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GUA TCNICA GTC

COLOMBIANA 104


2004-08-25




GESTIN DEL RIESGO AMBIENTAL.
PRINCIPIOS Y PROCESO











E: ENVIRONMENTAL RISK MANAGEMENT. PRINCIPLES AND
PROCESS


CORRESPONDENCIA: esta gua es una adopcin modificada
(MOD) del documento Environmental
Risk Management. Principles and
Process (HB 203:200)

DESCRIPTORES: riesgo; gestin de riesgo; medio
ambiente.













I.C.S.: 13.020.10; 03.100.01

Editada por el Instituto Colombiano de Normas Tcnicas y Certificacin (ICONTEC)
Apartado 14237 Bogot, D.C. - Tel. 6078888 - Fax 2221435


Prohibida su reproduccin Editada 2004-09-03









PRLOGO



El Instituto Colombiano de Normas Tcnicas y Certificacin, ICONTEC, es el organismo
nacional de normalizacin, segn el Decreto 2269 de 1993.

ICONTEC es una entidad de carcter privado, sin nimo de lucro, cuya Misin es fundamental
para brindar soporte y desarrollo al productor y proteccin al consumidor. Colabora con el
sector gubernamental y apoya al sector privado del pas, para lograr ventajas competitivas en
los mercados interno y externo.

La representacin de todos los sectores involucrados en el proceso de Normalizacin Tcnica
est garantizada por los Comits Tcnicos y el perodo de Consulta Pblica, este ltimo
caracterizado por la participacin del pblico en general.

La GTC 104 fue ratificada por el Consejo Directivo del 2004-08-25.

Esta norma est sujeta a ser actualizada permanentemente con el objeto de que responda en
todo momento a las necesidades y exigencias actuales.

A continuacin se relacionan las empresas que colaboraron en el estudio de esta norma a
travs de su participacin en el Comit Tcnico 14 Gestin ambiental.

CARBOQUMICA S.A.
CARULLA VIVERO S.A.
CIUDAD LIMPIA BOGOTA S.A. ESP
CODENSA S.A. ESP
DURMAN ESQUIVEL-TUBOTEC S.A.
EMPRESA COLOMBIAN DE PETRLEOS
S.A. -ECOPETROL-
INSTITUTO DE DESARROLLO URBANO
MEALS DE COLOMBIA S.A.
MINISTERIO DE AMBIENTE VIVIENDA Y
DESARROLLO TERRITORIAL
PTS COLOMBIA LTDA.
RESPONSABILIDAD INTEGRAL
SMURFIT CARTN DE COLOMBIA S.A.
UNIVERSIDAD LIBRE
-IDU-

Adems de las anteriores, en Consulta Pblica el Proyecto se puso a consideracin de las
siguientes empresas:

ACEITES Y GRASAS VEGETALES S.A.
ACERIAS PAZ DEL RO S.A.
ADUACARGA S.A. SIA
AGRCOLA SANTAMARA S.A.
AGUAS DE CARTAGENA S.A. E.S.P
AJOVER S.A.
ALMACENES GENERALES DE DEPSITO
ALMAVIVA S.A.
ALPOPULAR S.A. - ALMACN GENERAL DE
DEPSITOS
AMBIENCOL INGENIEROS
ANDICEL S.A.
ARTCULOS DE SEGURIDAD S.A. -ARSEG-
ASINAL LTDA.
ASOCIACIN COLOMBIANA DE
INGENIERA SANITARIA Y AMBIENTAL
-ACODAL-
ASOCIACIN COLOMBIANA DE LA
INDUSTRIA GASTRONMICA -ACODRES-
ASOCIACIN COLOMBIANA DE PEQUEAS
Y MEDIANAS INDUSTRIAS -ACOPI-
ASOCIACIN COLOMBIANA DE
PRODUCTORES DE AGREGADOS
PTREOS -ASOGRAVAS-
ASOCIACIN HOTELERA DE COLOMBIA
-COTELCO-










ASOCIACIN NACIONAL DE INDUSTRIALES
-ANDI-
ASOCIACIN NACIONAL DE TCNICOS
TEXTILES -ANALTTEX-
BASF QUMICA COLOMBIANA S.A.
BAVARIA S.A.
BAYER S.A.
CADBURY ADAMS COLOMBIA S.A.
CAJA DE COMPENSACIN FAMILIAR DE
ANTIOQUIA -COMFAMA-
CMARA DE COMERCIO DE BOGOT
CMARA DE COMERCIO DE CALI
CELLSTAR DE COLOMBIA LTDA.
CENTRAGAS ESP
CENTRO LAS GAVIOTAS
CENTRO NACIONAL DE PRODUCCIN
MAS LIMPIA
CENTRO TECNOLGICO PARA LAS
INDUSTRIAS DEL CALZADO, CUERO Y
AFINES -CEINNOVA-
COLDECOM LTDA. & CA SCA
COMESTIBLES RICOS LTDA.
COMPAA CENTRAL DE SEGUROS S.A.
COMPAA NACIONAL DE CHOCOLATES
S.A.
CONSEJO EMPRESARIAL COLOMBIANO
PARA EL DESARROLLO SOSTENIBLE
-CECODES-
CONSORCIO CIUDAD LIMPIA S.A. E.S.P.
CONTRALORA MUNICIPAL DE BUCARAMANGA
CORPORACIN AUTNOMA REGIONAL
DE CUNDINAMARCA -CAR-
CORPORACIN INSTITUTO NACIONAL DE
CONSULTORA EN CALIDAD -INALCEC-
CORPORACIN PARA LA INVESTIGACIN
SOCIOECONMICA Y TECNOLGICA DE
COLOMBIA -CINSET-
CHALLENGER S.A.
D & H CONSULTORES LTDA.
DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DEL
MEDIO AMBIENTE -DAMA-
EMPRESA COLOMBIANA DE SOPLADO E
INYECCIN -ECSI-
EMPRESA DE ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO
DE BOGOT E.S.P.






EXTRUCOL S.A.
EXXON MOBIL DE COLOMBIA S.A.
FEDERACIN NACIONAL DE CAFETEROS
DE COLOMBIA - FBRICA DE CAF
LIOFILIZADO
FIDUCOLOMBIA S.A. SOCIEDAD FIDUCIARIA
S.A.
FRIGORFICO GUADALUPE EFEGE
HOLCIM COLOMBIA S.A.
ILURAM S.A.
IMAL S.A.
INGENIO DEL CAUCA S.A.
INSTITUTO COLOMBIANO DE GEOLOGA
Y MINERA - INGEOMINAS
ISAGEN S.A.
KPMG LTDA.
KRILL INGENIERA LTDA.
LUMINEX S.A.
MERCK DE COLOMBIA S.A.
MINISTERIO DE COMERCIO, INDUSTRIA
Y TURISMO
MINISTERIO DE TRANSPORTE
PAVCO S.A.
PETROQUMICA COLOMBIANA S.A.
PRODUCTOS ALIMENTICIOS ALPINA S.A.
PROMIGAS S.A.
PROPAL S.A.
PROQUINAL S.A.
SEGURIDAD ELCTRICA LTDA.
SIEMENS DE COLOMBIA S.A.
SIKA COLOMBIA S.A.
SU TEMPORAL LTDA.
SUIZO S.A.
SUPERINTENDENCIA DE INDUSTRIA Y
COMERCIO
SURATEP S.A.
TETRA PA K LTDA.
THOMAS GREG & SONS DE COLOMBIA S.A.
UNIVERSIDAD DE ANTIOQUIA/GRUPO
REGIONAL ISO
UNIVERSIDAD NACIONAL DE COLOMBIA
UNIVERSIDAD PONTIFICIA BOLIVARIANA
ZONA FRANCA DE BOGOTA S.A.

ICONTEC cuenta con un Centro de Informacin que pone a disposicin de los interesados
normas internacionales, regionales y nacionales.

DIRECCIN DE NORMALIZACIN

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GESTIN DEL RIESGO AMBIENTAL.
PRINCIPIOS Y PROCESO









1. INTRODUCCIN

1.1 USO DE LA GUA

Esta gua presenta un marco integrado de principios, prcticas y criterios para la
implementacin de las mejores prcticas en la gestin del riesgo ambiental. Ofrece a los
lectores que tienen un amplio rango de destreza y experiencia en los sistemas tecnolgicos y
en las aplicaciones ambientales, un modelo claro, creble y consistente para la gestin del
riesgo ambiental, su proceso y sus componentes.

Esta gua se basa en el proceso de gestin del riesgo desarrollado en la NTC 5254 (Basada en la
norma australiana AS /NZS 4360), que involucra el establecimiento de un contexto, la identificacin
de los riesgos, seguida del anlisis, la evaluacin, el tratamiento y el seguimiento de los riesgos, as
como el aseguramiento de que la informacin se transmite de manera efectiva. Se discuten las
caractersticas especiales de la gestin del riesgo ambiental y los vnculos con las herramientas de
la gestin ambiental.

Los usos de esta gua incluyen:

- informar al personal y a la direccin acerca de la gestin del riesgo ambiental,

- servir de marco para la planeacin estratgica y la toma de decisiones,

- implementar la gestin del riesgo ambiental en las reas operativa y estratgica,

- servir como herramienta dentro del sistema de gestin ambiental de una
organizacin,

- brindar orientacin para redactar instrucciones cuando se contratan consultores,

- servir de base para una terminologa consistente, vase el Apndice A.

- identificar aspectos e impactos ambientales en situaciones anormales o de
emergencia,

- facilitar la preparacin de planes de respuesta ante emergencias.

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1.2 GESTIN DEL RIESGO

Riesgo es la posibilidad de que suceda algo que tendr impacto en los objetivos (NTC 5254).

El riesgo se puede originar en un evento, una accin o por la falta de accin. Las
consecuencias pueden ir desde lo benfico hasta lo catastrfico. El riesgo para el ambiente se
puede presentar en forma de "presin" causada por la actividad humana (o por la inactividad)
que lleva a la degradacin o a la prdida de la sostenibilidad.

La gestin del riesgo comprende la cultura, procesos y estructuras que se orientan hacia la
gestin eficaz de las oportunidades potenciales y de los efectos adversos NTC 5254.

La gestin del riesgo concierne a todo el mundo y nunca es responsabilidad exclusiva de la alta
direccin, los gerentes ni del consultor de riesgos de la organizacin. Exige el compromiso y la
energa de la alta direccin y de los empleados, que pueden ser los primeros en ver un
accidente, un peligro potencial o una oportunidad de mejora. Las entradas tambin pueden
provenir de las partes interesadas.

Como lo ilustran las vas de retroalimentacin de la Figura 1, todo el proceso de la gestin del
riesgo es iterativo. El proceso se puede repetir muchas veces con criterios de la evaluacin del
riesgo adicionales o modificados, conduciendo a un proceso de mejora continua.

ESTABLECER EL CONTEXTO
IDENTIFICAR LOS
RIESGOS
C
o
m
u
n
i
c
a
c
i

n

y

c
o
n
s
u
l
t
a
M
o
n
i
t
o
r
e
o

y

r
e
v
i
s
i

n
ANALIZAR LOS RIESGOS
EVALUAR LOS RIESGOS
TRATAR LOS RIESGOS


Figura 1. Panorama general de la gestin del riesgo (NTC 5254)


Las etapas del proceso genrico de la gestin del riesgo son:

a) Establecer el contexto. Determinar el contexto estratgico, organizacional y de
gestin del riesgo, as como la estructura del anlisis y los criterios frente a los
cuales se evaluar el riesgo. Identificar a las partes interesadas y definir las
polticas de comunicacin y consulta (vase el numeral 2.2).


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b) Identificar los riesgos. Identificar, como base para el anlisis posterior, lo que
puede suceder, por qu y cmo, incluyendo peligros, aspectos e impactos
(vase el numeral 2.3).

c) Analizar los riesgos. Analizar los riesgos en trminos de consecuencias y
posibilidad, los controles y la variedad de consecuencias en el contexto de
dichos controles. Las consecuencias y la posibilidad se pueden combinar para
producir un nivel estimado de riesgo (vase el numeral 2.4).

d) Evaluar y priorizar los riesgos. Comparar los niveles estimados de riesgo con
los criterios preestablecidos. Despus, se pueden clasificar los riesgos para
identificar las prioridades para su gestin (vase el numeral 2.5). Los riesgos
identificados con baja prioridad, posiblemente, se pueden aceptar sin
tratamiento, pero con seguimiento y revisin.

e) Tratar los riesgos. Desarrollar e implementar un plan de gestin que debera
incluir consideraciones acerca del capital y otros recursos, as como
cronogramas (vase el numeral 2.6).

f) Comunicacin y consulta. Comunicarse con y consultar a las partes
interesadas, internas y externas, segn sea apropiado, en cada etapa del
proceso de la gestin del riesgo (vase el numeral 2.7).

g) Seguimiento y revisin. Hacer seguimiento y revisar los riesgos, el desempeo
del sistema de gestin del riesgo y los cambios que lo pueden afectar (vase el
numeral 2.8).

Aunque se muestran como actividades separadas, en la prctica, las etapas interactan. Por
ejemplo, cuando se estn identificando los riesgos, tambin ser necesario revisar el contexto y
los criterios, y considerar algunos aspectos del anlisis.

Las etapas f) Comunicacin y consulta, y g) Seguimiento y revisin, son conceptos y
actividades muy importantes. En cada etapa del proceso y para el proceso como un todo, se
recomienda que haya comunicacin y consulta apropiadas tanto dentro de la organizacin
como entre la organizacin y las partes externas. Tambin debera haber seguimiento y
revisin apropiados de los riesgos, del desempeo del sistema de gestin del riesgo y de los
cambios que lo pueden afectar.

Es conveniente documentar cada etapa del proceso de gestin del riesgo. La documentacin
debera incluir las suposiciones, los mtodos, las fuentes de los datos y los resultados.

Existen otros modelos con base en los riesgos, los cuales involucran etapas similares, pero
pueden aplicar una metodologa levemente diferente. Un ejemplo de ello es el modelo de las '7
C' (llamado as porque en ingls todos sus aspectos empiezan por la letra C: concerns
[preocupaciones], consequences [consecuencias], calculations [clculos], certainties [certezas],
compare [comparaciones], control [control], comunication [comunicacin]).

1.3 RIESGO AMBIENTAL

El riesgo ambiental se origina en la relacin entre los seres humanos, sus actividades y el
ambiente.


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Los riesgos ambientales se pueden agrupar en dos categoras:

- Riesgo para el ambiente

Este tipo de riesgo reconoce que las actividades de una organizacin pueden
causar algn impacto ambiental. El riesgo ambiental se puede relacionar con la
flora y la fauna; la salud y el bienestar humanos; la prosperidad cultural y social;
los recursos terrestres, acuticos y areos; la energa y el clima. Es necesario
definir el alcance de cada estudio particular.

- Riesgo para una organizacin debido a temas relacionados con el ambiente

Esto incluye el riesgo de no cumplir la legislacin y otros compromisos que la
organizacin suscriba (presentes o futuros). Otros riesgos incluyen las prdidas
de negocios que puede sufrir una organizacin como resultado de una gestin
pobre, como es el caso de la prdida de reputacin, las multas, los costos de
litigios, y por la falla en asegurar y mantener la autorizacin para el desarrollo y
las actividades operativas.

Los problemas de salud y seguridad y la gestin del riesgo para el manejo de emergencias
pueden ser problemas significativos para el riesgo ambiental. Sin embargo, ya que otros
documentos gua se estn preparando especficamente para orientar estos problemas, y para
evitar la duplicacin, ellos no se tratan en esta gua.

La gestin del riesgo ambiental proporciona un conjunto formal de procesos que ayuda en la
toma de decisiones que afectan al ambiente, y orienta a quien toma las decisiones para tratar
con la incertidumbre.

1.4 BENEFICIOS DE LA GESTIN DEL RIESGO AMBIENTAL

La gestin del riesgo ambiental proporciona un planteamiento sistemtico y estructurado para
la toma de decisiones relacionadas con el ambiente. La fuerza del planteamiento de la gestin
del riesgo est en que combina diferentes evaluaciones tcnicas y enfoques de consulta, en un
proceso que apoya la toma de decisiones informadas, consistentes y defendibles.

Comprometerse con la gestin del riesgo le brinda a una organizacin una mayor comprensin
de sus operaciones y la capacidad para responder ms efectivamente a los cambios en las
circunstancias internas y externas.

La gestin del riesgo ambiental puede acarrear beneficios directos para una organizacin,
mejorando la informacin disponible para la gestin. Por ejemplo puede:

- ahorrar dinero y agregar valor,

- reducir la exposicin de la organizacin al riesgo,

- incrementar la posibilidad del funcionamiento continuo y de nuevas
aprobaciones, y hacer que la conformidad con la legislacin sea ms fcil de
demostrar,

- mejorar la imagen y la reputacin de la organizacin.


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La organizacin se puede comprometer con la gestin del riesgo ambiental para lograr:

- tomar decisiones informadas,

- planear la gestin con base en la prioridad de los riesgos ambientales,

- la adjudicacin y el uso de recursos de forma ms efectiva, y la capacidad
mejorada para gestionar los resultados ambientales de cara a las obligaciones
competentes

- mayor responsabilidad y gestin ambiental (orientacin del proceso y del resultado),

- mayor transparencia en la toma de decisiones y en la gestin,

- mayor flexibilidad para tomar acciones alternas mediante una mayor
comprensin de las fuentes del riesgo,

- cumplimiento con la legislacin pertinente,

- un planteamiento para el manejo de la incertidumbre,

- la mejor identificacin y desarrollo de las oportunidades.

Los beneficios posibles a mayor plazo incluyen:

- planeacin estratgica ms efectiva como resultado del incremento en el
conocimiento y la comprensin de la exposicin a los riesgos claves,

- sorpresas menos costosas, y posiblemente costos inferiores, debido a que los
resultados indeseables se prevn y se pueden disponer contingencias para ellos,

- mejor preparacin y facilitacin de los resultados positivos,

- procesos de auditora mejorados, mayor valor y mejores resultados de las
revisiones internas y externas,

- mejores resultados en trminos de eficacia, eficiencia y conveniencia de los
programas, por ejemplo, gestin ambiental mejorada y mejor uso de los recursos
(personas, capital y equipo),

- disposicin de una base para la comunicacin efectiva entre las organizaciones y
sus partes interesadas para ayudar en la formulacin de las prioridades y de la
direccin del programa

- manejo sostenible.

La sofisticacin y envergadura del programa de gestin del riesgo ambiental deberan
mantener un equilibrio entre los costos de la gestin del riesgo y los beneficios a obtener.

1.5 CARACTERSTICAS ESPECIALES DE LA GESTIN DEL RIESGO AMBIENTAL

La gestin del riesgo ambiental difiere de la gestin de otros tipos de riesgo porque sus
caractersticas particulares reflejan la complejidad del ambiente. La gran variedad de

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ecosistemas y organismos y la manera en que interactan entre s y con sus entornos, crean
un alto grado de complejidad e introducen una incertidumbre significativa.

Con frecuencia, las decisiones implican periodos largos y suposiciones con relacin a los
impactos proyectados, como es el caso de los efectos en las generaciones futuras. Debido a
esta dificultad para hacer proyecciones exactas, a menudo, las decisiones se deben tomar
cuando an hay incertidumbre cientfica significativa acerca de los resultados potenciales.

Los factores que afectan a la gestin del riesgo ambiental incluyen:

- falta de datos o conjuntos limitados de datos y la necesidad de hacer
suposiciones,

- variabilidad natural,

- aplicacin de ciencias no desarrolladas, con grandes diferencias de opinin
cientfica con respecto a las acciones ms adecuadas que se deben tomar o a
los resultados que se deben lograr,

- periodos largos (por ejemplo, al igual que la necesidad de considerar a las
generaciones futuras, el cambio ecolgico puede emerger lentamente debido a
la demora entre la causa y el efecto),

- efectos potenciales en el bienestar ambiental y econmico a escala local,
regional, nacional, internacional y global, y el potencial de ocurrencia de
resultados irreversibles (vase el Apndice B),

- la compleja y extensa red de partes interesadas, con la posibilidad de que
aquellos con poco control de su exposicin se vean afectados adversamente
(vase el numeral 2.2),

- la falta de un vnculo directo o claro entre algunos efectos y causas ambientales.

1.6 APLICACIN DE LA GESTIN DEL RIESGO AMBIENTAL

La gestin del riesgo ambiental se puede aplicar en todas las reas de la organizacin,
incluyendo las estratgicas y operacionales

rea estratgica

Comnmente, la gestin del riesgo ambiental en el rea estratgica implica el tratar los
problemas ambientales y la manera en que ellos pueden afectar a los negocios, es decir, los
riesgos para una organizacin relacionados con temas ambientales.

La aplicacin de la gestin del riesgo ambiental en el rea estratgica puede incluir:

- creacin o actualizacin de la poltica ambiental de la organizacin y de los
sistemas de gestin para incorporar los objetivos y principios de la gestin del
riesgo,

- emprender la planeacin estratgica para la organizacin usando un
planteamiento basado en el riesgo,


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- incorporar conceptos y procesos de la gestin del riesgo en un sistema de
gestin ambiental,

- establecer los criterios para la aceptacin del riesgo ambiental (generalmente se
realiza segn la legislacin y los requisitos estatutarios vigentes),

- gestin total del riesgo con el propsito de gobernar adecuadamente la
corporacin.

rea operativa

Por el contrario, la gestin del riesgo ambiental en el rea operativa implica el planteamiento de
los riesgos especficos para el ambiente. La aplicacin de la gestin del riesgo ambiental en el
rea operativa puede incluir:

- determinar los riesgos para un ecosistema que rodean a una operacin,

- realizar una evaluacin reglamentaria del impacto ambiental que incorpore los
principios de la gestin del riesgo,

- determinar la conformidad de las normas y los criterios reglamentarios y de la
organizacin para la aceptacin del riesgo,

- proporcionar informacin para apoyar el informe ambiental.

La gestin operativa del riesgo se vincula a las actividades diarias de una organizacin, en
donde se toman decisiones continuamente. Por ejemplo, puede incluir el uso del anlisis del
riesgo para determinar el riesgo para el ecosistema debido a desarrollos planeados o
existentes. Estos riesgos se pueden originar en los impactos directos en cualquier etapa del
desarrollo operativo existente o planeado, o a travs de impactos indirectos mediante la
prdida gradual o la modificacin del hbitat, la reduccin de la calidad del aire, del agua o de
la tierra /suelo, o la eliminacin o degradacin de la comodidad.

1.7 GESTIN DEL RIESGO AMBIENTAL EN LA ORGANIZACIN

El apoyo de la alta direccin es esencial para el desarrollo de la filosofa de la gestin del
riesgo en una organizacin y para adquirir conciencia de los riesgos en todas las reas de la
organizacin.

La implementacin de la gestin del riesgo en mbitos diferentes dentro de una organizacin
requiere el establecimiento de programas para gestionar los riesgos en cada mbito. Es
conveniente tener en consideracin los procesos para la comunicacin de las polticas y de los
programas. El proceso para la gestin del riesgo se debera integrar con otras actividades de
gestin y planeacin.

Se sugiere documentar la responsabilidad y la autoridad de los funcionarios involucrados en el
trabajo que afecta a la gestin del riesgo, as como sus interrelaciones, particularmente para
las personas de la organizacin que necesitan libertad y autoridad para realizar una o ms de
las siguientes actividades.

- iniciar la accin para evitar o reducir los impactos adversos del riesgo,

- controlar un rgimen de tratamiento del riesgo hasta que el nivel del mismo sea
aceptable (vase el numeral 2.5),

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- identificar y registrar cualquier problema relacionado con la gestin del riesgo,

- iniciar, recomendar o brindar soluciones a travs de los canales designados,

- verificar que se implementen las soluciones,

- comunicar y consultar interna y externamente, segn sea apropiado.

La gestin del riesgo ambiental debera formar parte del planteamiento total de la gestin. Ella
decide la forma en la cual los procesos de la gestin del riesgo encajan e interactan con el
sistema de gestin ambiental o cualquier otro sistema de gestin establecido. Para esto, no
debera ser necesaria la duplicacin de los recursos.

El sistema de gestin ambiental de una organizacin puede ser un sistema formal,
relativamente informal o restringido a procesos especficos diseados para cumplir la
reglamentacin, como por ejemplo el almacenamiento seguro de sustancias txicas. Un
sistema de gestin ambiental formal, que cumpla con la norma NTC-ISO 14001, requiere los
siguientes elementos: poltica ambiental, planeacin, implementacin y operacin; verificacin y
accin correctiva; revisin de la gestin y mejora continua.

Los aspectos de anlisis y evaluacin de la gestin del riesgo ayudan a delinear y clasificar
aquellos riesgos sobre los cuales la organizacin tiene algn control. Esta clasificacin permite
tomar decisiones relacionadas con las opciones de tratamiento y la planeacin para lograr la
mejora continua en el desempeo ambiental, junto con el sistema de gestin ambiental, vase
Apndice C.

La gestin del riesgo es un proceso permanente y se puede usar inicialmente como
herramienta de preseleccin para decidir cules riesgos requieren investigacin y anlisis
adicional. Este filtro puede implicar un anlisis cualitativo de la agrupacin y clasificacin de los
riesgos.

La preseleccin tambin indicar si hay suficientes datos sobre los cuales basar una
evaluacin y un proceso de gestin ms extensos. En otros casos, la preseleccin puede
suministrar suficiente informacin para tomar una decisin informada, por ejemplo, identificando
los riesgos que no son aceptables en una ubicacin en particular. Es posible establecer que
algo es aceptable con base, nicamente, en el anlisis cualitativo preliminar.

Pocos riesgos ambientales permanecen estticos de modo que es necesario repetir con
regularidad el ciclo de la gestin total del riesgo. La repeticin del proceso de la gestin del
riesgo, con criterios de aceptacin cada vez ms rigurosos, tambin promueve la mejora
continua en la gestin de los riesgos.

1.8 TERMINOLOGA

Existen muchos conceptos claves que son importantes para la gestin del riesgo ambiental y
los trminos usados, as como sus relaciones se deben entender antes de emprender un
estudio de riesgos. Estos conceptos se presentan de forma grfica en la Figura 2 y se explican
en el Apndice A.

NOTA 1 Los trminos usados en el diagrama se ilustran en negrilla en el texto explicativo del Apndice A y
tambin en los numerales 2.3 y 2.4.

NOTA 2 Los trminos usados en esta norma son consistentes con la NTC 5254.

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Fuga de la
sustancia Qumica
Flujo del ro
FUENTE DE RIESGO CONSECUENCIA / IMPACTO
Peligro / aspecto Incidente / evento
Almacenamiento de
sustancias qumicas txicas
Escape de sustancias
qumicas txicas corriente de agua y matan a los peces
Las sustancias qumicas llegan a la
Tanque de almacenamiento
de sustancias qumicas


Figura 2. Terminologa


2. PROCESO PARA LA GESTIN DEL RIESGO

2.1 GENERALIDADES

Esta seccin proporciona directrices para la gestin del riesgo ambiental con base en la NTC 5254.

El proceso de la gestin del riesgo que se describe en dicha norma se puede usar para
suministrar un marco y una terminologa consistentes para la gestin del riesgo ambiental.

Las Figuras 1 y 3 y el texto en los cuadros sombreados son extractos provenientes de la
NTC 5254.

La gestin del riesgo es un proceso polifactico y, con frecuencia, algunas partes del proceso
son realizadas por equipos multidisciplinarios. Las entradas pueden provenir de varias
organizaciones y otras fuentes expertas. El marco comn de referencia suministrado por la
NTC 5254 ayuda en la comunicacin de la informacin y en la comprensin entre las partes
interesadas.

Es un proceso iterativo de mejora continua.

Como se resumi en el numeral 1.2, los principales elementos en el proceso de gestin del
riesgo son los siguientes:

a) Establecer el contexto, (vase el numeral 2.2).

b) Identificar los riesgos, (vase el numeral 2.3).

c) Analizar los riesgos, (vase el numeral 2.4).

d) Evaluar y priorizar los riesgos, (vase el numeral 2.5).

e) Tratar los riesgos, (vase el numeral 2.6).

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f) Comunicacin y consulta, (vase el numeral 2.7).

g) Seguimiento y revisin, (vase el numeral 2.8).

La Figura 3, tomada de la NTC 5254, ilustra en ms detalle las etapas del proceso de la gestin
del riesgo presentado en la Figura 1.

ESTABLECER EL CONTEXTO
- El contexto estrategico
- El contexto organizacional
- El contexto de gestin de riesgos
- Criterio desarrollado
- Definir la estructura
- Qu puede suceder?
- Cmo puede suceder?
ANALIZAR LOS RIESGOS
Determinar los controles existentes
Determinar
la probabilidad consecuencias
Determinar las
Calcular nivel de riesgo
- Establecer prioridades de riesgo
- Comparar contra criterios
EVALUAR LOS RIESGOS
Aceptar
riesgos
TRATAR LOS RIESGOS
- Implementar planes
- Identificar opciones de tratamiento
- Evaluar las opciones de tratamiento
- Seleccionar las opciones de tratamiento
- Preparar planes de tratamiento
C
o
m
u
n
i
c
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y

c
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s
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l
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M
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t
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r
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a
r

y

r
e
v
i
s
a
r
Evaluar los riesgos
No
Si
IDENTIFICAR LOS RIESGOS


Figura 3. Proceso de la gestin del riesgo (NTC 5254)

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2.2 ESTABLECER EL CONTEXTO

NTC 5254
Establecer el contexto
ESTABLECER EL CONTEXTO

Establecer el contexto estratgico, organizacional y de la gestin del riesgo en el
cual ocurrir el resto del proceso. Es conveniente establecer los criterios frente a
los cuales se evaluar el riesgo y definir la estructura del anlisis.

El proceso de la gestin del riesgo considera en primer lugar a la organizacin misma, sus
objetivos, el contexto externo y el ambiente en el cual funciona (el contexto estratgico) as
como sus operaciones, capacidades y limitaciones (el contexto organizacional).

Esta etapa establece un marco de referencia e identifica los factores que pueden orientar las
decisiones o influenciar la capacidad de una organizacin para gestionar los riesgos.

La poltica general y las metas de la organizacin, el estado financiero, la tecnologa disponible,
la forma en que funciona y las condiciones polticas, legales y culturales en la cual funciona,
pueden influir en las decisiones acerca de la aceptabilidad o el tratamiento de los riesgos.

2.2.1 Contexto estratgico

NTC 5254
Establecer el contexto estratgico
Define la relacin entre la organizacin y su entorno, identificando las fortalezas, debilidades,
oportunidades y amenazas para la organizacin. El contexto incluye los aspectos financieros,
operacionales, competitivos, polticos (percepciones /imagen ante el pblico), sociales, del cliente,
culturales y legales de las funciones de la organizacin.

El establecimiento del contexto estratgico se concentra en el amplio ambiente externo en el
cual funciona la organizacin. El objetivo es determinar los elementos cruciales que pudieran
apoyar o perjudicar la capacidad de una organizacin para gestionar los riesgos que enfrenta.

Estos elementos se identifican examinando la relacin de la organizacin con su ambiente
externo y estratgico, incluyendo las consideraciones financieras, operacionales, competitivas,
polticas, sociales, del cliente, culturales y legales. Es necesario que la organizacin considere
su relacin con cada uno de estos elementos en trminos de sus fortalezas, debilidades,
oportunidades y amenazas.

Identificar a las partes interesadas y desarrollar polticas de comunicacin

Identificar a las partes interesadas, como parte del establecimiento del contexto estratgico.
Las partes interesadas son aquellas personas y organizaciones internas y/o externas que
pueden afectar, verse afectadas o percibirse ellas mismas como afectadas por una decisin o
una actividad. Es necesario identificar a las partes interesadas:

- para tener en cuenta sus intereses al establecer los criterios de evaluacin del
riesgo y determinar los mtodos para su tratamiento.

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- para ayudar a desarrollar planes apropiados de comunicacin,

- porque sus respuestas pueden afectar significativamente el xito del tratamiento
del riesgo.

Los objetivos y percepciones de una organizacin y de sus partes interesadas pueden no ser
los mismos. En algunos casos, esto puede hacer que un proyecto o una organizacin sea
incapaz de obtener la aprobacin reglamentaria para funcionar o para continuar funcionando.
Por lo tanto, las organizaciones deberan identificar y considerar los puntos de vista de sus
partes interesadas.

Ejemplos de partes interesadas, en un contexto de gestin del riesgo ambiental, incluyen:

- Individuos dentro de la organizacin como son los administradores, las personas
que toman las decisiones, los empleados y los accionistas.

- Clientes, proveedores, incluyendo los proveedores de servicios, y contratistas de
la organizacin.

- Organizaciones no gubernamentales como los grupos ambientalistas, los grupos
de inters pblico y los individuos o grupos con inters en los temas
relacionados con una actividad o un propsito.

- Organizaciones del gobierno, autoridades reguladoras y polticos en todos los
mbitos del gobierno.

- Instituciones financieras y aseguradores.

- Comunidades locales, poblaciones indgenas y la sociedad en general.

Cuando se establecen los criterios de evaluacin del riesgo, puede ser necesario considerar
ms ampliamente a las "partes interesadas ", por ejemplo, incluyendo los intereses de los
usuarios como son el turismo, los paseos en bote y la pesca en reas de uso mltiple. Las
partes interesadas tambin pueden incluir al ambiente en s mismo y a las generaciones
futuras. Tambin se debera identificar a aquellos con inters en llamar la atencin hacia
cualquier deficiencia por parte de la organizacin, como son los competidores en los negocios
o los medios de comunicacin (vase Apndice C de la NTC 5254).

Una vez se han identificado las partes interesadas, se determinan los problemas crticos y las
diferencias de percepcin y de prioridades entre los diversos grupos involucrados. Esto
tambin proporciona el punto de partida para la planeacin de la comunicacin y la consulta
(vase el numeral 2.7).

Los juicios de las partes interesadas acerca de la aceptabilidad de un riesgo se ven afectados
por su percepcin del riesgo. Estas percepciones variarn debido a las diferencias en
creencias, filosofas, concepciones, problemas, necesidades, prioridades y preocupaciones.

Los medios para la comunicacin y la consulta con y entre los grupos involucrados se deberan
establecer como parte de un proceso que asegure que todas las partes pertinentes estn
involucradas e informadas apropiadamente.

Es aconsejable planear la comunicacin con anterioridad, particularmente, cuando parezca
probable que las actividades de una organizacin involucren el inters pblico. Como se ilustra

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en la Figura 3, las actividades de comunicacin y de consulta son paralelas a todas las etapas
del proceso de gestin del riesgo.

Para informacin adicional acerca del trabajo con las partes interesadas y de la comunicacin
efectiva, vase el numeral 2.7.

2.2.2 Contexto organizacional

NTC 5254
Establecer el contexto organizacional

Antes de dar inicio a un estudio de la gestin del riesgo, es necesario comprender la organizacin y
sus capacidades, as como sus metas y objetivos y las estrategias implementadas para lograrlos.

El propsito de esta etapa es establecer el marco de referencia e identificar los factores que
pueden orientar las decisiones o influenciar la capacidad de la organizacin para gestionar los
riesgos.

La poltica, objetivos, estructura organizacional, sistemas de gestin, cultura, metas, estado
financiero, tecnologa disponible y partes interesadas de la organizacin ayudarn a definir si
un riesgo es aceptable y cules opciones de tratamiento se deberan considerar.

Es necesario que los administradores identifiquen su funcin para contribuir a las metas,
objetivos, valores, polticas y estrategias ms amplias de la organizacin, cuando se toman
decisiones sobre el riesgo, en el contexto organizacional. Esto permite definir los criterios de
evaluacin del riesgo mediante los cuales se decide si un riesgo es aceptable o no, y formar la
base para las opciones y los controles de la gestin.

Es conveniente considerar los factores geogrficos, econmicos, polticos, sociales y
tecnolgicos que pueden influir en las decisiones de la organizacin.

EJEMPLO Autoridad del gobierno local con responsabilidad de planear decisiones que tengan un impacto potencial
en el ambiente y la gestin de los riesgos asociados con sus decisiones.

El contexto general, estratgico y organizacional de una autoridad del gobierno local incluye el tamao y contenido
del rea gobernada, las leyes y reglamentos del estado, la regin o el pas y las necesidades y preocupaciones de
los contribuyentes. El tiempo para la prxima eleccin, la necesidad de equilibrar el presupuesto con el incremento
en los impuestos y otros compromisos financieros que causan presin, tambin pueden ser factores que afecten las
decisiones.

2.2.3 Contexto de la gestin del riesgo

NTC 5254
Establecer el contexto de la gestin del riesgo

Es conveniente establecer metas, objetivos, estrategias, alcance y parmetros de la actividad o de
la parte de la organizacin a la cual se aplica el proceso de gestin del riesgo. El proceso se debe
emprender prestando atencin cuidadosa a la necesidad de equilibrar costos, beneficios y
oportunidades. Tambin deben especificarse los recursos requeridos y los registros que se deben
llevar.

Implica determinar los objetivos del estudio de la gestin del riesgo.


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Por ejemplo, los objetivos pueden incluir lograr la aceptacin reglamentaria y por parte de la
comunidad para un desarrollo, y la definicin de las acciones necesarias para minimizar los
efectos adversos en el ambiente.

Se deberan definir.

- los objetivos y el alcance,

- las actividades a realizar,

- los beneficios esperados,

- los temas de preocupacin y decisiones a tomar,

- la composicin del equipo multidisciplinario, funciones y distribucin de recursos,

- la extensin de la participacin externa en el estudio.

Es esencial proporcionar al equipo de gestin del riesgo o a los individuos que realizan
actividades de gestin del riesgo, la autoridad, los recursos y el apoyo necesarios.

La gestin del riesgo ambiental cubre, potencialmente, una gama muy amplia de temas. Por lo
tanto, es necesario definir todos los riesgos que son pertinentes en una situacin particular o
que se deberan considerar en un estudio particular.

La definicin del alcance de las actividades de gestin del riesgo incluye la definicin del
espacio y del tiempo dentro de los cuales se van a considerar los riesgos. Los beneficios de
tomar un riesgo ambiental pueden, relativamente, ser fcilmente mensurables a corto plazo, es
decir, los beneficios son locales y altos. Por otra parte, los riesgos ambientales se pueden
extender en un rea geogrfica amplia, ser tanto difciles de medir como altamente inciertos y
pueden durar por muchos aos, posiblemente por generaciones.

2.2.4 Definir los criterios de evaluacin del riesgo

NTC 5254
Desarrollar criterios de evaluacin del riesgo

Decidir los criterios frente a los cuales se va a evaluar el riesgo. Las decisiones relacionadas
con la aceptabilidad del riesgo y su tratamiento se pueden basar en criterios operacionales,
tcnicos, financieros, legales, sociales, humanitarios u otros. Con frecuencia ellos dependen
de la poltica interna, las metas y los objetivos de una organizacin y de los intereses de las
partes interesadas.

Los criterios pueden verse afectados por percepciones internas y externas y por los requisitos
legales. Es importante que se determinen los criterios apropiados desde el principio.

La etapa de la evaluacin del riesgo (vase el numeral 2.5) compara los riesgos con los
criterios de evaluacin o la tolerabilidad del riesgo y considera los costos y los beneficios.

Antes de proseguir con esta etapa se deben definir los criterios frente a los cuales se juzgarn
los riesgos, los principios y las polticas que se seguirn y la forma de comparacin de los
costos y los beneficios.


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Hay muchos argumentos y desacuerdos en torno a los temas ambientales porque las partes
interesadas usan criterios diferentes para la valoracin y porque estos criterios nunca se han
articulado ni negociado. Aunque los criterios se deberan especificar como parte del
establecimiento del contexto, se recomienda revisarlos y se pueden refinar o modificar a
medida que avanza el proceso.

Los criterios tambin se pueden derivar de uno o ms de los siguientes aspectos:

- legislacin.

- polticas reguladoras.

- polticas corporativas.

- directrices tica.

- objetivos del proyecto.

- normas, directrices y cdigos de prctica.

- experiencia y juicio profesional.

Los criterios pueden estar influenciados por la comunidad o la opinin de los grupos de inters,
as como por limitaciones financieras, tecnolgicas y otras. El Apndice D contiene ejemplos de
los tipos de criterios.

El dinero es, invariablemente, un factor en las decisiones relacionadas con los riesgos. Los
beneficios financieros de tomar una accin que pueda afectar al ambiente se pueden identificar
claramente y pueden tener un valor especfico en dlares. El valor financiero de la prdida
ambiental con frecuencia es ms difcil de cuantificar porque nicamente se le puede asignar
un valor tangible a un porcentaje pequeo de las prdidas ambientales. La prdida de la
biodiversidad, de la calidad de vida o de las tradiciones y cultura de un pueblo son prdidas
intangibles en trminos estrictamente econmicos.


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Preguntas claves para establecer el contexto

Las preguntas claves para establecer el contexto incluyen:

- Cul es la poltica, el programa, el proceso o la actividad?

Cules son los principales resultados esperados?

- Cules son las implicaciones financieras?

- Cules son las principales amenazas y oportunidades que presenta el programa?

- Cules son sus fortalezas y debilidades?

- Quines son las partes interesadas?

- Cules son los factores significativos en el ambiente interno y externo de la organizacin?

- Cules problemas se identificaron en las revisiones previas?

- Qu criterios de riesgo se deberan establecer?

-Cul es la mejor manera de estructurar la labor de identificacin del riesgo?

Contexto amplio

Considere el contexto ms amplio incluyendo los factores geogrficos, econmicos, polticos,
ambientales, comerciales, sociales y tecnolgicos que pueden influir en el proceso.

2.3 IDENTIFICAR LOS RIESGOS

NTC 5254
Identificacin del riesgo
IDENTIFICAR LOS
RIESGOS

Esta etapa busca identificar los riesgos que se van a gestionar. Es esencial
realizar una identificacin de conjunto usando un proceso sistemtico bien
estructurado, debido a que un riesgo potencial no identificado en esta etapa se
excluir del anlisis posterior. La identificacin debe incluir todos los riesgos sea
que estn o no bajo el control de la organizacin.

2.3.1 Objetivos

Las decisiones informadas y el desarrollo de un plan ordenado para el tratamiento de los
riesgos dependen de conocer con exactitud cules son los riesgos y cmo y por qu se pueden
originar.

El proceso de identificacin del riesgo debera ser estructurado y sistemtico e incluir los
resultados positivos (por ejemplo, las oportunidades as como las amenazas). Esto ayudar a
asegurar que todos los riesgos se identifiquen exhaustivamente y demostrar la buena prctica
en la gestin del riesgo. El proceso de identificacin del riesgo siempre se debera documentar.


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Se debe poner mucha atencin a la etapa de identificacin, de otro modo existe el peligro de
que el sistema que se "entiende" no sea el sistema bajo estudio ni el que se debera haber
identificado.

2.3.2 Cmo identificar los riesgos

La identificacin de los riesgos ambientales se produce en varias etapas. Inicialmente, se
identifican los problemas y aspectos ambientales tanto en el rea estratgica como en la
operacional o a nivel del proyecto. En consecuencia, un examen ms detallado debera tener
en cuenta los ecosistemas naturales, el ambiente general, los pueblos y comunidades, as
como los negocios.

Las siguientes etapas proporcionan una gua prctica de la manera en que se deben identificar
las fuentes de riesgo y los impactos ambientales potenciales.

- Identificar las fuentes de riesgo.

- Describir el ambiente circundante.

- Identificar los impactos ambientales potenciales.

La Tabla 1 ilustra ejemplos de fuentes de riesgos y reas de impacto.


Tabla 1. Ejemplos de fuentes e impactos

Fuente
Peligro /aspecto Evento
Ruta Barrera Receptor Impacto
Fuentes de
energa:
- qumica
- elctrica
- mecnica
- por presin
- por ruido
- por gravedad
- calor y fro
- radiacin
- biomecnica
- microbiolgica
Maquinaria
Procesos
Actividades
Inventario de
materiales
Falla de la
planta.
Liberacin
txica.
Fuego
Contaminacin
Limpieza de la
tierra.
Actividades de
dragado.
Disposicin de
desechos
Dispersin y
deposicin
atmosfrica.
Superficie
acutica:
- drenaje local y
escurrimiento,
- corrientes y
sistemas
hidrolgicos
Aguas
subterrneas.
Suelo
Rutas biolgicas:
- ingestin
- cadena
alimenticia
- vectores
biolgicos
Fsica
De
procedimiento
Administrativa
Reglamentaria
Humano
Social
Econmico
Comodidad
Patrimonio
natural
Patrimonio
cultural
Medidas relacionadas
con:
- sostenibilidad
- seres humanos
- social
- econmicas
- comodidad
- patrimonio natural
- patrimonio cultural


Identificar las fuentes de riesgo

La identificacin de las fuentes de riesgo implica la identificacin de peligros, aspectos
ambientales e incidentes potenciales que pueden suceder (vase el Apndice A). Es necesario

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identificar y documentar aquellos aspectos que afectan al ambiente y los problemas ambientales
que pueden tener consecuencias para los negocios de la organizacin.

Este anlisis de los peligros debera producir un listado de todos los peligros y los incidentes
potenciales que pueden causar la liberacin del peligro. En la mayora de los casos, la
informacin recopilada sobre los peligros e incidentes ser pertinente (y similar) para los
aspectos ambientales.

Para empezar, hay que recopilar la informacin sobre todos los agentes, actividades y
procesos asociados con el funcionamiento, o las situaciones y actividades bajo consideracin.
Se registran aquellos que tienen el potencial de afectar el ambiente.

Para una actividad nueva esto se podra realizar examinando la descripcin del proyecto para
las actividades existentes y llevando a cabo verificaciones fsicas y seguimiento para identificar
problemas ambientales.

Un incidente puede ser un suceso corto y momentneo (por ejemplo, una explosin o un
derrame). Tambin puede ser una situacin continua como es el caso de la emisin continua o
la degradacin debida al abuso como en el caso de las prcticas agrcolas pobres.

Un incidente puede ocurrir debido a una falla. Un incidente nico puede ser el resultado de una
o varias fallas de modo que es importante considerar todas las fallas posibles que pueden
acarrear un incidente nico. El anlisis del rbol de fallas es un mtodo para hacerlo.

Cualquier actividad, cambio o desarrollo puede afectar potencialmente al ambiente sin que se
identifique fcilmente un incidente especfico, como el caso del crecimiento poblacional o la tala
de bosques.

Descripcin del ambiente circundante

Es conveniente definir el alcance del estudio y ello depende de la aplicacin (por ejemplo,
determinar todos los impactos ambientales significativos asociados con un proyecto para
presentar una evaluacin del impacto ambiental a la autoridad reguladora).

Cuando el alcance es determinar todos los impactos ambientales significativos asociados con
una operacin o un proyecto particular, se deberan hacer esfuerzos para identificar, describir y
entender todos los componentes principales del ambiente circundante. Esto podra incluir, por
ejemplo, los componentes biolgico (flora, fauna, ecosistemas), fsico (atmsfera, agua
subterrnea, suelo) y social (patrimonio cultural, demografa social) del ambiente.

Identificar los impactos ambientales potenciales

La lluvia de ideas, las listas de verificacin y la comparacin con proyectos similares son
ejemplos de las formas en que se pueden identificar los impactos ambientales potenciales. Sin
embargo, ninguno de estos planteamientos por s solo es suficientemente riguroso para
asegurar la identificacin de todos los impactos significativos.

Un planteamiento sistemtico, pero simple, implica el uso de la informacin acerca de los
peligros, los aspectos ambientales, los incidentes y el ambiente circundante. A su vez, cada
aspecto ambiental se considera frente a cada componente del ambiente circundante para
determinar la interaccin potencial o la interfaz. Cuando sta existe entre el aspecto ambiental
y el componente del ambiente circundante, existe un impacto ambiental potencial. Este
concepto se ilustra en la Tabla 2, en donde X indica la interfaz o la posible interaccin y, por lo
tanto, un impacto potencial.

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Las etapas son:

- Hacer el listado de todos los aspectos y componentes ambientales del entorno
circundante en una matriz.

- Considerar cada aspecto ambiental frente a los componentes del ambiente
circundante para determinar la posible interaccin o interfaz.

- Cuando se presenta una interaccin o una interfaz, existe un impacto ambiental
potencial y exige evaluacin adicional.


Tabla 2. Ejemplo de un proceso sistemtico de identificacin del impacto ambiental

Aspectos ambientales
Componentes del
ambiente
Emisiones al
aire (NOxSOx)
Almacenamiento y
manipulacin de
sustancias qumicas
Emisiones de
ruido
Emisiones de
polvo
Demografa social X X X X
Suelo y agua subterrnea X
Atmsfera X X
Parque nacional X X X X

La Tabla 3 brinda un ejemplo ms detallado de las interacciones.

Tabla 3. Incidentes, ambiente circundante e impactos ambientales potenciales

Aspectos
/peligros
ambientales
Incidentes
potenciales
Consecuencias
potenciales
Receptor /ambiente
circundante
Impactos ambientales
potenciales
Nube de vapor. Trabajadores, fauna.
Inhalacin que produce
enfermedad.
Proceso de
produccin que
involucra
sustancias
qumicas txicas.
Escape de
sustancias
qumicas
txicas.
Derrame hacia el
suelo.
Suelo y agua
subterrnea.
Uso limitado del agua
subterrnea contaminada.
Colisin con
otra
embarcacin.
Derrame de
petrleo en el agua
que va hacia la
playa.
El litoral tiene
mangles, limentacin
para peces, aves.
Impacto en el hbitat alimenticio
de los peces, prdida de biota.
Buque petrolero
que transporta
una carga de
petrleo
Liberacin
accidental.

Marina para los
botes.
Capas de petrleo sobre los
botes.
Eliminacin de la
capa superior del
suelo.
Parte superior del
suelo.
Riachuelo.
Erosin del suelo.
Perturbaciones por polvo y
ruido.
Carga de sedimento hacia el
riachuelo
Eliminacin de
vegetacin.
Vegetacin.
Hbitat para las
especies
importantes.
Prdida del hbitat.
Elevacin del nivel fretico que
origina salinidad en los suelos.
Aspecto ambiental (incluyendo el
concepto de incidente):
Preparacin de un terreno para
construccin que involucra el
desmonte de tierra.
Alteracin de la
forma terrestre.
Forma terrestre.
Interrupcin del curso natural
del agua; prdida de las
especies que dependen del
hbitat del riachuelo.
Contina...

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Tabla 3. (Final)

Aspectos /peligros
ambientales
Incidentes
potenciales
Consecuencias
potenciales
Receptor
/ambiente
circundante
Impactos ambientales
potenciales
Aporte de
contaminantes a la
atmsfera.
Atmsfera regional.
Produccin de smog
dependiente del clima y
del terreno.
Aspecto ambiental (incluyendo el
concepto de incidente):
Proceso de produccin que involucra
emisiones continuas de
contaminantes hacia el aire (NOx,
SOx) y el agua (Zn, Hg)
Descarga continua de
contaminantes hacia el
ecosistema marino.
Ecosistema marino.
Seres humanos
(que capturan y
consumen peces).
Captacin de metales en
la cadena alimenticia y
bioacumulacin.
Enfermedades en seres
humanos por
envenenamiento con
metales.
Dispersin del
sedimento
suspendido.
Ecosistema del
litoral incluyendo
los corales.
Asfixia de los corales
debido al sedimento.
Disposicin final de los
restos dragados que
contienen TBT.
Lechos de pasto
marino en el sitio
de la disposicin
final.
Asfixia de los lechos de
pasto marino debido a los
restos dragados.
Contaminacin del sitio de
disposicin final con TBT.
Aspecto ambiental (incluyendo el
concepto de incidente):
Actividades de dragado en un puerto
incluyendo la disposicin de los
restos dragados
Dispersin de
organismos exticos
en los restos dragados
desde el interior del
puerto hasta el
ambiente marino
exterior.
Ecosistemas
cercanos al sitio del
depsito final.
Infestacin, prdida de la
biodiversidad a medida
que las especies exticas
desplazan a las especies
nativas.

Puntos a considerar

Se deberan considerar las fuentes de riesgo y los impactos para trabajar desde ambos
extremos. Se debera buscar:

- impactos muy duraderos.

- impactos crticos y crnicos,

- impactos acumulativos y sinrgicos.

Hay que recordar que:

- una sola fuente de riesgo puede tener impactos mltiples,

- fuentes mltiples de riesgo pueden tener el mismo impacto,

- fuentes mltiples pueden tener impactos mltiples.

Se debera examinar:

- los riesgos para el ambiente provenientes de una organizacin y sus actividades,

- los riesgos para la organizacin y los negocios provenientes del ambiente.


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21
Los riesgos para los negocios "relacionados con el ambiente" son aquellos riesgos para la
organizacin que se producen como resultado de problemas o riesgos ambientales. En la
mayora de los casos, un riesgo ambiental (es decir, la posibilidad del impacto sobre el
ambiente) tendr un riesgo correspondiente para los negocios de la organizacin.

2.3.3 Incertidumbre de la identificacin del riesgo

Los factores que introducen incertidumbre en el proceso de identificacin incluyen:

- La identificacin del riesgo no es necesariamente objetiva porque el proceso de
identificacin puede depender de evaluaciones subjetivas acerca de lo que
constituye un riesgo.

- Muchos riesgos ambientales tienen una periodo largo y una separacin
significativa entre la causa y el efecto.

- La complejidad introduce incertidumbre e ignorancia alrededor de las estructuras,
componentes y procesos de los ecosistemas.

- Los agentes tensionantes ambientales tienen impacto sobre mltiples receptores
lo que puede dificultar la identificacin.

- El riesgo no es esttico y puede cambiar con el tiempo.

Por estas razones las tcnicas que se basan en los datos histricos no identificarn todos los
riesgos.

Los problemas que es conveniente tener en cuenta en la identificacin del riesgo incluyen la
posibilidad del error humano, la dificultad para predecir el comportamiento de los sistemas
complejos, el exceso de confianza en el conocimiento cientfico actual y el conocimiento
incompleto de los impactos posibles que no se pueden probar fcilmente.

2.3.4 Herramientas y tcnicas

Los ejemplos de herramientas y tcnicas para la identificacin del riesgo ambiental incluyen:

- Entrevistas /discusiones en grupo, experiencia personal o precedente de la
agencia, consultas.

- Auditoras o inspecciones fsicas.

- Lluvias de ideas.

- Experiencia, historia, anlisis de fallas local o del extranjero.

- Anlisis del escenario y el anlisis del interrogante qu pasara si...?.

- Tcnicas de ingeniera para los sistemas, anlisis de los sistemas, diagramas de
flujo, rboles de fallas, rboles de eventos, estudios del peligro y la operabilidad

- Evaluacin de los ciclos de vida (ECV).

- Bases de datos de los incidentes.


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No todas las tcnicas mencionadas anteriormente tienen aplicacin universal y su conveniencia
para cualquier circunstancia determinada ser materia del juicio de los expertos.

En al Apndice E se presenta un listado de ejemplos prcticos de fuentes de informacin de
datos de entrada para el proceso de identificacin del riesgo.

2.3.5 Comunicacin y consulta

En la identificacin de los riesgos involucrados (y de los beneficios) es importante consultar a
las partes para asegurar el reconocimiento de todos los riesgos para las partes interesadas. La
identificacin exhaustiva no es fcil, pero la comunicacin amplia ayuda a asegurar que nada
se pase por alto.

2.4 ANALIZAR LOS RIESGOS

NTC 5254
Anlisis del riesgo
ANALIZAR LOS RIESGOS

Los objetivos del anlisis consisten en separar los riesgos aceptables menores de los
mayores y proporcionar datos que sirvan para la evaluacin y el tratamiento de
riesgos. El anlisis del riesgo comprende la consideracin de las fuentes de riesgo,
sus consecuencias y la posibilidad de que estas consecuencias ocurran. Se pueden
identificar los factores que afectan las consecuencias y la posibilidad. El riesgo se
analiza combinando estimaciones de consecuencias y posibilidad en el contexto de
las medidas de control existentes.

Se puede realizar un anlisis preliminar de manera que los riesgos similares o de bajo
impacto se excluyan del estudio detallado.

Los riesgos excluidos se deben, en lo posible, enumerar en un listado a fin de
demostrar que el anlisis de riesgo es completo.


2.4.1 Objetivos

Los objetivos de un anlisis del riesgo ambiental son suministrar informacin:

- que permita priorizar los riesgos,

- que permita determinar qu tan grandes son los riesgos,

- para tomar decisiones con base en la informacin sobre el tratamiento de los
riesgos,

- para decidir si un riesgo es aceptable o no.

2.4.2 Cmo analizar los riesgos

Los riesgos se analizan combinando las posibles consecuencias y su posibilidad en el
contexto de las medidas existentes para el control del riesgo. Las consecuencias y la
posibilidad de cada riesgo determinan el nivel de riesgo. Se deberan identificar los factores
que afectan a las consecuencias y la posibilidad.

El nivel de riesgo se determina examinando las consecuencias potenciales (medicin de la gravedad
del impacto ambiental) y la posibilidad de que ocurran dichos impactos. Estos se pueden estimar
cuantitativa o cualitativamente. Luego, se consideran las dos mediciones en conjunto.


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23
Hay que recordar que estos pueden ser impactos sobre el ambiente o impactos sobre los
negocios.

La posibilidad se aplica especficamente al impacto ambiental resultante (vase el Apndice A).
No se recomienda usar la frecuencia ni la probabilidad del incidente inicial ni del evento peligroso
nicamente (ya que en ocasiones est en la disciplina de la seguridad). Con frecuencia, una
cadena de eventos, cada uno con una posibilidad asociada, conduce a un impacto ambiental final.
Cada evento en la cadena depende del evento previo que sucedi en primer lugar. Es necesario
descomponer estas "probabilidades condicionales" o "posibilidades condicionales" determinando la
posibilidad final del impacto ambiental que se produce.

EJEMPLO Considerando las siguientes situaciones:

- La probabilidad del derrame de un volumen determinado proveniente de un buque tanque.

- La probabilidad de que el petrleo, una vez derramado en el agua, se desplace hasta la lnea
costera.

- La posibilidad de causar impactos ambientales en el ecosistema de la lnea costera.

Es necesario descomponer los dos primeros eventos para determinar la posibilidad final del impacto ambiental. La
posibilidad final del impacto ambiental se calcula multiplicando las probabilidades en conjunto. Cuando slo estn
disponibles los datos cualitativos, es necesario hacer una estimacin de la posibilidad final del impacto ambiental.

Los datos histricos pueden ser referencia til para estimar la posibilidad de que ocurra un evento similar, si la
tecnologa y las prcticas de gestin son comparables.

Se deberan analizar los riesgos en el contexto de los controles existentes.

Los controles existentes dependen de la cultura, el comportamiento, la actitud, las destrezas, la
capacitacin, los procesos y los procedimientos dentro de la organizacin.

Existen dos extremos que se pueden determinar para el nivel de riesgo:

- un nivel de riesgo asumiendo que los controles existentes funcionan efectivamente,

- un nivel de riesgo asumiendo que todos los controles fallan.

Dependiendo de las circunstancias, se debera determinar uno o ambos niveles.

Por ejemplo, es til conocer el riesgo creble mximo cuando se hace la preparacin para las
emergencias. Sin embargo, cuando se decide sobre la distribucin de recursos, usualmente es
ms efectivo, con relacin al costo, centrarse en los riesgos que an no estn bien controlados.
Determinar el riesgo mximo asumiendo que todos los controles fallan y el nivel de riesgo
asumiendo que los controles funcionan, puede ayudar a enfocar la atencin en aquellos riesgos
para los cuales los controles son particularmente cruciales y, por lo tanto, a cules se deberan
verificar y hacer el seguimiento.

El riesgo residual es el riesgo restante cuando los niveles de riesgo se determinan con los
controles establecidos. Se puede abordar el riesgo de que los controles existentes no
funcionen. La evaluacin de la efectividad de los controles existentes es parte del proceso de
anlisis.

Los mtodos para determinar los niveles de riesgo, generalmente se clasifican como anlisis
cualitativo, anlisis semicuantitativo y anlisis cuantitativo. La profundidad del anlisis depende
de la magnitud del riesgo. El planteamiento usado debera ser apropiado y efectivo con relacin
al costo. Por ejemplo, el anlisis del riesgo de una instalacin principal podra justificar un

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24
anlisis muy detallado y costoso, mientras que el anlisis del riesgo para una bodega pequea
puede requerir solamente una preseleccin simple.

Los estudios del riesgo ambiental usualmente son de naturaleza cualitativa, excepto en pocas
circunstancias especficas. Esto se debe a la complejidad y cantidad de entradas cuando los
estudios del riesgo ambiental deben cubrir los receptores mltiples y los impactos mltiples.

Un receptor es el componente especfico del ambiente sometido a estudio sobre el que puede
haber impacto. Los ejemplos de receptores podran incluir.

- un subconjunto en la poblacin de una especie o toda la poblacin de la especie,

- las especies indicadoras de la salud de un ecosistema,

- un o varios hbitats,

- cadena alimenticia,

- componentes biolgicos (fauna, flora, hbitat, ecologa, biodiversidad),

- componentes fsicos (suelo, agua subterrnea, agua superficial, calidad de aire
disponible en una zona determinada, corrientes de agua, forma terrestre),

- componentes sociales (patrimonio cultural, demografa social),

- un ecosistema completo, incluyendo todas las especies, hbitats y sus
interacciones.

Tambin es necesario que la disciplina ambiental aborde los impactos mltiples como:

- comportamiento,

- reproduccin,

- enfermedad moderada,

- fatalidad,

- extincin de especies,

- comodidad visual,

- comodidad social,

- disminucin de recursos,

- cambio climtico.

Cuando el alcance del anlisis se limita a una variable de receptor nico y a una variable de
impacto nico, puede ser posible emprender estudios de riesgo cuantitativo.

En ocasiones, el riesgo total para un ecosistema se predice mediante la respuesta de una
especie con indicador nico, para lo cual estn disponibles los datos de dosis - respuesta. Se
recomienda usar este planteamiento simplista con precaucin, ya que es poco probable que la

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25
respuesta de una especie sea representativa de las interacciones complejas de todo un
ecosistema.

2.4.3 Anlisis cualitativo y cuantitativo

Anlisis cualitativo

Las Tablas 4 (A), 4 (B) y 4 (C) presentan ejemplos del anlisis cualitativo (son adaptaciones del
Apndice E de la NTC 5254).

El anlisis cualitativo se usa cuando no es posible el anlisis cuantitativo completo, por
ejemplo, debido a la falta de informacin apropiada. Es til para priorizar los riesgos con el fin
de determinar la atencin ms detallada o para distribuir el presupuesto. El anlisis cualitativo
se puede usar cuando el nivel de riesgo no justifica el tiempo ni los recursos necesarios para
hacer un anlisis numrico, cuando los datos numricos no son adecuados o para la
preseleccin inicial previa a un anlisis ms detallado.

El anlisis cualitativo usa una escala de palabras o descripciones para examinar los impactos
de cada evento que se origina y su posibilidad.

Una matriz de riesgo con base en estas mediciones cualitativas (o juzgadas) de las
consecuencias y la posibilidad se puede usar como un medio para combinar las consecuencias
y la posibilidad para producir una medicin del riesgo, como se ilustra en la Tabla 4 (C), de tal
manera que se pueden priorizar los riesgos.


Tabla 4 (A). Medicin cualitativa de la posibilidad

Nivel Descriptor Descripcin
A Casi seguro Se espera que suceda en la mayora de las circunstancias.
B Probable Probablemente suceder en la mayora de las circunstancias.
C Posible Podra suceder.
D Improbable Podra suceder pero no se espera que lo haga.
E Raro Sucede solamente en circunstancias excepcionales.


Tabla 4 (B). Mediciones cualitativas del impacto

Nivel Descriptor Ejemplo de descripcin detallada
1 Catastrfica
Muerte, liberacin de txicos en lugares alejados con efecto nocivo, enormes
costos financieros.
2 Mayor
Lesiones extensas, prdida de la capacidad productiva, liberacin en lugares
alejados contenida con asistencia externa y poco impacto nocivo, prdida
financiera importante.
3 Moderado
Exige tratamiento mdico, liberacin en el lugar contenida con asistencia
externa, prdida financiera alta.
4 Menor
Tratamiento de primeros auxilios, liberacin en el sitio contenida
inmediatamente, prdida financiera media.
5 Insignificante Sin lesiones, prdida financiera baja, impacto ambiental insignificante.


NOTA Las mediciones empleadas deberan reflejar las necesidades y naturaleza de la organizacin y actividad
bajo estudio.

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26
Tabla 4 (C). Matriz para el anlisis cualitativo del riesgo: Nivel de riesgo

Consecuencia
Posibilidad
Catastrfica Importante Moderada Menor Insignificante
Casi seguro E E E A A
Probable E E A A M
Posible E E A M A
Improbable E A M B A
Raro A A M B A
Clave:
E = riesgo extremo, exige accin inmediata.
A = alto riesgo, es necesaria la atencin por parte de la alta gerencia.
M = riesgo moderado, se debe especificar la responsabilidad de la gerencia.
B = riesgo bajo, gestionado mediante procedimientos de rutina.


NOTA La cantidad de categoras debera reflejar la necesidad de estudio y la capacidad para distinguir de manera
confiable entre las categoras.

La informacin que se obtiene al intentar determinar las mediciones cualitativas de las
consecuencias y la posibilidad tambin puede ayudar a identificar las estrategias para el
tratamiento de los riesgos.

En el Apndice F, las Tablas F1 y F2 ilustran ejemplos ms detallados de matrices cualitativas
para la clasificacin de los riesgos para el ambiente y para los negocios, que se originan en los
problemas de la gestin ambiental. La Tabla F3 contiene un ejemplo de un registro cualitativo
del riesgo.

Anlisis semicuantitativo

Este anlisis le asigna valores a las escalas cualitativas, despus aplica una de varias
frmulas, para producir una clasificacin de los riesgos.

El anlisis semicuantitativo no tiene como propsito producir estimados cuantitativos para el
riesgo. El nmero adjudicado a cada descripcin no tiene una relacin precisa con la magnitud
real ni con la posibilidad de las consecuencias, siempre y cuando el sistema usado para
priorizar se corresponda con el sistema escogido para la asignacin de los nmeros y para su
combinacin.

Se debe tener cuidado en la interpretacin del anlisis, puesto que la seleccin de nmeros
que no reflejen totalmente las relatividades puede conducir a resultados inconsistentes. De
igual modo, el anlisis semicuantitativo no hace diferencia apropiada entre los riesgos cuando
las consecuencias o la posibilidad son extremas.

Anlisis cuantitativo

Este anlisis usa valores numricos tanto para las consecuencias como para la posibilidad.
Comnmente, usa datos procedentes de varias fuentes y la calidad y validez del anlisis
dependen de la disponibilidad de datos, de la exactitud y totalidad de los valores numricos y
de los mtodos usados.

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27
Los impactos se pueden estimar modelando los posibles resultados de un evento o conjunto de
eventos o mediante la extrapolacin de estudios experimentales o de datos histricos. En
algunos casos, se requiere ms de un valor numrico para especificar las consecuencias para
diferentes momentos, lugares, grupos o situaciones.

Los ejemplos de anlisis cuantitativo de las consecuencias o de la posibilidad incluyen:

- probabilidades de falla en instalaciones de ingeniera y sistemas de gestin,

- mecanismos de liberacin y modelos de dispersin para el exceso de energa o
los materiales con propiedades txicas o perjudiciales,

- modelos filosficos de impacto, incluyendo, cuando sea apropiado, los modelos
dosis

- respuesta, en los "puntos extremos" identificados o en la especie objetivo, como
indicadores de salud ambiental.

Emplee los modelos apropiados para la aplicacin y el grado de detalle disponible.

Debido a la imprecisin de algunos de las estimaciones realizadas y de los datos usados en el
anlisis cuantitativo, se debera realizar un anlisis de sensibilidad para probar el efecto de los
cambios en los valores y los lmites. Tambin es pertinente la directriz sobre los clculos y sus
incertidumbres.

El anlisis del riesgo puede depender, en grado variable, de las suposiciones, las extrapolaciones
de los casos conocidos, los estimados y las aproximaciones. An aquellas tcnicas cuantitativas
que parecen sofisticadas pueden tener debilidades que es necesario recordar. Es conveniente
documentar y mantener bajo revisin cualquier suposicin y conclusin.

2.4.4 Incertidumbres

El anlisis del riesgo ambiental, con frecuencia produce resultados con un alto grado de
incertidumbre. Las explicaciones son:

Complejidad

El ambiente tiene una gran cantidad de componentes que interactan en formas complejas y
puede que no se entiendan completamente. Una fuente nica de riesgo puede tener muchos
impactos diferentes en diferentes especies o componentes del sistema ambiental. Del mismo
modo, componentes diferentes del ambiente pueden verse afectados por una gran cantidad de
fuentes de riesgo diferentes. Pocas veces es posible hallar una medicin nica ya sea de los
impactos sobre el ambiente o de la posibilidad de que ellos sucedan.

Fluctuaciones estadsticas

La posibilidad de un resultado particular es una medicin estadstica y depender de varias
contingencias y de la vulnerabilidad de los diferentes componentes del sistema sometido a
estudio. Por ejemplo, la posibilidad de un impacto ambiental sobre un rea particular debido a
la liberacin accidental de una sustancia en el aire depender de la probabilidad de la
liberacin que se presenta, la naturaleza de la liberacin, los patrones climticos y si aquellos
en riesgo estn protegidos o no. As mismo, las personas (y otras especies) no reaccionarn de
la misma manera cuando se exponen al mismo contaminante durante el mismo periodo de
tiempo.

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28
Falta de datos confiables

Con frecuencia, los datos sobre el impacto ambiental de los eventos o de las circunstancias
particulares no estn disponibles, puesto que en raras ocasiones hay un seguimiento detallado
del efecto del cambio.

Factores relacionados con el tiempo

La escala pertinente de tiempo para un anlisis del riesgo ambiental puede ser larga. Esto
significa que las extrapolaciones se hacen cada vez ms inciertas.

Debido a la imprecisin de algunos de las estimaciones y de los datos usados en el anlisis
cuantitativo, se recomienda realizar un anlisis de sensibilidad para probar el efecto de los
cambios en los valores y en los lmites. Tambin es pertinente la directriz sobre los clculos y
sus incertidumbres.

Es necesario discutir las formas de abordar la incertidumbre en el anlisis del nivel de riesgo,
incluyendo, por ejemplo, el uso de principios preventivos (vase Apndice B).

An si el anlisis del riesgo ambiental es incierto, el proceso de anlisis puede proporcionar
comprensin acerca de la estructura de los riesgos ambientales y de los factores que afectan la
magnitud del riesgo. El rigor asociado con tal proceso formal le brinda a los involucrados el
beneficio de una mayor profundidad de comprensin de los problemas de lo que lo hara un
anlisis ms superficial. Tambin suministra una base firme para estudios posteriores.

Los riesgos pueden cambiar. Por ejemplo, los desarrollos tecnolgicos pueden introducir
mtodos de control nuevos o la investigacin puede identificar riesgos desconocidos
previamente.

Los riesgos ambientales pueden tener resultados tanto tangibles como intangibles. Aunque
pocas veces es posible cuantificar el impacto de los resultados intangibles, ellos no se deberan
ignorar.

EJEMPLO Considere el riesgo para los seres humanos debido al consumo de peces procedentes de una
corriente de agua contaminada con carcingenos:

Comnmente, se realizara una evaluacin del riesgo para la salud, que involucre tpicamente las siguientes etapas:

(a) Identificar el riesgo

En este caso el riesgo es la probabilidad de que un miembro de un grupo objetivo (cohorte) desarrolle
cncer por la exposicin en el transcurso de la vida.

(b) Analizar el riesgo

Esto requiere estimar la dosis de la sustancia recibida por los individuos en la cohorte,

la cantidad esperada de pescado consumido y el peso corporal humano promedio. Idealmente, se
estimara la distribucin probabilstica de cada uno de los parmetros y se combinaran para obtener una
distribucin probabilstica de la exposicin (evaluacin probabilstica de la exposicin).

Cuando las distribuciones de probabilidad no estn disponibles, es comn calcular un punto estimado de la
dosis para el individuo con el "peor caso" en la cohorte y posteriormente determinar la relacin dosis-
respuesta (remtase a la literatura sobre toxicologa respecto a las relaciones comunes derivadas de
ensayos en animales o en estudios epidemiolgicos).

Luego, se estima el riesgo combinando la dosis con la relacin dosis-respuesta. Los factores de seguridad
se tienen en cuanta para las incertidumbres.


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29
(c) Evaluar el riesgo

La estimacin del riesgo se compara con los criterios del riesgo aceptable establecidos previamente, para
evaluar la aceptabilidad del riesgo. Cuando no estn disponibles los criterios cuantitativos y claros para el
riesgo aceptable, los riesgos se pueden comparar con los riesgos para las opciones alternas de
tratamiento.

Contraste este ejemplo con el anlisis del riesgo para un ecosistema natural complejo que se somete a descargas
industriales mixtas. Aqu, potencialmente, existen mltiples sustancias qumicas con toxicologa aguda y /o crnica
desconocida que pueden afectar a varias especies en el ecosistema impactado. No es probable que se identifiquen
todas las especies presentes (particularmente los microorganismos) ni que se entiendan todas sus funciones dentro
del ecosistema.

Es necesario obtener datos cuantitativos cuando sea posible y efectivo en trminos de costo y hacer un juicio con
base tanto en los aspectos para los cuales estn disponibles los datos cuantitativos como en aquellos para los
cuales la informacin es descriptiva y no hay informacin cuantitativa disponible.

En estas circunstancias, en que la incertidumbre es alta, es necesario que las decisiones sean ms conservadoras
que cuando se entienden mejor los riesgos.

2.4.5 Herramientas

El Apndice G enumera los mtodos de anlisis del riesgo que se han aplicado a los sistemas
tecnolgicos.

Muchos de estos mtodos se pueden aplicar a sistemas ambientales. En situaciones como el
modelado de la calidad del aire, la evaluacin de sustancias qumicas nuevas y el anlisis de
los sitios contaminados, las autoridades ambientales han acreditado mtodos particulares o
modelos de computador particulares. En otras situaciones, la eleccin del mtodo de anlisis
depender del juicio profesional.

2.4.6 Comunicacin y consulta

El uso del anlisis cuantitativo del riesgo para determinar patrones ambientales proporciona un
mtodo relativamente objetivo para establecer dichos patrones. Sin embargo, para asegurar
que hay un conocimiento amplio por parte de la comunidad sobre el proceso y la aceptacin de
tales patrones, desde el principio, se deberan realizar la consultas apropiadas.

El anlisis del riesgo ambiental implica numerosas disciplinas tales como ingeniera,
ecotoxicologa, hidrogeologa, ciencias biolgicas y sociales. Se recomienda emplear una
mezcla pertinente de pericia profesional para realizar el trabajo y es necesario que todas las
personas involucradas se entiendan entre s con claridad.

Los resultados del anlisis cuantitativo pueden ser difciles de comunicar a las partes interesadas. Si
las personas se involucran activamente en todo el proceso, esto puede ayudarlos a entender los
resultados del anlisis complejo.

2.4.7 Seguimiento y validacin

Puede ser difcil analizar la extensin del dao inmediato y futuro debido a un peligro ambiental
identificado, pero usualmente es posible monitorear los indicadores de salud ambiental, en
ocasiones llamados "indicadores del estado". Dicho seguimiento ambiental es una parte
integral de la gestin del riesgo ambiental. Se puede usar para decidir si la situacin est
empeorando o mejorando, especialmente si se realizan en un periodo de tiempo.

La validacin consiste en determinar si el anlisis es apropiado y adecuado para el propsito
previsto. Las etapas de la validacin pueden incluir, por ejemplo, anlisis de sensibilidad,
bioensayo y bioevaluacin.

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2.4.8 Documentacin

El anlisis se documenta de manera que haya suficiente informacin disponible para permitir
que el proceso se repita y se valide.

La documentacin debera incluir detalles de los siguientes aspectos:

- Metodologa aplicada.

- Suposiciones y aproximaciones hechas.

- Fuentes de datos.

- Procesos de modelado utilizados.

- Cualquier incertidumbre en los datos y en los resultados del anlisis.

- Procedimientos usados para la validacin de los datos o de los resultados.

2.5 EVALUAR Y PRIORIZAR LOS RIESGOS

NTC 5254
Evaluacin del riesgo
EVALUAR LOS RIESGOS


La evaluacin del riesgo involucra la comparacin del nivel de riesgo encontrado
durante el proceso de anlisis con los criterios de riesgo establecidos
previamente.

El anlisis del riesgo y los criterios frente a los cuales se comparan los riesgos en
la evaluacin del riesgo se deben considerar con la misma base. Por tanto, la
evaluacin cualitativa implica la comparacin de un nivel cualitativo de riesgo
frente a los criterios cualitativos, y la evaluacin cuantitativa implica la
comparacin de niveles numricos de riesgo con los criterios que se

pueden expresar como un nmero especfico, como es el caso de la fatalidad, la
frecuencia o el valor monetario.
El resultado de una evaluacin de riesgo es una lista priorizada de riesgos, para tomar acciones posteriores.


2.5.1 Objetivos

La evaluacin del riesgo comprende el establecimiento de prioridades para las decisiones
acerca del riesgo. El propsito de la evaluacin del riesgo es comparar los riesgos con los
criterios establecidos previamente para determinar:

- si proceder o continuar con una actividad,

- si se requiere tratamiento del riesgo,

- si priorizar (clasificar) los riesgos para su tratamiento.

La evaluacin del riesgo debera considerar los valores, percepciones y actitudes de la
sociedad. Est vinculada a los valores y actitudes sociales mediante el proceso de
establecimiento de los criterios. Las etapas precedentes de identificacin y anlisis del riesgo
pueden proporcionar entendimiento y perspicacia de gran valor, as como una clasificacin
inicial, pero no pueden capturar todas las variables que son pertinentes para la evaluacin y la

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toma de decisiones acerca del riesgo ambiental. Los beneficios y los costos son
consideraciones muy pertinentes en la evaluacin de los riesgos. Los juicios cuidadosos y
basados en la informacin son un componente crtico del entendimiento y la gestin de los
riesgos ambientales.

2.5.2 Criterios

El proceso de la evaluacin del riesgo exige la comunicacin efectiva entre la organizacin y
las partes interesadas para asegurar que los criterios seleccionados y las decisiones tomadas
reflejan los valores e intereses apropiadamente.

Algunos criterios son fijos, por ejemplo, aquellos especificados por la legislacin o por la prctica
industrial, mientras que otros son slo directrices para la toma de decisiones. Este tipo de criterios
fijos se usa para definir los niveles aceptables de riesgo (vanse los numerales 2.5.3, 2.5.4).

Los criterios establecidos previamente (vase el numeral 2.2.4) frente a los cuales se juzga el
nivel de riesgo, se deberan revisar en esta etapa para confirmar que siguen siendo pertinentes
y para determinar si se necesitan criterios adicionales.

El resultado de la evaluacin del riesgo es una decisin acerca del nivel de riesgo que se
considera aceptable en comparacin con los criterios establecidos previamente para las
actividades que se estn evaluando. Las decisiones sobre los niveles aceptables de riesgo que
se derivan de la evaluacin del riesgo son especficas para la actividad analizada y gestionada
y no se pueden transferir desde ni hacia otras actividades.

2.5.3 Categoras del riesgo

Generalmente, los riesgos se pueden dividir en tres categoras:

- Riesgos con nivel aceptable y que no necesitan consideracin adicional.

- Riesgos que actualmente son muy altos para ser aceptables y para los cuales se
deben considerar las medidas para el tratamiento del riesgo con el fin de llevarlos a
un nivel aceptable. En ocasiones estos riesgos se denominan "tolerables" porque
son tolerados bajo circunstancias especficas o durante un tiempo especfico.

- Riesgos que son inaceptables en cualquier circunstancia o a cualquier nivel
(intolerables).

Estas categoras de riesgo se pueden usar como base para el establecimiento de prioridades.

La Figura 4 ilustra las tres categoras y el efecto de los procesos de reduccin de riesgos. Es
un modelo simplificado y no necesariamente cubre todas las circunstancias. Los riesgos
pueden ser acumulativos o pueden cambiar con el tiempo.




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Escala de consecuencias
P
o
s
i
b
i
l
i
d
a
d
Riesgo que es
inaceptable
pero puede ser
tolerable
e intolerable
Riesgo inaceptable
Procesos de reduccin
del riesgo
aceptable
Riesgo


Figura 4. Ilustracin de las categoras del riesgo.


2.5.4 Tolerabilidad y aceptabilidad

La "tolerabilidad" se refiere a la disposicin para vivir con un riesgo con el fin de asegurar
beneficios, entendiendo que dicho riesgo se controla apropiadamente. La "tolerabilidad" no
significa "aceptabilidad" (vase el numeral 2.5.3). Tolerar un riesgo no significa que se
considera insignificante o algo que podemos ignorar, sino algo que es necesario revisar y
reducir an ms, si podemos y cuando podamos.

Los individuos "toleran" el riesgo por los beneficios que ellos les proporcionan, como es el caso
del empleo. De forma similar, la sociedad puede tolerar el riesgo ambiental por sus beneficios.
Sin embargo, si las alternativas que se consideran de riesgo inferior estn disponibles,
entonces la sociedad no puede "aceptar " el riesgo durante ms tiempo. Por ejemplo, las
comunidades han "tolerado" que los sistemas de alcantarillado enven desechos sin procesar
hacia el mar porque creen que no haba alternativa posible. Actualmente, muchas comunidades
rehsan seguir aceptndolo, sabiendo que estn disponibles mejores sistemas.

La "aceptabilidad" se relaciona con los riesgos que tienen nivel aceptable y que no necesitan
consideracin adicional. La expresin nivel aceptable de riesgo se refiere al nivel en el cual se
decide que la restriccin o alteracin adicional de la actividad no vale la pena, porque, por
ejemplo, no producir una reduccin significativa del riesgo o que el gasto adicional no
producir ventajas significativas en el incremento de la seguridad.

2.5.5 Incertidumbre

La evaluacin del riesgo debe explicar la variabilidad, la falta de conocimiento o comprensin
de los resultados posibles que pueden derivarse de la toma de decisiones y las implicaciones
de dichos resultados.

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33
Existen diferentes clases de incertidumbre. La diferenciacin ms simple se presenta entre la
variabilidad y la ignorancia (falta de conocimiento de los procesos fsicos y biolgicos y de las
relaciones causa - efecto). Wynne describe cuatro niveles de riesgo e incertidumbre:

- Riesgo - cuando conocemos las posibilidades.

- Incertidumbre - cuando no conocemos las posibilidades pero podemos conocer
los parmetros principales.

- Ignorancia - cuando no sabemos qu es lo que no sabemos.

- Indeterminacin - cuando las cadenas o redes causales estn abiertas.

La variabilidad o la incertidumbre de la medicin se pueden especificar en trminos de lmites
(lmites superior e inferior), o los lmites de confianza se pueden establecer segn la teora del
muestreo.

Las organizaciones deben tomar decisiones, pero en algunos casos, quien toma la decisin
debe reconocer explcitamente que existen factores desconocidos y aplicar un planteamiento
preventivo.

2.5.6 Consulta

La etapa de evaluacin involucra decisiones sobre el establecimiento de prioridades para las
acciones que se han de tomar. Como parte de este proceso, puede ser un requisito consultar a
las partes interesadas, as que incluya desde el principio la planificacin para la comunicacin y
consulta apropiadas. Es posible que los costos y los beneficios sean diferentes para las
diversas partes interesadas, y es necesario considerar los intereses de dichas partes cuando se
toman las decisiones. Tambin es necesario comunicar las razones que llevaron a las
decisiones, para ayudar a su aceptacin.

2.6 TRATAR LOS RIESGOS

NTC 5254
Tratamiento del riesgo
TRATAR LOS RIESGOS

El tratamiento del riesgo incluye la identificacin de la gama de opciones para
tratar el riesgo, la evaluacin de dichas opciones, la preparacin de planes para el
tratamiento del riesgo y su implementacin.

2.6.1 Generalidades

Se deben tratar los riesgos no aceptados.

El tratamiento del riesgo es el proceso de identificacin del rango de opciones, la evaluacin de
las opciones para minimizar los impactos adversos en el ambiente, la preparacin de los planes
de tratamiento del riesgo y su implementacin.

El anlisis y la evaluacin del riesgo producen un listado clasificado de los riesgos.
Generalmente, se le dar la primera prioridad de tratamiento a los riesgos clasificados como
altos. Si los riesgos menores se pueden mitigar de manera simple y barata, esto se puede

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hacer de forma concurrente. Considere las circunstancias y los niveles en los cuales los riesgos
clasificados como altos se vuelven intolerables, y en los cuales los riesgos clasificados como
bajos son insignificantes y se pueden dejar sin tratamiento diferente a asegurar que
permanezcan insignificantes.

2.6.2 Identificar las opciones de tratamiento

Las opciones para el tratamiento del riesgo, diseadas para minimizar el impacto adverso en el
ambiente siguen una o ms de las siguientes estrategias:

Evitar el riesgo

Evitar la exposicin del ambiente al peligro, por ejemplo, decidiendo no continuar con una
actividad, eligiendo una ubicacin ms adecuada o adoptando procesos o materiales alternos.
Un fabricante puede evitar el riesgo adoptando materiales y tcnicas que reduzcan las
emisiones y contribuyan a limpiar el aire.

Mitigar (reducir) el riesgo

El ajuste progresivo de las normas de calidad del aire se puede considerar como una aplicacin
de esta opcin. Las mejoras en la tecnologa y los cambios en el comportamiento pueden llevar
a niveles ms inferiores de contaminantes en el ambiente. Tambin puede haber beneficios
indirectos. Por ejemplo, las predicciones de la emisin de contaminacin hacia el aire ( es decir,
"alerta de smog") con base en predicciones meteorolgicas pueden apresurar el cambio
suficiente en las actividades relacionadas con la emisin para que el evento real de smog sea
menos grave de lo que sera sin dicha advertencia.

Reducir la posibilidad

Las acciones para reducir o controlar la posibilidad pueden incluir, por ejemplo, la planificacin
inicial de las actividades o el diseo de procesos y controles, el cumplimiento continuo del
seguimiento, el mantenimiento preventivo, la capacitacin, la supervisin, las auditoras y las
revisiones.

Un ejemplo de la planeacin de actividades para reducir la posibilidad podra ser aquella
organizacin que restringe sus actividades a un momento particular del da o de la estacin,
como es el caso de decidir irrigar un huerto temprano en la maana cuando hay pocas
personas cerca y hay menos posibilidad de que el viento arrastre la irrigacin.

Reducir las consecuencias

El impacto ambiental se puede reducir con medidas como:

- minimizar la exposicin a la fuente de riesgo,

- la separacin fsica, por ejemplo, construyendo barreras estructurales o
reubicando una actividad o un recurso,

- apresto y planificacin de las respuestas de contingencia y de emergencia.

Los ejemplos incluyen la previsin de pasos subterrneos para animales con el objeto de
reducir las consecuencias adversas cuando se construyen vas frreas u oleoductos que
atraviesan las rutas de los animales migratorios.

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35
La reduccin de las consecuencias y de la posibilidad, referida como control de riesgo, puede
implicar la determinacin de los beneficios potenciales de los controles nuevos con relacin a la
efectividad de los controles existentes.

Transferir el riesgo

La transferencia del riesgo implica a otra organizacin que soporte o comparta parte del riesgo,
usualmente a travs del contrato. Por ejemplo, puede ser posible subcontratar actividades con
una organizacin que puede gestionarlas mejor. Un ejemplo comn de la transferencia del
riesgo es la compra de una pliza de seguros, de manera que habr recompensa econmica si
se presenta un impacto adverso. Sin embargo, puede no ser posible transferir el riesgo
ambiental puesto que en muchas jurisdicciones la responsabilidad por el dao ambiental queda
en manos del contaminador (conocido como el principio de quien contamina paga).

Retener el riesgo

Los riesgos que no se pueden reducir ni transferir, se retienen y se deberan implementar
planes para tratar los resultados, si los peligros se hacen realidad. Esto puede incluir la
planeacin de emergencias y desastres y la planeacin de estrategias de recuperacin.
Recuerde que los riesgos retenidos incluyen los riesgos residuales que permanecen despus
de que los riesgos iniciales se han reducido o transferido.

Separacin fsica

La separacin del ambiente de la fuente de peligro mediante barreras fsicas o zonas de
amortiguacin puede ser factible como una opcin local, pero puede no ser posible a gran
escala. Algunos ejemplos son las barreras para reducir el ruido o ataguas para controlar
escapes y derrames. La reubicacin de un establecimiento lejos de reas sensibles como
escuelas o hbitats de vida salvaje sera un ejemplo de la separacin fsica.

Duplicar los recursos

Algunas especies en peligro slo se pueden preservar reintroducindolas en hbitats
adecuados. Por ejemplo, en Nueva Zelanda, muchas especies nativas se han contenido
reintroduciendo poblaciones en islas libres de depredadores.

Transformar el riesgo

La instalacin de depuradores en las chimeneas es un ejemplo de la transformacin del riesgo.
Eventualmente, se debe hacer disposicin final de las sustancias qumicas que se hallan dentro
de los depuradores, lo cual significa que el funcionamiento de los depuradores convierte un
problema de contaminacin del aire en un problema de disposicin final de residuos slidos o
lquidos.

Considerar el contexto

Las opciones para el tratamiento del riesgo se deberan considerar en un contexto amplio y
pueden no encajar en una sola categora. Por ejemplo, los controles biolgicos introducidos
para controlar una plaga pueden introducir otros problemas ms o menos destructivos que el
problema que deberan resolver.

2.6.3 Valoracin de las opciones para el tratamiento del riesgo

Las opciones y estrategias para el tratamiento del riesgo se valoran en trminos de:

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36
- sus beneficios potenciales,

- su efectividad para reducir las prdidas,

- el costo para implementar la opcin (s),

- el impacto de las medidas de control en otros objetivos de las partes interesadas,
incluyendo la introduccin de riesgos o problemas nuevos.

Generalmente, las opciones elegidas optimizarn la reduccin del impacto ambiental y los
costos para hacerlo, y originarn efectos colaterales menos adversos.

Se pueden aplicar los mismos mtodos usados para estimar la frecuencia y las consecuencias
en el anlisis del riesgo, con el fin de estimar los cambios potenciales en los parmetros que se
espera resulten de la aplicacin de las medidas para el tratamiento del riesgo; por ejemplo, los
datos histricos, los anlisis de los rboles de fallas, las advertencias de peligro y el juicio
profesional. Al igual que con otras estimaciones, todas las suposiciones asociadas y las
incertidumbres se deberan reconocer y documentar.

Las medidas de tratamiento reducen los riesgos provenientes de fuentes identificadas. Sin
embargo, la implementacin de una medida de tratamiento puede introducir nuevos riesgos
ambientales o incrementar otros riesgos identificados. Por ejemplo, el uso de detergentes sin
fosfato reduce el riesgo impuesto por los fosfatos, pero puede introducir riesgos asociados con
las sustancias qumicas utilizadas para reemplazar los fosfatos.

La consideracin de los riesgos comparativos de las opciones disponibles puede ayudar a la
determinacin inicial de la aceptabilidad de un riesgo individual. Se recomienda evaluar
cualquier escenario de riesgo nuevo que las opciones de tratamiento generen, de la misma
manera que otros escenarios, empezando con la etapa del anlisis del riesgo.

Los costos son una consideracin significativa cuando se busca la aprobacin de un proyecto o
programa para el tratamiento del riesgo. Se recomienda monitorear los costos iniciales y
continuos de la implementacin y el mantenimiento de un sistema de gestin del riesgo
ambiental, preferiblemente como parte de los procedimientos de registro de los costos
normales de la organizacin.

La lnea de referencia frente a la cual una organizacin usualmente mide los costos de la
gestin del riesgo ambiental es el costo de la conformidad o el "costo de permanecer en el
negocio". Para establecer esta lnea, se debe desarrollar un modelo que contenga o pueda
suministrar las cifras pertinentes para la comparacin como son:

- el costo actual de las actividades y las operaciones,

- el costo y el impacto econmico que se deriva de no realizar el tratamiento del
riesgo,

- el costo de las operaciones despus de implementar el tratamiento propuesto
para el riesgo.

Con frecuencia, los sistemas de control financiero no se establecen para capturar los costos de
manera tal que se relacionen con la gestin del riesgo, y los costos totales reales y otros costos
de las operaciones y actividades pueden ser difciles de identificar y medir.


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37
El tratamiento de cada plan o estrategia de gestin del riesgo ambiental como un proyecto
separado puede ser un medio til para identificar y aislar su costo total.

En el Apndice H se suministra informacin adicional sobre los costos y las consideraciones
econmicas.

2.6.4 Planes para el tratamiento del riesgo

Antes de implementar cualquier estrategia seleccionada para el tratamiento y la comunicacin
del riesgo, deberan desarrollarse y documentarse un plan para el tratamiento del riesgo. Este
plan debera suministrar suficiente informacin para que las personas entiendan cules son sus
obligaciones y responsabilidades e incluir detalles de la distribucin de recursos, as como un
marco temporal. Puede ser parte de un plan de negocios, la evaluacin de un impacto
ambiental para un proyecto nuevo o la planeacin dentro del sistema de gestin ambiental de
la organizacin. Dicha planeacin tambin puede ser un requisito de la legislacin, por ejemplo,
como parte de un proceso de declaracin del impacto ambiental.

La consideracin de la economa as como de la integridad ecolgica del plan y de la estrategia
es esencial durante la fase de desarrollo. La documentacin final debera incluir presupuesto,
objetivos apropiados y acontecimientos importantes en el camino hacia el logro de dichos
objetivos. Es necesario que un plan para el tratamiento del riesgo ambiental identifique los
objetivos ambientales, los extremos ambientales que se van a usar para determinar la eficacia
de las opciones de implementacin y los medios para monitorear el progreso.

La implementacin del plan de tratamiento del riesgo implica asegurar la disponibilidad de los
recursos y la definicin de una escala temporal, de las responsabilidades y del mtodo para
monitorear el progreso en comparacin con el plan.

En esta etapa, se seleccionan las opciones para el control del riesgo y luego se implementan a
travs del sistema de gestin ambiental. Los mensajes claves se envan usando los contactos
identificados en todo el proceso de planeacin de la comunicacin en la gestin del riesgo
ambiental. Puede ser necesario un esfuerzo pblico y amplio para la comunicacin.

2.7 COMUNICACIN Y CONSULTA

NTC 5254
Comunicacin y consulta
C
o
m
u
n
ic
a
c
i
n
y
c
o
n
s
u
lta

La comunicacin y la consulta constituyen una consideracin importante en cada
paso del proceso de gestin del riesgo. Resulta primordial desarrollar un plan de
comunicacin tanto para las partes interesadas internas como para las externas
en la etapa ms temprana del proceso. Este plan debe tratar asuntos relacionados
tanto con el riesgo mismo como con el proceso para gestionarlo.

La comunicacin y consulta incluyen un dilogo bilateral entre las partes
interesadas, y los esfuerzos se deben centrar en la consulta, ms que en un flujo
unilateral de informacin proveniente de quien toma las decisiones hacia las otras
partes interesadas.

La comunicacin interna y externa efectiva es importante para garantizar que quienes son responsables de implementar la
gestin del riesgo y quienes tienen un inters creado comprendan la base sobre la cual se toman decisiones y por qu se
requieren acciones particulares.

Las percepciones del riesgo pueden variar debido a la diferencia en las creencias, conceptos, necesidades, asuntos y
preocupaciones de las partes interesadas, en la medida en que se relacionan con el riesgo u otros asuntos bajo discusin.
Es probable que las partes interesadas realicen juicios acerca de la aceptabilidad de un riesgo con base en su percepcin
de ste. Puesto que las partes involucradas pueden tener un impacto significativo en las decisiones tomadas, resulta
primordial que se identifiquen y documenten sus percepciones del riesgo, lo mismo que sus percepciones de los
beneficios, y que se entiendan y traten las razones subyacentes.

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2.7.1 Generalidades

La comunicacin y la consulta pueden ser internas para la organizacin o externas, entre la
organizacin y las partes interesadas. Es esencial establecer un plan de comunicacin y
consulta, de manera que todos los miembros de la organizacin estn concientes de sus
funciones y responsabilidades.

La consulta en un proceso amplio de doble va. Comnmente implica tomar a las partes
interesadas e intercambiar informacin y puntos de vista. Se pueden emplear varias tcnicas
que van desde conectarse con individuos claves hasta campaas pblicas a gran escala.

Puede proporcionar informacin de entrada proveniente de fuentes externas para el proceso de
toma de decisiones, y tambin acceso a la informacin que no estara disponible en otras
circunstancias. Cuando se establece un proceso de consulta, se debe definir cuidadosamente
la extensin hasta donde las entradas podran influenciar la decisin final de la organizacin.

Esta gua usa los trminos "comunicacin y consulta" cuando se refiere a los procesos para
comprometer a las partes interesadas (internas y externas) en el intercambio de informacin.
La buena comunicacin externa puede ser un aspecto crtico de la gestin del riesgo ambiental,
y es esencial la comunicacin interna efectiva.

2.7.2 Objetivos

Los objetivos de la comunicacin y la consulta dentro del proceso de la gestin del riesgo
ambiental son:

- Asegurar que se consideren y desarrollen sistemas apropiados de comunicacin
y consulta interna y externa.

- Ayudar a la identificacin de las partes interesadas y de las partes interesadas,
as como brindar a la organizacin la informacin acerca de sus expectativas.

- Identificar claramente las funciones y responsabilidades de la organizacin y de
sus personal con relacin a la comunicacin y la consulta.

- Evitar riesgos para los negocios.

La buena comunicacin interna es parte de la buena gestin y puede fomentar la productividad
y minimizar los errores asegurando que el personal clave comprenda el propsito de la directriz
y las asignaciones.

El establecimiento de las preferencias y percepciones de las partes interesadas puede ser
parte del establecimiento del contexto estratgico. Si los problemas con las partes interesadas
se identifican en etapas tempranas, el riesgo de conflicto posterior se puede prevenir o
aminorar.

La comunicacin externa del riesgo puede mejorar el entendimiento y conocimiento por parte
de la comunidad, acerca de las actividades ambientales de la organizacin. Es parte de la
buena prctica y ayuda a la organizacin a cumplir sus responsabilidades legales, brindar la
diligencia debida y obtener los permisos necesarios.


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2.7.3 Cmo comunicar y consultar

La comunicacin y la consulta son parte de cada etapa del proceso de gestin del riesgo. Por
lo tanto, se debera preparar un plan de comunicacin y consulta que incluya los objetivos y las
estrategias para cada etapa.

El plan de comunicacin debera incluir los siguientes detalles:

- el porqu se requieren la comunicacin y la consulta,

- si la comunicacin y la consulta han de ser internas, externas o ambas,

- quines estarn involucrados,

- el momento en que se involucrarn las diferentes partes,

- cul ser el tema de la comunicacin y la consulta,

- la manera en que se va a llevar a cabo el proceso en todo el ciclo de la gestin
del riesgo.

Algunas directrices para la planeacin de la comunicacin y la consulta incluyen:

- Cules son los objetivos de la comunicacin especfica? Todos los participantes deberan comprender
claramente lo que necesitan hacer.

- Qu se va a comunicar? El mensaje debera ser especfico para cada situacin y relacionarse claramente
con los objetivos del proceso particular.

- Cmo se comunicar la informacin? Los criterios generales para una buena comunicacin son: claridad,
objetividad, puntualidad, regularidad y la oportunidad de entrada o intercambio de puntos de vista.

- Cmo funcionarn los canales de comunicacin y a quin es necesario involucrar? Es necesario
establecer lneas de comunicacin hacia y desde las diferentes partes interesadas, es decir quin
transmite mensajes a quin?. En las comunicaciones internas, esto debera ser consistente con las
funciones, responsabilidades e interrelaciones entre el personal o las secciones. En las comunicaciones
externas, es crtica la credibilidad de los participantes individuales.

- Se ha logrado la aceptacin general? La forma en que se presenta el material y lo oportuno de su
presentacin, son aspectos importantes para lograr la aceptacin de que la informacin es creble.


Riesgo para los negocios

Si no se ha establecido un plan apropiado de comunicacin, aumenta la posibilidad del riesgo
para los negocios.

Los riesgos pertinentes para los negocios que se pueden ver afectados por una relacin
adversa con las partes interesadas incluyen (pero no se limitan a) los impactos en la reputacin
y en el precio de las acciones, boicot a los productos, incapacidad para obtener aprobaciones
ambientales, incapacidad para mantener una licencia de funcionamiento, acciones por parte de
los reguladores, exposicin legal incluyendo pleitos legales, prdida de imagen pblica y costos
importantes para solucionar los problemas. Los impactos financieros pueden incluir los costos
de las acciones correctivas, incremento en las medidas de control que requieren gasto de
capital y se adicionan a los costos de operacin, y los costos debido a la prdida de la
continuidad en los negocios.

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Si las operaciones de una organizacin causan dao al ambiente, posteriormente, esto puede
llamar la atencin de un regulador, de los medios de comunicacin y del pblico. A menos que
la organizacin pueda dejar de causar el impacto y rectificar la situacin, la presin del
gobierno, del pblico y de los medios de comunicacin puede forzar al regulador a retirar la
"licencia de funcionamiento" de la organizacin. En este caso, el riesgo para los negocios es el
cierre de operaciones y la prdida asociada de ingresos y negocios.

En algunos casos, puede haber riesgos para los negocios como resultado de los riesgos
ambientales percibidos cuando, de hecho, no existe riesgo fsico para el ambiente. Empero, es
necesario identificar y gestionar estos riesgos.

Partes interesadas

Son aquellas personas y organizaciones que pueden afectar, verse afectadas o percibirse ellas
mismas como afectadas por una decisin o una actividad (vase el listado en el numeral 2.2.1
y en el glosario).

Cuando hay acuerdo en que las partes interesadas tienen una funcin en el establecimiento de
la aceptabilidad de algunos impactos ambientales, consulte a las partes interesadas antes de
establecer los criterios que van a usar.

Las partes interesadas pueden incluir los intereses de los usuarios como son el turismo, la
pesca y los paseos en bote en reas de uso mltiple. En la gestin del riesgo ambiental, la
identificacin de las partes interesadas debera incluir a las poblaciones no humanas y a las
generaciones futuras. La identificacin se debera extender a aquellos con inters en llamar la
atencin hacia cualquier deficiencia por parte de la organizacin, por ejemplo, los competidores
en los negocios o los medios de comunicacin.

Comunicacin y consulta con el pblico

La consulta no es lo mismo que la "educacin del pblico" ni la "participacin del pblico". La
educacin del pblico o el conocimiento pblico de los programas, generalmente son procesos
de una va para presentar informacin e incrementar la comprensin de ciertos temas y se
relacionan con la obtencin de informacin para la audiencia. Sin embargo, durante los
programas de concienciacin del pblico, se puede reunir informacin que es til para la
organizacin porque refleja los puntos de vista del pblico y, en algunos casos, puede
suministrar experiencia o consejo experto. Los objetivos de los programas de educacin del
pblico pueden ir ms all de suministrar informacin para buscar el cambio de actitudes y
principalmente del comportamiento. Por el contrario, la "consulta" es un proceso mutuo en
donde se suministra informacin a los participantes y hay retroalimentacin con informacin y
puntos de vista nuevos.

La "participacin del pblico" es un tipo particular de consulta que llega a una amplia audiencia
pblica y tiene el propsito de involucrar a la comunidad en el proceso de toma de decisiones.
Se asume el derecho del pblico a saber lo que hacen a su nombre aquellos que toman las
decisiones y a involucrarse, esto es pertinente slo para las organizaciones que consideran al
pblico una parte interesada clave.

Identificacin de los riesgos

La comunicacin y la consulta pueden agregar valor al proceso de identificacin del riesgo
dndole a la organizacin la informacin local y /o histrica acerca del ambiente fsico y social
en el cual funciona y cmo afectan sus actividades a las partes interesadas y al ambiente
fsico.

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Anlisis de los riesgos

El uso del anlisis cuantitativo del riesgo para determinar patrones ambientales proporciona un
mtodo para establecer dichos patrones con subjetividad mnima. Sin embargo, para asegurar
que hay un conocimiento amplio por parte de la comunidad acerca del proceso, y aceptacin
de tales patrones, se debe hacer la consulta apropiada desde el principio.

Como se mencion previamente, el anlisis del riesgo ambiental involucra muchas disciplinas
incluyendo ingeniera, ecotoxicologa, hidrogeologa, ciencias biolgicas y sociales. Se debera
emplear una mezcla pertinente de talento profesional para realizar el trabajo y debera haber
entendimiento entre dichos profesionales. Es necesario planear y factorizar los recursos para la
comunicacin y la consulta entre los diferentes especialistas involucrados en un proyecto.

Puede ser difcil comunicar los resultados del anlisis cuantitativo a las partes interesadas. Si
las personas se involucran en todo el proceso, esto puede ayudarles a entender los resultados
del anlisis complejo. Siempre que sea apropiado, se puede buscar la ayuda de las partes
interesadas para el diseo de los planes de comunicacin y consulta con el fin de asegurar que
la informacin es pertinente, presentada apropiadamente y oportuna.

Evaluacin de los riesgos

La etapa de evaluacin comprende decisiones y acciones a tomar. Con frecuencia, los costos y
los beneficios difieren en los diversos grupos de partes interesadas y se necesita esta
informacin como entrada para el proceso de toma de decisiones. Los riesgos son percibidos
de manera diferente por personas diferentes (vase el numeral 2.2.1) y es necesario considerar
los intereses de las partes interesadas en las decisiones. Comunicar las razones de las
decisiones ayudar a su aceptacin.

Tratamiento de los riesgos

El tratamiento de los riesgos puede comprender restricciones y controles a las actividades.
Aqu es esencial la comunicacin interna para asegurar que aquellos responsables de
implementar los controles entienden su propsito y lo que deben hacer si algo sale mal. Con
frecuencia esto significa asegurarse de que el personal operativo sabe por qu se requieren
ciertos procedimientos.

2.7.4 Implementacin del plan de comunicacin del riesgo

Se recomienda monitorear y revisar el plan de comunicacin y consulta de la misma manera
que se hace para el proceso de gestin del riesgo, con el fin de asegurar que est cumpliendo
los objetivos especificados en la etapa de establecimiento del contexto.


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2.8 SEGUIMIENTO Y REVISIN

NTC 5254
Seguimiento y revisin
M
o
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Es necesario monitorear los riesgos, la eficacia del plan de tratamiento del riesgo,
las estrategias y el sistema de gestin que se establece para controlar la
implementacin. Deben monitorearse los riesgos y la eficacia de las medidas de
control con el fin de garantizar que las circunstancias cambiantes no alteren las
prioridades del riesgo. Pocos riesgos permanecen estticos.

Resulta esencial la revisin permanente para asegurarse de que el plan de
gestin contina siendo pertinente. Los factores que pueden afectar a las
consecuencias y la posibilidad de un resultado pueden cambiar, al igual que los
factores que afectan la conveniencia o el costo de las diferentes opciones de
tratamiento.
Por consiguiente, es necesario repetir regularmente el ciclo de gestin del riesgo. La revisin es una parte integral del plan
de tratamiento de gestin del riesgo.

2.8.1 Objetivos

El objetivo de la etapa de seguimiento y revisin en el proceso de gestin del riesgo es evaluar
la efectividad de la estrategia y el plan adoptado para la gestin del riesgo y, de vez en cuando,
reevaluar su pertinencia.

Es conveniente abordar por separado las siguientes dos funciones, sin embargo, habr algo de
superposicin en su implementacin:

- Es necesario monitorear los riesgos en s mismos, cada etapa del proceso de gestin
del riesgo, las estrategias para el tratamiento del riesgo, la efectividad de las
estrategias de comunicacin y todo el sistema de gestin del riesgo ambiental.

- Pocos riesgos ambientales permanecen estticos, de modo que es necesario repetir
con regularidad el ciclo de la gestin del riesgo. En particular, es necesario revisar
frecuentemente los criterios utilizados.

Con el seguimiento y la medicin de los cambios en el ambiente, se puede obtener informacin
mejorada para la identificacin y el anlisis.

Algunos documentos y registros determinados por la organizacin como necesarios para
facilitar la gestin de riesgo pueden ser herramientas tiles para el seguimiento y la medicin.

Sin seguimiento, auditora y revisin regular, cualquier sistema o plan de gestin empieza a
perder efectividad en el tiempo y eventualmente se colapsa completamente.

2.8.2 Mtodos

Los mtodos para el seguimiento incluyen:

- Seguimiento del ambiente, de manera que se pueda detectar precozmente la
advertencia de cambio. Definicin de los indicadores de salud ambiental y de los
mtodos apropiados de medicin para los tipos de riesgos considerados. Debido
a que a menudo el anlisis del riesgo es obstaculizado por el conocimiento
inadecuado de los posibles resultados, el seguimiento puede identificar riesgos
nuevos. Es necesario comunicar los resultados de dicho seguimiento y hacer la
retroalimentacin en los anlisis futuros del riesgo.

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- Seguimiento y registro de prdidas e incidentes. Se recomienda documentar y
revisar los incidentes o las condiciones que tienen el potencial de ocasionar
dao ambiental de modo que haya un proceso de aprendizaje a partir de las
prdidas y los errores.

- Seguimiento de cada etapa del proceso de gestin del riesgo para asegurar que
se realiza de manera apropiada, como es el caso del seguimiento de la
efectividad de las estrategias de comunicacin.

- Seguimiento del plan de tratamiento del riesgo para asegurar que es efectivo.
Verifique los indicadores de desempeo y los sucesos importantes para asegurar
que el tratamiento se implementa de acuerdo al plan. Es conveniente revisar y
probar regularmente los planes de emergencia para tratar los riesgos retenidos.

- Uso de la auditora interna para verificar el logro de los objetivos ecolgicos.
(NTC-ISO 19011) para informacin adicional sobre las auditoras de los sistemas
de gestin ambiental y el Apndice C y la serie NTC-ISO 14000 de normas para
los sistemas de gestin ambiental para la revisin, auditoras y aplicaciones de
los sistemas de gestin ambiental).

La gerencia de la organizacin puede disponer auditoras independientes externas para
verificar tanto el logro de los objetivos ecolgicos como la exactitud de la presentacin de los
informes. Esta etapa de verificacin puede ser necesaria para satisfacer las necesidades de los
clientes de la organizacin, de la autoridad reguladora o de otras partes interesadas.

La revisin es una actividad continua y normalmente exige la reevaluacin del plan de
tratamiento del riesgo desde dos planteamientos diferentes pero complementarios, a saber:

- Un requisito para la revisin peridica (a menudo anual) por parte de la direccin
de la organizacin para resumir el progreso y mantener el seguimiento.

- Un proceso regular de revisin continua que repita el proceso de la NTC 5254
completo para la gestin del riesgo con un nivel apropiado de detalle para
asegurar que la estrategia o el plan que se siguen permanecen como la mejor
opcin.


3. ESTUDIO DE CASO

3.1 GESTIN DEL RIESGO AMBIENTAL PARA UN TALLER SUBURBANO DE
REPARACIONES MECNICAS

Este estudio de caso no tiene el propsito de ser completo sino que se incluye para brindar un
ejemplo ilustrativo de la forma en que se pueden seguir las etapas del proceso de gestin del
riesgo.

3.2 CONTEXTO

Contexto estratgico y organizacional

El taller de reparaciones est ubicado en un rea que es en parte residencial y en parte para
negocios pequeos. Las casas del rea han sido renovadas gradualmente y lo sitios
acaparados y redesarrollados, de modo que el rea se est convirtiendo en residencial de
estrato alto.

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El negocio ha funcionado durante 40 aos (previamente perteneci al padre del actual dueo) y
es rentable, aunque no mucho. La mayor parte del trabajo es para compaas de seguros que
pagan tarifas fijas. Las principales partes interesadas en la organizacin son el gerente y su
familia, los empleados y los residentes locales. Las autoridades reguladoras tambin tienen
inters.

Seis personas de tiempo completo estn empleadas adems del gerente quien tiene que ver
con las cotizaciones y toda la papelera para la administracin del negocio. El propietario /
administrador tiene conciencia ambiental y quiere hacer lo mejor para gestionar su negocio de
forma segura y responsable, dentro de las limitaciones de la situacin econmica.

Contexto de la gestin del riesgo

Los principales riesgos afrontados por el negocio son:

- la prdida de los negocios que hacen que el taller no sea lucrativo y tenga que
cerrar,

- la salud y seguridad de los empleados (particularmente los peligros fsicos y
qumicos),

- las disputas con los vecinos que presentan quejas ante las autoridades y hacen
difcil el trabajo,

- el riesgo para el ambiente debido a las pinturas y solventes utilizados.

Todos estos riesgos acarrean la posibilidad de prdidas importantes y an del cierre del
negocio y por lo tanto se deben gestionar.

El problema particular que ha originado la presente revisin son las quejas de los vecinos
acerca del olor proveniente del taller.

3.3 ALCANCE

Se decide evaluar todos los riesgos para el ambiente que puedan ser examinados por la
autoridad ambiental, en el caso de que los vecinos lleven la queja ms all, y para demostrar la
debida diligencia por el empleo de un consultor que evale el riesgo relacionado con la salud
humana para los vecinos cercanos. No se consideran otros riesgos para el negocio derivados
de la disputa como es el caso de las posibles acciones civiles.

Criterios para la valoracin

Aunque los vecinos quieren la eliminacin del olor, esto no es posible porque la nariz es sensible slo
a unas pocas molculas. Por ello, decidir si un riesgo es aceptable tiene como objetivos:

- Cumplir los requisitos y reglamentos legales. (Las emisiones deberan estar por
debajo de los valores lmites para el umbral especificado para la exposicin
humana y eliminar los efectos tanto como sea posible).

- Reducir el olor y la contaminacin visual en las propiedades de los vecinos (por
ejemplo, debida a los autos aparcados que esperan reparacin, al lavado de los
autos, a las luces de los remolques, a los recipientes para chatarra, etc.) lo
mximo que sea razonablemente prctico.

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3.4 COMUNICACIN Y CONSULTA

El propietario visitar al vecino que se quej para discutir los problemas y tratar de identificar
las actividades particulares del taller que producen los peores problemas, y si se pueden
negociar momentos particulares para realizar estas actividades con el fin de minimizar la
perturbacin. A los otros vecinos cercanos se les ha de asegurar que un consultor est
realizando una valoracin del riesgo para la salud y que se les mantendr informados acerca
del progreso y de los resultados.

3.5 IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS AMBIENTALES

Los riesgos ambientales derivados de la aspersin de pintura en el taller se originan en:

Disposicin final de los desechos qumicos (principalmente con base de solvente)

El riesgo se gestiona con la recoleccin de todos los desechos qumicos en recipientes
especiales por parte de un especialista en el manejo de desechos. Este tratamiento se
considera satisfactorio desde un punto de vista ambiental. Existen algunos riesgos de
seguridad y salud ocupacional que necesitan consideracin particular.

Agua contaminada (procedente del lavado del taller)

sta va hacia un drenaje con trampa para contaminantes. Este mtodo de tratamiento ha sido
aprobado por las autoridades.

Suelo contaminado

Invariablemente, algn trabajo tiene lugar en el jardn y, aunque la mayor parte de los desechos
y del agua del lavado se recolectan apropiadamente, algo de ello se introduce en el suelo. Este
es un problema potencial puesto que el taller ha estado en el mismo lugar durante ms de 20
aos.

Emisiones atmosfricas

Las emisiones atmosfricas son la fuente inmediata de quejas de los vecinos y no se conoce la
efectividad del sistema de filtro de la cmara de aspersin y particularmente su efectividad para
los isocianatos. Por ello, este riesgo necesita una evaluacin ms detallada.

Se hace un listado de los solventes y pinturas usados. Los principales solventes son xileno, tolueno, y
acetato de butilo, y la mayora de las pinturas fueron isocianatos con dos componentes. Los solventes
se usan para la aspersin y la limpieza. Las actividades de aspersin son el principal riesgo
ambiental. El trabajo tambin implica el lijado de la fibra de vidrio y el polvo derivado de esta actividad
es un riesgo significativo de seguridad y salud ocupacional.

Se obtuvieron las hojas de datos de seguridad del material (MSDS) para cada una de las
sustancias con el fin de ver cules son los ms peligrosas.

Controles existentes

El taller tiene slo una cmara de aspersin que se usa para todas las funciones principales de
aspersin de pintura. En ocasiones, se realizan pequeos trabajos de aspersin cerca de la
puerta abierta del taller cuando otro trabajo se realiza en la cmara de aspersin. Las
emisiones provenientes de dicha cmara salen a travs de siete metros de chimenea, la cual
se halla aproximadamente a 20 m de la casa ms cercana. (La autoridad local exige

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actualmente 50 m, pero este no era el caso cuando se abri el taller). El filtro tiene un tamao
de poro nominal de cuatro micrones y recoger de manera efectiva la mayora de las partculas
de aspersin de la pintura, de este modo no debera haber emisiones de pintura que daen la
propiedad, siempre y cuando los filtros estn ajustados, se les haga mantenimiento, se
reemplacen y dispongan apropiadamente.

El lijado de la fibra de vidrio no tiene lugar en la cmara de aspersin, la cual se usa
nicamente para pintura. El lijado se hace principalmente cerca de la puerta, sus desechos se
lavan hacia el drenaje y se capturan en la trampa. Para evitar quejas, el lijado no se hace en
lugares donde el viento pueda llevar el polvo hacia las casas ms cercanas.

3.6 ANLISIS DEL RIESGO

La priorizacin cualitativa de los riesgos identificados se puede hacer usando una matriz de
riesgo.

Sin embargo, en este caso, las quejas del vecino implican que la prioridad principal es un
anlisis adicional del riesgo de exposicin a las emisiones orgnicas. El anlisis debe
considerar las dos preocupaciones principales de los vecinos, es decir, el olor y el peligro
posible para la salud.

Un anlisis preliminar de las MSDS indica que las sustancias de mayor preocupacin desde el
punto de vista de la salud humana son los isocianatos con dos componentes en las pinturas.
Sin embargo, el valor lmite del umbral para estas sustancias es inferior al umbral del olor y son
las sustancias qumicas menos peligrosas que causan olores molestos. El olor proviene de los
diferentes solventes usados en el taller en concentraciones muy por debajo de aquellas en
donde se anticipara cualquier riesgo para la salud.

La exposicin a los isocianatos puede producir irritacin, deterioro de la funcin pulmonar y
enfermedad pulmonar, por lo que existe un riesgo potencial para la salud si los residentes
locales estn expuestos. Sin embargo, una bsqueda por computador falla al descubrir todos
los datos publicados sobre los problemas de salud en los residentes cercanos a talleres de
reparaciones mecnicas o en establecimientos similares y parece no haber datos acerca de la
frecuencia de enfermedades respiratorias no ocupacionales asociadas con la emisin de
isocianatos.

Criterios de evaluacin del riesgo especfico

El lmite de exposicin ocupacional para los isocianatos es bajo (20 microgramos para el grupo
funcional del isocianato (CONC) por metro cbico de aire como promedio para 8 horas). Debido
a que est por debajo del umbral para el olor, es necesario tomar una muestra para ver si la
concentracin est por encima del lmite aceptable. Se decide que el riesgo de que las quejas
vayan ms all es lo suficientemente alto para que valga la pena emplear a un consultor
higienista para que tome muestras con el propsito de tranquilizar a los vecinos y a las
autoridades.

Mtodo de anlisis

Se tomaron muestras de las emisiones provenientes de la chimenea y tambin se hicieron
mediciones a nivel del suelo, a 30 metros de la chimenea y en el permetro del establecimiento.

No se detectaron isocianatos a nivel del suelo y las concentraciones de vapores de solventes
fueron extremadamente bajas. Por lo tanto, las concentraciones a nivel del suelo se estimaron
a partir de las emisiones de la chimenea con las siguientes suposiciones:

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- Datos del fabricante respecto al contenido de las pinturas y el flujo de aire en la
chimenea.

- Mxima utilizacin de la pintura y proporcin de exceso de aspersin estimada
por el pintor.

- Eficiencia del filtro y proporcin de compuestos orgnicos no condensables
activos (CONC).

- La chimenea de 7 m tendra una altura efectiva (altura hasta la cual se elevan los
vapores) de 10 m mnimo debido a la velocidad de eyeccin y a los efectos de
turbulencia.

La concentracin mxima medida en la chimenea fue de 438 microgramos de CONC /m
3
.

Con base en el modelo de dispersin aproximada y en la direccin del viento durante el peor
momento, se estim que el factor de dilucin a una distancia de 30 metros sera mnimo de
100. As, la concentracin instantnea de isocianatos a nivel del piso, a medida que progresa la
aspersin, tendra un mximo de 4 microgramos de CONC /m
3
. La aspersin ocurre en oleadas
de pocos segundos a la vez. De modo que el promedio de tiempo ponderado en los momentos
muestreados mayores a 5 min se estima como 1 microgramo /m
3
.

3.7 EVALUACIN

Modelo 1: la exposicin continua a niveles bajos inducir asma y acelerar el deterioro de la
funcin pulmonar con la edad.

El nivel seguro para prevenir esto se reporta como un promedio de 1,2 - 2,4 microgramos/m
3

de CNCO en un periodo de 8 h. Dado que el tiempo de aspersin mxima en cualquier da es
de 2 h, y que la concentracin mxima a nivel del piso en las peores condiciones y durante
las oleadas pico de aspersin es de 4 microgramos/m
3
, el promedio en las 8 h estar
significativamente por debajo del lmite recomendado.

Modelo 2: la exposicin a picos de corta duracin puede ocasionar efectos pulmonares.

La concentracin pico estimada en el suelo de 4 microgramos /m
3
estuvo muy por debajo del
lmite de exposicin de 70 microgramos /m
3
.

Las emisiones de la chimenea, tanto de isocianatos como de solventes, tuvieron el mismo
orden de magnitud que los lmites de exposicin y fue evidente que la mayora de la nube de
aspersin se elev verticalmente y se dispers sobre un rea amplia, en la mayora de las
condiciones meteorolgicas.

Se juzgaron, principalmente, los riesgos para la salud derivados de los isocianatos, como
aceptables y que no exigan tratamiento adicional. Sin embargo, an existe la posibilidad de
olor molesto debido a los solventes orgnicos que dependen de la direccin del viento. Las
concentraciones estaran muy por debajo de los niveles peligrosos.

3.8 TRATAMIENTO

Las mediciones indican que no hay riesgo significativo para la salud de los vecinos. Por ello, los
filtros existentes son adecuados y no se necesita ninguna accin para reducir este riesgo.

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Aunque es conveniente que las emisiones hacia el ambiente sean lo ms bajas posible, ni el
aumento en la altura de la chimenea de escape ni la dilucin reduciran la emisin total hacia el
ambiente, y no se podra idear ningn mtodo viable para la reduccin adicional de emisiones.

La aspersin es una parte esencial del negocio y no se puede evitar. El uso de pinturas con
base en isocianatos con dos componentes se ha identificado como un riesgo potencial se
seguridad y salud ocupacional para los trabajadores, y es controlado con medidas de
proteccin del personal. Aunque lo ideal sera eliminar las pinturas de doble componentes y
usar acrlicos, pero su uso es inevitable en el presente porque el acabado que dan las pinturas
acrlicas no es aceptado por los clientes.

Puesto que el olor no se puede evitar, el riesgo de incomodar a los vecinos slo se puede
minimizar intentando evitar la aspersin cuando estn en casa y el viento va en su direccin. A
largo plazo, vale la pena considerar el traslado del establecimiento a un rea diferente puesto
que es posible que las quejas debido a la aspersin se incrementen a medida que el rea
cambie progresivamente de industrial a residencial.

Es conveniente hacer todo el esfuerzo para asegurar que todas las quejas se aborden con
diplomacia y con consideracin, para minimizar el riesgo de que aumenten.

Se documentarn las medidas para minimizar los problemas ambientales, se archivarn y
conservarn actualizadas para poder demostrar la debida diligencia.

3.9 SEGUIMIENTO

Se har el seguimiento de las actividades para identificar cules tienden a crear los peores
olores.

Los procedimientos para asegurar que los filtros se mantienen de manera apropiada y que se
les har el seguimiento.

Tambin se verificar la satisfaccin de los vecinos con las medidas tomadas.

Se har el seguimiento y se y documentarn los procesos exigidos por las autoridades
pertinentes.

Este estudio crea conciencia acerca de los riesgos para la salud y seguridad ocupacional de los
empleados y por eso se aplicarn procesos ms formales de gestin del riesgo para estimar los
riesgos OHS.

Los riesgos ambientales se reconsiderarn dentro de dos aos para ver si se han originado
problemas nuevos o si algo ha cambiado.

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APNDICE A

GLOSARIO


A.1 TRMINOS RELATIVOS A ESTA NORMA

Fuente de riesgo

El trmino "fuente de riesgo" es un trmino envolvente que incluye todas las fuentes de un
riesgo, cuando existe una relacin causa-efecto, as como los trminos "peligros/aspectos
ambientales" e "incidentes/eventos".

La fuente de riesgo tambin puede incluir problemas ambientales que pueden producir
consecuencias para los negocios de la organizacin.

Estos riesgos para los negocios de la organizacin relacionados con el ambiente ocurren como
resultado de los problemas o riesgos ambientales y, en muchos casos, un riesgo para el
ambiente tendr un riesgo correspondiente para los negocios de la organizacin. Por ejemplo,
la introduccin de impuestos al carbn en un pas (la fuente de riesgo) puede hacer que haya
reubicacin de las industrias con produccin intensa de gases de efecto invernadero en pases
sin regmenes de impuestos al carbn, y resultar en estrategias como la plantacin de bosques
para obtener crditos al carbn (las consecuencias para los negocios).

En el rea especfica del anlisis del riesgo ecolgico, el trmino "agente tensionante" se usa
algunas veces como un equivalente al trmino "fuente de riesgo". Un agente tensionante se
define como una entidad fsica, qumica o biolgica que induce una respuesta adversa.

Peligro/aspecto ambiental

Un peligro es una fuente de dao potencial o una situacin con el potencial de causar prdida o
impactos adversos. Un peligro contiene un potencial intrnseco (o energa) que se puede liberar;
por ejemplo, el potencial explosivo o radioactivo. En la Figura 2, el ejemplo de un peligro es el
almacenamiento de una sustancia qumica txica de modo que el potencial txico se puede liberar.

Los aspectos ambientales son aquellos elementos de las actividades, productos o servicios
de una organizacin que pueden interactuar con el ambiente. Por ejemplo, podran implicar la
descarga, emisin, desecho, consumo o reutilizacin de un material. Tambin podran implicar
ruido, olor, luz o vibracin.

Los aspectos y peligros ambientales, en ocasiones, pueden ser de naturaleza continua, como
es el caso de la emisin o el consumo continuos o el de un escape lento. En algunos casos, los
aspectos ambientales continuos tambin pueden ser intencionales y aceptables como es el
caso de las emisiones con licencia.

En algunos casos se pueden derivar de un defecto en el diseo o en la carencia de
conocimiento y no en una falla en el sistema o en el proceso, y slo pueden ser aparentes con
el transcurso del tiempo. Por ejemplo, el asbesto se us ampliamente en el pasado pero ahora
se sabe que es un material peligroso.

Incidente/evento

Un incidente es cualquier suceso que puede tener un impacto (o impactos) adverso en el
ambiente. Un incidente libera el potencial intrnseco de un peligro.

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Para el ejemplo de la Figura 2, un incidente (la fuga de la sustancia qumica) libera el potencial
txico del peligro (es decir la toxicidad de la sustancia qumica).

El trmino "evento" tambin se usa en un sentido similar al de "incidente". Un incidente
/evento puede ser un suceso corto, momentneo (por ejemplo, una explosin o un derrame) o
continuo como es el caso de la emisin continua o de una fuga lenta. Un incidente continuo
tambin se puede considerar como un evento (vase el numeral 2.3.2).

Impacto ambiental/consecuencia

El trmino impacto se usa para incluir, cuando sea posible, los efectos y las consecuencias.

Una consecuencia es el resultado de un evento expresada cuantitativa o cualitativamente y
puede ser una prdida, una lesin, una preocupacin expresada, una desventaja o una ganancia.
Puede existir una variedad de resultados posibles asociados con un evento (NTC 5254).

El impacto ambiental se define como cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o
benfico, total o parcial, como resultado de las actividades, productos o servicios de una
organizacin.

El impacto resulta de un incidente que libera el potencial de la fuente de riesgo. Por ejemplo, en
la Figura 2, la fuga de la sustancia qumica txica proveniente del almacenamiento (la fuente de
riesgo) entra en la corriente de agua y mata a los peces (el impacto ambiental). Una fuente de
riesgo puede tener varios impactos ambientales diferentes (por ejemplo, la gente puede
consumir el pescado envenenado y enfermar o morir).

El alcance del trmino "impacto" tambin incluye los impactos sobre los negocios de la
organizacin que se originan en los problemas relacionados con el ambiente (por ejemplo, las
multas reglamentarias, los costos de la limpieza y el deterioro de la imagen).

Un impacto ambiental se puede describir en trminos de la gravedad de las consecuencias.

Ambiente /receptor

El ambiente est conformado por elementos fsicos, biolgicos, qumicos y sociales. Uno o
ms de estos componentes puede estar sometido a un impacto ambiental.

En el anlisis del riesgo ecolgico el trmino "receptor" se usa para hacer referencia a la
entidad ecolgica expuesta al agente tensionante (es decir, el receptor se puede referir a
aquellos componentes especficos del ambiente sometidos a estudio que pueden ser
impactados, vase el numeral 2.4.2).

Frecuencia /probabilidad /posibilidad

La Frecuencia es la tasa de ocurrencia de un efecto, expresada como la cantidad de tales
ocurrencias en un tiempo determinado. Por definicin, la frecuencia es una medida numrica y
se puede usar en el planteamiento del riesgo cuantitativo. La frecuencia tambin se puede
expresar en otras medidas cuantitativas adecuadas, como es el caso de las unidades por
milln, por individuos de una poblacin y por miles de nacimientos.

La probabilidad es la posibilidad de un evento especfico, medida mediante la relacin de los
eventos especficos y la cantidad total de eventos posibles. La probabilidad se expresa con un
nmero entre 0 y 1, en donde 0 indica un evento imposible y 1 indica un evento seguro. Por

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51
definicin, la probabilidad es una medida numrica y se puede usar en los planteamientos
cuantitativos del riesgo.

La posibilidad se emplea como una descripcin cualitativa de la probabilidad o la frecuencia,
es decir, se relaciona con la posibilidad de que algo suceda. La posibilidad se usa en los
planteamientos cualitativos del anlisis del riesgo. Tambin se usa comnmente en la gestin
del riesgo ambiental.

Riesgo

El riesgo se define (tomado de NTC 5254) como la posibilidad de que suceda algo que tendr
un impacto en los objetivos. Se mide en trminos de consecuencias y su posibilidad.

Cuando se tiene en cuenta el "riesgo" en el contexto ambiental, se debera considerar como
las consecuencias ambientales de una gravedad determinada y la posibilidad de que se
presente esa consecuencia particular. Por ejemplo, usando la Figura 2, el riesgo sera que las
sustancias qumicas txicas entraran en la corriente de agua y mataran a los peces (las
consecuencias ambientales de una gravedad determinada) y la posibilidad de que esta
consecuencia ocurra en un periodo establecido.

Observe que, cuando se aborda el riesgo ambiental, el componente posibilidad de la
definicin del riesgo se aplica especficamente al impacto ambiental final, no al incidente.

Valoracin del riesgo

La valoracin del riesgo es el proceso general del anlisis y evaluacin del riesgo como lo
ilustran las Figuras 1 y 3.

Comunicacin y consulta

La comunicacin y la consulta se refieren a un proceso de dilogo entre las partes
interesadas, el cual promueve la consulta mutua para obtener y difundir informacin pertinente.
El proceso puede ser interno, dentro de la organizacin, o entre la organizacin y las partes
externas interesadas (vase el numeral 2.7).

A.2 TRMINOS COMPLEMENTARIOS

Las definiciones suministradas a continuacin se derivan del documento NTC 5254 (marcadas
con *), o de NTC-ISO 14004 y NTC-ISO ISO 14050 (marcadas con ?).

En el texto tambin se suministra explicacin adicional de varios trminos claves y sus relaciones,
particularmente del literal A.1 y de la Figura 2 (vase tambin numerales 2.2.3, 2.4, 2.7, etc.).

Riesgo aceptable: resultado de un proceso de decisin que determina una opcin aceptable.
La eleccin de una opcin (y sus riesgos, costos y beneficios asociados) depende de un
conjunto de impactos, opciones, valores y hechos examinados en el proceso de la toma de
decisin (Fischhoff y col. 1982).

NOTA La expresin "nivel de riesgo aceptable" se refiere al nivel en el cual se decide que la restriccin o
alteracin adicional de la actividad no vale la pena, es decir, que no producir reduccin significativa del riesgo o que
el gasto adicional no producir ventajas significativas del incremento en la seguridad.

Beneficio: ganancia para una poblacin humana. El beneficio esperado incorpora una
estimacin de la probabilidad de lograr la ganancia (Royal Society, 1992).

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Valoracin del riesgo comparativo: se puede usar para establecer prioridades ambientales.
La valoracin del riesgo comparativo usa mtodos para el anlisis del riesgo pero los aplica en
problemas en los cuales no se pueden determinar las probabilidades e impactos reales a partir
de los datos histricos reales. Por el contrario, es necesario determinar las probabilidades y los
impactos con base en la votacin de la comunidad y otras tcnicas subjetivas de extraccin en
las que se comparan los diferentes riesgos.

Consecuencia *: resultado de un evento expresado cualitativa o cuantitativamente, como por
ejemplo una prdida, una lesin, una desventaja o una ganancia. Puede haber un rango de
posibles resultados asociados con un evento (vase el literal A.1).

Costo *: actividades tanto directas como indirectas que involucran cualquier impacto negativo,
incluyendo prdidas de dinero, tiempo, mano de obra, interrupcin del trabajo, buen nombre,
prdidas polticas e intangibles.

Valoracin del riesgo ecolgico: conjunto de mtodos cientficos formales para estimar las
posibilidades y magnitudes de los efectos de valor ecolgico en plantas, animales y
ecosistemas, que se producen por la liberacin de sustancias qumicas, otras actividades
humanas o incidentes naturales (modificado de la EC, 1994).

Desarrollo ecolgicamente sostenible: uso, conservacin e intensificacin de los recursos
comunitarios de modo que se mantienen los procesos ecolgicos, de los cuales depende la
vida, y se puede incrementar la calidad total de vida, ahora y en el futuro. (Australian
Government National Strategy for Ecologically Sustainable Development (1992)).

Ecosistema: ambiente bitico y abitico en una ubicacin especfica en tiempo y espacio.
(Guidelines for Ecological Risk Assessment, United States Environmental Protection Agency,
1998).

Ambiente ?: entorno en el cual funciona una organizacin, incluyendo aire, agua , tierra,
recursos naturales, flora, fauna, seres humanos y sus interrelaciones.

NOTA Entorno, en este contexto, comprende desde una organizacin hasta el sistema global.

Aspecto ambiental ?: elemento de las actividades, productos o servicios de una organizacin
que puede interactuar con el ambiente.

Nota: un aspecto ambiental significativo es un aspecto ambiental que tiene o puede tener un
impacto ambiental significativo (vase el literal A.1).

Auditora ambiental ?: proceso de verificacin, sistemtico y documentado, para la obtencin y
la evaluacin objetivas de la evidencia de la auditora para determinar si las actividades, los
eventos, las condiciones, el sistema de gestin ambiental o la informacin acerca de estos
aspectos, cumplen con los criterios de auditora, y comunicar los resultados de este proceso al
cliente.

Efecto ambiental: vase impacto ambiental.

Impacto ambiental ?: cualquier cambio en el ambiente, adverso o benfico, como resultado parcial o
total de las actividades, productos o servicios de una organizacin (vase el literal A.1).

Sistema de gestin ambiental ?: parte del sistema total de gestin que incluye estructura
organizacional, planeacin de actividades, responsabilidades, prcticas, procedimientos,
procesos y recursos para el desarrollo, la implementacin, el logro, la revisin y el
mantenimiento de la poltica ambiental.

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Poltica ambiental ?: declaracin de una organizacin de sus intenciones y principios en
relacin con su desempeo ambiental total, la cual proporciona un marco para la accin y el
establecimiento de sus objetivos y metas ambientales.

Objetivo ambiental ?: meta ambiental total, que se origina en la poltica ambiental, que una
organizacin pretende lograr, y la cual se cuantifica, siempre que sea posible.

Meta ambiental ?: requisito detallado del desempeo, cuantificado siempre que sea
practicable, que se aplica a la organizacin o a partes de la organizacin, que se origina en los
objetivos ambientales y es necesario establecerla y cumplirla para lograr dichos objetivos.

Desempeo ambiental ?: resultados mensurables del sistema de gestin ambiental,
relacionados con el control que ejerce una organizacin de sus aspectos ambientales con base
en su poltica, objetivos y metas ambientales.

NOTA Los requisitos del desempeo deben abarcar los requisitos para el cumplimiento del reglamento y los
objetivos deberan incluir la mejora del desempeo ambiental total.

Anlisis del rbol de eventos *: tcnica que describe la posible gama y secuencia de los
resultados que pueden provenir del inicio de un evento.

Evento * : incidente o situacin que ocurre en un lugar particular durante un intervalo de tiempo
particular (vase el Literal A.1).

Exposicin: el contacto u ocurrencia simultnea de un estresante y un receptor (Guidelines for
Ecological Risk Assessment, United States Environmental Protection Agency, 1998).

Anlisis de efectos y modo de falla (AEMF): procedimiento mediante el cual se analizan los
modos de falla potencial en un sistema. Un AEMF se puede ampliar para realizar lo que se
denomina anlisis de modos de falla, efectos y grado de gravedad (FMECA). En un FMECA,
cada modo de falla identificado se clasifica de acuerdo con la influencia combinada de su
posibilidad de ocurrencia y la gravedad de sus consecuencias.

Anlisis del rbol de fallas (FTA) * : mtodo de sistemas de ingeniera usado para
representar las combinaciones lgicas de varios estados del sistema y las posibles causas que
pueden contribuir a un evento especificado, llamado el evento superior.

NOTA El anlisis FTA usualmente se representa mediante un diagrama lgico que empieza con una consecuencia
indeseable y deduce sistemticamente todas las diferentes causas posibles y principales de una accin que lleva al
resultado o al evento "superior".

Frecuencia * : medicin de la posibilidad, expresada como el nmero de ocurrencias de un
evento en un tiempo determinado. Vase tambin posibilidad y probabilidad, y el literal A.1.

NOTA La frecuencia tambin se puede expresar en otras mediciones adecuadas, como por ejemplo, unidades por
milln, individuos de una poblacin, miles de nacimientos.

Dao: lesin o perjuicio para la salud, la propiedad o el ambiente.

Peligro: fuente de dao potencial o una situacin con el potencial para causar prdidas o
efectos adversos (adaptado de NTC 5254) (vase el literal A.1).

Anlisis del riesgo para la salud: comprende cuatro etapas a saber: identificacin del peligro,
relacin dosis- respuesta, valoracin de la exposicin y caracterizacin del riesgo. Las
funciones dosis- respuesta se establecen ya sea mediante experimentos de laboratorio con
animales o mediante estudios epidemiolgicos en seres humanos. La valoracin de la

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54
exposicin se usa para estimar la magnitud, duracin y frecuencia de la exposicin (a
contaminantes de inters) y determinar las vas de exposicin y la cantidad de personas que
probablemente estn expuestas. La caracterizacin del riesgo combina la identificacin del
peligro, la valoracin dosis - respuesta y de la exposicin, para estimar el riesgo asociado con
cada escenario de exposicin.

Incidente: vase el literal A.1.

Parte interesada ?: individuo o grupo interesado en o afectado por el desempeo ambiental de
una organizacin.

NOTA La NTC 5254, usa preferiblemente el trmino "partes involucradas". Sin embargo, cuando se usa en
sentido amplio, los trminos son virtualmente intercambiables.

Posibilidad *: se emplea como una descripcin cualitativa de la probabilidad o la frecuencia
(vase el literal A.1).

Evaluacin del ciclo de vida (ECV) ?: recopilacin y evaluacin de las entradas, salidas e
impactos ambientales potenciales de un sistema de producto durante todo su ciclo de vida
(NTC-ISO 14040).

NOTA Las fases una evaluacin ECV son la definicin de la meta y del alcance, el anlisis de inventario, la
valoracin del impacto y la interpretacin de los resultados.

Prdida *: cualquier consecuencia negativa, financiera o de otra ndole.

Organizacin *: empresa, firma, compaa o asociacin, u otra entidad legal o parte de la
misma, ya sea constituida o no, pblica o privada, que tiene sus propias funciones y
administracin.

Indignacin: trmino que se ha utilizado para describir la reaccin del pblico ante algunos riesgos
que considera impuestos. Comprende un subconjunto de los factores de peligro mencionados
anteriormente. Los factores que provocan la "indignacin" se relacionan con el grado de
voluntariedad, familiaridad, control, equidad y pertinencia moral; distribucin en el tiempo y en el
espacio y la naturaleza del riesgo.

Riesgo percibido: vase percepcin del riesgo.

Principio preventivo: definido en el texto (vase el Apndice B).

Probabilidad *: posibilidad de que ocurra un resultado especfico, medida por la relacin entre
los eventos o resultados especficos y el nmero total de eventos o resultados posibles. La
probabilidad se expresa como un nmero entre 0 y 1, en done 0 indica un resultado imposible y
el 1 un evento o resultado seguro (vase el literal A.1).

Valoracin cualitativa del riesgo: como se explic en el texto, cuando no se cuantifican ni la
posibilidad ni la magnitud de las consecuencias, se dice que la valoracin del riesgo es
cualitativa (vase el numeral 2.4.3).

Valoracin cuantitativa del riesgo: valoracin del riesgo cuando la probabilidad o la
frecuencia de los resultados se pueden estimar numricamente y la magnitud de las
consecuencias se pueden cuantificar, de modo tal que el riesgo se calcula en trminos de la
extensin probable del perjuicio o del dao en un periodo determinado (vase el numeral 2.4.3).

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Receptor: entidad ecolgica expuesta al estresante. (Guidelines for Ecological Risk Assessment,
United States Environmental Protection Agency, 1998). (Vase tambin el literal A.1).

Correccin: eliminacin o minimizacin de la contaminacin/ degradacin ambiental que ya ha ocurrido.

Riesgo residual *: nivel restante de riesgo despus de que se han tomado las medidas de
tratamiento del riesgo.

Riesgo *: posibilidad de que suceda algo que tendr impacto en los objetivos. Puede ser un
evento, una accin o la falta de accin. Se mide en trminos de consecuencias y posibilidad.

NOTA En el contexto de esta gua, el riesgo es la posibilidad de que suceda algo que tendr impacto en el ambiente.

Aceptacin del riesgo *: decisin informada de aceptar las consecuencias y la posibilidad de
un riesgo particular.

Anlisis del riesgo *: uso sistemtico de la informacin disponible para determinar la frecuencia con la
que pueden ocurrir los eventos especificados y la magnitud de sus consecuencias.

Valoracin del riesgo: proceso de anlisis y evaluacin del riesgo (NTC 5254 y AS /NZS 3931).
(Vase tambin las Figura 1 y 3 y el literal A.1).

Evitar el riesgo * : decisin informada de no involucrarse en una situacin de riesgo.

Control del riesgo *: parte de la gestin del riesgo que involucra la implementacin de
polticas, normas, procedimientos y cambios fsicos con el fin de eliminar o minimizar los
riesgos adversos.

NOTA Alguna literatura usa el trmino "gestin del riesgo" para describir actividades similares a lo que la NTC 5254
define como control del riesgo, es decir, un rango limitado de actividades que omite partes del proceso total de la gestin
del riesgo.

Estimacin del riesgo: uso sistemtico de la informacin disponible para determinar la
frecuencia con la que pueden ocurrir los eventos especificados y la magnitud de sus posibles
consecuencias.

NOTA AS /NZS 3931 define la estimacin del riesgo como un "proceso usado para producir una medicin del
nivel del riesgo que se analiza". La estimacin del riesgo comprende las siguientes etapas: anlisis de la frecuencia,
anlisis de la consecuencia y su integracin.

Evaluacin del riesgo: proceso en el cual se hacen juicios acerca de la tolerabilidad del riesgo
con base en el anlisis del mismo y teniendo en cuenta factores tales como los
socioeconmicos y los aspectos ambientales (AS /NZS 3931).

NOTA La evaluacin del riesgo tambin se define como el proceso empleado para determinar las prioridades
para la gestin del riesgo, comparando el nivel de riesgo con las normas predeterminadas, los niveles de riesgo
objetivo, y otros criterios (vase la NTC 5254).

Identificacin del riesgo *: proceso para determinar lo que puede suceder, por qu y cmo.

Gestin del riesgo *: cultura, procesos y estructuras que se dirigen hacia la gestin eficaz de
las oportunidades potenciales y de los efectos adversos.

Proceso de gestin del riesgo *: aplicacin sistemtica de polticas, procedimientos y
prcticas de gestin a las tareas de establecimiento del contexto, identificacin, anlisis,
evaluacin, tratamiento, seguimiento y comunicacin del riesgo.

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NOTA La gestin del riesgo ambiental trata con los riesgos para los seres humanos, la flora y la fauna, asociados
con actividades pasadas, presentes y futuras.

Mitigacin del riesgo: pasos que se llevan a cabo para reducir la probabilidad de ocurrencia o
la magnitud de las consecuencias.

Percepcin del riesgo: forma en la cual los individuos estiman el riesgo. La percepcin del
riesgo no se puede reducir a un solo parmetro de un aspecto particular del riesgo, como es el
caso del producto de las probabilidades y las consecuencias de cualquier evento. La
percepcin del riesgo es inherentemente multidimensional y personal, en donde un riesgo o
peligro particular significa cosas diferentes para diferentes personas y cosas diferentes en
contextos diferentes (Adaptado de Royal Society, 1992).

Reduccin del riesgo *: aplicacin selectiva de tcnicas y principios de gestin apropiados
con el fin de reducir la posibilidad de una ocurrencia, sus consecuencias o ambas.

Tratamiento del riesgo *: seleccin e implementacin de las opciones apropiadas para
ocuparse del riesgo.

NOTA Alguna literatura se refiere al tratamiento del riesgo como control del riesgo.

Seguridad: librarse de un riesgo inaceptable (ISO /IEC TAG SAFETY N33).

NOTA Se debera evitar el uso de las palabras seguridad y seguro como adjetivos descriptivos porque no
transmiten informacin til extra. Adems, es probable que se interpreten como aseguramiento de garanta de
liberacin de un riesgo . La seguridad se logra reduciendo el riesgo hasta un nivel tolerable.

Anlisis de sensibilidad *: anlisis que examina la forma como los resultados de un clculo o
modelo varan a medida que cambian las suposiciones de los individuos.

Fuente de riesgo: vase el literal A.1.

Estresante: entidad fsica, qumica o biolgica que induce una respuesta adversa. (Guidelines
for Ecological Risk Assessment, United States Environmental Protection Agency, 1998).

Desarrollo sostenible: desarrollo que satisface las necesidades del presente, sin
comprometer la capacidad de las generaciones futuras para satisfacer sus propias necesidades
(nuestro futuro comn).

Mtodo de las 7 C (llamado as porque en ingls todos sus aspectos empiezan por la letra C:
concerns, consequences, calculations, certainties, compare, control, comunication): este
modelo ofrece 7 indicaciones para ayudar a identificar los elementos principales de la
evaluacin del impacto ambiental (EIA). Ellas son: intereses, consecuencias, clculos,
certidumbres (e incertidumbres), comparacin (con los criterios), control y comunicacin. Fue
aprobado por la Conferencia Fenner de la Academia Australiana de Ciencias sobre el
Ambiente, en 1995.

Riesgo tolerable: riesgo que es aceptado en un contexto determinado con base en los valores
actuales de la sociedad (ISO /IEC TAG SAFETY N31). (Vase discusin en el numeral 2.5).

Incertidumbre: falta de conocimiento que se origina en los cambios que son difciles de
predecir o en los eventos cuya posibilidad y consecuencias no se pueden predecir con
exactitud.



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57
APNDICE B

PRINCIPIOS DE SOSTENIBILIDAD


B.1 GENERALIDADES

Los principios de orientacin son declaraciones formales que expresan la base sobre la cual se
puede construir una poltica ambiental y proporcionan la base para varias acciones. Los temas
ambientales, como el cambio climtico y el desarrollo sostenible, se consideran, generalmente,
como de inters global.

La Declaracin de Ro sobre el Ambiente y el Desarrollo, adoptada por la Conferencia de las
Naciones Unidas sobre el Ambiente Humano, en 1992, es un ejemplo de principios de
orientacin ambiental internacional.

Sus 27 principios incluyen el reconocimiento de los derechos y las responsabilidades de los
estados y que:

"Para lograr el desarrollo sostenible y una mayor calidad de vida para todas las personas, los
estados deberan reducir y eliminar los patrones insostenibles de produccin y consumo, y
promover polticas demogrficas apropiadas" Principio 8, vase NTC-ISO 14004, Anexo A).

stos y otros principios similares se reflejan en los reglamentos y acuerdos nacionales e
internacionales. Por ejemplo, en Australia, stos incluyen los principios del desarrollo
ecolgicamente sostenible, como se resume en el Acuerdo Intergubernamental sobre el
Ambiente (IGAE), firmado por los jefes de los gobiernos australianos en Mayo de 1992.

En Nueva Zelanda muchos de estos conceptos estn preservados en el Acta de Gestin de los
Recursos (RMA, por sus siglas en ingls) de 1991 y en el Acta de Sustancias Peligrosas y
Organismos Nuevos (HSNO, por sus siglas en ingls) de 1996.


B.2 PRINCIPIOS PARA EL DESARROLLO ECOLGICAMENTE SOSTENIBLE

La Estrategia Nacional Australiana para el Desarrollo Ecolgicamente Sostenible (ESD)
contiene un grupo de siete principios de orientacin y tres objetivos principales. No debera
predominar ningn objetivo ni principio, se requiere un planteamiento equilibrado que tenga en
consideracin todos estos objetivos y principios para lograr las metas dicha estrategia.

Sus tres objetivos principales son:

- Fomentar el bienestar y el progreso individual y comunitario siguiendo una ruta
de desarrollo econmico que salvaguarde el progreso de las generaciones
futuras,

- proveer equidad dentro y entre las generaciones,

- proteger la diversidad biolgica y mantener los procesos biolgicos esenciales y
los sistemas para el soporte vital.


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Los principios de gua son:

- Procesos de toma de decisiones que deberan integrar de manera efectiva las
consideraciones econmicas, ambientales, sociales y de equidad, tanto a corto
como a largo plazo.

- Se debera reconocer y considerar la dimensin global de los impactos
ambientales de las acciones y polticas.

- Se debera reconocer la necesidad de desarrollar una economa fuerte, creciente
y diversificada que pueda incrementar la capacidad para la proteccin ambiental.

- Se debera reconocer la necesidad de mantener e incrementar la competitividad
internacional de forma saludable para el ambiente.

- Se recomienda la adopcin de instrumentos para una poltica flexible y efectivos
en trminos de costo, tales como la fijacin de precios, la valoracin y los
mecanismos de incentivo mejorados.

- Se sugiere brindar acciones y decisiones para un compromiso comunitario ms
amplio en los temas que los afectan.

- Cuando existen amenazas de dao ambiental grave o irreversible, no se debera
apelar a la falta de certidumbre cientfica total como una razn para posponer las
medidas que eviten la degradacin ambiental.

Este ltimo es el principio preventivo que se aplica en las situaciones en las cuales es posible
el dao grave o irreversible del ambiente, como resultado de alguna accin (o falta de accin),
pero para las cuales la ciencia no puede brindar prediccin segura.

Una referencia australiana til para la aplicacin de los principios de la ESD es Hamilton y
Throsby (1998).


B.3 EL PRINCIPIO PREVENTIVO O PLANTEAMIENTO PREVENTIVO

El principio preventivo se define de la siguiente manera (IGAE, 1992):

Cuando hay amenaza de dao ambiental grave o irreversible, no se debera apelar a la falta de
certidumbre cientfica total como una razn para posponer las medidas que eviten la
degradacin ambiental. En la aplicacin del principio preventivo, las decisiones pblicas y
privadas deberan estar orientadas por:

i) la valoracin cuidadosa para evitar, siempre que sea viable, el dao grave o
irreversible para el ambiente,

ii) la evaluacin de las consecuencias ponderadas del riesgo de varias opciones.

El principio exige que, en tales situaciones, no usemos la incertidumbre cientfica como razn
para no tomar medidas que eviten la degradacin ambiental, sino que establezcamos medidas
apropiadas con anticipacin a la evidencia cientfica ms segura.

Lo que puede constituir las medidas apropiadas, depender no slo de la naturaleza de las
amenazas y de los parmetros ambientales amenazados, sino tambin de las posibles

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59
medidas disponibles para salvaguardar el ambiente, y del contexto econmico y social. De
igual modo, habrn muchos puntos de vista acerca de lo que constituye un dao grave, de lo
que es irreversible y de las medidas que pueden ser apropiadas.

Estos temas son tratados por Deville y Harding (1997), quienes intentan brindar una base
sistemtica para la aplicacin del principio preventivo, teniendo en cuenta las dificultades que
se originan en la incertidumbre cientfica y en la subjetividad. Deville y Harding sugieren que es
necesario trabajar en todas las siguientes etapas para la aplicacin del principio preventivo (y
brindan orientacin para hacerlo as):

- Cul es el potencial de las amenazas de dao ambiental?

- Se requieren medidas preventivas?

- Cules medidas preventivas se pueden aplicar?

- Qu tanta prevencin se garantiza?

- Cmo se deberan aplicar las medidas preventivas?

Algunas veces se considera al principio preventivo como una poltica de "no aceptacin de ningn
riesgo", pero esta no es la intencin de la definicin IGAE, en donde los temes (i) e (ii) exigen
claramente tener en cuenta los riesgos asociados con otras opciones as como los factores
socioeconmicos. Sin embargo, se debe considerar como un "paquete" de principios del ESD.

El principio preventivo es particularmente pertinente en la gestin del riesgo ambiental debido a
la complejidad inherente de los ecosistemas, como ya se mencion en esta gua. Esta
complejidad indica que nuestro entendimiento cientfico de los ecosistemas est muy lejos de
ser completo y que la incertidumbre, la indeterminacin y la ignorancia son comunes.


B.4 GESTIN SOSTENIBLE Y PLANTEAMIENTO PREVENTIVO EN LA LEGISLACIN
NEOZELANDESA

En Nueva Zelanda, los principios de orientacin estn reflejados en el Acta de Gestin de los
Recursos (1991), la cual orienta todas las aplicaciones para el uso de la tierra, as como de las
descargas hacia el aire, la tierra y el agua.

Seccin 5: Propsito

El propsito de esta acta es promover la gestin sostenible de los recursos naturales y fsicos .

(a) En esta acta, "gestin sostenible" indica la gestin del uso, el desarrollo y la proteccin de
los recursos naturales y fsicos de manera , o con una intensidad, que permita a las personas y
a las comunidades proveer su bienestar social, econmico y cultural, as como su salud y
seguridad al mismo tiempo que:

- Se sostiene el potencial de los recursos fsicos y naturales (excluyendo los
minerales) para satisfacer las necesidades razonablemente predecibles de las
generaciones futuras.

- Se salvaguarda la capacidad de soporte vital del aire, el agua, el suelo y los
ecosistemas.

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60
- Se evita la correccin o mitigacin de cualquier efecto adverso de las actividades
en el ambiente.

El acta de sustancias peligrosas y organismos nuevos (HSNO) de 1996, provee la
administracin de organismos nuevos, y sustancias peligrosas. Se ha establecido la Autoridad
para la gestin del riesgo ambiental (ERMA) para administrar el acta HSNO. Las secciones
pertinentes de esta acta son:

Seccin 4: Propsito

El propsito de esta acta es proteger el ambiente, la salud y la seguridad de las personas y las
comunidades, evitando o gestionando los efectos adversos de las sustancias peligrosas o de
los organismos nuevos.

Seccin 5: Propsitos pertinentes al propsito del acta

Todas las personas que ejerzan funciones, poderes o deberes bajo esta acta, para lograr el
propsito de la misma, deben reconocer y proveer los siguientes principios:

a) Salvaguardar la capacidad de soporte vital del aire, el agua, el suelo y los
ecosistemas.

b) Mantener y fomentar la capacidad de las personas y las comunidades para
proveer su propio bienestar econmico, social y cultural y las necesidades
razonablemente predecibles de las generaciones futuras.

Seccin 7: Planteamiento preventivo

Todas las personas que ejerzan funciones, poderes y deberes bajo esta acta, incluyendo, pero
no limitndose, a las funciones, poderes y deberes bajo las Secciones 29, 32, 38, 45 y 48 de
esta acta, deben considerar la necesidad de precaucin en la gestin de los efectos adversos
cuando existe incertidumbre cientfica y tcnica acerca de dichos efectos.



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61
APNDICE C

VNCULOS ENTRE EL RIESGO AMBIENTAL Y LOS SISTEMAS DE GESTIN AMBIENTAL


Muchas personas que tratan los temas ambientales en una organizacin, se familiarizarn con
el uso y aplicacin de los sistemas de gestin ambiental y algunos especficamente con la
norma internacional para los sistemas de gestin ambiental NTC-ISO 14001:1996. La norma no
define explcitamente los requisitos para la gestin del riesgo ambiental. Sin embargo, un
sistema de gestin ambiental puede brindar un planteamiento basado en los sistemas para
definir e implementar las etapas de un proceso de gestin del riesgo y que puede desarrollarse
posteriormente en un sistema de gestin del riesgo ambiental. La integracin de estas etapas
en un sistema de gestin ambiental no tiene la intencin de especificar requisitos definitivos,
sino brindar directrices y sugerencias acerca de la manera de emprender la integracin de la
gestin del riesgo en un sistema de gestin ambiental nuevo o uno ya existente.

Esta discusin sigue la estructura de ISO 14001. Las etapas son las siguientes:

- Poltica ambiental

Al definir la poltica ambiental de la organizacin, se puede considerar la inclusin de
una declaracin especfica acerca de la filosofa o el planteamiento de la organizacin
para la gestin del riesgo. La poltica tambin puede incluir referencia especfica a la
gestin de los riesgos ms significativos de la organizacin (por ejemplo, la gestin de
desechos, la contaminacin del aire).

- Aspectos ambientales

Este es un elemento clave del sistema de gestin en relacin con los riesgos
ambientales, ya que es, ampliamente, el rea en donde se identifican los riesgos
ambientales. Los conceptos discutidos en el numeral 2.3 de esta gua, se aplican aqu.
La norma ISO 14001 exige que una organizacin identifique los aspectos ambientales
de sus actividades, productos y servicios para determinar aquellos que pueden tener un
impacto significativo en el ambiente. La determinacin de la significacin de los
impactos ambientales se puede llevar a cabo usando los conceptos que se discuten en
el numeral 2.4. Un resultado de este proceso podra ser la produccin de un registro del
riesgo ambiental que contenga categoras para los aspectos ambientales, los impactos
ambientales potenciales (riesgos) y la clasificacin de las consecuencias, de la
posibilidad y del riesgo. La Tabla F3 y el Apndice F suministran un ejemplo de un
formato para el registro del riesgo.

- Requisitos legales y otros requisitos

Se requiere que la organizacin haya identificado y tenga acceso a los requisitos
legales aplicables y a otros requisitos. Con frecuencia, los requisitos legales
ambientales se establecen para controlar las actividades de manera que haya
proteccin de alguna parte del ambiente. Hay una intencin implcita en estos requisitos
legales de que su implementacin efectiva producir disminucin del riesgo para el
ambiente. Por ello, el cumplimiento de los requisitos legales debera, en teora, producir
una disminucin en el riesgo para el ambiente. Adems, el cumplimiento legal tambin
reducira los riesgos para los negocios, por ejemplo, mediante la reduccin de las
multas y manteniendo la capacidad para conservar la licencia de funcionamiento. Los
requisitos legales y otros requisitos, tales como los cdigos de prctica, tambin
deberan ayudar en la identificacin de aspectos e impactos ambientales potenciales.

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62
- Objetivos y metas

Cuando una organizacin establece y revisa sus objetivos y sus metas, ha de
considerar sus aspectos ambientales significativos. En otras palabras, una vez que se
han identificado y analizado los riesgos ambientales, se deberan establecer los
objetivos y las metas con base en los riesgos significativos. De esta manera, los riesgos
ambientales significativos sern de prioridad para ser tratados por el sistema de gestin.
Los objetivos y las metas tambin deberan ser consistentes con la poltica ambiental,
de modo que si la poltica contiene riesgos especficos, stos se deberan reflejar en los
objetivos y en las metas.

- Programa de gestin ambiental

Este elemento es, esencialmente, para lograr los objetivos y las metas definidas e
incluir los riesgos ambientales significativos.

- Estructura y responsabilidad

Este elemento exige la definicin, documentacin y comunicacin de las funciones,
responsabilidades y autoridades. Es pertinente para la gestin del riesgo segn la cual se
identifican especficamente las responsabilidades de la gestin de los riesgos ambientales
significativos. Este elemento tambin exige que se suministren los recursos esenciales para la
implementacin y el control del sistema de gestin, y se puede ampliar hasta incluir los recursos
necesarios para la gestin efectiva de los riesgos significativos.

- Capacitacin, conocimiento y competencia

Este elemento exige que el personal que realiza labores que puedan causar impacto
ambiental significativo sean competentes para realizar dichas labores. ste se puede
ampliar hasta incluir el riesgo, como es el caso de las labores que implican un nivel alto
de riesgo. Se puede garantizar la capacitacin y el conocimiento en riesgos especficos
para lograr la competencia exigida.

- Comunicacin

Este elemento exige que una organizacin considere los procesos para la comunicacin
externa de sus aspectos ambientales significativos. ste se puede ampliar hasta incluir
los riesgos ambientales. Aunque la norma NTC-ISO 14001 no lo exige especficamente,
las organizaciones deberan considerar la forma de asegurar que se produzca la
comunicacin efectiva de los riesgos en toda la organizacin.

- Control operacional

Las operaciones y actividades que estn asociadas con los aspectos ambientales
significativos deberan planear estas acciones para asegurar que se realizan bajo las
condiciones operativas especificadas. Este requisito se podra ampliar hasta incluir las
operaciones y actividades que se asocian con los riesgos significativos.


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63
- Preparacin y respuesta para las emergencias

La norma NTC-ISO 14001 exige, entre otros aspectos, que se identifique el potencial de
los accidentes, de las situaciones de emergencia y de los impactos ambientales
asociados. La identificacin y gestin del riesgo es de particular importancia en este
elemento, por cuanto los accidentes y las situaciones de emergencia, as como los
impactos ambientales asociados, se identifican completamente y se determina el riesgo
relativo de estos impactos. Por ejemplo, puede ser necesario que los planes de
respuesta ante las emergencias traten la variedad de riesgos, incluyendo los eventos de
consecuencia alta /posibilidad baja y consecuencia baja /posibilidad alta.

- Seguimiento y medicin

La norma NTC-ISO 14001 exige que la organizacin realice el seguimiento y la
medicin de las caractersticas claves de sus operaciones y actividades que puedan
tener un impacto significativo en el ambiente. El propsito de la etapa de seguimiento y
revisin en el proceso de la NTC 5254 es tener acceso a la efectividad de la estrategia
de la gestin del riesgo y el plan adoptado para reevaluar su pertinencia. El elemento de
seguimiento y medicin de la norma NTC-ISO 14001 comprende sustancialmente los
requisitos de seguimiento de la etapa de seguimiento y revisin de la NTC 5254.

- No conformidad y acciones preventivas y correctivas

La norma NTC-ISO 14001 exige que la organizacin defina la responsabilidad y la
autoridad para el manejo e investigacin de las no conformidades, tomando accin para
mitigar cualquier impacto causado y para iniciar y culminar acciones preventivas y
correctivas. Estos requisitos se amplan hasta cubrir el sistema de gestin del riesgo y
cualquier no conformidad derivada de l.

- Auditora del sistema de gestin ambiental

El componente de auditora se ampla para determinar si el sistema de gestin del
riesgo ambiental cumple las disposiciones planeadas para la gestin del riesgo
ambiental.

- Revisin de la gestin

El componente de revisin se ampliara para incluir la revisin del sistema de gestin
del riesgo ambiental con el fin de asegurar la continuidad de su idoneidad,
suficiencia y efectividad permanentes. El elemento de revisin de la gestin de la
NTC-ISO 14001 es parte de la etapa del proceso de revisin de la NTC 5254.



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64
APNDICE D

CRITERIOS DE RIESGO: QU ES UN RIESGO ACEPTABLE?


D.1 INTRODUCCIN

La evaluacin del riesgo se emplea cada vez ms como una base racional para el anlisis de
los problemas ambientales complejos. Aunque las directrices y los reglamentos brindan gran
detalle sobre la identificacin y la caracterizacin del riesgo, hay menos orientacin acerca de
lo qu constituye un nivel aceptable de riesgo. Esta falta de orientacin produce
inconsistencias, costos innecesarios para los negocios y daos evitables para los individuos y
para el ambiente.

La valoracin del riesgo es el proceso completo de anlisis y evaluacin del riesgo. Abarca la
estimacin del riesgo en trminos de posibilidad y consecuencia, combinando estos elementos
para obtener un nivel de riesgo y comparar dicho nivel con los criterios predeterminados.

Es necesario que los evaluadores del riesgo elijan cuidadosamente los criterios del riesgo. Esto
rara vez es una labor simple. Algunos de los temas a considerar incluyen:

- Cules son los puntos extremos apropiados?

- Qu tan grave es el riesgo? Cuntas personas es probable que afecte?
Cul es el impacto probable en el ecosistema?

- Quin determina la aceptabilidad y para quin?

- Cules procesos se usan para decidir el riesgo aceptable; el evaluador
individual, grupal o comunitario; los reguladores, polticos y cientficos y en qu
marco temporal flexible o definido, etc.

- Ha abordado el proceso los requisitos necesarios para la aceptacin en una
sociedad democrtica, por ejemplo, obteniendo e involucrando la pertenencia
de las partes interesadas afectadas, y logrando la distribucin equitativa de los
beneficios y los costos?

- Se han considerado todas las directrices y reglamentos pertinentes y, cuando
es necesario, se ha cumplido con ellos?

- Cul es la mejor prctica? Existe en el extranjero algn reglamento o
directriz que se pueda considerar?

- Qu forma deberan tomar los criterios; niveles numricos fijos o
consideraciones estadsticas de incorporacin? Se ha basado la decisin en
una revisin exhaustiva de los criterios aceptados disponibles y /o en los casos
de estudio?

- Qu nivel de conservatismo se debera usar para ajustar la incertidumbre?

- Se han considerado las implicaciones para la gestin del riesgo de cada
opcin de criterio?

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65
- Se han estimado los costos y beneficios de cada opcin para la gestin?
Cualquiera que sea el proceso elegido para seleccionar los criterios para el
riesgo aceptable, incorporar implcitamente una suposicin de beneficio y
costo aceptables. Aunque raras veces es posible obtener costos y beneficios
exactos, es muy importante que las decisiones se comuniquen mediante las
mejores estimaciones.

- Se han comparado los criterios con otros criterios para riesgos comparables y
se logra un nivel similar de costos y beneficios? Se distribuirn los recursos
en proporcin al riesgo, si se adoptan los criterios recomendados? Potencial
para la distribucin equivocada de los recursos.

- Se ha considerado la capacidad prctica para el seguimiento y la imposicin?
Es importante abordar esto en la etapa de evaluacin, de otro modo, los
criterios no tendrn significado.


D.2 CRITERIOS DE RIESGO

Los criterios de riesgo se pueden especificar caso por caso o se pueden predeterminar
mediante la regulacin. Por ejemplo, La autoridad para la gestin del riesgo ambiental de
Nueva Zelanda (ERMA, por sus siglas en ingls) toma decisiones sobre importacin, desarrollo,
ensayo de campo y liberacin de organismos nuevos caso por caso. La autoridad establece los
criterios con base en las caractersticas del organismo y su uso previsto. Con frecuencia, las
autoridades locales y las agencias del gobierno usan la directriz reguladora como criterio para
la toma de decisiones acerca de los riesgos para el ambiente.

La mayora de las directrices reguladoras que se han establecido en Australia y Nueva Zelanda
estn involucradas con el riesgo para la salud humana. Existen relativamente pocos ejemplos
de criterios para el riesgo aceptable, explcitamente para la exposicin ambiental.

En la medida nacional de proteccin ambiental (NEPM, por sus siglas en ingls) para la calidad
del aire, se usan normas sustitutas de concentracin. El nivel de riesgo al que equivalen estas
normas est descrito como (Concejo nacional de proteccin ambiental de 1998): "Las normas ..
representan un alto grado de consenso entre los profesionales lderes de la salud, con
variacin para reflejar lo que se puede lograr de manera realista en Australia en los prximos
diez aos".

La directriz para los niveles de concentracin de la contaminacin del suelo por encima de la
cual se recomienda una investigacin de la valoracin del riesgo del sitio especfico y una
consideracin de las opciones correctivas, se suministran en el documento del Consejo
Australiano y Neozelands Ambiental y de Conservacin (ANZECC, 1992). Estos umbrales
comnmente se calculan retrospectivamente a partir de factores de toxicidad tales como las
dosis de referencia especfica para el receptor, o de factores de potencia (junto con el riesgo
aceptable) a travs de la aplicacin de la valoracin del riesgo. Estos factores de toxicidad
usualmente provienen de varios documentos de la agencia de proteccin ambiental de Estados
Unidos (por ejemplo, el USEPA, 1991).

Las directrices ANZECC para la calidad del agua (ANZECC, 1999) establecen las
concentraciones aceptables con base en la toxicidad intrnseca para los organismos marinos
de una amplia variedad de sustancias. Estas concentraciones se han revisado con informacin
nueva para especies pisccolas locales y van desde la toxicidad aguda hasta la crnica.


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66
Para establecimientos nuevos en Holanda, los criterios para el suelo exigen que se demuestre
que se han reducido todos los riesgos a un nivel tan inferior como sea razonable. Los criterios
del riesgo individual mximo tolerable se establecen como un exceso de fatalidad en un milln
(probabilidad anual).

La agencia estadounidense para las drogas y los alimentos (USFDA) y la agencia de
proteccin ambiental de Estados Unidos han definido el riesgo aceptable para el cncer como
1 x 10
-6
en la vida. La USEPA usa este nivel de riesgo como herramienta de preseleccin
para orientar las prioridades de la agencia con el fin de establecer normas sobre las emisiones
residuales. Sin embargo, es claro que el programa Superfund (USEPA, 1998 y Graham, 1993)
ha aceptado riesgos entre 1 x 10
-4
y 1 x 10
-6
en un periodo de vida para carcingenos, que se
sabe o se sospecha, reflejan las consideraciones especficas para el sitio como son la cantidad
de personas expuestas, la presencia de contaminantes mltiples, la factibilidad y la efectividad
en trminos de costos.

En la Tabla D1 se resumen estos y otros ejemplos para ilustrar el rango de y la base para los
criterios del riesgo aceptable.

En necesario tener cuidado cuando se compara la informacin del riesgo para asegurar que se usa
un conjunto comn de unidades, ya que la informacin publicada algunas veces menciona la
intercambiabilidad de la probabilidad y la frecuencia, a veces en decimales o en notacin cientfica.


Tabla D.1. Bases para la eleccin de los criterios de riesgo usados por los reguladores

Criterios Comentarios Ejemplos
Cero riesgo
Independientemente del costo y los
beneficios. Imposible de lograr.
Clusula Delaney de la administracin
estadounidense de drogas y alimentos
(USFDA) "se prohben las sustancias que
demuestren ser carcingenas".
Hasta la extensin
econmicamente factible.
Considera nicamente los costos.
Independientemente de que tan trivial
sea el beneficio.
US CAA MACT (USEPA, 1990). La mejor
tcnica disponible que no implique costos
excesivos (Duffus y Worth, 1996), etc.
Que se puede lograr de
manera realista
Juzgado por un consenso de
profesionales de la salud.
Medida nacional para la proteccin
ambiental del aire (vase referencia
anterior).
Nivel de efecto adverso no
observable (NOAEL)
Usado ampliamente por la USEPA.
De minimus
Definido en Whipple (1987) como trivial,
insignificante o mnimo.
Ignora los costos de los controles.

Patrn natural
Riesgos procedentes de los eventos que
suceden de manera natural proveen un
punto de referencia, por ejemplo,
probabilidad de muerte.

Riesgos irracionales
Considera tanto los costos como los
beneficios

Riesgo significativo
Ninguna consideracin explcita ni de los
costos ni de los beneficios.

Determinado caso por caso.

Exige tanto significacin estadstica
como ser lo suficientemente grande para
requerir accin de control correctivo.
Paustenbach, 1989 (p 1031).
Definicin USFDA de riesgo significativo
de cncer como < 1 x 10
-6
en un periodo
de vida.
Razonablemente
necesario o apropiado
Equilibrio de costos y beneficios con
requisito de evidencia sustantiva.

Contina...

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67
Tabla D1. (Final)

Criterios Comentarios Ejemplos
Amplio margen de
seguridad
nfasis en la enfermedad grave o la
mortalidad.

Ninguna consideracin explcita de
costos ni beneficios.

Tan bajo como sea
razonable (ALARA)
Equilibrio de costo y beneficio. Holanda
Margen adecuado de
seguridad
Ninguna consideracin explcita de
costos ni beneficios.

Protege la salud de la parte ms sensible
de la poblacin.
USEPA
Principio preventivo (vase
apndice B)
Requiere tanto una amenaza de dao
grave o irreversible del ambiente como la
falta de certidumbre cientfica acerca de
dichas amenazas
Acuerdo intergubernamental sobre el
ambiente (IGAE, 1992).


D.3 BIBLIOGRAFA

1) National Environmental Protection Council, 1998. National Environment Protection Council
Act, Introduction: National Air Quality Standard for Australia, Commonwealth Government.

2) ANZECC 1992. Australian water quality guidelines for fresh and marine waters. Australian
and New Zealand Environment and Conservation Council, Canberra, Australia.

3) USEPA, 1991. Health Effects Assessment Summary Tables. USEPA. Washington. D.C.

4) ANZECC 1999. Australian water quality guidelines for fresh and marine waters. FRAFT.
Australian and New Zealand Environment and Conservation Council. Agriculture and
Resource Management Council of Australia and New Zealand, Canberra, Australia.

5) USEPA, 1998. Risk Assessment Guidelines for Superfund, Chapter 4: Risk Evaluation
During the Feasibility Study, USEPA.

6) GRAHAM J.D., 1993. The Legacy of One in a Million. Risk in Perspective: 1(1) Harvard
Center for Risk Analysis.

7) WHIPPLE C. 1987. De Minimus Risk . Plenum Press.

8) PAUSTENBACH, D. 1989. The Risk Assessment of Environmental Hazards. Wiley.



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68
APNDICE E

FUENTES DE INFORMACIN PARA LA IDENTIFICACIN DEL RIESGO


Los ejemplos prcticos de fuentes de informacin como entrada para el proceso de
identificacin del riesgo incluyen los siguientes:

Hojas de datos de la seguridad de los
materiales (MSDS).
Actualizaciones de las MSDS.
Etiquetas de los recipientes de los
materiales.
Proveedores de los materiales.
Transportadores de materiales.
Agencias de proteccin ambiental
(EPA) y otro personal regulador (local,
estatal, federal).
Mercancas peligrosas y otros
reglamentos EPA.
Publicaciones de la EPA.
Discusiones informales con los
vecinos.
Auditoras ambientales (auto
evaluacin, corporativa, reguladora,
del sistema, de la implementacin,
etc.).
Incidentes ambientales.
Estadsticas de incidentes
ambientales.
Bases de datos de acciones
correctivas.
Datos de seguimiento ambiental.
Datos de equilibrio de masas.
Reclamos de la comunidad.
Estadsticas de los reclamos de la
comunidad.
Poltica y /o bases de datos del
cumplimiento.
Estudios de consulta comunitaria.
Reuniones de grupo, estadsticas.
Comentarios de los visitantes.
Investigacin y desarrollo realizadas
internamente, grupos industriales,
reguladores y otros.
Sugerencias de los empleados y
programas de participacin.
Desarrollo de planes de mejora
ambiental.
Formularios de retroalimentacin de los
boletines de la compaa.
Experiencia de otras industrias.
Boletines de la EPA.
Peridicos.
Proceso estructurado de la valoracin del
riesgo.
Desarrollo del plan de negocios.
Planes de negocios.
Evaluacin del riesgo en el pas e
independiente.
Estudios y comentarios de los clientes, los
proveedores y las partes interesadas.
Auditoras de los proveedores.
Valoraciones del impacto ambiental.
Riesgos sinrgicos /antagnicos
Consultas con organizaciones no
gubernamentales.
Bases de datos de la industria.
Mapeos de los procesos / de los negocios.
Revisiones de literatura tcnica, tanto
reciente como histrica.
Revisiones estructuradas de la
identificacin del riesgo.
Estudios de ensayo.
Consultora / asesora legal.
Discusiones en equipo.
Cdigos industriales de prctica.
Reuniones de asociaciones industriales.
Conferencias, seminarios y talleres.
Sistemas expertos de computacin.
Sesiones de lluvia de ideas.
Reuniones estructuradas para la revisin de
los procesos.
Certificados de transporte.
Clasificaciones de mercancas peligrosas.
Valoraciones de toxicidad.
Ensayos de toxicidad biolgica.
Estudios ecolgicos.


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69
APNDICE F

EJEMPLOS

Tabla F.1. Clasificacin de las consecuencias del impacto ambiental potencial: Ejemplo

rea impactada Nivel 1 (gravedad baja) Nivel 3 Nivel 5 (gravedad alta)
Impactos
ambientales y
sociales generales
Ningn efecto perjudicial
duradero en el ambiente,
por ejemplo, liberacin
menor, temporal de
contaminante
(incluyendo olor, polvo y
ruido) o impacto social
menor.
Impacto prejudicial
ambiental o social
duradero, por ejemplo,
descarga crnica y/ o
significativa de
contaminante, una
fuente posible de
perturbacin para la
comunidad.
Impactos perjudiciales
extensos, duraderos en el
ambiente, la comunidad y /o
la salud pblica. Descarga
catastrfica y /o crnica
extensa de contaminante
peligroso y persistente.
Salud humana Sntomas e
inconvenientes menores
de corta duracin.
Deterioro objetivo, pero
reversible en la salud
humana.
Efectos incapacitantes,
fatales, duraderos o
permanentes en la salud
humana (ms de una
persona afectada).
Ecosistema
terrestre
Impactos menores en la
fauna, flora y hbitat,
pero sin impactos
negativos en la funcin
del ecosistema. Dao
limitado a un rea
mnima de terreno, de
valor insignificante (es
decir, ninguna reserva
natural, parque ni
hbitats nicos).
Cambio significativo en
la poblacin de flora y
fauna y en los hbitats,
pero sin erradicacin ni
cualquier impacto en
especies benficas o en
vas de extincin. Dao
no persistente para la
tierra, pero con
dispersin posible; dao
que se puede corregir
sin prdidas duraderas;
o dao persistente
localizado.
Cambio significativo y
duradero en la poblacin (por
ejemplo, erradicacin de
especies benficas o en vas
de extincin) o en el hbitat,
con impacto negativo en la
funcin del ecosistema.
Dispersin y dao persistente
en un rea significativa de
terreno y /o fuentes de agua
subterrnea (considerando la
importancia de la tierra, por
ejemplo, un hbitat nico / un
parque natural
Ecosistema
acutico
Impacto menor en el
ecosistema acutico,
incluyendo flora, fauna y
hbitat. Ningn impacto
significativo en las
fuentes de agua.
Impactos significativos
localizados, pero sin
impacto duradero en los
ecosistemas acuticos y
/o impactos de corta
duracin en las fuentes
de agua.
Dao en una parte extensa
del ecosistema acutico
causante de impactos graves
en las poblaciones y hbitats
acuticos y /o impactos
duraderos en las fuentes de
agua.
Patrimonio cultural Dao menor, reparable
en estructuras comunes
o infraccin menor a los
valores culturales.
Daos a estructuras
/elementos de
significado cultural o
infraccin significativa de
los valores culturales
/lugares sagrados.
Dao irreparable a
estructuras de mucho valor/
elementos /lugares de
significado cultural o
sagrados.



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70
Tabla F.2. Clasificacin de las consecuencias en los negocios de los impactos potenciales
relacionados con el ambiente: Ejemplo

rea impactada Nivel 1 (gravedad baja) Nivel 3 Nivel 5 (gravedad alta)
Reaccin pblica
y de los medios
de comunicacin.
Inters pblico limitado a
las quejas locales.
Puede atraer la atencin
de los medios de
comunicacin locales,
aumentar el inters de la
comunidad y /o la
condena de las ONG
ecolgicas.
Probable exteriorizacin del
pblico o de los medios de
comunicacin (con cubrimiento
nacional o internacional).
Campaa importante de las
ONG ecolgicas.
Legal Problemas legales
/tcnicos menores.
Incumplimiento leve del
reglamento. No
conformidades menores
de la licencia. Multas
menores inmediatas.
Probable identificacin
de incumplimiento grave
del reglamento, con
proceso legal grave o
multa. Implicacin
significativa en litigio.
Incumplimiento importante
identificado del reglamento,
notificacin de incidente grave
y /o investigacin importante
por parte de la autoridad, con
proceso legal y multas muy
significativas. Litigio muy grave,
incluyendo acciones legales en
beneficio de un grupo.
Reputacin Impacto negativo menor
en la reputacin. Limitado
al sitio o a la operacin.
Las credenciales de
gestin general o
ambiental se ven
moderadamente
afectadas. La reputacin
del grupo de negocios
se empaa.
Impacto negativo, significativo
en la reputacin como
administrador general y
ambiental. El precio de las
acciones se puede ver
afectado.
Licencia de
funcionamiento
Se experimentan algunas
dificultades con las
autoridades reguladoras
para obtener las
aprobaciones.
Dificultades o retrasos
significativos en la
obtencin de las
aprobaciones o en la
capacidad para seguir
funcionando.
Probablemente se revoque o
no se otorgue la licencia de
funcionamiento.
Capital fijo Niveles ms altos de
capital apropiado para su
organizacin.

Costo total Niveles ms altos de costo
total apropiado para su
organizacin (acciones
correctivas y de limpieza
potenciales, multas,
responsabilidades legales,
etc.).




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71
Tabla F.3. Registro del riesgo cualitativo: Ejemplo

Aspectos
(actividades
/emisiones
para cada
fase del
proyecto)
Descripcin de los
impactos potenciales
en el ambiente
Estrategias
propuestas para la
gestin
Clasificacin
de la gravedad
de la
consecuencia
(vase la
Tabla 4B)
Posibilidad/
Frecuencia
(vase la
Tabla 4A)
Nivel de
riesgo *
(vase la
Tabla 4C)
Planeacin
/diseo
Identificacin precoz de
los impactos e
incorporacin de
estrategias de gestin
en el diseo.

Construccin
Limpieza del
sitio
Destruccin menor de
las tierras del hbitat de
las tierras de pastoreo,
erosin del suelo, polvo.
El hbitat no se
considera
particularmente
significativo.
Mapeo de lnea de
referencia. Use reas
alteradas previamente,
evite hbitats sensibles.
Rehabilitacin rpida.
Medidas para el control
del polvo. Perfilar el sitio
para evitar la erosin por
la lluvia.
1 B M
Generacin
de desechos


Personal de
construccin


Comisin
/inicio


Ensayo del
destello
Ruido, impacto visual, el
destello sbito puede
matar las aves.
Realizar modelos de
ruido para ubicar el
destello de modo tal que
cause el menor impacto
posible de ruido en la
comunidad y cubrirlo
para que no se vea,
toque de un pito para
asustar a las aves antes
del destello.
1 C B
Operaciones
Emisiones de
NOx
Incremento del 5% en la
contaminacin urbana
existente en la
atmsfera regional. La
contaminacin existente,
ocasionalmente puede
estar por encima de las
directrices de la calidad
del aire.
Realizar modelos para
determinar el porcentaje
de contribucin,
considerar la reduccin
de la tecnologa
(quemadores de bajo
NOx, gasolina en lugar
de diesel).
3 C H
Disposicin
de sal muera
hacia el
ocano
Aumento en la salinidad
y la temperatura, as
como de los
contaminantes de
metales pesados que
pueden causar impacto
en las especies marinas.
Impacto potencial
moderado.
Realizar modelos de
dispersin para
determinar el diseo que
satisfaga los criterios de
calidad del agua, realizar
estudios de referencia
detallados para
seleccionar la ubicacin
menos sensible y
compromiso con el
seguimiento continuo,
evaluar los riesgos para
las especies individuales.
3 C H
Contina...

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72
Tabla F.3. (Final)

Aspectos
(actividades
/emisiones para
cada fase del
proyecto)
Descripcin de los
impactos potenciales en
el ambiente
Estrategias
propuestas para la
gestin
Clasificacin
de la gravedad
de la
consecuencia
(vase la
Tabla 4A)
Posibilidad
/
Frecuencia
(vase la
Tabla 4A)
Nivel de
riesgo *
(vase la
Tabla 4C)
Emisiones hacia
el aire


Emisiones hacia
el agua (cerca del
litoral, sensible).
Incluye los
niveles bajos
pero crnicos de
zinc, plomo e
hidrocarburos.
Incremento de metales e
hidrocarburos por
bioacumulacin en la
cadena alimenticia.

Los consumidores de
productos marinos se
podran ver afectados.
Todas las emisiones
hacia el agua se han
de mantener por
debajo de las
directrices para la
calidad del agua.
Seguimiento continuo
de los impactos.
4 D H
Facilidad de
eliminacin y
desmantelamient
o.
Puede haber escape de
contaminantes durante la
eliminacin, puede
permanecer contaminacin
residual. Puede atraer la
atencin de los grupos
ecolgicos.
Disear facilidades
que permitan la
eliminacin y
desmantelamiento
efectivos y realizar
estudios de
referencia, operacin
y post operacin.
2 D B

NOTA El nivel de riesgo indicado debera ser "residual", es decir, que an est presente despus de aplicar las
medidas de gestin.




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73
APNDICE G

MTODOS UTILIZADOS EN EL ANLISIS DEL RIESGO
(Tomado de AS /NZS 3931)

Mtodo Descripcin y uso
Anlisis de rbol de eventos Tcnica de identificacin de un peligro y de anlisis de frecuencia que emplea
razonamiento inductivo para traducir diferentes eventos iniciadores en posibles
resultados.
Anlisis de modos de falla y
de efectos .
Anlisis de modos de falla,
efectos y gravedad.
Tcnica de identificacin del peligro fundamental y de anlisis de frecuencia
que empieza con el evento no deseado y determina todas las vas en las cuales
puede ocurrir. stas se ilustran grficamente.
Estudio de operabilidad y
peligro
Tcnica de identificacin del peligro fundamental que evala sistemticamente
cada parte del sistema, la manera en que se pueden producir las desviaciones
del diseo y si ellas pueden causar problemas.
Anlisis de confiabilidad
humana
Tcnica de anlisis de frecuencia que trata con el impacto de las personas en el
desempeo del sistema y evala la influencia de los errores humanos en la
confiabilidad.
Anlisis preliminar del peligro Tcnica de identificacin del peligro y de anlisis de frecuencia que se puede
usar tempranamente en la etapa de diseo para identificar los peligros y su
gravedad
Diagrama en bloque de la
confiabilidad
Tcnica de anlisis de frecuencia que crea un modelo del sistema y sus
redundancias para evaluar la confiabilidad total del sistema.
Clasificacin de categoras Medio para clasificar los riesgos por medio de categoras para crear grupos
prioritarios de riesgos.
Listas de verificacin Tcnica de identificacin del peligro que suministra un listado de sustancias
peligrosas tpicas y /o de fuentes potenciales de accidentes que es necesario
considerar. Puede evaluar el cumplimiento de los cdigos y las normas.
Anlisis de modo comn de
fallas
Mtodo para evaluar si es posible la falla coincidencial de varias partes o
componentes diferentes en un sistema y el probable efecto total.
Modelos de consecuencias Estimacin del impacto de un evento, en las personas, la propiedad o el
ambiente. Estn disponibles tanto los planteamientos analticos simplificados
como los modelos complejos de computador.
Tcnica Delphi Forma de combinar las opiniones de los expertos que pueden apoyar el anlisis
de frecuencia, el modelo de consecuencias y /o la estimacin del riesgo.
ndices de peligro Tcnica de evaluacin /identificacin del peligro que se puede usar para
clasificar diferentes opciones del sistema e identificar las opciones menos
peligrosas.
Simulacin Monte-Carlo y
otras tcnicas de simulacin.
Tcnica de anlisis de frecuencia que usa un modelo del sistema para evaluar
las variaciones en las condiciones de entrada y las suposiciones.
Comparaciones pareadas Medio para estimar y clasificar un conjunto de riesgos observando pares de
riesgos y evaluando slo un par a la vez.
Revisin de datos histricos Tcnica de identificacin del peligro que se puede usar para identificar reas
potenciales de problema y tambin suministra entradas para el anlisis de
frecuencia con base en datos de accidentes y confiabilidad, etc.
Anlisis subrepticio Mtodo para identificar vas latentes que podran originar la ocurrencia de
eventos no previstos.



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74
APNDICE H

ANLISIS DE COSTO - BENEFICIO


H.1 INTRODUCCIN

El anlisis de costo - beneficio o ACB, es un marco formal que se usa para identificar y analizar
los costos y beneficios directos e indirectos. El anlisis implica la ponderacin de todos los
costos, directos e indirectos, frente a todos los beneficios directos e indirectos, incluyendo
costos y beneficios econmicos y no econmicos, es decir, un planteamiento de equilibrio. Son
bien conocidas las dificultades del anlisis de costo - beneficio, siendo sus principales
limitaciones los problemas de escalas no conmensurables, las distorsiones debidas a la
agregacin y los problemas de equidad relacionados con la distribucin de los costos y los
beneficios.

Algunos de los problemas particulares que se originan en el ACB incluyen:

Valuacin de "intangibles" (vase H3).

Valuacin de costos y beneficios futuros (vase H5).

Distribucin de costos y beneficios (vase H6).

Los mtodos para la evaluacin se pueden dividir en dos categoras, implcitos y explcitos. Las
personas, cuando toman decisiones personales y evalan los riesgos, tienden a incluir los
beneficios implcitamente y pueden no tener en cuenta el rango completo de beneficios.

El equilibrio entre el riesgo y el beneficio exige considerar los beneficios y los riesgos
explcitamente, de modo que se puede considerar de una manera ms completa la definicin
de todos los beneficios y costos asociados. Si la evaluacin se hace explcita, entonces se
puede usar una evaluacin similar en todos los casos que impliquen lo intangible. Si no es as,
entonces el anlisis ex post de la evaluacin implcita puede revelar inconsistencias en las
polticas y las decisiones.

H.2 ANLISIS DE COSTO - BENEFICIO COMO HERRAMIENTA EN LA TOMA DE
DECISIONES

Muchas decisiones se basan en la comparacin de los costos y los beneficios de los resultados
esperados. Cuando se realiza un anlisis de costo - beneficio formal, es necesario que quien
toma la decisin establezca los lmites para el anlisis, parte de lo cual requiere la
determinacin de la perspectiva desde la cual se har dicho anlisis. Anlisis previos se
interesaron en el inters nacional, por lo tanto, se consideraron los costos y los beneficios para
la nacin. A medida que se desarrollaron la experiencia y las tcnicas para la medicin de los
costos y los beneficios, se emprendi el anlisis regional. Ms recientemente se ha vuelto
comn que el ACB se use para analizar proyectos y actividades particulares. Esto, sin
embargo, subraya una de las deficiencias clave identificadas del ACB, y es que el grupo que
recibe los beneficios puede ser muy diferente del grupo que asume los costos.

Algunas partes interesadas pueden invocar que los costos y los beneficios no se deberan
comparar porque una consecuencia particular se considera no negociable (lo cual indica
implcitamente que la consecuencia es de valor infinito). Otros rechazan este planteamiento
porque piensan que lleva a la toma de decisiones por debajo de las ptimas (si no irracionales).
Esto ha llevado al desarrollo de tcnicas sofisticadas para la evaluacin de mercancas que no

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se pueden medir fcilmente en los precios del mercado. Esta rea de la economa del bienestar
se conoce como evaluacin en condiciones de no mercado.


H.3 VALORACIONES INTANGIBLES

Los intangibles son aquellas cosas sin ningn valor monetario explcito, generalmente porque
no se comercializan y por ello no tienen precio. Los dos planteamientos principales para tratar
los intangibles son dar un valor monetario a los intangibles o indagar el valor de los resultados
tangibles y compararlos con los resultados intangibles (cuantificados pero valuados) y tomar la
decisin.

Cada vez con ms frecuencia, las polticas del gobierno valoran la vida humana explcita o
implcitamente. Por ejemplo, la financiacin de los proyectos de seguridad de Transit New
Zealand equivale a la base de que una vida humana vale aproximadamente 2 millones de
dlares, explcitamente. La financiacin de la salud, financiando diversos servicios a niveles
diferentes y aplicando prioridades a tal financiacin, valora la vida y la salud implcitamente.

La evaluacin implcita, en raras ocasiones se debate pblicamente, sin embargo, las
decisiones que implican intangibles pueden revelar lmites superior e inferior implcitos. Por
ejemplo, asuma que se est decidiendo acerca de si permitir el uso de un nuevo herbicida. Se
ha valorado el beneficio como una reduccin del costo (comparado con el uso de herbicidas
existentes) equivalente a 5 millones de dlares al ao. El costo consiste en que se ha
demostrado que el uso del nuevo herbicida produce la muerte de organismos acuticos
invertebrados en las corrientes adyacentes. Si se decide permitir el herbicida, entonces se ha
valuado implcitamente la muerte de los invertebrados acuticos en menos de 5 millones de
dlares por ao. Por el contrario, si el herbicida no se aprueba, entonces la evaluacin implcita
de los invertebrados acuticos es mayor a 5 millones de dlares por ao.

Generalmente se reconocen los siguientes tres tipos de valor:

- Valor por uso: valor que un individuo obtiene a travs del uso directo (por
ejemplo, el uso recreativo).

- Valor por opcin: valor para un individuo de conservar la opcin de usarlo, si as
lo desea.

- Valor por existencia: valor que un individuo obtiene por el simple hecho de saber
que algo an existe, aunque no tenga la expectativa de verlo o usarlo alguna vez
(por ejemplo, la grulla negra, el pino Wollemi).

Los valores implcitos discutidos previamente, generalmente slo revelan lmites para los
valores (mayor o inferior a determinada suma), aunque una serie de decisiones puede
suministrar lmites inferior y superior para el valor de un intangible.

Una fuente adicional de evaluacin implcita es la denominada evaluacin del "costo de viaje".
sta es adecuada para atracciones como los parques naturales. A medida que uno se aleja de
la atraccin, la proporcin de personas que desean viajar a ella se reduce. La tasa de
reduccin se puede usar para estimar el valor por uso de la atraccin. Esta forma de
evaluacin slo es til para un rango limitado de elementos y, en todo caso, nicamente incluye
el valor por uso, mientras que excluye el valor por opcin y por existencia.

Una forma de evaluacin explcita es preguntarle a las personas lo que ellos estn dispuestos a
pagar (o a aceptar) para obtener un resultado. Este mtodo se ha usado en muchas

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situaciones y aunque est sujeto a error, brinda una indicacin til del valor (uso, opcin y
existencia).

La exactitud depende de que se hagan las preguntas apropiadas y hay evidencia de que la
estimacin del valor mediante preguntas sobre "disposicin a pagar" (DAP) revela valores que
tal vez son la mitad de los valores revelados por las preguntas sobre "disposicin a aceptar".
Cuando se usan los dos mtodos, ellos proporcionan lmites superior e inferior tiles.

Las limitaciones para el planteamiento DAP o enfoques de evaluacin contingente, incluyen su
aplicacin costosa y que en ocasiones es difcil proveer personas que respondan las cuales
tengan suficiente informacin que les permita tomar decisiones informadas.

Cuando se han de combinar costos o beneficios dismiles en al ACB, es necesario usar una
unidad comn de evaluacin. La ms lgica para usar es el dinero, el cual (en lugar del oprobio
que a menudo lo acompaa) es simplemente un medio de intercambio que refleja el valor
relativo que los ciudadanos le dan a diferentes productos.


H.4 ALTERNATIVAS PARA LA EVALUACIN

En la prctica, con frecuencia existen actividades o elementos que no son posibles de valuar
debido a que no existe valor explcito y no se puede derivar la evaluacin implcita a partir de la
experiencia previa. Este ltimo caso es probable cuando una decisin previa ha equilibrado
varios intangibles con un valor tangible especfico y no es posible asignar la evaluacin
implcita entre los intangibles. Slo es posible asignar una valoracin a ese grupo particular de
intangibles.

Las tcnicas que se pueden usar en estas circunstancias incluyen la contabilidad ambiental y el
anlisis de criterios mltiples.

La contabilidad ambiental exige que quien toma la decisin haga un listado de todos los costos
y beneficios. Todos los costos y beneficios monetarios se combinan y se logra un equilibrio. Los
costos y los beneficios no monetarios se describen con claridad y se aplican todos los valores
disponibles. La persona que toma la decisin debe hacerlo con una decisin equilibrante
subjetiva.

El anlisis de criterios mltiples o toma de decisin de atributo mltiple (TDAM) es un proceso
de tres etapas. Se establece un conjunto de opciones o de resultados diferentes y se determina
un conjunto de atributos asociados con estos resultados. Quienes toman la decisin son los
primeros a quienes se les pide establecer pesos relativos para los atributos (que reflejen la
importancia relativa de dichos atributos). Luego se le asigna un puntaje a cada atributo para
cada opcin o resultado. Finalmente, se calculan los puntajes ponderados para cada una de las
opciones. Se han programado sistemas TDAM y se usan con mayor frecuencia cuando hay
varias personas que toman las decisiones.


H.5 VALORES FUTUROS

Existen dos problemas cuando los costos y los beneficios de una decisin suceden en el futuro.
El primero se relaciona con el hecho de si podemos valorar de manera realista los valores
futuros y el segundo se relaciona con el grado de inters que deberamos tener con respecto a
estos valores futuros.


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Cuando una consecuencia es irreversible (como el uso de un recurso finito) y cuando hay un
incremento en la escasez (lo que indica que la demanda contina y es relativamente inelstica
con relacin al precio), entonces los precios reales pueden aumentar significativamente.
Algunos anlisis ACB asumen un incremento en el valor relativo de tal producto.

Cuando una consecuencia es reversible, o los recursos son virtualmente ilimitados, el problema
de evaluacin es menos grave, principalmente porque es menos probable que la tecnologa de
reversin sufra un incremento relativo en el precio. El problema final en la estimacin de los
precios futuros es simplemente que no se sabe si las preferencias cambiarn con el tiempo y
posiblemente los valores actuales sean la mejor gua para los valores futuros.

El anlisis de costo - beneficio generalmente incorpora una deduccin en el futuro (algo en el
futuro vale menos que algo ahora). La deduccin tiene su justificacin tanto en la naturaleza
humana (tasa social de la preferencia en el tiempo) como en la eficiencia econmica (los
recursos invertidos ahora pueden incrementar los recursos disponibles en el futuro).
Comnmente, las tasas de preferencia social son del orden del 3 % al 5 %, mientras que las
tasas tpicas de reembolso econmico sugieren una tasa de deduccin de alrededor del 10 %
(un rango entre 5 % y 15 %).

Cualquier tasa de deduccin tiene implicaciones para la equidad intergeneracional. No es claro
que las generaciones futuras mantendrn valores similares y este es un problema particular en
los casos en que los resultados no son reversibles. Igualmente, una generacin (que obtiene
los beneficios) puede no compensar a la siguiente generacin (que sufre los costos futuros).

Otra preocupacin que se origina con algunas personas es que aquellos en el presente no se
interesan por aquellos en el futuro. La tasa de deduccin, cuando se considera desde el punto
de vista de la eficiencia, de ninguna manera involucra esto. Sin embargo, puesto que no hay
garanta de que aquellos en el presente transfieran los recursos a aquellos en el futuro para
compensarlos por cualquier prdida que puedan sufrir, est involucrado un problema de
distribucin. Este problema se presenta an con una tasa de deduccin igual a cero.

Cuando una decisin implica una accin no reversible, aquellos en el futuro pierden un valor
por opcin. Sin embargo, esto es igualmente cierto para aquellos en el presente y por ello el
problema de la prdida de opciones no se debera confundir con los problemas
intergeneracionales.


H.6 DISTRIBUCIN DE COSTOS Y BENEFICIOS

El anlisis de costos y beneficios, como se aplica comnmente, considera el equilibrio total
pero ignora los resultados de distribucin de una accin (es decir, la distribucin final real de
los beneficios y los costos de modo que hay una prdida neta para alguien en la comunidad).

La explicacin para esto es que si se juzga como un problema, y siempre y cuando todos los
beneficios sean mayores a los costos totales, es factible compensar a todos aquellos que
pierden de modo que ellos estn mnimo en situacin tan favorable como lo estaban antes,
mientras dejan algo en una posicin an ms favorable (denominado un resultado pareto
superior).

Muchas decisiones brindan beneficios para un grupo mientras que imponen costos a otros.
Cuando un proyecto tiene beneficios mayores a los costos, en principio, los beneficiarios
pueden compensar a quienes pierden de modo que en conjunto todo el mundo est tan bien
como o mejor que, sin el proyecto.


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En la mayora de los anlisis, no se considera formalmente si se harn dichas compensaciones
ni cmo se harn. Si no hay compensacin, entonces aunque un proyecto pudiera producir
beneficios netos para la sociedad, no hay seguridad de que habr beneficios netos. Ello
depende de las suposiciones acerca del valor relativo unido a las ganancias para unas
personas y las prdidas para otras.

En muchos casos es difcil identificar a los individuos que ganarn y a los que perdern, menos
an se puede asegurar que habr transferencias de un grupo a otro. Sin embargo, en otros
casos, al menos uno de los grupos se puede identificar y tal vez los pagos de compensacin se
puedan hacer a (o por parte) ese grupo por parte (o hacia) del gobierno, actuando el gobierno
en nombre del grupo que no es identificable. El propsito de tal transferencia de pagos es que
funciona como seguridad de que los beneficios netos realmente existen. Hacer tales pagos
implica suposiciones de los derechos de propiedad adecuados.



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APNDICE I

BIBLIOGRAFA

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NTC-ISO 14001 Sistemas de gestin ambiental. Especificacin con gua para su uso.
NTC -ISO 14004 Sistemas de gestin ambiental. Directrices generales sobre principios,
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NTC 14050 Gestin ambiental - Vocabulario


LECTURAS ADICIONALES RECOMENDADAS

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