Mdulo I:

Derecho Penal
I.1. Introduccin al
derecho penal
Prof. Dr. Jos L. de la Cuesta Arzamendi
Catedrtico de Derecho Penal
Prof.Dr. Isidoro Blanco Cordero
Profesor Titular de Derecho Penal. Universidad de i!o "#urense$
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
1 Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
%ndice
&. C#'C(PT# D( D()(C*# P('AL. L(+ P('AL.............................................,
1.1. EL DERECHO PENAL COMO CONTROL SOCIAL........................................................3
1.1.1. Los sistemas de control social.........................................................................3
1.1.2. Sistemas de control ormales e inormales......................................................3
1.1.3. El Derec!o Penal como instr"mento de control social altamente ormali#ado
...................................................................................................................................$
1.1.$. %A&olici'n del sistema (enal).........................................................................$
1.2. *+NCI,N DEL DERECHO PENAL..............................................................................-
1.2.1. Protecci'n de los &ienes ."r/dicos "ndamentales...........................................-
1.2.2. Pre0enci'n de los in."stos casti1os.................................................................-
1.2.3. T"tela de los derec!os "ndamentales.............................................................-
1.3. CONCEPTO DE DERECHO PENAL.............................................................................2
1.$. PRINCIPIOS LIMITADORES DEL PODER P+NITI3O DEL ESTADO................................2
1.$.1. El (rinci(io de necesidad................................................................................4
1.$.1.1. S"&sidiaridad........................................................................................................4
1.$.1.2. Car5cter ra1mentario...........................................................................................4
1.$.2. El (rinci(io de le1alidad..................................................................................4
1.$.2.1. 6arant/a criminal..................................................................................................7
1.$.2.2. 6arant/a (enal.......................................................................................................8
1.$.2.3. 6arant/a ."risdiccional..........................................................................................8
1.$.2.$. 6arant/a e.ec"ti0a.................................................................................................8
1.$.2.-. La e9i1encia de le: (re0ia....................................................................................8
1.$.2.2. Le: cierta............................................................................................................ 1;
1.$.2.4. Pro!i&ici'n de la analo1/a...................................................................................1;
1.$.2.7. Ne &is in idem.....................................................................................................1;
1.$.3. El (rinci(io de c"l(a&ilidad <e im("taci'n s"&.eti0a=...................................11
1.$.3.1. Im("taci'n s"&.eti0a...........................................................................................11
1.$.3.2. C"l(a&ilidad........................................................................................................11
1.$.$. El (rinci(io de !"manidad............................................................................12
1.-. *+ENTES DEL DERECHO PENAL............................................................................13
1.-.1. La Le: (enal..................................................................................................13
1.-.1.1. Le:es or15nicas > le:es ordinarias......................................................................1$
1.-.1.2. Estr"ct"ra? le:es (enales com(letas....................................................................1$
1.-.1.3. Le:es incom(letas..............................................................................................1$
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
2 Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
1.-.1.$. Los tratados internacionales................................................................................1-
1.-.2. Otras "entes? la cost"m&re : los (rinci(ios 1enerales del derec!o..............1-
1.-.3. La ."ris(r"dencia...........................................................................................12
1.-.$. La doctrina del Tri&"nal Constit"cional........................................................12
1.-.-. La doctrina cient/ica.....................................................................................12
1.2. LA LE@ PENAL EN EL TIEMPO. EL PRINCIPIO DE IRRETROACTI3IDAD @ S+S
EACEPCIONES...............................................................................................................14
1.2.1. La le: (enal...................................................................................................14
1.2.1.1. Nacimiento.........................................................................................................14
1.2.1.2. Eicacia...............................................................................................................14
1.2.2. El (rinci(io de irretroacti0idad......................................................................14
1.2.3. E9ce(ci'n......................................................................................................17
1.2.3.1. La retroacti0idad de la le: (enal m5s a0ora&le..................................................17
1.2.3.2. Am(lit"d : le9i&ilidad.......................................................................................17
1.2.3.3. Criterios de determinaci'n de la le: (enal m5s a0ora&le...................................17
1.2.3.$. Le:es intermedias...............................................................................................18
1.2.3.-. Le:es (enales tem(orales...................................................................................18
1.4. LA LE@ PENAL EN EL ESPACIO. EL PRINCIPIO DE TERRITORIALIDAD @ S+S
EACEPCIONES...............................................................................................................2;
1.4.1. El (rinci(io de territorialidad........................................................................2;
1.4.2. La e9traterritorialidad de la le: (enal............................................................2;
1.4.2.1. Princi(io de (ersonalidad....................................................................................2;
1.4.2.2. Princi(io real o de (rotecci'n de intereses..........................................................21
1.4.2.3. Princi(io de ."risdicci'n "ni0ersal o ."sticia m"ndial.........................................21
1.7. LA EATRADICI,N..................................................................................................22
1.7.1. Conce(to........................................................................................................22
1.7.2. E9tradici'n acti0a B e9tradici'n (asi0a.........................................................22
1.7.3. Procedimiento de e9tradici'n........................................................................22
1.7.$. Princi(ios <l/mites= de la e9tradici'n (asi0a.................................................23
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Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
1. CONCEPTO DE DERECHO PENAL. LEY PENAL
1.1. EL DERECHO PENAL COMO CONTROL SOCIAL
1.1.1. Los sistemas de control social
Toda sociedadC todo 1r"(o social (recisa (ara s" (ro(ia e9istenciaC en c"anto
talC de "n con."nto de re1las sociales : sistemas de control. Estos sonC en realidadC
mecanismos a tra0Ds de los c"ales se ase1"raC en (rimer l"1arC la s"(remac/a del 1r"(o
<en s" con."ntoC o del 1r"(o dominante= so&re los indi0id"os E"e lo inte1ran. Tam&iDnC
: sim"lt5neamenteC constit":en modos de tratamiento de los conlictosC contradicciones
: tensiones 1r"(alesC en orden a s" resol"ci'n o s"(eraci'n. Las normas sociales E"e
re1"lan las relaciones sociales tratanC en eectoC de e0itar E"e la ma:or (arte de los
conlictos aca&en en "na e9(resi'n de 0iolenciaC lo E"e constit"ir/a "n 1ra0e (eli1ro
(ara la (a# social.
1.1.2. Sistemas de control ormales e inormales
Los sistemas de control social son mFlti(les : s"s caracter/sticas de(enden de
la (ro(ia intensidad de la or1ani#aci'n social a la E"e corres(ondan. S"eleC en c"alE"ier
casoC distin1"irse dos clases de controles sociales?
G Los controles sociales informales? amiliaC esc"elaC estr"ct"ra
la&oralH
G Los controles sociales formales? (olic/aC ."dicat"raC sistema
(enitenciarioH
Las instancias informales de control social (otencian : ase1"ran la ada(taci'n
del indi0id"o al sistema a tra0Ds de la adE"isici'n (or el mismo de los 0alores sociales
dominantesC "ndamentalmente a tra0Ds de la ed"caci'n : la disci(lina : de sanciones
sociales m5s o menos di"sas.
Por s" (arteC las instancias formales se enc"entran (re(aradas (ara entrar en
."e1o con ines re(resi0os : de "n modo coerciti0o all/ donde el indi0id"o tras(ase el
l/mite marcado (ara lo socialmente tolera&le. Sim"lt5neamenteC s" mera (resencia :
(osi&ilidad de inter0enci'n determina :a "n im(ortante eecto 1eneral de (re0enci'n.
Si en todas las sociedades el orden ."r/dico desarrolla "n (a(el (rimordial en el
seno de los instr"mentos de control socialC esto es (artic"larmente cierto en la
act"alidad. La com(le.idad de n"estras sociedades determinaC adem5sC E"e
(r5cticamente nin1Fn sector de la 0ida ci"dadana esca(e a la re1"laci'n estatal.
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! Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
1.1.!. El Derec"o Penal como instr#mento de control social
altamente ormali$ado
En el seno del orden ."r/dicoC destaca la (osici'n del Derec!o Penal. Este est5
llamado a reaccionar de la manera m5s intensa contra los com(ortamientos delicti0os?
actos es(ecialmente daIosos desde el (risma social (or s" condici'n de ataE"e contra lo
E"e Bma:oritariamente o (or constit"ir la 1arant/a de los intereses de los 1r"(os sociales
dominantesB se consideran los "ndamentos mismos de la con0i0encia.
El Derec!o PenalC como control socialC (resenta "na caracter/stica
(ec"liar E"e (ermite distin1"irlo del resto de los controles socialesC
incl"idos los ."r/dicos? s" alto y creciente grado de formalizacin? esto esC
s" r/1ido sometimiento a "n con."nto de re1las (F&licasC (re0iamente
esta&lecidas E"e determinan de manera estricta : (erectamente
controla&le?
> s"s (res"("estos de act"aci'n <las infracciones -enales=C
> la orma de inter0enci'n <a tra0Ds del -roceso -enal= :
> las consec"encias a E"e ("ede dar l"1ar <-enas. medidas /
re-araciones=.
O&.eti0o de esta intensa re1"laci'n ormal es li&erar a la inter0enci'n (enal de
la es(ontaneidadC de la sor(resaC del co:"nt"ralismo : de la s"&.eti0idad (ro(ios de la
ma:or/a de los dem5s sistemas de control social. Esto 0iene (lenamente ."stiicado (or
la 1ra0edad in!erente a la (ro(ia inter0enci'n (enalC "ertemente incisi0a so&re los
derec!os !"manos indi0id"ales.
1.1.%. &A'olici(n del sistema )enal*
CiertamenteC el Derec!o Penal no tiene (or E"D ser el Fnico medio de reacci'n
rente a los !ec!os delicti0os. Estos no (ocas 0eces son maniestaci'n de a"tDnticas
Jsituaciones -ro0lemticasK c":o tratamiento : resol"ci'n (recisa de "na
inter0enci'n m": dierente a la tradicionalmente orecida (or el Derec!o Penal.
En realidadC la (ro(ia !istoria del Derec!o Penal (one de relie0e c'mo a
medida E"e a0an#a el desarrollo socialC mFlti(les conlictos indi0id"ales : sociales 0an
encontrando n"e0as 0/as de tratamiento : resol"ci'nC menos 1ra0es : m5s eicaces E"e
el (ro(io Derec!o Penal.
La !istoria del Derec!o Penal es la !istoria de s" (ro1resi0a red"cci'n :
s"(eraci'n.
A!ora &ienC rente a E"ienes reclaman la a&olici'n del Derec!o PenalC en la
act"alidadC no (arece E"e en el ni0el act"al de e0ol"ci'n del sistema social ("eda
es(erarse s" (ac/ica desa(arici'n. M5s &ien !a&r/a E"e (ensar en E"e el a&andono del
Derec!o Penal 0endr/a acom(aIado (or la e9tensi'n de n"e0os sistemas de control
oicialmente no (enales : menos ormali#adosC (ero (ro&a&lemente m5s re(resi0os :
antidemocr5ticos. No !a: E"e ol0idar E"e es (recisamente a los (rinci(ios limitadores
del (oder ("niti0o del EstadoC :a tradicionales en el Derec!o PenalC a E"ienes
1eneralmente se im("ta la alta de le9i&ilidad e ineicacia caracter/sticas del sistema
(enal act"al.
Sit#aciones )ro'lem+ticas
L."#L$MA%& J.B'(%A) D' C'LI$&
Sistema penal y seguridad ciudadana :
hacia una alternativa& Barcelona& 1*+2
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
, Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
1.2. ,-NCI.N DEL DERECHO PENAL
1.2.1. Protecci(n de los 'ienes /#r0dicos #ndamentales
6eneralmenteC c"ando se al"de a la "nci'n del Derec!o PenalC caracteri#ado
Dste como sistema de control socialC s"ele destacarse s" misi'n de (re0enir : reaccionar
contra los !ec!os delicti0os.
A!ora &ienC (or s" (ro(ia condici'n de ultima ratioC de Fltimo rec"rso en la
(rotecci'n de la 0ida !"mana en sociedadC no le inc"m&e inter0enir ante c"alE"ier
(ert"r&aci'n de la 0ida com"nitariaC sino tan s'lo en los casos de ataE"es m5s 1ra0es a
&ienes ."r/dicos trascendentales : c"ando se !a:an mostrado ins"icientes las &arreras
(rotectoras eri1idas (or el orden social : las dem5s ramas del ordenamiento ."r/dico.
1isi2n del Derecho Penal Bes(ecialmenteC en "n Estado social : democr5tico de
Derec!o> esC en deiniti0aC la (rotecci'n de los &ienes ."r/dicos "ndamentales (ara la
0ida social rente a los ataE"es m5s intolera&les.
1.2.2. Pre1enci(n de los in/#stos casti2os
PeroC el Derec!o Penal no s'lo sir0e (ara (re0enir los in."stos delitosC sino
tam&iDn los in."stos casti1os.
Si inicialmente la reacci'n contra lo E"e !o: denominamos a1resiones
delicti0as "e la 0en1an#a (ri0ada ilimitadaC la Historia del Derec!o Penal (one
claramente de maniiesto c'mo Dste s"r1e (rimariamente (ara esta&lecer l/mites a
aE"DllaC (ara red"cir s"s e9cesos.
La JLe: del Tali'nK no es tanto e9(resi'n del ideal de la ."sticia <Jo.o (or
o.oC diente (or dienteK=C c"anto limitaci'n de la reacci'n (osi&le <J(or "n
o.oC !asta "n o.oC (or "n dienteC !asta "n dienteK=.
P"es &ienC en "n orden ."r/dico "ertemente ormali#ado : con mFlti(les
controlesC esta "nci'n (re0enti0a si1"e corres(ondiendo al Derec!o Penal. Esto o&li1a
a la contin"a reconsideraci'n : e0al"aci'n de los mecanismos (enales en orden a
acertar con aE"el ni0el de inter0enci'n m/nimo <: m59imo= necesario como reacci'n
rente a los !ec!os delicti0os en n"estro ni0el act"al de e0ol"ci'n social.
1.2.!. T#tela de los derec"os #ndamentales
En am&as l/neas >de (rotecci'n contra los !ec!os delicti0osC como de
red"cci'n de los in."stos casti1os> la t"tela de los derec!os !"manos "ndamentalesC
tanto de los ci"dadanos en 1eneralC como de c"antos se 0en sometidos a la inter0enci'n
de c"alE"iera de las instancias en E"e o(era el sistema (enal de&er/a constit"ir "n
criterio &5sico de la (ol/tica criminal.
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
- Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
1.!. CONCEPTO DE DERECHO PENAL
La e9(resi'n Derec!o Penal s"ele entenderse &5sicamente en dos sentidos?
>como Derec!o Penal o&.eti0o :
> como Derec!o Penal s"&.eti0o.
Derecho Penal o03etivo? Desde "n ("nto de 0ista o&.eti0oC se entiendeC
en 1eneralC (or Derec!o Penal el sector del ordenamiento ."r/dico
re1"lador del (oder ("niti0o del Estado : E"e se oc"(a?
G de la deinici'n de los comportamientos delictivos <: los
estados (eli1rosos=C as/ como
G de la determinaci'n de s"s consecuencias jurdicas?
> (enasC
> medidasC
> re(araciones.
El Derecho Penal su03etivo >tam&iDn llamado derec!o a casti1ar o ius
puniendi> es la (otestad del Estado de crear : a(licar el Derec!o Penal
o&.eti0oC esto esC de crear : a(licar las normas E"e deinen los delitos :
s"s consec"encias.
1.%. PRINCIPIOS LIMITADORES DEL PODER P-NITI3O DEL ESTADO
En "n Estado social : democr5tico de Derec!oC el Derec!o Penal en sentido
s"&.eti0o <ius puniendi= se caracteri#a (or s"s mFlti(les l/mites.
La (otestad ("niti0a !a sido <: toda0/a lo es= 1eneralmente e.ercida a lo lar1o
de la !istoria (or los 1r"(os sociales dominantes de "n modo incontrolado : ar&itrario.
A (artir de la Il"straci'n : de las re0ol"ciones li&eralesC s"r1e la (reoc"(aci'n
de sometimiento de la (otestad ("niti0a estatal a ciertos l/mitesC con o&.eto de
1aranti#ar la se1"ridad ."r/dica de los ci"dadanosC tan a(reciada (or n"e0a clase social
dominante. Estos l/mites "eron inicialmente l/mites ormales <re1lasC (rocedimientos=C
(ero !an ido (ro1resi0amente trad"ciDndose en (rinci(ios : e9i1encias de "n car5cter
material m5s intenso.
A lo lar1o del si1lo AA !an alcan#ado en s" ma:or (arte "n reconocimiento
internacionalC mediante s" incl"si'n en mFlti(les instr"mentos internacionales
(rotectores de los derec!os !"manosC como la Declaraci'n de Derec!os H"manos de
18$7C los Pactos Internacionales de N"e0a @orL de 1822 oC en el marco e"ro(eoC el
Con0enio (ara la (rotecci'n de los derec!os : li&ertades "ndamentales <Con0enio de
Roma= de 18-;.
Los (rinci(ios m5s 1eneralmente reconocidos en la act"alidad como
l/mites del ius puniendi estatal son?
G El (rinci(io de necesidad
G El (rinci(io de le1alidad
G El (rinci(io de c"l(a&ilidad <e im("taci'n s"&.eti0a=
Normalmente4 la e5)resi(n
6Derec"o Penal7 s#ele #tili$arse en
sentido o'/eti1o
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
. Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
G El
(rinci(io de
!"manidad
1.%.1. El )rinci)io de necesidad
El Derec!o Penal tiene como misi'n (rote1er a la sociedadC (rote1er a la
sociedad rente a los ataE"es m5s 1ra0es a los &ienes ."r/dicos "ndamentales. En
consec"enciaC el Estado no de&e inter0enir a tra0Ds del Derec!o Penal (ara res(onder
rente a c"alE"ier ile1alidadC c"alE"ier inracci'n le1alC sino s'lo c"ando eecti0amente
se estD ante "n ataE"e a &ienes "ndamentales (ara la con0i0encia. No todos los &ienes
."r/dicos necesitados de (rotecci'n sonC en consec"enciaC di1nos o merecedores de la
inter0enci'n t"teladora (or (arte del Derec!o Penal.
Dos son las consec"encias "ndamentales E"eC (ara el Derec!o PenalC se
deri0an del (rinci(io de necesidad?
G la s"&sidiaridad
G s" car5cter ra1mentario
1.%.1.1. S#'sidiaridad
El Derec!o Penal no es el Fnico medio a dis(osici'n del Estado (ara la
(rotecci'n de la con0i0encia. Todo el orden ."r/dico se diri1e a 1aranti#ar "na
con0i0encia (ac/ica : la (rotecci'n de la sociedad.
P"es &ienC dada la 1ra0edad in!erente a toda inter0enci'n ("niti0aC la (osici'n
del Derec!o Penal en ese marco no se enc"entra en la (rimera l/nea de reacci'n rente a
las ile1alidadesC sino en "n (lano s"&sidiario? el Derec!o Penal constit":e "n Fltimo
rec"rso? s'lo !a&r5 de inter0enir c"ando las dem5s &arreras (rotectoras E"e des(lie1an
otras ramas del Derec!o <ci0ilC administrati0oH= B: c":a a(licaci'n res"lta (or lo
1eneral menos 1ra0osa (ara el ci"dadano> res"ltan ins"icientes o !an racasado.
1.%.1.2. Car+cter ra2mentario
Si la (osici'n del Derec!o Penal es s"&sidiariaC si s" inter0enci'n !a de
remitirse a los s"("estos de ins"iciencia o racaso (or (arte del resto de las ramas
."r/dicasC en modo al1"no ("ede (retenderse E"e sea "nci'n del Derec!o Penal t"telar
ni todos los &ienes ."r/dicosC ni 1aranti#ando "na co&ert"ra com(leta de los di0ersos
&ienes ."r/dicos E"e mere#can ser (rote1idos. Por el contrarioC el Derec!o Penal se
limitar5 a !acer rente a aE"ellos ataE"es E"e el resto de las ramas ."r/dicas sea inca(a#
de contenerC lo E"e necesariamente di&".ar5 "n ma(a de (rotecci'n ra1mentario o
incom(leto.
1.%.2. El )rinci)io de le2alidad
En "n sistema democr5tico los ci"dadanos tienen derec!o a E"e nadie e9traIo a
ellos mismos <o a s"s re(resentantes= sea E"ien decida c"5l es s" marco de li&ertad? en
s"maC E"D cond"ctas son l/citas o il/citas. De otra (arteC toda inter0enci'n (enal de&e
(rod"cirse 1aranti#ando la se1"ridad ."r/dica de los ci"dadanos. EstosC antes de !a&er
cometido "n !ec!o delicti0oC de&en (oder conocer E"e Dste es "n !ec!o (enalmente
El Derec"o Penal es #n instr#mento
de ultima ratio
S(lo las modalidades de ata8#e
m+s 2ra1es a los 'ienes /#r0dicos
m+s im)ortantes "an de ser o'/eto
de la inter1enci(n )enal
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
+ Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
il/cito : E"eC de cometerse de manera c"l(a&leC dar5
l"1ar a "na determinada res(onsa&ilidad (enal.
El (rinci(io de le1alidad (enal trata de ase1"rar estos dos (ost"lados al
someter toda inter0enci'n (enal a la Le:.
en (rimer l"1arC (orE"e la le: es "n te9to escrito : (F&lico a tra0Ds del c"al
se e9(resa la 0ol"ntad del ParlamentoC com("esto (or los re(resentantes
de los ci"dadanosC E"e sonC en consec"enciaC E"ienes deciden E"D
cond"ctas son l/citas : c"5les no.
asimismoC (orE"e s'lo ca&e 1aranti#ar a los ci"dadanos la se1"ridad
."r/dica mencionada a tra0Ds de la determinaci'n de la ilicit"d <:
consec"encias= de "na determinada en "n te9to escrito !ec!o (F&lico con
anterioridad a s" comisi'n.
Esta s".eci'n de la inter0enci'n (enal a la Le: se reali#a en Derec!o es(aIol
de "n modo a&sol"toC mediante la reserva a0soluta de le/ -enal <0er tam&iDn e(/1rae
-.1=C E"e e9cl":e de entre las "entes del derec!o (enal tanto a la cost"m&reC como a los
(rinci(ios 1enerales del Derec!oC sal0o E"e actFen en desarrollo de lo indicado en la
(ro(ia le:.
El (rinci(io de le1alidad conlle0a en Derec!o Penal la reser0a a&sol"ta de
le: (enal en c"anto a la creaci'n : deinici'n de los delitos : al
esta&lecimiento de las (enas.
El (rinci(io de le1alidad (enal se e9(resa con el aorismo Mnullum crimen,
nulla pna sine legeM.
Del (rinci(io de le1alidad (enal se deri0an 0arias !arant4as tradicionales?
o La 1arant/a criminal Jnullum crimen sine legeK
o La 1arant/a (enal Jn"lla (oena sine le1eK
o La 1arant/a ."risdiccional Jn"ll"m crimenC n"lla (oena sine i"di#io
le1aleK
o La 1arant/a e.ec"ti0a Jnulla executio sine legeK
Son tam&iDn 1arant/as deri0adas del (rinci(io de le1alidad?
o la e9i1encia de le/ -revia <Jn"ll"m crimenC n"lla (oena sine le1e
(re0iaK=
o la e9i1encia de le/ cierta <Jn"ll"m crimenC n"lla (oena sine le1e
certaK=C
o la (ro!i&ici'n de la analo1/a <Jn"ll"m crimenC n"lla (oena sine le1e
strictaK=C :
o el (rinci(io ne 0is in idem.
1.%.2.1. 9arant0a criminal
E9i1e E"e el delito se !alle claramente deinido (or la le:.
Art. 1 del C'di1o Penal <CP=?
1. No ser castigada ninguna accin ni omisin ue no est! prevista
como delito o falta por "ey anterior a su perpetracin.
#. "as medidas de seguridad slo podrn aplicarse cuando concurran los
presupuestos esta$lecidos previamente por la "ey%.
Nullum crimen sine lege
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
* Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
Art. 1; CP? &on delitos o
faltas las acciones y omisiones dolosas o imprudentes penadas por la
"ey%.
1.%.2.2. 9arant0a )enal
ReE"iere E"e la le: seIale la (ena E"e corres(onde al !ec!o.
Art. 2.1 CP? No ser castigado ning'n delito ni falta con pena ue no se
(alle prevista por "ey anterior a su perpetracin. )arecern, igualmente,
de efecto retroactivo las "eyes ue esta$lezcan medidas de seguridad%
1.%.2.!. 9arant0a /#risdiccional
E9i1e E"e la e9istencia del delito : la im(osici'n de la (ena se determinen (or
medio de "na sentencia ."dicial : se1Fn "n (rocedimiento le1almente esta&lecido.
Art. 3.1 CP? No podr ejecutarse pena ni medida de seguridad sino en
virtud de sentencia firme dictada por el *uez o +ri$unal competente, de
acuerdo con las leyes procesales%.
1.%.2.%. 9arant0a e/ec#ti1a
ReE"iere E"e la e.ec"ci'n de la (ena se s".ete a "na le: E"e la re1"le.
Art. 3.2 CP? +ampoco podr ejecutarse pena ni medida de seguridad en
otra forma ue la prescrita por la "ey y reglamentos ue la desarrollan,
ni con otras circunstancias o accidentes ue los expresados en su texto.
"a ejecucin de la pena o de la medida de seguridad se realizar $ajo el
control de los *ueces y +ri$unales competentes%.
1.%.2.:. La e5i2encia de le; )re1ia
A&sol"tamente necesaria (ara la se1"ridad ."r/dica de los ci"dadanosC se
corres(onde adem5s con el (rinci(io de irretroacti0idad de la le: (enalC E"e (ro!/&e
o al le1isladorC la a(ro&aci'n de le:es (enales con eectos retroacti0os :
o al ."e# la a(licaci'n de "na le: (enal a !ec!os E"e !an tenido l"1ar
antes de s" entrada en 0i1or.
Se orm"la en los art/c"los 1 >im(l/citamente> : 2 >e9(resamente> del C'di1o
PenalC con relaci'n a los delitosC (res"("estos de las medidas de se1"ridadC (enas :
medidas de se1"ridad. Tam&iDn se airma en el art/c"lo 8.3 de la Constit"ci'nC E"e
declara la irretroacti0idad de las dis(osiciones sancionadoras no a0ora&les o
restricti0as de los derec!os indi0id"ales.
Como Fnica e9ce(ci'n a este (rinci(io se (re0D la admisi'n de la
retroacti0idad de la le: (enal m5s a0ora&le (ara el reoC reconocida en el art/c"lo 2.2 del
n"e0o C'di1o Penal. El "ndamento de esta e9ce(ci'n reside en E"e res"lta inadmisi&le
Nulla poena sine lege
Nullum crimen, nulla poena sine
judizio legale
Nulla executio sine lege Nullum crimen, nulla poena sine
lege previa
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
1/ Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
se1"ir a(licando la
le: (re0ia m5s
desa0ora&le (ara el
reo c"ando !a sido dero1ada (orE"e las con0icciones sociales !an cam&iado oC en
1eneralC !a de.ado de ser necesaria (ara la (rotecci'n de la sociedad.
1.%.2.<. Le; cierta
La se1"ridad ."r/dica e9i1e i1"almente E"e las orm"laciones de la le: (enal
sean lo m5s (recisas (osi&les. En este sentidoC el llamado -rinci-io de ta5atividad.
certeza o determinaci2n de la le/ -enal se e9tiende tanto a la descri(ci'n del
com(ortamiento criminal como de la (ena : dem5s consec"encias del delito.
La le: (enal !a de deinir de manera s"icientemente clara : dierenciada los
(res"("estos de la res(onsa&ilidad (enalC las distintas cond"ctas ("ni&lesC as/ como las
(enas : dem5s consec"encias a im(oner a cada "na de ellas.
1.%.2.=. Pro"i'ici(n de la analo20a
Nntimamente conectada con lo anterior se enc"entra la (ro!i&ici'n en Derec!o
Penal de la analo!4a.
Dis(one el art/c"lo $C1 C'di1o Penal? ,"as leyes penales no se aplicarn
a casos distintos de los comprendidos expresamente en ellas,.
Es analo1/a a(licaci'n de "na le: (enal a "n s"("esto estrictamente no
re1"lado (or ella (ero con el E"e 1"arda "na estrec!a similit"d.
La analo1/a no es "na orma de inter(retaci'n de la le:C sino de a(licaci'n de la
misma? de lo E"e se trata en la analo1/a es de E"eC "na 0e# desentraIado <inter(retado=
el contenido de la le:C se e9tienden s"s consec"encias <se a(lican= a otros s"("estos no
contenidos en ellaC (ero similares o an5lo1os. La inter(retaci'n es l/cita siem(re E"e se
manten1a en el marco de lo 1ramaticalmente (osi&leC : a"nE"e e9tienda m5s all5 de s"
contenido "s"al el sentido de las (ala&rasC (ero la analo1/a no. C"ando es la (ro(ia le:
la E"e ordena la "tili#aci'n de la analo1/a <(.e. art. 21C 2O CP= estamos ante la llamada
inter-retaci2n anal2!ica.
La (ro!i&ici'n de la analo1/a es clara c"ando no a0orece al reo <analogia in
malam partem=.
Pero se disc"te si es ace(ta&le o no la analogia in $onam partemC esto esC
c"ando le &eneicia. La ."ris(r"dencia : "n sector de la doctrina entienden E"e nin1"na
analo1/a es admisi&le con &ase en el art. $.3 CP. Este indica al tri&"nal E"e de&e ac"dir
al 1o&ierno (ara solicitar la dero1aci'n o modiicaci'n de "na le:C c"ando res"lte
(enado "n com(ortamiento E"e a s" ."icio no de&iera serloC o la (ena "ese
notoriamente e9cesi0a.
La doctrina ma:oritaria admite sin em&ar1oC la analo1/a in $onam partem
(orE"e la (ro!i&ici'n de la analo1/a es consec"encia del (rinci(io de le1alidad : Dste
constit":e "n l/mite a la inter0enci'n ("niti0a E"e im(ide la sanci'n m5s all5 de los
tDrminos de la le:P s" sentido no esC sin em&ar1oC im(edir la aten"aci'n de la sanci'n o
s" e9cl"si'n c"ando sea (osi&le.
Nullum crimen, nulla poena sine
lege certa
Nullum crimen, nulla poena sine
lege stricta
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
11 Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
1.%.2.>. Ne
'is in idem
El (rinci(io Mne $is in idemM tiene "na do&le 0ertienteC s"stanti0a o material :
(rocesal.
Desde "n -unto de vista materialC eE"i0ale a la (ro!i&ici'n de E"e "na
(ersona ("eda ser casti1ada dos 0eces (or la misma inracci'n. Este (rinci(io no se
enc"entra e9(resamente mencionado en la Constit"ci'nC (ero el Tri&"nal Constit"cional
lo conecta con el (rinci(io de le1alidad en materia sancionatoria consa1rado (or el art.
2-.1 CE.
Desde el -unto de vista -rocesal determina E"e nadie ("ede ser ."#1ado dos
0eces (or los mismos !ec!os.
Si el (rinci(io es claro dentro del orden (enalC no im(ide de manera a&sol"ta la
conc"rrencia de sanciones (enales : administrati0as. En eectoC el Tri&"nal
Constit"cional !a mati#ado la orm"laci'n 1enDrica de este (rinci(ioC admitiendo en
al1"nos s"("estos : en "nci'n de la (resencia de los criterios E"e Dl mismo !a
ela&oradoC la conc"rrencia entre am&as clases de sanciones (or "nos mismos !ec!os.
1.%.!. El )rinci)io de c#l)a'ilidad ?e im)#taci(n s#'/eti1a@
1.%.!.1. Im)#taci(n s#'/eti1a
Tradicionalmente se !a identiicado el (rinci(io de c"l(a&ilidad con la
e9cl"si'n en Derec!o Penal de la ("ra res(onsa&ilidad o&.eti0a : la e9i1enciaC en
consec"enciaC ."nto a la im("taci'n o&.eti0a de la llamada im("taci'n s"&.eti0a.
Para E"e e9ista res(onsa&ilidad (enal no &asta con constatar E"e se !a
reali#ado "n !ec!o desde "na (ers(ecti0a o&.eti0aC sino E"e es (reciso adem5s E"e
conc"rra dolo <intenci'n= o im(r"dencia <alta de c"idado=. Si no !a: dolo o
im(r"dencia no !a&r5 res(onsa&ilidad (enal.
Tam&iDn el art. 1; reco1e im(l/citamente esta e9i1encia al deinir el delitoC
("es esta&lece E"e Json delitos o altas las acciones : omisiones dolosas o im(r"dentes
(enadas (or la Le:K.
1.%.!.2. C#l)a'ilidad
La im(osici'n de "na (ena reE"iereC con todoC en el Derec!o Penal act"al no
s'lo la im("taci'n o&.eti0a : s"&.eti0aC sino tam&iDn la c"l(a&ilidad.
Esta se identiica tradicionalmente con el re(roc!e (ersonal diri1ido al s".eto
(or no !a&er res(etado la norma (enal c"ando ello le era e9i1i&le.
Para ser (enalmente re(roc!a&le es (reciso E"e el s".eto reFna "na serie de
condiciones (s/E"icasC al1o E"e no oc"rreC (or e.em(loC con los inim-uta0lesC
> (or ra#'n de s" edadC
> (or (adecer "na anomal/a o alteraci'n (s/E"icaC
> s"rir alteraciones en la (erce(ci'n o
> (or !allarse en "n estado de trastorno mental transitorio.
Art. , CP:
0%o ha1 2ena sin dolo o im2rudencia
Nulla poena sine culpa
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
12 Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
Tam&iDn est5 e9ento de c"l(a&ilidad E"ien a
la !ora de la comisi'n de los !ec!os se enc"entre en
"na sit"aci'n de ine9i1i&ilidad o e9c"l(aci'nC (or
miedo ins"(era&le " otras circ"nstancias
inter0inientes.
1.%.%. El )rinci)io de "#manidad
El (rinci(io de !"manidad se conecta !a&it"almente con las consec"encias
."r/dicas del delito.
En (rimer l"1arC est5n (ro!i&idas las -enas / tratos inhumanos o
de!radantes >esto esC contrarios a la di1nidad !"mana> <art. 1- CE=. Son (enas
in!"manas : de1radantes las diri1idas sim(lemente a ca"sar s"rimientos o !"millaci'nC
como (enas cor(orales : aE"ellas E"e ("edan ser consideradas constit"ti0as de tort"ra.
Se disc"te si la -ena de muerte !a de ser inte1rada en la (ro!i&ici'n anterior o
no. El art. 1- CE declara a&olida la (ena de m"erte sal0o lo E"e ("edan esta&lecer las
le:es (enales militares (ara tiem(os de 1"erraC E"e tam(oco la reco1en en la act"alidad
en Es(aIa. En el seno del Conse.o de E"ro(a e9iste i1"almente "n Protocolo adicional
al Con0enio de Roma so&re a&olici'n de la (ena de m"erte.
El (rinci(io de !"manidad des(lie1a es(ecialmente s"s eectos en el seno de
las (enas (ri0ati0as de li&ertadC &5sicamente en lo E"e concierne a s" e.ec"ci'n.
La e.ec"ci'n de la (ena de&e ser res(et"osa de los derec!os "ndamentales de
los (resosC de s" di1nidad : !"manidad. Corolario del (rinci(io de !"manidad !a de serC
adem5sC la orientaci2n resocializadora E"e de&e (residir la inter0enci'n (enal? las
(enas no !an de entraIar la se(araci'n de la sociedad del condenado : de&e
a(ro0ec!arse la e.ec"ci'n (ara tratar de ir s"(erando s" Jdesociali#aci'nKC omentando
la com"nicaci'n del (reso con el e9teriorC la asimilaci'n de la de dentro a la de "era :
acilitando s" adec"ada : (ro1resi0a reincor(oraci'n a la 0ida en li&ertad.
I1"almente : en lo E"e a la (ena (ri0ati0a de li&ertad se reiere este (rinci(io
enc"entra s" (lasmaci'n en la &FsE"eda de alternativas -ara las -enas de corta
duraci2n? la m"ltaC el arresto de in de semanaC la locali#aci'n (ermanenteC los tra&a.os
en &eneicio de la com"nidadC la s"s(ensi'n condicional del allo o de la e.ec"ci'n de la
(enaC etc.C se enc"entran entre las 0/as m5s em(leadas a tal eecto.
E9iste asimismo "n mo0imiento tendente a la eliminaci'n de las -enas
-er-etuasC en (artic"lar si (ri0ati0as de li&ertadC : al esta&lecimiento (ara Dstas de "n
l/mite m59imo de d"raci'n de las (enas (ri0ati0as de li&ertad cada 0e# menor >en torno
a los E"ince o 0einte aIos>.
Art0c#lo 1: de la Constit#ci(n de
1A=>
0)odos tienen derecho a la 3ida 1 a la
inte4ridad 56sica 1 moral& sin 7ue& en
nin48n caso& 2uedan ser sometidos a
tortura ni a 2enas o tratos inhumanos o
de4radantes. 9ueda a:olida la 2ena
de muerte& sal3o lo 7ue 2uedan
dis2oner las le1es 2enales militares
2ara tiem2os de 4uerra;.
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
1 Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
1.:. ,-ENTES
DEL DERECHO
PENAL
Dis(one el art. 1 del C'di1o Ci0il E"e son J"entes de ordenamiento
."r/dico es(aIol?
G la le:C
G la cost"m&re :
G los (rinci(ios 1enerales del derec!oK.
Son Dstas las fuentes del Derecho en sentido formalC esto esC como 0/a de
maniestaci'n del Derec!o.
*rente a ello ca&e entender la e9(resi'n fuentes del Derecho en un sentido
materialC como el (oder del E"e emana el Derec!o? el s".eto del E"e emanan las
normas ."r/dicas. Estos son normalmente?
el -stado <la Le:= o
la )omunidad en la E"e se (rod"ce el Derec!o
cons"et"dinario <la cost"m&re=.
Tam&iDn de la )omunidad internacional dimana el Derec!o
internacional (lasmado en la cost"m&re internacional o en
los instr"mentos ."r/dicos internacionales
<"ndamentalmenteC tratadosC con0enios : dem5s ac"erdos=.
1.:.1. La Le; )enal
La le: es "na dis(osici'n ."r/dica de car5cter 1eneralC emanada de los 'r1anos
del Estado E"e tienen encomendado el desem(eIo de "nciones le1islati0as.
La le: ("ede entenderse en dos sentidos?
6 Le/ en sentido formal? toda dis(osici'n de car5cter 1eneral con "er#a
: ran1o de le: a(ro&ada (or "n (arlamento.
6 Le/ en sentido materialC dis(osici'n de car5cter 1eneral dictada (or
'r1anos del Estado distintos de los (arlamentarios <decretos le1islati0os
mediante los E"e el 6o&ierno desarrolla "na Le: de &ases o "na Le:
ordinaria a(ro&ada (or las CortesP los re1lamentos de la administraci'nC
etc.=.
Como consec"encia del (rinci(io de le1alidadC en Derec!o Penal ri1e el
(rinci(io de reserva a0soluta de le/. La materia (enal est5 reser0ada e9cl"si0amente a
la le:C lo E"e e9cl":e E"e mediante la cost"m&re o los (rinci(ios 1enerales ("edan
esta&lecerse delitos o (enas.
Esta reser0a a&sol"ta esC adem5sC reserva a0soluta de le/ en sentido formal.
Tam&iDn las normas emanadas del (oder e.ec"ti0o E"edan e9cl"idas de la (osi&ilidad de
esta&lecimiento de delitos o (enas. AFn m5sC siendo di0ersos los 'r1anos (arlamentarios
en Es(aIaC la le1islaci'n (enal es "na materia de com(etencia estatal e9cl"si0a <art.
1$8C1 2O CE=C de modo E"e tam(oco los Parlamentos a"ton'micos tienen ca(acidad
le1islati0a en este 5m&ito.
S(lo la le; en sentido ormal es
#ente directa del Derec"o Penal en
#n sentido estricto
El Cdi4o Penal es la )rinci)al Le;
Penal en 1i2or. ,#e a)ro'ado )or
Le; Or2+nica 1BC1AA:4 de 2! de
no1iem're ?DOE 2: no1iem're 1AA:@
La 2rinci2al Le1 2enal es2ecial es el
C(di2o Penal Militar <L.=. 1/1*+,&
de * de diciem:re& B=' 11 diciem:re
1*+,>
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
1! Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
1.:.1.1. Le;es or2+nicas E le;es ordinarias
De.ando al mar1en las le:es constit"cionalesC dos son las clases de le:es E"e
emanan de las Cortes 6enerales?
G las le/es or!nicasC reser0adas (rinci(almente (ara el desarrollo del nFcleo
de los derec!os "ndamentales constit"cionalmente reconocidosC a(ro&aci'n de
los Estat"tos de a"tonom/aC : rD1imen electoral 1eneral <art. 71C1 CE= :
G las le/es ordinarias.
Para la a(ro&aci'nC modiicaci'n o dero1aci'n de "na le: or15nica no es
s"iciente con la ma:or/a sim(leC sino E"e e9i1e el 0oto a0ora&le de la ma:or/a
a&sol"ta del Con1resoC en "na 0otaci'n inal so&re el con."nto del (ro:ecto <art. 71C2
CE=.
Se disc"te en Derec!o Penal si la le: (enal de&e re"nir o no el car5cter de le:
or15nica. *rente a la (ost"ra de E"ienes e9i1en siem(re le: or15nicaC (or entender E"e
en materia (enal siem(re est5n aectados los derec!os "ndamentalesC otro sector
doctrinal : el Tri&"nal Constit"cional entienden E"e s'lo de&en tener ran1o de Le:
Or15nica las le:es (enales E"e im(on1an (enas o medidas de se1"ridad E"e aecten o
limiten los derec!os "ndamentales. Esto oc"rrir5 en la ma:or/a de los casosC
&5sicamente si se im(onen (enas (ri0ati0as de li&ertadC (ero no siem(re.
1.:.1.2. Estr#ct#raF le;es )enales com)letas
Las le:es se com(onen normalmente de dos elementos?
el (rece(to o s"("esto de !ec!oC E"e deine las cond"ctas ("ni&lesC <el
delito : en al1"nos casos las circ"nstancias de (eli1rosidad del a"tor=
:
la sanci'n? las consec"encias ."r/dicas.
Las le:es (enales E"e contienen el s"("esto de !ec!o : la consec"encia
."r/dica se llaman le/es com-letas.
-jemplo. es una norma completa la contenida en el art. 1/0 )1, ue regula el (omicidio. el
ue matare a otro 2supuesto de (ec(o3 ser castigado con la pena de prisin de diez a
uince a4os 2consecuencia jurdica3.
1.:.1.!. Le;es incom)letas
Pero ."nto a las le:es com(letas se enc"entran otras le:es (enales incom(letasC
"na de s"s modalidades es la le: (enal en &lanco.
Son le/es -enales en 0lanco aE"ellas E"eC e9ce(cionalmenteC no
e9(resan (or com(leto los elementos es(ec/icos del s"("esto de !ec!o
<no descri&en en s" totalidad las acciones (ro!i&idas=C sino E"e se remiten
a otras normas o dis(osiciones.
-jemplo. delito de contaminacin am$iental 2art. /#5 )13. ,contraviniendo las "eyes u
otras disposiciones de carcter general protectoras del medio am$iente,.
La tDcnica de la le: (enal en &lanco ("ede contri&"ir a la alta de certe#a de la
le: (enalC al tener E"e &"scar la dis(osici'n E"e la com(lementa.
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
1, Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
+n (ro&lema es(ecial de las le:es en &lanco
s"r1eC con todoC c"ando se remiten a dis(osiciones
ineriores a la le:C esto esC a normas re1lamentarias.
Los re1lamentos no son a(ro&ados (or las Cortes
6eneralesC sino (or el 6o&ierno o los 'r1anos administrati0os.
En c"alE"ier casoC el Tri&"nal Constit"cional considera E"e no e9iste
inracci'n del (rinci(io de le1alidad c"ando en la le: (enal E"eden s"icientemente
determinados los elementos esenciales de la cond"cta ("ni&leC remitiDndose a otras
normas <de ran1o le1al o re1lamentario= (ara as(ectos laterales o no n"cleares de la
misma.
1.:.1.%. Los tratados internacionales
Menci'n es(ecial al tratar de la le: (enal merecen los tratados
internacionales s"scritos : ratiicados (or Es(aIa E"e (asan a ormar (arte del
Derec!o interno "na 0e# E"e !an sido ("&licados en el Qolet/n Oicial del Estado <art.
82 CE : art. 1C - C'di1o Ci0il=.
A"n c"ando cada 0e# (rolieran m5s en materia (enalC no s"ele ser !a&it"al E"e
en los tratados se conten1an deiniciones de delito o determinaciones de (ena a(lica&les
de manera directa. De aE"/ E"eC (or lo 1eneralC s" eecti0a 0i1encia en el (lano (enal
e9i.a la (rom"l1aci'n de "na le: es(ec/ica E"e dD eecti0idad al tratado en el (lano
(enal interno.
Tam(oco las normas de la +ni'n E"ro(ea tienen eicacia (enal directa en el
(lano (enalC al carecer Dsta de com(etencia en este 5m&ito. No o&stanteC s/ E"e ("eden
(resentar interDs de "n modo indirectoC a la !ora de com(letar le:es (enales en &lanco o
(ara el adec"ado entendimiento del e.ercicio de "n le1/timo derec!o <art.2;C 4=.
1.:.2. Otras #entesF la cost#m're ; los )rinci)ios 2enerales
del derec"o
Dada la 0i1encia del (rinci(io de le1alidad en Derec!o PenalC ni a tra0Ds de la
cost"m&reC ni (or medio de los (rinci(ios 1enerales del derec!o se ("eden crear delitos
ni esta&lecer sanciones.
Esto no im(ide E"e no ("edan ."1ar "n (a(el en lo E"e a la concreci'n de
al1"nas normas (enales se reiere.
6s, por lo ue se refiere a la costum$re !ste puede ser el caso, por ejemplo, de la causa de
justificacin del art. #7, 8 9,-l ue o$re en cumplimiento de un de$er o en el ejercicio
legtimo de un derec(o, oficio o cargo,9 en la medida en ue pueda existir un derec(o
$asado en el :erec(o consuetudinario.
Tam&iDn ("eden desem(eIar "na "nci'n desde "n ("nto de 0ista
inter(retati0oC al (ermitir otor1ar "n si1niicado concreto a "no o m5s elementos de la
norma (enal (ara adec"arla a las conce(ciones socialmente dominantes.
1or ejemplo, y nuevamente en relacin con la costum$re, el art. 105 sanciona al ue
ejecutare o (iciere ejecutar a otras personas actos de ex(i$icin o$scena% ante menores
de edad o incapaces. 1ara interpretar esta norma penal es preciso valorar u! significa
acto de ex(i$icin o$scena%. "a determinacin del carcter o$sceno de una ex(i$icin
precisa recurrir a las concepciones sociales imperantes en un determinado momento, las
cuales pueden cam$iar a lo largo del tiempo.
Ni la cost#m're ni los )rinci)ios
2enerales del Derec"o )#eden crear
delitos o esta'lecer sanciones
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
1- Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
1.:.!. La
/#ris)r#dencia
El C'di1o Ci0il no considera a la ."ris(r"dencia como "ente de Derec!o. No
o&stante declara <art. 1C2= E"e corres(onde a la ."ris(r"dencia com(lementar el
ordenamiento ."r/dico.
Pese a no ser "ente del Derec!oC la ."ris(r"dencia reiterada : constante del
Tri&"nal S"(remo tiene "n 1ran 0alor (ara el conocimiento del Derec!o 0i1ente en "n
(a/s : desem(eIa "na im(ortante "nci'n res(ecto de la inter(retaci'n de la le: (enal.
Las A"diencias Pro0inciales no est5n o&li1adas a res(etar la ."ris(r"dencia del Tri&"nal
S"(remoC (ero el (resti1io de Dsta lle0a normalmente a la a(licaci'n de s" doctrina.
1.:.%. La doctrina del Tri'#nal Constit#cional
R"nto a la ."ris(r"dencia del Tri&"nal S"(remo se enc"entra la del Tri&"nal
Constit"cional.
Este res"el0e los rec"rsos de inconstit"cionalidad de las le:es o normas con
ran1o de le:. La declaraci'n de inconstit"cionalidad de "na le: o de "n (rece(to de "na
le: (enal tiene "er#a a&sol"tamente 0inc"lante.
Es "na "ente ne1ati0aC :a E"e ("ede de.ar sin 0i1or "na le: o "na (arte de la
le:.
1.:.:. La doctrina cient0ica
Tam(oco la o(ini'n de los a"tores : est"diosos ostenta el ran1o de "ente del
Derec!o Penal.
S" "nci'n es m5s &ienC a"9iliarC ser0ir de instr"mento (ara la m5s adec"ada :
co!erente inter(retaci'n de la le: (enal.
Ni la /#ris)r#dencia ni la doctrina
cient0ica son #entes del Derec"o
)enal
El Tri'#nal Constit#cional )#ede
dero2ar #na le; )or inconstit#cional
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
1. Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
1.<. LA LEY
PENAL EN EL
TIEMPO. EL PRINCIPIO DE IRRETROACTI3IDAD Y S-S EGCEPCIONES
1.<.1. La le; )enal
1.<.1.1. Nacimiento
Para E"e "na le: sea eecti0a no &asta con s" a(ro&aci'n (or el ParlamentoC
sino E"e es (reciso E"e se ("&liE"e (ara s" 1eneral conocimiento <art. 81 CE= : E"e
transc"rra el tiem(o esta&lecido (ara s" entrada en 0i1or.
La ("&licaci'n es ordenada (or el Ree del Estado en el acto de (rom"l1aci'n :
sanci'nC E"e de&e (rod"cirse E"ince d/as desde s" a(ro&aci'n <art. 81 CE=.
De ac"erdo con lo dis("esto en el a(artado 1 del art/c"lo 2 del C'di1o Ci0il
Mlas le:es entrar5n en 0i1or a los 0einte d/as de s" com(leta ("&licaci'n en el Qolet/n
Oicial del EstadoC si en ellas no se dis(one otra cosaM.
El (er/odo E"e media entre el inal de la ("&licaci'n de la le: : s" entrada en
0i1or reci&e el nom&re de vacatio legis.
El (er/odo normal de vacatio legis esC ("esC de 0einte d/asC (ero s" d"raci'n
("ede ser ma:or o menor.
6s, el nuevo )digo 1enal de 1;;5 entr en vigor a los seis meses de su pu$licacin en el
<oletn =ficial del -stado.
1.<.1.2. Eicacia
La eicacia de "na le: se e9tiende desde s" entrada en 0i1or !asta s"
dero1aci'n.
La eicacia de la le: E"eda tam&iDn e9tin1"ida si el Tri&"nal Constit"cional
declara s" inconstit"cionalidad.
1.<.2. El )rinci)io de irretroacti1idad
En (rinci(ioC las le:es no tienen car5cter retroacti0oC esto esC se a(lican a los
!ec!os reali#ados des("Ds de s" entrada en 0i1or : antes de s" dero1aci'n o de s"
declaraci'n de inconstit"cionalidad.
Por ra#ones de se1"ridad ."r/dica : de la (ro(ia eicacia : alcance del (rinci(io
de le1alidadC el (rinci(io de irretroacti0idad tiene en Derec!o Penal "n (a(el es(ecial.
Es m5s el art. 2-.1 de la Constit"ci'n lo declara e9(resamente (ara toda la materia
sancionatoriaC donde nadie ("ede ser condenado o sancionado (or acciones " omisiones
E"e en el momento de (rod"cirse no constit":an delito o altaC se1Fn la le1islaci'n
0i1ente en aE"el momento.
Art.242 C(di2o Ci1il
0Las le1es slo se dero4an 2or otras
2osteriores;
Art.24! C(di2o Ci1il
0Las leyes no tendrn efecto
retroactivo si no dispusieren lo
contrario
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
1+ Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
Art. 2.1 CP? No ser castigado ning'n delito ni falta con pena ue no se
(alle prevista por "ey anterior a su perpetracin. )arecern, igualmente,
de efecto retroactivo las "eyes ue esta$lezcan medidas de seguridad%.
1.<.!. E5ce)ci(n
1.<.!.1. La retroacti1idad de la le; )enal m+s a1ora'le
Tam(oco en materia (enal tiene el (rinci(io de irretroacti0idad "n car5cter
a&sol"to.
Por el contrarioC e9(erimenta "na e9ce(ci'n en el caso de la llamada le:
(enal m5s a0ora&leC esto esC de aE"ellas le:es E"e?
G descriminali#an "n com(ortamiento o
G im(onen sanciones menores a las E"e esta&lec/a "na le: anterior.
1.<.!.2. Am)lit#d ; le5i'ilidad
El C'di1o Penal orm"la esta e9ce(ci'n al (rinci(io de irretroacti0idad con
1ran am(lit"d : le9i&ilidad.
Art. 2C2 CP? No o$stante, tendrn efecto retroactivo auellas leyes
penales ue favorezcan al reo, aunue al entrar en vigor (u$iera recado
sentencia firme y el sujeto estuviese cumpliendo condena%.
El eecto retroacti0o se (rod"ceC (or tantoC siem(re E"e toda0/a no estD
e9tin1"ida la res(onsa&ilidad (enal.
+na 0e# E"e la sentencia !a sido com(letamente e.ec"tada no ca&eC sin
em&ar1oC (edir s" re0isi'n <:isposicin transitoria sexta del )digo 1enal=.
1.<.!.!. Criterios de determinaci(n de la le; )enal m+s
a1ora'le.
No siem(re la determinaci'n de c"5l es la le: (enal m5s a0ora&le se (resenta
como al1o sencillo.
CiertamenteC si lo E"e antes era delicti0o a!ora no lo es la c"esti'n es sim(le.
Tam&iDn lo (arece c"ando la n"e0a le: esta&lece "na modiicaci'n de las (enasC (ero
mantiene s" nat"rale#a <(or e.em(loC red"ce la d"raci'n de la (ena de (risi'n o de
m"lta=C corres(ondiendo en concreto al delinc"ente conorme a la n"e0a le: "na (ena
inerior.
Los (ro&lemas s"r1en so&re todo c"ando se !an de com(arar -enas de distinta
naturaleza.
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
1* Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
)omparemos una pena de prisin de seis meses a tres
a4os y la pena de privacin del derec(o a residir en
determinados lugares o acudir a ellos por tiempo de seis
meses a tres a4os. 6unue esta 'ltima parece ser ms
favora$le, puede resultar ms severa para una persona
ue ejerce el comercio o una profesin li$eral en una localidad donde tiene su clientela.
6dems, la prisin de seis meses a dos a4os puede ser sustituida por las penas de multa o
tra$ajos en $eneficio de la comunidad 2art. 00.1 )13 y el sujeto puede $eneficiarse de la
suspensin de la ejecucin de la pena. "a pena de privacin del derec(o a residir en
determinados lugares o a acudir a ellos, en cam$io, no puede ser sustituida o suspendida.
De&ido a estas diic"ltadesC el art. 2.2 CP dis(one E"e
Men caso de duda so$re la determinacin de la "ey ms favora$le, ser
odo el reoM.
La ac"ltad de decisi'n corres(ondeC con todoC siem(re al R"e# o Tri&"nal E"e
no est5 o&li1ado a se1"ir la o(ini'n del reo.
En c"alE"ier casoC lo E"e no es (osi&le es me#clar los (rece(tos m5s a0ora&les
de la le: (osterior : de la anterior dando l"1ar a "na tercera le:C n"e0aC E"e ser/a la le:
m5s a0ora&le. Ha: E"e com(arar la le: 0ie.a con la n"e0aC (ero tomando cada "na de
ellas en s" totalidad.
1.<.!.%. Le;es intermedias
+na c"esti'n (artic"lar se s"scita en el caso de las le:es intermediasP esto esC
c"ando la le: 0i1ente en el momento de comisi'n del !ec!o delicti0o "e dero1ada (or
"na le: (osterior m5s a0ora&leC la c"alC a s" 0e#C est5 :a dero1ada en el momento del
."icioC al !a&erse a(ro&ado "na n"e0a le: m5s se0era.
Por e.em(loC tenemos tres le:es?
G La Le/ AC 0i1ente !asta el 31 de diciem&re de 1888
G La Le/ BC 0i1ente del 1 de enero al 31 de diciem&re de 2;;;
G La Le/ CC 0i1ente a (artir del 1 de enero de 2;;1.
La Le: Q es le: intermediaC entre las le:es A : CC siC !a&iDndose cometido
el !ec!o el 1 de diciem&re de 1888C se aca&a ."#1ando (.e. el 1; de enero
de 2;;1.
La o(ini'n ma:oritaria considera de a(licaci'n la le: intermedia a0ora&le.
1.<.!.:. Le;es )enales tem)orales
Las le:es tem(orales s"elen (rom"l1arse (ara !acer rente a circ"nstancias
e9ce(cionalesC como "na 1"erraC "na e(idemiaC "na 1ra0e alteraci'n del orden (F&lico o
"na crisis econ'micaC sancionan con ma:or 1ra0edad E"e lo ordinario determinadas
i1"ras delicti0as : de.an de estar en 0i1or c"ando aE"ellas circ"nstancias !an
desa(arecido.
C"ando la le: tem(oralC m5s se0eraC de.a de estar en 0i1orC reco&ra s" 0i1encia
la le: anterior m5s &eni1na. Si Dsta se a(licara con car5cter retroacti0oC la le: tem(oral
(erder/a 1ran (arte de s" eicacia <en (artic"larC a medida E"e se "era acercando la
ec!a de s" dero1aci'n=.
Por esta ra#'nC : al i1"al E"e otros C'di1os (enalesC el art. 2.2 CP es(aIol
esta&lece E"e Jlos !ec!os cometidos &a.o la 0i1encia de "na Le: tem(oral ser5n
."#1adosC sin em&ar1oC conorme a ellaC sal0o E"e se dis(on1a e9(resamente lo
contrarioK.
La le; intermedia m+s a1ora'le se
a)licar+ retroacti1amente4 a#n
c#ando estH ;a dero2ada
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
2/ Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
1.=. LA LEY PENAL EN EL ESPACIO. EL
PRINCIPIO DE TERRITORIALIDAD Y S-S
EGCEPCIONES
1.=.1. El )rinci)io de territorialidad
La eicacia de la le: (enal en el es(acio se re1"la en el C'di1o Ci0il : en el art.
23 de la Le: Or15nica del Poder R"dicial de 187-<LOPR=.
Princi(io &5sico en am&os te9tos (roclamado es la territorialidad
Art. 7C 1 del C'di1o Ci0il? ,"as leyes penales, las de polica y las de
seguridad p'$lica o$ligan a todos los ue se (allen en territorio
espa4ol,.
Con inde(endenciaC ("esC de la nacionalidad del a"torC las le:es (enales
es(aIolas se a(lican a todos los delitos cometidos en territorio es(aIol <en el mismo
sentidoC art. 23C1 LOPR=.
1.=.2. La e5traterritorialidad de la le; )enal.
El alcance de las le:es (enales E"edar/a m": limitado si el (rinci(io de
territorialidad no se 0iera com&inado con otros com(lementarios E"e (ermiten la
a(licaci'n de las le:es (enales es(aIolas a cond"ctas reali#adas "era del territorio
es(aIol.
Tres son los (rinci(ios E"e am(l/an el 5m&ito es(acial de a(licaci'n de la
le: (enal?
G el (rinci(io de (ersonalidad
G el (rinci(io real o de (rotecci'n
G el (rinci(io de ."risdicci'n "ni0ersal o ."sticia m"ndial
1.=.2.1. Princi)io de )ersonalidad
Con arre1lo a este (rinci(ioC la le: (enal de "n (a/s ("ede a(licarse a s"s
ci"dadanos a"n c"ando !a:a cometido "na cond"cta delicti0a en el e9tran.ero. Esto
(ermite 1eneralmente al Estado ne1arse a entre1ar a s"s nacionales E"e !an delinE"ido
en el e9tran.eroC dado E"e s" (ro(ia ."risdicci'n es com(etente (ara ."#1arlos : E"edar
o&li1ado a entre1arlos se 0e como "n menosca&o de s" so&eran/a.
En la le1islaci'n es(aIola el (rinci(io de (ersonalidad se reco1e en el art. 23C2
LOPRC siem(re E"e?
> el !ec!o sea ("ni&le en el l"1ar de e.ec"ci'nC sal0o E"eC en
0irt"d de "n Tratado internacional o de "n acto normati0o de
"na or1ani#aci'n internacional de la E"e Es(aIa sea (arteC no
res"lte necesario este reE"isito
> el a1ra0iado o el *iscal den"ncien o se E"erellen (or los !ec!os
> el delinc"ente no !a:a sido a&s"eltoC ind"ltado o (enado en el
e9tran.eroC o en caso de !a&er sido (enado no !a:a c"m(lido la
condena. La condena c"m(lida en (arte se tiene en c"enta (ara
Territorio estatal
$on territorio del 'stado la tierra 5irme
1 las a4uas territoriales sometidos a su
so:eran6a& as6 como el es2acio a?reo
7ue los so:re3uela 1& en 4eneral& hasta
los :u7ues 1 aerona3es con 2a:elln
es2a@ol
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
21 Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
s" ded"cci'n (ro(orcionalmente res(ecto de la E"e le
corres(onda.
1.=.2.2. Princi)io real o de )rotecci(n de intereses.
Permite al Estado casti1ar los delitos cometidos en el e9tran.eroC c"ando se
lesionen s"s interesesC con inde(endencia de E"e s" a"tor sea nacional o e9tran.ero.
El art. 23C3 LOPR lo reconoce (ara determinados delitos?
traici'n : contra la (a# o inde(endencia del EstadoP
contra la CoronaP
re&eli'n : sedici'nP
ciertas alsiicaciones <entre ellas la de moneda es(aIola=C en
(artic"lar si (er."dican el crDdito o intereses del EstadoP
atentado contra a"toridad o "ncionarios es(aIolesC
delitos relati0os al control de cam&ios
delitos contra la administraci'n (F&lica es(aIola :
delitos reali#ados (or "ncionarios (F&licos es(aIoles en el e.ercicio
de s"s car1os en el e9tran.ero.
1.=.2.!. Princi)io de /#risdicci(n #ni1ersal o /#sticia
m#ndial.
Con arre1lo a este (rinci(ioC en determinados delitos E"e atentan contra los
intereses de la com"nidad m"ndialC el Estado se considera com(etente (ara s"
(ersec"ci'n con inde(endencia del l"1ar : la nacionalidad de E"ienes los !a:an
cometido.
El art. 23C$ LOPR contem(la como tales s"("estosC los delitos de?
6enocidio
Terrorismo
Pirater/a : a(oderamiento il/cito de aerona0es
*alsiicaci'n de moneda e9tran.era
Delitos relati0os a la (rostit"ci'n : delitos de corr"(ci'n de menores
o inca(aces
Tr5ico ile1al de dro1as (sicotr'(icasC t'9icas : est"(eacientes
Tr5ico ile1al o inmi1raci'n clandestina de (ersonasC sean o no
tra&a.adores.
Delitos relati0os a la m"tilaci'n 1enital emeninaC siem(re E"e los
res(onsa&les se enc"entren en Es(aIa
C"alE"ier otro E"e se1Fn los tratados o con0enios internacionales
de&a ser (erse1"ido en Es(aIa <as/C (.e. &lanE"eo de ca(italesH=.
*rente a la (ost"ra mantenida (or el Tri&"nal S"(remo E"eC (ara (ermitir la
(ersec"ci'n de "n e9tran.ero (or cr/menes cometidos en el e9tran.ero e9i1/a
constatar la e9istencia de "n J0/nc"lo de cone9i'nK es(aIol <E"e (odr/a
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
22 Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
deri0arC (or e.em(loC &ien del !ec!o de E"e los (res"ntos c"l(a&les est"0ieran
en territorio es(aIol : no se accediera a s" e9tradici'nC &ien de la nacionalidad
es(aIola de las 0/ctimasC o &ien de la 0inc"laci'n de los delitos con otros
intereses es(aIoles rele0antes=C la Sentencia de 22.8.2;;- del Tri&"nal
constit"cional considera E"e la a(licaci'n del (rinci(io de ."risdicci'n
"ni0ersal (rima so&re la e9istencia o no de intereses nacionales.
1.>. LA EGTRADICI.N
La e9istencia de ronteras com&inada con la a(licaci'n territorial de la le:
(enal determina E"e los delinc"entes traten de s"straerse a la a(licaci'n de la le: (enal
!":endo del (a/s en el E"e !an cometido el delitoC : re"1i5ndose en otros (a/ses. Para
e0itar en estos casos la im("nidad de los delinc"entesC se rec"rre a la instit"ci'n de la
e9tradici'n.
1.>.1. Conce)to
La e9tradici'n consiste en la entre1a de "n delinc"ente (or (arte del Estado en
c":o territorio se !a re"1iado a aE"el otro Estado E"e es com(etente (ara ."#1arle o
(ara e.ec"tar la (ena o la medida de se1"ridad im("esta.
NormalmenteC la e9tradici'n se lle0a a ca&o en 0irt"d de tratados &ilaterales o
m"ltilaterales s"scritos : ratiicados (or los Estados o de le:es E"e re1"lan la
e9tradici'n.
1.>.2. E5tradici(n acti1a I e5tradici(n )asi1a
Ha: e5tradici2n activa c"ando es el Estado el E"e solicita la entre1a a
otro Estado.
La e5tradici2n -asiva consisteC (or s" (arteC en el (rocedimiento de
a"tori#aci'n de la entre1a (or (arte del Estado E"e tiene al (res"nto
delinc"ente.
1.>.!. Procedimiento de e5tradici(n
El (rocedimiento de e9tradici'n 0ar/a m"c!o de Estado a Estado.
Ha: (a/ses en E"e la solicit"d de e9tradici'n ("ede !acerse (or c"alE"ier
a"toridad. En otros s'lo es el 6o&ierno el com(etenteC a solicit"d ."dicial.
En c"anto a la e9tradici'n (asi0aC se s"ele !a&lar de e9tradici'n 1"&ernati0aC
."dicial o mi9ta se1Fn E"e la concesi'n de la e9tradici'n
o se &ase en "na resol"ci'n de "na a"toridad administrati0a <extradicin
gu$ernativa=C
o se ado(te (or "n 'r1ano de la Administraci'n de R"sticia <extradicin
judicial= o
J.L.de la Cuesta Arzamendi / I.Blanco Cordero
2 Mdulo I: Derecho Penal
I.1. Introduccin al Derecho Penal
o reE"iera "na inter0enci'n con."nta
de las a"toridades administrati0as :
de los tri&"nales <extradicin
mixta=.
1.>.%. Princi)ios ?l0mites@ de la e5tradici(n )asi1a
TradicionalmenteC : a tra0Ds de las le:es : tratados de e9tradici'n se !an ido
deri0ando "n con."nto de (rinci(ios : l/mites a la e9tradici'n (asi0aC de a(licaci'n m":
e9tendida en la act"alidad. Al1"nos tienen E"e 0er con las caracter/sticas del
delinc"enteC otros con el delito cometido :C (or FltimoC ca&e tam&iDn (or ra#'n de las
(enas a(lica&les.
As/C la e9tradici'n s"ele &asarse en el -rinci-io de le!alidad. es-ecialidad.
do0le incriminaci2n / ne bis in idem.
o s'lo los delitos en"merados en las le:es o tratados de e9tradici'n
s"elen ser o&.eto de la misma <sal0o reci(rocidad=P
o la e9tradici'n limita las (osi&ilidades de en."iciamiento (or (arte del
Estado E"e reci&e al delinc"ente a los delitos o&.eto de e9tradici'nP
o se e9i1e E"e el !ec!o sea delicti0o conorme a la le1islaci'n de am&os
Estados <el Estado reE"irente : el reE"erido= <(rinci(io de do&le
incriminaci'n=P
o se esta&lecen 1arant/as (ara e0itar el $is in idem : el en."iciamiento
(or tri&"nales de e9ce(ci'n.
De otra (arteC los Estados no s"elen conceder la e9tradici'n ni de s"s (ro(ios
."sticia&les ni de los nacionalesC E"e normalmente ("eden tam&iDn ."#1ar en ra#'n del
(rinci(io de (ersonalidadC s"elen e9cl"ir de la e9tradici'n a los .'0enes <menores de 17
aIos= : los !ec!os le0es o de escasa 1ra0edad : en caso de (osi&ilidad de a(licaci'n de
la (ena de m"erte o&li1an a la s"scri(ci'n de "n com(romiso (or (arte del Estado
reE"irente de conm"taci'n de esta (ena (or otra.
L/mites tradicionales a la e9tradici'n son la no entre1a (or delitos iscales o
militaresC a"nE"e son Dstos s"("estos (ro1resi0amente aten"ados en ra#'n de los
ac"erdos de coo(eraci'n interestatal : de las alian#as militaresC :C so&re todoC la no
entre1a (or delitos (ol/ticosC de los E"e (ro1resi0amente se !an ido e9cl":endo los
delitos de terrorismo.
De&ido a la diic"ltad de determinaci'n del conce(to de delito (ol/tico <%!a de
atenderse al m'0ilC a la nat"rale#a del delito cometidoC a am&os criterios)=C recientes
tratados de e9tradici'n 0an s"stit":endo esta reerencia (or la cl5"s"la o e9ce(ci'n a la
e9tradici'n &asada en la sos(ec!a de E"e la e9tradici'n tiene como "ndamento moti0os
discriminatorios o E"e la entre1a del indi0id"o al Estado reE"irente (odr/a colocarle en
"na sit"aci'n de alto ries1o de s"misi'n a actos de tort"ra o de 1ra0e 0iolaci'n de s"s
derec!os !"manos.

Los delitos )ol0ticos no son
s#sce)ti'les de e5tradici(n.
Los actos de terrorismo no suelen
considerarse a estos e5ectos delitos
2ol6ticos