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A Conveno de Viena sobre a

Sucesso de Estados em Matria de
Bens, Arquivos e Dvidas do Estado
(8 de abril de 1983)
Gustavo Zanini
Professor Assistente Doutor de Direito Internacional na Faculdade de Direito da
Universidade de So Paulo
R E S U M O : I - Premissas sobre a atualidade do tema da Sucesso de Estados no mbito
do Direito Internacional. - II - Caracteres gerais e propsitos da Conveno. - III C a m p o de aplicao da Conveno: A ) Determinao do alcance da Conveno. - B ) A
transferncia dos bens de Estado. - C ) A transferncia dos arquivos de Estado. - D )
A transferncia das dvidas de Estado. - E ) A regulamentao das controvrsias. - IV)
- Concluses
R E S U M E : I - Premisses sur 1'actualit du thme de Ia succession d'tat dans Ia sphre
du droit internacional. - II - Caracteres gnraux et objectifs de Ia convention. - III Domaine d'application de Ia convention; a) dtermination de Ia porte de Ia convention: b) le transferi des biens de 1'tat; c) le transferi des archives de Ptat; d) le rglement des controverses. - IV - Conclusions.

I Premissas sobre a atualidade do tema da Sucesso de Estados no mbito do

Direito Internacional
O persistente interesse que os Estados da Comunidade Internacional tm
demonstrado no contexto da codificao do direito internacional e seu desenvolvimento progressivo revela-se cada vez mais patente na medida e m que tais
sujeitos de direito internacional decidem aprovar novos tratados ou convenes
internacionais dessa natureza.
Em abono dessa tese pode-se recordar, como tpico acontecimento, a adoo da Conveno sobre Sucesso de Estados e m matria de Bens, Arquivos e
Dvidas de Estado, de 8 de abril de 1983, a qual, a exemplo das Convenes
sobre Direito dos Tratados, de 1969, e da Conveno sobre Sucesso de Estados e m matria de Tratados, de 1978, recebeu aprovao e m Viena, no trmino
da Conferncia convocada para esse fim, pela Assemblia Geral da O.N.U/ 1 ).

(1) Vide texto da Conveno de Viena sovre Sucesso de Estados e m matria de

Bens. Arquivos e Dvidas de Estado (United Nations, General Assembly-(A/ Conf. 117/
1 4 - 7 April, 1983) in International Legal Materials, vol XXII, number 2, March, 1983
pp. 306-327. - A Conferncia foi presidida pelo Eminente Professor Ignaz Seidl-Hohenfcldern.

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N o mereceu a Conveno de 1983, verdade, a aprovao unnime dos

Estados que integram a sociedade internacional, pois, de acordo c o m a Ata da
Comisso Plenria (Doe. A / Conf. 117/ C l / S.R. 11) somente cinqenta e
quatro Estados ofereceram seu assentimento, enquanto que a Repblica Federal
da Alemanha, a Blgica, o Canad, os Estados Unidos da Amrica, a Frana,
Israel, a Itlia, o Luxemburgo, os Pases-Baixos, o Reino Unido da Gr-Bretanha e Irlanda do Norte e a Sua proferiram voto negativo; e de outro lado, os
seguintes pases abstiveram-se: Austrlia, ustria, Dinamarca, Espanha, Finlndia, Grcia, Islndia, Japo, Noruega, Portugal e Sucia.
Deve-se levar em considerao, todavia, que a Conveno sobre Bens,
Arquivos e Dvidas de Estado, como outras convenes ou tratados multilaterais destinados a desenvolver a codificao das normas de direito internacional,
requer u m perodo de tempo necessrio, como bvio, para ter seu reconhecimento definitivo por parte de todos os Estados^.
II Caracteres Gerais e Propsitos da Conveno
Pelo que respeita aos aspectos formais, a Conveno de Viena sobre a
Sucesso de Estados e m matria de Bens, Arquivos e Dvidas de Estado compreende u m prembulo e u m dispositivo elaborado e m cinqenta e u m artigos,
que tratam respectivamente; das Disposies Gerais (Parte I); Bens de Estado
(Parte II); Arquivos de Estado (Parte III); Dvidas de Estado (Parte IV); Regulamentao de Controvrsias (Parte V ) ; e Disposies Finais (Parte VI).
Envolve a problemtica da Sucesso de Estados, como se sabe, o exame
de vrios temas tais como os concernentes aos efeitos da substituio da soberania sobre direitos adquiridos; s condies dos habitantes quanto s suas nacionalidades; s influncias das transformaes territoriais e m relao aos atos
jurdicos (internos e internacionais); e naturalmente, delicada questo da responsabilidade internacional do Estado.
No entanto, aplicando mtodo tcnico-jurdico mais adequado codificao das normas de direito internacional e mais condizente c o m as circunstncias
histricas das relaes internacionais contemporneas, preferiu a Comisso de
Direito Internacional no incluir todos os distintos setores da sucesso de Estados - consoante, alis, o que reza o Art. 5 da Conveno de 1983 - porm,

(2) Sobre a codificao do direito internacional e seu desenvolvimento progressivo.

veia-se por exemplo a obra de Roberto A G O "La Codification du Droit International et
Les Prblmes de sa Ralisation", in Recueil d'Etudes de Droit International on H o m m a g e
Paul Guggenheim - Faculte de Droit de TUnivcrsit de Genve - Institu Univcrsitaire
de Hautes Etudes Internationalcs, Genve, 1968, pp. 93-131

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cingir-se elaborao de u m projeto de conveno destinado a regulamentar
especificamente as questes sobre bens, arquivos e dvidas de Estado^ '.
As questes qualificadas na Conveno de 1983, e que constituem seu
objeto, esto enunciadas no prembulo do instrumento, a saber, nas transformaes da comunidade internacional geradas pelo processo de descolonizao; na
necessidade da codificao das normas sobre sucesso de Estados, como processo de garantia da segurana jurdica das relaes internacionais, tendo e m
vista a paz e a cooperao; e o respeito integridade territorial e independncia poltica de qualquer Estado consoante prescreve a Carta da O N U .
Enfim, oportuno assinalar que a Conveno de Viena sobre Sucesso de
Estados e m matria de Bens, Arquivos e Dvidas de Estado reata, sem alteraes "as definies que figuram na Conveno de 1978 (Sucesso de Estados
e m matria de Tratados) relativamente aos conceitos de base: sucesso de Estados, Estado predecessor, Estado sucessor, data da sucesso de Estado, Estados
recm-independentes " ^\

m Campo de Aplicao da Conveno

A) I3etenninao do Alcance da Conveno
Em suas disposies gerais, a Conveno estipula que sua aplicao se
circunscreve rigorosamente ao regime jurdico internacional da sucesso de
Estados e m matria de bens, arquivos e dvidas do Estado (Art. 1), devendo para tanto conformar-se com as normas de direito internacional gerais, e de m o d o
particular com os princpios jurdicos incorporados na Carta da O N U (Artigos 1
e3).
Quanto ao fator tempo, prescreve basicamente a Conveno em seu Artigo 4, ai. 1, que somente ser aplicada quando ocorrer u m a Sucesso de Estados
que se tenha produzido aps a entrada e m vigor da Conveno; e a Conveno
entra e m vigor trinta dias aps a data e m que tenha sido depositado o dcimo
quinto instrumento de ratificao ou de adeso (Art. 50).

(3) Artigo 5 da Conveno-: "Nada do disposto na presente Conveno se entender

do maneira que prejulgue de modo algum nenhuma questo relativa aos efeitos de u m a sucesso do listados no concernente s matrias distintas das previstas na presente Conveno"
(4) Cf: MONNIHR, Joan, "La Convention de Vienne sur Ia Successin d'Etats en
maticre do Biens. Archives et Dettes dEtat", in Annuaire Franais de Droit International
1984. X X X . p. 223.

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N o que tange aos direitos e obrigaes das pessoas naturais ou jurdicas,

constituem garantias asseguradas na Conveno, nos termos do Artigo 6.
oportuno assinalar a este respeito, o ensinamento de V E R D R O S S que assim se
expressa: " E indiscutvel que os direitos privados adquiridos ao amparo do ordenamento jurdico do Estado no se extinguem ipso-facto c o m transformao
do Estado e, e m princpio, subsistem"^.
B) A Transferencia dos Bens de Estado
N transferncia dos bens de Estado verifica-se desde logo a influncia
das mutaes territoriais sobre o meio econmico. Todas as propriedades estatais, c o m efeito, situadas no territrio desmembrado (edifcios pblicos, fundos
do governo depositados e m bancos, estradas de ferro nacionalizadas, navios,
avies) passam para o Estado sucessor. Nesta ordem de idias citemos como
exemplo expressivo o Artigo 256 do Tratado de Versalhes, de 28 de junho de
1919, que do teor seguinte: " A s Potncias cessionrias de territrios alemes
adquiriro todos os bens e propriedades que pertenam ao Imprio ou aos Estados alemes situados e m ditos territrios".
A anlise das normas sobre transferncia dos bens de Estado contidas na
Conveno de 1983 revela u m a confirmao de princpios reconhecidos na
prtica dos Estados. Procurou-se, inicialmente, na Parte II desta Conveno definir a matria na seguinte forma: "Para os efeitos dos artigos da presente Parte,
entende-se por "bens de Estado do Estado predecessor" os bens, direitos, e interesses que na data da sucesso de Estados e de conformidade c o m o direito
interno do Estado predecessor pertenciam a este" (Art. 8).
na Parte II, Seo 1 (Artigos 9 a 13) da Conveno de 1983 que se encontra regulamentado o captulo sobre os bens de Estado, cujas regras bsicas
podem ser assim classificadas:
a) as concernentes aos efeitos da transferncia dos bens de Estado, que se
realizam sem compensao e que acarretam a extino dos direitos do
Estado predecessor;
b) as que dizem respeito data da passagem dos bens, a qual deve coincidir c o m a poca da sucesso de Estados;
c) as relativas ineficcia da sucesso quanto aos bens de u m terceiro
Estado situados no territrio do Estado predecessor;
(5) V E R D R O S S , Alfred - Derecho International Publico. Aguilar, Madrid. 5-' Hd .
1967, p. 200. - Acrescente-se, nesta linha de anlise a Sentena da (TJI, de 10 de setembro de 1923 - (Colonos alemes na Polnia) - B. 6, p. 36: "Los droits prives acquis conformement aux droits en vigueur, ne deviennent point cadues Ia suite dun changement
de souverainet".

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d) as regras que dizem respeito conservao e segurana dos bens de
Estado.
Reservou a Conveno em sua Seo 2, da Parte II, um espao destinado
a regulamentar as categorias especficas da Sucesso de Estados. Trata-se dos
seguintes tpicos:
a) transferncia de uma parte do territrio de um Estado, caso em que dita
transferncia se opera por acordo obtido entre os Estados predecessor
e sucessor, ou e m ocorrendo falta desse acordo, os bens imveis e os
bens mveis passam (automaticamente) do Estado predecessor ao Estado sucessor (Art. 14);
b) sistemtica dos bens de Estados que alcanaram a independncia recentemente (Art. 15);
c) unificao de Estados (Art. 16);
d) separao de parte ou partes do territrio de u m Estado (Art. 17);
e) dissoluo de u m Estado (Art. 18).
C) A Transferncia dos Arquivos de Estado
Segundo CH. ROUSSEAU "Embora no se possa refutar seu carter pblico, a transferncia dos arquivos tem suscitado por vezes, complicaes, mas
sempre se admitiu que a propriedade dos arquivos conservados pela administrao local segue o destino do territrio e se transfere c o m este ao Estado sucessor"'6).
A aplicao dessa regra pode ser constatada no Artigo 52 do Tratado de
Versalhes - no Captulo sobre a reintegrao da Alsacia-Lorena soberania
francesa. Assim determinava o Artigo 52: " O Governo alemo entregar sem
delonga ao Governo francs os arquivos, registros, planos, ttulos e documentos
de todas as classes referentes administrao civil, militar, financeira, judicial
ou de outra ndole dos territrios reintegrados soberania francesa".
Ora, a Conveno de 1983 renova esses conceitos na definio contida
e m seu Artigo 20, nos seguintes termos:
Art. 20: "Para os efeitos dos artigos da presente parte, se entende por
'arquivos de Estado do Estado predecessor' todos os documentos, sejam quais forem sua data e natureza, produzidos ou recebidos pelo Estado predecessor no exerccio de suas funes que,
(6) R O U S S E A U . Charles - Derecho Internacional Publico, Ed. ARIEL, 3arceIona,
3-edio. 1966. p. 273.

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na data da sucesso de Estados, pertenciam ao Estado predecessor de conformidade c o m seu direito interno e eram conservados
por ele diretamente ou sob seu controle e m qualidade de arquivos c o m qualquer fim".
Quanto os efeitos da passagem dos arquivos de Estado predecessor e
notadamente s questes relativas conservao e segurana dos arquivos, aos
Estados nascidos de descolonizao (recente) e dissoluo de u m Estado,
acham-se disciplinadas nos Artigos 21 a 31 da Conveno.
D) A Transferncia das Dvidas de Estado
A Parte IV da Conveno de Viena de 1983, Artigos 32 a 4.1, assenta os
princpios que envolvem a questo das dvidas de Estado quando ocorre a sucesso entre Estados. Dentro deste contexto cabe destacar a definio de dvida
de Estado e as condies soberanas (bens, direitos e interesses) no que tange
aos Estados provindos da descolonizao e assim merecedores de u m tratamento mais vantajoso pelo que respeita ao direito adotvel aos outros Estados
sucessores.
Segundo o Artigo 33, "Para os efeitos dos artigos da presente parte entende-se por 'dvida de Estado' toda obrigaofinanceirade u m Estado predecessor para c o m outro Estado, para c o m u m a organizao internacional ou para
c o m qualquer outro sujeito de direito internacional, nascida de conformidade
c o m o direito internacional". Percebe-se, desde logo, que a Conveno se refere s dvidas contradas pelo Estado (predecessor) de acordo c o m as normas do
sistema jurdico internacional, porquanto este sistema jurdico no comina e no
pode cominar a nenhum Estado deveres para c o m seus prprios nacionais^.
Os preceitos basilares sobre as dvidas de Estado, consagrados no Artigo
38 d Conveno de Viena e m epgrafe, referem-se notadamente aos Estados
tornados independentes recentemente. O s Estados sucessores c o m estas caractersticas, de fato, no contraem as dvidas do Estado predecessor, a menos que
tenham celebrado acordo sobre a liquidao dessas dvidas. E o pargrafo 2 do
Artigo 38 reafirma que "o acordo a que se refere o pargrafo 1 no poder infringir o princpio da soberania permanente de cada povo sobre suasriquezase
seus recursos naturais, n e m seu cumprimento poder colocar e m perigo os
equilbrios econmicos fundamentais do Estado de recente independncia".
E) A Regulamentao das Controvrsias
Prev a Conveno de 1983, Parte V, diversos mecanismos que visam
soluo de controvrsias surgidas entre duas u mais Partes signatrias. O Arti-

(7) Cf: VERDROSS, Alred - op. cit. p. 196-197.

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go 42 da Conveno enuncia o princpio de que obrigatrio recorrer a u m
m o d o pacfico de soluo de conflitos. Todavia, da mesma forma que e m outros
instrumentos convencionais, os Estados signatrios mantm a liberdade de escolher o m o d o de soluo apropriado a u m caso concreto.
Dessarte, nos termos do Artigo 42, quando surgir uma controvrsia a respeito da interpretao ou da aplicao da Conveno entre dois ou mais Estados pactuantes, tentar-se- encontrar soluo mediante u m processo de consulta
e negociao. N o resolvido o litgio no prazo de seis meses devem ento as
Partes e m questo submet-la ao processo de conciliao (Art. 43). Todavia, a
soluo de controvrsias pelos meios judicial, arbitrai ou outra, estabelecida de
c o m u m acordo entre as Partes, prevista nos Artigos 44 e 45 da Conveno.
Concluses
A Conveno de Viena de 1983, que envolve trs aspectos fundamentais
do Direito das Sucesses de Estados (Bens, Arquivos e Dvidas) constitui u m
todo indivisvel e as regras nela enunciadas, como ensina M O N N I E R "ont dans
1'ensemble un caractre suppltif et se prsentent c o m m e des rgles types, celles-ci se voient dotes dans le cas de succession resultant de 1'accession a l'indpendance, c o m m e dans les cas de sparation d'une partie du territoire d'un
Etat ou d'une dissolution d'Etats props des archives, d'une armature parajuridique destine en prserver 1'intgrit"^.
Em concluso, pode-se afirmar que o maior mrito da Conveno consistiu e m preencher u m a lacuna no mbito do Direito das Sucesses de Estado
(especialmente, claro, e m matria de bens, arquivos e dvidas de Estado), b e m
c o m o e m dinamizar o processo de codificao do direito internacional e seu desenvolvimento progressivo, evidenciando-se por tal m o d o o efetivo cumprimento do preceituado no Artigo 13 da Carta da O.N.U.

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(X) Cl: M O N N I E R . Jean - op. cit. p. 227.

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M O N N I E R , Jean - (1) - "Observations sur Ia Codlcaon et le dveloppement progressifdu droit internatonal", Mlanges Georges Perrin, Lausanne, 1984 - pp. 237-249
- (2) - "La Convention de Vienne sur Ia succession d'Etats en matire de Biens,
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