Legislacion Empresarial PDF

Corporativo
Jurdico
Nmero de documento: 00-LE-P0001
Versin No.: 3.2
Fecha de publicacin: 16/07/2004
Fecha de revisin: 31/07/2012
Fecha de entrada en vigor: 31/07/2012
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Copyright UL LLC. Todos los derechos reservados. Prohibida su reproduccin sin autorizacin previa. Este documento est
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UL NORMAS DE CONDUCTA EMPRESARIAL

UN MENSAJE DE KEITH WILLIAMS

UL es reconocida por su servicio destacado, responsabilidad e integridad. Hemos forjado
nuestra reputacin de integridad e independencia en base a una poltica de estricto
cumplimiento de la ley y las ms rigurosas normas de conducta tica. El nombre y la reputacin
de integridad de UL son esenciales para el cumplimiento de nuestra Misin de Seguridad
Pblica.

A medida que expandimos nuestros servicios y crece nuestro impacto global, debemos
continuar desarrollando la slida reputacin de integridad y comportamiento tico de nuestra
empresa. Debemos orientar nuestras acciones con una clara comprensin de los requisitos
legales y reglamentarios, nuestras polticas y procedimientos, y los principios y valores ticos
compartidos.

Estas Normas de conducta empresarial reflejan los valores que compartimos y nuestro
compromiso colectivo con las estrictas normas de UL. Las Normas nos informan a cada uno de
nosotros sobre las obligaciones ticas y legales que tenemos con UL, nuestros clientes, la
sociedad y el prjimo. Todos los que formamos UL somos responsables de comprender y
cumplir estas Normas. Anualmente, cada uno de nosotros tendr que confirmar que ha ledo,
comprendido y cumplido estas Normas de conducta empresarial.

En nuestro complejo mundo moderno, a veces, la eleccin correcta no parece simple ni clara.
Ninguna norma o poltica puede cubrir todas las posibles situaciones de la empresa. Lo
alentamos a debatir sobre estas Normas o posibles violaciones a estas Normas, las polticas de
UL o las leyes, con su gerente local, el Ejecutivo J urdico de UL, o a que utilice la Lnea de
Asistencia de tica Confidencial descrita en estas Normas. Las denuncias sobre violaciones de
estas Normas se tratarn de manera confidencial en la medida de lo posible, y ninguna persona
que sospeche de una violacin y la denuncie de buena fe ser sujeto de represalias.

La reputacin de integridad de UL se logra diariamente a travs de las decisiones individuales
que tomamos, tanto en asuntos importantes como menores. UL est comprometido llevar a
cabo sus negocios de manera justa, honesta y abierta. Tenemos una poltica de cero tolerancia
respecto de los sobornos y evitaremos realizar negocios con terceros que no se comprometan
a realizar sus negocios sin sobornos. Nuestro xito continuo depende de que cada uno de
nosotros demuestre nuestros valores compartidos, acte con integridad, comparta informacin
de manera abierta y aprenda del otro, promueva la innovacin y se haga responsable y haga
responsables a sus colegas. Gracias por todo lo que usted hace para desarrollar la reputacin
de integridad, independencia y excelencia de UL.

Keith Williams, Presidente y Gerente Ejecutivo
Ttulo: Normas de conducta empresarial
Documento No.: 00-LE-P0001 Versin 3.2

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NORMAS DE CONDUCTA EMPRESARIAL
NDICE

NDICE ................................................................................................................................................ 2
POR QU TENEMOS NORMAS DE CONDUCTA EMPRESARIAL? .............................................. 4
QUIN ES RESPONSABLE DE LA CONDUCTA TICA EN UL? .................................................... 5
TODOS ............................................................................................................................................................ 5
RESPONSABILIDAD DEL GERENTE DE UL .......................................................................................... 6
MEDIDAS DISCIPLINARIAS ............................................................................................................... 6
SOLICITUD DE ORIENTACIN E INFORME DE INQUIETUDES ..................................................... 6
MANEJ O DE INFORMES ................................................................................................................... 7
LNEA DE ATENCIN DE TICA GLOBAL DE UL ............................................................................ 7
POLTICA ANTI REPRESALIAS ......................................................................................................... 7
CONFLICTO DE INTERESES ............................................................................................................ 8
ACTIVIDADES CON OTRAS ORGANIZACIONES DE NORMATIVA, CERTIFICACIN,
FABRICACIN, COMERCIO Y SEGURIDAD PBLICA .................................................................. 10
ACEPTACIN DE OBSEQUIOS, RECONOCIMIENTOS, EXPRESIONES DE
AGRADECIMIENTO O GRATIFICACIONES .................................................................................... 10
ACEPTACIN DE CORTESAS ....................................................................................................... 11
ACEPTACIN DE REEMBOLSOS DE GASTOS DE VIAJ E ............................................................ 11
HONORARIOS .................................................................................................................................. 12
ENTREGA DE OBSEQUIOS ............................................................................................................ 12
PROHIBICIN DE SOBORNOS, CORRUPCIN, PAGOS INAPROPIADOS Y OTRAS
PRCTICAS CORRUPTAS .......................................................................................................... 12
OFRECIMIENTO DE ENTRETENIMIENTO Y CORTESAS O REEMBOLSO DE VITICOS ..... 13
ENTREGA DE OBSEQUIOS O ENTRETENIMIENTO A FUNCIONARIOS PBLICOS ............... 14
PAGOS DE INCENTIVO ................................................................................................................... 14
DONACIONES DE CARIDAD ........................................................................................................... 14
CONTRATACIN DE TERCEROS ................................................................................................... 15
INFORMACIN CONFIDENCIAL ..................................................................................................... 16
COMUNICACIONES ......................................................................................................................... 16
VERACIDAD, PRECISIN E INTEGRIDAD DE LOS INFORMES DE PRUEBAS Y OTROS
DOCUMENTOS ................................................................................................................................ 17
GESTIN, RETENCIN Y ALMACENAMIENTO DE REGISTROS ................................................. 18
COMPETENCIA J USTA Y LEYES ANTIMONOPLICAS ................................................................ 18
CONTABILIDAD FINANCIERA, CONTROLES INTERNOS Y PRCTICAS DE AUDITORA .......... 19
APROPIACIN PERSONAL DE OPORTUNIDADES CORPORATIVAS ......................................... 19
EVITAR EL ABUSO DE INFORMACIN PRIVILEGIADA ................................................................ 19
INTELIGENCIA DE COMPETENCIA ................................................................................................ 20
PRCTICAS DE VENTA Y PUBLICIDAD ......................................................................................... 20
CUMPLIMIENTO DE NORMAS AMBIENTALES .............................................................................. 20
TRABAJ O DE CONTRATISTA PARA EL GOBIERNO ..................................................................... 21
DIVERSIDAD E INCLUSIN ............................................................................................................ 21
Acoso y discriminacin .............................................................................................................................. 21


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Igualdad de oportunidades de empleo .................................................................................................... 22
Respeto de los derechos humanos ......................................................................................................... 22
SALUD, SEGURIDAD E HIGIENE EN EL LUGAR DE TRABAJ O .................................................... 22
Violencia en el lugar de trabajo ................................................................................................................ 23
Abuso de sustancias ilegales y alcohol ................................................................................................... 23
PROPIEDAD INTELECTUAL ............................................................................................................ 23
CONTROL DE EXPORTACIONES Y TRANSFERENCIA DE TECNOLOGA .................................. 24
SANCIONES COMERCIALES Y CUMPLIMIENTO DE LEYES CONTRA BOICOT ......................... 24
ACTIVIDAD POLTICA ...................................................................................................................... 25
USO DE ACTIVOS DE LA EMPRESA .............................................................................................. 26
USO DEL NOMBRE O LA INFLUENCIA DE LA EMPRESA ............................................................. 26


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POR QU TENEMOS NORMAS DE CONDUCTA EMPRESARIAL?

UL ha desarrollado estas Normas de conducta empresarial para brindar orientacin e
instruccin en situaciones que den lugar a dilemas legales o ticos. Estas normas son normas
mnimas que se aplican a todos los empleados, el Consejo Directivo de UL, el Presidente y
Gerente Ejecutivo de UL, todos los miembros del equipo gerencial de UL y todos los que
trabajan con UL o en su nombre.

Al tomar decisiones, pregntese:
Estoy siendo sincero y honesto?
Es legal, tico y cumple con la poltica de UL?
La decisin es correcta, honesta y justa?
Me gustara ver esta decisin publicada en las noticias o en internet?
Esta decisin daara la reputacin de UL?

Cuando tenga dudas sobre cmo manejar una situacin, comunquese con cualquiera de los
recursos que se encuentran en la seccin Solicitud de orientacin e informe de inquietudes.


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QUIN ES
RESPONSABLE DE LA
CONDUCTA TICA
EN UL?
TODOS

Cada uno de nosotros debe:

Comprometerse a realizar negocios de manera justa,
honesta y abierta.
Cumplir con las leyes y las normas de tica ms estrictas
en todas las actividades empresariales.
Leer, comprender y cumplir con estas Normas de
conducta empresarial y todas las polticas y los
lineamientos de UL que se relacionan con nuestros
trabajos.
Participar en los programas de capacitacin y educacin
tica que requieren nuestros trabajos.
Buscar orientacin cuando tengamos preguntas respecto
de problemas ticos o de cumplimiento.
Ser responsable de la precisin y la integridad de nuestro
trabajo y los documentos, los registros y la informacin
empresarial con la que trabajamos, incluso los informes de
pruebas, los procedimientos, las notificaciones de
autorizacin de uso de la marca UL y otros documentos
comerciales.
Informar inmediatamente las posibles violaciones a estas
normas, las polticas de UL, las leyes o reglamentaciones
de UL comunicndose con la gerencia local, el Ejecutivo
J urdico de UL o la Lnea de Atencin de tica de UL.
Cooperar plenamente con cualquier investigacin de
supuestas violaciones de estas Normas, las polticas, las
prcticas y los procedimientos de UL, y las leyes y
reglamentaciones aplicables.


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RESPONSABILIDAD DEL
GERENTE DE UL
El Consejo Directivo de UL, el Presidente y Gerente
Ejecutivo, el Ejecutivo de tica y Cumplimiento y otros
miembros de la gerencia de la Empresa son responsables de
actuar de manera tica y de dar el ejemplo en UL. Los
ejecutivos y gerentes pueden ser responsabilizados si sus
subordinados violan estas Normas o infringen la ley.

Todos los gerentes de UL deben garantizar el cumplimiento
de las normas empresariales ticas de UL y de la ley. Todos
los gerentes de UL deben:

Comprometerse a realizar negocios de manera justa,
honesta y abierta.
Liderar con el ejemplo, actuar de manera tica y
promover las normas ticas ms estrictas.
Crear un ambiente que aliente al personal a denunciar
posibles problemas o violaciones.
Explicar a sus empleados por qu es importante
cumplir con estas Normas.
Garantizar que sus empleados participen en
capacitaciones de tica y cumplimiento.
Alentar el debate continuo de estas Normas y posibles
situaciones problemticas.
Responder inmediatamente y de manera apropiada a
las inquietudes que surjan.
Proteger a los empleados de represalias cuando
denuncien, de buena fe, acciones que consideren que
violan estas Normas, las polticas, las prcticas, los
procedimientos de UL, y las leyes y reglamentaciones
aplicables.
Hacer cumplir estas Normas de conducta empresarial
de manera coherente.

MEDIDAS DISCIPLINARIAS

Las violaciones a estas Normas, las polticas, las prcticas y los procedimientos de UL, y las
leyes y reglamentaciones aplicables, pueden dar lugar a la aplicacin de medidas disciplinarias,
entre las cuales se encuentra la conclusin de la relacin laboral. Las leyes, polticas y
prcticas locales regirn los procesos disciplinarios especficos, entre otros, las acciones
penales, cuando correspondan.

SOLICITUD DE ORIENTACIN E INFORME DE INQUIETUDES

Si tiene dudas respecto de si sus acciones o las acciones de otra persona violan estas Normas,
las polticas, las prcticas y los procedimientos de UL, las leyes o reglamentaciones aplicables,

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debe informar inmediatamente sus inquietudes y buscar orientacin. Al informar sus
inquietudes, est protegiendo la reputacin y la integridad del personal, la empresa y la marca.
Puede informar sus inquietudes y buscar orientacin comunicndose con cualquiera de las
siguientes personas y recursos:

Su gerente o supervisor
El Ejecutivo J urdico de UL o el Departamento J urdico
Recursos Humanos
La Lnea de Atencin de tica de UL desde el sitio web de tica Global de UL
Comunquese con la Lnea de Atencin por telfono gratuitamente o por cobro revertido.
Lea la seccin Lnea de Atencin de tica Global de UL.
Enve un correo electrnico a la Oficina de tica y Cumplimiento de UL a
ethics@ul.com.

MANEJO DE INFORMES

UL mantendr la confidencialidad de todos los informes en la medida en que sea posible y de
conformidad con las leyes aplicables. Todos los informes se investigarn de manera exhaustiva
e inmediata. Cuando las leyes locales lo obliguen, todo acusado por conducta ilcita tendr
derecho de acceder a la informacin de la denuncia y a realizar correcciones en caso de error.
Si se produce una violacin a la poltica de la empresa, la Oficina de Relaciones Laborales, en
cooperacin con la Oficina de tica y Cumplimiento, determinar las medidas pertinentes.

LNEA DE ATENCIN DE TICA GLOBAL DE UL

Puede llamar a la Lnea de Atencin de tica Global de UL para resolver dudas o realizar
informes: 1-800-715-7482 (gratuito para EE. UU. y Canad). Para llamados internacionales,
visite el sitio web de tica Global de UL.

La asistencia de la Lnea de tica la ofrece una empresa independiente. Si lo desea, puede
resolver dudas o realizar informes sin dar su nombre. La Lnea de Atencin est disponible las
24 horas, los 7 das de la semana, y puede solicitar un intrprete. UL toma los llamados a la
Lnea de Asistencia muy seriamente y toda la informacin que se suministre a la Lnea de
Asistencia se tratar de manera confidencial dentro de los lmites que permite la ley.

POLTICA ANTI REPRESALIAS

No se castigar ni reprimir a nadie por presentar inquietudes o hacer preguntas sobre posibles
violaciones de las leyes, reglamentaciones, Normas de conducta empresarial de UL, o polticas,
prcticas y procedimientos que crea razonablemente que hayan sucedido. UL no tolerar
represalias contra ningn empleado, cliente, proveedor o visitante por realizar una denuncia de
buena fe, de conformidad con cualquier poltica, prctica o procedimiento de UL o por cooperar
en cualquier investigacin. Toda denuncia de represalia se investigar y se aplicarn las
medidas pertinentes, incluso medidas disciplinarias segn corresponda, en base a los
resultados de la investigacin.

CUMPLIMIENTO DE LAS LEYES, LAS POLTICAS Y LOS PROCEDIMIENTOS DE UL

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UL se compromete a cumplir estrictamente las leyes, normas y reglamentaciones de los pases
y las comunidades donde opera. Adems, UL ha establecido sus propias polticas, normas y
procedimientos. Mientras cumplimos con nuestros trabajos, cada uno de nosotros es
responsable de conocer y cumplir con todas las leyes, normas y reglamentaciones aplicables
en los distintos lugares donde operamos, adems de cumplir con las polticas, las normas y los
procedimientos operativos propios de UL.

Estas Normas de conducta empresarial tienen como fin establecer las normas y expectativas
globales para todos los que formamos UL. Las Normas se aplican a todas las empresas, los
pases y las regiones donde opera UL, a menos que estas indiquen lo contrario. No obstante,
reconocemos que las leyes, las costumbres y las prcticas difieren entre pases y culturas. Es
importante que usted comprenda cmo funcionan estas Normas con las leyes, las costumbres
y las prcticas locales.

Estas Normas son los requisitos mnimos que debemos cumplir siempre. Si las leyes, polticas
o prcticas empresariales locales obligan el cumplimiento de normas ms estrictas que estas
Normas, deber cumplirlas. Usted puede apartarse de estas Normas nicamente si la ley lo
obliga a hacerlo y se notifica de manera anticipada al Ejecutivo J urdico de UL sobre dicha
excepcin.

Si tiene dudas o inquietudes sobre esta poltica, comunquese con los recursos sealados en la
seccin Solicitud de orientacin e informe de inquietudes.

CONFLICTO DE INTERESES

Un conflicto de intereses se produce cuando un inters o una actividad personal interfiere o
parece que interfiere con los intereses de la empresa. Incluso la apariencia de un conflicto de
intereses puede provocar que otras personas cuestionen sus acciones e integridad (y la de UL).
Se espera que todos los empleados acten a conveniencia de UL y que sus intereses
personales o lealtades divididas no influyan en su juicio. Todos debemos evitar conflictos de
intereses e incluso la apariencia de un conflicto de inters tanto en el desempeo de nuestras
tareas diarias en UL como en las actividades externas que puedan afectar a UL.

Los posibles conflictos de intereses pueden surgir en muchas situaciones, entre otras por:

Realizar negocios con familiares
Tener un trabajo o una participacin financiera significativa en otra empresa que
compita, negocie o intente negociar con UL
Tomar un segundo empleo
Gestionar su propia empresa
Trabajar como funcionario local, regional o nacional electo
Trabajar como director o ejecutivo de otra empresa cuya operacin afecte a UL o se vea
afectada por esta
Incumplir con informar una asociacin pasada o actual con clientes con quienes trabaja
en UL

Quizs la palabra ms importante para recordar respecto de los conflictos de intereses sea
divulgacin. Revise su situacin detenidamente para asegurarse de que no tenga ningn

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conflicto de intereses real o posible. Si tiene un conflicto de intereses real o posible, debe


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divulgar su situacin a su gerente y al Ejecutivo J urdico de UL. Si desea recibir orientacin
adicional sobre conflictos de intereses, consulte la Poltica de conflicto de intereses de UL. Para
leer las preguntas frecuentes, visite el sitio web del Departamento J urdico de UL.

ACTIVIDADES CON OTRAS ORGANIZACIONES DE NORMATIVA, CERTIFICACIN,
FABRICACIN, COMERCIO Y SEGURIDAD PBLICA

Es posible que UL y sus empleados tengan la oportunidad de participar en otras organizaciones
de concepcin de cdigos, establecimiento de normas, polticas, evaluacin de cumplimiento,
certificacin, fabricacin, comercio o seguridad pblica. Debe recibir la aprobacin de la
gerencia de mayor jerarqua antes de reunirse o trabajar en dicha organizacin o aceptar dicho
puesto. Adems, el Ejecutivo de Ingeniera debe revisar la membresa en los comits tcnicos
(por ejemplo, los paneles creadores del Cdigo NEC
) con anticipacin. Consulte el Manual de

participacin en comits externos que ofrece orientacin e instrucciones para el personal de UL
que se designa para representar a UL y participar en comits tcnicos y normativos de
organizaciones externas. Para ms informacin respecto de la interaccin con asociaciones
industriales y comerciales, comunquese con la Oficina de Asuntos Gubernamentales.

ACEPTACIN DE OBSEQUIOS,
RECONOCIMIENTOS, EXPRESIONES DE
AGRADECIMIENTO O GRATIFICACIONES

La Misin de Seguridad Pblica de UL depende de la integridad. Los consumidores,
fabricantes, vendedores minoristas, reguladores y otras partes confan en UL, en parte, debido
a su independencia. La aceptacin de obsequios y entretenimiento inapropiados de terceros
podra causar que otras partes cuestionen nuestra independencia e integridad. Los empleados
de UL no deben:

Solicitar obsequios, entretenimiento o favores de ningn valor de personas o firmas con
las que UL negocia o pueda negociar en el futuro, ni

Actuar de manera que coloque a un proveedor o cliente en una posicin en que se
sienta obligado a realizar un obsequio, ofrecer entretenimiento o favores personales
para poder negociar o continuar negociando con UL.

Aceptar obsequios en dinero de ningn valor. Si recibe un obsequio en dinero, debe
entregarlo a su supervisor e informar a la Oficina de tica y Cumplimiento.

Los obsequios que no sean en dinero y que sean poco frecuentes y tengan un valor
nominal (p. ej. lapiceras promocionales, camisas, calendarios, objetos conmemorativos,
etc.) se pueden aceptar siempre que dichos obsequios cumplan con los siguientes
criterios:

Que el regalo sea coherente con las costumbres locales y las prcticas
empresariales usuales,

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Que no se considere un soborno o corrupcin, ni se entregue a cambio de un
servicio,
Que no infrinja ninguna ley y, a su saber, no viole las reglas de la empresa que
lo entrega,
Que no avergence a UL si se divulga al pblico,
Las ofertas de obsequios que superen un valor nominal se deben informar al
Supervisor y a la Oficina de tica y Cumplimiento de UL, y
No superen ningn lmite de valor especficamente establecido por la gerencia
local.

Nota: Las personas que participan en las pruebas e inspeccin de campo o servicios de
auditora pueden estar sujetas a prohibiciones ms estrictas establecidas por la unidad
de negocios o gestin de funcin.

ACEPTACIN DE CORTESAS

Determinados tipos de entretenimiento, cortesas u otras formas de eventos sociales son
normales y una parte apropiada de la relacin de UL con otras partes. Por ejemplo, los eventos
deportivos, o salidas y contactos sociales similares pueden mejorar las relaciones
empresariales. Reiteramos que se debe ejercer el sentido comn. Se deben rechazar
gentilmente las invitaciones a funciones de cierto valor o magnitud que se pudieran considerar
que tienen la intencin de influir en el juicio independiente de UL, o de un tipo que UL no
pudiera o deseara devolver en especie.

Asimismo, la aceptacin de refrigerios o comidas razonables en el transcurso de un almuerzo
de negocios u otras reuniones es apropiada. La aceptacin de comidas y entretenimiento
extravagantes, por otro lado, no es apropiada.

Cuando est en duda, consulte los recursos indicados en la seccin Solicitud de orientacin e
informe de inquietudes.

Las unidades individuales de la empresa pueden establecer lineamientos ms detallados para
la aceptacin de comidas, entretenimiento y cortesa por parte del personal de la unidad
siempre que sean coherentes con la orientacin que precede y la Oficina de tica y
Cumplimiento los haya revisado, y el presidente de la unidad los haya aprobado.

ACEPTACIN DE REEMBOLSOS DE GASTOS DE VIAJE

Frecuentemente, hay ocasiones en que un empleado de UL tiene la oportunidad de viajar a
reuniones y eventos. Generalmente, si la asistencia a dicho evento se encuentra dentro de los
intereses de la empresa, UL asumir los costos de viaje y alojamiento para el evento. En dichas
circunstancias, si el patrocinador del evento se ofrece, puede ser apropiado que este realice un
reembolso a UL. No obstante, si se determina que el evento no es de suficiente inters para UL
para garantizar el pago de los viticos del evento, es muy probable que no sea apropiado que
acepte personalmente el viaje o el alojamiento gratuito. La gerencia de mayor jerarqua y la
Oficina de tica y Cumplimiento deben aprobar toda posible excepcin.


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HONORARIOS

Un honorario es un pago en efectivo, equivalente de dinero u otro obsequio para un empleado
individual en reconocimiento por los servicios desempeados en nombre de UL o relacionado
con la empresa. Entre estos servicios se pueden encontrar las disertaciones y presentaciones,
o aportes escritos, editoriales o de otro tipo en publicaciones. La aceptacin de obsequios o
pagos en efectivo por servicios en nombre de UL o relacionados con la empresa puede
provocar que otras personas cuestionen nuestra independencia e integridad. Nosotros, como
empleados individuales, no podemos aceptar honorarios, ya sean obsequios tangibles o
monetarios, que superen un valor nominal. Si usted realiza una presentacin u otro aporte
pblico en nombre de UL o relacionado con la empresa y recibe un honorario que supere un
valor nominal (que a los fines de esta poltica se considera superior a $50), debe entregar los
honorarios al gerente o ejecutivo al que responda. La Oficina de tica y Cumplimiento actuar
de alguna de las siguientes formas: (1) devolver el honorario al oferente; (2) donar el
honorario a una organizacin benfica; (3) le devolver a usted cualquier obsequio pequeo y
tangible; o (4) tomar las medidas pertinentes. Los honorarios no incluyen las tarifas que se
pagan de manera apropiada a la empresa por soluciones de conocimiento, capacitacin u otros
servicios profesionales. Dichos pagos se deben realizar a UL y se considerarn un ingreso.

Si tiene dudas o inquietudes sobre esta poltica o si no est seguro de si un obsequio u oferta
puede violar esta poltica, comunquese con los recursos sealados en la seccin Solicitud de
orientacin e informe de inquietudes.

ENTREGA DE OBSEQUIOS

PROHIBICIN DE SOBORNOS, CORRUPCIN, PAGOS
INAPROPIADOS Y OTRAS PRCTICAS CORRUPTAS

UL cumple con las normas ticas ms estrictas en todas las transacciones comerciales
mundiales. Si bien respetamos las costumbres comerciales locales y las prcticas del mercado,
no permitimos ni participamos en prcticas comerciales corruptas. Todos los empleados de UL
deben cumplir con las polticas de UL, adems de toda ley contra sobornos y corrupcin de
Estados Unidos u otros pases donde operemos, la que sea ms estricta.

La poltica de UL, as como muchas leyes de todo el mundo, prohben a los empleados de UL,
y a cualquier persona que trabaje para UL o en su nombre, ofrecer directa o indirectamente o
concretar sobornos, u otros pagos inapropiados o corruptos, de cualquier forma, ya sea en
dinero en efectivo o cualquier otra cosa de valor. Los pagos de UL y en su nombre se deben
realizar estrictamente por los servicios suministrados, se deben entregar a la organizacin o el
individuo que suministr el servicio, y el monto que se pague debe ser razonable y habitual por
los servicios en cuestin. Si se le solicita que pague un soborno, debe negarse e
inmediatamente informar dicha situacin al gerente o cualquiera de los recursos indicados en la
seccin Solicitud de orientacin e informe de inquietudes. Para recibir orientacin adicional,
consulte la Poltica contra soborno y corrupcin de UL.


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OFRECIMIENTO DE ENTRETENIMIENTO Y CORTESAS O
REEMBOLSO DE VITICOS

Por supuesto, hay ocasiones frecuentes en que se espera que nosotros, como empleados de
UL, ofrezcamos cortesas a los clientes, potenciales clientes y otras partes. Asimismo,
podemos distribuir obsequios promocionales u objetos conmemorativos o, a menudo, nos
comprometemos con otras actividades promocionales y de marketing que pueden incluir gastos
de comidas, bebidas o entretenimiento razonables. El desarrollo de relaciones comerciales
adecuadas a travs de dichas actividades y regalos de agradecimiento, son aceptables y se las
fomenta, y se espera que se usen con moderacin. En ciertas ocasiones, hasta se puede
otorgar el reembolso de viticos razonables por nuevas introducciones de servicios, actividades
educativas o promocionales de otro tipo.

Ofrecemos estas pautas:

Primero, la cortesa, el obsequio, el entretenimiento o el reembolso de viticos que se propone
ofrecer es algo que usted podra aceptar de acuerdo con la poltica de UL si se lo ofrecieran a
usted? Si la respuesta es probablemente no, sea cauteloso. Discuta el asunto con la gerencia
de mayor jerarqua y la Oficina de tica y Cumplimiento de UL si de todas maneras cree que el
gasto es apropiado dadas las circunstancias.

Segundo, pregntese:

El gasto se realiza en ltima instancia a un funcionario pblico o para beneficio de
este? Si esto fuera as, consulte la poltica que aparece en la prxima seccin.
El gasto es legtimo y razonable y tiene el fin de mejorar la imagen de UL, presentar de
mejor manera sus servicios o mantener relaciones cordiales apropiadas o se percibir
como extravagante en las circunstancias especficas?
El regalo o la cortesa es coherente con las costumbres locales y las prcticas
comerciales usuales?
Se puede pensar como un soborno o pago corrupto, o que se realiza a cambio de una
actividad inapropiada o ventaja comercial?
Avergonzara a UL si se divulgara al pblico?
Infringe la ley o, a su saber, la poltica de la organizacin del receptor?

Si no est seguro de la respuesta a cualquiera de estas preguntas, no proceda. Si an as cree
que el obsequio, el entretenimiento o el gasto es apropiado, consulte el asunto con la gerencia
de mayor jerarqua y notifique a la Oficina de tica y Cumplimiento.

Las unidades individuales de la empresa pueden emitir lineamientos ms detallados para el
ofrecimiento de cortesas y entretenimiento, el suministro de obsequios promocionales que no
sean monetarios u objetos conmemorativos, y la participacin en otras actividades
promocionales o de marketing similares con respecto a funcionarios no pblicos, ejecutivos y
empleados de potenciales clientes y similares, siempre que sean coherentes con las pautas
antes mencionadas, la Oficina de tica y Cumplimiento los haya revisado y el presidente de la
unidad los haya aprobado.


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Finalmente, ntese tambin que las reglas y normas cambian. La aceptacin en el pasado de
una prctica no necesariamente significa que la misma prctica ser aceptable en el futuro.
Cuando tenga dudas, consulte al gerente de mayor jerarqua o a la Oficina de tica y
Cumplimiento.

ENTREGA DE OBSEQUIOS O ENTRETENIMIENTO A FUNCIONARIOS PBLICOS

EE. UU. y muchos otros gobiernos de todo el mundo tienen reglas muy estrictas que prohben o
limitan la entrega de obsequios, comidas, favores, promesas u otras ventajas a empleados o
funcionarios del gobierno. En virtud de estas reglas y Normas de conducta empresarial, nunca
ofrezca ni entregue un obsequio o gratificacin de ningn tipo a ningn empleado pblico, ni
pague entretenimiento, transporte u otro reembolso de gastos a menos que la gerencia de
mayor jerarqua de UL lo haya aprobado por adelantado y se haya informado a la Oficina de
tica y Cumplimiento de UL con antelacin. Un funcionario pblico se define como todo
funcionario electo o nombrado, candidatos a cargos polticos, consultores de empresas
estatales o controladas por el estado, funcionarios de partidos polticos o cualquier otra persona
que acte en nombre de una organizacin internacional pblica (como Naciones Unidas).

PAGOS DE INCENTIVO

Los pagos de incentivo o agilizacin, tambin conocidos como de engrase, son pequeos
pagos que se entregan a funcionarios pblicos de bajo nivel en algunos pases para agilizar o
garantizar el cumplimiento de acciones gubernamentales de rutina sobre las que el funcionario
no tiene decisin, tales como autorizaciones, licencias, visas, rdenes de trabajo, proteccin
policial, servicio postal, servicio telefnico, energa, agua, envos de cargamentos o
inspecciones. La poltica de UL es no realizar pagos de incentivo ni de engrase en
ninguna circunstancia.

Para ms informacin sobre la prohibicin de sobornos, pagos inapropiados o corruptos, y
otras prcticas corruptas, consulte la Poltica contra soborno y corrupcin de UL.

DONACIONES DE CARIDAD

Las donaciones de caridad a organizaciones benficas extranjeras (es decir, no
estadounidenses) se pueden usar como medio para infringir leyes contra la corrupcin, el
terrorismo y otras leyes penales. UL debe estar seguro de que las donaciones a organizaciones
benficas extranjeras no disfracen pagos ilegales a funcionarios pblicos, y debe confirmar que
la donacin no funcione como conducto para financiar actividades ilegales que infrinjan las
leyes estadounidenses e internacionales contra el lavado de dinero. Comunquese con la
Oficina de tica y Cumplimiento para recibir asesoramiento sobre la donacin propuesta de
conformidad con los procedimientos y lineamientos de donaciones corporativas de UL.


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CONTRATACIN DE TERCEROS

UL puede trabajar con personas u organizaciones externas que le ayuden a realizar negocios.
Se pueden denominar agentes, representantes, consultores, subcontratistas, contratistas
independientes o proveedores. La poltica de UL es clara: Ningn funcionario, empleado,
agente, proveedor, contratista o consultor ni ninguna otra persona que trabaje para UL puede
pagar, ofrecer o prometer pagar, ni autorizar el pago de dinero, equivalente de dinero,
obsequios ni ninguna otra cosa de valor, en ningn monto, a ninguna persona ni compaa ya
sea un funcionario pblico o persona o empresa privada, para garantizar o retener
indebidamente negocios o para obtener, retener o asegurar una ventaja comercial indebida
para UL. Asimismo, dichas personas no pueden solicitar ni aceptar dinero ni nada de valor en
relacin con el desempeo de servicios en nombre de UL, salvo de conformidad con las tarifas
y los montos de gastos establecidos por contrato. Adems, usted no puede permitir que ningn
tercero intermediario lo haga en nombre de UL.

UL no negociar con terceros que no estn comprometidos a negociar sin sobornos. Cuando
los terceros con los que trabajamos actan de manera ilegal o poco tica, UL puede quedar
expuesta a repercusiones legales o se puede daar su reputacin. Por tanto, debemos tener
especial cuidado para asegurarnos de que estas personas y organizaciones tengan buena
reputacin, estn calificadas y no creen conflictos de intereses reales, potenciales o percibidos.
Cuando sea posible, debemos estar familiarizados y tener en cuenta las prcticas y los
comportamientos comerciales de estos terceros al seleccionarlos. Considere cualquier
infraccin de la ley por parte del tercero en el pasado para establecer una relacin con l.

Proveedores: la oficina de Contrataciones Globales o el personal de contrataciones
local autorizado debe evaluar y aprobar los proveedores de conformidad con la Poltica
de contrataciones globales de UL antes de adquirir cualquier material, componente,
producto o servicio de ellos.

Agentes y representantes: dado que los agentes y representantes pueden concretar
compromisos vinculantes para UL, el Departamento J urdico de UL debe aprobar todo
contrato con ellos.

Contratistas independientes, consultores y subcontratistas: en general, los contratistas
independientes tienen sus propias normas empresariales. A pesar de que UL no puede
controlar su comportamiento, no continuaremos negociando con personas ni
organizaciones que participen en actividades ilegales o poco ticas que puedan afectar
los negocios o la reputacin de UL. El Gerente/Ejecutivo General local y la oficina de
Contrataciones Globales deben aprobar a todos los contratistas independientes. El
Departamento J urdico de UL debe aprobar todo contrato con contratistas
independientes.

Para recibir asistencia en la revisin, investigacin y documentacin apropiada de las
calificaciones y los antecedentes de los proveedores, agentes, representantes y contratistas
independientes, consulte la Poltica contra sobornos y corrupcin de UL. Los terceros deben
suministrar la informacin y suscribir los documentos que requiere esta Poltica.


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Para ms informacin y orientacin sobre contratacin de terceros, comunquese con
Contrataciones Globales o con la Oficina de tica y Cumplimiento.

INFORMACIN CONFIDENCIAL

La informacin confidencial es fundamental para UL y sus clientes.
La informacin confidencial es informacin que no se conoce generalmente o no est
disponible para otros y puede pertenecer a UL o a sus clientes. Puede incluir planes
comerciales o de marketing, informacin financiera, registros de pruebas, informes de pruebas,
estado de pruebas de productos, informacin de clientes, planos o esquemas de clientes,
correspondencia interna de la empresa, planes de adquisicin, asociaciones o alianzas con
otras empresas, planes de productos o servicios nuevos o actuales, o presentaciones de
polticas confidenciales al gobierno estadounidense.

Debido a que la divulgacin de informacin confidencial fuera de UL puede daar a UL o sus
clientes, utilice la informacin confidencial nicamente en la medida en que sea necesario para
cumplir con su trabajo en UL. No divulgue informacin confidencial de UL a ninguna persona
externa a UL, salvo que UL haya firmado un contrato de confidencialidad adecuado con dicha
persona o empresa. A menos que tenga la autorizacin escrita previa del cliente, no discuta la
informacin confidencial de un cliente con nadie que no sea un empleado de UL que necesite
conocer dicha informacin o con los representantes autorizados del cliente.

La informacin confidencial de UL se debe:

almacenar en un lugar seguro donde nicamente los empleados autorizados puedan
verla,
caratular claramente como confidencial,
triturar cuando ya no sea necesaria, salvo que sea necesario almacenarla de
conformidad con la Poltica de registros globales de UL.

Si usted concluye su relacin laboral con UL, debe seguir conservando la confidencialidad de la
informacin. Debe devolver a UL todas las copias de documentos confidenciales que tenga en
su poder cuando se retire de UL. Para ms informacin, lea la Poltica de informacin
confidencial y secretos comerciales de UL.

COMUNICACIONES

Debemos utilizar todos los sistemas de comunicaciones de UL tales como correo electrnico, la
intranet, Internet, telfonos, correo de voz y otros medios de comunicacin de manera
responsable y apropiada. Toda la informacin debe ser precisa, completa y coherente con las
polticas de UL y se debe utilizar nicamente con fines lcitos. Para ms informacin, consulte
la poltica de comunicaciones electrnicas de UL documentada en el manual local para
empleados.

Al realizar comunicaciones en nombre de UL:

Siempre cumpla con los valores ticos y las polticas que contienen estas Normas.

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Acte de manera transparente respecto de quin es usted y a quin representa, y acte
con integridad.
Protjase a usted mismo, su privacidad y la informacin confidencial de UL de manera
inteligente, y divulgue nicamente informacin conocida pblicamente en relacin con
posturas, estrategias, polticas, procedimientos y opiniones de UL.
Limtese a lo que sabe. Si habla como experto en el campo sobre un tema o asunto
especfico, debe haber sido designado como vocero de UL en dicho campo.
Nunca avale productos o servicios de un cliente o proveedor, ni suministre referencias o
publique informacin sobre clientes, socios, vendedores o personal de UL, existentes o
posibles, sin obtener su aprobacin previa.
Nunca avale partidos polticos, posturas polticas, candidatos ni grupos.
Si recibe una consulta de los medios, indique que no puede emitir comentarios y
notifique inmediatamente al gerente, al Departamento de Relaciones con los Medios de
UL o al Departamento de Comunicaciones local. Para obtener informacin adicional
sobre consultas de relaciones con los medios, visite el sitio web del Centro de Recursos
de Comunicaciones.
Si un representante del gobierno o de un organismo regulador se comunica con usted y
le solicita que suministre informacin (no disponible para el pblico) o que se someta a
una inspeccin, debe derivarlo inmediatamente al Ejecutivo J urdico de UL, el Gerente
General local o a Asuntos Gubernamentales, sin continuar con la conversacin.
Si recibe una consulta gubernamental relacionada con impuestos de parte de un
representante del gobierno, debe derivarlo inmediatamente al Ejecutivo Financiero de
UL, sin continuar con la conversacin.
Obtenga la autorizacin del Comit Asesor de Medios Sociales o la Oficina de Asuntos
J urdicos antes de publicar informacin relacionada con UL o las marcas de UL.

VERACIDAD, PRECISIN E INTEGRIDAD DE LOS
INFORMES DE PRUEBAS Y OTROS DOCUMENTOS

Para que UL cumpla con su Misin de Seguridad Pblica y opere como una empresa, nuestros
documentos deben ser precisos y confiables. Debemos tener documentos y registros precisos y
honestos para cumplir con los requisitos legales y reglamentarios, y para respaldar pruebas,
certificaciones, inspecciones y otras actividades comerciales. Cada uno de nosotros es
responsable de la integridad y la precisin de los documentos, los registros y la informacin
comercial de UL. Los documentos y registros que elaboramos en cualquier formato (en papel o
electrnico) deben ser precisos y honestos. Nunca se deben falsificar documentos, registros o
informacin comercial, como informes de pruebas, procedimientos y notificaciones de
autorizacin para utilizar la marca UL, los registros del personal u otras comunicaciones
internas o externas.

Si tiene dudas o inquietudes respecto de la precisin de la informacin comercial de UL,
comunquese con cualquiera de los recursos que se indican en la seccin Solicitud de
orientacin e informe de inquietudes.


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GESTIN, RETENCIN Y ALMACENAMIENTO DE REGISTROS

Retenemos los registros comerciales nicamente durante el tiempo que los estemos usando
activamente, salvo que las leyes o las necesidades comerciales nos obliguen a retenerlos por
un perodo mayor, o que los registros estn sujetos a una retencin legal (una solicitud formal
del Departamento de Asuntos J urdicos para conservar documentos que pudieran ser
relevantes en una demanda). La Poltica de registros globales de UL define los requisitos de
establecimiento, conservacin, retencin, control y la eliminacin de todos los registros
necesarios para suministrar evidencia de conformidad con los requisitos y el funcionamiento
efectivo del sistema de gestin de UL. Si usted es responsable de conservar algn registro
comercial de UL, es su responsabilidad familiarizarse con el perodo de retencin que se
aplique a dicho registro y garantizar que dicho registro se deseche al concluir el perodo de
retencin, salvo que se aplique alguna de las excepciones anteriores. Adems, recuerde que
hay reglas relacionadas con el procesamiento y el manejo de datos de clientes, incluso la
recopilacin, el almacenamiento, el uso, la divulgacin y la destruccin de dichos datos que
tambin debe cumplir.

Para ms informacin, consulte la Poltica de registros globales y la seccin Informacin
confidencial anterior.

COMPETENCIA JUSTA Y LEYES ANTIMONOPLICAS

UL est firmemente comprometida con la competencia libre y abierta. Uno de los mayores
intereses de UL es promover la competencia vigorosa en un mercado libre. En UL, tomamos
nuestras propias decisiones comerciales, sin promesas ni acuerdos con los competidores o
proveedores que restrinjan la competencia, fijen o establezcan precios o asignen clientes,
territorios o mercados.

Las leyes de competencia antimonoplica y justa son tcnicas y varan por pas. La violacin de
dichas leyes puede causar una responsabilidad civil y la aplicacin de sanciones penales a UL
y sus empleados. Debemos evitar situaciones que violen los principios de competencia justa,
as como infracciones a la ley. Algunos lineamientos generales son:

Trate a los clientes, la competencia y los proveedores de manera objetiva, honesta y
justa.
Nunca haga promesas o acuerdos con los competidores, de manera directa o a travs
de otros, para fijar precios, dividir clientes, mercados o territorios o restringir ventas.
No discuta precios, costos, produccin, mercados o estrategias de negocios con los
competidores.
Evite las prcticas comerciales que se puedan caracterizar como engaosas o injustas.
Se espera una competencia vigorosa pero los empleados de UL nunca deben actuar de
modo que parezca un intento de conspiracin para excluir a los competidores actuales o
potenciales del mercado.
Ejerza extrema cautela al interactuar con competidores en exposiciones comerciales y
otros eventos. Si un competidor inicia una discusin de precios, detenga la
conversacin inmediatamente e informe el incidente al gerente.


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Para ms informacin y orientacin sobre las leyes de Competencia J usta y Antimonoplicas,
lea la Gua de cumplimiento antimonopolio de UL.

CONTABILIDAD FINANCIERA, CONTROLES INTERNOS Y PRCTICAS DE AUDITORA

UL tiene un sistema de controles internos y mecanismos de informe, un departamento de
auditora interna y un auditor externo independiente, todos ellos tienen como objetivo proteger
los activos y las operaciones de UL y suministrar al Consejo Directivo y a la gerencia
informacin precisa, honesta y oportuna. Los empleados deben cumplir con la letra y el espritu
del sistema de control interno de UL y cooperar plenamente con las auditoras o
investigaciones

Todos los asientos en los sistemas, libros y registros corporativos deben reflejar de manera
precisa las transacciones y acontecimientos de buena fe, y cumplir con las reglas internas
aplicables y los Principios Contables Generalmente Aceptados. No se permiten fondos, activos,
pasivos o gastos no declarados o no registrados. No es aceptable realizar falsas demandas
sobre un informe de gastos o registro de horarios, registrar falsos ingresos o registrarlos
anticipadamente, subvaluar o sobrevaluar pasivos y activos conocidos, conservar fondos no
declarados o no registrados o activos fuera de los libros o diferir el registro de rubros que se
deben imputar. No se debe realizar ningn asiento que manipule los informes financieros ni
oculte o disfrace intencionalmente la verdadera naturaleza de una transaccin.

APROPIACIN PERSONAL DE OPORTUNIDADES CORPORATIVAS

En toda interaccin comercial, trabajamos siempre para el beneficio de UL. No nos apropiamos
ninguna oportunidad comercial que:

UL tenga la capacidad financiera de asumir, y

que por naturaleza est relacionada con el negocio de UL.

El gerente o supervisor y el Ejecutivo J urdico de UL deben aprobar toda excepcin a esta
poltica en consulta con el Presidente y Gerente Ejecutivo.

EVITAR EL ABUSO DE INFORMACIN PRIVILEGIADA

Al trabajar en nombre de UL, podemos conocer informacin no pblica significativa sobre la
empresa u otras empresas con las que negociamos. La informacin no pblica significativa
(tambin conocida como informacin privilegiada) es informacin sobre una empresa que no
es conocida para el pblico en general y que un inversor razonable puede considerar
importante al decidir si compra, vende o conserva valores de esa empresa. La compra o venta
de valores de una empresa en base a la informacin privilegiada (conocido como abuso de
informacin privilegiada) es un delito en muchos pases y est prohibida por esta poltica. Si
tiene dudas sobre una posible transaccin de valores, solicite asesoramiento en el
Departamento J urdico. Nunca opere con las acciones de una empresa si el Departamento
J urdico le aconseja no hacerlo. Si revela informacin privilegiada a cualquier persona, incluso
a miembros de su familia inmediata u hogar, y esa persona compra o vende valores en base a
dicha informacin, es posible que sea responsable de dar consejos. Esto puede suceder
incluso si usted no entrega la informacin personalmente.

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La informacin confidencial privilegiada tambin incluye informacin relacionada con
organizaciones con las que UL puede estar considerando una adquisicin, una unin transitoria
de empresas u otra transaccin similar. Se debe conservar la confidencialidad de la posibilidad
y los trminos de dichas transacciones y se debe divulgar razonablemente segn la necesidad
dentro de UL.

INTELIGENCIA DE COMPETENCIA

La obtencin de informacin sobre competidores, sus fortalezas, debilidades y capacidades es
importante. Al manejar informacin de competencia, UL est comprometida, como en todas las
reas de su negocio, a participar nicamente en prcticas que cumplan con las normas legales
y ticas ms estrictas. Sin importar lo importante que sea la informacin sobre nuestros
competidores, no supera la importancia de la reputacin de integridad y estricto cumplimiento
de la ley de nuestra empresa. Consulte la Poltica de inteligencia de competencia de UL para
obtener ms informacin sobre el mercado en el que opera UL, incluso informacin sobre los
competidores de UL, sus productos y servicios, de manera coherente con las polticas y los
valores de UL.

PRCTICAS DE VENTA Y PUBLICIDAD

Negociamos de manera justa con nuestros clientes, proveedores, competidores, consumidores
y otras partes. No sacamos ventaja de manera desleal de nadie a travs de manipulacin,
ocultamiento, abuso de informacin privilegiada, infraccin de derechos de propiedad
intelectual, tergiversacin de hechos significativos, falsa publicidad, competencia desleal ni
ningn otro tipo de prctica comercial desleal. Describimos de manera honesta nuestros
servicios y productos. Toda la publicidad, las etiquetas, la documentacin y las declaraciones
pblicas deben ser verdaderas. No debemos tergiversar hechos ni transmitir impresiones
engaosas. Cuando decimos algo sobre nuestros servicios y productos, debemos poder
hacerlo realidad. UL compite con el mrito de sus servicios. Vendemos la integridad y calidad
de nuestros servicios. No menospreciamos ni criticamos injustamente a nuestros competidores
ni sus productos o servicios.

Algunos pases prohben toda comparacin o declaracin crtica sobre la competencia, sus
productos y servicios en publicidades. Para obtener ms informacin sobre la legislacin
aplicable, comunquese con el Departamento J urdico de UL.

CUMPLIMIENTO DE NORMAS AMBIENTALES

Desarrollamos nuestros negocios de manera que respetamos y protegemos el medio ambiente.
Cumplimos con todas las leyes y reglamentaciones ambientales aplicables en los pases en
que operamos. Debemos comprender qu impacto pueden tener las tareas que realizamos en
el medio ambiente, cumplir con los requisitos para la manipulacin de materiales peligrosos y
notificar a la gerencia si algn material peligroso entra en contacto con el medio ambiente o no
se manipula o desecha de manera correcta.


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Para obtener ms informacin sobre el cumplimiento de normas ambientales, consulte el
Manual de seguridad global de UL.

TRABAJO DE CONTRATISTA PARA EL GOBIERNO

Peridicamente, UL trabaja como contratista para gobiernos locales o nacionales. Al trabajar
con un gobierno y sus empleados debe asegurarse de cumplir con las reglas que se apliquen a
la contratacin con gobiernos locales y nacionales de EE. UU. y otros pases. Siempre
cumplimos con las reglas gubernamentales de competencia leal, acatamos las restricciones de
honor que se aplican a empleados del gobierno, (p. ej. obsequios, contratacin de empleados
actuales o pasados del gobierno) y cumplimos atentamente con los requisitos de contabilidad,
costo y precio gubernamental.

Adems, ciertas comunicaciones relacionadas con contratos gubernamentales se pueden
considerar una actividad de presin poltica. Deber ejercer especial cuidado al comunicarse
con representantes del gobierno sobre gestin o implementacin de un programa o poltica de
gobierno, incluso la negociacin, la asignacin o la administracin de un contrato, subsidio,
prstamo, permiso o licencia del gobierno.

Si se le asigna trabajo en cualquier proyecto para el gobierno de EE. UU., UL le entregar
informacin y capacitacin especiales sobre cmo negociar con el gobierno. Para recibir
orientacin sobre cmo negociar con gobiernos, comunquese con la Oficina de Asuntos
Gubernamentales de UL, el Grupo Empresarial del Gobierno Federal de EE. UU. o el
Departamento J urdico.

DIVERSIDAD E INCLUSIN

Diversidad e inclusin significa que valoramos y respetamos los talentos y los aportes de la
pluralidad de nuestra dotacin de personal. Estamos comprometidos con la creacin y el
mantenimiento de un entorno que aproveche plenamente los talentos de la diversidad de
nuestro personal.

Acoso y discriminacin

Creemos que hay que tratar a los empleados, a los clientes y a todas las partes con quienes
interactuamos de manera justa y con respeto y dignidad. Para garantizar la conservacin de un
entorno respetuoso y justo:

No toleramos la discriminacin ni el acoso en base a las caractersticas de una persona,
como raza, etnia, color, religin, nacionalidad, sexo, orientacin sexual, edad,
informacin gentica o discapacidad.

No toleramos comportamientos abusivos, irrespetuosos ni denigrantes, ya sea de
manera verbal, fsica o visual. Algunos ejemplos son comentarios peyorativos por
caractersticas raciales o tnicas o insinuaciones sexuales no deseadas.


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No tomamos decisiones comerciales ni de empleo en base a la raza, etnia, color,
religin, nacionalidad, sexo, orientacin sexual, edad, discapacidad, historia gentica ni
ningn otro estado no relacionado con el trabajo.

No toleramos amenazas ni sugerencias, ya sean explcitas o implcitas, de que si un
empleado se niega a someterse a insinuaciones sexuales u otras conductas de ndole
sexual se vern afectados de manera adversa el trabajo de un empleado y sus
condiciones laborales.

Lo alentamos a realizar una denuncia si la conducta de alguna persona lo pone
incmodo o si se produce un acoso.

Igualdad de oportunidades de empleo

Estamos comprometidos a promover y mantener un lugar de trabajo que ofrezca iguales
oportunidades a todos los empleados. Vamos a:

Emplear, contratar, capacitar, promover y tomar todas las decisiones de empleo sin
importar la raza, etnia, color, religin, nacionalidad, sexo, orientacin sexual, edad,
informacin gentica, discapacidad ni ningn otro estado no relacionado con el trabajo.

Esforzarnos por maximizar las oportunidades de xito a travs del entrenamiento, el
autodesarrollo y la comunicacin abierta.

Respeto de los derechos humanos

Como buen ciudadano corporativo, respetamos los derechos humanos y la dignidad de todas
las personas. Garantizamos un trato justo y equitativo de todas las personas,
independientemente de la nacionalidad, el sexo, la raza, el nivel econmico o la religin.
Creamos y mantenemos un entorno que aprovecha plenamente los talentos de la diversidad de
nuestro personal. No adherimos al trabajo infantil, forzado o involuntario. Definimos trabajo
infantil como aquel que realiza una persona menor de 15 aos o menor a la edad legal de
empleo del pas o la jurisdiccin, la que sea mayor.

SALUD, SEGURIDAD E HIGIENE EN EL LUGAR DE TRABAJO

De conformidad con nuestra Misin de Seguridad Pblica, UL est comprometida con la
seguridad del lugar de trabajo. Realizaremos operaciones de manera segura y ambientalmente
responsable. Crearemos y aplicaremos prcticas de trabajo que protejan el medioambiente, la
seguridad y la higiene, y garantizaremos ambientes de trabajo que permitan a los empleados
de UL trabajar sin sufrir lesiones.

Cada uno de nosotros debe comprender y apoyar las polticas ambientales, de seguridad e
higiene de UL, denunciar las prcticas o condiciones que no cumplan con nuestras polticas, y
participar activamente en programas para garantizar que logremos nuestras metas. Debemos
denunciar inmediatamente todos los accidentes, las lesiones, las acciones inseguras y las
condiciones de trabajo inseguras al gerente o supervisor responsable. El Manual de seguridad

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global es el documento orientativo sobre seguridad e higiene para todos los establecimientos
de UL.

Para obtener ms informacin sobre las polticas y prcticas de trabajo de seguridad e higiene
de UL, consulte el Manual de seguridad global.

Violencia en el lugar de trabajo

Una parte esencial de lograr la seguridad y el bienestar de nuestros empleados en el lugar de
trabajo es garantizar que el ambiente de trabajo est libre de violencia, amenazas e
intimidacin. UL no aprobar ni tolerar violencia, incluso amenazas, abuso verbal, intimidacin
ni acciones perjudiciales contra ningn empleado, cliente, proveedor o visitante. Tampoco
toleraremos el dao ni la destruccin de propiedad de la empresa.

Abuso de sustancias ilegales y alcohol

Estamos comprometidos con la proteccin de la seguridad, la salud y el bienestar de nuestros
empleados, clientes y otras personas con las que interactuamos en el lugar de trabajo. El
abuso de drogas y alcohol, el consumo de sustancias ilegales y otras violaciones relacionadas
con las drogas en el lugar de trabajo representan una amenaza directa y significativa al
esfuerzo de crear un entorno de trabajo seguro y productivo. El manual de empleados local
contiene reglas especficas en relacin con el abuso de sustancias ilegales y alcohol. Como
empleado de UL, debe cumplir plenamente con la poltica de abuso de sustancias ilegales y
alcohol que contiene el manual para empleados local.

PROPIEDAD INTELECTUAL

La propiedad intelectual abarca muchas cuestiones como marcas registradas, secretos
comerciales, conocimiento tcnico, derechos de autor, inventos, ideas y patentes. En UL, la
propiedad intelectual es esencial para nuestra Misin de Seguridad Pblica y para la empresa.
Cada uno de nosotros es responsable de proteger y preservar la propiedad intelectual de UL.
Como empleado de UL, toda la propiedad intelectual que usted cree en relacin con su trabajo
en este lugar o con el uso de recursos de UL pertenece exclusivamente a UL, y usted cede a
UL todos los derechos, ttulos y participacin en dicha propiedad intelectual. Para obtener
detalles sobre los diferentes tipos de propiedad intelectual, viste los sitios web del
Departamento J urdico o el Programa de Gestin de Invenciones.

A menudo, nuestros clientes nos confan sus secretos comerciales y otra informacin
confidencial, como parte de muestreos y paquetes de muestra. Debemos respetar y proteger la
informacin confidencial de nuestros clientes con el mismo cuidado y la misma precaucin que
tratamos nuestra propia informacin. El incumplimiento de esta pauta puede perjudicar las
relaciones con nuestros clientes y puede dar lugar a una responsabilidad legal. Para ms
informacin, lea la Poltica de informacin confidencial y secretos comerciales de UL.

Si tiene conocimiento o cree que UL puede estar infringiendo o violando los derechos de
propiedad intelectual de un tercero, comunquese con el Departamento J urdico de UL de
inmediato.


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Consulte la seccin Solicitud de orientacin e informe de inquietudes anterior para denunciar
cualquier incidente que viole los derechos de propiedad intelectual de UL u otras partes.

CONTROL DE EXPORTACIONES Y TRANSFERENCIA DE TECNOLOGA

Algunos pases tienen leyes que prohben la transferencia de determinados tipos de tecnologa
a otros pases. UL no permite ni participa en la transferencia de tecnologa prohibida.

Si usted trabaja con una categora de producto que pueda involucrar lo que el gobierno de
Estados Unidos y otros gobiernos definen como tecnologa controlada, es posible que tenga
prohibido exportar dicha tecnologa fuera del pas en el que se ubica su oficina. Por ejemplo,
colocar diagramas, especificaciones y otra informacin que involucre tecnologa controlada en
un sistema de gestin de documentos compartidos, puede considerarse una exportacin ilegal
de tecnologa. Adems, permitir que personas que no sean ciudadanas de su pas, aunque
vivan y trabajen en su pas, tengan acceso a tecnologa controlada puede considerarse una
exportacin ilegal de tecnologa.

Si tiene dudas sobre las leyes de control de exportaciones de Estados Unidos u otros pases,
comunquese con el Departamento J urdico para recibir asistencia.

SANCIONES COMERCIALES Y CUMPLIMIENTO DE LEYES CONTRA BOICOT

Algunas leyes y reglamentaciones restringen o prohben a UL negociar en determinados pases
y con empresas, organizaciones e individuos de dichos pases o asociados con ellos. Antes de
abrir cualquier proyecto con un nuevo cliente, primero debe verificar que el cliente no resida o
sea parte de una empresa constituida en un pas donde UL no puede operar. Tambin debe
verificar que el cliente no est en ninguna lista de empresas, bancos o individuos con quienes
el gobierno prohbe realizar negocios.

Algunas leyes de EE. UU. prohben a UL participar en boicots que el gobierno estadounidense
no sancione. Adems, estas leyes evitan que se use a las empresas estadounidenses para
implementar polticas extranjeras contrarias a la poltica estadounidense.

Para obtener ms informacin sobre este tema y cmo controlar si puede negociar o no en un
pas determinado o con una empresa o individuo determinado, visite el sitio web de la intranet
del Departamento J urdico sobre Sanciones comerciales y leyes contra boicot.


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ACTIVIDAD POLTICA

UL no participa directamente en actividades polticas partidarias. UL no realiza aportes
polticos, ya sean en efectivo o en especies en ningn lugar del mundo.

Actividad poltica de UL. Como organizacin exenta de impuestos en EE. UU., UL no puede
participar en ningn tipo de actividad poltica partidaria en ningn nivel del gobierno. La
infraccin de esta regla puede dar lugar a la aplicacin de duras multas, y hasta la prdida de
exenciones impositivas en EE. UU. Los empleados de UL en Estados Unidos no deben realizar
aportes ni gastos polticos en nombre de UL. No debemos ofrecer las instalaciones, el equipo ni
el personal de UL para reuniones polticas, en relacin con cualquier eleccin, candidatura,
convencin poltica o reunin de partido que se celebre para seleccionar candidatos a cargos
polticos sin la aprobacin del Ejecutivo J urdico de UL. Toda visita al sitio por parte de
funcionarios gubernamentales o su personal, o la visita de otros dignatarios, se debe coordinar
a travs de la Oficina de Asuntos Gubernamentales.

Presin poltica. UL puede ejercer presin poltica en EE. UU. y todo el mundo. Dado el
estado exento de impuestos de Underwriters Laboratories Inc., existen limitaciones. En EE.
UU., las organizaciones incluidas en la Seccin 501(c)(3), como Underwriters Laboratories Inc.,
tienen prohibido utilizar una parte considerable de sus gastos en ejercer presin poltica. UL
puede participar en ciertas actividades de presin poltica (intentos de influir en la legislacin),
pero invertir demasiado en estas actividades puede poner en peligro la exencin impositiva. Si
bien las definiciones de presin poltica pueden variar segn la jurisdiccin, ejercer presin
poltica es esencialmente cualquier comunicacin escrita, oral o electrnica que se realice a
funcionarios gubernamentales en nombre de UL para crear, aprobar o cambiar una ley,
reglamentacin, poltica o regla de un organismo. Hasta las comunicaciones relacionadas con
los programas gubernamentales, incluso los contratos o las licencias gubernamentales se
pueden considerar una actividad de presin poltica. Antes de participar en cualquier actividad
de presin poltica relacionada con leyes, reglamentaciones o reglas de organismos
gubernamentales en cualquier pas, consulte la Oficina de Asuntos Gubernamentales Globales.

Actividad poltica personal. Se alienta a los empleados de UL a ejercer su derecho de
participar en actividades polticas. Cualquier decisin de participar en actividades polticas es
totalmente personal y voluntaria. Si participa en actividades polticas personales, debe hacerlo
durante su propio tiempo y con sus propios recursos. Al participar en actividades polticas
personales, no puede indicar ni sugerir que habla en nombre de UL ni que la empresa respalda
sus posturas. Los empleados de UL deben informar totalmente y de manera apropiada
cualquier conflicto de intereses real o aparente que surja de sus actividades polticas
personales, como se discute en otra parte de estas Normas.

De vez en cuando, los empleados de UL pueden considerar aceptar un puesto como
funcionario pblico designado o electo en el gobierno de nivel local, regional o nacional. En
algunos casos, actuar como funcionario pblico local, regional o nacional, puede dar origen a
un conflicto de intereses real o posible entre sus responsabilidades como empleado de UL y
sus obligaciones como funcionario pblico. Antes de aceptar un puesto como funcionario
pblico electo o designado, una nominacin para dicho puesto o decidir hacer campaa para
una eleccin, debe notificar al Ejecutivo J urdico de UL y su gerente, y recibir su aprobacin Si
es pertinente, el Ejecutivo J urdico de UL le suministrar orientacin especfica sobre cmo

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abordar posibles conflictos de intereses que pudieran surgir durante su desempeo como
funcionario pblico.

USO DE ACTIVOS DE LA EMPRESA

Los activos de UL se deben utilizar para el beneficio de la empresa. Respetamos y protegemos
los activos de la empresa, lo que incluye las instalaciones, el inventario, los insumos de oficina
y el equipo. Como empleados, protegemos estos activos de la empresa y los utilizamos
estrictamente con fines comerciales vlidos, salvo aprobacin de la gerencia. No utilizamos los
activos de UL para generar ganancias personales para nosotros mismos o para otros.

USO DEL NOMBRE O LA INFLUENCIA DE LA EMPRESA

Los consumidores, los funcionarios pblicos, la industria y otros confan y valoran el nombre y
la opinin de UL. Como individuos, no debemos utilizar el nombre ni la influencia de UL para
fines personales ni autorizar a otros a que lo hagan. Si usted expresa pblicamente su propia
opinin (por escrito u oralmente), debe asegurarse de que su audiencia comprenda que usted
est hablando por usted mismo y no en nombre de UL.

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