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2
2m
2
+U(r)
_
(r) = E(r) (5.2)
ayant un sens du point de vue de linterpretation physique. Pour etre
plus precis le probl`eme pose est celui de la determination des valeurs et des
vecteurs propres de lhamiltonien
H =
2
2m
2
+U
deni comme operateur agissant dans lespace de Hilbert L
2
(R
3
, d
3
r)) des
fonctions de module au carre integrable. Or, dans le cas general des poten-
tiels periodiques dinteret physique, le spectre dun tel operateur H est forme
de parties continues disjointes (notre futur spectre de bandes). En dautres
termes, il nexiste pas de vecteurs propres pour loperateur H. En termes
plus physiques, il nexiste pas detats stationnaires pour un electron en pre-
sence dun potentiel periodique. Comme pour un electron libre tout paquet
donde nit toujours par setaler indeniment. Letude des proprietes spec-
trales dun operateur presentant un spectre continu necessite des methodes
5.1. LE TH
EOR
`
EME DE BLOCH 3
plus elaborees que celle procedant de la simple determination des valeurs
et vecteurs propres susantes lorsque le spectre est totalement discret. On
peut neanmoins echapper aux dicultes venant detre mentionnees grace `a
un artice. Il consiste `a supposer que lelectron est enferme dans une bote
de forme et de dimension compatibles avec le reseau. Les aretes sont de-
terminees par 3 vecteurs N
j
a
j
, j = 1, 2 et 3 o` u a
j
est un vecteur primitif
du reseau de Bravais et N
j
un entier positif xe et arbitrairement grand.
Ensuite on impose aux fonctions donde detre periodiques aux limites de la
bote. A savoir les conditions de Born-von-Karman
(r + N
j
a
j
) = (r), j = 1, 2, 3 (5.3)
Dans ces conditions, le spectre de lhamiltonien H devient totalement
discret.
Autrement dit toutes les solutions (r) de lequation (5.2) de module
au carre integrable dans la bote decrivent un etat stationnaire de lelectron.
Ensuite, de mani`ere imagee, faisant tendre la bote vers lespace tout entier
N
j
, j, les valeurs propres E vont saccumuler dans certaines regions
de laxe reel pour former, `a la limite N
j
, un continu. Ce sont ces
regions qui constituent le spectre continu de loperateur H et qui conduisent
`a la notion de bandes denergies permises.
5.1 Le theor`eme de Bloch
Pour se livrer `a une premi`ere approche des proprietes des electrons en
presence de potentiels periodiques il est donc opportun dimposer d`es le
depart des conditions de Born-von-Karman quitte `a eectuer par la suite
un passage `a la limite au niveau des grandeurs physiques obtenues en n de
developpement. Nous noterons R un vecteur du reseau de Bravais
R =
3
j=1
n
j
a
j
(5.4)
o` u n
j
entier.
Lespace vectoriel forme des fonctions donde satisfaisant la condition
(5.3), muni dun produit scalaire, est un espace de Hilbert.
5.1.1 Le theor`eme de Bloch
Pour tenir compte de linvariance par translation dun vecteur Rde U(r),
introduisons loperateur translation T
R
deni par
T
R
(r) = (r +R) (5.5)
R, espace de Hilbert.
4 CHAPITRE 5. STRUCTURE DE BANDE
Le resultat de deux translations ne depend pas de lordre dans lequel
elles sont appliquees, de plus
T
R
T
R
(r) = (r +R+R
)
on a donc,
T
R
T
R
= T
R
T
R
= T
R+R
R, R
(5.6)
On peut donc ecrire
T
R
=
3
j=1
(T
a
j
)
n
j
n
j
Z (5.7)
Loperateur de translation T
R
commute dautre part avec lhamiltonien
H de (5.2), en eet espace de Hilbert,
T
R
H(r) = (
2
2m
2
+U(r +R))(r +R)
= (
2
2m
2
+U(r))T
R
(r) = HT
R
(r)
soit
[H, T
R
] = 0 R (5.8)
Les relations (5.6) et (5.8) impliquent que H et T
R
commutent pour tout
vecteur R du reseau de Bravais. On peut donc, sans restreindre lespace des
solutions, imposer aux etats propres de (5.2) detre egalement etats propres
des operateurs de translations T
R
. Ceci est verie si (r) est un etat propre
des generateurs T
a
j
(j = 1, 2, 3), soit
T
a
j
(r) =
j
(r) j = 1, 2, 3 (5.9)
En tenant compte des conditions aux limites (5.3),
(T
a
j
)
N
j
= 1
N
j
j
= 1
soit
j
= exp(2i
m
j
N
j
) m
j
Z.
La relation (5.7) implique que
T
R
(r) =
3
j=1
(
j
)
n
j
(r) = exp(ik R)(r) (5.10)
o` u lon a tenu compte de
3
j=1
(
j
)
n
j
= exp(
3
j=1
2i
n
j
m
j
N
j
)
5.1. LE TH
EOR
`
EME DE BLOCH 5
et introduit le vecteur k du reseau reciproque tel que
k =
3
j=1
m
j
N
j
b
j
(5.11)
les b
j
etant les vecteurs primitifs du reseau reciproque, denis par
a
j
.b
l
= 2
jl
(5.12)
La relation (5.10) est `a la base du theor`eme de Bloch, que lon peut enon-
cer ainsi
Les etats propres de H peuvent etre choisis de telle sorte qu`a chaque on
peut associer un vecteur donde k donne par (5.11) tel que
(r +R) = exp(ik R) (r) (5.13)
Remarque 1 Il faut remarquer que (5.13) ne denit pas k de facon uni-
voque, mais `a un vecteur G du reseau reciproque pr`es, modulo G, o` u
G =
3
j=1
m
j
b
j
(5.14)
en eet exp(iG R) = 1 en utilisant la relation (5.12). Ainsi tout vecteur
donde k ne se trouvant pas dans la 1
`ere
zone de Brillouin peut etre reduit
`a la 1
`ere
zone en lui ajoutant un vecteur G approprie,
k = k +G (5.15)
o` u le vecteur
k se trouve dans la 1
`ere
zone de Brillouin (voir Fig. 5.2)
Remarque 2 Le nombre de vecteurs
k denis par la relation (5.11) conte-
nus dans la 1
`ere
zone de Brillouin (z B) est egal au nombre N de cellules
unites du reseau direct. En eet le volume par vecteur k est donne par :
b
1
N
1
(
b
2
N
2
b
3
N
3
) =
volume zB
N
1
N
2
N
3
Remarque 3 Le vecteur
k ne permet pas de denir de fa con univoque
letat electronique. Nous montrerons que lequation de Schrodinger poss`ede,
pour une valeur
k donnee, une innite de valeurs propres E
nk
_
2
2m
2
+U(r)
_
nk
(r) = E
nk
nk
(r) (5.16)
n est note indice de bande, il joue le role dun nombre quantique.
6 CHAPITRE 5. STRUCTURE DE BANDE
1
1
2
Figure 5.2 Reduction dun vecteur k ` a un vecteur
k se trouvant dans la 1`ere zone
de Brillouin (partie hachuree). Le reseau de Bravais associe est un reseau rectangulaire ` a
2 dimensions.
5.1.2 Une autre formulation du theor`eme de Bloch
La fonction donde dun electron libre
k
(r) =
1
V
exp(ik r)
satisfait le theor`eme de Bloch. On doit sy attendre, car on peut considerer
quun electron libre se deplace dans un potentiel periodique partout nul. Il
est utile dintroduire une fonction donde dont la forme rappelle celle dune
onde plane, en posant
nk
(r) = exp(ik r)u
nk
(r) (5.17)
La relation (5.17) est compatible avec le theor`eme de Bloch si u
nk
(r)
poss`ede la periodicite du reseau, soit
u
nk
(r) = u
nk
(r +R) (5.18)
On peut sen convaincre en rempla cant (5.17) dans (5.13). On exprime
aussi le theor`eme de Bloch sous la forme suivante
Les etats propres de lhamiltonien
2
2m
2
+ U(r) `a un electron peuvent
secrire sous la forme (5.17) o` u u
nk
(r) poss`ede la periodicite du reseau direct.
Remarque 4 Le theor`eme de Bloch introduit un vecteur donde k. Ce-
pendant k ne correspond pas, pour une fonction de Bloch, `a la valeur
propre de loperateur quantite de mouvement. Ceci est relie au fait
que lhamiltonien ne poss`ede quune invariance par translation limitee aux
5.2. L
EQUATION CENTRALE 7
vecteurs R du reseau de Bravais. On peut le verier directement en faisant
agir p = i sur
nk
donne par (5.17)
i
nk
(r) = k
nk
i exp(ik r)u
nk
(r)
qui nest en general pas egal `a
nk
multiplie par une constante. Ainsi les
fonctions de Bloch ne sont pas des etats propres de loperateur quantite de
mouvement.
5.2 Lequation centrale
5.2.1 Lequation centrale
De facon generale, on peut decomposer une fonction donde (r) qui
satisfait les conditions de Born-von-Karman (5.3) en une somme dondes
planes
(r) =
k
a
k
exp(ik r) (5.19)
o` u k est de la forme (5.11).
Le potentiel U(r), qui poss`ede la periodicite du reseau, peut secrire en
developpant en serie de Fourier
U(r) =
G
U
G
exp(iG r) (5.20)
o` u la somme est prise sur tous les vecteurs du reseau reciproque. Les coe-
cients de Fourier U
G
sont relies `a U(r) par
U
G
=
1
v
_
d
3
r exp(iG r)U(r) (5.21)
o` u lintegrale est prise sur une cellule primitive, de volume v, du reseau
direct. Comme nous pouvons toujours choisir le potentiel `a une constante
additive pr`es, nous xons cette constante en imposant que U
o
est nul. On
remarque dautre part que puisque U(r) est reel, on a,
U
G
= U
G
(5.22)
Dautre part lorsque le cristal poss`ede un centre dinversion, soit U(r) =
U(r), (5.21) et (5.22) impliquent que U
G
est reel.
En substituant (5.19) et (5.20) dans lequation de Schrodinger (5.2), on
obtient :
2
k
2
2m
a
k
exp(ik r) +
,G
U
G
a
k
exp(i
_
k
+G
_
r) = E
k
a
k
exp(ik r)
8 CHAPITRE 5. STRUCTURE DE BANDE
que lon peut ecrire en redenissant les indices de somme
1
k
exp(ik r)
_
_
2
k
2
2m
E
_
a
k
+
G
U
G
a
kG
_
= 0
Comme les ondes planes forment une base orthogonale, chacun des termes
de la somme est nul soit
_
2
k
2
2m
E
_
a
k
+
G
U
G
a
kG
= 0 (5.23)
Lensemble des equations algebriques (5.23) est note equation centrale `a
cause du role quelle joue dans la theorie electronique des solides. Il faut
noter que (5.23) ne couple que les vecteurs k qui di`erent dun vecteur G
du reseau reciproque. Lequation centrale peut etre recrite en introduisant
explicitement le vecteur
k appartenant `a la 1
`ere
zone de Brillouin, o` u k =
k G. Il vient
_
2
(
k G)
2
2m
E
_
a
kG
+
U
G
a
kGG
= 0
que lon peut recrire en introduisant lenergie de lelectron libre E
0
k
=
2
k
2
/2m
et en faisant un changement de variable
_
E
0
k
E
_
a
kG
+
U
G
G
a
kG
= 0 (5.24)
Il faut remarquer que :
Lequation (5.24)nest rien dautre quune autre forme de lequation de
Schrodinger (5.2) dans lespace reciproque, simpliee par le fait que `a
cause de la periodicite du potentiel, U
G
est non nul seulement lorsque
G est un vecteur du reseau reciproque.
Pour un vecteur
k xe de la 1
`ere
zone, (5.24) correspond `a un en-
semble dequations (une equation pour chaque valeur G, soit une in-
nite dequations). Le probl`eme a donc ete separe en N ensembles
dequations, o` u N correspond aux nombre de valeurs
k contenues dans
la 1
`ere
zone de Brillouin.
En raison de la decroissance rapide des U
G
, il sut en general de ne
considerer quun nombre restreint de vecteurs G du reseau reciproque.
En resolvant le syst`eme dequations lineaires pour une valeur
k donnee,
on obtient une innite de valeurs E
n,
k
de lenergie, `a chaque couple n,
k
1. Poser k = k
+G
5.2. L
EQUATION CENTRALE 9
correspond la fonction donde
n,
k
=
G
a
n,
kG
exp(i
_
k G
_
r) n = 1 (5.25)
5.2.2 Periodicite dans lespace des k
Montrons que pour un indice de bande n donne, les fonctions donde et
lenergie sont invariantes par translation dun vecteur G de lespace reci-
proque. De (5.25)
n,
k+G
1
=
G
a
n,
k+G
1
G
exp(i
_
k +G
1
G
_
r)
qui est egal `a
n,
k
en redenissant lindice de somme, soit
n,
k+G
=
n,
k
(5.26)
De meme, on a
H
n,
k+G
= E
n,
k+G
n,
k+G
= E
n,
k+G
n,
k
do` u lon en deduit,
E
n,
k+G
= E
n,
k
(5.27)
Il nest donc pas necessaire, en tenant compte de la periodicite de specier
explicitement que k 1
`ere
zone de Brillouin ou non.
Dans un cas `a une dimension, on obtient (voir 5.4) la gure 5.3, qui
met en evidence la periodicite de lenergie.
E
n
, k
k k + G G
k
1
re
z. de B.
n = 1
n = 2
n = 3
Figure 5.3 Periodicite de lenergie (periode G) dans lespace reciproque.
La periodicite dans lespace des k conduit `a la description des niveaux
denergie en terme dune famille de fonctions continues E
n
(k) ayant la pe-
riodicite du reseau reciproque. Linformation contenue dans ces fonctions
constitue ce que lon note la structure de bande du solide.
10 CHAPITRE 5. STRUCTURE DE BANDE
5.2.3 Seconde demonstration du theor`eme de Bloch
La fonction donde
n,k
donnee par (5.25) peut etre ecrite sous la forme
n,
k
(r) =
_
G
a
n,
kG
exp(iG r)
_
exp(i
k r) (5.28)
En identiant lexpression entre parenth`eses carrees avec u
n,k
(r), on
constate que (5.28) est de la forme (5.17). On verie sans peine que u
k
(r) =
u
k
(r +R), on retrouve ainsi le second enonce du theor`eme de Bloch.
5.3 Les electrons libres
Le comportement des electrons libres peut etre considere comme un cas
particulier des solutions de lequation centrale (5.24) lorsque le potentiel
U(r) tend vers zero. Dans ce cas (5.24) secrit,
_
E
0
kG
E
_
a
kG
= 0 o` u E
0
kG
=
2
_
k G
_
2
2m
(5.29)
5.3.1 Cas non-degenere
Dans le cas o` u, pour une valeur
k donnee, les energies propres E
0
kG
sont toutes dierentes, les solutions de (5.29) sont donnees par,
E
j,
k
= E
0
kG
j
=
2
_
k G
j
_
2
2m
j,
k
(r) =
1
V
exp(i
_
k G
j
_
r) (5.30)
Dans ce cas les coecients a
j,
kG
sont tous nuls, sauf celui correspondant
`a la valeur G = G
j
a
j,
kG
=
1
G
j
,G
(5.31)
Dans le cas `a une dimension, o` u G
j
=
2
a
j, on a :
E
j,
k
=
2
2m
_
k
2
2
a
j
_
(5.32)
5.3.2 Schema de zone etendue, reduite, repetee `a une dimen-
sion
Lenergie peut etre representee en fonction de k dans un schema de
zone etendue, cest la representation naturelle E(k) =
2
k
2
/2m. Elle cor-
respond `a la parabole en traits interrompus dans la Fig. 5.4. On peut aussi,
5.3. LES
ELECTRONS LIBRES 11
B
'
G =
E
C
'
C B
0
5
a
3
a
3
a
5
a
k
a
2
a
A
'
A
Figure 5.4
Energie des electrons libres dans un schema de zone reduite (trait plein)
et de zone etendue (trait interrompu).
en accord avec la relation (5.32), reduire toutes les valeurs de k dans la
1
`ere
zone de Brillouin. Cela revient pour j = 1 `a translater de
2
a
le segment
AC en AC et pour j = 1 `a translater de
2
a
le segment AB en AB,
etc... On obtient ainsi le schema de zone reduite en ne considerant que
les valeurs de lenergie comprises dans la 1
`ere
zone de Brillouin, soit entre
2
a
a et +
2
a
. Il faut remarquer que ces 2 representations sont equivalentes.
Nous avons montre que, pour une meme valeur de lindice de bande n,
les fonctions donde et niveaux denergie de 2 valeurs de k qui di`erent dun
vecteur du reseau reciproque sont les memes. Ceci conduit `a un schema,
dit schema de zone repetee tel que celui represente dans la Fig. 5.5. Il
est clair que linformation est redondante, mais ce schema a le merite de
faire apparatre clairement la notion de bande denergie lorsquon introduit
le potentiel du reseau (voir Fig. 5.9).
N.B. Les valeurs n introduites dans la Fig. 5.5 ne correspondent pas aux
valeurs j introduites en (5.32).
5.3.3 Cas degenere
Les Figs. 5.4 ou 5.5 montrent clairement que pour les valeurs de
k situees
en bord de zone (et
k = 0), deux energies correspondant `a des indices de
bande n dierents (ou des indices j dierents) sont egales, dans le cas general
12 CHAPITRE 5. STRUCTURE DE BANDE
E
n
(k)
n = 4
n = 3
n = 2
n = 1
0
5
a
3
a
3
a
5
a
k
a
Figure 5.5 Niveaux denergie dun electron libre ` a une dimension dans un schema
de zone repetee. Pour une valeur k donnee les energies peuvent etre notees par un indice
n (n = 1, 2,...). Nous avons indique en trait continu les fonctions periodiques E
n
(k) o` u
n = 1, 3, ... et en traits interrompus les fonctions E
n
(k) o` u n = 2, 4, ...
on aurait :
E
0
kG
1
= E
0
kG
2
= ... = E
0
kG
m
(5.33)
Dans ce cas les etats propres ne sont pas determines de facon unique, ils
correspondent `a une superposition dondes planes.
k
(r) =
m
j=1
a
,
kG
j
exp(i(
k G
j
) r) = 1 m
o` u les coecients a
,
kG
j
sont du meme ordre de grandeur.
La distinction entre les cas non degenere (5.3.1) et degenere (5.3.3) est
importante lorsquon analyse leet de la perturbation associee au potentiel
du reseau sur les niveaux denergie.
5.4 Lelectron faiblement couple au reseau
Dans ce nous etudions la structure de bande dun solide dans le cas o` u
le potentiel dinteraction periodique U(r) est faible. Cette hypoth`ese donne
des resultats qui sont en bon accord avec lexperience pour les metaux de
type s-p, dont la structure atomique est formee dun coeur correspondant
`a un atome de gaz rare et delectrons s et p `a lexterieur de ce coeur. Ces
metaux sont souvent designes par le terme nearly free electron metal car
le point de depart pour les decrire est le mod`ele du gaz delectrons libres de
Sommerfeld perturbe par un faible potentiel.
5.4. L
E AU R
ESEAU 13
Il y a deux raisons principales qui expliquent que linteraction forte des
electrons entre eux et avec les ions resulte en un potentiel faible :
linteraction ion-electron est forte `a faible distance. Mais les electrons
ne peuvent pas penetrer (principe de Pauli) dans le coeur des ions car
cette region est dej`a occupee par les electrons de coeur
dans la region entre les coeurs ioniques, le potentiel ressenti par un
electron est ecrante par la presence des autres electrons qui tendent
`a annuler la charge positive du coeur.
5.4.1 Cas non degenere
Nous cherchons dans cette partie la perturbation apportee par le poten-
tiel U(r) au niveau denergie E
0
kG
1
dun electron libre, en faisant lhypo-
th`ese que E
0
kG
1
est tel que pour une valeur
k donnee,
E
0
kG
1
E
0
kG
U G = G
1
(5.34)
o` u U represente une composante de Fourier du potentiel du reseau.
Dans le cas dun electron libre, lenergie du niveau
k, G
1
est donnee par
E = E
j=1,
k
= E
0
kG
1
avec a
kG
= a
j=1,
kG
=
_
1
V
si G = G
1
0 si G = G
1
Sous leet de la perturbation, la valeur de E est modiee et les coe-
cients a
kG
(G = G
1
) seront non nuls, mais resteront faibles de lordre de
U. Pour le montrer, partons de lequation centrale (5.24)
pour G = G
1
, (5.24) donne,
(E
0
kG
1
E)a
kG
1
+
=G
1
U
G
G
1
a
kG
= 0
soit
E = E
0
kG
1
+
=G
1
U
G
G
1
a
kG
kG
1
(5.35)
pour G = G
1
, il vient
(E
0
kG
E)
. .
a
kG
. .
+U
G
1
G
. .
a
kG
1
. .
+
=G
1
U
G
G
. .
a
kG
. .
= 0
U U U
1
V
U U (5.36)
N.B. Dans tout le developpement, pour simplier, on a omis lindice
j = 1.
14 CHAPITRE 5. STRUCTURE DE BANDE
On sattend `a ce que le 3
`eme
terme de (5.36) soit de lordre de U
2
, et on
peut le negliger par rapport aux 2 premiers. On en tire,
a
kG
=
U
G
1
G
E
0
kG
E
a
kG
1
+O(U
2
) (5.37)
o` u le facteur multiplicatif de a
kG
1
est 1, en vertu de (5.34). En rempla-
cant (5.37) dans (5.35), et tenant compte de U
0
= 0, il vient
E
= E
0
kG
1
+
=G
1
|U
G
G
1
|
2
E
0
kG
1
E
0
kG
(5.38)
o` u lon a remplace E par E
0
kG
1
au denominateur du terme correctif, ce qui
introduit des erreurs de lordre de U
3
.
La relation (5.38) indique que la correction `a lenergie dans le cas non
degenere est du second ordre dans le potentiel du reseau, elle est faible.
Ce resultat aurait pu etre obtenu de facon plus rigoureuse en developpant
lenergie et la fonction donde en fonction dun param`etre faible (voir cours
de mecanique quantique : theorie des perturbations detats non degeneres).
On obtient les corrections les plus importantes `a lenergie lorsque les
energies des etats electroniques associes `a 2 ou plusieurs valeurs Gdierentes
sont proches, cest une situation analogue au cas degenere introduit au
5.4.3.
5.4.2 Cas presque degenere
Nous faisons lhypoth`ese que la valeur
k est telle quil existe des vecteurs
G
j
du reseau reciproque tels que,
E
0
kG
i
E
0
kG
j
U pour i, j = 1, m
E
0
kG
E
0
kG
j
U pour j = 1, m
G = G
1
G
m
(5.39)
Cest une situation qui peut se produire lorsque
k est proche dune limite
de zone (ou
k 0), ainsi que discute au 5.4. La condition stricte de
degenerescence est donnee par
E
0
kG
1
= E
0
kG
2
soit |
k G
1
| = |
k G
2
|
Elle est illustree dans le cas G
1
= 0, G
2
= G sur la Fig. 5.6. On remarque
que k se trouve sur le plan bissecteur perpendiculaire `a un vecteur du reseau
reciproque G, soit un plan en limite de zone de Brillouin.
5.4. L
E AU R
ESEAU 15
plan bisecteur
Figure 5.6
Pour faire apparatre les termes de 1
er
et 2
`eme
ordre en U, il faut trai-
ter separement dans les equations (5.24) les termes pour lesquelles G =
G
1
...G
m
il vient
(E E
0
kG
i
)a
kG
i
=
m
j=1
U
G
j
G
i
a
kG
j
+
G=G
1
...G
m
U
GG
i
a
kG
i = 1 . . . m
(5.40)
Dans le cas o` u U est nul, les coecients a
kG
o` u G = G
1
...G
m
sont nuls,
on sattend donc `a ce que en presence dune perturbation ils soient dordre
U et que le 3
`eme
terme de (5.40) soit dordre U
2
. Par contre lanalyse du
5.4 montre que les coecients a
kG
j
o` u j = 1 . . . m sont non nuls et dordre
1/
kG
sont explicitement calcules conduit `a la
meme conclusion (pour plus de details, voir AM., chap. 9). Physiquement,
cela revient `a dire que lorsque k est proche dune limite de zone, la reexion
donde est importante. Les coecients des ondes planes reechies (telles que
le module |
kG
i
)a
kG
i
=
m
j=1
U
G
j
G
i
a
kG
j
i = 1 . . . m (5.41)
16 CHAPITRE 5. STRUCTURE DE BANDE
5.4.3 Niveaux denergie proche dun seul plan de Bragg. La
notion de bande.
Lorsque k est au voisinage dun seul plan de Bragg, seuls deux niveaux
denergie de lelectron libre sont proches lun de lautre et eloignes des autres
(par rapport `a U). Dans ce cas la relation (5.41) se reduit `a lequation aux
valeurs propres,
_
E
0
kG
1
U
G
2
G
1
U
G
2
G
1
E
0
kG
2
_
_
a
kG
1
a
kG
2
_
= E
_
a
kG
1
a
kG
2
_
(5.42)
avec U
0
= 0 et U
G
= U
G
dont les valeurs propres sont donnees par,
E
=
1
2
(E
0
kG
1
+E
0
kG
2
)
_
_
_
E
0
kG
1
E
0
kG
2
2
_
2
+|U
G
2
G
1
|
2
_
_
1/2
(5.43)
Pour simplier les notations, on introduit les vecteurs
q =
k G
1
G = G
2
G
1
(5.44)
Dans ce cas (5.43) secrit
E
=
1
2
(E
0
q
+E
0
qG
)
_
_
_
E
0
q
E
0
qG
2
_
2
+|U
G
|
2
_
_
1/2
(5.45)
Nous representons dans la Fig. 5.7, dans le cas `a une dimension, les
energies E
+
et E
= E
0
q
|U
G
| (5.46)
On peut dautre part verier `a partir de (5.45) que lorsque E
0
q
= E
0
qG
on a
q
E(q) =
2
m
(q
G
2
)
Ainsi lorsque q est sur le plan de Bragg, le gradient de E(q) est parall`ele
au plan, car (qG/2) se trouve dans le plan. Ce qui signie que les surfaces
E = E
E AU R
ESEAU 17
B'
A'
B
A
1
2
0
1
2
E
+
E
q
E
2U
G
G G
Figure 5.7
Energie des niveaux electroniques ` a une dimension dans le schema de
bande reduite. La courbe en traits interrompus correspond au cas de lelectron libre.
E (q)
B
'
A
'
B
A
q
2U
G
G
Figure 5.8
Energie des niveaux electroniques ` a une dimension dans un schema de
zone etendue. La courbe en traits interrompus correspond aux cas de lelectron libre.
On peut aussi mettre en evidence le comportement periodique de lener-
gie dans lespace reciproque en representant lenergie dans un schema de zone
repetee (Fig. 5.9). En comparant avec la Fig. 5.5, dessinee pour un electron
libre, on constate que les niveaux denergie ont ete separes en bandes
dites permises, separees par des bandes denergie interdites. Nous verrons
ulterieurement que, sous laction dun champ electrique le vecteur donde
dun electron se modie. Cependant lorsque k franchit une limite de zone,
18 CHAPITRE 5. STRUCTURE DE BANDE
lelectron ne passe pas dune bande `a lautre. Il reste dans le niveau elec-
tronique appartenant `a la bande denergie dont il est issu. Cette propriete
est essentielle pour comprendre les proprietes de transport electronique en
presence dun potentiel periodique du reseau.
E
k [G]
3
2
0
1
2
1
1
2
3
2
1
Figure 5.9
Energie des niveaux electroniques ` a une dimension dans un schema de
zone repetee.
5.4.4 Une explication simple
Lorsque q est proche dun seul plan de Bragg, on peut determiner la
forme des fonctions donde
+
(x) et
.
Ainsi, comme U
G
< 0, on obtient,
=
1
2V
(exp(iq x) exp(i((q G) x)
5.5. LAPPROXIMATION DES LIAISONS FORTES 19
soit en remplacant q par
G
2
,
|
+
(x)|
2
=
2
V
sin
2
_
G
2
x
_
; |
(x)|
2
=
2
V
cos
2
_
G
2
x
_
(5.48)
Le potentiel U(x) dune chane lineaire est donne dans la Fig. 5.10.
a
U (x)
x
Figure 5.10 Potentiel U(x) dans une chane lineaire. Les points noirs correspondent
aux sites des atomes. La composante de Fourier U
G=0
= 0.
Dans le cas o` u G = 2/a, la composante U
G
de la decomposition en
serie de Fourier du potentiel est negative. La relation (5.48) nous indique
dans ce cas que la densite de probabilite |
|
2
est grande au site des noyaux
o` u le potentiel U(x) est negatif. Ainsi lenergie de E
2
+U
at
(r) (5.50)
Lhamiltonien `a un electron H de lensemble des N atomes (on admet
ici quil y a un atome par cellule primitive) est donne par
H =
2
2m
2
+U(r) = H
at
+ U(r) (5.51)
o` u
U(r) = U(r) U
at
(r) (5.52)
Nous representons U(r) dans la Fig. 5.12, on constate que U(r) est
tr`es faible dans le voisinage de latome situe en R = 0, ce qui correspond
au fait que H
at
est une bonne approximation de H au voisinage dun site
atomique. La valeur moyenne negative de U(r) tient compte du fait que les
electrons dun metal se deplacent dans un potentiel moyen attractif, associe
`a lenergie de liaison du metal.
On peut construire une fonction de Bloch, `a partir des orbitales ato-
miques, en posant
k
(r) =
R
exp(ik R)(r R) (5.53)
22 CHAPITRE 5. STRUCTURE DE BANDE
r
Figure 5.12 Potentiel U(r) dessine le long dune droite passant par les sites ato-
miques. Lorsquon ajoute ` a U(r) le potentiel atomique de latome situe ` a lorigine, on
retrouve le potentiel periodique U(r).
o` u les valeurs de k sont compatibles avec les conditions aux limites de Born
von Karman. On peut verier que (5.53) satisfait le theor`eme de Bloch, soit
que
k
(r +R) = exp(ik R)
k
(r)
La fonction donde (5.53) apparat comme la superposition dorbitales
atomiques localisees, multipliees par un facteur de phase exp(ik R). Elle
est representee dans la Fig. 5.13.
r
Figure 5.13 Fonction donde electronique dans lapproximation des liaisons fortes.
Calculons la valeur moyenne de lenergie
E(k) =
_
k
(r)H
k
(r)d
3
r
_
k
(r)
k
(r)d
3
r
(5.54)
En rempla cant
k
par son expression (5.53) dans le denominateur de
5.5. LAPPROXIMATION DES LIAISONS FORTES 23
E(k) on obtient,
_
k
(r)
k
(r)d
3
r = N
R
exp(ik R)
_
(r)(r R)d
3
r
En tenant compte de la normalisation `a un de lorbitale atomique, et en
denissant lintegrale de recouvrement (R) par,
(R) =
_
(r)(r R)d
3
r (5.55)
on calcule
_
k
(r)
k
(r)d
3
r = N
_
_
1 +
R=0
exp(ik R)(R)
_
_
(5.56)
De meme le numerateur de (5.54) donne en rempla cant
k
par son ex-
pression,
_
k
(r)H
k
(r)d
3
r = N
R
exp(ik R)
_
(r)H(r R)d
3
r (5.57)
Dans le cas o` u R = 0, lintegrale des fonctions donde atomique appa-
raissant dans (5.57) peut secrire
_
(r)H(r)d
3
r =
_
(r)[H
at
+ U(r)](r)d
3
r
= E + (5.58)
o` u lon a utilise (5.49) et deni lintegrale de champ cristallin
=
_
(r)U(r)(r)d
3
r (5.59)
Pour R = 0, lintegrale apparaissant dans (5.57) secrit
_
(r)H(r R)d
3
r =
_
(r)[H
at
+ U(r)](r R)d
3
r
=
_
[H
at
(r)]
(r R)d
3
r +(r) = E(R) +(R)
o` u lon a deni lintegrale de transfert (r) par
(R) =
_
(r)U(r)(r R)d
3
r (5.60)
En remplacant les expressions calculees dans (5.54) on obtient nale-
ment,
E(k) = E +
+
R=0
exp(ik R)(R)
1 +
R=0
exp(ik R)(R)
(5.61)
24 CHAPITRE 5. STRUCTURE DE BANDE
Ainsi lenergie E(k) est lenergie de letat atomique, `a laquelle sajoute un
terme correctif qui depend de U(r) et du recouvrement entre les orbitales.
Lintegrale de recouvrement (r) est la plus grande pour les atomes plus
proches voisins, elle depend de lextension des fonctions dondes atomiques.
Elle est positive dans le cas de fonction donde de type s, typiquement com-
prise entre 0.1 et 0.4. Son introduction ne change pas qualitativement les
resultats, nous la negligerons par la suite. Lintegrale de champ cristallin
est negative car en moyenne U(r) est negatif, elle rend compte du poten-
tiel des atomes voisins au site de latome considere. Son eet est de deplacer
dans le cristal la position des niveaux electroniques atomiques. Cest linte-
grale de transfert (r) qui est essentielle dans lapproximation des liaisons
fortes, car cest elle qui decrit le passage dun electron localise du site R = 0
(decrit par (r) au site R (decrit par (r + R)). Ainsi que nous allons le
montrer la structure de bande depend essentiellement de (R). Dans le cas
dorbitale de type s, dont lintegrale de recouvrement est positive, (R) a
une valeur negative. On lapproxime parfois par
(R) (R)E
qui montre bien la relation entre le recouvrement des fonctions donde et la
valeur de (R).
5.5.3 Application au cas dun cristal cubique simple ayant
un electron de valence de type s.
En negligeant lintegrale de recouvrement et la valeur de , E(k) donne
par (5.61) secrit,
E(k)
= E +
R=0
exp(ik R)(R) (5.62)
Dans le cas dun cristal cubique, qui a une symetrie dinversion, soit
U(r) = U(r) on obtient (R) = (R). De plus pour les orbitales
atomiques de type s, lintegrale de transfert ne depend que du module de R
(ce ne serait pas le cas pour des orbitales p par exemple). Si de plus pour un
cristal de structure cubique simple on ne tient compte que des plus proches
voisins, une seule integrale de transfert intervient pour les six plus proches
voisins
R = (a, 0, 0); R = (0, a, 0); R = (0, 0, a)
En rempla cant dans (5.62) on obtient donc,
E(k) = E + 2[cos(ak
x
) + cos(ak
y
) + cos(ak
z
)] (5.63)
avec
=
_
m
b
m
m
(r)
o` u par exemple les
m
(r) correspondent pour des metaux de transition aux
5 orbitales de type d et une orbitale de type s. La fonction de Bloch dans
lapproximation liaisons fortes (tight binding) est ainsi
k
(r) =
R,m
b
m
exp(ik R)
m
(r)
En remplacant cette expression dans lequation de Schrodinger `a un elec-
tron du cristal, on obtient un syst`eme lineaire homog`ene pour les b
m
, dont
la resolution permet de trouver E(k)
Il existe plusieurs autres methodes de calcul des structures de bande, qui
vont au-del`a de ce cours.
5.6. SURFACE DE FERMI ET SCH
EMA DE ZONE 27
5.6 Surface de Fermi et schema de zone
La surface de Fermi dun metal est la surface denergie E
F
constante
dans lespace k, qui separe les valeurs k associees aux fonctions de Bloch
k
remplies (contenant 2 electrons) des fonctions de Bloch non occupees, au
zero absolu. Les proprietes electriques dun metal sont etroitement reliees `a
la forme de la surface de Fermi, car les excitations electroniques sous leet
de pertubations ou de la temperature, sont souvent liees aux changements
doccupation des etats de Bloch proches de la surface de Fermi. Dans ce
qui suit nous indiquerons, dans le cas des electrons libres et des electrons
faiblement lies, quelle est la forme qualitative de la surface de Fermi dans
un schema de zone reduit et un schema de zone etendu.
5.6.1 La surface de Fermi des electrons libres
Dans lapproximation des electrons libres la surface de Fermi est une
sph`ere de rayon k
F
(voir 3.13) donne par,
k
F
= (3
2
NZ/V )
1/3
(5.65)
o` u ici N est le nombre datomes et Z le nombre delectrons de valence par
atome.
Nous illustrons leet de lensemble des plans de Bragg coupes par la
surface de Fermi dans le cas dun reseau carre bidimensionnel (voir Fig. 5.16).
2 2
2
2
3
3
Figure 5.16 Zones de Brillouin dun reseau carre bidimensionnel. Le cercle correspond
` a une surface denergie constante pour les electrons libres. Son rayon, pour une densite
electronique determinee, est donne ` a 3 dimensions par la relation 5.65. La forme de la
surface de Fermi depend des interactions avec le reseau et ne correspond plus ` a un cercle
pour un metal reel.
La surface de Fermi des electrons libres peut etre representee, dans un
schema de zone reduit, en translatant les parties des 2
`eme
, 3
`eme
, etc . . .zones
dans la 1
`ere
zone (voir annexe A.4). Le resultat est donne dans la Fig. 5.17.
Lavantage de cette representation est que les parties de la surface de
Fermi appartenant `a la 2
`eme
zone, qui sont disjointes dans le schema de zone
28 CHAPITRE 5. STRUCTURE DE BANDE
1 zone 2 zone 3 zone
Figure 5.17 Surface de Fermi des electrons libres libres de la Fig. 5.16 representee
dans un schema de zone reduite. Les parties foncees correspondent aux etats electroniques
occupes, la 1
`ere
zone est enti`erement occupee.
etendue (Fig. 5.16), sont connectees dans la 1
`ere
zone. Les parties de la 3
`eme
zone apparaissent encore disjointes. Cependant dans un schema de zones
repetees (voir Fig. 5.18) elles sont connectees.
Figure 5.18 Surface de Fermi representee dans un schema de zone etendue. La gure
a ete construite en translatant par des vecteurs G la 3
`eme
zone de la Fig. 5.17.
5.6.2 La surface de Fermi des electrons faiblement lies
Nous avons vu au 5.4 que, dans le cas des electrons faiblement lies au
reseau, lenergie E = E(k) ne suit plus un comportement parabolique et
quil apparat un gap lorsquon traverse un plan de Bragg. Ceci conduit `a
une representation de la surface de Fermi, dans un schema de zone etendue,
en une sph`ere formee de parties deconnectees. Leet dun plan de Bragg
sur la surface de Fermi est illustre dans la Fig. 5.19.
La construction des surfaces de Fermi pour des electrons faiblement
lies au reseau (nearly free electrons) peut ainsi etre deduite `a partir de la
5.6. SURFACE DE FERMI ET SCH
EMA DE ZONE 29
0
1
2
(a)
0
(b)
2
1
1
2
Figure 5.19 Surface de Fermi pour des electrons libres coupant un plan de Bragg
(situe en G/2). b) Deformation de la sph`ere de Fermi au voisinage dun plan de Bragg
dans le cas o` u U
G
= 0. Les surfaces denergie constante coupent le plan de Bragg en deux
cercles concentriques de rayon
1
et
2
.
construction que nous avons decrite pour des electrons libres. Il faut tenir
compte de
lexistence de discontinuites de la courbe de dispersion E(k) proches
dun plan de Bragg,
les surfaces denergie constante sont perpendiculaires aux plans de
Bragg.
Dautre part, il est essentiel de remarquer que le potentiel na aucune
inuence sur la densite de valeurs k dans lespace reciproque. Ainsi `a tem-
perature nulle, le volume de lespace reciproque occupe par les electrons
ne depend que de la densite electronique. A densite atomique constante, il
double par exemple lorsque le nombre delectrons de valence passe de Z = 1
`a Z = 2.
Qualitativement on peut donc sattendre `a ce que leet du potentiel
cristallin soit darrondir les aretes vives que lon obtient pour les electrons
libres, tout en maintenant le volume total constant. Ces remarques sont
illustrees dans la Fig. 5.20.
2 zone 3 zone
( )
Figure 5.20 Eet qualitatif du potentiel cristallin sur la surface de Fermi des Fig. 5.17
et 5.18. En un point de la surface de Fermi le vecteur E(k) est dessine. Dans la 2
`eme
zone lenergie crot vers linterieur de la gure, et dans la 3
`eme
zone lenergie crot vers
lexterieur.
30 CHAPITRE 5. STRUCTURE DE BANDE
Les surfaces de Fermi dans le cas tridimensionnel peuvent etre tr`es com-
plexes. A titre dexemple nous representons ci-dessous les surfaces de Fermi
pour un metal ayant un electron de valence par atome (Cu) et 3 electrons
par atome (Al). La surface de Fermi du Cu serait une sph`ere dans un mo-
d`ele delectrons libres, elle a ete deformee pour tenir compte de leet du
potentiel cristallin. La premi`ere zone de Brillouin est `a moitie remplie par
lelectron de valence du Cu. Dans le cas de lAluminium, qui comprend 3
electrons de valence, la 1
`ere
zone est enti`erement remplie. La 2
`eme
zone est
partiellement remplie, la surface convexe contient des trous. Les surfaces
dans la 3
`eme
zone contiennent des electrons. Le remplissage des electrons
dans les dierentes zones de Brillouin permet dexpliquer le fait qu`a haut
champ le coecient de Hall est positif et quil correspond `a un trou par
atome.
Zone 3
Zone 2
Zone 1
Cuivre Aluminium
Figure 5.21 Surfaces de Fermi pour des metaux fcc ayant un (Cu) et trois (Al)
electrons de valence par cellule primitive.
5.7. M
ETAUX 33
atomes par cellule conventionnelle). On en tire en unites de /a :
k
F
=
3
_
6
a
= 1.24
a
La distance la plus courte depuis le centre de la zone de Brillouin jusqu`a
une face de la 1
`ere
zone correspond `a la distance de `a N, elle est egale `a
N =
2
a
_
1
2
_
2
+
_
1
2
_
2
= 1.414
a
Ainsi la sph`ere de Fermi est enti`erement contenue dans la 1
`ere
zone. Les
mesures de Haas-van-Alphen conrment que cette image de type electron
libre est essentiellement correcte et que les deviations de la surface de Fermi
par rapport `a une sph`ere parfaite sont faibles. Ceci ne signie pas pour au-
tant que le potentiel cristallin eectif est faible, et des bandes interdites de
largeur 1 eV sont encore compatibles avec une surface de Fermi presque
spherique. Les alcalins sont les metaux qui se rapprochent le plus dun mo-
d`ele delectrons libres, ce sont ceux qui sont ainsi le moins mal decrits par
le mod`ele de Sommerfeld.
5.8.2 Les metaux nobles
Les metaux nobles (Cu, Ag, Au), de structure f.c.c. (cubique face centree)
peuvent etre consideres comme formes dun coeur gaz rare et de 11 electrons
de valence
Cu : [Ar] 3 d
10
4 s
1
Ag : [Kr] 4 d
10
5 s
1
Au : [Xe] 4 f
14
5 d
10
6 s
1
On peut donc considerer le cuivre comme forme dun reseau de Bravais
f.c.c de ions Cu
11+
auquel on ajoute 11 electrons de valence (3 d
10
4 s
1
). Ainsi
dans le cas du cuivre on doit avoir 6 bandes pour accommoder les 11 electrons
supplementaires. La structure de bande est donnee dans la Fig. 5.23.
Dans lesprit de la methode des liaisons fortes, on note bandes d len-
semble des 5 bandes ayant une faible dispersion et bande s la bande de forme
parabolique ayant une plus grande extension en energie. Cependant il faut
utiliser ces notions de bande d et s avec prudence, car pour certaines valeurs
de k les 6 bandes sont proches en energie et la distinction perd de sa si-
gnication. Il est interessant de remarquer que le niveau de Fermi se trouve
nettement plus haut que les bandes d, ainsi aux energies proches de E
F
, la
structure de bande a une ressemblance nette avec une bande de type s, qui
peut etre decrite dans un mod`ele delectron libre. On remarque aussi sur la
Fig. 5.23 que la densite detats peut etre decomposee schematiquement en
une densite de type d localisee entre 5 et 2 eV et une densite de type
34 CHAPITRE 5. STRUCTURE DE BANDE
8 6 4 2 0 L C K
2
0
-2
-4
-6
-8
-10
2
0
-2
-4
-6
-8
-10
d
s
s
Niveau de Fermi E
F
Cu
Densit dtats Vecteur donde
E
n
e
r
g
y
(
e
V
)
E
F
Figure 5.23 A droite : bandes denergie calculees et mesurees dans le cuivre. Les
bandes E(k) sont representees selon dierentes lignes de symetrie de la 1`ere zone de
Brillouin. Les bandes d occupent le domaine denergie situe entre 5 et 2 eV. A gauche :
densite detat en unites arbitraires.
E
F
bande d
bande s
g (E)
E
Figure 5.24 Representation schematique de la densite detat pour un metal noble.
s, le niveau de Fermi se trouvant dans la partie s de la densite detat (voir
Fig. 5.24).
La structure de bande calculee indique que pour determiner la surface
de Fermi le mod`ele des electrons presque libre devrait rendre compte de la
situation. Cependant il faut garder `a lesprit quil existe aussi les bandes d qui
inuencent les proprietes metalliques, en particulier les proprietes optiques.
On montre que la surface de Fermi pour un metal f.c.c. ayant un electron
libre est aussi enti`erement contenue dans la 1
`ere
zone de Brillouin. Cest dans
la direction < 111 > quelle est la plus proche de la zone de Brillouin. Les
mesures deet de Haas-van-Alphen indiquent que la surface de Fermi a la
forme decrite dans la Fig. 5.21. Elle correspond approximativement `a une
5.8. STRUCTURE DE BANDE DE QUELQUES M
ETAUX 35
sph`ere, mais elle entre en contact avec la zone de Brillouin au centre des
faces hexagonales, soit au point L.
5.8.3 Aluminium
Une des caracteristiques remarquables de la structure de bande de Al
est quelle est bien decrite par un mod`ele delectrons libres. Nous compa-
rons dans la Fig. 5.25 les bandes denergie pour un mod`ele delectron libre
(Fig. 5.25 a) et les bandes obtenues par un calcul detaille (Fig. 5.25 b).
(b)
(a)
0
0
Niveau de
Fermi
Niveau de
Fermi
Figure 5.25 Comparaison de la structure de bande obtenue a) dans un mod`ele
delectron libre, b) dans un calcul detaille.
La surface de Fermi coupe plusieurs bandes, ainsi elle nest pas enti`e-
rement contenue dans la 1
`ere
zone de Brillouin, ce qui est en accord avec
la description donnee dans la Fig. 5.21. Les reexions de Bragg qui appa-
raissent en bord de zone ont pour eet de creer de faibles deviations par
rapport `a la forme spherique de la surface dans un schema de zone etendue.
Nous donnons dans la Fig. 5.26 une coupe `a travers les zones de Brillouin
de lAluminium pour illustrer leet des deviations en bord de zone.
36 CHAPITRE 5. STRUCTURE DE BANDE
X
K
L
U
Figure 5.26 Coupe ` a travers la zone de Brillouin de lAluminium. Les bords de zone
sont indiques par le trait interrompu. La sph`ere de Fermi setend au-del`a de la 1
`ere
zone
de Brillouin.
5.8.4 Les metaux de transition
Les trois lignes du tableau periodique setendant depuis les alcalino-
terreux (Ca, Sr, Br) jusquaux metaux nobles (Cu, Ag, Au), contiennent
les elements de transition, dans lesquels la couche d, qui est vide dans les
alcalino-terreux et enti`erement remplie pour les metaux nobles, se remplit
progressivement. La forme stable de ces elements `a temperature ambiante
est soit f.c.c., b.c.c. ou h.c.p.. Tous sont des metaux, mais contrairement
aux metaux que nous avons decrits jusquici, leurs proprietes sont largement
dominees par la presence des electrons d.
Les structures de bande calculees indiquent que la bande d, contrairement
au cas des metaux nobles, est coupee par la surface de Fermi. Une description
des fonctions donde au niveau de Fermi dans un mod`ele de liaison forte est
dans ce cas mieux appropriee quune description de type electron libre, et il
ny a aucune raison de sattendre `a une surface de Fermi proche du mod`ele
electron libre. Les bandes d sont plus etroites que les bandes typiques pour un
electron libre, et peuvent contenir 10 electrons par maille. On sattend donc
`a ce que la densite detat de type d soit nettement plus elevee que la densite
detat de type s. La Fig. 5.27 represente schematiquement la situation `a
laquelle on sattend.
E
F
bande d
bande s
g (E)
E
Figure 5.27 Representation schematique de la densite detat pour un metal de tran-
sition.
5.8. STRUCTURE DE BANDE DE QUELQUES M
ETAUX 37
Nous avons montre precedemment que la chaleur specique electronique
et la susceptibilite de Pauli sont proportionnelles `a la densite detats au
niveau de Fermi. Les remarques ci-dessus expliquent pour quelles raisons les
valeurs mesurees de ces grandeurs sont nettement superieures aux previsions
dun mod`ele electrons libres.