Guia de Autoevalacuión RUC Transporte

Form: FAUDA46
1. IDENTIFICACIN
TIPO AUDITORIA
TIPO DE VISITA :
NIT:
FIRMA CONTRATISTA:
GERENTE GENERAL :
Direccin :
Ciudad auditoria Doc.:

COORDINADOR DE SALUD OCUPACIONAL :
EVALUADOR:
ENTREVISTADOS:
NOMBRE :
ACTIVIDAD ECONMICA GENERAL DE LA EMPRESA

ACTVIDAD ECONOMICA DEL SITIO AUDITADO
VERIFICACIN
CUENTA LA EMPRESA CON ASESOR RUC
ESTA EMPRESA PRESENTA UNO O MAS CASOS

EXITOSOS?
SI
NO
SI
IDENTIFIQUE LA(S) ACCION(ES) QUE PERMITIER
EMPRESA CONTRATANTE
1.
2.
3.
4.
5.
EVALUACIONES POSTCONTRATO DEL ULTIMO AO
EMPRESA CONTRATANTE
1.
2.
3.
4.
Nota: Las evidencias en todos los requisitos de la gua incluyen todos los trabajadores indepe
1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

1.1.poltica de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente, incluye
Firma del Gerente Actual
Divulgacin
Publicacin
Describe la naturaleza de la organizacin.
Lesin personal
Enfermedad laboral
Dao a la propiedad
Impacto socio-ambiental
Respaldo econmico al sistema de SSTA

La poltica en SSTA tiene en cuenta a los proveedores y sub contratistas
Decisin de cumplimiento de la
Compromiso con el mejoramiento continuo del SSTA
Poltica de no: alcohol, drogas y fumadores
Otras polticas a juicio de la compaa: anticorrupcin, entre otras.
Se evidencia divulgacin de las polticas y los trabajadores estn familiarizados con las polticas que tiene la organizacin?
1.2. Poltica de Control y Seguimiento para la Seguridad Vial

Esta elaborada la poltica
Firmada por el Gerente actual o representante legal.
La poltica describe:
Cumplimiento de las regulaciones, normas de transito y transporte, especificaciones tcnicas y otra que suscriba la organiz
Cortesa y respeto por otros conductores y usuarios de la va.
Prevencin de la fatiga
Cuidado del vehiculo y la carga
Cubrimiento a todos los conductores propios, subcontratistas, afiliados etc.
Turnos de trabajo
Horarios de Movilizacin
Promueve el seguimiento de todo el proceso de transporte
Divulgada
Publicada
Se evidencia divulgacin de la politica de seguridad vial y los empleados estn familiarizados con la misma?
1.2. Elementos Visibles del Compromiso Gerencial
Reuniones Gerenciales
Se llevan a cabo reuniones peridicas generales de nivel gerencial en las que el tema de Seguridad, Salud
Ocupacional y Ambiente sea importante dentro de la agenda; al menos trimestralmente:
Inspecciones Gerenciales
Se tiene un Programa de Inspecciones a nivel Gerencial que incluya evaluacin de las condiciones de SSTA en todos los c
Se ejecutan inspecciones gerenciales?
Revisin por la Gerencia

La Gerencia evala los siguientes aspectos del Sistema de SSTA
Esta revisin debe ser mnimo 1 vez al ao
Poltica
Objetivos
Resultados de revisiones gerenciales anteriores
Resultados de implementacin de acciones correctivas,preventivas y auditorias
Anlisis estadstico de accidentalidad
Anlisis estadstico de enfermedad profesional
Revisin del Desempeo Ambiental de la Organizacin
Resultados de la participacin y consulta
Resultados de la gestin de sostenibilidad de la empresa
Estado de cumplimiento de requisitos legales y otros
Se han realizado anlisis de los resultados en la revisin por la gerencia?

Los resutados de la revisin por la gerencia son comunicados?
Se genera un plan de accin resultante de la revisin gerencial
Se tienen registros de implementacin del plan de accin
Los empleados estn familiarizados con las acciones de mejora resultantes de las revisiones gerenciales?
1.3. Objetivos y Metas
La organizacin tiene objetivos para el Sistema de Gestin de SSTA ?
La organizacin ha establecido metas cuantificables para el cumplimiento de los objetivos definidos anteriormente?
Se ha realizado un anlisis peridico del grado de cumplimiento de los objetivos y metas al menos
semestralmente?
Los empleados estn familiarizados con los objetivos del sistema de gestin de SSTA?
1.4. Recursos
* Se tiene asignado un presupuesto para el desarrollo del sistema de gestin de SSTA?
* Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos?
* Se verifica la ejecucin del presupuesto?

* Se tiene asignado un Representante de la alta para el Sistema Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente?
* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de SSTA en trminos de
* Se asignan los recursos para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestin de SSTA en trminos de
2.DESARROLLO Y EJECUCIN DEL SSTA

2.1. DOCUMENTACIN
MANUAL DEL SISTEMA DE GESTIN EN SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE
RUC
Se tiene un Manual con la informacin del sistema de gestin SSTA
CONTROL DE DOCUMENTOS
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los documentos y datos?
Los documentos estn actualizados y controladosde acuerdo al procedimiento?
CONTROL DE REGISTROS
Se tiene un procedimiento que permita controlar todos los registros?
Los registros estn controlados de acuerdo al procedimiento?
2.2 Requisitos legales y de otra ndole
Se tiene un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos legales y de otra ndole en
SSTA aplicables a la organizacin?
Anlisis de la Identificacin de todos los requisitos legales y de otra ndole en SSTA aplicables a la
organizacin?
La informacin pertinente de requisitos legales y de otra ndole se ha comunicado a las personas que trabajan bajo el contr
Se evidencian planes para el cumplimiento de los requisitos legales en SSTA analizados?
2.3 Funciones y Responsabilidades

Se tienen asignadas las funciones y responsabilidades en Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente para:
Alta Gerencia.
Nivel gerencial medio.
Personal Operativo.
Personal de supervisin.
Representante del Sistema SSTA.
Coordinador del programa.
Conductor
Registrar en la Bitacora las novedades de la jornada de trabajo y control de tiempo del trabajo
No participar en el proceso de cargue, descarge de mercancias salvo si esta capacitado y autorizado
Tener en buenas condiciones de orden y aseo el vehiculo
No estacionar el vehiculo en zonas residenciales, lugares publicos, areas pobladas o zonas escolares
Identificar el vehiculo mendiante rotulos y placas con numeros UN
Uso y mantenimiento de los elementos de proteccin personal
Mantener en buen estado los equipos de seguridad y respuesta a emergencias etc..
Se tiene establecido un comit de seguridad vial y este se reune por lo menos trimestralmente
El conductor porta una cARLeta en su vehiculo con la siguiente informacin:
Documentos del vehiculo
Procedimientos operativos de respuesta a emergencia, con los numeros de emergecia del trasportador y del condu
Tarjeta de emergencia de los productos transportadps
Plan de Rutas
Procedimientos operativos de cargue y descargue
Se tiene un procedimiento escrito para evaluar el cumplimiento de las responsabilidades en SSTA de todos los trabajadores
Se evala el cumplimiento de estas funciones y responsabilidades de acuerdo al procedimiento?
Se asignan a los conductores todas las responsabilidades definidas en la Gua contratistas RUC transporte.
Se evalan las responsabilidades asignadas a los conductores.
Se genera un plan de accin con los resultados de la evaluacin de desempeo en SSTA.
Los empleados conocen sus funciones y responsabilidades en seguridad, salud ocupacional y ambiente?
Los conductores conocen sus responsabilidades asignadas descritas en la Gua RUC Transporte TransporteTransportes.
Se retroalimentan a los empleados de las acciones por mejorar resultantes de su evaluacin de sus funciones y responsabi
Los conductores conocen sus responsabilidades asignadas descritas en la Gua RUC Transporte TransporteTrans
El conductor tiene en el vehiculo la cARLeta con la documentacin requerida en la Gua RUC Transporte Transport
2.4.Competencias
La organizacin ha definido, mantenido y comunicado las competencias para todo el personal incluyendo subcontratistas e
Educacin
Experiencia
Entrenamiento
Todo el personal cumple con las competencias definidas anteriormente?
Los conductores cumplen con todos los requisitos del perfil del cargo definidos en la Gua contratistas RUC transporte.
El proceso de seleccin de conductores se realiza aplicando todos los pasos definidos en la Gua contratistas RUC transpo
La empresa cumple con el proceso de contratacin de conductores establecido en la Gua contratistas RUC Transporte
2.5. Capacitacin y Entrenamiento

Se tienen identificadas y programadas las necesidades de capacitacin y entrenamiento en SSTA por cargos incluidos con
En el programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA se incluyen temas de derechos humanos relevantes para la ope
El programa de capacitacin y entrenamiento en SSTA para el cargo conductor contiene como mnimo los temas requerido
Los conductores se capacitan como mnimo en los temas requeridos en la Gua contratistas RUC transporte.
Se lleva un registro actualizado del personal capacitado y entrenado de acuerdo con las necesidades identificadas
anteriormente?
Se tienen establecidos los contenidos de los cursos de capacitacin y entrenamiento alineados con las competencias del pe
Se evalua la efectividad del entrenamiento?
El personal que realiza las capacitaciones es competente?
Se evalan las acciones de capacitacin, y entrenamiento inmediatamente y en un periodo a corto plazo?
Se tiene un mecanismo para el control del programa de entrenamiento, para el seguimiento de la ejecucin de actividades
Se evala peridicamente el programa de capacitacin, entrenamiento y toma de conciencia para todos los niveles de la or
Determinacin de ndices de gestin.
De cobertura.
De efectividad.
Resultados de los indicadores.
Anlisis de tendencias.
Determinacin de Planes de accin.
Se implementan los planes de accin.
El personal tiene conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
- Atencin de accidentes y emergencias.
- Uso y mantenimiento de elementos de proteccin personal.
Se evidencia que los empleados tiene conocimiento sobre las capacitaciones recibidas en SSTA?
Evidenciar la participacin de los conductores en el programa de capacitacin y entrenamiento de la empresa y de la compa
2.6.Programa de Induccin
Se tiene un programa de induccin en SSTA para el personal incluyendo los contratistas por escrito que tenga por lo menos
Generalidades de la empresa.
Aspectos generales y legales
en Seguridad, Salud Ocupacional
Polticas para Fumadores no: Alcohol,y Drogas.
Polticas de Seguridad, Salud Ocupacional y Ambiente.
Poltica de Seguridad Vial
Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial.
Comit Paritario de Salud Ocupacional.
Plan de Emergencias.
Factores de riesgo inherentes al cargo y sus controles.
Aspectos e impactos ambientales inherentes a la actividad.
Procedimientos seguros para el desarrollo de la tarea.
Registros de induccin de todo el personal.
Registros de reinduccin de todo el personal.
Se evala la efectividad de la induccin y la reinduccin.
Se evidencia que los empleados tienen conocimiento de los temas de induccin en aspectos de SSTA?
2.7. Motivacin, Comunicacin, participacin y consulta
Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participacin del personal,en el Sistema SSTA y activi
lo especificado en la Gua RUC Transporte?
Se tiene establecido un plan de comunicacin por escrito tanto para los grupos de inters?
Se cuenta y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de Seguridad, Salud en el traba
subcontratistas y dems grupos de inters?
Los trabajadores de la organizacin pueden comunicar a la Gerencia problemas / inquietudes sobre SSTA y actividades de
Se evidencia con los trabajadores que la organizacin ha implementado actividades para lograr la participacin en
el perodo evaluado?
Conocen los trabajadores el representante o delegado de la alta direccin para el sistema SSTA?
Se evidencia que el trabajador conoce sus derechos y deberes del sistema SSTA?
Se evidenciar la participacin de los trabajadores en el Sistema de SSTA?
Se identifican necesidades y se desarrollan programas para lograr la participacin del personal, en el Sistema SSTA y se c
con sus trabajadores y sus restantes grupos de inters?
Se cuenta con y se mantiene un mecanismo para difundir las acciones y resultados del sistema de SSTA a los grupos de
Los grupos de inters conocen los aspectos del sistema SSTA que la organizacin decidi comunicar?
La empresa cuenta con un mecanismo para llevar registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos du
Se llevan registros de quejas por incidentes con sus grupos de inters ocurridos durante el ltimo ao (Discriminacin, Seg
corruptas) en relacin con aspectos de SSTA y respuestas a dichos incidentes?
PROGRAMA DE RECONOCIMIENTO Y ACCIONES DISCIPLINARIAS RELACIONADOS CON

SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y PROTECCIN AMBIENTAL
El programa esta documentado y cubre aspectos relacionados con la proteccin de Salud, Seguridad y Ambiente.
Se divulga el programa a los conductores
Se ejecuta el programa
Los conductores estn familiarizados con el programa
Se evala el efecto positivo sobre la proteccin de la Salud, Seguridad y Ambiente
Evidenciar la participacin de los conductores en el Sistema de SSTA?
3. ADMINISTRACIN DE LOS RIESGOS
3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIN Y DETERMINACIN DE CONTROL D
IDENTIFICACION DE PELIGROS
Se tiene un procedimiento para la continua identificacin de peligros y aspectos ambientales, valoracin de riesgos y determ
riesgos de SSTA, valoracin de riesgo y determinacin de los controles que contemple actividades rutinarias y no rutinarias
Se identifican continuamente los peligros SSO teniendo en cuenta todos los aspectos contemplados en la Gua RUC Trans
En la identificacin de peligros se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto
o servicio?
Se valoran continuamente los riesgos SSO identificados teniendo en cuenta los controles existentes?
Se realiza continuamente la priorizacin de los riesgos SSO?
Las medidas de intervencin para controlar los riesgos SSO valorados, han sido analizadas y definidas de acuerdo a la jer
Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles en SSO?
La identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos estn acordes con los peligros identifica
la contratante
Conocen los empleados los riesgos a los que esta expuesto?

Conocen los empleados las actividades criticas ?
Conocen los empleados los procedimientos a seguir para sus actividades criticas?
Participan los trabajadores en la identificacin de peligros, valoracin y determinacin de controles de los riesgos de su act
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos prioritarios identificados?
Se evidencian si los puestos de trabajo estn adaptados a las condiciones de las personas que estn bajo el control de la o
ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS
Se cuenta con un mecanismo para la identificacin, reporte y control de actos inseguros y condicione
Se implementan y se hace seguimiento a los controles planteados
IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
Se identifican continuamente los aspectos ambientales de sus actividades productos y servicios, teniendo en cuenta la ide
cambio climtico, materiales, emisiones, vertimientos, residuos, consumos de energa y agua, as como los impactos signif
En la identificacin de aspectos ambientales se incluyen la procedencia u origen de los componentes del producto o servici
Se valoran continuamente los impactos identificados?
Se ha realizado la continua priorizacin de los impactos ambientales?
Estn establecidas las medidas de intervencin para controlar los aspectos identificados?
Se cumple el plan de accin para la implementacin de los controles de los aspectos ambientales?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los aspectos prioritarios identificados?
La identificacin, valoracin y priorizacin de los aspectos estn acordes con los impactos identificados en el rea revisada
Existe seguimiento y medicin periodica de la efectividadad de las medidas de control de aspectos ambientales
Conocen los empleados los aspectos e impactos ambientales que se generan en el desarrollo de sus actividades y/o presta
control de cambios
Se tiene un procedimiento o metodologa que asegure la gestin de los cambios realizados o propuestos en la organizaci
se tienen registros de la implementacin del procedimiento de gestin del cambio definido por la organizacin?
Las personas que hacen parte del proceso de la gestin del cambio conocen sus responsabilidades
en el mismo?
Se cumple el procedimiento de control de cambios establecido por la organizacin?
3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

3.2.1. Administracin de Contratistas - Proveedores
Se cuenta con un procedimiento que contemple criterios de SSTA para seleccionar contratistas y proveedores que incluya
humanos relevantes para la operacin y a la procedencia u origen de los componentes de sus productos o servicios, espe
ambiental y/o social (SSTA) ?
Se seleccionan los contratistas- proveedores de acuerdo al Procedimiento?
Se tienen registros del monitoreo al trabajo del contratista?
Se evala el desempeo del contratista - proveedor?
Se realiza seguimiento al plan de accin resultante de los monitoreos/evaluacin ?
Se evidencia que este procedimiento es comunicado a los contratistas y proveedores con el fin de asegurar su implementa
Se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeo
La empresa cuenta con programas para desarrollar en SSTA a los proveedores y/o subcontratistas locales?
La organizacin incorpora en su procedimiento de seleccin y evaluacin de contratistas-proveedores aspectos de derech

procedencia u origen de los componentes de sus productos o servicios, especialmente respecto a los que podran tener im
3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad
Se le informa a los visitantes, comunidad y autoridad sobre los peligros y control de los riesgo SSTA?
Participan los visitantes, la comunidad y la autoridad en las actividades de simulacros, prevencin y atencin de
emergencias?
La organizacin adecua la gestin del sistema SSTA en cada uno de los programas, operaciones o proyectos que desarroll
cualquier otro grupo de inters?.
3.2.3. Programas de Gestin

La organizacin ha establecido un Programa de Gestin para los Riegos Prioritarios que incluya
* objetivos metas
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestin
Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin
De cobertura
De eficacia
Resultados de los indicadores
Anlisis de tendencias
Se replantean las actividades del Programa de Gestin
Se Implementa los planes de accin
Conocen los trabajadores las actividades de los programas de gestin que les competen a ellos
Se evidencia la ejecucin de los programas de gestin?
TARJETA DE RUTA Y TARJETA DE SITIO
La empresa tiene la Tarjeta de Ruta para los recorridos que realiza.

La empresa tiene la Tarjeta de Sitio para las instalaciones que realiza cargue y descargue
Se actualizan las Tarjetas por lo menos una vez al ao y cada vez que cambie la ruta o sitio
Se capacitan a los conductores en el conocimiento de las Tarjetas de Ruta y Sitio.
Los conductores estn familiarizados con las Tarjetas de Ruta y Sitio.
Las tarjetas se encuentran en los vehculos inspeccionados y estn actualizadas.
Se verifica que los conductores cumplan con las Tarjetas de Ruta y de Sitio.
SISTEMAS DE CONTROL
Se tienen implementados todos los sistemas de control descritos en la Gua Contratistas RUC Transporte.
Se evidencian registros de la implementacin de los sistemas de control.

Los programas permiten controlar el consumo de alcohol y drogas
Se generan planes de accin de los resultados de los sistemas de control.
Se hace seguimiento a los planes de accin generados de los resultados de los sistemas de control.
3.2.4 Subprograma de Medicina Preventiva y del Trabajo
Evaluaciones Mdicas Ocupacionales

Existe un procedimiento escrito para la realizacin de las evaluaciones mdicas ocupacionales basado en el profesiograma
Se realizan evaluaciones mdicas ocupacionales de acuerdo con el procedimiento anterior de:
Ingreso.
Peridicas.
De retiro.
Reubicacin Laboral y post incapacidad.
Existe un mecanismo de garanta de la confidencialidad de las historias clnicas ocupacionales?
El profesiograma para el cargo conductor contempla todos los exmenes mdicos requeridos en la Gua contratistas RU
Se realizan todas las evaluaciones medicas ocupacionales a los conductores de acuerdo al profesiograma.
Actividades de Promocin y Prevencin en Salud

Se han identificado los riesgos de salud pblica en la regin donde labora?
Se realizan actividades de promocin y prevencin en:
Campaas de no: Alcohol, Drogas y fumadores.
Actividades de inmunizacin de enfermedades propias de la regin de acuerdo con los riesgos identificados.
Otras actividades para Riesgos de Salud Pblica.

La identificacin de los riesgos de salud pblica esta acorde con los peligros identificados en la regin?
Conocen los empleados los riesgos de salud pblica a los que esta expuesto?
Se han implementado las medidas de control propuestas para los riesgos de salud pblica ?
El personal tiene conocimiento en los temas tratados con las campaas de promocin y prevencin que realiza la empres
Verificar que los planes de accin planteados se hallan implementado?
Programa de Vigilancia Epidemiolgica
Se ha realizado un diagnstico de salud?
Se tienen protocolos de Vigilancia epidemiolgica ocupacional de la organizacin de acuerdo con los
riesgos identificados?
Se tienen los registros asociados a la implementacin de programas de Vigilancia Epidemiolgica?
Se evala peridicamente los PVE en los siguientes trminos:
Determinacin de ndices de gestin.

De cobertura y eficacia
De impacto.
Resultados de los indicadores.
Se replantean las actividades del PVE.
Se Implementa los planes de accin.
Conocen los empleados los programas de vigilancia epidemiolgica que actualmente tiene la empresa?
Participan los trabajadores en las actividades implementadas en los programas de vigilancia epidemiolgica?
Registros y Estadsticas en Salud
Se tienen anlisis estadsticos de:
Primeros Auxilios.
Morbimortalidad.
Ausentismo Laboral.
Se genera un plan de accin resultante del anlisis estadstico?
3.2.5. Subprograma de Higiene Industrial

Manejo de factor de Riesgo Higinico
Se han realizado mediciones a los riesgos higinicos identificados de acuerdo con la actividad de transporte que realiza?
Se aplican sistemas de control eficaz para minimizar el efecto de los riesgos identificados de acuerdo a la jerarquizacin es
Se cuenta con los certificados de calibracin y registro de mantenimiento de los equipos para la medicin?
Se cuenta con la licencia de la persona que realiz el estudio (si es contratado)?
Se evidencia la implementacin de Sistemas de control para riesgos higinicos.
Se han realizado anlisis de puestos de trabajo en vehculos
Se hace seguimiento e implementan las recomendaciones propuestas en el analisis de puestos de trabajo en los vehiculos
3.2.6. Subprograma de Seguridad Industrial

Estndares y Procedimientos
Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas?
Se llevan registros de divulgacin de los procedimientos?
Se evidencia la implementacin de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos?
Los procedimientos de trabajo seguro estn disponibles y vigentes
PROCEDIMIENTOS GENERALES PARA CARGUE, DESCARGUE, TRASVASE Y

ALMACENAMIENTO DE MERCANCAS PELIGROSAS
Los procedimientos estn documentados
Los procedimientos son compatibles con los de sus clientes y, cuando aplique, con los sitios de carga y descarga
Se divulgan los procedimientos a los conductores
Los procedimientos son actualizados peridicamente o cuando existan cambios propios o del cliente.
Los procedimientos de trabajo seguro estn vigentes y disponibles en los vehculos inspeccionados
Los conductores conocen y aplican los procedimientos
Programa de Mantenimiento de Instalaciones y Equipos

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo para:
*Equipos crticos.
* Instalaciones.
* Equipos de emergencia.
* Redes elctricas.
Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento preventivo para:
*Equipos crticos.
* Instalaciones.
* Equipos de emergencia.
* Redes elctricas.
Se evidencia en el rea de trabajo:
* Almacenamiento adecuado de acuerdo a las normas de seguridad.
* Cerramiento, sealizacin y demarcacin adecuado.
* reas de trabajo aseadas y en orden.
* Disposicin de residuos.
Programa de Mantenimiento para Vehiculos

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo y correctivo para Vehiculos
Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento preventivo para Vehiculos

El contratista debe contar con la evidencia que las partes y repuestos son suministrados por proveedores autorizados por e
Se evalan los programas de mantenimiento preventivo
Cobertura.
Efectividad.
Resultados de la evaluacin
Determinacin de Planes de accin.
Se implementan los planes de accin.
Los talleres de mantenimiento en que se generen efluentes o desechos peligrosos estn autorizados por la Autorid
Estado de equipos y herramientas
Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos?

Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento preventivo de equipos?
Se tiene definida la vida til de los equipos?
Se tiene definido la vida til de las herramientas?
Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales para las herramientas?
Se realizan y registran las inspecciones preoperacionales de los equipos?
Se lleva un control del estado y uso de equipos y herramientas utilizados en el proceso?
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los equipos ?
Se mantienen registros sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de herramientas ?
Se tiene definido la reposicin y disposicin final de los equipos?
Se tiene definido la reposicin y disposicin final de las herramientas?
Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de equipos segn criterios de seguridad?
Se tiene definido un procedimiento para la seleccin y uso de herramientas segn criterios de seguridad?
Las herramientas y equipos cumplen con los estndares de seguridad?
Los trabajadores conocen y estn familiarizados con el mecanismo para la disposicin de equipos y herramientas defectu
Elementos de Proteccin Personal

Se han identificado tcnicamente las necesidades de EPP de acuerdo a los factores de riesgo existentes?
Se lleva un registro de la entrega de los EPP a los trabajadores ?
Registro sobre instrucciones a los trabajadores sobre el uso y mantenimiento de los EPP?
Se lleva un control de la inspeccin, estado y uso de los epp?
Se tiene definido el manejo del vestuario de trabajo contaminado?
Se tienen definidos los parmetros y los criterios para dar de baja o sacar de servicio los EPP y su reposicin?
Los EPP estn acordes con los riesgos existentes en la realizacin de la actividad?
Se evidencia el cumplimiento de los estndares para la reposicin y disposicin final de los EPP?
Los conductores utilizan los elementos de proteccin personal entregados.
Los equipos de proteccin personal se mantienen en condiciones satisfactorias?
Hojas de Seguridad de Materiales y Productos

Se cuenta con un inventario de materiales peligrosos utilizados
estn disponibles las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados
Se tienen los registros de la capacitacin de los empleados en el conocimiento y uso de las Hojas de Seguridad.
Se tienen el procedimiento para el transporte de materiales peligrosos
Se dispone de las tarjetas de emergencia para transporte del material peligroso
Las sustancias qumicas se encuentran sealizadas, identificadas y rotuladas?
Se tienen en sitio, las hojas de Seguridad de los materiales peligrosos utilizados y estn se encuentran en castellano o leng
Conocen y estn familiarizados los empleados con las Hojas de Seguridad de los productos que manejan?
Conocen los empleados los riesgos de los productos qumicos que maneja?
Los vehculos inspeccionados cuentan con las hojas de seguridad y tarjeta de emergencia de los productos que transportan
Programa de orden y aseo para los vehculos
La empresa cuenta con un programa de orden y aseo para vehculos propios.
Se llevan registros de la implementacin del programa.
Se verifica el programa de orden y aseo a vehculos de los contratistas.
El vehiculo se lava en sitios que estn autorizados por la Autoridad Ambiental competente
3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA

PLAN ESTRATGICO
Contempla el plan estratgico:
* Objetivos generales y especficos
* Alcance (cobertura de todos los procesos y actividades)
* Estructura organizacional para atender la emergencia incluyendo funciones y responsabilidades
* Identificacin y evaluacin de escenarios de emergencia
* Programa para realizacin de simulacros
PLAN OPERATIVO
Procedimientos operativos normalizados para el control de las emergencias.
Se tiene establecido un MEDEVAC?
Existe mecanismo para reporte de todas las emergencias que ocurran?
Existe el mecanismo de evaluacin de las emergencias y activacin de la atencin de la emergencia?
De acuerdo al anlisis de riesgos cuenta el contratista con los equipos requeridos para atender la emergencia en primera i
Cuenta el contratista con recurso humano entrenado para atender las emergencias?
Se ha realizado difusin del plan de emergencias a todo el personal de la firma contratista?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un centro de coordinacin de operaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias con un sistema de comunicaciones?
Cuenta el plan operativo de emergencias criterios para determinar la finalizacin de la emergencia y reactivacin normal d
Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante?

Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de las emergencias?
Se tiene registros de los simulacros realizados
Se analizan los resultados de los simulacros
Se realiza seguimiento a las acciones correctivas derivadas de los simulacros ?
PLAN INFORMTICO
Contempla el plan de emergencias informacin actualizada y disponible de :
* Entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencias.
*Conformacin de las brigadas.
* Mapas, Planos o Dibujos de las instalaciones donde se identifiquen
equipos, reas de riesgo, numero de personas, salidas de emergencia, rutas de evacuacin,
sealizacin, etc.
* Listado del tipo de equipos para atencin de emergencias y ubicacin de estos?
* Los equipos de emergencia son suficientes de acuerdo al anlisis de los riesgos, y son probados a intervalos regulare
Tienen los empleados acceso a los nmeros telefnicos de las entidades de apoyo y socorro en atencin de emergencia?
Conocen los empleados del contratista que debe hacer cuando se presente una situacin de emergencias?
Conocen los empleados sus funciones y responsabilidades en caso de una emergencia?
Conocen los empleados los procedimientos para atender las emergencia en que se ve involucrada su rea?
Conocen los empleados las salidas de emergencia, rutas de evacuacin y los puntos de encuentro?
La sealizacin para evacuacin se visualiza e identifica plenamente en todas las reas de las facilidades/instalaciones?
Conocen los trabajadores los lideres/coordinadores para la atencin de emergencia en su rea?
Los brigadistas tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- Primeros Auxilios
- Control de incendios
Los Lideres/coordinadores para la atencin de emergencias tienen conocimiento en el entrenamiento que se le ha dado en?
- procedimiento de evacuacin, procedimiento de atencin de emergencias
Esta el personal capacitado para utilizar los Extintores porttiles contra incendio?
Se tiene conocimiento sobre tipo y ubicacin de sistemas de control de incendio?
El equipo contra incendio se encuentra debidamente ubicado y sealizado? Tiene las fechas de recarga en lugar visible?
Se cuenta con elementos, equipos y materiales para la prestacin de primeros auxilios de acuerdo con los riesgos potencia
CONVENIO DE AYUDA MUTUA EN CASO DE EMERGENCIA EN LA VA (DERRAME, VOLCAMIENTO, INCENDIO)
La Empresa tiene convenio(s) de ayuda mutua en caso de emergencia y esta(n) vigente(s)
Los conductores conocen el convenio establecido por la empresa.
Se han realizado practicas para evaluar la respuesta.
Se elaboro plan de accin de las recomendaciones derivadas de las prcticas
Se hace seguimiento al plan de accin elaborado.
Si el convenio implica la participacin en emergencias de terceros, se asegura que no involucre a los clientes/contratantes d
3.2.8. PROGRAMA GESTIN AMBIENTAL

Estndares y Procedimientos
Se tienen procedimientos documentados, instrucciones de trabajo, controles fsicos, contratos o acuerdos con proveedores
legislacin ambiental vigente para evitar o minimizar impactos ambientales en las actividades u operaciones?
Se tienen registros para el manejo ambiental?

Se llevan registros de divulgacin del plan de manejo ambiental?
Se tienen establecidos mecanismos de seguimiento y medicin a las medidas de control ambiental.?
Se cuenta con los certificados de calibracin y registros de mantenimiento de los equipos para la medicin ambiental?
Evidenciar el cumplimiento de los requisitos ambientales ?
Conocen los empleados del contratista qu debe hacer cuando se presente una emergencia con impacto ambiental?
* Se controlan las actividades que se realizan en reas protegidas o no protegidas permitiendo a la organizacin reducir el r
* Se tiene un listado de especies que se puedan ver afectadas durante las operaciones?
* Se tienen controles para evitar la afectacin de las especies durante las operaciones?
Plan de Gestin de Residuos
Se tiene por escrito un plan de manejo integrado de los residuos ?
Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?

La disposicin final de los residuos se realiza de acuerdo a legislacin ambiental vigente.
Se realiza la clasificacin y disposicin de residuos segn lo establecido en el Plan de Gestin ?
* La organizacin tiene un inventario de materiales renovables y no renovables?
* De acuedo con el inventario de materiales renovables y no renovables se establecen sus impactos y controles?
Plan de Gestin de Agua y Energa

* Se han identificado las fuentes de agua y energia afectadas?
* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministrada por las empresas de servicios publicos?
* Se identifican las cantidades de agua y energia consumidas, suministradas por otras fuentes?
* Se tienen registros de consumos de agua y energa teniendo en cuenta los niveles de produccin de la organizacin?
* Cuenta con mecanismos que permitan mejoras en la eficiencia y reduccin del consumo de agua y energia, y del impacto
* La organizacin tienen indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada?
Programa(S) de Gestin Ambiental
Se tienen definidos Programas Ambientales de acuerdo a la identificacin de aspectos e impactos ambientales que incluya?
Objetivos y metas cuantificables
* Acciones
* Recursos
* Responsables
* Cronograma de actividades
Se implementa el programa de Gestin
Se evala peridicamente los Programa de Gestin en los siguientes trminos:
Se replantean las actividades del Programa de Gestin
Se Implementa los planes de accin
Se observan medidas de intervencin para disminuir el impacto ambiental (sistemas de extraccin, plantas de tratamiento d
Conocen los trabajadores los sistemas de manejo ambiental
La organizacin mide la liberacin al medio ambiente de sustancias contaminantes destructoras de la capa de ozono y gas
Cuenta con mecanismos para reducir la liberacin de sustancias contaminantes destructuras de la capa de ozono y de gas
4. EVALUACIN Y MONITOREO
4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes)
Se tiene un procedimiento para realizar la investigacin de accidentes y casi accidentes?

Se lleva un registro estadstico de los accidentes ocurridos?
Se lleva un registro estadstico de los casiaccidentes ocurridos?
Han ocurrido accidentes de transito, derrames o fugas de productos, descargas equivocadas, multas, sanciones por violac
legislacin ambiental o de transito.
Accidentes
* Todos los accidentes son investigados para determinar su causa?
* Se hace anlisis tendencial de las causas de accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de accidentes?
Casi-accidentes
* Todos los casi-accidentes son investigados para determinar su causa?
* Se hace anlisis tendencial de las causas de los casi-accidentes?
* Se hace seguimiento a las recomendaciones generadas en la investigacin de casi accidentes?
4.2 Auditoria Internas al Sistema de Gestin de Seguridad, Salud Ocupacional y

Ambiente
Se tiene el procedimiento para realizar auditorias al sistema?
Se evidencia la planeacin de la auditoria a travs de un programa?
Se tienen registros escritos de las auditorias realizadas?
Se analizan los resultados de las auditorias en los comits o reuniones para establecer causas y oportunidades de mejora?
Se realiza seguimiento al plan de accin resultante del anlisis
4.3. Acciones Correctivas y Preventivas

Se tiene un procedimiento de acciones correctivas y preventivas
Se toman acciones preventivas a no conformidades potenciales?
Se hace seguimiento a las acciones preventivas tomadas?
Se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes de implementar la accin correctiva o preventiva para controlar los riesg
Se realiza la revisin de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
Se hace anlisis de las causas de las no conformidades levantadas por el CCS.?
Se han cerrado todas las no conformidades levantadas por el CCS en la auditoria anterior?
Se hace Seguimiento al cumplimiento de las acciones correctivas propuestas?
Se han comunicado los resultados de las acciones correctivas y preventivas tomadas?
4.4. Inspecciones SSTA

Se tiene un Programa de inspecciones SSTA?
Las inspecciones incluyen observaciones de comportamiento frente a los riesgos?
Se tiene un registro de las Inspecciones realizadas?
Se analizan los informes peridicos de inspecciones generales para identificar condiciones anormales repetitivas y sus caus
Se hace seguimiento de las acciones correctivas y preventivas?
Se informa a la gerencia sobre los resultados del anlisis de informes de inspecciones generales?
Se evala peridicamente el programa de inspecciones en los siguientes trminos:
Cobertura
Eficacia
Replanteamiento e implementacin de planes de accin
Registros de inspecciones aplicando el formato (Anexo 1)
Los vehculos inspeccionados en campo cumplen con el 100% de los requisitos verificados en el formato (Anexo 1).
4.5. Seguimiento a los Requisitos Legales
Requisitos legales y de otra ndole
Se evidencia registros de las evaluaciones previas del cumplimiento de los requisitos legales SSOMA identificados?
Se evidencia el cumplimiento en campo de los requisitos legales SSOMA identificados?
* La organizacin cuenta con registros sobre sanciones administrativas o judiciales, multas y/o sanciones no monetarias q
incumplimiento de leyes y regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e informes sobre las acciones tomadas?
La empresa cuenta con un Sistema de informacin estadstica sobre la Movilizacin de Mercancas Peligrosas
Afiliacin al Sistema de Seguridad Social

Estn todos los empleados afiliados al sistema de seguridad social:
Sistema General de Riesgos Laborales (ARL)?
Sistema General de Salud (EPS)?

Sistema General de Pensiones (AFP)?
Pago de aportes de la seguridad social Vs salarios pagados (Tomar muestra de al menos dos trabajadores)
Los trabajadores estn debidamente afiliados al Sistema de Seguridad Social Integral - Salud, Pensin y Riesgos Profesiona
Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC Se hacen adecuadamente los pagos al Sistema de Seguridad Social - en las fechas debidas y sobre el IBC -
La afiliacin y pago al sistema de Seguridad Social se realiza de acuerdo con el factor salarial real mensual de los trabajado
Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial

Se tiene el Reglamento de Higiene y Seguridad Industrial:
Actualizado
Publicado
Comit Paritario de Salud Ocupacional

Esta establecido el Comit y rene los siguientes requisitos:
Se rene mensualmente el comit?
Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos en las reuniones
El Registro del comit est actualizado
EVIDENCIA EN CAMPO Tienen los empleados conocimiento del COPASO (miembros o integrantes y funciones)?
En el caso de viga ocupacional

Esta registrado el viga ocupacional?
Se registran las acciones desarrolladas mensualmente por el viga ocupacional?
Se hace seguimiento a los compromisos adquiridos por el viga ocupacional?
EVIDENCIA EN CAMPO Tienen los empleados conocimiento del viga (miembros o integrantes y funciones)?
DESEMPEO SOCIAL
Aplican medidas destinas a conseguir la igualdad en el empleo?
Se ajusta a las leyes aplicables sobre salarios y prestaciones legales?

Se asegura que los trabajadores devengan un salario igual o mayor al mnimo legal.
Se ajusta a la ley en lo que respecta a la jornada maxima?
Evidenciar que los trabajadores no laboren un numero de horas por dia y por semana que exedan los limites excedidos por
Se asegura que la remuneracin de mujeres y hombres por niveles jerarquicos y de formacin es equivalente?
Prohibicin de Trabajo Infantil
La organizacin ha adoptado las medidas necesarias para erradicar la explotacin infantil en la empresa y sus subcontratis
INFORME MENSUAL DE LA GESTIN OPERATIVA Y HSE DEL CONTRATISTA

La empresa realiza un informe mensual de la gestin operativa y de HSE.
El informe contiene los tems establecidos en la gua contratista RUC transporte.
IMPACTO DE LA ACCIDENTALIDAD
* Se tienen certificaciones de la ARL de los accidentes y enfermedades laborales ocurridas en los cinco (5) ltimos aos v
* Se han presentado accidentes fatales o con lesiones incapacitantes (permanentes parciales o invalidez) en el ltimo per
incluyendo contratistas y trabajadores en misin.
* Se evidencia aumento en la tendencia de accidentes y enfermedad laboral a nivel del indicador del ndice de
frecuencia del Total de incidentes con lesin personal (total de eventos reportados a la ARL ms el nmero de
caso de enfermedad laboral calificados por la ARL) en los ltimos cinco (5) aos vencidos y de los trabajadores en
misin y sub contratistas en los ltimos 3 aos.
PARA SER DILIGENCIADO POR EL CONSEJO COLOMBIANO DE SEGURIDAD
Fecha de diligenciamiento
EVALUACIN DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y AMBIEN

Form: FAUDA463
Rev: 2
SEGUIMIENTO
Tel :
Dpto auditoria doc:
Fecha de Evaluacin :
CARGO
NOMBRE
NO
;CUAL O CUALES SON LOS CASOS?
S) ACCION(ES) QUE PERMITIERON QUE EL CASO(S) FUERA(N) EXITOSO(S):
CONTRATO VIGENTE
SERVICIO PRESTADO
CONTRATO
SERVICIO PRESTADO
REQUISITOS Y ELEMEN
os los trabajadores independiente del vinculo de contratacin, incluye subcontratistas, empresas temporale
olticas que tiene la organizacin?
cas y otra que suscriba la organizacin
dos con la misma?
Seguridad, Salud
ndiciones de SSTA en todos los centros de trabajo?
ones gerenciales?
s definidos anteriormente?
al menos
cional y Ambiente?
de gestin de SSTA en trminos de la infraestructura organizacional y los recursos tecnolgicos?
de gestin de SSTA en trminos de la infraestructura organizacional y los recursos tecnolgicos?
ersonas que trabajan bajo el control de la organizacin y partes interesadas pertinentes?
y Ambiente para:
o del trabajo
acitado y autorizado
as o zonas escolares
gecia del trasportador y del conductor
en SSTA de todos los trabajadores?
as RUC transporte.
nal y ambiente?
ansporte TransporteTransportes.
in de sus funciones y responsabilidades?

UC Transporte TransporteTransportes.
Gua RUC Transporte TransporteTransporte.
sonal incluyendo subcontratistas en SSTA en trminos de:
a contratistas RUC transporte.
n la Gua contratistas RUC transporte.
a contratistas RUC Transporte
en SSTA por cargos incluidos contratistas?
s humanos relevantes para la operacin?
como mnimo los temas requeridos en la Gua contratistas RUC transporte.
stas RUC transporte.

necesidades identificadas
eados con las competencias del personal?
do a corto plazo?
nto de la ejecucin de actividades de acuerdo a la identificacin por persona?
ncia para todos los niveles de la organizacin en los siguientes trminos:
miento de la empresa y de la compaa contratante
por escrito que tenga por lo menos:
ctos de SSTA?
rsonal,en el Sistema SSTA y actividades de sostenibilidad de acuerdo a
s?
ma de Seguridad, Salud en el trabajo y Ambiente para trabajadores,
udes sobre SSTA y actividades de gestin sostenible?
lograr la participacin en
sonal, en el Sistema SSTA y se cuenta con mecanismos de dialogo
istema de SSTA a los grupos de inters?
comunicar?
sus grupos de inters ocurridos durante el ltimo ao?
el ltimo ao (Discriminacin, Seguridad, Salud, Ambiente, prcticas
d, Seguridad y Ambiente.
ETERMINACIN DE CONTROL DE RIESGO E IMPACTOS. (GESTIN DEL RIESGO)
les, valoracin de riesgos y determinacin de los controles de los

ctividades rutinarias y no rutinarias?
ntemplados en la Gua RUC Transporte?
existentes?
das y definidas de acuerdo a la jerarqua establecida en la gua?
acordes con los peligros identificados en el rea revisada. Trabajo realizados validado por
controles de los riesgos de su actividad?
as que estn bajo el control de la organizacin?
actos inseguros y condiciones subestandares?
ervicios, teniendo en cuenta la identificacin de los riesgos y oportunidades derivados del

agua, as como los impactos significativos sobre la biodiversidad ?
omponentes del producto o servicio?
entificados?
s identificados en el rea revisada. Trabajo realizados validado por la contratante

aspectos ambientales
rrollo de sus actividades y/o prestacin del servicio?
os o propuestos en la organizacin?
o por la organizacin?
ratistas y proveedores que incluya clusulas y/o anlisis relativos a aspectos de derechos
de sus productos o servicios, especialmente respecto a los que podran tener impacto
n el fin de asegurar su implementacin,
ontratistas locales?
s-proveedores aspectos de derechos humanos relevantes para la operacin, y a la

specto a los que podran tener impacto ambiental y/0 social (SSTA)?
esgo SSTA?
evencin y atencin de
raciones o proyectos que desarrolle por si mismo o a travs de subcontratistas con las comunidades locales o
tio
RUC Transporte.
mas de control.
nales basado en el profesiograma?
ueridos en la Gua contratistas RUC transporte.

al profesiograma.
riesgos identificados.
en la regin?
y prevencin que realiza la empresa?
erdo con los
e la empresa?
cia epidemiolgica?
vidad de transporte que realiza?

de acuerdo a la jerarquizacin establecida en la Gua?
para la medicin?
uestos de trabajo en los vehiculos
ios de carga y descarga
o del cliente.
ccionados
por proveedores autorizados por el fabricante.
estn autorizados por la Autoridad Ambiental competente
pos?
ento de los equipos ?
ento de herramientas ?
e seguridad?
rios de seguridad?
e equipos y herramientas defectuosas?
iesgo existentes?
EPP y su reposicin?
as Hojas de Seguridad.
se encuentran en castellano o lengua nativa?

tos que manejan?
a de los productos que transportan y estas se encuentran en castellano?
nsabilidades
emergencia?
tender la emergencia en primera instancia?
mergencia y reactivacin normal de las operaciones?
son probados a intervalos regulares

orro en atencin de emergencia?
n de emergencias?
volucrada su rea?
de las facilidades/instalaciones?
trenamiento que se le ha dado en?
has de recarga en lugar visible?

e acuerdo con los riesgos potenciales de la empresa?
VOLCAMIENTO, INCENDIO)
olucre a los clientes/contratantes del transportador.
ratos o acuerdos con proveedores acorde con la

ades u operaciones?
para la medicin ambiental?
ncia con impacto ambiental?
endo a la organizacin reducir el riesgo de causar impactos?
s impactos y controles?
esas de servicios publicos?
roduccin de la organizacin?
o de agua y energia, y del impacto?
mpactos ambientales que incluya?
xtraccin, plantas de tratamiento de aguas.)
uctoras de la capa de ozono y gases de efecto Invernadero?

uras de la capa de ozono y de gases de efecto invernadero?
adas, multas, sanciones por violacin a la
ausas y oportunidades de mejora?
o preventiva para controlar los riesgos?
es anormales repetitivas y sus causas bsicas?
dos en el formato (Anexo 1).
ales SSOMA identificados?
tas y/o sanciones no monetarias que hayan recibido por

obre las acciones tomadas?
n de Mercancas Peligrosas
dos trabajadores)
alud, Pensin y Riesgos Profesionales
as y sobre el IBC -
as y sobre el IBC -
arial real mensual de los trabajadores, el contratista asegura lo mismo a los sub contratistas
integrantes y funciones)?
grantes y funciones)?
e exedan los limites excedidos por ley?

macin es equivalente?
en la empresa y sus subcontratistas?
das en los cinco (5) ltimos aos vencidos.
ciales o invalidez) en el ltimo periodo evaluado
indicador del ndice de

ARL ms el nmero de
s y de los trabajadores en
FIRMA DEL AUDITOR
SEGURIDAD
Diligenciado Por
Diligenciado Por
ALUD OCUPACIONAL Y AMBIENTE PARA CONTRATISTAS - FORMATO NICO
13.12.20
Rev: 2
CONTRANTES
ADICIONAL
No de Personas
E mail :
Ciudad auditora Campo:
CIIU
CIIU
1.
2.
3.
RESTADO
NOMBRE DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATA
RESTADO
CALIFICACIN EN HSE OBTENIDA
REQUISITOS Y ELEMENTOS
stas, empresas temporales, cooperativas, entre otros.
La poltica de SSTA esta documentada,

La empresa no tiene politica de SSTA pero no cuenta con todos los elementos
de acuerdo con lo definido en la gua
exigidos en la guia RUC, no ha sido
del RUC.
publicada ni divulgada a los
trabajadores.
trabajadores.
La poltica de control y seguimiento de

La empresa no tiene politica de control
comportamiento en la via esta
y seguimiento de comportamiento en documentada, pero no cuenta con todos
la via de acuerdo con lo definido en la los elementos exigidos en la guia RUC
gua del RUC.
Transporte , no ha sido publicada ni
divulgada a los trabajadores.
Se realizan reuniones e inspecciones

gerenciales, pero no incluyen todos los
No existe un proceso formal para que
parametros definidos en la guia RUC,
la gerencia participe en reuniones e
no se evidencia seguimiento a las
inspecciones gerenciales
acciones propuestas, ni la gerencia se
encuentra familiarizada con la gestion.
La gerencia realiza la revisin del

sistema por lo menos una vez al ao,
no se incluyen todos aspectos requerido
No existe un proceso formal en donde
en la Gua RUC Transporte, no se
se evidencie que la gerencia ha
generan planes de accin resultantes
realizado la revisin del sistema SSTA
de la revisin gerencial, los empleados
no estan familiarizada con el proceso de
revisin gerencial.

realizado la revisin del sistema SSTA
generan planes de accin resultantes

de la revisin gerencial, los empleados
no estan familiarizada con el proceso de
revisin gerencial.
No se tienen establecidos objetivos y

metas para la gestin del sistema
SSTA de acuerdo con lo definido en la
guia
Se han establecido los objetivos para la

gestin del sistema SSTA, pero no se
incluyen metas, ni indicadores de
seguimiento, no se realiza analisis y
seguimiento a los objetivos propuestos.
No existe un proceso formal en donde

asignado los recursos necesarios para
la gestin del sistema SSTA.
Se asignan los recursos para la gestin

del sistema SSTA pero no
corresponden con los planes
establecidos o no se evidencia el
seguimiento a su cumplimiento
No se tiene el manual del sistema de

gestin SSTA .
El manual se encuentra documentado,

pero no contempla los requerimientos
exigidos en la Gua RUC Transporte
Transporteo no existe evidencia de su
implementacin.
Se cuenta con un procedimiento escrito

para el control de documentos, datos y
No se evidencia un procedimiento
registros del sistema de SSTA, el cual
escrito para el control de documentos,
no contempla todos los parametros
datos y registros.
definidos en la Gua del RUC y no hay
evidencia de su implementacin o
cumplimiento.
Se cuenta con un procedimiento escrito

para el control de documentos, datos y
No se evidencia un procedimiento
registros del sistema de SSTA, el cual
escrito para el control de documentos,
no contempla todos los parametros
datos y registros.
definidos en la Gua del RUC y no hay
evidencia de su implementacin o
cumplimiento.
Se tienen un procedimiento para

identificar los requisitos legales y de
otra ndole en SSTA, pero no esta
implementado de acuerdo con lo
estableci en la gua Ruc.Se tienen un
procedimiento para identificar los
La empresa no tiene un procedimiento requisitos legales y de otra ndole en
que le permita cumplir con los
SSTA, pero no esta implementado de
lineamientos definidos en la gua.
acuerdo con lo estableci en la gua
Ruc.
Falta incluir los elementos bsico
Se tienen un procedimiento para
identificar los requisitos legales y de
otra ndole en SSTA, pero no se han
identificado los requisitos legales
Se han documentado las funciones y

No se han definido asignado, evaluado responsabilidades en SSTA por cargos,
ni se ha realizado seguimiento a las
pero no se evidencia divulgacin a los
funciones y responsabilidades en
trabajadores, no se ha definido e
SSTA incluyendo las definidas en la
implementado un procedimiento para
Guia RUC Transporte.
evaluar el cumplimiento de funciones y
responsabilidades.

responsabilidades.
No se han definido las competencias

del personal y conductores en SSTA.
Ni se realiza estudio de seguridad a
los conductores
Se han definido las competencias de

todo el personal incluyendo
conductores, pero no se selecionan y
contratan a todos los conductores
teniendo en cuenta los criterios de la
La empresa no ha estructurado el
programa de capacitacin y
entrenamiento en SSTA.
Se tiene estructurado el programa de

capacitacin y entrenamiento de
acuerdo con la gua del RUC, pero no
se ejecuta de acuerdo con lo
planificado.No se evala ni se tienen
mecanismos de control por persona
entrenamiento en SSTA.
se ejecuta de acuerdo con lo

planificado.No se evala ni se tienen
mecanismos de control por persona
La empresa no ha definido un
programa de induccin / reinduccin
en SSTA.
Existe un programa de induccin /

reinduccin a los trabajadores y
contratistas definido de acuerdo con los
requerimientos de la Gua RUC
Transporte, pero no se evidencia que lo
estn implementando a todos los
trabajadores y contratistas.
Existe una identificacin de

necesidades y desarrollo de actividades
de motivacin, comunicacin,
No cuenta con un programa para
participacin y consulta de acuerdo con
lograr la participacin del personal ni
los requerimientos de la Gua RUC
desarrolla actividades de motivacin,
Transporte, pero no hay evidencia de su
comunicacin, participacin y
implementacin o tiene solo algunos de
consulta.
ellos.
No se cuenta con un programa de
Existe una identificacin de

necesidades y desarrollo de actividades
de motivacin, comunicacin,
No cuenta con un programa para
participacin y consulta de acuerdo con
lograr la participacin del personal ni
los requerimientos de la Gua RUC
desarrolla actividades de motivacin,
Transporte, pero no hay evidencia de su
comunicacin, participacin y
implementacin o tiene solo algunos de
consulta.
ellos.
reconocimiento y acciones
disciplinarias relaciondas con
seguridad, salud ocupacional y
proteccin ambiental
Existe un programa de reconocimiento y

acciones disciplinarias relaciondas con
seguridad, salud ocupacional y
proteccin ambiental pero no esta
documentado o no cubre aspectos
relacionados con proteccin de salud,
seguridad y ambiente
Existe un procedimiento para la IPVCR

No se tiene un procedimiento para la
de acuerdo con los requerimientos de la
IPVCR, de acuerdo con los requisitos
Gua del RUC, pero no se evidencia su
de la Gua RUC Transporte, ni se ha
implementacin ni se identifican y
realizado la continua identificacin de
caracterizan los grupos de inters de la
los mismos.
organizacin

implementacin ni se identifican y
caracterizan los grupos de inters de la
los mismos.
organizacin
No se cuenta con mecanismos

escritos para el reporte de actos y
condiciones.
Se cuenta con un mecanismo para el

reporte de actos y condiciones sub
estandar, pero no se evidencia su
implementacin .
Existe un procedimiento para la IAVCI,

pero no cuenta con todos los requisitos
de la Gua RUC Transporte, se ha
No se tiene un procedimiento para la
los mismos para su valoracin y
IAVCI, de acuerdo con los requisitos
determinacin de medidas de control,
pero no se evidencia la implementacin
de los controles,
los mismos.
o no se han identificado todos los
aspectos relacionados con las
actividades y servicios que realiza la
empresa.
empresa.
No se cuenta con un procedimiento de

gestin del cambio.
Se cuenta con un procedimiento de

gestin del cambio, pero no se
evidencia su implementacin.
Hay un procedimiento definido para la

administracin de contratistas
proveedores de acuerdo con la gua del
RUC pero no se evidencia que los
criterios SSTA y las clusulas y/o
No hay un procedimiento definido
anlisis relativos a aspectos de
para la administracin de contratistas - derechos humanos relevantes para la
proveedores de acuerdo con la Gua
operacin estn acorde con las
del RUC
actividades a realizar por el contratista
proveedor al interior de la empresa ni

su implementacin., ni cuenta con
programas para desarrollar en SSTA a
los proveedores y/o subcontratistas
locales.
La empresa no informa a los

La empresa ha definido el mecanismo
visitantes, comunidad y autoridad los
para informar los peligros y aspectos
peligros y aspectos ambientales a los ambientales, como actuar en caso de
que se encuentran expuestos y como
una emergencia y lograr la
actuar en caso de una emergencia y
participacin de los visitantes,
no se tienen un sistema definido para comunidad y autoridad en simulacros
lograra su participacin en situaciones
pero no se evidencia su
de emergencias y simulacros.
implementacin.
La empresa no tiene definidos

programa (s) de gestin del riesgo de
acuerdo con lo definido en la Gua del
RUC.
Se tienen definidos programas de

gestin del riesgo(s) prioritario(s) que
tengan el potencial de generar
accidentes de trabajo pero no se
evidencia la implementacin o no se
encuentran definidos para todos sus
riesgos prioritarios.
Se cuenta con tarjetas de ruta y de sitio

pero no se encuentran actualizadas, no
La empresa no cuenta con tarjetas de
se tienen registros de divulgacin, no se
Ruta y de Sitio.
encuentran en sitio y los conductores no
las conocen
La empresa no implementa ninguno

Se han definido los sistemas de control
de los sistemas de control para
pero no estan alineados con los
conductores definidos en la Guia RUC
requisitos de la Guia RUC Transporte.
Transporte
Se cuenta con procedimiento escrito de

La empresa no tiene procedimiento
evaluaciones medicas ocupacionales,
para la realizacion de evaluaciones
pero no llevan a cabo evaluaciones
medicas ocupacionales o no se hacen
medicas de periodico, de retiro y
exmenes de ingreso, el medico que
reubicacin laboral para todos los
realiz las evaluaciones no tiene
empleados y no hace seguimiento a sus
licencia en SO.
contratistas
No se ha realizado identificacin de
riesgos de salud publica
Se identifican los riesgos de salud

publica, pero no se han realizado
actividades de promocin y prevencin
No se cuenta con diagnostico de

condiciones de salud ni con
protocolo(s) de vigilancia
epidemiologica
Se cuenta con diagnostico de

condiciones de salud y protocolo(s) de
vigilancia epidemilogica pero no se han
implementado todos los definidos
No se cuenta con diagnostico de

condiciones de salud ni con
protocolo(s) de vigilancia
epidemiologica
Se cuenta con diagnostico de

condiciones de salud y protocolo(s) de
vigilancia epidemilogica pero no se han
implementado todos los definidos
No se cuenta con analisis estadisticos

de primeros auxilios, morbimortalidad
y ausentismo laboral
Se cuenta con registros estadisticos

pero no se analizan ni se generan
planes de accin.
Se realizan mediciones a los riesgos

higinicos identificados de acuerdo a la
actividad de transporte que realiza, y
El subprograma de Higiene Industrial
cumplen con los requisitos definidos en
no est estructurado de acuerdo a lo
la Gua del RUC Transporte pero no se
definido en la Gua del RUC.
evidencian planes de accin para
implementar las recomendaciones
resultantes de las mediciones.
No se tienen identificadas las tareas Se tienen identificadas y evaluadas las

crticas a partir de un proceso de
tareas crticas, se cuenta con los
evaluacin formal, ni estndares o
procedimientos seguros para ejecutar
procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas, pero no se evidencia
las tareas crticas.
su divulgacin e implementacin.
No se tienen identificadas las tareas Se tienen identificadas y evaluadas las

crticas a partir de un proceso de
tareas crticas, se cuenta con los
evaluacin formal, ni estndares o
procedimientos seguros para ejecutar
procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas, pero no se evidencia
las tareas crticas.
su divulgacin e implementacin.
No se tienen procedimientos seguros

para cargue, descargue, trasvase y
almacenamiento de mercancias
peligrosas.
Se tienen procedimientos seguros para

cargue, descargue, trasvase y
almacenamiento de mercancias
peligrosas, pero no se evidencia su
divulgacin e implementacin.
No se tiene estructurado un programa

escrito de mantenimiento preventivo Se tiene un programa de mantenimiento
para instalaciones, redes electricas y preventivo escrito para instalaciones,
orden y aseo. No se cuenta con
redes electricas y orden y aseo de
registros de mantenimientos de
acuerdo con la gua del RUC pero no se
acuerdo con la gua del RUC
evidencia su cumplimiento.
Transporte.

escrito de mantenimiento preventivo y Se tiene un programa de mantenimiento
correctivo para Vehculos. No se
preventivo y correctivo escrito para
cuenta con registros de
vehculos de acuerdo con la gua del
mantenimientos y evaluacion periodica RUC transporte pero no se evidencia su
de acuerdo con la gua del RUC
cumplimiento.

escrito de mantenimiento preventivo y Se tiene un programa de mantenimiento
correctivo para Vehculos. No se
preventivo y correctivo escrito para
cuenta con registros de
vehculos de acuerdo con la gua del
mantenimientos y evaluacion periodica RUC transporte pero no se evidencia su
de acuerdo con la gua del RUC
cumplimiento.
Transporte.
No se tiene el procedimiento definido

para la seleccin y uso de equipos y
herramientas segn criterios de
seguridad
Se tiene el procedimiento definido para

la seleccin y uso de equipos y
herramientas segn criterios de
seguridad pero no se evidencia la
implementacin.
No se tiene el procedimiento definido

para la seleccin y uso de los
elementos de proteccin personal
Se tiene el procedimiento definido para

la seleccin y uso de epp pero no se
evidencia la implementacin.
Se ha definido el manejo de las

sustancias quimicas requeridas en el
proceso, pero no se evidencia
No se ha definido el manejo de las
cumplimiento de estandares de
sustancias quimicas requeridas en el
seguridad para el almacenamiento,
proceso, no se cuenta con las hojas
manejo y disposicin de sustancias
de seguridad de los productos
quimicas, se cuenta con las hojas de
transportados o utilizados.
seguridad de los productos utilizados,
pero no hay evidencia de la divulgacin
a los trabajadores, no se encuentran en
castellano

orden y aseo para vehiculos.
Se cuenta con el programa de orden y

aseo para vehiculos pero no se
evidencia su implementacin.
El plan de emergencias est
El plan de emergencias est

La empresa no cuenta con un plan de estructurado pero no cuenta con todos
emergencia.
los requerimientos de la Gua del RUC y
no se ha implementado.
Se cuenta con un convenio de ayuda

mutua vigente pero no se han realizado
practicas para evaluar la respuesta, los
No se cuenta con convenios de ayuda
conductores no conocen los convenios
mutua vigentes
ni tienen disponible en el vehiculo los
datos del proveedor con el que se tiene
el convenio activo.
Se han identificado las necesidades de

controles operacionales, para evitar o
No se han identificado las
minimizar impactos ambientales en las
necesidades de controles
actividades u operaciones en reas
operacionales, para evitar o minimizar protegidas o no protegidas permitiendo
impactos ambientales en las
reducir el riesgo de causar impacto, se
actividades u operaciones que se
cuenta con mecanismos para el
Se han identificado las necesidades de

controles operacionales, para evitar o
No se han identificado las
minimizar impactos ambientales en las
necesidades de controles
actividades u operaciones en reas
operacionales, para evitar o minimizar protegidas o no protegidas permitiendo
impactos ambientales en las
reducir el riesgo de causar impacto, se
actividades u operaciones que se
cuenta con mecanismos para el
realizan en reas protegidas o no
seguimiento y medicin a las medidas
protegidas, ni se cuenta con
de control ambiental, se cuenta con un
mecanismos para el seguimiento y
listado de especies que pueden verse
medicin a las medidas de control
afectadas durante la operacin, pero no
ambiental.
se evidencia su implementacin y
controles para evitar la afectacin de las
especies durante la operacin.
La empresa no tiene establecido por

escrito el plan de gestin de residuos,
ni llevan inventarios de los residuos
generados y dispuestos, de acuerdo
con la legislacin ambiental vigente.
La empresa tiene establecido por

escrito el plan de gestin de residuos,
pero no se evidencia su
implementacin.
La empresa no tiene establecido por

escrito el un plan de manejo integral
de recursos, de acuerdo con la
legislacin ambiental vigente y lo
definido en la gua del RUC.
La empresa tiene establecido por

escrito el plan de manejo integral de
recursos de acuerdo con lo definido en
la Gua del RUC, pero no se evidencia
su implementacin.
definido en la gua del RUC.
su implementacin.
La empresa no tiene definidos

programa (s) de gestin ambiental de
acuerdo con lo definido en la Gua del
RUC.
Se tienen definidos programa (s) de

gestin ambiental de acuerdo con la
identificacin de los aspectos e
impactos ambientales pero no se
evidencia la implementacin o no se
encuentran definidos para todos sus
impactos identificados.
No hay un procedimiento definido

para la investigacin de incidentes
Existe un procedimiento definido para
(trabajo y ambientales) de acuerdo
la investigacin de incidentes (trabajo y
con la Gua del RUC, ni se cuenta con ambientales) de acuerdo con la Gua
registros de investigacin de
del RUC, pero no se lleva registro y
incidentes.
anlisis de los indicadores de perdidas
Han ocurrido accidentes de transito,
por accidentes y casi-accidentes
derrames o fugas de productos,
ocurridos incluidos trabajadores en
descargas equivocadas, multas,
misin y sub contratistas, ni anlisis
sanciones por violacin a la legislacin
tendencial de causalidad
ambiental o de transito.
Existe un procedimiento para realizar

auditorias al sistema de acuerdo con la
No hay un procedimiento para realizar Gua del RUC, pero no se cuenta con
auditorias al sistema de acuerdo con registros de realizacin de auditorias o
la Gua del RUC, ni se cuenta con
se cuenta con registros pero no se
registros de realizacin de auditorias
evidencian acciones correctivas,
preventivas o de mejora de acuerdo con
los hallazgos.
Existe un procedimiento para realizar

auditorias al sistema de acuerdo con la
No hay un procedimiento para realizar Gua del RUC, pero no se cuenta con
auditorias al sistema de acuerdo con registros de realizacin de auditorias o
la Gua del RUC, ni se cuenta con
se cuenta con registros pero no se
registros de realizacin de auditorias
evidencian acciones correctivas,
preventivas o de mejora de acuerdo con
los hallazgos.
Existe un procedimiento de acciones

correctivas y preventivas de acuerdo
No hay un procedimiento de acciones con la Gua del RUC, pero no se cuenta
correctivas y preventivas al sistema
con registros de AC / AP o se cuenta
de acuerdo con la Gua del RUC, ni se con registros pero no se evidencia el
cuenta con registros de AC / AP
anlisis de las NC de acuerdo al
procedimiento incluidas las NC de la
auditoria anterior del CCS
Se tiene definido el programa de

inspecciones SSTA pero no se
evidencia la implementacin, o, no se
encuentran definidas la realizacin de
inspecciones SSTA para todas reas y
La empresa no tiene definido un
equipos ni incluyen la observacin de
programa de inspecciones SSTA de
comportamientos.
acuerdo con lo definido en la Gua del No se realizan informes peridicos de
RUC transporte ni realiza inspecciones inspecciones generales para identificar
de SSTA.
condiciones anormales repetitivas y sus
causas bsicas
Los vehculos inspeccionados en
campo cumplen menos del 790% de los
requisitos verificados en el formato
(Anexo 1).
No se tiene un procedimiento o
Se tiene un procedimiento o
metodologa para la evaluacin
peridica del cumplimiento de los
requisitos legales aplicables y de otra
requisitos legales aplicables a la
ndole a la empresa ni se han
empresa pero los requisitos no han sido
evaluado.
evaluados. No se evidencia el
No se evidencia el cumplimiento de los
cumplimiento de los requisitos legales
requisitos legales identificados ni
identificados ni registros sobre
registros sobre sanciones
sanciones administrativas o judiciales,
administrativas o judiciales, multas y/o
multas y/o sanciones no monetarias
No se tiene un procedimiento o
requisitos legales aplicables y de otra
ndole a la empresa ni se han
evaluado.
No se evidencia el cumplimiento de los
requisitos legales identificados ni
registros sobre sanciones
administrativas o judiciales, multas y/o
sanciones no monetarias que hayan
recibido por incumplimiento de leyes y
regulaciones relacionadas con
aspectos de SSTA e informes sobre
las acciones tomadas
Se tiene un procedimiento o
requisitos legales aplicables a la
empresa pero los requisitos no han sido
evaluados. No se evidencia el
cumplimiento de los requisitos legales
identificados ni registros sobre
sanciones administrativas o judiciales,
multas y/o sanciones no monetarias
que hayan recibido por incumplimiento
de leyes y regulaciones relacionadas
con aspectos de SSTA e informes
sobre las acciones tomadas
Los trabajadores no se encuentran

afiliados a ARL, AFP y EPS o no se
realiza pago oportuno al sistema Seg.
Social
N/A
Se cuenta con un Reglamento de

No se cuenta con un Reglamento de
Higiene y Seguridad Industrial, pero
Higiene y Seguridad Industrial para
este no se encuentra publicado en los
cuando la organizacin cuenta con 10 centros de trabajo ni esta actualizado.
o ms trabajadores
Los trabajadores no lo conocen ni se les
ha comunicado.
El COPASO / Viga Ocupacional no se

encuentra establecido como lo exige la
legislacin vigente ni se evidencian
registros de reuniones mensuales
NA
legislacin vigente ni se evidencian

registros de reuniones mensuales
NA
La empresa no tiene un sistema para

asegurar el cumplimiento en temas de
compensacin y prestaciones
laborales
La empresa tiene un sistema pero no se

evidencia un cumplimiento de ley
teniendo en cuenta los criterios
definidos en la Gua del RUC.
La organizacin no ha adoptado
medidas necesarias para erradicar la
explotacin infantil en la empresa y
sus subcontratistas
La organizacin ha adoptado medidas

necesarias para erradicar la explotacin
infantil en la empresa y sus
subcontratistas pero no se implementan
No se generan informes mensuales de

gestin operativa HSE
Se generan informes con los elementos

exigidos en la guia RUC Transporte
pero no se cuenta con registros de la
entrega a la contratante.
Se tienen certificaciones de la ARL de

los accidentes y enfermedades
laborales ocurridas en los cinco (5)
No se tienen certificaciones de la ARL
ltimos aos vencidos. de acuerdo a lo
de los accidentes y enfermedades
establecido por el RUC.
laborales ocurridas en los cinco (5)
ltimos aos vencidos. de acuerdo a
Se evidencia aumento en la tendencia
lo establecido por el RUC.
de accidentes y enfermedad laboral a
nivel del indicador del ndice de
Se han presentado accidentes fatales
frecuencia del Total de incidentes con
o con lesiones incapacitantes
lesin personal (total de eventos
(permanentes parciales o invalidez) en
reportados a la ARL ms el nmero de
el ltimo periodo evaluado, incluyendo
caso de enfermedad laboral calificados
trabajadores en misin y sub
por la ARL) en los ltimos cinco (5)
contratistas.
aos vencidos y de los trabajadores en
misin y sub contratistas en los ltimos
3 aos.
reportados a la ARL ms el nmero de

el ltimo periodo evaluado, incluyendo
caso de enfermedad laboral calificados
trabajadores en misin y sub
por la ARL) en los ltimos cinco (5)
contratistas.
aos vencidos y de los trabajadores en
misin y sub contratistas en los ltimos
3 aos.
Diligenciado Por
NICO
13.12.20
Total activos financieros (en pesos $)
FAX
Dpto auditoria Campo:
ARL
CLASE DE RIESGO
TELEFONO
RADOR DEL CONTRATO DE LA EMPRESA CONTRATANTE
E-MAIL DEL ADMINISTRADOR DEL CONTRATO
CALIFICACIN EN HSE OBTENIDA
OBSERVACIONES
La poltica SSTA se encuentra documentada y

La poltica de SSTA esta documentada, cumple
cumple con lo definido en la gua del RUC, ha sido
con todos los elementos exigidos en la guia RUC,
publicada, divulgada y se encuentra disponible.
ha sido publicada y divulgada pero no todos los
Los trabajadores conocen y aplican las politicas
trabajadores aplican y conocen la misma.
que tiene la empresa.
que tiene la empresa.
La poltica de comportamiento en la via esta

documentada, cumple con todos los elementos
exigidos en la guia RUC Transporte y ha sido
publicada y divulgada pero no todos los
trabajadores aplican y conocen la misma.
La poltica de coportamiento en la va se encuentra

documentada y cumple con lo definido en la gua
del RUC Transporte y gua de seguridad vial, ha
sido publicada, divulgada y se encuentra
disponible. Los trabajadores conocen y aplican las
politicas que tiene la empresa.
Las reuniones e inspecciones gerenciales se

encuentran documentadas, incluyen todos los
parametros definidos en la guia RUC, se cubren
todas las areas, proyectos y procesos.Se
Se realizan reuniones e inspecciones gerenciales,
evidencia implementacin y seguimiento a las
pero no incluyen todos los parametros definidos en
acciones propuestas y la gerencia se encuentra
la guia RUC, se evidencia seguimiento a las
comprometida con las gestion.
acciones propuestas, pero la gerencia no se
La gerencia apoya y participa en la realizacin de
encuentra comprometida con la gestion. .
inspecciones de seguridad y caminatas
gerenciales comunicando a sus empleados y
contratistas los hallazgos de las mismas(fortalezas
- aspectos por mejorar)
La gerencia realiza la revisin del sistema por lo

La gerencia realiza la revisin del sistema por lo
menos una vez al ao, se incluyen todos aspectos menos una vez al ao, incluyeno todos aspectos
requerido en la Gua RUC Transporte, se generan
requeridos por la Gua RUC Transporte, se
planes de accin y realiza seguimiento a los
generan planes de accin, se realiza la
mismos, los planes de accin son comunicados a implementacin y seguimiento a los mismos, y las
los empleados pero estos no se encuentran
acciones de mejora se comunican y son conocidas
familiarizados con los mismos.
por los empleados incluyendo subcontratistas..
planes de accin y realiza seguimiento a los

generan planes de accin, se realiza la
mismos, los planes de accin son comunicados a implementacin y seguimiento a los mismos, y las
los empleados pero estos no se encuentran
acciones de mejora se comunican y son conocidas
familiarizados con los mismos.
por los empleados incluyendo subcontratistas..
Se establecen objetivos y metas cuantificables para

la gestin del sistema SSTA, se definen para cada
nivel y funcion pertinente de la organizacin, se
cuenta con indicadores de seguimiento, se realiza
analisis periodico pero los empleados no estan
familiarizados con los objetivos del sistema SSTA.
Se establecen y evalan objetivos y metas para la

gestin del sistema SSTA para cada nivel y
funcin pertinente de la organizacin. Se evidencia
anlisis y seguimiento sistemtico. Los empleados
estn familiarizados con los objetivos del sistema
de gestin de SSTA
Se asignan los recursos para la gestin del sistema

SSTA y estos corresponden con los planes
establecidos, se realiza seguimiento a su
cumplimiento, pero no se realizan ajustes con base
en las necesidades de la organizacin y los nuevos
contratos y los programas, operaciones o
proyectos que desarrolle por si mismo o a travs de
subcontratistas con las comunidades locales o
cualquier otro grupo de inters.
Se tiene asignado un Representante de la alta

direccin calificado para liderar el Sistema SSTA.
Se asignan los recursos de acuerdo con lo
establecido en la gua Ruc para la gestin del
sistema SSTA, se le hace el seguimiento a la
ejecucin, se hacen los ajustes necesarios de
acuerdo con la revisin gerencial y la condicin de
cada contrato y se generan planes de accin.
La organizacin promueve a los contratistas y
subcontratistas locales para que desarrollen su
propio sistema SSTA.
En la asignacin de recursos para la gestin del
sistema SSTA en cada uno de los proyectos se
incluyen clusulas y/o anlisis relativos a aspectos
de derechos humanos relevantes para la
operacin.
No se levantan no conformidades atribuibles a la
carencia de recursos presupuestales.
El manual se encuentra documentado brinda

El manual se encuentra documentado brinda
informacin del sistema de gestin SSTA, pero no
informacin completa del sistema de gestin,
incluyen todos los requerimientos exigidos en la
incluyendo los requerimientos exigidos en la Gua
Gua RUC Transporte, no se revisa y actualiza
RUC Transporte, esimplementado y revisado
periodicamente.
peridicamente.
C
Se cuenta con un procedimiento escrito para el

control de documentos, datos y registros del
sistema de SSTA, el cual incluye todos los
parametros definidos en la guia RUC, no se
controlan los documentos, datos y registros del
sistema conforme al procedimiento incluyendo
informacion interna y externa.
La empresa cuenta con un procedimiento para el

sistema SSTA conforme a los parametros exigidos
en la Guia RUC, existe evidencia de su
implementacin ya que todos los documentos,
datos y registros incluyendo informacin externa
se encuentran controlados.
Se cuenta con un procedimiento escrito para el

sistema de SSTA, el cual incluye todos los
parametros definidos en la guia RUC, no se
controlan los documentos, datos y registros del
sistema conforme al procedimiento incluyendo
informacion interna y externa.
La empresa cuenta con un procedimiento para el

sistema SSTA conforme a los parametros exigidos
en la Guia RUC, existe evidencia de su
implementacin ya que todos los documentos,
datos y registros incluyendo informacin externa
se encuentran controlados.
Se tiene un procedimiento de identificacin y

cumplimiento de los requisitos legales y de otra
ndole aplicable en SSTA, pero no se han
identificado los requisitos legales aplicables a la
organizacin
Se tiene un procedimiento sistemtico de
La informacin pertinente de requisitos legales y de
identificacin y cumplimiento de los requisitos
otra ndole se ha comunicado a las personas que
legales y de otra ndole aplicable en SSTA, y
trabajan bajo el control de la organizacin y partes
evidencia su cumplimiento de acuerdo con lo
interesadas pertinentes.
establecido en la Gua RUC Transporte. La
Se tiene un procedimiento para identificar y tener
informacin pertinente de requisitos legales y de
acceso a los requisitos legales y de otra indole
otra ndole se ha comunicado a las personas que
aplicables en SSTA, se han identificado los
trabajan bajo el control de la organizacin y partes
requisitos legales aplicables a la organizacin pero
interesadas pertinentes.
la informacin pertinente de requisitos legales y de
otra ndole no se ha comunicado a las personas
que trabajan bajo el control de la organizacin y
partes interesadas pertinentes
Se han documentado y comunicado la asignacin

de funciones y responsabilidades en SSTA a
todos los niveles de la empresa. Se cuenta con un
procedimiento para verificar el cumplimiento de
Se han documentado y comunicado a todos los
las funciones y responsabilidades en SSTA
empleados sus funciones y responsabilidades en
incluyendo los cargos criticos de subcontratistas,
SSTA, de acuerdo con los cargos que van a
los empleados se encuentran familiarizados con
desempear. Se cuenta con un procedimiento para los planes de accin resultantes de su evaluacion
de responsabilidades en SSTA y se hace el
responsabilidades. Pero no se cuenta con registros seguimiento a los resultados. Los conductores
que evidencian que se retroalimentan a los
realizan los registros en la bitcora de las
empleados de su evaluacin y que se encuentren
novedades en la jornada y control de tiempo de
familiarizados con su evaluacin.
trabajo. Se encuentran disponibles en los
camiones las cARLetas con los documentos
requeridos y los conductores las conocen y
entienden su contenido.
que evidencian que se retroalimentan a los

empleados de su evaluacin y que se encuentren
familiarizados con su evaluacin.
realizan los registros en la bitcora de las

novedades en la jornada y control de tiempo de
trabajo. Se encuentran disponibles en los
camiones las cARLetas con los documentos
requeridos y los conductores las conocen y
entienden su contenido.
Se evidencia que se aplica el proceso de seleccin

y contratacin requerido en la Gua RUC
Transporte TransporteTransporte el cual incluye el
estudio de seguridad. Se han definido las
Se han definido y comunicado las competencias en
competencias contemplando los criterios la Gua
SSTA incluyendo conductores, pero no se
RUC Transporte Transportede Transporte, se
contemplan todos los requerimientos exigidos en la
selecciona o se nivela al personal a la
Guia RUC transporte, no se evidencia que se
competencia necesaria, se evalan
selecciona o nivela al personal a la competencia
peridicamente y se le hace seguimiento a su
definida.
cumplimiento de forma individual. Se cuenta con
planes de formacin y entrenamiento especificos
para fortalecer las competencias en SSTA del
personal.
La empresa ha establecido el programa de

capacitacin y entrenamiento en SSTA de
capacitacin y entrenamiento en SSTA de acuerdo
acuerdo con lo establecido en la Gua RUC
con la gua del RUC Transporte ,se ejecuta de
Transporte,se ejecuta de acuerdo a lo
acuerdo a lo planificado,se evala y le hace el
planificado,se evala y le hace el seguimiento a los
seguimiento a los resultados. No se evidencia que
resultados. Se evidencia que los empleados tiene
los empleados tengan conocimiento sobre el
conocimiento sobre el contenido de las
contenido de las capacitaciones recibidas en SSTA
capacitaciones recibidas en SSTA
planificado,se evala y le hace el seguimiento a los

seguimiento a los resultados. No se evidencia que
resultados. Se evidencia que los empleados tiene
los empleados tengan conocimiento sobre el
conocimiento sobre el contenido de las
contenido de las capacitaciones recibidas en SSTA
capacitaciones recibidas en SSTA

induccin / re-induccin en SSTA definido de La induccin / reinduccin se realiza a todos los
acuerdo con los requerimientos de la Gua trabajadores y contratistas, se evala la efectividad
del entrenamiento y se toman acciones de acuerdo
RUC Transporte,se ejecuta de acuerdo a lo
a los resultados. Se evidencia que los empleados y
planificado,se evala. Se evidencia que no
sub contratistas tienen conocimiento sobre el
todos los empleados tienen conocimiento
contenido de los temas tratados en la induccin
sobre el contenido de los temas tratados en la
/reinduccin en SSTA
induccin /reinduccin en SSTA
Existe una identificacin de necesidades y se

desarrollan actividades de motivacin,
comunicacin, participacin de acuerdo con los
requerimientos de la gua RUC, se le hace
seguimiento a los resultados pero no se evidencia
la participacion de los empleados en el sistema
SSTA ni cuenta con un mecanismos de dialogo
con sus trabajadores y sus restantes grupos de
inters (dialogo social).

desarrollan programas de motivacin,
seguimiento a los resultados y se evidencia
participacion de los empleados en el sistema
SSTA, existe un mecanismos de dialogo con sus
trabajadores y sus restantes grupos de inters
(dialogo social) y un mecanismo para llevar
registros de quejas por incidentes con sus grupos
de inters ocurridos durante el ltimo ao
(Discriminacin, Seguridad, Salud, Ambiente,
prcticas corruptas) en relacin con aspectos de

desarrollan actividades de motivacin,
seguimiento a los resultados pero no se evidencia
la participacion de los empleados en el sistema
SSTA ni cuenta con un mecanismos de dialogo
con sus trabajadores y sus restantes grupos de
inters (dialogo social).

seguimiento a los resultados y se evidencia
participacion de los empleados en el sistema
SSTA, existe un mecanismos de dialogo con sus
trabajadores y sus restantes grupos de inters
(dialogo social) y un mecanismo para llevar
registros de quejas por incidentes con sus grupos
de inters ocurridos durante el ltimo ao
(Discriminacin, Seguridad, Salud, Ambiente,
prcticas corruptas) en relacin con aspectos de
SSTA y la respuesta a dichos incidentes.
Existe un programa de reconocimiento y acciones

disciplinarias relaciondas con seguridad, salud
ocupacional y proteccin ambiental pero no esta Existe un programa de reconocimiento y acciones
documentado y cubre aspectos relacionados con
disciplinarias relaciondas con seguridad, salud
proteccin de salud, seguridad y ambiente pero los ocupacional y proteccin ambiental, Se ejecuta el
conductores no estn familiarizados con el
programa, Los conductores estn familiarizados
programa
con el programa, Se evala el efecto positivo
sobre la proteccin de la Salud, Seguridad y
Ambiente, se evidencia la participacin de los
conductores en el Sistema de SSTA
Existe un procedimiento para la IPVCR, se ha

realizado la continua identificacin de los mismos
para su valoracin que incluye la identificacin y
caracterizacin de los grupos de inters y
determinacin de medidas de control y se evidencia
la implementacin de los controles, no se han
identificado todos los peligros y riesgos
relacionados con las actividades y servicios que
realiza la empresa, no se aplican los controles
establecidos por la empresa y los trabajadores no
tienen conocimiento ni participan en la
identificacin de los peligros a los cuales se
encuentran expuestos.
La valoracin no est acorde con lo definido en el
procedimiento, no se realiza seguimiento y
medicin periodica de la efectividad de las medidas
de control de riesgo y no se tienen en cuenta las
expectativas de los grupos de inters para el
establecimiento de las acciones de control
Se ha implementado procedimiento para la IPVCR

de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC, se le
hace seguimiento a los controles planteados.
Los trabajadores tienen conocimiento y participan
en la identificacin de los peligros a los cuales se
encuentran expuestos y aplican los controles
establecidos por la empresa y se ha establecido
seguimiento y medicin periodica de la
efectividadad de las medidas de control de riesgos
establecidos por la empresa y los trabajadores no en la identificacin de los peligros a los cuales se
encuentran expuestos y aplican los controles
identificacin de los peligros a los cuales se
establecidos por la empresa y se ha establecido
encuentran expuestos.
seguimiento y medicin periodica de la
La valoracin no est acorde con lo definido en el efectividadad de las medidas de control de riesgos
procedimiento, no se realiza seguimiento y
medicin periodica de la efectividad de las medidas
de control de riesgo y no se tienen en cuenta las
expectativas de los grupos de inters para el
establecimiento de las acciones de control
Se ha implementado el reporte de actos y

condiciones se le hace seguimiento a la
implementacin de los controles planteados.
Los trabajadores no tienen conocimiento de las
mejoras resultantes de la implementacin de los
controles planteados.
Se ha implementado el mecanismo de reporte de

actos y condiciones inseguras en todas las reas y
sedes de la organizacin y se cuenta con registros
que aseguran la implementacion de las acciones
propuestas y se hace seguimiento al cierre de los
actos y condiciones sub estandar.
Los trabajadores y contratistas tienen
conocimiento y participan del reporte de actos y
condiciones subestndares.
Existe un procedimiento para la IAVCI, de acuerdo

con lo definido en los requisitos de la Gua Ruc, se
realiza continua identificacin de los aspectos
ambientales para su valoracin y determinacin de
medidas de control y se evidencia la
implementacin de los controles, no se han
identificado todos los aspectos e impactos
relacionados con las actividades y servicios que
realiza la empresa no se aplican los controles
establecidos por la empresa y los trabajadores no
identificacin de los aspectos e impactos
ambientales que se generan en el desarrollo de sus
actividades y/o prestacin del servicio y no aplican
los controles establecidos por la empresa.
No se realiza seguimiento y medicin de la
efectividad de las medidas de control de aspectos
ambientales.
Se ha implementado procedimiento para la IAVCI

de acuerdo a lo definido en la Gua del RUC, y se
le hace seguimiento a los controles planteados.
Los trabajadores tienen conocimiento y participan
en la identificacin de los aspectos e impactos
ambientales que se generan en el desarrollo de
sus actividades y/o prestacin del servicio y
aplican los controles establecidos para ellos.
Se realiza seguimiento y medicin periodica de la
efectividadad de las medidas de control de
los controles establecidos por la empresa.

No se realiza seguimiento y medicin de la
efectividad de las medidas de control de aspectos
ambientales.
Se cuenta con un procedimiento de gestin del

cambio, se evidencia una implementacin parcial
de la gestin del cambio.
No todos los trabajadores conocen sus
responsabilidades en el mismo o no se realiz la
valoracin del riesgo antes de implementar los
cambios.
Se ha implementado procedimiento de gestin del

cambio de acuerdo a lo definido en la Gua del
RUC.
Los trabajadores conocen el procedimiento y sus
responsabilidades en el mismo. Se evaluan todos
los cambios realizados o propuestos en la
organizacin por medio del procedimiento, se
mantienen registros que evidencian el
cumplimiento de los planes de accin, se tienen en
cuenta los resultados de la gestin del cambio
para establecer mejora continua en el sistema de
gestin.
Hay un procedimiento definido para la

administracin de contratistas proveedores de
acuerdo con la gua del RUC,se evidencian que los
criterios SSTA y las clusulas y/o anlisis relativos
a aspectos de derechos humanos relevantes para
la operacin estn acordes con las actividades que
Se implementan los criterios definidos en SSTA y

derechos humanos para la administracin de
contratistas - proveedores alineados al servicio
que prestan y de acuerdo con la gua del RUC, se
le comunican los criterios a los contratistas
proveedores, se seleccionan, monitorean y se
evalan el desempeo, se generan planes de
accin y se realiza seguimiento derivado de la
evaluacin.
realizan los contratistas - proveedores al interior

de la empresa cuenta con programas para
Se implementan los programas para desarrollar en
desarrollar en SSTA a los proveedores y/o
subcontratistas locales, identificacin de la
procedencia u origen de los componentes de sus
productos o servicios, pero no se evidencia
SSTA a los proveedores y/o subcontratistas

locales.
Se evidencia que este procedimiento es

comunicado a los contratistas y proveedores con
el fin de asegurar su implementacin, se divulgan
los resultados de las evaluaciones de desempeo.
implementacin en su totalidad de las tres fases

(seleccin, monitoreo y evaluacin de
proveedores y contratistas) o no se cubre a todos
La organizacin tiene informacin disponible a sus
los contratistas - proveedores definidos por la grupos de inters sobre la procedencia u origen de
empresa.
los componentes de sus productos o servicios,
especialmente respecto a los que podran tener
impacto ambiental y/0 social (SSTA)
La empresa ha definido el mecanismo para

La empresa ha definido el mecanismo para
informar los peligros y aspectos ambientales,
informar los peligros y aspectos ambientales, como como actuar en caso de una emergencia, se logra
actuar en caso de una emergencia y lograr la
la participacin de los visitantes, comunidad y
participacin de los visitantes, comunidad y
autoridad en simulacros se evidencian registros y
autoridad en simulacros se evidencian registros, se realiza de forma sistemtica en cada uno de los
pero no se realiza en forma sistemtica en cada
programas, operaciones o proyectos que
uno de los programas, operaciones o proyectos
desarrolle por si misma, o a travs de
que desarrolle por si misma, o a travs de
subcontratistas, con las comunidades locales o
subcontratistas, con las comunidades locales o con
con cualquier otro grupo de inters.
cualquier otro grupo de inters
Evala la gestin de dicho sistema a travs de la
implementacin de indicadores de desempeo.
Se implementan los programas de gestin del

Se implementan todos los programas de gestin
riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial de
del riesgo(s) prioritario(s) que tengan el potencial
generar accidentes de trabajo, se evalan sus
de generar accidentes de trabajo, se evalan sus
indicadores, se generan planes de accin pero no
indicadores, se generan planes de accin, se
se les realiza seguimiento y no se evidencia la
realiza el seguimiento y se evidencia la
participacion de los trabajadores en las actividades participacion de los trabajadores en las actividades
que hacen parte del programa.
Se cuenta con tarjetas de ruta y de sitio pero estas

no se encuentran actualizadas, se tienen registros
de divulgacin, se encuentran disponibles
Se cuenta con tarjetas de ruta y de sitio, estas se

encuentran actualizadas, se tienen registros de
divulgacin, se encuentran disponibles y los
trabajadores estan familiarizados con las mismas.
Se han implementado todos los mecanismos de

Se han implementado todos los mecanismos de
control para vehiculos y conductores definidos en la control para vehiculos y conductores definidos en
Guia RUC Transporte, pero no se evidencia que se
la Guia RUC Transporte, se generan y hace
generan y hace seguimiento a los planes de accin, seguimiento a los planes de accin resultantes,
en busca de el mejoramiento continuo.
evidenciando mejora continua.
Se cuenta con procedimiento para evaluaciones

medicas ocupacionales y con registro de las
Se cuenta con procedimiento escrito de
evaluaciones medicas ocupacionales (ingreso,
evaluaciones medicas ocupacionales, pero solo se
periodicas, retiro y reubicacin laboral) de todos
llevan a cabo evaluaciones medicas de ingreso no
los empleados relacionados con el profesiograma
relacionados con el profesiograma, no se da
establecido realizados por un mdico con licencia
alcance a contratistas. El profesiograma de los
en SO. Se hace seguimiento al personal directo y
conductores contempla todos los examenes
medicos definidos en la Guia RUC Transporte, pero contratistas.. El profesiograma para conductores
contempla todos los requerimientos de la Guia
no se realizan a los conductores todos los
examenes definidos y/o no se cubren a todos los RUC Transporte y se practica todos los examenes
trabajadores directos y contratistas.
al 100% de los conductores directos y
contratistas.
Se identifican los riesgos de salud publica, se

Se identifican los riesgos de salud publica, se
realizan actividades de vacunacin, se adelantan
realizan actividades de vacunacin, promocin y
otras campaas de promocin y prevencin. Los prevencin. Los trabajadores conocen los riesgos
trabajadores desconocen los riesgos de salud
de salud publica a lo cuales estan expuestos y
publica a lo cuales estan expuestos y desconocen conococen los temas tratados en las campaas de
los temas tratados en las campaas de realizadas.
realizadas.
Se han implementado protocolo(s) de vigilancia

epidemilogica, pero estos no se encuentran
epidemilogica asociados a las recomendaciones
asociados a las recomendaciones del diagnostico
del diagnostico de condiciones de salud, se cuenta
de condiciones de salud, los trabajadores los
con indicadores, analisis periodico y
desconocen y no se evidencia participacin en
establecimiento de planes de accin,los
todos los PVE definidos por la empresa. El
trabajadores conocen y participan en las
diagnstico no cubre atoda la poblacin, todos los
actividades propuestas en los PVE.

epidemilogica, pero estos no se encuentran
epidemilogica asociados a las recomendaciones
asociados a las recomendaciones del diagnostico
del diagnostico de condiciones de salud, se cuenta
de condiciones de salud, los trabajadores los
con indicadores, analisis periodico y
desconocen y no se evidencia participacin en
establecimiento de planes de accin,los
todos los PVE definidos por la empresa. El
trabajadores conocen y participan en las
diagnstico no cubre atoda la poblacin, todos los
actividades propuestas en los PVE.
PVE no se han evaluados.
Se cuenta con registros estadisticos y se generan Se cuenta con registros estadisticos, se analizan
planes de accin, pero no se analizan los
periodicamente los resultados y se generan planes
resultados.
de accin
Se realizan mediciones a los riesgos higinicos

identificados de acuerdo a la actividad de
Se realizan mediciones a los riesgos higinicos
transporta que realiza, estos cumplen con los
identificados de acuerdo a la actividad de
requisitos definidos en la Gua del RUC
transporte que realizan, y cumplen con los
Transporte, se cubren todos los centros de trabajo,
requisitos definidos en la Gua del RUC Transporte,
se evidencia planes de accin para implementar
no se evidencian que hayan implementado las
las recomendaciones resultantes de las
recomendaciones resultantes de las mediciones.
mediciones, se informa a los trabajadores sobre
Se realizan analisis de puestos de trabajo en los
los resultados dejando evidencias. Se realizan
vehiculos, pero no se evidencia la implementacion
analisis de puestos de trabajo en los vehiculos y se
de las recomendaciones propuestas.
evidencia seguimiento e implementacion a los
planes de accin.
Se divulgan e implementan todos los estndares o

procedimientos de trabajo seguro acordes con
Se divulgan e implementan todos los estndares o tareas criticas desarrolladas por la empresa. Se
encuentran disponibles, legibles y vigentes en los
tareas criticas desarrolladas por la empresa. No se
sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las
actividades de acuerdo con lo establecido en los
sitios de trabajo. No se verifica que los
estndares o procedimientos. La empresa cuenta
trabajadores realizan las actividades de acuerdo
con mtodos de monitoreo y seguimiento para
con lo establecido en los estndares o
validar la aplicabilidad de los estndares o
procedimientos.
procedimientos seguros y establece planes de
accin de acuerdo con las oportunidades de
mejora detectadas

Se divulgan e implementan todos los estndares o tareas criticas desarrolladas por la empresa. Se
tareas criticas desarrolladas por la empresa. No se
sitios de trabajo. Los trabajadores realizan las
actividades de acuerdo con lo establecido en los
sitios de trabajo. No se verifica que los
estndares o procedimientos. La empresa cuenta
trabajadores realizan las actividades de acuerdo
con mtodos de monitoreo y seguimiento para
con lo establecido en los estndares o
procedimientos.
procedimientos seguros y establece planes de
accin de acuerdo con las oportunidades de
mejora detectadas
Se divulgan e implementan todos los estndares o

procedimientos de procedimientos seguros para
cargue, descargue, trasvase y almacenamiento de
Se divulgan e implementan procedimientos seguros mercancias peligrosas. Se encuentran disponibles,
para cargue, descargue, trasvase y
legibles y vigentes en los sitios de trabajo. Los
almacenamiento de mercancias peligrosas. No se trabajadores realizan las actividades de acuerdo
evidencia seguimiento al cumplimiento de los
con lo establecido. La empresa cuenta con
procedimiento.
mtodos de monitoreo y seguimiento para validar
la aplicabilidad de los estndares o procedimientos
seguros y establece planes de accin de acuerdo
con las oportunidades de mejora detectadas
Se cuenta con un programa de mantenimiento

preventivo para instalaciones, redes electricas y
orden y aseo,de acuerdo con la gua del RUC,
pero no se determinan los indicadores de gestin
para evaluar el programa ni tienen un sistema
definido que les permita analizar, resolver las
condiciones no seguras en las instalaciones.
Se implementa el programa de mantenimiento

preventivo para instalaciones, redes electricas y
orden y aseo de acuerdo a lo establecido en la
Gua del Ruc, y se le hace seguimiento a su
cumplimiento de acuerdo con el resultado de los
indicadores.

preventivo y correctivo para vehiculos de acuerdo
con la gua del RUC Transporte y hay evidencias
de su cumplimiento pero no se le hace
seguimiento a los indicadores.

preventivo y correctivo para vehiculos con todos
los elementos establecidos en la Gua RUC
Transporte, se le hace seguimiento a su
indicadores, se replantean actividades y se

preventivo y correctivo para vehiculos de acuerdo
con la gua del RUC Transporte y hay evidencias
de su cumplimiento pero no se le hace
seguimiento a los indicadores.

preventivo y correctivo para vehiculos con todos
los elementos establecidos en la Gua RUC
Transporte, se le hace seguimiento a su
indicadores, se replantean actividades y se
implementan planes de accin.
Se tiene el procedimiento definido para la seleccin

y uso de equipos y herramientas segn criterios de
Se tiene el procedimiento definido para la
seguridad, se evidencia la implementacin, se da
seleccin y uso de equipos y herramientas segn
alcance a todos los equipos y herramientas
criterios de seguridad, se evidencia la
utilizados en las actividades de la empresa,pero no
implementacin, se llevan registros y se toman
se llevan registros ni se toman acciones de mejora
acciones de mejora cuando hay desviaciones.
cuando hay desviaciones.
Los trabajadores conocen y estn familiarizados
Los trabajadores desconocen y no estn
con los requerimientos de inspeccin y
familiarizados con los requerimientos de inspeccin
mantenimiento de equipos y herramientas y el
y mantenimiento de equipos y herramientas y el
mecanismo para la disposicin de equipos y
mecanismo para la disposicin de equipos y
herramientas defectuosas.
herramientas defectuosas.
Se cuenta con un procedimiento para la seleccin

Se tiene un procedimiento definido para la
y uso de epp, se evidencia su implementacin, se
seleccin y uso de epp y se evidencia su
llevan registros y se toman acciones de mejora
implementacin, se llevan registros de entrega y cuando hay desviaciones. Los EPP estn acordes
capacitacion periodica a los empleados, pero los
con los riesgos existentes en la realizacin de la
EPP no estn acordes con los riesgos existentes
actividad y se encuentran en condiciones
en la realizacin de la actividad, no se encuentran
satisfactorias. Los trabajadores conocen y
en condiciones satisfactorias, los trabajadores
cumplen los estandares para el mantenimiento,
desconocen los estandares para el mantenimiento,
reposicin y disposicin final de los EPP. Se
reposicin y disposicin final de los EPP. No se
cuenta con locales en condiciones optimas para el
cuenta con condiciones optimas para el
almacenamiento de los EPP.
almacenamiento de los EPP
Los conductores utilizan los elementos de
proteccin personal entregados.
desconocen los estandares para el mantenimiento,

reposicin y disposicin final de los EPP. Se
reposicin y disposicin final de los EPP. No se
cuenta con locales en condiciones optimas para el
cuenta con condiciones optimas para el
almacenamiento de los EPP.
almacenamiento de los EPP
Los conductores utilizan los elementos de
proteccin personal entregados.
Existe un inventario de productos qumicos , se

evidencia la divulgacin de las hojas de
seguridad, el conocimiento de los trabajadores que
Se han definido e implementan estandares para el
las utilizan y se encuentran disponibles en el sitio
manejo de las sustancias quimicas, las hojas de
de trabajo. Adems, los productos, incluyendo
seguridad de los productos utilizados se
residuos se encuentran etiquetados, rotulados y
encuentran disponibles pero no estan
debidamente almacenados.
estandarizadas , se cuenta con registro que
Se evidencia el control del riesgo con equipos de
evidencian la divulgacin a los trabajadores de las
monitoreo, atencin de emergencias y recurso
MSDS. Los productos no se encuentran
humano.
etiquetados, rotulados y debidamente
Los vehculos inspeccionados cuentan con las
almacenados.
hojas de seguridad y tarjeta de emergencia de los
productos que transportan y estas se encuentran
en castellano.
Se cuenta con el programa de orden y aseo para

vehiculos, se evidencia su implementacin, los
trabajadores no se encuentran familiarizados con el
programa y los lugares donde se debe realizar el
lavado de los vehiculos.
Se cuenta con un programa de orden y aseo para

vehiculos, se evidencia su implementacin, los
trabajadores se encuentran familiarizados con el
programa y realizan el lavado solo en sitios
autorizados, manteniendo los registros
respectivos.
El plan est estructurado de acuerdo con los

requerimientos de la Gua del RUC contemplando
todos los escenarios de emergencias aplicables
para toda la organizacin; est implementado y los
brigaditas y los trabajadores conocen los
procedimientos para actuar en caso de una
emergencia que involucre su area de trabajo y han
sido entrenados. Se han realizado simulacros
asociados a la identificacin de escenarios de
para toda la organizacin; est implementado y los emergencia presentes en la empresa, se evaluan

para toda la organizacin; est implementado y los
emergencia que involucre su area de trabajo y han
sido entrenados. Se han realizado simulacros
asociados a la identificacin de escenarios de
para toda la organizacin; est implementado y los emergencia presentes en la empresa, se evaluan
los simulacros, se establecen planes de accin y
se hace seguimiento. Se evidencian el
emergencia y han sido entrenados. Pero no se han entrenamiento de la brigada a nivel avanzado, se
realizado simulacros asociados a la identificacin
han realizado simulacros de emergencias y
de escenarios de emergencia presentes en la
ambientales que son analizados, se establecen e
empresa.
implementan planes de accin. Se cuenta con
convenios de ayuda mutua y durante los
simulacros se ha determinado y evaluado su
capacidad de respuesta. Se cuenta con los
recursos suficientes para atender una emergencia
incluyendo personal de la salud en caso de ser
aplicable.
Se cuenta con un convenio de ayuda mutua

vigente, los conductores los conocen y tienen
disponibles en el vehiculo los datos del proveedor
con el que se tiene el convenio activo. Se han
realizado practicas para evaluar la respuesta pero
no se generan planes de accin resultantes de los
simulacros
Se cuenta con un convenio de ayuda mutua

vigente, los conductores los conocen y tienen
disponibles en el vehiculo los datos del proveedor
con el que se tiene el convenio activo. Se han
realizado practicas para evaluar la respuesta y se
generan e implementan planes de accin en
procura de la mejora continua
Se han implementado los controles operacionales

y se han realizado las mediciones y seguimientos
Se han implementado los controles operacionales y a los controles ambientales, a los trabajadores se
se han realizado las mediciones y seguimientos a les ha divulgado y conocen los procedimientos, su
los controles ambientales, a los trabajadores no se
rol y responsabilidad en el manejo ambiental.
les ha divulgado los procedimientos, su rol y
Se garantiza que los controles operacionales
Se han implementado los controles operacionales

y se han realizado las mediciones y seguimientos
Se han implementado los controles operacionales y a los controles ambientales, a los trabajadores se
se han realizado las mediciones y seguimientos a les ha divulgado y conocen los procedimientos, su
los controles ambientales, a los trabajadores no se
rol y responsabilidad en el manejo ambiental.
les ha divulgado los procedimientos, su rol y
Se garantiza que los controles operacionales
responsabilidad en el manejo ambiental.
identificados permiten la mitigacin mas baja
No se garantiza que los controles operacionales
posible de los aspectos e impactos.Se evidencia
identificados le permiten la mitigacin mas baja
mejora continua en los procesos frente a los
posible de los aspectos e impactos.
resultados ambientales.
Se tiene implementado el plan de gestin de

residuos, se llevan inventarios de los residuos
generados, materiales renovables y no renovables
y dispuestos, de acuerdo con la legislacin
ambiental vigente, en campo los trabajadores no
estan familiarizado con el plan de manejo de
residuos,
No se evidencia la disposicin final de todos los
residuos de acuerdo con las disposiciones legales
vigentes, la valoracin de los impactos y controles
de acuerdo al inventario de materiales renovables y
no renovables.
Se tiene implementado el plan de gestin de

residuos, llevan inventarios de los residuos
generados, del material renovable y no renovable y
dispuestos, de acuerdo con la legislacin
ambiental vigente y los trabajadores lo conocen y
aplican.
Se evidencia la disposicin final de residuos de
acuerdo con las disposiciones legales vigentes, la
valoracin de los impactos y controles de acuerdo
al inventario de materiales renovables y no
renovables.Se evidencia mejora continua en los
procesos frente a los resultados del plan de
gestin de residuos
Se tiene implementado el plan de gestin de agua

Se tiene implementado el plan de gestin de agua y y energa, se identifican las cantidades de agua y
energa, se identifican las actidades de agua y
energa consumidas y suministrada por las
energa consumidas y suministrada por las
empresas de servicios publicos, otras fuentes y
empresas de servicios publicos, otras fuentes y
niveles de produccin de la organizacin, de
niveles de produccin de la organizacin, de
acuerdo con la legislacin ambiental vigente, en
acuerdo con la legislacin ambiental vigente, en
campo los trabajadores estan familiarizado con el
campo los trabajadores no estan familiarizado con
plan de manejo de agua y energa.
el plan de manejo de agua y energa.
Se evidencia que se tienen un mecanismo que
No se evidencia que se tenga un mecanismo que permite las mejoras en la eficiencia y reduccin del
permitan mejoras en la eficiencia y reduccin del
consumo de agua y energia, y del impacto, e
consumo de agua y energia, y del impacto, ni
indicadores de la cantidad de agua reutilizada
/reciclada que les permiten de acuerdo a los
/reciclada.
resultados evidenciar la mejora contnua en el plan
de gestin de agua y energa.
No se evidencia que se tenga un mecanismo que permite las mejoras en la eficiencia y reduccin del
permitan mejoras en la eficiencia y reduccin del
consumo de agua y energia, y del impacto, e
consumo de agua y energia, y del impacto, ni
/reciclada que les permiten de acuerdo a los
/reciclada.
resultados evidenciar la mejora contnua en el plan
de gestin de agua y energa.
Se implementan los programas de gestin

Se implementan los programas de gestin
ambiental, se evalan sus indicadores, se generan
ambiental de acuerdo con la identificacion de los
planes de accin, se realiza el seguimiento y se
aspectos e impactos identificados, se evalan sus
logra el conocimiento y participacin de los
indicadores, se generan planes de accin pero no
trabajadores en el programa.De acuerdo con el
se les realiza seguimiento y no se evidencia la
Resultado de los indicadores se evidencia
participacion de los trabajadores en las actividades
mejoramiento continuo de los programas de
gestin.
Existe un procedimiento definido para la

investigacin de incidentes (trabajo y ambientales)
y se evidencia su implementacin, se incluyen
todos los paramentros definidos en la Gua del
RUC , se cuenta con registros registro y anlisis de
los indicadores de perdidas por accidentes y casiaccidentes ocurridos incluidos trabajadores en
misin y sub contratistas, y anlisis tendencial de
causalidad
Existe un procedimiento definido para la

investigacin de incidentes de acuerdo con la Gua
del RUC y se evidencia su implementacin o se
cuenta con registros de investigacin y anlisis de
incidentes (accidentes y casi-accidentes) y se hace
seguimiento a las recomendaciones generadas.
Adicionalmente, se hace anlisis tendencial de
causalidad de la accidentalidad y casiaccidentalidad por lo menos semestralmente, se
toman acciones y se hace los seguimientos.
El resultado de las lecciones aprendidas es
conocido por todos los niveles y funciones
pertinentes
Existe un procedimiento para realizar auditorias al

sistema de acuerdo con la Gua del RUC,
sistema de acuerdo con la Gua del RUC, se
Se cuenta con registros de realizacin de
cuenta con registros de realizacin de auditorias auditorias (documentales y campo) y se evidencia
realizadas por personal que tiene participacion en el anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento
la estructuracin del sistema, no se evidencian
se evidencian acciones correctivas, preventivas o
acciones correctivas, preventivas o de mejora de de mejora de acuerdo con los hallazgos y se hace
acuerdo con los hallazgos.
seguimiento al cierre permitiendo realizar el
anlisis del sistema de gestin.

sistema de acuerdo con la Gua del RUC,
sistema de acuerdo con la Gua del RUC, se
Se cuenta con registros de realizacin de
cuenta con registros de realizacin de auditorias auditorias (documentales y campo) y se evidencia
realizadas por personal que tiene participacion en el anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento
la estructuracin del sistema, no se evidencian
se evidencian acciones correctivas, preventivas o
acciones correctivas, preventivas o de mejora de de mejora de acuerdo con los hallazgos y se hace
acuerdo con los hallazgos.
seguimiento al cierre permitiendo realizar el
anlisis del sistema de gestin.
Existe un procedimiento de acciones correctivas y

preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, se
cuenta con registros de AC / AP, se evidencia el
anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento
incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS, no
se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes
de implementar las AC /AP ni se verifica la eficacia
de la acciones tomadas. no se han comunicado los
resultados de las AC / AP a los trabajadores.
Existe un procedimiento de acciones correctivas

y preventivas de acuerdo con la Gua del RUC, se
cuenta con registros de de AC / AP, se evidencia
el anlisis de las NC de acuerdo al procedimiento
incluidas las NC de la auditoria anterior del CCS,
se realiza el proceso de valoracin del riesgo antes
de implementar las AC /AP y se verifica la eficacia
de la acciones.
Se han comunicado los resultados de las AC / AP
a los trabajadores.
Se implementa el programa de inspecciones SSTA,

se incluye todas las reas, equipos, situaciones y
observacin de tareas, se evalan sus indicadores,
pero no se evidencia que se hace seguimiento a las
oportunidades de mejora e informe a la gerencia
del estado de las inspecciones.
Los vehculos inspeccionados en campo cumplen
entre el 80 y 99% de los requisitos verificados en el
formato (Anexo 1).
Se implementa el programa de inspecciones SSTA

e incluye todas las reas, equipos, situaciones y
observacin de tareas, instalaciones de descarga,
los talleres y empresas con que maneja sus
desechos, e inspecciones preoperacionales de
todos los vehculos propios, afiliados y
contratados. Se evalan sus indicadores, se
generan planes de accin y se realiza el
seguimiento.
Se realizan informes peridicos de inspecciones
generales para identificar condiciones
subestandares, se toman acciones en caso de
desviaciones y se le informa a la gerencia.
Los vehculos inspeccionados en campo cumplen
con el 100% de los requisitos verificados en el
formato (Anexo 1).
Se tiene un procedimiento o metodologa para la

evaluacin peridica del cumplimiento de los
requisitos legales aplicables a la empresa y los
requisitos han sido evaluados.
Registros sobre sanciones administrativas o
judiciales, multas y/o sanciones no monetarias
judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que
que hayan recibido por incumplimiento de leyes y
hayan recibido por incumplimiento de leyes y
regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA
regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e
e informes sobre las acciones tomadas.
informes sobre las acciones tomadas.
Se evidencia el resultado del cumplimiento de los
No se evidencia el resultado del analisis de

judiciales, multas y/o sanciones no monetarias
judiciales, multas y/o sanciones no monetarias que
que hayan recibido por incumplimiento de leyes y
hayan recibido por incumplimiento de leyes y
regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA
regulaciones relacionadas con aspectos de SSTA e
e informes sobre las acciones tomadas.
informes sobre las acciones tomadas.
Se evidencia el resultado del cumplimiento de los
No se evidencia el resultado del analisis de
requisitos legales identificados y las acciones a
cumplimiento de los requisitos legales identificados
tomar para cerrar las brechas identificadas.La
y no se evidencian que se evaluen periodicamente
empresa cuenta con un Sistema de informacin
las acciones a tomar para cerrar las brechas
estadstica sobre la Movilizacin de Mercancas
identificadas.
Peligrosas
N/A
Se cancela de forma oportuna la Seg. Social a

todos los trabajadores y se cumple con las
obligaciones parafiscales, y, se lleva control del
subcontratista en el pago al Sistema de Seguridad
Social siendo el valor de ingreso base de
cotizacin como mnimo por el valor que le
cancelo.
La afiliacin y pago al sistema de Seguridad Social
se realiza de acuerdo con el factor salarial real
mensual de los trabajadores, el contratista asegura
lo mismo a los sub contratistas
Se cuenta con un Reglamento de Higiene y

Se cuenta con un Reglamento de Higiene y
Seguridad Industrial, se encuentra publicado en los
Seguridad Industrial, se encuentra publicado en los
centros de trabajo pero no se encuentra
centros de trabajo y esta actualizado.
actualizado.
Los trabajadores lo conocen y se les ha
Se cuenta con regsitros de divulgacin a los
comunicado.
trabajadores.
NA
El COPASO / Viga Ocupacional se encuentra

establecido como lo exige la legislacin vigente y
se evidencian registros de reuniones mensuales y
seguimiento a las actividades realizadas por este.
Tienen los empleados conocimiento del COPASO /
va ocupacional y su alcance.
NA
seguimiento a las actividades realizadas por este.

Tienen los empleados conocimiento del COPASO /
va ocupacional y su alcance.
La empresa tiene un sistema para asegurar el

cumplimiento de ley teniendo en cuenta los criterios
definidos en la Gua del RUC pero no se asegura
su cubrimiento para el personal subcontratista ni la
remuneracin de mujeres y hombres por niveles
jerarquicos y de formacin es equivalente.
Tiene el sistema para asegurar el cumplimiento de

temas de compensacin y prestaciones laborales y
se evidencia que funciona.
Asegura su cubrimiento para el personal
subcontratista y la remuneracin de mujeres y
hombres por niveles jerarquicos y de formacin es
equivalente
La organizacin ha adoptado medidas necesarias

para erradicar la explotacin infantil en la empresa
pero no se asegura el cubrimiento al personal
subcontratista.
La organizacin ha adoptado medidas necesarias

para erradicar la explotacin infantil en la empresa
y sus subcontratistas y hay evidencia de su
funcionamiento.
Se generan informes con los elementos exigidos en La empresa tiene un mecanismo claro que permite
la guia RUC Transporte y estos se entregan
generar y reportar de forma periodica al
mensualmente a la contratante.
contratante su gestin operativa y de HSE.
Se tienen certificaciones de la ARL de los

accidentes y enfermedades laborales ocurridas en
los cinco (5) ltimos aos vencidos. de acuerdo a
D
Se tienen certificaciones de la ARL de los
accidentes y enfermedades laborales ocurridas en
los cinco (5) ltimos aos vencidos. de acuerdo a
Se evidencia evidencia disminucin en la

tendencia de accidentes y enfermedad laboral a
nivel del indicador del ndice de frecuencia del
Se evidencia evidencia disminucin en la
Total de incidentes con lesin personal (total de
tendencia de accidentes y enfermedad laboral a
eventos reportados a la ARL ms el nmero de
nivel del indicador del ndice de frecuencia del Total
caso de enfermedad laboral calificados por la ARL)
de incidentes con lesin personal (total de eventos
en los ltimos cinco (5) aos vencidos y de los
reportados a la ARL ms el nmero de caso de
trabajadores en misin y sub contratistas en los
enfermedad laboral calificados por la ARL) en los
ltimos 3 aos.
ltimos cinco (5) aos vencidos y de los
No se han presentado accidentes fatales o con
ltimos 3 aos.
lesiones incapacitante (permanentes parciales o
invalidez) en el ltimo ao evaluado de acuerdo
con los criterios establecidos en la gua.
enfermedad laboral calificados por la ARL) en los

ltimos cinco (5) aos vencidos y de los
ltimos 3 aos.

ltimos 3 aos.
No se han presentado accidentes fatales o con
lesiones incapacitante (permanentes parciales o
invalidez) en el ltimo ao evaluado de acuerdo
con los criterios establecidos en la gua.
MINISTRADOR DEL CONTRATO
BSERVACIONES
La poltica SSTA y las otras polticas

establecen elementos adicionales a los
exigidos en las guas, relacionados con los
riesgos prioritarios.
Los trabajadores y las partes interesadas
se encuentran familiarizados con estos
elementos y aplican los mecanismos de
control.
Se evala el conocimiento e
implementacin de las polticas de los
contratantes
control.
Se evala el conocimiento e
implementacin de las polticas de los
contratantes
La poltica establece elementos adicionales

a los exigidos en la gua, se encuentran
divulgados e implementados. Los
trabajadores y las partes interesadas se
encuentran familiarizados con estos
elementos y aplican los mecanismos de
control.
La gerencia es proactiva, lidera la mejora

del sistema de gestin, analiza y genera
planes de accin que trasciende a las
partes interesadas de acuerdo con los
resultados de las inspecciones y reuniones
gerenciales e impacta el desempeo de la
organizacin.
Existe un proceso sistemtico de

mejoramiento de la gestin de acuerdo con
los resultados obtenidos en la revisin
gerencial. Es proactiva. Las mejoras
trascienden a las partes interesadas.
los resultados obtenidos en la revisin

gerencial. Es proactiva. Las mejoras
trascienden a las partes interesadas.
Los objetivos y metas evolucionan con la

gestin y tienen una visin a largo plazo.
Estn alineados y reflejan las estrategias
en SSTA de la compaa.
Se evidencia la asignacin de recursos

propios para la gestin del sistema SSTA
mas all del cumplimiento legal, y partes
interesadas que afecten al sistema SSTA,
evaluando sistemticamente la efectividad
de los recursos asignados y de los planes
de accin generados en trminos de
mejoramiento del sistema de gestin.
La gerencia al realizar la asignacin del
presupuesto tiene en cuenta el costo beneficio y se desarrolla proyectos en
HSE.
E
El manual est integrado con los dems
procesos de mejoramiento continuo de la
organizacin.
La empresa cuenta con un sistema de

proteccin de la informacin.
La empresa cuenta con un sistema de

proteccin de la informacin.
La actualizacin de la informacin es
dinmica de acuerdo con los cambios de la
organizacin, se apropian tecnologias de la
informacin para el control de la
documentacin.
Se evidencian acciones para anticiparse a

los cambios en la legislacin en SSTA
aplicables a su acticvidad econmica.
Las acciones resultantes de la evaluacin

de funciones y responsabilidades en SSTA
fomentan en los trabajadores la toma de
conciencia para comprender la importancia
de su contribucin al sistema de SSTA
traduciendo los objetivos estrategicos del
sistema en objetivos individuales.
Se evidencia mejora en el desemepeo en
SSTA de los trabajadores cada ao.
sistema en objetivos individuales.

Se evidencia mejora en el desemepeo en
SSTA de los trabajadores cada ao.
Los trabajadores conocen sus

competencias individuales y en donde
pueden contribuir para mejorar la gestin
del sistema SSTA. Se tiene un plan de
desarrollo definido que le permite a las
partes interesadas participar en el
desarrollo del sistema SSTA.
Se cuenta con metodologias pedgogicas

innovadoras para mejorar las practicas
seguras y limpias en el desarrollo de las
tareas que demuestre continuidad y
trascendencia en el tiempo
tareas que demuestre continuidad y

trascendencia en el tiempo
La induccin a los trabajadores incluye el

entrenamiento inicial enfocado en su
cargo, y el seguimiento y aseguramiento
de que el trabajador conoce y aplica los
procedimientos seguros de trabajo.
Se tienen algun instrumento para medir el

grado de motivacin, comunicacin,
participacin y consulta y este
Se tienen algun instrumento para medir el

grado de motivacin, comunicacin,
participacin y consulta y este
retroalimenta los programas.
El analisis de riesgo es un proceso

dinamico el cual se integra a todas sus
actividades y es actualizado de manera
sistemtica. La empresa demuestra que
existe una evolucin en el analisis y
efectividad del control de sus riesgos que
incluya ademas de los controles
administrativos y epp, controles de diseo,
ingenieria, eliminacin, sustitucin.
efectividad del control de sus riesgos que

incluya ademas de los controles
administrativos y epp, controles de diseo,
ingenieria, eliminacin, sustitucin.
Existe un programa de seguridad basado

en comportamiento el cual es sostenible en
el tiempo e incluye mejoras como:
- La activa participacin del nivel directivo
en el reporte de actos y condiciones
inseguras, su retroalimentacin a los
trabajadores y el compromiso visible con
su comportamiento;
- Los resultados de observaciones y
reportes de actos y condiciones son una
entrada bsica y demostrable cuando se
investigan los accidentes y casi accidentes.
- La efectividad del programa redunda en
disminuir la incidencia de procesos
disciplinarios
La identificacin de aspectos e impactos

ambientales es un proceso dinamico el
cual se integra a todas sus actividades y es
actualizado de manera sistematica. La
empresa demuestra que existe una
evolucin en el analisis y efectividad del
control de sus aspectos e impactos
ambientales que incluya ademas de los
controles administrativos, controles de
diseo, ingenieria, eliminacin, sustitucin.
Los procesos de gestin de cambio

retroalimentan el sistema y los resultados
son entrada de futuros procesos de
cambio.
Dentro del proceso de seleccin de

contratistas - proveedores los criterios de
SSTA representan un alto puntaje de
adjudicacin del contrato.
El contratista- proveedor implementa un
sistema de SSTA.
Establece estrategias integrales de
mejoramiento (Ejm.Auditoras de segunda
parte). La empresas tiene un programa de
fortalecimiento de sub-contratistas para
garantizar todos los aspectos de SSTA,
evidenciando periodicamente la mejora en
su desempeo.
NA
Se demuestra sostenibilidad en el tiempo

relacionados con la reduccin de los
incidentes asociados a los riesgos
prioritarios.
Se cuenta con un mecanismo que permite

que los conductores participen en la
actualizacin continua de las tarjetas de
ruta y de sitio y que una vez actualizadas
se mantengan disponibles en todos
vehiculos.
La empresa hace seguimientos ciegos,

pruebas de observacin, controles de ruta
y campaas viales con una peridicidad
establecida.
Se realiza control periodico de los
resultados del seguimiento satelital
generando planes de accin.
NA
La empresa demuestra un compromiso en

la realizacin de activiades adicionales
para el control de los riesgos de salud
pblica y actividades de promocin y
prevencin para sus empleados y su
familia.

(NOTA: dependiendo de la historia de la
compaa, de 3 a 5 aos) relacionados con
el impacto en los indicadores y la severidad
asociados al riesgo ocupacional

(NOTA: dependiendo de la historia de la
compaa, de 3 a 5 aos) relacionados con
el impacto en los indicadores y la severidad
asociados al riesgo ocupacional
E
De acuerdo con el anlisis de causalidad
de los registros estadisticos la empresa
genera actividades para disminuir los
eventos ocasionados por primeros auxilios,
ausentismo y morbimortalidad.
Se realizan mediciones higienicas y se

controlan los riesgos en los nuevos
proyectos antes de iniciar actividades.
E
Cuenta con estndares o procedimientos
para gestionar los riesgos para otras
actividades (no solo las criticas) propias
de su actividad econmica y se evidencia
su divulgacin e implementacin, se
encuentran disponibles, legibles y vigentes
en los sitios de trabajo. Los trabajadores
realizan las actividades de acuerdo con lo
establecido en los estndares o
procedimientos. La empresa cuenta con
mtodos de monitoreo y seguimiento para
procedimientos seguros y establece planes
de accin de acuerdo con las
de su actividad econmica y se evidencia

su divulgacin e implementacin, se
encuentran disponibles, legibles y vigentes
en los sitios de trabajo. Los trabajadores
realizan las actividades de acuerdo con lo
establecido en los estndares o
procedimientos. La empresa cuenta con
mtodos de monitoreo y seguimiento para
procedimientos seguros y establece planes
de accin de acuerdo con las
oportunidades de mejora detectadas.
La organizacin tiene herramientas

definidas para permitir la participacin de
los trabajadores en las modificaciones de
los procedimientos y se evidencian
propuestas de cambio por parte de los
trabajadores.
Se evidencian optimas condiciones de

seguridad en las instalaciones de los sitios
evaluados basados en rutinas de
mantenimiento preventivo. No se han
presentado accidentes asociados a la
ausencia de mantenimiento preventivo de
instalaciones, redes electricas, orden y
aseo.
Se cuenta con aplicativos informaticos que

permiten que el mantenimiento se gestione
como PREDICTIVO sumado al correctivo y
preventivo.
Se cuenta con aplicativos informaticos que

permiten que el mantenimiento se gestione
como PREDICTIVO sumado al correctivo y
preventivo.
No se han presentado accidentes

asociados a fallas por falta de
mantenimiento de equipos y herramientas
utilizadas en los procesos de la empresa
durante el ltimo ao.
Existe un sistema interno que le permita

mejorar el proceso asociado a la seleccin
y uso de los EPP y se hace participe al
trabajador en la seleccin de los EPP
para garantizar su uso y adaptabilidad; los
trabajadores han interiorizado la
importancia de uso y cuidado de los EPP
suministrados.
trabajadores han interiorizado la

importancia de uso y cuidado de los EPP
suministrados.
Se implementan acciones de
mejoramiento contnuo, que repercuten en
un menor impacto al ambiente y/o salud de
los trabajadores.
Se evidencia disminucin o ausencia de
incidentes (accidentes y casi accidentes)
de trabajo y ambientales relacionado con
agentes qumicos.
La empresa realiza auditorias periodicas a

los lavaderos para verificar el cumplimiento
de los requisitos legales pendiente definir
alcance regulatorio.
El entrenamiento del personal cubre los

aspectos relevantes de los productos
El entrenamiento del personal cubre los

aspectos relevantes de los productos
transportados ( HAZMAT, GRE, etc.).
La empresa verifica en rutas la existencia
de los elementos requeridos para la
atencin de emergencias en los vehculos
Se han realizado practicas para evaluar la

respuesta ante emergencias en la via,
incluyendo la participacin de los
conductores directos y contratistas y
entidades externas de apoyo segn sea
necesario (CLOPADs, Comits de Ayuda
Mutua, Empresas Especializadas, etc.)
Existe un sistema interno que hace

participe a todos los niveles de la
organizacin en la formulacin de mejoras
a los controles operacionales a los
aspectos presentes en sus puestos o
Existe un sistema interno que hace

participe a todos los niveles de la
organizacin en la formulacin de mejoras
a los controles operacionales a los
aspectos presentes en sus puestos o
reas de trabajo y procesos productivos.
Se dispone de recurso humano
especializado en el rea ambiental y se
exigen las certificaciones de la cadena de
disposicin final de residuos peligrosos.
La empresa realiza actividades de

sensibiliazacin para la gestin de los
residuos involucrando no solo a los
trabajadores sino a sus familias y/o
comunidades en las reas de operacin.
La empresa realiza actividades de

sensibiliazacin para la gestin de agua y
energa involucrando no solo a los
trabajadores sino a sus familias y/o
La empresa realiza inversiones en gestin

ambiental mas all del cumplimiento legal
que son destacadas por los entes
ambientales u organizaciones ampliamente
reconocidas.
Del resultado del anlisis tendencial de

causalidad se generan cambios
significativos en el sistema para la gestin
del riesgo y / o planes de accin
estratgicos.
Del resultado del anlisis se evala la

viabilidad de generar cambios
significativos en el sistema y / o planes de
accin estratgicos los cuales son tratados
en la revisin gerencial. La empresa
involucra a otras partes interesadas en sus
auditoras, para ayudarla a identificar
oportunidades de mejoras adicionales.

en la revisin gerencial. La empresa
involucra a otras partes interesadas en sus
auditoras, para ayudarla a identificar
oportunidades de mejoras adicionales.

en la revisin gerencial
En la realizacin de las inspecciones y

observaciones de comportamiento frente al
riesgo participa personal de todos los
niveles de la empresa y/o se cuenta con
una herramienta que le permita a la
organizacin hacer seguimiento a las
acciones encontradas en los diferentes
procesos y retroalimentar a los
responsables de las correcciones y/o se
revisa el proceso de inspecciones y los
resultados son eficaces en el tiempo
La empresa se anticipa a los cambio de la

legislacin (se informa, evala, participa,
planea, entre otras) y trabaja para el
cambio. La empresa no ha sido
sancionada por no contar con informacin
estadstica sobre la Movilizacin de
La empresa se anticipa a los cambio de la

legislacin (se informa, evala, participa,
planea, entre otras) y trabaja para el
cambio. La empresa no ha sido
sancionada por no contar con informacin
estadstica sobre la Movilizacin de
Mercancas Peligrosas
N/A
Los trabajadores participan en la

actualizacin del reglamento de higiene y
seguridad industrial.
Las actividades del COPASO /Viga se ven

reflejadas en el mejoramiento del sistema
SSTA de la empresa
reflejadas en el mejoramiento del sistema

SSTA de la empresa
E
La empresa contratista otorga a sus
trabajadores beneficios sociales
adicionales a los contemplados por la ley
Colombiana, especialmente en materia de
salud, seguridad y bienestar (seguro
mdico complementario, indemnizaciones
por despido superiores a los mnimos
legales, pagos por finalizacin del contrato,
prestaciones por accidentes no laborales,
prestaciones a los supervivientes, y
vacaciones extraordinarias pagadas, entre
otras).
E
La organizacin muestra actividades que
evidencian compromiso social que excede
el cumplimiento de requisitos legales.
E
La empresa presenta a la contratante
planes de accin para mejorar su gestin
operativa y de HSE y hace seguimiento a
su cumplimiento.
La empresa es reconocida por terceros por

la gestin del riesgo con el mejoramiento
continuo en el ltimo ao
DIRECTOS
20XX
Horas Hombre Trabajadas
INCIDENTES DE TRABAJO
No. de casos de fatalidades por A.T.
No. casos de A.T. con tiempo perdido
No. de casos reportados por A.T (no incluye casos con

tiempo perdido ni fatalidades)
Total de das cargados y perdidos por A.T.
No. de casos reportados por Casi - Accidente
ENFERMEDAD PROFESIONAL
No. Fatalidades por E.P.
No. casos de E.P. con tiempo perdido
No. de casos reportados por E.P. (no incluye casos con

tiempo perdido)
Total de das cargados y perdidos por E.P.
INDICADORES
20XX
I.S (No. de das cargados y perdidos por causa de los casos de ATEP
durante el periodo * K / Horas hombre trabajadas en el periodo)
I.F (No. de casos reportados en el periodo por ATEP * k / horas
hombre trabajadas)
I.F de lesiones incapacitantes(No. de casos con tiempo perdido
reportados en el periodo por AT* k / horas hombre trabajadas)
#VALUE!
ILI(IFXIS/1000)
K=
200000
CTOS
20XX
20XX
20XX
20XX
20XX
20XX
20XX
20XX
DE TRABAJO
PROFESIONAL
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
#VALUE!
SUBCONTRATISTAS Y TRABAJADORES EN MISION
20XX
20XX
No. de casos de fatalidades por A.T.
No. casos de A.T. con tiempo perdido
No. de casos reportados por A.T (no incluye casos con

tiempo perdido ni fatalidades)
Total de das cargados y perdidos por A.T.
No. de casos reportados por Casi - Accidente
No. Fatalidades por E.P.
No. casos de E.P. con tiempo perdido
No. de casos reportados por E.P. (no incluye casos con

tiempo perdido)
Total de das cargados y perdidos por E.P.
20XX
20XX
Horas Hombre Trabajadas
INCIDENTES DE TRABAJO
ENFERMEDAD PROFESIONAL
INDICADORES
I.S (No. de das cargados y perdidos por causa de los casos de ATEP
durante el periodo * K / Horas hombre trabajadas en el periodo)
I.F (No. de casos reportados en el periodo por ATEP * k / horas
hombre trabajadas)
I.F de lesiones incapacitantes(No. de casos con tiempo perdido
reportados en el periodo por AT* k / horas hombre trabajadas)
#VALUE!
ILI(IFXIS/1000)
K=
#VALUE!
ON
20XX
20XX
#VALUE!

Guia de Autoevalacuión RUC Transporte

Încărcat de

Informații document

Drepturi de autor

Formate disponibile

Partajați acest document

Partajați sau inserați document

Opțiuni de partajare

Vi se pare util acest document?

Este necorespunzător acest conținut?

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Guia de Autoevalacuión RUC Transporte

Încărcat de

Drepturi de autor:

Formate disponibile

Form: FAUDA46

Ciudad auditoria Doc.:

ACTIVIDAD ECONMICA GENERAL DE LA EMPRESA

CUENTA LA EMPRESA CON ASESOR RUC

ESTA EMPRESA PRESENTA UNO O MAS CASOS

IDENTIFIQUE LA(S) ACCION(ES) QUE PERMITIER

1. LIDERAZGO Y COMPROMISO GERENCIAL

Respaldo econmico al sistema de SSTA

Otras polticas a juicio de la compaa: anticorrupcin, entre otras.

1.2. Poltica de Control y Seguimiento para la Seguridad Vial

Se ejecutan inspecciones gerenciales?

Revisin por la Gerencia

Se han realizado anlisis de los resultados en la revisin por la gerencia?

* Se ajusta el presupuesto SSTA para los nuevos contratos?

* Se verifica la ejecucin del presupuesto?

2.DESARROLLO Y EJECUCIN DEL SSTA

2.2 Requisitos legales y de otra ndole

SSTA aplicables a la organizacin?

2.3 Funciones y Responsabilidades

2.5. Capacitacin y Entrenamiento

PROGRAMA DE RECONOCIMIENTO Y ACCIONES DISCIPLINARIAS RELACIONADOS CON

3.1 IDENTIFICACIN DE PELIGROS, ASPECTOS AMBIENTALES, VALORACIN Y DETERMINACIN DE CONTROL D

Conocen los empleados los riesgos a los que esta expuesto?

ACTOS Y CONDICIONES INSEGURAS

Se implementan y se hace seguimiento a los controles planteados

IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES

3.2. TRATAMIENTO DEL RIESGO

Se evala el desempeo del contratista - proveedor?

Se realiza seguimiento al plan de accin resultante de los monitoreos/evaluacin ?

Se divulgan los resultados de las evaluaciones de desempeo

La organizacin incorpora en su procedimiento de seleccin y evaluacin de contratistas-proveedores aspectos de derech

3.2.2. Visitantes, comunidad y autoridad

3.2.3. Programas de Gestin

TARJETA DE RUTA Y TARJETA DE SITIO

La empresa tiene la Tarjeta de Ruta para los recorridos que realiza.

Se evidencian registros de la implementacin de los sistemas de control.

Evaluaciones Mdicas Ocupacionales

Actividades de Promocin y Prevencin en Salud

Otras actividades para Riesgos de Salud Pblica.

Determinacin de ndices de gestin.

3.2.5. Subprograma de Higiene Industrial

3.2.6. Subprograma de Seguridad Industrial

Se documentan procedimientos seguros para ejecutar las tareas crticas?

Se llevan registros de divulgacin de los procedimientos?

Se evidencia la implementacin de los procedimientos para el tratamiento de los riesgos?

Los procedimientos de trabajo seguro estn disponibles y vigentes

PROCEDIMIENTOS GENERALES PARA CARGUE, DESCARGUE, TRASVASE Y

Los conductores conocen y aplican los procedimientos

Programa de Mantenimiento de Instalaciones y Equipos

Programa de Mantenimiento para Vehiculos

Se llevan Registros de la ejecucin del programa de mantenimiento preventivo para Vehiculos

Se tiene por escrito un programa de mantenimiento preventivo de equipos?

Elementos de Proteccin Personal

Los equipos de proteccin personal se mantienen en condiciones satisfactorias?

Hojas de Seguridad de Materiales y Productos

3.2.7. PLANES DE EMERGENCIA

Se tiene un plan de emergencias alineado con el de la empresa contratante?

3.2.8. PROGRAMA GESTIN AMBIENTAL

Se tienen registros para el manejo ambiental?

Se llevan inventarios de los residuos generados y dispuestos?

Plan de Gestin de Agua y Energa

* La organizacin tienen indicadores de la cantidad de agua reutilizada /reciclada?

Programa(S) de Gestin Ambiental

4.1 Incidentes (accidentes y casi accidentes)