PRINCIPIOS PROCESALES Y EL TITULO PRELIMINAR DEL

CODIGO PROCESAL CIVIL

PRINCIPIOS PROCESALES Y EL TTULO PRELIMINAR DEL CDIGO
PROCESAL
CIVIL
El hombre de derecho, debe apoyarse en categoras o conceptos
bsicos para desarrollar su investigacin, para hacerla verosmil; sin
embargo, debe ser necesario que sea consciente que tal construccin se
elabora sobre bases precarias.
Hay que anotar que el fenmeno jurdico no es otra cosa que un
fenmeno social. Entonces la norma jurdica es slo una especie de la
norma social. Por tanto es variable en el tiempo y en el espacio.
Por ejemplo si nos preguntamos que es el orden pblico; es bastante
difcil
de
definirlo,
de
dar
caractersticas.
" En el caso de los principios generales del derecho, se tiene una idea
confusa de ellos. Por un lado, suele considerrseles pilares bsicos
sobre los que se asienta una determinada concepcin del derecho; y por
otro, se les considera un desarrollo frustrado de los estudios jurdicos".
"Los principios generales del derecho no son verdades inmutables e
incontrovertibles, originadas en un espritu superior o en un grupo de
sabios indiscutidos, capaces de desafiar la fuerza destructiva del tiempo
y, por tanto, de ser edificios victoriosos en medio de las ruinas
humeantes de una ciencia que cada da renueva sus contenidos para
hacer efectiva su utilidad social. De hecho, los principios apenas son
concepciones del derecho que han tenido un importante reconocimiento
en un momento histrico determinado, con la suficiente contundencia
como para mantener su aceptacin relativa en sociedades y tiempos
distintos a aquellos en los que tuvieron origen"
Estos principios generales del derecho pueden ser extra legales, pero
en ningn caso son extrajurdicos. Siendo as, se trata de fenmenos
jurdicos que tienen como funciones: crear, interpretar e integrar el
sistema jurdico.
El
Juez
y
los
Principios
Generales
del
Derecho
La funcin trascendente del Juez, es aplicar creadoramente categoras
jurdicas que orienten y promuevan la vigencia del sistema jurdico,
pero con la debida adecuacin a las caractersticas propias del caso
concreto y de los elementos externos que rodean a ste.
Los principios procesales son parte de los generales del derecho. Los
principios procesales sirven para poner de manifiesto el sistema
procesal
por
el
que
el
legislador
ha
optado.
El Cdigo Procesal Civil, se alinea a una concepcin publicista del
proceso civil, a decir de Monroy Galvez. Considera que lo trascendente

en l es la funcin pblica que cumple el Estado, a travs de su rgano

jurisdiccional, tanto para hacer efectivo el derecho, como para lograr la
paz social en justicia.
Su aplicacin exige una interpretacin reflexiva que trascienda su
sentido literal o histrico, cada vez que sean utilizados, privilegindolos
con los valores vigentes en la sociedad al momento de su aplicacin. Es
decir la relativizacin de los conceptos y de los principios jurdicos.
Los principios son pautas orientadoras en las decisiones del Juez.
Ahora vamos a ver algunos de los principios procesales que se
encuentran contenidos en nuestro ordenamiento procesal civil,
especficamente
en
el
Ttulo
Preliminar.
Artculo I.- Derecho a la tutela jurisdiccional efectiva.- Toda persona
tiene derecho a la tutela jurisdiccional efectiva para el ejercicio o
defensa de sus derechos o intereses, con sujecin a un debido proceso.
El derecho a la tutela jurisdiccional efectiva es inherente a toda
persona por el slo hecho de serlo. Constituye la manifestacin
concreta de porque la funcin jurisdiccional es adems de un poder, un
deber del Estado, ya que ste no puede excusarse de conceder tutela a
todo
el
que
se
lo
solicite.
Artculo II.- Principios de Direccin e Impulso del proceso.- La direccin
del proceso est a cargo del Juez, quien la ejerce de acuerdo a lo
dispuesto
en
este
Cdigo.
El Juez debe impulsar el proceso por s mismo, siendo responsable de
cualquier demora ocasionada por su negligencia. Estn exceptuados del
impulso de oficio los casos expresamente sealados en este Cdigo.
El principio de Direccin, tambin denominado Principio de Autoridad.
Su aparicin se explica, como el medio de limitar los excesos del
principio dispositivo (por el cual el Juez tiene un rol pasivo en el
proceso, slo protocoliza o legitima la actividad de las partes).
El Principio de Direccin, es la expresin del sistema procesal
publicistico. Chiovenda: En el proceso moderno el Juez no puede
conservar una actitud pasiva, por el contrario el Estado se halla
interesado en el proceso civil en busca de justicia para todos y que los
pleitos
se
realicen
lo
ms
rpidamente
posible.
El Principio de Impulso Procesal por parte del Juez, es una
manifestacin
concreta
del
Principio
de
Direccin.
Es la aptitud del Juez para conducir autnomamente el proceso, vale
decir, sin necesidad de intervencin de las partes, para la consecucin
de
sus
fines.
Artculo III.- Fines del proceso e integracin de la norma procesal.- El
Juez deber atender a que la finalidad concreta del proceso es resolver
un conflicto de intereses o eliminar una incertidumbre, ambas con
relevancia jurdica, haciendo efectivos los derechos sustanciales, y que

su finalidad abstracta es lograr la paz social en justicia.

En caso de vaco o defecto en las disposiciones de este Cdigo, se
deber recurrir a los principios generales del derecho procesal y a la
doctrina y jurisprudencia correspondientes, en atencin a las
circunstancias
del
caso.
Al asumir el Cdigo Procesal Civil una orientacin publicista, queda en
evidencia que el fin del proceso no se agota en la solucin del conflicto,
es ms trascendente, conduce o propende a una comunidad con paz
social.
Adems regula, que el Juez no va ser un espectador de las motivaciones
peridicas o repentinas de las partes. Desde la aparicin del Cdigo
Civil francs o Napolenico, que obliga al Juez a resolver, nace el
"deber
de
fallar".
Lo trascendente es que resulta indispensable regular los criterios
lgico-jurdicos que debe tener el Juez para solucionar el conflicto de
intereses e incluso es pausible establecer una prelacin entre stos.
El Cdigo ha optado por conceder al Juez la posibilidad de cubrir los
vacos o defectos en la norma procesal, es decir las lagunas, en base a
ciertos recursos metodolgicos y a un orden establecido, consistentes,
inicialmente, en los Principios generales del Derecho Procesal; la
Doctrina
y
la
Jurisprudencia.
Artculo IV.- Principios de Iniciativa de parte y de conducta procesal.- El
proceso se promueve slo a iniciativa de parte, la que invocar inters y
legitimidad para obrar. No requieren invocarlos el Ministerio Pblico, el
procurador
oficioso
ni
quien
defiende
intereses
difusos.
Las partes, sus representantes, sus Abogados y, en general, todos los
partcipes en el proceso, adecuan su conducta a los deberes de
veracidad,
probidad,
lealtad
y
buena
fe.
El Juez tiene el deber de impedir y sancionar cualquier conducta ilcita
o
dilatoria.
Ningn sistema, an el publicstico, pueden ser acogidos en su
integridad. As siempre ser indispensable que una persona ejerza su
derecho de accin como punto de partida de la actividad jurisdiccional
del
Estado.
Hay algunas expresiones que a manera de principios recorren los
estudios
procesales:
nemo
iudex
sine
actore,
no
hay
Juez
sin
actor.
Wo kein klager ist, da ist auch kein richter, donde no hay demandante,
no
hay
Juez.
La iniciativa de parte, suele denominarse "Principio de la demanda
privada", para significar la necesidad que sea una persona distinta al
Juez
quien
solicite
tutela
jurdica.
Dentro de una concepcin cientfica, pero a la vez clsica del proceso,
el articulado, exige que quien ejercita su derecho de accin afirme (no
que acredite o que pruebe) que tiene inters y legitimidad para obrar.
Es decir que no tiene otra solucin que recurrir al rgano jurisdiccional,

y que el proceso se desarrolla entre las mismas personas que forman

parte
del
conflicto
material
o
real.
La norma tiene sus excepciones, y se refiere al Ministerio Pblico, al
Procurador Oficioso, y del patrocinio de los intereses difusos.
Bajo el rubro CONDUCTA PROCESAL, se ha englobado un conjunto de
principios destinados a regular la correccin de los intervinientes en el
proceso.
Los deberes se explican por s, refirindose a la probidad, lealtad y
buena fe. (no as al caso del deber de veracidad ya que es un tema muy
discutido
en
el
proceso
civil).
Artculo V.- Principios de Inmediacin, Concentracin, Economa y
Celeridad Procesales.- Las audiencias y la actuacin de medios
probatorios se realizan ante el Juez, siendo indelegables bajo sancin
de nulidad. Se exceptan las actuaciones procesales por comisin.
El proceso se realiza procurando que su desarrollo ocurra en el menor
nmero
de
actos
procesales.
El Juez dirige el proceso tendiendo a una reduccin de los actos
procesales, sin afectar el carcter imperativo de las actuaciones que lo
requieran.
La actividad procesal se realiza diligentemente y dentro de los plazos
establecidos, debiendo el Juez, a travs de los auxiliares bajo su
direccin, tomar las medidas necesarias para lograr una pronta y eficaz
solucin del conflicto de intereses o incertidumbre jurdica.
El Principio de Inmediacin, tiene por objeto que el Juez quien va en
definitiva a resolver el conflicto de intereses o la incertidumbre jurdica,
tenga el mayor contacto posible con todos los elementos subjetivos
(intervinientes) y objetivos (documentos, etc.) que conforman el
proceso.
La cercana puede proporcionar mayores o mejores elementos de
conviccin para expedir un fallo que se adecue a lo que realmente
ocurri.
Al optar por la inmediacin, el cdigo, ha privilegiado tambin la
oralidad, el medio por el cual se produce el contacto directo entre el
Juez y los protagonistas directos o indirectos del proceso.
El Principio de Concentracin, es una consecuencia lgica del principio
anterior. Es imprescindible regular y limitar la realizacin de actos
procesales, promoviendo la ejecucin de estos en momentos estelares
del
proceso.
El Principio de Economa Procesal, es mucho ms trascendente. De
hecho son muchas instituciones del proceso que tienen como objetivo
hacerlo efectivo. Por ejemplo: el abandono o la preclusin.
El concepto economa, tomado de su acepcin de ahorro, est referido a
3
reas:
1)
tiempo;
2)
gasto;
y
3)
esfuerzo.
El Principio de Celeridad, es la expresin concreta de la economa por
razn de tiempo. Por otro lado, se expresa a travs de diversas
instituciones del proceso; por ejemplo: la perentoriedad o

improrrogabilidad de los plazos o el impulso del proceso por parte del

Juez.
Artculo VI.- Principio de Socializacin del proceso.- El Juez debe evitar
que la desigualdad entre las personas por razones de sexo, raza,
religin, idioma o condicin social, poltica o econmica, afecte el
desarrollo
o
resultado
del
proceso.
La nueva orientacin publicista del Cdigo, se hace evidente con sta
norma. As el Juez director del proceso no slo conducir peste por el
sendero que haga ms asequible la oportunidad de expedir una decisin
justa, sino que, adems, est facultado a impedir que la desigualdad en
que las partes concurren al proceso, sea un factor determinante para
que los actos procesales o la decisin final tenga una orientacin que
repugne
al
valor
de
justicia.
Este artculo convierte la vieja tesis de la igualdad ante la ley en la
igualdad
de
las
partes
en
el
proceso.
Artculo VII.- Juez y Derecho.- El Juez debe aplicar el derecho que
corresponda al proceso, aunque no haya sido invocado por las partes o
lo haya sido errneamente. Sin embargo, no puede ir ms all del
petitorio ni fundar su decisin en hechos diversos de los que han sido
alegados
por
las
partes.
Se suele citar la ancdota del Juez que aburrido por las disquisiciones,
del Abogado, tcnico jurdico, le exige a ste que explique los hechos,
dado que (el Juez) conoce el derecho. ("venite ad factum, tabo dibi ius").
Este aforismo, se le conoce con el nombre de: "IURA NOVIT CURIA". Su
esencia: permite al Juez que aplique la norma jurdica que corresponda
a la situacin concreta, cuando las partes la hayan invocado
errneamente
o
no
lo
hayan
invocado.
La ltima parte del prrafo final contiene uno de los ms importes e
interesantes del derecho procesal, el Principio de Congruencia, Se
entiende por congruencia o consonancia el principio normativo que
delimita el contenido de las resoluciones judiciales que deben
proferirse, de acuerdo con el sentido y alcance de las peticiones
formuladas por las partes, para el efecto de que exista identidad
jurdica
entre
lo
resuelto
y
las
pretensiones
propuestas.
Este no es un principio exclusivo para las sentencias, sino a toda
resolucin judicial que deba responder a una instancia de parte, y as lo
encontramos en las apelacin de autos, que slo da competencia al
Superior para decidir sobre el punto objeto del recurso y en lo
desfavorable al recurrente, por el principio de la Reformatio in pejus
(Reforma
en
peor).
Es en la sentencia en donde este principio reviste su mayor
importancia, por tratarse del acto procesal del Juez que satisface la
obligacin de proveer, que como representante del Estado le impone el
ejercicio de la accin y del derecho de contradiccin, y que resuelve
sobre las pretensiones incoadas en la demanda. Esa identidad jurdica
debe existir, entre la sentencia, por una parte, y las pretensiones

contenidas
en
la
demanda.
En relacin con las pretensiones, la incrongruencia, tiene 3 aspectos:
Cuando se otorga ms de lo pedido (plus petita o ultra petita).
Cuando se otorga algo distinto a lo pedido (extra petita).
Cuando se deja de resolver sobre algo pedido (citra petita).
Plus petita o ultra petita: Significa que la sentencia no debe otorgar
cuantitativamente ms de lo pretendido en la demanda. Se refiere, a la
armona cuantitativa. En cambio, no se afecta al Principio de
Congruencia, cuando la sentencia concede menos de lo pretendido por
el demandante, porque entonces est resolviendo sobre la totalidad de
la pretensin, aunque limitndola a lo que el Juez considera probado; si
esta decisin es equivocada, se habr violado la ley como resultado de
errores en la apreciacin de la prueba o en la aplicacin de las normas
sustantivas o materiales, pero no habr incrongruencia, como tampoco
la hay cuando el Juez niega la totalidad de la pretensin.
Extra petita: Cuando el sentenciador sustituye una de las pretensiones
del demandante por otra o cuando adems de otorgar las primeras
concede algo adicional, y cuando se otorga lo pedido, pero por causa
petendi diferente a la invocada. Pero no la hay si el Juez decreta una
medida que es consecuencia legal de lo pedido, como la entrega del
bien materia del contrato de venta que se anula o se resuelve.
Se incurrira, en citra petita, si se deja de resolver sobre el punto
pedido; pero puede ocurrir que ste sea negado, en cuyo caso no
existir citra petita, y que se otorgue en su lugar algo distinto, por lo
que
habr
extra
petita.
Citra petita: Cuando se deja de resolver sobre el litigio o no se resuelve
algn
punto
de
la
pretensin.
Artculo VIII.- Principio de Gratuidad en el acceso a la justicia.- El
acceso al servicio de justicia es gratuito, sin perjuicio del pago por
costas, costos y multas en los casos que establece este Cdigo.
Se desconoce la existencia de un pas en donde la justicia civil sea
gratuita. La justicia, no como valor, sino como intento de realizacin
humana
es
un
servicio.
Si la justicia civil es un servicio pblico, entonces debe tener un costo
para
quien
se
sirva
de
l.
El principio, promueve la autofinanciacin del servicio de justicia,
limitando esta actividad respecto del inicio del proceso, aunque ms
especficamente sobre el apersonamiento de las partes a ste.
Artculo IX.- Principios de Vinculacin y de Formalidad.- Las normas
procesales contenidas en este Cdigo son de carcter imperativo, salvo
regulacin
permisiva
en
contrario.
Las formalidades previstas en este Cdigo son imperativas. Sin
embargo, el Juez adecuar su exigencia al logro de los fines del
proceso. Cuando no se seale una formalidad especfica para la

realizacin de un acto procesal, ste se reputar vlido cualquiera sea

la
empleada.
En cualquier ordenamiento procesal podemos encontrar, cierto nmero
de normas que no tienen carcter de orden pblico, en el sentido de ser
normas obligatorias o vinculantes; al contrario contienen una propuesta
de conducta que puede o no ser realizada por la parte, sin que su
incumplimiento afecte el sistema jurdico o las reglas de conducta
social consensualmente aceptadas, en la hiptesis que estas ltimas
comprendan
tambin
el
concepto
de
orden
pblico.
El hecho que las normas procesales sean de Derecho Pblico, no
implica, que sean de orden pblico; aquel concepto tiene que ver con su
ubicacin,
este
con
su
obligatoriedad.
Por eso el 1 prrafo, hace referencia a que las normas procesales
tienen carcter imperativo como principio, salvo que las mismas
normas regulen que alguna de ellas no tienen tal calidad.
El 2 prrafo contiene el Principio de Elasticidad, si bien las
formalidades previstas en el Cdigo Procesal Civil, son de obligatorio
cumplimiento, el Juez est en aptitud de adecuar la exigencia de
cumplir con estos requisitos formales a dos objetivos ms trascendentes
: la solucin del conflicto de intereses o incertidumbre jurdica; y la paz
social
en
justicia,
es
decir
los
fines
del
proceso.
Artculo X.- Principio de Doble Instancia.- El proceso tiene dos
instancias,
salvo
disposicin
legal
distinta.
Es uno de los principios y derechos de la funcin jurisdiccional, a nivel
constitucional, la instancia plural, la que ha sido entendida que todo
proceso
debe
tener
ms
de
una
instancia.
Slo en los pases en que se ha consolidado procesos de instancia nica,
son aquellos que han logrado una evolucin del Derecho y del proceso,
as como un elevado desarrollo en la solucin sus problemas bsicos.
En su parte final deja abierta la posibilidad que alguna vez se regule la
doble instancia a una sola, si la Constitucin tambin lo permitiese.
OTROS PRINCIPIOS INCORPORADOS AL CODIGOI PROCESAL CIVIL
PRINCIPIO
DE
CONTRADICCIN
Tambin se le conoce como Principio de Bilateralidad, consiste en que
todos los actos del proceso deben realizarse con conocimiento de las
partes, an cuando ms especficamente queremos decir que todo acto
procesal debe ocurrir con la informacin previa y oportuna al contrario.
Lo trascendente es el conocimiento y que sea oportuno. Este principio
se
halla
ligado
al
objeto
de
la
notificacin.
PRINCIPIO
DE
ADQUISICIN
Lo trascendente del proceso es que los actos que realizan las partes se
incorporan
a
ste,
son
intenalizados.
El Principio de Adquisicin, consiste en que una vez incorporados al
proceso los actos procesales (documentos, etc.) dejan de pertenecer a

quien lo realiz y pasan a formar parte del proceso, pudiendo incluso la

parte que no particip en su incorporacin obtener conclusiones
respecto de l. Ac desaparece el concepto de pertenencia individual,
una
vez
se
incorpore
el
acto
al
proceso.
PRINCIPIO
DE
EVENTUALIDAD
Este principio est ligado con la diferencia, a veces sutil, que existe
entre
una
estrategia
procesal
y
una
conducta
maliciosa.
Este principio impone el deber de las partes de presentar todo su
caudal probatorio (sea de la pretensin o defensa) en un momento
determinado.
La realizacin o incumplimiento de este principio, trae la dilacin de los
procesos,
e
incita
la
deslealtad
procesal.
Al haber asumido como requisito de admisibilidad que los medios
probatorios se acompaen en la etapa postulatoria (artculo 189), se
ha
incorporado
en
el
cdigo
este
principio.
PRINCIPIO
DE
PUBLICIDAD
Hay
que
tomarlo
en
sentido
contrario
a
reservado.
La actividad procesal es una funcin pblica, en tal virtud, constituye
una garanta de su eficacia de los actos que la conforman se realicen en
escenarios que permitan la presencia de quien lo desee.
Este principio, admite excepciones, las que van a depender menos del
proceso y ms de la naturaleza de la pretensin que se discute (Ej. El
divorcio por causales, filiacin, si el Juez lo considera necesario).