02-2013 Sentencia Dánfer Suárez Colusión PDF

CORTE SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA
PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA

EXPEDIENTE N 02 2013

Lima, treinta de enero
de dos mil catorce.

En la causa seguida contra Dnfer Guillermo Surez Carranza por delito contra la
administracin pblica-colusin desleal en agravio del Estado-Caja de Pensiones
Militar Policial, la PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA de la Corte
Superior de Justicia de Lima integrada por las seoras jueces superiores Ins
Tello de ecco, Presidenta y Directora de Debates, Carolina Lizrraga
Houghton y Sara Maita Dorregaray, dicta la siguiente

S E N T E N C I A

PARTE EXPOSITIVA

Instruccin

1. En mrito a la denuncia formulada el nueve de febrero de dos mil uno por el
Consejo de Supervisin de la Caja de Pensiones Militar Policial (en adelante LA
CAJA) contra, entre otros, el acusado Dnfer Guillermo Surez Carranza
1
, por
resolucin de tres de abril de dos mil uno
2
la seora fiscal de Primera Fiscala
Especializada en Delitos de Corrupcin de Funcionarios dispuso desdoblar la
documentacin para abrir investigacin preliminar por varios casos, entre ellos,
los casos CIMEX y ROTEX.

2. Tramitada la investigacin preliminar, el cuatro de junio de dos mil uno la
seora fiscal formaliz denuncia penal
3
contra quienes all aparecen, entre ellos
el acusado Surez Carranza, como presunto autor de delito contra la
administracin pblica- concusin (colusin desleal) en agravio del Estado y LA
CAJA.

3. Por auto de diecisis de julio de dos mil uno
4
, la seora jueza del Segundo
Juzgado Penal Especial abri instruccin en va ordinaria, entre otros, contra el
acusado Surez Carranza como presunto autor de delito contra la administracin

1
Foja 02 y siguientes del anexo 01.
2
Foja 01 y siguiente del anexo 01.
3
Foja 01 a 31 del principal.
4
Foja 32 a 59 del principal.

2
pblica- concusin (colusin desleal) en agravio del Estado y LA CAJA, dict
mandato de comparecencia restringida en su contra, decret caucin por cinco
mil nuevos soles y el impedimento de salida del pas, adems de ordenar las
diligencias que all constan. Asimismo, trab embargo hasta por veinte mil
nuevos soles sobre los bienes libres del acusado.

4. Por auto de veintiocho de setiembre de dos mil cuatro
5
, la seora jueza del
Segundo Juzgado Penal especial ampli la instruccin, entre otros, contra Dnfer
Guillermo Surez Carranza por delito contra la tranquilidad pblica-asociacin
ilcita para delinquir en agravio del Estado.

5. Instruida la causa, fue elevada a Sala y por causa de sorteo de expedientes
que consta en el proceso de origen 41-2001- pas a esta Primera Sala Penal
Liquidadora.

Acusacin: pretensiones penal y civil

6. Mediante dictamen fiscal acusatorio recibido el dieciocho de marzo de dos mil
ocho
6
, el seor fiscal de la Tercera Fiscala Superior Especializada en Delitos de
Corrupcin de Funcionarios formul acusacin penal contra, entre otros, Dnfer
Guillermo Surez Carranza como autor de delito contra la seguridad pblica
asociacin ilcita para delinquir en agravio del Estado, y como autor de delito
contra la administracin pblica-colusin desleal en agravio del Estado y de LA
CAJA, y, como tal, solicit que se le imponga trece aos de pena privativa de la
libertad e inhabilitacin por tres aos de conformidad con lo dispuesto en el
inciso segundo del artculo 36 del Cdigo Penal. Asimismo, solicit que, con
independencia de los montos a ser fijado por peritos contables, el acusado, en
solidaridad con quienes all aparecen como coacusados y con los terceros
civilmente responsables, sea condenado al pago de seis millones de nuevos soles
como reparacin civil a favor del Estado y LA CAJA, respectivamente, sin
perjuicio de restituir el monto defraudado. Precis que el monto defraudado a fijarse
en juicio oral correspondera en su integridad a LA CAJA. Las pretensiones,
penal y civil, fueron reiteradas en dictamen complementario
7
.

Sentencia del Tribunal Constitucional. Auto superior de enjuiciamiento.
Juicio oral

7. En virtud de la sentencia emitida por el Tribunal Constitucional en el proceso
de hbeas corpus incoado por el acusado STC N 04543-2011-PHC/TC
8
-, por
auto superior de enjuiciamiento de once de noviembre de dos mil trece, emitido

5
Foja 6028, Anexo 12.
6
Foja 119 a 278.
7
Foja 279 a 289.
8
Foja 291 a 302.

3
en el expediente acumulado 41-01 y que en fotocopias certificadas obra en
autos
9
, esta Primera Sala Penal Liquidadora dispuso la desacumulacin de la
imputacin contra el acusado por los delitos contra la tranquilidad pblica-
asociacin ilcita para delinquir en agravio del Estado y contra la administracin
pblica-colusin desleal en agravio de LA CAJA y del Estado, orden formar los
cuadernos correspondientes, seal el ventisiete de septiembre como fecha de
inicio del juicio oral, orden notificar a los terceros civilmente responsables y a la
defensa de oficio, recabar los antecedentes penales y judiciales del acusado y,
como haba solicitado el Ministerio Pblico, oficiar a la Presidencia de la Corte
Suprema de Justicia para la designacin, con urgencia, de dos peritos contables.
El proceso fue signado con el nmero 02-2013.

8. Por auto de doce de noviembre de dos mil trece
10
, se integr el auto superior
de enjuiciamiento para incorporar el apercibimiento de ser declarado, el acusado,
reo contumaz en caso de inconcurrencia; asimismo, se cit a los testigos
ofrecidos por el Ministerio Pblico y se orden recabas las fichas registrales de
las empresas CIMEX del Per S.A., ROTEX S.A., Fbrica de Aluminio y
Metales S.A. (FAM S.A.) y Metales Industriales del Per S.A. (METINSA), as
como la ficha de propiedad inmueble correspondiente al ubicado en la direccin
all indicada.

9. El trece de noviembre de dos mil trece
11
, la seora Altabs Kajatt se inhibi de
conocer la causa por la razn que en su escrito consta. Tramitado en cuaderno
aparte segn se orden en auto de veinte de noviembre
12
, previa vista fiscal
favorable, la inhibicin fue aceptada por auto de once de diciembre (vase el
cuaderno acompaado). Sin embargo, en el mismo auto, en su parte final, se
indic que el Colegiado se haba conformado con la seora Hernndez Espinoza
por licencia de la seora Altabs Kajatt; aceptada la inhibicin, prosigui la
seora Hernndez Espinoza.

10. Instalada la audiencia en lugar, da y hora sealados, se desarroll en diecisis
sesiones, siendo necesario anotar que en sesin dos se declar fundada la
excepcin de prescripcin de la accin penal por delito contra la tranquilidad
pblica- asociacin ilcita para delinquir
13
, y que en sesin once, en virtud de la
Resolucin Administrativa N 001-2014-P-CSJLI/PJ el Colegiado qued
conformado con seora Maita Dorregaray.

11. Oda la requisitoria oral en sesin catorce, los alegatos de la parte civil en
sesin quince y la defensa y al ltima palabra del acusado en sesin dieciseis, la
causa qued expedita para emitir sentencia.

9
Foja 303 a 308.
10
Foja 309.
11
Foja 310.
12
Foja 318.
13
Foja 994 y siguientes.

4
Acusado

12. DNFER GUILLERMO SUREZ CARRANZA, identificado con
documento nacional de identidad nmero cuatro uno dos cuatro uno ocho siete
seis, nacido el diecinueve de enero de mil novecientos cuarenta y cuatro, natural
de Lima, con domicilio en Los Morochucos nmero ciento treinta y tres,
Urbanizacin Santa Constanza, distrito de Surco, hijo de don Alberto y doa
Hilda, de estado civil casado, con grado de instruccin superior, de ocupacin
Teniente General de la Fuerza Area del Per en situacin de retiro
14
.

PARTE CONSIDERATIVA

Cuestin procesal: lmites del pronunciamiento en virtud de la sentencia
del Tribunal Constitucional

13. Dado lo imperativo de cumplir el mandato del Tribunal Constitucional, esto
es, determinar por sentencia la situacin jurdica del acusado dentro del limitado
trmino de sesenta das naturales, y computados estos recin a partir de la
notificacin efectuada por la seora jueza de ejecucin el da veintitrs de
diciembre de dos mil trece
15
, la presente sentencia no se extiende a la
responsabilidad penal de acusados comprendidos en el proceso de origen
nmero 41-2001.

14. En efecto, aun cuando se trata de la colusin como delito de convergencia, la
prueba, directa e indiciaria, ha permitido examinar la responsabilidad personal
del acusado con independencia, y esto tanto por su particular posicin funcional
de garante como funcionario pblico miembro de un colegiado, como por los
particulares actos jurdicos a partir de los cuales se ha podido examinar y
determinar los acuerdos que se imputan como ilcitos y sus efectos patrimoniales
para LA CAJA.

Cuestin procesal: nulidad de requisitoria oral y sobreseimiento

15. Bajo el fundamento de que se han cambiado los hechos y su calificacin
tpica con respecto a la acusacin que abri el juicio oral (pasando de conducta
colusiva o omisin de funciones), al formular alegatos en sesin diecisis la
defensa del acusado solicit declarar la nulidad de la requisitoria oral efectuada
por el seor Fiscal Superior y, en consecuencia, el sobreseimiento de la causa. La
Sala, recordando que el Ministerio Pblico, en tanto que parte y tambin rgano
autnomo, goza de amplitud en cuanto a los trminos en que describe los
hechos, expresa sus particulares conclusiones respecto del desarrollo del debate
probatorio y afirma la prueba de los hechos que sustentan sus pretensiones, no

14
Foja 60, tomo 01.
15

5
advierte sustancial divergencia entre los trminos del dictamen acusatorio con el
cual se da inicio al juicio oral y los de la requisitoria oral, que den lugar a la
nulidad y sobreseimiento que se solicita. En cualquier caso, por la precisin,
brevedad y sntesis toma los trminos del dictamen fiscal acusatorio escrito y,
conforme a ellos garantiza la no alteracin fctica al final del proceso, ms all de
accidentales variaciones o precisiones en orden, no al hecho base que califica
como supuesto del tipo defraudar, coludirse-, sino a los hechos indiciarios que
a ste se orienta; por otra parte, las disquisiciones normativas o dogmtcas de la
acusacin o de la defensa, ya sean reiterativas o innovativas, mientras se
mantenga en los lmites invariables de la calificacin jurdica postulada, no
vinculan al rgano jurisdiccional en virtud del principio iura novit curia. Como
apunta el profesor San Martn Castro: en principio, () la conclusin fiscal, al final del
debate, est limitada [a] lo que en estricto, es la acusacin fiscal (art. 225 del Cdigo de 1940 y
art. 260 del Cdigo de 1991), que es la que precisamente provoca el juicio e introduce la
hiptesis fctica y jurdica, que en su momento, valorar el Tribunal.
16
Por lo tanto, no es
atendible la declarar la nulidad y el sobreseimiento como se solicita.

Imputacin y pretensiones contra el acusado

16. Sustentada oralmente en sesin uno, el Ministerio Pblico postul en
acusacin escrita
17
:

Caso CIMEX

1. Se imputa a Dnfer Guillermo Surez Carranza que en su condicin de Presidente
del Consejo Directivo de la Caja de Pensiones Militar Policial haber aprobado el
Informe N 132-GIG-CPMP/94 de fecha 20 de diciembre de 1994 elaborado por
Alfonso Balabarca Torres (Gerente de Inversiones Financieras) donde se pone en
conocimiento del Gerente General Javier Manuel Revilla Palomino, que CIMEX DEL
PER S.A., representada por Carlos Martn Alberto Jos Hurtado de Asn, haba
presentado una Carta solicitando la refinanciacin de su crdito ascendente a US$
9000,000.00 con vencimiento al 25 de diciembre de 1994, conforme aparece del Acta
de Sesin de Directorio N 25-94 de fecha 28 de diciembre de 1994, con la condicin
que se practique una nueva tasacin sobre el inmueble dejado en garanta a fin de
actualizar su valor.
Se considera que por este hecho existi concertacin entre Dnfer Guillermo Surez
Carranza, Javier Manuel Revilla Palomino y Alfonso Balabarca Torres con el
procesado Carlos Martn Alberto Jos Hurtado de Asn, pues no obstante conocer que
CIMEX DEL PER S.A. haba incumplido con cancelar la totalidad de las cuotas
pactadas en el Contrato de fecha 28 de diciembre de 1993, la favorecieron en
detrimento de los intereses de la Caja al intervenir aprobando la refinanciacin del
primer crdito sin requerir un diagnstico de la situacin financiera de la empresa ni
ordenar una nueva tasacin del inmueble otorgado en garanta hipotecaria.
18

16
SAN MARTN CASTRO, Csar. DERECHO PROCESAL PENAL Editora Jurdica Grijley E.I.R.L. 2003,
volumen I, pgina 709.
17
Foja 119 a 289.
18
Foja 148 y siguiente.

6
Caso ROTEX (incluye FAM)

1. Se imputa a Dnfer Guillermo Surez Carranza en su condicin de Presidente del
Consejo Directivo de la Caja de Pensiones Militar Policial haber aprobado la Propuesta
de Crdito N 020 del 02 de noviembre de 1994 FAM elaborada por Alfonso
Balabarca Torres, documento que guarda relacin con la Carta N 063/94 remitida por
el Broker MAR EGEO INVERSIONES S.A. quien solicit un crdito por US$
4000,000.00 para la firma Fbrica de Aluminio y Metales S.A. FAM S.A.-, cuyo
principal accionista es ROTEX S.A. Acto que se llev a cabo mediante la Sesin del
Consejo Directivo N 22-94 del 02 de noviembre de 1994.
Se afirma que su conducta fue relevante en tanto que tuvo injerencia directa en la
aprobacin de dicho crdito a sabiendas de las desventajas que ello significaba para La
Caja.
19

Bajo estos fundamentos fcticos, el Ministerio Pblico formul las pretensiones
detalladas en el fundamento 6.

Posicin y contradiccin del acusado y su defensa

17. Transcritas in extenso en el acta de la sesin uno las declaraciones del acusado,
su defensa queda puntualizada en la negacin de haber concertado con los
representantes de las empresas siquiera conocerlos-, y haber procedido
confiando en el trabajo del gerente general de LA CAJA quien, como tcnico,
elevaba las propuestas que elaboradas por la gerencia de inversiones financieras
con intervencin de los asesores legal y financiero; no le corresponda revisar en
detalles los informes previos.

18. En alegatos formulados en sesin diecisis, la defensa sostuvo que el
Minsterio Pblico, en la requisitoria oral, ha variado la acusacin en lo fctico y
en la calificacin legal, pues en la requisitoria vari de que el acusado se coludi
con los terceros a que el acusado no ejerci control supervisin de la labor de
los gerentes, faltando a sus funciones y permitiendo que los funcionarios de LA
CAJA se coludan; que ni los prstamos ni las refinanciaciones son actos ilcitos o
colusorios y aun si desventajosas conllevara solo responsabilidad civil o
administrativa; que si los gerentes o tcnicos tasaron mal los bienes y se
coludieron, ello no es responsabilidad del acusado; que no se ha probado que el
acusado haya ordenado informes, tasaciones o documentos para favorecer a
CIMEX o a ROTEX; que las propuestas las presentaban los brokers al gerente
general y ste los elevaba al Consejo Directivo si era provechosa para LA CAJA;
que no se ha probado que hubieran informes desfavorables y que hayan sido de
conocimiento del acusado; que el acusado ni siquiera habl en la exposicin y
debate de las propuestas; que el acusado no conoce a Juan Carlos Hurtado de
Asn (CIMEX), ni a los Gonzles (ROTEX); que al acusado no le corresponda
tasar inmuebles; que en ninguna parte de la directiva para el otorgamiento de

19
Foja 167.

7
crditos se estableca que el directorio deba verificar la veracidad de los
informes, ordenar nuevas tasaciones y desconfiar de los tcnicos de LA CAJA;
que por su idiosincrasia de militar confiaba en sus subordinados; que el dinero
que cobraban los brokers era el de las empresas beneficiarias de los crditos, no
de LA CAJA; que la accin por asociacin ilcita para delinquir fue declarada
prescrita, por lo que no corresponde discutir si el acusado perteneci o no a la
mafia fujimontesinista ; que el acusado no tuvo vinculacin con Vladimiro
Montesinos Torres ni con Venero; que no se ha discutido si las personas
jurdicas pueden ser pasible de dao moral; que en la requisitoria oral el
Ministerio Pblico vari los hechos; que el informe legal del asesor jurdico en
contra del crdito fue por formalidad legal y no fue conocido por el acusado;
que, en el caso Hotel Las Amricas la Corte Suprema absolvi al acusado por
no haberse demostrado la colusin; que no hay ley alguna que establezca deberes
para el Consejo Directivo, sino atribuciones; que por causa de la desacumulacin
el acusado no pudo ser confrontado con Juan Carlos Hurtado de Asn; que los
sesenta das establecidos para emitir sentencia ya han transcurrido; que se ha
permitido, afectando el derecho de defensa de la parte acusada, que el Estado
tenga dos defensas: el Procurador Publico y el abogado de LA CAJA; que en
aplicacin del principio de combinacin de leyes y aplicacin ms favorable para
el acusado, al no haberse probado el perjuicio patrimonial, debe estarse bajo la
colusin simple, que ya ha prescrito; que el perjuicio patrimonial debe ser
probado con asientos contables y no solo con deudas no cobradas; que la
Fiscala nunca tuvo pericia de valorizacin del supuesto perjuicio y la pericia de
LA CAJA no es contable, pues no se examin los libros contables y estados
financieros; que la perito no supo responder a la interrogante de si recin la
capitalizacin es en diciembre del ao noventa y cuatro, cmo pu[do] calcular intereses
moratorios del ao noventa y tres con la deuda capitalizada?; que los perjuicios en
CIMEX, diferencia de precios de inmuebles, y en ROTEX, no cobro de
intereses, se dieron cuando el acusado no estaba en LA CAJA; que las deudas de
estas empresas estaban asentadas en los libros de LA CAJA como cuentas por
cobrar y no como prdidas, no recuperar un crdito no es dao que califique
colusin; que CONATA se desactiv porque calculaban valores arancelarios y
perjudicaba al propio Estado; que no se probado el dolo, ni con indicios; que el
acusado actu conforme con el inciso 8 del artculo 20 del Cdigo Penal, pues
aprob en el Consejo Directivo lo que pusieron en frente; que el gerente general
era la ms alta autoridad, el ms alto representante de la direccin, coordinacin
y supervisin de todas las actividades de LA CAJA, no lo eran los directores; que
no se probado que el acusado haya participado en la elaboracin de los informes
tcnicos favorables a las inversiones; que para querer atribuirle [al acusado] una
responsabilidad de que debi haber hecho algo o que omiti algo, ese debi o ese omiti tiene
que estar en la Ley, necesariamente, porque la Constitucin lo dice, el artculo cuarenta y
uno; que el Ministerio Pblico se refiri la riesgo no permitido, sin precisarlo para el
acusado; que en LA CAJA haban dos inspectores encargados de supervisar las
inversiones, pero no han sido denunciados.

8
Consideraciones de la Sala

19. Suscribe esta Sala el criterio del autor nacional Jos Luis Castillo Alva en
cuanto a la necesidad y conveniencia de disgregar los hechos no controvertidos
de aquellos que s lo son por las partes y, as, establecer los puntos
controvertidos que determinan el tema a probar:

Uno de los aspectos esenciales que ayudan a determinar la suficiencia o no de la
motivacin es que la resolucin judicial fije, desarrolle, discuta y razone acerca de los
puntos controvertidos establecidos por las partes dentro del proceso.
Se entiende por puntos controvertidos las discrepancias entre los actores del proceso
expresadas en cuestiones pertinentes, especficas y que son relevantes para la solucin
del caso. En todo proceso, existen cuestiones pacficas que generan acuerdo y
aceptacin por las partes, bien en cuanto a los hechos, las pruebas o las aplicacin del
derecho, pero al mismo tiempo existen zonas de conflicto caracterizadas por la falta de
acuerdo, por las discrepancias y en las que gira de manera particular la discusin
procesal. Un caso jurdico y en especial un litigio judicial- puede comprender uno o
varios problemas jurdicos, ya sea de carcter fctico, probatorio, de interpretacin o
de relevancia y estos problemas a su vez puden tener una o varias cuestiones o
subproblemas especficos.
()
De igual forma, las materias controvertidas o en las que no hay consenso en las partes
no solo es un elemento esencial de una clase de procesos en este caso, los civiles-
sino que es comn y constituye la regla en todo clase de litigios, ms an si existe una
parte que demanda, denuncia o acusa, y hay otra parte pasiva que contradice la
pretensin formulada; de all que sea necesario obligar a una justificacin especfica y
adecuada en el extremo de los puntos controvertidos.
20

Determinacin de los hechos: antecedentes o hechos no controvertidos

LA CAJA: naturaleza y personera

20. LA CAJA fue creada por Decreto Ley N 21021, dado el diecisiete de
diciembre de mil novecientos setenta y cuatro:

Art. 1.- Crase la Caja de Pensiones Militar-Policial, como Persona Jurdica de
Derecho Pblico Interno, destinada a:
a) Administrar el rgimen de pago de las Pensiones y Compensaciones de sus miembros,
de conformidad con lo establecido en el Decreto-Ley 19846;
b) Administrar los recursos de la Caja con la finalidad de incrementarlos; y,
c) Administrar otros fondos y prestar otros servicios que se aprueben por Decreto
Supremo, refrendado conjuntamente por los Ministros de Guerra, de Marina, de
Aeronutica y del Interior

21. En su artculo 2 (sustituido por Decreto Ley N 23191) se estableci su
autonoma:

20
CASTILLO ALVA, Jos Luis. PROSCRIPCIN DE LA ARBITRARIEDAD Y MOTIVACIN. Editora
Jurdica Grijley, Lima 2013, pginas 106, 107 y 119.

9
Artculo 2.- La Caja de Pensiones Militar-Policial goza de autonoma administrativa,
econmica y financiera y se rige por el presente Decreto Ley y por su Reglamento, sin
quedar sujeta a las normas legales y administrativas que regulan el funcionamiento de
las entidades del Sector Pblico. Depende directamente de los Ministerios de Guerra,
de Marina, de Aeronutica y del Interior; constituidos en Consejo de Supervisin

Como define el profesor Marcial Rubio: En el pas existen dos grande gneros de
organizacin institucional: uno privado, que es el acuerdo de personas o instituciones privadas
para conformar un ente, generalmente una asociacin o una empresa. En este caso, la
institucin emergente del acuerdo slo tiene el alcance que le dan las voluntades privadas que
la conforman, naturalmente, dentro de los marcos de las leyes. La otra es la forma de
Derecho Pblico, que significa que las personas ingresan a la institucin, que inclusive tiene
derecho de decisin al interior de ella, pero que la legislacin da a dicha institucin una
funcin social de inters pblico que no puede ser cuestionada ni modificada por los
afiliados. El requisito evidente de carcter formal para que esto sea posible, es que se dicte
una ley de creacin de dicha institucin con personalidad de Derecho pblico eso es
precisamente lo que manda el artculo 76 del Cdigo Civil cuando dice: La persona jurdica de
derecho pblico interno se rige por la ley de su creacin
21
.

22. Esa personera y autonoma- establecida por ley para LA CAJA en atencin
a sus fines previsionales para el personal militar policial (manifestacin del
derecho fundamental a la pensin), determina en principio que su representacin
en juicio corresponda directamente a su propio personero legal o procurador y
no, indirectamente, a los que representan a los poderes del Estado y a sus
dependencias; en efecto, dada a esa personera y autonoma administrativa,
LA CAJA no requiere de resolucin autoritativa alguna para incoar acciones y
procesos; an ms, es de precisar que conforme al citado artculo 2 de la norma
citada su dependencia de los Ministerios all enunciados consiste en que los
representantes de stos forman ya parte de la misma CAJA a travs de su
Consejo de Supervisin; as, pues, la autonoma administrativa es clara y evidente
(no se trata de una mera dependencia u oficina administrativa).

23. Esta legitimidad ha sido reconocida y declarada por el Pleno Jurisdiccional
del Tribunal Constitucional con ocasin del proceso de inconstitucionalidad de
los artculos 2, 4, 5, 6 y 7 de la Ley N. 24876, Ley del Fondo Especial de
Administracin del Dinero Obtenido Ilcitamente en perjuicio del Estado
FEDADOI, dijo el Tribunal en el fundamento 55:

55. De otro lado, como bien se puede observar, los demandantes tienen inters
directo en que en la regulacin de la Ley N. 28479 se integre como uno de los
beneficiarios a La Caja de Pensiones Militar-Policial. Al respecto, importa precisar que,
en principio, los recurrentes no han sustentado en qu forma su no incorporacin en
ella generara una afectacin en perjuicio de su derecho constitucional a la igualdad en
tanto persona jurdica y sujeto de derechos constitucionales en lo que les corresponde
, situacin que se une al hecho de que la misma se encuentra facultada para hacer

21
RUBIO CORREA, Marcial. ESTUDIOS DE LA CONSTITUCIN POLTICA DE 1993. Fondo editorial
PUCP 1999, pgina 192 (nfasis agregados).

10
uso de todos los mecanismos legales que la normatividad le otorga para
solicitar dentro de los propios procesos penales o incluso mediante procesos
civiles la titularidad de los fondos que segn alegan son de propiedad de La
Caja.

Y en expresas consideraciones finales declar:

63. Conforme a lo sustentado en los fundamentos precedentes, este Colegiado
considera que las normas materia de la demanda se encuentran en consecuencia con
los principios y derechos que el Texto Constitucional recoge, pues no debe perderse
de vista que la Ley N. 28476 se emiti a consecuencia de la conyuntura
poltico criminal naciente en la dcada comprendida entre 1990 o 2000, periodo
durante el cual las arcas del Estado se vieron reducidas por acciones efectuadas
por diversos funcionarios encargados de la Administracin Pblica. En
consecuencia, el ejercicio de la facultad legislativa en materia penal, con posterioridad a
dicha etapa, tuvo como propsito el fortalecimiento del sistema judicial
anticorrupcin, que forma parte del sistema jurdico peruano.

64. Sin embargo, y teniendo en consideracin que, en su momento, los fondos
administrados por La Caja de Pensiones Militar Policial tambin se vieron
afectados por acciones efectuadas en la dcada pasada, el Tribunal
Constitucional estima pertinente reiterar que dicha persona jurdica se
encuentra habilitada para hacer uso de los mecanismos legales que considere
pertinentes a fin de discutir la titularidad de aquellos fondos que considere
tengan como procedencia u origen los fondos que se encontraban bajo su
administracin.

65. Por lo dems, y en vista de que en la actualidad se encuentran en trmite diversos
procesos penales en los que se est discutiendo la responsabilidad de diversos
funcionarios que durante la dcada pasada presumiblemente cometieron actos ilcitos
en perjuicio de Estado, y de que en virtud de las investigaciones efectuadas por los
magistrados que conocen de dichas causas, se ha procedido a incautar el patrimonio de
los procesados cuya procedencia carece de sustento, que proviene, en su mayora, de
cuentas del extranjero, y respecto de que conforme alegan los demandantes La Caja
ha procedido a discutir su titularidad por considerar que forma parte de los
fondos que ilcitamente le fueron sustrados, este Tribunal estima necesario
precisar que, al concluirse dichos procesos penales y determinarse la
procedencia as como la titularidad de los mismos, los jueces de oficio
debern proceder a su devolucin o en todo caso los titulares de dichos fondos,
en observancia de lo dispuesto por el artculo 94 del Cdigo Penal, podrn
solicitar la restitucin de dichos bienes
22
.

24. Permite la habilitacin de LA CAJA declarada por el Tribunal Constitucional
en tanto que, segn la imputacin, fueron sus recursos los dispuestos y
afectados con los actos materia de proceso abordar el tema referido al sujeto
pasivo de la accin y al sujeto pasivo del delito. El mismo Tribunal haba los ha
definido en estos claro trminos: Se define como parte civil a quien es sujeto pasivo del

22
STC N 0005-2006-PI/TC, Jorge Vicente Santistevan de Noriega y ms de 5000 ciudadanos (nfasis
agregados).

11
delito; es decir, quien ha sufrido directamente el dao criminal y, en defecto de l, el
perjudicado; esto es, el sujeto pasivo del dao indemnizable o el titular del inters directa o
inmediatamente lesionado por el delito. As, pueden constituirse en parte civil el agraviado, sus
ascendientes o descendientes (incluso siendo adoptivos), su cnyuge, sus parientes colaterales
y afines dentro del segundo grado, el tutor o curador
23
.

Estructura: funciones y atribuciones de directores y gerentes

25. En el lapso en que la acusacin temporiza los hechos mil novecientos
noventa y tres a mil novecientos noventa y cinco, LA CAJA, segn su ley, tena
la estructura que se detalla en el grfico siguiente:

26. Y de conformidad con su ley, estaba supervigilada por el Consejo de
Supervisin y dirigida por un Consejo Directivo:

DEL CONSEJO DE SUPERVISIN
Articulo 7.- El Consejo de Supervisin formula y dirige la poltica de La Caja y la
supervigila.

Articulo 8.- La Inspectora del Consejo de Supervisin, es el rgano de fiscalizacin
de La Caja, a cargo de un Oficial General de la Fuerza Armada en actividad. Depende
directamente del Consejo de Supervisin y goza de autonoma en el ejercicio de sus
funciones.

Articulo 9.- El inspector del Consejo de Supervisin ser nombrado por Resolucin
Suprema, refrendada conjuntamente con los Ministros de Guerra, de Marina, de
Aeronutica y del interior.

23
STC. N. 0828-2005-HC/TC (caso Porras Oroya).

12
Articulo 10 .- La Inspectora del Consejo de Supervisin est encargada de:
a) Cautelar el buen funcionamiento y patrimonio de La Caja, as como de su control,
de conformidad con la Ley Orgnica del Sistema Nacional de Control;
b) Formular al Consejo de Supervisin, recomendaciones u observaciones de carcter
tcnico, econmico, financiero o legal para la estabilidad econmica de La Caja;
c) Emitir los informes que sean solicitados por el Consejo de Supervisin; y,
d) Otras funciones que le confiere el Reglamento.

RGANO DE DIRECCIN
Artculo 12.- La Direccin de La Caja est a cargo de un Consejo Directivo de ocho
miembros conformado por:

a) Dos Oficiales Generales en actividad de cada uno de los institutos de la Fuerza
Armada, designados por los Ministros respectivos; y,
b) Dos Oficiales Generales o Coroneles o de jerarquas equivalentes en Actividad de
la Fuerzas Policiales, designados por el Ministro del interior.

Articulo 13.- Los miembros del Consejo Directivo sern nombrados por resolucin
Suprema refrendada por los Ministros de Guerra, de Marina, de Aeronutica y del
Interior, y su mandato ser ejercido por un periodo de dos aos.

Articulo 14.- (Modificado por D.L. 23191)
El Consejo de Supervisin elegir entre los miembros designados por el Consejo
Directivo al Presidente y Vice-Presidente. La eleccin se har en forma rotativa y por
Institutos.

Artculo 15.- Son atribuciones del Consejo Directivo:

a) Dirigir las actividades administrativas, econmicas y financieras de La Caja, en
armona con la poltica que determine el Consejo de Supervisin;
b) Administrar los recursos, gravar los bienes y disponer de ellos slo a titulo
oneroso;
c) Aprobar la ejecucin de los proyectos de inversin, as como la colocacin
de los fondos;
d) Disponer del abono de la pensiones y compensaciones;
e) (Modificado por D.L. 22702).
f) Nombrar y remover al Gerente General.
g) (Modificado por D.L. 22702).
h) Proponer al Consejo de Supervisin la modificacin e implementacin de la
estructura orgnico administrativa de La Caja;
i) Disponer se efecten estudios actuariales y econmicos;
j) Aprobar el Reglamento de La Caja ; y ,
k) Aprobar el presupuesto y los Estados Financieros.

Artculo 17.- Los miembros del Consejo Directivo son solidariamente responsables
por los actos en que intervengan o aprueben, salvo que dejen constancia expresa de su
discrepancia.

27. El gerente general y los dems gerentes tenan las funciones siguientes:

13
RGANO EJECUTIVO
Artculo 21.- (Modificado por D.L. 23191)
La Gerencia General es la ms alta autoridad ejecutiva y es responsable directo de la
marcha administrativa de La Caja.

El Gerente General es el representante legal de La Caja. Concurrir a las sesiones del
Consejo Directivo, con voz y sin voto.

Artculo 22.- (Modificado por D.L. 22702)
El Gerente General ser nombrado y removido mediante acuerdo del Consejo
Directivo.

RGANO DE LINEA
Artculo 28.- La Gerencia de Pensiones est encargada de la administracin del
rgimen de pago de las compensaciones y de las pensiones a los miembros de La Caja,
de los reintegros que el estado efectu mensualmente por pensiones abonadas en
cumplimiento del Artculo 5 del Decreto Ley 19846 y de otras prestaciones
econmicas que le sean asignadas.

Artculo 29.- La Gerencia Tcnica est encargada de dirigir, coordinar y controlar la
ejecucin de los proyectos de inversin, de los planes y programas aprobados y realizar
los estudios estadsticos actuariales.

Artculo 30.- La Gerencia Financiera est encargada de la recaudacin y distribucin
de los recursos financieros de la Caja y de la administracin y control de las
inversiones.

Los cargos ejercidos por el acusado

28. Aunque no obran en autos las resoluciones supremas correspondientes, se
tiene por probado, por la declaracin del acusado
24
, que en el perodo mil
novecientos noventa y dos-mil novecientos noventa y tres ejerci el cargo de
director dentro del Consejo Directivo de LA CAJA, y en el perodo mil
novecientos noventa y cuatro-mil novecientos noventa y cinco presidi dicho
Consejo. Por lo tanto, de conformidad con la acusacin fiscal, el acusado
particip, como director, en la aprobacin de la refinanciacin de crdito a favor
de la empresa CIMEX y como presidente del Consejo Directivo en la
aprobacin del crdito a favor de las empresas ROTEX y FAM.

Los crditos y actos jurdicos celebrados entre LA CAJA y las empresas
CIMEX y ROTEX

Caso CIMEX

24
Sesin uno, foja 819: Seor Fiscal Superior: Qu cargos ocup en la Caja de Pensiones Militar Policial y en
que periodo? Acusado SUAREZ CARRANZA: Del primero de enero de noventa y dos al tres de noviembre de
noventa y tres como director del consejo directivo; y, del primero de enero del noventa y cuatro al treinta y uno
de diciembre del noventa y cinco, fechas en las cuales indefectiblemente dej de pertenecer a la Caja de
Pensiones.

14
29. En sesin de catorce de diciembre de mil novecientos noventa y tres, Acta
N 23-93
25
, el Consejo Directivo de LA CAJA acord aprobar la Propuesta de
Crdito N 111-93, operacin de prstamo en moneda extranjera a favor de la Ca.
Importadora y Exportadora del Per S.A., Cimex, por U.S. $ 9000,000.00 a la tasa efectiva del
14%, a un plazo total de 1080 das; el acuerdo aprobatorio estuvo signado como
Acuerdo N 932309.

30. En esta sesin, presidida por el Almirante Armada Peruana Jos Duffo
Boza, no particip como director el acusado Surez Carranza, pues como consta
en el Acta N 22-93, de veinticuatro de noviembre de mil novecientos
noventitrs, se haba aceptado su renuncia por motivos de salud
26
.

31. El acuerdo se emiti en mrito a la Propuesta de Crdito N 111/93
27
,
elaborada por la Gerencia de Inversiones Financieras y elevada al Consejo
Directivo por el Gerente General.

32. El acuerdo aprobatorio se verific en la escritura pblica del Contrato de
novacin, mutuo, levantamiento de hipoteca y constitucin de primera y
preferencial hipoteca que celebran de una parte la Caja de Pensiones Militar
Policial y de la otra parte Compaa Importadora y Exportadora del Per Cimex
del Per S.A.
28
. En esta escritura, fechada el tres de enero de mil novecientos
noventicuatro, como originario deudor de LA CAJA por la adquisicin del
inmueble sito en Avenida Nicols Arriola N 2000, distrito de San Luis,
provincia y departamento de Lima, intervino la empresa Panificadora Alfonso
Ugarte S.A.-PAUSA, representada por Jaime Mur Campoverde; LA CAJA
estuvo representada por su gerente general Isaas Figueroa Escalante y Cimex
por su gerente general Juan Carlos Hurtado de Asn.

33. En la clusula primera, ltima parte, CIMEX se constituy en deudora de LA
CAJA por la suma de nueve millones de dlares americanos, que, segn la misma
clusula en su parte primera esa suma estuvo constituida del modo siguiente: (a)
un mutuo otorgado por LA CAJA a CIMEX ascendente a cuatro millones
seiscientos cuarenta y tres mil quinientos un dlares americanos (US$
4643,501.00), (b) la asuncin por parte de CIMEX de la deuda de PAUSA ante
LA CAJA, ascendente a cuatro millones doscientos cincuenta mil dlares
americanos (US$ 4250,000.00), ms intereses liquidados ascendentes a ciento
seis mil cuatrocientos noventinueve dlares americanos (US$ 106,499.00).

34. Las garantas otorgadas por la mencionada empresa, segn consta en la
escritura, consista, clusula tercera: (a) primera y preferencial a favor de LA

25
Foja 406 a 414 y vuelta.
26
Foja 415-vuelta.
27
28
Foja 478 a 511.

15
CAJA sobre el bien inmueble antes descrito, fbricas y mejoras incluidas, hasta
por la suma de veinte millones ochocientos cincuenta mil cuatrocientos diecisiete
dlares americanos con sesenta centavos (US$ 20850, 417.60) hipoteca
constituida a favor de LA CAJA; (b) letras por doce millones de dlares
americanos (US$ 12000,000.00), provenientes de las ventas a crdito de puestos
de venta del Mercado Arriola levantado sobre el inmueble-, y que se iran
depositando, con autorizacin de LA CAJA, en Financiera Regional del Sur S.A.-
FINSUR.

35. Adems, el treinta de diciembre de noventitrs, CIMEX, a travs de Juan
Carlos Hurtado de Asn, suscribi el Pagar N 01-CIMEX-93
29
a favor de LA
CAJA por nueve millones de dlares americanos (US$ 9000,000.00), con
vencimiento al veinticinco de diciembre de mil novecientos noventa y cuatro.

36. Con Informe N 132-GIF-CPMP/94
30
, Alfonso Balabarca Torres, gerente de
inversiones financieras de LA CAJA, present a la gerencia general la propuesta
de refinanciacin de crdito formulada por CIMEX, a efecto de ser elevada al
Consejo Directivo; la propuesta inclua la capitalizacin de intereses vencidos al
veinticinco de diciembre de mil novecientos noventa y cuatro por la suma de un
milln doscientos sesenta mil dlares americanos (US$ 1260,000.00).

37. En sesin de veintiocho de diciembre de mil novecientos noventa y cuatro,
Acta N 25-94
31
, el Consejo Directivo de LA CAJA, ahora presidido por el
acusado Mayor General Fuerza Area del Per Dnfer Guillermo Surez
Carranza, acord aprobar la refinanciacin propuesta Acuerdo N 942509-, y,
en consecuencia, sumado el capital inicial y los intereses capitalizados, el crdito
ascendi a diez millones doscientos sesenta mil dlares americanos (US$
10260,000.00), a ser pagados en tres aos a una T.E.A
32
del 14% anual, con
primer vencimiento al veinte de diciembre de mil novecientos noventa y cinco y
siguientes ocho vencimientos cada noventa das. Como condicin, segn consta
en el acta, se estableci una nueva tasacin por un perito a satisfaccin de La Caja,
sobre el bien sujeto a garanta a fin de actualizar su valor. Nada se acord respecto a la
garanta consistente en el depsito de las letras de cambio por doce millones de
dlares; sin embargo, en el acta consta
33
que CIMEX haba decido modificar de
venta de puestos a alquiler de los mismos: El estudio de marketing llevado a cabo, dio
como resultado el cambio de modalidad de negocio inmobiliario, de venta local de activos
comerciales a la explotacin del mismo bajo el sistema de alquiler de activos a largo plazo.

29
Foja 573, Anexo 02.
30
31
32
Tasa efectiva anual.
33
Foja 372.

16
38. En el referido acuerdo, nada se dijo de los interese moratorios pactados en el
segunda clusula del inicial contrato elevado a escritura pblica; slo se
capitalizaron los compensatorios.

39. En consecuencia, el veinticinco de diciembre de mil novecientos noventa y
cuatro, CIMEX suscribi el Pagar N 78/93
34
, por diez millones doscientos
sesenta mil dlares americanos (US$ 10260,000.00), ms intereses de 14% anual
corridos desde el da 25 de Diciembre de 1994 hasta el vencimiento, con un inters
compensatorio del 14% efectivo anual con posibilidad de reajuste, adems del
inters moratorio mximo de ley.

40. Ante el incumplimiento del pago por CIMEX, con posterioridad al cese del
acusado Surez Carranza como presidente del Consejo Directivo y como
director de LA CAJA se entablaron acciones judiciales, dacin en pago y
transaccin extrajudicial que, por ese cese, no estn comprendidos en los hechos
o conducta imputada en su contra.

Caso ROTEX

41. En mrito a la Propuesta de Crdito N 076/93
35
, suscrita por la gerencia de
inversiones financieras y elevada al Consejo Directivo por el gerente general (y
originada por la carta de Mar Egeo Inversiones S.A., broker), en sesin de
veintitrs de septiembre de mil novecientos noventa y tres, Acta N 18-93
36
, con
el acusado Surez Carranza como director, se acord Acuerdo N 931806 -
aprobar el crdito por veinte millones de dlares americanos a favor de ROTEX
S.A. En la propuesta consta que entre los accionistas se encontraban: Manuel
Alvario Gonzales Diez, Vctor Manuel Gonzales Castro, Carmen del Milagro
Gonzales Castro y Miguel Angel Gonzales Castro.

42. La decisin se verific en la escritura pblica de Cancelacin de mutuo,
otorgamiento de mutuo y constitucin de primeras y preferenciales prendas industriales, y
primeras preferenciales hipotecas que otorga: la Caja de Pensiones Militar Policial a favor de
ROTEX S.A. con intervencin de Metales Industriales del Per S.A. METINSA y Fbrica
de Aluminios y Metales S.A. (FAM)
37
.

43. En la clusula cuarta se pact:

CUARTA:
DESEMBOLSO DEL MUTUO
A. POR EXPRESA SOLICITUD DE ROTEX, Y CON CARGO AL MUTUO POR
US$ 20000,000.00 (VEINTE MILLONES Y 00/100 DLARES) MATERIA DEL

34
Foja 524.
35
36
37
Foja 583 a 624.

17
PRESENTE CONTRATO, LA CAJA EFECTUAR LOS SIGUIENTES
DESEMBOLSOS:
PRIMERO.- LA SUMA DE US$ 9578,401.28 (NUEVE MILLONES
QUINIENTOS SETENTIOCHO MIL CUATROCIENTOS UN Y 20/100
DLARES) PARA CANCELAR LA OBLIGACIN QUE MANTIENE
METINSA CON LA CAJA POR EL MISMO IMPORTE.
SEGUNDO.- LA SUMA US$. 7000,000.00 (SIETE MILLONES Y 00/100
DLARES) MEDIANTE DOS CHEQUES DE GERENCIA A LA ORDEN
SEOR FRITZ BAYER MOLL, EN PAGO DEL PRECIO DE LAS ACCIONES
REPRESENTATIVAS DEL CAPITAL SOCIAL DE FAM VENDIDAS A FAVOR
DE ROTEX.
TERCERO.- LA SUMA DE US$ 3421,598.72 (TRES MILLONES
CUATROCIENTOS VEINTIN MIL QUINIENTOS NOVENTIOCHO Y
72/100 DLARES) QUE SE ABONAR A FAVOR DE ROTEX, EN SU
LIBRETA FINANCIERA NMERO 40-20-20090-4, EN FINANCIERA
REGIONAL DEL SUR-FINSUR.
38

44. Las garantas otorgadas en la clusula quinta por FAM fueron: hipotecas de
inmuebles, prenda industrial sobre maquinarias, fianza personal y solidaria sin
beneficio de excusin a favor de LA CAJA; por ROTEX: prenda sobre acciones
de su propiedad en FAM hasta por veinte millones de dlares; garantas todas
por un valor de ochenta millones trescientos cuarenta y cuatro mil quinientos
cuarenta y dos dlares americanos (US$ 80344,542.00); y fueron otorgadas por
FAM.

45. En consecuencia, el diecisiete de noviembre de mil novecientos noventa y
tres, ROTEX S.A. a travs de su gerente general Vctor Manuel Gonzles
Castro y su directora Carmen Gonzales Castro suscribi el Pagar N 43/93
39
,
por veinte millones de dlares americanos (US$ 20000,000.00), ms intereses
del 13% anual corridos desde el da 17 de noviembre de 1993 hasta el
vencimiento; adems se pact que devengara un inters compensatorio del
13% efectivo anual reajustable, ms inters moratorio por el mximo de ley.
Firmaron tambin, como avales: Vctor Manuel Gonzales Castro, Carmen
Gonzales Castro (por Metales Industriales del Per S.A.-METINSA), Vctor
Manuel Gonzales Castro, Carmen Gonzales Castro (por Inmobiliaria
Constructora Internacional S.A.), Vctor Manuel Gonzales Castro, Carmen
Gonzales Castro (por Cosmos Productores S.A.), Vctor Manuel Gonzales
Castro, Carmen Gonzales Castro (por Empresa de Transportes Sacramento
S.A.).

Caso FAM

38
39
Foja 625.

18
46. De conformidad con la Propuesta de Crdito N 020
40
, fechada el dos de
noviembre de mil novecientos noventa y cuatro, formulada por la Gerencia de
Inversiones Financieras (por intermediacin de la empresa broker Mar Egeo), la
Gerencia General elev la solicitud de crdito por cuatro millones de dlares
americanos formulada por Fbrica de Aluminio y Metales S.A. FAM S.A.

47. El Consejo Directivo, bajo la presidencia del acusado, en acuerdo de la
misma fecha, dos de noviembre de mil novecientos noventa y cuatro, Acta N
22-94
41
, aprob la propuesta (Acuerdo N 942206).

48. En la propuesta constaba que los accionistas o socios de Fbrica de Aluminio
y Metales S.A. FAM S.A. eran: Rotex SA., Vctor Manuel Gonzales Castro,
Manuel Gonzales Diez, Carmen Gonzales Castro, Percy Gonzales Castro, el
objeto del crdito era ser capital de trabajo para incrementar stocks de materia
prima e insumos. Segn la propuesta aprobada, las garantas fueron hipotecas y
prenda industrial por un monto de ochenta millones trescientos cuarenta y
cuatro mil quinientos cuarenta y dos dlares americanos (US$ 80344,542.00):

DETALLE DE GARANTAS
Hipotecas y Prenda Industrial por un monto de US$80344,542 ya constituido a favor
de La Caja sobre lo siguiente:
Inmueble ubicado en la Carretera Central 8000 (Km.8.5), Ate Vitarte, con un rea de
terreno de 75,000.00mt2 y un rea constituida de 45,000.00 mt2 donde se encuentran
las oficinas administrativas, la planta industrial, almacenes y depsitos, el inmueble es
de propiedad de Fbrica de Aluminio y Metales S.A. FAM S.A., valorizado en
US$23064,180.00.
Prenda Industrial sobre la maquinaria y equipos que consta de:
- Dos lneas de extrusin de aluminio
- Dos lneas de anodinado y electrocolor.
- Lnea de laminacin de aluminio.
- Lnea de laminacin y conformacin de zinc.
- Lnea de fierro enlozado.
As como torres de enfriamiento, bombas de agua, tanques de anodinado estufas para
matrices, pulidoras, etc.; todo esto de propiedad de FAM y valorizado en
US$32071,370.
Inmueble ubicado en la Carretera Central s/n, Km.6, Ate Vitarte, de propiedad de
METINSA. Se trata de un local con un rea de terreno de 15,000.00mt2 y rea
construida de 6,666.00mt2 donde funcionan las oficinas administrativas, almacenes y la
planta industrial, valorizado en US$7203,451.00.
Prenda industrial de propiedad de METINSA valorizados en US$18005,540,
conformado por:
Lnea para la extrusin de aluminio.
Lnea para la extrusin de cobre y latn.
Lnea para la extrusin de tubos de cobre.
Mquinas de la seccin de trefilado.

40
41

19
Mquinas de anodinado, pulido y laminado.
Hornos para fundicin de aluminio, cobre y latn.
Equipo de matricera.
Maquinaria de la seccin acoples.
Transformadores, tanques y calderos.
Aval solidario de los seores Manuel Gonzales Diez y Sra.; Vctor Manuel Gonzales
Castro y Sra.; Percy Edwin Gonzales Castro y Sra. Carmen del Milagro Gonzales
Castro.

49. Conforme con esto, el once de noviembre de mil novecientos noventa y
cuatro Fbrica de Aluminio y Metales S.A. FAM S.A. suscribi el Pagar N
254/94
42
con vencimiento al treinta de junio de mil novecientos noventa y cinco
y por la suma de cuatro millones de dlares americanos (US$ 4000,000.00), ms
intereses de 12% efectivo anual, adems de intereses moratorios por la mxima
tasa legal. Fue aceptado por Percy Edwin Gonzles Castro, Carmen Gonzales
Castro (gerente general y directora de Fbrica de Aluminio y Metales S.A.
FAM S.A., respectivamente), con el aval de Manuel Gonzales Diez, Vctor
Manuel Gonzales Castro y la propia Carmen Gonzales Castro (aparece una firma
ms, ilegible).

Caso ROTEX (refinanciacin)

50. En mrito al Informe N 015-GIF-CPMP/95
43
, de diecisis de mayo de mil
novecientos noventa y cinco, suscrito y dirigido a la gerencia general por el
gerente de inversiones financieras Alfonso Balabarca Torres y elevado por sta
al Consejo Directivo, ste, en sesin de diecisis de mayo de mil noventa y cinco,
presidida por el acusado, Acta N 09-95
44
, acord aprobar la operacin credicitia
a que el informe se refera (Acuerdo N 950905), es decir, refinanciar el pagar
por dieciocho millones seiscientos mil dlares americanos (US$ 18600,000.00)
vencidos el once de mayo de mil novecientos noventa y cinco.
Es necesario precisar los alcances:

INFORME N 015-GIF-CPMP/95, en relacin a la solicitud presentada por los
seores ROTEX S.A. para la refinanciacin del Pagar por US$18600,000.00 vencido
el 11 . May. 95.
En Sesin del consejo Directivo de fecha 23.Set.93 se aprob a ROTEX S.A. la
siguiente operacin de crdito:
Modalidad : Pagar en M.E.
Importe Inicial : US$20000,000.00
Importe 1er Vcto. : US$22600,000.00
Importe al Vcto. : US$27874,320.00
Plazo : 05 aos
Forma de Pago : A los 360 das pago de intereses y

42
Foja 640.
43
44

20
amortizacin de US$1400,000.00; luego 08
amortizaciones semestrales de US$2325,000.00 cada
una, ms intereses.
Tasa Efectiva Anual: 13.00%
Garantas:
- Primera y Preferente Hipoteca por US$17203,451.12 sobre un
inmueble ubicado en la Carretera Central Km.6, Ate, de propiedad
de Metales Industriales S.A.
- Primera y preferente prenda Industrial sobre maquinaria diversa
por US$18005,540.00 de propiedad de Metales Industriales S.A.
- Primera y preferente Hipoteca por US$23064,180.94 sobre un
inmueble ubicado en la Carretera Central Km.8.5, distrito de Ate
Vitarte, de propiedad de Fbrica de Aluminios Metlicos S.A.
- Prenda Industrial sobre maquinaria diversa por US$32071,370.00
perteneciente a Fbrica de Aluminios Metlicos S.A.
- Prenda sobre el 100% de las acciones de FAM S.A.
- Avales de:
o Metales Industriales del Per S.A. (METINSA)
o Rotex B.V.I.S.A.
o Consorcio Distribuidor Amrica S.A.
o Consorcio Continental S.A.
o Sr. Manuel Gonzales Diez y Sra.
o Sr. Vctor Manuel Gonzales Castro y Sra.
o Sr. Percy Edwin Gonzales Castro y Sra.
o Sra. Carmen del Milagro Gonzales Castro.
Durante el ao 1994 la organizacin concret un proceso de fusin y consolidacin de
todas las empresas (FAM y METINSA) en una nueva empresa denominada FAM
PERU S.A., con el propsito de emitir ADRS en el mercado internacional y con el
producto de esta emisin cancelar las deudas que mantiene ROTEX S.A. con La Caja.
Debido a circunstancias ajenas al manejo de la organizacin y de carcter internacional
(Efecto Tequila), han retrado a los inversionistas internacionales a adquirir este tipo de
valores.
Sin embargo de acuerdo a la recomendacin hecha por su consultores, han
considerado una va alternativa, que es vender acciones comunes a un socio estratgico
que potencialice a la organizacin y paralelamente vender acciones de trabajo al
mercado interno y con estos importes de venta cubrir el monto adeudado a La Caja.
Cabe mencionar, que la empresa a fines de 1994 ha realizado una revalorizacin
voluntaria de sus activos, a fin de conocer sus valores reales actuales, situacin que ha
permitido aumentar el monto de sus garantas de US$80344,542.00 a
US$85575,219.00 con lo cual mejora nuestra relacin crdito/garanta.
En tal sentido, se somete a consideracin la propuesta de refinanciar el Pagar por
US$18600,000.00 con vencimiento el 11.May.95, de la siguiente manera:

- Cancelacin del 10% de la cuota pendiente vencida el 11.May.95
ms otros gastos, a la fecha de liquidacin.
- Capitalizacin del saldo a un plazo de 180 das a partir del
11.May.95.
- Cancelacin al vencimiento (07.Nov.95) del total de la deuda que
mantiene con La Caja.
- El crdito devengar la tasa efectiva anual del 13%

21
- Se mantendrn todas las garantas ya constituidas a favor de La Caja
sealadas anteriormente, las mismas que se encuentran en trmite
de ampliacin por US$ 85575,219.00.
51. De lo anterior queda claro que se mantuvieron las garantas otorgadas por
ROTEX y su valor se ampli por sola declaracin y valorizacin de sta a
ochenta y cinco millones quinientos setencinco mil doscientos diecinueve
dlares americanos (US$ 85575,219.00).

52. Con la carta dirigida por ROTEX S.A.
45
a LA CAJA, fechada el diecinueve
de mayo de mil novecientos noventa y cinco, con el cheque N DA970980
46
y
con la Hoja de Liquidacin N 0654
47
fechada el diecinueve de mayo de mil
novecientos noventicinco, consta que la referida empresa abon la suma de
trescientos cincuenta mil dlares americanos (US$ 350,000.00) que servira para
amortizar el 10% de la cuota correspondiente al crdito que se le otorg el
veinticuatro de noviembre de mil novecientos noventa y cuatro. En la misma
fecha, diecinueve de mayo de mil novecientos noventa y cinco, la empresa, a
travs de sus representantes legales (Vctor Manuel Gonzales Castro, Gerente
General; Carmen Gonzales Castro, directora; con el aval personal de ellos
mismos y de Vctor Manuel Gonzales Castro y Percy Gonzales Castro por
Fbrica de Aluminio y Metales del Per S.A.-FAM S.A.) suscribi el Pagar N
43/93
48
por diecinueve millones cuatrocientos setenta y cuatro mil cuatrocientos
diecisiete dlares americanos (US$ 19474,417.00), ms intereses compensatorios
de 13% efectivo anual e intereses moratorios por el mximo de ley, con
vencimiento al siete de noviembre de mil novecientos noventicinco.

Caso FAM (refinanciacin)

53. Con el Informe N 016-GIF-CPMP/95
49
, fechado el diecisis de mayo de mil
novecientos noventa y cinco, suscrito por el Gerente de Inversiones Financieras,
Alfonso Balabarca Palomino, y dirigido al Gerente General Javier Revilla
Palomino, se comunic la solicitud de refinanciamiento de crdito presentada
por Fbrica de Aluminio y Metales del Per S.A.-FAM-. Como consta en los
comentarios:

Se trata de la solicitud de la empresa Fbrica de Aluminios y Metales S.A.-FAM en la
cual proponen la refinanciacin del pagar por US 4000,000.00 con vencimiento al
30.06.95.
La propuesta se basa en el pago del 10% (US $ 430,171.00) correspondiente a la fecha
de liquidacin del pagar sealado, el saldo se capitalizar, hasta el 07.11.95 fecha en
que deber cancelar el importe total de la obligacin.

45
Foja 654.
46
Foja 655.
47
Foja 656.
48
Foja 657.
49

22
El crdito devengar un inters del 12% efectivo anual.
Durante el ao 1994 la empresa FAM S.A., concret un proceso de fusin y
consolidacin de activos con la firma Metinsa, creando una nueva empresa
denominada FAM PER S.A., con el propsito de emitir ADRS en el mercado
internacional y con el producto de esta emisin cancelar las deudas que mantiene con
La Caja, as como la de Rotex S.A.
Debido a circunstancias ajenas al manejo de la organizacin y de carcter internacional,
han retrado a los inversionistas internacionales a adquirir este tipo de valores.
()
Por las razones expuestas, solicitan se les conceda plazo hasta el 07.11.95, a fin de
cancelar el ntegro de la deuda ms sus intereses.
Cabe mencionar que la empresa a fines del 94 han realizado una revalorizacin
voluntaria de sus activos, a fin de conocer sus valores reales actuales, situacin que ha
permitido aumentar el monto de sus garantas ya constituidas de US$ 80344,542.00 a
US$ 85575,219.00, con lo cual mejora nuestra relacin crdito/garanta.

54. Elevado al Consejo Directivo, bajo la presidencia del acusado, la
refinanciacin fue aprobada segn consta en el Acta N 09-95
50
, correspondiente
a la sesin del diecisis de mayo de mil novecientos noventa y cinco Acuerdo
N 950905-; conforme a la propuesta, se mantuvieron las mismas garantas
otorgadas por ROTEX y la propia empresa aument el valor de los bienes
dados en garanta. Conforme con esto, el treinta de junio de mil novecientos
noventa y cinco Fbrica de Aluminio y Metales del Per S.A.FAM PER
representada por Percy Edwin Gonzales Castro y Carmen Gonzales Castro,
gerente general y directora, respectivamente, y con el aval solidario de quienes
all aparecen firmando (reconocibles: Vctor Manuel Gonzales Castro y Carmen
Gonzales Castro) suscribi el Pagar N 254/94
51
por la suma de tres millones
ochocientos setenta y un mil quinientos cuarenta y tres dlares americanos (US$
3871,543.00) con vencimiento al siete de noviembre de mil novecientos noventa
y cinco. Segn Hoja de Liquidacin N 0682
52
, de tres de julio de mil
novecientos noventa y cinco, la empresa pag la suma acordada (10% de la
cuota).

Determinacin de los hechos punibles

La prueba indiciaria

55. La define Climent Durn como la prueba de un hecho, de probanza dificultosa por
inexistencia de prueba o por no ser convincente, mediante la prueba de otro u otros hechos
conectados lgicamente con aqul, segn criterios de experiencia, y no contradichos por otras
pruebas, de manera que la prueba de este o estos hechos implica la prueba de aquel otro
hecho
53
; tomando partido por la presuncin como un verdadero medio de

50
51
Foja 664.
52
Foja 663.
53
CLIMENT DURN, Carlos. LA PRUEBA PENAL. Tirant Lo Blanch. 2da Edicin. Valencia 2005, pgina
869.

23
prueba y no un mero razonamiento del juzgador indica: las presunciones no son
meros razonamientos judiciales que se desarrollan con posterioridad a la prctica de las
pruebas de confesin, testifical, documental o de inspeccin ocular, con la simple finalidad de
perfilar los correspondientes resultados probatorios obtenidos con estas pruebas, sino que se
configuran como una prueba que parte de los datos fcticos aportados por esos medios
probatorios directos y que, como stos, han tenido tambin su correspondiente procedimiento
probatorio
54
.

56. El autor citado distingue entre presuncin abstracta y presuncin concreta,
encontrndose entre la primera tanto la llamada presuncin legal como la
judicial, siendo lo resaltante de ella en cuanto a su estructura que dos hechos
(el hecho bsico y el hecho presunto) estn conectados a travs de un juicio de
probabilidad que a su vez se apoya en la experiencia, de manera tal que la probanza de uno
conlleva la probanza del otro
55
. En el caso de la presuncin concreta, el juicio
hipottico de la presuncin abstracta se ha subsumido en el caso concreto una
vez que se ha practicado o podido practicar la correspondiente contraprueba y se ha
comprobado judicialmente la existencia de un enlace racional entre el o los indicios y el hecho
presunto, con descarte de cualquier otro posible hecho presunto. En puridad ya no cabe
hablar de hecho presunto, sino de hecho probado. Su fundamento ya no se asienta en un
juicio de probabilidad, sino en juicio de certeza (certeza moral), como cualquier otro medio
probatorio, al que la presuncin se parifica
56
.

57. La definicin citada reviste capital importancia en el proceso penal, puesto
que la presuncin en el sentido tcnico del trmino puede constituir causa
suficiente para destruir la presuncin de inocencia, habida cuenta de que en
muchos delitos resulta difcil o imposible recurrir a la prueba directa, v.g., el caso
de la colusin desleal.

58. La misma definicin nos introduce al tema de la estructura de la presuncin y
sus requisitos doctrinarios y jurisprudenciales. Respecto de la primera, sta se
compone de los indicios : hecho base de la presuncin. Es el punto de arranque o de
apoyo de la presuncin, es decir, su elemento esttico, frente al elemento dinmico
consistente en el enlace entre el hecho demostrado y aquel que se trata de demostrar
57
,
debe encontrarse plenamente acreditado y por lo general se exige su pluralidad.
La presuncin, que Miranda Estrampes llama afirmacin presumida y que define
como: la afirmacin que se obtiene a partir de la afirmacin base y, por tanto, es distinta e
esta ltima. Tiene una evidente significacin probatoria en cuanto aporta un dato probatorio
de trascendencia en el proceso y es la que formar parte del supuesto fctico de la sentencia
58
. El enlace, que constituye en nexo lgico entre el indicio y la presuncin o
afirmacin presumida, tal nexo funda su racionalidad en las mximas de la
experiencia; Climent Durn llega a afirmar: Aqu radica la esencia de toda presuncin.

54
CLIMENT DURN, Carlos. Obra citada, pgina 886.
55
56
57
MIRANDA ESTRAMPES., Manuel. LA MNIMA ACTIVIDAD PROBATORIA EN EL PROCESO
PENAL. Jos Mara Bosch editor, Barcelona 1997, pgina 227 y 228.
58
MIRANDA ESTRAMPES, Manuel. Obra citada, pgina 229.

24
La conexin entre el hecho base y el hecho presunto, fundamentado en el principio de
normalidad, conectado a una mxima de experiencia, es la esencia definitoria de toda
presuncin. La mxima de experiencia constituye el origen de toda presuncin
59
.

59. Como filtros depuradores para tener al hecho presunto como hecho plenamente
probado, Climent Durn seala: la posibilidad de realizar una prueba desvirtuadora del
hecho presunto (prueba de lo contrario) y, de otro lado, el ltimo anlisis judicial sobre la
conclusin presuntiva, dirigido a descartar cualquier otra posible conclusin hipottica que
pudiera derivarse de los indicios (infirmaciones)
60
; es decir, la posibilidad de destruir la
presuncin ya formada.

60. Con respecto a la colusin, apunta Castillo Alva que [p]or la naturaleza
clandestina, oculta o disfrazada de cmo opera la dinmica comisiva del delito de colusin
ilegal la doctrina recuerda la necesidad de recurrir cada vez con ms insistencia a la prueba de
indicios o prueba de presunciones que parte de la acreditacin de un hecho base o de una serie de
datos ciertos y que determina la configuracin de una inferencia con el empleo de las leyes de
la lgica y la experiencia.
61

61. Y en el caso concreto que como colusin se imputa al acusado, esta Sala
advierte que la prueba indiciaria debe ser apreciada con relacin al momento
precontractual al evaluar las condiciones y capacidades de las empresas que
solicitaron y lograron los crditos, al momento de la celebracin al establecerse
los trminos, condiciones y garantas y al momento de la ejecucin con las
excesivas prrrogas y confianzas.

62. Pero previo a esto, siguiendo la pauta de establecer, ahora s, los puntos
controvertidos, es decir, los hechos contradictorios entre acusacin y defensa
que lo determinan, la Sala distingue que, frente a la acusacin de haberse
coludido con los representantes de las empresas, la defensa plantea dos
argumentos centrales. El primero, vinculado a la dogmtica y a la imputacin
objetiva- de quin puede ser autor (los gerentes como tcnicos especialistas y en
quienes confi el acusado, afirma la defensa). Y el segundo, el tema de la prueba
acerca de la colusin, es decir, de la defraudacin patrimonial a travs del
acuerdo con los terceros.

63. En cuanto a lo primero, ha de recordarse con Schnemann que en los delitos
de infraccin de deber como la colusin- la autora no se construye tan solo a
partir de las disposiciones administrativas que caracterizan tal deber, es decir, que
la responsabilidad penal no puede construirse como mera extensin de la civil o
de la administrativa. Dice este autor:

las normas del Derecho Penal con amenaza de pena deben dirigirse, en inters de
esta finalidad, a aquellas personas que toman la decisin determinante sobre la

59
60
61
CASTILLO ALVA, Jos Luis y GARCA CAVERO, Percy. EL DELITO DE COLUSIN. Editora Jurdica
Grijley E.I.R.L., Lima 2008, pgina 188.

25
cuestin de la lesin al bien jurdico. Es decir, a aquellas personas que dominan el
suceso. Y bajo esta idea directriz, quienes ejercen el dominio sobre una fuente de
peligro o sobre la situacin de desamparo del bien jurdico no se quedan detrs
de quienes dominan mediante el propio movimiento corporal.
Por lo tanto, los delitos impropios de omisin no son delitos de infraccin de deber
(Pflichtdelikte) en el sentido de fundar la autora en la infraccin de un deber especial
extrapenal. Por el contrario, esa infraccin de deber especial extrapenal es un
fenmeno que habitualmente acompaa al ejercicio de dominio penalmente
relevante. Esta concepcin ha sido adoptada entretanto por ROXIN en el tomo 2 de
su manual de Derecho penal.
En mi opinin, la aplicacin de estas nociones no puede reducirse a los delitos
impropios de omisin, sino que debe reconocerse tambin en los delitos
especiales que la responsabilidad penal tampoco puede vincularse aqu con la
infraccin de un deber especial extrapenal como tal.
()
el criterio de autor en los delitos especiales debe ser buscado () no en la
infraccin de un deber formal extrapenal, sino en una relacin de dominio sobre el
suceso, tipolgicamente comparable con el dominio del hecho en los delitos de
comisin. Finalmente, ofreciendo un solo ejemplo ms, esto es muy evidente en los
delitos de funcionarios, porque el funcionario pblico ejerce un control cualificado
sobre el suceso en el marco de su competencia, a raz del poder estatal del que
dispone.
62

64. Dicho esto y habindose ya citado la normativa especfica de los funciones y
atribuciones de los directores dentro de LA CAJA, as como del Consejo
Directivo que conforman, es preciso adelantar, en coincidencia con la defensa,
que, efectivamente, el personal tcnico especializado en anlisis de crditos,
garantas, aspectos legales, etctera, eran, bajo el Consejo Directivo, el gerente
general y, bajo l, el gerentes de inversiones financieras y los asesores jurdico y
financieros.

65. Sin embargo, entre el extremo de los directivos como funcionarios obligados
por norma a tomar conocimiento y examinar cada una de las inversiones v.g.
examinar riesgos, garantas, estados de cuenta, flujos, etctera-, es decir, como
especialistas obligados a repetir la labor de los gerentes subordinados, y el
extremo de los directivos, no como funcionarios pblicos con lo que ello
supone, poder de decisin, principalmente- sino como meros refrendadores de
los actos o propuestas de la gerencia general y, a travs de stas, de las gerencias
encargadas de los crditos, entre esos extremos, la Sala no asume ninguno, sino
que encuentra necesario establecer los alcances del director como funcionario
pblico. En efecto, ya se ha detallado que ni LA CAJA era ni es una empresa
privada, ni una empresa pblica, sino una persona jurdica de derecho pblico
interno y que tal rango, tan alta naturaleza obedeca a su finalidad: prestar o
satisfacer el derecho fundamental a la pensin de los miembros de las fuerzas

62
SCHNEMANN, Bernd. EL DOMINIO SOBRE EL FUNDAMENTO DEL RESULTADO: BASE
LGICO-OBJETIVA COMN PARA TODAS LAS FORMAS DE AUTORA. En:
http://revistas.uexternado.edu.co/index.php?journal=derpen&page=article&op=view&path%5B%5D=1037&p
ath%5B%5D=981 (nfasis agregados).

26
policiales y militares a ella por ley afiliadas. De modo, pues, que sus directores,
designados por resolucin suprema, nada menos, eran y son funcionarios
pblicos, con plena capacidad de decisin y administracin, slo supervigilados
por el Consejo de Supervisin conformado por ministros de Estado. Esta era la
importancia, naturaleza y gravedad del status y posicin del acusado Surez
Carranza ya como director, ya como presidente del consejo directivo; en suma,
ha de descartarse, tajantemente, que se tratara de un mero funcionario o servidor
de mando medio y menos de uno obligado a refrendar proposicones de la
gerencia general por la sola circunstancia de no ser especialista.

66. Esta circunstancia ltima, no ser especialista, determina examinar la
condicin del director. Cierto que ni la ley ni el reglamento de creacin de LA
CAJA establecen, ms all de sus atribuciones, concretas y precisas nociones de
lo que por director debe entenderse. Y aunque sea sobrentendido afirmar que
como director el acusado deba proceder con total responsabilidad y fidelidad,
sirve de ayuda y resumen recurrir a los estndares de diligencia de un ordenado
comerciante y representante leal, ambos contenidos en el artculo 171 de la Ley N
26887 - Ley General de Sociedades: Los directores desempean el cargo con la
diligencia de un ordenado comerciante y de un representante leal. La doctrina comercial
precisa estos conceptos:

Las nociones de ordenado comerciante y representante leal, mencionadas pero no
desarrolladas por la Ley, constituyen estndares o categoras jurdicas, que resultan de
utilidad como normas de conducta, pero no as como criterios para determinar la
responsabilidad de los directores.
El autor argentino Alberto Vctor Vern seala que el concepto de ordenado
comerciante establece una autntica responsabilidad profesional para el director, ya
que implica el deber de poner su capacidad tcnica, experiencia y conocimientos al
servicio de la sociedad.
En cuanto al concepto de representante leal, Joaqun Garrigues indica que se refiere a
un deber de fidelidad que se impone al administrador en defensa de la sociedad que l
representa, anteponiendo estos intereses a los suyos personales:

En esencia, los administradores habrn de gestionar los asuntos sociales con la
diligencia adecuada al ndole de las operaciones en que intervengan, dictando
las instrucciones necesarias para la explotacin de la empresa, y anteponiendo
en todo momento a su propio inters el inters de la sociedad.
63

67. Por otra parte, la posicin de la defensa pareci referirse al principio de
confianza que en el mbito de la imputacin objetiva de la conducta y del
resultado no significa sino que la reafirmacin del principio de la divisin del
trabajo, en suma, que nadie est obligado a tomar precauciones exageradas por
conductas o deberes ajenos.

63
HUNDSKOPF EXEBIO, Oswaldo. SUPUESTOS DE CONFLICTO DE INTERESES DE LOS
ACCIONISTAS, DE LOS DIRECTORES Y DE LA GERENCIA DE UNA SOCIEDAD ANNIMA. En:
http://justiciayderecho.org/revista8/articulos/Supuestos%20de%20conflicto%20de%20intereses%20de%20acci
onistas%20directores%20y%20gerencia%20en%20una%20SA%20-%20Oswaldo%20Hundskopf.pdf

27
En efecto, argument el seor abogado que el acusado actu al aprobar tanto el
crdito en un caso, como la refinanciacin en el otro- confiando en el trabajo
profesional del gerente general que elevaba las propuestas y, a travs de ste, en
el de los gerentes encargados.

68. Sin embargo, recordando que este principio debera dejar de regir all donde una
conducta promueve la tendencia reconocible de un autor doloso potencial hacia la comisin
del hecho.
64
, reafirmando la condicin del acusado como alto funcionario pblico
y negando que haya sido un mero tramitado o firmador de documentos y que,
en virtud del principio de confianza, la responsabilidad administrativa, civil o
penal solo quede en el gerente general y en sus subordinados (pues, admitir ello
sera tanto como admitir que los directores y el consejo que conforman estn de
antemano exentos de tales responsabilidades, y, as, negar su naturaleza y razn
de ser como rgano de administracin y decisin), la Sala no admite que, desde
el aspecto objetivo del tipo, el acusado, director, no pueda ser penalmente
responsable por las decisiones que, con el colegiado, tom. Es de recordar lo
establecido en el artculo 24 del Decreto Supremo N 005-75-CCFA-
Reglamento de la ley de creacin de la Caja de Pensiones Militar Policial: Los
miembros del Consejo Directivo son solidariamente responsables por los actos en que
intervengan o aprueben salvo que dejan constancia expresa de su discrepancia.

69. Adems de esto y concretamente, el acusado admiti aun en fase preliminar y
de instruccin no haberse desempeado como un mero suscriptor confiado de
propuestas:

7. PREGUNTADO PARA QUE DIGA si el Consejo Directivo conoca sobre las
colocaciones que se hacan a travs de los agentes financieros a travs del equipo
tcnico que dispona la Caja? DIJO: Que s ya que el Consejo Directivo era el que
aprobaba o desaprobaba los crditos que eran presentados por la Gerencia General.
65

PREGUNTADO PARA QUE DIGA si para efectos de aprobar un crdito se tena
en cuenta los antecedentes crediticios, financieros, comerciales y bancarios de los
interesados; de ser as que tan determinante era ello a fin de otorgar o no el crdito?
DIJO: Era fundamental para ver la viabilidad de la propuesta o el sustento de la futura
recuperacin de los fondos que se prestaban; por lo tanto era determinante para
prestar o no.
PREGUNTADO PARA QUE DIGA si en para efectos del prstamo efectuado a
CIMEX se tuvo en cuenta los antecedentes indicados en la pregunta anterior? DIJO:
S.
66

PREGUNTADO PARA QUE DIGA: precise si las condiciones que se impusieron a
CIMEX en el ao noventitres cuando solicitara y se le otorgara un crdito por nueve
millones de dlares, se haban cumplido en el ao noventicuatro, cuando el consejo
directivo bajo su presidencia le otorga la refinanciacin de la deuda antes mencionada?

64
ROXIN Claus. LA IMPUTACIN OBJETIVA EN EL DERECHO PENAL. Traduccin y edicin: Dr.
Manuel A. Abanto Vsquez. IDEMSA, Lima 1997, pginas 174 a 176.
65
Indagatoria, foja 61.
66
Indagatoria, foja 65.

28
DIJO: no, CIMEX no haba cumplido con depositar las letras, y de ah vino la
disyuntiva que he mencionado, el Consejo Directivo, tena la duda de ejecutar las
garantas lo que implicaba para la CAJA hacernos con la administracin del mercado
Arriola, que se sumaba ya a la financiera, al banco y al hotel Las Amricas; o dada la
situacin por la que atravesaban las empresas en el pas, darle un respiro y refinanciar
la deuda. Esta fue una decisin que se tom por unanimidad en el Consejo
Directivo.
67

PREGUNTADO PARA QUE DIGA: si cuando se aprobaron las operaciones
crediticias de CIMEX y ROTEX estaba en vigencia la directiva nmero cero cero uno-
CPMP-CS-noventicuatro, de se as si se cumpli con las exigencias de ella. DIJO: s, el
Consejo Directivo en todo momento tuvo en cuenta como marco legal no solamente
la directiva cero cero uno sino su ley de creacin veintiuno y la ley de unificacin de
pensiones diecinueve ocho cuarentiseis en las que estableca disposiciones que han
sido cumplidas estrictamente por el Consejo Directivo.
68

PREGUNTADO PARA QUE DIGA. si el Consejo de Supervisin a travs de
Inspectora le hizo alguna observacin al Consejo Directivo que usted presida sobre
estas operaciones crediticas de ROTEX y CIMEX? DIJO: jams hubo una
observacin ni del Consejo de Supervisin ni de la Inspectora de ste en las
operaciones realizadas en la CAJA con respecto a CIMEX y ROTEX ni a ninguna
otra operacin en mi gestin, a pesar que era su funcin principal la de supervisar todo
el desarrollo administrativo, econmico y financiero que se realizaba en la CAJA.
69

Para que diga, Si como miembro del Consejo Directivo de la Caja tena la facultad de
solicitar a la Gerencia General los documentos que sustentaban la exposicin e
informe de dicho funcionario con la finalidad de revisarlos y estudiarlos previamente, a
lo que dijo: El Consejo Directivo tena la facultad de solicitar toda la informacin
complementaria pero debido a la consistencia en la situacin de favorable que
presentaba o expona la Gerencia General que yo recuerde en mi caso no he pedido
informacin adicional.
70

70. Tambin en juicio oral, sesin uno, el acusado pudo explicar los criterios
bsicos para el otorgamiento de crditos, adems de la disyuntiva que, con los
dems miembros del Consejo Directivo, tuvo respecto de ejecutar garantas o
confiar en las refinanciaciones:

Acusado SUAREZ CARRANZA: Explico en que consiste la dacin de un crdito,
cuales eran las condiciones que tena el consejo directivo para dar un crdito o
refinanciar. Una operacin de refinanciacin en el sistema financiero, era alargar el
plazo de pago, eso es todo, por a o b motivo. Este crdito se lo haban dado el ao
noventa y tres, en las cuales reitero no particip, porque ya no estaba en la Caja. Viene
el noventa y cuatro, diciembre, y hay tres requisitos o criterios fundamentales que el
consejo directivo estableci o ya estaba establecido y se regul a travs de una directiva
del consejo de supervisin. En qu consistan estos tres criterios? El primero era que
el consejo directivo tena que para probar, tena que recibir un informe tcnico-

67
Instructiva, foja 82.
68
69
70

29
econmico o econmico-financiero favorable. Si haba algo que orientar a que ese
crdito o el prstamo de dinero que iba a hacer la Caja, no estaba bien encaminado,
sencillamente no se aprobaba; entonces, el primer criterio era que el informe tcnico
elaborado por las gerencias y avalado por la gerencia general tena que ser favorable. El
segundo criterio era la rentabilidad. El artculo treinta y seis de la Ley establecer que la
rentabilidad por obtener en todas las inversiones que haga la Caja, tanto financieras
como inmobiliarias, debera ser igual a las tasas de inters de depsito a plazo fijo. En
el ao noventa y cuatro, las tasas de Inters estaba en seis por ciento, y en el ao
noventa y cinco, estaba en cinco por ciento, Cunto se grab de intereses a este
crdito de CIMEX y ROTEX? Trece y catorce por ciento, entonces estamos sobre lo
establecido por las normas de la Caja, relacionado por la rentabilidad, y el tercer
criterio era la relacin garanta-crdito, o sea, por prestar plata, la caja exiga una
garanta hipotecaria, prendaria, industrial, lo que sea. Fundamental la hipotecaria;
entonces, ah se estableci una relacin de dos a uno. Si la Caja iba a prestar diez mil
dlares, tena que exigir un bien por veinte mil dlares, de dos a uno, y se cumpli con
estas empresas, tanto CIMEX como ROTEX, basado en la informacin tcnica
recibido por los funcionarios de la Caja, por lo tanto, para poder refinanciar tenan que
cumplir estos tres criterios, y los tres criterios estaban dados, primero el informe que
era favorable, el gerente general eleva un informe solicitando que se refinancie, Quin
lo hace? El gerente general, Quin era? El seor REVILLA. El segundo criterio seguir
cumpliendo con el requisito de la rentabilidad, que segua y se iba a renovar al trece y
catorce por ciento, y el tercero, era la garanta que se haba establecido ms del doble
de los nueve mil y de los veinte mil dlares, veinte millones, perdn. Y el ltimo para
la refinanciacin hubo una situacin, que eso no me voy hasta el da de hoy a olvidar,
es que haba una disyuntiva, porque la Caja haba pasado por unos problemas
econmicos financieros. De los aos noventa y noventa y uno, donde prcticamente
se cre este pasivo, debido a estos crditos, la Caja tuvo que hacerse de un banco
porque no pudo recuperar los fondos que estaban en el Bando de Comercio, y tuvo
que a travs de acciones, adquirir un Banco, tambin sucedi con FINSUR, en las
cuales no pudo recuperar sus seis millones, y tuvo que hacerse de la mayora del
accionariado con FINSUR, lo mismo sucedi con el Hotel Las Amricas, que la
gestin del ao noventa y noventa y uno, que nunca han denunciado a ninguno de
esos miembros, se crearon todos esos problemas, y tuvo que la Caja hacerse y
administrar un hotel, ah surge una disyuntiva si el Consejo Directivo aprobada la
refinanciacin o ejecutaba. Si ejecutaba, tena que administrar un mercado, que era el
prstamo que solicito el seor HURTADO MILER para construir unos locales del
Mercado NICOLAS ARRIOLA. Y con respecto a ROTEX, era una fbrica de
aluminio; entonces tenamos que administrar una fbrica de aluminio; entonces, ya
tenamos un Banco, ya tenamos una Financiera la Caja, y tena un Hotel, ahora
tenamos que administrar un Mercado que era de los MILLER, y el otro era una
fbrica de aluminio en las cuales se le haba cedido un crdito, por lo tanto el consejo
directivo, no el deponente solo, yo solamente lo presid, y eso no figura en los
documentos en los cuales obra en el dictamen del veintiocho de marzo de dos mil
ocho, por lo tanto, seor Fiscal se aprob esa refinanciacin basado en esos criterios
que he expuesto.
71

71. Pero habamos adelantado que en los delitos de infraccin de deber la autora
no est determinada como mera extensin de normas extrapenales que establece
el deber o deberes, sino que las tales determinan un mbito funcional ms

71
Sesin uno, foja 834 a 836.

30
dinmico que de mero status- en que el destinatario de la norma penal se halla
vinculado como garante del bien jurdico, su formal parcela de dominio del
suceso. En suma, no basta comprobar que el acusado ejerci el cargo de director
y presidente del consejo directivo de LA CAJA y que aprob, con los dems, los
acuerdos que se imputan como ilcitos y perjudiciales para la institucin; no. Ha
de probarse el acuerdo con el tercero interesado como medio de defraudacin.

El acuerdo

72. Probados, con prueba documental, los hechos que dan contexto a la
imputacin contra el acusado, es decir, los crditos y refinanciaciones a las
empresas y su no recuperacin, reitera la Sala que la prueba indiciaria del acuerdo
se refiere al momento precontractual: al evaluar las condiciones y capacidades
de las empresas que solicitaron y lograron los crditos, al momento de la
celebracin: al establecerse los trminos, condiciones y garantas y al momento
de la ejecucin: con las excesivas prrrogas y confianzas (inclusive, en gestin
posterior a la del acusado, se lleg a condonar significativos intereses en millones
de dlares).

73. Previamente a puntualizar los indicios concretos respecto de los crditos a la
empresas, se hace necesario puntualizar circunstancias indiciarios de tipo comn
o general para todas las operaciones, estas son:

(a) El contexto situacional. En este sentido, ya se ha establecido la calidad de alto
funcionario pblico del acusado, con poder de decisin y administracin para
aprobar o rechazar
72
- los proyectos o propuestas de crdito que la gerencia
general elevaba al consejo directivo.

(b) La naturaleza de los fondos de LA CAJA como fondos pblicos. Naturaleza
que ya se ha establecido en funcin a los aportes del Estado en conjunto con
los de los afiliados va descuento mensual de haberes desde el ao mil
novecientos setenta y cuatro-, y cuya finalidad no era otra que garantizar el
derecho a la pensin de los afiliados, es decir, la propia supervivencia y
sostenimiento de policas y militares a su cese o jubilacin.

(c) Esta naturaleza de LA CAJA como persona jurdica de derecho pblico
interno descartaba, siempre, que se tratara de una mera entidad financiera y
bancaria. Si bien para la consecucin de su objeto la ley y su reglamento
establecan la posibilidad de inversiones, tales solo podan ser aquellas a las que
se arriesga un ordenado comerciante y un representante leal, no aquellas a las que se
arriesgan quienes legtimamente solo apuntan al lucro y pueden, por eso mismo,

72
Sesin uno, foja 866: Seora Presidenta y Directora de Debates: Los informes ustedes lo podan rechazar
o tenan necesariamente que asumirlos. Acusado SUAREZ CARRANZA: No, podamos rechazarlos, podamos
aprobarlos, pero han sido aprobados por consenso.

31
prever y afrontar eventuales prdidas; de ah que no se entienda la relacin
constante y permanente con intermediarios financieros brokers-. Mal indicio,
ciertamente, pues, como admiti el acusado, stas buscaban y patrocinaban a las
empresas que solicitaban los crditos y stas eran quienes les retribuan sus
servicios:

Acusado SUAREZ CARRANZA: De acuerdo al contrato eran agentes financieros,
eran intermediarios financieros, llevaban a los clientes para que la Caja de Pensiones
Militar-Policial le preste dinero y le devuelva con una tasa de inters, normalmente
arriba del doce por ciento y los Bancos estaban en seis, entonces la Caja de Pensiones
Militar-Policial ganaba en eso, esa era la funcin, y por ese trabajo los brokers
cobraban a los inversionistas una comisin, esas comisiones que se habla que se han
pagado a los Directores que es falso, esas comisiones las ha pagado el brokers, mejor
dicho las ha recibido el brokers de los inversionistas, lo que llevaba para que la Caja de
Pensiones Militar-Policial le de un crdito, la Caja de Pensiones Militar-Policial nunca
desembols nada a los brokers.
73

(d) El acusado Dnfer Guillermo Surez Carranza, Teniente General de la
Fuerza Area del Per, si bien no era profesional titulado en economa,
contabilidad o administracin (de ah que no ejerciera como gerente o tcnico,
sino como director), no era un nefito en la administracin pblica; declaro en
sesin uno:

Seora Presidenta y Directora de Debates: Seor SUAREZ CARRANZA declar
a nivel de instruccin el ao dos mil uno, usted dice en todo lo que he dicho me
ratifico. Seal, soy Sub Director de Defensa Area en la Fuerza Area durante los
aos noventa y dos y noventa y tres, cuando fui miembro del Consejo Directivo de la
Caja de Pensiones Militar-Policial, cuando soy nombrado Presidente estaba trabajando
como Secretario de Asuntos Civiles y Polticos en el Ministerio de Defensa, esto es en
el ao noventa y cuatro, y en el ao noventa y cinco como Secretario General del
Ministerio de Defensa Es correcto? .
Acusado SUAREZ CARRANZA: Es correcto.
Seora Presidenta y Directora de Debates: Estos eran cargos administrativos.
Acusado SUAREZ CARRANZA: Totalmente.
Seora Presidenta y Directora de Debates: Estos cargos administrativos le
permitieron a usted adquirir alguna experiencia, algn conocimiento sobre el manejo
econmico.
Acusado SUAREZ CARRANZA: No, cargos administrativos, en el Ministerio de
Defensa estaban sectoriados, haba una parte econmica y eran Oficiales de Finanzas,
eran Economistas, la parte financiera y econmica haban especialistas, la parte
administrativa era coordinaciones sobre los requerimientos que hacan al Ministerio de
Defensa de los otros ministerios que tiene el gobierno.
74

(e) El monto de los crditos. No fueron bagatela, ni mucho menos, sino varios
millones de dlares americanos. Tratndose de fondos pblicos destinados a fin
de mxima importancia la pensin de los afiliados- y no a ganancias meramente

73
Sesin uno, foja 860 y 861.
74
Sesin uno, foja 864.

32
comerciales o financieras, corresponda que el acusado ya como director, ya
como director y a la vez presidente del consejo directivo de LA CAJA
procediera con la mayor cautela y desconfianza.

(f) Pese a tratarse de fondos pblicos, el acusado aprob refinanciaciones
(CIMEX) y crditos (ROTEX) sin el concurso de entidades oficiales que
sirvieran para, v.g., la tasacin de los bienes que se daban en garanta. En efecto,
quienes tasaron los bienes dados u ofrecidos en garanta por CIMEX fueron
peritos tasadores contratados por LA CAJA (Germn Daz Portugal y Mara
Mercedes Cuadros de Daz, quienes por estos hechos han sido acusados en el
expediente que dio origen al presente, 41-2001).

(g) En realidad, tratndose de negocios comerciales con quienes requeran los
prstamos no requera sujetarse a las pericias de valorizacin comercial de los
bienes sea que la practicara la parte o ella misma-, sino que, como es prctica
comn y usual, sobre esa base, bien poda y as lo aconsejaba la cautela de sus
fondos valorar unilateralmente las garantas en monto mucho menores y dejarla
a la sola aceptacin o rechazo del requiriente del crdito, sin negociacin alguna;
ciertamente que la intervencin de los brokers fue gravitante, pero su
responsabilidad penal no es objeto de este proceso.

(h) No hubo comunicacin al Consejo de Supervisin conformada por
ministros de Estado, segn la ley de creacin de LA CAJA- respecto de la
problemtica de los crditos pese a su trascendencia por los montos
comprometidos, asunto mucho ms trascendente que el robo de computadoras,
por ejemplo. Declar el acusado:

Seor Fiscal Superior: De este refinanciamiento a la empresa CIMEX Per, tena
conocimiento el Consejo de Supervisin?
Acusado SUAREZ CARRANZA: Al Consejo de Supervisin de acuerdo al
Reglamento y la Ley, solamente llegaban aquellas cosas que trascenda de una situacin
regular y normal, por ejemplo, hubo un robo en la Caja o haba que poner en
conocimiento al Consejo de Supervisin, se tuvo que comprar un hotel, el hotel las
Amricas, se tuvo que poner en conocimiento, pero eran tantas las operaciones
financieras que esas no llegaban al Consejo de Supervisin, adems el Consejo de
Supervisin tena un rgano de Control que era el Inspector del Consejo de
Supervisin, no todas las operaciones llegaban a conocimiento del Consejo de
Supervisin, aquellas que trascenda de una situacin regular y normal.
Seor Fiscal Superior: Y no tena trascendencia del incumplimiento por parte de la
empresa CIMEX de nueve millones de dlares y el refinanciamiento?
Acusado SUAREZ CARRANZA: Seor han habido crditos muchos mas altos, era
regular y normal que los crditos financieros y de acuerdo a las normas el Consejo
Directivo es el rgano que tena que ver con estos asuntos, como le repito, solamente
el Consejo de Supervisin intervena cuando haba algo que sala de la regularidad de lo
normal.
75

75
Sesin uno, foja 847.

33
74. Ya en lo que toca al caso CIMEX, son indicios:

(a) La empresa contaba con un capital de solo diez mil nuevos soles, segn
consta en su ficha registral
76
.

(b) El bien inmueble que dio en garanta (avenida Nicols Arriola N 2000, San
Luis) fue valorizado por German Daz Portugal y Mara Mercedes Cuadros de
Daz, peritos de LA CAJA, en veinte millones ochocientos cincuenta mil
cuatrocientos diecisiete dlares americanos (US$ 20850,417.60); sin embargo,
segn Partida N 46239679 del Registro de Propiedad Inmueble
77
, la empresa lo
haba adquirido a Panificadora Alfonso Ugarte S.A.-PAUSA por menos de la
mitad: nueve millones trescientos ochenta y tres mil setecientos sesenta y cuatro
dlares americanos (US$ 9383,764.00).

(c) CIMEX no entreg las letras de cambio por doce millones de dlares
americanos que en garanta, adems de la hipoteca del inmueble, se haba
obligado a depositar a favor de LA CAJA, es decir, no garantiz la deuda como
ella misma haba ofrecido. Y cuando solicita la refinanciacin vase el Informe
N 132-GIF-CPMP/94, ya detallado- se hace expreso comentario que decisin
de marketing de la empresa los puestos comerciales ya no seran vendidos sino
alquilados (lo que negaba la garanta del depsito de las letras por doce millones
de dlares americanos).

(d) Sin embargo, al proponer la refinanciacin con capitalizacin de intereses
vencidos con lo que la deuda ascendi a diez millones doscientos sesenta mil
dlares americanos (US$ 10260,000.00)-, ofreci la misma garanta hipotecaria
sujeta a nueva valorizacin (que no se verific).

(e) Como se ha citado en los hechos no controvertidos, el Consejo Directivo,
entre ellos el acusado, fue informado que CIMEX no haba cumplido con
depositar las letras de cambio por los doce millones de dlares americanos, pues,
unilateralmente, haba decidido variar el negocio de venta de puestos comerciales
levantados en el inmueble hipotecado a alquiler de los mismos.

(f) Por otra parte, para la capitalizacin de intereses no consta que se
consideraran los moratorios.

Bajo estos evidente y conocidos trminos perjudiciales para LA CAJA es que la
refinanciacin fue aceptada por el acusado. As, LA CAJA comprometi
seriamente su patrimonio sin las garantas debidas y prometidas (con un
inmueble sobrevaluado y letras no depositadas). Absurdamente, la refinanciacin
solicitada por CIMEX por su propio incumplimiento fue ms beneficiosa para

76
Foja 2129.
77
Foja 2145.

34
ella y no al contrario como es mxima de experiencia negocial y comercial sea
por entidades autorizadas o sea entre particulares: quien, no pudiendo pagar en
tiempo y modo pactados, logra una refinanciacin, soporta mayores gravmenes
en su patrimonio como garanta y no al revs.

75. Respecto del caso ROTEX (que incluye a FAM S.A y a METINSA), se
advierte:

(a) Las empresas ROTEX, FAM y METINSA, como se ha visto al puntualizar
los hechos no controvertidos, estaban vinculadas entre s, pues sus accionistas
eran los seores Gonzles Castro y Gonzles Diez (acusados por estos hechos
en el expediente 41-2001). Este hecho de ser empresas familiares fue de
conocimiento del acusado como miembro del Consejo Directivo, pues el
accionariado figuraba en las propuestas de crdito que a este se elevaba y daban
lugar a los crditos.

(b) Como tambin se ha detallado en los hechos no controvertidos, la empresa
familiar METINSA pag su deuda con LA CAJA con el mismo dinero de sta
al descontarse de los veinte millones de dlares americanos que se dio en crdito
a ROTEX; en una suerte de juego de manos, de prestidigitacin, el acusado,
director, aprob que se liberara a un deudor y se comprometiera aun ms el
patrimonio de LA CAJA sin mayores y distintas garantas.

(c) Con las mismas garantas otorgadas por ROTEX persona jurdica
formalmente distinta -, el acusado, director, aprob el crdito a FAM por cuatro
millones de dlares americanos.

(d) FAM, siempre con las mismas garantas otorgadas antes por ROTEX,
solicit refinanciar el crdito que haba obtenido; motu proprio elev el valor de
sus garantas a ochenta y cinco millones quinientos setenta y cinco mil
doscientos diecinueve dlares americanos (US$ 85575,219.00).

(e) La refinanciacin aprobada por el acusado, director, consisti en pagar solo el
10% de la cuota con vencimiento al treinta de junio de mil novecientos
noventicinco

Al final, segn consta en el Acta N 23-95
78
del doce de diciembre de mil
novecientos noventa y cinco, ROTEX slo haba amortizado el 3% del capital
otorgado y otro tanto suceda con FAM.

76. Por definicin, hay suma, sino casi total, imposiblidad de probar el ilegal
acuerdo entre funcionario y tercero con prueba directa, v.g., documentos,

78
Foja 367.

35
medios audiovisuales. Sin embargo, en casos concretos como el presente, la
jurisprudencia reconoce la plena validez de destruir la presuncin de inocencia
en este aspecto a travs de la prueba indirecta o indiciaria, con indicios plurales,
unvocos y concurrentes orientados a establecer el supuesto descrito en el tipo a
travs de un enlace lgico y con ayuda, dado el caso, de las mximas de la
experiencia; los indicios, siempre constituidos por probados actos concretos
vienen a constituir, a su vez, la impronta del clandestino y secreto acuerdo. En
buena cuenta, si en casos como el presente actividades financieras de una
entidad pblica, con fondos pblicos se ha de partir de consideraciones de
orden contractual, comercial, es decir, de la bilateralidad de los acuerdos y el
examen de las prestaciones y contraprestaciones. Como se ha visto y detallado,
tanto los pactos contenidos en los acuerdos que aprob el acusado en su
condicin de directivo de LA CAJA sea como director, sea como presidente del
Consejo Directivo y la forma de su ejecucin, todo era enteramente
favorable a las empresas: garantas sobrevaluadas, refinanciamientos sin
haber pagado y con las mismas garantas, crditos para pagar propias
deudas o de personas jurdicas distintas, entre otros.

77. Esa pluralidad, concurrencia y univocidad de indicios encuentra sentido en la
mxima de experiencia cotidiana ni siquiera propiamente financiera- de que
nadie incursiona en negocios para prstamos, menos en negocios millonarios y
menos favorece con refinanciaciones a deudores morosos. Sin embargo, en
sesin uno, el acusado dio la siguiente explicacin:

Seora Presidenta y Directora de Debates: Seor SUAREZ los hechos que le
imputan a usted, el seor Fiscal se los resumi en la acusacin Fiscal, pero hay un tema
que aqu se trat y es el perjuicio econmico que se origin a la Caja de Pensiones
Militar-Policial, y nosotros encontramos una constante del interrogatorio que se ha
escuchado: En ningn momento la Caja de Pensiones Militar-Policial recibe dinero en
efectivo de sus deudores, se otorga un prstamo, se refinancia en los dos casos que
tenemos, para a su vez pagarles las mismas deudas a la Caja, en el caso de CIMEX se
refinancia y se capitalizan los intereses y no hay desembolso por parte de CIMEX, en
el caso de ROTEX igual. A ROTEX le dan prstamo de capital, cancelan el prstamo
de METINSA, despus se crea FAM; se forma FAM Per S.A, entre FAM, ROTEX,
METINSA, pero nunca hay una devolucin de efectivo a la Caja de Pensiones Militar-
Policial, cuando ustedes hacen estas operaciones no le gener preocupacin, por
ejemplo en el caso de CIMEX, no haba pagado, no haba entregado las letras que
ofreci en garanta y lo que se le estaba capitalizando eran intereses, o sea el criterio de
una persona, el conocimiento comn y corriente de cualquier ciudadano le dice: ya le
dio dinero, no ha cumplido con pagar, no ha cumplido con entregar las letras que
ofreci y ahora la refinanciacin es para capital de los intereses que tampoco pag.
Qu negocio es ese para la Caja de Pensiones Militar-Policial? y en el caso ROTEX es
algo similar, le dan un primer prstamo, le amplan el prstamo para que compre, para
que adquiera, es ms, con el dinero de la Caja de Pensiones MilitarPolicial paga la
deuda de la otra empresa de METINSA, nunca se ve una devolucin, un ingreso, en
estos dos casos esos son los temas que se estn tratando en este proceso, nos podra

36
dar una explicacin por qu se acta as, que la Caja de Pensiones Militar-Policial
nunca recibe efectivo, nunca recibe devolucin.
Acusado SUAREZ CARRANZA: Seora Presidenta, por supuesto que era una
preocupacin del Consejo Directivo que haba aprobado, claro que era preocupacin,
pero la informacin que llegaba presentada por los funcionarios que se debe
refinanciar, en el otro caso haba que ejecutar y ejecutar tampoco se iba a recibir
inmediatamente un dinero y tenamos que asumir los problemas que ya he mencionado
anteriormente, tenamos que administrar un mercado, una metal mecnica, haba una
disyuntiva, es posible que hayamos pecado de confiados, es posible de que los
Directores tienen que ser profesionales en ese rubro, tal vez, pero yo no he pedido que
me nombren ah, y el criterio que hemos aplicado en forma conjunta por unanimidad
fue eso, de que se refinancie en lugar de que se ejecute.
Seora Presidenta y Directora de Debates: Los informes ustedes lo podan
rechazar o tenan necesariamente que asumirlos.
Acusado SUAREZ CARRANZA: No, podamos rechazarlos, podamos aprobarlos,
pero han sido aprobados por consenso.
Seora Presidenta y Directora de Debates: Usted en esa oportunidad tambin fue
preguntado ante el Juzgado qu documentacin present CIMEX a fin de solicitar el
refinanciamiento, y usted dijo: que yo recuerde solo el informe presentado por la
Gerencia General, le preguntaron si para aprobar el refinanciamiento de una deuda era
indispensable verificar el estado financiero actual de la empresa deudora y si sta
cumpli con todas sus obligaciones iniciales y usted dijo que si, pero los informes
tcnicos presentados por los funcionarios consideraban todos estos aspectos, pero si
revisamos la documentacin, como le dije hace un momento no se haba cumplido,
estos informes tcnicos daban cuenta que no se haba cumplido.
Acusado SUAREZ CARRANZA: Doctora, por ejemplo el caso de CIMEX, cuando
se refinancia no haba cumplido con el pago de unos doce millones en letras, pero si
ese pago de doce millones en letras era siempre y cuando CIMEX venda los locales,
pero si ni siquiera lo haba vendido, eso es lo que expone el Gerente General, y dice no
ha venido porque ha cambiado su estrategia de venta, ya no se van a vender sino se
van a alquilar para obtener una mayor rentabilidad, prcticamente o ejecutbamos o
refinancibamos, esa es la disyuntiva que nos hemos visto los Directores del Consejo
Directivo.
Seora Presidenta y Directora de Debates: Otro tema que se trata respecto a
CIMEX especficamente y tambin despus a ROTEX es la sobrevaluacin de los
bienes. Hay un tema en la acusacin Fiscal, cuando CIMEX le compra a PAUSA, el
inmueble se valoriza en nueve millones, cuatro millones que le da la Caja de Pensiones
Militar-Policial, le digo el antecedente, y cuatro millones que le pagan directamente a
PAUSA, si el inmueble al momento de comprarlo tena el valor de nueve millones,
cmo resulta despus valuado en veinte millones, haba una tremenda diferencia, Eso
no gener inquietud en el Directorio?
Acusado SUAREZ CARRANZA: Yo creo que si seora Presidenta, ah viene el otro
punto, justamente relacionado con esas garantas hipotecarias, es que el Consejo
Directivo aprueba condicionando a que se haga una nueva valuacin de esa hipoteca,
con un perito a satisfaccin de la Caja de Pensiones Militar-Policial, eso es lo que
condiciona el Consejo Directivo, la ejecucin ya no corresponde al Consejo Directivo.
Seora Presidenta y Directora de Debates: Seor SUAREZ, la lgica nos dice que
primero se evala y despus te doy la ampliacin, porque primero te apruebo la
ampliacin y despus valorizas, cul fue la lgica que emplearon para tomar esa
decisin, si usted nos puede explicar.

37
Acusado SUAREZ CARRANZA: Creo que en este momento no estara en
condiciones de explicar.
Seora Presidenta y Directora de Debates: Sabe por que le hago esta pregunta,
porque en esa diligencia a usted le pregunta: si para solicitar el refinanciamiento de una
deuda es necesario ofrecer una garanta hipotecaria y de ser el caso indique los
motivos, y usted dijo: se refinanciaba con la garanta que ya estaba constituida a favor
de la Caja de Pensiones Militar-Policial, salvo que se va a incrementar el crdito o sea
un crdito adicional, en este caso se iba a incrementar porque se iban a capitalizar los
intereses, ese es la respuesta que usted dio, por eso es que le haca la pregunta porque
lo que nosotros entendemos de su respuesta es que tenan que valorizar para darle la
ampliacin en el caso de CIMEX. Sino lo puede explicar seor, est usted en todo su
derecho y la Sala no tiene ms que preguntarle sobre este tema.
Acusado SUAREZ CARRANZA: Quisiera agregar un puntito ms, el ao dos mil
uno cuando doy esta manifestacin indagatoria haban pasado varios aos, yo he
contestado de lo que en ese momento me acordaba, por qu le digo esto, porque
cuando solicitamos al Ministerio Pblico que nos diga de que se trata, nunca nos
dijeron porque en esa poca era un asunto reservado, entonces bamos y
contestbamos lo que en ese momento nos acordbamos o podamos contestar, a eso
van todas mis preguntas, por eso es que yo he dicho ac, me ratifico si he dicho lo que
haya dicho tena que haber sido por algo.
()
Seora Presidenta y Directora de Debates: Otro tema que tambin se trata en la
acusacin fiscal que es bastante extensa es que las garantas dadas por ROTEX se
extienden a los otros prstamos y finalmente tambin se sostiene en la acusacin fiscal
y eso es materia de debate sobrevaluadas, infladas en los valores, cuando se hacen estas
ampliaciones de crdito, de acuerdo a su declaracin que usted dio haba que pedir
nuevas valorizaciones, por qu en el caso de ROTEX que estaba dando sus garantas
para ampliacin de prstamos de otras personas jurdicas no se hizo esa nueva
valuacin antes de aprobar el crdito.
Acusado SUAREZ CARRANZA: No se doctora, no puedo contestar.
79

78. Por lo desarrollado y probado en esta sentencia, este deslinde de
responsabilidad no puede ser considerado sino como mero argumento de
defensa. Pero, siempre reiterando que el caso materia de este proceso se ha
examinado partiendo de aspectos contractuales, es insoslayable recordar la
vigencia de la doctrina que en mbito de la inejecucin de obligaciones equipara
la culpa grave al dolo:

Es ms comn, sin embargo, asimilar la culpa grave o culpa inexcusable al dolo.
Incurre en culpa grave quien por negligencia y sin intencin no procede como
cualquiera habra procedido, quien acta con una torpeza, abandono o descuido
extremo.
Es verdad que el dolo tiene un carcter intencional, mientras que la culpa por ms
grave que sea no lo tiene. Pero tambin es cierto que al ser generalmente borrosos los
linderos entre el dolo y la culpa inexcusable, en razn de que el factor determinante la
intencin es un elemento sicolgico, no asimilar ambos conceptos podra significar
en la prctica aligerar significativamente la carga de responsabilidad del deudor que

79
Sesin uno: foja 864 a 869.

38
procede con negligencia grave. Por ello la doctrina de la asimilacin, de origen romano,
corresponde al estado actual del derecho.
()
La torpeza, en el caso de la culpa inexcusable, es de tal magnitud que se confunde con
la malicia; la falta de atencin es tan notoria que se confunde con la intencin de no
cumplir; la buena fe, en suma, se confunde con la mala fe.
Por ello parece ms acertado el pensamiento de los hermanos Mazeud, quienes sealan
que asimilar la culpa grave al dolo tiene por finalidad evitar que el malvado se haga
pasar por imbcil.
80

Mutatis mutandis, en el examen de la actuacin del acusado como director de LA
CAJA y su participacin en el otorgamiento de los crditos, es decir, como
funcionario pblico y a la vez parte acreedora, el criterio es plenamente si se
toma en cuenta las graves consecuencias para el patrimonio de la institucin que
estaba obligado a cautelar y, por lo menos, a mantener.

El perjuicio

79. Sin requerir pericia alguna, los desembolsos de LA CAJA estn probados con
la prueba documental glosada en el desarrollo de los hechos no controvertidos y
cuya percepcin y valoracin es meramente objetiva y perceptiva, a saber, en el
caso CIMEX: (a) nueve millones de dlares americanos (US$ 9000,000.00), (b)
capitalizacin de intereses compensatorios por un milln doscientos sesenta mil
dlares americanos (US$ 1260,000.00). En el caso ROTEX (incluye FAM y
METINSA) el perjuicio est determinado por el desembolso de los veinte
millones de dlares americanos (US$ 20000,000.00) amortizados en diecinueve
millones cuatrocientos setenta y cuatro mil cuatrocientos diecisiete dlares
americanos (US$ 19474,417.00), segn se ha visto en el fundamento 52- y los
cuatro millones de dlares americanos (US$ 4000,000.00) amortizados en tres
millones ochocientos setenta y un mil quinientos cuarenta y tres dlares
americanos (US$ 3871,543.00), segn se ha visto en el fundamento 54 .

80. Cierto que los peritos del Cuerpo de Peritos Penales Especiales no llegaron a
presentar la pericia acordada; sin embargo, el perjuicio antes determinado, se ha
dicho, se funda en la prueba documental y en este punto esta Sala toma como
propia la posicin del Climent Durn que, desarrollando [l]a valoracin pericial
realizada por el tribunal, sin previos informes periciales, precisa: es factible pensar en el
caso de que el tribunal sentenciador valore un determinado problema que, en principio,
merecera haber sido objeto de una prueba pericial, sin que en realidad se haya practicado
porque nadie lo haya solicitado. Esta posibilidad valoratoria es perfectamente admisible,
siempre y cuando se trate de un problema susceptible de entendimiento y de correcta
valoracin por parte de un no especialista en el tema concreto de que se trate. De no
ser as, si se trata de una cuestin slo valorable por especialistas, el tribunal deber declarar su

80
OSTERLING PARDO, Felipe. INEJECUCIN DE OBLIGACIONES: DOLO Y CULPA. En:
http://www.osterlingfirm.com/Documentos/articulos/Inejecucion%20de%20Obligaciones.pdf

39
ignorancia sobre el tema y extraer las conclusiones correspondientes sobre esa falta de prueba,
lo que de ordinario podr conducir a la absolucin del acusado
81
.

81. No obstante, en lo que se refiere a intereses, compensatorios y moratorios,
aspecto ciertamente tcnico-profesional, valora esta Sala la pericia de parte
presentada por LA CAJA
82
en la que, en el caso CIMEX, se detallan y liquidan
tales intereses:

Int. Moratorios (Pagar N 01-CIMEX-93) US$ 252,000.00
Int. Compensat. (26DIC1994 al 30JUL1998) US$ 5214,495.45
Int. Moratorios (Pagar N 78/93) US$ 1047,375.12

82. Y valora la pericia en este extremo, puesto que, examinada la seora perito en
sesin cinco, se garantiz la inmediacin y la contradiccin, y la liquidacin as
practicada no fue observada por la defensa.

Delito imputado. Subsuncin

83. Acaecidos los hechos imputados en el ao dos mil cinco, el tipo de aplicacin
es el artculo 384 del Cdigo Penal: delito contra la administracin pblica-
colusin desleal, en su redaccin vigente hasta antes de su modificacin por
Leyes N 29703 y 29758:

Artculo 384.- El funcionario o servidor pblico que, en los contratos, suministros,
licitaciones, concurso de precios, subastas o cualquier otra operacin semejante en la
que intervenga por razn de su cargo o comisin especial defrauda al Estado o entidad
u organismo del Estado, segn ley, concertndose con los interesados en los
convenios, ajustes, liquidaciones o suministros ser reprimido con pena privativa de
libertad no menor de tres ni mayor de quince aos."

84. La Sala Penal Especial de la Corte Suprema, en el Recurso de Nulidad N
20-2003-AV. (caso Mobetek), precis sobre el tipo:

() El delito de COLUSIN ILEGAL que es un delito de infraccin de deber
cuyo bien jurdico tutelado es el normal orden y legal desenvolvimiento de la funcin de
los rganos del Estado, y su objeto y es el patrimonio administrado por la Administracin
Pblica, en su mbito objetivo incorpora dos elementos necesarios: la concertacin con
los interesados y la defraudacin al Estado o ente pblico concreto:
A. La concertacin, como se sabe, significa ponerse de acuerdo con los interesados,
pero este acuerdo debe ser subrepticio y no intereses pblicos que le estn
encomendados, y de los principios que informan la actuacin administrativa. La
concertacin, al exigir una conjuncin de voluntades o pacto, se erige en un delito de
participacin necesaria.
B. Por otro lado, en cuanto a la defraudacin, como este Tribunal lo ha entendido en
una oportunidad anterior, la conducta que lo define est dirigida al gasto pblico en los

81
CLIMENT DURN, Carlos. Obra citada, tomo I, pgina 845.
82

40
marcos de una contratacin o negociacin estatal, incide en la economa pblica en
tanto debe implicar una erogacin presupuestal. Lo que es evidente y, por tanto,
necesario desde la perspectiva del tipo legal, de ah el peligro potencial que se requiere,
es que deben darse conciertos colusorios que tengan idoneidad para perjudicar el
patrimonio del Estado y comprometer indebida y lesivamente recursos pblicos.

85. Respecto de la clandestinidad, precisa el profesor Montoya Vivanco:

() la jurisprudencia nacional, compartida prcticamente en su totalidad por la
doctrina nacional, ha sealado que el acuerdo colusorio entre el funcionario
competente y los particulares interesados en el proceso de competencia reglado debe
ser clandestino. Evidentemente por acuerdo clandestino podra entenderse a todo
acuerdo no conocido por terceros (no vinculados a las partes del acuerdo) o no
conocido por otros funcionarios de la entidad estatal. Sin embargo, dado que el
acuerdo colusorio puede ser conocido por un espectro de personas un poco ms
amplia que la de las partes que integran el acuerdo, lo importante es, en nuestra
opinin, que el acuerdo debe mantenerse poco conocido ms all de las partes que
intervienen en el acuerdo, especialmente debe pretenderse mantener fuera del
conocimiento y alcance de los rganos vinculados al sistema de control
83
.

86. Refirindose a la autora y la complicidad, apunta el profesor Fidel Rojas:

SUJETO ACTIVO Y SUJETO PASIVO
Slo los funcionarios y servidores pblicos que acten en razn de su cargo o por
comisin especial pueden ser sujetos activos, no el contratista o interesado. No puede
ser autor por lo tanto cualquier funcionario o servidor que carezca de las facultades
especficas de decisin que el tipo exige; sus aportes sern en todo caso de complicidad
o asumirn irrelevancia. La norma no crea un tercer sujeto en el comisionista. El
delito de colusin desleal o defraudatoria es uno de aquellos ilcitos penales en los
cuales la vinculacin funcional del sujeto activo con el objeto normativo materia de
delito y con el bien jurdico se halla fuertemente enfatizada por la norma penal, de
forma que la autora se presenta restringida a determinados sujetos pblicos
vinculados, quienes se relacionan con el objeto material del delito (negociaciones y
operaciones contractuales) por razones exclusivamente derivadas del cargo o comisin
especial.
Se puede actuar como autor o en co-autora siempre que, para este segundo ttulo de
imputacin, los funcionarios se hallen colocados en idntica posicin de vinculacin
funcional con relacin a las negociaciones o contrataciones en razn al cargo o
comisin especial. La presencia de otros funcionarios, incluso de mayor jerarqua, que
se hallen al margen de tal nexo, no legitima la co-autora.
El por lo comn largo tracto de realizacin que implican las negociaciones estatales,
con sus escalonadas fases de perfeccionamiento y la intervencin de diversos agentes
vinculados hace propicia la co-autora sucesiva de los funcionarios pblicos, la misma
que puede integrar complejos cuadros de intervencin en el delito.
En este delito, como tambin en el de peculado, entre otros, se aprecia en toda su
dimensin la existencia de la necesaria vinculacin funcional que debe poseer el sujeto

83
Montoya Vivanco, Ivn. ASPECTOS RELEVANTES DEL DELITO DE COLUSIN TIPIFICADO EN
EL ARTCULO 384 DEL CDIGO PENAL PERUANO En: Actualidad Jurdica, revista de Gaceta Jurdica,
2008, N 171, pgina 100.

41
activo con el objeto material del delito: en el caso del peculado, con los caudales o
efectos; en el de la colusin desleal, con las operaciones o negociaciones estatales
84
.

87. Siendo el acusado director en LA CAJA y no funcionario encargado u
obligado a suscribir los contratos, es preciso recordar con Castillo Alva:

En efecto, los funcionarios pblicos que actan en razn al cargo, y dentro de una
funcin especfica, o a partir de una comisin especial [delegacin normativa o de otro
orden] ostentan un deber jurdico intensificado de proteger los intereses y el
patrimonio del Estado al negociar con particulares, con personas jurdicas sean de
derecho pblico o privado, nacionales o extranjeras- vigilando los acuerdos ms
convenientes y tiles, tanto en precio y en calidad, para la entidad a la que
representan.
85

Antes de un contrato, convenio, suministro, licitacin o concurso de precios hay una
serie de tratativas y conversaciones en donde las partes fijan sus posiciones o hacen sus
propuestas. Es normalmente en esta etapa inicial, de tratativas y de negociacin
en la que se produce la concertacin entre los agentes pblicos y privados; de
tal forma que cuando se llega al acuerdo o convenio definitivo ya se ha
precisado el beneficio y el beneficiario concreto. El contrato es consecuencia
del arreglo y la conversacin amaada que se acord previamente en donde se
define el modo, el cmo y cundo de la defraudacin del Estado.
La concertacin puede dar lugar a ms de un pacto ilcito o puede estar compuesta de
una serie de prestaciones y contraprestaciones. Supone la privatizacin de la funcin
pblica que lejos de representar los intereses del Estado beneficia a los funcionarios y a
terceros.
86

5. Forma de concertacin
La modalidad o forma que adquiera la concertacin en el caso concreto no interesa.
Puede realizarse de forma verbal u oral, sin que se plasme en algn documento como
puede tambin registrarse por escrito. Puede efectuarse de manera secreta,
simplemente mantenerse de manera reservada o, incluso, ser muy conocida dentro de
la entidad estatal o en el circuito econmico [actividad] en la que se mueve los terceros
interesados.
87

No importa si los funcionarios participan en la negociacin, en la preparacin de la
oferta o en la contraoferta, la apertura del expediente administrativo, en la elaboracin
del cronograma de ejecucin y cumplimiento de las prestaciones o en la suscripcin
final del contrato. El requisito de la relacin funcional especfica se cumple
cuando el ordenamiento jurdico a travs de un mecanismo vlido habilita a un
agente pblico a participar y/o intervenir en la preparacin o culminacin de
un acto jurdico que compromete los intereses de la administracin pblica.
De esta manera pueden ser considerados como intervinientes en el hecho [autores y
partcipes] los Directores, los encargados de la administracin o las finanzas del

84
ROJAS VARGAS, Fidel. DELITOS CONTRA LA ADMINISTRACIN PBLICA. Editora jurdica Grijley
E.I.R.L., cuarta edicin, Lima 2007, pginas 408 y siguiente.
85
CASTILLO ALVA, Jos Luis. EL DELITO DE COLUSIN. Editora Jurdica Grijley E.I.R.L., Lima
2008, pgina 87.
86
CASTILLO ALVA, Jos Luis. Obra citada, pgina 106 (nfasis agregado).
87
CASTILLO ALVA, Jos Luis. Obra citada, pgina 114.

42
rgano pblico, los Jefes de las Oficinas Jurdicas, los asesores que emiten una
opinin, etc.
Los procesos de contratacin estatales son variados y tienen un procedimiento
complejo, de tal modo que la intervencin del funcionario es posible que incida en
cualquier etapa del mismo y puede pasar por la elaboracin de informes tcnicos,
documentacin, normas, la rbrica del contrato o la ejecucin del mismo. No es
necesario que el funcionario suscriba una resolucin o firme el correspondiente
contrato estatal
88

88. Establecido los hechos, stos, como conducta, se subsumen en tipo penal de
colusin: merced a un ilegal acuerdo con terceros el acusado defraud a LA
CAJA y benefici a aquellos, por lo que debe responder penalmente.

Determinacin de la pena

89. Desvirtuada la presuncin de inocencia que favoreca al acusado,
corresponde establecer las consecuencias jurdico-penales. La individualizacin o
determinacin de la pena es un acto netamente jurisdiccional y siempre
conforme con los criterios contenidos en los artculos 45 y 46 del Cdigo
Penal. La vigencia del principio de culpabilidad impide que la pena en cuanto a
su naturaleza y medida pueda ser establecida slo por criterios preventivos,
sean stos de tipo especial o general (positiva o negativa). La pena ha de
fundamentarse en el grado de injusto y de culpabilidad como conceptos
cuantificables de acuerdo a las circunstancias de cada procesado y segn las
pautas normativas antes indicadas. Este es el punto de partida sobre el cual,
despus, deber tenerse en cuenta la finalidad preventiva de la pena segn el
esquema poltico criminal en que se sustenta nuestro ordenamiento penal; tal
finalidad har posible disminuir la pena que resulte (de la graduacin del injusto y
la culpabilidad) o determinar la forma de su cumplimiento, pero nunca
aumentarla o hacerla ms gravosa; el principio de proporcionalidad consagrado
en el artculo VIII del Ttulo Preliminar del Cdigo Penal lo impide, pues de
acuerdo con el artculo 1 de la Constitucin Poltica del Estado: La defensa de la
persona humana y el respeto de su dignidad son el fin supremo de la sociedad y del Estado.

Pena privativa de la libertad

90. Resumidos estos principios, en cuanto a la pena bsica, ha de considerarse:
delito contra la administracin pblica (artculo 384 del Cdigo Penal, en su
versin anterior a su modificacin por leyes nmeros 29703 y 29758, en que se
prev la pena privativa de la libertad de no menos de tres, ni ms de quince
aos).

91. Establecidos y expuestos los hechos en los fundamentos correspondientes, se
advierte una pluralidad de acciones que lleva a la infraccin del tipo penal en ms

88
CASTILLO ALVA, Jos Luis. Obra citada, pgina 130 y siguiente (nfasis agregado).

43
de una ocasin crditos y refinanciaciones, esto es, un delito continuado que
de conformidad con el artculo 49 del Cdigo sustantivo se reprime con la pena
prevista; en este caso, de tres a quince aos de privacin de la libertad.

92. A lo anterior sigue la determinacin de la pena concreta conforme con los
artculos 45, 45-A y 46 del Cdigo Penal (modificados por Ley N 30076). El
Ministerio Pblico solicit imponer al acusado trece aos de pena privativa de
la libertad.

93. Estando a los hechos probados y las circunstancias personales del acusado,
esta Sala considera que, segn a lo previsto en el artculo 45, no se verifican
circunstancias de abuso del cargo, posicin econmica, formacin, poder, oficio,
profesin o funcin (ms all del injusto propio de los delitos de infraccin de
deber), cultura, costumbres, carencias sociales o intereses de la vctima, que
puedan fundamentar atenuantes o agravantes especficas.

94. Y en la fase de determinacin de la pena concreta, estando a lo dispuesto en
el artculo 45-A.2, distingue la penalidad abstracta en tres partes: tres a siete aos
(tercio inferior), ocho a once aos (tercio intermedio) y doce a quince aos
(tercio superior).

95. En la consideracin de los factores atenuantes y agravantes segn lo
establecido en el artculo 46 -modificado por Ley N 30076, se verifica que el
acusado registra antecedentes penales
89
: seis aos de pena privativa de la libertad
efectiva, impuesta por la Cuarta Sala Penal Liquidadora por delito de colusin en
agravio del Estado que se computa a partir del dos de julio de dos mil doce hasta
el primero de julio de dos mil dieciocho. Esto, sin embargo, no determina la
reincidencia que como agravante cualificada se define en el artculo 46-B: El que,
despus de haber cumplido en todo o en parte una pena, incurre en un nuevo delito
doloso.

96. Y verificndose que no se dan agravantes la naturaleza de los fondos de LA
CAJA y sus fines, constituyen elementos del tipo y del hecho punible -, la pena
se sita dentro del tercio inferior (artculo 45-A.2.a). As, en el rango de tres a
siete aos, la Sala, tiene en cuenta que se trat de ms de una ocasin delictiva y
que se afectaron seriamente las previsiones sociales para policas y militares, por
lo que la pena ha de acercarse al mximo del rango .

Pena de inhabilitacin

97. En Acuerdo Plenario N 2-2008/CJ-116 de dieciocho de Julio del ao dos
mil ocho la Corte Suprema de Justicia de la Repblica ha esclarecido:

89
Certificado de foja 337.

44
() La pena de inhabilitacin consiste en la privacin, suspensin o incapacitacin de uno o ms
derechos polticos, econmicos, profesionales y civiles del penado. A travs de esta pena se sanciona a
quien ha infraccionado un deber especial propio de su cargo, funcin, profesin, comercio, industria o
relacin familiar; o a quin se ha prevalido de su posicin de poder o de dominio para delinquir ().

En el mismo acuerdo, la Corte Suprema ha establecido que la pena de
inhabilitacin que se impone a los funcionarios pblicos en el mbito de los
delitos contra la administracin pblica constituye siempre una pena principal. El
delito de colusin se halla sancionado con pena de inhabilitacin de uno a tres
aos conforme al artculo 36 incisos 1 y 2 (artculo 426 en su redaccin vigente
al momento de los hechos
90
).

98. Como se ha visto y probado, el acusado Dnfer Guillermo Surez Carranza,
en calidad de funcionario pblico, incumpliendo elementales deberes de
probidad afect el normal desarrollo del aparato pblico y con ello el patrimonio
estatal y la pensin futura de los afiliados a LA CAJA. La Sala concuerda con el
Ministerio Pblico en cuanto a los tres aos de inhabilitacin solicitados por
cuanto que, a diferencia de la privacin de la libertad, la inhabilitacin no afecta
directamente a sta, sino que, sancionando al acusado, se orienta a cautelar la
buena marcha de la administracin pblica con servidores y funcionarios de los
que pueda predicarse correccin y honestidad; si bien todo ciudadano y
ciudadana tiene derecho a acceder al servicio y funcin pblica siempre que
cumpla con los requisitos legales, no puede desdearse aquel genrico de no
estar sufriendo condena penal. Siendo la inhabilitacin, en este caso, pena
principal y no accesoria, no puede establecerse un criterio de proporcionalidad
en cuanto a grado de injusto y culpabilidad anlogo o en paralelo al que se refiere
a la restriccin de un derecho tan fundamental como la libertad personal
(ambulatoria); siendo as, recordando la importancia del deber especial
infringido respecto del intraneus, considera esa Sala que la pena de
inhabilitacin se impone en el quantum solicitado.

99. En cuanto al objeto de la afectacin, es de advertir, de acuerdo a las generales
de ley del acusado, declaradas en juicio oral, que ya no es oficial activo de la
Fuerza Area del Per.

Reparacin civil

100. Se establece en los artculos 92 y 93 del Cdigo Penal: La reparacin civil se
determina conjuntamente con la pena, y comprende: 1. La restitucin del bien o, si no es
posible, el pago de su valor; y 2. La indemnizacin de los daos y perjuicios.

90
Por Ley N 29758, publicada el 21 julio 2011, el artculo ha sido modificado con el tenor siguiente:
"Artculo 426. Inhabilitacin accesoria y especial
Los delitos previstos en el captulo II de este Ttulo se sancionan, adems, con pena de inhabilitacin accesoria,
con igual tiempo de duracin que la pena principal, de conformidad con el artculo 36, incisos 1 y 2. Los delitos
previstos en el captulo III de este Ttulo se sancionan, adems, con pena de inhabilitacin de uno a tres aos, de
conformidad con el artculo 36, incisos 1 y 2

45
101. En Acuerdo Plenario N 6-2006/CJ-116 (trece de Octubre del ao dos mil
seis), la Corte Suprema de Justicia de la Repblica ha establecido:

6. El proceso penal nacional, regulado por el Cdigo de Procedimientos Penales,
acumula obligatoriamente la pretensin penal y la pretensin civil. El objeto del proceso
penal, entonces, es doble: el penal y el civil. As lo dispone categricamente el artculo
92 del Cdigo Penal, y su satisfaccin, ms all del inters de la vctima que no
ostenta la titularidad del derecho de penar, pero tiene el derecho a ser reparada por los
daos y perjuicios que produzca la comisin del delito-, debe ser instado por el
Ministerio Pblico, tal como prev el artculo 1 de su Ley Orgnica. El objeto civil se
rige por los artculos 54 al 58, 225.4, 227 y 285 del Cdigo de Procedimientos
Penales y los artculos 92 al 101 del Cdigo Penal este ltimo precepto remite, en lo
pertinente, a la disposiciones del Cdigo Civil-. A partir de esas normas, nuestro
proceso penal cumple con una de sus funciones primordiales: la proteccin de la
vctima y aseguramiento de la reparacin de los derechos afectados por la comisin del
delito, en cuya virtud garantiza ...la satisfaccin de intereses que el Estado no puede
dejar sin proteccin (ASENCIO MELLADO, JOS MARA: Derecho Procesal Penal,
Editorial Tirant lo Blanch, Valencia, 2004, pgina 27).
7. La reparacin civil, que legalmente define el mbito del objeto civil del proceso penal
y est regulada por el artculo 93 del Cdigo Penal, desde luego, presenta elementos
diferenciadores de la sancin penal; existen notas propias, finalidades y criterios de
imputacin distintos entre responsabilidad penal y responsabilidad civil, an cuando
comparten un mismo presupuesto: el acto ilcito causado por un hecho antijurdico, a
partir del cual surgen las diferencias respecto de su regulacin jurdica y contenido entre
el ilcito penal y el ilcito civil. As las cosas, se tiene que el fundamento de la
responsabilidad civil, que origina la obligacin de reparar, es la existencia de un dao
civil causado por un ilcito penal, el que obviamente no puede identificarse con ofensa
penal lesin o puesta en peligro de un jurdico protegido, cuya base se encuentra en la
culpabilidad del agente-[la causa inmediata de la responsabilidad penal y la civil ex
delicto, infraccin / dao, es distinta]; el resultado daoso y el objeto sobre el que recae
la lesin son distintos.
8. Desde esta perspectiva el dao civil debe entenderse como aquellos efectos negativos
que derivan de la lesin de un inters protegido, lesin que puede originar
consecuencias patrimoniales y no patrimoniales. Una concreta conducta puede
ocasionar tanto (1) daos patrimoniales, que consisten en la lesin de derechos de
naturaleza econmica, que debe ser reparada, radicada en la disminucin de la esfera
patrimonial del daado y en el no incremento en el patrimonio del daado o ganancia
patrimonial neta dejada de percibirmenoscabo patrimonial-; cuanto (2) daos no
patrimoniales, circunscrita a la lesin de derechos o legtimos intereses existenciales
no patrimoniales- tanto de las personas naturales como de las personas jurdicas se
afectan, como acota ALASTUEY DOBN, bienes inmateriales del perjudicado, que no
tienen reflejo patrimonial alguno- (Conforme: ESPINOZA ESPINOZA, JUAN:
Derecho de la responsabilidad civil, Gaceta Jurdica, 2002, pginas 157 / 159).

102. Bajo el trmino reparacin civil nuestro ordenamiento penal se refiere tanto a
la restitucin como a la indemnizacin. La primera de tales formas constituye la
reparacin por antonomasia, in natura, la que se constituye por la devolucin del
bien, la rectificacin por el honor y la reputacin afectada, entre otros. La
indemnizacin, en ocasiones como complemento, en ocasiones como sustitucin
de una restitucin insatisfactoria o impracticable, constituye la forma de

46
componer el perjuicio econmico, la disminucin del patrimonio e inclusive la
compensacin por daos que no pueden ser estimados ni valorados en dinero.

103. Dada la naturaleza del ilcito, que exige perjuicio, la Sala impondr la suma
de los conceptos indicados en el fundamento referido a ese elemento tpico.

104. Ahora bien, en cuanto al quantum de la reparacin civil como indemnizacin,
la acusacin no contiene fundamento alguno que la sustente en la suma de seis
millones de nuevos soles, y lo mismo sucede con la cuantificacin efectuada
por la defensa de LA CAJA en alegatos formulados en sesin quince: seis
millones de dlares americanos. Sin embargo, frente a la evidente naturaleza
y magnitud del dao causado a une entidad que se creo con el objeto de invertir
y acrecentar sus fondos a efecto de las pensiones a policas y militares a pagarse a
partir de dos mil cuatro, esta Sala considera que se trata de un dao cierto en
cuanto a expectativas de ganancias y lucro cesante se refiere. Por esto, la Sala,
probado el dao, pero no su exacto quantum, procede a recurrir a la equidad que
prev nuestro ordenamiento jurdico y asume nuestra jurisprudencia, en
particular los artculos 1977 y 1332 del Cdigo Civil
91
; si bien esta ltima norma
se refiere a la responsabilidad contractual, es perfectamente aplicable a la
extracontractual, pues recoge la regla general normativa de la equidad, la que tiene un
contenido conceptual diverso dado que no significa necesariamente lo justo, sino hace
referencia a lo que el juez segn su sana crtica y la valoracin de las circunstancias dispone.
Esta valoracin se refiere a los daos inmateriales o tambin conocidos como daos morales
que son aquellos en los que se afectan intereses jurdicos que carecen de un correlato concreto,
como son la salud, la vida, el honor, la libertad, entre otros.
92

105. En cuanto a quien corresponder recibir la reparacin civil, la Sala, acorde
con los fundamentos en que se ha detallado la especial personera de LA CAJA y
su legitimidad para recobrar sus fondos intangibles segn lo declarado y
reconocido por el Tribunal Constitucional, concluye que a ella sola corresponde
efectuar el pago.

PARTE RESOLUTIVA

Por estos fundamentos, en aplicacin de los artculos 23, 28, 29, 31, 36,
inciso 2, 38, 45, 45-A, 46, 49, 92, 93, 384 y 426 del Cdigo Penal, as
como los artculos 280, 281, 283 y 285 del Cdigo de Procedimientos
Penales, la PRIMERA SALA PENAL LIQUIDADORA DE LA CORTE
SUPERIOR DE JUSTICIA DE LIMA, administrando justicia a nombre de la
Nacin y en uso de las atribuciones que le confieren la Constitucin y las leyes,

91
Artculo 1332.- Si el resarcimiento del dao no pudiera ser probado en su monto preciso, deber fijarlo el juez
con valoracin equitativa.
92
BELTRN PACHECO, Jorge. CDIGO CIVIL COMENTADO. Gaceta jurdica S.A., Lima 2007, tomo
VI, Derecho de obligaciones, pgina 739.

47
FALLA:

I. CONDENANDO a DNFER GUILLERMO SUREZ CARRANZA
como autor de delito contra la administracin pblicacolusin desleal en
agravio del Estado Caja de Pensiones Militar Policial, y como tal le IMPONE:
(a) SEIS AOS AOS de PENA PRIVATIVA DE LA LIBERTAD
EFECTIVA que, computada desde el da de hoy, treinta de enero de dos mil
catorce, vencer el veintinueve de enero de dos mil veinte; (b) TRES AOS de
INHABILITACIN: incapacidad para obtener mandato, cargo, empleo o
comisin de carcter pblico.

II. CONDENANDO a DNFER GUILLERMO SUREZ CARRANZA
al pago de: (a) diecisis millones setecientos setenta y tres mil ochocientos
setenta dlares americanos (US$ 16773,870.57) caso CIMEX o su equivalente
en moneda nacional al momento de efectuarse el pago; (b) diecinueve millones
cuatrocientos setenta y cuatro mil cuatrocientos diecisiete dlares americanos
(US$ 19474,417.00) caso ROTEX-, y (c) tres millones ochocientos setenta y
un mil quinientos cuarenta y tres dlares americanos (US$ 3871,543.00) caso
FAM-; ello, como reparacin civil restitucin a favor de la Caja de Pensiones
Militar Policial; asimismo, al pago de un milln de nuevos soles (N/S
1000,000.00) como indemnizacin a favor de la misma entidad, ms intereses
legales por todos estos conceptos.

ORDENA:

Que, consentida o ejecutoriada que sea la presente sentencia, se cursen los
oficios para su inscripcin por las autoridades competentes, con aviso al juez de
la causa. Asimismo, en cuanto a la pena de inhabilitacin impuesta, se d
cumplimiento a lo establecido por la Corte Suprema de Justicia de la Repblica
en Acuerdo Plenario N 2-2008/CJ-116, de dieciocho de julio de dos mil ocho,
fundamentos 15 y 16, en lo que corresponda y con atencin a lo establecido en el
Acuerdo Plenario N 10-2009/CJ-116, fundamento 9.

Comunicar la emisin de esta sentencia con copia- a la seora jueza que
notific para el cumplimiento de la sentencia del Tribunal Constitucional en el
proceso de hbeas corpus entablado por el sentenciado.

SS.

INS TELLO DE ECCO CAROLINA LIZRRAGA HOUGHTON
Presidenta y D.D. Jueza superior

SARA MAITA DORREGARAY
Jueza superior

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