador judicial, cuando incorporan al proceso el acta de reparacin o acuerdo concreto, realizan un nuevo control de la adecuacin de la mediacin al asunto, y, sobre todo, de las consecuencias jurdicas del acta de reparacin. Helena Soleto Muoz 150 4 Conclusiones El origen de la JR y su mayor desarrollo corresponde a los pases anglosajones, principalmente Estados Unidos y Cana- d, con el protagonismo en los ltimos aos de Nueva Zelanda y Reino Unido. Las aportaciones internacionales y concretamente euro- peas estn siendo decisivas para el desarrollo de la JR en los pases europeos ms resistentes al cambio, como son los pa- ses del sur de Europa. El Consejo de Europa ha sido la organizacin internacio- nal pionera en la promocin de la mediacin en distintos mbi- tos, incluido el penal, sin embargo sus esfuerzos no han tenido mucha relevancia en la prctica de los Estados. La Unin Eu- ropea, con su normativa referente a la vctima, est influyendo muy directamente en los Estados, sobre todo a travs de ins- trumentos como la reciente Directiva de octubre de 2012, pero tambin con polticas de apoyo a investigacin y a acciones en los Estados relativas a Justicia Restaurativa. ONGs como GEMME o el European Forum for Restorative Justice son organizaciones que han participado y participan activamente en la difusin de la mediacin y la JR, aproximan- do experiencias y conocimientos necesarios para su desarrollo. En cuanto a la situacin de la JR en los distintos pases, podemos observar que en la mayora de los casos los progra- mas empezaron para delitos realizados por menores o juveni- les, evolucionando para ir incluyendo programas con adultos. La mayora de los programas se derivan en la fase previa al juicio, y se observa una tendencia a ir derivndose tambin en la fase de juicio y de ejecucin. Tambin se puede concluir que en los pases en los que la mediacin entre vctima y agresor (VOM) se consolida, se van introduciendo otras herramientas de justicia restaurativa y se va adquiriendo un mayor conocimiento de sta por la doctrina, los operadores jurdicos e incluso por los ciudadanos. Entre estos pases se encuentran Reino Unido, Noruega, Pases Bajos y Blgica. Las resistencias de los pases ms conservadores jurdi- camente, tales como Espaa, a la relativa novedad de la me- Justicia Restaurativa en Europa 151 diacin o la Justicia Restaurativa, se basan en la falta de difu- sin de los elementos bsicos de esta materia. Frente a la necesidad de regulacin del proceso tradicional, y la aplicacin de los principios tradicionales, en el mbito de la Justicia Restaurativa es aplicable el principio de adecuacin, flexibilidad, mnima regulacin y proteccin de los participantes en el procedimiento restaurativo, sobre todo de la vctima. Bibliografa CEPEJ. Restorative Justice: the Government's strategy: Contribution by the United Kingdom, 2007. EUROPEAN Best Practices of Restorative Justice in the Criminal Procedure, 2010. EUROPEAN Forum of Restorative Justice. En <http://www. euforumrj.org/>. IZUMI. The use of ADR in criminal and juvenile delinquency cases. En ADR for judges, Washington, EEUU, 2004. MOFFITT, Michael L.; BORDONE, Robert C. 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O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio e no (Re)dimensionamento da Democratizao do Processo Civil
Humberto Dalla Bernardina de Pinho Professor Associado da UERJ. Promotor de Justia no Rio de Janeiro
Michele Pedrosa Paumgartten Mestre e Advogada no Rio de Janeiro
Resumo No momento em que os mecanismos alternativos de soluo de controvrsias ganham cada vez mais destaque globalmente, o movimento pela mediao elegeu como objetivos: atacar os custos da demanda; a demora do processo nos tribunais; para resgatar a fraternidade e o envolvimento comunitrio da resoluo de confli- tos. Tudo com o intuito de facilitar o acesso justia e propiciar maior efetividade resoluo de controvrsias. A mediao surge em programas encampados pelo servio pblico visando atingir estes objetivos. No sculo da jurisdio, o receio que a mediao seja utilizada com este enfoque e no como um riqussimo institu- to capaz de dar um tratamento adequado aos conflitos. O maior risco que seja dada mediao o mesmo rumo que foi dado aos juizados especiais. Palavras-chave: mediao; jurisdio; dimensionamento; demo- cratizao; processo civil.
Sumrio 1. A vocao do nosso tempo para a jurisdio e a adequao do processo civil. 2. Democratizao vs autoritarismo processual. 3. A via jurisdicional para conciliar e mediar conflitos segue a ideia de democratizao do pro- cesso civil? 4. O movimento pela mediao nas tradies jurdicas. 5. O re- cente interesse pela mediao: os equvocos a evitar. 6. Consideraes Fi- nais. Referncias. Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 154 1 A vocao do nosso tempo para a jurisdio e a adequao do processo civil De todo o processo transformativo que a jurisdio sofreu desde que a atividade decisria sobre os conflitos passou a ser atividade oficial do Estado, dando origem a uma funo juris- dicional com o objetivo de composio de litgios e a proteo de interesses, as mais importantes so registradas aps o pe- rodo chamado de Era das Revolues, entre 1789 e 1848: uma revoluo no mundo da produo, iniciada na Inglaterra, e uma revoluo poltica, que teve palco na Frana. Segundo uma concepo que remonta a Revoluo Fran- cesa, paralelamente ao desaparecimento dos privilgios de classe e de casta, no sculo XIX foi se afirmando no s a ideia de uma jurisdio nica para a soluo de todas as controvr- sias, mas tambm vinculada a um nico tipo de processo: o processo ordinrio regulado pelo cdigo de rito. Aos poucos, o empoderamento do juiz assume propores que refletem a es- colha por determinada tcnica de soluo de conflitos. Hoje notadamente, o juiz chamado a desenvolver funes que on- tem pareciam ser reservadas a outras instituies (PICARDI, 2008, p. 3-5). As manifestaes que eclodiam nessa poca lutavam por um ideal de igualdade do qual surge a ideia de Estado de Di- reito que representava essa conquista 1 , a eterna vitria na con- tenda por novas liberdades contra velhos poderes (BOBBIO, 1992, p. 5) que transpassam o tempo, cujas etapas convencio- nou-se denominar: liberal, social e democrtica. A primeira fase foi assinalada pelo iderio de soberania da nao produ- zido pela Revoluo Francesa, passando pelas transformaes
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O Estado de Direito, em qualquer das suas espcies: Estado liberal de Direi- to, Estado social de Direito, Estado democrtico de Direito, uma conquista. Quero dizer que cada um deles se estabelece, ou tentou estabelecer-se, lu- tando contra estruturas de poder contrrias, a saber: Estado liberal de Direito, frente ao Antigo Regime; Estado social de Direito, contra o individualismo e o abstencionismo do Estado liberal; Estado democrtico de Direito que luta com as estruturas scio-polticas do anterior, resqucios individualistas, neo- capitalismo opressor, sistema estabelecido privilegiado. (VERD, 2007, p. 131) O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 155 que emergiram aps a Segunda Guerra, levando segunda fase, marcada pela densificao dos direitos fundamentais, cujo reconhecimento e efetivao constituem a tnica do Esta- do democrtico de Direito (MENDES et al., 2009, p. 66). por todos sabido que o aumento da complexidade dos conflitos e o surgimento de novos atores com interesses con- trapostos (VIANNA, 2008, p. 91-109) o ponto fulcral da mobi- lidade institucional que exige do Estado a adoo de novas posturas para a promoo do consenso social no momento em que um vcuo institucional se forma diante da crise dos meca- nismos de articulao do consenso. Percebe-se, nessa trajetria, uma redefinio contnua do Estado de Direito que incorporou ao longo da histria novos contedos, representando no apenas um aumento quantitativo de direitos, mas uma transformao qualitativa do Direito, cons- tituindo uma nova realidade imposta pelo carter democrtico. O Estado de Direito passa a ser percebido a partir da adeso a um conjunto de princpios e valores, providos de mecanismos garantidores de sua eficcia, fazendo com que a regra jurdica no seja conhecida apenas por um carter genrico e abstrato. E ainda, a assuno de um carter intervencionista e regulador pelo Estado faz com que o Direito passe a ser visto como o cam- po de luta para a implantao das promessas governamentais, tornando o Judicirio o receptor das reclamaes e o instrumen- to para dar efetividade aos direitos no realizados. Quanto conflituosidade, que sob o ponto de vista liberal seriam fenmenos que aconteceriam sempre entre indivduos, nunca entre grupos, e sempre para reivindicar direitos, de uns sobre os outros, a lei, abstrata, apresentar-se-ia como o par- metro para a soluo desse conflito, aplicada por um juiz im- parcial e, se aps o julgamento houvesse resistncia num ameaador desafio sociedade, o ato poderia ser reprimido, com uso inclusive da fora; por outro lado, sob o ponto de vista social, o centro decisrio da conflituosidade social deslocado do Legislativo ao Executivo ou ainda para setores organizados da sociedade 2 , trazendo inevitveis contornos jurdicos.
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E nesse contexto exemplificamos a negociao coletiva e os pactos setoriais como tcnicas de deciso que vinculam amplas faces sociais. Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 156 Contudo, diante da incapacidade desses modelos em su- perar as insuficincias a que se propunham, a soluo dos con- flitos sociais urgia uma rpida e efetiva reao que se operou com a formulao de outro modelo de Estado de Direito, com o objetivo de serem dialeticamente incorporadas as conquistas da democracia social: caminhou-se rumo ao Estado democrti- co de Direito, ambiente adequado realizao da integrao conciliadora dos valores da liberdade e da igualdade, da de- mocracia e do socialismo. Com um papel transformador da rea- lidade que no se limitava a uma melhoria das condies so- ciais como pregava o Estado social de Direito o Estado de- mocrtico de Direito assume a realizao da integrao conci- liadora dos valores da liberdade e da igualdade atravs de in- tervenes que implicam diretamente a alterao do status quo da sociedade, ultrapassando o aspecto limitado material da concretizao de uma vida digna ao homem, objetivando alcanar a prometida democratizao econmica e social (DAS, 1983, p. 133). Esse papel transformador caber Constituio 3 , um im- portante instrumento de garantia jurdica no Estado democr- tico de Direito, que tem no princpio democrtico a estrutura de um dos principais fundamentos da Repblica, e que no Es- tado brasileiro figura no caput do primeiro artigo da Constitui-
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A partir do momento em que se compreendeu o significado da expresso Estado de Direito, emergiu a necessidade de edificar a construo jurdica do Estado. Nesse contexto histrico, o constitucionalismo escrito surge com o Estado, com as funes de racionalizao e humanizao, trazendo consigo a necessidade da proclamao de declaraes de direitos que surgem com a Declarao de Direitos de Virgnia, a Declarao de Independncia dos Esta- dos Unidos da Amrica, ambas de 1776, e a Constituio dos Estados Unidos de 1787. O Estado de Direito consagrado com o constitucionalismo liberal do sculo XIX, destacando-se a primeira Constituio portuguesa de 1822, a primeira Constituio brasileira de 1824, a Constituio belga de 1831 e a Declarao de Direitos da Constituio Francesa de 1848. A necessidade de racionalizao e humanizao fez com que os textos escritos exigissem que todo o mbito estatal se ajustasse ao que era determinado pelas previses le- gais. A partir da Constituio de Weimar, 1919, que serviu de modelo para inmeras Constituies do perodo ps-guerra, houve uma crescente consti- tucionalizao do Estado social de Direito, com a consagrao em seu texto dos direitos sociais e o modo de realizao destes pelas instituies encarre- gadas desta misso (DUGUIT, 2006, p. 9). O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 157 o de 1988, assim como nos dispositivos de abertura das Leis Fundamentais da Espanha, Frana, ndia, Itlia, Portugal e na Constituio da Unio Europeia 4 . Ser democrtico 5 o Estado de Direito que se empenhar em assegurar aos seus cidados o exerccio efetivo no somente dos direitos civis e polticos, mas tambm e, sobretudo, dos direitos econmicos, sociais e cultu- rais, sem os quais de nada valeria a proclamao daqueles di- reitos (MENDES et al., 2009, p. 171). um Estado aprimorado, com a garantia da reserva de no renegar, mas incorporar e superar, dialeticamente, os modelos liberal e social que o ante- cederam e que propiciaram seu aparecimento (DAS, 1983, p. 39-40), e do qual sero extrados diversos princpios, como o da separao de poderes, o do pluralismo poltico, o da isonomia, o da legalidade, e at mesmo o princpio da dignidade da pes- soa humana 6 . Ao se subordinar a uma Constituio, o Estado democr- tico de Direito se sujeita ao imprio de uma lei que tem como
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Art. I-2 da Constituio da Unio Europeia: A unio funda-se nos valores do respeito pela dignidade humana, da liberdade, da democracia, da igualdade, do Estado de Direito e do respeito aos direitos, incluindo os direitos das pes- soas pertencentes a minorias. Estes valores so comuns aos Estados- -Membros, numa sociedade caracterizada pelo pluralismo, a no discrimina- o, a tolerncia, a justia, a solidariedade e a igualdade entre mulheres e homens. (UNIO EUROPEIA. Constituio da Unio Europeia, de 18 de ju- lho de 2003. Jornal Oficial da Unio Europeia, Conselho Europeu, Bruxelas, 16 dez. 2004. Disponvel em: <http://eur-lex.europa.eu/> Acesso em: 10 out. 2012) 5
[...] os traos pelos quais a democracia considerada uma boa forma de governo so essencialmente os seguintes: um governo no a favor dos pou- cos mas dos muitos; a lei igual para todos, tanto para os ricos quanto para os pobres e portanto, um governo de leis, escritas ou no escritas, e no de homens; a liberdade respeitada seja na vida privada, seja na vida pblica, onde vale no o fato de se pertencer a este ou quele partido, mas o mrito. Por outro lado, O princpio da democracia a liberdade, mas uma liberda- de que se converte imediatamente em licenciosidade pela ausncia de freios morais e polticos que tpica do homem democrtico, pela irrupo do dese- jo imoderado de satisfazer as carncias suprfluas alm das carncias neces- srias, pela ausncia de respeito s leis e pela condescendncia geral para com a subverso de toda autoridade [...] (BOBBIO, 2007, p. 141). 6
Com relao ao princpio da dignidade da pessoa humana, para alguns juris- tas, como Miguel Reale, a pessoa seria, na verdade, o valor-fonte dos demais valores, aos quais serve de fundamento como categoria ontolgica pr- -constituinte ou supraconstitucional (REALE, 1963, p. 70-74). Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 158 essncia a realizao dos seus princpios e no simplesmente a busca pela igualizao de condies entre os socialmente desiguais. Alm disso, se o Estado a forma por excelncia de manifestao do poder poltico e o ordenamento jurdico no representa mais a garantia absoluta de estabilidade diante dos conflitos, algum ter que arbitr-los entre os fatores reais de poder, alm de tratar da instabilidade causada pela lei que muitas vezes se coloca em rota de coliso de interesses. Nesse sentido, as Constituies surgem como um estatuto fundamen- tal estatal pronto para operar o equilbrio das relaes de mando e a coaliso de interesses. Por isso que no Estado democrtico de Direito o centro decisrio da conflituosidade social se firma no Poder Judici- rio. Todo ordenamento duplamente finito (SOLER, 1962, p. 95), at porque, axiologicamente, tem que prever minimamente um desfecho para os conflitos humanos, pois, caso contrrio, seria impossvel a convivncia social; para tanto, os rgos e autoridades legitimados a dizer o direito podem se utilizar in- clusive, quando necessrio, das sanes estabelecidas. Ento, se o direito funciona como um instrumento de compulsria in- tegrao social, parece bvio que em dado momento os confli- tos de interpretao sejam superados e os comandos criados com este propsito integralizador triunfe. A garantia da contestabilidade (CAMBI, 2011, p. 206) presente no Estado democrtico de Direito, inerente noo de contrato social, permite ao Judicirio evitar que a lei seja corroda pela legislao das maiorias transitrias ou por inte- resses estreitos, organizados e bem posicionados, hbeis na obteno de resultados que se coadunam com o bem-estar comum da sociedade (RAWLS, 2000, p. 275), por razes de jus- tia, e no apenas pela concepo particular do bem ou da vi- da virtuosa dos titulares do poder. O debate contemporneo em torno da funo do Judici- rio deve direcionar os esforos para a construo de novos ca- nais de legitimao social, para a combinao do conceito de Estado de Direito com o contedo social da lei e com a conse- quente transformao dos instrumentos de mediao dos con- flitos tradicionalmente utilizados pelo Estado. Parece bvio O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 159 que a observncia do Estado de Direito e o cumprimento da legalidade caracterizam a ordem jurdica democrtica; mas o tema ainda no perdeu a contemporaneidade e, num pas co- mo o Brasil, que h anos vem amargando uma crise de institu- cional (legalidade/jurisdicional), torna-se necessria a supera- o do paradigma normativista prprio do modelo liberal/indi- vidualista, diante da imperiosa necessidade de oferecer res- postas aos conflitos transindividuais (CAMPILONGO, 1994, p. 118). A questo se arrasta h dcadas. Nos anos setenta e oi- tenta, diversos movimentos sociais exerceram papel definitivo na conscientizao de setores sociais mais desfavorecidos de seus direitos, estimulando-os a bater na porta do Judicirio para conquist-los (FARIA, 1994, p. 47). Entretanto, a simplici- dade da leitura legalista que submete o juiz lei encontra um severo obstculo: o mundo real. A avaliao do magistrado ao aplicar a lei no pode estar submetida observncia estrita da letra normativa, mas sua funo deve estar agregada uma tarefa que tambm social e politicamente direcionada, no problemtico desafio de dizer o justo. Seguramente um desafio, porque esta situao protagoni- zada por certos grupos h algum tempo, antes orientados por uma racionalidade dificilmente amoldvel s rotinas judiciais (CAMPILONGO, 1994, p. 120), vem progressivamente desafian- do a rigidez lgico-formal dos sistemas judiciais, seja atravs da opo por uma prtica alternativa de soluo dos conflitos pelos prprios protagonistas em litgio, seja por uma prtica alternativa desempenhada pelo magistrado que procura ofere- cer, dessa forma, uma soluo para o litgio. No Brasil, a dificuldade de implementao dos direitos sociais 7 tambm transformou o Poder Judicirio num espao de
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Barroso observa que o Brasil chega ps-modernidade [Estado neoliberal] sem ter conseguido ser liberal nem moderno [Estado social], pois no teria si- do exitoso na soluo da gravssima desigualdade social, resultante da ps- sima distribuio de renda, e do modo como trata, pela via jurdica, includos e excludos: A constatao inevitvel, desconcertante, que o Brasil chega ps-modernidade sem ter conseguido ser liberal nem moderno. Herdeiros de uma tradio autoritria e populista, elitizada e excludente, seletiva entre Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 160 reivindicaes, antes da operao exclusiva dos demais pode- res, conduzindo a sociedade civil ao campo institucionalizado dos tribunais, j que este passa a ser visto como um poder in- terventivo, ativo na realizao das promessas constitucionais e na afirmao da democracia 8 . O incremento da agenda neolibe- ral elevou ainda mais a tenso entre os Poderes Executivo e Legislativo, de um lado, e o Poder Judicirio, de outro, que ca- da vez mais se via instado a proteger os valores fundamentais do Estado democrtico de Direito preconizado na Constituio de 1988 e dos indivduos desprotegidos na ordem neoliberal, e que no conheciam outro canal no sistema poltico para suas reivindicaes que no fosse o Judicirio. O Judicirio passa a ser investido numa capilaridade sem paralelo na histria do Ocidente, robustecido por uma legisla- o que jurisdiciona quase todos os aspectos da vida, num contexto associativo debilitado e de um Estado que procura se desonerar de suas obrigaes sociais, tornando a questo do acesso justia assunto obrigatrio na agenda poltica dos Estados. Na experincia brasileira, em que pese o garantido acesso justia previsto no inciso XXXV do artigo 5 da CRFB, verdadeira clusula de reserva, gradualmente o ordenamento positivo cria novos ambientes para a soluo da conflituosida- de (particularmente individual) 9 , mas, sem dvidas, ainda no remonta a ideia clssica dos mtodos autocompositivos. Permanece, contudo, a ideia unitria de justia, enfeixada numerus clausus nos rgos arrolados no artigo 92 da CRFB, mantendo a tradio republicana, remanescendo como regra a judicializao dos conflitos, apesar das limitaes que hoje vai
amigos e inimigos , mansa com ricos e dura com os pobres, chegando ao terceiro milnio atrasados e com pressa. (BARROSO, 2001, p. 12). 8
E com isso chegam ao Judicirio questes que o sistema representativo brasileiro e a sociedade no tm conseguido resolver (LOPES, 1994, p. 28). 9
Tais como, exemplificando: Justia de Paz (CRFB, art. 98, I); Justia Desporti- va (Lei 11.441/07); Juizados Especiais Estaduais (Lei 9.099/95); Juizados Es- peciais Federais (Lei 10.259/01); a realizao de divrcios, separaes e in- ventrios sem herdeiros por meio de escritura pblica perante o Tabelio (Res. CNJ 35/07); a implementao de uma poltica judiciria nacional de tra- tamento adequado dos conflitos de interesse no mbito do Poder Judicirio (Res. CNJ 125/10). O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 161 se reconhecendo soluo adjudicada para efetivamente re- solver conflitos intersubjetivos, menos ainda, aqueles de largo espectro social, que vo alm da crise estritamente jurdica e alcanam os planos sociais, poltico e econmico (MANCUSO, 2009, p. 50). Continua, portanto, distante a possibilidade de a sociedade, por si s, conduzir-se em direo aos ideais de jus- tia, por se tratar de um pas tradicionalmente desigual, sem histria de auto-organizao e carente de sedimentao das virtudes cvicas, cabendo ao sistema de justia, seus juzes e demais agentes, o cumprimento da funo de engenheiro social ou terapeuta, quando no, prestadores de servios de cidada- nia (VIANNA, 2008, p. 16). Contudo, a projeo do papel do Judicirio, como escora de proteo da sociedade, necessitava ainda ser garantidor de uma tutela jurisdicional efetiva, adequada e eficiente, o que fez com que o inciso XXXV do artigo 5 da CRFB assumisse, desse modo, um teor substancial e no apenas tcnico-processual 10 . No se assegura apenas o direito de acesso justia, pois de nada adiantaria possibilitar o acesso justia se o processo judicial no garantisse meios e resultados. A incorporao da noo de efetividade do mecanismo processual passa a ser assunto da dogmtica jurdica, sendo defeso ao direito proces- sual qualquer impedimento de realizao do direito material, de sorte que qualquer obstculo considerado desproporcional e no razovel deve ser declarado inconstitucional para no prejudicar a tutela do direito material.
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Aps o acrscimo do incoso LXXVII ao artigo 5 da CRFB pela EC 45/2004, a exemplo da interpretao do artigo 6, n. 1, da Conveno Europeia de Direi- tos do Homem e do Cidado, o inciso XXXV do artigo 5 da CRFB deve ser in- terpretado como um direito fundamental tutela jurisdicional adequada, c- lere e efetiva. E, segundo bem enuncia Cambi, relativiza-se a tradicional dis- tino entre substance e procedure. Direito processual e direito material no se diferem por critrios absolutos. Mesmo os direitos formais devem ser, igualmente, limitados por dados materiais da realidade, pelos substratos dos princpios jurdicos e pelas estruturas existentes, podendo-se afirmar que h contedos substanciais nas disposies processuais. (CAMBI, 2011, p. 221). No mesmo sentido, sobre o contedo substantivo e procedimental da justia, mas partindo da teoria de Rawls, cf.: DIAS, Maria Clara. Justia: procedimen- tal ou substantiva? Disponvel em: <http://www.ifcs.ufrj.br/cefm/publicacoes /justica.pdf> Acesso em: 14 jul. 2012. Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 162 O direito fundamental tutela jurisdicional faz com que o direito ao processo assuma um contedo modal qualificado (direito ao processo justo), no se garantindo mais uma pers- pectiva meramente formal ao fenmeno jurdico (processo tout court). Tanto que a ausncia de regras processuais no , por si s, capaz de inviabilizar o direito fundamental tutela juris- dicional efetiva e adequada, cabendo ao juiz, na ausncia de lei expressa, suprir a omisso obstaculizadora proteo dos direitos materiais (MARINONI, 1994, p. 116). A ideia que o processo civil seja legtimo como instru- mento de realizao da jurisdio, devendo no s observar os modelos e princpios que informam tal modelo democrtico de Estado quanto aos fins que deve alcanar, mas os meios para alcanar estes fins tambm precisam estar qualificados pela legitimidade, que pode ser exemplificado quando o processo atua a vontade do direito objetivo, permitindo a efetiva partici- pao, o contraditrio dos interessados no provimento final (CMARA, 2008, p.19). Especialmente neste momento em que assistimos a tra- mitao de dois novos cdigos de processo 11 indispensvel uma anlise do dimensionamento do processo baseado no mo- delo que se pretende alcanar num Estado democrtico, espe- cialmente porque o congestionamento dos tribunais tem ense- jado a adoo de algumas medidas de restrio de acesso ao judicirio, quando torna, por exemplo, a conciliao ou a medi- ao como condio de passagem obrigatria pelos conflitan- tes previamente instaurao do processo judicial ou mesmo durante a sua tramitao, tema que tem sido mais polmico na Europa e Estados Unidos do que no Brasil ou em demais pa- ses da Amrica Latina. 2 Democratizao vs autoritarismo processual As reformas processuais tm a misso de atualizar res- peitando as bases processuais constitucionais, que impem a
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Cdigo de Processo Civil (PL 8.046/10) e Cdigo de Processo Penal (PLS 256/09). O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 163 busca de uma eficincia sem desrespeitar as garantias proces- suais constitucionais que asseguram a legitimidade dos fins e dos meios. No sistema de justia brasileiro, em que pese os esforos empenhados na sua melhoria (mudanas legislativas, imple- mentao de polticas para o tratamento adequado de confli- tos, etc.), notoriamente os resultados alcanados tm sido bem modestos. O Poder Judicirio continua padecendo dos grandes males dos quais sempre padeceu (ineficincia na resoluo dos litgios, falta de transparncia, corrupo, inacessibilidade para uma considervel parcela da populao, etc.), contami- nando inevitavelmente a prestao jurisdicional que se torna alvo de contundente insatisfao popular que se acentua nos setores sociais historicamente mais desamparados. Aps a proclamao do Imprio no Brasil, e defronte ao desafio de unificar politicamente um vasto territrio com pro- fundas diferenas culturais, sociais e ideolgicas, desenvolveu- -se um longo debate entre a ala conservadora e a liberal-pro- gressista, que poca inspirou-se no pensamento poltico nor- te-americano na formao do direito constitucional e da orga- nizao administrativa (NUNES; PICARDI, 2011, p. 95). Por ou- tro lado, o direito privado e o direito processual civil permane- ceram em boa parte aquilo que era antes da independncia, mantendo a tradio herdada da cultura europeia das unifor- midades, que devota um profundo desprezo pelas diferenas (HABERMAS, 1991, p. 84). A justia civil permanecia regulada pelo livro terceiro das Ordenaes Filipinas at 1850, quando foi editado o Regula- mento 737, que disciplinava o processo comercial, mantendo, contudo, inalterada a estrutura tradicional do processo comum das ordenaes. Inevitavelmente, o processo civil refletia as grandes codificaes da poca (especialmente o Cdigo Civil napolenico e Brgerliches Gesetzbuch alemo), que inspira- ram os sistemas jurdicos de origem romano-germnica reper- cutindo o legado individualista, tecnicista, elitista e conserva- dor dos nossos tribunais. Com o advento da Repblica (1889) o Regulamento 737 estendido ao processo civil, mas somente no incio do sculo Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 164 se discute o problema de reestruturao completa do processo civil, propondo-se adotar uma codificao em consonncia com a evoluo e a tcnica processual europeia do sculo XIX 12 . No entanto, com a estrutura federal assumida pela Repblica, a Constituio de 1891 passou a autorizar que cada Estado pu- desse legislar em matria processual, o que fez com que o in- cio do sculo XX fosse marcado por um fracionamento em de- corrncia dos inmeros cdigos processuais emanados por di- ferentes Estados da federao 13 , ainda inspirados no Regula- mento 737. Esta situao foi radicalmente modificada em 1939, quando tal fracionamento foi superado com a edio de um Cdigo de Processo Civil unitrio, e o Brasil passa a ter um pro- cesso civil uniforme. O cdigo se inspirava em uma concepo de processo de um Estado forte (j na poca de Getlio Vargas e sua ideologia no liberal e autoritria), aonde se buscava a restaurao da autoridade do processo em contraposio concepo liberal de processo, implementando-se uma inter- veno ativa do Estado no processo, atravs de um papel mais ativo do juiz. Mais tarde, o modelo deixa de ter o elemento po- ltico, a concepo autoritria do processo como expresso do Estado Novo e o seu estudo passa a ser conduzido exclusiva- mente como mtodo tcnico-processual (NUNES; PICARDI, 2011, p. 99). Nos anos sessenta e setenta, sob os auspcios de novos tempos, percebia-se cada vez mais a necessidade de modifica- es, ou melhor, da implementao de uma nova normativa
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Por fora do artigo 162 da Constituio de 1824, a conciliao prvia ao ajui- zamento de uma demanda era obrigatria, sem a qual no se iniciava qual- quer processo judicial. Esta tarefa era confiada ao juiz de paz. Da mesma forma rezava o Regulamento 737 de 1850 para as causas comerciais. Segun- do lembra Marco Antnio Lorencini (2009, p. 607), tratava-se de um magis- trado leigo, eleito, no remunerado e sem treinamento e sua competncia no se restringia conciliao. Politicamente representava a descentraliza- o da administrao e a afirmao do poder local. O Decreto 359 de 1890 aboliu a obrigatoriedade da conciliao pelo juiz de paz, sob o argumento de que a exigncia no se coadunava com a liberdade de ao, acrescido de que viam sua atuao como ineficaz. 13
Cdigo do Estado do Par de 1904, do Estado de So Paulo, Paraba e Esprito Santo de 1930 (NUNES; PICARDI;, 2011, p. 96). O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 165 processual, com maior aprofundamento da matria. Ainda na dcada de setenta crescia o questionamento acerca da eficcia da adaptao dos procedimentos processuais aos novos direi- tos, alm da lentido, do custo e do formalismo de alguns pro- cedimentos processuais j serem alvos de polmica e severas crticas 14 . Nessa quadra histrica nasce o Cdigo de Processo Civil de 1973, que, apesar de assegurada sua excelncia tcnica pela doutrina, aos poucos mostra-se pouco eficiente para lidar com problemas pragmticos, face aos dficits operacionais e administrativos do Poder Judicirio brasileiro, sem olvidar o aumento da complexidade normativa que se produziu ao longo de poucas dcadas (NUNES; PICARDI, 2011, p. 100). Inmeras reformas pontuais foram realizadas no Cdigo de Processo Civil, muitas vezes criticadas por conferir perda de coeso ao texto processual original, mas, a partir da Constitui- o de 1988, o movimento pelas reformas torna-se ainda mais complexo. Como j mencionado, a dificuldade de cumprimento do imenso rol de direitos fundamentais pelo Estado acabou por incitar a litigncia a fim de garantir seu cumprimento, com as consequncias que hoje sentimos advir da. Alm das microrreformas pontuais, o sistema brasileiro optou por se adaptar ao movimento do acesso justia oriundo do movimento pela democratizao do processo que encontra seu pice no Projeto Firenze iniciado em 1973, cujo Relatrio Geral foi publicado em 1978 e escrito em coautoria por Mauro Cappelletti e Brian Garth, que, em suma, busca equacionar as relaes entre o processo civil a uma justia social. Por outro lado, importante salientar que o Brasil enve- redava-se em direo sua insero institucional, numa pers- pectiva neoliberal que imps, no final da dcada de oitenta e
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A crtica vida forense remonta os tempos que precedem a Revoluo Fran- cesa, como lembra Antnio Manuel Hespanha: [...] a vida forense conhecia uma grande desorganizao e insegurana, tambm pela morosidade e com- plexidade dos trmites processuais. Nos pases latinos e da Europa ocidental, onde mais se sente a crtica ao estado da prtica judicial, dando origens a projetos de reforma judicial e processual ainda antes da Revoluo (HESPANHA, 2005, p. 333). Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 166 incio da dcada de noventa, a adaptao e consequente ade- quao do sistema processual a um modelo que no oferecesse perigos para o mercado, quando foram promovidas reformas de modo a ajustar o processo civil aos conjuntos de medidas pro- movidas pelos rgos financeiros mundiais que pressionavam pases da Amrica Latina adoo de modificaes que ade- quassem suas legislaes s novas prticas de ndole liberal, o que impediu uma efetiva democratizao processual (NUNES; BAHIA, 2010, p. 74). A presso exercida era tamanha que che- gou-se a falar at mesmo na extino da Justia do Trabalho no Brasil, o que gerou manifestaes de repdio por todo o pas. No entanto, obviamente, as ondas renovatrias propostas por Cappelletti e Garth trouxeram grandes repercusses para o recm-institudo modelo constitucional brasileiro de processo de 1988, impulsionado particularmente pelo extenso rol de di- reitos fundamentais processuais lanados. Em decorrncia da garantia constitucional de um devido processo legal e do aces- so justia de forma plena, uma nova dimenso processual se estabelece. Uma das notveis consequncias a previso no artigo 98 do texto constitucional que a Unio, os Estados e o Distrito Federal criaro juizados especiais, buscando-se com isso equacionar o problema lanado na primeira onda de acesso, qual seja, o acesso dos economicamente hipossuficientes ao sistema judicial. Diante disso, em meados da dcada de no- venta, publicada a lei que cria os juizados especiais (Lei 9.099/95), em substituio aos juizados de pequenas causas; alguns anos mais tarde, so criados os juizados no mbito da Justia Federal (Lei 10.259/01). Alm dessas adequaes nova ordem constitucional voltada democratizao processual, importante salientar que a partir da dcada de noventa inmeras alteraes foram implementadas no Cdigo de Processo Civil brasileiro, a fim de incluir novas tcnicas para atender ao movimento de acesso justia. A tutela antecipada, as mudanas no sistema de recur- sos e na execuo so alguns exemplos. Mas o tom do discurso de intolerncia contra a ineficin- cia do Poder Judicirio eleva-se cada vez mais, e as reformas O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 167 vm a reboque da urgncia quantitativa em detrimento da qualitativa, deixando transparecer um ntido enfoque mera- mente funcional: a reforma trazida pela Emenda Constitucional 45/2004 deixa bem clara a expectativa para que fossem im- plementadas as transformaes necessrias para uma efetivi- dade quantitativa junto ao sistema judicirio nacional 15 . Nessa conjuntura, o Judicirio brasileiro inserido num contexto de exigncia de produtividade numrica e de rapidez procedimental mxima. A doutrina passa ento a se esforar para diagnosticar a etiologia e as possveis concausas para a crnica e excessiva durao dos processos em nossos tribu- nais, o que tem permeado o processo brasileiro de mecanismos aceleratrios positivados 16 como meios para abreviao das demandas. A ideia (pelo menos esta a inteno) dessacrali- zar o acesso justia, para realisticamente reduzi-lo a uma clusula de reserva, a uma oferta residual, operante num reno- vado ambiente judicirio (MANCUSO, 2009, p. 62). A (in)efetividade jurisdicional reduziu-se tempestivida- de da sua prestao. No que isso no tenha a devida impor- tncia, mas, por causa do tempo 17 , desenvolvem-se paranoias,
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Dispe o inciso LXXVIII do artigo 5 da CRFB, inserido pela EC 45/2004: a todos, no mbito judicial e administrativo, so assegurados a razovel dura- o do processo e os meios que garantem a celeridade de sua tramitao. E ainda quanto necessidade de efetividade pautada numa tutela tempestiva, j afirmava Jos Rogrio Cruz e Tucci, antes da Emenda: Impende reconhe- cer que a garantia da ampla defesa e o correspectivo direito tempestividade da tutela jurisdicional so constitucionalmente assegurados. at curial que o direito de acesso ordem jurdica justa, consagrado no art. 5, XXXV, da CF, no exprima apenas que todos podem ir a juzo, mas tambm, que todos tm direito adequada tutela jurisdicional, ou melhor, tutela jurisdicional efetiva, adequada e tempestiva. (CRUZ E TUCCI, 1999, p. 237). 16
Um extenso rol pode ser citado, mas apenas para exemplificar: a penhora on line obtida mediante convnio com o Banco Central (BACEN/JUD); a tutela antecipada (CPC, art. 273), a representao ao Tribunal ou ao CNJ contra o juiz que excede os prazos legais (CPC, art. 198, CF, art. 103-B), o processo sincrtico (CPC, art. 475-N, I, cf. Lei 11.232/05) e mais tantos outros casos. 17
Numa tentativa de definio da temporalidade tal como a conhecemos hoje, poderia se dizer que a palavra tempo designa, simbolicamente a relao que um grupo de seres vivos dotados de uma capacidade biolgica de memria e de sntese estabelece entre dois ou mais processos, um dos quais padroni- zado para servir aos outros como quadro de referncia e padro de medida. (SPENGLER; BOLZAN DE MORAIS, 2012, p. 81) Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 168 atropelam-se direitos e garantias para se ajustar a ele, para que se produzam respostas imediatas, ao tempo do mercado (LUCAS, 2005, p. 196), levando o Poder Judicirio a cumprir o desconcertante papel de produtor de decises em srie para responder aos padres e metas de eficincia, verdadeiro Es- tado-empresrio (SANTOS, 2007, p. 29), precipitando a reali- zao do direito. O Direito e a jurisdio passam a ter que lidar com a urgncia, com a resposta imediata, quase em tempo real, e particularmente quanto conflituosidade, ao juiz so devol- vidas as hipteses do passado para que, como um guardio de promessas (GARAPON, 2001), articule a inevitvel retroa- tividade de suas intervenes com o sentido atual dos textos jurdicos, a verso contempornea dos acontecimentos, e ainda garantir a segurana jurdica futuro (OST, 1999, p. 155). Tudo isso o mais breve possvel. A lentido da justia um tema menos cruel certamente, porm mais universal. Acusa-se a justia de ser demasiado lenta e o antdoto para essa morosidade seria o tratamento dos processos em tempo real (SPENGLER; BOLZAN DE MORAIS, 2012, p. 96), emergindo solues das mais variadas esferas, prontas para flexibiliz-la, desfomaliz-la. Infelizmente, o sistema processual brasileiro passa a tra- balhar por uma eficincia quantitativa, impondo um dimensio- namento do processo voltado a uma viso neoliberal de alta produtividade de decises (NUNES; PICARDI, 2011, p. 106) e de padronizao decisria pelos tribunais mesmo que se anule o j rarefeito espao discursivo (FOUCAULT, 1999, p. 52) pre- sente no ambiente processual. Alm das metas de produtividade criadas pelo Conselho Nacional de Justia, merece destaque a implementao da sua Resoluo CNJ n. 125 em 2010 18 , que dispe sobre uma poltica judiciria nacional para o tratamento adequado de conflitos no mbito do Poder Judicirio, com o objetivo de assegurar a to- dos o direito soluo dos conflitos por meios adequados, dei- xando claro que incumbe ao Poder Judicirio, alm da soluo
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Disponvel no endereo eletrnico: <http:// www.cnj.jus.br>. Acesso em: 20 jan. 2012. O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 169 adjudicada mediante sentena, oferecer outros mecanismos de solues de controvrsias, em especial os chamados meios consensuais, como a mediao e a conciliao, bem assim prestar atendimento e orientao ao cidado. Para tanto, os tribunais devero criar os Ncleos Permanentes de Mtodos Consensuais de Soluo de Conflitos e instalar os Centros Ju- dicirios de Soluo de Conflitos e Cidadania. Tal como ampliou o acesso justia, a eficincia do sistema operacional, entre outras melhorias, incorporou-se a mediao e a conciliao no pacote de medidas, por serem considerados instrumentos efe- tivos de pacificao social 19 . 3 A Via Jurisdicional para Conciliar e Mediar Conflitos Segue a Ideia de Democratizao do Processo Civil? O desejo de implementao de uma cultura de pacifica- o social no mbito do Poder Judicirio no nova no proces- so brasileiro. A histria do processo trabalhista j nos revelava tal orientao. A Justia do Trabalho foi concebida a partir de um ideal conciliatrio, e no se pensava no estgio adversarial que atingiu hoje 20 . Num perodo marcado por surtos grevistas (1917-1919), foi criado o Tribunal do Estado de So Paulo como primeira tentativa de resolver institucionalmente os conflitos trabalhistas que surgiam num cenrio de ps-abolio dos es-
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O caminho da pacificao social esconde, na maioria dos casos, a verdadeira funo da instituio dessas polticas pblicas: desafogar o Judicirio que em diversos pases est abarrotado de processos em tramitao. No entanto, com bem salienta Fabiana Spengler e Bolzan de Morais, espera-se dessa poltica pblica mais do que isso, ou seja, espera-se dela uma forma de tratamento dos conflitos mais adequada, em termos qualitativos, dando autonomia aos conflitantes para que possam decidir sobre seus conflitos, responsabilizando- -se por suas escolhas (SPENGLER; BOLZAN DE MORAIS, 2012, p.169). 20
Art. 764/CLT: Os dissdios individuais ou coletivos submetidos apreciao da Justia do Trabalho sero sempre sujeitos conciliao. 1 Para efeitos deste artigo, os juzes e Tribunais do Trabalho empregaro sempre os seus bons ofcios e persuaso no sentido de uma soluo conciliatria dos confli- tos. 2 No havendo acordo, o juzo conciliatrio converter-se- obrigatori- amente em arbitral, proferindo deciso na forma prescrita neste Ttulo. 3 lcito s partes celebrar acordo que ponha termo ao processo, ainda mesmo depois de encerrado o juzo conciliatrio.. Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 170 cravos e de prspero desenvolvimento comercial e industrial. Procurando cumprir as posturas assumidas perante a Organi- zao Internacional do Trabalho (OIT) no tocante s prticas trabalhistas e ao tratamento de conflitos, foi criado o Conselho Nacional do Trabalho, em 1923, com a funo de intermediar os litgios entre empregados e empregadores, vindo a ser o em- brio do que seria futuramente o Ministrio do Trabalho (com a misso de compor os conflitos trabalhistas). Em 1932, foram criadas as Comisses Mistas de Conciliao, responsveis pela composio de conflitos coletivos, e as Juntas de Conciliao e Julgamento, para as quais eram dirigidos os litgios individuais. Eram instncias conciliatrias paritrias, ou seja, havia uma representao classista na figura dos vogais que representa- vam empregadores e empregados, indicados pelos respectivos sindicatos, e que eram presididas por um membro escolhido pelo Presidente da Repblica, no necessariamente um bacha- rel em Direito. Frustrada a conciliao, seguia-se ao julgamento da cau- sa perante a justia comum. Em 1939 foi criada a Justia do Trabalho, que incorporou as Juntas de Conciliao e Julga- mento (transformadas em Varas do Trabalho), permanecendo o vis conciliativo no lacunoso texto processual trabalhista que prev, como primeiro ato aps o recebimento da ao, a reali- zao de uma audincia de conciliao, cuja proposta concilia- tria deve ser renovada antes da sentena. A ideia era que, ao ter o direito violado, o trabalhador pu- desse ir Justia do Trabalho e o seu empregador seria imedi- atamente convidado a participar de uma audincia de concilia- o com vistas a evitar o desenrolar do problema. Seguramente hoje a Justia do Trabalho recebe os (des)empregados que re- clamam danos e violaes de direito do passado e est tomada por uma concepo adversarial adquirida ao longo de sua his- tria que se desviou da sua ideia original. Voltando ao processo civil. Cada vez mais o problema do sistema jurisdicional encarado como uma questo meramen- te legal. No entanto, ao invs das microrreformas pontuais co- mo as que foram propostas at ento, em 2009 foi instituda pelo Senado uma comisso de juristas reunida com a misso O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 171 de apresentar um Anteprojeto de Cdigo de Processo Civil. Apresentado ao Congresso Nacional em junho de 2010 (PLS 166/2010), em novembro do mesmo ano o texto foi aprovado pelo Senado e encaminhado para tramitao na Cmara dos Deputados (PL 8.046/2010) 21 . O Presidente da Comisso de ju- ristas, Ministro Luiz Fux, fez questo de ressaltar que o texto do projeto do novo cdigo manteve os mesmos fundamentos do movimento reformista iniciado na dcada de noventa, em busca de adequao ao movimento do acesso justia. Dentre os elogiados pontos e polmicas questes que j so objeto de acaloradas discusses entre os juristas, acusa-se o projeto de esboar uma tentativa pouco consistente no sen- tido de imprimir uma efetiva constitucionalizao do direito processual (estampada na parte geral do projeto, nos primeiros doze artigos). Entretanto, percebe-se a tentativa, como bem salientou o Min. Luiz Fux, de atender o movimento do acesso justia e, especificamente, a quarta onda renovatria desenhada por Cappelletti e Garth. Com o interesse pacificador estampado na poltica nacional para o tratamento adequado dos conflitos e j com a Resoluo 125 do CNJ em vigor, identifica-se na redao do Projeto do Cdigo de Processo Civil a preocupao da Co- misso com a mediao e a conciliao, particularmente nos artigos 144 a 153. Nota-se que o Projeto enfoca, especificamente, a mediao feita dentro da estrutura do Poder Judicirio, o que no exclui, contudo, a mediao prvia ou mesmo a possibilidade de utili- zao de outros meios de soluo de conflitos (art. 153) (PINHO, 2012, p. 230). Notadamente, a conciliao j vem h tempos integrando o ambiente institucional, alcanando a inoperncia que a reduziu a uma mera etapa processual a ser cumprida, ultrapassada 22 ou para servir de marketing aos tribunais que a usam como mtodo de eliminao de processos atravs de questionveis mutires conciliatrios.
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Pode ser consultado em: <http://www.senado.gov.br>. Acesso em: out. 2012. 22
Nos juizados especiais federais a audincia inicial passou a ser dispensada quando o juiz verifica que a questo a ser tratada meramente de direito. Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 172 Mas o alvo da vez a mediao. Nota-se um esforo para atrair a mediao para o ambiente institucional. Com isso, uma nova situao surge a partir da: o exerccio da jurisdio que tem como finalidade o reconhecimento das situaes ftico- -jurdicas de que so titulares determinados sujeitos em rela- o a outros (conflito de interesses entre os sujeitos), atrai para o seu ambiente mtodos de soluo de conflitos (mediao e conciliao) que, via de regra, pertencem ao mundo extrajudi- cial e so, por sua vez, incorporados atividade jurisdicional por fora da resoluo, que, segundo as palavras do Ministro Cezar Peluso, precisam ser integrados ao trabalho dirio dos magistrados, como canais alternativos de exerccio da funo jurisdicional, concebida nos seus mais elevados termos (PELUSO, 2011, p. 17). No cenrio contemporneo, o fetiche pela pacificao dos conflitos e o argumento da necessidade de se conferir um di- mensionamento democrtico ao processo geraram uma situa- o inusitada quando falamos da resoluo de conflitos. O po- der do Estado tomado para si por intermdio do monoplio da jurisdio, para assegurar a convivncia pacfica entre os membros da sociedade por meio da neutralizao do conflito pela aplicao forada do Direito positivado, cede lugar a ou- tros mecanismos que so revisitados pelo prprio Estado, e que, apesar da sua incontestvel utilidade na resoluo de conflitos, no so usados em prol de uma melhor forma de so- luo dos conflitos pelas partes, mas para conter, mesmo que de forma dissimulada, o indesejvel despejo de conflitos nos limitados Tribunais, ou ainda para aliviar a carga j existente 23 . Por outro lado, como o poder solucionador do conflito e consequente pacificador social pertence originalmente ao Es- tado que o exerce atravs da jurisdio, ento institucionalizar
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Fabiana Spengler e Bolzan de Morais tambm expressam suas crticas ao equvoco que se cometeria em pretender supor as relaes sociais a partir de uma possvel harmonia e de uma eventual conquista do consenso. Nada mais virtualmente ilusrio do que imaginar uma sociedade que estivesse fundada no desaparecimento do conflito. Ao revs, o conflito que constitui o social e faz parte da tradio democrtica, estando na base mesma do direito como instrumento de regulao das prticas sociais e da resoluo dos lit- gios. (SPENGLER; BOLZAN DE MORAIS, 2012, p. 124). O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 173 tais mecanismos e manter o poder estatal a todo custo sobre a soluo dos conflitos a soluo encontrada pela maioria dos pases, em todos os continentes nos dias de hoje, sob o pretex- to de pacificao pblica e o consequente alcance de um ideal de justia. Ao invs de um alargamento da democratizao proces- sual, nos equilibramos beira de um verdadeiro autoritarismo processual. Retomamos nesse ponto a questo da legitimidade dos fins e dos meios. A legitimidade da jurisdio sustentada na qualidade remota (RICOEUR, 2008, p.180) de funo pacifi- cadora, servindo o processo como meio efetivo para a realiza- o da justia e, sob este argumento, torna-se o respaldo da segurana, o sinnimo das aes arbitrrias que aparecem para manter uma ordem supostamente justa (AGUIAR, 1995, p. 21). notrio como as estruturas jurdico-polticas foram sempre muito atentas aos remdios (portanto reformas pere- nes das normas), quase nunca s causas, deixando de lado anlises atentas sobre a litigiosidade que cresce, constante- mente traduzida na linguagem jurdica, e que se dirige juris- dio sob a forma irrefrevel de procedimentos judicirios (PINHO, 2010, p. 65), ocasionando, por outro lado, o exaurimen- to dos limites da capacidade da soluo adjudicada, traduzida em ineficcia das decises, que se restringem a agregar esta- bilidade e indiscutibilidade sentena. O tempo atual marcado pelo propsito de ajuste norma- tivo em prol da garantia do acesso justia, adornando a ideia de democratizao do processo civil. Especialmente no que diz respeito ao uso da conciliao e da mediao para servir a este propsito, algumas consideraes merecem destaque. 4 O movimento pela mediao nas tradies jurdicas Certamente o crescimento da mediao bastante influ- enciado pelo contexto do local aonde ela se desenvolve, mas a prtica tem sido submetida a um percurso muitas vezes desa- fiador, tanto em pases de tradio de common law quanto aqueles de tradio civil law. Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 174 O crescimento vertiginoso que se nota nos sistemas de commom law, como no Canad, Inglaterra e Estados Unidos desde a dcada de 70 24 , contrasta com a relutncia dos pases integrantes do sistema da civil law em aceitar a prtica da mediao como um meio para resolver conflitos 25 , o que serve de embasamento para a teoria da institucionalizao destes processos. Independentemente das diferenas nos estgios de desenvolvimento da mediao, tanto nos pases que adotam o sistema common law quanto naqueles em que se adota o sis- tema civil law, as preocupaes convergem a um ponto co- mum: a utilizao da mediao como a soluo para os pro- blemas enfrentados pela administrao pblica, especialmente pelos Tribunais, respaldando o intento de acesso justia.
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Desde meados de 1970 houve um movimento de deslegalizao e desregula- o, em reao ao formalismo legal no mbito institucional e da cultura jur- dica como um todo (hard law vs. soft law), o que garantiu incentivos expan- so da mediao comunitria investimentos do governo federal nos Neigh- borhood Justice Centers, fora do Judicirio, que forneciam servios de medi- ao gratuitos ou a baixo custo para o pblico, buscando o empoderamento das partes e o fortalecimento do acesso justia. Muitos dos atuais progra- mas de mediao comearam informalmente como centros de mediao co- munitria (como nos Estados da Flrida e de Nova Iorque), atuando os medi- adores na comunidade, e apenas posteriormente foram institucionalizados com a sua migrao ao ambiente judicial, havendo ento uma preocupao maior com a legalizao e regulao estatal dos meios alternativos de solu- o de conflitos no mbito do Judicirio, em busca de uniformizao e incen- tivos aos programas.(GABBAY, 2011, p. 32). 25
It is useful to point out that not all common and civil law jurisdictions con- firm these systemic patterns. The cases of the Netherlands and South Africa provide exceptions. The Netherlands, although stemming from a civil law tradition, has historically taken a proactive approach to legal reform, borrow- ing from both civil law and common law jurisdictions. Compared with most other civil law jurisdictions, the Netherlands has a well-established system of pre-trial conflict handling mechanisms. As a result, mediation developments in the Netherlands have been able to slide into the existing pre-trial struc- tures and mediation has enjoyed success earlier in the Netherlands compared with other civil law countries. South African lawyers essentially apply a com- mon law process to laws drawn from the civil codes of European jurisdictions. The system is a kind of uncodified civil law, which coexists with traditional community dispute management such as the makgotla. While the legal pro- fession in South Africa has been hesitant to embrace the mediation of civil le- gal disputes going before the courts, the fall of the apartheid system has opened the entire spectrum of human rights, discrimination, constitutional, environmental and intergovernmental issues to ADR and put mediation very clearly on the South African map. (ALEXANDER, 2006, p. 122) O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 175 O que se observa que, alm da difuso dos procedimen- tos de mediao e conciliao em cdigos de processo e legis- laes especficas, os programas de mediao vm sendo so- bejamente incorporados aos Tribunais (PRESS, 2011, p. 819), notadamente em assuntos ou locais onde no amplamente utilizada. Contudo, qual o impacto da institucionalizao ge- neralizada da mediao e da sua incorporao pelos Tribu- nais? Como evitar que a mediao se torne to interligada com a adjudicao? O controle estatal dos programas de mediao trazidos para o mbito jurisdicional sob o argumento de apre- sentao e expanso do uso deste mtodo de ADR subsistir por quanto tempo? temporrio? Como ser ento o processo de restituio da mediao ao contexto extrajudicial? A expressiva divergncia entre a teoria da mediao e es- tas prticas o maior desafio a ser enfrentado pelo futuro em termos de qualidade da mediao. E, para enfrent-lo, im- prescindvel resgatar a racionalidade por detrs do fundamen- to da mediao exposto no conceito de Lon Fuller. Atingir essa qualidade no significa que o processo de mediao deva ser ancorado na submisso das partes s re- gras de procedimentos, mas justamente o contrrio, to free themselves from the encumbrance of rules para atingir a rela- tionship of mutual respect, trust, and understanding that will able them to meet shared contingencies without the aid of for- mal prescriptions laid down in advance. 26 . A institucionalizao da mediao e a sua realizao nas dependncias dos Tribunais so evidentes. A integrao da mediao aos cdigos de processo civil caminha em direo a uma fuso entre a normatizao e a mediao, tornando-a uma importante parte de uma nova era do processo civil (NOLAN- -HALEY, 2004, p. 57). primeira vista, a institucionalizao
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Alm disso, como bem nota Brian Ray: In Fullers conception, mediation has no role to play in the interpretation and enforcement of laws; that is the role of courts and the function of adjudication: [O]nce a law has been duly enacted its interpretation and enforcement is for the courts; courts have been institut- ed, not to mediate disputes, but to decide them. (RAY, 2009, p. 799). Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 176 pode at significar um avano, mas seguramente acaba por enfraquecer as escolhas das partes envolvidas no conflito 27 . A mediao uma das formas de resoluo de conflitos que, via de regra, acontece no ambiente extrajudicial, quando as partes optam por mediar por sua prpria iniciativa contra- tando servios privados, mas tambm no h impedimento que acontea num ambiente intrajudicial 28 . Nada obsta, que a mediao realizada na esfera privada tenha repercusso no processo judicial, possibilitada por uma suspenso do proces- so, por exemplo. No entanto, a realizao da mediao na esfera intrajudi- cial vem deixando de ser uma mera opo oferecida s partes. A onipresena da mediao nos Tribunais 29 e nos cdigos de processo um paradoxo, pois a mediao perde cada vez mais a sua identidade (NOLAN-HALEY, 2010, p. 4), passa a adquirir semelhana com a adjudicao, com normas de aplicao e procedimentos; os juzes passam a evitar o julgamento de ca- sos e se tornam cada vez mais mediadores, cenrio que se afasta do conceito tradicional da mediao como um processo primordialmente relacional. Um processo privado se instalando
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Devemos estar sempre atentos para o fato de que a mediao s ter sucesso quando for uma opo; quando as partes a desejarem em conjunto e com condies favorveis ao processo mediativo, como bem ressalta Warren Win- kler: in certain cases the parties simply want a judicial determination of their rights, win or lose, not a mediated resolution. In that event, they are entitled to a trial and ought not to feel pressured in a settlement meeting to accept a compromise they are not interested in. ADR is not meant to subvert the con- ventional litigation process. Parties are entitled to have their rights decided in a court with appropriate procedural safeguards. (WINKLER, 2007, p. 9-12). 28
Sera ms correcto hacer referencia a la mediacin conectada con el Tribu- nal, tal como se denomina a esta clase de mediacin en el sistema estadouni- dense (court-connected mediation), aunque en otros pases de Europa en ge- neral se denomina mediacin judicial, como en Blgica distinguen, de la vo- luntaria, o en Francia de la convencional. El trmino ms adecuado puede ser el de mediacin conectada con el Tribunal o mediacin intrajudicial, pues el trmino mediacin judicial puede llevar a la errnea conclusin de que es el Juez el que lleva a cabo la labor de mediacin. (MUOZ, 2009, p. 71) 29
Interessante a expresso utilizada por John Lande para descrever o ambiente legal contemporneo: liti-mediation no qual passa a haver a seguinte prti- ca reiterada: mediation is the normal way to end litigation (LANDE, 1997, p. 839-841). O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 177 num ambiente pblico, sendo consumido por regras e por uma concepo instrumentalista que vem a servir apenas de forma superficial administrao da justia (NOLAN-HALEY, 2012, p. 15) e no democratizao processual civil. Ser que, na verdade, no sero repetidos os mesmos erros das ltimas dcadas, em que se promoveu a busca ao Poder Judicirio sem dar importncia aos seus limites? Supervalori- zar a mediao no poder, a longo prazo, transform-la em mais um mtodo ineficaz soluo de conflitos, tal como a ju- risdio hoje vista pela sociedade? Chegamos a um ponto no qual a mediao desponta nu- ma perspectiva paradoxal: a busca frentica pela instituciona- lizao avoca a prtica mediativa aos Tribunais, traz regras para serem seguidas por mediadores, juzes e demais interes- sados; alm disso, impe prazo para terminar, predetermina os casos em que dever ser utilizada e obriga os litigantes a se submeterem prtica mediativa em determinados casos. Tudo sob o pretexto de alagar o dimensionamento da democratiza- o do processo civil para atender aos ditames constitucionais do acesso justia, mas com o real desgnio de remediar a ine- ficincia estatal na gesto dos conflitos, enfim, socorrer quanti- tativamente o inevitvel abalo garantia do acesso justia. Um remdio fraco, quase um placebo, pois, num primeiro momento, o sentimento de alvio no Judicirio bvio, j que a mediao obrigatria, por exemplo, exprime uma verdadeira barreira a evitar a chegada dos litigantes ao Judicirio. Impor barreiras processuais em nada representa uma democratiza- o do processo civil. Essa ideia vem permeando alguns sistemas jurdicos nas ltimas dcadas. Na Europa, o movimento pela mediao teve incio no fim da dcada de 90, seguindo a nova era que emer- gia nos EUA a partir da Pound Conference de 1976, aonde nas- ceram conceitos como o multi-door courthouse. Essas ideias se expandiram para Austrlia, Canad e Nova Zelndia ainda na dcada de 80. O apelo para a mediao era forte, j que se tratava de um processo que trazia mais vantagens do que desvantagens, como custos menores do que num processo judicial ou arbitral, Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 178 informalidade, flexibilidade e autonomia para se chegar ao consenso. At que em 21 de maio de 2008 foi publicada a Dire- tiva n. 52 pelo Parlamento Europeu, oriunda da recomendao fundamental lanada em 1998 (98/257/CE) e em 2001 (2001/310/CE), desencadeando uma poltica de valorizao da soluo consensual de conflitos que entrou definitivamente na ordem do dia na European Judicial Area, obrigando cada Esta- do-membro a refletir, inserir ou criar textos legais que contem- plassem mecanismos de soluo amigvel dos conflitos, o que gerou uma srie de alteraes significativas nos ordenamentos nacionais de muitos pases-membros. Ao ensejo da Diretiva, os Estados-membros europeus se- riam livres, quando da transposio aos seus ordenamentos internos, para disporem sobre os mtodos que seriam adota- dos na instalao de programas de mediao. Os pases que no normatizavam esses mtodos de reso- luo de conflitos efetuaram a transposio da diretiva aos seus ordenamentos internos regulamentando a mediao, atendendo ao escopo da UE. A Itlia foi o pas que efetuou a transposio da diretiva ao seu ordenamento de forma mais polmica, ao editar o Decreto Legislativo n. 28/2010, regulamentando a Lei n. 69/2009, disciplinando trs tipos de mediao: mediazione facoltativa, mediazione concordata e mediazione obbligatoria (DITTRICH, 2010, p. 3). O regime de mediao adotado pela Itlia se estendeu muito alm do que prev a Diretiva e, como se pode imaginar, o ncleo mais significativo e que causou maior impacto foi a modalidade obbligatoria, alada ao status de condio de ad- missibilidade do processo judicial de uma extensa gama de questes civis e comerciais. A constitucionalidade de alguns dispositivos do decreto foi questionada, e a Corte Constitucio- nal italiana decidiu, aps audincia pblica realizada em 23 de outubro de 2012 30 , pela inconstitucionalidade do D. Legs. 28/2010 na parte em que prev o carter obrigatrio da media-
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Os detalhes sobre a audincia pblica podem ser conferidos no site da Corte Constitucional: <http://www.cortecostituzionale.it/documenti/lavori/doc/CC_ CL_CC_20121011125729.pdf> O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 179 o, por entender ter havido excesso de delegao legislati- va 31 . No Brasil, vivemos situao semelhante. Tambm sob o argumento facilitador do acesso justia e seguindo o movi- mento norte-americano e europeu, em 2000 a Lei 9.958 inseriu na legislao trabalhista brasileira os artigos 625-A at 625-H dispondo sobre a necessidade de formao de comisses de conciliao prvias, aonde o empregado que entendesse ter algum direito violado em sua relao empregatcia participaria de uma reunio conciliatria, extrajudicial, que contava com a presena do representante sindical do empregado e do empre- gador para tentar resolver o conflito. No entanto, ao empregado no era facultado, mas sim obrigado a submeter-se instncia extrajudicial conciliatria previamente a qualquer demanda judicial trabalhista, em que pese o processo trabalhista contar com dois momentos concili- atrios obrigatrios, o que denotava claramente a inteno obs- taculizadora para o ingresso da ao judicial. Reconhecendo esta inteno, o Supremo Tribunal Federal decidiu em 2009 por sua inconstitucionalidade (ADI 2139 e 2160), experincia que influenciou a comisso de elaborao do projeto do novo Cdigo de Processo Civil brasileiro a optar pela mediao voluntria. J com a Resoluo 125 do CNJ em vigor, diante das perspectivas do regramento da mediao judicial pelo novo Cdigo de Processo Civil que se descortina, e ainda face ne- cessidade de tratar de questes concernentes integrao entre a adjudicao e as formas autocompositivas, foi redigido um Anteprojeto de Lei de Mediao Civil. Aps examinado na Consultoria do Senado Federal, foi apresentado em agosto de 2011 o Projeto de Lei do Senado, que recebeu o nmero 517 32 , e
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Em seguida deciso da Corte, o senador Enzo Ghigo, da Comisso da In- dstria do Senado, encaminhou proposta de emenda constituio italiana para permitir a mediao obrigatria. A proposta foi imediatamente rechaada. Conferir em: <http://www.oua.it/NotizieOUA/scheda_notizia.asp?ID=8321>. Acesso em: 01 dez. 2012. 32
O texto pode ser consultado no stio do Senado Federal, em <http://www.senado.gov.br>. Acesso em: jun. 2012. Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 180 que trabalha com conceitos mais atuais e adaptados realida- de brasileira 33 . No entanto, a questo mais relevante, a nosso sentir, est na clara opo da Comisso de Juristas pela forma facultativa, e no obrigatria de utilizao da mediao. importante en- fatizar esta questo, eis que no passado houve grande contro- vrsia acerca deste ponto, por conta de um dos aspectos mais polmicos da proposta legislativa em 1998 (PL 4.827/98): a obrigatoriedade de realizao desse procedimento em todos os processos de conhecimento, salvo algumas excees ditadas pelo projeto.
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Assim, por exemplo, no artigo 2 dispe que mediao um processo deci- srio conduzido por terceiro imparcial, com o objetivo de auxiliar as partes a identificar ou desenvolver solues consensuais. Quanto s modalidades, o artigo 5 admite a mediao prvia e a judicial, sendo que em ambos os casos pode, cronologicamente, ser prvia, incidental ou ainda posterior relao processual. comum encontrarmos referncias mediao prvia e inciden- tal, mas raramente vemos a normatizao da mediao posterior, embora, na prtica, ela esteja se tornando cada vez mais comum (obviamente, h neces- sidade de se avaliar os eventuais impactos sobre a coisa julgada, o que no ser analisado neste trabalho). Outra inovao pode ser vista no critrio utili- zado para conceituar a mediao judicial e a extrajudicial. Optou-se por des- vincular a classificao do local da realizao do ato, adotando-se como pa- rmetro a iniciativa da escolha. Assim, pelo artigo 6, a mediao ser judi- cial quando os mediadores forem designados pelo Poder Judicirio e extraju- dicial quando as partes escolherem mediador ou instituio de mediao pri- vada. No foram estabelecidas restries objetivas ao cabimento da media- o. Basta que as partes desejem, de comum acordo, e que o pleito seja con- siderado razovel pelo magistrado (art. 7). A mediao no pode ser imposta jamais, bem como a recusa em participar do procedimento no deve acarretar qualquer sano a nenhuma das partes ( 2), cabendo ao magistrado, caso o procedimento seja aceito por todos, decidir sobre eventual suspenso do pro- cesso ( 4) por prazo no superior a 90 dias ( 5), salvo conveno das par- tes e expressa autorizao judicial. Ainda segundo o texto do Projeto, o ma- gistrado deve recomendar a mediao judicial, preferencialmente, em confli- tos nos quais haja necessidade de preservao ou recomposio de vnculo interpessoal ou social, ou quando as decises das partes operem consequn- cias relevantes sobre terceiros (art. 8). Por outro lado, caso se verifique a inadequao da mediao para a resoluo daquele conflito, pode o ato ser convolado em audincia de conciliao, se todos estiverem de acordo (art. 13). Enfim, sem ingressar nas questes especficas do Projeto, importante ressaltar a inteno de uniformizar e compatibilizar os dispositivos do Novo CPC e da Resoluo n 125 do CNJ, regulando os pontos que ainda estavam sem tratamento legal (PINHO, 2012, p. 220). O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 181 Nesse passo, apesar da necessidade de adequao dos modelos processuais a uma dimenso mais democrtica, e, no caso brasileiro, ao modelo de Estado determinado na Consti- tuio, importante que, para o processo e a jurisdio atingi- rem seus fins, os meios tambm devem estar revestidos de legitimidade. As reformas processuais, que se descortinam no s no Brasil, continuam pecando por visar remediar as consequn- cias e no as causas do dficit de funcionalidade sistmica no tratamento da conflituosidade, algo que no se resolver ape- nas com mudana legislativa. evidente que o projeto brasileiro moderniza algumas questes processuais, as quais precisavam se adequar ao di- reito vivente. No entanto, devem ser discutidas as medidas que visam atender apenas a busca por uma justia baseada em nmeros, e no a uma adequao ao modelo constitucional e democrtico de acesso justia. Especialmente no que se refere mediao e concilia- o, a utilizao destes mtodos como uma das vias para a democratizao do processo civil precisa ser redimensionada. No racional transformar a mediao ou a conciliao num meio de tratar a ineficincia da administrao pblica, tornan- do-a uma medida restritiva de acesso ao tribunal sob o funda- mento legitimador de garantia de uma composio dos litgios com mais agilidade. Essa ideia, paradoxal, que nada tem de democrtica, tem sido prioritria para muitos pases. O Brasil, sem tradio no uso da mediao, insere-se no contexto contemporneo, promove sua institucionalizao no projeto do novo Cdigo de Processo Civil e a integra na paisa- gem judiciria, mas felizmente resiste aos encantos de torn-la obrigatria. A onipresena da mediao, mais ainda do que a conciliao (apesar de totalmente desnaturada) nos Tribunais, nos cdigos de processo, bem como obrig-la um contras- senso e a cautela nas expectativas que tratam a mediao co- mo uma panacea para os males dos sistemas de justia man- datria. O Poder Judicirio, por sua vez, deve ser aliado dos programas de mediao e no procurar absorv-los. Se o aces- so justia inclui o acesso mediao e conciliao, fun- Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 182 damental ter em mente os valores que fizeram a mediao, em particular, ser to atraente para que no se torne simplesmen- te um processo privado se instalando num ambiente pblico, sendo consumido por regras e por uma concepo instrumen- talista que vem a servir apenas administrao da justia e no garantia do efetivo acesso justia enquanto valor. A vocao deste sculo para a jurisdio no pode con- trastar com a sua reduo um mero servio pblico, e tampou- co a fuga do Poder Judicirio para a mediao ou outros mto- dos complementares no garantir sua eficincia. O processo civil, por sua vez, deve ser cuidadosamente redimensionado, para que o papel da mediao e da conciliao no sejam defi- nitivamente voltados a resolver a insatisfao com a adminis- trao da justia. 5 O Recente Interesse pela Mediao: os Equvocos a Evitar Diante do contundente destaque que a mediao ganha a cada dia entre ns, importante salientar, alm da contribui- o que certamente este rico instituto tem a oferecer, os peri- gos e o risco de causar-lhe distores. natural que a crise do Judicirio, que tem vrias causas, encontre especialmente na mediao e na conciliao o remdio para a cura de uma das facetas da crise. A apresentao destes mecanismos como caminho para a resoluo da crise j um equvoco, agravado quando so incorporados ao ambiente jurisdicional, sujeitados a um rol de regras de procedimento a seguir, como vem ocorrendo particularmente com a mediao. No sistema brasileiro, sabe-se que a conciliao j integra o processo judicial h algum tempo, e por estar completamente desnaturada como j mencionado, amarga uma condio de etapa processual, e agoniza uma existncia muitas vezes rejei- tada por partes e juzes, que a enxergam como um atraso no andamento do processo. Diante disso, os olhos voltam-se ento para a mediao. Vista muitas vezes como uma justia de segunda classe (FISS, 1986), a mediao no um processo novo, mas ainda incipiente na arena legal. Vantagens da mediao so laborio- O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 183 samente propagadas, principalmente entre aqueles que a con- sideram um til instrumento para atenuar a gravidade do pro- blema do acesso justia, pois confere s partes maior contro- le sobre a resoluo do conflito, afastando o risco e a incerteza de uma deciso judicial proferida por um juiz selecionado alea- toriamente para resolv-lo, e, alm disso, h a oportunidade de se obter solues criativas, com maior adequao e amplitude, abordando questes subjacentes ao conflito 34 e no apenas a estreita questo que se submete ao Judicirio. Por isso a soluo mediada ainda mais valiosa e signifi- cativa em disputas aonde a relao entre as partes de longa durao e permanente. A confidencialidade outro fator im- portante, principalmente quando estamos diante de questes mais sensveis; e como no se busca com a mediao o fim da jurisdio, em ltimo caso, falhando o processo de mediao, as partes no estariam impedidas de levar a um juiz o caso que ainda se encontra em litgio para que seja julgado (PINHO, 2009, p. 545). Enfim, numa definio simples e direta, a mediao o procedimento por meio do qual os litigantes buscam o auxlio de um terceiro imparcial que ir contribuir na busca pela soluo do conflito, ressaltando o aspecto relacional que Lon Fuller 35 j havia mencionado em artigo publicado h mais de trinta anos e que a verdadeira qualidade central da mediao. Ao terceiro no conferida a misso de decidir, e nem lhe foi dada autori- zao para tanto (PINHO, 2009, p. 108), mas ele tem a misso
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s disputas que envolvem uma interseo complexa de relacionamentos, Lon Fuller chamou de policntricas: Wherever successful human association de- pends upon spontaneous and informal collaboration, shifting its forms with the task at hand, there adjudication is out of place except as it may declare certain ground rules applicable to a wide variety of activities. E a adjudica- o cannot encompass and take into account the complex repercussions que resultam da soluo de uma disputa policntrica. O mais importante no mbito desses litgios it is simply impossible to afford each affected party a meaningful participation through proofs and arguments (FULLER, 1971, p. 38). 35
The mediation has the capacity to reorient the parties towards each other, not by imposing rules on them, but by helping them to achieve a new and shared perception of their relationship, a perception that will redirect their at- titudes and dispositions toward one another. (FULLER, 1971, p. 41) Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 184 de, em conjunto com os litigantes, desmanchar (RESTA, 2010) o conflito, utilizando-se de uma prtica discursiva mais ampla do que possvel no processo judicial, e no da fora coerciti- va, segundo a ideia reguladora da possibilidade do consenso (OST, 2007, p. 151), cuja legitimidade do resultado encontra suas bases no prprio processo comunicativo que lhe originou. A ideia de Luis Alberto Warat (2001, p. 31) de que o obje- tivo da mediao no seria o acordo, mas a mudana das pes- soas e de seus sentimentos em relao contenda parece coa- dunar com o tradicional conceito de Lon Fuller. Somente desta forma seria possvel transformar e redimensionar os efeitos da conflituosidade, acompanhando a premissa segundo a qual os conflitos nunca desaparecem por completo; apenas se trans- formam e necessitam de gerenciamento e monitoramento a fim de que sejam mantidos sob controle. Por mais que seja possvel identificar o alcance das espe- cificidades em cada mtodo, poderamos eleger um trao co- mum e fundamental entre essas modalidades, por vezes to dspares: a liberdade (LORENCINI, 2009, p. 600). Qualquer meio alternativo pressupe a vontade das partes. O ato de abrir mo de uma vontade particular em favor do outro pressu- pe liberdade. A liberdade est presente desde a escolha do mtodo, que poder ser exercida aps o conflito se instaurar ou at mesmo antes dele, por disposio contratual. A liberdade con- tinua imperando durante a execuo do mtodo, o que no im- porta dizer que inexistam protocolos a serem seguidos ou que haja desorganizao. Mas, certamente, uma das principais incompreenses acerca de que a mediao tem sido vtima diz respeito sua integrao ou no com o aparato estatal e com o Poder Judici- rio 36 . Durante muito tempo, a concentrao em torno da jurisdi-
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Nesse sentido, o conceito multiportas pode contemplar que a sentena uma porta, assim como outros mecanismos representam outras portas para a solu- o de um conflito. A ideia de um sistema multiportas teve incio em 1976, por ocasio da Pound Conference, que tinha como mote um discurso proferi- do setenta anos antes (1906) por Dean Roscoe Pound, em um evento denomi- O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 185 o tem transmitido a falsa ideia de que todos os conflitos de- vem passar necessariamente pela via jurisdicional para serem resolvidos, fazendo pensar que a sentena judicial verdadei- ra panacea. No h dvidas de que o processo uma forma de atuao do Estado, que condensa uma srie de elementos de- mocrticos para a sua aceitao terica, pois admite a partici- pao das partes em contraditrio por meio de um procedi- mento previamente estabelecido, perpassado por vrios prin- cpios que propiciam o necessrio equilbrio entre garantias individuais e os compromissos assumidos pelo Estado (LORENCINI, 2009, p. 609). A promessa de resolver os conflitos pelo Estado tem co- mo corolrio a inafastabilidade da jurisdio. Nessa senda, importante enxergar a clusula de inafastabilidade de jurisdi- o 37 no apenas como um impedimento para que uma contro- vrsia no deixe de ser apreciada pelo Poder Judicirio, mas como um dever de prestao de servio pelo Estado, havendo entre a sentena estatal e os meios alternativos uma relao de complementaridade (LORENCINI, 2009, p. 605), exigindo do Estado no apenas a tolerncia existncia de outros mto- dos, mas tambm o incentivo sua adoo. A jurisdio situada no centro da teoria processual fruto do desenvolvimento de uma perspectiva publicstica do pro- cesso. Contudo, no precisaria ser uma funo estatal, porque a sociedade evoluiu e por isso o Estado precisaria modernizar sua forma de atuao em relao violncia social por meio de mecanismos de administrao de conflitos para o alcance do valor justia, e ainda porque a composio de litgios e a tutela de interesses particulares podem ser exercidas por outros meios, outros rgos e at por sujeitos privados (GRECO, 2010, p. 65). No entanto, a resposta no doutrinariamente to sim- plista, pois esbarra no conceito da jurisdio com seu vnculo estatal e especialmente em relao ao seu poder de coero, que classicamente o meio mediante o qual se fazem valer as
nado The Causes of Popular Dissatisfaction with de administration os justi- ce (LORENCINI, 2009, p. 605-606). 37
Sobre a dupla dimenso da funo jurisdicional: SALLES, 2006, p. 781-782. Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 186 normas jurdicas (BOBBIO, 2006, p. 155), e, mais especifica- mente, no tocante funo jurisdicional, que o poder de im- por, pela sua prpria atuao, o respeito s suas decises (GRECO, 2010, p. 73). Na maioria dos pases, mesmo diante da existncia de mecanismos no estatais de soluo de conflitos, como no caso do Brasil com a arbitragem 38 , no lhe foi repas- sada a totalidade dos poderes que compem a jurisdio. En- tretanto, o fenmeno universal de desprestgio e a perda de credibilidade dos rgos estatais nem tanto pelas deficin- cias que podem opor obstculos efetividade do acesso jus- tia, mas, num grau mais expressivo, pela expanso das aspi- raes por um ideal de justia na sociedade contempornea as quais o Judicirio estatal no est sendo capaz de dar respos- tas satisfatrias levam alguns juristas a acreditar num cami- nhar em direo desestatizao da jurisdio (GRECO, 2010, p. 72), ou ainda, na inverso da ordem dos objetivos finalsticos tradicionalmente postos, passando o consenso 39 a ser o objeti- vo preliminar, que, no sendo possvel, seguir-se-ia a prolata- o de uma deciso imperativa (SALLES, 2006, p. 784). Ainda assim, no se pode desliga-se totalmente da fun- o tipicamente estatal que historicamente caracteriza a juris- dio. Apesar dos sinais de desgaste, essa vinculao no ser facilmente superada, at porque, por mais que se aceite que a jurisdio no precisa ser necessariamente exercida por juzes, j que na concepo contempornea sua funo no pressupe mais unicamente o cumprimento da lei, essa metamorfose de- ve ser executada com parcimnia, para que no se sobrepo- nham situaes teratolgicas, tal como ocorre com a institucio- nalizao ou obrigatoriedade da mediao em alguns sistemas
J para Fabiana Spengler e Bolzan de Morais o modelo de jurisdio atual, que na maioria das vezes age em meio a um vis autoritrio elegendo o medo como princpio, repele o consenso. Este , segundo os autores, o grande arti- culador das novas prticas de tratamento de controvrsias, onde j pode ser observado ocupando lugar em diversos aspectos da ordem jurdica e promo- vendo a (re)introduo de prticas que, embora conhecidas, muitas delas, ju- ridicamente, no tinham o reconhecimento/aceitao quotidiana dos opera- dores do direito. (SPENGLER; BOLZAN DE MORAIS, 2012, p. 128-129). O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 187 jurdicos, e, noutra extremidade, o perigo de dotar o cidado, desprovido da maturidade civil e poltica em torno das ques- tes da justia, de um sentimento de liberdade para buscar outros meios para resolver seu conflito, mesmo contrrios ou ignorados pela lei, voltando aos tempos primitivos do uso da fora. Mas inevitvel admitir que h uma sbita inverso de tendncias. Ao juiz competia a anlise da moral das relaes comerciais ou polticas, porm a contemporaneidade tende a invoc-lo para a soluo de conflitos cada vez mais ntimos, sendo ele chamado a exercer quase um magistrio sobre pes- soas mais frgeis. A jurisdio continua como um modo de go- verno, mas o processo deixa de ser um reto instrumento de soluo de conflitos, para ser exigido como gestor de conflitos mais profundos, que antes era tido como ameaa dissoluo de laos sociais, e hoje ganha a funo de socializar. A jurisdio ao modo como pensada hoje, negativa e de- fensiva, corre o risco de implodir (GARAPON, 2001, p. 228-229). De tanto se multiplicarem os direitos, o sujeito perde o referen- cial sobre o que legtimo ou ilegtimo, a obrigao, a dvida, esperando sempre o dizer do juiz. Mas esse empoderamento do juiz no quer dizer que ele esteja apto a resolver toda a complexidade conflitiva que lhe despejada, e o demandante pode se decepcionar. Por outro lado, a verdade que em nossa tradio os meios consensuais de resoluo de controvrsias, quando mui- to, sempre foram apenas tolerados dentro da cultura jurdica do Estado-juiz. Desta feita, antes de encarar a sentena apenas como uma das possveis alternativas para a soluo de confli- tos, pressuposto imperioso uma mudana de mentalidade que em nossa cultura jurdica permeada pela forte presena do Estado na sociedade impede que ocorra. Contudo, sem a mudana de mentalidade, no apenas dos atores jurdicos, mas tambm do corpo social, o instituto conti- nuar sofrendo distores 40 , sendo alvo de equvocos, at al-
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Todas essas formas de tratamento dos conflitos de interesse devem ser pen- sadas e implementadas com essa preocupao fundamental e no com a preocupao de solucionar a crise da justia. No porque o Poder Judicirio Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 188 canarmos a sua desnaturao plena, e, ao invs de o instituto amenizar a crise como se supe, ser cooptado por ela. 6 Consideraes Finais A histria da jurisdio confunde-se com a histria do Es- tado, o qual, na medida em que concentrou o poder em suas mos, passou a monopolizar o exerccio da funo jurisdicional. O descolamento da jurisdio em direo ao centro da teoria processual e a publicizao do processo, num esforo para en- fatizar o aspecto pblico do direito processual, ocasionaram o afastamento da noo secundria que adorna a jurisdio. O monoplio da jurisdio fez com que o Poder Judicirio (rgo estatal cuja razo de existncia a soluo de conflitos) no tolerasse mais nenhuma outra forma de soluo de dispu- tas, de modo que qualquer controvrsia submetida a ele, dis- ponvel ou no, teria como desfecho nico a sentena, nica capaz de garantir a pacificao. No entanto, os rudos sentidos aps a deciso judicial, especialmente nos casos em que se espera que a mudana no comportamento de uma das partes ou ambas seja sentida na realidade ftica e no apenas jurdica, tornam a pacificao uma finalidade cada vez mais remota no processo desenvolvi- do no ambiente jurisdicional. Diante disso, tentador que a mediao seja convenien- temente lanada nesse cenrio. Porm, antes de qualquer an- lise acerca do destaque que a mediao vem tomando nas tra- dies jurdicas tanto common quanto civil law, importante destacar que a popularizao da ideia do acesso justia con- tida no Projeto Florena tambm revela um tenso aspecto ne- gativo. Dependendo das circunstncias em que invocada, e a que ttulo, o risco de sua banalizao ser inevitvel.
est sobrecarregado de servio que tentaremos descobrir formas de aliviar a carga. Tenho um grande receio de que a mediao venha a ser utilizada com esse enfoque e no com o maior, que seria dar tratamento adequado aos con- flitos que ocorrem na sociedade; no se pode pensar nela como uma forma de aliviar a sobrecarga a que o Judicirio est sendo submetido hoje, porque da- remos mediao o mesmo encaminhamento que estamos dando hoje aos juizados especiais. (WATANABE, 2002, p. 45-46) O Papel da Mediao no Sculo de Vocao da Jurisdio... 189 A necessidade de resgatar seu real sentido depara-se com a concentrao da ateno em torno da jurisdio, que transmite a falsa ideia de que todos os conflitos devem passar necessariamente pela via jurisdicional. Forjado dentro da concepo do Estado social, a finalidade de tornar o sistema jurdico acessvel a todos e com resultados individual e socialmente justos foi proposta com base na identi- ficao de problemas e possveis solues (CAPPELLETTI; GARTH, 1988, p. 8). Revendo as preocupaes lanadas por Cappelletti e Garth nas famosas ondas renovatrias, percebe- -se que nosso ordenamento pouco laborou na terceira onda. Preocupou-se mais com a questo das custas judiciais e dos interesses difusos, sem atentar que as ondas renovatrias de- vem ser enxergadas metaforicamente como ondas de som, numa propagao em que a primeira se irradia e no perde a sua fora com a segunda nem com a terceira (LORENCINI, 2009, p. 611). O raio de inovaes que contemplam as ondas renovat- rias se faz notar especialmente dentro do microssistema dos juizados especiais, mas, por no ter encontrado ainda sua ple- na utilizao, perdeu a chance de dialogar com o processo tra- dicional e promover um incremento em sua efetividade. A implementao da terceira onda no pode se impor como alternativa, tampouco como um mecanismo para resolver os problemas relacionados com a lentido da justia, embora no se descarte que pontual e momentaneamente tambm possa resolver esses problemas, ou ainda colaborar com a re- duo dos custos para resolver um litgio. A implementao de quaisquer mecanismos de resoluo de conflitos, dentre eles a jurisdio, deve partir sobretudo da liberdade de escolha do mtodo. As partes devem ficar encarregadas da escolha do mtodo, da sua convenincia ou no, conhecendo as virtudes e os defeitos de cada um, e, a partir dessa liberdade plena, quais outras vantagens dela decorrem. Essa definio fundamental para que no se desgaste o instituto, mas para que resolvam os impasses da vida de forma menos desgastante e mais prxima daquilo que as partes pos- sam desejar. Humberto Dalla Bernardina de Pinho & Michele Pedrosa Paumgartten 190 A leitura da terceira onda deve compreender a remodela- o das instituies, dos recursos humanos e dos procedimen- tos para resolver e evitar litgios. A terceira onda a que tem relao mais ntima com as reformas; no s as processuais, mas de mentalidade e do prprio Poder Judicirio. Referncias AGUIAR, Roberto Armando Ramos de. O que justia: uma aborda- gem dialtica. 4. ed. So Paulo: Alfa-mega, 1995. ALEXANDER, Nadja. Global Trends in Mediation. New York: Kluwer Law International, 2006. BARROSO, Luis Roberto. Fundamentos tericos e filosficos do Novo Direitos Constitucional brasileiro (Ps-modernidade, teoria crtica e ps-positivismo). Revista de Direito Administrativo, Rio de Janeiro, v. 225, p. 9-44, jul./set. 2001. BOBBIO, Norberto. A era dos Direitos. Rio de Janeiro: Campus, 1992. BOBBIO, Norberto. Estado, governo, sociedade. Para uma teoria geral da poltica. Traduo de Marco Aurlio Nogueira. 13. ed. 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Juliana Loss de Andrade Doutoranda em Direito Privado pela Universidade Paris 1 Panthon-Sorbonne em cotutela com a Universidade Carlos III de Madrid. Mestre em Direito Pblico pela Universidade Carlos III de Madrid (2011). Especialista em Mediao pela Universidade Carlos III de Madrid (2010) e em Direito Pblico pela Universidade Federal do Esprito Santo - UFES (2008). Advogada e Mediadora.
Sumrio 1. A Complementaridade Metodolgica dos Sistemas de Justia. 2. Notas sobre a promoo europeia da mediao civil e comercial e a delonga bra- sileira; 2.1 Algumas normas internas de transposio da Diretiva 52/2008/CE; 2.1.1 Espanha; 2.1.2 Frana; 2.1.3. Itlia. 3. Questes, desafios e incentivos; 3.1 Compreenso funcional da mediao dentro do sistema de resoluo: um desafio terico e cultural; 3.2. Incio e designao da me- diao: voluntariedade versus obrigatoriedade. 4. Consideraes finais. Re- ferncias. 1 A Complementaridade Metodolgica dos Sistemas de Justia. A adoo de meios no adversariais na resoluo de con- flitos pode no ser novidade, j que suas razes remontam a tempos 1 distantes da sociedade atual, contudo no h como
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No se nega o relacionamento e a provvel origem dos mtodos autocompo- sitivos em algumas culturas asiticas, embora suas mais relevantes questes legais se destaquem a partir dos anos sessenta e setenta, quando se tornam relevantes nos Estados Unidos com a discusso crtica do exerccio da juris- dio (altos custos, atrasos e falta de acesso efetivo justia) atravs do que foi chamado de Movimento de livre acesso Justia. Juliana Loss de Andrade 196 negar que em certas culturas jurdicas tradicionalistas, como a brasileira, esses mtodos no receberam a devida ateno du- rante as ltimas dcadas. Por outro lado, visvel hoje o esforo em plano poltico e normativo de insero de vias de tratamento de conflito que se adaptem a uma cultura de paz e que propiciem uma gesto positiva do conflito, de forma a vislumbrar o conflito no s por seus aspectos negativos, mas tambm como uma possibilidade de crescimento e desenvolvimento. No Brasil, o projeto do novo Cdigo de Processo Civil (CPC), as resolues do Conselho Nacional de Justia (CNJ) e aes como a criao da Escola Nacional de Mediao contri- buem imensamente para o progresso da mediao em um pas com tantos obstculos estruturais a enfrentar. Veja-se que, ao lado das modificaes legais, seria enri- quecedor o aprofundamento do estudo do conflito no contexto da cincia jurdica. Esta deve ser permeada por lies j esta- belecidas em outras reas 2 para que se possa melhor compre- ender os interesses e necessidades do cidado e, consequen- temente, adaptar as vias de respostas possveis. Conhecer o conflito que compe o contexto de aplicao do Direito uma necessidade e um grande desafio da atual formao jurdica. justamente essa capacitao que permiti- r que a cultura voltada para o processo d lugar a outra que privilegie o gerenciamento de conflito voltado para a paz (LEDERACH, 2000) e, consequentemente, para a no violncia (GALTUNG, 2003). No se quer dizer que todos os conflitos sejam passveis de solues amigveis, ou que os mtodos adversariais per- cam sua importncia. Ao contrrio, questo de adaptao e
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Existem vrias reas de estudo relacionadas com conflitos e prismas de pes- quisa. Em estudos sobre a paz, se trabalha muito com relaes internacionais e estudos estratgicos. Na Conflitologia se originam correntes Psicossociol- gicas (teoria da frustrao, teoria dos jogos, teorias de negociao); subjetivis- tas (biolgico); Objetivistas (estruturalista anlise marxista da Escola de Frankfurt, escolas sistmicas). Finalmente, na Sociologia, o conflito tambm protagoniza teorias consensualistas, conflitivistas e a chamada nova sociolo- gia. Incluso da Mediao Civil em Modelos de Justia Clssicos... 197 complementaridade. Alis, o conhecimento de outros mtodos que no a jurisdio ajuda ao jurista a identificar as peculiari- dades de cada caso e o previne de ser muitas vezes o prprio desencadeador da ascenso do conflito. Neste sentido, parece acertado no o abandono do prin- cpio aristotlico de dar a cada o que seu, ou o que lhe cor- responde, mas sim de interpret-lo sob lentes mais modernas (CARDONA, 2009) e impor o questionamento sobre o que con- sistiria o que de cada um, agregando tambm aspectos concretos com a busca dos interesses e necessidades implci- tos nas posies das partes. O privilgio de uma cultura de no violncia e o escopo de fomentar solues mais satisfatrias em face dos conflitos so fatores que se somam ao alto grau de exigncia de eficincia imposto justia, cerne inspirador de reformas na prestao da justia por todo o mundo. Em alguns pases isso acontece pela necessidade de justificar o oramento direcionado s ati- vidades dos rgos jurisdicionais, enquanto em outros, a com- plementaridade de mtodos aparece como medida para ame- nizar os efeitos do excesso de demandas e retardos na presta- o jurisdicional. De maneira geral, no se pode identificar qual entre os mencionados elementos seria o real motor de promoo da mediao e de outras formas de Alternative Dispute Resolution (ADR). Todavia certo que, isoladamente, a insero de qual- quer mtodo, inclusive o da mediao, no foi, no , e no se- r a panaceia para resolver os grandes estorvos dos sistemas de justia. Ao mesmo tempo, no se negam os grandes avanos que podem ser alcanados com a promoo da multiplicidade de portas 3 da justia (pluralidade de mtodos de tratamento con- flitivo) que, uma vez oferecida eficazmente, importa em uma democratizao da justia, concretizao da cidadania dos ato- res sociais, alm de implicar, muitas vezes, um menor custo econmico e social.
3 Adaptao do termo paradigmtico Multi-Door Court-House advindo da interpretao do vanguardista trabalho apresentado pelo Professor Frank E. A. SANDER (Verieties of disputing process, 1979. Juliana Loss de Andrade 198 2 Notas sobre a Promoo Europeia da Mediao Civil e Comercial e a Delonga Brasileira Se de uma parte existe um forte movimento de insero da mediao no sistema de justia brasileiro, de outra, evi- dente o seu atraso em relao a demais pases. Curiosamente, ainda que o cidado brasileiro seja supos- tamente conhecido por sua natureza pacifista e cordial, essa caricatura no se retrata nos ndices apresentados pela justi- a 4 , os quais demonstram um alto ndice de litigiosidade e, o mais grave, uma tendncia ao agravamento dessa situao. Esse paradoxo pode se explicar no com base na hostilidade do povo, mas, sim, pelo costume de outorgar ao Estado a res- ponsabilidade de resolver o prprio problema, sem uma busca mnima de resoluo prpria das partes. Essa caracterstica paternalista do Estado brasileiro evidenciada em sua justia seja, talvez, segundo Humberto Dalla B. Pinho ([s.d.]), at uma expresso da mea culpa do Estado, ciente de seu fracasso ao atender as necessidades mais bsicas da populao. As consequncias desse hbito exacerbam em um mode- lo de justia complexo e burocrtico, conjecturado em um Es- tado que se limita a prover respostas impositivas. Nas ltimas dcadas, enquanto o Brasil caminhou a pas- sos lentos no mbito da mediao, pases vizinhos, como a Ar- gentina, dispuseram de um avano normativo e cientfico not- rio. E mesmo que alguns dos moldes adotados por outros pa- ses no sejam os ideais e mais ajustados ao Brasil, o atraso na insero e valorizao do tema aqui gera retardos tanto na es- fera terica como prtica. Ento, seria natural se embarcsse- mos na onda de reformas vivenciadas pelos pases europeus para, finalmente, fazermos da mediao uma realidade. A evoluo da experincia europeia no uniforme, mas, em virtude da existncia da ordem comunitria, segue pautas e metas que orientam os ordenamentos internos a um mnimo comum, isto , a um mnimo necessrio. Observar a experin-
4 De maneira geral, o relatrio Justia em nmeros 2012 apresenta um aumen- to de 8,8% no ano de 2011 em relao a 2010 (CNJ, 2012, p. 448). Incluso da Mediao Civil em Modelos de Justia Clssicos... 199 cia de alguns pases europeus sobretudo relevante, porque alguns ordenamentos possuem complexidade procedimental, alm de obstculos culturais e burocrticos semelhantes aos brasileiros. Em mbito europeu, so inmeros os documentos 5 con- cernentes insero dos diversos tipos de ADR e, especifica- mente no que respeita mediao civil e comercial, tampouco so escassos os progressos. Apesar de haver grandes diferen- as entre os modelos adotados, hoje j difcil encontrar pa- ses que no tenham alguma entidade encarregada de desem- penhar a mediao cvel e comercial. Com base nos dados do ano de 2010, apresentados em um estudo sobre os sistemas judicirios europeus pela Comisso Europeia para a Eficincia da Justia (CEPEJ) do Conselho da Europa, h uma grande diversidade quanto ao tipo de mediao realizada, mas certa uniformidade quanto adoo do mtodo por parte dos pases europeus. Em mbito comunitrio europeu, a mediao consequn- cia tanto do fomento de aes que facilitem as relaes comer- ciais entre os Estados e seus nacionais quanto da proteo de direitos fundamentais, como o acesso efetivo justia includo no Ttulo VI da Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Euro- peia, que prev um remdio eficaz para a violao de direitos e uma resoluo do litgio dentro de um prazo razovel.
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Na Europa, em mbito internacional alguns documentos merecem destaque: Conselho da Europa: 1981 Recomendao n. 7, sobre o acesso justia (impulsiona a resoluo amistosa de conflitos antes e durante o procedimen- to jurisdicional); 1986 Recomendao n. 12, sobre preveno e reduo de carga de trabalho excessiva nos rgos jurisdicionais (sugeriu a promoo de solues amistosas de conflitos). 1993 Recomendao n. 1, sobre o efetivo acesso justia para as pessoas em estado de grande pobreza (sugere a ex- tenso do benefcio de assistncia jurdica gratuita a outras formas de resolu- o de conflitos como a mediao e a conciliao); 2002: Recomendao n. 10, sobre mediao em matria civil; 2007 (Guidelines) Diretrizes da Comisso Europeia para a Eficincia da Justia (CEPEJ) para uma melhor implementa- o das recomendaes relacionadas mediao em matrias familiares e cveis. Em mbito comunitrio Unio Europeia (EU) 2002: Livro verde, so- bre meios alternativos de resoluo de conflitos em direito civil e comercial; 2008 Diretiva 52/2008/CE, sobre certos aspectos da mediao em matria civil e comercial. Juliana Loss de Andrade 200
Tabela 1 Traduo prpria da tabela de dados apresentada pela CEPEJ na publicao sobre Sistemas Judicirios Europeus (CONSEIL DE LEUROPE, 2012) Mediao anexada ao juzo - 22 Estados/Entidades - Mediador Privado - 26 Estados/Entidades - Autoridade Pblica - 9 Estados/Entidades - Magistrado - 13 Estados/Entidades - Ministrio Pblico - 1 Estado/Entidade - Alemanha Albnia Alemanha Albnia Crocia Blgica Alemanha Bsnia e Herzegovina Alemanha Crocia Blgica Espanha Crocia Dinamarca Bsnia e Herzegovina Finlndia Dinamarca Eslovnia Bulgria Hungria Federao Russa Espanha Crocia Malta Finlndia Federao Russa Eslovquia Montenegro Islndia Finlndia Eslovnia Portugal Itlia Grcia Estnia Srvia Litunia Hungria Federao Russa Mnaco Irlanda Finlndia Noruega Litunia Frana Srvia Malta Hungria Sucia Mnaco Irlanda Pases Baixos Itlia Reino Unido - Inglaterra e GalesLitunia Reino Unido - Irlanda do Norte Luxemburgo Romnia Macednia Srvia Noruega Sucia Pases Baixos Sua Polnia Turquia Reino Unido - Inglaterra e Gales Reino Unido - Irlanda do Norte Romnia Srvia Sucia Incluso da Mediao Civil em Modelos de Justia Clssicos... 201 Observa-se que, em conflitos que envolvem nacionais de distintos pases da EU, a mediao promovida como meio de resoluo muito menos complexo e mais eficaz do que seriam os rgos jurisdicionais internos: a diferena entre sistemas legais e idiomas poderia implicar custos elevados e obstculos processuais no encontrados em meios orientados ao consenso. Como se constata, a Diretiva 52/2008/CE produto de r- duo trabalho nas ltimas dcadas. Precisamente para realizar os preceitos de acesso justia eficaz atravs de ADR, no Con- selho Europeu de Tampere de 1999, a Comisso apresentou o Livro Verde sobre a resoluo alternativa de litgios (com exce- o da arbitragem) e aplicvel a questes relacionadas com o direito civil e comercial. Nesse documento, os mtodos alterna- tivos no aparecem como remdio para todos os problemas da justia, mas como viabilizador de paz social e resoluo de con- flitos. Por intermdio do Livro Verde, procurou determinar os princpios e garantias fundamentais de segurana na aplicao desses mtodos, como um meio de alcanar a justia. Alm dos documentos acima, nessa trajetria tambm relevante o Cdigo de Conduta para Mediadores de 2004, pro- movido por ambas as organizaes (UE e Conselho da Europa), que se firma como resultado claro de ao conjunta das institui- es para a promoo da mediao em matria cvel e comercial. Sem dvida, em matria normativa, o passo mais impor- tante at agora foi dado com a Diretiva 52/2008/CE. Embora esta se limite a vincular situaes transfronteirias, tambm fomenta sua extenso em cada Estado-membro a conflitos de limites internos. Neste caso, a UE, sem usurpar a liberdade e a autonomia dos Estados-membros, por meio da Diretiva 52/2008 estabelece normas gerais para incorporao da mediao nos ordenamentos nacionais. Salvo a Dinamarca, todos os demais Estados-membros da EU se vinculam transposio da norma comunitria, cujo prazo finalizou em maio de 2011. 2.1 Algumas normas internas de transposio da Diretiva 52/2008/CE O prazo previsto para a transposio da normativa comu- nitria foi concludo em 21 de maio de 2011. Entretanto, na re- Juliana Loss de Andrade 202 ferida data, embora quase todos os pases j possussem pro- cedimento legislativo iniciado, nove deles (Repblica Checa, Espanha, Frana, Chipre, Luxemburgo, Pases Baixos, Finln- dia, Eslovquia e Reino Unido) ainda no haviam adequado totalmente as normas nacionais s determinaes da diretiva, razo pela qual em julho do mesmo ano foi encaminhada uma carta de notificao formal a esses pases em convite incor- porao das diretrizes normativas traadas pela Comisso Eu- ropeia. Diante do procedimento iniciado perante os pases em atraso, pases como Espanha e Frana aceleraram o processo legislativo e editaram novos documentos de regulamentao de seus ordenamentos internos com a adoo de modelos dis- tintos. Em razo do pouco tempo de incorporao interna pelos pases, no possvel ter uma fiel avaliao do impacto das transformaes ocasionadas pela Diretiva. Por outro lado, uma vez as legislaes nacionais j institudas, ao menos possvel hoje estabelecer um comparativo entre padres adotados em algumas delas. 2.1.1 Espanha Definitivamente, a mediao civil e comercial no iniciou seu percurso no contexto jurdico espanhol por meio da Direti- va 52/2008. Ao contrrio, a norma comunitria veio confirmar uma experincia h muito j em desenvolvimento no sistema de justia espanhol, ou pelo menos em parte dele. Isso porque a Espanha possui uma estrutura de competncias diferencia- da, em que as comunidades autnomas assumem um papel de grande relevncia em praticamente todos os setores da Admi- nistrao Pblica. Assim, a mediao foi amplamente aplicada em algumas parcelas do territrio espanhol com enorme sucesso, em con- traponto do atraso de outras. Impressiona, por exemplo, o fato de a comunidade catal onde a mediao bastante avana- da ter apresentado j em 2009 a Lei 15 em adequao Dire- tiva 52/2008/CE com tratamento detalhado da mediao em Incluso da Mediao Civil em Modelos de Justia Clssicos... 203 mbito de direito privado, levantando inclusive questionamen- tos sobre extrapolao de competncia. Por sua vez, a normativa nacional, consubstanciada na Real Decreto Lei 5/2012 1 de mediao em matria civil e comer- cial, s foi lograda em maro de 2012, mas , sem dvida, o grande marco para a mediao naquele pas, porque vai alm da Diretiva e investe na criao de um mnimo normativo co- mum sobre a mediao no s em assuntos transfronteirios, mas tambm se direciona a conflitos internos de maneira geral 2 . Com respeito a aspectos conceituais, o Decreto tambm acertadamente mantm o carter aberto e flexvel da norma comunitria, ademais de acentuar o carter voluntrio do pro- cedimento, ainda que o juiz possa designar s partes que par- ticipem de uma primeira sesso de informao, elemento ex- tremamente til no labor dos mediadores, tanto para difuso geral do mtodo entre partes e comunidade jurdica, como para o engajamento das partes do conflito em concreto. Apesar do reconhecido carter facultativo da mediao, o legislador espanhol espelhou-se em tcnicas sancionadoras j previstas em outros sistemas 3 para fomentar o recurso medi- ao, eis que determina a condenao ao pagamento das cus- tas processuais parte que se recusar participar de um proce- dimento de mediao movido por iniciativa da outra parte. Outro ponto importante concerne executividade do acordo de mediao. Segundo o padro normativo espanhol, o acordo pode ser diretamente executado se for lavrada a res- pectiva escritura pblica ou mesmo homologado em juzo. No- te-se que no h uma atribuio automtica do carter execu- tivo, a no ser que esse acordo resulte de uma mediao inicia- da dentro de um processo judicial j instaurado. Em consonncia com os contornos da Diretiva, a regula- mentao interna protege a confidencialidade sobre as infor- maes obtidas durante a mediao, tanto em relao ao me-
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Posteriormente refletido na Lei 5/2012 de julho de 2012. 2
Com exceo dos mbitos do Direito penal, trabalhista, administrativo e do consumidor. 3
o caso do Reino Unido. Juliana Loss de Andrade 204 diador quanto em relao s partes. De outra tica, o documen- to normativo se poupa de determinar expressamente a abran- gncia da mediao dentro da assistncia judiciria gratuita, embora sugira essa implicao por parte da Administrao Pblica. Assim, em relao ao custo gerado s partes, parece acertada a aluso feita por Helena Soleto Muoz (2012) pos- sibilidade de adoo de sistemas tarifrios que levem em con- ta diferentes nveis de renda das partes. Por fim, a legislao espanhola parece adotar medidas de carter gerais bastante positivas e deixar em aberto o papel normativo em relao a algumas peculiaridades relativas ao uso da mediao. 2.1.2 Frana Antes mesmo de 2008, a Frana j possua regulamenta- o sobre a mediao incidental no que se refere a conflitos internos, de sorte que o Decreto 2012-66, de 20 de janeiro de 2012, ao tratar tambm da mediao convencional 4 , comple- menta as reformas efetuadas na dcada de noventa, que intro- duziram a mediao no Cdigo Processual Civil francs. Por esta razo, j antes se afirmava o avano francs (ao menos em mbito normativo) no que respeita incluso da mediao: Para a Frana, a questo que se coloca a extenso da transposio por duas razes. Primeiro o Direito francs j possui uma gama bastante considervel de disposies apli- cveis, especialmente sobre a mediao incidental, incluindo a mediao familiar. (CADIET; JEULAND; AMRANI-MEKKI, 2011, p. 335) Ento, a novidade se d principalmente no campo do en- quadramento dos profissionais e da mediao convencional, limitando-se aos conflitos transfronteirios. Por outro lado, o Decreto tem o louvvel papel de inserir, pela primeira vez, a definio de mediao no sistema e vai alm da Diretiva no
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Por fim, ainda que na Ordennance s se mencione a mediao, o legislador francs parece considerar tambm a conciliao. Incluso da Mediao Civil em Modelos de Justia Clssicos... 205 que tange proteo da confidencialidade, pois no se limita confidencialidade das partes e do mediador, uma vez que es- tende a aplicao do princpio ao procedimento por inteiro. Ainda em relao mediao convencional, outra grande inovao a possibilidade de as partes atriburem carter exe- cutivo ao acordo por meio de homologao pelo rgo jurisdi- cional, o que j ocorria em relao aos acordos promovidos pe- las partes j implicadas em uma relao processual. Finalmente, sobre a questo sempre polmica de obriga- toriedade ou facultatividade, a Frana opta por um modelo em que as partes tm poder de deciso se querem ou no partici- par da mediao. Note-se que tanto a Ordennance como as previses do CPC francs concedem ao juiz o poder de enviar as partes mediao, entretanto, esse ato exige a concordn- cia dos litigantes. 2.1.3 Itlia Sem dvida, o mais comentado instrumento de transposi- o da norma comunitria o italiano. Alis, este fato s reala os holofotes processualistas j constantemente direcionado a esse sistema, cuja fama advm sobretudo do longo perodo de espera pela prestao jurisdicional, j constatado nas diversas condenaes internacionais do Estado italiano. A complexidade e a morosidade do sistema italiano, em grande parte herdada pelo Brasil, chama a ateno e cria uma esfera de presso sobre o Estado italiano para que este se adapte a padres mnimos de eficincia da justia. Talvez seja por isso que, na nsia de promover alteraes drsticas que permitam respostas rpidas e nmeros expressivos, os moldes de transposio na Itlia foram polmicos e impactantes. O Decreto legislativo n. 28, de maro de 2010, afirma a mediao como etapa antecedente obrigatria busca da prestao ju- risdicional em juzo, ou seja, impe a mediao como condio de procedibilidade da demanda. dessa forma que a Itlia tem sido o maior exemplo de mediao obrigatria dentro dos limi- tes europeus (BESSO, 2013, p. 4). Com isso, o mbito da mediao passou a contar com muita ateno, um grande nmero de mediadores foi formado, Juliana Loss de Andrade 206 e a criao de institutos voltados para essa prtica se multipli- cou em escalas significantes. Contudo, como uma grande mu- dana no pode ocorrer somente em nvel normativo, assim houve grande resistncia por parte de juristas, cuja formao e cultura tradicionalmente desvinculada da cultura de constru- o de consenso. Se a obrigatoriedade da mediao j objeto de fortes po- lmicas em pases de tradio de Common Law e cultura pragmtica com mtodos complementares j solidificados, imagine-se em um pas de razes ultratradicionalistas. A incon- formidade de parcela da comunidade jurdica resultou no ques- tionamento da constitucionalidade da imposio perante a Corte Constitucional italiana. Como base para o questionamento, foram levantadas ofen- sas a dispositivos de carter material, como o princpio de igualdade (art. 3) e direito de defesa (art. 24), alm de vcio for- mal de extrapolao de competncia legislativa derivada por contrariedade ao artigo 77, todos contemplados na Carta Cons- titucional italiana. No final do segundo semestre de 2012, a Cor- te pronunciou na sentenza 272/2012 a ilegitimidade constitucio- nal da previso de obrigatoriedade da mediao com fulcro no desvio formal. Diante disso, houve uma grande mudana 5 na implantao da mediao, que certamente causar muitas con- sequncias a serem estudadas. No possvel ainda afirmar se a referida deciso implicar o fracasso ou o sucesso da media- o na Itlia, mas no h dvidas quanto ao grande cmbio no rumo do instituto no pas. 3 Questes, Desafios e Incentivos Ao se falar da concretizao da mediao dentro de um arqutipo de justia clssico, so muitas as dvidas que per- correm os pensamentos de cidados, juristas e at de autori-
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Em atendimento deciso da corte constitucional, foi emitida a Circular de 12 de novembro de 2012. O Ministrio da Justia italiano j alerta para a ne- cessidade de informao s partes da facultatividade de participao e alerta aos novos organismos de mediao que requerem registro que estejam aten- tos s modificaes promovidas pela deciso. Incluso da Mediao Civil em Modelos de Justia Clssicos... 207 dades pblicas, especialmente quando se trata da coordena- o da mediao com a estrutura jurisdicional. So naturais perguntas do tipo: O que ? Como ter acesso a esse meio? Qual o custo? Pode ser utilizado concomitante- mente com o curso do processo judicial? At que ponto segu- ro? Quais so os prazos? Quem responsvel por iniciar a me- diao? Pode o juiz determinar que as partes compaream mediao? Se sim, h sanes pelo descumprimento da ordem? O acordo ser tratado como ttulo executivo?... No s o legislador tem o dever de oferecer as respostas, como tambm papel da academia debater e orientar as me- lhores escolhas por meio da reflexo. Neste ponto, o Direito comparado de grande valia! Como visto na experincia euro- peia, so tantas as possibilidades quanto as dvidas sobre qual modelo adotar. Nesse sentido, aqui so tratados dois grandes pontos: o primeiro sobre a compreenso funcional da mediao dentro do sistema de resoluo de conflitos e o se- gundo referente modalidade obrigatria ou facultativa. 3.1 Compreenso funcional da mediao dentro do sistema de resoluo: um desafio terico e cultural No difcil a tarefa de encontrar estudos, grupos de tra- balho, entidades e materiais que ressaltem os benefcios da mediao, e so cada vez mais raras as expresses em sentido contrrio. Embora isso contribua para a modernizao doutri- nria e normativa processual, so igualmente enriquecedoras as vozes crticas que apontam para as dificuldades atribuveis mediao e ponderaes necessrias. Neste contexto, os questionamentos de Michele Taruffo (2009, p. 105-110) so extremamente vlidos e incitam a um debate cientfico frutfero. Todavia, algumas das apreciaes do jurista italiano, refletidas no pensamento de tantos outros, talvez possam ser revistas se reconsiderarmos as premissas. Entre os obstculos identificados pelo autor, o primeiro seria a incapacidade da mediao em oferecer uma tutela de direitos equivalente jurisdio: ela, a mediao, poderia en- Juliana Loss de Andrade 208 to at resolver, harmonizar o conflito, mas isso no poderia ser considerado tutela jurdica. Com efeito, h que se pensar, afinal, se o prprio escopo da prestao tutela jurisdicional no estaria resguardado com a paz e a harmonia social proporcionada pelo acordo entre as partes. Seria pertinente indagar, inclusive, de que valeria a prestao da tutela jurisdicional se esta no servisse pacifi- cao e resoluo do conflito? Mais ainda, no deveria o pro- fissional jurdico considerar se as partes que buscam a prote- o diante do Estado esto satisfeitas com a resposta obtida? Note-se que a mediao pode inclusive propiciar s par- tes a ateno a interesses extralegais, no raramente decisivos em conflitos de natureza civil, empresarial e familiar. Alis, frequentemente, as partes esperam solues diferentes das que as que lhes so ofertadas pela jurisdio, porque o que as move so paradigmas psicolgicos e no paradigmas legais de tomada de deciso tpicos de discusses exclusivamente en- travadas entre e para juristas (RELIS, 2007, p. 49). Naturalmen- te, a tutela jurisdicional continua sendo o foco principal para a realizao da justia, mas isso no exclui o valor do uso da mediao em boa parte dos conflitos sociais. Em seguida, examinada a possibilidade de a mediao no s no resolver, como, qui, agravar a desigualdade exis- tente entre as partes no conflito, alm de potencialmente im- pedir a proteo de direitos considerados indisponveis, fun- damentais e/ou humanos. Essas concluses se baseiam na premissa de que, no processo da mediao: a) o direito tem que permanecer do outro lado da porta; b) o objetivo prprio do mediador chegar a um acordo de todos os modos; e c) supe-se que o acordo entre as partes se alcance precisamen- te porque as partes dispem de seus prprios direitos. A primeira ideia de que o direito deve permanecer fora do processo de mediao pode at ser levantada por alguns par- tidrios de alguns tipos de ADR, mas certamente essa no a ideia compartida pela maioria e, muito menos, parte da forma- o de mediadores. Ao contrrio, exige-se, em regra, um pre- paro jurdico mnimo dos profissionais que atuam nessa rea (ainda que no possuam graduao em Direito) para que sejam Incluso da Mediao Civil em Modelos de Justia Clssicos... 209 capazes de velar pelo cumprimento ordem jurdica e especial- mente pelos direitos indisponveis e fundamentais. E mais! H pases que chegam at a requerer a formao superior em Direi- to como o caso da vizinha Argentina 6 . No que se esteja aqui fazendo aluso a esse modelo como o melhor; ao contrrio, esse modelo pode eventualmente se distanciar das melhores prticas e limitar a mediao, mas, sem dvida, demonstra que da me- diao no se subentende excluso de proteo jurdica. Quanto ao suposto objetivo do mediador de chegar a um acordo a qualquer custo, nem de longe pode ser abstrado como um pilar do processo de mediao. Inversamente, o mediador funciona, a princpio, como facilitador do dilogo. Alm disso, so variadas as linhas de formao 7 , e na maioria delas no o acordo o fim ltimo, mas sim o estancamento da escalada do conflito, o esclarecimento de interesses, o dilogo e a partir dis- so uma possvel soluo construda em comum, realizvel e que satisfaa o interesse das partes. Veja que o mediador pode, mesmo que as partes estejam a caminho de um acordo, interfe- rir para que este seja repensado, justamente porque um acordo injusto ou de difcil realizao, muito provavelmente no ser respeitado e certamente no resolver o conflito. Ainda em relao s desigualdades, o mediador forma- do com vistas a verificar a existncia de desequilbrio entre os poderes das partes. H situaes em que essa desigualdade relativa e pode ser reequilibrada com tcnicas de mediao, algumas delas provenientes da escola transformativa como empowerment e recognition 8 . De outro prisma, na eventualidade de essa desigualdade ser extrema, o mediador nem mesmo iniciar a mediao, porque um equilbrio mnimo necessrio a priori. Com efeito, a grande vantagem da mediao nessas
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O artigo 11 da Lei 26.589/10 argentina impe como requisito para o exerccio da mediao ser advogado com no mnimo trs anos de matrcula. 7
No obstante seja quase irrelevante na prtica, h diferentes tcnicas de mediao, que variam de acordo com a linha ou escola adotada. Em sntese, existem basicamente trs modelos que guiam (geralmente em conjunto) pro- cessos de mediao, a saber: a) Modelo Tradicional linear (Harvard), b) Mo- delo Transformacional (Bush-Folger), c) Modelo Circular Narrativo (Sara Cobb). 8
Tcnicas como Empowerment e Recognition (BUSH; FOLGER, 1994) prepon- deram em linhas transformativas. Juliana Loss de Andrade 210 hipteses que, como o processo de mediao envolve uma comunicao direta e facilitada, a observncia desses aspectos feita em concreto e no abstratamente, o que garante uma melhor adaptao da resposta estatal ao conflito vivido pelo cidado. Tambm quanto proteo de direitos, a mediao e notadamente a mediao conectada com o juzo no impede que um segundo (ex. um juiz) e at mesmo um terceiro (ex. o Ministrio Pblico) controle seja feito sobre os possveis acor- dos. A diversidade de atores indispensvel na realizao da justia e, note-se que alguns servidores, quando bem informa- dos no campo da mediao, funcionam como grandes fomen- tadores 9 deste mtodo. Naturalmente no fcil aceitar a transio e a comple- mentao entre dois critrios de resoluo de conflitos (direitos e interesses). Todavia, costuma-se afirmar que a civilidade das sociedades est diretamente relacionada aos critrios que adota para a resoluo de conflitos. Em outras palavras, quanto mais civilizada uma sociedade maior ser a utilizao dos interesses como base para dirimir conflitos (URY; BRETT; GOLDBERG, 1993).
Figura 1 Pirmide de representao dos critrios de resoluo de conflitos de acordo com a civilizao das sociedades (URY; BRETT; GOLDBERG, 1993).
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Como exemplo de mobilizao de magistrados pela mediao, tem-se a As- sociao Europeia de Magistrados pela Mediao (GEMME), entidade que possui relevncia em diversos pases europeus, bem como no contexto inter- nacional. Incluso da Mediao Civil em Modelos de Justia Clssicos... 211 Os receios em relao ao uso da mediao destacam ain- da mais a grande preocupao que se deve ter no que tange formao dos mediadores. So eles que, em boa parte, respon- dero pelo (in)sucesso da mediao. Ento, para que se che- gue a bons resultados, indispensvel ser exigente quanto qualidade da formao prvia e permanente desses profissio- nais. Essa preocupao possui destaque na incorporao da norma comunitria europeia aos ordenamentos internos, mas ainda no foi completamente desenvolvida de maneira unifor- me, e a lio serve tambm para pases como o Brasil, que pre- tendem promover alteraes neste plano. Alm de formar mediadores qualificados, indispensvel atualizar profissionais jurdicos de uma maneira geral para que estejam familiarizados com os novos mtodos de maneira que possam ser no mais advogados, juzes, promotores, mas ges- tores de conflitos com conhecimentos mnimos para promover a melhor via possvel para o caso determinado. 3.2 Incio e designao da mediao: voluntariedade versus obrigatoriedade O processo de mediao, por sua natureza voluntria e consensual, pode surgir a partir do simples pedido das partes envolvidas no conflito; ou, dependendo do modelo adotado pela norma, pode haver uma previso legal ou judicial que o deter- mine: a) comparecimento sesso de informao (ou primeira sesso de mediao); b) submisso do caso mediao obriga- tria (Good Faith Requirement); ou c) como condio de proce- dibilidade da demanda, como caso da j mencionada legisla- o italiana recentemente revista pela Corte Constitucional. Essa questo advm da reconhecida importncia da de- signao para que os programas de mediao tenham sucesso. Enfim, o trabalho de comunicar, convencer e incentivar a parti- cipao das partes no s est presente na pessoa do media- dor na sesso de informao (ou primeira sesso de mediao), Juliana Loss de Andrade 212 mas, sobretudo, na conduta dos servidores pblicos envolvidos com a realizao da justia de maneira geral 10 . A dificuldade, porm, de delimitar at que ponto lei ou juiz podem ou devem interferir. Em realidade, a regulamenta- o das formas de incio ou designao da mediao afetada pela interpretao do princpio de voluntariedade 11 e autode- terminao das partes (inerentes ao conceito de mediao), bem como do direito fundamental de acesso justia. Com efeito, as perspectivas variam de acordo com a modalidade adotada e a interpretao de cada pas sobre esses princpios. Sobre a possibilidade de que a lei ou o tribunal determine o comparecimento das partes a uma sesso de informao (ou primeira sesso) de mediao poderia ser visto como violadora desses princpios. Todavia, desde que o direito prestao da tutela jurisdicional no seja obstaculizado com sanes ou consequncias desproporcionais, entende-se no haver bices para que o legislador faa essa opo (SOLETO-MUNOZ, 2011, p. 256). A sesso de informao o momento-chave para que as partes e advogados sejam conscientizados sobre a media- o, suas caractersticas e benefcios, e o comparecimento das partes no retarda o curso no processo judicial, que s ser suspenso caso as partes assim solicitem aps decidirem pela participao na mediao. preciso distinguir o contexto acima da imposio da mediao obrigatria (Good Faith Requirement), em que se exige a boa-f das partes em participar ativamente no pro- cesso de mediao. A opo por este modelo defendida e aplicada em algumas partes dos Estados Unidos 12 , provavel-
10 A experincia dos programas-piloto de mediao na Espanha em 2006 apre- sentou melhores resultados quando houve participao de um juiz e colabo- rao de advogados para encorajar as partes sobre os benefcios da mediao (SAZ VALCRCEL; ORTUO MUOZ, 2007, p. 633-638). 11
Thelma Butts Grigs (2008) afirma que la voluntariedad es esencial a la me- diacin e incide sobre la aceptacin del acuerdo, pero no impide la obligato- riedad de asistencia sesin informativa. 12
A partir da experincia norte-americana, aqueles que costumam recomendar a participao obrigatria em mediao reconhecem alguns benefcios e de- bilidades potenciais como: a) um aumento de casos direcionados mediao e, portanto, um aumento acordos; b) a possibilidades de um melhor resultado Incluso da Mediao Civil em Modelos de Justia Clssicos... 213 mente em razo do grande avano oportunizado mediao a partir de sua conjuno com a atividade jurisdicional. Se por um lado h pouca dvida sobre os benefcios da sesso de informao obrigatria, no so poucas as crticas mediao obrigatria. Ademais, dados de programas nos Esta- dos Unidos demonstram que, independentemente da (no)obri- gatoriedade da mediao, seu objetivo apenas alcanado eficazmente quando as partes esto dispostas: a diferena es- tatstica favorvel obrigatoriedade seria no mximo de 10% (MARSH, 2011). Por fim, a exigncia de mediao como condio de pro- cedibilidade se conforma na determinao de submisso do conflito mediao antes da propositura de ao judicial, co- mo o caso recentemente revista legislao italiana sobre a mediao em matria civil e comercial (O artigo 24 do Decreto Legislativo de 4 de maro de 2010, n. 28 - Oficial Boletim / 05 de maro de 2010, n 53). Antes mesmo de 2010, no Reino Unido, algumas mudan- as na lei processual redundaram em questionamentos sobre a possvel ofensa ao direito a um processo equitativo nos termos do artigo 6 da Conveno Europeia de Direitos Humanos. No entanto, alguns (MACKIE; MILLES; MARSH; ALLEN, 2007, p. 175) defendem que no h vulnerao, uma vez que se aplica- ria analogicamente o mesmo raciocnio de outros tipos de pro- cedimento compulsrios j previstos no ordenamento proces- sual britnico. Diante de tamanha polmica sobre o tema, a Diretiva 52/2008/CE deixa a deciso ao legislador interno no artigo 5 ao preconizar que o juiz pode convidar as partes a assistir mediao ou uma sesso de informao, sem prejuzo da even-
para as partes em comparao com o resultado de uma eventual condenao; c) educao as partes e seus advogados sobre a mediao e o consequente estmulo ao seu uso voluntrio. d) se no for bem gerida, a imposio de me- diao pode tornar-se um custo desnecessrio para aqueles que inevitavel- mente resolveriam os seus casos em juzo, e) existe um risco de que a flexibi- lidade e qualidade da mediao sejam afetadas e resulte em um mero passo burocrtico sem atender as necessidades das partes; por fim, f) o uso indis- criminado de casos de mediao pode levar a mecanismos de soluo de im- prprios (GOLDBERG; SANDER; ROGERS; COLE, 2007, p. 403-404). Juliana Loss de Andrade 214 tual legislao nacional relativa mediao obrigatria ou sanes pelo no comparecimento. No fcil a tarefa do legislador e parece no haver uma melhor opo em abstrato, mas, sem dvida, o modelo escolhi- do deve estar adaptado ao contexto sociojurdico do sistema em que se insere. Talvez o modelo mais ponderado seja o que permite a determinao da sesso de informao obrigatria, mas no a participao involuntria das partes em um proces- so de mediao prvio ou endoprocessual. O fato de que a mediao no um mtodo suficiente- mente conhecido na nossa cultura e ainda mal institucionali- zado no sistema de gesto de conflitos cria um grande obst- culo para sua aceitao pblica inicial. Assim, essencial a opo por instrumentos que fomentem seu acesso e divulga- o sem desrespeitar os limites principiolgicos de cada orde- namento, sob o risco de que, a exemplo do que ocorreu no pas- sado com a conciliao em alguns pases, a implantao da mediao no seja efetiva. 4 Consideraes Finais A incluso de mtodos complementares de resoluo de conflitos nos sistemas jurdicos tropea em grandes obstcu- los, principalmente naqueles em que prepondera uma viso limitada de tratamento da lide em moldes arcaicos. A incorpo- rao de interesses e necessidades das partes como critrios de dissoluo da lide so vlidos e espelham o desenvolvimen- to de uma sociedade mais democrtica e participativa. Contudo, a abertura para outros meios de resposta do Es- tado s ocorre realmente quando mudanas culturais se so- mam s modificaes do Direito positivo. Assim, pases que preparam essa adaptao do sistema devem estar atentos no s s repercusses de natureza jurdica, mas em todo o contex- to necessrio para tanto. Assim, o olhar cauteloso para experi- ncias do Direito comparado so teis. No obstante, h que se ter cuidado para as eventuais armadilhas que essa visita ao Direito externo pode ocasionar e prospectar as adaptaes ne- cessrias ao contexto local. Incluso da Mediao Civil em Modelos de Justia Clssicos... 215 Com efeito, a introduo promovida em mbito comunit- rio europeu parece ser benvola como benchmark, ou seja, co- mo referncia, porquanto, aps longa trajetria de construo normativa, oferece uma sada genrica em considerao s diferenas existentes nos ordenamentos internos de cada Es- tado-membro. Do mesmo modo, a experincia de alguns pases como Itlia, Espanha e Frana serve para sopesar algumas de- cises na escolha do modelo brasileiro. Entre os alertas encontrados, extrai-se a preocupao com a qualidade dos profissionais e com a (in)formao da co- munidade jurdica como um todo, incluindo atores pblicos e particulares. Esse aspecto relevante para que sejam desfei- tos preconceitos e compreenses equivocadas sobre a media- o, suas tcnicas e sua funo. Entre outras questes relevantes como a executividade do acordo, pautas de designao, encontra-se a opo por um modelo facultativo ou obrigatrio da mediao. Nesse aspecto, no Brasil no parece acertado optar pela mediao obrigatria, mas admite-se o grande valor da possibilidade de determina- o (seja pela lei, seja pelo magistrado) de comparecimento a uma sesso de informao. Os benefcios desse instrumento so elevados se comparados s possveis desvantagens. Finalmente, seja qual for o modelo adotado para respon- der a todas as questes, as alteraes devem atender s exi- gncias constitucionais impostas ao Estado, bem como satis- fao do cidado com a qualidade do servio prestado a ele. Referncias BESSO, C. (5 de fevereiro de 2013). Disponvel em: <http://www. mediation-in-europe.eu/default.asp?idtema=1&idtemacat=1&page =login&old=download%2Easp%3Fln%3D%26idtema%3D1%26idtema cat%3D1> BIBLIOGRAPHY CONSELHO NACIONAL DE JUSTIA. Justia em Nmeros. Braslia, 2012. BUSH, R. A.; FOLGER, J. The promise of mediation: responding to conflict empowerment and reconigtion. San Francisco: Jossey Bass, 1994. BUTTS-GRIGGS, Thelma. 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Os meios alternativos de solução de conflitos são vantajosos para todos os envolvidos?: uma análise da institucionalização da mediação e da conciliação no Brasil