Libro

1
Introduccin a la Poltica Econmica

Primera edicin

Edwin Ismael Palza Chambe

Imprenta Grfica Austral
Tacna, Enero 2011
INTRODUCCION A LA POLTICA ECONOMICA

2

3

Prohibida la reproduccin total o parcial de esta obra
Por cualquier medio, sin autorizacin expresa del autor

INTRODUCCION A LA POLITICA ECONOMICA
Primera edicin
Impreso en Tacna, Enero del 2011

Hecho el Depsito Legal en la Biblioteca Nacional del Per N 2011-03790

AUTOR: Edwin Ismael Palza Chambe
EDITORIAL: Imprenta Grfica Austral E.I.R.L.
Calle Cusco 465 (Tacna, Per)

4
1
La poltica como concepto ha
sido y es resistida como
prctica comn de los
ciudadanos an cuando en
este propio rechazo establezca
paradjicamente una accin de
este tipo. Y es que, resulta
evidente que la actividad
poltica detentada por un
grueso sector de los dirigentes
de pases como el nuestro ha
determinado la citada repulsa
para un trmino que sin
embargo encierra una mayor
vastedad que la que
usualmente solemos atribuirle

Capitulo
I. Poltica y Estado

onocer la vala de la poltica y la
dimensin econmica de la misma es
algo que generalmente no resalta en
las acepciones que hacemos de dicho
trmino; es ms la poltica termina hoy en
da situndose como un vocablo desdeado y
coligado con la maraa partidaria y el acceso
al poder de estos grupos. Nos proponemos
en este primer captulo rescatar la esencia
del concepto, entendiendo el factor inclusivo
que esta tiene en el proceso de decisiones del
mbito pblico.
Bajo esa premisa la poltica se articula con
trminos como Estado y Sociedad,
bsicamente como elemento vinculante de la instancia que concentra el mayor
volumen del manejo poltico (El Estado) a travs de sus estructuras y la
C

5
Sociedad como el fin o el beneficiario de las mismas; articulacin que adems
como veremos tiene un carcter bidireccional y con un feed back implcito.
Sobre esa base asociamos ineludiblemente los trminos de Poltica, Estado y
Sociedad. Es ms asumimos que existe una relacin vinculante entre estos,
relacin que en el mayor de los casos de asume como indisoluble e innata a la
existencia del Hombre.
La lgica prevista seala que el Hombre, se aglutina y define a la Sociedad en
todas sus formas, y sta construye un Estado o un smil, para gestionar,
administrar y organizar eficientemente los recursos orientados a la misma. La
poltica involucrara con ello las redes de interaccin natural que stas
entretejen en ese proceso de manejo y organizacin.
La siguiente grfica nos plantea esta relacin expresada de manera simblica;
colocando a la Sociedad como la base granular de esta mecnica que implica el
Estado y la Poltica.
Grfico N 1: Vinculacin Sociedad-Estado-Bienestar

Sociedad
Estado
Bienestar

6
La poltica se yergue entonces como un mecanismo de acceso al poder a la par
de distribucin del mismo, a partir de ello podramos asumir colateralmente
que es el poder el que crea las estructuras del Estado (y aparentemente el
propio Estado en s). Surge entonces una aparente contradiccin: si es el
Estado quien organiza a la Sociedad y la conduce hacia una mejor condicin;
entonces el Estado concentrara el poder y lo distribuira con lo cual
centralizara el dominio de la poltica. Sin embargo en el prrafo previo
establecamos que la accin natural de la Sociedad determina la generacin de
la accin poltica y con ello la definicin de un estado organizacional.
Entonces el propio Estado sera una creacin de la poltica; y que esta al ser
generada incorpora patrimonialmente a la poltica, construyendo relaciones
de poder generalmente centradas en torno a un segmento especfico de la
poblacin.
Podramos interpretar de lo anterior que el Estado se configura cual ttem que
finalmente corroe los propios cimientos de la sociedad que la crea.
Procuraremos despejar estas dudas o por lo menos plantear
diversas respuestas y enfoques a esta elemental disyuntiva en
las prximas pginas.
Una aseveracin que en contraste si ratificamos con solvencia, es aquella que
vincula al Hombre con la Sociedad. Aparentemente el Hombre inserto en su
medio construye una sociedad. Sin embargo podemos corroborar que casi
todos los animales (tal vez exceptuando slo a algunos carniceros o algunas
aves de rapia) viven y vivan en sociedad, agrupados. Incluso el proto-
hombre moderno tambin lo haca; la sociabilidad no es por tanto un recurso
humano exclusivo, en la bsqueda por sobrevivir.
Las sociedades no son una creacin humana, porque la anteceden. Las
sociedades o agrupaciones humanas evidentemente construyen instituciones y
cdigos que les permita cohabitar, muchos entienden que estas

7

Pedro Alejandro Kropotnik (1842-
1921)
Anarquista ruso considera al Estado
como un organismo de carcter
parasitario que no slo frena el
desenvolvimiento a plenitud de los
grupos sociales sino que, an ms, se
conforma en una autntica muralla
que impide la comunicacin entre
stos para que puedan satisfacer sus
necesidades.

ineludiblemente pueden ser designadas como Estado, la cual por su carcter
evolutiva podra establecerse como primitiva o contempornea.
El anarquista ruso Pedro
Alejandro Kropotkin
1
ya hace
ms de un siglo rechaza tal
aseveracin afirmando en su clebre
conferencia magistral El Estado de
hace ya ms de un siglo (1897) que:
el Estado es un organismo de
carcter parasitario que no slo frena
el desenvolvimiento a plenitud de los
grupos sociales sino que, an ms, se
conforma en una autntica muralla
que impide la comunicacin entre
stos para que puedan satisfacer sus
necesidades
Afirma adicionalmente que la
organizacin natural del Hombre es la
comunidad ms que el Estado, tal es el
caso que incluso la familia como hoy
la conocemos es posterior al clan o a la
tribu.

1
Nacido en 1842 (en el seno de una familia de nobleza surgida en el siglo XV)
Pedro Alejandro Kropotnik, formado como cadete del zar. Kropotkin recorri
varias etapas en su militancia anarquista. Se dej seducir primero por la
accin violenta que era una ilusin general del movimiento, lo que le vali un
encarcelamiento de cinco aos en Francia (1883-1886). Pero evolucion
rpidamente hacia la reflexin sobre las tcticas del momento, elaborando la
nocin de anarcocomunismo frente a la de colectivismo

8
Ese pensamiento es compartido por Engels
2
quien visualiza que en los
estados del salvajismo y la barbarie la familiaridad no se encontraba signada
a padres e hijos sino estos conceptos implicaban a toda la comunidad; esboza
incluso adems una conclusin impensada los clanes, hordas o tribus son
figuras antagnicas a las de la familia en su actual dimensin (pensamiento
que adems l soporta en ideas que A. Espinas cita en su obra La sociedad de
los animales); y es que para que la horda se produzca es necesario que los
lazos familiares se hayan relajado y que el individuo recupere su
independencia.
Evidentemente, all por decantacin hubo tambin directores temporales. El
hechicero, los que pretendan atraer la lluvia, - el sabio de aquella poca -
procuraba aprovecharse de lo que conocan o crean conocer de la naturaleza
para dominar a sus semejantes. Hasta aqul que mejor saba retener en la
memoria los proverbios y los cantos, en los cuales se incorporaba la tradicin,
gozaba de ascendiente. En aquella poca estos instruidos procuraban asegurar
su dominio transmitiendo sus conocimientos nicamente a unos cuantos
elegidos. Del mismo modo el valiente, el arrojado. y sobre todo, el prudente, se

2
Engels era todava estudiante secundario, cuando abord el estudio de la
filosofa siendo partidario de la doctrina de Hegel. La fe de Hegel en la razn
humana y en los derechos de sta, y la tesis fundamental de la filosofa
hegeliana, segn la cual existe en el mundo un constante proceso de cambio y
desarrollo, cautivaron al joven Engels. Posteriormente de la mano con Marx
conservaron la idea de Hegel sobre el perpetuo proceso de desarrollo y
rechazaron su preconcebida concepcin idealista;. Enfocaron el mundo y la
humanidad desde el punto de vista materialista, y comprobaron que, as como
todos los fenmenos de la naturaleza tienen causas materiales, as tambin el
desarrollo de la sociedad humana est condicionado por el de fuerzas
materiales, las fuerzas productivas. Del desarrollo de estas ltimas dependen
las relaciones que se establecen entre los hombres en el proceso de produccin
de los objetos necesarios para satisfacer sus necesidades. Y son dichas
relaciones las que explican todos los fenmenos de la vida social, las
aspiraciones del hombre, sus ideas y sus leyes.

9

Friedrich Engels (1820-1895)
Nacido en Prusia hacia 1820, Amigo
y colaborador de Karl Marx, fue
coautor con l de obras
fundamentales para el nacimiento de
los movimientos socialista, comunista
y sindical. Abog por la desaparicin
futura del Estado, aportando adems
al fortalecimiento de la dialctica.
convertan de este modo en directores temporales en los conflictos con las
tribus vecinas, o durante las emigraciones.
Pero esta estructura no defina un estatus? Kropotkin piensa que no; ya que
afirma que, no exista vinculacin alguna entre todos estos y con ello no se
centralizaba la toma de decisiones ni se aglutinaba el poder. Concentraciones
que si se vieron alteradas por el surgimiento de los Imperios que por primera
vez generan procesos de alta concentracin de poder.
El paso siguiente segn Engels, fue
evidentemente la formacin de ligas
de tribus.
Los trnsitos y movilizaciones
poblaciones rompieron las
vinculaciones ancestrales y crearon
otras de lugar.
Surge as una nueva colectividad y
organizaciones bsicamente
comunales en las cuales el Estado
moderno tampoco se encontraba
presente, evidentemente las
estructuras de poder an se
encontraban poco consolidadas.
Estas sin embargo fueron literalmente
dinamitadas por la irrupcin de
estados imperiales como el romano
que implic la construccin de un
nuevo orden en el que el Estado
centraliz por primera vez el poder en torno a una jerarqua la cual
evidentemente mantuvo el control de este por varios siglos.

10
Este nuevo Estado tambin colaps ante la presencia de la amenaza
brbara, que reabri la presencia de los estados comunales y sus
organizaciones.
Ya posteriormente en el siglo XVIII, aparece el Estado anidado con el
concepto nacin, estructurado sobre la base de la aglutinacin de las comunas
pre-existentes pero definiendo nuevas ligazones de poder y la mayor
interaccin con los individuos que la definen. A priori los nuevos Estado-
Nacin encumbraban una estructura organizacional smil a las figuras
imperiales cuasi-romnicas, sin embargo los que la defendan establecan que
irrupcin de sistemas de co-ligazn ciudadana otorgaba nuevos bros a este
esquema centralizado.
Nuevamente citando a Engels podramos establecer que la condicin del
Estado actual no es sacra ni perpetua, as el mencionado filsofo alemn cita
lo siguiente:
"Por tanto, el Estado no ha existido eternamente. Ha habido
sociedades que se las arreglaron sin l, que no tuvieron la menor
nocin del Estado ni del Poder estatal. Al llegar a una determinada
fase del desarrollo econmico, que estaba ligada necesariamente a la
divisin de la sociedad en clases, esta divisin hizo que el Estado se
convirtiese en una necesidad. Ahora nos acercamos con paso veloz a
una fase de desarrollo de la produccin en que la existencia de estas
clases no slo deja de ser una necesidad, sino que se convierte en un
obstculo directo para la produccin. Las clases desaparecern de un
modo tan inevitable como surgieron en su da. Con la desaparicin
de las clases, desaparecer inevitablemente el Estado. La sociedad,
reorganizando de un modo nuevo la produccin sobre la base de una
asociacin libre e igual de productores, enviar toda la mquina del
Estado al lugar que entonces le ha de corresponder: al museo de
antiguedades, junto a la rueca y al hacha de bronce".


11
1.1. Convivencia Individuo-Estado
Debemos partir antes que nada de una premisa inicial: la poltica es inherente
a todo hombre porque todo hombre es ciudadano
3
de una sociedad
4
, a la cual
pertenece y en la cual se desenvuelve. Esa injerencia detenta mientras se
manifieste en lo pblico una actividad poltica
5
.
Toda persona humana, como seala el historiador Tcidides (en la Oracin
Fnebre de Pericles del Volumen II de la Historia de la Guerra del
Peloponeso) se preocupa a la vez de sus asuntos privados y de los pblicos
(aquellos que le conciernen como miembros de una comunidad).
La dimensin colectiva de estos ltimos, estructura proporcional importancia
a los aportes provenientes de gente de cualquier origen u oficio; estando que la
autoexclusin de alguno amputa e inutiliza a un ser y lo postra a una
condicin evidentemente desventajosa.

3
Las voces ciudadano, civismo y civilizacin tienen el mismo origen el latn
cives, ciudad. En la Roma antigua la poblacin libre se encontraba constituida
por los cives o ciudadanos y los peregrinis o extranjeros, a estos ltimos se les
permita residir en la ciudad pero carecen de todo derecho poltico. Esto nos
propone asumir al ciudadano como un habitante y gestor de una ciudad,
detentador y soporte de los derechos individuales y colectivos como luego lo
configura la revolucin francesa del Siglo XVIII.
4
De masivo uso anglo el trmino sociedad lleg al idioma ingls en el siglo
XIV de la palabra francs socit, (francs antguo) proveniente de societas;
(latn); cuya raz o palabra ms antigua conocida era socius (latn) que
significa compaa. Hacia comienzos del siglo XVIII predomin el uso del
vocablo como un sistema de vida en comn, cuya referencia ms clsica nos la
presente Adam Smith en su obra la Riqueza de las Naciones.
5
La voz poltica proviene del griego polis esto es ciudad, factor que luego es
asumido por los romanos como lo apreciamos en la cita anterior. Del polis
devienen trminos como el polits referido al ciudadano solidario con su
vecino y la politeia que era el derecho y el deber de participar de manera
permanente en el destino de la comunidad.

12

Jean-Jacques Rousseau (1712-1778)
Clebre filsofo y pensador nacido en
Ginebra (Suiza) en 1712. Colabor
con la Enciclopedia,
fundamentalmente con artculos
referentes a la actividad musical. Sus
ideas polticas influyeron en gran
medida en la Revolucin Francesa.
La igualdad reseada en la injerencia pblica entendida como poltica reposa
en el sentido moral y el sentido de la justicia compartidos por todos los
ciudadanos, lo que nos permite participar, deliberar, discutir y decidir. Debido
a que todos poseemos lo que provisionalmente llamaremos capacidad de juicio
poltico (la combinacin de sentido moral y justicia), todos podemos y
debemos participar. Es la capacidad de juicio la que nos iguala. Es la posesin
de esa capacidad la que justifica un sistema poltico democrtico.
El sentido de pertenencia que
resaltbamos en el prrafo anterior
supone aceptar que toda persona slo
puede alcanzar naturaleza humana
cuando asume que su vida es
fundamentalmente gregaria. La
individualidad slo es asumible en
medio de la comunidad, la carencia
de esta ltima anula todo atisbo de
individualismo.
La vida en sociedad enarbola adems
la necesidad de priorizar el bien
comn sobre el bien particular,
hecho no siempre fcil de asumir. La
bsqueda de este fin determina para
muchos la necesidad de establecer
una estructura organizativa
societaria, a la que comnmente se
conoce como Estado
6
.

6
El trmino Estado proviene del participio latino "status". El trmino en su
sentido moderno fue introducido por Maquiavelo. Al hablar de lo stato, lo
convierte en sustantivo abstracto con una significacin similar a la de polis

13
La convivencia comunitaria se establece como principio lgico es complicada,
porque la suma de esfuerzos se topa con el obstculo inmediato de someter las
concepciones y las percepciones peculiares a favor de una convencin
entendida como nica. Convencin que por lo dems ofrezca a la par la
capacidad de no retraer el respeto a la individualidad sino que ms bien la
exalte; lo que aparentemente resulta un contrasentido. Para pensadores como
Rousseau
7
esto slo es viable si existe un pacto social, esto es que:
"Cada uno de nosotros pone en comn su persona a todo su
poder bajo la suprema direccin de la voluntad general, y
recibimos a cada miembro como parte indivisible del todo."
Esto es la creacin de una persona pblica, del orden jurdico del Estado,
propiamente dicho. Orden que es aceptado por todos en razn a que establece
ganancias para todos los individuos y mientras no trastoque los derechos
naturales de todo ser humano.

para los griegos y civitas para los romanos, es decir, comunidad humana
suficiente en s, con gobierno propio e independiente, supremo en su orden. Se
diferencia de otros trminos de parecida ndole, como el de "sociedad", porque
sta admite otras caracterizaciones fuera de la sociedad poltica y porque no
toda sociedad poltica es Estado.
7
En "Discours sur lorigine de linegalit parmi les hommes", de 1754,
expuso un avance de su pensamiento, defendiendo la libertad del hombre
frente a las instituciones sociales. Posteriormente, desarroll su filosofa en
"Julie ou la Nouvelle Hlose" (1761), "El Contrato social" (1762) y
"Emilio" (1762). Precursor del pensamiento democrtico, su punto de partida
es una crtica contra la ingenuidad del pensamiento ilustrado. Su crtica a la
sociedad contenida en "El Contrato social" provoc que la obra fuera
prohibida desde su origen. Personaje muy criticado, fue perseguido y hubo de
sufrir permanentes cambios de residencia, viviendo en Gran Bretaa junto a
Hume.. Su hondura de anlisis y capacidad de penetracin le hacen uno de los
pensadores ms influyentes de algunas de las ideologas que ms han influido
en el siglo XX.

14
Tal vez la primera concepcin contempornea del Estado se encuentra en el
denominado Leviathan de Thomas Hobbes
8
; quin rompiendo con todos los
paradigmas de su tiempo plantea que el poder no emana de Dios y aboga por
la creacin de una estructura de gobierno slida al que precisamente designa
con el nombre de su publicacin. El Estado, Leviatn o Bien Comn es en
palabras de este filsofo ingls del siglo XVI: un hombre artificial, aunque
de mayor estatura y fuerza que el natural, para cuya proteccin y defensa
existe; y en el que la soberana es un alma artificial, dando vida y movimiento
a todo el cuerpo; los magistrados y otros funcionarios de la judicatura y
penitenciara, artificiales articulaciones; (..) la propiedad y riquezas de todos
los miembros particulares son la fuerza; la salud del pueblo (su seguridad) es
su empresa; (..) equidad y leyes, una razn artificial y voluntad; concordia,
salud; rebelin, enfermedad; y guerra civil, muerte.
Evidentemente la irrupcin de la figura del Estado establece un orden
subordinante, slo perpetuado por el hecho de acceder a l y al poder que
confiere. La escasa posibilidad de penetrar en la toma de decisiones de un
Estado enardece los valores anrquicos de los individuos que componen una
comunidad, los que curiosamente se agrupan para complotar contra un orden
existente y regresar a lo que se denomina el estado natural.

8
Filsofo ingls (1588-1679), es importante para la ciencia econmica por haber
influido claramente en las ideas de Adam Smith y de Jeremy Bentham. En su obra
fundamental, el Leviathan se tratan problemas tales como el valor, el dinero, la
poblacin y la hacienda pblica. Hobbes considera que es el egosmo lo que mueve la
actividad econmica del individuo. Considera que la libertad de comercio es una ley
natural pero cree que el estado debe intervenir para que nadie permanezca ocioso o
para evitar el excesivo gasto de los sbditos.

15
Por ello para estudiosos como Jhon Locke
9
, toda forma de gobierno es una
monarqua y que es ms el hombre no nace libre. Que el nico objetivo que
lleva a un hombre a aceptar las leyes que devienen de un Estado y abandonar
su estado natural es bsicamente la salvaguarda de su propiedad.
Sin embargo surge una nueva incgnita referida al parentesco entre Sociedad
y Estado. Son trminos que encierran conceptos smiles o antagnicos?
Hasta el Siglo XIX, se pensaba que esta dualidad era inseparable que no poda
existir una Sociedad sin un Estado y evidentemente que no poda existir un
Estado sin una Sociedad que la avale. Por otro lado filsofos y estudiosos de
slo algunas dcadas previas, fundamentalmente de canteras liberales, Estado
y Sociedad evidentemente eran cosas distintas e incluso antagnicas.
Al respecto podemos encontrar una probable respuesta en Lawrence Krader
10
.
"Hay que hacer notar que todas las sociedades tienen alguna
forma de gobierno (es decir, modos de organizar internamente
sus asuntos sociales), pero no todas ellas realizan esa funcin,

9
Nacido en Wrington (Inglaterra) en 1632, Locke es uno de los mejores
representantes del llamado empirismo. Forjador del liberalismo ingls, piensa
en la ley como fruto del consenso entre los individuos, un acuerdo
consuetudinario que clasifica en divina, civil y filosfica. En tanto que
producto del acuerdo entre los hombres, la ley ha de regir la poltica de los
pueblos y la autoridad misma ha de surgir como delegacin de los individuos,
y no de manera innata. La razn se confirma as como el principio rector de
las sociedades y como la base de la poltica. Pregona la libertad del individuo
como un principio bsico para lograr una sociedad feliz, libre de ataduras ms
all de las impuestas por la propia razn y el "sentido comn".
10
Lawrence Krader fue un importante estudioso y analtico de la Dialctica de
la Historia. Sus primeros trabajos los desarroll en torno a la evolucin
histrica de los pueblos de Asia; sin embargo sus mayores aportes estuvieron
referidos al prologar y revisar los manuscritos originales de Marx,
estableciendo en base a estos una revisin del concepto y evolucin del Estado.

16
mediante la forma de gobierno que es el Estado. Las
sociedades estatales son aqullas formas de agrupacin
humana que adems de una organizacin econmica y social,
poseen un territorio y una forma de gobierno (de autoridad)
ms complejas y estructuradas.
En otros trminos y siguiendo en esto a Krader, podemos afirmar que para
que el Estado llegue a formarse, los seres humanos han de sentirse impelidas a
agruparse saliendo de las mltiples comunidades dispersas en que han vivido,
han de salirse del ambiente local para entrar juntos en un nuevo tipo de
organizacin. El Estado es una de las formas.

1.2. Estado y Poltica
Pero, quiz el elemento ms importante del Estado es aquel que deviene del
poder poltico que la comunidad entrega a quienes asumen la dirigencia del
Estado, factor en el cual convergen con igual convencimiento marxistas y
capitalistas. As el propio Marx entenda:
"El gobierno del Estado moderno no es ms que una junta que
administra los negocios comunes de toda la clase burguesa"
11

Concluyentemente podramos afirmar que la poltica no es solo el gobierno de
los Estados, es, precisamente, el juego de dominacin y poder que ha signado
al hombre desde el comienzo de su existencia como ser sociable.
Sobre ello podemos validar algunas definiciones de poltica estructuradas ya a
nivel contemporneo:

11
Frase extractada del llamado Manifiesto Comunista escrito por Carlos
Marx y Federico Engels hacia 1848.

17
La dominacin de unos por otros y la legitimacin de ese dominio es inherente
a toda forma de poltica humana. El hombre tiene poltica gracias a l mismo,
la poltica es una condicin innata que le permite una organizacin y una
jerarquizacin de la sociedad, sin importar el grado de desarrollo de la
misma.
12

La poltica es una actividad colectiva cuyo objeto es la institucin de la
sociedad como tal; as la dominacin de unos por otros y la legitimacin de ese
dominio es propia a toda forma de poltica humana porque es un hecho
aceptado por todos los hombres.
13

Proceso mediante el cual el gobierno, a la luz de sus fines ms generales,
decide sobre la importancia relativa de ciertos objetivos, y en cuanto lo
considera necesario utiliza instrumentos o cambios institucionales con la
intencin de lograr tales objetivos Variacin deliberada de los medios para
alcanzar determinados objetivos.
Es la poltica una ciencia de control. Un arte egmano y a la vez plus
socialista, el control sobre el hombre mismo a fin de controlar las riendas del
destino de su especie, una ilusin secular de superioridad del hombre mismo
frente al mundo y al destino.
La funcin principal de la poltica en las sociedades es la organizacin de unos
por otros; hay que tener en cuenta que esta organizacin concentra el poder en
unos pocos, lo cual genera un dominio y un cierto orden que se define como
una poltica de dominacin vlida para toda la sociedad.

12
Neira, Enrique, El saber del poder, Editorial Norma, Bogot, 1986 Cap. 1
13
Castoriadis, Cornelius, Los dominios del hombre: Las encrucijadas del
laberinto, Editorial Gedisa, Barcelona, 1988, pp. 97 - 131

18
Finalmente y tomando en cuenta lo descrito por Rawls
14
, es vital establecer
que la sociedad es principio y fin de toda poltica. Y que todo Estado emerge
para garantizar el bienestar a una sociedad.

1.3. Relacin Hombre-Sociedad-Estado
El hombre es un ser social; por sus caractersticas y necesidades, es
indispensable para l vivir con otras personas. Desde hace miles de aos,
cuando las cavernas eran el refugio del hombre, ste viva en compaa de
otros. La primera sociedad que existi fue la familia, que no necesariamente
tena una conformacin tpica de un padre, una madre y unos hijos; sin
embargo, en ese momento se convirti en el ncleo de la sociedad, siendo este
el punto en el que aparece la necesidad de encargar a una persona de dirigir y
organizar a las otras; es decir, la necesidad de un gobierno.
Con el paso del tiempo, las familias se agruparon para ayudarse mutuamente
en la recoleccin de alimentos y en la defensa de otras familias; a esto se le
llam tribu, en la cual era necesario escoger a alguien que se hiciese cargo del
gobierno (esta persona habitualmente era escogida entre los ms sabios, los
ms viejos o los ms fuertes). Estas tribus, con el paso del tiempo, fueron
creciendo en poblacin, de modo que algunas se unieron con otras para
gobernar tribus ms pequeas y dbiles; de este modo, el gobernar a toda la
sociedad se hizo cada vez ms difcil, ya que, a la muerte del gobernante, se

14
Estudioso americano (1921-2002) John Rawls desempeo una ardua labor
como terico de la filosofa moral y poltica (que revitaliz despus de un largo
letargo) alcanzando un notable prestigio tras publicar Una Teora de la
Justicia (1971), siendo a partir de entonces una de las personalidades ms
destacadas e influyentes en este campo a nivel mundial y uno de los filsofos
ms importantes de la segunda mitad del siglo XX. Rawls propone como
objetivo de su liberalismo poltico la formacin de principios polticos que
permitan la articulacin de la justicia en una sociedad plural.

19
desencadenaban guerras para definir al sucesor. Debido a lo anterior es que
comienzan a aparecer las dinastas y los linajes, con los cuales el jefe del clan,
antes de morir, poda designar a quien haba de reemplazarlo en el mando (en
la mayora de las ocasiones el elegido era el primognito del gobernante).

1.4. Primeras Formaciones Estatales
Hace unos 9.000 aos se crearon las primeras ciudades, por lo cual las
dinastas se convirtieron en monarquas en las que el poder lo ejerca un rey o
monarca y el pueblo era considerado sbdito y con obligacin de pagar
tributos al rey. Estas sociedades eran llamadas Estados, los cuales, al expandir
su podero a otras regiones, se convirtieron en imperios.
Quiz la primera formacin propiamente estatal se da en Egipto. Y es que,
ms o menos hace ms de 5 mil aos, aparece la autoridad centralizada en el
antiguo Egipto. Se carece de los datos exactos para reconstruir aqul proceso
de centralizacin, sin embargo sabemos que era necesaria la presencia de un
gobierno de esta ndole. Tenan un Estado personalizado, en el sentido de que
la concepcin de la autoridad se identifica plenamente con su depositario. La
teora del Estado egipcio se resumira en que el Estado es el faran, afirmacin
que no solo es reconocida por el faran mismo, si no por todos los
subordinados a este (el antecedente ms antiguo del citado contrato social).

1.4.1. Grecia: El Estado Clsico
Sin embargo fue Grecia el lugar donde se empieza a discutir ya de manera
formal el rol y la vinculacin del Estado con la Sociedad y donde la poltica
emerge ya conocida como actividad cotidiana. Fue all donde naci la
democracia, lo que implicaba que el gobierno no era ejercido por un rey o jefe
sino por un consejo que era elegido entre los ciudadanos.

20

Scrates (470 AC 299 AC)
Fue el verdadero iniciador de la
filosofa en cuanto que le dio su
objetivo primordial de ser la ciencia
que busca en el interior del ser
humano. Fue obediente con las leyes
de Atenas, pero evitaba la poltica.
Crea que podra servir mejor a su
pas dedicndose a la filosofa.
La base filosfica del entender poltico de esos tiempos podemos encontrarlo en
una triloga de sabios Scrates, Platn, Protgoras y Aristteles.
El primero de ellos estableci un marcado tono tico
a sus enseanzas fundamentalmente orales, ya que
privilegio este tipo de adoctrinamiento por sobre la
escritura. La base de sus enseanzas y lo que
inculc, fue la creencia en una comprensin
objetiva de los conceptos de justicia, amor y virtud
y el conocimiento de uno mismo. Scrates
15
fue
obediente con las leyes de Atenas en donde resida,
pero en general evitaba la poltica, contenido por lo

15
Filsofo griego fundador de la filosofa moral, o axiologa que ha tenido gran
peso en la filosofa occidental por su influencia sobre Platn. Nacido en
Atenas, hijo de Sofronisco, un escultor, y de Fenareta, una comadrona, recibi
una educacin tradicional en literatura, msica y gimnasia. Propulsor de la
llamada mayetica, o arte de alumbrar los espritus, es decir, lograr que el
interlocutor descubra sus propias verdades. Aunque fue un patriota y un
hombre de profundas convicciones religiosas, Scrates sufri sin embargo la
desconfianza de muchos de sus contemporneos, a los que les disgustaba su
actitud hacia el Estado ateniense y la religin establecida. Fue acusado en el
399 a.C. de despreciar a los dioses del Estado y de introducir nuevas deidades,
una referencia al daemonion, o voz interior mstica, a la que Scrates aluda a
menudo. Tambin fue acusado de corromper la moral de la juventud,
alejndola de los principios de la democracia. La Apologa de Platn recoge lo
esencial de la defensa de Scrates en su propio juicio; una valiente
reivindicacin de toda su vida. Fue condenado a muerte, aunque la sentencia
slo logr una escasa mayora. Cuando, de acuerdo con la prctica legal de
Atenas, Scrates hizo una rplica irnica a la sentencia de muerte del tribunal
proponiendo pagar tan slo una pequea multa dado el escaso valor que tena
para el Estado un hombre dotado de una misin filosfica, enfad tanto al
jurado que ste volvi a votar a favor de la pena de muerte por una abultada
mayora. Los amigos de Scrates planearon su huida de la prisin pero
prefiri acatar la ley y muri por ello.

21
que l llamaba una advertencia divina. Crea que haba recibido una llamada
para ejercer la filosofa y que podra servir mejor a su pas dedicndose a la
enseanza y persuadiendo a los atenienses para que hicieran examen de
conciencia y se ocuparan de su alma.
Comprendi que la naturaleza del Estado y la sociedad eran nicas, que la
preocupacin por la polis era prioritaria labor del Estado y del propio
individuo.
Scrates sin embargo planteaba en su prdica, la divisin de la humanidad
entre esclavos y amos; asumiendo esta condicin como natural e incluso
defendible. Aspecto que por citar, era cuestionado por su mayor antagonista,
el sofista Protgoras, quin sostena que todos los individuos deben participar
en el gobierno de la ciudad, puesto que todos ellos poseen igual competencia
poltica e igual capacidad de juicio para los asuntos pblicos
16
.
Convivi Scrates con la poca dorada de Atenas en las que bajo el gobierno
de Pericles esta ciudad adquiere su mayor brillo y en los que los atisbos
imperialistas empiezan a resurgir en este bastin democrtico. Scrates un
ciudadano a la antigua, no vio con buenos ojos la marcha hacia la democracia
imperialista. Precisamente por ir en contra de una plebe que se desligaba cada
vez ms de la ciudad, que racionalizaba progresivamente las veneradas
instituciones heredadas, por oponerse tambin a quienes en nombre de las
nuevas ideas queran reforma el Estado, se encontr solo y comenz a ser
individualista.

16
Extractado de: Del guila Tejerian, Rafael. La Participacin Poltica como
Generadora de Educacin Cvica y Gobernabilidad. Revista Iberoamericana de
Educacin N 12. Madrid.

22

Platn (427 AC 399 AC)
En las escrituras de Platn se pueden
ver conceptos acerca de la mejor
forma de gobierno, incluyendo la
aristocracia, democracia y
monarqua. Un tema central de su
obra es el conflicto entre la naturaleza
y las creencias de la poca.

La ruptura del lazo del hombre con la ciudad se consum en los aos centrales
de su vida. Scrates se fue quedando slo en una ciudad cada vez ms
individualista. Pero, curiosamente, fue la aparicin del individualismo la que
dej slo a Scrates, quien deseoso de seguir fiel a la comunidad sin
desprenderse del lazo que funde al individuo con ella, result el ms
individualizado de todos, el ms firmemente contrapuesto a las gentes que
coincidan gregariamente en el mismo
afn de distincin y dispersin. Y as
lo encuentra la muerte convencido en
la supremaca de la comunidad pero
sacrificada por esta ltima y
conducido al mayor nivel de
ostracismo individualista.
Cuando yo era joven-escribe
Platn- Sobrevino un cambio de
constitucin en la ciudad treinta
(hombres) se instalaron como jefes
con poderes absolutos dndole
una nueva constitucin a la
ciudad Entre muchas fechoras,
se les ocurri enviar a la muerte a
mi amigo Scrates a quien yo
no tendra reparos en calificar
como el ms justo de los hombres
de aquel tiempo
Platn
17
autor de la nota anterior, estima que la estructura del Estado y del
individuo son iguales, y con ello, analiza las partes y funciones del Estado y

17
Originalmente llamado Aristocles, Platn (apodo que recibi por el
significado de este trmino en griego, el de anchas espaldas) naci en el

23
posteriormente, las del ser humano, con lo cual establece el principio de
Estado anterior al hombre, porque, adems, la estructura de aqul, an siendo
igual a la de ste, es ms objetiva o evidente. De manera sencilla da una
descripcin puntual del concepto Estado:
Un hombre se une a otro hombre llevado por una
necesidad, y a otro, por otra diferente. Como las necesidades
son mltiples rene a muchos hombres en un mismo lugar,
con la mira de ayudarse entre s, y a esta sociedad llamamos
Estado.
Pensador idealista como Scrates propone la bsqueda de un modelo de
Estado que produzca hombres buenos, justos y virtuosos.
Una de las principales obras que Platn escribi sobre filosofa poltica, se le
conoce con el nombre de La Repblica. Obra que es catalogada con el
nombre de filosofa poltica clsica, debido a que la filosofa de Platn form
parte del pensamiento filosfico que predomin hasta el surgimiento de la
filosofa poltica moderna en los siglos XVI y XVII.
Por sobre todas las cosas Platn privilegiaba la naturaleza del alma sobre la
naturaleza humana, estableciendo a la segunda como una versin poco pulcra
de la primera y a las creaciones de esta como simples y burdas
representaciones de sus pares existentes en un mundo iluminado.

seno de una familia aristocrtica en Atenas. Fue el principal discpulo de
Scrates y quien facult la posibilidad de conocer los postulados de este. A
diferencia de su maestro desarroll ambiciones polticas de joven pero se
desilusion por los gobernantes de Atenas. Fund la primera universidad
europea a la que bautiz como Academia. Desencantado por la vida poltica de
su tiempo se retira y reflexiona sobre los fundamentos que llevaron a la
decadencia del Imperio Griego.

24

Aristteles (384 AC - 322 AC)
Aristteles naci en el ao 384 a.C. en
una pequea localidad macedonia
cercana al monte Athos llamada
Estagira, de donde proviene su
sobrenombre, el Estagirita. En el ao
367, es decir, cuando contaba
diecisiete aos de edad, fue enviado a
Atenas para estudiar en la Academia
de Platn.
Hay una alegora que relata Platn. Es la alegora de la caverna. En ella se
nos cuenta que unos hombres vivan encerrados en una caverna, de espaldas a
la luz, atados con grilletes en el cuello y los pies, sin poder moverse y
condenados a mirar siempre la pared del fondo. A la entrada de la caverna un
gran fuego iluminaba toda clase de
objetos que por all desfilaban y
proyectaban sus sombras en el
interior. Para los prisioneros nada
exista sino esas sombras que siempre
contemplaban. Pero si uno de esos
prisioneros, dice Platn, fuese
liberado, si pudiera contemplar todo
lo que existe fuera y luego, movido
por el recuerdo de los otros, decidiera
volver a contar lo que vio,
seguramente sus compaeros se
reiran de l y hasta querran matarlo
Como resulta claro en el pensar de
Platn la labor de control del Estado
es tambin tarea de iluminados, as
estima que el responsable de gobernar
el Estado ideal, es el Filsofo Rey, y
para que este pueda gobernar de
manera correcta, necesita de un
Estado en donde cada clase cumpla
con la funcin que le corresponde (lo que tcitamente es una defensa del modo
esclavista imperante en esos tiempos).

25
Aristteles
18
, por su parte, es ms enftico y declara que el Estado existe
por naturaleza, y por tanto, es anterior al hombre, no por ser ste
autosuficiente y solo podr serlo respecto al todo, en cuando a su relacin con
las dems partes, complementando su expresin al decir, en base a su Zoon
Politikn, que quien no convive con los dems en una comunidad, "o es una
bestia, o es un dios".
"el hombre solo no puede vivir, es un ente con una constante
carencia que tiene una dependencia nata y que requiere de
una interrelacin social"
Aristteles explicaba as su concepcin del Estado y de la sociedad:
Todo Estado est conformado por una asociacin de familias
que tienden a un bien comn, y ste bien es el objeto ms
importante de esta asociacin de tipo poltica, ya que, como en
todas las asociaciones que forma el hombre, slo hacen lo que
les parece bueno.

18
No existe un registro histrico de la real relacin entre discpulo y maestro
pero resultaba claro que Aristteles inicia un nuevo sistema filosfico
justamente a partir de una profunda crtica a la llamada corriente eidtica de
Platn. Ambos partan de Scrates y de su concepto de eidos, pero las
dificultades de Platn para insertar su mundo eidtico, el de las ideas, en el
mundo real obligaron a Aristteles a ir perfilando trminos como sustancia,
esencia y forma que le alejaran definitivamente de la Academia. Hacia el
343 fue contratado por Filipo II para ser el educador de su hijo Alejandro de
13 aos. Funda en Atenas el Liceo conocida tambin como la escuela
peripattica, una institucin pedaggica que durante aos habra de competir
con la Academia platnica. La amplitud y la profundidad de su pensamiento
lleg a quedar tan establecida e incuestionada como la que ejerca la Iglesia, y
tanto en la ciencia como en la filosofa todo intento de avance intelectual ha
tenido que empezar con un ataque a cualquiera de los principios filosficos
aristotlicos.

26
Su visin estatal al igual que en el caso de Platn y Scrates es idealista,
aspira a un Estado de virtud; y al igual que sus predecesores establece que un
Estado se constituye sobre jerarquas:
"El que es capaz de prever con el pensamiento es naturalmente
jefe y seor y el que puede ejecutar con su cuerpo esas
previsiones es sbdito y esclavo por naturaleza; por eso, el
seor y el esclavo tienen los mismos intereses"
19

Aristteles finalmente entenda al hombre como un ser animal pero con
rasgos polticos que lo alejaban de su condicin salvaje.
La civilizacin griega, cuyos aportes fundamentales estuvieron estructurados
en torno a la triloga citada, puede establecerse como una cultura de vastas
costumbres organizacionales, en las cuales se permita la participacin en los
asuntos pblicos por medio de asambleas que no presentaban un alto sentido
de centralizacin y personalizacin de la autoridad. Su autoridad no estaba
basada en una sola persona, sino que se divida en varios jefes y an se
reconoca el "consejo de ancianos". Sus tericos polticos consideraban al
Estado por una parte como la ciudad o el sitio donde debe desarrollarse la
plenitud de la vida humana; por otro lado solo se referan a las funciones
pblicas concedidas a cualquier ciudadano que pueda realizarlas mediante la
renovacin de los cargos.
Oportuno resulta el establecer que la participacin que ensalzaba la cultura
helena se orienta principalmente hacia las actividades blicas (Liga de Delos),
tambin a travs de ceremonias religiosas, fiestas nacionales (dionsica) y
juegos olmpicos. Todas las anteriores situaciones son smbolo de la unidad
nacional y la preponderancia de los intereses de la comunidad sobre los
individuales.

19
Aristteles, Poltica, I, 1252 a 31.

27
Los griegos a la par, excluyeron del derecho de ciudadana a las mujeres, los
extranjeros y los esclavos. El hecho de ser ciudadano daba derecho como
miembro de la ciudad-estado, a obtener un mnimo de participacin en los
asuntos pblicos. Los griegos no consideraban la ciudadana como algo
posedo sino como algo que se poda compartir.
Idea que luego Alejandro Magno contribuy a propagar basada en la polis de
sus maestros, el ya lejano Percles y Aristteles, su mentor inmediato.
Resultado es la impresionante riqueza lxica que exista en torno a esa idea. El
derivado polits o ciudadano insiste en la solidaridad con el vecino; la
politeia era el derecho y el deber de participar en el destino de esa comunidad,
en un acto permanente. La idea de lo poltico, para los griegos equivala
entonces prcticamente a lo pblico, en contraste con lo personal, privado. La
visin de mundo inherente a esas etiquetas dej una huella increble y resulta
rescatable, utpica en el mejor sentido de la palabra: como realidad que
todava conviene empearse en alcanzar.
Curiosa propuesta en este contexto es la formulada por Protgoras, quin
sostiene, que todos los ciudadanos deben participar en el gobierno de la
ciudad, puesto que todos ellos poseen igual competencia poltica e igual
capacidad de juicio para los asuntos polticos.
1.4.2. El Estado Imperial Romano
Siglos despus, los romanos invadieron Grecia, y a pesar de que trataron de
establecer la democracia como forma de gobierno, sta termin degenerando
en dictaduras.

28

Sneca (4 AC - 65 AC)
Lucio Anneo Sneca fue un filsofo
romano conocido por su concepcin
moralista del Estado; fue tutor y
consejero del emperador Nern;
ejerci durante la primera etapa de su
mandato el rol de protector y dador
de los principales lineamientos de
gobierno an cuando posteriormente
el propio emperador fue forjador de
su suicidio
En Roma, el Estado aparece condicionado por las fuertes interacciones de
distintos grupos humanos. Surge por la necesidad de imponer la autoridad
central al pueblo. La formacin de Roma como Ciudad Estado, parece
determinada por la existencia de un
Estado anterior, el etrusco, cuyos
orgenes se han perdido, pero que es
posible conjeturar como similar al
desarrollo que se dio en Grecia.
La famosa ciudad de las siete colinas,
estructura el desarrollo poltico y el
actuar societario en base a una
estructura normativa: el Derecho
Romano. El Estado de Roma reconoce
a travs de este instrumento el acceso
de la ciudadana a algunas formas de
decisin poltica: los comicios, la
intromisin en la actividad
jurisdiccional e incluso la imposicin
de las penas de muerte.
A destacar entre los pensadores
romanos a Sneca
20
, que
fundamentaba una mirada mstica del
Estado, exaltando una apata poltica
en el individuo, como camino y bsqueda de su propia perfeccin en la

20
Lucio Anneo Sneca naci en Crdoba aproximadamente el ao 4 a. de C,
defensor del llamado estoicismo o la creencia en un destino ya trazado, tuvo
una fuerte ligazn con los grupos de poder romano siendo en su momento
educador del futuro emperador Nern. Las intrigas palaciegas lo conminaron
a estar mltiples veces en constante peligro, generando frecuentes huidas y
destierros.

29
interioridad de su consciencia, creando una atmsfera intimista.
Curiosamente, el ascetismo y la austeridad que Sneca planteaba en sus obras
no tuvieron un correlato en su labor pblica, estimando se su fortuna y
posesiones en una de las ms cuantiosas de la poca.

1.4.3. El Estado Medioeval Eclesastico
Con la cada del Imperio Romano, los pueblos de Europa Occidental fueron
reducidos a cubrir las necesidades elementales de auto conservacin. La
necesidad primaria a que se enfrento un individuo fue la proteccin contra el
asesinato, el robo y la violencia. Para asegurarse esta proteccin el individuo
frecuente la busco en una persona ms poderosa que l, pagando como precio
su propia servidumbre, incluyendo la prdida de la libertad individual y el
nacimiento de una relacin feudal.
Evidentemente, la democracia fue olvidada, y las personas con poder poltico y
militar conformaron una nueva clase: la nobleza. Estas personas eran dueas
de grandes territorios en los cuales el resto de la poblacin era sierva y se
encargaba exclusivamente de trabajar la tierra.
En la Edad Media, se vislumbra la institucin del Parlamento Medieval, en el
que los seores feudales pudieron exigir convenir las cargas impositivas con el
Rey, quien dependa de ellos. En la era municipal, los vasallos se rebelaron
ante todos, y saban que tenan derecho a defenderse y crearon los gremios, de
esta forma tenan ms poder como grupo y poder de negociacin.
21

Este periodo duro casi 1.000 aos, aos durante los cuales la poltica estuvo
casi muerta.

21
Gonzlez Ballar, Rafael. El Derecho y la Participacin Ciudadana. Costa
Rica. www.arias.org.cr./documentos/legalONG/memalf3/mem.4.htm.

30

San Agustn (354 430 DC)
Naci el 13 de noviembre de 354 en
Tagaste, pequea ciudad de Numidia
en el frica romana. San Agustn ha
sido llamado el Platn cristiano.
Renueva el espritu del cristianismo
con su investigacin que haba sido la
realidad fundamental de la
especulacin catlica
El oscurantismo y dogmatismo eclesistico establecieron los parmetros del
Estado durante esos siglos, conjugados adems con el renacer y
fortalecimiento del idealismo frente a
la racionalidad. La luminosidad que
este orden procuraba generaba un
sealamiento a la justicia y a la
equidad como elementos deseables
pero slo factibles en un mundo de
iluminacin y no en un mundo
material que es en el que nos
ubicamos, una evidente
reactualizacin de los principios que
Platn proclamaba varios siglos atrs.
Uno de los forjadores y delineadores
de la estructura de la Iglesia de
entonces fue evidentemente San
Agustn, que plante en su obra la
Ciudad de Dios su concepcin del
Estado-Sociedad:
la sociedad es necesaria al
individuo, aunque no sea un bien
perfecto; sus instituciones, como la
familia, se derivan de la naturaleza humana, y el poder de los
gobernantes procede directamente de Dios. La sociedad, se
asemeja a un olivo cuyas hojas caen y vuelven a nacer, pero
cuyo tronco y copa permanecen.
22

Esgrimi en la citada obra frrea defensa de las acusaciones formuladas al
cristianismo de ser el factor cumbre de la cada de Roma a los brbaros,

22
San Agustn, Ciudad de Dios, Libro XXII.

31

Santo Toms de Aquino (1225- 1274)
Es considerado el ms
importante de los filsofos
escolsticos. En general sigue a
Aristteles estrechamente. La
obra de Toms de Aquino es
extraordinaria, tanto en nmero
como en profundidad filosfica y
teologa.
estableciendo en su anlisis que la principal causa de la cada del imperio
latino radicaba en la sodomizacin de su sociedad. Sobre esa base denomin
como ciudad terrena, al mundanal Estado pecador, el cual se contrapone
a la ciudad de Dios, el dominio mundial de la Iglesia. Estimaba que la
felicidad es imposible en la existencia del individuo.
Los brbaros continuaron sus
incursiones y cuando instauraron
sobre la antigua sociedad las nuevas
estructuras feudales basadas en el
empleo de la fuerza, los cristianos
vieron ms clara an la necesidad de
volver la vista hacia esa purprea
Ciudad Celeste de la que habla San
Agustn. Sobre esa base la
preocupacin por el Estado y la
Poltica terrenal resultaban siendo
intrascendentes.
La mirada hacia el cielo como nica
aspiracin ciudadana que propugnaba
San Agustn y a la par la
subordinacin de la razn a lo divino,
fueron inmutables en casi ocho
centurias y slo se vieron ligeramente
trastocadas con la irrupcin de
Santo Toms de Aquino
23
que
bajo la importante influencia

23
Nacido en Rocaseca (Npoles), Santo Toms de Aquino conocido bajo la
denominacin del Doctor de la Iglesia, promovi el estudio de la filosofa en
las universidades de la poca. Por su presteza escribi innumerable cantidad
de obras que busc acercar a la filosfa, la razn con la Iglesia.

32
aristotlica, procura acercar a la racionalidad con la fe.
Explora en los elementos que configuran una sociedad y concepta las
llamadas leyes naturales y leyes positivas, estableciendo que las primeras
emergen de las tendencias innatas del hombre en tanto que las segundas se
hallaban descritas en los cdigos y reglamentos aceptados por un grupo social
(un antecedente bsico del Contrato Social?)
Propone a partir de la analoga del organismo planteado por San Agustn
establecer una revisin conceptual de la sociedad:
Los organismos no dejan que sus miembros se atrofien, sino que los alimentan
y mantiene, solo en extrema necesidad sacrifica el organismo un miembro
para salvar el todo. Una ley semejante vale anlogamente para la sociedad,
que no deben abandonar a sus miembros, sino que tienen que cuidar de ellos,
mientras que los miembros, por su parte tienen que estar dispuestos a
subordinar sus intereses al bien comn. Lo mismo que la mano se alarga,
aunque de mala gana, al golpe de la espada para proteger el cuerpo, el
ciudadano tiene que (ponerse en peligro incluso de perecer por mantener la
comunidad)
En su filosofa de la poltica, a pesar de reconocer el valor positivo de la
sociedad humana, se propone justificar la perfecta racionalidad de la
subordinacin del Estado a la Iglesia.
As, para Santo Toms el hombre es por naturaleza un ser social nacido para
vivir en comunidad con otros hombres con un fin trascendente que slo la
vida en Dios viabiliza, por lo que ha de reconocer un papel importante a la
Iglesia en la organizacin de la vida del hombre, ergo en el Estado.


33

Nicols Maquiavelo (1469- 1527)
Fue un actor importante en el
Renacimiento italiano, en
particular en su componente
poltica. Es considerado como el
fundador de la filosofa poltica
moderna y uno de sus
principales exponentes. Su obra
ms popularizada, El Prncipe,
fue objeto de vivas controversias
y continua siendo discutida.
1.4.4. El Estado Post Feudal. Renacentismo y Reforma
Uno de los primeros en plantear una
total desvinculacin del Estado con la
Iglesia fue Nicols Maquiavelo
24
.
Este florentino visualiza a la Religin
como "una mentira medicinal para uso
del poltico pragmticamente cruel".
el gobernante tiene
derecho a valerse de
medios inmorales para la
consolidacin y
conservacin del poder.
Pregona que, en la medida que el fin del
Estado es garantizar la seguridad y el
bienestar, el gobernante tiene derecho a
valerse de medios inmorales para la
consolidacin y conservacin del poder.
El pensamiento de Maquiavelo est
dominado por el realismo poltico:
analizar el acto poltico puro, sin
connotaciones trascendente moral.

24
Maquiavelo nace en Florencia en 1469, de familia noble, y recibe una
educacin esmerada. Participa activamente en la vida poltica hasta los 44
aos, dedicndose entonces a la teora poltica. Su obra ms importante es "El
Prncipe". Maquiavelo se interes fundamentalmente por presentar la
mecnica del gobierno, prescindiendo de las cuestiones morales, y formulando
los medios por los cuales el poder poltico puede ser establecido y mantenido.

34
Si la poltica deba ser el arte de lo posible, para Maquiavelo, ello significaba
que sta deba de basarse en realidades. Las necesidades de cambio que l
formul, para su tiempo, fueron extradas de su observacin del mundo
material y del estado de nimo colectivo de sus compatriotas.
Sin embargo, en "El Prncipe", tambin se encuentra la reivindicacin del
Estado moderno como articulador de las relaciones sociales y la necesidad de
que los hombres vivan en libertad. Y es que establece al despotismo poltico
como medio para la concrecin de un Estado ordenado estructurado en torno
a una Repblica.
Nicols Maquiavelo ve la disolucin de una era y/o del mundo medieval, y el
nacimiento de una nueva realidad en la que el hombre, vuelve a ser la
preocupacin esencial de todas las cosas: el renacimiento.
se genera un reenfoque de la relacin Hombre-Sociedad-
Estado.
El apagar del secularismo y la vuelta en la mirada hacia el Hombre que
promueve el humanismo, el renacentismo y la reforma de los siglos XV, XVI
y XVII, genera un reenfoque de la relacin Hombre-Sociedad-Estado,
fundamentalmente marcadas por la exaltacin de la individualidad.
Curiosamente la Iglesia produjo algunos de los iniciales propulsores del
humanismo, entre ellos Santo Toms Moro
25
, quin escribi bastantes libros

25
Nacido en 1478, Santo Toms Moro, fue uno de los mximos exponentes
del humanismo renacentista. Ejerci con xito como abogado en Londres y
desempe puestos de responsabilidad con Enrique VIII. En 1534 fue
encarcelado por oponerse al anglicanismo, siendo decapitado un ao ms
tarde. Es autor de "Utopa", escrita en latn y publicada en 1516, y traducida
al ingls en 1551. En su obra, influida por la "Repblica" de Platn, defiende
un modelo ideal de organizacin social, contrario al militarismo y al desigual
reparto de la riqueza.

35

Martn Lutero (1483- 1546)
Clrigo alemn abog en sus
prdicas por la secularizacin de
la iglesia y a partir de esta
concepcin se acerco al
Humanismo; fue excomulgado
por estos y otros hechos.
Inspirada en la propuesta
luterana se desarrolla la revuelta
de los campesinos contra los
nobles de la que Lutero se
distancia. Su legado mayor la
merma del poder absoluto de las
monarquas
muchos de ellos contra los protestantes, pero el ms famoso es el que se llama
utopa. Esta es una palabra que significa: "lo que no existe" (u=no. Topos:
lugar. Lo que no tiene lugar). En ese libro describe un Estado que en realidad
no existe pero que debera existir. En su escrito ataca fuertemente las
injusticias que cometen los ricos y los altos del gobierno con los pobres y los
desprotegidos y va describiendo cmo debera ser una nacin ideal. Esta obra
lo hizo muy conocido en toda Europa.
La Utopa, an conteniendo aspectos
ilustrados y prcticos, es ante todo
una idealizacin de las sociedades
cooperativas y, en algunos aspectos, se
opone al avance de las fuerzas y
tendencias que darn paso a la
modernidad (como la expansin del
comercio y la separacin de poderes,
entre otras).
La reforma de la Iglesia a la par
promovi el trastoque del entender de
la Sociedad, el Estado y la Poltica.
As, reformadores como Lucero y
Calvino en su fundamentacin
teolgica tuvieron importantes
repercusiones polticas en la Europa
de los siglos XVI y XVII.
Precisamente, la teologa de Lutero
26

llev consigo dos implicaciones

26
Martn Lutero, miembro de una familia de agricultores, haba nacido en la
localidad sajona de Eisleben (Alemania) el 10 de noviembre de 1483. Puso en
marcha la Reforma protestante, cuestionando la autoridad papal y la

36
polticas. Al reducir a la Iglesia a una mera congregacin de fieles, se trasunta
la inviabilidad de la existencia de un Estado clerical separado o independiente
de la autoridad temporal, siendo sta la nica que tena el derecho a ejercer
todos los poderes de coaccin, incluso sobre la Iglesia. Ergo, el Estado y la
Iglesia son entes distintos, injuntables por naturaleza.
En torno al poder resalta la necesidad de la autoridad por imponer la verdad,
dedicacin a los sbditos, conservar la paz externa y no abusar nunca de su
autoridad. Como consecuencia de ello, Lutero rechaza al prncipe cortesano y
mundano de los humanistas y propone que los sbditos no deban prestar
respeto y obediencia a tan indignos gobernantes, pues la conciencia individual
est por delante de la obediencia poltica a un prncipe malvado e impo. Tal
desobediencia, sin embargo, no ha de ser activa, pues Dios ha prohibido la
insurreccin. Con ese principio establece Lutero las bases para el desarrollo de
una doctrina de la no resistencia a los tiranos.
La doctrina poltica de Calvino
27
parte al igual que en Lucero de su teologa,
cuya idea bsica es que el poder de Dios domina toda la creacin. Nada sucede

opulencia de su corte; proclam la independencia de las iglesias nacionales, lo
que produjo un gran cisma en la iglesia cristiana.
27
Juan Calvino era de Noyon, Francia, y haba estudiado derecho; pero a
travs de sus escritos se haba hecho un nombre como telogo reformista.
Crea en la predestinacin (en el destino), es decir, en que desde el principio
de la Creacin Dios haba predeterminado ya quin se salvara y quin se
condenara. Calvino se convirti en una suerte de ayatol protestante y fund
un Estado teocrtico. Si la utopa se ha realizado en algn lugar, ha sido en
Ginebra entre 1541 y 1564 bajo la direccin de Calvino, cuyo sistema se
convirti en el modelo de la mayora de las comunidades fundamentalistas y
puritanas de Holanda, Inglaterra y Estados Unidos.
El principio supremo del Estado teocrtico radicaba en la afirmacin de que el
derecho y la ley de la comunidad estn escritos en la Biblia. La interpretacin
de esta ley es tarea de los pastores y de los mayores (presbteros). La autoridad
terrenal tambin est subordinada a su rgano supremo (en Ginebra, el
Consistorio). Esto supona implantar una teocracia (poder de Dios) como en

37
en el mundo sin la voluntad de Dios. Precisamente de ella emana todo
derecho. As, el derecho natural procede de Dios y es el fundamento de la
comunidad poltica.
Para Calvino, la comunidad poltica se asienta en la naturaleza del hombre, es
decir, ste es por naturaleza un animal social, tiende por instinto a formar y
defender un orden social regido por leyes aceptadas y queridas naturalmente
por todos. Comunidad poltica que tiene como objeto proporcionar a los
hombres un tipo de vida civilizada, esto es, pacfica y justa, de tal manera que
el orden poltico es necesario, gratuito y establecido por Dios. La autoridad
poltica tiene, de ese modo, carcter protector y educador.
Estima tambin que la autoridad poltica deriva de Dios y por esa razn se le
debe obediencia, aunque quien gobierne sea un tirano. Slo cabe la
desobediencia o el tiranicidio cuando el tirano, ordenando alguna cosa contra
lo que Dios ha ordenado, pierde su autoridad.
En una postura ms bien contraria encontramos al ya citado Hobbes
28
quien
plantea una evidente reaccin contra las ideas descentralizadoras
(parlamentarismo) y la libertad ideolgica y de conciencia que propona la
Reforma (que a la par sin embargo auspiciaba), en la que l avistaba el peligro
de conducir inevitablemente a la anarqua, el caos y la revolucin. Ante ello,
sugera la necesidad de instaurar una autoridad absoluta cuya ley sea la
jerarqua mxima y tenga que ser obedecida por todos sin excepcin.
El Estado es un "artificio" que surge para remediar un hipottico estado de
naturaleza en el que los hombres, guiados por el instinto de supervivencia, el

el antiguo Israel. La asistencia a la misa se hizo obligatoria y la virtud se
convirti en ley.
28
Thomas Hobbes naci en Inglaterra, Malmesbury, Wiltshire, hijo de un
clrigo de Wesport. Aunque la fama de Hobbes se debe esencialemte a sus
teoras polticas y sociales, su filosofa constituye la ms completa doctrina
materialista del siglo XVII.

38
egosmo y por la ley del ms fuerte (la ley de la selva), se hallaran inmersos
en una guerra de todos contra todos que hara imposible el establecimiento de
sociedades (y una cultura) organizadas en las que reinara la paz y la
armona.
29

sin un Estado o autoridad fuerte sobrevendra el caos y la
destruccin.
Para Hobbes sin un Estado o autoridad fuerte sobrevendra el caos y la
destruccin (la anarqua), convirtindose el hombre en un lobo para los otros
hombres: "homo hominis, lupus".
El autoritarismo defendido por Hobbes era (como ya lo viramos previamente)
fctico para Locke. La sola presencia del Estado anulaba todo atisbo de libertad
individual, que por cierto el Hombre no conoca pues emerga sometido, segn
Locke, a un poder y un estado heredado.
Voltaire
30
, rico propietario burgus, pensador casi contemporneo a Hobbes,
abogaba por un sistema con un rgimen monrquico fuerte, sin cuerpos
intermedios y en el que se respeten las libertades civiles, a las que
fundamentalmente alude cuando habla de libertad, ms que a las polticas. No
cree en la igualdad, "la cosa ms natural y la ms quimrica", y considera
beneficiosa la jerarqua social pues slo estimaba l, la existencia de "una
infinidad de hombres tiles que no posean absolutamente nada garantiza la
pervivencia del gnero humano"

29
Hobbes, Thomas. Leviathan
30
Franois-Marie Arouet; Pars, 1694- id., 1778 Escritor francs. Fue la
figura intelectual dominante de su siglo. Ha dejado una obra literaria
heterognea y desigual, de la que resaltan sus relatos y libros de polmica
ideolgica. Como filsofo, Voltaire fue un genial divulgador, y su credo laico y
anticlerical orient a los tericos de la Revolucin Francesa.

39
entiende a la poltica y a su ejercicio () como una lucha
liberalizadora del Hombre.
Resulta all conveniente recitar a Rousseau, que entiende a la poltica y a su
ejercicio basado en la razn como una lucha liberalizadora del Hombre.
Libertad que slo resulta viable en el Estado. Concepto fisiocrtico que adems
impulso el Enciclopedismo y el liberalismo de la poca. Escriba as Rousseau
el hombre viva en una etapa de libertad, y conforme fue
evolucionando el hombre fue cediendo este, mediante un
contrato con el objeto de que el Estado las protegiera, es
entonces cuando el poder se trasmite a la comunidad ya que
es esta la depositaria de la soberana.
La efervescencia del renacimiento y la introspecta mirada del ser humano
reevaluaron las viejas concepciones y paradigmas de estado, Sociedad y
Poltica, estableciendo en torno a ellas nuevas corrientes de pensamiento. As,
Gisela Zimpel
31
considera que:
la reclamacin de participacin poltica de los ciudadanos se
articul por primera vez en la reciente historia en las teoras
del siglo XVIII que se oponan al absolutismo estatal y a los
privilegios nobiliarios (...) La Participacin Poltica aparece
aqu, pues, como un medio de controlar y, si fuera necesario,
frenar la dominacin estatal
32
.

31
Simple, Gisela. Der beschftigte Mensch,. Juventa Verl., 1970
32
Diccionario de Ciencia Poltica. Alianza Editorial. 1980. pg. 478.

40
Al igual que Rousseau otros pensadores de la poca mostraron posiciones
smiles. Y es que, precisamente, el Enciclopedismo francs fue rico en figuras
y saberes, destacamos entre estos tambin a Montesquieu
33
.
Es en 1784 que publica su obra de mayor repercusin, "El espritu de las
leyes", en la que expone su teora acerca de la existencia de un orden en el
acontecer histrico y unas leyes que condicionan la actuacin humana, por lo
que auspicia al Estado como una formacin histrica. Expresa adems que, los
cdigos legales y las instituciones que rigen la vida de los pueblos tienen una
estrecha relacin con condicionantes de carcter cultural (costumbres,
religin, etc.) y natural (clima, geografa, etc), estableciendo con ello
tcitamente la necesidad de estructurar sistemas de gobierno acordes a
coyunturas y espacios especficos.
Finalmente, establece en sus reflexiones, lo que a su juicio son los elementos o
derroteros de un mal gobierno y por ello de la ineficacia del Estado: la
decadencia de los sistemas de gobierno que estima se produce cuando los
principios de gobierno no son debidamente cumplidos o sufren alteracin.
Una sociedad no podra subsistir sin un gobierno. La reunin de todas las
fuerzas particulares (...) forma lo que se llama un Estado poltico La
libertad poltica, en un ciudadano, es la tranquilidad de espritu que proviene
de la opinin que cada uno tiene de su seguridad; y para que se goce de ella, es
preciso que sea tal el gobierno que ningn ciudadano tenga motivo de temer a
otro.
Como apreciamos Rousseau y Montesquieu era arduos defensores del Estado
fisiocrtico y republicano. Tal vez el mayor genio del liberalismo francs fue el

33
Charles de Secondat, barn de Montesquieu (1689-1755), es uno de los
primeros y principales dirigentes de la Ilustracin. Se inicia con un anlisis
de los gobiernos por pocas y pases, distinguiendo entre su naturaleza y el
principio que gua su actuacin.

41

Georg Hegel (1770- 1831)
Filsofo alemn, revolucionario
de la Dialctica e influencia del
materialismo histrico de Marx.
La filosofa de Hegel aboga por
establecer que todas las penurias
y guerras que sacudieron al
mundo se explican como el
precio lgico a pagar por lograr
la libertad de la Humanidad.
colocar en discusin la
conceptualizacin que de libertad se
observaba hasta esa poca, abogando
por un Estado bsicamente promotor
y no protector, en las que las formas
individuales de la Sociedad, impulsen
y sean motores de sta.
el Estado es sobre todo
un ente racional.
La racionalidad que adems
desestimaba la infalibilidad y el
misticismo clerical abrieron nuevos
pasos al desarrollo filosfico de la
poltica y de la conceptualizacin de
la Sociedad y el Estado.
1.4.5. El Estado Hegeliano y el
Marxismo
Los ltimos conceptos de razn y
libertad esgrimidos en el ltimo prrafo son posiblemente los que no
proporcionan la mejor caracterizacin del pensamiento de Hegel
34
.

34
Hegel, Georg Wilhelm Friedrich (Stuttgart, actual Alemania, 1770 - Berln,
1831) Genio alemn que trastoc desde sus cimientos la filosofa alemana y
mundial, la que al momento de su existencia se hallaba dominada por el
concepto kantiano, que estableca el lmite ms all del cual el conocimiento
no poda avanzar, para Hegel la filosofa tiene que dejar de ser "tendencia"
al saber para ser un efectivo y pleno "saber", para ser ciencia (Wissenschaft).
Hegel parte de la realidad como un todo (monismo) compuesto por partes

42
Hegel utiliza la dialctica para explicar la realidad y de esta forma todo
avanza desde lo ms abstracto y simple hasta lo ms concreto y complejo.
Toda su teorizacin se sucede desde el Universal Abstracto pasando por el
Particular, hasta el Universal Concreto. Desde la particularidad se va hacia la
universalidad que es la que tiene la verdad. Para estudiar al Estado este
mtodo es utilizado de la siguiente forma: con la sucesin de triadas
dialcticas se avanza desde la conformacin de la familia (Universal
Abstracto), que luego dar paso a la Sociedad Civil (Particular), hasta la
superacin que generar el Estado (Universal Concreto).
Para Hegel el Estado es sobre todo un ente racional. Es la realidad de la
voluntad que tiene autoconsciencia particular elevada a su universalidad y de
esta forma es la superacin del particular en el universal. Pero tambin es el
fin ltimo donde se desarrolla la libertad, es la realidad de la libertad y su
contenido existe en s y por s.
"El Estado es efectivamente real y su realidad consiste en que
el inters del todo se realiza en los intereses particulares"
Sobre el Estado, su fin es el inters general y la conservacin de intereses
particulares, esto es su realidad, su necesidad y su espritu, para seguir el fin
y bienestar particulares. El Estado es dbil cuando los individuos no ven que
satisfaga su fin subjetivo. El individuo al cumplir con su deber debe encontrar
su inters y el de los dems. Los intereses particulares se limitan en el Estado
sometidos a un inters universal y se obra segn una voluntad universal,
todos se proponen un fin universal
Los intereses individuales en competencia son incapaces de garantizar la
continuidad del todo y es necesario imponer una autoridad suprema por

integrantes cuyo sentido slo puede ser aprehendido por remisin a la
totalidad en la que se inscriben.


43
encima de esos intereses que pueda lograr una sociedad racional y el Estado es
racional.
Su pensar de la Poltica se encontraba signado por la bsqueda de reconciliar
la autonoma individual con los intereses de la comunidad poltica. As, a
principios del siglo XIX se manifest por toda Alemania una ansiosa
bsqueda por la recuperacin de la armona entre el individuo y la comunidad
que, supuestamente, no se habra vuelto a dar desde la idealizada poca de la
Grecia antigua. Esta admiracin idealizada hacia la griega encontr
expresin, por ejemplo, tanto en los poemas ms famosos de Hlderlin como
en las obras de esttica de Schiller. En sus Cartas para la educacin
esttica del hombre (1795), Schiller haba criticado la fragmentacin del
hombre moderno, por oposicin a la integridad armnica del ciudadano de la
clsica griega.
la reduccin de la diferencia a identidad absoluta, la fusin
del Estado-Individuo en un todo nico.
Finalmente Hegel establece la historicidad del Hombre y del Estado,
marcando y sealando que la historia de estos procesos alcanzar un fin
(telos) que consiste en la reduccin de la diferencia a identidad absoluta, la
fusin del Estado-Individuo en un todo nico.
Alemn como Hegel, Carlos Marx
35
fue un interesado seguidor de la
doctrina hegeliana de la cual se vali (en oposicin) para formular la mayor
parte de sus postulados.

35
Carlos Marx naci en Trveris (Alemania) hacia 1818 en el seno de una
familia de origen judio conversa. En la Universidad de Bonn estudia Derecho,
por inclinacin paterna, si bien sus verdaderos intereses le llevan a ahondar
en materias como la Filosofa, la Historia o la Economa. Radica en Pars
donde conoce y traba amistad con Friedrich Engels, personaje que ser de

44

Karl Marx (1818- 1883)
Intelectual y militante comunista,
es junto a Engels padre del
socialismo cientfico. Testigo y
vctima de la primera gran crisis
del capitalismo y de las
revoluciones de 1848, se propuso
desarrollar una teora econmica
capaz de aportar explicaciones a
la crisis, pero a la vez de
interpelar al proletariado a
participar en ella activamente
para producir un cambio
revolucionario.
Marx dice que hay que invertir a
Hegel y a sus resultados, critica la
prioridad del Estado sobre la Sociedad
Civil. El Estado no surge de la idea o
espritu (como deca Hegel) sino que es
resultado de las relaciones que los
hombres contraen en la produccin de
su vida material. Estas relaciones no
dependen de su voluntad y son las
relaciones de produccin que muestran
como estn desarrolladas sus fuerzas
productivas materiales en ese
momento.
"tanto las relaciones jurdicas como
las formas de Estado... tienen sus
races en las condiciones materiales
de vida...".
Hasta aqu se ve la estructura
econmica de la sociedad. Esta
estructura es la base real o material
que condiciona las formas de
pensamiento o los estados, es la prctica que luego permite la ideologa. Sobre
dicha base se haya construda la superestructura jurdica y poltica o
consciencia social. Esto lleva a Marx a decir, a diferencia de Hegel, que la

vital importancia en su vida. Las coincidencias entre ambos no sern slo
ideolgicas, sino que el origen burgus de Engels, hijo de un rico industrial de
Manchester, permitir Marx recibir ayuda econmica de su amigo en los
momentos de mayor apuro. Su obra El Capital, funda una corriente
filosfica y un pensamiento poltico innovador y controversial.

45
consciencia del hombre no condiciona su ser, sino que es "su ser social el que
determina su conciencia".
La vida poltica se presenta como un simple medio cuyo objetivo es la vida de
la Sociedad Civil que es el sustento econmico de la sociedad.
A diferencia de Hegel, para Marx el Estado no es una expresin sublime ni un
proceso histrico de trascendencia sino ms bien la violencia concentrada de la
sociedad, la organicidad que en vez de superar la contradicciones las lleva al
paroxismo total.
El Estado como aparato poltico, es dictadura de una clase sobre la otra ya que
si hay clases hay dominacin. La funcin del Estado es que una clase domine a
otra, esta visin del Estado como negativo mantiene el dominio poltico y la
supremaca econmica. El Estado es tambin el reino de la fuerza o la
violencia organizada, subordinado a una determinada clase social. La
Sociedad Civil depende del inters de los propietarios para organizar sus
negocios.
Para Marx en el Estado sigue habiendo intereses particulares, pero ocultos
bajo el velo de las formas jurdicas formales, las ideas de la poca y la cultura.
Como y con Marx, Engels nutri a la historia de la concepcin comunista de
la Sociedad, centralizando sus estudios en la economa poltica; estructurando
y delineando argumentos que rebatieran los principales convencimientos de la
economa liberal. Su obra El origen de la familia, la propiedad y el Estado
formul un ensayo cumbre sobre el Estado y su organicidad, estimando como
nica funcin real de sta, la defensa del status quo y la propiedad privada de
una clase dominante, estableciendo este postulado sobre un ensayo
historicista.

46

Friedrich Engels (1820- 1895)
Conjug con Marx, las obras
fundamentales para el
nacimiento del socialismo, el
comunismo y el sindicalismo.
Firme propulsor de los
movimientos de trabajadores
contradictoriamente tena como
oficio principal el de empresario;
se opuso al radicalismo de
izquierda pero tampoco concili
con la evolucin reformista del
movimiento revolucionario.
La triloga alemana podra
completarse con Max Weber
36
, quien
no radicaliza su postura pero si
estima lo importante de disminuir la
presin del Estado, la burocracia y
someterla a un control poltico.
Para Weber el Estado es aquella
institucin que emplea la dominacin
atribuyndose, ya sea legtimamente o
no, el monopolio de la coercin fsica.
Sobre la que adems realiza una
apologa:
Si hubiese tan slo
organismos sociales en los
que fuese ignorada la
fuerza como medio, el
concepto de Estado habra
desaparecido y en su
lugar habra entrado lo
que, en este sentido
particular de la palabra, se
llamara anarqua

36
Max WEBER naci en Alemania el 21 de abril de 1864. WEBER como
pensador resume las tradiciones polticas de la Alemania de su poca: fue
liberal, se implic en el pensamiento social cristiano y termin en el Deutsche
Demokratische Partei en 1919, despus de haber estado vinculado a la
socialdemocracia, que le desagradaba por burocrtica; no pretende
transformar el mundo pero comparte con Marx un enfoque metodolgico
bsico: el de explicar las sociedades como un conjunto de estructuras y de
prcticas sociales colectivas.

47
Los ciudadanos se convierten en sociedad civil y son aquellos grupos de
ciudadanos que aceptan la dominacin. Sostuvo una perspectiva crtica con
respecto al determinismo econmico de la teora marxista, dando importancia
a los valores.
Comprendido como el ltimo de los pensadores clsicos entiende a la poltica
como la esfera social caracterizada por la lucha de poder, lucha que adems
estima como incesante y perpetua.
1.4.6. El Estado Contemporneo
A diferencia de los clsicos, los modernos tericos Talcott Parsons y Karl
Deutsch se interesan por las garantas de la estabilidad del sistema. As, en
las ltimas dcadas algunos investigadores han intentado encontrar mejores
niveles de participacin poltica de la poblacin, coincidiendo en la necesidad
de encontrar estndares que estn acordes con los avances de la sociedad
actual.
Recientemente se ha originado un enfoque que reclama un retorno a la
pretensin normativa clsica (Jurgen Habermas, Iring Fetscher y otros),
sustituyendo al ciego activismo, elevado a la categora de un valor en s, por
un concepto de la participacin poltica que, en cuanto exigencia poltica y de
acuerdo con la tradicin clsica, apunta ms all del mero mantenimiento de
la democracia formal existente.
La exaltacin de la orientacin genuinamente poltica del individuo y, en
cuanto a autodeterminacin, ha de ir indisolublemente unida con la creciente
democratizacin de la sociedad
37

37
Diccionario de Ciencia Poltica. Alianza Editorial. 1980. pg. 478.

48
LECTURA 01:
CONCEPTUALIZACIN, DEFENSA Y ELOGIO DE LA POLTICA

Extractado de Coleccin de artculos del Foro Insumisos Latinoamericanos
www.insumisos.com/Articulos/ Conceptualizacin%20de%20la%20poltica.pdf

El actual desprestigio de la poltica no tiene nada de especficamente nacional.
Es un fenmeno casi universal. Las razones del desprestigio son diversas.
Por qu todos los dictadores del mundo han detestado la poltica? Se
atribuye a Franco la frase joven, haga como yo, no se meta en poltica.
Salazar dijo detesto a la poltica desde lo ms hondo del corazn; todas esas
promesas ruidosas e incoherentes, las demandas imposibles, el batiburrillo de
ideas infundadas y planes poco prcticos..., el oportunismo al que no le
importan la verdad ni la justicia, la vergonzosa bsqueda de la gloria
inmerecida, las incontrolables pasiones desatadas, la explotacin de los
instintos ms bajos, la distorsin de los hechos..., toda esa febril y estril
agitacin. Castro declaraba en 1961 a un periodista no somos polticos.
Hicimos la revolucin para echar a los polticos. Nuestra revolucin es una
revolucin social.
Franco, Salazar, Hitler, Mussolini, Stalin, Castro o Pinochet, por encima de
sus irreductibles diferencias coincidan en detestar la poltica: ninguno de
ellos se consideraba poltico, ninguno hubiera definido sus afanes como
poltica; en realidad se consideraban por encima de ella. Y sin embargo
profesaban un apego casi obsceno al poder. Sirva este sencillo dato para
comprender que la poltica, aunque incluye, es algo diferente a la mera
bsqueda y ejercicio del poder. Todos los pueblos han conocido esta pasin,
pero histricamente han sido pocos los capaces de contenerla y canalizarla por
mtodos polticos, es decir, pocos pueblos han sido en verdad sociedades
polticas.

49
La poltica ha sido detestada tambin desde todas las ideologas totalitarias, es
decir, desde todos los sistemas de ideas que creen haber descubierto el sentido
de la historia y que en nombre de la plenitud de la raza, la armona del estado
corporativo, la armona social que se derivar de la superacin de la lucha de
clases o el nacimiento del hombre nuevo tras la eliminacin de la
explotacin... creen que la misin histrica y hasta moral de los verdaderos
progresistas consiste en conquistar por los mtodos que fuere- el poder del
gobierno para construir de arriba abajo la sociedad conforme a los dogmas y
objetivos de su ideologa. Todos creen que las masas deben ser redirigidas
hacia una armona futura nica. Todos son antipolticos. Como mximo
consideran la poltica como una actividad histricamente transitoria que
desaparecer con la desaparicin de los conflictos y contradicciones sociales.
En nuestro tiempo se registra un fenmeno nico en la historia: la democracia
es el rgimen poltico que merece mayor apoyo a nivel popular; pero la poltica
democrtica la verdadera poltica- y las instituciones en que se produce
especialmente los partidos polticos y el Parlamento- acusan una sensible
prdida de confianza en casi todos los pases. No hay, pues, desafeccin
respecto de los ideales democrticos, pero s respecto de las prcticas y las
instituciones polticas en que han encarnado. En muchos pases se viven crisis
de gobernabilidad que las instituciones y actores polticos no parecen capaces
de superar. La crisis de gobernabilidad se da tambin a nivel global: la poltica
que fue capaz de generar libertad y bienestar en los estados-nacin
industrializados se encuentra con enormes dificultades para generar
desarrollo humano en las sociedades globalizadas.
Lo que est en juego en muchos pases (y en muchos sistemas sociales) no es el
buen gobierno sino la gobernabilidad misma. El riesgo ya no es el mal
gobierno sino la ingobernabilidad y la amenaza que conlleva de anomia y
desintegracin social. El fantasma de la ingobernabilidad no evoca slo la
regresin autoritaria o la prdida de eficacia y eficiencia sino el estado de
naturaleza aludido en el Leviatn de Hobbes en 1651 en el cual que la vida

50
humana sin un Estado efectivo capaz de preservar el orden es solitaria,
pobre, desagradable, brutal y corta.
Los problemas de gobernabilidad ya no se dan, adems, slo a escala nacional:
hoy son desafos de naturaleza internacional planteados por la problemtica
transicin a la sociedad info/global. La construccin de una economa que
gracias a las nuevas tecnologas pueda funcionar en tiempo real y a escala
planetaria, pero dejando amplios territorios marginados y profundizando las
desigualdades, va a resultar forzosamente problemtica. Tras la cada del
Muro de Berln en 1989 la hegemona por la conduccin del proceso
corresponde claramente a los Estados Unidos que la ejercen a travs de la
alianza institucionalizada en el G-8. En realidad el intento de
universalizacin de la democracia liberal junto con la liberalizacin del
comercio internacional, las desregulaciones y privatizaciones, la estabilidad
macroeconmica y el ajuste estructural- forman parte del paquete de reformas
a veces conocidas como Consenso Washington- impulsadas por el Fondo
Monetario Internacional, el Banco Mundial y, en general, los organismos
multilaterales de cooperacin, dirigidas a reestructurar y acomodar a los
pases en desarrollo en el nuevo orden info/global. Pero si la economa se
globaliza, no hay tendencia equivalente en la poltica. Lo que determina la
situacin del globo ante el nuevo milenio es la oposicin entre globalidad
econmica y divisin poltica
38
.
Aunque tras la cada del comunismo por un momento pareci que la
gobernabilidad global iba a ser ms fcil debido al aparente incontenible
avance de la democracia liberal, estamos sin embargo ante una situacin muy
inestable por varias razones: (1) porque la mayora de los estados
nominalmente democrticos carecen todava de bases sociales, institucionales
y de cultura poltica para consolidar una democracia estable; (2) porque la
incapacidad de muchos estados para generar desarrollo en el nuevo paradigma

38
Hobsbawm, Eric, El Mundo frente al Milenio, conferencia pronunciada el
25 de noviembre de 1998, en http://www.geocities.com

51
tecno/global genera prdidas graves de legitimidad que se traducen en
desgobierno, fraccionamientos y conflictos internos, regresiones autoritarias,
fundamentalismos, economa criminal y corrupcin, violencia, inseguridad y
amenaza a las libertades, resentimiento antihegemnico, guerras de baja
intensidad y terrorismo
39
(3) porque las potencias hegemonizadoras de la
globalizacin no parecen dispuestas a asumir los costes generados por stas
para los pases que tienen menores capacidades para adaptarse a las nuevas
exigencias del desarrollo, limitando los llamados bienes pblicos globales al
aseguramiento de las condiciones para el funcionamiento eficaz del libre
comercio, sin incluir cuestiones decisivas de sostenibilidad del desarrollo, de
reduccin radical de la pobreza y las desigualdades, de derechos humanos o de
construccin de democracias de calidad
40
.
Los fracasos de este siglo han sido tan patentes, sobre todo en la
esfera poltica y social, que se est perdiendo la fe en que los
hombres son capaces de solucionar sus problemas. La locura de la
ideologa neoliberal y el abandono del proyecto de cambiar el
mundo por la mayora de gobiernos de la izquierda actual, me

39
Desde finales de los 80 los Estados Unidos han elaborado la doctrina que
llaman de conflictos de baja intensidad, que ya no supone la gran guerra,
sino una intervencin directa en solitario o con los aliados. Las nuevas
amenazas son las insurgencias, el terrorismo y el narcotrfico, lo que significa,
en palabras del Sr. R. Cheney cuando era Secretario de Defensa confiar ms
que antes en fuerzas con alta movilidad, preparadas para la accin inmediata
y en la jerga del Pentgono- with solid power-proving capabilities, es
decir, con capacidad de intervencin militar decisiva a larga distancia. A este
esquema han respondido las ltimas intervenciones en la guerra del Golfo,
Somalia, Bosnia, Afganistn...
40
Puede, por ejemplo, consultarse la importancia y la limitacin a la vez de la
agenda de gobernabilidad global del G-8, vid. www.g7.utoronto.ca/g7

52
parecen igualmente sntomas de un notorio pesimismo intelectual.
Esta abdicacin ante los problemas del siglo XXI resulta
sumamente peligrosa. Son problemas abordables, insolucionables
sin decisiones humanas conscientes y colectivas. La ms urgente
tarea frente al milenio es que los hombres y las mujeres vuelvan a
los grandes proyectos de edificar una sociedad mejor, ms justa y
ms viable. Sin la fe en que estamos empeados en grandes tareas
colectivas no se consigue nada.. Y hay lugar para la esperanza...
Y con todo, una de las condiciones para que podamos construir
gobernabilidad democrtica nacional y gobernanza democrtica global es que
recuperemos la conciencia y la confianza en la poltica como una excelente y
civilizadora actividad humana. La poltica no nos permite ir en pos de ningn
ideal absoluto que resolver de una vez y para siempre las ansiedades
humanas. Ninguna poltica conseguir devolvernos al lecho materno. La
poltica es una gran malentendida. Muchas veces se la conceptualiza como un
mal necesario. Rara vez se le aprecia como algo con vida y carcter propio. No
es religin, tica, derecho, ciencia, historia ni economa; no lo resuelve todo ni
est presente en todo, y no es ninguna doctrina poltica concreta, ya sea
conservadora, liberal, socialista, comunista o nacionalista, aunque pueda
contener elementos de casi todo lo anterior. La poltica es poltica.
El mundo est lleno de hombres y mujeres que aspiran al poder que tienen en
comn el rechazo de la poltica. Proliferan en estos tiempos. En realidad se
apoyan oportunistamente en la desafeccin de la poltica derivada de la brecha
existente entre los nuevos desafos y las viejas instituciones y capacidades
polticas. Estos contextos son propios para extender la visin de la poltica
como confusa, contradictoria, autodestructiva, estacionaria, poco patritica,
ineficaz, contemporizadora, fraudulenta, conspirativa, corrupta... La lucha
por el poder se llena de tipos cuya primera declaracin es yo no soy poltico.
Pretenden gobernar no desde la poltica sino en el mejor de los casos desde el
xito en otros oficios incapaces de prejuzgar el xito poltico. Pretenden

53
gobernar por mtodos no polticos y si lo consiguen caen inevitablemente en el
autoritarismo.
Pocos perciben que la poltica es una actividad humana esencial para
mantener y desarrollar la libertad; una actividad especfica que slo surgi y
fue conocida en las sociedades complejas con el fin de preservar la diversidad y
libertad de los individuos y los grupos; una creacin de valor incalculable en
la historia de la condicin humana
Aristteles fue el primer en comprender y defender la poltica, la accin
humana necesaria para la conservacin y mejora de la polis. Para eso comenz
criticando el proyecto de Platn de igualar la polis eliminando su diversidad.
Este concepto uniformista de unidad le pareci destructor de la libertad en la
polis. Para Aristteles la poltica slo poda existir en estados que reconocen
ser un conglomerado de mltiples miembros, no una tribu o el producto de
una religin, un inters o una tradicin nicos.
La poltica es el resultado de la aceptacin de la existencia simultnea de
grupos diferentes y, por tanto, de diferentes intereses y tradiciones, dentro de
una unidad territorial sujeta a un gobierno comn. La poltica es la respuesta
plausible al problema de la gobernabilidad de una estructura social compleja y
diversa. Pero la solucin al problema del orden puede darse tambin por la va
de la tirana o de la oligarqua que en beneficio del tirano o los oligarcas
destruyen, intimidan o coaccionan a todos los dems grupos o a la mayora.
Estos sistemas no son sistemas polticos.
El sistema poltico de gobierno comienza con la afirmacin del valor de la
libertad puesto que el orden en la diversidad entraa cierta tolerancia de
verdades divergentes y el reconocimiento de que el gobierno es posible y mejor
cuando los intereses rivales se disputan en un foro abierto. El sistema poltico
de gobierno consiste en escuchar a esos otros grupos a fin de conciliarlos en la
medida de lo posible y en ofrecerles categora legal, proteccin y medios de
expresin claros y razonablemente seguros, todo lo cual debe permitir que esos

54
otros grupos puedan hablar y hablen con libertad. Adems, la poltica debera
acercar a esos grupos entre s, de manera que cada uno de ellos y el conjunto
de todos puedan hacer una contribucin real al objetivo general de la
gobernacin: el mantenimiento del orden y el progreso segn valores y
criterios que deben ser polticamente disputados.
La poltica puede ser definida como la actividad mediante la cual se concilian
intereses divergentes dentro de una unidad de gobierno determinada,
otorgndoles una parcela de poder proporcional a su importancia para el
bienestar y la supervivencia del conjunto de la comunidad. Un sistema
poltico es un tipo de gobierno en el que la poltica logra garantizar una
estabilidad y un orden razonables. La poltica no est vinculada a ninguna
doctrina o ideologa en particular. Las ideas y doctrinas polticas son
tentativas de encontrar soluciones concretas y factibles al perpetuo y
cambiante problema de la conciliacin. La poltica es una manera de gobernar
sociedades plurales sin violencia innecesaria.
La poltica merece grandes elogios. Es una preocupacin de hombres libres y
su existencia es una prueba de libertad. La poltica merece ser elogiada como
ciencia de las ciencias como la llam Aristteles y no simplemente aceptada
como un mal necesario. La poltica es creadora de civilizacin.
La poltica es conservadora: preserva los beneficios mnimos del orden
establecido; es liberal: se compone de libertades concretas y requiere
tolerancia, y es socialista: provee las condiciones para el cambio social
consciente que permita a los grupos participar sobre una base equitativa en la
prosperidad y la supervivencia de la comunidad. La preponderancia de uno u
otro elemento vara segn el momento, el lugar y las circunstancias, pero
todos ellos deben estar presentes en alguna proporcin.
Lejos de ser un mal necesario la poltica es un bien prctico. En las sociedades
con pluralidad de intereses divergentes y distintos puntos de vista morales la
conciliacin siempre es preferible a la coercin. El gobierno pacfico siempre es

55
mejor que el violento. Y la tica poltica existe como campo tico
independiente y justificable en s mismo. La actividad poltica es en efecto un
tipo de actividad moral; es una actividad libre, creativa, flexible, agradable y
humana; no pretende ser capaz de solucionar todos los problemas ni hacernos
a todos felices, pero puede prestar algn tipo de ayuda en casi todo. La poltica
se envilece cuando se insensibiliza ante el sufrimiento humano.
Cuando la poltica permite que los dirigentes se consideren por encima del
bien y del mal y adopten comportamientos no sujetos a las reglas de
comportamiento exigibles de los ciudadanos corrientes, la poltica se envilece.
La poltica exige el gobierno constitucional y el imperio de ley. El desarrollo
de las garantas constitucionales es la clave de la libertad. La poltica exige la
democracia constitucional. Pero no se olvide que ninguna constitucin puede
ser mejor que los hombres y mujeres que la pongan en prctica. La poltica
merece elogios por sus procedimientos. El sistema de conciliacin poltica
puede ser muy frustrante pero garantiza que no se tomen decisiones hasta que
todas las objeciones y quejas de peso hayan sido odas. Los procedimientos
obligan a que no se formulen pretensiones que objetivamente no se pueden
hacer valer. Los procedimientos obligan a que los grandes planes de los
gobiernos deban explicarse y debatirse en pblico y abren la puerta a su
rectificacin.
La poltica es la actividad humana orientada a preservar la libertad y a
conciliar los intereses en las sociedades diversas y complejas con el fin de
asegurar su supervivencia y desarrollo; ste es su valor meta; la poltica no es
la aplicacin rgida de ningn sistema de verdades, principios o soluciones
tcnicas; un sistema es poltico cuando crea los espacios institucionales donde
todos podemos exponer, defender y conciliar nuestras verdades. Pero el fin de
la poltica siempre es el mismo: la supervivencia y el progreso.
La poltica no es defensa del status quo; la poltica es dinmica: slo pueden
sobrevivir las sociedades que saben progresar. Para eso hace falta una poltica

56
de calidad, capaz de reconocer y ajustarse a los cambios exigidos por la
supervivencia y el desarrollo en cada momento.
Hay un texto de Lincoln, muy citado para expresar que las verdades
personales o de la particular doctrina poltica de cada uno de nosotros siempre
deben sacrificarse al fin que justifica la poltica. Fijando la postura del partido
republicano respecto a la esclavitud afirm en un discurso el 15 de octubre de
1858.
El verdadero problema en esta controversia... es que una parte
considere que la institucin de la esclavitud es un error y otra
parte considere que no lo es... El Partido Republicano... la
considera un error moral, social y poltico, pero a pesar de eso,
igualmente reconoce su existencia entre nosotros y las dificultades
que entraa eliminarla de manera satisfactoria, as como las
obligaciones constitucionales que la rodean... Vuelvo a repetir que
si hay alguno entre nosotros que no crea que la institucin de la
esclavitud es un error en cualquiera de los aspectos que he
mencionado, se ha equivocado de lugar y no debera estar con
nosotros. Y si hay alguno entre nosotros que sienta tanta
impaciencia por deshacer ese error que no desee tener en cuenta
su implantacin entre nosotros y las dificultades que entraa
eliminarla de repente de manera satisfactoria, o las obligaciones
constitucionales que la rodean, se ha equivocado de lugar y no
debera estar entre nosotros. Renunciamos a adherirnos a sus
actuaciones prcticas.
Cuando no estamos dispuestos a recorrer este tipo de caminos estamos
abandonando la poltica. Podemos entonces elegir entre dejarnos guiar por un
autcrata benevolente que promete acabar con la esclavitud maana mismo o
por quedarnos sin hacer nada para no mancharnos las manos con concesiones
o equivocaciones. Pero el poltico siempre necesita tiempo pues slo el tiempo

57
puede conciliar la tica absoluta con la tica de la responsabilidad. Cierto que
los hipcritas y los enemigos de las reformas siempre usan el tiempo como
excusa para el inmovilismo. El poltico usa el tiempo para impulsar las
reformas. El moralista hipcrita se conforma con grandes leyes reformistas
que deja inaplicadas.
La poltica es una cuestin de relaciones prcticas y no de acciones derivadas
de altos principios. Los objetivos polticos no se derivan de principios
doctrinarios sino de la contribucin a la supervivencia y progreso de la polis.
Nuevamente el referente de
Lincoln puede ser de utilidad. En uno de los momentos ms difciles de guerra
de secesin, un militante abolicionista inst a Lincoln a comprometerse con la
manumisin inmediata como cuestin de principio. La respuesta es uno de los
mejores textos sobre qu es y qu no es la poltica:
Mi objetivo primordial en esta lucha no es defender ni
destruir la esclavitud, sino proteger a la Unin. Si pudiera
proteger la Unin sin liberar a ningn esclavo, lo hara; si
pudiera hacerlo liberando a todos los esclavos lo hara, y si
pudiera hacerlo liberando a algunos y dejando a otros como
estn, tambin lo hara. Lo que hago en relacin con la
esclavitud y la raza de color lo hago porque creo que
contribuye a proteger la Unin, y lo que evito hacer lo evito
porque no creo que ayude a proteger la Unin... He expresado
mis objetivos de acuerdo con lo que considero que es mi deber
oficial y con ello no pretendo modificar el deseo personal que
he expresado con frecuencia de que todos los hombres, en
todas partes, puedan ser libres.
Lincoln pona la salvaguarda de la Unin, el orden poltico mismo, por
encima de todo lo dems, no porque no le preocupara el sufrimiento y la

58
exclusin de la poblacin negra, sino porque slo si volva a existir la Unin,
slo si volva a existir un orden poltico comn para el Norte y el Sur podran
abordarse esos problemas. La primera responsabilidad del dirigente de un pas
es proteger al estado en beneficio de los que habrn de seguirle.
El orgullo tiende a ser un vicio muy frecuente en los polticos y en todos los
que se dedican a la vida pblica. No era el caso de Lincoln al que sin embargo
no faltaba autoridad. El verdadero poltico no puede permitirse el orgullo.
Vive en un mundo pblico de calumnias, distorsiones e insultos. Con
frecuencia debe soportar el desdn de la sociedad bienpensante por ser una
mera amaadora y oportunista as como la burla de los intelectuales por
carecer de ideas brillantes. El buen poltico debe aprender a tragarse el
orgullo. Como observ Lincoln no tengo tiempo para malgastar la mitad de
mi vida en peleas. En cuanto un hombre deja de atacarme, no vuelvo a
recordar el pasado contra l. Y advirti a uno de sus generales no quiero
que haga nada por venganza, haga todo por seguridad futura. Si un poltico
siente orgullo ha de ser de su habilidad para la conciliacin y deber ser
orgullo contenido y no soberbia que es el convencimiento de estar por encima
de los dems que normalmente rebaja al que lo siente por debajo del comn.
La conciliacin es mejor que la violencia, pero no siempre es posible. La
diversidad es mejor que el uniformismo, pero no siempre es viable. Hay dos
grandes enemigos de la poltica: (1) la indiferencia hacia el sufrimiento
humano que desacredita a los sistemas polticos que son incapaces o temerosos
de extender las libertades y la poltica a toda la poblacin; (2) la bsqueda
pasional de certezas absolutas en asuntos polticos que siempre acaba
desdeando las virtudes polticas de la prudencia, la conciliacin, los acuerdos
intermedios, la variedad, la adaptabilidad y la vivacidad a favor de una
seudociencia del gobierno que tiene visos de tica absoluta o de una ideologa o
visin del mundo supeditada a la economa o a la raza.
La poltica es slo una de las posibles formas de ejercicio del poder, claramente
superior a todas las otras. En la poltica encontramos la creativa dialctica de

59
los opuestos: es la prudencia temeraria, la unidad diversa, la conciliacin
armada, el artificio natural, la contemporizacin creativa y el juego del que
depende la civilizacin libre; el conservador reformista, el creyente escptico y
el moralista plural; sus cualidades son la sobriedad vivaz, la simplicidad
compleja, la elegancia descuidada, las buenas maneras groseras y la eterna
inmediatez; es conflicto hecho debate, y nos impone una misin humana a
escala humana. Los que la denostan tienen buenas razones que generalmente
proceden de su rechazo de la responsabilidad y la incertidumbre que
acompaa a la libertad. Los griegos los llamaron idiotas, es decir, ausentes
de la ciudad, de su suerte incierta, ajenos a las virtudes republicanas nicas
que nos hacen capaces de sobrevivir al infortunio y de sacar provecho a la
fortuna en beneficio de la supervivencia y desarrollo de la polis.


60
1.5. Bienestar Societario
Citamos en su momento que el Estado tiene como fin garantizar el bienestar
de la Sociedad. Bienestar que sin embargo es tambin difcil de ser
conceptuado y medido.
Para muchos el trmino bienestar; implica, la sensacin interior de todo ser
humano, que se exterioriza con ciertas manifestaciones de su complacencia y
optimismo (utilidad). A nivel comunitario esto puede implicar la satisfaccin
plena de las necesidades de todos los componentes de una colectividad.
Los paradigmas actuales nos han predispuestos a pensar sin embargo que el
bienestar se tangibiliza como un simple resultante del interactuar de los
individuos en su nivel econmico (estos es del mercado). Basndose para en
ello en dimensiones fisiocrticas fundadas hace ya tres centurias (recordemos
las frases ya revisadas de Rousseau y Montesquieu).
Esto es que, si todos consumen y venden en el mercado entonces todos
satisfacen sus necesidades, el bienestar social estara por ello inmerso en esta
ecuacin econmica. Bajo ese entender el Estado ejercera un rol solamente
normativo en la creacin del bienestar.
A priori podramos definir al Bienestar como un proceso econmico que
procura mayor o menor utilidad para los ciudadanos de una sociedad,
bienestar adems que se estructura como la misin por antonomasia del
Estado.
1.5.1. El Bienestar Societario visto desde la economa
Lo previa nos da pie a intentar brindar una conceptualizacin de los que es el
bienestar y su vinculacin con la Economa. Para ello, recordemos que esta
disciplina dispone de dos ramas para su desarrollo metodolgico:

61
- La economa positiva, que intenta describir el mundo tal como
es, indagando en explicaciones de las causas de los
acontecimientos econmicos. Que plantea retratar lo real, lo
existente en una coyuntura.
- La economa normativa, intenta prescribir el mundo en su
forma ideal, en lo que debera ser.
En ello, evidentemente la creacin del bienestar estructura mayores niveles de
articulacin con la economa normativa, pues en ella es donde realmente
encontramos a la poltica y sobre la que construye el Estado sus decisiones.
Si explicamos al bienestar personal como la capacidad de generar o incorporar
la mayor cantidad de satisfactores a las necesidades individuales, creando a
partir de ello situaciones de utilidad. Podramos establecer por analoga que el
bienestar social podra estructurarse sobre la base de maximizar las utilidades
percibidas por toda la poblacin de una comunidad o colectividad.
Pero, resultara insuficiente medir el bienestar social slo por el nivel
acumulado de utilidades perteneciente a cada individuo asociado a la
colectividad; probablemente esta evaluacin no permite tangibilizar los
niveles de distribucin de las utilidades y los probables vicios e inconsistencia
que genera una desigual asignacin de utilidades.
La bsqueda de equidad constituira por ello otro de los pilares del bienestar
societario.
Intentemos aproximarnos de manera cuantitativa a este concepto de bienestar,
utilizando los elementos de juicio citados en los prrafos anteriores.


62
Ejemplo N 01
Asumamos que en una economa slo existen dos individuos (A y B
respectivamente). Adicionalmente, slo se producen dos tipo de
bienes (X y Y). La primera definicin obviamente ser la combinacin
de produccin que generaremos; vale decir si orientaremos todos
nuestros recursos para generar exclusivamente el bien X o el bien Y; o
si alternativamente producimos ambos a la par. Para tal fin
combinamos el uso de los factores de produccin obviamente
orientados a dotar a la sociedad de estos bienes.
Esta produccin total luego debe ser distribuida entre ambos
individuos, considerando para ello que cada unidad de bien entregada
a cada uno de ellos determina un determinado nivel de satisfaccin
marginal la que buscamos sea en su totalidad la mxima posible. Aqu
un problema evidente la satisfaccin marginal no es uniforme, ser
mayor cuando la necesidad es ms alta y menor cuando la necesidad
sea menor, adems de depender de los niveles de percepcin que cada
individuo observa
Matemticamente, esto es:
Maximizar UT = UA (X,Y) + UB (X,Y)
Sujeto a: XA + XB = XT
YA + YB = YT
La eficiencia resulta de: aprovechando toda la produccin de ambos
bienes, generar una utilidad mayor para los dos individuos, sabiendo
que en un momento dado; la utilidad de uno complota contra la del
otro.

63

Precisamente, de esto ltimo; se desprende el valor ptimo de la
situacin (en trminos del llamado ptimo de Pareto)
A partir del libre funcionamiento del mercado, los mercados
competitivos llevan a una asignacin de recursos tal que no existe
ninguna reasignacin de recursos (ningn cambio de la produccin y
del consumo) que pueda mejorar el bienestar de una persona sin que
empeore al mismo tiempo el de otra.
De existir fallas en el mercado, puede hacerse necesario recurrir a
polticas pblicas o del Estado para asegurar la eficiencia.
Para el caso especfico del ejemplo definido, la eficiencia en el sentido
de Pareto puede ilustrarse cuando toda la produccin de ambos bienes
es canalizada hacia uno solo de los individuos (A).
Produccin
Capital
Mano de
Obra
Tierra

64

Asumiendo ahora que las necesidades del individuo B, son
aproximadamente iguales que las del individuo A. Podemos asumir
tambin que es viable canalizar toda la produccin de ambos bienes
hacia este (B).

Utilidad Individuo A
Utilidad Individuo B

65
Obviamente, en los dos casos anteriores estamos siendo eficientes
(porque estamos combinando nuestros factores de produccin para
lograr la mxima dotacin de bienes posibles) ms no equitativos; esta
debe estar definida en un punto intermedio.
En el mismo, la utilidad total es compartida por los dos individuos,
utilizando la produccin total existente de ambos bienes. Esto define
una curva de posibilidades, todas ellas ptimas en trminos de
eficiencia.

La ganancia en eficiencia puede apreciarse incluso si algn individuo
resulta perjudicado con la reasignacin de recursos, siempre y cuando
sus prdidas puedan ser ms que compensadas por las ganancias de
los individuos favorecidos.
Aqu debe quedar claro que no es necesario que se produzca
compensacin alguna, que de hecho rara vez ocurre, sino que exista
un saldo monetario positivo que permita una compensacin potencial.
Ineficiencia
Curva de Pareto

66
Surge aqu un primer acercamiento al concepto de distribucin; es
decir la necesidad de en la bsqueda del bien comn restar unidades
de bienes a individuos con un nivel de bienestar o satisfaccin
marginal bajo en beneficio de otros que incorporando los bienes a su
peculio maximicen esta, siendo la suma de ambos niveles de bienestar
la mxima posible (ptimo de Pareto)
En 1949, Thomas Henry Marshall
41
estima que la bsqueda de la igualdad
era el verdadero factor sobre el que se ergua el bienestar, y que la historia
moderna se caracterizaba por ser una pugna constante y permanente de los
ciudadanos por adquirir mayor igualdad.
As, la lucha inicial fue por adquirir igualdad en lo civil (esto es, del ejercicio
de las libertades individuales ante los ojos de la ley), lo que conduce luego a
una bsqueda de paridad poltica o de representatividad en un esquema de
gobierno. La adquisicin de un rol propiamente ciudadano establecido en los
dos pasos previos, conduce segn Marshall, finalmente al Hombre por aspirar
a una vida digna implicando en ello la consecucin de unos estndares vitales
bsicos.
La conversin de un Hombre en ciudadano, lo hace con ello adquiriente de
bienestar. Ante ello la accin del Estado expresada en poltica, ejerce un factor
adems cohesionador y enriquecedor

41
Reputado investigador ingls, que acuo el concepto de ciudadano social y
las tesis de la sociedad compasiva contrapuesto al ideario conservador
ultraliberal. ste ha considerado bsicamente al ciudadano como un homo
economicus guiado por clculos racionales para su propio provecho y para el
que la sociedad es, cuando menos, un concepto elusivo. Las ideas
marshallianas han sido tiles en la tarea de los cientficos sociales por
conciliar lo emprico y lo normativo. As, el estudio e identificacin de los
derechos sociales ha servido como herramienta de comparacin de los estados
del bienestar

67
Marshall por ello es un convencido de la necesidad de la actuacin del Estado
en la creacin del bienestar, hecho que desde una inicial gnesis en el Siglo
XIX condujo a la construccin del llamado Estado del Bienestar, esto es el
arreglo institucional del Estado para definir polticas de dimensin social.
El Estado del Bienestar cabe ser caracterizado como ...un estado en el cual el
poder organizado se utiliza deliberadamente (mediante la administracin y la
poltica) en un esfuerzo por modificar el juego de las fuerzas del mercado
Arthur Cecil Pigou
42
, estima que el trmino bienestar societario es
equivalente al del bienestar econmico (al cual se refiere con el anglicismo
welfare economics) atribuyndole a la par tres condiciones bsicas:
- Incremento a lo ms alto posible en la produccin, medida en
dinero.
- Distribucin de la renta de manera igualitaria
- Modificacin de las actividades, que por muy rentables y muy
productivas que sean, pueden que resulten perjudiciales a los
ciudadanos.

42
Pigou (1877-1959) Economista britnico, nacido en Beachlands (Ryle, isla de
Wight) y muerto en Cambridge. Estudi en el King's College de Cambridge, donde fue
discpulo de Marshall. Profesor en la misma Universidad desde 1904, sucedi a
Marshall en la ctedra de economa poltica, que desarroll desde 1908 hasta su
jubilacin en 1943. Economista clsico, actu como expositor de las teoras
desarrolladas por Marshall, lo que le vali alguna polmica con Keynes. Es conocido
por sus aportaciones a la teora del bienestar econmico; en este sentido public Wealth
and Welfare (Riqueza y bienestar, 1912), que ampli considerablemente y volvi a
publicar con el ttulo The Economics of Welfare (La economa del bienestar, 1920), y
por el desarrollo del llamado efecto Pigou, donde estudia las consecuencias que una
variacin del nivel de precios tiene sobre la demanda del consumo privado mediante el
cambio que se produce en la riqueza de la renta real de los consumidores.

68
A juicio de sus postulados Pigou prev que el Estado debe auspiciar la
creacin de Bienestar slo all donde el mercado falle.
Lo anterior; sin embargo nos resulta objetable en el entender que la
materializacin de un mercado competitivo resulta hasta cierto punto utpica
en cualquier sociedad; al suponer esta equilibrio en el poder de negociacin de
individuos econmicos, que por caracteres estructurales de las sociedades de
las que provienen, no la ostentan.
Y, retomando entonces nuestro anlisis en que se sustenta el pensar que la
eficiencia excelsa del mercado puede conducirnos a una situacin de bienestar
societario?
En la llamada Economa del Bienestar, que a continuacin revisamos
someramente:
1.5.2. Economa del Bienestar
La Economa del Bienestar sostiene que en ausencia de fallas de mercado, el
libre funcionamiento de los mercados competitivos conduce a la eficiencia
econmica. Esta relacin entre competencia y eficiencia se plantea
formalmente en los dos teoremas siguientes:
Primer teorema:
Todo Equilibrio Walrasiano competitivo lleva a una situacin de
Pareto ptimo


69
Grfico N 2: Primer teorema de la economa del bienestar

Recordemos que
EQUIPO WALRASIANO O COMPETITIVO = Igualdad entre la
Oferta y la Demanda Marginal
Esto es, el llamado PTIMO DE EXPLOTACION
CMg = BMg = Precio (*)
*/ Asumiendo que la funcin Beneficio es lineal
Produccin
Ingreso Total
Costo Total
Ingreso, Costo Total
Produccin valorizada en
situacin de equilibrio
Equilibrio
Walrasiano

70
Manteniendo el ejemplo repasado anteriormente, podemos asumir que el
punto que maximiza beneficios se genera cuando la Tasa Marginal de
Sustitucin es igual a la Tasa Marginal de Transformacin para ambos bienes
(X y Y).
Esto nos lleva a definir algunos conceptos sobre lo que implica ambas tasas,
hecho que realizamos en los siguientes prrafos:
- Tasa Marginal de Sustitucin: Permite definir el valor de la
demanda de manera ptima; cuanto ms beneficios o
utilidades reporta el consumidor. La Tasa Marginal de
Sustitucin (TMgS), es equivalente a la tasa que el individuo A
est dispuesto a cambiar un bien por otro (el bien X por el Y).
Por ello llamamos a esta tambin Tasa Marginal de
Sustitucin.

Grfico N 3: Tasa Marginal de Sustitucin

Demanda Bien X
con el ingreso que dispone el individuo
A, cuntos bienes adquirir de X y Y, de
los que se conoce sus precios?
Curva de
Indiferencia

Demanda Bien Y

71
- Tasa Marginal de Transformacin: Permite definir el valor de
la produccin de manera ptima; cuanto ms beneficios
reporta el productor. La Tasa Marginal de Transformacin
(TMgS), es equivalente a la tasa a la que uno de los individuos
(que funge como productor) puede intercambiar un bien por
otro (el bien X por el Y). Por ello llamamos a esta tambin Tasa
Marginal de Sustitucin.

Grfico N 4: Tasa Marginal de Transformacin

Los procesos de optimizacin anteriores suponen pleno empleo de los recursos,
de tal manera que los equilibrios se producen en puntos de la frontera de
utilidades y de la curva de posibilidad de produccin. Por ello, tales puntos
resultan siendo eficientes en el sentido de Pareto.
Entonces la situacin de Pareto ptima se da cuando:
Demanda Bien X
con el ingreso que calcula generar el
individuo B, cuntos bienes producira
de X y Y, de los que se conoce sus precios?
Curva de Posibilidades de
Produccin

Demanda Bien Y

72
TMgS(X,Y) = TMgT(X,Y)
Esto implica que dar la posibilidad de elegir a los individuos, es la
manera ms eficiente de maximizar el bienestar individual
Es preciso adems sealar que esta situacin Pareto ptima requiere del
cumplimiento de tres condiciones previas:
- Eficiencia en el Consumo o Intercambio de bienes: Generado a
partir del cumplimiento de la siguiente premisa:
TMgS(X,Y)A = TMgT(X,Y)B

- Eficiencia en la Produccin: El cual se obtiene como resultante de:
TMgS(k,W)A = TMgT(k,W)B

- Eficiencia en la Combinacin de Productos: Establecido bajo el
logro previo de:
TMgS(X,Y) = TMgT(X,Y)
Walras otorga un carcter bidireccional a su propuesta estableciendo luego un
segundo teorema, el cual nos indica:

Segundo teorema:
Si el vector de cantidades de productos (dotacin inicial de recursos) X
y Y es Pareto ptimo; entonces existe un equilibrio Walrasiano
formado por dicho vector y el Vector Precio P para dichos productos.


73
Grfico N 5: Segundo teorema de la economa del bienestar

Y es que, se preocupa del grado en que los programas pblicos sirven para
cumplir los objetivos deseados, as como de la forma en que pueden lograse los
mejores resultados.
Con esa base el objetivo de la economa en la bsqueda de bienestar es sopesar
como dos criterios, afectan la utilidad de los diversos agentes de la sociedad,
estos son:
- El aumento eficiente de la produccin de bienes y servicios;
- La redistribucin equitativa de los ingresos.
Utilidad individuo A
Utilidad individuo B
pt. Pareto
Equilib.Walrasiano
Produccin

74

Amartya Sen (1933- .)
Economista indio ganador del premio
nobel de Economa en 1998 desarroll
entre los 60s y 70s escritos que
ayudaron a comprender de mejor
forma el proceso de eleccin social y
en los 80s desarrolla el ensayo
Pobreza y hambruna: un ensayo
sobre el derecho y la privacin de
1981, en el cual demostr que el
hambre no es consecuencia de la falta
de alimentos, sino de desigualdades
en los mecanismos de distribucin.
Y es que, se preocupa del grado en que
los programas pblicos sirven para
cumplir los objetivos deseados, as
como de la forma en que pueden
lograse los mejores resultados.
Con esa base el objetivo de la economa
en la bsqueda de bienestar es sopesar
como dos criterios, afectan la utilidad
de los diversos agentes de la sociedad,
estos son:
- El aumento eficiente de la
produccin de bienes y
servicios;
- La redistribucin
equitativa de los ingresos.
Convendra citar finalmente a
Amartya Sen
43
que resalta la

43
El ms revolucionario de los aportes de Sen en el desarrollo de los indicadores
econmicos y sociales es el concepto de capacidad. Un gobierno tiene que ser juzgado
en funcin de las capacidades concretas de sus ciudadanos. Por ejemplo, en los Estados
Unidos, los ciudadanos tienen el derecho constitucional a votar. Para Sen esto no
significa nada; l se pregunta si se renen todas las condiciones para que los
ciudadanos puedan ejercer la capacidad de votar. Estas condiciones pueden ser de
muchos tipos, desde el acceso a la educacin hasta el hecho de que los ciudadanos
tengan medios de transporte para tener acceso a las urnas. Slo cuando estas barreras
estn superadas se puede decir que el ciudadano puede ejercer su eleccin personal. Su
aproximacin basada en las capacidades se enfoca en la libertad positiva, que es la
capacidad real de una persona de ser o de hacer algo, en vez de la libertad negativa, que
es comn en economa y se centra simplemente en la no interferencia. En la hambruna
de Bengala, la libertad negativa de los trabajadores rurales para comprar alimento no
se vio afectada. Sin embargo, murieron de hambre porque no estaban positivamente

75
precariedad de suponer que el beneficio social resulta ser slo la sumatoria de
los beneficios individuales, ms an si entendemos la diversidad y
heterogeneidad del proceso de incorporacin y creacin del bienestar. As
tenemos:
- La heterogeneidad personal, entendida por el hecho que las
condiciones fsicas del Hombre relativas a su incapacidad,
edad, sexo o enfermedad hacen variables sus necesidades.
- La diversidad relacionada con el medio ambiente,
entendiendo en ello que las condiciones del entorno natural
influyen en los niveles de creacin de renta personal y a la par
la definicin de prioridades en las necesidades de la
poblacin.
- Diferencia de clima social, establecida por las variaciones
explicadas por la influencia del sistema educativo o de los
niveles de seguridad.
- Diferencias entre perspectivas relacionales, entendida por el
hecho que el estrato social, econmico o cultural de un
individuo determina una desigual percepcin de sus
necesidades y la satisfaccin de la misma.
- Distribucin dentro de una familia, finalmente Sen establece
que no podramos formular una anlisis de utilidad
individual porque la renta se construye sobre la estructura
familiar e internamente en ella existe un reparto de utilidades.
1.5.3. La Intervencin del Estado
La propuesta fisiocrtica como vemos exhibe innumerables flancos dbiles por
lo que es asumible sealar que: en la prctica el libre funcionamiento del

libres para hacer cualquier cosa: ellos no tenan la libertad de alimentarse ni la
capacidad de escapar de la muerte.

76
mercado no puede cumplir todas las funciones econmicas, por lo que el
Estado interviene en la conduccin o sustitucin de l en algunas reas.
Dificultad Economa sin presencia del Estado
- Fallas en el Mercado (Bienes Pblicos y Externalidades)
- Inequitativa Distribucin del Ingreso
- No Fijacin de Poltica Econmica
Volviendo a citar a Pigou podemos sealar que el Estado debe intervenir
exclusivamente para corregir todas las fallas del mercado, pero tambin
podramos proponer una intervencin ms all de esta inicial propuesta.
Sin embargo, convendra recalcar que el rol estatal radica en garantizar la
mxima oferta y demanda de bienes y servicios que redundar en el bienestar
general de los individuos; adems, la preocupacin por el reparto o
distribucin de la renta generada en la economa, as como la fijacin de
acciones conducentes a una mejora productiva y social. En base de lo anterior
podramos proponer tres funciones bsicas del Estado, estas son:
Funcin del Estado
- De Asignacin
- De Distribucin
- De Estabilizacin

1.5.4. Funcin de Asignacin
Las fallas de mercado como los bienes pblicos y las externalidades,
determinan que los equilibrios privados no correspondan a asignaciones
ptimas desde el punto de vista social. Por ello, se requiere de un gobierno que
facilite la adecuada provisin de bienes y servicios y que prohba o

77
desincentive las actividades que generan externalidades
44
, reemplazando en
estos casos las decisiones individuales por aquellas que beneficien al colectivo
o sociedad.
Asignar recursos no necesariamente implica producir bienes y
servicios. (El gobierno no interviene, solo regula o promueve segn sea
el caso diran lo liberales)
En gran medida, la eficiencia o ineficiencia de un gobierno est
relacionada con la naturaleza del bien que provee.

44
Una externalidad puede expresarse como la divergencia entre el costo
privado y el costo social de una actividad. Expresados en torno a efectos
positivos (externalidades positivas) o negativos (externalidades negativas)
externas al sistema de precios, al realizarse un proceso de produccin o
consumo.
Una externalidad positiva puede darse, por ejemplo, entre dos formas de produccin.
Supongamos que existe un cultivo de rboles frutales en un lugar determinado. Vecino
a ste se encuentra una empresa que extrae miel de abejas. Las abejas, para producir
miel, necesitan del nctar de las flores; a su vez, para que los rboles den frutas, es
necesario que exista una polinizacin, la cual se facilita por el movimiento de insectos
de flor en flor. Por lo tanto, sin haber pagado por ello, el dueo de los rboles est
beneficindose de una externalidad positiva por el hecho de que el vecino produzca
miel de abejas y tenga abejas cercanas a su cultivo. De la misma forma, el vecino est
recibiendo una externalidad positiva, producida por el cultivo de rboles, por el hecho
de tener cerca las flores de stos.
Una externalidad negativa, por el contrario, genera efectos perjudiciales a quien la
recibe. Supongamos, por ejemplo, que existe un criadero de truchas en un lugar
determinado. Para que las truchas crezcan y se desarrollen correctamente, deben
mantenerse en aguas limpias libres de contaminacin. Sin embargo, en un lugar
cercano, existe un cultivo de flores que utiliza qumicos para controlar las plagas de las
flores. Por el viento y las condiciones climticas, estos qumicos contaminan las
fuentes de agua cercanas, por lo tanto, el criador de truchas se ve seriamente afectado
por las acciones del cultivo de flores cercano; es decir, est sufriendo un efecto negativo
externo a l (una externalidad negativa).

78
Se ha recalcado el hecho que el mercado no siempre puede proveer de
determinados bienes lo que genera un espacio para la intervencin del
gobierno. Lo que no significa que el gobierno va hacerlo de manera eficiente.
A esta funcin del Estado comnmente se le denomina de Asignacin.
Qu es un Bien Pblico concretamente?
Podemos plantearnos un primera definicin al sealar que un bien pblico es
aquel que no es suministrado por el mercado o lo hace de manera insuficiente
(el factor precio lo condiciona)
Otro acercamiento lo seala como aquel bien que produce efectos sobre
quienes no han participado en su transaccin. Es decir, aquellos que producen
efectos para terceros o externalidades que no son susceptibles de internalizarse
o apropiarse.
Aqu encontramos las dos caractersticas que distinguen a un bien pblico de
un bien privado, y es que el primero no genera rivalidad en su consumo.
Lo cual significa que el bien no disminuye por el hecho de que lo consuma una
mayor cantidad de personas.
Por ejemplo, asumiendo el aroma de un perfume como un bien pblico
podramos afirmar que no se consume una mayor proporcin del perfume por
el hecho de que un nmero mayor de personas perciba su aroma.
De igual forma un bien pblico se produce para todos o no se produce puesto
que no se puede excluir a otros. Para nuestro ejemplo, el aroma del perfume
ser percibido por todos aquellos que se ubiquen prximos a la persona que la
utiliza y no slo por aquellos a quienes la persona desea
Otros ejemplos de lo que es un bien pblico son:
- La Defensa Nacional

79
- El Alumbrado Pblico
- La Seguridad Policial
- Sistema de Limpieza Pblica

Cabe citar aqu una precisin: Una carretera con peaje y un cine; observarn
la no rivalidad en el consumo, ms el precio que se aplica al consumidor
define su carcter excluyente por lo que no son cabalmente bienes pblicos.
De igual manera, la educacin pudiera asumirse como un bien pblico, pues
si la caracterizamos como una clase o sesin acadmica los estudiantes que la
reciben no rivalizan por el servicio educativo y sin embargo la educacin no
sera un bien pblico si implicase el cobro de una pensin de enseanza
(porque ello definira una exclusin en su provisin)
La discusin por caracterizar como pblico o privado al bien educativo que se
provee, puede ser bizantina si consideramos que en ambos casos se genera una
externalidad positiva a favor de los educandos y a la propia sociedad. Y es que
todo estudiante no slo recibe una formacin o capacitacin especfica, sino
herramientas que lo configuran como un actor ms competitivo del mercado.
Por lo que podemos deducir que las externalidades no son propias slo de los
bienes pblicos, se encuentran tambin presentes entre los bienes privados.
Resulta evidente que no es sencillo identificar a un bien pblico de uno
privado puesto que, por una parte, muchos de los considerados bienes pblicos
pueden ser "males" para ciertas personas dada la valorizacin subjetiva (lo
que es un buen perfume para unos puede ser malo para otros e indiferente
para quienes no tienen olfato) y, por otra, lo que aparentemente son bienes
pblicos como el exterior de mi casa o el color de mi overol puede convertirse
en un bien privado si otra gente no se interesa en estos bienes. Ms an, cada
uno de esos bienes pueden cambiar sus caractersticas una y otra vez: pueden

80
convertirse de bien pblico a privado a un mal pblico o privado y viceversa
dependiendo exclusivamente de los cambios de preferencias.
Por lo tanto, las externalidades parten y surgen de un problema importante
con los bienes pblicos y que tiene que ver con su provisin, pues los
consumidores muchas veces pueden comportarse como free riders.
Esto es, querer disfrutar de los beneficios de un bien o servicio sin incurrir en
costo alguno por su financiamiento.
Para comprender con ms claridad el concepto de free rider (polizonte),
revisemos el siguiente ejemplo:

Ejemplo N 02
Un poblado de 100 mil habitantes desea construir un puente cuyo
costo total es de S/. 200 mil. Lo que implica que para llevar adelante
este proyecto, se necesita una contribucin por poblador de S/. 2.
Como cada poblador percibe que su contribucin es tan pequea que
si no se concretara, asume que la obra se llevara delante de todas
formas. Adicionalmente piensa que no podr ser excluido de los
beneficios del puente.
Sin embargo, este pensamiento puede no slo ser asumido por un
individuo sino por un grupo grande de habitantes.
Si al margen de ello, se desarrolla el proyecto utilizando recursos
ordinarios del Estado, esto provocara que todos aquellos que no
hayan aportado para la construccin del puente van a poder utilizarlo
con los lgicos beneficios que ello le produce, son por tanto free-riders
con externalidades positivas.

81
Pudiera alternativamente tambin propiciarse que gente no
involucrada en el financiamiento ni ocasionalmente el beneficio del
puente sea perjudicada (externalidades negativas o costos externos)
situacin sta ltima en la que los free-riders son los emisores de las
externalidades
Al hablar de externalidades negativas sin embargo conviene distinguirlas de
las lesiones al derecho. As:
Si una persona planta y cosecha determinado bien que requiere
sombra la cual es proporcionada por un vecino como una
externalidad positiva, el da que ese vecino decide talar parte de
su bosque y, por tanto, le retira la sombra al referido productor,
esto ltimo significar una externalidad negativa pero no una
lesin al derecho puesto que el agricultor no tiene un derecho
adquirido sobre la sombra que originalmente le proporcionaba su
vecino. Si, en cambio, el agricultor fuese asaltado por su vecino,
estaramos frente a una lesin al derecho (lo mismo ocurrira con
los decibeles o emisiones excesivas de monxido de carbono, para
citar los ejemplos clsicos).
Cuanto ms grande sea la comunidad obviamente los problemas sern
mayores, y los costos de transaccin para ponerse de acuerdo se incrementan.
All surge como necesaria la intervencin del Estado; centralizando la
decisin, definiendo el financiamiento y reduciendo los costos de transaccin.
La intervencin del Estado planteara por citar la aplicacin de impuestos a
los beneficiarios de externalidades positivas, por lo que estos ya no podrn ser
considerados free-riders y por ende, desaparecera esa falla del mercado. Del
mismo modo, en caso de existir alguna externalidad negativa el gobierno debe
o propiciar una accin del responsable (que por su intervencin deja tambin
su condicin de free-rider).

82
La accin referida a que las externalidades de una economa sean asumidas
por los free riders es denotada como de internalizacin.
A propsito de ello, Ronald Coase ha explicado que si no hubiera costos de
transaccin (obstculos de los intercambios en los mercados que interfieren en
la transaccin como por ejemplo, el esfuerzo de realizar contratos, costos de
informacin, etc.) no se produciran externalidades puesto que, por definicin,
resultara sin cargo la internalizacin de las mismas. Este proceso ha sido
bautizado como el "Teorema Coase".
El Teorema de Coase
45
propone que las externalidades de una economa deben
ser internalizadas de acuerdo a la magnitud de sus costos. As:
- Si los costos de transaccin son bajos, se obtendr la solucin
ms eficiente sin importar cual sea la regla legal aplicable.
- Si los costos de transaccin son altos, si importa la regla legal
para llegar a una solucin eficiente.
Para Coase, indudablemente el intervencionismo del Estado no resuelve el
problema de la internalizacin de un "efecto externo".
Esta posicin resulta contraria a la promovida por Pigou quien sostiene que si
el gobierno no provee un bien pblico, el mercado no lo producira o, si lo
hiciera, sera a niveles sub ptimos
46
, puesto que los productores particulares

45
Economista britnico, obtuvo el Premio Nobel de Economa en 1991 por su descubrimiento y
clarificacin del significado de los costes de transaccin y los derechos de propiedad para la
estructura institucional y el funcionamiento de la economa. Es considerado el iniciador del
campo de estudio del Anlisis Econmico del Derecho con su publicacin en 1960 de lo que se ha
dado en llamar el Teorema de Coase.
46
Para evaluar esta sub produccin debe hacerse referencia a un parmetro y a un punto
de comparacin. En este sentido, es de gran importancia recordar la precisin que
realiza James M. Buchanan respecto del concepto de eficiencia: "Si no hay criterio
objetivo para el uso de los recursos que puedan asignarse para la produccin como un
medio de verificar indirectamente la eficiencia del proceso, entonces, mientras el

83
tendern a sacar partida de la externalidad especulando con la posibilidad de
constituirse en un free rider (es decir, a la espera de que otro sea quien lo
produzca y, por tanto, cargue con los gastos correspondientes).
En otros trminos, el bien pblico constituye el argumento central del
intervencionismo estatal, ya que en esta lnea argumental, el gobierno
producira la cantidad ptima del bien en cuestin que sera financiado por
todos a travs de impuestos con lo cual se internalizara la externalidad y no
habra free riders ni costos ni beneficios externos sin internalizar.
Tal vez el resumen ms claro de esta posicin est expresado por Marcun
Olson quien sostiene que "Un Estado es, ante todo, una organizacin que
provee de bienes pblicos a sus miembros, los ciudadanos".
Ahora, al revisar la realidad podramos determinar que muchos de los bienes y
servicios provistos por el Estado tienen las caractersticas de bienes privados
(el servicio telefnico, tambin el correo, la aeronavegacin, etc.) as como
tambin muchos de los que producen externalidades no internalizables son
provistos por el sector privado (el perfume, los edificios elegantes, etc.). En
verdad la mayor parte de los bienes y servicios producen free riders, desde la
educacin hasta el diseo de las corbatas.
Lo anterior nos plantea un primer cuestionamiento sobre los niveles de
intrusin del Estado en la creacin de bienes pblicos y el control de las
externalidades.
As, los libros han hecho mucho por la sociedad, incluso para aquellos que no
los han adquirido (free-riders) de lo cual no se desprende que el gobierno debe

intercambio sea abierto y mientras se excluya la fuerza y el fraude, el acuerdo logrado,
por definicin, ser calificado como eficiente".


84
intervenir la industria editorial. Por otro lado; las externalidades positivas
derivadas del lenguaje y las instituciones, no autoriza a que se nos obligue a
pagar sumas de dinero por ello. Un ejemplo final puede referirse a los
beneficios externos que se refiere a sonrisas atractivas de lo cual concluye que
no se desprende que se deba cobrar impuestos a los observadores y, para el
caso, tampoco se justificara que el gobierno compense a las personas que les
resulta desagradable como se visten otros o el modo en que cultivan un jardn
expuesto a la mirada de terceros.
En realidad somos free riders en muchos sentidos. Nuestras propias
remuneraciones se deben a la acumulacin de capital que realizan otros. Ms
an, hay casos en los cuales se desea expresamente que no se internalice la
externalidad como puede ser el caso de una sonrisa atractiva.
Para comprender el carcter individualista de la sociedad podemos revisar el
denominado "dilema del prisionero"

Ejemplo N 03
El dilema del prisionero fue presentado a mediados de la dcada del cincuenta
(en los trabajos de Merrill Flood y Melvin Dresher) y plantea que dos
personas que se encuentran presas acusadas de un delito son alojadas en
celdas separadas y los prisioneros estn incomunicados entre s. El fiscal los
visita y a los dos les dice lo mismo: si uno no acusa a su cmplice y este
tampoco lo acusa a aquel ambos quedarn libres; si se acusan mutuamente
recaer sobre ellos slo la mitad de la pena total que les corresponde; si uno
acusa al otro y ste no lo acusa al primero saldr en libertad quien no es
acusado y al otro se le aplicar la pena total correspondiente. Esto es: uno
acusa al otro en la esperanza de que el otro no lo acuse y as saldr en libertad,
pero el otro procede de la misma manera y por eso ambos quedarn presos. El
dilema aparece cuando consideramos lo que cada jugador debiera hacer

85
cuando no sabe qu har el otro jugador. El problema bsico es entonces que,
dado este dilema, cmo es que surge la cooperacin en un mundo en el que
cada uno sigue su inters personal. Es curioso que la racionalidad consiste en
maximizar, esto es, hacer lo mejor que se pueda para uno mismo y, sin
embargo, personas racionales no pueden cooperar a pesar de que eso sera
mejor para los dos.
Pero, En qu sentido estamos maximizando si aceptamos anticipadamente
una estrategia que sabemos que producir resultados peores que la otra? La
visin comn [del dilema del prisionero] parece estar empecinada en
mantener la tesis que la mejor estrategia consiste en aceptar aquella que se
sabe que es peor respecto de una alternativa conocida. Una paradoja en
verdad".

La produccin de determinados bienes y servicios podr tener en cuenta, por
un lado, el fastidio eventual que produce la existencia de free-riders y, por
otro, el beneficio que reporta el bien o el servicio en cuestin y decidir en
consecuencia. David Schmidtz explica que para realizar la produccin de
determinado bien puede llevarse a cabo un contrato en el que se garantiza que
cada cuota-parte servir para ese propsito siempre y cuando se llegue a la
suma total requerida para el proyecto:
"El propsito del contrato es garantizar a cada parte contratante
que su contribucin no ser desperdiciada en un proyecto de
bienes pblicos que no cuenta con los recursos suficientes para
llevarse a cabo [...] para lograr esa garanta, el contrato puede
incorporar una clusula que prevea que se devolvern los fondos:
el contrato se har cumplir slo si el resto del grupo acuerda
financiarlo con los montos suficientes para hacer el proyecto
posible".

86
Retomando la funcin de asignacin del Estado; esta determina incrementar
la provisin de bienes y servicios generados en una economa asumiendo que
el mercado no necesariamente crea todos por los propios defectos que posee-;
estos bienes no generados generalmente reciben la denominacin de bienes
pblicos (como ya enunciramos en pginas previas). Esto no significa
necesariamente que el Estado las producir sino que podra determinar
tambin acciones que promuevan su elaboracin en todos los casos subsisten
dos preguntas fundamentales:
- Cuntos bienes pblicos se deben producir?
- Cul debe ser el valor de los bienes pblicos a generar?
Estas dos preguntas an pendientes pueden reinterpretarse citando, cules
deben ser los niveles de provisin de un bien pblico y como financiamos este sin
alterar los niveles de eficiencia de la economa?

El primer punto establece un acercamiento a la cuantificacin de la
cantidad demandada de un bien pblico a tenor de ello
MECANISMOS PARA DETERMINAR EL NIVEL DE PROVISIN DE BIENES
PBLICOS
Paul Samuelson
47
plante, hace casi medio siglo, este asunto como el
problema paretiano de encontrar la cantidad de bien pblico que maximiza el

47
Paul Samuelson, nacido en 1915 en Gary, Indiana, EUA, ha sido uno de los
principales responsables de que la economa haya pasado de su etapa verbal y
diagramtico a su etapa matematizada. Fue el primer economista
estadounidense en recibir el Premio Nbel de Economa, hacia 1970 por su
trabajo cientfico mediante el cual ha desarrollado la teora econmica esttica
y dinmica, y contribuido activamente a elevar el nivel del anlisis en la
ciencia econmica.

87
bienestar de un ciudadano dejando intacto el bienestar de los dems. La
solucin a este problema prescribe que la cantidad de bien pblico debe ser
aquella para la cual la tasa marginal de transformacin entre bienes pblicos
y privados sea igual a la suma, para todos los ciudadanos, de sus respectivas
tasas marginales de substitucin entre bienes pblicos y privados.
Existen mltiples mecanismos e instrumentos orientados a definir cul es el
nmero eficiente de bienes pblicos que debe crear el Estado, entre estos
podemos mencionar a los siguientes:
a) Asignacin o Equilibrio de Lindahl
Eric Lindahl
48
intenta reproducir para los bienes pblicos el mecanismo
mediante el cual el mercado provee los bienes y servicios privados (Equilibrio
Oferta y Demanda Agregada). Establece as que la Demanda Agregada de
bienes pblicos sera la sumatoria de las demandas individuales.
Por ello, para estimar la demanda sugiere preguntar a cada individuo cunto
de un bien pblico requiere, de modo tal que en funcin a esta informacin el
Estado pueda definir la oferta que brinda.
Para replicar con mayor exactitud el accionar del mercado, Lindahl estima
que la consulta debe enfatizar en preguntar a cada potencial beneficiario, la
cantidad demandada que observara ante un precio determinado.
El esquema apunta entonces a entrevistar o encuestar a la poblacin
indagando cuntos y cunto requiere cada uno de ellos del bien pblico en
ciernes bajo las condiciones que el Estado plantea.

48
Eric Lindahl, fue un importante economista sueco a quien muchos
consideran autor de la acepcin macroeconoma. Autor del mecanismo de
equilibrio que lleva su nombre, propuso este hacia 1919.

88
Grfico N 6: Esquema de funcionamiento del principio de equilibrio de
Lindahl

A este inters de Lindahl por plantear respuesta al dilema severo que
encuentra el Estado para el desarrollo de sus actividades de creacin de bienes
pblicos, se suma posteriormente su compatriota Wicksell
49
quien para juzgar

49
Knut Wicksell fue un economista sueco. Estudi filosofa y matemticas en
la Universidad de Upsala trabajando despus en Austria, Alemania y el
Reino Unido. Desarroll una teora marginalista de la distribucin y se le
Necesito
200 litros
de agua
al da
Necesito
150 litros
de agua
al da
Necesito
100 litros
de agua
al da
Necesito
250 litros
de agua
al da
Necesito
210 litros
de agua
al da
- N Demandantes = 5
- Ratio de demanda = 182 litros/da
(segn encuesta)
- Demanda = N demandantes x Ratio
de Demanda

89
la posible eficacia de un cambio en las reglas propuso "el consentimiento del
gobernado", lo que ahora se llama el test del consenso.
La propuesta consolidada de Wicksell-Lindahl consiste en que cada ciudadano
contribuya voluntariamente con fracciones del costo de provisin del bien
pblico. Esas fracciones (que, obviamente, deben sumar 100% y sern
normalmente distintas para cada ciudadano) deben tener la propiedad de
inducir a que cada ciudadano elija la misma cantidad de bien pblico que
todos los dems. As, esta propuesta busca la convergencia de las cantidades
deseadas de defensa nacional del xenfobo y el despreocupado, por ejemplo,
permitindole al segundo contribuir una fraccin suficientemente menor que
al primero del costo de provisin de ese bien pblico.
Esta propuesta satisface la condicin de optimalidad de Samuelson y
permitira proveer bienes pblicos a travs del pago voluntario de los
ciudadanos, sin necesidad de impuestos. Adems, requiere que cada
ciudadano revele las fracciones del costo que quiere pagar para distintos
niveles de los bienes pblicos, y el gobierno seleccione las fracciones a pagar
por cada uno de manera que todos, unnimemente, elijan la misma cantidad
de bien pblico; por la cual el ciudadano "A" estar dispuesto a pagar 0,001%
del costo, el ciudadano "B" 0,002%, y as siguiendo hasta que la suma de
todas las contribuciones sea el 100% del costo.
La dificultad con esta propuesta es que cada ciudadano tiene el mejor
incentivo para ocultar, en vez de revelar, sus verdaderas preferencias y, en
cambio, declarar falsamente que no est dispuesto a contribuir ya que
tampoco le interesa la provisin del bien pblico (el concepto de free-rider ya
revisado). De esta manera sabe que podr disfrutarlo gratuitamente, si los
dems pagan sus contribuciones voluntarias. Pero, por supuesto, todos los

considera el fundador de la llamada Escuela Sueca o Escandinava. Su teora
del inters y del nivel general de precios ha tenido una gran influencia en la
teora monetaria.

90
ciudadanos pueden hacer el mismo razonamiento y, entonces, el bien pblico
carecer de financiamiento y no ser provisto aunque cada uno de los
ciudadanos verdaderamente deseara su provisin.
El cobro de estas contribuciones requerira de un mecanismo coercitivo que
impidiera el comportamiento oportunista de quienes ocultan sus preferencias.
Este fracaso de la propuesta descalifica esta opcin del pago voluntario, en vez
de los impuestos, como instrumento de financiacin de los bienes pblicos.
Para atacar la causa del fracaso; es decir, la falta de incentivos para que cada
ciudadano revele sus verdaderas preferencias, varios autores han contribuido
a elaborar un ingenioso procedimiento que induce a los ciudadanos a revelar
sus preferencias.

b) Mecanismos Pblicos
El mecanismo propuesto por Lindahl se mova sobre la base del desarrollo de
una encuesta entre los implicados, los mecanismos pblicos optan ms bien
por la idea de decidir la cantidad a producir de un bien pblico a partir del
desarrollo de una consulta popular (uso de esquemas como el referndum).
Las ventajas de este procedimiento radican en el ahorro de tiempo que
provocan y la probable mayor seguridad de respetar el anonimato de las
declaraciones de las preferencias individuales, por lo que probablemente estas
se acerquen ms a la verdad.
Si bien, puede asumirse las ventajas anteriores subsisten problemas de costos
altos en la realizacin de una votacin masiva e incluso en estos procesos
pueden subsistir inconvenientes en la determinacin final, la que no puede
conducirnos a una condicin de Pareto. Aceptar estas decisiones pueden
conducirnos a proveer cantidades de bien pblico excesivas o insuficientes.

91
Las cantidades sern insuficientes si la poblacin asocia la creacin de bien
pblico con mayores impuestos, y sern excesivas si se rompe en la poblacin
dicho vnculo.

c) Mecanismos de Clarke-Groves
Sobre la base de los mecanismos pblicos Clarke hacia 1971 desarroll un
trabajo pionero en buscar medios alternativos a los sugeridos por Lindahl,
labor a la que se sum posteriormente Groves en 1976 y posteriormente,
Green, Laffont y y Ledyard.
Clarke y Groves, tomaron como punto de partida la llamada teora del
consenso, pero estructuraron que el mecanismo de equilibrio no era funcional
para lograr dar viabilidad a un bien pblico. Por ello, plantearon la
posibilidad de incorporar al sistema de consultas el mecanismo de Subastas de
Vickrey
50
.
El incentivo para revelar sus preferencias consiste en darles la seguridad a los
ciudadanos de que sus respectivas contribuciones al financiamiento de los
bienes pblicos no dependen de la valoracin que declaren respecto de tales
bienes. Uno podra, entonces, preguntarse para qu quiere el gobierno saber
la valoracin que cada ciudadano hace de los bienes pblicos? La respuesta
tiene dos partes: primero, para que el gobierno pueda decidir la cantidad a
proveer, siguiendo la regla de optimalidad de Samuelson; y segundo, para que
cada uno contribuya un monto igual a la diferencia entre el costo total de
proveer los bienes pblicos y el total que contribuyan los n-1 miembros
restantes de la comunidad, conforme a sus respectivas valoraciones del bien
pblico. De esa manera, la contribucin de cada uno depender solamente del

50
Este mecanismo propone que el ganador de una subasta es aquel que ofrece
el precio ms alto, pero el precio que finalmente paga es el segundo ms alto
que ofrece.

92
costo total del bien pblico y de lo que hayan declarado los dems ciudadanos,
pero no de lo declarado por uno mismo.
Esta regla de financiamiento, segn la cual el pago de cada uno depende de lo
que declaren los dems, induce automticamente a que todos revelen sus
verdaderas preferencias. Por ello se denomina "Reveladora de Preferencias"

Ejemplo N 04
La manera ms clara de ver esta caracterstica de la regla "Reveladora de
Preferencias" es con un ejemplo extremo de dos personas, una de las cuales se
beneficia del bien pblico mientras la otra se perjudica. El gobierno proveer
este bien pblico si el beneficio para uno es mayor que el perjuicio para el otro
y cobrar al beneficiado un monto igual al dao causado al perjudicado,
mientras que pagar a este ltimo un monto igual al beneficio obtenido por el
beneficiario. Ntese que se aplica la regla "Reveladora de Preferencias": lo que
uno cobra (o paga) no depende del dao (o beneficio) recibido, sino de lo que
declare el otro protagonista. Adems, si ninguno miente ninguno de los dos
puede perder, ya que si el proyecto no se hace nada habr cambiado para nadie
mientras que ambos ganan si el proyecto se hace; pues el que cobra recibe ms
que el dao sufrido y el que paga, debe pagar menos que el beneficio recibido.
En consecuencia, a ninguno le conviene declarar un monto que no sea el
verdadero, como se ver a continuacin.
Sea 100 el beneficio para uno y 60 el dao para el otro. Al que se beneficia no
le conviene declarar que su beneficio es 101 porque se expone a que el otro
declare un dao comprendido entre 100 y 101, digamos 100,5; el gobierno
ejecute el proyecto y le cobre 100,5 que es ms que su verdadero beneficio de
100. Tampoco le conviene declarar 99, porque se expone a que el otro declare
un dao de 99,5 y el gobierno decida no hacer el proyecto, con lo cual l

93
dejara de ganar 0,5 (es decir, la diferencia entre su verdadero beneficio de 100
y los 99,5 que hubiera tenido que pagar).
Igualmente, al perjudicado no le conviene declarar un dao de 61 porque se
expone a que el otro declare un beneficio de 60,5 y el gobierno desista del
proyecto, con lo cual l dejara de ganar 0,5 (es decir, la diferencia entre lo que
hubiera podido cobrar y su verdadero perjuicio). Tampoco le conviene declarar
un dao de 59, porque se expone a que el otro declare un beneficio de 59,5 y el
gobierno decida proveer el bien pblico, pagndole 59,5 y causndole una
prdida de 0,5 (es decir, la diferencia entre su verdadero perjuicio y lo que
cobra).

Este ejemplo tambin permite ilustrar otra caracterstica de la regla de
Revelacin de Preferencias; a saber, este procedimiento no garantiza que lo
cobrado iguale al costo de provisin del bien pblico. En el ejemplo anterior, el
gobierno terminara afrontando pagos mayores que lo recaudado siempre que
el bien pblico se provea.

d) Otros Aportes
Podemos destacar diversos aportes contemporneos en torno a la materia,
entre ellos distinguimos a:
Groves y Ledyard en 1977, propusieron que los individuos enven hacia un
centro receptor, la cantidad marginal de bien pblico que necesitan y el costo
que pueden asumir por esta. El mecanismo generara la menor interactuacin
posible entre los potenciales beneficiarios y con ello restringira la posibilidad
que cada uno desarrolle su espritu polizonte. Finalmente, el centro receptor
debera sumar todas las cantidades marginales para obtener la cantidad total
necesaria del bien, y luego cobrar un impuesto a cada participante en funcin

94
del costo de proveer esta cantidad y las respuestas brindadas por el resto de
individuos.
Hacia 1979, Smith tomando como base el trabajo anterior propone que cada
persona enve un mensaje al centro receptor planteando en este la cantidad
total de unidades del bien pblico que necesita as como el monto que est
dispuesto a pagar por esta cantidad. El centro receptor debera entonces
revisar la cantidad promedio de unidades de bien pblico propuesta a generar
por toda la comunidad as como las contribuciones que se podran recibir,
estableciendo sobre ello el clculo referido a observar si este monto resulta
suficiente o no para coberturar los costos de produccin del bien. Sobre esta
base, el centro reporta a cada participante la cantidad promedio a brindar y
propone un costo compartido, calculado como el total del costo de la provisin
menos la suma prorrateada de las contribuciones de los otros participantes,
con esa informacin cada persona puede ratificar su propuesta inicial o
cambiarla. Para Smith, los participantes tendern a seleccionar una
distribucin ptima y contribuirn a financiar esta.
Binger, Hoffman y Williams hacia 1987 en la misma temtica sugerida por
Smith, promueven la existencia de un centro receptor y mantienen la idea que
este provea a cada persona sobre informacin individualizada de su aporte
necesario para la creacin del bien pblico. Sobre ese aporte cada uno definir
la cantidad de bienes que demandaran, si se logra una cantidad comn esta
an debera someterse a un proceso de votacin en los que si se ratifica con
unanimidad la cantidad esta es aprobada. Si no se logra consensos en
ninguna de las dos vas, el centro ajustar las propuestas hasta llegar a una
propuesta validada por todos.


95
El segundo punto, debemos establecer anlisis de cul ser el valor o precio
del bien pblico y quin lo asume para tal fin evaluamos a continuacin los
mecanismos existentes para mensurabilizarlos.

MECANISMOS PARA DETERMINAR LA VALORACIN DE BIENES PBLICOS
Si nos enfrentramos a bienes privados la valoracin y por tanto financiamiento
de la produccin de estos sera relativamente sencilla, el precio cobrado por ellos.
En los bienes pblicos la tarea es difcil porque obviamente nadie paga un valor
por la produccin de ellos y adems debemos adicionalmente internalizar las
externalidades que genera para ver si estos superan los egresos propiciados por su
produccin (una situacin contraa determinara la necesaria no produccin del
bien pblico por la aminoracin de la eficiencia que propiciara).
En la actividad de mercado la racionalidad es simple se produce un bien cuyo
precio o beneficio es mayor al costo; en el mercado de los bienes pblicos se
generar uno de ellos si el beneficio que propicia en la sociedad es mayor a los
costos que el Estado asume o propicia asumir.
Cualquiera sea la intensidad con que el gobierno interviene en la sociedad,
ser siempre verdad que deber recaudar los recursos para llevar a cabo tales
intervenciones. En ltima instancia, gobernar no puede ser sino gravar para
gastar. Lo debatible ser todo lo dems: asuntos tales como las intenciones del
gobierno, la legitimidad de su intervencin, la composicin del gasto, la forma
de recaudar o la intensidad con que el sector privado se ve afectado. Es
predecible que el instrumento tributario sea intensamente utilizado por
gobiernos que participan activamente en las decisiones de los ciudadanos (a
veces reemplazndolas, pero siempre influyndolas), pero es ms interesante
preguntarse si acaso un gobierno que deseara asignarse a s mismo un

96
protagonismo mnimo en las decisiones de sus ciudadanos, podra prescindir
de utilizar ese instrumento.
Si la premisa inicial para definir la produccin de un bien pblico es si los
beneficios son mayores que los costos (incluyendo en ambos casos los valores
de externalidades). Podemos preguntarnos entonces Cmo valorizamos los
beneficios que propicia la generacin de un bien pblico? Al parecer existen
hasta dos formas distintas de hacerlo:
- Calculando los excedentes que generan en los actores
econmicos
- Infiriendo la influencia sobre el comportamiento de la
poblacin (valor del tiempo)

Veamos cada uno de ellos:
a) Excedencia del consumidor
Recordamos que en economa existe un concepto denominado excedente del
consumidor. Este excedente es la diferencia entre lo que una persona estara
dispuesta a pagar por un bien y lo que paga efectivamente por l. As, si el
bien es cada vez ms barato, el excedente es cada vez mayor.
Si contemplamos valorar el impacto de un bien pblico en el bienestar de la
sociedad, aparentemente podramos simplemente sumar todos los excedentes
de los consumidores del mismo y tener una adecuada aproximacin de la
mejora de la eficiencia de la economa. De all se deriva que en proyectos
pblicos, el anlisis nos impulsa a contrastar los costos de llevarlo adelante
con los beneficios que a nivel de excedencia se genera.
Tal vez el principal problema consista en el trazado de la curva de la
demanda, elemento bsico para calcular el excedente del consumidor, tal vez

97
la nica forma de generarla es preguntando a los consumidores con todas las
reticencias que en pginas planteramos sobre este tipo de consultas.
Veamos un ejemplo
Ejemplo N 05
Nuestra intencin ser la de proveer agua potable a una determinada
poblacin; evidentemente esto implica la generacin de un bien
pblico (particularmente el servicio de agua potable). El mercado no
lo har por la no rentabilidad que esta genere en trminos de mercado.
Asegurar la provisin del servicio slo ser factible si comprobamos
que al hacerlo no contraemos la eficiencia de la economa y que
alguien pague las externalidades generadas, nuestro entender es que
la excedencia lo hace y queremos demostrarlo.
Para ello determinamos, la revisin inicial de los costos de acceder al
agua potable para aquellas personas no conectadas al sistema
(consideremos que el 98,19% de las familias de la zona dispone de este
recurso a partir de la provisin generada en las piletas pblicas all
existentes. Esto es, 1413 familias que representan aproximadamente 6
076 personas). El 1,81% restante (26 familias, lo que implica un
aproximado de 112 personas), slo pueden disponer de este recurso
adquirindolo de los llamados tanques cisternas.
a) El consumo de agua de los no conectados al sistema, tiene su origen en
dos fuentes bsicas: las piletas (para el 98,19% de la poblacin) y la
compra de cilindros de agua (para el 1,81% de la poblacin)
Provisin mensual media por pileta = 2,78 m3/familia/mes
Consumo mensual media por pileta = 2,78 (1-24,36%/100)
Consumo mensual media por pileta = 2,10 m3/familia/mes
Consumo anual medio de cilindros = 20,80 m3/familia /ao

98
Consumo mensual medio de cilindros = 1,73 m3/familia /mes
Consumo Promedio de agua no conectados = 2,10 (0,9819) + 1,73 (0,0181) P.
Ponderado
Consumo Promedio de agua no conectados = 2,09 m3/familia/mes
b) Para definir el Precio Econmico del Agua para los no conectados,
incorporamos el anlisis de las dos alternativas actualmente disponibles:
el uso de piletas y la adquisicin de agua en cilindros.
Pago Agua por Pileta (S/. por m3) = 0,39
A este precio incorporamos el costo por acarreo a cada vivienda:
Persona
que
acarrea
Tiempo de
acarreo
(min)
N de
viaje/da
Tiempo
total de
acarreo
(hrs)
Valor del
tiempo (S/.
por hora)
Valor del
tiempo de
acarreo
(S/. por
da)
Madre 5 2 0,17 1,49 0,25
Hijo 4 3 0,20 0,74 0,15
3 TOTAL 0,40

Valor del tiempo de acarreo por familia al mes (S/.) 12
Valor del tiempo de acarreo por familia al ao (S/.) 146
Cantidad acarreada por viaje (litros) 14,01
Cantidad acarreada al da (litros) 70,05
Cantidad acarreada al mes (m3) 2,10
Valor tiempo de acarreo al mes por cada m3 (S/.) 5,71

Total Precio de Agua de Piletas = 0,39 + 5,71
Total Precio de Agua de Piletas = S/. 6,10 por m3
Precio de Agua de Cilindros = S/. 2,50/cilindro x 0,200 m3/cilindro
Precio de Agua de Cilindros = S/. 12,50 por m3


99
Para calcular el precio de agua para los no conectados utilizaremos el
promedio ponderado de los valores calculados previamente:
Precio de Agua de No Conectados = S/.6,10 (0,9819) + S/. 12,50 (0,0181)
Precio de Agua de No Conectados = S/. 6,22
En base a estos datos definimos la funcin de la demanda de agua
para los beneficiarios:
Variable cantidad
nuevos usuarios
Variable precio
cantidad (S/.) Precio (S/./m
3
)
- 6,90
Precio mximo al
cual no se
demandaria agua
potable
Consumo de los no
conectados al sistema
(m
3
/mes/vivi.)
2,09 6,22
Precio econmico
del agua para los no
conectados al
sistema (S/./m
3
)
Consumo segn tarifa
de EPS o propuesta
(m3/mes/vivi.) 17,45 1,19
Tarifa de la EPS o
propuesta
Consumo de
saturacin con tarifa
marginal cero
(m3/mes/vivi.) 21,09 -


100

Esto nos plantea la definicin de la siguiente ecuacin de la demanda:
Qd= 21,09 3,05 P
Lo que nos plantea que dotar a una familia del servicio pblico
determinar un incremento del excedente del consumidor explicador
por:
Menor Costo (soles/familia/mes) = 13,00
Mayor Disposicin de agua (soles/familia/mes) = 56,93
Incremento de la excedencia del consumidor total (soles/familia/mes) = 69,93
Lo siguiente ser definir el costo exacto de produccin del servicio y quin
asume el costo (bajo la figura de precio) y permite internalizar esta
Precio (S/.)
Cantidad demandada
(m3/vivienda/mes)
Condicin de excedencia del
consumid or actual (sin
servicio pblico)
Condicin de excedencia del
consumidor prevista (con
servicio pblico)
Menor Costo
Mayor Dotacin

101
externalidad; si lo har la poblacin organizndose y financiando el bien
pblico. Obviamente esta intervencin slo ser viable si los costos son
menores que los beneficios y no se retraiga de este modo los niveles de
eficiencia de la economa.

b) Excedencia del productor
Podemos definir que el excedente en el productor es en esencia el ingreso total
que se paga a los productores por un bien, menos el costo variable total que les
representan producir ese bien. Como notamos la definicin del excedente del
productor omite el costo fijo, debido a que este es irrelevante para que la
empresa determine su produccin a corto plazo. Las empresas no pueden
evitar pagar los costos fijos a corto plazo, independientemente de lo que
decidan hacer. los costos fijos son no recurrente a corto plazo, dado que la
empresa debe cubrirlos, ya sea que produzca o no. Es el costo variable lo nico
que importa. Para cada empresa, el costo marginal es el incremento en el costo
variable total a medida que la produccin aumenta, y la suma de los costos
marginales de todas las unidades es el costo variable total.
Aludiendo al tema seran los beneficios resultantes para un agente econmico
(bsicamente productores) a partir de la provisin de un bien o servicio
pblico; determinados por una mayor produccin o un mayor ingreso
provenientes de un incremento en el precio.
Veamos un ejemplo

Ejemplo N 06
Una zona agrcola se encuentra compuesta por 40 unidades agrarias
de un tamao medio de 1,5 ha todas bajo riego; an cuando la

102
eficiencia de la misma es bastante baja debido a las deficiencia de la
infraestructura de riego existentes en el medio la que determina un
rendimiento escaso de 7 Tm/ha del nico producto all generado.
La produccin registra ligeras variaciones explicadas por el precio las
que se ajustan a la teora que explica la oferta; esto es cuando se
registran cadas en el precio la produccin se retrae y cuando el precio
se incrementa la cantidad ofertada tambin lo hace.
El precio actual se estima en S/. 1,00 el Kilogramo del bien producido
en la zona. A la par se estiman que los costos variables de produccin
ascienden por hectrea a S/. 5 000.
Veamos la funcin que explica el comportamiento de la produccin

Cantidad ofertada
Precio (S/.por Kg)
7 TM
1,00

103
En esta condicin de equilibrio actual entonces determinara el
siguiente nivel de excedencia del productor:
Excedencia del productor = Ingresos Totales Costo Variable
Excedencia del productor = (Produccin x Precio) (Costo Variable Unitario x
Superficie)
Excedencia del productor = (7 000 x 1,50 x 1,00) (5 000 x 1,5)
Excedencia del productor = S/. 3 000
Si incorporamos en el anlisis a todos los productores de la zona (que
suman cuarenta) la excedencia ascendera a 120 000 nuevos soles por
campaa.
Si se plantea desarrollar la canalizacin de la infraestructura de riego;
esta tarea evidentemente crea un bien pblico que determinara la
mejora en la eficiencia de riego y a partir de ello un incremento del
rendimiento hasta en 5% al valor actualmente registrado.; esto
determina un impacto en los volmenes de la excedencia del
productor. Como notamos este incremento de la produccin es
exgeno al comportamiento del precio por lo que la oferta se ampla
en un notorio rompimiento del ceteris paribus.

104

Excedencia del productor = Ingresos Totales Costo Variable
Excedencia del productor = (Produccin x Precio) (Costo Variable Unitario x
Superficie)
Excedencia del productor = (7 350 x 1,50 x 1,00) (5 000 x 1,5)
Excedencia del productor = 11 025 7 500
Excedencia del productor = S/. 3 525
Si incorporamos el anlisis agregado de los 40 productores la
excedencia involucrara un valor de S/. 141 000 por campaa. Vale
decir que la creacin del bien pblico determinar incrementos de
bienestar de S/. 525 por campaa por productor y de S/. 19 000 en
toda la zona por este mismo perodo.
Precio (S/.por Kg)
7
1,00
7,5
Cantidad ofertada (TM)

105
Nuevamente determinamos si tales impactos positivos son superiores
a los costos generados por crear o generar dicho bien.

c) Midiendo la influencia sobre el comportamiento de la poblacin
(valor del tiempo)
Algunas tcnicas utilizadas en la economa del bienestar se encuentran
referidas a inferir el cambio de conductas del individuo en torno al mercado u
otros contextos, tenemos entre ellos:
- Los que valoran el ahorro de tiempo
- Los que valoran la esperanza de vida
c.1. Los que valoran el ahorro del tiempo
En toda generacin de un bien pblico nos podemos topar con que este
determina a su aparicin la reduccin de tiempos y a partir de ello la
aminoracin de los costos por el uso de estos.

Ejemplo N 07
El poblado Mendiburu se encuentra unido a la capital de su distrito
por una trocha vehicular la misma que a la fecha exhibe un estado de
mala conservacin determinando con ello que los perodos de viaje
que desarrolla la poblacin sean extremadamente largos y tediosos.
Es as que a la fecha este viaje demora aproximadamente 6 horas,
desplazndose diariamente 60 personas por esta va.
La mejora y asfaltado de esta va determinara la reduccin de los
tiempos de viaje, siendo estos estimados en promedio ahora slo de 4

106
horas esto determina un importante ahorro de 2 horas para cada uno
de los viajeros.
El ingreso promedio mensual en la zona es de S/. 1200,00;
adicionalmente se conoce que una persona en la zona labora
aproximadamente 240 horas al mes determinando por tanto un
ingreso por hora de S/.5,00.
Los beneficios o externalidades positivas reportadas mensualmente
por la va seran entonces:
- Beneficios diarios = Ahorros de tiempo x Valor monetario del
tiempo x N de viajeros
- Beneficios diarios = (6 horas 4 horas) x S/. 5,00 por hora x 60
viajeros
- Beneficios diarios = S/. 600,00
- Beneficios mensuales = S/. 1 800,00
Indudablemente podran existir tambin externalidades negativas que
deberan incorporarse en el anlisis y sobre la base del balance de
dichas externalidades y el costo generado por la provisin del bien
pblico determinar la conveniencia o no de su produccin (en razn al
incremento o no de la eficiencia econmica que provoca).
Nuevamente nos debemos luego preocupar por saber quin financiar
y quin prioriza la produccin de este bien.

c.2. Los que valoran la esperanza de vida
Al respecto podemos identificar hasta dos mtodos alternativos:

107
EL DENOMINADO MTODO CONSTRUCTIVO
Plantea estimar el monto de ingresos que un individuo hubiese obtenido de
haber permanecido vivo hasta su edad promedio o normal de muerte, tomando
para esto la esperanza de vida de la zona; toma para ello como referencia el
volumen promedio de renta durante toda la vida laboral de ste.
Las crticas planteadas a este se encuentran bsicamente referidas al hecho
que los ingresos de una persona tienden a generar un comportamiento
marginal decreciente; vale decir, que a medida que la edad de una persona se
incrementa sus ingresos merman; siendo por tanto la estimacin planteada un
sobre estimado.
EL DENOMINADO MTODO INDIRECTO
Este mtodo propone evaluar previamente la probabilidad de muerte de un
individuo bsicamente en razn al riesgo de su profesin u ocupacin. El
valor estimado de la vida segn este mtodo se obtiene de estimar el valor
actual de las diferencias salariales entre individuos de caractersticas similares
pero que se desempean en distintas actividades o profesiones. Vale decir
medimos aqu el ingreso que podra percibir con una mejor formacin o
mayores oportunidades.
La mayor observacin a este mtodo radica en la subvaluacin que se hace de
la vida, bsicamente estructurado que muchas veces la formacin o accin
pblica no siempre homogeniza las oportunidades u opciones de ingreso.

Existen efectos externos que no pueden ser tipificados como
externalidades?

108
Recordemos que al hablar de externalidad nos referamos fundamentalmente a
los beneficios o perjuicios que se generan impensadamente en una economa, y
que no se ven reflejados en el sistema de precios de la misma.
Podemos encontrar primeramente a aquellos efectos externos asociados a las
unidades iniciales de produccin y/o de consumo de algn bien o servicio,
pero conforme estos se incrementen y alcancen los puntos de equilibrio
privado se extinguen o se vuelven irrelevantes, por lo que indudablemente la
intervencin gubernamental no se justifica. A ello se denominan
externalidades inframarginales.
Muchos visualizan el concepto de externalidad como el efecto econmico
asociado a la convivencia societaria. As una externalidad suele establecerse
como las maneras diferentes en que las acciones de A pueden afectar el
bienestar de B. La estructura de los derechos de propiedad, las oportunidades
permitidas de A para afectar a B y viceversa. Cuando los intereses entran en
conflicto y un actor ejercita su derecho, hay un impacto sobre B (costo para)
que es indeseable desde el punto de vista de B. Warren Samuels se refiere a
estos impactos como coercin y as deriva una definicin de externalidades
que anuncia la exposicin desarrollada arriba
Las externalidades comprenden la substancia de coercin,
principalmente los daos y beneficios, los costos y las
ganancias puestas sobre otros a travs del ejercicio de eleccin
para cada actor econmico y por el nmero total de actores
econmicos (1972, p.p.104).
Cuando los intereses estn en conflicto, un cambio en la regla puede desplazar
externalidades de una parte a otra, pero las externalidades no pueden ser
eliminadas.

109
Las variedades de efectos de interdependencia a los que se les da direccin
mediante la aplicacin de un derecho de propiedad en particular como se
discuti arriba, pueden ser agregados en varias categoras que distinguen la
manera en la cual el impacto externo es generado. Estas distinciones existen
en la literatura, pero el lector familiarizado con ellos debe ser advertido que su
utilizacin aqu es considerablemente ms amplia. Las distinciones sern
brevemente definidas y despus las diversas clases de interdependencia
delineadas arriba sern resumidas en trminos ms agregativos. Esta
conceptualizacin adicional puede ayudar ms a formar hiptesis que pueden
ser probadas sobre la conexin regla-desempeo.
Las tres variedades de interdependencia o externalidades son tecnolgicas,
pecuniarias y polticas. Una externalidad tecnolgica o impacto, es una donde
alguien te afecta fsicamente a ti o a tu bien directamente. Una externalidad
pecuniaria es una donde el bien permanece fsicamente intacto, pero su valor
de intercambio es efectuado. Una externalidad poltica puede ser tecnolgica o
pecunaria pero la fuente es el trabajo del gobierno cuando cambian las reglas
del juego o hacen transacciones administrativas. Los derechos de propiedad
controlan y dirigen cada uno de estos tipos de externalidades.
En cuanto a las primeras, las llamadas externalidades tecnolgicas se
expresan como un impacto en la eleccin de A en las oportunidades de B en el
caso de produccin, cuando el producto final de una empresa depende no
solamente de los factores de produccin utilizados por esta empresa sino
tambin del producto final y la utilizacin y el factor de utilizacin de otra
empresa o grupo de empresas (Scitovsky, 1954). En el caso de consumo, el
efecto cuando la utilidad de un consumidor depende no solamente de los
bienes que consume sino tambin del consumo de otros. Las externalidades
tecnolgicas tambin son relacionadas a la interdependencia fsica directa,
enraizndolas en la naturaleza e ilustrndola como el poder elemental de una
persona de pegarle a otra persona o fsicamente destruir o remover un bien
que la otra persona estaba disfrutando o planeaba disfrutar. Como se aprecia

110
podramos asumir que estas supuestas externalidades no generan un real
impacto pues, simplemente trasladan los beneficios de la economa para
ciertos sectores en detrimento de otros. Cuando la accin de poder es
marcadamente visible la correccin punitiva debe resolver el efecto externo
creado.
Para las segundas, podemos encontrar que en algunos casos las actividades
productivas o de consumo generan una alteracin en los precios de
determinados bienes, por ello se les denomina externalidades pecuniarias o
monetarias. Sin embargo y como podemos notar; si su efecto es palpable en la
valorizacin de un bien es perfectamente "internalizable", por ello no pueden
ser realmente considerados como externalidades. Para entenderlas con
propiedad consideremos el siguiente ejemplo:

Ejemplo N 08
En un pequeo pueblo, se instala un observatorio espacial que por sus
caractersticas empieza a atraer a la zona un nmero importante de
visitantes de la comunidad cientfica y aficionados de la ciencia. Si una
proporcin importante de estos decide instalarse en la zona, aparecer
un problema severo al no existir viviendas en nmero que permitan
satisfacer la demanda generada, por ello ante esa escasez el precio de
los alquileres termina incrementndose significativamente.
Las personas que habitaban viviendas rentadas en la zona antes de la
instalacin del observatorio podran reclamar que el aumento en sus
pagos les resulta una externalidad negativa. Sin embargo, no existe
externalidad alguna simplemente estamos ante la presencia de la
accin regulatoria del mercado.


111
Finalmente las externalidades polticas derivan de las dos ltimas. Para ello
recordemos que, si alguien te afecta fsicamente establecera una externalidad
tecnolgica, mientras que ser una externalidad monetaria si el impacto
cambia el precio (valor de intercambio) de tus activos. Son los derechos de
propiedad los que afectan las oportunidades de interaccin mutua de
diferentes personas. Estas reglas pueden cambiar y cuando lo hacen, cambian
el patrn previo de libertades y exposiciones. Esto es definido aqu como una
externalidad interdependencia (el trmino es algo similar a lo que Buchanan
y Tullock llaman costos impuestos en el individuo por accin colectiva). Lo
que la accin pblica le dio, se lo puede quitar. As el gobierno y la eleccin
pblica, son el proceso por el cual una legtima externalidad pecuniaria o
tecnolgica es distinguida del robo y la guerra. Un individuo tiene derechos
debido a la eleccin pblica que le permite crear costos para otros. Cuando el
pblico cambie su mente, los costos son desplazados. Una persona a quien se
le permiti afectar los activos de otras fsicamente alterar su valor por
eleccin de mercado, ahora encuentra que en lugar de crear un costo para
otros, l esta cargando con el costo de la nueva libertad de otros. As, las
acciones polticas desplazan las externalidades y para un individuo dado, crea
un costo donde hubo ingreso uso anteriormente. Si las cortes requieren
compensacin para externalidades polticas se denomina compensatorio,
pero si ninguna compensacin es requerida, se llama un ejercicio del poder de
la poltica (Samuels y Mercuro 1991). La externalidad poltica toma muchas
formas.
Quizs la falta de organizar una accin poltica es una fuente de externalidad,
as tambin cuando la accin exitosa va en contra tuya. Donde los costos de
exclusin son altos y existen pasajeros gratuitos, alguna gente puede desear
proveerse as mismos, con un bien, pero no puede organizarlo. Si una persona
quien paga por algn bien gubernamental que no desea, sufre una
externalidad poltica, la persona que sufre de los mosquitos pero no puede
organizar accin colectiva para proveer control, tambin sufre de una
externalidad poltica debido a la falta de accin del gobierno.

112
Pero surge sin embargo una nueva pregunta quin asume los costos de
provisin del bien pblico y sus externalidades; si como dice Olson debe ser el
Estado o deben ser los propios beneficiarios quienes contribuyan para ello.
Cabe recordar que habamos citado que las externalidades pueden ser
tipificadas en positivas o negativas segn el impacto que determinen en
segmentos especficos de la sociedad. Propondremos en base a esto un anlisis
diferenciado de las mismas.

EXTERNALIDAD POSITIVA
Consideremos a priori una economa competitiva exenta de fallos de mercado
en las que la demanda y oferta de un bien se conjugan y establecen un punto
de equilibrio (E); en la cual ambos se encuentran satisfechos
comercializndose en el mercado Q
1
unidades del bien, valorizadas a P
1

unidades monetarias.


113
Grfico N 7: Economa con externalidades positivas

Sin embargo el bien en cuestin genera externalidades positivas como el caso
de la educacin en ejemplo previo, evidentemente que a mayor sea el consumo
del bien mayor ser la exterrnalidad positiva captada, por lo que se define una
funcin conexa de bienestar marginal externo la curva (BME). Por tanto, esto
genera una falla en el comportamiento del mercado haciendo necesario
formular un anlisis privado y otro de dimensin social.
El anlisis social debe partir de la premisa de internalizar los beneficios
marginales externos de cada consumidor, plantendose a partir de ello una
curva suma de la demanda privada y las externalidades, a la que se denomina
curva social. La cual al vincularse con la oferta nos plantea un nuevo punto
de equilibrio, esta vez social (S), en la cual evidentemente la cantidad de
bienes socialmente utilizados (Q
2
) resulta superior a la definida por el

Demanda
Oferta
Cantidad
Oferta
BME
Demanda
Social
P
2

P
1

Q
2
Q
1

B
C
E S
S
Precio


114
mercado en el punto E, lo que equivale a decir que el libre mercado genera una
sub produccin del bien, bsicamente porque el diferencial no es internalizado
por las partes.
En esas circunstancias el Estado debe intervenir para devolver la situacin a
un punto de mximo bienestar o de Pareto ptimo; esto es bsicamente
devolver el comportamiento de los demandantes a los cauces explicativos del
mercado. Esto podra generarse a partir que el gobierno aplique un subsidio
para incrementar la produccin y el consumo del bien; esto es internalizando
las externalidades positivas. En el grfico anterior esto determina como
resultante el desplazamiento de la curva de la oferta hacia abajo; esta
situacin determina definir un nuevo punto de equilibrio (S) que permite el
cumplimiento de la ley de la demanda.
Un elemento extra es la evaluacin de las condiciones de optimidad econmica
y social, juzgando a priori que el equilibrio privado es sub-ptimo en
comparacin del equilibrio social. Esto es, que acerca ms a una economa al
ptimo de Pareto.
Validamos lo anterior al establecer que el excedente adicional (generado por la
aplicacin del subsidio) para los consumidores privados sera equivalente al
polgono P
1
P
2
ES. Para los beneficiarios de las externalidades positivas esto
producir un excedente equivalente al rea del trapecio Q
1
BCQ
2

Si sumamos los excedente generados y descritos anteriormente podemos
apreciar que el beneficio del subsidio termina siendo superior al costo del
mismo, representado por el rectngulo P
1
P
2
SS.
EXTERNALIDAD NEGATIVA
Recordemos que una externalidad negativa se expresa cuando en el proceso
productivo o de consumo de un bien o de un servicio, se genera de manera no
intencionada algn efecto negativo en la economa.

115
Consideremos para nuestro ejemplo una planta procesadora agroindustrial
que genera una contaminacin en el entorno en el que se ubica.
Evidentemente a mayor produccin, mayor ser el impacto en el medio; este
hecho lo podemos ver graficado en torno a la curva CME (Costo Marginal
Externo). De igual forma que en el ejemplo anterior, la economa reclama por
la internalizacin de estos efectos no intencionados de la produccin.
Esto supone adicionar a los Costos Marginales de la Produccin Privada
(Op), los valores de la curva CME, permitindonos obtener una Curva
Marginal Social, que implica el costo incremental por cada unidad del bien
producido.
Grfico N 8: Economa con externalidades negativas

CME
CMS
Op
Op
Bien
Utilidad
Marginal
S
E
B
D

116
Esta situacin determina alterar la condicin de equilibrio pre-existente (E),
por una nueva (S); en la que el consumidor accede a una menor cantidad del
bien por el mayor precio que este asume, por lo que el equilibrio social resulta
siendo sub-ptimo, lo que nos podra llevar a sealar que al actuar el mercado
de manera libre se generara una sobreproduccin (Op-Op).
El Estado en estas condiciones deber generar una contraccin productiva que
recupere la optimidad de la economa. La aplicacin de un impuesto (o una
regulacin estatal) puede ser la solucin y el camino para recuperar la
eficiencia social, cuya contraccin resulta ser equivalente al rea del tringulo
BSE.
Y es que el aporte recogido de las empresas a partir de la citada imposicin
(llamada tambin impuesto pigouviano) permite internalizar las
externalidades negativas generadas en el proceso productivo.
La lgica es la siguiente:
Toda empresa maximiza su rentabilidad cuando:
| | CT IT Max U = (1)
Las utilidades se expresan como la mxima diferencia entre
los ingresos totales y los costos totales Equilibrio Walrasiano
Descomponemos ahora (1)
| | Q Cu Q P Max U =
Luego: CMg IMg MaxU =
Esto es: CMg P =


117
Sin embargo; debemos incorporar en esta valorizacin la
externalidad generada, por ello:
Ce CMg P + =
Donde: Ce, representa el costo externo generado por la
contaminacin
Si el precio definido por la empresa no incluye Ce, el Estado
deber fijar para esta un impuesto proporcional al valor del
costo de la externalidad, entonces:
Ce T =
La solucin parece bastante sencilla, pero evidentemente en la prctica resulta
mucho ms difcil estimar el valor de Ce; esto es, el costo que implica para la
sociedad externalidades como la contaminacin.
Un sobredimensionamiento del costo, podra finalmente empeorar las cosas,
pues el incremento de costos en esta situacin contraera en extremo la
produccin y determinara una situacin de prdida de eficiencia que alejara
a la economa de su ptimo de Pareto.
Como ya viramos Coase, sugiere que la presencia de externalidades en una
economa no necesariamente da pie al actuar del Estado; sino ms bien al
surgimiento del desarrollo de la propiedad privada como forma de asumir
estas, o en contraparte la definicin en acuerdo mutuo de los mecanismos de
resarcimiento (mecanismos en los cuales el estado es la ltima instancia de
consulta). As, segn Coase mientras ms recursos cuenten con propietarios
menos fenmenos de free-riders existiran. Los bosques titulados a favor de un
particular determinaran en este la inquietud por valorar la prdida de cada

118
uno de los rboles que lo componen restituyendo monetariamente el beneficio
que este provee a la comunidad, seala el renombrado economista ingls.


119
LECTURA 02:
PIGOU VS. COASE: DILEMA DEL ESTADO, INTERVENIR O NO

Mir Rocasolano, Pablo (2002):
"El Teorema de Coase y sus implicaciones segn El problema del Coste Social,
en Contribuciones a la economa de La Economa de Mercado, virtudes e
inconvenientes: http://www.eumed.net/cursecon/colaboraciones/index.htm

POSICIONAMIENTO DE PIGOU Y RPLICA DE COASE.
Acepta Pigou que los intereses de cada uno llevan al bienestar
econmico, porque las instituciones humanas se han creado para ese
fin. Sin embargo, ante presencia de externalidades se producen
divergencias entre producto social neto y privado. Para mejorar esas
tendencias naturales (ineficientes) aumentando el bienestar general y
renta nacional, es necesaria la intervencin pblica. Pigou, siendo
consciente de las limitaciones de esa intervencin (que varan en
tiempo y lugar), soluciona esas deficiencias con la figura de los
comits o comisiones, que dice no presentan estos problemas. Sin
embargo los hechos han mostrado que esto es claramente mentira.
Coase arguye esa simplificacin por parte de Pigou en base al objetivo
de buscar una teora general ms que una profundizacin en ciertos
aspectos.
Segn Pigou, la externalidad es caso de intervencin gubernamental,
ya sea con un impuesto en caso de externalidad negativa sobre su
productor o un subsidio en caso de externalidad positiva. Tambin

120
plantea la posibilidad (que ha trascendido menos a la literatura
econmica) de la regulacin. Pigou pone el ejemplo de una locomotora
que despide chispas a bosques cercanos. Segn Pigou los ferrocarriles
causan un dao y stos deben compensar a quienes se incendian los
bosques.
Coase invalida este argumento por varios motivos: primero, porque
Pigou no establece que la recaudacin del impuesto vaya a los
"damnificados" de la externalidad y as, se dispersa en la economa
(aunque la literatura econmica a veces cometa el error de considerar
todo lo contrario). Segundo, porque ha trascendido la idea del
impuesto pero no de la subvencin. Tercero, porque con un impuesto
sobre una externalidad negativa sta disminuir. Pero no siempre es
deseable eliminar toda la externalidad, porque es posible que lo que se
gane con ello sea menos de lo que se pierde con la eliminacin de la
actividad productora de externalidades. Y cuarto, y lo ms importante,
porque lamenta Coase que slo se hable de impuestos al que cause la
externalidad, porque no se reconoce as la naturaleza recproca del
problema. En un supuesto extremadamente retorcido y perverso en
"El problema del coste social" (1960), Coase propone que el impuesto
se establezca sobre generador y receptor de externalidad; an as, esa
va intervensionista nos llevara a una situacin ineficiente. Por eso, se
puede reconocer mejor esa naturaleza recproca, segn veremos, va
negociacin de las partes implicadas, asegurando un resultado
eficiente.
Seala Coase que la intervencin usualmente conlleva altos costes,
incluso mayores que el beneficio buscado. An en el supuesto de que
la negociacin no se de por altos costes de transaccin, quin nos
garantiza que pueda solucionar eso el Gobierno? Adems, incluso si se
aceptara la intervencin pblica, no debera generalizarse y se debera
adaptar a las condiciones de coste de la economa. Y adems,

121
cualquier intervencin pblica que lleve a una situacin ineficiente;
podr revertirse a otra situacin eficiente va negociacin.
Finalmente aade Coase que los argumentos de Pigou son confusos,
porque dice que algunos sistemas de compensacin puede agrandar la
divergencia entre productos social y privado, pero no bajo qu
condiciones. Hoy da todava se sigue a Pigou, pero Coase dice que
con un mayor distanciamiento respecto al mundo real.
LA SOLUCIN DE COASE.
Segn Coase, en contraposicin a Pigou, la intervencin no siempre es
necesaria y a veces se debe permitir la externalidad, llegando a un
ptimo social mediante la negociacin, si los costes de transaccin son
menores de lo que se persigue con el intercambio. Slo si el beneficio
que se pudiera obtener eliminando la externalidad fuera mayor que el
dao que se produce al eliminar la actividad generadora de la misma,
tiene sentido la intervencin, aunque en tal caso es mejor llegar a ese
ptimo mediante negociacin.
A travs de esta negociacin consistente en la maximizacin del
producto social en vez de la comparacin del producto social y
privado, es indiferente si al causante del efecto daino se le puede
asignar responsabilidad por daos o no, porque en ambos casos se
puede llegar a una situacin ptima. Y lo ms importante de eso es
que se produce a travs de un proceso espontneo, por inercia de la
gente. As se reconoce, en palabras de Coase, la naturaleza recproca a
la hora de solucionar el problema de las externalidades, a travs de la
negociacin entre productor y "consumidor" o receptor de las mismas,
en lo que es una compra-venta de derechos legales. Pero para ello, esa
negociacin conducente a ese resultado slo ser viable con costes de
transaccin o de negociacin nulos y unos derechos de propiedad

122
claramente establecidos que puedan defenderse en los tribunales (con
independencia de cual sea esa distribucin de derechos). Si bien es
indiferente asignar o no responsabilidad por daos para llegar a una
situacin de mxima eficiencia, no lo es en cuanto al proceso de
negociacin:
Segn Coase, si suponemos dos agentes en una economa (A y B) y
hay responsabilidad por daos del agente A que causa la externalidad
(porque as lo establecen los tribunales), A puede compensar a B de tal
manera que lo que pierda B por seguir llevndose a cabo la actividad
(ya sea de produccin o de consumo) generadora de externalidad (o
debido a los gastos por protegerse de la misma), sea menor que lo que
gana como consecuencia de la compensacin o indemnizacin por
parte de A; mientras que el pago que realiza A deber ser inferior a la
prdida que podra tener si tuviera que cesar su actividad o
trasladarse a otro lugar para efectuarla.
Si por el contrario no hay responsabilidad por daos, tambin caben
los mrgenes a la negociacin. A pesar de lo sorprendente que pueda
parecer en un principio, no lo es tanto el hecho de que B realice un
pago al agente generador de la externalidad (A), con tal de que la
desutilidad que le conlleva el pago a B sea menor que la utilidad que
le proporciona el cese de actividad o traslado de la misma para el que
est destinado ese pago; mientras que A estara dispuesto a renunciar
a su actividad o trasladarla (con lo que de incremento de costes
supone) si esa prdida es menor que lo que obtiene con el pago de B.
Este segundo caso se puede ilustrar con el siguiente ejemplo: si un
fumador molesta con el humo a un no fumador, el no fumador puede
pagar al fumador para que deje de fumar. Al pagar, el no fumador
tiene una prdida que, posiblemente, se ve compensada con una
ganancia al dejar de fumar el fumador. Y el fumador, igual gana ms
con el pago del no fumador que lo que pierde con dejar de fumar.

123
Sintetizando todo lo dicho, Coase interpreta el ejemplo de Pigou de la
locomotora que despide chispas as: un impuesto sobre la locomotora
puede evitar un dao (externalidad), que bien puede causar un mayor
perjuicio a la colectividad si se reducen los servicios que presta el tren
y stos tienen ms valor de la madera que se queme por las chispas.
Hay que ver el efecto total en base a un anlisis coste-beneficio, en un
sistema general: qu es ms perjudicial? Qu se queme la madera
del bosque que el tren deje de prestar servicios para que no se
queme la madera (afectando por tanto a los usuarios del tren)?. Es por
eso que no siempre es deseable ni la intervencin ni la responsabilidad
por daos.
As se ve la importancia de la negociacin. Pero en determinadas
circunstancias, slo si los costes de transaccin son extremadamente
altos, puede tener sentido la implantacin de estatutos por parte del
Estado, protegiendo actividades que para algunas personas pueden
llegar a ser molestas, porque se interpretan en base a un beneficio
pblico. Obviamente, estos estatutos slo deben permitir los costes
inherentes a la prestacin del servicio, no otros adicionales. stos
estatutos pueden ser a veces una buena va de escape cuando las
decisiones judiciales no se basen en consideraciones econmicas (lo
cual ocurre frecuentemente), o al menos no lo hagan explcitamente (y
s implcitamente, como en la habitualidad), que condicionaran el
funcionamiento del sistema econmico en una direccin no deseable.
Tal es el caso de la doctrina por cesin perdida.
El propio Coase reconoce que una economa sin costes de transaccin
es irreal. Ello no invalida el teorema de Coase, porque ste teorema
nos describe una situacin ideal que los agentes persiguen. En efecto,
el sistema econmico tiende hacia la supresin de obstculos que
impiden tener costes de negociacin lo suficientemente bajos. La teora
econmica siempre se ha asentado sobre el supuesto de costes de

124
transaccin nulos, y dado que hay instituciones (mercado y empresa)
que surgen para tratar de disminuir esos costes (aunque el objetivo
ser a menudo limitado); esta teora (an vigente por desgracia, segn
Coase) se ha basado en unas instituciones no suficientemente bien
explicadas. Es por ello que Coase no niega la teora existente (que es
aplicable a diversas ciencias sociales), sino la base sobre la que se
aplica: el mercado y la empresa, nunca estudiadas a fondo pese a ser
las instituciones principales en una economa, lo que ha hecho que no
se entienda bien el funcionamiento econmico.
La empresa es una organizacin que segn Coase disminuye los
contratos mercantiles entre individuos hacindose con los derechos
legales de las partes ya no mediante contratos, sino como resultado de
una decisin administrativa sobre cmo deben emplearse los
derechos, con los consecuentes ahorros de costes. Naturalmente la
empresa slo surgir si no son necesarios ms costes (administrativos)
que los que se ahorran y si lo que se gana por reacomodacin de
actividades supera el coste de organizacin de las mismas. La crtica es
que los costes administrativos suelen ser altos, sobre todo con N
agentes. Ante eso habra una regulacin estatal obligatoria
subsidiando numerosos productos y servicios, con los problemas
asociados de estimaciones falsas, un sistema de impuestos que hiciera
variar los precios, supresin de autonoma financiera... y en definitiva
ineficiencia.
Respecto al mercado, incide Coase en que la teora econmica
moderna no estudia la esencia del mismo, sino slo el mecanismo de
formacin de precios. Para que los costes de transaccin se reduzcan
debe haber regulacin, no necesariamente estatal; regulacin que
puede ser en dos sentidos: para ampliar el mercado y recortar la
competencia. Si el sistema legal se hace difcil, interviene el Estado,

125
con los problemas vistos. De ah que el propsito de estas instituciones
sea limitado.
COMENTARIOS QUE HACE COASE A SU TEORA.
Para l, lo ms interesante y difcil a la vez es que propone un anlisis
coste-beneficio dentro de un sistema general (lo que llama estudios de
esttica y moral).
Dice que su anlisis se queda corto porque se centra en una economa
de mercado, no mixta, y por tanto inexistente. El anlisis se puede
quedar corto en cuanto a contenido, pero en mi opinin nunca en
cuanto a aplicacin.
Coase seala la limitacin del hecho de considerar los derechos de
propiedad ms como factores de produccin que como derechos, algo
bastante frecuente, lo cual imposibilita llegar al mximo de
produccin o bienestar. Entre las ventajas, destaca la rapidez en las
transacciones y asignacin de recursos ante costes de transaccin
bajos.
LAS CRTICAS RECIBIDAS POR COASE Y SU RESPUESTA.
Samuelson dice que con el teorema de Coase usualmente la riqueza no
ser mxima an con costes de transaccin nulos, porque siempre
habr en la negociacin un monopolio bilateral que lleve a un
resultado indeterminado, por miedo a empeorar una situacin de
status quo. Coase dice que esta argumentacin es errnea porque si ya
haba contrato, las condiciones del mismo se cumplen, y si no hay
contrato no hay condicin que poner en peligro. Dice Coase que
Samuelson dice esto porque quiz considera una situacin en que no
existe contrato ni intercambio, al no ponerse de acuerdo las partes, y

126
ello afecta a las ganancias. En ese caso, es posible que no se maximice
la riqueza, pero dice Coase que esas situaciones sern mnimas; sin
embargo Coase no argumenta por qu eso es as (en el fondo no dice
nada), por lo que cabe poner en tela de juicio la postura de ambos.
Otra crtica a Coase es que, realmente, existen efectos renta que varan
la asignacin de recursos. Pero lo que hace Coase es suponer un efecto
total de ingreso cero tras la negociacin, por lo que no debera haber
una modificacin en la asignacin de recursos que invalide el teorema.
Respecto a los costes de transaccin, Coase ha recibido la crtica de
que los omite, lo cual ya hemos explicado que no es cierto, quien los
omite es la teora tradicional. Tambin se dice a Coase que ante costes
de transaccin, la regla de responsabilidad puede ser no ptima
porque se oculte informacin. Coase no niega eso, pero dice que en esa
situacin la ley tomar las medidas necesarias para maximizar el nivel
de produccin. Argumento tambin convincente, pero que se cae por
los suelos si la intervencin estatal es amplia.
En referencia a la asignacin de derechos, Coase afirma que si hay
costes de transaccin nulos, aunque cambie la situacin legal la
asignacin de recursos no vara. En cambio dicen sus crticos que ante
una modificacin de las leyes vara la distribucin de la riqueza, lo
cual da lugar a variaciones de la demanda y consecuentes cambios en
la asignacin de recursos. Coase niega esto, porque se ha explicado ya
que la distribucin de riqueza no vara ante cambios de leyes.
ALGUNOS COMENTARIOS ADICIONALES.
Como ventaja, decir que ste teorema es aplicable a las externalidades
no slo de produccin o consumo, sino tambin de no hacer nada (por
ejemplo: no cuidar un bosque).

127
Los costes de transaccin son pequeos con pocos agentes; con ms, se
multiplican. Pero para solucionar eso, nacen instituciones como la
bolsa. Por otra parte Coase no introduce el peso de cada agente en la
economa a la hora de pactar, cuando en verdad existen oligarquas.
Coase simplifica este problema dando por supuesto que los poderes
de unos con los de otros se pueden compensar, lo cual no es
necesariamente cierto; o al menos, no se puede prever de antemano.
Adems los individuos no siempre buscan lo mejor para ellos en la
negociacin: puede haber ineficiencia por cuestiones de envidia.
Si los tribunales no se fijan metas econmicas (lo hacen sin querer,
segn Coase), su papel parece irrelevante en pocas donde el sistema
econmico funcione bien.
Hay cierta ambigedad en el planteamiento de Coase. Dice que en su
anlisis es conveniente introducir elementos morales, porqu no lo
hace?. Por ejemplo: Coase supone asignados unos derechos de
propiedad y que se puedan defender, pero no si hay ms equidad o
menos en la distribucin de esos derechos.
En conclusin, estamos ante un planteamiento de equilibrio general,
que parece tener tanto ms sentido cuanto nos movamos ms en una
economa de mercado, que se basa en unos supuestos que no se dan,
aunque las barreras que impiden esos supuestos ideales sean cada vez
menores. De ah la importancia del Teorema de Coase, que tiene la
ventaja de promover la mxima eficiencia, independientemente del
uso o motivo que se vincule al derecho de propiedad, muy
contrariamente de lo que dicen muchos economistas del pasado.


128
ELECCIN PBLICA
Reconociendo que el principal problema para determinar el nivel necesario de
bienes pblicos en una economa, radica en la revelacin de preferencias y el
mecanismo de pago voluntario, grandes sectores de la economa se orientaron
en la bsqueda de nuevos canales para definir una alternativa impositiva que
permita financiar la creacin de bienes pblicos.
En ese sentido la referencia previa nos conduce al trabajo pionero de
Ramsey
51
, el cual dio lugar a una abultada literatura posterior.
El resultado fundamental de estos trabajos (conocido, con toda justicia, como
Regla de Ramsey) es que, para recaudar una cantidad dada minimizando el
costo de bienestar procurando con ello la optimidad de Pareto, los bienes
deben ser gravados con tasas tales que induzcan reducciones porcentuales
idnticas, por efecto substitucin, en el consumo de todos ellos.
Un enunciado muy difundido, pero incorrecto, de la Regla de Ramsey afirma
que los bienes con demanda (compensada) ms elstica respecto de su propio
precio deben ser menos gravados que los bienes cuya demanda sea menos
elstica, ya que as se lograran las disminuciones porcentuales idnticas en el
consumo de todos los bienes. Este enunciado es, en general, incorrecto porque
ignora los efectos cruzados de los precios de cada bien sobre las cantidades
demandadas de los dems bienes.
Un corolario de la Regla de Ramsey es que la estructura tributaria ptima
consiste en aplicar a los distintos bienes tasas idnticas entre s, cuando todos
los bienes de la economa son susceptibles de ser gravados.

51
(Cambridge, 1903- id., 1930) Matemtico y filsofo britnico. Fue profesor
de matemticas en el Trinity College y orient sus trabajos principalmente a
temas de lgica matemtica y de economa.

129
En tal caso los precios relativos despus de impuestos sern iguales que antes
de impuestos, no se generar un efecto substitucin en contra (ni a favor) de
ningn bien, la composicin ptima del consumo no ser perturbada por los
impuestos y las reducciones en las cantidades consumidas se debern
solamente al efecto ingreso para, as, dar lugar a la recaudacin pre-
establecida.
Esto condujo, hasta mediados del siglo XX, a la generalizada creencia que el
impuesto al ingreso (aproximadamente equivalente a un impuesto a tasa
uniforme sobre todos los bienes) era superior desde el punto de vista de la
eficiencia y el bienestar a impuestos especficos sobre ciertos bienes a tasas no
uniformes.
Pero en 1951 Little hizo notar que la inevitable existencia de actividades no
susceptibles de ser gravadas hace que el impuesto al ingreso ni siquiera sea
"aproximadamente" equivalente a un impuesto sobre todos los bienes. Esto
destruye la presuncin terica que el impuesto al ingreso sea superior, desde
el punto de vista del bienestar y la eficiencia, a un sistema de impuestos que
grave con tasas, posiblemente no uniformes, a un conjunto (no
necesariamente la totalidad) de los bienes gravables.
En 1953 Corlett y Hague, y en 1955 Meade, continan el anlisis de Little y
obtienen el resultado que en un modelo con dos bienes susceptibles de ser
gravados y un tercer bien no gravable, los impuestos ptimos consisten en
gravar ms al bien complementario (o menos substituto) del exento y gravar
menos al bien ms substituto del exento. En 1975 Dixit indic que el
resultado de Corlett y Hague y de Meade pareca no cumplirse cuando los
bienes gravables son ms de dos, y en 1984 Schenone, Rodrguez y Mantel
demostraron esta conjetura de Dixit.
Finalmente encontramos posturas opuestas a la definicin participativa de la
cantidad y el precio de los bienes pblicos. Propuestas fundamentadas en
torno a las aparentes incongruencias de la eleccin pblica.

130
El fundamento de estos conceptos reposa en torno a la aplicacin de la
denominada teora de los juegos en torno al estudio formal de las
interacciones estratgicas de individuos racionales. Interacciones que tendran
incluso implicancias ticas que luego planteamos analizar.
Mencionemos ahora alguna de las propuestas formuladas al respecto:

a) Teora de la Imposibilidad de Arrow
Una posicin radical pero finalmente vlida es la esgrimida por Arrow
52

quien seala la imposibilidad de definir por vas democrticas niveles de
produccin y precios para los bienes pblicos. Y es que para Arrow toda va
de consulta conduce irremediablemente a una decisin a todas luces ineficaz.
Kenneth Arrow public en 1951 su obra Social Choice and Individual
Values, en la que inauguraba una lnea de investigacin en el seno de la
economa del bienestar que rpidamente se extendera a otras disciplinas. Su
propsito original resida en hallar un mecanismo (una constitucin, una
regla de arbitraje, un sistema de votacin, etc.) que permitiera tomar
decisiones colectivas a partir de las preferencias de cada individuo sobre
distintas opciones sociales.
Para corroborar su hiptesis establece cinco elementos que a priori deben
cumplir las elecciones de produccin y precios generadas por voto popular,
para ser consideradas una decisin conducente a un punto ptimo, esta son:

52
Arrow, Kenneth Joseph (1921- ), economista estadounidense, premio Nobel
de Ciencias Econmicas en 1972 (compartido con sir John Richard Hicks) por
sus decisivas aportaciones a las teoras del equilibrio global y del bienestar. La
primera de ellas analiza la relacin entre los procesos de produccin,
distribucin y consumo en la economa global. La teora del bienestar plantea
de qu modo la sociedad podra asignar recursos de forma ms eficaz.

131
1. Ordenacin Completa: Que implica que las selecciones colectivas
como las individuales deben ser transitivas, lo que significa que si
se prefiere a A sobre B y a B sobre C, evidentemente A ser ms
preferida que C.
2. Respuesta a las preferencias individuales: Si las preferencias
sociales han elegido A sobre B, y los individuos que conforman la
sociedad cambian sus elecciones de modo tal que uno o ms
eleven a A y ninguno de ellos la disminuya, entonces se prefiere A
a B.
3. No impuestas: Las decisiones sociales no pueden imponerse
independientemente de las selecciones individuales. As si se
concede que en cierto mbito privado la eleccin individual ha de
ser libre, se debe imponer a las decisiones colectivas una condicin
que asegure tal derecho a la libre eleccin en asuntos privados. Si
yo quiero que las paredes de mi casa sean verdes no puede
establecerse una regla de eleccin social un sistema de voto, por
ejemplo- que contemple la posibilidad de que las pinte de rojo.
53

En el lenguaje de la teora de la eleccin social se dice que la
persona que determina la eleccin sobre el par de posibles estados
o situaciones sociales (x, y) en los que se abordan asuntos de su
incumbencia es decisiva sobre ese par. Para asegurar la
decisividad de los individuos Amartya Sen propuso una condicin
dbil de liberalismo (condicin L) que sirve para proteger la esfera
privada de cualquier persona cuando se ve inmersa en un proceso
de eleccin social, esto es, un proceso en el que a partir de las

53
La condicin L exige que para toda persona haya al menos un par de estados
sociales, digamos x e y, tales que su preferencia en ese par sea decisiva para el
juicio social; esto es, si prefiere x a y, se tiene que reconocer entonces que x es
socialmente mejor que y, y de igual modo si prefiere y a x. La aceptabilidad de
la condicin L depender de la naturaleza de las alternativas que se ofrecen
para elegir, y si ninguna eleccin fuera personal...esta condicin no tendra
mucho atractivo (Sen, 1982: 292).


132
preferencias individuales se debe llegar a una preferencia social o
colectiva:
4. No existencia de dictaduras: La preferencia de A sobre B se
estructura sobre la eleccin social y no de un solo individuo.
5. Independencia de alternativas irrelevantes: Si se tiene tres
alternativas A, B y C y se prefiere A a B y B a C; entonces si la
alternativa C desaparece la sociedad an debe preferir A a B.
Arrow, desea demostrar que an cuando la sociedad posea preferencias
consistentes el primero de los requerimientos planteados no podr ser
absuelto. Para ello formula el siguiente ejemplo:

Ejemplo N 09
Una pequea sociedad compuesta por los individuos X, Y y Z deben
definir la implementacin inmediata de una de tres alternativas de
poltica planteadas. Cada uno de ellos, posee una percepcin distinta
de cada alternativa y las jerarquiza de modo dismil tal como lo
muestra la siguiente tabla:
Individuo Alternativa
de Poltica
A B C
X 1 2 3
Y 2 3 1
Z 3 1 2

Si se comparara las alternativas A y B, encontraramos que los
individuos X y Y prefieren A, por lo tanto en un sistema de votacin

133
por mayora se elegira esta opcin; esto es, se privilegiara desarrollar
A sobre B.
Si optramos por escoger entre B y C, las mayores preferencia por B
mostradas por los individuos X y Z haran elegir a esta opcin sobre C.
Aplicando la regla de transitividad si A est sobre B y B sobre C, la
sociedad debera optar A a C en una eleccin. Sin embargo si es que
esta se expresa en la comunidad referida contrariamente a lo pensado
se escogera la opcin C; esto es la opcin que menos aportes aparente
genera a la Sociedad.

Con esta conclusin Arrow conjetura que todo sistema democrtico no puede
conducirnos a un ptimo de Pareto porque siempre habr alguien que
empeora la decisin, por lo que a su criterio esta forma de gobierno es inviable.
Por ello el teorema de la imposibilidad sugiere que la nica manera de
intentar alcanzar un equilibrio eficiente en la provisin de bienes pblicos es
mediante una dictadura.

b) Teorema de la Imposibilidad de Sen
Desarrollado por Amartya Sen
54
, asume que el criterio paretiano para evaluar
la optimizad de las decisiones lleva implcito un conflicto con algunos
principios del liberalismo.

54
Amartya Sen naci en 1933 en la India. En 1959 realiz su doctorado en la
Universidad de Cambridge en el Reino Unido y luego fue profesor en la India,
el Reino Unido y los Estados Unidos de Amrica. Actualmente ensea en el
Trinity College, de la Universidad de Cambridge (Reino Unido). La Real

134
Recordemos que lneas arriba enumeramos la condicin que el economista
indio denominaba L (condicin dbil de liberalismo). No se trata, segn lo
entiende Sen, de que tan slo los liberales en sentido estricto acepten esta
condicin. El trmino liberalismo puede mover aqu a confusin. Lo que se
pretende destacar es que cualquiera que acepte un mnimo de libertad
individual -sea cual fuere su concepcin general de la misma- debe estar
conforme con que la condicin L se integre en el proceso de eleccin social.
En La imposibilidad de un liberal paretiano (Sen, 1970), artculo
extensamente comentado desde su aparicin, Amartya Sen demostr que la
condicin L entra en conflicto con el criterio de optimidad o eficiencia de
Pareto. En su forma dbil, este criterio afirma que si todos los miembros de
una sociedad prefieren un estado social x a otro y, el primero se debe
considerar socialmente preferible al segundo. El Teorema de Imposibilidad de
un liberal paretiano demuestra que no existe ninguna funcin de decisin
social que satisfaga al mismo tiempo la condicin liberal (condicin L) y el
criterio de Pareto. En otras palabras, la condicin liberal no es compatible con
la eficiencia paretiana, resultado que tiene una enorme trascendencia para le
economa del bienestar, que ha hecho del criterio de Pareto su piedra angular.

Ejemplo N 10
Merece la pena recordar el ejemplo que propuso Sen para ilustrar su
teorema, pues aunque se trata de un ejemplo un tanto anticuado se ha
convertido en todo un clsico de la literatura sobre eleccin social.
Puritano y Lascivo tienen un ejemplar de El amante de Lady
Chatterley, y Puritano quiere evitar que Lascivo lea un libro con fama

Academa Sueca de Ciencias en 1998 le entreg el Premio Nobel de Ciencias
Economicas por sus contribuciones a la investigacin del bienestar
econmico.

135
libertina. Las situaciones sociales posibles en el ejemplo de Sen son las
siguientes:
(a) Puritano lee el libro
(b) Lascivo lee el libro
(c) Ninguno de ellos lo lee.

Puritano preferira ante todo que nadie lo leyera (situacin social o
resultado final c), optando por leerlo l mismo (a) si con ello impide
que lo lea Lascivo (b). Lascivo deseara que lo leyera Puritano (a) para
ver si as se suaviza su puritanismo. Mas si Puritano se niega a leerlo,
Lascivo prefiere leerlo l (situacin b) antes de que el libro se quede
sin leer (c). Tenemos, pues, la siguiente ordenacin de las preferencias
de ambos individuos:

Prioridad 1 2 3
Puritano c a b
Lascivo a b c

Pueden obtener Lascivo y Puritano una sola ordenacin social a
partir de sus preferencias individuales que cumpla con la Condicin L
y con el criterio de Pareto? La condicin liberal dicta que Lascivo lea el
libro antes de que se quede sin leer, ya que as lo desea.
Es decir, la sociedad debe respetar ese deseo, por lo que b se ha de
considerar socialmente mejor que c gracias a la condicin L, pues
Lascivo es decisivo sobre ese par (b, c). Por la misma razn diremos
que si Puritano no desea leer el libro de Lawrence, la alternativa c
resultar socialmente mejor que a. Entonces, si b es socialmente

136
preferida a c (lo que expresamos como bPc) y cPa obtendremos, por
transitividad, bPa. Pero ocurre que el criterio de Pareto impone aPb
(pues a es preferida a b de forma unnime por Lascivo y por
Puritano), por lo que surge una contradiccin: el criterio de Pareto
lleva a la preferencia social aPb y la condicin L a la preferencia social
bPa.
La condicin liberal conduce, pues, a un resultado social subptimo.

Para ello parte por establecer a priori la definicin de los que l denomina el
"federalismo mnimo"; esto es, la capacidad individual de cada persona de
escoger entre distintas alternativas de accin an perteneciendo a un
conglomerado social. Para corroborar lo citado manifiesta el siguiente
ejemplo:

Ejemplo N 11
Asmase la existencia en la sociedad de dos grupos disjuntos (esto es
que no se intersectan) a los que denominaremos A
1
y A
2.
En cada
grupo existe una

decisin por establecer sobre la base de dos pares de
alternativas (a,b) y( c,d). Los resultados de la eleccin pueden ser los
siguientes: si a es preferido sobre b por todos y cada uno de los
individuos pertenecientes al grupo A
1,
entonces el resultado del
conglomerado ser escoger la primera opcin (criterio de Pareto).
Similar raciocinio se estructurar en el segundo grupo, el A
2.

137

Sen afirma que slo puede validarse una decisin comunitaria como acertada,
si cumple las siguientes tres premisas bsicas:
- El ya citado "federalismo mnimo"
- El tambin enumerado criterio de Pareto, y finalmente
- La ordenacin de las preferencias de manera reflexiva, completa y
acclica. En el primer aspecto la condicin de reflexividad implica
que una alternativa es por lo menos indiferentes a si misma, la
condicin de completa significa que para dos alternativas "x" e "y"
se debe tener a una como preferida sobre la otra o al menos que
sean indiferentes. Finalmente la condicin acclica, corresponde al
hecho que si se tiene preferencias estrictas entre alternativas tales
como u>v, v>x, x>y y que y>z, la alternativa "u" debe ser al menos
indiferente con la alternativa "z". De esto ltimo se desprende que
la caracterstica acclica es menos restrictiva que la propiedad
transitiva previamente citada.
Retomando el ejemplo:
A partir de establecer los grupos observamos en la grfica la
composicin de tres sectores: los individuos que conforman A
1
o A
2
, y
aquellos que no pertenecen a ninguno de los dos. Entre ellos deben
elegir y priorizar entre cuatro opciones distintas: a, b, c y d.
d>a>b>c
A
A
1

A
2

b>c>d>a
d>a y b>c

138
La ordenacin que cada grupo establece en torno a las alternativas
planteadas, es mostrada en la grfica que apreciramos anteriormente.
Atendiendo el criterio de federalismo ptimo que antes citamos,
podemos determinar que la alternativa a es superior a la alternativa
b y adicionalmente que la alternativa c es superior a la alternativa
d, validando la prioridad mostrada por A
1
y A
2
respectivamente
(cabe citar sin embargo que el grupo antagnico no observa esas
mismas relaciones de primaca; tal es el caso que en el grupo A
2
no se
seala una relacin a>b que si se muestra en el grupo A
1
)
Aplicando el criterio de Pareto dbil podemos finalmente obtener que
b es una mejor opcin que c, por lo que con ello y lo planteado en
el prrafo anterior podemos establecer aparentemente que a es
mejor que d (transitividad); sin embargo al aplicar el criterio
paretiano obtenemos un resultado opuesto. Esta incongruencia nos
determinara el incumplimiento del supuesto de aciclicidad de las
preferencias.

c) Teorema de la Oligarqua de Gibbard
Al calor de la Paradoja de Sen surgieron otras muchas paradojas y otros
tantos intentos de resolverlas. Una de las ms interesantes y discutidas,
relacionada tambin con la libertad de eleccin, es la Paradoja de Gibbard. En
esta paradoja se demuestra que no slo la Condicin L puede entrar en
conflicto con el criterio de Pareto, como demostr Sen, sino que tambin los
derechos y libertades individuales -tal y como se plasman en dicha condicin-
pueden dar lugar a resultados incoherentes entre s. En el teorema de
imposibilidad de Sen se estableca la decisividad de una persona sobre un par
de alternativas sociales que slo le afectaban a ella. No se planteaba la
posibilidad de que dos personas fueran decisivas sobre el mismo par.

139
Allan Gibbard
55
plante que arguyendo los mismos trminos (asumiendo una
cuasi transitividad entre las alternativas a las que se expone la sociedad)
citados por Arrows, que una oligarqua resulta siendo preferente a una
dictadura para elegir las preferencias.
Si un grupo es casi decisivo sobre la decisin entre dos
alternativas y otro grupo de personas es casi decisivo sobre
otras dos alternativas, entonces la interseccin de ambos
grupos ser el decisivo sobre la seleccin de las alternativas
Grafiquemos lo citado por Gibbard, la circunferencia A nos representara a
toda la comunidad, la circunferencia A
1
al primer grupo decisor y A
2
al
segundo grupo decisor. As tenemos:

Grfico N 9: Teorema de la Oligarqua de Gibbard

55
Allan Gibbard es un economista norteamericano nacido en 1942 y actual
profesor de la Universidad de Michigan, se autodefine como especialista en el
campo de la teora tica
a
A
A
1

A
2

b
c
d

140
Podramos considerar as, que la comunidad se divide en tres grupos
bsicos: los que pertenecen al grupo A
1
, los que pertenecen al grupo
A
2
y los que no pertenecen a ninguno de los dos grupos anteriores.
Atendiendo a la grfica podemos a la par ubicar cuatro sectores a los
que hemos designado como a, b c y d. Donde atendiendo a la
operacionalizacin de conjuntos podemos establecer que:
a= A
1
-A
2

b= A
1
A
2

c= A
2
-A
1

d=A-(A
1
UA
2
)

Asumiendo que la comunidad deba definir prioridades en torno a tres
polticas alternativas (a las que denominados X. Y y Z) excluyentes
entre s. Recordemos lo citado, el grupo A
1
si tuviera que elegir entre X
y Y optara por la primera, y en el caso del grupo A
2
si la eleccin
estuviera enfocada en torno a las alternativas Y y Z, escogera sin lugar
a dudas Y. Con ello podemos prever el orden de prioridades para los
tres sub sectores del diagrama mostrado:
Sector Operacin 1
Prioridad
2
Prioridad
3
Prioridad
a A
1
-A
2
Z X Y
b A
1
A
2
X Y Z
c A
2
-A
1
Y Z X
d A-(A
1
UA
2
) Z Y X
Ahora bien si la sociedad tuviera que escoger entre X y Z,
apreciaramos que en un solo segmento X posee una mayor
preferencia (esto es que cumple la propiedad de transitividad deseado
en la eleccin). El segmento en mencin refleja la interseccin de los
grupos A
1
y A
2
.

141
La transitividad conducente a una decisin ptima y lgica slo sera
viable entonces si el grupo de la interseccin (conformado por una o
ms personas) es quin finalmente toma la decisin por todos. Esto es
avalar las decisiones de unos pocos oligarcas.
Adicionalmente Gibbard (1974), plantea que a todo el mundo debera
permitrsele fijar ciertas "caractersticas" de las alternativas o estados sociales
(no los estados sociales mismos) que fueran slo asunto suyo, de tal forma que
su preferencia por tales caractersticas fuera socialmente decisiva. De esta
forma, si una opcin social slo se diferencia de otra en una caracterstica que
es de mi sola incumbencia, Gibbard considera que soy moralmente decisivo
sobre esa caracterstica. Pues bien, Gibbard lo anteriormente planteado
demostrara que la decisividad moral sobre asuntos privados puede conducir
por s sola a una contradiccin.
El siguiente ejemplo, del propio Gibbard, nos ayudar a comprender la
dinmica de su demostracin:

Ejemplo N 12
Supongamos que la persona A desea ponerse una chaqueta del mismo
color que la persona B que, a su vez, quisiera diferenciarse de A. Esto
dara lugar al surgimiento de cuatro alternativas (R es rojo y V verde.
La primera letra representa el color elegido por A y la segunda el
elegido por B): RR, VV, RV, VR. Puesto que la eleccin del color de la
chaqueta es sin duda un asunto privado, A y B son moralmente
decisivos sobre ese asunto, es decir, que lo que ellos prefieran deber
ser aceptado por la sociedad y elegido por ella, en este caso una
sociedad de dos miembros. Mas esto conduce a una contradiccin,
pues tendramos que el deseo de A de imitar a B conduce a que RR
(esto es, que ambos vistan chaqueta roja) sea socialmente preferible a

142
VR, y que VV sea preferible a RV; y la voluntad de B por
diferenciarse de A nos lleva a que RV sea preferible a RR, y que VR
sea socialmente mejor que VV. De esta forma, la combinacin de las
preferencias de ambos nos aboca al siguiente resultado paradjico: RR
p VR p VV p RV p RR. De esta forma, el derecho de los individuos a
vestir la chaqueta del color que ellos quieran conduce a un resultado
social paradjico, intransitivo, en el que uno de los dos miembros de la
sociedad (el que quiere llevar una chaqueta distinta) sale peor parado
que el otro, pues al final los dos llevan el mismo color.

Al parecer nos encontramos en torno a una disyuntiva, la eleccin pblica al
parecer se contrapone a la condicin liberal del individuo y al ptimo
paretiano, objeto casi totmico de esta funcin del Estado.
Supone a la par el surgimiento de un anlisis de moral y la tica en la
solucin a la dicotoma individuo-sociedad. Todo un dilema!
Como podemos corroborar, determinar solamente la cantidad de bienes
pblicos que se debe ingresar a una economa resulta una tarea por dems
difcil, pero incluyamos ahoya una nueva variable de dificultad el valor que
deber tener dicho bien.

1.5.5. Funcin de distribucin
Por lo general se asume que el mercado siendo eficiente logra a la par una
adecuada distribucin de los recursos; sin embargo, se estima que la
produccin y la renta derivada de la misma tiende a concentrase en torno a
proporciones escasas de la poblacin. En la literatura econmica se han
contemplado diferentes aproximaciones al estudio de la distribucin de la
renta y la riqueza, que muy abreviadamente podemos esquematizar en las
siguientes:

143
- La distribucin funcional (o factorial) de la renta, que analiza
la participacin de cada uno de los factores productivos
bsicos (trabajo, capital, recursos naturales...) en el total de
renta generada en una economa.
Se trata entonces de la distribucin que se determina en
funcin del papel que cada individuo tiene en el proceso
econmico, as, a va de ejemplo, los trabajadores reciben su
remuneracin por los servicios laborales (salarios), los
capitalistas una remuneracin por ser propietarios del capital
(beneficios) y los terratenientes obtienen la renta de la tierra.
Este tipo de distribucin es la que se determina en el mbito
de la teora econmica.
- La distribucin personal de la renta y la riqueza, que
abarcara todos los aspectos vinculados a la participacin de
las economas domsticas en los niveles globales de renta y
riqueza nacionales. Aqu se enmarcan muy diferentes
procesos:
De un lado, a escala agregada, el proceso de redistribucin de
las rentas y el patrimonio entre los diferentes tipos de
unidades econmicas (familias, empresas, sector pblico); de
otro, el estudio de las diferencias de recursos entre distintos
grupos de personas u hogares atendiendo a aspectos como las
caractersticas socio-demogrficas del hogar y/o de sus
componentes, el lugar de residencia, etc.
- La distribucin sectorial, en la que se estudia la forma en que
la renta ligada al proceso de produccin, el valor aadido
bruto, se genera en las distintas actividades econmicas que
realizan esa produccin (agricultura, industria, servicios)
- La distribucin espacial, en la que se comparan las
diferencias de renta y/ riqueza entre reas o espacios

144
delimitados (geogrfica, poltica o administrativamente)
dentro de un pas.
Pero, incluso en el supuesto de que el mercado lograse una asignacin
eficiente de los recursos, queda el problema de que el resultado final no sea
justo. Los individuos no estn en condiciones de igualdad para acceder al
mercado.
Los mercados competitivos pueden originar una gran desigualdad en la renta
y la riqueza, pues la asignacin de mercado no responde a ningn criterio de
equidad.
Histricamente, la Ciencia Econmica ha usado diversos conceptos de
justicia, que proceden de distintas corrientes filosficas. Segn el momento
del proceso econmico en que se centran estos criterios seran:
a. Equidad en las condiciones de partida:
a.1. Igualdad formal de derechos (no discriminacin).
a.2. Igualdad de oportunidades (accin positiva)
b. Equidad en los procesos de produccin y asignacin:
b.1. La asignacin del mercado es justa.
b.2. Solamente las rentas del factor trabajo son justas.
c. Equidad en los resultados:
b.1. La maximizacin de la utilidad total.
b.2. El criterio de Pareto y los neoparetianos.
b.3. La maximizacin de la utilidad de los menos favorecidos.
b.4. Criterios de equidad categrica o igualdad especfica.

EQUIDAD EN LAS CONDICIONES DE PARTIDA
1. Igualdad formal de derechos (no discriminacin).

145
Una sociedad ser justa si todas las personas poseen los mismos derechos y
deberes. Esta idea penetr en el pensamiento de los economistas clsicos a
travs de las principales corrientes filosficas dominantes en su poca: el
racionalismo, el iusnaturalismo, el liberalismo poltico y el individualismo.
Sobre todo, en la versin de los mismos de Hume y Locke.
Los economistas clsicos, en su bsqueda de las leyes naturales de
funcionamiento de le economa, arremetieron contra todo tipo de
privilegios del Antiguo Rgimen, puesto que la posibilidad de obtener rentas
por status y no por esfuerzo implicaba un desincentivo a la laboriosidad.
Hoy en da, existe un consenso sobre que la igualdad formal es un requisito
previo y necesario para considerar a una sociedad como justa. El debate se
centra, por tanto, en si esta igualdad formal y este conjunto de derechos son
suficientes para calificar un sistema econmico como justo o si, en cambio,
debemos fijarnos en los procesos de asignacin y en los resultados del mismo.
2. Igualdad de oportunidades (accin positiva)
Tratar desigualmente (mejor) a los que parten de condiciones inferiores. El
fundamento es el siguiente: ya que en la sociedad no existe un adecuado nivel
de igualdad que permita el ejercicio de los derechos formales, el sector pblico
debe tratar activamente de promover la igualdad. Se trata de asignar los
recursos de modo que el nivel alcanzado por una persona refleje solamente su
esfuerzo y no sus circunstancias.
El problema que plantea la aplicacin de este criterio es doble:.
- Cmo medir el esfuerzo realizado?
- Hasta que punto el esfuerzo realizado depende de la libre
voluntad de la persona?

146
Otro aspecto importante es decidir el alcance del criterio de igualdad de
oportunidades

EQUIDAD EN LOS PROCESOS DE PRODUCCIN Y ASIGNACIN
1. La asignacin del mercado es justa
Smith a travs del principio de la mano invisible seal que la
interaccin de los individuos en el mercado, actuando en su propio inters
egosta, produca unos resultados que beneficiaban a todos. Este principio fue
demostrado analticamente por la escuela neoclsica siempre que se
cumpliesen unos determinados supuestos bastante restrictivos denominados
competencia perfecta.
La virtud moral del mercado proviene segn Smith de que tiene mecanismos
para premiar a los laboriosos y los eficientes y para castigar a los vagos y los
ineficientes
Por lo tanto, la desigualdad en la distribucin de la renta que produce el
mercado debera considerarse justa, en virtud de un cierto darwinismo
social.
Sin embargo, en el mundo real no se dan las condiciones ideales de la
competencia perfecta: existen monopolios, informacin imperfecta y
asimtrica, efectos externos, costes de transaccin, mercados incompletos, etc.
Por tanto, la distribucin desigual de la renta que se produce en las economas
de mercado no se debe tanto a diferencias en el esfuerzo o las capacidades
innatas, sino a otros aspectos como las distintas situaciones de partida, el
poder negociador de las partes, etc.

147
2. Solamente las rentas del factor trabajo son justas
Esta teora fue sistematizada por Marx, en su famoso concepto de plusvala, a
partir del concepto de valor trabajo de David Ricardo, as como en diversos
condicionamientos ticos que afirmaban la superioridad moral del factor
trabajo (Rousseau).
Para Ricardo el valor de los bienes econmicos se deriva del valor del trabajo
que subyace en los factores que participan en su produccin. El trabajo
constituye as el determinante principal de todo valor econmico.
Si los salarios no se determinan por el producto del trabajo sino por la
cantidad de trabajo necesaria para mantener el nivel de subsistencia del
obrero entonces aparece lo que Marx llama valor excedente o plusvala
(entendido como la ganancia de explotacin del capitalista) o lo que otros
autores como Ricardo llaman beneficio (entendido como rendimiento del
capital invertido). El obrero, empleado por el capitalista, trabaja para s slo
una parte de la jornada; el resto trabaja sin remuneracin. Por su parte, el
capitalista, que no aporta trabajo, se queda con parte del valor.
De este modo, se niega la justicia de obtener rentas del capital, que se
consideran como la apropiacin de parte del trabajo ajeno. De ah que los
medios de produccin deban pertenecer a los trabajadores (o al Estado en una
etapa intermedia) y que el cobro de intereses por los prstamos sea ilcito.

Equidad en los resultados
1. La maximizacin de la utilidad total

148
Esta idea proviene del utilitarismo (Hume y Bentham) que afirma que el
nico valor que persiguen los individuos es la bsqueda de la utilidad o
felicidad.
Esta doctrina sostiene que el objetivo mximo de cualquier sociedad es crear
la mayor felicidad para el mayor nmero. El utilitarismo se diferencia del
individualismo en que, esta vez, no se pone el acento en las condiciones
iniciales (derechos), sino en los resultados: la felicidad.
La consecuencia distributiva principal de un utilitarismo es la igualdad
econmica. Esta conclusin se deduce racionalmente de dos supuestos:
- Todos los individuos tienen la misma capacidad de disfrute
(transformar bienes materiales en utilidad).
- La utilidad marginal de la renta es decreciente (un rico recibe
menos felicidad extra al ver aumentada su renta en una
unidad monetaria que un pobre).
De modo que para maximizar la utilidad total (la mayor felicidad para el
mayor nmero) sera necesario quitar renta a los ricos para otorgrsela a los
pobres.
Los economistas clsicos negaron la deseabilidad de dicha distribucin
igualitaria por considerar que anulaba los incentivos al esfuerzo individual y,
por tanto, al crecimiento econmico.
Esta contradiccin de la igualdad en la distribucin de la renta con el
crecimiento se manifest en las famosas polmicas sobre las leyes de pobres.
La mayora de los clsicos consideraba que las ayudas deban ser abolidas
porque incentivaban a los desfavorecidos a no esforzarse y eternizarse en su
percepcin.

149
La medida del bienestar econmico o utilidad total puede consistir en los
agregados de la produccin, como sera el PIB real de una economa. Las
crticas a este concepto de maximizacin de la utilidad total son claras
ya que implica que las utilidades de distintas personas pueden ser agregadas.
Amartya Sen sugiere que quizs la felicidad (utilidad) de Nern al ver Roma
incendiarse era superior a la tristeza (desutilidad) de los perjudicados. De
modo que dicho incendio maximizara la utilidad total.
2.- El criterio de Pareto y los neoparetianos:
Una situacin es preferible a otra si y solo si todos los individuos la prefieren
y ninguno se encuentra en una situacin peor.
Crticas:
- Es un criterio inmovilista (cualquier cambio requiere la
unanimidad) Sin analizar la justicia del statu quo inicial, se
consagra su defensa, al otorgarle a cualquier sujeto el derecho
de veto.
- Es un criterio poco aplicable ya que en el mundo real en la
gran mayora de las ocasiones existen individuos que salen
perjudicados de alguna manera (aunque sea leve) con los
cambios.
Para subsanar estos problemas Kaldor afirm que una situacin sera superior
a otra siempre que las ganancias de los ganadores fueran superiores a las
prdidas de los perdedores. De modo que stos ltimos fueran capaces de
compensar a los primeros.
3.- La maximizacin de la utilidad de los menos favorecidos

150
Este criterio, denominado comnmente maximin fue propuesto
originalmente por Rawls.
Rawls propone un experimento mental que consiste en preguntar a los
sujetos por la distribucin de la renta que desearan si no conocieran ni sus
capacidades ni la posicin inicial que van a ocupar en el mundo. Se trata de
abstraer las opiniones de los individuos de su propio inters egosta, al
colocarlos detrs de un velo de la ignorancia.
Rawls afirma que los individuos preferiran hacer mximo el beneficio de los
que estn peor situados en la escala social.
Esto implica que una decisin es justa, si eleva el bienestar de los ms pobres.
4.- Criterios de equidad categrica o igualdad especfica
Se parte de la existencia de algn valor abstracto de validez moral
independiente a la voluntad de todas las personas.
A partir de ah, se considera que es posible aislar principios morales de
validez universal, bien provenientes de la naturaleza del hombre
(iusnaturalismo), o bien de algn tipo de consideracin religiosa.
Por ejemplo, existe cierto consenso en que todos los seres humanos tienen
derecho a alcanzar un nivel de vida digno, lo que significa el acceso a
determinados bienes considerados preferentes (educacin, sanidad, etc.). Esto
ha quedado reflejado en la Carta de Derechos Humanos de la ONU, as como
en las constituciones de numerosos pases, denominndose derechos de tercera
generacin o de prestacin.
En esta lnea tambin estn las medidas de pobreza absoluta que tratan de
establecer el mnimo de ingresos necesario para vivir con dignidad.

151

La accin distributiva que inicia el Estado tiene como propsito bsico
garantizar la mejora del bienestar de la totalidad de la sociedad y se configura
como una accin evidentemente poltica como tal. Obviamente, todas las
polticas econmicas tienen impactos sobre la distribucin de los ingresos,
aunque no hayan sido concebidas para perseguir objetivos distributivos.
Ejemplos de polticas econmicas que no apuntan a la distribucin pero que la
afectan son:
- antiinflacionaria, que implica contraccin de demanda y, por
ende, una eventual reduccin de servicios pblicos
- comercio internacional (reduccin de aranceles)
- antimonopolio
- inversin pblica
- polticas de precios
El anlisis econmico estndar (positivo) no nos indica qu estado de la
distribucin es el justo.
ENFOQUES DE LA JUSTICIA DISTRIBUTIVA
Algunos de los supuestos bsicos para construir criterios de distribucin que
apunten a lograr una calidad y nivel de vida homogneo en la sociedad son:
- Que, la utilidad de los individuos sea conocida (valorizable) y
comparable con la de otros;
- Que, la cantidad de bienes o ingreso (renta) disponible para la
distribucin (o redistribucin) es fija.
Bajo esas premisas podemos alcanzar dicho propsito asumiendo hasta cuatro
criterios diferenciados:

152

1) Criterios basados en la dotacin
Se destaca el derecho innato (derecho natural) de la persona a recibir los
frutos de su trabajo. Se sealan varias opciones:
- recibir lo que efectivamente puede ganar en el mercado
- recibir lo que ganara en mercados competitivos:
consecuentemente, las rentas extraordinarias derivadas de
monopolios seran ilegtimas
- recibir solamente rentas del trabajo: es una posicin bastante
radical, ya que supone que las rentas del capital y de la tierra
seran ilegtimas
- recibir lo que uno puede ganar en el mercado en igualdad de
posiciones de salida: este enfoque aceptara desigualdades
nicamente como resultado de diferencias innatas en la capacidad
para ganar, de las estructuras de preferencia ingreso ocio y de la
frugalidad

2) Criterios utilitaristas
Argumento de este enfoque: Haber nacido con un nivel alto o bajo de
capacidad no se debe a los deseos o a la accin de un individuo determinado.
- Con renta total fija, el objetivo de maximizar el bienestar total (o el
bienestar medio) implica la comparacin de utilidades marginales.
- Con renta total variable, debe considerarse adems, que al
redistribuir se producen costos de eficiencia.


153
3) Criterios igualitaristas
Este enfoque se plantea preguntas como la siguiente: No es el problema
esencial de la distribucin el de la posicin relativa de los individuos y no
debera ser el objetivo la igualdad de situacin?
- Se iguala el bienestar. Como ejercicio se sugiere comparar el
resultado de este criterio con el que se obtiene con el criterio
utilitarista, tanto en el caso de renta fija como de renta variable.
Pregunta: este enfoque mide el bienestar en funcin de las
necesidades; se refiere a necesidades subjetivas u objetivas?
- Se maximiza el bienestar del grupo de renta ms baja (funcin de
bienestar social de Rawls): permite mayor desigualdad en la
medida que se mejore la situacin de los ms pobres. Una cuestin
de eleccin pblica interesante: si la aversin de los individuos al
riesgo es alta (incertidumbre sobre la posicin relativa que
tendrn en la escala de ingresos una vez que se redistribuyen (en
particular en el caso de renta variable)) estos se inclinarn a votar
por la redistribucin que maximice la renta ms baja.
- Equidad categrica: asegurar un mnimo de alimentacin,
vestimenta y vivienda para todos los individuos. Nota: si se
entiende a esta canasta mnima como un bien preferente (bienes
que el Estado provee con independencia de las preferencias de los
individuos) habra una asimilacin de este concepto que amerita
la intervencin del Estado con el concepto de justicia distributiva.

4) Soluciones mixtas
Se inspiraran en argumentos como el siguiente: ...puede afirmarse que la
equidad exige asegurar que nadie padece pobreza, pero que una vez logrado

154
este objetivo, debera aplicarse un enfoque basado en la dotacin. Se aplica
entonces el criterio de la dotacin pero aplicando un tope mximo a la
desigualdad, vinculado, por ejemplo, a niveles mnimos de consumo.
Equidad intergeneracional: ...el hecho asimtrico de que el presente puede
afectar al futuro pero no viceversa. Implica concebir el problema de la
distribucin en trminos dinmicos en vez de en trminos estticos (para un
solo perodo de tiempo).
- Ejemplos de factores que benefician a las generaciones futuras:
incremento del ahorro, generacin de tecnologa.
- Ejemplos de factores que perjudican a las generaciones futuras:
explotacin de recursos no renovables, destruccin del medio
ambiente.

Existe como vemos una controversia entre la disciplina del mercado y el rigor
del Estado lo cual es tema central de la economa del sector pblico como de
los investigadores de la teora econmica moderna. La tradicin clsica es
fuerte. Para ellos el Estado solo debe tener tres funciones bsicas:
- Ser soldado, es responsable del resguardo de la nacin.
- Ser Juez, emite leyes y norma la vida civil de los ciudadanos y,
- Ser polica, supervisar y vigilar el apego a las leyes y su
cumplimiento.
Su eslogan es Laissez faire, laissez passer, propiamente el papel
econmico del Estado debe ser nula. Consideran que lo que hace el Hombre no
es mejor de lo que obra de Dios, por lo que no se desea entorpecer la obra
divina, por lo mismo dejar hacer y dejar pasar es su postura ante el Estado
como objeto econmico.

155
La catalixia del mercado es el mecanismo perfecto para la regulacin del
sistema, el cual consideran un orden natural de inspiracin divina. La
intervencin del Estado en los mercados debe ser nula.
En el siglo XVIII cuando este pensamiento toma fuerza el capitalismo est en
su fase industrial y deja atrs al mercantilismo, el rgimen de produccin es
de tipo artesanal y la gran mayora de las empresas son de tipo familiar, micro
empresas y pequeas. La acumulacin capitalista no toma dimensiones
superiores a los mercados locales y es modesto el comercio a nivel nacional y
ms aun internacional.
La enorme concurrencia de empresas es la razn de que los precios de las
empresas sean establecidos por el mercado puesto que las empresas son tan
pequeas que toman el precio del mercado. No existen frmulas de
monopolizacin de forma significativa por lo que el mercado rige los precios
de las mercancas.
En su momento histrico hay cierta justificacin del pensamiento liberal. El
trabajo de Adam Smith en el tiempo de su publicacin es legtimo por el
momento histrico. No obstante no se debe ignorar que el capitalismo de los
siglos XVIII, XIX e inicios del XX va cambiando por la propia lgica de
acumulacin capitalista y las formas de monopolizacin van tomando
significancia.
Aparte, desde la segunda mitad del siglo XIX la preocupacin de los
empresarios por organizar la produccin de sus factoras que cada vez tienen
un mayor tamao tanto en capital operativo como en la mano de obra que
contratan, dan origen a la revolucin de la administracin cientfica
encabezada por Henry Ford, Frederick Winslow Taylor y Henri Fayol, por
citar los autores ms nombrados.
El programa de investigacin de esta corriente viene en tres lneas:

156
- Produccin en serie y a gran escala.
- Organizacin de la produccin en microtiempos y en
micromovimientos.
- La ergonoma que consiste en adecuar los instrumentos de trabajo
para una mejor manipulacin y destreza de la mano de obra.
Esta escuela es muy importante no solo dentro de las ciencias administrativas
sino en la propia historia econmica pues su xito es causa de que la oferta se
potencialice al grado que en 1929 es la principal razn econmica de la Gran
Recesin Econmica que afect a todo el hemisferio occdental.
Las empresas crecen y mejoran la eficiencia de sus factoras productivas, poco
a poco la propia competencia del mercado genera frmulas de competencia
imperfecta que van a adquirir significacin econmica.
Los monopolios operan con base a que llegan a influir en sus mercados. Su
influencia les permite pasar de una actitud reactiva al cambio, a una ms
agresiva, preactiva: controlan sus mercados. Por lo mismo, los desabastecen
para aumentar sus precios dada la escasez que crean de forma planeada. Esto
es la principal razn de la pobreza, la escasez planeada por mejorar las
ganancias de los monopolios.
La proliferacin de la pobreza, la desigualdad y la polarizacin en la
distribucin del ingreso hacen que el mundo occidental a principios del siglo y
especialmente despus de la crisis del 29, vayan abandonando la tesis del
laissez faire.
De hecho la gran mayora de las economas occidentales tienen carcter mixto,
donde participa el sector pblico con el sector privado. El grado de lo pblico
o lo privado depende necesariamente de las demandas sociales, por lo que el
grado de intervencin del Estado en el mercado oscila de polticas liberales a
marxistas.

157
Fue el trabajo de John Maynard Keynes lo que ms influyen en el gradual y
cada vez ms importante papel del Estado en la economa. En su teora
general este autor funda las bases del Estado de bienestar.
La forma en que Keynes resuelve la crisis del 29 fue darle al Estado mayor
participacin, de esta forma el gasto de gobierno incrementa la demanda
agregada igualndola a la oferta agregada y estabilizando los precios.
El Estado empez a ser la clave del crecimiento puesto que segn aumentaba
su gasto, propiciaba el crecimiento econmico por un mecanismo al que llam
multiplicador simple de la inversin.
Este mecanismo parte de la propensin marginal a consumir, que es la
fraccin del ingreso que las personas designan al consumo. Con base a esta
proporcin que es un valor entre cero y uno (0< PMgC <1). Segn sea esta
PMgC su efecto econmico se explicaba por los concadenamientos entre
proveedores donde el consumo de unos es el ingreso de otros y, de proveedor a
proveedor, el dinero originalmente gastado patrocinaba un producto con valor
superior al valor original del gasto de inicio. Obviamente, entre mayor era
esta PMgC mayor es el efecto o valor del multiplicador (k).
Si el valor del ingreso original es de 1, dada su PMgC de mano en mano, las
compras de unos son los ingresos de otros, quienes ven patrocinado su trabajo
por el gasto de los primeros. De esta forma el valor concadenado sera:
1 + (1)PMgC + (1)PMgC^2 + (1)PMgC^3 + (1)PMgC^4 + +
(1)PMgC^n
Esta misma suma de concadenamientos que tiende a cero matemticamente se
puede re expresar como:
1/(1-PMgC) que da el valor del multiplicador simple de la inversin
(k).

158
Bajo la tesis del multiplicador, el gasto de gobierno, entre mayor es mayor
efecto tiene en el crecimiento econmico. El Estado paso a ser un inversionista
en el bienestar pblico. De los aos 30 a inicios de los 80 las naciones de
occidente basaron su crecimiento en la expansin del gasto pblico.
En materia del crecimiento econmico, se puede afirmar que ste tiene dos
fuentes: una autnoma que depende de la iniciativa privada y otra inducida
por la inversin pblica.

El crecimiento autnomo depende de la inversin privada que est en funcin
de la demanda de crdito por los inversionistas (I), respecto a la disponibilidad
de ahorro nacional (S), ahorro de los particulares. Lo deseable es que las
expectativas de crecimiento de los inversionistas sean financiables con base al
ahorro nacional ( I = S ). As se tiene que se crece con recursos propios y con
estabilidad econmica que es estabilidad de precios. Crecimiento sin inflacin.
No obstante, a veces el crecimiento autnomo no es el suficiente ante la
necesidad de generar empleos, especialmente para una sociedad que presente
crecimiento demogrfico. Por ello, est el crecimiento inducido que en parte se
financia con base a la recaudacin fiscal, como tambin por la creacin de
dinero por parte del banco central, ante la demanda de dinero adicional dada
la brecha entre el ahorro y la inversin.
Cunto se desea de crecimiento autnomo respecto al inducido, depende del
nivel de ahorro nacional, que a su vez depende del nivel de ingreso de la
sociedad.
Economas cuyo nivel de ingreso es bajo observan una mayor brecha entre el
ahorro y la inversin, por lo que se ven obligadas a generar ms dinero y con
ello propiciar crecimiento inducido. Contrario, economas con alto nivel de
ingreso, fundan su crecimiento de manera autnoma, y la participacin
estatal es menor en cuando la induccin del crecimiento.

159
La lgica del crecimiento autnomo es la creacin de riqueza, mientras que la
del crecimiento inducido es el reparto de la riqueza. La cuestin vuelve a ser el
tema de la eficiencia respecto a la equidad.
En un segundo plano, otro objetivo general de la macroeconoma es, propiciar
crecimiento con estabilidad. El crecimiento estable se logra con los
componentes autnomos de la economa, mediante la iniciativa privada,
donde el ahorro es el aval del crecimiento y no se genera inflacin. No
obstante, muchas veces el crecimiento autnomo no es el suficiente por ello es
necesario inducir, mediante la inversin pblica financiada por impuestos y
por excedente de dinero nuevo. Esta forma de inducir el crecimiento genera
inflacin lo cual es el costo del mismo. Segn se genere dinero adicional en
una economa se genera proporcionalmente inflacin, y la inflacin es
perjudicial en cuatro sentidos:
- Estrecha el margen de ganancias de los negocios.
- Empobrece a los perceptores de rentas finas.
- Polariza la distribucin social del ingreso.
- Perjudica los trminos de intercambio del comercio exterior de
una nacin.
Obviamente, sociedades pobres establecen polticas pblicas tendientes al
reparto de ingreso segn la poltica fiscal, pero por la inflacin que generan
por la creacin del dinero avo de sus polticas pblicas, contrarrestan sus
polticas a favor de la equidad. Mientras que las sociedades ricas propician la
generacin de la riqueza y la eficiencia y sus Estados son poco participativos,
su crecimiento es ms autnomo.
El problema es cmo llegar a conciliar la eficiencia con la estabilidad. Los
pases con ms alto nivel de ingreso logran con mayor efectividad conciliar
este binomio, mientras que los pases pobres expresan una abierta exclusin
entre las polticas monetarias y fiscales que componen la induccin del
crecimiento ante la insuficiencia del ahorro nacional. Es por ello que se les

160
recomienda complementen el ahorro nacional con ahorro extranjero, por lo
que se pueda dar el crecimiento autnomo. No obstante, el costo es la prdida
de la autonoma nacional ante la ingerencia de los extranjeros en la vida
econmica y pblica del pas.
Las privatizaciones y ventas del patrimonio nacional a extranjeros son
transacciones que lesionan la integridad nacional y restan autonoma. La
inversin extranjera directa (IED) tiene por ventaja la participacin de ahorro
forneo con el ahorro nacional en la generacin de empleo y riqueza. No
genera pasivos al pas pues su xito o fracaso es un riesgo que asume el
empresario extranjero. Como contrapartida genera la extraccin de beneficios
que se van en gran parte al extranjero, como la merma de la autonoma del
pas. No debe negarse, sin embargo, que la IED estabiliza la economa y
fortalece tanto la eficiencia como la equidad.
El problema entonces, para una economa que busca el crecimiento estable es
la insuficiencia del ahorro nacional. Entre menor nivel de ingreso la distancia
entre eficiencia y equidad es mayor, mientras que viceversa, en naciones cuyo
nivel de ingreso es alto resulta ms viable conciliar la eficiencia con la
equidad. Es por ello que en pases ricos como Japn, Alemania, EE.UU., se ve
convivir de mejor forma las polticas en razn de la generacin de la riqueza
que se desprenden de la iniciativa privada, respecto a las polticas pblicas a
favor del reparto; contrario en naciones como Bolivia o Mxico, la
insuficiencia del ahorro, si no se complementa con ahorro forneo genera alta
ineficiencia e inequidad, y las polticas tanto privadas como pblicas se
excluyen dando resultados contradictorios y contraproducentes.
Lamentablemente la IED se obtiene ofrecindole atractivos ventajosos para
localizarse dentro del territorio de nacin receptora, lo que cuestiona la
bondad social de la misma cuando dicha atraccin de IED se funda en el
congelamiento del salario real y la precarizacin del empleo. O bien la sobre
explotacin irracional de los recursos y potencialidades naturales, sociales,
culturales y econmicas de un pas.

161
Dentro de las teoras macroeconmicas en materia de insuficiencia de ahorro
destaca el trabajo John Maynard Keynes. Su pensamiento es muy importante
para la teora econmica, de hecho es un parteaguas con la tradicin clsica y
se afirma que con Keynes nace la ciencia econmica, segn las escuelas
burguesas anglosajonas.
La relevancia de este autor es muy importante pues se da como la tesis
correlativa al modernismo capitalista del siglo XX. Su trabajo es conocido
como esquema del equilibrio con subempleo y sus implicaciones son muy
importantes en materia de tratar al Estado como objeto econmico, como el
papel econmico del Estado.
La principal diferencia con los clsicos son sus supuestos: mientras los
liberales consideran flexibles los precios y los salarios, con Keynes estos son
rgidos. Las implicaciones son dos fundamentales:
Para el empleo, la rigidez de precios y salarios no permite absorber en el corto
plazo el desempleo, generando desempleo friccional y sobre todo involuntario.
En materia de poltica econmica, el dinero no es neutral y su efecto en el
empleo es inegable.
En el esquema liberal la flexibilidad de precios y salarios permite ajustar en
corto plazo los desequilibrios en el mercado laboral, por lo que se sustenta que
el desempleo solo existe mientras sea voluntario. Pero evidentemente, de
existir un exceso de oferta de trabajo, los salarios bajan para absorberla y con
ello reestablecen el equilibrio.
Con Keynes los desequilibrios en el mercado de trabajo no pueden absorberse
en el corto plazo por que no es posible bajar el salario real de los trabajadores,
dado que existen factores institucionales y organizacionales (como los
sindicatos), que le otorgan rigidez a la baja.

162
La cuestin es que ambos esquemas son ciertos en sus supuestos, pero ante la
realidad econmica de naciones en vas de desarrollo con alto nivel de
desempleo e insuficiencia de ahorro, las tesis keynesianas son viables,
mientras que las liberales son inoperantes.
Los planteamientos neoliberales parten de tratar de establecer las condiciones
necesarias para que pueda darse la flexibilidad en precios y salario, abatiendo
los sustentos institucionales (de ah las reformas en las legislaciones
laborales), como organizacionales (a travs de la flexibilidad laboral y el
llamado nuevo sindicalismo democrtico).
De lograr reformas en esta materia y establecer la flexibilidad de precios y
salarios, las tesis liberales son factibles. En este sentido, el Estado debe
redimensionarse a una expresin mnima posible para que pueda existir tal
flexibilidad. Las tesis liberales como neoliberales favorecen a la generacin de
la riqueza y la eficiencia, pero dejan en un segundo plano el reparto de la
riqueza y la equidad.
El Keynesianismo por su parte viene a favorecer la equidad y el reparto de la
riqueza, pero otorga rigidez a los precios y los salarios por medio de subsidios,
subvenciones, regulaciones e intervencin estatal. Obstaculiza la generacin
de la riqueza y la eficiencia de las empresas con exacerbo de instituciones y
polticas regulatorias. Los empresario ven mal este tipo de intervencin
estatal, como los particulares resienten fuertes cargas fiscales, no obstante la
inversin pblica favorece a la poblacin ms vulnerables y aminora la
desigualdad social, fortalece al previsin, la seguridad y la asistencia social,
como mejora la cantidad como la calidad de los servicios pblicos.
La seguridad y la asistencia social fue la principal accin del gobierno durante
el fiscalismo keynesiano. As el papel econmico del Estado viene a ser la
necesaria, que resultaba una intervencin lgida y cada vez ms
representativa.

163
De las tesis keynesianas nos queda una teora econmica consistente, laica y
cientfica. De esta los trabajos respecto a la poltica monetaria son los ms
valiosos, en especial en materia de polticas monetaria, fiscal, cambiaria y
salarial.
Las sociedades modernas cada da ven ms ventajoso la renuncia al consumo
corriente actual (C), a cambio de mayor ahorro (S) e inversin (I). Lo que
significa que las personas cada vez prefieren renunciar a parte de su confort
actual por un mejor bienestar en el futuro.
El capitalismo de hecho es un sistema donde las personas estn en la
capacidad de tener capital y beneficiarse de l.
As entonces el capitalismo es un sistema donde la especializacin y divisin
del trabajo es el sustento de la eficiencia, mientras que el dinero y el capital
son claves para la productividad. La expansin de la produccin posibilita un
comercio creciente. El dinero agiliza los intercambios y adelanta recursos a la
produccin.
A grandes rasgos en el capitalismo posmoderno el Estado presenta tres
grandes funciones, segn nos lo indican Samuelson y Nordhaus:
- El fomento de la eficiencia. El Estado aumenta la eficiencia
fomentando la competencia, frenando las externalidades, como la
contaminacin y suministrando bienes pblicos.
- La equidad en el reparto y la estabilizacin del sistema. El Estado
fomenta la equidad utilizando los programas de impuestos y de
gasto para redistribuir el ingreso a favor de determinados grupos.
El crecimiento macroeconmico. El Estado fomenta la estabilidad y el
crecimiento macroeconmico reduciendo el desempleo y la inflacin

164
y fomentando el crecimiento econmico por medio de la poltica
fiscal y de la regulacin monetaria.


165

LECTURA 03:
DISTRIBUCIN DE LA RENTA Y ESTABILIDAD MACROECONMICA

Torres Lpez, Juan (2009):
en Tribuna de los servicios a la ciudadana (Revista de
Sociologa de Andaluca (Pgina 02, Julio-Agosto 2009):
http://perso.gratisweb.com/carlosmanzano/TorresLopez.p
df

La economa es una lucha constante para apropiarse de rentas pero ese
aspecto esencial de la vida econmica se suele ocultar.
La teora econmica clsica que sirve de base terica a las polticas
liberales afirma que los aspectos distributivos no son un asunto que
concierna a la Economa. Y en el discurso de los polticos de esta
ideologa (en incluso a veces en el de quienes afirman ser ms
progresistas) se suele afirmar que "primero hay que crecer para luego
poder distribuir".
Una idea que es completamente engaosa porque lo cierto es que al
mismo tiempo que se lleva a cabo cualquier tipo de actividad
productiva se estn repartiendo ya, en ese mismo instante, las rentas
que se generan originariamente (y a las que ya despus se podrn
aadir las que resulten de la redistribucin que haga el Estado).
As, cuando los empresarios reclaman contencin salarial para crear
empleo o para invertir ms, lo que verdaderamente estn pidiendo es

166
que aumente su beneficio, sus rentas del capital. Cuando los
trabajadores reivindican ms prestaciones sociales lo que quieren es
recibir ms rentas salariales (en forma de salarios indirectos en este
caso). Cuando la patronal o los bancos defienden la privatizacin de
las pensiones o que se reduzcan los impuestos, buscan aumentar la
parte que reciben de la renta global y cuando los trabajadores quieren
leyes ms protectoras lo que estn buscando es que haya condiciones
que les permitan obtener ms fcilmente salarios ms elevados, una
parte ms grande de la tarta.
Precisamente por eso, no es posible establecer que una determinada
solucin distributiva, un reparto determinado de la renta, es mejor que
otro o ms conveniente o apropiado, como casi siempre nos quieren
hacer creer.
En cuestiones de distribucin no se pueda establecer un criterio
objetivo e indiscutible sobre cul es el reparto ms favorable para la
economa porque cada uno de los partcipes en el reparto tendr una
idea sobre su bondad. Una idea que depender, lgicamente, de la
parte que le corresponda o de sus preferencias ticas, del criterio que
cada uno tenga sobre lo que es justo o injusto.
Y como la distribucin es inseparable de la produccin, resulta
entonces que sta, el modo en que se lleva a cabo, tampoco es
independiente de nuestra preferencia, de la opcin tica que
realicemos sobre un resultado distributivo u otro.
Cuando los economistas liberales afirman que la economa no tiene
que ver con la distribucin, con la tica, lo que buscan en realidad es
que no se ponga en cuestin el orden econmico establecido por
quienes tienen poder para ello y que, lgicamente, suelen ser quienes

167
ms se benefician del estado de cosas existente, de la solucin de
reparto dominante.
Por el contrario, cuando se reconoce que la economa es tambin, y
sobre todo, distribucin de la renta lo que se deduce es que el modo de
llevar a cabo la actividad econmica no es algo neutro o determinado
tcnicamente, sino que es dependiente de las preferencias ticas
dominantes en cada momento, de las preferencias de quienes tengan
poder suficiente para imponerlas, ms o menos democrticamente al
conjunto de la sociedad.
Por eso, la poltica econmica que no responde a una deliberacin
social previa o que no lleva consigo una discusin explcita sobre sus
efectos sobre la distribucin de la renta y la riqueza es una deleznable
expresin ms del totalitarismo.
Pero no solo eso. La distribucin de la renta es una cuestin que tiene
que ver con la tica, como acabo de sealar, pero es tambin algo que
influye muy directamente sobre la marcha global de la vida
econmica, sobre el grado de eficiencia que puede conseguirse y sobre
la estabilidad e inestabilidad con que pueden llevarse a cabo los
procesos econmicos.
Como han demostrado sin ningn tipo de dudas muchos economistas,
la distribucin de la renta es una determinante esencial de la evolucin
de variables econmicas como el consumo, el ahorro, incluso la
inversin y, en consecuencia, tambin del equilibrio o desequilibrio
econmico que entre todas ellas puede llegar a darse, as como en la
dinmica del crecimiento econmico.

168
Adems, por supuesto, de determinar el bienestar efectivo de cada
sujeto econmico que, al fin y al cabo, debera ser el fin ltimo de la
actividad y la poltica econmicas.
No es de ninguna manera casual, por ejemplo, que en el ltimo
periodo en que se ha producido un deterioro extraordinario del peso
de los salarios en el conjunto de las rentas las crisis financieras y
monetarias se hayan multiplicado las crisis (96 bancarias y 176
monetarias segn el Banco Mundial entre 1973 y 2000); que la mayor
recesin desde 1929 se haya producido en Estados Unidos cuando la
distancia entre los niveles ms altos y ms bajos de rentas alcanzaba el
nivel mximo desde entonces; o que la mayor destruccin de empleo
durante la crisis se produzca Espaa que es el nico pas de la OCDE
en donde el poder adquisitivo de los salarios baj -un 4%- entre 1995 y
2005.
Ms beneficio y rentas del capital han implicado ms ahorro y menos
salarios y, por tanto, menos capacidad de gasto, menos demanda y
menos capacidad potencial de crecimiento.
Es decir, ms peligro de crisis y recesin econmica.
En consecuencia, revertir el proceso de incremento de las
desigualdades que se viene produciendo desde hace treinta aos y
lograr un reparto ms justo de la renta no es solo una (deseable)
aspiracin moral. Es tambin el pre-requisito de la estabilidad
macroeconmica futura, la garanta de que la economa no entre en
una deriva irreversible hacia la crisis global y permanente y, por
supuesto, la nica manera de reactivar los mercados y de crear
condiciones adecuadas para la creacin de empleo e incluso, de
beneficios empresariales que no procedan simplemente de la
especulacin financiera.

169
Evidentemente, no se trata tan solo de frenar la financiarizacin de
nuestras economas para regenerar la actividad productiva. Es un paso
previo, pero tambin hay que tener en cuenta que sta misma es
fuente de profundas, injustas e ineficientes desigualdades que, al fin y
al cabo, son las que provocan deterioro de la economa real. Se debe
tratar de modificar el modo de crear actividad econmica para que
sta se lleve a cabo de un modo sostenible, ms justo e incluso ms
eficaz desde el punto de vista de la economa de los recursos que
utilizamos para crear bienes y servicios.
Es decir, con un reparto ms eficiente y equitativo de las rentas. Y de
esto es de lo que en estos momentos habra que hablar para salir de la
crisis. No hacer explcita la cuestin del reparto de las rentas no
solamente es dar por hecho que se acepta un estado de cosas que ha
provocado, por ejemplo, que de 2002 a 2005 solo el 10% ms rico de los
hogares espaoles aumentara sus rentas medias. Es asumir que la
salida de la crisis ser en falso y que volveremos a repetir los desastres
que estamos viviendo.
Los trabajadores, con sus organizaciones sindicales a la cabeza,
deberan luchar para que cualquier medida o cualquier acuerdo que se
tome en esta coyuntura se inserten en un pacto de rentas que haga
posible instaurar otra pauta distributiva.
Esa y no otra es la base para cambiar de verdad de modelo productivo
y la nica posibilidad de abandonar el injusto e ineficiente que hasta
ahora ha tenido la economa espaola.


170
1.5.6. Funcin de estabilizacin
CICLO ECONMICO
Desde el nacimiento de la economa moderna, se ha estudiado su
comportamiento a nivel agregado y se sabe que est sujeta a los efectos del
ciclo econmico. El ciclo econmico consiste en la sucesin a corto plazo de
cadas y auges en la economa. Se trata de las fases bajas y alcistas del ciclo,
respectivamente, que suelen medirse con un indicador de la produccin
agregada en trminos reales, el Producto Bruto Interno (PBI). Es decir, el
crecimiento econmico no es continuo ni lineal. Aunque no existe una
definicin exacta, suele considerarse que una economa est en recesin
cuando su PBI desciende durante al menos dos trimestres consecutivos
56
.
Una vez que la economa toca fondo, se inicia una nueva etapa de expansin o
recuperacin en las que la produccin y el empleo crecen.
Para una economa tiene repercusiones negativas tanto encontrarse en
recesin (aumento de desempleo y todos los costes econmicos y sociales que
conlleva), como en la fase alcista del ciclo (presiones inflacionistas, prdidas
de competitividad, calentamiento de la economa, etc.). Lo interesante es la
estabilidad, esto es, que la economa se site en su produccin potencial que es
aquella que se obtendra cuando no hay recursos productivos en paro. Para
alcanzar este objetivo de estabilidad econmica y, en definitiva, suavizar las
fases del ciclo, se interviene en la economa con polticas macroeconmicas, a
saber, polticas monetarias y polticas fiscales.
Adems de la existencia del ciclo econmico, una economa puede verse
afectada por shocks que desencadenen una crisis econmica y, en casos
muy dramticos, una depresin econmica. Una depresin es una cada

56
Vid. Krugman, P., Wells, R. y Olney, M.L. (2008, p. 358): Fundamentos
de Economa, Barcelona, Editorial Revert.

171
muy profunda y prolongada de la economa. Ejemplos de ello apreciamos en la
Gran Crisis del 29 o la an en vigente crisis financiera internacional.

Ejemplo N 12
El origen de la crisis econmica internacional actual puede fecharse en
agosto de 2007 cuando estall la crisis de las hipotecas subprime en
Estados Unidos, que se transform en una crisis financiera a escala
internacional y que se ha transmitido a la economa real (produccin
de bienes y servicios).
En qu consisten las hipotecas subprime?. Las hipotecas subprime o
basura se prestan en Estados Unidos a clientes de un elevado riesgo,
es decir, clientes potencialmente insolventes a los que se aplica un tipo
de inters mucho mayor que el de mercado. Dentro de estas hipotecas
habra que distinguir dos modalidades (vid. Brancs Nez, El Pas, 4
enero 2009). La primera modalidad corresponde a las falsas hipotecas
de ladrones de identidades que, si antes se conformaban con vaciar las
cuentas de las tarjetas de crdito, ahora constituyen prstamos
hipotecarios sobre una finca ajena. Dada la poca formalidad y la
agilidad del sistema, tras la correspondiente solicitud, a veces
simplemente por Internet, formalizan un prstamo hipotecario que
cobran y despus desaparecen. La segunda modalidad de hipotecas
subprime es llevada a cabo por los agentes free lance que realizan la
venta domiciliaria de hipotecas. Teniendo en cuenta que los ingresos
de estos agentes estn en funcin directa del nmero de hipotecas que
formalicen, han sido frecuentes las falsificaciones sobre el valor de los
inmuebles, datos laborales, ingresos y solvencia de los hipotecados; y
tambin ha habido engaos en la otra direccin, esto es, en muchos
casos los ciudadanos no saban lo que firmaban.

172
Por s sola, la existencia de las hipotecas subprime no habra dado
lugar al colapso financiero registrado. Las claves estaran en la
liberalizacin financiera de las dos ltimas dcadas, carente de una
nueva regulacin adecuada, y en el cambio radical que ha
experimentado el sistema financiero internacional. Entre estos cambios
habra que destacar que frente a los sistemas financieros ms
tradicionales (entre otros, los de Alemania y Espaa), con una relacin
estable con los clientes en los que la banca comercial (aceptar
depsitos y dar prstamos) desempea un papel fundamental, en la
mayora de las economas avanzadas (entre otras, Estados Unidos y
Reino Unido) se han ido sustituyendo por sistemas financieros ms
orientados a las transacciones con una relacin mucho ms annima
con los clientes, donde los bancos de inversin (los intermediarios
entre los bancos comerciales y los inversores) han tenido una
actuacin clave. Concretamente, los bancos de inversin
(prcticamente desaparecidos como consecuencia de la crisis, entre
ellos Lehman Brothers y Bear Stearns) creaban derivados financieros
estructurados (o paquetes conocidos como Structured Investment
Vehicles, SIV) que permitan a los bancos comerciales reagrupar o
empaquetar sus activos, sobre todo hipotecas, para revenderlos en el
mercado en forma de obligaciones cuyo respaldo ltimo era el pago de
las hipotecas. Estas transacciones generaban enormes beneficios a sus
participantes. Pero, con la repetida reestructuracin de activos y las
mltiples ventas para transferir el riesgo, lleg un momento en que se
hizo imposible dilucidar el nivel de riesgo real de cada uno de los
ttulos. Y lo que es ms grave an, se desconoca cules son las
hipotecas de verdad y cules las de mentira. Es ms, nunca antes, se
haban generado tantas dudas sobre la garanta real de los activos que
soportan los riesgos que asumen los sistemas financieros. En este
sentido, habra que resaltar que las agencias de rating, cuyo objetivo es
que el mercado conozca el grado de exposicin y riesgo de una

173
entidad antes de realizar una inversin, han fallado estrepitosamente.
La libre movilidad de capitales y la elevada integracin del sistema
financiero internacional propiciaron la rpida comercializacin de
estos paquetes en todo el mundo. Concretamente, se estima que a
Europa han ido a parar, aproximadamente, el 51% de las hipotecas
subprime.
El estallido de la burbuja inmobiliaria de los Estados Unidos en 2006,
que hizo descender los precios de las viviendas y motiv el impago de
las hipotecas, desencaden la crisis de las hipotecas subprime y, sta, a
su vez, la crisis econmica internacional.
La crisis internacional en los mercados financieros se ha transmitido a
los mercados reales.

La definicin clsica de ciclo se debe a Burns y Mitchell (1946):
Los ciclos econmicos son una forma de fluctuacin que se
encuentra en la actividad agregada de las naciones que
organizan su trabajo principalmente en empresas: un ciclo
consiste en expansiones que ocurren al mismo tiempo en
mltiples actividades econmicas, seguidas de recesiones de
igual modo generales, contracciones y recuperaciones que se
funden con la fase expansiva del ciclo siguiente.
El momento de la expansin mxima de la produccin durante un ciclo se
denomina cima, cresta o peak, con el cual se inicia un perodo de recesin (que
si es muy profunda se denomina depresin), el punto ms bajo se conoce como
valle o sima, luego del cual se desarrolla la etapa de auge, expansin o
crecimiento. Un ciclo econmico completo se extiende desde un valle al

174
siguiente pasando a travs de una cima. La trayectoria de la variable
econmica (PBI) posee una tendencia que es el resultado de los factores que
determinan el crecimiento de largo plazo de la economa, se supone que las
variables que determinan el ciclo poseen escaso efecto sobre esta tendencia, as
el ciclo representa las desviaciones transitorias alrededor de una tendencia
dada. En la figura se representa grficamente el patrn del ciclo econmico,
identificando la cima, el valle y la tendencia subyacente del producto.

Grfico N 10: Ciclo econmico de un pas

Tiempo
PBI
Cima
Cima
Cima
Valle
Valle
Valle
Tendencia

175
Si bien las fluctuaciones econmicas difieren de un pas al otro, tanto en su
regularidad como en su magnitud y en sus causas; por ejemplo los pases
pequeos, fuertemente expuestos al comercio internacional, muestran
caractersticas distintas con respecto a los pases de gran tamao, menos
dependientes del intercambio, o tambin, los pases que dependen de la
exportacin de materias primas estn sujetos a diferentes tipos de shocks que
los que exportan manufacturas. Y, adems, el ciclo econmico no siempre se
produce de una forma tan clara y regular incluso en un determinado pas. Es
posible identificar y anticipar sus fases.
Usualmente, en la literatura se citan cuatro fases de un ciclo econmico:
- Auge: la produccin y el ingreso aumentan. Disminuye el
nivel de desempleo y aumentan los salarios y beneficios.
Aumenta la inversin. Tambin aumenta la confianza del
consumidor y el optimismo en general.
- Recesin: El aumento en el uso de los recursos (trabajo,
capital, recursos naturales, commodities, etc.) que se produce
durante el auge, generalmente produce un aumento en los
niveles de precios. Asimismo, suelen producirse burbujas
especulativas en mercados de capitales o inmobiliarios. Puede
llegar un momento en que las tasas de crecimiento del
producto disminuya, por ejemplo debido a la saturacin de la
demanda para los precios que aumentaron, lo que ocasiona un
cambio en las expectativas generalmente traen aparejados una
disminucin en las tasas de crecimiento e inversin.
- Depresin: luego de un perodo de estancamiento, puede
suceder que se pase a una cada en los niveles de produccin,
inversin e ingreso. Durante una recesin, al disminuir la
inversin y la tasa de crecimiento del producto, puede suceder
que ciertos sectores se vean muy perjudicados. Esto puede
estar acompaado por la cada de la tasa de inters y de los

176
valores de activos financieros. Luego de un perodo de
tiempo, debido a los encadenamientos existentes entre los
distintos sectores (va demanda, liquidez, etc.), los problemas
se trasladan a otros sectores, ocasionando una cada general
de la demanda y el ingreso, a este perodo se lo denomina
depresin. Durante la depresin las expectativas son
claramente negativas, y los valores de activos financieros
pueden caer bruscamente.
- Recuperacin: llega un punto en que la cada de precios,
inversin, ingreso se frena. En este momento, varios factores
pueden desencadenar un cambio de expectativas: polticas
pblicas, recuperacin del mercado de valores, oportunidades
de inversin en sectores cuyos precios cayeron durante la
recesin, etc. Durante la recuperacin, la inversin comienza a
aparecer nuevamente y as la demanda de trabajo y factores,
pero la capacidad ociosa existente permite lograr que la
produccin se recupere sin que aumenten los precios y
salarios. Si este proceso de aumento de la inversin y nivel de
precios contina, llega un momento en que los recursos
comienzan a ser escasos nuevamente y los precios comienzan
a aumentar, por lo que entramos a la fase de auge.

TIPOLOGA DE LOS CICLOS ECONMICOS
En la generacin de ciclos econmicos, durante el paso del corto al largo plazo
se pueden distinguir dos tipos de ciclos econmicos generales: los llamados
ciclos de stock, cortos o pequeos debidos a Kitchin (1923), con una duracin
promedio de 3 aos, los cuales no necesariamente registran una crisis en el
descenso; y los ciclos de inversin, de negocios o medios debidos a

177
Juglar(1889), con una duracin media de 7 aos, distinguindose por la
presencia tanto de auges como de crisis cclicas.
Cuando se analiza el crecimiento de la produccin en el largo plazo la
demanda agregada, se cree, no interviene y slo son las fluctuaciones de la
oferta agregada las que provocan dicho crecimiento. Pero sta, al igual que en
el corto plazo, no tiende a crecer de manera uniforme sino oscilatoria,
formando lo que se conoce como ciclos de onda larga, en este sentido pueden
detectarse dos tipos de oscilaciones: los denominados ciclos de la construccin
descubiertos por Kuznets (1930) cuya duracin es de alrededor de 25 aos y
por otra parte los ciclos de Kondratieff (1935), de un duracin entre 50 y 60
aos en los cuales se observa que durante la expansin los ascensos son
prolongados y ms fuertes, las crisis son suaves y las recesiones cortas;
durante la depresin los ascensos son dbiles y cortos, las crisis muy fuertes y
las recesiones prolongadas hasta alcanzar el grado de depresiones econmicas
generales.

LAS TEORAS DE LOS CICLOS PREDOMINANTES EN LA ACTUALIDAD
La explicacin de los ciclos hoy es uno de los principales objetivos de la
macroeconoma y su investigacin es un rea muy controvertida. Hay varias
explicaciones diferentes: el paradigma keynesiano en sus mltiples variantes,
el paradigma neo-clsico y el monetarista, para citar slo las escuelas de
pensamiento ms influyentes en este sentido.
Siguiendo un enfoque de impulso-propagacin, es posible observar los ciclos
como resultados de perturbaciones aleatorias (impulsos) que impactan en el
sistema econmico y desencadenan un patrn cclico. Los ciclos son
recurrentes porque llegan nuevos impulsos que perturban el equilibrio de la
economa. Cada uno de estos impulsos se propaga en una forma que depende
de la estructura subyacente del sistema econmico. Los mecanismos que

178
propagan las fluctuaciones cclicas luego del impulso inicial son materia de
discusin.
Los impulsos o shocks que producen fluctuaciones econmicas podemos
distinguirlos en tres categoras: Los shocks de oferta que impactan
directamente del lado de la produccin como los avances en el conocimiento
tecnolgico, los cambios climticos, los desastres naturales, los
descubrimientos de los recursos naturales o las variaciones en los precios
internacionales de las materias primas. Los shocks de poltica que son
consecuencia de decisiones tomadas por las autoridades econmicas e influyen
directamente del lado de la demanda agregada como las variaciones en la
poltica monetaria, la fiscal y la cambiaria bajo un rgimen de cambio fijo o de
flotacin controlada. Los shocks de demanda privada como los movimientos en
la inversin o el consumo del sector privado que pueden provocarse por
cambios en las expectativas sobre la marcha de la economa.
El Estado propone entonces determinar una accin que minimice las cadas en
las etapas recesivas del ciclo y adicionalmente otorgar racionalidad al uso de
los recursos existentes en el medio. Por ello planteamos que la funcin de
estabilizacin tiene como objetivo:
- Alcanzar un elevado nivel de empleo
- Conseguir una estabilidad de precios aceptable
- Lograr una tasa positiva de crecimiento econmico
- Lograr un equilibrio razonable de la balanza de pagos
La combinacin de los instrumentos que para eso maneja es conocida
comnmente como poltica econmica.


179
Hemos comprendido que la
poltica es el rol que
activamente desempea un
ciudadano en la toma de
decisiones de su colectividad.
Evidentemente a esto no
obstante no todas las
decisiones que se toman
colectivamente tienen la
dimensin pblica que de
estos se requiere. Un elemento
extra adicionalmente complica
la intervencin poltica, la
heterogeneidad del Hombre
que evidentemente establece
necesidades de negociacin y
mitigacin de conflictos.
2

Capitulo
II. Poltica Pblica

n cuando suene como redundante:
la poltica que nos interesa y sobre la
cual se refuerza el concepto de
ciudadana es evidentemente aquella
que se vincula con el actuar pblico. Y que se
orienta a privilegiar la mejora comunitaria a
partir de la minimizacin de sus problemas o
necesidades.
Pero, el accionar poltico en su dimensin
pblica (de dimensiones societarias) y muy al
margen de lo tradicionalmente pensado no
toma elementos slo discursivos, se expresa
ms bien en actos concretos que trasuntan
evidentemente un proceso de definicin (el
que nos proponemos caracterizar). La definicin parlamentada no es
evidentemente poltica, porque no expresa actuar alguno sobre problemas
especficos de la Sociedad; y es que evidentemente la decisin que propone la
poltica slo es real cuando se expresa en hechos.
A

180
El definir y luego establecer un acto con repercusiones para todos, no resulta
siendo un proceso simple; muy por el contrario est lleno de tropiezos.
Discusiones que incluso implican al propio proceso de discusin y de
conflicto.
Al respecto podemos tal vez encontrar tres posturas sobre poltica pblica
marcadamente dismiles entre s:
- La primera, nos plantea que las polticas pblicas por su
trascendencia son de dominio exclusivo y excluyente,
establecidas slo por los expertos pertenecientes o contratados
por los entes gubernamentales y se ejecutan igualmente desde
dichas instancias con acciones predeterminadas para aplicar
en todos los contextos en el marco de un inflexible plan de
actividades framente calculado desde los escritorios de los
capacitados profesionales. Generalmente esta va nos conduce
a un exceso de tecnocracia y de centralismo.
- La segunda parte de quienes plantean una posicin
radicalmente opuesta a la anterior y afirman que una poltica
pblica no puede ser diseada, sino construida, en un amplio
proceso de consulta popular, donde se enfatiza que solamente
los sectores populares tienen el conocimiento para indicar que
es lo que quieren o les conviene. Por esta va se llega a
posiciones populistas y antiintelectualistas, que en ltimas
cierran las puertas a cualquier posibilidad de concertacin.
- La tercera postura sostiene que es un deber del Estado disear
y formular LAS BASES de las polticas pblicas y luego
proceder a la consulta de las mismas con los actores
involucrados para poder generar espacios de concertacin y
dilogo que le permitan ganar en legitimidad y viabilidad
poltica, de esta manera las polticas pblicas se concretan en
un amplio y plural proceso de construccin democrtica.

181

Politloga brasilea de
referencia plantea en sus
diversos estudios y ensayos
los impactos de las polticas
pblicas en las condiciones de
inequidad y pobreza en
nuestra regin. Sus obras son
de referencia permanente en
todo el mundo.
Mara das Graas Rua
57
(1997)
propone la poltica pblica como un
conjunto de decisiones que se traducen en
acciones, estratgicamente seleccionadas
(dentro de un conjunto de alternativas,
conforme a una jerarqua de valores y
preferencia de los interesados). Su
dimensin es pblica por el tamao del
agregado social sobre el cual inciden, pero
sobre todo por su carcter imperativo,
siendo ste revestido de la autoridad
legtima y soberana del poder pblico.
Esta definicin incorpora al menos tres
elementos que merecen ser destacados:
La importancia de las decisiones, base de toda poltica.
En toda poltica, el conflicto est siempre presente, ya en la definicin de la
situacin a la que responden, ya en la adopcin misma de las decisiones, dada
la multiplicidad de enfoques e intereses en juego. Dicho conflicto dificulta los
procesos decisorios que contribuyen a la construccin de las polticas. Al
respecto se puede recordar que una definicin general de poltica es la
resolucin pacfica de conflictos (Schmitter, citado por Das Graas). El
conflicto se genera porque el problema que se enfrenta tiene mltiples facetas
y hay, por tanto, multiplicidad de soluciones que pueden ser emprendidas,
como tambin porque hay diversidad de intereses entre quienes participan de
las decisiones. El conflicto se presenta ante recursos limitados, tomando forma
de una disputa por los recursos.

57
GRACAS, Ra Maria Das. En Modelo de Formacin de Polticas y Programas Sociales citada
por Carlos Gerardo Molina. Instituto Interamericano para el Desarrollo Social (INDES) 2002

182
La existencia de acciones
La nica poltica pblica es aquella que se ejecuta. Sin accin, sin resultados,
no hay poltica pblica. Vale aclarar, sin embargo, que aqu nos referimos a
resultados en su sentido ms amplio, y dentro de ellos pueden incluirse los
mismos procesos que una poltica desencadena en su ejecucin. Las
decisiones deben traducirse en acciones, as sean de variada ndole. Un plan,
por ejemplo, pasa a ser poltica pblica una vez que se empieza a ejecutar,
generando algn tipo de resultados.
El alcance de lo pblico
La definicin propuesta caracteriza lo pblico no tanto por quin realiza la
accin sino por la legitimidad y la autoridad que dicho actor tenga para
adelantarla. Esa legitimidad en cuanto a las polticas, la tienen, por
excelencia, los gobiernos democrticos, hecho que los convierte en los
ejecutores principales de la poltica pblica. Pero ello no quiere decir que los
gobiernos sean los nicos que hacen la poltica pblica. Ellos pueden, por
ejemplo, delegar esa ejecucin a otros estamentos, siempre que esa delegacin
sea legtima; asimismo, pueden existir otros ejecutores que, por tradicin,
sean considerados legtimos por todos los involucrados.
Segn la definicin propuesta de poltica pblica, el carcter de lo pblico
puede tambin relacionarse, aunque en menor grado, con la relevancia de la
accin: se trata de acciones que sean importantes para la poblacin afectada, y
adems esta poblacin debe ser en su agregado importante dentro del
conjunto de la sociedad. Aunque media la dificultad de decidir qu es
relevante o importante, es sta la caracterstica que las hace diferentes de
las acciones individuales como tambin de las acciones colectivas carentes de
significancia para el grueso de la sociedad. Dada la relevancia de la accin
propuesta y la multiplicidad de afectados, se hace necesario que existan los
espacios de deliberacin ciudadana que permitan un anlisis abierto y

183
colectivo de las polticas que se perfilan. En este orden de ideas, lo pblico
toma el significado de estos espacios de deliberacin abierta y colectiva.
Una segunda definicin de poltica pblica que vale la pena analizar es la que
propone Nioche (1997): secuencia de acciones que conducen (o se traducen)
a una respuesta ms o menos institucionalizada, a una situacin juzgada
como problemtica. Al igual que la anterior, en esta definicin se destacan
tres elementos importantes: un conflicto latente que origina las decisiones que
se traducen en acciones y de las cuales importa el cambio seguido (la
secuencia) para llegar a ellas; las acciones que se emprenden, lo que lleva
implcito una pluralidad y diversidad en la toma de la decisin; y el carcter
de lo pblico. Este ltimo, en este caso, se relaciona con la caracterstica ms
o menos institucionalizada de la respuesta. As, Nioche caracteriza lo
pblico por el carcter institucionalizado de quin adelanta la respuesta,
siendo nuevamente el gobierno uno, pero no el nico, de los ejecutores. El
carcter ms o menos institucionalizado de la respuesta tiene un cierto aire de
ambigedad, entendible por la dificultad inherente a la definicin de
institucionalidad, dificultad comparable a la que tiene la definicin del
trmino legitimidad en la definicin anterior.

2.1. Cmo se define una poltica?
2.1.1. Componentes
En los modelos de formacin de poltica pblica pueden reconocerse cuatro
componentes bsicos: definicin del problema, generacin y seleccin de
opciones, puesta en ejecucin y evaluacin. Estos componentes, aunque
tradicionales al desarrollo de toda poltica pblica, no siempre, en la prctica,
aparecen. Por ejemplo, es frecuente que la identificacin, anlisis y seleccin
de alternativas no se desarrolla, y que se asocie un problema con una sola va
de solucin que ha sido la tradicional o la que ya est institucionalizada.

184
Adems, an cuando estos componentes estn presentes tienen a veces
alcances limitados. Por ejemplo, la evaluacin suele circunscribirse tan slo a
una actividad de control o de seguimiento de tareas.
No es de extraar que estos cuatro componentes se correspondan con los
elementos bsicos de las polticas pblicas. En efecto, como se vio en su
definicin, las polticas requieren de la existencia de un problema que es
necesario reconocer; tomar decisiones respecto a las acciones que debern
seguirse; ejecutar dichas decisiones; y evaluarlas como actividad necesaria
para reconocer los resultados que se estn teniendo. A continuacin se ofrece
una sntesis del alcance de cada componente, que luego ser desarrollado con
mayor amplitud.
1. Definicin del problema: El primer componente del modelo
propone la identificacin del problema que se va a enfrentar,
lo que implica una priorizacin y una toma de posicin frente
a otros problemas que le son concurrentes. De all que este
componente lleve implcito una definicin de agenda, pues
una vez identificado el problema, resulta necesario delimitar
su mbito y entender sus causalidades, ya que stas definirn
las acciones a seguir. Estos procesos en s incorporan una
buena dosis de conflictos. En su desarrollo intervienen
distintos enfoques y visiones, todos ellos relacionados con los
intereses de diferentes involucrados. As, el proceso de
consulta y participacin de los involucrados es un elemento
importante de esta actividad. El reconocimiento de los
diferentes intereses en juego, el conflicto presente en la
determinacin de la agenda y la consulta a los involucrados es
lo que le ampla el alcance a esta actividad. Lo ser tambin
poder llegar a definiciones consensuales, que le den mayor
legitimidad y sostenibilidad a las decisiones que luego,
basadas en la definicin del problema, sern adoptadas. Esta

185
actividad es tanto poltica como tcnica, aunque es la primera
de estas facetas la dominante.
2. Generacin y seleccin de alternativas: Este componente del
proceso pretende identificar diversas opciones para enfrentar
el problema detectado. Se avanza sobre el cmo se quiere
resolver el problema, lo que supone una definicin de lneas
de accin, definicin que se ver fortalecida si para llegar a
ella ha mediado un proceso de seleccin transparente y
racional, que respete las diferentes posiciones y que ojal sea
consensual, dentro de un conjunto amplio de posibilidades.
Estas ltimas pueden ser de muy diversa ndole, en la cual se
combinan, entre otras, las dimensiones tcnica, institucional y
poltica, siendo la tcnica la dominante.
En la prctica, este componente ha resultado descuidado, pues
se dedica poco esfuerzo al ejercicio de identificar opciones y
realizar un anlisis riguroso para averiguar cul de ellas
resulta ms viable y efectiva para el contexto en que se va a
desarrollar. En su lugar, se suele proponer una nica
alternativa de solucin y se avanza sobre la modificacin o el
acomodo de esa propuesta al problema y al contexto.
3. Gestin de la alternativa seleccionada: Para que las acciones
se den, hay que administrarlas, gestionarlas. La manera cmo
se realice la gestin incide, como es obvio, de manera
importante en los resultados inicialmente previstos. Una
gestin efectiva y dinmica permite enriquecer los resultados
en funcin de las cambiantes condiciones del medio y
responder a su permanente evolucin. El medio en el cual se
desenvuelven los sectores sociales se beneficia de un tipo de
gestin diferente a la tradicional, donde la flexibilidad,
capacidad de adaptacin y relacin con las otras actividades
son sus caractersticas esenciales.

186
4. Monitoreo y evaluacin: El alcance de este cuarto
componente puede verse de dos formas complementarias
entre s. La primera perspectiva destaca la importancia de
observar resultados obtenidos, pues son ellos que dan sentido
a las anteriores actividades. Al respecto, una discusin
frecuente gira alrededor de cules resultados se deben
analizar, incluso si ellos son o no medibles. Aqu nos
referimos a la gama amplia de resultados que puede tener una
poltica o un programa y hay una apuesta grande a que todos
los resultados son susceptibles de ser medidos, bien sea
cuantitativa o cualitativamente, y as estn sujetas a ciertas
limitaciones. La segunda y ms reciente perspectiva del
componente evaluativo reconoce que cada una de las
actividades del proceso de formacin y gestin genera
resultados, los unos relacionados con el proceso mismo de
formacin de poltica, los otros relacionados con los resultados
intermedios o complementarios a los resultados finales. En
cualquier caso, estos resultados hay que estudiarlos y
reconocerlos, para poder tener un mejor desarrollo de la
poltica y para poder dirigir ms adecuadamente las acciones
hacia los resultados deseados. La conjuncin de estas dos
perspectivas es lo que asegura el aprendizaje continuo. Esta
actividad recurrentemente evaluativa es la que permite ir
reorientando las acciones en las actividades precedentes y, por
tanto, ir teniendo mejores resultados.

2.1.2. La interaccin y la iteracin del modelo

187
La interaccin
58
y la iteracin
59
entre los cuatro componentes del modelo
constituyen una sino la caracterstica fundamental que convierte al proceso
aqu propuesto en uno de formacin. Lejos de tratarse de un modelo vertical
de arriba hacia abajo, que corresponde al de formulacin tradicional, en el cual
las actividades son independientes entre s, se propone, por el contrario, uno
con interaccin entre sus distintos componentes lo que trae por consecuencia
su permanente evolucin. Ello, sumado a la iteracin, es decir a la bsqueda
continua por alcanzar objetivos que pueden cambiar con el tiempo, como los
sociales, son las caractersticas que hacen que, en este modelo, las polticas y
programas estn continuamente formndose.
En consecuencia, el modelo no es rgido y unidireccional. Fuente importante
de su dinamismo es el continuo intercambio de informacin que conduzca a
que las distintas actividades evolucionen continuamente, siempre en
bsqueda de obtener los mejores resultados, cuyo alcance tambin puede
resultar cambiante con el tiempo. As, por ejemplo, la definicin inicial del
problema puede cambiar a medida que se entra a ejecutar la poltica en
cuestin, pues la misma ejecucin seala que la definicin inicial no era la
adecuada. Asimismo, algunas opciones, que inicialmente fueron descartadas,
pueden resurgir como vlidas a medida que se analiza cmo avanza la
iniciativa. Esta retroalimentacin slo resulta posible si los diversos
componentes del proceso interactan entre s.
Adicionalmente, los resultados esperados pueden evolucionar hacia otros
distintos, pero igualmente deseables, a medida que la poltica se desarrolla,
porque su contexto tambin cambia con el tiempo. Ello es muy propio de los
sectores sociales, donde el servicio que se provee debe ir ajustndose
continuamente a las caractersticas cambiantes de su poblacin. Ello es
posible tan slo si se da la iteracin o bsqueda continua para llegar a un

58
Accin que se ejerce recprocamente entre dos o ms objetos, agentes, fuerzas, funciones, etc.
(diccionario de la lengua espaola).
59
Accin y efecto de iterar. Iterar: repetir uno algo (diccionario de la lengua espaola).
Repeticin de acciones anlogas. Repetir, reiterar (diccionario Larousse).

188
objetivo convergente aunque mvil, otra de las caractersticas clave del
modelo: poder ajustarse continuamente a los cambios del entorno, mediante
aproximaciones sucesivas.
Un modelo vertical, en que no se promueve ni se estimule la interaccin entre
las actividades, se asocia con problemas de estancamiento y de miopa en los
procesos de formacin y gestin. Tres problemas que comnmente surgen en
los modelos verticales son las siguientes:
- La actividad de definicin del problema resulta ser la
determinante. En los modelos verticales, toda la fuerza est
puesta en la actividad inicial y es sta la que direcciona y
domina, de manera unilateral, el desarrollo de todo el proceso.
Ello no slo no resulta conveniente desde la perspectiva de la
sostenibilidad y solidez de la poltica, sino que tambin ha
sido reconocido como una de las causales de buena parte de
los problemas que acompaaban la entrega de los servicios
sociales en Amrica Latina, al negarle la posibilidad a los
programas de irse adaptando a las exigencias de su ejecucin
y de su medio.
- Se presentan visiones distintas de un mismo problema entre
los diseadores y los gestores. No hay dilogo entre unos y
otros. Se propone eliminar y luchar contra la falsa y
equivocada separacin entre diseadores y gestores. Las
dos visiones y actividades se complementan y para ser
exitosas deben contemplar las exigencias, no slo propias, sino
tambin de la otra actividad. Sin dilogo entre ellas no se
pueden obtener los resultados deseados y sin l hay
recurrentes cortes y desencuentros en el proceso de formacin
de poltica. La falsa independencia de las actividades de
disear y gestar ha llevado, adems, a que se busque
enfrentar cada una de ellas con personas con formaciones

189
acadmicas distintas: la primera, ms ligada a disciplinas
tcnicas, como la ingeniera y la economa; la segunda, a la
administracin. El lenguaje y los enfoques disciplinares no
siempre son compatibles. Mejor sera desde el comienzo tener
una mezcla de formaciones disciplinares. Romper esa falsa
caracterizacin (poltica, tcnica y administrativa) y la falsa
separacin entre actividades es el desafo que tiene la
propuesta de un nuevo modelo de los procesos de formacin
de polticas pblicas; y
- La evaluacin se vuelve irrelevante. La verticalidad de los
viejos modelos de formacin y gestin implica que a medida
que se desciende en el modelo, las actividades van perdiendo
fuerza e inters. As, por ejemplo, la evaluacin puede llegar a
ser prescindible, pues no parecera aportar nada sustantivo a
las acciones precedentes que ya fueron adelantadas, y menos
an pareciera importante para reorientar la globalidad de la
poltica o programa. La evaluacin, en estos modelos
verticales, es superflua y resulta ser ms una entelequia que
una actividad til y necesaria.

2.1.3. Los Modelos de Formulacin y Gestin de Polticas
Los modelos de formulacin y gestin de polticas y programas han, sin
embargo, sufrido cambios importantes a travs del tiempo, particularmente
en lo que respecta a los nfasis puestos en las diversas actividades. De hecho,
las cuatro actividades antes mencionadas no siempre han estado presentes en
los modelos de formacin de polticas pblicas. Tampoco han gozado de la
misma importancia, y es posible caracterizar los diferentes modelos en funcin
de la actividad sobre la cual ha gravitado el proceso de formacin. Con base
en la informacin que provee Viana (1996), se puede decir que de modelos de

190
formulacin, donde la poltica flua de arriba hacia abajo y que fueron
caractersticas de los aos setenta, se ha pasado a otros, cuya gravitacin pas
de la primera actividad, la definicin del problema, a la de gestin. En ellos,
tambin, la interaccin empieza recientemente a aparecer. A continuacin se
presentan algunas caractersticas de estos modelos que se relacionan
estrictamente con su verticalidad y con la interaccin entre sus componentes.
Evidentemente, ello slo es una faceta de estos modelos, cuya presentacin
integral supera el alcance de este texto.

MODELO DE LASWELL
El primero de los modelos que vamos a analizar, el de Laswell (1962), se
ilustra en el cuadro siguiente. Es claramente vertical, las decisiones fluyen
de arriba hacia abajo, siendo las actividades iniciales o superiores las
dominantes y donde la actividad de evaluacin es de carcter terminal. Este
modelo sintetiza los que fueron modelos verticales y paradigmticos en su
momento y reconocidos como pioneros en el tema de formacin de polticas y
programas.
Kingdon menciona bsicamente tres corrientes que participan en la definicin
de agenda: la de los problemas, en la cual los problemas se estn definiendo,
a travs de eventos, indicadores o informacin que fluyen desde la accin, lo
que por dems es muy relevante pues empieza a aparecer un papel importante
para la evaluacin y el seguimiento; la de poltica, que sigue los grandes
movimientos o problemas nacionales; y la de las polticas, caracterizada,
por la generacin de ideas (supuestamente para enfrentar problemas), de las
cuales algunas van descartndose, sobreviviendo aquellas que resultan viables
y que luego se traducirn en acciones. Las dos primeras corrientes conducen
a la definicin del problema y la tercera, a la generacin de alternativas. Como
se dijo, cada una est movida por sus propios actores, dinmicas y
dificultades. Cuando confluyen, se obtienen los mejores resultados. Los otros

191
componentes analticos, gestin y evaluacin, no se destacan en el modelo de
Kingdon, aunque la informacin sobre lo que sucede en la accin empieza a
confluir en la generacin de alternativas. La gestin, por su parte, aparece
articulada implcitamente con la corriente de generacin de alternativas, pues
los ejecutores son parte de los actores centrales de la generacin de
alternativas.

EL MODELO DE HOPPE, VAN DE GRAAF Y VAN DJIK
Los holandeses Hoppe, Van de Graaf y Van Dijk (1985) fortalecen, por su
parte, la interaccin entre la formulacin de la poltica (que incluye la
elaboracin de alternativas y la seleccin de una de ellas) y la implementacin.
En efecto, de las fases que ellos plantean para una poltica pblica
(construccin de agenda, elaboracin del proyecto (o generacin de
alternativas), adopcin del proyecto (o de una alternativa), implementacin,
evaluacin y reajuste), ellos privilegian el dilogo continuo entre generacin
de alternativas y su puesta en ejecucin. Es un dilogo difcil, donde hay
choque de intereses. Su xito condiciona, a su vez, el xito de los resultados de
las polticas pblicas. Para que este fluya, la evaluacin debe existir y se
convierte, entonces, en un instrumento clave. A diferencia del modelo
anterior, la determinacin del problema inicial no est en la base de la accin.


192
Grfico N 11: Modelo de Laswell

EL MODELO DE KINGON
El modelo de Kingdon (1984) ofrece, por su parte, una importante evolucin.
Es un modelo centrado en la definicin de agenda, en la cual para efectos
analticos, se incluyen en ella por primera vez, dos actividades clave: la
definicin del problema y la generacin de alternativas. Ambas actividades
Propuesta
(Recommending)
Formulacin
(Prescribing)
Acudir a ejecutores
(Invoking)
Aplicacin
(Applying)
Terminacin
(Terminating)
Informacin
Conocimiento
(Intelligence)
Resultados
(Appraising)

193
estn, pues, relacionadas, aunque dominadas por distintos actores, entre los
cuales se destacan el gobierno (que da lugar, por ejemplo, a la agenda
gubernamental) y otros menos visibles pero importantes polticamente (que
dan lugar, por ejemplo, a la agenda poltica y a la agenda para decisin).
Lo importante radica en que ambas actividades tiene sus propias corrientes y
dinmicas, que cuando logran confluir, dan lugar a polticas pblicas slidas
con mejores resultados.

Grfico N 12: Modelo de Hoppe, Van de Graaf y Van Djik

POLTICA
Problemas/Insumos
Formulacin
Adopcin
rea de intervencin
de la poltica
Estructura de la
implementacin de la
poltica
POLTICA
Resultados
ENTORNO ENTORNO

194
Finalmente, Merilee Grindle y John Thomas (1991) le dan gran importancia a
la interaccin entre las diferentes actividades en un modelo de formacin de
polticas pblicas, hacindolo dinmico y cambiante con el tiempo.
En ste, la evaluacin surge con singular importancia y empieza a resultar
vital en el desarrollo de todo el proceso. Si bien su modelo gravita alrededor de
la actividad de ejecucin o de accin, en tanto que ella se considera la
actividad nuclear de la poltica pblica, aparecen tambin con fuerza las
actividades de agenda de polticas y toma de decisin para la accin.
Evidentemente en este modelo confluyen distintos actores y pueden surgir
conflictos entre ellos y particularmente entre la burocracia y la comunidad
representada en el espacio pblico de discusin, que hagan rechazar en
primera instancia la poltica que vuelve, entonces, a ser reexaminada.
En caso de ser aceptada, se pasa al plano de la ejecucin, en el cual confluyen
decisores y ejecutores, evaluando y movilizando dos recursos requeridos para
la accin. El modelo se beneficia claramente de la evaluacin permanente que
alimenta las diferentes actividades.


195
Grfico N 13: Modelo de Merilee Grindle y John Thomas (1991)

2.2. Medicin de los Logros de una Poltica Pblica
Una pregunta recurrente en el desarrollo de una poltica pblica, es
evidentemente el impacto que esta provoca en la creacin del llamado valor

Temas
(issues)
Agenda de
polticas
Etapas de
decisin
Caractersticas
de las polticas
Arena de
conflicto
Pblico
Burocrtico
Rechazo/Implementaci
n
Implementacin/Rechaz
o
Recursos requeridos
(Polticos, financieros,
instituciones, tcnicos)

Decisores
evalan y
movilizan
recursos para
apoyar la
iniciativa
Ejecutores
evalan y
movilizan
recursos para
apoyar
iniciativas
Resultados


196
agregado social. Y es que, resulta claro sealar que cualquier accin pblica
para ser retroalimentada y mejorada en su definicin requiere de un indicador
que nos permita visualizar los niveles de avance generados en torno a la
resolucin de un problema previamente identificado.
En esencia el indicador debe ser formulado como una expresin cuantitativa
que ahonda en la medicin de la brecha generada entre la situacin previa a la
implementacin de una poltica y la situacin esperada o deseada; pudiendo a
la par en cualquier punto de corte generar una cota de mensurabilidad
necesaria para efectuar la evaluacin correspondiente.

Sin embargo la medicin exhibe tambin dificultades en torno a los niveles a
los que estos se aplican. Tal vez, porque muchas veces al medir establecemos
una relacin comparativa entre nuestro accionar y el que previamente exista;
siendo este tipo de caracterizacin estrictamente tcnico u operativo. As
contamos el nmero de m
2
construidos, el de agricultores capacitados, entre
otros.
Como apreciamos estamos aqu ante la presencia de un resultado, que
en su cuantificacin privilegia identificar la accin pblica antes que el
efecto en el bienestar societario.
Este tipo de indicador resulta poco til para percibir los logros reales de una
poltica pblica. Y es que el aporte en trminos de valor agregado que se

Situacin
Previa
Situacin
Esperada o
Deseada
POLITICA PBLICA
X
1
X
2
X
3


197
propone generar no reposa en la cantidad de acciones desplegadas sino en lo
que estas generan lo que se podra encontrar en la variacin productiva, el
incremento de capacidades o tal vez en una mayor accesibilidad a un servicio
de calidad.
Aqu nos remitimos especficamente al impacto logrado, que es
bsicamente la cuantificacin que privilegia el efecto en el bienestar
societario sobre la propia accin pblica
An sabiendo con claridad los valores de un indicador, a nivel de resultado o
de impacto, el anlisis resulta incompleto sino comparamos a este con otro
obtenido en situacin similar. Para formular estos niveles de vinculacin o
comparacin paramtrica con experiencias paralelas (generalmente exitosas)
utilizamos un conjunto de criterios valuativos, entre los que indudablemente
podemos mencionar a: eficacia, eficiencia, equidad y sostenibilidad.
Estos cuatro criterios representan un conjunto mnimo de pautas y normas
para el anlisis y formacin de polticas y programas, por lo que otros
criterios podran perfectamente complementarlas.
Reflejan de por s algunos aspectos del rol de Estado y de las demandas sobre
la manera en que se usan los recursos fiscales.
Sin embargo, su uso tan frecuente parece que en muchos casos han convertido
a estos trminos en ambiguos, de variada interpretacin y confusin.
Precisamente, la falta de una definicin nica de cada criterio puede
contribuir a confusiones, malos entendimientos y recomendaciones errneas
en torno a la discusin de polticas.
Revisaremos en los prximos prrafos de manera resumida algunas
interpretaciones de estos criterios, para procurar construir una definicin ms
certera para nuestro propsito.

198

2.2.1. Eficacia
La palabra eficacia viene del Latn efficere que, a su vez, es derivado de
facere, que significa hacer o lograr. El Diccionario de la Lengua Espaola
de la Real Academia Espaola seala que eficacia significa virtud,
actividad, fuerza y poder para obrar.
Mara Moliner interpreta esa definicin y sugiere que eficacia se aplica a
las cosas o personas que pueden producir el efecto o prestar el servicio a que
estn destinadas. Algo es eficaz si logra o hace lo que deba hacer. Los
diccionarios del idioma ingles indican definiciones semejantes. Por ejemplo, el
Websters International define eficacia (efficacy) como el poder de
producir los resultados esperados.
Aplicando estas definiciones a las polticas y programas sociales, la eficacia de
una poltica o programa podra entenderse como el grado en que se producen
los logros buscados. Una organizacin eficaz cumple cabalmente su misin.
Un programa es eficaz si logra los objetivos que le dieron razn de ser.
Para lograr total claridad sobre la eficacia, hace falta precisar lo que
constituye un objetivo. Particularmente, necesitamos estipular que un
objetivo bien definido explicita lo que se busca generar, incluyendo la calidad
de lo que se propone. Asimismo, un objetivo debe delimitar el tiempo en que se
espera generar un determinado efecto o producto. Por tanto, una iniciativa
resulta eficaz si cumple los objetivos esperados en el tiempo previsto y con la
calidad esperada.
Cabe destacar que la eficacia contempla el cumplimiento de objetivos, sin
importar el costo o el uso de recursos. Una determinada iniciativa es ms o
menos eficaz segn el grado en que cumple sus objetivos, teniendo en cuenta
la calidad y la oportunidad, y sin tener en cuenta los costos.

199
Eficacia versus efectividad
Nosotros entendemos que eficacia y efectividad son sinnimas y se
pueden utilizar en forma intercambiable. Vienen las dos palabras de la misma
raz etimolgica y sus definiciones generales (de diccionario) son parecidas. El
Diccionario Websters asocia los dos trminos directamente, pues utiliza
efectividad (effectiveness) para definir eficacia (efficacy).
No obstante, la aceptacin de que la eficacia y la efectividad sean sinnimos
no es universal. Por ejemplo, Cohen y Franco (1993) indican que la eficacia
mide el grado en que se alcanzan los objetivos y metas... en la poblacin
beneficiaria, en un perodo determinado... mientras que la efectividad
constituye la relacin entre los resultados (previstos y no previstos) y los
objetivos. As, estos autores proponen la efectividad como una medida que
reconocera resultados diferentes a los que fueron esperados en la delimitacin
de los objetivos de la iniciativa.

2.2.2. Eficiencia
La definicin y la interpretacin de la eficiencia resultan ms complejas que
en el caso de eficacia. Hay muchas ms interpretaciones del concepto de
eficiencia y algn grado de prejuicio en contra del concepto.
Esta falta de consenso sobre la definicin de eficiencia se reproduce en los
diccionarios. El Diccionario de la Real Academia Espaola indica que la
eficiencia es virtud y facultad para lograr un efecto determinado. Esta
fuente permitira pensar que la eficacia y la eficiencia sean sinnimas. Mara
Moliner presenta una definicin con un matiz ligeramente diferente que
parece sugerir que la eficiencia califica la manera en que los objetivos sean
realizados; seala que la eficiencia se aplica a lo que realiza cumplidamente
la funcin a que est destinado. El Diccionario Larousse explcitamente

200
incluye en su definicin tanto los insumos utilizados como los resultados
logrados; seala que la eficiencia consiste en la virtud para lograr algo.
Relacin existente entre el trabajo desarrollado, el tiempo invertido, la
inversin realizada en hacer algo y el resultado logrado. Productividad. El
Websters sugiere que algo es eficiente si se caracteriza por la capacidad para
seleccionar y usar los medios ms efectivos y de menor desperdicio con el fin
de llevar a cabo una tarea o lograr un propsito.
Curiosamente, todos los diccionarios del ingls que consultamos incorporan la
relacin medios-fines (o insumos-logros) en su definicin de eficiencia,
aunque muchos diccionarios del castellano no incluyen ninguna referencia al
uso de insumos o recursos.
En las aplicaciones de eficiencia al anlisis de polticas, la eficiencia
tpicamente se asocia con una relacin entre medios y fines. Se propone que
un programa es eficiente si cumple sus objetivos al menor costo posible.
Ernesto Cohen y Rolando Franco (1983) definen la eficiencia como la
relacin entre costos y productos obtenidos. Marlaine Lockheed y Eric
Hanushek (1994) sealan que un sistema eficiente obtiene ms productos
con un determinado conjunto de recursos, insumos o logra niveles
comparables de productos con menos insumos, manteniendo a lo dems
igual.
Conforme a estas definiciones, nosotros entendemos la eficiencia como el
grado en que se cumplen los objetivos de una iniciativa al menor costo posible.
El no cumplir cabalmente los objetivos y/o el desperdicio de recursos o
insumos hacen que la iniciativa resulta ineficiente (o menos eficiente).
La referencia a costos en la definicin de eficiencia corresponde a un
entendimiento amplio del concepto. No todo costo necesariamente tiene que
asociarse con un desembolso de dinero. No todo costo corresponde
directamente a una expresin en unidades monetarias. Un costo representa el
desgaste o el sacrificio de un recurso, tangible o intangible. Por tanto, podra

201
referirse al uso (sacrificio) de tiempo, al desgaste o deterioro de un recurso
ambiental (aunque ste no sea transable) o al deterioro o sacrificio de otro
bien no tangible como el capital social, la solidaridad ciudadana o la
confianza, entre otros.
Esta asociacin --al presentarse aisladamente--se presta fcilmente a una
interpretacin minimisista de la eficiencia. Como sugieren Lockheed y
Hanuschek (1994), las consideraciones de eficiencia han recibido mala
imagen, en parte porque algunos las equivalen a la minimizacin de costos.
Es importante que ninguna de las definiciones seala que la eficiencia se logra
sencillamente minimizando costos. La eficiencia obliga a poner un estndar a
la minimizacin de costos: cumplir el objetivo, a mnimo costo o generar el
mayor logro, para un determinado costo.
Eficiencia tcnica y eficiencia econmica
Para aportar a una mayor claridad de terminologa, conviene diferenciar la
eficiencia tcnica y la eficiencia econmica. La eficiencia tcnica examina la
relacin entre el producto o resultado generado y la cantidad de un
determinado insumo utilizado en su generacin. Algunas definiciones sealan
que la eficiencia tcnica mide la relacin entre el producto y la energa
utilizada en su produccin. En ciertas aplicaciones, la energa sirve como
unidad de medicin que permite estimar el costo de diversas tcnicas o
tecnologas de produccin. Diferentes insumos se miden en alguna unidad
energtica para expresar un costo total de lograr el resultado.
En la prctica de anlisis de polticas sociales, la eficiencia tcnica sera una
medicin cuyas unidades de medida son unidad de producto (o logro) por
unidad de insumo. Ejemplos podran ser nios vacunados por hora-persona
comprometida en la campaa de vacunacin o nmero de controles prenatales
por promotor de salud por mes. Al comparar los efectos sobre el aprendizaje,
podramos encontrar que el uso de tutores pares (caso en que los estudiantes
toman un papel en apoyar el aprendizaje de sus compaeros y, de paso,

202
mejoran su propio aprendizaje) resulta ser ms eficiente que el uso de
tutoriales computarizados en lo que respecta al uso de tiempo de
computadoras y textos pero muy demandante (menos eficiente) en el uso del
tiempo del maestro. El uso de unidades fsicas de los insumos para la
expresin de eficiencia nos limita la capacidad de concluir cul proceso es, en
trminos netos, ms eficiente.
La necesidad de comparar procesos que utilizan insumos diferentes o que
utilizan mltiples insumos en proporciones diferentes ha conducido al uso del
concepto de eficiencia econmica. Esta medida concreta el criterio de eficiencia
en una medicin de unidades de producto (o logro o efecto, impacto) por costo
de los diversos insumos y recursos necesarios para generarlo. La eficiencia
econmica permite agrupar los diversos insumos con la unidad de medida
monetaria.
El criterio de eficiencia econmica, entonces, se puede relacionar con un
ndice de costo efectividad.
Mide el logro de los objetivos por un lado y los costos de haber producido los
logros, medidos por su valor monetario. Si la iniciativa A y la B tienen los
mismos costos, pero A produce mayor impacto social (logra ms del objetivo
social), A va a ser ms costo-efectivo o, lo que es lo mismo, ms eficiente. De
la misma manera, si realizar C cuesta menos que realizar D y C y D son dos
maneras de producir un determinado efecto y las dos iniciativas producen ese
mismo efecto -medido tanto cuantitativa como cualitativamente, C ser ms
costo-efectivo y ms eficiente - que D. De la misma forma, la eficiencia
econmica permitira analizar la eficiencia relativa de producir diferentes
resultados. Se podra asignar un valor monetario tanto a los costos (el valor
monetario de los recursos utilizados) como a los efectos los beneficios. As,
se lograra una comparacin entre lo que se genera y lo que se sacrific para
generarlo. Este anlisis de eficiencia econmica constituye la base del anlisis
costo-beneficio.

203
Eficiencia privada y eficiencia social
Al introducir valor al anlisis de los costos y/o efectos de una iniciativa,
necesariamente dependemos del uso de unos precios. Los precios convierten el
valor de los costos y/o beneficios en expresiones monetarias. El uso de precios
y de unidades monetarias facilita agregaciones y comparaciones de diferentes
costos o valores. Una opcin para la asignacin de valor radica en los precios
vigentes en los mercados. Una comparacin de relaciones costo/efecto
construidas con precios de mercado indica cul de las alternativas requiere de
menor desembolso (de dinero). Dicha relacin juzga las alternativas, desde la
perspectiva de quienes propongan ahorrar recursos financieros y/o generar
rentabilidad financiera. Slo contemplara costos que obligan a hacer unos
desembolsos (egresos) y efectos o beneficios que conllevan ingresos
monetarios. Dicho juicio mira la eficiencia privada, ya que considera la
bondad de la iniciativa desde una perspectiva financiera del inversionista o de
la organizacin que la financia.
El anlisis de las iniciativas sociales demanda adems un juicio de todos los
costos y efectos (positivos y negativos) que implica para la sociedad, como
colectividad. Por tanto, obligara a contemplar no slo los costos y efectos que
se asocian con transacciones en los mercados, sino tambin los costos que no
conllevan transacciones, desembolsos o ingresos. Dicho anlisis se apuntara a
un anlisis de eficiencia social.
Un anlisis de la eficiencia social contemplara los siguientes costos o efectos
que no se asocian con transacciones de mercado:
Externalidades asociadas con la iniciativa: por definicin, las
externalidades son efectos producidos por una transaccin sobre actores no
involucrados en ella. Pueden ser efectos positivos (beneficios) o negativos
(costos). Ejemplos de externalidades positivas incluiran el efecto que la
sociedad como un todo saca de la educacin bsica de sus ciudadanos, por
convertirse en mejores ciudadanos y mejores padres o madres futuros.

204
Tambin incluiran la barrera epidemiolgica general producido por la
vacunacin de una masa crtica de individuos en una determinada zona. Las
externalidades negativas se pueden ejemplificar con los efectos contaminantes
de los procesos productivos o de las iniciativas de inversin. Por definicin, el
mercado no reconoce el valor o el costo asociado con una externalidad. Dado
que el efecto es externo a los actores que participan en las transacciones del
mercado, el mercado no cuenta con ningn mecanismo para contemplar sus
valores. No obstante, puesto que estos efectos inciden sobre el bienestar social,
un anlisis social (o socioeconmico) los tomara en cuenta. Buscara una
forma de medir y valorar los impactos que la externalidad genera sobre el
bienestar comn.
Correcciones por distorsiones en los precios de mercados: los mercados
funcionan con mltiples imperfecciones que hacen que el precio de mercado de
un bien o servicio no necesariamente coincida con el valor que la sociedad
atribuira a l. Los monopolios, carteles y otras organizaciones que concentran
poder en la produccin y comercializacin hacen que el precio de mercado sea
mayor al costo que una unidad del bien o servicio genere para la sociedad. Las
asimetras de informacin sobre la importancia, la bondad o la conveniencia
del consumo de un determinado bien o servicio hacen que el precio generado
en el mercado sea inferior al beneficio social generado por el consumo. Otras
asimetras e imperfecciones hacen que el costo social de produccin sea mayor
al costo reconocido en el precio del mercado. Por tanto, en caso de
imperfecciones de los mercados, un anlisis de valor o de eficiencia hecho con
precios de mercado no reflejara los valores que los efectos o costos conllevan,
en trminos del bienestar social. Un anlisis de valor social o de eficiencia
social contemplara ajustes a los precios de mercado o dependera de una
nueva estrategia de valoracin con tal de acercarse a un estimativo del efecto
causado sobre el bienestar social.
Efectos o costos que afectan el bienestar social, a pesar de no asociarse
con ningn mercado: existe un conjunto de bienes y servicios cuyos derechos

205
de propiedad no pueden ser claramente definidos, por la propia naturaleza del
bien. Dichos derechos no pueden definirse porque no se puede limitar el
consumo o el gozo del bien a aquellos que sean dueos o a aquellos que hayan
pagado por el bien. O sea, no se puede excluir a los que no pagan del
consumo. Estos bienes, denominados bienes pblicos por los economistas,
incluyen, por ejemplo, la seguridad callejera: si existe seguridad, todos nos
beneficiamos de l; nadie se puede apropiar de este bien para luego poder
cobrar por su gozo. Otros ejemplos seran la pureza del ambiente fsico-
biolgico, las ondas sonferas y las carreteras y vas de libre acceso.
Por no existir la capacidad de apropiarse del bien para poder cobrar por su
uso, el mercado no generar de manera natural el bien ni los servicios que lo
promueven o lo protegen. No asignar ningn precio o valor al bien por los
mecanismos naturales de los mercados. Es decir, sin intervencin planeada
por un actor interesado (el gobierno o una organizacin no gubernamental
por ejemplo) el mercado no se interesar en el bien. Por eso mismo, no habr
un precio con que asignar el valor o el costo.
Tambin existen un conjunto de bienes, denominados "bienes meritorios",
que por definicin son bienes - generalmente intangibles - que no se
intercambian en ningn mercado y, por ende, no conllevan una expresin
mercantilista de valor. No obstante, se reconocen como meritorios por su
propia naturaleza: buena salud, tranquilidad, armona familiar, etc. Estos
bienes se denominan "bienes meritorios". Tienen valor intrnseco, aunque no
se asocian con ningn precio.
Un anlisis de costo social o eficiencia social profundizara sobre el valor o el
costo de los bienes pblicos y los bienes meritorios y buscara una estrategia
de valoracin, para que estuviera contemplado en el anlisis.
Efectos distributivos: el mercado es completamente indiferente o neutro
frente a la redistribucin, porque en el funcionamiento del mercado no se
distinguen los diversos niveles de ingresos o de riquezas. El mercado trata a

206
todos por igual; impone u ofrece el mismo precio a todos. Implcitamente, el
mercado acta como si el valor de un determinado bien (un litro de leche, por
ejemplo) fuese igual para todos: que ese bien ofreciera una mejora del
bienestar igual para el consumidor pobre como para el consumidor rico. En
realidad, sospecharamos que representa una mejora mucho mayor para el
consumidor pobre que para el rico (la leche es una fuente de nutrientes
mnimos a una persona de bajos ingresos o bajo consumo, mientras resulta ser
un consumo no necesario pero delicioso, como acompaante de un postre para
una persona de alto consumo.) Asimismo, un sacrificio igual (el pago de un
impuesto de US$20, por ejemplo) conllevara un mayor impacto sobre el
bienestar de los pobres que el de los ricos.
Un anlisis completo de eficiencia social incorporara ajustes por valores
diferenciales, contemplando los impactos relativos sobre el bienestar de
diferentes grupos socioeconmicos.
Al contemplar estos costos y beneficios extra-mercado y al hacer otros
ajustes a los anlisis de eficiencia privada, el anlisis de eficiencia social
resulta pertinente para indagar sobre el aporte que hace la iniciativa al
bienestar social, independientemente de su papel en los mercados. El anlisis
costo-beneficio es una estrategia que contempla la eficiencia social neta: valora
con precios corregidos tanto los aportes positivos al bienestar como los efectos
negativos (costos) que conlleva la iniciativa.
Sin necesidad de analizar el valor social de los beneficios, se podra hacer un
anlisis de los costos sociales que conllevan diversas alternativas de generar
un determinado efecto social. De esa manera, se podra realizar un anlisis
costo-efecto, que contempla la eficiencia social relativa de diversas
alternativas.
Eficiencia interna y eficiencia externa

207
Se refiere a eficiencia interna cuando el objetivo o el logro a que se refiere es
interno al servicio que se ofrece o a la iniciativa que se implementa. Por
ejemplo, la eficiencia interna de un sistema educativa es analizada con base en
los procesos que ocurren dentro del servicio educativo: aprendizaje, repeticin,
desercin, etc. En contraste, la eficiencia externa corresponde al anlisis del
cumplimiento de objetivos o logros que son consecuencia esperada del servicio
o iniciativa, pero se producen en mbitos externos (mayores) al mbito de la
iniciativa que se analiza. Para el caso educativo, la eficiencia externa se
referira al logro de objetivos relacionados con el futuro de los egresados: su
productividad, su actuar como padres de futuras generaciones, su
responsabilidad cvica o ciudadana, etc.
Algunos autores definen la eficiencia externa como la que mide los efectos
monetarios de la iniciativa que se analiza. Por ejemplo, Lockheed y Hanuschek
(1988) plantean que la eficiencia interna de la educacin se refiere a una
comparacin de aprendizaje (un producto no-monetario) de la educacin a los
costos de los insumos educativos mientras que con eficiencia externa
nos referimos a la razn de productos monetarios a insumos monetarios.
Esta interpretacin de la diferencia entre eficiencia externa e interna resulta
particular y algo limitante. Donde bien los objetivos o efectos que se analizan
en el contexto de eficiencia externa se prestan ms a la monetizacin que los
que se suelen analizar en el contexto de eficiencia interna, resultara muy
simplista sugerir que todo efecto externo se puede traducir en un beneficio
monetario. Tambin resulta simplista pensar que ningn efecto u objetivo
interno se preste a una expresin monetaria y que todo efecto externo sea
expresable en trminos monetarios. En lugar de una diferencia basada en
valoracin monetaria, nosotros preferimos entender la diferencia entre la
eficiencia interna y la eficiencia externa en trminos del mbito en que se
producen los efectos o se cumplen los objetivos.


208
Eficiencia y eficacia
Para ser eficiente, una iniciativa tiene que ser eficaz. La eficacia es necesaria
(sin ser suficiente) para lograr la eficiencia: la iniciativa o la organizacin
tiene que cumplir sus objetivos para poder ser eficiente. No obstante, es
frecuente escuchar a profesionales involucrados en discusiones sobre polticas
y programas referirse a casos en que iniciativas muy eficientes no resultan
eficaces. Una primera explicacin de esta forma de pensar revela una
interpretacin simplista y equivocada de la eficiencia: una interpretacin que
la equivala a una minimizacin de costos. Si uno considera que la eficiencia
meramente nos obliga a reducir costos, resulta totalmente viable contemplar
una iniciativa supuestamente eficiente (por haber minimizado costo) y, a la
vez, ineficaz. Tal como propusimos cuando definimos la eficiencia, una
interpretacin correcta de la eficiencia obliga a poner un estndar a la
minimizacin de costos. Dicho estndar es la eficacia: el cumplimiento de los
objetivos con la calidad y la oportunidad esperada.
Una segunda forma de pensar que permitira sugerir que una iniciativa
podra ser eficiente sin ser eficaz se basa en analizar la eficacia con relacin al
objetivo mximo (u objetivo social) de la iniciativa, mientras estar juzgando la
eficiencia con respecto a los objetivos operativos (u objetivos intermedios) de
la misma iniciativa.
A pesar de que este enfoque incorpora una asimetra (por la forma que se
entiende objetivo de una manera para el anlisis de la eficiencia, y de otra
manera para entender la eficacia), ha sido algo comn. Por ejemplo, al
referirse a los fondos de inversin social, se suele escuchar que los fondos han
demostrado ser muy eficientes, porque han podido construir infraestructura
para servicios sociales en una forma que cumple con los estndares tcnicos de
construccin a muy bajo costo. No obstante, los mismos analistas suelen
sugerir que estos fondos no han sido eficaces, porque no han cumplido su
objetivo general o mximo que consista en afectar las condiciones de vida de
la poblacin ms pobre. La infraestructura social bien construida no

209
necesariamente conduca a ms o mejores servicios para su poblacin
destinataria.
Esta referencia nos obliga a analizar el concepto de objetivo. Nos obliga a ver
que las polticas, programas o proyectos con que trabajamos no responden a
un solo objetivo, sino a un conjunto de objetivos interrelacionados entre s en
una jerarqua causa-efecto o una cadena medios-fines.

2.2.3. Equidad
El concepto de equidad se fundamenta en tres valores sociales: igualdad,
cumplimiento de derechos y justicia. El reconocimiento relativamente
universal de la bondad de estos tres valores permite que el concepto de
equidad por lo menos retricamente goce de cierta aceptacin universal.
Hay amplio consenso con respecto a la prioridad que se debe asignar a la
equidad como pauta o estndar para las polticas pblicas. No obstante, esta
aceptacin universal se sostiene en parte por la ambigedad con que
tpicamente entendemos estos valores.
Examinemos algunas definiciones formales de equidad:
- igualdad de nimo, propensin a dejarse guiarporlas
prescripciones rigurosas de la justicia o por el texto terminante
de la ley. Justicia. Real Academia Espaola. Diccionario de la
Lengua Espaola (1992) 21a edicin.
- cualidad que consiste en atribuir a cada uno aquello a lo que
tiene derecho Diccionario Planeta de la lengua espaola
usual. (1992).
- moderacin, templanza. Justicia natural, por oposicin a la
justicia legal. Pequeo Larousse Ilustrado. (1995).

210
- una conformidad libre y razonable a los estndares de
derecho natural, leyes y justicia, libre de prejuicios o
favoritismos Websters Unabridged. Third International
Dictionary. (1986).
- justicia, calidad de ser igual o justo, imparcialidad Oxford
English Dictionary. Unabridged. (1971).
De estas definiciones, se puede concluir que el entendimiento de la equidad
depende de una interpretacin del derecho natural, de las leyes y / o del
concepto de justicia. Por ende, es un concepto que va a ser interpretado
segn los valores, las tradiciones y la tica social.
La interpretacin de la equidad se puede tratar en trminos filosficos,
valorativos y jurdicos, en su aplicacin al anlisis de derechos humanos y
desarrollo de la ciudadana. Asimismo, se puede desarrollar en el contexto
econmico, refirindose a la propiedad, los ingresos y el consumo. Este trabajo
propone aplicar el concepto de la equidad al anlisis de polticas y programas
sociales.
En el contexto de polticas, se ha asociado el concepto de equidad tpicamente
con algn concepto de igualdad. No obstante, se han propuesto diferentes
interpretaciones de la igualdad asociada con equidad. Especficamente, se ha
hecho referencia a la equidad vertical el tratamiento igual para todos los
diversos grupos e individuos de la sociedad y a la equidad horizontal
igual tratamiento para iguales.
La promocin de la equidad vertical insina que la equidad es equivalente a la
igualdad absoluta. En contraste, la equidad horizontal abre la puerta a la
tolerancia de tratamientos diferenciados, con el raciocinio de que los
individuos y grupos son diferentes y pueden ser tratados en forma
diferenciada sin ser injusto. Es ms, la equidad horizontal podra
conducirnos a pensar que el tratamiento diferenciado es justo, ya que podra

211
tener el fin de corregir o ajustar diferencias ya existentes entre diversos
grupos o individuos.
Intervenciones desigualitarias (por ejemplo, focalizadas en poblaciones
pobres) por parte de organizaciones gubernamentales y no gubernamentales
resultaran consistentes con sus roles de correctores y compensadores de
inequidades existentes en la distribucin de ingresos y riquezas.
El contraste entre la equidad vertical y la horizontal es fundamental en
nuestras sociedades actuales, caracterizadas por grandes desigualdades entre
diversos individuos y grupos sociales. En estos contextos, el tratamiento
igual de toda la sociedad podra resultar igualitario sin ser equitativo.
Es decir, sera igualitario sin necesariamente ser justo. En ese sentido, la
equidad resulta ser un trmino que no tiene una definicin tcnicamente
precisa, pues no es sinnimo de igualdad, particularmente en contextos que
se caracterizan por desigualdades entre diferentes segmentos de la poblacin.
La interpretacin de la equidad depende de algunos juicios valorativos de la
sociedad. Aunque vamos a sostener que la igualdad y la equidad son
diferentes, la discusin de equidad necesariamente involucra alguna
referencia a la igualdad o desigualdad. Por tanto, un desafo pendiente para la
interpretacin del concepto de equidad radica en preguntar igualdad de
qu?. La interpretacin ms frecuente de la equidad se respalda en la
igualdad de oportunidad, bandera de muchas agendas pblicas del mundo
entero. No obstante, el concepto de igualdad de oportunidad no agrega
precisin o claridad al concepto de equidad. Sencillamente modifica la
pregunta, obligndonos a debatir qu significa la igualdad de
oportunidad?
Una interpretacin superficial de la equidad y de la igualdad de
oportunidades en lo que respecta las polticas y programas sociales podra ser
igualdad de oferta para todos. Implicara la necesidad de extender una oferta
(de servicios, de informacin, o de otro objeto de la poltica) a toda la
poblacin, independientemente de su condicin, su clase y su capacidad de

212
pago. O sea, en primera instancia, la equidad se asociara en oferta universal
y homognea de servicios sociales.
No obstante, se podra argumentar (y se argumenta con frecuencia) que la
igualdad de cobertura no necesariamente implica la necesidad de hacer una
oferta a toda la poblacin, ya que podemos reconocer que segmentos
importantes de la poblacin han solucionado ciertas necesidades por sus
propios medios. Por ejemplo, grupos grandes de la poblacin acuden a sector
privado para atender sus demandas por servicios educativos y mdicos, sin
que esto implique un descuido de otras necesidades que son socialmente
prioritarias.
Por ende, la interpretacin de igualdad de oferta podra dar por cubierta
a estos segmentos de la poblacin y extender oferta a los que no podran suplir
las necesidades asociadas por otro medio. As, uno llegara fcilmente a
asociar equidad con la justificacin de programas focalizados.
Otras interpretaciones de la equidad o de la igualdad de oportunidad en
las polticas y programas sociales puede asociarse con:
- Igualdad de acceso
- Igualdad de insumos
- Igualdad de efectos o impactos
- Igualdad de capacidades
A continuacin, examinaremos cada uno de estos conceptos.
La igualdad de acceso representa un avance sobre el concepto de igualdad de
oferta, pues no se limita a una visin de igualdad basada en la oferta, sino
tambin se asocia con ciertos aspectos de la demanda. Garantizar la igualdad
de acceso nos obliga a reconocer que los demandantes se caracterizan por
condiciones muy diversas que afectan su capacidad y condicin para poder
responder o reaccionar a una oferta o una oportunidad y a hacer ajustes para

213
igualar las condiciones en que diversos demandantes puedan acudir a la
oportunidad que se ofrece. Estos ajustes obligan a facilitar el transporte o
poner establecimientos adicionales para la entrega de servicios en reas de
baja densidad poblacional; educar e informar la demanda entre grupos que
podran faltar informacin o conviccin con respecto al servicio o programa
que se ofrece; tender a igualar los costos (monetarios y no monetarios) de
acudir al servicio, etc. Igualar el acceso implica hacer que el esfuerzo relativo
que el usuario tenga que hacer para aprovechar el servicio o el programa sea
aproximadamente igual.
La igualdad de insumos incorpora alguna referencia a la calidad del servicio
entregado, por lo menos en lo que respecta al uso de recursos o insumos para
dicho servicio. La igualdad de insumos se trata de uniformizar las
caractersticas con que se prestan los servicios (que puedan o no ser ofrecidos
en un rgimen de igualdad de acceso o de cobertura). Igualar los insumos
implica fijar unos estndares para el uso de insumos: nmero de horas de
atencin mdica semanales; relacin alumno-maestro; textos por alumno;
gasto per capita; etc. Dichos estndares representaran lo que se considera
aceptable o indicado para el sistema.
Una versin de la igualdad de insumos sera el caso de igualdad de
financiamiento. Se propondra en esta versin que la equidad se medira en el
destino de los recursos financieros a la entrega de servicios. No obstante, este
sera el caso en que se arroja duda sobre la equidad como igualdad.
Viene la equidad de destinar iguales recursos financieros a los servicios para
todos? O, todo lo contrario, viene de una asignacin progresiva de recursos
asignar proporcionalmente ms a los ms necesitados?
La igualdad de acceso, cobertura e insumos se refiere a una igualdad frente al
servicio, o interno al servicio. La igualdad de insumos en la entrega de los
servicios o en la ejecucin de un programa, an combinada con igualdad de
acceso, no puede garantizar igualdad en los resultados del servicio, o sea,
externo al servicio. Los efectos o impactos no van a depender tan slo del

214
acceso y de los insumos. Van a depender de las condiciones en que los diversos
grupos poblacionales se encuentran al acudir al servicio.
Por ejemplo, supongamos que en un servicio de educacin bsica, igualamos
acceso mediante la apertura de escuelas rurales en zonas de muy baja
densidad poblacional y promovemos que las familias envan a sus hijas e hijos
a las escuelas por medio de un programa agresivo de educacin de padres.
Adems ponemos en estas escuelas los mismos insumos que se dan en las
escuelas de zonas urbanas y aseguramos la misma relacin alumno-docente y
docentes tan calificados como en las zonas urbanas. El aprendizaje va a ser
igual? No necesariamente. Si los nios en las zonas rurales tienen perfiles
nutritivos ms deficientes que los nios urbanos y si vuelven a casas que no
cuentan con libros o materiales para apoyar sus estudios y sus padres no
cuentan con la educacin o formacin para ayudarles con sus tareas,
podramos esperar que no logren los mismos niveles de aprendizaje que los
nios urbanos.
Una poltica o programa que buscara equidad de resultados tendran que
incorporar en sus actividades acciones remediales por las diferencias que
diversos usuarios experimentan en factores que resultan determinantes para
el logro del efecto o impacto esperado. Si en el ejemplo de educacin bsica, se
buscara la equidad de resultados (efectos o impactos), habra que remediar las
condiciones nutritivas y la escasez de apoyo en el hogar de los nios
desaventajados. As, a los nios de menores recursos, habra que introducir
programas de suplementacin alimenticia y programas de superacin
educativa. La definicin de igualdad de efectos o impactos obligara a
incorporar los programas remediales o compensatorios hasta cuando todos los
nios logran un estndar aceptable de aprendizaje.
La igualdad de resultados arroja un buen ejemplo de que la equidad no resulta
ser sinnimo de igualdad, pues difcilmente estaramos proponiendo que
todos tengan el mismo perfil o nivel de salud ni que todos logren exactamente

215
los mismos aprendizajes en el sistema educativo. En este caso, la equidad nos
obliga a consensuar un estndar que se garantizar a todo nio.
La igualdad de resultados puede resultar infactible, pues nadie puede obligar a
unos nios a aprender si no quieren aprender. Sin violar ciertos derechos
bsicos de libertad (Friedman, 1982), resulta imposible obligar al enfermo a
seguir las instrucciones del mdico u obligar al desnutrido a comer. Por tanto,
resulta dudosa la posibilidad (y/o la bondad) de garantizar igualdad de
resultados. La igualdad de resultados va ms all que el concepto de igualdad
de oportunidad, pues no slo potencia a todos los individuos para poder tener
alguna experiencia o acceder a algn beneficio, sino que se refiere a igualar las
consecuencias de haber gozado esa experiencia o beneficio.
Visto as, la igualdad de resultados no slo podra ser infactible sino tambin
injusto. No sera justo exigir que todos tengan que lograr el mismo resultado;
podra limitar su libertad.
De la misma manera y como nos seal Rawls hace casi 30 aos (1971),
podra violar la premisa bsica de la justicia moderna de responsabilidad
individual. Dicha premisa nos conducira a defender cierta desigualdad de
resultados, pues los que actan de manera responsable merecen mejores
resultados que los que actan de manera irresponsable. De hecho, John
Sheahan y Enrique Iglesias (1998) distinguen la desigualdad constructiva -
aquella que premia la responsabilidad, la innovacin y el esfuerzo productivo-
-de la desigualdad destructiva. La igualdad de resultados (si fuese viable y
justa) conllevara la eliminacin de la desigualdad constructiva.
Frente a estas observaciones con respecto a la igualdad de resultados resulta
atractivo retomar lo que hemos denominada la igualdad de capacidades (Sen,
1992). Este concepto contempla la compensacin por factores que podra
limitar la capacidad de un individuo o de un grupo para lograr aquellas
experiencias o beneficios que se consideran tan importantes o tan bsicos que
deberan ser al alcance de todos. Nos conducira nivelar la cancha del juego

216
(Roemer, 1998) o sea, dar a todos una oportunidad parecida de poder
aprovechar el servicio, acudir a un evento o servicio o lograr un determinado
fin. De esa manera, igualaramos las verdaderas oportunidades y haramos
que las probabilidades de lograr el objetivo (o el efecto o impacto) esperado
sean independientes de las races de las inequidades existentes, tales como
niveles de ingreso, niveles educativos del jefe de hogar, etc.
Cabe anotar que la igualdad de capacidades resulta ser la interpretacin
que nos devuelve ms cercanamente al concepto de igualdad de
oportunidades. De hecho, Roemer (1998) se refiere al aplanar de la
cancha en sus referencias a polticas de igualizacin de oportunidades.
Ahora bien, esta discusin de igualdad de qu? nos conduce a otra pregunta
fundamental: igualdad hasta qu punto? Recordando que nuestra referencia
a la igualdad aparece como una primera aproximacin a la equidad, nos
obligamos a cuestionar si la igualdad que se busca es absoluta o si, por el
contrario, se propone que todos los individuos por igual logren cierto nivel
socialmente aceptable del derecho u oportunidad que se busca garantizar.
La coexistencia de sistemas pblicos de entrega de servicios sociales y
sistemas privados de mejor calidad a mayor precio para el usuario indica que
nuestras sociedades no estn pretendiendo generar igualdad absoluta. La
coexistencia de los dos sistemas refleja una tolerancia de desigualdades,
siempre y cuando los ciudadanos logren un nivel aceptable de
oportunidades, insumos, acceso, capacidad de uso y/o resultados.
En trminos prcticos, la igualdad absoluta tiene sus lmites. No hay pas en
el mundo con los recursos suficientes para garantizar para todos sus
ciudadanos todos los servicios de educacin, de salud y de bienestar que
podran ser demandados. En algn determinado momento, la sociedad se ve
obligada a delimitar lo que est en capacidad de garantizar. Por tanto, la
equidad deja de asociarse tan estrechamente con igualdad y empieza a
dominar el concepto de justicia.

217
La sociedad se obliga a interpretar lo que resulta ser aceptable. Hoy en da,
las sociedades estn explcitamente tomando estas decisiones en la medida que
reconocen explcitamente que los recursos pblicos nunca sern suficientes
para atender todas las demandas sociales. Por tanto, se ven en la obligacin de
delimitar lo que la sociedad quiere garantizar para todos sus ciudadanos y/o
residentes y lo que va a reservar para quienes trabajen para lograrlo y/o para
quienes tengan recursos suficientes para conseguir por sus propios medios.
Ahora bien, la discusin de las igualdades de insumos, acceso, capacidad de
uso y resultados y la reflexin sobre igualdad hasta dnde? nos permiten
regresar al anlisis de equidad vertical y equidad horizontal. Algunas
sociedades parecer proponer estrategias de promocin de equidad horizontal
con tolerancia de desigualdades entre diversos grupos sociales al nivel de
insumos y/o acceso, con el fin de buscar una mayor igualdad al nivel de
capacidad de uso y/o de resultados. A manera de ejemplo, podemos
contemplar los sistemas educativos que proponen programas focalizados en
las poblaciones de menores ingresos y que incluyen atencin pre-escolar,
escolarizacin o sensibilizacin de padres de familia, programas nutricionales
y superacin del fracaso escolar. Explcitamente, hay desigualdades de acceso
y de insumos a ciertas actividades asociadas con el proceso educativo. Por
supuesto, se disean de manera progresiva para beneficiar a los que estn en
desventaja en la distribucin de ingresos y riquezas, esperando as lograr una
equidad a nivel de capacidad de uso y una aproximacin a la equidad de
resultados. Indicadores y anlisis de la equidad en la entrega de servicios:
educacin En el campo de la educacin, la equidad ha sido analizada al nivel
de insumos, acceso y resultados. El mecanismo para hacer esta comparacin
tpicamente consiste en comparar indicadores de gasto, escolarizacin y
resultados en pruebas estandarizadas y comparar los resultados agregados de
aquellos grupos que se consideran aventajados en algn aspecto de la
inequidad con los de otros grupos considerados desaventajados.


218
2.2.4. Sostenibilidad
Sostenibilidad ha sido un criterio de moda desde el auge del pensamiento
ambientalista en los sesenta, y de all surge el cuestionamiento de la armona
de diversas iniciativas asociadas con el crecimiento y el desarrollo con el
mbito fsico y biolgico.
Posteriormente, surge una nueva dimensin de sostenibilidad, en lo que se
refiere a la necesidad de contar con el apoyo continuado de determinados
actores cuyo poder, participacin y/o aportes resulta indispensable para que
una iniciativa o una estrategia pueda mantenerse en el tiempo. Asimismo, la
crisis de la deuda externa y las crisis fiscales de los aos ochenta introducen
otro elemento de la preocupacin por sostenibilidad: la capacidad de una
iniciativa de mantener un adecuado flujo de recursos financieros para as
garantizar la continuidad de los efectos esperados. Como consecuencia del
auge en el financiamiento provisto por la banca multilateral y los donantes
bilaterales, los anlisis de sostenibilidad tambin llegan a incorporar el
cuestionamiento de la capacidad de una determinada iniciativa a mantenerse
una vez que no se cuente con nuevas inyecciones del financiamiento
internacional.
Rpidamente se puede observar que la sostenibilidad tiene mltiples
dimensiones; diversas percepciones de la sostenibilidad en las ltimas dcadas
han enfatizado una u otra dimensin. Como consecuencia, el uso de la palabra
sostenibilidad puede evocar ideas e imgenes muy distintos entre diversos
individuos.
La palabra sostener significa sustentar, mantener firme una cosa. Viene
del Latn sub, que significa desde abajo y tenere que tener elevado. La
definicin ms amplia de la sostenibilidad resulta tautolgica: la
sostenibilidad es la capacidad de mantenerse o sostenerse. Una iniciativa es
sostenible si logra sostenerse en el tiempo.

219
En general, la sostenibilidad ha sido definido de manera ambigua en sus
aplicaciones a la poltica pblica. Tal como sucede con el concepto de equidad,
la ambigedad del concepto ha sido un aliado, pues la definicin nebulosa
permite entender que en la sostenibilidad radica un objetivo que se puede
considerar deseable universalmente.
Difcilmente se levantan objeciones a que una iniciativa sea capaz de
mantenerse a travs del tiempo, an cuando se agrega que la sostenibilidad
demanda que se mantenga en armona con otras dinmicas y otras iniciativas
de su entorno. Como sugiere ORiordan (1998):
la sostenibilidad parece ser aceptada como el trmino de
mediacin diseado para cerrar la brecha entre desarrollistas
y ambientalistas. Su simplicidad seductiva y su significado
aparentemente auto-evidente han escondido su ambigedad
inherente.
El concepto se define de manera tan ambiciosa que casi todo el mundo puede
identificarse con alguna interpretacin de la sostenibilidad.
Una forma til de clasificar las diversas definiciones podra ser por su unidad
de anlisis: un primer grupo de conceptualizaciones y de definiciones de la
sostenbilidad tiene como unidad de anlisis el modelo macro o la estrategia
generalizada de consumo, crecimiento y desarrollo de la sociedad o de los
grupos dominantes en la sociedad; un segundo grupo de interpretaciones de la
sostenibilidad se enfoca en una unidad de anlisis ms micro un
determinado proceso, programa o proyecto. A continuacin, vamos a mirar
cada uno de estos conjuntos de definiciones. Sostenibilidad con una visin
macro El criterio de sostenibilidad lleg a adquirir un lugar permanente en la
jerga de los dilogos sobre poltica pblica a partir de los anlisis crticos de
los modelos de consumo, crecimiento y desarrollo que no garantizan ninguna
capacidad de sostener unas condiciones de vida parecidas a las actuales en un
largo plazo. Estos anlisis se enfocaban en las estrategias globales o nacionales

220
de desarrollo y cuestionaban la capacidad de seguir sobre las sendas de
desarrolla trazadas por las mismas. Un conjunto amplio de definiciones de
esta naturaleza tiene una preocupacin predominante en la dimensin
ambiental. Su unidad de anlisis es macro, pues se refiere a los patrones de
desarrollo o el proceso social en su conjunto y a las implicaciones
intergeneracionales de los mismos.
John Pezzey (1989) public una lista de definiciones seleccionadas del
concepto de sostenibilidad, que ilustra varias interpretaciones de la
sostenibilidad, desde la perspectiva macro. La lista incluye referencias a 27
interpretaciones o comentarios sobre el significado de sostenible,
sostenibilidad, uso sostenible.
La lista incluye un conjunto de definiciones que cuestionan las implicaciones
intergeneracionales de los actuales modelos de crecimiento, consumo y
desarrollo. Por ejemplo:
el criterio de sostenibilidad sugiere que, como mnimo, las
generaciones futuras no pueden dejarse en peores condiciones
que las generaciones actuales. (Tietenberg, 1984).
la idea central de la sostenibilidad es, entonces, el concepto
que las decisiones actuales no deberan impedir las
perspectivas o posibilidades de mantener o mejorar los
estndares de vida futurosEsto implica que nuestros
sistemas econmicos deben manejarse de tal manera que
vivimos de los dividendos de nuestros recursos, manteniendo
y mejorando la base de activos (Repetto, 1985) .
Este concepto de sostenibilidad articula una demanda por cierta equidad y
justicia intergeracional. A travs del criterio de sostenibilidad se representa la
voz de las generaciones futuras:

221
- el criterio de sostenibilidad requiere que las condiciones
necesarias para acceso igualitario a la base de recursos sean
cumplidas para cada generacin. (Pearce, 1987).
- Hay amplio consenso que la implementacin de polticas que
hagan peligrar el bienestar de futuras generaciones que no estn
representados en ningn foro poltico o econmico es injusto.
(Repetto, 1985).
Otras referencias citadas por Pezzey mantienen al concepto de sostenibilidad
en un plano macro, pero incorporan adems del concepto intergeneracional
una crtica a la insostenibilidad de la inequidad intrageneracional y de la
pobreza:
- -el concepto de desarrollo econmico sostenible est
directamente relacionado con el aumento del estndar material de
la vida de los pobres en las comunidades, que se puede medir
cuantitativamente en trminos del aumento en alimentos, ingresos
reales, servicios educativos y de salud, saneamiento y agua
potable, provisiones de alimentos y dinero en casos de
emergencia, etc. y solamente de manera indirecta en trminos del
crecimiento econmico al nivel agregado (nacional). En trminos
generales, el objetivo primordial consiste en reducir la pobreza
absoluta de los pobres del mundo, mediante la provisin de
niveles de bienes duraderos y seguros que minimizan el
agotamiento de recursos, la degradacin ambiental, los choques
culturales y la inestabilidad social. (Barbier, 1987).
- el desarrollo sostenible es aquel desarrollo que cumple con las
necesidades del presente sin comprometer la capacidad de futuras
generaciones para cumplir sus propias necesidades. Incorpora dos
conceptos fundamentales: el concepto de necesidades, en
particular, las necesidades bsicas de los pobres, a quienes se debe
asignar prioridad primordial; y la idea de limitaciones impuestas

222
por el estado de tecnologa y la organizacin social sobre la
capacidad del ambiente para cumplir necesidades presentes y
futuras. (Comisin Mundial sobre el Medioambiente y el
Desarrollo, 1987).
Inicialmente, aparece la priorizacin de la eliminacin de la pobreza en la
definicin de sostenibilidad con base en el deterioro del medioambiente
asociado con la pobreza: la explotacin de recursos naturales en bsqueda de
soluciones cortoplacistas a las necesidades bsicas. En la medida que el
concepto deje de enfocarse exclusivamente en la dimensin biolgica y
adquiera elementos socioeconmicos, se reconoce que la persistencia de
pobreza e inequidad es socialmente insostenible y la satisfaccin de
necesidades bsicas se convierten por su propio mrito en un elemento de la
sostenibilidad: (Tolba, 1987) -(el desarrollo sostenible) se ha convertido en
un artculo de fe, un apodo: un trmino muy frecuentemente utilizado pero
poco explicado. Qu significa realmente?
En trminos generales, el concepto de desarrollo sostenible incorpora:
(i) asistencia a los muy pobres porque no les queda ninguna opcin
diferente al dao de su entorno ambiental;
(ii) el desarrollo auto-suficiente, dentro de los lmites de recursos
naturales;
(iii) el desarrollo costo-efectivo que se juzga por criterios econmicos
diferentes a los tradicionales: que no dae la calidad ambiental ni
reduzca la productividad del largo plazo;
(iv) la satisfaccin de las grandes necesidades de control de la salud,
tecnologas apropiadas, seguridad alimenticia, agua potable y
habitacin para todos;

223
(v) la introduccin de iniciativas centradas en las personas; es decir,
que los seres humanos sean los recursos de su propio desarrollo.
Estas visiones ms macros de la sostenbilidad incorporan consideraciones
ticas de justicia intergeneracional e intrageneracional. ORiordan (1988)
explicita dichas consideraciones:
la sostenibilidad es un fenmeno que abarca normas ticas
relacionadas con la sobrevivencia de toda materia viva, con los
derechos de las futuras generaciones y con las instituciones
responsables por garantizar que dichos derechos sean tomados en
cuenta en las polticas y acciones

2.3. tica y poltica pblica
Todava son muchos los que discuten si la tica y la poltica son compatibles,
o si la naturaleza propia de la poltica son los hechos, haciendo de ella, por
necesidad, una disciplina amoral, para la que prevalece la neutralidad valoral
y la dictadura de las consecuencias.
Como lo sealara Weber, que ningn quehacer poltico es neutro desde el
punto de vista moral, puesto que siempre se articula por intenciones, mismas
que determinan, en un momento dado, si hay xito o fracaso en la consecucin
de dichos fines. Son los fines los que imponen la naturaleza necesariamente
tica de la poltica.
Ninguno de nosotros, interesados en el tema, pensara remotamente que la
poltica carece de reglas. Por el contrario, estaremos de acuerdo en que no hay
poltica posible que no se cimiente en el reconocimiento de las exigencias
propias de la vida cvica, como instancia de mediacin, de resolucin de
conflictos, de cooperacin, de construccin de civilizacin, etc. Nada de lo

224
humano, nada de lo social, nada de lo pblico, escapa a las exigencias polticas
cvicas, ciudadanas- que son por eso mismo ticas.
Naturalmente, la vida ciudadana no es la vida feroz de la anarqua, ni del
individualismo, ni del aislamiento salvaje. Por eso, lo ms antipoltico es
conducir la sociedad como si se tratara del reino salvaje liberal en cierto
sentido- del individualismo atomstico, donde no hay reglas y donde, la seal
del xito es la prevalencia de los propios intereses en un juego de suma cero.
Pero de este reconocimiento y esta conciencia no se gana mucho, si no se
procuran los medios y tcnicas que posibiliten que la naturaleza tica de la
poltica se materialice en hechos, conductas y actitudes.

2.3.1. Naturaleza de la tica de las polticas
Si lo poltico es intrnsecamente tico, las polticas son ticas segn una
analoga de atribucin. Entendemos por polticas toda decisin, accin o curso
de accin ejercido por un actor estatal. Hablamos de las polticas pblicas que
constituyen la mediacin principal a travs de la cual el Estado transmite a
toda la sociedad poltica sus valores, sus elecciones, su interpretacin de la
realidad y su forma de relacionarse con sta y transformarla.
As concebidas, las polticas pblicas son todo un entramado de materia
prima, proceso y producto conforme al cual se transforma la sociedad a partir
de sus propios recursos gracias a la accin intencional, racional y elegida de la
sociedad. Esta nocin, se apoya en lo que he denominado mandato a priori de
poltica, que se distingue marcadamente de la interpretacin de las polticas
pblicas representada por autores como ODonell y Oszlak, para quienes el
estado reacciona a las demandas socialmente relevantes, como un procesador

225
de inputs o demandas, empleando sus recursos para producir outputs o
resultados.
Esa es una visin conductista del Estado, que enfrenta dos contradicciones:
por una parte, hace del Estado una entidad carente de identidad y propsitos
propios; segundo, genera una alienacin entre sociedad agente y estado
paciente, sin percatarse que esa dinmica no slo contradice la experiencia
sino la misma nocin de lo poltico.
La idea de un mandato a priori de poltica nos dice que la sociedad desde sus
bases culturales ya aprecia ciertos valores y principios y que desde ellos
construye la poltica prctica y configura al Estado. Estos valores son parte de
lo que podramos llamar cultura poltica y determinan cmo por ejemplo, una
sociedad aspira a la democracia, a la tolerancia o a la libertad como bases de
toda tica poltica, ante las cuales se confrontarn las acciones concretas o
polticas pblicas. No obstante tambin determinan que una sociedad valore
la corrupcin, la disculpa o a la mediocridad como parte de sus polticas
pblicas... indicndonos en este caso una distorsin en la comprensin de la
naturaleza de la sociedad y de lo pblico.
Cierro esta parte, indicando que entiendo al Estado como la personalidad
jurdica de la sociedad civil y por lo tanto, la creacin institucional que
representa esos valores y principios constitutivos de la poltica en un mbito
cultural e histrico determinado.


226
3

Capitulo
III. Poltica Econmica

a economa ha buscado a lo largo del
tiempo diversas respuestas para
explicar la riqueza y pobreza; y
obviamente las relaciones entre estos
segmentos asimtricos de una colectividad.
Desde el esfuerzo de Smith hasta la
revisin de los autores contemporneos, la
economa ha indagado an
infructuosamente en torno a este aspecto.
La poltica econmica no entra en
antagona con esta preocupacin, ms bien
los masifica o mejor dicho masifica su
discusin. Esto implica desde determinar colectivamente los objetivos y
prioridades de la poltica pblica en materia econmica hasta determinar cmo
viabilizar estos utilizando los instrumentos que tiene a la mano el Estado.
La definicin de los objetivos de la poltica econmica puede implicar entre
otros aspectos dar prioridad a:
L
La pertinencia de cualquier
poltica particular debera
medirse por sus efectos sobre el
crecimiento econmico seal
Barber en 1967: la esencia de la
poltica econmica radica en ver
como se toman decisiones que
incidan en la procura de una
mejora en la eficiencia
productiva y un equitativa
distribucin de modo tal que el
bienestar del colectivo se
maximice.


227
- Estabilidad de Precios
- Crecimiento Econmico
- Eficacia
- Estabilidad
- Empleo
- Distribucin Equitativa del Ingreso
- Equilibrio Fiscal
- Mejor vinculacin con el mercado externo
- Entre otros
Las condiciones de priorizacin y ordinalidad que se establecen a estos
objetivos evidentemente se encontrarn vinculadas con el enfoque doctrinario
que adopte el estado en torno a la economa, los intereses de los agentes
econmicos, entre otros aspectos.
Resultara evidente que entre estos objetivos existen adicionalmente
condiciones de ligazn o relacin que deben procurarse atender. La procura de
los objetivos lleva a implementar una serie de acciones o instrumentos que al
ser tipificados pueden ser agrupados en torno a grandes bloques: As tenemos
a estos visibles en el siguiente grfico:


228
Grfico N 14: Esquema Genrico de una Poltica Econmica

Cada uno de estos grandes grupos de acciones o instrumentos definen una
naturaleza distinta, asumindose un anlisis diferenciado de los mismos;
ubicamos as a la poltica monetaria, agrupando a los instrumentos que tienen
vinculacin con el manejo y el control del dinero; la poltica fiscal, referente al
manejo de los recursos que el Estado dispone y la poltica comercial referida a
la accin gubernamental encaminada a garantizar mayores niveles de
competitividad a la produccin local.
Revisemos a continuacin cada uno de estos:

229
3.1. Poltica monetaria
Es una poltica econmica que usa la cantidad de dinero como variable de
control para asegurar y mantener la estabilidad econmica. Podramos
establecer a priori que son objetivos de la poltica monetaria:
Garantizar la estabilidad del valor del dinero
Tender a generar la plena ocupacin (mayor nivel de empleo posible)
Evitar desequilibrios permanentes en la balanza de los pagos
Evidentemente la poltica monetaria se centra en torno al manejo o la oferta
de la moneda o el dinero que circula en un pas; esto es establecer cual es el
punto exacto de stock que se debe disponer de este stock en cualquier pas.
Tendramos entonces que plantearnos como punto de partida del anlisis de
esta poltica el conocer lo que es la moneda y lo que implica para la economa.
MONEDA
Concepto
En muchos casos la moneda es entendida como un trmino simil al dinero,
que implica una pieza metlica que se utiliza para viabilizar las transacciones
econmicas. La palabra "moneda" viene del vocablo latino "moneta", que a su
vez deriva de Moneta, sobrenombre de la diosa Juno, en cuyo templo se
acuaban las monedas. De ah que la palabra "moneta" significase
inicialmente "casa de la moneda", y no "moneda" propiamente.
Podramos asumir al dinero en contraparte, como el activo que cumple con
una funcin especfica, fungir como medio de cambio en una transaccin. La
moneda como tal apareci hace ms de 20 siglos en nuestro planeta pero el
concepto intrnseco del dinero es incluso mucho ms antiguo que este. A
pesar de lo sealado el dinero etimolgicamente proviene del latn denarius

230
derivado del adjetivo distributivo deni (cada diez), derivado del numeral
decem (diez) referido especficamente a la moneda romana.
La naturaleza del dinero reposa en la capacidad de este de concretar o hacer
posible una transaccin de cualquier mercanca. Macro econmicamente;
estas transacciones incluso se hacen extensibles ms all de las meras
mercancas e involucran adicionalmente incluso al mercado de los factores de
produccin como la tierra, la mano de obra y el capital que intercambian
hogares y empresas.
La no existencia de ste, implicara la imposibilidad de dar viabilidad a todo el
proceso econmico de una comunidad. Debemos para ello considerar que en
una Economa adems de oferentes y consumidores existen otros actores
altamente involucrados (entre ellos el Estado)
Adicionalmente conviene remarcar que las economas actualmente no son
autrquicas, vale decir que configuran relaciones y transacciones con el
exterior (Internacionalizacin de la economa). Ello define entonces la
necesidad de incorporar en el enfoque los flujos externos (Exportaciones e
Importaciones) en los que se haya involucrado la comunidad.
En este tipo de aspectos, la necesidad del medio de cambio (ms an con
reconocimiento externo) se hace evidente.
Naturaleza del dinero
La naturaleza econmica del hombre plantea entonces la existencia paralela
del dinero y el sujeto econmico. Desde la primera vez en que un individuo
contempl el uso de sus excedencias para hacerse de otros bienes la figura del
dinero emergi.
Pero, cules son las condiciones que configuran que un activo debe
cumplir para asumir el rol de dinero?

231
Para ser calificado como dinero, un bien debe satisfacer los tres siguientes
criterios:
1. Debe ser intercambiable:
Cuando un bien es requerido nicamente por la posibilidad de
ser intercambiado por otras cosas, posee esta propiedad.
Por ejemplo: Pocas personas conservan billetes para coleccin.
En cambio, la mayora de las personas los conservan por la
posibilidad de ser intercambiados por otros bienes.
2. Debe ser una unidad contable:
Cuando el valor de un bien es utilizado con frecuencia para
medir y comparar el valor de otros bienes o cuando su valor es
utilizado para denominar deudas, se dice que el bien posee
esta propiedad.
Por ejemplo: Si gente de una cultura se inclina por medir el
valor de las cosas en referencia a las cabras, las cabras seran la
principal unidad contable. Un caballo podra costar 10 cabras
y una cabaa unas 45 cabras.
3. Debe ser un conservador de valor:
Cuando un bien es adquirido con el objetivo de conservar el
valor comercial para futuro intercambio entonces se dice que
es utilizado como un conservador de valor. En el caso anterior,
una cabra tendra un problema a la hora de servir como
dinero, y es que es un bien perecedero, dado que la cabra con
el tiempo muere.


232
Evolucin del dinero
Desde tiempos remotos el hombre ideo sistemas para dar valor a las cosas y
poder intercambiarlas, primero se utilizo el trueque y despus el intercambio,
y luego surgi el dinero tal como hoy lo conocemos y asumimos.
Podemos asumir hasta cuatro tipos de dinero predominantes a largo de la
historia
- Dinero Trueque
- Dinero Mercanca
- Dinero Moneda
- Dinero Papel

DINERO TRUEQUE
Prevaleci en los sistemas econmicos iniciales de la Humanidad, en la que
literalmente no exista un nico medio de cambio generalmente aceptado. Los
bienes se intercambian directamente por otros bienes, bajo el esquema de la
complementariedad.
En una economa de trueque, una persona que tiene algo con lo que comerciar
ha de encontrar a otra persona que quiera eso mismo y que tenga algo
aceptable para ofrecerle a cambio (INTERCAMBIO DE BIENES). El
economista britnico Adam Smith deca en su libro: La riqueza de las
naciones (1776) que la propensin al trueque y al intercambio de una cosa
por otra es una caracterstica intrnseca a la naturaleza humana.
Un agricultor que produce en exceso maz y siente la
necesidad por consumir carne, deber buscar bajo este
esquema a otro productor con exceso de esta y necesidad de
maz en forma inmediata. Lo que en muchos casos resultaba
complicado.

233
Ya hacia el ao 3000 a.C. los babilonios usaban pequeas tablillas de arcilla
para recopilar datos sobre la produccin agrcola y sobre los gneros vendido o
cambiados mediante trueque

DINERO MERCANCA
Es un medio de pago estructurado sobre un bien al que todos estimaban de
valor intrnseco
60
o per se. (MEDIO DE CAMBIO). Tambin es conocido
como dinero material. Estableca el uso de otro bien para generar la
transaccin. Bien que por cierto era valorizado por ambos transactores.
Los principales materiales utilizados en esta clase de dinero han sido el oro, la
plata, el cobre y nquel. Sin embargo existen monedas de acero. En la
antigedad varios artculos hechos con estos metales, as como con hierro y
bronce, eran utilizados como dinero, mientras que entre los pueblos
primitivos se utilizaban como medio de cambio bienes tales como las conchas,
las perlas, los colmillos de los elefantes, las pieles, los esclavos y el ganado.
Hasta el siglo XIX el oro y la plata eran los medios ms usados para efectuar
transacciones ya que eran admitidos en cualquier lugar del orbe conocido.
A lo largo de la historia todo tipo de productos han sido
utilizados como dinero en algn momento u otro, pero el oro
y la plata demostraron tener grandes ventajas. Tenan el precio
elevado y estable. Adems tenan las ventajas adicionales de
que no se desgastaban fcilmente y eran divisibles en
unidades extremadamente pequeas. Era de conocimiento
general que como mercanca sera universalmente aceptadas
(su aceptacin, por supuesto, fue la caracterstica clave que
necesitaban para desarrollarse como dinero).

60
El valor intrnseco de un bien es simplemente el valor del material que
contiene.

234

DINERO MONEDA
Aparece cuando determinados gobernantes buscaron configurar un nico
medio de cambio en sus dominios, estableciendo para ello el uso de recursos
metlicos, para la fabricacin del mismo. Inicialmente el Dinero Moneda (del
latn moneta, apodo de la diosa Juno, cuyo templo en Roma se utilizaba para
acuar monedas), tena un eminente valor intrnseco, an cuando con la
aparicin de los intermediarios financieros; esto cambio.
Antes de la aparicin de las monedas, el comercio como veamos se llevaba a
cabo mediante el intercambio de bienes (trueque) o utilizando lingotes de oro
y plata. Este sistema resultaba poco prctico porque era necesario pesar y
evaluar la calidad del metal, en cada intercambio se estableca el valor de los
lingotes, por lo que se dificultaba el crecimiento del comercio. La invencin
del sistema de acuacin de monedas, cuyo valor era siempre el mismo,
resolvi los inconvenientes anteriores.
Las autoridades empezaron a fabricar las primeras monedas
utilizando una cantidad fija de oro o plata como valor,
mezclada con metales base para conferir duracin a la
moneda.
Posteriormente estampaban su propio sello como garanta de
la cantidad de metal precioso contenido en la moneda.
Las primeras monedas que se conocen, se acuaron en Lidia, la actual
Turqua en el Siglo VII A. de C., eran de electro aleacin natural de oro y
plata, ya que para todos los pueblos el oro era el metal mas valioso seguido de
la plata, patrn que se traslado a la fabricacin del dinero.
Durante siglos en Grecia, casi 500 Reyes y 1.400 ciudadanos, acuaron sus
propias monedas, y se estableci la costumbre de adornar cada moneda con el

235
dibujo de su emblema local y se cre el primer sistema monetario unificado,
que, con la cada del imperio se derrumb, entonces obispos, nobles,
propietarios y diversas localidades se dedicaron a acuar monedas, esta
dispersin fue habitual hasta la poca de CARLO MAGNO, que reform el
sistema en el siglo VIII y devolvi el control de su emisin, al poder central.
En una economa monetaria, el propietario de un bien puede
venderlo a cambio de dinero, que se acepta como pago, y as
evita gastar el tiempo y el esfuerzo que requerira encontrar a
alguien que le ofreciese un intercambio aceptable.

La mayora de los pases disponen ahora de una Casa de la Moneda o Banco
Central nico, aunque la creacin de dinero puede depender de varias
instituciones.
El Banco Central de Reserva suele encargarse de retirar de la circulacin el
dinero antiguo y de poner en circulacin nuevas monedas y billetes,
destruyendo los antiguos y refundiendo las monedas viejas. Muchas tambin
realizan otro tipo de actividades, como es la refundicin de metales preciosos,
el diseo de grabados de alta calidad o la creacin de medallas y monedas de
coleccin.
DINERO PAPEL
Una de las ltimas formas evolutivas del dinero, y la de mayor valor
extrnseco (estructurado en la confianza en el sistema monetario de un pas)
Con el paso del tiempo se produjo la introduccin del papel
moneda, as como su generalizacin. La introduccin del
papel moneda se produjo de distintas formas. Una de ellas fue
a travs de la prctica de almacenar oro para guardarlo de
forma segura por parte de los orfebres (artesanos que

236
trabajaban con el oro). Estos orfebres emitan recibos en los
que prometan devolver el oro al portador del recibo cuando
ste lo pidiera. Estos recibos pronto se convirtieron en un
medio de cambio. As, en sus orgenes, el papel moneda era
una promesa de pago de una cantidad determinada de oro a la
presentacin del documento, promesa que hicieron en primer
lugar los orfebres y luego los bancos.
De esta forma, los primeros bancos, comenzaron a almacenar
oro y emitieron sus promesas de pago de dicho oro a la
presentacin del documento.
Precisamente y en razn a la condicin extrnseca o intrnseca del valor del
bien de intercambio podemos clasificar al dinero-papel en dos: el dinero
crediticio y el dinero fiduciario. El dinero crediticio consiste en un papel
avalado por el emisor, ya sea un gobierno o un banco, para pagar el valor
equivalente en metal. El papel moneda no convertible en ningn otro tipo de
dinero y cuyo valor est fijado meramente por decreto gubernamental es lo
que se conoce como dinero fiduciario. La mayora de las monedas en
circulacin son tambin un tipo de dinero fiduciario, porque el valor del
material con el que estn hechas suele ser inferior a su valor como dinero.
Tanto el crediticio como el fiduciario son formas de dinero que generalmente
se han aceptado tras un decreto gubernamental segn el cual todos los
prestamistas tienen que aceptar el dinero como pago de lo que se les debe; el
dinero se denomina entonces medio de curso legal. Si la oferta de papel
moneda no es excesiva en relacin con las necesidades del comercio y tanto la
industria como la gente confan en la estabilidad de la situacin, es probable
que la moneda se acepte generalizadamente y mantenga relativamente estable
su valor. Sin embargo, si esa moneda se emite en exceso para financiar las
necesidades del gobierno, se destruir la confianza en la moneda y sta
perder rpidamente su valor. Esta depreciacin de la moneda suele venir

237
seguida de una devaluacin formal o reduccin del valor oficial de la moneda
mediante un decreto gubernamental.
El pionero en utilizar billetes, fue el emperador mongol, KUBALI KHAN en
el Siglo XI, para l, era el certificado de propiedad de una cantidad de
monedas de oro en Europa, en sus inicios, los billetes eran certificados sobre la
existencia de un depsito de oro en un banco.
A finales del Siglo XVI, cuando el pblico empez a usarlo para saldar deudas
y realizar pagos, los bancos emitieron certificados por cantidades fijas, los
primeros billetes oficiales se emitieron en 1694, por el Banco de Inglaterra, as
naci un nuevo tipo de dinero, el fiduciario, a diferencia de las monedas de la
poca el billete solo tena valor representativo.

MERCADO MONETARIO
Como apreciamos el dinero se configura como un bien trascendente en una
economa, pero curiosamente slo un bien intermedio y no final; el cual se
transa y negocia como cualquier otro producto. Por tanto, tiene una oferta y
una demanda.

3.1.1. Demanda monetaria
Utilizaremos el concepto de dinero que es entendido como billetes y monedas,
lo que se denomina dinero de alto poder. Este poder, como ya se ha

238
mencionado anteriormente, se refiere al hecho de que, en un sistema bancario
con ms de un banco y encaje fraccionario, los bancos pueden realizar lo que
se denomina creacin secundaria del dinero. La creacin secundaria es el
poder que tienen las monedas y billetes de ser depositados en el sistema
bancario, y de ser prestados en una proporcin de tal manera que las
existencias de reservas sean inferiores a los depsitos existentes. Con
prstamos y depsitos, en la economa existe ms dinero, entendido ahora
como depsitos, monedas y billetes, que el acuado por el Banco Central.
Existen dos tipos de demanda de dinero: la nominal, que es la cantidad de
dinero que desean los demandantes; y la demanda real que es la nominal
expresada en cantidad de bienes que pueden comprarse con el dinero, es decir
divida por el ndice general de precios.
Determinaremos los motivos por los cuales se demandan saldos reales,
tomando como referencia lo establecido por Keynes
61
.
1) Motivo de transaccin
Se denomina demanda de dinero transaccional aquella que realizan los
individuos para poder realizar compras. Una familia mantiene en forma de
dinero parte de su riqueza con el fin de poder realizar comparas (ahora o en el
futuro). Si se mantiene mucho dinero en efectivo, el coste de oportunidades el
inters que se habra ganado si se hubieran adquirido activos financieros con
algn rendimiento.
El individuo se enfrenta al problema de disponer de la liquidez necesaria para
hacer frente a sus transacciones. El individuo compara los mayores costes de ir
frecuentemente al banco (cuando su efectivo es reducido) con el mayor inters
que puede obtener (si su efectivo es reducido) en activos alternativos al
dinero.

61
KEYNES, John Maynard, The General Theory of Employment, Interest and Money, (Nueva
York, 1936)

239
La demanda por el motivo de transaccin ser mayor cuanto menor es el tipo
de inters y mayor es el nivel de ingresos y de renta. Un nivel ms alto de
ingresos mueve al individuo a gastar ms por lo que precisa ms dinero
lquido. Un tipo de inters alto eleva el coste de oportunidad de tener dinero y
reduce los deseos de liquidez.
La demanda de dinero por motivo transaccin aumentar ante incrementos en
la renta real, mayor actividad (un aumento del PBI real), lo que implica mayor
transaccin y por ende mayor demanda de dinero por este motivo.
2) Motivo de precaucin
El dinero que demandan los individuos por este motivo depende de motivos
similares al motivo de transaccin. Debido a la incertidumbre de tener que
necesitar dinero en un futuro para algn gasto imprevisto, o por desconfianza
al sistema bancario de no poder soportar la devolucin de los depsitos
(efecto Tequila). La demanda de dinero por motivo precaucin o
especulativa disminuir ante aumentos en la tasa de inters del mercado, esto
es as debido a que lo que sucede en realidad es que est aumentando el costo
de oportunidad de tener saldos reales lquidos sin invertirlos a la tasa de
inters. El rendimiento de tener saldos reales lquidos es nulo, pero se suelen
tener por motivo precaucin.
3) Motivo de especulacin
El dinero permite mantener la riqueza, es decir, el dinero es un activo ms que
ofrece algunas ventajas frente a otros activos alternativos (bonos del Estado,
por ejemplo) ms rentables, pero tambin ms fcilmente controlables por las
autoridades tributarias. La demanda especulativa de dinero ser mayor
cuanto menor es el tipo de inters y mayor es la riqueza total del individuo.
Los individuos diversifican mantienen simultneamente dinero y bonos, ya
que aunque la rentabilidad esperada de los bonos sea mayor que la de
mantener dinero, la de ste es cierta y la de los bonos es incierta. Si aumentan

240
los tipos de inters, aumentar la demanda de bonos al incrementarse su
rentabilidad y disminuir la demanda de dinero.

Podemos establecer un modelo que defina la demanda de dinero (L):
hi kY L =
Los parmetros k y h reflejan la sensibilidad ante cambios en el nivel de renta
real y en el nivel de tasa de inters, respectivamente.
La gente demanda dinero por su poder de compra, no les interesa los billetes
en s mismos, por esto la demanda que nos interesa estudiar es la demanda de
saldos reales, ya que no vara por inflacin, es decir que la demanda de saldos
nominales aumenta en la misma proporcin que lo hacen los precios.
Es importante describir un fenmeno que se da en la gente: una persona est
libre de ilusin monetaria si una variacin en el nivel de precios, manteniendo
constantes las dems variables reales, no altera su conducta real, incluida la
demanda real de dinero. Una persona se dice que padece de ilusin monetaria
si afecta su conducta real.
En resumen, podemos definir las siguientes variables explicativas de la
demanda de dinero:
- El nivel de precios. Las variaciones en los precios alterarn los
deseos de liquidez de los individuos, puesto que si desean
mantener su poder de compra, cuando los precios suban
demandarn ms dinero.
- La renta real. Un aumento de la renta (poder adquisitivo)
producir un aumento del nivel de gasto lo cual lleva consigo un
incremento de la demanda de dinero.

241
- El tipo de inters. El tipo de inters y la demanda de dinero se
relacionan de forma inversa, pues el tipo de inters representa el
coste de oportunidad de tener dinero en lugar de otros activos
financieros.
- La riqueza. Cuando la riqueza aumenta tambin lo hace la
demanda de dinero.
- El riesgo y las expectativas. Cunto ms arriesgado sea el
rendimiento de los activos alternativos al dinero, mayor ser la
cantidad demandada de ste ltimo, puesto que la mayora de los
individuos tienen aversin al riesgo.

CUN TIL PODRA SER PARA EL DESARROLLO DE LA ECONOMA DE UN PAS
MANEJAR O CONTROLAR EL DINERO QUE SE USA EN ESTE?
Una primera escuela monetaria, constituida por H. Simons, L. Mints y P.
Douglas, contribuy durante los aos cuarenta y cincuenta a la reflexin
sobre la poltica econmica y sus relaciones con el dinero. Sin embargo, no
llegaron a elaborar una autntica teora del dinero, pero sus trabajos se
constituiran en la fuente de los desarrollos que realizaran Milton Friedman,
P. Cagan y R. Selden.
La economa monetaria moderna, o monetarismo, fue desarrollada despus de
la Segunda Guerra Mundial, y su principal creador fue el profesor de la
Universidad de Chicago, Milton Friedman.
Es una escuela de pensamiento segn la cual las variaciones de la oferta
monetaria son la principal causa de las fluctuaciones macroeconmicas. A
corto plazo, esta teora sostiene que las variaciones de la oferta monetaria
constituyen el principal determinante de las variaciones tanto de la
produccin real como del nivel de precios. A ms largo plazo, sostiene que los
precios tienden a variar proporcionalmente con la oferta monetaria.

242
Los monetaristas llegan a la conclusin de que la mejor poltica
macroeconomica es aquella en la que el crecimiento de la oferta monetaria es
estable.
Para Milton Friedman la inflacin tiene siempre la misma causa: un
crecimiento anormalmente rpido de la cantidad de dinero en relacin con el
volumen de produccin. Por esta razn, la poltica monetaria no debe
constituirse en una poltica coyuntural, sino que, por el contrario, debe
otorgrsele un carcter estructural. Y la regla a adoptar en este sentido es
simple: la tasa de crecimiento de la masa monetaria debe ser fija y la eleccin
de su cuanta debe hacerse a partir de la media del nivel de precios que de un
modo estable existe a largo plazo.
Frente a este carcter estructural de la poltica monetaria, la poltica fiscal y
presupuestaria, en ausencia de acciones monetarias que la acompaen, tiene
poca influencia sobre el gasto total y sobre la produccin y el nivel de precios.
La causa ltima de ello se encuentra en el comportamiento de los agentes
econmicos y en su capacidad de anticiparse a los efectos de dichas polticas.
Las expectativas de los agentes y la estructura de fricciones de transaccin
son los elementos ms importantes del modelo de equilibrio general expuesto
por Friedman.
El fundamento de la construccin terica de Friedman es un modelo de
equilibrio general walrasiano con fricciones de transaccin. La presencia y
naturaleza especfica de estas fricciones determinan el alejamiento de las
soluciones de equilibrio de ese modelo con respecto de las soluciones de
equilibrio del modelo walrasiano puro. La solucin de equilibrio general, en su
modelo con fricciones, para el mercado de trabajo agregado equivale a una
tasa de desempleo que puede ser perfectamente positiva. La cuanta de la tasa
depende de la naturaleza e intensidad de las fricciones de transaccin
presentes. Elementos tales como la legislacin laboral, determinadas
regulaciones legales, etc., constituyen los elementos que hacen mayor el valor
de la tasa de desempleo friccional.

243
Los agentes econmicos fridmanianos efectan transacciones intemporales a
la luz de sus expectativas sobre el futuro. Este es uno de los componentes ms
acertados del modelo de Friedman. Los continuadores de su pensamiento han
desarrollado significativamente el papel de las expectativas. Pero los agentes
de Friedman parecen tener, todos ellos, singulares cualidades intelectuales y
cognoscitivas. Perciben, entienden y obtienen las consecuencias correctas de
sus percepciones y ello de modo sistemtico y permanente. Todos los agentes,
excepto el gobierno, son idnticamente capaces de aprender a realizar
correctamente sus expectativas. Los agentes aprenden a anticipar
correctamente la poltica gubernamental y carecen de ilusin monetaria. As,
a largo plazo no existe posibilidad alguna de sustituir, por medio de la poltica
econmica, entre inflacin y desempleo. Este largo plazo es el tiempo
suficiente para que los agentes anticipen correctamente la inflacin. La tasa de
desempleo de equilibrio es la tasa de paro natural. Para reducirla debe
actuarse sobre los elementos de organizacin que estn detrs de las fricciones
de transaccin.
Un monetarismo ms radical sera el representado por Hayek y su propuesta
de desnacionalizar la emisin de moneda. Por ltimo, debe destacarse como
una continuacin de las ideas de Milton Friedman el monetarismo de las
expectativas racionales. J.F. Muth, en los aos sesenta, y Lucas, en los
setenta, reformularon la nocin friedmaniana de expectativas adaptativas que
supona que, a corto plazo, los agentes econmicos podan ser vctimas de
ilusin monetaria. Las expectativas racionales significan que, por el contrario,
la autoridad monetaria no dispone de ningn medio que le permita esperar
engaar sistemticamente a los agentes econmicos (infra).

3.1.2. Patrn Monetario
El dinero bsico de un pas, al cual pueden convertirse otras formas de dinero
y que determina el valor de otros bienes, se denomina patrn monetario. El

244
patrn monetario de una nacin hace referencia al tipo de dinero que se utiliza
en el sistema monetario. Los patrones modernos han sido o un bien,
principalmente oro o plata, o patrones fiduciarios, consistentes en papel
moneda no convertible. Las principales clases de patrones oro han sido la
moneda de oro, los lingotes de oro con una determinada cantidad de oro y el
patrn de cambio oro bajo el cual una moneda puede convertirse en la moneda
de otro pas en base al patrn oro.

3.1.3. Oferta Monetaria
Las definiciones de oferta monetaria son diversas, muchas plantean que es
simplemente el dinero que tiene el pblico en sus manos (CIRCULANTE) y
otros afirman que a estos montos es necesario agregar los depsitos que los
bancos manejas a niveles de cuenta corriente.
Para simplificar la conceptualizacin comnmente se plantea tomar como
referentes dos conceptos:
- La Masa Monetaria (M), que se halla compuesto bsicamente por
los depsitos bancarios, que no son controlados por el Banco
Central.
- La Base Monetaria (B) o dinero de alta potencia: consiste en el
efectivo (billetes y monedas en control del pblico) y los depsitos
que tienen los bancos en el banco central.
El efectivo que se encuentra en las cajas fuertes de los bancos es el respaldo y
los depsitos que tienen estos en el BCR sirven como respaldo a los depsitos
bancarios

245
La oferta monetaria puede ser nominal (cuando expresa simplemente lo que
tenemos en unidades monetarias) y puede ser real (M/P, cuando se expresa en
la capacidad de compra)

Efecto Multiplicador del Dinero
Para considerar el efecto multiplicador del dinero, es necesario reiterar
previamente los siguientes conceptos:
- EMISIN: Es la base o el total de dinero emitido por el BCR
- CIRCULANTE: Es todo el dinero en poder del pblico
- RESERVA: Es una proporcin del dinero que es controlado por el
Banco Central por medio del encaje.
- ENCAJE: Es la proporcin del dinero dispuestos en los bancos
para ser derivados al Banco Central. El mismo que plantea una
relacin inversa con el efecto multiplicador del dinero
El efecto multiplicador del dinero=cantidad de dinero/cantidad de
dinero de alta potencia

El efecto multiplicador (md) es mayor que 1; resulta evidente que cuanto
mayores son los depsitos en porcentaje de la cantidad de dinero, mayor es el
multiplicador, ya que cada sol de efectivo necesita un sol de dinero de alta
potencia. En cambio cada sol de depsito slo necesita una proporcin de un
dlar de dinero de alta potencia.
El Banco Central controla directamente bsicamente el dinero de alta potencia
o base monetaria B.
Si lo que nos interesa es calcular la oferta monetaria, establecemos que:

246
M=md x B

3.1.4. Precio del Dinero
Como notamos el dinero no es ms que un bien, evidentemente de carcter
intermedio. Aceptando esa premisa, hemos revisado su oferta y demanda; lo
que nos plantea que la interaccin de estas dos debe definir un punto de
equilibrio que establece una cantidad y precio aceptado por oferentes y
demandantes.
El precio del dinero, resultar ser una relacin numrica que nos indica la
cantidad o el pago que haremos a una persona o institucin en razn de haber
utilizado el dinero por ellos dispuestos, comnmente denominado como tasa
de inters.
Atendiendo la forma en que la tasa de inters es expresada podemos
clasificarla en dos:
a) Tasas de Inters Nominales
Implica el clculo de la citada relacin utilizando simplemente los montos
negociados y excluyendo del clculo el valor del riesgo y la inflacin, esto es la
prdida del valor del dinero por factores exgenos.
b) Tasas de Inters Reales
Es la relacin en la cual se considera adems de pago del dinero, la inflacin y
el riesgo implcito.


247
Adicionalmente se considera a las tasas de inters como activas, cuando
representan captacin para la organizacin (en el caso de los bancos, los
prstamos), y como pasivos cuando estas representan egresos para la
organizacin (en el caso de los bancos, los ahorros)
Obviamente TEA Activos>TEA Pasivos
La tasa de Inters tiene cuatro componentes: Duracin o Vencimiento,
Riesgo, Liquidez y Costos Admnistrativos

3.1.5. La Evolucin de los Mercados Cambiarios
En 1967, un banco de Chicago no le concedi a un maestro universitario
llamado Milton Friedman, un prstamo en libras esterlinas porque tena
intenciones de utilizar los fondos para producir escasez de la moneda inglesa.
Friedman, quien se haba dado cuenta de que la libra esterlina tena un precio
demasiado alto en comparacin con el dlar, quera vender la moneda y luego,
despus de que el precio de la moneda disminuyera, volver a comprarla para
reembolsar al banco, quedndose de este modo con una rpida ganancia. La
negativa del banco a otorgar el prstamo se debi al Convenio de Bretton
Woods, establecido veinte aos antes, el cual fijaba el precio de las monedas
nacionales respecto del dlar, y estableca el dlar a una tasa de $35 por onza
de oro.
El Convenio de Bretton Woods, establecido en 1944, tena como objetivo
instalar una estabilidad monetaria internacional al evitar la fuga de dinero
entre naciones, y restringir la especulacin en las monedas del mundo. Antes
del Convenio, el patrn cambio oro que prevaleci entre 1876 y la Primera
Guerra Mundial dominaba el sistema econmico internacional. Bajo el
sistema cambio oro, las monedas ganaban una nueva fase de estabilidad dado
que estaban respaldadas por el precio del oro. Esto abola la antiqusima

248
prctica utilizada por reyes y gobernantes de rebajar arbitrariamente el valor
del dinero y provocar inflacin. Pero al patrn cambio oro no le faltaron fallas.
A medida que una economa se fortaleca, sta importaba demasiado del
exterior hasta agotar sus reservas de oro requeridas para respaldar su dinero.
Como resultado, la masa monetaria se reduca, las tasas de inters se elevaban
y la actividad econmica disminua al punto de llegar a la recesin. A la larga,
los precios de las mercaderas haban llegado a su punto ms bajo, siendo
atractivos para otras naciones, que se precipitaban a comprar en forma
desmedida, lo que inyectaba a la economa con oro hasta que sta aumentara
su masa monetaria, bajara las tasas de inters y se volviera a crear riqueza en
la economa. Estos patrones auge-cada prevalecieron durante el perodo del
patrn oro hasta que el inicio de la Primera Guerra Mundial interrumpi los
flujos de comercio y el libre movimiento del oro.
Luego de las Guerras, se celebr el Convenio de Bretton Woods, en el cual los
pases participantes acordaron intentar y mantener el valor de sus monedas
con un margen estrecho en comparacin con el dlar, y una tasa de oro
correspondiente, segn fuera necesaria. Se les prohibi a los pases devaluar
sus monedas en beneficio de su comercio y slo se les permiti hacerlo en el
caso de devaluaciones de menos del 10%. En la dcada del 50, el volumen del
C.I. en constante expansin produjo movimientos masivos de capital
generados por la construccin posterior a la guerra. Eso desestabiliz los tipos
de cambio como se los haba establecido en Bretton Woods. El Convenio fue
finalmente abandonado en 1971, y el dlar estadounidense ya no sera
convertible en oro. Para el ao 1973, las monedas de las naciones
industrializadas ms importantes comenzaron a flotar con ms libertad,
controladas principalmente por las fuerzas de la oferta y la demanda que
actuaban en el mercado cambiario. Los precios se fijaban diariamente a un
tipo de cambio libre, con un aumento de los volmenes, la velocidad y la
volatilidad de los mismos durante la dcada del 70, dando lugar a los nuevos
instrumentos financieros, la desregulacin del mercado y la liberalizacin del
comercio.

249

INSTRUMENTALIZACIN DE LA POLTICA MONETARIA
Cuando la oferta monetaria es grande, hay mucho dinero en circulacin y los
agentes econmicos gastan ms, es decir, aumentan la demanda agregada de
la economa, lo que genera una fuerte presin al aumento de los precios. De
esta manera, cuando el gobierno necesita disminuir el nivel general de los
precios, lo que hace es retirar dinero de la economa, o sea, disminuye la oferta
monetaria, con lo que busca hacer que los agentes econmicos gasten menos
comprando menos y, por lo tanto, disminuyendo la demanda, con lo que
produce una menor presin sobre los precios, deteniendo su crecimiento o de
plano bajndolos, lo cual es muy raro. Los riesgos de ambas medidas son
claros; si se quiere crecimiento, hay que aumentar la demanda para que la
oferta aumente, con lo cual las empresas producen ms, venden ms y hay
bonanza, aunque no se puede evitar la inflacin. Si se quiere abatir la
inflacin, entonces hay que generar recesin, con lo cual viene el desempleo,
porque las empresas al vender menos, tienen que producir menos, cerrando
plantas, despidiendo personal, entre otras maniobras. Tambin las cantidades
de dinero en la economa encarecen o abaratan el precio del dinero, o sea la
tasa de inters, variable que impacta en la inflacin, en la inversin, en el
empleo, en el ahorro y en general en el bienestar de la poblacin.
Estas operaciones son hechas por el Banco Central, quien pone en corto a la
economa cuando retira dinero circulante, es decir, cuando disminuye la
oferta monetaria, y la pone en largo -muy rara vez-, cuando incrementa la
oferta monetaria, o sea, cuando aumenta la cantidad de dinero circulante a
travs del sistema financiero nacional.
Adicionalmente a ello existen tres instrumentos bsicos del control de la
oferta monetaria:
- Las operaciones de mercado abierto
- La tasa de descuento

250
- Coeficiente exigido de reservas

a) Operacin de Mercado Abierto
Es el medio por el cual el Banco Central de Reservas altera ms a menudo la
cantidad de dinero de alta potencia. (base monetaria)

Ejemplo N 12
El BCR compra a un particular bonos del Estado por 1 milln de soles,
qu implica esto?
El BCR paga el valor de los bonos con un cheque contra s mismo. El
vendedor ingresa la totalidad del valor en su banco, que registra esta
depsito e ingresa el cheque en el BCR (contablemente el banco se
anota un abono por tal monto y la contracuenta ser el depsito en el
BCR)
Conocemos que la oferta monetaria monopolicamente se encuentra en
manos de la Casa de la Moneda o el Banco Central, lo que define que
su balance sea el de la base monetaria del pas, as podramos apreciar
en este:
ACTIVOS (FUENTES) PASIVOS (USOS)
Oro y divisas
Crditos del Banco Central
- Prstamos y descuentos
- Ttulos pblicos (+1 milln)
Otros crditos netos
Efectivo
- En manos del pblico
- En las cajas fuertes de los bancos
Depsitos Bancarios (+1 milln)
Otros pasivos netos
Base Monetaria Fuentes Base Monetaria Usos


251
El dueo final de este cheque tiene pues, un depsito en el banco
central, que puede utilizarse para efectuar pagos a otros bancos o
hacerse efectivo. De la misma manera que el depositante ordinario de
un banco puede obtener efectivo a cambio de los depsitos, el banco
que tiene un depsito en el banco central puede adquirir efectivo a
cambio de sus depsitos.
En suma, cuando el Banco Central paga el bono girando un cheque
contra s mismo, crea dinero de alta potencia (base monetaria) de un
plumazo.

Las formas entonces que el BCR realice operaciones de mercado abierto son
mediante la compra de activos, entre estos:
- Oro,
- Divisas y
- Bonos

b) La Tasa de Descuento
Un banco que se queda sin reservas puede recurrir al BCR o a otros bancos
que tengan de ms, para corregir esa deficiencia. El costo de pedir prstamos
al BCR es la llamada tasa de descuento; esto es la tasa de inters que cobra el
Banco Central a los bancos.
Dado que las reservas prestadas tambin forman parte del dinero de alta
potencia, tambin influyen en cierta medida en la base monetaria.
Sin embargo el rol de la tasa de descuento es bsicamente el de dar un
indicador de la intencin del BCR sobre la masa monetaria.

252
As:
- Aumento de la tasa de descuento, implica la intencin de reducir la oferta
monetaria y subir los intereses de mercado.
- Disminucin de la tasa de descuento, implica la intencin de aumentar la
oferta monetaria y disminuir los intereses de mercado.

c) Coeficiente de Reservas o Encaje
Examinando el multiplicador del dinero, es fcil ver que el Banco Central
puede aumentar la oferta monetaria reduciendo el coeficiente exigido de
reservas o ENCAJE LEGAL. Por lo tanto, la modificacin del coeficiente de
reservas produce efectos secundarios negativos en los beneficios de los bancos
Las reservas no rinden intereses por lo que son un tipo de prstamo de libre de
intereses que realizan los bancos al Banco Central, una especie de impuesto
implcito.
CRTICAS A LA POLTICA MONETARIA
El keynesianismo tiene ideas contrarias al monetarismo. Critican la poltica
monetaria por varios motivos:
a) Liquidez
Keynes dice que en un caso de recesin y con tipo de inters muy bajo, puede
pasar que la demanda de dinero sea totalmente elstica (curva horizontal en
las grficas de arriba). En ese caso, una poltica expansiva que aporte dinero
al mercado no har cambiar el tipo de inters, por tanto ser inefectiva.
b) Sensibilidad de la inversin a cambio en los tipos de inters

253
Para los keynesianos, el hecho de bajar los tipos de inters no implica
necesariamente un aumento en las inversiones. Consideran que la inversin
depende ms de las necesidades y expectativas que no del tipo de inters.
c) Velocidad de circulacin no estable
La velocidad de circulacin del dinero (V) se supone constante en la relacin
M*V=P*Q, pero de hecho, aumenta cuando hay expansin y se reduce si hay
recesin.
d) Asimetra de la poltica monetaria
La poltica monetaria es ms efectiva para restringir el gasto agregado
(poltica restrictiva) que para generarlo (poltica expansiva). Esto se debe a
tres motivos:
1. A las autoridades les resulta ms fcil presionar a la alza las
tasas de inters que a la baja.
2. El banco central puede llevar a cabo una poltica expansiva
posibilitando con ello una mayor concesin de prstamo y por
lo tanto, aumentando la oferta de dinero; pero no puede
obligar a los bancos a que presten ms cuando, por ejemplo,
los empresarios se niegan a invertir ante expectativas
negativas.
3. Mediante la poltica restrictiva se puede incluso racionar el
crdito, de forma que las empresas sean incapaces de
obtenerlos para financiar sus inversiones. Sin embargo lo
contrario no es as, ya que no se puede forzar a que las
empresas soliciten ms crditos de los que desean.


254
3.2. Poltica Fiscal
Lo planteado en los captulos previos nos lleva a inferir que la creacin de
bienestar en una economa no reposa en exclusividad sobre los hombros del
mercado; es ms, probablemente este determina la creacin de una sociedad
productiva pero aberrante en torno a la generacin de distorsiones que
procuran inequidades y desequilibrios en la misma.
Por otro lado, el Estado no puede verse minimizado a la simple funcin de
creador o asignador de bienes pblicos, esto es a la difcil labor de promover o
producir bienes o servicios que el mercado no genera.
Dificultad que deriva de lo complejo de elegir que priorizar y cual debe ser el
costo que este irrogue a la comunidad (la que muchas veces incluso estructura
esquemas de eleccin equvocos, lo que aporta inviabilidad al proceso de
implicar un manejo democrtico del Estado).
Tampoco es el Estado, el simple regente de los flujos monetarios que circulen
en su territorio; pues su intervencin all no estructura aporte significativo en
la creacin de una adecuada forma de distribuir la renta (elemento
fundamental de la creacin del welfare o bienestar social).
Evidentemente, la intervencin estatal exhibe una presin inherente el de no
retraer la eficiencia competitiva del mercado. Subsiste entonces un dilema
aparente: eficiencia versus equidad, el estado debe intervenir para crear
equidad y si lo hace determina necesariamente la merma de la eficiencia, cul
es el balance adecuado.
Durante el siglo XIX, prim en la economa los conceptos clsicos que
establecan como fundamental e irrefutable la conviccin que el rol del Estado
en una sociedad era mnimo, probablemente sustentaban estos postulados los
enormes crecimientos registrados a nivel de la produccin en distintos puntos
del planeta.

255
Lo anterior supona asumir que la oferta y la demanda agregada en un pas
laissez faire alcanzaba el equilibrio a perfeccin por la sola accin del
mercado; esto es que todo lo que se produca se orientaba en su integridad al
mercado y que exista a la par una renta armnica entre los agentes
econmicos robustecida por un mecanismo automtico que trasladaba
dinmicamente los excedentes del consumo de las familias a la cobertura de
las necesidades de inversin de las empresas.
La opulencia liberal acab hacia finales de la dcada de los veinte y con ellos
muchos de los patrones econmicos imperantes, y es que el crecimiento del
desempleo empujo la produccin a un nivel muy por debajo del potencial o
esperado estando que tal disminucin no pudo ser compensada de manera
alguna por la accin propia del mercado; evidenciando con ello un
cuestionamiento severo al asumido equilibrio natural de la economa.


256

LECTURA 04:
LA HISTORIA DEL JUEVES NEGRO

La Primera Guerra Mundial haba concluido con la firma del Tratado de
Versalles y con el continente europeo baado en sangre y carente de recursos
para afrontar los aos venideros. En contraparte, los EE.UU. haban visto
florecer durante el conflicto sus ingresos (producto de su conversin en el
principal proveedor de bienes de sus aliados, y posteriormente de las dems
naciones occidentales)
Sin embargo, acabada la guerra esta condicin iba cambiando porque
sbitamente EE.UU. no puede vender tanto como antes a los pases ex
beligerantes. Los gastos de reconstruccin econmica en las zonas asoladas
por la guerra impiden la compra masiva de productos a los EE.UU, e incluso
muchos de los recursos americanos fueron derivados a los programas de
reconstruccin europeo.
De manera adicional, los pases afectados adoptan medidas proteccionistas
para lograr la recuperacin de sus economas. En consecuencia, EE.UU. se
queda sin colocar en el mercado enormes contingentes de productos.
Aparecen los stocks; se da pues una situacin de superproduccin o, si se
prefiere, un exceso de oferta.
Con todo ello, Europa logro salir de la crisis. Las monedas y los precios se
estabilizaron, la produccin aument. En 1929 Francia era el primer productor
mundial de mineral de hierro y el segundo productor de automviles, detrs
de Estados Unidos.
En el bando de los derrotados, Alemania vea obstaculizado su desarrollo por
la carga enorme que le representaban los 132.000 millones de marcos oro que

257
deba a los vencedores como reparaciones de guerra. No obstante, este pas
consigui un escalonamiento de los pagos (hasta 1988) gracias al apoyo
norteamericano, que deseaban colocar en l sus capitales. Es as que en los
aos 20, los norteamericanos invirtieron en empresas alemanas ms de mil
millones de dlares.
Por ello poda sealarse como vlido afirmar que en casi toda Europa renaci
la vida, de los negocios, aument la prosperidad y se hicieron fortunas: fueron
los aos locos, en los que Europa vivi con despreocupacin.
Sin embargo, una observacin detenida en este paraso hubiera descubierto
algunos motivos de inquietud. Las tensiones polticas subsistan: en 1923,
Francia ocup el Ruhr para exigir que Alemania pagase las reparaciones de
guerra.
Cada vez se acumulan mayores contingentes de mercancas y productos que
no tenan salida en el mercado. La superproduccin de bienes en la industria y
en la agricultura se encuentra en una situacin difcil dado el exceso de oferta.
Ello hace que los precios empiecen a bajar.
Las monedas no se haban estabilizado por completo, y los problemas se
complicaron: las divisas ya no se hallaban garantizadas slo por las reservas
de oro, sino tambin por algunas monedas fuertes, como la libra esterlina y,
despus, el dlar. Ese espritu auspicio y form caldo de cultivo del carcter
especulativo que signo a la economa mundial esos aos; y que dinamiz el
mercado de valores.
Hay un boom especulativo. El valor de los ttulos cotizados en Bolsa
continuamente sube a pesar de la baja demanda de productos existente.
Cmo es posible esto? La explicacin est en los bajos tipos de inters. El
dinero barato prestado por los Bancos se invierte en Bolsa con la seguridad de
que va a reportar grandes beneficios.
Efectivamente, el mercado burstil, en el que se negociaban las acciones de las
industrias, viva bajo el signo de un optimismo desaforado. En la bolsa de

258
Nueva York, el precio medio de los valores subi un 25 % en 1928 y un 35 %
en los primeros meses de 1929.
Algunas acciones haban experimentado alzas vertiginosas (en 1929, las de
General Motors valan cincuenta veces ms de su valor inicial). El mercado al
alza, engendr una especulacin que aument desmesuradamente el volumen
de las transacciones burstiles: en marzo de 1928 se negociaban al da medio
milln de acciones y, en junio de 1929, se alcanzaban los cinco millones! Los
analistas financieros se lanzaron a operaciones complejas y aventuradas,
valindose del crdito depositado en ellos.
Estallaron numerosos escndalos financieros, que testimoniaban la corrupcin
de los negociantes y el compromiso de ciertos medios polticos.
Se empieza a sospechar de un sistema que aparentemente prometa ganancias
sustanciosas y progreso sin lmites. Aparecen las dudas, los miedos y el
nerviosismo entre la poblacin inversora. Se ponen a la venta masivamente
grandes cantidades de acciones y el valor de estas acciones cae en picada.
Los precios al por mayor del hierro, del acero y del cobre, as como los
beneficios de la industria del automvil, bajaban.
Presagiando la tormenta, algunos especuladores astutos trataron de vender
sus ttulos mientras las cotizaciones an iban en alza. El movimiento ya estaba
en marcha, y las ventas se multiplicaron.
Tiene lugar el Jueves Negro: el 24 de octubre de 1929 el valor global de los
ttulos cotizados en Bolsa baja varios miles de millones de dlares. El pnico
se apodera de Wall Street: todo el mundo quiere deshacerse de sus acciones,
pues cada vez valen menos. Es el crack: pequeos, medianos y grandes
accionistas se arruinan.
Entonces los grandes bancos decidieron comprar para detener la baja, pero no
pudieron hacer frente a los 16 millones de acciones volcadas sobre el mercado
el martes 29 de octubre. Las autoridades no comprendieron la situacin; en

259
noviembre, el presidente Hoover an deca: "Compren ahora, la prosperidad
est a la vuelta de la esquina". El desconcierto fue general: casi trece millones
de ttulos fueron puestos a la venta a cualquier precio!, la cada de las
cotizaciones se aceler; el 13 de noviembre, las acciones industriales haban
bajado de 469 puntos a 220: quien tuviera
La bajada masiva del valor de las acciones arruin a muchsimos inversores,
cerr empresas y bancos, conden al paro a millones de personas y, debido al
efecto domin, traslad el mismo problema a muchas naciones. Las
repercusiones fueron gravsimas tanto para los pases desarrollados como
para los pases en desarrollo. La situacin arrastra a bancos y empresas.
Muchos reclaman sus ahorros y se quedan sin ellos. No hay que olvidar que
las entidades financieras han prestado dinero a particulares para su inversin
en Bolsa (inversiones a crdito) La cuestin se complica: la bajada de precios
origina el descenso de la produccin y del empleo. Cada vez se produce
menos. Se cierran empresas. Aumenta considerablemente el desempleo. El
caos es total.
Los bancos restringieron el crdito, y se exigi a los industriales y los
agricultores que pagaran sus deudas. Se multiplicaron las quiebras: en Estados
Unidos, hubo ms de 28.000 quiebras comerciales e industriales en 1931 y
5.000 bancarias en tres aos.
El crack de 1929 inici la pavorosa crisis conocida como "gran depresin".
Como nadie poda comprar, se produjo una baja general de los precios, y los
productos se acumularon en las fbricas; consecuentemente, como los
patronos no vendan, los salarios bajaron, la produccin se redujo y el
desempleo aument, con lo que an se poda comprar menos.
La produccin industrial del mundo se redujo en un 38 % entre 1929 y 1932, y
el volumen del comercio internacional descendi en un tercio. Era un crculo
vicioso. Se destrua los productos por falta de compradores: automviles
nuevos eran desguazados; en Brasil, se utilizaba caf para hacer funcionar las
locomotoras; en Dinamarca y Argentina se sacrificaban las reses.

260
El desempleo alcanz proporciones nunca vistas: diez millones de personas
sin empleo oficialmente en el mundo en 1929. Cuarenta millones en 1932! En
Estados Unidos, el 25% de la poblacin laboral estaba en esta condicin. Ante
las oficinas de socorro, las sopas populares y los albergues nocturnos, se
alargaban las filas.


261
En ese contexto la irrupcin del pensamiento keynesiano, plantea una
revisin estructural del pensar econmico establecindose la necesidad de
apuntalar al Estado como un agente ms de la economa, con capacidades y
recursos para poder retomar el equilibrio en circunstancias y momentos
crticos. Este anlisis vino acompaado de la receta para la correccin de esas
situaciones: la posibilidad de a travs de la manipulacin de los impuestos y
los gastos del sector pblico reconducir la demanda agregada hasta la altura
exacta que permitiera una produccin sostenida de pleno empleo. A esto se da
por llamar Poltica Fiscal.
El trmino fiscal viene de la palabra fisco que significa tesoro del Estado;
es decir, el tesoro pblico, el que nos pertenece a todos. Podemos entender a
partir de esto que la poltica fiscal es el conjunto de medidas relativas al
rgimen tributario, gasto pblico, endeudamiento interno externo del Estado,
y a las operaciones y situacin financiera de las entidades y organismos
autnomos o paraestatales, por medio de los cuales se determina monto y
distribucin de la inversin y consumo pblicos como componentes del gasto
nacional.
Esta poltica tiene como objetivo facilitar e incentivar el buen desempeo de la
economa nacional para lograr niveles aceptables o sobresalientes de
crecimiento, inflacin y desempleo, entre otras variables. Igualmente, busca
evitar fluctuaciones en la economa.
La poltica fiscal de un pas es un elemento determinante en la creacin de
riqueza, el crecimiento econmico, y la relacin entre el ciudadano y el
gobierno. El gasto pblico y los impuestos demasiado altos entorpecen el
progreso econmico de los pases, lo cual condena a sus habitantes a seguir
sumidos en la pobreza.
Las herramientas con las que cuenta la poltica fiscal para cumplir con sus
objetivos estn relacionadas con los ingresos y los gastos sobre los cuales tiene
influencia el Estado. Desde el punto de vista del ingreso, el Estado puede

262
controlar a quin y en qu cantidad se le cobran impuestos, a la vez que puede
desarrollar mecanismos para garantizar el pago de stos (evitar la evasin),
etc. Desde el punto de vista del gasto, el Estado puede tener influencia sobre el
nivel de los salarios, el aumento de stos ao tras ao, las contrataciones y los
dineros que se transfieren a los departamentos y municipios o a otras
entidades, etc.
Veamos qu decisiones puede tomar el Estado en materia de poltica fiscal
para una situacin especfica de la economa del pas: Si se presenta una
situacin en la cual la economa se encuentra estancada, el consumo es bajo y
las empresas no pueden producir con toda su capacidad, el Gobierno puede
buscar incentivar el consumo reduciendo los impuestos que se le cobran al
pblico; por lo tanto, las personas tendrn ms ingreso disponible para
comprar bienes y servicios y consumir en general; por otro lado, siendo el
Estado el consumidor ms grande, ste puede gastar ms dinero en la
economa realizando inversiones u otro tipo de gastos que incentiven la
produccin de las empresas.
Las polticas fiscales se pueden clasificar en dos grupos: polticas
expansionistas o polticas contraccionistas. La poltica fiscal expansionista
se presenta cuando se toman medidas que generen aumento en el gasto del
gobierno, o reduccin de los impuestos, o una combinacin de ambas. Por el
contrario, una poltica fiscal contraccionista se presenta cuando se toman
decisiones para tener un gasto gubernamental reducido, o aumentar los
impuestos, o una combinacin de ambas.
An con las ventajas que puedan traer las distintas herramientas que
componen una poltica, el Estado debe ser muy cuidadoso de no excederse en
las medidas que desea tomar porque estas medidas pueden afectar las finanzas
pblicas y aumentar el dficit fiscal a niveles peligrosos que afectaran la
estabilidad econmica del pas. El medio por el cual el Estado obtiene los
recursos necesarios para desarrollar sus polticas (deuda interna o externa o a
travs de impuestos) y mantener en niveles aceptables su dficit fiscal, afecta

263
tambin otras variables como las tasas de inters y la tasa de cambio, las
cuales tambin deben ser tenidas en cuenta en el momento de definir una
poltica fiscal.

3.2.1. Ingresos Pblicos
Podramos entender primeramente que un ingreso pblico es toda actividad
de dinero percibida por el Estado con el objetivo esencial de financiar los
gastos pblicos en que incurre.
El manejo, gestin y captacin de los recursos pblicos del Estado es quiz la
herramienta ms importante de la poltica fiscal, pues a travs de l se
especifica tanto los recursos destinados a cada programa como su
financiamiento.
Evidentemente la condicin natural de un ingreso pblico es su
monetarizacin, esto es su valorizacin en dinero. De esa manera las
prestaciones in natura de que tambin son acreedores los entes pblicos no
podran ser incluidas en esta denominacin.
En lo que respecta a los Ingresos Pblicos podemos clasificarlos en razn al
origen de estos; as tendramos:
- Los Ingresos Tributarios, los cuales son exigidos por el Estado
de manera coactiva o unilateral,
- Los Ingresos Pblicos No Tributarios los cuales el Estado y los
restantes Entes Pblicos los obtienen ya sea mediante el
recursos de crdito como lo es la Deuda Pblica y en general
otros Ingresos resultantes de su propia actividad financiera.
Podra incluirse en este grupo a los precios pblicos

264
- Los Ingresos Patrimoniales los cuales se obtienen a travs de
los entes pblicos en su condicin de propietario de su
patrimonio o como accionista de empresas pblicas o
privadas. Evidentemente los recursos que capten las entidades
del Estado amoldndose al derecho privado no pueden ser
incluidas en este grupo.
De todos ellos es claro que el mayor nivel de captacin de recursos para el
Estado provenga de la aplicacin de tributos.

Recordemos:
TRIBUTO, es una prestacin de dinero que el Estado exige en el ejercicio de
su poder de imperio sobre la base de la capacidad contributiva en virtud de
una ley, y para cubrir los gastos que le demande el cumplimiento de sus fines.
El Cdigo Tributario establece que el trmino TRIBUTO comprende
impuestos, contribuciones y tasas:
- Impuesto: Es el tributo cuyo pago no origina por parte del
Estado una contraprestacin directa en favor del
contribuyente. Tal es el caso del Impuesto a la Renta.
- Contribucin: Es el tributo que tiene como hecho generador
los beneficios derivados de la realizacin de obras pblicas o
de actividades estatales, como lo es el caso de la Contribucin
al SENCICO.
- Tasa: Es el tributo que se paga como consecuencia de la
prestacin efectiva de un servicio pblico, individualizado en
el contribuyente, por parte del Estado. Por ejemplo los
derechos arancelarios de los Registros Pblicos.

265
No es tasa el pago que se recibe por un servicio de origen
contractual.Las Tasas, entre otras, pueden ser:
1. Arbitrios: son tasas que se pagan por la prestacin o
mantenimiento de un servicio pblico.
2. Derechos: son tasas que se pagan por la prestacin de un
servicio administrativo pblico o el uso o aprovechamiento de
bienes pblicos.
3. Licencias: son tasas que gravan la obtencin de
autorizaciones especficas para la realizacin de actividades de
provecho particular sujetas a control o fiscalizacin.
(Extractado de su pgina institucional. http://www.sunat.gob.pe)

IMPUESTOS
Los impuestos son los tributos que proporcionalmente revisten mayor
importancia (fundamentalmente para los gobiernos nacionales de economas
en desarrollo), no obstante observan una carga coercitiva sobre los agentes
econmicos de un Estado no captable fcilmente. Esto propiciado por la no
visualizacin inmediata de los beneficios generados por estos recursos.
En cuanto a las tasas y contribuciones, estos representan recursos de destino
fundamental para gobiernos de orden local.
Centraremos por ello nuestro anlisis en torno al comportamiento de los
impuestos y su importancia como herramienta fundamental de la Poltica
Fiscal.

266
Funciones de los impuestos:
Los impuestos establecidos por el Estado juegan un rol activo en el
desenvolvimiento econmico de una sociedad; as podemos establecer que
cumplen alguna de las siguientes funciones:
- Asignar recursos: Garantizando la correccin de fallas de
mercado, propiciando el abastecimiento de bienes pblicos a
la sociedad e incorporando el valor de externalidades en la
economa (impuestos pigouvianos)
- Redistribuyen los niveles de renta: Buscando la disminucin
de las diferencias de captacin de rentas, propicia la
aplicacin de tasas impositivas mayores a segmentos con
mejores niveles de ingreso de la sociedad y revirtiendo estos
hacia segmentos menos favorecidos.
- Estabilizan la economa: Otorgando al gobierno la posibilidad
temporal de afrontar desequilibrios macroeconmicos (uso de
las mencionadas recetas keynesianas)
- Garantizan el financiamiento de los gastos pblicos: Siendo
fuente bsica para la concrecin del gasto pblico, tambin
orientado al cumplimiento de las funciones anteriores.

Si asumimos como citamos en el prrafo pasado que los impuestos al igual que
el gasto pblico contribuyen a garantizar una adecuada distribucin de un
pas y a propiciar la estabilidad econmica del mismo; resulta evidente que la
funcin mxima de estos radica en proporcionar el acceso adecuado de
recursos a un Estado, para propiciar a travs del gasto pblico los impactos
citados y esperados; para ello resulta fundamental priorizar el papel asignador
de recursos de la poltica tributaria.

267
Naturaleza de los impuestos
Para poder explicar la naturaleza de los impuestos resulta necesario establecer
bases o criterios de caracterizacin. Podramos as afirmar que existen:
- Impuestos directos, si es que estos gravan a quienes han sido
previamente designados en las listas nominativas, por su
mayor disponibilidad de riqueza o renta, no contndose con
facilidades para repercutirlo inmediatamente a los precios
(este sera el caso del impuesto sobre el patrimonio, la renta,
las sucesiones, entre otros)
- Existen tambin los impuestos indirectos los que se pagan sin
necesidad de identificarse al contribuyente, su aplicacin se
genera a la compra o adquisicin de algn bien o servicio
(IGV, derechos de aduana, entre otros) repercutiendo
posteriormente a los consumidores; estando por ello los
productores actuando como agentes retenedores del Estado.
Por otro lado podramos catalogar a los impuestos en: progresivos, regresivos
o proporcionales; tomando para ello en cuenta la variacin del valor de la tasa
impositiva porcentual tributaria (a la que se denomina t).
Para ello es necesario establecer a priori que los impuestos se aplican sobre la
base del valor de un producto, o sobre la renta o riqueza que se quiera afectar
(a esto denominamos base impositiva B)


268
Grfico N 15: Naturaleza de los impuestos segn tamao de la tasa
impositiva

Podramos asumir as que dos individuos disponen de bases impositivas
dismiles (B
1
y B
2
respectivamente). Siendo evidentemente el segundo
superior al primero.
Ante ello es factible plantearse la aplicacin de una tasa de impuesto similar
en proporciones para ambos, e inalterable en cualquier situacin. Por ello
proponemos en el cuadro anterior, representar a este tipo de impuestos como
una lnea horizontal en el primer cuadrante definido por los ejes t y B. esta
recta evidentemente posee una pendiente cero, por lo cual podramos dar como
vlido el siguiente enunciado:
0 =
c
c
B
t

Impuesto
progresivo
Impuesto
proporcional
Impuesto
regresivo
Base
impositiva (B)
Tasa
impositiva
B
1
B
2

t
2

t
0

t
1


269
A este tipo de impuestos se les conoce como proporcionales, y como
sealramos poseen como principal caracterstica el asumir en una economa
como constante a la tasa impositiva.
Alternativamente, puede plantearse la aplicacin de una tasa impositiva
diferenciada que implique al poseedor de una mayor base impositiva (en
nuestro caso B
2
) un aporte tributario mayor en proporcin. Esta situacin nos
define una curva con clara pendiente positiva, por la relacin directa que
surge entre la B y t, lo cual se ve reflejado en:
0 >
c
c
B
t

A este tipo de impuestos se les denomina como progresivos, y es como
reseramos previamente determinan una tasa impositiva creciente al
incremento de la base impositiva.
Finalmente podemos establecer que la variacin en la tasa impositiva sea
negativa ante valores mayores en la base impositiva (esto que quien posee B
2

no debe ser castigado con una mayor proporcin de aportes sino que ms
premiado por su eficiencia con un t menor), lo cual implica una relacin
inversamente proporcional entre estas dos variables, lo que significa la
descripcin de una curva de pendiente negativa; esto es:
0 >
c
c
B
t

Los denominados impuestos regresivos, son aquellos que fijan entonces una
tasa impositiva decreciente al incremento de la base impositiva. Comnmente
no se encuentra demasiados sistemas tributarios que utilicen este esquema;
sin embargo modalidades de tributos aplicados a empresas sobre la reinversin
de utilidades observan esta naturaleza.

270
Para la comprensin del impacto de los impuestos resulta necesario que
recordemos tres trminos:
- Efecto Sustitucin: Que implica la variacin que se produce en la
demanda de un bien o de un servicio, por efectos de los cambios en
su precio, asumiendo de manera adicional que la renta no se vea
alterada.
- Efecto Renta: Referida al impacto que produce en la renta o ingreso
real de un consumidor, los cambios en los precios de uno o ms
productos.
- Efecto Riqueza: Es aquel que sobre la demanda ejerce un descenso
de los precios, que al hacer subir el valor real de los activos
lquidos estimula el consumo de bienes y servicios. Tambin es
denominado efecto pigou.
Grfico N 16: Evolucin de los distintos tipos de imposicin en distintos
escenarios


271
La tasa que hacemos mencin es evidentemente un valor medio estructurado
sobre la cuantificacin del cociente de la tributacin y la base impositiva. Pero
en la economa un anlisis ms detallado nos lleva a evaluar las condiciones
incrementales o marginales; esto es el probable comportamiento de una
variable en un perodo determinado, sobre el supuesto de la movilizacin de
otro en un tiempo similar; las situaciones o condiciones configuradas
previamente, queda evidentemente dems.
Por ello, es que debemos establecer tambin las condiciones de la tasa
impositiva a nivel marginal; as tendramos:
B
T
t
mg
c
c
=
Con base a este ltimo punto y tras la revisin de los incrementales de la
imposicin en relacin a la evolucin de la base de gravamen, podramos
puntualizar con mayor detalle caractersticas de las distintas formas de
imposicin explicadas en los prrafos previos.
Es as que un impuesto podr ser catalogado como progresivo si la tasa media
y la tasa marginal se incrementan a medida que aumente la base impositiva, y
que la tasa marginal supera a la tasa media. Esto es la tasa marginal tiene una
mayor dinmica de crecimiento que la tasa media:
0 >
c
c
B
t
mg
; 0 >
c
c
B
t
me
;
me mg
t t >
Podemos ratificar lo mencionado en el prrafo anterior al revisar la grfica
siguiente (la que nos muestra la evolucin de las tasa marginal y media a
variaciones de la base tributaria).


272
Grfico N 17: Relacin base tributaria con tasas marginal y media (impuesto
progresivo)

En cuanto a un impuesto regresivo, este nos planteara una disminucin de la
tasa marginal y media ante alteraciones de la base tributaria, definindose de
manera adicional que la segunda resulta siendo superior a la primera, esto es:
0 <
c
c
B
t
mg
; 0 <
c
c
B
t
me
;
me mg
t t <
0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
1000
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Base Tributaria
impuesto
progresivo
0
0,2
0,4
0,6
0,8
1
1,2
1,4
1,6
1,8
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
tme
tmg

273
Las citadas condiciones pueden ser visualizadas de mejor modo en la siguiente
grfica comparativa de la evolucin de la base tributaria y la tasa impositiva.
regresivo)

Finalmente un impuesto proporcional, nos llevara a sealar que la tasa
marginal o media (similares entre s) no se ven alteradas por las variaciones
de la base tributaria. Esto se refleja en las siguientes expresiones:
0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
1000
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
Base Tributaria
impuesto
regresivo
-0,8
-0,6
-0,4
-0,2
0
0,2
0,4
0,6
0,8
1
1 2 3 4 5 6 7 8 9 1
tme
tmg

274
0 =
c
c
B
t
mg
; 0 =
c
c
B
t
me
;
me mg
t t =
El grfico que exhibimos a continuacin; nos permite visualizar con mayor
detalle y facilidad los planteamientos establecidos:
proporcional)

Base Tributaria
0
100
200
300
400
500
600
700
800
900
1000
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10
impuesto
proporcional
0
0,02
0,04
0,06
0,08
0,1
0,12
1 2 3 4 5 6 7 8 9
tme
tmg

275
Criterios que debe cumplir una estructura tributaria
Establecamos a priori, la necesidad que posee un Estado por aplicar
impuestos que provean de recursos fundamentales para el desarrollo de sus
funciones. Sin embargo, esta captacin debe obedecer a una estructura (a la
que denominamos tributaria), la cual debe considerar una serie de criterios
bsicos o fundamentales. Entre estos tenemos:
- Equidad
- Eficiencia
- Simplicidad
- Accountability
- Rendimiento
La amplitud e importancia de los dos primeros har que los abordemos por
separado posteriormente. En cuanto a los tres restantes podemos sealar en
primer lugar que la simplicidad se encuentra referida a la necesidad que los
impuestos por aplicar en una economa sean simples de entender. Simpleza
que radica en la existencia de un nmero pequeo de impuestos,
adicionalmente su referencia debe ser simple en el entender que complejidades
mayores pudieran determinar diversas interpretaciones y controversias.
La sencillez de una estructura tributaria permite adicionalmente que el
Estado a travs de su entidad recaudadora (en nuestro caso la
Superintendencia Nacional de Administracin Tributaria-SUNAT)
concentre sus esfuerzos sobre una gama no muy difusa de tributos.
El siguiente criterio nominado es el de accountability, anglicismo que
trasunta la capacidad del Estado de ser transparente, rendir cuentas y
entregar a la comunidad las capacidades para vigilar su desempeo. En
trminos de impuestos, implicara que los impuestos sean visibles, palpables,
contables, transparentes o en otras palabras que el estado pueda rendir cuenta
de estos.

276
El ltimo de los criterios nombrados es el de rendimiento, comnmente
referido a la capacidad de captar la mayor cantidad de recursos a partir de la
tributacin aplicada a los agentes econmicos de la comunidad. Muchas veces
esta es entendida de manera exagerada y lleva a instancias de gobierno a
sugerir la aplicacin de un sin nmero de impuestos ineficientes, en el inters
de garantizar el libre funcionamiento del mercado; deteriorando por tanto la
base impositiva futura. Evidentemente el rendimiento al que nos referimos
plantea la maximizacin de la captacin no en un perodo de tiempo
especfico, sino de forma intemporal; de la mano de los criterios de eficiencia
de la estructura tributaria, que revisamos posteriormente.

EQUIDAD TRIBUTARIA
Hemos referido con anterioridad definiciones para este trmino generalmente
vinculados a contribuir con los sectores ms necesitados, la bsqueda del
equilibrio y la justicia social; estableciendo adicionalmente que su consecucin
es una obligacin "vinculante" en la conciencia individual y societaria.
El concepto de justicia y equidad en la tributacin tiene su fundamento a
partir de cuatro vertientes:
El Estado como promulgador de leyes para la comunidad poltica; lo que
implica que es el rol legislativo en el que radica la capacidad de dar una
respuesta equilibrada a una sociedad que no lo es.
Recaudar impuestos para fines sociales exigidos por el bien comn y para una
mayor equidad de la riqueza; anlisis que asume la necesaria priorizacin del
uso de los ingresos obtenidos a favor de los segmentos o sectores poblacionales
menos favorecidos.

277
Determinacin del objeto gravable; que establece que la equidad se basa en el
establecimiento adecuado del bien, servicio o concepto sobre el cual se calcula
el impuesto.
Gravar conforme a una proporcionalidad justa de la riqueza; esto es establecer
como objeto prioritario de gravamen los niveles de riqueza de cada persona
Por otro lado el juicio moral sobre los impuestos tiene que ver con la actividad
fiscal y financiera del Estado, por un lado y por el otro, con el comportamiento
del contribuyente. As podramos sealar que:
El resultado fiscal (entradas y salidas) del Estado es una cuenta dbilmente
difundida y susceptible a interpretaciones. La falta de conocimientos tcnicos
de la comunidad para entender los aspectos esenciales de sus resultados
permite la vaguedad de su difusin. En cuanto a los impuestos, se cuestiona la
validez del concepto "impuesto justo", en cuanto al uso de lo recaudado, en
cuanto al objeto gravado, en cuanto al mtodo de determinacin tributaria, en
cuanto a hacer justicia con las personas afectadas.
El contribuyente por su parte, cuestiona el concepto tico a partir de la
pregunta sobre la razn (justificacin) y destino del tributo.
La confianza en el buen aprovechamiento del tributo es vital para proclamar
la obligacin de las personas en cumplir con su "deber como contribuyente".
Sin embargo si esta confianza es cuestionada, la comunidad har lo posible
por buscar mecanismos que le permitan no enfrentarlos. En la prctica, nunca
se tiene certeza del destino del tributo. Esto resulta una realidad en la
mayora de los pases del mundo y ms aun si se trata de un pas
subdesarrollado. La evasin tributaria y la corrupcin van de la mano y es el
lema de cada da en las esferas polticas.
En materia tributaria el Estado debe actuar conforme a ciertos principios
morales, tales como:

278
- "El Estado tiene el deber" y obligacin moral de establecer un
sistema justo de impuestos, que busque el bien comn. El bien
comn es el "conjunto de condiciones que la sociedad ofrece a
cada individuo para poder vivir una vida digna, gracias a sus
propios esfuerzos". Aunque el Estado tiene esta obligacin
moral de "establecer un sistema justo", esta justicia se pierde al
momento de su implementacin, debido a la subjetividad del
concepto "Justo" (revisada en captulos previos). Que sea
adecuado para promover el bien comn y atender las
necesidades de la sociedad, tambin se pierde por cuanto las
necesidades antes de ser colectivas son individuales: trabajo,
salud, educacin, vivienda, dignidad. Por lo tanto, mal puede
el Estado ejercer esta obligacin. En la prctica, juega a que
puede lograrlo y la sociedad juega a que el Estado lograr
hacerlo por cuanto ha sido elegido democrticamente. Al
final, siempre los triunfos morales (stas corresponden a
excusas de los gobiernos frente al incumplimiento de lo
prometido, escondindose en frases como "se hizo lo que se
pudo", o "nos acercamos ms") sobrepasan los triunfos reales.
Un ejemplo de ello es la utopa de la erradicacin de la
pobreza o el logro de la equidad.
- El Estado tiene el derecho y obligacin moral de "cobrar" en
forma justa los impuestos establecidos. Si el Estado no ejerce
mecanismos de recaudacin de los tributos, el contribuyente
no cancelar por voluntad dicho tributo. El Estado no tiene
herramientas para recaudar del comercio informal.
- El Estado tiene la obligacin moral de "aplicar" los ingresos
fiscales de manera eficiente para atender a las necesidades
sociales (bien comn y otras necesidades). El Estado debe usar
el tributo en forma eficiente. Se debe velar por la inexistencia
de abusos en la utilizacin de los tributos.

279
- Debe adems disponer la determinacin del impuesto en
forma "proporcional" a los ingresos. Al establecer un impuesto
el Estado debe medir el impacto en la dignidad de las
personas.
El contribuyente por su parte deber actuar moralmente conforme a:
- Pagar los impuestos en la medida que sean justos utilizados
para el bien comn y otras necesidades de la sociedad. Para
poder afirmar si un impuesto es justo o no, deber ser
sometido al cumplimiento de las cuatro condiciones ya
mencionadas (la autoridad que legisla, el fin para el que se
reclama el tributo, el objeto gravado y la proporcin exigida).
- El impuesto ser justo mientras no se compruebe lo contrario.
La duda favorece a la autoridad. Este es el tpico caso de
"pague primero y luego hablamos".
En el caso que haya duda en la utilizacin del tributo, existen las siguientes
obligaciones moralmente: Contribuir a la realizacin del bien comn hasta
por el importe del tributo y evitar evadir el pago del impuesto por medio de
cualquier mecanismo que pudiera interpretarse como corrupcin.
El fundamento de la obligacin moral de pagar tributo, radica en la confianza
que le entrega la sociedad al Estado al conferirle la responsabilidad de velar
por el bien comn. Se le ha encomendado al Estado esta tarea, y por lo mismo
la sociedad debe controlar que se cumpla y le corresponde a ella suministrarle
los recursos econmicos necesarios.
Otro tema trascendente es establecer los modos o procedimientos de los que se
hace el estado para poder alcanzar estos niveles de justicia que se proclaman.
La literatura sobre el tema aborda dos dimensiones diferenciadas de
implementacin de los impuestos, el primero de ellos basados en la bsqueda
de sacrificios equivalentes en la poblacin, mientras que el segundo incide en

280
la cuantificacin de los beneficios que el Estado confiere a la poblacin a
travs de la provisin de bienes pblicos.

Algunas definiciones para considerar:
Objecin fiscal: La objecin fiscal es la negativa a colaborar con el Estado en
los gastos de preparacin de las guerras y en el mantenimiento del ejrcito y la
industria militar.
Se realiza desobedeciendo activamente en el momento de hacer la Declaracin
de la Renta, al desviar la parte del impuesto destinada a gastos militares hacia
un destino alternativo desde el que se promueva la paz, la libertad y la
justicia.
Subsidiariedad: Principio que establece que una estructura social de orden
superior no debe interferir en la vida interna de un grupo social de orden
inferior, privndole de su autonoma y, en consecuencia, del pleno ejercicio de
sus competencias, sino que, por el contrario, su funcin, en tanto que
estructura de orden superior, debe consistir en sostenerle, ayudarle a
conseguir sus objetivos y coordinar su accin con la de los dems
componentes del cuerpo social a fin de alcanzar ms fcilmente los objetivos
comunes a todos. Es decir, la sociedad debe dejar a las personas o los grupos
que la componen todo lo que ellos puedan realizar responsable y eficazmente.

Retomando la bsqueda de equidad en la aplicacin de un impuesto; este
puede manifestarse generando igualdad de sacrificios o de beneficios,
revisemos cada uno de estos:


281
Principio de Igual Sacrificio
Abordemos ahora la determinacin del caudal de impuestos a partir de
conocer la capacidad de pago que posee cada persona, lo que plantea a la par
una finalidad redistributiva del tributo mayor en dimensiones incluso a
aquella que supone garantizar recursos para financiar el gasto pblico.
Tambin denominado como el principio de igual prdida de bienestar o de
capacidad de pago., posee las caractersticas de equidad horizontal (individuos
con ingresos similares deben pagar impuestos similares) y de equidad vertical
(individuos con mayores ingresos pagan ms impuestos que aquellos que
disponen de menos recursos)
Podemos plantearnos as tres variantes de este principio; estas son:
- Igual sacrificio absoluto
- Igual sacrificio proporcional
- Igual sacrificio marginal

IGUAL SACRIFICIO ABSOLUTO
Plantea que la prdida de bienestar determinada por la inclusin de impuestos
debe ser similar para todos los individuos, en trminos absolutos. Esto es, que
un impuesto debe generar la misma prdida de bienestar para todos, lo cual si
relacionamos bienestar con utilidad individual nos implicara la fijacin de
una tasa impositiva comn. El grfico siguiente nos permite visualizar su
justificacin:


282
Grfico N 20: Principio de equidad segn igualdad en el sacrificio absoluto

La base sustancial de esta propuesta establece que an cuando la base de
gravamen sea distinta la igualdad supone que el nivel de afectacin expresado
en desembolsos para dos persona debe ser equivalente (lo que se representa en
la grfica con la similar medida que aprecian los segmentos de recta GH y
EF). Esto podemos expresarlo as:
) ( ) ( ) ( ) (
B B B A A A
T Y U Y U T Y U Y U =
El anterior enunciado asume como supuesto bsico que el Estado conoce el
valor de base de gravamen (para nuestro caso de anlisis la utilidad que
percibe cada persona). De manera adicional es lgico suponer que el gobierno
en funcin a esta informacin puede definir el valor del impuesto a nivel
individual y establecer adems metas de recaudacin que le permitan
financiar su accin.
B A
T T T + =

INGRESO
UTILIDAD
YA YB
U(YA)
U(YB)
U(YA-TA)
U(YB-TB)
E
F
G
H

283
Las dos referencias funcionales anteriores nos permitiran construir un
sistema de ecuaciones que como resultado nos arroje el pago tributario de cada
persona. Tomando en cuenta esto estableceremos a continuacin la naturaleza
del impuesto; esto es, saber si es progresivo, regresivo o proporcional. Para
establecer validaremos a priori el hecho que el impuesto es progresivo y que la
base de gravamen es la renta, para en base de ello verificar o falsear esta
hiptesis.
Recordemos el hecho que caracterizamos a un impuesto progresivo como aquel
que determinaba una baja elasticidad en la renta disponible ante incrementos
de esta propia variable; lo que significa que el aumento de la renta determina
una contraccin proporcional mayor de lo disponible luego de la aplicacin de
los impuestos. Esto ltimo se explica por el hecho que un aumento en los
ingresos brutos (es decir antes de impuestos) incrementa tambin el ingreso
neto (despus de impuestos) pero en una menor proporcin que el anterior
debido a la mayor carga impositiva que prev una sistema tributario
progresivo.
1
%
) %(
<
A
A
=
Y
T Y
c
1 .
) (
) (
<
c
c
=
c
c
=
T Y
Y
Y
T Y
Y
Y
T Y
T Y
c
Valdra la pena sealar que, evidentemente un impuesto regresivo propondra
un efecto opuesto; esto es una mayor elasticidad de la renta disponible ante
variaciones en la renta bruta.

284
Retomando el ltimo de los enunciados matemticos podramos asumir que
dado que el segundo factor por naturaleza es siempre superior a 1, por tanto
para que el enunciado previo se cumpla debe validarse lo siguiente:
Y
T
Y
T Y
Y
T Y
c
c
=
c
c c
=
c
c
1
) (

Para hallar esta ltima relacin puede diferenciarse totalmente la expresin a
partir de lo cual se obtiene:
k T Y U Y U = ) ( ) (
0 ) ( ) ( ) ( = c + c c T T Y UMg Y T Y UMg Y Y UMg
0 ) ( )] ( ) ( [ = c = c T T Y UMg Y T Y UMg Y UMg
) (
1
) (
) ( ) (
T Y UMg
UMgY
T Y UMg
Y UMg T Y UMg
Y
T

=
c
c

Luego:
) (
) (
T Y UMg
UMgY
Y
T Y
=
c
c

Finalmente podramos afirmar que la igualdad se sacrificio absoluto
determinar un impuesto progresivo slo si cumple con:
1 .
) (
<
T Y
Y
T Y UMg
UMgY


285
Dado que la relacin de utilidades marginales es inferior a la unidad, un
impuesto progresivo requiere que la relacin de utilidades marginales sea
inferior al factor dado por los ingresos despus de impuestos sobre los ingresos
antes de impuestos. De lo contrario el impuesto ser regresivo.

IGUAL SACRIFICIO PROPORCIONAL
A diferencia del planteamiento anterior asume que la medicin de la
capacidad de pago a partir de valores absolutos como parmetro de
comparacin y fijacin de un impuesto resulta incompleta, pues contempla
formular cotejos de medida estructurados en torno a bases asimtricas. La
concepcin equitativa reposara entonces en la aplicacin de una tasa
impositiva media comn.
Grfico N 21: Principio de equidad segn igualdad en el sacrificio
proporcional

INGRESO
UTILIDAD
YA YB
U(YA)
U(YB)
U(YA-TA)
U(YB-TB)
E
F
G
H

286
Evidentemente este proceso plantea que el tributo que pague una persona
sobre su ingreso deber ser similar en proporcin a lo que pague otra (an
cuando esta renta sea diferente) Tomando como referencia el cuadro anterior
podemos sintetizar esta idea del modo siguiente:
) (
) ( ) (
) (
) ( ) (
B
B B B
A
A A A
Y U
T Y U Y U
Y U
T Y U Y U
=

(a)
Esto es:
G
H G
E
F E
=

Asumamos ahora que la curva de utilidad se define para todos los casos con la
siguiente funcin: U = 1.000 Y Y
2
; a partir de ello podramos calcular los
niveles de utilidad marginal y de utilidad media.
Utilidad Marginal: Y
Y
Y U
2 000 . 1
) (
=
c
c

Utilidad Media: Y
Y
Y U
= 000 . 1
) (

Con ello podramos establecer las variaciones porcentuales proyectadas para
ambas, las cuales son:
Y
Y UMg
2 000 . 1
2
) ( %
= A
Y
Y UMe
= A
000 . 1
1
) ( %

287
Al comparar ambas expresiones podramos establecer la validez del siguiente
planteamiento:
) ( % ) ( % Y UMe Y UMg A > A ;
Lo que trasunta una aparente progresividad de este criterio en la definicin de
una tasa impositiva tributaria. Para validar o no lo ltimo sealado
mensurabilicemos las variables mencionadas.
Sealamos as que los niveles de renta captados por cada individuo son de S/.
100,00 para A y S/. 50,00 para B y que el nivel de tributacin esperado por el
gobierno es de S/. 40,00.
Con ello:
2
) 100 ( ) 100 ( 000 . 1 ) ( =
A
Y U
000 . 90 ) ( =
A
Y U unidades
2
) 50 ( ) 50 ( 000 . 1 ) ( =
B
Y U
500 . 47 ) ( =
B
Y U unidades
Evidentemente quien ms ingresos posee dispone de un mayor nivel de
utilidad, tal cual lo reflejan los valores anteriores.
Introduzcamos ahora la figura del tributo midiendo las utilidades captadas
luego de su aplicacin:
2
) 100 ( ) 100 ( 000 . 1 ) (
A A A A
T T T Y U =

288
2
200 000 . 10 000 . 1 000 . 100 ) (
A A A A A
T T T T Y U + =
2
800 000 . 90 ) (
A A A A
T T T Y U =
2
) 50 ( ) 50 ( 000 . 1 ) (
A A A A
T T T Y U =
2
100 500 . 2 000 . 1 000 . 50 ) (
A A A A A
T T T T Y U + =
2
900 500 . 47 ) (
A A A A
T T T Y U =
Reemplazando todos estos valores en la ecuacin (a) previamente enunciada
podramos establecer la siguiente igualdad:
500 . 47
) 900 500 . 47 ( ) 500 . 47 (
000 . 90
) 800 000 . 90 ( ) 000 . 90 (
2 2
B B A A
T T T T
=

500 . 47
900
000 . 90
800
2 2
B B A A
T T T T +
=
+

2 2
000 . 90 000 . 000 . 81 500 . 47 000 . 000 . 38
B B A A
T T T T + = + (b)
Sabiendo que:
B A
T T T + = (ii)
Despejamos T
A
e introducimos la expresin en (b)
2 2
000 . 90 000 . 000 . 81 ) ( 500 . 47 ) ( 000 . 000 . 38
B B B B
T T T T T T + = +


289
2 2
000 . 90 000 . 000 . 81 ) 40 ( 500 . 47 ) 40 ( 000 . 000 . 38
B B B B
T T T T + = +
0 500 . 137 000 . 800 . 122 000 . 000 . 596 . 1
2
=
B B
T T
0 000 . 000 . 596 . 1 000 . 800 . 122 500 . 137
2
= +
B B
T T

Resolviendo T
B
=S/. 12,81; por tanto T
A
=S/. 27,19 (esto es el monto de
impuestos que cada uno de aportar al estado)
Lo que implica que T
A
= 27,19% de Y
A
y que T
B
=25,62% de Y
B
; lo que nos
ratifica que la tributacin aplicada es progresiva (grava con un mayor
porcentaje al que observa mayores ingresos)

IGUAL SACRIFICIO MARGINAL
Bajo este concepto la equidad en la afectacin del impuesto se mide slo a
posteriori; es decir la evaluacin de impactos similares debe establecerse sobre
la base comparativa de la merma en la utilidad despus de impuestos; esto es:
) (
) (
) (
) (
B B
B B
A A
A A
T Y
T Y U
T Y
T Y U
c
c
=
c
c

Adicionalmente se mantiene como vlido el enunciado:
B A
T T T + =
Lo anterior slo ser adicionalmente validado si los niveles de imposicin son
superiores a la diferencial de renta de los individuos o agentes que conviven
en torno a una economa.

290
B A
Y Y T >
Y es que, para que dos individuos de diferentes niveles de ingreso se siten en
un mismo punto en la curva de utilidad luego de haber pagado impuestos, es
indispensable que el monto de impuestos que pague el individuo de ms altos
ingresos sea al menos igual al exceso de ingresos brutos que mantiene sobre el
otro individuo, de modo que ambos individuos queden con un monto de
ingresos netos similar; en esta situacin, el individuo de menores ingresos no
debera pagar impuesto alguno, con lo que la recaudacin total sera
simplemente el monto de impuestos pagado por el individuo de ms altos
ingresos brutos.

Grfico N 22: Principio de equidad segn igualdad en el sacrificio marginal

INGRESO
UTILIDAD
YB=YA-TA YA
U(YA)
U(YB)
U(YA-TA)
TA

291
En el caso que los impuestos pagados por el individuo de ms altos ingresos
superen la brecha de diferencia, la persona de ms bajos ingresos tambin
tendr que pagar impuestos, an cuando estos sean evidentemente menores.
3.2.2. Instrumentalizacin de la poltica fiscal
Con todo lo anterior, la poltica fiscal es una herramienta de la poltica
econmica (estrategia formulada por el gobierno) que usa el gasto pblico y
los impuestos como variables de control para asegurar y mantener la
estabilidad econmica.

Podemos sobre esa base establecer:

292
- Poltica fiscal expansiva: cuando el objetivo es estimular la
demanda agregada, especialmente cuando la economa est
atravesando un perodo de recesin y necesita un impulso para
expandirse y los mecanismos que se usan son aumentar el gasto
pblico y Bajar los impuestos, Como resultado se tiende al dficit o
incluso puede provocar inflacin.
- Poltica fiscal restrictiva: cuando el objetivo es frenar la demanda
agregada, para lo cual los mecanismos utilizados son reducir el gasto
pblico y subir los impuestos y como resultado se origina supervit.

3.2.3. Decisiones de poltica fiscal
- Primera decisin: Distribucin intersectorial del presupuesto.
Cuyo objetivo satisfacer las demandas de los distintos sectores,
implementar la poltica econmica del gobierno, e introducir
reformas administrativas, legales en la administracin pblica y
constituye un mecanismo de control sobre las actividades del
gobierno.
- Segunda decisin: Distribucin de los gastos corrientes y gastos de
capital
GASTOS CORRIENTES: Son destinados a pagos de salarios y pueden tener
alta rentabilidad social si son invertidos en rubros tales como extensin y
educacin, programas alimentarios dirigidos a grupos objetivos o programas
de defensa civil contra desastres.
GASTOS DE CAPITAL: Contribuyen a elevar la capacidad de la produccin
en el mediano y largo plazo, con lo cual el sector privado obtiene mayor
competitividad

293
En cuanto al gasto pblico, este se define como el gasto que realizan los
gobiernos a travs de inversiones pblicas. Un aumento en el gasto pblico
producir un aumento en el nivel de renta nacional, y una reduccin tendr
el efecto contrario. Durante un periodo de inflacin es necesario reducir el
gasto pblico para manejar la curva de la demanda agregada hacia una
estabilidad deseada. El manejo del gasto pblico representa un papel clave
para dar cumplimiento a los objetivos de la poltica econmica.
El gasto pblico se ejecuta a travs de los Presupuestos o Programas
Econmicos establecidos por los distintos gobiernos, y se clasifica de distintos
maneras pero bsicamente se consideran el Gasto Neto que es la totalidad de
las erogaciones del sector pblico menos las amortizaciones de deuda externa;
y el Gasto Primario, el cual no toma en cuenta las erogaciones realizadas para
pago de intereses y comisiones de deuda pblica, este importante indicador
econmico mide la fortaleza de las finanzas pblicas para cubrir con la
operacin e inversin gubernamental con los ingresos tributarios, los no
tributarios y el producto de la venta de bienes y servicios, independientemente
del saldo de la deuda y de su costo.
- Gasto Programable: es el agregado que ms se relaciona con la
estrategia para conservar la poltica fiscal, requerida para contribuir
al logro de los objetivos de la poltica econmica. Por otro lado
resume el uso de recursos pblicos que se destinan a cumplir y
atender funciones y responsabilidades gubernamentales, as como a
producir bienes y prestar servicios. La clasificacin econmica
permite conocer los captulos, conceptos y partidas especficas que
registran las adquisiciones de bienes y servicios del sector pblico.
Con base a esta clasificacin, el gasto programable se divide en gasto
corriente y gasto de capital. Estos componentes a su vez se
desagregan en servicios personales, pensiones y otros gastos
corrientes dentro del primer rubro, y en inversin fsica y financiera
dentro del segundo.

294

- Gasto corriente: Dada la naturaleza de las funciones
gubernamentales, el gasto corriente es el principal rubro del gasto
programable. En l se incluyen todas las erogaciones que los Poderes
y rganos Autnomos, la Administracin Pblica, as como las
empresas del Estado, requieren para la operacin de sus programas.
En el caso de los primeros dos, estos recursos son para llevar a cabo
las tareas de legislar, impartir justicia, organizar y vigilar los
procesos electorales, principalmente. Por lo que respecta a las
dependencias, los montos presupuestados son para cumplir con las
funciones de: administracin gubernamental; poltica y planeacin
econmica y social; fomento y regulacin; y desarrollo social. Por su
parte, en las empresas del Estado los egresos corrientes reflejan la
adquisicin de insumos necesarios para la produccin de bienes y
servicios. La venta de stos es lo que permite obtener los ingresos que
contribuyen a su viabilidad financiera y a ampliar su
infraestructura.

- Gasto de Capital: El gasto de capital comprende aquellas
erogaciones que contribuyen a ampliar la infraestructura social y
productiva, as como a incrementar el patrimonio del sector pblico.
Como gastos; gastos de Defensa Nacional, tambin se pueden
mencionar la construccin de Hospitales, Escuelas, Universidades,
Obras Civiles como carreteras, puentes, represas, tendidos elctricos,
oleoductos, plantas etc.; que contribuyan al aumento de la
productividad para promover el crecimiento que requiere la
economa.

Poltica de precios sectorial

295
Puede tener efectos distorsionantes mayores si no recoge oportunamente los
cambios en los mercados. As el control de precios de los alimentos puede
desalinearse fcilmente de su costo de oportunidad por factores reales o
monetarios (inflacin), originando un alto costo fiscal, con elevados costos
para el uso eficiente de recursos.

3.2.4. Intervencin Del Estado
La intervencin estatal en la economa tiene sus orgenes en la formacin
misma del sistema capitalista. Recordemos que ya en la etapa mercantilista
era necesario el accionar del Estado para sostener la economa de las
monarquas, quienes controlaban la produccin de las industrias nacientes.
La teora keynesiana despus de la gran crisis de 1930 fundamenta la
intervencin estatal frente al fracaso del llamado libre mercado esta es la
base terica para el impulso del Estado empresarial que, a finales de 1960
decae por lo que nuevamente se discuta cul debera ser el papel del Estado en
la economa; es en esta situacin que las ideas liberales y monetaristas de
Hayek y Milton Friedman impulsan la iniciativa privada como el motor de la
economa. Sin embargo cabe resaltar que el proteccionismo y la apertura de
mercado en las economas de los grandes pases industrializados se mantiene,
se establece o se exige.
Como dira en 1776 Adam Smith, el padre de la economa poltica, en La
Riqueza de las Naciones: Ninguna sociedad puede ser prspera y feliz si la
mayor parte de la poblacin es pobre y miserable.


296
3.2.5. Intervencin del Estado en el Per
El proceso de reformas estructurales para liberar la economa empez con el
gobierno militar de F. Morales a fines de 1970 y la apertura de mercados,
mayor participacin de inversin privada continuo con el gobierno de
Belaunde, con una participacin significativa del estado principalmente
mediante subsidios en el gobierno de Garca en la dcada de 1980; finalmente
el rgimen de Fujimori consolido esta tendencia.
El estado asume la responsabilidad de la organizacin del sistema econmico y
conduce la poltica en este campo mediante la declaracin de leyes tributarias
y la prestacin de servicios para cumplir uno de sus fines: propiciar el
bienestar societario.
La administracin que adopta el estado sectorizando las actividades de tal
manera que posibilite asumir la responsabilidad administrativa; para ejercer
tanto la administracin de la poltica tributaria y presupuestaria.

3.3. Impacto de la internacionalizacin de una economa
En el Pas N, se producen dos bienes: maz y automviles; indudablemente
que por tener una disponibilidad limitada de recursos se define la llamada
curva de posibilidades de produccin Las decisiones efectivas de
produccin, describen esta sucesin de puntos.
Contemplamos sin embargo en este escenario, que la produccin obtenida en
el pas slo es comercializada en el mismo (en una clara forma autrquica del
sistema econmico); vale decir que la produccin local es igual al consumo
local.

297
En el presente perodo el pas N ha producido 15 mil millones de sacos de
maz y 8 millones automviles, lo que define el punto A de la grfica
mostrada.
Como sabemos la curva de posibilidades de produccin, implica que el
desarrollo de una determinada cantidad de un bien contrae la produccin de
otro; este sacrificio se traduce en un costo de oportunidad.

Sobre esta base, Cul es el costo de oportunidad de un
automvil en dicho pas?
Dada la relacin de dependencia entre una y otra variable estableceremos que
el costo de oportunidad se encontrar establecido por la pendiente de dicho
punto. Para calcular ello; tomamos como referencia la pendiente de recta
imaginaria que incorpora al punto A por medio de la cual interseca a la curva
de posibilidades de produccin , definindose por tanto como recta tangente a
la curva.


298

Existe a la par otro Pas P, en el que tambin se producen maz y
automviles; como en el caso pasado la restriccin de recursos, determina una
curva de posibilidades de produccin. Durante el presente ao, la produccin
local ha estado constituida por la siguiente combinacin: 18 mil millones de
sacos de maz y 4 millones de automviles (el punto A de la curva)
Podramos en este caso definir una pregunta similar a la que citbamos
anteriormente, Cul ser el costo de oportunidad de producir un automvil
en este pas?

36
15
30
A
8
MAIZ (MILES DE MILLONES
DE SACOS POR AO)
AUTOMOVILES (MILLONES
DE UNIDADES POR AO)
6
24
7 9
18
2
PENDIENTE = 18/2 = 9
EL COSTO DE OPORTUNIDAD
DE UN AUTOMVIL ES DE 9
MIL SACOS DE MAZ.

299

Como se aprecia los automviles resultan ser mucho ms baratos en el pas
P; pues cuestan 1000 sacos de maz, en contraparte a los 9000 en el pas
N; por ello, podramos sealar que el pas P tiene ventaja comparativa
sobre el pas N en la produccin de automviles; si evaluramos al resto de
pases y encontrramos que el pas P sigue siendo el que produce a menor
costo; podramos decir que esta nacin es la ms competitiva en la fabricacin
de automviles.
20
18 A
8
MAIZ (MILES DE MILLONES DE
SACOS POR AO)

4
10
15
21
1
6
6
PENDIENTE = 6/6 = 1

EL COSTO DE OPORTUNIDAD DE UN
AUTOMVIL ES DE MIL SACOS DE
MAZ.


300
En la citada condicin de autarqua, los pobladores de P, resultaran
beneficiados pues adquieren sus bienes a un precio ms barato que sus
vecinos.

3.3.1. Ganancias del Comercio Internacional
Asumamos ahora que las fronteras entre N y P se abren; esto podra
permitir que los pobladores de N, puedan adquirir sus automviles a una
novena parte del precio al que estaban acostumbrados.
El requerimiento por automviles producidos en P, determinara el
crecimiento de las importaciones de N, as como de las exportaciones de
P.
Este flujo incremental determina el nacimiento de un mercado internacional,
en la que la cantidad exportada o importada estar influenciada
primordialmente por el precio internacional determinado.


301

La bsqueda de una satisfaccin para ambas partes genera un necesario punto
de equilibrio, compensatorio para importadores y exportadores. Este se
alcanza cuando la cantidad de bienes transados suma 4 millones de
automviles y el precio es de 5 mil sacos por automvil.

3.3.2. Qu suceder entonces con la produccin y el consumo de ambos
pases?
CURVA DE IMPORTACION
DE AUTOMVILES
CURVA DE EXPORTACION
DE AUTOMVILES
PRECIO (MILES DE
SACOS DE MAIZ)
7
1
2
3
4
5
6
8
9
0
2 6 8 4
CANTIDAD (MILLONES DE AUTOMVILES POR AO)

302
Inicialmente analizaremos los sucesos en el pas N, como vemos el hecho
que aperture su economa, determina que la produccin de automviles se
contraiga en beneficio de las importaciones de dicho bien. As, habamos
analizado que el mercado internacional determina que la cantidad de autos
importados que ingresar al pas N sume 4 millones de unidades.
Si inicialmente se requeran 8 millones de automviles, al importarse 4
millones slo se requerirn de otros 4 millones de la industria local; ello a la
par libera recursos, para producir una mayor cantidad de maz; generndose
como vemos en la grfica la adopcin de un nuevo punto en la curva de
posibilidades de produccin (punto B)

36
15
30
A
8
DE SACOS POR AO)

24
4
11
B
C
Consumo con
comercio
Produccin con
comercio
Produccin y
Consumo sin
comercio

303
Este excedente en la produccin de maz en 15 mil millones de sacos de maz
permite financiar al pas la adquisicin de autos importados; los mismos que
al valorizarse en 5 mil sacos; generan el incremento del consumo o
adquisicin de automviles en 3 millones de unidades
Finalmente el pas N dispone de ms sacos de maz y automviles de los
que tena inicialmente.

En el caso del Pas P, la necesidad de exportar ms automviles, determina
que la produccin de estos bienes se incremente y que por tanto se disponga de
menos recursos para producir maz. As se fabrican 4 millones adicionales de
automvil, estando que la produccin del maz es de 9 mil millones de sacos
(el 50% de lo antes producido).
20
18 A
8
DE SACOS POR AO)

4
9
24
B
Produccin con
Comercio
Consumo con
Comercio
Produccin y
Consumo sin
Comercio
C

304
Pero como conocemos, por vender esos 4 millones de automviles adicionales
reciben 15 mil millones de sacos de maz, los que permiten incrementar el
consumo a 24 mil millones de sacos de dicho producto.
Al igual que en el pas N, en el pas P los consumidores disponen de ms
bienes que al inicio.
Como notamos la relacin de compra y venta de bienes y servicios con el
exterior determina la necesidad de establecer un patrn monetario comn o
una equivalencia entre el dinero de los mercados que se relacionan, esto es lo
que denominamos tipo de cambio.

3.3.3. Mercado cambiario
La internacionalizacin en una economa supone el surgimiento de la
interrelacin fundamentalmente comercial entre naciones; esto es el traslado
de bienes y servicios ms all de las fronteras de un Estado. Plantea a la par
ello, el incremento de la oferta productiva aunado a una expansin de las
excedencias del consumidor ya analizadas previamente.
Ms all de esto, este intercambio sin embargo supone la necesidad de
disponer de un instrumento de cambio con dimensiones pan-nacionales (lo
que lo diferencia de la estructura monetaria nacional). Dada la imposibilidad
de construir o definir un bien universal de valorizacin es que se estructura
elementos de comparacin entre los sistemas monetarios mundiales
definindose a partir de ello los denominados tipos de cambio.
El tipo de cambio es entonces el precio de una moneda expresado en trminos
de otra. Su comercializacin define el llamado mercado cambiario o de divisas.

305
La existencia de un mercado de divisas simplifica y masifica el desarrollo del
comercio internacional al garantizar a quienes movilizan un bien o servicio la
posibilidad de comparar el valor de un producto externo con sus dimensiones
productivas locales.
Sin embargo el hablar de un mercado nos remite a mencionar de un grupo de
productores o vendedores de un bien y en contraparte aquellos que lo compran
o consumen, en concreto de oferentes y demandantes de dinero de naciones
distintas a aquellas donde residen (lo que comnmente es definido como
divisa). El mercado sera el espacio no necesariamente fsico en que ambos
grupos negocian y concretan transacciones.
Y, QUINES CONSTITUIRAN CADA GRUPO?
Por un lado la oferta de una divisa estara constituida bsicamente por las
personas o empresas que dedicadas a la exportacin, disponen de este recurso,
tambin esta incluido en este grupo el propio Estado que dispone de recursos
en medios internacionales los que puede disponer e ingresar al medio
domstico. Surge en estos una lgica evidente, a mayor sea el valor que el
mercado cambiario imponga a las divisas que posee derivar una mayor
cantidad de divisas a este.
La demanda se encontrara definida por quienes requieren divisas para su
actividad regular, all ubicamos a los importadores y tambin el Estado que
requiere de dinero forneo para cumplir con las obligaciones que a nivel
financiero disponga en otros medios. En ellos la relacin con el valor de esta
moneda ser inversamente proporcional.
La cantidad y precio que acuerden ambos grupos y que satisfaga
medianamente a ambas define un punto de equilibrio similar a la de cualquier
mercado analizado a nivel macroeconmico. As tenemos:

306

Podemos analizar este proceso de manera distinta, estableciendo que la oferta
de una divisa proviene de los habitantes de la nacin en la que impera esta
moneda y que se deshacen de la misma para poder adquirir bienes, servicios o
incluso activos extranjeros. Siendo este mercado receptor el que se apropia
inmediatamente de las divisas. El incremento de la intrusin de de capitales e
inversiones extranjeras provocaran por tanto un aumento de la oferta de
divisas en esta.
La demanda de divisas se generara en contraparte como los receptores de
estas, que ansan la misma para tambin adquirir bienes, servicios o activos
del medio del cual provienen las divisas.
E
Divisas
Tipo de cambio
Oferta Demanda
D
E

TC
E


307
Siendo muy diversas las monedas circulantes en el mundo, las ofertas y
demandas interactuantes son muchas y diversas lo que definen una enorme
variedad de tipos de cambios.
CUL ES LA TRASCENDENCIA DEL MERCADO CAMBIARIO?
Las variaciones del tipo de cambio; esto es el precio de equilibrio que definen
los ofertantes y demandantes, restringen o maximizan los niveles de
competitividad de un pas que apertura su economa. As, un incremento del
tipo de cambio exalta las exportaciones (al aminorar los costos internacionales
de bienes, servicios y activos) y retrae las importaciones, posibilitando la
ampliacin de sus exportaciones netas.
CMO PUEDEN GENERARSE ESTAS VARIACIONES DEL TIPO DE CAMBIO?
Con las particularidades que observa el mercado cambiario, las variaciones en
el valor de la divisa (lase tipo de cambio) reciben una denominacin tambin
peculiar. Es as que el descenso del precio de una moneda con respecto a otra
es denominada depreciacin; y en contraparte el aumento como apreciacin.
Estas variaciones son propiciadas por el libre flujo de mercado; esto es por el
libre juego de la oferta y la demanda.
El trmino de devaluacin se encuentra relacionado con variaciones del tipo
de cambio; sin embargo, esta se encuentra remitida a las situaciones en las
que un pas ha fijado oficialmente su tipo de cambio con respecto a otra u
otras monedas (esto es un tipo de cambio fijo). En este caso, la devaluacin se
expresa cuando el tipo de cambio fijo se modifica bajando el precio de la
moneda; la revaluacin se expresara en una situacin opuesta: el incremento
del precio de la moneda.
Los procesos de devaluacin apuntan a una intencionalidad gubernamental de
fortalecer su situacin externa; sin embargo son difciles de sostener.

308
Ubicndonos en la primera de las condiciones las variaciones que suponen
una depreciacin o apreciacin se suscitan a partir del rompimiento del punto
de equilibrio inicial; esto es alteraciones en las curvas de la demanda y oferta
de divisas.
VARIACIONES EN LA DEMANDA
Si recordamos la demanda de divisas fundamentalmente se explica por el
sector importador de un pas; es as que si un pas ve reducir drsticamente
sus importaciones la curva de la demanda se ver desplazada hacia la
izquierda (lo que significa que ante un valor imperturbable del tipo de cambio
la demanda por divisas se contrae). El origen de esta contraccin de las
importaciones puede ser establecida en procesos recesivos del pas, factores
estacionarios, alteraciones monetarias internas u otros.
Podramos establecer as un ejemplo: consideremos que en nuestro pas la
recesin se pronuncia, los niveles de importacin se contraen, por ello la
cantidad de divisas demandadas se reduciran an cuando el tipo de cambio
inicialmente se mantenga constante. La reduccin del tipo de cambio sera el
nico modo de retomar el equilibrio entre la oferta y la demanda.
Al comparar entonces la relacin entre nuestra moneda y el dlar americano
probablemente el patrn monetario predominante en el comercio
internacional, podramos observar que nuestro nuevo sol se apreciara en
referencia al dlar y obviamente el dlar se depreciara en referencia al nuevo
sol. Es as que mientras la curva demanda por divisas se desplaza la cantidad
ofrecida de divisas se reduce hasta forjar un nuevo punto de equilibrio (E)
Esta relacin planteada queda ms claramente expresada en el grfico que
mostramos a continuacin:


309

Otro ejemplo nos referira a la implementacin de mayores tasas de inters
por parte del banco central del pas, con la intencin de mermar un agudo
proceso inflacionario retrayendo evidentemente la demanda por la moneda
local y recuperando la paridad de la masa monetaria con la produccin. Esto
llevara sin embargo a que muchos extranjeros trasladasen sus activos al pas
con el afn de gozar de estos elevados intereses; por conclusin la moneda
local se aprecia y las monedas internacionales se depreciaran.
La situacin anterior implicara para el pas un supervit financiero; pero a
nivel comercial supondra un encarecimiento de los productos locales y la
E
Divisas
Tipo de cambio
Oferta Demanda
D
E

TC
E

Demanda
D
E

TC
1


310
consiguiente contraccin de las exportaciones y un aumento de las
importaciones, lo que devendra en un dficit comercial que aunado al
supervit financiero planteara un equilibrio en la balanza de pagos local.
Funge entonces el tipo de cambio como elemento estabilizador de los
desequilibrios del pas expresados en la balanza de pagos.
Por tanto en el mediano o largo plazo se regresara al punto de equilibrio
inicial en el mercado de divisas.

VARIACIONES EN LA OFERTA
Las variaciones en la oferta se encuentran referidas evidentemente al
comportamiento del sector exportador, an cuando tambin podemos ubicar
como causas probables de este proceso: al desarrollo de economas negras en
un pas, la presencia de economas marginales, entre otros.
La contraccin de las exportaciones retraera la oferta de divisas an cuando
el tipo de cambio se mantenga constante, para retomar el equilibrio entre
oferta y demanda el tipo de cambio deber incrementarse, para retomar el
equilibrio natural del mercado. Esto determinara la depreciacin de la
moneda nacional y evidentemente la apreciacin de la moneda fornea.
Los impactos que se definiran para el pas estaran remitidos al incremento de
la competitividad del sector exportador. Con ello, la retraccin de la balanza
comercial inicial se alterara y tornara a la condicin previa.
La siguiente grfica nos muestra estas alteraciones y su impacto en el
mercado cambiario nacional:

311

CMO SE VALORIZA UNA DIVISA?
La valorizacin de una divisa, entendida como la definicin de un tipo de
cambio implica un proceso de interactuacin que a lo largo del tiempo ha sido
entendida de manera diferente.
Inicialmente se entenda que tras la fijacin del tipo de cambio haba
realmente una comparacin de los valores de bienes y servicios de dos
naciones; esto es que el tipo de cambio se establecera como un medio para
Tipo de cambio
E
Divisas
Oferta Demanda
D
E

TC
E

D
E

TC
1

Oferta

312
garantizar la paridad del poder adquisitivo (PPA). Evidentemente, que
la lgica imperante poda ser resumida en la fijacin de un bien, servicio o
activo comn como instrumento de medida de la capacidad de dos o ms
monedas.
As, en forma sencilla podramos explicar esa posicin: Para establecer el tipo
de cambio dos pases toman como referencia el valor de un producto (maz). El
primer pas valora este bien en 50 UM
A
/Tm; en tanto que el segundo registra
un valor de 45 UM
B
/Tm; por consiguiente el tipo de cambio se fijara en 1,11
UM
A
/UM
B
0,90 UM
B
/UM
A
.
Este raciocinio implicara que una movilizacin del precio del bien en alguna
de las dos naciones alterara el tipo de cambio, apreciando o depreciando las
monedas comparadas segn sea el caso.
Considerando entonces que el primer pas sufre un proceso inflacionario del
orden del 10%; en tanto que el segundo mantiene sus precios inalterables,
esto supondra la apreciacin de la moneda del segundo pas y la depreciacin
de la moneda del primero. En el mismo orden de la inflacin.
La poltica monetaria de cada pas sera entonces clave para explicar el valor
de la divisa. Sin embargo esta lgica se deteriorara si consideramos el
universo de productos y entendemos que la valorizacin de los productos no
tiene dimensiones universales comparativas (bsicamente explicado por los
diferentes niveles de utilidad que crea un mismo producto en distintos
individuos y distintas sociedades)
Una alternativa sera encontrar un medio de valorizacin apreciable por
todos; un patrn universal de la moneda. Para muchos, fundamentalmente al
inicio del siglo pasado, este patrn era el oro.


313
Algunos aportes en torno a la poltica cambiaria:
a) Mecanismo de cuatro pas de Hume
Aunque ms conocido por sus tratamientos de la filosofa, la historia y la
poltica, el filsofo escocs David Hume tambin hizo varias contribuciones
esenciales al pensamiento econmico. Su argumento emprico contra el
mercantilismo ingls determin factor importante para construccin de la
economa clsica. Sus ensayos sobre el dinero y el comercio internacional, lo
que influy fuertemente sobre el pensamiento del propio Adam Smith (amigo
de Hume)
Los mercantilistas britnicos crean que la prosperidad econmica podra
realizarse mediante la limitacin de las importaciones y el fomento de las
exportaciones con el fin de maximizar la cantidad de oro en el pas de origen.
Las colonias americanas haban facilitado esta poltica, proporcionando un
gran volumen de materias primas que Gran Bretaa fabricados en productos
terminados y reexportados de nuevo a los consumidores colonial en Amrica.
Huelga decir que el arreglo fue de corta duracin.
Pero incluso antes de la Revolucin Americana, David Hume demostr por
qu exportadores netos a cambio de la moneda de oro, atesorado por Gran
Bretaa, no poda aumentar la riqueza. El argumento de Hume es
esencialmente la teora flujo especie de dinero (o de cuatro pas), que estipula:
los tipos de cambio de un pas estn directamente influenciados con los
cambios en la oferta de dinero. Hume explic que las exportaciones netas se
incrementaron y ms oro flua en un pas para pagar por ellos, los precios de
los bienes en ese pas se levantara. Por lo tanto, un mayor flujo de oro en
Inglaterra no necesariamente aumentara la riqueza de Inglaterra
sustancialmente.
Hume mostr que el aumento de los precios internos debido a la afluencia de
oro que desalentan las exportaciones y alientan las importaciones, lo que

314
automticamente limita la cantidad por la cual las exportaciones que superan
a las importaciones. Sorprendentemente, a pesar de que la idea de Hume fue
reforzada por Adam Smith este ignor el argumento de Hume. Aunque pocos
economistas aceptan la opinin de Hume, literalmente, que sigue siendo la
base de pensar mucho en la definicin de la Balanza de Pagos.

b) Patrn Oro
A medida que la libra esterlina fue perdiendo su liderazgo en el mundo de la
primera posguerra, el oro comenz su carrera en pos de un nuevo reinado,
favorecido por la demanda que se produjo cuando importantes regiones de
Europa y Medio Oriente y, posteriormente, los Estados Unidos y el Japn,
permitieron su libre negociacin.
En las cada vez ms nutridas filas de los fanticos del oro se difundieron,
entonces, un sinnmero de ilusiones acerca de este metal. Incluso, la
mitologa popular le asign una aureola de verdad eterna, atribuyndosele,
adems, atributos tales como la disciplina, la constancia, la estabilidad y la
inmutabilidad.
Muchos, tambin, llegaron a afirmar que la edad de oro dur desde el
comienzo de la historia escrita hasta pocas recientes, perodo que se
distingui por el crecimiento y estabilidad econmicos, tipos de cambio fijos,
certidumbre y bienestar general.
Todo ello no fue nada ms que una enorme fbula. La adhesin generalizada
al patrn oro, lejos de remontarse a pocas inmemoriales, slo dur 35 aos,
desde 1879 hasta 1914. Esa prosperidad mundial se bas en los tipos fijos de
cambio y stos, a su vez, dependieron del patrn oro.
Pero, en realidad, no fue el sistema de patrn oro por s mismo, ni siquiera el
sistema vigente de tipos de cambio fijos los que lograron el xito econmico de

315
aquella poca. Ms bien, el descubrimiento casual de yacimientos de oro en el
Africa del Sur result ser el factor que llev a crear el exitoso mecanismo
monetario que posibilit y favoreci las grandes inversiones, con una oferta
mundial de dinero en rpido crecimiento. Cuando ese dinero se destin a la
adquisicin de las nuevas tecnologas todas las naciones pudieron, entonces,
crecer y mantener una balanza de pagos favorable bastante regular a pesar, y
no gracias, a los tipos de cambio fijos.
Sin embargo, se puede afirmar que detrs de la fachada engaosa de la Edad
de Oro, el patrn oro clsico llevaba consigo la semilla de su propia
destruccin. Terminada la primera guerra mundial el mecanismo monetario
comenz a deteriorarse y el poder del oro empez as su ciclo declinante.
El perodo entre las dos guerras se caracteriz por su inestabilidad,
conviviendo durante ese lapso sistemas cambiarios con tipos fijos y
fluctuantes. Por ejemplo Francia tuvo tipos de cambio fluctuantes hasta 1926
y luego tipos rgidos hasta 1936. Gran Bretaa utiliz tipos de cambio
fluctuantes desde 1919 a 1925, tipos fijos hasta 1931 y de nuevo fluctuantes
hasta el comienzo de la Segunda Guerra Mundial.
En 1925 Gran Bretaa retorn al patrn oro y de esa forma su divisa se
transform en moneda de reserva para muchos pases que creyeron en el
resurgimiento del sistema.
En verdad lo que se puso en marcha fue el nuevo concepto que se denomin
patrn cambios-oro, con el propsito de restablecer la supremaca financiera
y banquera britnica.
La libra y el oro deban mantener una estrecha relacin para que la moneda
inglesa pudiera representar el papel de dinero universal. Fue este uno de los
peores errores monetarios del siglo veinte.

316
Muy pronto Inglaterra comenz a pagar el costo de mantener una moneda
sobrevaluada: estancamiento de las exportaciones, reduccin del crecimiento
econmico y desempleo.
El da en que comenzaba el otoo de 1931, despus de una serie de quiebras de
bancos en el continente europeo, una fuerte fuga de reservas oblig a Gran
Bretaa a suspender de nuevo la convertibilidad de su moneda, la que pierde,
entonces, un treinta por ciento de su valor.
El mundo recibi con estupor la noticia de que nuevamente se haba
abandonado el patrn oro, producindose un caos que fragment el orden
monetario internacional en una serie de bloques monetarios competidor y
hostil. Result el preludio de la Segunda Guerra Mundial.
Sin embargo Gran Bretaa, gracias a tener ahora un tipo de cambio realista,
comienza a experimentar resultados econmicos favorables y, en cinco aos,
su produccin industrial creci un 44,5 por ciento.
Franklin Delano Roosevelt fue elegido presidente de los Estados Unidos de
Norteamrica en noviembre de 1932 y asumi el cargo el 4 de marzo de 1933.
Cuarenta y ocho horas despus EE.UU. abandon, para siempre, el patrn oro
mediante un decreto que estableci su embargo, la prohibicin de su tenencia
por parte de particulares y el famoso feriado bancario.
Durante el perodo 1925-1931 los pases del bloque del oro tenan monedas
depreciadas, con un notable progreso de su produccin manufacturera. En
cambio, los pases bajo el patrn de la libra esterlina Canad, Japn y los
escandinavos soportaron duros perodos de estancamiento o de bajo
crecimiento. Entre los aos 1931-1936, sin embargo, se produce la situacin
inversa, mostrando los pases del Bloque del Oro ndices declinantes de
crecimiento porque sus monedas estaban sobrevaluadas, mientras el Reino
Unido y los pases que haban devaluado tuvieron un elevado aumento de su
produccin.

317
En octubre de 1936 el gobierno izquierdista de Leon Blum, en Francia,
devala el franco en un 26,4 por ciento en medio de agudas presiones sociales.
Al ao siguiente la situacin empeora significativamente, perdindose los
beneficios de aqulla depreciacin de la moneda y Blum se ve obligado a
renunciar. Lo sucede el gobierno de Chutemps que decreta la libre flotacin
del franco francs, comenzando as una nueva era en la que nunca ms se
volvera a la rigidez de los tipos de cambio.
Sin dudas, el perodo entre las dos guerras se caracteriz por una evidente
incapacidad de los gobiernos para implementar polticas fiscales y monetarias
coordinadas para alcanzar y mantener elevados ndices de empleo, haber
incurrido en el error imperdonable de adherir a sistemas de tipos de cambio
fijos y de mantener la sobrevaluacin de las monedas.
El mundo aprendi que aquellas polticas eran ahora formas muertas.
Definitivamente?

c) Principio de Paridad del Poder Adquisitivo
Seala que el valor externo de una moneda depende, esencialmente y en
ltima instancia del poder adquisitivo interno de esa moneda en relacin con
la otra, en su respectivo pas.. O dicho de otro modo, en tal sistema, los tipos
de cambio entre monedas tienden a ser determinadas por las paridades
absolutas o relativas del poder adquisitivo de las distintas monedas, en sus
propios pases.

d) Mecanismo de Bretton Woods
La Segunda Guerra Mundial trajo consigo el control de cambios en todas
partes y termin con una buena parte de lo que restaba del elemento de

318
cooperacin en las relaciones monetarias internacionales. Al final de esa
contienda la mayora de los pases beligerantes especialmente los perdidosos
Alemania y Japn sufran diferentes grados de destruccin y sus economas
dependan, casi exclusivamente, de los productos que se fabricaban en los
Estados Unidos. Este, en cambio, haba consolidado su economa, produca y
usaba tecnologa de avanzada, operaba al mximo de su nivel de capacidad
con una eficiencia admirable y entre 1946 y 1949 pudo acumular excedentes
en su balanza de pagos de, aproximadamente, 32.000 millones de dlares.
En 1943 los Estados Unidos y la Gran Bretaa comienzan las negociaciones
tendientes a instaurar un sistema monetario libre, multilateral y estable, para
evitar caer nuevamente en el colapso de los sistemas cambiarios de los aos
treinta, basados en el patrn oro, y las polticas nocivas que caracterizaron a
ese perodo.
En el mes de julio de 1944, mientras las fuerzas aliadas avanzaban en
territorio francs, en Bretton Woods, New Hampshire, Estados Unidos,
representantes de cuarenta y cuatro naciones se reunan para crear un nuevo
orden monetario internacional.
Los puntos fundamentales del acuerdo fueron:
- Se vuelve al sistema de tipos de cambio fijos, establecindose como
patrn oro el precio de 35 dlares la onza de fino, debiendo los pases
signatarios del acuerdo definir las respectivas paridades de sus
monedas segn esa relacin.
- Los tipos de cambio no deban sufrir modificaciones mayores al uno
por ciento, en ms o en menos, salvo en el caso de desequilibrio
fundamental, situacin que exigira una devaluacin o una
revaluacin.
- Los gobiernos se comprometan a intervenir en los mercados para
sostener el valor de sus divisas, pudiendo, como alternativa, proceder

319
a ajustar la economa interna y tomar severas medidas de austeridad
para corregir los desequilibrios entre la oferta y la demanda.
- Los bancos centrales enfrentaran los desequilibrios transitorios con
reservas denominadas en oro y dlares estadounidenses.
- Se dispuso la creacin del Fondo Monetario Internacional, que tuvo
efecto en 1946, con el propsito de que actuara como supervisor
del nuevo sistema y actuara como prestamista, a travs del tambin
flamante Banco Internacional de Reconstruccin y Desarrollo
denominado ms tarde Banco Mundial ante los pases que
incurrieran en dficit transitorio en sus balanzas de pago. Tambin,
otros de sus objetivos, eran el de fomentar la expansin del comercio,
el pleno empleo y la cooperacin internacional, lo que dio lugar, ms
tarde, al Acuerdo General de Comercio y Tarifas (General
Agreement on Trades and Tariffs, GATT).

As el dlar norteamericano se constituy en la moneda de reserva,
desempeando un papel fundamental en este nuevo sistema. Adems, su libre
convertibilidad en oro lo transform, indirecta pero realmente, en un patrn
de paridad y en la moneda mundial. Ms tarde los EE.UU. asumiran
tambin el manejo internacional de los desequilibrios del sistema, adoptando
el papel de banquero central del mundo. Desde 1947 los norteamericanos
alentaron el egreso de dlares y a partir de 1950 mantuvieron un dficit en su
balanza de pagos para proporcionar liquidez a la economa internacional. El
dlar aflua en los mercados a travs de una serie de programas: el Plan
Truman de apoyo a Grecia y Turqua, ayuda a varios pases subdesarrollados
y, el ms importante, el Plan Marshall, de ayuda a Europa y al Japn,
invirtindose en total l7 mil millones de dlares.
Otra fuente de liquidez del dlar para el sistema monetario internacional
surgi del compromiso asumido por los norteamericanos de hacer frente a las
amenazas militares del comunismo sovitico.

320
La reconocida superioridad econmica de los Estados Unidos determin la
necesidad de que las principales naciones devaluaran sus monedas para poder
ajustar el sistema a las nuevas reglas de juego. As, en 1949 Gran Bretaa
devalu en un 30,5 %, lo mismo hizo Suecia, Holanda un 30,1 %, Blgica el
12,3 % y Canad el 9,1 %, mientras que las derrotadas naciones del Eje
tuvieron que efectuar depreciaciones mucho mayores, especialmente Alemania
que, incluso, se vio obligada a cambiar su moneda.
En el curso de los aos 50 y principios de la dcada del 60 todo transcurri
con normalidad, dentro de los parmetros establecidos. Durante ese perodo
las relaciones monetarias entre los pases fueron estables, con un apreciable
incremento del comercio, crecimiento econmico y armona poltica entre las
economas ms desarrolladas del mundo.
Result evidente que el Fondo Monetario Internacional se convirti en un
foro importante para discutir sobre los problemas econmicos y cambiarios,
constituyendo este aspecto uno, o quiz el nico, de los logros significativos
de Bretton Woods.
Jams, hasta ese momento, se haba intentado establecer una cooperacin
monetaria internacional sobre una base institucional permanente. Juzgado
esto desde el punto de vista de la anarqua que imper durante los aos
treinta, aquel hecho, sin dudas, se converta en un acontecimiento de
proporciones histricas.
Por primera vez los gobiernos se comprometan, formalmente, a observar el
principio de la responsabilidad colectiva para administrar el orden monetario
en el mundo.
Sin embargo, como contrapartida, el otro hecho destacable de ese perodo fue el
importante y creciente dficit que fue acumulando los Estados Unidos en su
balanza de pagos, al convertirse en el comprador de todo lo que producan
Alemania y el Japn.

321
Los norteamericanos adoptaron la poltica denominada del desequilibrio
benfico para permitir y apoyar la recomposicin de las economas de
aquellos pases y construir as el ms formidable obstculo para evitar la
penetracin comunista.

3.3.4. Medidas arancelarias
Un arancel es un impuesto" que el gobierno exige a los productos
extranjeros con el objeto de elevar su precio de venta en el mercado interno, y
as proteger los productos nacionales para que no sufran la competencia de
bienes ms baratos.
Un arancel tiende a elevar el precio, a reducir las cantidades consumidas e
importadas y a incrementar la produccin nacional.
Los ingresos arancelarios suponen una transferencia al Estado por parte de
los consumidores, ya que stos no reciben nada a cambio de aqul, pero no
representan un costo para la sociedad, ya que el Estado los utiliza en su
presupuesto de gastos.
Otra parte de los pagos que realizan los consumidores se canaliza hacia las
empresas nacionales productoras de los bienes arancelados en forma de
mayores beneficios. Las empresas nacionales venden ahora su produccin a un
precio mayor y se embolsan la diferencia entre el nuevo precio vigente en el
mercado y el costo marginal.
Por otro lado, al introducirse el arancel y al incrementarse el precio en el
mercado nacional, ciertas empresas que antes no producan porque tenan
costos marginales superiores al precio de venta, ahora se incorporan al
mercado. La entrada en produccin de estas empresas con costos marginales
elevados supone una ineficiencia, o sea un costo para la sociedad provocado

322
por el arancel. Los consumidores y la sociedad en general soportan un
despilfarro cuando se establece un arancel, ya que los recursos derivados hacia
la industria protegida por los aranceles se podran utilizar eficientemente en
otros sectores.
Adems, los consumidores incurren en otro costo representando por la
prdida de excedente, originado por la disminucin del consumo.
En definitiva, los aranceles originan ineficiencia econmica, pues la prdida
ocasionada a los consumidores excede la suma de los ingresos arancelarios que
obtiene el Estado y los beneficios extra que reciben los productores nacionales.
El establecimiento de un arancel, en resumen, tiene cuatro efectos
fundamentales:
- Anima a determinadas empresas ineficientes a producir.
- Induce a los consumidores a reducir sus compras del bien sobre el
que se impone el arancel por debajo del nivel eficiente.
- Eleva los ingresos del Estado
- Permite que la produccin nacional aumente.

Argumentos a favor y en contra del establecimiento de aranceles.
Defensa de la industria nacional. Quienes defienden este argumento,
sostienen que evitar el despilfarro no es el nico objetivo de una sociedad. El
arancel, al proteger la industria nacional, fomenta la creacin de empleo.
Para compensar que la mano de obra de otros pases es ms barata. Se puede
formular dos objeciones a este razonamiento. En primer lugar, es probable que
los trabajadores extranjeros sean menos productivos. En segundo lugar, debe
recordarse que uno de los factores que explica el comercio internacional es la

323
existencia de diferencias internacionales en las dotaciones de factores. El
comercio aparece como una va para explotar las peculiares condiciones de
produccin de cada pas y para aprovechar las ventajas comparativas,
exportando aquellos productos que podemos elaborar a un costo relativamente
menor e importando los productos en los que otros pases tienen ventajas
comparativas.
Defensa ante las subvenciones de otros pases. La validez de esta
argumentacin depende de si la subvencin se establece con carcter temporal
o permanente. Si es permanente, se justifica el establecimiento de aranceles, si
no lo es, sern los productores nacionales los que se vern afectados por la
medida. Esto se debe a que, inicialmente, ante la entrada de productos
extranjeros baratos, los productores nacionales tendrn que reducir la
actividad y posteriormente, cuando desaparezca la subvencin, debern
aumentarla.
Un arancel es el impuesto que pagan los bienes que son importados a un pas.
Los aranceles son derechos de aduana que pueden ser especficos o ad valorem:
los primeros obligan al pago de una cantidad determinada por cada unidad del
bien importado, por cada unidad de peso o por cada unidad de volumen; los
segundos se calculan como un porcentaje del valor de los bienes y son los que
ms se utilizan en la actualidad. Los aranceles aumentan el precio de los
bienes importados.
Con los tratados de libre comercio y la globalizacin de los mercados, las tasas
arancelarias en el mundo han cado constantemente.
El arancel adems es el texto en donde se encuentran relacionados todos los
derechos de aduana convertidos generalmente en una Ley.

324
Arancel, es la nomenclatura oficial de mercaderas clasificadas con la
determinacin de los gravmenes que deben causarse con motivo de la
importacin y/o la exportacin.
La clasificacin se efecta por grupos, pero de forma que puedan intercalar
posteriormente artculos nuevos. Cada mercanca se designa primero por un
nmero y despus con su denominacin. Comnmente los aranceles se
aplican a las importaciones, para proteger los negocios, la agricultura y la
mano de obra de la nacin contra la competencia extranjera.

ARANCEL ADUANERO
Incluye cualquier impuesto o arancel a la importacin y cualquier cargo de
cualquier tipo aplicado con relacin a la importacin de bienes, incluida
cualquier forma de sobre tasa o cargo adicional a las importaciones, excepto:
- cualquier cargo equivalente a un impuesto interno establecido en la
OMC. o cualquier disposicin equivalente de un acuerdo sucesor del
cual ambos pases sean parte, respecto a bienes similares,
competidores directos o sustitutos del pas, o respecto a bienes a
partir de los cuales se haya manufacturado o producido total o
parcialmente el bien importado;
- cualquier derecho anti-dumping o compensatorio que se aplique de
acuerdo con la legislacin interna del pas y no sea aplicada de
manera incompatible con las disposiciones del Captulo M
"Derechos anti-dumping y compensatorios" de la OMC.
- cualquier derecho u otro cargo relacionado con la importacin,
proporcional al costo de los servicios prestados; y
- cualquier prima ofrecida o recaudada sobre bienes importados,
derivada de todo sistema de licitacin, respecto a la administracin

325
de restricciones cuantitativas a la importacin, de aranceles cuota o
niveles de preferencia arancelaria.


326
ndice de contenidos

I. POLTICA Y ESTADO 4
1.1. CONVIVENCIA INDIVIDUO-ESTADO 11
1.2. ESTADO Y POLTICA 16
1.3. RELACIN HOMBRE-SOCIEDAD-ESTADO 18
1.4. PRIMERAS FORMACIONES ESTATALES 19
1.4.1. GRECIA: EL ESTADO CLSICO 19
1.4.2. EL ESTADO IMPERIAL ROMANO 27
1.4.3. EL ESTADO MEDIOEVAL ECLESASTICO 29
1.4.4. EL ESTADO POST FEUDAL. RENACENTISMO Y REFORMA 33
1.4.5. EL ESTADO HEGELIANO Y EL MARXISMO 41
1.4.6. EL ESTADO CONTEMPORNEO 47
1.5. BIENESTAR SOCIETARIO 60
1.5.1. EL BIENESTAR SOCIETARIO VISTO DESDE LA ECONOMA 60
1.5.2. ECONOMA DEL BIENESTAR 68
1.5.3. LA INTERVENCIN DEL ESTADO 75
1.5.4. FUNCIN DE ASIGNACIN 76
1.5.5. FUNCIN DE DISTRIBUCIN 142
1.5.6. FUNCIN DE ESTABILIZACIN 170
II. POLTICA PBLICA 179
2.1. CMO SE DEFINE UNA POLTICA? 183
2.1.1. COMPONENTES 183

327
2.1.2. LA INTERACCIN Y LA ITERACIN DEL MODELO 186
2.1.3. LOS MODELOS DE FORMULACIN Y GESTIN DE POLTICAS 189
2.2. MEDICIN DE LOS LOGROS DE UNA POLTICA PBLICA 195
2.2.1. EFICACIA 198
2.2.2. EFICIENCIA 199
2.2.3. EQUIDAD 209
2.2.4. SOSTENIBILIDAD 218
2.3. TICA Y POLTICA PBLICA 223
2.3.1. NATURALEZA DE LA TICA DE LAS POLTICAS 224
III. POLTICA ECONMICA 226
3.1. POLTICA MONETARIA 229
3.1.1. DEMANDA MONETARIA 237
3.1.2. PATRN MONETARIO 243
3.1.3. OFERTA MONETARIA 244
3.1.4. PRECIO DEL DINERO 246
3.1.5. LA EVOLUCIN DE LOS MERCADOS CAMBIARIOS 247
3.2. POLTICA FISCAL 254
3.2.1. INGRESOS PBLICOS 263
3.2.2. INSTRUMENTALIZACIN DE LA POLTICA FISCAL 291
3.2.3. DECISIONES DE POLTICA FISCAL 292
3.2.4. INTERVENCIN DEL ESTADO 295
3.2.5. INTERVENCIN DEL ESTADO EN EL PER 296
3.3. IMPACTO DE LA INTERNACIONALIZACIN DE UNA ECONOMA 296
3.3.1. GANANCIAS DEL COMERCIO INTERNACIONAL 300
3.3.2. QU SUCEDER ENTONCES CON LA PRODUCCIN Y EL CONSUMO DE
AMBOS PASES? 301
3.3.3. MERCADO CAMBIARIO 304

328
3.3.4. MEDIDAS ARANCELARIAS 321

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