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Ao del desarrollo rural y la seguridad alimentaria

TEMA

EXCEPCIONES Y DEFENSAS PREVIAS

CTEDRA

:
DERECHO PROCESAL CIVIL I

DOCENTE

:
PERCIDA LUJN ZUASNABAR

ALUMNA

:
ALVAREZ GRABEL, Magaly Janeth
AMARO COSQUILLO, Fiorela Del Roco
AUPA PEREZ, Kimberlyn Linda
VASQUEZ JORGE, Liz Francisca

AULA

:
VII CICLO C1

HUANCAYO 2013

DEDICATORIA
Dedicamos este trabajo con mucho cario
a nuestros padres que con mucho
esfuerzo y dedicacin nos apoyan da a
da, hacindonos jvenes forjadores.

INTRODUCCIN

El presente trabajo titulado Excepciones Y Defensas Previas En El Cdigo


Procesal Civil ha sido elaborado con la participacin y esfuerzo de cada uno de
los integrantes del grupo de estudio, la misma que tiene como objetivo dar a
conocer la manera en que los litigantes pueden ejercer el derecho de defensa a
travs del uso de las excepciones y defensas previas, que son como mecanismos
o instrumentos saneadores del proceso para evitar litigios infructuosos, como
medios de defensa que cuestionan el aspecto formal o el aspecto de fondo del
proceso, y como el poder jurdico que tiene el demandado para extinguir la
accin o el derecho del demandante.
La recopilacin de datos fueron obtenidas mediante fuentes primarias como son
los libros de Dr. Elvito Rodriguez Dominguez, Dr. Mximo Castillo, Dr. Edward

Sanchez. Y Dra. Marianela Ledesma. Cuya investigacin tiene como finalidad


presentar a la ctedra de Derecho Procesal Civil para su revisin y exposicin
ante los compaeros de la seccin.
El tema investigado es importante para nuestra carrera, por cuanto son
conocimientos ya de la prctica misma de la abogaca, que servirn para poder
llevar un buen proceso.
El trabajo que presentamos se ha dividido en dos captulos, la primera

que

abarcar acerca de los aspectos generales de las excepciones y defensas previas,


la manera de cmo se desarrollaban en Roma, su naturaleza jurdica y conceptos
bsicos sobre el tema; y el segundo captulo donde se expondrn las diversas
clases de excepciones y defensas previas que regula nuestro cdigo Procesal
Civil Peruano.
Se espera que el trabajo que se pone a consideracin de la ctedra satisfaga las
expectativas del catedrtico y que la exposicin sea comprendida por los
estudiantes de pre grado de la seccin.
Las Autoras

CAPITULO I
ASPECTOS GENERALES
1.1 ANTECEDENTES HISTRICOS

1.1.1. LA EXCEPCIN EN EL DERECHO ROMANO


El antiguo, clsico y bajo imperio fueron las tres etapas por las que
atraves el derecho romano, y cada una de ellas tuvieron,
respectivamente. Los siguientes tipos de proceso: la legis actionis
(acciones de la ley), la formulatio (procedimiento formulario) y la
extraordinaria cognitio (procedimiento extraordinario).

A.-La legis actionis: Eran acciones de la Ley, cuya forma era


ceremoniosa, sumamente compleja y verbal.
En el curso de la fase antigua no se advierte la presencia de la
excepcin. la excepcin, real y nominalmente, fue instituto originario

del segundo periodo procesal romano, conocido como el del


procedimiento formulario e impuesto por el incontenible crecimiento
dela poblacin y el subsecuente desarrollo del derecho.1

B.-La formulatio: Proceso iniciado aproximadamente en el ao 46.


A. C., de carcter escrito y mucho ms sencillo; eran un conjunto de
indicaciones

conocidas

como

la

frmula

que

redactaba

un

magistrado a solicitud del accionante; las actividades jurisdiccionales


eran divididas durante este proceso entre el magistrado, encargado
de redactar la frmula, y el Juez quien ventilaba la causa y resolva al
final.
La frmula fue dividida en cuatro partes:
a) La demostratio (parte introductoria de la frmula, se designaba
el Juez y se indicaba el objeto de la accin mencionndose los
hechos).
La intentio (se delimitaban las pretensiones del acto al dirigirse
contra el sujeto pasivo).
b) La

condemnatio

(imperium

del

Juez

para

decidir

la

controversia).
c) La adjudicatio (parte en la que se le asignaba al Juez ciertos
poderes para entregar en propiedad los bienes).
Posteriormente

incorporndose

luego

la

proescriptio

(reserva cuya finalidad es limitar los efectos del juicio), y la


exceptio (defensa fundada en un derecho independiente que
pertenece al demandado, cuyo objeto es hacer pronunciar la
absolucin de la demanda por excepcin, aunque el derecho
alegado por el demandante existiera realmente)
d) La exceptio aminoraba los efectos del derecho objetivo, como
miras a impedir que una sentencia pronunciada de acuerdo a
1

PARRA, 1974: p.11. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL,
3RA Edicin, Editorial: San Marcos, Lima-Per, 2000. P.59

10

ste resultase injusta en el caso concreto. Una vez consignada la


exceptio en la frmula se tena en cuenta al momento de
resolver, pudiendo condenar el Juez al demandado en caso que
el actor hubiese acreditado su derecho y no hubiese hecho lo
propio el sujeto pasivo respecto de su exceptio. As fue que llego
a ser considerada como una condicin para el pronunciamiento
de un fallo condenatorio, adquiriendo entonces el carcter de
excepciones tal cual conocemos.2
C.- La extraordinaria cognitio: Surgi hacia los 294 aos D.C.,
caracterizndose porque se iniciaba con la libellus conventionis que
presentaba el actor y constituye el antecedente de la demanda, el
Juez instrua y pona fin al litigio con su decisin desapareciendo el
reparto de las actividades jurisdiccionales que distingui al anterior
procedimiento. Las excepciones de simples elementos accesorios
pasan a ser medios de defensa.
Justiniano se refera a las excepciones como la oposicin que el
sujeto pasivo enfrentaba a la demanda con afirmaciones de ndole
sustantivo o procesal. Aparece la excepcin de oscuro libelo (como
medio impugnatorio que deduca el demandado contra la demanda
que no era clara o tena defectos de forma) y la excepcin de
incompetencia (concedido al reo cuando se destacaron pretores en
cada provincia).
1.1.2. LA EXCEPCIN EN EL DERECHO GERMNICO
Roma impona instituciones jurdicas a los pueblos conquistados las
mismas que eran acogidas o resistidas, que en la medida dichos
pueblos inclusive se fusionaban. El Derecho Germnico destac
dentro de los derechos locales o populares, surgiendo as la
excepcin de falta de personera (contemplado por el Cdigo de
Procedimientos Civiles de 1912) o de representacin defectuosa o
insuficiente del demandante o del demandado. Segn Monroy, si
2

HINOSTROZA MINGUEZ, ob. Cit. P. 60

11

para el Derecho Romano era imprescindible la presencia personal de


los litigantes ante el magistrado, en los Derecho Germnico se
admita la representacin en el proceso a travs de personeros,
apareciendo con esto una nueva excepcin: la falta de personera.
1.1.3. LA EXCEPCIN EN EL DERECHO CANNICO
En este derecho el codex

juris canonice impuso un criterio

clasificatorio de las excepciones, distinguindose en materiales (si se


referiran al derecho sustantivo) y procsales (si se referan al
aspecto procedimental). De acuerdo a las consecuencias que se
generaban se clasificaban en: dilatorias (por suspender los efectos
de la demanda, podan formularse hasta antes de la contestacin de
la demanda y si no se haca en este lapso, exista la presuncin de
la renuncia tcita por parte del demandado a su derecho a
plantearlas), y perentorias (al terminar con el proceso y extinguir el
derecho de accin, podan proponerse hasta antes de la sentencia).
En el Derecho Cannico se encuentran excepciones como: la
exceptio

declinatoria

fori

(precursora

de

la

excepcin

de

incompetencia), la exceptio res judicata (excepcin de cosa juzgada),


la excepcin de transaccin; la de demanda prematura (procedente
cuando se instauraba un proceso sin ser todava exigible la
prestacin.)
Para Monroy, en el Derecho Cannico, las excepciones eran una
modalidad

de

defensa

del

demandado,

oponiendo

al

actor

alegaciones orientadas a retardar el ejercicio del derecho de accin a


travs de la demanda y/o excluirla definitivamente; adems, en este
derecho se distingui el carcter genrico y especifico de la defensa
(negativa de los hechos, importaba el desconocimiento del derecho
material reclamado) y la excepcin (buscaba retardar la iniciacin

12

del ejercicio del derecho de accin o extinguir su derecho


definitivamente).3

1.2.

LAS EXCEPCIONES EN EL CDIGO PROCESAL CIVIL PERUANO


1.2.1. CONCEPTO DE EXCEPCIN
Segn Enneccerus la excepcin en sentido privado es el derecho
de una persona a impedir, mediante su

oposicin, el ejercicio de

un derecho que se dirige contra ella. Es pues un contraderecho que


no suprime el derecho contra el que se dirige, pero que lo suspende
en virtud de efecto contrario, hacindolo prcticamente ineficaz.4
Couture, E.:" La excepcin es un poder jurdico del que se halla
investido el demandado que lo habilita para oponerse a la accin
promovida contra l".5
Rocco de da esta dignificacin. EXCEPCION, es la facultad
procesal, comprendida en el derecho de contradiccin en el juicio,
que corresponde al demandado, de pedir que los rganos
jurisdiccionales declaren cierta existencia de un hecho jurdico que
produce efectos jurdicos relevantes, frente a la accin ejercitada por
el actor.6
Segn Rodrguez Domnguez E. Las excepciones, como toda
institucin jurdica, no tienen un concepto unvoco. El concepto vara,
segn la posicin doctrinaria de los autores respecto al derecho de
accin; y, la evolucin de la legislacin procesal.
El maestro argentino Hugo Alsina para arribar al concepto de
excepcin, alude al sentido amplio y restringido del mismo. En

MONROY, 1987, P.97. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL,
3RA Edicin, Editorial: San Marcos, Lima-Per, 2000. P. 62-63.
4
ENNECCERUS, 1950, Tomo I, volumen II: p.486. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS
EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.48.
5
COUTURE, 1958: 89, Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL,
3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.48.
6
ROCCO, 1976, Tomo I, p. 264, Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL
PROCESO CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p. 49.

13

sentido amplio, dice: "En la prctica se llama excepcin toda defensa


que el demandado opone a la pretensin del actor, sea que se
nieguen los hechos en que se funda la demanda, sea que se
desconozca el derecho que de ellos pretenda derivarse, sea que
limite a impugnar la regularidad del procedimiento. Pero en sentido
ms restringido, por excepcin se entiende la defensa dirigida a
paralizar el ejercicio de la accin o a destruir su eficacia jurdica,
fundada en una omisin procesal o en una norma sustancial. Por
ltimo vamos a ver todava que en este segundo supuesto debe
distinguirse los casos en que el Juez puede hacer la declaracin de
oficio de aquellos en que no puede hacerlo sino a requerimiento del
demandado, que es lo que constituye la excepcin en sentido
estricto.
Admite la distincin entre excepciones substanciales y procesales.
Las primeras, atacan el derecho sustancial pretendido por el actor,
basndose en hechos que impiden que nazca la relacin sustancial
(podra ser a nuestro criterio, los casos de nulidad y anulabilidad
regulados por el Cdigo Civil), o que la extinguen (prescripcin,
caducidad).
Las excepciones procesales son aquellas que no se refieren a la
razn de lo pedido en la demanda, sino al modo como se pide, es
decir, que en ellos no se discute el derecho del actor sino el
procedimiento a seguirse para obtener una declaracin sobre ese
derecho.
Se refieren a la falta de presupuestos procesales: competencia del
Juez, capacidad de las partes y requisitos de la demanda; o a la
existencia de varios procesos (litispendencia).
El concepto de excepciones procesales, segn el mismo autor,
tambin e utiliza en sentido amplio, como medio de defensa basado
en un aspecto procesal

aunque el juez puede examinarlo de oficio;

14

y en sentido estricto, cuando el Juez no puede utilizarlo de oficio,


sino a peticin de parte.
Concluye que este ltimo, es el concepto propio de las excepciones
procesales. Segn lo expuesto, las excepciones procesales, son
medios de defensa que atacan la relacin jurdico-procesal, que
solamente pueden ser invocados por el demandado y que por tanto
el juez no puede aplicarlas de oficio.
La ausencia de presupuestos procesales puede ser declarada de
oficio, no as la competencia territorial.

El maestro uruguayo Eduardo J. COUTURE dice: En su ms amplio


su ms significado, la excepcin es el poder jurdico de que se halla
investido el demandado, que le habilita para oponerse a la accin
promovida contra l. Agrega: En este primer sentido, la excepcin es,
en cierto modo la accin del demandado. Era ste el alcance del
texto clsico reus in exceptione actor est El reo en la excepcin es
actor

Un segundo concepto es el de excepcin sustancial, como medio


de defensa respecto a la relacin sustancial; y, un tercer concepto el
de excepcin procesal, como medio de defensa referido a la
relacin procesal.

Atribuye la autonoma del concepto de excepcin al tratadista


austriaco Oskar von Bulow, quien establece primera vez la diferencia
entre

excepcin

presupuestos

procesales,

entendiendo

la

excepcin como el medio de defensa qu ejerce el demandado, y los


presupuestos procesales como supuestos de hecho o de derecho sin
los cuales el proceso no tiene existencia jurdica ni validez formal, por
lo que no slo pueden ser deducidos por las partes sino tambin por
el Juez de oficio.

15

El maestro uruguayo expone su propia concepcin de la excepcin:


La excepcin es pues, en nuestro concepto, el poder jurdico del
demandado, de oponerse a la pretensin que el actor ha deducido
ante los rganos de la jurisdiccin.
Es contenido de este derecho, segn el autor citado, el de no ser
condenado sin ser escuchado, de ser juzgado por el juez natural y en
un debido proceso legal, a cuyo respecto expresa: El derecho a
defender lo que la ley de la tierra asegura, ante el Juez competente,
en un proceso con garantas de defensa, constituye un juego de
garantas procesales de carcter fundamental o cvico, porque ellas
incumben a cualquier sujeto de derecho en razn de su calidad de
tal.
EI maestro sanmarquino Mario Alzamora Valdez enfoca en estos
trminos el concepto de las excepciones: En trminos generales, las
excepciones en sentido-propio, difieren de las defensas, porque
aqullas se dirigen contra la accin del demandante y stas contra el
derecho.
Si se impugna el supuesto jurdico de hecho en que el actor basa su
pretensin, si se niega la consecuencia de derecho que deriva de l,
as como la existencia de la relacin jurdica, se hace uso de las
respectivas defensas, mientras que si el demandado alega que la
accin

no

puede

prosperar

momentnea

definitivamente,

excepciona7.
Segn

Azula

Camacho,

Se

denomina

excepciones

las

circunstancias que tienden a ponerle trmino al proceso o a subsanar


las irregularidades existentes y con el objeto de que la actuacin siga
su curso normal. Las primeras son perentorias o definitivas; las
segundas dilatorias o temporales"8

7
8

Rodrguez Domnguez E. Manual de Derecho Procesal Civil; Per. Editorial Grijley, 2005. p.76-79
Azula Camacho; 2000 Tomo II.p.143.

16

Monroy Glvez sostiene que, la excepcin es un instituto procesal a


travs del cual el emplazado ejerce su derecho de defensa
denunciando la existencia de una relacin jurdica procesal invlida
por omisin o defecto en algn presupuesto procesal, o, el
impedimento de pronunciarse sobre el fondo de la controversia por
omisin o defecto en una condicin de la accin"9.

Para Rodrguez
defensa

Domnguez

E. las excepciones son medios de

que la ley confiere al demandado, para denunciar la

ausencia o defecto de los presupuestos procesales, as como la


existencia de causales de extincin de la relacin procesal o de
causales de extincin del derecho que es objeto de la pretensin del
demandante.

10

1.2.2. FUNDAMENTO
El fundamento de la excepcin radica en el principio de bilateralidad
de las partes que constituye uno de los ms importantes principios
del Derecho Procesal. De acuerdo a esta norma rectora en todo
proceso contencioso se requiere la presencia de dos partes
(demandante y demandado) para que haya Litis, las que cuentan con
iguales oportunidades y cargas procesales.11
Precisamente se funda la excepcin en el principio que consagra la
igualdad entre los justiciables. As, en el proceso de conocimiento,
siendo incierto cul de las dos partes tenga efectivamente la razn, y,
por lo mismo, cual sea la tutela otorgada por el derecho a un inters
determinado, el principio de igualdad importa que a la pretensin del
actor consistente en que su demanda sea acogida, de oponga una
pretensin del demandado sosteniendo que se deseche.
9

Monroy Glvez, 1987: 702-703.


Rodrguez Domnguez E. Manual de Derecho Procesal Civil; Per. Editorial Grijley, 2005. p.81
11
HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San
Marcos, 2000, Lima-Per, p. 50.
10

17

1.2.3. NATURALEZA JURDICA DE LAS EXCEPCIONES


El sujeto pasivo dela relacin jurdico procesal puede oponerse a la
demanda basado en la mera negacin del derecho del demandante y
de las alegaciones que constituyen su presupuesto factico, por lo que
se dice que opone una defensa en sentido estricto. Cuando se opone
a la demanda sobre la base de la informacin de nuevos hechos o de
circunstancias bajo las cuales sucedieron, que extingan, alteren o
suspendan sus efectos, est formulando una excepcin. Por eso, y
como acertadamente expresa DEVIS ECHANDIA, la excepcin no
es un contraderecho material, ni un contraderecho de accin; ella
ataca la pretensin incoada en la demanda y es una razn de la
oposicin que a aquella formula el demandado.

1.3.

DEFENSAS PREVIAS
Segn Rodrguez Domnguez E. Las defensas previas como el beneficio de
inventario, el beneficio de excusin y otras que regulen las normas
materiales, se proponen y tramitan como excepciones (Art.455 del CPC).
El fiador no puede ser compelido a pagar al acreedor sin hacerse antes
excusin de los bienes del deudor (Art. 1879 del CC).
Para que el fiador pueda aprovecharse del beneficio de la excusin, debe
oponerlo al acreedor luego que ste lo requiera para el pago y acreditar la
existencia de bienes del deudor realizables dentro del territorio de la
Repblica, que sean suficientes para cubrir el importe de la obligacin (Art.
1880 del CC).
No se tomarn en cuenta para la excusin, los bienes embargados, litigiosos,
hipotecados, dados en anticresis o prendados, por deudas preferentes, en la
parte que fuere necesario para su cumplimiento.
Si los bienes del deudor no producen ms que un pago parcial de la deuda,
el acreedor puede accionar contra el fiador por el saldo, incluyendo intereses
y gastos (Art. 1882 del CC)12.

12

Rodrguez Domnguez E. Manual de Derecho Procesal Civil; Per. Editorial Grijley, 2005. p.86-87

18

La excusin no tiene lugar:


1) Cuando el fiador ha renunciado expresamente a ella.
2) Cuando se ha obligado solidariamente con el deudor.
3) En caso de quiebra del deudor (Art. 1883 del CC).
El beneficio de inventario sirve por ejemplo para los casos previstos por el
artculo 661del Cdigo Civil.
El heredero responde de las deudas y cargas de la herencia slo hasta
donde alcancen los bienes de sta. Incumbe al heredero la prueba del
exceso, salvo cuando exista inventario judicial (Art.661 del CC).
Tambin son defensa previas el cumplimiento dl plazo y de la o la
condiciones pactadas para el cumplimiento de las obligaciones. Declarada
fundada una defesan previa tiene como efecto suspender el proceso hasta
que se cumpla el tiempo o el acto previsto como antecedente para el
ejercicio del derecho de accin (Art 456 del CPC).

19

CAPITULO II
EXCEPCIONES Y DEFENSAS PREVIAS
2.1. CLASIFICACIN DE LAS EXCEPCIONES
2.1.1. Excepciones que denuncian la ausencia o defecto de los
presupuestos procesales:13
1) Excepcin de incompetencia (inciso 1).
2) Excepcin de incapacidad del demandante o su representante (inciso
2).
3) Excepcin de representacin deficiente o defectuosa del demandante o
del demandado (inciso 3).
4) Excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la
demanda (inciso 4).14
5) Excepcin de falta de agotamiento de la va administrativa (inciso 5).
13
14

Rodrguez Domnguez E. Manual de Derecho Procesal Civil; Per. Editorial Grijley, 2005. p.79-80
Rodrguez Domnguez E. Manual de Derecho Procesal Civil; Per. Editorial Grijley, 2005. p.76-79

20

6) Excepcin de falta de legitimidad para obrar der demandante o del


demandado (inciso 6).
2.1.2. Excepciones que denuncian la existencia de causales de extincin
de la relacin procesal.15
1) Excepcin de litispendencia (inciso 7).
2) Excepcin de cosa juzgada (inciso 8).
3) Excepcin de desistimiento de la pretensin (inciso 9).
4) Excepcin de conclusin del proceso por conciliacin o transaccin
(Inciso 10).
5) Excepcin de convenio arbitral (inciso 14).
2.1.3. Excepciones que denuncian la existencia de causales de extincin
del derecho objeto de Ia pretensin der demandante16
1) Excepcin de caducidad (inciso 11).
2) Excepcin de prescripcin extintiva (inciso 12).
Como se aprecia, el Cdigo comprende, dentro de las excepciones, las
procesales en sentido amplio y en sentido estricto, y las sustanciales.

2.2. EXCEPCIONES EN EL CDIGO PROCESAL CIVIL PERUANO


2.2.1. EXCEPCIN DE INCOMPETENCIA
I. COMPETENCIA
1. Definicin:
La competencia, es la facultad y el deber de ejercicio de la
jurisdiccin.17
La competencia, significa distribuir y atribuir la jurisdiccin entre
los diversos jueces. La jurisdiccin es aquella facultad de
administrar justicia, mientras que la competencia es la capacidad
de ejercitar dicha funcin jurisdiccional en los conflictos ya
determinados. En la medida de la competencia que posean los
jueces, ejercen su jurisdiccin.18

15

Rodrguez Domnguez E. Manual de Derecho Procesal Civil; Per. Editorial Grijley, 2005. p.80
Rodrguez Domnguez E. Manual de Derecho Procesal Civil; Per. Editorial Grijley, 2005. p.80
17
SCHONKE, 1950; 132. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO
CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, Lima-Per, 2000. P. 113
18
HINOSTROZA MINGUEZ, ob. Cit. P. 113
16

21

Los principios rectores de la competencia son los de legalidad e


irrenunciabilidad. El primero establece la vigencia de aquella
nicamente por disposicin de la ley; el segundo determina que la
competencia civil no

ser materia de renuncia ni modificacin

alguna por decisin judicial, excepto si la ley as lo dispone.

La competencia se determina en consideracin a ciertos criterios


como los siguientes: la materia, el territorio, la cuanta, el grado y
la conexin entre los procesos.
2. Por razn dela materia
La competencia de fija teniendo en cuenta la naturaleza del
derecho subjetivo y objetico pretendido en la demanda. Es
necesario resaltar que tiene relacin con la especializacin de los
jueces, por ello se atribuye la competencia a los rganos
jurisdiccionales civiles en los casos establecidos por la ley.19
3. Competencia por razn del territorio
La competencia por razn del territorio supone una distribucin de
los procesos entre diversos jueces del mismo grado, a fin de hacer
que el proceso se lleve ante aquel Juez que por su sede resulte
ser el ms idneo para conocer de una pretensin en concreto.
La competencia se fija de acuerdo al sitio donde se encuentra el
domicilio del emplazado o el lugar de los hechos de los que deriva
la pretensin.20
Siendo ello as, la competencia por razn del territorio se
establece en virtud de diversos criterios que tienen que ver,
fundamentalmente, con la vecindad de la sede del Juez con el
objeto, personas o dems elementos del conflicto de intereses.
4. Competencia por razn de cuanta.

19
20

HINOSTROZA MINGUEZ, ob. Cit. P. 120


HINOSTROZA MINGUEZ, ob. Cit. P. 120

22

La cuanta es un criterio de determinacin de la competencia en


funcin del valor econmico del conflicto sometido a conocimiento
del rgano jurisdiccional.
Es relevante la cuanta a fin de precisar al juez que consiste la
demanda

y determinar el proceso que corresponda (de

conocimiento, abreviado, o sumarsimo).21


5. Competencia por razn de grado
La competencia de encuentra referida a la jerarqua de los
rganos jurisdiccionales. As, por ejemplo, contamos dentro de la
estructura judicial peruana a los juzgados especializados en lo
civil, juzgados mixtos, salas civiles o mixtas de la corte superior de
justicia y las salas de la corte suprema. Adems, como rganos
inferiores estn los juzgados de paz y los de paz letrados.22
6. Competencia por razn de conexin entre los procesos
La competencia se fija de acuerdo a la conexidad existente entre
las pretensiones procesales y el criterio nico d el que se
resolvern los casos conexos.23
La competencia por conexin se presenta en todos aquellos casos
en los cuales hay dos o ms pretensiones conexas. Dos o ms
pretensiones son conexas cuando tienen en comn, al menos, uno
de sus elementos (petitum o causa petendi). En estos casos la ley
permite que esas pretensiones que son conexas puedan ser
acumuladas, es decir, puedan ser reunidas en un mismo proceso
para que el Juez pueda pronunciarse respecto de ellas en un
mismo proceso favoreciendo con ello la economa procesal y
evitando el dictado de fallos contradictorios.
7. Competencia por razn del turno
La competencia por razn del turno es un criterio de asignacin de
competencia que tiene que ver con la distribucin del trabajo entre
21

HINOSTROZA MINGUEZ, ob. Cit. P. 122


HINOSTROZA MINGUEZ, ob. Cit. P. 123
23
HINOSTROZA MINGUEZ, ob. Cit. P. 124
22

23

los diversos tribunales.

De esta manera, el Poder Judicial

determina los criterios de asignacin de procesos a los diversos


jueces que garanticen el ordenado ingreso de procesos a un
determinado despacho.

II. EXCEPCIN DE INCOMPETENCIA


1. Concepto
Segn Castillo Quispe M. y Snchez Bravo, sostienen La excepcin
de incompetencia es un medio de defensa procesal dirigido a denunciar vicios
en la competencia del rgano jurisdiccional, y resulta viable si.se plantea una
demanda ante magistrado incompetente por razn de la materia, la cuanta, el
24

grado, el turno o el territorio .

Esta figura procesal aparece en Roma cuando se destinan


pretores en cada provincia, pudiendo excepcionar el demandado
cuando se ejercitaba la accin ante un pretor al que no le
corresponda conocer la causa. Como bien sostiene Ferrero .el
concepto de la excepcin nace circunscrito a la incompetencia
territorial... actualmente, el concepto abarca la incompetencia en
general referida tanto a la absoluta como a la relativa.25
Quien interpone esta excepcin . Est denunciando la falta de
aptitud valida del juez ante quien ha sido emplazado para ejercer
su funcin jurisdiccional en el caso concreto.26
La excepcin de incompetencia es el instituto procesal que
denuncia vicios en la competencia del Juez. Se propone cuando
se demanda ante un Juez que no es el determinado para conocer
el proceso, en razn del territorio, de la materia, del grado y la
cuanta.

24

Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. Manual de Derecho Procesal Civil; Lima. Jurista Editores, 2007.p.411.
FERRERO, 1980: 108. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL,
3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.128
26
TICONA, 1996: Tomo I: 574. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL
PROCESO CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.128
25

24

Esta Excepcin puede ser declarada de oficio por el Juez al


calificar la demanda, a tenor que lo que dispone el inc. 4 del Art.
427 del C.P.C., que dispone la improcedencia de la demanda
cuando el Juez carezca de competencia.

Tambin puede ser declarada de oficio en cualquier estado y


grado del proceso, conforme lo dispone el primer prrafo del Art.
35 del C. P. C., por las irregularidades que afecten la competencia
absoluta, atendiendo a su importancia y al hecho de que sus
reglas son de orden pblico.
Para otros autores, esta excepcin tiene que ver con uno de los
presupuestos procesales, de los que nos hemos ocupado
anteriormente, que es la competencia del Juez. Un Proceso que
se sigue ante el Juez incompetente no tiene ninguna eficacia
jurdica. Uno de los medios procesales para cuestionar la
intervencin de un Juez incompetente es deduciendo la excepcin
de incompetencia (Art. 446-1 CPC). Como ya lo hemos estudiado
al tratar de la competencia, debemos remarcar que hay criterios
para fijar la competencia, absolutos, como la materia, el grado, la
cuanta, etc., y existe el criterio territorial que fija la competencia
relativa. Por consiguiente, tratndose de competencia por razn
de territorio, es posible que se produzca lo que se denomina la
prrroga de la competencia, es decir, aquel mecanismo procesal
que hace competente a un Juez que, por razn de territorio, no
deba conocer el asunto.
La prrroga puede ser expresa y tcita. Es expresa por ejemplo,
cuando

el

litigante

se

dirige

un

Juez

sometindose

manifiestamente, en tanto que es tcita cuando el demandado


contesta la demanda sin cuestionar la competencia del Juez, no
obstante haber sido notificado ante el Juez incompetente por
razn de territorio. La excepcin en comentario es viable

25

cualquiera que sea el criterio para fijar la competencia. Para que la


relacin procesal que se produce en el proceso sea vlida es
ineludible que el Juez que interviene en l sea competente para
conocer el asunto en controversia.
Sobre esto dice Monroy que .la circunstancia determinante
de carecer el presunto juez de jurisdiccin, lo imposibilita para
poder admitir y tramitas una excepcin.27
Rodrguez

Domnguez

E. establece que la excepcin de

incompetencia Se puede deducir esta excepcin cuando el juez


no es competente, por lo que la excepcin sirve en este caso,
como hemos visto, para denunciar la falta de un presupuesto
procesal. La incompetencia puede estar generada porque le falta
alguno de los factores o circunstancias que posibiliten el ejercicio
de la jurisdiccin por el Juez, como puede ser el territorio, la
materia, el turno, la cuanta o la denominada competencia
funcional (Art. 446 inc.1 del CPC).

2. Naturaleza jurdica
Siendo la competencia una figura estrictamente procesal, el medio
empleado para evidenciar la falta de ella (la excepcin que
analizamos) constituye a su vez una institucin de idntico
carcter.
La excepcin de incompetencia es de naturaleza dilatoria pues
nada impide al demandante, cuando se haya declarado fundada y,
por ende, dispuesto la conclusin del proceso, interponer
nuevamente

su

demanda

ante

el

rgano

jurisdiccional

competente. En consecuencia, dicha excepcin no anula el


ejercicio del derecho de accin.28

27

MONROY, 1987:145. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL,
3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.129
28
HINOSTROZA MINGUEZ, ob. Cit. P. 130

26

Al respecto, seala Ferrero que en cuanto a su naturaleza, la


excepcin de incompetencia es procesal, dilatoria, ipso jure ope
exceptionis. Est dirigida a advertir la falta de un presupuesto
procesal, en el caso de la incompetencia absoluta, y a hacer
cumplir las reglas de la competencia, en el caso de la
incompetencia relativa.29
Por ltimo, los medios probatorios que se pueden ofrecer al
proponerse la excepcin de incompetencia son todos aquellos
que puedan alcanzar su finalidad, a la cual hace referencia el
artculo 188del cdigo procesal civil. Sin embargo, no cabe duda
que el medio de prueba de mayor idoneidad y que goza de mayor
preferencia lo constituye la prueba documentad.
3. Consecuencia jurdica
En principio, el juez calificara improcedente la demanda si carece
de competencia, atendiendo a los preceptuados en el artculo 427inciso 4) del C.P.C. si pese a ello lo admite, entonces, cabe
propones la excepcin correspondiente.
Si la excepcin de incompetencia es declarada infundada, se
declarar adems saneado el proceso, de conformidad a lo
establecido en el tercer prrafo del artculo 449 del citado cdigo.
Cuando es declarada fundada la excepcin de incompetencia, una
vez consentido o ejecutoriado el auto respectivo, el cuaderno en
que se tramito es agregado al principal, producindose como
efecto la anulacin de lo actuado y la conclusin del proceso, en
estricta observancia del articulo451-inciso 5) del cdigo procesal
civil, concordante con el segundo prrafo del numeral 35 del
mismo cuerpo de leyes.

29

FERRERO, 1980:144. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL,
3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.130

27

Reiteramos que por tratarse de una excepcin dilatoria, en la


hiptesis de su amparo, es posible interponer

nuevamente la

demanda, esta vez ante el rgano judicial competente.30

2.2.2. EXCEPCIN DE INCAPACIDAD DEL DEMANDANTE O DE SU


REPRESENTANTE
I. Definicin de capacidad
Es el principal atributo de la personalidad del sujeto y de su existencia
para el derecho, est constituido por su capacidad jurdica, o capacidad
de derechos, que es la aptitud para ser sujeto de derechos subjetivos
en general.31
Segn Rodrguez Domnguez E. que menciona que La capacidad est
regulada en el Cdigo Civil (Arts. 42 a 46), el cual distingue entre la
capacidad de hecho y capacidad de ejercicio todas Ias personas tienen
capacidad de hecho, pero no todas tienen capacidad de derecho o de
ejercicio, es decir, todos pueden ser titulares de derechos, pero no
todos pueden ejercerlo directamente.

Desde el punto de vista procesal, todas las personas pueden ser parte
en el proceso, pero no todas pueden estar en el proceso, solamente
pueden estar las personas que tienen capacidad de ejercicio.

Un menor de edad puede ser parte, pero no puede estar en el Proceso;


en el proceso estar su representante legal ejercitando los derechos
que corresponden al menor.

Esta excepcin sirve tambin para denunciar la ausencia de este


presupuesto procesal.

30

HINOSTROZA MINGUEZ, ob. Cit. P. 133


MESSINEO, 1979: 99. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL,
3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.135
31

28

La norma procesal se refiere tanto a la incapacidad del titular

del

derecho como la de su representante. En ste ltimo caso, el titular del


derecho puede ser persona capaz o incapaz, pero que est actuando
por intermedio de representante. El ltimo supuesto est referido a que
el representante carezca de capacidad de ejercicio' caso en el cual
tambin proceder la excepcin (Art.446 inciso 2 del CPC).

II. Clases de capacidad


1. Capacidad de goce(o de derecho)
Al respecto, seala Espinoza lo siguiente el concepto de capacidad
de goce o de derecho es idntico que el de la subjetividad jurdica. En
efecto el sujeto de derecho, en tanto centro de referencia normativo,
es titular del complejo de derechos y deberes que se le imputan. Por el
hecho de ser humano, se es sujeto de derecho y, como tal,
destinatario de tales derechos y deberes, de los cuales este goza. De
esta manera el concepto de capacidad de goce o de derecho es
innecesario.32
2. Capacidad de ejercicio (o de hecho)
La capacidad de ejercicio constituye la aptitud para ejercer derechos y
ser sujeto de obligaciones por uno mismo, es decir, sin ser asistido por
otro individuo.
a) Incapacidad absoluta
Es la ineptitud legal que priva al sujeto, en forma total, de la
posibilidad de realizar u otorgar por s mismo actos o negocios
jurdicos.33 Las cuales estn contenidas en el artculo 43 del
cdigo civil, el cual precepta lo siguiente:
Artculo 43.- Son absolutamente incapaces:

32

ESPINOZA, 1996: 323. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO
CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.136
33
ABELENDA, 1980: Tomo I; 252. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL
PROCESO CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.137

29

1.- Los menores de diecisis aos, salvo para aquellos actos


determinados por la ley.
2.- Los que por cualquier causa se encuentren privados de
discernimiento.
3.- Los sordomudos, los ciegosordos y los ciegomudos que no
pueden expresar su voluntad de manera indubitable.
b) Incapacidad relativa.
Es tambin una ineptitud legal para realizar por s mismo actos o
negocios jurdicos, pero que no es total no absoluta, ya que la ley
reconoce a los incapaces negociales relativos una parcial aptitud
negocial, ya que pueden realizar por si mismos vlidamente los
actos jurdicos que las leyes les autoricen a otorgar. 34
El artculo 44 del cdigo civil se refiere a la incapacidad relativa
sealando lo siguiente:
Artculo 44.- Son relativamente incapaces:
1. Los mayores de diecisis y menores de dieciocho aos de
edad.
2. Los retardados mentales.
3. Los que adolecen de deterioro mental que les impide expresar
su libre voluntad.
4. Los prdigos.
5. Los que incurren en mala gestin.
6. Los ebrios habituales.
7. Los toxicmanos.
8. Los que sufren pena que lleva anexa la interdiccin civil.
III. Generalidades
Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. sostienen La excepcin de
incapacidad del demandante o de su representantes un medio
defensa

procesal destinado a impedir que una relacin jurdica

34

ABELENDA, 1980: Tomo I; 254. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL
PROCESO CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.139

30

procesal en el caso que el accionante o su representante carezcan de


capacidad para ejercer los derechos civiles y, por ende, para
comparecer en un proceso35.
La carencia de capacidad, denominada tambin falta de personalidad
por la doctrina, significa la ausencia de un atributo jurdico procesa
necesario para ejercer el derecho de accin. Ello da lugar a la
formulacin de la correspondiente excepcin de incapacidad del
demandante o de su representante, establecida

en el inciso2) del

artculo 446 del cdigo procesal civil.


1. Naturaleza jurdica
La excepcin de incapacidad del demandante o de su representante
constituye aquel instrumento procesal de defensa que tiende a evitar
una relacin jurdica procesal invalida y carente de eficacia y que se
opone a la pretensin del actor cuando este o quien ejerce su
representacin carecen de personalidad o, no cuentan con capacidad
para compareces en un proceso.
La capacidad de la que trata esta excepcin es la procesal, llamada
tambin legitimatio ad procesum.
Ferrero sostiene que esta excepcin es procesal y dilatoria, y
denuncia una falta que puede ser advertida ipso jure u ope
exceptionis en el caso de la capacidad.36
2. Prueba de la excepcin
La excepcin de falta de capacidad debe fundarse en prueba
preconstituida. Por ejemplo, el demandado no podr aducir el estado
de enajenacin mental, si este no ha sido judicialmente declarado.37
3. Consecuencia jurdica
De

declararse

infundada

la

excepcin

de

incapacidad

del

demandante o de su representante se declara adems saneado el


35

Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. Manual de Derecho Procesal Civil; Lima. Jurista Editores, 2007.p.411.
FERRERO, 1980:131. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL,
3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.151
37
ROMERO; citado por FERRERO, 1980:131. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES
EN EL PROCESO CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.151
36

31

proceso, esto es, la existencia de una relacin jurdica procesal


valida. Ello de conformidad con lo dispuesto en el tercer prrafo del
artculo 449 del cdigo procesal civil.
Si se declarase fundada la excepcin de incapacidad del
demandante

de su

representante, el cuaderno

incidental

correspondiente se agregara al principal y traer como consecuencia


jurdica la suspensin del proceso hasta que el demandante incapaz
comparezca, legalmente asistido o representado, dentro del plazo
que fijara el auto resolutorio.
De vencerse el plazo fijado en el indicado auto resolutorio sin que se
cumpla lo ordenado, se declarara la nulidad delo actuado y la
conclusin del proceso. En este caso concluir el proceso sin
declaracin sobre el fondo.
Por tratarse de una excepcin dilatoria, aun en el supuesto de
resolverse la conclusin del proceso, podr el actor, una vez
subsanado el vicio sobre la capacidad procesal de l o de quien lo
represente

ejercitar

su

derecho

de

accin

interponiendo

nuevamente la demanda respectiva. Tiene entonces la posibilidad de


volver a solicitar tutela jurisdiccional cuando cese su estado de
incapacidad, o nombre a un representante, o designe a otro que sea
hbil para comparecer en juicio, segn el caso.38

2.2.3. EXCEPCIN

DE

REPRESENTACIN

DEFECTUOSA

INSUFICIENTE DEL DEMANDANTE O DEL DEMANDADO


I. La representacin
Los actos jurdicos pueden ser celebrados en forma directa y personal
por el agente o a travs de representante, este realiza el acto en
nombre de aquel. en la celebracin del negocio jurdico puede actuar

38

HINOSTROZA MINGUEZ, ob. Cit. P. 154

32

el propio interesado u otra persona, en nombre y por cuenta de aquel.


Cuando esto ocurre de dice que hay representacin.39
a) Representacin legal llamada tambin necesario, es aquella
conferida por la ley esta le da origen y establece sus efectos.
La representacin legal es un fenmeno por cuyo mrito los
efectos del acto realizado por el representante repercuten en el
representado sin que este haya concedido autorizacin o facultad
para verse comprometido y vinculado por la actuacin de su
representante.40
b) Representacin voluntaria
La representacin voluntaria o convencional es la que deriva dela
propia voluntad del representado, quien otorga poder a su
representante para determinados actos y fija sus alcances.
La representacin voluntaria es aquella ...Que tiene su origen y
fundamento en la voluntad del representado que confiere al
representante facultad de actuacin ante terceros, en su nombre y
con intencin de que valga para el representado, en su inters y
por su cuenta.41
II. Concepto.
Segn Castillo

Quispe M., y Snchez Bravo E. La excepcin de

representacin defectuosa o insuficiente del demandante o del


demandado es un medio de defensa destinado a denunciar la
existencia de una relacin jurdica procesal invalida por defectos en la
representacin del demandante o del demandado (por nulidad,
falsedad, etc. del poder) o, tambin, por insuficiencia

en tal

39

ALBALADEJO, 1993:343. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO
CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.155
40
LOHMANN, 1994: 173. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO
CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.158
41
LOHMANN, 1994: 173. 1980:131. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL
PROCESO CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.160

33

representacin. (Caso del poder incompleto o para ciertos actos


procesales)42.
Rodrguez Domnguez E. menciona que Procede esta excepcin
cuando quien se presenta en el proceso como representante del
demandante o del demandado no ha acreditado su calidad de
representante; o el documento que ha presentado para acreditarlo no
es suficiente.

Por ejemplo, si una persona se presenta manifestando ser padre o


madre de un menor en cuyo nombre entabla demanda, debe acreditar
que lo es, presentando la respectiva partida de nacimiento del menor.

Igualmente, si quien demanda lo hace en calidad de gerente de una


sociedad, debe acreditar que ejerce este cargo con el documento que
pruebe que se encuentra inscrito como tal en el Registro Mercantil.

Tratndose de representacin voluntaria, es decir, cuando el que se


presenta en el proceso como demandante o como demandado sostiene
que lo hace en representacin de otro y no acredita la existencia del
poder, ser posible que la parte contraria deduzca esta excepcin.
Siempre en el caso de representacin voluntaria se presenta el poder
en carta con firma legalizada o poder fuera de registro la representacin
ser insuficiente, por cuanto segn el artculo 72 del CPC el poder
debe ser por escritura pblica (Art.446, inciso 3 del CPC).
III. Configuracin
Esta excepcin igualmente tiene que ver en alguna forma con uno de
los presupuestos procesales, es decir, con la capacidad para intervenir
en el proceso. Esta excepcin se relaciona con la llamada
representacin voluntaria, esto es, con aquella representacin que se
42

Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. Manual de Derecho Procesal Civil; Lima. Jurista Editores, 2007.p.411.

34

genera en la voluntad del otorgante de la representacin y que se


cristaliza mediante el Poder, del cual ya nos hemos ocupado
precedentemente. Se entiende que quien confiere poder tiene
indudablemente capacidad procesal, adems de tener capacidad de
ejercicio en el mbito civil.
Para intervenir vlidamente en el proceso en representacin de alguna
de las partes en el litigio, esa persona debe estar premunida de un
Poder suficiente que le faculte para intervenir en el proceso. Un proceso
que se siguiera por una persona que se atribuye la representacin de
otra sin contar con Poder perfecto y suficiente, o se siguiera contra otra
persona a quien se le atribuye la representacin de otra, que pueda se
persona natural o jurdica, sin que esa persona contra quien se dirige la
demanda realmente cuente con Poder perfecto y suficiente para
presentar vlidamente a la otra persona, no tendr la eficacia que se
requiere para su validez jurdica.
Manifiesta Ticona que la excepcin de representacin defectuosa o
insuficiente del demandante o del demandado esta ... Especficamente
centrada en la ausencia (defecto) o en la insuficiencia (imperfeccin) de
la representacin procesal con la que est actuando alguien en nombre
del demandante o, eventualmente, la que

se

ha imputado al

demandado, probablemente sin tenerla.43


Prueba de la excepcin
Por disposicin del artculo 425- incisos 2) y 3)- del C.P.C., a la
demanda debe acompaarse:
1. El documento que contiene el poder para iniciar el proceso, cuando
se acte por apoderado.
2. La prueba que acredite la representacin legal del demandante, si se
trata de personas jurdicas o naturales que no pueden comparecer por
s mismas.44
43

TICONA, 1996; Tomo I: 574-575. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL
PROCESO CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.195
44
CODIGO PROCESAL CIVIL, JURISTA EDITORES, Edicin Abril 2010. P. 581.

35

Ahora bien, la representacin defectuosa o insuficiente del demandante


o del demandado puede demostrarse haciendo uso:
-

Del propio documento anexado a la demanda o su contestacin,


denunciando vicios en el mismo (falsedad, adulteraciones, defectos
de forma como la falta de inscripcin, etc.)

De

medios

probatorios

dirigidos

pones

de

manifiesto

irregularidades en el otorgamiento de la representacin (vicios en la


voluntad del representado o del representante, o incapacidad den
el primero, en caso de representacin voluntaria. etc.)

De medios de prueba tendientes a acreditar la extincin de la


representacin (por vencimiento de plazo, revocacin, o renuncia
del poder, fin de la relacin originante de la representacin, muerte
e interdiccin del representado).45

IV. Consecuencia jurdica


Si se declara infundada la excepcin de representacin defectuosa o
insuficiente del demandante o del demandado se declarara asimismo
saneado el proceso, de conformidad con el tercer prrafo del artculo
449 del C.P.C., y , en consecuencia, la existencia de una relacin
jurdica procesal valida. Si la excepcin de representacin defectuosa o
insuficiente del demandado es planteada por el actor para oponerse a la
reconvencin, de declararse infundada prosigue el trmite de la
reconvencin.
Si se declara fundada la excepcin de representacin defectuosa o
insuficiente del demandante, una vez consentido o ejecutoriado el auto
respectivo el cuaderno de excepciones se agrega al principal
produciendo como efecto la suspensin del proceso hasta que se

45

HINOSTROZA MINGUEZ, ob. Cit. P. 197

36

subsane el defecto o insuficiencia de representacin del demandante


dentro del plazo que fijara el auto resolutorio.46

2.2.4. EXCEPCIN DE OSCURIDAD O AMBIGEDAD EN EL MODO DE


PROPONER LA DEMANDA

I. La demanda
Es el instrumento procesal por el cual una persona ejercita su derecho
de accin. De esta manera el actor alega la voluntad concreta de la ley
que le confiere determinado derecho y reclama su efectivizacin frente
al demandado, invocando la autoridad del rgano jurisdiccional. No
habr proceso sin demanda y por ende sin demandante, en virtud del
principio nemo iudex sine actore.47
Cuestin preliminar: interpretacin de la demanda
La funcin de juzgador al calificar la demanda, no se limita a su
apreciacin literal, debiendo interpretarla en forma crtica y ciertidica.
No puede extraer aisladamente el sentido de una parte de ella,
debiendo analizar en su conjunto la demanda para conocerla,
comprenderla y resolver en consecuencia. Sin embargo, la potestad de
interpretacin con que cuenta el rgano jurisdiccional no es total pues
se ajusta a un determinado marco: los hechos fundamentales que se
alegan y el petitorio. Este puede examinarse para alcanzar un correcto
entendimiento teniendo en consideracin el conjunto de hechos
afirmados en la demanda, pero la existencia del petitorio no puede ser
desconocida por el juez aso como tampoco su carencia puede ser
suplida por l.

II. Concepto

46
47

HINOSTROZA MINGUEZ, ob. Cit. P. 198


HINOSTROZA MINGUEZ, ob. Cit. P. 201

37

Este medio de defensa es una innovacin que trae el nuevo Cdigo


Procesal Civil, aun cuando tiene sus antecedentes, en nuestro
ordenamiento procesal, en la Ley de Enjuiciamiento en Materia Civil de
1852. No se refiere al fondo de la pretensin procesal, sino slo es
procedente cuando por su forma la demanda no se ajusta a los
requisitos y a las solemnidades que la ley seala y de los cuales ya nos
hemos ocupado (Art. 446-4 CPC).
Esta excepcin ser procedente cuando, por ejemplo, se proponen
pretensiones procesales incompatibles, cuando no se fijan con precisin
las pretensiones procesales, cuando en una demanda de indemnizacin
no se estiman los daos y perjuicios, cuando no existe conexin lgica
ente los hechos expuestos y la o las pretensiones procesales
propuestas, etc. Sin embargo, consideramos que con las facultades que
tiene el Juez para declarar la inadmisibilidad o la improcedencia de la
demanda, en muchos casos, antes de darle el trmite correspondiente,
es difcil que se produzcan situaciones para que sea viable la excepcin
en estudio. Finalmente, esta excepcin, debe ser de puro derecho, es
decir, por su naturaleza, no debe someterse a prueba; pues, incluso, se
darn casos en los que al contestarse el traslado de la excepcin, el
demandado supere la oscuridad o la ambigedad de la demanda
propuesta.
En conclusin esta excepcin se propone cuando en la demanda se
plantea en forma oscura o confusa las pretensiones del actor, lo cual le
impide al demandado un efectivo ejercicio de su derecho de defensa; es
decir, que no se puede establecer con precisin quin o qu se
demanda y para qu se demanda.
Cabanellas define la excepcin de defecto legal como la dilatoria
fundada en no reunir la demanda los requisitos de forma impuestos por
la ley, o por pretender algo contrario al orden pblico como solicitar el
divorcio vincular en una nacin que no lo admite. A ms de los

38

presupuestos procesales de fondo y forma que por omisin u otra


circunstancia permitan al demandado excepcionar frente a la demanda,
y al demandante ante la reconvencin, surgen algunos otros motivos
para poder alegar esta excepcin, surgen algunos otros motivos para
poder alegar esta excepcin de carcter fiscal o administrativa; como no
haber utilizado, cuando ello sea imperativo, el papel sellado
correspondiente o no haberse atendido a los renglones y otros
formulismos; si bien esto suele determinar, ms que una excepcin, el
rechazamiento in limini litisde los escritos, con frmulas como la de
pdase en forma y se proveer.48
Por otro lado esta excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo de
proponer la demanda, no se dirige a la comprobacin de los hechos
afirmados en ella, sino a exigir que los hechos, su fundamentacin y el
petitorio sean expuestos en forma clara, en trminos que no sean
oscuros, imprecisos o contradictorios.
Asimismo Ferrero precisa que esta excepcin: ... procedera sino se
designa Juez, si falta el nombre del demandante, sino se fija con
precisin lo que se pide o si la exposicin de los hechos es oscura o
insuficiente, habindose omitido circunstancias que se consideran
indispensables. Sin embargo, el mismo autor, tambin afirma .... Si
falta los fundamentos de derecho o no se indican los textos legales a
que a l se refieran, no proceder la excepcin, a pesar de ser estos
requisitos de toda demanda

- La razn es que por el principio del

derecho romano iura novit curia, las partes aportan los hechos y el
Juez el derecho...49
Rodrguez Domnguez E. sostiene que Esta excepcin surge en el
Derecho Romano con el nombre de oscuro libelo. El antecedente
48

CABANELLAS, 1986; Tomo III: 617-618. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN
EL PROCESO CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.217
49
FERRERO, 1980: 132. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL,
3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.218

39

inmediato en nuestra legislacin, artculo es el 628 del cdigo de


Enjuiciamientos en Materia civil del Per de 1852, segn el cual
proceda cuando la demanda no reuna los requisitos establecidos por
dicho Cdigo o estaba concebida en trminos oscuros, ambiguos o
contradictorios.
Teniendo en cuenta este antecedente, proceder esta excepcin si la
demanda no rene los requisitos que establece el artculo 424 o no se
adjuntan los anexos que establece el artculo 425 del Cdigo Procesal
Civil (Art.446, inciso 4 del CPC), as como cuando la demanda est
concebida en trminos oscuros, ambiguos o contradictorios.

Finalmente lo que cuestiona esta excepcin de oscuridad o ambigedad


en el modo de proponer la demanda, son los aspectos relativos a una
mejor comprensin por parte del Juez y del demandado; es decir, que
tiene como finalidad estrecha la fijacin correcta de los hechos
expuestos en la demanda y del petitorio, siendo, por tanto, una
excepcin dilatoria.50
Segn Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. sostienen La excepcin de
oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda es un
medio de defensa procesal dirigido a denunciar que los fundamentos y
el petitorio de la demanda son oscuros, imprecisos o contradictorios lo
que afecta, como es obvio el derecho de defensa en el demandado 51.

III. Prueba de la excepcin


Para proponer esta excepcin bastara la sola afirmacin del
demandado respecto a la oscuridad o ambigedad que ad cierta en la
demanda, correspondindole al juez cotejar dicha alegacin con el texto
de la demanda para as determinar si esta cumple los requisitos legales

50
51

HINOSTROZA MINGUEZ, ob. Cit. P. 218


Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. Manual de Derecho Procesal Civil; Lima. Jurista Editores, 2007.p.411.

40

pertinentes y si la excepcin es fundada. El examen del juez recaer


entonces en la demanda a mrito de esta excepcin.52
I.V. Consecuencia jurdica
Si el juez declara infundada la excepcin de oscuridad y ambigedad en
el modo de proponer la demanda, declarar a su vez saneado el
proceso, esto es, la existencia de una relacin jurdica procesal valida,
de conformidad con normado en el tercer prrafo del artculo 449 del
C.P.C.
Si el juez declara fundada la excepcin de oscuridad y ambigedad en
el modo de proponer la demanda, una vez consentido o ejecutoriado el
auto respectivo el cuaderno de excepcione se agregara al principal
produciendo como efecto la suspensin del proceso hasta que el
demandante subsane los defectos sealados en el auto resolutorio y
dentro del plazo que este fije. As lo establece el inciso 3) del artculo
451 del C.P.C.

2.2.5. EXCEPCIN

DE

FALTA

DE

AGOTAMIENTO

DE

LA

VA

ADMINISTRATIVA
I. El acto administrativo
Es aquella manifestacin de voluntad emanada de un rgano de la
administracin pblica de acuerdo al derecho positivo, que da lugar a
determinados efectos jurdicos en relacin a terceros.
El agotamiento de la va administrativa
El agotamiento de la va administrativa o conclusin del procedimiento
se da, segn el texto nico ordenado de la ley de normas generales de
procedimientos administrativos, con la resolucin correspondiente o
sino tambin con el desistimiento, la renuncia al derecho en que se
funda la instancia y la declaracin de caducidad.
II. Concepto

52

HINOSTROZA MINGUEZ, ob. Cit. P. 220

41

Segn Castillo Quispe M., y Snchez Bravo E. La excepcin de falta de


agotamiento de la va administrativa es un medio de defensa procesal
dirigido a denunciar la existencia de una relacin jurdica procesal
invlida por iniciarse un proceso antes de haberse agotado la va
administrativa, en los casos en que la ley exija el agotamiento de dicha
va53.
Segn Rodrguez Domnguez E. El artculo 18 de la Ley N 27584, que
regula el proceso contencioso administrativo, dispone que es requisito
para la procedencia

para la procedencia de la demanda el

agotamiento de la va administrativa, conforme a las reglas establecidas


en la ley N 27444. Ley de Procedimiento Administrativo General o por
normas especiales.

El artculo 19 de la Ley 27584 establece los casos en que no es


exigible el agotamiento de la va administrativa.
La excepcin proceder si no se ha agotado la va administrativa y no
se dan los

supuestos establecidos en el artculo 19 de la Ley N

278584 y se interpone la demanda (Art. 446, inciso 5 del CPC) .

III. Configuracin
Si reflexionamos sobre el fundamento de sta excepcin, podramos
llegar a la conclusin que, en el fondo, sta, es una modalidad de la
excepcin de incompetencia; pues vlidamente podemos sostener que
un Juez no sera competente para conocer de una demanda sobre
impugnacin de una resolucin administrativa si previamente el actor no
ha

agotado

los

recursos

impugnatorios

previstos

en

la

va

administrativa. Por ello esta excepcin es un tema de discusin. Un


requisito de admisibilidad de la demanda, tratndose de las acciones
contencioso administrativas, es el agotamiento de la va administrativa
(Art. 541 - 2 CPC).
53

Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. Manual de Derecho Procesal Civil; Lima. Jurista Editores, 2007.p.411.

42

Para que la relacin procesal se genere vlidamente, es menester que


la resolucin administrativa impugnada sea el resultado del agotamiento
de los recursos correspondientes.
En otras palabras esta excepcin de falta de agotamiento de la va
administrativa, se opone cuando se inicia un proceso civil sin haberse
agotado previamente el procedimiento administrativo correspondiente.
Por otro lado, esta excepcin puede ser planteada no solamente en los
procesos de impugnacin de acto o resolucin administrativa, sino en
cualquier otro proceso que requiera un procedimiento administrativo
previo; pues dicha excepcin se funda en la omisin de un requisito
procesal, (agotamiento de la va administrativa).
Se trata de una excepcin procesal y no sustantiva, por tanto es una
excepcin dilatoria.
Carrin Lugo seala que ...quien no ha agotado los recursos
impugnatorios en la va administrativa, ya sea porque no los interpuso o
porque se le fue el plazo para interponerlos, en el supuesto que
impugnara judicialmente en la va del proceso contencioso
administrativo la resolucin respectiva, la excepcin en estudio es
viable; pues si no se agotan los recursos administrativos, se estara
obviando el procedimiento para acudir directamente al rgano
jurisdiccional, lo cual no es dable.54

2.2.6. EXCEPCIN DE FALTA DE LEGITIMIDAD PARA OBRAR DEL


DEMANDANTE O DEMANDADO
INTERS PARA OBRAR
El Artculo VI del ttulo preliminar del cdigo civil precepta lo siguiente:
Para ejercitar o contestar una accin es necesario tener legtimo inters
econmico o moral.
54

CARRION LUGO, 1994: 343-344. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL
PROCESO CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.245

43

El termino inters legtimo, en este artculo, equivale a decir iteres


legalmente amparable, si se prueba tenerla razn. Es decir la aceptacin
de inters legtimo, no es de carcter tico sino jurdico: tiene que accionar
o contestarse en funcin de un inters legalmente posible. Esto conduce a
otra conclusin evidente: e inters legalmente amparable debe haber sido
estatuido por una norma positiva concreta. Entonces la definicin de cada
inters legtimo no puede encontrarse autnomamente en el artculo VI del
ttulo preliminar, sino que supondr la necesaria concatenacin de este
dispositivo con otro que asigne valor jurdico a un determinado inters, sea
este econmico o moral.

II. Definicin
Segn Castillo Quispe M., y Snchez Bravo E. La excepcin de falta
de legitimidad para obrar del demandante o del demandado es un
medio de defensa procesar destinado a denunciar,

no la falta de

titularidad del derecho debatido en juicio sino la falta de identidad


entre las personas que integran la relacin jurdica sustantiva o
material y las personas que integran la relacin jurdica procesal.55

Con esta excepcin lo que se procura es que exista identificacin


entre la persona del actor con la persona a cuyo favor est la ley
sustantiva (legitimacin activa) y entre la persona del demandado con
la persona contra quien se dirige la voluntad de la ley sustantiva
(legitimacin pasiva). Es que la relacin jurdica material debe
trasladarse a la relacin jurdico procesal).
Ticona Postigo sostiene que : ... cuando el demandado deduce la
excepcin de falta de legitimidad para obrar del demandante o del
demandado lo que est haciendo es afirmar o que el demandante no
es el titular de la pretensin que est intentando o que, en todo caso,
no es el nico que debera hacerlo sino en compaa de otro u otros, o
55

Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. Manual de Derecho Procesal Civil; Lima. Jurista Editores, 2007.p.411.

44

que l (el demandado) no debera ser el emplazado dado que la


pretensin intentada en su contra le es absolutamente ajena o, en
todo caso, que no es el nico que debera haber sido demandado.56
Rodrguez Domnguez E. sustenta que La calidad o legitimidad para
obrar o legitimatio ad causam es la coincidencia del demandante con
la perdona a quien corresponde la obligacin correlativa del derecho
del demandante.
Es suficiente que el demandado afirme en su demanda que es titular
del derecho pretendido, y que el demandado es el obligado a cumplir
con la prestacin que satisfaga dicho derecho, as como que la
pretensin est amparada por una norma de derecho para que se
inicie y se desarrolle la relacin procesal hasta la sentencia. Durante el
trmite del proceso, el demandante deber probar esta sta situacin.
En consecuencia, sta excepcin proceder cuando en la demanda no
se describe una relacin material sustancial entre demandante y
demandado (Art. 446, inciso 6 del CPC).

2.2.7. EXCEPCIN DE LITISPENDENCIA


I. Concepto
Segn Castillo Quispe M., y Snchez Bravo E. La excepcin de
litispendencia es un medio de defensa procesal orientado a denunciar la
existencia de dos procesos en trmite seguidos entre las mismas partes,
referidos a las mismas pretensiones e incoados en razn del mismo
inters, con el propsito de dar trmino al segundo proceso, mxime si
se corre el riesgo de pronunciamientos contradictorios.57
La excepcin de litispendencia es el instrumento procesal cuya finalidad
es denunciar la existencia de dos procesos en trmite que siguen las
56

TICONA, 1996; Tomo I: 576. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN
EL PROCESO CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.245
57

Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. Manual de Derecho Procesal Civil; Lima. Jurista Editores, 2007.p.412.

45

mismas partes sobre la misma pretensin, a efecto de conseguir que el


proceso iniciado posterior al primero se extinga dndolo por concluido.
Esta excepcin procede cuando se inicia un proceso idntico a otro, que
se encuentra en curso, es decir cuando las partes o de quienes se
deriven sus derechos, el petitorio y el inters para obrar sean los mismos.
Segn Rodrguez Domnguez E. Esta excepcin procede cuando entre
las mismas partes y sobre la misma pretensin existe un proceso anterior
que se encuentra en trmite, tal como lo disponen los artculos 452

453, inciso 1 del Cdigo Procesal Civil (Art. 446, inciso 7 del CPC) .
En conclusin, para la procedencia de esta excepcin deben cumplirse
tres elementos:
a) Identidad de las partes en los dos procesos en trmite;
b) Identidad del petitorio o petitorios en ambos procesos en curso;
c) Identidad del inters para obrar en ambos procesos.
Monroy Glvez,

refirindose al segundo elemento, precisa, que hay

identidad del petitorio u objeto de la pretensin: ... cuando entre dos o


ms relaciones jurdicas procesales, la materia concreta e individualizada
discutida en el proceso es la misma en una y otra relacin...58
Alejandro Vicente Torres afirma que: ... para que se produzca la
litispendencia, basta una demanda anterior y otra posterior, siempre que
ambas tengan el mismo objeto e iguales partes...59
II. Los efectos de esta excepcin son:
1. Si se declara infundada la excepcin de litispendencia se declarar
saneado el proceso, es decir la existencia de una relacin jurdica
procesal vlida; otro de los efectos al declararse infundada sera que
los dos procesos siguen su trmite.

58

MONROY, 1987: 148. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL,
3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.267
59
TORRES, 1972:51. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL,
3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.267

46

2. Si se declara fundada la excepcin de litispendencia una vez


consentido o ejecutoriado el auto resolutivo, se agregar el cuaderno
de excepciones al principal produciendo como efecto la anulacin de
lo actuado y la conclusin del proceso. Es decir se concluye el
proceso sin declaracin sobre el fondo.

2.2.8. EXCEPCIN DE COSA JUZGADA


I. Concepto
Segn Castillo Quispe M., y Snchez Bravo E. La excepcin de cosa
juzgada es un medio de defensa procesal orientado a denunciar que
existe cosa juzgada en anterior proceso respecto de la cuestin que
se quiere hacer valer, por lo que se

busca poner fin al segundo

proceso, pues los Jueces estn impedidos de revivir los Proceso


fenecidos ya juzgados.

Para ello el segundo proceso debe ser

idntico (mismas partes, iguales pretensiones e igual inters para


obrar) a aquel en se quiere ejercitar la excepcin de cosa juzgada.60

Esta excepcin cuenta con respaldo constitucional, por cuanto en la


Constitucin de 1993 se precisaba en el Art. 139 inc. 13, que es un
principio y un derecho constitucional: la prohibicin de revivir
procesos fenecidos.
Ferrero sostiene que: ... La cosa Juzgada es la excepcin que se
deduce en un proceso, en virtud de existir una sentencia judicial que
haya culminado un proceso anteriormente sobre la misma accin, por
la misma cosa y entre las mismas personas...61
Ticona Postigo sostiene que ... esta excepcin lo que permite al
demandado es denunciar que el inters para obrar del demandante ya
no existe, dado que lo hizo valer en el anterior proceso, en donde
60

Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. Manual de Derecho Procesal Civil; Lima. Jurista Editores, 2007.p.412.
FERRERO, 1980, 157. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL,
3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.290
61

47

qued totalmente agotado al haberse expedido un pronunciamiento


definitivo sobre el fondo de la controversia.62
Rodrguez Domnguez E. dice que Procede esta excepcin cuando
respecto a la misma pretensin y a las mismas partes existe una
sentencia con autoridad de cosa juzgada (Arts.446 inciso 8,452 y
453 inciso 2 del CPC).
La excepcin de Cosa Juzgada procede cuando se inicia un proceso
idntico a otro, que ha ya sido resuelto y se encuentra con sentencia
o laudo firme; siendo indispensable para que sea amparada que se
cumplan tres presupuestos:
a) Que sean las mismas partes;
b) Que sea por la misma accin u objeto; y
c) Que exista sentencia o laudo firme.
Los efectos de esta excepcin son:
1. Si se declara infundada la excepcin de cosa Juzgada se
declarar saneado el proceso, es decir, la existencia de una
relacin jurdica procesal vlida.
2. Si se declara fundada la excepcin de Cosa Juzgada, una vez
consentido y/o ejecutoriado el auto resolutivo, se agregar el
cuaderno de excepciones al principal, producindose como
efecto la anulacin de lo actuado y la conclusin del proceso.

2.2.9. EXCEPCIN DE DESISTIMIENTO DE LA PRETENSIN


I. Concepto
Segn Castillo Quispe M., y Snchez Bravo E. La excepcin de
desistimiento deja pretensin es un medio de defensa procesal orientado
a poner fin a un proceso que resulta idntico a otro anterior (por ser
iguales las partes, las pretensiones y el inters para obrar) que ha
terminado por que el actor justamente se ha desistido de la pretensin63.
62

TICONA, 1996 TOMO I; 557. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL
PROCESO CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.291
63
Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. Manual de Derecho Procesal Civil; Lima. Jurista Editores, 2007.p.412.

48

Monroy Glvez, refirindose a esta excepcin precisa que: ... resulta


procedente cuando se pide al rgano jurisdiccional amparo a una
pretensin que ya fue peticionada en un anterior proceso en donde el
accionante se desisti de la pretensin procesal concreta o derecho
material que tal proceso contena. [13]
Ticona Postigo precisa que con la excepcin de desistimiento de la
pretensin ... el demandado manifiesta al Juez que el demandante
antes del actual proceso -, inici otro en el que decidi renunciar
definitivamente a continuar haciendo uso del rgano jurisdiccional contra
el mismo demandado y sobre la misma pretensin. Por esta razn,
atendiendo a una declaracin expresa de renunciabilidad definitiva de su
pretensin, el demandante en opinin del excepcionante no puede
iniciar otra demanda contra l, precisamente porque ya no tiene inters
para obrar, ya lo agot en el anterior proceso en el cual se desisti de su
pretensin.64
Para Rodrguez Domnguez E. Conforme al primer prrafo del artculo
344 del Cdigo procesal Civil, la resolucin que aprueba el desistimiento
de la pretensin produce los efectos de una demanda infundada con la
autoridad de la cosa juzgada.

Proceder esta excepcin si luego de haberse desistido de la pretensin


en un proceso anterior, se vuelve a entablar demanda sobre la misma
pretensin y entre las mismas partes, conforme al inciso 3 del artculo
453 del Cdigo procesal Civil (Art. 446 inciso 9 del CPC) .

II. Los efectos de sta excepcin son:


1) Si se declara infundada la excepcin de desistimiento de la
pretensin se declarar saneado el proceso, es decir la existencia de
una relacin jurdica procesal vlida.

64

TICONA, 1996; 577. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL,
3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.307

49

2) Si se declara fundada la excepcin de desistimiento de la pretensin,


una vez consentido y/o ejecutoriado el auto resolutivo, se agregar el
cuaderno de excepciones al principal, producindose como efecto la
anulacin de lo actuado y la conclusin del proceso, sin declaracin
sobre el fondo.

2.2.10.

EXCEPCIN

DE

CONCLUSIN

DEL

PROCESO

POR

CONCILIACIN O TRANSACCIN

Segn Rodrguez Domnguez E.El artculo 18 de la Ley N 26872,


Ley de Conciliacin, la conciliacin tiene efecto de sentencia con
autoridad de cosa juzgada.
Por tanto, si se ha producido la conciliacin con todas las formalidades
legales, y con posterioridad, alguna de las partes interpone demanda
respecto a la misma pretensin materia de la conciliacin, proceder
la excepcin de conciliacin.
El artculo 1302" del Cdigo Civil establece que la transaccin tiene
valor de cosa juzgada.
Si se entablara demanda respecto a una pretensin que ha sido
materia de transaccin proceder sta excepcin de inc. del Art. 453
de Cdigo Procesal Civil (Art. 446inciso 10 del CPC) .Segn Castillo
Quispe M., y Snchez Bravo E. La excepcin de conclusin del
proceso por conciliacin es un medio de defensa procesal orientado a
poner fin a un proceso que resulta idntico a otro anterior (por ser
iguales las partes, las pretensiones y el inters para obrar) que ha
terminado porque justamente las partes han conciliado y puesto fin de
ese modo al primer proceso. La excepcin de conclusin de proceso
por transaccin es un medio de defensa procesal destinado a poner
trmino a un proceso que resulta idntico a otro anterior (por ser
iguales las partes, las pretensiones y el inters para obrar) que ha

50

termina.do porque precisamente los litigantes han transigido puesto fin


de esa manera al primer proceso. 65

La conciliacin y transaccin son formas de autocomposicin que


tiene el mismo efecto: dar por terminado el proceso.

La conciliacin realizada con las formalidades de la ley, y aprobada


por el Juez, tiene los mismos efectos de una sentencia con autoridad
de cosa juzgada. (Art. 238 del C.P.C); asimismo la transaccin judicial
realizada con las formalidades de ley, aprobada por el Juez, tambin
tiene la calidad de una sentencia con autoridad de cosa Juzgada, en
aplicacin del Art. 337 del C.P.C.

El demandado puede hacer valer las excepciones de conclusiones del


proceso

por

conciliacin

transaccin

de

acuerdo

las

circunstancias, si se ha producido conciliacin o transaccin que puso


fin a un proceso anterior por las mismas pretensiones y las mismas
partes.

La transaccin constituye uno de los modos de extinguir las


obligaciones, y se define como un acto jurdico bilateral, por el cual las
partes, hacindose concesiones recprocas, extinguen obligaciones
litigiosas o dudosas.

La transaccin extingue los derechos y obligaciones a que las partes


hubiesen renunciado y tiene para con ellas la autoridad de cosa
juzgada.

Si

bien

la

transaccin

es

una

figura

jurdica

sustancial,

minuciosamente reglamentada en el Cdigo Civil, respecto a formas,


65

Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. Manual de Derecho Procesal Civil; Lima. Jurista Editores, 2007.p.412.

51

capacidad, objeto, efectos y nulidad, cuando se refiere a derechos


litigiosos, las modalidades propias que adquiere hacen necesaria su
previsin en los cdigos procesales, en cuanto formas, validez y
efectos. As dispone, que: las partes podrn hacer valer la
transaccin del derecho en litigio, con la presentacin del convenio o
suscripcin del acta ante el Juez.

Por otro lado existen semejanzas entre estas dos formas de concluir el
proceso: pues las dos ponen trmino al proceso con declaracin sobre
el fondo del litigio, en las dos el apoderado requiere autorizacin
especial para celebrarlas; en las dos slo es posible su aprobacin si
versa sobre derechos renunciables o disponibles; la conciliacin y
transaccin, que ponen fin al proceso, adquieren la autoridad de cosa
Juzgada.
Igualmente

entre

ambas

instituciones

existen

diferencias

fundamentales, como las siguientes : la conciliacin siempre se da


dentro del proceso, en tanto que la transaccin puede ser judicial o
extrajudicial; la conciliacin es un trmite obligatorio en el proceso, en
la conciliacin el Juez tiene activa participacin, proponiendo la
frmula de arreglo que su prudente arbitrio le aconseje, en tanto que
la transaccin la intervencin del Juez no es activa, ya que son las
partes que por su propia decisin la inician y la celebran; en la
conciliacin, por ser una figura amplia, puede producirse renuncias o
concesiones unilaterales o bilaterales sobre diversidad de derechos
renunciables o disponibles, permitidos por la ley, en tanto que la
transaccin slo versa sobre derechos patrimoniales e importa
concesiones recprocas. Cabe agregar que en el proceso ejecutivo es
posible la conciliacin como parte de su trmite si se ha producido
contradiccin.

52

Para un mejor estudio de esta excepcin la sub dividiremos en


excepcin de conclusin del proceso por conciliacin y excepcin de
conclusin del proceso por transaccin
Excepcin de conclusin del proceso por conciliacin
La conciliacin es un mecanismo procesal que sirve para poner
trmino al proceso sin llegar necesariamente a la sentencia. Est
incluida en el Cdigo Procesal Civil como un trmite obligatorio en el
proceso civil, adquiriendo de Cosa Juzgada la conciliacin que pone
fin al proceso.
Esta excepcin se plantea con el fin de obtener que se anule lo
actuado, y concluya el proceso idntico a otro extinguido por
conciliacin.
Por su parte Carrin Lugo, seala que ... cuando un proceso civil
dado hubiera concluido mediante conciliacin y, no obstante ello, se
inicia un nuevo proceso idntico a aquel, el demandado, en el
segundo proceso, puede deducir la excepcin de conclusin de
proceso

por

conciliacin

simplemente

la

excepcin

de

conciliacin...66
Por otro lado, esta excepcin procede cuando se inicia un proceso
idntico a otro en que las partes conciliaron el conflicto.
Es indispensable para que sea amparada esta excepcin que se
cumplan tres requisitos:
a) Que sean las mismas partes;
b) Que sea por la misma pretensin u objeto; y
c) Que en el anterior proceso las partes hayan conciliado el conflicto.
Los efectos de esta excepcin son:
1) Si se declara infundada esta excepcin, se declara adems
saneado el proceso, es decir la existencia de una relacin
jurdica procesal vlida.

66

CARRION LUGO, 1994: 252-253. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL
PROCESO CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.347

53

2) Si se declara fundada esta misma excepcin, una vez


consentido y/o ejecutoriado el auto resolutivo, el cuaderno de
excepciones se agregar al principal produciendo como efecto
la anulacin de lo actuado y la conclusin del proceso sin
declaracin sobre el fondo.
Excepcin de conclusin del proceso por transaccin
El Cdigo Procesal Civil considera esta excepcin como una
forma especial de conclusin del proceso, encerrndola bajo la
denominacin de transaccin judicial. Sin embargo tambin se
refiere a la transaccin extrajudicial. Sin embargo tambin se
refiere a la transaccin extrajudicial, la cual debe ser
homologada por el Juez, para que produzca la conclusin del
proceso y adquiera autoridad de cosa Juzgada.

Es de advertir que el Juez aprueba la transaccin, siempre


que contenga concesiones recprocas y verse sobre derechos
patrimoniales y no afecte el orden pblico o las buenas
costumbres, y declara concluido el proceso si alcanza a la
totalidad de las pretensiones propuestas.

Con la transaccin judicial no se puede crear, regular,


modificar o extinguir relaciones materiales ajenas al proceso.
Carrin Lugo, precisa que ... cuando un proceso civil haya
concluido mediante la transaccin y, no obstante ello, se inicia
un nuevo proceso idntico a aquel, en el segundo proceso el
demandado puede perfectamente deducir la excepcin de
conclusin del proceso, por transaccin o simplemente la
excepcin de transaccin...67

67

CARRION LUGO, 1994: 252-253. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL
PROCESO CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.347

54

En conclusin, esta excepcin procede cuando se inicia un


proceso idntico a otro en el cual las partes transaron el
conflicto, siendo indispensable para que sea amparada esta
excepcin que se cumplan tres presupuestos:
a) Que sean las mismas partes;
b) Que sea por la misma pretensin u objeto; y,
c) Que en el anterior proceso las partes hayan transado el
conflicto

III. Los efectos de esta excepcin son:


La excepcin de conclusin del proceso por transaccin es una
excepcin perentoria, cuyo efecto es ponerle fin al proceso porque la
pretensin fue objeto de acuerdo entre las partes, quienes se hicieron
concesiones recprocas sobre derechos patrimoniales, y que fueron
homologadas por el rgano jurisdiccional.
1) Si se declara infundada esta

excepcin, se declarar adems

saneado el proceso, es decir la existencia de una relacin jurdica


procesal vlida.
2) Si se declara fundada esta misma excepcin, consentido y/o
ejecutoriado el auto resolutivo, se agregar el cuaderno de
excepciones al principal, produciendo como efecto la anulacin de
lo actuado y la conclusin del proceso sin declaracin sobre el
fondo.

2.2.11.

EXCEPCIN DE CADUCIDAD

Segn Rodrguez Domnguez E. El artculo 2003 del cdigo Civil dispone


que la caducidad extingue el derecho y la accin correspondiente. Ser
oponible esta excepcin, cuando han transcurrido los plazos de
caducidad, los que deben ser fijados por la ley, conforme al artculo 2004

55

del Cdigo Civil, y no obstante se interpone demanda pretendiendo el


derecho caducado (Art.446, inciso 11 del CPC) .
Segn Castillo Quispe M., y Snchez Bravo E. La excepcin de
caducidad es el medio de defensa procesal orientado a denunciar que el
derecho en que se basa la pretensin reclama da en juicio ha caducado,
es decir, que ha vencido el plazo dentro del cual el interesado poda exigir
la satisfaccin de la pretensin y, por ende, se ha extinguido el der echo y
la accin correspondiente68.

La caducidad constituye un medio de extincin de la pretensin procesal,


no obstante que el Cdigo Civil prev que la caducidad extingue el
derecho y la accin correspondiente.

La caducidad en sentido estricto viene a ser la prdida del derecho a


entablar una demanda o proseguir la demanda iniciada en virtud de no
haberse propuesto la pretensin procesal dentro del plazo sealado por
ley.

Desde el punto de vista jurdico la caducidad importa extincin,


terminacin, por falta de uso, por vencimiento del plazo fijado en la ley; as
podemos citar algunos ejemplos de caducidad : La accin basada en las
causales de adulterio, atentado contra la vida del cnyuge, etc., previstas
como causales para la separacin de cuerpos y divorcio, caduca a los
seis meses de conocida la causa por el ofendido y, en todo caso a los
cinco aos de producida ( Art. 339 del C. P. C); es decir se est refiriendo
a la pretensin procesal que persiga la disolucin del vnculo matrimonial.

La accin de anulabilidad de un testamento por defecto de forma caduca a


los dos aos, contados desde la fecha en que el heredero tuvo
68

Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. Manual de Derecho Procesal Civil; Lima. Jurista Editores, 2007.p.412.

56

conocimiento del mismo (Art.812 C.C.), es decir, se est refiriendo a la


aspiracin procesal de invalidar el testamento.

La caducidad est referida a derechos temporales que sirven de sustento


en determinadas pretensiones procesales, por lo que para que prospere
esta excepcin deben cumplirse dos presupuestos:
a) Que la pretensin tenga plazo fijado en la ley para accionar;
b) Que se ejercite la accin despus de haberse vencido el plazo.

Al haberse incorporado la caducidad como excepcin en el Cdigo


Procesal Civil, se le reconoce como un verdadero instituto procesal.
Finalmente Ticona Postigo, afirma que: Si se ha interpuesto una demanda
cuya pretensin est sustentada en un derecho que ha devenido en
caduco, entonces la pretensin en estricto no tiene fundamento jurdico
por lo que ya no puede ser intentada. Esta situacin es tan categrica
para el proceso que el nuevo cdigo le concede al Juez el derecho de
declarar la caducidad y la consecuente improcedencia de la demanda, si
aparece del solo examen de sta al momento de su calificacin inicial.
Asimismo, el demandado que considere que el efecto letal del tiempo ha
destruido el derecho que sustenta la pretensin dirigida en su contra,
puede pedir la declaracin de caducidad en sede de excepcin.69

En conclusin, la excepcin de caducidad procede cuando se ha


interpuesto una demanda fuera del plazo legal, por cuanto los plazos de
caducidad son fijados por ley.

Esta excepcin puede ser declarada de oficio por el Juez al calificar la


demanda, a tenor de lo que dispone el inc. 3 del Art. 427 del C.P.C. que

69

TICONA, 1996, TOMO I, 578. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL
PROCESO CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.368

57

dispone la improcedencia de la demanda cuando el Juez advierta la


caducidad del derecho.

II. Los efectos de esta excepcin son:

1) Si se declara infundada la excepcin de caducidad, se declarar


saneado el proceso, es decir, la existencia de una relacin jurdica
procesal vlida.
2) Si se declara fundada la excepcin de caducidad, una vez consentido
y/o ejecutoriado el auto resolutivo, el cuaderno de excepciones se
agregar al principal, producindose como efecto la nulidad de lo
actuado y la conclusin del proceso, sin declaracin sobre el fondo.

2.2.12.

EXCEPCIN DE PRESCRIPCIN EXTINTIVA

Segn Rodrguez Domnguez E. Si ha transcurrido eI plazo de la


prescripcin extintiva y se interpone demanda, el demandado puede
deducir la excepcin de prescripcin extintiva, conforme al inciso 12 del
artculo 446 del Cdigo Procesal Civil. Tambin en la prescripcin rige el
principio de legalidad de los plazos, es decir, que los plazos deben estar
fijados por la ley, segn el artculo 2000 del Cdigo Civil.

La prescripcin extintiva no puede ser aplicada de oficio por el juez, segn


lo dispone el artculo 1992 del Cdigo Civil, por lo que solamente el Juez
la tomar en cuenta cuando ha sido deducida como excepcin (Art.446,
inciso 12 del CPC) .

Segn Castillo Quispe M., y Snchez Bravo E. La excepcin-de


prescripcin^ extintiva es un medio de defensa procesal orientado a poner
fin a un proceso por haber vencido el plazo legal para que el interesado

58

pueda ejercitar la accin correspondiente, la misma que, se entiende, ha


prescrito70.

La prescripcin extintiva es una institucin jurdica sustentada en el


transcurso del tiempo, mediante la cual se extingue la accin pero no el
derecho, conforme lo dispone el Art. 1989 del C. C.
Monroy Glvez precisa que ... el fundamento jurdico de la prescripcin
extintiva es la sancin al titular de un derecho material, por no haberlo
reclamado judicialmente en el plazo que la ley dispone especficamente
para tal derecho, por lo expuesto, nos parece que la prescripcin extintiva
no ataca el derecho de accin genrico y; en estricto tampoco el derecho
material, sino a la pretensin procesal respecto de ese derecho material.
Asimismo el autor contina definiendo la excepcin de prescripcin
extintiva como ... un medio de defensa destinado a extinguir el ejercicio
especfico del derecho de accin respecto de una pretensin procesal
determinada, por haber sido interpuesto fuera del plazo previsto por la
norma positiva para dicha pretensin.71

La prescripcin extintiva no puede ser declara de oficio por el Juez, no


puede en consecuencia fundar el fallo en la prescripcin, si es que no ha
sido invocada.
Al respecto Carrin Lugo precisa que ... si el demandado no deduce la
excepcin de prescripcin extintiva, aun cuando la demanda se haya
interpuesto despus de transcurrido el plazo sealado por la ley, el Juez
puede declarar fundada la demanda y ordenar el cumplimiento de la
pretensin.... El mismo autor concluye que si en un proceso civil
cualquiera, el demandado advierte que la demanda ha sido interpuesta
70

Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. Manual de Derecho Procesal Civil; Lima. Jurista Editores, 2007.p.413.
MONROY, 1987; 166. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL PROCESO CIVIL,
3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.390
71

59

despus de transcurrido el plazo de prescripcin previsto por la ley, sin


que se haya producido su interrupcin o su suspensin, el emplazado
perfectamente puede deducir dicho medio de defensa72

En resumen, la excepcin de prescripcin extintiva procede cuando se


pretende repeler una pretensin por el transcurso del tiempo, es decir que
el autor conserva su derecho como una obligacin natural, pero que por el
tiempo transcurrido no puede interponer su accin.

I. Los efectos de esta excepcin son:


1) Si se declara infundada sta excepcin, se declarar saneado el
proceso, es decir la existencia de una relacin jurdica procesal vlida.
2) Si se declara fundada esta misma excepcin, una vez consentido y/o
ejecutoriado el auto resolutivo, el cuaderno de excepciones se
agregar al principal, producindose como efecto la nulidad de lo
actuado y la conclusin del proceso, sin declaracin sobre el fondo.

2.2.13.

EXCEPCIN DE CONVENIO ARBITRAL

Segn Rodrguez Domnguez E. El convenio arbitral obliga a las partes y a


sus sucesores a la realizacin de cuantos actos sean necesarios para que
el arbitraje se desarrolle, pueda tener plenitud de efectos y sea cumplido el
laudo arbitral (Art.9, segundo prrafo de la

Ley N 26572, Ley de-

Arbitraje).

El artculo 16 de la misma Ley establece la excepcin de convenio arbitral


que procede cuando se promoviera una accin judicial relativa a una
materia que estuviera reservada a decisin de los rbitros de acuerdo con
el convenio arbitral o cuyo conocimiento ya estuviera sometido por las

72

CARRION LUGO, 1994: 356-357. Citado por HINOSTROZA MINGUEZ, Alberto, LAS EXCEPCIONES EN EL
PROCESO CIVIL, 3RA Edicin, Editorial: San Marcos, 2000, Lima-Per, p.391

60

partes a esa decisin; tal circunstancia podr invocarse como excepcin de


convenio arbitral dentro del plazo previsto en cada proceso. Vencido el
plazo correspondiente se entiende renunciado el derecho a invocarla y sin
efecto alguno el convenio arbitral.

Si la materia ya estuviera sometida al conocimiento de los rbitros, el juez


deber amparar Ia excepcin de convenio arbitral. Si la materia todava no
est sometida al conocimiento de los rbitros, el juez tambin deber
amparar la excepcin de convenio arbitral, salvo que la materia sea
manifiestamente no arbitrable de conformidad con el artculo 1 de Ia ley.
Encontrndose en trmite la excepcin de convenio arbitrales actuaciones
arbitrales podrn iniciarse o proseguirse e inclusive dictarse el laudo .

La excepcin de convenio arbitral est normada en el artculo 16 de la Ley


General de Arbitraje (Ley Nro. 26s72), numeral que prescribe que:
A. si se promoviera una accin judicial relativa a una materia que
estuviera reservada a decisin de los rbitros de acuerdo con el
convenio arbitrar o cuyo conocimiento ya estuviera sometido por las
partes a dicha decisin, tal circunstancia podr invocarse como
excepcin de convenio arbitral dentro del plazo previsto en cada
proceso. Vencido el plazo correspondiente se entiende renunciado el
derecho a invocarla y sin efecto alguno el convenio arbitral73.
B. si la materia ya estuviera sometida al conocimiento de los rbitros, el
juez deber amparar la excepcin de convenio arbitral. Si la materia
todava no est sometida al conocimiento de los rbitros, el juez
tambin deber amparar la excepcin de convenio arbitral, salvo que
la materia sea manifiestamente no arbitrable de conformidad con el
artculo 1 (de la L.G.A.);
C. encontrndose en trmite la excepcin de convenio arbitral, las
actuaciones arbitrares podrn iniciarse o proseguirse e inclusive
73

Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. Manual de Derecho Procesal Civil; Lima. Jurista Editores, 2007.p.413.

61

dictarse el laudo. Es de destacar que el artculo 16 de la Ley General


de Arbitraje es aplicable al arbitraje nacional, en cambio, el artculo
99 de dicha Ley es aplicable al arbitraje internacional, sealando el
ltimo de los preceptos legales que:
A. si se promoviera una demanda judicial relativa a un asunto
materia de un convenio arbitral, tal circunstancia podr invocarse
como excepcin de convenio arbitral dentro del plazo previsto en
cada proceso, debiendo el Juez remitir a las partes al arbitraje, a
menos que se compruebe pruebe que dicho convenio es
manifiestamente nulo, de acuerdo con la ley pactada por las
partes, o en defecto de acuerdo con la ley del lugar de la
celebracin del contrato, o que la materia sea de competencia
exclusiva de los tribunales de la Repblica o viole el orden pblico
internacional
B. no obstante, si el convenio arbitral cumple con las formalidades
y requisitos dispuestos
L.G.A,

denominada

El

esta seccin (seccin Segunda de la


arbitraje

internacional),

no

podr

denegarse la excepcin por dicha causal


C. si la materia ya estuviera sometida al conocimiento de los
rbitros, el juez deber amparar la excepcin de convenio arbitral,
a menos que la materia sea de competencia exclusiva de los
tribunales de la repblica o viole el orden pblico internacional.
B. si se ha entablado la demanda, se podr, no obstante, iniciar o proseguir
las actuaciones arbitrales y dictar un laudo mientras la cuestin est
pendiente ante el Poder Judicial.
C. si las partes dentro de un proceso judicial formalizan voluntariamente un
convenio arbitral, ser de aplicacin el art. 17 (de la L.G.A.), no pudiendo el
juez objetar el convenio, salvo que la materia sea de competencia exclusiva
de los tribunales de la Repblica o viole el orden pblico internacional. La
excepcin de convenio arbitral opera, pues, cuando se incoa un proceso

62

cuya pretensin ha sido objeto antes de arbitraje, lo cual, dicho sea de


paso, debe apreciarse del respectivo convenio arbitral.

Se encuentra contemplada en el Art. 16 de la Ley General de Arbitraje,


cuando se trata de arbitraje nacional precisa, que si se promoviera una
accin judicial relativa a un materia que estuviera reservada a decisin de
los rbitros de acuerdo con el convenio arbitral o cuyo conocimiento ya
estuviera sometido por las partes a dicha decisin, tal circunstancia podr
invocarse como excepcin de Convenio Arbitral, dentro del plazo previsto
en cada proceso. Vencido el plazo correspondiente se entiende renunciado
el derecho a invocarla y sin efecto alguno el convenio arbitral.

Si la materia ya estuviera sometida al conocimiento de los rbitros, el Juez


deber amparar la excepcin de convenio arbitral. Si la materia todava no
est sometida al conocimiento de los rbitros, el Juez tambin deber
amparar la excepcin de convenio arbitral, salvo que la materia sea
manifiestamente no arbitrable de conformidad con el Art. 1 de la Ley
General de Arbitraje. Encontrndose en trmite la excepcin de convenio
arbitral, las actuaciones arbitrales podrn iniciarse o proseguirse e inclusive
dictarse el laudo.

Por otro lado, el convenio arbitral es un acto jurdico solemne porque para
su validez debe revestir la forma escrita prevista por la ley, entendindose
que es escrito cuando est consignado en un documento firmado por las
partes, o cuando exista un intercambio de cartas, cables, telex, donde se
deje constancia documental del acuerdo o cuando exista un intercambio de
escritos, de demanda y contestacin en los que la existencia de un
convenio arbitral sea afirmada por una parte y la otra parte no manifiesta su
negativa.

63

El Art. 11 de la Ley General de Arbitraje, precisa que : sin perjuicio de lo


dispuesto en el artculo anterior, los convenios arbitrales referidos a
relaciones jurdicas contenidas en Clusulas Generales de Contratacin o
Contratos por Adhesin, sern exigibles entre las partes, en tanto dichos
convenios hayan sido conocidos o hayan sido conocibles por la contraparte
usando la diligencia ordinaria.

Se presumir, sin admitir prueba en contrario, que el convenio arbitral era


conocible si se cumple con algunos de los supuestos siguientes:

1. Si es puesto a conocimiento del pblico, mediante adecuada


publicidad.
2. Si las condiciones generales que incluyen el convenio arbitral se
encuentran insertas en el campo del contrato principal y este ltimo es
por escrito, y est firmado por ambas partes.
3. Si las condiciones generales, a pesar de no estar reproducidas en el
cuerpo del contrato principal, estn reproducidas en el reverso del
documento, y se hace referencia al arbitraje en el cuerpo del contrato
principal, y este es por escrito y firmado por la otra parte.
4. Si el convenio arbitral se encuentra incluido en condiciones estndares
separadas del documento principal, pero se hace referencia en el
cuerpo del contrato principal a la existencia del arbitraje y ste es por
escrito y firmado por la otra parte.

Si se estableciera que el convenio arbitral no fue conocido o conocible por


la contraparte al momento de la celebracin del contrato, el estipulante del
convenio arbitral, no podr exigir su aplicacin, salvo que posteriormente su
contraparte lo acepte expresamente y por escrito. Empero, la contraparte si
podr exigir la aplicacin de dicho convenio arbitral, as ste no hubiera sido
inicialmente conocido o conocible.

64

En sntesis, la excepcin de Convenio Arbitral procede cuando las partes


han sometido la controversia a arbitraje; es decir, cuando en un proceso
judicial se constata que lo que se pretende en el proceso ha sido sometido
a un convenio arbitral.
En el supuesto caso de encontrarse en trmite tanto el proceso arbitral
como el judicial, es procedente la excepcin de convenio arbitral por ser
especfica, no siendo procedente en este caso la excepcin de
litispendencia.
Cuando el laudo arbitral se encuentra firme o ejecutoriado, y se promueve
un proceso judicial sobre la misma materia, objeto del convenio, en el
proceso judicial debe proponerse la excepcin de Cosa Juzgada y no la de
Convenio Arbitral, porque de conformidad con el Art. 59 de la Ley General
de Arbitraje, el Laudo tiene valor de Cosa Jugada, y es ms el Art. 453 del
C.P.C., precisa que procede la excepcin de Cosa Juzgada cuando el
proceso haya sido resuelto con sentencia o laudo firme.
Cuando las partes en el curso de un convenio arbitral concilian o transigen
sus pretensiones, el rbitro dicta la correspondiente orden de conclusin del
procedimiento, y posteriormente se inicia un procedimiento judicial sobre la
misma pretensin, el interesado no podr interponer la excepcin de
convenio arbitral, sino en todo caso la excepcin de conclusin del proceso
por conciliacin o transaccin.

Corresponde al excepcionante invocar la existencia del convenio arbitral,


con la finalidad de lograr la conclusin del proceso y archivo del expediente
por dicha causal.

II. Los efectos de esta excepcin son:


1) Si se declara infundada sta excepcin, se declarar saneado el
proceso, es decir la existencia de una relacin jurdico procesal vlida.
2) Si se declara fundada esta misma excepcin, se declarar la nulidad de
lo actuado y la conclusin del proceso, sin declaracin sobre el fondo; y

65

una vez consentido y/o ejecutoriado el auto resolutorio, el cuaderno de


excepciones se agregar el principal y se agregar el principal y se
archivar el expediente.

2.3.

PLAZO Y FORMA DE PROPONER EXCEPCIONES

Las excepciones se propone conjunta y nicamente dentro del plazo


previsto en cada procedimiento (de conocimiento, abreviado, sumarsimo o
de ejecucin), sustancindose en cuaderno separado sin suspender la
tramitacin del principal74.

2.4.

MEDIOS PROBATORIOS DE LAS EXCEPCIONES

Slo se admitirn los medios probatorios que se ofrezcan en el escrito en


que se proponen las excepciones o en el que se absuelven (art. 448, primer
prrafo, del C.P.C.).
Para la excepcin de convenio arbitral nicamente se admite como medio
probatorio el documento que acredite su existencia (art. 448, parte final, del
C.P.C.), as tenemos que dicho documento puede ser el acuerdo escrito
independiente o contrato en que conste la clusula arbitral (art. 10, primer
prrafo, y art.98, primer prrafo, de la L.G.A.), carta, cable, tlexes o
cualquier

otro

medio

de

comunicacin

correspondencia

que

inequvocamente deje constancia documental de la voluntad de las partes


de someterse a arbitraje (arts. 10, segundo prrafo, y 98, segundo prrafo,
de la L.G.A.), los estatutos o normas equivalentes de sociedades civiles o
mercantiles, asociaciones civiles y dems personas jurdicas que contengan
estipulaciones que establezcan arbitraje obligatorio de determinadas
controversias (art.12 de la L.C.A.), la estipulacin testamentaria que
disponga el arbitraje (art. 13 de la L.G.A.), etctera.

74

Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. Manual de Derecho Procesal Civil; Lima. Jurista Editores, 2007.p.414.

66

Debe tenerse presente que, a tenor del artculo 552 del Cdigo procesal
civil, en los procesos sumarsimos las excepciones (y las defensas previas)
se interponen al contestarse la demanda, siendo permitidos slo los medios
probatorios de actuacin inmediata75.

2.5.

EXCEPCIONES Y AUDIENCIA DE SANEAMIENTO PROCESAL

Absuelto el traslado o transcurrido el plazo para hacerlo, el Juez, en


decisin debidamente motivada e inimpugnable, puede prescindir de los
medios probatorios pendientes de actuacin, declarando infundada y la
excepcin saneado el proceso (art.449, primer prrafo, del C.P.C.).

De lo contrario, fijar da y hora para la audiencia de saneamiento procesal


(orientada a determinar si existe o no una relacion jurdica procesal vlida),
la que ser inaplazable. En sta se actuarn los medios ofrecidos y
necesarios, a criterio del juez, para resolver la excepcin (art. 449, segundo
prrafo, del C.P.C.).
Al final de la audiencia el Juez resuelve la excepcin, luego de escuchar los
informes orales de los Abogados si fueran solicitados. Si declara infundadas
las propuestas, declara adems saneado el proceso. De lo contrario aplica
lo dispuesto en los artculos 450 y 457 del Cdigo Procesal Civil (art.449,
penltimo prrafo, del C.P.C.), numerales que tratan, respectivamente,
acerca de la decisin e impugnacin de las excepciones y de los efectos de
las mismas (todo lo cual se ver ms adelante).
El Juez z puede reservarse la decisin por un plazo que no exceder de
cinco das contado desde la conclusin de la audiencia de saneamiento (art.
449, parte final, del C.P.C.).

Sobre el particular, debe tenerse presente el artculo 465 del Cdigo


Procesal Civil que establece que:
75

Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. Manual de Derecho Procesal Civil; Lima. Jurista Editores, 2007.p.414.

67

A. El Juez, de oficio y aun cuando el emplazado haya sido declarado


rebelde, expedir resolucin declarando la existencia de una
relacin jurdica procesal vlida, o la nulidad y

consiguiente

conclusin del proceso por invalidez insubsanable de la relacin, o


la con- cesin de un plazo, si los defectos de la relacin fuesen
subsanables, segn lo establecido para cada va procedimental
(proceso de conocimiento, proceso abreviado, proceso sumarsimo
o proceso de ejecucin).
B. Subsanados los defectos (de la relacin procesar, se entiende), el
juez declarar s

aneado el proceso por existir una relacin

procesal valida.
C. En caso de no subsanarse los defectos de la relacin procesal,
declarar nulo y consiguientemente concluido el proceso.

Tambin debe tenerse en consideracin lo normado en el artculo 466 del


Cdigo Procesal Civil, numeral que prescribe que, consentida o
ejecutoriada la resolucin que declara la existencia de una relacion jurdica
procesal vlida, precluye toda peticin referida, directa o indirectamente, a
la validez de la relacin citada.
Finalmente tambin debe tenerse en cuenta lo sealado en el artculo 467
del Cdigo procesal civil, conforme al cual, consentida o ejecutoriada la
resolucin que declara la invalidez de la relacin procesal o vencido el plazo
sin que el demandante subsane los defectos que la invalidan, el Juez
declarar concluido el proceso imponiendo al demandante el pago de las
costas y costos.
2.6.

DECISIN RECURSO EN LAS EXCEPCIONES

Al respecto, el artculo 450 del Cdigo procesal Civil indica lo siguiente:


A. Las excepciones se resuelven en un slo auto.
B. si entre las excepciones figura la de incompetencia, litispendencia o
convenio arbitral y el Juez declara fundada una de ellas, se abstendr

68

de resolver las dems (pues al amparar tales excepciones se est


declarando incompetente para resolver las dems).
C. Pero, si concedida apelacin, el superior revoca aqulla (entindase
que revoca la resolucin que ampara la excepcin de incompetencia,
litispendencia o convenio arbitral), devolver lo actuado para que el
inferior se pronuncie sobre las excepciones restantes.
D. El auto que declara fundada una excepcin es apelable con efecto
suspensivo, lo cual significa que la eficacia de la resolucin recurrida
queda suspendida hasta la notificacin de la que ordena se cumpla lo
dispuesto por el superior (art. 368, inciso 1, del C.P.C.) y la apelacin se
tramitar conforme al artculo 376 del Cdigo procesal Civil (que regula
la apelacin de autos con efecto suspensivo), que prescribe que:
- La apelacin contra los autos a ser concedida con efecto suspensivo, se
interpone dentro de los siguientes plazos:
1. Tres das si el auto es pronunciado fuera de audiencia. Este es
tambin el plazo para adherirse y para su contestacin, si la hubiera; o
2. En la misma audiencia, si el auto fuera expedido en ella, pero su
fundamentacin y dems requisitos sern cumplidos en el mismo plazo
que el inciso anterior.
- El secretario de Juzgado enviar el expediente al superior dentro de cinco
das de concedida la apelacin o la adhesin, en su caso, bajo
responsabilidad.
- Dentro de cinco das de recibido, el superior comunicar a las partes que
los autos estn expeditos para ser resueltos y sealar da y hora para la
vista de la causa.
- Es inadmisible la alegacin de hechos nuevos.
- La resolucin definitiva se expedir dentro de los cinco das siguientes a la
vista de la causa.

2.7.

EFECTOS DE LAS EXCEPCIONES

69

Una vez consentido o ejecutoriado el auto que declara fundada de las


alguna de las excepciones enumeradas en el artculo 444 del Cdigo
Procesal Civil (excepcin de incompetencia, excepcin de incapacidad del
demandant1e o de su representante, excepcin de representacin
defectuosa o insuficiente del demandante o del demandado, excepcin de
oscuridad o ambigedad en el modo de proponer la demanda, excepcin
de falta de agotamiento de la va administrativa, excepcin de falta de
legitimidad para obrar del demandante o del demandado, excepcin de
litispendencia, excepcin, de cosa juzgada, excepcin de desistimiento de
la pretensin, excepcin de conclusin del proceso por conciliacin,
excepcin de conclusin del procero por transaccin, excepcin de
caducidad, excepcin de prescripcin extintiva y excepcin de convenio
arbitral), el cuaderno de excepciones se agrega al principal y produce los
efectos siguientes (previstos en el art. 451 del C.P.C.)
1. suspender el proceso hasta que el demandante incapaz comparezca,
legalmente asistido o representado, dentro del plazo que fijara el auto
resolutorio, si se trata de la excepcin de incapacidad del demandante
o de su representante.
2. suspender el proceso hasta que se subsane el defecto o la
insuficiencia de representacin del demandante dentro del plazo que
fijar el auto resolutorio
3. suspender el proceso hasta que el demandante subsane los defectos
sealados en el auto resolutorio y dentro del plazo que este fije, si se
trata de la excepcin de oscuridad o ambigedad en el modo de
proponer la demanda.
4. suspender el proceso hasta que el demandante establezca la relacin
jurdica procesal entre las personas que el auto resolutorio ordene y
dentro del plazo que ste fije, si se trata de la excepcin de falta de
legitimidad para obrar del demandado.

70

Vencido los plazos a ros que se refieren los incisos anteriores sin que
se cumpla con ro ordenado, se declarar la nulidad de lo actuado y la
conclusin del proceso.
5. Anular lo actuado y dar por concluido el proceso, si se trata de las
excepciones

de

incompetencia,

representacin

insuficiente

der

demandado, falta de agotamiento de la va administrativa, falta de


legitimidad para obrar del demandante, litispendencia, cosa juzgada,
desistimiento de la pretensin, conclusin del proceso por conciliacin
o transaccin, caducidad, prescripcin extintiva o convenio arbitral.

6. Remitir los actuados al Juez que corresponda, si se trata de la


excepcin de competencia territorial relativa. El Juez competente
continuar con el trmite del proceso en el estado en que ste se
encuentre. Si lo considerado pertinente, aun cuando la audiencia de
prueba hubiera ocurrido, puede renovar la actuacin de alguno o de
todos los medios probatorios, atendiendo a lo dispuesto en el ltimo
prrafo del artculo 50 del Cdigo Procesal Civil, conforme al cual el
Juez que inicia la audiencia de pruebas concluir el proceso, salvo
que fuera promovido o separado, debiendo en este caso el Juez
sustituto continua el proceso, pero puede ordenar, en resolucin
debidamente motivada, que se repitan las audiencias, si lo considera
indispensable.

2.8.

AMPARO DE LAS

EXCEPCIONES DE LITISPENDENCIA, COSA

JUZGADA, DESISTIMIENTO DE LA PRETENSIN O CONCLUSIN DEL


PROCESO POR CONCILIACIN O TRANSACCIN.

Con arreglo a lo previsto en el artculo 453 del Cdigo Procesal Civil, son
fundadas las excepciones de litispendencia, cosa juzgada, desistimiento de
la pretensin o conclusin del proceso por conciliacin o transaccin,
respectivamente, cuando se inicia un proceso idntico a otro (hay identidad

71

de procesos, dicho sea de paso, cuando las partes o quienes de ellos


deriven sus derechos, el petitorio y el inters para obrar, sean los mismos:
art.452 del C.P.C.):
1. Que se encuentra en curso;
2. Que ya fue resuelto y cuenta con sentencia o laudo firme;
3. En que el demandante se desisti de la pretensin; o,
4. En que las partes conciliaron o transigieron.

2.9.

IMPROCEDENCIA DE PLANTEAR LA EXCEPCIN COMO NULIDAD.

Los hechos que configuran excepciones no podrn ser alegados como


causal de nulidad por el demandado que pudo proponerlas como
excepciones. As lo establece el artculo 454 del Cdigo Procesal Civil,
numeral que resulta concordante con lo sealado en el artculo 466 del
referido Cdigo adjetivo, que prescribe que, consentida o ejecutoriada la
resolucin que declara la existencia de una relacin jurdica procesal vlida,
precluye toda peticin referida, directa o indirectamente, a la validez de la
relacin citada76.

2.10. COSTAS, COSTOS Y MULTAS DE LAS EXCEPCIONES

En principio, las costas estn constituidas por las tasas judiciales (por
concepto de ofrecimiento de pruebas, recurso de apelacin, recurso de
casacin o recurso de queja, expedicin de copias certificadas, etc.), los
honorarios de los rganos de auxilio judicial (perito, depositario, interventor,
martillero pblico, curador procesal, etc.: art. 55 del C.P.C.) y los dems
gastos judiciales realizados en el proceso (art. 410 del C.P.C.).
En cambio, son costos del proceso el honorario del abogado de la parte
vencedora, ms un cinco por ciento destinado al Colegio de Abogados del
Distrito Judicial respectivo para su Fondo Mutual y para cubrir los
76

Castillo Quispe M., Snchez Bravo E. Manual de Derecho Procesal Civil; Lima. Jurista Editores, 2007.p.418.

72

honorarios de los abogados en los casos de auxilio judicial (art. 441 del
C.P.C.).

Por su parte, la multa es una sancin de carcter econmico que el Juez


impone a los sujetos procesales en los casos expresamente previstos en la
ley o de acuerdo a su discrecionalidad, en caso de infringir aqullos las
disposiciones legales o los mandatos judiciales.
Ahora bien, las costas, costos y multas del trmite de las excepciones sern
de cargo de la parte vencida. Adicionalmente y atendiendo a las manifiesta
falta de fundamento, el Juez puede condenarla al pago de una multa no
menor de tres ni mayor de cinco Unidades de Referencia procesal. As lo
establece el artculo 457 del Cdigo Procesal Civil.

RESUMEN
CONCLUSIONES
BIBLIOGRAFIA

73

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