CDIGO: CMA-SIG -PRO-06-05

FECHA APROBACIN: 30-06-2008

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IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN Y CONTROL DE

RIESGOS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

1.

OBJETIVO
Establecer el procedimiento para la continua Identificacin de Peligros, Evaluacin y
control de Riesgos en todas las actividades, procesos, instalaciones y servicios
relacionados a la Compaa Minera Atacocha S.A.A, con la finalidad de prevenir daos a
la persona (dao en trminos de lesin o enfermedad) y a la propiedad.

2.

ALCANCE
Se aplica a las diferentes instalaciones, procesos y servicios de Atacocha, Empresas
Especializadas, proveedores, contratistas y visitantes relacionados a la exploracin,
minado, concentrado de mineral, servicios de mantenimiento, almacenes, y ventas, que se
realizan en la unidad, teniendo en cuenta:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)

3.

Actividades rutinarias y no rutinarias;

Actividades para todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo
(incluyendo contratistas y visitantes);
Comportamiento humano, capacidades y otros factores humanos;
Peligros identificados que se originan fuera del sitio de trabajo capaces de afectar
adversamente la salud y seguridad de las personas bajo control de la organizacin
dentro del sitio de trabajo;
Peligros creados en la vecindad del sitio de trabajo por actividades relacionadas
con el trabajo bajo el control de la organizacin; puede ser ms apropiado para ciertos
peligros ser evaluados como un aspecto ambiental.
Infraestructura, equipos y materiales en el sitio de trabajo, que sean
proporcionados por la organizacin u otros;
Cambios o cambios propuestos en la organizacin, sus actividades, o materiales;
Modificaciones al Sistema de Gestin de seguridad y salud ocupacional,
incluyendo cambios temporales, y sus impactos sobre las operaciones, procesos, y
actividades;
Cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la evaluacin de riesgos e
implementacin de los controles necesarios
El diseo de reas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos,
procedimientos operativos y trabajo de la organizacin, incluyendo su adaptacin a las
capacidades humanas.

DEFINICIONES
3.1

Peligro: Fuente o situacin o acto con un potencial de producir dao en trminos

de una lesin o enfermedad, o a una combinacin de stas.

3.2

Riesgo: combinacin de la probabilidad de la ocurrencia de un evento peligroso o

exposicin y la severidad de lesin o enfermedad que pueden ser causados por el
evento o la exposicin.

3.3

Evaluacin de riesgo: Proceso de evaluar el riesgo(s) que se presenta durante

algn peligro(s), tomando en cuenta la adecuacin de cualquier control existente,
y decidiendo si el riesgo(s) es o no aceptable.

3.4

Incidente: Evento(s) relacionado con el trabajo en que la lesin o enfermedad (a

pesar de la severidad) o fatalidad ocurren, o podran haber ocurrido. Un incidente
donde no ha ocurrido lesin, enfermedad o fatalidad puede ser tambin referido
como un casi-accidente, lnea de fuego, observacin o condicin insegura. Una
situacin de emergencia es un tipo particular de incidente.

3.5

Accidente: es un incidente que ha dado lugar a una lesin, enfermedad o

fatalidad.

3.6

Identificacin de peligro: El proceso para reconocer que existe peligro y define

sus caractersticas

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IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN Y CONTROL DE

RIESGOS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

4.

3.7

Riesgo aceptable: El riesgo que ha sido reducido a un nivel que puede ser
tolerado por la organizacin teniendo en consideracin sus obligaciones legales y
su propia poltica de Seguridad y Salud Ocupacional.

3.8

Riesgo No aceptable: El riesgo que no ha sido reducido a un nivel que puede ser
tolerado por la organizacin teniendo en consideracin sus obligaciones legales y
su propia poltica de Seguridad y Salud Ocupacional.

3.9

Partes Interesadas: Persona o grupo, dentro o fuera del sitio de trabajo

preocupado por o afectado por el desempeo de Seguridad y Salud Ocupacional
de una organizacin

3.10

Enfermedad: Condicin fsica o mental adversa e identificable que suceden y/o

se empeoran por alguna actividad de trabajo y/o una situacin relacionada con el
trabajo.

3.11

Sitio de trabajo: Cualquier locacin fsica en la que las actividades relacionadas

con el trabajo son realizadas bajo el control de la organizacin. Cuando se da
consideracin a lo que constituye el sitio de trabajo, la organizacin debe tomar en
cuenta los efectos de Seguridad y Salud Ocupacional sobre el personal que estn,
por ejemplo, viajando o en trnsito (i.e. manejando, volando, en botes o trenes),
trabajando bajo las premisas de un cliente o proveedor, o trabajando en casa.

3.12

Actividades rutinarias: Secuencia de actividades que se realizan repetidamente,

las cuales pueden ser programadas o no programadas.

3.13

Actividades no rutinarias: Actividades que se desarrollan eventualmente, las

mismas que no son repetitivas.

3.14

Condicin normal: Cuando el desarrollo de las actividades se ejecutan dentro de

su estado natural o dentro de las condiciones que le son inherentes.

3.15

Condicin anormal: Cuando el desarrollo de las actividades se halla

accidentalmente fuera de su natural estado o de las condiciones que le son
inherentes.

3.16

Condicin de emergencia: Situacin de peligro o desastre que requiere una

accin inmediata.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Reglamento de Seguridad e Higiene Minera DS N 046-2001-EM.
Requisito 4.3.1 de OHSAS 18001:2007
Requisito 4.3.1 de la Norma ISO 14001:2004

RESPONSABILIDADES

5.1 Superintendente de Seguridad y Salud Ocupacional.

Es responsabilidad del Superintendente de Seguridad, verificar el cumplimiento del
presente procedimiento.
El Superintendente de Seguridad y Salud Ocupacional tiene la autoridad de parar una
actividad cuando se encuentra frente a un riesgo inminente.
5.2 Superintendentes y Jefes de reas.

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RIESGOS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Son los responsables para hacer cumplir lo establecido en el presente procedimiento, la
Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos de sus actividades; productos
y servicios y realizar la evaluacin de riesgos de las acciones correctivas en caso de
incidentes.
Los Superintendentes y Jefes de rea tienen la autoridad de parar una actividad cuando
se encuentra frente a un riesgo inminente.
5.3 Trabajadores
Todos los trabajadores debern cumplir lo establecido en el presente procedimiento.
Todo trabajador tiene la autoridad de parar una actividad en coordinacin con su Jefe
inmediato superior cuando se encuentra frente a un riesgo inminente, y comunicar
inmediatamente al especialista correspondiente.
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DESCRIPCION
Ninguna actividad (rutinaria y no rutinaria) puede ser realizada sin antes haber pasado por
una identificacin de peligros y evaluacin y control de riesgos. La Identificacin de
Peligros y Evaluacin de Riesgos (IPER) se debe de realizar cumpliendo las siguientes
etapas:

6.1 ETAPA I: DESIGNACIN DE RESPONSABLES

El responsable del proceso, subproceso o actividad donde se vayan a realizar la
Identificacin de Peligros, Evaluacin y Control de Riesgos es el Superintendente y/o Jefe
de cada rea o su reemplazante en caso de ausencia quienes sern los responsable de
aplicar el presente procedimiento.
6.2 ETAPA II: IDENTIFICACIN DE ACTIVIDADES.
6.2.1

El Superintendente y/o Jefe de rea desglosan los procesos seleccionados identificando

los subprocesos y actividades hasta un nivel que permita identificar con precisin el
peligro; para este fin se realiza un mapeo de los procesos, registrando la informacin en el
formato CMA-SIG-FOR-46-01.

6.2.2

El Superintendente y/o Jefe de rea realizan el mapeo y deben tener en consideracin:

a) Actividades rutinarias o no rutinarias.
b) Que las actividades del proceso responde a la realidad realizando las correcciones
mediante la observacin in situ.
c) Si se tomaron en cuenta las condiciones normales, anormales y las situaciones de
emergencia.

6.2.3

El o los responsables designados dependiendo de la necesidad, debern revisar:

Inventarios de los materiales que se utilicen en los procesos.
Diagramas de disposicin de planta
Registros disponibles de incidentes o accidentes ocurridos en MILPO relacionados a
los procesos en los cuales se vayan a realizar la Identificacin de peligros y
evaluacin de riesgos.

6.3 ETAPA III: IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y RIESGOS

6.3.1
6.3.2

Superintendente y/o Jefe de rea identifican los peligros con el personal del proceso o
rea involucrada, in situ.
Superintendente y/o Jefe de rea proceden a registrar la informacin en el formato
(CMA-SIG-FOR-46-01 ) Identificacin de Peligros y Riesgos, detallando:
Peligro
Posibilidad de ocurrencia o Exposicin

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6.3.3

Severidad de lesin o enfermedad

Causas que originan el riesgo, teniendo en cuenta el anlisis de la mano de obra
(personal), mquinas, materiales, mtodos, medio ambiente (ambiente de trabajo).
Controles propuestos

El Superintendente y/o Jefe de rea con la informacin del formato (CMA-SIG-FOR-4601) Identificacin de Peligros y Riesgos proceder a elaborar el formato (CMA-SIG-FOR24-03) Matriz de Identificacin de Peligros, Valoracin y Control de Riesgos.

6.4 ETAPA IV: EVALUACIN DE RIESGOS

6.4.1

Utilizando la informacin del registro Identificacin de Peligros y Riesgos (CMA-SIG-FOR-4601) el Superintendente y/o Jefe de rea evalan cada uno de los riesgos identificados de
acuerdo a los siguientes puntos: Probabilidad de ocurrencia o exposicin, Severidad, Requisito
legal u otro requisito asociado.

Criterios de Severidad

ALTA

MEDIA
BAJA

Cuando se estime una potencial causa de muerte debido a daos graves

o irreversibles a la persona, que originen una discapacidad permanente u
otra enfermedad crnica que acorte severamente la vida.
Cuando origine una discapacidad temporal o una enfermedad que conduce
a una descanso temporal.
Cuando afecta mnimamente a la persona, sin producir ninguna
enfermedad o discapacidad.

Criterios de Probabilidad
ALTA

6.4.2

Cuando no existe controles

MEDIA

Cuando existe controles y no son efectivos

BAJA

Cuando existen controles y son efectivos

El Superintendente y/o Jefe de rea registran en la Matriz de Identificacin de Peligros,

Valoracin y Control de Riesgos (CMA-SIG-FOR-24-03) la severidad o exposicin
versus la posibilidad de ocurrencia de cada uno de los riesgos identificados segn la
Matriz de Evaluacin Severidad o Exposicin vs Probabilidad.
Matriz de Evaluacin Severidad o Exposicin vs Probabilidad.
PROBABILIDAD
BAJA
MEDIA
ALTA
SEVERIDAD
O
EXPOSICIN

6.5

BAJA

MEDIA

ALTA

ETAPA V: VALORACION DE RIESGOS.

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RIESGOS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
6.5.1

Del resultado obtenido por la evaluacin de riesgos se procede a clasificar el riesgo

utilizando la tabla de criterios de clasificacin de riesgo, luego se registra en el formato
Matriz de Identificacin de Peligros, Valoracin y Control de Riesgos
Tabla de criterios de clasificacin de riesgo

CLASIFICACION
DEL RIESGO

PUNTUA
-CION

SIGNIFICADO

Trivial (T)

Aceptable (A)

No requiere accin especfica.

Tolerable (TO)

Aceptable (A)

Accin preventiva con comprobaciones peridicas para

asegurar que se mantiene la eficacia del control.

Moderado (MO)

Aceptable (A)

Acciones para reducir el riesgo, implantadas en un periodo

determinado.

MEDIDA DE CONTROL

No debe comenzar el trabajo hasta que se haya reducido

el riesgo.

Importante (I)

No Aceptable (NA)

En trabajos por ejecutarse: No debe comenzarse

el trabajo hasta que se haya reducido el riesgo ha
moderado.
En trabajos en ejecucin: Se puede continuar con
el trabajo con un permiso de trabajo especial y
una supervisin adicional; luego tomar las medidas
correctivas necesarias para disminuir el riesgo ha
moderado antes de empezar un trabajo similar.
Puede que se precisen recursos considerables
para controlar el riesgo.

Grave (G)

No Aceptable
(NA)

No comenzar ni continuar el trabajo hasta eliminar o

reducir el riesgo. De no ser posible eliminar o reducir el
riesgo prohibir el trabajo.

6.5.2.

El Superintendente de Seguridad revisar que el IPER se encuentre alineado con el

presente procedimiento y en caso de ser necesario solicitar a los Superintendente y/o
Jefes de rea correspondientes su actualizacin.

6.5.3.

Los superintendentes o Jefes de rea en caso de un incidente (accidente) debern

analizar y evaluar utilizando el proceso de evaluacin de riesgos, las acciones sugeridas
como correccin.

6.5.4.

Determinacin del Cumplimiento Legal: Si algn riesgo est relacionado con algn
requisito legal o compromiso asumido por la empresa, se evaluar de la siguiente manera:

Cumple con la Ley o con

compromiso asumido por la
empresa.
NO
SI

Nivel de riesgo obtenido

Nivel de riesgo asignado

Grave
Importante
Moderado
Tolerable
Trivial
Grave
Importante
Moderado

Grave
Importante
Importante
Importante
Importante
Grave
Importante
Moderado

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RIESGOS EN SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL
Tolerable
Trivial

Tolerable
Trivial

6.6. ETAPA VI: CONTROL DE RIESGOS

Una vez terminada la clasificacin del riesgo, se determinarn las medidas de control
necesarias para poder reducir o eliminar los riesgos identificados. Cuando se determinan
controles, o se consideran cambios a los controles existentes, debe darse consideracin a
reducir los riesgos de acuerdo con la siguiente jerarqua:
a)
Eliminacin
b)
Sustitucin
c) Controles de ingeniera
d)
Sealizacin/advertencias y/o controles administrativos
e)
Equipos de proteccin personal
6.7. ETAPA VII: RE-EVALUACIN DEL RIESGO NO ACEPTABLE:
Para todos los riesgos NO ACEPTABLES, se debe de monitorear la efectividad de los controles
peridicamente para lo cual, los Superintendentes o Jefes de rea registran la efectividad en el
formato CMA-SIG-47-01 Verificacin de la efectividad de los controles operacionales de los
Riesgos No Aceptables.
Realizada la verificacin de la efectividad de los controles, los Superintendentes o Jefes de rea
realizan una re-evaluacin de los riesgos NO ACEPTABLES, en el formato CMA-SIG-FOR-24-03
Matriz de Identificacin de Peligros, Valoracin y Control de Riesgos.
Si la re-evaluacin del riesgo tiene como resultado un riesgo ACEPTABLE se puede realizar la
actividad y si por el contrario, la re-evaluacin del riesgo tiene como resultado un riesgo NO
ACEPTABLE, la actividad se debe de prohibir y no ejecutar, hasta lograr controles adecuados y
sea el riesgo ACEPTABLE.
De encontrarse algn cambio durante el monitoreo de la efectividad de los controles ( CMA-SIG47-01) los Superintendentes o Jefes de rea debern actualizar la informacin del registro CMASIG-FOR-46-01 .
El Superintendente de Seguridad y Salud Ocupacional monitorear la efectividad de los controles
(CMA-SIG-47-01).
ETAPA VIII: ACTUALIZACIN DE LA IDENTIFICACIN DE PELIGROS Y EVALUACIN DE
RIESGOS.
5.1

El Superintendente y/o Jefe de rea deber actualizar la Matriz de Identificacin

Peligros, Valoracin y Control de Riesgos (CMA-SIG-FOR-24-03), cuando:

Se adquiera o instale un nuevo equipo o sistema.

Se contrate un nuevo servicio.
Se ejecute un proyecto
Se identifiquen nuevos peligros y riesgos asociados
Como resultado de las acciones correctivas o preventivas
Cambios en la metodologa o sistemas de trabajo.
Cambios de la Legislacin vigente u otros requisitos que la organizacin suscriba.
Incidentes (accidentes)
Cambios tecnolgicos
Cambio en los procesos
Cambio en las responsabilidades
Cambio durante el monitoreo de la efectividad de los controles
Expansin, contraccin, reestructuracin de la organizacin
Emergencias

de

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5.2

El Superintendente y/o Jefe de rea revisarn por lo menos una vez al ao la Matriz de
Identificacin de Peligros, Valoracin y Control de Riesgos de las actividades, productos o
servicios (CMA-SIG-FOR-24-03), con el fin de identificar mejoras o modificaciones.

REGISTROS
CMA-SIG-FOR-46-01: Identificacin de Peligros y Riesgos
CMA-SIG-FOR-24-03: Matriz de Identificacin de Peligros, Valoracin y Control de
Riesgos.
CMA-SIG-47-01: Monitoreo de la efectividad de los controles operacionales de los
Riesgos No Aceptables.

ANEXOS
Ninguno