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1. EL MTODO HISTRICO
b) Formas de investigacin
El mtodo histrico es el que utiliza la Historia del Derecho como disciplina cientfica
que incorpora los mtodos de la ciencia
histrica a un segmento de la vida social
como es el jurdico.
Hay quienes piensan que deben prevalecer los modos de investigacin jurdicos por sobre los histricos, de manera
que la Historia del Derecho es ms una
ciencia jurdica que una ciencia histrica.
Por ello debe aislarse el Derecho de otros
factores presentes en la vida social para
describir su evolucin autnomamente.
La Escuela Histrica del Derecho pens
en que sta era la expresin mxima de
la jurisprudencia.
La opinin que prevalece es, sin embargo, que la Historia del Derecho es una
ciencia histrica, que intenta comprender
las realidades jurdicas pretritas pero conectadas con el resto de la realidad social.
No obstante, para reconocer que se trata
de realidades jurdicas el historiador del
Derecho necesita tambin recurrir a los
conocimientos y tcnicas del Derecho. Por
lo que todo historiador del Derecho debe
ser tambin jurista.100
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TOMS Y VALIENTE, FRANCISCO, Obras Completas II: Manual de Historia del Derecho Espaol, Centro
de Estudios Polticos y Constitucionales, Madrid,
1997, p. 940.
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d) Periodificacin
Uno de los problemas que debe enfrentar
el mtodo histrico es la agrupacin de los
sucesos estudiados en perodos de tiempo
que permitan atribuirles significado. Se habla
as de periodificacin lineal (sucesiva en el
tiempo) o de periodificacin circular (con
saltos en la continuidad histrica).
En los estudios de Historia del Derecho
se suele emplear el perodo lineal, aunque
la determinacin de los segmentos no es
cosa fcil. A veces se utilizan para ello los
perodos generales de la Historia del Derecho (Derecho romano, medieval, moderno, codificacin, etc.). Otras veces es
necesario configurar perodos conforme
a la evolucin de la realidad jurdica que
es objeto del estudio.
En cada perodo la exposicin de los hechos debe seguir un curso cronolgico. Si no
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b) La exgesis
Aunque originalmente el trmino exgesis
no aluda ms que en general a la interpretacin de un texto, a comienzos del siglo
XX adquiri un significado ms reductivo,
a saber, el mtodo de interpretacin que
se apega como factor predominante sino
exclusivo a la letra de la ley, el cual habra
sido utilizado por los primeros comentaristas
del Cdigo Civil francs de 1804. Por este
hecho, se motej a estos juristas como la
Escuela de la Exgesis.112
No obstante, si se separa de la concepcin ideolgica que lo llev al paroxismo
invocndolo como nico mtodo vlido, el
mtodo de la exgesis de los textos ha sido
y sigue siendo til. De hecho, era exegtico
el mtodo que siguieron los fundadores de
la ciencia jurdica como los comentaristas
del Derecho comn.113 La exgesis es la
primera fase de toda interpretacin legal
que consiste en establecer el sentido o los
sentidos posibles de cada una de las palabras de la ley.
El mtodo exegtico consiste en lograr
una comprensin de un texto por la descomposicin analtica de los enunciados
normativos contenidos en l en sus partes
gramaticales, y procediendo a un comentario
o glosa de cada una de ellas. En Alemania,
Espaa e Italia ha renacido la exposicin del
Derecho mediante comentarios exegticos
a cada artculo de un Cdigo. En Chile,
un hecho similar se est intentando con
el Cdigo Penal.
No debe considerarse que la exgesis se
oponga al sistema, se trata de dos mtodos
jurdicos complementarios: El esfuerzo
por conocer con precisin el alcance de los
trminos con los que la norma se expresa y
cul es su mente (exgesis) es imprescindible
y tarea previa al sistema. En este sentido,
la labor llevada a cabo por los exgetas es
de notable fecundidad, y el cientfico que
pretende colaborar en la tarea de la cons-
2. EL MTODO DOGMTICO
a) Nociones generales
El mtodo dogmtico es el que ocupa la
parte de la ciencia jurdica que lleva justamente el nombre de dogmtica. Se atribuye
su nombre a que el jurista, al igual que el
intrprete de las Escrituras Sagradas, parte
de ciertos dogmas o proposiciones que
no puede desconocer o discutir. Estos puntos de partida del mtodo dogmtico son
los textos que contienen enunciados normativos que se suponen como jurdicos y
vinculantes.111
El mtodo dogmtico tiene una doble
intencin: pretende explicar el orden jurdico tal como es, pero al mismo tiempo
lo complementa y lo desarrolla al hacerlo
ms inteligible.
Existen nociones que son indispensables para el uso del mtodo dogmtico.
Tales son:
1. La distincin entre validez o vigencia
de las normas y eficacia prctica. El mtodo trabaja slo con las normas vigentes en
cuanto son tales.
2. La distincin entre lo que la norma
dice y lo que debiera decir: se distingue la interpretacin de lege lata y de lege ferendae.
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Cfr. GUZMN BRITO, ALEJANDRO, Exgesis, dogmtica e historia en la ciencia jurdica, escrito indito al
que accedimos por gentileza del autor.
113
CALVO, M., ob. cit., p. 27.
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c) La sistematizacin o axiomatizacin
El mtodo preferido de la dogmtica jurdica
es el de la sistematizacin. Los campeones
en la materia fueron los juristas del derecho natural racionalista, seguidos luego
por la pandectstica o jurisprudencia de
conceptos.
El mtodo es una mezcla de induccin
y deduccin. De las normas y hechos con
relevancia jurdica (casos y soluciones) se
extraen conceptos y relaciones, que van
dando lugar por sucesiva induccin a reglas
y principios concatenados lgicamente, hasta
llegar a los que fundamentan todo el edificio
conceptual construido y que, por ende, no
pueden ser deducidos de otros principios:
los axiomas. Construida esa red de reglas,
definiciones y principios, se procede por
la va de la deduccin a resolver los casos
no previstos expresamente.
Carnelutti en su Metodologa del Derecho,
aunque insiste en la necesidad de partir de
la experiencia y de los hechos jurdicos, seala que el mtodo del jurista comienza con
su observacin, la formacin de imgenes,
prosigue con la tcnica de la comparacin
que busca notas distintivas y comunes, y que,
finalmente, por medio de la clasificacin,
llega a forjar el concepto. Como modos de
expresin los conceptos se transforman en
definiciones y su sntesis lingstica constituye su denominacin. Hecho lo anterior,
la misma disposicin de los conceptos deja
abierto el camino para establecer las reglas
que se necesitan para la prctica jurdica:
Construidos los conceptos, y, por ello, ordenados los fenmenos, se advierten las
relaciones entre ellos la estabilidad de
las relaciones, forma la regla. Y cuando han
descubierto la regla, los hombres se saben
regular a s mismos.115
Una constante en la bsqueda del mtodo sistemtico es la aspiracin a la sime114
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VIEHWEG, THEODOR, Tpica y jurisprudencia,
trad. Luis Dez-Picazo, Taurus, Madrid, 1964.
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CICERN, Tpica, II, 6.
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VIEHWEG, T., ob. cit., p. 122.
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ALCHOURRN, C. y BULYGIN, E., ob. cit.,
pp. 127-130.
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p. 137.
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3. EL MTODO COMPARATIVO
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Ms adelante, tanto John Stuart Mill (18061873) como Herbert Spencer (1820-1903)
trataran de aportar sus teoras acerca de la
ciencia social. Emile Durkheim (1858-1917)
fijara las reglas metodolgicas de la nueva
disciplina en su obra Las reglas del mtodo
sociolgico (1895).
La sociologa penetra ms adelante en
el Derecho. El movimiento que Wiacker
denomina naturalismo jurdico y que,
siguiendo los planteamientos del sociologismo positivo, quiere ver el Derecho como
el resultado causal de fuerzas psicosociales
aparece ya en las obras de Von Ihering,
Von Lizt y Franois Gny. El primer socilogo jurista parece haber sido el austriaco
Eugen Ehrlich (1862-1923), que escribi
Grundlegung der Sociologie des Rechts (1913).
A l le sigue Max Weber (1864-1920), cuya
obra Economa y Sociedad (editada en forma
pstuma en 1922) dedica un tratamiento
especial a la sociologa del Derecho.133 En
Francia, ha de mencionarse a Len Duguit
(1859-1928), que escribe Le droit social, le
droit individuel et les transformations de ltat
(1908). En Chile, Valentn Letelier (18521919) es un adelantado de la introduccin
del anlisis sociolgico aplicado al Derecho,
como se ve en su obra Gnesis del Derecho
(1909).134
A fines del siglo XX, hay una plyade
de autores: Aarnius, Albert, Saak, Theodor
Geiger (1891-1952), Giovanni Tarello y, sobre todo, Niklas Luhmann (1927-1998), a
quien se califica como el socilogo del Derecho ms influyente de nuestra poca.135 En
Francia, uno de los juristas contemporneos
que, junto con la dogmtica, ha cultivado el
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intelectuales, los nicos que seran capaces de escapar al determinismo social, por
que se encuentran al margen de cualquier
inters y buscan el conocimiento objetivo. La idea es sospechosa porque viene de
un miembro del club, adems est muy
demostrado que tambin los intelectuales
tienen intereses.138
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Reproducimos una reflexin de FRANZ WIEACKER, ob. cit., pp. 528-529: Nos encontramos, pues, con
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que el muestreo sea aleatorio es necesario que se cumpla la siguiente regla: cada
miembro de la poblacin ha de tener una
probabilidad igual e independiente de ser
seleccionado en la muestra. El muestreo
aleatorio simple se realiza confeccionando
una lista de todas las unidades que configuran el universo o poblacin, numerndolas
correlativamente, hecho lo cual, por medio
de cualquier sistema (tabla de nmeros al
azar, programas computacionales), se van
sorteando estos nmeros hasta completar
el tamao de la muestra. Aunque este mtodo garantiza la mxima aleatoriedad slo
es accesible cuando la muestra no es muy
amplia y pueden conocerse taxativamente
todos los elementos del universo.155
El muestreo aleatorio sistemtico es aquel
que designa a los miembros de la muestra
por medio de la bsqueda de un dgito
(resultado de la divisin entre el tamao
de la poblacin por el nmero requerido
para la muestra) y su utilizacin como intervalo entre los nombres enlistados de los
miembros de la poblacin.156
Variantes de los muestreos probabilsticos
son los muestreos por conglomerado y los
estratificados. Los por conglomerado se
utilizan cuando la poblacin es muy extensa
y puede subdividirse en universos menores
pero que conservan caractersticas similares al total. Para ello se divide el universo
155
152
SALKIND, NEIL J., Mtodo de investigacin, Prentice Hall, Mxico, 1998, p. 96.
153
SABINO, CARLOS A., El proceso de investigacin,
Lumen, Buenos Aires, 2003, p. 126.
154
Cfr. SALKIND, N., ob. cit., pp. 105-107.
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3. Sobre el formato:
Los reactivos y el cuestionario se
presentan en un formato atractivo,
profesional y fcil de entender.
Todas las preguntas y pginas estn
numeradas claramente.
El cuestionario contiene instrucciones
claras y explcitas sobre cmo debe
llenarse y devolverse.
Las preguntas estn ordenadas, de las
fciles a las difciles y de lo general a
lo especfico.
Se incluyen transiciones de un tema
al siguiente.
Se dan ejemplos si es necesario.165
En el ltimo tiempo, se estn diseando
cuestionarios para ser enviados y contestados por correo electrnico. La facilidad
para dar respuesta puede ser un elemento
que contribuya al xito del sondeo, pero
es habitual que incluso los cuestionarios
electrnicos sean extensos o presenten dificultades tcnicas para que los conteste un
simple usuario no especializado.
b.7) La entrevista
Las entrevistas suelen clasificarse en abiertas o en profundidad y en estructuradas o
cerradas.
Las entrevistas abiertas son aquellas que
consisten en una conversacin segn pautas
flexibles entre el investigador y la persona
entrevistada. La idea es que el entrevistador
no intente manipular ni dirigir las respuestas
del entrevistado.
Las entrevistas estructuradas son aquellas
que siguen un cuestionario previamente
diseado. Como en una conversacin de dos
personas raramente un interlocutor habla
por ms de unos minutos, es necesario que
el entrevistador tambin intervenga. Pero
sus intervenciones deben ser de relanza-
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Un ejemplo de este anlisis fue el realizado por White en 1949 sobre el peso que
atribuan a ciertos valores Hitler y Roosevelt
en sus propios libros (Mi nuevo orden y Nada
que temer, respectivamente). El estudio demostr que Hitler pona ms el acento en
valores de fuerza y morales, mientras Roosevelt enfatizaba los valores econmicos.
Reproducimos el cuadro que trae Antonio
Lucas Marn.178
Valores de fuerza
Valores morales
Valores econmicos
Otros
Total
Hitler
34,8%
38,0%
10,8%
16,4%
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Roosevelt
15,2%
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27,7%
28,8%
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Aparte de su famosa obra sobre El costo de los
accidentes, Calabresi ha publicado otro estudio en la
Harvard Law Review (1972, vol. 85, N 6, pp. 1089-1128),
comparando la visin econmica del Derecho como
one view of the Cathedral. Una versin en espaol
puede encontrarse en Estudios Pblicos: CALABRESI,
GUIDO y MELAMED, DOUGLAS A., Reglas de propiedad,
reglas de responsabilidad y de inalienabilidad: una
vista de la catedral, en Estudios Pblicos, 63 (1996),
pp. 347-391.
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Una sntesis del surgimiento y consolidacin
de la nueva Escuela, junto a un anlisis del aporte
de Ronald Coase a la Economa y al Derecho, puede
verse en BEYER, HARALD, Ronald H. Coase y su contribucin a la teora de la Economa y del Derecho,
en Estudios Pblicos 45 (1992), pp. 1-21.
181
COASE, RONALD, The Problem of Social Cost,
en The Journal of Law and Economics, 3 (1960), 1,
pp. 1-44. Se puede encontrar una versin en castellano en la revista Estudios Pblicos: COASE, RONALD H.,
El problema del costo social, en Estudios Pblicos 45
(1992), pp. 81-134.
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FINNIS, JOHN, Derecho natural y derechos naturales [= Natural law and natural rights], trad. Cristbal
Orrego, Abeledo-Perrot, B. Aires, 2000, pp. 39-40.
HART, H. L. A., Post scrptum al concepto de Derecho, trad. Rolando Tamayo, Universidad Nacional
Autnoma de Mxico, Mxico, 2000, pp. 11-12.
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ORREGO SNCHEZ, CRISTBAL, H.L.A. Hart.
Abogado del positivismo jurdico, Eunsa, Pamplona,
1997, p. 140: Esa es la pesadilla del positivismo
jurdico conceptual: define, en su laboratorio, el
derecho de modo neutral, no porque se sea el
significado real de las palabras, sino porque se debe
ser su significado; pero despus sale al mundo real y
los hombres corrientes, llenas sus cabezas de mitos,
comienzan a obedecer y a aplicar lo que se identifica neutralmente como derecho. Entonces el
positivista emprende la ardua tarea de cambiar las
mentes del pblico, para que no crean que el derecho
debe ser obedecido realmente. Surgen aqu nuevos
problemas porque el derecho tiene precisamente la
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MARTNEZ DORAL, JOS MARA, La estructura del conocimiento jurdico, Universidad de Navarra,
Pamplona, 1963, p. 128.
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El anlisis filosfico es el que por excelencia ser valorativo: sus reflexiones tratarn de elucidar cmo deben orientar los
hombres y los agentes jurdicos sus propias
conductas y acciones para conseguir el valor
ltimo del orden jurdico: la justicia. Por eso
la funcin evaluativa del Derecho positivo
en cuanto a su correspondencia a los valores ltimos es propiamente filosfica y no
dogmtica: una funcin valorativa y crtica,
ejercida no slo en el sentido de la tcnica,
sino en el sentido de la justicia, presupone
el conocimiento de las finalidades ltimas
de la sociedad y de la vida humana. Slo
cuando se conoce el fin, puede juzgarse
si los medios arbitrados para conseguirlo
son aptos, o no conducen a su posesin.
Ahora bien, el conocimiento de los fines
ltimos, la determinacin de lo que exige
la justicia, trasciende por completo las posibilidades del anlisis cientfico. Es labor
propiamente filosfica y no puede por ello
ser cumplida por la ciencia.219 Lo que no
puede la ciencia (dogmtica) lo puede la
Filosofa. Por ello, la ciencia aspira a ser
continuada por la Filosofa, aunque sta a
su vez no puede prescindir de los resultados
de la dogmtica si quiere trabajar con lo
que es la realidad jurdica.220
219
MARTNEZ DORAL, J. M., La estructura cit.,
pp. 126-127.
220
Segn HERVADA, J., ob. cit., p. 53, la Filosofa
jurdica tiene dos funciones respecto de la dogmtica;
la funcin fundamentadora, por la cual proporciona
a la ciencia del jurista los conocimientos metacientficos bsicos y fundamentales, que ella no es capaz
de obtener por su estatuto epistemolgico, pero
que le son necesarios para conocer correctamente
la realidad jurdica; y la funcin valorativa, por la
cual es capaz de juzgar y valorar un ordenamiento
jurdico dado, de acuerdo con las exigencias ms
fundamentales del ser de la persona humana y de
la vida social.
221
MARTNEZ DORAL, J. M., La estructura cit.,
pp. 131-132.
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