Tomado del libro titulado Delito y Seguridad de los Habitantes.

Mxico,D.F.: Editorial Siglo XXI, Programa Sistema Penal Derechos

Humanos de ILANUD y Comisin Europea, 1997

POLTICA CRIMINAL: ENTRE LA P0LTICA DE SEGURIDAD

Y LA POLTICA SOCIAL

ALESSANDRO BARATTA

POLITICA CRIMINAL: UN CONCEPTO COMPLEJO Y

PROBLEMTICO

Poltica criminal es, en primer lugar, un concepto complejo: mientras

su finalidad es unvoca, su instrumental resulta indeterminable porque
es definible slo en trminos negativos, a travs de instrumentos
penales, de un lado, e instrumentos no penales, del otro.

Para decir

que la finalidad de la poltica criminal es unvoca debemos hacer una

puntualizacin: hasta un pasado no muy lejano sta se entendi
constantemente como la finalidad de controlar la criminalidad, es decir,
reducir el nmero de infracciones delictivas. A partir del desarrollo de
estudios victimolgicos, y en particular por la preocupacin acerca de
las necesidades de la vctima, de su ambiente social y de la sociedad,
el campo de accin de la poltica criminal se extiende (por lo menos
potencialmente) tambin hacia el control de las consecuencias del
crimen, adems de su prevencin. 1

Instituto de Derecho y Filosofa Social, Universidad de Saarlandes, Alemania.

Para el control de Ias consecuencias del delito las actuales teoras prevn, sobre todo, el uso de instrumentos no penales,
en particular conciliatorios (la mediacin en sus diversas formas), y restitutivos solamente en el mbito de las teoras de las
funciones simblicas de la pena (teora clsica y contempornea de la retribucin, teora actual de la prevencin general
1

El instrumental no penal de los medios utilizables para controlar las

infracciones

delictivas

indeterminado.

sus

consecuencias

resulta

tericamente

Por otra parte, en la prctica corriente de las polticas

criminales se produce una seleccin del nmero de variables realmente

examinadas en la construccin de modelos operativos de control.

La

riqueza y la variabilidad del instrumental dependen de la posicin

terica adoptada.
En los niveles ms bajos de la escala encontraremos los modelos de
la

criminologa

solamente

al

encontramos

administrativa

control
los

de

la

modelos

de

de

impronta

criminalidad.
la

etiolgica,
En

criminologa

extienden al control de las consecuencias.

niveles

aplicables
superiores

etiolgica,

que

se

Los niveles se elevan con

los modelos de la criminologa crtica, en la medida en que sta recoge

el paradigma del "etiquetamiento" o de la reaccin social, lo mejora y lo
torna adecuado a la aplicacin prctica, mientras que al mismo tiempo
la finalidad del control se extiende hacia las consecuencias. 2
Poltica criminal no es solamente un concepto complejo; es tambin
un concepto problemtico.

Si de los modelos prcticos ms limitados

de la criminologa administrativa salimos hacia aquellos ms amplios de

la criminologa crtica, la riqueza y la variabilidad del instrumental de un
control que asume siempre ms dimensiones se aproximan a su
indeterminacin terica.

En sus niveles ms altos de elaboracin la

poltica criminal, en cuanto gnero, es como un universo mucho ms

complejo de la especie "poltica penal".
Sin embargo, en estos niveles la lnea de distincin entre la poltica
criminal y la poltica en general y otras de sus especies (poltica social,
econmica, ocupacional, urbanstica, etc.), no se presenta ya de un
modo claro.

Para distinguirlas debemos recurrir, no a la finalidad

positiva o prevencin-integracin, y otras teoras), el instrumento principal para el control de las consecuencias del delito es la
pena.
2
La mayor riqueza y calidad de las variables dependen tambin del hecho de que, en los modelos de la criminologa
crtica, las finalidades del control se refieren a dos dimensiones: las infracciones delictivas y sus consecuencias; la
criminalizacin y sus consecuencias. Se distingue, as, entre procesos primarios y secundarios de criminalizacin, es decir,
entre leyes penales y sus aplicaciones y, a su vez, en la aplicacin, entre el proceso y la aplicacin de la pena. Las dimensiones
se multiplican ulteriormenente. Al contrario, en los modelos de la criminologa administrativa de estricto carcter etiolgico se
consideran slo una o dos dimensiones del control: el control de la criminalidad o, en el mejor de los casos, el de sus
consecuencias.

objetiva o funcin social, sino a la finalidad subjetiva, es decir, a la

intencin de los actores que ponen en prctica; en el mejor de los
casos,

podramos

apelar

tambin

los

recursos

institucionales

escogidos por los actores y a las partidas que sealan los captulos
relativos en el presupuesto pblico.
Pongamos un ejemplo.

En Francia, hoy, un comit formado por

ciudadanos, funcionarios de alcalda, policas, prrocos, miembros de

asociaciones de voluntarios u otros actores -institucionales o no- puede
desarrollar un programa de lucha contra la criminalidad juvenil en
funcin de la prevencin de la delincuencia, segn el modelo y con los
recursos pblicos asignados a la nouvelle prvention.
realizar,

de

esta

manera,

prcticas

sociales

que

El comit

en

nada

se

diferencian de las que otros actores, o quizs el propio comit, podran

llevar a cabo, bajo un membrete diferente, en el mbito institucional y
segn el modelo de la poltica social y educacional dirigidas a jvenes
marginados.
Que se trate de polticas de prevencin de la criminalidad, que se
dirijan a aumentar la seguridad de los otros habitantes de la ciudad
frente a los potenciales delincuentes, o que se trate, por el contrario,
de una poltica de proteccin de derechos fundamentales de esos
jvenes, dirigida a cambiar su situacin de desventaja social, no
depende tanto de la finalidad objetiva o de la funcin que puedan tener
las prcticas sociales cuanto de la intencin subjetiva de los actores y
tambin

de

la

intencin

subjetiva

de

los

legisladores

de

los

administradores que han creado y preparado dos diversos programas y

creado, a su vez, las correspondientes etiquetas institucionales.
Ahora

bien,

como

veremos

ms

adelante,

esta

ambivalencia

funcional de los programas, interpretados a la luz de las intenciones y

de los membretes, puede crear, desde el punto de vista constitucional y
de la poltica de proteccin de derechos, ambigedad y contradiccin
en esos programas de seguridad ciudadana inspirados en los principios
de la "nueva prevencin".

Entre tanto, bastar observar que ya de

suyo, desde el punto de vista epistemolgico, la definicin de un hecho

social, como en el caso arriba citado, resulta problemtica cuando, en

vez de recurrir a la funcin objetiva, se debe recurrir de los actores. 3

SEGURIDAD Y POLTICA SOCIAL: UNA FALSA ALTERNATIVA?

La contraposicin entre poltica de seguridad y poltica social no es

lgica sino ideolgica, y no sirve para esclarecer sino para confundir
relaciones conceptuales elementales, que estn en la base del sistema
de las normas y de los principios propios de las constituciones de los
estados sociales de derecho.
llega

producir

efectos

Esto, en general, es verdadero, pero

particularmente

alternativa est aplicada a la poltica criminal.

graves

cuando

aquella

El concepto de poltica

criminal, en razn de estos efectos, adems de ser complejo y

problemtico, se convierte incluso en un concepto ideolgico.

Utilizo aqu la palabra "ideologa" en el sentido de una construccin

discursiva de hechos sociales apta para producir una falsa conciencia
en los actores y en el pblico. 4
La ideologa funciona sustituyendo los conceptos con los clichs, o
sea con los hbitos mentales, corrompiendo el clculo clasificatorio con
operaciones ocultas y subrepticias. Por ello su forma de operar resulta
un instrumento principal de legitimacin y reproduccin de la realidad
social.

En este sentido sigue siendo vlida la enseanza fundamental de Durkheini.

Otro sentido para "ideologa" sera programa de accin en el sentido en el que lo usa Karl Mannheim. Si los hechos sociales
consisten en la definicin y en la actuacin de programas polticos de accin, y si tenemos en consideracin, al mismo tiempo,
ambas acepciones del trmino, podemos decir que la ideologa (en el sentido negativo) obstaculiza el conocimiento de la
implicaciones reales de ciertas polticas de parte de los actores o del pblico, as como la definicin de polticas alternativas de
parte de otros actos. Esto vale tambin, en particular, para la poltica criminal. Mientras la poltica "oficial" est
constantemente condicionada por la ideologa en el sentido negativo, polticas alternativas (programas alternativos d accin en
el sentido positivo del trmino) requieren un continuo y paciente trabajo de crtica ideolgica, y tambin de autocrtica por
parte de los promotores juntamente con la participacin activa de stos en los procesos de comunicacin social, por medio de
los cuales el "pblico", desde la posicin de espectador, puede transformarse en actor de la poltica. Crtica ideolgica y
participacin de la sociedad civil son presupuestos necesarios para la transformacin de la poltica de control de las
infracciones delictivas, de la criminalizacin y de sus consecuencias individuales y sociales desde el modelo tecnocrtico al
modelo democrtico, como se ver ms adelante.
4

Observemos qu ocurre en nuestro caso. A propsito de la poltica

criminal, al sustantivo "seguridad"

implcita

explcitamente, los adjetivos "nacional", "pblica", "ciudadana".

Se

trata

siempre

de

se

connotaciones

agregan,

colectivas,

no

personales,

de

la

seguridad; es decir, no se trata propiamente de la seguridad de los

derechos de los sujetos individuales, cualquiera que sea su posicin en
el contexto social, sino de la seguridad de la nacin, de la comunidad
estatal, de la ciudad.
De

la

doctrina

de

"seguridad

nacional"

queda

todava

el

trgico

recuerdo, en Amrica Latina, de los aos setenta y ochenta, cuando la

ideologa autoritaria inspirada en el principio schmitiano del amigoenemigo sirvi para sostener no solo un derecho penal del enemigo cuyas seales todava estn presentes incluso en los estados con
regmenes formalmente democrticos- sino, sobre todo, un sistema
penal ilegal, paralelo al legal y mucho ms sanguinario y, efectivo que
este ltimo: un verdadero terrorismo de Estado, como el que se,
desarroll en las dictaduras militares del Cono Sur.
Por su parte, la doctrina de la seguridad pblica marca fuertemente
la historia del derecho penal en Europa, y representa el continuo
compromiso entre la tradicin liberal y la de carcter autoritario (del
Obrigkeitsstaat), entre el Estado de derecho y el Estado de polica o de
la prevencin, entre la poltica del derecho penal y la poltica del orden
pblico.
Ms prometedora, tambin, entre otras razones porque es ms
reciente, es la concepcin de la seguridad ciudadana, que atribuye a la
poltica criminal, por primera vez, una dimensin local, participativa,
multidisciplinaria, pluriagencial, y que representa quizs un resultado
histrico del actual movimiento de la nueva prevencin.
Sin embargo en este ltimo caso, al igual que en los otros dos, el
adjetivo estrangula, por as decirlo, al sustantivo. Desde el punto de
vista jurdico, pero asimismo desde el psicolgico, podran y deberan
estar, sobre todo, los sujetos portadores de derechos fundamentales
universales (los que no se limitan a los ciudadanos), y stos son todas y

cada una de las personas fsicas que se encuentran en el territorio de

un Estado, de una ciudad, de un barrio o de otro lugar pblico, de una
casa o de otro edificio o espacio privado. "Seguros", en relacin con el
disfrute y la proteccin efectiva de aquellos derechos frente a cualquier
agresin o incumplimiento por parte de otras personas fsicas que
actan en el mbito de competencias, poderes de derecho o de hecho
que esas personas tengan, como funcionarios o particulares, en uno de
los distintos mbitos territoriales.
Una nacin segura, una comunidad estatal segura, una comunidad
segura, son metforas que bien pueden representar la situacin de
todas las personas singulares en los diversos mbitos territoriales; pero
no lo hacen porque son metforas incompletas, metforas ideolgicas.
En

tanto

ideolgicas

traen

consigo

hbitos

mentales

selectivos,

largamente representados en la opinin pblica al igual que en el

discurso de los juristas, cuando opinin pblica y juristas utilizan el
concepto de seguridad en relacin con el de poltica criminal o de
poltica tout court.

En este caso, la mayor parte de los territorios de

riesgo permanecen siempre sustrados de la economa de la seguridad.

Se

habla

de

seguridad

pblica,

hoy

incluso

de

seguridad

ciudadana, siempre y solamente en relacin con los lugares pblicos y

de visibilidad pblica, o con un pequeo nmero de delitos que entran
en la as llamada criminalidad tradicional (sobre todo agresiones con
violencia fsica a la persona y al patrimonio), que estn en el centro del
estereotipo de criminalidad existente en el sentido comn y son
dominantes en la alarma social y en el miedo a la criminalidad.

En la

opinin pblica y en los medios de comunicacin de masas estos

delitos se caracterizan por una regular reparticin de papeles de la
vctima

del

agresor,

respectivamente,

en

los

grupos

sociales

garantizados y "respetables" y en aquellos marginales y "peligrosos"

(extranjeros,

jvenes,

toxicodependientes,

pobres,

sin

familia,

sin

trabajo o sin calificacin profesional).

Las situaciones de riesgo, a menudo gravsimas, que sufren mujeres
y nios en el sector domstico, as como las limitaciones de los

derechos econmicos y sociales de los cuales son vctimas sujetos

pertenecientes a los grupos marginales y "peligrosos", no inciden en el
clculo de la seguridad ciudadana. Delitos econmicos, ecolgicos, de
corrupcin y concusin, desviaciones criminales en rganos civiles y
militares del Estado, as como connivencias delictuosas con la mafia,
por parte de quienes detentan el poder poltico y econmico, forman
parte de la cuestin moral, pero no tanto de la seguridad ciudadana. El
orden pblico, se sabe, se detiene all donde termina el campo de
accin

de

la

seguridad

publica,

no

resulta

afectado

sino

indirectamente por el desorden social e internacional, como lo que hoy

ocurre, cada da ms, con el neoliberalismo y la globalizacin de la
economa.
La ambigedad ideolgica del concepto de poltica criminal se
destaca todava ms cuando lo relacionamos con el otro aspecto del
aparente dilema: la poltica social.

En este caso se produce una

especie de compensacin de aquello que se le ha sustrado a muchos

de los portadores de derechos en el clculo de la seguridad. Despus
que se ha olvidado a una serie de sujetos vulnerables provenientes de,
grupos marginales o "peligrosos" cuando estaba en juego la seguridad
de sus derechos, la poltica criminal los reencuentra como objetos de
poltica social.

Objetos, pero no sujetos, porque tambin esta vez la

finalidad (subjetiva) de los programas de accin no es la seguridad de

sus derechos, sino la seguridad de sus potenciales vctimas.

Para

proteger a esas respetables personas, y no para propiciar a los sujetos

que

se

encuentran

socialmente

en

desventaja

respecto

del

real

usufructo de sus derechos civiles, econmicos y sociales, la poltica

social se transforma (usando un concepto de la nueva prevencin) en
prevencin social de la criminalidad. Sujetos vulnerados o vulnerables
que sufren lesiones (reales), de derechos por parte del Estado y de la
sociedad, como son las Iesiones a los derechos econmicos, sociales
(derechos dbiles, como se ver mas adelante), se transforman en
potenciales infractores de derechos fuertes de sujetos socialmente ms
protegidos.

El Estado interviene, por medio de la prevencin social, no tanto

para realizar su propio deber de prestacin hacia los sujetos lesionados
como para cumplir (mediante acciones preventivas no penales que se
aaden

las

especficamente,

represivas)
de

el

prestacin

propio
de

deber

de

proteccin)

proteccin

respecto

(ms

sujetos

dbiles considerados ya como transgresores potenciales.

Estamos en presencia, como vemos, de una superposicin de la
poltica criminal a la poltica social, de una criminalizacin de la poltica
social; al mismo tiempo, empero, estamos frente a una inquietante
conexin funcional entre nueva prevencin y nueva penologa.
La orientacin de la poltica criminal hacia la poltica de seguridad o
hacia la poltica social es una falsa alternativa. No solo porque con la
criminalizacin de la poltica social la alternativa desaparece, sino
tambin porque es un concepto estrecho y selectivo de seguridad, que
condiciona y sofoca al concepto de poltica social; asimismo, y sobre
todo, porque en una visin correcta de la teora de la constitucin de
los

estados

sociales

de

derecho

el

concepto

de

poltica

social

corresponde a una concepcin integral de la proteccin y de la

seguridad de los derechos, y tiene la misma extensin normativa que el
campo de los derechos econmicos, sociales y culturales en su
integridad. nicamente usando hbitos mentales y estereotipos, slo en
una concepcin integral de la poltica social, en la cual los destinatarios
son objetos y no sujetos, resulta posible pensar la poltica social como
algo diferente de la poltica de seguridad.
conceptos

jurdicos

rigurosos

Por el contrario, utilizando

entendiendo

la

seguridad

como

seguridad de los derechos de las personas fsicas, la alternativa tiende

a desaparecer.

PREVENCIN PENAL Y NO PENAL: LA NUEVA PREVENCIN

Los resultados que ha llegado a obtener, desde hace ya tiempo, el

anlisis histrico y social de la justicia criminal, se pueden sintetizar
con la afirmacin de que el sistema de justicia criminal se manifiesta
incapaz de resolver lo concerniente a sus funciones declaradas.

Esto

significa que la pena, como instrumento principal de este sistema, falla

en lo que respecta a la funcin de prevencin de la criminalidad.
Este estado de crisis se registra en todos los frentes, ya sea el de la
prevencin negativa general, es decir, de la intimidacin de los
potenciales delincuentes, ya el de la prevencin positiva especial, es
decir, de la reinsercin social de los actuales infractores de la ley
penal. Estos fines preventivos son, a la luz de los hechos, simplemente
inalcanzables.

Por otra parte, otras funciones de prevencin que

parecen ser efectivamente realizables para el sistema penal, como la

prevencin especial negativa general (la neutralizacin o la intimidacin
especficas del criminal) y la prevencin general positiva (la afirmacin
simblica de la validez de las normas que favorecen el proceso de
integracin social), son en realidad inadecuadas con respecto a los
criterios de valor que preceden a nuestras constituciones, a saber, a
las constituciones del Estado social de derecho.
El anlisis hecho en los ltimos veinte aos por parte de la
criminologa crtica ha descrito los trminos de este fracaso recogiendo
los

aspectos

de

fragmentariedad

disfuncionalidad
en

la

defensa

de
de

la
los

justicia

penal:

intereses

desde

la

individuales

generales, hasta la selectividad en la represin, se ha demostrado que

los programas de accin del sistema de la justicia criminal cumplen sus
objetivos en un porcentaje que para ser generosos, no supera 5%.
Existe quien, quiz ms apegado a la realidad, valora la eficacia de la
accin represiva por debajo de 1%, que sera como si un sistema
sanitario en un Estado moderno funcionara para no mas de 5% de los
usuarios potenciales. Por otra parte, sabemos tambin que a este 5%,
o a este 1%, se lo selecciona en trminos desiguales en funcin de las
diferencias sociales.

Esta selectividad es, a su vez, una variable

importante en el mantenimiento y en la generacin de la desigualdad

social.
Si todas estas irregularidades se superaran; si el sistema de
Injusticia criminal reprimiera slo las violaciones ms significativas, los
delitos ms graves; si eludiera la selectividad de clase, incluso as la
respuesta reactiva al fenmeno de la criminalidad y al fenmeno de la
inseguridad seguira siendo insatisfactoria.
Me limitar a mencionar solo cuatro aspectos de esta incapacidad
del sistema penal para garantizar las condiciones de seguridad.
En primer lugar, el control penal puede intervenir, e interviene,
nicamente sobre los efectos.

No puede intervenir, ni queremos que

pretenda hacerlo, en las causas de la violencia y de la violacin de

derechos; en resumen, acta sobre los resultados, y no sobre las
causas, de los conflictos sociales.
En segundo lugar, el sistema penal acta contra las personas y no
sobre las situaciones; adems considera a los individuos, a travs del
principio de culpa- que es un criterio de garanta y de autolimitacin del
sistema- como variables independientes, y no como dependientes de
situaciones.
En tercer lugar, acta de manera reactiva y no preventivas; en otras
palabras, interviene cuando las consecuencias de las infracciones ya se
han

producido,

no

para

evitarlas.

Procede

como

la

venganza,

simblicamente hablando, ya que no puede olvidar la ofensa una vez

que sta se ha consumado.
En fin, el sistema penal protege, ms que a las vctimas potenciales
y reales, la validez de las normas. Todas estas caractersticas definen
el sistema de justicia criminal como un sistema de respuesta simblica,
lo que no quiere decir que la respuesta simblica deba desvalorizarse
como una respuesta sin influencia.
respuestas

punitivas,

histrico decisivo.

por

Hay momentos en los cuales las

simblicas

que

sean,

poseen

un

peso

Esto quiere decir, sin embargo, que para la

realizacin de una funcin punitiva instrumental, a saber, de proteccin

real

de

bienes

personas,

el

sistema

de

justicia

criminal

es

inadecuado.
Este conocimiento ha contribuido a que surgiese una corriente de
pensamiento que, en los ltimos aos, ha profundizado sobre todo en el
tema de la alternativa al sistema de la justicia penal. Esta corriente se
ha formulado las siguientes preguntas: qu respuesta se le da a la
criminalidad por fuera del recurso del sistema de las leyes penales?;
qu medida preventiva se puede utilizar que no sea la ilusoria del
sistema penal?

El

desarrollo

terico

anteriormente

indicado

tiene

una

cierta

correspondencia -en lo que respecta al desplazamiento del enfoque

preventivo de la reaccin penal posterior a la infraccin a formas de
prevencin no penales, anteriores a la infraccin- con una lnea
directriz presente en las estrategias policiales y gubernamentales en el
ltimo decenio.

Sin embargo, es reciente y todava relativamente

"abierto" lo que desde hace unos aos lleva el nombre de "nueva

prevencin" (nouvelle prevention).
Los elementos que caracterizan a esta renovacin en la teora y
prctica de la prevencin "proactiva" (para distinguirla de la "reactiva",
propia de la pena) son sobre todo dos: por un lado, el ingreso de la
comunidad local en esta estrategia y, consecuentemente, la pluralidad
de organismos que participan en el nivel local y nacional. Esto significa
que el liderazgo no corresponde automticamente a los cuerpos de
polica, aunque este nuevo movimiento ha surgido, en parte desde una
reflexin en el interior de aqulla.

Por otro lado, la extensin de las

acciones preventivas no est limitada a las variables situacionales y

sociales de infracciones a la ley penal, sino que tambin se dirige, por
lo

menos

de

modo

potencial,

hacia

conductas

situaciones

no

formalmente delictivas que se pueden calificar, utilizando un trmino

francs, como incivilits (conductas incivilizadas).

La funcin de la prevencin, y la posterior organizacin de un

discurso cientfico internacional sobre la misma, ha estado influida por
experiencias desarrolladas anteriormente en Estados Unidos y Gran
Bretaa, as como por el desarrollo de experiencias realizadas en
Francia en los aos ochenta.
De tal manera se lleva a cabo una competencia (o convergencia)
entre dos modelos; en el primero (modelo anglosajn y tambin
escandinavo), la iniciativa y el liderazgo corresponden sobre todo a la
polica y a los ministerios del Interior; en el segundo (modelo francs),
la iniciativa y el liderazgo corresponden a las comunidades locales y a
las organizaciones de las alcaldas.
As, en Francia el movimiento surge sobre todo de la Comission des
Maires (Comisin de Alcaldes) y despus del Conseil National des
Villes (Consejo Nacional de las Ciudades).

En el nivel europeo la

entrada a escena de los responsables de las municipalidades en la

prevencin del crimen se encuentra representada por la constitucin del
Forum des Colectivits Locales Europennes pour la Securit Urbairte
(Foro de las Colectividades Locales Europeas para la Seguridad
Urbana)

que,

conjuntamente

con

la

Federation

Canadienne

des

Municipalits y con la Mayor's Conference of the United States, tom la

iniciativa

de

convocar

la

Primera

Conferencia

Europea

Norteamericana sobre la Prevencin de la Delincuencia, que se celebr

en octubre de 1989 en Montreal. En noviembre de 1991 se llev a cabo
en Pars la segunda conferencia internacional, la cual se hizo extensiva
tambin a frica y a Australia. sta estuvo precedida por un seminario
de quince expertos que a finales de mayo de 1991 intercambiaron
experiencias de sus respectivos pases y prepararon los temas para las
ponencias de la conferencia, en la cual actuaron como comit cientfico.
En nombre de este comit, Philippe Robert present un informe
cientfico en la segunda conferencia, en el cual se define que la
prevencin

"est

dirigida

reducir

la

frecuencia

de

ciertos

comportamientos, criminalizados por la ley general, pero tambin las

incivilits, que no representan siempre un delito, pudiendo recurrir a

soluciones distintas a la sancin penal".
Hay tres niveles de prevencin: el primario, cuando se acta sobre
los contextos sociales y situacionales para evitar que se favorezca la
delincuencia y para procurar condiciones favorables a comportamientos
legales; el secundario, dirigido especficamente a evitar a que se
cometan infracciones e incivilits; el tercer nivel, cuando la prevencin
se encuentra orientada a evitar la reincidencia.
En lo concerniente a los destinatarios, se distinguen los programas
de prevencin dirigidos a los infractores potenciales para que stos se
abstengan de cometer las infracciones o, por el contrario, a las vctimas
potenciales para procurar hacerlas menos vulnerables.
Una

distincin

posterior

estara

dada,

por

un

lado,

entre

operaciones, especificas que se dirigen a disminuir la frecuencia de

ciertos comportamientos delictivos y, por otro, operaciones generarles,
que estaran dirigidas hacia el contexto social, cultural y econmico,
para favorecer la adopcin de normas de comportamiento conformes
con la ley.
Combinando estas distinciones se alcanza la divisin fundamental
entre (los modelos de intervencin: el modelo situacional y el modelo
social.

El primero, que prevalece en Holanda y en los pases

anglosajones

escandinavos,

est

basado

en

intervenciones

especificas dirigidas principalmente a las vctimas potenciales, a la

seguridad de

los edificios v del ambiente, y tienen un ejemplo tpico

en el neighbourhood watch (vigilancia de barrio); en este modelo suele

presentarse una hegemona de los organismos policiales sobre los
dems. El segundo modelo, el de la prevencin social, trata en cambio
de modificar con programas generales las condiciones de vida en
ambientesdeterminados, por

ejemplo, en un barrio, de manera que

aumenten las oportunidades de comportamientos conformes con la ley y

disminuyan las de comportamientos ilegales.

En este modelo, que se

nutre en especial de las experiencias francesas de los aos ochenta, y

que influyen en Australia y Canad occidental, la hegemona en la

direccin de los programas corresponde a organismos de la comunidad

local.
No obstante esta distincin de los modelos ideales, resulta que para
un mejor desarrollo de la nueva prevencin sera necesaria una buena
combinacin de las intervenciones correspondientes a ambos modelos,
a fin de evitar los dos excesos tpicos de las actuales polticas de
prevencin: de especializacin y de generalidad.
Los sectores hacia los cuales se dirige principalmente la nueva
prevencin son el de la delincuencia juvenil, el de la reincidencia y el
de la drogadiccin.

El resumen de la discusin en el seminario que

antecedi a la conferencia de Pars pone en evidencia, de modo

particular,

los

lmites

notables

las

contradicciones

que

han

caracterizado, hasta el momento, el desarrollo de este movimiento.

Ante todo, se ha observado una persistente limitacin de los programas
en los objetivos "clsicos" de la prevencin (hurto, robo, agresin
fsica). Los programas, entonces, como dice un texto censurado de la
introduccin a la conferencia de Pars, "dejan de lado la delincuencia
oculta y la delincuencia ms cercana a los poderes econmicos y
polticos".
Se debe considerar tambin el problema de la percepcin de la
inseguridad ciudadana y del efecto que producen los medios de
comunicacin de masas, que subrayan las distinciones que caracterizan
la imagen de la criminalidad difundida en la poblacin, la cual no
corresponde

los

datos

cientficos

conocimiento de las actitudes, las

disponibles. Por lo tanto, el

demandas

de

pena

las

dimensiones del miedo a la criminalidad tienen que considerarse como

un objeto de estudio en s mismo, y no como un ndice vlido de
delincuencia.
Es cierto que, hasta el presente, la nueva prevencin tiene la
tendencia

a convertirse en una extensin del control estatal, en lugar

de ser una sustitucin parcial del sistema represivo de la justicia

punitiva. Tambin es cierto que, en sus formas y sus objetivos actuales,
este movimiento reproduce la selectividad propia del sistema de la

justicia criminal: defiende ms a los ricos y controla ms a los pobres.

Asimismo, la poltica de prevencin extrapenal puede fallar, como ha
sucedido con la poltica penal en el desarrollo de sus funciones
instrumentales (de control real de los conflictos, de defensa de los
derechos

de

los

individuos

de

los

grupos)

quedarse

solo

adelantando las funciones simblicas, de capitalizacin de consenso

populista por parte de los polticos. Tambin la nueva prevencin, al
igual que la vieja justicia criminal, puede entonces desempear su
papel en una poltica como espectculo, es decir, en la tecnocracia del
poder,

en

lugar

de

ser

expresin

de

democracia,

sea

de

la

autoorganizacin de la respuesta pblica a las necesidades por parte

de quienes son sus verdaderos portadores.
No obstante, hay potencialidades de desarrollo ms positivo, en el
sentido de una defensa de los ms dbiles contra los ms fuertes, de
un

control

democrtico

de

las

situaciones

problemticas;

potencialidades que quiz se puedan rescatar, especialmente si los

esfuerzos realizados en pro de una nueva prevencin se orientan hacia
el modelo antes denominado "francs", privilegiando la prevencin
social con respecto a la situacional y buscando tambin, y sobre todo
en

la

prevencin

especificidad

no

social,
es

un

alto

necesariamente

grado

de

exclusiva

especificidad.
de

la

La

prevencin

situacional, y la generalidad no es inevitable en la prevencin social.

Se puede hablar tambin de prevencin social en trminos muy
especficos.
La

especializacin

intervenciones

dirigidas

en
a

la
la

intervencin

no

microcriminalidad,

debe

limitarse

delincuencia

la

juvenil, a la delincuencia relacionada con la droga, como, de modo

declarado, se ha hecho en Francia.
Sostengo, por el contrario, que debe existir la posibilidad de hacer
una diferenciacin entre todos los campos de la criminalidad.
que

los

elementos

especficos

de

una

prevencin

que

Pienso

no

sean

meramente de tipo situacional se pueden experimentar confrontndolos

con la macrocriminalidad y con el crimen organizado y la corrupcin,

ms an si se piensa que hoy esa misma microcriminalidad puede

prosperar insertada en un tejido macrocriminal.
En la medida en que se aplique el mtodo de diferenciacin de las
intervenciones

con

respecto

la

naturaleza

especfica

de

los

problemas, por medio del anlisis ser posible evitar, al menos

parcialmente, que el control local de las infracciones se convierta en
un mero desplazamiento de stas desde las reas controladas hacia
otras.
Pero, sobre todo, quisiera subrayar una hiptesis que, en parte,
alimenta mi "pesimismo activo" en esta materia, o mejor dicho, mis
ilusiones.

Si la selectividad y la desigualdad de clase, a la luz del

anlisis sociolgico y de la larga experiencia histrica, parecen ser

estructurales
conocemos,

en
en

el
lo

sistema
que

se

de

la

justicia

refiere

la

criminal

nueva

tal

como

prevencin

lo

esta

selectividad que estamos observando se puede considerar todava

contingente, es decir, existe pero igual podra no existir.
Esta hiptesis no se deriva de un exceso de optimismo respecto a
la situacin actual del movimiento, sino que depende del hecho de que
hoy ste tiene como caracterstica ideas y polticas que lo tornan un
movimiento an relativamente "abierto".
Se trata, en primer lugar, de la pluralidad de organismos locales y
nacionales,

estatales,

comunitarios

privados,

que

participan

pueden participar; en segundo lugar, se trata del importante papel que

cumplen las iniciativas locales; en tercer lugar, de la dinmica del
discurso cientfico dentro del movimiento mismo y sobre l.
En un pronstico "realista" de desarrollo el peso de las diferencias
de poder y de propiedad entre los grupos sociales interesados en la
nueva prevencin resulta demasiado elevado; sin embargo, esos
elementos permiten afirmar que las estructuras de este movimiento
an no se encuentran fijas, de modo que todava resulta posible tratar
de imprimir otras pautas y de contrarrestar ese peso por medio de una
mayor participacin democrtica, de la energa tico-poltica y de las

indicaciones tcnicas provenientes del discurso cientfico, mientras

ste no se encuentre a merced del statu quo de la poltica tecnocrtica

EL FUTURO DE LA CRIMINOLOGIA Y EL MODELO INTEGRADO

DE LAS CIENCIAS PENALES

En las primeras dcadas de nuestro siglo la criminologa positivista

se afirma como teora etiolgica del escrito y teora tecnolgica de la
poltica

criminal, y como la ms importante de aquellas disciplinas

metajurdicas que, junto con la dogmtica del derecho penal, concurren

en la constitucin de un "modelo integrado de ciencia" del derecho
penal (la gesamte Strafrechtswissenschaft de Franz von Listz).

A partir de los aos cuarenta en Estados Unidos y, en las dcadas

sucesivas, en Gran Bretaa y despus en Europa continental, se
comienza a contrastar el predominio de la criminologa positivista y,
ms en general, del paradigma etiolgico en la sociologa de la
desviacin, gracias a la introduccin y el desarrollo de un paradigma
alternativo, cuyo origen se encuentra sobre todo en el interaccionismo
simblico y en el estudio de la etnometodologa.

Como se sabe, este

paradigma alternativo (paradigma de la reaccin social) ha puesto en

primer plano, en el estudio de la desviacin y de la criminalidad, los
mecanismos

de

definicin

de

etiquetamiento

(institucionales

informales) y, por consiguiente, el proceso de criminalizacin primaria

(formacin de la ley penal) y secundaria (aplicacin de la ley penal).
De esta manera, entraba en crisis en Europa, por lo menos, a partir
de los aos sesenta, el modelo integrado de la ciencia penalstica que
haba sido construido por Von Liszt.

Segn la "nueva" perspectiva, la

sociologa criminal no es ms una ciencia auxiliar de la dogmtica

penal y de la poltica criminal oficial: su punto de vista deja as de ser

interno para convertirse en externo al sistema de la justicia criminal. El

sistema de la justicia criminal se convierte en el objeto de un saber que
se aleja cada vez mas de la criminologa tradicional y se aproxima a
una teora y una sociologa del derecho penal, ambas en el sentido
amplio

de

la

palabra,

para

referirse

no

slo

los

procesos

institucionales de criminalizacin sino tambin a los informales, como

las

reacciones

de

la

opinin

pblica

"publicada",

hacerse

extensivas, al menos potencialmente, a la dogmtica del derecho penal,

considerada en su papel de instancia constitutiva del sistema.
En los aos sesenta

y ochenta la teora, la sociologa y la historia

social de la justicia criminal han realizado un detenido anlisis de las

diversas instancias u organismos del sistema de justicia penal (polica,
ministerio publico, jueces, funcionarios de prisiones, etc.) o de los
mecanismos de la opinin pblica y publicada que constituyen el
ambiente social del sistema y que se hallan en interaccin con ste. El
resultado, si lo consideramos de acuerdo con "Ias promesas de la
modernidad", fue en esencia haber destacado el dficit del sistema en
comparacin con tales promesas.
El modelo integrado de la ciencia penal que resulta del concurso de
dogmtica,

teora

sociologa

del

derecho

penal,

citando

el

componente criminolgico no corresponde ms al paradigma etiolgico

sino al paradigma de la reaccin social, es diferente del modelo de Von
Liszt de la gesamte Strafrechtswissenschaft, porque el punto de vista
de la nueva criminologa ya no es interno del sistema, y en este sentido
auxiliar, sino externo a l. Lo anterior significa que las definiciones del
comportamiento criminal elaboradas por las instancias del sistema
(legislacin, dogmtica, jurisprudencia, polica y sentido comn), no se
toman

como

punto

de

partida

sino

como

problema

objeto

de

averiguacin, y se las estudia en el contexto ms general de la teora,

de la historia y de anlisis contemporneo de la estructura social.
Tambin

en

este

caso,

aunque

considerando

las

notables

diferencias epistemolgicas debidas al cambio de paradigma en la

teora y la sociologa del derecho penal, el discurso cientfico que

resulta del empleo del modelo integrado corresponde a un canon de

interdisciplinaridad

que,

de

acuerdo

con

los

fines

del

presente

discurso, esta definido como canon de interdisciplinaridad "interna".

Defino como interna la interdisciplinaridad que se lleva a cabo cuando
una disciplina acadmica o un complejo integrado de disciplinas
acadmicas concurren sobre un nico objeto (en nuestro caso el
derecho penal), y seleccionan y organizan dentro del propio discurso
resultados provenientes de otras disciplinas acadmicas, manteniendo
la autonoma estratgica y la hegemona del propio saber especfico
en comparacin con aqullas.
Se trata de una interdisciplinaridad tal que realice un modelo
integrado de ciencia del derecho penal, como el que aqu planteamos,
que utilice los necesarios conocimientos de teora, historia de la
sociedad, psicologa social, politologa, teora de la argumentacin,
tica social, cte.
interdisciplinario

La connotacin y los contenidos de ese discurso

se

encuentran

determinados

tambin

por

la

intervencin, en el ncleo de partida del discurso (un saber jurdicopenal integrado) de la criminologa "crtica" en la dimensin hasta aqu
considerada: la dimensin de la definicin o de la reaccin social.
El discurso cientfico que resulta de la interdisciplinaridad interna
hace posible un control que tambin denominar "interno" al sistema de
justicia criminal.

Se trata de un control formal y jurdico sobre la

correspondencia entre los principios de igualdad, de libertad y de

legalidad, y otros principios del derecho penal "liberal", por medio de
los cuales se ha traducido la "promesa" de la modernidad.

Por otro

lado, denomino "externo" el control basado en criterios de justicia

material y polticos, que se refieren a los efectos externos al sistema,
es decir, la seleccin y la defensa de los bienes jurdicos mediante el
control de comportamientos y de situaciones problemticas: la relacin
entre beneficios costos sociales de su intervencin.
El discurso cientfico que puede asumir la funcin de control
"externo" del sistema de la justicia criminal no presenta un objeto
homogneo como ocurre en el caso del control interno. Las situaciones

gestadas por el sistema de justicia criminal constituyen un universo de

eventos heterogneos y con lmites mviles. Su nico elemento comn
es el de ser previstos, en un determinado tiempo y en una determinada
sociedad, como objetos de la intervencin del sistema. La negatividad
social de las situaciones y la posibilidad de relacionarlas, por medio de
mecanismos sociales de atribucin, a la accin de un sujeto individual
(como lo ha demostrado Hart) no pueden considerarse como elementos
discriminantes, ya que se han producido muchos casos de intervencin
del sistema de justicia criminal en los cuales la negatividad social o su
imputabilidad a las acciones criminalizadas fueron puestas en discusin
por amplios sectores de la doctrina y de la sociedad, y porque estas
dos caractersticas son verificables en situaciones y comportamientos
objeto de intervencin de otros sistemas de control social.
Si no seguimos la teora del "delito natural", es decir, la que se
refiere a la existencia de la criminalidad como una cualidad ontolgica
de comportamientos o de sujetos, independiente de los mecanismos
sociales de definicin y de atribucin, resultar evidente la movilidad de
los lmites y la heterogeneidad del universo de los comportamientos
criminalizados.

Chapman ha observado que para casi todos los

comportamientos definidos como criminales existen comportamientos

sociales anlogos que no son objeto de tales definiciones.

Por otro

lado, debemos tomar en consideracin que para casi todas las reas
problemticas que presentan "relevancia" penal el sistema de justicia
criminal no es exclusivo, sino que, en general, concurre con otros
sistemas de control -preventivo o reactivo- creados por instituciones del
Estado o de la sociedad civil.

Mientras normalmente la competencia

multiagencial puede considerarse como una indicacin oportuna de

poltica

social,

la

exclusividad

la

prioridad

de

un

sistema

de

intervencin en comparacin con otros no puede jams deducirse, como

una indicacin necesaria, de la "naturaleza" de las diversas situaciones
problemticas.
Ahora bien, si ponemos atencin al propsito de evaluar las
polticas existentes y de elaborar nuevas polticas de control de las

situaciones problemticas o socialmente negativas (as definidas segn

el punto de vista de los sujetos implicados, o segn criterios de justicia
material basados en teoras consistentes de las necesidades, los
bienes jurdicos y el control social), la referencia al actual sistema de la
justicia criminal no permite ni siquiera una definicin cientficamente
utilizable del universo de las situaciones y de los comportamientos
"criminales". En efecto, esta referencia no resulta exclusiva ni tampoco
necesaria desde el punto de vista ontolgico.
Este tipo de dificultades condicionan, directa o indirectamente, el
actual debate sobre el "futuro" de la criminologa y han hecho surgir
graves problemas epistemolgicos, todava sin respuesta, que estn en
el centro de una crisis (ser sta, sin embargo, una crisis de
desarrollo?) de la criminologa crtica.

Esta crisis se manifiesta

cuando, a partir de la dimensin de la definicin, pasamos a considerar

la dimensin comportamental.

En el primer caso el objeto de su

discurso es el sistema de justicia criminal. En el papel de una teora y

sociologa del derecho penal, la criminologa crtica concurre, en la
dimensin de la definicin, en la realizacin del modelo integrado de
ciencia jurdico-penal, entendida en su funcin de control "interno" del
sistema de justicia criminal.

En su dimensin comportamental, en

cambio, el objeto del discurso, de la criminologa critica es el "referente

material" de las definiciones de criminalidad -actuales o potenciales-;
ms en general, las situaciones problemticas relacionables con el
comportamiento de sujetos individuales.
A diferencia de lo que ocurre en el caso de la dimensin de la
definicin, en el caso de la dimensin comportamental el universo de
los hechos objeto de la criminologa, tanto de la tradicional como de la
crtica, no presenta lmites estables ni tampoco existe homogeneidad.
Homogeneidad

puede

haber

entre

reas

problemticas,

como

las

lesiones patrimoniales, las fsicas y aquellas que afecten el honor,

correspondientes
especficas

de

a
la

la

criminologa

sociedad

tradicional,

posindustrial,

tales

fenomenologas

como

los

daos

ecolgicos, el crimen organizado, la corrupcin administrativa, los

riesgos tecnolgicos, el trfico de drogas, la inseguridad en el trnsito

y la transmisin del SIDA.
criminalidad

tradicional

Es decir, entre las formas singulares de

las

diversas

formas

de

la

"nueva"

criminalidad.
En el caso de la dimensin de la definicin, la teora y la sociologa
del derecho penal y el discurso integrado de la ciencia jurdico-penal,
en

el

cual

ste

se

inserta,

poseen

un

objeto

que

justifica

epistemolgicamente su autonoma y su competencia para seleccionar y

organizar, en el interior del propio discurso, elementos de saber
especficos diferentes (interdisciplinaridad interna).
El caso de la dimensin comportamental resulta diferente, ya que
cuando la criminologa y el discurso integrado de la ciencia jurdicopenal se dirigen a las situaciones problemticas cumpliendo la funcin
de control "externo" del sistema, la referida autonoma y competencia
dejan de existir.

En este caso, cada una de las reas problemticas

diferenciables en el universo de hechos objeto del discurso necesita,

ms que nada, la contribucin convergente de disciplinas acadmicas y
de conocimientos especializados distintos para cada rea, sin que
ninguno de ellos pueda por principio, ejercer una funcin hegemnica o
una sobre la competencia de los otros.

A esta forma de convergencia

competencia, entre disciplinas acadmicas y conocimientos especficos

con competencia parittica la denomino "interdisciplinaridad externa".
Se trata de una agregacin que no vara seriamente en funcin de la
naturaleza de los problemas que se deben controlar cientficamente,
sino tambin de la dinmica de las reas disciplinarias y de la
percepcin

de

los

problemas

por

parte

de

los

actores

sociales

polticamente responsables en la determinacin de las estrategias y de

las tcticas de control.
La concepcin de esta forma de interdisciplinaridad, su empleo para
el

control

cientfico

de

las

situaciones

socialmente

problemticas

relacionables con las acciones de sujetos individuales, as como para el

control externo del sistema de la justicia criminal, presuponen teoras
sobre

la

divisin

la

organizacin

del

acadmico

sobre

la

interrelacin entre el trabajo acadmico, la polticas y la sociedad civil,

que se refieren a la funcin de la ciencia en el proceso de interaccin
con la sociedad, de acuerdo con el modelo democrtico.

En este

contexto la hiptesis que me permito sostener es que el control

"externo" del sistema de justicia criminal y una poltica consistente de
control de las situaciones socialmente problemticas relacionables con
el comportamiento de sujetos individuales requieren la participacin de
la ciencia integrada del derecho penal en un tejido de redes de
convergencia de conocimientos -redes diferenciadas y mviles- en
concordancia con los cnones de la interdisciplinariedad "externa".
Sostengo que no existe futuro por una disciplina -una "criminologa"que pretenda cerrar dentro su propia gramtica todas las dimensiones
comportarmentales

de

la

cuestin

criminal,

es

decir,

todas

las

situaciones de violencia y de violaciones de los derechos, de problemas

y conflictos sociales que se refieren a sta.

Dentro de su gramtica particular, la criminologa slo puede ofrecer

una representacin artificialmente sistemtica -fragmentaria, de hechode las variables de las situaciones y de su contexto, mientras que para
la construccin de respuestas sociales coordinadas y coherentes adecuadas a la complejidad de la realidad- sera necesario considerar,
simultneamente, el mayor nmero de variables, una tarea no adecuada
a las posibilidades heursticas y hermenuticas de una disciplina
singular.
La

criminologa,

como

cada

una

de

las

disciplinas

jurdica,

sociolgica, psicolgica y poltica consideradas de manera aislada,

puede favorecer slo respuestas aisladas y contribuir, en el recproco
aislamiento de las correspondientes comunidades cientficas, a la
institucionalizacin del aislamiento, tambin recproco, de los diferentes
organismos del Estado y de la sociedad civil, que en realidad actan
sobre fragmentos de los diversos problemas sociales, cada uno en un
momento distinto de la secuencia temporal que le es tpica.

En relacin con la denominada dimensin comportamental de la

cuestin criminal, epistemolgica y "polticamente" legtima, puede ser
slo un nuevo discurso que sea transversal a la divisin acadmica del
trabajo cientfico, un discurso cuyo portador sea un sujeto colectivo que
resulte de la participacin de actores provenientes de comunidades
cientficas distintas.
producir

un

saber

Slo un discurso tal y un sujeto tal pueden

social

orientado

al

modelo

democrtico

de

la

interaccin entre ciencia y sociedad y, por lo tanto, a las necesidades

reales de los ciudadanos.
Al poner en prctica el principio de la interdisciplinaridad (o
multidisciplinariedad) "externa", este nuevo saber podr, al mismo
tiempo,

administrar

contribuir,

tanto

representacin

la

contribucin

dentro

poltica

como
de

de

fuera

aquellas

las
del

diversas
medio

disciplinas

cientfico,

necesidades.

la

Superando

la

"cuestin criminolgica" por medio de la negacin de la criminologa

como ciencia natural de comportamientos y de individuos infractores,
este

nuevo

saber,

cuya

potencialidad

ya

se

puede

advertir

hoy

(pinsese tan slo en los aspectos ms avanzados de la "nueva

prevencin" y las polticas integradas que se estn experimentando en
proyectos comunales y regionales de seguridad urbana), puede ofrecer
una respuesta novedosa a la "cuestin criminal; una respuesta que no
slo produzca una poltica criminal alternativa dentro del universo de
las ciencias penales y del sistema de justicia criminal, sino tambin -y
sobre todo- que pueda movilizar una poltica multiagencial alternativa a
la poltica criminal misma.
De esta forma es posible restituir a la respuesta punitiva el espacio
residual y el papel fragmentario que le pertenecen, de acuerdo con los
principios constitucionales del Estado social de derecho, sin descuidar
la tutela de ninguna de las necesidades reales de los ciudadanos.