DIRECCION GENERAL DE PROGRAMACION MULTIANUAL DEL SECTOR PUBLICO
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CMO TRABAJAMOS?
Contenido:
1. Introduccin .......................................................................................................... 2 2. Qu es el SNIP?................................................................................................. 3 3. Precisiones sobre algunos mitos acerca del SNIP ................................................ 4 4. Ciclo Del Proyecto................................................................................................. 6 4.1. Preinversin ...................................................................................................... 6 4.2. Inversin ........................................................................................................... 8 4.3. Postinversin..................................................................................................... 9
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1. INTRODUCCIN
El Estado, a travs de los distintos niveles de Gobierno, satisfacer las necesidades pblicas de los ciudadanos y promover su desarrollo. Para cumplir con dicha funcin, las entidades pblicas planifican y priorizan una serie de actividades y proyectos. Los Proyectos de Inversin Pblica (PIP), tienen como objetivo crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisin de bienes o servicios de una entidad y es por ello que la inversin pblica constituye una herramienta fundamental del Estado para mejorar la calidad de vida de la poblacin. El SNIP establece que todo PIP (intervencin limitada en el tiempo con el fin de crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad productora o de provisin de bienes o servicios de una Entidad) debe seguir el Ciclo de Proyecto, que contempla las fases de Preinversin, Inversin y Postinversin. La fase de Preinversin comprende la elaboracin de lo estudios de Preinversin a nivel de perfil, Prefactibilidad y Factibilidad (segn el grado de complejidad y monto del PIP) y culmina con la declaratoria de viabilidad. La elaboracin de estos estudios permitirn, para un problema previamente identificado, analizar y seleccionar la alternativa de solucin de mayor rentabilidad social antes de iniciar la ejecucin del proyecto. La fase de Inversin comprende la elaboracin del Expediente Tcnico (o estudios similares) y la ejecucin propiamente dicha del PIP; mientras que la Postinversin involucra la operacin y mantenimiento y la evaluacin ex post. Al respecto, es importante precisar que el SNIP es un sistema administrativo y no una institucin (MEF) como habitualmente se seala, no obstante ello, se han tejido una serie de mitos relacionados a su funcionamiento. Como todo sistema, se compone de un conjunto de actores, reglas y procesos que actuando de manera interrelacionada persiguen un objetivo comn En el marco de la poltica de Modernizacin y Descentralizacin del Estado, el SNIP ha sido descentralizado, por tanto los Sectores, Gobiernos Regionales y Gobiernos Locales pueden declarar viables los proyectos de su competencia. Slo los proyectos con endeudamiento o que requieran el aval o garanta del Estado son evaluados por el MEF en consideracin a su implicancia en la disciplina macroeconmica y fiscal. En este nuevo escenario, la generacin de capacidades y el desarrollo de reglas ms sencillas para la formulacin y evaluacin de proyectos son una preocupacin permanente de nuestra Direccin.
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3 2. QU ES EL SNIP?
El SNIP es un sistema administrativo del Estado que a travs de un conjunto de principios, mtodos, procedimientos y normas tcnicas certifica la calidad de los Proyectos de Inversin Pblica (PIP). Con ello se busca: (a) Eficiencia en la utilizacin los recursos de inversin. (b) Sostenibilidad en la mejora de la calidad o ampliacin de la provisin de los servicios pblicos intervenidos por los proyectos. (c) Mayor impacto socio-econmico, es decir, un mayor bienestar para la poblacin. La inversin pblica debe estar orientada a mejorar la capacidad prestadora de servicios pblicos del Estado de forma que estos se brinden a los ciudadanos de manera oportuna y eficaz. La mejora de la calidad de la inversin debe orientarse a lograr que cada nuevo sol (S/.) invertido produzca el mayor bienestar social. Esto se consigue con proyectos sostenibles, que operen y brinden servicios a la comunidad ininterrumpidamente. Hay diferentes actores en el SNIP y cada uno de ellos es responsable de cumplir determinadas funciones a lo largo de la preparacin, evaluacin ex ante, priorizacin, ejecucin y evaluacin ex post de un proyecto. Conforman el SNIP: el rgano Resolutivo o ms alta autoridad ejecutiva de la entidad, (Alcaldes, Presidentes de Gobiernos Regionales, Ministros, etc.), las Unidades Formuladoras (UF) u rganos responsables de la formulacin de los estudios de preinversin, las Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI) encargadas de la evaluacin y declaracin de viabilidad de los PIP y las Unidades Ejecutoras (UE) responsables de la ejecucin, operacin y mantenimiento y evaluacin ex post de los PIP en las diferentes entidades pblicas de todos los niveles de Gobierno. Las disposiciones del SNIP se aplican a ms de 1400 Unidades Formuladoras (UF) y ms de 400 Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI) de alrededor de 600 entidades sujetas al sistema entre Ministerios, Institutos, Escuelas Nacionales, Universidades Nacionales, Empresas de FONAFE, Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales, Empresas de Tratamiento Empresarial, etc. A continuacin presentamos una breve resea desde la creacin del SNIP: En 1995 se crea la Oficina de Inversiones (ODI) en el MEF para realizar algunas de las tareas del disuelto Instituto Nacional de Planificacin (INP). La ODI tena el encargo de disear el futuro SNIP. En el ao 2000, se inicia la implementacin del SNIP que su en su primera fase estaba concentrado solo a nivel nacional y regional. En Julio 2000 se inicia un cambio en el SNIP hacia un sistema desconcentrado, incorporando los Gobiernos Locales y disponiendo su descentralizacin progresiva en el mbito regional y local. En octubre y noviembre de 2002 se reglamenta la desconcentracin del sistema, permitiendo al MEF delegar la facultad para evaluar y declarar la viabilidad de los proyectos a los rganos de los distintos niveles de Gobierno. Desde 02 de enero de 2007 el SNIP fue descentralizado; por tanto los PIP son evaluados y declarados viables por las Oficinas de Programacin e Inversiones (OPIs) de cada Sector, Gobierno Regional y Gobierno Local, segn sus competencias y sin lmite de monto.
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4 3. PRECISIONES SOBRE ALGUNOS MITOS ACERCA DEL SNIP
El SNIP no es el Ministerio de Economa y Finanzas (MEF) El SNIP no es una institucin, sino un sistema administrativo del Estado, que incluye la participacin de distintos actores de cualquier entidad que ejecute Proyectos de Inversin Pblica (PIP). Cada actor es responsable de cumplir funciones especficas a lo largo de la preparacin y ejecucin y evaluacin de un proyecto. El MEF, a travs de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico (DGPM), es el ente rector del SNIP y solo interviene en el proceso de obtencin de viabilidad cuando el proyecto va a ser financiado con recursos de endeudamiento o que requieren aval o garanta de Estado.
EJECUCIN OPERACIN Y MANTENIMIENTO UNIDAD EJECUTORA EVALUACIN EX POST UNIDAD EJECUTORA Ministros, Presidentes Regionales, Alcaldes) PRIORIZACIN Y AUTORIZACIN UNIDAD EJECUTORA (Unidad ejecutora presupuestal o un tercero) DECLARATORIA DE VIABILIDAD UNIDAD EVALUADORA (Oficina de Programacin e Inversines o MEF) EVALUACIN EX ANTE Y ORGANO RESOLUTIVO (Mxima autoridad ejecutiva del sector: ministros, UNIDAD FORMULADORA (Cualquier Unidad de una Entidad Pblica) FORMULACIN 1 2 3 4 5 6 7
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El SNIP no asigna recursos para la ejecucin de proyectos El SNIP certifica la calidad de los proyectos, para lo cual establece una serie de principios, procesos, normas tcnicas y metodologas. Si bien un PIP requiere contar con la viabilidad previa a su ejecucin, no es parte de las funciones del SNIP, el asignar recursos para la ejecucin de los mismos. En la misma lnea, un proyecto viable no implica que ya cuente con recursos para su ejecucin.
El SNIP no prioriza proyectos Son las autoridades de cada Sector o nivel de Gobierno y sus instancias de gestin quienes definen qu y cundo se ejecuta cada proyecto declarado viable en el marco del SNIP. El sistema no prioriza proyectos, sino que promueve la generacin de una cartera de proyectos de calidad de acuerdo a su nivel de rentabilidad y beneficio social.
El SNIP ya se encuentra descentralizado Desde el 01 de enero de 2007 la evaluacin y aprobacin de proyectos se encuentra descentralizada. Ahora todo proyecto es evaluado y declarado viable por la Oficina de Programacin e Inversiones (OPI) de cada Sector, Gobierno Regional y Gobierno Local, segn sus competencias y sin lmite de monto. Slo los proyectos de los Gobiernos Regionales, Gobiernos Locales y Empresas Prestadoras de Servicios de Saneamiento (EPS) de ms de un Gobierno Local, que vayan a ser financiados con endeudamiento interno y cuyo monto de inversin sea de S/. 10 millones o ms, sern evaluados por el Ministerio de Economa y Finanzas (MEF).
Quin formula? Quin evala y aprueba? Unidad Formuladora Sector Gobierno Nacional OPI de cada Sector Unidad Formuladora Gobierno Regional OPI de cada Gobierno Regional Unidad Formuladora Gobierno Local OPI de cada Gobierno Local
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6 4. EL CICLO DEL PROYECTO
El Ciclo de Proyecto contempla las fases de Preinversin, Inversin y Postinversin. Durante la fase de Preinversin de un proyecto se identifica un problema determinado y luego se analizan y evalan -en forma iterativa- alternativas de solucin que permitan encontrar la de mayor rentabilidad social. En la fase de Inversin se pone en marcha la ejecucin proyecto conforme a los parmetros aprobados en la declaratoria de viabilidad para la alternativa seleccionada mientras que, en la fase de Postinversin, el proyecto entra a operacin y mantenimiento y se efecta la evaluacin ex post.
* La declaracin de viabilidad es un requisito para pasar de la fase de Preinversin a la fase de Inversin.
4.1. PREINVERSIN Pensando antes de invertir
La Preinversin tiene como objetivo evaluar la conveniencia de realizar un PIP en particular, es decir, exige contar con los estudios que sustenten que es socialmente rentable, sostenible y concordante con los lineamientos de poltica establecida por las autoridades correspondientes. Estos criterios sustentan su declaracin de viabilidad, requisito indispensable para iniciar su ejecucin. La fase de preinversin comprende la elaboracin del Perfil (y Perfil Simplificado para proyectos de menor escala), el estudio de Prefactibilidad y el estudio de Factibilidad. En cada uno de los estudios se busca mejorar la calidad de la informacin proveniente del estudio anterior a fin de reducir el riesgo en la decisin de inversin. Retroalimentacin Fin Post inversin Evaluacin ex - post Inversin Estudios Definitivos/ Expediente Tcnico Ejecucin Preinversin Perfil Pre factibilidad Factibilidad Idea * Operacin y mantenimiento
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7 El anlisis tcnico de la fase de Preinversin permite a los funcionarios pblicos realizar un diagnstico de la provisin del servicio de una entidad (problema y causas, localizacin, poblacin beneficiaria, etc.) as como la identificacin de las alternativas de solucin al problema. Adems, permite estimar los costos de inversin y los costos de operacin y mantenimiento del bien o servicio que se pretende crear o mejorar, con lo cual se verifica la rentabilidad social del proyecto (la conveniencia para la sociedad de llevarlo acabo) as como su sostenibilidad. Toda esta informacin har posible reducir el riesgo de prdida de recursos de capital a la que toda inversin siempre est expuesta. Es importante mencionar que no todos los proyectos requieren el mismo nivel de anlisis tcnico en la fase de Preinversin: a mayor magnitud de inversin, mayores sern los riesgos de prdida de recursos, y consecuentemente mayor la necesidad de informacin y estudios tcnicos que reduzcan el riesgo de invertir. De este modo, proyectos de menor escala podrn requerir nicamente un estudio de Perfil en cambio, en proyectos de gran magnitud, ser indispensable contar con estudios a nivel de Factibilidad basados en informacin primaria. Los niveles de estudios de Preinversin mnimos que deber tener un proyecto para poder ser declarado viable son los siguientes:
La Unidad Formuladora (UF) es la responsable de formular los estudios de Preinversin del proyecto y puede ser cualquier oficina o entidad del sector pblico (Ministerios, Gobiernos Nacionales, Gobiernos Regionales o Gobiernos Locales). Los estudios de Preinversin de deben elaborar sobre la base de los Contenidos Mnimos aprobados por la normatividad vigente. Luego de elaborar cada estudio registran una ficha resumen del proyecto en el Banco de Proyectos, y ste le asigna automticamente la Oficina de Programacin e Inversiones (OPI) responsable de su evaluacin. El Banco de Proyectos es una herramienta informtica que sirve para almacenar, actualizar, publicar y consultar informacin resumida, relevante y estandarizada de los proyectos en su fase de Preinversin. DECLARACIN DE VIABILIDAD La viabilidad de un proyecto en el marco del SNIP es requisito indispensable para pasar a la fase de Inversin. Se otorga a los proyectos que a travs de sus estudios de Preinversin han evidenciado ser socialmente rentables, sostenibles y compatibles con los lineamientos de poltica. Un proyecto puede ser declarado viable a nivel de Perfil, Prefactibilidad o Factibilidad. Cada Gobierno Regional o Municipio puede aprobar y declarar viables proyectos de su competencia sin lmite de monto, salvo aquellos que necesiten financiarse con endeudamiento o que requieran aval de Estado. MONTO DE INVERSIN ESTUDIOS REQUERIDOS Hasta S./ 300,000 Perfil Simplificado Mayor a S./ 300,000 Hasta S./ 6`000,000.00 Perfil Mayor a S./ 6`000,000.00 Hasta S./ 10`000,000.00 Prefactibilidad Mayor a S./ 10`000,000.00 Factibilidad
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8 Declaracin de viabilidad de proyectos por: Las Oficinas de Programacin e Inversiones (OPI) de los Sectores para los PIP de competencia del Gobierno Nacional segn sea mbito de la funcin, programa o subprograma al que estn adscritos (clasificador de responsabilidad funcional del SNIP Anexo SNIP-04). Las Oficina de Programacin e Inversiones (OPI) Regionales para los PIP formulados por sus respectivos Gobiernos Regionales que se enmarquen en sus fines y competencias. Las Oficina de Programacin e Inversiones (OPI) Locales para los PIP formulados por sus respectivos Gobiernos Locales y que se enmarquen en sus fines y competencias. La DGPM cuando la fuente de financiamiento sea una operacin de endeudamiento u otra que conlleve el aval o garanta del Estado.
La OPI ( quien haga sus veces), registra la declaratoria de viabilidad el Banco de Proyectos. Para consultar informacin de actualizada de los PIP declarados viables visite nuestras pginas de Estadsticas Generales y Reportes sobre Inversin Pblica.
4.2. INVERSIN Una vez que un proyecto ha cumplido satisfactoriamente la etapa de Preinversin, es decir, cuenta con los estudios de Preinversin (Perfil, Prefactibilidad y Factibilidad) y ha sido declarado viable por la Oficina de Programacin e Inversiones (OPI) correspondiente, est habilitado para ingresar a la fase de Inversin. En esta fase se puede distinguir dos etapas: El diseo (el desarrollo del Estudio Definitivo, Expediente Tcnico u otro documento equivalente) y la ejecucin misma del proyecto, que debe ceirse a los parmetros tcnicos, econmicos y ambientales con los cuales fue declarado viable: Diseo: Se elabora el estudio de detalle (o equivalente) del proyecto, incluyendo la planificacin de la ejecucin, el presupuesto, las metas fsicas proyectadas, las especificaciones tcnicas, el programa de conservacin y reposicin de equipos y los requerimientos estimados de personal para la operacin y mantenimiento. Ejecucin: Se realiza la implementacin de las actividades programas y, segn caso, el desarrollo de la obra fsica. En esta etapa se realizan las acciones del proyecto, la licitacin de los bienes, servicios u obras a adquirir e implementar, el seguimiento y control de los contratos as como la revisin peridica de los avances de la ejecucin del proyecto.
El cierre de la ejecucin del proyecto marca el fin de la fase de Inversin. La Unidad Ejecutora (UE) es responsable de la elaboracin del estudio de detalle (o equivalente), la ejecucin, Sector, gobierno regional o gobierno local (1) Unidad Formuladora (2) OPI declara la viabilidad del proyecto
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9 cierre y transferencia del proyecto - cuando corresponda - a la entidad responsable de la operacin y mantenimiento.
4.3. POSTINVERSIN La Postinversin comprende la operacin y mantenimiento del proyecto as como la evaluacin ex post. La Postinversin se inicia cuando se ha cerrado la ejecucin del proyecto y ste ha sido transferido a la entidad responsable de su operacin y mantenimiento. En esta fase, y durante todo su periodo de vida til, se concreta la generacin de beneficios del proyecto. Operacin y mantenimiento: En esta etapa se debe asegurar que el proyecto ha producido una mejora en la capacidad prestadora de bienes o servicios pblicos de una Entidad de acuerdo a las condiciones previstas en el estudio que sustent su declaracin de viabilidad. Para ello, la Entidad responsable de su operacin y mantenimiento, deber priorizar la asignacin de los recursos necesarios para dichas acciones. Evaluacin ex post: La evaluacin ex post es un proceso que permite investigar en qu medida las metas alcanzadas por el proyecto se han traducido en los resultados esperados en correlato con lo previsto durante la fase de preinversin. Las experiencias recopiladas sobre el xtio o fracaso de las inversiones pblicas servirn como lecciones aprendidas para el diseo de futuros proyectos. Las Unidades Ejecutoras, en coordinacin con la Oficina de Programacin e Inversiones que evalu el proyecto, son las responsables de las evaluaciones ex post de los PIP que ejecutan. La modalidad de ejecucin de la evaluacin ex post (por agencias independientes, muestras representativas, etc.) se determina a partir del nivel de estudio con el cual el PIP haya sido declarado viable. Los estudios de evaluacin ex post se considerarn terminados cuando cuenten con la conformidad por parte de la DGPM respecto de la evaluacin efectuada.