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ROBIN HOOD
II. CRITERIOS JURISPRUDENCIALES SOBRE EL NE BIS IN IDEM.l contenido material del ne bis in idem implica la interdiccin de la sancin mltiple por lo mismo,
y a juicio de la doctrina mayoritaria rige cuando concurre la llamada triple identidad: de sujeto,
hecho y fundamento. De modo semejante lo expresa el Tribunal Constitucional Peruano, en la
sentencia del 16 de abril de 2003, recada en el Expediente N 2050-2002-AA-TC seala que en su
formulacin material, el enunciado segn el cual, nadie puede ser castigado dos veces por un
mismo hecho, expresa la imposibilidad de que recaigan dos sanciones sobre el mismo sujeto por
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una misma infraccin, puesto que tal proceder constituira un exceso del poder sancionador,
contrario a las garantas propias del Estado de Derecho. Su aplicacin, pues, impide que una
persona sea sancionada o castigada dos (o ms veces) por una misma infraccin cuando exista
identidad de sujeto, hecho y fundamento.*2+
Tenemos por ejemplo, la Sentencia del Tribunal Constitucional recada en el Expediente N 79998-AA/TC del 30 de abril de 1999, donde se ampar un recurso extraordinario por violacin del ne
bis in idem exclusivamente en sede administrativa. En este caso el demandante ocup el segundo
puesto en el concurso pblico para cubrir plazas vacantes de docentes y directores, convocado por
la Ley N 26815. Segn Directiva N 003-97-CN que regulaba el nombramiento de directores y
docentes, se determin que no era procedente el nombramiento de aquellos postulantes que,
previo proceso administrativo, hubiesen sido sancionados con suspensin, separacin temporal o
definitiva del cargo; por lo tanto, el demandante no poda acceder a la plaza que haba ganado, ya
que haba sido sancionado previamente. Es necesario analizar esta sentencia, para tener presente
que este principio incluso va ms all de las consecuencias de sanciones impuestas en un
procedimiento regular. En efecto, el Tribunal Constitucional consider que dicha Directiva, lo que
haca era imponer una sancin adicional por el mismo hecho al servidor luego de haber cumplido
la sancin administrativa impuesta en su oportunidad, lo cual atenta contra el principio del ne bis
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in idem, consagrado en el artculo 190 inciso 13) de la Constitucin Poltica del Estado.*4+ Como
podr deducirse, ste es un tpico caso de extensin de una sancin ms all de su cumplimiento,
prohibiendo el acceso a un concurso pblico de un profesor por el hecho de haber sido sometido a
un procedimiento administrativo cuya sancin fue cumplida, ergo aplicar restricciones como el
limitar el ejercicio de derechos ganados, por la existencia de una sancin previa.
Otro precedente vinculante del supremo Tribunal que merece mencionarse es la Sentencia del
Tribunal Constitucional recado en el Expediente N 490-00-AA/TC del 04 de diciembre de 2001. En
este caso, el demandante solicit al TC que se deje sin efecto una resolucin de una Jefatura
Regional de la Polica Nacional que ordenaba su pase a situacin de disponibilidad por medida
disciplinaria, al encontrarse incurso en la presunta comisin del delito de abandono del servicio y
faltas graves, como el de obediencia y el deber profesional. Se le imput, el haber permitido la
fuga de un sujeto que tena un proceso penal por delito de trfico ilcito de drogas. De acuerdo a la
ejecutoria del TC, este funcionario haba sido sometido a proceso administrativo y se le sancion
con doce das de arresto simple y ocho das de arresto de rigor, por estos hechos y que fueron
cumplidos, incluso no fue comprendido en el proceso penal que se instaur a otros policas por la
referida fuga. El TC concluy que en este caso existe una notoria y reiterada transgresin al
principio non bis in idem o prohibicin de ser sancionado dos veces por la misma causa, pues (...)
el demandante ya haba sido sancionado con doce das de arresto simple, no se le poda volver a
sancionar por los mismos hechos, como ha ocurrido en el presenta caso, en que luego de haber
sido cumplida la citada sancin, posteriormente le fue aplicada otra, de ocho das de arresto de
rigor y una tercera, que precisamente consiste en el cuestionado pase a la situacin de
disponibilidad*5+. Con esta sentencia se protege la prohibicin de imponer doble sancin por un
mismo hecho.
Es preciso invocar a su vez, para ir identificando la esfera de accin del principio del ne bis in idem,
la Sentencia del Tribunal Constitucional recada en el Expediente N 008-001-HC/TC del 19 de
enero de 2001, derivada de un habeas corpus contra el Consejo Supremo de Justicia Militar por
amenaza de violacin de derecho constitucional de la libertad individual. En este caso el
demandante fue sometido a un proceso judicial, donde fue absuelto por delito de trfico ilcito de
drogas en su modalidad de encubrimiento personal. Tambin el mismo sujeto fue sometido a un
procedimiento en el Fuero Privativo Militar por delito de evasin de presos, donde se le conden a
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pena privativa de libertad. El fundamento del TC es sumamente importante. Sostiene que el
proceso penal que se le sigui ante el Consejo Supremo de Justicia Militar fue irregular pues sobre
los mismos hechos ya haba sido absuelto previamente mediante sentencia ejecutoriada expedida
por la Cuarta Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia de la Repblica. En este caso, el Tribunal
Constitucional sostuvo que el proceso ante la justicia militar se llev a cabo (...) con evidente
infraccin del principio del ne bis in idem.. La defensa esgrimida por el Consejo Supremo de
Justicia Militar fue la siguiente: Que no exista identidad de fundamento, pues en su jurisdiccin se
instaur proceso por evasin de presos, mientras que en la va civil por delito de trfico ilcito de
drogas en su modalidad de encubrimiento. El Tribunal Constitucional no se fij en el tipo penal
que se imput al accionante para instaurarle el proceso penal, sino en que la afectacin de bienes
jurdicos por los cuales se les juzg en dichas sedes, son enteramente semejantes en tanto que en
ambos casos la potestad punitiva del Estado estuvo dirigida a sancionar la responsabilidad penal
del accionante derivado de la fuga de internos de un Establecimiento Penal*6+. Con la presente
sentencia, se deja en claro, que si el bien jurdico tutelado es el mismo que busca proteccin en
dos mbitos de punicin, slo cabe al Estado instaurar una sola imputacin, pues el principio del
ne bis in idem no permite que se pueda instaurar un doble proceso con el argumento de tener
tipificaciones distintas en los mbitos de punicin, cuando lo que se trata es de proteger un nico
bien jurdico (identidad de fundamento).
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sola oportunidad de instruir un procedimiento contra el sujeto que ha violado las normas de
proteccin del orden social.
III. EL NE BIS IN IDEM COMO PRINCIPIO RECTOR DEL PROCESO PENAL.Al respecto, existe todo un tratamiento doctrinario que demuestra que el principio del ne bis in
idem, se encuentra considerado dentro de las garantas orgnicas jurisdiccionales, precisamente
en el mismo nivel de los concebidos como principios generales del Derecho, tales como los
principios de Buena Fe, principio de Seguridad Jurdica y de Proporcionalidad; as como de los
principios procesales conocidos como: Nulla Poena Sine Lege, Nulla Poena Sine Iudicio,
Presuncin de Inocencia, principio del Juez Natural y el del Derecho de Defensa.
Siedo esto as, se puede afirmar que el principio del ne bis in idem no es un principio subsidiario de
las dems garantas que protegen la libertad individual, no constituyendo as un principio
accesorio, en tanto y en cuanto no nace del proceso, sino que existe antes de ste, fungiendo
como un regulador del Proceso Judicial o del Procedimiento Administrativo. De ah su
importancia en la estructura del ius puniendi o potestad sancionadora del Estado. De acuerdo a
estos conceptos, podemos afirmar, que este principio genera las instituciones de la litis pendencia
o la cosa juzgada, por lo que el ne bis in idem viene a ser entonces, una garanta poltica
protectora de la libertad individual y que sirve de sustento a estas excepciones. Es por ello, que las
ejecutorias supremas nacionales como internacionales, basan sus sentencias cuando aplican este
principio en normas constitucionales y en tratados internacionales de derechos humanos.
Ahora bien, cul sera el origen constitucional del ne bis in idem en nuestro sistema jurdico
peruano. Si hacemos un anlisis de nuestra jurisprudencia, encontraremos muy poca informacin
sobre el mismo. Sin embargo, se ha encontrado jurisprudencia, especficamente del Tribunal
Constitucional peruano que ha venido aplicando sistemtica y coherentemente este principio, en
procedimientos administrativos, generados en algunos casos, por el fuero privativo militar. En
estos casos, el fundamento del Tribunal Constitucional se basa en la norma constitucional que
corresponde a las llamadas garantas jurisdiccionales, especficamente a lo dispuesto en el
numeral 13 del artculo 139 de la Constitucin Poltica del Estado que seala que Son principios y
derechos de la funcin jurisdiccional (...) la prohibicin de revivir procesos fenecidos con
resolucin ejecutoriada (...). Sin embargo, la pregunta que surge es, si esta norma constitucional
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abarca todo el significado que tiene la aplicacin del ne bis in idem. Creemos que no, la norma
constitucional abarca el ne bis in idem material, (proteccin del derecho de toda persona de no ser
sentenciada nuevamente por un hecho que ya mereci sancin), ms no el procesal, prohibicin
de doble persecucin. Asimismo, los Convenios Internacionales, recogen de una u otra forma el
concepto del ne bis in idem. As tenemos por ejemplo la clusula 8.4 de la Convencin Americana
sobre Derechos Humanos, conocida como Pacto de San Jos de Costa Rica que seala que El
inculpado absuelto por una sentencia firme no podr ser sometido a nuevo juicio por los mismos
hechos.*8+ De igual manera, la clusula 14 numeral 7) del Pacto Internacional sobre Derechos
Civiles y Polticos expresa que Nadie podr ser juzgado ni sancionado por un delito por el cual
haya sido ya condenado o absuelto por una sentencia firme de acuerdo con la ley y el
procedimiento penal de cada pas.*9+
Con relacin a estos dos convenios, es preciso manifestar que la frmula utilizada por el Pacto
Internacional de Derechos Civiles y Polticos: mismo delito, es restrictiva en comparacin con el
trmino que utiliza la Convencin Americana: mismos hechos, que es un trmino ms amplio en
beneficio de la vctima. Esta diferencia, es realmente de suma importancia para la aplicacin del
principio aludido, pues, no se necesita recurrir al anlisis restringido de s es el mismo delito
(elemento de tipicidad), sino a los hechos que generaron la persecucin estatal (elemento
material).
De otro lado, el artculo 4 del Protocolo N 7 del Convenio Europeo de los Derechos Humanos y
artculo 20 de la Declaracin de los Derechos y Libertades Fundamentales adoptada por el
Parlamento Europeo el 12 de abril de 1989, contemplan dentro de sus garantas jurisdiccionales el
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llamado principio del ne bis in idem. La Constitucin Espaola, por su parte, regula expresamente
el principio de ne bis in idem al menos para determinados mbitos del poder punitivo. As, el
Artculo 45.3 de la Carta espaola recoge parcialmente el principio de ne bis in idem en el terreno
de la proteccin ambiental, pues seala que se establecern sanciones penales o, en su caso,
administrativas. Y aunque dicha Constitucin no consagra el principio con carcter general, una
amplia jurisprudencia del Tribunal Constitucional espaol lo deduce del Principio de Legalidad
previsto en el artculo 25.1 de la Carta Magna espaola: Nadie puede ser condenado o
sancionado por acciones u omisiones que en el momento de producirse no constituyan delito,
falta o infraccin administrativa, segn la legislacin vigente en aquel momento.*11+ Como podr
deducirse, esta norma constitucional es conocida como principio de legalidad, pero no impidi que
el TC resuelva utilizando esta base constitucional, acciones de garantas donde se violentaron el
principio del ne bis in idem, (SSTC 2/1981, 154/1990, 204/1996, 221/1997). La fundamentacin
constitucional que adopta el Tribunal Constitucional Peruano es similar, sigue la lnea que
establecieron las sentencias 2/1981 y 77/1983 del Tribunal Constitucional Espaol al considerar
que el principio de ne bis in idem tiene contenido material y procesal, y diferenciar el sustrato
constitucional de cada uno de stos. Efectivamente, segn la Sentencia del Tribunal Constitucional
Peruano del 16 de abril de 2003, recada en el Expediente N 2050-2002-AA-TC, El principio ne bis
in idem tiene una doble configuracin: por un lado, una versin sustantiva y, por otro, una
connotacin procesal. Adicionalmente a ello, la Ley espaola del Rgimen Jurdico de las
Administraciones Pblicas y del Procedimiento Administrativo Comn, Ley 30/1992 publicada el 27
de noviembre de 1992, legisla el principio del ne bis in idem en el Artculo 133, Concurrencia de
Sanciones, disponiendo que No se podrn sancionarse los hechos que hayan sido sancionados
penal o administrativamente, en los casos en que se aprecie identidad de sujeto, hecho y
fundamento, estructura que tiene afinidad con el numeral 10 del Artculo 230 de la Ley del
Procedimiento Administrativo General peruano.[12]
VI. CONCLUSIONES.-
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1. En los casos donde se expida una Sentencia Condenatoria, quedara proscrita la posibilidad de
sancionar, por el mismo hecho, mismo sujeto y mismo fundamento en la Va Administrativa.
BIBLIOGRAFA
2. PARADA, Ramn. DERECHO ADMINISTRATIVO. Editorial Marcial Pons. 1997. Madrid Espaa.
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3. EL PROCESO PENAL EN EL ESTADO DE DERECHO, DIEZ ESTUDIOS DOCTRINALES. Palestra
Editores. 1999. Lima Per.
4. Sobre las Causas de una Expansin del Derecho Penal, Jess Mara Silva Snchez, en su
monografa La Expansin del Derecho Penal - Aspectos de Poltica criminal en las sociedades
postindustriales Editorial Civitas Ediciones, Segunda Edicin, 2001.
5. Sentencia del Tribunal Constitucional Peruano del 16 de abril de 2003, recada en el Expediente
N 2050-2002-AA-TC.
_____________________________________________
Fiscal Adjunto Provincial Provisional de la Fiscala Provincial Mixta de Leonardo. Estudios de
Maestra en la Mencin de Derecho Penal y Ciencias Criminolgicas en la Escuela de Post Grado de
la Universidad Nacional de Trujillo.
[1] CARO CORIA, Dino Carlos: Profesor de Derecho Penal y Coordinador de la Maestra de Derecho
en la Pontificia Universidad Catlica del Per. Doctor en Derecho por la Universidad de Salamanca
http://vlex.com/vid/principio-bis-in-idem-constitucional-468434.
[2] FUNDAMENTO 19, Literal a) de la Sentencia del Tribunal Constitucional Peruano del 16 de abril
de 2003, recada en el Expediente N 2050-2002-AA-TC.
*3+ JAVIER DE LEN VILLALBA, Francisco. Acumulacin de Sanciones penales y administrativas
Sentido y alcance del principio ne bis in idem. Editorial Bosch, 1ra. Edicin. 1 Reimpresin
Espaa. 1998. Pg. 4.
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[4] FUNDAMENTO N 3 de la Sentencia del Tribunal Constitucional recada en el Expediente N
799-98-AA/TC del 30 de abril de 1999
[5] FUNDAMENTO 3 de la Sentencia del Tribunal Constitucional recado en el Expediente N 49000-AA/TC del 04 de diciembre de 2001.
[6] CONSIDERANDO 1 de la Sentencia del Tribunal Constitucional recada en el Expediente N 008001-HC/TC del 19 de enero de 2001.
[7] Esta sentencia fue dictada el 17 de septiembre de 1997. Puede verse el texto completo
entrando a la pgina: http://www.oas.org.
[8] http://www.oas.org/Juridico/spanish/tratados/b-32.html.
[9] http://www.unhchr.ch/spanish/html/menu3/b/a_ccpr_sp.htm
[10] http://constitucion.rediris.es/legis/legextr/ConstitucionAlemana.html.
[11] http://constitucion.rediris.es/legis/1978/ce1978.html.
[12]
http://www.mad.es/LEY-DE-REGIMEN-JURIDICO-DE-LAS-ADMINISTRACIONES-PUBLICAS-Y-
PROCEDIMIENTO- ADMINISTRATIVO-COMUN-TEST-COMENTADOS[13] La accesoriedad administrativa del Derecho Penal del Medio Ambiente. 1 de Marzo del 2000.
Disponible en www.enj.org.
*14+ RAMN PARADA. DERECHO ADMINISTRATIVO. Editorial Marcial Pons. 1997. Madrid
Espaa. Pg. 5
[15] RAMN PARADA. Op. Cit. Pgina 6.
*16+ EL PROCESO PENAL EN EL ESTADO DE DERECHO, DIEZ ESTUDIOS DOCTRINALES. Palestra
Editores. 1999. Lima Per. Pg. 125.
[17] RAMN PARADA. Op. Cit. Pgina 7.
[18] Artculo 39.- Los proveedores que violen las normas establecidas en la presente Ley sern
sancionados administrativamente, sin perjuicio de las acciones civiles o penales a que hubiere
lugar.
[19] Artculo 240.- Sin perjuicio de las acciones civiles y penales a que hubiere lugar, el titular de
un derecho de propiedad industrial podr interponer accin por infraccin contra quien infrinja
tales derechos. Tambin procede la accin por infraccin cuando exista peligro inminente de que
los derechos del titular puedan ser conculcados. Las acciones por infraccin podrn iniciarse de
oficio por decisin de la Oficina competente. En todo caso, se sujetarn al procedimiento que se
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establece en el Ttulo V del Decreto Legislativo 807, con excepcin del artculo 22 de dicho cuerpo
legal.
[20] Artculo 173.- Sin perjuicio de las acciones civiles y penales que se interpongan ante las
autoridades judiciales competentes, los titulares de cualquiera de los derechos reconocidos en la
legislacin sobre el Derecho de Autor y Derechos Conexos, o sus representantes, podrn
denunciar la infraccin de sus derechos ante la Oficina de Derechos de Autor en su condicin de
Autoridad Administrativa Competente; no constituyendo esta ltima, en ninguno de los casos, va
previa.
[21] Sobre las Causas de una Expansin del Derecho Penal, Jess Mara Silva Snchez, en su
monografa La Expansin del Derecho Penal - Aspectos de Poltica criminal en las sociedades
postindustriales Editorial Civitas Ediciones, Segunda Edicin, 2001.