ESCUELA DE DERECHO CATEDRA: DERECHO PROBATORIO DOCENTE: ABOGADO JORGE VERA
TEMA 11 LA EXHIBICION
CONCEPTO Y DEFINICIN Relacionado con la prueba documental, se suele presentar con mucha frecuencia en la prctica judicial probatoria, el problema que se le plantea a una de las partes de poder acceder a un documento que le interesa invocarlo en el proceso, en el supuesto de que dicho documento no se encuentre en su poder, sino en manos de su contraparte o de un tercero ajeno al proceso. Pues bien, la forma prevista para poder hacer uso de dicho documento es la actividad procesal conocida como la exhibicin. As tenemos, que cuando una parte no disponga materialmente del documento, por encontrarse ste en poder de la otra parte o de un tercero, en la oportunidad procesal para la promocin de pruebas se puede promover este medio probatorio y solicitar que se exhiba el documento del cual la parte quiere hacerse de la prueba de un hecho o acto. Podemos dar algunas definiciones de lo que se entiende por exhibicin. As Rivera Morales nos la define como un recurso que tienen las partes para traer al proceso una prueba que puede influir en la decisin. Para Bello Lozano la exhibicin se entiende como un acto procesal en virtud del cual una de las partes exige de la otra la presentacin de un determinado documento, a fin de que pueda ser conocido de la misma y del juzgador, con el propsito de utilizarla en la mejor forma que convenga a sus derechos. OBJETO DE LA EXHIBICION El objeto sobre el cual puede recaer la exhibicin, lo constituyen los documentos privados (originales o en copia), las copias autnticas de documentos pblicos, que se hallen tambin en poder de la otra parte o de un tercero, pero haciendo la advertencia muy importante de que el original no se encuentre o haya desaparecido y al interesado no le fuere posible aportar copia autntica. Tenemos en consecuencia que el campo de la exhibicin es muy amplio, slo limitado cuando: 1. Se trate de la exhibicin de documentos de propiedad exclusiva de un tercero. 2. Cuando esos documentos gocen de reserva legal. 3. La exhibicin le cause perjuicio a ese tercero. Hay que hacer la aclaratoria en relacin con la exhibicin de documentos pblicos, por cuanto estaramos en presencia de una exhibicin excepcional; ya que la ley pauta un procedimiento ms rpido y expedito, consistente en solicitar que se oficie a la oficina pblica en donde est inscrito dicho documento para que se compulse copia certificada del mismo; pero en el caso de solicitar la exhibicin, deber someterse al cumplimiento de los siguientes requisitos: 1. Que el original no se encuentre o haya desaparecido. 2. Que no fuere posible presentar copia autntica. 3. Que el documento no se encuentre amparado por una reserva legal. Tambin pudiese darse el caso de admitir la exhibicin de un documento pblico, cuando se alegue y se demuestre que se ha solicitado dicho documento a la oficina pblica correspondiente la copia certificada para traerla a los autos y no se ha obtenido oportuna respuesta. CARACTERISTICAS DE LA EXHIBICION 1. Es un procedimiento incidental, que puede seguir una de las partes, para servirse de un documento, como medio probatorio, que se halla en poder de su adversario. 2. La exhibicin est limitada exclusivamente a los documentos de los cuales quiera servirse una de las partes y que segn su manifestacin se encuentra en poder de su adversario. 3. La solicitud de exhibicin no va dirigida a la contraparte, sino al Juez que es el contralor del procedimiento probatorio. 4. La parte solicitante deber cumplir los requisitos exigidos en el artculo 436 CPC. 5. La intimacin al adversario de la exhibicin la har el Tribunal, previa fijacin de un plazo. REQUISITOS DE VALIDEZ DE LA EXHIBICION Para que se produzca en el adversario la carga procesal de exhibir un documento, es obligatorio que se den las siguientes condiciones: 1. Que la parte solicitante acompae una copia simple del documento (fotosttica, mecanografiada o manuscrita), que refleje su contenido. Si esto no es posible, afirmar los datos que conozca acerca del texto del mismo. 2. Que el documento sea decisivo o pertinente al proceso. Si nada tuviese que ver con el asunto a decidir o sobre una incidencia (tacha de testigos, oposicin a un embargo), no deber admitirse la solicitud, por la razn de que toda prueba debe ser procedente de conformidad con el artculo 398 CPC. 3. El solicitante debe suministrar un medio de prueba que constituya al menos presuncin grave de que el documento se encuentra, o se ha encontrado anteriormente, en poder de su contraparte. Esta prueba es fundamental para la procedencia de los efectos de la no exhibicin, ya que no puede bastar la sola palabra del interesado para hacer pesar sobre su contraparte la carga de cumplir algo de lo cual no hay indicios, ni siquiera sospechas, de que est en sus manos cumplirlo. En este aspecto, tiene mucho que ver la distincin que la norma hace respecto a la tenencia del documento (que est en poder de la contraparte o que alguna vez lo haya estado), porque dicha distincin va a tener mucho peso a la hora de valorar la falta de exhibicin. 4. Que no haya razones de reserva legal o moral para eximir de la exhibicin a la contraparte. PROCEDIMIENTO PARA LA EXHIBICION Todo el procedimiento aplicable a la exhibicin lo encontramos en el artculo 436 del Cdigo de Procedimiento Civil. Establece el mencionado artculo: La parte que deba servirse de un documento que segn su manifestacin, se halle en poder de su adversario podr pedir su exhibicin. A la solicitud de exhibicin deber acompaar. Analicemos detalladamente sta norma procesal. Quien solicita la exhibicin? El solicitante puede ser cualquiera de las partes, basta que tenga inters procesal para hacer uso del documento solicitado; sin importar de la persona de quien emane. No se podr solicitar la exhibicin por aquel que tenga inters en ver un documento, y quiera imponer a su poseedor el presentarlo, cuando ese poseedor no estuviese obligado legalmente a ello; o no existiere inters especfico y utilidad en esa presentacin para ambas partes; an cuando ese inters y utilidad si lo sea para la parte requirente; por cuanto dicho requirente deber encargarse de su defensa por s mismo y mediante los medios que le otorga le ley; ya que se estara violando el principio de la carga de la prueba. Tambin puede el juez solicitar la exhibicin de documentos, de conformidad con los artculos 401 y 514 CPC (autos para mejor proveer); en ambos artculos el juez podr ordenar se practiquen una serie de diligencias, entre las cuales tenemos, exigir la presentacin de algn instrumento de cuya existencia haya algn dato en el proceso y que se juzgue necesario. La diferencia entre ambas normas la tenemos en la oportunidad de exigir la presentacin de ese instrumento; y as tenemos que en el caso del artculo 401, ser concluido el lapso probatorio, y en el caso del artculo 514, ser una vez presentado los informes (dentro del lapso de quince das). Como consecuencia de stas diferentes oportunidades para la presentacin del documento; las partes podrn ejercer el contradictorio en el acto de informes (en el caso del artculo 401 CPC); o inmediatamente se haya cumplido el auto para mejor proveer (en el caso del artculo 514 CPC). A quien se solicita la exhibicin? El solicitado o requerido lo ser la contraparte o un tercero que tenga o haya tenido el documento en su poder, sin importar su haya emanado de l, o si es propietario, o simple tenedor. No se podr constreir al adversario a exhibir un documento de su propiedad para demostrar el derecho de otro, sin cumplir los requisitos del artculo 436 CPC, porque en caso contrario se estara invirtiendo el peso de la carga de la prueba, siendo improcedente en consecuencia la solicitud de exhibicin. Promocin o solicitud de la exhibicin. En cuanto a la oportunidad para la promocin o solicitud de la exhibicin, el legislador procesal no regula expresamente este aspecto; por ello es aceptada la opinin de la doctrina de que se debe aplicar lo dispuesto en el artculo 396 CPC, y promover la exhibicin en el lapso ordinario de quince das establecidos en dicha norma; en caso contrario, deber ser desechada por extempornea. Ahora bien, cuando se trata del documento fundamental de la accin, al no presentarse con el libelo de la demanda, de conformidad con el artculo 434 CPC, deber darse una justificacin de la ausencia del mismo y se indicar el lugar en donde ste se encuentre; o se indicar que el documento se encuentra en manos del demandado o de un tercero, por lo cual ese sera el momento propicio para solicitar la exhibicin del documento; lo que significa que se estn determinando los supuestos para hacer uso de la solicitud de exhibicin, y en ste caso la solicitud suplira provisionalmente la ausencia del documento fundamental de la accin. Como consecuencia de lo anterior, en la contestacin se podrn dar los siguientes supuestos: 1. Que el demandado contradiga los hechos relatados contenidos en el documento, en este supuesto tendra el lapso de pruebas para promover aquellas que soporten sus contradicciones. 2. Que el demandado no contradiga, entonces estara admitiendo, y en este supuesto deber presentar el documento, en caso contrario, se estara produciendo la presuncin que se establece en el artculo 436 CPC. Por otra parte, en el caso de que sea el demandado quien hace la solicitud en la contestacin, y el documento sea fundamental a la misma, la exhibicin deber solicitarla en ese momento. En conclusin, en los casos en que el documento no sea fundamental de la demanda ni de la contestacin, la solicitud de exhibicin deber hacerse dentro del lapso de promocin de pruebas establecido en el artculo 396 CPC. La solicitud de exhibicin debe hacerse en forma clara y precisa, con la identificacin del documento del cual se trate, acompaando una copia de dicho documento, o en su defecto, en forma concurrente: 1. la determinacin de los datos del contenido del mismo. 2. la presentacin de un medio de prueba que constituya al menos presuncin grave de que el documento se encuentra actualmente o se ha encontrado anteriormente en manos de la contraparte. Es clara la intencin del legislador cuando nos dice o en su defecto, es decir, que cuando el promovente no acompae a su solicitud de exhibicin copia del documento, es cuando deben concurrir los dos requisitos anteriores. Por otra parte, al momento de la solicitud de exhibicin se deber indicar expresamente el hecho que contiene el documento y que se trata de probar, el cual deber estar relacionado con el tema controvertido de la causa. En el momento de la promocin de la exhibicin, la parte a quien se le exija la presentacin del documento, podr oponerse a la admisin, fundamentando esa oposicin en la ilegalidad, la impertinencia, o no haberse cumplido con los requisitos exigidos por el artculo 436 CPC, anotados anteriormente. Contina la norma en estudio sealando el tribunal intimar al adversario la exhibicin o entrega. Al juez admitir o rechazar la solicitud de exhibicin, deber hacerlo mediante decreto motivado, en el cual intimar al adversario la exhibicin, y le fijar un plazo para la presentacin del documento. En este caso la intimacin no conlleva a una notificacin; simplemente consiste en la exigencia bajo apercibimiento que se hace de exhibir el documento; apercibimiento que a su vez consiste en indicar que existe una copia del documento o unos datos acerca del contenido del instrumento requerido, que en caso de no exhibir tal documento y no probare que no se halla en su poder, se tendr como exacta la copia o como ciertos los datos afirmados por el solicitante. En cuanto al momento en el cual el requerido debe exhibir el documento, la norma no ordena efectuar un acto especifico en el tribunal, con indicacin del da y la hora para dicha exhibicin; solamente ordena al juez que seale un plazo dentro del cual se debe consignar el documento, junto con los alegatos de que quiera valerse el requerido. Ahora bien, en el plazo fijado en el auto de admisin para la exhibicin del documento, se pueden presentar diversas situaciones: 1. Que el requerido exhiba el documento, el cual quedar a la orden del tribunal. En este caso el tribunal dispondr del documento u ordenar que se le compulse y se deje copia certificada en el expediente para que forme parte del legajo probatorio en esa causa. 2. Que el requerido no exhiba el documento. En este caso, a la parte requerida se le sancionar tenindose como exacto el texto de la copia del documento presentado en la solicitud, o en su defecto como cierto los datos afirmados por el solicitante acerca del contenido del documento; es decir, segn la jurisprudencia, se crea una presuncin favorable al solicitante de la exhibicin. 3. Que el requerido no exhiba el documento, pero justifique su negativa, alegando una causa justa que le impide exhibir el documento. En este caso, como el requerido deber demostrar una justa causa como excepcin a la no exhibicin del documento, es opinin de la doctrina la apertura de una articulacin probatoria, de conformidad con el artculo 607 CPC, para que las partes presenten sus alegatos y aporten sus pruebas; todo lo cual ser valorado en la definitiva. La no presentacin del documento; como ya se dej dicho crea una presuncin iuris tantum favorable al solicitante, presuncin que consiste en tener por cierto y exacto el texto o los datos aportados; presuncin sta que puede ser desvirtuada con todos los medios probatorios que la ley otorga al efecto; por ello la debilidad de la exhibicin como medio probatorio, en cuanto a la no presentacin del documento por la parte a quien se le solicita. En efecto, a la presuncin de tener como cierto y exacto el texto o los datos aportados, cuando no se exhibe el documento; se puede desvirtuar dicha presuncin probando que, aunque lo tuvo en otro momento anterior, el documento se encuentra ahora en poder de un tercero, y que por tanto es ste quien debe ser requerido de exhibirlo. Igualmente puede hacer la contraprueba de cualquier hecho positivo (destruccin, extravo, etc.) del cual se deduzca por va de consecuencia la negativa de que el documento no esta en su poder y por ende le resulta materialmente imposible presentarlo. Todas estas posibilidades de actuacin, entre otras, quedan comprendidas dentro de la frase legal, si no apareciere de autos prueba alguna de no hallarse en poder del adversario. En caso contrario, si apareciere de autos prueba de que el documento no se halla en su poder, no se dar la presuncin favorable al solicitante. LA EXHIBICION DE TERCEROS La norma contenida en el artculo 437 CPC, regula el supuesto de que sea un tercero el propietario o poseedor de un documento que alguna de las partes tiene el inters de traerlo al proceso. Establece dicha norma lo siguiente: El tercero en cuyo poder se encuentren documentos relativos al juicio, est igualmente obligado a exhibirlos, salvo que invoque justa causa a juicio del Juez. Se trata de que un tercero, ajeno a la relacin procesal, consigne un documento que se encuentra en su poder, del cual no es necesariamente otorgante, pero cuyo contenido es relevante para la causa. A diferencia del artculo 436 CPC, la norma en estudio no impone una carga procesal al tercero, y mal podra hacerlo si ese tercero nada tiene que ver con el proceso, ni con su resultado. Lo que s impone la norma es un deber pblico, ciudadano, el cual se refleja en la expresin est igualmente obligado a exhibirlos. Lo que s puede hacer el juez, y de conformidad con el artculo 433 CPC, si estuviere probada la tenencia del documento o la falsedad de la justa causa de reserva invocada, de oficio o a peticin del solicitante, es practicar inspeccin judicial de los archivos, documentos o papeles del tercero, para ubicar el documento y trasladarlo a las actas en copias certificadas; sin perjuicio de las acciones legales que correspondan al requirente frente al tercero remiso por los daos y perjuicios que su falta de colaboracin con la justicia le ha causado en el proceso. LA EXHIBICION POR VIA PRINCIPAL Y POR VIA INCIDENTAL Es de la opinin del autor Humberto Bello Lozano, que cuando se adopta la va de la exhibicin por va principal, por ser esa exhibicin la razn de ser de ese proceso en particular; habr de seguirse todas las alternativas y circunstancias del camino procesal, hasta lograr una sentencia de condena, cuyo objeto ser la exhibicin del documento fundamental de la accin. Es por ello que se mantiene por algunos autores la tesis de que la exhibicin puede hacerse por va principal, cuando se trata de la exhibicin de un documento fundamental para incoar determinada accin. Por el contrario, la exhibicin por va incidental solo se producir cuando, encontrndose un proceso en marcha, se pida la exhibicin de un documento que fuere necesario para hacer la prueba pertinente; en la debida oportunidad sealada por la ley, y que revisamos anteriormente.