RECONHECIDA PELA PORTARIA - MEC N. 1580, DE 09/01/93 - D.O.U. 10.11/93 MANTENEDORA: ASSOCIAO PARANAENSE DE ENSINO E CULTURA - APEC
PAULO CEZAR DOS PASSOS
UMA VISO CRTICA DA INICIATIVA ACUSATRIA
Umuarama 2007 2
PAULO CEZAR DOS PASSOS
UMA VISO CRTICA DA INICIATIVA ACUSATRIA
Trabalho de dissertao apresentado como requisito para a concluso do Curso de Mestrado em Direito Processual e Cidadania da Universidade Paranaense - UNIPAR. rea de concentrao: Processo Penal Linha de Pesquisa: Eficcia Processual Orientador: Prof. Dr. Fbio Andr Guaragni
Comisso Examinadora:
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Umuarama, ____ de ________________ de 2007.
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AGRADECIMENTOS
Agradeo ao Criador, pela vida e fora na caminhada da minha existncia; A minha querida famlia: J aceguara, esposa dedicada e amada, aos meus filhos Thales e Gabriel, maiores tesouros que pude granjear na vida; Aos meus pais, Aparecido e Minerva, pelo que contriburam para minha formao, ensinando-me a ser tenaz e acreditar que tudo possvel, com tica e esforo pessoal; Ao meu orientador, professor Dr. Fbio Andr Guaragni, agradeo pelo desprendimento em dispor do seu tempo e de seu vasto conhecimento jurdico para prestar seu valioso auxlio, sem o qual, o presente trabalho no teria sido realizado; Aos meus colegas do Ministrio Pblico do Estado de Mato Grosso do Sul, em especial ao Procurador de J ustia Ovidio Pereira, pela compreenso e apoio na empreitada; A todos os meus amigos que, de alguma maneira, ajudaram-me a chegar at aqui, obrigado; Agradeo, por fim, aos queridos docentes do Curso de mestrado em Direito e Cidadania da Universidade Paranaense que, de alguma maneira, contriburam para esta dissertao.
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PASSOS, Paulo Cezar dos. Uma viso crtica da iniciativa acusatria. 2007. 167 f. Dissertao apresentada ao Curso de Mestrado em Direito e Cidadania da Universidade Paranaense UNIPAR.
Resumo: Trata a presente dissertao da necessidade de analisar a iniciativa acusatria no processo penal brasileiro, sob uma viso crtica. Inicia o trabalho discutindo a verdade no processo. utilizada a doutrina de Habermas para concluir que a verdade surge do consenso revelado no discurso entre os sujeitos do processo. Noutro passo, explana-se a respeito da limitao da busca da verdade nos direitos humanos, ante a construo destes no mbito da histria da humanidade. Os sistemas processuais so estudados para que se possa identificar aquele oriundo da Constituio Federal de 1988. Aps abordar os sistemas inquisitivo, acusatrio e misto, entendendo que este no um sistema autnomo, pois falta a ele um princpio unificador, concludo que o sistema acusatrio foi o adotado pela Lei Fundamental, cabendo s partes a gesto da prova. A seguir abordada a vinculao que deve haver entre as normas processuais penais e a Constituio Federal, trazendo uma anlise crtica a respeito dessa realidade. Finalmente, estudada a iniciativa acusatria do juiz, dentro do modelo traado pelo sistema processual adotado no Brasil. Identificando inmeros dispositivos inconstitucionais, pois atribui-se ao juiz, desde a fase de investigao criminal vrios poderes inquisitrios, os quais no so compatveis com a Constituio Federal e devem ceder ante a ordem constitucional. Da mesma maneira, durante a fase processual o juiz tambm dotado de poderes acusatrios, os quais no mais devem subsistir. necessrio, conforme demonstrado, uma contaminao constitucional, para que os atores do processo adotem as posies adequadas, em respeito a um sistema processual acusatrio.
PASSOS, Paulo Cezar dos. Uma viso crtica da iniciativa acusatria. 2007. 167 f. Dissertao apresentada ao Curso de Mestrado em Direito e Cidadania da Universidade Paranaense UNIPAR.
Abstract: The present paper aims to study the necessity to analyze the accusatory initiative in the Brazilian criminal proceeding, under a critical vision. The truth in the process initiates the work arguing. The doctrine of Habermas is used to conclude that the truth appears of the consensus disclosed in the speech enters the citizens of the process. In another step, display to regarding the limitation of the search of the truth in the human rights, before the construction of these in the scope of the history of the humanity. The procedural systems are studied so that if it can identify that deriving one of the Federal Constitution of 1988. After to approach the systems inquisitorial, accusatory and mixing, understanding that this is not an independent system, therefore lacks it an unifying principle, is concluded that the accusatory system was the adopted one for the Basic Law, fitting to the parts the management of the test. To follow the entailing is boarded that must have between the criminal procedural norms and the Federal Constitution, bringing a critical analysis regarding this reality. Finally, the accusatory initiative of the judge is studied, inside of the model traced for the adopted procedural system in Brazil. Identifying innumerable unconstitutional devices, therefore the judge attributes itself to it, since the phase of criminal inquiry some inquisitorial powers, which are not compatible with the Federal Constitution and must yield before the constitutional order. In the same way, during the procedural phase the judge also is endowed with being able accusatory, which more does not have to subsistir. It is necessary, as demonstrated, a constitutional contamination, so that the actors of the process adopt the adjusted positions, in respect to an accusatory procedural system.
Key words: Truth. Procedural systems. Management of the test. Constitutional interpretation. Accusatory initiative.
1 A VERDADE NO PROCESSO PENAL......................................................... 11
1.1 O mito da verdade real e a verdade atingvel............................................ 16 1.2 A verdade como resultado da argumentao........................................... 22 1.3 Direitos humanos como limite busca da verdade................................. 26 1.4 Processo penal e direitos humanos.......................................................... 29
2.1 Sistema inquisitrio.................................................................................... 38 2.2 Sistema acusatrio...................................................................................... 48 2.3 Sistema misto: insuficincia conceitual.................................................... 54 2.4 Identificao do princpio informador dos sistemas processuais......... 59 2.5 O sistema acusatrio como corolrio da ordem constitucional............. 68
3 A SUPERIORIDADE DAS NORMAS CONSTITUCIONAIS E UMA ANLISE CRTICA DA SUA EFETIVAO................................................................. 73
3.1 Supremacia das normas constitucionais................................................. 78 3.2 Uma breve abordagem da teoria crtica.................................................... 82 3.3 Da contaminao do processo penal pela Constituio......................... 90 3.4 Postulados constitucionais....................................................................... 92 3.4.1 A Constituio no pice.................................................................. 92 3.4.2 A Constituio como um todo unitrio.......................................... 93 3.4.3 A eficcia da norma constitucional................................................ 94 3.4.4 Harmonizao da norma constitucional........................................ 95 3.5 Finalidade da interpretao constitucional.............................................. 96
4 A INICIATIVA ACUSATRIA DO JUIZ NO PROCESSO PENAL............ 101
4.1 A investigao anterior ao processo...................................................... 103 4.1.1 A inviabilidade da requisio judicial......................................... 105 4.1.2 Do encaminhamento do inqurito policial ao juiz..................... 107 4.1.3 O arquivamento do inqurito policial......................................... 111 4.1.4 Os inquritos judiciais.................................................................. 115 4.2 A iniciativa do juiz no processo penal................................................... 125 4.2.1 O artigo 156 do Cdigo de Processo Penal............................... 130 4.3 Alguns dispositivos do CPP e o sistema acusatrio........................... 139 7
4.3.1 Da priso preventiva decretada de ofcio................................... 140 4.3.2 Da mutatio libelli........................................................................... 144 4.3.3 Da condenao quando h pedido de absolvio pelo Ministrio Pblico........................................................................................... 148 4.4.4 Da incluso de qualificadora no pedida pelo acusador.......... 151 4.5 Em busca de um processo constitucional............................................. 153
A Constituio Federal j se aproxima de vinte anos da sua promulgao, convivendo nesse tempo com um Cdigo de Processo Penal de 1941. Evidente que a convivncia desses diplomas conturbada, pois frutos de momentos histricos diferentes, pautados por valores diversos, mas que ainda hoje permanecem hgidos. O Cdigo de Processo Penal Decreto-lei 3.689, de 03.10.1941 foi gerado sob o influxo de um sistema que privilegiava o interesse da sociedade, ou mais precisamente do Estado, em detrimento do interesse do indivduo, irradiando poderes fortes ao aparato estatal repressor, inclusive ao juiz, que aparecia com perfil de inquisidor, consoante a prpria Exposio de Motivos do Cdigo de Processo Penal j apontava. O paradigma mudou. Se ao tempo do nascimento do Cdigo de Processo Penal o Brasil tinha como Lei Fundamental a Constituio de 1937, outorgada por Getlio Vargas, com matiz fascista, atualmente se tem uma Constituio Federal francamente democrtica, tida na sua gnese como Constituio-cidad. A abordagem constitucional do processo penal brasileiro, da identificao do sistema e das conseqncias da decorrentes devem ser enfrentadas. 9
O presente estudo procura identificar o sistema processual adotado, bem como estabelecer a iniciativa acusatria decorrente do sistema surgido com a Constituio Federal de 1988. A evoluo publicista do processo, com a superao do dogma da veradade real, para uma verdade construda com base no consenso, fruto da dialtica desenvolvida no processo, em contraditrio e paridade de armas, estudado para revelar o sistema processual. Apesar da existncia de fortes resqucios do chamado sistema inquisitivo, assumindo o juiz poderes de iniciar a acusao, ou instruir o processo como se acusador fosse, sob o influxo da mtica verdade real. O processo penal moderno, em compatibilidade com a Constituio Federal, acusatrio, emergindo sua estrutura da Constituio Federal, sendo instrumento da busca da certeza. Sob um enfoque crtico, o objetivo deste trabalho demonstrar que ainda no aconteceu a necessria contaminao constitucional no processo penal brasileiro, pois o sistema jurdico no est em harmonia com a Constituio Federal. O tema objeto do trabalho centrado na figura da iniciativa acusatria, dentro de um modelo de sistema desenhado pela Constituio de 1988. O juiz na conduo do processo, tanto na fase pr-processual quanto na fase judicial, estudado, especialmente quanto limitao da produo da prova criminal, devotando-se ateno s atividades instrutrias do juiz. A necessria vinculao do processo penal com a Constituio trazido, com as implicaes da necessidade de ser feita uma interpretao a partir da 10
Lei Fundamental, devendo as normas que com ela no se compatibilizarem serem retiradas do sistema. A dissertao encontra-se fracionada em trs captulos. No primeiro feita uma anlise da verdade no bojo do processo penal, que instrumento dessa busca, e os sistemas processuais existentes, apontando qual aquele adotado pela Constituio Federal: o sistema acusatrio. No segundo captulo foi abordada a vinculao necessria entre Constituio e processo penal, bem como a indispensvel compatibilizao vertical entre as normas processuais infraconstitucionais e os preceitos da Constituio Federal. No ltimo captulo estudada atuao do juiz na fase preliminar e durante a instruo criminal, apontando inconsistncias e inconstitucionalidades. Analisar e interpretar o sistema processual abraado pela Constituio, com os efeitos causados no processo penal, transformando o juiz em um agente garantidor dos direitos dos cidados, o que o impede atuar como se acusador fosse, o que se busca, como forma de garantir os direitos fundamentais do cidado.
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1 A VERDADE NO PROCESSO PENAL
O processo penal busca mxima aproximao com os fatos sobre os quais incide a norma penal, visando corresponder atividade judicante estatal, exercida pelos juzes e tribunais, alcanando assim a verdade real e realizando o fim desejado pelo processo. Conforme MALATESTA 1 :
O fim supremo do processo judicirio penal a verificao do delito, em sua individualizao subjetiva e objetiva. Todo o processo penal, no que respeito o conjunto de provas, s tem importncia do ponto de vista da certeza do delito, alcanada ou no. O objeto principal da crtica criminal , portanto, indagar como, da prova, pode legitimamente nascer a certeza do delito; o objetivo principal de suas investigaes , em outros termos, o estudo das provas de certeza.
Surge assim que o processo penal deve buscar a verdade, dita real, destinada a produzir uma convico de certeza, devendo haver absoluta comprovao de tudo o que concerne existncia do crime, aos seus autores e realidade da responsabilidade destes, sendo que a ausncia desta certeza, importava em soluo de absolvio, como j ponderava ESPNOLA FILHO 2 .
1 MALATESTA, Nicola Framarino dei. A lgica das provas em matria criminal. Trad. da 3 edio de 1912 por Paolo Capitanio. Campinas, Bookseller, 1996, p. 35. 2 ESPNOLA FILHO, Eduardo. Cdigo de processo penal brasileiro anotado. 4 ed, Rio de J aneiro: Borsoi, 1955, p. 35.
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E a forma de demonstrar a certeza do que aconteceu, visando a reconstruo perfeita dos fatos interessantes ao julgador atravs da prova. A prova dos assuntos de maior relevo dentro do direito processual penal, reconstruindo as particularidades jurdico-histricas importantes para o convencimento do juiz na prestao jurisdicional, justificando perante as estruturas sociais a adoo de determinada soluo para o conflito intersubjetivo de interesses que lhe foi apresentado. O right to evidence, mencionado pelos norte-americanos, constitui-se no nosso direito prova, oportunizando aos litigantes a construo do convencimento daquele que ir julgar. O processo penal um instrumento jurdico que o Estado tem a seu dispor, instituindo sua disciplina, no intuito de investigar a verdade e administrar a justia, respondendo, atravs da reconstruo de fatos relevantes e que presumivelmente violaram a ordem jurdica, a um interesse imediato do prprio Estado na prevalncia da verdade e da ordem jurdica, conforme VELEZ MARICONDE 3 . E na clara explanao do professor J ULIO MAIER 4 , da Universidade de Buenos Aires, pode ser entendida a prova como a oportunidade dos sujeitos que participam do processo de demonstrar as hipteses que constituem o objeto principal das suas posies. E finaliza, com acerto, que provar est ligado idia de conhecer ou, ao menos, se acercar da verdade.
3 VLEZ MARICONDE, Alfredo. Derecho Procesal Penal. Crdoba: Editora Crdoba, 1986, Tomo I, p. 346. 4 MAIER, J ulio. Derecho Procesal Penal: I. Fundamentos. Buenos Aires: Editores Del Puerto, 2004, p. 858.
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No se olvida que o vocbulo prova polissmico, podendo ser entendido de vrios modos diferentes, limitando-se sua compreenso nesse estudo aos atos e meios utilizados pelas partes, terceiros e juiz para alcanar a verdade dos fatos Importantes para o desiderato do pedido de condenao encerrado em dada ao penal. Mas, a prova ser vista sob o ngulo de ser instrumento de reconstruo dos fatos que interessam ao convencimento do julgador, como forma de se alcanar a verdade pretendida pelo processo. Mas no se pode efetuar o exame da prova sem entrelaar o estudo do diploma processual penal que a regula com os elementos que revelam o particular modo de ser do Estado, inseridos dentro de sua Constituio, tornando-se indispensvel a leitura do processo penal por um sistema de contaminao constitucional, conformando-se as normas que integram o ordenamento jurdico com aquelas constantes do corpo do texto constitucional, os quais so vetores necessrios para aludida hermenutica. Dentro de um modelo de processo penal democrtico, revelado pela Constituio, a gesto da prova deve estar em consonncia com os princpios que norteiam o Estado democrtico, pois somente possvel garantir uma certeza jurdica, mais prxima possvel da realidade histrica, assegurando-se a plena participao das partes na produo e insero dos elementos necessrios para comprovar suas assertivas, em simtrica paridade e com efetiva atuao dos atores do processo. O processo busca, como evidente, a reconstruo de um fato histrico o crime j aconteceu, passado mais prximo da realidade, de modo 14
que a gesto da prova deve revelar o sistema adotado pela Constituio Federal, consoante J ACINTO NELSON DE MIRANDA COUTINHO 5 . Desse modo, o desafio primordial encontrar um processo que delineie o modelo processual adotado pela Constituio Federal de 1988, possibilitando que o estudo dos fatos que importam para o deslinde da lide penal seja realizado da maneira prevista na diretriz mxima do nosso Estado. Mas antes, preciso desmistificar o mito da verdade real, que impregna o processo penal brasileiro.
1.1 O mito da verdade real e a verdade alcanvel
Na forma da concepo aristotlica clssica da verdade, lembrada por FERRATER MORA 6 , a verdade seria dizer do que que no , e do que no que , o falso; dizer do que que , e do que no que no , o verdadeiro. KARL RAIMUND POPPER 7 entende verdade quando uma assero, proposio, declarao, ou crena corresponder aos fatos. Em sentido paralelo, ANTONIO DELLEPIANE 8 aduz que a verdade, quando presente no esprito humano, caracteriza-se por configurar uma relao de identidade, de adequao ou acordo entre nosso pensamento e as coisas objeto do nosso pensar.
5 COUTINHO, J acinto Nelson de Miranda Coutinho. Introduo aos Princpios Gerais do Processo Penal Brasileiro. In: Revista de Estudos Criminais, Porto Alegre, Nota Dez Editora, n 01/2001, p. 28. 6 MORA, J os Ferrater. Dicionrio de Filosofia. Traduo Roberto Leal Ferreira e lvaro Cabral. 2. ed. So Paulo: Martins Fontes, 1996, p. 700. 7 POPPER, Karl Raimund. A Sociedade Aberta e seus Inimigos. Traduo Milton Amado. Belo Horizonte: Itatiaia; So Paulo: Universidade de So Paulo, 1987, tomo 2, p. 389. 8 DELLEPIANE, Antonio. Nueva Teora de la Prueba. 9. ed. Santa F de Bogot: Temis, 2000, p. 30. 15
Assim, em sntese, a verdade a correspondncia entre os fatos e o pensamento do intrprete. E a correspondncia aos fatos, em essncia aqueles que interessam para elucidar a imputao a algum do cometimento de ilcito penal, o que busca o processo penal. J ORGE FIGUEIREDO DIAS 9 assinala que a ideologia do processo tem a ver com o problema da verdade jurdica. IBAEZ 10 assinala que historicamente realizada a distino entre a verdade real e a verdade formal, sendo o objeto do processo penal, conforme j assinalado anteriormente, a verdade mais material, com menor limitao na atividade probatria, produzindo, entrementes, uma verdade de qualidade ruim e sem considerao com o acusado da prtica criminosa. Explica GUILHERME DE SOUZA NUCCI 11 que formal seria a verdade que surge no processo de acordo com os argumentos e elementos de cognio trazidos pelas partes, contentando-se o juiz em julgar de acordo com as mesmas, ainda que no correspondam realidade. Exemplo dessa verdade seria a presuno de veracidade dos fatos alegados e no contestados no processo civil, caso no se trate de direito indisponvel, conforme artigo 302, do Cdigo de Processo Civil. Por outro lado, a verdade real seria inerente ao processo penal, pois seria uma verdade mais prxima da realidade.
9 DIAS, J orge Figueiredo. Direito processual penal. Coimbra: Coimbra, 1974, p. 199. 10 IBAEZ, Perfecto Andrs. Garantismo y processo penal. In: Revista de la Facultad de Derecho de la Universidad de Granada, n 2, Granada, 1999. 11 NUCCI, Guilherme de Souza. O valor da confisso como meio de prova no processo penal. 2 ed. So Paulo: Saraiva, 1999, p. 64. 16
Portanto, a verdade real seria a rigorosa expresso do que efetivamente ocorreu, conforme REALE 12 . No entanto, impossvel alcanar uma verdade absoluta, incontestvel. No se olvida que foi importante a distino entre essas verdades, apesar do incrvel paradoxo, pois no possvel haver verdade mais ou menos prxima da realidade, para trazer tona que no processo penal so discutidos direitos indisponveis 13 . E isto, apesar da crtica que se faz a essa distino entre as diferentes buscas verdade material e formal inegvel que traz em si importante carga poltica, contribuindo para importantes discusses a respeito do objeto do processo penal. Tornando ao tema. Como afirmado, a verdade incontestvel dogma, pois a nica verdade que surge a afirmada pelo processo. E no surge como verdade, mas sim como certeza. A certeza do juiz a certeza que lhe d o processo. CNDIDO RANGEL DINAMARCO 14 assevera que a certeza constitui um estado de nimo seguro da verdade de uma proposio. E no poderia ser diferente. A reconstruo dos fatos realizada mediante atividade probatria desenvolvida pelas partes, dentro do processo e mediante as limitaes
12 REALE, Miguel. Verdade e conjectura. Rio de J aneiro: Nova Fronteira, 1983, p. 15. 13 QUIROGA, J acobo Lpez Barja de. Instituciones de derecho procesal penal. Mendoza: Ediciones jurdicas cuyo, 1999, p. 251. 14 DINAMARCO, Cndido Rangel. A instrumentalidade do processo. 4 ed. So Paulo: Malheiros, 1984, p. 32. 17
estabelecidas pela prpria Constituio Federal e pelas legislaes infraconstitucionais. Apenas a j possvel deduzir a verdade sempre processual, pois produto do conjunto probatrio, de sua enunciao e valorao pelo rgo julgador. Outrossim, importante a opinio de ROGRIO LAURIA TUCCI 15 , acerca da procura da verdade: Tenha-se presente, para logo, na consecuo de tal mister, que, como correntemente asseverado, a verdade, de modo absoluto, objetivamente considerada, no pertence ao homem, mas, to s, a Deus. Da porque, na arguta observao de PASQUALE TUOZZI, sua perquirio, como em toda forma de conhecimento humano, restringe-se probabilidade de conceber uma idia, mais ou menos exata, sobre a ocorrncia de prtica tida como delituosa; vale dizer, uma idia constitutiva de certeza.
AURY LOPES J R. 16 , lembrando J acinto Nelson de Miranda Coutinho, menciona que a atividade do juiz recognitiva. Aquele que ir julgar no conhece os fatos, os ignora, e necessita daqueles que conhecem o acontecido para que possa reconstruir os acontecimentos, gerando assim um conhecimento bastante contaminado. A verdade, no que se refere ao objeto da imputao ao acusado, e que importa para a construo do provimento jurisdicional, aquilo que aconteceu. Mas, fato pretrito, e dele restam apenas fragmentos. So esses vestgios imateriais, atravs dos quais reconstrudo o que houve 17 .
15 TUCCI, Rogrio Lauria Tucci. Do corpo de delito no direito processual penal brasileiro. So Paulo: Saraiva, 1978, p. 91. 16 LOPES J R., Aury. Introduo crtica ao processo penal. 3 ed, Rio de J aneiro: Lumen J uris Editora, 2005, p. 267. 17 TOVO, Paulo Cludio; TOVO, J oo Batista Marques. Princpios de processo penal. Rio de J aneiro: Lumen J uris, 2007, p. 60. 18
O vestgio imaterial a impresso conservada na memria do ru, da vtima e das testemunhas, com o qual possvel reconstruir o passado. Tudo o que podemos conhecer no presente em relao a um fato acontecido um resduo deste. E tambm esse resduo um fato diverso daquele que se ambiciona conhecer 18 . E ante o contedo axiolgico inerente ao fenmeno do direito, mormente tratando-se de processo penal, que poder gerar, ao final, aplicao de pena, no se pode desconhecer que a vontade humana poder mesmo distorcer os fatos que interessam ao julgador, contaminando sua cognio. Como assinala J OS LAURINDO DE SOUZA NETO 19 :
A reconstituio dos fatos apresenta-se complexa, uma vez que efetivada de forma indireta, por meio de uma atividade probatria eivada de manipulao. A maneira peculiar de avaliar fatos e pessoas, por parte no s de policiais, advogados, agentes do Ministrio Pblico e peritos, transfigura a dinmica factual levada ao juiz.
Imperioso concluir que nem tudo que aconteceu, e algumas vezes dados relevantes para a concluso do julgador, est inserido nos autos. Os elementos da realidade que informam o julgador so manipulveis, como assinalado, produzindo a reconstruo processual do acontecido de forma imprecisa, nem sempre guardando correspondncia com os fatos que aconteceram. ROGRIO SCHIETTI MACHADO CRUZ 20 esclarece, de forma semelhante ao traado por J os Laurindo de Souza Netto, que se deve somar
18 SPINELLI, Micheli. Las pruebas civis. Buenos Aires: EJ EA, 1973, p. 13. 19 SOUZA NETTO, J os Laurindo de. Processo Penal sistemas e princpios. Curitiba: J uru, 2006, p. 143. 20 CRUZ, Rogrio Schietti Machado. A verdade processual em Ferrajoli. Boletim IBCCrim, So Paulo, ano 9, n. 106, set. 2001, p.10. 19
subjetividade judicial a subjetividade das fontes das provas, pois em sua produo judicial, atravs das percias, testemunhos, interrogatrios e outros modos de produo, existe perda da fidelidade dos acontecimentos, especialmente nos sistemas processuais no regidos pela oralidade, onde a transcrio dos argumentos e declaraes orais no traduz a exatido do conhecimento direto ou indireto da fonte de prova. Os fatos que so investigados so passado, e dependem para sua reconstruo daqueles que o trazem, o que sempre poder trazer deformaes nas premissas que sero levadas em considerao no momento de julgar. Como visto, a realidade, como tal, no pode ser conhecida pelo homem, devendo ser buscada a verdade possvel: a verdade processual na realidade certeza processual, objeto da prova, no processo penal. NELSON SALDANHA 21 afirma que no plano processual, os dados da realidade se reelaboram conforme o poder de argumentao, residindo neste, porm, o perigo de que se perca a prpria noo da verdade. E com J ACINTO NELSON DE MIRANDA COUTINHO 22 , a manipulao continua plenamente possvel, contra qual todos os mecanismos de controle eminentemente jurdicos falharam. Assim, em consonncia com J OS LAURINDO NETTO 23 , o problema a ser resolvido no de veracidade, mas sim de decidibilidade.
21 SALDANHA, Nelson. Filosofia do direito. Rio de J aneiro: Renovar, 1998, p. 137. 22 COUTINHO, J acinto Nelson de Miranda. O papel do novo juiz no processo penal. In Seminrio nacional sobre o uso alternativo do direito. Rio de J aneiro: ADV, 1994, p. 34. 23 SOUZA NETTO, J os Laurindo, op. cit., p. 144. 20
E a deciso surge aps um debate contraditrio entre as partes, com paridade de armas, onde argumentam em busca do convencimento do juiz, Portanto, a verdade no processo resultado de um processo argumentativo. Nesse passo, importa trazer a viso de J rgen Habermas a respeito da Teoria da Ao Comunicativa.
1.2 A verdade como resultado da argumentao
HABERMAS filsofo e socilogo alemo contemporneo, ligado Escola Crtica de Frankfurt, tendo escrito a respeito da teoria conhecimento, compreendendo que a verdade consensual dependente da validade de normas e juzos morais, entendo que o conceito de verdade est assentado sob condies lingsticas idealizadas, relacionando a aceitabilidade do discurso ao conceito no epistmico da verdade. 24
Com base em KANT, atenta para os limites da verdade consensual alcanada no nvel do discurso, pois os sujeitos aprendem nas relaes morais e cognitivas com mundo. Entende o autor que a questo no se prende a verdade, mas a validade do discurso, o qual dever ser racionalmente aceito. A verdade seria o acordo entre argumentos racionais, favorveis no mundo real, vivenciado pelos sujeitos do discurso. A verdade no justificao aceita pelos participantes do discurso, mas nas justificaes definidas diariamente nas estruturas estabelecidas.
24 HABERMAS, J rgen. Teoria de la accin comunicativa I - Racionalidad de la accin y racionalizacin social. Madri: Taurus, 1987, pp. 74 e seguintes. 21
Com sua teoria, Habermas pretende mostrar que as idias de verdade, liberdade e justia inscrevem-se de forma quase transcendental nas estruturas da fala cotidiana. Os sujeitos estabelecem comunicaes entre si, atravs da fala, referindo-se ele a trs planos: a) o plano objetivo das coisas; b) o plano social das normas e c) o plano subjetivo das vivncias e dos sentimentos. As relaes entre esses trs planos, ou mundo, como quer HABERMAS 25 , esto presentes, ainda que no na mesma medida, em todas as interaes sociais. Os homens, ao interagirem, coordenam suas aes. Desse conhecimento prvio que possuem do plano objetivo depende o sucesso o insucesso de suas aes conjuntas, sendo que a violao das regras tcnicas conduz ao fracasso. Tambm as pessoas interagem orientando-se segundo normas sociais que j existem previamente ou que so produzidas durante a interao. Tais normas so definidoras de expectativas recprocas de comportamento, sobre as quais todos os participantes tm conhecimento. No h sucesso ou fracasso na avaliao desse tipo de ao, mas sano pela violao das normas sociais, bem como reconhecimento intersubjetivo e consenso valorativo pela orientao de acordo com elas. Finalmente, em todas as interaes as pessoas apresentam o que trazem de suas experincias, revelando seu interior. Ainda que alguns controlem com
25 Idem, pp. 108 e seguintes. 22
maior ou menor intensidade suas vivncias subjetivas, dos seus atos so extradas concluses a respeito da sua veracidade. A cada um desses planos existem alternativas diferentes de pretenses de validade. No plano objetivo existem pretenses de validade correspondentes verdade das afirmaes feitas pelas partes do processo comunicativo. No plano social a pretenso de validade est ligada correo e adequao das normas. No plano subjetivo, no mbito da experincia e sentimento dos participantes do processo de comunicao, a pretenso de validade est ligada sinceridade ao expressar os sentimentos, estando presa veracidade. E a linguagem ocupa papel de relevo. A argumentao em funo de idias aceitas e validadas pelo grupo o que permite a legitimao dos valores contidos em toda a ao comunicativa e no uma racionalidade dos sujeitos que interagem. Dentro de um modelo de ao comunicativa tida como ideal, HABERMAS prope que as pessoas interajam, organizando-se socialmente atravs da linguagem, procurando o consenso. HABERMAS 26 reconhece que o consenso deve estar ligado s intuies realistas presentes no mundo vivido. Um processo validado por um mundo que comum e idntico a todos, homologado por aquilo que resiste historicamente como de interesse da maioria. Mas, a justificao aceita pode no representar a verdade do que efetivamente aconteceu trazendo para o mundo dos fatos que interessam ao
26 HABERMAS, J rgen. Verdade e justificao: ensaios filosficos. So Paulo: Loyola, 2004, p. 76. 23
processo , pois a aceitao do que se justificou como verdade representa apenas o consenso da maioria, ou de um, no caso o juiz, dependentes de sistemas particularizados. HABERMAS 27 compreende que
os argumentos que nos convencem aqui e agora da verdade de p podem se revelar falsos em outra situao epistmica.
O que significa que um conceito bem justificado, ainda que em condies ideais, pode se revelar falso. Trazendo para o processo penal, mesmo que o fato tenha sido demonstrado e pelo princpio da comunho das provas, no importa quem o produziu no significa ser ele verdadeiro. Ser buscado um consenso, do qual restar a certeza, a ser traduzida na sentena do Estado-juiz. E mesmo que no se consiga a certeza, ante os dilemas das justificaes apresentadas, o Estado-juiz dever decidir. Destarte, justificao no sinnima de verdade, pois essa requer a correspondncia ao que j aconteceu, de forma idntica, o que no possvel. A justificao est ligada aceitabilidade do discurso, que condiz com as necessidades do contexto. Na lgica de HABERMAS, a argumentao justificada a nica maneira de legitimar a verdade, visto que no existe um campo da ao no mediado pela linguagem justificaes definidas pragmaticamente pelas relaes humanas existentes, nas estruturas estabelecidas, que no so absolutizadas, mas falveis.
27 Idem, p. 48. 24
O processo de comunicao que visa ao entendimento mtuo est na base de toda a interao, pois somente uma argumentao em forma de discurso permite o acordo de indivduos quanto validade das proposies ou legitimidade das normas. Por outro lado, o discurso pressupe a interao, isto , a participao de atores que se comunicam livremente e em situao de simetria. Essa participao dos agentes permite a construo do consenso, atravs do discurso. Trata-se de um consenso que se coloca como a condio de possibilidade necessria s relaes democrticas, legais e morais. Esse dilogo entre as partes, em contraditrio isonmico, possibilita a construo do consenso, dando a certeza. Mas, como balizamento desse discurso se tem os direitos humanos tambm dito fundamentais.
1.3 Direitos humanos como limite busca da verdade
O processo, entendido como instrumento de produo de justia e pacificao social, no pode necessariamente ser norteado pela busca da verdade real, o que efetivamente aconteceu. Ao revs, a justia que obtm a verdade. FRANCISCO DAS NEVES BAPTISTA 28 explana que justo o processo que no compadece com violao alguma de garantia fundamental do indivduo, importando a verdade necessria concluso justa do processo ser
28 BAPTISTA, Francisco das Neves. O mito da verdade real na dogmtica processual penal. Rio de J aneiro: Renovar, 2001, p.186. 25
aquela que se possa atingir sem arranhaduras na integridade humana do cidado, no uma verdade real arrancada a qualquer preo. Em definitivo, conforme WINFRIED HASSEMER 29 , est superada essa dicotomia entre verdade real e verdade formal, devendo ser pensada a hiptese de obteno formalizada da verdade, da verdade judicial, ou de outro modo, da certeza obtida atravs do processo e suas garantias. E J RGEN BAUMAN 30 adverte que o direito no deve ser realizado a todo preo, solapando possibilidades suficientes de defesa e o tratamento humano. Ainda em BAUMAN 31 , inegvel a existncia de uma relao conflituosa entre os interesses da comunidade jurdica na realizao do direito material (persecuo penal) e os interesses dos cidados afetados em seus direitos pelo procedimento penal. E conclui, que a determinao e realizao da pretenso estatal no pode ser atingida de qualquer modo, mas sim com apoio do procedimento penal limpo. Nesse ponto, indispensvel o pensamento de LUIGI FERRAJ OLI 32 , no sentido de que no se pode admitir a verdade a ser perseguida ultrapassando-se regras e controles, degenerando o juzo de valor, imbricando-se com uma concepo autoritria do processo penal. E isso no possvel. inegvel que o Processo Penal, em um Estado Democrtico de Direito, meio necessrio de garantir os direitos do acusado, no podendo ser
29 HASSEMER, Winfred. Fundamentos del derecho penal. Trad. espanhol Francisco Muoz Conde e Luiz Arroyo Zapatero. Barcelona: Bosch, 1980, p. 190. 30 BAUMAN, J rgen. Derecho procesal penal. Buenos Aires: Depalma, 1986, p. 15. 31 Idem, ob. cit., p. 17. 32 FERRAJ OLI, Luigi. Derecho y razn Teoria del garantismo penal. 2 ed. Trad. Perfecto Andrs Ibaez; Alfonso Ruiz Miguel; J uan Carlos Bayn Mohino; J uan Terradilos Basoco e Rocio Cantero Bandrs. Madri: Trotta, 1997, p. 72. 26
afastado para imposio de pena. Frise-se que j no se trata de simples instrumento de aplicao de pena, mas instrumento de satisfao de direitos humanos fundamentais e, principalmente, garantia contra excessos praticados pelo Estado. CALMON DE PASSOS 33 afirma que no se concebe que o processo algo que opera como simples meio, instrumento, mas sim um elemento que integra o prprio ser do Direito. No h espao para entender ser a relao meio/fim entre o chamado direito material e o processo. No se trata de relao meramente instrumental e sim uma relao integrativa, orgnica, substancial. Nesta mesma obra, CALMON DE PASSOS 34 lembra que o devido processo constitucional jurisdicional, no sinnimo de formalismo, mas um complexo de garantias mnimas contra o subjetivismo e o arbtrio dos que tm poder de decidir. Dessa maneira, impensvel que a mtica verdade real, buscada pelo julgador, seja capaz de suplantar os direitos fundamentais do imputado, pois o prprio processo garante o respeito a esses direitos, como reflexo de um instrumento de democracia para apurao de condutas potencialmente ilcitas. NORBERTO BOBBIO 35 afirmava que os direitos do homem, a democracia e a paz so trs momentos necessrios do mesmo movimento histrico. No h democracia sem o reconhecimento e proteo dos direitos do homem. E sem democracia, impossvel a existncia de condies mnimas para a soluo pacfica
33 CALMON DE PASSOS, J os J oaquim. Direito, Poder, Justia e Processo. Rio de J aneiro: Forense, 1999, p. 68. 34 Idem, p. 69. 35 BOBBIO, Norberto. A Era dos Direitos. Rio de J aneiro: Campus, 1992, p. 01. 27
dos conflitos. Nas precisas palavras do filsofo italiano, a democracia a sociedade dos cidados, e os sditos se tornam cidados quando lhes so reconhecidos alguns direitos fundamentais. De outro ngulo, os direitos do homem, ainda que fundamentais, so frutos da histria humana, gerados em circunstncias que se caracterizaram pela luta da liberdade contra velhos poderes. Assim, nasceram de modo gradual, no todos de uma vez e nem de uma vez por todas, pontua NORBERTO BOBBIO 36 . Portanto, o limite da busca da verdade, inequivocamente, deve estar ancorado na proteo aos direitos fundamentais. Estes entendidos, na lcida viso de LUIGI FERRAJ OLI 37 , como direitos subjetivos que correspondem a todos, de forma universal. Impe-se um breve estudo dos direitos humanos, para entender o dever de respeito que o processo para obteno da verdade deve a eles.
1.4 Processo penal e direitos humanos
Importante, antes de ser desenvolvida a idia dos sistemas processuais que fundamentam a busca da verdade do processo, que se possa conceituar o que so os direitos fundamentais e a forma como se chegou ao panorama atual, no direito ptrio, desses direitos. Pode-se asseverar que os direitos fundamentais so aqueles que esto acima das vontades dos governantes, conforme leciona DIRCO TORRECILA
36 Idem, p. 05. 37 FERRAJ OLI, Luigi. Derechos y garantias La ley do ms dbil. Madrid: Editoral Trotta, 1999, p. 37. 28
RAMOS 38 , mas que com o correr do tempo ganham volume e ampliam seus catlogos positivados nas Constituies, de acordo com o dado momento histrico vivido pelas sociedades. GOFFREDO DA SILVA TELLES J R. 39 pontua que o fato social e um princpio fundamental do mundo tico mantm a humanidade em estado de ansiedade, cuja intensidade aumenta e diminui de acordo com as circunstncias de cada poca. Assim, aps perdurar durante um perodo, maior ou menor, suas imperfeies so reveladas, produzindo no esprito humano, por imperativo de eqidade, a busca de um sistema mais aperfeioado. Destarte, a perene insatisfao humana procura incessantemente mais equilbrio, proporo e justia. A construo desses direitos, portanto, passa pela histria do homem. A conceituao no fcil, visto que os direitos vo se avolumando com o tempo, ganhando feies diferenciadas, antes no vislumbradas, diante do momento vivido em dada epiderme social e considerado o envolver histrico dos componentes das sociedades, identificando a ideologia dominante naquele espao- tempo. Sob uma perspectiva histrica, os direitos do homem surgem como direitos naturais universais, vo sendo desenvolvidos como direitos positivos
38 RAMOS, Dirco Torrecillas. Direitos fundamentais nas crises. In: As vertentes do direito constitucional contemporneo. Estudos em homenagem a Manoel Gonalves Ferreira Filho. MARTINS, Ives Gandra. So Paulo: Amrica J urdica, 2005, p. 489. 39 TELLES J R., Goffredo da Silva. tica Do mundo da cincia ao mundo da cultura. Rio de J aneiro: Forense, 1988, p. 237. 29
particulares, para finalmente encontrarem sua plena realizao como direitos positivos universais, como se v em NORBERTO BOBBIO 40 . Entrementes, em que pese ser difcil a conceituao dos direitos fundamentais, certo que a pedra de toque destes deve ser encontrada na dignidade da pessoa humana. No se olvidam aqui as crticas abalizadas que so feitas idia da unio entre direitos fundamentais e dignidade da pessoa humana, em razo de lanar ao limbo qualquer outra categoria de direito fundamental que no esteja ligada concepo da dignidade da pessoa humana, como assinala J OS J OAQUIM GOMES CANOTILHO 41 . Mas, com as ressalvas de peso sustentadas por parte da doutrina, filia-se corrente de que os direitos fundamentais esto ligados idia de concretizar, mediante especificao e positivao no sistema jurdico-constitucional, garantias e direitos que permitam a convivncia digna, considerados como vetores principais igualdade e liberdade dos entes humanos 42 . Assim, o ponto principal para dimensionar direitos fundamentais estaria umbilicalmente ligado idia de explicitar concretamente o princpio da dignidade da pessoa humana 43 .
40 BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Rio de J aneiro: Campus, 1992, p. 30. 41 CANOTILHO, J os J oaquim Gomes. Direito constitucional e teoria da constituio. 3. ed. Coimbra: Almedina, 1999, p. 373. 42 SILVA, J os Afonso da. Curso de direito constitucional positivo. 13. ed. So Paulo: Malheiros, 1997, p. 177. 43 ANDRADE, Vieira de. Os direitos fundamentais na Constituio Portuguesa de 1976. Coimbra: Almedina, 1987, p. 85. 30
Qualquer idia de direito fundamental, deve ter como norte a dignidade da pessoa humana, sendo este elemento comum, ao menos de forma geral, visando aqueles sua concretizao 44 . Esse o posicionamento atual e dominante da doutrina nacional 45 . Tornar-se claro, nesse ponto, que os direitos fundamentos sero apreciados sob a tica da dignidade da pessoa humana, mormente por estabelecer a Declarao Universal dos Direitos Humanos, proclamada e adotada pela Resoluo n 217 A (III) da Assemblia Geral das Naes Unidas, em 10 de dezembro de 1948, assinada pelo Brasil na mesma data, que a dignidade da pessoa humana inerente a todo ser humano e o fundamento da liberdade, da justia e da paz mundial. Demais disso, a prpria Constituio Federal, no inciso III, do artigo 1, dispe que um dos fundamentos do Estado Democrtico Brasileiro a dignidade da pessoa humana. A delimitao valorativa do que seja dignidade humana no fcil de ser realizada, por conter um dado subjetivo de elevada carga axiolgica. Pode-se afirmar, entrementes, que qualquer referncia dignidade da pessoa humana permite encorpar em si todos aqueles direitos fundamentais, quer sejam os individuais clssicos, quer sejam os de fundo econmico 46 .
44 SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fundamentais. 5. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado Editora, 2005, p. 110. 45 PIOVESAN, Flvia. Direitos humanos e o princpio da dignidade da pessoa humana, in: George Salomo Leite (org.). Dos princpios constitucionais. Consideraes em torno das normas principiolgicas da Constituio. So Paulo: Malheiros, 2003, p. 192. 46 BASTOS, Celso; MARTINS, Ives Gandra da Silva. Comentrios Constituio do Brasil, vol. 1. So Paulo: Saraiva, 1988, p. 425. 31
E no mesmo sentido, pode-se asseverar que a dignidade da pessoa humana possui fora gravitacional que atrai a realizao dos direitos fundamentos dos entes humanos, em todas as suas dimenses 47 . Considera-se, pois, a dignidade da pessoa humana, elevada a princpio constitucional insculpido na Constituio Federal, como sedimento do ordenamento jurdico ptrio, impondo-se como ncleo informador do ordenamento jurdico brasileiro. A dignidade humana e os direitos fundamentais so valores que constituem os princpios constitucionais, incorporando as exigncias de justia e dos valores ticos, conferindo suporte axiolgico a todo sistema jurdico dos Estados Democrticos, inclusive o brasileiro 48 . Nesse passo, pode-se afirmar definitivamente que direitos humanos fundamentais o conjunto institucionalizado de direitos e garantias do ente humano, tendo por fim o integral respeito a sua dignidade, protegendo-o contra o arbtrio do Estado, estabelecendo-se seguras condies de vida e desenvolvimento da personalidade humana. Elevando-se a dignidade da pessoa humana como fundamento basilar da construo dos direitos fundamentais, pode-se afirmar que estes esto umbilicalmente enlaados com a idia de conformao da atuao do Estado na esfera individual, protegendo-se o ncleo consistente na prpria dignidade da pessoa humana.
47 SILVA, J os Afonso da. Poder constituinte e poder popular (estudos sobre a Constituio). So Paulo: Malheiros, 2000, p. 149. 48 PIOVESAN, Flvia. Temas de direitos humanos. So Paulo: Max Limonad, 1998, p. 34. 32
Acontece que no basta a conceituao a respeito da dignidade da pessoa humana, considerado sob uma tica de base fundamental dos direitos humanos fundamentais, ante a proeminncia que se tem no sistema jurdico, em especial no sistema brasileiro, posto sua colocao, de forma explcita e implcita na Carta Constitucional. O desafio a ser superado a concretizao dos direitos fundamentais. A Constituio Federal, de forma clara, trouxe ao sistema jurdico a certeza e segurana dos direitos fundamentais, mas no sua eficcia. A eficcia destes direitos, passa, sem qualquer dvida, pelo desafio da aplicao do direito, pela hermenutica constitucional e hodierna postura que deve ser adotada pelos operadores do direito, em especial, pelos integrantes do Poder J udicirio. E essa concretizao-efetivao dos direitos fundamentais a meta a ser buscada, na construo de um autntico Estado Democrtico e Social de Direito, principalmente ante a positivao dos direitos fundamentais na Constituio Federal. Tendo como norte a aplicao dos direitos fundamentais e a vinculao do Poder J udicirio, o estudo desenvolvido para atentar a essa indispensvel viso que teve ter o operador do direito, diante da natureza do Estado Brasileiro, o qual, e a conscincia que almeja, pretende sejam concretizados na plenitude os direitos do ente humano, fundamentais para seu desenvolvimento em uma sociedade mais justa, fraterna e igual. E especialmente em matria da busca da verdade no processo penal, onde os caminhos para se encontrar esta verdade, ou mais corretamente esta 33
certeza, devem estar limitados pelo integral respeito dignidade humana do acusado. A verdade obtida, pois, sempre formalizada, conforme HASSEMER 49 :
El derecho procesal penal plantea al J uez una tarea que no puede realizar: averiguar la verdad, pero no a cualquier precio. El preciso son los derechos de la persona que sirve de mdio de prueba y tales derechos cuestam la completa averiguacin de la verdad. (...) Lo que el J uez descubre no es la verdad material, sino la verdad obtenida por vas formalizadas, es decir, la verdad forense, y es a sta que se dirige la comprensin escnica em el proceso penal.
Desse modo, a certeza processual obtida atravs das formalidades para sua obteno, previstas na Constituio e nas leis processuais. E o ponto inicial de respeito para a busca da verdade, ou da certeza do processo, a submisso do processo aos direitos e garantias individuais do acusado, consubstanciado, em sntese, pelo respeito no processo aos direitos humanos. O limite da certeza alcanada pelo processo significa existir barreiras que impedem a investigao dos fatos acontecidos. A busca pela verdade no pode invadir a rbita da imoralidade, transformando-se em objeto supremo do processo penal. No se aceita, pois o objetivo primordial do processo produzir justia. Afirmado de outro modo, os atos que materializam o processo so direcionados concretizao da justia. E na realizao desta no se pode conceber
49 HASSEMER, Winfred. Fundamentos del derecho penal. Trad. espanhol Francisco Muoz Conde e Luiz Arroyo Zapatero. Barcelona: Bosch, 1984, p. 190. 34
a subverso de preceitos morais condizentes com os direitos e garantias individuais nomeados pela Constituio 50 . Em sntese possvel concluir o raciocnio exposto no sentido de que o processo penal regrado por ordenamentos constitucionais e infraconstitucionais, os quais submetem o descobrimento da verdade a rigorosos princpios ticos. Nesse sentido, J ACINTO NELSON DE MIRANDA COUTINHO 51
assegura que se deve ter em mente o contedo tico e axiolgico do jogo a ser jogado. A viso que se deve ter, nesse diapaso, que a verdade alcanvel pelo processo, formalizada, com o respeito aos direitos fundamentais do acusado. Torna-se imperioso indagar qual deve ser o papel dos operadores do direito na construo dessa verdade formalizada pelo processo, com a prevalncia dos direitos da pessoa humana, reconhecidos como valor contemplado expressamente em nosso direito positivo 52 . Como aponta ROBERT ALEXY 53 , o momento atual de discusso a respeito dos direitos humanos implica na idia de imbricao entre direitos
50 BARROS, Marco Antonio de. A busca da verdade no processo penal. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2002, p. 37. 51 COUTINHO, J acinto Nelson de Miranda. O papel do novo juiz no processo penal. In: Crtica teoria geral do direito processual penal. J acinto Nelson de Miranda Coutinho (org.). Rio de J aneiro: Renovar, 2001, p. 52 SUANNES, Adauto. Os fundamentos ticos do devido processo penal. 2 ed. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2004, p. 72. 53 ALEXY, Robert. Teoria de los derechos fundamentales. Madrid: Centro de Estudios Constitucionales, 1997, p. 202. 35
fundamentais, organizao e procedimento, no que por ele denominada de aspecto jurdico-processual da liberdade iusfundamental. E o juiz, destinatrio dos elementos de cognio que constroem a verdade no processo, deve preservar esses direitos humanos na investigao dos fatos. No entanto, a busca da verdade processual feita atravs da instruo processual, a qual sofreu profundas alteraes na histria da humanidade, indicando uma maior ou menor participao das partes e do juiz na investigao dos fatos 54 . Para ser entendida, pois, a essa transformao, revelando o sistema de processo penal adotado pela Constituio e sua influncia na busca da verdade, necessrio um breve estudo dos sistemas processuais.
54 SILVA, Daniele Souza de Andrade e. A atuao do juiz no processo penal acusatrio. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 2005, p. 39. 36
2 SISTEMAS PROCESSUAIS
Os grandes sistemas de aplicao da lei processual penal trazidos pela histria devem ser analisados, visando trazer os pontos de identificao destes e apontar qual deles foi abraado pela Constituio de 1988 para nortear a busca da verdade no processo penal. O conceito de sistema deve ser entendido como categoria composta de normas e princpios fundamentais que lhe do feio. Mas, conforme lembra com senso crtico intenso J ACINTO NELSON DE MIRANDA COUTINHO 55 existe dificuldade conceitual de sistema de processo penal, em razo da ausncia de um princpio unificador, causando equvocos na identificao dos sistemas. E ainda com NORBERTO BOBBIO 56 se tem que muitas vezes o uso do termo sistema se torna corrente, empregando-lhe mltiplos sentidos, admitindo-se seu emprego no lugar de ordenamento jurdico. No entanto de relevo entender as notas caractersticas dos sistemas. Conforme J OS LAURINDO DE SOUZA NETO 57 , a histria da civilizao evoluiu a organizao do procedimento repressivo, apontando os autores trs sistemas tpicos: acusatrio, inquisitrio e misto.
55 COUTINHO, J acinto Nelson de Miranda. Efetividade do processo penal e golpe de cena: um problema s reformas processuais. In: Escritos de direito e processo penal em homenagem ao professor Cludio Tovo. WUNDERLICH, Alexandre (Org.). Rio de J aneiro: Lumen J ris, 2002, p. 140. 56 BOBBIO, Norberto. Teoria do ordenamento jurdico. Trad. Maria Celeste Cordeiro Leite dos Santos, 8 ed. Brasla, DF: UNB, 1996, p. 75 37
ALFREDO VELEZ MARICONDE 58 analisa que os sistemas acusatrio e inquisitrio so diametralmente opostos, enquanto o misto seria uma reunio dos dois anteriores. Sem embargo de entender que a conceituao de sistema misto insuficiente, como ser abordado adiante, importante visitar os sistemas, suas estruturas, com a identificao do ncleo fundante de cada um deles, tarefa imprescindvel, pois somente a ser possvel trazer o papel que o sistema adotado pela Constituio Federal de 1988 desempenha no atuar dos operadores do direito, especialmente no que se refere iniciativa acusatrio. Na realidade, urge revelar qual o ncleo informador do sistema, para saber se este inquisitrio ou acusatrio. Alm do que, o sistema de processo penal guarda correspondncia com o momento histrico-poltico de sua gnese, sendo expresso vigorosa da atuao do poder estatal, pois, conforme Ernst Beling, citado por J ULIO MAIER 59 , o direito penal no toca diretamente o acusado, salvo pelo processo penal. Apenas para esclarecer, atualmente a moderna doutrina admite a existncia de direito penal fora do processo, havendo toda uma informao
57 SOUZA NETTO, J os Laurindo. Processo penal sistemas e princpios. Curitiba: J uru, 2006, p. 19. 58 MARICONDE, Alfredo Velez. Derecho procesal penal. 3 ed. Tomo I. Crdoba, Argentina: Marcos Lerner Editora, 1986, p. 19. 59 MAIER, J ulio B. J . Derecho procesal penal. Vol. 1. Buenos Aires: Editores Del Puerto, 2004, p. 442, comentando a respeito do processo penal assevera: [...] si la expressin ms vigorosa del poder del Estado es, precisamente, su poder penal, l afirmacin de Ernst BELING de que el Derecho penal (material) no le toco al delincuente un solo peno, sino que es Derecho procesal penal que se entiende de cerca con el hombre de carne e osso []. 38
criminolgica sobre direito penal paralelo - exercido por rgos no penais - e direito penal subterrneo, exercido pelo sistema penal, mas a margem da lei 60 . Mas, no presente estudo ser analisado como se opera a veiculao do direito penal pelo processo, especialmente no que se refere atividade probatria do juiz, que venha a traduzir acusao. E continua J ULIO MAIER 61 explicando que todo direito fruto da cultura humana e das idias polticas acumuladas, aparecendo mais essas alteraes de orientaes no direito processual penal. Necessrio visitar, portanto, os sistemas de processo penal que existiram e existem, agrupando caractersticas comuns e o princpio sobre o qual o sistema aglutinado. Frise-se, por cautela, que a positivao do sistema inquisitivo ou acusatrio quase nunca opera com a pureza dos princpios e caractersticas que trazemos na abordagem de cada um deles.
2.1 Sistema inquisitrio
O sistema inquisitrio tem origem na antiga Roma 62 , passando a dominar a Europa Continental, a partir do Conclio de Latro, em 1215.
60 ZAFFARONI, Eugenio Raul. Direito Penal brasileiro. Teoria geral do Direito Penal. Rio de J aneiro: Revan, 2003, p. 51. O autor conclui que na realidade quem decide sobre a criminalizao a polcia, atravs de seus filtros e formas de punio paralela: [...] Isto demonstra ser a realidade do poder punitivo exatamente inversa sustentada no discurso jurdico [...] Na prtica, a polcia exerce o poder seletivo e o juiz pode reduzi-lo, ao passo que o legislador abre um espao para a seleo que nunca sabe contra quem ser individualizadamente exercida [...]. 61 MAIER, J ulio B. J ., ob. cit., p. 443. 62 COUTINHO, J acinto Nelson de Miranda Coutinho. Ob. Cit., p. 18. SOUZA NETTO, J os Laurindo. Ob. Cit., p. 25. 39
FRANCO CORDERO 63 assinala que o Conclio de Latro consagrou o sistema inquisitrio, produzindo uma autntica revoluo, pois proibiu as ordlias ou juzos de Deus. Antes, a prova de determinado fato era um apelo aos deuses, aos poderes sobrenaturais para lhes pedir que apontassem o culpado; consistente nas ordlias, nos juzos de Deus, onde as provas eram impostas aos suspeitos para se conhecer a verdade. Nos julgamento de Deus aquele que triunfar nessas provas, porque Deus assim o designou como quem diz a verdade ou defende uma causa justa. Esse perodo foi marcado por mortes cruis, pois os seus seguidores acreditavam que se Deus quisesse impedir a morte, assim agiria. Se no agiu, o imputado era culpado. Com o Conclio de Latro houve a satisfao da exigncia comum aos dois mundos: o eclesistico, atacado por heresias, e o civil, pois a expanso econmica d origem a criminalidade. Esse sistema de processo penal, que perdurou por vrios sculos, teve importncia relevante, pois com ele abandona-se gradativamente as investigaes cruis da verdade, com lastro na idia de que o homem est em elo com o Divino, pois imagem e semelhana do Criador, no sendo Estado perfeito, mas somente o Criador, onisciente e onipresente, que necessariamente deveria intervir para salvar um inocente injustamente acusado.
63 CORDERO, Franco. Procedimiento penal. Santa F de Bogot, Colmbia: Temis, 2000, p. 16. 40
H a uma admirvel revoluo inquisitria, convertendo-se o juiz, de expectador impassvel, a protagonista do sistema. Trocam-se as tcnicas, no h debate contraditrio, tudo se leva a cabo secretamente, o investigado objeto, pois culpado ou no sabe de algo e deve diz-lo. A tortura estimula o investigado a falar o que entender ser a verdade, sendo que o inquisidor soberano e elabora hipteses dentro de um marco paranico, as quais devem ser confirmadas pela confisso, ainda que obtida pela tortura 64 . Altera-se a postura do juiz, da neutralidade para rgo militante, pois, com o aval da Igreja, nasce uma mstica. tarefa do juiz descobrir e eliminar heresias ou delitos, combatendo potencial mal em sua cruzada diria, haja vista ser seu encargo, no dizer de FRANCO CORDERO 65 , que o mundo no termine devorado pelo diabo, sendo que ser for neutro seria cmplice do inferno e agindo com escrpulos seria covarde. J UAN MONTERO AROCA 66 critica a idia de processo inquisitivo, pois no seria um verdadeiro processo. Se processo identificado como actum trium personarum, em que ante um terceiro imparcial comparecem duas partes, em contraditrio com paridade de armas, para que aquele componha o conflito de interesses de forma imparcial, nota-se que seria paradoxal a coexistncia do termo processo para um sistema de cunho inquisitivo.
64 CORDERO, Franco. Ob. Cit., p. 19. 65 CORDERO, Franco. Ob. Cit. P. 21. 66 AROCA, J uan Montero. Principios del proceso penal. Valencia: Tirant Lo Blanch, 1997, pp. 28-29. 41
Na precisa lio de HLIO TORNAGHI 67 , o sistema inquisitrio apenas afirmao de um procedimento administrativo que o Estado se auto-defende, sendo to-somente formalmente uma atividade jurisdicional. Assim, o sistema inquisitrio, originalmente, foi pensado como sistema que respondia a concepo absoluta do poder central, a idia extrema sobre o valor da autoridade, centralizando-se o poder de maneira que todos os atributos advindos da soberania fossem concentrados em uma nica mo 68 . O acusado transformado em mero objeto da persecuo penal, sem direito ou garantia de qualquer ordem, facultando-se a prova ser produzida de qualquer modo, inclusive pela tortura, pois a idia que a represso deve ser intensa e a verdade pode ser buscada a qualquer preo. Do ponto de vista histrico-poltico, a afirmao da universalidade da Igreja Catlica e a formao de estados nacionais de monarquia absolutistas, com lutas contra hereges e poder feudal, respectivamente, conduziram necessariamente a este tipo de procedimento 69 . A nota principal o sistema inquisitrio a concentrao do poder na mo de uma nica pessoa. CLAUS ROXIN 70 que o juiz intervm por si mesmo, cabendo a ele deter, interrogar, investigar e condenar. No h a acusado ou acusador, somente o juiz e o objeto de sua atividade.
67 TORNAGHI, Hlio. Compndio de processo penal. Vol. 2. Rio de J aneiro: J os Konfino Editor, 1967, p. 576. 68 MAIER, J ulio B. J . Derecho procesal penal. Vol. 1. Buenos Aires: Editores Del Puerto, 2004, p. 446. 69 MAIER, J ulio B. J ., ob. cit., p. 447. 70 ROXIN, Claus, ob. cit., p. 86. 42
FREDERICO MARQUES 71 , ao abordar o sistema inquisitrio, traa que sua caracterstica primordial se consubstancia no fato do magistrado exercer, alm da funo de decidir, que lhe prpria, mais uma ou todas as demais restantes. Como j assinalado, J ULIO MAIER 72 tambm afirma que a principal caracterstica do sistema inquisitrio a concentrao de poder na mo do inquisidor, traando paralelo com o poder estatal absoluto, que administra, legisla e julga. H a uma confuso entre o poder de persecuo penal com o de julgar, pois ambos entregues a uma mesma pessoa: o inquisidor. E deve ser alertado, conforme MARCO ANTONIO DE BARROS 73
lembra, que a partir da segunda metade do sculo XIII, transforma-se o sistema inquisitrio em poderoso instrumento judicial, secreto e sumrio, surgindo a a admisso da Tortura com a Lex Ad Extirpanda (1252) e a pena de excomunho, com o Papa Bonifcio VIII (1298). VELEZ MARICONDE 74 constata que nesse sistema o Estado se agiganta, prescindindo absolutamente do interesse da vtima, surgindo a figura do inquisidor, atuando de ofcio para castigar o pecador ou delinqente, passando a ser o acusado objeto de severa persecuo, justificando-se a tortura plenamente como meio de arrancar a confisso do inquirido.
71 MARQUES, J os Frederico. Tratado de direito processual penal. Vol. I. So Paulo: Saraiva, 1981, p. 81. 72 MAIER, J ulio B. J ., ob. cit, p. 447. 73 BARROS, Marco Antonio. A busca da verdade no processo penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p. 64-65. 74 MARICONDE, Alfredo Vlez, ob. cit., p. 20. 43
O processo penal torna-se um instrumento de castigo, causando severo dano idia de justia, em razo de uma concepo desptica e autoritria de estado de polcia, sendo legtimo todo o meio para defesa da sociedade. possvel, destarte, construir algumas caractersticas do modelo inquisitrio, conforme trazido por J ULIO MAIER 75 : a) jurisdio penal concentrada na mo do soberano, sendo este poder delegado aos subordinados do monarca ou prncipe, que so os juzes; b) persecuo penal se confunde com a atividade de julgar, pois quem investiga, acusa e julga o inquisidor; c) o imputado objeto da investigao, inexistindo contraditrio; d) o imputado pode ser torturado para confessar; e) processo secreto, no havendo continuidade na instruo, pois a cada nova prova reduzida em ata e anexado ao processo; e) o sistema de prova legal domina a valorao probatria, estipulando a lei diversas condies positivas ou negativas para ter por verdadeiro um fato; f) aparece a apelao, intimamente ligada com a idia de delegao do poder jurisdicional. Com efeito, o poder era delegado a funcionrios inferiores e devia ser devolvido em sentido inverso, permitindo o controle da correta utilizao do poder delegado, nascendo nesse passo o efeito devolutivo dos recursos. VICENZO MANZINI 76 tambm traz como forma do procedimento inquisitrio modelo semelhante ao proposto por J ulio Maier, aduzindo que o procedimento secreto, permitindo a denncia apcrifa e o uso da tortura para obteno da confisso. A tortura regulamentada, inclusive para uso em testemunha que oculta a verdade. A admisso da prova no permite seja ela contestada. A
75 MAIER, J ulio B. J ., ob. cit., p. 448-449. 76 MANZINI, Vicenzo. Tratado de derecho procesal penal. Tomo I. Trad.: S. Sentis Melendo e M. Ayerra Redn. Buenos Aires: EJ EA, 1951, p. 54. 44
sentena no produzia coisa julgada e o estado de priso do acusado no transcurso do processo era uma regra geral. Como assinala GILBERTO THUMS 77 , no difcil imaginar que esse sistema era um poderoso instrumento de iniqidades, caracterizado pela violncia e arbitrariedade, por no haver considerao com dignidade da pessoa humana. CLAUS ROXIN 78 constata que a configurao inquisitria causa srios inconvenientes, pois, de um lado, o juiz no imparcial, mas preponderantemente um rgo de acusao penal e, por outro, o imputado est praticamente indefeso. E essa concentrao extrema de poder na figura do julgador, que detm a gesto da prova, principal caracterstica 79 . Na dogmtica do sistema em estudo, a iniciativa do rgo julgador, ganhando relevo nessa postura metodolgica o papel do juiz na colheita do material probatrio, com fundamento em um tratamento tcnico da questo criminal e do interesse da sociedade 80 . O juiz atua como parte, investigando, dirigindo, acusando e julgando, desenvolvendo papel preponderante, ante a concentrao de funes na sua pessoa.
77 THUMS, Gilberto. Sistemas processuais penais tempo, tecnologia, dromologia e garantismo. Rio de J aneiro: Lumen J uris, 2006, p. 202. 78 ROXIN, Claus, ob. cit., p. 86. 79 SOUZA NETTO, J os Laurindo, ob. cit., p. 27. 80 SILVA, Daniele Souza de Andrade e, ob. cit., p. 46: [...] o Estado, com a funo da defesa da sociedade contra os delinqentes, no pode mais admitir o poder dispositivo das partes sobre as provas. O livre convencimento sinnimo no s de autonomia do julgador na apreciao das provas, mas tambm da ausncia de limites com relao ao objeto da investigao e aos meios utilizveis. 45
Destarte, o prprio rgo que investiga o mesmo que pune. Conforme EUGNIO FLRIAN 81 , se as trs funes se concentram em poder de um s agente e se atribuem a um mesmo rgo, que as acumula em suas mos na totalidade, o processo inquisitivo. Na sua forma pura, o sistema inquisitorial marca o processo penal com a concentrao das funes, transformando o rgo julgador em um juiz- inquisidor, que d ensejo ao processo, de ofcio, colhendo os elementos de convencimento ao seu talante, higienizando sua atividade daquelas desenvolvidas por proposta da acusao ou defesa. E alcana o pice, durante o sculo XIII, com a criao do Tribunal do Santo Ofcio, ou Tribunal da Inquisio, visando reprimir a heresia e os hereges, visando a mantena dos dogmas da Igreja Catlica. Conforme J ACINTO NELSON DE MIRANDA COUTINHO 82 , trata-se do maior engenho jurdico conhecido pelo homem, perdurando por mais de setecentos anos. A metodologia inquisitria, calcada no Manual dos Inquisidores, de Nicolau Eynerich, em 1376, e revista e ampliada por Francisco de la Pea em 1578, tenebrosa para o acusado, causando repulsa pela forma como era infligido sofrimento ao imputado. E irradiou-se por toda a Europa continental, suplantando o direito germnico, desde o sculo XIII at o sculo XVIII.
81 FLRIAN, Eugnio. De las pruebas penales. Tomo I. Bogot, Colmbia: EditoraTemis, 1990, p. 6. 82 COUTINHO, J acinto Nelson de Miranda, ob. cit., p. 18 46
Esse tipo de procedimento inquisitivo morre, na dico de VELEZ MARICONDE 83 , naturalmente, quando triunfam as idias individualistas que se consolidaram no sculo XVIII, consagradas pela Revoluo Francesa. O Cdigo Francs de 1808 teria estabelecido um sistema misto, buscando um equilbrio entre a necessidade da administrao estatal da justia penal com o menor sacrifcio da liberdade individual. Protege-se o direito do acusado, instituindo-se duas etapas distintas do processo (uma preparatria, realizada por escrito, e outra definitiva, prevalecendo a forma oral), afirmando a defesa como elemento essencial do processo 84 . Mas, com GILBERTO THUMS 85 , o sistema inquisitrio nunca foi abolido, pois continua encastelado nas legislaes mundiais, com alteraes de detalhes. Isso ser visto adiante, quando ser analisada a insuficincia da adoo de um sistema misto. Mas, antes necessrio explicar o sistema acusatrio.
2.2 Sistema acusatrio
O mundo antigo foi dominado pelo sistema acusatrio, o qual historicamente precedeu o sistema inquisitrio.
83 MARICONDE, Alfredo Vlez, ob. cit., p. 20. 84 Idem, p. 21. 85 THUMS, Gilberto, ob. cit., p. 204. 47
Com algumas caractersticas marcantes, vigorou em quase toda a Antigidade grega e romana, assim tambm na Idade Mdia, sob o domnio do direito germano 86 . No estgio primitivo, especialmente na Grcia Antiga, marcado por um processo penal democrtico, tinha relevo a Assemblia do Povo ou o Senado, composto de dezenas de juzes. O juramento sacramental ou mediante invocao do ente divino tinha valor decisivo, ante a certeza da verdade ser atingida de forma emprica, por impresses pessoais, especialmente pela configurao do flagrante delito 87 . Em Roma, no perodo Republicano, houve a incorporao de traos acusatrios ao procedimento penal, pois antes o processo penal era dominado pela cognitio (cognio espontnea), no existindo limites para os poderes do magistrado na conduo do processo. Nesse perodo Republicano aparece a iniciativa da acusao pelo cidado romano, a quem incumbiria, depois de aceita a postulao, a produo das provas referentes ao crime, sendo neutro o papel do magistrado 88 . Posteriormente, no Alto Imprio, h centralizao do poder nas mos do imperador, desenvolvendo-se as primeiras formas de procedimento inquisitivo, com as causas de ofcio nos crimes de lesa-majestade e subverso, que
86 SILVA, Danielle Souza de Andrade, ob. cit., p. 41. 87 ALMEIDA J R., J oo Mendes. O processo criminal brasileiro. So Paulo: Freitas Bastos, 1959, p. 24. 88 SILVA, Danielle Souza de Andrade, ob. cit., p. 42. 48
traziam leso aos interesses do prncipe, havendo identidade entre a parte prejudicada e o Estado 89 . No Baixo Imprio houve o imprio da cognitio extra ordinem como trao marcante do processo, instituindo-se um sistema inquisitrio, com a utilizao da tortura, como instrumento para obteno da confisso do imputado e da verdade das testemunhas que no diziam o que seria a verdade na viso de quem as ouvia. Com a queda do Imprio Romano, e conseqente invaso germnica, passa-se utilizao do Cdigo Visigtico, formado por partes inquisitria e acusatria, com complexo regime de distribuio de competncia. Mas, a marca principal dessa poca era a proteo divindade 90
O sistema acusatrio aperfeioa-se atravs da chamada form of action, onde somente o jri vai aparecer em 1166, em Claredon 91 . Continua J OS LAURINDO DE SOUZA NETTO 92 trazendo que as Constituies da Clarendon, dizia que quem julgava era o povo, reunido em Assemblia. Existiam debates orais entre as partes acusadora e defensora, a quem incumbia de demonstrar a veracidade das suas assertivas. Esse sistema nascido na Inglaterra, na poro de terra ocupada pelos normandos, denomina-se Common Law. Ao representante do rei no interessava o resultado, pois o que fosse decidido seria a vontade do rei e, desse modo, ela sempre seria observada nos julgamentos.
89 FERRAJ OLI, Luigi. Derecho y razn: teoria del garantismo penal. 2 ed. Trad. Perfecto Andrs Ibaez; Alfonso Ruiz Miguel; J uan Carlos Bayn Mohino; J uan Terradilos Basoco e Rocio Cantero Bandrs. Madri: Trotta, 1997, p. 565. 90 SILVA, Danielle Souza de Andrade e, ob. cit., p. 44. 91 SOUZA NETTO, J os Laurindo de, ob. cit., p. 22. 92 Idem, p. 22. 49
O sistema dito acusatrio, desse modo, revela-se, j na origem, um processo de partes, caracterizando-se pela atuao de acusao e defesa em contraditrio, com paridade de armas e um magistrado sobreposto a elas. GIOVANNI LEONE 93 destaca como caracterstica do sistema acusatrio, o poder de deciso entregue a um ente estatal distinto daquele que detm o poder exclusivo de iniciativa do processo. J ULIO MAIER 94 pontua que a caracterstica fundamental do procedimento acusatrio reside na diviso dos poderes exercidos no processo, por um lado, o acusador, que detm a persecuo penal e exerce o poder de requerer a condenao, de outro, o imputado, que pode resistir imputao, exercendo o direito de defesa, e finalmente, o tribunal, que tem em suas mos o poder de decidir. Percebe-se uma evidente separao das funes, com rgos distintos exercendo as variadas posies processuais, transformando o processo em autntico actum trium personarum. J ACINTO NELSON DE MIRANDA COUTINHO 95 aponta:
O mais importante, contudo, ao sistema acusatrio bom que se diga desde logo , que da maneira como foi estruturado no deixa muito espao para que o juiz desenvolva aquilo que Cordero, com razo, chamou de quadro mental paranico, em face de no ser, por excelncia, o gestor da prova pois, quando o , tem, quase que por definio, a possibilidade de decidir antes e, depois, sair em busca do material probatrio para confirmar a sua verso, isto , o sistema legitima a possibilidade na crena do imaginrio, ao qual toma como verdadeiro.
93 LEONE, Giovanni. Manuale di diritto processuale penale. Napoli: J ovene, 1983, p. 8. 94 J ULIO MAIER, ob. cit., p. 444. 95 COUTINHO, J acinto Nelson de Miranda. O papel do novo juiz no processo penal. In: Crtica teoria geral do direito processo penal. COUTINHO, J acinto Nelson de Miranda (org.). Rio de J aneiro: Renovar, 2001, p. 32. 50
Entrementes, tambm importa destacar que o sistema acusatrio possui imbricao com a questo da cidadania. ANDRS MARTNEZ ARRIETA 96 sustenta que em razo dos modelos processuais penais amoldaram-se opo poltica do Estado, os sistemas inquisitrios so ligados aos regimes autoritrios, enquanto os sistemas acusatrios revelam modelos de regimes democrticos, pois construdos a partir de um sistema de garantias ao acusado. J ORGE FIGUEIREDO DIAS 97 tambm entende que o sistema inquisitrio tpico de Estados Absolutistas e o sistema acusatrio daqueles democrticos. PONTES DE MIRANDA 98 traz sua viso a respeito dos sistemas processuais penais, entedendo que o processo criminal reflete, mais do qualquer outra parte do direito, a civilizao de um povo. Entende que onde o processo inquisitorial, a civilizao est estagnada ou rola a decadncia. Onde o processo acusatrio, com defesa fcil, a civilizao est a crescer ou a aperfeioar-se. Se o Estado faz o processo e ele mesmo julga, sem que haja o direito de defesa, de igualdade perante a lei e de igualdade de foro, a o indivduo vale muito pouco, ou no vale nada. Se no valem os indivduos, no vale o povo, pois a soma dos indivduos.
96 ARRIETA, Andrs Martnez. La nueva concepcin jurisprudencial del principio acusatorio. Granada: Editorial Comares, 1994, p. 23. 97 DIAS, J orge de Figueiredo. Direito processual penal. Vol. 1. Coimbra: Coimbra Editora, p. 58 a 69. 98 MIRANDA, Pontes de. Democracia, liberdade, igualdade: os trs caminhos.. So Paulo: Bookseller, 2002, p. 396. 51
MITTERMAIER 99 tambm orienta seu entendimento no mesmo sentido. Portanto, as posies doutrinrias trazidas apontam para o rumo de ser o processo regido pelo sistema acusatrio garantidor dos direitos do homem, revelando uma sociedade mais evoluda e democrtica. Na dico de MARCO ANTONIO LIMA BERBERI 100 , no sistema acusatrio puro o acusado parte processual em igualdade de posio com a parte que detm a acusao, sua adversria, a qual desvinculada do rgo julgador. A caracterstica do processo sua publicidade, oralidade, contraditrio e paridade de armas 101 . Como observa J ULIO MAIER 102 , existe paralelo entre o sistema republicano de exerccio do poder poltico com o sistema acusatrio, da que no foi por acaso a aplicao desse sistema na poca do apogeu da repblicas, tanto antigas (Grcia, Roma) como modernas (Frana e o movimento reformador operado no fim do sculo XVIII e nos primeiros anos do sculo XIX). E as caractersticas desse sistema, segundo J ULIO MAIER 103 , so: a) ser a jurisdio penal exercida por um rgo do Estado juiz ou tribunais populares e que atua como rbitro entre acusador e acusado, que se enfrentam visando o triunfo do seu interesse; b) a persecuo penal entregue a um acusador,
99 MITTERMAIER, Karl J oseph Anton. Tratado de la prueba em materia criminal. Trad.: Gonzles del Alba. Buenos Aires: Hammurabi, 1933, p. 54: [...] dondequiera que reina la democracia domina el procedimento de acusacin [...]. 100 BERBERI, Marco Antonio Lima. Reflexos da ps-modernidade no Sistema Processual Brasileiro. In: Crtica teoria geral do direito processo penal. COUTINHO, J acinto Nelson de Miranda (org.). Rio de J aneiro: Renovar, 2001, p. 60. 101 LEONE, Giovanni, ob. cit., p. 8. 102 MAIER, J ulio, ob. cit., p. 444. 103 Idem, p. 444-446. 52
que dirige a imputao a outra pessoa no processo, limitando-se a atuao do julgador ao que foi trazido pelo acusador; c) acusado como sujeito de direitos colocado em posio de igualdade com o acusador; d) o rito processual consiste em um debate pblico, oral, contnuo e contraditrio; e) na valorao da prova impera o sistema de ntima convico, segundo a qual os juzes decidem votando, sem sujeio a regra alguma que estabelea o valor probatrio dos meios de prova e sem exteriorizar os fundamentos do voto; f) a sentena resultado dos votos da maioria ou da unanimidade dos jurados. J OSE ANTNIO BARREIROS 104 tambm aponta caractersticas semelhantes, lembrando que o sistema acusatrio aponta para: a) existncia de um rgo julgador por uma Assemblia ou jurados populares; b) igualdade entre partes e juiz (rgo do Estado) e rbitro, sem poder de iniciar a investigao; c) nos delitos pblicos a acusao realizada por ao popular, enquanto nos delitos privados desencadeada pelo ofendido; d) o processo oral, pblico e contraditrio; e) ser a prova avaliada dentro da livre convico; f) h sentena transitada em julgado; g) regra a liberdade do acusado at a condenao, pois seu encargo produzir a prova da sua alegao. Atualmente a Inglaterra ainda conserva um procedimento penal de tipo acusatrio nos moldes antigo, conforme delineado aqui. O sistema acusatrio vigorou, praticamente, por toda a Antigidade e na Idade Mdia at o sculo XIII, oportunidade em que foi substitudo pelo sistema inquisitrio, conforme visto anteriormente.
104 BARREIROS, J ose Antnio. Processo penal. Coimbra: Almedina, 1981, p. 66. 53
Como tambm j assinalado, o sistema inquisitrio vigorou do sculo XIII at o sculo XVIII, quando nasceu o sistema misto, fruto da Revoluo Francesa e da vitria poltica do Iluminismo, debaixo do qual, e por influncia da dominao napolenica posterior, espalha-se por toda a organizao poltica da Europa Continental. Entretanto, no se pode conceber um sistema misto como autnomo, pois ele dever ter sempre um ncleo fundante, um princpio informador que revele sua ndole inquisitria ou acusatria, conforme visto a seguir.
2.3 Sistema misto: insuficincia conceitual
O sistema inquisitorial vem a sofrer sensvel alterao com a codificao napolenica, instituidora do que se denominou sistema misto, conhecido tambm como sistema francs. O Iluminismo, com suas idias filosficas marcantes, ganharam espao e deram origem, em conjugao com outros fatores, Revoluo Francesa, exercendo profunda influncia no sistema de processo penal, alterando-se de forma profunda seus fundamentos. Em CORDERO 105 aparece que em 1789 so aprovadas diversas leis na Frana, geradas em razo da vitoriosa revoluo, havendo transformao do processo penal, ainda que conservada formalmente a antiga estrutura. Mantm-se secreta a apurao inicial, mas com a interveno dos cidados; a acusao formulada, desaparecendo os anexos secretos e sendo pblica; o acusado tem o
105 CORDERO, Franco, ob. cit., p. 34. 54
direito a defensor por si nomeado; so eliminados os fatos justificados e recusa aos testemunhos; as provas so produzidas em debate contraditrio, sendo o ato final uma audincia embrionariamente denominada como debate; o relator passa as informaes aos demais membros do tribunal; e aps a concluso do ministrio pblico acontece o ltimo interrogaatrio do acusado, falando aps o defensor. ALFREDO VELEZ MARICONDE 106 explica que aps um perodo de reao, o cdigo francs de 1808 estabelece um sistema misto, donde h uma justaposio das concepes extremas que triunfaram. Como explica J OS LAURINDO DE SOUZA NETTO 107 , a partir da entrada do Cdigo de Instruo Criminal, de 17 de novembro de 1808, mas que vigorou a partir de 1 de janeiro de 1811, o sistema conhecido como misto, napolenico, reformando ou francs, sedimentou-se historicamente. Estruturou-se o sistema inquisitrio anterior, mantendo-se a filosofia inquisitria para a instruo preparatria, confiado a um juiz de instruo, e no sistema acusatrio, com audincia de julgamento pblica, oral e contraditria, na qual a matria de fato era decidida por um jri. O sistema, pois, era dividido em fases, sendo que na primeira fase a situao do acusado era bem diferente da sua situao na segunda fase. Na primeira fase no se defendia, o que somente poderia fazer naquela subseqente. Suas principais caractersticas, identificadas por ALCAL-ZAMORA e RICARDO LEVENE 108 , so: a) diviso do processo penal em duas grandes fases,
106 MARICONDE, Alfredo Velez, ob. cit., p. 20-21. 107 SOUZA NETTO, J os Laurindo, ob. cit., p. 31-32. 108 CASTILLO, Niceto Alcala-Zamora; LEVENE HIJ O, Ricardo. Derecho procesal penal. Tomo II. Buenos Aires: Guillermo Kraft, 1945, p. 221-222. 55
com a primeira com elementos do procedimento inquisitivo, destinada instruo ou sumrio, e a segunda destinada fase de julgamento, com forma do sistema acusatrio; b) num primeiro momento predomina o procedimento secreto, escrito e de iniciativa judicial, segundo que aps, em um segundo momento, esto presentes a oralidade, a publicidade, o contraditrio, a concentrao e a interveno de juzes do povo, os quais apreciam livremente o material probatrio. Tambm HERNANDO DEVIS ECHANDIA 109 encontra idnticos elementos de definio do denominado sistema misto. MAIER 110 assevera que nasce como fruto da Revoluo Francesa uma nova era para o processo penal, cujo tipo de procedimento havia sido denominado por alguns como misto, ainda que, na realidade, somente se trata de uma reforma do sistema inquisitrio, sendo errnea a afirmao que indica a morte de toda o sistema que o precedeu. Em que pese essa posio importante de parte da doutrina, no se pode concordar com a existncia de um sistema processual misto, posto que atualmente no mais subsistam sistemas puros. Desse modo, todos os sistemas deveriam ser puros, sendo que aqueles que no o fossem acusatrio e inquisitrio seriam mistos, o que insuficiente. Como curial, com a evoluo da humanidade os sistemas puros, conforme originalmente estruturados, foram superados.
109 ECHANDIA, Hernando Devis. Teora general de la prueba judicial. 2 ed. Buenos Aires, Victor P. de Zavala, 1972, p. 74-75. 110 MAIER, J ulio B. J ., ob. cit., p. 449. 56
AURY LOPES J R. 111 sustenta que alguns autores admitem a existncia de um sistema misto, em razo da inexistncia dos modelos puros, havendo atualmente diviso do processo penal em duas fases, pr-processual e processual, o que traz uma fase inquisitria e outra acusatria, respectivamente, construindo assim um desenho misto. E J ACINTO NELSON DE MIRANDA COUTINHO 112 afirma que se assim o , sempre vigoraro sistemas mistos. Mas, com segurana sustenta que o dito sistema misto, como conjugao dos sistemas inquisitrio e acusatrio, no tem princpio unificador prprio, sendo certo que ou essencialmente inquisitrio, com nuances de acusatrio, ou essencialmente acusatrio, com traos secundrios do sistema inquisitrio. Aponta indispensvel, desse modo, a identificao do ncleo fundante dos sistemas acusatrio e inquisitrio, para que se possa identificar qual o correspondente adotado pela Constituio Federal de 1988. Conforme CLAUS ROXIN 113 , quando a persecuo penal deixada a cargo de terceiros, o processo penal um processo de partes, comeando necessariamente com o exerccio da ao de um ator contra um demandado. Do contrrio, quando o prprio Estado que ir julgar, tambm tem o encargo da persecuo criminal, surge uma dupla possibilidade de configurar o procedimento penal: inquisitivo ou acusatrio.
111 LOPES J R., Aury. Introduo crtica ao processo penal fundamentos da instrumentalidade garantista. 3 ed. Rio de J aneiro: Lumen J uris, 2005, p. 169. 112 COUTINHO, J acinto Nelson de Miranda. O papel do novo juiz no processo penal. In: Crtica teoria geral do direito processual penal. J acinto Nelson de Miranda Coutinho (org.). Rio de J aneiro, Renovar, 2001, p. 17. 113 ROXIN, Claus. Derecho procesal penal. Buenos Aires: Editores Del Puerto, 2000, p. 86. 57
Conforme J ACINTO NELSON DE MIRANDA COUTINHO 114 , no possvel afirmar um sistema misto, pois importa analisar qual o princpio que predomina, consoante j lembrado anteriormente. Ainda J ACINTO NELSON DE MIRANDA COUTINHO 115 , ao criticar o sistema misto, conclui no haver um sistema processual novo, pois no se pode, da maneira como se pretende, admitir a convivncia dos sistemas inquisitrio e acusatrio, no apenas porque a contaminao irracional no plano lgico, como tambm a prtica desaconselha tal agir. FERRAJ OLI 116 j identificava essa contradio, afirmando que o Cdigo Napolenico de 1808 fez nascer um monstro, gerado da unio do processo acusatrio com o inquisitivo, que se denominou de processo misto. Na verdade, trata-se da continuidade de um sistema inquisitrio que recebeu uma roupagem do sistema acusatrio. E isso acontece em razo de ser a prova colhida em uma fase inquisitorial, a qual trazida para o processo, oportunidade em que ela ser debatida pelas partes e acrescida de outras, agora sim sob o crivo do contraditrio, da defesa, de forma oral e pblica. Desse modo, com GILBERTO THUMS 117 pode ser concludo que h confuso entre a caracterizao dos sistemas processuais, pois nem o acusatrio
114 COUTINHO, J acinto Nelson de Miranda. Introduo aos princpios gerais do direito processual penal brasileiro. In: Separata do ITEC, n , jan.-fev.-mar./2000, p. 3: [...] no preciso grande esforo para entender que no h nem pode haver um princpio misto, o que, por evidente, desfigura o dito sistema [...]. 115 COUTINHO, J acinto Nelson de Miranda. O papel do novo juiz no processo penal. In: Crtica teoria geral do direito processo penal. COUTINHO, J acinto Nelson de Miranda (org.). Rio de J aneiro: Renovar, 2001, p. 39. 116 FERRAJ OLI, Luigi. Derecho y razn, p. 566. 117 THUMS, Gilberto, ob. cit., p. 231. 58
nem o inquisitrio continuam com suas origens inaugurais, pelo que no se pode definir um sistema levando em considerao seus traos ontolgicos. E conclui que na realidade o sistema misto um amontoado de regras e no um verdadeiro sistema. Assim, importa descobrir o ncleo do sistema, o princpio informador deste, no intuito de saber se concretamente o sistema acusatrio ou inquisitrio. Na lio de AURY LOPES J R. 118 , ainda que todos os sistemas sejam mistos, o ponto nevrlgico a identificao do ncleo fundante, pois no existe um princpio fundante misto. Assim, revelar o princpio informador definir se o sistema acusatrio ou inquisitrio e no os elementos acessrios. Dessa forma, ser analisado o princpio informador dos sistemas no prximo tpico.
2.4 Identificao do princpio informador dos sistemas processuais
Parte da doutrina considera o trao diferencial entre os sistemas acusatrio e inquisitorial a separao clara entre as funes de acusar, defender e julgar 119 . Inquisitorial seria o sistema que permitisse que o juiz interviesse por si mesmo. Assim, investigaria, acusaria e julgaria. Por outro lado, o sistema acusatrio seria, precisamente, aquele em que o juiz e o acusador no so a mesma pessoa.
118 LOPES J R., Aury, ob. cit., p. 173. 119 Nesse sentido, na doutrina nacional: Ada Pellegrini Grinover, Eugnio Pacelli de Oliveira, Fauzi Hassan Choukr, Antonio Scarance Fernandes, entre outros. Na doutrina estrangeira: Franco Cordero, Claus Roxin, entre outros. 59
Destarte, no sistema inquisitorial, alm da juno das funes de acusar e julgar em uma s pessoa, permitida a iniciativa da persecuo criminal independentemente de qualquer provocao. Diversa a situao no sistema acusatrio, onde os atores processuais so distintos, cabendo a cada um deles atividade diversa da do outro. Importante, nesse vis de sistema acusatrio, a existncia de uma autoridade para julgar, oriunda do Estado, distinta da autoridade para acusar, que deve tambm ser entregue a um ente do Estado 120 . Acresa-se, tambm, que alm dessa marcante caracterstica de separao das atividades de acusar e julgar, o sistema acusatrio garante ao acusado uma situao diferenciada, pois no mero objeto de uma investigao, mas sujeito de uma relao a ser desenvolvida com garantias e direitos inerentes ao prprio investigado. No entanto, este divisor de guas entre os sistemas acusatrio e inquisitrio no unvoco, pois parte importante da doutrina, ainda que minoritria, centra a diviso entre os sistemas pela gesto/iniciativa da prova. Sustentam os adeptos desta corrente de pensamento que a distino entre ambos sistemas reside na inatividade do juiz na produo da prova, posto que em razo de sua imparcialidade, deve aguardar inerte a atividade das partes, pois sobre elas recai o nus de pesquisar os fatos e produzir material probatrio que alicerce sua argumentao e demonstre os fatos elencados 121 .
120 ROXIN, Claus, ob. cit., p. 86. 121 Nesse sentido: J acinto Nelson de Miranda Coutinho, Aury Lopes J nior, entre outros. 60
Apesar da dissidncia doutrinria, que tem argumentos sedutores, parece ser acertada a realizao da distino entre os sistemas processuais em comento pela entrega das atividades de acusar e julgar a rgos distintos, sendo essa diviso, ou sua unio, em pessoas distintas, o que vem a caracterizar ser um sistema acusatrio ou inquisitrio, acrescido das garantias oferecidas ao acusado, que passa a discutir a acusao em efetivo contraditrio e em situao de paridade de armas. E assim o por ser o sistema acusatrio iniciado por uma das partes, no podendo ser iniciado por quem vai julgar. Mais ainda, desse sistema que as provas produzidas sem a realizao do contraditrio devem ser descartadas, sendo que aquelas realizadas na fase pr-processual no podem ser consideradas como elemento de valor para um dito de condenao. Finalmente, o processo implica em necessrio desenvolvimento sob o manto do contraditrio e da ampla defesa, em paridade de armas. Para alm da mera presena de partes compondo o actum trium personarum, o principal critrio diferenciador dos sistemas processuais o da gesto da prova. J ACINTO NELSON DE MIRANDA COUTINHO 122 explica:
se o processo tem por finalidade, entre outras, a reconstituio de um fato pretrito, o crime, mormente atravs da instruo probatria, a gesto da prova, na forma pela qual ela realizada, identifica o princpio unificador.
O autor remete-se as Orddonnance Criminelle expressiva estrutura inquisitria que se caracterizava pela presena das partes de Luis XIV,
122 COUTINHO, J acinto. Nelson de Miranda. Introduo aos princpios gerais do direito processual penal brasileiro. Separata, Curitiba, n. 04, v. 01, pp. 01-37, jan./mar. 2000. p. 02 61
para exemplificar a insuficincia do processo de partes na definio do modelo acusatrio. Ao legitimar a oficiosidade desmedida do magistrado na produo da prova, o sistema inquisitrio permite ao julgador fazer as vezes de defensor e acusador em processo que ele decidir ao final. Em outras palavras, propicia ao juiz a prvia eleio de uma tese como nica e absoluta verdade e a busca desmesurada de meios aptos a comprov-la. Neste rumo, a lgica inquisitorial estabelecida como caminho soluo do caso em debate, me faz presenciar irresignado, mas no surpreso , em pleno Estado Democrtico de Direito, a busca do malfadado mito da verdade real, conforme visto anteriormente. Na estreita de tal posicionamento, novamente exponho preciosa lio de J acinto Coutinho 123 :
Neste ponto, o processo penal acerta as contas com o obscuro: a escolha inquisitorial determinada pela imagem qui a primeira , tomada como possvel, como real, como verdade: eis o quadro mental paranico. Decide-se antes (o que normal no humano, repita-se); e depois raciocina-se sobre a prova para testar a escolha.
salutar que se reconhea o processo como estrutura artificial criada pelo homem e sujeito sua falibilidade que objetiva, da forma mais justa possvel, compor um jogo de interesses em questo, no qual a eleio de um posicionamento jamais pode significar a descoberta da nica e incontroversa
123 COUTINHO, J acinto. Nelson de Miranda. Glossas ao Verdade, Dvida e Certeza, de Francesco Carnelutti, para os Operadores do Direito. In: Anurio Ibero-Americano de Direitos Humanos (2001/2002), p. 186. 62
verdade real, mas sim, a valorao das demais verses como no-verdades, o que no as extingue. Nesta linha, interessante concluir parcialmente que J uiz no busca prova de ofcio, J uiz no sai correndo atrs de prova. O princpio da verdade vigente no Processo Penal no o real. ele uma fico. A verdade exsurge da intersubjetividade e no de um processo metafsico cognocente praticado pelo intrprete (no caso o juiz). Em sentido contrrio, GRINOVER 124 sustenta que a mencionada dissidncia doutrinria a respeito do que diferencia os sistemas est assentado na confuso entre o sistema acusatrio moderno com o adversarial system dos pases anglo-saxnicos, o que influi acerca do papel do juiz no processo penal. Adverte a professora da USP que a gesto da prova a cargo do juiz no est ligada ao sistema, mas sim ao modo de conduo do processo, posto que no adversarial system o impulso processual est a cargo das partes, enquanto no modelo inquisitorial system, prprio da Europa continental e dos pases atingidos por sua influncia, as atividades que impulsionam a marcha do processo recaem sobre o juiz. Apesar do peso da abalizada posio trazida por GRINOVER e outros 125 que acompanham a tese da diferenciao pela mera entrega a entes
124 GRINOVER, Ada Pellegrini. A iniciativa instrutria do juiz no processo penal. In: Revista Forense, volume 347, 1999 125 DEU, Teresa Armenta. Principio acusatrio e derecho penal. Zaragoza: Bosch, 1995, pp. 27-28. Admite a autora a introduo de prova pelo juiz, concluindo que haver controle pelo contraditrio sucessivo. Pensamos diferente, pois ainda que exista contraditrio, este realizado entre as partes e no entre qualquer das partes e o juiz. Ora, j tendo fixado o entendimento da necessidade da prova, invivel o debate em paridade de armas entre o juiz, destinatrio da prova e quem a avaliar, e qualquer das provas. Portanto, essa argumentao em favor do critrio de separao das funes com diferenciador dos sistemas no parece ser suficiente. 63
distintos das atividades de acusar, defender e julgar, no parece ser suficiente essa diferenciao para garantir um efetivo sistema acusatrio. Entrementes, o Supremo Tribunal Federal, na esteira da lio de Teresa Armenta Deu, entendeu que os poderes inquisitivos do juiz encontram limite no princpio do contraditrio, que impe autoridade judiciria qualquer que seja o grau de jurisdio que atue o dever jurdico-processual de assegurar s partes o exerccio das prerrogativas inerente bilateralidade do juzo 126 . No se olvida que a separao das funes, sendo estas entregues a entes distintos na apurao da verdade, dentro da dialtica processual, de extremo relevo para conceber um sistema como acusatrio, mas no pode ser critrio determinante para diferenciao do sistema. Ora, no basta a separao formal das funes dos atores processuais, simplesmente entregando-se ao Ministrio Pblico a iniciativa acusatria e depois sendo autorizado o magistrado a gerir a prova, assumindo um papel intenso e ativo na busca de elementos que formem sua convico. J UAN VERGER GRAU 127 tambm conclui que o importante no encomendar as tarefas de acusar e julgar a uma mesma pessoa: o juiz. Mas, a separao inicial das funes pressuposto necessrio, mas no suficiente para configurar o carter acusatrio do processo. No fundo, a ltima razo do processo acusatrio preservar a imparcialidade do juiz, para que seja um autntico julgador supra partes.
126 Cf. STF HC 69.001, Rel. Min. Celso de Mello, julgado em 18-2-1992, DJ de 26-6-1992. 127 GRAU, J uan Verger. La defensa del imputado y el principio acusatorio. Barcelona: Bosch, 1994, p. 23. 64
Uma atuao positiva do julgador conduziria ao estabelecimento, ainda que inconsciente e no desejado, de valoraes e diagnsticos preliminares sobre uma dada prova e, por conseqncia, na fixao de concluses que assumiriam contornos de definitividade, impedindo assim, o conhecimento e assimilao de outras provas. Ensina CORDERO 128 que a atribuio de poderes instrutrios conduz ao primado da hiptese sobre o fato, gerando um quadro mental paranico. Isso acontece em razo do juiz elaborar uma hiptese e depois procurar a prova que justifique a hiptese anteriormente pensada, gerando a um quadro mental paranico. GERALDO PRADO 129 acertadamente pontua que quem procura sabe ao certo o que pretende encontrar, representando, assim, em termos de processo penal condenatrio, uma inclinao perigosamente comprometedora da atividade judicante. O juiz, convencido ou desconfiado da culpa do imputado, investe na introduo de provas sequer consideradas pelo rgo de acusao, acabando por substituir a atividade deste. Digno de nota o exemplo do sistema jurdico norte-americano, no qual o receio de contaminao da imparcialidade dos jurados veda o recebimento, tanto pelo juiz, quanto pelos jurados, de qualquer relatrio prvio a respeito dos fatos que esto sendo julgados 130 .
128 CORDERO, Franco. Guida alla procedura penale. Torino: Utet, 1986, p. 51. 129 PRADO, GERALDO. Sistema acusatrio A conformidade constitucional das leis processuais penais. 2 ed. Rio de J aneiro: Lumen J uris, 2001, p. 158. 130 BURNHAM, William. Introduction to the law and legal system of the United States. 2 ed. St. Paul: West, 1999, p. 82: [...] neither the judge nor jury has any comprehensive summary or dossier of all facts in the case before the trial starts []. 65
Mais claramente. O sistema acusatrio deve exigir que o rgo jurisdicional fique afastado da gesto da prova, especialmente daquela que sirva de lastro para a condenao, pois esta tarefa entregue, dentro de um sistema acusatrio, ao rgo do Estado imbudo de deduzir a acusao perante o Estado- J uiz. Revisitando o conceito de prova, nota-se que ela a reconstruo do passado relevante circunstncias de fato que podem indicar a existncia de um crime e sua autoria para formar o convencimento daquele representante do Estado que ir julgar. Assim, a gesto da prova, da maneira como realizada, identifica o princpio unificador do sistema . Assim o em razo de se entregue ao juiz a gesto da prova, a iniciativa de buscar dados da realidade para seu convencimento, apenas na superfcie o sistema ser acusatrio, pois na realidade as figuras do acusador e julgador, de fato, estariam enfeixadas em uma s pessoa. Como leciona FERRAJ OLI 131 , a seleo de elementos teoricamente essenciais para cada sistemas est necessariamente condicionada por uma carga axiolgica, por conta do nexo que sem dvida cumpre estabelecer entre sistema acusatrio e modelo garantista e, por outro lado, entre sistema inquisitrio e modelo autoritrio. Como visto, e lembrado por FERRAJ OLI 132 , ao sistema acusatrio corresponde um juiz espectador, dedicado objetiva e imparcial valorao dos fatos,
131 FERRAJ OLI, Luigi. Derecho y razn, p. 563. 132 Idem, p. 575. 66
enquanto ao sistema inquisitrio corresponde um juiz-ator, representante do interesse punitivo, e por dotado de capacidade de investigao. Sempre que se atribuem poderes instrutrios ao juiz, destri-se a estrutura dialtica do processo, em razo dos inmeros pr-conceitos que o juiz elabora 133 . Outra no a viso de PAULO RANGEL 134 , analisando a questo sob a tica do sistema acusatrio:
A imparcialidade do J uiz tem perfeita e ntima correlao com o sistema acusatrio adotado pela ordem constitucional vigente, pois, exatamente visando retirar o J uiz da persecuo penal, mantendo-o imparcial, que a Constituio Federal deu exclusividade da ao penal ao Ministrio Pblico, separando, nitidamente, as funes dos sujeitos processuais.
Evidentemente que seria ilgico esperar que algum atuasse de forma diferente daquela posio anteriormente assumida no processo. Assim, o sistema acusatrio no compadece com a investigao judicial, podendo ser permitido, quando muito, intervir para, supletivamente, pesquisar provas da inocncia, em razo do princpio constitucional da justia material 135 . Desse modo, com a ressalva acima mencionada e que em captulo apropriado ser melhor desenvolvida em captulo prprio, entende-se que o que diferencia o sistema a gesto da prova, a iniciativa de buscar dados da realidade
133 LOPES J R., Aury. J uzes Inquisidores? E paranicos. Uma crtica preveno a partir da jurisprudncia do Tribunal Europeu de Direitos Humanos. In: Boletim do IBCCRIM, n 127, junho de 2003, pp. 11-12. 134 RANGEL, Paulo. Direito Processual Penal. Rio de J aneiro: Ed. Lumen J uris, 2004, p. 56. 135 CANOTILHO, J . J . Gomes. Direito constitucional. Coimbra: Almedina, 1992, p. 3. Canotilho remete Constituio como fundamento de reserva e garantia de justia, entendendo dever haver correspondncia entre direito positivado e justia. Assim, a funo de reserva de justia sugere a fundamentao dos princpios que constituem o favor rei, imbricando o sistema acusatrio ao da reserva de justia.
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para o convencimento do juiz. Se a ele for entregue a possibilidade de buscar as provas, mormente de condenao, apenas na superfcie o sistema ser acusatrio, pois na realidade existir juno entre as figuras do acusador e julgador, que de fato estariam enfeixadas em uma s pessoa. Conclui-se que o ncleo que informa o sistema, pois, a gesto da prova. Feita a identificao do princpio informador, urge revelar o sistema processual penal adotado pelo ordenamento jurdico brasileiro.
2.5 O sistema acusatrio como corolrio da ordem constitucional
A Constituio de 1988 realizou uma opo pelo modelo de Estado Democrtico de Direito e elevou, categoria de fundamento da Repblica Federativa do Brasil, a dignidade da pessoa humana, conforme se v do artigo 1, inciso III, do texto magno. Com tal balizamento, a Carta Poltica posicionou-se ao lado dos direitos fundamentais, criando mecanismos de proteo dos direitos individuais e de realizao dos direitos sociais, para garantir o cidado contra o exerccio irracional do poder do Estado e, mais ainda, para que fossem adotadas polticas pblicas no sentido de minimizar as desigualdades sociais. Nesse sentido, emblemtico o vastssimo rol constante do art. 5, onde se encontram tutelados os direitos do homem, em todas as suas dimenses, inclusive na que tange relao indivduo x Estado, atravs do processo. 68
Como afirma AFRNIO SILVA J ARDIM 136 , o Estado democrtico- liberal reconhece e protege os direitos fundamentais, possibilitando nova interpretao dos institutos tradicionais e a incorporao de novos direitos e garantias. Esse novo modelo de Estado reafirma e pretende fazer efetivos os valores mais caros, conciliando-se o desenvolvimento da condio de vida social com a de dignidade individual do homem. Diante desse perfil delineado pelo constituinte originrio que, diga- se, no deflui somente do artigo 5, mas permeia todo o texto constitucional, atravs da carga de valores que impregnam suas normas, fora convir que as regras que devem conduzir o processo penal precisam ser as mais democrticas possveis, respeitando, em toda a sua inteireza, o plo mais fraco dessa relao, qual seja, o acusado. Assim, garantias como o contraditrio, a ampla defesa, a presuno do estado de inocncia, o favor rei, a inadmissibilidade de provas obtidas por meio ilcito, a titularidade da ao penal pblica pelo Ministrio Pblico, dentre outras, esto a demonstrar exatamente essa preocupao de que a extremidade mais frgil da corda, nessa tenso acusao (Estado)x defesa (ru), fique sempre protegida. Isto faz parte do princpio da isonomia: reconhecer as diferenas, para evitar as desigualdades. Ou seja, reconhecer que o ru , de fato, o plo mais fraco e garantir a ele mecanismos de equiparao e de possibilidade real de defesa. E foi exatamente isso que o constituinte fez. O princpio acusatrio que delineia um modelo de processo penal garantista e democrtico corolrio desse sistema de valores como exposto. Pelo
136 J ARDIM, Afrnio Silva. Ao Penal Pblica. Rio de J aneiro: Forense, 1998, pp. 4-5. 69
princpio acusatrio, acusao, defesa e juiz possuem papis definidos e inconfundveis. Nesse jogo de equilbrio, o Ministrio Pblico o titular exclusivo da pretenso acusatria (em casos de ao penal pblica), a Defesa funciona dialeticamente como a anttese da acusao, sendo-lhe assegurados todos os mecanismos legtimos para fazer frente ao Ministrio Pblico, e ao juiz destinada a tarefa de decidir a causa, bem como as medidas cautelares, garantindo a regularidade do processo, respeitando sua maior caracterstica, qual seja, a imparcialidade. No se pode olvidar, entretanto, que vozes abalizadas na doutrina entendem que o sistema nosso misto. Sem embargo do que j se exps a respeito da insuficincia conceitual dessa viso, importa lembrar que GUILHERME DE SOUZA NUCCI 137 advoga essa tese, em razo da existncia de uma fase preliminar inquisitria inqurito policial e ajuizada a ao penal h maior vigor do sistema acusatrio. ROGRIO LAURIA TUCCI 138 enftico em afirmar que no moderno processo penal delineia-se a forma inquisitria, na essncia, enquanto formalmente, apenas em relao ao procedimento desenvolvido na segunda fase, acusatrio. Apesar da Constituio Federal no fazer meno expressa adoo do modelo acusatrio de processo penal, essa concluso deflui, necessariamente, da lgica dos valores traados no texto fundamental, notadamente, da democracia e da dignidade da pessoa humana.
137 NUCCI, Guilherme de Souza, ob. cit., p. 151. 138 TUCCI, Rogrio Lauria. Direitos e garantias individuais no processo penal brasileiro. So Paulo: Saraiva, 1993, p. 42. 70
E a idia ser tornar efetivo o sistema previsto na Constituio Federal. A esse respeito, de singular importncia a concluso do magistrado e professor GERALDO PRADO 139 , ao argumentar que a norma constitucional assegura a privatividade do exerccio da ao penal pblica, bem como devido processo legal, contraditrio, presuno de inocncia, julgamento por juiz competente e imparcial, ao excluir jurisdies de excees, so elementares do princpio acusatrio, permitindo concluir, apesar de no se expresso no texto constitucional, que a Constituio Federal fez a adoo pelo sistema acusatrio . Em igual sentido, por todos, FAUZI HASSAN CHOUKR 140 , afirmando da leitura do texto constitucional possvel extrair o lastro acusatrio do processo penal em vrias passagens. E cita como um dos momentos culminantes a titularidade da ao penal pblica entregue ao Ministrio Pblico (CF, art. 129, I). Desse modo, existindo a necessidade de uma provocao do rgo estatal Ministrio Pblico para a jurisdio atuar, no podendo agir de ofcio, inclusive quando o fato criminoso acontece na audincia, dentro dos olhos dos tribunais; no podendo ser estendida a relao processual para outras pessoas ou fatos, ainda que o autor do crime seja o mesmo, pois demanda a iniciativa do rgo acusador, ainda que em aditamento; garantindo-se ao acusado ser sujeito da relao processual, com previso constitucional da ampla defesa e contraditrio; o sistema adotado deve ser considerado acusatrio 141 .
139 PRADO, Geraldo, ob. cit., p. 71. 140 CHOUKR, Fauzi Hassan. A ordem constitucional e o processo penal. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais, volume 2, So Paulo: RT, p. 58. 141 ROXIN, Claus, ob. cit., p. 87. 71
Sob tais argumentos, efetivamente o processo penal brasileiro acusatrio. Como afirma LUIZ FLVIO GOMES 142 , todo o sistema processual que configura o juiz como sujeito passivo rigidamente separado das partes e o processo como iniciativa da acusao, acusatrio. Assim, diante desse sistema, o qual incompatvel com o modelo trazido pelo Cdigo de Processo Penal de 1941, de claro matiz inquisitorial, consoante se v da prpria Exposio de Motivos do mesmo, impe-se um novo papel do juiz no processo penal, em especial quanto gesto da prova. Deve ser lembrado que o Cdigo de Processo Penal nasceu sob a gide da Constituio Federal de 1937, em uma poca de tenso, pois a dialtica esquerda-direita se debatia na Europa e veio a atingir o Brasil, ocorrendo o movimento revolucionrio comunista de 1935 e o movimento integralista. Nesse perodo Getlio Vargas dissolve e fecha o Congresso Nacional e outorga em 10 de outubro de 1937 a Constituio Federal 143 . O Cdigo de Processo Penal fruto do Estado Novo de Getlio Vargas, concebido dentro de uma lgica autoritria e inspirado no modelo fascista italiano, conhecido como Cdigo Rocco, editado em 1930 por Mussolini 144 . Com a Constituio de 1988, muitos dos dispositivos processuais penais restaram no recepcionados pela nova ordem constitucional, o que merece uma releitura para contaminao constitucional do processo penal 145 .
142 GOMES, Luiz Flvio; CERVINI, Ral. Crime organizado. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1995, p. 7. 143 PAULA, J natas Luiz Moreira. Histria do direito processual brasileiro das origens lusas escola crtica do processo. Barueri, SP: Manole, 2002, p. 252. 144 Assim denominado em homenagem ao Ministro da J ustia de Mussolini. 72
Mas, apesar da necessidade de conformao do processo penal aos ditames constitucionais, isso no desnatura que o sistema acusatrio foi aquele recepcionado pela nova ordem constitucional (alis, no to nova assim). J OS FREDERICO MARQUES 146 lembra que no direito processual penal brasileiro somente o sistema acusatrio pode ter acolhida, j que se garante constitucionalmente aos acusados da prtica de um crime a ampla defesa, com todos os meios e recursos a ela inerentes, e a instruo criminal contraditria, de acordo com a previso dos incisos LXI, LXII, LXIII e LIV, do artigo 5, da Constituio Federal de 1988. AFRANIO SILVA J ARDIM 147 perfilha dessa viso, entendendo que os dois princpios mais importantes so a imparcialidade do juiz e o contraditrio. Afirma que a tendncia retirar do Poder J udicirio qualquer funo persecutria, devendo a atividade probatria do juiz ficar restrita instruo criminal, assim mesmo, supletivamente ao atuar dos atores judiciais. Desse modo, impe-se a irradiao do texto constitucional ao processo penal, com uma leitura a partir da Constituio Federal das normas processuais penais. Essa necessria contaminao constitucional ser tratada no captulo seguinte.
145 CLVE, Clmerson Merlin. A fiscalizao abstrata de constitucionalidade do direito brasileiro. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1995, p. 74 e seguintes. 146 MARQUES, J os Frederico. Elementos de direito processual penal. Campinas: Bookseller, 1997, vol. I, p. 71. 147 J ARDIM, Afrnio Silva. Direito processual penal. 6 ed. Rio de J aneiro: Forense, 1997, p. 197. 73
3 A SUPERIORIDADE DAS NORMAS CONSTITUCIONAIS E UMA ANLISE CRTICA DA SUA EFETIVAO
Como visto no captulo anterior, o sistema para buscar a verdade no processo tem fundamento legal na Constituio Federal, assegurando sua supremacia sobre a totalidade do universo jurdico estatal. Como trazido por CASIMIRO VARELA 148 , a Constituio reflete a filosofia da vida jurdica, sendo lgico que consagre os princpios bsicos de sua organizao. Tal aspecto foi captado por DALMO DE ABREU DALLARI 149 , buscando o fim da Constituio na necessidade da existncia de um instrumento poltico-jurdico superior, declarando os direitos fundamentais do homem e, paralelamente, traando regramento da organizao social e limitaes do uso dos poderes polticos e econmicos, vedando a composio social entre dominantes e dominados. Desse modo, a Constituio vista como documento jurdico integrado por normas superiores s demais, submetendo ao seu imprio governantes e governados, limitando juridicamente o exerccio do Poder.
148 , VARELA, Casimiro A. Fundamentos constitucionales del derecho procesal. Buenos Aires: Ad- Hoc, 1999p. 155. 149 DALLARI, Dalmo de Abreu. Constituio e constituinte. So Paulo: Saraiva, 1984, pp. 78-79. 74
Mais claramente, a Constituio deve ser entendida como a concreta maneira de ser do Estado. Como assevera LNIO LUIZ STRECK 150 , a Constituio constitui, vincula e estabelece condies do agir poltico estatal. Um ponto certo: a Constituio o complexo de normas fundamentais de um dado ordenamento jurdico, ou a ordem jurdica fundamental da comunidade, como diz KONRAD HESSE 151 , adicionando que a Constituio estabelece os postulados para criao, vigncia e execuo das demais normas do regramento jurdico, exprimindo seu contedo e se convertendo em elemento de unidade do ordenamento jurdico, obstando o isolamento do direito constitucional de outras parcelas do direito, como tambm a existncia dessas parcelas do direito entre si mesmas. A Constituio, portanto um emaranhado de normas jurdicas fundamentais, ainda que no escritas, capaz de traar as linhas mestras do mesmo ordenamento jurdico, na preciosa lio de PAOLO BISCARETTI DI RUFFIA 152 . a Constituio, pois, o ponto de partida e fundamento de validade de todo o sistema jurdico brasileiro, o qual deve a ela ser conformado. Como abundantemente reconhecido, as normas constitucionais fundam o ordenamento jurdico, inaugurando a ordem jurdica de um povo e se colocando como suporte de validade das demais regras jurdicas. Com CELSO
150 STRECK, Lnio Luiz. Hermenutica jurdica e(m) crise: uma explorao hermenutica da construo do direito. 2 ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2000, p. 288. 151 HESSE, Konrad. Escritos del derecho constitucional. Madrid: Centro de Estudos Constitucionales, 1983, p. 17. 152 RUFFIA, Paolo Biscaretti di. Direito constitucional. Traduo: Maria Helena Diniz. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1984, p. 86. 75
RIBEIRO BASTOS e CARLOS AYRES DE BRITO 153 , as normas constitucionais possuem hierarquia superior e as demais, por bvio, possuem menor fora vinculatria. Sendo suporte para o ordenamento jurdico, surge tambm a Constituio como fundamento de validade para as demais normas. HANS KELSEN 154 , por sua vez, ao dissertar sobre a Constituio no exerccio do papel de fundamento imediato de validade da ordem jurdica, explica o porqu de tal raciocnio:
O Direito possui a particularidade de regular a sua prpria criao. Isso pode operar-se por forma a que uma norma apenas determine o processo por que outra norma produzida. Mas tambm possvel que seja determinado ainda -- em certa medida -- o contedo da norma a produzir. Como, dado o carter dinmico do Direito, uma norma somente vlida porque e na medida em que foi produzida por uma determinada maneira, isto , pela maneira determinada por uma outra norma, esta outra norma representa o fundamento imediato de validade daquela. A relao entre a norma que regula a produo de uma outra e a norma assim regularmente produzida pode ser figurada pela imagem espacial da supra-infra-ordenao. A norma que regula a produo a norma superior; a norma produzida segundo as determinaes daquela a norma inferior.
Considerada dessa maneira, a Constituio a referncia obrigatria de todo o sistema jurdico, inclusive dela prpria, uma vez que estabelece no seu prprio corpo as formas pelas quais poder ser reformada (por intermdio do processo de emenda ou de reviso, na atual Carta Magna brasileira), da surgindo a noo de hierarquia 155 entre as normas jurdicas, de tal sorte que normas de grau
153 BASTOS, Celso Ribeiro; BRITTO, Carlos Ayres. Interpretao e aplicabilidade das normas constitucionais. So Paulo: Saraiva, 1982, p. 13. 154 KELSEN, Hans. Teoria pura do direito. 4 ed. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2006, pp. 309-310. 155 TEMER, Michel. Elementos de direito constitucional. 22 ed. So Paulo: Malheiros Edirores, 2002, p. 140: [...] hierarquia, para o Direito, a circunstncia de uma norma encontrar sua nascente, sua fonte geradora, seu ser, seu engate lgico, seu fundamento de validade numa norma superior. A lei hierarquicamente inferior Constituio porque encontra nesta o seu fundamento de validade. 76
superior so as que constam das Constituies (Constituio Federal, Constituies dos Estados-Membros e Leis Orgnicas Municipais, sendo que as duas ltimas tambm se submetem primeira) e normas de grau inferior so as veiculadas por intermdio de leis ordinrias, leis complementares, medidas provisrias etc. O tema sobre hierarquia e superioridade das normas constitucionais, porm, merece ser tratado separadamente, para que se tenha oportunidade de verificar os seus mltiplos aspectos, visando encontrar a diferena entre as normas constitucionais (de escalo superior) e as demais normas existentes no sistema (de escalo inferior).
3.1 Supremacia das normas constitucionais
A Constituio distingui-se das demais espcies normativas em razo de matiz prprio, obrigando o intrprete a examin-la de modo destacado no nosso ordenamento jurdico. Na anlise de LUS ROBERTO BARROSO 156 , diante das peculiaridades que singularizam suas normas, a superioridade jurdica, a superlegalidade, a supremacia da Constituio, atravs da interpretao constitucional, conferem ao Texto Maior carter paradigmtico e subordinante de todo o ordenamento jurdico. Destarte, a Constituio est colocada no pice da pirmide do ordenamento jurdico, obrigando que seus princpios e regras devam ser respeitados
156 BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e aplicao da Constituio. 4 ed. So Paulo: Saraiva, 2002, p. 107. 77
acima de qualquer outra lei ou regramento, pois todos buscam sua origem na prpria Constituio. Afirmado de outro modo, a leitura dos textos infraconstitucionais deve ser feita a partir da Constituio, de cima para baixo. Importante trazer a lio de GOMES CANOTILHO e VITAL MOREIRA 157 , quando asseveram que a Constituio ocupa o cima da escala hierrquica, no podendo ela ser subordinada a qualquer outro parmetro normativo, seja anterior ou posterior, devendo as demais normas estar conformarem-se com a Constituio. Ante a supremacia da Constituio, sua preeminncia normativa, todo o regramento jurdico deve ser contaminado por ela, eliminando-se as normas que estejam em desconformidade. Toda interpretao constitucional se assenta no pressuposto da superioridade jurdica da Constituio sobre os demais atos normativos no mbito do Estado. Ainda em LUS ROBERTO BARROSO 158 , encontramos que ante essa supremacia constitucional, nenhum ato jurdico pode subsistir validamente se for incompatvel com a Lei Fundamental. Este postulado repele qualquer tipo de interpretao que venha a partir da lei infraconstitucional. Assim, por este postulado, a interpretao do ordenamento jurdico deve ser feita a partir da Constituio.
157 CANOTILHO, J os J oaquim Gomes; MOREIRA, Vital. Fundamentos da Constituio. Coimbra: Coimbra Editora, 1991, p. 34. 158 BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e aplicao da constituio: fundamentos de uma dogmtica constitucional transformadora. So Paulo: Saraiva, 1996, p. 150. 78
Na anlise de LUS ROBERTO BARROSO 159 , impe-se sejam consideradas as singularidades que suas normas apresentam, tais como a superioridade hierrquica, natureza da linguagem, contedo especfico e carter poltico. A superioridade hierrquica expressa o carter de supremacia da norma constitucional em detrimento das demais que compem a ordem jurdica estatal, sendo a nota mais essencial do processo de interpretao constitucional. Confere Lei Maior o carter paradigmtico e subordinante de todo o ordenamento, de forma tal que nenhum ato jurdico possa subsistir validamente no mbito do Estado se contravier seu sentido. Para FRANCISCO FERNANDEZ SEGADO 160 (1992, p. 62), a supremacia da Constituio confere-lhe a condio de medida suprema da regularidade jurdica, tornando as regras constitucionais normas juridicamente obrigatrias e, como verdadeiras regras de direito, o seu descumprimento provoca sanes. A Constituio regra suprema de direito e possui validade jurdica. Como visto anteriormente, a Constituio o documento jurdico mais importante na vida um Estado, por ser a sua lei soberana e que funda toda a ordem jurdica, pondo-se como suporte de validade de todas as normas jurdicas da comunidade e sendo a matriz de toda e qualquer manifestao normativa estatal. Disso decorre a circunstncia de que todos os demais atos normativos de um
159 Idem, p. 107. 160 SEGADO, Francisco Fernndez. El control de la constitucionalidad em Iberoamrica: sus rasgos y su gnesis en el pasado siglo. In: MIRANDA, J orge (org.). Perspectivas constitucionais. Coimbra: Editora Coimbra, 1997, Vol. II, pp. 965-1014. 79
determinado ordenamento jurdico devem estar em conformidade com a Constituio. Dessa indiscutvel unidade que as normas constitucionais propiciam ao sistema normativo, surge a noo de superioridade de uma norma em relao s demais. dizer: todas as normas que vm abaixo da Constituio (chamadas normas jurdicas infraconstitucionais) esto obrigadas a enquadrar-se s normas constitucionais, tanto sob o aspecto da sua criao (procedimento), como quanto ao aspecto do seu contedo, pois as normas constitucionais que conferem validade s demais normas existentes no sistema. Esta circunstncia que nos leva a constatar que a ordem jurdica pode ser visualizada por intermdio de uma construo escalonada de diferentes nveis de preceitos normativos, onde a Constituio ocupa o vrtice da pirmide que representa esta mesma ordem jurdica. Em razo dessa superioridade, devem ser extirpados do ordenamento jurdico em que exista uma Constituio em vigor quaisquer atos contrrios a ela que tenham a pretenso de produzir efeitos jurdicos, inexistindo lugar, inclusive, para regras jurdicas que pretendam ser superiores prpria Constituio. Para tanto, ser utilizada uma viso crtica da inexistncia da contaminao constitucional ao processo penal.
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3.2 Uma breve abordagem da teoria crtica
Antes da anlise dos dispositivos constitucionais, importante, ainda que em rpida passagem, tratar a respeito da teoria crtica, utilizada como substrato terico neste estudo. A escola crtica tem como trao fundamental a imbricao entre o fenmeno jurdico e os efeitos sociais dele decorrentes, sendo invivel a separao de ambos. Assim, a rediscusso do direito deve passar obrigatoriamente pela anlise dos efeitos sociais especficos causados pelo projeto jurdico. A crise do direito, consubstanciada em afastamento em relao ao todo social e realidade histrico-social, foi campo fecundo para nascer a teoria crtica, que por sua vez deu origem escola crtica da Europa, ao movimento critical legal studies e escola crtica ibero-americana. Tais escolas, tendo como pano de fundo a teoria crtica, tm finalidade poltica e social, valendo-se como instrumental do meio jurdico. Desvela- se, portanto, a inteno de traar novos rumos para a sociedade, uma autntica reconstruo social, a partir do Direito, buscando-se recuperar os fins sociais da jurisdio, tema reiteradamente olvidado pelo dogma jurdico. 161
Parte-se agora para uma construo de um direito que assuma seus estratos ideolgicos e sociais, sem perder as exigncias da cientificidade, a fim de atingir a consecuo de sua finalidade basilar, isto , possibilitar ao ser humano, nico destinatrio de qualquer regramento jurdico, uma existncia digna.
161 BRONNER, Stephen Eric. Da teoria crtica e seus tericos. Traduo Toms R. Bueno e Cristina Meneguelo. Campinas: Papirus, 1997, p. 11. 81
a crtica da teoria. Contesta-se o saber jurdico tradicional, despreendendo-se dos discursos tradicionais jurdicos, revela-se a insatisfao do atual nvel de compreenso e experincia concreta do fenmeno jurdico. Importante a descerramento da cortina que oculta claramente o papel ideolgico desenvolvido pelo legislador e tambm pelos intrpretes da lei, visando a manuteno do status quo. o compromisso que se tem com a situao vigente, para encobrir as relaes de poder. Tal situao no possvel de ser vista luz da doutrina de Hans Kelsen, surgindo a a grande lacuna kelsiniana. 162
Nesse ponto, Luiz Fernando Coelho inova e traz uma nova luz ao pensamento jurdico brasileiro, sustentando uma ruptura epistemolgica, com a necessria reciclagem do conhecimento da dogmtica jurdica, orientando-se agora para a superao das injustias sociais, introduzindo-se na seara jurdica amplas vertentes epistemolgicas e categorias crticas. 163
Gize-se que para Luiz Fernando Coelho importante a ruptura epistemolgica, analisando-se os fundamentos dominantes do direito, a fim de possibilitar romper com os paradigmas que formam o conhecimento e introduzindo no sistema hodiernas vertentes epistemolgicas, buscando sempre a obteno de um conhecimento jurdico em sintonia com a realidade histrico-social brasileira. 164
A lei passa a ser vista agora sob o ngulo da sociedade, destinatria final do direito. Exige, para tanto, uma ao poltica de quem interpreta o direito, produzindo assim uma nova concepo da cincia do direito.
162 ARRUDA J R., Edmundo Lima. Introduo sociologia jurdica alternativa. So Paulo: Acadmica, 1993, p. 15. 163 COELHO, Luiz Fernando. Teoria crtica do Direito. 2. ed. Porto Alegre: Srgio Antonio Fabris Editor, 1991, p. 56. 164 Idem, p. 70. 82
Vrias so as vertentes epistemolgicas e categorias crticas traadas por Luiz Fernando Coelho, mas so importantes para este estudo a vertente sociolgica e as categorias do poder e da legitimao como forma de reconstruir o pensamento da atividade jurisdicional. A vertente sociolgica investiga a legitimidade do direito, como um ente a quem se atribui abusivamente realidade absoluta quando no o e que existe no seio da sociedade, visando orden-la e organiz-la. O problema pertinente legitimidade o cerne da sociologia crtica, pois so estabelecidos os modos de dominao legtima, fornecendo a base da sociologia antropolgica e poltica atual e, destes, o racional-legal, o centro da reaproximao entre a cincia jurdica e a poltica, e de ambas com a sociologia. Perfeitamente claro, nessa linha de idias, que o Estado apenas uma manifestao histrica da poltica e que nossa civilizao guarda correspondncia a um contemporneo sistema racional de leis. 165
Definies e idias de democracia, poltica, Estado de Direito, racionalidade, so utilizadas para obteno do consenso. O princpio do consentimento, pois, a legitimidade, que se externa na aquisio, exerccio e manuteno do poder. Seguindo a explanao, fcil observar que a jurisdio, enquanto atividade precpua do Estado Democrtico, Social e de Direito, portanto advinda do povo, tem sua legitimidade no instante que manifesta a vontade do ente estatal. Entrementes, a categoria poder resulta numa ligao entre pessoas, nos diferentes nveis, macro e micro-social. Desse modo, o poder passa a ser a
165 Idem, p. 75. 83
aptido do indivduo em sobrepor seus propsitos aos demais integrantes de um dado agrupamento social . A jurisdio expe uma forma do poder estatal, e da obtida sua legitimidade. Externando a soberania estatal, a jurisdio tem como escopo solucionar conflitos e pacificar a sociedade. E a categoria da legitimidade se apresenta como um conjunto de procedimentos para obteno do consenso e ocultao da prevalncia de um grupo social sobre outro. 166
Impende-se anotar que os membros do Poder J udicirio, diferentemente dos demais integrantes dos outros Poderes, no so submetidos ao processo eleitoral para legitimar a aquisio e o exerccio do poder. Destarte, no se pode confundir o acesso ao cargo jurisdicional, efetuado atravs de um procedimento legal, mediante concurso pblico, com a legitimidade para aquisio e exerccio da funo jurisdicional. Assim, o Poder J udicirio encontra sua legitimidade lacunosa, a qual deve ser preenchida atravs da teoria crtica do direito. Francesco Carnelutti j conceituava jurisdio como justa composio da lide, sendo a justia entendida como deciso proferida de acordo com a o regramento legal e lide como conflito de interesses qualificados por uma pretenso resistida. 167
166 Ibidem, pp. 60-61. 167 CARNELUTTI, Francesco. Instituciones del Proceso Civil. Traducin de la quinta edicion italiana por Santiago Sentis Melendo. v. I Buenos Aires. Ediciones J urdicas Europa-America. 1956, p. 28. 84
Entrementes, apesar do inegvel avano doutrinrio da posio expressa por Carnelutti, ainda padece de crticas, tanto no aspecto tcnico quanto e, principalmente, por perder de vista o aspecto axio-sociolgico. E nesse ponto importante a contribuio da doutrina exposta pela escola crtica. Saliente-se que o aspecto tcnico da jurisdio est ligada idia de interpretar e aplicar o direito ao caso concreto. A a escola crtica atua para fazer voltar o integrante do Poder J udicirio reconstruo do seu saber jurdico, volvendo-o para o social, atravs da interao com outras disciplinas, incorporando-as ao direito, a partir de uma concepo crtica da sociedade, repensando as possibilidades epistmicas do sistema legal. 168
No mais possvel sustentar no atual estgio de desenvolvimento da humanidade, como fez Piero Calamandrei, que vige a jurisdio de direito, fulcrada no sistema da legalidade (e no no sistema da eqidade) e com absoluta separao entre justia e poltica: ao juiz (e com maior generalidade ao jurista), no possvel discutir a bondade poltica das leis; corresponde somente, enquanto juiz e enquanto jurista, apenas observ-la e zelar pelo seu cumprimento. 169
Tambm invivel o estudo da jurisdio apenas limitado ao mbito da coisa julgada. Urge estudar na anlise da jurisdio a sua adequao com o tecido social a qual se destina. Existe um novo momento e a mentalidade do jurista, em
168 COELHO, Luiz Fernando. Lgica jurdica e interpretao das lei. 2. ed. Rio de J aneiro: Editora Forense, 1981, p. 307. 169 CALAMANDREI, Piero. Direito processual civil. v. I. Campinas: Bookseller, 1999, p. 99. 85
especial do juiz, enquanto pertencente ao Poder J udicirio, deve estar em consonncia com a realidade da sociedade, pois sua legitimidade advm dessa realidade. No se pode esquecer a dimenso axio-poltica do processo, que o instrumento para atuao da jurisdio. Como explana J natas Luiz Moreira de Paula, essa nova dimenso extrapola a viso clssica da jurisdio, provocando uma ruptura e dando ensejo concluso de que esta serve para propiciar a efetivao dos fins delineados no artigo 3, da Constituio Federal. 170
Essa dimenso axio-poltica revela-se como elemento teleolgico da finalidade do Estado, como referncia para sua atividade e sedimenta a legitimidade de sua atuao. Ser axiolgica em razo de buscar a justia social e poltica por manifestar a democracia. 171
O artigo 3, da Constituio Federal, aponta de forma estupenda as finalidades que do norte ao nosso Estado Brasileiro e a est inclusa a jurisdio como elemento teleolgico do processo. Destarte, as teorias clssicas do direito no podem fugir da realidade social que se apresenta pulsante e exigindo solues. Exige-se, portanto, um Poder J udicirio que atue e implemente as transformaes sociais, em prol da sociedade, destinatria final da atividade jurisdicional.
170 PAULA, J natas Luiz Moreira de. A jurisdio como elemento de incluso social: revitalizando as regras do jogo democrtico. Barueri, SP: Manole, 2002, p. 48. 171 PAULA, J natas Luiz Moreira de . Teoria geral do processo. 3. ed. Barueri, SP: Manole, 2002, p. 152. 86
Diante dessas ponderaes, revela-se que o regramento jurdico posto o meio para concretizar o interesse social, o qual, em ltima anlise, restar a ser observado, concretamente, pelo Poder J udicirio. A implementao do extenso catlogo de direitos previstos na Constituio Federal urge ser feito, posto que o momento de tornar aqueles direitos eficazes. No possvel que os objetivos traados pela Constituio Federal em favor da nossa sociedade continuem a serem ineficazes, causando indiscutvel ineficincia estatal e ferindo a prpria democracia, uma vez que ao no possibilitar eficcia aos objetivos traados na Carta da Repblica atingida a prpria justia social. Sem justia social no h democracia. Desenvolvendo mais, a ampliao da concepo de processo, dentro da viso axio-poltica da jurisdio, implica necessariamente na busca de um processo que privilegie a democracia e a justia social, otimizando, por conseguinte, a prpria jurisdio. A expectativa, desse modo, legitimar o Poder J udicirio, atravs de uma atuao da jurisdio comprometida com os fins sociais, tendo como norte revelado a diversidade econmica e de classes sociais que grassa em nossa sociedade. Especialmente nesse ponto, surge a necessidade de conformar a interpretao jurisdicional com o balizamento traado pela Constituio Federal, especialmente no que se refere questo da gesto da prova luz do sistema acusatrio, adotado pela nossa Constituio. 87
A elaborao de um catlogo de tpicos relevantes para a interpretao constitucional est relacionada com a necessidade sentida e pela doutrina e pelo cotidiano jurdicos de encontrar princpios tpicos auxiliares da tarefa interpretativa. CELSO BASTOS 172 chama-os de postulados constitucionais:
[...] essa srie de elementos so realmente pressupostos do sistema constitucional, a serem devidamente preservados e respeitados pela interpretao, e que se passa a analisar sob essa designao genrica de postulados. A interpretao, portanto, dever, para se considerar como atividade vlida, respeit-los no seu todo, no podendo proceder escolha de um ou outro.
CANOTILHO 173 refere-se aos mesmos como Princpios de Interpretao da Constituio. Que logo mais sero abordados.
3.3 Da contaminao do processo penal pela Constituio
O professor NILO BATISTA 174 revela que a realidade do processo penal brasileiro espelha, infelizmente, as prticas punitivas atuais., exacerbando e distorcendo os institutos processuais penais, refletindo as diretrizes de uma poltica criminal severa e rgida, incompatvel com o modelo constitucional vigente.
172 BASTOS, Celso Ribeiro. Hermenutica e interpretao constitucional. So Paulo: Celso Bastos Editor, 1997, p. 100. 173 CANOTILHO, J os J oaquim Gomes. Direito Constitucional. 5. ed. Coimbra: Livraria Almedina, 1992, p. 232. 174 BATISTA, Nilo. Os sistemas penais brasileiros in: BATISTA, Nilo. Novas tendncias do Direito Penal: Artigos, Conferncias e Pareceres, Rio de J aneiro: Revan.2004. 88
Como notrio, todo o ordenamento jurdico brasileiro ps Constituio Federal de 1988 sofreu um verdadeiro abalo ssmico. Considerada uma das constituies mais avanadas do mundo moderno, nossa Carta Magna representou a passagem do Estado nacional absoluto a um efetivo Estado Democrtico de Direito 175 , consagrando para tanto princpios fundamentais que se materializam como alicerces deste novo Direito. Estas matrizes constitucionais alteraram profundamente a sistematizao normativa, com revogao de alguns diplomas e no- recepo de tantos outros. LENIO STRECK 176 afirma que a Constituio passa a ser, em toda a sua substancialidade, o topo hermenutico que conformar a interpretao do restante do sistema jurdico. As normas infraconstitucionais devem ser adequadas a esse processo de constitucionalizao, atravs de um processo de contaminao constitucional. Esse processo obriga uma oxigenao constitucional, conforme lembra ALEXANDRE DE MORAIS ROSA 177 . LUIGI FERRAJ OLI 178 afirma que para evitar desfuncionalidade entre o Direito Constitucional e as instituies encarregadas de aplicar a lei, importante a
175 FERRAJ OLI, Luigi, Derecho y razn, p. 690. 176 STRECK,Lnio . Hermenutica J urdica e (m) Crise: Uma Explorao Hermenutica da Construo do Direito,6 ed.,Porto Alegre: Livraria do advogado,2005,pp.245/246. 177 ROSA,Alexandre Morais da. Garantismo Jurdico e Controle de Constitucionalidade Material. Rio de J aneiro:Lumen J uris,2005, p.102. 178 FERRAJ OLI, Luigi, O direito como sistema de garantias, in Revista do Ministrio Pblico Lisboa,n 61, jan-mar,1995,p.41. 89
sujeio lei quando esta vlida, est compatvel com o ordenamento constitucional, coerente com a Constituio O novo enfoque constitucional, desgua no regramento constitucional do processo penal, permitindo concluir da existncia de um autntico processo penal constitucional, conforme ROGRIO LAURIA TUCCI 179 . AURY LOPES J R. 180 afirma que em um Estado Democrtico de Direito, no se pode tolerar um processo penal autoritrio e tpico de um Estado- policial, pois o processo penal deve adequar-se Constituio e no vice-versa. V-se que a Carta Magna assegurou ao Ministrio Pblico o monoplio exclusivo da ao penal pblica, conforme disposto no art. 1290, inc I da CF. E neste munus est abrangido qualquer atividade persecutria, como requerimento de prises cautelares, medidas constritivas, dentre outras prerrogativas inerentes a sua funo dominus litis. Com o Ministrio Pblico, assumiu o Estado, definitivamente, a titularidade da persecutio criminis in judicio, sem precisar comprometer a neutralidade do juiz. Essa disposio decorrente do que se convencionou chamar de sistema acusatrio, no qual h a diviso ntida dos atores no processo penal; distintos rgos desempenham as funes necessrias para o desdobramento regular do processo. Toda essa engenharia de entregar a cada rgo distinto uma funo visa nica e exclusivamente preservar a neutralidade do magistrado julgador. Quanto mais o J udicirio aproximar-se de atividades persecutrias, portanto parciais, mais o
179 TUCCI, Rogrio Lauria. Teoria do Direito Processual Penal: Jurisdio, Ao e Processo Penal (Estudo Sistemtico).So Paulo: Revista dos Tribunais, 2002, p.196. 180 LOPES J R., Aury, ob. cit., p. 167. 90
magistrado se tornar juiz inquisidor, figura absolutamente estranha e repudiada pelo nosso Estado Democrtico de Direito. A grande dificuldade do processo penal moderno compatibilizar este indispensvel princpio da imparcialidade do juiz, com a busca da verdade real ou material, na medida em que a outorga de poderes instrutrios pode, ao menos psicologicamente, atingir a sua necessria neutralidade. Por este motivo, a tendncia retirar do Poder J udicirio quaisquer funes persecutrias, devendo a atividade probatria do J uiz ficar restrita instruo criminal, assim mesmo, supletivamente, ao atuar das partes, conforme leciona J ORGE FIGUEIREDO DIAS 181 . Importa desse modo, conformar a interpretao do processo penal aos termos da Constituio Federal.
3.4 Postulados constitucionais
Para clarear a interpretao, necessrio analisar alguns princpios que irradiam seus efeitos no mbito da hermenutica.
3.4.1 A Constituio no pice
A Constituio ocupa o pice da pirmide do ordenamento jurdico, sendo assim, seus princpios e regras devem ser respeitados acima de qualquer outra lei ou regra infra. Para se explicar qualquer conceito, o correto faz-lo de cima para baixo, o que serve para dar segurana em suas definies.
181 DIAS, J orge de Figueiredo. Direito Processual Penal. Coimbra: Coimbra, 1974, p. 136. 91
Toda interpretao constitucional se assenta no pressuposto da superioridade jurdica da Constituio sobre os demais atos normativos no mbito do Estado. A supremacia constitucional implica em que nenhuma manifestao da vontade permanece vlida se incompatvel com a Constituio Federal 182 . Este postulado repele qualquer tipo de interpretao que venha a partir da lei infraconstitucional. Assim, por este postulado, a interpretao do ordenamento jurdico deve ser feita a partir da Constituio.
3.4.2 Constituio como um todo unitrio
A Constituio Federal deve ser interpretada para impedir contradies entre seus mandamentos. O intrprete tem que fazer uma hermenutica da Constituio na globalidade, harmonizando os espaos de tenso entre as normas constitucionais a concretizar. 183
Estando no topo da pirmide jurdica, o intrprete deve procurar as implicaes recprocas das normas constitucionais, analisando o texto de modo sistmico, at alcanar o todo unitrio da Constituio. Entender como a Constituio como unidade, significa vislumbrar que todas as normas da Lei Fundamental esto isonmicas no corpo constitucional, no havendo espao para afastamento de uma em favor de outra. 184
182 BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e aplicao da constituio: fundamentos de uma dogmtica constitucional transformadora. So Paulo: Saraiva, 1996, p. 150. 183 CANOTILHO, J . J . Op. cit., p. 232. 92
A idia de unidade da ordem jurdica se irradia a partir da Constituio e sobre ela tambm se projeta. precisamente por existir pluralidade de concepes que se torna imprescindvel a unidade na interpretao, como afirma LUS ROBERTO BARROSO 185 . A Constituio no um conjunto de normas justapostas, mas um sistema normativo fundado em determinadas idias que configuram um ncleo irredutvel, condicionante da inteligncia de qualquer de suas partes. O princpio da unidade uma especificao da interpretao sistemtica, e impe ao intrprete o dever de harmonizar as tenses e contradies entre normas. Dever faz-lo guiado pela grande bssola da interpretao constitucional: os princpios fundamentais, gerais e setoriais inscritos ou decorrentes da Lei Maior.
3.4.3 A eficcia da norma constitucional
Este princpio diz que sempre que possvel, dever ser o dispositivo constitucional interpretado num sentido que lhe atribua maior eficcia. Nas palavras de CANOTILHO 186 , torna-se um princpio operativo em relao a toda norma constitucional, prevalecendo especialmente no mbito dos direitos fundamentais, devendo prevalecer sempre a interpretao que d maior densidade aos direitos humanos.
184 BASTOS, Celso. Op. Cit.,p. 103. 185 BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e aplicao da constituio: fundamentos de uma dogmtica constitucional transformadora. So Paulo: Saraiva, 1996, p. 182. 186 CANOTILHO, J . J . Op. cit., p. 233. 93
O postulado vlido na medida em que por meio dele se entenda que no se pode empobrecer a Constituio. Este princpio descarta a idia de que um artigo ou parte dele possa ser considerado sem efeito algum, o que equivaleria a desconsider-lo.
3.4.4 Harmonizao das normas constitucionais
O postulado da harmonizao implica que o texto constitucional deve estar imbricado com as normas e valores nele veiculados, pois se for atribudo significado contraditrio entre eles haver desarmonia da Constituio, o que deve ser evitado, pois impediria a mxima efetividade da Lei Fundamental. CELSO BASTOS 187 afirma a impossibilidade de ser atribudo significado que resulte incoerente com os demais princpios ou regras insculpidos na Constituio. CANOTILHO 188 denomina isso de princpio da concordncia prtica, impondo a coordenao e combinao dos bens jurdicos em conflito ou em concorrncia, visando evitar o sacrifcio de uns em relao a outros. Afirma que o campo de eleio desse princpio tem sido o dos direitos humanos tido por ele como fundamentais para solucionar conflitos tericos entre direitos fundamentais e bens jurdicos constitucionalmente protegidos.
187 BASTOS, Celso. Op. cit., p. 106-107. 188 CANOTILHO, J .J . Gomes. Op. cit., p. 234. 94
Destarte, pela viso da harmonizao das normas constitucionais, conclui-se que h ou deve haver certa limitao recproca entre bens constitucionalmente protegidos, pois no h hierarquia entre eles, para que acontea concordncia prtica entre eles.
3.5 Finalidade da interpretao constitucional
Interpretar atribuir significado a dado smbolo lingstico, fixando o sentido ou a inteligncia do texto legal, apreendendo sua exata noo. KARL LARENZ 189 afirma que interpretar uma atividade pela qual o intrprete traz compreenso o sentido de um texto que se lhe torna problemtico. Por seu lado, MARIA HELENA DINIZ 190 leciona que interpretar descobrir o alcance e sentido da norma, buscando a significao dos conceitos jurdicos. A interpretao jurdica busca interpretar as leis e a Constituio, os quais so objetos de interpretao do hermeneuta. E essa interpretao tem realidade palpvel, pois se trata de atribuir significados para o que regula a vida em sociedade. Assim todos os cidados podem efetuar a interpretao jurdica, ao almejarem conhecer as regras jurdicas que regulam suas vidas em sociedade. Entretanto, tendo em vista a indeterminao e a abstrao dos conceitos jurdicos, o
189 LARENZ, Karl. Metodologia da Cincia do Direito. 3 ed. Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1997, p. 439. 190 DINIZ, Maria Helena. Lei de Introduo ao Cdigo Ci vil Brasileiro Interpretada. 3 ed. So Paulo: Saraiva, 1997, p. 144. 95
magistrado obrigado a interpretar as normas jurdicas, para atingir a soluo dos casos concretos submetidos sua jurisdio. A interpretao jurdica no pode ser terica, pois repercute na vida do cidado, na sua liberdade e em seu patrimnio. Ante a multiplicidade de significados apreensveis da norma jurdica, a interpretao sempre necessria, mas deve ser ela calcada na Constituio, ante a posio de superioridade que ocupa no regramento jurdico. Portanto, a interpretao indispensvel no texto constitucional e nas leis em geral. Acredita-se ser necessria a interpretao da Constituio e das leis em geral. A interpretao de dispositivos constitucionais e legais, imprescindvel, com o escopo de concretizar e realizar a Constituio, conferindo-se completude ao sistema jurdico e atendendo-se as necessidades sociais vigentes. A interpretao visa disciplinar o contedo das normas constitucionais e atualizar o texto constitucional. Sem adentrar os mtodos clssicos de interpretao, que podem ser classificados em gramatical ou literal; lgico; sistemtico; histrico e teleolgico, importa consignar que a Constituio o ordenamento jurdico fundamental 191 .
191 HESSE, Konrad. Escritos de Derecho Constitucional. Madrid; Centro de Estudos Constitucionales, 1983, p. 16. 96
E desse modo, a interpretao das normas constitucionais deve ter em conta a especificidade resultante do fato da Constituio ser um estatuto jurdico do poltico. 192
A interpretao constitucional concretizao, na medida em que se trata de incorporao da realidade, devendo ser preenchido o espao normativo de um preceito constitucional, especialmente carecido de concretizao, a fim de tornar possvel a soluo, por esse preceito, dos problemas concretos. 193
Os preceitos constitucionais s existem em face da realidade, sendo que ao interpret-los devem eles dar respostas aos problemas da realidade. Volta-se aqui a ateno para o campo da aplicao e interpretao do Direito. Como afirmado alhures, o Poder J udicirio o rgo apto a propiciar a realizao concreta dos comandos normativos garantidores dos direitos fundamentais.
Deve o jurista perquirir no sistema normativo, at a exausto, todas as possibilidades do sistema normativo abertas em prol do atendimento de valores socioculturais incorporados ao patrimnio da civilizao e abrigados nas constituies contemporneas. As normas constitucionais so dotadas de fora normativa e aptas a produzir efeitos concretos independentemente de regramento ulterior. Apesar da obviedade do tema, em razo de ter sido constantemente negligenciada, as
hodiernas Constituies preocupam-se em declarar expressamente a aplicabilidade imediata dos preceitos constitucionais. A lei fundamental da Repblica Federal Alem, em seu artigo 1, item 3, estatui que os direitos fundamentais constituem preceitos jurdicos diretamente aplicveis, que vinculam os Poderes Legislativo, Executivo e J udicial. A Constituio Portuguesa, em seu artigo 18, item I, tambm afirma que Os preceitos constitucionais respeitantes aos direitos, liberdades e garantias so diretamente aplicveis e vinculam as entidades pblicas e privadas. Incorporando esta tendncia, a Constituio de 5 de outubro de 1988, no artigo 5, 1, estatui expressamente que as normas definidoras dos direitos e garantias fundamentais tm aplicao imediata. Por certo, a competncia para aplic-las, se descumpridas por seus destinatrios, h de ser do poder judicirio. E mais: a ausncia de lei integradora no empeo sua concretizao pelo juiz, como luz do direito positivo vigente se extrai do art. 4, da Lei de Introduo ao Cdigo Civil. Os juzes, mediante socorro dos conjuntos de valores e princpios, os quais alimentam o Estado de direito constitucional democrtico, podem preencher os silncios ou carncias normativas para dar plenitude ao sistema de direitos. Interpretar funo bsica do juiz. A Constituio e as leis so, na ordem prtica, aquilo que os juzes e tribunais dizem que elas so. Uma conscincia eticamente bem formada saber conferir ao tema direitos humanos a dignidade que ele merece no contexto do ordenamento. E encontrar sempre a norma e a soluo que melhor satisfaa a proteo dos direitos 98
e, por isso, a norma de maior compatibilidade com o resguardo da dignidade humana. Se uma situao determinada so aplicveis duas normas diferentes provenientes de distintos tratados, deve prevalecer a norma que seja mais favorvel dignidade e proteo dos direitos essenciais da pessoa humana. S o juiz poder extrair conseqncias concretas da fora vinculante dos direitos essenciais dignidade da pessoa humana. Diante de tal quadro surge a vinculao do poder judicial aos direitos fundamentais. Esta vinculao concretiza-se por duas ordens: a) atravs do processo aplicado no exerccio da funo jurisdicional; b) atravs da determinao e direo das decises jurisdicionais pelos direitos fundamentais. Finalmente, deve ser asseverado que a Constituio, como norma superior, reconhece aos tribunais o direito de acesso direto Constituio sobretudo s normas constitucionais que consagram de direitos, liberdades e garantias.
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4 A INICIATIVA ACUSATRIA DO JUIZ NO PROCESSO PENAL
No se olvida que o modelo acusatrio resultou de escolha de uma opo poltica direcionada para um Estado Democrtico e de Direito, tendo como uma de suas conseqncias diretas um novo mapeamento de interesses e valores para o aparato instrumental penal. Uma perspectiva moderna do Estado, focado na busca dos objetivos traados pela Constituio Federal, no permite uma posio do juiz ativamente engajado na produo da prova. No significa, entrementes, o juiz possa admitir um processo que se paute pelo interesse do mais forte, pois o processo instrumento de consecuo da paz social, sendo o meio para a soluo dos conflitos que so trazidos ao Estado. Deve se ter em mente que a iniciativa do julgador para produo da prova tisna a imparcialidade do juiz, pois, normalmente, ao determinar a produo da prova, o juiz j elaborou um projeto que ampare referida produo. Melhor esclarecendo, ao agir de ofcio quanto iniciativa da produo de determinada prova, no ntimo do julgador h, ou na maioria das vezes deve haver, um pr-juzo formado, sendo que a prova que se pretende produzir viria apenas confirmar o juzo j concebido no nimo do julgador. Mas, ainda que assim aja o juiz, certo que no h como ter certeza do resultado que ser obtido daquela prova no produzida pelas partes, nem quem ser ao final beneficiado com a produo daquela prova. 100
Em oportunidades especiais, sempre de forma supletiva e para garantir aquilo que CANOTILHO 194 lembra como reserva e garantia de justia prevista na Constituio, a determinao de ofcio da produo de provas pode ser instrumento de garantir isonomia concreta entre as partes no processo, na medida em que pode assegurar o equilbrio entre os atores processuais, permitindo uma anlise mais completa e ampla dos fatos, com a reconstruo dos fatos mais prxima com a realidade, trazendo ao mundo processual para prximo do mundo dos fatos. FRANCO CORDERO 195 assevera com pertinncia que se no sobreviver o poder instrutrio de quem julga, em alguns casos, no se ter como falar em ao penal obrigatria e irretratvel, nem processo como indisponvel, pois de fato no o ser, pois ao juiz ser negado todo acesso prova, restando ficar este ao talante da vontade das partes. J ORGE DE FIGUEIREDO DIAS 196 tambm defende essa possibilidade do magistrado, alm do material probatrio produzido pelas partes, poder esclarecer e instruir autonomamente os atos praticados pelo imputado e submetidos a julgamento, criando ele mesmo as base necessrias para decidir. Por outro lado, tambm nessa esteira, VICENTE GRECO FILHO 197
sustenta que o sistema acusatrio no tolhe do juiz os poderes inquisitivos referentes prova e perquirio da verdade. Nas posies acima mencionadas, comea-se a vislumbrar perigosa permisso da iniciativa instrutria do juiz, especialmente no que se refere ao carter
194 CANOTILHO, J os J oaquim Gomes, ob. cit., p. 3. 195 CORDERO, Franco, ob. cit., p. 48. 196 DIAS, J orge Figueiredo, ob. cit., p. 149. 197 GRECO FILHO, Vicente. Manual de processo penal. So Paulo: Saraiva, 1994, p. 64. 101
inquisitivo que incompatvel com o modelo da Constituio da pesquisa do material probatrio. Se foroso concluir que a adoo do sistema acusatrio pela Constituio Federal no retirou do juiz a sua atividade probatria, tambm no se pode deixar de revelar que essa possibilidade no permite seja o juiz inquisidor, com poderes diversos da atividade por ele exercida, rompendo-se com a estrutura dialtica do processo e no havendo possibilidade de imparcialidade. O processo penal deve ser contaminado pela Constituio Federal, pois a titularidade da ao penal, nos casos da ao pblica, conforme artigo 129, inciso I, fica a cargo exclusivo do Ministrio Pblico, surgindo da que a matriz do sistema acusatrio, seu princpio informador, a entrega a um determinado mecanismo do Estado Ministrio Pblico a persecuo oficial, impermeabilizando-se as atividades de julgar e acusar. No h espao para a figura do juiz inquisidor. Urge a construo de um novo perfil do magistrado, com vista s garantias constitucionais do acusado e da titularidade exclusiva do Ministrio Pblico nas aes penais pblicas.
4.1 A investigao anterior ao processo
Como sedimentado, a busca da intangvel verdade real permitiu a construo de um sistema inquisitivo, nascendo a figura mtica do juiz inquisidor. Com o modelo constitucional vigente no Brasil isso no possvel. O juiz deve funcionar como garantidor de direitos, cabendo ao Ministrio Pblico assumir o papel de impulsionador da ao penal, devendo, com o auxlio da Polcia 102
J udiciria, produzir os elementos de convencimento necessrios para instruir a propositura da ao penal. FERRAJ OLI 198 afirma que a acusao tem o encargo de descobrir hipteses e provas, tendo a defesa o direito de contrariar e o juiz ficando em posio eqidistante, tem a tarefa de analisar as hipteses formuladas e entend-las provadas ou no. E na fase que antecede ao processo, a atividade do juiz deve ser velar pela legalidade do procedimento, agindo quando houver necessidade de ser garantido direitos. ADA PELLEGRINI GRINOVER 199 sustenta que durante a investigao, o juiz do processo acusatrio tem apenas a funo de determinar providncias cautelares. LUIZ FLVIO GOMES 200 acrescenta que no sistema acusatrio no cabe ao juiz dito por ele ideal imiscuir-se na atividade de colheita (principalmente preliminar) de provas ou na de acusar. ANTONIO MAGALHES GOMES FILHO 201 sustenta que no sistema acusatrio deve o juiz avaliar as provas e no as introduzir, pois essa tarefa entregue s partes, garantindo aos interessados a participao e o dilogo no processo de deciso. Ora, devendo haver suporte probatrio mnimo para dar ensejo propositura da ao penal, esse encargo de produo dessa carga probatria deve
198 FERRAJ OLI, Luigi. Derecho y razn, p. 152. 199 GRINOVER, Ada Pellegrini, ob. cit., p. 7. 200 GOMES, Luiz Flvio; Cervini Ral, ob. cit., p. 107. 201 GOMES FILHO, Antonio Magalhes. O direito prova no processo penal. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1997, pp. 59-60. 103
ser do titular da ao penal pblica, pois a atuao do juiz nessa fase compromete o sistema acusatrio. A partir da opo feita pela Constituio Federal de 1988 pelo sistema acusatrio, retirou-se do juiz da investigao criminal, cabendo ao titular da ao penal pblica e Polcia J udiciria, mediante inqurito policial, a coleta dos dados suficientes para permitir a propositura da ao penal. Como leciona ADA PELLEGRINI GRINOVER 202 , a parcela de atuao do juiz ficar reservada ao garantismo e eficincia, como base para a edificao de um processo penal democrtico. Essa viso a que deve permear o novo processo penal, construdo a partir da Constituio Federal de 1988.
4.1.1 A inviabilidade da requisio judicial
O Cdigo de Processo Penal, no artigo 5, inciso II, permite que o inqurito policial seja instaurado por requisio do Ministrio Pblico ou da autoridade judiciria. Ora, tal artigo claramente inconstitucional. Cria-se a um paradoxo, pois a ao penal pblica somente pode ser iniciada pelo Ministrio Pblico, mas a investigao que tem como destino embasar a futura ao penal pode ser deflagrada
202 GRINOVER, Ada Pellegrini. Influncia do Cdigo de Processo Penal Modelo para Ibero-Amrica na legislao norte-americana. Convergncias e dissonncias com o sistema italiano e brasileiro. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais. So Paulo: Editora Revista dos Tribunais, vol. 1, pp. 41 e seguintes. 104
pela autoridade judiciria que, eventualmente, ir julgar as pessoas que determinou fossem investigadas. O sistema acusatrio tem como esprito afastar a possibilidade do juiz iniciar a acusao, inclusive impedindo a requisio da instaurao do inqurito policial. H a mcula ao princpio da iniciativa das partes. FERNANDO DA COSTA TOURINHO FILHO 203 salienta que o princpio da iniciativa das partes implica em caber parte provocar a prestao jurisdicional, no podendo o juiz agir de ofcio. E continua:
Se a ao penal o direito de se invocar a tutela jurisdicional-penal do Estado, no se concebe, por incongruente, que o prprio Estado-juiz invoque a si a mesma tutela em apreo. [...] Desse modo, ocorrendo um crime de ao penal pblica, cabe ao Estado-administrao, representado pelo Ministrio Pblico, levar o fato ao conhecimento do Estado-juiz e pedir-lhe a aplicao da sanctio juris quele que violou a lei penal. [...] , assim, o prprio titular do direito de ao quem deve ou quem pode provocar a funo jurisdicional.
A requisio de inqurito policial pelo juiz, funo oriunda do juiz de instruo italiano, incompatvel com o atual sistema. No Brasil o ato requisitrio de inqurito policial deve ser adstrito ao Ministrio Pblico, pois o juiz que ir julgar deve ser imparcial, sem envolvimento com os fatos, principalmente de iniciativa . Ao constatar suposta infrao penal deve remeter peas ao Ministrio Pblico. Caso o juiz, como membro do Poder J udicirio requisite a instaurao do inqurito policial, ele estar fazendo um juzo de valor, ou seja, cr
203 TOURINHO FILHO, Fernando da Costa. Processo Penal. So Paulo: Saraiva, 1992, vol. 1, p. 155. 105
que o fato praticado por determinada pessoa possivelmente um crime. Acaba indiretamente adentrando ao mrito e se tornando parcial no caso. O inqurito policial, na lcida posio de FERNANDO DE ALMEIDA PEDROSO 204 , traduz o efeito de uma atividade unilateral desenvolvida pelo Poder Pblico destinada a iluminar o esprito do Ministrio Pblico na formao da sua opinio. O juiz, consoante largamente exposto, deve atuar como garantidor dos direitos do investigado, ainda na fase preparatrio para eventual ao penal, pois nesse momento as garantias constitucionais no so vislumbradas com nitidez, protegendo-se os direitos do investigado atravs da jurisdicionalizao dos incidentes investigativos que necessitem da legtima violao de direitos constitucionalmente estabelecidos para apurao dos fatos. Como lembra AURY LOPES J R. 205 , o juiz deve ter uma postura ativa, no como inquisidor, mas como garantidor da mxima eficcia dos direitos fundamentais do imputado, visando coibir abusos eventuais dos rgos que investigam. No se pode, nesse especial momento de investigao, por certo, dar o julgador orientao a ser seguida pelos que investigam ou adiantar juzo de valor a respeito do material probatrio colhido.
204 PEDROSO, Fernando de Almeida. Processo penal direito de defesa. Rio de J aneiro: Forense, 1986, pp. 43-45. 205 LOPES J R. A opacidade da discusso em torno do promotor investigador (mudem os inquisidores, mas a fogueira continuar acesa). Boletin IBCCRIM, So Paulo, ano 12, n. 142, set. 2004, p. 11. 106
E as investigaes antecedem ao processo justamente para permitir ao titular da ao penal a formao da sua convico sobre fatos tidos como ilcitos penais. O magistrado deve manter-se distante do que cerne da investigao. E, ao decidir pela requisio ou no do inqurito policial, conclui-se que o magistrado decidiu pela colheita dos elementos de cognio para formao da opinio do titular da ao penal, funo atribuda constitucionalmente, e de forma exclusiva, ao Ministrio Pblico. O sistema acusatrio impe ao juiz o afastamento das atividades preparatrias da ao penal 206 . AFRNIO SILVA J ARDIM 207 tambm aponta que o Ministrio Pblico, por mandamento constitucional, possui atribuio para requisitar as diligncias necessrias formao de sua opinio. PAULO RANGEL 208 assevera que h inconstitucionalidade, pois deveria o juiz ficar afastado do curso do inqurito policial, intervindo apenas para decretao das medidas cautelares reais ou pessoais. No pode o Poder J udicirio atribuir a si prprio a funo de deliberar sobre a opinio delicti. No se justifica que o juiz participe ou determine a realizao de diligncias na busca de provas para a formao da opinio delicti. Desse modo, como bem lembra DENISE NEVES ABADE 209 , o sistema acusatrio reserva ao Ministrio Pblico, destinatrio das investigaes
206 THUMS, Gilberto, ob. cit., p. 263. 207 J ARDIM, Afrnio Silva. Direito processual penal. 10 ed. Rio de J aneiro: Forense, p. 198. 208 RANGEL, Paulo, ob. cit., p. 57. 107
criminais, a deciso de abertura de procedimento para a colheita de elementos de convico. Tambm esposa idntico entendimento DANIELLE SOUZA DE ANDRADE E SILVA 210 . Assim, invivel a postura do juiz como parte, sendo-lhe vedada a requisio de instaurao de inqurito policial, pois inconstitucional essa disposio prevista no Cdigo de Processo Penal, em seu artigo 5, inciso II, ante contrastar com o sistema acusatrio institudo pela Constituio Federal.
4.1.2 Do encaminhamento do inqurito policial ao juiz
O art. 10, 1, do CPP, ao determinar que o inqurito policial seja remetido ao juiz tambm incompatvel com o sistema acusatrio. Na Itlia refere-se ao juiz de instruo, que tem funes anlogas do Promotor de J ustia, portanto a remessa do inqurito deve ser ao Ministrio Pblico, pois titular da ao penal pblica. inconstitucional a entrega do inqurito policial ao juiz. Alis, at pela necessidade de agilidade nas investigaes, sendo que a autoridade policial deveria tratar de assuntos investigativos diretamente com o Promotor de J ustia, a quem devem ser destinado o material probatrio revelado na fase pr-processual. Por todos os argumentos desfilados no item anterior, percebe-se que o juiz tem funo garantidora na fase de investigao, no podendo imiscuir na
209 ABADE, Denise Neves. Garantias do processo penal acusatrio. Rio de J aneiro: Renovar, 2005, p. 176. 210 SILVA, Danielle Souza de Andrade e, ob. cit., p. 109. 108
formao da cognio do titular da ao penal, sob pena de subverso do sistema adotado pela Constituio Federal. De igual modo o artigo 13, inciso II, do Cdigo de Processo Penal, dispe que a autoridade policial realizar as diligncias requisitadas pelo juiz. As diligncias probatrias devem ser feitas pelos rgos responsveis pela acusao Ministrio Pblico e Polcia J udiciria para permitir, ao Parquet, que este, com apoio nos resultados delas emergentes, venha a formar, eventualmente, a opinio delicti, pois o Ministrio Pblico o destinatrio, por excelncia, dos elementos de informao produzidos no contexto da investigao penal. No cabe, em regra, ao Poder J udicirio, substituindo-se, indevidamente, ao membro do Ministrio Pblico, formular juzo em torno da necessidade, ou no, da adoo de medidas probatrias reputadas indispensveis, pelo dominus litis, formao de sua convico a propsito da ocorrncia de determinada infrao penal. Cabe ao Poder J udicirio a essencial funo do de controle jurisdicional sobre a licitude de tais diligncias de carter instrutrio. Alis, esse foi o posicionamento do Supremo Tribunal Federal nos autos de Inqurito n 2.041, em deciso monocrtica tomada pelo Ministro Celso de Mello. Ora, se no h ainda o direito de agir, sem provocao do ente com atribuio para deduzir a acusao em juzo, no pode o juiz, conforme j exposto, determinar a realizao de diligncias, sob pena de invadir esfera de agir conferida ao Ministrio Pblico pela Constituio Federal. 109
4.1.3 O arquivamento do inqurito policial
O artigo 28, do Cdigo de Processo Penal, detalha o procedimento que se deve adotar quando o juiz discorda do Ministrio Pblico em razo do arquivamento do inqurito policial. E o artigo 18, do mesmo Cdigo de Processo Penal, assevera que quem determina o arquivamento dos autos de inqurito policial o juiz. Assim, requerido que seja pelo Promotor de J ustia o arquivamento do Inqurito Policial ou de qualquer outra pea informativa, deve o J uiz, discordando do parecer ministerial, encaminhar os autos ao Procurador-Geral de J ustia que dar a ltima palavra, insistindo no arquivamento ou no. De plano, deve ser frisado, o magistrado que assim agisse deveria, para preservar a imparcialidade, imediatamente afastar-se do ulterior processo, pois j revelou sua idia a respeito dos elementos de cognio constante dos autos de inqurito policial. Ainda que se tenha em mente o princpio da obrigatoriedade estampado no artigo 24, do diploma processual penal, parece absolutamente anmala a funo atribuda ao juiz de fiscalizar tal princpio, abrindo-lhe a possibilidade de discordar da promoo de arquivamento efetuada pelo titular da ao penal pblica 211 .
211 SILVA, Danielle Souza de Andrade e, ob. cit., p. 113: [...] ao contrrio, no rastro da moldura acusatria perfilhada pela Constituio, constitui manifesta afronta ao princpio acusatrio atribuir ao julgador a possibilidade de negar o pedido de arquivamento formulado pelo Ministrio Pblico, rgo que exerce o juzo de viabilidade da ao penal segundo os elementos coletados. 110
Do mesmo modo, no possvel que o juiz mergulhe no material probatrio, formando a sua opinio dos fatos investigados, entendendo a existncia de diligncias outras que devem ser realizadas, ingerindo na atividade do Ministrio Pblico e sua convico. Essa atividade judicial revela marcante trao inquisitivo, pois distribui o inqurito ao juiz que dever fiscalizar a atividade do Ministrio Pblico e, caso discorde, determinar o encaminhamento dos autos ao Procurador-Geral de J ustia para anlise e, comungando do entendimento do juiz, oferea denncia ou designe membro da Instituio para assim agir. Como lembrado por GILBERTO THUMS 212 :
O controle sobre o destino do inqurito h de ser feito pelo Ministrio Pblico, atravs do Conselho Superior, semelhana do que ocorre com o inqurito civil destinado a colher elementos de convico para a propositura de ao civil pblica, e no pelo juiz, porque no caso de discordncia com o pedido de arquivamento, mesmo remetendo ao Procurador-Geral de J ustia, o Ministrio Pblico a quem incumbe dizer a ltima palavra sobre o cabimento ou no da ao penal.
No h razo plausvel, nem do ponto de vista jurdico, nem sob o aspecto lgico ou prtico para se exigir que o Ministrio Pblico submeta a sua opinio delicti ao Poder J udicirio, pois este nada mais poder fazer seno acatar o pronunciamento do Procurador-Geral de J ustia (ou da Repblica, se for o caso). Observa-se que no sistema acusatrio, como j visto, esto perfeitamente definidas as funes de acusar, de defender e a de julgar, sendo vedado ao J uiz proceder como rgo persecutrio. conhecido o princpio do ne procedat judex ex officio, verdadeiro dogma do sistema acusatrio.
212 THUMS, Gilberto, ob. cit., p. 264. 111
Pelo sistema acusatrio, na lio do professor da Universidade de Santiago de Compostela, J UAN-LUS GMEZ COLOMER 213 , h necessidade de uma acusao formulada e mantida por pessoa distinta daquela que ir julgar, vedando-se ao rgo de deciso a realizao de funes da acusao. No mesmo sentido GIMENO SENDRA 214 , ao entender que ao juiz no possvel atuar realizando funes da parte acusadora, que surge com autonomia e sem qualquer relacionamento com a autoridade encarregada do julgamento. J OS FREDERICO MARQUES 215 expe com clareza:
No h, em nosso processo penal, a figura do juiz inquisitivo. Separadas esto, no Direito ptrio, a funo de acusar e a funo jurisdicional. [...] O juiz exerce o poder de julgar e as funes inerentes atividade jurisdicional: atribuies persecutrias, ele as tem muito restritas, e assim mesmo confinadas ao campo da notitia criminis. No que tange com a ao penal e funo de acusar, sua atividade praticamente nula, visto que ambas foram adjudicadas ao Ministrio Pblico
Ora, se assim o (e cada vez mais devemos procurar depurar tal sistema), no haveria necessidade, sequer, de submeter ao crivo do Poder J udicirio a deciso sobre o arquivamento de uma notcia-crime. Alis, de lege ferenda, a reforma do Cdigo de Processo Penal j altera substancialmente o art. 28 do CPP deixando ao Ministrio Pblico, com exclusividade, tal atribuio. Com efeito, o Projeto de Lei n. 4.209/01 encaminhado ao Congresso Nacional estabelece que o novo art. 28 assim estar redigido:
213 COLOMER, J uan-Lus Gmes. Introduccin al Derecho Penal y al Derecho Penal Procesal, Editorial Ariel, S.A., Barcelona, 1989, p. 230: [...]hay necesidad de una acusacin, formulada e mantenida por persona distinta a quien tiene que juzgar, para que se pueda abrir y celebrar el juicio e, consecuentemente, se pueda condenar. 214 SENDRA, Gimeno. Derecho procesal. Valencia: Tirant lo Blanch, 1987, p. 64 215 MARQUES, J os Frederico Marques. Elementos de Direito Processual Penal. 2 ed. Vol. I. So Paulo: Millennium, 2003, p. 64. 112
Se o rgo do Ministrio Pblico, aps a realizao de todas as diligncias cabveis, convencer-se da inexistncia de base razovel para o oferecimento de denncia, promover, fundamentadamente, o arquivamento dos autos da investigao ou das peas de informao.
V-se que o arquivamento passa a ser objeto apenas da apreciao do rgo do Ministrio Pblico, retirando-se do Poder J udicirio essa anmala funo de fiscal do princpio da obrigatoriedade da ao penal, tudo em conformidade com o art. 129, I da Carta Magna. Mas, para que no fique o arquivamento em mos apenas do respectivo Promotor de J ustia, o que no deixaria de ser temerrio, prev o projeto de lei que cpias da promoo de arquivamento e das principais peas dos autos sero por ele remetidas, no prazo de trs dias, a rgo superior do Ministrio Pblico, sendo intimados dessa providncia, em igual prazo, o investigado ou indiciado. Assim, a Procuradoria Geral de J ustia de cada Estado da Federao dever formar um colegiado especialmente destinado a examinar os casos de promoo de arquivamento, preferencialmente formado a partir de eleio entre todos os membros da Instituio 216 . O juiz afastado da gesto da prova, princpio informador do sistema acusatrio, implica em afastar-se das atividades de investigao, preparatrias ao penal, cabendo ao Ministrio Pblico valorar os fatos e deduzir a acusao em
216 No mbito do Ministrio Pblico Federal h as Cmaras de Coordenao e Reviso com atribuio para, dentre outras funes, "manifestar-se sobre o arquivamento de inqurito policial, inqurito parlamentar ou peas de informao, exceto nos casos de competncia originria do Procurador- Geral" (art. 62, IV da Lei Complementar n. 75/93). 113
juzo, caso entenda presente um ilcito penal, com autoria definida e base probatria mnima. Conforme LUIGI FERRAJ OLI 217 , a ao penal deve ser um dever para o Ministrio Pblico e uma garantia para os cidados, quando presentes dados que sustentem a provocao do Poder J udicirio. Portanto, cabendo ao Ministrio Pblico, por expressa disposio constitucional, a titularidade exclusiva da ao penal pblica, no se apresenta compatvel com a Constituio Federal o regramento de ser o juiz responsvel pelo arquivamento dos autos de inqurito policial, podendo discordar do Ministrio Pblico e assumir atividade de rgo de acusao. Com efeito, exerce o juiz, na fase persecutria pr-processual, o papel de garantidor dos direitos fundamentais constitucionalmente assegurados aos investigados, cabendo ao Ministrio Pblico, na integralidade e com exclusividade, a titularidade da ao penal pblica.
4.1.4 Inquritos judiciais
A Constituio Federal de 1988, ao dispor, em seu art. 129, inciso I, que a propositura da ao penal pblica de iniciativa exclusiva do Ministrio Pblico, adotou, no Direito Processual Penal Brasileiro, o sistema acusatrio, assumindo o rgo ministerial a titularidade da Ao Penal e o nus da prova no interesse da verdade, deixando o magistrado eqidistante do conflito de interesses existente no processo.
217 FERRAJ OLI, Luigi. Derecho y razn, p. 570. 114
A nova Lei de Falncias (Lei n. 11.101/05) revogou a lei anterior (Decreto-Lei n. 7.661, de 21 de junho de 1945) que tratava do inqurito judicial, no qual, ainda assim, o juiz da instruo era diverso do juiz do julgamento. A novel Lei n. 11.101/05, art. 187, 2, preceitua que os indcios de crimes falimentares sero comunicados ao Ministrio Pblico, deixando de prever o inqurito judicial, em harmonia com a Constituio Federal e com o sistema acusatrio, adotado pela Constituio Federal. O Supremo Tribunal Federal j teve oportunidade de decidir que o juiz brasileiro no pode investigar crimes, na ADI 1.570/DF 218 , relatada pelo ento Ministro Maurcio Corra, em 12 de fevereiro de 2004. Naquela oportunidade, o STF julgou inconstitucional o art. 3 da Lei 9.034/95 (lei do crime organizado). O juiz no foi programado constitucionalmente para investigar delitos. No foi adotado no Brasil o sistema dos juizados de instruo. As duas ltimas possibilidades (ainda hoje) que autorizam o juiz a investigar so: (a) investigao contra os prprios juzes e (b) investigao de crimes atribudos a
218 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. ADI 1570/DF. Requerente: Procurador-Geral da Repblica. Requeridos: Presidente da Repblica e Congresso Nacional. Relator: Ministro Maurcio Corra. Braslia, DF. DJ U de 22.10.200, p. 4: EMENTA: AO DIRETA DE INCONSTITUCIONALIDADE. LEI 9034/95. LEI COMPLEMENTAR 105/01. SUPERVENIENTE. HIERARQUIA SUPERIOR. REVOGAO IMPLCITA. AO PREJ UDICADA, EM PARTE. "J UIZ DE INSTRUO". REALIZAO DE DILIGNCIAS PESSOALMENTE. COMPETNCIA PARA INVESTIGAR. INOBSERVNCIA DO DEVIDO PROCESSO LEGAL. IMPARCIALIDADE DO MAGISTRADO. OFENSA. FUNES DE INVESTIGAR E INQUIRIR. MITIGAO DAS ATRIBUIES DO MINISTRIO PBLICO E DAS POLCIAS FEDERAL E CIVIL. 1. Lei 9034/95. Supervenincia da Lei Complementar 105/01. Revogao da disciplina contida na legislao antecedente em relao aos sigilos bancrio e financeiro na apurao das aes praticadas por organizaes criminosas. Ao prejudicada, quanto aos procedimentos que incidem sobre o acesso a dados, documentos e informaes bancrias e financeiras. 2. Busca e apreenso de documentos relacionados ao pedido de quebra de sigilo realizadas pessoalmente pelo magistrado. Comprometimento do princpio da imparcialidade e conseqente violao ao devido processo legal. 3. Funes de investigador e inquisidor. Atribuies conferidas ao Ministrio Pblico e s Polcias Federal e Civil (CF, artigo 129, I e VIII e 2o; e 144, 1o, I e IV, e 4o). A realizao de inqurito funo que a Constituio reserva polcia. Precedentes. Ao julgada procedente, em parte. 115
pessoas com prerrogativa de funo (a investigao contra um deputado federal, por exemplo, conduzida por um Ministro do STF). Saliente-se, por oportuno, que quanto investigao em relao a parlamentar com prerrogativa de foro, o Supremo Tribunal Federal j tem atenuado seu entendimento, conforme ser visto, remanescendo, entrementes, firme a orientao da mantena da investigao quando se tratar de juiz. Mas tambm essas possibilidades de investigao a cargo de magistrados, mediante inqurito judicial, so incompatveis com o sistema acusatrio perfilhado pela Constituio Federal. No se pode ignorar que a investigao pr-processual, tendo como destinatrio o rgo acusador, tambm deve ser desempenhada por rgo diverso ao do julgamento, sob pena de ofensa ao sistema acusatrio. to evidente, que o artigo 252, inciso, II, do Cdigo de Processo Penal, que prev o impedimento do juiz de atuar em processos em que tenha atuado anteriormente no s como defensor, e rgo do Ministrio Pblico (acusao), mas tambm mesmo como Autoridade Policial (investigao pr-processual). O processo penal se norteia pela colidncia de interesses, e, portanto, h que ser resguardada a imparcialidade do Poder J udicirio, coibindo-se uma atuao marcada por um carter inquisitrio. A partir da instaurao do princpio acusatrio no processo penal, onde, como j foi frisado, a principal caracterstica exatamente a repartio, entre rgos autnomos diversos, das funes de acusar e julgar, tendo como princpio informador a gesto da prova, cumpre analisar as atribuies destinadas ao 116
magistrado, que deve ser diverso daquele que lhe era destinado dentro de um modelo inquisitivo. Dentro do desenho constitucional traado pela Carta Poltica de 1988, a atividade do juiz ficar reservada ao garantismo que permeia a atual concepo do processo penal. Como leciona acertadamente o professor VITTORIO GREVI 219 , uma viso garantidora coloca o magistrado na posio fundamental de salvaguarda dos direitos do investigado ainda na fase preliminar, jurisdicionalizando os incidentes investigativos que necessitem a legtima violao de direitos constitucionalmente estabelecidos para apurao dos fatos apurados. E, conforme identifica AFRNIO SILVA J ARDIM 220 a tendncia da nossa legislao purificar ao mximo o sistema acusatrio, entregando a cada um dos sujeitos processuais funes no apenas precpuas, mas absolutamente exclusivas, o que d ao ru segurana de um processo mais democrtico. A Constituio Federal exige, ainda que implicitamente, o sistema acusatrio pblico de persecuo penal, cuja principal caracterstica a ntida funo de acusar, julgar e defender, colocando-se, assim, em franca oposio concepo que informou as legislaes processuais anteriores. Os elementos inquisitivos do sistema que concebeu o Cdigo de Processo Penal devem ser eliminados, com uma anlise concebida a partir da Constituio Federal.
219 GREVI, Vitrio. Funzioni di Garanzia e Funzioni di Control del Giudice nel Corso delle Indagini Preliminari, in: Il nuovo processo penale. Milo: Giuffr, 1989, p. 65. 220 J ARDIM, Afrnio Silva, ob. cit., p. 201. 117
Em deciso monocrtica, na Petio n. 3248 221 , a Ministra ELLEN GRACIE, do Supremo Tribunal Federal, decidiu que a notitia criminis da Procuradoria-Geral da Repblica deve ser encaminhada diretamente Polcia J udiciria, em atendimento requisio ministerial, pois a investigao prossegue perante a Autoridade Policial e no atividade do juiz investigar: Surge da, na viso do STF, que: a) o indiciamento ato privativo da Autoridade Policial; b) funo institucional do Ministrio Pblico a requisio de Inqurito Policial, que independe de prvia autorizao ou permisso judicial e pode ser instaurado de ofcio pelo Delegado de Polcia; c) o Ministrio Pblico no pode requisitar instaurao de Inqurito Penal Originrio diretamente ao STF; d) a requisio ministerial para instaurao de inqurito, em face de autoridade sob a jurisdio do STF, deve ser dirigida Autoridade Policial e no ao STF; e) apenas na investigao de magistrado, por fora do art. 33, nico da LOMAN, havendo indcios da prtica de crime, que os autos sero remetidos ao Tribunal ou rgo
221 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Petio n 3248. Relator: Ministra Ellen Gracie. DJ U de 23.11.2004, p. 41: [...]o Procurador-Geral da Repblica requereu, na petio de f. 02/03, a autuao deste procedimento como inqurito penal originrio, com o indiciamento do Deputado Federal, pelo cometimento, em tese, de crime de sonegao fiscal (f. 3). 2. Entre as funes institucionais que a Constituio Federal outorgou ao Ministrio Pblico, est a de requisitar a instaurao de inqurito policial (CF, art. 129, VIII). Essa requisio independe de prvia autorizao ou permisso jurisdicional. Basta o Ministrio Pblico Federal requisitar, diretamente, aos rgos policiais competentes. Mas no a esta Corte Suprema. Por ela pode tramitar, entre outras demandas, ao penal contra os membros da Cmara dos Deputados e Senado. Mas no inquritos policiais. Esses tramitam perante os rgos da Polcia Federal. [...] No parece razovel admitir que um ministro do Supremo Tribunal Federal conduza, perante a Corte, um inqurito policial que poder se transformar em ao penal, de sua relatoria. No h confundir investigao, de natureza penal, quando envolvido um Parlamentar, com aquela que envolve um membro do Poder J udicirio. No caso deste ltimo, havendo indcios da prtica de crime, os autos sero remetidos ao Tribunal ou rgo Especial competente, a fim de que se prossiga a investigao. o que determina o art. 33, nico da LOMAN. Mas quando se trata de Parlamentar federal, a investigao prossegue perante a autoridade policial federal. Apenas a ao penal que tramita no Supremo Tribunal Federal. Disso resulta que no pode ser atendido o pedido de instaurao de inqurito policial originrio perante esta Corte. E, por via de conseqncia, a solicitao de indiciamento do Parlamentar, ato privativo da autoridade policial. [...] 3. Diante do exposto, determino sejam os autos devolvidos Procuradoria-Geral da Repblica para as providncias que entender cabveis.
118
Especial competente, a fim de que se prossiga na investigao; f) no h outra investigao de indcios de prtica de crime que possa ser realizada pelos Tribunais ptrios, fora da hiptese de magistrado investigado (implicitamente). Esse entendimento da foi reiterado pelo Supremo Tribunal Federal, em deciso do Ministro GILMAR MENDES, no Inqurito n. 2285 222 . visvel a tendncia jurisprudencial no sentido de que as requisies do Ministrio Pblico, exceo de investigao de magistrados, deve ser feita Autoridade Policial, de forma direta, e no ser oferecida Autoridade J udicial. Conclui-se que h forte corrente jurisprudencial e doutrinria no sentido de que os Tribunais ptrios no devem conduzir investigaes criminais, exceo feita na hiptese de fatos relacionados a magistrado que figure na qualidade de investigado, de acordo com o art. 33, pargrafo nico, da Loman (Lei Complementar n. 35/79). Mas, ainda que se trate de juiz, no se justifica a investigao restar entregue ao Poder J udicirio.
222 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Inqurito n 2285. Indiciado: Romero J uc Filho. Relator: Ministro Gilmar Mendes. Braslia, DF.DJ U de 13.3.2006, p. 51: No cabe a esta Corte determinar a instaurao de inqurito policial para apurao de crime de ao pblica incondicionada, ressalvados aqueles praticados no mbito da prpria Corte e que possam dizer respeito ao exerccio de sua prpria competncia, constitucional ou legal (RISTF, art. 8, inciso IV). Alis, o prprio 3 do art. 5 do Cdigo de Processo Penal, invocado pelo autor deste procedimento como fundamento jurdico de sua pretenso, diz expressamente que a comunicao de crime de ao pblica far-se- autoridade policial. Anote-se, outrossim, que conforme assentado pelo Pleno da Corte na PET n 2805 - AgR (Rel. Min. Nelson J obim), a interveno desta Corte especialmente descabida quando a mesma notcia crime foi (ou pode ser) diretamente encaminhada ao Ministrio Pblico, tendo a apresentao da mesma neste Tribunal a finalidade de causar repercusso eleitoral. Por estas razes, no conheo ao pleito e nego-lhe seguimento (RISTF, art. 21, 1). Conseqentemente, deixo de aplicar ao caso o art. 40 do CPP, inclusive por no se tratar de conhecimento eventual ou fortuito de fato potencialmente criminoso mas sim de representao direta manifestamente impertinente 119
Ante o sistema acusatrio inserido pela Constituio Federal de 1988 evidente que a atividade do juiz na fase pr-processual de garantir os direitos daqueles que so investigados e jamais atuar na investigao. AURY LOPES J R. 223 assevera:
A atuao do juiz na fase pr-processual (seja ela inqurito policial, investigao pelo MP etc.) e deve ser muito limitada. O perfil ideal do juiz no como investigador ou instrutor, mas como controlador da legalidade e garantidor do respeito aos direitos fundamentais do sujeito passivo.
Demais disso, surge claramente ser uma exigncia dos princpios que norteiam o sistema acusatrio e a prpria estrutura dialtica do processo penal. Assim, o juiz deve ficar afastado da investigao preliminar seja em qualquer instncia e garantir os relevantes direitos dos sujeitos da relao que potencialmente poder ser desenvolvida em juzo, limitando-se a exercer o controle formal da priso em flagrante e a autorizar aquelas medidas restritivas de direito (cautelares, busca e apreenso, intervenes telefnicas etc.). Pelo traado constitucional o juiz atua como garante e no como investigador.
223 LOPES J R., Aury. Sistemas de investigao preliminar no processo penal. Rio de J aneiro: Lumen J uris, 2005, p. 163. 120
Importante frisar que mesmo nas hipteses em que exista foro por prerrogativa de funo, a instruo do relator uma atividade da fase processual instruo definitiva e sempre ser posterior finalizao da investigao criminal (seja ela inqurito policial ou realizada pelo Ministrio Pblico) e ao oferecimento da ao penal 224 . No possvel conviver com a Constituio Federal, que consagra o sistema acusatrio, como visto alhures, com um modelo que pretende entregar ao prprio magistrado, qui quem ir participar de julgamento a respeito dos fatos que ora so apurados, a conduo das investigaes. A Lei Orgnica Nacional do Ministrio Pblico Lei n 8.625/93 tambm prev o encaminhamento ao Procurador-Geral dos autos que contenham indcios de prtica de crime por membro do Ministrio Pblico. o que denomina DAMSIO EVANGELISTA DE J ESUS 225 de imunidade processual, a qual acoberta os membros da magistratura e do Ministrio Pblico de contra ele ser instaurado procedimento persecutrio instaurado pela autoridade policial, ou quando iniciado o procedimento contra terceiro, caso envolvido um ou outro, tenha seguimento no mbito estritamente policial, configurando-se um desdobramento do foro especial decorrente da prerrogativa de funo. A idia que havendo prerrogativa de foro, no seria interessante atribuir ao Delegado de Polcia a presidncia das investigaes. Inobstante tal
224 Idem, p. 164. 225 J ESUS, Damsio Evangelista. Cdigo de processo penal anotado. So Paulo: Saraiva, 1995, p. 746. 121
assertiva, certo que no processo de cunho acusatrio o destinatrio das investigaes que antecedem o processo o Ministrio Pblico, no podendo ser tido como compatvel com esse sistema a presidncia de qualquer investigao entregue a um magistrado. O sistema processual vigente tem que ser interpretado sob um filtro constitucional, vez que convivemos com vetusto Cdigo de Processo Penal, da poca da famigerada Constituio de 1937, de inspirao fascista, e ao mesmo tempo com uma Constituio Federal de clara ndole democrtica. Assim sendo, no se vislumbra a possibilidade da existncia de instruo preliminar judicial, no consagrando nosso sistema a figura do juiz instrutor. Gize-se que a situao atual somente encontra paralelo no novo Cdigo Portugus, pois l h previso de um debate preliminar entre o acusador e o imputado, perante um juiz de instruo que decidir acerca da viabilidade da acusao, ocorrendo um controle jurisdicional da posio assumida oeelo Ministrio Pblico 226 . Ali o juiz possui livre disposio sobre os atos a serem investigados, o que aqui no acontece. Alis, tratando-se de direito comparado, importante lembrar que na Itlia, aps a reforma de 1988, o modelo processual penal italiano sofreu profunda modificao, inovando-se com a criao de uma etapa pr-processual denominada indagini preliminari 227 .
226 MOURA, J os Souto de. Inqurito e instruo, in: O Novo Cdigo de Processo Penal, Coimbra: Almedina, 1988, p. 116. 227 VIGNAS, Piero Luigi. LIndagini Preliminairi, in: Il Nuovo Processo Penale. Milo: Giuffr, 1988, p. 10. 122
Com o atual modelo, ocorreu na Itlia a supresso dos poderes investigatrios do magistrado, o que j era pensado por FRANCESCO CARNELUTTI 228 , pois via que somente o Ministrio Pblico poderia ser o destinatrio das informaes que desaguariam na apurao judicial do fato criminoso. E assim o , com inteira razo, para preservar o sistema acusatrio, corolrio lgica de uma organizao estatal democrtica. Conclui-se, portanto, que a interveno do rgo jurisdicional contigente e excepcional, no se podendo, sob pena de tisnar a prpria Constituio Federal, ser investigao presidida por membro do Poder J udicirio. Como lembra DENISE NEVES ABADE 229 , diferentemente da Polcia J udiciria, o Ministrio Pblico, do mesmo modo que a magistratura, est escalonado em rgos de primeira e segunda instncia. Desse modo, no haveria qual empecilho a ferir a prerrogativa de foro especial se a investigao fosse procedida por membro do Ministrio Pblico de segunda instncia. E continua a autora 230 , ao se conferir a investigao e julgamento a um mesmo rgo do Estado o Poder J udicirio , afronta-se flagrantemente a garantia de imparcialidade, retomando um inadmissvel processo inquisitivo. E assim acontece por que o Ministrio Pblico no julga, parte responsvel deduo da acusao, devendo ser responsvel pela coleta dos elementos de convico para tanto. Seria a mesma coisa de ser autorizado o Ministrio Pblico investigar e julgar
228 CARNELUTTI, Francesco. Derecho Processual Civil y Penal Principio Del Processo Penal, vol. II, Buenos Aires: J urdicas Europa Amrica Ed., 1971, p. 32 e seguintes. 229 ABADE, Denise Neves, ob. cit., p. 177. 230 Idem, p. 178. 123
um dos seus membros. Ora, Ministrio Pblico no encarregado do julgamento; juiz no encarregado da investigao. Deste modo, foroso concluir que inqurito judicial no se coaduna com o perfil traado pela Constituio Federal de 1998 ao sistema de processo penal brasileiro. Ademais, causa gravame intenso autonomia do prprio Ministrio Pblico, pois submete sua opinio delicti, antes da jurisdicionalizao de qualquer acusao formal, ao Poder J udicirio, que passa, nesse ponto, a ser rgo acusador pois quem determina a realizao das diligncias tendentes a formar a opinio do rgo constitucionalmente imbudo de deduzir a acusao em juzo e ao mesmo tempo rgo julgador: estabelece-se de fato o sistema inquisitrio. Por tal ngulo, evidencia-se que a Constituio Federal incumbiu as investigaes ao Ministrio Pblico e Polcia J udiciria, sem que isso importe em abdicar de qualquer direito dos investigados, pois o Poder J udicirio sempre funcionar como rgo garantidor, uma vez que qualquer medida que importe em restrio da liberdade e intimidade de qualquer investigado necessariamente dever ser autorizada pelo magistrado competente para tanto.
4.2 A iniciativa do juiz no processo penal
A anlise que ser feita a respeito da atuao ativa do juiz na produo de provas, ante o sistema acusatrio adotado pela Constituio Federal de 1988. 124
A persecuo criminal rege-se, enquanto atividade estatal juridicamente vinculada, por padres normativos, que, consagrados pela Constituio e pelas leis, traduzem limitaes significativas ao poder do Estado. Portanto, o processo penal deve ser visto como instrumento de salvaguarda da liberdade do imputado, no sendo um instrumento de arbtrio do Estado. SYLVIA HELENA STEINER MALHEIROS 231 assevera com propriedade que o processo penal somente pode ser considerado nos regimes democrticos como garantia ao acusado. E conclui que um dos maiores desafios que os operadores do direito tm a enfrentar nos dias atuais o da conciliao dos interesses postos em confronto real ou aparente na realizao das funes do Estado frente proteo s liberdades e garantias individuais, e necessidade de proteo e segurana do cidado, o que exige desse mesmo Estado condutas positivas e eficazes. Nessa viso do processo urge que o juiz, atento ao princpio informador do sistema acusatrio, consiga ficar distante da gesto da prova, especialmente aquela de cunho condenatrio, atribuio do Ministrio Pblico. Nesse caso, importante que a discricionariedade do juiz seja reduzida ao mximo, blindando-o de forma a ser imparcial objetivamente, podendo proferir decises sem a absoluta contaminao contaminao com sua ideologia pessoal.
231 MALHEIROS, Sylvia Helena Steiner. O Ministrio Pblico e a tutela da intimidade na investigao criminal. In: Justia e democracia: Revista de informaes e debates, vol. 2, jul./dez.1996, p. 24. 125
TRCIO SAMPAIO FERRAZ J NIOR 232 adverte que o problema est justamente em aceitar que muitas vezes o que se conta a concepo pessoal do aplicador, o modo como ele concebe o objeto da deciso, que deve ser conjugado com o princpio da neutralidade da posio do decididor, que no deve tomar-se de preconceitos ao decidir. Evidentemente que a prpria tcnica processual no neutra, sendo por essa razo difcil de imaginar a existncia de juzes neutros. PLAUTO FARACO DE AZEVEDO 233 adverte que a tcnica processual no neutra, mas reflete o contexto histrico dos diversos Estados, o estgio cultural em que se encontram, e as ideologias dominantes. O juiz jamais neutro na interpretao da leis, pois fruto de seus sentimentos, crenas, emoes e ideologias, as quais interferem nas decises judiciais. Mas, especialmente na esfera criminal no se pode admitir que as garantias do cidado sejam sublimadas pelos posicionamentos ideolgicos de determinadas pessoas, investidas na funo judicante. E nesse ponto, importante trazer baila o sistema processual penal brasileiro, que o acusatrio. Cumpre afirmar que o juiz, dentro do processo penal, deve ter como norte a consecuo dos ideais traados pela Constituio Federal, sob pena de se tornar um perigoso instrumento supressor de liberdades.
232 FERRAZ J NIOR, Trcio Sampaio Ferraz. A cincia do direito. 2 ed. So Paulo: Atlas, 1980, p. 97. 233 AZEVEDO, Plauto Faraco de Azevedo. Justia distributiva e aplicao do direito. Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris Editor, 1998, p. 60. 126
Na viso de DENNIS LLOYD 234 a relao entre lei e liberdade estreita, uma vez que a lei pode ser utilizada como instrumento de tirania, como aconteceu na histria da humanidade, ou ser empregada como um meio de pr em vigor aquelas liberdades bsicas que, numa sociedade democrtica, so consideradas parte essencial de uma vida adequada. Nessa linha de pensamento, importa restringir a discricionariedade do julgador. CANOTILHO 235 , ao fazer referncia aos fundamentos do Estado de Direito, entende que a frmula the rule of law significa a obrigao da observncia de um processo justo legalmente regulado, quando se tiver de julgar e punir, privando as pessoas da liberdade e propriedade. E a se ancora no processo penal atual. O Cdigo de Processo Penal fruto de um momento de arbtrio Constituio de 1937 convive com a Constituio Federal de 1988, promulgada com a promessa de um novo mundo a ser construdo, com bases democrticas, a garantir uma sociedade menos desigual, calcada na dignidade da pessoa humana. A soluo, como visto, ser a prevalncia da Constituio Federal, tornando-se palpvel no mundo do processo penal, fazendo com que se extirpe do regramento jurdico disposies que contrastem com a Constituio Federal. De plano, nota-se que ao delinear um crculo de proteo em torno da pessoa do ru que no culpvel at que sentena final com trnsito em julgado o processo penal revela estar condicionado por parmetros tico-jurdicos, impondo ao acusador o nus integral da prova, ao mesmo tempo que faculta ao
234 LLOYD, Dennis. A idia de lei. Trad.: lvaro Cabral. 2 ed. So Paulo: Martins Fontes, 1998, p. 11. 235 CANOTILHO, J os J oaquim Gomes. Direito constitucional e teoria da constituio, p. 89. 127
acusado, que jamais necessita demonstrar sua inocncia, o direito de defender-se e de questionar, criticamente, sob a gide do contraditrio, os elementos probatrios produzidos pelo Ministrio Pblico. O processo penal delineia-se assim como a estrutura jurdico-formal onde o Estado desempenha sua atividade persecutria, existindo uma perene tenso entre o direito de liberdade do indivduo e a pretenso acusatria deduzida. A relao de conflituosidade entre Estado e indivduo a nota tpica do processo penal de cunho condenatrio. Mas a persecuo criminal no gerada pelo poder do arbtrio do Estado, ela condicionada pelo prprio ordenamento jurdico. A tutela da liberdade um poderoso limitador insupervel atividade persecutria do Estado. J OS FREDERICO MARQUES 236 acentua que com o cometimento do ilcito penal, a reao da sociedade no instintiva, arbitrria, mas regrada, ponderada, regulamentada, enfim essencialmente judiciria. Nesse contexto, surge importante a exigncia da comprovao plena dos elementos que do suporte ao penal, de forma integral e com exclusividade, ao Ministrio Pblico. No entanto, remanesce no Cdigo de Processo Penal a possibilidade do juiz produzir provas de forma supletiva, inclusive de ndole condenatria. A seguir sero abordados dispositivos legais que possibilitam essa atividade acusatria do juiz
236 MARQUES, J os Frederico, ob. cit., pp. 11-13. 128
4.2.1 O artigo 156 do Cdigo de Processo Penal
Sobrevive no sistema processual penal a disposio do artigo 156, do Cdigo de Processo Penal, que em sua parte final permite ao juiz, no curso da instruo ou antes de proferir sentena, determinar, de ofcio, diligncias para dirimir dvida sobre ponto relevante. Nessa disposio infraconstitucional residiria a vlvula de escape no mbito do processo penal para permitir que o juiz faa a gesto da prova, inclusive autonomamente podendo ter a iniciativa de sua produo. Alis, a Exposio de Motivos do CPP, ao abordar as provas, no item VII, deixa claro que
o juiz deixar de ser mero expectador inerte da produo de provas. Sua interveno na atividade processual permitida, no somente para dirigir a marcha da ao penal e julgar a final, mas tambm para ordenar, de ofcio, as provas que lhe parecem teis ao esclarecimento da verdade. Para a indagao desta, no estar sujeito a precluses. Enquanto no estiver averiguada a matria da acusao ou da defesa, e houver uma fonte de prova ainda no explorada, o juiz no dever pronunciar o in dubio pro reo ou o non liquet.
No entanto, necessrio balizar a atividade probatria do magistrado, pois se assim no for pode haver espao para inverso do sistema, transmudando-se o juiz de julgador em acusador e transformando, de fato, um sistema acusatrio em clara inquisio. Como desenvolvido anteriormente, a atividade probatria de iniciativa do juiz no pode ser exercida sem balizamento. importante traar parmetros que possam limitar referida atividade, a qual deve ser desenvolvida em consonncia com o sistema acusatrio. 129
aqui trazido o pensamento de que o prprio sistema acusatrio, adotado pela Constituio Federal de 1988, consoante exposto, o filtro necessrio para o exerccio dessa iniciativa probatria, visando assegurar a imparcialidade do rgo julgador. E a imparcialidade aqui tratada aquela desnudada pela atuao concreta do juiz no processo, posto que ele no pode transformar-se em agente oficial do Estado para acusar quem quer que seja. Com perfeio J ACINTO NELSON DE MIRANDA COUTINHO 237
assevera que a imparcialidade deve ser meta a atingir pelo julgador no exerccio da jurisdio, devendo serem buscados meios eficientes para garanti-la. Destarte, nesse horizonte no se vislumbra possvel ao magistrado exercer qualquer atividade inicial tendente a acusar dentro da relao processual. No se esquece aqui da posio de SRGIO MARCOS DE MORAES PITOMBO 238 que entende ser dever do juiz, espontaneamente, perseguir a verdade, mesmo que para tanto se adote o processo penal inquisitivo. Em igual sentido VICENTE GRECO FILHO 239 , entendendo que o poder inquisitivo do juiz permite a ele ultrapassar os fatos descritos no processo, para determinar a realizao de prova tendente verificao do que aconteceu no mundo real.
237 COUTINHO, J acinto Nelson de Miranda, ob. cit., p. 33. 238 PITOMBO, Srgio Marcos de Moraes. O juiz penal e a pesquisa da verdade material. In: PORTO, Hermnio Alberto; SILVA, Marco Antonio Marques. Processo penal e Constituio Federal. So Paulo: Ed. Acadmica, 1993, p. 75. 239 GRECO FILHO, ob. cit., pp. 65-66. 130
J ULIO FABBRINI MIRABETE 240 tambm adota entendimento da possibilidade do juiz agir de forma inquisitiva na produo das provas, revelia das partes. Tambm ADA PELLEGRINI GRINOVER 241 entende que o juiz deve ter papel ativo, num processo publicista, coerente com sua funo social. Sem embargo do peso doutrinrio dessas opinies, com elas no se comunga. Para o modelo acusatrio importante, alm da existncia de rgos distintos, necessrio o afastamento do juiz da gesto da prova, pois deve manter eqidistncia entre as partes, para que decida, de forma reflexiva, entre as opes que lhe foram propostas pela acusao e defesa. No novidade a lio de que princpio nada mais do que a regra matriz de um sistema, da qual brotam as demais normas, e serve para dar uniformidade ao conjunto 242 . Aqui, como no poderia ser diferente, a lgica a mesma: o princpio acusatrio regra matriz, vetor, do sistema processual penal conhecido como acusatrio. A estrita diviso de funes entre os personagens do processo constitui, ento, o ncleo bsico
de um conjunto de regras e princpios que regem o processo penal democrtico. A esse conjunto convencionou-se dar o nome de sistema processual acusatrio.
240 MIRABETE, J lio Fabbrini. Processo penal. So Paulo: Atlas, 1995, p. 262: [...] o processo penal, ao contrrio do civil, no transige com essa busca da verdade real. O juiz pode assim determinar, revelia das partes, a reproduo de provas e colher as que sejam teis instruo [...]. 241 GRINOVER, Ada Pellegrini, ob. cit., p. 5. 242 FERNANDES, Antonio Scarance. Processo Penal Constitucional. 4.ed. rev., atual e ampl. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 19. 131
E o adotado pela Constituio Federal de 1988, consoante exaustivamente repetido. FRANCESCO CARNELUTTI 243 j advertia da necessidade da contraposio entre acusao e defesa diante de um juiz imparcial, visando a eleio da melhor soluo para o processo. Essa atividade de acusar, em razo do sistema acusatrio, desenvolvida com exclusividade pelo rgo do Ministrio Pblico, nas hipteses de ao penal pblica. Somente a prova penal produzida em juzo pelo rgo da acusao penal, sob a gide da garantia constitucional do contraditrio, pode revestir-se de eficcia jurdica bastante para legitimar a prolao de um decreto condenatrio. GIOVANNI CONSO 244 , ao examinar o sistema acusatrio, entre outros aspectos, frisa a necessidade de excluso da iniciativa judicial no recolhimento das provas. Como corolrio da atividade desenvolvida pelo Ministrio Pblico, impe-se, inclusive como expressiva garantia jurdica que tutela e protege o estado de liberdade do indivduo, que o nus processual concernente demonstrao da ocorrncia do crime recaia sobre o Ministrio Pblico. Atribuir esse poder ao magistrado, alm de macular o sistema acusatrio, adotado pela Constituio Federal de 1988, como dantes visto, conduz a primazia da hiptese em detrimento do fato, gerando um quadro mental paranico 245 .
243 CARNELUTTI, Francesco, ob. cit., p. 302. 244 CONSO, Giovanni. Istituzioni di Diritto Processuale Penale. Milano: Giufr, 1969, p. 08 245 CORDERO, Franco, ob. cit., p. 51. 132
Essa espcie de modelo, concentrando no magistrado a gesto da prova, evidentemente contraria aquele adotado pela Constituio Federal, estabelecendo no representante do Estado-J uiz tendncias inquisitrias, buscando ele ao invs de buscar seu convencimento na prova carreada para os autos, equivocadamente busca provar o acerto da imputao formulada por si previamente apurao dos fatos 246 . Desse modo, de plano, entende-se que o primeiro balizamento a ser traado, como limitador da atividade probatria pela juiz, a impossibilidade deste suprir deficincia que entenda existente na atuao do ente estatal Ministrio Pblico responsvel pelo desenvolvimento da acusao. Ademais, existindo um rgo estatal organizado e estruturado por lei, com atribuio exclusiva de promover a ao penal pblica, vedado ao magistrado assumir o papel de acusador 247 . Existe dificuldade no exerccio concreto desse limite. Muitas vezes poder aparentar existir confuso entre esclarecimento de fatos que interessam ao deslinde da causa, aproveitando ao acusado, e esclarecimento de elementos que tambm interessam ao interesse da causa, mas que somente aproveitam procedncia do pedido do Ministrio Pblico, devendo assim ser por ele produzida sua prova. O encargo processual de prova dos fatos trazidos a juzo, do Ministrio Pblico, que deve demonstrar a infrao penal em toda a sua inteireza.
246 J ARDIM, Afrnio Silva, ob. cit., p. 24. 247 THUMS, Gilberto, ob. cit., p. 252. 133
O juiz no pode auxiliar o Ministrio Pblico na busca de provas para sedimentar um dito de condenao. Produzindo, segundo essa viso desenvolvida, prova que era de iniciativa probatria do rgo acusador, estar o juiz violando o sistema acusatrio e contaminando tal prova de nulidade, vez que ilcita. E assim o em razo do sistema acusatrio, vez que no pode desenvolver o magistrado atividade tipicamente acusatria, sob pena de se ver transformado em inquisidor e no em juiz que deve ser imparcial. Destarte, por exemplo, determinando produo de exame de corpo de delito complementar, visando comprovar se a vtima ficou mais de trinta dias impossibilitada de exercer suas atividades habituais, quando tal no foi solicitado pelo Ministrio Pblico, que tinha a obrigao de produzir tal prova, conforme dico do artigo 156, do Cdigo de Processo Penal, estar o juiz a atuar como acusador e, portanto, tal prova no poder ser considerada para o provimento final, em razo de quebrar o sistema a atividade probatria na espcie. Se assim acontece em relao produo de prova que interessa apenas ao rgo acusador, em relao ao acusado a situao diversa. No entanto, deve ser advertido, por necessrio, que essa atividade supletiva somente acontece em relao prova produzida, e no em razo da deficincia probatria. Portanto, o juiz s teria condies de produzir, de impulsionar, de iniciar a fase probatria quando, efetivamente, j estivessem nos autos as provas colhidas. A realizao da isonomia concreta, mormente visando a demonstrao da inocncia, ou existncia de dvida razovel, que favorea o 134
acusado pode e deve nortear a atividade do juiz, pois o tratamento desigual entre desiguais pedra de toque entre aqueles que estudam o direito constitucional para efetivar a paridade de armas no processo. Atuando o Estado-Administrao, representado pelo Ministrio Pblico, em plano superior ao do acusado, posto ter maior estrutura a seu dispor para desempenhar a atividade de persecuo penal, indispensvel que o Estado- J uiz implemente no plano real dita igualdade, possibilitando que as partes fiquem em um mesmo patamar, na construo de provimento que se aproxime o mais possvel da realidade dos acontecimentos. Assim, impe-se a no interveno judicial para produo de provas, expurgando-se da instruo criminal material probatrio deduzido de ofcio pelo juiz, a no ser para aclarar pontos destacados pelas partes, pois ao buscar provas no cogitadas pelo atores-partes processuais, o magistrado compromete o necessrio distanciamento imparcialidade que deve ter quanto aos temas discutidos na causa 248 . Mas a surge um segundo balizamento, a necessidade dessa atividade probatria do magistrado ser unicamente supletiva, destinada a resolver questo relevante a respeito dos fatos, nos termos do artigo 156, do CPP. Ainda que se aceite que o juiz no possa atuar para exercer atividade acusatria, mas apenas atividade que beneficie a defesa, como corolrio de um sistema acusatrio, no crvel, tambm sob pena de violar o princpio da
248 SILVA, Danielle Souza de Andrade e, ob. cit., p. 152.
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imparcialidade, decorrente do sistema acusatrio, que se permita ao juiz substituir atividade que deva ser desempenhada pela defesa. Assim, invivel se torna, sob um falso discurso garantista, permitir ao juiz que saia produzindo prova antes de qualquer atividade da defesa, ou sem esta estar completa, atuando como autntico defensor e no como juiz que pretenda esclarecer os fatos relevantes acontecidos e que possam influir na dinmica de sua deciso. Da surge a necessidade de estabelecer tambm como parmetro atividade probatria do julgador a questo de ser ela supletiva quela desenvolvida pelas partes e, ainda, que recaia to-somente sobre ponto relevante. bvio que no sendo produzida prova pela defesa, aps ser facultada sua produo durante a instruo, e existindo ou surgindo durante a instruo. Outro balizamento, advindo tambm do sistema acusatrio, a necessidade de motivao para que determine a produo da prova. Este o terceiro balizamento. Por expressa determinao constitucional, inserta no artigo 93, inciso IX, o juiz dever, ao determinar a produo da prova lanar nos autos as razes que o levaram a determinar referida atividade probatria, sem o que se tornaria invivel para as partes apreender com exatido o mvel que levou o juiz a agir daquele modo, inviabilizando a anlise das duas balizas anteriormente traadas. Anote-se que a motivao tambm dever constar da sentena ao valorar a prova produzida, nos exatos termos da Constituio Federal. 136
Na esteira da Constituio Federal, o juiz tem de motivar a deciso 249 , indicando as razes que o levaram a determinar a realizao daquela prova. A fundamentao da deciso, porm, cria um srio problema: ao externar o raciocnio que o levou a determinar a produo da prova e revelar qual a parte potencialmente beneficiada com ela, estaria, em regra, quebrada a imparcialidade do juiz. Isso acontece, em razo de quem procura a prova sabe a razo daquela busca, esperando confirmar em seu esprito um juzo de valor j formado, representando uma inclinao ou tendncia comprometedora da imparcialidade. Quem procura sabe ao certo o que pretende encontrar, e isso, em termo de processo penal condenatrio, representa uma inclinao ou tendncia perigosamente comprometedora da imparcialidade do julgador.
No entanto, indispensvel que motive o fundamento do seu agir. O quarto balizamento a existncia do contraditrio. As partes devem participar da produo da prova, juntamente com o juiz, sem o que no h condio de validade da prova, sequer podendo ser assim consideradas aquelas que forem produzidas em desconformidade com o contraditrio. Assim, percebe-se que a atividade do juiz na instruo encontra limites nesses quatro balizamentos expostos, os quais daro condies para que no se extrapole tal atividade de modo a macular a imparcialidade de quem ir julgar.
249 PRADO, Geraldo, ob. cit., p. 137. 137
4.3 Alguns dispositivos do CPP e o sistema acusatrio
O Cdigo de Processo Penal conceitualmente incompatvel com a Constituio Federal de 1988, em razo desta surgir no bojo de um Estado Democrtico, enquanto aquela fruto de um momento de arbtrio. Como assevera GILMAR FERREIRA MENDES 250 , com fundamento em Kelsen, Loewenstein e Hesse, no suficiente a consagrao, pela Constituio, de garantias essenciais consolidao de um sistema democrtico em que os direitos fundamentais sejam efetivamente respeitados, fazendo-se mister que ela logre concretizar a sua pretenso de eficcia. Vale lembrar, a propsito, com VITAL MOREIRA 251 , que
A soberania do legislador cedeu passo supremacia da Constituio. O respeito pela separao de poderes e pela submisso dos juzes lei foi suplantada pela prevalncia dos direitos dos cidados face ao Estado. A idia base a de que a vontade poltica da maioria governante de cada momento no pode prevalecer contra a vontade da maioria constituinte incorporada na Lei fundamental. A limitao da vontade da maioria ordinria decorre da supremacia de uma maioria mais forte. O poder constitudo, por natureza derivado, deve respeitar o poder constituinte, por definio originrio.
A submisso do poder constitudo ao poder constituinte deve operar no processo penal, com a contaminao do processo pela Constituio. O Cdigo de Processo Penal deve ser interpretado luz da Constituio, pois esta prev todo um sistema de garantia individual que permite concluir pela adoo do modelo acusatrio de processo. J o Cdigo de 1941,
250 MENDES, Gilmar Ferreira. Direitos Fundamentais e Controle de Constitucionalidade. So Paulo: IBDC/ Celso Bastos Editor, 1999, p. 32. 251 MOREIRA, Vital. Princpio da maioria e princpio da constitucionalidade: legitimidade e limites da justia constitucional, in Legitimidade e legitimao da justia constitucional. Coimbra: Coimbra, 1995, p. 179-180. 138
inspirado na legislao processual penal italiana produzida na dcada de 30, do sculo passado, de cunho poltico-ideolgico fascista, propunha medidas em que se visualizava o tratamento de presuno de culpa do investigado/acusado e, na ponderao entre a tutela da segurana jurdica e a tutela da liberdade individual, prevalece a preocupao quase sempre da primeira, sempre legitimada pela busca da verdade real. Esse modelo est em desconformidade com a Constituio e deve ser compatibilizado. No sero analisados os inmeros dispositivos inconstitucionais, mas apenas aqueles que se ligam ao tema da iniciativa acusatria. E evidentemente, alm dos que sero abordados, todos aqueles que possibilitem recursos de ofcio pelo juiz tambm so inconstitucionais, ante a quebra a da iniciativa acusatria, por bvio.
4.3.1 Da priso preventiva decretada de ofcio
MARCELLUS POLASTRI LIMA 252 , de maneira taxativa e peremptria, afirma no haver dvida de que constitucionalmente foi adotado no Brasil o sistema acusatrio em razo dos princpios adotados na Lei Magna, tais como, entre outros, o princpio do juiz natural e imparcial (arts. 5, LIII, 92 e 126) e, de forma especial, pelo fato de ser privativa do Ministrio Pblico a promoo da ao penal pblica (art. 129, I). Alis, impe-se a averbao, como no poderia deixar de
252 LIMA, Marcellus Polastri. Ministrio Pblico e Persecuo Criminal. Rio de J aneiro: Editora Lumen J uris, 1997, pp. 124-125. 139
ser, tambm nos crimes de iniciativa privada, comete-se s pessoas enumeradas nos arts. 30 e 31 do CPP o jus persequendi in judicio. No entanto, em que pese o sistema adotado pela Constituio Federal de 1988, o artigo 311, do Cdigo de Processo Penal, admite a decretao da priso preventiva por ato de ofcio do juiz. Evidente que o juiz se afasta da posio de neutralidade, penetrando na rea de atribuio do rgo encarregado de deduzir a acusao em juzo, pois segrega a liberdade do imputado sem que tenha havido provocao para tanto. Quando estiver em jogo a decretao da priso, de acordo com a linha de pensamento defendida no presente estudo, o magistrado, ao contrrio do que consta da nossa lei processual, jamais dever atuar de ofcio, dependendo, sempre, de requerimento do Ministrio Pblico ou do querelante, no caso da ao penal privada, conforme o caso. Alis, como posto em destaque no decorrer da exposio, em qualquer medida cautelar, seja ela de carter pessoal seja ela de natureza real, desde que observado o sistema acusatrio de forma ortodoxa, ser vedada a atuao de ofcio do magistrado. A providncia depender, sempre e sempre, da iniciativa do Ministrio Pblico ou do querelante, em funo, evidentemente, da hiptese em exame. Do contrrio, teremos, como ainda ocorre em nossa legislao, um simulacro de sistema acusatrio. A posio adotada pelo juiz no processo dever ser a de um expectador, jamais se tornar um ator, prezando pelo respeito s garantias 140
constitucionais na funo de juiz-garante, de forma a alcanar a igualdade das partes no processo. E a igualdade, nas palavras de EUGNIO PACELLI DE OLIVEIRA 253 , s ser alcanada quando no se permitir mais ao juiz uma atuao substitutiva da funo ministerial, no s no que respeita ao oferecimento da acusao, mas tambm no que se refere ao nus processual de demonstrar a veracidade das imputaes feitas ao acusado. A priso antes de sentena condenatria transitada em julgado constitui medida cautelar a ser determinada pelo magistrado, desde que devidamente provocado pelos atores envolvidos na persecuo penal (em regra, a autoridade policial ou o Ministrio Pblico). A esse respeito, de ser afirmada a incompatibilidade com a Constituio Federal da norma do Cdigo de Processo Penal que permite a decretao da priso preventiva pelo J uiz de ofcio (art. 311). que num processo penal que se proclama acusatrio, no se admite possa o J uiz, ainda antes de decidir a lide, adotar postura que o aproxima de uma das partes, a saber, daquela que sustenta a pretenso punitiva. As medidas constritivas que a Lei Processual Penal permite possam ser efetivadas pelo Magistrado, ausente prvia provocao, afetam significativamente a situao do acusado e seu direito de liberdade, num momento em que se revela imprpria qualquer manifestao judicial sobre a culpa. 254 Manifestao a esse respeito,
253 OLIVEIRA, Eugnio Pacelli de. Curso de processo penal. 8. ed. Belo Horizonte: Del Rey, 2007, p. 9. 254 Alm da preventiva, prev a Lei Processual Penal a possibilidade do J uiz determinar de ofcio o seqestro de bens do indiciado (art. 127) e a busca e apreenso (art. 242). 141
convm observar, deve se verificar aps o trmino da instruo criminal, atendida em tudo a clusula do devido processo legal. A despeito disto, a prtica judiciria freqentemente apia-se em tais disposies, da porque deve ser repensada, afirmando-se o modelo acusatrio em toda a sua extenso. Assim, a priso preventiva, que deveria ser medida excepcional, para assegurar a ordem e o bom andamento processual, desvirtua sua finalidade e passa a ser utilizado como pena antecipada, inclusive pelo magistrado de ofcio, com fundamento no artigo 311, do diploma processual penal. Inobstante haver previso legal para tal no Cdigo de Processo Penal, h de ser feita, segundo a melhor hermenutica, uma interpretao do dispositivo legal luz da Constituio Federal. Logo, qualquer atividade persecutria do juiz, como por exemplo, a decretao de ofcio de priso preventiva, quando o Ministrio Pblico, no por inrcia, mas por no vislumbrar a necessidade da medida, no formula o pedido, fere gravemente o princpio da Inrcia da jurisdio, que nada mais do que a impossibilidade do exerccio da jurisdio de ofcio pelo juiz. J ORGE DE FIGUEIREDO DIAS 255 atesta que a imparcialidade e objectividade que, conjuntamente com a independncia, so condies indispensveis de uma autntica deciso judicial s estaro asseguradas quando a entidade julgadora no tenha tambm funo de investigao preliminar e acusao das infraces, mas antes possa apenas investigar e julgar dentro dos limites que lhe so postos por uma acusao fundamentada e deduzida por um rgo diferenciado.
255 DIAS, J orge de Figueiredo, ob. cit., p. 136. 142
A partir do momento em que o legislador constituinte fez uma opo de sistema, e delineou e definiu claramente as funes de cada ator processual, h de se respeitar estes limites. A decretao de priso preventiva pelo juiz caracteriza nitidamente como funo de parte acusadora 256 . J uiz que determina priso espontaneamente, ao alvedrio da vontade do Ministrio Pblico, um juiz inquisidor, que se imiscui em dois papis, dissonante a um direito processual garantista 257 .
4.3.2 Da mutatio libelli
A doutrina mais crtica, e de modo intenso, vem entendo ser inconstitucional a mudana do libelo na forma preconizada pelo artigo 384, do diploma processual penal 258 . De plano, j se vislumbra que h uma acusao iniciada pelo juiz, pois este d nova definio jurdica do prprio fato. Diferentemente da emendatio
256 LOPES J R., Aury, ob. cit., p.167. 257 ZAFFARONI, Eugenio Ral; BATISTA, Nilo, Direito Penal Brasileiro: Primeiro Volume. Teoria Geral do Direito Penal. 2 ed, Rio de J aneiro:Revan, 2003,p.290: [...]A um Direito Penal limitador ou de garantias corresponde um Direito Processual acusatrio, e a um Direito Processual autoritrio, um Processual Penal inquisitrio [...]. 258 Art. 384: Se o juiz reconhecer a possibilidade de nova definio jurdica do fato, em conseqncia de prova existente nos autos de circunstncia elementar, no contida, explcita ou implicitamente, na denncia ou na queixa, baixar o processo, a fim de que a defesa, no prazo de 8 (oito) dias, fale e, se quiser, produza prova, podendo ser ouvidas at trs testemunhas. Pargrafo nico. Se houver possibilidade de nova definio jurdica que importe aplicao de pena mais grave, o juiz baixar o processo, a fim de que o Ministrio Pblico possa aditar a denncia ou a queixa, se em virtude desta houver sido instaurado o processo em crime de ao pblica, abrindo-se, em seguida, o prazo de 3 (trs) dias defesa, que poder oferecer prova, arrolando at trs testemunhas. 143
libelli 259 , quando o juiz d nova definio jurdica a fatos, simplesmente alterando a capitulao inicial, na mutatio libelli ele altera a imputao do fato, iniciando nova acusao, sem provocao do titular da ao penal. Conforme GERALDO PRADO 260 , razovel que o autor da ao penal, diante de novos fatos surgidos durante a instruo criminal, atue para aditar a inicial acusatria, visando a incluso destes e o seu debate entre as partes. O que no se concebe que o juiz o faa, pois afronta o princpio informador do sistema acusatrio. Atualmente a matria est no mbito do Supremo Tribunal Federal pendendo de deciso, pois no Habeas Corpus n 92.464/RJ , da relatoria do Ministro Menezes de Direito, HC 92464/RJ , rel. Min. Menezes Direito, 9.10.2007. (HC-92464), para discusso a respeito da constitucionalidade do artigo 384, do Cdigo de Processo Penal. Mas, tornando ao tema, fcil perceber que o juiz assume a posio de acusador na hiptese traada pelo artigo 384, o que incompatvel com a Constituio Federal. A Constituio o primeiro parmetro, a fonte inicial e fundante de todas as regras processuais. Pois, todas as normas incompatveis com os ditames constitucionais, explcitos ou implcitos na Constituio material, no chegam a produzir efeitos, no integram a realidade jurdica, menos ainda merecem cumprimento.
259 Art. 383. O juiz poder dar ao fato definio jurdica diversa da que constar da queixa ou da denncia, ainda que, em conseqncia, tenha de aplicar pena mais grave. 260 PRADO, Geraldo, ob. cit., pp. 167-168. 144
Assim, a imposio feita ao magistrado no art. 384 e pargrafo nico do CPP, se ele a ela submeter-se, viola normas elementares assecuratrias dos direitos fundamentais dos processados criminalmente. Se o agir do julgador, ante o desinteresse, nem sempre negligenciado, mas legtimo e/ou ttico, do Ministrio Pblico, nos termos do dispositivo processual penal, rompe com a mens legis do constituinte de 1988. A Carta Constitucional, dando especial prestgio instituio ministerial, deferiu, no art. 129, inciso I, que so funes institucionais do Ministrio Pblico, entre outras, promover, privativamente a ao penal pblica. Demais disso, no pargrafo 2, do artigo 129, assegurou que as funes do Ministrio Pblico somente podem ser exercidas por integrantes da carreira. O estado democrtico de direito, delineado no estatuto poltico vigente, confere sua representao acusatria ao Ministrio Pblico, cercando-lhe com o direito subjetivo de ao ou de exigir a tutela da jurisdio, que no pode ser revogada pelo magistrado, titular da to nobre atividade jurisdicional. Mais grave, ainda que envolva conseqncia no to violenta contra o agente, o disposto na cabea do artigo 384 do CPP, vez que ali est a autorizao para o magistrado, alm de usurpar a iniciativa ministerial, no o convoca para manifestar-se sobre a impresso da circunstncia elementar no- descrita na pea de sua autoria exclusiva. Arbitrariamente, negando-se a aceitar a imobilidade ministerial, desperta para auxiliar-lhe e assumir a acusao, determinando que a defesa tome as providncias para reagir nova configurao jurdica do fato. 145
Portanto, oportuno lembrar o PONTES DE MIRANDA 261 , quando alertou que nada mais perigoso do que fazer-se Constituio sem o propsito de cumpri-la. Ou de s se cumprir nos princpios de que se precisa, ou sem entender devam ser cumpridos. J AQUES DE CAMARGO PENTEADO 262 defende que a nova ordem constitucional revogou o art. 384 e seu pargrafo nico, impedindo a baixa dos autos pelo juzo inovando a acusao ou a convocao do autor para suprir narrativa e pedido: Primeiramente, esta regra afeta a inrcia do julgador e, a seguir, fazendo-o parte, modula seu ato de forma similar denncia. Comeando por outorgar iniciativa acusatria ao que deveria constitucionalmente permanecer inerte, termina por exigir de seu movimento as mesmas caractersticas formais da denncia. Em nome da defesa social aproxima o juiz do acusador como o faz ao lhe ensejar iniciativa do procedimento sumrio (art. 531 do CPP revogado pela Constituio da Repblica, RT 638/314). Praticamente, julga com antecipao, motivado que est ao acolhimento da matria que espontaneamente levantou nos autos. Falta de denncia, acusa para condenar ou convoca o acusador a delatar para acolher pretenso que ajudou a criar. parte no julgador. Ainda em relao mutatio libelli sem aditamento, eis o AFRNIO SILVA J ARDIM 263 adverte que a norma em comento de duvidosa constitucionalidade. Derivado do fundamento nos princpios da separao de poderes, da inrcia da jurisdio, da exclusividade do Ministrio Pblico na promoo da ao penal pblica, da imparcialidade, da congruncia entre acusao e sentena, no h como aceitar ser constitucional a preciso da mutatio libelli.
261 MIRANDA, Pontes de. Comentrios Constituio de 1946. Vol. I. Rio de J aneiro: Ed. Borsi, 1960, p. 12. 262 PENTEADO, J aques de Camargo. Imputao por julgador. In: Revista dos Tribunais, ano 83, julho de 1994, volume 705, p. 53. 263 J ARDIM, Afrnio Silva, ob. cit., p. 414. 146
O aditamento da acusao, sob pena de ferimento do princpio acusatrio que informa o sistema de processo penal, somente pode ser feito por quem acusa, sob pena de manifesto antagonismo com o sistema acusatrio albergado na Constituio, em seus arts. 129, inciso I, segundo o qual cabe privativamente ao Parqueta promoo da ao penal pblica, e 5 o , inciso LIX, que permite ao privada, se esta no for intentada no prazo legal.
4.3.3 Da condenao quando h pedido de absolvio da acusao
O artigo 385 do Cdigo de Processo Penal 264 permite que nos crimes de ao penal pblica, seja o acusado condenado quando o Ministrio Pblico tenha pedido absolvio, bem como reconhecer, de ofcio, agravantes. Como assinalado, com a Constituio de 1998, optou-se pelo modelo de Estado Democrtico de Direito. Tendo como fundamento a dignidade da pessoa humana, a Lei Fundamental posicionou-se ao lado dos direitos fundamentais, criando mecanismos de proteo dos direitos individuais e de realizao dos direitos sociais, para garantir o cidado contra o exerccio irracional do poder do Estado e, mais ainda, para que fossem adotadas polticas pblicas no sentido de minimizar as desigualdades sociais. O perfil delineado deve irradiar para processo penal, tornando o processo o mais democrtico possvel.
264 Art. 385 - Nos crimes de ao pblica, o juiz poder proferir sentena condenatria, ainda que o Ministrio Pblico tenha opinado pela absolvio, bem como reconhecer agravantes, embora nenhuma tenha sido alegada. 147
O princpio acusatrio que delineia um modelo de processo penal garantista e democrtico corolrio desse sistema de valores acima exposto. Pelo princpio acusatrio, acusao, defesa e juiz possuem papis definidos e inconfundveis. Nesse jogo de equilbrio, o Ministrio Pblico o titular exclusivo da pretenso acusatria (em casos de ao penal pblica), a Defesa funciona dialeticamente como a anttese da acusao, sendo-lhe assegurados todos os mecanismos legtimos para fazer frente ao Ministrio Pblico, e ao juiz destinada a tarefa de decidir a causa, bem como as medidas cautelares, garantindo a regularidade do processo, respeitando sua maior caracterstica, qual seja, a imparcialidade. Na precisa lio de LUIGI FERRAJ OLI: 265
Pode-se chamar acusatrio todo sistema processual que tem o juiz como um sujeito passivo rigidamente separado das partes e o julgamento como um debate paritrio, iniciado pela acusao, qual compete o nus da prova, desenvolvida com a defesa mediante um contraditrio pblico e oral e solucionado pelo juiz, com base em sua livre convico (...) De todos os elementos constitutivos do modelo terico acusatrio, o mais importante, por ser estrutual e logicamente pressuposto de todos os outros, indubitavelmente a separao entre juiz e acusao(...). Inversamente, chamarei inquisitrio todo sistema processual em que o juiz procede de ofcio procura, colheita e avaliao das provas, produzindo um julgamento aps uma instruo escrita e secreta, na qual so excludos ou limitados o contraditrio e os direitos da defesa.
Como j visto, apesar de no expresso na Constituio, dela extrado que o sistema processual adotado o acusatrio. Se a Constituio Federal adotou o princpio acusatrio e se a ntida separao entre juiz e acusao caracterstica primordial desse princpio, fora convir que no poder o juiz condenar o ru quando o prprio ministrio pblico
265 FERRAJ OLI, Luigi, ob. cit., pp. 450 e seguintes. 148
pleitear a absolvio, pois, se assim o fizer, no estar o magistrado somente julgando, estar, indevidamente, acusando, o que inadmissvel num sistema constitucional que confere ao Ministrio Pblico a titularidade exclusiva da ao penal pblica (CF, art. 129, I). Com efeito, o Ministrio Pblico quem, na ao penal pblica, define o objeto da demanda, ao imputar ao acusado a prtica de determinado injusto tpico. Portanto, no momento em que o prprio Ministrio Pblico retira a acusao, desaparece a pretenso acusatria, no cabendo ao juiz outra alternativa, seno absolver o ru. Afinal, se o prprio Ministrio Pblico que, por fora constitucional, a nica Instituio que detm a titularidade da pretenso acusatria no mais est acusando, no pode o juiz condenar, porque se assim o fizer, passar de rgo julgador a rgo acusador, o que um verdadeiro e total absurdo. AURY LOPES J R. 266 assinala a respeito do tema:
entendemos que se o MP pedir a absolvio (j que no pode desistir da ao) a ela est vinculado o juiz. O poder punitivo estatal est condicionado invocao feita pelo MP atravs do exerccio da pretenso acusatria, isto , o acusador est abrindo mo de proceder contra algum. Como conseqncia, no pode o juiz condenar, sob pena de exercer o poder punitivo sem a necessria invocao, no mais claro retrocesso ao modelo inquisitivo. Alm disso, estar avocando um poder que ele no tem e no deve ter. Sepulta, assim, o princpio supremo do processo: a imparcialidade. Como conseqncia, fulminada est a estrutura dialtica do processo, a igualdade das partes, o contraditrio, etc. (...) Dessa forma, pedida a absolvio pelo Ministrio Pblico, necessariamente a sentena deve ser de extino do feito sem julgamento do mrito (ou ao menos absolutria, considerando a lacuna legislativa), pois na verdade o acusador est deixando de exercer sua pretenso acusatria, impossibilitando assim a efetivao do poder (condicionado) de penar.
266 LOPES J R., Aury. (RE)discutindo o objeto do processo penal com J aime Guasp e J ames Goldschimit. In: Revista de estudos criminais. Porto Alegre: ITEC, ano 2, n. 06, 2002, P. 124. 149
bem verdade que o Ministrio Pblico no pode desistir da ao penal. Mas, por outro lado, tambm no est obrigado a sustentar uma pretenso acusatria se entender, por exemplo, que as provas produzidas durante a instruo so insuficientes para tanto. Ou se adota o sistema acusatrio na essncia, ou continua a convivncia com um sistema absurdo de processo penal, por vezes acusatrio, mas inquisitrio na essncia. Como sustenta PAULO RANGEL 267 , a ao deflagra a jurisdio e d incio ao processo. O objeto do processo a pretenso acusatria. Se a pretenso acusatria no mais exercida, no sistema acusatrio vedado ao juiz exercer essa atividade. O exerccio da pretenso acusatria o combustvel que movimenta a mquina processual. Sem ela, no h como condenar o acusado.
4.4.4 Da incluso de qualificadora no pedida pelo Ministrio Pblico
O mesmo raciocnio aqui esposado deve amparar o reconhecimento da inconstitucionalidade do 4, do artigo 408, do diploma processual penal 268 , que possibilita a pronncia do acusado A construo pretoriana, durante bastante tempo, ofereceu interpretao ao dispositivo legal em pauta no sentido que a incluso na pronncia
267 RANGEL, Paulo. Investigao direta pelo Ministrio Pblico: Viso crtica. Rio de J aneiro: Lmen J uris Editora, 2003, p. 252. 268 O juiz no ficar adstrito classificao do crime, feita na queixa ou denncia, embora fique o ru sujeito pena mais grave, atendido, se for o caso, o disposto no art. 410 e seu pargrafo nico.
150
de qualificadora no capitulada na exordial acusatria se faz sem a necessidade de aditamento da acusao inicialmente apresentada. A linha de raciocnio utilizada para se chegar a tal resultado interpretativo repousa na constatao de que a deciso de pronncia meramente declaratria, albergando to-somente um juzo de admissibilidade da acusao. O Supremo Tribunal Federal reconhecia em composio anterior a possibilidade do acolhimento de qualificadora na sentena de pronncia sequer alegada pelo Ministrio Pblico 269 . Mas isso no possvel. O princpio da congruncia, de uma forma sinttica, ignifica que demanda e sentena devem guardar uma perfeita correspondncia. Em outros termos, o ru no pode ser julgado por um fato que no foi devidamente descrito na pea acusatria. corolrio do sistema acusatrio. Fere ainda o sistema acusatrio as normas que conferem ao juiz atuao anmala e substitutiva da atividade do rgo acusador, pois o reconhecimento da qualificadora no articulada na denncia transfere momentaneamente ao juiz a titularidade da ao penal, comprometendo de forma irremedivel a sua imparcialidade. Sobremais, a imparcialidade, como bem salienta OVDIO ARAJ O BAPTISTA DA SILVA, 270 elemento fundamental da atividade jurisdicional, pois
269 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Habeas Corpus n. 60597/DF. Relator: Ministro Soares Munoz. DJ U de 08.04.1983, p. 14184: PRONNCIA. RECONHECIMENTO DE CIRCUNSTNCIA QUALIFICADORA NO CAPITULADA NA DENNCIA. POSSVEL O RECONHECIMENTO, NA PRONNCIA, DE QUALIFICADORA DO HOMICDIO NO CAPITULADA NA DENNCIA. APLICAO DOS ARTS. 408, PAR-4., E 416 DO CPP E NO INCIDNCIA DO ART-384, PARGRAFO NICO, DO MESMO CDIGO. HABEAS CORPUS INDEFERIDO. 151
componente essencial do ato jurisdicional a condio de terceiro imparcial em que se encontra o juiz em relao ao interesse sobre o qual recai sua atividade. Ao realizar o ato jurisdicional, o juiz mantm-se numa posio de independncia e estraneidade relativamente ao interesse que tutela por meio de sua atividade. Na verdade, do sistema processual penal acusatrio todos os demais princpios que regem o processo penal. O contedo axiolgico to relevante para o processo penal que hierarquicamente este mandamento deve ser colocado em uma posio de superioridade a todos os demais princpios e normas, podendo-se afirmar, ainda, que esse princpio maior tambm o ponto de partida para a interpretao e a aplicao do ordenamento jurdico processual-penal. Da concluir-se que inaceitvel qualquer outra interpretao ao art. 408, 4, do Cdigo de Processo Penal, que autorize ao juiz reconhecer diretamente na sentena de pronncia qualificadora que no esteja descrita implcita ou explicitamente na pea vestibular acusatria, ou tenha sido devidamente acrescida imputao inicial, atravs de aditamento.
4.5 Em um busca de um processo penal constitucional
A ainda existente atribuio de poderes acusatrios ao juiz criminal, como gestor da prova, marca indelvel de um processo que remonta Inquisio, atribuindo a concentrao de funes na mo de uma s pessoa, vulnerando-se a estrutura dialtica do processo penal.
270 SILVA,Ovdio Arajo Baptista da. Curso de Processo Civil. 5 ed., So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, vol. I, pp. 40 e 41.
152
Superar essas estruturas inquisitrias, arraigadas na cultura jurdica brasileira, amoldando o processo penal feio que a Constituio de 1988 imprimiu a tarefa daqueles que se preocupam com o Direito. necessrio um enfoque constitucional do processo penal, emprestando eficcia aos direitos e garantias assegurados na Lei Fundamental, com a ntida separao de funes dos atores do processo criminal, ante a titularidade exclusiva da ao penal pblica, a trazer tona o modelo acusatrio de processo penal. A compatibilizao das normas processuais penais ao modelo acusatrio de processo penal o desafio que ainda se impe na busca de um processo penal constitucional.
153
CONCLUSO
Ao longo deste trabalho foram fixados posicionamentos jurdicos que na sua integralidade revelam o entendimento do autor a respeito da conformao da atividade de gerir a prova ao processo penal do tipo acusatrio, que se entendeu como relevante para a correta aplicao da lei em consonncia com a Constituio Federal. Diante disso, ao trmino desta faina, cumpre apresentar a sntese das concluses relevantes: 1. A verdade a adequao ou conformidade entre a realidade e o intelecto da realidade humana, sendo que o direito regra a busca da verdade, estabelecendo os parmetros para sua descoberta. 2. Urge eliminar o dogma da verdade real, obtida a qualquer preo, devendo o processo ser enxergado como vetor de garantia de direitos, com obteno de certezas, as quais so vlidas segundo os cnones constitucionais. No h mais sentido em procurar distinguir a verdade formal da verdade real, como se duas realidades distintas fossem. A verdade do processo certeza, resultado da atividade do juiz, das partes e terceiros, passvel de contaminao, mas que tende aproximao possvel daquilo que efetivamente ocorreu de relevo para a composio da lide. 3. A verdade possvel de ser descoberta no processo o resultado do devido processo legal, construdo com base em contedo tico, em debate contraditrio e isonmico entre as partes, encontrando limites nos direitos fundamentais ditados pela Constituio Federal, os quais so dotados de um teor de 154
concretizao que determina a imediata aplicao das regras de natureza processual penal, sendo de real importncia para a busca da certeza. 4. Importante fazer valer as garantias constitucionais processuais, desvelando a verdade possvel, aquela atingida sem arranhadura a direitos fundamentais do indivduo. avanar rumo efetivao da Constituio, equilibrando-se adequadamente os propsitos de tutelar o interesse punitivo estatal e o resguardo da liberdade jurdica dos indivduos. 5. O estudo dos sistemas processuais revela que a modelagem poltica assumida por um Estado reflete-se, diretamente, no processo penal, pois o direito penal que expe a ideologia vigente ou imposta pelo efetivo exerccio do poder ainda que tenha realidade concreta fora do processo, neste suas regras materializam o poder penal estatal. 6. Os sistemas acusatrio e misto so estudados, rejeitando-se o conceito de sistema misto, pois insuficiente, ante a no existncia de um sistema processual puro na atualidade. Na atualidade todos os sistemas so mistos, com particularidades acusatria e inquisitria, geralmente esta realizada durante uma fase pr-processual, enquanto aquela reservada para a fase processual. A identificao do princpio informador de cada sistema que possibilita classifica-lo como inquisitrio ou acusatrio, sendo de extrema relevncia essa classificao feita a partir de seu ncleo. 7. Apontada por doutrina forte como fator de relevo para diferenciar os sistemas acusatrio e inquisitrio, a separao das atividades de acusar e julgar no entendida como critrio determinante para diferenciar os sistemas. Essa separao uma caracterstica de relevo extremo, mas no se pode deixar de 155
revelar que essa separao apenas inicial, podendo o juiz, dentro da complexidade do processo, assumir papel inquisitorial. 8. O princpio informador dos sistemas e capaz, pois de diferenci- los, est alicerado na gesto da prova. No sistema acusatrio a gesto da prova das partes, enquanto no sistema inquisitrio a gesto da prova est nas mos do julgador. Nessa linha de idias, o processo penal delineado pelo Cdigo de Processo Penal, fruto de uma poca autoritria, claramente inquisitrio em sua essncia, ainda que com algumas caractersticas do sistema acusatrio. 9. A Constituio Federal de 1988, promulgada aps anos de ditadura, lana novos ares, democratizando o processo penal, rompendo com a ideologia que inspirou o Cdigo de Processo Penal e apontando modelagem a garantir um sistema acusatrio. 10. Um processo penal em conformidade com o modelo constitucional deve estabelecer uma separao ntida de papis entre as partes em conflito e o julgador, bem como entregando a gesto da prova, especialmente aquela que pode ancorar um decreto condenatrio, s partes, cabendo ao juiz um papel de eqidistncia, pois a aproximao entre acusador e julgador prpria do sistema inquisitrio. 11. Assim, as regras processuais que colidem com o direito a um julgamento imparcial, substancialmente considerado, no podem encontrar resguardo no processo penal acusatrio, de cunho garantista, modelado pela Constituio Federal de 1988. 12. Decorridos quase vinte anos de vigncia da Carta da Repblica, entretanto, a mentalidade dos operadores jurdicos ainda permanece, de certa forma, 156
presa a algum rano inquisitorial, prosseguindo o legislador a promulgar leis em desacordo com os ditames constitucionais do processo penal acusatrio, contemplando uma larga margem de interferncia do juiz na fase de investigao. 13. Reclama-se uma reviso do papel dos agentes estatais da persecuo criminal, em juzo ou fora dele, em especial do Ministrio Pblico e do julgador, pois a mentalidade destes permanece, de certo modo, enlaada a algum rano inquisitorial, especialmente pela lentido do legislador em acompanhar a evoluo democrtica e extirpar do ordenamento jurdico as disposies inquisitrias ainda presentes. 14. Nessa conformao constitucional do modelo processual penal, urge revelar a atuao do Ministrio Pblico, rgo do Estado distinto e independente do julgador, como responsvel pela ao penal pblica, corolrio da estrutura acusatria do processo penal, como detentor do nus de provar os fatos que possam sedimento um dito condenatrio pelo julgador. 15. No se concebe, dentro do modelo que busca garantir um terceiro imparcial e isento para julgar, um julgador com poderes instrutrios exacerbados, com participao ilimitada, sob pena de gravame irreparvel atividade judicante, tisnando a real diretiva apontada pelo sistema acusatrio, um processo em que apartadas as funes de jurisdio, defesa e acusao, entregue esta ltima ao Ministrio Pblico, a quem incumbe a produo no processo da prova dos fatos tidos por ilcitos. 16. Assim, impe-se a conformidade do processo penal ao modelo acusatrio delineado pela Constituio Federal, com a retirada dos dispositivos que 157
conferem ao juiz a produo ex officio de diligncias probatrias, ainda na fase da investigao, reservando-lhe o papel de garantidor de direitos fundamentais. 17. Na fase judicial deve o sistema ser depurado, devendo o julgador assumir o papel de rbitro do debate, de garantidor dos direitos do acusado e do superior ditame do contraditrio, formulando as perguntas sempre aps as partes, apenas para esclarecer pontos nebulosos para seu convencimento. 18. Deve ser retirada a faculdade judicial de produo de provas de ofcio no curso da instruo criminal, pois incompatvel com o sistema acusatrio. Apenas possvel esclarecer pontos obscuros surgidos nas provas trazidas pelas partes. Ao voltar-se para encontro de prova no cogitada pelas partes, o juiz passa a substitu-las, comprometendo seu distanciamento que deve ter quanto aos interesses postos na causa e possibilitando que busque elementos de convencimento para amparar juzo prvio formado por si, independentemente do que foi produzido pelo rgo acusador e pela defesa. 19. Finalmente, devem ser eliminados recursos e medidas cautelares ex officio, especialmente aquelas que restringem direitos, mormente as prises cautelares, pois o magistrado substitui a atuao do rgo acusador, titular da ao penal. 20. incompatvel com um processo penal acusatrio a atuao do juiz com amplos poderes de instruo, pois esse modelo exige dualidade de partes, com igualdade de condies, mas interesses contrastantes, cabendo ao juiz funo eqidistante, como garantidor de direitos, sendo funo especfica do rgo acusador a gesto da prova para sedimentar uma condenao, sem o que no estar apto o processo penal moderno a cumprir sua funo garantidora. 158
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