MATRIZ DE IDENTIFICACION DEL RIESGO

Direccin:
Departamento:
Proceso/Area/Procedimiento:
No. Objetivo:
Objetivo:
Fecha:
Riesgo

Descripcin

Consecuencias(efecto)

Causas (origen)

Estructura de Riesgos
Nivel A

riesgo

RIESGO

RIESGO

RIESGO

RIESGO

Expertos:
Firma de la Jefatura:
Facilitador@:

Nivel B

Nivel C

MATRIZ DE EVALUACION DEL RIESGO

Direccin:
Departamento:
Proceso/Area/Procedimiento:
No. Objetivo:
Objetivo:

Fecha:
Riesgo

Impacto Probabi
lidad

riesgo
RIESGO
RIESGO
RIESGO
RIESGO
Expertos:

0
0
0
0
0

0
0
0
0
0

Facilitador@:
Firma de la Jefatura:

Definicin de rangos de valoracin

0 - < 26
Bajo
26 - < 50
Medio
50 a 100
Alto

Control
Existente

Calidad
del
control
existent
e.
0
0
0
0
0

Nivel
Riesgo
0
0
0
0
0

Accin para
Minimizar el riesgo

Respons
able

Fecha
Desde:
Hasta:

0
0
0
0
0

Resultado
Intermedio(resultado
esperado de la
accin para
minimizar el riesgo)

Seguimiento de las Acciones propuestas en el mapeo de riesgos para minimizar los riesgos institucionales
Fecha:
Direccin:
Nivel

No. Objetivo:Procedimiento Riesgo

Informantes:

Riesgo

Acciones

para Estado

p/ Plazo para iniciar Justificacin

Cumplimiento

mejorar

el

expresado

Estado

de

administrar el Riesgo porcentualmente

Nombre_________________________ firma:______________________

Observaciones generales:

de Medidas

Cumplimiento

la

implantacin

de

medidas

Responsable(no

p' sobre el Estado de

mejorar
(inicio/fin)

cumplimiento

mbre y puesto)

Fecha

Estructura de Riesgos MAG

Nivel A

Nivel B

Fuente de Riesgo General

Fuente de Riesgo
Por rea
de
Riesgo de Entorno Son condiciones externas a Conflicto
la institucin que puedan afectar en forma competencias.
importante los objetivos y servicios del MAG.

Cambios de la
normativa nacional
e internacional.
Poltico
Catstrofes

Cambios en
demanda.
Coordinacin
interinstitucional.
Innovacin
tecnolgica.
Riesgos Operativos Es el riesgo que surge Financieros:
diariamente en la medida que se procesan las
Alineamiento
estratgico
Cumplimiento

Planificacin.

la

Competencias
internas y lmites
de autoridad.

Satisfaccin
cliente

del

Capacidad
gestin

de

Riesgo de Capital Humano: Son los riesgos Gestin del recurso

relacionados con el recurso humano de la humano
institucin tanto en su seleccin, desarrollo y
desempeo como en el ambiente en que se
desarrolla y el impacto de esas variables en el
cumplimiento de los objetivos institucionales.
Liderazgo
direccin

Desempeo

Condiciones
laborales

Integridad

Riesgos de Informacin: Son los riesgos Disponibilidad

relacionados con la calidad, cantidad, los medios informacin
de transmisin y custodia de la informacin que
afectan las transacciones, operaciones y toma
de decisiones. Incluye riesgos potenciales de
prdida o uso indebido.
Almacenaje
informacin.

de

de

Comunicacin

Interrupcin
del
servicio.
Infraestructura.

Acceso
a
informacin

la

Estructura de Riesgos MAG

Descripcin de la fuente de riesgo

Nivel C
Eventos (Detalle de la
fuente de Riesgo)

La posibilidad que ocurra eventos que afecten el

cumplimiento de objetivos y la misin institucional del
MAG, como producto de acciones llevadas a cabo por
otras instituciones pblicas o privadas, las cuales invaden
el mbito de competencia legal exclusivo del Ministerio.
La posibilidad que se genere reformas a la normativa
nacional e internacional, que puedan afectar los objetivos
institucionales o bien la vigencia del servicio.
Es la posibilidad de cambios en la poltica afectan los
programas institucionales.
Refiere a la posibilidad de que se produzcan eventos
como huracanes, terremotos, inundaciones, incendio,
robo, accidente, entre otros, que amenazan la operatividad
institucional, debido a la eventual atencin de
emergencias, que podran incluso variar de una manera
abrupta las programaciones, los objetivos y las estrategias
de la entidad.
Es la posibilidad de que las necesidades y demandas del
usuario superen la capacidad de respuesta del servicio
oficial que brinda la institucin.
Es la posibilidad de que no se de la integracin de las
diferentes instituciones del Sector Agropecuario y otras
instancias, en la atencin a la clientela.
La posibilidad de que los avances en materia tecnolgica
no estn acordes con el nivel alcanzado por la institucin
en este campo.
La probabilidad de que ocurra eventos o situaciones
relacionados con el flujo de efectivo, la prdida total o
Posibilidad de que la visin del nivel jerrquico superior no
sea compatible con las competencias institucionales.
Posibilidad de eventos que transgredan u omitan el
ordenamiento tcnico o jurdico(polticas, procedimientos,
leyes y regulaciones) que compete al MAG
La probabilidad de que los procedimientos de planificacin
que realizan las diferentes direcciones, reas y/o
departamentos de la institucin no estn debidamente
articulados con procesos similares que se realizan en
otros mbitos del sector pblico, as como en
concordancia con las exigencias de los entes contralores
como Ministerio de Hacienda, MIDEPLAN y Contralora
General de la Repblica, lo que puede afectar la definicin
de prioridades y cumplimiento de objetivos y metas y su
relacin con el presupuesto as como el seguimiento a los
planes y proyectos. Asimismo que la planificacin no
incluya los elementos de la planeacin estratgica.

Es la posibilidad de que ocurra eventos o situaciones

como producto de una inadecuada definicin de los
lmites del accionar de cada dependencia y de sus
funcionarios (Principio de legalidad). Puede causar
conflictos internos por extralimitacin u omisin de
funciones entre reas de trabajo o entre departamentos o
direcciones.
Posibles situaciones que se generan relacionadas con la
oportunidad y conformidad del producto o servicio que se
brinda con respecto a las necesidades del cliente y que
afectan la satisfaccin y la imagen institucional
La eventual incapacidad del rgano o dependencia para
cumplir con sus competencias, tiene que ver con la
capacidad instalada para producir el bien o servicio y que
amenaza el cumplimiento de los objetivos.
La posibilidad de que se genere una inapropiada
planificacin, seleccin, motivacin, ubicacin, formacin y
evaluacin del personal, para el logro de los objetivos del
Ministerio.

La probabilidad de que los titulares subordinados, as

como los funcionarios en general, no sean bien dirigidos
por el superior en jerarqua.
Posibilidad de que no exista adecuada la eficiencia,
eficacia y aptitud del personal para el desempeo de las
funciones ministeriales.
La posibilidad de que exista o se genere un clima
inadecuado para el desempeo laboral, y que haya
polticas de rendimiento y compensacin para el personal
inapropiadas o del todo no existan en la organizacin.
La posibilidad de que se den acciones personales que
atentan contra los deberes como funcionarios y que
afectan el cumplimiento de objetivos institucionales.
La probabilidad de que no se disponga de la informacin
adecuada en cantidad y calidad que sustente la toma de
decisiones en los diferentes procesos.

La probabilidad que ocurran eventos o situaciones que

generan perdida de informacin por uso y manejo
inadecuado u archivo. Incumplimiento de polticas en
cuanto a manejo de la informacin necesaria para la toma
de decisiones.

La posibilidad de eventos relacionados con el uso de

canales ineficientes e inadecuados de comunicacin que
pueda distorsionar la informacin. O bien, suministro de
informacin por parte de funcionarios en forma diferente a
las polticas institucionales.
La ocurrencia de eventos que afecten la disponibilidad de
la informacin.
La probabilidad de que la institucin no disponga de
recursos tecnolgicos para el cumplimiento de los
objetivos; as como la existencia de sistemas de control
mal diseados e informacin dudosa, que faciliten el
fraude y amenace la integridad de los sistemas.
La posibilidad de que se d un acceso no autorizado a
datos (intercambio de claves de acceso), que propicie su
uso contrario al inters pblico, desaparicin o simple fuga
de informacin.

Calidad del control existente

Excelente
Muy Buena
Buena
Regular
Deficiente

1
2
3
4
5

Calidad del control

PESO: 1Calidad Medidas aplicadas excelente: Controles que no requieren modificacin
PESO: 2 Calidad Medidas aplicadas muy buena: Controles que son apropiados pero que se
pueden mejorar
PESO: 3 Calidad Medidas aplicadas buena: Controles que son apropiados parcialmente y que
se tienen que mejorar.
PESO: 4 Calidad Medidas aplicadas Regular: Controles que no son muy apropiados y que se
tienen que mejorar
PESO: 5 Calidad Medidas aplicadas deficiente: Controles que no son apropiados y que se
tienen que cambiar.

Impacto

Alto
Medio
Bajo

3
2
1

Impacto:
PESO: 3 ALTO: Si el hecho llegara a presentarse, tendra alto impacto o efecto sobre la entidad
PESO: 2 MEDIO: Si el hecho llegara a presentarse tendra medio impacto o efecto en la entidad
PESO: 1 BAJO: Si el hecho llegara a presentarse tendra bajo impacto o efecto en la entidad

Probabilidad

Alta
Media
Baja

3
2
1

Probabilidad:
PESO: 3. ALTA: es muy factible que el hecho se presente. El evento puede ocurrir varias
veces al ao.
PESO: 2. MEDIA: es factible que el hecho se presente. El evento puede ocurrir al menos una
vez cada 2 aos.
PESO: 1. BAJA: es muy poco factible que el hecho se presente. El evento puede ocurrir al
menos una vez cada 5 aos.

Nivel de Riesgo

Nivel de Riesgo:
El valor absoluto mximo es de 45 que representa el 100%.
La determinacin del nivel de riesgo es el resultado de confrontar el impacto y la probabilidad
con los controles calidad de medidas existentes al interior de los diferentes procesos y
procedimientos que se realizan para minimizar el riesgo descrito. Para adelantar esta etapa se
deben tener muy claros los puntos de control existentes en los diferentes procesos, los cuales
permiten obtener informacin para efectos de tomar decisiones, estos niveles de riesgo pueden
ser:
(50 a 100%)ALTO: Cuando el riesgo hace altamente vulnerable a la entidad o unidad.
(26 a 50%)MEDIO: Cuando el riesgo presenta una vulnerabilidad media.
(0 a 26%)BAJO: Cuando el riesgo presenta vulnerabilidad baja.

Riesgo
A
B
C
D

Riesgo
A
B
C
D

Cualitativa
Probabilidad
Impacto
Alta
Alto
Alta
Alto
Alta
Alto
Alta
Alto

Cuantitativa
Probabilidad Impacto
3
3
3
3
3
3
3
3

Riesgo Inherente
PxI
9
9
9
9
36

Cualitativa
Probabilidad
Impacto
Alta
A
Alta
M
Alta
B
MEDIA
A
MEDIA
M
MEDIA
B
BAJA
A
BAJA
M
BAJA
B
Alta
A
Alta
M
Alta
B
MEDIA
A
MEDIA
M
MEDIA
B

Cuantitativa
Probabilidad Impacto
3
3
3
2
3
1
2
3
2
2
2
1
1
3
1
2
1
1
3
3
3
2
3
1
2
3
2
2
2
1

Inherente
PxI
9
6
3
6
4
2
3
2
1
9
6
3
6
4
2

Calidad de medidas
Deficiente
Deficiente
Deficiente
Deficiente

Calidad del control

Deficiente
Deficiente
Deficiente
Deficiente
Deficiente
Deficiente
Deficiente
Deficiente
Deficiente
Regular
Regular
Regular
Regular
Regular
Regular

BAJA
BAJA
BAJA
Alta
Alta
Alta
MEDIA
MEDIA
MEDIA
BAJA
BAJA
BAJA
Alta
Alta
Alta
MEDIA
MEDIA
MEDIA
BAJA
BAJA
BAJA
Alta
Alta
Alta
MEDIA
MEDIA
MEDIA
BAJA
BAJA
BAJA

A
M
B
A
M
B
A
M
B
A
M
B
A
M
B
A
M
B
A
M
B
A
M
B
A
M
B
A
M
B

1
1
1
3
3
3
2
2
2
1
1
1
3
3
3
2
2
2
1
1
1
3
3
3
2
2
2
1
1
1

3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1
3
2
1

3
2
1
9
6
3
6
4
2
3
2
1
9
6
3
6
4
2
3
2
1
9
6
3
6
4
2
3
2
1

Regular
Regular
Regular
Buena
Buena
Buena
Buena
Buena
Buena
Buena
Buena
Buena
Muy Buena
Muy Buena
Muy Buena
Muy Buena
Muy Buena
Muy Buena
Muy Buena
Muy Buena
Muy Buena
Excelente
Excelente
Excelente
Excelente
Excelente
Excelente
Excelente
Excelente
Excelente

ar el impacto y la probabilidad
de los diferentes procesos y
Para adelantar esta etapa se
iferentes procesos, los cuales
stos niveles de riesgo pueden

a entidad o unidad.
media.

Calidad de medidas
5
5
5
5

Calidad del control

5
5
5
5
5
5
5
5
5
4
4
4
4
4
4

Inh x Calidad
45
45
45
45
180
Definicin de rangos de valoracin
0 - < 26
Aceptable
26 - < 50
Moderado
50 a 100
Inaceptable
Nivel de Riesgo
Porcentaje
45
100
30
66.67
15
33.33
30
66.67
20
44.44
10
22.22
15
33.33
10
22.22
5
11.11
36
80
24
53.33
12
26.67
24
53.33
16
35.56
8
17.78

45

100

22

48.8888889

4
4
4
3
3
3
3
3
3
3
3
3
2
2
2
2
2
2
2
2
2
1
1
1
1
1
1
1
1
1

12
8
4
27
18
9
18
12
6
9
6
3
18
12
6
12
8
4
6
4
2
9
6
3
6
4
2
3
2
1

26.67
17.78
8.89
60
40
20
40
26.67
13.33
20
13.33
6.67
40
26.67
13.33
26.67
17.78
8.89
13.33
8.89
4.44
20
13.33
6.67
13.33
8.89
4.44
6.67
4.44
2.22