Sunteți pe pagina 1din 9

CAPITULO I

CADENA DE CUSTODIA
Hernndez Arvizu Ana Laura1*

INTRODUCCIN
En los tiempos antiguos la prueba, se basaba en los designios de los dioses en donde la
creencia era que Dios castiga al culpable y perdona al inocente; desde que se realizaban
sacrificios humanos para compensar al Dios y as obtener su venia y favores;
posteriormente, se basa en la declaracin de culpabilidad del imputado, en la mayora de las
ocasiones obtenida a travs de la tortura fsica y psicolgica donde incluso la familia se
vea involucrada; por supuesto en todos los casos el acusado perda; as es como la prueba
confesional, se convierte en reina de las pruebas, jerrquicamente sobre las documentales,
testimoniales y materiales, y a travs de stas se comienzan a dictar absoluciones o
sentencias a los inculpados; como es de nuestro conocimiento, quien tena mayor poder
adquisitivo tena mayores oportunidades de obtener una sentencia favorable, que en la
actualidad y con el sistema de investigacin se conserva la tortura a discrecin, no ha
cambiado en mucho. *Tambin hemos de sealar que con los avances cientficos se
valoran probanzas como cintas de audio, video, peritajes en materias como la Gentica,
Qumica Forense, Mecnica de Hechos, etctera, con stos ltimos, se busca comprobar la
autora o participacin de los acusados para determinar su inocencia o culpabilidad; ya que
an con los grandes avances de la ciencia, se continuaba manipulando la prueba y el crear
una normatividad para que stas tengan mayor veracidad es donde se puede afirmar que
estamos avanzando en los procesos jurisdiccionales dando certeza que las probanzas
llevadas a juicio, son las mismas que se encontraron en el lugar de los hechos o del
hallazgo, por medio de una serie de acciones y procedimientos que llevan a cabo los
encargados de manipular las pruebas y que se le ha denominado Cadena de Custodia.

* Alumna de Posgrado e Investigacin del Centro de Estudios Superiores en Ciencias Jurdicas y


Criminolgicas.

NORMATIVIDAD
En Mxico, se cuentan con los antecedentes como lo es el Acuerdo nmero A/002/10,
mediante el cual se establecen Lineamientos en los que debern sujetarse los servidores
pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o del hallazgo
y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los instrumentos,
objetos o productos del delito2; publicado en el Diario Oficial de la Federacin el da 03
de febrero del 2010, emitido por el Procurador General de la Repblica; con la finalidad de
mejorar el cumplimiento de la cadena de custodia, que tanto el Cdigo Federal de
Procedimientos Penales como la Ley General de Sistema Nacional de Seguridad Pblica
impone, y que es de observancia obligatoria, no slo al personal sustantivo adscrito a la
Procuradura General de la Repblica, tambin a los agentes de las instituciones Policiales,
incluso estatales y municipales por su cercana al lugar de los hechos y que entren en
primera instancia en contacto con los indicios, objetos, instrumentos o productos del delito,
objeto de la cadena de custodia; as como para resguardar con estricto apego al principio de
legalidad, y dictar todas las medidas y providencias necesarias para impedir que se pierdan,
destruyan o alteren, ello una vez que se tenga la notica del delito (notitia criminis).
Al Acuerdo citado se le complementa y actualiza con el diverso A/078/12
denominado Acuerdo de la Procuradora General de la Repblica, en el que se establecen
las directrices que debern llevar a cabo los servidores pblicos para preservar y procesar
del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho
delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito3; publicado en Diario
Oficial de la Federacin el da 23 de abril del 2012, emitido por la Procuradora General de
la Repblica; que a diferencia de su homlogo anterior, describe un procedimiento ms
exacto para llevar a cabo la Cadena de Custodia. As tambin se emiti el Acuerdo
06/2012 del Secretario de Seguridad Pblica, por el que se emiten los Lineamientos
Generales para regulacin del procesamiento de indicios y cadena de custodia en la
Secretara de Seguridad Pblica4; publicado en Diario Oficial de la Federacin el da 23 de
abril del 2012, emitido por el Secretario de Seguridad Pblica Federal, acuerdo que
sustituye el Manual de Procedimientos que establece las disposiciones para el
procesamiento de indicios y cadena de custodia, con el objeto de que sus integrantes
realicen sus funciones con la tcnica correcta y conforme a derecho, emitido por la referida
Institucin. Acuerdos, stos ltimos, que rigen en la actualidad y que encuentran

2. Diario Oficial de la Federacin, 03 de febrero de 2010.


3. Diario Oficial de la Federacin, 23 de abril de 2012.
4. Diario Oficial de la Federacin, 23 de abril de 2012.

fundamento en el recientemente aprobado Cdigo Nacional de Procedimientos Penales 5,


publicado el pasado 05 de marzo de 2014, mismo que en su Ttulo III, denominado Etapa
de investigacin, Captulo III, de las Tcnicas de investigacin, en sus artculos 227 y
228 establece lo relacionado con la Cadena de Custodia y sus responsables; asimismo para
el caso de la Capital del Pas, lo concerniente a la Cadena de Custodia se encuentra
regulado en los artculos 94, 95 y 96 del Ttulo Segundo, denominado Diligencias de
averiguacin previa e instruccin, seccin primera, Disposiciones Comunes, Captulo I,
Cuerpo del Delito, Huellas y Objetos del Delito, Seccin I De la Cadena de Custodia,
del Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal.6

CADENA DE CUSTODIA
Comenzaremos por definir e interpretar que es la llamada cadena de custodia:
Se refiere a toda la fuerza o vocacin probatoria de la evidencia, siempre y cuando la cadena de
custodia despliegue todo tipo de actividades encaminadas a mantener libre y exento de todo riesgo o
peligro los elementos materiales y las evidencias fsicas que se hayan confiado a custodia o cuidado de
un (servidor pblico, particular o personal del servicio de salud), garantizando la identidad, integridad,
preservacin, seguridad, almacenamiento y continuidad de estos elementos materiales, bajo el
principio de mismicidad. Es decir, la cadena de custodia le garantiza a la administracin de justicia y a
la sociedad que los elementos fsicos de prueba analizados por los expertos en los laboratorios, son los
mismos que el investigador, tcnico o indicilogo recolect en la escena del crimen, sin adiciones,
adulteraciones, modificaciones o sustracciones. 7
la cadena de custodia es un procedimiento establecido por la normatividad jurdica que tiene el
propsito de garantizar la integridad, conservacin e inalterabilidad de los elementos materiales de
prueba como documentos, muestras (orgnicas e inorgnicas), armas de fuego, proyectiles, vainillas,
armas blancas, estupefacientes y sus derivados, etc., entregados a los laboratorios criminalsticos o
forenses por la autoridad competente a fin de analizar y obtener, por los expertos, tcnicos o
cientficos, un concepto pericial. Su importancia reside en que garantiza el manejo idneo de los
elementos materiales de prueba desde el momento de su identificacin en el lugar de los hechos,
pasando por los diferentes laboratorios, hasta el envo del peritaje a la autoridad correspondiente 8.

Ahora bien, el recin aprobado Cdigo Nacional de Procedimientos Penales9, en su


artculo 227, la define como: La cadena de custodia es el sistema de control y registro que
se aplica al indicio, evidencia, objeto, instrumento o producto del hecho delictivo, desde su
localizacin, descubrimiento o aportacin, en el lugar de los hechos o del hallazgo, hasta
que la autoridad competente ordene su conclusin; definicin que pareciera corta, pero,
creemos que cuenta con los elementos necesarios para entenderse, finalmente consideramos
5. Diario Oficial de la Federacin, 05 de marzo de 2014.
6. Gaceta Oficial del Gobierno del Distrito Federal, 13 de mayo de 2013.
7. Bernal Arvalo, Benjamn. Tcnicas de Investigacin Criminal en el Sistema Acusatorio.
Jurdicas Andrs Morales, ed; tercera, pp. 564 y 565.
8. Lpez Calvo, Pedro y Gmez Silva, Pedro. Investigacin criminal y criminalstica. Temis, ed;
segunda, Bogot. p. 141.
9. DOF, 05 de marzo de 2014. op. cit.

prudente citar lo definido por el Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal,
en su artculo 95, la concepta de idntica manera, veamos: La cadena de custodia es el
sistema de control y registro que se aplica a las evidencias materiales sean estos indicios u
objetos, instrumento o producto del hecho delictuoso, desde su localizacin,
descubrimiento o aportacin, hasta que la autoridad competente ordene su conclusin10.
Conforme a lo anteriormente citado podemos decir que la cadena de custodia es una
herramienta eficiente para dar seguimiento y registro a los indicios y/o evidencias a efecto
de que stos no se vean contaminados y puedan sustentarse sus resultados cientficos en una
mayor certeza de la informacin llegando a ser cien por ciento confiable, para que el
juzgador tenga los suficientes elementos para dictar su fallo, sea cual sea el sentido del
mismo; adems el inculpado tendr la seguridad de que los medios de prueba con que se le
acusa no han sido alterados, cambiados, destruidos o perdidos. Tiene el objetivo de
demostrar la veracidad de los elementos materiales probatorios y de la evidencia fsica y se
aplicar considerando los siguientes elementos identidad, estado original, condiciones de
recoleccin, preservacin, embalaje y traslado, lugares y fechas de permanencia y los
cambios que cada custodio le haya realizado.
Con relacin a la informacin pericial que se genera .en toda investigacin, esta se da a travs de los
dictmenes y su proteccin queda generalmente a cargo del Ministerio Pblico, quien normalmente
agrega al expediente respectivo la documentacin correspondiente y en las direcciones de servicios
periciales se conservan copias de dichos dictmenes bien sea en archivos de papel, microfilmes o
actualmente en archivos informticos que deben tener caractersticas de seguridad que permitan
garantizar la proteccin de la informacin. Ahora bien la ley mexicana establece los mecanismos
procedimentales por las cuales se deben asegurar los instrumentos, huellas y objetos del delito. La
regla general, indica que dichas evidencias deben ser aseguradas y puestas en secuestro judicial o
simplemente al cuidado o responsabilidad de dicha persona con el objeto de que no se alteren,
destruyan o desaparezcan, debiendo hacer un inventario a efecto de que en cualquier tiempo deban ser
identificadas y guardarse en un lugar o recipiente adecuado segn su naturaleza debiendo colocar los
sello, cuos, marcas, fierros o seales que de manera indubitable permitan su identificacin y eviten su
alteracin, destruccin o prdida.11

Pese a innumerables ventajas de ste procedimiento, en lo general como las partes en


un proceso penal, e incluso los propios impartidores de justicia, refieren dudas sobre su
funcionamiento y aplicacin estricta en base a los acuerdos citados, por lo que postulantes,
tenemos la obligacin de informarnos sobre estas normas procedimentales que deben llevar
acabo los servidores pblicos involucrados en algn eslabn de la cadena de custodia, toda
vez que todava el postulante deber de hacerse cargo, al acreditar la cadena de custodia,
de temas adicionales como la fidelidad (que el objeto no hay sido alterado) y las
condiciones de conservacin de la especie. Pero, de nuevo, esto en la medida en que ello
sea realmente relevante, y probablemente las ms de las veces a nivel de credibilidad y no
10. GOGDF, 13 de mayo de 2013. op. cit.
11. Gonzlez de la Vega, Ren; Aguilar Ruiz, Miguel Oscar; Salas Chvez, Gustavo R. y Arenas
Villanueva, Jos Antonio. La investigacin Criminal. Porra, Mxico 1999, p. 112.

de admisibilidad del objeto12, Bernal Arvalo, refuerza lo anterior sealando: la


informacin consignada en los formatos de cadena de custodia es lo que posibilita que el
opositor reconozca vacos, diagnsticos, fallas, detecte inconsistencias y, en fin, pueda
hacer uso legtimo de dudar de la mismsima autoridad u originalidad del elemento material
o evidencia fsica13; as pues diremos que estamos ante un problema de credibilidad, por
ello la importancia que la cadena de custodia cumpla con todas las normas requeridas ya
que as da confiabilidad de que las probanzas no han sido manipuladas, toda vez que, como
se ha mencionado, el mero objeto o documento no sea, en s mismo informacin de
calidad suficiente, al menos porque no podemos estar seguros de que sean lo que
efectivamente la parte que los presenta dice que son14; en base a lo anterior recordemos
que el prrafo primero del artculo 19 Constitucional se establece, entre otras cosas que: el
Ministerio Pblico debe aportar al Juez , los datos probatorios que establecen la realizacin
de un hecho delictivo15; pero, no es slo lo anterior, sino que el Estado, como garante de la
sociedad, deber capacitar adecuadamente a todos los que tengan alguna intervencin en la
cadena de custodia para as, ellos realicen un trabajo profesional, confiable y apegado a la
legalidad, desde el momento en que se tenga conocimiento de la notica del delito (notitia
criminis), el hallazgo del indicio y/o evidencia, el proceso de embalaje, el traslado al
Ministerio Pblico y de ah al Laboratorio y viceversa, y en su caso, sea presentada en
juicio, para en ltima instancia finalice por orden de autoridad competente, ya sea en la
averiguacin previa o en el proceso penal.
Al momento de hacer las anteriores acotaciones, surge la incertidumbre en verdad se
est aplicando el procedimiento de cadena de custodia en Mxico, ser que su aplicacin es
totalmente deficiente, advertimos que la falta de profesionalizacin de los cuerpos de
seguridad (principalmente), ha tenido como consecuencia que no se est llevando a cabo
perfectamente el procedimiento, ya que desde el punto de vista prctico el aseguramiento
de la evidencia con el procedimiento de custodia es el ms importante, porque si no hay
aseguramiento de la evidencia, los requisitos posteriores, incluyendo el dictamen pericial,
carecen de validez e importancia probatoria16; a esto debemos entender que: la cadena de
custodia hoy en da es ms que un documento (ms que una mera acta o formato que
llenar), es en realidad muestra de confianza que debe ofrecer el indicio por tal motivo la

12. Baytelman A., Andrs y Duce J., Mauricio. Litigacin Penal, Juicio Oral y Prueba. Fondo de
Cultura Econmica e INACIPE. p. 284.
13. Tcnicas de Investigacin Criminal en el Sistema Acusatorio. op. cit., p. 577.
14. Ibid.
15. Quintino Zepeda, Rubn. Dogmtica Penal Aplicada al Sistema Acusatorio y Oral. Flores, p.
156.
16. Tcnicas de Investigacin Criminal en el Sistema Acusatorio. op. cit. p. 568.

cadena de custodia se demuestra, no se protocola17, recordemos que ms de una ocasin el


juzgador ha rechazado la prueba por carecer del documento que garantiza la cadena de
custodia o por que dicha cadena ha sido rota o violada en alguno de sus momentos; por lo
anterior la importancia de la profesionalizacin de todos los servidores pblicos que
intervienen en procedimiento de cadena de custodia, pues afirmamos, que actualmente se
carece de una cultura tcnica para el adecuado y correcto manejo de las evidencias fsicas o
elementos materiales que posteriormente podran servir de prueba e incluso ser
determinantes en el veredicto del Juzgador, puesto que al no estar el juzgador involucrado
ni en los hechos ni en su desarrollo, el sistema adversarial favorece una aproximacin a la
prueba bastante objetiva, no contaminada, porque carece de prejuicios antes de la
decisin18.
La anterior afirmacin la realizamos, en base a que en el actual sistema judicial
(mixto), en numerosas ocasiones se han prestado a la manipulacin de la evidencia, con la
finalidad de inclinar el fallo a favor de alguna de las partes, por ejemplo en entrevistas a
diversos peritos adscritos a la procuradura de justicia del Distrito Federal sealan que en
razn a la acostumbrada corrupcinentre los compaeros a menos que haya un asunto de
difusin en medios no hay posibilidad de utilizar alta tecnologa o materiales de calidad
para realizar un buen estudio de indicios o evidencias; por ello la necesidad imperiosa,
insistimos, de profesionalizar a los servidores pblicos, tambin de que las Instituciones
inviertan en adquirir material y tecnologa de punta que evite retrasar un resultado pues son
los que intervienen principalmente en la primera fase, es decir posterior a que se tiene
conocimiento de la notitia criminis, puesto que al no tener una claridad en los
procedimientos que se deben de llevar a cabo para mantener el lugar de los hechos, stos
permiten el acceso a diversas personas, ms agentes policiales, curiosos, reporteros o
cualquier otra persona que no tenga que estar presente en el lugar donde se llev a cabo el
delito, y que pueden alterar la escena, manipular los objetos (an sin saberlo), dejar indicios
que no corresponden con los hechos delictuosos (ejemplo una colilla de cigarro), etctera,
con lo que podran llegar a alterar hasta la misma resolucin que adopte el Ministerio
Pblico o el Juzgador, debido a que:
El manejo inadecuado (de los indicios y/o evidencia) conduce a su contaminacin, deterioro o
destruccin, siendo estas las causas ms frecuentes que impiden su ulterior examen en el laboratorio.
Nunca debemos olvidar, por elemental que parezca lo que apunta Jos Antonio y Miguel Lorente
Acosta: Que en el laboratorio slo se estudia lo que se enva, y que el anlisis se inicia sobre el indicio
que se recibe, no sobre el que se manda, por lo cual si durante el trayecto o el tiempo trascurrido ste
se altera, ser sobre esa evidencia alterada sobre la que iniciaremos nuestro trabajo.19

17. Worrall Gonzlez, Edward C. A. y Jurez Bribiesca, Armando. Internet, http://www.criminalistica


.mx.
18. Gmez Colomer, Juan Luis. El Proceso Penal Adversarial. Ubijus, p. 47.
19. Moreno G., L. Rafael. Los Indicios Biolgicos del Delito. Ubijus e INACIPE, ed; tercera, p. 22.

Aunado a lo anterior, existe el inconveniente de la falta de espacios adecuados para el


almacenamiento de todas las evidencias y/o indicios, y de los remanentes de stos, posterior
a su peritaje, para posibles futuras confrontaciones de elementos materiales que pueden
servir de prueba.
FUENTES DOCUMENTALES
Acuerdo 06/2012 del Secretario de Seguridad Pblica, por el que se emiten los
Lineamientos Generales para regulacin del procesamiento de indicios y cadena de
custodia en la Secretara de Seguridad Pblica. Mxico, Diario Oficial de la Federacin, 23
de abril de 2012.
Acuerdo de la Procuradora General de la Repblica, por el que se establecen las directrices
que debern observar los servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento
del lugar de los hechos o del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho
delictuoso, as como los instrumentos, objetos o productos del delito. Acuerdo A/078/12,
Diario Oficial de la Federacin, Mxico, 23 de abril de 2012
Acuerdo mediante el cual se establecen los Lineamientos que debern observar los
servidores pblicos para la debida preservacin y procesamiento del lugar de los hechos o
del hallazgo y de los indicios, huellas o vestigios del hecho delictuoso, as como los
instrumentos, objetos o productos del delito. Acuerdo nmero A/002/10. Diario Oficial de
la Federacin, Mxico, 03 de febrero de 2010.
Andrs Baytelman A. y Mauricio Duce J. Litigacin Penal, Juicio Oral y Prueba, Ed.
Fondo de Cultura Econmica, Instituto Nacional de Ciencias Penales. Mxico 2005.
Benjamn Bernal Arvalo. Tcnicas de Investigacin Criminal en el Sistema Acusatorio.
Tercera edicin, Ed. Jurdicas Andrs Morales.
Cesare Bonesana. Tratado de los delitos y las penas, Ed. Flores Editor y Distribuidor S.A.
de C.V., Mxico.
Cdigo de Procedimientos Penales para el Distrito Federal. Mxico, Gaceta Oficial del
Gobierno del Distrito Federal, 13 de mayo de 2013.
Cdigo Nacional de Procedimientos Penales. Mxico, Diario Oficial de la Federacin, 05
de marzo de 2014.
Edward C. A. Worrall Gonzlez
http://www.criminalistica .mx.

Armando

Jurez

Bribiesca.

Internet,

Jos Daniel Hidalgo Murillo. Juicio Oral para Adolescentes, Ed. Flores Editor y
Distribuidor S.A. de C.V., Mxico 2011.
Juan Luis Gmez Colomer. El Proceso Penal Adversarial, una crtica constructiva sobre el
llamado sistema acusatorio. Ed. Ubijus
7

L. Rafael Moreno G. Los Indicios Biolgicos del Delito, Ed. Ubijus Instituto Nacional de
Ciencias Penales, tercera edicin, Mxico 2011.
Pedro Lpez Calvo y Pedro Gmez Silva. Investigacin criminal y criminalstica, segunda
edicin, Ed. Temis S.A. Bogot Colombia, 2000.
Ren Gonzlez de la Vega, Miguel Oscar Aguilar Ruiz, Gustavo R. Salas Chvez y Jos
Antonio Arenas Villanueva. La investigacin Criminal, Ed. Porra, Mxico 1999.
Rubn Quintino Zepeda. Dogmtica Penal Aplicada al Sistema Acusatorio y Oral, Ed.
Flores Editor y Distribuidor S.A. de C.V., Mxico 2010.

Se tiene la plena conviccin de que en la actualidad, no todos los servidores pblicos,


llevan a cabo plenamente los lineamientos establecidos para la debida integracin de la
cadena de custodia, principalmente los que intervienen en el llamado primer contacto con la
escena del delito (fase de hallazgo), situacin que es aprovechada para que indicios o
evidencias, no sean admitidas por el juzgador, por carecer del documento que certifica la
cadena de custodia o por que sta ha sido rota o violada en alguno de sus momentos; por
ello la autoridad encargada deber de tener sumo cuidado en el manejo y presentacin de la
prueba, por lo que deber profesionalizar a los eslabones intervinientes en esta cadena de
custodia, as como dotarlos de los elementos necesarios e indispensables para realizar su
labor, y si bien es cierto, es una tcnica que nos ha costado trabajo entender y se nos ha
dificultado su manejo serio y adecuado, apegado a los lineamientos para el caso, no menos
cierto es que de los errores cometidos se ha aprendido y se han depurado las actuaciones de
los intervinientes, logrando cada da dar una mayor certeza que la evidencia o indicio es el
mismo que se levant en el lugar de los hechos o lugar del hallazgo.

It have the full conviction that today, not all public servants carry out fully the established
guidelines for the appropriate integration of the chain of custody, mainly those involved in
the so-called first contact with the scene of the crime (discovery phase), situation which is
used to enable indications or evidence, not be admitted by the judge for lack of the
document that certifies the chain of custody or why this has been broken or violated in one
of his moments; hence the responsible authority should be very careful in handling and
presentation of evidence, so you must professionalize the intervening links in this chain of
custody, as well as provide them with the elements necessary and indispensable to carry out
its work, and if it is true, is a technique that has cost us working to understand and it has
hampered its handling serious and proper to the guidelines for the case, not least certain is
that of mistakes has been learned and will have refined the actions of those involved,
making every day give a greater certainty that evidence or indication is the same that was
arose in the place of the incident or in Instead of findings.
http://www.inacipe.gob.mx/stories/investigacion/descargas/CAPITULO%2014%20El%20
Miniterio%20Publico%20y%20su%20vinculo%20con%20los%20servicios%20periciales.p
df