CONCEPTOS. Un caso es un objeto de estudio con una fronteras bien delimitadas que se considera relevante para comprobar, ilustrar o construir una teora, o por su valor intrnseco. El caso a estudiar puede ser una persona, una institucin escolar, una religin, una poltica gubernamental, etc. El mtodo del caso es apropiado cuando se quiere estudiar un fenmeno (fracaso escolar), un objeto (centro educativo) o una relacin causal (calidad de enseanza y salidas laborales). La construccin del caso es un paso previo de la investigacin que recurre al estudio de casos. Significa la justificacin del caso en cuanto a su relevancia (pertinencia e importancia del caso escogido) y naturaleza(delimitacin de fronteras y enfocar el caso -qu es o qu uso se le va a dar-). Fundamentacin terica. El mapa de teoras referidas al caso debe guiar la investigacin. Tipos de casos. (Coller, 2005) o Segn lo que estudia: objeto o proceso. o Segn el alcance del caso: especfico o genrico. o Segn la naturaleza del caso: ejemplar, polar, tpico, nico (desviado o tericamente decisivo). o Segn el tipo de acontecimiento: histrico, contemporneo o hbrido. o Segn el uso del caso: exploratorio, analtico (con hiptesis, sin hiptesis). o Segn el nmero de casos: nico, mltiple (paralelos, disimilares).
La tcnica del estudio de casos: 1. Analizar un problema. 2. Determinar un mtodo de anlisis. 3. Adquirir agilidad en determinar alternativas o cursos de accin. 4. Tomar decisiones.
2. Cundo comenz este tipo de estudios y por qu? Los orgenes del estudio de casos los encontramos en la investigacin mdica, psicoanaltica y en algunas de las investigaciones de los socilogos Herbert Spencer, Max Weber, Robert Merton e Immanuel Wallerstein. Junto con la revalorizacin que se produce hacia la investigacin cualitativa, el estudio de casos irrumpe en lasciencias de la educacin. Es el psiclogo educativo Robert Stake uno de los primeros en emplear esta manera de organizar la investigacin de procesos educativos y para la evaluacin educativa, lo que l llam evaluacin comprensivao evaluacin receptiva. Hoy da se presenta como una metodologa emergente que busca romper con la investigacin cuantitativista que quiso imponer el positivismo a lo largo del siglo xx. 3. Tcnicas de la metodologa cualitativa apropiadas al estudio de casos? Observacin: participante o no Entrevista: estructurada, semiestructurada o no estructurada. Encuesta: abierta o cerrada. Materiales escritos: fuentes bibliogrficas, hemerogrficas, documentales, Internet, cuadernos, vdeos,
Estudio de caso
El estudio de caso es un instrumento o mtodo de investigacin con origen en la investigacin mdica y psicolgica1 y que ha sido utilizado en la sociologa por autores como Herbert Spencer, Max Weber, Robert Merton e Immanuel Wallerstein.2 Se sigue utilizando en reas de ciencias sociales como mtodo de evaluacin cualitativa. El psiclogo educativo Robert E. Stake es pionero en su aplicacin a la evaluacin educativa.
Los estudios de casos incluyen una variedad de grupos de presin como movimientos de paz, movimientos sociales, derechos de las mujeres, exiliados, tratados internacionales y grupos extremistas de derecha. Los asuntos que se abordan incluyen la relacin de los espacios pblicos y privados en el contexto de la actividad poltica, la interrelacin entre cambio social y cambio dentro de la familia, as como la relacin entre generaciones en trminos de polticas y de procesos que ofrecen la motivacin para que un individuo participe en movimientos sociales. Esta tcnica intenta contribuir al cambio de paradigma en la investigacin de los movimientos sociales.
Segn Daniel Diaz (1978), es un examen completo o intenso de una faceta, una cuestin o quizs los acontecimientos que tienen lugar en un marco geogrfico a lo largo del tiempo. Otros como Mcdonald y Walker (1977) hablan de un examen de un caso en accin. Muchos otros lo definen tambin, pero todos coinciden en que es una investigacin procesual, sistemtica y profunda de un caso en concreto.
Un caso puede ser una persona, organizacin, programa de enseanza, un acontecimiento, etc. En educacin, puede ser un alumno, profesor, aula, claustro, programacin, colegio
Destacamos a Merrian (1988), quien define el estudio de caso como particularista, descriptivo, heurstico e inductivo. Es muy til para estudiar problemas prcticos o situaciones determinadas. Al final del estudio de caso encontraremos el registro del caso, donde se expone ste de forma descriptiva, con cuadros, imgenes, recursos narrativos, etc.
Algunos consideran el estudio de caso como un mtodo, y otros como un diseo de la investigacin cualitativa. Como dice Yin (1993), el estudio de caso no tiene especificidad, pudiendo ser usado en cualquier disciplina para dar respuesta a preguntas de la investigacin para la que se use.
El estudio de caso cuenta con distintas categoras: crnico, descriptivo, pedaggico, y para contrastar una teora segn el objetivo de la investigacin y los tipos del estudio de caso: factual, interpretativo y evaluativo. Tambin descara la clasificacin de Stake (1994), en estudios de caso intrnsecos (para comprender mejor el caso), instrumentales (para profundizar un tema o afirmar una teora) y colectivos (el inters radica en la indagacin de un fenmeno, poblacin se estudian varios casos). Son mucha las clasificaciones de estudio de caso. Destaca tambin la de Yin (1993). Segn ste, encontramos el estudio de caso nico, que se centra en un solo caso, justificando las causas del estudio, de carcter crtico y nico, dada la peculiaridad del sujeto y objeto de estudio, que hace que el estudio sea irrepetible, y su carcter revelador, pues permite mostrar a la comunidad cientfica un estudio que no hubiera sido posible conocer de otra forma. Tambin encontramos el estudio de caso mltiple, donde se usan varios casos a la vez para estudiar y describir una realidad. Ahora, ya sea el estudio de caso nico o mltiple, adems puede tener una o ms unidad de anlisis, considerando la realidad que se estudia de forma global o en subunidades de estudio, independientemente de si se trata de uno o ms casos.
En cuanto a los objetivos del estudio de caso, trata:
Producir un razonamiento inductivo. A partir del estudio, la observacin y recoleccin de datos establece hiptesis o teoras. Puede producir nuevos conocimientos al lector, o confirmar teoras que ya se saban. Hacer una crnica, un registro de lo que va sucediendo a lo largo del estudio. Describir situaciones o hechos concretos Proporcionar ayuda, conocimiento o instruccin a caso estudiado Comprobar o contrastar fenmenos, situaciones o hechos. Pretende elaborar hiptesis Es decir, el estudio de caso pretende explorar, describir, explicar, evaluar y/o transformar. Para la seleccin de un caso, puede atenderse al carcter representativo de un caso concreto, aunque la intencin del estudio de caso no sea precisamente la de generalizar datos (puede ser que la intencin sea transformar esa realidad, y no generalizar a otros casos).
ndice [ocultar] 1 Identificacin del problema a investigar 2 Recoleccin de datos 3 Anlisis de datos e interpretacin de los resultados 4 Mtodos de investigacin 4.1 Historia de casos 4.2 Dispositivos de evaluacin 4.3 Cuestionarios 4.4 Entrevistas 4.5 Pruebas psicolgicas 4.6 Observacin de campo o natural 4.7 Observacin no restringida v/s observacin restringida 4.8 Observacin participativa 4.9 Observacin reactiva v/s observacin no reactiva 4.10 Observacin con intervencin 4.11 Estrategia correlativa 4.12 Mtodo experimental Bibliografa
Identificacin del problema a investigar Para Yin (1994: 20) los interrogantes de investigacin o preguntas de estudio, son el primer elemento del diseo de cualquier investigacin. Estos interrogantes identifican el problema central de la investigacin e indican qu metodologa de investigacin ser la ms adecuada. Segn este autor los interrogantes "cmo" y "por qu" son los ms indicados para una metodologa de estudio de caso.
Stake (1975) propone identificar aquello que constituye un caso analizando si el fenmeno susceptible de estudio es un sistema integrado y relativamente independiente de su entorno. Por otro lado, cuando Merriam (1988) analiza los factores a tener en cuenta para aplicar una metodologa de estudio de caso, resalta la importancia de que el foco de la investigacin sea un sistema integrado, como una persona, un proceso, una institucin o un grupo social.
Yin (1994) propone sofisticar el diseo de investigacin aplicando diferentes unidades de anlisis sobre el mismo caso. Segn este autor las unidades de anlisis permiten definir qu es el caso. Cuando el estudio de caso se realiza sobre un objeto concreto, por ejemplo una persona (pacientes, lderes, estudiantes...), la unidad de anlisis est muy clara porque es el propio objeto investigado. En cambio, en estudios de caso sobre fenmenos o acontecimientos ms complejos de definir, es necesario considerar una o varias unidades de anlisis que permitan dar un paso ms en la concrecin de la investigacin. Las unidades de anlisis permiten definir los lmites del caso para diferenciarlos de su contexto y orienten la elaboracin de los resultados estableciendo los lmites de la argumentacin.
Por lo tanto, sintetizando estas aportaciones, los interrogantes "cmo" y "por qu" permiten concretar el problema inicial de una investigacin de estudio de caso donde ser necesario identificar un sistema integrado que constituir el fenmeno objeto de estudio. Una investigacin de estudio de caso, segn el diseo de Yin (1994), contiene una fase donde se enuncian proposiciones o hiptesis de investigacin (study's propositions). Se trata de afirmaciones sobre el problema identificado a partir de las bases tericas de la investigacin. Su funcin es encaminar la investigacin en la direccin correcta mostrando aquello que es necesario observar para obtener evidencias y evitar "recogerlo todo".
El anlisis de los datos no se produce nunca a partir del vaco. Es necesario un marco terico dnde situar las hiptesis provisionales de solucin del problema detectado o, como mnimo, algunas presuposiciones sobre cmo tratarlo. Tal y como hemos indicado, la teora juega un papel esencial en el desarrollo de las investigaciones de estudio de caso para contrastar una teora o para desarrollar una nueva (Reigeluth y Frick, 1999: 638; Merriam, 1988: 58), ya sea en un dominio con un slida base terica o en relacin a un tema con pocos conocimientos establecidos.
En cualquiera de estas circunstancias el procedimiento es el mismo: comparar los datos recogidos con las implicaciones que se deducen de la teora. La investigacin depender ms de la deduccin si la base terica disponible est lo suficientemente desarrollada.
Stake (1995), en cambio, propone aplicar un diseo de investigacin menos estructurado y mucho ms inductivo utilizando una estructura conceptual por temas que estar presente en las cuatro fases de un diseo clsico ayudando a concretar los problemas, guiando la recoleccin de datos y proponiendo soluciones.
Inicialmente se identifican 10 12 temas que pueden tomar la forma de afirmaciones, preguntas, relaciones de causa y efecto o simplemente posibles problemas. Esta lista inicial cumple la funcin de concretar el problema a estudiar, pero rpidamente quedar reducida a dos o tres tems que "ayudarn a estructurar las observaciones, las entrevistas y la revisin de documentos" (Stake, 1995: 29)
Conforme la investigacin avanza, los temas que inicialmente fueron propuestos de forma provisional, cumpliendo la misma funcin que las hiptesis, van cogiendo forma y poco a poco se van convirtiendo en proposiciones de una teora que, en funcin de cada investigacin, tendr un determinado alcance.
Stake (1995) utiliza un diseo alternativo de la investigacin de estudio de caso en el cual la fase de establecimiento de hiptesis o soluciones provisionales est fuertemente integrada con la fase anterior (concrecin del problema) y las posteriores (recoleccin y anlisis de datos) por medio de una estructura conceptual por temas que van evolucionando y cambiando en su formulacin y funcin.
Aun as, la fase de establecimiento de soluciones provisionales es el elemento central sea cual sea la orientacin del diseo de la investigacin. Esta fase facilita la posterior evolucin de la investigacin orientando la recoleccin de datos y marcando las pautas en su anlisis. No obstante, el establecimiento de soluciones provisionales est condicionada por el grado de desarrollo terico del rea de conocimiento implicada y por los objetivos finales de la investigacin.
Las hiptesis, proposiciones tericas o soluciones provisionales podrn apoyarse ms o menos en la base terica de la investigacin en funcin de su grado de desarrollo. As, en reas de conocimiento con teoras slidas podrn realizarse estudios de caso para contrastar, clarificar, redefinir o ampliar esta teora. En cambio, en dominios dnde el desarrollo sea todava incipiente ser necesario crear la teora.
Por otro lado, hay diferentes objetivos que se pueden lograr con una investigacin de estudio de caso: ofrecer explicaciones o interpretaciones sobre el fenmeno investigado, simplemente hacer una descripcin, explorar sus caractersticas y funcionamiento o hacer una evaluacin (Merriam, 1988: 28-29; Yin 1994: 38). La formulacin de las soluciones provisionales y su papel cambiar en funcin de estos objetivos.
En las investigaciones explicativas es necesaria una base terica slida que permita derivar soluciones provisionales para el problema que se ha planteado. Los resultados de este tipo de investigaciones permitirn contrastar la teora y aadir nuevas pruebas de su adecuacin a los hechos o, al contrario, ponerla en cuestin.
El papel de las hiptesis o soluciones provisionales en investigaciones descriptivas es prcticamente nulo, puesto que el objetivo no es dar una solucin sino presentar una narracin detallada de las caractersticas y funcionamiento del fenmeno investigado, dejando para posteriores estudios la generacin de hiptesis para contrastar la teora (Merriam, 1988: 28-29).
Los estudios de caso exploratorios parten de reas de conocimiento poco desarrolladas, en las que se tienen que crear nuevas teoras y donde la investigacin debe avanzar de forma inductiva generando hiptesis que posteriores estudios intentarn confirmar (Merriam, 1988: 13). Pese a estas circunstancias, tambin son necesarias las hiptesis, por muy tentativas o provisionales que sean, para conseguir una posible solucin al problema detectado.
Finalmente, una investigacin evaluativa contiene descripcin, explicacin y juicio. Por lo tanto, la funcin de las hiptesis en estas investigaciones ser la misma que en los estudios explicativos.
En resumen, el diseo de una investigacin de estudio de caso gira alrededor de la fase de establecimiento de hiptesis o soluciones provisionales. En esta fase se formulan afirmaciones sobre el problema planteado con la funcin de guiar la investigacin en la direccin correcta. Esta fase est condicionada por el grado de desarrollo terico de la rea de conocimiento implicada y por los objetivos finales de la investigacin.
Recoleccin de datos[editar] Los mtodos ms utilizados para la recoleccin de datos en las investigaciones cualitativas por lo general, y el estudio de caso en particular, son la observacin, la entrevista y el anlisis de documentos.
Yin (1994) establece hasta seis mtodos de obtencin de datos o "fuentes de evidencias", como l lo denomina: documentacin, documentos de archivo, entrevistas, observacin directa, observacin participante y objetos fsicos. Aun as, se pueden resumir en los tres tipos antes apuntados puesto que los documentos de archivo, los objetos fsicos, los papeles personales y las fotografas se pueden considerar dentro del apartado de documentos.
Anlisis de datos e interpretacin de los resultados[editar] Ying (1994) propone que es necesario especificar previamente al desarrollo de la investigacin cmo se relacionarn los datos obtenidos con las proposiciones o hiptesis definidas ("the logic linking the data to the propositions") y qu criterios sern utilizados para interpretar los resultados ("the criteria for interpreting the findings")
Englobando estos componentes Ying (1994) propone definir un marco terico preliminar sobre el problema estudiado a partir de los conocimientos previos disponibles en la bibliografa cientfica. Es necesario hacer esta definicin terica antes de iniciar la recoleccin de datos porque ayudar en el diseo de la investigacin y en la interpretacin de los resultados.
Tambin ser necesario definir este marco terico en los estudios de caso sobre dominios o temas donde los conocimientos cientficos sean poco slidos o inexistentes y se opte para realizar un estudio de caso exploratorio.
Mtodos de investigacin
Historia de casos Los estudios de caso se basan en la recopilacin de informacin detallada sobre el mismo individuo o grupo a lo largo de un tiempo considerable; el material proviene principalmente de entrevistas, observaciones directas y otras herramientas descriptivas. Generalmente es usado en los ambientes de salud mental. Entre sus ventajas encontramos el que proporcionan ms informacin sobre procesos ntimos y complejos que cualquier otro mtodo y posibilitan formular ideas sobre el desarrollo durante el ciclo vital; entre sus deficiencias encontramos el que sus resultados son poco generalizables y es difcil lograr la objetividad.
Dispositivos de evaluacin Se utilizan dispositivos de evaluacin cuando se desea recoger datos de difcil obtencin mediante la observacin. Existen tres grandes tipos de dispositivos: cuestionarios, entrevistas y pruebas.
Cuestionarios Los cuestionarios consisten en formas que contienen gran cantidad de preguntas que pueden ser respondidas rpidamente. Constituyen una forma de recopilar gran cantidad de informacin de una cantidad considerable de individuos gastando poco tiempo y dinero, pero tienen el defecto de que los resultados no son siempre precisos (la gente puede falsear los resultados) y es casi imposible determinar si la muestra utilizada es representativa de la poblacin, tambien puede presentarse una delimitacion del problema de resultados y asi poder generar preguntas de tipo textual
Entrevistas Consisten en la recopilacin cara a cara de autoinformes. Existen tres grandes tipos de entrevistas: estructuradas, donde se presentan preguntas definidas a las que se espera que todos respondan - incluso pueden aparecer las respuestas -; entrevistas semi- estructuradas, donde slo estn definidas las reas globales a abordar y, finalmente, las entrevistas abiertas, en las que el entrevistados construye las preguntas que sean necesarias para explorar los temas a investigar. Entre las ventajas de las entrevistas, encontramos que ellas permiten recabar ms informacin que los cuestionarios y permiten obtener mejores muestras, ya que la gente no suele rehusarse a realizar una entrevista. Entre las desventajas, encontramos que son relativamente costosas, ya que requieren tiempo y personal calificado, y presentan los mismos problemas de los cuestionarios en lo referente a la veracidad de los autoinformes.
Pruebas psicolgicas Las pruebas son cuestionarios cuyo contenido ha sido validado mediante diversas tcnicas de estandarizacin. El resultado que arroja una prueba nos permite comparar a un individuo con respecto al resto de la poblacin. Entre las ventajas de la pruebas encontramos, si esta est bien construida y aplicada, la confianza que nos dan sus resultados. Entre sus desventajas, encontramos el que algunas requieren personal entrenado y que su validez dependa de si est adaptada a la poblacin a la cual se le va a aplicar.
Observacin de campo o natural Consiste en la observacin de la conducta humana en el ambiente natural donde ellos se desenvuelven. Se realiza un registro meticuloso de las observaciones, que pueden consistir en grabaciones, registros escritos o descripciones de lo observado.
Observacin no restringida v/s observacin restringida La observacin no restringida en la observacin de los fenmenos conductuales de manera libre. Este tipo de observacin nos permite descubrir ciertas pautas en el comportamiento de las personas, lo que puede llevar a la formulacin de preguntas e hiptesis, las cuales podran ser respondidas por otros mtodos de investigacin. Observacin restringida es aquel tipo de observacin en la cual se ha definido operacionalmente las variables a observar y se procede a su registro exhaustivo, sin preocuparse de otros factores. Este tipo de observacin permite obtener resultados ms exactos que la observacin libre, pero tiene el riesgo de que en ocasiones se pierdan de vista otras variables que podran ser importantes.
Observacin participativa Observacin participativa es aquella en que el investigador participa de las actividades que est investigando. Si son aceptados dentro del grupo, es poco probable que su presencia genere incomodidad y deforme la conducta a estudiar.
Observacin reactiva v/s observacin no reactiva Observacin reactiva es aquella en que las personas saben que estn siendo estudiadas por el investigador. Es recomendable en aquellos casos donde se requiere la participacin activa de las personas en el proyecto. Observacin no reactiva es aquella en que las personas no saben que estn siendo estudiadas, ya sea porque el invetigador se encuentre oculto o, si es una observacin paricipativa, oculta su identidad. Tiene la ventaja de que las conductas de los individuos no se ven afectadas por la conciencia de ser observados, pero tiene el problema tico del desconocimiento de las personas de su condicin de estudiados.
Observacin con intervencin Hay situaciones en las cuales el investigador desea conocer las reacciones de la gente ante un determinado hecho en su ambiente natural. Para ello, el investigador puede "crear" una situacin determinada (por ej. puede contratar a una persona para que simule haber sido atropellada y observar las reacciones de la gente). Por lo general, este tipo de observaciones trata de ser no reactiva.
Estrategia correlativa Aunque hay casos en que no se puede determinar las relaciones causa efecto entre dos fenmenos a travs de un experimento, se puede establecer el grado de relacin que existe entre ellas a travs de las tcnicas de correlacin. A grandes rasgos, los procedimientos correlativos se basan en la medicin de dos o ms variables, para despus establecer, a partir de determinadas pruebas matemticas, el grado de correlacin de las variables. El coeficiente de correlacin es entonces un ndice que nos permite determinar en que grado un cambio en el valor de una de las variables influir en la(s) otra(s); el signo del coeficiente nos dir si la relacin es directa (valor positivo) o inversa (valor negativo) entre las variables, en tanto que el valor absoluto (que va entre 0 y 1) nos dar cuenta de la fuerza de la correlacin.
Mtodo experimental Los experimentos son la nica forma de determinar causalidad. A grandes rasgos, consiste en manipular una determinada situacin (la variable independiente) y observar qu cambios se producen en determinados comportamientos de la gente, los cuales constituiran la variable dependiente. En general, un estudio experimental cuenta con dos grupos: el grupo experimental y el grupo control. Estos dos grupos seran iguales en todos los aspectos, menos en la exposicin a la variable independiente; con esto se busca eliminar el efecto de las variables intervinientes o extraas al experimento. Si el grupo experimental presenta una diferencia significativa en el nivel de la variable dependiente en relacin al grupo control, se podra asumir que el tratamiento es causa del cambio. Si bien los experimentos nos permiten establecer relaciones de causa-efecto, tienen el problema de la dudosa generalizacin que se puede hacer de sus resultados a la vida real, donde no se presentan tan especiales caractersticas situacionales de un experimento.
Bibliografa[editar] Merriam, Shara B. (1998). Qualitative research and case study applications in education. San Francisco: Jossey-Bass, 1998 Merriam, Shara B. (1988). Case Study research in education. A Qualitative Approach. San Francisco: Jossey - Bass, 1988 Stake, R. E. (1995). Investigacin con estudio de casos. Madrid: Morata, 1995. Stake, R.E. (1981) "Case study Metodology: An Epistemological Advocacy." A W.W. Welsh (ed.) Case study Methodology in Educational Evaluation. Proceedings of the 1981 Minnesot Evaluation Conference. Menneapolis: Minnesota Research and Evaluation Center, 1981. Walker, R (1983). "La realizacin de estudios de casos en educacin. tica, teora y procedimientos". A: W. Dockrell i D. Hamilton (Eds.) Nuevas reflexiones sobre la investigacin educativa. Madrid: Narcea, 1983. Yin, Robert K. (1994). Case Study Research. Design and Methods. London: SAGE, 1994. Yin, Robert K. (1993). Applications of Case Study Research. London: SAGE, 1993. Categoras: Mtodos de investigacinMtodos de evaluacin