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Nancy Caricote
DIRECCIN EDITORIAL
dgar Rivas
CORRECCIN DE ESTILO
Francisco Pineda
AGRADECIMIENTOS
PRESENTACIN
Un completo material orientado a la satisfaccin de las necesidades de informacin en el rea de la investigacin en ciencias sociales nos
presenta la autora en este nuevo texto, que sin duda constituir un valioso
instrumento de consulta para docentes en su trabajo orientador desde el punto de vista metodolgico, y para el investigador en la resolucin de problemas
puntuales.
Nancy Caricote, estudiosa de la materia, ha ahondado en el campo de la investigacin accin y, al agregar a su experiencia docente el producto
de un profundo proceso de indagacin y anlisis, pone a disposicin del lector
interesado, un conjunto de tcnicas de utilidad para la investigacin, cualquiera sea el momento o etapa en que sta se encuentre e independiente del tipo de
estudio que se est desarrollando.
La manera como ha sido estructurado nos coloca frente a un
curso taller, alejado de lo tradicional y que permite al investigador novel realizar diferentes recorridos que estn guiados por la autora mediante un orden
establecido.
Para nosotros es en extremo satisfactorio presentar esta obra,
no slo por su calidad, utilidad, y su aporte a la ciencia, sino porque muestra
una vez ms que la disciplina, el estudio y la vocacin docente constituyen
una permanente actitud de vida de Nancy Caricote, colega, amiga y ucevista a
carta cabal.
Es obligatorio y pertinente al ser humano trasmitir sus conocimientos, sus experiencias, sus vivencias; ms an cuando todas sus inquietudes podran contribuir al mejoramiento de sus semejantes.
Este libro, del cual tengo el grato honor de dedicarle unas palabras, contiene y recoge una vida de trabajo acadmico. Una vida inquieta, una
vida de afn continuo y permanente. Contiene el deseo de ayudar a hacer ms
expedito y agradable el arte de la investigacin cientfica.
Es un libro innovador, no como improvisacin de la academia;
muy por el contrario, es el producto de una experiencia forjada en muchos
aos de ctedra inquietante que ha perseverado y que, como en las buenas
faenas, remata en una obra ms, que estoy seguro no ser la conclusin de su
afanoso andar.
La Academia cont con su destacado aporte profesional, pues
desde muy temprano dict ctedra de pre-grado en la Facultad de Odontologa
de la Universidad Central de Venezuela, contribuyendo esta labor educativa a
un desarrollo profesional progresivo, lo que le permiti asumir ctedras en los
postgrados de esta misma Facultad. Esta faceta de su vida es, indudablemente,
una de las ms importantes, pues al contribuir en la formacin de estudiantes
y profesionales, contribuye asimismo al desarrollo de la ciencia y del pas.
Hoy su experiencia docente, su inquietud por ensear y su vocacin de educadora, le ha permitido disear un texto ameno que conduce al
estudiante, al profesor y al investigador al diseo de tcnicas comprensivas y
didcticas que, adems de permitirle comprender el arte de la investigacin,
les da herramientas para llevarla a cabo sin mayor dificultad.
Prlogo
Este libro pretende contribuir con pblicos de diversos niveles de educacin
y experiencia en investigacin. Tambin se propone hacerlo en diversos sentidos, tratando
aspectos conceptuales relacionados con el proceso de investigacin y con los varios tipos de
estudios utilizados en el campo de las ciencias sociales. En un sentido tcnico, el libro aspira convertirse en un material de consulta para guiar la parte operativa de los respectivos
estudios, ofreciendo instrucciones sobre la manera de utilizar tcnicas fundamentales de
investigacin y sobre cmo realizar un proyecto.
Inicialmente, este proyecto fue concebido como una agrupacin del material
docente que he utilizado en los talleres de investigacin. Quise poner a disposicin de otros
docentes y alumnos mi experiencia, acompaada de algunos documentos relevantes en metodologa, especialmente en investigacin accin participativa. La idea inicial fue presentar
una experiencia en el campo de la salud, para ver si a travs de ella era posible contribuir
con otros docentes de metodologa o con cursantes de talleres de investigacin o tesistas en
este mismo campo de investigacin.
Sin embargo, la revisin de la literatura me llev de un lado a otro y encar el
reto de ofrecer un material ms completo que permitiese satisfacer necesidades de informacin no resueltas en los textos consultados. Fue as como se ampli la propuesta original
y los materiales contenidos en esta primera edicin no se limitan al desarrollo de un taller
de investigacin ni al campo de la odontologa, sino que comprende otros aspectos tericos
y tcnicos no previstos inicialmente.
Es importante precisar que el trabajo, adems de estar dirigido a docentes
de metodologa y organizado como un conjunto de instrucciones de utilidad general para
desarrollar un taller de investigacin, contiene informacin terica til para una amplia
audiencia de docentes y estudiantes que estn elaborando o ejecutando proyectos en cualquier momento del proceso de investigacin. Son dos perfiles distintos: el de un docente que
pretende orientar un proceso ofreciendo instrucciones, y el de un investigador que solicita
instrucciones precisas para resolver situaciones puntuales.
Atendiendo estas razones, adopt un plan de exposicin que ofrece cobertura para ambos pblicos y que no se limita al campo de la salud. De manera que puede
ser ledo como documento informativo sobre el proceso de investigacin en general, con
indicaciones especficas segn los distintos tipos de investigacin de uso frecuente en las
disciplinas sociales, ofreciendo instrucciones para cada uno de los tipos, al mismo tiempo
que ofrece la posibilidad de ser consultado como una caja de herramientas para el novel
investigador, pues coloca a su disposicin un conjunto de tcnicas que son fundamentales y
de mucha utilidad para las primeras fases del proceso de investigacin y con independencia
del tipo de estudio que se est desarrollando. Las tcnicas son presentadas de un modo
prctico; no agrupadas por tipos en sentido temtico sino como herramientas de utilidad
que no se limitan a tipos de estudio ni a momentos del proceso.
Sin embargo, el libro est presentando como un Curso-Taller, porque las
instrucciones para la formacin de conocimientos en el rea de metodologa de investigacin
continan como eje integrador. No es un libro tradicional de metodologa aunque se siga
por unos rtulos, terminologa y un programa similar a ellos. Cuando se quiere introducir
modificaciones en un campo de produccin de conocimientos, no es necesario cambiar todo
desde el inicio, porque esto dificulta la comprensin de la propuesta. Los cambios son siempre progresivos y su impacto depende de la intensidad y profundidad de los mismos.
En suma, este libro es un reporte de una investigacin que continuar, porque
me ha abierto la visin sobre las mltiples alternativas y recorridos no lineales que son
posibles para practicar la docencia y la investigacin en las ciencias sociales. En los prximos
aos aspiro llegar de manera interactiva a varios tipos de lectores y con diversos niveles de
experiencia en investigacin, con instrumentos amigables que permitan facilitar el proceso
de lectura y dilogo. Tengo en proyecto acompaar las nuevas versiones del mismo en un
CD-ROM en el que cada lector pueda disear su propio recorrido sin necesidad de seguir el
propuesto linealmente, como ocurre en el formato impreso en papel. No obstante, la presente edicin impresa ofrece un orden sugerido para iniciar el proceso de investigacin y
de actualizacin de este documento, y que puede convertirse en punto de partida para la
resolucin de problemas de investigacin utilizando multi e hipermedia.
Nancy Caricote
TABLA DE CONTENIDO
Pgina
17
1.1.
17
1.2.
23
1.3.
31
CAPTULO II: EL TALLER DE INVESTIGACIN
37
2.1.
Introduccin
37
2.2.
39
2.3.
53
CAPTULO III: EL PROCESO DE INVESTIGACIN
55
3.1.
Introduccin
55
3.2.
Concepto de Investigacin
56
3.3.
60
3.4.
65
3.4.1.
67
3.4.2.
69
75
4.1.
Introduccin
75
4.2.
78
4.3.
92
4.4.
97
4.5.
99
4.6.
103
4.7.
105
4.8.
Segn la perspectiva
106
4.9.
110
4.10.
112
CAPTULO V: TCNICAS DE INVESTIGACIN
117
5.1.
Introduccin
117
5.2.
119
5.2.1.
120
5.2.2.
161
165
6.1.
Introduccin
165
6.2.
168
6.3.
172
6.4.
176
6.5.
179
6.6.
181
6.7.
181
6.8.
183
6.9.
187
6.10.
188
REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
189
NANCY CARICOTE
CAPTULO
ASPECTOS PRELIMINARES
1.1.
Las complicaciones: una visin desde nuestra experiencia docente
Examinando las dificultades que generalmente enfrentan el estudiante tesista y tambin el profesional en funcin de investigador, ya sean en
el mbito de la salud, como en cualquier otro, se encuentra que son de diverso
tipo. Las dificultades van desde la misma concepcin del problema hasta la
comunicacin de resultados.
El problema es tomado como punto de partida del proceso, sin
caer en cuenta que la concepcin del mismo implica todo un proceso. Los
textos de metodologa dedican poco espacio a este aspecto; no ofrecen instrucciones sobre cmo se plantea y justifica una investigacin y qu tcnicas
especiales pueden utilizarse para ello; al contrario, suponen que la experiencia
del investigador y la asesora docente es suficiente para resolver este escollo.
La concepcin del problema es una cuestin compleja y no resuelta, pues no
depende de la informacin sobre el acontecimiento que se desea investigar
o del conocimiento anterior del investigador respecto al tema. Hay un cruce entre las teoras que lo explican directamente o que sirven de apoyo para
ello, las metodologas y hasta de las expectativas de la comunidad cientfica
(investigador y el conocimiento institucionalizado) que complican el planteamiento de un problema y los diseos de investigacin. Cuando un investigador
se plantea realizar un estudio desde un enfoque aparentemente personal sin
tomar en cuenta el conocimiento acumulado ni el marco institucional, el desarrollo de su actividad se traduce en incoherencias o incongruencias en la
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Si a esto se suma que la hegemona de una terica en el campo profesional no se inicia en el momento de la investigacin, sino que est
instaurada en las instituciones encargadas de la formacin profesional y
que el investigador forma su identidad como profesional en esas mismas
instituciones, se tiene que la dificultad para reconocer la diversidad terica
no es cualquier dificultad, sino una de mucho impacto en la concepcin del
problema. La teora y la prctica profesional se convierten en limitantes que
impiden pensar las cosas de modo distinto al paradigma dominante, y que
se ven fortalecidas por la propia resistencia al cambio que cada investigador,
formado en el mismo paradigma, practica. Transformar y tender pasarelas
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no estn mediados por el anlisis y la actitud crtica. Los estudiantes encuentran la informacin pero no la procesan, y por ello no profundizan en los
aspectos esenciales de su estudio, limitndose a la re-elaboracin de documentos tericos. Este es un riesgo de la educacin actual, incrementado por el
volumen de informacin disponible en la red global y que propicia una actitud
consumista en el estudiante.
Al nivel de la elaboracin del proyecto de investigacin, la inconsciencia de los criterios utilizados para buscar y organizar la informacin,
impide que se establezcan las dimensiones del estudio con base en el conocimiento acumulado e impide, adems, que los avances en cada uno de los
aspectos que se consideren problemticos puedan ser ponderados. La delimitacin del campo de estudio en su defecto es temtica y la seleccin del objeto
de estudio lo es tambin, como consecuencia. La vigencia y pertinencia del
estudio no puede, bajo estas condiciones, ser determinada, y mucho menos
su importancia, pues el estudio se ajusta slo al inters acadmico del investigador y a las formalidades de la institucin educativa. Y es que en ocasiones,
las mismas instituciones carecen de lneas de investigacin en desarrollo,
con conocimiento acumulado e investigadores con pericia en los temas que
pretenden asesorar.
Un constante manejarse al nivel informativo o volver a empezar,
caracteriza la prctica institucional. De otro lado el escaso seguimiento de las
estrategias de manejo de informacin no estn favoreciendo ni estimulando la
creatividad, poniendo en peligro nuevas proyecciones y lmites al impacto de
la investigacin como recurso docente. Qu est ocurriendo?Hay tropiezos
en la ejecucin de la investigacin; pocas lneas abiertas en los espacios de
desempeo profesional; y, la prosecucin de estudios slo se procura en las
instituciones especiales con propsito informativo, de actualizacin.
La disertacin terica en un proyecto de investigacin debera
poner en claro los conceptos y proposiciones de mayor jerarqua en el campo de
la investigacin y para el proyecto; sin embargo, aparece superpuesta al objeto
de estudio, sin capacidad alguna para favorecer la comprensin de la situacin
estudiada y mucho menos para explicarla. Los niveles de conocimientos no
logran sobrepasar la exploracin y descripcin, sin alcanzar la formulacin de
teoras y mucho menos la prueba de modelos explicativos.
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1.2.
Las oportunidades: aceptar la diversidad y abrir caminos
a travs de ella
De lo anterior se sigue, que los investigadores, al momento de
seleccionar la bibliografa de apoyo, encuentran dificultades tanto por falta
de formacin como por herramientas que utilizan para discriminar entre el
cmulo de informacin existente sobre el tema. La consecuencia inmediata
es que asumen que no es posible reconstruir todo el conocimiento acumulado
sobre el tema, lo cual es cierto, y que es preferible seleccionar contenidos
indiscriminadamente, para llenar el formalismo de poseer un marco terico,
e incluso histrico y jurdico, aunque los mismos sean incongruentes con el
nivel de desarrollo en el conocimiento respecto del objeto a estudiar.
Al no poder ubicarse en el marco de la discusin abierta en el
campo por la comunidad de cientficos que conoce el tema, toman el camino
corto y se siguen por un procedimiento tpico: recortan y pegan para armar
una argumentacin siempre falaz, sin tener claridad en los aspectos tericos
inherentes al asunto concreto estudiado.
La opcin sugerida para superar esta dificultad es fijar como
pauta de trabajo que la aproximacin terica es anterior
a la eleccin de tema. Esta pauta es de utilidad porque permite
superar el prejuicio, segn el cual el proceso de investigacin se sigue por el
esquema de contenidos que frecuentemente aparecen en el proyecto. El proyecto es un documento que se presenta para facilitar la comprensin de la
propuesta, pero no es un esquema a seguir para desarrollar la investigacin.
Lo que se sugiere es diferenciar el esquema discursivo del proyecto del diseo
de investigacin: que no se redacte ni se ejecute la investigacin en el mismo orden o secuencia en que se presenta en el proyecto para la evaluacin, y
que en su lugar, se elabore un diseo de investigacin que incluya el proyecto
como primer momento. Esto es importante resaltarlo porque se ha tendido a
identificar el orden discursivo de un proyecto de investigacin con el orden de
desarrollo del proceso de investigacin; an cuando son distintos.
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As que el conocimiento previo, acumulado en nuestro pensamiento, y el conocimiento acumulado en documentos, o las concepciones a todo
nivel, constituyen el punto de partida para cualquier nuevo trabajo o esfuerzo
de conocimiento. El conocimiento es acumulado en documentos que luego son
archivados y catalogados segn el tipo de datos que contengan. Los tipos de documentos varan segn los criterios que se utilicen para su clasificacin. Puede
ser un criterio el formato (fsico, cartogrfico, digital), en que se encuentra la
informacin; puede tambin serlo el tipo de datos (estadsticos, histricos, personales) contenidos en los documentos, el carcter de la persona o institucin
que los archiva (oficiales, privados, pblicos), la forma del documento (informes
y estudios), la institucin que los edita o los agrupa (hemerogrficos, prensa,
bibliogrficos), la forma en que se conserva la informacin (oral, escrita, grabada). Pero lo decisivo no es la forma de registrar y archivar el conocimiento, sino
el carcter y calidad del mismo. El conocimiento concebido como herramienta
para la generacin de nuevos conocimientos debe ser calificado como criterio
conceptual por su capacidad para facilitar el desarrollo del saber.
Algunos profesionales (estudiantes de postgrado, y cursantes de
estudios en distintos niveles) sealan con frecuencia que estudiar los fundamentos filosficos, tal como tradicionalmente se ensea en los cursos formales de
postgrado, se convierte en una situacin tediosa y rida que en nada contribuye
a resolver la angustia que genera el diseo y la ejecucin de la tesis de grado.Ello
se debe a que son dos cosas distintas. La aproximacin al conocimiento con
miras a su uso es cosa distinta de la aproximacin especulativa, slo terica.
Una consiste en formarse como profesional de una especialidad concentrando el
esfuerzo en la adquisicin de habilidades y destrezas; y otra en informarse sobre
los fundamentos tericos con el propsito de profundizar en el respectivo campo
utilizando la investigacin como estrategia para desarrollar competencias.
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Cuando se desarrolla un trabajo de investigacin se est haciendo uso de un conjunto de valores compartidos en la profesin, no limitados al
uso, a lo pragmtico, y con miras a reflexionar sobre los valores de la respectiva
profesin. En este caso se consultan fuentes documentales que van ms all
de lo instrumental y el dilogo se establece al nivel de cotejo de experiencias
y argumentos, correlacionando los que experiment la escuela a a la luz de
sus fundamentos terico-metodolgicos, con lo que experiment la escuela b.
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1.3.
Cules son los acercamientos realizados
y los desconocimientos afrontados?
En las investigaciones que se realizan en el campo de las ciencias
sociales, particularmente en el de la salud, cada vez y con mayor nfasis se
reconoce la diversidad metodolgica. Muchos de los investigadores especializados en epidemiologa reconocen y aceptan la existencia de otros paradigmas
y se ven en la necesidad de expresar sus resultados haciendo uso de datos
cualitativos; pero, como refieren algunos autores como Seplveda J, Finneberg y Colbs (1993), todava son manifiestas las debilidades para la aplicacin
instrumental de estudios cualitativos; es decir, no estn siendo utilizados con
la rigurosidad metodolgica con la cual se aplican los cuantitativos.
Por qu ocurre esto? A qu se debe la supuesta debilidad de los
mtodos no tradicionales? Qu tcnicas estn siendo empleadas por los investigadores para juzgar sobre el mtodo que estn utilizando? y, finalmente,
Qu hacer?
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Con respecto a uno de los tipos de investigacin que no son directivos y no estn centrados en la descripcin numrica, como es el caso de
la investigacin accin, el problema que se plantea no son los datos utilizados,
sino el tipo de insercin del investigador en el contexto de la investigacin. La
bsqueda de comprender lo que se estudia requiere tambin de una forma de
insercin y de una prctica distinta. Sin embargo, surge una pregunta muy
vinculada a los criterios con que se evala el conocimiento producido: cmo
conocer y transformar si el investigador est inmerso en el proceso que pretende modificar? Se toma como supuesto que, cuando un investigador forma
parte de la realidad estudiada, no puede comprenderla objetivamente y, en
consecuencia, surge la interrogante cmo es posible que un actor represente
de manera objetiva su situacin particular?He aqu una pregunta formulada
desde el patrn objetivista y racionalista, con la cual se pretende fijar como criterio la imposibilidad de producir conocimiento cientfico cuando la respuesta
procede de una parte interesada y que slo un actor externo puede conocer
cientficamente, una realidad que paradjicamente no comprende.
Desde la concepcin del conocimiento como algo ajeno a los
propios actores y construido desde una visin externa y objetiva con miras a
construir un modelo vlido en cualquier caso y circunstancia, toda caracterizacin realizada en el campo del desempeo profesional o en el contexto la
situacin significa volverse parte del problema y buscar soluciones desde una
perspectiva parcial.
Para el investigador, est negado enunciar desde su lugar de
actuacin; y esta paradoja de conocer sin actuar o actuar sin conocer no se
resuelve sin abandonar los criterios de racionalidad modernos instalados en
nuestra representacin del conocimiento cientfico. Pues, sea que se coloque
en primer lugar la accin y luego el conocimiento o que se presenten integrados, la subjetividad del sujeto cognoscente, el clsico problema filosfico de la
voluntad, no cesar de empaar el resultado por su choque con la pretensin
de universalidad y la posibilidad de verificacin externa asociadas al concepto
moderno de ciencia.
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CAPTULO
II
EL TALLER DE INVESTIGACIN
2.1.
Introduccin
El Taller es un espacio acadmico para manejar estrategias que
propicien el aprendizaje. No se limita a distribuir conocimientos sino que favorece su intercambio. Fundamentalmente, el Talleres para la planificacin
y seguimiento de la gestin de la investigacin; el proceso de ejecucin, en
cambio, por lo general transcurre fuera de las aulas. El Taller es un espacio de
encuentro entre necesidades de conocimiento e instrucciones para orientar
posibilidades de accin. El docente del Taller no es un terico y su trabajo,
aunque se desarrolle en el aula de clases, no se limita a ella, porque es muy
difcil asesorar una investigacin sin conocimiento emprico o situacional.
El Taller integra aportes de las diferentes disciplinas con pertinencia en el rea de la investigacin. En ocasiones, es de reflexin filosfica;
en otras, de epistemologa y de teora de mtodos. Incluye tambin los aspectos tcnicos y administrativos del proceso de investigacin, siempre desde la
perspectiva de una asesora directa y oportuna para propiciar que se produzca
efectivamente el resultado esperado, en el caso particular de cada cursante.
Esto supone, una permanente valoracin de los productos, que va desde la
lectura exploratoria de la literatura existente en el campo del estudio, hasta el
control y evaluacin de todo el proceso.
Su finalidad es dialogar con rigor cientfico sobre aspectos
conceptuales y estratgicos de la investigacin, diseando con profundo
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conocimiento del uso de tcnicasde investigacin ajustadas al respectivo estudio los instrumentos necesarios para ejecutar el estudio.
En este orden de ideas, el material de trabajo que se presenta a
continuacin es un Curso-Taller dirigido a docentes y estudiantes con diversos
niveles de experiencia en investigacin. Un instructivo organizado en Sesiones de trabajo, para desarrollar los aspectos conceptuales, ofrecer pautas para
la resolucin de problemas y el uso de tcnicas para evaluar los resultados
del proceso en sus distintos momentos. El taller consta de seis (06) sesiones
y cada una est acompaada de una conferencia que aborda el fundamento
terico de la respectiva sesin.
Cada sesin est planificada de manera independiente y puede
ser desarrollada como tal. El criterio para separar las sesiones es conceptual y
no temporal. Sesiones no es equivalente a reuniones, y cada sesin de trabajo
puede conllevar a varias reuniones de trabajo y diversas actividades de asesora para que se logren los objetivos cognitivos respectivos. Los estudiantes
o docentes podrn seguirse por las pautas dadas para la elaboracin de las
conferencias de que consta el Curso-Taller y utilizarlas como instructivo para
plantear su reflexin sobre los aspectos epistemolgicos, lo cual har mucho
ms fcil la seleccin de los instructivos de investigacin, los momentos
apropiados para utilizarlos y la forma de hacerlo. Las instrucciones de cada
sesin dan apertura a la colaboracin entre los participantes y la asesora de
los docentes, propiciando el dilogo sobre los proyectos particulares de los
participantes sin necesidad de recurrir a ejemplos abstractos. Adems de
esto, el docente en su funcin asesora deber ofrecer informacin sobre las
estrategias que estn siendo utilizadas, por ejemplo sobre la manera de citar,
de redactar un informe cientfico, etc., siempre con el propsito de reducir las
complicaciones y lograr el desarrollo del Taller, lo que ofrece el ttulo de este
libro.
Cada sesin se constituye en una contribucin para el logro del
propsito del trabajo, que es reducir las complicaciones durante el proceso
de investigacin. Los aspectos tericos e instrumentales estn subordinados
al desarrollo del taller de investigacin, que es el eje metodolgico y que est
centrado en los procedimientos de
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investigacin.
NANCY CARICOTE
2.2.
Programa del taller
Primera sesin
Conferencia 1: El proceso de diseo de la investigacin y su naturaleza.
Contenido:
Instrumentos de investigacin para la primera sesin: el dilogo como forma de construir
propuestas de investigacin; la colaboracin como estrategia de aprendizaje til para la
reflexin sobre procesos sociales; el relato de experiencias como recurso de comunicacin
vlido para la formulacin de propuestas y opcin para definir y delimitar el objeto de estudio; la exposicin efectiva como actividad que favorece la comunicacin de propuestas
y su evaluacin; y la asesora como forma de docencia no limitada a la transferencia de
informacin.
Plan operativo:
En la primera sesin de trabajo se presentan las diversas fuentes para precisar una idea de
tema. Se distingue entre fuentes directas, como experiencia individual y el conocimiento
de la situacin objeto de inters; e indirectas, como el conocimiento de otras personas o
acumulado en documentos y para el cual se dispone de fuentes de informacin.
Se intenta explicar que las fuentes para llegar a precisar una idea de tema son diversas y que
tambin son diversas las vas para llegar a delimitar el objeto de estudio. La idea de tema es
un dato que no se mantiene fijo en el proceso de investigacin.
Como se indica en el captulo III de este libro, hay varias vas para llegar a una idea de tema,
y desde la primera sesin se trabaja en cmo es el proceso que permite transitar desde una
idea inicial a un objeto o tema, y a travs de l a un plan estructurado.
De acuerdo a la concepcin de tcnicas de investigacin manejada por el taller, los instrumentos se utilizan desde el mismo instante en que se intenta precisar la idea de tema. No se
ofrece el conjunto de tcnicas de manera enumerativo, sino que las distintas tcnicas con
sus respectivos instrumentos van siendo usados en la misma manera en que transcurre el
taller para mostrar su utilidad.
Una de las primeras tcnicas que se utiliza es la entrevista abierta, puesto que en la
primera sesin se establece un dilogo sobre el tipo de inters que el investigador
39
40
1.
2.
Puntualizar que estas cuestiones no deben concebirse como captulos separados, puesto que el tipo de estudio que se va a realizar condiciona el tipo de planificacin que se
utilizar.
3.
4.
5.
NANCY CARICOTE
6.
Se propone una visin centrada en el aprendiz y en el trabajo en equipo con los integrantes del taller y con los actores investigados, destacando la importancia que tienen
la formacin de competencias para el aprendiz y la consideracin de la experiencia de
los otros participantes del taller y de los actores investigados. Con esto se coloca el
dilogo efectivamente como recursos para la construccin de conocimientos y se abre
caminos para la colaboracin intersubjetiva en la construccin de conocimientos. Bajo
este ltimo enfoque del aprendizaje, se supone que cada uno de los participantes del
taller tiene su propia configuracin, en trminos de competencias para investigar, y que
tiene un nivel de aproximacin al campo de investigacin, quiz con menos experiencia que los actores estudiados pero con disposicin para reconocerla y valorarla como
fuente de informacin.
7.
Sugerir que el conocimiento propio o previo es una fortaleza para llegar a la meta, y que
su evaluacin es tan necesaria como la revisin del conocimiento acumulado sobre el
tema. Seguramente no coinciden, pero el programa de investigacin no debe tipificarse
desde la perspectiva tcnica, pues el docente utiliza estrategias para lograr los objetivos
de la investigacin, pero tambin para formar al nuevo profesional en la respectiva
especialidad. Qu estrategia elegir?
8.
9.
41
10. El propsito final de la conferencia es que cada participante del taller se conciba a s
mismo como sujeto en proceso de transformacin. Se prev generalmente la transformacin de la realidad pero en escasas ocasiones de acta consciente de que la bsqueda
terica-metodolgica y la adquisicin de nuevas experiencias ofrece ocasin para la
reflexin. El ideal es que se identifique teoras y mtodos, que se explore situaciones
empricas, pero que tambin se revise cmo se est construyendo conocimiento en
torno al objeto de estudio. La reflexividad est implcita en todos los momentos del
proceso educativo y esa accin de reflejarse y autodesarrollarse no puede lograrse contemplativamente: se requiere teorizar, planificar y actuar reflexionando sobre el objeto
de investigacin. La participacin no es exclusiva de un tipo de investigacin, todos los
tipos de investigacin la requieren.
Segunda sesin
Conferencia 2: El investigador como sujeto activo.
Contenido:
Instrumentos de investigacin para la segunda sesin: La autoevaluacin como recurso
para reconocer las dimensiones e interacciones del objeto de estudio, sus antecedentes,
desarrollos y tendencias, muy vinculada al principio de reflexividad que es clave para el
aprendizaje colaborativo; y, la lectura y las pre-elaboraciones como recursos para entender
situaciones concretas a partir del conocimiento acumulado. Se plantea en esta sesin necesidad de reflexionar y establecer un marco referencial con informacin situacional, terica y
metodolgica para contextuar histrica y socialmente el acontecimiento a estudiar.
Plan operativo:
Durante la segunda sesin, los participantes conversan sobre la manera de producir conocimiento desde los espacios de desempeo. Deconstruyen los discursos tericos existentes en
el campo de estudio seleccionado y se aproximan al discurso social dominante en torno al
objeto seleccionado para la investigacin, abriendo puertas para la justificacin y la prueba
de la relevancia y pertinencia del estudio planteado. Aqu, el papel de la teora no est separado de la bsqueda pragmtica de soluciones, y la jerarqua de conceptos se construye en
el mbito de desempeo y no bajo la visin objetivista de la ciencia.
42
Las actividades y compromisos para esta segunda sesin, comprenden tanto la revisin
de la experiencia y evaluacin de las competencias para emprender el estudio (cognicin
NANCY CARICOTE
2.
43
hacia la discusin terica y se quede en ella, siguiendo la lgica de los textos, sin conferir la debida importancia a los actores y el contexto de accin y los aportes de un
investigador comprometido.
3.
La informacin terica recopilada, las herramientas metdicas y la informacin emprica deben incorporarse inmediatamente al fondo de conocimientos del investigador.
El aparataje crtico que el investigador utiliza prueba su utilidad en la medida en que
el investigador lo usa durante el proceso y no para presentarlo discursivamente en un
marco terico, jurdico, histrico, metodolgico, etc., y esto no resulta muy fcil porque
supone disposicin para abandonar criterios y asumir otro lenguaje y procedimientos
acordes con la teora y mtodo que se estn utilizando y el contexto situacional en que
se est desarrollando el estudio.
4.
5.
6.
Tercera sesin
Conferencia 3: La direccionalidad de la investigacin segn su tipo.
Contenido:
44
Instrumentos de investigacin para la tercera sesin: La formulacin de enunciados generales que permitan rotular el tema se hace de manera colectiva y bajo el principio de colaboracin entre los participantes del taller. Asimismo, la elaboracin de objetivos y propsitos
permiten mostrar al grupo la claridad en la concepcin del estudio y la incorporacin de
NANCY CARICOTE
los actores principales en las relaciones sociales estudiadas, al explorar el dominio de las
implicaciones de cada aspecto del estudio, considerado por dimensiones e interacciones
entre los actores y el investigador.
Plan operativo:
La formulacin de interrogantes de la sesin anterior se convierte en punto de partida para
la planeacin de acciones para su resolucin. Las preguntas permiten al participante delimitar su objeto de estudio y fijarse objetivos y acciones concretas que permitan lograrlos.
Los objetivos y propsitos se elaboran con base en el problema delimitado.
Con la eleccin de un ttulo se inicia la concepcin del estudio. Cada participante intenta
expresar de manera clara y concisa lo que pretende estudiar. El ttulo no debe sobrepasar
los alcances del estudio, debe estar en correspondencia con la teora y mtodos para desarrollarlo y servir de enunciado general para la elaboracin de objetivos y propsitos.
Una vez que se tiene formulado y precisado el problema y se tiene nocin de la teora y
metodologa que se utilizar para desarrollarlo, se procede a la elaboracin de los objetivos
y propsitos. Los objetivos deben estar vinculados con la secuencia lgica o temporal en
que se desarrollar el estudio, mientras que el propsito deber dar cuenta del alcance de la
investigacin, procurando formularlos con atencin a la viabilidad identificada en la estructuracin del objeto de estudio de la sesin anterior. Pero hay una diferencia notable entre los
objetivos y los propsitos que debe quedar clara en la sesin del taller, y es que los objetivos
se refieren al plano del conocimiento, mientras que los propsitos se encuentran en el plano
moral, de actuacin del investigador.
En esta sesin de trabajo se intenta ofrecer instrucciones para el orden lgico de las actividades de investigacin como para el orden prctico de las acciones que favorecern la
intervencin en el espacio social en que se va a desarrollar el estudio. Las investigaciones
se hacen en equipo, con la colaboracin de otros, y es conveniente disponer de un plan de
intervencin para coordinar los esfuerzos y la participacin de otros actores en el proceso
de investigacin.
Pautas para desarrollar conferencia 3:
La direccionalidad de la investigacin segn su tipo.
1.
45
46
2.
Diferenciar entre campo, objeto, aspecto o situacin, problema, y tema. Todos estos
trminos se utilizan como sinnimos y no lo son. Decidir qu denominacin se utilizar
en cada caso. Es posible que en algn tipo de investigacin sea conveniente hablar de
problema, mientras que en otro de tema de investigacin. Tambin se utiliza trabajo
de investigacin como algo preciso y esto es necesario diferenciarlo de Proyecto de
investigacin y de ejecucin del mismo. Siguiendo esta direccin, aclarar la utilizacin
del concepto diseo de investigacin como planificacin y diferenciarlo del concepto
diseo como prueba de hiptesis o lnea o tesis general del trabajo de investigacin.
3.
Precisar la importancia de tener acceso a las fuentes primarias de informacin. Plantear la distincin y ofrecer instrucciones para el acceso a fuentes primarias.
4.
5.
Mostrar la utilidad metdica que tiene la desagregacin de los objetivos y la planificacin estratgica de las actividades de investigacin y de intervencin con el fin de
disear instrumentos apropiados a cada fase que comprenda el estudio, teniendo en
cuenta lo que es posible en lugar de lo deseado.
6.
Introducir la discusin sobre los tipos de investigacin y las tcnicas que son factibles
de utilizar, en correspondencia con el carcter del estudio los objetivos y propsitos
establecidos por cada uno de los participantes del Taller. Destacar que cada estudio
tiene un perfil, segn sean los objetivos y propsitos y propiciar vas de acceso a informacin relevante, que debe ser respetado al momento de la planificacin del estudio,
para contribuir con el logro de los objetivos y fines especficos.
7.
Llamar la atencin sobre la necesidad de validar los instrumentos de investigacin e intervencin que se utilizarn en cada fase del estudio y sostener la disposicin a dialogar
y a redimensionar el estudio durante el proceso de investigacin.
8.
NANCY CARICOTE
Cuarta sesin
Conferencia 4: El proceso de investigacin en general y en particular
(correspondiente con el tipo de estudio).
Contenido:
Instrumentos de investigacin para la cuarta sesin: La toma de decisiones sobre el perfil
del estudio permite concretar los enunciados generales en actividades y estrategias de investigacin. Cada estudio toma su propio recorrido y esto supone que cada diseo operacional
sea distinto de los otros, debido a la manera como se programa el logro de los objetivos y
la desagregacin de los mismos en variables que permitan representarlos. De igual modo,
cada diseo identifica sus fuentes de informacin, sus espacios de ejecucin, sus formas
de comprobacin y hasta su forma de organizar y estructurar en discursos los resultados
obtenidos, lo que hace de cada estudio un proceso especial, que difcilmente pueda regirse
por las teoras generales sobre procesos de conocimiento o de investigacin cientfica.
Plan operativo:
La determinacin del enfoque terico, el mtodo y los instrumentos que se utilizarn constituyen el centro de la tercera sesin. Del mismo modo la manera como se estructura el objeto
de estudio utilizando informacin emprica e histrica sobre el acontecimiento a estudiar, se
procede con el conocimiento terico o material lgico disponible para desarrollar el estudio.
La revisin de la diversidad metodolgica, de los fundamentos tericos de cada uno de los
mtodos que el Taller sugiere como aplicables al estudio, de los problemas tericos abiertos
en el campo de la investigacin, de las principales aplicaciones devenidas en mtodos y
la ponderacin de los resultados obtenidos por estudios anteriores, permiten estructurar
metdicamente el estudio.
Esta sesin requiere de mucho trabajo fuera del taller, puesto que la discusin terica en
torno a mtodos y tcnicas como se ha desarrollado de modo abstracto, separado de las
investigaciones concretas, requiere de un esfuerzo de comprensin de parte de los cursantes para que sea posible su utilizacin como herramientas de investigacin. El participante
tiene el compromiso de avanzar de los enunciados generales de mtodo, teoras, discusiones tericas, sociolgicas, polticas, etc., abiertas en el campo para alcanzar el plano de los
procedimientos, de la aplicacin del conocimiento, de los conocimientos acumulados a la
resolucin de problemas concretos. Con frecuencia, esto no resulta muy fcil, porque en
las asignaturas se ofrece informacin terica que hipotticamente se debera integrar a las
47
48
6. Dejar sentado que cada instrumento est vinculado con algunas necesidades de informacin y que debe utilizarse en el lugar y momento preciso; y adems, que cada registro
requiere ser evaluado segn criterios de racionalidad, confiabilidad y objetividad.
NANCY CARICOTE
7. Presentar los criterios que se utilizarn para distinguir las fases del proceso de investigacin. Por ejemplo, si se manejar la visin clsica de planificacin del estudio en general,
segn la cual se proyecta, ejecuta, controla y evala y se presentan resultados; o si se manejar una visin operativa de segn la cual se realiza se focaliza el taller en la concepcin
y formulacin del estudio, como est propuesto en este libro, comenzando por una aproximacin al objeto de estudio que conducira a la concepcin del problema y seguidamente
se formula el estudio, utilizando formulacin de interrogantes, estructuracin y delimitacin del objeto de estudio, y definicin de propsitos y objetivos, para posteriormente
determinar la teora y metodologa y formular hiptesis o posibles soluciones. Todas estas,
condiciones indispensables para comunicar resultados sobre investigacin proyectada en
el marco del taller de investigacin y para establecer dilogo con especialistas en el campo
y estar en condiciones de perfilar en detalle la investigacin.
Quinta sesin
Conferencia 5: El diseo de investigacin entendido como plan de trabajo
en el cual se refieren las tcnicas a utilizar para lograr cada objetivo especfico.
Contenido:
Instrumentos de investigacin para la quinta sesin: Una vez decidido el perfil del estudio
e identificados los objetivos, variables, actividades, estrategias de investigacin y dems
componentes del plan operativo, se procede a la organizacin sistemtica de los procedimientos y las tcnicas a utilizar durante el proceso de investigacin y llega el momento
de precisar cules instrumentos especficos y bajo cual modalidad sern utilizados. En la
programacin o diagramacin de actividades por objetivos y propsitos que seguir cada
trabajo de investigacin se procura sistematizar la informacin en fases o etapas de trabajo
para facilitar la comunicacin de la propuesta y organizar al mismo tiempo la autoevaluacin. La investigacin es un proceso reflexivo y la propia reflexin durante el proceso debe
ser planificada. El investigador que no es capaz de redireccionar su estudio est preso de
los paquetes de instrucciones ofrecidos por los manuales y no est en condiciones de aprovechar la contribucin de sus pares en los talleres de investigacin y las asesoras de sus
tutores en el proceso.
Plan operativo:
Los instrumentos de investigacin se utilizan desde la misma concepcin del problema. La
bsqueda de los conceptos claves, de los autores que son generadores de propuestas, las
49
teoras y los mtodos, no se realizan sin instrumentos y tampoco son para mantenerlas en
el plano informativo.
La idea es que del mismo modo que se llega a conformar un corpus de textos para establecer
un dilogo sobre documentos relevantes y especialmente actuales, es conveniente que se
realice un inventario de los recursos tcnicos que sern utilizados en cada uno de los momentos del proceso de investigacin. Tambin en este caso se requiere que los instrumentos
hayan sido probados en estudios anteriores y que sean pertinentes para el propsito parcial
para el cual se utilizarn.
El diseo de investigacin comprende las lneas generales, dando cuenta sintticamente
de propsitos especficos, secuencia de actividades y su contribucin con la explicacin
pretendida, argumentos, propuestas, conclusiones, etc., pero no puede mantenerse en el
plano general, no es suficiente para orientar el estudio y puede conducir al teoricismo o
al empirismo. En esta sesin de taller se intenta ir ms all de la concepcin operativa del
estudio, y precisar y preparar qu tipo de instrumento y en qu momento se utilizar para
facilitar el desarrollo del estudio.
Pautas para desarrollar conferencia 5:
El diseo de investigacin entendido como plan de trabajo en el cual se refieren las
tcnicas a utilizar para lograr cada objetivo especfico.
50
1.
Una vez determinado el perfil del estudio, el plan operativo adquiere la mayor jerarqua
y se debe pasar a la organizacin sistemtica de los procedimientos y las tcnicas a
utilizar durante el proceso de investigacin.
2.
3.
NANCY CARICOTE
modelar el objeto y la actuacin del investigador y se eviten las generalizacin y la pretensin de validez universal para los resultados.
4.
5.
Se sugiere utilizar el conocimiento terico y metodolgico para, con apoyo de la informacin emprica y la propia experiencia, derivar los procedimientos de investigacin.
Sexta sesin
Conferencia 6: La elaboracin del proyecto de investigacin.
Contenido:
Instrumentos de investigacin para la sexta sesin: El proceso conceptual y operacional
cierra con la presentacin del tradicional proyecto o protocolo de investigacin. El proyecto
es la carta de intencin del investigador. En l, expone su visin de la situacin u objeto a
estudiar; muestra su conocimiento terico, histrico y emprico y la conciencia que tiene de
la perspectiva y enfoque terico que orientarn su investigacin. Adems da cuenta del conjunto de procedimientos que utilizar en cada momento del estudio y los lapsos temporales
en que aspira ejecutar las actividades de investigacin comprendidas en el estudio, segn
un rigor lgico que generalmente es interpretado como metodologa de la investigacin. De
modo que el proyecto dar cuenta tanto del estado de cosas terico, histrico, emprico y
metodolgico como del plan de accin para aproximarse a la situacin deseada o representada como ptima en el estudio.
Plan operativo:
La ltima sesin del taller es dedicada a la redaccin del proyecto, que es una parte de
mucha importancia en el proceso de investigacin. El proyecto no es un documento argumentativo, sino un esbozo de un plan estructurado, de un diseo que da cuenta del conjunto
de actividades que comprende el estudio y su secuencia.
El enfoque que orienta el taller es de colaboracin al nivel de criterios de coherencia para que
no haya incoherencias entre los instrumentos propuestos para la recoleccin y anlisis de la
informacin; para que los objetivos no se establezcan ms all de los lmites y posibilidades
51
52
1.
2.
3.
Ofrecer instrucciones para que se establezca claramente cul es el problema que ser
considerado en cada uno de los proyectos de investigacin de los participantes en el
taller.
4.
Destacar la importancia de hacer uso de teoras especiales para fundamentar las hiptesis, la argumentacin y las posibles respuestas al problema en estudio.
5.
6.
Propiciar la definicin de los objetivos y propsitos y llamar la atencin sobre la necesidad estructurarlos segn criterios.
7.
Propiciar la reflexin sobre el plan operativo o metodologa que utilizar cada uno de
los participantes, caracterizando el tipo de estudio y los parecimientos que permitirn
desarrollarlo, detallando los instrumentos que sern utilizados en cada una de las fases
que contemple el plan de trabajo.
8.
NANCY CARICOTE
9.
Llamar la atencin con relacin la importancia de informar sobre los respaldos que
darn cuenta de los procedimientos utilizados, tales como tablas, instrumentos utilizados, mtodos de anlisis, referencias bibliogrficas, etc., que generalmente se presentan
anexos a los proyectos de investigacin.
*********
Como podr verse, quedan contemplados en este esquema los aspectosmetodolgicos y los aspectos epistemolgicos,
en torno a los cuales girara el dilogo y la reflexin en las sesiones del taller.
Otro valor agregado de este libro es que incluye los aspectos tcnicos de la investigacin. Por ejemplo, para la primera sesin est
previsto que mediante una actividad grupal, los participantes realicen la
definicin y delimitacin del objeto de estudio. Cmo se realiza esto? Se
requiere de instrucciones precisas y suficientes para hacerlo. Es lo que deseara encontrar cualquier investigador que desee evitarse complicaciones.
2.3.
El taller como experiencia de pedagoga participativa
El taller como modalidad pedaggica permite aprender-haciendo. Los conocimientos se adquieren en la prctica; no se abordan como algo
ya dado, sino por construir. Y es que el taller se organiza en torno a proyectos concretos, con gran responsabilidad para los participantes. De all que
la primera sesin del taller est dedicada a la construccin de la propuesta,
intentando constituir un solo equipo de trabajo integrado entre el profesor
del taller y sus participantes, activando la colaboracin como estrategia de
aprendizaje.
Desde el mismo inicio, el taller aprovecha las primeras ideas de
tema para establecer el dilogo y la comunicacin de experiencias para crear
un ambiente propicio para la concepcin de los proyectos de trabajo individuales, con lo cual el contexto de enseanza-aprendizaje adquiere una triple
funcin: Docencia, investigacin y servicio.
53
54
NANCY CARICOTE
CAPTULO
III
EL PROCESO DE INVESTIGACIN
3.1.
Introduccin
Qu caos conceptual existe en torno al asunto investigacin cientfica!
La utilizacin de conceptos como conocimiento, ciencia, epistemologa, mtodo y metodologa se presenta en los tratados como algo preliminar y al mismo
tiempo fundamental. Con ello se pretende generar percepcin de seguridad,
de marco conceptual indiscutible, de principios, etc., y, en efecto, el lector, con
frecuencia, all no se detiene confiando que se trata de conceptos unvocos y
sobre los cuales hay consenso general.
Pero si usted, amigo lector, toma ms de uno de esos tratados y
examina en rigor los conceptos que all aparecen, en esos primeros captulos
de metodologa de investigacin, encontrar, adems de redundancia y repeticin, conceptos tirados en un recipiente con el rtulo elementos fundamentales, aspectos preliminares o simplemente con el ttulo muy preciso: la
investigacin cientfica.
Despus de leer ese primer captulo, se supone que usted ya
sabe muy bien qu es el conocimiento cientfico y cmo se llega a l; e incluso, estar preparado para producir ciencia. Por eso, los segundos captulos
de tales tratados especialmente aquellos que descartan la insercin de una
larga historia desde la antigedad al presente de ejemplos de investigacin
cientfica y de generacin y/o utilizacin de mtodos que se constituyeron en
hitos del conocimiento humano pasan decididamente a explicarle el proceso
que usted debe seguir para convertirse en feliz poseedor de una ciencia.
55
Acaso necesitar algunas tcnicas e instrucciones para utilizarlos, de all que no falten indicaciones que vayan desde cmo elaborar el
proyecto de investigacin, pasando por otras referidas a cmo debe ejecutar,
controlar y evaluar (usted mismo o su facilitador) el proceso, y finalmente
cmo debe analizar los resultados y redactar el informe final para ser presentado a sus colegas de la gran comunidad de cientficos del mundo, de la cual
usted forma parte, por supuesto.
Si no se producen los resultados esperados, habr siempre alguna falta suya, interna, como sus carencias (prejuicios, sesgos, etc.,) o nivel de
compromiso, motivacin, etc.; o externa, como los factores econmicos, polticos, etc., que limitan el estudio, pero nunca se pensar que la gua suministrada por la ciencia de la metodologa est equivocada. Usted simplemente
recibi la seal de game over y debe intentarlo nuevamente.
3.2.
Concepto de Investigacin
La investigacin es un proceso, y como todo proceso supone la
utilizacin de medios e instrumentos (teoras, mtodos y tcnicas), todos estos
pueden ser considerados como herramientas y su uso como procedimientos.
El muestreo es un procedimiento. Las maneras de hacerlo son tcnicas. Se
presenta esta distincin para que no se confunda el nivel de abstraccin ni la
herramienta con su aplicacin.
56
En la investigacin, l o los investigadores se apoyan en conocimientos anteriores, residentes en las personas o en documentos, por tal
razn acuden a fuentes de datos que luego transforman en informacin. El
conocimiento puede estar acumulado al nivel metodolgico, explicativo, tcnico, etc., pero en todo caso se trata de aportes anteriores que pueden ser de
utilidad para el desarrollo de un nuevo estudio. Se seala esto para evitar el
sesgo de buscar slo estudios que hayan tematizado sobre el mismo asunto del
estudio, dejando a un lado la acumulacin de conocimientos en lo metdico,
epistmico y filosfico, que segn lo dicho arriba constituye una de las principales dificultadas para el desarrollo de nuevas investigaciones.
NANCY CARICOTE
57
y se ha dejado de lado que los problemas tambin lo son para las personas
que los viven o los perciben. Incluso tiende a distinguirse entre problema de
investigacin cientfica y problema en el sentido de atencin, de necesidad
individual o colectiva, y que requiere de una accin privada o pblica y en
consecuencia de una poltica.
Sin embargo, en este trabajo no se limitar el trmino problema
al plano terico, puesto que induce a pensar en hiptesis, variables, datos,
formas de registro y control de la recoleccin y comprobacin de los mismos,
plan o diseo para sistematizar la prueba de hiptesis, etc.; todo ello en funcin de construcciones tericas. De hecho, en muchas distinciones entre tipos
de investigacin subyace este supuesto de fondo. Por ejemplo, lo cualitativo
y cuantitativo es una distincin de este tipo; lo pre-test, test y post-test, lo es
igualmente.
Para evitar este sesgo teoricista, se dar preferencia al sentido
amplio de problema. El uso de semejante supuesto hace que el proceso de investigacin sea considerado un proceso lgico y objetivo, cuando en verdad es
una accin prctica para resolver un problema de conocimiento o de otro tipo.
Tambin dependiente del sesgo criticado, se desprende que la
prioridad en el conocimiento hace que el producto sea visualizado como un
documento escrito, en lugar de una situacin mejorada. Lo objetivo no se refiere a la prctica sino a la posibilidad de verificar el conocimiento obtenido.
Como priva este criterio, por eso el proyecto como plan para la ejecucin lgica
de los procedimientos es privilegiado por sobre la situacin, su descripcin,
evaluacin inicial antes de la intervencin. La metodologa resulta importante,
la terminologa, la claridad en el enfoque y el manejo de un marco aparecen
como ms relevantes que el conocimiento de la situacin, el compromiso, la
disposicin a colaborar de los propios beneficiarios. En fin, las condiciones
sociales se subordinan a las condiciones de conocimiento. Slo aparecen como
decisivas cuando marginalmente se califica el proceso de investigacin como
conocimiento aplicado.
58
La propuesta de este libro consiste en sostener que toda investigacin tiene un componente emprico-social y un componente lgico-terico,
y que en algunos casos predomina alguno sobre el otro sin que falte alguno de
ellos. De modo que no son contrapuestos, sino complementarios.
NANCY CARICOTE
59
entre un tipo de conocimiento y otro. Ya se ha rechazado la parcelacin temtica, y en este caso se rechaza la segregacin de conocimientos por su componente emprico, por su cercana a la experiencia y al contexto vital.
As que en este trabajo se afirmar categricamente que las ciencias, en plural, son tipos de conocimiento sobre diversos e indefinidos campos
de estudio en los cuales se interesa el hombre. Pero atencin!, se coloca el
nfasis en la utilidad de todo conocimiento sin llegar a firmar lo pragmtico
como principio rector. Se sostendr que todo conocimiento tiene alguna utilidad, pero sin precisar todava cul o cules son los rasgos distintivos de este
tipo de conocimiento, en caso de tenerlos. Tampoco se precisa todava sobre
qu aspectos de la vida tenemos conocimiento de ese nivel o calidad?
3.3.
Concepto de Mtodo: encuentros y desencuentros
Usted cree en un Dios que juega
a los dados y yo, en la absoluta regulacin
que introduce la ley en un mundo compuesto por una realidad objetiva y que
intento captar de un modo salvajemente
especultativo
(Carta de Einstein a Born)
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63
humanidades, pero an as agreg que el objeto fundamental de toda comprensin histrica es la reconstruccin hipottica, una situacin problemtica
histrica (1982, p. 162). Tambin reconoci que la tarea del cientfico no era
alcanzar la certeza absoluta pero s descubrir teoras cada vez mejores y que
pueden ser capaces de someterse a contrastaciones cada da ms rigurosas:
esto quiere decir que dichas teoras han de ser falsables: la ciencia progresa
mediante su falsacin (p. 325).
Ambos sealaron que haba un mtodo universal, una sola lgica
para el conocimiento cientfico, pero se diferenciaron al precisar cul era: para
el primero, la cuestin estaba en ir de los casos particulares a las generalizaciones; para el segundo se trataba de realizar el recorrido contrario.
Con esta concepcin, discusiones como la existente en torno a la
disyuntiva induccin o deduccin no parecen problemas. La discusin en torno al mtodo no puede reducirse a esta disyuntiva lgica. Las formulaciones
generales son reduccionistas; no reconocen las diversas perspectivas.
As que considerando que existen varios tipos de investigacin,
tipificados desde diversos criterios, se presentar la discusin de mtodo como
diferentes perspectivas y herramientas de trabajo que pueden ser utilizadas
durante un proceso de investigacin. Esto significa que se tomar en consideracin el criterio emprico e histrico para diferenciar las vas posibles para
alcanzar un resultado aceptable por la comunidad cientfica.
En lugar de presentar la deduccin y la induccin como dos
mtodos exclusivos, se presentar esta dicotoma como dos perspectivas para
construir una explicacin justificada lgicamente: una hipottica deductiva y
otra inductiva. Incluyendo lo operativo, la pregunta concreta se transforma
en la siguiente en qu tipos de estudio se procede deductivamente y en cules
inductivamente.
64
NANCY CARICOTE
3.4.
Primera parte del proceso de investigacin: desde la aparicin de
una idea hasta la presentacin de un proyecto de investigacin
Proceso y diseo de investigacin son conceptos que se confunden con frecuencia. Sin embargo, hay una diferencia de planos. El proceso
refiere el conjunto de actividades concretas que se realizan desde la idea de
tema hasta la presentacin y discusin de resultados; el diseo, en cambio,
es el plan para desarrollar el proceso de investigacin. Esto significa que el
proceso est en el plano de los acontecimientos, mientras que el diseo est en
plano de las expresiones tericas.
Sabino (2000) y Hernndez, et al., (2003) coinciden al conceptuar el diseo como un plan o estrategia general. Sabino, la limita al modelo de
verificacin o de contrastacin teoras/hechos; Hernndez, et al., a la obtencin de la informacin necesaria para la investigacin. Son dos concepciones
de diseo distintas aunque no lo parezcan, pues es algo diferente disear una
prueba que disear toda una investigacin, que comprende tambin la concepcin de la hiptesis y su prueba.
As que en este trabajo se distinguir entre diseo de una prueba
y diseo de un investigacin. Se comenzar por el sentido ms general, que
refiere la secuencia de actividades comprendidas por el proceso de investigacin y luego en concreto la prueba de hiptesis. Quiz no sea necesario presentar una taxonoma completa de los pasos a seguir, pero s un esquema para
englobar en dos fases todo el conjunto de actividades comprendidas en un
65
proceso investigativo. Una primera fase que comprende desde la idea inicial
al proyecto y una segunda parte que se inicia con la ejecucin de lo proyectado. Esta segunda parte no se desarrollar en este captulo, debido a que cada
investigacin se ejecuta segn sea su tipo, que es tema a tratar en el prximo
captulo, en el cual se explicar tericamente cada uno de ellos y se ofrecer
instrucciones para su implementacin.
Se dar prioridad al orden temporal y se colocar como primera
actividad la concepcin del problema, seguida de la formulacin y en tercer
lugar la planificacin. De modo que el esquema estar dividido en estas tres
partes generales, a saber:
Idea de tema
Reflexin
Formulacin de interrogantes
Comunicacin de la propuesta
66
Los dos primeros puntos de este esquema sern desarrollados en este apartado; el
tercero recibir un tratamiento especial en los Captulos IV, V, y VI, porque suponen
la determinacin del tipo de estudio, utilizacin de algunas tcnicas de investigacin
y la elaboracin de un proyecto de investigacin, entendiendo el proyecto como el
documento en el cual se expone el plan a seguir durante la ejecucin, control y evaluacin de un estudio.
NANCY CARICOTE
3.4.1.
Concepcin de un problema de investigacin
Idea de tema. Conviene, ante todo, identificar las distintas formas en que se llega
a una idea de tema. Hay cuatro vas para llegar a precisar una idea de tema.
La primera es la experiencia propia; la segunda es la experiencia de otros; la
tercera a travs de documentos en los cuales se encuentra registrado el conocimiento acumulado o concepciones; y la cuarta es el dilogo, en el sentido
platnico de forma de construir conocimiento. Las ideas son pensamientos individuales que cada cual se forma con base en sus percepciones de las cosas, y
esas ideas temticas unidas a otras ideas que son las intenciones y que definen
nuestros intereses, pueden llevarnos a formar otras ideas finales o propsitos
que pueden convertirse en un objetivo a lograr. Sin embargo, la experiencia no
es la nica fuente de ideas. Se trata de una fuente directa pero no es la nica.
Otras fuentes de ideas son las experiencias de otras personas a las cuales es
posible tener acceso mediante mtodos. La entrevista, por ejemplo, puede ser
un mtodo adecuado para la aproximacin a la experiencia de otros. Asimismo,
una consulta tipo encuesta cuando se quiere conocer las percepciones de un
grupo con relacin a algn aspecto determinado. Con esto quiero sealar que
los mtodos se comienzan a utilizar desde el mismo momento en que se est
concibiendo la idea de tema; los mtodos no sirven slo para ejecutar, tambin
son de gran utilidad para concebir o formarse ideas de un asunto especial.
En la prctica profesional, los espacios sociales de formacin o desempeo,
la vivencia, etc., nos dan ideas en uso que en ocasiones conviene registrar
para concebir adecuadamente un asunto, y a ellas es posible llegar utilizando
instrumentos de investigacin. Esto significa que la informacin puede llegar
a travs de fuentes indirectas, procedente de la experiencia y vivencia de terceros, del conocimiento acumulado en el campo de la investigacin.
67
68
La aproximacin al
tema u objeto de estudio puede logarse por otros medios distintos a las ideas
personales. Uno de ellos es a travs de la informacin situacional; otro, a travs de la informacin terico-metodolgica; y el tercero a travs de la historia
del acontecimiento a estudiar. Tambin por esta va es posible un contacto
directo con el asunto o una aproximacin indirecta, a travs de experiencias
de terceros o de datos y resultados de investigacin registrados por estos; es
decir, a travs de informacin existente sobre el asunto. La informacin situacional es aquella relacionada con lo que est ocurriendo, vinculada a las interrogantes por qu y cmo, referidas al propio acontecimiento o a su contexto.
En este caso se especifica las caractersticas del contexto, las interacciones
de los actores sociales y el conocimiento que ellos tienen de sus problemas
y sus expectativas. Como actores, con una tradicin propia y una forma de
construir sus identidades y representarse sus situaciones, ellos constituyen
una va para plantear problemas o situaciones susceptibles de modificacin,
adems su consideracin puede favorecer la toma de decisiones y el proceso
de intervencin. La informacin terico-metodolgica es aquella contenida
en los documentos. Como ha quedado dicho arriba, en el conocimiento no se
parte de cero; existe un conocimiento acumulado que puede servir de base: los
NANCY CARICOTE
textos de teora ofrecen lineamientos o estrategias generales que pueden contribuir en el desarrollo de la investigacin, pero tambin plantean problemas
que pueden orientar un nuevo diseo. Cuando estos documentos contienen
instrucciones sobre cmo se ha o se puede enfrentar la situacin en estudio, se
dice que la misma puede ser de utilidad para su comprensin y explicacin. Por
otro lado, est la informacin histrico-social, que es expresin de lo que ha
venido ocurriendo, discriminado eventos que componen el acontecimiento en
estudio y permitiendo responder interrogantes concretos como desde cundo
ocurre el asunto que interesa para el estudio, cul ha sido su impacto, cmo
se expresa en trminos sociales, cules son los antecedentes, condicionantes
y consecuentes en el nivel concreto o en el contexto que pueden considerarse
para establecer relaciones en la explicacin, quines han intentado explicarlas
y con base en qu criterios, lo cual vincula esta informacin con la terica y
metodolgica.
3.4.2.
Formulacin del estudio
Formulacin de interrogantes. Para formular un problema, adems de
reflexionar e informarse, buscando en detalle informacin sobre el tema para
tener un fundamento terico, metodolgico y un conocimiento emprico e histrico del tema que se desea estudiar, tambin es necesario establecer dilogo
con ese conocimiento existente. Las preguntas son las ideas iniciales o interrogantes bsicas que deben ser refinadas y clarificadas para que guen el estudio;
pueden precisar relaciones entre las acciones de los actores sociales y caractersticas del contexto desde una perspectiva sociolgica; pueden focalizarse en
situaciones susceptibles de modificacin desde la perspectiva de los propios
actores, etc. La formulacin de interrogantes abre la posibilidad de una intervencin efectiva en el campo de la investigacin, pues no slo se refieren las
preguntas, a la situacin; sino a la teora, metodologa, historia, etc. Las preguntas se derivan de la exploracin en el campo de la investigacin, el dilogo,
la consulta terica, y se perfilan en la medida en que se intenta justificar el estudio y plantear con precisin lo que se pretende resolver con la investigacin.
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pero no por ello, tales acciones, del tipo que fueren, forman parte de la formulacin del objetivo. El objetivo es, entonces, una carta de intencin terica, en
la cual se manifiesta la intencin de jugar limpio, por eso su redaccin tiene
un perfil de objetividad y universalidad bastante marcado. No puede haber
algo oculto o supuesto, o, en su defecto, indefinido, pues tal situacin perjudicara la inteleccin de la propuesta. Las acciones del investigador/conocedor
pueden conducir a un producto o resultado que vaya ms all de lo terico;
en concreto, se trata de las acciones del investigador/poltico, activista en el
rea de la investigacin y que puede producir profundos cambios polticos con
pobres resultados tericos. Esta intencin en el plano de la accin es lo que se
conoce como finalidades y no debe confundirse con el plano cognitivo.
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NANCY CARICOTE
Comunicacin de la propuesta. No solamente se comunica resultados, tambin es posible comunicar ideas, dialogar sobre propuestas antes de perfilar
una investigacin. Los miembros de la comunidad cientfica manejan criterios
para evaluar las nuevas propuestas y no es necesario que el proceso de investigacin concluya para que los resultados sean comunicados. Es conveniente,
especialmente en las investigaciones realizadas con propsitos formativos, que
haya comunicacin y que investigadores con mayor experiencia en el campo
puedan realizar contribuciones con los nuevos esfuerzos investigativos.
73
NANCY CARICOTE
CAPTULO
IV
TIPOS DE INVESTIGACIN
4.1.
Introduccin
Este libro no pretende ofrecer justificacin e instrucciones para
todos los tipos de investigacin como si se tratasen de un solo conjunto. Supone la diferencia entre diversos propsitos cognitivos y prev que los mismos
no pueden lograrse con un mtodo nico ni con un reducido grupo de herramientas. Por esta razn, en lugar de tomar el camino de las generalizaciones,
prefiere dar a cada tipo de investigacin un trato especial.
Pero cules son los distintos tipos de investigacin? Es algo que
no est definido y sobre lo cual no hay consenso en la literatura especializada
en el tema. Aqu se propone una tipologa de investigaciones y para cada uno
de los tipos se ofrecen algunas instrucciones. Cada tipo es tratado de manera
positiva; no se argumenta en favor de alguno en particular ni en contra de
otros; tampoco se cuenta la historia de cada uno de ellos, y en lugar de la perspectiva histrica, sociolgica, poltica, y crtica, se ha optado por presentar
una caracterizacin de cada uno de manera sinttica, sin compararlos, y se
intenta guiar presentado un plan operativo para cada cual que efectivamente
contribuya a que se investigue sin complicaciones.
Siguiendo estos principios, las tesis o temas tratados en este documento estn orientados a facilitar tcnicamente el proceso de investigacin.
La caracterizacin y las instrucciones para el uso de cada uno de estos tipos
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son desarrolladas en este captulo; en cambio, los instrumentos de investigacin, que en muchos casos pueden resultar comunes a los distintos tipos, se
explican en el captulo siguiente. Sin embargo, con miras a vincular lo general,
que son los distintos momentos del proceso de investigacin, con lo tcnico,
que son las herramientas concretas de investigacin, se ofrece instrucciones
sobre instrumentos indispensables para cada uno de los tipos.
La siguiente tipologa abarca gran parte de la diversidad existente en el campo de las ciencias sociales. Brevemente se exponen los criterios
principales para establecer la tipologa y los respectivos tipos, segn criterio.
He aqu los criterios y tipos:
Segn el nivel de conocimiento disponible en el campo de
investigacin sobre el problema, las investigaciones son: exploratorias,
descriptivas, de correlacin, explicativas, y entre estas ltimas se dan
varios tipos de explicaciones.
Segn la naturaleza del objeto estudiado, las investigaciones van desde los estudios de casos (pudindose incluir aqu las
historias de vida, estudios biogrficos y autobiogrficos), los grupos
construidos y los colectivos sociales.
Segn el tipo de participacin del investigador, tenemos que
algunas son participativas directas, entre las cuales se encuentra la investigacin accin participativa, indirectas y no participativas o tericas.
Segn la naturaleza
otras cuantitativas.
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Segn el tipo de diseo, se habla de experimentales y no-experimentales. En esta propuesta se utiliza el concepto diseo en sentido
limitado de estrategia para prueba de hiptesis. En muchos casos, los
textos de metodologa hablan de diseo en un sentido general de planificacin del estudio, independientemente que se trate de una prueba
de hiptesis o no.
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4.2.
Tipos de investigacin, segn el nivel de conocimiento
4.2.1. Investigaciones exploratorias
Concepto
Hay varios niveles de conocimiento: aproximacin, descripcin,
interpretacin mediante relaciones, y explicacin. Cada uno ellos tiene sus
respectivos procedimientos y condicionantes y, en orden lgico y temporal, se
supone que la exploracin es anterior a la descripcin, sta a la correlacin de
variables y todas ellas a la explicacin.
Es frecuente escuchar a un alumno decir no hay nada sobre
mi tema; en lugar de decir, no conozco lo que quiz haya sobre mi tema.
Cuando efectivamente se constata que no existe conocimiento acumulado
sobre un determinado tema, no queda otra opcin que explorar el aspecto,
tema, situacin, etc. Pero una actitud de principio para los investigadores debe
consistir estar dispuestos para indagar y sospechar de lo existente como va
para no continuar reproduciendo las prcticas existentes de manera acrtica y
continuar haciendo lo que Kuhn denomin ciencia normal. Aunque haya teoras y estudios relacionados con el tema elegido, nunca est dems evaluarlos,
buscar ir a sus fundamentos tericos porque ese conocimiento fundamental
habilita al investigador para enfrentar nuevos casos no contemplados en el
paradigma en que se ha formado.
El criterio para decidir que una investigacin es exploratoria
no es precisamente el nivel de conocimiento que el investigador tiene sobre
un campo o tema. Se dice que una investigacin es exploratoria cuando los
cientficos que se desempean en un campo de investigacin certifican que el
tema no ha sido considerado suficientemente como para que haya al respecto
teoras o mtodos propuestos y se requiera un primer acercamiento cientfico
al tema.
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Cuando sobre los acontecimientos estudiados existe poco conocimiento acumulado, no queda otra alternativa que realizar una aproximacin
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Este caso sirve para sugerir el primer procedimiento de utilidad en los estudios exploratorios, que consiste en apelar a la experiencia de
los especialistas en el campo. Una entrevista con algn experto para recoger
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en que proceder la misma. En cuarto lugar, que se indique los rasgos que
sern considerados y la forma en que se realizar la descripcin; y en quinto
lugar, los lapsos que comprender la medicin o evaluacin y los instrumentos
que se utilizar para ello.
En la literatura en lengua inglesa se habla de las cinco preguntas
bsicas de los estudios descriptivos ( five basic W questionswho, what, why,
when, and whereand an implicit sixth question, so what? (Grimes and Schulz,
http://www.msu.edu/unit/chmrsch/Resources/2%20descriptive%20studies.
pdf). Una vez establecidos los puntos bsicos del qu o quin, dnde y bajo qu
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Concepto
La explicacin es la bsqueda de una construccin conceptual
que intenta representar en estos trminos acontecimientos histrico-naturales,
incluyendo en esta expresin los llamados fenmenos fsicos, naturales, etc.
Conocer es transformar acontecimientos histricos en expresiones conceptuales. El reconocimiento de una determinada explicacin
es lo que le confiere el atributo de cientfica. Ahora por qu se reconoce
una explicacin como cientfica y otras no? Es cuestin de criterios. Generalmente se utiliza como criterio para decidir la verdad de una expresin
terica la correlacin o correspondencia entre la expresin terica y los
acontecimientos histrico-naturales; una correspondencia que se mantiene
en el tiempo y que puede verificarse en lugares y tiempos diversos. Por esta
razn se concluye que el criterio utilizado es la verificacin de la expresin
terica. Uno de los tipos de relacin que se pretende es causal, dada una
ocurrencia o evento A, se relaciona uno u otros B y se intenta una explicacin que relaciona a ambos, funcionando uno como causa o antecedente y
el otro como efecto o consecuente. Cuando el nfasis se coloca en la propia
explicacin con fines de establecer relaciones de determinacin, se dice que
la explicacin es causal; pero cuando el nfasis se coloca en los propios acontecimientos y se trata de dar cuenta de una evolucin, entonces se habla de
explicacin histrica, con la cual se pretende dar con los antecedentes que
pudieron originar en evento que se quiere explicar. Estamos en presencia
de un tipo de explicacin histrica. En la explicacin causal se comprueba
la relacin entre variables o conceptos utilizados para representar eventos
que se siguen como acontecimientos. Como este tipo de explicacin pretende
formulas generales, trabaja con hiptesis que son explicaciones previas que
al ser corroboradas se toman como leyes.
Muy al margen de esto, est lo que se considere como explicacin, pues tambin se considera una descripcin como explicacin, y es que en
ocasiones no es posible establecer relaciones generales y se requiere comenzar
por describir los eventos antes de poder generar enunciados generales. As
que la distincin entre niveles de conocimiento que se utiliza como previas a
la explicacin deben ser consideradas aqu.
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Los niveles anteriormente considerados son previos a la bsqueda de generalizaciones. La explicacin se considera el punto culminante.
En cuanto a la forma de realizarse, se tiene que si se toman los casos particulares para acumulativamente establecer relaciones, entonces se dice que la
explicacin se construye de manera inductiva, en cuyo caso se utiliza algunos
recursos y tcnicas para registrar la informacin relativa a los eventos que son
correlacionados. Se habla aqu de la utilidad de la observacin para establecer relaciones inductivas, pero no es slo la observacin, tambin es posible
realizar experimentos que es una forma de crear condiciones para observar
sistemticamente el evento. Cuando caso contrario, se parte de hiptesis con
enunciados generales que sern sometidos a prueba para ser verificados o
corregidos, se dice que se procede deductivamente, como se desarrollar a
continuacin.
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4.3.
Tipos de investigacin, segn la naturaleza del objeto estudiado
4.3.1. Estudios de casos
Cuando se estudia en profundidad una unidad, por ejemplo
un sujeto, un grupo integrado orgnicamente, una enfermedad, de modo individualmente, se dice que se realiza un estudio de caso. Esto significa que
puede ser un solo individuo o un grupo de ellos que presenten una misma
caracterstica. Tales estudios se realizan de manera longitudinal, y ofrecen la
posibilidad de sistematizar datos en torno a un eje de interpretacin que es el
caso. Y no slo se puede estudiar un caso de modo longitudinal, tambin es
posible hacerlo tipo foto, tomando un punto preciso e intentando dar cuenta
de l a partir de un modelo o normativo preexistente, o construido de modo
hipottico.
En estos estudios, se da prioridad a la comprensin, entendida
como forma de ofrecer razones para responder por qu un sujeto, grupo o
situacin social es como es, o est como est. Se apela al desenvolvimiento
del propio objeto de estudio para encontrar respuesta a las preguntas de investigacin. Por estar fijados en la particularidad y conferir importancia a la
experiencia, son considerados cualitativos y estudios empricos, y por su contenido social tambin son estimados como sociolgicos; pero la denominacin
adecuada para ellos es estudios fenomenolgicos, porque intentan dar cuenta
del desenvolvimiento de un fenmeno en su propio contexto, ya sea desde una
perspectiva psicolgica o sociolgica, ya sea a travs de descripciones o de
relatos de eventos pasados.
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Examinar las relaciones entre actores y contextos para decidir la perspectiva del estudio.
Definir los criterios de interpretacin de los datos, incluyendo pre-elaboraciones de las preguntas que permitirn hallar informacin por casos y
actores en su contexto.
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Enlazar la informacin personal y grupal con la contextual para establecer relaciones que faciliten el proceso hermenutico.
Revisin permanente del proceso con participacin de investigado y mediante verificacin con documentos para evitar fallas al nivel de secuencias, interpretaciones, etc.
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Generar procesos reflexivos sobre el curso vital y lo significativo de la informacin personal, familiar y de amigos con respecto a una experiencia
determinada.
Estructurar los instrumentos para registrar los datos para el relato (declaraciones, entrevistas, visitas, dilogos abiertos, recopilacin de documentos personales, familiares, locales, etc.).
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4.4.
Tipos de investigacin, segn el tipo de participacin
del investigador
4.4.1. Investigacin accin participativa
Concepto
Ander Egg precisa los trminos que integran la investigaPor investigacin entiende
un procedimiento reflexivo, sistemtico, controlado y crtico que tiene por
finalidad estudiar una realidad.Con la accin refiere la deliberada intencin prctica, lo cual significa el modo de realizar el estudio a travs de la
intervencin, y que su propsito est vinculado a la accin.Se interviene y al
mismo tiempo se conoce.La participacin, finalmente, es la manera de involucrar en las actividades inherentes al proceso a todos los actores,
tanto los investigadores o equipo tcnico como la misma gente destinataria
del proyecto. Esto perfila este tipo de investigacin como una integracin de
accin y cognicin: sujetos activos en el conocimiento y comunidad o poblacin estudiada activada por la transformacin de su propia realidad; todos
involucrados en un proyecto colectivo que no se limita al conocimiento.
cin-Accin-Participativa.
La I-A-P contribuye a elevar el nivel intelectual de los participantes, proporcionando instrumentos de participacin y capacitacin. En
trminos generales, ella permite sistematizar las experiencias populares, pero
tambin democratizar el saber y fortalecer la organizacin de la propia comunidad en funcin de sus proyectos polticos. Se trata de un modelo de sociedad
y de conocimiento realmente democrtico y participativo.
La metodologa exige formas de comunicacin entre iguales, a travs del dilogo y el trabajo en comn; supone un compromiso del investigador
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Propiciar una indagacin introspectiva colectiva que sea emprendida por participantes en situaciones sociales, con el objeto de mejorar la racionalidad en sus
prcticas sociales o educativas.Puede estar integrada por cualquier grupo que
comparta una preocupacin.
Valorar el conocimiento de la realidad por parte de los integrantes de la comunidad y aprovechar mejor su potencial para disear estrategias de investigacin
y accin para la transformacin, superando limitaciones de conocimiento en
cuanto a mtodos y conflictos, y contradicciones de los participantes en cuanto a
la situacin que ser objeto de transformacin.
Registrar los aportes de los integrantes de la comunidad en estudio, sus preocupaciones, expectativas, propuestas, etc., para construir proyectos compartidos y
planificar acciones conjuntas que permitan su ejecucin.
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Vincular el conocimiento producido por los actores con los planes de intervencin social: producir conocimientos para guiar la prctica.
4.5.
Tipos de investigacin, segn la naturaleza de los datos
4.5.1. Investigaciones cualitativas
Como en cada uno de los anteriormente descritos, se comenzar
por aclarar el concepto de investigacin cualitativa, intentando resaltar los
rasgos ms relevantes sin la insercin de citas ni relatar la historia de este tipo
de estudio.
El rasgo que se resalta con mayor insistencia en la investigacin
cualitativa se orienta a estudiar lo humano. Siguiendo aquella distincin entre
lo natural y lo espiritual o humano, se sostiene que hay un tipo de estudio
que procura comprender lo objetivo y otro que se orienta hacia lo subjetivo.
Lo interno y externo de la actividad humana pero desde la perspectiva de la
subjetividad. Comprender desde la perspectiva del sujeto que conoce, en lugar
de explicar desde la perspectiva del mundo objetivo.
Esta distincin incluye en los estudios, aspectos que haban sido
dejados como irrelevantes desde la perspectiva formal y natural. El sujeto con
sus inclinaciones y sus intereses tambin puede ser estudiado. La libertad, la
voluntad, la pasin, el sentimiento, la percepcin, los intereses de clase, las
caractersticas tnicas, etc., son considerados objetos de investigacin cualitativa.
La investigacin cualitativa comprende una actitud crtica. Es
una propuesta de cambio respecto a modelaje de los objetos de las ciencias
sociales por la experiencia en las ciencias naturales.
La investigacin cualitativa no estudia fenmenos en el sentido de eventos objetivos que afectan la subjetividad. La realidad desde la
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Entre estos estudios cabe mencionar que hay subclases de amplio uso. Una de ellas gira en torno al concepto experimento, que se toma
como eje para distinguir entre estudios experimentales, cuasi y no experimentales, para lo cual se remite al lector al respectivo apartado. La otra
clase gira en torno al momento en que se realiza la prueba de la hiptesis,
distinguiendo entre estudios pre, test y post test. La tercera tiene que ver
con el tipo de corte que se realiza en las propiedades del fenmeno para
su descripcin, pudiendo realizarse la toma de datos sobre una secuencia
temporal, que es el caso de los estudios longitudinales, en un momento
especial y simultneamente, que es el caso de los estudios transversales o
sincrnicos, y aquella que se realiza en un grupo particular con seguimiento
del grupo (estudios de cohorte) o con nfasis en los datos que se registran,
como es el caso de los estudios tipo encuesta o panel, aquel en que se dirige una misma serie de preguntas a un mismo grupo de sujetos. En esta
ltima clase, la unidad de anlisis es el grupo que se estudia, longitudinal,
transversal, sectorial o aleatoria o intencionalmente. En los estudios de tipo
panel, la informacin que se solicita de ellos puede ser simple, rasgos que
se quiere cuantificar: Afirmaciones o negaciones sobre un aspecto preciso
como un producto, un candidato, etc. Como interesa registrar el nmero de
ocurrencias de una determinada respuesta, entonces los resultados obtenidos se expresan haciendo uso de recursos estadsticos.
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4.6.
Tipos de investigacin, segn el vnculo temporal que se establezca
entre los eventos estudiados
4.6.1. Estudios sincrnicos o transversales
El estudio transversal, como acaba de indicarse, es un tipo de
estudio cuantitativo. En el registro de datos se privilegia un momento o corte
especial. Se considera un aspecto en una poblacin en la cual los individuos
que la componen no son seleccionados por un criterio de secuencia temporal,
sino por yuxtaposicin o contigidad en el tiempo. Los individuos seleccionados experimentan una misma situacin aunque no se encuentren en un mismo
lugar geogrfico, que es el criterio demogrfico utilizado para seleccionar una
cohorte.
En los estudios transversales es un colectivo de personas a un
mismo tiempo determinado, el que experimenta un acontecimiento en un
perodo de tiempo dado. Se realizan con un mismo grupo de personas que
son estudiadas en un momento dado, sin importar qu ocurrir despus. Son
apropiados para analizar una situacin especial, pues la observacin se realiza
en un momento y circunstancia especial, lo cual confiere ventajas para aquellos casos en que se pretende generar un proyecto o mostrar la factibilidad y
viabilidad de alguno. Los anlisis de situacin son de este tipo, y tambin lo
son los de diseo o formulacin de proyectos.
Los informes, que son instrumentos de utilidad para reportar
una situacin puntual, son de vital importancia para este tipo de estudios.
De hecho, las instituciones y los pases generan permanentemente reportes
103
sobre aspectos especiales que luego son consolidados, y al ser llevados de manera recurrente durante un largo perodo, se convierten en un medio para la
realizacin de estudios longitudinales sobre la pobreza, la educacin, salud,
etc. Con ellos no se pretende explicar ni determinar causas, tendencias, etc.,
pero s representar situaciones puntuales que son de mucha importancia al
momento de generar por ejemplo una poltica, un plan de reforma, una evaluacin de un programa, de la calidad de un servicio, de un modelo de gestin,
etc. Con lo que se quiere indicar que son de amplio uso en el campo de la
investigacin social.
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Como se trata de un criterio temporal, se tiene que en estos estudios se puede echar la mirada hacia atrs o hacia adelante, de tal modo que los
llamados estudios retrospectivos y los prospectivos forman parte de esta clase
de estudios longitudinales cuantitativos. Igual que en el caso anterior, estos
estudios, que difieren por su perspectiva histrica, pueden ser calificados de
longitudinales porque tienen la variable tiempo gran relevancia en ellos.
4.7.
Tipos de investigacin, segn el tipo de diseo
4.7.1. Investigaciones experimentales
El diseo es un medio utilizado en los estudios cuantitativos
con el propsito de establecer la veracidad de las hiptesis en un contexto
especfico. Cada tipo de investigacin supone planeacin, pero en este caso
se trata de un plan especfico para probar las hiptesis de trabajo, por lo cual
puede ocurrir de manera controlada en laboratorio o no. La finalidad de estos
estudios es explicativa, pues intentan formular proposiciones con relacin a
asuntos discutidos en un campo de investigacin.
Hay varios tipos de diseo dependiendo de la manera de concebir la prueba y el tipo de manipulacin de las variables. Lo interesante en este
caso es que el investigador crea el contexto en que el grupo de sujetos estudiados ser observado, y manipula las variables discriminando entre las que
considerar independientes y las dependientes a los efectos de poder medir la
incidencia de la primera en la segunda y mostrar la relacin correspondiente
con sus hiptesis de investigacin o lineamientos de trabajo. Para Sampieri
(2006), un experimento es una situacin de control en la cual se manipulan
de manera intencional una o ms variables independientes (causas), para
analizar las consecuencias de tal manipulacin sobre una o ms variables
dependientes (efectos) (p. 161).
La manipulacin no es arbitraria. Todo diseo implica un proceso de seguimiento que d garanta a los resultados del estudio. Antes del
experimento propiamente dicho o experimento verdadero, es posible realizar
una prueba tipo ensayo que puede consistir en una sola medicin de la relacin entre las variables comprendidas en el estudio y, adems, la misma puede
105
4.8.
Tipos de investigacin, segn la perspectiva
4.8.1. Investigaciones histricas
106
Los acontecimientos pasados tambin pueden ser objeto de investigacin, y no slo hay acontecimientos de este tipo en las ciencias sociales,
sino en cualquier campo de conocimientos. Cada situacin presente tiene su
respectivo pasado y al nivel de las expresiones tericas, cada nueva elaboracin
tiene antecedentes y soportes que pueden ser investigados abstractamente.
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reflexionan sobre los acontecimientos y proponen explicaciones que en muchas ocasiones son tomadas o aceptadas por la comunidad de cientficos como
vlidas. Esto hace surgir la pregunta quin conoce mejor los acontecimientos? Supuestamente el actor se encuentra en mejores condiciones para hacerlo,
pero el agente externo dispone de otra informacin de utilidad para construir
explicaciones. Los actores tambin manejan representaciones al momento de
actuar y los socilogos manejan otras que permiten sistematizar los acontecimientos y dar sentido a las acciones de los actores. El trabajo del socilogo es
explicar las acciones a travs de modelos sociolgicos, en cambio el de los actores es lograr sus objetivos haciendo uso de modelos de comportamiento, que
por lo general son empricos. El actor tambin puede orientarse por teoras,
como en efecto lo hace el poltico; pero por regla general, an siendo poltico
se considera que el actor no se comporta con base en modelos tericos y que
de mayor incidencia son incluso los valores que funcionan como modelos de
comportamiento para un colectivo.
Los acontecimientos ocurren en un determinado contexto y
condiciones especiales. La investigacin intenta recrear ese contexto y comprender las condiciones de ocurrencia, aproximndose tambin a los motivos
e intereses que tuvieron los actores para desarrollar sus acciones, pero no pueden dejar de atribuir pensamientos e intenciones a los actores que difcilmente
puedan ser comprobados.
En las ciencias sociales es indispensable la investigacin histrica. Los acontecimientos aqu estudiados no comienzan en el momento en que
el investigador los estudia. La sociedad es un conjunto de relaciones sociales
que se estructura en el tiempo y cualquier evento aparentemente individual
forma su identidad en relacin con la estructura social. No es posible elaborar una biografa haciendo abstraccin de las condiciones sociales en que el
actor se desarrolla, y esto vale en mayor medida para los colectivos y para la
formacin social en conjunto. Sin la historia, entonces, global o especial, no
es posible comprender los aspectos especiales de los acontecimientos sociales.
La cosa es ms compleja an cuando se intenta comparar dos momentos en un
mismo recorrido; ej., los estudiantes del ao 1928 y los de 1958 en Venezuela.
Son dos momentos o situaciones que aunque comparados en una perspectiva
histrica no resultan de fcil comparacin.
109
4.9.
Tipos de investigacin, segn la importancia
o significacin de la teora utilizada
4.9.1. Investigacin pura e investigacin aplicada
Frecuentemente se define la investigacin como un proceso y
esto impide que se observen otros aspectos contenidos en ella. Qu se utiliza en este proceso? Principalmente se utiliza el conocimiento existente para
producir nuevo conocimiento. El conocimiento como materia prima y como
instrumento y medio del proceso de investigacin. Si la investigacin se mantiene en el marco de los principios y los principales elementos, entonces se
dice que es fundamental o bsica y pura; pero si va ms all de ellos, con
miras a resolver situaciones que desbordan la teora, entonces es aplicada.
110
NANCY CARICOTE
4.10.
Tipos de investigacin, segn la fuente y forma
en que se obtienen los datos
4.10.1. Investigacin documental
En cualquier investigacin se utiliza documentos como fuente de
informacin; no obstante, en algunas la informacin contenida en documentos es ms importante que en otras, y llega a depender fundamentalmente de
informacin obtenida a travs de ellos y por esto reciben la denominacin de
investigaciones documentales.
Tres conceptos son relevantes con relacin a este tipo de estudios.
El primero obviamente es el concepto informacin, que permite establecer la
distincin entre los otros dos conceptos que le igualan en importancia. La informacin es un grupo de datos que al ser organizados y procesados mediante un
cdigo permiten construir un mensaje. La fuente de informacin es el segundo
concepto en orden de importancia, porque refiere el lugar de procedencia de los
datos. El Diccionario de la Real Academia Espaola (DRAE) define la fuente
de informacin como el material que sirve de informacin a un investigador o
de inspiracin a un autor. Casi que une el generador de la informacin con el
material a travs del cual se expresa. El tercer concepto es documento, que es la
forma material o virtual en que queda registrada la informacin.
112
Hay una tipologa de fuentes y tambin una tipologa de documentos. Las fuentes se distinguen tradicionalmente por el grado de aproximacin a la gnesis de la informacin. Se dice que son primarias, aquellas
en que la informacin no ha sido objeto de elaboracin, pues se obtiene directamente de la fuente. Son diversas las vas para acceder a informacin de
este tipo: el investigador puede tener contacto personal con el acontecimiento
que pretende conocer observando o tomando contacto con la persona, grupo,
o situacin a investigar para tomar datos que sean de su inters; no siendo
el contacto personal, sino mediado por algn instrumento de recoleccin de
datos como una entrevista, encuesta, comunicacin de correo o electrnica,
tambin puede tener acceso directo a la informacin. Incluso, participando
en algn evento, encuentro, debate, discusin, cuando se trata de grupos, o
NANCY CARICOTE
113
incluso la escritura Braille) y tambin mixtos como los documentos audiovisuales. Todos estos se distinguen de los documentos electrnicos que son
elaborados para que su contenido sea manejado con programas y presentados
en forma electrnica en alguna pantalla de video, pudiendo incluir registros
visuales, sonoros y tctiles. Un criterio asociado a este ltimo tipo es el formato de registro utilizado para los archivos electrnicos, que no es estndar, y
hace incompatible la lectura de algunos archivos para algunos programas.
Otro criterio para clasificar los documentos es el carcter de su
contenido, en especial su relacin con la fuente, y la forma como se organiza la
informacin dentro del formato. Este es el criterio que resulta importante para
una clasificacin realizada desde la perspectiva del proceso de investigacin.
Es muy distinto un informe que un ensayo; una monografa que una tesis; una
publicacin original que una compilacin; un diccionario que una enciclopedia; un poster que una presentacin multimedia; una carta o grupo de ellas
que un testimonio; una autobiografa que una biografa; una entrevista que
una declaracin; un artculo de opinin que una crtica; un libro de actas que
una memoria. La informacin documental se apoya en los contenidos para
sacar conclusiones, de all que considere que algunos sean ms relevantes
que otros, segn sea el propsito del estudio. Documentos personales pueden
tener mayor relevancia que documentos oficiales cuando se estudia un caso
particular individual; mientras que registros empricos tomados a travs de
encuestas y entrevistas pueden contener informacin concluyente cuando se
estudia percepcin de necesidades de una comunidad; no comparable con
informes socioeconmicos, elaborados desde una perspectiva institucional.
En fin, en la investigacin documental es de mucha importancia
la relacin que existe entre el contenido del documento y el propsito de la
investigacin.
NANCY CARICOTE
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NANCY CARICOTE
CAPTULO
TCNICAS DE INVESTIGACIN
5.1.
Introduccin
Nuestro inters por conocer no tiene lmites, aunque nuestra
posibilidad de alcanzar lo absoluto parece infranqueable. Pascal deca que el
hombre est encerrado entre dos extremos, entre dos infinitos: uno que se extiende, en sentido fsico, hacia el exterior, lo extenso; y el otro hacia el interior,
lo intenso, de cada objeto que se tome como punto de referencia. Y deca adems que en un sentido temporal el hombre es un instante en la eternidad, lo
cual deba aterrarlo, pues slo representa un punto en la inmensidad espacial
y momento fugaz en la infinidad temporal. Esta condicin humana, la toma
Pascal como base para afirmar que no es posible conocer el todo en trminos
de ciencia, porque, agregado a las dimensiones de la naturaleza, cada cosa
particular en ella se encuentra imbricada a las dems. An as, no llegando a
colocar el pensamiento como patrn de verdad, como lo hizo Descartes, reconoca Pascal que la condicin de conciencia introduca una diferencia especfica con respecto a los dems objetos de la naturaleza: El hombre es slo una
caa, la ms dbil de la naturaleza, pero es una caa que piensa (L.200).
Esa caa que piensa, se forma representaciones sobre todos los
acontecimientos que ocurren interna y externamente, hacia lo macro y hacia
La seleccin y ordenacin de pargrafos de los Pensamientos de Blas Pascal que se toma para esta
referencia es la realizada por Lafuma, que es la utilizada por Carlos de Dampierre en su traduccin, publicada
por Ediciones Alfaguara.
117
lo micro, e intenta modelarlos conceptualmente, forjando tcnicas para conocer a la luz de su experiencia. Este conjunto de representaciones slo debe
considerarse conocimiento cuando es comunicado. El conocimiento supone
lo social, la comunicacin, sin ella las representaciones quedan al nivel de
pensamiento.
Los pensamientos o representaciones de cada persona son
considerados subjetivos, en la medida en que le pertenece como actor y ellos,
en conjunto, constituyen la experiencia. Pero si se evala el contenido de las
representaciones, se encuentra que tambin el pensamiento ocurre siempre
gracias a la intervencin de otras personas: las representaciones se forman a
travs de relaciones con otros y toda representacin es compartida en mayor
o en menor medida con y por otros. No estamos solos en el mundo, e incluso nuestras representaciones ms personales tienen carcter social y slo
adquieren valor como conocimiento en la medida en que son comunicadas y
sometidas ante el juicio de otros. Este rasgo social, comunicable e histrico de
nuestros procesos mentales, transforma nuestro pensar en conocer y coloca
el reconocimiento como el principal criterio para calificar lo cognitivo. De
hecho, se confiere mayor valor de verdad a aquellas representaciones de las
cuales es posible justificar su gnesis. Cuando no se verifica, se duda de ellas y
de la persona que las genera.
118
NANCY CARICOTE
sobre los pasos seguidos, e intenta verificar su utilidad para que otros puedan
compartir, con el mayor grado de certeza, sus ideas y puedan ser reconocidas como conocimiento. Este deseo profundo de que sus percepciones sean
tenidas en igual certeza por otros, es lo que confiere importancia al estudio
de los mtodos y las tcnicas de investigacin. Se investiga dialogando con
otros, argumentando ante ellos y presentando guas que hagan comprensible
la manera de proceder y construir sentido en la bsqueda de significaciones
compartidas.
Es el clsico problema de la verdad y del camino o mtodo para
llegar a ella, que ha llevado a colocar el conocimiento cientfico en el punto
ms elevado en la pirmide del saber. La ciencia es el modelo de conocimiento;
aunque adems se reconozca que tambin los conocimientos cientficos puedan ser objeto de refutacin en algn momento.
5.2.
Tcnicas fundamentales y tcnicas especiales de investigacin
Este libro, centrado en el taller de investigacin como estrategia
de trabajo para producir conocimientos, coloca el nfasis en el aspecto tcnico
del aprendizaje y la construccin de conocimientos. Concibe la investigacin
desde una perspectiva prctica y su propsito no es limitado a lo informativo; prefiriendo orientar sobre la manera de utilizar las distintas tcnicas, se
preocupa por establecer tipologas consistentes con su visin del proceso de
investigacin. Pero Cules son las tcnicas? Cmo agruparles? Cules de
ellas son las fundamentales?
Siguiendo los conceptos expresados en captulos anteriores sobre el proceso y tipos de investigacin, se distingue en este apartado entre
tcnicas fundamentales y tcnicas especiales de investigacin. Se considera
que las tcnicas fundamentales de investigacin son aquellas de
utilidad en la primera parte del proceso, y que son independientes del tipo de
estudio a realizar; a saber, las que se utilizan para la concepcin y formulacin
del estudio. Se considera tcnicas especiales a aquellas que son
constitutivas de un tipo de investigacin. Esto no significa que las tcnicas especiales sean exclusivas de cada tipo de investigacin, sino que lo configuran
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120
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La ficha documental
como instrumento de investigacin indispensable para registrar informacin ser la primera en cuestin. Tradicionalmente, se utiliza la denominacin ficha bibliogrfica porque los libros
impresos eran la principal fuente de informacin, pero actualmente el libro
es presentado en otros formatos y sobre diversos soportes, principalmente en
documentos electrnicos, y es recomendable utilizar un concepto general que
permita referir los distintos tipos de documentos.
La segunda tcnica ser la evaluacin de las fuentes. Por lo general no, se distingue entre descripcin formal de los documentos por su carcter y por la organizacin y calidad de sus contenidos. Se tiende a privilegiar el
anlisis de contenido en lugar de ir paso a paso y detenerse tambin en el perfil
de los documentos que sirven de fuente de informacin. En este libro se considerar, en primer lugar, lo relativo a las fuentes de informacin (el documento
como tal, descrito formalmente) y seguidamente, lo relativo a la estructura de
la informacin y su calidad como paso inicial de su procesamiento.
La tercera tcnica ser la documentacin de las fuentes, como
forma de referenciar los contenidos tomados de las fuentes utilizadas. Las dos
tcnicas anteriores estn relacionadas con la preparacin del material de trabajo; sta, en cambio, se relaciona con el uso de los datos seleccionados y con
la utilizacin de un sistema de referencias que facilite la identificacin de las
fuentes utilizadas por parte del receptor. La documentacin est relacionada
con el uso de normas y la aplicacin de un estilo de referencia que d confiabilidad a la presentacin de los resultados parciales o finales del proceso de
investigacin.
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La informacin que se registra durante la consulta de un documento no se limita a sus rasgos formales externos (Autor, editor, lugar y fecha de
edicin, extensin, etc.), tambin pueden estar referidos a la estructura y calidad
de su informacin, con algn contenido de inters especial para el investigador.
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Este tipo de registro se realiza con miras a procesar el contenido de los documentos y ser explicado ms adelante en el respectivo apartado. Para adelantar algo, simplemente se sealar que la descripcin formal del documento
habilita al investigador para seleccionar partes que temticamente tienen
mayor inters. La utilizacin de la tcnica de lectura exploratoria o previa
puede colocar al investigador en condiciones de tomar nota textual de algn
segmento del documento, que podra utilizar como cita durante el desarrollo
de sus explicaciones; tambin favorecer la realizacin de esquemas sobre el
contenido general o parcial del texto y permitir la formacin de representaciones globales sobre la totalidad o alguna de las partes del documento. Estos
registros constituyen una preparatoria para la lectura analtica que permitir
tratar aspectos especiales durante el procesamiento del contenido de los documentos.
En resumen, en este trabajo se utilizar preferiblemente ficha
de documento, en lugar de ficha bibliogrfica, considerando que hay algunos
elementos comunes que son indispensables en el registro de cualquier documento, como el autor, la fecha de publicacin, el ttulo del documento, el lugar
de publicacin, la empresa que lo edita, la versin o edicin del documento,
la extensin, y el momento de realizacin de la consulta que es una variable
importante en el caso del sitio Web.
Sobre la manera de realizar el registro en la ficha o archivo,
conviene tener presente el propsito por el cual se realiza el registro. La informacin se registra y organizacin con el fin de calificarla y definitivamente
utilizarla como referencia para el estudio. As que durante el registro de datos
o elaboracin de la ficha del documento, ya es de utilidad el uso de tipos de
letra y colores, o cualquier otra sealizacin que facilite la correlacin de los
datos con los elementos bibliogrficos.
Las fichas o archivos son de uso personal. Los sistemas de documentacin, en cambio, son convenidos por la comunidad de usuarios dentro
del campo de investigacin. Por este motivo, la personalizacin de la forma
de registro puede corresponder a las normas establecidas por el sistema de
documentacin de las fuentes elegido. Esto puede favorecer la elaboracin de
las referencias y la preparacin de las listas de referencias.
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Por esta variedad en las necesidades de informacin del investigador, se distingue el registro de datos sobre el documento de otros tipos
de fichas de trabajo, que estn orientadas a registrar resultados del procesamiento de la informacin, entre las cuales cabe referir: ficha resumen, que se
desarrollar aqu y se remitir al lector a la tcnica respectiva.
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El ttulo A Manual for Writers of Term Papers, Theses, and Dissertations que ya se encuentra en su 7ma., edicin, publicado por University of
Chicago Press.
De manera que si por un lado se incrementa la tipologa de documentos a identificar, en igual medida lo hacen los recursos disponibles para
su descripcin formal.
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Consultar fuentes secundarias para identificar documentos afines, distinguir relaciones jerrquicas entre ellos, y obtener un fondo de conocimientos sobre el tema tratado que permita evaluar los documentos que
servirn de fuente en la investigacin.
Introducir algunas seales en los textos sobre segmentos de mayor importancia utilizando lneas, colores, figuras geomtricas, notas, etc., dando
preferencia a conceptos y proposiciones que pudieran ser relevantes en
el texto.
Conferir importancia a las partes del texto en que el autor ofrece instrucciones para su manejo, tales como prlogo o introduccin, o aquellas
elaboradas por el editor, tales como presentacin, sntesis editorial, etc.,
con el propsito de identificar la propuesta del autor y los motivos que
le llevaron a presentarla, que generalmente se encuentra esbozada en las
partes referidas.
Identificar el plan de exposicin y examinar la secuencia de ideas mediante una exploracin de la correlacin de los desarrollos con la tabla de
contenido.
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Realizar una descripcin del texto por captulos y sub-captulos, insertando anotaciones para registrar los giros en las secuencias de ideas contenidas por segmentos del texto.
La lectura analtica
El propsito de la lectura analtica es determinar las relaciones
que guardan las partes o unidades textuales dentro del discurso. Esto supone
que el lector haya explorado el documento y disponga de una idea sobre la
organizacin del texto que le permita precisar sobre la estructura y determinar clase de discurso que est procesando. Para definir cules son las partes
del discurso, cul es el nmero posible de sus estructuras, cul es la relacin
existente entre sus partes, por ejemplo de coordinacin o de subordinacin,
debe haber una caracterizacin suficiente del texto para identificar su tipo.
El discurso est estructurado en partes diferentes y cada una
de ellas contiene informacin de distinto tipo. De acuerdo al lugar que ocupe
cada parte en la organizacin del discurso, se establecen diferencias intra y
extradiscurso, en relacin al contexto y al lector. En un editorial, por ejemplo,
la primera parte contiene un tipo de informacin radicalmente distinta a la
final, e incluso, del desarrollo. El texto editorial se inicia generalmente con
una exposicin de situacin o con una pregunta elicitativa; posteriormente
desarrolla intencionalmente la situacin o da respuesta a la pregunta, para
finalmente realizar una evaluacin o una formulacin exhortativa. En cada
una de estas partes son claramente identificables las seales lingsticas que
permiten situar al lector.
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tema tratado
perspectiva del autor
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plan de exposicin
Resumen simple
Con el resumen simple, se trata de reducir la exposicin a sus
elementos mnimos. Cmo discriminar entre lo indispensable y lo superfluo
sin introducir nuestro punto de vista? Es lo problemtico. El resumen simple
intenta no traicionar al autor. El lector ha de colocarse en el mismo punto de
vista de su autor y limpiar su discurso como l mismo lo hubiese hecho. El
lector puede utilizar cualquier sistema que permita discriminar lo esencial
del documento: (a) subrayar enunciados (proposiciones o tesis principales)
descartando sus desarrollos o complementos; (b) encerrar en corchetes o
casillas los segmentos u oraciones que considere principales, etc., todo con el
propsito de preparar el material que utilizar para resumir el documento.
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Describir el documento para identificar su organizacin o estructura. Esto supone: subrayar, marcar, etc., pero sobre todo insertar
notas con el fin de ubicar y separar aspectos relevantes. El aspecto central
del documento debera tener una relacin clara con su ttulo. Puede darse
el caso que esta lectura nos permita modificar nuestra primera apreciacin
del texto.
Examinar el material seleccionado mediante el subrayado, marcado o cualquier sistema utilizado para discriminar informacin relevante. El examen
de los extractos puede llevarnos a ratificar o rechazar nuestra apreciacin
inicial. Nuestra competencia mejorar en la misma medida en que las lecturas previas tiendan a ser confirmadas por las lecturas analticas.
Elaborar una lista de trminos y de proposiciones que sean relevantes en el
material preparado para elaborar el resumen.
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Resumen analtico
Este resumen, a diferencia del anterior, supone una reelaboracin de la forma expresiva del autor. El lector realiza un balance de las proposiciones presentes en el documento fuente y las organiza a partir criterios
que mejoraran y ofreceran una visin sucinta de la propuesta del autor. No
se trata de otra propuesta ni de un parafraseo, sino de una reorganizacin de
las proposiciones para hacerlas compresibles en un breve escrito a un destinatario especial.
A diferencia del resumen simple, una vez comprendidos los criterios utilizados por el autor para formular su propuesta y hecho el balance de
proposiciones, se presenta la idea de mayor jerarqua y a partir de ella se lleva
al lector a comprender la propuesta del autor del documento. No existe esquema fijo. El que resume analticamente elabora otro plan de exposicin, pero
sin dejar de lado el tema y propsito del autor. Fundamentalmente, vara la
estructura y extensin de la presentacin. Se reformulan las relaciones lgicas
entre las proposiciones para lo cual se requiere adecuada comprensin de
los conceptos e ideas contenidos en el documento y se adopta una secuencia
de proposiciones ms favorable para el nuevo receptor. Grandes segmentos
del documento o grupo de conceptos son convertidos mediante proposiciones
equivalentes o reducidos a macro-proposiciones, y con esto se logra presentar
lo bsico de la argumentacin sin ofrecer informacin detallada.
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conectores signos lingsticos que no son conceptos, tales como verbos, preposiciones, conjunciones y adverbios. Los enlaces dependen de los criterios
que sean utilizados para seleccionar, organizar y establecer relaciones en los
conceptos y las proposiciones en los mapas conceptuales.
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Pero los conceptos no son simplemente palabras que ms se repiten. La jerarqua entre ellos slo puede determinarse a travs de los enlaces
que identificamos entre ellos. De nada vale hallar las palabras claves y las
ideas principales si no se tiene claro los criterios que hacen a unos conceptos
y proposiciones ms relevantes que otros. La idea de totalidad, o la comprensin de la estructura significativa, favorece la comprensin de los elementos
sueltos. Sin la visin conjunta de los conceptos no puede precisarse el lugar de
cada concepto en el sistema terico. Lo que diferencia a un sistema de otros
son los criterios para distribuir responsabilidades o significacin entre los
conceptos. Los mapas no se organizan con la simple identificacin de palabras
y su enlace. Se precisa del reconocimiento de los criterios para establecer relaciones lgicas o de autoridad entre ellos.
La lectura de los materiales permite identificarlos conceptos o
categoras y as perfilar los datos duros de una investigacin. La capacidad
inclusiva y la importancia que tienen estos conceptos en las explicaciones
permiten ordenar la bsqueda y establecer diferencias en la informacin recopilada. Para determinar la vinculacin entre conceptos y teoras, es necesario
identificarlas en primer lugar, comprender su estatus dentro del sistema terico y as su coherencia para posteriormente evaluar la pertinencia de la teora
respecto al asunto tratado.
Cuando analizamos un documento queremos capturar o entender la explicacin que ofrece. Nosotros intentamos seguir la lgica del texto y
con ello aspiramos a llegar a la conclusin ptima, y los mapas conceptuales
permiten organizar el conocimiento en unidades mnimas como los conceptos, y establecer relaciones sintticas o agrupaciones de conceptos que pueden
ofrecer en un esquema una visin holstica de un tema tratado. As, los conceptos pueden organizarse de acuerdo a criterios lgicos (ordenacin en secuencias temporales, contigidad, inclusin, determinacin, yuxtaposicin).
Los mapas conceptuales son tiles por lo siguiente:
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1.
Permiten la identificacin de las categoras o conceptos principales y subordinados que son utilizados por una teora para
explicar un acontecimiento fsico o histrico.
2.
Permite desagregar una teora en sus razonamientos o argumentos y en sus proposiciones, hasta llegar a las categoras o
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4.
5.
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significados que han dejado de ser utilizados o que han quedado fuera de la visin de conjunto del modelo terico referido, y por esto, a pesar de lo objetable
que pudiera ser esa relectura de los marcos conceptuales, es al mismo tiempo
un proceso de creacin.
De modo que es una estrategia para revisin de asuntos tericos,
y permite descripcin y analizar el estado del arte respecto a un determinado
tema. Tambin puede utilizarse como estrategia para la realizacin de marcos
tericos de una investigacin.
La lectura crtica
El propsito de la lectura crtica es evaluar tanto al nivel de las
relaciones internas (las partes o unidades textuales dentro del discurso) como
al nivel extratexual (relaciones que guarda el discurso con su contexto de emisin, circulacin y consumo).
En este trabajo se supone que el sentido del texto no est en las
palabras y oraciones que lo componen, sino en la lectura como un proceso
en que se cruzan los elementos lingsticos con conjunto de habilidades y la
informacin residente en el lector. As que el papel del lector no es slo de
decodificacin, de descubrimiento, sino de construccin. La comprensin es
algo ms que la oralizacin del texto, pues supone confrontacin entre una informacin residente en el lector y otra expresa en el texto. El sentido del texto
no se limita a lo superficial que visualizamos en las palabras y oraciones que
componen el mensaje. El mensaje no existe sin ser percibido, sin destinatario,
por eso slo est completo cuando es significado por un lector concreto. La
lectura es una relacin entre un lector y un texto, pero que se desarrolla en un
contexto, lo cual es tambin ineludible.
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2.
3.
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Las posibilidades de relaciones son diversas y van desde cualquier aspecto estructural, temtico y hasta otro de tipo sociolgico. Generalmente,
tomamos un aspecto del texto y lo ampliamos con otra informacin disponible en nosotros o en otros textos. Comprender significa incluir,
en un cuadro o marco ms general. Esto supone otra bsqueda, otra
revisin, al momento de componer o expresar nuestra interpretacin.
Decimos que generamos un juicio respecto a un discurso pero en realidad
lo hacemos sobre aspectos especficos de los textos, tales como conceptos,
proposiciones, partes del texto o todo en su conjunto; o algn aspecto que
se encuentre en la interrelacin autor/texto, autor/contexto, texto/contexto. Adems, generamos un juicio en niveles diversos: podemos reproducir
o recrear el texto con fines de divulgacin, como forma de comprenderlo
y estudiarlo; podemos ir ms all y opinar sobre aspectos del texto; pero
tambin podemos intentar criticarlo y corregirlo, relacionarnos con l de
manera ms activa.
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5.
El resumen crtico
La efectividad de la forma expresiva es evaluada en el resumen crtico. El autor de un documento utiliza una estrategia discursiva que
puede ser estudiada en profundidad mediante anlisis. Esta valoracin de
los elementos del discurso se realiza identificando los elementos (conceptos,
proposiciones) y examinando sus relaciones con el propsito de justificar un
juicio. El contenido del juicio es diverso: puede ir desde la no aceptacin de las
premisas, centrarse en los soportes ofrecidos por el autor y su forma de probar
sus conclusiones, y hasta llegar a ser absoluto: lo rechazo todo.
Con frecuencia no precisamos los criterios a partir de los cuales
declaramos nuestro acuerdo o desacuerdo con algn autor o documento. Pero
siempre tienen nuestros juicios algn fundamento, como me gust, me identifico con l, etc. El resumen crtico es una forma breve de especificar esto:
En qu documento? Sobre qu aspectos? Por qu estamos en acuerdo o
desacuerdo con alguien? En qu consiste nuestro desacuerdo? y en qu nos
apoyamos?
El resumen crtico pretende ir ms all de la simple comprensin.
Se trata de un juicio sobre uno o varios aspectos (la perspectiva, propsito,
forma explicativa, premisas, demostracin, conclusiones, de un autor respecto
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aspecto abstracto del documento supone su cotejo con nuestras representaciones. Sin embargo, no siempre realizamos el ejercicio metacognitivo
de identificar los contenidos mentales que nos han llevado a elegir, por
ejemplo, la forma discursiva, el orden y la coherencia de la exposicin, el
material de apoyo utilizado por el autor, su comprensin de los materiales
de apoyo, la forma de documentar las fuentes, la novedad y vigencia de los
materiales de apoyo o de la misma propuesta, la forma de la demostracin
o prueba de las conclusiones, el uso de recursos no lgicos en la demostracin, su representacin de la audiencia, el uso del lenguaje, y las figuras
o recursos retricos que utiliza. El resumen crtico solicita informe tanto
de la estructura analizada como de los sustentos de nuestros juicios. Los
conocimientos previos y el proceso de investigacin que conducen al juicio
final, tienen que estar claramente referidos en el resumen crtico. Se requiere anlisis durante el proceso de estudio y de elaboracin del resumen
crtico.
Ser crtico es la meta. Una vez desvelada la forma en que un autor demuestra
sus tesis, nos corresponde a nosotros pensar con cabeza propia: proponer y
sustentar nuestros juicios. El proceso se repite pero con el lector en el lugar
de la enunciacin. Ahora nos corresponde fijar nuestra perspectiva, indicar
en qu consiste el acuerdo o desacuerdo, y demostrar la tesis utilizando los
recursos (mtodos) probatorios que consideremos adecuados, segn nuestra
representacin de la audiencia. Las cosas han cambiado. El proponente es
quien elabora el resumen crtico y espera, como todo autor, sentar su conclusin siguiendo un plan ajustado a las caractersticas de su potencial lector;
quiere oponer una tesis a otra. Para ello tiene que identificar a quin critica,
y la fuente de la que toma la tesis de un autor. (Qu autor? Cul documento?) Luego, debe reportar con precisin y justeza el aspecto a destacar en el
autor (Qu aspecto del documento?), exponiendo el asunto y sealando los
elementos de juicio utilizados por el autor: qu propsito, estructura o qu
aspecto es relevante para la evaluacin? Hasta aqu ha de seguir la perspectiva y propsito del autor, evitando referir subrepticiamente sus ideas. Pero
culminada esta primera fase, tiene que emprender el vuelo: el especificar y
sustentar su crtica. Debe presentar evidencias en el documento interpretado
pero tambin puede apelar a fuentes secundarias y apoyar en ellas su crtica,
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con la debida referencia. Se trata de ilustrar con datos y referencias la tesis que
se pretende sustentar.
Segn estos criterios, la estructura del resumen crtico debe
ser:
Enunciar el aspecto seleccionado para la evaluacin, pudiendo ser positiva o negativa. Debe indicarse con precisin el punto evaluado y ofrecer los
sustentos que apoyan el juicio crtico.
Conclusin.
Referencias.
El procedimiento para evaluar un aspecto de un documento (artculo, captulo, o un libro en su totalidad) deber contemplar las siguientes
actividades:
Primera actividad: elaborar resumen analtico del documento a criticar.
Segunda actividad: identificar la idea a criticar.
Tercera actividad: desarrollar una investigacin en torno al aspecto
que se est criticando.
Cuarta actividad: esbozar y sustentar adecuadamente la crtica con
documentos secundarios, de ser necesario.
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Quinta actividad: preparacin de versin final del resumen, corrigiendo errores de ortografa, gramtica y estilo.
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5.2.2.
Tcnicas conversacionales y observacionales
de recoleccin y procesamiento de informacin
La observacin
La observacin con fines cientficos se realiza con miras a lograr
objetivos especficos, por esta razn se sigue por criterios de seleccin fijados
por el investigador y se realiza en un determinado orden, pudiendo ser sometida a control y evaluacin.
El tipo de injerencia que tiene el investigador en la observacin,
va desde hacerlo externamente, hasta implicarse en las relaciones sociales
observadas como un actor o agente. El tipo de registro que realiza, va tambin
desde el registro circunstancial de una caracterstica, hasta el contacto directo
y permanente con los acontecimientos; en cuyo caso no registra para describir
sino que vive para comprender, incluso sin registros.
Las interrogantes qu (hechos, fenmenos, cosas, comportamientos, relaciones, procesos), para qu (explorar, describir, controlar,
evaluar, establecer relaciones causales), por qu (desde una perspectiva
especial y con un objetivo inmediato concreto, generar informacin, validar o
comprobar teoras y mtodos existentes), cuando (intencional o provocada experimentalmente o in situ, longitudinal o transversalmente), y cmo
(ocasional, sistemtica, estructurada o no estructurada, con precisin o sin
ella, participando o no, individual o colectiva) muestran que observar es importante en cualquier tipo de estudio y que el tipo de perfil del observador y
el tipo de observacin que realice define a su vez el perfil de la investigacin.
Cuando se mide con fines descriptivos, se est en una perspectiva muy distinta
a cuando se mide con fines de controlar y evaluar; y cuando se mide con fines
de reportar y explicar mediante expresiones cuantitativas, las relaciones estn
en una perspectiva muy distinta a cuando se experimenta cualitativamente el
caso, con fines de comprender.
De modo que hay variantes en la observacin y tambin hay
asociaciones recurrentes con otras tcnicas, que se utilizan en momentos
distintos de la investigacin. La observacin est vinculada especialmente
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La entrevista
La entrevista es un mtodo de investigacin cualitativa. Cuando
los procesos estudiados se constituyen en experiencias y no pueden ser observados, no hay mejor instrumento de investigacin que la entrevista. A travs
de ella, el investigador accede a la informacin y tambin a la manera cmo
los actores la construyen. Y no se limita a lo subjetivo, donde tiene su mayor
fortaleza, puesto que tambin es de utilidad para el registro de informacin
situacional.
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tono del entrevistado. La forma como se desarrolla tambin puede oscilar entre lo informal y lo estandarizado, con utilizacin de gua para su elaboracin
y asimismo el modo como se registra la informacin resultante. Los canales
para establecer la comunicacin tampoco son rgidos; puede desarrollarse
por telfono, correo o cualquier otra va, generalmente determinada por la
naturaleza del estudio.
Quiz el detalle ms relevante para este instrumento se encuentre fuera de su conformacin, porque depende en gran medida del aspecto
emotivo, ms que del cognitivo. Es bsico que haya claridad en los propsitos
y en la conformacin de las preguntas. Que sea suficientemente identificable la
forma de medir los acuerdos y desacuerdos en cada opinin. Pero es indispensable que los dialogantes establezcan una relacin de confianza, que posibilite
disposicin para ofrecer informacin privada pero confiable, y en la que sea
posible separar los hechos de las opiniones y valoraciones.
La encuesta
La tcnica de encuesta es una forma de registrar informacin
comn o con igual caracterstica en varios sujetos a un mismo tiempo. La
encuesta es cercana al cuestionario y consiste en la solucin de preguntas
cerradas o abiertas que se aplica simultneamente a un grupo de sujetos.
Como en la observacin, una vez que se determina conceptualmente el perfil de la encuesta, lo importante es qu se interroga, cundo y
cmo se registra la percepcin del encuestado. La diferencia entre una encuesta y otra puede estar en el tipo de preguntas, pero tambin en la manera como
se responden las preguntas, oral o escrita; con la opcin de llenar el encuestado directamente sus respuestas, o hacindolo el investigador o un auxiliar
suyo. Tambin puede estar la diferencia en los trminos en que se registran
los valores, pudiendo ser a travs de disyuntivas, como las dicotomas del SI
y NO; pero tambin puede ofrecer valores absolutos con una sola o mltiples
opciones de eleccin, o en escalas para registrar niveles de percepcin.
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CAPTULO
VI
EL PROYECTO DE INVESTIGACIN
6.1.
Introduccin
Este captulo est redactado en forma de instructivo. Su estilo
es directo y est dirigido a quienes se encuentren en fase de elaboracin de
Proyectos de Investigacin. El alcance de este instructivo est
concebido en forma modesta: no tiene validez para cualquier modalidad de
proyectos, pero s servir para la primera aproximacin, y abrir el camino
para profundizar en las particularidades de cada estudio.
Una investigacin es un proceso complejo. La elaboracin de
un proyecto es una parte de ese proceso. Las instrucciones y pautas que se
ofrecen a continuacin estn limitadas a la elaboracin del proyecto. En un
proyecto debe haber un equilibrio y coherencia mnimos entre las partes. Un
desarrollo excesivo de una de ellas (Ej. el marco de referencia, ya sea terico,
histrico o jurdico, o cualquier otro aspecto) refleja una desproporcin en el
esfuerzo. Un proyecto no es una secuencia de partes que llevan al lector hacia
alguna conclusin final. Su valor de verdad depende de la estructura lgica
de sus partes, de su capacidad de mostrar un plan estructurado. Por ejemplo,
la concordancia de las estrategias de investigacin en relacin a los objetivos
propuestos, la suficiencia de la revisin bibliogrfica preliminar, son factores
que inducen al lector a aceptar la propuesta o plan de investigacin.
Las partes del proyecto, adems de estar relacionadas, deben
ser congruentes. Las dificultades de coherencia y consistencia terica entre
las partes, debidas al manejo de las teoras y mtodos, pueden obstaculizar
165
la inteligibilidad del plan de investigacin. El enfoque que orienta la investigacin no puede colidir con los instrumentos propuestos para la recoleccin
y anlisis de la informacin; los objetivos no deben encontrarse ms all de
los lmites y posibilidades del investigador; la revisin de la bibliografa debe
resolver en gran medida las dudas que asalten al lector en esta primera fase
de investigacin. Asimismo, cada parte del proyecto debe tener su estructura
y congruencia internas. Por ejemplo, los objetivos generales deben estar en
correspondencia con los especficos, y as, las finalidades.
Por lo general, las investigaciones comienzan por una fase enunciativa, predominantemente descriptiva, en que se recopila informacin sobre
asuntos relacionados con una idea central que orienta al investigador. Preferiblemente se busca informacin sobre un acontecimiento emprico o terico;
se intenta reconstruir una evolucin histrica, prestando mayor atencin al
punto ms desarrollado e intentando precisar los aportes terico-metodolgicos que las escuelas de pensamiento, comunidades cientficas o personas con
experiencia, han formulado para comprender el acontecimiento en cuestin.
Aunque se trate de una primera aproximacin, pronto se topa el investigador
con una diversidad de vas que pudieran extraviarle y mantenerle ocupado
sin avanzar. La primera instruccin sobre cmo tener un buen
comienzo, es distinguir entre dos actitudes: querer conocer y querer incidir,
porque con base en esta distincin es que es posible diferenciar entre objetivos
y finalidades del proyecto de investigacin, desde el mismo momento en que se
plantea la aproximacin al objeto de estudio.
Cuando se realiza una primera enunciacin aparentemente
ingenua acerca de la situacin o proceso a estudiar, ya se est haciendo uso
de una visin y recortando el objeto o situacin existente, para convertirlo
en el llamado tema de estudio. El tema de estudio no existe per se, es una
construccin del investigador. Pero cuidado!, que en las ciencias sociales se confunde con mucha facilidad y frecuencia las ideas con los hechos, y se
plantea conocer con la presuncin de transformar.
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En el recorte que hace el investigador est presente la intencin suya, sus representaciones y la intencin investigativa, conservadora o
transformadora.La seleccin de tema de estudio o el recorte sobre un complejo
de relaciones sociales para estudiarlo en detalle no es arbitraria ni mucho menos;
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167
6.2.
Del ttulo y su relacin con los objetivos generales
Segunda instruccin. El ttulo y el objetivo general no son independientes, pero cada cual debe ser completo. El ttulo cumple la funcin de enunciado
general respecto al objetivo, que tambin es denominado general. Cuando el
ttulo no logra precisar la intencin y alcance de la investigacin propuesta
se requiere de alguna indicacin que lo complemente. En estos casos, puede
ser acompaado de un subttulo, pregunta o alguna indicacin que permita
concretarlo, tal como precisar un perodo o grupo investigado; una pregunta
que refiere la situacin inicial o deseada.
Dada una investigacin modelo, que trata sobre la forma de documentar las fuentes utilizadas, un ttulo ambiguo puede ser:
168
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La lectura del objetivo general permite resolver toda duda respecto a la intencin del investigador. Pero esto no es necesario si el ttulo ofrece
informacin suficiente para ubicar al lector. En las portadas de presentacin
de los proyectos, ya hay alguna informacin que contribuye a contextuar el
ttulo de un proyecto. Se indica por ejemplo, la institucin o dependencia en
que se inscribe el proyecto y el propsito acadmico de la investigacin. Indicaciones como las siguientes pueden ayudar al lector a representarse el nivel
acadmico en que se encuentra el estudio, pero tampoco es suficiente:
169
Tercera instruccin. El ttulo y subttulo estn relacionados directamente con los objetivos y con las finalidades de la investigacin. Tambin estos
ltimos deben ser completos, pero no slo esto, deben ser consistentes con el
ttulo ya esbozado.
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6.3.
Del ttulo y su relacin con las finalidades generales
Cuarta instruccin. El ttulo tambin guarda relacin con la finalidad
o finalidades generales. Aqu es necesario tener presente que objetivos y
finalidades son cosas distintas.Siguiendo el mismo esquema utilizado para
establecer la relacin entre ttulo y objetivo, se comenzar por fijar el concepto
de finalidad para luego establecer relaciones entre ttulo del proyecto de investigacin y finalidad.
Toda investigacin est direccionada hacia algn logro prctico, objetivo. Adems de la intencin de conocer, el investigador, la institucin
patrocinante, etc., tienen sus fines.Estos pueden ser muy diversos. Es posible
que existan algunos fines del investigador, otros de los actores implicados u
otros relativos al carcter de la accin a realizar o de la transformacin perseguida; y de nuevo otro etctera largo, ya que es posible que concurran muchos
fines, algunos de ellos no declarados. Todo estoes posible, pero debe especificarse muy claramente esa finalidad general de partida, que va a orientar la
investigacin.
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Las finalidades tambin muestran una disposicin del investigador, pero con una sensible diferencia en el contenido de la intencin.En la
formulacin de finalidades se pretende manifestar en qu se quiere incidir.La
actitud prctica y la disposicin a alterar o conservar un estado de cosas estn
contenidas en el esbozo de las finalidades.En ellas, debe saltar a la vista del
lector, una correspondencia y congruencia de fines entre s; en caso de ser
varios y en igual sentido entre fines y el ttulo de la investigacin.La claridad
en lo fines es tambin determinante de la sealizacin o prefiguracin de las
acciones que podran permitir la consecucin del logro prctico previsto.Las
acciones nopueden estar separadas de los fines, y as como se planifica metdicamente las estrategias y actividades que permitirn conocer, tambin es
conveniente disear un plan de intervencin. La finalidad sintetiza el cometido previsto de las acciones, capaces de conducir, alterar o conservar un estado
de cosas o una situacin dada.
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Difcilmente va a encontrarse, salvo en trabajos de pre-universitarios, que el investigador ingenuamente formule fines de tipo acadmico,
aunque cuantitativa y efectivamente estos fines sean los predominantes en las
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referir fuentes y seguramente, sugerir algn sistema para normar la elaboracin de las referencias y la preparacin de las listas de referencias. Este es
un fin congruente con el ttuloy subttulo de una investigacin que apunta a
un fin crtico.Es posible que el investigador maneje como hiptesis que en la
institucin y el perodo no haya sistematizacin en la documentacin de las
fuentes, y es necesario evidenciarlo para sugerir modificaciones. La finalidad
debe indicar qu contribucin aportara el estudio para mejorar la situacin, y
ofrecer vas para solventar el problema identificado y descrito.
La finalidad puede estar dada, en el sentido en que los investigadores que se desempean en la institucin encuentran en la situacin acadmica una dificultad para desarrollar proyectos de investigacin y exponer
resultados, debida a la forma de documentar las fuentes. Al investigador que
asuma un estudio de este tipo corresponde abrir nuevos horizontes de comprensin con su accin crtica. Su crtica no es contra la institucin ni contra
los reglamentos, sino una bsqueda de soportes empricos para justificar una
propuesta. Un estudio de este tipo tiene el propsito de abrir algunasposibilidades para una decisin poltica por parte de las respectivas autoridades,
y la objetividad de la investigacin puede estar acompaada de una accin
paralela para lograr transformar la situacin diagnosticada y as propiciar que
se produzca en la prctica, en las situaciones evidenciadas como limitantes en
la teora, y estos lmites son precisamente los que se fijan en las finalidades:
Hasta dnde se pretende llegar?
6.4.
De los objetivos generales y su relacin con los
objetivos especficos
Quinta instruccin. Los objetivos especficos desagregan o descompo-
176
nen los generales. En ellos se muestran las implicaciones que tiene la pretensin cognoscitiva. Cules componentes son indispensables o suficientes
para la demostracin pretendida o logro del objetivo general?Se postula, en
ellos, los requisitos lgicos fundamentales para, desde la perspectiva terica
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En la investigacin que se est tomando como modelo, lo primero puede ser diagnosticar la situacin o la manera como se est realizando la
documentacin de las fuentes durante un perodo especial, en una institucin
dada y en trabajos de cierto nivel. Pero ser indispensable y lgicamente condicionante, el conocimiento del normativo existente para la documentacin de
las fuentes. Esto quiere decir que no es suficiente la presentacin de los enunciados en forma simple.Qu debera contemplar los objetivos especficos de
la investigacin que se viene proyectando?:
Conocer los sistemas de referencia usados predominantemente en los
trabajos y tesis de grado presentados en el perodo e institucin en
cuestin.
Estudiar los normativos existentes en la institucin para documentar
fuentes de informacin, tales como manual de estilo aprobado o asumido por la institucin o en uso en la especialidad en que se encuentre
enmarcado el estudio.
Cotejar cada tipo de referencia encontrado con las respectivas instrucciones que ofrece el sistema de referencia, aprobado o asumido por la
institucin o en uso en la especialidad en que se encuentre enmarcado
el estudio.
Son pasos previos a la presentacin de los resultados comparativos o a la elaboracin de sugerencias sobre el diseo a proponer.
Los objetivos, y esto vale tambin para las finalidades, subordinan, en trminos generales, la ordenacin en forma temporala la ordenacin
lgica. Se confiere mayor jerarqua al uso de una ordenacin que responda a
criterios conceptuales, tericos, lgicos para ser ms especficos, pues prefigura cmo ser posible lograr tales objetivos.Los objetivos especficos son
eventos conceptuales que se consideran suficientes para la consecucin del fin
conceptual buscado.
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interno que son los objetivos especficos; stos tienen su respectivo crculo
interno que son las relaciones especficas (llamadas variables a los efectos
de las relaciones cuantitativas en la exposicin) que le sirven de justificacin
y constituyen la parte denominada desarrollo del objetivo especfico; y
asimismo, siguiendo la metfora de los crculos concntricos, estas ltimas
relaciones simples pueden ser representadas a su vez por otras ms visibles,
palpables (los llamados indicadores en la exposicin).Con esto qued esbozado el vnculo entre la enunciacin del objetivo especfico y su justificacin, y,
se avanza hacia la futura manipulacin de datos, el anlisis y la exposicin de
los resultados de investigacin.
6.5.
De las finalidades generales
y su relacin con las especficas
Sexta instruccin. El mismo esquema utilizado anteriormente para explicar las relaciones entre los objetivos generales y los objetivos especficos
resulta til para este caso, aunque en otro plano.La finalidad general debe
ser precisada en las finalidades especficas.En estas ltimas se enumeran
abstractamente las acciones que conducirn al logro de los finesmayores. Se
trata en este caso de acciones que conducen al fin general, que son planificadas
estratgicamente para lograr el fin general. Esta distincin ofrece la oportunidad de diferenciar entre la planificacin estratgica, como forma de trazar
lneas de accin para alcanzar el propsito, del diseo metodolgico, utilizado
para planear el logro de los objetivo cognitivos.
Las acciones cognoscitivas (objetivos) y las prcticas o polticas
(fines) pueden avanzar conjuntamente y, en este caso, tendra sentido hablar
de investigacin accin como dos procesos que se alimentan uno al otro; y
esto de alimentarse tambin debe tenerse o tratarse con sumo cuidado,
porque es posible un manejo de un proceso subordinado al otro.Las acciones del investigador/conocedor pueden conducir a un producto o resultado
terico; en cambio, las acciones del investigador/poltico, activista en el rea
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Por ltimo, la relacin que existe entre las finalidades generales y las finalidades especficas no es de justificacin, sino de estrategia de
intervencin.Corresponde a los investigadores que contemplen esta posibilidad en sus proyectos, incluir en un apartado especial los enunciados y los respectivos desarrollos de sus lineamientos programticos, y la direccionalidad
que tendr su investigacin.
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6.6.
De los instrumentos de investigacin y
las estrategias de intervencin
Sptima instruccin. Los objetivos y las finalidades trascienden la relacin con el conocimiento y la accin social, y dan entrada a los instrumentos de
investigacin y las estrategias de intervencin. Sin plan no es posible conocer
cientficamente ni trasformar efectivamente. Desde el mismo momento en que
se elaboran los objetivos y las finalidades, se debe pensar en los instrumentos
que permitirn la recoleccin y procesamientos de la informacin, as como
las estrategias que posibilitarn una accin efectiva. El logro de cada objetivo y
de cada propsito supone instrumentos especiales, y cada accin para que sea
verdaderamente efectiva requiere formar parte de una estrategia de intervencin. Por ejemplo, los instrumentos que se utilizan para procesar informacin
contenida en documentos son fundamentales, y tambin lo son aquellos que
sirven para recoger opiniones y percepciones por va conversacional; y en igual
forma, lo son las actividades de sensibilizacin y de estmulo de participacin
en los diseos de intervencin social para la gerencia de polticas sociales.
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6.8.
Del planteamiento y justificacin del problema
Novena instruccin. Los objetivos generales no se justifican por los objetivos especficos. Como ha podido verse, no es sta su funcin. Corresponde a
la llamada justificacin del problema o de la investigacin cumplir este cometido. Por cierto que se tomancomo sinnimos dos cosas muy distintas, como
se ver a continuacin, puesto que una cosa es justificar una investigacin y
otra muy distinta es justificar un problema como tal, por su naturaleza, por la
indicacin del para quin es problema.
La justificacin de la investigacin est relacionada con los
soportes empricos y tericos que se utilizarn para mostrar la necesidad e
importancia de la investigacin.Como ha quedado claro, la intencin cognoscitiva y la intencin poltica de la investigacinson distintas; ahora se
agrega que es necesario ofrecer las razones por las cuales se quiere conocer
y transformar un acontecimiento emprico o terico. Las razones que tendr
presente el investigador para alcanzar los objetivos y finalidades deben ser
diferenciadas. Las primeras corresponden al campo metodolgico; en cambio
las segundas al campo tico. El estudio de los fines cognoscitivos u objetivos, y
las vas para lograrlos, son objeto de estudio de una disciplina especial, metodologa de investigacin; mientras que el estudio del hombre y sus fines prcticos, corresponde a otra disciplina hoy en boga: tica, en este caso la tica de
la investigacin, con un status similar al de la tica mdica y la odontolgica.
Para justificar un problema, ante todo, debe plantearse la pregunta cmo plantear un problema? Es una interrogante poco considerada
en los textos de metodologa, sin embargo, es lo que reviste mayor dificultad.
Hay varias vas para plantear un problema. La asistencia a una conferencia,
a eventos cientficos de actualizacin o debate en el rea; o de igual forma los
encuentros, coloquios, conferencias, jornadas, foros, talleres, seminarios (los
cuales generalmente no tienen un carcter formativo sino polmico sobre el
rea temtica) o el contacto con algn docente o investigador en el campo de
investigacin, pueden constituirse en va para asumir la responsabilidad de
desarrollar un estudio. La experiencia es, en consecuencia, una va adecuada
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para plantear un problema; y, por este motivo, se incluy entre las tcnicas
fundamentales de investigacin las dialgicas: tomar contacto con personas
con mayor experiencia y conocimientos en el rea, que puedan contribuir
como asesores; es otra va para plantear un problema.
Otra va similar a la anterior, centrada en las personas, consiste
en tomar contacto con aquellos que experimentan la situacin, en lugar de conocerla. Est la va emprica de aproximarse a las situaciones en las cuales se
constata o experimenta el problema. Las tcnicas de observacin son tiles para
lograr la aproximacin al problema por esta va.
La va mayormente utilizada es la revisin de la literatura, que no es
excluyente de las anteriores. La revisin de la literatura, previa al planteamiento
de investigacin, puede contribuir a perfilar la eleccin de tema y determinacin
del objeto de estudio. Si es exhaustiva, puede conducir al investigador a no tener
que partir de cero y orientarle a profundizar estudios ya realizados, o a valerse
de algunos aportes tericos y/o metdicos de estudios anteriores, lo cual favorecer asimismo la justificacin de su investigacin; porque el investigador podra
sencillamente repetir un estudio con otro mtodo, continuarlo con los mismos
trminos en que se realiz, profundizar en algunos de los aspectos planteados en
el estudio, utilizarlo como modelo para realizar otro sobre otro objeto y con otro
mtodo o podra intentar resolver algunas de las interrogantes que all quedaron
planteadas. Pero tambin podra dedicarse a refutar ese estudio en general o sobre algunos aspectos de l, tales como los supuestos, el mtodo utilizado; de igual
forma a evaluarlo y de ser posible, complementarlo o replantearlo.
Esta va es de gran utilidad, porque la informacin existente puede contribuir directa o indirectamente en el planteamiento de la investigacin.
Cuando se da el caso que un investigador revisa con fines informativos documentos que reportan estudios en campos distintos al que es de su inters y se
pregunta, qu se propusieron sus autores, cmo lo hicieron y qu resultados
obtuvieron, ocurre que alguna de estas preguntas bsicas podra constituirse
en un criterio para plantear su investigacin.
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el investigador puede intentar plantear alguna solucin a un problema identificado, sea por el investigador, la comunidad o cualquier institucin. Esta perspectiva ofrece mltiples opciones porque no est desvinculada de los avances
tericos, pues la enunciacin de un problema siempre se realiza desde algunos
conceptos o conocimiento acumulado. Por ejemplo, cuando se cree que empricamente se realizar un estudio de algunas enfermedades, muy pronto se establece uno o varios criterios de agrupacin de las mismas y luego se configura
una clase o varias con base en l o ellos. En casos como ste, el investigador
maneja tipologas construidas por tericos o por instituciones como la Organizacin Mundial de la Salud, que maneja una tipologa de enfermedades, con
codificacin precisa y que muchos estudios toman como supuesto, al intentar
identificar empricamente quines, en una determinada regin o sector social, padecen una determinada enfermedad y por qu. Asimismo, los criterios
para realizar las descripciones y establecer las comparaciones estn adscritos
a teoras e instituciones con adelantos tericos consolidados en el campo de
investigacin. En ocasiones, el uso corriente de una terminologa hace pensar
que ella no tiene paternidad ni correspondencia con enfoques tericos, pero
no es as. En la identificacin del nmero de individuos que poseen una caracterstica fija, o en la comparacin entre grupos de condiciones similares para
identificar variables que luego se consideran como explicativas de la situacin
estudiada, por abstracto que parezca, se est haciendo uso de teoras.
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6.9.
De la elaboracin del marco terico
Dcima instruccin. Una vez que se elige un rea temtica, debe iniciarse
una fase de bsqueda o exploracin con el propsito de determinar el estado
del arte. Conviene entonces revisar: textos generales informativos sobre el
tema, con el propsito de identificar fuentes y autores especializados y poder profundizar en la comprensin terica del tema elegido; investigaciones
anteriores sobre el mismo tema, para comprobar la evolucin de la cuestin
y cules son los aportes sobre el aspecto especfico y los problemas e investigaciones que estn abiertos; asimismo investigaciones sobre temas afines que
pudiesen servir de modelo para el estudio; y documentos de apoyo terico y
metodolgico que orienten tcnicamente la investigacin.
Tcnicamente, los elementos de apoyo (ej. la revisin bibliogrfica) pueden ser objeto de una elaboracin independiente. Se puede realizar
una investigacin terica mucho ms extensa, y de cada aspecto (ej. el modelo
mdico; la situacin econmica y su incidencia en la estructuracin y diseo
de los pensum de estudio en una institucin especfica) se puede realizar una
indagacin intensiva. Pero qu debe exponerse en el proyecto? Solamente aquellos aspectos tericos, histricos, jurdicos, etc., de
competencia al objeto delimitado y a la reconstruccin realizada. Y adems
aquellos aspectos metdicos, que tambin son tericos, y que informarn al
lector sobre las estrategias y procedimientos que se utilizarn.
En el proyecto, es necesario evitar un desplazamiento del asunto
investigado hacia el contexto terico o histrico en el cual se inscribe tal objeto.
Evitar, por ejemplo, contar la historia de la institucin, el pas, las autoridades,
si no es informacin relevante para los objetivos de la investigacin. Evitar,
en fin, un desplazamiento temtico hacia otro asunto o evento, distinto o no
conexo a la investigacin. Es cierto que el investigador puede poseer mayor
informacin de un asunto, que tienen polticamente intenciones de evidenciar
alguna situacin, alguna relacin incongruente con lo pautado, y que quiere
hacer uso de una informacin o situacin determinada para sustentar sus
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6.10.
De la elaboracin del marco metodolgico
Dcima primera instruccin. El diseo es el plan para desarrollar
el proceso de una investigacin concreta, particular. En l se especifica qu
se va a hacer, precisando cul es el alcance de la investigacin, qu modelo la
orientar, qu tipo de informacin ser utilizada y cules sern sus fuentes;
pero especialmente, cul es la secuencia de actividades
(especificando momento y recursos tcnicos) que se realizarn para lograr los
objetivos y propsitos comprendidos en el estudio; por eso se considera que es
un elemento clave para decidir la factibilidad de un estudio.
Las estrategias metdicas a ser expuestas son aquellas que seguir el investigador durante la realizacin de su investigacin.
Obviamente, la situacin investigada puede implicar un mtodo, porque en cada campo predomina una forma de construir sentido que es
frecuentemente utilizada y porque cuando se trata de lneas de investigacin
existentes, el investigador se inscribe en ellas con un marco terico y metdico
preexistente. Sin embargo, es necesario que en cada proyecto individual se
indique cmo se va a proceder durante la investigacin. Esta es la pregunta
que debe encontrar respuesta en este apartado.
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