Metodologa sistmica

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Introduccin
Metodologa sistmica, mtodos, tcnicas y herramientas
Primer camino histrico de la metodologa
Segundo camino histrico de la metodologa
El cruce de caminos metodolgicos
El arte de definir adecuadamente los problemas
Tcnicas y herramientas
Nuevos avances de metodologas sistmicas
Bibliografa

Metodologa sistmica y el arte de definir adecuadamente los problemas

1. INTRODUCCIN
La Metodologa Sistmica como nuevo enfoque que, con el enfoque de sistemas y la intertransdisciplina, forman los tres conjuntos que
interactan formando un sistema que integra los conceptos bsicos fundamentales para el desarrollo del estudio y aplicacin de sistemas.
En el presente trabajo se explora la evolucin histrica de la metodologa de sistemas a travs de las principales corrientes que se
detectan. Se analizan sus caractersticas, sus tendencias de divergencia o convergencia y de sntesis que se presentan, as como la
definicin de la metodologa sistmica en la actualidad, y las diferentes tcnicas para definir un problema.
El nfasis metodolgico se detecta desde los inicios del movimiento sistmico, pero quizs por falta de claridad de los conceptos y la
supuesta mayor facilidad de comprensin y aplicacin, las actividades acadmicas y profesionales enfocadas al desarrollo, aplicacin y
difusin de sistemas han dado diferentes nfasis,, pretende convertirse en el nuevo paradigma de la ciencia.
Podemos llegar a la conclusin de que la mejor manera de conocer la realidad es construyendo modelos, rplicas de la realidad.
La metodologa sistmica a travs del anlisis sistmico, como paso previo a la construccin del modelo, nos permitir conocer un sistema
y los fenmenos futuros que pueda producir. Cuanto ms exacto sea el modelo, con ms aproximacin lo predecir.
Hay muchos fenmenos que la ciencia actual explica slo parcialmente. Se le escapan algunos aspectos, elementos, interrelaciones, etc.
Es difcil de entender cmo fueron capaces algunos cientficos de la antigedad de predecir un eclipse de Sol, por ejemplo. Hay cosas que
continan maravillando.
Para predecir un fenmeno de esas caractersticas deberan conocerse con exactitud muchos datos: Elementos intervinientes, fuerzas
gravitacionales, movimientos, factor tiempo, etc.
Si no se hubiera conocido bien el sistema, Creen que se hubiera podido acertar en la prediccin?.
El avin es una realidad. Cmo funciona?; cuales son sus propiedades, sus recursos?; cmo podra construirse una rplica exacta con
las mismas caractersticas, funciones, etc.?.
Si el conocimiento del avin fuera profundo pero no exacto, podra surgir una imitacin pero nunca una rplica.
A mediados del siglo pasado, para la ciencia, slo haban siete planetas en el Sistema Solar (era el nmero mgico, todos contentos).
El astrnomo Le Verrier haca clculos de lo que pasaba dentro del sistema y no le salan las cuentas. "Ah debera haber un planeta y no
lo hay, qu ocurre?".
Profundizando en los clculos de las fuerzas de interrelacin entre elementos (not primero la fuerza que quien la haca), acab
descubriendo Neptuno, el octavo. Ms tarde, en el ao treinta de nuestro siglo se descubri Plutn (ya tenemos nueve).
Es que lo que no se ve no existe?.
Cuantas cosas que no se ven hoy, acabarn vindose maana?.
Este hombre, sin saber que era sistmico, hizo como los sistmicos de hoy. No slo tuvo en cuenta los elementos (lo que se puede ver), si
no tambin las interrelaciones (lo que est ah, lo que no se puede ver, lo que quiz se intuya porque influye).
Esta nueva forma de ver las cosas a la que nos lleva la Sistmica, har que descubramos nuevas, har que veamos las viejas de otra
manera y sobretodo nos llevar a comprender.
Por eso, en este trabajo se comienza el conocimiento de la metodologa por el camino de su evolucin histrica a travs de algunos de los
principales autores cuyas obras tienen mayor relacin con la metodologa de sistemas.

2. METODOLOGA SISTMICA, MTODOS, TCNICAS Y HERRAMIENTAS.

Para el desarrollo de cada uno de los conceptos, pasaremos a desglosar las palabras compuestas para as tener un mejor conocimiento
acerca de su formacin.
Para la metodologa sistmica, una pregunta muy importante seria.
Qu es la metodologa ?
Se denomina metodologa al anlisis de los diversos procedimientos concretos que se emplean en las investigaciones y la discusin
acerca de sus caractersticas, cualidades y debilidades. Sin embargo, se suele utilizar la palabra metodologa en sentidos diferentes,
opuestos a veces al anterior: se habla as de "metodologa de la investigacin" para hacer referencia a los pasos y procedimienntos que se
han seguido en una indagacin determinada, para designar los modelos concretos de trabajo que se aplican en una
determinada disciplina o especialidad y tambin para hacer referencia al conjuntode procedimientos y recomendaciones que se
transmiten al estudiante como parte de la docencia en estudios superiores. Tambin suelen designarse como mtodos los estilos de
trabajo peculiares de cada disciplina (por ejemplo: "el mtodo antropolgico") y las formas particulares de investigacinque se utilizan
para resolver problemas especficos de indagacin, como cuando se habla del "mtodo cualitativo", el "mtodo experimental" o el
"mtodo estadstico".

La metodologa tiene como fin el mejoramiento permanente de los procedimientos y criterios usados en la conduccin de la indagacin
requerida para contestar preguntas y/o resolver problemas.
Que es la sistemtica?
Considerar que la realidad est formada por sistemas y subsistemas, no es ni ms ni menos que una forma de ver esa realidad a la que nos
invita la Ciencia de los Sistemas o Sistmica. La realidad no entiende de esas cosas, tiene una forma natural de organizarse a la
que nosotros, para comprenderla, decimos que se constituye en sistemas.
Un sistema no es ms que una parte de la realidad que se puede delimitar y que tiene caractersticas propias de funcionamiento interno.
Sistmica es la ciencia que estudia, en forma colegiada, todos los elementos de un sistema y sus interrelaciones, construye modelos y
simula con ellos, permitiendo tomar las decisiones ptimas para mejorar los escenarios futuros del sistema real.
Para ello se vale en primer lugar de un equipo multidisciplinar de analistas sistmicos y en segundo lugar toma como herramientas las de
distintasciencias y entre ellas la Investigacin Operativa.
Al experto en la Teora General de Sistemas se le denomina Sistmico, lo que implica pasar de especialista a generalista a travs del
conocimiento de la Sistmica.
Se dice que el todo es ms que la suma de sus partes. Esto simplemente quiere decir que de la integracin de elementos en un sistema
surgen propiedades nuevas.
La palabra "sistema" tiene principalmente dos acepciones, como medio o manera usados para hacer una cosa, y como conjunto que
contribuye a determinado objeto.
Son ejemplos de sistemas a los que nos referimos, el sistema solar, sistema mtrico decimal, sistema experto, sistema operativo, sistema
nervioso, etc.
Llevamos a cabo el anlisis de los sistemas y construimos modelos de los mismos para aproximarnos a su comprensin. Rpidamente nos
damos cuenta de una regla general que nos dice que todo sistema contiene subsistemas y que a su vez, el sistema principal estudiado es
subsistema de otro.
Por tanto, lo primero que debe hacerse es decidir qu sistema va a estudiarse y delimitar claramente cual es su frontera. Despus
detectaremos qu subsistemas contiene (los ms importantes, los determinantes), para posteriormente hallar los elementos del sistema
que poseen estas mismas caractersticas; luego veremos cuales son las relaciones internas de estos elementos ( variables que generan e
influyen).
Si consideramos las variables endgenas (las que se producen en el interior del propio sistema), no es menos importante tener en cuenta
las exgenas (las de los sistemas colindantes) y que de una u otra forma se introducen en el sistema estudiado e influyen.
Tradicionalmente ha habido ms preocupacin por detectar las variables endgenas, simplemente porque se consideraba que podamos
influir sobre estas y nada o poco sobre las exgenas.
En ocasiones, al proceder al anlisis de un sistema, nos sumergimos demasiado en el mismo y nos olvidamos de otra regla fundamental
de los mecanismos de los sistemas, y es la importantsima influencia entre sistemas colindantes.
A veces se produce el solapamiento entre sistemas yuxtapuestos. Este solapamiento no tiene porqu ser simplemente fsico (cuando es
difcil de delimitar la frontera), sino que puede ocurrir a travs de variables intangibles que surgiendo de estos sistemas yuxtapuestos (de
ambos o de uno hacia el otro), acaban influyendo de manera determinante al sistema prximo.
Este fenmeno suele producirse principalmente en sistemas vivos, en los que la caracterstica de estar ms o menos abiertos es muy
importante, y a la que habra que aadir la dinamicidad implcita en los mismos.
Como los seres vivos, los sistemas nacen, crecen se reproducen y mueren. Debido a patologas o peculiaridades propias, algunos sistemas
no llegan a crecer ni a reproducirse, y mientras unos mueren nada ms nacer otros parece que son eternos.
Metodologa sistmica
Es el relativo a la consideracin del conocimiento, desarrollo, la aplicacin, el estudio del mtodo o mtodos mediante los cuales abordar
los problemas en los que la presencia de sistemas es dominante. En realidad, la metodologa sistmica pretende aportar instrumentos con
los que estudiar aquellos problemas que resultan de las interacciones que se producen en el seno de un sistema, y no de disfunciones de
las partes consideradas aisladamente.
El anlisis de un sistema consiste en su diseccin, al menos conceptual, para establecer las partes que lo forman. Sin embargo, el mero
anlisis de un sistema no es suficiente; no basta con saber cules son sus partes. Para comprender su comportamiento necesitamos saber
cmo se integran; cules son los mecanismos mediante los que se produce su coordinacin. Necesitamos saber cmo se produce la
sntesis de las partes en el sistema.
Por ello, en el estudio de un sistema, tan importante es el anlisis como la sntesis. El nfasis en la sntesis distingue la metodologa
sistmica de las metodologas cientficas ms clsicas de anlisis de la realidad, en las que se tiende a sobrevalorar los aspectos analticos
por oposicin a los sintticos, mientras que en la metodologa sistmica se adopta una posicin ms equilibrada. Tan importante es el
anlisis, que nos permite conocer las partes de un sistema, como la sntesis, mediante la cual estudiamos cmo se produce la integracin
de esas partes en el sistema.
El especialista en sistemas, al que se conoce tambin como sistemista, al estudiar un cierto aspecto de la realidad analiza cules son los
distintos elementos que lo forman, al tiempo que trata de especificar cmo se produce la integracin de esos elementos en la unidad del
problema que est analizando. Por tanto, para l, tanta importancia tiene el todo el propio sistema como las partes, y al considerar al
sistema como una unidad lo har sin perder de vista las partes que lo forman, pero al considerar las partes, no perder de vista que son
eso, partes de un todo.
La metodologa sistmica suministra tambin un lenguaje que aporta nuevas formas de ver los problemas complejos. Las herramientas
que aporta ladinmica de sistemas -desde los diagramas de influencias hasta los modelos informticos- nos van a permitir ver los
sistemas que pueblan nuestro entorno mediante una ptica diferente que nos descubrir aspectos en los que posiblemente no hayamos
reparado y que, de este modo, nos permite alcanzar una visin ms rica de la realidad.
Qu es mtodo?

El mtodo se refiere directamente a la lgica interior del proceso de descubrimiento cientfico, y a l le corresponde no solamente orientar
la seleccinde los instrumentos y tcnicas especficos de cada estudio, sino tambin, fundamentalmente, fijar los criterios de verificacin
y demostracin de lo que se afirme en la investigacin.
No existe un nico mtodo de la ciencia, ya que no investigan del mismo modo el astrnomo y el economista, el historiador y el qumico,
el antroplogo y el bioqumico. La experiencia histrica muestra, adems, que los procedimientos de la ciencia cambian, porque son
distintos los problemas que se van planteando y los instrumentos evolucionan.
Desde el punto de vista de la ciencia, el mtodo, es el que le da su caracterstica primordial, al definir el camino como el proceso
controlado de indagar para alcanzar eficiente y eficazmente los objetivos deseados. Al definir el camino, el mtodo proporciona las
maneras de seleccionar y usar las tcnicas y herramientas. Por esto, para comenzar a aclarar los trminos, las herramientas sern los
instrumentos utilizados en el indagar cientfico y las tcnicas sern la manera de usar esos instrumentos para lograr un objetivo. Se puede
decir, que el mtodo nos da las pautas para alcanzar eficazmente los objetivos deseados y que las tcnicas y las herramientas coadyuvan a
su logro, de manera eficiente. La eficacia y la eficiencia debe tener el balanceapropiado. La metodologa nos permite obtener ese balance
entre el mtodo. las tcnicas y las herramientas.
Sin embargo, en buen nmero de casos. las actividades acadmicas y profesionales relacionadas con sistemas, han dado mayor impulso a
la aplicacin, desarrollo y difusin, tanto a la construccin de modelos matemticos, como al manejo de las tcnicas y herramientas de
sistemas, soslayando al mtodo como un todo. Resulta entonces primordial impulsar el conocimiento, el desarrollo, la aplicacin, el
estudio del mtodo: de la metodologa. Slo as se estar en posibilidades de buscar y encontrar el balance apropiado antes mencionado, y
coadyuvar ms eficiente y eficazmente a la resolucin de los problemas cuya solucin tanto apremia.

3. PRIMER CAMINO HISTRICO DE LA METODOLOGA

La metodologa de sistemas al estudiar lo que ha acontecido en el pasado, descubre que no puede hablarse de la existencia de un
solo mtodo de sistemas. Conforme el tiempo ha transcurrido desde fines de los aos 30 y principios de los 40, en que se puede decir se
comenzaron a gestar los conceptos de sistemas. se han mencionado y definido varios mtodos.
L. von Bertalanffy, considerado como uno de los fundadores de la Teora General de Sistemas y uno de los precursores del movimiento de
sistemas, es quien al partir de la necesidad de ver al organismo viviente como un sistema organizado, se dio a la bsqueda de las leyes que
regan sucomportamiento, concibe as la idea de la Teora General de Sistemas como una doctrina interdisciplinaria que elabora
principios y modelos aplicables a sistemas en general y que determina las correspondencias o isomorfismos existentes entre sistemas de
diferente naturaleza.
Estos esfuerzos abrieron la posibilidad de la unificacin de las ciencias y ms adelante llevaron a promover la investigacin de sistemas
generales, as como la ciencia y la filosofa de sistemas. Pero desde los comienzos de la Teora General de Sistemas, buena parte de sus
proponentes y promotores enfatizaron ms las tareas de la construccin de modelos, en especial los matemticos.
El enfoque matemtico seguido en la Teora General de Sistemas, se considera no como el nico posible o el ms general, sino que se
complementa con enfoques modernos como teora de la informacin, ciberntica, teora de juegos, decisiones, modelos
estocsticos, investigacin de operaciones, por mencionar algunos. Sin embargo el hecho de que las ecuaciones diferenciales cubren
campos extensos en la fsica, la biologa, la economa y las ciencias del comportamiento, las hace un acceso apropiado para el estudio de
sistemas generalizados.
Bertalanffy delinea as un cambio de paradigma que si bien se apoya en la ciencia y sus mtodos, define un nuevo modo de ver,
sistmicamente, la ciencia y la realidad. Su consideracin metodolgica, en esas pocas asunto ms bien borroso, explcita dos caminos
posibles que llama mtodos generales, los cuales pueden seguirse por separado o combinadamente:
I. Mtodo emprico-intuitivo: que se mantiene cerca de la realidad y que fcilmente puede mostrarse y verificarse con ejemplos de campos
individuales de la ciencia, pero al cual le falta la elegancia matemtica y la fuerza deductiva, pareciendo ingenuo y no sistemtico.
2. Mtodo deductivo de teora sistmica: que permite la formalizacin matemtica de los conceptos, relaciones y transformaciones
envueltas en un sistema.
Entre una de las primeras actividades que empezaron tambin a desarrollar y aplicar conceptos de sistemas, se encuentra la actividad
que se le dio el nombre de Investigacin de Operaciones. En esos comienzos, la definicin de un mtodo segua siendo un asunto ms
bien borroso. En 1951 al publicaruno de los primeros libros de Investigacin de Operaciones, P. M. Morse y G. E. Kimball enfatizan que
para atacar problemas y encontrar solucionesdefinitivas hay que usar el procedimiento que consiste en:

Estudiar las operaciones pasadas para determinar los hechos.

Construir teoras para explicar los hechos.
Usar los hechos y las teoras para predecir las operaciones futuras.
Este procedimiento podra considerarse el mtodo de sistemas definido por esos autores, siendo obvia su relacin con el mtodo
cientfico. Sin embargo, Morse y Kimball mencionan al mismo tiempo la utilizacin de otros mtodos y herramientas, como mtodos
estadsticos, la experimentacin y mtodos analticos (tericos).
No cabe duda que a pesar de que en esos aos no exista una definicin precisa del mtodo, los grupos cientficos y tcnicos que
utilizaron esos conceptos tuvieron xito al colaborar significativamente en la victoria de los pases aliados en la segunda guerra mundial.
La investigacin de Operaciones tambin tuvo xito al aplicarse en la industria productora de bienes y servicios tanto privadas
como pblicas.
En 1954 y 1956 J.G. Mc Closkey y F .N. Trefethen editaron dos volmenes en que presentaron una amplia variedad de problemas
resueltos aplicando modelos, tcnicas y herramientas de la investigacin de operaciones en la administracin de sistemas. La
consideracin metodolgica estuvo ausente.
En 1957 se public la Introduccin a la Investigacin de Operaciones de C.W. Churchman y R.l. Ackoff que contiene uno de los primeros
esfuerzos sistemticos ms relevantes sobre la metodologa de sistemas. Churchman y Acko con su formacin en filosofa de la ciencia, su
posicin filosfica pragmtica y sus experiencias prcticas, reconocen la necesidad de definir explicita, sistemtica y sistmicamente el
mtodo de la Investigacin de Operaciones. Con sus bases filosficas y concepto de ciencia, aprendidos de su maestro el filsofo Edward
A. Singer Jr., se dieron a esa tarea.

Su mismo concepto de ciencia lo enfocan sistmicamente, estableciendo la necesidad de mantener la interaccin de esa actividad con las
otras actividades filosficas del hombre. Su concepto de ciencia y de su mtodo, son conceptos amplios y plenos de posibilidades. De estos
conceptos derivan el mtodo de la Investigacin de Operaciones, considerando sus fases como componentes de un sistema para indagar y
enfrentar los problemas de objetos de estudio ya existentes o a disear. Consideran esos mismos objetos como sistemas en los que
interactan hombres y mquinas. Tambin plantean la necesidad de que ese proceso de indagacin, se lleve a cabo
por grupos interdisciplinarios.
Las fases del mtodo de la Investigacin de Operaciones establecidas como interactuantes por Churchman y Ackoff son:

Formulacin del problema.

Construccin de un modelo.
Obtencin de una solucin.
Prueba del modelo y la solucin.
Implantacin y control de la solucin.
En la fase de la construccin de un modelo Churchman y Ackoff explicitan la posibilidad de la utilizacin de diferentes tipos de modelos,
no slo los matemticos. En el mtodo que proponen, en sus fases interactuantes, se encuentra una consideracin balanceada entre
mtodo, tcnicas y herramientas en la bsqueda de una solucin del problema considerando todo como sistema.
En 1957 H.H. Goode y R.E. Machol publicaron el primer libro sobre Ingeniera de Sistemas, otra actividad que, entre las primeras,
tambin empezaron a desarrollar y aplicar conceptos de sistemas, pero an cuando presentaban en l aspectos metodolgicos le dieron
mayor nfasis a la presentacin de los modelos matemticos, las tcnicas y herramientas de sistemas. Su mtodo, ms orientado a la
creacin de sistemas tecnolgicos de ingeniera lo describen compuesto de las fases:

Organizacin
Diseo Preliminar
Diseo Principal
Construccin de Prototipo
Prueba, Entrenamiento y Evaluacin
Se puede considerar que fue A.D. Hall quien ms adelante sistematiz y extendi de manera ms comprensiva los aspectos del mtodo
para la Ingeniera de Sistemas. A. Kaufmann en 1959 comenz a publicar su serie de libros sobre mtodos y modelos de la investigacin
de operaciones. Enfatiza los conceptos de modelos, tcnicas y herramientas matemticas y computacionales, considerndolos a todos
ellos como mtodos.
Ch, D. Flagle, W.H, Hugging y R.H. Roy en 1960 publicaron su obra en que integran la Investigacin de Operaciones y la Ingeniera de
Sistemas, pero dicha integracin nicamente se explicita en la coincidencia del uso de modelos matemticos, tcnicas y herramientas en
sistemas, confundiendo tambin todos estos conceptos son metodologas y sin enfatizar un concepto integrador de metodologa de
sistemas. En su libro sobre mtodo cientfico de 1962, Ackoff ampla la relevancia de su aportacin metodolgica; en l explcito,
integral mente y por separado, cada una de esas fases! del mtodo de la investigacin de operaciones publicado antes con Churchman.
Ackoff ! explicita de manera extensa, adapta y actualiza su obra metodolgica sobre el diseo de la i investigacin social de 1953.
En esta nueva obra Ackoff caracteriza con amplitud, la ciencia sistmica como el proceso de indagacin para contestar preguntas,
resolver problemas y desarrollar procedimientos ms efectivos para hacerlo. Reconoce la existencia de varios modos de indagar y los
relaciona al mtodo cientfico, como proceso controlado, dirigido para alcanzar los fines deseados. Construye as un sistema en que
interrelaciona los aspectos sociales y tecnolgicos, herramientas, tcnicas, mtodo cientfico, mtodos y metodologa. Coloca tambin la
ciencia en relacin con otras actividades que considera indispensables para el desarrollo integral del hombre en su bsqueda por los
ideales: Cientfico, Poltico-Econmico, tico-Moral y Esttico.
En 1962 A. D. Hall hace otro de los primeros esfuerzos relevantes sobre metodologa de sistemas. Con su formacin de ingeniera y
experiencias prcticas, tambin reconoce la necesidad de la definicin del mtodo y de proporcionar, lo que denomina las bases filosficas
de la Ingeniera de Sistemas. En base a su experiencia Hall integra los conceptos de ciencia, tecnologa y creatividad en su definicin de
las fases de su metodologa de la Ingeniera de Sistemas, sealando la existencia de similitudes en las fases del mtodo de la Investigacin
de Operaciones. Esas similitudes las explica en base a que ambas actividades son derivadas del mtodo cientfico moderno. An cuando
Hall seala que estas actividades difieren en los fines que persiguen, ya que considera que la investigacin de Operaciones generalmente
se preocupa de las operaciones de un sistema ya existente y que la Ingeniera de Sistemas de la creacin, desarrollo y puesta en operacin
de nuevos sistemas; las similitudes entre ambas actividades son mayores y ms importantes que las diferencias, ya que, no slo en cuanto
a mtodo hay similitudes, sino a otras caractersticas como interdisciplinariedad, tcnicas y herramientas usadas y considerar sus objetos
de estudio como sistemas en que interactan los aspectos sociales y tecnolgicos.
Las fases del mtodo de la Ingeniera de Sistemas establecidos por Hall son:

Estudio de Sistemas (planeacin de programa).

Planeacin exploratoria (planeacin de proyecto I).
Definicin del problema.
Seleccin de objetivos.
Sntesis de sistemas.
Anlisis de sistemas.
Seleccin la mejor alternativa.
Comunicacin de resultados.
Planeacin de desarrollo (planeacin de proyecto II).
Estudios durante el desarrollo (fase de accin).

Ingeniera (fase de accin II).

Componente importante de cada una de estas fases, como se explcita en la planeacin exploratoria, es la adopcin de un procedimiento
para la resolucin de problemas y Hall toma como base la posicin filosfica pragmtica de John Dewey y la adapta explicitndola como
un sistema en que interactan:

La definicin del problema

El anlisis y la sntesis
La toma de decisiones.
La planeacin de la accin.
En 1965 W. Boumol public su obra remarcando primordialmente la relacin entre la Investigacin de Operaciones, el Anlisis de
Operaciones y la Teora Econmica, a travs slo de los modelos matemticos, tcnicas y herramientas en el estudio de esos fenmenos y
en la toma de decisiones para resolver problemas sin hacer algn nfasis metodolgico.
En 1965 H. Chestnut publica su libro sobre herramientas de la Ingeniera de Sistemas y en 1967, el mismo Chestnut y Van Court Hare
publicaron sus libros en los que tambin, a pesar de uno de sus ttulos, el nfasis fue mayor en los modelos matemticos, en las tcnicas y
en las herramientas mostrndose adems, la prioridad que se pone en esas ltimas al publicarse primero el libro sobre herramientas.
Chestnut en su mtodo de Ingeniera de Sistemas da tambin ms nfasis a la creacin, ingeniar un sistema y operarlo; establece los
elementos genricos que orientan el proceso. Van Court Hare expone implcitamente su mtodo para el Anlisis de Sistemas compuesto
de:

Definicin del Sistema.

Anlisis y Diagnstico
Tratamiento del Sistema (Implantacin y Mejoramiento)
S. Beer en 1966 sin mayor nfasis explcito en metodologa, hace una aportacin significativa al formalizar la interaccin entre la
Investigacin de Operaciones, la Ciberntica y la Administracin a travs de los conceptos de sistemas, complejidad, modelos,
decisin, comunicacin y control de manera integral, ampliando y consolidando las bases para el modelo general que en aos
subsiguientes construira y propondra como el modelo de sistema viable.
En 1968, Ackoff junto con M. Sasieni publican una versin actualizada a la obra en que particip el primero en 1957. Ante la amplia
difusin depublicaciones que si bien muestran la solucin de gran variedad de problemas, en su mayora se orientan al anlisis de
modelos matemticos, tcnicas y herramientas, en esta nueva obra Ackoff insiste en promover el conocimiento metodolgico para tener
el balance apropiado. Tambin en esta obra Ackoff comienza a explorar las frontesas de la Investigacin de Operaciones, proponindose
ampliarlas para resolver no slo problemas tcticos, sinopoder enfrentar tambin problemas estratgicos, es decir, enfrentar no slo
problemas en sistemas, sino tambin poder enfrentar sistemas de problemas, a travs de la planeacin.
En 1969 G.M. Jenkins present otro de los esfuerzos significativos en la definicin del mtodo de la Ingeniera de Sistemas. Su trabajo,
an cuando corto en extensin presenta de manera destacada su definicin del mtodo. Las fases del mtodo de Jenkins son:

Anlisis de Sistemas: Formulacin del problema. Organizacin del proyecto. definicin del
sistema, Definicin del sistema ms amplio. Objetivo del sistema ms amplio, Objetivos del sistema, Definicin
del criterio econmico global, Recoleccin de informacin de datos.
Diseo de sistemas (sntesis): Prediccin. Construccin de modelo y simulacin.
Optimizacin, Control, Confiabilidad.
Implantacin: Documentacin y aprobacin, construccin.
Operacin: Operacin inicial. Vista retrospectiva, Mejoramiento de operacin.
En 1971 R. de Neufville y J.H. Stafford enfatizando primordialmente la modelacin matemtica; as como las tcnicas y herramientas.
abordan lo que denominan el anlisis de sistemas para la resolucin de problemas y la toma de decisiones en los sistemas relacionados
con la ingeniera y laadministracin. Neufville y Stafford consideran el anlisis de sistemas como un conjunto coordinado de
procedimientos para disear y administrar, congruente con el mtodo cientfico, en el que las hiptesis del comportamiento de la realidad
son los modelos que formulan una teora. El mtodo que proponen lo denominan un procedimiento bsico analtico compuesto de los
cinco pasos:

Definicin de Objetivos
Formulacin de Medidas de Efectividad
Generacin de Alternativas
Evaluacin de Alternativas
Seleccin
Los mtodos de sistemas antes descritos, a pesar de contener rasgos que los hacen similares, representan una muestra de la variedad de
mtodos que pueden definirse. Ante sta situacin Churchman public en 1971 su libro Diseo de Sistemas de Indagacin retornando y
actualizando su trabajo con Ackoff de 1950 en que presentan su anlisis de la filosofa y la naturaleza del mtodo cientfico. Churchman
insiste en la importancia de la metodologa de sistemas y de su relacin con los procesos de indagar, vistos stos como sistemas, y de stos
con la filosofa. Se reconoce que la filosofa, adems de definirse de manera general, como el amor por el conocimiento, por la sabidura.
su definicin involucra primordialmente un modo de ver el Mundo, de ver la realidad, como sistemas en que se relacionan los aspectos

naturales, sociales y tecnolgicos. y como interactuar con ellos para obtener conocimiento, contestar preguntas y/o para transformarlos,
resolver problemas.
Churchman reconoce que metodolgicamente han existido diferentes posiciones o corrientes f ilosficas y presenta las cinco que
considera primordiales como sistemas filosficos. Para cada una de ellas describe su modo de interactuar con la realidad, es decir, lo que
cada una de ellas toma como punto de partida, como insumos de los que parte para iniciar sproceso de indagacin y el cmo cada una
llega a contestar preguntas o resolver problemas, presenta entonces, las descripciones de sus procesos de indagacin.
Las cinco corrientes que presenta Churchman son: el racionalismo, el empirismo, el criticismo, la dialctica y
el pragmatismo experimental de Singer. Churchman considera que esa ltima corriente filosfica sintetiza las cuatro primeras, resultando
por tanto, la posicin mas comprensiva y plena de posibilidades, pero no niega la posibilidad de que existan situaciones en que alguna de
las otras corrientes sea la ms apropiada para aplicarse. Ante una situacin determinada, en que se necesita o desea contestar una
pregunta o resolver un problema, el conocimiento metodolgico ayudar a seleccionar que sistema filosfico es el ms apropiado usar.
Ese conocimiento metodolgico y la actitud inquisitiva permanente ayudarn a contestar la s preguntas y resolver los problemas de
manera ms eficaz.

4. SEGUNDO CAMINO HISTRICO DE LA METODOLOGA

Desde los aos 40 un grupo de socilogos del Instituto Tavistock de Londres de Relaciones Humanas, ante la necesidad y con los deseos
de colaborar en la reestructuracin y mejoramiento de la produccin industrial, devastada por la segunda guerra mundial, inspirados y
animados por el psiclogo social Kurt Lewin, empearon sus esfuerzos en hacerlo, interviniendo en las organizaciones, aplicando el
proceso de investigacin-accin desarrollado por Lewin, en base a su teora del campo para explicar el fenmeno psico-social del cambio.
El mtodo de investigacin-accin fue desarrollado y aplicado para estudiar fenmenos sociales. El Institute Tavistock lo adopt como el
camino para enfrentar problemas en organizaciones vistas como sistemas. La investigacin-accin combina el esfuerzo de la generacin
de teora del fenmeno y el esfuerzo de producir cambios en los sistemas sociales a travs del proceso de actuar, interactuar en el sistema.
La investigacin-accin toma como principios los proverbios:
"Si quieres conocer algo trata de cambiarlo."
"No hay algo tan prctico como una buena teora."
La investigacin-accin reconoce que un aspecto fundamental en el xito de la intervencin en un sistema, depende de la relacin que se
establezca entre quien desea ayudar a resolver el problema, el investigador como agente de cambio y el grupo social del sistema, el cliente.
La investigacin-accin pone especial cuidado en esa relacin para no producir situaciones de dependencia del cliente respecto al
investigador, sino ms bien producir un incremento en las capacidades del sistema social para aprender a resolver los problemas,
independientemente del agente de cambio.
Las fases de la investigacin-accin son:

Ganar acceso al sistema.

Identificar los problemas con los miembros del sistema.
Recoleccin de datos y diagnstico preliminar.
Retroalimentacin del diagnstico preliminar a los miembros.
Diagnstico conjunto del problema.
Tomar accin acordada por los miembros.
Evaluar resultados.
A travs de estas fases de manera cclica se diagnostica identificando o definiendo un problema, se planea la accin considerando cursos
de accinalternativos para resolverlo, se toma la accin seleccionando un curso de accin e implantndolo, se evala estudiando las
consecuencias de la accin y se especifica el aprendizaje obtenido identificando los hallazgos principales. El mtodo de la investigacinaccin marca el camino para buscar y aplicar la dinmica grupal ms apropiada que lleve a la resolucin del problema y al mejoramiento
de las capacidades del sistema social, para repetir el proceso permanentemente, cuando sea necesario.
Los investigadores del Instituto Tavistock a travs de una extensa aplicacin de la investigacin-accin desarrollaron conceptos de
sistemas que fueron una de las bases para el inicio de la encrucijada, el cruce, de los dos caminos histricamente casi paralelos. Esta
encrucijada y sus perspectivas sern descritas ms adelante. Los mtodos de sistemas presentados en secciones anteriores, adems de que
la mayora tienen sus bases filosficas y cientficas bien cimentadas, son tambin resultado de extensas experiencias de invencin con
problemas en sistemas, por lo que se podra decir que se basan en investigacin orientada a la accin en esos sistemas; sin embargo, por
las caractersticas propias de esas intervenciones y las del mtodo de investigacin-accin, no se puede decir que esos mtodos estn
relacionados estrechamente.
Desde 1972 P.B. Checkland comenz a sealar la necesidad de desarrollar mtodos apropiados para los sistemas suaves ya empear su
esfuerzo en definir uno, explcito que para ello se bas en la investigacin accin entre otros conceptos. Los resultados de su esfuerzo los
sintetiza y concretiza en su libro de 1981 en el que describe su metodologa de sistemas suaves, cuyas fases lo desarrollaremos mas
adelante.
Reconociendo la importancia de la relacin entre filosofa y mtodo, Checkland elabor todas las bases necesarias para su mtodo.
Determin que su metodologa satisfaca las caractersticas que Churchman atribuye a los aspectos de indagacin del pragmatismo
experimental. Defini tambin que su mtodo se relaciona con los trabajos sobre sistemas apreciativos con los que Sir Geoffrey Vickers
desarroll su teora para describir y explicar los procesos que caracterizan los sistmemas sociales, inconforme en considerar al individuo y
los grupos sociales como simples entes que buscan slo alcanzar metas, actuando como mquinas. Los trabajos de Vickers han sido
fundamentales para impulsar la consideracin del hombre y el grupo social, como sistemas plenos de propsitos, para considerar toda
la riqueza humana en sistemas.
Las relevantes aportaciones de Vickers al conocimiento de los sistemas suaves cobran mayor dimensin con el tiempo y se integraron a
su obra en que insiste que los sistemas humanos son diferentes, publicada despus de su muerte.

5. EL CRUCE DE CAMINOS METODOLGICOS

El cruce de los dos caminos histricos analizados, se inicia al reconocer que resulta difcil clasificar un sistema en duro o suave. Ante esta
dificultad, se insiste en la interrelacin entre los aspectos sociales y tecnolgicos; se impulsa el percibir, el identificar y el estructurar los
sistemas como sistemas socio-tcnicos, buscando el balance apropiado tanto de los aspectos sociales, como de los tecnolgicos.; se
impulsa el percibir, el identificar y el estructurar los sistemas como sistemas socio-tcnicos, buscando el balance apropiado tanto de los
aspectos sociales, como de los tecnolgicos.
desarrollaron de acuerdo a un programa que cubre; el desarrollo de conceptos, los mtodos para el estudio analtico de las relaciones
tecnologa y formas organizacionales en diferentes contextos. la bsqueda de criterios para obtener el mejor acoplamiento entre los
componentes social y tecnolgico, la investigacin-accin para mejorar ese acoplamiento y los modos de medir y evaluar resultados a
travs de estudios comparativos y longitudinales. Trist y Emery empearon sus esfuerzos tanto a nivel micro de unidades productoras
de bienes o servicios simples. hasta el nivel macro de sistemas en comunidades y sectores industriales e instituciones que operan a nivel
social amplio. Trist y Emery, al igual que Churchman y Ackoff, empean sus esfuerzos metodolgicos. reconociendo que no es posible
continuar dando:
a) Slo preponderancia a la componente tecnolgica y obteniendo soluciones ptimas nicamente para ella, manipulando todas las
componentes de los sistemas como objetos no-humanos, basndose en la mayora de los casos en reglas de racionalidad
meramente econmicas, que no consideran adems la dinmica de los contextos que hacen rpidamente obsoletas las soluciones
ptimas; se falla as. en reconocer en el factor humano toda su dimensin.
b) slo preponderancia a la componente social basndose slo en teoras no comprobadas experimentalmente, manipulndola en sus
aspectos psicosociales para que se acople a la tecnologa.
Trist y Emery remarcaron la necesidad de buscar la "optimizacin conjunta" de los social y lo tcnico, desarrollar y usar conceptos,
mtodos, tcnicas y herramientas que conjuguen los aspectos cualitativos y cuantitativos, lo objetivo y lo subjetivo. que consideren a las
componentes humanas del sistema y del contexto como sistemas plenos del propsito interactuando con la tecnologa.
De su anlisis de los diferentes tipos de contexto derivan la necesidad de promover su concepto de ecologa social con el que exploran las
relaciones de los sistemas con sus suprasistemas. El concepto de control que se ha utilizado en los sistemas, ha sido el basado en
la retroalimentacin negativa, con la que se atenan o corrigen desviaciones observadas respecto a los resultados esperados; no se ha
considerado que la retroalimentacin positiva, con la que se estimula una desviacin observada, puede representar oportunidades que
podemos aprovechar. El enfoque socio-tcnico busca el balance adecuado de la retroalimentacin negativa y positiva en los sistemas,
tomndolos como abiertos, interactuando estrechamente con sus contextos.
El enfoque de sistema socio-tcnico abre amplias perspectivas metodolgicas para la resolucin eficaz y eficiente de los problemas. Al
basarse en la investigacin-accin no explcita un mtodo en si, no mas all del proceso que define la propia investigacin-accin. Se
reconoce as que el que no exista un slo mtodo, no es un problema; que es ms importante la actitud de indagacin, reflexin y
desarrollar capacidades de aprendizaje y adaptacin en el propio sistema. El enfoque de sistemas socio-tcnico ms bien explicita
"un tema" para motivar el desarrollo de esas actitudes y aptitudes; un tema para el desarrollo de nuevos conceptos, mtodos, tcnicas y
herramientas. Un tema que coadyuva en la formulacin y adopcin de un nuevo paradigma de sistemas. Un paradigma que adems
de contemplar el balance apropiado de los mtodos, tcnicas y herramientas de sistemas y de los aspectos sociales y tcnicos permita
hacer frente a los cambios rpidos y complejos del presente y del futuro.
El enfoque socio-tcnico sintetiza en los sistemas sus aspectos que lo hacen nicos y trata de generalizar el conocimiento, la educacin,
el aprendizaje. La Intervencin en un sistema socio-tcnico no se maneja como una relacin externa -experto-cliente", el Investigador
desempea el papel de un facilitador del cambio que al mismo tiempo que promueve el aprendizaje y la adaptacin dentro del propio
sistema y de su contexto, busca aprender l mismo. Se enfatiza as un proceso de aprendizaje mutuo, para lograr soluciones ms eficaces y
eficientes en lo particular y en lo general al enfrentar otras situaciones.
El proceso de aprendizaje que se promueve no se limita al de prueba y error, a corregir los errores y no repetirlos de nuevo, se busca el
aprendizaje a travs de la accin y el aprender a aprender. Considerando el principio de requisito de variedad de ciberntica, para dar
capacidades de control a los sistemas, el enfoque socio-tcnico considera que dar redundancia, al sistema a travs del nmero de sus
elementos, teniendo la posibilidad de desechar aquellos que no funcionan, por un lado, produce limitacin en la posibilidad del
mejoramiento y desarrollo de los elementos, y por otro lado, al desechar los inoperantes, contamina el ambiente ecosocial. Por esto se
busca dar redundancia a los sistemas reconociendo o desarrollando la capacidad multi-funcional de sus elementos; as la redundancia
funcional da a los elementos humanos su propia dimensin primordial como elementos plenos de propsito.
El estudio de sistemas socio-tcnicos considerados como campos, dominios y redes, donde los procesos son fluidos y sin lmites claros,
fue iniciando, previndose como un modo organizacional para entender diferentes fenmenos sociales. El enfoque socio-tcnico toma las
caractersticas de un holograma, en el que el todo esta representado en todas las partes y que cualquier parte puede representar el todo.
Estas caractersticas se consideran ntimamente relacionadas con el concepto de sistemas, se propone desarrollar caractersticas
hologrficas en los sistemas para que las funcionesnecesarias para el todo, estn tambin en las partes.
El aprender a aprender, la redundancia en funciones de los elementos del sistema y las caractersticas hoIogrficas permiten tener la
flexibilIdad de adaptacin para responder a la dinmica del acelerado y complejo cambio social y tecnolgico de nuestra poca. El
enfoque socio-tcnico promueve enriquecer el modo de percibir y apreciar la realidad, hacerlo no solo a travs de los sentidos sino a
travs de la intuicin; no solo con el pensamientosino con los sentimientos.
Al ampliarse las perspectivas metodolgicas no slo se abren posibilidades de ejercitar la creatividad a este respecto, se abren tambin
posibilidades de la creatividad en lo social y en lo tecnolgico de manera conjunta. Se considera que si bien la creatividad puede ser una
capacidad innata para algunas personas, tambin puede aprenderse a ser creativo. A travs del enfoque socio-tcnico se ha procedido a
estudiar el modo de actuar de profesionales en la resolucin de problemas, para poder incorporar de manera explcita, en la formacin de
nuevos profesionales, su experiencia, sabidura y arte que utiliza en la vida prctica.
Las aportaciones de Trist y Emery con los sistemas socio-tcnicos son tan relevantes y amplias, que como ya se mencion, se pueden
considerar que con ellas se formula un nuevo paradigma de sistemas. Sin embargo, ante la falta de conocimiento de estos esfuerzos
metodolgicos desarrollados con este enfoque, en algunas ocasiones se le califican de ser cualitativos o informales; por esto y por la
tendencia del tipo de formacin que reciben algunas profesiones, preponderantemente cuantitativas o formales, no se les da la
importancia que este trabajo trata de subrayar.

6. EL ARTE DE DEFINIR ADECUADAMENTE LOS PROBLEMAS

Dentro de este marco, podemos definir la Problemologa como una metodologa para el planteo de problemas sistemicos y no para su
resolucin.

La primera condicin para un trabajo exitoso es reconocer no solo la existencia, sino tambin la naturaleza de un problema y su encuadre
en el marco de uno o varios sistemas interconectados (enfoque sistemico). Si no se hace esto correctamente, no se puede esperar ningn
resultado vlido.
6.1 LA PROBLEMOLOGA COMO ACTITUD SISTMICA
La problemologa es el proceso consistente en definir de manera adecuada las situaciones-problema. Peter Checkland cuestiona
metodologas como la Ingeniera de Sistemas, el Anlisis de Sistemas del tipo RAND y la Investigacin Operativa, argumentando contra
dichos esquemas que, para "solucionar" problemas, parten de la premisa segn la cual el problema por solucionar est previamente
definido.
Checkland acota que en muchas ocasiones de la vida real el problema consiste precisamente en definir el problema. En otras palabras:
una de las grandes dificultades con las que se encuentran los "solucionadores de problemas" es que, en el mundo real, los problemas no
estn definidos, razn por la cual es el observante quien debe realizar esta tarea. La forma como un observante defina los problemas
estar estrechamente relacionada con lasimgenes que dicha persona tenga sobre la porcin del mundo real que tenga en frente, es decir,
depender del conjunto de distinciones que maneje. En consecuencia, los problemas no estn dados en el mundo real; hay que definirlos.
Surgen as diversas interrogantes:
Se estar definiendo adecuadamente el problema?
Estarn siendo consideradas todas las variables relevantes de la situacin en estudio?
Se habr definido adecuadamente el sistema y el entorno bajo estudio?
Qu variables del entorno son las relevantes a considerar y cmo interaccionan?
Un problema es una situacin que acarrea un malestar a quien la vive, debido a la diferencia que existe entre la situacin que vive
actualmente y aquella que deseara vivir. Este malestar (que puede ser personal o grupal) impulsa la necesidad del cambio de la situacin.
As, la problemologa es un campo muy importante del pensamiento sistmico, pues tiene que ver con el arte y modo de definir los
problemas.
Es de tanta importancia que el hecho de cometer un error al definir los problemas en una situacin particular tiene como consecuencia
proponer soluciones inadecuadas y, en muchas ocasiones, fuera del contexto del sistema, lo que implicara procesos de transformacin
irrelevantes o de ningn efecto en la solucin de los problemas existentes.
Es sumamente importante iniciar cualquier estudio de sistemas definiendo adecuadamente la situacin problemtica (la situacinproblema). Pero dicha definicin la tiene que hacer el "solucionador de problemas", a quien en caso de usar la visin sistmica, se le llama
"analista de sistemas". Es l quien debe tomar conciencia de sus propias limitaciones y sesgos apreciativos al apreciar la realidad.
Checkland propone un par de conceptos muy importantes para definir adecuadamente los problemas:
El Sistema Solucionador de Problemas (SSP): es aqul en que existe un grupo de personas que tienen la vocacin y/o adoptan
la funcin de
"solucionadores de problemas" y que, de alguna manera, se ponen de acuerdo para emplear un esquema determinado de accin (una
metodologa) que permita enfrentar una situacin determinada en el mundo real.
El Sistema Contenedor de Problemas (SCP): es aquel en el que existen personajes que viven el o los problemas, que tienen posiciones
diversas respecto a qu se debe hacer para mejorar la situacin y que, adems, tienen un conjunto de aspiraciones sobre lo que debera
hacerse o no, a futuro, en dicho sistema contenedor.
La relacin entre los que viven los problemas y los "solucionadores" no es del todo armoniosa, tanto as que Rodrguez Ulloa afirma que el
SSP es otro SCP, debido principalmente al tipo de "soluciones" que se brinda o propone implantar en ste ltimo. El sesgo que existe
usualmente en la forma como el SSP propone las
"soluciones" a implantar en el SCP se debe a diversos factores, entre los que puede mencionarse:
La educacin y profesin de quienes componen el SSP.
Los particulares intereses de los miembros integrantes del SSP.
La visin reduccionista de los miembros del SSP al enfocar los problemas del SCP.
Las imgenes que los miembros del SSP tienen respecto a lo que acontece en el SCP.
La problemologa debe considerar todos estos factores, con la finalidad de comprobar la adecuada definicin de los problemas sistmicos.
Charles Franois21 propone un listado de requisitos que debe cumplir una metodologa para definir correctamente los problemas:
a) Reconocer las mltiples causas del problema.
b) Reconocer los mltiples efectos que tiene o podra tener.
c) Reconocer los distintos sectores de la realidad que seran o podran ser influenciados por las diversas soluciones posibles del problema.
Franois tambin sugiere la aplicacin de un conjunto de tcnicas que permitan crear las condiciones para una adecuada conversacin
entre los solucionadores, de manera que los problemas existentes en las organizaciones puedan aflorar.
La problemologa es una actitud sistmica permanente, que busca garantizar la adecuada definicin de los problemas como base
fundamental para iniciar la disolucin o la solucin de los problemas.

7 .TCNICAS Y HERRAMIENTAS
7.1 TIPOLOGA DE PROBLEMAS
Se ha dicho que el mtodo cientfico funciona bien en el caso de problemas que surgen en estructuras estticas, en sistemas de relojera o,
tambin, en algunos sistemas tipo de termostato.
Sin embargo, tiene problemas para elaborar complejidades emergentes en categoras cuya realidad es ms evolucionada. De acuerdo con
esto, el movimiento de sistemas ha venido desarrollando diversos mtodos y metodologas orientados a solucionar diferentes tipos de
problemas que surgen en estas categoras ms complejas. Para ello fue necesario clarificar los tipos de problemas, estableciendo un rango
entre ellos, lo que facilit su clasificacin.

Considerando este rango, los problemas presentan dos extremos: uno, el de los "duros"; el otro, el de los "blandos".

a) Problemas Duros Al iniciarse el movimiento de sistemas, uno de los principales avances fue la creacin de la metodologa de la
Ingeniera de Sistemas, desarrollada en la Bell Corporation; un trabajo similar fue emprendido en Inglaterra. Ambos llevaron a la
obtencin de la Metodologa de la Ingeniera de Sistemas. Esta metodologa est orientada al planteamiento y solucin de problemas
duros. Lo mismo ocurre con la
Investigacin Operativa y la Teora de Decisiones.
PROBLEMAS DUROS
Un problema duro es aquel que define con claridad la situacin por resolver, de manera que no hay cuestionamiento a la definicin del
problema planteado; el
"qu" y el "cmo" son claramente distinguibles y no existen dudas acerca de uno u otro proceso.
Checkland fue quien realiz un anlisis crtico de estos esquemas, que dicho sea de paso, alimentan a las ciencias administrativas desde
hace ya un buen tiempo.
Algunos ejemplos de problemas duros:
Maximizar las utilidades de la empresa.
Minimizar los costos de produccin de la empresa.
Incrementar la participacin del mercado en un 10%.
Instalar una nueva lnea de produccin en la planta.
Definicin de un problema como duro requiere dejar muy en claro qu se est definiendo como problema. La solucin de un problema
duro implicar el establecimiento estructurado de unos pasos claramente definidos a travs de los cuales se buscar obtener la solucin
previamente establecida.
Problemas Blandos
Las dificultades de la metodologa de la Ingeniera de Sistemas, del Anlisis de Sistemas tipo RAND y de la Teora de Decisiones para
poder definir adecuadamente los problemas existentes en los sistemas socioculturales llevaron a Checkland y a sus colegas de
la Universidad de Lancaster a realizar, a fines de la dcada de los 60, un programa de Investigacin por la Accin. Luego de veinte aos
dedicados a esta tarea, obtuvieron la llamada Metodologa de los Sistemas Blandos (MSB).
Las bases filosficas de esta metodologa son la fenomenologa y la hermenutica, que sustituyen a la visin positivista. La gran diferencia
del esquema blando es que con estas filosofas los problemas no estn definidos en el mundo real, sino que aparecen en las imgenes de
los analistas que observan la realidad y de las personas que viven el o los problemas, siendo estas imgenes co-construidas entre el
analista y las personas que viven la situacin problemtica.
La posibilidad de que la realidad no est en el mismo mundo real sino ms bien en las imgenes de los observantes y de los que viven la
situacin-problema complica significativamente la apreciacin de la situacin en estudio, surgiendo tantas "realidades" como imgenes
posibles de ella existan. As, la existencia de diversas imgenes posibles que describen la realidad ocasiona un incremento de la
complejidad para comprender la situacin en estudio, surgiendo lo que se conoce como problema blando.
Un problema blando es aquel en que tanto el "qu" como el "cmo" son difciles de definir. Uno de los hallazgos de las investigaciones de
Checkland fue que la metodologa de la Ingeniera de Sistemas parta del supuesto de que el problema ya estaba definido antes del inicio
del estudio de sistemas; es decir, el "qu" ya estaba dado. Sin embargo, el primer problema consiste precisamente en definir el "qu" (el
tema de la problemologa).
Algunos ejemplos de problemas blandos:
Definir la misin de la empresa.
Establecer las estrategias que debe seguir la empresa en los prximos tres aos.
Solucionar el problema de la pobreza en el pas.

 Realizar un cambio de la cultura y los principios del pas, de manera que viva en un ambiente de armona, respeto y cooperacin.
Desarrollar un sistema de informacin que apoye la gestin de la empresa.
Cada uno de los problemas planteados es de gran complejidad y requiere de un tratamiento y estudio especiales. La bsqueda de las
soluciones resulta compleja, y si se parte de pretensiones ontolgicas, cuestionable. El problema identificado no es tal, se trata ms bien
de una falta de coincidencia entre diversas perspectivas, generalmente ya en conflicto previo.
Se dice que las "ciencias duras" tienen xito dado que se ocupan de problemas blandos; las "ciencias blandas" tienen problemas pues
deben ocuparse de problemas duros.
7.2 LA METODOLOGA PARA SOLUCIONAR SISTEMAS BLANDOS (SSM) DE PETER CHECKLAND (SSM)
(CHECKLAND 1992)
La SSM de Peter Checkland es una metodologa sistmica fundamentada en el concepto de perspectiva o en el lenguaje de la metodologa
"Weltanschauung". Un "weltanschauung" representa la visin propia de un observador, o grupo de ellos, sobre un objeto de estudio,
visin sta que afecta las decisiones que el(los) observador(es) pueda(n) tomar en un momento dado sobre su accionar con el objeto. La
SSM toma como punto de partida la idealizacin de estos "weltanschauung" para proponer cambios sobre el sistema que en teora
deberan tender a mejorar su funcionamiento.
En este punto es conveniente aclarar la nocin de "weltanschauung", para ello se puede considerar como ejemplo, las diferencias que
entre un observador y otro presenta el propsito de las universidades:
- Para algunos estudiantes pueden ser centros de estudio donde asisten para formarse con miras a ingresar a un mercado de trabajo
profesional, para otros pueden ser centros donde tomar experiencia en la diatriba poltica, para otro grupo pueden ser centros donde
converge el conocimiento universal y acuden a entrar en contacto con l, etc.
- Para algunos profesores pueden ser centros de enseaza donde acuden a laborar impartiendo conocimientos entre sus estudiantes, para
otros son centros de docencia e investigacin donde, a travs del desarrollo de la investigacin, nutren su actividad de docencia, siempre
con la intencin de brindar lo mejor posible de sus conocimientos a sus estudiantes, as mismo para otro grupo de profesores
la universidad puede ser un centro donde ellos y los estudiantes acuden a intercambiar experiencias dentro de un proceso interactivo
de enseanza aprendizaje, etc.
Como se puede ver, en ambos casos, estudiantes y profesores, la visin que se tiene sobre las universidades es diferente, e incluso entre
estudiantes y profesores se pueden tener diferentes visiones. Estas visiones son los "weltanschauung" sobre las universidades, es
importante hacer notar que stos no son correctos o errneos, ni unos son mejores que otros, todos son igualmente vlidos e incluso
complementarios.
Otro concepto importante para la SSM es el de sistema blando, segn Checkland, un sistema blando es aquel que est conformado por
actividades humanas, tiene un fin perdurable en el tiempo y presenta problemticas inestructuradas o blandas; es decir aquellas
problemticas de difcil definicin y carentes de estructura, en las que los fines, metas, propsitos, son problemticos en s.
La SSM est conformada por siete (7) estadios cuyo orden puede variar de acuerdo a las caractersticas del estudio, a continuacin se
describen brevemente estos estadios.
Estadio 1: La Situacin Problema no Estructurada: en este estadio se pretende lograr una descripcin de la situacin donde se percibe la
existencia de un problema, sin hacer hincapi en el problema en s, esto es sin dar ningn tipo de estructura a la situacin.
Estadio 2: La Situacin Problema Expresada: se da forma a la situacin describiendo su estructura organizativa, actividades e
interrelacin de stas, flujos de entrada y salida, etc.
Estadio 3: Definiciones Raz de Sistemas Pertinentes: se elaboran definiciones de lo que, idealmente, segn los diferentes
"weltanschauung" involucrados, es el sistema. La construccin de estas definiciones se fundamenta en seis factores que deben aparecer
explcitos en todas ellas, estos se agrupan bajo el nemnico de sus siglas en ingles CATWOE (Bergvall-Kreborn et. al. 2004), a saber:
consumidores, actores, proceso de transformacin, weltanschauung, poseedor y restriccin del ambiente.
Estadio 4: Confeccin y Verificacin de Modelos Conceptuales: partiendo de los verbos de accin presentes en las definiciones raz, se
elaboran modelos conceptuales que representen, idealmente, las actividades que, segn la definicin raz en cuestin, se deban realizar en
el sistema (Ramrez 1983). Existirn tantos modelos conceptuales como definiciones raz.
Este estadio se asiste de los subestadios 4a y 4b.
Estadio 4a: Concepto de Sistema Formal: este consiste en el uso de un modelo general de sistema de la actividad humana que se puede
usar para verificar que los modelos construidos no sean fundamentalmente deficientes.
Estadio 4b: Otros Pensamientos de Sistemas: consiste en transformar el modelo obtenido en alguna otra forma de pensamiento sistmico
que, dadas las particularidades del problema, pueda ser conveniente.
Estadio 5: Comparacin de los modelos conceptuales con la realidad: se comparan los modelos conceptuales con la situacin actual del
sistema expresada, dicha comparacin pretende hacer emerger las diferencias existentes entre lo descrito en los modelos conceptuales y
lo que existe en laactualidad en el sistema.
Estadio 6: Diseo de Cambios Deseables, Viables: de las diferencias emergidas entre la situacin actual y los modelos conceptuales, se
proponen cambios tendientes a superarlas, dichos cambios deben ser evaluados y aprobados por las personas que conforman el sistema
humano, para garantizar con esto que sean deseables y viables.
Estadio 7: Acciones para Mejorar la Situacin Problema: finalmente este estadio comprende la puesta en marcha de los cambios
diseados, tendientes a solucionar la situacin problema, y el control de los mismos. Este estadio no representa el fin de la aplicacin de
la metodologa, pues en su aplicacin se transforma en un ciclo de continua conceptualizacin y habilitacin de cambios, siempre
tendiendo a mejorar la situacin.
Consideraciones Finales
- Si bien la aplicacin de la metodologa descrita puede resultar en un proceso de diseo extenso, lo cual no es del agrado de muchos
desarrolladores, redunda en una adecuada exploracin de los requerimientos del sistema y en una, tambin adecuada, adaptacin del
sistema diseado a estos requerimientos.
- Esta metodologa est siendo usada en la actualidad en el desarrollo de varios trabajos de grado de Ingeniera de Sistemas, en el
departamento decomputacin y sistemas del ncleo de Anzotegui de la Universidad de Oriente, logrndose hasta la fecha excelentes
resultados.

8. NUEVOS AVANCES DE METODOLOGA SISTMICA

Los conceptos de planeacin que Ackoff comenz a difundir desde 1968 se ampliaron y explicitaron metodolgicamente en su concepto
de planeacin de la empresa de 1970. Desde entonces Ackoff tambin comenz a proponer y difundir el concepto de las Ciencias de los
Sistemas Sociales, renovando, enriqueciendo y abriendo fronteras conceptuales y metodolgicas para enfrentar los problemas presentes y
futuros de nuestra sociedad, en estos esfuerzos integro tambin los conceptos de sistemas socio-tcnicos junto con su amplia formacin y
experiencia metodolgica. En estos esfuerzos, Ackoff aade sus aportaciones singulares con su propuesta de una nueva formalizacin (no
matemtica) sobre los conceptos sistmicos, que presenta en su obra sobre sistemas con propsito
As como su caracterizacin de la era de los sistemas 41 con la que propone un renovado modo de ver e interactuar con el mundo, la
realidad, las organizaciones y la planeacin. Entre los conceptos que destacan en estas aportaciones estn los de adaptacin y aprendizaje,
as como el de desarrollo, diferencindolo de crecimiento y expresndolo como un concepto fuertemente relacionado a la calidad de vida.
En este camino, en 1974 Ackoff enriqueci su concepto de planeacin estratgica analizando las posibilidades de diferentes filosofas,
actitudes y tipologas de planeacin, hasta llegar a proponer e impulsar lo que llam la planeacin interactiva para enfrentar sistemas de
problemas. Su propuesta metodolgica para enfrentar esas situaciones problemticas parte de los principios de:

participacin
proceso continuo y
del hoIismo
y su mtodo contempla las fases interactuales de:
1. Formulacin del Sistema de Problemas
2. Planeacin de Fines
3. Planeacin de Medios
4. Planeacin de Recursos
5. Diseo de la Implantacin y el Control.
En 1989, A. D. Hall expande, adapta y actualiza su metodologa de la Ingeniera de Sistemas en su metodologa de metasistemas. Su
metodologa la refiere como el estudio de la planeacin, la accin y el comportamiento humano para la conceptualizacin, la planeacin,
el diseo, la produccin, el uso y desechar sistemas, sin considerar de que disciplina se trate. Su metodologa de sistemas la define como
un proceso multiparadigmtico, creativo, eficiente, multi-fases, multi-niveles, para encontrar definir y resolver problemas complejos. Hall
seala que el proceso que propone tiene su aplicabilidad en el mtodo cientfico, la ciencia de la accin, la investigacin de polticas, la
ingeniera de sistemas, la investigacin de operaciones, las ciencias de la administracin, la ciberntica, en el anlisis de impacto
ambiental, las leyes, la contabilidad, la historia y en general en las ciencias aplicadas. Define as sus metasistemas. La estructura y forma
(morfologa) de su metodologa la rebela en slo 4 dimensiones fundamentales:

Tiempo
lgica
conocimiento o contenido
cultura-poltica-comportamiento.
En 1991 J.P. van Gigch adapta y actualiza su Teora General de Sistemas Aplicada presentdola como la modelacin y meta-modelacin
en el diseo de sistemas, haciendo claro su nfasis y los modelos matemticos, tcnicas y herramientas de sistemas, pero expandiendo sus
conceptos a metasistemas y metamodelos quedando soslayados nuevamente los aspectos metodolgicos de sistemas.
A fines de los aos 70 y comienzo de los 80 empez a gestarse lo que se ha identificado como el movimiento crtico y pensamiento
sistmico. En este movimiento se destacan. en otros autores, por sus aportaciones: R. L., Flood, M. C. Jackson y W. Ulrich .La
preocupacin de estos autores ha sido contribuir a la evolucin y desarrollo de sistemas a travs de explorar sistemas de metodologas y el
diseo de sistemas para resolver sistemas de problemas. A la critica antes mencionada de los sistemas duros ahora se agregan sistemtica
mente la crtica al nfasis en su esquema de medios y fines optimizantes pues conociendo frecuentemente las consecuencias sociales, el
cambio social, la dificultad de definir problemas no estructurales y de modelar pluralidad, suponiendo que los "hechos" sociales son
objetivos y enfatizando la medicin cuantitativa.
Surgi tambin la crtica a los esfuerzos para enfrentar sistemas suaves, primordialmente al propuesto por Checkland en su metodologa
de los sistemas suaves, entre otros. si bien ellos contribuan a enfrentar sistemas de problemas, con una orientacin a procesos, se les
critica ahora por su orientacin fenomenolgica, no cuantitativa, interesada con mejoramiento, basada en una teora social interpretativa
preocupada por entender las reglas sociales para gobernar la realidad social. Estos esfuerzos tambin se criticaron por su debilidad de
consecuencias no anticipadas, su falta de credibilidad tratando de manejar poder y conflicto, su falta de claridad de una teora del cambio
organizacional, as como su falta de capacidad del manejo de la relacin entre racionalidad y legitimidad.
Si bien se consider tambin que los esfuerzos de metodologa en sistemas suaves no haban sido crticos ellos mismos, el surgimiento de
las crticas antes mencionadas, surgidas en parte, de entre sus seguidores, demuestra lo contrario, Jackson se haba formado y colaborado
por Checkland. A estas crticas se agreg tambin el debate sobre modernismo y postmodernismo.
En 1983 W. Ulrich publica su promesa como heurstica crtica de sistemas para la planeacin social en que integra, en base a su
formacin y experiencia al lado Churchman, su enfoque de desarrollo de una filosofa prctica. Refuerza as la posicin de Churchman
que puede parafeasearse como: no hay nada ms prctico que una buena filosofa.
Su crtica se ampla al reconocer que los sistemas duros y suaves estn dominados por la metfora mecanicista y organicista; las ideas de
sistemas slo son usadas como instrumentos de racionalidad ("que" debe hacerse) es necesario ser crtico para reflejar las suposiciones a
considerar en la bsqueda de conocimiento y de la accin racional, las ideas de sistemas se refieren a la totalidad de las condiciones
relevantes en la que dependen los juicios tericos o prcticos, la heurstica es el proceso para descubrir cualquier falsa apreciacin y
ayudar a planeadores ya otros actores a descubrir cualquier falsa apreciacin y ayudar a planeadores ya otros a descubrir problemas y
dificultades a travs de reflexin crtica.

Para conducir esa reflexin crtica desde el punto de partida Kantiano de la polmica, Ulrich propone la consideracin de 12
cuestionamientos lmites en que partiendo del "debe ser", premisa normativa, se fluye al diseo concreto del sistema:- Quin es (debe ser)
el cliente del - - - - sistema diseado?

Cul es (debe ser) el propsito del sistema diseado?

Cul es (debe ser) la medida del xito?
Quin es (debe ser) el decisor?
Qu condiciones de planeacin e implantacin son (deben ser) controladas por el decisor?
Cules son (deben ser) las condiciones ambientales no controladas por el decisor?
Quin es (debe ser) involucrado como planeador?
Quin es (debe ser) involucrado como experto y cul es la forma de su experiencia)
Dnde busca (debe buscar) el involucrado garanta del xito en la planeacin
Quin entre los involucrados representa (debe representar) los intereses de los afectados?
Tienen (deben tener) los afectados la oportunidad de emanciparse ellos mismos de los expertos?
Qu visin del mundo remarca (debe remarcar) el diseo del sistema? ,
FIood y Jackson desde principios de los 80 alentaron su ataque a construir las bases slidas de conocimiento terico del pensamiento
sistmico crtico, caracterizndolas por:

Buscar demostrar conciencia crtica examinando suposiciones y valores

asociados con el sistema actual o el diseo propuesto.
Buscar y desplegar conciencia social reconociendo que presiones sociales llevan
a preferencias para el uso de metodologas especiales.
Enfocarse a la emancipacin humana, buscando alcanzar oportunidad para el potencial del individuo y autodesarrollo.
Comprometido con la complementariedad, con desarrollo informado de todas las posiciones del pensamiento sistmico a
nivel terico, viendo los diferentes enfoques como fortalezas y no como debilidades.
Comprometido con la complementariedad, con el uso informado de metodologas de sistemas, sintiendo la necesidad de una
meta metodologa que respete todas las caractersticas transformando pensamiento en accin.
As, en 1991 Flood y Jackson presentan su propuesta como un nuevo modo para planear, disear y evaluar en su Intervencin Total en
Sistemas, cuyas bases filosficas principales son:
a) La complementariedad
b) La conciencia social
c) La emancipacin humana
Basndose en los principios de: multi-modelos, metforas, multi-metodologas, coclicidad sistmica, participacin de facilitador y
actores. Su meta-metodologa consiste en la interaccin de las fases:

Creatividad
Seleccin
Implantacin
Adems de sus propuestas, estos ltimos autores, conjuntamente con otros, plantean explorar en el futuro diversos caminos
metodolgicos que amplen los prospectos sistmicos para su desarrollo. Entre estos caminos proponen el concepto de Liberalidad en
Teora de Sistemas en que se posibilita la "Liberalidad en Teora" de Sistemas o la Liberalidad en "Teora de Sistemas" o cualquier otra
combinacin.

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Autor:
Rosa Elizabeth Reyes Poma
rouser2808[arroba]hotmail.com
fecha de realizacin: 10 de julio, 2006-07-10