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Revista
de la
Facultad
Vol. IV N 2 nueva serie II (2013)
ISSN 1850-9371
DIRECTOR HONORARIO
Vctor F. Reinaldi
DIRECTORA
SECRETARIA
COMIT DE REDACCIN
CONSEJO ASESOR
CONSEJO DE REDACCIN
UNC
Jos C. Bocchiardo
Eduardo Fanzolato
Ricardo Mirolo
Luis Moisset de Espans
Myriam Consuelo Parmigiani de Barbar
Luis Ignacio Savid Bas
Rafael Vaggione
Alberto Zarza Mensaque
AUTORIDADES
UNIVERSIDAD NACIONAL DE CRDOBA
RECTOR
Francisco TAMARIT
VICERRECTORA
Silvia BAREI
FACULTAD DE DERECHO Y CIENCIAS SOCIALES
DECANO
Marcela ASPELL
VICEDECANO
Guillermo BARRERA BUTELER
SECRETARA ACADMICA:
Graciela ROS
PROSECRETARA ACADMICA:
Alejandro FREYTES
SECRETARA DE CIENCIA Y TCNICA:
Adriana DREYZIN de KLOR
SECRETARA LEGAL Y TCNICA:
Victorino SOL
SECRETARA DE ASUNTOS ESTUDIANTILES:
Cintia D. HAYIPANTELI
PROSECRETARA DE ASUNTOS ESTUDIANTILES:
Antonio KOGUC BATIUSZK
SECRETARA ADMINISTRATIVA:
Jos Mara GARCA
SECRETARA DE POSTGRADO:
Ramn Pedro YANZI FERREIRA
PROSECRETARA DE POSTGRADO:
Edgardo GARCA CHIPLE
SECRETARA DE EXTENSIN Y RR II:
Flix LPEZ AMAYA
PROSECRETARA DE EXTENSIN Y RR II:
Marcelo ECHENIQUE
SECRETARA DE GRADUADOS:
Luisa I. BORGARELLO
PROSECRETARA DE GRADUADOS:
Laura CALDERN
CENTRO DE INVESTIGACIONES JURDICAS Y SOCIALES
DIRECTOR:
Esteban LLAMOSAS
COORDINADORA ACADMICA:
Mara Alejandra STICCA
COORDINADORA DE EXTENSIN:
Isabel Luca ALEM de MUTTONI
COORDINADORA ACADMICA E.T.S. y E.C.I.:
Paulina BRUNETTI
COORDINADORA DE EXTENSIN E.T.S. y E.C.I.:
Olga PAEZ
profesores titulares
titulares
suplentes
Olga Pez
Arturo Santiago Pagliari
Graciela Fredianelli
profesores adjuntos
titulares
suplentes
Vctor Martnez
Gabriel Prez Barber
Gustavo Taranto
docentes auxiliares
titulares
suplentes
Laura M. Echenique
Eugenio Prez Moreno
Mara de los ngeles Bonzano
Oscar Negrito
lvaro Rojas Moresi
ngela Alessio
egresados
titulares
suplentes
Roberto Olmedo
Pablo Mina Guzmn
Maximiliano Videla
Csar Scivetti
estudiantes
titulares
suplentes
Nicols R. Sachetto
Stefana Serra
Diego A. Agudo
Nicols Lionel Musso
Leonardo A. Doplman Coppari
Victoria Wester
Stefani H. Betroni
Nadir Secco
Martn Ricardo Lovera
Vernica Potel Junot
Sebastin Aliaga
Nicols Gimnez
no docentes
VI
titular
suplente
INDICE
Reglamento de la Revista - Normas editoriales
XI
DOCTRINA E INVESTIGACIN
LA TRAMA DEL POLVO Y DEL TIEMPO. EL DELITO DE HOMICIDIO EN CRDOBA
DEL TUCUMN. SIGLO XVIII
THE PLOT OF DUST AND TIME. THE CRIME OF MURDER IN CORDOBA DEL TUCUMN.
XVIII CENTURY
1
Marcela Aspell
39
95
135
VII
193
JURISPRUDENCIA
CONFLICTO ENTRE EL DERECHO SUBJETIVO DEL PADRE BIOLGICO A LA TENENCIA
DE SU HIJA Y EL INTERS SUPERIOR DE LA NIA
Fallo de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en el caso Fornern e hija vs. Argentina
CONFLICT BETWEEN SUBJECTIVE RIGHT OF BIOLOGICAL FATHER TO THE CUSTODY
OF HIS DAUGHTER AND THE SUPERIOR INTEREST OF THE CHILD
Sentence of the American Court of Human Rights in the case Fornern and daughter vs. Argentina
Zlata Drnas de Clment
299
CRNICAS E INFORMACIONES
Acto de conmemoracin 222 aos de la Facultad de Derecho
381
Facultad inclusiva: servicio orientado a crear condiciones de accesibilidad para alumnos con
discapacidad visual
381
VIII
381
382
382
383
384
384
384
Formacin en posgrado
385
385
386
386
387
Actividades en investigacin
387
Ciencia y Tcnica
387
388
389
389
390
390
391
Recensiones
AA.VV. Cuaderno de Derecho Ambiental. Bosques, Nmero III, Instituto de Derecho Ambiental
y de los Recursos Naturales de la Academia Nacional de Derecho y Ciencias Sociales de Crdoba, Advocatus, Crdoba, 2012, 264 pginas.
S.R.
394
HINOJO ROJAS, Manuel (Coordinador). Liber Amicorum Profesor Jos Manuel Pelez Marn.
Derecho Internacional y Derecho de la Unin Europea, Servicio de Publicaciones de la Universidad de Crdoba, Crdoba-Espaa, 2012, 788 pginas.
401
Zlata Drnas de Clment
RAMN CHORNET, Consuelo (Coordinadora). La Accin Colectiva del Uso de la Fuerza Nuevos Escenarios, Nuevos Principios de Actuacin en el Orden Internacional, Tirant lo Blanch,
Valencia, Espaa, 2012, 551 pginas.
Diego Garca Montao
403
416
REGLAMENTO DE LA REVISTA
NORMAS EDITORIALES
1. Naturaleza y objetivos de la Revista de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales
La Revista es continuacin de la publicacin del mismo nombre que se editara entre 1993 y 2000, la que, a
su vez, prosiguiera la labor de los antiguos Anales y el Boletn de la Facultad. Es una publicacin impresa,
cientfica, arbitrada, con una periodicidad de dos nmeros por ao, cuyo propsito es difundir en el mbito
jurdico profesional, acadmico y educativo, los estudios llevados a cabo en la Escuela de Abogaca de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales sin privilegiar perspectivas, ni poseer orientacin particular. Su objetivo
es presentar la produccin cientfica de sus miembros y colaboradores a la comunidad acadmica jurdica,
estimular la difusin de la labor cientfico-acadmica de sus docentes, la aproximacin interdisciplinaria y
la provisin de materiales para los aprendizajes de los estudiantes. Los Profesores de la casa son invitados
naturales a presentar contribuciones a la Revista, si bien recibe colaboraciones de autores ajenos a la entidad
editora. Slo admite trabajos inditos no propuestos simultneamente a otras publicaciones peridicas. La
Revista cuenta con un Consejo Asesor y un Consejo de Redaccin. La Revista no se hace responsable por los
contenidos de los artculos publicados, ni por las opiniones emitidas por los autores. La presentacin de los
trabajos implica la aceptacin expresa del autor de las normas editoriales del presente reglamento.
2. Contenido de la Revista
Cada nmero contar con las siguientes secciones: a) Doctrina; b) Jurisprudencia (notas a fallo); c) Recensiones; d) Crnicas; f ) Cualquier otro tem que a consideracin del cuerpo directivo se estime conveniente incorporar.
3. Lineamientos para los trabajos
El trabajo deber seguir los siguientes lineamientos:
3.1. Extensin
Los artculos de doctrina al igual que las notas a fallo no debern sobrepasar la cantidad de 20 pginas.
3.2. Forma del escrito
El escrito debe entregarse en impreso en hojas blancas, en papel tamao A4, en letra Times New
Roman, tamao 12, a simple espacio, escrito de un solo lado y sin enmiendas. Se entregar en Caseros 301, piso 1, 5000 Crdoba-Argentina, en tres copias, una de las cuales deber carecer de toda
referencia, incluso de notas que permitan identificar el autor. Las dems copias, al igual que un CD
XI
a adjuntar a la presentacin, debern consignar el nombre del autor y del archivo. Asimismo, el trabajo deber enviarse por correo electrnico a facultadrevista@yahoo.com.ar
El archivo deber estar confeccionado en Word para Windows.
La Portada deber contener: a) Ttulo en espaol e ingls; b) Nombre del autor o autores, acompandose al pie con asterisco las referencias al o a los mismos en no ms de cinco renglones, relativas
a la mxima titulacin, funcin acadmica, correo electrnico y toda otra referencia que considere
til siempre que respete la extensin sealada; c) Resumen en espaol e ingls (mximo de 15 renglones); d) Palabras-clave en espaol e ingls (mximo cinco expresiones).
3.3. Abreviaturas y otros signos
Todas las abreviaturas que se empleen debern estar expresadas en forma completa la primera vez
que se las utilice. Los smbolos estadsticos o algebraicos utilizados se colocarn en itlica, salvo que
se empleen letras griegas.
Las siglas, al igual que los aos no llevarn punto. Por ejemplo: ANSES, AFIP, CSJN, TSJ, 2000, 2010.
Los ttulos no llevarn punto.
Las expresiones artculo, decreto, resolucin, inciso, disposicin, instruccin y ley irn en
minscula y desarrolladas.
Si se usan comillas dentro de un texto mayor que ya est entrecomillado, las comillas encerradas
debern ser simples.
Las llamadas de las notas de pie de pgina irn con nmero, en superndice, sin parntesis.
El punto ser el ltimo signo de la frase (despus de las comillas, despus del nmero de la llamada de nota
de pie de pgina). Ejemplo: 111. Los crmenes de lesa humanidad producen la violacin de una serie de derechos inderogables reconocidos en la Convencin Americana, que no pueden quedar impunes ().
Para destacar palabras o textos se usar itlica (no negrita, no subrayado). Los nmeros de las normas
no llevarn punto. En cambio s lo llevarn los nmeros de los expedientes y las cifras monetarias.
Los meses debern escribirse con minscula.
Las designaciones generales irn en minscula (ej.: juez, tribunal, presidente), mientras que las
designaciones especficas llevan mayscula inicial (ej.: Tribunal Federal N 1).
El inciso deber llevar un parntesis de cierre luego de su numeracin o denominacin. Por ej.:
inciso 1), inciso a).
Las locuciones latinas no castellanizadas y los extranjerismos debern figurar en itlica.
3.4. Tablas y figuras
Todas las abreviaturas empleadas en tablas y figuras estarn explicadas al pie de la tabla. Todas las
tablas y figuras sern mencionadas en el texto y estarn numeradas en el orden en que sean mencionadas. Cada tabla y figura llevar una indicacin de la fuente de los datos.
3.5. Citas de pie de pgina
3.5.1. Citas bibliogrficas en trabajos jurdicos
Cuando se efecten citas bibliogrficas en notas de pie de pgina, las mismas debern indicar:
-el apellido e inicial/es del/los nombre/s del autor con maysculas;
-el ttulo del trabajo en bastardilla sin comillas, si se trata de ttulo de libro;
-el ttulo del trabajo entre comillas y en letra de imprenta si ste corresponde a una publicacin
peridica u obra conjunta. Cuando se trate de publicacin peridica, se indicar en bastardilla
el nombre de la publicacin, completndose con letra de imprenta y en el orden indicado los
datos de volumen, nmero, ao de edicin, pgina/pginas de referencia. Cuando se trate de
obra conjunta, se indicar con letras maysculas el apellido e inicial/es del/los nombre/s del
responsable de la obra y en bastardilla el ttulo de la obra conjunta. El resto de datos ser del
mismo tenor que el de una publicacin peridica.
Ej.: RUBINSTEIN, S. El dolor como dao autnomo resarcible, Ediciones Jurdicas Cuyo, Mendoza, 2004, p. 22. y pp. 24-28; LAURENZO COPELLO, P. La discriminacin por razn de sexo en la
legislacin penal, Jueces para la Democracia, N 34, Madrid, 1999, p. 8; DOUGLAS DURN, C.
Ejecucin de las sanciones penales juveniles privativas de libertad, en GONZLEZ OVIEDO,
M. - TIFFER SOTOMAYOR, C. (Coords.). De la arbitrariedad a la justicia. Adolescentes y responsabilidad penal en Costa Rica, UNICEF, San Jos, 2000, pp. 45-47.
XII
XIII
DOCTRINA e Investigacion
Palabras - clave: Muerte Homicidio Derecho - Enseanza del Derecho - Crdoba del Tucumn - Siglo XVIII.
Abstract: This research, which is part of one larger work on death in the
jurisdiction of Crdoba del Tucumn, analyzes forms of violent death
in particular socio-economic conditions, vigorously marked. Crdoba
was a Mediterranean city, crossroads and communications center for
the pilgrims who traveled routes to Buenos Aires, Asuncin, Santiago
or Lima, far away from the theatre of war, but near the permanent border with the Indian, head of the bishopric, and seat of the University,
which on 22 August 1791 incorporated regular law studies with the
creation of the Chair of Instituta, circumstances that contributed effectively to disseminate the knowledge and strengthen the practice of the
instituted law, to replace a the lay judges, whose work was controlled
by the Justice of Appeal.
Keywords: Death Homicide Right - Teaching of law - Crdoba del
Tucumn - 18th Century.
Sumario: - I. Introduccin. - II. Los instrumentos legales del control.
- III. El Capitn de Salteadores. - IV. La chaqueta manchada de sangre.
-V. Un terroncito de azcar. -VI. Mujeres apasionadas. - VII. Conclusiones.
Introduccin
La presente investigacin, que es parte de un trabajo mayor sobre la muerte en la
jurisdiccin de Crdoba del Tucumn, analiza las formas de la muerte violenta, en un
enclave de particulares condiciones socio-econmicas, vigorosamente marcadas(1).
En el trabajo son estudiados cuatro casos testigo.
La eleccin de los mismos responde a diversas tipologas, la muerte ocasionada
por un cuatrero incorregible en medio de una inacabable cadena de delitos y excesos, la intil y descabellada muerte que sorprende a un jovencito que huye de la casa
paterna, la muerte inferida por un pen rural a un patrn desptico y adinerado, las
muertes ocasionadas en el mbito domstico por mujeres, prisioneras de sus pasiones, abandonadas, castigadas o burladas por sus ocasionales compaeros o maridos.
(1) Crdoba del Tucumn, fundada por espaoles en 1573, era en el siglo XVIII, una vital ciudad
mediterrnea, cruce de caminos y nudo de comunicaciones para los peregrinos que recorran las rutas
hacia Buenos Aires, Asuncin, Santiago o Lima, alejada del teatro de las guerras, pero permanente frontera con el indio, cabecera del obispado, y sede de la Universidad que el 22 de agosto de 1791 incorpora
los estudios regulares de Derecho, al crearse la Ctedra de Instituta, confiada, inicialmente al hombre
ms versado en Leyes que tenia la ciudad, el Doctor Don Victorino Rodrguez, con el auxilio del pasante
Dmaso Xigena, hecho que significa la creacin de la Facultad de Jurisprudencia de notable peso e
influencia en la dilucidacin del tema que nos ocupa. La presencia de estudios regulares de Derecho
contribuy eficazmente a difundir el conocimiento y afianzar la prctica del derecho culto, para reemplazar una justicia de jueces legos, cuyo funcionamiento se empeaba en controlar la Justicia de Alzada.
2
Marcela Aspell
Son todas muertes que generan ms muertes, porque a sus autores y cmplices
necesarios les aguarda, asimismo, el destino de la pena capital.
Se han registrado 116 causas de homicidio sustanciadas en Crdoba del Tucumn
entre los aos 1750 a 1810 que llegan a sentencia(2). La aplicacin de las penas, vara
entre la mayoritaria pena de muerte y pena de muerte en la horca, doscientos azotes
combinados con penas de presidio de hasta un mximo de diez aos, y la necesaria
condena en costas con las penas impuestas cuando hay causales, que a juicio de las
Justicias, disminuyen, aminoran o exculpan la responsabilidad de los reos y partcipes
necesarios, o no se considera suficientemente probado en autos la autora o el grado
de participacin de los mismos(3).
Los hechos se cometen generalmente en descampado, en la espesura de los bosques, en la soledad mineral de las sierras, en barrancas y pantanos o en las anchas
pampas indiferentes y extraas.
El instrumento empleado refiere generalmente arma blanca, dagas, cuchillos de
marca mayor, puales, estoques, y tambin palos o macanas, rsticas piedras o bolas
atadas con lazos.
En este escenario salvaje, rudo, bravo y annimo hay un inters primario de supervivencia, un aferramiento exasperado a la vida, vctimas y victimarios negocian
con desesperacin continuar su existencia, ruegan, prometen, imploran, suplican y
proponen, aguardando con una tenacidad de nufragos, el momento de atacar con
ferocidad a sus agresores, buscando revertir los roles de la situacin planteada.
Las pasiones, la ira desatada, el ofuscamiento y variadas formas de la locura brotan con toda su fuerza animal y primigenia al amparo de una naturaleza hostil y ajena
donde el iter criminis se precipita sin controles ni resguardos.
Cometido el crimen, se lo disimula, capas de tierra, piedras y malezas bien pueden esconder los restos de un cadver humano, confiando en la esperanza que una
rpida corrupcin o la labor de caranchos y fieras borre definitivamente todo rastro
inculpador.
Pero los autores de los crmenes mantienen luego una conducta generalizada, que
los arroja finalmente a su descubrimiento y captura.
Los homicidas no abandonan la jurisdiccin, tornan a la ciudad, lucen un imprudente despliegue del producido de su crimen, se emborrachan, se excitan, pierden la
cabeza y una palabra indiscreta, escapada quiz irreflexiva y precipitadamente en una
(2) AHPC Seccin Crimen Los Expedientes consultados se encuentran entre los Legajos 6 a 118 que
albergan el diligenciamiento de las causas tramitadas entre los aos 1750 hasta el fin del ao 1810.
(3) Se aplican las penas de trabajo en obras pblicas, condena a bajeles, salir conchabado a la frontera,
no salir de la ciudad o la ciudad por crcel, destino a diferente presidios por tiempos variables, destierro,
multas, confiscacin de bienes, destino a Fuertes de la Frontera, salir en expediciones militares, costas etc.
3
juerga de alcohol y de azar enfrenta inexorablemente al asesino con la partida del Juez
Comisionado.
La movilidad en la campaa es extrema, pero tambin funcionan aceleradamente los complejos mecanismos de la delacin. Nada ni nadie puede ocultarse eficazmente en las poblaciones rurales. Rsticos muros de adobe, cuevas y grutas naturales,
espesuras intrincadas, valles remotos y escondidos entre barrancones inaccesibles,
adquieren, en los tiempos indianos una transparencia de cristales relucientes que delatan al homicida y lo encaran definitivamente con las Justicias.
Los vecinos hablan, recuerdan, relacionan. Refieren aspectos mnimos, detalles
y coincidencias fortuitas que logran, al fin, reconstruir los tablados de intrincados
rompecabezas, viajeros y forasteros que fatigan los caminos relatan sus encuentros y
descubrimientos, en la extensa e intrincada red de tambos y postas, los baqueanos y
rastreadores leen, por ltimo, en la geografa inmensa el rastro, la huella etrea, indeleble y profunda que los conduce sin vacilaciones al homicida. Hablan con idntico
entusiasmo, por sus bocas, de lo que conocen y han visto con sus ojos, pero tambin
narran lo que tienen por sabido de pblica fama.
Es habitual en la compulsa de la prueba testimonial de los expedientes de crimen
de tiempos indianos encontrar las expresiones: ha oydo decir, se lo conoce por su pblica fama de, lo dice porque todo el partido lo sabe, etc.
Entonces las Justicias actan, la sumaria que forma cabeza del proceso, iniciada
de oficio o a pedido de parte, dispara los mecanismos de la punicin. Se ordena la
detencin del reo, se lo asegura en la crcel capitular, se le toma la confesin, se receptan bajo juramento las testimoniales de quienes pueden arrojar alguna luz sobre
los hechos que se investigan, se ordena el diligenciamiento y la sustanciacin de los
elencos de pruebas que ofrecen las partes, concluida las mismas se abren los autos
para las alegaciones de los Fiscales y Defensores, tras las cuales, finalmente, se elevan
los autos a sentencia.
En ocasiones, la misma prisin de los reos se respalda en su pblica fama de vagos
y malentretenidos, robadores de mujeres, cuatreros y abigeos crnicos, donde no falta
la comisin de algn homicidio, son hombres conocidos y temidos por los vecinos
quienes se constituyen, por su parte en los ms activos testigos de las sumarias que
inician los Jueces de Hermandad y Jueces Comisionados y donde los mismos pobladores, habituales vctimas de sus tropelas, participan como auxiliares en las partidas
que prestan su concurso al magistrado.
En otras casos, hay un concreto cargo formulado por denuncias o querellas de
moradores, menoscabados por un accionar determinado, y la investigacin que se
suscita descubre, asimismo, en su trmite, la autora de un homicidio.
Los testigos de las sumarias son generalmente, los mismos vecinos perjudicados,
conocen perfectamente los hechos que relatan cuyos crnicos daos han sufrido en
sus propias haciendas o refieren minuciosamente en sus testimonios las circunstan4
Marcela Aspell
cias que han rodeado la detencin y prisin, pues han formado parte de la partida
celadora encargada de la persecucin y aprehensin de los reos.
Son por lo general hacendados y hombres de campo o sus inmediatos colaboradores peones y trabajadores de estos mismos establecimientos o unos y otros conjuntamente.
En definitiva se trata de una misma calidad de pobladores, milicianos, testigos,
denunciantes y querellantes, vctimas todos de continuos delitos, tropelas y abusos,
convertidos por imperio de la necesidad en una justicia de rsticos, jueces de hermandad, jueces pedneos y comisionados, cuyas soluciones no se amparaban tanto
en la aplicacin estricta del derecho como en el sentido inmanente de la justicia(4),
abroquelado por un desconocimiento de los tecnicismos jurdicos que fundamentaba
la escasa cultura jurdica de los magistrados, pero cuyos mecanismos de control ejerca, todava, indelegablemente, la lejana Audiencia de Buenos Aires.
II. Los instrumentos legales de control(5)
Joaquin Escriche defina la figura del homicidio, que apareci regulada tempranamente en los cuerpos legales hispnicos como:El mayor de los crmenes que pueda
cometerse contra un individuo de la sociedad porque se le despoja de la existencia que
es el primero y el mayor beneficio que ha recibido de la naturaleza.
El Fuero Juzgo traz por su parte esta definicin: Todo omme que mata a otro por
su grado e non por ocasion, deve ser penado por el omezillo.
Legislada en el Titulo V del Libro VI, el Fuero contemplaba diversos supuestos de
muerte que escapaban a su consideracin: muerte involuntaria, muerte no lo viendo
... ni sabiendo, muerte por ocasin sin haber nimo, heridas sin intencin de matar
que causan posteriormente la muerte, muerte provocada en juego, sin intencin de
matar, muerte provocada por el maestro al discpulo o por el patrn al mancebo que
le sirve, en ocasin de propinar unos y otros un correctivo a sus subordinados, etc,
para todos estos hiptesis se prevean penas menores de azotes o penas pecuniarias.
(4) HESPANHA, Antonio M. La Gracia del Derecho. Economa de la Cultura en la Edad Moderna,
Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, 1993, p. 37. Analizando la organizacin de la justicia
en Portugal durante el Antiguo Rgimen, sostiene el autor que citamos: Pese a todo era la ignorancia
procesal la ignorancia por excelencia de los rsticos. Su estatuto sala al paso de su incapacidad para
comprender las formalidades del derecho escrito, incapacidad debida a la supervivencia del derecho
tradicional y con ello de otro formalismo atvico, pero sobre todo distinto y propio de comunidades
campesinas. Con carcter general se puede decir que todas las formalidades propias de su puesta por
escrito resultaban extraas a la cultura jurdica tradicional, y por ello el estatuto de los rsticos los exime casi por completo de la forma escrita, incluso all donde resulta decisiva para el derecho oficial. El
procedimiento rstico se caracterizaba, entonces, por su carcter sumario y expeditivo. Sabios y rsticos,
la dulce violencia de la razn jurdica. En: La gracia... cit. p. 36.
(5) Se han utilizado fragmentos del extenso estudio realizado por la autora, conjuntamente con el
Doctor Ramn Pedro Yanzi Ferreira y empleado, parcialmente, por ste en Los delitos contra las personas en el Derecho Penal Castellano-Indiano publicado en Libro Homenaje In Memoriam Carlos Diaz
Rementera, Universidad de Huelva, Espaa, 1998.
5
Marcela Aspell
Se excepcionaba un solo supuesto: ...Pero si aquel que lo mat por mandado del
Algualcil, segun dicho es, es hombre que le queria mal, dse a entender, que mas lo mat
por malquerencia, que por mandado del Algualcil. E ambos dos, tambin el, Algualcil
como l, dse entender que ambos son en culpa, son tenidos la muerte.
El Ordenamiento de Alcal, redonde aos ms tarde las hiptesis contenidas en
la figura incluyendo las muertes en duelo o en pelea, con la nica excepcin de la
legtima defensa ... En algunas Cibdades, Villas logares de nuestros Regnos es fuero,
e costumbre, que aquel, que matare otro en pelea, que le den por enemigo de los parientes, peche el Omecillo, e que non aya pena de muerte, por esto se atrevan los omes
a matar. Por ende establescemos, que qualquier que matare otro, aunque lo mate en
pelea, que muera por ello, salvo si lo matare en defendiendose, oviese por si alguna
raon derecha de aquellas que el derecho pone porque non debe aver pena de muerte.
Las Siete Partidas del Rey Don Alfonso el Sabio, definan la figura del homicidio
como la cosa que hacen los hombres con tuerto a las veces con derecho, es matamiento
de otro, describiendo tres maneras de llevarlo a cabo: cuando se mata un hombre
torticeramente cuando lo faze con derecho tornado sobre si y cuando acaece por
ocasin.
Las excepciones estaban dadas por la ocasin de la defensa de la honra de su mujer, hija, o hermana, la muerte del ladrn nocturno que resistiera la prisin del dueo
de casa con armas, la muerte del que matare en defensa de su seor, la muerte del
ladrn pblico o del que destruyere de noche campos, mieses, y casas, o de da, procediese amparando sus cosas, la muerte del robador de caminos, la muerte ejecutada
por el desmemoriado o por el loco, eran por ltimo, otros supuestos no comprendidos
en la figura.
Las Partidas enumeran una serie de casos cuyos alcances se equiparaban al homicidio aunque se sancionaban con penas diversas:
Tales eran la mujer que abortara a sabiendas, el padre o el maestro que castigaran
cruelmente al hijo o al discpulo y de este castigo resultara la muerte del mismo, el
que proporcionara armas a un tercero, conociendo su intencin de matar, el parricida,
el filicida, el fraticida y el uxoricida para quienes se reservaba la antigua pena romana del culleum, que asimismo se extenda al homicidio entre suegros, yerno, nuera,
padrastros, madrastras o sus entenados. La acusacin de homicidio corresponda al
cnyuge del fallecido, su padre, hijo, hermano e qualquier de los otros parientes.
Pero si esto no ocurriese: Eftonce bien lo pueden fazer les otros, ef parioentes non
y ouiere ninguno, que pueda, nin quiera acufar, nin de mudar la muerte del ame que
ouieffn muerto eftonce bien opuede fazer cada vno del pueblo acufacion en aquella
manera e ante aquellos juezes que dixi en el fiando de las acufaciones.
La Novsima Recopilacin de Leyes de Espaa, sancionada por Carlos IV en 1805,
incluy en su sistematizacin el contenido de la Nueva Recopilacin de 1567, relativo
al homicidio.
7
La norma general prevena que todo hombre que matara a otro a sabiendas muriera por ello, con la sola excepcin de: ... salvo si matare l su enemigo conoscido, o
defendindose; si lo hallare yaciendo con su muger, do quier que lo halle; si lo hallare
en su casa, yaciendo con su hija o con su hermana; si le hallare llevando muger forzada, para yacer con ella, o que haya yacido con ella; si matare ladran que hallare de
noche en su casa, hurtando o foradndola; si le hallare con el hurto huyendo, y no se
quisiere dar prisin; si lo hallare hurtndole lo suyo, y no lo quisiere dexar; silo matare por ocasion, no queriendo matarlo, ni habiendo malquerencia con ,; si lo matare
acorriendo su Seor, que lo vea matar, padre a hijo, abuelo hermano,
otro hombre que debe vengar por linage; si lo matare en otra manera, que pueda
mostrar que lo mat con derecho (Ley 4. TU. 23. Lib. 8 R.).
De la pena del homicidio se exclua adems quien matara en pelea slo si lo haca en legtima defensa o por alguna razn derecha de aquellas que el derecho pone,
como tambin quien matara no por razn de mal hacer o por ocasin.
Expresamente se dispona que los bienes del suicida, no teniendo descendientes
pasaban a la Cmara del Rey.
El morador de una casa donde apareciera un hombre muerto o herido seria tenido
de responder de la muerte, salvo el derecho de defenderse si se pudiere.
La Novisima, prevea penas adicionales, de naturaleza pecuniaria, para quien matara al Aposentador Mayor del Rey, prendiera fuego a la casa de la vctima, matara
o hiriera con saeta en ciudad o villa, o en la propia Corte, matara y asaltara en los
caminos, matara violando tregua, matara o hiriera con arcabuz o pistolete, matara,
hiriera o simplemente disparara trueno, espingarda, serpentina, ni otro tiro alguno de
plvora o ballesta, con la sola excepcin de defensa de su casa en caso de combate.
Pero: ...Quando dos hombres pelearen, y el uno quisiere herir al otro, y por ocasin
matare otro hombre alguno, el Alcalde debe saber qul dellos volvi el ruido pelea;
y aquel que lo volvi peche el homecillo, y aquel que lo mat por ocasin peche medio
homecillo; y si la herida no muriere, el que gela di peche la media calumnia, y el que
lo revolvi peche la entera; y estas calumnias sean repartidas como manda la ley; y no
hayan otra pena porque ninguno dellos lo quiso hacer (Ley 12. Tit. 23. Lib. 8. R..
Este es pues el esquema legal que regul el tratamiento legislativo de la figura del
homicidio, extensamente tratada a su vez por la doctrina.
Mereci con igual entusiasmo la preocupacin de los tericos y los prcticos.
Cindose ajustadamente al esquema metodolgico de las Partidas, Jos Mara
Alvarez proclamaba en sus Instituciones de Derecho Real de Espaa ... El tercer delito
pblico es homicidio, el que no es otra cosa que dar la muerte a un hombre, sea libre o
siervo. Esto se puede verificar de tres maneras o con dolo, es decir, con intencin directa
de matar, finalmente por acaso. De aqu, pues, nace la divisin del homicidio en doloso
o determinado, en justo y casual. Solo el de la primera especie es delito, y el que le comete
tiene la pena de muerte de horca, sin que escuse el que la muerte haya sido dada en ria
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Marcela Aspell
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Pero el 3 de junio de 1794, el final se precipita, cuando una partida de vecinos que
encabeza el Comisionado Echegoyen e integran el Cabo de Escuadra Juan Pedro Atay,
Jos Dionisio Casas, Anselmo Rivera, Juan Prado y Martn Lpez revisa minuciosamente la jurisdiccin, arribando al paraje de la Toma donde viva la madre, nada ms
que divisar al Juez, mont Guayanes a caballo arrancando de la falda del lomillo un
estoque y ech a correr al grito de arrmense hijos de puta.
Los perseguidores se lanzaron en una cabalgata frentica, alentados por el propsito explcito que el Comisionado informa luego al Marqus de Sobremonte de no
dejar ir a tal homicida y destruidor del vecindario aquellos bosques y barrancas, en
medio de la fuga intentaron lazarlo dos veces sin resultado, como tambin mancar
su caballo con bolas, todo lo cual result infructuoso, por lo fragoso del lugar y su
espesura, quedando enredados los ms, entre aquellos rboles espinosos, no obstante
estos apuros, continu la carrera el Cabo Atay y el vecino Casas, logrando ste ltimo
derribarlo de su cabalgadura, merced a la aplicacin de un certero garrotazo que le
impact en la cabeza, pese a la daga que empuaba Juan Bautista y que esgrimi en la
lucha cuerpo a cuerpo que sigui al derribo hasta el inmediato desembarco de Atay,
quien le puso la espada en el pecho amonestndole que se diese.
En los movimientos que se sucedieron en la lucha le di una erida leve en el pecho
y prosigundole siempre la lucha y tenindole siempre la espada al pecho en uno de los
movimientos violentos se le meti la espada en el corazn y en la tetilla izquierda, porque definitivamente haba llegado el momento de acabar, el propio Juan Bautista lo
reconoci en un centellazo de lucidez y rog a las Justicias: Ya me doy no me lastimen,
pero no hubo tiempo para ms, concluyendo de proferir estas palabras sus captores le
sintieron expirar como efectivamente qued muerto en el paraje que llaman del Anzuelo a cuarta y medio de legua de la morada de su madre.
Arrib de inmediato el Juez al lugar de la muerte donde constat las heridas que
presentaba el cadver, certificando hallarlas como va referido, y que ellas mismas aclaran ser conforme va relacionado y me expresaron ambos dos que le dieron alcance.
In continenti se dispuso la remisin del cadver al Cura y Vicario de Tulumba, Jos
Francisco de Etchenique, el cual, en razn de los excesos cometidos por el difunto se
excus de darle sepultura eclesistica, hacindolo enterrar en lugar profano por hallarse informado de su indignidad.
El oficio final donde el Juez Comisionado relataba lo sucedido al Marqus de Sobremonte, solicitando la aprobacin de las diligencias cumplidas, que haban abarcado incluso, la detencin de dos conocidos ociosos y perjudiciales, pona especial nfasis en explicar la conducta de los vecinos que le haban acompaado, integrando la
partida celadora que acab con la vida de Juan Bautista.
Especialmente un prrafo destaca la notoria bondad y arreglada conducta del
Cabo de Escuadra Juan Pedro Atay en cuya espada pereci.
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arrastrado en un cuero desde la real Crcel hasta el lugar del suplicio, y despus sea
descuartizado, ponindose cada uno de estos quartos, asegurados en un madero en los
caminos principales que salen de esta ciudad y la cabeza con la mano derecha en el lugar donde perpetr el homicidio para que sirva de ejemplo y satisfaccin de la vindicta
pblica, que por esta mi sentencia definitiva obrando y haciendo justicia as lo pronuncio determino y mando con condenacin en costas.
El 2 de noviembre de 1793 confirmaba la Real Audiencia el fallo del Alcalde de
Primer Voto, que en recurso de vista y revista le haba llegado.
Vueltas las actuaciones a la jurisdiccin de origen, se le notific al reo la decisin
de la Alzada, prevenida la custodia de tropa arreglada y los sacerdotes que han de acompaarlo y auxiliarlo hasta el suplicio y el 9 de enero de 1794 se procedi a dar completa
ejecucin en todas sus partes a la misma como lo testimoniaba el Escribano Pblico de
Cabildo Martn de Arrascaeta, con cuya mencin concluyen estos autos, que sobresalen, en el concierto de las causas tramitadas ante la justicia capitular, por la fragilidad
de los motivos por los cuales se llegaba a desencadenar el delito de homicidio.
V. Un terrn de azcar(8)
Al iniciarse el mes de octubre de 1806, Juan de la Cruz Hidalgo, casado en la ciudad de San Juan y Bonifacio de Nuez, soltero, de edad de 19 aos, sin oficio conocido
pero que se mantiene de sus conchabos, forasteros provenientes del Reyno de Chile
que haban sido contratados por don Esteban Toledo en la ciudad de Crdoba para
llevarlos a trabajar a las minas de Famatina acampaban, en el Paso de Quilamba, en
un paraje inmediato a Las Totoras, camino a la ciudad de La Rioja, descansando de
una larga jornada de viaje, aprontndose para pasar la noche.
Cuando rompi el nuevo da, Nuez fue enviado por su patrn a juntar las mulas
mansas que durante la noche se haban echado a pastar en tales afanes deb emplear
varios diligencias que le ocuparon media maana, pues una de ellas, una mulita castaa de paso, se haba extraviado, tornando luego con el animal al lugar donde acampaban.
La demora incomod mucho al patrn, el pen se percat de ello y se dispuso a
tomar el mate matinal pidindole a Toledo un terroncito de azcar, que con las llaves
que sola manejar abri y extrajo de las petacas del patrn.
Toledo se opuso inmediatamente a que tomara el terrn y al reprocharle Nuez
que le negara lo que no era suyo pues todo era de don Xavier Cabeza, vecino de Mendoza, reaccion Toledo agarrando una pistola trabuco y le puso el punto a Nuez, movimiento que provoc la respuesta de los peones, uno de los cuales asi prestamente un leo entre los maderos que alimentaban el fuego, y enarbolndolo le parti a
Toledo la cabeza a garrotazos con lo que la cabeza qued echa pedazos aplicndole
quiz, tambin, una feroz pualada en la tetilla derecha, herida cuya autora negaron
(8) AHPC. Criminales 1808 Legajo 113 Expediente 3 y Criminales. 1810. Legajo 117 Expediente 5.
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posteriormente los reos, atribuyendo los cortes que presentaba el cadver a una lajas
afiladas que para ocultarlo le arrojaron, una vez que lanzaron el cadver por un despeadero.
Cometido el crimen, los peones revisaron los bolsillos del difunto donde hallaron
tan solo cuarenta pesos que se repartieron por mitades, por cuanto, al decir de los homicidas, el resto de los doblones los haba gastado Toledo en Buenos Aires, India Muerta
y en la Punilla donde el finado haba dejado tambin generosos fiados y escondieron
el cuerpo con tierra, malezas y piedras, lanzndolo por una barranca, desde la cual le
arrojaron una nueva cantidad de rocas afiladas.
Acabadas estas fatigas, los peones pasaron al paraje de Las Totoras, cosa de seis
das donde jugaron y bebieron en casa de Jos Manuel Heredia decidindose luego a
caminar para los llanos de la Rioja, conchabndo de baqueano a Bernardo Heredia,
vecino del Vallecito.
Josef Ignacio Barrera es el Juez Pedneo del Partido de la Higuera que inicia el 11
de octubre de 1806 la sumaria informacin que forma cabeza del proceso, solicitando
la colaboracin del cura de Pichana para que este pase con el auxilio necesario en seguimiento de los dichos matadores y habidos que sean me los traigan bien asegurados
para remitirlos a la disposicin del Superior Gobierno de la Capital de Crdoba, acompaaba cumplida cuenta del inventario de los bienes de Toledo que integraban un par
de estribos y hebillas de plata y cucharitas y tenedores de plata un par de calzones de
pantaln negros, otros calzones amarillos, un justillo de seda, un poncho viejo, algunos
trastos intiles, un cencerro quebrado, una petaca, una marca de sealar, dos fustas y
un par de mulas mansas.
El inventario se complet con la descripcin de cartas, licencias, recibos y papeles varios y otros enseres que Toledo portaba para su empleador Francisco Javier
Cabeza.
La aprehensin de los reos se verific en el paraje de La Hedionda y los gastos
de la partida fueron solventados de los bienes secuestrados por el Juez al difunto. El
reconocimiento y la individualizacin de estos bienes origin un sinnmero de diligencias, pues los mismos haban sido entregados en pago por los gastos del sepelio y
por las gestiones de captura de los homicidas, que encabezaron el Curaca del paraje,
junto a indios de su jurisdiccin.
Producida la diligencia de las pruebas, la Fiscalia solicit la pena de muerte, en
tanto la defensa se inclin por la aplicacin de penas arbitrarias, merituando el caso,
al no contar con prueba suficiente que desmereciera la posibilidad del eximente de
legtima defensa, como haban sostenido ambos reos en sus confesiones, siendo este,
argument el Defensor General de Pobres, Benito de Rueda, el sentir de los sabios regncolas y en especial Antonio Gmez fundadas en que la condenacin por homicidio se
hara por meras presunciones y no en virtud de una prueba terminante y decisiva, clara
como la luz del medioda que necesita contra el reo.
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Otro de los argumentos que esgrimi el Defensor fue la apelacin a la equidad fiel
compaera de la justicia, ms pronta para quitar la pena o absolver al reo que para
condenarle, cuando el delito no est claramente probado, sino dudoso como el de mis
protegidos porque es cosa mas santa y justa dejar absuelto al culpado que condenar al
inocente. El 27 del mismo mes compareci ante el Alcalde de Segundo Voto, Cabo Escuadra de la compaa del Valle de Translasierra Jos Manuel Heredia, cuya remisin
haba sido solicitada para proceder a la averiguacin de cmo se haban desaparecido
los bienes hurtados a Toledo tras su muerte.
Asegurado en la Crcel Capitular, Heredia se present en autos, protestando su
buen nombre y fama, y relat que en el paraje de las Totoras donde habitualmente
resida, habitaban cuatro familias cercanas unas de otras Y cuando estos malhechores
llegaron all, se albergaron en casa de Francisco Barrera, donde se mantuvieron tres
das anoticiados de que en mi casa mantena bebida explicando a continuacin los
dineros que haba recibido de parte de los reos por los consumos efectuados.
El 19 de febrero de 1807 El Alcalde de Segundo Voto, Francisco Antonio Gonzlez
le tom declaracin bajo juramento. Manifest ser espaol casado, de ms de treinta
aos, que no tiene oficio alguno, pero que se mantiene con sus curtiembres, sembradillos y con su haciendita. Reconoci haber admitido en su casa para jugar a Santiago
Astrada, Francisco Velis, Eugenio Castro y los presos de la Real Crcel, Juan de la Cruz
Hidalgo y Bonifacio Nuez que gastaron, afirm, entre ocho o diez pesos en aguardiente, que el mximo dinero jugado era de cuatro o seis pesos y que al tiempo de irse,
despus que concluy el juego, Bonifacio le cambi al confesante una onza por siete
pesos, la que entreg al Juez Ignacio Barrera y tres pesos en plata por el aguardiente que
gastaron dichos reos. En razn de sus dichos, se dispuso su inmediata libertad, previo
abono de nueve pesos como depsito de los bienes del finado Toledo.
El Fiscal, Josef Manuel Gonzlez, pidi una nueva confesional a los reos, para que
se probaran la calidad del arma efectivamente esgrimida por Toledo, las distancias
que mediaban entre los agresores y su vctima, la cantidad de garrotazos que recibi realmente el patrn y la precisin del momento en que perdi sus signos vitales,
el destino de las onzas de oro que portaba el difunto, por cuanto solo han admitido
repartirse entreambos cuarenta pesos plata, siendo que en la crcel se le secuestraron
piezas de oro.
El nuevo interrogatorio se llev a cabo conforme los pliegos presentados por el
Fiscal, el 11 de septiembre de 1807. Ambos reos, tras los interrogatorios y careos a
los que fueron sometidos, dijeron que Toledo les haba amenazado con un trabuco, a
cuatro pasos de distancia, que los garrotazos fueron dos, muriendo al segundo y que
el dinero que se repartieron fue realmente de cuarenta pesos plata en tanto las onzas
de oro las reserv Bonifacio Nuez y acabaron distribuyndose entre los soldados y el
Alcalde de la partida que lo captur, los soldados de la guardia de la crcel y los presos
de la Real Crcel, Gregorio Cabral y un paraguayo alto que se dice se fue a Buenos Aires.
Concluido el perodo de prueba se presentaron los alegatos de las partes. El Fiscal
desmereci, por no considerarla suficientemente probada en autos, la estrategia de
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la defensa que insista en la oportunidad de una legtima defensa que se haban visto
obligados los reos a ejercer. Por su parte, el Regidor Defensor General de Pobres, Lorenzo Antonio Maza insisti en la legitimidad de la defensa natural que haban ejercidos mis protegidos al executar la muerte de Toledo. Defensa natural, argument, que le
era facultativa y no poda negrsela para evadir el mismo mal que intentaba ejercitarse
contra ellos... como aparece uniformemente en sus confesiones, nicas pruebas en esta
causa.
Seguidamente el Defensor General de Pobres agreg un nueva circunstancia a la
causa: la denuncia de un grave padecimiento que sufra el reo Juan de la Cruz Hidalgo,
para el que solicito inmediata asistencia mdica.
sta se verific el 1 de Diciembre de 1807 por el Doctor en Medicina y Licenciado
en Ciruga Mdica Don Pablo Pastor, quien reconociendo al preso diagnostic haberlo
hallado gravemente enfermo de un dolor plerico maligno, complicado con una disentera ptrida por el poco aceo de las crceles o pieza donde habitan los presos y no
pudiendo verificarse all la curacin del reo aconsejaba pasar al hospital con la mayor
verdad, porque urge la suministracin de los remedios espirituales y corporales.
El cumplimiento de estos menesteres se vio entorpecido por la falta de tropa para
proveer la custodia del reo, en previsin de la posibilidad de una fuga en el trmite del
traslado al hospital de los Betlemitas, como lo haca saber Santiago de Allende el 2 de
diciembre de 1807 al Comandante General de Armas.
Finalmente, el fallo de esta primera instancia fue dictado, con dictamen del Asesor, el 28 de enero de 1808 por el Regidor, Alfrez Real, Alcalde Ordinario de Segundo
Voto, en depsito de vara, Francisco Vzquez Maceda.
El Alcalde consider suficientemente probados los extremos sostenidos por la Fiscala en relacin al reo Juan de la Cruz Hidalgo, a quien conden, con consulta a la
Real Audiencia a la pena ordinaria de muerte, suspendido en la horca, en la forma
acostumbrada, en tanto Bonifacio Nuez era condenado a recibir cien azotes, distribuidos en los cuatro cantones de esta Plaza y ocho aos de Presidio, cuya designacin
queda a cargo de su Excelencia, publicndose esta sentencia por voz de pregonero, sin
condenacin expresa de costas por ser pobres.
La defensa apel el fallo, recurso admitido, con la aprobacin de la Fiscala en homenaje al maior convencimiento y honor de la justicia y testimonio de todo lo actuado,
para su resguardo en el Juzgado de origen a fin de agilizar la remisin de los actuados
a la Audiencia.
La sentencia definitiva de la Alzada fue pronunciada el 10 de septiembre de 1810
mandndose revocar la sentencia suplicada y condenando a Juan de la Cruz Hidalgo a
doscientos azotes y diez aos de presidio, en tanto Bonifacio Nez se haca acreedor
de igual nmero de azotes y ocho aos de presidio.
ste fue, pues, el trmite que sufri la larga causa tramitada entre los aos 1806
a 1810, de los peones que se alzaron contra su patrn, acabando con su vida, en un
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paraje desolado, camino a la Rioja, nacida de un pretexto mnimo que encendi una
hoguera de furia.
VI. Mujeres apasionadas(9)
El trmite judicial de las causas donde se sustancian delitos cometidos por la mujer se convierte, en ocasiones, en un campo frtil e inexplorado para que Fiscales y
Defensores reflexionen sobre la condicin de la mujer, la versatilidad de su carcter y
su vinculacin con el delito(10).
Otros aspectos significativos de la personalidad femenina, que incidan decisivamente en su conducta tales como la sujecin a la figura del hombre, el apocamiento,
inseguridad, debilidad de su carcter, escasa o nula instruccin, etc., fueron incluidos
en alegatos y dictmenes y pasaron, en ocasiones, a los textos de las sentencias.
Un ejemplo ilustrativo de esta modalidad, que albergan los expediente indianos
de crimen, es el alegato presentado por el Regidor Defensor General de Pobres, Pedro Mndez en la defensa de Josefa Herrera, acusada de homicidio donde sostuvo: ...
Una aprehensin fuerte cual conciben las mujeres en sus primeras ideas, las precipita a
cometer excesos de que huye despavorida la voluntad despus que se reflexionan sobre
s mismas. Estas consideraciones manifiestan claramente que habiendo sido cometido
el delito contra una persona dbil y miserable, acreedora a la compasin, ternura y
(9) AHPC. Criminales 18.
(10) Tal es el caso de Brbara Ferreyra, a quien los testigos de su causa reconocen por Bambolita,
mujer casada con el vecino Toms Surez, un marido ausente, cuya lejana sume a Bambolita en un
mar de dudas. Enamorada de Roque Peralta, traba ilcita amistad con l recibindolo en su casa y en
su lecho hasta la aciaga noche de 1796, en que Roque Peralta muere en la cama de Bambolita y la
esposa adltera por temor a su marido y que no dijesen que haba muerto en su cama, lo haba llevado
arrastrando a la casa del difunto, jalndolo a campo traviesa, no por la senda o camino regular... sino
por afuera entre las yerbas y malezas con el designio de no ser descubierta por el rastro que dejaba el
cuerpo hasta depositarlo frente al mojinete de la propia casa del difunto. La instruccin y trmite de
la causa originaron un largo pleito que llevaron a Bambolita a habitar la crcel por espacio de varios
aos. Finalmente el 18 de octubre de 1798 el proceso contra Brbara Ferreyra, Bambolita, llega a su
fin. El Alcalde de Segundo Voto, Pascual de Len le impuso dos aos de servicio en el Hospital de
Mujeres. ..Atento el mrito del proceso, conformado en lo principal con el referido Dictamen del Asesor
consultado que debo de declarar y declaro que el Fiscal de la causa no ha probado lo que deba probar
para constituirla rea, y autora de la dicha muerte, y que sta ha probado bien y cumplidamente sus
excepciones, y a su nombre el Regidor Defensor de Pobres doy por bien probado y en consecuencia que
no se encuentra mrito en los autos para condenar a Brbara Ferreyra en calidad de homicida para que
sufra la pena tasada por la ley correspondiente a su delito, del que la declaro por libre... la condeno a
la pena de destierro por el trmino de dos aos del lugar de residencia a servir en el Hospital de Mujeres
de esta ciudad del cuidado de enfermos y dems que le ordenase la supervisora que sea concerniente a
utilidad de la casa Hospitalaria y no quebrantarla bajo apercibimiento que desde ahora se le impone, de
dos aos ms de servicio... Y es en este duro destino donde la muerte sorprende a Bambolita, cuando
la Real Audiencia decretaba, el 1 de diciembre de 1802, por compurgada la pena por la larga carcelera
sufrida y le impona su libertad, apercibindola a que mejore su conducta. Y es en este duro destino
donde la muerte sorprende a Bambolita, cuando la Real Audiencia decretaba, el 1 de diciembre de
1802, por compurgada la pena por la larga carcelera sufrida y le impona su libertad, apercibindola
a que mejore su conducta.
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cario que en otras veces le haba manifestado por su corta edad como es de creerse,
atendido el carcter del sexo, miserable y ms dbil por su constitucin, que la misma
autora de su muerte en las crticas circunstancias en que se ejecut, hacen ver que un
espritu inquieto y agitado por las violentas pasiones del susto y de la ira le privan del
conocimiento necesario para obrar conforme razn... Exponer que tal es el delincuente
que comete un exceso con ira repentina nacida del dolor en materia de honra es excusado hacen ver que fue una mujer frgil, rstica e ignorante la que se atrevi a ejecutarlo,
es intil por sus sencillas respuestas, el lugar de su nacimiento y los principios de una
educacin de campo en que ya se sabe la libertad con que se procede, dan a conocer esta
verdad manifiesta y que sta fue una accin repentinamente perpetrada, cuyos funestos
efectos no pudieron prevenirse(11).
(11) Josefa Herrera es una mulata, de estado civil casada, natural del Curato de San Javier, cuyo ejercicio
es el que tienen las mujeres, puesta presa y asegurada en la real Crcel por el homicidio cometido el 4
de julio de 1805 contra el nio Gernimo Miranda, al que supona cmplice en la solicitacin sexual
que un antiguo amante le propona, utilizando para ello, un cuchillo de zapatero que hall en un cajn.
Tras el laborioso trmite de la larga causa los das de Josefa Herrera llegan a su fin. El 6 de abril de
1808, la Real Audiencia de Buenos Aires confirmaba la sentencia pronunciada el 16 de octubre de 1807
por el Alcalde cordobs de Segundo Voto Bruno Martnez, que condenaba a Josefa a la pena ordinaria
de muerte: ...en la causa criminal que de oficio de la Real Justicia se sigue contra Josefa Herrera, por la
muerte que ejecut en la persona del menor Gernimo Miranda, degollndolo con cuchillo... habiendo
visto y meditado seriamente sobre el mrito de estos autos, el resultado del sumario, confesin de la
expresada rea, acusacin fiscal, alegatos de su defensa y dems pruebas, diligencias y ratificaciones,
Fallo: atento a todo lo expuesto que debo declarar y declaro que la parte fiscal ha probado como deba
sus acusaciones, doy por bien probado y que el Regidor Defensor de Pobres... no ha acreditado y probado
bien y cumplidamente sus acepciones, declarndolas por no bien probadas, en consecuencia de la cual
debo condenar y condeno a la precitada Josefa Herrera a la pena ordinaria de muerte, suspendida en
la horca en la forma acostumbrada. La sentencia fue apelada y en vista y revista de causa, consider
la Audiencia los autos, no haciendo lugar al recurso deducido por el Defensor de Josefa, que bas su
alegato en la fragilidad del carcter de sta, que en aquella ocasin fatigaba, la dbil imaginacin de mi
protegida: No hay pasin tan vehemente que no sea capaz de hacer estragos en las fibras delicadas del
cerebro y mucho ms en una mujer que por su constitucin tiene bastante con un susto para trastornarse
del todo. Es ms digna de lstima que de penas, y no es extrao que en las precedentes incumbencias se
confiese culpable sin serlo, pues su fatuidad no es fcil fuese advertida por los acusadores, testigos y juez. El
miedo de la pena y de la infamia es capaz de pervertir el uso de la razn a genios demasiado pusilnimes,
cuales son los de las mujeres. Rechazado pues el recurso se confirm la sentencia y mandse proceder
a su ejecucin. Extrada la presa del calabozo fue llevada Josefa Herrera a la capilla de la crcel donde
permaneci hasta el cumplimiento de la pena, a cuya entrega procedi el Alcaide Carcelero prestando
expreso consentimiento.
El Escribano de Cabildo Bartolom Matos de Azevedo dio ajustada noticia de la ceremonia de la
muerte que se inici con la extraccin de Josefa de la Real Crcel: ...siendo, las nueve y media de la
maana, habiendo hecho Miguel Moncada, Alcaide de la Crcel entrega que ofreca de la persona de la
rea Josefa Herrera a don Manuel Casimiro Gonzlez que hizo de Ministro Ejecutor, por fallecimiento del
Alguacil Mayor don Antonio de las Heras Canseco, para dar cumplimiento a lo mandado fue sacada de
la capilla donde se hallaba con asistencia del expresado Ministro de Justicia, de m el presente escribano
y auxilio de soldados con el Pregonero delante el que iba publicando en alta e inteligible voz el pregn
del tenor siguiente: Esta es la Justicia que manda hacer el rey Nuestro Seor y en su Real Nombre el Seor
don Bruno Martnez, Alcalde Ordinario de Segundo Voto, en esta mujer por la muerte que execut en la
persona del muchacho denominado Gernimo Miranda, la que ha sido condenada a la pena de muerte
en la horca. Quien tal hace que tal pague. Fue conducida en derechura a la plaza donde se hallaba
una horca con un torno de hierro al pie de ella y despus de haberle dado garrote en l , fue colgada
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El homicidio no es empero un delito que la mujer cometa con abundancia. Protagonizado casi con exclusividad, en el reducido mbito domstico y ejecutado generalmente con cuchillos de cocina u otros instrumentos caseros, registra empero una
vctima preferida, que es siempre el compaero, marido, novio u amante de la acusada(12).
Un caso de excepcin es el filicido, la muerte del hijo definido en la Ley 12 del
Ttulo VIII de la Partida Septima, que el Fuero Juzgo haba enrgicamente condenado
tenindolo por ninguna cosa non es peor que los padres que no piadan e matan a sus
fijos.. e si alguna mujer libre o sierva mata a su fijo... el juez de la tierra luego que lo sopiere condnesela por muerta, o sin non la quiere matar, ciguela.
Veremos a continuacin cmo se sustanci una causa por filicido en la jurisdiccin en estudio(13).
del pescuezo por Lorenzo Molina, ejecutor de sentencias, quedando al parecer muerta, hecho todo
lo referido se pregon por el mismo verdugo el siguiente edicto delante de un numeroso concurso de
gente. El seor Bruno Martnez, Alcalde Ordinario de Segundo Voto manda que persona alguna de
cualquier estado no saque de la horca este cadver que queda colgado de ella pena de la vida, Nuestro
Seor y en su Real Nombre el Seor don Bruno Martnez, Alcalde Ordinario de Segundo Voto, en esta
mujer por la muerte que execut en la persona del muchacho denominado Gernimo Miranda, la que
ha sido condenada a la pena de muerte en la horca. Quien tal hace que tal pague. El cuerpo de Josefa
Herrera, colgado de la horca que se alzaba en la Plaza Mayor, fue retirado despus por el Hermano
Mayor de la Hermandad de la Santa Caridad, quien suplic al Juez de la causa: ...se sirviese mandar
se le entregue el cadver de Josefa Herrera, que se halla an colgado de la horca para darle eclesistica
sepultura: y en consecuencia difiri a ello dicho Seor Alcalde, en cuya virtud y siendo como las tres de
la tarde poco ms o menos se le hizo entrega del expresado cadver por dicho verdugo, lo que, pongo por
diligencia. Matos Azevedo. Lo acontecido le fue puntualmente informado a la Audiencia, acusando
sta recibo, por oficio al Alcalde del 7 de diciembre de 1807, que suscriba Marcelino Calleja Sanz.
(12) Acusada del homicidio de su marido, Mariano Falcn, Margarita Montiel, ingresa, en 1786 en la
Crcel Capitular. Su estancia entre rejas se prolong varios aos. Siete largusimos aos debi aguardar
Margarita tan slo para que la Audiencia de Buenos Aires dictara la sentencia definitiva. Hasta donde
nuestra investigacin ha avanzado, en el cotejo de los Libros de Visita de Crcel, Margarita fue una de
las presas que ms tiempo permaneci en el calabozo de la crcel capitular de Crdoba del Tucumn.
Su condicin de presa antigua le depar el usufructo de algunos privilegios como el dormir en el calabozo comn en una cama con estrado, los cuidados de sus compaeras de pesares que se turnaban
para atenderla en los achaques que padeciera en el verano de 1791, el depsito de sus confidencias
y una solidaridad anudada sobre la desesperacin y la impotencia, que la llev a liderar la rebelin
que las presas encabezaron en febrero de 1792, con la decidida ayuda del Regidor Defensor de Pobres, Francisco Antonio Gonzlez. Su primera condena le lleg el 6 de marzo de 1792 en el dictamen
del Alcalde Ordinario de Primer Voto de la ciudad de Crdoba la pena ordinaria del culleum con la
calidad de arrojarse al ro en un saco con perro gallo culebra y mono y al pago de las costas. Apelada la
sentencia la audiencia revoc esta inicial condena por la pena de diez aos de reclusin a disposicin
del Excelentsimo Seor Virrey como lo testimoniaba a 9 de febrero de 1793, el Escribano de Cmara,
don Facundo de Prieto y Pulido, ejecucin que an un ao despus, el Escribano de Gobierno Don
Juan Manuel Pedriel objetaba el 11 de febrero de 1794 manifestando la imposibilidad que siente este
Gobierno de remitir asegurada a Margarita Montiel por la falta de fondos de que echar mano y repetidas
experiencias de su mal logro por la va ordinaria de las Justicias y Oficiales de campaa.
(13) AHPC Criminales 1807. Legajo 106. Expediente 2.
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Marcela Aspell
Un da de mayo de 1802, Mara Victoria Ramrez, joven de diecinueve aos, espaola, natural de Ro Seco, dio voces desesperadas que se le haba perdido una hijita
suya de pecho, llamada Mara Mercedes.
Salieron varios vecinos en busca de la infantita, a la cual, tras pocos afanes, encontraron en el fondo de un pozo de agua seco, distante cuatro cuadras de la casa materna, degollada y con una herida en su cuerpecito, debajo del ombligo.
El testigo Montenegro advirti asimismo manchas con sangre en las ramas espinosas con el pozo haba sido cubierto y un rastro de mujer que iba desde la casa donde
moraba la madre hasta el pozo.
Tras las diligencias sumariales que inicia el Juez Pedneo del Partido, Pablo Ilario
Castellano, por denuncia recibida, abriendo cabeza de proceso fue citada la acusada a
declarar. Manifest que embarazada de su novio y abandonada por ste, haba matado el fruto de sus contrariados amores, una niita de cinco a seis meses de edad, cuando en el cruce de un camino se topa con el padre de su hijita, que llevaba en las ancas
de su caballo a otra mujer () que la causa que tuvo para matar a su hija, fue porque
el padre que fue de ella enga a la que declara con palabra de casamiento y se cas
con otra que la mat dndole con un cuchillo una pualada en el pescuezo, sujetando
el cuerpecito.. y echndolo luego a un pozo seco que estaba cerca de su casa.
La confesin de Mara Victoria dispara su inmediata detencin. Asegurada con un
par de grillos y bajo custodia es remitida a la Real Crcel de la ciudad.
El 21 de enero de 1803 el Fiscal de la causa Domingo Baro formalizaba la acusacin, merituando el concurso de alevosa y premeditacin con que se ha cometido el
crimen solicitando pena de muerte a cumplir en la orca con las calidades de parricida
con premeditacin y alevosa, conforme lo establecido en la Ley 2da Titulo l Partida 7
y la Ley 8 del Ttulo 31 de la Partida 7, y el Auto 19 del Ttulo 11 del Libro 8 de la Recopilacin que manda executar dicha pena contra el mayor de diez y siete aos, pues
castigado de este modo este execrable delito quedar satisfecha la vindicta publica y
servir de temor y escarmiento a otros.
Las diligencias de verificacin de los dichos de la confesante determinaron el libramiento de carta orden al Juez Pedneo para que a la mayor brevedad pase el correspondiente oficio al Cura y Vicario de su partido, a fin de que se sirva permitir se
desentierren el cuerpo de la hija de la rea Mara Victorias Ramrez para que dicho Juez,
asociado de dos testigos haga reconocimiento de l y de las heridas o herida que tenga y
en que parte o partes del cuerpo, asentando dicho reconocimiento.
El Defensor, Juan Prudencio Palacios, argument en resguardo de la joven, que
siendo una muchacha espaola casta y recogida, y de menor edad, haba sido engaada con palabra de casamiento por quien fingi viaje para traer dinero para dicho
casamiento y pasados ocho meses result casado, con manifiesto agravio de su honor,
fama y buen nombre y aunque corra esto por el vecindario, nunca crey ser cierto por
no ser compatible a hombre alguno semejante infidencia.
21
Relat luego el Defensor la angustia y el dolor de Mara Victoria, cuando con sus
propios ojos vio como aquel que la haba seducido y engaado pasaba con una moza
en ancas, y que le hacia una especie de burla o mofa.
Argument, seguidamente, el Defensor como la desesperacin y la furiosa y demencial clera que sigui a este descubrimiento enceguecieron de tal modo la razn de
la joven Ramrez, que no pudiendo vengarse en el autor de su deshonor, tom a su hija
parte infeliz de aquel engao y la degoll como consta.
A ello sumaba la circunstancia de su menor edad, que no pudo acreditarse por
registros parroquiales, pero se sostuvo por los dichos de los testigos que recordaron
como Mara Victoria naci en tiempo del finado don Anastasio Cabrera y que fue bautizada por un secular, motivos por los cuales no se encuentra esta Partida, y sobre un
poco mas o menos la regulan de veinte a veinte y dos aos.
Los testigos convocados a declarar, Jos Manuel Reynoso, Juan Jos Torres y Peraldo Cuebas, vecinos y residentes en el partido de Piquilln, algunos de ellos parientes cercanos de la acusada, completaron el cuadro de situacin: la nia haba sido
degollada, la cabeza se encontr completamente separada del cuerpo y este con una
herida en la barriga por la que se salieron las tripas.
Los restos de la infantita recibieron cristiana sepultura en la Capilla del Pozo de
Quiroga, del trmite y diligencias del entierro se ocuparon parientes y vecinos que no
contaron con la presencia de la madre.
Pero los das de Mara Victoria en la crcel revelaran otras facetas de su personalidad, que bajo juramento sus hermanas de infortunio, se encargan de evidenciar:
...por cuanto han observado y advertido que por tiempos y en ciertas estaciones padece
varios movimientos de furia o locura hablando palabras desacompasadas y rompiendo
en otras seales extraordinarias...
Su compaera de calabozo Teresa Amarante relat el 8 de octubre de 1804, que le
conoci en varias ocasiones, que no estaba en su sano juicio por las razones que deca,
muy fuera de propsito y que tambin se pona a veces furiosa como que en una ocasin, estando en sana paz con la que declara se agarr del pescuezo dicindole mira que
te mato y se le escapo y fue a dar contra las otras presas y que le ha oydo decir ojal me
ahorcaran y otros despropsitos y que parece no estar en su sano juicio extremos que
ratificaron el propio Alcalde carcelero el 8 de octubre de 1804 afirmando que desde que
entro presa a esta Crcel le he reconocido no hallarse enteramente en su sano juicio y
varios testigos Brgida Gmez, Casimiro Peralta y Jos Snchez y hasta los vecinos de
su partido Jos Luna, Vicente Peralta y Pedro Rodrguez y la propia madre de la rea,
Mara Antonia Torres que relataron con lujo de detalles como una centella que haba
cado en su casa a la edad de un ao, matando al padre de la procesada, le determin
la prdida del sentido por mas de ocho das que estuvo desmayada detenindose en
el relato de otros signos de locura y descontrol que haba manifestado Mara Victoria
Ramrez a lo largo de su vida.
22
Marcela Aspell
VII. Conclusiones
En la jurisdiccin en estudio, el delito de homicidio cometido por los hombres se
ejecuta, generalmente en el medio rural, un universo complejo y diversificado, que
rene, a labradores, pastores, chacareros, estancieros y agricultores, organizados en
grupos domsticos que aunaban familias nucleares o grupos ms extensos de parientes, agregados, arrimados, peones, criados y esclavos engrosndose, asimismo, este
caudal con el aporte de migrantes o itinerantes que recorran la geografa que cercaba
la ciudad.
Blancos, mestizos, indios y negros componen un tejido de riqusima trama, donde
desde finales del XVIII se impone un lento trnsito del sistema de trabajo coactivo a
la organizacin del conchabo asalariado y regido por las leyes del mercado, pero con
fuerte pervivencia an, de las formas hispnicas del control social.
El homicidio ejecutado por la mujer se reduce al mbito domstico, la mujer acta
siempre en el medio que le es propio y con los instrumentos que maneja a diario.
Uno y otro protagonistas se preocupan siempre por hurtar, ocultar, disimular, extraar el cuerpo del delito.
En el monte se lo entierra o se lo cubre con elementos que proporciona la misma
naturaleza, en el espacio domstico el cuerpo del delito es disimulado, de forma tal
que pueda sostener con algn ndice de racionalidad una eficaz coartada. Pero las
argucias se derrumban es muy difcil apuntalar con solidez en ncleos sociales pequeos de gran interrelacin.
La justicia aplica las penas ordinarias contenidas en los cuerpos clsicos de las
Partidas y el Fuero Real, pero tambin funciona el arbitrio de los jueces. En cada expediente se analizan y meritan con detenimiento las circunstancias del crimen. Fiscales
y Defensores insisten en las particularidades que la causa presenta y exigen, conforme
a ella la aplicacin de penas arbitrarias que fundadas en la equidad o en el derecho
natural rindan honor a la magestad de la Justicia.
Y el imperio del arbitrio judicial logra, por su parte, sortear todos los escrpulos
que se presentan. Tres baluartes sin embargo operan certeramente en la censura y
examen de esta justicia de rsticos: la labor de los Asesores Letrados, el control lejano
pero efectivo de la Real Audiencia de Buenos Aires a la cual necesariamente deban
consultarse las sentencias que aplicaran pena capital y la Ctedra de Instituta en la
Universitas Cordubensis Tucumanae.
Un hito significativo y de efecto multiplicador lo constituy indudablemte este ltimo supuesto: el establecimiento de la Ctedra de Instituta que signific la creacin
de la Facultad de Jurisprudencia en la Universidad Real, anhelada desde un siglo atrs.
En 1792 el Obispo Sarricolea y Olea, escriba al Rey anoticindole que los Alcaldes
en cuyas manos estaba depositada la administracin de la justicia eran hombres totalmente desnudos de la terica y sin el menor tinte de prctica en los negocios forenses.
24
Marcela Aspell
(14) Archivo Municipal de la Ciudad de Crdoba, Actas Capitulares, Libro XXXV, folio 198, sesin
del 8 de Julio de 1775.
(15) BUSTOS, Zenn. Anales de la Universidad Nacional de Crdoba, segundo perodo (1778 - 1795),
Cba. 1902, t.II, p. 831 y ss.
(16) LUQUE COLOMBRES, Carlos. El doctor Victorino Rodriguez. Primer catedrtico de Instituta en
la Universidad de Crdoba, Instituto de Estudios Americanistas, Crdoba. El mismo auto virreinal que
dispuso la creacin de la ctedra, prescribi el texto que deba utilizarse. Se trataba del Comentarius
academicus et forensis inquatour libros institutionum imperialium del reconocido romanista holands
Arnold Vinnius (1588 - 1657), adherido a la metodologa de la escuela de Cuyacio quien haba inyectado el espritu humanista de su siglo a las leyes de Justiniano. Vinnio, nombre latinizado de Vinnen
nace en Holanda en 1588. Inicia sus estudios en 1603 en la Universidad de Leyden y en 1624 publica
Jurisprudencia Contracta, cuyo segundo tomo aparece en 1631. Se trata de un texto novedoso, que
vincula la teora a la praxis y donde el Derecho Romano se conceptualiza y sistematiza conforme al
nuevo orden que haba abierto camino la jurisprudencia humanista. El texto consagratorio la Instituta
de Justiniano Inquatuor libros institutionum imperialim Comentarius academicus et forensis impresa
en Leyden en 1642 fue utilizado desde prcticamente los inicios del siglo XVIII por las universidades
espaolas, al disponer el Consejo de Castilla que la enseanza del Derecho Romano se completase
con el Derecho Real, labor que los profesores de derecho deban emprender en las aulas universitarias.. La inclusin del texto de Vinnio en el ndice de Libros Prohibidos y Expurgados por el Tribunal
del Santo Oficio de la Inquisicin en 1747, es una prueba elocuente de su circulacin por Espaa. Se
multiplican, de este modo, las impresiones de la obra con adiciones de juristas, prcticos y profesores espaoles por la aparicin de los nuevos planes de estudio de 1770 que establecan la exigencia
de dedicar, por lo menos dos aos de la carrera de leyes al estudio del derecho nacional entre ellas
logra mayor circulacin el Vinnius Castigatus de Sala, cuyo utilizacin se prolonga hasta el siglo XIX.
Conforme Antonio ALVAREZ DE MORALES Estudios de Historia de la Universidad Espaola Madrid,
Ediciones Pegaso, 1993, pp. 149-150.
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justicia rpida, de gran poder intimidante y de bajo costo operativo (17) pero a finales
del siglo XVIII, el establecimiento de la Facultad de Jurisprudencia vino a proporcionar los resortes de profesionalidad que requera la organizacin judicial.
Los graduados en las aulas cordobesas muy pronto accedieron a las jerarquas de
la Magistratura, el lento pero inexorable reemplazo de la justicia lega por la letrada
mejor notablemente su administracin, hizo innecesaria la indispensable consulta
al Asesor Letrado, aunque no faltan casos de excepcin en que an contando con jueces letrados, se dispone la remisin de los autos a la figura de un Asesor.
Lenta, muy lentamente la organizacin judicial se transforma, acentundose los
rigores del derecho formal, pero an persiste la solidez del respaldo de la aequitas y la
concepcin de un iudex que bien puede y debe atenuar el rigor formulario en homenaje, ex aequo et bono, del sentido trascendente de la justicia.
(17) AGERO, Alejandro. Sobre el uso del tormento en la Justicia Criminal Indiana de los Siglos
XVII y XVIII, en Cuadernos de Historia, Instituto de Historia del Derecho y de las Ideas Polticas, Academia Nacional de Derecho y Ciencias Sociales de Crdoba, Volumen X, p. 195 y ss. Crdoba, 2000.
13 Idem, p. 100.
26
El 21 de julio de 2012, el Tribunal Permanente de Revisin del Mercosur se pronunci en el procedimiento de urgencia solicitado por la Repblica del Paraguay en
relacin a la suspensin de su participacin en los rganos del Mercado Comn de
Sur y la incorporacin de Venezuela como Miembro Pleno(1).
estableci que en la Reunin Cumbre del Mercosur de Jefes y Jefas de Estado se adoptaran ulteriores medidas.
Conjuntamente con la Decisin mencionada, del 29 de junio, los Presidentes de
Argentina, Brasil y Uruguay suscribieron una Declaracin que dispuso en el primer
apartado El ingreso de la Repblica Bolivariana de Venezuela al Mercosur, y convocaron a una reunin especial para el da 31 de junio de 2012 para la admisin oficial
de este pas al Mercosur. En un tercer apartado se convoca a todos los pases de Amrica del Sur para que en el complejo escenario internacional actual se unan, para
lograr que el proceso de crecimiento e inclusin social protagonizado en la ltima dcada en nuestra regin, se profundice y acte como factor de estabilidad econmica y
social en un ambiente de plena vigencia de la democracia en el continente.
Se advierte entonces que los acontecimientos producidos en Paraguay determinaron dos decisiones en el seno del Mercosur. Por una parte la suspensin aplicada al
Paraguay en los trminos ya mencionados y, por la otra, la incorporacin de Venezuela como Miembro Pleno. Ello sin perjuicio de que ya con fecha 24 de junio se aplicara
una primera suspensin en virtud de la cual se neg a este pas la participacin en la
Cumbre de Mendoza.
De la relacin fctica realizada, surge que el instrumento axial sobre el que se apoyaba la determinacin de suspender a Paraguay, fue el Protocolo Ushuaia sobre Compromiso Democrtico en el Mercosur, la Repblica de Bolivia y la Repblica de Chile,
de julio de 1998.
Este instrumento, establece artculo 2, que se aplicar a las relaciones que resulten de los respectivos Acuerdos de integracin vigentes entre los Estados Partes
del presente Protocolo, en caso de ruptura del orden democrtico en alguno de ellos
y que de producirse tal hecho artculo 3 ello dar lugar a la aplicacin de los procedimientos previstos en los artculo siguientes. Estos procedimientos y la forma de
adopcin de las medidas pertinentes han sido regulados en los artculos 4, 5 y 6.
En primer lugar artculo 4, en el caso de ruptura del orden democrtico en un
Estado Parte los dems Estados Partes promovern las consultas pertinentes entre s
y con el Estado afectado. Cuando las consultas mencionadas artculo 5 resultaren
infructuosas, los dems Estados Partes del Protocolo, segn corresponda de conformidad con los Acuerdos de integracin vigentes entre ellos considerarn la naturaleza y el alcance de las medidas a aplicar teniendo en cuenta la gravedad de la situacin
existente. Tales medidas, de conformidad con este mismo dispositivo abarcarn desde la suspensin del derecho a participar en los rganos de los respectivos procesos
de integracin, hasta la suspensin de los derechos y obligaciones emergentes de esos
procesos. Las medidas previstas en el artculo 5 se adoptan por consenso y se comunican al Estado afectado, el cual no participar en el proceso decisorio pertinente.
Las medidas entran en vigor en la fecha en que se realiza la comunicacin. Las medidas cesan artculo 7 a partir de la fecha en que se comunique al Estado sancionado
el acuerdo de los Estados que adoptaron tales medidas de que se ha verificado el
29
pleno restablecimiento del orden democrtico, y tiene lugar tan pronto ese restablecimiento se haga efectivo.
Del examen de la situacin y del instrumento invocado para la suspensin, emanan algunas circunstancias que merecen ser destacadas.
En primer lugar, en las decisiones adoptadas el 24 de junio y el 29 de junio, no
se efecta relacin alguna de los hechos concretos en que se fundamentan. Solo se
menciona genricamente la ruptura del orden democrtico y no haberse respetado
el debido proceso. Podra deducirse que la ruptura del orden democrtico se habra
producido por no haberse respetado el debido proceso en la destitucin de Lugo, pero
no hay referencia alguna. Medidas de tal envergadura, que implican la suspensin
del Estado Parte de conformidad con el Protocolo de Ushuaia, en nuestra opinin,
deberan haberse fundado adecuadamente y con mencin expresa de los hechos, sin
perjuicio de la valoracin que de stos pudiera realizar cada Estado Parte que participa en la toma de la decisin pertinente.
Pero lo ms preocupante, es que no se ha seguido el procedimiento establecido
en el Protocolo, que como lo hemos sealado prescribe consultas con el Estado afectado. Paradjicamente la resolucin que suspende a Paraguay por no haberse
respetado el debido proceso, se adopta en violacin del debido procedimiento
prescripto en el instrumento convencional aplicado.
Otra de las consecuencias derivadas de la suspensin aplicada a Paraguay, es la
incorporacin de Venezuela. En efecto, los trminos del Tratado de Asuncin son
claros al respecto, en cuanto dispone para el caso de adhesin al Tratado Articulo
20 in fine que la aprobacin de la solicitud ser objeto de decisin unnime de los
Estados Partes. La vigencia de este dispositivo se reitera expresamente en el Acuerdo
Marco para la Adhesin de la Repblica Bolivariana de Venezuela al Mercosur del 8
de diciembre de 2005.
Es conocida la circunstancia de que Paraguay no haba prestado an el consentimiento requerido por el Tratado de Asuncin. La suspensin impuesta no le ha
quitado el carcter de Estado Parte y Miembro del Mercosur. De all que la Resolucin adoptada el 29 de junio por los otros tres Estados del Mercosur de efectivizar el
ingreso de Venezuela, importa una clara violacin del Tratado de 1991.
Cabe sealar que el Protocolo de Montevideo, suscripto en diciembre de 2011,
conocido tambin como Ushuaia II, y que an no se encuentra en vigor, al margen de
tener un mbito de aplicacin ms amplio, luce como un instrumento ms completo.
Este Protocolo se aplicar Artculo 1, en caso de ruptura o amenaza de ruptura del
orden democrtico, de una violacin del orden constitucional o de cualquier situacin que ponga en riesgo el legtimo ejercicio del poder y la vigencia de los valores y
principios democrticos. Enumera las autoridades u rganos competentes para intervenir, y el lugar de la reunin de stos Artculo 2; el procedimiento a seguir Artculos 3,4 y 5 y, lo que es til destacar, se establece en el dispositivo siguiente un
catlogo de medidas que pueden ser adoptadas. Ellas son: suspender el derecho a
30
clara violacin de los principios que regulan el Derecho de los Tratados y de la Convencin de Viena de 1969 sobre la materia, vigente para los cuatro Estados. Asimismo,
reiteramos: la Decisin de 29 de junio no contiene la fundamentacin que requerira
la adopcin de sanciones tan graves como la aplicada a Paraguay. Creemos que ha
existido una gran improvisacin que en nada contribuye al afianzamiento de este proceso de integracin, sin entrar en la valoracin de los hechos acontecidos en Paraguay
y su relacin con la sancin aplicada, tema este que como lo anticipramos merecera
por s solo un detenido estudio. Por otra parte, nos preguntamos si ha sido adecuada
la equiparacin que realiza el Protocolo de Ushuaia de los Estados Parte del Mercosur
con los Estados Asociados, que habilita a estos ltimos a aplicar determinadas sanciones a los primeros. Quedan tambin en duda los efectos que pudieran derivarse de
la suspensin en relacin a la representacin de Paraguay y los derechos de sta en el
Parlamento del Mercosur. En nuestro entender, no la afectara.
Retomando las observaciones sobre el Laudo del TPR de 21 de julio, es necesario
destacar que la presentacin de Paraguay ante el Tribunal tena por objeto solicitar la
aplicacin de una medida excepcional de urgencia de conformidad con lo establecido
en el artculo 24 del Protocolo de Olivos(4) , a los efectos de que: 1) se declarara inaplicable la decisin de suspender a Paraguay de participar en los rganos del Mercosur
y, 2) se declarara inaplicable la declaracin que incorporaba a la Repblica Bolivariana de Venezuela como miembro pleno del Mercosur. La competencia del Tribunal se
fundaba en el art. 2, inc. b de la Decisin 23/04(5) y subsidiariamente, en el artculo 1,
y en el 23 del PO referente al acceso directo en nica instancia al TPR(6).
Paraguay sostiene, en la accin promovida, que el da 22 de junio de 2012 el Senado Paraguayo destituy al entonces presidente Fernando Lugo Mndez, como consecuencia de un juicio poltico llevado a cabo de conformidad con lo establecido en
el art. 225 de su Constitucin, agregando que en la noche de ese mismo da el presidente depuesto acept la decisin del Congreso. La demanda resea tambin los
hechos producidos en el seno del Mercosur con motivo de aquel acontecimiento y
reclama por la gravedad de las medidas adoptadas en le Cumbre de Presidentes, las
que causaban un gravamen irreparable por el hecho de que le impedan ejercer sus
derechos soberanos e inalienables como Estado fundador del Mercosur.
(4) Este dispositivo establece: El Consejo Mercado Comn podr establecer procedimientos especiales para atender casos excepcionales de urgencia que pudieran ocasionar daos irreparables a
las Partes.
(5) Artculo 2, inc. b): Que la situacin se origine en acciones o medidas adoptadas por un Estado
Parte, en violacin o incumplimiento de la normativa Mercosur vigente.
(6) Artculo 23: 1. Las partes en una controversia, culminado el procedimiento establecido en los
artculos 4 y 5 de este Protocolo, podrn acordar expresamente someterse directamente y en nica
instancia al Tribunal Permanente de Revisin, en cuyo caso ste tendr las mismas competencias que
un Tribunal Arbitral Ad Hoc y regirn en lo pertinente, los artculos 9,12 13, 14, 15 y 16 del presente
Protocolo. 2. En este supuesto los laudos del Tribunal Permanente de Revisin sern obligatorios para
los Estados parte en la controversia a partir de la recepcin de la respectiva notificacin, no estarn
sujetos a recurso de revisin y tendrn con relacin a las fuerza de cosa juzgada.
32
rganos del Mercosur, y si el Estado afectado no poda iniciar los procedimientos para
una instancia previa al TPR, resultaba admisible considerar que estara habilitado a
recurrir de forma directa y no necesariamente por la va de la Decisin 23/04 en situaciones excepcionales de urgencia y que si la suspensin no exclua la condicin de
Paraguay de Estado Parte, eran inadmisibles situaciones en que se desconociera por
va de hecho esta condicin o que se impidiera o imposibilitara su acceso al sistema
jurisdiccional previsto para el Mercosur(16).
De all que en la parte resolutiva, se consigna punto 3 que por mayora el
Tribunal Permanente de Revisin decide que, en las condiciones de la actual
demanda, resulta inadmisible la intervencin directa del TPR sin el consentimiento expreso de los dems Estados Parte. Por la misma razn, considera el
TPR inadmisible, en esta instancia, la medida provisional solicitada en el marco de
la demanda. En el punto siguiente, por unanimidad y sin entrar al fondo de la demanda, el TPR no se pronuncia sobre el cumplimiento o la violacin de la normativa Mercosur en relacin con la demanda planteada en este procedimiento,
y afirma que la decisin del Tribunal no inhiba otros medios a los que pudieran
acudir los Estados Parte en el marco del sistema de solucin de controversias del
Mercosur.
Sin pretender efectuar un examen exhaustivo del laudo emitido por el Tribunal
Permanente de Revisin, estimamos que el mismo al margen de la discrepancia
puesta de manifiesto en cuanto al acceso directo al Tribunal ya reseada, que es una
cuestin opinable, sienta una jurisprudencia que contribuye a afianzar el marco jurdico en que debe sustentarse el proceso de integracin iniciado en 1991. Hubiera sido
preocupante, que se admitiera la postura de los pases accionados que alegaron que
la aplicacin del Protocolo de Ushuaia y la interpretacin de sus normas eran materias que estaban excluidas del control jurisdiccional del TPR, y ms an la negacin
de la jurisdiccin fundada en que se trataba de una cuestin de naturaleza poltica.
Tambin es interesante que el Tribunal haya reconocido que quedaban abiertos otros
medios a los que los Estados Parte pudieran recurrir en el marco del sistema de solucin de controversias instituido en el Mercosur, y que sealara que otro podra haber
sido el pronunciamiento si se hubieran observado o cumplido con algunas de las instancias previas al recurso planteado ante el Tribunal.
El Tribunal Permanente de Revisin no se pronunci en relacin a la accin promovida por el ingreso de Venezuela como Miembro Pleno del Mercosur.
Tambin, un anlisis de la cuestin originada por la suspensin de Paraguay y de
las circunstancias que condujeron a adoptar esta determinacin, ha puesto en evidencia las falencias del Protocolo de Ushuaia que deja abiertas demasiadas puertas
por las que pueden filtrase la arbitrariedad, ms all de que se pudieran adoptar decisiones sin cumplirse con los procedimientos establecidos en el propio Protocolo.
En suma, estimamos que la situacin planteada por la suspensin aplicada a Paraguay, por las circunstancias que condujeron a esta determinacin por los otros tres
pases miembros del Mercosur, y la decisin de efectivizar el ingreso de Venezuela
sin haberse completado el procedimiento prescripto en la normativa convencional
aplicable al caso, son hechos que en nada contribuyen a consolidar este proceso de
integracin que de por s afronta dificultades que hacen cada vez ms dudosa la posibilidad de que se alcancen los objetivos fundacionales.
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I.- Introduccin
Una reciente intervencin(1) nos ha motivado a retomar anteriores trabajos comunes.
Pero tambin nos han incentivado las declaraciones polticas, del oficialismo y la
oposicin sobre el capitalismo productivo y la limitacin de la toma de deuda externa
para emprendimientos de desarrollo nacional autosatisfactivos para la devolucin de
esos prstamos.
Sumado a ello, la reciente rauda sancin de la ley 26860, que viabiliza el polmico
mecanismo del comnmente denominado lavado de dinero.
1.- Volvemos as a ensayar sobre un tema que es fundamental en la organizacin
social de un pas, particularmente para fomentar un capitalismo productivo y en la
coyuntura ante la convocatoria a blanqueo de divisas no declaradas.
Comenzamos por formular un interrogante crucial: Para qu sirve un blanqueo
si no se cierran los canales de huda de divisas? Y no estamos hablando de las relativamente pequeas transacciones que se realizan en las tradicionales y bien conocidas cuevas de las grandes capitales o en los conocidos comercios de las ciudades
menores donde negocian divisas turistas y minsculos ahorristas, sino de las bocas
enormes de salida o entrada que se localizan en otras instituciones de esas capitales.
No hacen falta aviones para ello, salvo que por la ilegalidad del origen de esos capitales no se confe en esas vas institucionales secretas.
No abordaremos aqu cuestiones ticas, aunque es bien cierto que este es un problema tico adems de legal. Pero lo enfatizamos pues muy recientemente, el Papa
Francisco, mediante un motu proprio cre un Comit Supervisor Financiero para la
Santa Sede y el Estado del Vaticano incluyendo medidas necesarias para la gestin
y la contencin de los riegos de blanqueo de capitales, financiacin del terrorismo y
(1) Conferencia en el II Congreso Nacional de Derecho Bancario y Financiero, 8 y 9 de agosto de
2013, Buenos Aires, Actividad financiera ilcita de uno de nosotros.
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proliferacin de armas de destruccin masiva, as como identificarlas y regular la actualizacin de las normas y medidas(2).
2. Ingresemos en la actividad financiera ilcita, que la hubo y la hay. En el Primer
Congreso Argentino e Iberoamericano de Derecho Bancario(3), se resolvi por unanimidad requerir a poderes nacionales, informe sobre una investigacin dispuesta,
nada ms y nada menos, que por el Sr. Ministro de la Corte Suprema de Justicia de
la Nacin, Dr. Eugenio Zaffaroni. Como casi todas las declaraciones de los grandes
Congresos las cuestiones y el entusiasmo se diluyen una vez concluido, por lo que
ignoramos la repercusin que tuvo esa decisin.
El Dr. Zaffaroni haba sospechado la existencia de una estafa monumental para
llevar dinero del circuito nacional al internacional, generndose ocultamientos patrimoniales. Una ley de blanqueo responde a una ocultacin patrimonial presuntamente o no tan presuntamente muy significativa, que alter la economa nacional, y que
impuso salvatajes bancarios y un default de la deuda externa.
Una maniobra de tal magnitud debi haber contado con el auxilio de organizaciones bien montadas, que inspiraran confianza, y sin duda organizadas societariamente, quiz incluso que desenvolvan alguna actividad reglada bancaria, financiera, cambiaria, turstica, etc..
Se trat del fallo de la Corte en el caso Bustos, Alberto Roque y otros c. Estado Nacional y otros, en el que en su voto el Ministro Zaffaroni(4) impuso una investigacin
al Procurador General de la Nacin: En efecto, una ley que asegura esa intangibilidad casi en vsperas del agotamiento de un proceso traducido en insolvencia y cuya
situacin no poda ser desconocida para los tcnicos que intervenan, aunque la desconocieran los legos en materia econmica, se aproxima mucho a la preparacin de
una defraudacin de proporciones colosales... Por ello remitirlo al seor Procurador
General, para que... proceda a investigar la eventual responsabilidad penal de los tcnicos que intervinieron Sera inadmisible que los tribunales sometiesen a juicio al
estafador que vende al incauto una mquina de fabricar dlares y que no se pusiese
en movimiento frente a quienes pretendieron venderle el ingenio a toda la sociedad
argentina. No hay duda que aqu se desenvuelve la hiptesis de un complot(5).
3. Ello sirve para algunos recuerdos en torno a la crisis financiera mundial pues
existe y perdura un mercado financiero global de alta nocividad que opera electrnicamente durante las veinticuatro horas con muchos ciudadanos argentinos actuan(2) La Voz del Interior, versin electrnica del jueves 8 de agosto de 2013.
(3) Realizado en Lomas de Zamora en el ao 2007, valiosamente erigido como una continuacin de
los Congresos sobre Aspectos Jurdicos de las Entidades Financieras, cuyas primeras dos versiones
se realizaron en Mendoza y en La Cumbre Crdoba en los tres ltimos aos de la dcada del 70.
(4) RICHARD, Efran Hugo. Depsitos pesificados: responsabilidad de los bancos? (la denuncia
de Zaffaroni y su relacin con ta Rosa y Pedro), en El Derecho, diario del 7 de marzo de 2006 p. 1 y ss.
(5) Complot o negocio financiero?
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hombres y nios de todos los pases Partimos de la creencia de que la prosperidad es indivisible; de
que el crecimiento, para que sea constante, tiene que ser compartido; y de que nuestro plan debe
centrarse en las necesidades y los puestos de trabajo de las familias que trabajan con ahnco, tambin en los mercados incipientes y en los pases ms pobres del mundo; nos hemos comprometido
a hacer lo que sea necesario para: restablecer la confianza, el crecimiento y el empleo a emprender
una ampliacin fiscal concertada y sin precedentes, que salvar o crear millones de empleos que de
otro modo se habran destruido Tomar medidas contra las jurisdicciones no cooperativas, incluidos
los parasos fiscales para proteger nuestras finanzas pblicas y nuestros sistemas financieros. La era
del secreto bancario se ha acabado. Reconocemos que la crisis actual tiene un impacto desproporcionado para los ms vulnerables en los pases ms pobresReconocemos la dimensin humana que
tiene la crisis. Nos comprometemos a apoyar a aquellos afectados por la crisis mediante la creacin
de oportunidades de empleo Construiremos un mercado laboral justo y favorable para las familias,
hombres y mujeres Apoyaremos el empleo estimulando el crecimiento, la inversin en educacin y
la formacin, y mediante polticas activas para el mercado laboral centradas en los ms vulnerables.
32 Por un pedido de la Presidente argentina Cristina Fernndez.
(15) Tiempo Argentino recogido por La Voz del Interior del 15 de julio de 2013 A 11.
44
2. El lector podr inicialmente dudar sobre su licitud pues dir esto se hace todos
los das Se puede tomar conciencia de la magnitud del problema a travs del editorial de Juan F. Marguch(16) En cuanto a los patriotas argentinos que durante el
conflicto expatriaron ms de 30 mil millones de dlares, suma que ayud a superar la
barrera de 200 mil millones de dlares depositados en el exterior, no hicieron ms que
prolongar una bizarra tradicin nacional que difcilmente termine algn da.
La perspectiva de los mercados en nuestra Repblica, impone pensar en su desarrollo antes que en los mercados financieros globales, pues el financiamiento para los
proyectos internos deberan buscarse internamente.
Sobre la falta de financiamiento, pese a que sobra dinero electrnico en el mercado global, apuntamos a la falta de control en la transferencia de fondos al exterior,
la desestimulacin de las obligaciones negociables por ilcitos APEs y el inters del
gobierno en recuperar posicin en los mercados externos sin atender a revisar las
situaciones anteriores para asegurar un slido mercado interno, que sea atractivo y
confiable incluso para inversiones externas, hoy frustrado por ciertas polticas y ms
an por la falta de accin contra aquellas fciles transferencias al exterior de dineros
no declarados.
3. El fenmeno de la actividad financiera globalizada y especialmente cuando la
misma proviene de entidades financieras off shore, es un fenmeno que afecta a todos
los pases y que particularmente en Espaa, Estados Unidos y Argentina ha tenido
efectos catastrficos no solo en el mbito econmico sino tambin fiscal. Pero especialmente y en lo que aqu nos interesa destacar en el sistema econmico, lo que en
definitiva repercute sobre los inversores individuales de cada pas, que tambin ha generado prdidas a los inversores en el exterior, por haber confiado en cuentas activas
con suscripcin de productos financieros.
3.1. En Espaa, el descubrimiento de que la direccin de BBVA mantuvo, desde
1987 hasta 2001, cuentas secretas en la Isla de Jersey tambin ocultas a los socios de
la entidad y que, obviamente, no se reflejaban en la contabilidad oficial, a travs de
sociedades y estructuras domiciliadas en Liechtenstein y la Isla de Nieu, entre otras. Y
el hecho que, segn la fuente(17), numerosos bancos y cajas de ahorro captan ahorro
en el mercado espaol a travs de un producto financiero denominado participaciones preferentes emitido por filiales, al 100% de dichas entidades, domiciliadas principalmente en las Islas Caimn, implica una inversin de aproximadamente 15.000
millones de euros que no est sujeta a tributacin con el correspondiente perjuicio a
la Hacienda Pblica(18).
(16) MARGUCH, Juan F. Sombras que vuelven del pasado en La Voz del Interior, 11 de agosto de
2008, p. A 12 Opinin.
(17) Conferencia dictada en Madrid 16 de abril de 2004 por el ex Fiscal Anticorrupcin de Espaa
Carlos Jimnez Villarejo La delincuencia financiera, los parasos fiscales y la intervencin de los bancos.
(18) Ello segn la informacin obtenida, provoc a nivel normativo la sancin de la Ley 19/2003, de
4 de julio, sobre Rgimen jurdico de los movimientos de capitales y de las transacciones econmicas
45
para vehiculizar el blanqueo de esas nefastas actividades o para ayudar a sustraer fondos a potenciales o actuales acreedores. La lista de perjudicados empieza por el fisco
y sigue con trabajadores de empresas que cierran o quiebran, acreedores comerciales,
cnyuges o familiares y tantas otras vctimas de los ms ricos y poderosos, que les permiten esconder beneficios o eludir el pago de obligaciones.
3.2. En el pas, el escndalo del Banco Repblica iniciado el ao 1999, vincul negocios con LudgateInvestment Ltd., Siuthward Asset Managment Ltd. Lolland Stock
Ltd y Scott & Chandler Ltd todas radicadas en el paraso fiscal de las Bahamas, en
transferidos al Federal Bank Limited ubicado en el mismo paraso fiscal, va Citibank
Nueva York. Adems de esos activos, el grupo que dominaba el Banco Repblica tena una participacin de ms del 30% en el CEI Citicorp Holding S.A. a travs del cual
no slo se habran transferido fondos al exterior sino se habra intentado perjudicar
al B.C.R.A.(21).
Todos los pronunciamientos judiciales vincularon a los Bancos nacionales con
otros off shore. Esa actividad financiera o banca off shore- tiene patrones comunes que
han sido denunciados en diversos informes(22) y ha sido la causa entre otras de
la liquidacin de los siguientes bancos autorizados para funcionar en el Pas: Banco
Mayo Cooperativo Ltdo(23); Banco Extrader(24) el Banco General de Negocios(25),
(21) www.mercadoytransparecencia.org./noticia/la-gran-moneta?piwik_campaign=new
3.7.2013mercadodedinero.com argentina El derecho a saber.
(22) Puede verse el Informe presentado por la Comisin Especial Investigadora sobre Hechos Ilcitos
vinculados con el Lavado de Dinero, creada el 9/05/01 en el mbito de la Cmara de Diputados de la
Nacin, en www.hcdn.gov.ar
(23) La liquidacin de esta entidad, tuvo como causa su vaciamiento a partir de diversa operatoria:
1) Creacin de mesas de dinero para supuestas colocaciones en el exterior bajo la pantalla del Banco
Mayo, y los derivaban a empresas vinculadas a directivos y funcionarios del Banco Mayo. Esas empresas
eran Bancos Off Shore, particularmente el Mayflower International Bank Limited y Trust Inversions
S.A., el primero con sede en Bahamas, y el segundo con domicilio legal en Montevideo, Uruguay, pero
ambos tenan su accionar social, administracin y representacin en la Argentina.
(24) El Grupo Extrader se integraba principalmente de una financiera, (Extrader S.A.) un Banco,
(Banco Extrader S.A.), una Sociedad de Bolsa (Extrader Burstil S.A.) una Sociedad a travs de la cual
el grupo particip en la adquisicin de acciones de varias empresas, (Extrader Capital Market S.A.)
y un banco Offshore (Banque du credit e investissement BCI) de Bahamas. Se seala tambin que
el grupo utiliz en el momento de producirse la crisis a una sociedad uruguaya denominada Samroy
Realthy S.A. para transferirle las diversas tenencias de acciones que haba adquirido mediante Extrader
Market S.A... En la operatoria imputada como defraudadora a partir de las causas judiciales relacionadas con el grupo reviste importancia la utilizacin del banco off shore referido (BCI) constituido
originariamente por los mismos responsables del grupo. Esto determina la presuncin de existencia
de un circuito clandestino de dinero, mediante el cual se giraban fondos cuyo origen es desconocido y
pudo no haber sido declarado ante los organismos de control (AFIP-DGI, etc.) y los que reingresaban
al pas a travs de prstamos. Con esta banca suscriben lo que se denomina cuenta de Corresponsala
con el Citibank N.A. New York..
(25) Uno de los casos ms resonantes fue el del Banco General de Negocios (BGN) pudiendo consultarse la descripcin de la operatoria que realizaba el mismo dentro de la actividad financiera off
shore ilegtima en el auto de procesamiento a ROM, de la Juez Servini de Cubra en www.lexpenal.
47
entre otros y ello sin perjuicio de otras Entidades Financieras que al no haber sido
liquidadas hasta la fecha no es tan evidente la actividad financiera off shore que
realizaron y las formas de su supuesta ilicitud. Es el marco en que nos referimos al
caso Curatola y Asociados S.A.(26) y a la operatoria FOREX(27), donde apuntamos
al sistema financiero, a los intermediarios financieros, bancarios y no bancarios, al
mercado financiero no institucionalizado y a los intermediarios no autorizados, y a la
Declaracin de Pars de 2003 contra la corrupcin a gran escala.
3.3. Los tax heaven tienen dos efectos en la mundializacin financiera: a) Incentivar la instalacin de sociedades con actividad global para beneficiarse con menores
impuestos tema en que no centramos nuestra atencin, y b) Recibir fondos girados
desde otros pases, abriendo cuentas a personas humanas (preferentemente) o jurdicas forneas, facilitando la evasin fiscal, los controles econmicos, encubriendo
enriquecimientos obtenidos en muchas casos ilcitamente o no.
III.- La informacin
Una clave de la actividad financiera exorbitada es el ocultamiento de la informacin: al realizar la transferencia y en el mantenimiento de la operatoria en los tax
heaven.
Esta actividad es realizada por los Offshore Financial Centers (en adelante OFCs)
y Centros Financieros Internacionales (IFC), entre otros, y que son nombres con los
que se describe a ese grupo de aproximadamente 50 pases, colonias, o zonas especiales que ofrecen alguna combinacin entre reduccin contributiva, proteccin de
activos, privacidad y/o regulacin gubernamental limitada, licencias, incorporaciones a empresarios e inversionistas. Usualmente, estos beneficios son ofrecidos a travs de la creacin de International Business Centers (IBCs), fundaciones, consorcios,
fondos, bancos, compaas de seguros, entre otros, todos con el aditivo especial: off
(28) Los conceptos y contenidos del presente ttulo han sido extrados del Informe del Fondo Monetario Internacional Monetary and Exchange Affairs Department IMF Report 2000 el que puede
consultarse en www.ifm.org.
(29) En edicin Internet The New York Times del 12 de julio de 2013, Deal B%k edited by Andry
Ross Sorkin, puede leerse el artculo Foreing Banks Win New Delayed in Tax Evasion Rule by Lynnley
Browning.
(30) Del link: http://www.abogados.com.ar/los-bancos-suizos-flexibilizarian-la-transferenciade-informacion/12539
49
de hasta 10.000 millones de dlares y entreguen informacin acerca de los estadounidenses bajo sospecha de usar cuentas secretas para evadir impuestos.
Ahora las entidades bancarias suizas tendrn permitido cooperar con las autoridades americanas en el marco de un plan gubernamental que tiene como objetivo
salvar a la industria de eventuales cargos criminales.
Si bien los bancos no estaran autorizados a revelar los nombres de clientes, el Gobierno de Suiza estableci los parmetros para la cooperacin y aclar que se podrn
solicitar autorizaciones individuales para resolver ciertas investigaciones.
De esta manera, los bancos podrn difundir detalles de cuentas trasladadas a
otros bancos, nombres de empleados bancarios, abogados y contadores y ayudar a las
autoridades de Estados Unidos a identificar a los clientes ricos que evaden impuestos.
Cabe recordar que ms de una decena de entidades bancarias estn bajo investigacin formal en Estados Unidos. Entre ellos se encuentran Credit Suisse, Julius Baer,
la unidad suiza del britnico HSBC, Pictet en Ginebra, Zuercher Kantonalbank y Basler Kantonalbank.
Deben recordarse la quiebra del MF Global, y los escndalos PFGBest, U.S.
Bank(31).
IV.- Atisbos judiciales en nuestro pas
La realidad financiera Argentina ha demostrado a travs de los aos, que la actuacin de una banca off shore muy lejos de respetar el sistema y las formas de actuacin permitidas por el BCRA, es utilizada en forma frecuente para evadir esas regulaciones y en perjuicio de los inversionistas, el Estado y sus agentes, lo que en definitiva
sucede como consecuencia de la liquidacin de las entidades financieras autorizadas
para actuar en el pas, a partir de su vaciamiento.
Una actividad financiera al margen de la ley no solo se realiza a travs de representaciones de entidades financieras extranjeras que no tienen autorizacin para actuar
con esa calidad en Argentina, sino la mayora de las veces a travs de entidades financieras locales que por medio de la captacin de depsitos de inversionistas locales
colocan esos fondos en cuentas, en entidades financieras del exterior, ejerciendo en
consecuencia de forma abusiva la actividad financiera legtima, en el aparente marco del negocio para el cual est habilitada(32), otorgndose incluso tarjetas de pago
o dbito sobre las mismas.
(31) De lo que da cuenta extensamente el especialista Azam Ahmed en Internet el 9 de julio de 2012,
8.38 PM:
(32) Al respecto puede verse Porcelli, Luis A., Banca de hecho. Responsabilidad de los bancos frente
a los denominados certificados off shore. LL 1995-C-988: ...la supuesta y figurada persona depositaria
no es ms que el elemento ardidoso utilizado, sin que sea relevante su eventual existencia.
50
En el Considerando 5. Debe analizarse en el marco fctico de la litis la otra perspectiva la responsabilidad que podra caberle al B.A.S.A. (Banco Austral aclaramos)
en el marco de las operaciones financieras concretadas por el actor con aqulla, por
cuenta y orden de una entidad extranjera que nunca cont con autorizacin para realizar esas operaciones financieras en territorio nacional una entidad autorizada por
el BCRA B.A.S.A. posibilit a una sociedad extranjera que no contaba con la respectiva autorizacin A.B.I. (Austral Bank) el celebrar operaciones financieras consistentes en la captacin del ahorro pblico, con lo cual el objeto de dicho contrato
resultara ilcito y la concrecin de sus efectos un fraude a la ley nacional.
En el considerando 6. para determinar responsabilidad el voto se refiere al hecho
ilcito y al acto ilcito, determinndose la contradiccin de la conducta de la demandada con el orden legal que rige la materia. La ley de entidades financieras argentina N 21.526 (L.E.F.) prohbe expresamente toda accin tendiente a captar recursos
del pblico por parte de entidades no autorizadas enfatizando que las leyes de los
dems Estados jams sern aplicados contra instituciones polticas, las leyes de orden
pblico o las buenas costumbres del lugar del proceso. As en el punto 6.6. asegura:
En el caso, la fallida, al actuar como corresponsal de una entidad financiera que no
contaba con la debida autorizacin del BCRA, colabor en la concrecin de una actividad que no se ajustaba a la ley que rige la materia (arts. 1, 7 y 17 L.E.F. y que por ello
conform una actividad ilegal.
Las Camaristas describen la relacin agrupativa, de control de accionistas comunes, que vincula a ambas sociedades, que sin duda actuaban en inters del grupo,
incluso en la consecucin de fines extra societarios, en beneficio de una sociedad
constituida por ellos en el extranjero, violando la ley nacional. Aunque omiten referencias a la ilegalidad que apuntaremos.
V. - La ilicitud
Lo importante es advertir que dentro del sistema normativo nacional, adems de
las sanciones que pueda aplicar tardamente el Banco Central de la Repblica Argentina (en adelante BCRA)(36), por actividad financiera no autorizada, correspondiendo analizar la calificacin de ilcita de tal operatoria.
La cuestin vincula interdisciplinariamente estudios de Derecho Bancario, Tributario, Internacional Privado y Societario, entre otros, valorizando al derecho como
sistema de convivencia, no de conveniencia(37). No puede dejar de aplicarse por razones economicistas o de ignorancia culposa, cuando no dolosa. Adems de acotar la
pblica actuacin de sociedades domiciliadas en parasos fiscales que sustrae capi(36) Losicer, Jorge Alberto y otros c/ BCRA fallo de la CSJN del 26 de junio de 2012 donde dej sin
efecto una multa impuesta por el BCRA por la larga tramitacin de la causa. www.csjn.gov.ar
(37) Quin quiera conocer ms sobre estos aspectos, la declaracin del G 20, el referido fallo, el
indirect doing business y la actividad ilcita puede ver nuestros ensayos en la pina electrnica de la
Academia Nacional de Derecho y Ciencias Sociales de Crdoba www.acaderc.org.ar
52
(41) Se trata de la ley 25.738 dictada apresuradamente antes que asumiera el actual Gobierno (8 de
mayo de 2003). Sobre el punto puede verse nto. En torno a la responsabilidad de Bancos extranjeros y
la ley 25.738 que pareciera acotarla, en diario La Ley del 11 de noviembre de 2003, p. 1.
(42) Responsabilidad por el vaciamiento financiero en Zeus Crdoba, ao I 18 de junio de 2002, n
10 tomo I p. 253 y ss.. La cuestin es ampliamente tratada en el trabajo citado en nota 1.
(43) Comunicacin A 2241 del B.C.R.A. del 2-09-1994, Circular CREFI 2, Creacin, Funcionamiento
y Expansin de Entidades Financieras, Captulo VI, Seccin 7.
(44) Comunicacin A 2241 del B.C.R.A. del 2-09-1994, Circular CREFI 2, Creacin, Funcionamiento
y Expansin de Entidades Financieras, Captulo VI, Seccin 8.
(45) Il debito internazionale libro colectivo a cargo de Domingo Andrs Gutirrez y Sandro Schipani,
Edicin de Pontificia Universit Lateranense, MURSIA, Attide. lIIConvegno 25/27 Maggio 1995, Deuda
externa y mercado. Una visin prospectiva comunicacin con Emma Elena Mini al Coloquio sobre
Deuda externa organizado por el Prof. Sandro Schipani de la Universit degli Studi di Roma TOR
VERGATA, de su Centro Interdisciplinario de Estudios Latinoamericanos, publicado p. 233.
55
Los depsitos de mayor valor habran sido devueltos con la sola firma del titular,
en montos multimillonarios, supuestamente en efectivo, por lo que el Estado podra
restar efectos a esa volatilizacin de los depsitos, al impedir los Bancos con su sistema el seguimiento del dinero. Luego una apertura de cuenta en el extranjero desde el
pas y la radicacin por electrnica de los fondos cerraba la actividad opinable. Luego
deba seguir un proceso de triangulacin para equilibrar el balance, con un prstamo de la nueva entidad depositaria en el exterior al Banco que le haba mandado los
fondos, esto a travs del BCRA. Los prstamos, quiz supuestos, as cumplidos seran
parte de nuestra deuda externa, confirmada por decreto 410/02 art. 1 inc. c).
2. La falta de consecuencias responsabilizatorias de este tipo de operaciones es
comn, al menos en Argentina, algunas veces por la falta de controles, otras por la
ausencia de decisin poltica y judicial pero tambin por la falta de regulacin.
Ahora bien, cuando la actividad financiera off shore es realizada con el objeto de
la evasin contributiva, lavado de dinero, permanecer en el anonimato, a fin de evadir
las regulaciones legales y el orden pblico del pas domstico del propietario de los
fondos, dicha actividad financiera off shore, se torna ilcita(46).
Es por ello que este trabajo intenta dentro del sistema legal vigente y ms precisamente desde la normativa societaria dar un principio de solucin para que las
personas perjudicadas puedan lograr una satisfaccin ms o menos inmediata a sus
reclamos(47).
VII.- Responsabilidad
Las sociedades que desde lo interno permitan o faciliten la transferencia de fondos al exterior sin respetar las normas de transparencia e informacin, realizan actividad ilcita.
No es un acto aislado, sino toda una actividad, sancionada por el art. 19 de la ley
de sociedades comerciales, adems de otras normas especificas que correspondan a
la actividad, bancaria o cambiaria violada.
Congruente con referido discurso presidencial en la apertura del Congreso en el
2009, sobre los parasos fiscales, debera activarse una campaa para eliminar el pblico y notorio actuar en el pas de entidades que realizan actividad financiera ilcita a
travs del que llamamos indirect doing business financiero de la globalizacin.
A su vez, la sancin que prev el art. 19 de la ley de sociedades comerciales de orden pblico, implica: la inmediata disolucin y liquidacin de la sociedad que acta
en infraccin a las normas vigentes realizando una actividad ilcita; la consecuente
(46) RICHARD, Efran Hugo. Operatoria off shore y sus efectos sobre la actividad mercantil en
Argentina en www.acaderc.org.ar
(47) Trabajos vinculados y otros pueden verse en www.acaderc.org.ar de la Academia Nacional de
Derecho y Ciencias. Sociales de Crdoba.
56
privacin a socios, administradores y controlantes del medio jurdicosociedad, instrumentalmente apto para realizar su actividad econmica; la prdida del privilegio
de la aplicacin normativa especfica, esto es el art. 35 bis de la ley de entidades financieras, o cualquier norma del mencionado rgimen jurdico especial; la responsabilidad solidaria e ilimitada de naturaleza contractual o extracontractual de administradores, socios y controlantes.
1. Tanto en materia concursal como financiera sealamos la falta de visin interdisciplinaria para aplicar las normas previstas en la ley societaria.
En temas de responsabilidad volvamos al fallo de la Corte en el caso del Banco General de Negocios. La CSJN da por acreditado que una sociedad financiera constituida
en el exterior y que no poda realizar operaciones en ese pas, las realizaba en nuestro
pas bajo la pantalla de un banco local. La declaracin de quiebra pareca inevitable,
salvo que se desinterese al acreedor o se acredite la inexistencia de la cesacin de pagos, pudiendo tambin intentarse la conversin del proceso en concurso preventivo,
evitando la liquidacin falencial.
2. Ante estos supuestos pero tambin en anlisis de la responsabilidad falencial
y societaria cabe apuntar que corresponder por los antecedentes del caso la aplicacin del art. 19 ley de sociedades comerciales atento la actividad ilcita acreditada en
los autos. Hemos teorizado sobre la aplicacin de la sancin por actividad ilcita a la
sociedad que opera antifuncionalmente en el mercado(48).
Es importante determinar que un acto lcito individualmente puede considerarse,
en su reiteracin, como actividad ilcita: p.ej. la actividad de intermediacin financiera no autorizada(49).
La ley de sociedades comerciales formaliza un catlogo de ilicitudes en relacin
a la actividad o al objeto, que otras legislaciones no abordan de igual manera(50). El
(48) RICHARD, Efran Hugo. Sociedad en insolvencia y actividad ilcita, en Doctrina Societaria y
Concursal, Ed. Errepar, Buenos Aires 2004, tomo XV p. 313.
(49) RICHARD, Efran Hugo. Banca de hecho. Actividad ilcita Comentario a jurisprudencia Romeo Anunciada M.E. c/ Pea, Jaime y otras s/ Ordinario, Revista de las Sociedades y Concursos, n 7
Noviembre Diciembre 2000, Buenos Aires febrero de 2001, p. 29.
(50) Tales como la francesa, alemana e italiana. En el Derecho Italiano, el Cdigo Civil integra el
sistema en el art. 2084, en vez de remitir como lo hace el art. 20 LS a disposiciones de otras leyes. Dicho
artculo dispone Condiciones para el ejercicio de la empresa. La ley determina las categoras de empresa cuyo ejercicio est subordinado a concesin o autorizacin administrativa. Las otras condiciones
para el ejercicio de las diversas categoras de empresas son establecidas por la ley y por las normas
corporativas. La ley uruguaya n 16060 de Sociedades comerciales, grupos de inters econmico y
consorcios del ao 1990, aborda la cuestin dentro de la seccin IV, Rgimen de nulidades para los
supuestos de los arts. 18 y 20 de nta. Ley de sociedades, y dentro de la seccin XIII De la disolucin
el supuesto del art. 19, con particulares notas caractersticas que la aparta de nuestras soluciones, pese
a haber seguido el sistema de la ley argentina, sus experiencias jurisprudenciales y sus crticas doctrinarias. RICHARD, Efran Hugo Actividad ilcita de sociedades I Congreso Iberoamericano de Derecho
Societario y de la Empresa, Crdoba 1992 tomo II p. 575.
57
art. 19 de dicha ley, es tcnica y doctrinariamente correcto. No procede la nulidad absoluta como sancin. El vicio aparece en la funcionalidad del contrato. Es una forma
de desestimacin de la personalidad por nulidad. Pero la remisin al art. 18 ley de
sociedades comerciales y las consecuencias llevan a la misma conclusin: efecto disolutorio oficioso e iniciacin del proceso de liquidacin, responsabilidad solidaria
de todos los que no demuestren buena fe, alterando parcialmente las relaciones tipolgicas, que al referirse a la actividad afectan a los que la cumplieron o aceptaron, y
el efecto de prdida de los derechos sobre el remanente de liquidacin.
En cuanto a la responsabilidad nos permitiramos identificar el efecto sobre los
socios que no demuestren buena fe con las previsiones del art. 54 ter ley de sociedades
comerciales.
Esa aplicacin deber ser dispuesta de oficio an cuando se descartara la quiebra
por alguna de las razones aludidas, atento los trminos de dicha norma, generando
la responsabilidad de administradores, socios y fiscalizadores, en orden a la naturaleza de la maniobra, que tiene dos facetas de ilicitud.
Se constata en el caso una clara actividad ilcita, sancionada por el referido art. 19
de la ley de sociedades comerciales(51).
3. Un segundo aspecto se advierte en la violacin a la disposicin del art. 124 de la
ley de sociedades comerciales, que seala la CSJN(52). Entendemos, con otros autores, que el rgimen de actuacin de sociedades constituidas en el extranjero constituye un sistema de orden pblico interno, particularmente en cuanto a la publicidad de
los actos en beneficio de terceros y del comercio. Su evidente apartamiento, cuando
es indubitable, no puede traer otra sancin que la referida en el art. 19 de la ley de
sociedades comerciales, coincidiendo as en el tema de responsabilidad de socios y
administradores frente a terceros, y sanciones mayores por esa violacin, salvaguardando a los socios que puedan demostrar su buena fe.
Aplicando la sancin del art. 19 de la ley de sociedades comerciales coincidiremos
que la sociedad no puede ser impedida de estar en juicio ni de ejercer sus derechos.
Pero tampoco puede coartarse el derecho del Estado de aplicar la sancin, ejercer
derechos contra terceros e instar la liquidacin de la sociedad.
(51) Superando una discusin doctrinaria entre actividad ilcita y actividad prohibida por el tipo
social, generada particularmente en torno a la banca ilegal. RICHARD, E.H. Actividad ilcita y actividad
prohibida de sociedades: La empresa de seguros, en Derecho y Empresa, Revista de la Universidad
Austral, Facultad de Ciencias Empresariales, Ao 1997 nmeros 7 y 8, Rosario marzo de 1998, p. 175.
Nmero en homenaje del Prof. Dr. Juan Carlos Flix Morandi; en Libro colectivo de nta. coordinacin
Anomalias societarias, Ed. Advocatus. Actividades ilcitas - banca de hecho. Ed. Advocatus julio 1992;
Banca de hecho. Actividad ilcita Comentario a jurisprudencia Romeo Anunciada M.E. c/ Pea, Jaime
y otras s/ Ordinario, citado.
(52) RICHARD, Efran Hugo. Sociedades constituidas en el extranjero (en torno al efecto del incumplimiento del orden pblico interno: actividad ilcita?), en Libro colectivo La estructura societaria y
sus conflictos, Director Daniel R. Vtolo, Edicin Fundacin para la Investigacin y Desarrollo de las
Ciencias Jurdicas, Editorial Ad Hoc, Buenos Aires Marzo 2006, pp. 101 a 122.
58
(58) Se descarta con tal ilcita maniobra las posibilidades previstas por la legislacin nacional para
el lavado de dinero que tan bien describe CASANOVAS, Marcelo. Lavado de dinero en el sector bancario y financiero. Alcances de la responsabilidad administrativa, JA 2013-II cuadernillo de derecho
bancario del 3.4.2012 dirigido por Eduardo Barreira Delfino p. 5.
(59) La Voz del Interior, Crdoba 17 de mayo de 2013, Seccin A p. 14.
(60) La mundializacin financiera, en R.D.C.O. Derecho comercial y de las obligaciones, Revista de
Doctrina, Jurisprudencia, Legislacin y prctica, n 198 p. 351 a 366, Buenos Aires junio 2002; La crisis
argentina y la mundializacin financiera, en Revista El Derecho del 6 de marzo de 2002.
63
en magnitud, a vista y paciencia del pblico, que tambin recurre sin cortapisas al
sistema ilegal en cuanto supere con su inversin un umbral.
Hay que volver a mirar la empresa. Lo productivo, sin olvidarse de lo financiero.
Pero esto no puede ser un fin en s mismo.
Las normas sobre blanqueo de capitales deberan haberse conectado con un
duro cuestionamiento al mercado financiero ilcito al que nos referimos, volver de
nuevo los ojos sobre la correcta peticin del Dr. Zaffaroni.
El hombre debe ser devuelto al centro de la escena; el hombre viviendo en comunidad, con sus desigualdades econmicas, pero resguardada su libertad real, sus
derechos humanos de primera generacin, de sobrevivencia digna. La economa y el
derecho deben ser puestos a su servicio. La produccin y el trabajo, en el seno de la
empresa deben recuperar su protagonismo, y lo financiero devolvindose a su importante rol accesorio, globalizando la fustigacin de la especulacin financiera improductiva.
3. Es utpico pensar as? Existe alguna solucin?
El 19 de mayo de 2012, en Mxico, en un Congreso Internacional, en el que haba
expuesto el seor Presidente de esa Repblica enfrentando el tema de la insolvencia
mundial y la necesidad de rpidas soluciones, nos atrevimos a introducir en la disertacin de clausura, el siguiente pensamiento que reproducimos para el caso, dejndolo como materia del estudio interdisciplinario: nos permitimos aportar que la
globalizacin financiera desborda las regulaciones y la percepcin de la agravacin de
la crisis financiera mundial actual, nos impone sugerir que slo una decisin mundial
de bancarizar la totalidad de las operaciones financieras, bloqueando los parasos fiscales, permitir abordar una solucin integral.
Tambin debemos bajar costos operativos bancarios y esto parece en ejecucin,
para institucionalizar el sistema de pagos y tambin favorecer en costos y rapidez de
trmite la constitucin y funcionamiento de sociedades y emprendimientos productivos en nuestro pas.
AlvinToffler(61) sealaba que en este cambio la rivalidad no ser entre capitalistas
y marxistas, o ricos y pobres, sino entre rpidos y lentos, y en verdad la gran empresa
cuenta con toda la informacin y asesoramiento, como en su capacidad de interferir
en las decisiones polticas y econmicas gubernamentales, que no pueden seguir las
PYMES que quedan sujetas a la decisin de los grandes grupos econmicos.
Plagiando al Prof. Dr. Ricardo Lorenzetti diramos que se intenta acostumbrar a la
sociedad a comprender el derecho como una proyeccin de nuestra subjetividad, lo
hemos privatizado. As acta el gobernante que ignora el estado de derecho: las razones de Estado o sus razones le permiten hacer un derecho ad hoc, en nuestro pas el
(61) Citado por Norberto MALATESTA en Armas para ganar en la Glogalizacin, La Nacin 27 de
junio de 1999, 2. Seccin p. 11.
64
derecho de la emergencia econmica del propio Estado. Somos individuos antes que
ciudadanos.
El resultado es, como lo describi el filsofo argentino Carlos Nino, un pas al margen de la ley. Es que tenemos un derecho ambiguo, que cada uno cree hecho a su medida, y terminamos instaurando un orden pblico de proteccin de la parte fuerte,
en ausencia de frenos y garantas, una Nacin sin fines propios.
Bibliografa
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CAMERINI, Marcelo RICHARD, Efran Hugo. El caso CURATOLA y su relacin con las sociedades
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CASANOVAS, Marcelo. Lavado de dinero en el sector bancario y financiero. Alcances de la responsabilidad administrativa, JA 2013-II cuadernillo de derecho bancario del 3.4.2012 dirigido por
Eduardo Barreira Delfino p. 5.
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65
Pablo Lerner
Ley de Garantas, que acuerda proteccin a los garantes de hipotecas; el art. 81(b) de
la Ley de Ejecuciones, que establece una serie de recaudos contra una apertura intempestiva del proceso de ejecucin; y la tercera es el art. 38(c) de la Ley de Ejecuciones,
que concede defensas al deudor hipotecario para el caso de no pago de la hipoteca.
Divido esa seccin en dos partes: la jurisprudencia anterior a la reforma de la Ley de
Ejecuciones(3), y el anlisis de la reforma que establece un particular marco de acomodacin alternativo para el deudor hipotecario.
El trabajo finaliza con ciertas consideraciones sobre la problable influencia de esta
normativa en el mercado hipotecario.
La hipoteca y la adquisicin de la vivienda
Es superfluo sealar la importancia de la vivienda para la persona y para la familia
desde el punto de vista social, econmico e incluso psicolgico(4).
En una sociedad como la israel, en la que gran parte de la gente aspira a su vivienda propia, la hipoteca se destaca como un camino casi obligatorio. La cuestin est
ligada a tendencias del mercado: cuanto mayor es el acceso al crdito hipotecario,
desde ya que existen mayores probabilidades de que mayor cantidad de deudores no
paguen. En mercados en los que el crdito hipotecario es ms selectivo (por ejemplo,
slo para clientes de altos recursos), desde ya que los riesgos son menores. Pero podemos entrar en un crculo vicioso: si es tan difcil obtener un crdito hipotecario, cmo
se financia la vivienda?
Alquilar es ciertamente una opcin, pero los alquileres caros y la incomodidad inherente a no ser propietario (incluido el hecho de que es necesario de tanto en tanto cambiar
de vivienda) no la hacen una opcin particularmente atractiva, sobre todo para una familia. El sistema de vivienda pblica, subsidiada por el Estado, es bastante precario y solo
alcanza a quienes estn en serias dificultades econmicas o de salud, y no es viable para
la mayora de la poblacin, desde ya no para el segmento social que podramos definir
como clase media. Entonces, entrar en el pago de una hipoteca aparece como un camino
razonable para tener un techo. Pero no siempre la transaccin termina exitosamente.
El crdito hipotecario tiene caractersticas particulares: se trata de un crdito a muy
largo plazo, entre dos partes totalmente desiguales (el banco(5) y el deudor hipotecario).
(3) Reforna N 29 a la Ley de Ejecuciones (1967). La ley fue publicada el 16.11.2008 (Anales de Legislacin 2188) pero entr en vigencia 6 meses despus (mayo 2009). En adelante me referir a la misma
como la reforma de 2009.
(4) BARROS, Benjamin. Legal Questions for the Psychology of Home, Tulane Law Rev., vol. 83 (2009),
pp. 645, 656; MORGAN, Jill. Aspects of Housing Law, London, p. 2007; RADIN, Margaret. Property and
Personhood, Standford Law Rev., vol. 34 (1982), p. 957.
(5) En Israel parte de la hipoteca es otorgada por el Ministerio de la Construccin a travs del sistema
bancario.Tericamente esta parte de la hipoteca es subsidiada por el Estado (de acuerdo a distintos
criterios del deudor, tales como edad, servicio militar, nmero de hijos, zona en la que se encuentra la
vivienda a comprar, etc.) y el inters a pagar es menor. En los hechos, las diferencias de inters entre la
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Desde el punto de vista contractual, hay una diferencia no slo en el podero econmico
de ambos sino en su posibilidad tanto de absorber riesgos como de tener informacin
sobre las condiciones del mercado y sobre los cambios que pueden acontecer.
Estudios realizados demuestran que muchos de los deudores son demasiado optimistas y asumen riesgos por encima de sus posibilidades(6). Aun aquellos que son cuidadosos y miden los riesgos, ciertamente no pueden preveer cmo evolucionar la situacin en
10 15 aos, cuando todava estn debiendo la hipoteca. Cambios en el mercado, crisis
econmicas profundas o cuestiones personales no previstas (despido, enfermedad, desencuentros matrimoniales que conducen al divorcio) pueden poner en serio peligro la
capacidad de un deudor de seguir pagando la hipoteca y llevar a la venta forzada del inmueble. As, el crdito hipotecario puede desembocar en un problema para quienes, no
pudiendo pagar la hipoteca, pierden sus ahorros y tambin la vivienda.
Antes de referirme especficamente al tema de la ejecucin hipotecaria, har algunas
acotaciones con respecto a la cuestin de la inembargabilidad de los bienes del deudor.
El embargo de la vivienda del deudor
La ejecucin de las deudas en Israel
A mero ttulo informativo para aquellos que no conocen el sistema de ejecucin
en Israel, sealar algunos de sus principios.
En el derecho israel existen dos mecanismos centrales de ejecucin de obligaciones: la Ley de Ejecuciones(7) y la Ordenanza de Quiebras(8). Las ejecuciones son
realizadas por las Oficinas de Ejecucin que funcionan anexas a los tribunales de primera instancia. Los procesos de quiebras se sustancian en los tribunales de distrito(9). La oficina de ejecucin se ocupa de ejecutar sentencias (de distintos tribunales
y de distintas instancias), ttulos de crditos (letras de cambio y cheques), promesas
de pago por escrito (hasta una suma determinada)(10), y prendas e hipotecas.
parte subsidiada y la parte que se recibe directamente del banco no son muy grandes. De todos modos,
estas distinciones no son relevantes a los efectos del anlisis que hacemos en este trabajo.
(6) HARRIS, Ron ALBIN, Einat. Bankruptcy Policy in Light of Manipulation in Credit Advertising, Theoretical Inquiries in Law, vol. 7 (2006), p. 431. (Volver a ocuparme del tema de los riesgos en
el cap. VII).
(7) Sancionada en 1967.
(8) El texto originario fue sancionado durante el mandato britnico. El texto nuevo y reordenado
es del ao 1980.
(9) La insolvencia del deudor lleva a un procedimiento colectivo de liquidacin de bienes, sea por
iniciativa del mismo deudor, sea a consecuencia del pedido de uno o ms acreedores.
(10) Aproximadamente unos 13.000 U$S. De acuerdo a ley de ejecuciones, estas promesas de pago
reciben un rgimen algo similar a la ejecucin de un ttulo de crdito. Si el deudor se opone a la ejecucin, el juicio es derivado al juez competente.
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(11) BAR OFIR, David. Juicio ejecutorio, teora y prctica, 7. ed, 2011, Tel Aviv (en hebreo), passim.
(12) Traduccin que doy al trmino rasham hotzahah lepoal.
(13) La ltima reforma a la ley de ejecuciones ha disminuido todava ms el status jurdico de los
oficiales de ejecucin, ya que estn ahora bajo la rbita de la Autoridad de Ejecucin y Cobro y no de
la Administracin de los Tribunales.
(14) En Israel no hay necesidad de respetar una determinada competencia territorial: el acreedor
puede presentar la solicitud de ejecucin en cualquiera de las oficinas de ejecucin que se encuentran en el pas aunque el inmueble se encuentre en otra ciudad y ni el deudor ni el acreedor tengan
residencia en la ciudad o distrito de esa oficina.
(15) Ley de Prenda (1967), art. 17(2).
(16) Lo que se denomina en hebreo kones nejasim, traduccin no literal del trmino ingls receiver.
(17) Art 19 de la Ley de Ejecuciones. Vase BAR OPHIR, op.cit., nota 11, pp. 265 ss.
(18) Sin embargo, el sndico de la quiebra est autorizado a inspeccionar el bien antes de que el
acreedor prendario o hipotecario disponga su venta. Ley de Quiebras, art. 129.
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mayora de los bienes inembargables en el derecho israel son inembargables hasta determinada suma. Si el bien protegido excede esta suma, entonces es embargable(24). La
idea es que la defensa del deudor est limitada a bienes indispensables y no a objetos que
pueden presumirse como suntuarios. Por otro lado, si el bien tiene un valor muy pequeo
no tiene sentido embargarlo y la ley israel establece que con respecto a muebles de escaso
valor (en trminos de la ley israel hasta 40 U$S) los mismos no sern embargados, aun
cuando no estn en la lista de bienes inembargables detallada en la ley(25).
Dentro de la lista de los bienes inembargables en el derecho israel(26) encontramos productos alimenticios, vestimentas imprescindibles, mobiliario bsico incluidos el lavarropas, el televisor y la computadora(27), e instrumentos o herramientas
necesarios para que el deudor pueda desempear su oficio o industria. Si el deudor
es una persona discapacitada, los accesorios necesarios por su incapacidad son inembargables(28). El salario (en cierta medida)(29) y las pensiones(30) estn tambin
protegidos.
(24) La excepcin es el caso de los animales domsticos, que no pueden ser embargados aunque se
trate de animales caros. Art. 22(a6) de la Ley de Ejecuciones.
(25) Art. 22 (a 8) de la Ley de Ejecuciones. Asimismo el oficial de ejecuciones est autorizado a no
ordenar el embargo si el mismo no tiene utilidad. Art. 22 (e) de la Ley de Ejecuciones.
(26) Con respecto al embargo de la computadora, el derecho israel incluye dos marcos de proteccin.
Por un lado la computadora de un particular no puede ser sacada de su domicilio sino slo despus de
haberle dado 10 das al deudor para vaciar los datos que estn incluidos en la memoria (art. 40 bis del
Decreto sobre Ejecuciones (1979). Por el otro, la reforma de 2009 excluye de los bienes embargables a
computadoras de hasta un precio de aproximadamente 250$.
(27) Con respecto al embargo de la computadora, el derecho israel incluye dos marcos de proteccin.
Por un lado la computadora de un particular no puede ser sacada de su domicilio sino slo despus de
haberle dado 10 das al deudor para vaciar los datos que estn incluidos en la memoria (art. 40 bis del
Decreto sobre Ejecuciones (1979). Por el otro, la reforma de 2009 excluye de los bienes embargables a
computadoras de hasta un precio de aproximadamente 250$.
(28) Art. 22(a 5) de la Ley de ejecuciones. En el caso del auto del discapacitado, la jurisprudencia
ha decidido que tambin aqu la inembargabilidad rige slo hasta cierto valor. Vase LERNER, Pablo.
Bienes inembargabes, Tel Aviv, 2013 (en hebreo).
(29) Ley de Proteccin al Salario (1958) art. 8. En la ley israel la suma protegida es la suma que puede
recibir quien tiene derecho a la proteccin social conocida como seguro de ingreso, la cual se calcula
en funcin del promedio de salario nacional y vara de acuerdo a si el beneficiario est casado o no y si
tiene hijos que estn bajo su responsabilidad. En distintos sistemas jurdicos hay diferentes frmulas
para proteger al salario. En el derecho alemn la ley estable una tabla escalonada de proteccin al
salario que toma en consideracin el tamao de la familia del deudor. (http://www.sozialleistungen.
info/fin/schulden/pfaendungstabelle.html) [ltima visita 24-5-2013].
Con respecto a las tablas en el derecho austraco vase (http://www.justiz.gv.at/internet/file/2c94
84852308c2a60123ec387738064b.de.0/informationsbroschuere_fuer_arbeitgeber_als_drittschuldner_inkl_tabellen_012010.pdf) [ltima visita 24-5-2013].
En Francia se adopta un sistema progresivo segn el cual cuanto mayor es la suma de ingreso del
deudor, mayor es el porcentaje embargable: http://synthex.fr/cabinet-expertise-comptable/chiffresutiles/social/fractions-saisissables-des-remunerations-chifso07[ ltima visita 24-5-2013].
(30) La legislacin israel contiene una serie de leyes que protegen del embargo a pensiones (de
viudez, invalidez, etc.).
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(31) Salvo en el caso de hipoteca, donde tal como veremos una deuda relativamente pequea puede
llevar a la ejecucin de la hipoteca.
(32) Por ejemplo en el caso de derecho alemn.
(33) Vase, por ejemplo, RUPRECHT, Philip - QUERARD, Lisa. Homestead Declarations in the Fifty
States en Alexander BOVE, ed. Assets Protection Strategies, A.B.A., 2005, vol.1 p. 177; KEMNER Matthew.
Personal Bankruptcy Discharge and the Myth of the Unchecked Homestead Exemption, Modern Law
Rev. vol. 56 (1991), pp. 683, 685; COVENY Anthony, Saying Goodbye to Texas`s Homestead Protection:
One Step Toward Economy Efficiency with the Bankruptcy Abuse Prevention and Consumer Protection
Act of 2005, Houston. Law Rev., Vol.. 4 (2007), pp. 433, 453; BLUM, op. cit., nota 26, pp. 306 ss.
(34) Vase art. 34 y ss. de la ley 14394 de Argentina http://infoleg.mecon.gov.ar/infolegInternet/
anexos/100000-104999/103605/texact.htm [ltima visita 24-5-2013].
(35) Sobre este tema puede verse LERNER, Pablo. El derecho a arreglo acomodacional alternativo
en el caso de hipoteca para vivienda, Hapraklit, vol. 51(2011), p. 51. (en hebreo).
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(36) La traduccin puede no ser exacta pero refleja la idea: sidur jaluf debe ser traducido literalmente
como arreglo alternativo.
(37) La reforma N 29 a la que me referir a continuacin cambi en algo este artculo y agreg el
prrafo que establece que tambin puede desalojarse al deudor si tiene la capacacida econmica de
financiar su alojamiento despus del desalojo.
(38) Art. 86 de la Ley de Quiebras.
(39) Nagola v. Chazan, Fallos de la Corte Suprema 50(1) 338 (1996).
(40) Vase tambin el derecho espaol: CREMADES, Bernardo CABRIEDES, Eduardo. Litigating
in Spain, Madrid, 1989, p. 357.
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La Corte Suprema, en definitiva, elabor una frmula que le da al oficial de ejecuciones un amplio margen de discrecionalidad para determinar el tipo y alcance de
acomodamiento alternativo. Aunque es difcil precisarlo, el arreglo habitacional alternativo que dan los oficiales de ejecucin oscila entre 3 y 5 aos de alquiler, a criterio
del oficial de ejecuciones.
ii.- Arrendatario protegido (daiar mugan)
Una de las particularidades del derecho israel es que existe otro marco paralelo
de defensa al deudor, el de arrendatario protegido(41).
En Israel existe la Ley de Arrendamiento Protegido (jok haganat hadaiar), cuya
vigencia data de la poca del mandato britnico. Como es sabido, en Europa o Latinoamrica durante la primera mitad del siglo XX fueron sancionadas leyes de prrrogas
de locaciones o de congelamiento de alquileres. Similar legislacin se adopt en Palestina durante el Mandato Britnico, debido a la escasez de viviendas, y tal legislacin
sigui en vigencia despus del establecimiento del Estado de Israel (1948). Ese estatus
de arrendatario protegido le permite al locatorio no ser desalojado (salvo muy especficas circunstancias) y ocupar el bien pagando un alquiler muy pequeo.
En 1972 se orden el texto de la ley, estableciendo que no habr nuevas prrrogas
de contratos de locacin y que slo conservarn la categora de arrendamiento protegido aquellos casos ya existentes. Desde entonces, para entrar como arrendatario
protegido se debe pagar una abultada suma como valor llave, comprando del anterior
inquilino este derecho. Sin embargo, existe otra forma de entrar en la categora de
arrendatario protegido, que subsiste hasta hoy, sin que se trate de una prrroga del
contrato de locacin y sin pagar valor llave.
De acuerdo al art. 33(a) de la Ley de Proteccin al Arrendatario, cuando el deudor
pierde su vivienda en funcin de un juicio ejecutorio o proceso de quiebra, puede
elegir permanecer en la vivienda como inquilino sujeto al rgimen de arrendatario
protegido. La vivienda ser vendida con el deudor viviendo en ella(42) y pagando
mensualmente al dueo (es decir, a quien compr la vivienda) una suma de alquiler
muy pequea.
La pregunta es por qu quien no paga su deuda o est en quiebra debera quedar
en la vivienda como arrendatario protegido, cuando esta condicin impide vender la
vivienda desocupada con el consecuente perjuicio a los acreedores. Tanto la doctrina
como la jurisprudencia han juzgado esta proteccin como excesiva. De por s, la ju(41) Vase REICHMAN, Uriel. Necesidad de reforma legal: el paso de dueo de una vivienda a inquilino protegido, Yunei Mishpat, vol. 9 (1983), p. 121 (en hebreo); BEN PORAT, Miriam. Defensa legal
de los derechos del dueo de la vivienda, M. Elon et al. eds, In Memorian Yzchak Kahan, Jerusalem,
1989, p. 336 (en hebreo).
(42) El comprar una vivienda que tiene un inquilino protegido, estar fundamentado por un inters
en invertir. Se compra la vivienda con el inquilino. Si l abandona la vivienda (o es desalojado, como por
ejemplo en el caso de que no pague el correspondiente alquiler), el dueo se queda con un inmueble
al que puede vender por un valor considerablemente mucho mayor que el que compr.
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an, se daba la situacin casi absurda de que inclusive si el banco aceptaba llegar a un
acuerdo con el deudor y cerrar el legajo de ejecucin tras recibir nicamente el dinero
del atraso, el deudor deba pagar la totalidad de los honorarios del abogado del banco,
los cuales se calculaban sobre el importe del total del prstamo que haba motivado
el inicio del proceso. Muchas veces el deudor poda llegar a un acuerdo con el banco,
pero no con el abogado!
Se puede argumentar que este sistema tena un efecto preventivo: sabiendo las
duras consecuencias de un atraso en el pago, el deudor previsor se deba cuidar seriamente de no caer en mora, ya que las consecuencias eran muy graves. Sin embargo, es
sabido que el atraso en el pago de las deudas hipotecarias no es siempre consecuencia de fraude o imprevisin sino consecuencia de dificultades pasajeras. Hay aqu la
posibilidad de un efecto bola de nieve: una pequea deuda alcanza proporciones
exageradas y termina por llevar al deudor a una total insolvencia.
En el ao 2002 fue introducido el artculo 81(b1) a la ley de ejecuciones. En un solo
y extenso artculo, el legislador israel estableci una serie de limitaciones al acreedor hipotecario para realizar la vivienda del deudor. El artculo se aplica nicamente
a los caso de hipotecas para vivienda otorgadas por bancos o entidades crediticias.
En caso de atraso o no pago de la hipoteca, se le otorgan al deudor moroso ciertas
facilidades para permitirle evitar la venta de la vivienda o hacerlo en condiciones ms
favorables.
Resear los principales puntos de este artculo.
1.-No se permite abrir el proceso de ejecucin de la sentencia sino despus de
transcurridos 6 meses del no pago del crdito. El perodo de 6 meses se contar desde
el primer mes de atraso o, si el reembolso de la hipoteca se debiera hacer en un solo
pago, desde la fecha en que este pago tuvo que ser efectuado. El plazo de seis meses es
arbitrario, pero puede ser considerado como un plazo razonable para ver si el deudor
puede o no encontrar el camino del pago debido.
2.-Pasados estos seis meses de atraso en el pago del prstamo, el banco efectivamente puede iniciar los procedimientos pero slo por la suma debida (y no por el total
del crdito, como antes de la reforma). Slo en el caso de que el deudor no cumpla
con el apercibimiento del pago de la deuda, la demanda de ejecucin se actualizar
conforme a la suma del total del prstamo adeudado.
3.-A diferencia de lo que ocurra antes de esta reforma, los honorarios del abogado encargado de la ejecucin sern calculados sobre la base de la deuda efectiva (los
meses que adeuda) y no sobre el monto total de la hipoteca. Slo en el caso de que
el deudor no pague la deuda y se proceda a la ejecucin del inmueble, el abogado s
cobrar sus honorarios sobre la base del monto total de la deuda (o ms precisamente
sobre el monto obtenido por la venta del inmueble).
4.-A los efectos de maximizar la ganancia, la ley permite al deudor que venda l
mismo la vivienda. A tales efectos debe comunicar su voluntad en ese sentido dentro
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de los 20 das de haber recibido la notificacin de apertura del procedimiento ejecutorio(48). Esta posibilidad est destinada a posibilitar la obtencin de un mayor precio
por la venta, lo cual redundar en beneficio del deudor y tambin del acreedor, ya que
cuando la vivienda es rematada se obtiene generalmente una suma algo menor y se
deben descontar los honorarios del abogado-liquidador.
5.-Dentro de los 90 das del nombramiento del abogado liquidador, el deudor estar autorizado a cerrar el procedimiento pagando la deuda, o incluso pagando la mitad de la misma si puede garantizar eficientemente que pagar el resto dentro de los
180 das.
6.-Estas ventajas al deudor no se aplican en todos los casos. El artculo 81(b) fija
una serie de excepciones que, de tener lugar, no permitirn al deudor acogerse a los
beneficios anteriormente sealados. As, si el deudor abandon el pas, fue declarado
en quiebra o intent defraudar al acreedor, el acreedor podr proceder a la realizacin
del inmueble sin tener que esperar los seis meses de plazo de gracia y sin necesidad
de acordar al deudor el derecho de vender l mismo el bien en cuestin. Lo mismo
suceder si la deuda es de ms del 10% del total del prstamo. Se puede entender que
en estos casos el acreedor pueda proceder sin esperar los 6 meses. Menos convincente
me parece la exclusin de la posibilidad de vender la vivienda por s mismo: esta posibilidad debera ser siempre una opcin abierta, pues en definitiva puede redundar en
beneficio tanto del deudor como del mismo acreedor.
Si nos detenemos un momento en esta normativa, vemos que el artculo 81(b1)
no plantea un caso de inembargabilidad y no hay en definitiva una limitacin a la
posibilidad del acreedor hipotecario de realizar el bien. La nueva normativa no intenta atacar las causas de incumplimiento sino que trata de mitigar lo que es percibido como efectos no deseados de malas prcticas bancarias. Se crea un marco que es
menos estricto para el deudor, a los efectos de evitar su cada total a consecuencia de
una deuda transitoria. Se trata de una regulacin en la que se entrecruzan consideraciones utilitarias (maximizar el precio obtenido, evitar procedimientos superfluos) y
de proteccin social (evitar una cada total del deudor por una dificultad transitoria).
Esta reforma no daba una solucin al deudor que perdi su vivienda. Para ello
habra que esperar hasta el 2009, en que entr en vigencia la reforma N 29 a la Ley de
Ejecuciones. A la misma dedicar el resto de este trabajo.
Solucin habitacional para el deudor hipotecario
Tal como lo expliqu, en el caso de deudas comunes el deudor tiene derecho a
recibir lo que se conoce en Israel como arreglo habitacional alternativo o, en algunos
casos, incluso quedar como arrendatario protegido. Sin embargo, estas defensas no
eran aplicadas para el caso de deudor hipotecario, ya que la misma Ley de Ejecucio-
(48) En el derecho israel se nombra generalmente al abogado del acreedor como liquidador (kones
nejasim), en forma similar a lo que se conoce en el derecho anglosajn como receivership.
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(52) De por s, dado que era posible reclamar contra los garantes, tal como lo expliqu anteriormente,
en consecuencia el eventual desalojo del deudor no llegaba con demasiada frecuencia a los tribunales.
(53) P.F.A. Establishment v. Rozner, Fallos Corte Suprema 49 (5) 215 (1996) (en hebreo).
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Se trata de una decisin formalista que se aferra a la falta de cita del nmero de
artculo de la ley en el contrato, para justificar el otorgamiento de la defensa al deudor. Puede ser visto como correcto dar al deudor una ventaja como lo es el derecho
a acomodamiento alternativo. Sin embargo, no creo que, como regla, se pueda decir
que la expresa mencin del nmero de artculo es realmente un requisito necesario.
La gran mayora de los deudores hipotecarios no est al tanto de la numeracin de los
artculos o incluso de las leyes que tratan la materia.
La solucin es tambin en cierta medida irrelevante cuando se trata de hipotecas
bancarias, ya que en este caso el contrato es un contrato de adhesin(54), que en forma automtica incluye la mencin de los artculos que establecen la renuncia al derecho de ser arrendatario protegido o recibir acomodacin alternativa. En mi opinin,
si queremos centrarnos en la proteccin de los derechos de los deudores, el problema
no pasa por citar o no citar el nmero del artculo.
-Un segundo caso que merece ser sealado fue la decisin en el caso Speizman(55), donde se adopt una solucin distinta a la adoptada en Rozner, aunque
en un contexto fctico tambin distinto. En este caso el acreedor era una institucin
bancaria. Se trataba de una deudora que intent defraudar al banco. Speizman firm
un contrato ficticio de venta de su vivienda. De acuerdo a este contrato, ella recibi del
banco Mishkan la suma de dinero que el comprador (ficticio) pag por la casa. Al
recibir esta suma y para garantizar los derechos del banco, firm lo que se conoce en
Israel como obligacin de hipoteca, documento previo al acta hipotecaria. Speizman
intent quedarse con el dinero sin inscribir la hipoteca en el Registro de la Propiedad,
pero el banco logr frustrar este manejo, y Speizman, no pudiendo devolver el dinero,
fue obligada a firmar e inscribir el acta hipotecaria correspondiente para que la casa
fuera vendida. El acta hipotecaria inclua la clusula de renuncia al derecho de arreglo habitacional. Como esta renuncia no figuraba en el contrato originario, Speizman
aleg que ella no estaba obligada ahora a aceptar tal renuncia.
A diferencia de Rozner, aqu la Corte decidi que las circunstancias del caso y el
hecho que se trataba de un negocio fraudulento hacan que hubiese que dar una interpretacin ms amplia al artculo, restringiendo la defensa aun en el caso de que
el contrato no incluya una referencia expresa a los artculos de la ley que permiten
la renuncia al arreglo habitacional alternativo. La Corte estableci que, sabiendo la
deudora sobre la existencia, en la hipoteca que ella se haba comprometido a registrar,
de la clasula de renuncia, no poda invocar que tena derecho al beneficio de acomodacin alternativo o a recibir el estatus de inquilino protegido. La Corte hizo una
evaluacin de la buena fe de las partes y decidi que no cabe invocar el precedente de
Rozner cuando la conducta del deudor es fraudulenta.
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sostienen que el enfoque de los tribunales en este tema ha sido ms bien limitada y
formalista,(58) en el sentido de que no han querido acentuar demasiado la obligacin
de informacin que el sistema bancario debera asumir frente al tomador de crdito
cuando se otorga un crdito hipotecario.
De todos modos, el legislador se dio por enterado de la conflictiva situacin que
se haba planteado y decidi intervenir y reformar la ley, para ponerse a tono con la
jurisprudencia pero a la vez suavizar sus efectos.
La reforma a la ley de Ejecuciones: acomodacin alternativa para todos
Tal como ya lo seal, en 2009 entr en vigor una comprensiva reforma a la ley
de ejecuciones en Israel. La idea que motiv esta reforma fue crear un marco ms
efectivo y eficiente para la ejecucin de deudas, dando a los deudores mecanismos de
defensa que garanticen sus derechos bsicos sin que los mismos frustren los legtimos
derechos de los acreedores a recibir lo que les corresponde. La reforma suprime(59)
la prisin por deudas (salvo para el caso de los alimentos) y la reemplaza por un sistema de restricciones al deudor (como por ejemplo la suspensin de la licencia de
conducir)(60), crea un marco de ejecuciones rpidas para acreedores de pequeas
deudas, consagra la preferencia del primer embargante sobre los embargos posteriores, etc.
Uno de los cambios fundamentales de esta reforma es la extensin del derecho de
acomodacin alternativa al caso de crdito hipotecario, estableciendo que tambin el
deudor hipotecario tendr derecho a arreglo habitacional alternativo, aunque limitado temporalmente.
El nuevo artculo 38(c) establece:
1)-Las disposiciones de este artculo [la referencia es al derecho de arreglo acomodacional alternativo- P.L.] se aplican a la ejecucin de hipoteca o de prenda.
2)-A pesar de lo establecido en el inciso (1), si se estableci en el contrato de hipoteca
o de prenda que la acomodacin alternativa que est a disposicin del deudor ser
de acuerdo a este inciso y no de acuerdo a los incisos (a) y (b), y siempre y cuando se
le haya explicado al deudor el significado de la renuncia en un lenguaje claro que l
entienda, tendrn lugar las siguientes disposiciones con respecto a la acomodacin
alternativa:
a).El monto de la acomodacin alternativa ser de un valor que le permita al
deudor alquilar una vivienda en la zona donde viva conforme a las necesidades del
deudor y la familia que vive con l por un perodo que no exceda los 18 meses. Sin
(58) Vase BEN OLIEL, Ricardo. La hipoteca bancaria en general y la hipoteca sobre inmueble
destinado a vivienda en particular- resea crtica, Din Udvarim, vol. 5 (2010) pp. 119, 166 (en hebreo).
(59) Al menos en forma temporaria hasta el ao 2013, en que el tema volver a ser estudiado por
el parlamento.
(60) Art. 66 de la Ley de Ejecuciones.
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embargo, el oficial de ejecucin puede poner a disposicin del deudor una acomodacin alternativa por un perodo ms prologando si encuentra que hay circunstancias
especiales que as lo justifican [].
Es decir, el nuevo articulado reconoce que en el caso de no pago de una hipoteca,
aunque el deudor haya renunciado al arreglo habitacional, tal renuncia no impedir
que el deudor tenga derecho a lo que podamos definir como un arreglo habitacional
alternativo limitado (de 18 meses), siempre y cuando se le haya explicado el significado de la renuncia. Si as no se hizo, tendr derecho a arreglo habitacional ms
amplio conforme a las reglas que rigen en los juicios no hipotecarios (es decir, no limitado a 18 meses sino de acuerdo al criterio del oficial de ejecuciones).
Es dable detenerse en algunos puntos de esta normativa.
1.-Alquiler de 18 meses: Quizs el punto ms importante en la ley es el derecho que
tiene el deudor de recibir, del total del dinero que se obtenga por la venta del inmueble, una suma que le permita alquilar una vivienda por un lapso de un ao y medio.
Estos 18 meses de alquiler no desaparecen de la deuda. El banco los puede seguir
reclamando del deudor, quien en algn momento deber afrontar de sus ahorros el
pago de esta diferencia entre el total de la deuda y los 18 meses que recibi para cubrir
temporariamente la falta de vivienda.
La idea de limitar la proteccin del deudor a 18 meses representa una frmula de
compromiso entre posturas contrapuestas. Por un lado, la posibilidad de dejar librado
a la discrecin judicial el otorgamiento de la defensa, lo cual puede crear una incertidumbre en el sistema bancario. La fijacin de un plazo est destinado a permitir al
sistema bancario un clculo de riesgos. Los 18 meses son un perodo menor que el
promedio de la ejecucin comn, donde normalmente, tal como lo indiqu, el deudor
recibe tres a cinco aos de alquiler(61).
Estos 18 meses conceden al deudor acuciado una suerte de respiro, aunque es
claro que no pueden ser una solucin al problema de la vivienda sino slo un paliativo.
2.-El lugar de la nueva vivienda: La ley establece que el importe de los 18 meses
de alquiler debe basarse en el precio de alquiler de una unidad en la zona donde viva
el deudor. La idea es que quien ha perdido su vivienda debe tener la posibilidad de
continuar viviendo en el mismo entorno social y cultural donde estaba radicado. Adems, esta disposicin evita discusiones entre el deudor y el acreedor sobre el monto
de alquiler sobre el cual deben calcularse los 18 meses. Como es sabido, los importes
de alquiler varan de zona a zona: el deudor podra reclamar el alquiler que se paga en
(61) En el derecho ingls encontramos que en el caso de quiebra el deudor tiene derecho a permanecer
en la vivienda por un ao desde el momento de la declaracin de la quiebra. Este plazo le permitira
al deudor tratar de encontrar una solucin a su problema. (http://webarchive.nationalarchives.gov.
uk/+/http://www.insolvency.gov.uk/pdfs/guidanceleafletspdf/home.pdf) [ltima visita 24-3-2013].
86
Pablo Lerner
una zona ms cara de aquella en que vive y el acreedor, por su parte, podra ofrecer el
alquiler en una zona mucho ms barata.
Continuar con el nivel que tiene el deudor en el momento del desalojo para fijar
el alquiler es una solucin justa y a la vez eficiente. As y todo, suponiendo que viva en
una zona donde los alquileres son elevados, el deudor puede elegir recibir el dinero
de acuerdo al clculo hecho sobre la zona en donde est su vivienda y alquilar en un
lugar ms barato, gozando de un perodo de alquiler ms largo.
3.-Obligacin del banco de proporcionar informacin: La reforma sigue tomando
en cuenta el deber de informacin del banco, deber que haba sido remarcado por la
jurisprudencia(62). Se establece que si se comprueba que el banco falt a este deber,
el acomodamiento alternativo se regir por las normas generales y no por las particulares de la hipoteca, es decir, el juez no estar limitado a los 18 meses sino que podr
darle una extensin. Tenemos entonces que la falta de informacin por parte del banco tiene como efecto cambiar el grado de proteccin que recibe el deudor hipotecario.
Al momento de otorgar el crdito, el banco debe constatar no solo que el deudor sabe
que renuncia sino tambin sabe a qu renuncia. El deudor tiene que tener claro que la
ley le otorga un derecho (habitacional) en caso de incumplimiento, pero que l elige
renunciar al mismo para obtener el prstamo.
Se puede opinar que, en lneas generales, este deber de informacin se encuadra
en la obligacin del banco de dar informacin a sus clientes sobre estados contables,
crditos o actividad financiera que tal cliente desarrolla en tal entidad bancaria. La
informacin que es requerida por los bancos est generalmente relacionada a costos de la transaccin(63). En el caso de la hipoteca para vivienda, en lo referido a la
acomodacin alternativa el deber de informacin tiene caractersticas particulares.
Este deber de informacin del banco no rige para aspectos de la contratacin entre el
banco y el cliente, sino con respecto al derecho que la ley establece con respecto a la
acomodacin alternativa, para el caso de incumplimiento del contrato.
El sistema bancario debe tener cierta infraestructura para facilitar que el deudor
llegue a recibir esta informacin: el empleado debe estar al tanto de lo que debe informar al cliente, los formularios deben estar claramente formulados, etc. Sin embargo,
no toda la carga cae siempre sobre el banco: se ha decidido que si el deudor se asesor
con su abogado, tal deudor no puede alegar que no recibi suficiente informacin del
banco(64).
Debe recordarse que la cuestin de la renuncia aparece varios aos despus de la
conclusin del contrato y entonces pueden surgir problemas de pruebas.
(62) Sobre la obligacin de informacin de los bancos en Israel puede verse BEN OLIEL, Ricardo.
Derecho Bancario - Parte General, Jerusalem, (1996), pp. 81 ss. (en hebreo); PLATO-SHINAR, Ruth.
Derecho Bancario: el deber de fidelidad del banco, Tel Aviv, 2010, pp. 199 ss. (en hebreo).
(63) OGUS, Anthony. Regulation Legal Form and Economic Theory, Oregon, 2004, pp. 121 ss.
(64) Vase Banco Higud LeIsrael v. Lupo, Fallos de la Corte Suprema 54 (2) 559 (2000).
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1.-Asesoramiento jurdico: La ley establece que, en todo caso de desalojo por juicio
de ejecucin (tanto si se trata de una deuda comn basada en una sentencia o de un
juicio hipotecario), el deudor tiene derecho a una suspensin de la ejecucin por un
plazo de hasta 30 das a los efectos de conseguir asesoramiento jurdico. La ley quiere
evitar que una medida tan grave para el deudor como lo es la prdida de la vivienda
pueda ser adoptada sin que el deudor tenga asesoramiento sobre sus derechos, incluida la determinacin de la suma que le corresponde.
De ms est decir que lo deseable sera que tambin el futuro deudor se asesorase,
en el momento de sacar la hipoteca, sobre los alcances jurdicos y los riesgos de esta
decisin. Ms all de la importancia del asesoramiento jurdico en el caso del desalojo, esta disposicin nos recuerda el papel que juega la presencia de un abogado a la
hora de corregir o amortizar conflictos, sobre todo aquellos que tienen transfondos
sociales. Es importante garantizar que los distinctos sectores de la sociedad tengan
un adecuado acceso a la justicia y que siempre tengan la posibilidad de defender sus
derechos con el respaldo tcnico de un profesional. De no ser as, la proteccin establecida por la ley se torna vaca de contenido.
2.-Arrendamiento protegido: La reforma no entr en la cuestin del arrendamiento
protegido y no reform la ley en ese sentido. Por lo tanto la renuncia al arredramiento
protegido realizada en el contrato de hipoteca tiene pleno valor. Ms an, teniendo
en cuenta que tal como lo expliqu la jurisprudencia ve con cierto desfavor el otorgamiento de estatus de inquilino protegido al deudor, difcilmente se pueda llegar a
casos en los cuales quien no pag su hipoteca pueda quedar como arrendatario protegido, y en ese sentido la reforma no cambia la situacin legal existente.
3.-Vigencia de la reforma: La reforma se aplica a los contratos celebrados con posterioridad a la entrada en vigencia de la ley. Es decir que la ley crea dos categoras de
deudores:
- aquellos que recibieron el crdito antes de mayo del 2009 (y que no estn protegidos o por la ley y por lo tanto no tienen derecho a la proteccin de los 18 meses)
- aquellos que recibieron su crdito despus de esa fecha y tendrn derecho a la
proteccin.
Con respecto a la primera categora, de todos modos la ley s le otorga una prerrogativa: podrn reclamar acomodacin alternativa si demuestran que cuando se
concluy el contrato con el banco no se les explic la naturaleza de la renuncia a la
acomodacin alternativa.
Hay quienes plantean que esta distincin entre contratos nuevos y viejos es criticable: si realmente la renuncia es abusiva, por qu limitarla a los contratos nuevos?(65).
Personalmente pienso que la distincin es justificada; el banco que entreg una hipoteca lo hizo sobre la base de una expectativa de restitucin segn la cual podra recibir
(65) Vase, en el sentido de esta crtica, BEN OLIEL, op. cit., nota 56, p. 162.
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Pablo Lerner
la totalidad del ingreso proveniente de la venta. Es mejor ser prudente antes de cambiar retroactivamente las reglas de juego comerciales.
4.- La proteccin a la familia del deudor: La reforma al artculo 38 no se refiere a la
medida en la que la renuncia al acomodamiento alternativo afecta tambin a quienes
no fueron parte del contrato: los hijos menores de edad del deudor. Durante mucho
tiempo se dio por sentado que si la renuncia del deudor (es decir quien recibi el crdito hipotecario) es vlida, entonces es aplicable a los hijos que viven en la vivienda.
Una interesante evolucin jurisprudencial pone en tela de juicio esta premisa.
De acuerdo a la ley israel, los contratos de adhesin estn bajo la supervisin del
Tribunal de Contratos de Adhesin, que debe dar la autorizacin para una clasula
que pueda ser considerada abusiva(66).
El Banco Tefajot present un contrato tipo de otorgamiento de crdito hipotecario
para ser aprobado por el Tribunal de Contratos de Adhesin, y este tribunal observ y
rechaz determinadas partes del mismo. Entre otras cosas, consider que la renuncia
del deudor al acomodamiento alternativo incluyendo a sus hijos menores de edad
que viven con l, era una clusula abusiva. De acuerdo al tribunal, el hijo menor de
edad no renuncia por s mismo al derecho a vivienda y no est representado en la
transaccin. Consecuentemente, al no poder ser aplicada la renuncia a los hijos menores de edad, stos conservaran un derecho a acomodacin alternativa.
No estoy tan de acuerdo con que la renuncia al derecho a acomodacin alternativa a
nombre de los hijos menores de edad pueda considerarse abusiva. Las necesidades del
crdito justifican dar margen de maniobra al sistema bancario, si la idea es dar crdito
a familias en forma relativamente accesible. Si el banco tiene que tomar en cuenta los
intereses de los hijos del deudor, quienes adems no son parte del contrato, el banco
deber ser todava ms cauto en la entrega de hipoteca. Adems, quien debera dar el
consentimiento del menor? Es necesario que los padres obtengan la autorizacin judicial para firmar la renuncia del menor? De ser, as obtener una hipoteca para una familia
con hijos puede transformarse en un procedimiento complejo y oneroso.
En una decisin a mi juicio acertada la Corte Suprema decidi revocar el fallo del
tribunal de primera instancia(67) y por lo tanto qued en vigencia el rgimen anterior
segn el cual la renuncia firmada por el deudor alcanza a los hijos menores de edad.
As y todo, y teniendo en cuenta los distintos avatares por los que ha pasado el derecho israel en la materia, no sera de extraar que se llegue en el futuro a una postura
distinta de la aceptada hasta aqu.
(66) Ley de Contratos de Adhesin (1982), art. 18. BEN OLIEL, Ricardo. Derecho Bancario - Parte
General, Jerusalem, 1996, pp. 81 ss. (en hebreo); PLATO-SHINAR, Ruth. Derecho Bancario: el deber de
fidelidad del banco, Tel Aviv, 2010, pp. 199 ss. (en hebreo).
OGUS, Anthony. Regulation Legal Form and Economic Theory, Oregon, 2004.
(67) Bank Habeinleuni ha Rishon v. The bank Authority (2010) [fallo publicado en el sitio nevo http://
www.nevo.co.il/psika_html/elyon/10002320-c21.htm].
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El crdito se basa en una determinada asuncin de riesgos por parte del acreedor. Cuando el acreedor reclama garanta hipotecaria lo hace para reducir los riesgos
del incumplimiento. La disminucin del riesgo guarda proporcin con el tamao de
la garanta solicitada. La intangibilidad de la garanta hipotecaria refleja un clculo
econmico basado en el tamao del crdito que el acreedor est dispuesto a dar al
deudor. A los efectos de distribuir los riesgos, la reforma altera la intangibilidad de la
garanta hipotecaria.
En trminos del mercado israel, el alquiler de una vivienda alcanza aproximadamente entre un 4 y un 5% del valor del inmueble. Es decir, que la suma de un ao
y medio de alquiler suma entre el 6 y el 7,5% del valor de la vivienda. Este 6-7,5% se
reducir del precio que el acreedor obtenga. El nuevo artculo 38 (c) sienta las bases
para una particular distribucin de los riesgos entre deudor y acreedor en el caso de
incumplimiento. Este reparto anticipado de riesgos se basa entonces en un menoscabo de la intangibilidad de la garanta, y esto puede llegar a tener influencia sobre
la forma en que el sistema bancario decida el otorgamiento de crditos hipotecarios.
Podra pensarse que la reforma beneficia al deudor que ha sido ms irresponsable
y que fracasa en el pago en fecha bastante prxima a la toma del crdito, ya que, si
la dificultad aparece despus de varios aos de haber pagado la hipoteca, es lgico
pensar que el deudor habr solventado ya los intereses y que el crdito an no pagado es menor que el valor de la vivienda. En ese caso, de la misma venta de la unidad
quedara una cantidad suficiente para cubrir al menos un ao y medio de alquiler, y
entonces el banco no debera descontar del precio de la realizacin del inmueble ninguna suma destinada a cubrir el alquiler.
Se puede preguntar si la reforma no puede crear en ciertos deudores la tentacin
de obtener el crdito hipotecario y no pagar la hipoteca, y de esa manera recibir los 18
meses de alquiler. Estaramos aqu ante un caso de lo que el derecho americano denomina efficient breach,(70) es decir, incumplir el contrato motivado por presuntos
beneficios que tal incumplimiento puede reportar. Esta conclusin no es slida. No
es lgico pensar que alguien invierta parte de su capital (porque el crdito hipotecario
no cubre toda la casa), compre una vivienda y permita que se la rematen para quedarse con un ao y medio de alquiler!(71).
De por s, el sistema bancario raramente otorga hipotecas que cubran ya no el
100% sino incluso el 90% del valor de la vivienda. Asumiendo que la hipoteca originaria cubriese menos del 90%, y asumiendo que el no-pago de la hipoteca empezara
despus de cierto perodo durante el cual el deudor efectiviz los pagos, la realizacin del inmueble debera cubrir el pago de la deuda y dejar (despus de deducir costas y gastos judiciales) una cierta suma que saldara el importe destinado al acomodamiento alternativo.
(70) Vase por ejemplo CALAMARI, John PERILLO, Joseph. On Contracts, 5th. ed, 2003, West, p. 619.
(71) Que, tal como lo expliqu, puede ser recuperado por el banco en el marco de una demanda
monetaria en otro proceso que se puede llevar a cabo contra el deudor por la diferencia impaga.
91
Desde el punto de vista del deudor, lo mejor sera poder comprar la vivienda con
una hipoteca relativamente pequea, pagando la casa con fondos propios. Si as fuera, y si el deudor no pudiera pagar su parte de la vivienda, entonces en el caso que no
pagara la hipoteca la venta de la vivienda dejar de todas formas una suma que le permitir al deudor cubrir su necesidad habitacional al menos por un lapso considerable.
Creo que tenemos que pensar esta reforma no tanto desde el ngulo del deudor
sino del acreedor, es decir el banco. Parecera lgico que, sabiendo que en caso de
incumplimiento el valor del bien es menor (debido que una parte de l se destina a
acomodacin alternativa), el banco sea ms cauto al conceder crdito. Teniendo en
cuenta que el sistema bancario no trabaja sobre la premisa de que puede perder dinero, el sistema bancario tomar sus recaudos para absorber las posibles prdidas.
Podra ser que se produzca una reduccin del crdito hipotecario, ya que el banco entregar menos dinero al deudor, tomando en cuenta que, en caso de incumplimiento
de la obligacin de pago, la suma de realizacin de la vivienda ser menor debido a la
deduccin del alquiler(72).
Otra variable que puede reflejar el costo potencial involucrado en la posibilidad
de tener que pagar al deudor la vivienda por un ao y medio es el costo del inters. En
la medida que el sistema bancario quiera compensar la posible prdida, aumentar
el inters que cobra al pblico por el dinero prestado, para compensar eventuales
prdidas. Se puede concebir que los bancos requieran tambin que el futuro deudor
asegure el pago de la diferencia que le correspondera en el caso de recibir la acomodacin alternativa, lo cual llevar a que el mutuario tenga que pagar un extra por el
seguro.
De ser estas premisas ciertas, se podra esperar una disminucin del financiamiento que dejar afuera del crdito bancario a sectores que no poseen medios
auxiliares para completar el prstamo; pero a lo mejor esto no es tan malo. En la medida que menos gente tenga acceso a crdito para comprar vivienda, el Estado(73)
deber tomar cartas en el problema, entendiendo que el mismo no puede ser dejado
a las reglas del mercado.
A lo mejor se llegar al entendimiento de que el problema de la vivienda debe ser
resuelto en trmino de hipotecas. Un mercado que facilita el alquiler de vivienda o
un rgimen de subsidios para familias de menores recursos pueden ser ms justos
y eficientes que llevar a gente de escasos recursos a embarcarse en hipotecas a largo plazo. Si esta reforma dificulta la obtencin de crdito hipotecario, puede ser que
vuelva mucho ms acentuado el hecho de que la dificultades de la vivienda puedan
Pablo Lerner
93
Sumario: Introduccin. -El modelo Mitchell de estructura del conflicto. -La dinmica del conflicto. -La dinmica del conflicto- disputa.
-Momentos del conflicto. -La Disputa por Malvinas. Naciones Unidas
toma nota del conflicto. -El manejo del conflicto en el seno de Naciones Unidas. -La Autodeterminacin como argumento en el proceso de
descolonizacin. -Diferenciando el status colonial de Malvinas. -Las
maniobras dilatorias britnicas. Conclusin.
Introduccin
La crisis y la guerra subsiguiente producida en el Atlntico Sur en 1982, puede
entenderse en profundidad desde los marcos tericos del conflicto interestatal y
de la negociacin. La propuesta de la siguiente sntesis es encuadrar la evolucin
del contencioso Malvinas en una etapa en la que dicho tema se introduce en Naciones Unidas y que derivara, ms tarde, en un punto muerto luego de 17 aos
de negociacin, 17 aos de guerra segn la expresin de Hastings y Jenkins(1).
Dichas negociaciones se llevaron a cabo en trminos de juego de suma relativa,
pero slo en beneficio de los britnicos. Finalmente la subordinacin de cualquier
salida a los deseos de los isleos termin por agotar la paciencia argentina amenazando hacer uso de la fuerza. La advertencia que la cuestin haba entrado en
curso de colisin fue hecha, precisamente, por la dinmica del conflicto desde la
dcada de los 60.
As, el conflicto iniciado en 1833 haba entrado en un dilema: autodeterminacin/
soberana de imposible resolucin, desde el punto de vista terico, la negociacin se
planteaba en trminos de suma cero y, en trminos fcticos, la decisin de Gran Bretaa de seguir las negociaciones por vas secundarias sin tratar la cuestin de fondo:
la soberana, fue abonando el camino hacia el punto muerto en el que deriv el conflicto, y luego disputa, a casi 150 aos de su inicio.
El modelo Mitchell de estructura del conflicto
El conflicto de Malvinas como una situacin en que las partes desean metas que
son percibidas como obtenibles por uno de ellos, en trminos de Mitchell(2), moviliz las energas de argentinos y britnicos en la bsqueda de metas incompatibles:
la posesin de las Islas Malvinas y sus dependencias. Gran Bretaa, quien la haba
ocupado por la fuerza en 1833, deseaba mantener el statu quo y Argentina, quien haba sido desposeda de una parte de su territorio, deseaba modificarlo. El acto de las
Partes, en la relacin conflictiva se tradujo en una secuencia de conductas recprocas
que caracterizaron la dinmica del proceso hasta llegar a la crisis y guerra de 1982.
Mitchell introduce un modelo explicativo para conflictos polticos y militares
internacionales a partir de una relacin tradica que est implcita en la estruc-
(1) HASTINGS, M. JENKINS, S. La Batalla por las Malvinas, Emec, Buenos Aires, 1984, p. 31.
(2) MITCHELL C. R. The Structure of International Conflict, Palgrave, London, 1986.
96
tura del conflicto. Esta tiene tres componentes: a) comportamiento, b) situaciones y c) actitudes.
1.- Situacin de conflicto: una situacin de conflicto ser definida como cualquier
situacin donde dos o ms actores perciben que ellos poseen metas incompatibles. Por
meta se entiende deseos conscientes de resultados futuros, condiciones o estados finales, que frecuentemente tienen un valor intrnseco para los actores pero que tambin
tienen con ello beneficios incrementados o costos decrecientes para los mismos(3).
La meta de Argentina de desplazar a Gran Bretaa de Malvinas es incompatible con la
aspiracin britnica de mantener, aun con la libre determinacin de parte de los isleos,
la proyeccin en el Atlntico Sur. Entre soberana territorial, Argentina y libre determinacin, Gran Bretaa, no hay alternativas por lo que implica en valores tangibles e intangibles que es lo que, en definitiva caracteriza la incompatibilidad de metas vigentes.
Respecto de las fuentes de incompatibilidades de metas, stas radican en un juego
entre valores sociales y estructura social. Muchas situaciones de conflicto involucran condiciones de escasez y valores que se convierten en premio con la posesin de algunos recursos o posiciones, otros resultan de la incompatibilidad de valores o distribucin de recursos sobre las estructuras sociales o sobre las creencias y comportamientos de otros(4).
Malvinas se constituye para las partes en valores innegociables como lo son la autodeterminacin, por el lado britnico, y la soberana, por el lado argentino. Pero Malvinas tambin tiene cuestiones ms tangibles como es la proyeccin en el Atlntico Sur, en el caso
argentino, el pleno dominio sobre su espacio martimo y su proyeccin antrtica. En el
caso de Gran Bretaa, la posibilidad de tener presencia en espacios martimos y antrticos
muy lejanos del pas que de otro modo no tendra. Por otra parte, se pusieron de manifies-
(3) Ibidem.
(4) La interaccin entre estructura social y valores puede verificarse en el sistema social campesino,
sociedad limitada de bienes o bienes escasos: siempre es posible la emergencia de conflicto por metas
incompatibles. La desigualdad de acceso a bienes materiales conduce a desarrollos de estructuras
sociales basadas en la divisin tener o no tener. En el ambiente internacional, dada la estructura del
sistema de carcter anrquico y con sociedades basadas en el estado territorial, el camino para resolver
conflictos de metas incompatibles es a travs de la violencia organizada. Las posibilidades de derivar en
conflictos altamente letales es ms propio de este tipo de estructura social internacional. MITCHELL,
C. R. The Structure of International Conflict, Palgrave, London, 1986.
97
3.- Comportamiento de conflicto: podra definirse como tal a las acciones emprendidas por un actor, en cualquier situacin de conflicto, contra el actor oponente,
con la inatencin de hacer que ste abandone o modifique sus metas. Aqu se introduce un elemento sustancial: la interpretacin de la motivacin de un comportamiento,
es decir, si una accin verdaderamente est intentando afectar a un adversario de tal
suerte de provocar un cambio en sus metas u objetivos. Otros elementos esenciales en
la definicin son: las intenciones de las partes y los objetivos sustentando las acciones.
Frente a la actitud reticente britnica para tratar la cuestin de fondo se produjo
un cambio en el comportamiento argentino: ocupacin de las Islas Malvinas a lo cual
respondi un comportamiento britnico: el envo de la Task Force.
Es interesante agregar la distincin entre conflicto, aplicado al comportamiento
que busca afectar al oponente y la competencia, donde el comportamiento busca el
logro de metas, es decir la eficacia para obtener lo que se busca contando con los recursos necesarios para ello y la decisin de utilizarlos.
No necesariamente el comportamiento de conflicto deviene en violento. ste no
emerge automticamente de una situacin de conflicto, aunque el conflicto introduzca elementos de coercin o estratgicos que generen costos al oponente, de continuar
en la persecucin de la meta incompatible.
Donde haya una vida de relaciones, de la misma manera en que se da la cooperacin, tambin se da el conflicto. Los conflictos, en muchos casos, se originan a partir de
buenas relaciones que se quiebran con el tiempo(8).
La historia internacional muestra numerosos casos de conflictos donde los comportamientos no han derivado en violencia sino que han permanecido mucho tiempo coexistiendo con comportamientos de cooperacin y coexistencia pacfica. Como
ejemplos, los tiempos de la detente entre EE.UU. y la URSS de acuerdo con el siguiente
esquema:
Argentina y Gran Bretaa mantuvieron una larga historia de cooperacin en diferentes campos, fundamentalmente en el econmico y el comercial. No obstante, el
conflicto de Malvinas se mantuvo latente o manifiesto a travs de protestas, negocia(8) DALLANEGRA PEDRAZA, L. Modelos de Resolucin de Conflictos Internacionales: Mtodo
Transformacin, Working Paper N 08, Centro Argentino de Estudios Internacionales (www.caei.com.
ar), Buenos Aires, 2005.
99
cambio en el ambiente. En el caso de Gran Bretaa, los cambios en las argumentaciones: descubrimiento, ocupacin, autodeterminacin, segn las reglas de juego de la
poltica internacional
b) Entre las Partes: cuando diferentes patrones de comunicacin e interaccin
emergen en el tiempo y los conflictos escalan, desescalan o desaparecen. El envo de
la misin Shackleton signific una escalada de crisis que termin con ruptura diplomtica e incidentes riesgosos en el Atlntico Sur y luego el retorno a la mesa de negociaciones con las Conversaciones Exploratorias.
c) Entre las Partes y su ambiente: como la ltima reaccin al conflicto, en forma
de un amplio rango de esfuerzos como garanta del involucramiento de una tercera
parte en distintos roles de interventores, intermediarios o impositores de lmites a un
comportamiento o acuerdo. Naciones Unidas fue el mbito donde el conflicto se volvi disputa, por su expresin pblica, y se promovi la negociacin como bsqueda
de solucin pacfica a la controversia.
La dinmica del conflicto- disputa
El conflicto y luego disputa de Malvinas fue un proceso dinmico que sigui diferentes estadios. La ocupacin por la fuerza en 1833 fue su punto inicial de un status quo
quebrado y restaurado en 1982. Este largo periodo puede ser graficado, como lo seala Mitchell, teniendo en cuenta que Gran Bretaa mantuvo, a pesar del conflicto, una
situacin cooperativa con la Repblica Argentina en el campo comercial, econmico,
poltico y cultural y cuya influencia, a travs del modelo de crecimiento centrado en el
sector externo, promovido por la Generacin del 80, recin entrar en decadencia en
1930. No obstante se establece un estadio de meta incompatible caracterizado en enero
de 1833 y reconocido como tal a partir de las reiteradas protestas del gobierno argentino
ante el par britnico. Un tercer estadio se instala cuando el conflicto deviene en disputa
en el momento que Argentina pone en conocimiento de Naciones Unidas el contencioso. El comportamiento de ambos actores se encaminar por va de la negociacin. Esto
puede observarse haciendo una adaptacin de la propuesta de Mitchell, aplicando el
concepto de disputa cuando la controversia se hace pblica, en lugar de concepto manifiesto y obviando, para el caso de Malvinas, el conflicto sorpresivo.
102
actores en 1976-79 y, luego, en un desplazamiento hacia niveles ms bajos de intensidad con la reanudacin de las negociaciones.
(11) ESPINOSA. MORAGA, O. La cuestin de las Islas Falkland (1492- 1982), Biblioteca del Oficial,
Volumen LXVIII, Santiago de Chile, 1983, p. 39.
104
En aquella oportunidad Argentina, dej sentado el litigio con Gran Bretaa sobre
el Archipilago de Atlntico Sur, reivindicando la legitimidad de sus ttulos. Esto fue
reiterado en la segunda conferencia de La Habana en 1940.
Finalizada la Segunda Guerra Mundial, la Organizacin de Naciones Unidas impuls decididamente el fin del colonialismo. La Carta de 1945, en el capitulo XI sobre
Declaracin relativa a territorios no autnomos, refiere a la necesidad de promover
la independencia de aquellos pueblos que an no alcanzaron el desarrollo de gobiernos propios.
El conflicto deviene en disputa al hacerse de notoriedad pblica internacional, en
el mbito propicio para dirimir las disputas interestatales, debido a que el contencioso anglo argentino adquiere trascendencia ms all de los actores especficos.
Esta afirmacin se sustenta siguiendo el concepto de que el conflicto de Malvinas
fue un desacuerdo especifico referido a un derecho en el que el reclamo de una de
las partes es rechazada por otra a travs de un contra reclamo y un perjuicio(12) y el
mismo trasciende el mbito estrecho de las partes.
Las disputas son la parte del proceso de conflicto, como se defini anteriormente,
en donde las partes poseen metas incompatibles y se persiguen por estrategias pblicas vis vis a su oponente en orden a lograr esos objetivos. Dicho ms concretamente,
es una situacin de conflicto acompaada de un comportamiento pblico abierto.
Por caso, la disputa de Malvinas fue llevada al seno de Naciones Unidas para ser
tratada en el marco del proceso de descolonizacin, como un caso de status colonial.
Argentina busc en ese foro la posibilidad de lograr una negociacin para obtener su
meta: la transferencia de la soberana y Gran Bretaa mantener el status quo, situacin de dominio, a travs del reconocimiento de la autodeterminacin de los isleos.
Esta disputa, como toda disputa, es una parte inevitable de las relaciones internacionales. Los Estados frecuentemente pueden no acordar sobre diferentes cuestiones,
el modo de usar un ro o la propiedad de parte de un territorio. Es cierto que uno de las
partes podra cambiar de posicin, aceptando algo alternativo, pero frecuentemente,
en cuestiones de principios, esto no es as. La soberana y la autodeterminacin, en
el caso de la disputa de Malvinas, es una cuestin de principios y, precisamente, es lo
que torna imposible la salida del laberinto en el que ha quedado incorporada la cuestin. Pero esta cuestin de principios, en el caso britnico, encubri una estrategia
de usurpacin y mantenimiento de la misma a partir de negociaciones secundarias,
negndose a tratar la cuestin de fondo, lo que pondra en descubierto la debilidad
de la tesis de autodeterminacin en cuanto la misma no puede ser aplicada al caso de
usurpacin por la fuerza de un territorio, desplazando a la poblacin residente y sustentandola reiteradamente en el pretexto de terra nullius toda vez que: Nuestra formal
ocupacin de ellas y los sucesivos actos de gobierno realizados cubren ambas posibili(12) MERRILLS, J.G. International Dispute Settlement, (Second edition), Grotius Publications Limited,
Cambridge, 1991.
105
ante la Comisin IV, una declaracin salvaguardando sus derechos sobre Malvinas,
Georgia del Sur, Sandwich del Sur y Antrtica Argentina y afirmando que el nombre
correcto con que debera mencionarse a las Islas era el de Malvinas(16).
4. La Repblica Argentina no ha reconocido nunca la ocupacin de referencia (especficamente Islas Malvinas y sus Dependencias, y ha protestado por el acto originario
que la determin (1833), cada vez que las circunstancias as lo permitieron. Tampoco
reconoce los actos que cualquier otra potencia pueda realizar en otras islas antrticas,
tales como Georgias del Sur, Sandwich del Sur, Orcadas del Sur, Shetland del Sur y otras
tierras polares continentales situadas dentro del Sector Antrtico Argentino, pues esas
islas y tierras pertenecen a la Repblica Argentina por incuestionables derechos histricos, jurdicos y geogrficos, y por el ejercicio continuado de su soberana, establecida
por intermedio de la primera ocupacin efectiva y constantemente mantenida(17).
El 14 de diciembre de 1960 marca un hito en el proceso de descolonizacin, en general y en la cuestin Malvinas en particular. Con el objetivo de acelerar el proceso de
descolonizacin, la Asamblea General de Naciones Unidas aprob la Resolucin 1514
(XV) denominada Declaracin sobre la concesin de la independencia a los pases y
pueblos coloniales. La importancia de este documento es que abre las puertas para la
negociacin bilateral entre Argentina y Gran Bretaa y da la oportunidad para abordar el tema en el mbito multilateral(18).
La Autodeterminacin como argumento en el proceso de descolonizacin
Gran Bretaa, en su constante ajuste de estrategias a los cambios en las reglas de
juego de la poltica internacional, asumiendo la debilidad de los argumentos referidos a la prioridad en el descubrimiento y a la prescripcin adquisitiva por la posesin continuada y pacfica desde 1833, vuelve a cambiar el eje de su argumentacin.
El tercer argumento se adecuaba ms a los nuevos tiempos en pleno proceso de la
descolonizacin. La apelacin a la autodeterminacin (libre determinacin) de los
isleos puso las cosas en un ngulo diferente y le dio a los isleos la posibilidad de
consolidarse como fuerza de presin, clausurando cualquier posibilidad de negociacin seria sobre la cuestin soberana, limitando la capacidad de maniobra del propio
gobierno britnico que opt por dar largas al asunto(19).
Lo sustantivo de la extensa declaracin de la Resolucin 1514 (XV) es que contempla dos principios que generaran serias consecuencias sobre el contencioso britnico- argentino:
(16) En el punto 8 se deja asentado que la declaracin no afecta en ninguna forma los tradicionales
vnculos de amistad que durante ms de un siglo han unido sin interrupcin a la Repblica Argentina
con el Reino Unido. ESCUD, C. - CISNEROS, A. Historia de las Relaciones Exteriores Argentinas, CARI,
Buenos Aires, 1999, p. 75.
(17) Ibidem.
(18) Ibidem.
(19) Ibidem.
107
la isla Diego Garca, colonia britnica situada en pleno Ocano ndico. En ella viva
una poblacin compuesta por descendientes de trabajadores provenientes de la India
oriental y de frica, llevados en los siglos XVIII y XIX para cultivar las plantaciones.
Todo eso cambi en 1973. En el cuadro de la guerra fra y por temor a la amenaza de la
ex Unin Sovitica, la isla fue transferida a los Estados Unidos para ser utilizada como
base de la fuerza area y sus 4.500 habitantes trasladados manu militari a las Islas
Seychelles. De autodeterminacin, ni hablar(21).
El 27 de noviembre de 1961 se aprueba la Resolucin 1654 (XVI), en la que se reafirman los principios de la Resolucin 1514 y se crea un Comit Especial con 17 miembros. Al ao siguiente, en 1962, este Comit se ampla a 24 miembros en el marco de
la Resolucin 1810 (XVII). El Comit Especial encargado de examinar la situacin
con respecto a la aplicacin de la Declaracin de Concesin de la Independencia a
los pases y pueblos coloniales fue popularizado con el nombre de Comit Especial
de los 24(22).
En este XVII periodo de sesiones de la Asamblea General, el delegado argentino
Santos Muoz expuso la postura argentina respecto de la aplicacin del principio de
libre determinacin de los pueblos:
(...)(L)a aplicacin de (este principio), tal como ha sido establecido en la Carta
de Naciones Unidas, es necesario aclarar que no puede ser hecho ciegamente ni en
forma absoluta. Hay casos en que se presentan circunstancias que condicionan su
ejercicio y factores que limitan su alcance.
As, cuando est de por medio la integridad territorial de un Estado o la particular situacin de ciertos territorios en litigio, debemos poner extremo cuidado en
su interpretacin y en su aplicacin (...). Un ejemplo de ello lo tenemos en las Islas
Malvinas, o sea cuando, como en ese caso, se trata de territorios separados por la
fuerza sin que los acuerdos internacionales posteriores hayan convalidado esta situacin de hecho y, en especial, cuando la poblacin originaria ha sido dispersada
y pequeos grupos de colonos de la Potencia ocupante se han instalado en la regin.
El principio de libre determinacin no podra ser aqu aplicado, pues pondra el
destino de estos territorios en manos de un limitado grupo de colonos de la Potencia
que se ha instalado all por la fuerza, violando el derecho internacional(23).
Por una modificacin en la organizacin, el Comit de los 24 pas a depender de
la Cuarta Comisin encargada de la administracin fiduciaria de territorios, que inclua los territorios no autnomos y responda directamente a la Asamblea General.
El Comit funcionaba dividido en tres subcomits de trabajo. En 1964, se asign al
Subcomit III el estudio del caso Malvinas y sus dependencias. Poco antes de que el
(21) ORTIZ DE ROZAS, C. Historia Oficial Britnica sobre las Islas Malvinas. Anlisis crtico, Academia
de Ciencias Morales y Polticas, Buenos Aires, 2006, p.18.
(22) ESCUD, C. CISNEROS, A. Historia de las Relaciones Exteriores Argentinas, ob.cit.
(23) Idem, p. 72.
109
(24) En 1964, Miguel Fitztgerald, piloto argentino, aterriz en las Islas izando la bandera argentina
y realiz una ocupacin simblica.
(25) The Franks Report, Londres, 1983, p. 19.
(26) HOPE A. F. J. Sovereignty and decolonization of the Malvinas (Falkland) Islands, ob. cit. p. 430.
110
protestado constantemente desde 1833, como haba dicho su representante, sino que
haba guardado silencio por espacio de hasta treinta y cinco aos(29).
Volviendo a las discusiones en Naciones Unidas, el 8 de septiembre de 1964, comenz el debate sobre Malvinas. Los objetivos diplomticos de los argentinos eran:
a) Obtener el reconocimiento de la soberana sobre Malvinas.
b) Oponerse a cualquier intento de convalidar la tenencia britnica a partir del
criterio de autodeterminacin.
c) Conseguir que el Subcomit recomendara alguna accin para lograr el objetivo
de derechos soberanos argentinos sobre las Islas.
El representante permanente adjunto argentino en Naciones Unidas remiti una
nota a los presidentes del Comit 24 y del Subcomit III, expresando el deseo de participar de los debates de la Subcomisin en razn de los derechos soberanos que le
asisten a la Repblica Argentina. Patrick Dean, a su vez, emiti otra nota al presidente
del Comit de los 24, advirtiendo sobre la indubitable soberana britnica en las Islas.
Ambos pases fueron autorizados a participar de los trabajos del Subcomit con voz
pero sin voto(30).
En consonancia con lo anterior, el Informe Franks seal que, cuando el Gobierno
argentino plante la cuestin en las Naciones Unidas, en un subcomit del Comit
Especial sobre la situacin con respecto a la aplicacin de la Declaracin de la concesin de la independencia a los pases y pueblos coloniales, el representante britnico
declar que el Gobierno britnico sostena que la cuestin de la soberana sobre las
islas no es negociable, pero que estaban dispuestos a discutir el mantenimiento y el
desarrollo de las relaciones pacficas entre el Reino Unido y las Islas Malvinas por un
lado, y Argentina, por el otro(31).
Como resultado de las deliberaciones, las recomendaciones mencionadas, pasaron al Comit Especial quien confirm que todo el contenido de la Declaracin sobre
concesin de la independencia de los pases y pueblos coloniales era aplicable al
territorio de Malvinas. Tambin se tom nota de la existencia de una disputa a raz de
la soberana en las Islas entre los gobiernos de Gran Bretaa y Argentina e inst a los
gobiernos a entablar negociaciones, teniendo en cuenta las disposiciones y objetivos
de la Carta de Naciones Unidas y la Resolucin 1514 (XV).
(29) ONU. AG XIX Periodo de Sesiones, Anexos, Nueva York 1965, 490.
(30) Equipo del Sunday Times, 1983.
(31) The Franks Report, Londres, 1983, p. 18
112
El delegado de Estados Unidos en las Naciones Unidas inform a los representantes britnico y argentino que ambos pases deban negociar bilateralmente la cuestin
de la soberana territorial ya que sta no era de incumbencia de Naciones Unidas(32).
Mientras tanto, la Inteligencia britnica adverta en marzo de 1965 sobre las posibilidades de amenaza argentina sobre las Islas, sosteniendo que era poco probable
que se diera algn tipo de asalto sobre Malvinas o sus dependencias pero, en caso de
que alguna operacin no oficial pusiera pie en las Islas, el gobierno argentino, bajo la
presin de la opinin pblica, podra cambiar radicalmente su posicin(33).
Diferenciando el status colonial de Malvinas
El 27 de septiembre de 1965, el canciller argentino Zavala Ortiz, en su discurso en
Naciones Unidas, defendi la posicin argentina sobre Malvinas y dejando en claro
su status:
(...) (S)e trata de administracin ilegitima, que el Reino Unido de la Gran Bretaa e Irlanda del Norte ejerce sobre una parte integrante de nuestro territorio nacional, ocupado por la violencia, luego de haber desalojado a la autoridad argentina
que ejerca pacficamente el derecho de soberana, a titulo de continuador innegable de los derechos territoriales de la metrpoli espaola (...). Vale decir, las Islas
Malvinas nunca formaron parte del territorio del Reino Unido. Tampoco pudieron
constituir una colonia, en el sentido clsico del concepto, desde el momento que nadie poda crear un status jurdico que variase por s mismo la carencia del derecho
a la ocupacin ni el derecho argentino a reclamar su integracin territorial(34).
El 17 de noviembre de 1965, la Cuarta Comisin aprob un proyecto de resolucin
en la que tomaba nota de la existencia de una disputa por parte de Argentina y el Reino Unido respecto de Malvinas e invitaba a ambos gobiernos a proseguir las negociaciones recomendadas por el Comit Especial(35).
El 16 de diciembre de 1965, se vot el texto del Proyecto que se convirti en la Resolucin 2065 (XX)
La Asamblea General
Habiendo examinado la cuestin Malvinas (Falkland Islands). Teniendo en
cuenta los captulos de los informes del Comit Especial encargado de examinar la
situacin respecto a la aplicacin de la Declaracin sobre la concesin de la independencia a los pases y pueblos coloniales concernientes a las Islas Malvinas (Falkland Islands) (...) y en particular las conclusiones y recomendaciones aprobadas
(32) LANS, J. A. De Chapultepec Al Beagle. Poltica Exterior Argentina 1945-1980, Emec, Buenos
Aires, 1984.
(33) The Franks Report, Londres, 1983, p. 19.
(34) ESCUD, C. CISNEROS, A. Historia de las Relaciones Exteriores Argentinas, ob.cit., p. 75.
(35) LANS, J. A. De Chapultepec al Beagle. Poltica Exterior Argentina 1945-1980, ob. cit.
113
por el mismo relativas a dicho Territorio (...). Tomando nota de la existencia de una
disputa entre los gobiernos de la Argentina y del Reino Unido de Gran Bretaa e
Irlanda del Norte acerca de la soberana sobre dichas Islas.
I.-Invita a los gobiernos de la Argentina y del Reino Unido de Gran Bretaa e
Irlanda a proseguir sin demora las negociaciones recomendadas por el Comit Especial encargado de examinar la situacin con respecto a la aplicacin de la Declaracin sobre la concesin de la independencia a los pases y pueblos coloniales a fin
de encontrar una solucin pacfica al problema, teniendo debidamente en cuenta
las disposiciones y los objetivos de la Carta de las Naciones Unidas y de la Resolucin 1514 ( XV) de la Asamblea General, as como los intereses1 de la poblacin de
las Islas Malvinas ( Falkland Islands).
2.-Pide a ambos gobiernos que informen al Comit Especial y a la Asamblea
General, en el vigsimo primer periodo de sesiones, sobre el resultado de las negociaciones (Resolucin 2065 (XX).
La resolucin 2065 (XX) tuvo 94 votos a favor y 14 abstenciones. Gran Bretaa no
vot en contra.
Tres elementos relevantes para la Repblica Argentina va a introducir la Resolucin:
El primer elemento es que dej en claro que sobre el territorio de Malvinas exista
una disputa y que deba resolverse por medios pacficos entre ambos pases, por lo
que Gran Bretaa no poda tomar decisiones unilaterales en relacin al destino del
archipilago. De tal manera, Naciones Unidas devuelve al plano bilateral una cuestin compleja, cargada de elementos innegociables y la incorporacin de una tercera parte en la disputa: los isleos y su derecho a optar por seguir siendo britnicos(36).
Segundo elemento: todas las conversaciones incluyeron, a partir de entonces, las
dependencias de las islas: las Georgias del Sur y Sandwich del Sur. Tanto la resolucin 1514 (XV) como la 2065 (XX9 adquieren particular relevancia para la posicin de
la Repblica Argentina porque hacen caer la cuestin de la prescripcin, esgrimida
por Gran Bretaa, al considerar que hay una disputa de soberana.
Demuestran claramente por un lado que la comunidad internacional no consideraba- ni considera- consolidada la ocupacin britnica y, por otro lado, que los principios
subyacentes de la prescripcin puedan considerarse contrarios a la doctrina general de
descolonizacin desarrollada por las Naciones Unidas en base a la Resolucin 1514
(XV) de 1960(37).
Lo expresado contradice la posicin britnica de 1982 referida a separar de la discusin de Malvinas a las dependencias de Georgias y Sandwich, que es lo que sostiene
(36) Ibidem.
(37) HOPE, A. F. J. Sovereignty and decolonization of the Malvinas (Falkland) Islands, ob.cit., p. 436.
114
(38) BOLOGNA, A. B. El conflicto de las islas Malvinas, Ediciones Facultad, Rosario, 1992, p. 31.
115
islas era ilegal. No obstante hubo acuerdo en que se deba hacer un examen detallado
de manera que se disminuyera la friccin y se limitara la escala de la controversia(39).
Las maniobras dilatorias britnicas
En 1966, los britnicos propusieron enfriar la cuestin de la soberana por 30 aos,
al final de los cuales los isleos decidiran a qu pas deseaba pertenecer. En esos
aos, los britnicos informaron a Argentina que Gran Bretaa cedera la soberana
bajo ciertas condiciones, adelantando que la ms importante era la aceptacin de la
autoridad argentina por parte de los isleos. Por primera vez apareca esta cuestin de
la soberana como un tem negociable para los britnicos(40).
El 15 de diciembre de 1966, los representantes de ambos pases ante Naciones
Unidas enviaron notas al Secretario General, anuncindole que se haban realizado
reuniones en Londres con el objeto de resolver el tema de la soberana sobre las Islas(41).
Como lo seala Lans, (p)or su parte, la Asamblea General aprob, por unanimidad, el Consenso de la Cuarta Comisin donde se reitera el pedido a las partes de
continuar con las negociaciones y mantener informada a la Comisin Especial: Con
referencia a la Resolucin 2065 ( XX) de la Asamblea General, del 16 de diciembre de
1965, relativa a la cuestin de las Islas Malvinas (Falkland Islands), la Cuarta Comisin tom nota de las comunicaciones de fecha 15 de diciembre de 1966, enviadas por
la Argentina y el Reino Unido de Gran Bretaa e Irlanda del Norte... En relacin con este
tema la Comisin lleg a un consenso a favor de que se instara a ambas partes a que
continuaran las negociaciones con el objeto de lograr lo antes posible una solucin pacfica del problema y a que mantuvieran debidamente informados al Comit Especial
encargado de examinar la situacin con respecto a la Declaracin sobre la concesin de
la independencia de los pases y pueblos coloniales y a la Asamblea General acerca de
la marcha de las negociaciones sobre esta situacin colonial, cuya eliminacin interesa
a las Naciones Unidas dentro del marco de la Resolucin 1514 ( XV) de la Asamblea
General, de fecha 14 de diciembre de 1960(42).La unanimidad en la aprobacin de lo
precitado indica que por primera vez el gobierno britnico acepta apoyar la iniciativa
sobre la cuestin Malvinas en el seno de Naciones Unidas, reconociendo, adems,
que haba una situacin colonial.
El 22 de septiembre de 1966 el canciller argentino Costa Mndez se dirigi a la
Asamblea General, agradeciendo a Naciones Unidas el apoyo a la posicin argentina
(39) The Franks Report, Londres, 1983, p. 20.
(40) FISHER, R. J. Interactive Conflict Resolution, Syracuse University Press, Nueva York, 1997.
(41) En septiembre de 1966, un grupo de jvenes pertenecientes al Movimiento Nueva Argentina
hacen el segundo aterrizaje en Malvinas. En realidad, desvan un avin de Aerolneas Argentinas,
obligndolo a aterrizar en Puerto Stanley. LANS J. A. De Chapultepec al Beagle. Poltica Exterior
Argentina 1945-1980, ob.cit.
(42) Consenso de la Cuarta Comisin citado por Lans en la obra citada en nota anterior.
116
e informando acerca de las negociaciones bilaterales y su futuro, afirmando la permanente e indiscutida poltica argentina de lograr la soberana sobre Malvinas.
Mi pas confa en que esta disputa sea resuelta en forma definitiva y a la brevedad
posible y en que podamos comunicar prximamente a la Asamblea General que se ha
alcanzado la solucin pacifica y permanente que prev la Resolucin 2065 de la vigsima Asamblea. La cuestin de las Islas Malvinas tiene para carcter sustancial: ella
afecta la soberana de una parte de su territorio, y es sta la explicacin de algunas
actitudes individuales que tienen repercusin en los medios de informacin. Pero no
obstante todo ello, la Argentina, fiel a su tradicin histrica, procura su solucin en
forma pacfica y a travs de negociaciones(43).
Conclusin
Dos Resoluciones de Naciones Unidas marcan la nueva etapa histrica de la confrontacin anglo - argentina que deriv en la guerra de 1982:
a) El 14 de diciembre de 1960 la Asamblea General de Naciones Unidas aprob la
Resolucin 1514 (XV) titulada Declaracin sobre la concesin de la independencia a
los pases y pueblos coloniales. Se contemplan dos principios fundamentales: de libre
determinacin y de la integridad territorial.
b) El 16 de diciembre de 1965, se vot el texto del Proyecto que se convirti en la
Resolucin 2065 (XX). Toma nota de la existencia de la disputa entre Argentina y Gran
Bretaa e invita a ambos gobiernos a proseguir sin demora las negociaciones.
El modelo de Mitchell permite observar el comportamiento de los actores interestatales en los conflictos polticos y la derivacin de dichos conflictos en enfrentamientos armados. Se han tenido en cuenta los tres componentes de la triada aportada por
el autor referido al comportamiento, las situaciones y las actitudes de los actores en
conflicto para tener un marco explicativo de la etapa donde el conflicto, iniciado en
1833 se torna disputa, una vez llevado el caso ante Naciones Unidas, momento en que
la confrontacin se hace pblica.
(43) CARI I, 278-80: Doc A/PV: 1420 citado por Cisneros y Escud en ESCUD, C. CISNEROS, A.
Historia de las Relaciones Exteriores Argentinas ob.cit, p. 29.
117
Esteban F. Llamosas
impactara el triunfo y la consolidacin de la Revolucin? Definitivamente, intentando borrar esa primera actitud opositora para mostrar otra de adhesin y simpata. El
den Funes, ya en Buenos Aires al servicio del gobierno, explicit en oficio que acompaaba a su clebre Plan de Estudios de 1813, que este era hijo de las nuevas circunstancias: No me ha sido posible evacuar este encargo con ms anticipacin. La grande
revolucin que ha sufrido el Estado, deba influir en este gnero de trabajo y hacerle
experimentar sus mismas vicisitudes. Un plan de educacin literaria bajo un gobierno
absoluto, no poda convenir bajo una constitucin libre(2). El Plan fue presentado
(y luego as interpretado), como un programa novedoso para una poca inaugural.
Sin embargo, despus de estudiarlo en profundidad, sabemos que no alter de modo
decisivo las lneas de enseanza que venan de tiempos coloniales, y que las novedades que incorpor estuvieron lejos de configurar modernismo. El triunfo del proceso
poltico iniciado en 1810, y el estigma que significaba para Crdoba haberse opuesto,
provocaron una sobreactuacin para presentar una ciudad que haba adherido desde
el comienzo al cambio poltico. Esa ciudad requera figuras y ejemplos. La figura fue el
den Funes y uno de los ejemplos su Plan de Estudios para la Universidad.
Surge entonces inevitable la pregunta. Si no hubo ruptura con el pasado en el
Plan, qu signific ste para la Universidad?, cmo se recibi y explic el cambio
poltico?, hubo una adhesin incondicional a una revolucin moderna, como parece
indicar cierta bibliografa? (esto implicara admitir previamente que la revolucin fue
moderna, y eso es algo muy discutible), se repleg la Universidad sobre si misma,
poniendo un dique al cambio? O se adapt con unos objetivos bien precisos?
Para responder estas preguntas contamos con buenos testimonios. El ejemplo del
Plan de 1813/15, ya analizado, es uno de ellos(3). Tambin las oraciones patriticas de
Pantalen Garca, ltimo rector franciscano de la Universidad; la actuacin del propio
den Funes, inserto desde el comienzo en la institucionalidad del orden nuevo; la de
Jernimo de Salguero y Cabrera, alumno de Instituta y firmante del Acta de Independencia; y la de Pedro Ignacio de Castro Barros, doctor en Teologa y ferviente defensor
de la Revolucin. Ahora agregamos otra fuente, el Discurso de Apertura del Aula de
Jurisprudencia del ao 1813, pronunciado por el profesor Jos Felipe Funes. El momento en que se produjo obligaba a definiciones sin medias tintas: se acababan de
abrir las sesiones de la Asamblea General Constituyente.
Ante la ausencia de lecciones o anotaciones de clases, este testimonio tiene la ventaja de permitirnos conocer de primera mano las ideas sobre el derecho, la sociedad y
la revolucin, que tena un catedrtico de Jurisprudencia cordobs en esta poca convulsionada. El estudio de estos temas a travs de los planes de enseanza, los textos
y autores all sealados, si bien resultan indicativos de unas intenciones y unas ideas,
dejan la duda sobre su efectiva aplicacin en la prctica cotidiana de la Facultad. El
(2) Papeles del den Gregorio Funes. Plan de Estudios para la Universidad Mayor de Crdoba por el
Dr. Gregorio Funes. Crdoba. Ao 1813, Biblioteca Nacional, Buenos Aires, 1940, citado por MARTINEZ
PAZ, Enrique, en Prlogo, p. 10.
(3) LLAMOSAS, E. Luz de razn y religin
121
Discurso nos permite observar en acto aquello que en los planes est en potencia. Es
un precioso testimonio, de una ceremonia que inicia el ao lectivo, que nos permite
asomar al interior de la vida universitaria y observar cmo se asimilaban los dictados
de los planes. Y adems nos deja conocer la opinin pblica de un catedrtico sobre
los sucesos polticos contemporneos y vislumbrar si estos tenan alguna repercusin
en la enseanza de la Jurisprudencia. De la larga alocucin de Jos Felipe Funes, nos
centraremos en los aspectos que entendemos ms relevantes: la concepcin del derecho, el temor a las novedades, la justificacin del orden nuevo.
II. Clrigo de la colonia, profesor de la patria: la formacin intelectual
de Jos Felipe Funes y las fuentes de su Discurso
A fines de enero de 1813, el rector de la Universidad, Juan Antonio Lpez Crespo,
entreg a Jos Felipe Funes el ttulo que lo designaba catedrtico de Instituta, despus
de haber ganado el concurso convocado el ao anterior. Al poco tiempo, en el mes de
marzo, el flamante profesor abra su curso con un Discurso extenso en el que trataba,
entre otros temas, el origen de las leyes y la utilidad de la Jurisprudencia para los patriotas.
El Discurso, encabezado con la frmula Seor Provisor e Ilustres Patriotas, va dirigido a los alumnos de Jurisprudencia y est estructurado en cuarenta y dos artculos breves, en los que con precisin silogstica se tratan diversas materias jurdicopolticas, que podramos resumir en tres temas centrales: el origen de las leyes y la
justicia; los errores de los filsofos antiguos y modernos; la justificacin de la libertad
americana.
El documento se encuentra en el fondo del Instituto de Estudios Americanistas(4)
(en la Biblioteca de la Facultad de Filosofa y Humanidades de la UNC y tambin microfilmado en el Archivo del Arzobispado de Crdoba), y ha sido transcripto por Luis
R. Altamira en su biografa de Jos Felipe Funes(5). Altamira explica que en realidad
hay tres manuscritos del Discurso, y atribuye el que manejamos aqu (el ms completo) a la pluma de Ambrosio Funes, padre del autor(6). Como existi la intencin de
darlo a la imprenta, y tanto Jos Felipe como su padre hicieron gestiones ante el den
Funes en este sentido, hemos analizado tambin dos cartas referidas al Discurso, que
de algn modo lo complementan y explicitan sus intenciones(7). Una de ellas es del
(4) Fondo del Instituto de Estudios Americanistas (en adelante IEA), Documento 6647.
(5) ALTAMIRA L. Jos Felipe Funes. Una vida breve y fecunda, Instituto de Estudios Americanistas,
Nmero X, Imprenta de la Universidad, Crdoba, 1947.
(6) ALTAMIRA L. Jos Felipe Funes, p. 136.
(7) Estas cartas fueron entregadas al den Funes por Pedro Ignacio de Castrobarros, diputado por
La Rioja a la Asamblea.
122
Esteban F. Llamosas
propio Jos Felipe, de fines de octubre de 1813(8), y la otra de Ambrosio, de 11 de noviembre del mismo ao(9).
El Discurso, quizs por la intencin de publicarlo, lleva notas en que se indican las
referencias en que se apoyan sus conclusiones. En muchos casos las citas son precisas, en otros se expresan al modo usual de la poca, con indicaciones algo vagas de
ttulos y autores(10). Aunque luego analizaremos parte de su contenido, es evidente
la formacin clsica de su autor, tanto en filosofa como en jurisprudencia, y su ortodoxia religiosa. La mayora de las citas proviene de la tradicin greco-latina, de la
Biblia y del Digesto. Tambin hay alguna mencin a obras contemporneas, como
algn apologista catlico, algn jurista como Solrzano y la obra atribuida al francs
D`Aguesseau.
Altamira, bigrafo de Jos Felipe Funes, estima que el Discurso fue su produccin
intelectual de mayor inters, y lo presenta como un canto a la libertad americana, resaltando la firme ortodoxia del autor que no se ve menguada por su encendido
patriotismo(11). Adems de ciertas consideraciones curiosas del bigrafo sobre la
concordancia del tiempo del Discurso (1813) con el suyo propio (1947, aos de peronismo y posguerra mundial), por la defensa de la libertad y la lucha contra los totalitarismos, es evidente que Altamira pensaba que muchas veces el patriotismo afectaba a
la religin, y por ello rescat que esto no sucediera con Jos Felipe Funes.
En el prlogo de E. Martnez Paz, el Discurso es presentado como el eco de una
voz que se apaga(12), ya que se lo entiende como una de las ltimas expresiones de
una cultura ms tradicional, que resiste a duras penas los embates del racionalismo
moderno, y que pronto caer vencida. Su opinin est influenciada por la idea que
tiene del Plan de Estudios de 1813 (vigente desde 1815), que al poco tiempo del Discurso transformar la Universidad y har entrar con honores un derecho natural
independiente de la divinidad(13). Por esta idea sobre el Plan, el prologuista sita a
Jos Felipe Funes lejos de su to el den, llamndolo el eco o la ltima voz que se
levantaba en defensa de las tradiciones. As no duda en definir al Discurso como un
texto de transicin, que liga doctrinas tradicionales con una justificacin poltica de
la libertad americana.
Nosotros creemos que no hay diferencias entre Jos Felipe Funes y su to, ni entre
su Discurso y las lneas que pronto entrarn en vigencia con el clebre Plan de Estudios. En otros trabajos ya hemos desarrollado la cuestin y reiteramos que este programa no implic modernismo doctrinario. La sola defensa de la libertad poltica no
lo implica. El Discurso que analizamos, como el Plan, los sermones patriticos y otros
textos de la poca, lo que hacen es justificar la emancipacin valindose de fuentes
intelectuales tradicionales. Pretenden volver santa la revolucin amparndola y encauzndola en la religin catlica.
La formacin de Jos Felipe Funes, que al pronunciar su texto acta ante el auditorio como un profesor de la patria, un catedrtico que en trminos polticos defiende un
tiempo nuevo, es la tpica de un hombre de la colonia. Alumno del Seminario Conciliar
de Loreto; bachiller, licenciado y maestro en Artes; bachiller, licenciado y doctor en Teologa (1802) por la Universidad de Crdoba durante la regencia franciscana; licenciado
en ambos derechos por la Universidad del Cuzco (1806) (se haba alejado de Crdoba
en medio de un pleito por la plaza de sacristn del cabildo catedralicio); ingreso a la Real
Academia Carolina de Practicantes en Charcas (1807), donde disert sobre un ttulo de
las Instituciones(14); abogado de su Real Audiencia; subdicono, dicono y presbtero
despus de recibir las rdenes mayores de manos del arzobispo de Charcas (1809); promotor fiscal de la Audiencia episcopal a su regreso a Crdoba (1811); rector interino del
Convictorio de Monserrat desde fines de 1810, cuando su to se alej con retencin del
cargo; y por fin catedrtico de Instituta desde comienzos de 1813.
De las lneas de su formacin teolgica cordobesa tenemos noticias, ya que hay
investigaciones sobre el Seminario de Loreto(15) y la poca franciscana de la Universidad(16), a las que remitimos. La Real Universidad de San Antonio Abad del Cuzco,
creada en 1692, en la que obtuvo sus grados en utroque iure, no deba diferir demasiado en su enseanza jurdica de la de Crdoba.
III. La Ley se apoya en la Religin y tiene por objeto conservar el orden exterior
de la sociedad
El primer eje de anlisis del Discurso es la concepcin del derecho y de la Jurisprudencia como ciencia que lo estudia. Claramente hay un apego a una nocin jurdica
de cuo tradicional. La manifestacin de esta postura, trascendental, vinculada a la
(14) ALTAMIRA L. Jos Felipe Funes, p. 44.
(15) ALTAMIRA L. El Seminario Conciliar de Nuestra Seora de Loreto, Imprenta de la Universidad,
Crdoba, 1943.
(16) PUEYRREDN, A. Algunos aspectos de la enseanza en la Universidad de Crdoba durante la
regencia franciscana, Cuadernos de Historia XXIV, Instituto de Estudios Americanistas, Universidad
Nacional de Crdoba, Crdoba, 1953; PEA, R. I., Los sistemas jurdicos en la enseanza del derecho en
la Universidad de Crdoba (1614-1807), Academia Nacional de Derecho y Cs. Ss. de Crdoba, Crdoba,
1986; LLAMOSAS E. Las ideas jurdicas universitarias en Crdoba del Tucumn: las Constituciones de
San Alberto de 1784, Actas del XV Congreso del Instituto Internacional de Historia del Derecho Indiano,
Tomo II, Crdoba (Espaa), del 19 al 24 de septiembre de 2005, Manuel Torres Aguilar (coordinador),
Diputacin de Crdoba (Espaa), Universidad de Crdoba (Espaa), 2005, pp. 1241-1263.
124
Esteban F. Llamosas
moral catlica, en tiempos en que el avance del racionalismo sobre el derecho poda
percibirse como un peligro de disolucin social, es uno de los objetivos evidentes del
autor. El primer punto trata del origen y esencia de las leyes, y ya queda explcito
que estas son obra del Ser Supremo, quien las graba en el espritu de toda criatura
inteligente(17). A partir de all Jos Felipe Funes buscar demostrar la indisolubilidad del vnculo que une a la Jurisprudencia con la religin y la moral, y la importancia
de su estudio, ya que la razn esencial que imprime en todos las nociones del bien
y del mal, del premio y del castigo, a todos vuelve discpulos de ella. As, esta ciencia
ser ms til que cualquier otra, porque trata sobre la moralidad de las acciones humanas y los derechos del hombre(18). Esta ltima expresin, a juzgar por el tono general del manuscrito, parece una concesin discursiva al modernismo, pero no debe
confundirnos sobre el carcter del texto. Este tipo de disfraces intelectuales, luego lo
veremos, era un recurso bastante utilizado.
El tercer punto del Discurso es la representacin ms clara de una concepcin jurdica de Antiguo Rgimen, en que el origen, fundamento y fin del derecho no pueden
ser humanos, por derivar primero de unos datos de religin indisponibles a los hombres. El ttulo del punto es el que abre este captulo, y en l se expone que el objeto de
la legislacin es establecer y conservar el orden exterior de la sociedad, que ya la religin se encarga de afianzar el orden interno de ella, y de servirle de fundamento. As,
el derecho est pensado como la garanta de mantenimiento de un orden que ya viene
dado, y al que slo cabe conservar por provenir de la naturaleza. El derecho de todas
las instituciones, dir, deriva del cristianismo. Con apoyo en el Deuteronomio explicar que el hombre no requiere salir fuera de s mismo para conocer la ley, porque
la lleva grabada en su corazn. Esa ley, indeleble e impresa por el Divino Hacedor,
es un eco que dirige y le dicta todas sus obligaciones. Esta posicin de clara identificacin escolstica, difiere del pensamiento del iusnaturalismo protestante y racionalista, que desde Puffendorf expresaba que las reglas naturales podan extraerse de la
propia razn, sin necesidad de consultar otras fuentes, pero siempre desvinculando
su conocimiento de su dependencia religiosa, esto es, de la revelacin y la teologa.
Para hablar de la justicia, en el punto 11, utiliza la conocida definicin del Digesto(19); y resalta que su nocin, cuando la infunde Dios, busca que se guarden los
preeminentes derechos de su omnipotencia y de las mayores Potestades que lo representan. No hay duda de que las potestades humanas reciben una autoridad divina,
y Jos Felipe Funes encontrar su modelo, idea tpica del Antiguo Rgimen, en la familia. En ella se desarrolla la primera potestad porque aparece la primera subordinacin. El vnculo conyugal, la subordinacin filial, componen el prototipo primitivo de
las dems sociedades, que llamamos Pueblos, Repblicas, Reynos, e Imperios(20).
Para fundar este pasaje aparece la primera referencia a una obra bastante utilizada
(17) IEA, Documento 6647. Punto 1.
(18) IEA, Documento 6647. Punto 16.
(19) Justitia est constant et perpetua voluntas suum cuique tribuendi.
(20) IEA, Documento 6647. Punto 17.
125
en Crdoba en aquella poca, que algunos atribuan (as lo hace Jos Felipe Funes)
al canciller francs Henri D`Aguesseau (1668-1751). Se trata del Ensayo sobre la jurisprudencia universal en donde se examina qual es el primer principio de la justicia
y el fundamento de la obligacin moral, una traduccin del francs al castellano, del
marqus de la Regala D. Jaime Alvarez de Abreu, publicada en 1786. El traductor era
hermano de Antonio, autor de la famosa Vctima real legal, uno de los emblemas de la
literatura regalista. Muchos en Crdoba atribuyeron el Ensayo a D`Aguesseau, entre
ellos Ambrosio Funes, porque el traductor, en el prlogo, expresa que algunos diarios reputaban la obra como un suplemento de las Meditations Philosophiques sur
l`origine de la justice de ste. Sin embargo, parece ms adecuado considerarla annima y no aseverar autora. De lo que no hay dudas es que la traduccin circul en la
Crdoba de finales del XVIII y comienzos del XIX, ejemplo de ello es su presencia en
las bibliotecas del den Nicols Videla del Pino en 1803, del militar Santiago de Allende en 1810 y en el convento de los franciscanos(21).
El libro es sin duda la referencia principal de Jos Felipe Funes para vincular derecho y moral y atacar doctrinariamente al iusnaturalismo racionalista. El Ensayo critica
abiertamente a Grocio, Puffendorf, Bayle y la Enciclopedia(22), por desconocer o menospreciar la raz religiosa del derecho. Jos Felipe Funes consideraba que esta obra,
junto a los Entretenimientos de Focin sobre la semejanza y conformidad de la moral
con la poltica, de Gabriel Bonnot de Mably, deban abrir la escuela de esta Facultad a la juventud americana(23), expresando que la lectura del Ensayo era ventajosa porque destruye victoriosamente los [principios] que sirven de base al libertinaje
filosfico(24). Jos Felipe Funes pensaba que estos dos libros serviran para auxiliar
el estudio del Derecho Patrio, que tanto recomienda mi Tio el S. Dor. Dn. Gregorio
Funes, Dean de esta Santa Iglesia en su docto Plan de Estudios, trabaxado para esta
Universidad(25). Esta es, por otra parte, la nica referencia del Discurso al Plan, que
acababa de ser presentado al claustro (4/3/1813) y recin sera aprobado por el Directorio en marzo de 1815.
En la prevencin sobre el Discurso que Ambrosio Funes enva a su hermano por
intermedio de Castro Barros, al tiempo que realiza un resumen apologtico del mismo que pretende entusiasmarlo para su publicacin, filtra una leve crtica a la repeticin de citas del Ensayo(26). Ella, sin embargo, no afecta al contenido de la obra, sino
a la utilizacin de referencias indirectas a travs del libro.
(21) LLAMOSAS E. La literatura jurdica de Crdoba del Tucumn en el siglo XVIII. Bibliotecas
corporativas y privadas. Libros ausentes. Libros prohibidos, Junta Provincial de Historia de Crdoba;
Ciencia, Derecho y Sociedad (Editorial de la Facultad de Derecho y Cs. Ss. de la UNC); Lerner Editora,
Crdoba, 2008, p. 431.
(22) PEA R. I. Los sistemas jurdicos, pp. 187-196.
(23) IEA, Documento 6647. Nota 48 al punto 34.
(24) IEA, Documento 6647. Nota 48 al punto 34.
(25) IEA, Documento 6647. Nota 48 al punto 34.
(26) IEA, Documento 6645.
126
Esteban F. Llamosas
referencias de Jos Felipe Funes, al tratar el punto cita en cinco ocasiones el Digesto.
Este es, por otra parte, el texto ms utilizado en las notas del Discurso.
Al defender en el punto 17 la necesidad de estudiar el derecho cannico, ciencia
suprema que encierra los insondables misterios de nuestra religin, trae en su apoyo, adems de Domat, a Gilberto de Choiseul du Plessis-Praslin (+ 1689), obispo de
Tournai, quien particip junto a Bossuet en la Declaracin del clero galicano de 1682.
La relacin de ese trabajo, junto a la defensa de Bossuet, se public varias veces. Una
de ellas en el Tratado de la potestad eclesistica y temporal, de Luis Dupin, de 1768,
que parece ser la edicin que cita Jos Felipe Funes. Estas referencias, ms la de Jos
de Covarrubias, con sus Mximas sobre recursos de fuerza y proteccin en el punto
previo, nos dan un indicio de sus preferencias intelectuales en la disputada cuestin
del regalismo (aunque luego veremos que tambin puede criticarlos). Estos autores
se caracterizan por el galicanismo, regalismo y sospecha de jansenismo en algn caso.
Para Jos Felipe Funes, el estudio de la Jurisprudencia en los tiempos que corran
era ms necesario que nunca, ya que se estaba produciendo una nueva leccin de
los derechos del hombre y los americanos no podan desaprovecharlo. Otra vez nos
encontramos con el ropaje discursivo moderno, pero tambin con la justificacin del
estudio del derecho para poder actuar en el tiempo nuevo.
IV. Los errores de los filsofos los precipitaron a las contradicciones
Una presencia constante, que nos permite trazar de manera ms certera las coordenadas ideolgicas del Discurso, ms all de aquellas frases llamativas e interesadas
en sentido moderno, es el ataque a los filsofos racionalistas. Su virulencia, su justificacin, constituyen un dato clave de la intencin del texto y de su carcter tradicional.
Jos Felipe Funes, defendiendo los fundamentos esenciales de las leyes, esto es
la razn esencial y la religin, tal como estableca al inicio, empezaba por criticar a los
antiguos filsofos griegos y romanos que se atrevieron a disputar sobre esta cuestin.
Utilizaba para ello al filsofo cristiano del siglo II, Atengoras de Atenas, autor de una
apologa en defensa del cristianismo. Tambin criticaba la ridcula secta de los escpticos o pyrronicos(31), por poner todo en duda, ya que la duda conduca al error y
los errores derivaban en contradicciones. As Jos Felipe Funes sealaba los extravos
filosficos de los antiguos, que podan admitir tanto un ente supremo como la pluralidad de deidades. Este ataque serva como puerta de entrada a una crtica que pareca
importarle ms: la de los filsofos modernos. De estos comenzaba diciendo que sus
ttulos de Atheos, Deistas y Materialistas anuncian el trastorno de todas las instituciones y la ruina de los Estados(32). Estas calificaciones eran bastante frecuentes en
la literatura apologtica del siglo XVIII, en la que importaba ms el ataque que la caracterizacin, y por eso se los poda acusar al mismo tiempo de no creer en Dios, de
Esteban F. Llamosas
creer pero pretender conocer el mundo por la razn natural y no por la revelacin, o
de explicar el mundo slo por las leyes mecnicas.
En este punto, Jos Felipe Funes agrega una nota elocuente sobre el pensamiento
moderno y sus consecuencias sociales. Conviene transcribirla textual:
La inaudita revolucin de Francia, que va cundiendo por todo el Globo es obra
privativa de los Filsofos. Tambin es suya la corrupcin del Dogma, y de la Moral: y
por eso siempre sern execrables los nombres de Voltaire, Rousea, Alemvet, y esa turba de libertinos, que siempre han condenado ambas Potestades, como a enemigos
de la sociedad, y Religin. Olavide deshonr a la America mientras fue mal Filsofo;
pero as que fue bueno recuper con su pblica penitencia la gloria de que la haba
defraudado, haciendo triunfar con esta, con su sabidura, y elocuencia al Divino
Evangelio. Olavide lo vindica altamente, y confirma nuestra asercin(33).
Algunas de las expresiones dirigidas a los philosophes, como execrables o turba
de libertinos, eran calificaciones al uso en la apologtica catlica y estn presentes en
las obras ms significativas del gnero. En el prlogo de Rodrguez Morzo al libro de
Gouyon, El orculo de los nuevos filsofos, Voltaire tambin es execrable, el Goliat de
nuestros das, y los filsofos constituyen una funesta confederacin. Para Jos Felipe
Funes los filsofos eran culpables, con sus escritos, de corromper el dogma y flexibilizar la moral cristiana, lo que inevitablemente llevaba al caos social, cuya principal
manifestacin en la poca era la Revolucin Francesa. Eran enemigos de la sociedad
porque sus ideas ponan en duda los dogmas que la constituan, sus fundamentos, las
jerarquas, los datos ms centrales de un orden que se supona inalterable.
La mencin de Pablo de Olavide no es casual, ya que sirve para demostrar el triunfo de la verdad sobre el error, a travs de la figura de este afrancesado arrepentido,
que luego de sufrir la persecucin de la Inquisicin y de vivir con temor los excesos de
la revolucin de 1789, public El evangelio en triunfo, donde se rectificaba de sus ideas
previas vinculadas al Iluminismo.
En el mismo punto 9 aparece la primera crtica a Rousseau, al que apenas nombra
como uno de ellos, atacado por una frase suya citada por Nicols Bergier, uno de los
ms fervientes controversistas catlicos, en su Apologa de la religin cristiana.
Aunque Jos Felipe Funes reconoce que en algunos casos las opiniones de los novadores podan ser plausibles, entenda que al carecer de virtud, y como la ciencia
sin la virtud es un artificio, todo el brillante aparato de su filosofa, de sus leyes, de
sus doctrinas, de sus decisiones, de sus juicios, no ha sido, ni es mas que una escena
alternada del error, de la prevaricacin y del orgullo(34). Los filsofos eran libertinos
porque con pasin tumultuosa y soberbia no aceptaban al Soberano autor de la
Ley natural que pona lmites, y con flexibilidad moral buscaban evitarlos. El reme-
dio contra el libertinaje filosfico era sin duda la rgida moral del Evangelio(35),
lo que nos acerca a otro de los tpicos de la enseanza universitaria cordobesa desde
la expulsin de los jesuitas: el rigorismo moral que suplant al probabilismo de la
Compaa de Jess. Jos Felipe Funes, graduado en Teologa durante la regencia franciscana, lo conoca perfectamente. Frente a la arrogante insania del filosofismo, la
temeridad de los malvados y las revoluciones de los siglos, la esperanza, para el autor del Discurso, radicaba en la moral de la Ley Inmutable, protectora y consoladora
de todo el gnero humano.
Para el autor, hasta los rivales ms acrrimos del cristianismo, como Rousseau (al
que sigue sin nombrar, como si su mencin lo contaminara, y lo llama el filsofo de
Ginebra) reconocen que ste ha trado progreso a las ciencias y a las costumbres, y
por ello consideraba contradictoria y fantica su opinin de que la moral christiana
es contraria a los intereses de la sociedad(36). Lo curioso es que siempre toma las
frases del Contrato social, haca poco traducido y publicado en La Gazeta, no por la
fuente original, sino por uno de sus principales impugnadores, el mencionado Bergier, en La certitude des preuves du christianisme.
Esta actitud de Jos Felipe Funes hacia los filsofos racionalistas ms radicales, a
pesar de las diferencias que crey percibir E. Martnez Paz en el prlogo de la biografa
compuesta por Altamira, lo emparenta decididamente con el Plan de Estudios de su
to, en el que indicaba al apologista dominico Antonio Valsecchi para la enseanza de
la Teologa Dogmtica, fundado en la necesidad de poner un dique que contuviera
la religin catlica de los ataques de las falsas doctrinas de los incrdulos(37). Y
tambin lo vincula al pensamiento de quien le llev la copia del manuscrito al den
Funes para que gestionara su publicacin en Buenos Aires, el clrigo Pedro Ignacio de
Castro Barros, que preocupado por unir patria y catolicismo pensaba que haba que
frenar el avance del liberalismo obstaculizando la difusin de Voltaire(38).
V. Espaa reprueba la libertad de Amrica y le declara la guerra
El final del Discurso tiene por objetivo plantear los fundamentos de la causa americana y de la guerra contra Espaa. Jos Felipe Funes se remonta a las conquistas
iniciales para preguntarse sobre su justicia, y si la religin las autorizaba sin ms motivo que la introduccin del catolicismo(39). Aunque admite la variedad de opiniones
(35) IEA, Documento 6647. Punto 14.
(36) IEA, Documento 6647. Punto 15.
(37) LLAMOSAS E. Un contraveneno para las luces: Las fuentes de la impiedad de Valsecchi en el
Plan de Estudios de 1813 de la Universidad de Crdoba. Actas del XVIII Congreso del Instituto Internacional de Historia del Derecho Indiano, Crdoba (en prensa).
(38) AYROLO V. Pedro Ignacio de Castro Barros (1777-1849) Publicista de Dios y de la Patria, en
CALVO N., DI STEFANO R., GALLO K. (coordinadores), Los curas de la revolucin, Emec, Buenos
Aires, 2002. p. 271.
(39) IEA, Documento 6647. Punto 32.
130
Esteban F. Llamosas
sobre el tema y reconoce que la colonizacin americana tiene sus encomiadores, los
critica por confusos, por mezclar lisonja y piedad, y abusar del argumento de autoridad ante la falta de razones. Esta crtica va dirigida especialmente a la Poltica indiana
de Solrzano Pereyra, por sus opiniones extrabagantes e inconsecuentes en la materia(40).
Ya explicitando argumentos que ponan en tela de juicio el proceso conquistador,
seala que el espritu evanglico fue suplido por la fuerza, y que los indios fueron despojados de los derechos naturales que a nadie es licito enagenar(41), aunque hayan
sido involuntariamente paganos. Se sita, en este caso, en la tradicin iusnaturalista
escolstica que nos recuerda los debates sobre la condicin indgena de la primera
mitad del XVI. En esta lnea, y con ms razn, ataca la potestad de los reyes sobre las
temporalidades de los paganos, criticando al regalismo triunfante (justamente las
mismas autoridades, entre ellas Jos de Covarrubias, que poco antes le haban servido
para apoyar otros puntos) por afirmar que los reyes son independientes de la potestad
eclesistica para conservar los dominios americanos, aunque fueron dependientes de
ella para conseguirlos.
Frente a la confusin que seala en los defensores de la conquista, Jos Felipe
Funes opone la seguridad inmutable de las Escrituras. Utilizando la frase del evangelio de San Mateo, de dar a Dios lo que es de Dios y al Cesar lo que es del Cesar(42),
se pregunta si Eran menos Cesares que los Romanos los Megicanos y Peruanos?.
Consciente de que su pregunta puede ser respondida sealando el carcter infiel de
los indgenas, se pregunta entonces si eran ms religiosos los que adoraban a Jpiter que a Viztcilipuztli, y a Pachacamac?, en referencia a las deidades de los aztecas e
incas. Su razonamiento es interesante, porque busca disolver el argumento evangelizador, a travs de la separacin del mbito de las potestades seculares y espirituales,
usando para ello un conocidsimo ejemplo bblico.
Otro de los argumentos que utiliza para justificar la lucha contra Espaa es el de
la codicia y violencia de los conquistadores. Su poltica sanguinaria y usurpadora,
que cuadra con la esclavitud y la servidumbre, ni siquiera pudo ser mitigada por la
religin, ya que esta qued oculta por el velo de la ambicin.
El carcter americano, diferente del espaol, est presente en todo el Discurso. Es
conocido el agrado que despertaba en las lites cultas la idea americanista(43) y Jos
Felipe Funes la utiliza constantemente. Su alocucin, por otra parte, va destinada a
un auditorio que forma parte de este grupo: los estudiantes cordobeses de Jurisprudencia.
Esteban F. Llamosas
siglo XIX estaba juzgando al siglo XV, se dirima en dos tribunales: el Jurisconsulto y
el soldado van a ser los rbitros de nuestra Amrica(48).
Los argumentos histricos, polticos y jurdicos esgrimidos en el Discurso, no eran
diferentes de los que circulaban profusamente en la poca. El americanismo como
signo identitario que particularizaba y distingua de los peninsulares, cierta reivindicacin indigenista para desacreditar la conquista por ilegtima, la falta de progreso de unas Indias sometidas al expolio de la metrpoli, la hipocresa espaola hacia
sus colonias luego de la invasin francesa, y el recurso al iusnaturalismo escolstico y
pactista, eran tpicos usuales y de extensa circulacin. Desde el plpito, instrumento
eficaz de difusin para llegar a un pblico numeroso, ya la revolucin se justificaba
por algunos de estos motivos. La utilizacin de ejemplos bblicos, especialmente del
xodo, servan en los sermones para vincular Amrica, libre de los espaoles, con el
pueblo de Israel que escapaba del yugo del faran(49). As poda decir fray Pantalen
Garca, en Oracin Patritica que celebraba el cuarto aniversario de la revolucin,
que era Dios quien rompa la escritura de la esclavitud con Espaa(50). Ese tipo de
razones, al mismo tiempo que brindaban justificacin, hipotecaban el orden nuevo
hacia el futuro.
VI. Repliegue en la religin: libertad poltica en orden tradicional
E. Martnez Paz acertaba al destacar el carcter tradicionalista del Discurso de Jos
Felipe Funes. Sin embargo, su contraste con el Plan de 1813, que preconceba moderno y rupturista, lo obligaba a definirlo como el eco de una voz que se apaga. Creemos
que esta ya no es una caracterizacin adecuada. Ni el Plan rompa con el pasado, ni sus
expresiones y pensamiento eran muy distintos de las palabras de Jos Felipe Funes.
Su Discurso es la manifestacin de una actitud muy frecuente, frente a la Revolucin,
de algunos hombres formados en el orden colonial. No es el eco de una cultura que se
pierde, sino ms bien de una que busca adaptarse al cambio poltico para sobrevivir.
La Revolucin del diez no trajo a la Universidad de Crdoba una desvinculacin
intelectual del pasado, sino que provoc nuevas argumentaciones para adecuarse al
orden nuevo. Los hombres de la Universidad pretendieron que las novedades polticas no derivaran en un cambio social brusco, y tanto el Discurso como el Plan de
Estudios, sin diferencias entre si, constituyen ejemplos en este sentido. El contenido
del Discurso nos ayuda a entender mejor cmo se asimilarn y pondrn en acto los
contenidos del programa del den Funes.
Podramos decir entonces, respondiendo a las preguntas que plantebamos al inicio, que la Universidad despus de la Revolucin elabor un discurso preciso para
aceptar el nuevo orden poltico replegndose en la religin. Esto implicaba justificar
la ruptura del pacto colonial, aun en contra de sus enseanzas previas, pero defender
(48) IEA, Documento 6647. Punto 41.
(49) DI STFANO R. El plpito y la plaza, p. 118.
(50) DI STFANO R. El plpito y la plaza, p. 119.
133
al mismo tiempo la conservacin de un orden social de signo tradicional que de ningn modo deba ser afectado por las novedades. Est claro que la sola defensa de la
libertad poltica no implica modernidad, aunque muchos hayan forzado este vnculo.
El Discurso es uno ms de tantos testimonios, como el Plan, los sermones patriticos
y otros textos de la poca, de que se poda justificar perfectamente la emancipacin
valindose de fuentes intelectuales tradicionales.
Es necesario advertir tambin que el momento del Discurso no admita tibieza. La
guerra, la apertura de las sesiones de la Asamblea General Constituyente, propiciaban
un ambiente que obligaba a definiciones tajantes y al uso de un lenguaje elocuente.
Entendemos que la utilizacin de expresiones modernas se debe a este motivo, sin
descartar el posible destino de imprenta del texto para consumo de los lectores de
Buenos Aires. Pero estas palabras, ya lo hemos dicho, no configuran modernismo. A lo
sumo indican el conocimiento de estas ideas y un fino sentido de la oportunidad para
utilizarlas como golpe retrico. En rigor de verdad, tanto por su formacin, actuacin
y opiniones en el Discurso, ni siquiera puede decirse que Jos Felipe Funes forme
parte de la Ilustracin catlica, aquella variante del Iluminismo que aceptaba los aspectos menos peligrosos de la corriente(51). Todo lo que hay, todo lo que se ve, son
justificaciones de raz antigua: la religin como molde y cauce del cambio poltico; el
miedo al caos y a la libertad de conciencia que destruyen los pilares de la sociedad;
una concepcin jurdica de cuo tradicional donde la esencia de las leyes proviene
del ser supremo, donde las normas deben conservar el orden social y las potestades
humanas derivan de Dios; el ataque directo y severo a los filsofos modernos con base
en la apologtica; y el rigor moral como remedio y garanta contra el libertinaje de los
novadores.
El rigorismo moral, que defini la enseanza teolgica cordobesa desde la expulsin de los jesuitas en adelante, era por otra parte una doctrina que ayudaba a
mantener el respeto a las autoridades, en cualquier ocasin y fuesen las que fuesen,
al desechar la posibilidad de desobedecer o flexibilizar las leyes en casos concretos.
Podra decirse que los universitarios de Crdoba, a travs de las doctrinas regalistas y
rigoristas enseadas desde la regencia franciscana, paradjicamente ya estaban preparados para asimilar el nuevo gobierno.
El Discurso de apertura del aula de Jurisprudencia de 1813, como ejemplo de la
actitud asumida por la Universidad de Crdoba ante el cambio poltico, vuelve a demostrarnos la posibilidad de leer las fuentes intelectuales de la Revolucin en clave
tradicional.
(51) Sobre el tema, ver GNGORA M. Estudios sobre el Galicanismo y la Ilustracin catlica en
Amrica espaola, Revista Chilena de Historia y Geografa 125, Santiago de Chile, 1957; y CHIARAMONTE J. C. La Ilustracin en el Ro de la Plata. Cultura eclesistica y cultura laica durante el Virreinato,
Editorial Sudamericana, Buenos Aires, 2007.
134
cfr. POUND, R. (2008) Jurisprudence, The Lawbook Exchange Ltd. Union, New Jersey, T. I, p. 65, nota a
pie 152. Empero, como apunta Mauro Cappelletti, contrariamente a la mayora de las leyes ordinarias,
el fin de las Constituciones -y en el seno de stas, de las declaraciones de derechos concretamenteradica ms en la realizacin de valores dignidad, libertad, democracia, justicia, igualdad, etc. que en
la ordenacin de procedimientos. Y ello pese a que aquellas resultan necesariamente sintticas, vagas,
alusivas, en funcin de que sus preceptos se expresan, con frecuencia, en trminos a la vez ambiguos y
cargados de valores; de modo que la precisin de las ambigedades gloriosas deviene desplegada por
la magistratura constitucional: (...) la tarea preada de desafos de proteger judicialmente los derechos
fundamentales, se enfrenta al siguiente dilema: o bien dotar de substancia a esas reglas, conceptos y valores vagos y enigmticos -evidentemente, una funcin ampliamente creativa- o bien concebir como no
vinculante el ncleo mismo de las Constituciones, es decir, esa parte de las mismas relativa a los derechos
fundamentales del individuo frente al Estado. Esta segunda posicin difcilmente podra mantenerse.
Implica una renuncia por parte de los jueces, cuya funcin es la proteccin de los derechos, a la proteccin de los ms importantes de ellos, es decir los derechos fundamentales, cfr. CAPPELLETTI, M. (1984)
Necesidad y Legitimidad de la Justicia Constitucional ap. Tribunales Constitucionales Europeos y Derechos Fundamentales, FAVOREU, L. et al., C.E.P.C., Madrid, pp. 618 y ss.; vide etiam ibdem. (1981)
Ncessit et lgitimit de la justice constitutionnel, Revue Internationale de Droit Compar, N II, V.
XXXIII, Socit de Lgislation Compare, Paris, p. 625.
(2) BAZN, V. (2010) Derecho Procesal Constitucional frente al Siglo XXI: actualidad y desafos ap.
Derecho Procesal Constitucional Americano y Europeo, Abeledo Perrot, Buenos Aires, 2010, T. I, p. 59;
Idem, (2007) Derecho Procesal Constitucional: estado de avances, retos y prospectiva de la disciplina, Revista Iberoamericana de Derecho Procesal Constitucional, Instituto Iberoamericano de Derecho
Procesal Constitucional, Porra, Mxico, N VIII, pp. 89/112; Idem, (2011) Derecho Procesal Constitucional: autonoma cientfica, codificacin y otras cuestiones disputadas, Revista de Jurisprudencia
Argentina, Buenos Aires, 30.11.2011, pp. 3/25.
(3) BAZN, V. (2010) Derecho Procesal Constitucional frente al Siglo XXI: actualidad y desafos ap.
Derecho Procesal Constitucional Americano y Europeo, Abeledo Perrot, Buenos Aires, 2010, T. I, p. 78.
137
diccional de las omisiones inconstitucionales, fiscalizacin constitucional de los tratados internacionales, etc.-(4).
Dicho contenido indudablemente trasunta un ndice revelador de la marcha
triunfal de la jurisdiccin constitucional(5), en la que arraiga su consideracin, auscultada por Ferrajoli, como la conquista ms importante del Derecho contemporneo
para el logro de la proteccin jurisdiccional de la dignidad de las personas y de los derechos fundamentales frente a la ley, los que no podran sobrevivir si carecen de una
tutela eficaz a travs del proceso(6).
Carnota puntualiza que la notable expansin que ha registrado, en diversas latitudes del mundo, la justicia constitucional es, sin duda, uno de los elementos definitorios
del Estado Constitucional de Derecho(7).
2. -Precisamente, desde tal perspectiva la cosa juzgada constitucional emerge
como elemento cardinal que no slo engasta un captulo de la mlange temtica de la
disciplina de marras, pues tambin tributa, en la empresa gnoseolgica de definir su
autonoma cientfica, un dato addendum que confirma la configuracin y gestin de
principios y categoras propios e inherentes a la substancia epistemolgica del Derecho Procesal Constitucional.
La presente entrega, en consecuencia, se empea en indagar en torno a la posibilidad del diseo de un modelo especfico de cosa juzgada en el rea procesal constitucional, el de la cosa juzgada constitucional; y con el de la hechura de una categora
propia de sentencias, la de las sentencias constitucionales. Es su estudio el que permite conocer con claridad los rasgos bsicos de las consecuencias de la labor de los
Tribunales Constitucionales, a la vez que denota un tpico ciertamente complejo por
definitiva, la propuesta -que entraa la necesidad de identificar criterios cientficamente asentados en torno al perfil singular de la cosa juzgada constitucional- se descubre como una muestra precisa para que el operador de la Constitucin asuma la
praxis jurdica(22), a la vez que denota que en toda sociedad moderna hay diferentes
concepciones para casi todos los problemas prcticos(23).
II.Justicia constitucional, supremaca de la Constitucin y control
de constitucionalidad
3.-Uno de los fenmenos ms importantes en la evolucin de la Ciencia Jurdica,
ensea Cappelletti, radica en el nacimiento y expansin de los sistemas de justicia
constitucional, en virtud de los cuales, ciertos tribunales, habitualmente denominados Cortes o Tribunales Constitucionales, asumen la misin de controlar la conformidad de la ley y de cualquier otro acto emanado de los rganos pblicos, diferente a la
ley con la Constitucin(24).
La supremaca de la Constitucin suprmatie de la Constitution entiende Burdeau, supone que todo el orden jurdico reposa sobre ella y, en consecuencia, sta
se exhibe como el origen de toda actividad jurdica(25), determinando que las disposiciones constitucionales produzcan efectos para todos respecto de su contenido
-suprmatie matrielle-, y no slo en orden a las formas a travs de las cuales resul-
(26) BURDEAU, G. (1980) Droit Constitutionnel et Institutions Politiques, L.G.D.J., Paris, p. 80. En
efecto, observa Ferrajoli, que este Derecho sobre el Derecho, este sistema de normas metalegales -en
que consisten las actuales Constituciones rgidas- no se limita a regular, pues, la forma de produccin
del Derecho mediante normas procedimentales sobre la formacin de las leyes, sino que, adems,
vincula sus contenidos mediante normas sustanciales sobre la produccin -como lo son las que enuncian derechos fundamentales-. Para que una ley sea vlida es necesario que no slo sus formas, es
decir, los procedimientos de formacin de los actos legislativos, sean conformes, sino tambin que su
sustancia, esto es, sus significados y contenidos, sean coherentes con las normas constitucionales que
disciplinan su produccin. Las dimensiones formal y sustancial de la democracia resultan anudadas
en el paradigma constitucional, cfr. FERRAJOLI, L. (2011) Poderes Salvajes. La crisis de la democracia
constitucional, Trotta, Madrid, pp. 33-34. Para una lectura clsica, la ley material refiere a toda decisin
que crea un derecho nuevo con fuerza obligatoria, mientras que por ley formal slo aquella emanada de
un rgano legislativo, cfr. DUGUIT, L. (1927) Trait de Droit Constitutionnel, Boccard, T. II, pp. 170-214.
Y tal distincin se dispone, desde tal perspectiva, plenamente vinculada al objeto mismo de la ciencia
jurdica constitucional; el que se integra, entre otros, con la forma y los rganos gubernamentales
como con los lmites del Estado respecto de los derechos, cfr. ESMEIN, A. (1921) lments de Droit
Constitutionnel Franais et Compar, Sirey, Paris, T. I, p. 1.
(27) JEANNEAU, B. (1991) Droit Constitutionnel et Institutions Politiques, Dalloz, Paris, p. 95. En
este sentido, vide TROPER, M. (2006) Terminer la Rvolution: la Constitution de 1795, Fayard, p. 208.
(28) BARHELEMY, J. DUEZ, P. (1933) Trait de Droit Constitutionnel, Dalloz, Paris, pp. 183, 186,
763. Asimismo vide BARHELEMY, J. (1938) Prcis de Droit Constitutionnel, Dalloz, Pars, p. 104 y ss.
(29) CARNOTA, W. (2009) Normas Constitucionales. Su elaboracin, Legis, Buenos Aires, p. 138.
(30) FIX ZAMUDIO, H. (1984) La Constitucin y su defensa, UNAM, Mxico, p. 11.
142
(31) CAPPELLETTI, M. (1987) El significado del control judicial de constitucionalidad de las leyes
en el mundo contemporneo, en La Justicia Constitucional. Estudios de Derecho Comparado, UNAM,
Mxico, pp. 193 y ss.
(32) HESSE, C. (1992) La fuerza normativa de la Constitucin, en Escritos de Derecho Constitucional,
Centro de Estudios Constitucionales, Madrid. pp. 59 y ss.
(33) DAVID, R. (1992) Les Grands Systmes de Droit Contemporains, Dalloz, Pars, p. 85; vide Idem
(2010) Los grandes sistemas jurdicos contemporneos, UNAM. Mxico.
(34) DUVERGER, M. Institutions Politiques et Droit Constitutionnel, P.U.F., Paris, 1966, p. 222. En
trminos genricos, Capelletti explica que el control de constitucionalidad implica aquel instrumento
de la Constitucin, destinado a protegerla, en funcin del cual el rgano de control declara nula una
disposicin normativa por vicios de inconstitucionalidad, cfr. CAPELLETTI, M. El control judicial de
constitucionalidad de las leyes, UNAM, Mxico, 1966, p. 50. Fix Zamudio plantea la consideracin del
control de constitucionalidad como institucin adjetiva o procesal, no sustantiva, conformada para
sealar el procedimiento que debe observar el rgano de control constitucional para prevenir y reprimir las violaciones a la Ley Suprema y mantener y reintegrar el orden fundamental infringido, cfr. FIX
ZAMUDIO, H. Introduccin al Estudio de la Defensa de la Constitucin, Boletn Mexicano de Derecho
Comparado, N 1, Ao I, Mxico, 1968, p. 36. En el contexto de la inspeccin de constitucionalidad por
justicia no especializada, John Rawls observa que la democracia constitucional es dualista: distingue el
poder constituyente del poder ordinario, as como la ley suprema del pueblo de la ley ordinaria de los
cuerpos legislativos. La supremaca parlamentaria es rechazada. La nocin de un tribunal supremo se
compadece bien con la idea de una democracia constitucional dualista en la medida que es uno de los
mecanismos institucionales encargados de proteger la ley suprema, cfr. RAWLS, J. Political Liberalism,
Columbia University Press, New York, 2005, p. 233. Vide etiam ACKERMAN, B. Constitutional Politics/
Constitutional Law, Yale Law Journal, 99-1989-464.
143
Desde esta vertiente si una Constitucin -Verfassung- ha de ser mantenida, necesita de un guardin(35), captulo dogmtico que gener la batalla para el examen
jurisdiccional de las leyes der Kampf um richterliche Prfungsrecht(36). De ello se
sigue que para el modelo de procedimiento de contralor jurisdiccional(37), la interpretacin judicial de la ley, puntualiza Ferrajoli, importa siempre un juicio sobre la
ley misma, que corresponde al juez junto con la responsabilidad de elegir los nicos
significados vlidos, o sea, compatibles con las normas constitucionales sustanciales
y con los derechos fundamentales establecidos por las mismas, de modo que implica interpretacin de la ley conforme a la Constitucin y, cuando el contraste resulta
insanable, deber del juez de cuestionar la validez constitucional; y, por tanto, nunca
sujecin a la ley de tipo acrtico e incondicionado, sino sujecin ante todo a la Constitucin, que impone al juez la crtica de las leyes invlidas a travs de su re-interpreta-
la aplicacin del precepto al caso concreto, y cuyo pronunciamiento de disconformidad constitucional opera como una declaracin de certeza retroactiva de una nulidad preexistente con efectos ex tunc e inter partes. De conformidad con lo expuesto,
Capelletti entiende que en el sistema de inspeccin difuso judicial review of legislation cuando un tribunal en ejercicio de su jurisdiccin declara nula una ley por
vicios de inconstitucionalidad, no es sino el instrumento de la Constitucin destinado
a protegerla, postulando que la funcin que desarrolla la magistratura constitucional
es netamente jurisdiccional por cuanto, si se considera que la actuacin del tribunal
es propia de un legislador, sus decisiones no vinculan a los jueces cuya libertad para
interpretar la ley se mantiene inalterable y slo producen efecto cuando el precepto
legal cuestionado es declarado inconstitucional(41). Dicho diseo de ingeniera procesal constitucional, como se advertir, descubre un tpico de problematizacin en
torno al valor de las directrices de interpretacin esbozadas por las Cortes Constitucionales y a la denuncia de invasin por el juez constitucional de la esfera de competencias legisferantes(42).
(41) CAPELLETTI, M. (1966) El control judicial de constitucionalidad de las leyes, UNAM, Mxico, p.
60. En tal supuesto, se predica que la misin de la justicia es aplicar e interpretar la norma legal, pero
no por encima de la supralegalidad de la disposicin constitucional, en razn de que el juez tiene el
imperativo de aplicar e interpretar el ordenamiento in totum de conformidad con la Constitucin,
inaplicando la norma por vicios de inconstitucionalidad, cfr. FORSTHOFF, E. (1996) El Estado Social,
C.E.P.C., Madrid, p. 43. Tambin se anota desde tal perspectiva, que cuando surja ante el juez la cuestin
de legitimidadeficacia constitucional, ste detenta el poder de revisin de constitucionalidad de las
leyes, resolvindola respecto del caso concreto y aplicndolas o no segn resulten conformes o no a la
Constitucin, cfr. REDENTI, E. (1957) Derecho Procesal Civil, EJEA, Buenos Aires, T. I, p. 41. El tpico no
result ajeno al anlisis de Alberdi: La Corte Suprema declara inconstitucionales a las leyes que lo son.
No las deroga, porque no tiene poder de legislar. Declarada inconstitucional la ley, sigue siendo ley hasta
que el Congreso la deroga, vide ALBERDI, J. (1979) Sistema econmico y rentstico de la Confederacin
Argentina segn su Constitucin de 1853, EEEFL, Buenos Aires, p. 111.
(42) GOZANI, O. (1999) Derecho Procesal Constitucional, UB, Buenos Aires, pp. 82 y ss., define a
la censura revistada ut supra como estril en la medida que tiende a preservar un mbito de competencias que, en realidad, no resulta alterado. Garca de Enterra apunta, en tal sentido, que el
principio asambleario jacobino ha sostenido durante mucho tiempo la negacin de la legitimidad de
un Tribunal que pudiese anular por inconstitucionales los productos normativos de la Asamblea. Al
hilo de este argumento y de una esperanza en la conquista futura de esa arma revolucionaria se han
invocado argumentos accesorios: el Derecho es prevalentemente un instrumento de conservacin y
no de transformacin; el Tribunal Constitucional se presenta, en nombre de una legitimidad superior,
como un dique contra la mutacin profunda que slo las Cmaras pueden emprende, vide GARCA
DE ENTERRA, E. (1981) La posicin jurdica del Tribunal Constitucional en el sistema espaol: posibilidades y perspectivas, Revista Espaola de Derecho Constitucional, C.E.P.C., Madrid, V. I, N I, p. 70.
Sobre la cuestin, vide etiam LOEWENSTEIN, K. (1994) La funcin poltica del Tribunal Supremo de
los Estados Unidos, Revista de Estudios Polticos, pp. 5 y ss. En rigor, las crticas a partir del precedente
Marbury vs. Madison de la Suprema Corte Americana advendrn en cuanto al ejercicio poltico, ms
no en orden a su existencia jurdica, vide DUVERGER, M. (1966) Institutions Politiques et Droit Constitutionnel, P.U.F., Pars, p. 256. Sobre el rol poltico-jurisdiccional que se concreta sea en un control
de federalismo, sea en un control de constitucionalidad de leyes ordinarias, vide HAURIOU, M. (1966)
Droit Constitutionnel et Institutions Politiques, Montchrestien, p. 403.
146
Con esta enclave, en virtud del principio republicano de gobierno, se reputa inaceptable en un Estado Constitucional de Derecho, el reconocimiento al rgano del
Poder Judicial, de una atribucin creativa de Derecho, pues ella atentara contra un
axioma republicano basamental: divisin de poderes. Ello, no impide inhibir la trascendencia del Derecho judicial, pero de manera alguna supone tolerar que los jueces
puedan crear normas con el mimo valor que los preceptos constitucionales o infraconstitucionales(53). Finalmente, se entiende que la sentencia no crea Derecho nuevo, ya que la jurisprudencia no produce normas jurdicas ex novo, sino que atestigua
cual es el Derecho vigente, por lo que aunque no nuevo, es el realmente vigente y
operante(54). Se aduce, en consecuencia, la existencia de una regla de Derecho in
concreto emitida por el rgano jurisdiccional, aunque subordinada a la superioridad
interpretacin, cfr. DEMOLOMBE, C. (1845) Cours de Code Civil, Durand, Pars, T. I, p. 126. Y ello, debido
a que la codificacin, segn Portalis, era el ms grande bien que se poda dar y recibir, compenetrada
de la idea de la Revolucin de sustituir la ambicin de la unidad, inherente a la consideracin monrquica de que LEtat cest moi, por la de una codificacin nica, idntica para todos, que despejara el
riesgo de un regimen de diversidad con arreglo a costumbres, instituciones y leyes particulares de cada
comarca: la revolucin, desde los primeros das de 1789, tuvo la ambicin de reemplazar los diversos
Derechos por una ley comn, la mme pour tous, cfr. LAURENT, F. (1869) Principes de Droit Civil, B.C.
& C., Pars-Bruxelles, T. I, p. 18. De tal guisa, para Zacharie, la interpretacin de la ley es gramatical
lgica: la primera procede sobre el texto de la ley para la obtencin de su sentido, mientras que la
segunda sobre la razn o motivo de la ley, pero siempre ex rationem legum. Ahora bien, si el texto de
la ley es claro, no tiene ms sentido que el que presenta, mientras que si es oscuro, deben recurrirse a
los motivos de la ley, aunque, claro est, siempre bajo la egida del axioma cessante ratione legis, cessat
ejus dispositio, o bien, del canon a disposition Ubi lex non distinguit neque interpretis est distinguere,
cfr. ZACHARIE, K.S. (1854) Le Droit Civil Francais, Durand, Paris, T. I, pp. 52-54. Bajo tales premisas,
la fisonoma de la doctrina de las fuentes del Derecho resulta simple: la nica fuente del Derecho es
la autoridad de la ley en el sentido formal del trmino, las decisiones deben basarse en reglas legales
ideology of bound judicial decision-making, vide WRBLEWSKY, J. (1992) The Judicial Application
of Law, Kluwer, Netherlands, p. 291. Ello luce coherente con la concepcin extendida en la literatura
francesa, para la cual la funcin jurisdiccional no tiene ms objeto que el de aplicar a los casos concretos
sometidos a los tribunales las reglas abstractas formuladas por las leyes, de la que deduce que trasunta
una mera operacin de ejecucin de leyes y que no configura como un departamento del poder estatal,
distinto al de las restantes ramas del gobierno. Este principio devino sostenido, originariamente, por
la Revolucin Francesa de 1789 y luego expuesto, mayoritariamente, en la Asamblea Constituyente,
cfr. CARR DE MALBERG, R. (1998) Teora General del Estado, FCE, Mxico, p. 628. Cazals concreta al
respecto El Poder Judicial, por mucho que de l hayan dicho los publicistas, slo es una simple funcin,
ya que consiste en la aplicacin pura y simple de la ley, vide Archives Parlementaires, V. XV, p. 392.
(53) LINARES QUINTANA, S. (1988) Reglas para la Interpretacin Constitucional, Plus Ultra, Buenos
Aires, pp. 11 y ss. Se observa que desde esta perspectiva, la jurisprudencia revela un mbito reducido en
el sistema de fuentes del Derecho. Y ello como consecuencia de dos ides-forces: el principio de legalidad
o de fuerza vinculante de la ley y el clsico requerimiento de independencia del rgano judicial, vide
MACCORMICK, N. (1997) Interpreting precedents: A comparative study, Ashgate-Dartmouth, p. 290.
(54) BIDART CAMPOS, G. (1964) Derecho Constitucional. Realidad, Normatividad y Justicia en el
Derecho Constitucional, Ediar, Buenos Aires, T. I, p. 82. En esta posicin, para la doctrina alemana decimnica la resolucin judicial consista en aplicar el Derecho vigente a un estado de cosas concreto,
de tal suerte que las consecuencias de este Derecho se presentaran por s mismas como una necesidad intrnseca, cfr. LABAND, P. (1900) Droit Public de lEmpire Allemand, Giard & Brire, Pars, T.II, p.
514; vide etiam Das Staatsrecht des Deutschen Reiches, Mohr, 1888. En este sentido, Meyer anota que
la justicia Rechtspflege revela una actividad que tiene por objeto asegurar la conservacin -Aufre150
del precepto genrico e in abstracto del legislador leges vincem non obtinet. En esta
orientacin, Duguit(55) postula que juzgar es reconocer la existencia, bien de una
regla de derecho, bien de una situacin de derecho: el juez no realiza un acto de voluntad, sino que reconoce el Derecho y deduce la conclusin lgica.
Tanto Jellinek(56) como Carr de Malberg(57) destacan que el juez tiene una misin creadora en el sentido de que una disposicin legislativa slo adquiere su completo
desarrollo y alcance definitivo mediante la aplicacin jurisdiccional que de la misma
hacen los tribunales: estos aaden algo a la legislacin, por lo mismo que deducen las
consecuencias de las mismas y fijan sus detalles de aplicacin; pero tal actividad jurisdiccional no implica en el juez, realmente y en su totalidad, un poder de creacin del
Derecho, pues las soluciones adoptadas por los tribunales hallan su origen primer en
una disposicin legislativa, no son sino la ejecucin de algn principio contenido en la
legislacin y estn contenidas, al menos en embrin, en los textos legales.
Sentado ello, la hermenutica constitucional de la Suprema Corte Federal refiere
sobre el punto que:
...los jueces, en cuanto servidores del Derecho para la realizacin de la Justicia,
no pueden prescindir de la bsqueda de la significacin de las normas aplicables
al caso que asegure su versin tcnicamente elaborada y adecuada a su espritu. El
natural respeto a la voluntad de la ley no implica admitir soluciones notoriamente
injustas...(58).
A la par que se destaca:
...la jurisprudencia tiene valor anlogo a la ley, porque integra con ella una
realidad jurdica; no es norma nueva, sino norma interpretada cumpliendo su funcin rectora en el caso concreto que a travs de la sentencia decide...(59).
chterhaltung- del orden jurdico existente, vide MEYER, G. (1895) Lehrbuch des deutschen Staatsrechts,
Duncker & Humblot, p. 22.
(55) DUGUIT, L. (1927) Trait de Droit Constitutionnel, Boccard, T. I, p. 263; Idem (1923) Manuel de
Droit Constitutionnel: thorie gnrale de ltat, le droit et ltat, les liberts publiques, lorganisation
politique de la France, Boccard, pp. 89, 118.
(56) JELLINEK, G. (1911) LEtat moderne et son droit, Giard & Briere, Pars, T. II, p. 332.
(57) CARRE DE MALBERG, R. (1998) Teora General del Estado, F.C.E., Mxico, pp. 637-638; vide
etiam, Idem (1922) Contribution a la Thorie Gnrale de lEtat, Sirey, Paris. Para el autor citado, an
en los casos en los que se admita que el juez cree Derecho, ste -a diferencia del legislador- slo puede
estatuir sobre lo que habr de juzgar, su sentencia en ningn caso puede contravenir ni derogar las
leyes vigentes y le est vedado pronunciarse por va de deposicin general, concluyendo que en todos
estos aspectos no tiene el acto jurisdiccional la potestad del acto legislativo, vide CARR DE MALBERG,
R., op. cit., p. 681.
(58) CSJN, Fallos 44:50.
(59) CSJN, Fallos 215:420. En efecto, no slo la voluntad de la ley no puede llevar a admitir soluciones injustas, sino que, los jueces juzgan segn la ley y no desde la ley, la cual no agota el concepto de
151
Con tal lectura, que repele un modelo de Constitucin-Estatua o Constitucin-Testamento, no puede circunscribirse al rgano jurisdiccional en la elaboracin del acto
sentencial a la calidad de la bouche qui prononce les paroles de la loi(60), y por ende,
a un rol repetidor, reproductor de la letra constitucional, debiendo desenvolver, compatibilizar e integrar y hasta adaptar la misma, en un rol creativo e innovador: a)- en
primer trmino, si una norma constitucional presenta deficiencias, dudas, silencios,
lagunas, carencias dikelgicas, insuficiencias, omisiones, etc. y genera diversas variables interpretativas, debiendo escogerse la que mejor consulte con una interpretacin
dinmica, teleolgica e integral de la Carta Magna, lo que implica un acto creativo
de opcin constituyente, al decidir cul es la interpretacin vlida.; b)- en segundo
trmino, si la disposicin constitucional es clara, tendr, de todos modos, que desplegarla, captando situaciones fcticas no imaginadas por el constituyente en el precepto
positivo, en una labor de desarrollo constitucional, fijando la extensin, lmites y profundidad del precepto constitucional(61).
Se sigue que sin caer en extremismos polares, como el reduccionismo de cuo
kelseniano o la Escuela libre del Derecho, que anulan o ensanchan al infinito las posibilidades de la jurisprudencia, respectivamente, es dable resaltar la funcin no meramente aplicadora, sino creativa, de la labor de los jueces, volcadas en sus pronunciamientos o sentencias(62).
Por ltimo, se verifican anlisis para los cuales la sentencia, entendida como fallo
judicial que pone fn a una controversia que versa sobre un conflicto de intereses o sobre la procedencia de una sancin, resulta una entidad compleja que contiene tanto normas individuales como generales, desde que mientras el fundamento normativo de la
resolucin consta de enunciados normativos generales, la parte dispositiva implica una
norma individual que se refiere a la conducta de individuos determinados y a prestaciones o sanciones concretas. Tal entendimiento deriva que el juez, en sentido relevante,
no crea normas individuales, aunque en los casos no previstos por el orden jurdico s
resulta autorizado para crear una norma general que permita fundamentar su decisin.
En ltima instancia, una contribucin importante por parte del juez a la creacin del
Derecho constituye la formulacin de definiciones de conceptos jurdicos(63).
Sobre tal construccin, Pietro Sanchs explica que la frmula creacin judicial admite dos sentidos: uno, que todas o algunas decisiones judiciales crean Derecho para
el caso concreto que resuelven, esto es, que las decisiones judiciales se fundan, en
Derecho, en razn de que lo es tambin, el Derecho judicial, el que puede ser sustento suficiente de
sentencia, vide BIELSA, R. (1961) Metodologa Jurdica, Castellv, Santa F, p. 454.
(60) DE SECONDAT MONTESQUIEU, C. (1822) Del espritu de las leyes, Nacional, Madrid, XI, VI.
(61) SAGS, N. (1998) La interpretacin judicial de la Constitucin, Depalma, Buenos Aires, p. 36.
Vide etiam, CAPPELLETTI, M. (1984) Giudici Legislatori?, Giuffr, Milano, pp. 10 y 63.
(62) CARNOTA, W. (2012) Tratado de los Tratados Internacionales, La Ley, Buenos Aires, T. I, p. 42.
(63) BULYGIN, E. (1997) Sentencia judicial y creacin del Derecho, en Anlisis Lgico y Derecho,
C.E.P.C., Madrid, p. 355.
152
En un plan de recprocas restricciones, equilibrios y contrapesos -checks and balances-, el Poder Judicial asume la funcin de aplicar e interpretar la ley en los casos
que se susciten conflictos sobre lo que se ha hecho u omitido bajo el imperio de la
Constitucin, de modo que tomando todas las precauciones que mejor consulten al
cumplimiento de los fines del gobierno y a la defensa de las libertades y garantas individuales, la Ley Fundamental establece a la Corte Suprema de Justicia como tribunal
superior en el orden nacional y en el ejercicio de sus facultades, como rbitro real de la
supremaca de la Constitucin e ilustrado e independiente para dirimir todo conflicto
o duda en el sentido y aplicacin de la Constitucin en los casos litigiosos(71).
referencia exclusiva y obligada al Tribunal Supremo forma parte de la mitologa constitucional: el nico
sistema vlido es el norteamericano, aunque peligroso porque conduce al gobierno de los jueces...Las
proposiciones parlamentarias europeas tienden a establecer Tribunales Supremos que se parecen a los
Tribunales Constitucionales. Adoptemos un lenguaje claro: el Tribunal Supremo de tipo americano es el
tribunal situado en la cima del edificio jurisdiccional, con competencias de juez constitucional, Consejo
de Estado y Tribunal Supremo, mientras que el Tribunal Constitucional del modelo europeo -alemn,
austriaco, italiano- es la jurisdiccin constituida especficamente para conocer litigios constitucionales
e independientes del sistema jurisdiccional ordinario.....el contraste se evita suprimiendo la falta de
conocimiento del derecho extranjero y comparado..., cfr. FAVOREU, L. (1984) Informe General Introductorio ap. Tribunales Constitucionales Europeos y Derechos Fundamentales, C.E.P.C., Madrid, p. 17.
(71) GARCA, R. (1863) Estudios sobre la aplicacin de la Justicia Federal de Norte Amrica, Imprenta
Bettini, T. VIII, p. 600. La concepcin decimnica con arreglo a la cual la primera fuente del Derecho
Constitucional es la Constitucin misma, vide DEL VALLE, A. (1897) Derecho Constitucional, Imprenta
La Buenos Aires, Buenos Aires, p. 5, desconoca la expansin que, ulteriormente, los compromisos regionales y comunitarios de los Estados habran de imprimir a la tcnica del control. Y ello sin perjuicio
de que el pensamiento constitucionalista ya haba racionalizado la idea de que resultando el Derecho
Constitucional tcnica de la libertad y el Derecho Internacional tcnica de la paz, la Constitucin del
Estado democrtico importaba en s misma una garanta de observacin de las reglas internacionales,
vide MIRKINE DE GUETZVITCH, B. (1936) Derecho Constitucional Internacional, Revista de Derecho Privado, Madrid, p. 32. En orden a la articulacin de los Tribunales Supremos Nacionales y los
Tribunales Supremos Comunitarios, Rubio Llorente estima, con basamento en el Derecho Comunitario
Europeo, que ...ha de conciliar dos lgicas distintas. La lgica de la integracin, que si ha de mantenerse
y progresar exige que el derecho europeo prevalezca sobre los derechos nacionales y sea interpretado de
manera uniforme por los jueces de todos los estados, y la lgica de la soberana, que fundamenta en cada
Constitucin nacional el poder de los rganos y la validez del derecho..., cfr. RUBIO LLORENTE, F. (1996)
El constitucionalismo de los estados integrados de Europa, Revista Espaola de Derecho Constitucional,
Ao XVI, N 48, Madrid, p. 31. Ello hilvana, indudablemente, en la necesidad de ...replicar con firmeza
a quienes desearan una ridcula guerra del Simmenthal entre el Tribunal Constitucional y el Tribunal
de Justicia de las Comunidades europeas. Una ria grotesca en la que el Tribunal italiano permanecera
totalmente aislado al sostener una tesis errnea de sabor nacionalista y, por si fuera poco, inviable. Si
Europa ha logrado un progreso en el plano jurdico-normativo al que no se debe renunciar, ese progreso se
encuentra precisamente en aquella serie de arrts clebres en las que el Tribunal de Justicia, desde 1963-64
en adelante, ha afirmado y defendido el principio de la aplicabilidad directa y la supremaca del Derecho
comunitario (sentencias Van Cend en Loos, Costa v. ENEL, etc.). Nadie querr seriamente ver destruido lo
poco que se ha logrado, con gran esfuerzo, en la tentativa de recobrar algo de cohesin y una luz de futuro
para Europa. Una Europa que, merced a la exasperacin y degeneracin de la ideologa del Estado-Nacin,
ha sido el centro de tragedias muy dolorosas: entre ellas, dos guerras mundiales, cfr. CAPPELLETTI, M.
(1982) El Tribunal Constitucional en el sistema poltico italiano: Sus relaciones con el ordenamiento
comunitario europeo, Revista Espaola de Derecho Constitucional, Ao II, N IV, Madrid, pp. 32-33. En
relacin a la pareja jueces-procesos de integracin y fisonoma del control de convencionalidad ejercido
por la Corte Interamericana de Derechos Humanos y por los jueces domsticos en funcin de la opera 155
del Chief Justice Howard Hughes: (...) la Constitucin es lo que los jueces dicen que es
-the Constitution is what judges say it is-(73), y se enraza la aseveracin de que en la
justicia de los fallos y en la accin, eficaz pero sin estrpito, de la Corte Suprema de
Justicia de la Nacin, se descubre el tribunal verdaderamente augusto encargado de
hacer que las clusulas de la Constitucin echen hondas races, se conviertan en una
verdad prctica(74).
En torno a tales ideas la Suprema Corte, en cuanto incardina el vertice
delorganizzazione statale(75) y se exhibe como encargada de formar la jurisprudencia del cdigo constitucional, se ha pronunciado sobre el significado y alcance de las
reglas, principios y doctrinas de la Ley Fundamental, de modo que en la aplicacin
e interpretacin que de ella han hecho los jueces de nuestro Mximo Tribunal, en
la inteligencia de sus decisiones, se origina el Derecho integrador del Derecho positivo(76). Un Tribunal con dicha fisonoma, sostiene Garca Pelayo, supone un rgano
regulador de la constitucionalidad de la accin estatal destinado a conferir plena existencia al Estado de Derecho y a asegurar la vigencia de la distribucin de poderes establecida por la Constitucin, ambos componentes inexcusables, en nuestro tiempo,
del verdadero Estado constitucional, por lo que para que el mecanismo de control de
-concurring opinion- in re Graves v. New York, 306 U.S. 466 (1939), sin perjuicio de reconocer previamente que la exgesis judicial es inevitable con referencia a un ley orgnica como lo es Constitucin,
elaborada intencionalmente con vaguedad con el propsito de dejar espacio para el futuro desarrollo.
En funcin de lo reseado, se sigue que lo que conduce a reputar a un acto del gobierno como inconstitucional no es el anuncio de que el Poder Judicial lo prohbe, sino de que la Constitucin lo prohbe
that the Constitution forbids it, cfr. Voto concurrente de Justice Scalia -concurring opinion- in re
American Trucking Assns v. Smith, 496 U.S. 167 (1990), quien enfatiza: () the question is not whether
some decision of ours applies in the way that a law applies; the question is whether the Constitution,
as interpreted in that decision, invalidates the statute () since it does not conform to our decisions, but
our decisions are supposed to conform to it. Rawls consigna que la Constitucin no es lo que la Corte
dice que es The Constitution is not what the Court says it is. Es, antes bien, lo que el pueblo, actuando
constitucionalmente a travs de las otras ramas, permite eventualmente a la Corte decir que es, cfr.
RAWLS, J. Political Liberalism, Columbia University Press, New York, 2005, p. 237.
(73) HUGHES, C.E. Addresses and Papers of Charles Evans Hughes, Governor of New York, 1906-1908,
Putnams Sons, New York, 1908, p. 139. Vide etiam CORWIN, E. (1942) La Constitucin Americana y su
significado actual, Kraft, Buenos Aires, p. 29. LINARES Quintana, S. (1959) Gobierno y Administracin
de la Repblica Argentina, TEA, Buenos Aires, T. I, p. 478, seala que una misma carta poltica puede
tener diversos destinos para el pueblo de la Nacin, segn la sabidura y el patriotismo de los jueces
encargados de interpretarla, por ello (...) la verdadera Constitucin es la que surge de la interpretacin
que en mil fallos le ha dado la Corte Suprema. El estudio de la aplicacin judicial del Derecho ha sido
motivado por el creciente protagonismo de los jueces en los estados democrticos, vide in extenso sobre
el activismo judicial, CAPPELLETTI, M. (1990) Le pouvoir des juges, FCE, Pars; KENNETH, H. (1991)
Judicial activism in comparative perspective, St. Martins Press, New York; CARNOTA, W. Definiciones
sobre el activismo de los jueces, LL, 16.08.2007-1.
(74) CSJN, Prefacio, Fallos 1:3.
(75) ROMANO, S. (1946) Principii di Diritto Costituzionale Generale, Giuffr, Milano, p. 158.
(76) BIELSA, R. (1954) Derecho Constitucional, Depalma, Buenos Aires, p. 121.
157
lamandrei para todo Tribunal de Casacin, sino que tambin concreta el alto cometido
de interpretacin uniforme al fijar el cuerpo de doctrina, reglas, principios y valores que
manan de Ley Fundamental norma normorum, higher law, Grundnorm, nervando
ambas funciones con una labor dikelgica ad hoc, esto es, con sujecin a las circunstancias particulares del proceso generador de caso concreto, en el que converge el mandato
preambular de afianzar la justicia y la directriz funcional de hacerlo bien y legalmente,
y en conformidad a lo que prescribe la Constitucin Artculo 112 de la Constitucin Nacional. En definitiva, es el rgano de justicia constitucional par excellence.
Tal fenmeno jurisprudencial(80) se remonta al pronunciamiento del Chief Justice
John Marshall, quien decidi que las Cortes en general, y la Corte Suprema en ltimo
e interpretacin del Derecho-, pues su decisin se circunscribe a la esfera del Derecho Constitucional
Especifico por oposicin a la ley ordinaria, vide SCHLAICH, K. (1984) El Tribunal Constitucional Federal Alemn, ap. Tribunales Constitucionales Europeos y Derechos Fundamentales, C.E.P.C., Madrid, p.
181. Especficamente, el Tribunal Constitucional Federal Alemn ha subrayado que...la interpretacin
y aplicacin de una ley ordinaria es asunto de los tribunales especializados. El Tribunal Constitucional
Federal, por el contrario, tiene que establecer en forma vinculante las normas o lmites que se dan en el
Derecho Constitucional para la interpretacin de una ley de este tipo..., cfr. BVerfGE, 40, 88, 10.06.1975,
como as tambin que ...los tribunales se excluyen del examen y decisin de todos los asuntos constitucionales en una controversia legal particular y de este modo se fundamenta la competencia del Tribunal
Constitucional Federal..., cfr. BVerfGE, 1, 184, 20.03.1952. En el diseo procesal constitucional argentino,
por creacin pretoriana in re Rey v. Rocha CSJN, Fallos 112:384, la doctrina de la sentencia arbitraria
determina un mbito excepcional de la cuestin constitucional por va del recurso extraordinario federal,
la que se expande a cuestiones de hecho, de prueba y referentes a la interpretacin y aplicacin de cdigos
fondales o de Derecho Comn, leyes locales provinciales o nacionales y de procedimientos aunque
sean federales, condensando la impugnabilidad objetiva de la arbitrariedad en relacin con el Derecho
aplicable, a las pretensiones de las partes congruencia y prueba, a la irrevisabilidad o inmutabilidad de
resoluciones o actos procesales, por exceso ritual manifiesto, por autocontradiccin, sin perjuicio de que
el laboreo incesante de la arbitrariedad normativa, fctica y mixta incorpora como causales la iniquidad
manifiesta y el realismo econmico. En tal hiptesis se erige como cuestin constitucional compleja directa en tanto conflicto por vulneracin de bases, principios y garantas constitucionales por el resultado
sentencial tachado de arbitrario, vide in extenso CARRI, G. (1967) El recurso extraordinario por sentencia
arbitraria en la jurisprudencia de la Corte Suprema, Abeledo Perrot, Buenos Aires, pp. 57 y ss.; YMAZ, E.
Arbitrariedad y recurso extraordinario, LL, T. 67, p. 741; LINARES, F. El Recurso extraordinario contra
sentencia arbitraria dictada en aplicacin de normas no federales, Revista del Colegio de Abogados de
Buenos Aires, T. XXVII, N III y IV; BIDART CAMPOS, G. (1986) Tratado Elemental de Derecho Constitucional, EDIAR, Buenos Aires, T. II, p. 473; SAGS, N. (1992) Derecho Procesal Constitucional, Astrea,
Buenos Aires, T. II, p. 612; BIANCHI, A. El recurso extraordinario por sentencia arbitraria, ED, 99, 835;
MORELLO, A. (2000) El Recurso Extraordinario, Platense, La Plata, p. 467, inter alia.
(80) Para un estudio de la conexin entre Constitucin e Historia, vide CLAVERO, B. (1996) Happy
Constitution. Lenguaje y cultura constitucionales, Trotta, Madrid, pp. 157-181; ZAGREBELSKY, G. (2005)
Historia y Constitucin, Trotta, Madrid, pp. 31 y ss. Desde otra vertiente, Hberle ha prevenido: (...) La
Constitucin no slo es un texto jurdico o un conjunto de reglas normativas, sino que tambin es expresin de un determinado nivel de desarrollo cultural; es expresin de la autorrepresentacin cultural de
un pueblo, espejo de su patrimonio cultural y fundamento de sus esperanzas..., cfr. HBERLE, P. (1999)
La proteccin constitucional y universal de los bienes culturales: un anlisis comparativo, Revista
Espaola de Derecho Constitucional, N 54, C.E.P.C., Madrid, p. 28. Es que el Derecho Constitucional
es reflejo de la sociedad existente en el que se advierten sus rasgos presentes y los que adquirir en
el porvenir, cfr. BURDEAU, G. (1967) Mtodo de la Ciencia Poltica, Depalma, Buenos Aires, p. 137.
159
anlisis(81), tienen el poder de decidir por todo el gobierno qu significa la Constitucin y, en consecuencia, declarar invlidos los actos de otros departamentos gubernamentales si excedieran los poderes otorgados por la Carta Fundamental, correctamente entendida. Su decisin en el clebre leading case Marbury, W. v. Madison, J.(82) fue
aceptada, primero en forma abstracta, para luego la practica constitucional subsecuente coagularla con firmeza a su alrededor(83).
A su desarrollo en el Derecho Judicial Argentino correspondi el liminar pronunciamiento in re Sojo, Eduardo s/habeas corpus(84):
() La Constitucin argentina y la de Estados Unidos, concuerdan en las disposiciones que fundan la jurisdiccin de la Suprema Corte, y los fallos de la de los
Estados Unidosel palladium de la libertad es la Constitucin, esa es el arca sagrada de todas las libertades, de todas las garantas individuales cuya conservacin
inviolable, cuya guarda severamente escrupulosa debe ser el objeto primordial de
las leyes, la condicin esencial de los fallos de la justicia federal El juez Story despus de establecer los hechos del caso, pronunci la opinin de la Corte, terminando
con estas palabras: Es oportuno tambin citar el caso de William Marbury v. James
Madison (1 Cranch 137, pgina 368), secretario de los Estados Unidos, en confirmacin de la doctrina sostenida invariablemente por la Corte Suprema de los Estados
Unidos, de que el Congreso no puede asignar jurisdiccin originaria a, la Suprema
Corte en casos diferentes de los especificados, en la Constitucin. En dichos casos se
establecieron las decisiones siguientes: Una ley del Congreso repugnante a la Constitucin, no es ley.
Al decidir el caso Municipalidad de la Capital v. Isabel de Elortondo, la Corte Suprema de Justicia de la Nacin, en 1888, dispuso:
(...) Que es elemental en nuestra organizacin constitucional, la atribucin que
tienen y el deber en que se hallan los Tribunales de Justicia, de examinar las leyes
(83) No obstante, en Inglaterra el jus publicum registra en 1610, con motivo del Bonhams case,
las consideraciones del Chief Justice Sir Eduard Coke: () el Common Law controlar las leyes del
Parlamento y en algunos casos juzgar que son totalmente nulas cuando estn en contra de la razn o
del Derecho o sean de imposible cumplimiento, vide NOWAK, J. ROTUNDA, R. (1991) Constitutional
Law, West Publishing, St. Paul, Minnesota, p. 11; GARCA PELAYO, M. (1.950) Derecho Constitucional
Comparado, Revista de Occidente, Madrid, p. 20. Sin perjuicio de lo expuesto, en representaciones que
rememoran a las del Chief Justice John Marshall, Justice Roberts in re United States v. Butler explic que
el proceso consiste en lo siguiente: (...) hay que colocar el artculo de la Constitucin al lado de la ley
impugnada y decidir si la ltima se adeca al primero. Todo lo que el Tribunal hace o puede hacer es
expresar un juicio meditado sobre la cuestin. La nica potestad que tiene, si as puede llamrsela, es la
de juzgar. El Tribunal no aprueba ni censura poltica legislativa..., cfr. 297 US 1 62 (1936). O bien, como
precisara el Justice Frankfurter in re Graves v. New York satisface las obvias exigencias del servicio de
justicia: (...) la piedra de toque ltima de la constitucionalidad es la Constitucin misma..., cfr. 306
US 466 (1939). Y respecto de ellas, con motivo del debate parlamentario en el Congreso de la Nacin
sobre atribuciones para acordar la construccin de lneas frreas dentro de los territorios de Provincia,
Joaqun V. Gonzlez presagiaba: (...) los fallos de Marshall, alguno de los cuales han sido citados en esta
discusin, han tenido un don proftico, han tenido una misin extraa, porque an a travs de un siglo,
estamos asistiendo a la produccin de los fenmenos presagiados en ellos..., cfr. GONZLEZ, J.V. (1904)
Debates Parlamentarios, Ses y Larraaga, La Plata, p. 40. Es que ello orientaba la decisiva inteligencia
del texto constitucional patrio, a la que Florentino Gonzlez tributara (...) Tengo f en la teora americana..., cfr. GONZLEZ, F. (1871) Lecciones de Derecho Constitucional, De Rosa y Bouret, Pars, p. XIV.
(84) CSJN, Fallos 32:120.
161
en los casos concretos que se traen a su decisin, comparndolas con el texto dele
Constitucin para averiguar si guardan o no conformidad con sta, y abstenerse de
aplicarlas, si las encuentran en oposicin con ella(85).
Con posterioridad in re Thomas, Enrique v. E.N.A.(86), ha contextualizado el
mecanismo de inspeccin de constitucionalidad dentro de los vectores del Derecho
Comparado:
(...) El derecho constitucional comparado conoce dos modelos puros u originarios de control de constitucionalidad: el difuso o estadounidense y el centralizado o
austraco. Conforme al primer modelo, cualquier juez puede en un proceso declarar
la inconstitucionalidad de una norma y, en consecuencia, sentenciar sin aplicarla.
Conforme al segundo modelo, un nico tribunal puede juzgar la inconstitucionalidad de la norma, pero en caso que lo haga sta no slo no se aplica al caso sino
que pierde vigencia erga omnes. El derecho comparado conoce tambin modelos
impuros o combinados, que sin perjuicio de la facultad de todos los jueces de declarar la inconstitucionalidad de la norma y no aplicarla en la sentencia, admiten
tambin la existencia de un nico tribunal con competencia para conocer de ella y
hacerle perder vigencia erga omnes. No existe ningn modelo impuro en el mundo
que combine los modelos puros en forma que la competencia para hacer caer erga
omnes la vigencia de la norma se disperse en todos los jueces, simplemente porque la
dispersin de una potestad contralegislativa de semejante magnitud es inimaginable, dado que abrira el camino hacia la anarqua poniendo en peligro la vigencia
de todas las leyes.
V.-La cosa juzgada en clave de Teora General del Proceso. La cosa juzgada en clave
de Derecho Procesal Constitucional. El diseo de un modelo especifico de cosa
juzgada constitucional. Estndares y ajustes en el Derecho Procesal Constitucional
Comparado. Configuracin y proyecciones en el Derecho Procesal Constitucional
Argentino
8. - Desde el enclave de la Teora General del Proceso, se entiende por autoridad
de cosa juzgada precisa Rocco(87) la fuerza o eficacia obligatoria inherente a la materia de la decisin judicial contenida en la sentencia.
(85) CSJN, Fallos 33:162.
(86) CSJN, Fallos 333:1023.
(87) ROCCO, U. (1969) Tratado de Derecho Procesal Civil, Temis-Depalma, Bogot-Buenos Aires, T.
II, p. 314, de modo que traza el distingo entre fuerza obligatoriaautoridad de cosa juzgada- y fuerza
ejecutiva ejecutabilidad- de la sentencia, pues (...) si el concepto de declaracin de certeza se distingue del concepto de ejecucin, sern necesariamente distintas la fuerza obligatoria de la sentencia que
s e vincula a la relacin procesal de declaracin de certeza, y la fuerza ejecutiva de la sentencia que se
vincula a la relacin procesal de ejecucin. La decisin de un juicio sentencia- como forma normal
y regular de culminacin engendra consecuencias tan trascendentes que en la generalidad de los
casos son consideradas como resultantes del proceso en su conjunto, ms que de uno de sus actos
particulares, de tal modo que los efectos del fallo se identifican con los efectos del propio proceso, cfr.
GUASP, J. (1948) Los lmites temporales de la cosa juzgada, Anuario de Derecho Civil, Madrid, T. II, p.
162
440. Sin perjuicio de ello, Liebman advierte: (...) la autoridad de la cosa juzgada no es un efecto... sino
ms bien un modo de manifestarse y producirse los efectos de la sentencia, algo que a estos efectos se
agrega para calificarlos en un sentido bien determinado, cfr. LIEBMAN, T. (1936) Efficacia ed Autorit
della sentenza, Giuffr, Milano, pp. 9 y ss.
(88) CHIOVENDA, G. (1948) Instituciones de Derecho Procesal Civil, Revista de Derecho Privado,
Madrid, T. I, p. 387. El concepto de cosa juzgada es convencional y heredado del Derecho Romano res
iudicata, viniendo a significar asunto o caso ya juzgado, cfr. PRIETO CASTRO, L. (1982) Tratado de
Derecho Procesal Civil, Aranzadi, Pamplona, T. I, p. 786. Como explica Rosenberg, la cosa juzgada en
sentido material comporta la normatividad del juicio sobre la consecuencia jurdica, producida en el
caso concreto, la que no puede discutirse o resolverse nuevamente, cfr. ROSENBERG, L. (1955) Tratado
de Derecho Procesal Civil, Ejea, Buenos Aires, T. II, p. 449. FLORIN, E. (1933) Elementos de Derecho
Procesal Penal, Bosch, Barcelona, p. 416 seala que existe cosa juzgada formal cuando la sentencia ya
no puede ser impugnada porque no se puede utilizar recurso alguno, o bien porque precluyeron los
trminos de interposicin, mientras que resulta cosa juzgada material si la sentencia es irrevocable
impidiendo un nuevo proceso sobre la misma cuestin. Carnelutti advierte que la inmutabilidad, esto
es, la inatacabilidad y firmeza de la lex specialis imperativa que vincula a las partes, supone que la cosa
juzgada material surge junto con la cosa juzgada formal, caso contrario, una decisin no inmutable
sera solo proyecto de decisin, el litigio permanecera abierto hasta que precluyese su mutacin, cfr.
CARNELUTTI, F. (1944) Sistema de Derecho Procesal Civil, Uthea, Buenos Aires, T. II, p. 332. Sobre la
relacin entre cosa juzgada y preclusin, dable es resear que la cosa juzgada implica la preclusin
de la posibilidad de impugnar la sentencia, toda vez que precluida no solamente est la facultad de
renovar las cuestiones que fueron planteadas y decididas, sino tambin la facultad de proponer nuevas cuestiones y que habran podido plantearse. Excepto en los sistemas de preclusin elstica, en
los sistemas de preclusin rgida la relacin entre cosa juzgada y preclusin de cuestiones admite la
siguiente formulacin: la cosa juzgada es un bien de la vida reconocido o negado por el juez; la preclusin
de cuestiones es el expediente (modo) del que se sirve el derecho para garantizar al vencedor el goce del
resultado del proceso, cfr. CHIOVENDA (1949) Ensayos de Derecho Procesal Civil, Bosch, Buenos Aires,
T. III, p. 229. Gozani explica que la cosa juzgada formal significa la imposible deduccin de recursos
contra una sentencia dictada en el proceso, una suma preclusin que sin embargo no entorpece la
facultad de replantear la cuestin en otro juicio, mientras que la cosa juzgada material elimina toda
impugnacin posible dentro o fuera del proceso donde se dicta, cfr. GOZANI, O. (2010) Tratado de
Derecho Procesal Civil, La Ley, Buenos Aires, T. IV, p. 859. En suma, se distingue entre el simple efecto
de la irrevocabilidad de la decisin cosa juzgada formal, de cuando a la irrevocabilidad de la decisin
se le une la inmutabilidad de la misma, de manera que una vez que se ha juzgado una causa la misma
establece una verdad que puede coincidir o no con la realidad, aunque es de suponer que la mayora
de las veces coincida; verdad que resulta inmutable porque est protegida por el efecto de cosa juzgada
material, cfr. FALCN, E. (2006) Tratado de Derecho Procesal Civil y Comercial, Rubinzal Culzoni, Santa
F, T. II, p. 611. En rigor la distincin entre cosa juzgada, i.e., contenido sustancial, y autoridad de cosa
juzgada, i.e., incontrevirtibilidad de cosa juzgada luce desplegada por el pensamiento procesal italiano,
cfme. FAZZALARI, E. (1956) Cosa giudicata y convalida di sfratto, Rivista Trimestralle di Diritto e Procedura Civile, pp. 1322 y ss.; MICHELLI, G. (1947) Efficacia, validit e revocabilit dei provvedimenti
di guirisdizione volontaria, Rivista di Diritto Processuale Civile, Giuffr, Milano, 1947-I-194.
163
Las razones que preceden han autorizado a la Suprema Corte Federal a sentar
doctrina en orden a que:
La cosa juzgada es el efecto final e irrevocable de los fallos judiciales, el elemento definitorio de la actividad que toca al Poder Judicial de la Nacin, que marca su
lugar institucional y lo diferencia de las otras dos ramas del gobierno federal organizado por la Constitucin Nacional(92).
El respeto a la cosa juzgada es uno de los pilares fundamentales sobre los que se
asienta nuestro rgimen constitucional y por ello no es susceptible de alteracin ni
an por va de invocacin de leyes de orden pblico, toda vez que la estabilidad de
las sentencias, en la medida en que constituyen un presupuesto ineludible de la seguridad jurdica es tambin exigencia del orden pblico con jerarqua superior(93).
La institucin de la cosa juzgada, como todas las instituciones legales, debe organizarse sobre bases compatibles con los derechos y garantas constitucionales. No
a toda sentencia judicial puede reconocrsele fuerza de resolucin inmutable, sino
slo aquellas que han sido precedidas de un proceso contradictorio, en que el vencido haya tenido adecuada y substancial oportunidad de audiencia y prueba(94).
Si bien el instituto de la cosa juzgada tiene jerarqua constitucional, en razn
de que la inalterabilidad de los derechos definitivamente adquiridos por sentencia
firme reconoce fundamento en las garantas de la propiedad y la defensa en juicio,
se acepta en forma excepcional y precisamente en resguardo de la verdad material,
de la seguridad jurdica y del derecho de propiedad, que dicha inmutabilidad no
tiene carcter absoluto(95).
Por lo restante, los lmites objetivos de la cosa juzgada se encaminan a la determinacin de la res in Judicium deductae a travs de la fijacin de la identidad de objeto
-en sentido sustancial conlleva el bien jurdico disputado en el proceso anterior(96)ss.; REDENTI, E. (1939) Proffili pratici del Diritto Processuale Civile, Giuffr, Milano, p. 483; MORTARA,
L. (1916) Manuale della Procedura Civile, UTET, Torino, V. II, p. 143; LESSONA, C. (1932) Manuale di
Procedura Civile, Societa Editrice Libraria, pp. 328 y ss.
(92) CSJN, Fallos 330:3248, voto en disidencia de la Dra. Argibay.
(93) CSJN, Fallos 319:3241.
(94) CSJN, Fallos 279:54.
(95) CSJN, Fallos 331:1116. Empero, en el voto en disidencia -dissenting opinion- de la Dra. Argibay
se anota: (...) Ninguna concepcin razonable del Poder Judicial como institucin, mucho menos como
institucin bsica del Estado de Derecho, es compatible con la revisin de sentencias judiciales firmes,
puesto que ese carcter supone que la opinin de los jueces por venir no incide en su deber de respetar
las decisiones judiciales pasadas, que cuentan con autoridad de cosa juzgada. Lo contrario torna trivial
y contingente el principal cometido que tiene asignado el Poder Judicial de la Nacin, a saber, dar el
fallo final e irrevocable a las controversias sobre los derechos de las partes, cfr. CSJN, Fallos 330:3248.
(96) COUTURE, E. (1962) Fundamentos de Derecho Procesal Civil, Buenos Aires, Depalma, p. 426,
quien aclara que el sentido rigurosamente procesal de la identidad de objeto no repara en lo que ha sido
verdaderamente materia del juicio, sino en lo que se ha decidido y en orden a lo cual la eficacia de la
cosa juzgada se extiende necesariamente a aquellas cuestiones que han sido objeto de debate expreso
165
en el juicio anterior y que, sin ser motivo de una decisin explcita, han sido resueltas implcitamente
en un sentido u otro, como antecedente lgico de la decisin.
(97) DEVIS ECHANDA, H. (1972) Compendio de Derecho Procesal, ABC, Bogot, T. I, p. 411.
(98) En este entendimiento, Rocco precisa que el concepto tradicional de identidad de partes y
la fijacin de los lmites subjetivos de la cosa juzgada no pueden marginar que, en rigor tcnico, se
plantea un problema de individualizacin de los sujetos legitimados para accionar o para contradecir
en sentido amplio: (...) los lmites subjetivos de la cosa juzgada deben buscarse, precisamente, dentro
de la esfera de los sujetos que estn legitimados por ley procesal para accionar o para contradecir, ya
en la forma de legitimacin para intervenir, cfr. ROCCO, U. (1969) Tratado de Derecho Procesal Civil,
Temis-Depalma, Bogot-Buenos Aires, T. II, p. 359.
(99) SACHS, M. (1977) Die Bindung des Bundesverfassungsgerichts an seine Entscheidungen, Vahlen,
Mnchen, p. 33. Se deja en claro que la teoria general de la cosa juzgada, trada del Derecho Procesal,
no se puede aplicar sin reservas en el mbito del Derecho Procesal Constitucional, cfr. ESCOBAR
FORNOS, I. (1999) Derecho Procesal Constitucional, Hispamer, Managua, p. 144.
(100) SAGS, N. Cosa Juzgada Constitucional, LL, 1995-E-1063.
(101) SACHS, M. op. cit., p. 33.
(102) PREZ SERRANO, N. (1986) El Tribunal Constitucional, Tecnos, Madrid, p. 132.
166
un caso judicial, acta y se erige en un propio y verdadero Poder del Estado; como actor principal que influye decisivamente en el gobierno contribuyendo a orientar, y an
a innovar creativamente, el quehacer de las restantes ramas polticas, y sobremanera
en la relacin con la sociedad toda.
Calamandrei defendi la necesaria colaboracin entre la Corte Constitucional y la
Corte de Casacin en orden a que la interpretacin evolutiva de la Constitucin, con
miras a que se refleje el espritu de progreso social. Ello supone arraigar en la visin de
que la norma suprema es de carcter dinmico y programtico, dado que se propone
la transformacin de una sociedad, trazando al legislador un programa de reformas
sociales que deben ser gradualmente actuadas. De ah que se conciba al Ley Fundamental como una norma actuable y perfectible, de modo que el enjuiciamiento sobre
la constitucionalidad de las leyes ha de realizarse tambin en trminos de contraste con
el espritu de reforma que impregna el texto constitucional(111).
A la par, las dificultades se agravan si se atisba en el contenido y heterogeneidad
de los procesos constitucionales(112), pues no resultan idnticos los problemas que
suscita la determinacin de la eficacia del resultado sentencial en cada uno de ellos;
la mayora de las cuestiones, asimismo, est determinada, en forma diversas, por los
diferentes sistemas(113).
Tales notas, inclusive, inducen a la construccin de la sentencia constitucional
como categora tridica(114): la sentencia constitucional no slo entraa un acto jujurdico, puesto que debe computarse la realidad constitucional, y con ella las correspondientes decisiones judiciales importan, en rigor, decisiones polticas que correspondern, en ms o en menos,
a esa realidad y resolvern, con mayor o menor fortuna, la problemtica que encierra, cfr. VERD, L.
(1981) Poltica y justicia constitucional: consideraciones sobre la naturaleza y funciones del Tribunal
Constitucional ap. El Tribunal Constitucional, Instituto de Estudios Fiscales, Madrid, T. II, p. 1546.
(111) CALAMANDREI, P. (1968) Corte Costituzionale e Autorit Giudiciaria ap. Opere Giuridiche,
Morano, Napoli, V. III, p. 651. No obstante la autonoma de los rganos constitucionales, nada impide
el enfrentamiento de su actividad con la normacin fundamental, o bien la diversa interpretacin
de la orientacin poltica constitucional, hiptesis en las cuales se confiere, en las coordenadas del
diseo constitucional del poder, a otro rgano constitucional Tribunal Constitucional la funcin de
fijacin de la orientacin correcta. La orientacin poltica siempre transparenta su fuerza normativa,
la que en ocasiones se canaliza formalmente en actos jurdicos leyes, decretos, resoluciones, etc.,
sin perjuicio de que tambin se efectivice por va de decisiones no sujetas a formas predeterminadas,
vide al respecto CRISAFULLI, V. Per una teoria giuridica dellindirizzo poltico, Studii Urbinati, p. 78 y
ss. Sobre el tpico jurisprudencia poltica, vide etiam Alonso Garca, E. (1984) La interpretacin de la
Constitucin, C.E.P.C., Madrid, p. 518.
(112) En esta lnea de pensamiento, vide FIX ZAMUDIO, H. FERRER MAC-GREGOR, E. (2010) Las
sentencias de los Tribunales Constitucionales ap. Tratado de Derecho Procesal Constitucional, Manili,
P. Dir.-, La Ley, Buenos Aires, T. III, p. 170; CASAL, J. (2003) La cosa juzgada en los procesos constitucionales ap. La Defensa de la Constitucin, EDIAR, Buenos Aires, pp. 863 y ss.
(113) VESCOVI, E. (1988) Los Recursos Judiciales y dems medios impugnativos en Iberoamrica,
Depalma, Buenos Aires, p. 399.
(114) GARRORENA MORALES, A. (1987) La sentencia constitucional, Revista de Estudios Polticos,
N XI, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid, p. 7.
169
risdiccional y un acto poltico, a la vez, pues tambin importa una realidad interpretativa o integradora del Derecho, i.e., un acto hermenutico.
Por ltimo, el Derecho Procesal Constitucional Comparado allega elementos al
respecto, puesto que colecta como patrn genrico, aplicable tanto a las sentencias
estimatorias como desestimatorias de la pretensin de declaracin de inconstitucionalidad, el carcter definitivo e irrecurrible de la providencia de la magistratura
constitucional cosa juzgada formal(115), sin perjuicio de reconocer un vector excepcional de apertura en el rea de la cosa juzgada material, y dentro de ella en orden a la hiptesis de sentencias constitucionales desestimatorias, consistente en la
habilitacin ex post el pronunciamiento desestimatorio de un test de compatibilidad
constitucional, y ello con miras a prevenir la inhibicin ex nunc de una inspeccin de
constitucionalidad del precepto impugnado(116).
(115) El Artculo 62, &2 de la Constitucin de Francia de 1958 consigna: (...) las decisiones del Consejo
Constitucional no son susceptibles de recurso, mientras que el Artculo 93.1 de la Ley Orgnica N 2/1979
del Tribunal Constitucional Espaol refiere (...) Contra las sentencias del Tribunal Constitucional no
cabe recurso alguno, pero en el plazo de dos das a contar desde su notificacin las partes podrn solicitar la aclaracin de las mismas.... La Constitucin de Colombia de 1991 en su Artculo 243 dispone:
(...) Los fallos que la Corte dicte en ejercicio del control jurisdiccional hacen trnsito a cosa juzgada
constitucional. Ninguna autoridad podr reproducir el contenido material del acto jurdico declarado
inexequible por razones de fondo, mientras subsistan en la Carta las disposiciones que sirvieron para
hacer la confrontacin entre la norma ordinaria y la Constitucin. En trminos similares, el Artculo
121 del Cdigo Procesal Constitucional de Per, Ley N 28.237, afirma el carcter irrevocable de las
sentencias del Tribunal Constitucional: (...) Contra las sentencias del Tribunal Constitucional no cabe
impugnacin alguna. En el plazo de dos das a contar desde su notificacin o publicacin tratndose
de las resoluciones recadas en los procesos de inconstitucionalidad, el Tribunal, de oficio o a instancia
de parte, puede aclarar algn concepto o subsanar cualquier error material u omisin en que hubiese
incurrido, sin perjuicio de resear el principio de cosa juzgada con motivo de los procesos de accin
popular y de inconstitucionalidad: (...) Las sentencias del Tribunal Constitucional en los procesos de
inconstitucionalidad y las recadas en los procesos de accin popular que queden firmes tienen autoridad
de cosa juzgada, por lo que vinculan a todos los poderes pblicos y producen efectos generales desde el
da siguiente a la fecha de su publicacin... Artculo 82, a la par que definir que (...) las sentencias
declaratorias de ilegalidad o inconstitucionalidad no conceden derecho a reabrir procesos concluidos
en los que se hayan aplicado las normas declaradas inconstitucionales, con la salvedad aquellas que
versaren sobre regimen tributario y presupuestal Artculo 74 in fine, Constitucin de Per de 1993 y
abuso del Derecho Artculo 73, &2 de la Carta Fundamental Peruana. La Ley Orgnica del Tribunal
Constitucional y de los Procedimientos Constitucionales de Republica Dominicana de 2011, admite
en su Artculo 45, que las sentencias que declaren la inconstitucionalidad y pronuncien la anulacin
consecuente de la norma o de los actos impugnados, producirn cosa juzgada y eliminarn la norma o
acto del ordenamiento. Ley Orgnica de Garantas Jurisdiccionales y Control Constitucional de Ecuador
de 2009 consagra en materia de control abstracto de constitucionalidad: (...) Las sentencias que se dicten
sobre las acciones pblicas de inconstitucionalidad surten efectos de cosa juzgada, en virtud de lo cual: 1.
Ninguna autoridad podr aplicar el contenido de la disposicin jurdica declarada inconstitucional por
razones de fondo, mientras subsista el fundamento de la sentencia Artculo 96 inciso 1. Por ltimo,
el novel Cdigo Procesal Constitucional de Bolivia, de fecha 05.07.2012, indica que las sentencias del
Tribunal Constitucional Plurinacional en las que se declare la inconstitucionalidad de una norma del
ordenamiento jurdico, no darn lugar a la revisin de sentencias que tengan la calidad de cosa juzgada,
ni a la revisin de los actos realizados con la norma cuando se presuma constitucional -Artculo 14-.
(116) La Ley Orgnica N 2/1979 del Tribunal Constitucional Espaol prev en su Artculo 29, &2:
(...) La desestimacin, por razones de forma, de un recurso de inconstitucionalidad contra una Ley,
170
10. - Si se repara en la nocin de jurisprudencia como conjunto de normas vigentes creadas por los jueces(117), no toda sentencia satisface tal propiedad puesto que
aquellas normas slo resultan vigentes cuando, de hecho, resultan aplicadas por los
tribunales. Para que la condicin de vigencia se verifique no es menester aplicacin
en un nmero elevado de casos; una sola sentencia puede conferir vigencia a la norma creada y, por consiguiente, sentar jurisprudencia: un solo fallo de la Suprema Corte Nacional in re Siri, ngel(118) inscribi jurisprudencia decisiva en materia de
accin de amparo(119).
disposicin o acto con fuerza de Ley no ser obstculo para que la misma Ley, disposicin o acto puedan ser objeto de una cuestin de inconstitucionalidad con ocasin de su aplicacin en otro proceso.
El Artculo 82 in fine del Cdigo Procesal Constitucional de Per previene: (...) La declaratoria de inconstitucionalidad o ilegalidad de una norma impugnada por vicios formales no obsta para que sta sea
demandada ulteriormente por razones de fondo, siempre que se interponga dentro del plazo sealado en
el presente Cdigo. No obstante, la Ley Orgnica de Garantas Jurisdiccionales y Control Constitucional
de Ecuador de 2009, distingue en su artculo 96 inciso 2 y 3: (...) 2. Cuando la sentencia que desecha la
demanda de inconstitucionalidad ha estado precedida de control integral, no se podrn formular nuevas
demandas de inconstitucionalidad contra el precepto acusado, mientras subsista el fundamento de la
sentencia. 3. Cuando la sentencia no ha estado precedida de un control integral, no se podrn formular
nuevas demandas de inconstitucionalidad contra el precepto acusado con fundamento en los cargos
analizados en la sentencia, mientras subsista el fundamento del juicio de constitucionalidad. El Artculo
87 de la Ley de Jurisdiccin Constitucional de Costa Rica, N 7135, de fecha 11.10.1989, dispone: (...)
Las resoluciones que denieguen la accin debern examinar todos los motivos de inconstitucionalidad
que se hubieren alegado para fundamentarla. nicamente surtirn efecto entre las partes en el caso
concreto y no producirn cosa juzgada. La accin de inconstitucionalidad podr ejercerse contra normas
o actos previamente declarados constitucionales y en casos o procesos distintos, En el Derecho Procesal
Constitucional Local Argentino cabe computar lo previsto por el Artculo 6, &2 del Cdigo Procesal de
Tucumn: (...) En materia de control de constitucionalidad de las normas y de proteccin de los intereses
pblicos segn las previsiones de la presente ley, las decisiones desestimatorias no impiden la promocin
de otras acciones o recursos dirigidas al mismo objeto. En el mbito del Derecho Procesal Constitucional
Alemn, pese a que el Artculo 31.2 de la Ley del Tribunal Constitucional Alemn atribuye fuerza de ley
Gesetzeskraft a las sentencias desestimatorias, por va de la jurisprudencia constitucional se habilita
un nuevo cuestionamiento a la validez constitucional de la norma legal en el supuesto de emergencia
de nuevas circunstancias que gesten una apreciacin diferente.
(117) BULYGIN, E. (1997) Sentencia judicial y creacin del Derecho, en Anlisis Lgico y Derecho,
C.E.P.C., Madrid, p. 368. Todos los ciudadanos, ensea Duverger, pueden acceder a los tribunales
mediante una accin en justicia a fn de precisar el sentido de las normas jurdicas establecidas. Los
miembros de la jurisdiccin disponen del poder de interpretar los textos jurdicos y de fijar su sentido
oficial, de modo que al conjunto de sus fallos se denomina jurisprudencia, vide DUVERGER, M. (1966)
Institutions Politiques et Droit Constitutionnel, P.U.F., Pars, p. 201.
(118) CSJN, Fallos 239:459.
(119) BULYGIN, E. (1997) Sentencia judicial y creacin del Derecho, en Anlisis Lgico y Derecho,
C.E.P.C., Madrid, p. 368. Por el contrario, Linares Quintana percibe que la jurisprudencia, en cuanto
fuente mediata o indirecta del Derecho Constitucional, es la serie de decisiones pronunciadas por
los tribunales que integran el poder judicial, y, en particular, por la Corte Suprema de Justicia de la
Nacin intrprete final y definitivo de la Constitucin en el ordenamiento institucional argentino, uniformes y constantes, sobre una determinada materia constitucional. De lo que infiere que,
contrariamente a lo que suele creerse frecuentemente, uno o aun varios fallos aislados no pueden
constituir jurisprudencia, vide LINARES QUINTANA, S. (1977) Tratado de la Ciencia del Derecho
Constitucional, Plus Ultra, Buenos Aires, T. II, pp. 482 y ss.
171
Del igual modo se impone otra precisin. Si bien la discusin habitual en dogmtica gira derredor si la cosa juzgada posee un efecto bsicamente similar o distinto a la
vigente en otras reas del Derecho Procesal(120), se argumenta, a favor de lo primero,
que el valor de las sentencias constitucionales resulta semejante, ms tal similitud es
slo parcial, pues las sentencias constitucionales son pronunciadas con frecuencia
por rganos extra poder, ajenos al Departamento Judicial como las Cortes Constitucionales, y con resultados bien distintos al fallo propio de la judicatura civil: si pronuncian la inconstitucionalidad de una ley, importan la no aplicabilidad en el caso
concreto, o bien, la derogacin con efectos erga omnes o interpartes(121), conforme
el sistema de inspeccin de constitucionalidad instrumentado. Mxime, cuando se
insiste en que para solucionar el problema de regularidad en los casos concretos, la
justicia constitucional emplea como tcnica la de dotar a la sentencias de efectos especiales(122).
En rigor, ello descubre un aspecto del problema de la fuerza obligatoria de la jurisprudencia(123), frente al hecho, tan frecuente, de diversidad y hasta de oposicin de
juicios(124). Sobre el tpico concurren tres modelos al respecto(125):
a)- Modelo americano: consolidado pretorianamente a partir de 1803(126) y diferenciado en virtud de que los efectos del pronunciamiento jurisdiccional se limitan al
(120) SERRA, M. (1992) Procesos y recursos constitucionales, Depalma, Buenos Aires, p. 85.
(121) SAGS, N. (1992) Recurso Extraordinario. Derecho Procesal Constitucional, Astrea, Buenos
Aires, T. I, p. 43. En este sentido, Snchez Agesta seala que la sentencia constitucional puede: a)-con
valor de cosa juzgada, constituir precedente, en cuanto decisin racional conforme a Derecho; con
valor erga omnes que implica la nulidad pblica, absoluta e insanable de la norma enjuiciable; c)- con
valor concreto en litigio y entre partes mediante efecto de inaplicabilidad del precepto inconstitucional.
En todo supuesto, es actividad de aplicacin e interpretacin constitucional cuya finalidad ltima es
la proteccin del orden constitucional, cfr. SNCHEZ AGESTA, L. (1972) El recurso de contrafuero
y la proteccin del orden constitucional, Revista de Estudios Polticos, N 181, Centro de Estudios
Constitucionales, Madrid, p. 9.
(122) PREZ SERRANO, N. (1985) Tribunal Constitucional y Poder Judicial, C.E.C., Madrid, p. 213.
(123) DUGUIT, L. (1927) Trait de Droit Constitutionnel, Boccard, T. I, p. 84.
(124) CARR DE MALBERG, R. (1998) Teora General del Estado, F.C.E., Mxico, p. 637.
(125) SAGS, N. Cosa Juzgada Constitucional, LL, 1995-E-1064; Idem. Los efectos de la interpretacin. Cosa juzgada constitucional. Modelos y correcciones ap. La Interpretacin judicial de la
Constitucin, Lexis Nexis, Buenos Aires, 2006, pp. 193 y ss.
(126) Si bien, a principios del siglo XVII el Chief Justice Sir Eduard Coke intent plasmar en algunas
sentencias, sobre todo en la famosa del Bonhams case, de 1610, un control no ya sobre el alcance y
la interpretacin de las leyes parlamentarias, sino sobre la validez misma de estas leyes, implicando,
por consiguiente, la eventual anulacin de las mismas por contrarias a los principios fundamentales
del sistema, considerados como expresin del Derecho Natural -the common law will controul acts of
Parliament and sometimes adjudige them to be utterly void; y en otro lugar de la misma sentencia se
hace una equiparacin expresa entre common law y natural equity, correlativa a su vez de iura naturae,
que son inmutabilia-. son trminos literales de este capital fallo, que conocen y utilizan los juristas
americanos de la independencia-, tal tesis perecer ex post en el Derecho Ingls. De modo que hasta
1803, en el famoso e histrico caso Marbury v. Madison, obra del juez Marshall, el Tribunal Supremo
172
caso concreto, pudiendo concurrir mltiples fallos, provenientes de distintos tribunales en torno a la constitucionalidad de la norma, hasta que el Tribunal Mximo cie
definitivamente la causa(127).
En este esquema, la regla reputada inconstitucional permanece vigente y no se
aplica en el caso concreto pero se efectiviza normalmente por los rganos jurisdiccionales, salvo que se alegue nuevamente inconstitucionalidad, supuesto que determina
la reapertura de la causa, case by case. Por ltimo, la declaracin de inconstitucionalidad de una ley, no implica la de una ley anloga o similar(128). El diseo argentino,
derivado del americano, se caracteriza por efectos inter partes de la declaracin de
inconstitucionalidad y su vinculacin a la norma y relacin jurdica que la motivaron(129).
no va a extraer de estos presupuestos la doctrina del control de constitucionalidad sobre las leyes de la
federacin, vide CORWIN, E. (1963) The doctrine of judicial review. lts legal and historical basis, and other
essays, Gloucester, Massachusetts, pp. 77 y ss.; GARCA DE ENTERRA, E. (1981) La posicin jurdica
del Tribunal Constitucional en el sistema espaol: posibilidades y perspectivas, Revista Espaola de
Derecho Constitucional, C.E.P.C., Madrid, V. I, N I, pp. 36-37.
(127) Ello se presenta como consecuencia del poder de control de constitucionalidad que detentan
los jueces, inherente al poder de interpretacin de normas. Todos los jueces, cualquiera fuere el rango,
son custodios de la supremaca constitucional a travs del caso sometido a su consideracin. La Corte
Suprema, en la jerarqua judicial, es la autoridad final en materia de control de constitucionalidad, cfr.
NOWAK, J. Y ROTUNDA, R. (1991) Constitutional Law, West Publishing, Minnesota, p. 5. El Tribunal
Constitucional, explica Garca de Enterra, es una pieza inventada de arriba a abajo por el constitucionalismo norteamericano y reelaborada, en la segunda dcada del siglo XX, por uno de los ms grandes
juristas europeos, Hans Kelsen. Su punto de partida es, como se comprende, que la Constitucin es una
norma jurdica, y no cualquiera, sino la primera entre todas, lex superior, aquella que sienta los valores
supremos de un ordenamiento y que desde esa supremaca es capaz de exigir cuentas, de erigirse en
el parmetro de validez de todas las dems normas jurdicas del sistema, cfr. GARCA DE ENTERRA,
E. (1981) La posicin jurdica del Tribunal Constitucional en el sistema espaol: posibilidades y perspectivas, Revista Espaola de Derecho Constitucional, C.E.P.C., Madrid, V. I, N I, p. 36-37.
(128) SAGS, N. Cosa Juzgada Constitucional, LL, 1995-E-1064. En esta esquematizacin, la
sentencia que declara la inconstitucionalidad tiene como efecto impedir su aplicabilidad al caso
concreto, por tanto, su decisin es de resultado negativo, pues impone la prdida de obligatoriedad
de la norma impugnada en el caso justiciable, cfr. COLOMBO CAMPBELL, J. (2001) La proteccin
jurisdiccional de la Constitucin, Revista de Derecho, N XII, Universidad Austral de Chile, Santiago de
Chile, p. 26. No obstante, en los cuadros de jurisdiccin concentrada se tolera la inconstitucionalidad
por conexidad o consecuencial, extendiendo ex officio a las disposiciones idnticas, confirmativas,
aplicativas y anlogas en relacin a aquella impugnada y anulada, vide Artculos 27 de la Legge N 87
de la Corte Costituzionale, 39.1 de la Ley Orgnica del Tribunal Constitucional Espaol, 81 de la Ley
de Jurisdiccin Constitucional de Costa Rica. En tales diseos, el Tribunal podr declarar la nulidad
de los preceptos impugnados, as como la de aquellos otros no impugnados en la misma ley a los que
por conexin o consecuencia pueda extenderse la inconstitucionalidad, cfr. FERNNDEZ SEGADO,
F. (1984) La jurisdiccin constitucional en Espaa, Dykinson, Madrid, p. 81. Sobre el punto, vide etiam
PULIDO QUECEDO, M. (1995) Ley Orgnica del Tribunal Constitucional, Civitas, Madrid, p. 309; Mezzetti, L. BELLETTI, M. (2010) Codice Costituzionale, Giappichelli, Torino, p. 827.
(129) Corwin destaca que la sentencia constitucional supone un control amplio, continuo, no
derogatorio de las normas por va incidental, de excepcin u defensa procesal, por accin u recurso,
ejercido slo en controversias entre partes con intereses contrapuestos, en la que la formulacin de
inconstitucionalidad determina los derechos en conflicto y conduce a la condena u absolucin en el
173
b)- Modelo austriaco: consagrado en 1919-1920(130) y tipificado por la existencia de una Corte especializada que monopoliza el control de constitucionalidad, cuyo
fallos detentan efectos erga omnes e importan la abolicin del precepto legal, cuando es declarado inconstitucional por sentencia estimatoria que recepta la pretensin
impugnatoria por inconstitucionalidad. Sus pronunciamientos no slo obligan a los
dems tribunales, tambin a la Administracin Pblica(131).
c)- Modelo mixto: Al combinar los dos sistemas precedentes, se disea un rgimen
que confiere a los jueces del Poder Judicial un control de constitucionalidad de concaso concreto, cfr. CORWIN, E. (1990) The Constitution and what it means today, Princeton University
Press, New Jersey, p. 213. En este sentido, SAGS, N. (1992) Recurso Extraordinario. Derecho Procesal
Constitucional, Astrea, Buenos Aires, T. I, p. 182.
(130) La Constitucin Austraca Oktober-Verfassung habr de inaugurar tal sistema, por el que se atribua
al Tribunal que se creaba funciones de control abstracto, aunque la Constitucin de Weimar de 1919 ya
haba creado un Tribunal de Justicia Constitucional, vide FERNNDEZ SEGADO, F. (1984) La jurisdiccin
constitucional en Espaa, Dykinson, Madrid, p. 29. La recepcin en Europa de la doctrina americana del
control judicial de las leyes resultar, por tanto, muy tarda, concretamente en la primera posguerra de este
siglo, en 1919-1920, y por lo dems, obra personal de Hans Kelsen. Estructuralmente el sistema kelseniano
introduce un cambio bsico: concretar la jurisdiccin de control de constitucionalidad de las leyes en un
solo Tribunal y no, como es el sistema americano genuino, en todos los Tribunales, si bien esta pluralidad
de fuentes de decisin sobre la constitucionalidad de las leyes se ordene sobre el principio stare decisis, que
vincula todos los Tribunales a la jurisprudencia de la Corte Suprema. La frmula kelseniana consagra un
sistema de jurisdiccin concentrada frente al sistema de jurisdiccin difusa, propio del constitucionalismo
americano. Pero este cambio no es meramente estructural, pues, para Kelsen el Tribunal Constitucional
no es propiamente un Tribunal, porque un Tribunal es un rgano que aplica una norma previa a hechos
concretos y el Tribunal Constitucional no enjuicia hechos concretos, sino que se limita a controlar la
compatibilidad entre dos normas igualmente abstractas las dos: la Constitucin y la Ley. No es, pues, un
Tribunal porque no enjuicia situaciones concretas, hechos especficos, sino que limita su funcin a resolver
este problema de la Vereinbarkeit, de la compatibilidad entre dos normas abstractas, eliminando la norma
incompatible con la norma suprema, pero hacindolo ex nunc, no ex tunc. Lo que quiere decir que el vicio
de inconstitucionalidad de la Ley no es propiamente un vicio que genere una nulidad de pleno derecho de
esta ltima, sino constitutivo de una simple anulabilidad, anulabilidad que hace de la sentencia del Tribunal Constitucional que la hace valer una sentencia constitutiva, vide GARCA DE ENTERRA, E. (1981) La
posicin jurdica del Tribunal Constitucional en el sistema espaol: posibilidades y perspectivas, Revista
Espaola de Derecho Constitucional, C.E.P.C., Madrid, V. I, N I, p. 36-37.
(131) SAGS, N. Cosa Juzgada Constitucional, LL, 1995-E-1064. En esta ingeniera procesal
constitucional, la sentencia importa expresin procesal de la garanta objetiva de supremaca constitucional en razn de que conlleva la nulidad o anulabilidad de la norma reputada inconstitucional,
esto es, derogacin del precepto lesivo de la Carta Fundamental, cfr. NOGUEIRA ALCAL, H. (2003)
Tpicos de jurisdiccin y justicia constitucional, Revista de Derecho, N XIV, Universidad Austral de
Chile, Santiago de Chile, p. 48. Favoreu seala que como condicin de existencia de los Tribunales
Constitucionales un monopolio en materia contenciosa-constitucional. La justicia constitucional se
concentra en una jurisdiccin especfica a travs de un rgano centralizado y concentrado en el exclusivamente la potestad de anular normas contrarias a la Constitucin, cfr. FAVOREU, L. (1994) Los
Tribunales Constitucionales, Ariel, Barcelona, p. 14. La declaracin de inconstitucionalidad, precisa
Cappelletti, ostenta efectos generales, erga omnes y pro futuro con carcter de cosa juzgada, de modo
que la norma anulada deja de existir, extremo que enderez a Kelsen a sostener el carcter de legislador negativo del Tribunal Constitucional, cfr. CAPPELLETTI, M. (1986) Renegar de Montesquieu?
La expansin y legitimidad de la justicia constitucional, Revista Espaola de Derecho Constitucional,
N VI, Madrid, p. 12.
174
presidido por la norma constitucional, la vigencia de una ley que el Mximo Tribunal
reputa opuesta a la Constitucin?
Bajo tales premisas, razones, entre otras, de seguridad jurdica con miras a la previsibilidad respecto de las reglas, principios y doctrina de la Constitucin, igualdad
de trato en el sentido que todo justiciable titulariza el derecho a que se aplique la
misma Constitucin y no diversas versiones de ella, prestigio institucional, presuncin de verdad y justicia que invisten las sentencias del mximo cuerpo jurisdiccional
resultan invocadas como standards de ajuste, a saber:
a.1)- Doctrina del Stare Decisis et Quieta Non Movere: para tal entendimiento
judicial una vez que un punto de Derecho es resuelto por una decisin, constituye un
precedente que no puede ser omitido en su consideracin: un precedente para gua de
los rganos jurisdiccionales en casos sustancialmente similares, la adhesin al cual es
necesaria para preservar la certeza, estabilidad y simetra de la jurisprudencia(137).
del Estado, cfr. GUNTHER, G. (1991) Constitutional Law, The Foundation Press, New York., p. 14.
La observacin en torno al gobierno de los jueces government by judiciary arraiga en la crtica
al darwinismo jurdico que proscribi toda intervencin legislativa en la vida econmica, principalmente en las sentencias de la Corte Americana de comienzos del siglo XX, y que Lambert
propagar en la ciencia constitucional francesa, vide LAMBERT, E. (1921) Le Gouvernement des
juges et la Lutte contre la lgislation sociale aux tats-Unis, Pars; HAURIOU, M. (1929) Prcis de
Droit Constitutionnel, Sirey, Paris, p. 273. Empero, se opone que el Poder Judicial, en todo caso,
ejerce el poder de contralor de constitucionalidad, en calidad de guardin del proceso democrtico
y al declarar la inconstitucionalidad de una accin nacida de un poder ms representativo lo hace
para mantener la representatividad frente a excesos ilegtimos, cfr. MILLER, J. El poder poltico
del Poder Judicial y sus lmites frente a la Democracia, ED, 120-924.
(137) Se aduce que los fundamentos del principio del stare decisis son totalmente distintos de los
que afectan el principio de jerarqua jurisprudencial, cfr. ALONSO GARCA, E. (1984) La interpretacin
de la Constitucin, C.E.P.C., Madrid, p. 188. Garca de Enterra precisa que la pluralidad de fuentes de
decisin sobre la constitucionalidad de las leyes se ordena sobre la base de un principio integrador y
unitario -stare decisis-, en virtud del cual se impone un nexo de vinculacin de todos los tribunales
a la jurisprudencia del Mximo intrprete y custodio de la Ley Fundamental como norma superior,
la Corte Suprema de Justicia, cfr. GARCA DE ENTERRA, E. (1982) La Constitucin como norma y el
Tribunal Constitucional, Civitas, Madrid, p. 131. Neil MacCormick aduce que importa un modo de
certificar la regularidad de la actividad judicial, en cuya virtud se adquiere un elemento de vinculacin,
cfr. MACCORMICK, N. (1997) Interpreting precedents: a comparative study, Ashgate-Dartmouth, p. 170.
Kelsen estima que la doctrina del stare decisis aproxima el modelo americano al europeo, por lo menos en cuanto a efectos mediante otorgamiento de estabilidad y uniformidad del precedente judicial.
Tambin puntualiza que no detenta rigor absoluto, dado que no resulta clara su validez en referencia
a la interpretacin constitucional que segn la jurisprudencia americana est siempre abierta a investigacin, cfr. KELSEN, H. El control de constitucionalidad de las leyes. Estudio comparado de las constituciones austriaca y americana, ED, 156-796. Precisamente la doctrina judicial americana establece
al respecto que el Mximo Tribunal puede volver sobre sus precedentes y modificarlos si los estima
errneos. El justice Stone ha sostenido que no es posible adherir ciegamente a la regla del precedente
sin perjuicio de sealar que el stare decisis es una sabia regla pues a veces es ms importante fijar una
posicin sobre ciertas materias que establecer una posicin absolutamente correcta, cfr. CORWIN, E.
(1990) The Constitution and what its means, Princeton University Press, New Jersey, p. 224. Asimismo
se advierte que la tcnica del precedente opera sobre la analoga-distincin de presupuestos fcticos y
argumentos jurdicos, de modo que cuando el Tribunal extiende el concepto en base a la concepcin
social que lo sustenta no se apela al precedente, cfr. ALONSO GARCA, E. (1984) La interpretacin de
176
la Constitucin, C.E.P.C., Madrid, p. 113. Para un anlisis in profundis de la tcnica del precedente y
su distincin con el precedente judicial en el contexto de la Unin Europea, vide CARNOTA, W. (2012)
Tratado de los Tratados Internacionales, La Ley, Buenos Aires, T. I, p. 59 y ss.
(138) PECZENIK, A. (1989) On law and reason, Springer, The Netherlands, p. 333.
(139) MACCORMICK, N. (1997) Interpreting precedents: a comparative study, Ashgate-Dartmouth,
p. 511 y 515, entiende por obiter dicta toda proposicin de derecho contenida en la decisin que no
forma parte de la ratio essendi, mientras que ste ltimo trmino, acuado por John Austin en 1869,
refiere a la parte del precedente que es autoritativa.
(140) Se proponen otras tipologas de precedentes: vertical, pues establece una relacin jerrquica
entre el Tribunal del que emana el precedente y el Tribunal que lo usufructa, con variante ascendente el precedente proviene del Tribunal inferior y descendente la fuente del precedente es el
Tribunal Superior; horizontal, cuando los dos tribunales en cuestin se sitan en el mismo nivel de
la organizacin judicial; autoprecedente, si procede de una resolucin anterior del mismo Tribunal,
sobre el punto vide TARUFFO, M. (1994) Dimensioni del precedente giudiziario, Rivista Trimestrale
di Diritto e Procedura Civile, N II, p. 421 y ss. Segn la distincin entre res iudicata y res interpretata,
se discrimina el precedente de solucin del precedente de interpretacin, vide MACCORMICK, N.
(1997) Interpreting precedents: a comparative study, Ashgate-Dartmouth, p. 126.
(141) 285 U.S. 393 (1932), en donde aade: (...) The rule of stare decisis, though one tending to consistency and uniformity of decision, is not inflexible. Whether it shall be followed or departed from is a
question entirely within the discretion of the court, which is again called upon to consider a question
once decided Hertz v. Woodman, 218 U. S. 205, 218 U. S. 212. Stare decisis is usually the wise policy,
because, in most matters, it is more important that the applicable rule of law be settled than that it be
settled right. Compare National Bank v. Whitney, 103 U. S. 99, 103 U. S. 102.
(142) 48 U.S. 283 (1849).
177
been founded in error, and that its judicial authority should hereafter depend altogether
on the force of the reasoning by which it is supported-(143).
Por consiguiente, el precedente admite modificacin por decisin de la Corte Suprema, bajo la pretensin de que dicha variacin en el iter jurisprudencial obedezca a
cambios excepcionales, o bien se verifique el transcurso de un considerable periodo
de tiempo(144). Aun con estos lmites, se observa(145) que la doctrina del Stare decisis asume intensidad, pues si la Corte Suprema declara la inconstitucionalidad de
una norma, aunque no la derogue formalmente, ella rara vez resulta aplicada por otra
autoridad, convirtindose prcticamente en letra muerta. Se despeja que la autoridad
del precedente binding force se incrementa si existe una fuerte necesidad de regulacin en un rea determinada, o bien, sta no resulta cubierta suficientemente por la
legislacin, mientras que su valor disminuye si se constatan divisiones en el pronunciamiento del Tribunal(146).
(143) Vide in extenso SAGS, N. (1992) Recurso Extraordinario. Derecho Procesal Constitucional,
Astrea, Buenos Aires, T. I, p. 77. Supone en la sentencia el cumplimiento de dos funciones: resolver una
litis concreta y repercutir en los casos futuros que atiendan a problemas anlogos, cfr. SAGS, N. (2006)
Derecho Procesal Constitucional. Logros y obstculos, Ad Hoc, Buenos Aires, p. 269. En rigor, conlleva
un standard de seguimiento de decisiones previas en la interpretacin de reglas legales consideradas
aplicables al caso presente, cfr. MACCORMICK, N. (1997) Interpreting precedents: a comparative study,
Ashgate-Dartmouth, p. 270.
(144) SOLA, V. (2006) Derecho Constitucional, Lexis Nexis, Buenos Aires, p. 154. Empero, tambin se
estima que la jurisprudencia no permite ciertamente reconocer una lnea inequvoca y fija. La razn -y
la dificultad- para ello estriba en que los lmites del control por el Tribunal Constitucional no se pueden
describir siempre en una frmula ptrea, vlida en todo caso, vide HESSE, K. (2005) La Jurisprudencia
y la jurisdiccin constitucional, Revista Iberoamericana de Derecho Procesal Constitucional, N IV, Instituto Iberoamericano de Derecho Procesal Constitucional, Mxico, p. 166. En este sentido, represe en el
Artculo 2 inciso 3 de la Ley Orgnica de Garantas Jurisdiccionales y Control Constitucional de Ecuador
de 2009 en la medida que si bien sienta como principio de justicia constitucional el de obligatoriedad
del precedente constitucional (...) Los parmetros interpretativos de la Constitucin fijados por la Corte
Constitucional en los casos sometidos a su conocimiento tienen fuerza vinculante, dispone que la Corte
podr alejarse de sus precedentes de forma explcita y argumentada garantizando la progresividad de
los derechos y la vigencia del estado constitucional de derechos y justicia.
(145) En efecto, se observa que el problema de estas tcnicas radica en que si no resultan acompaadas de una garanta su utilidad puede ser nula, vide Prez Serrano, N. (1985) Tribunal Constitucional y
Poder Judicial, C.E.C., Madrid, p. 224. No obstante, la reiteracin por parte del Tribunal de una declaracin de inconstitucionalidad acelerar la derogacin o modificacin de la norma cuestionada, an
cuando el control de constitucionalidad produzca el efecto de la inaplicabilidad de la norma entre partes,
sin afectar la vigencia de la disposicin de que se trate, cfr. GELLI, A. (2008) Constitucin de la Nacin
Argentina, FEDYE, Buenos Aires, T. I, p. 472. En el sentido del texto, vide SERRA, M. (1992) Procesos y
recursos constitucionales, Depalma, Buenos Aires, p. 88. Tambin se resea que la obligatoriedad del
precedente significa que existe un deber jurdicamente sancionado de obediencia hacia el juez que
ante l est sometido; pero la sancin por inobservancia de dicho deber no se refiere a la persona del
juez, como sucede para las disposiciones legislativas a las cuales el juez se encuentra indudablemente
sometido, sino que refiere solamente a la resolucin por l expedida que ser anulada o reformada
por el juez superior en aplicacin de la regla del stare decisis, vide CHIARLONI, S. La autoridad del
precedente jurisprudencial, LL, 04.11.2010, I.
(146) PECZENIK, A. (1989) On law and reason, Springer, The Netherlands, pp. 424-425.
178
por los tribunales inferiores(156). Ello implica para estos un deber, originariamente
moral(157), de carcter institucional(158).
La razn de esta primaca es doble: a)- objetiva: la Corte Suprema es intrprete final de la Constitucin, sus fallos son inimpugnables y en definitiva, si un juez inferior
resuelve en contra de su doctrina judicial, el fallo resulta susceptible de revocacin
por el Mximo Tribunal, en virtud del principio de economa procesal(159); b)- subjetiva: deviene preciso con fiar en la pureza de los miembros de la Corte, en su amor a la
justicia, en su solicitud a la verdad, en la superioridad de su espritu(160). Ahora bien,
tal tesis reconoce un lmite: los rganos jurisdiccionales como regla estn obligados a
seguir a la Corte Suprema, pero pueden apartarse de ella, alegando razones valederas
o controvirtiendo los fundamentos del Alto Tribunal, de lo contrario importa desconocimiento deliberado a la autoridad definitiva para la justicia de la Repblica(161).
La vinculacin se abastece en el carcter de la Suprema Corte como intrprete
final de la Constitucin Nacional y de las leyes dictadas en consecuencia(162), en motivos de celeridad y economa procesal que hacen conveniente evitar el dispendio de
actividad jurisdiccional(163)como en razones de tranquilidad pblica, paz social y
(156) Sobre el punto, vide in extenso ROSS, A. (2004) On law and justice, The Law Book Exchange,
New Jersey, pp. 86 y ss.; MACCORMICK, N. (1997) Interpreting precedents: a comparative study,
Ashgate-Dartmouth; PECZENIK, A. (1989) On law and reason, Springer, The Netherlands, p. 333 y ss.;
GERHARDT, M. (2008) The power of precedent, Oxford University Press; DUXBURY, N. (2008) The nature and authority of precedent, Cambridge University Press; SILTALA, R. (2000) A theory of precedent:
from analytical positivism to a post-analytical philosophy of law, Hart Publishing, Portland; CROSS,
R. HARRIS, J. (1991) Precedent in English Law, Clarendon Press; SAGS, N. La vinculatoriedad de
la doctrina judicial de la Corte Suprema, LL 2008-E-837; BIDART CAMPOS, G. La jurisprudencia obligatoria, LL, 2001-F-1492; SAGS, N. (2008) Derecho Procesal Constitucional. Logros y obstculos
ap. La eficacia vinculante de la jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia en EE.UU. y Argentina,
Ad-Hoc, Buenos Aires, pp. 277 y ss.; BIANCHI, A. (1992) Control de Constitucionalidad, baco, Buenos
Aires, T. I, p. 358; MORELLO, A. (1994) El proceso justo, Platense, La Plata, pp. 69 y ss.; IBARLUCA, E.
Sobre la obligatoriedad del seguimiento de los fallos de la Corte Suprema de Justicia de la Nacin, ED,
Suplemento Derecho Constitucional, 2006-215; Idem., Efectos de la descalificacin por arbitrariedad
de la doctrina de un fallo plenario por la Corte Suprema, LL, 2007-E-1165; Idem. Fallos plenarios y
doctrina de la Corte Suprema, LL, 15.12.2008; Idem. Los Fallos Plenarios. Su constitucionalidad y
aplicacin retroactiva, LL, 28.07.2009; SALGADO, J. (2010) La obligatoriedad de las decisiones de la
Corte Suprema, en Tratado de Derecho Procesal Constitucional, Falcn, E. Dir., Rubinzal Culzoni,
Santa F, T. II, p. 783, inter alia.
(157) CSJN, Fallos, 25:368.
(158) CSJN, Fallos, 212:59.
(159) CSJN, Fallos, 212:59.
(160) CSJN, Fallos, 12:152.
(161) CSJN, Fallos 212:51, 160; 303:1770; 307:1094; 312:2008; 315:1319, inter alia.
(162) CSJN, Fallos 312:2007.
(163) CSJN, Fallos 323: 555.
181
inhabitual ver como la sociedad espera la revisin de una causa a travs del superprecedentes(169).
No obstante, para una tesitura la propagacin de la vinculacin del precedente
en la medida que se sujeta a la condicin, formulada por MacCormick, de que la decisin formulada en Derecho sobre el caso precedente sea susceptible de universalizar(170), vale decir, la decisin producida para el caso precedente puede explicar
efectos, en cualquier modo prescriptivos o normativos, sobre la decisin del caso sucesivo solamente bajo la condicin de que del precedente especfico pueda derivarse
una regla aplicable igualmente a los otros casos(171) -extremo comprendido en la
doctrina de la Corte Federal bajo el patrn de casos anlogos-, resulta problematizada
por la dogmtica con arreglo a la emergencia de variables de complejidad, sea en la
determinacin de analoga o identidad sustancial, sea en el defecto por asimilaciones
improcedentes y distinciones improcedentes(172), que la questio facti necesariamente descubre(173).
(169) CARNOTA, W. (2009) Normas Constitucionales. Su elaboracin, Legis, Buenos Aires, p. 68.
(170) MACCORMICK, N. (1978) Legal Reasoning and Legal Theory, Oxford, pp. 82 y ss. La fuerza jurdica se manifiesta de todas maneras slo cuando se trata de objetos litigiosos idnticos, segn doctrina
del Tribunal Constitucional Federal Alemn, BVerfGE 4, 31 (39); 20. 56 (86 s.); no obstante, el uso del
precedente implica la observancia de reglas de argumentacin 1) Si puede aducirse un precedente
en favor o en contra de una decision, hay que aducirlo; II) Quien quiera apartarse de un precedente,
corre con la carga de la argumentacin, cfr. ALEXY, R. (1993) Teora de los Derechos Fundamentales,
C.E.P.C., Madrid, pp. 536-537. En este sentido, PECZENIK, A. (1989) On law and reason, Springer, The
Netherlands, p. 196.
(171) TARUFFO, M. (2007) Precedente y Jurisprudencia, Anuario Jurdico 2007, Universidad ICESI,
Cali, p. 87. Las observaciones al respecto reparan en la personalidad de la funcin judicial y en el entendimiento de que mientras el funcionario de la Administracin Pblica acta de acuerdo al principio
de jerarqua, el juez al aplicar la ley no tiene superiores, ejercitando la potestad jurisdiccional no hay
ni superior ni inferior, de suerte tal que cada juez o tribunal tiene su competencia y dentro de ella
ejercita la potestad slo vinculado a la ley, cfr. MONTERO AROCA, J. (1999) Sobre la imparcialidad
del juez y la incompatibilidad de funciones procesales, Tirant Lo Blanch, Valencia, p. 103. El Tribunal
de Casacin, se argumenta, no result instituido para crear una regla que prescribiera la aplicacin
uniforme de la ley consecuencia, sino para controlar su aplicacin comparndola con un standard
que no es la voluntad del Tribunal Supremo sino la ley misma, cfr. TROPER, M. (1996) La forza dei
precedenti e gli effetti perversi del Diritto, Ragion Pratica, N VI, p. 71. Para un estudio crtico, vide in
extenso SALAVERRA, J. El sometimiento del juez slo a la ley. Para un enfoque post-positivista ap.
El positivismo jurdico a examen: estudios en homenaje a Jos Delgado Pinto, Universidad de Salamanca,
Salamanca, p. 590; Ibidem. La fuerza vinculante del precedente judicial, Revista Isegora, N XXXV,
2006, p.193. A la par se observa que el problema de la uniformidad de la jurisprudencia no se resuelve
prohibiendo a los jueces interpretar como el sistema difuso lo autoriza, en la consideracin de que no
existira interpretacin alguna sino actividad mecnica de adecuacin impropia en la tarea jurisdiccional, sino en abordar la temtica a partir de la necesidad de verdaderos Tribunales de Casacin, cfr.
GOZANI, O. Tratado de Derecho Procesal Civil, La Ley, Buenos Aires, T. IV, p. 891.
(172) GARAY, A. (2010) El valor de los precedentes de la Corte Suprema de Justicia de la Nacin en
Argentina ap. Constitucin de la Nacin Argentina y normas complementarias. Anlisis doctrinario y
jurisprudencial, Sabsay, D. (Dir.), Hammurabi, Buenos Aires, T. IV, pp. 355 y ss.
(173) Se entiende que la interpretacin jurdica, y la interpretacin judicial como especie, reconoce
entidad analgica, suponiendo realidades diversas pero semejantes y en sentidos slo parcialmente
183
idnticos, vide BEUCHOT, M. (2000) Tratado de Hermenutica Analgica, UNAM, Mxico, p. 51. La
analoga se presenta cuando se designan realidades de diversa ndole con una significacin semejante,
de modo que no se procura una predicacin idntica sino predicacin parcialmente igual y parcialmente
distinta, cfr. KALINOWSKY, G. (1981) L impossible mthaphysique, Beauchesne, Pars, p. 211. En su
valor argumentativo, la analoga se considera una similitud de estructura bajo la frmula: A es C lo que
C es a D, cfr. PERELMAN, C. OLBRECHTS-TYTECA, L. (2006) Tratado de la Argumentacin, Gredos,
Madrid, p. 570. En rigor, conlleva un razonamiento por analoga la aplicacin de un precedente a un
caso subsecuente que resulte similar al primero, vide PECZENIK, A. (1989) On law and reason, Springer, The Netherlands, p. 173; DUXBURY, N. (2008) The nature and authority of precedent, Cambridge
University, p. 2; LEVI, H. (1949) An introduction to legal reasoning, University of Chicago Press, Chicago,
pp. 1 y ss., en cuanto analogical or case by case reasoning, inter alia.
(174) ALEXY, R. (2008) Teora de la argumentacin jurdica, C.E.P.C., Madrid, p. 262.
(175) TARUFFO, M. (2006) El juez y la rule of law ap. Sobre las fronteras, Temis, Bogot, p. 164. No debe
marginarse que se postula que, de hecho, cuando una lnea coherente de precedentes existe, es como
si fueran el correspondiente principio legal diciendo lo que el precedente dice, cfr. MACCORMICK, N.
(1997) Interpreting precedents: a comparative study, Ashgate-Dartmouth, p. 173.
(176) SMEND, R. (1971) Bundesverfassungsgericht. Karlsruhe, p. 16.
(177) DWORKIN, R. (1985) A matter of principle, Harvard University Press, pp. 28 y ss. En este orden
de ideas, el precedente es un evento pasado que sirve de gua a la accin presente, cfr. Duxbury, N.
(2008) The nature and authority of precedent, Cambridge University, p. 1. Grimke advirti que el sistema de los precedentes judiciales obra, en una grande extensin, como un freno de la conducta de los
jueces: (...) As como es necesario que haya reglas para refrenar los individuos privados as tambien es
necesario que haya una ley para refrenar al tribunal y los precedentes son esa ley El respeto por los casos
que ya han sido juzgados evita cualquier abandono sealado habitual del deber aunque no haya de
llevarse tal extremo que se considere siempre obligatorio..., cfr. GRIMKE, F. (1870) Ciencia y Derecho
Constitucional: Naturaleza y tendencia de las instituciones libres, Rosa y Bouret, Pars, T. II, p. 147.
(178) RUBIO LLORENTE, F. (1993) La Constitucin como fuente del Derecho ap. Estudios sobre la
Constitucin, C.E.P.C., Madrid, p. 87.
184
Otro escollo decanta del supuesto de interpretaciones constitucionales o inconstitucionales de la misma ley, de modo que cuando un mismo texto legal permite dos
interpretaciones, una constitucional y la otra opuesta a la norma fundamental, se prefiere la primera pro constitutionem.
No obstante, si el Tribunal opt por la segunda, es factible la derogacin de interpretaciones inconstitucionales de leyes, en lugar de leyes? Por va constitucional, legal
o jurisprudencial, el diseo austraco reconoce tentativas de soluciones correctoras a
los problemas puntualizados(185):
b.1)- Doctrina de los dos planos de inconstitucionalidad: Si la ley es inconstitucional por vicios o defectos de procedimiento, corresponde su anulacin total, ya que
es norma elaborada en contradiccin con el trmite constitucional. Pero si el vicio o
defecto es de contenido, la sentencia del Tribunal Constitucional se cie al caso concreto. Tal el criterio del Tribunal de Garantas Constitucionales, creado por la Constitucin Espaola Republicana de 1931(186).
b.2)- Doctrina de la discrecionalidad: Libra al Tribunal Constitucional la opcin
de conferir a la sentencia que califica como inconstitucional una ley, efectos inter partes o erga omnes, segn el prudente arbitrio del tribunal. Tal el sistema de la Constitucin de Turqua de 1961, al amparo del Artculo 125(187).
b.3)- Doctrina de la posibilidad de rediscusin: Si el Tribunal Constitucional reputa a una norma inconstitucional, la elimina del ordenamiento jurdico, pero si la considera fiel a la norma constitucional, ello no impide evaluar nuevamente otra objecin
de inconstitucionalidad sobre la misma norma, sea por un perodo determinado de
tiempo, sea en forma inmediata. En esta variable se inscribe la Ley de Jurisdiccin
Constitucional de Costa Rica de 1989(188).
(185) SAGS, N. Cosa Juzgada Constitucional, LL, 1995-E-1070.
(186) El Artculo 121 de la Constitucin de la II Repblica Espaola puntualizaba: Se establece,
con jurisdiccin en todo el territorio de la Repblica, un Tribunal de Garantas Constitucionales, que
tendr competencia para conocer de: a) El recurso de inconstitucionalidad de las leyes. b) El recurso de
amparo de garantas individuales, cuando hubiere sido ineficaz la reclamacin ante otras autoridades.
c) Los conflictos de competencia legislativa y cuantos surjan entre el Estado y las Regiones autnomas
y los de stas entre s. d) El examen y aprobacin de los poderes de los compromisarios que juntamente
con las Cortes eligen al Presidente de la Repblica. e) La responsabilidad criminal del Jefe del Estado, del
Presidente del Consejo y de los Ministros. f) La responsabilidad criminal del presidente y los magistrados
del Tribunal Supremo y del Fiscal de la Repblica.
(187) La Constitucin de la Repblica de Turqua de 1982, en su Artculo 152 estatuye que las decisiones de la Corte Constitucional son finales y las resoluciones de anulacin no resultarn publicas sin
motivacin escrita, previendo que en el supuesto de anulacin, total o parcial, de leyes o reglamentos
con fuerza de ley, la Corte Constitucional no actuar como legislador y no impedir su juzgamiento
en una nueva implementacin.
(188) El Artculo 113 de la Ley de Jurisdiccin Constitucional de Costa Rica, N 7135, de fecha
11.10.1989, dispone: (...) La jurisprudencia y los precedentes de la jurisdiccin constitucional son
vinculantes erga omnes, salvo para s misma. En la disciplina de la accin de inconstitucionalidad
precisa su Artculo 87: Las resoluciones que denieguen la accin debern examinar todos los motivos
186
b.4)- Doctrina de las sentencias manipulativas: Elaborada por la Corte Constitucional de Italia, distingue entre las disposiciones-texto- de las normas-reglas de conducta- que surgen de la ley segn las diversas posibilidades interpretativas del texto.
En esta vertiente, el Tribunal Constitucional deja de ser un legislador negativo, destructor o inaplicador de normas constitucionales, para convertirse en un legislador
activo, generador o provocador de normas.(189) Pizzorusso(190) precisa las siguientes categoras de sentencias manipulativas del texto legal: b.4.1)- sentencia manipulativa admisoria: aquella que condena a una determinada interpretacin de la ley,
como opuesta a la Constitucin -admite planteo de inconstitucionalidad-, pero no a
la ley misma que puede recepcionar interpretacin acorde a la Constitucin; b.4.2)sentencia manipulativa desestimatoria: aquella que rechaza la articulacin de inconstitucionalidad respecto de una interpretacin de la ley, que resulta calificada como
constitucional; b.4.3)- sentencia manipulativa aditiva: aquella que aade adiciones
de contenido al texto legal, para tornarlo constitucionalmente viable; b.4.4)- sentencia
manipulativa sustitutiva: aquella que reputa inconstitucional a un precepto legal y
puntualiza la norma sustituyente, para su conformidad con la Constitucin; b.4.5)sentencia manipulativa de delegacin: aquella que califica de inconstitucional a una
norma e indica cules son los criterios a que debe someterse el autor del precepto
de inconstitucionalidad que se hubieren alegado para fundamentarla. nicamente surtirn efecto entre
las partes en el caso concreto y no producirn cosa juzgada. La accin de inconstitucionalidad podr
ejercerse contra normas o actos previamente declarados constitucionales y en casos o procesos distintos,
mientras que el Artculo 88 reza: Las sentencias que declaren la inconstitucionalidad y pronuncien la
anulacin consecuente de la norma o los actos impugnados, producirn cosa juzgada y eliminarn la
norma o acto del ordenamiento. Esa eliminacin regir a partir de la primera vez que se publique el
aviso a que se refiere el artculo 90, lo cual se har constar en l. Incluso, se instrumenta la doctrina de
inconstitucionalidad por conexin, en la medida que la sentencia que declare la inconstitucionalidad
de una norma de ley o disposicin general, declarar tambin la de los dems preceptos de ella, o de
cualquier otra ley o disposicin cuya anulacin resulte evidentemente necesaria por conexin o consecuencia, as como la de los actos de aplicacin cuestionados -Artculo 89-.
(189) SAGS, N. (2009) Compendio de Derecho Procesal Constitucional, Astrea, Buenos Aires, p. 43.
(190) PIZZORUSSO, A. (1984) El Tribunal Constitucional Italiano ap. Tribunales Constitucionales
europeos y derechos fundamentales, C.E.P.C., Madrid, p. 253. Vide etiam VERGOTTINI, G. (2006) Diritto Costituzionale, CEDAM, Padova, pp. 647 y ss.; PULIDO QUECEDO, M. (1995) Ley Orgnica del
Tribunal Constitucional, Civitas, Madrid, pp. 293 y ss. Dicha tipologa, inclusive, ha sido receptada
en el sector del Derecho Procesal Constitucional Latinoamericano, a tenor de la Ley Orgnica del
Tribunal Constitucional y de los Procedimientos Constitucionales de Republica Dominicana de 2011,
en su Artculo 47 bajo la modalidad de sentencia interpretativa. Prieto Sanchs propone la siguiente
tipologa de sentencias segn el efecto de produccin jurdica, a saber: a. sentencias habilitadas para
crear o extinguir de modo directo disposiciones normativas; b. sentencias cuyos efectos se proyectan
slo sobre las normas, esto es, sentencias que a travs de la interpretacin de las disposiciones pueden
eliminar o crear normas. Este segundo supuesto denominado precedente, admite subdivisiones: b.1)
precedentes obligatorios, propios del sistema del common law, basados en la doctrina del stare decisis,
cuya observancia se funda en las mismas razones que justifican la aplicacin de la ley: no es su plausibilidad sino la autoridad de la que estn revestidas las decisiones que constituyen el precedente lo
que lo torna obligatorio; b.2) precedentes persuasivos, propios del sistema del civil law, que suponen
una interpretacin de la ley, generalmente realizada por el Tribunal Supremo, que deben ser seguidas
por los jueces inferiores, no en razn de que exista un deber jurdico para hacerlo, sino en razn de su
racionalidad, cfr. Prieto Sanchs, L. (2005) Teora del Derecho, Trotta, Madrid, p. 217 y ss.
187
nente de la lucha del hombre por su libertad frente a la autoridad del poder poltico,
a travs de un orden jurdico superior. Precisamente, una de las caractersticas de la
universalizacin de la justicia constitucional es la expansin de la idea de libertad,
mediante la exigencia de respeto de la dignidad humana y de los derechos inviolables
que le son inherentes, regla de todo gobierno democrtico y de toda vida social en una
comunidad civilizada(195).
Resultante de tan enorme expansin, desde la primera mitad del siglo XX, se ha
ido gestando una novedosa disciplina que se nutre de reglas, principios y doctrinas
propios aunque tambin provenientes no slo del mbito del Derecho Procesal, sino
del Derecho Constitucional, como consecuencia de la transferencia de la jurisdiccin
del mbito netamente privatstico al publicstico, lo que ha derivado, sin dudas, en un
fenmeno de publicizacin del Derecho Procesal(196).
A la par el proceso de constitucionalizacin del Derecho implica -entiende Favoreu- un fenmeno de acumulacin y difusin de normas constitucionales por desarrollo de la jurisdiccin constitucional y perfeccionamiento de los mecanismos de
defensa constitucional, generando la juridizacin, elevacin y transformacin de los
distintos planos del orden jurdico con el Derecho Constitucional(197).
Con este enclave, no slo importa la sumisin del legislador al principio de legitimidad constitucional, sino tambin observa Trieppel la instrumentacin de un
mecanismo de defensa del orden normativo constitucional, mediante un derecho de
control jurisdiccional de normas que se proyecta sobre el prisma de los derechos fundamentales que ellas reconocen(198).
11. En este contexto, el anlisis derredor la cosa juzgada constitucional no slo
endereza la delimitacin de un mbito temtico de indagacin especfica del campo
procesal constitucional, sino que tambin descubre un pvot en torno al cual se consolide su autonoma: el Derecho Procesal Constitucional como ciencia(199).
Atento la trascendencia que la cosa juzgada constitucional adquiere la misma
opera a modo de banco de pruebas de dicha autonoma, y pone en jaque al aparato
conceptual y principialstico propio de la disciplina al exigirle la conformacin de un
(195) RUBIO LLORENTE, F. (1997) Tendencias actuales de la jurisdiccin constitucional en Europa ap. Manuel Fraga. Homenaje Acadmico, Fundacin Canovas del Castillo, Madrid, T. II, p. 1411.
(196) GONZLEZ PREZ, J. - DELEITO, D. (1980) Tribunales Constitucionales. Organizacin y funcionamiento, Tecnos, Madrid, p. 13.
(197) FAVOREU, L. (2001) La Constitucionalizacin del Derecho, Revista de Derecho, N XII, Universidad Austral de Chile, Santiago de Chile, p. 39. La progresin del Derecho Constitucional, estima
Luchaine, obedece a la supremaca de la norma constitucional, a la multiplicidad de fuentes y a la
penetracin del Derecho Constitucional en las distintas ramas del Derecho, cfr. LUCHAINE, F. (1981)
De la Mthode en Droit Constitutionnel, Revue de Droit Public et Science Politique, N VI, Libraire de
Legislation et Jurisprudence, Pars, p. 288.
(198) TRIEPPEL, H. (1974) Derecho Pblico y Poltica, Revista de Occidente, Madrid, p. 19.
(199) GONZLEZ PREZ, J. (1980) Derecho Procesal Constitucional, Civitas, Madrid, pp. 50 y ss.
190
perfil, categora y contenido propios en el tratamiento de la virtualidad de los pronunciamientos emitidos por la magistratura constitucional, que lo enriquezca respecto de
sus cepas procesales y constitucionales.
La revista de los parmetros normativos, legislativos, jurisprudenciales y dogmticos que han pergeando un paradigma especifico de cosa juzgada constitucional, aunque con distintos modelos que en l se enervan desconcentrado o americano; centralizado o austraco; mixto, sujetos a reajustes y proyecciones en el seno del Derecho
Comparado, salda de modo palmario un encuadramiento propio de la institucin
de marras en la ciencia del Derecho Procesal Constitucional, sin marginar los inevitables enlaces con la disciplina del Derecho Constitucional y del Derecho Procesal, a la
par que revela un iter intrnsecamente dinmico.
En efecto, los modelos configurados en torno a la autoridad de cosa juzgada de
la sentencia constitucional ya no son, desde hace mucho tiempo, ni completamente uniformes, ni histricamente idnticos, ni sustancialmente puros. Por el contrario,
si bien no reposan en estado germinal, se los descubre en una fase efervescente, sujetos a renovaciones y correcciones, e incluso propensos a hibridaciones(200) de las
que surgen standards equivalentes con orientaciones que imponen su adecuacin a
la particular situacin ambiental del proceso constitucional en cada ordenamiento
nacional. Parece evidente, en consecuencia, que tampoco el Derecho Procesal Constitucional se evade del creciente influjo del multiculturalismo procesal(201).
Bajo tales premisas, la figura de la cosa juzgada en la matriz de la jurisdiccin
constitucional supera una dimensin reduccionista y despunta en una problemtica
de entidad compleja, i.e., jurisdiccional, poltica e interpretativa; en tales aristas, la
concisin a la que el pensamiento juscientfico se cie en la sistematizacin de su
estructura adjetiva, requiere ms que conocimiento del Derecho y de la tcnica de su
realizacin oficial ante su inobservancia, precisa de sentido de justicia, y no en el cuadrante de cualquier justicia sino de aquella que se descubre institucionalizada para
decidir casos controvertidos que surgen de la aplicacin de la norma constitucional
justicia constitucional(202).
Si as no fuere, se corre el riesgo destaca Satta de convertir a los operadores del
Derecho cientfico en sacerdotes de una religin difunta(203); o bien, de vivenciar
como aprecia Carnota el espectro de una Constitucin sin constitucionalismo(204).
La dogmtica despus de todo culmina con el sistema, trilla la tierra con el acero
del arado, no del clavo, y en ella crece una conviccin profunda respecto del conocimiento jurdico: quiere vencer, dentro de los lmites en que se puede y debe vencer,
y si se equivoca, eso es todo, pues, tambin sus grandes batallas atraviesan vicisitudes
alternativas(205).
(205) CARNELUTTI, F. (1960) Instituciones de Derecho Procesal Civil, Ejea, Buenos Aires, p. XVI.
192
1. El proceso de recodificacin
El Poder Ejecutivo Nacional ha enviado recientemente al Parlamento un Proyecto
de Nuevo Cdigo Civil y Comercial de la Nacin, con el objeto de proponer una vez ms,
la unificacin del derecho privado interno, anhelo que en nuestro pas tiene vieja data.
Una iniciativa de esta envergadura es una faena mayscula y no puede ser la obra
de unos pocos especialistas, sino la labor del conjunto, precedida por una amplia difusin, que llegue a todos los sectores interesados de la comunidad, para evitar que
la mutacin que se propone sea traumtica o sorpresiva en mengua de los intereses
particulares, que son los que en definitiva, se trata de salvaguardar.
La variedad de los temas que deberan incorporarse a un texto legislativo de tamaa vastedad, es una empresa que supone a no dudarlo, una ciclpea labor de eruditos,
no solo en temas jurdicos sino en las ms diversas ciencias conectadas al derecho.
Entraa una obra interdisciplinaria que no puede estar sujeta a plazos perentorios,
ni a contenidos predispuestos. Ellos deben ser fruto de amplios debates y consensos.
No creemos con Natalio Irti(1) que sea sta la era de la decodificacin, lo desmienten los movimientos que a nivel mundial y regional intentan, con ingentes esfuerzos, dotar con obras supranacionales una sistematizacin global del derecho privado. Vayan como ejemplos de casos de Unidroit(2), el Cdigo Europeo de los Contratos(3), el Proyecto Gandolfi(4), y entre nosotros, los aportes que al respecto se hacen
desde el Mercosur.
(1) IRTI, Natalio, La edad de la decodificacin, traduccin de Luis Rojo Aruja, Ed. Bosch, Barcelona,
1992.
(2) INSTITUTO INTERNACIONAL PARA LA UNIFICACIN DEL DERECHO PRIVADO, Principios
sobre los contratos comerciales internacionales, Ed. UNIDROIT, Roma, 1995; ALTERINI, A., Los Principios sobre los Contratos de UNIDROIT y las soluciones del derecho comn, Doctrina Judicial, Ed. La
Ley SAE, Ao XIII, N 32, Buenos Aires, 1997, pgs. 1055 y ss. Una versin espaola puede consultarse
en BOVIO, David M., Comentarios a los Principios de UNIDROIT para los contratos del comercio internacional, Ed. Aranzadi, Pamplona, 1999.
(3) BADOSA COLL, Ferrn - ARROYO I AMAYUELAS, Ester (coordinadores), La armonizacin del
derecho de las obligaciones en Europa, Ed. Tirant lo Blanch, Valencia, 2006; SNCHEZ GONZLEZ,
Mara Paz , Las tendencias unificadoras del derecho contractual europeo, Revista de Derecho Privado, Madrid, 2002, pgs. 709 y ss.; DE LOS MOZOS, Jos L., Integracin europea: derecho comercial
y derecho comunitario, Revista de Derecho Privado, Madrid, 1993, pgs. 220 y ss.; RIVERA, Julio C.,
El derecho privado en los grandes espacios econmicos (Unin Europea, MERCOSUR, rea de Libre
Comercio de las Amricas), Revista Latinoamericana de Derecho de Integracin (MERCOSUR, TLC,
ALCA, Ao II), N 3, enero-julio de 2005, Ed. Instituto de Investigaciones Jurdicas de la UNAM, Mxico,
2005, pgs. 246 y ss.
(4) El gran impulsor y coordinador de la Academia de Jusprivatistas Europeos con sede en la Universidad Pavese, ha publicado varios trabajos sobre el tema: GANDOLFI, Giuseppe., Per un codice
europeo dei contratti, Rivista Trimestrale di Diritto e Procedura Civile, 1991, pg. 781; Pour un Code
Europen des Contrats, Revue Trimestrielle de Droit Civile, 1992, pg. 707; Lunificazione del diritto
dei contratti in Europa: mediante o senza una legge?, Rivista di Diritto Civile, 1993, pg. 149; Verso
in tramonto del concetto di obligazzione nella prospecttiva di un codice unico per lEuropa?, Rivista di Diritto Civile, 1995-II, pg. 203; La condizione nel progetto pavese di un codice europeo
194
Alejandro E Freytes
Tampoco negamos que las leyes son por naturaleza superables, sustituibles, permanentemente adaptables a las novedosas realidades que la sociedad impone, pero
cuando se abordan empresas de esta trascendencia, es desaconsejable actuar con
prisas, omitir opiniones autorales y jurisprudenciales acendradas en dcadas, omitir
codificaciones seeras en la materia que constituyen precedentes cumbres de la literatura jurdica, soslayar elementales reglas de tcnica legislativa(5), o correr el peligrossimo riesgo que distintos autores asuman la propuesta de aspectos ligados a un
mismo tpico, como parece haber ocurrido en este caso.
El que se propone abrogar, no es como se ha sostenido, el Cdigo de Dalmacio
Vlez Sarsfield, sino el C. Civil Argentino, un genuino producto histrico-cultural resultante de sucesivas reformas, derogaciones parciales y leyes complementarias impulsadas a lo largo de casi un siglo y medio de vigencia.
El cambio presupone entonces que bibliotecas enteras de doctrina y jurisprudencia queden virtualmente convertidas en cenizas, reduciendo a la nada las eruditas interpretaciones, cotejos, y anlisis comparativos que hicieron los Tribunales, y elaboraron las inigualables plumas de Machado, Segovia, Salvat, Lafaille, Orgaz, Llambias,
Borda o Spota.
Ms de una centuria de labores ceidas a un ya desaparecido rigor cientfico, quedarn reducidas a polvo, sin que podamos avizorar cual es la necesidad real y determinante que impone la sustitucin que se impulsa. Y esto entindase bien, sin mengua
de reconocer que los Cdigos Civil y Comercial vigentes pueden requerir retoques,
actualizaciones, adaptaciones a una realidad cambiante y a una ciencia que inexorablemente avanza como es el derecho privado en general. Pero tal reconocimiento, no
alcanza para convencernos de que deba ser derogado en bloque el cuerpo legislativo
que tenemos(6), olvidando la versacin de su contenido muchas veces adelantado a
su tiempo, la pervivencia de muchas de sus instituciones, la erudicin y el sustento de
sus inigualables notas al pie.
dei contratti, Rivista di Diritto Civile, 1998, II, pg. 287; El progetto pavese di un codice europeo dei
contratti, Rivista di Diritto Civile, 2001-I, pg. 455. Comentarios detallados del Anteproyecto del Cdigo Europeo, pueden consultarse tambin en DE LOS MOZOS, Jos L., `Convegno di Pava sobre la
futura codificacin europea de Obligaciones y Contratos, Revista de Derecho Privado, 1991, pg. 694;
TUNC, Andr., Lunification du droit des contracts en Europe, avec ou sans loi?, Revue International
de Droit Compar, 1993, pg. 877; GAGGERO, Paolo., Il progetto di un codice europeo dei contratti:
lattivit del gruppo di lavoro pavese, Rivista di Diritto Civile, 1997-II, pg. 113. Entre los autores nacionales: BRIZZIO, Claudia, Anteproyecto de Cdigo Europeo de Contratos, Estudio Preliminar, LL,
1999-C-985, Seccin Doctrina.
(5) MOISSET DE ESPANES, Luis, Reflexiones sobre tcnica legislativa, Ed. Zeus, T 99, D-135 y en
Zeus Crdoba, ao III, T 5, n 119.
(6) Sobre la conveniencia de reformar sin sustituir por completo el C. Civil vigente, vase a LARROUMET, Cristian, La unificacin del derecho de las obligaciones en Europa, Revista de Derecho Privado,
nueva poca, ao V, n 13 y 14, Mxico, 2006, p. 69-80.
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Los ejemplos que suministra el derecho comparado de pases de respetable cultura jurdica que abordaron un proceso de recodificacin, es decir de sustitucin de un
Cdigo Civil vigente por otro nuevo, demuestran que esta tarea requiri largos aos
de paciente y erudita elaboracin, agotadoras faenas de comparacin, ineludibles
consultas a otras fuentes legislativas, hasta que finalmente pudieron ver cristalizado
el ansiado proyecto de un nuevo cuerpo normativo. Incluidos en ese grupo estn los
supuestos de Italia en 1942, Portugal en 1966(7), Holanda en 1992, o Quebec en 1994,
por mencionar algunos de los ms trascendentes cuerpos legislativos de reciente generacin(8).
Desde esa perspectiva, no puede perderse de vista que el texto que se proponga debe tener la virtualidad de permanecer inalterable en el tiempo, descartando los
riesgos siempre perniciosos de prontas reglamentaciones o modificaciones.
Quienes han asumido la honorable pero igualmente delicada tarea de recodificar
nuestro derecho privado no deberan olvidar aquellas sabias Mximas que el uruguayo Eduardo Couture dirigiera a los abogados, en especial la 7ma: Ten paciencia: en el
derecho, el tiempo se venga de las obras que se hacen sin su colaboracin.
Un estudio serio y reflexivo del Proyecto que actualmente estudia el Parlamento requiere tambin de un anlisis detenido y de un tiempo inexorable, sin premuras de ninguna especie, de un abordaje detenido que se impone indispensable por parte de todos los sectores socio-polticos representados en su seno, que
fructifique en observaciones atinadas, en aportes provechosos en pos del objetivo
impulsado.
Nuestra tarea, en los acotados lmites de este comentario, no se impone objetivos
tan ambiciosos, se resigna a formular una apretada sntesis de los antecedentes de un
tpico en especial, reflexionando acerca de su incorporacin y del alcance que se ha
dado a su configuracin como supuesto ablativo del negocio.
2. Recepcin de la figura en proyectos anteriores de reforma
En nuestro pas hubo varios intentos de incorporar la frustracin del fin del contrato al derecho positivo. Veamos:
(7) MOISSET DE ESPANES, Luis, El nuevo Cdigo Civil de Portugal, Boletn de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales, Crdoba, ao XXX, 1966, n 4-5, p. 243 y ss.
(8) Vase entre muchos otros, IORIATTI, Elena, Il Nuovo Codice Civile dei Paessi Bassi fra soluzioni
originali e circolazione dei modelli, en Rivista di Diritto Civile, 1992-Parte Prima, p. 117 y ss; Code Civil
de Qubec et Code de Procedure Civile, sous la direction de Baudouin Jean-Louis, Ed. Wilson & Lafleur
Lte, Montral 1998, n 33, p. 139.
196
Alejandro E Freytes
Desde otro ngulo, el texto deja dudas si se aplica a los dos supuestos que diferenciara Larenz en la base del negocio: la objetiva, formada por el conjunto de circunstancias cuya existencia y permanencia presupone el acuerdo, spanlo o no los
contratantes, ineludibles para preservar la equivalencia prestacional y alcanzar la finalidad negocial; y la base subjetiva, constituida por las representaciones mentales de
las partes existentes al perfeccionar el acuerdo que determinan su voluntad e inducen
a celebrar el contrato.
El agregado al art. 1197 slo alude a las circunstancias, pero no a las representaciones mentales, y las notas explicativas slo refieren a la incorporacin de la doctrina de
las bases, sin distinguir entre cada una de ellas. La distincin acusada por Larenz(12),
superando las crticas formuladas a Windscheid(13) y a Oertmann, de amplsima difusin doctrinaria, tornan imperdonable esta laguna del Proyecto.
afirma, el texto proyectado es superfluo, pues la norma podra aplicarse a dos hiptesis: la primera,
cuando las circunstancias que determinaron a las partes a celebrar el contrato fueren exteriorizadas y
aceptadas, en cuyo caso cumplen el papel de una condicin resolutoria, modalidad ya contemplada
en el Cdigo Civil (arts. 527 a 557); la segunda, cuando las circunstancias determinantes hubieren sido
aceptadas si se hubieren exteriorizado, lo cual presume sin dudas, una respuesta negativa del anoticiado, si se pretende que este someta la validez del negocio a la permanencia de tales circunstancias.
En contra, defendiendo el texto que se postula, MOSSET ITURRASPE, Jorge, Las circunstancias del
contrato (Segunda parte. Su vinculacin con la causa fin), ED, Tomo 128, pg. 833; y STIGLITZ, Rubn.,
Objeto, causa y frustracin del contrato, Ed. Astrea, Buenos Aires, 1997, pgs. 35 y ss.
(12) LARENZ, Karl, Base del negocio y cumplimiento de los contratos, trad. de Carlos Fernndez
Rodrguez, Madrid, Revista de Derecho Privado, 1956, p. 21 y ss.
(13) WINDSCHEID, Bernard, Diritto delle Pandectte, trad. del alemn al italiano por Carlo FADDA y
Paolo E. BENSA, Tomo I, Torino, Unione Trip. Edit. Torinese, 1925, pg. 332, prr. 97; LEHMANN, Heinrich., Tratado de derecho civil - Parte general, Ed. Revista de Derecho Privado, Madrid, 1956, pgs. 417
y ss.; LARENZ, Karl., Base del negocio, ob.. cit. , p. 21 y ss.; Derecho civil - Parte general, Ed. Revista
de Derecho Privado - Editoriales de Derecho Reunidas, Madrid, 1978, pgs. 535 y ss; FLUME, Werner,
El negocio jurdico, Ed. Fundacin Cultural del Notariado, Madrid, 1998, p. 580 y ss.; DEZ PICAZO
Y PONCE DE LEN, Luis., Fundamentos..., ob. cit., pg. 890; MARTORANO, Francesco, Presupposizione ed errore sui motivi nei contratti, Rivista di Diritto Civile, Tomo I, Ed. Cedam, Padova, 1958,
pgs. 69 y ss.; SCOGNAMIGLIO, Claudio, Presupposizione e comune intenzione delle parti, Rivista
del Diritto Commerciale, Tomo II, Ed. Dott - Vallardi, Milano, 1985, pg. 130; DE CASTRO Y BRAVO,
F., El Negocio Juridico, Ed. Civitas, Madrid, 1985, pgs. 321 y ss.; ESPERT SANZ, Vicente, La frustracin
del fin del contrato, Ed. Tecnos, Madrid, 1968, pgs. 68 y ss.; DE AMUNATEGUI RODRGUEZ, Cristina,
La clusula rebus sic stantibus, Ed. Tirant lo Blanch, Valencia, 2003, p. 66; LEN, Pedro, La presuposicin en los actos jurdicos, en Estudios de derecho civil. Homenaje a Dalmacio Vlez Srsfield, Ed.
Imprenta de la Universidad Nacional de Crdoba, Crdoba, 1935; RIVERA, Julio C., ob. cit., pgs. 876
y ss.; SALAS, Acdeel. E., La clusula oro y la teora de la presuposicin, JA, 1943-II-43 y ss., Seccin
Doctrina; MARTNEZ CARRANZA, Eduardo, El cambio de circunstancias y el acto jurdico, Boletn
del Instituto de Derecho Civil, n 1-4, Crdoba, Universidad Nacional de Crdoba, Facultad de Derecho
y Ciencias Sociales, 1943, pgs. 310 y ss.; ORGAZ, A., El contrato y la teora de la imprevisin, LL, 60691; REY, Mara Rosa, Teora de la frustracin del fin del contrato, Prudentia Juris, Tomo 37, UCA,
Buenos Aires, pgs. 13 a 58; FORNIELES, Salvador, La clusula rebus sic stantibus, JA, 1942-IV-9;
MASNATTA, Hctor, El cambio de las circunstancias y el contrato, JA,1959-IV-10, seccin Doctrina;
APARICIO, Juan M., Contratos, Ed. Hammurabi, Bs. As., 2001, Tomo II, p. 298 y ss.; REZZNICO, Luis
M., La fuerza obligatoria del contrato y la teora de la imprevisin, Ed. Perrot, Buenos Aires, 1954, p. 59
y ss.; MORELLO, Augusto. M., Ineficacia y frustracin del contrato, Ed. Abeledo-Perrot, La Plata, 1975,
198
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Por otro lado, no puede disculparse la omisin de calificar a la alteracin de las circunstancias como de carcter extraordinario e imprevisible, sobre todo porque es un
texto de carcter general que precede al art. 1198 que regula la imprevisin, y al 1204,
inc. 1, apartado 6, que consagra la frustracin del fin, vicisitudes ambas que requieren
hechos sobrevenidos de esa naturaleza.
Finalmente hay que destacar en este primer agregado propuesto, la orfandad manifiesta en materia de requisitos de procedencia y de efectos de la desaparicin de la
base negocial. Esta grave falencia impide precisar, por ejemplo, si la vicisitud genera
una accin por revisin o resolucin, si se permite oponerla por va de accin o de
excepcin, y cules son las consecuencias para las partes involucradas. La falta de
precisin termina concediendo una amplsima facultad a los jueces para adoptar, en
cada caso concreto, la solucin que les parezca ms equitativa, con evidente mengua
a la seguridad jurdica, y ostensible peligro de caer en las tantas veces criticadas soluciones de equidad(14).
2.- Por otro lado, se propuso un agregado en el art. 1204, inc. 1, apartado 6, que
consagra especficamente la frustracin del fin en estos trminos: [...] La resolucin
puede tambin ser declarada: 1. Por frustracin del fin del contrato, siempre que tal fin
haya sido conocido o conocible por ambas partes, que la frustracin provenga de causa
ajena a quien la invoca, y no derive de un riesgo que razonablemente tom sta a su
cargo en razn del sinalagma asumido [...] En estos casos la resolucin se producir al
comunicarse fehacientemente la manifestacin que la declare, sin perjuicio de las indemnizaciones que correspondieran.(15).
Este primer intento de incorporacin legislativa de la figura en nuestro derecho
positivo fue pasible de variadas crticas.
En cuanto a su metodologa se ha sealado(16) el desacierto de haberla incorporado en el art. 1204, destinado a regular la resolucin por incumplimiento y por imposibilidad definitiva o temporaria, figuras que deben diferenciarse de la analizada. Ms
correcto hubiere sido tratarla inmediatamente despus de la excesiva onerosidad en
p. 87 y ss.; RAY, Jos - VIDELA ESCALADA, Federico, La frustracin del contrato y la teora de la causa,
Ed. Academia Nacional de Derecho y Ciencias Sociales de Buenos Aires, Segunda poca, Ao XXIX,
N 22, Ed. Abeledo-Perrot, Buenos Aires, 1985, p. 24 y ss.
(14) RIVERA, Julio C., La doctrina de las bases, ob. cit., pgs. 898 y ss.
(15) Resulta evidente que el texto proyectado aparece como una de las aplicaciones posibles, a la par
de la excesiva onerosidad sobreviniente (art. 1998), del texto incorporado como excepcin al principio
de fidelidad del contrato en el art. 1197. Critican el agregado: BREBBIA, Roberto, ob. cit., pg. 885; RIVERA, Julio C., La doctrina de las bases, ob. cit., pg. 898; RAY, Jos D., Frustracin, ob. cit., pg. 11.
(16) GIANFELICI, Mario C, La frustracin del fin del contrato, Ed. Hammurabi, Bs. As, 2004, pg.
146, entre otros.
199
el art. 1198, con la que presenta una mayor afinidad, e integra uno de los dos supuestos de alteracin de la base objetiva del negocio(17).
Adems, no se especifica cul es el mbito de aplicacin de la figura(18). Debi al
menos precisarse la necesidad de que se trate de un contrato bilateral, oneroso y de
cambio, pues la frustracin afecta el sinalagma funcional, esto es, la normal y efectiva
realizacin de la funcin de intercambio del acuerdo.
La norma exige los siguientes requisitos constitutivos:
a)- Que el fin haya sido conocido o conocible por ambas partes. No solo no se
especifica qu debe entenderse por fin del contrato, sino que adems parece insuficiente que la finalidad haya sido conocida o sea cognoscible por ambas partes, pues la
figura exige un propsito prctico, bsico y elemental expresado en el contrato, aceptado por ambas partes o, al menos, no rechazado, a punto tal que influya en su determinacin, integrando el contenido del acuerdo concertado.
De lo contrario, podran incluirse casos de condiciones no desarrolladas o desenvueltas, aquellas que justificaron la crtica de Lenel(19) a las tesis de Windscheid y
Oertmann, y que no pueden subsumirse en la vicisitud de la frustracin del fin (por
caso, la compra del ajuar para un matrimonio que luego no se celebra).
b)- La frustracin debe provenir de causa ajena a quien la invoca. Algunos han
opinado que hubiere sido conveniente que se exigiere la imprevisibilidad absoluta
del hecho frustrante (extraordinario e imprevisible) como se requiere para la excesiva
onerosidad, pues ambas vicisitudes participan de este recaudo inexorable(20).
c)- Que el malogro no derive de un riesgo tomado a cargo por quien lo invoca en
razn del sinalagma asumido. Es decir, que no derive del lea propia de todo negocio
jurdico bilateral y oneroso.
(17) As opinan, entre otros, BREBBIA, Roberto, ob. cit., pgs. 886 y ss.; GIANFELICI, Mario C., ob.
cit., pg. 146; REY, Mara R., ob. cit., pgs. 52 y ss.
(18) Cfr. GIANFELICI, Mario C., ob. cit., pg. 146; BREBBIA, Roberto, ob. cit., pg. 886.
(19) LENEL, Otto, La clusula rebus sic stantibus, Revista de Derecho Privado, Madrid, 1923, p. 200
y ss., expresa que aunque Oertmann intenta alejarse del subjetivismo y de los trminos psicolgicos no
lo consigue, su teora tiene con la presuposicin tal analoga, que es pasible de las mismas objeciones.
Slo expresa lo que no es base (los motivos) pero no indica qu es la base. Adems, si como dice su
autor, es preciso que en la estructura externa del negocio se haga referencia manifiesta a las circunstancias, stas no estaran en la declaracin del sujeto, por lo que no pueden tener el alcance que se les
atribuye. En igual sentido, FLUME, Werner, El Negocio jurdico, Madrid, Ed. Fundacin Cultural del
Notariado, Madrid, 1998, p. 587, sostiene que aunque el autor lo niegue, el planteamiento sigue siendo
psicolgico, pues separa la representacin del contratante de la realidad y de la voluntad negocial.
(20) BREBBIA, Roberto, ob. cit., pg. 886; REY, Mara R., ob. cit., pg. 53, opinan que las circunstancias extraordinarias e imprevisibles, ajenas a las partes, deben afectar la base objetiva del negocio, de
manera tal que la finalidad comn ya no pueda alcanzarse, aunque se cumplieren las prestaciones
convenidas, an posibles de ejecucin.
200
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(21) En igual sentido, RIVERA, Julio C., La doctrina de las bases, ob. cit., pgs. 902 y ss.
(22) Es tambin la opinin de GIANFELICI, Mario C., ob. cit., pgs. 134 y 148 y ss.
(23) Unificacin de la Legislacin Civil y Comercial Proyecto de 1993, Ed. Zavala, Buenos Aires, 1994.
201
tituto con el que la frustracin del fin, ya dijimos, tiene semejanzas, por lo que parece
atinada su consagracin cercana.
Elimina la ambigedad del texto anterior que requera que el fin de las partes fuere
conocido o conocible, expresin que fue objeto de acertadas crticas doctrinarias.
Fue elogiable la referencia expresa al modo como debe incidir en el negocio la
transformacin de las circunstancias: determinar la prdida del inters que asiste al
acreedor en el cumplimiento de las prestaciones(24). Esta previsin justific el efecto resolutorio que provoca la vicisitud(25), aunque debi incluirse tambin la modificacin por revisin.
Limit acertadamente la legitimacin para peticionar la resolucin por frustracin a la parte perjudicada, esto es, el acreedor de la prestacin devenida carente de
razn de ser o sentido. Aunque debi ser ms explicito que el nico perjudicado poda
ser el acreedor y nunca el deudor.
Tambin fue acertada la mencin expresa a que la prestacin debe ser an de realizacin posible pese al desinters del acreedor en el cumplimiento.
Respecto de los efectos, nos parecen acertados la resolucin retroactiva de alcance limitado -no afecta las prestaciones divisibles y equivalentes ya cumplidas- y el deber del acreedor a reintegrar los gastos, aunque debi aclararse que stos seran slo
los indispensables para cumplir la prestacin.
Como objeciones pueden sealrsele:
- No precisa, como el proyecto precedente, el concepto de fin del negocio, el mbito de aplicacin de la figura, ni requiere que el hecho frustrante tenga carcter imprevisible.
- Insiste en el mecanismo resolutorio por va extrajudicial.
c)- Proyecto de la Comisin del Poder Ejecutivo Nacional de 1993
El Poder Ejecutivo Nacional cre por Decreto 468/92 una Comisin encargada
de elaborar un Proyecto de Unificacin de las Obligaciones y Contratos(26), remitido al Senado de la Nacin para su consideracin en 1993. Incluye la vicisitud que
estudiamos en su art. 943, en los siguientes trminos: La frustracin de fin del con(24) GIANFELICI, Mario C., ob. cit., pg. 149, sostiene que la norma proyectada debi ir ms all,
exigiendo que la prdida del inters suponga la desaparicin de la utilidad de la prestacin.
(25) Vinculando la frustracin del fin con la causa del negocio, el Proyecto deroga los arts. 500 a 502
del Cdigo Civil y en una nueva norma, el art. 953 bis dispone que La causa del acto est constituida
por el fin jurdico inmediato y tipificante procurado por las partes. Tambin pueden integrar la causa,
los mviles que aquellas han incorporado al acto en forma expresa o tcita [...].
(26) Reformas al Cdigo Civil, Proyecto y notas de la Comisin designada por Decreto 468/92, Ed.
Astrea, Buenos Aires, 1993.
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Alejandro E Freytes
trato faculta a la parte perjudicada a resolverlo. Ello acaecer cuando por un acontecimiento anormal, sobreviniente, ajeno a la voluntad de las partes, no provocado por
alguna de ellas y no derivado del riesgo que la parte que la invoca haya tomado a su
cargo, se impidiere la satisfaccin de la finalidad del contrato que hubiese integrado
la declaracin de voluntad. Las prestaciones realizadas por cada una de las partes,
que hubieren sido cumplidas y fueren equivalentes, quedarn firmes. No habr indemnizacin por daos.
La previsin es pasible de objecin metodolgica toda vez que aparece incluida
distante de la excesiva onerosidad contemplada en el art. 899 del Proyecto.
Es igualmente criticable la indefinicin del mbito de aplicacin y la falta de precisin respecto del mecanismo resolutorio.
Y aunque elimina la expresin conocido o conocible utilizada por el Proyecto
del 87, exigiendo que la finalidad integre la declaracin de voluntad, el texto debi ser
ms categrico precisando que el propsito ha de ser comn a ambas partes y haber
determinado su voluntad a punto tal de integrar el contenido negocial(27).
Estimamos tambin criticable la expresin anormal -que tambin utiliza el Cdigo lusitano- para aludir al hecho sobrevenido provocante de la frustracin. Pensamos que debi indicarse con toda claridad y contundencia que esos hechos deben ser
imprevisibles.
Por el contrario, parecen encomiables la limitacin de la legitimacin a la parte
perjudicada, la precisin respecto de los efectos de la resolucin y la expresa exclusin
de la indemnizacin por dao, aunque debi precisarse que en su lugar el acreedor
desinteresado de la prestacin, debe sufragar los gastos erogados por el deudor de la
prestacin que devino intil.
d)-Proyecto de Cdigo Civil Unificado de 1998
Una vez ms, el Poder Ejecutivo de la Nacin cre por Decreto 685/95 una Comisin encargada de elaborar un Proyecto de Cdigo Civil Unificado, que regul el
instituto en el art. 1059, en estos trminos: Frustracin de la finalidad: Conforme a lo
previsto en el art. 953 la frustracin definitiva de la finalidad del contrato autoriza a la
parte perjudicada a declarar su rescisin, si tal frustracin proviene de una alteracin
de carcter extraordinario de las circunstancias existentes al tiempo de su celebracin
y la alteracin sobreviene por causas ajenas a las partes y excedentes al riesgo asumido por la que es afectada. La rescisin es operativa cuando sta comunica su decisin
(27) GIANFELICI, Mario C., ob. cit., pg. 150, sostiene que la finalidad no puede ser de una sola de
las partes, y debe estar referida a la utilidad de la prestacin. Tambin en este caso debe resaltarse la
circunstancia que el Proyecto vincula la frustracin del fin con la causa del negocio, al proponer el art.
580: La alteracin de las circunstancias existentes al tiempo de celebracin priva de causa al acto que
ha sido otorgado en miras de la satisfaccin de un inters que presuponga ostensiblemente la subsistencia
de esas circunstancias al tiempo del cumplimiento o ejecucin.
203
(28) Cfr. APARICIO, Juan M., Contratos, ob. cit., Tomo II, pgs. 390 y ss.
(29) En igual sentido, APARICIO, Juan M., Contratos, ob. cit., Tomo II, pgs. 375 y ss.; GIANFELICI,
Mario C., ob. cit., pgs. 152 y ss.
204
Alejandro E Freytes
Es en cambio novedosa la distincin entre frustracin definitiva, exigida como requisito general de admisin, y temporaria, que se configurara, por excepcin, si la
imposibilidad impide el cumplimiento oportuno de una obligacin, cuyo tiempo de
ejecucin es esencial art. 1057, inc. b, no contemplada en proyectos anteriores.
Se omiti consignar la naturaleza imprevisible del hecho frustrante.
En relacin a los efectos, creemos desacertada la expresin rescisin, como lo
era tambin el vocablo resolucin de los precedentes anteriores. Ninguno de los dos
trminos es correcto, pues la primera opera, segn la mayora(30), slo para el futuro
y depende de una circunstancia sobreviniente, y la segunda se reserva para supuestos
de incumplimiento culposo de la prestacin, aspectos ajenos a la frustracin del fin.
ste, en cambio, es un caso de alteracin funcional de las prestaciones que impide al
contrato continuar siendo una regulacin de intereses dotada de sentido(31).
La legitimacin est correctamente limitada, al igual que en los proyectos del 93,
a la parte perjudicada, esto es, al acreedor cuya prestacin devino malograda.
El mecanismo de la declaracin de ineficacia, al igual que en el proyecto del 87 y
el de la Comisin Federal del 93, sigue siendo la va extrajudicial, procedimiento que
ya sealamos inconveniente.
Las consecuencias de la vicisitud no las prev el artculo que regula la figura, sino
que resultan de la remisin que hace el art. 1062, segundo prrafo, al rgimen general
de ineficacia para los supuestos de extincin por declaracin de una de las partes,
previstos en los arts. 1044 y 1045.
Estas ltimas normas expresan: Art. 1044: Restitucin en los casos de extincin por
la declaracin de una de las partes: Si el contrato es extinguido total o parcialmente
por rescisin unilateral, por revocacin o por resolucin, las partes deben restituirse, en
la medida que corresponda, lo que han recibido en razn del contrato, o su valor, conforme a las reglas de las obligaciones de dar para restituir, y a lo previsto en el artculo
siguiente. Art. 1045: Contrato bilateral: Si se trata de la extincin de un contrato bilateral: a) la restitucin debe ser recproca y simultnea; b) las prestaciones que han sido
realizadas quedan firmes y producen sus efectos en cuanto resulten tiles y equivalentes,
si son divisibles y no han sido recibidas con reserva de no tener efecto cancelatorio de la
obligacin; c) para estimar el valor de las restituciones de la parte no incumplidora son
tomadas en cuenta las ventajas que resulten o puedan resultar de no haber efectuado la
propia prestacin, su utilidad frustrada y, en su caso, otros daos.
(30) FREYTES, A., Vicisitudes contractuales: rescisin y resolucin, una diferenciacin debatida,
Semanario Jurdico, n 1753, abril de 2010, pg. 525, y toda la doctrina all citada.
(31) FREYTES, A., La frustracin del fin del contrato, Premio Dalmacio Vlez Sarsfield Tesis sobresalientes, Academia Nacional de Derecho y Ciencias Sociales de Crdoba, Ed. Advocatus, Crdoba,
2011, p. 309 y ss.
205
Pese a que se seala como un caso de rescisin, es obvio que se le asignan los efectos
propios de la resolucin, es decir, retroactivos o ex tunc. En consecuencia, de conformidad con lo estipulado en las normas transcriptas, las partes deben restituirse lo recibido
en virtud del contrato, salvo las prestaciones ya realizadas, equivalentes y tiles, las que
quedan firmes en la medida en que sean divisibles y no se haya excluido por convencin de partes el efecto cancelatorio de la obligacin. Completando el plexo de efectos,
el art. 1062, segundo prrafo, excluye expresamente la indemnizacin de daos salvo
que haya sido expresamente pactada, pero omiti, al igual que en los proyectos del 87 y
el del Poder Ejecutivo del 93, el deber de reintegrar los gastos realizados por el deudor.
Como novedad el primer prrafo del art. 1062 contempla expresamente la posibilidad de que las partes excluyan, mediante un pacto, la aplicacin de las figuras de la
frustracin del fin y de la excesiva onerosidad sobreviniente.
No compartimos esta ltima previsin por variadas razones: en primer trmino, ambas vicisitudes afectan gravemente la justicia contractual, que no puede quedar librada
al arbitrio de las partes; en segundo lugar, entraa el serio peligro de convertir en letra
muerta institutos conquistados merced a ingentes esfuerzos doctrinarios y jurisprudenciales; finalmente, una clusula de elusin sera, en estos supuestos, un contrasentido,
pues si las partes aluden a los posibles hechos configurativos de estas vicisitudes, quiere
decir que eran ordinarias y previsibles, imposibilitando su invocacin.
3. La incorporacin de la figura al proyecto 2012
El Libro III, dedicado a los derecho personales, contiene el Titulo 2do. que regula
los contratos en general y su captulo 13 refiere a la extincin, modificacin y adecuacin del contrato, tratando a la vicisitud de la frustracin del fin en el Art. 1090
que expresa: Frustracin de la finalidad: la frustracin definitiva de la finalidad del
contrato autoriza a la parte perjudicada a declarar su rescisin, tiene su causa en una
alteracin de carcter extraordinario de las circunstancias existentes al tiempo de su
celebracin, ajena a las partes y que supera el riesgo asumido por la que es afectada. La
rescisin es operativa cuando esta parte comunica su declaracin extintiva a la otra. Si
la frustracin de la finalidad es temporaria hay derecho a rescisin solo si se impide el
cumplimiento oportuno de una obligacin cuyo tiempo de ejecucin es esencial.
La nica referencia que contienen los fundamentos del Proyecto, expresa que si bien
es un tema relativo a la causa, se lo regula en los contratos porque es su mbito de aplicacin ms frecuente, y seguidamente se transcribe el texto del art. 1090 antes anotado.
No existe otra referencia a los motivos que impulsaron a los autores a incluir esta vicisitud negocial, ni tampoco notas explicativas que sustenten el contenido proyectado.
Aunque sta sea una carencia generalizada del proyecto, en ste supuesto en particular,
trtase de una omisin grave si se repara en la novedad de la figura, en la disparidad
con que fue receptada en sistemas extranjeros y en proyectos nacionales anteriores y en
las discusiones que despert su configuracin. Su incorporacin hubiere merecido una
fundamentacin ms detenida y exhaustiva de parte de los proyectistas.
206
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4. Critica
Al texto proyectado pueden formulrsele las siguientes observaciones:
a)- En primer trmino debe destacarse el acierto en su ubicacin. Se incluye la
frustracin del fin dentro del captulo que engloba los modos de extincin, modificacin y adecuacin del contrato, precediendo a la imprevisin, que como ya se adelant, es un tpico con el que tiene similitudes.
Ello no obstante, el evidente desorden legislativo con que se han tratado en el captulo 13 del Proyecto los modos modificativos o suspensivos (que alteran parcial o
temporalmente las consecuencias contractuales) y extintivos o disolutivos (que aniquilan definitivamente los efectos del contrato), ha dejado inmerso al instituto en una
brumosa conceptualizacin y en una deficiente caracterizacin que no permite distinguirla del resto de las vicisitudes negociales, ni escindir sus dispares consecuencias.
b)- Como en casos anteriores, se ha omitido especificar el mbito de aplicacin de
la figura(32), sin precisar que ha de tratarse de un contrato vlido, bilateral, oneroso
y de cambio, pues la frustracin compromete el sinalagma funcional y consecuentemente, la funcin de intercambio del acuerdo.
El contrato debe ser vlido, esto es, perfeccionado de conformidad a las normas
legales, bilateral con prestaciones, ventajas o atribuciones interdependientes, situacin que permite que al unsono una de ellas resulte intil para el acreedor, pese an
ser provechosa para el deudor la contraprestacin. Oneroso entraando un acuerdo
de sacrificios y ventajas correlativos, en el que deudor dispuesto todava a realizar la
prestacin, se encuentra con la inesperada situacin de que su sacrificio ya no interesa al acreedor, y ste por su lado, se resiste a sufrir el suyo ante la eventualidad de no
obtener la ventaja esperada.
Desde otro ngulo, debe tratarse de un negocio conmutativo, los aleatorios solo
pueden ingresar al elenco de los afectados si la frustracin se produce por factores
extraos al alea propia del contrato
Y finalmente, solo podran estar comprometidos aquellos que presentan una distancia temporis entre el perfeccionamiento y la consumacin de las prestaciones convenidas, esto es, los de ejecucin diferida, continuada o peridica, tambin llamados
de larga duracin o de tracto sucesivo, o los que incluyen prestaciones de resultado
futuro, como la locacin de obra, excluyndose los de ejecucin inmediata que agotan con el perfeccionamiento su fase funcional, haciendo imposible que el propsito
prctico devenga fallido.
(32) ESPERT SANZ, V., La frustracin del fin del contrato, Ed. Tecnos, Madrid, 1968, p. 186; DE AMUNATEGUI RODRIGUEZ, C., La clusula., ob. cit., p. 124 y ss.
207
c)- Tampoco exige el Proyecto que el negocio est dotado de un fin, esto es, un
resultado emprico que influya en la vida real de los contratantes y permita que aqul
cumpla su funcin vital(33).
El fin es un destino peculiar que el acreedor piensa asignarle a la prestacin debida por el deudor, un elemento que, desprendido del puro subjetivismo y unilateralidad, ha cobrado cierto objetivismo y bilateralidad, convirtindose en el peculiar resultado que las partes esperan alcanzar. Pero no cualquiera de los mltiples y difusos
propsitos que moren en la conciencia del contratante puede ser considerado fin del
contrato. Los mviles personales que anidan en su psiquis, al punto de no influenciar, determinar o modificar los elementos esenciales y los efectos del acuerdo, son
jurdicamente irrelevantes, si no fue intencin de las partes apoyar en ellos el propsito perseguido y los efectos del negocio concertado. Por caso, el jinete que adquiere
un caballo de carrera para montarlo, aunque hubiere comunicado tal circunstancia
al vendedor, si luego sufre un accidente que le impide dedicarse a esa actividad, no
podra sostener que se ha perdido el propsito emprico del acuerdo, pues esa proyeccin personal no ha trascendido el campo de los motivos puramente individuales
del comprador.
d)- Si bien es cierto que se exige se produzca una alteracin de carcter extraordinario de las circunstancias existentes al tiempo de la celebracin, no se ha precisado
el carcter imprevisible de tal mutacin (siendo insuficiente su mero carcter extraordinario) ni la naturaleza de las circunstancias que se alteran o modifican(34).
Por imprevisible ha de entenderse algo imposible de representarse segn un criterio de lgica comn, como algo posible de ocurrir. As acontece si puesta una razonable diligencia en consideracin al tiempo, lugar y persona no puede imaginarse la
modificacin de la base objetiva en vista a la cual negociaron. Por tanto, las transformaciones previsibles, asumidas por el acreedor o pertenecientes al tipo legal seleccionado, an sin mediar culpa de los contratantes, debern ser asumidas por la parte que
las sufre, pues integran el riesgo o alea normal del negocio.
No creemos suficiente que los hechos objetivos sean extraordinarios, extraos al
curso normal de los acontecimientos, irrepetibles con frecuencia o regularidad. Contingencias de tal jaez, son propias de la teora de la imprevisin, que normalmente
entraa supuestos de alteracin general del orden econmico, con efecto expansivo
sobre toda la comunidad, afectando una numerosa categora de sujetos y negocios.
Esta generalidad es ajena a la frustracin del fin, que malogra el propsito emprico
de un contrato en particular. As, el acontecimiento podra ser ordinario e imprevisible por ej., la baja inesperada del precio de un producto por otro que lo sustituya, la
(33) Como expresa J. M. APARICIO, Contratos, ob. cit., tomo II, p. 367, el recaudo plantea el interrogante de precisar qu debe entenderse por fin del contrato.
(34) Sobre las circunstancias como requisito del acto jurdico, vase a BETTI, E., Teora General del
Negocio Jurdico, Revista de Derecho Privado, Madrid, 1959, p. 166.
208
Alejandro E Freytes
merma del flujo hdrico de un ro que provea de ese vital elemento al ganado vacuno
criado en el inmueble locado.
Lo que si resulta inexorable dado a su carcter imprevisible, es que el hecho sea
sobreviniente, acaecido entre el perfeccionamiento del contrato y la consumacin de
la prestacin, y que sea ajeno a la voluntad de las partes que no deben haber participado o provocado su produccin, pues de lo contrario mediara dolo o culpa en su
verificacin. No interesa la naturaleza de los hechos que alteran ese statu quo previsto,
pueden ser de ndole humana, natural, tcnica, econmica, normativa, poltica, etc.,
lo importante es que tengan virtualidad para afectarlo.
e)- Desde otro ngulo creemos positivo que se haya distinguido la posibilidad de
una desaparicin temporaria o definitiva de ese propsito prctico, bsico y elemental que impuls a las partes a contratar. En el primer supuesto, es obvio que el remedio
a la afeccin es la solucin ablativa de la rescisin contractual, en el segundo, es ms
apropiada una suspensin provisoria de los efectos, en beneficio de la conservacin
del acto.
Para esta segunda situacin, el texto proyectado apela a una solucin que creemos demasiado drstica, la rescisin si se impide el cumplimiento oportuno de una
obligacin cuyo tiempo de ejecucin es esencial. Ante una afeccin temporaria del
fin negocial, nos inclinamos por la suspensin de los efectos negociales o revisin del
acuerdo, remedios que tienen la virtualidad de permitir la pervivencia del convenio.
Solo si la ineficacia deviene irremediable por la prdida definitiva del fin, o si hubiere
fracasado la revisin o modificacin de los trminos del contrato, cabr el remedio
extremo de la rescisin, como solucin final y de cierre, por las vas que ms abajo
explicitamos.
f)- En lo atinente a los efectos, creemos equivocado, tambin en este caso, admitir
una rescisin operativa, viabilizada mediante una simple comunicacin de la parte
perjudicada que ha visto desvanecer su inters en el cumplimiento de la prestacin
ante el malogro del fin perseguido al momento de contratar.
La rescisin no puede ser un efecto automtico de la perdida del fin.
Ni siquiera es bastante, como prev la norma proyectada, la comunicacin del
afectado a la contraparte, anoticindolo sobre su desinters en la prestacin. Antes
bien, se requiere de una peticin judicial concreta articulada a travs de la una demanda o reconvencin, que permita un examen detenido de los mltiples y complejos aspectos de procedencia que la figura requiere.
Tal anlisis debe abordar y discernir cul es el fin del contrato, el momento en que
acaece su desvanecimiento, la desvinculacin de las partes en su produccin, y en fin,
como debe hacerse el reparto del riesgo contractual(35).
(35) MACARIO, F., Rischio contrattuale e rapporti di durata nel nuevo diritto dei contrati: dalla
presupozisione allobligo di rinegoziare, Rivista di Dirito Civile, Ao XLVIII, 2002-I-66.
209
(36) ROPPO, V. Il contratto, Ed. Giuffr, Milano, 2001, p. 1028. La jurisprudencia lo ha sealado para
la imprevisin, antecedentes que proyectarse a la frustracin del fin: CNCom, Sala A, LL, 2000-B822;
JA, 1999-III-173; ED 182-605 entre muchos otros.
(37) FREYTES, A., La Frustracin., ob. cit., p. 313 y ss.
(38) Aunque analizando los efectos de la imprevisin, figura a anloga a la frustracin, vase APARICIO, J.M., Contratos, ob. cit., tomo III, pp. 418 y 419.
210
Alejandro E Freytes
negocio que, en definitiva, result fallido por un contratiempo que afecta por igual a
ambas partes y es ajeno a su voluntad, compartimos el primer temperamento, que
podra encontrar fundamento suficiente en el enriquecimiento sin causa(40).
(40) Sobre los distintos tipos de enriquecimiento sin causa puede verse con provecho, DIEZ PICAZO
Y PONCE DE LEON, L., Fundamentos de Derecho Civil Patrimonial, Ed. Civitas, Madrid, 1996, Tomo
I, p. 105 y ss.
212
Introduccin
La estructura y existencia de un nuevo orden jurdico, poltico e institucional en
Argentina a partir de la reforma de la constitucin nacional en 1994 es un temtica
que venimos abordando en diferentes trabajos (Juli y Foa Torres, 2012; Juli 2012,
Juli, 2013) los que constituyen la base sobre la cual se dise el curso de Post- grado
sobre: El nuevo orden jurdico ambiental y sus manifestaciones polticas e institucionales realizado en Villa Mercedes, San Luis, que permiti reflexionar, debatir y
profundizar en algunos aspectos de la problemtica.
El impacto que provoca en nuestro sistema jurdico la incorporacin de la clusula
ambiental es indiscutible y con el transcurso del tiempo se ponen en evidencia cada
vez ms sus implicancias polticas e institucionales.
El nuevo orden jurdico ambiental lo abordamos como un proceso en construccin donde los juristas, doctrinarios e investigadores han ido conceptualizndolo y
conformando teoras sobre su significado.
En la formacin desarrollada en el post- grado nos aproximamos al nuevo orden
en distintos planos y sectores del sistema jurdico, poltico e institucional, con lo cual
presentamos en este trabajo parte de la propuesta presentada, resaltando ciertas temticas que suponemos de inters. Es por ello, que proponemos y debatimos algunos
aspectos de este nuevo orden planteado y no tratamos temticas ambientales especficas como las que tratamos en el curso.
En primer trmino, nos interesa destacar cmo observamos el nuevo orden, cmo
lo conceptualizamos y definimos, qu alcance y significado tiene y si lo enfocamos
desde alguna perspectiva terica qu aspectos deberamos considerar.
Un segundo aspecto que vamos a presentar es la manifestacin del orden jurdico
ambiental a nivel nacional, sus expresiones, el proceso en marcha, el camino recorrido y su conformacin. Desde el estado de situacin previo, la reforma constitucional
y el orden propuesto.
Un tercer aspecto lo conforman las expresiones del nuevo orden, los conflictos, los
debates y diversos enfoques en su ejecucin a travs del tiempo.
Si bien el presente artculo no agota los contenidos que trabajamos en el curso
y considerando que muchos aspectos del nuevo orden jurdico ambiental lo hemos
publicado en diversos artculos, pretendemos destacar los ejes centrales de discusin
y los desafos que se encuentran vigentes en el sistema para su implementacin jurdica, poltica e institucional.
1.- El nuevo orden ambiental nacional
El orden jurdico puede concebirse como una secuencia temporalmente ordenada de sistemas normativos segn Alchurron y Buling. Un sistema normativo es
por lo tanto un conjunto de normas referido a un momento temporal (Bec y Franco,
214
2010:245). Nos parece interesante incluir esta aproximacin que realizan estos autores que trabajan la temtica ambiental sobre el orden jurdico.
Hacemos referencia a un nuevo orden en tanto se inserta al sistema jurdico algo
que no estaba explcitamente regulado y comienza con su incorporacin constitucional un impacto distinto dentro del sistema.
Hacer referencia a un nuevo orden jurdico, poltico e institucional en materia ambiental en Argentina significa, en principio, un doble posicionamiento: por una parte
el concebirlo como un sistema, donde lo jurdico, poltico e institucional forman parte
del mismo, conformndolo e integrndolo y donde cada aspecto se relaciona e interrelaciona con el resto del sistema. Por otro lado, implica asignarle al derecho cierto
significado, ya que es un elemento del sistema, parte de la poltica ambiental, estructurante y parte esencial de la gestin ambiental gubernamental.
Al mismo tiempo consideramos importante observarlo como un proceso en construccin que va configurndose con las formulaciones y ejecuciones de las polticas
ambientales que se disean, los mecanismos jurdicos e institucionales que se utilizan y los efectos que se producen en el sistema.
Cada autor establece enfoques o perspectivas de anlisis desde la cual abordar
el nuevo orden, en este sentido, la aproximacin a la problemtica permite utilizar
distintos conceptos de derecho, de sistemas jurdicos, de procesos de estructuracin
de normas, etc.
En un trabajo previo (Juli, Foa Torres, 2012) planteamos que, siguiendo a
Pierre Bourdieu, podemos afirmar que, desde una mirada sociolgica, el derecho
constituye una realidad social existente en dos aspectos inseparables y simultneos: como discurso en tanto conjunto de proposiciones, y como espacio social
donde se producen y negocian esos discursos. El discurso jurdico no es un simple discurso ms, presente en el campo social, es discurso que goza de autoridad
jurdica como forma por antonomasia del poder simblico. El poder simblico se
presenta en palabras de Pierre Bourdieu como aquel poder para hacer que algo,
que previamente solo exista en un estado implcito, exista en estado objetivado,
pblico y formal (Bourdieu, 2001: 124). Es el poder propio del campo jurdico de
objetivar ciertos enunciados a travs de la codificacin, de dar formas, de instituir
y nombrar, de otorgar jerarqua y poder de coercin, de oficializar y universalizar. Es que entre lo ms especfico del espacio jurdico se halla aquel inters por
dotar de neutralidad, universalidad y desinters al discurso jurdico y, a travs de
ello, lograr la legitimacin y consenso social sobre determinadas concepciones
impuestas por uno u otro grupo o clase social.
En tal sentido, la clusula ambiental introducida por la reforma constitucional de
1994 constituye un acto poltico y jurdico que, mediante la jerarquizacin del derecho humano al ambiente sano, abri paso a la objetivacin de un nuevo orden jurdico-ambiental.
215
En el contexto de la reforma constitucional, si bien constituye una discusin marginal, se define en el sistema jurdico poltico e institucional un concepto de ambiente, distribuciones de competencias, derechos y deberes en materia ambiental que van
a caracterizar la construccin del orden ambiental.
Podemos afirmar que a partir de la reforma constitucional se genera un nuevo
escenario poltico en donde la dinmica de cambio, el debate y los conflictos ambientales van tomando un perfil propio y central. La produccin doctrinaria y jurisprudencial ha sido incesante en la temtica ambiental en general y en la interpretacin de la
clusula ambiental en particular.
As autores que trataban la temtica de los recursos naturales como Valls, Pigretti o las temticas ambientales como Sabsay, di Paola, Npoli, Cafferatta, entre otros,
realizan sus anlisis y consideraciones tambin autores desde la mirada constitucional interpretando al respecto autores como Quiroga Lavi, Bidart Campos, Lago, entre
numerosos que opinan y profundizan en el tema.
En el contexto de la reforma constitucional no haba consensos acerca de la problemtica ambiental en el sistema, sobre la distribucin de las competencias, en las
relaciones e interrelaciones entre las jurisdicciones frente a los problemas ambientales y en el propio concepto de ambiente objeto de derecho.
Este nuevo orden se expresa a partir de sus consecuencias que, como efecto cascada y con el transcurrir de los aos, han producido diferentes impactos tanto en las
administraciones provinciales y en la nacional, como en los sistemas jurdicos de cada
jurisdiccin y en sus polticas.
Estos impactos no se han traducido solamente en meras adaptaciones armnicas
o en la creacin aislada de nuevas reas y regulaciones sino, centralmente, en el surgimiento de nuevos y complejos conflictos entre niveles jurisdiccionales del Estado, o
entre ste y el sector privado, o entre reas de una misma jurisdiccin.
2.- El estado de situacin al momento de la insercin de la clusula ambiental
El desarrollo del derecho ambiental en los ltimos cuarenta aos, se conjuga con
la historia tambin reciente de instituciones y formulacin y ejecucin de polticas
ambientales. Nos muestra enormes desafos jurdicos, polticos e institucionales con
la recuperacin de la democracia en 1983, teniendo en cuenta que, si bien existieron
intentos de regulacin, diseos de instituciones o expresiones polticas ambientales
previas, no tuvieron continuidad poltica e institucional.
Algunos pases desarrollaron sus normas generales u orgnicas en materia ambiental y sus normativas especficas, en algunos casos, sin contar con la incorporacin
a nivel constitucional.
La incorporacin de normas ambientales como leyes generales o leyes orgnicas,
constituy la configuracin inicial de la normativa propiamente ambiental. Si bien
en sus comienzos se establecieron principios y prohibiciones generales, de carcter
216
Para algunos autores este hecho tiene tanta trascendencia que afirman que entendemos que la partida de nacimiento del derecho ambiental en nuestro pas queda
definitivamente librada (ms all de los obvios antecedentes existentes tanto a nivel
normativo provincial como internacional) desde su recepcin expresa por la constitucin nacional en 1994 (Bastons, 2007: 197).
El anlisis del artculo 41 requiere puntualizar distintos aspectos de su formulacin, tratando de seguir la secuencia establecida en el mismo, destacamos en el primer prrafo la formulacin del derecho al ambiente con un criterio amplio desde el
punto de vista de su definicin.
El concepto de ambiente, su alcance y significado, es relevante en tanto va a demarcar los lmites en la interpretacin de aquello que debe considerarse ambiental
y que no. Las posturas al respecto dan lugar a tres enfoques sobre el derecho al ambiente: restringido, amplio y social de acuerdo a la interpretacin desarrollada por
Etchichury (2006, p. 20 y ss.) con precisin.
Es el concepto mismo de ambiente en el sistema el que va a establecer dnde empiezan y terminan los problemas ambientales, condicionando de esta forma toda tarea posterior en materia jurdica, poltica e institucional.
El concepto de ambiente va a tener una trascendencia a la hora de interpretar y
ubicar la temtica ambiental tanto en el sistema jurdico, como en su aplicacin en la
gestin. La precisin conceptual, el alcance y significado asignado, nos permite afirmar su importancia.
En la construccin del concepto de ambiente que vamos a trabajar, si consideramos que el concepto de ambiente que se utilice en un sistema define un contexto de
anlisis que tendr trascendencia jurdica (Juli, 2008), dicha utilizacin pasa a convertirse en el centro de nuestra atencin.
Las autoridades deben gestionar para proteger el ambiente, pero no slo se limita a ello sino que se refiere el artculo a qu aspectos se deben tener en cuenta en la
gestin: esto es al uso racional de los recursos, la preservacin del patrimonio natural
y cultural, la diversidad biolgica y la informacin y educacin ambientales, confirmando el criterio amplio de interpretacin que debe seguirse en el tema.
Este proveer por parte de las autoridades constituye un verdadero imperativo y se
relaciona estrechamente con la gestin, ya que hace hincapi en un conjunto de actividades a tener en cuenta en el desarrollo de la gestiones de cada jurisdiccin.
El tercer prrafo es probablemente el ms conocido y debatido del artculo, ya que
establece la distribucin de competencias en materia ambiental en el sistema e introduce la facultad de la Nacin de dictar los presupuestos mnimos de proteccin
ambiental.
Existe una importante discusin en torno al concepto, significado y alcance del
trmino presupuestos mnimos y a su vez las modalidades a tener en cuenta en las
219
leyes. El artculo 41, adems de las referencias realizadas, ha modificado sustancialmente muchos elementos del sistema jurdico, operando cambios en distintos aspectos normativos, lo que implica un efecto cascada en un conjunto de temas asociados
del sistema.
3.- El impacto en la gestin pblica principales problemas
Las provincias y municipios en sus mbitos y competencias han generado su legislacin ambiental propia, la que deben integrar, adecuar y complementar a la de
presupuestos mnimos nacionales y al mandato constitucional.
La incorporacin de la clusula ambiental en la constitucin en la Reforma de
1994 se establece en el captulo sobre nuevos derechos y en esto acordamos que el
sentido del art. 41 est todava en discusin, aunque esto ocurre con cualquier texto
constitucional, aqu la novedad de la cuestin y la formulacin abierta de la clusula
favorecen el debate. Cada interpretacin puede tener una incidencia enorme en la
vida poltica y econmica del pas. Por ello la discusin resulta animada y constante
(Etchichury, 2007: 17).
Hemos destacado que la definicin de lo ambiental en la constitucin, el alcance y significado de la temtica va a tener una enorme trascendencia jurdica para el
propio sistema jurdico, poltico e institucional y que est definiendo qu comprende, cules son los derechos y deberes, de quienes, qu temticas est involucrando el
concepto de ambiente, cul es el rol de las autoridades y el mandato que se les impone, entre los principales aspectos.
La definicin de competencias en materia ambiental establece una clara relacin
en el sistema sobre las atribuciones y facultades legislativas en los distintos niveles de
gobierno (tercer prrafo del artculo 41). Los aspectos que s quedan para el debate
son: el concepto y alcance de presupuestos mnimos, las indefiniciones del trmino y
la diversidad de interpretaciones de los autores al respecto (Juli, 2005).
Teniendo en cuenta los importantes cambios que se han operado, las leyes de presupuestos mnimos ambientales plantean algunos interrogantes, como los siguientes:
cul es su jerarqua en el sistema, qu relacin tienen las leyes de presupuestos mnimos con los cdigos de fondos -ya que los cdigos en su relacin con leyes generales
o especiales muestran ms clara su vinculacin-, cmo interpretarn los jueces los
conflictos entre normas, teniendo en cuenta que la ley general de ambiente fija un
conjunto de principios a considerar.
Las tareas de aplicacin e interpretacin, como las de fiscalizacin y control de
las normas ambientales son las que van delineando, en un primer momento, algunos de estos interrogantes y promueven la necesidad de elaborar las respuestas
hasta tanto se consolide el nuevo orden que defina el sistema jurdico, poltico e
institucional.
220
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224
UN ENFOQUE SISTMICO
DE LA DEMOCRACIA DELIBERATIVA* **
A SISTEMYC APPROACH OF DELIBERATIVE DEMOCRACY
Nicols Emanuel Olivares***
Resumen: En el marco del debate terico acerca de cul es la concepcin normativa ms adecuada del modelo democrtico deliberativo
se han elaborado distintas propuestas rivales(1). Ms recientemente,
Jane Mansbridge y John Parkinson en su obra Deliberative Systems han
explicitado una nueva e interesante perspectiva, a la que denominan
sistmica. La misma, tiene por fin evaluar la legitimidad democrtica
de las decisiones polticas, para lo cual propone adoptar un enfoque de
gran escala que tome en cuenta la interdependencia existente entre los
distintos componentes del sistema democrtico deliberativo(2). Este
artculo tendr por objetivos: 1) Reconstruir los presupuestos conceptuales y normativos del enfoque sistmico; 2) Explicitar las distintas
interpretaciones o versiones que e1 mismo puede asumir; 3) Ensayar
argumentos en defensa de una de dichas versiones. Todo ello a los fines de destacar el valioso aporte terico que ha significado el novel enfoque deliberativo sistmico para la teora democrtica-deliberativa.
Palabras clave: Democracia deliberativa - Enfoque sistmico - Status
normativo - Versin independiente - Versin dependiente.
(1) Las que pueden clasificarse en: dialgica (J. Habermas, S. Benhabib), igualitaria (J. Rawls, J.
Cohen), liberal (A. Gutmann y D. Thompson), neo-republicana (J. L. Mart, R. Gargarella) y crtica (C.
Rostboll).
(2) PARKINSON, J. - MANSBRIDGE, J. (Eds.), Deliberative Systems, Cambridge: Cambridge U. P.,
2012, pp. 1-2.
* Trabajo recibido el 22 de julio de 2013 y aprobado para su publicacin el 3 de septiembre de 2013.
** Agradezco a Hugo O. Seleme por sus generosos comentarios y las instructivas discusiones mantenidas sobre una versin preliminar de este trabajo. As tambin a los integrantes del Seminario de
Lectura en Teora Constitucional del CIJS por las lcidas observaciones formuladas.
*** Abogado (UNC), Doctorando en Derecho y Ciencias Sociales (UNC) con Beca Doctoral CONICET
Tipo I, Maestrando en Derecho y Argumentacin Jurdica (UNC), Profesor en la Universidad Catlica
de Crdoba. Adscripto en Derecho Constitucional UNC.
Revista
de la Facultad, Vol. IV N 2 Nueva Serie II (2013) 225-243
225
Abstract: Under the theoretical debate about what is the most appropriate normative conception of the deliberative democratic model various rival proposals have been developed. More recently, Jane
Mansbridge and John Parkinson in his work Deliberative Systems have
explicit an interesting new perspective, which they called systemic.
This new turn aims to assess the democratic legitimacy of political decisions, for which it proposes to adopt a large-scale approach that takes
into account the interdependence between the different components
of deliberative democratic system. This article will aim to: 1) Rebuild
the conceptual and normative systemic approach; 2) Explain the different interpretations or versions that it can assume; 3) Rehearse arguments in defense of one of those versions. All this guided by the aim
of highlighting the valuable theoretical contribution that the novel systemic deliberative approach has meant for the deliberative democratic
theory.
Keywords: Deliberative democracy - Systemic approach - Normative
status - Standalone version - Dependent version.
Sumario: I. El surgimiento de un enfoque sistmico al interior del modelo democrtico deliberativo.- II. Presupuestos conceptuales y normativos del enfoque sistmico deliberativo.- III. Algunas ventajas de
adoptar un enfoque sistmico.- IV Qu es un sistema deliberativo?- V.
Lmites y funciones del sistema deliberativo.- VI. Acerca del status normativo del enfoque sistmico.- VII. Objeciones normativas al enfoque
sistmico independiente.- VIII. Conclusin.
De este modo, el sistema para ser tal, requiere que sus partes: a) estn diferenciadas (divisin del trabajo y funciones); y b) estn integradas (relacin de interdependencia). Ms especficamente, los autores sealan que un sistema deliberativo es ()
aquel que aplica un enfoque dialgico, conversacional, al conflicto poltico y promueve la solucin de los problemas mediante la argumentacin, demostracin, expresin
y persuasin. En otras palabras, Normativamente, la asuncin de un enfoque sistmico implica que el sistema debe ser juzgado como un todo, a la vez que se juzga a sus
partes de manera independiente(15).
El concepto de sistema deliberativo de Parkinson, Mansbridge, et al.: a) no es mecnico, ya que no presupone que cada parte deba tomarse como un engranaje que
cumpla un nico y aislado rol; ni tampoco b) exige que cada parte, o el sistema en su
conjunto, posean ventajas claramente identificables e insustituibles(16). Su nocin
de sistema deliberativo implica: a) un complejo mecanismo de balances y contrapesos, que permita que los excesos de una parte sean compensados por la accin de
otra; y b) es dinmico, en el sentido que las especificidad de las funciones que desempea cada parte y el tipo de interacciones que se dan entre ellas -as como el peso
concreto de cada una- ir variando conforme los contextos polticos propios de cada
debate pblico. Sin embargo, resulta lgico que tal sistema si posea una divisin de
funciones (dinmica, no esttica), atento que los juicios polticos son complejos y el
sistema en el cual son hechos tambin lo es. Debido a la complejidad de los contextos
y de las interacciones habidas al interior del sistema, es que Parkinson y Mansbridge sealan que () un foro deliberativo puede satisfacer los ms altos estndares
de deliberacin y sin embargo generar tanto resultados epistmicos positivos como
negativos(17).
vinculadas a la preparacin de aquellas decisiones vinculantes; 3) las discusiones informales conectadas con aquellas decisiones vinculantes; y 4) aquellos foros formales
e informales relacionados con decisiones ciudadanas sobre temas de inters comn
que no se relacionan con decisiones vinculantes del Estado(21).
Finalmente, Parkinson y Mansbridge sealan que existen marcadas diferencias
entre su concepcin sistmica y la concepcin dialgica habermasiana, en cuanto a
cules foros componen el sistema deliberativo. Al respecto, los autores sealan que:
a) en la teora de Habermas, el centro del sistema deliberativo esta dado por los foros
deliberativos estatales. En estos foros, las decisiones resultan legalmente vinculantes,
siendo el congreso el punto ms nodal del mismo, y alrededor de aquellos foros estatales existen foros perifricos informales de deliberacin ciudadana. Mientras que:
b) conforme Parkinson y Mansbridge, en el sistema deliberativo, las decisiones informales ciudadanas, as como aquellos organismos y entidades extra o supra estatales
son foros deliberativos principales(22). Grficamente, podra decirse que, mientras a)
para Habermas, el sistema deliberativo responde a la metfora elptica caracterizada
por los cdigos binarios centro/periferia; para b) Parkinson y Mansbridge, tal sistema debe pensarse como una lnea horizontal. En un extremo de la misma, estn las
decisiones estatales legislativas legalmente vinculantes, y en el extremo opuesto las
discusiones ciudadanas informales sobre temas de inters comn, pero no relativas a
decisiones vinculantes. En el medio de ambos extremos, estn las actividades preparatorias y las discusiones ciudadanas que si estn conectadas con decisiones vinculantes(23).
b)-Las funciones del sistema deliberativo como estndares de evaluacin
Parkinson y Mansbridge sostienen que () la evaluacin del desempeo de las
instituciones habidas al interior del sistema, se efecta atendiendo a cun bien cumplen aquellas funciones que resultan necesarias para la promocin de las metas del
sistema como un todo(24). Los autores sealan que los tericos desacuerdan sobre
cules son las metas de la deliberacin en el marco de una democracia, con lo cual difcilmente se pondrn de acuerdo acerca de cules son las funciones ms importantes
a desempear por un sistema deliberativo(25). Conforme Parkinson y Mansbridge,
(21) Ibd.
(22) Ibd., pp. 9-10.
(23) Al respecto Mansbridge seala que La deliberacin pblica se extiende a travs de un espectro
en el que los diversos clivajes estatal/no estatal, representante, vinculante / no vinculante, no poseen
an ninguna relacin coherente con los criterios para la adecuada deliberacin. As como nos preguntamos qu puede motivar una buena deliberacin en nuestras asambleas formales y vinculantes,
tambin debemos preguntarnos qu puede motivar una buena deliberacin en nuestros grupos de
inters, los medios de comunicacin, y charlas cotidianas. Todo esto constituye una parte importante
del sistema de deliberacin ms grande. (MANSBRIDGE, J. 1999, ob. cit., p. 228, trad. propia).
(24) PARKINSON, J. - MANSBRIDGE, J. (Eds.) 2012, ob. cit., p. 10, trad. propia.
(25) Ibd., p. 10.
232
las tres funciones generales de todo sistema deliberativo, que resultan relativamente
no controvertidas en su articulacin ms genrica, son las siguientes: a) epistmica;
b) tica; y c) democrtica(26).
La funcin epistmica de un sistema deliberativo consiste en producir preferencias, opiniones, y decisiones debidamente informadas por los hechos y la lgica, y
que son resultado de una evaluacin sustantiva y profunda de las razones esgrimidas
durante el debate(27). La funcin tica primaria del sistema implica promover el respeto mutuo entre los ciudadanos. Desde un punto de vista prudencial, el principio de
respeto mutuo ayuda a que el sistema deliberativo siga funcionando, ya que posibilita
la comunicacin entre los deliberantes. Desde una perspectiva tica, el respeto mutuo
entre seres humanos, constituye un valor en s mismo. En trminos democrticos, el
respeto mutuo es un requisito sine qua non de legitimidad de todo proceso deliberativo de toma de decisiones(28). Finalmente, los autores identifican al interior del
sistema deliberativo una tercera funcin, a la que denominan funcin democrtica. La
misma no est completamente separada de las primeras dos, y consiste en promover
un proceso poltico inclusivo en trminos de igualdad y equidad(29). De este modo,
bajo su perspectiva, la deliberacin democrtica debe incluir las voces de todos los
afectados, y ello no implica asumir () la idea de equidad como un aditivo meramente tico al proceso de deliberacin democrtico(30). La equidad no constituye
un valor dependiente (derivado) de la idea de deliberacin; sino que debe ser considerado como aquel criterio (valor) poltico independiente que hace que tal proceso
deliberativo sea democrtico(31).
Parkinson y Mansbridge reconocen que la adopcin de un enfoque sistmico
complica la pregunta acerca de cules son los estndares de evaluacin del modelo deliberativo. Ello atento, () lo que se considera de baja calidad deliberativa en
un foro individual puede repercutir en una alta calidad deliberativa del sistema en
(26) Ibd., p. 11.
(27) Ibd., p. 11.
(28) Parkinson y Mansbridge incluyen en su enfoque sistmico al respeto mutuo, debido a que consideran que dicho valor es parte intrnseca de la idea de deliberacin. En este sentido, para los autores ()
deliberar con otro ciudadano implica entenderlo como una fuente autnoma de razones y demandas,
y estar predispuesto a cambiar de parecer si los argumentos del otro son mejores que los nuestros. A
su vez, la idea de respeto mutuo est ntimamente vinculada a otros valores tales como la libertad y
la no dominacin. (PARKINSON, J. - MANSBRIDGE, J. (Eds.), 2012, ob. cit., pp. 11-12, trad. propia).
(29) PARKINSON, J. - MANSBRIDGE, J. (Eds.), 2012, ob. cit., p. 12.
(30) PARKINSON, J. - MANSBRIDGE, J. (Eds.), 2012, ob. cit., p. 12, trad. propia.
(31) En conformidad con la perspectiva de Parkinson, Mansbridge, et al., Joshua Cohen seala que la
igualdad o equidad debe ser considerado un valor independiente de la idea de legitimidad democrticadeliberativa. Al respecto, vase: COHEN, J. Deliberacin y legitimidad democrtica, en Cuaderno gris,
2007, n 9, pp. 127-146. En contraposicin, ciertas teoras sobre la legitimidad democrtica, consideran
que la misma constituye un valor derivado o dependiente del valor igualdad o equidad. Por ejemplo
RAWLS, J. 1995, ob. cit.; CHRISTIANO, T. The Constitution of Equality: Democratic Authority and Its
Limits, Oxford U. P., Oxford, 2008, entre otros.
233
Lo ms o menos funcional (deliberativo) que pueda predicarse de un foro deliberativo individual no depender entonces de su actuacin aisladamente considerada,
sino del efecto que tiene su intervencin en el cuadro ms general de la democracia
pensada como un todo. De este modo el enfoque sistmico permite expandir la escala
de anlisis, evitando el reduccionismo metodolgico de quienes analizan nicamente
sitios aislados de discusin(38).
En segundo lugar, los autores sealan que este enfoque sistmico permite identificar y evaluar la divisin de trabajo existente entre las partes componentes del sistema,
siendo que cada una de ellas posee diferentes fuerzas y debilidades deliberativas(39).
En tercer lugar, los autores advierten que () el enfoque sistmico nos permite
introducir al anlisis terico aquellos grandes factores contextuales e inadecuaciones
sistmicas que pueden tener impacto en los sitios o foros de discusin individuales y
que moldean las posibilidades efectivas de deliberacin(40).
Con lo cual, una vez identificados los objetivos que el sistema debiera cumplir,
quedaran tambin expuestas las grietas o falencias deliberativas que debiramos cubrir para alcanzar dichas metas(41).
VI. Acerca del status normativo del enfoque sistmico
Parkinson, Mansbridge, et al. sealan que este enfoque sistmico puede ser adoptado por cualquiera de las teoras democrticas deliberativas existentes. La democracia deliberativa es considerada por los autores un paradigma til, que contiene a su
interior versiones alternativas, articulaciones rivales, y definiciones controvertidas.
Ellos sostienen que su objetivo en Deliberative Systems es () articular un enfoque
deliberativo amplio, que permita imprimir una nueva y valiosa direccin a la teora
deliberativa, pero que no constituye en s misma una teora democrtico-deliberativa
lticos que asumen un enfoque contextualista, pueden incluirse a Dieter Nohlen, Pablo Hirschman, N.
P. Sagus, Robert Dahl, y C.S. Nino, entre otros.
(38) PARKINSON, J. - MANSBRIDGE, J. (Eds.), 2012, ob. cit., p. 2.
(39) El presupuesto conceptual de fondo aqu es que una sola parte, con baja o negativa cualidad
deliberativa en relacin a uno o varios ideales deliberativos, puede sin embargo, efectuar una importante contribucin al sistema deliberativo en su conjunto. (PARKINSON, J.- MANSBRIDGE, J. (Eds.),
2012, ob. cit., p. 2-3, trad. propia). En cuanto a cules son los componentes, engranajes, o partes de
aquel sistema deliberativo a gran escala, debe sealarse que Parkinson y Mansbridge incluyen tanto a
las instituciones, mecanismos, y organismos con expresas funciones deliberativas, as como aquellos
con roles en principio no deliberativos, pero que influyen en las primeras. A su vez, al interior de los
foros expresamente deliberativos, quedan incluidos tanto los mbitos formales como los informales
de deliberacin pblica.
(40) PARKINSON, J.- MANSBRIDGE, J. (Eds.), 2012, ob. cit., p. 3, trad. propia.
(41) Los autores sealan que un enfoque deliberativo sistmico, permite ver ms claramente cules
son aquellas reas del sistema que deben ser mejoradas, y recomendar as innovaciones en los diseos
institucionales que posibiliten superar aquellas debilidades concretas del sistema, a la vez que mantener el correcto funcionamiento del sistema en general. (PARKINSON, J. - MANSBRIDGE, J. (Eds.),
2012, ob. cit., p. 4, trad. propia).
235
En la ltima parte del primer captulo de Deliberative System, los autores sealan
que () el objetivo principal de su obra es justificar de qu manera el enfoque sistmico puede servir como marco general para un amplio estudio (normativo y emprico) de los procesos democrticos, desde una perspectiva deliberativa(44). Con lo
cual, en principio pareciera ser que su postura coincide con la primera de las acepciones aqu mencionadas Sin embargo, dicha obra trasciende aquella meta meramente
analtica, atento no parte de definiciones compartidas o comunes a las distintas concepciones deliberativas de primer orden, sino que ofrece las propias. En particular, al
explicitar en qu consisten las tres funciones generales epistmica, tica, y democrtica, los autores estipulan que debe entenderse por razn pblica, pluralismo poltico, funcin epistmica, foros deliberativos, deliberar pblicamente, entre otros
conceptos. Al hacerlo especifican presupuestos normativos generales propios. De este
modo, al partir de criterios de evaluacin propios, el uso dado en la obra Deliberative
System al trmino meta-teora responde a la segunda de las acepciones aqu presentadas.
Ahora bien, los criterios de evaluacin y presupuestos sistmicos, son ciertamente generales?, los mismos debieran ser suscriptos por todas las teoras normativas de
primer orden?, o los contradicen? Constituye verdaderamente la perspectiva sistmica una teora meta-normativa?
Segunda respuesta, de tipo negativa: el enfoque sistmico no constituye una teora
meta-normativa acerca de la deliberacin democrtica. Conforme esta postura, el enfoque deliberativo sistmico constituye una teora normativa de primer orden o nivel
(normativa). Existen al menos, dos versiones del trmino teora normativa de primer
nivel. Primera versin, sus presupuestos normativos son completamente independientes de los defendidos por otras concepciones democrtico-deliberativas de primer
nivel. Segunda versin, sus presupuestos normativos son parcialmente dependientes
de los formulados por otras concepciones democrtico-deliberativas de primer nivel.
Ante lo cual, cabe preguntarse cul es la versin defendida en Deliberative Systems?
Al respecto, los autores explcitamente sealan que su enfoque sistmico amplio
no debe ser entendido como una teora democrtica deliberativa independiente(45),
y que las tres funciones sistmicas generales (y sus implicancias normativas) son relativamente no controvertidas por la generalidad de las concepciones democrtico-deliberativas de primer orden(46). Sin embargo, qu significa que una teora normativa
no sea independiente? Qu implica que no sea controvertida por una generalidad
de teoras? Qu presupuestos normativos asumira el enfoque sistmico de primer
orden bajo una versin independiente? Y conforme una versin dependiente? Cul
de dichas versiones resulta ms atractiva?
(44) PARKINSON, J. - MANSBRIDGE, J. (Eds.), 2012, ob. cit., p. 26, trad. propia.
(45) PARKINSON, J. - MANSBRIDGE, J. (Eds.), 2012, ob. cit., p. 4.
(46) Ibd., p. 11.
237
(47) Los tres primeros presupuestos especficos aqu mencionados han sido desarrollados en pginas
anteriores de este mismo trabajo (pp. 3-5).
(48) A los fines de profundizar en los presupuestos normativos de la concepcin democrticodeliberativa dialgica vase: HABERMAS, J. Tres modelos de democracia. Sobre el concepto de una
poltica deliberativa, en Polis. Revista Latinoamericana, n 10 (2005).
238
Por el otro, el mismo Parkinson, propone adoptar una acepcin amplia de pluralismo
poltico, a la que denomina pluralismo escalonado o progresivo (stepped pluralism).
Si bien, Parkinson seala que esta ltima perspectiva no debe ser tomada como ()
una concepcin general o especfica de pluralismo(57), si posee determinados caracteres propios. En este sentido, su pluralismo escalonado: 1) adhiere a la idea de
razonar calmadamente, atendiendo a los mejores argumentos; as como 2) defiende
una concepcin amplia de deliberacin pblica, incluyendo canales de comunicacin y discusin deliberativos, y no deliberativos, as como institucionales y no institucionales; 3) considera que el sistema, debe establecer mecanismos positivos para
la inclusin efectiva de todas las voces ciudadanas, y adoptar medidas para que se
respeten por igual(58).
Siendo que: a) el enfoque sistmico deliberativo defiende los criterios sistmico
y epistmico de evaluacin; b) parte de una perspectiva institucionalista dbil; c) adhiere a una concepcin demasiado estrecha de la nocin de deliberacin pblica; y
d) adopta una concepcin restringida de legitimidad democrtica, resulta lgico que
sus defensores mayoritariamente adhieran a una perspectiva institucionalista de pluralismo poltico. De este modo, si conectamos el carcter restrictivamente inclusivo
del enfoque sistmico, con su carcter restrictivamente pluralista, veremos que las
voces de algunos ciudadanos no sern debidamente escuchadas, por lo cual el enfoque sistmico deliberativo sera insuficientemente dialgico, es decir parcialmente
monolgico(59).
En cuarto lugar, el enfoque deliberativo sistmico no incorpora adecuadamente al
factor contextual a su propuesta terica. Por un lado, esta objecin puede asumir una
formulacin emprica, y sealar que el enfoque sistmico no prev criterios empricos
para su adecuada aplicacin al mundo real(60). En particular, resulta criticable que
el enfoque sistmico deliberativo no explicita la necesidad de superar aquellas desigualdades polticas existentes al interior de la sociedad, como paso previo a su aplica-
cin(61). Por el otro, tal objecin puede asumir un cariz normativo, advirtiendo que
el enfoque sistmico asume una perspectiva normativa idealista, conforme la cual, la
legitimidad democrtica deliberativa debe entenderse como un ideal moral absoluto, que se cumple o no se cumple. Ello, ira en contra del presupuesto normativo comnmente aceptado entre los deliberativistas de que el criterio de legitimidad democrtica-deliberativa constituye un ideal regulativo, siendo posible un cumplimiento
parcial o gradual del mismo(62). En este sentido, el enfoque sistmico en su afn de
abstraccin terica, habra olvidado otorgar un lugar trascendental a las condiciones
normativas no ideales, propias de los contextos polticos reales(63).
De este modo, dichas cuatro objeciones o problemas endilgables a la versin independiente, constituyen contrario sensu, cuatro puntos de ventaja, o fuertes razones
en defensa de la versin dependiente.
VIII. Conclusin
Este artculo ha tenido por objetivos: 1) Reconstruir los presupuestos conceptuales y normativos del enfoque sistmico; 2) Explicitar las distintas interpretaciones o
versiones que e1 mismo puede asumir; 3) Ensayar razones en defensa de una de dichas versiones.
En relacin al primer objetivo, se ha sealado que bajo este enfoque la democracia
deliberativa debe ser entendida como un sistema normativo complejo, de partes interrelacionadas, que posee tres funciones generales: 1) buscar la verdad, 2) establecer
el respeto mutuo, y 3) generar un proceso de toma de decisiones inclusivo e igualitario(64).
En cuanto al segundo objetivo, se ha sealado que atento el carcter amplio asumido por el enfoque sistmico, es que el mismo puede ser concebido bajo dos status normativos distintos. Por un lado, como una teora meta-normativa; y por el otro, como
(61) En este sentido, el enfoque sistmico deliberativo se hace pasible de las mismas objeciones que se
han dirigido en sociologa jurdica al paradigma funcionalista desde el paradigma crtico, en particular
las relativas al mantenimiento del status quo social. Al respecto vase: MACIONIS, J. - PLUMMER, K.
Sociologa, 3 Edicin, Pearson, Prentice Hall, Madrid, 2007, pp. 25
(62) En cuanto a una posible formulacin terica del criterio de legitimidad democrtica-deliberativa
como ideal regulativo, vase: MART, J. L. 2006, ob. cit., pp. 22-23; Al respecto del concepto mismo de
ideal regulativo, vase: MART, J. L.La nozione di ideale regolativi: note preliminari per una teoria
degli ideali regolativi nel diritto, enRagion pratica, n 2, 2005, pp. 381-404.
(63) En el marco de la filosofa poltica contempornea, es de destacar el debate terico acontecido
entre Jrgen Habermas y Niklas Luhmann, siendo ellos respectivamente representantes de las escuelas
crtica y funcionalista. En este contexto, Habermas ha dirigido numerosas crticas al enfoque funcionalista en teora poltica. Al respecto de dicho debate vase: GONZLEZ, L. A. Teora Crtica versus
teora de sistemas: La confrontacin Habermas-Luhmann, en Realidad: Revista de Ciencias Sociales
y Humanidades, n 41, Sep-Oct. 1994; y MS TORRES, S.Teora crtica y teora de sistemas. Observaciones sobre la polmica Habermas-Luhmann, en Anales del Seminario de Metafsica, n 30, 1996.
(64) PARKINSON, J. - MANSBRIDGE, J. (Eds.), 2012, ob. cit., p. 22.
242
I. Introduccin
El psiclogo posee conocimientos que le permiten asistir a otros a travs de intervenciones verbales que pretenden ejercer una influencia benfica. Este poder vuelve
imperioso determinar cules son las obligaciones que asume al momento de establecerse una terapia. La relacin teraputica, es un fenmeno complejo fundado en un
proceso de intercambio verbal que tiene un carcter privado e ntimo y que presenta
una serie de dificultades al momento evaluar su responsabilidad profesional.
Lucia Laferrire
Como nota sobresaliente de este tipo de tratamientos se destacan los dilogos referidos a situaciones vitales que son promovidos por la privacidad de la consulta y por
la confianza depositada en el profesional. Ahora bien, es esa misma particularidad del
carcter privado e ntimo y de un proceso de intercambio verbal la que puede presentar dificultades al momento de intentar determinar la existencia de una mala praxis,
sobre todo para acreditar la relacin causal necesaria para imputar el dao.
IV. Contrato psicoteraputico
Parafraseando a Kraut, podemos decir que el contrato de asistencia psicoteraputica tiene por objeto central una prestacin calificada y reglada por la ciencia
actual, que intenta prevenir los trastornos y mejorar y recuperar la salud mental
(KRAUT:2002:449).
Lo que habitualmente sucede en la relacin psicoteraputica es un vnculo entre los sujetos de la relacin contractual y el ulterior cumplimiento satisfactorio de
las prestaciones reciprocas. El problema surge cuando no se cumple con los servicios
que fueron solicitados o se cumple de manera irregular, de modo tal que se genera un
dao. En consecuencia, el estndar para apreciar si han sido razonablemente cumplidas las obligaciones es el de la debida diligencia que le corresponde a un profesional
medio de esa clase, considerado en abstracto.
Por tratarse de un vnculo en el cual el psiclogo-deudor no se compromete a la
obtencin de un resultado esperado y querido por el paciente-acreedor, sino a poner
de su parte los medios idneos para alcanzarlo, podemos decir que nos encontramos
frente a una obligacin de medios (PIZARRO-VALLESPINOS: 1999: I: 580).
A travs de estos medios el profesional debe proteger los derechos de los pacientes
que son la contracara de sus deberes profesionales y por lo tanto son la base de ejercicio profesional diligente, responsable. Al decir de Vzquez Ferreyra su violacin o
la falta a los mismos importa la configuracin de una antijuridicidad formal que a la
vez permite presumir o tener por cierta la culpa profesional (VAZQUEZ FERREYRA:
2002:162).
experto que ofrece un servicio a la persona que lo necesita en el marco de una relacin profesional.
Tiene conocimientos especficos sobre los procesos de aprendizaje, la dinmica de la personalidad,
los procedimientos y tcnicas de la evaluacin psicolgica, la psicopatologa, los principios de la interaccin social, los procesos cognitivos y emocionales, el desarrollo durante el ciclo vital, etc. Por su
parte, el Proceso Teraputico es definido por como el conjunto de procesos psicosociales que tienen
lugar desde el inicio al fin de la psicoterapia. Cabe aclarar que los objetivos, los recursos clnicos, las
tcnicas y estrategias que sostenga este proceso, depender del enfoque terico al que adscriba el
profesional. Por ltimo, la Relacin teraputica es aquella que puede diferenciarse de otras relaciones
de la vida del paciente que le pueden resultar de ayuda, y por lo tanto, debe caracterizarse por ser una
relacin profesional, asimtrica, onerosa y con una estructuracin especifica con reglas fijadas por el
profesional para hacer viable la psicoterapia. Contribuye a delimitar los roles especficos, incluyndose
aqu lo referido a honorarios, lugar, duracin y frecuencia de las sesiones entre otros. (FEIXAS - MIRO).
248
Lucia Laferrire
Cabe recordar una vez ms que estos derechos tienen como basamento la proteccin de la salud, derecho fundamental que constituye una extensin del derecho a la
vida y a la integridad psicofsica de todo ser humano. A los fines que aqu interesan, se
puede destacar: el derecho a una asistencia adecuada, a un diagnstico y tratamiento
pertinente y a que se le eviten conductas auto o heterolesivas previsibles.
Igualmente pesa sobre los profesionales un deber de seguridad ante aquellos casos en que se encuentren en peligro la vida del paciente, la de terceros o su salud
e integridad fsica. En estos supuestos, el profesional deber realizar un diagnstico
diferencial y tomar las medidas que se estimen oportunas, en el caso hubiese sido informar prontamente a la madre a fin de adoptar las medidas necesarias para finalizar
con la situacin de abuso a la que era sometida la menor.
A partir de un diagnstico acertado, el psiclogo debe disponer la teraputica idnea, segn las teoras propias de la escuela a la que adscriba, tendiente a la obtencin
de un resultado. Para ello, goza de libertad teraputica, encontrando como lmite el
derecho del paciente a un tratamiento de calidad.
La nica herramienta con la cual el profesional cuenta es la palabra, tanto la suya
para intervenir en el tratamiento como la del paciente a fin de detectar sus dolencias,
necesidades y angustias, para concretar el diagnstico y ajustar el proceso psicoteraputico. Tal como agudamente lo sealaba Freud: Entre ellos no ocurre otra cosa
sino que conversan (FREUD:1974:173).
En el caso, la pregunta que se responde es, justamente, si se cumpli o no con
el contrato psicoteraputico. En septiembre de 1999 la profesional efecta un informe psico-diagnstico de la menor (de 5 aos a ese momento), en el que establece que el motivo central de la consulta de la madre se origin en la conducta de
la nia que se apartaba de los cnones normales: Lloraba al dormir, tena pesadillas recurrentes, se coma las uas de manos y pies, mordisqueaba los dedos de
las muecas, era muy callada y solitaria en el colegio, mientas que en la casa era
mandona y desenvuelta.
Dijo en ese informe que se centr en la comprensin de la etapa evolutiva y de los
problemas de crianza posteriores a la separacin de los padres, mudanza y madre que
trabajaba todo el da. En todo el detallado informe sobre el diagnstico familiar, tcnicas utilizadas, entrevistas diagnsticas, como indicacin teraputica no hay atisbo
de sospecha alguna de un abuso sexual; no lo propone como causa generadora de la
situacin de disturbio emocional.
No obstante, al presentar en febrero de 2000 un nuevo informe psicodiagnstico
ante el requerimiento del Tribunal de Familia, expresa que ya en agosto de 1999 haba
advertido en la nia actitudes y emociones observables en nios que han sido objeto
de algn tipo de abuso sexual. Se evidencian claramente las contradicciones entre
ambos diagnsticos.
249
V. Historia clnica
La historia clnica es un instrumento indispensable de trabajo para los profesionales sanitarios, al contener, con criterio de unidad, toda aquella informacin relativa
al procedimiento clnico del paciente desde su ingreso a un centro sanitario hasta su
curacin o alta mdica pertinente (TRIGO REPRESAS-LOPEZ MESA: 2004).
El psiclogo asentar aqu todo lo pertinente al tratamiento, referido al paciente,
desde los datos personales hasta lo especfico del proceso teraputico. En ella constar de modo claro y ordenado, la estrategia ms adecuada segn el paciente, momento y lugar, las decisiones tomadas y a tomar que condicionen el proceso teraputico,
los pasos desarrollados desde el momento inicial de la relacin, el juicio diagnstico,
los instrumentos tcnicos utilizados para arribar al mismo, los antecedentes que el
paciente aportar por medio de las entrevistas, el motivo de su demanda, las derivaciones o interconsultas realizadas si las hubiera, as como los resultados obtenidos,
el tratamiento aconsejado, la evolucin del paciente, el pronstico y dems hechos
y circunstancias relevantes que se susciten con el trascender de las intervenciones.
Se advierte en el caso que la historia clnica efectuada no cumple con los parmetros
exigidos en tanto que est realizada en hojas sueltas, no se encuentra cronolgicamente ordenada al constatarse fechas intercaladas, as como tambin hay dibujos no
explicados. No se han descripto en ella las circunstancias en las que se llega a ninguno
de los criterios contradictorios adoptados, ni los pasos seguidos ni la informacin que
se obtuvo. Explican las peritos que: es fundamental tener en claro y protocolizado el
manejo psicolgico legal del caso y abordar en forma interdisciplinaria a la vctima y
a su familia. El profesional que se encuentre frente a un posible caso de abuso, deber
registrar en forma detallada los datos de filiacin del nio, del familiar o persona que
lo ha llevado a la consulta y los datos del supuesto agresor...la forma por el cual el nio
lleg a la consulta y el motivo que la gener. Asimismo el psiclogo deber asentar en la
HC cul ha sido el motivo por el cual se sospecha del abuso sexual (vgr. relato del nio
de la situacin de abuso, sospecha de un tercero; sintomatologa no especfica y/o indicadores psicolgicos que se evidencien en tal sentido), lo que no ha ocurrido en el caso.
Destaca el tribunal -en base a abundante doctrina y jurisprudencia- que la historia
clnica es el documento que servir como prueba referida a la satisfaccin del deber
de informacin del paciente y su ausencia genera una presuncin de responsabilidad
del profesional, an cuando se reconoce en autos que la obligacin de los psiclogos
de llevar un registro es ms laxa que la que se les exige a los mdicos.
Se trata de una obligacin del profesional que debe ser cumplida personalmente y
cuya adulteracin puede llegar a constituir un ilcito penal (art. 292 y ss. Cd. Penal).
Como correlato de ello, el paciente tiene derecho a que se deje constancia en el mismo de todo lo que se realiza y a conocer la informacin inserta en su historia clnica.
En definitiva, si bien una historia clnica llevada en forma deficiente o incompleta
no demuestra por si sola la negligencia profesional, teniendo en consideracin otros
elementos se puede llegar a tal conviccin. Las imprecisiones y omisiones de la historia clnica no deben redundar en perjuicio del paciente, conforme la situacin de
250
Lucia Laferrire
inferioridad en que ste se encuentra y la obligacin que tiene el profesional de colaborar. La historia clnica debe ser interpretada acorde con el detalle, la integridad y la
continuidad secuencial de sus registros.
VI. Algunas consideraciones respecto de la praxis psicolgica
Desde el punto de vista jurdico, la praxis es entendida como: ejercicio de un arte
o facultad. Mtodo, procedimiento, modo de actuar. Costumbre, uso, estilo. Actividad
que, dirigida por un maestro, conocedor o profesional, debe realizar durante determinado tiempo los que ejercern ciertas carreras o desempearan algunos cargos. Destreza, habilidad. Aplicacin, ejecucin de principios, doctrina o programa. (OSORIO:1993:773).
La buena praxis psicolgica refiere bsicamente al compromiso con la verdad, la
responsabilidad y la tica que determina el deber hacer de estos profesionales, en
una prctica basada en la formacin y en la capacitacin; supone asumir los compromisos pertinentes al desempeo del rol profesional y al mismo tiempo ser conscientes
de los propios lmites en la tarea que desempea (BUCINO:2002). As, buena praxis es
sinnimo de diligencia profesional, prudencia y solvencia en el quehacer cotidiano,
condicionado a una imposicin de rigurosidad mayor dada por el grado de especialidad de los conocimientos o estudios y la actualizacin y capacitacin tcnica que se
presumen en un profesional.
Plantear la figura legal de la mala praxis supone interrogar, indagar acerca de las
caractersticas que tuvo o tiene una actuacin profesional determinada. El concepto
de mala praxis denota la omisin de prestar los servicios a los que est obligado el psiclogo en su relacin con un paciente, dando como resultado un perjuicio para este
(SCHWAREZ - GARCA LOPEZ:2008).
Se ha constatado en el caso una mala praxis por parte de la profesional que ha
producido un dao en su salud por la dilacin en la deteccin de un abuso que para la
nia era imposible poner en palabras. Aun cuando es acertada la distincin efectuada por el tribunal entre el dao ocasionado per se por el abuso de aquel derivado de
la iatrognia profesional, es evidente que si la psicloga hubiese sido diligente en su
desempeo profesional, la situacin de mayor dao no se hubiese configurado.
VII. El deber de reparar
El hecho de que la responsabilidad civil exista en la prctica, lejos de considerarse como una carga o traba al ejercicio profesional debe ser admitido como una
circunstancia auspiciosa, razonable, en la medida que no sea utilizada para ciertos
abusos. En este sentido Lpez Mesa, agudamente ha criticado los excesos en los que
se incurre en el marco del derecho de daos porque la idea de hacer de la reparacin
del perjuicio una ideologa, al ser extrema, hace perder a quien la adopta objetividad
y mesura, asumindola hasta extremos inconcebibles, como ha pasado con la indemnizacin del dao...llegando a la supresin o desnaturalizacin de uno o varios de los
presupuestos de la responsabilidad...(TRIGO REPRESAS-LOPEZ MESA:2004:920). El
251
Lucia Laferrire
sas del incumplimiento a una persona determinada. Este factor de atribucin puede
ser tanto de ndole subjetiva (dolo o culpa) como objetiva (riesgo creado, equidad,
deber de seguridad, garanta, etc).
En principio, cuando hablamos de responsabilidad contractual, el incumplimiento
ser imputable al deudor a ttulo culpabilstico, en tanto que se trata habitualmente de
obligaciones de medios. En estos casos, el solo incumplimiento no hace presuponer la
responsabilidad, sino que habr que demostrar la culpa del deudor.
La debida diligencia tiene un papel definitorio, ya que las expectativas del consultante que requiere los servicios del psiclogo no estn determinadas rigurosamente
por la consecucin del resultado perseguido, sino el empleo diligente de los medios
tcnicos y cientficos tiene que poseer para conseguirlo. Aqu, la diligencia integra la
obligacin debida por el deudor.
Los factores de atribucin que son habitualmente aplicables a la responsabilidad
profesional de los psiclogos son: la culpa y el dolo y, entre los factores objetivos se
encuentra el deber de seguridad. Slo analizare aqu, el factor de atribucin subjetivo
culpa, en virtud de ser el que se ha utilizado en el fallo analizado.
La culpa, definida en el art. 512 del Cdigo Civil tiene un indiscutible contenido
moral, pues la conducta humana se juzga segn el querer del individuo y en funcin
de pautas valorativas de tipo tico. Desde la Biotica se alerta sobre la necesidad del
establecer el grado de integridad que se debe suponer o exigir para el ejercicio de la
profesin y el importante problema moral que se ve planteado, teniendo en cuenta la
naturaleza de las decisiones del profesional de la salud, el poder privilegiado que le
otorga la comunidad y la transformacin de una profesin de servicio humanitario en
un negocio privado que implica lucro personal.
Cuando a un sujeto se le imputa una falta de previsin o cuidado, se alude a un nivel de diligencia preestablecido, que ser el que, en ltima instancia, determine donde termina el caso fortuito o la fuerza mayor y comienza la previsibilidad. (LLAMAS
POMBO:1998:215).
El codificador no ha previsto especficamente la culpa profesional, por lo que los
profesionales deben regirse por los principios generales y no por reglas autnomas o
especficas. Por el contrario, debe partirse de la aplicacin a los profesionales psiclogos, del principio del art. 902 del Cdigo Civil que establece un deber de responder
agravado. Son, pues, las circunstancias mismas del deber las que gradan la diligencia
exigible. Es un dato no menor el carcter personal del vnculo que se establece con el
consultante, por lo cual, debe ponderarse especialmente el artculo 909 de nuestro
ordenamiento de fondo, referido a aquellos casos en que fueron tenidas en miras las
caractersticas especficas del profesional contratado, an a travs de una obra social.
Lo que pretende la articulacin de estas normas, es establecer un deber de responder
agravado por la confianza que el paciente ha depositado en el terapeuta para que alivie su dolor psquico.
253
El psicoterapeuta basar su proceso de trabajo en la percepcin que tenga del consultante. Esta percepcin se va conformando a travs de la observacin que hace de la
persona que acude a su consulta, incluyndose aqu el aspecto fsico, el sexo, la raza
las creencias religiosas o su ausencia, su lenguaje corporal, su nivel socio-econmico
y cultural, sus miedos, sus gustos, etc. A partir de all, desde la escuela terica en la que
se posicione y la experiencia profesional con la que cuente, realizar el diagnostico en
base al cual se desarrollar el tratamiento.
El yerro del profesional puede configurarse tanto al momento del diagnstico
como en el posterior tratamiento. En este punto se acentan las dificultades por cuanto en las dolencias psquicas los diagnsticos no son estables y permanentes, sino que
van reeditndose con el avance del proceso teraputico. Sin embargo, este error o ignorancia, por ms que sea excusable, habitualmente no es susceptible de constituirse
en una causal de inculpabilidad del profesional(2). En este sentido, el art. 929 Cdigo
Civil prev la razn para errar, que necesariamente debe ser vinculada con un caso
fortuito, con lo que no puede ser previsto ni empleando la debida atencin o cuidado.
La prueba de esta justificacin para el yerro debe ser aportada por el deudor de la
obligacin.
Igualmente, no puede olvidarse que la responsabilidad se construye, en nuestro
derecho, sobre la base de la previsibilidad: real o presumida, la que el autor tuvo o
la que pudo tener en el caso. En efecto, no es lo mismo el ejercicio profesional hoy
que cincuenta aos atrs, ni en una localidad con escaso acceso a la actualizacin
profesional que en la Capital Federal. Por ello, la obligacin de reparar no alcanza a
las consecuencias casuales ni a las remotas del obrar, sino que solo se responder por
aquellas consecuencias inmediatas y mediatas del accionar profesional.
Conforme lo dicho, se observa que la culpa puede presentarse ya sea como negligencia, imprudencia o impericia, modalidades que revisaremos a continuacin:
i) Negligencia: La negligencia consiste en no prever lo que era previsible o, habindolo hecho, en no adoptar la diligencia necesaria para evitar el dao. Es hacer
menos de lo que deba hacerse para evitar el dao. Particularmente con relacin a la
negligencia profesional, puede definirse ms precisamente como una omisin de la
diligencia debidamente exigible a un profesional en el desempeo de su rol (Conf. art.
902 Cd. Civ.).
Por ltimo, corresponde decir que la cuestin de la diligencia, o su opuesto la negligencia, adquiere especial relevancia en las obligaciones de medios, por cuanto en
ellas es necesario saber si con la actuacin del acreedor se ha satisfecho el inters
del acreedor, tarea extremadamente ardua en una psicoterapia por la natural angustia
que produce el tratamiento.
(2) Woods v. Brumlop (N. Mex. 311, 377, p2d.520 1962, citado por Kraut, Alfredo J. Existe el dao
injusto en psicoterapia?, loc. cit., pg. 823.
254
Lucia Laferrire
inters est cumplido, por ms que el profesional no haya actuado en el caso con toda
la diligencia que era exigible. Ahora bien, si el paciente no se encuentra conforme con
la evolucin de su terapia o con la satisfaccin que la misma le produce, empezar
a jugar all el patrn de diligencia y corresponder evaluar si ha sufrido daoS como
consecuencia. Paradjicamente, por las implicancias que un proceso psicoteraputico conlleva, la diligencia del profesional y el cumplimiento exacto de sus obligaciones
acarrea insatisfacciones al consultante.
Determinada la causalidad entre el obrar de la profesional y las consecuencias
operadas sobre la salud psquica de la nia, se desestimaron los rubros requeridos en
concepto de dao psquico y patrimonial por cuanto de la lectura de las constancias
probatorias existentes no se advierte que tengan relacin de causalidad adecuada en
el obrar negligente de la profesional, sino que ellas tienen relacin directa causal con
el obrar doloso de su padre. Distinto es lo que ocurre con el rubro dao moral, en
tanto que se consider que la dilacin en el diagnstico era un hecho que frustr las
legtimas esperanzas de la nia y de la madre respecto de la situacin en que aquella
se encontraba. La conducta omisiva del profesional autoriza a considerar que sta ha
sido la causa del deterioro de la salud mental del consultante.
En este contexto no puede obviarse que en realidad todo paciente busca resultados y ello es legtimo, pero, de ninguna manera la frustracin de las expectativas del
paciente o de sus familiares deriva necesariamente del incumplimiento de obligaciones del profesional actuante. Esta percepcin puede dar origen a sistemas de imputacin peligrosos. Puede concluirse entonces, que el profesional no responder por el
hecho de que el paciente vaya al consultorio y no mejore, sino en la medida en que su
conducta haya sido la causa eficiente de su no mejora.
El punto radica en la dificultad para evaluar la influencia negativa sobre el paciente que puede determinar un dao profundo, cuando las palabras o tcnicas utilizadas
por el profesional no son las apropiadas y muchas veces, cuando la personalidad del
afectado no se encuentra totalmente desarrollada, corriendo mayores riesgos de deformaciones mentales en el crecimiento personal a partir de una mala terapia.
Schwarez y Garca Lpez postulan que lo que est bien o est mal profesionalmente depender del momento particular en que el acto se realiza; por lo que, establecer
si hubo o no mala praxis girar siempre sobre la base de esclarecer si el profesional
actu correctamente de acuerdo con las circunstancias de modo, tiempo y lugar, apreciado con estrictez, debido a que por su formacin cientfica tiene mayor deber de
actuar con prudencia y actuar conforme a lo que la ciencia psicolgica considera lo
ms adecuado en el momento de su accin profesional. Resulta aqu decisiva la prueba pericial.
VIII. Prueba de la responsabilidad
Tradicionalmente se dice que quien alega un hecho debe probarlo. Atento a que
habitualmente resulta imposible reconstruir lo que ha ocurrido en la intimidad del
consultorio, debe indagarse sobre los medios probatorios que tendrn que aportar
256
Lucia Laferrire
las partes para lograr que el juzgador acceda a la verdad, o en rigor, a lo que sea ms
aproximado a sta. El medio ms preciso para llegar a esta verdad, ser la pericia judicial, por la cual el perito determinar cual era la conducta correcta a seguir y llevar a
cabo la comparacin con el proceder adoptado por el profesional demandado.
Cobra especial importancia como elemento probatorio de estas condiciones a fin
de determinar la diligencia de la actuacin profesional, la historia clnica del paciente
o las notas que estos profesionales suelen tomar, los tests que se le hayan practicado,
la grabacin de las sesiones, si ello fuere convenido, las pericias que ordene practicar
el juez, las declaraciones testimoniales de quienes trataron al paciente antes, durante
y despus del diagnstico y tratamiento.
Al decir de Kraut, cuando sea demandado, ser el profesional quien deber probar
haber actuado de acuerdo al conocimiento especializado de la actividad profesional
que practica; deber por su posicin acreditar la teora que sostiene su praxis, la pertinencia de las tcnicas aplicadas y las razones fcticas y cientficas que frustraron la
mejora del paciente. Su silencio, pasividad o elusin generan una presuncin de responsabilidad en su contra (KRAUT:1998).
En estos casos, con la aplicacin de la teora de las cargas dinmicas de la prueba
lo que se pretende es proteger al paciente que confa su salud a un profesional y queda
sometido a la sabidura y tcnica de este, en la posicin menos favorecida de la relacin profesional en la cual busc inicialmente una solucin. Es importante sealar
que, tratndose de obligaciones de medios, le incumbe al deudor acreditar la prueba
de su liberacin, consistente en la acreditacin de la debida diligencia requerida en el
caso. Ser tarea del juez, de acuerdo a las probanzas acompaadas, determinar el grado de reconocimiento de la escuela a la que el profesional adscribe y su pertinencia
teraputica para el caso concreto.
X. Conclusin
La prestacin de los servicios profesionales del psiclogo, sea en el mbito pblico
o privado, es para la satisfaccin del derecho de todo consultante a mantener o lograr
su bienestar psquico y fsico. Como profesional, el psiclogo no est exento de errores
y desviaciones en su desempeo, siendo estas conductas dignas de reproche por parte
de quien se ha visto perjudicado.
Determinar la responsabilidad profesional del psiclogo es una tarea particularmente ardua, en tanto la injerencia que estos profesionales puedan tener sobre la psiquis de su consultante es de muy difcil determinacin. No obstante, esta complejidad
no debe amedrentar a quien haya sufrido una mala prctica, a fin de que toda la sociedad se beneficie con una mejor calidad de profesionales.
Estos ltimos, por su parte, deben mantenerse siempre actualizados en cuanto a
las tcnicas aplicables en la escuela que haya elegido y, por sobre todo, estar atentos
a aquellas cuestiones personales que puedan influir en su desempeo. Estimo que a
travs de los colegios profesionales y las asociaciones psicoanalticas se debe estimu 257
lar el correcto ejercicio profesional y facilitar a los profesionales los elementos necesarios para la correcta prctica.
En este sentido, considero que es imprescindible un amplio debate interdisciplinario. Aqu, los profesionales del derecho podemos efectuar un gran aporte en virtud
de nuestros conocimientos especficos sobre responsabilidad profesional. Ello por supuesto, sin nimo de generar temor en los profesionales con el consecuente ejercicio
de una psicologa defensiva, sino con el convencimiento de que solo el conocimiento
de nuestras responsabilidades nos permite desempear nuestras tareas con total profesionalismo.
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259
I. Introduccin
El presente trabajo pretende destacar la decisin reciente de la Corte Suprema de
Justicia a partir del anlisis del fallo Rodrguez Pereyra, Jorge Luis y otra c/Ejrcito
Argentino s/daos y perjuicios de fecha 27 de Noviembre de 2012, en el cual se establece como criterio a los fines de que proceda el control de constitucionalidad de
oficio, que se haga efectivo un control de convencionalidad tambin de oficio, am-
* Trabajo recibido para su publicacin el 26 de julio de 2013 y aprobado el 29 de agosto del mismo ao.
** Abogada, Escribana, Especialista en Derecho procesal, Profesora de Derecho Constitucional en la
Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad Nacional de Crdoba.
Revista
de la Facultad, Vol. IV N 2 Nueva Serie II (2013) 261-271
261
(2) HERNANDEZ, Antonio Mara. Derecho Constitucional, Tomo I, Ed. La Ley, Edicin 2012, pg.
185 y ss.
263
primaca de la ley fundamental, como medio de afianzar la justicia que est encargado de administrar.
Esta actividad culmina en la Corte Suprema de Justicia de la Nacin, intrprete final y garante de la Constitucin como mximo tribunal de la Repblica y dicha misin
es considerada como la ms delicada que toca el Poder Judicial, por lo que su ejercicio
debe arbitrarse prudente y razonablemente.
Configura un acto de suma gravedad que debe ser considerado como la ltima
ratio del orden jurdico.
Entre las caractersticas del control de constitucionalidad en nuestro pas, uno de
los requisitos que sostena la doctrina era que el mismo deba ser siempre y sin excepcin a pedido de parte.
Con una interpretacin restrictiva, sostiene Silvia Palacio de Caeiro(3) que los votos en mayora de la Corte de los aos 1980 y 1990, manteniendo una consolidada
doctrina judicial en tal sentido, consideraron que la actuacin oficiosa de los jueces
para aplicar las facultades de contralor constitucional, afectara el equilibrio de los
poderes que sanciona la Constitucin Nacional, el que podra verse quebrantado por
la actuacin por absorcin del Poder Judicial en desmedro de los otros. Ello en funcin de que, es condicin esencial en la organizacin de la administracin de justicia
con la categora de poder, la que no le sea dado controlar por propia iniciativa los actos legislativos o del decretos de la administracin(4).
Este razonamiento sostenido por la Corte desde 1941 en autos SA Ganadera Los
Lagos c/Gobierno Nacional(5) fue seguido en importantes fallos, en los que se apunt que la inconstitucionalidad deba ser necesariamente alegada y probada por quien
considerara fundadamente que sus derechos y garantas constitucionales eran agraviados por una legislacin, que en principio, gozaba de la presuncin de legitimidad y
de legalidad, hasta que en juicio no se acredite lo contrario.
Tal lineamiento requera la expresa y concreta solicitud de examen constitucional,
pues esta actitud resultaba habilitante para que el rgano judicial pudiera resolver
acerca de la validez o invalidez de la norma puesta en cuestin.
La peticin de parte del control de constitucionalidad se equiparaba con las pretensiones jurdicas hechas valer en un juicio por cada una de las partes en conflicto, conforme los fundamentos expuestos concretamente por ellas. De ah, que si se
obraba de oficio en el ejercicio de tal control, se consideraba vulnerado el derecho de
defensa en juicio de los correspondientes.
(3) PALACIOS DE CAEIRO, Silvia. Derecho Constitucional, Tomo I, Ed. La Ley, Edicin 2012, pg.
226 y ss., en: HERNANDEZ, Antonio Mara, ob. cit.
(4) Fallos: 310:1401.
(5) Fallos: 190:142.
264
Solamente en situaciones excepcionales, referidas a temas de jurisdiccin y competencia federal, la opinin mayoritaria de la Corte se mostr proclive a admitir el
control de oficio respecto a la constitucionalidad normativa y a la validez de los actos
de los otros poderes, cuando estaba en riesgo la extensin y los lmites constitucionales de aquellos(6).
La Corte Suprema ejecut el control de constitucionalidad de oficio a travs de
diferentes Acordadas, invocando siempre el ejercicio y salvaguarda de sus facultades
institucionales y reglamentarias, cuando consider que haban sido vulneradas o desconocidas las atribuciones constitucionales, conferidas por el artculo 113 de la Carta
Magna.
Entre 1984 y 2000 hubo tres integrantes de la Corte Suprema que sostuvieron la
posibilidad de control de constitucionalidad de oficio, el Dr. Fayt, Bellucio y Boggiano
cuyas opiniones pueden considerarse precursoras de la posterior postura que luego
adopt el Alto Tribunal por mayora, en las causas Mill de Pereyra c/ Pcia de Corrientes en 2001(7) y en Banco Comercial de Finanzas fallado en 2004, donde finalmente se admiti el ejercicio oficioso de las facultades de controlador. En el primero de
ellos qued zanjada la cuestin, sentndose los siguientes principios: la declaracin
de invalidez es un acto de suma gravedad que requiere la manifiesta incompatibilidad
con la clusula constitucional afectada; no se admite en abstracto, slo procede a los
efectos de resolver un conflicto contencioso; la declaracin tiene que ser presupuesto
del progreso de otra pretensin ejercitada, slo produce efectos dentro de la causa y
con vinculacin a las relaciones jurdicas que la motivaron. No tiene efecto derogatorio ni genrico. En dicho fallo se sostuvo que: Los jueces estn facultados para ejercer de oficio el control de constitucionalidad, sin que ello atente el principio de divisin
de poderes, pues siendo legtimo el control de constitucionalidad en s mismo, carece
de sentido sostener que no se produce un avance indebido del Poder Judicial cuando
media peticin de parte y s cuando no la hay. En la segunda de las causas citadas, se
estableci que el control de oficio presenta las siguientes caractersticas: debe ejercerse en el marco de una causa concreta, pues al versar el control de constitucionalidad
sobre una cuestin de derecho, los jueces deben suplir el derecho que las partes no
invocan o invocan erradamente; esa actividad es proclive a mantener la supremaca
constitucional: no existe avance o desequilibrio de poderes a favor del judicial, por
cuanto carece de fundamentos sostener que si lo hay, cuando una norma es declarada
inconstitucional de oficio y que no lo es, cuando se realiza a peticin de parte; en los
casos en que se contrara una norma de jerarqua superior, cede la presuncin de validez de leyes y actos estatales, ms cuando hay oposicin a la Constitucin; en mrito
al principio iura novit curia, no se considera afectado o menoscabado el derecho de
defensa de las partes, ya que en caso contrario, debiera descalificarse la aplicacin de
oficio de cualquier norma legal, no invocada por ellas y respecto a las cuales no han
argumentado.
(6) Fallos: 185:140 y 238:288.
(7) Fallos: 324:3219.
265
los abusos posibles e involuntarios de los poderes pblicos. Tal Atribucin es un derivado de la separacin de los poderes constituyente y legislativo ordinario.(9).
Un ao antes, en el Caso Sojo, la Corte ya haba citado la autoridad del precedente Marbury vs. Madison para establecer que una ley del Congreso repugnante a la
Constitucin no es ley y para afirmar que cuando la Constitucin y una ley del Congreso estn en conflicto, la Constitucin debe regir el caso a que ambas se refieren(10).
Agreg que el requisito de que ese control fuera efectuado a peticin de parte,
resulta un aditamento pretoriano que estableci formalmente este Tribunal en 1941
en el caso Ganadera Los Lagos (11) tal como lo mencionamos ut-supra. Tal requerimiento se fund en la advertencia de que el control de constitucionalidad sin pedido
de parte implicara que los jueces puedan fiscalizar por propia iniciativa los actos legislativos o los decretos de la administracin y que tal actividad afectara el equilibrio
de poderes. Sin embargo, frente a este argumento, se afirm posteriormente que si se
acepta la atribucin judicial de control constitucional, carece de consistencia sostener que el avance sobre los dos poderes democrticos de la Constitucin no se produce cuando media peticin de parte y si cuando no la hay(12).
Sostuvo que la declaracin de inconstitucionalidad de oficio tampoco se opone a la presuncin de validez de los actos administrativos o de los actos estatales en
general, ya que dicha presuncin cede cuando se contrara una norma de jerarqua
superior, lo que no ocurre cuando las leyes se oponen a la Constitucin.
Seguidamente, la Corte introduce el argumento con raigambre internacional al
sostener que tras la reforma constitucional de 1994, deben tenerse en cuenta las directivas que surgen del derecho internacional de los derechos humanos. En el precedente Mazzeo(13) esta Corte enfatiz que la interpretacin de la Convencin
Americana sobre Derechos Humanos debe guiarse por la jurisprudencia de la Corte
Interamericana de Derechos Humanos, que importa una insoslayable pauta de interpretacin para los poderes constituidos argentinos en el mbito de su competencia y,
en consecuencia, tambin para la Corte Suprema de Justicia de la Nacin, a los efectos
de resguardar las obligaciones asumidas por el Estado argentino en el sistema interamericano de proteccin de los derechos humanos.
Sin lugar a duda, en este fallo, la Corte menciona un control de convencionalidad,
al referirse a que la Corte Interamericana de Derechos Humanos ha sealado que es
consciente de que los jueces y tribunales internos estn sujetos al imperio de la ley y,
por ello, estn obligados a paliar las disposiciones vigentes en el ordenamiento jurdi-
V. Control de convencionalidad
As las cosas, vemos que el control de convencionalidad puede ser definido como
una garanta destinada a obtener la aplicacin armnica del derecho vigente. La Corte
Interamericana de Derechos Humanos ha definido los alcances del control de convencionalidad en el Caso Trabajadores Cesados del Congreso vs. Per sosteniendo
que: es el control que pueden y deben ejercer los rganos de la justicia nacional con
respecto a actos de autoridad entre ellos, normas de alcance general, conforme a las
atribuciones que les confieren los ordenamientos a los que se hallan sujetos y las disposiciones del derecho internacional de los derechos humanos, a las que se encuentran vinculados por diversos actos de carcter soberano -ratificacin o adhesin a un tratado,
reconocimiento de una competencia- los Estados a los que corresponden esos rganos
nacionalescuando un Estado ha ratificado un tratado internacional como la Convencin Americana, sus jueces tambin estn sometidos a ella, lo que les obliga a velar
porque el efecto til de la convencin no se vea mermado o anulado por la aplicacin
de leyes contrarias a sus disposiciones, objeto y fin. En otras palabras, los rganos del
Poder Judicial, deben ejercer no slo un control de constitucionalidad, sino tambin de
convencionalidad ex officio entre las normas internas y la Convencin Americana, evidentemente en el marco de sus respectivas competencias y de las regulaciones procesales
correspondientes.
Vctor Bazn(14), sostiene que nuestra Corte por mayora dio su primer seguimiento de los trazos conceptuales de la Corte Interamericana de Derechos Humanos en materia de control de convencionalidad en la causa Mazzeo(15) del ao
2007 donde aport un relevante enfoque institucional en torno a la invalidez constitucional y convencional de la atribucin presidencial de emitir indultos que beneficien
a sujetos acusados de cometer delitos de lesa humanidad. Para dar cuerpo al tal razonamiento, recept expresamente la pauta adoptada por la Corte en el Caso Almonacid Arellano donde sta mantuvo que el Poder Judicial debe ejercer una especie
de control de convencionalidad entre las normas jurdicas internas que aplican en
los casos concretos y la Corte Interamericana de Derechos Humanos. Dicho en otros
trminos sostiene Bazn, en el considerando 21 de la causa Mazzeo el Mximo Tribunal nacional extrapol a su recorrido argumental las pinceladas caracterizantes del
control de convencionalidad que la Corte IDH haba bosquejado hasta ese momento.
Por su parte, en el Caso Videla(16) la Corte se apoy en la doctrina sentada por
la Corte IDH en el nombrado Caso Trabajadores Cesados del Congreso vs Per, en
cuanto al deber de los rganos del Poder Judicial de ejercer no slo un control de
constitucionalidad, sino tambin de convencionalidad ex officio. Este autor sostiene
que la aplicacin oficiosa del control de convencionalidad, que simboliza una manifestacin de la observancia por los jueces locales de la jurisprudencia internacional,
(14) BAZN, Vctor. Revista Europea de Derechos Fundamentales, ISSN 1699-1524, Nm. 18/2
Semestre 2011, pgs. 63-104.
(15) Fallos: 330:3248.
(16) Fallos: 333:1657.
269
puede explicarse- empleando mutatis mutandis las palabras de Jimena Quesada- por
una correcta puesta en prctica del principio iura novit curia, esto es, cuando el juez
interno aplique la jurisprudencia internacional para resolver los casos sobre los que
se vea llamado a pronunciarse pese a que las partes procesales no hayan invocado
dicha jurisprudencia internacional, que a la postre sea determinante para la resolucin de dichos casos, ya que la aplicacin de las normas internacionales por los jueces
nacionales y los dems operadores jurdicos se considera la piedra de toque del cumplimiento efectivo del derecho internacional como tal.
Siendo as, y si los jueces nacionales tienen del deber de realizar el control de convencionalidad al aplicar la normativa interna a los casos concretos que resuelvan, pocas alternativas quedan para obturar discursivamente la posibilidad de que aquellos
lo hagan ex officio, esto es, an cuando las partes no lo hubieren planteado.
La declaracin de anticonvencionalidad es una cuestin de derecho y no de hecho, por lo que su resolucin de oficio no quiebra la igualdad de las partes en el proceso ni afecta la garanta de defensa en juicio, la que no podra ser argida frente al
derecho aplicable para dirimir la contienda.
Tampoco implica que el juez falle extra petita ni soslaye el principio de congruencia, en tanto el sentenciante se atiene a los puntos introducidos y a las circunstancias
fcticas invocadas en el proceso. Para dilucidar la litis, slo sujeta la seleccin del derecho aplicable a su concordancia con la Comisin Americana de Derechos Humanos
(y otros instrumentos internacionales acerca de los cuales la Corte Interamericana de
Derechos Humanos ejerce competencia ratione materiae), quehacer en el que vlidamente podra moverse con independencia de las pretensiones de las partes.
En resumen, Bazn sostiene que lo manifestado testimonia que la Corte argentina
ha sido pionera en Latinoamrica al acoger ya desde 2007 el deber paulatinamente
cimentado por la Corte IDH en torno al control de convencionalidad.
VI. Conclusin
Para concluir, tal como sostiene Juan Carlos Hitters, segn la interpretacin de
la Corte Interamericana de Derechos Humanos los rganos del Poder Judicial deben
ejercer no slo un control de constitucionalidad sino tambin un control de convencionalidad ex officio entre las normas locales y la Convencin Americana, evidentemente en el marco de sus respectivas competencias y de las regulaciones procesales correspondientes. Esta funcin no debe quedar limitada exclusivamente por las
manifestaciones o actos de los accionantes en cada caso concreto, aunque tampoco
implica que esa revisin debe ejercerse siempre, sin considerar otros presupuestos
formales y materiales de admisibilidad y procedencia de este tipo de acciones.
La Corte Suprema de Justicia con el fallo analizado, procedi segn las consideraciones que realiz la Corte Interamericana de Derechos Humanos, realizando una
verificacin, aun de oficio, considerando que es la ltima intrprete de la normativa
270
interamericana y que por una cuestin meramente procesal no puede permitir que el
Estado infrinja la Convencin.
En definitiva, sostenemos que los organismos judiciales internos, antes que nada
deben cumplir una inspeccin de constitucionalidad para evitar que sus fallos infrinjan la Carta Suprema del pas y paralelamente, ver si tales decisorios se acomodan con
las convenciones internacionales ratificadas por la Argentina.
En esas circunstancias la Corte est potenciada para hacer el control aun cuando
determinados planteos de convencionalidad no le sean articulados en forma expresa.
Para concluir consideramos que, en este caso analizado, la Corte ha sentado definitivamente su postura con respecto a que el control de constitucionalidad y convencionalidad es tarea obligatoria para los magistrados de la Repblica Argentina, no slo
a pedido de parte sino tambin de oficio, dejando de lado la corriente contraria que
slo contemplaba un control de constitucionalidad a pedido de parte. La apertura de
la Corte al mbito normativo internacional denota su visin cosmopolita que demanda la actualidad y que era menester adoptar de acuerdo al proceso de internalizacin
del derecho que comenz dcadas atrs pero que finalmente qued plasmado en el
artculo 75 incisos 22 y 24 de nuestra Constitucin Nacional. La realidad establece que
no podemos conformarnos con una mirada interna del derecho sino que la apertura
hacia el derecho convencional es obligatoria frente a una realidad fctica y legislativa
como la actual.
271
* Trabajo recibido el 27 de agosto de 2013 para su publicacin y aprobado el 1 de octubre del mismo ao.
** Abogado, Universidad Nacional de Crdoba. Magster en Derecho Empresario, Universidad Empresarial Siglo 21. Adscripto a la ctedra de Derecho Privado IV (Sociedades) de la Facultad de Derecho
y Ciencias Sociales de la Universidad Nacional de Crdoba.
Revista
de la Facultad, Vol. IV N 2 Nueva Serie II (2013) 273-286
273
I. Introduccin
La actuacin de las compaas de seguros en el mbito procesal es una cuestin
que ha sido ardua y trabajosamente discutida por la doctrina desde an antes de la
vigencia de la actual ley de seguros n 17418.
Las cuestiones que motivaran algunas de las ms prolongadas divergencias entre
los juristas fueron el carcter en el cual las compaas aseguradoras eran llamadas
a intervenir en los procedimientos judiciales y la cuestin relativa a si la vctima del
dao producido por el asegurado posee o no accin directa contra el asegurador para
obtener el pago de la indemnizacin.
El presente trabajo busca efectuar un anlisis de los aspectos sustanciales y procesales de la citacin en garanta del asegurador instaurada en el artculo 118 de la ley
17418.
Dicho artculo fue producto de la labor de la Comisin de Juristas que redactara
la ley 17418 en base a lo que fue el llamado Anteproyecto Halperin. Sin embargo, y
en particular referencia a la manera en que son llamadas a intervenir las aseguradoras en los procesos judiciales, la ley 17418 modific la letra del Anteproyecto original
creando la posibilidad de que el tercero damnificado por un asegurado pueda citar
en garanta a la aseguradora de ste, dando origen de tal manera a la institucin de
la citacin en garanta, institucin que no encontraba recepcin anloga en nuestro
ordenamiento jurdico y cuyo marco conceptual fue necesario que fuese otorgado por
la doctrina y la jurisprudencia.
El presente se embarca en un intento por dar una visin abarcativa de los distintos puntos de vista del objeto en estudio, partiendo desde el estudio de las relaciones
entre damnificado, asegurado y asegurador hasta el anlisis de las diversas teoras
acerca de la naturaleza de la citacin en garanta.
Asimismo, procederemos a considerar las diversas aristas procesales que trae aparejada la citacin en garanta de una compaa aseguradora y las diversas vicisitudes
que se manifiestan en las relaciones procesales entre la misma, el asegurado y el tercero damnificado reclamante.
Es claro que la cuestin en anlisis es de las ms controvertidas en el derecho de
seguros y que han sido numerosos y prestigiosos los autores que se han referido al
tema en estudio. Ello ha motivado un extenso estudio de las diversas posiciones doctrinarias sobre la citacin en garanta, seguido de una metdica ponderacin de las
consecuencias procesales que pueda asumir una u otra postura.
274
Eduardo Cima
Eduardo Cima
de la intervencin obligada de terceros(11). En principio, y de acuerdo a nuestro ordenamiento procesal, si el actor quiere hacer valer la sentencia contra un tercero cuyo
inters es comn al del demandado, no tiene otro camino que lisa y llanamente demandar a dicho tercero.
En la ley 17418 el damnificado puede citar a la aseguradora y sta, si comparece,
no lo ser en el carcter de tercero coadyuvante de su citante. De tal manera se abre
as todo un espectro de posibilidades en torno al carcter de la citacin en garanta del
asegurador cuando es practicada por el damnificado, y que originara un amplio debate an inacabado: Se trata de una accin directa? En su caso, es una accin directa
comn o con caracteres especiales? No se ha instituido la accin directa y se trata de
un instituto atpico?(12).
El principal sostenedor de la tesis que admite la accin directa en la citacin en
garanta es Halperin, quien sostuviera que el damnificado tena una accin directa
contra el asegurador del responsable civil.
El problema surge al momento de la sancin de la ley 17418 la cual fue producto
de la labor de una comisin de juristas expertos que se encargaron de revisar el Anteproyecto de Ley General de Seguros elaborado por Halperin. Dicha comisin modific lo referente a la relacin jurdico-procesal entre el damnificado y el asegurador,
estableciendo que aqul tiene la posibilidad de citar en garanta a la aseguradora y suprimiendo el articulado original que hablaba de una accin directa contra la misma.
La modificacin al Proyecto original hizo que Halperin(13) manifestara que se estaba frente a un error terminolgico, y que lo que la ley quiso establecer fue la accin
directa del damnificado frente al asegurador, sin necesidad de tener que demandar
asimismo al asegurado. Enseaba dicho autor que, cuando el damnificado cita al asegurador, lo compele a intervenir como adversario suyo, por lo que en ese caso el texto
legal no emple la expresin citar en garanta en sentido tcnico procesal(14).
Sobre la posibilidad de un error terminolgico, se pronunci Michelson(15), uno
de los miembros de la Comisin redactora, descartando de plano dicha hiptesis y
(11) MARTNEZ, H. op. cit., p. 23.
(12) MARTNEZ, H. op. cit., p. 24.
(13) HALPERIN, I. Accin directa del damnificado en el seguro de la responsabilidad civil, Revista
del Derecho Comercial y de las Obligaciones, ao 3, 1970, p. 73. En efecto, el mencionado autor expresaba
que en nuestra materia, el privilegio que reconoce el artculo 118, prr. 1, cit., que ms que privilegio
es exclusin del asegurado de la indemnizacin debida por el asegurador, lleva necesariamente al remedio procesal idneo para hacerlo valer, y este medio idneo es la accin directa contra el asegurador,
que la ley denomina en forma atcnica, de citacin en garanta.
(14) HALPERIN, I. op. cit., p. 73.
(15) MICHELSON, G. En debate sobre El nuevo rgimen de la responsabilidad y el seguro de la
responsabilidad civil, realizado el 5 de agosto de 1970 por la Asociacin Argentina de Derecho de
Seguros. Revista del Derecho Comercial y de las Obligaciones, ao 3, 1970. Dicho autor seala que en
consecuencia, debemos erradicar la idea del supuesto error terminolgico en el empleo por la ley de
277
la expresin citar en garanta, ya que es evidente que no ha existido. Al contrario, se ha querido evitar
conceder al tercero damnificado un derecho propio que implica el ejercicio de la accin directa
contra el asegurador del responsable civil, circunscribiendo en cambio sus posibilidades, al plano
meramente procesal. No existe en la concepcin de la ley de seguros vigente la accin directa, sino la
citacin en garanta.
(16) STIGLITZ, R. op. cit., p. 577.
(17) FONTANARROSA, R. Sobre la accin establecida por el artculo 118 de la ley general de seguros. Revista de Derecho de Seguros, La Plata, ao 2, n 6, 1972, p. 13, citado por Jos L. PEREZ ROS en
PREZ ROS, J. op. cit., RDCO, 1997-437.
(18) STEINFELD, E. El seguro de responsabilidad civil. JA, sec. Doctrina, 1970, p. 104.
(19) SOLER ABREU, A. La citacin en garanta del asegurador, ED, 24- 1968, p. 1002.
(20) PALMIERI J. La citacin en garanta del asegurador, JA, Doctrina-1970, p. 162.
278
Eduardo Cima
En el mismo orden de ideas, Morandi(21) seala que es evidente que la ley argentina ha querido consagrar una accin directa contra el asegurador, mediante un
rgimen particular que denomina citacin en garanta, que tiene caractersticas y
modalidades propias.
En efecto, el artculo 118 de la ley 17418 tan slo faculta al tercero damnificado a
convocar al juicio que a tal fin deber promover necesariamente contra el responsable
civil, al asegurador de aqul, para que la sentencia condenatoria que se dicte obligue
tambin al asegurador de quien lo ha daado a pagarle el monto de la condena en
la medida de la cobertura. El artculo 118 confiere, pues, al tercero vctima del dao,
lo que podramos denominar una legitimacin procesal activa no autnoma, esto
es, una accin no autnoma en el sentido procesal analizado precedentemente, ya
que ste recin contar con un derecho propio (sustantivo) contra el asegurador del
responsable civil, a partir del momento en que quede firme la sentencia condenatoria
dictada contra el responsable-asegurado y el asegurador de aqul(22).
En tal sentido nos parece vlida la afirmacin de Simone(23) en cuanto a que la
figura iuris impuesta por el artculo 118 de la Ley de Seguros constituye un instituto
autnomo, con caracteres propios, que imponen un reconocimiento de una especfica sistematizacin.
Es oportuno aclarar a esta altura que el presente trabajo ha sido concebido y elaborado sobre las bases de la ley 17418 y del Cdigo Civil vigente (ley 340 con todas sus
modificaciones). A la poca de elaboracin de este trabajo, se encuentra en anlisis
y discusin en nuestro pas el Anteproyecto de Cdigo Civil y Comercial de la Nacin
elaborado por la Comisin creada por el Decreto n 191/2011 del Poder Ejecutivo Nacional e integrada por los Dres. Ricardo Luis Lorenzetti, Elena Highton de Nolasco y
Ada Kemelmajer de Carlucci.
Tal como ha sido concebido, el referido Proyecto de Reforma no reemplaza a la
Ley de Seguros n 17418. Si bien la normativa proyectada se encarga de regular la
accin directa en los artculos 736 a 738, no se establece (lamentablemente, cabra
agregar) referencia alguna al tema de la naturaleza de la intervencin de una compaa aseguradora en un proceso judicial. nicamente puede destacarse el hecho
de que el proyectado artculo 737 establece como requisito de la accin directa que
el acreedor haya citado al deudor a juicio, aspecto ste que nos permite sostener
que el rgimen actual (en el que el damnificado cuenta con una accin directa no
autnoma frente al asegurador) no ha sido alterado en su sustancia, pese a existir
supuestos particulares en el articulado del proyecto que refieran la existencia de
una accin directa por parte de la vctima frente al asegurador y en los trminos del
(21) MORANDI, J. Estudios de derecho de seguros, Editorial Astrea, Buenos Aires, 1971, p. 435 citado
por Jos L. PEREZ ROS en PREZ ROS, J. op. cit., RDCO, 1997-437.
(22) PEREZ ROS, J. op. cit. RDCO, 1997-437.
(23) SIMONE, O. Citacin en garanta del asegurador: pruebas a cargo del asegurador y su derecho
a la direccin del proceso, LL, 80-B-20.
279
contrato de seguro, tales los casos del damnificado contra el asegurador del dador
en un contrato de leasing (artculo 1243) o del damnificado contra el asegurador del
fiduciario(artculo 1685).
III.3. Citacin por el asegurado
Por otro lado, a tenor de lo dispuesto por el artculo 118 de la Ley de Seguros en su
parte final, tambin el asegurado puede citar en garanta al asegurador en el mismo
plazo y con idnticos efectos.
La citacin en garanta efectuada por el asegurado puede asimilarse a la llamada
en garanta o al pedido de intervencin de terceros receptados en los cdigos procesales, con la especial diferencia que en la Ley de Seguros se establece un rgimen particular respecto de las actitudes procesales que puede asumir la aseguradora citada
en garanta que difieren en algunos aspectos de lo que establecen los cdigos rituales
respecto de la intervencin de terceros en el pleito.
IV. Actuacin procesal del asegurador
Nuestro ordenamiento procesal expresamente excluye de su mbito normativo la
citacin en garanta de la empresa aseguradora, conforme lo dispone el artculo 431
de la ley ritual(24).
Ello nos introduce un interrogante: En qu calidad procesal se incorpora al proceso el asegurador cuando es citado por el damnificado actor? Es un tercero citado?
Es parte?
Enrolndonos en la posicin doctrinaria que considera que el artculo 118 establece un supuesto de accin directa no autnoma del damnificado frente a la aseguradora, consideramos que el asegurador asume la calidad de parte en el proceso(25).
Como bien lo pone de manifiesto Rivera, nada impide que se entable demanda directa contra el autor del dao y su asegurador(26).
El asegurador se constituye en litisconsorte pasivo autnomo, o sea, que si bien en
principio adhiere a la posicin de una de las partes, puede oponer defensas autnomas, diferentes de las opuestas por el asegurado.
(24) VNICA, O. Cdigo Procesal Civil y Comercial de la Provincia de Crdoba. Concordado, comentado y anotado, Marcos Lerner Editora, Crdoba, 2001, tomo IV, p. 212.
(25) STIGLITZ, R. - TRIGO REPRESAS F. Citacin en garanta al asegurador y obligacin concurrente de ste con la de su asegurado, JA, 1977-499, p. 504. Dichos autores sealan expresamente que
el asegurador adquiere la calidad de parte en el juicio.
(26) RIVERA, J. op. cit., p. 845.
280
Eduardo Cima
Por su parte Stiglitz, seala que la citacin en garanta prevista en la ley 17418 ha
sido legislada como un supuesto de intervencin coactiva, establecindose all los alcances y efectos(27).
Consecuencia del rgimen previsto en la ley 17418 es que el asegurado debe haber
comparecido previamente o, ante su incomparecencia, declarado rebelde, para que
pueda ordenarse vlidamente el traslado de la resolucin judicial que cita en garanta
al asegurador(28).
En cuanto a la posibilidad temporal de efectuar la citacin en garanta, la misma
puede efectuarse en el rgimen procesal cordobs hasta que quede firme el decreto
de apertura a prueba. La citacin del asegurador deber hacerse con las mismas formalidades y plazo que para el traslado de la demanda(29).
Como informa Soler Aleu, el asegurador citado en el proceso que se tramita entre
damnificado y asegurado, puede adoptar dos posiciones: a) comparecer en el proceso y oponer las defensas que est facultado para liberarse, y b) no comparecer en
el proceso, no obstante estar debida y legalmente notificado de la citacin que se le
hace(30).
IV.1. Cuestiones de competencia
La ley procesal local regula las reglas de distribucin de competencia territorial
de los tribunales provinciales en el artculo 6 del Cdigo, estableciendo que en el caso
de acciones personales ejercidas por cuestiones de responsabilidad extracontractual
ser competente el juez del lugar o, si lo prefiriese el actor, el juez del domicilio del
demandado.
En el caso de la citacin en garanta del asegurador ello plantea ciertos interrogantes.
Uno de ellos se refiere al juez de qu domicilio debe ocurrir el asegurador citado:
Ante el suyo o ante el del asegurado? Cul es el domicilio que determina la competencia territorial en relacin a la compaa aseguradora, el domicilio de esta ltima o el domicilio del asegurado? Podra suceder que domicilio del demandado no
pertenezca a la misma competencia que el domicilio del asegurador. Ello no se halla
contemplado expresamente ni en la ley 17418 ni en nuestro cdigo procesal local, y
(27) STIGLITZ, Rubn S. El tercero en el contrato de seguro de responsabilidad civil, Revista del
Derecho Comercial y de las Obligaciones, ao 3, 1970, p. 585.
(28) MARTNEZ, H. op. cit., p. 74.
(29) SIMONE, O. Autonoma y caracteres de la citacin en garanta del asegurador en los seguros
de responsabilidad civil, LL, 1975-D-12.
(30) SOLER ALEU, A. La citacin en garanta del asegurador, ED, 24- 1968, p. 1002.
281
se trata de una no leve omisin que podra dar lugar a no pocas cuestiones de competencia(31).
Por nuestra parte, consideramos que, atento la naturaleza de la relacin asegurativa entre el asegurado y la aseguradora, sta ltima no podra plantear una defensa
de incompetencia (si bien el tema no se encuentra adecuadamente legislado, como
hemos referido anteriormente) en caso de que se la cite en la misma jurisdiccin en
que se lo cita al demandado, ya que el objeto del seguro de responsabilidad civil es
otorgar indemnidad al asegurado.
Mencin aparte merecen las clusulas de prrroga de competencia establecidas
en las diversas plizas de seguros de responsabilidad civil otorgados por las compaas aseguradoras, clusulas que han sido declaradas como clusulas abusivas por la
jurisprudencia y cuyo tratamiento excede los lmites del presente trabajo.
(31) En la jurisprudencia se han plasmado diferentes puntos de vista entre aqullos que postulan
como competencia el lugar donde la administradora haya celebrado el contrato de seguro y quienes
tienen una interpretacin ms amplia al respecto. As, se ha sostenido que el art. 118, prr. 2, Ley de
Seguros, alude al domicilio pero no menciona otros establecimientos que pueda tener la aseguradora
como ser casa central, agencia, delegacin, o sucursal. Fuera del supuesto estatutario (art. 90, inc. 3,
CCiv.), cobra entonces aplicacin el art. 90, inc. 4 del mismo Cdigo y por lo tanto el domicilio especial
en el lugar de dichos establecimientos, para la ejecucin de las obligaciones all contradas por los agentes locales (C.Nac.Civ, Paredes de Mamani c. Coto, sala I, 19/05/1999). Dicha postura jurisprudencial
tambin puede observarse en C.Nac.Civ. , Lpez, Susana y otro c. Mastrocola, Gloria M. y otro, sala
G, 17/05/2002, LL, 2002-E-478; en C.Nac.Civ. , Gmez, Dolores c. Expreso Villa Galicia San Jos SRL y
otros, sala E, 25/10/2004; C.Nac.Civ. , Expreso Esteban Echeverra c. Ledesma P., sala D, 27/03/1990,
LL, 1990-D-171; C.Nac.Civ. , Nass de Mohr S. c. Boullon L, sala G, 28/05/1998, LL, 1999-B-422; y en
C.Nac.Civ., Bulacio, Pablo y otro c. Goi, Omar s/daos y perjuicios, sala E, 03/03/2000).
Por otro lado, se ha sealado que, verificada la existencia de una dependencia de la aseguradora en
la ciudad asiento del tribunal surge procedente su competencia, sin que interese el hecho de que la
agencia o sucursal posea o no atribuciones para contratar a nombre de la aseguradora, o que no haya
sido en ese establecimiento donde se contrat el seguro (C.Nac.Civ., valos, Antonio I. c. Bustos, Mario
A. y otros, sala C, 19/2/2002). Tambin se ha sealado que no cabe establecer diferencias entre los
distintos domicilios comerciales del asegurador (casa matriz, agencias, delegaciones, etc.) a los efectos del ejercicio de la facultad conferida al damnificado en el art. 118, prr. 2, ley 17418, ello porque
dicha norma ha sido consagrada inequvocamente para posibilitar a la vctima el cobro de su crdito
de indemnizacin en forma fcil y rpida, de tal suerte que ajena como esa la relacin de seguro, no
tiene por qu saber en cul de los diferentes domicilios del asegurador del responsable se celebr el
contrato, ni tiene por qu ser obligada a efectuar una compleja investigacin para determinar cul
de las distintas representaciones del asegurador deba intervenir (CNCiv. y Com. Fed., Fernndez,
Eduardo y otros c. Bons, Luis y otros, sala I, 01/10/1985, ED, 118-329).
En lnea con lo anterior, se ha resaltado que la actividad que ejercen las aseguradoras debe hacerle
prever a las mismas la asuncin de determinados riesgos en distintas localidades y el hecho de que
ello dara lugar a tener que enfrentar demandas que en razn de siniestros han sido promovidas por
terceros damnificados por sus asegurados (C.Nac.Esp. Civ. y Com., Beneitone, Arnaldo c. Cruz, Manuel
y otro, sala 4, 30/12/1980, ED, 91-322).
282
Eduardo Cima
Ms all de todo, como bien lo sealan Legn y Lorenzo(32) , a los efectos de precaverse de una eventual defensa fundada en la incompetencia del tribunal, es aconsejable promover el juicio ante el juez del lugar del hecho.
IV.2. No comparecencia al proceso
Puede suceder que ante la citacin en garanta, el asegurador la desoiga y no se
apersone en el proceso para admitir o declinar la misma.
Segn la concepcin que se tenga sobre la participacin de la aseguradora en el
procedimiento (esto es, si se est frente a una accin directa no autnoma del damnificado frente al asegurador, o si por el contrario, se trata de una citacin en garanta
efectuada con ciertas particularidades por el demandante), ser la solucin que se
adopte para el caso de que el demandado no se apersone en el proceso.
Algunos autores consideran que procede la declaracin de rebelda(33). Hay
otros(34) que entienden que la rebelda es un instituto ajeno a la citacin en garanta
del asegurador y que las consecuencias que tiene la incomparecencia de la aseguradora son los sealados taxativamente en el artculo 118 de la Ley de Seguros en cuanto
a la extensin de la cosa juzgada y su eventual ejecutoriedad.
Sin perjuicio de ello, se ha sostenido que, en virtud de al relacin entre asegurado y asegurador, una eventual sentencia de condena contra el primero s podr ser
opuesta por ste al asegurador a los fines de que este ltimo efectivice su obligacin
de resultado consistente en mantenerlo indemne de cuanto deba a un tercero en razn de la responsabilidad civil afirmada en un pronunciamiento firme recado(35).
Ms all de lo referido, es preciso tener en claro que no puede condenarse a una
aseguradora que no ha sido convocada al proceso(36).
IV.3. Comparecencia. Posturas procesales que puede asumir el asegurador
Dos son las posturas que, primariamente, puede adoptar el asegurador que comparece al proceso: acatar la citacin en garanta y admitirla, o bien declinar la citacin
en garanta y contestarla(37). Declinar la citacin en garanta implica, por parte de
(32) LEGN, F. y LORENZO, L. Problemas de competencia territorial que plantea el artculo 118 de
la Ley de Seguros, LL, 139-1033, p. 1035.
(33) SIMONE, O. Autonoma y caracteres de la citacin en garanta del asegurador en los seguros
de responsabilidad civil, LL, 1975-D-12. En igual sentido se pronuncian Stiglitz y Trigo Represas en
STIGLITZ, R. - TRIGO REPRESAS F. op. cit., JA, 1977-499.
(34) MARTNEZ, H. op. cit., p. 79.
(35) SCBA, Alvarez, A. c. Valle, A., 28/12/1995, DJBA, 150-2470.
(36) CCiv. Com. Minas, Paz y Trib. Mendoza, Lpez Fernndez c. Agustn, 2, 03/05/2004, JA,
2006-I-sntesis.
(37) MARTNEZ, H. op. cit., p. 79.
283
(38) HALPERIN, I. Seguros. Exposicin crtica de las leyes 17418, 20.091 y 22.400 (3 edicin actualizada
y ampliada por Nicols H. Barbato), Ed. Depalma, Buenos Aires, 2001, p. 523.
(39) HALPERIN, I. op. cit., p. 525.
(40) HALPERIN, I. op. cit., p. 527.
284
Eduardo Cima
Por otro lado, no puede dejarse de ponderar la especial relacin existente entre
damnificado y asegurador, propia del rgimen del derecho del seguro, en el cual el
principio general de que las convenciones hechas en los contratos solo afectan a las
partes se diluye de manera notable para dar lugar al nacimiento de una relacin jurdica plurisubjetiva a la que estn expuestos no slo el asegurador y su asegurado, sino
los terceros damnificados por el accionar ilcito de este ltimo.
A modo de conclusin, consideramos interesante poner en discusin la naturaleza jurdica de la citacin en garanta a los fines de plasmar en nuestro derecho positivo
los enriquecedores aportes efectuados por la doctrina y la jurisprudencia a lo largo de
los ya 40 aos de vigencia de la ley 17418. Concordamos con Prez Rios en remarcar
la necesidad de que se recepcione en toda su amplitud y sin cortapisas, la accin
directa del tercero damnificado frente al asegurador del responsable civil. De este
modo se cumplir un paso decisivo en pos de alcanzar en la forma ms acabada, el fin
social que siempre ha de caracterizar a este valioso instrumento que es el seguro de
responsabilidad civil(45).
b) Las reglas de carcter pensional que rigen a la fecha de vigencia de este Acto
Legislativo contenidas en pactos, convenciones colectivas de trabajo, laudos o
acuerdos vlidamente celebrados, se mantendrn por el trmino inicialmente estipulado. En los pactos, convenciones o laudos que se suscriban entre la
vigencia de este acto legislativo y el 31 de julio de 2010, no podrn estipularse
condiciones pensionales ms favorables que las que se encuentren actualmente vigentes. En todo caso perdern vigencia el 31 de julio de 2010(6).
III. Garantas al Derecho de Asociacin Sindical y la Negociacin Colectiva
III.1. Proteccin por la Constitucin Poltica de Colombia
III.1.1. Derecho de Asociacin Sindical
La Constitucin Poltica de Colombia ha consagrado el derecho de asociacin sindical, as:
1. Los trabajadores y empleadores tienen derecho a constituir sindicatos o asociaciones, sin intervencin del Estado. Su reconocimiento jurdico se producir
con la simple inscripcin del acta de constitucin.
2. La estructura interna y el funcionamiento de los sindicatos y organizaciones sociales y gremiales se sujetarn al orden legal y a los principios democrticos.
3. La cancelacin o la suspensin de la personera jurdica solo proceden por la
va judicial.
4. Se reconoce a los representantes sindicales el fuero y las dems garantas necesarias para el cumplimiento de su gestin.
5. No gozan del derecho de asociacin sindical los miembros de la fuerza pblica(7).
III.1.2. Derecho de Negociacin Colectiva
La Constitucin Poltica de Colombia ha consagrado el derecho de negociacin
colectiva, as:
1. Se garantiza el derecho de negociacin colectiva para regular las relaciones laborales, con las excepciones que seale la ley.
2. Es deber del Estado promover la concertacin y los dems medios para la solucin pacfica de los conflictos colectivos de trabajo(8).
(6) Pargrafo Transitorio 3 del acto legislativo 01 de 2005.
(7) Artculo 39 de la Constitucin Poltica de Colombia.
(8) Artculo 55 de la Constitucin Poltica de Colombia.
290
(9) Adoptada por la Asamblea General de las Naciones Unidas, el 10 de Diciembre de 1948.
(10) Adoptado por la Asamblea General de las Naciones Unidas, el 16 de Diciembre de 1966.
(11) Adoptado por la Conferencia General de la Organizacin Internacional del Trabajo el 9 de julio
de 1948 (Aprobado por Colombia mediante la ley 26 de 1976).
291
Adicionalmente, el Protocolo Adicional a la Convencin Americana sobre Derechos Humanos en materia de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, Protocolo
de San Salvador(15), determin en su artculo 8, lo siguiente:
1. Los Estados partes garantizarn: a. el derecho de los trabajadores a organizar
sindicatos y a afiliarse al de su eleccin, para la proteccin y promocin de sus intereses. Como proyeccin de este derecho, los Estados partes permitirn a los sindicatos
formar federaciones y confederaciones nacionales y asociarse a las ya existentes, as
como formar organizaciones sindicales internacionales y asociarse a la de su eleccin. Los Estados partes tambin permitirn que los sindicatos, federaciones y confederaciones funcionen libremente; b. el derecho a la huelga.
2. El ejercicio de los derechos enunciados precedentemente slo puede estar sujeto
a las limitaciones y restricciones previstas por la ley, siempre que stos sean propios
a una sociedad democrtica, necesarios para salvaguardar el orden pblico, para
proteger la salud o la moral pblicas, as como los derechos y las libertades de los
dems. Los miembros de las fuerzas armadas y de polica, al igual que los de otros
servicios pblicos esenciales, estarn sujetos a las limitaciones y restricciones que imponga la ley.
3. Nadie podr ser obligado a pertenecer a un sindicato.
Finalmente, la Carta Social Andina(16) consagra lo siguiente:
Artculo 7. Toda persona tiene derecho a reunirse pacficamente y asociarse libremente en todos los mbitos o niveles, ya sea en lo poltico, sindical o social, lo que
supone el derecho de todo ciudadano de la Comunidad Andina a fundar y afiliarse a
los sindicatos que considere adecuados para la defensa de sus intereses en cualquier
Pas Miembro, con independencia de su nacionalidad.
Artculo 71. Los trabajadores y los empresarios tienen derecho a negociar y celebrar convenios colectivos mediante los mecanismos y los niveles adecuados, as como
a emprender, si fuera el caso, acciones colectivas para la defensa de sus derechos dentro de los parmetros de la ley.
III.4. Proteccin por el Comit de Libertad Sindical de la Organizacin
Internacional del Trabajo (OIT)
III.4.1.Carcter vinculante de las recomendaciones proferidas por el Comit
de Libertad Sindical de la OIT
La Corte Constitucional ha establecido que las recomendaciones que el Comit
de Libertad Sindical presenta a consideracin del Consejo de Administracin de la
Oficina Internacional del Trabajo OIT, son vinculantes para el Estado Colombiano,
(15) Adoptado por la Asamblea General de la Organizacin de Estados Americanas el 17 de noviembre de 1988.
(16) Adoptada por el Parlamento Andino el 26 de julio de 2012.
293
(17) Sentencia T-261 del 29 de marzo de 2012 de la Corte Constitucional, M.P. Jorge Ivn PALACIO
PALACIO.
294
(18) El artculo 23.4 de la Declaracin Universal de los Derechos Humanos dispone que toda persona tiene derecho a fundar sindicatos y a sindicarse para la defensa de sus intereses.
(19) El artculo 8 del Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales de 1966
dispone que los Estados Partes se comprometen, entre otras cosas, a garantizar el derecho de toda
persona a fundar sindicatos y a afiliarse al de su eleccin, con sujecin nicamente a los estatutos de
la organizacin correspondiente, para promover y proteger sus intereses econmicos y sociales.....
295
Para resolver el conflicto de normas constitucionales sealado anteriormente, deben tenerse en cuenta los siguientes aspectos:
a) La Constitucin Poltica no es exclusivamente un catlogo de reglas jurdicas en
el sentido explicado. Ella obedece a una axiologa claramente definida especialmente en su Prembulo, en donde se reconocen explcitamente como valores
fundamentales la vida, la convivencia, el trabajo, la justicia, la igualdad, la libertad, la paz, la democracia, la unidad nacional, la participacin, etc. Adems, la
Constitucin incluye un ttulo que bajo el epgrafe principios fundamentales
enuncia cuales son las bases de la organizacin poltica, los fines esenciales del
Estado, la misin de las autoridades constituidas, el concepto de soberana que
determina el ejercicio del poder, la primaca de los derechos inalienables de las
personas, etc. De otro lado trae un catlogo no taxativo de derechos fundamentales, normas que por su carcter deontolgico deben ser entendidas tambin
como expresiones de principios fundamentales(22).
b) El derecho de asociacin sindical y la negociacin colectiva son derechos fundamentales.
c) En materia de interpretacin se tienen como principios mnimos fundamentales los siguientes: irrenunciabilidad a los beneficios mnimos establecidos en
normas laborales; situacin ms favorable al trabajador en caso de duda en la
aplicacin e interpretacin de las fuentes formales de derecho y la primaca de
la realidad sobre formalidades establecidas por los sujetos de las relaciones laborales.
En conclusin, deben preferirse los artculos 39 y 55 de la Constitucin Poltica;
los convenios 87 y 98 de la OIT; la Declaracin Universal de los Derechos Humanos
de 1948; el Pacto Internacional de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales; y el
Protocolo Adicional a la Convencin Americana sobre Derechos Humanos en materia de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales y Protocolo de San Salvador que
garantizan el derecho de asociacin sindical y la negociacin colectiva.
V. Conclusin
Teniendo en cuenta los argumentos anteriores, podemos afirmar que las pensiones consagradas en Convenciones Colectivas de Trabajo, tienen vigencia despus del
31 de julio de 2010 y hasta que se encuentre vigente la convencin o hasta que los
trabajadores decidan denunciarla o sustituirla por otra.
(22) Sentencia C-1287 del 5 de diciembre de 2001 de la Corte Constitucional, M.P. Marco Gerardo
Monroy Cabra.
297
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VIILEGAS ARVELAEZ, Jairo. Derecho Administrativo Laboral, Tomo I y II, Editorial Legis, Bogot,
2005.
298
JURISPRUDENCIA
I.-Cuestiones fcticas
Diana Elizabeth Enrquez tuvo una relacin pasajera con el Seor Anbal Leonardo Fornern, ambos residentes en Rosario del Tala, ciudad ubicada a unos 100 kilmetros de Victoria (Entre Ros). Diana dio a luz el 16 de junio de 2000 a una nia
(M) a la que inscribi el 20 de junio siguiente. Al da siguiente del nacimiento entreg
su hija al matrimonio B-Z, residente en la Ciudad Autnoma de Buenos Aires, con
la intervencin del Defensor de Pobres y Menores Suplente de la ciudad de Victoria,
quien mediante un acta formal dej constancia de lo sucedido. En el acta de entrega
elaborada de 17 de junio de 2000 por dicho funcionario se lee que la madre dej ex-
Jurisprudencia
el Protocolo adicional a la Convencin Americana sobre Derechos Humanos en materia de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales Protocolo de San Salvador (arts. 15,
16(6)), la Declaracin Universal de Derechos Humanos (art. 25)(7), el Pacto Internacional
de Derechos Econmicos, Sociales y Culturales (arts. 10 y 12)(8), Pacto Internacional de
Derechos Civiles y Polticos (art. 24(9)), Convencin sobre los Derechos del Nio (arts.
(6) Artculo 15 Derecho a la Constitucin y Proteccin de la Familia. 1. La familia es el elemento natural
y fundamental de la sociedad y debe ser protegida por el Estado quien deber velar por el mejoramiento
de su situacin moral y material. 2. Toda persona tiene derecho a constituir familia, el que ejercer de
acuerdo con las disposiciones de la correspondiente legislacin interna. 3. Los Estados partes mediante
el presente Protocolo se comprometen a brindar adecuada proteccin al grupo familiar y en especial a:
a. conceder atencin y ayuda especiales a la madre antes y durante un lapso razonable despus del parto; b. garantizar a los nios una adecuada alimentacin, tanto en la poca de lactancia como durante
la edad escolar; c. adoptar medidas especiales de proteccin de los adolescentes a fin de garantizar la
plena maduracin de sus capacidades fsica, intelectual y moral; d. ejecutar programas especiales de
formacin familiar a fin de contribuir a la creacin de un ambiente estable y positivo en el cual los nios
perciban y desarrollen los valores de comprensin, solidaridad, respeto y responsabilidad. Artculo 16
Derecho de la Niez. Todo nio sea cual fuere su filiacin tiene derecho a las medidas de proteccin que
su condicin de menor requieren por parte de su familia, de la sociedad y del Estado. Todo nio tiene el
derecho a crecer al amparo y bajo la responsabilidad de sus padres; salvo circunstancias excepcionales,
reconocidas judicialmente, el nio de corta edad no debe ser separado de su madre. Todo nio tiene
derecho a la educacin gratuita y obligatoria, al menos en su fase elemental, y a continuar su formacin
en niveles ms elevados del sistema educativo.
(7) Art. 25 1. Toda persona tiene derecho a un nivel de vida adecuado que le asegure, as como a
su familia, la salud y el bienestar, y en especial la alimentacin, el vestido, la vivienda, la asistencia
mdica y los servicios sociales necesarios; tiene asimismo derecho a los seguros en caso de desempleo,
enfermedad, invalidez, viudez, vejez u otros casos de prdida de sus medios de subsistencia por circunstancias independientes de su voluntad. 2. La maternidad y la infancia tienen derecho a cuidados
y asistencia especiales. Todos los nios, nacidos de matrimonio o fuera de matrimonio, tienen derecho
a igual proteccin social.
(8) Artculo 10 Los Estados Pares en el presente Pacto reconocen que: 1. Se debe conceder a la familia,
que es el elemento natural y fundamental de la sociedad, la ms amplia proteccin y asistencia posibles,
especialmente para su constitucin y mientras sea responsable del cuidado y la educacin de los hijos a
su cargo. El matrimonio debe contraerse con el libre consentimiento de los futuros cnyuges. 2. Se debe
conceder especial proteccin a las madres durante un perodo de tiempo razonable antes y despus del
parto. Durante dicho perodo, a las madres que trabajen se les debe conceder licencia con remuneracin
o con prestaciones adecuadas de seguridad social. 3. Se deben adoptar medidas especiales de proteccin
y asistencia en favor de todos los nios y adolescentes, sin discriminacin alguna por razn de filiacin o
cualquier otra condicin. Debe protegerse a los nios y adolescentes contra la explotacin econmica y social.
Su empleo en trabajos nocivos para su moral y salud, o en los cuales peligre su vida o se corra el riesgo de
perjudicar su desarrollo normal, ser sancionado por la ley. Los Estados deben establecer tambin lmites
de edad por debajo de los cuales quede prohibido y sancionado por la ley el empleo a sueldo de mano de
obra infantil. Artculo 12 1. Los Estados Partes en el presente Pacto reconocen el derecho de toda persona
al disfrute del ms alto nivel posible de salud fsica y mental. 2. Entre las medidas que debern adoptar los
Estados Partes en el Pacto a fin de asegurar la plena efectividad de este derecho, figurarn las necesarias
para: a) La reduccin de la mortinatalidad y de la mortalidad infantil, y el sano desarrollo de los nios ().
(9) Artculo 24 1. Todo nio tiene derecho, sin discriminacin alguna por motivos de raza, color, sexo,
idioma, religin, origen nacional o social, posicin econmica o nacimiento, a las medidas de proteccin
que su condicin de menor requiere, tanto por parte de su familia como de la sociedad y del Estado. 2.
Todo nio ser inscrito inmediatamente despus de su nacimiento y deber tener un nombre. 3. Todo
nio tiene derecho a adquirir una nacionalidad.
301
Jurisprudencia
(12) Sentencia del Juez de Primera Instancia de 17 de mayo de 2001, supra nota 31, folios 16 a 20.
303
Jurisprudencia
44/25, de 20 de noviembre de 1989, cuya entrada en vigor se produjo tan slo 9 meses
despus a su adopcin, el 2 de septiembre de 1990.
Jean Zermatten(20) hace presente que los pocos textos jurdicos relativos a los nios en el siglo XIX estaban dirigidos a la proteccin del nio contra el trabajo excesivo
y a la evitacin del abuso, dndoseles status de vctimas y que, para llegar a hablar de
una nocin como es el bien del nio. Ha recordado que ha sido necesario esperar la
revisin del derecho de la filiacin a principios de los aos setenta para introducir con
relacin a la adopcin la idea de que (...) el establecimiento del vnculo de filiacin
debe sirvir al bien del nio..., mientras que con anterioridad era suficiente que se asegurara que (...) la adopcin no era perjudicial para l.... Segn el referido especialista
el inters superior del nio es un trmino que ha entrado en la historia jurdica de
la humanidad de manera muy reciente, primero bajo la nocin de bien del nio,
despus en su forma actual de inters superior del nio a travs de su consagracin
en el art. 3 de la Convencin sobre los Derechos del Nio: 1. En todas las medidas
concernientes a los nios que tomen las instituciones pblicas o privadas de bienestar
social, los tribunales, las autoridades administrativas o los rganos legislativos, una
consideracin primordial a que se atender ser el inters superior del nio. La formulacin establece un principio, ya que no fija deber particular alguno, como tampoco
enuncia reglas precisas de comportamiento.
Zermatten se pregunta si bien del nio, bienestar del nio, inters del nio, inters superior del nio pueden estar consideradas alocuciones sinnimas. Observa
que el bien del nio se separa del inters del nio (superior es slo superlativo),
en el sentido en que constituye un estado ideal a alcanzar (bien moral, fsico y social de
cada nio) y concluye que el bien del nio es el bienestar del que habla el prembulo de la Convencin, en tanto el inters superior del nio es el instrumento jurdico
concebido por la Convencin, para alcanzar el estado idealizado que funda la garanta.
Cristin Delpiano Lira(21) recuerda los contenidos y limites del inters superior
del nio, tal como han sido concebidos en distintos pronunciamientos de la CteIDH y
distingue tres niveles de percepcin.
En un primer nivel, seala la supremaca del ISN frente a otros derechos, basndose: (a) -en el prrafo 56 de la opinin consultiva de la Corte OC 17/2002, de 28 de
agosto de 2002, solicitada por la Comisin interamericana de Derechos Humanos
(CIDH) Condicin Jurdica y Derechos Humanos del Nio y (b)-en el considerando
108 del Caso contencioso Atala Riffo y nias vs. Chile (sentencia de 24 de febrero de
2012) (Fondo, reparaciones y costas), que defini al inters superior del nio como
regulador de la normativa de los derechos del nio, fundado en la dignidad misma
(20) ZERMATTEN, J. El inters Superior del Nio. Del Anlisis literal al Alcance Filosfico, Informe de Trabajo, 3-2003, pp. 1-30, especialmente, p. 16. http://www.childsrights.org/html/documents/
wr/2003-3_es.pdf
(21) DELPIANO LIRA, C. Derechos e Inters Superior del Nio en el Sistema Interamericano de
Derechos Humanos (http://lasil-sladi.org/files/live/sites/lasil-sladi/files/shared/Working%20
Papers/Working%20Paper%208%20Delpiano%20Lira.pdf).
306
Jurisprudencia
del ser humano, en la necesidad de propiciar el desarrollo de los nios, con pleno
aprovechamiento de sus potencialidades, con todos los alcances de la Convencin
sobre los Derechos del Nio, fin legtimo e imperioso.
Tal como lo destaca el referido autor, la CteIDH en la OC 17/2002, en el punto 2 resolutorio opin: Que la expresin inters superior del nio, consagrada en el artculo 3 de
la Convencin sobre los Derechos del Nio, implica que el desarrollo de ste y el ejercicio
pleno de sus derechos deben ser considerados como criterios rectores para la elaboracin
de normas y la aplicacin de stas en todos los rdenes relativos a la vida del nio.
La misma opinin consultiva, en el prrafo 74, recuerda que la propia Corte Europea ha hecho ver que las autoridades poseen, en algunos casos, facultades muy amplias para resolver lo que mejor convenga al cuidado del nio(22). Sin embargo, no
hay que perder de vista las limitaciones existentes en diversas materias, como el acceso de los padres al menor. Algunas de estas medidas constituyen un peligro para las
relaciones familiares. Debe existir un balance justo entre los intereses del individuo
y los de la comunidad, as como entre los del menor y sus padres(23). La autoridad
que se reconoce a la familia no implica que sta pueda ejercer un control arbitrario
sobre el nio, que pudiera acarrear dao para la salud y el desarrollo del menor(24).
Estas preocupaciones y otras vinculadas con ellas determinan el contenido de varios
preceptos de la Convencin sobre los Derechos del Nio (i.a. artculos 5, 9, 19 y 20).
En el segundo nivel, Delpiano Lira, consecuentemente, considera al ISN como
base para la interpretacin de la Convencin Americana de Derechos Humanos y dems instrumentos de proteccin de la niez.
En el tercer nivel coloca al nters superior del nio en calidad de lmite a la discrecionalidad del Estado y recuerda el considerando 65 de la OC-17/2002, que expresa:
en aras de la tutela efectiva del nio, toda decisin estatal, social o familiar que involucre alguna limitacin al ejercicio de cualquier derecho, debe tomar en cuenta el inters
superior del nio y ajustarse rigurosamente a las disposiciones que rigen esta materia.
(22) Eur. Court H.R., Case of Buchberger v. Austria, Judgment of 20 November 2001, para. 38; Eur.
Court H.R., Case of K and T v. Finland, Judgment of 12 July 2001, para. 154; Eur. Court H.R., Case of
Elsholz v. Germany, Judgment of 13 July 2000, para. 48; Eur. Court H.R., Case of Scozzari and Giunta,
Judgment of 11 July 2000, para. 148; Eur. Court H.R., Case of Bronda v. Italy, Judgment of 9 June 1998,
Reports 1998-IV, para. 59; Eur. Court H.R., Case of Johansen v. Norway, Judgment of 7 August 1996,
Reports 1996-III, para. 64; y Eur. Court H.R., Case of Olsson v. Sweden (no. 2), Judgment of 27 November
1992, Series A no. 250, para. 90.
(23) I.a., Eur. Court. H.R., Case of Buchberger v. Austria, Judgment of 20 November 2001, para. 40;
Eur. Court H.R., Case of Elsholz v. Germany, Judgment of 13 July 2000, para. 50; Eur. Court H.R., Case
of Johansen v. Norway, Judgment of 7 August 1996, Reports 1996-III, para 78; y Eur. Court H.R., Case of
Olsson v. Sweden (no. 2), Judgment of 27 November 1992, Series A no. 250, para. 90.
(24) R., Case of Scozzari and Giunta v. Italy, Judgment of 11 July 2000, para. 169; y Eur. Court H.R.,
Case of Elsholz v. Germany, Judgment of 13 July 2000, para. 50; y Case of Johansen v. Norway, Judgment
of 7 August 1996, Reports 1996-IV, para. 78.
307
La CteIDH en el considerando 109 (Nota 124) del Caso Atala Riffo sealado precedentemente, recuerda que en Australia, en el caso Marriage of C. and J.A. Doyle,
(1992)(25) el tribunal, ha expresado que el estilo de vida de los progenitores no es relevante sin considerar sus consecuencias en el bienestar del nio, por lo que no pueden
ser admisibles las especulaciones, presunciones, estereotipos o consideraciones generalizadas sobre caractersticas personales de los padres o preferencias culturales respecto
a ciertos conceptos tradicionales de la familia, sino que la determinacin del inters
superior del nio, en casos de cuidado y custodia de menores de edad se debe hacer
a partir de la evaluacin de los comportamientos parentales especficos y su impacto
negativo en el bienestar y desarrollo del nio segn el caso, los daos o riesgos reales y
probados, y no especulativos o imaginarios.
En similar sentido, la Directriz 14 de Riad (Adoptada y proclamada por la Asamblea
General de naciones Unidas en la Resolucin 45/112, de 14 de diciembre de 1990) ha
establecido que cuando no exista un ambiente familiar de estabilidad y bienestar, los
intentos de la comunidad por ayudar a los padres en este aspecto hayan fracasado y la
familia extensa no pueda ya cumplir esta funcin, se deber recurrir a otras posibles
modalidades de colocacin familiar, entre ellas los hogares de guarda y la adopcin,
que en la medida de lo posible debern reproducir un ambiente familiar de estabilidad
y bienestar y, al mismo tiempo, crear en los nios un sentimiento de permanencia, para
evitar los problemas relacionados con el desplazamiento de un lugar a otro.
El Centro por la Justicia y el Derecho Internacional, en su escrito ante la CteIDH
(OC 17/2002) y en su exposicin oral, manifest que la Convencin sobre los Derechos del Nio la Convencin Internacional de los Derechos del Nio constituye la
principal reaccin frente al sistema de la situacin irregular en el campo, la cual
signific un cambio de paradigma al reconocer a los menores como sujetos de derechos y establecer el principio del inters superior del nio como una norma de
resolucin de conflictos entre derechos,y/o como una gua para la evaluacin de leyes,
prcticas y polticas referidas a la infancia. Los derechos y los intereses del nio no
pueden ser confundidos con los del colectivo o del estado.
Miguel Cillero Bruol(26) -quien fuera perito en el Caso Atala Riffo- ha sealado
que el principio del inters superior del nio permite resolver conflictos de derechos
recurriendo a la ponderacin de los derechos en pugna. Para evitar un uso abusivo del
principio, consider que sera conveniente establecer en la legislacin nacional ciertos requisitos para su utilizacin a la hora de resolver conflictos entre derechos, como
la reserva judicial y la exigencia de que, para poder resolver la primaca de un derecho
sobre otro, se pruebe, en el caso concreto, la imposibilidad de la satisfaccin conjunta.
(25) Marriage of C. and J.A. Doyle, (1992) 15 Fam. L.R. 274, 274, 277.
(26) CILLERO BRUOL, M. El inters superior del nio en el marco de la Convencin Internacional
sobre los derechos del nio, en BELOFF, M. - CILLERO, M. CORTS, J. COUSO, J. (Eds.) Justicia y
derechos del nio, UNICEF, Santiago de Chile, 1999, pp. 9-22.
308
Jurisprudencia
Nora Gatica y Claudia Chaimovic(30) han sealado que el llamado inters superior del nio debe ser entendido como un trmino relacional o comunicacional, y
significa que en caso de conflicto de derechos de igual rango, el derecho de prioridad
del inters superior del nio prima sobre cualquier otro que pueda afectar derechos
fundamentales del mismo. As, ni el inters de los padres, ni el de la sociedad, ni el del
Estado pueden ser considerados prioritarios en relacin a los derechos del nio.
En resumen, el inters superior del nio requiere una percepcin del derecho infantocntrico y no paternocntrico o estatocentrco. La idea rectora es que la consideracin del inters del nio debe primar al momento de resolver sobre cuestiones que
le afecten al nio(31).
III.- Reflexiones finales
La Comisin Interamericana, al presentarse ante la Corte, destac que los hechos del
caso trataban sobre el derecho a la proteccin a la familia del seor Leonardo Fornern y su
hija biolgica Milagros Fornern. Seal que a nia fue concedida por su madre en guarda
preadoptiva a un matrimonio sin el consentimiento de su padre, quien no tiene acceso a la
nia, y el Estado supuestamente no ha ordenado ni implementado un rgimen de visitas a
pesar de las mltiples solicitudes realizadas por Fornern a lo largo de ms de diez aos. La
Comisin consider que el paso del tiempo fue especialmente relevante en la determinacin de la situacin jurdica de Milagros y de su padre, puesto que las autoridades judiciales
establecieron la adopcin simple de Milagros a favor del matrimonio guardador el 23 de
diciembre de 2005, con fundamento en la relacin que ya se haba desarrollado en el transcurso del tiempo. Con lo cual, la demora injustificada en los procedimientos se convirti en
la razn para desconocer los derechos del padre. En consecuencia, la Comisin solicit a la
Corte que concluyera y declarara la responsabilidad internacional del Estado argentino por
la violacin del derecho de Leonardo Fornern y de Milagros Fornern a un debido proceso, a las garantas judiciales y a su derecho a la proteccin a la familia consagrados en los
artculos 8.1, 25.1 y 17 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos en relacin
con los artculos 19 y 1.1 del mismo instrumento y por el incumplimiento del artculo 2 de
la Convencin en relacin con el artculo 1.1 y 19 de la misma.
La CteIDH concluy que Argentina no observ el requisito de legalidad de la restriccin al derecho de proteccin de la familia, ni el requisito de excepcionalidad de
la separacin de padres e hijos, al no tener en cuenta el juez que otorg la guarda
(30) GATICA, N.- CHAIMOVIC, C. La justicia no entra a la escuela. Anlisis de los principales
principios contenidos en la Convencin sobre los Derechos del Nio, La Semana Jurdica, 13 al 19
de mayo, 2002.
(31) AGUILAR CAVALLO, G. Ob cit. V. asimismo, ALSTON, Ph. GILMOUR WALSH, B. El Inters
Superior del Nio. Hacia una sntesis de los derechos del nio y de los valores culturales, UNICEF,
Argentina, 1996; CRDENAS MIRANDA, E. L. El inters Superior del nio http://www.letrasjuridicas.com/Volumenes/23/18a.pdf; FREEDMAN, D. Funciones normativas del inters superior del
nio, Jura Gentium, Revista de Filosofa del Derecho Internacional y de la Poltica Global (http://www.
juragentium.unifi.it/es/surveys/latina/freedman.htm).
310
Jurisprudencia
(32) V. IFEZUE, G. RAJABALI, M. Protecting the Interests of the Child, Cambridge Journal of
International and Comparative Law (2)1: 77-85 (2013).
311
SENTENCIA :
Tribunal: Corte Interamericana de Derechos Humanos.
Fecha: 27 de abril de 2012
Caso: Fornern e hija vs. Argentina (Fondo, Reparaciones y Costas)
En el caso Fornern e hija,
la Corte Interamericana de Derechos Humanos (en adelante la Corte Interamericana, la Corte o el Tribunal), integrada por los siguientes Jueces*:
Diego Garca-Sayn, Presidente;
Manuel E. Ventura Robles, Vicepresidente;
Margarette May Macaulay, Jueza;
Rhadys Abreu Blondet, Jueza;
Alberto Prez Prez, Juez, y
Eduardo Vio Grossi, Juez;
presentes, adems,
Pablo Saavedra Alessandri, Secretario, y
Emilia Segares Rodrguez, Secretaria Adjunta,
de conformidad con los artculos 62.3 y 63.1 de la Convencin Americana sobre
Derechos Humanos (en adelante tambin la Convencin Americana o la Convencin) y con los artculos 31, 32, 65 y 67 del Reglamento de la Corte (en adelante tambin el Reglamento), dicta la presente Sentencia.
I
INTRODUCCIN DE LA CAUSA Y OBJETO DE LA CONTROVERSIA
1. El 29 de noviembre de 2010, de conformidad con lo dispuesto en los artculos 51 y 61 de la Convencin Americana y el artculo 35 del Reglamento de la
Corte, la Comisin Interamericana de Derechos Humanos (en adelante tambin
la Comisin Interamericana o la Comisin) someti a la jurisdiccin de la
Corte Interamericana el caso Fornern e hija en contra de la Repblica Argentina (en adelante tambin el Estado o Argentina), originado en una peticin
presentada el 14 de octubre de 2004 por Leonardo Anbal Javier Fornern y por
Margarita Rosa Nicoliche, representante legal del Centro de Estudios Sociales
y Polticos para el Desarrollo Humano (en adelante CESPPEDH), con la representacin jurdica de Susana Ana Maria Terenzi y Alberto Pedronccini. El 26
de octubre de 2006, la Comisin Interamericana adopt el Informe de Admisi-
* El Juez Leonardo A. Franco, de nacionalidad argentina, no particip en el presente caso de conformidad con el artculo 19.1 del Reglamento de la Corte aprobado en su LXXXV Perodo Ordinario de
Sesiones el cual, de acuerdo con su artculo 78, entr en vigor el 1 de enero de 2010.
312
Jurisprudencia
II
PROCEDIMIENTO ANTE LA CORTE
3. El sometimiento del caso por parte de la Comisin Interamericana fue notificado al Estado y a las representantes de las presuntas vctimas (en adelante las representantes) el 31 de enero y el 3 de febrero de 2011. El 1 de abril de 2011 Susana Terenzi
y Margarita Rosa Nicoliche remitieron su escrito de solicitudes, argumentos y pruebas
(en adelante escrito de solicitudes y argumentos), en los trminos de los artculos 25
y 40 del Reglamento. Las representantes coincidieron sustancialmente con las violaciones alegadas por la Comisin Interamericana y tambin solicitaron al Tribunal que
ordene diversas medidas de reparacin.
4. El 11 de julio de 2011 el Estado present su contestacin a los escritos de sometimiento del caso y de solicitudes y argumentos (en adelante escrito de contestacin
o contestacin). Argentina destac su disposicin, voluntad poltica y acciones
concretas proactivamente desarrolladas en pos de obtener una respuesta que de fin
a la situacin planteada. El Estado indic que evit por todos los medios posibles la
confrontacin y siempre prioriz el dilogo, proponiendo como estrategia de trabajo
la posibilidad de una revinculacin del seor Fornern con su hija biolgica, siendo
esta la nica alternativa eficiente en el caso. Asimismo, record las diversas gestiones realizadas por distintas autoridades, incluyendo aquellas asumidas por un Ministro de Justicia y Derechos Humanos de la Nacin con el fin de arribar a una solucin
amistosa. Adicionalmente, se refiri, entre otros aspectos, a la delimitacin del objeto
procesal del caso, a la intervencin de autoridades provinciales en diversas gestiones
y a algunas de las medidas de reparacin solicitadas por las representantes. El Estado
design como agente a Eduardo Acevedo Daz y como agentes alternos a Juan Jos
Arcuri, Alberto Javier Salgado y Andrea Gladys Gualde.
5. Con posterioridad a la presentacin de los escritos principales (supra prrs. 1
a 4), as como de otros escritos remitidos por las partes, el Presidente del Tribunal
orden, mediante Resolucin de 13 de septiembre de 2011, recibir las declaraciones
de cinco testigos(3) y el dictamen de un perito, propuestos por las representantes, a
travs de declaraciones rendidas ante fedatario pblico (en adelante tambin affidvit), respecto de los cuales el Estado tuvo la oportunidad de formular preguntas
y observaciones. Asimismo, convoc a la Comisin Interamericana, a las representantes y al Estado a una audiencia pblica para recibir la declaracin del seor Fornern, propuesta por las representantes, y los dictmenes de Emilio Garca Mndez,
propuesto por la Comisin Interamericana, y de Graciela Marisa Guillis y de Carlos
Alberto Arianna, propuestos por el Estado, as como los alegatos finales orales de las
representantes y del Estado, y las observaciones finales orales de la Comisin sobre el
fondo, las reparaciones y las costas(4).
(3) Finalmente, las representantes solo remitieron tres de los cinco testimonios ofrecidos.
(4) Cfr. Caso Fornern e hija Vs. Argentina. Convocatoria a Audiencia Pblica. Resolucin del Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 13 de septiembre de 2011; disponible en
http://www.corteidh.or.cr/docs/asuntos/forneron.pdf. Con posterioridad a la convocatoria menciona314
Jurisprudencia
6. La audiencia pblica fue celebrada el 11 de octubre de 2011, durante el 44 Perodo Extraordinario de Sesiones de la Corte, llevado a cabo en Bridgetown, Barbados(5). En ella, el Tribunal solicit a las partes que, al presentar sus alegatos finales
escritos, remitieran determinada informacin adicional.
7. El 14 y el 16 de noviembre de 2011 las representantes, el Estado y la Comisin Interamericana enviaron sus respectivos alegatos y observaciones finales escritas. Junto
con sus escritos, el Estado y las representantes remitieron documentos, los cuales fueron transmitidos para que las partes formularan las observaciones que estimaran pertinentes. Adicionalmente, el 29 de noviembre de 2011, de conformidad con el articulo
58.b del Reglamento, se solicit al Estado que, a ms tardar el 14 de diciembre de 2011,
remitiera determinada informacin y documentacin como prueba para mejor resolver(6). El 14 de diciembre de 2011, Argentina solicit una prrroga, que fue concedida
por el Tribunal, estableciendo un nuevo plazo para recibir la informacin el 23 de
enero de 2012. El 24 de enero de 2012, Argentina present determinada informacin,
aunque no aquella especficamente solicitada, circunstancia que se comunic al Estado. El 28 de febrero de 2012, Argentina remiti un nuevo escrito, que contena parte
de lo solicitado por la Corte como prueba para mejor proveer. El Tribunal inform al
Estado que la admisibilidad de esta documentacin sera considerada en su debida
oportunidad(7) (infra prr. 12).
8. Por otra parte, el Tribunal recibi escritos en calidad de amicus curiae de las siguientes
personas e instituciones: 1) Laura Clrico y Liliana Ronconi, docentes de la Facultad de Derecho de la Universidad de Buenos Aires; 2) Diana Maffia, legisladora de la Ciudad Autnoma de Buenos Aires; 3) el Comit contra la Tortura de la Comisin Provincial por la Memoda, el Estado inform que, por razones de fuerza mayor debidamente justificadas, el perito Arianna no
poda participar de la audiencia pblica. El Tribunal autoriz que dicho perito remitiera su dictamen
por affidvit otorgando a las representantes la oportunidad de formular preguntas y observaciones al
respecto. Por otra parte, la Corte no admiti una solicitud de reconsideracin de las representantes
relativa a la omisin de una perita en su lista definitiva de declarantes. Cfr. Caso Fornern e hija Vs.
Argentina. Resolucin de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 9 de octubre de 2011
(expediente de fondo, tomo II, folios 1180 y 1184).
(5) A esta audiencia comparecieron: a) por la Comisin Interamericana: Luz Patricia Meja Guerrero,
delegada y Silvia Serrano Guzmn, asesora legal; b) por las representantes: Susana Ana Mara Terenzi y
Margarita Rosa Nicoliche, y c) por el Estado: Alberto Javier Salgado, Julia Loreto, Andrea Gladys Gualde,
(6) Cfr. Nota de la Secretara del Tribunal REF.: CDH-12.584/108 de 29 de noviembre de 2011, mediante la cual se solicit al Estado la remisin de: a) una copia completa de las sentencias civil y penal
que se indican en el anexo a su alegato final escrito, en el caso identificado como E.Z. s/ Guarda. Marzo
de 2010. Juzgado Civil No. 38; b) informacin sobre si el acto de entregar un nio o nia a cambio
de una retribucin o compensacin econmica es una infraccin penal en el derecho interno y que
provea a este respecto las consideraciones que estime pertinentes, y c) informacin detallada sobre
las gestiones realizadas por el Estado con el fin de verificar la conformidad a derecho de la actuacin
de los funcionarios que intervinieron en los diversos procesos internos relativos al presente caso y, en
su caso, cules han sido sus resultados.
(7) Cfr. Notas de la Secretara del Tribunal REF.: CDH-12.584/111, 114 y 117 de 20 de diciembre de
2011, 31 de enero de 2012 y 6 de marzo de 2012.
315
ria(8); 4) la Fundacin Adoptar(9), y 5) Laura Mara Giosa, Simn Conforti y Renzo Adrin
Sujodolski, docente e investigadores, respectivamente, del Centro de Estudios en Derechos
Humanos de la Facultad de Derecho de la Universidad Nacional del Centro de la Provincia
de Buenos Aires, y Marisa Herrera y Lucas E. Barreiros, coordinadores de las maestras en
derecho de familia, infancia y adolescencia y de derecho internacional de los derechos humanos de la Facultad de Derecho de la Universidad de Buenos Aires.
III
COMPETENCIA
9. La Corte Interamericana es competente para conocer el presente caso, en los
trminos del artculo 62.3 de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos, ya
que Argentina es Estado Parte de la Convencin desde el 5 de septiembre de 1984 y
reconoci la competencia contenciosa del Tribunal en esa misma fecha.
IV
PRUEBA
10. Con base en lo establecido en los artculos 50, 57 y 58 del Reglamento, as como
en su jurisprudencia respecto de la prueba y su apreciacin, la Corte examinar y valorar los elementos probatorios documentales remitidos en diversas oportunidades
procesales, las declaraciones de la presunta vctima y de los testigos as como los dictmenes periciales rendidos mediante affidvit y en la audiencia pblica ante el Tribunal. Para ello, la Corte se atendr a los principios de la sana crtica, dentro del marco
normativo correspondiente(10).
A. Prueba documental, testimonial y pericial
11. El Tribunal recibi diversos documentos presentados como prueba por la Comisin Interamericana, por las representantes y por el Estado, as como las declaraciones y dictmenes rendidos ante fedatario pblico de las siguientes personas: Olga
Alicia Acevedo, Gustavo Fabin Baridn, Rosa Fornern, Jos Arturo Galianes y
Carlos Alberto Arianna. En cuanto a la prueba rendida en audiencia pblica, la Corte
recibi la declaracin de la presunta vctima Leonardo Anbal Javier Fornern y los
dictmenes de los peritos Emilio Garca Mndez y Graciela Marisa Guillis(11).
(8) El escrito fue presentado por Adolfo Prez Esquivel, Aldo Etchegoyen, Alejandro Mosquera, Elisa
Carca y Roberto F. Cipriano Garca, directivos de la Comisin Provincial por la Memoria.
(9) El escrito fue presentado por Julio Csar Ruz, Presidente de la Fundacin Adoptar.
(10) Cfr. Caso de la Panel Blanca (Paniagua Morales y otros) Vs. Guatemala. Fondo. Sentencia
de 8 de marzo de 1998. Serie C No. 37, prr. 76, y Caso Gonzlez Medina y familiares Vs. Repblica
Dominicana. Excepciones Preliminares, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 27 de febrero de
2012. Serie C No. 240, prr. 64.
(11) Los objetos de estas declaraciones pueden ser consultados en la Resolucin de Convocatoria
a Audiencia Pblica de 13 de septiembre de 2011, supra nota 4.
316
Jurisprudencia
B. Admisin de la prueba
12. En el presente caso, como en otros, el Tribunal admite aquellos documentos
remitidos por las partes en la debida oportunidad procesal que no fueron controvertidos ni objetados, ni cuya autenticidad fue puesta en duda(12). Por otra parte, la informacin y los documentos solicitados como prueba para mejor resolver, remitidos
por el Estado dos meses y medio despus del plazo original y ms de un mes despus
de vencida la prrroga concedida (supra prr. 7), no son admitidos por el Tribunal.
13. Por otra parte, respecto de la declaracin de la presunta vctima, los testimonios y los dictmenes rendidos en la audiencia pblica y mediante affidvit, la Corte
los estima pertinentes slo en aquello que se ajuste al objeto que fue definido por el
Presidente del Tribunal en la Resolucin mediante la cual orden recibirlos. Asimismo, estos sern valorados en el captulo que corresponda, en conjunto con los dems
elementos del acervo probatorio y tomando en cuenta las observaciones formuladas
por las partes. Adicionalmente, conforme a la jurisprudencia de este Tribunal, las declaraciones rendidas por las presuntas vctimas no pueden ser valoradas aisladamente sino dentro del conjunto de las pruebas del proceso, ya que son tiles en la medida
en que pueden proporcionar mayor informacin sobre las presuntas violaciones y sus
consecuencias(13). Con base en lo anterior, el Tribunal admite dichas declaraciones
y dictmenes cuya valoracin se har de conformidad a los criterios sealados.
V
CONSIDERACIONES PREVIAS
A. Determinacin de las presuntas vctimas
14. En relacin con las personas que deben considerarse presuntas vctimas en
el presente caso, la Comisin Interamericana seal que al momento de aprobar el
Informe No. 83/10, hizo referencia a la nia y al seor Fornern, nicos nombres
que constaban en el expediente al momento de adoptar la decisin. Adicionalmente, observ que luego de la aprobacin de dicho Informe, las representantes agregaron como presuntas vctimas a determinados familiares del seor Fornern y de su
hija. En efecto, en su escrito de solicitudes y argumentos las representantes aadieron como presuntas vctimas a Argentina Rogantini (bisabuela paterna de la nia),
a Araceli Nahir Terencio y a Vctor Fornern (abuela y abuelo paternos de la nia).
El Estado seal que los nicos beneficiarios de posibles reparaciones son aquellos
que la Comisin determin en su Informe de Fondo, es decir, el seor Fornern y la
nia M.
(12) Cfr. Caso Velsquez Rodrguez Vs. Honduras. Fondo. Sentencia de 29 de julio de 1988. Serie C
No. 1, prr. 140, y Caso Gonzlez Medina y familiares Vs. Repblica Dominicana, supra nota 10, prr. 66.
(13) Cfr. Caso Loayza Tamayo Vs. Per. Fondo. Sentencia de 17 de septiembre de 1997. Serie C No. 33,
prr. 43, y Caso Gonzlez Medina y familiares Vs. Repblica Dominicana , supra nota 10, prrs. 79 y 80.
317
Jurisprudencia
Argentina neg lo indicado por las representantes sobre una supuesta situacin general [] tolerada desde el aparato del Estado o la existencia de una prctica masiva
y sistemtica de trfico de nios y nias [], ni que el caso sea en modo alguno asimilable a la apropiacin ilegal y sustitucin de identidad de nios ocurrida en el marco
del plan criminal de la ltima dictadura militar en Argentina.
19. En su determinacin de hechos en el Informe de Fondo, la Comisin no indic
la existencia de una prctica habitual o sistemtica de venta o trfico de nios y nias en Argentina, hechos que solo fueron planteados por las representantes. Asimismo, las representantes no argumentaron que aquellos estuvieran orientados a explicar, aclarar o desestimar los hechos que haban sido mencionados en el Informe No.
83/10. De conformidad con el criterio antes mencionado, el Tribunal no considerar
los hechos alegados por las representantes que no formen parte del Informe de Fondo
de la Comisin, o que no expliquen, aclaren o desestimen los presentados por sta. En
consecuencia, la alegada existencia de una situacin general o prctica sistemtica de
trfico o venta de nios en Argentina no forma parte del marco fctico del presente
caso y por ello los alegatos relacionados con dichos aspectos no sern considerados
por el Tribunal.
VI
DERECHOS A LAS GARANTAS JUDICIALES, A LA PROTECCIN JUDICIAL,
A LA PROTECCIN A LA FAMILIA Y DEBER DE ADOPTAR DISPOSICIONES DE
DERECHO INTERNO, EN RELACIN CON LAS OBLIGACIONES DE RESPETAR Y
GARANTIZAR LOS DERECHOS Y CON LOS DERECHOS DEL NIO
A. Hechos
20. Antes de establecer los hechos probados, el Tribunal recuerda que, de conformidad con el artculo 41.3 del Reglamento, podr considerar aceptados los hechos
que no hayan sido expresamente negados y las pretensiones que no hayan sido expresamente controvertidas. En el presente caso el Estado no controvirti los hechos que
se consideran probados en los prrafos que siguen.
21. El 16 de junio de 2000, en el Sanatorio Policlnico de la ciudad de Victoria,
naci M, hija de Diana Elizabeth Enrquez y del seor Fornern. Ambos tuvieron una
relacin que culmin antes de que naciera la nia. El seor Fornern desconoca la
existencia del embarazo de la seora Enrquez hasta aproximadamente el quinto mes
del mismo, cuando una amiga en comn le inform sobre ello. Con posterioridad a
conocer sobre el embarazo, el seor Fornern pregunt varias veces a la seora Enrquez si l era el padre, y ella lo neg en toda ocasin. El nacimiento de M fue inscrito
por la madre el 20 de junio de 2000. Tanto el seor Fornern como la madre de la nia
eran residentes en la poca de los hechos en Rosario del Tala, ciudad que se encuentra
aproximadamente a 100 kilmetros de distancia de Victoria(16).
(16) Cfr. Declaracin de Olga Acevedo rendida ante fedatario pblico el 4 de octubre de 2011
(expediente de fondo, tomo II, folios 1140 y 1141); acta de nacimiento de M de 20 de junio de 2000
319
22. Al da siguiente del nacimiento la seora Enrquez entreg su hija al matrimonio B-Z, residentes en la Ciudad Autnoma de Buenos Aires, con la intervencin del
Defensor de Pobres y Menores Suplente de la ciudad de Victoria, quien mediante un
acta formal dej constancia de lo sucedido. En el acta de entrega elaborada por dicho
funcionario se lee que la madre dej[] expresa constancia de su voluntad de entregar
a su hij[a] en guarda provisoria con fines [de] futura adopcin al referido matrimonio y expres[ su] voluntad de no ser citada en todo trmite judicial de guarda y/o
adopcin plena que a los efectos se pudieran realizar(17). Posteriormente, la seora
Enrquez regres a Rosario del Tala, y ah el seor Fornern, quien haba tenido conocimiento del nacimiento de la nia a travs de la referida amiga en comn, consult
de nuevo a la madre si l era el padre de la nia y le indic que, si as era, podan ir
ambos a buscarla y l se encargara de su cuidado. La seora Enrquez confirm que
l era el padre, pero le indic que no quera que l fuera a buscarla(18).
23. En razn de lo anterior, el 3 de julio de 2000, 17 das despus del nacimiento
de M, el seor Fornern y la seora Enrquez comparecieron ante la Defensora de
Pobres y Menores de Rosario del Tala. All el seor Fornern se interes por el reconocimiento de paternidad respecto de M e indic que, pese a que no tena certeza de
ser el padre, si corresponda, deseaba hacerse cargo de la nia. Ante la Defensora de
Pobres y Menores, la seora Enrquez manifest que el seor Fornern no era el padre
de la nia e inform que sta se encontraba en la ciudad de Baradero, en casa de una
ta. El 4 de julio de 2000 el seor Fornern comunic a la Defensora de Menores su
preocupacin por el paradero de la nia, as como por su estado de salud, y manifest
sospechas con respecto al relato de la seora Enrquez. Al da siguiente la seora Enrquez compareci nuevamente ante la misma Defensora y le indic que haba entregado a la nia en guarda para futura adopcin a un matrimonio conocido, debido a la
escasez de recursos que sufra, y asegur nuevamente que el seor Fornern no era el
padre de la nia(19).
24. El 18 de julio de 2000, un mes y dos das despus del nacimiento de M y 15 das
despus de haber acudido a la Defensora de Menores, el seor Fornern se present
en el Registro Civil y reconoci legalmente a su hija(20).
(expediente de anexos al Informe de Fondo, anexo 5, folio 47), y declaracin del seor Fornern en la
audiencia pblica de 11 de octubre de 2011.
(17) Cfr. Acta de entrega de M de 17 de junio de 2000 (expediente de anexos a la contestacin, tomo
III, folio 3075).
(18) Cfr. Declaracin del seor Fornern en la audiencia pblica de 11 de octubre de 2011, y declaracin de Olga Acevedo, supra nota 16, folios 1141 y 1142.
(19) Cfr. Escritos de la Defensora de Pobres y Menores de la Jurisdiccin de Rosario del Tala de 3
y 5 de julio de 2000 (expediente de anexos a la contestacin, tomo II, folios 2685 a 2687), y escrito de
la Fiscala de solicitud de medidas previas de 11 de julio de 2000 (expediente de anexos al Informe de
Fondo, anexo 4, folios 38 al 40).
(20) Cfr. Acta de nacimiento de M, supra nota 16, folio 47.
320
Jurisprudencia
25. Los referidos hechos fueron objeto de anlisis, entre otros, en varios procedimientos judiciales a los que se referir a continuacin la Corte, correspondientes a:
a) la causa penal sobre posible comisin de supresin de estado civil; b) la causa civil
sobre guarda judicial; c) la causa civil sobre derecho de visitas y d) la causa civil sobre
adopcin plena(21).
Causa caratulada Agente Fiscal solicita medidas previas-posible comisin de supresin de estado civil, expediente No. 537
26. El 11 de julio de 2000, 25 das despus del nacimiento, la Fiscala, tras conocer
los hechos por medio del seor Fornern, solicit al Juez de Instruccin la adopcin
de medidas previas, ante la incertidumbre sobre el destino de la nia y dadas las contradicciones en que haba incurrido la madre. En su escrito el Fiscal seal que no se
poda descartar que se hubiera cometido un delito de los previstos en el Ttulo 4, Captulo 2 del Cdigo Penal, correspondiente a la supresin y a la suposicin del estado
civil y de la identidad(22).
27. El 28 de julio de 2000 el Juez de Instruccin determin la falta de pertinencia
de algunas de las medidas solicitadas por la Fiscala, ya que queda[ba] claro que no
ha existido en la especie ni se han consumado conductas delictivas de las previstas
y sancionadas en el Cdigo Penal, ello sin perjuicio de las particularidades que rodean al nacimiento y posterior entrega de la [nia], en una localidad ubicada a ms de
cien kilmetros del domicilio de la [madre]. El 2 de agosto de 2000 la Fiscala formul
un requerimiento de instruccin para que se investigara la presunta comisin de
delitos contemplados en los artculos 138 y 139.2 del Cdigo Penal(23).
28. El 4 de agosto de 2000 el Juez de Instruccin resolvi archivar las actuaciones
por no encuadra[r los hechos] en figura penal alguna. Adicionalmente, consider,
entre otros fundamentos, que al no haber reconocido [el seor Fornern] a la [nia]
como su hija extramatrimonial, e independientemente de las causas por las que tal acto
no pudo ser concretado, no ha quedado emplazado todava en el estado de padre de
la misma(24), por lo que la conducta de la seora Enrquez no est encaminada a
vulnerar el estado civil de padre de[l seor] Fornern, [] porque sencillamente ste
(21) Adicionalmente a los procedimientos judiciales que se analizan en esta Sentencia, la Comisin
y las representantes incluyeron referencias a dos procesos internos respecto de los cuales no se alegaron violaciones especficas a los derechos contenidos en la Convencin, por lo que no sern incluidos
en el presente captulo. Se trata de las causas caratuladas Fornern Anbal Leonardo sobre medidas
precautorias expediente No. 33.707 ante el Juzgado No. 86 de Justicia Nacional en lo Civil de la Ciudad
de Buenos Aires y Enrquez, Diana Elizabeth s/ Su Denuncia, ante el Juzgado de Instruccin de la
Ciudad de Victoria.
(22) Cfr. Escrito de la Fiscala de 11 de julio de 2000, supra nota 19, folios 41 y 42.
(23) Cfr. Resolucin del Juez de Instruccin de Rosario del Tala de 28 de julio de 2000 y Requerimiento de Instruccin Fiscal de 2 de agosto de 2000 (expediente de anexos al Informe de Fondo,
anexos 6 y 7, folios 50 a 60).
(24) De la prueba que obra en el expediente ante esta Corte se desprende que la informacin sobre el reconocimiento de su hija por parte del seor Fornern se incorpor en autos en septiembre
321
carece de tal condicin hasta tanto no reconozca su presunta hija, de manera que su
comportamiento no resulta punible en los trminos del artculo 138 del Cdigo Penal.
Asimismo, en los referidos artculos 138 y 139 los sujetos pasivos vctimas del delito son
menores de edad, y la alteracin [en ellos contemplada] se refiere al estado civil de otra
persona, porque si se refiriese al del propio autor, no se incurrira en ese delito (25).
29. El 10 de agosto de 2000 la Fiscala interpuso un recurso de apelacin contra
la decisin de archivo(26). El 12 de septiembre de 2000 la Cmara en lo Criminal de
Gualeguay revoc el auto apelado y orden al juez actuante continuar con la actividad instructora(27). El 31 de enero de 2001 el Juez de Instruccin indic que, tras el
anlisis de numerosos elementos de prueba, arriba a idntica conclusin que [anteriormente], por lo que orden el archivo de la causa(28). El 5 de febrero de 2001 la
Fiscala interpuso un recurso de apelacin contra esta decisin, en el que resalt que
el seor Fornern haba reconocido a su hija y se haba sometido a pruebas de ADN
que confirmaban su paternidad, pese a lo cual el juez instructor archiv la causa, esta
vez sin utilizar el argumento de que no existe vulneracin del estado civil de padre al
no haberse constituido como tal, sino utilizando argumentos nuevos, ignorando ahora tal condicin de padre(29).
30. El 26 de abril de 2001 la Cmara en lo Criminal de Gualeguay rechaz la apelacin, confirmando el auto de archivo. Dicha Cmara afirm, inter alia, que de la
prueba recabada no puede sospecharse la existencia de actos de ejecucin de los
delitos que se reprimen en el art[culo] 11 del Ttulo IV del Libro Segundo del Cdigo
Penal, y que la reforma de la Ley No. 24.410 no tuvo como propsito la represin de
actividades de quienes se lucran con la venta o intermedian con la entrega de nio,
con fines benvolos o humanitarios(30).
Causa caratulada [M.] S/ Guarda Judicial, expediente No. 994
31. El 1 de agosto de 2000, un mes y medio despus del nacimiento de la nia, el
matrimonio B-Z solicit la guarda judicial de M. El 28 de agosto de 2000 la Defensora
de 2000, esto es, con posterioridad a la sentencia del Juez de Instruccin (expediente de anexos a la
contestacin, tomo II, folios 2765 a 2769).
(25) Cfr. Resolucin del Juez de Instruccin de Rosario del Tala de 4 de agosto de 2000 (expediente
de anexos al Informe de Fondo, anexo 8, folios 63 a 69).
(26) Cfr. Recurso de apelacin de la Fiscala de 10 de agosto de 2000 (expediente de anexos al Informe de Fondo, anexo 9, folios 71 a 80).
(27) Cfr. Resolucin de la Cmara en lo Criminal de Gualeguay de 12 de septiembre de 2000 (expediente de anexos al Informe de Fondo, anexo 10, folios 82 y 83).
(28) Cfr. Resolucin del Juez de Instruccin de 31 de enero de 2001 (expediente de anexos al Informe
de Fondo, anexo 11, folios 85 a 97).
(29) Cfr. Recurso de apelacin de la Fiscala de 5 de febrero de 2001 (expediente de anexos al Informe
de Fondo, anexo 12, folios 99 a 106).
(30) Cfr. Resolucin de la Cmara en lo Criminal de Gualeguay de 26 de abril de 2001 (expediente
de anexos al Informe de Fondo, anexo 13, folios 109 a 114).
322
Jurisprudencia
de Pobres y Menores (en adelante tambin la Defensora de Menores) puso en conocimiento del Juez de Primera Instancia el reconocimiento de la nia por parte del
seor Fornern. El 27 de septiembre de 2000 dicho juez orden citar al seor Fornern
para que compareciera y el 3 de octubre de 2000 ese funcionario recibi un oficio del
Juez de Instruccin de la causa penal Agente Fiscal solicita medidas previas-posible
comisin de supresin de estado civil, informndole sobre la causa iniciada en su fuero. El seor Fornern, como padre biolgico de la [nia], solicit al Juez de Primera
Instancia, el 18 de octubre de 2000, la interrupcin de la guarda judicial y que la nia
le fuera entregada en guarda provisoria. Ante la negativa de la madre biolgica sobre
la paternidad de Fornern, el 13 de noviembre de 2000 se dispuso la prctica de una
prueba de ADN, cuyos resultados fueron recibidos por el Juez de Primera Instancia el
11 de diciembre de 2000. Dicha prueba confirm la paternidad del seor Fornern. El
14 de febrero de 2001 el seor Fornern reiter su solicitud de interrupcin de la guarda y la restitucin de la nia, a quien no solamente quiero como mi hija sino tambin
que ahora tengo la seguridad jurdica y biolgica de que soy su padre(31).
32. En marzo de 2001 el Juez de Primera Instancia orden la realizacin de un informe psicolgico con base en la solicitud del Defensora de Menores de una pericia
respecto de los posibles daos que podra sufrir la [nia] en caso de ordenarse [su]
entrega [] al padre biolgico. El referido informe, presentado ante el juez el 9 de
mayo de 2001, concluy que sera sumamente daino psicolgicamente para la nia
el traspaso de [la] familia a la que reconoce [] a otra a la que desconoce[, y que] el
alejamiento de la nia de sus afectos y de su ambiente sera sumamente traumtico,
pudindole ocasionar daos emocionales graves e irreversibles, ms an [si] atraves
ya por una primera situacin de abandono. El 7 de mayo de 2001 el seor Fornern
reiter su solicitud anterior, indicando al juez la necesidad de que la guarda se interrumpiera debido a la situacin de la menor que por un lado recibe el afecto de los
actuales tenedores, comparte su casa y sus cosas, se habita a una relacin y situacin
precaria de la que ser desprendida [] para vivir una nueva. Pero esta realidad ser
para [M] cada vez ms dolorosa, difcil y traumtica cuanto ms sea el tiempo que
transcurra para la restitucin(32).
(31) Cfr. Sentencia del Juez de Primera Instancia de 17 de mayo de 2001 (expediente de anexos
al Informe de Fondo, anexo 2, folio 14); escrito de solicitud de otorgamiento de guarda judicial de 1
de agosto de 2000; escrito del Defensor de Pobres y Menores de 28 de agosto de 2000; constancia de
citacin a audiencia al seor Fornern de 27 de septiembre de 2000; oficio del Juez de Instruccin de
28 de septiembre de 2000; solicitud de interrupcin de la guarda judicial y restitucin de la menor
remitida por el seor Fornern el 18 de octubre de 2000; oficio del Juez de Primera Instancia de 9 de
noviembre de 2000; resultados de la prueba de ADN realizada al seor Fornern recibida por el Juzgado el 11 de diciembre de 2000, y escrito del seor Fornern de restitucin de su hija de 14 de febrero
de 2001 (expediente de anexos a la contestacin, tomo III, folios 3111, 3112, 3121, 3127, 3128, 3157 a
3160, 3163, 3173 a 3180 y 3182).
(32) Cfr. Sentencia del Juez de Primera Instancia de 17 de mayo de 2001, supra nota 31, folios 15
y 16; escrito del seor Fornern de 7 de mayo de 2001, y peritaje psicolgico de 9 de mayo de 2001
(expediente de anexos a la contestacin, tomo III, folios 3192 y 3198).
323
Jurisprudencia
tencia de primera instancia, dejando sin efecto la guarda judicial establecida, la cual no
se ajust a derecho. En la sentencia, aprobada por dos votos a favor y uno en contra, los
votos mayoritarios afirmaron, inter alia, que: a) la presencia del Defensora de Menores
al momento de entrega de la nia no cumpla estrictamente con los requisitos establecidos por ley, puesto que solo es admisible la [guarda] otorgada judicialmente; b) el Juez
de Primera Instancia debi advertir la existencia de un proceso penal sobre los hechos,
circunstancia que requera prolijidad en las actuaciones procesales del juez civil; c) el
informe psicolgico considerado por el Juez de Primera Instancia no realiz un examen
de los vnculos de la nia con el matrimonio B-Z, no consta que hubiera entrevistado al
padre biolgico ni al referido matrimonio, y no tuvo en cuenta el derecho a la identidad
de la nia, como tampoco lo hizo el Juez de Primera Instancia; d) no se puede atribuir
desidia al seor Fornern en su actuacin y, adems, el reconocimiento de la nia en
el registro civil jurdica y legalmente, y mientras no fuera impugnada su paternidad, le
otorgaba el carcter invocado[,] con todos los derechos y deberes que ello conllevaba, y
e) en la causa no existi el consentimiento que necesariamente deba dar el seor Fornern como padre para la guarda en adopcin(36).
36. El 27 de junio de 2003 el matrimonio B-Z interpuso un recurso de inaplicabilidad de ley contra la sentencia de la Cmara que revoc la guarda judicial(37). El 20 de
noviembre de 2003 el Superior Tribunal de Justicia de Entre Ros, declar procedente
el recurso, revoc la decisin de la Cmara y, en consecuencia, confirm la sentencia
de primera instancia(38). La sentencia consider, primordialmente, el tiempo transcurrido. Entre otras cuestiones, se indic, que la demora en el trmite del proceso de
z un informe socio ambiental del seor Fornern el cual se present al Juzgado el 9 de septiembre
de 2002; c) el 14 de febrero de 2003 se realiz una audiencia entre las partes involucradas, en la cual
acordaron la suspensin de la misma para iniciar[] un proceso de conocimiento mutuo y dilogo
asistido por el equipo interdisciplinario, el 17 de marzo de 2003 se realiz otra audiencia, en la que
acordaron dar por finalizada la [mediacin], y d) con posterioridad a la primera audiencia el equipo
interdisciplinario, el Defensor de Menores y el Fiscal de Cmara produjeron sus respectivos informes;
estos dos ltimos se pronunciaron por la confirmacin de la sentencia de primera instancia. El equipo interdisciplinario afirm que es conveniente que [la] restitucin [] sea dentro de un proceso
de informacin paulatina con ayuda de profesionales y supervisado por la justicia, el cual puede
comenzar desde ahora, y recomend que si hubiera restitucin fuera entre los 5 y 6 aos de la nia,
esto es, cuando tenga un edad mental y un desarrollo psquico con mejores condiciones y capacidades
para entender la situacin. Cfr. Informes del equipo interdisciplinario de 16 de agosto de 2002 y de 1
de abril de 2003; informe socioambiental sobre el seor Fornern de 9 de septiembre de 2002; acta de
audiencia celebrada ante la Sala Primera de la Cmara Segunda de Paran de 14 de febrero de 2002;
acta de audiencia de mediacin en el Poder Judicial de la Provincia de Entre Ros de 17 de marzo de
2003; informe del Defensor de Menores de 22 de abril de 2003, e informe de la Fiscala de Cmara de
25 de abril de 2003 (expediente de anexos a la contestacin, tomo III, folios 3336 a 3340, 3354, 3404,
3431, 3435 a 3437, 3441 a 3443, 3447 a 3450 y 3454).
(36) Cfr. Sentencia de la Sala Primera de la Cmara Segunda de Paran de 10 de junio de 2003
(expediente de anexos al Informe de Fondo, anexo 15, folios 127 a 169).
(37) Cfr. Recurso de inaplicabilidad de ley interpuesto el 27 de junio de 2003 (expediente de anexos
al Informe de Fondo, anexo 17, folios 173 a 194).
(38) Cfr. Sentencia de la Sala Civil y Comercial del Superior Tribunal de Justicia de Entre Ros, supra
nota 38, folios 214 a 244.
325
Jurisprudencia
incompetente en virtud de la tramitacin [] ante el Juzgado Civil de la ciudad de Victoria de la guarda preadoptiva de la [nia], decisin que fue recurrida por el seor Fornern
el 18 de marzo de 2002. El 18 de abril de 2002 el abogado del seor Fornern [a]tento
a[l] estado de autos y el plazo transcurrido sin fundar el recurso, solicit[] sea remitido el
expediente al Juzgado de la ciudad de Victoria, [provincia] de Entre Rios. El 22 de abril
de 2002 se orden la remisin de los autos al Juzgado Civil y Comercial de Victoria. El 25
de noviembre de 2003 el seor Fornern reiter su solicitud de que fuera establecido un
rgimen de visitas. El Juez de Primera Instancia de Victoria se declar competente para
conocer de la causa el 7 de abril de 2004. El 8 de abril de 2005 el seor Fornern compareci espontneamente y sin patrocinio letrado solicitando se le fij[ara] una audiencia
para establecer un rgimen de visitas(41). La audiencia tuvo lugar el 29 de abril de 2005,
y a ella comparecieron el seor Fornern y el matrimonio B-Z(42).
40. El 19 de mayo de 2005 el abogado del seor Fornern present su propuesta
de rgimen de visitas, indicando que la perita por l ofrecida recomend, inter alia,
que el acercamiento se produjera en un lugar cercano al domicilio de M, por lo que
la representacin del seor Fornern propuso como mbito adecuado para que se
desarrolle [el] acercamiento entre la [nia] y su padre, la Asamblea Permanente por
los Derechos Humanos. Ese mismo da solicit la acumulacin de las causas sobre
guarda judicial, adopcin y rgimen de visitas, para evitar la superposicin de pruebas y la elongacin de plazos, ms cuando se trata de preservar el inters superior
de [M]. El juez determin que no correspond[a] la acumulacin solicitada puesto
que ya se haba dictado sentencia en el proceso de guarda, y el rgimen de visitas se
sustancia[ba] por un trmite diferente. El 21 de octubre de 2005 el seor Fornern y
su hija, quien entonces tena cinco aos y cuatro meses de edad, tuvieron su primer
y nico encuentro hasta el momento en un hotel, por un tiempo de cuarenta y cinco
minutos, en presencia de la psicloga designada por el matrimonio B-Z y de un observador del Juzgado de Primera Instancia. El lugar de ese primer y nico encuentro fue
propuesto por la representacin del matrimonio B-Z, al ser un lugar que la nia ya
conoce y [con el que se encuentra] se encuentra familiarizada y que cuenta con lugares adecuados para la entrevista. Dicha solicitud fue aceptada por el Juez de Primera
Instancia(43).
(41) Cfr. Escrito de promocin de juicio de derecho de visitas de 15 de noviembre de 2001; decisin
del Juez Civil de Rosario del Tala de 13 de marzo de 2002; escrito de solicitud de remisin de expediente
del abogado del seor Fornern de 18 de abril de 2002; orden de remisin de expediente del Juez Civil
de Rosario del Tala el 22 de abril de 2002; escrito de solicitud de rgimen de visitas de 25 de noviembre de 2003; escrito del Juez de Primera Instancia de Victoria de 25 de noviembre de 2003; escrito
de contestacin a la solicitud del Juez de Primera Instancia de Victoria de 25 de noviembre de 2003;
declaracin de competencia del Juez de Primera Instancia de Victoria de 7 de abril de 2004; registro
de comparecencia del seor Fornern ante el Juez de Primera Instancia de Victoria de 8 de abril de
2005, y acta de audiencia celebrada el 29 de abril de 2005 (expediente de anexos al Informe de Fondo,
anexos 21, 23, 24 y 25, folios 268 a 271, 303 a 305, 307, 308, 314, 316, 317, 321, 329 y 331).
(42) En la citacin a audiencia el juez convoc al seor Fornern y al matrimonio B-Z con la nia.
(43) Cfr. Escrito de solicitud de medida y escrito de solicitud de unificacin de causas del abogado
del seor Fornern presentados el 19 de mayo de 2005 (expediente de anexos al Informe de Fondo,
anexos 26 y 27, folios 334 a 337); resolucin del Juez de Primera Instancia de Victoria rechazando la
327
41. Con posterioridad a ese encuentro el seor Fornern solicit en varias ocasiones al juez dictar sentencia sobre el rgimen de visitas(44). Asimismo, en este proceso, entre otras actuaciones: a) se convocaron en varias ocasiones a las partes, incluida
la nia, a comparecer en audiencia(45); b) se remitieron informes psicolgicos de los
peritos de partes; c) se rechaz la solicitud de la Secretara de Derechos Humanos de
la Nacin, para estar presente en las entrevistas al seor Fornern a fin de intentar
una solucin componedora de la incidencia planteada, respetuosa del inters superior del nio; d) el seor Fornern solicit a los fines de no retrasar ms el proceso,
[] comenzar de inmediato la revinculacin con [su] hija; e) el 27 de mayo de 2009
una integrante del equipo interdisciplinario del Poder Judicial realiz una entrevista al seor Fornern, la cual indic que ste se encuentra en condiciones psquicas
para enfrentar un rgimen de visitas, teniendo como objetivo lograr restituir a su hija
a su ncleo familiar, respetando todos los tiempos y pasos que se requiera para ese
efecto; f ) el 17 de junio de 2010 la jueza dict sentencia rechazando el rgimen de
visitas solicitado; g) el 23 de junio de 2010 el seor Fornern interpuso un recurso de
apelacin, el cual fue rechazado por la Sala Primera de la Cmara Segunda del Poder
Judicial de Entre Ros el 9 de noviembre de 2010; h) el seor Fornern interpuso un
recurso de inaplicabilidad de ley el 2 de diciembre de 2010, e i) el 28 de febrero de 2011
la Cmara Segunda elev los autos a la Sala Civil y Comercial del Superior Tribunal de
Justicia(46).
solicitud de acumulacin de causas de 14 de junio de 2005; acta de audiencia de 14 de septiembre
de 2005 del Juez de Primera Instancia de Victoria; acta de designacin de observador del Juzgado de
Primera Instancia de 20 de octubre de 2005; acta del encuentro entre el seor Fornern y su hija de
21 de octubre de 2005; escrito de solicitud de rgimen de visitas presentado por el seor Fornern el
17 de noviembre de 2005 (expediente de anexos a la contestacin, tomo IV, folios 3896, 3917, 3920 a
3922, 3928 y 3929).
(44) Cfr. Escritos presentados por el seor Fornern el 17 de noviembre de 2005, 18 de abril de
2006, 24 de mayo de 2007, 19 de noviembre de 2009 y 1 de diciembre de 2009 (expediente de anexos a
la contestacin, tomo IV, folios 3933, 3934, 3951, 3954 a 3956, 4224 y 4229).
(45) En una audiencia celebrada en noviembre de 2008 M manifest que en 2005 conoci a quien
llama Leonardo, su padre biolgico, y que le gust conocerlo []; que ahora no le gustara verlo, sino
cuando sea ms grande, que actualmente quiere estar tranquila, hacer su vida [] que no [] molesten
a sus padres. En otra audiencia celebrada el mismo da el seor Fornern manifest que le interesa un
rgimen de visitas cada quince das y en pocas de vacaciones un perodo ms prolongado, expres[]
su intencin de verla, contarle su realidad biolgica []; que en el rgimen de visitas considera que en
un primer momento tanto l como la nia sean acompaados por sus respectivos psiclogos[;] aclar[]
que no es su intencin [sacar] a [M] del ambiente familiar y de sus adoptantes, quiere lo mejor para
[M] y que las visitas se realicen en Buenos Aires en el mbito donde habita [la nia].
(46) Cfr. Auto de citacin a audiencia de 27 de noviembre de 2007; auto de fijacin de nueva audiencia de 20 de octubre de 2008; actas de celebracin de audiencias ante la Jueza Suplente de Primera
Instancia de 11 de noviembre de 2008 y 12 de junio de 2009; informe psicolgico de 28 de noviembre
de 2008; oficios de la Directora Nacional de Asuntos Jurdicos en Materia de Derechos Humanos de
la Secretara de Derechos Humanos del Ministerio de Justicia, Seguridad y Derechos Humanos de la
Nacin de 5 y 9 de marzo de 2009; escrito de suspensin de plazos y audiencia del abogado del seor
Fornern de 9 de marzo de 2009; resolucin de la Jueza Suplente de Primera Instancia de 27 de marzo
de 2009; escrito de solicitud del medida del seor Fornern de 21 de abril de 2009; informes del equipo interdisciplinario del Poder Judicial de 1 y 25 de junio de 2009; sentencia de la Jueza Suplente de
328
Jurisprudencia
42. El 4 de mayo de 2011 se celebr una audiencia ante la Sala Civil y Comercial del
Superior Tribunal de Justicia de Entre Ros, en la que se escuch a la nia, as como al
seor Fornern y al matrimonio B-Z. La nia manifest que el seor Fornern es un
desconocido para ella y, aunque en momentos de su declaracin indic que no quera
ver a su padre biolgico, tambin afirm que podra intentar algn tipo de medida
para ir conocindolo, como que l fuera a su casa y estuviera presente su madre adoptiva. El seor Fornern indic que quiere conocerla a ella y saber qu piensa, explic
que su intencin no es apropiarse de ella, es tener un rgimen de visitas, conocerla,
si es mayor y quiere venir a vivir con l, y explica que hoy en da la realidad no es la
misma, ella tiene uso de razn, puede pedir cosas, y si quiere tener un rgimen de
visitas o no, hoy la realidad es que tiene diez aos y puede tomar decisiones [] no
pued[e] obligarla a vivir [con l]. Las partes acordaron: a) establecer un rgimen de
visitas de comn acuerdo y en forma progresiva; b) que el seor Fornern desiste del
recurso de inaplicabilidad de ley; c) un pacto de confidencialidad, cesando todo tipo
de publicidad, entrevistas o declaraciones sobre el caso, y d) el seor Fornern no realizar nuevas denuncias penales o civiles, que perturben la vida familiar de la menor
y de sus padres adoptivos(47).
Causa caratulada Fornern M[.] S/Adopcin Plena, expediente No. 4707
43. El 6 de julio de 2004 el matrimonio B-Z interpuso una demanda de adopcin
plena. Tras una serie de actuaciones internas el seor Fornern fue citado para comparecer el 8 de abril de 2005 ante el Juzgado de Primera Instancia Civil y Comercial de
Victoria. El seor Fornern manifest su oposicin a la adopcin en varias ocasiones,
entre ellas el 6 de abril de 2005, momento en que tambin inform al juez de la interposicin de una peticin ante la Comisin Interamericana de Derechos Humanos
y solicit se recha[zara] la demanda de [a]dopcin, bajo cualquiera de sus modalidades, por cuan[t]o la voluntad paterna es requisito indispensable a considerar a los
fines de dictaminar al respecto. El 8 de abril de 2005 el matrimonio B-Z solicit al juez
que dictara sentencia manifestando que la oposicin de Fornern a la adopcin no
resulta vinculante para [] los fines del otorgamiento de la [misma]. En comparecencia ante el juez la madre biolgica otorg su consentimiento a la adopcin y el seor
Fornern se opuso a la misma. El 23 de diciembre de 2005 el Juez de Primera Instancia
Civil y Comercial de Victoria otorg la adopcin simple al matrimonio B-Z(48).
Primera Instancia de 17 de junio de 2010; recurso de apelacin de 30 de julio de 2010; sentencia de la
Sala Primera de la Cmara Segunda del Poder Judicial de Entre Ros de 9 de noviembre de 2010; recurso
de inaplicabilidad de ley de 2 de diciembre de 2010; oficio No. 12 de la Cmara Segunda de Paran de
28 de febrero de 2011 (expediente de anexos a la contestacin, tomo IV, folios 3965, 3967, 3969 a 3975,
3976, 3977, 4006 a 4008, 4036 a 4038, 4053, 4054, 4057, 4078, 4079, 4097 a 4099, 4123 a 4129, 4244 a 4259,
4277, 4295 a 4308, 4377 a 4432, 4440 a 4454 y 4464).
(47) Cfr. Acta de audiencia celebrada ante la Sala Civil y Comercial del Superior Tribunal de Justicia
de Entre Ros (expediente de anexos a la contestacin, tomo IV, folios 4479 y 4480).
(48) Cfr. Escrito de demanda de adopcin plena interpuesta por el matrimonio B-Z el 6 de julio de
2004; citacin del Juzgado de Primera Instancia en lo Civil y Comercial de Victoria dirigida al seor
Fornern de 7 de marzo de 2005; escrito del seor Fornern dirigido al Juzgado de Primera Instancia
en lo Civil y Comercial de Victoria el 6 de abril de 2005; solitud de dictado de sentencia del matrimo 329
nio B-Z de 8 de abril de 2005; acta de comparecencia del seor Fornern ante el Juzgado de Primera
Instancia en lo Civil y Comercial de Victoria de 8 de abril de 2005, y sentencia del Juzgado de Primera
Instancia en lo Civil y Comercial de Victoria de 23 de diciembre de 2005 (expediente de anexos al Informe de Fondo, anexos 29, 31, 32 y 33, folios 345 a 349, 367, 369, 371, 372, 374, 375, 371, 372, 374, 375,
y 389 a 396); escrito de oposicin a la adopcin del seor Fornern de 18 de marzo de 2005, y acta de
comparecencia de la seora Enrquez ante el Juzgado de Primera Instancia en lo Civil y Comercial de
Victoria el 28 de octubre de 2004 (expediente de anexos a la contestacin, tomo V, folios 4700 y 4666).
(49) Cfr. Caso de los Nios de la Calle (Villagrn Morales y otros) Vs. Guatemala. Fondo. Sentencia
de 19 de noviembre de 1999. Serie C No. 63, prr. 194, y Caso Gelman Vs. Uruguay. Fondo y Reparaciones.
Sentencia de 24 de febrero de 2011. Serie C No. 221, prr. 121.
(50) Cfr. Caso Gelman Vs. Uruguay, supra nota 49, prr. 121, y Caso Atala Riffo y Nias Vs. Chile.
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 24 de febrero de 2012. Serie C No. 239, prr. 196.
(51) Cfr. Condicin Jurdica y Derechos Humanos del Nio. Opinin Consultiva OC-17/02 de 28 de
agosto de 2002. Serie A No. 17, prr. 62, y Caso Gelman Vs. Uruguay, supra nota 49, prr. 121.
(52) Cfr. Opinin Consultiva OC-17/02, supra nota 51, prrs. 67 y 71.
(53) Cfr. Opinin Consultiva OC-17/02, supra nota 51, prrs. 72, 75 y 77.
330
Jurisprudencia
48. Toda decisin estatal, social o familiar que involucre alguna limitacin al
ejercicio de cualquier derecho de un nio o nia, debe tomar en cuenta el inters
superior del nio y ajustarse rigurosamente a las disposiciones que rigen esta materia(54).
49. Respecto del inters superior del nio, la Corte reitera que este principio regulador de la normativa de los derechos del nio se funda en la dignidad misma del
ser humano, en las caractersticas propias de los nios, y en la necesidad de propiciar el desarrollo de stos, con pleno aprovechamiento de sus potencialidades. En el
mismo sentido, conviene observar que para asegurar, en la mayor medida posible,
la prevalencia del inters superior del nio, el prembulo de la Convencin sobre
los Derechos del Nio establece que ste requiere cuidados especiales, y el artculo
19 de la Convencin Americana seala que debe recibir medidas especiales de proteccin (55).
50. Recientemente, la Corte ha sealado que la determinacin del inters superior del nio, en casos de cuidado y custodia de menores de edad se debe hacer a partir de la evaluacin de los comportamientos parentales especficos y su
impacto negativo en el bienestar y desarrollo del nio segn el caso, los daos
o riesgos reales, probados y no especulativos o imaginarios, en el bienestar del
nio. Por tanto, no pueden ser admisibles las especulaciones, presunciones, estereotipos o consideraciones generalizadas sobre caractersticas personales de los
padres o preferencias culturales respecto a ciertos conceptos tradicionales de la
familia(56).
51. Por otra parte, esta Corte tambin ha sostenido que en vista de la importancia de los intereses en cuestin, los procedimientos administrativos y judiciales
que conciernen la proteccin de los derechos humanos de personas menores de
edad, particularmente aquellos procesos judiciales relacionados con la adopcin,
la guarda y la custodia de nios y nias que se encuentra en su primera infancia,
deben ser manejados con una diligencia y celeridad excepcionales por parte de las
autoridades(57).
52. Adicionalmente, el Tribunal ha establecido que el mero transcurso del tiempo en casos de custodia de menores de edad puede constituir un factor que favorece
la creacin de lazos con la familia tenedora o acogedora. Por ende, la mayor dilacin
en los procedimientos, independientemente de cualquier decisin sobre la determinacin de sus derechos, poda determinar el carcter irreversible o irremediable
(54) Cfr. Opinin Consultiva OC-17/02, supra nota 51, prr. 65.
(55) Cfr. Opinin Consultiva OC-17/02, supra nota 51, prrs. 56 y 60, y Caso Atala Riffo y Nias Vs.
Chile, supra nota 50, prr. 108.
(56) Cfr. Caso Atala Riffo y Nias Vs. Chile, supra nota 50, prr. 109.
(57) Cfr. Asunto L.M. Medidas Provisionales respecto de Paraguay. Resolucin de la Corte Interamericana de Derechos Humanos de 1 de julio de 2011, Considerando 16.
331
Jurisprudencia
Jurisprudencia
el contacto entre padre e hija, las autoridades competentes no han avanzado en ello.
Concluy que una demora de casi nueve aos en el establecimiento de un rgimen
de visitas, cuya posibilidad fue indicada en dos sentencias judiciales, constituye una
violacin al derecho del seor Fornern y de su hija M a un proceso tramitado en un
plazo razonable de conformidad con lo establecido en el artculo 8.1 de la Convencin
y ha violado tambin el derecho del seor Fornern a un recurso efectivo, puesto que
no se le ha proporcionado una va efectiva para implementar dicho rgimen de visitas,
contrariando el artculo 25.1 de la Convencin(64).
ii) Alegatos de las representantes y del Estado
61. Las representantes coincidieron sustancialmente con la Comisin Interamericana. Indicaron que el seor Fornern y M tenan derecho a que el Estado cumpliera
con la obligacin de suministrarle recursos judiciales efectivos porque se violaron sus
derechos humanos, los cuales deben ser sustanciados de conformidad con las reglas
del debido proceso legal, y que a M el Estado le debe proporcionar medidas especiales
de proteccin por su condicin de nia. Agregaron que el proceso de guarda judicial
excedi un plazo razonable. Afirmaron que existi una actitud dolosa del juez a cargo,
quien sistemticamente obstaculiz el accionar del seor Fornern y su madre. Aadieron que en el proceso de derecho de visitas se repite la arbitrariedad e inaccin del
[P]oder Judicial de Entre Ros, afirmando que [l]a duracin del reclamo es de ms de
10 aos y es el transcurso del tiempo nuevamente, segn los operadores judiciales, el
que impid[i] el encuentro entre [M] y su padre. El reclamo del seor Fornern jams
[] fue odo, impidindole un real acceso a la justicia. En todos los procesos judiciales
en los que deban protegerse los derechos de M y del seor Fornern los jueces no
respetaron el debido proceso por lo tanto retardaron arbitraria e injustificadamente sus
decisiones con el objetivo de dejar transcurrir el tiempo, lo que ocasion y ocasiona la
separacin de ellos, violando [los] art[culos] 8[,] 25 y 19 de [la Convencin](65).
62. El Estado indic que tanto la Secretara de Niez, Adolescencia y Familia, como
dos Ministros de Justicia y Derechos Humanos de la Nacin se pronunciaron sobre la
inobservancia de las normas constitucionales y tratados internacionales de derechos
humanos con jerarqua constitucional por parte de las autoridades judiciales (supra
prrs. 55 a 57). Sin perjuicio de lo anterior, en cuanto al procedimiento del rgimen de
visitas, Argentina indic que del expediente surgan presentaciones espordicas de
los representantes de[l seor] Fornern y existan diversos escritos que confundan
(64) En sus alegatos finales escritos la Comisin indic que de la informacin que consta en el
expediente, no resulta que las autoridades competentes en el marco de los tres procedimientos, hubieran adoptado medidas adecuadas para asegurar que [M] fuera escuchada a fin de que su opinin,
libre de todo vicio de consentimiento, pudiera ser valorada por las autoridades judiciales respectivas.
Tal afirmacin corresponde a un alegato nuevo al que no se hizo referencia al someter el caso ante la
Corte, por lo que no ser considerado por el Tribunal.
(65) En su escrito de alegatos finales las representantes se refirieron a determinadas irregularidades
en las que habra incurrido el juez de la causa sobre medidas previas solicitadas por la Fiscala. Tal
afirmacin corresponde a un alegato nuevo al que no se hizo referencia con anterioridad durante el
procedimiento ante la Corte.
335
el objeto de la [litis] ya que se hablaba de `restitucin cuando en realidad lo que estaba en trmite era un rgimen de visitas. Aadi que para resguardar los derechos
del seor Fornern el Ministro de Justicia solicit a la Directora Nacional de Asuntos
Jurdicos en materia de Derechos Humanos que se presentara formalmente en el expediente, para que pudiera estar presente en la entrevista que tuviera la psicloga de
la nia, propuesta por el matrimonio B-Z, con el padre biolgico. La jueza a cargo
desestim esta solicitud por carecer la presentante de legitimacin activa, pero fundamentalmente por la inflexibilidad de la posicin asumida por el seor Fornern, lo
cual resalt el Estado porque en el escrito de [] la representacin [del seor] Fornern cuestiona que el Estado no haya recurrido ese rechazo, como si de haberlo hecho,
cuestin procesal inviable, la respuesta hubiera sido otra.
63. Asimismo, el Estado se refiri al proceso de revinculacin progresiva iniciado a
instancias del Ministro de Justicia y Derechos Humanos en 2008, cuya intervencin impuls varias gestiones a nivel interno. La Fiscala provincial estim inviable que el Poder
Ejecutivo Provincial iniciara una accin judicial para revocar la adopcin por encontrarse
vencidos los plazos procesales para ello. Argentina resalt que el letrado [] del seor
Fornern declin [] presentar el recurso de queja respectivo, el cual podra haber evitado llegar a esta instancia. Aadi que la complejidad del caso est dada porque el padre
biolgico reclama internacionalmente la restitucin de su hija, [pero] en el nivel domstico, cuando tramit el proceso judicial de guarda con fines adoptivos, la decisin finalmente adoptada por el tribunal actuante no fue cuestionada en todas sus instancias.
64. Finalmente, el Estado indic que en el marco de los intentos del ejecutivo por
lograr un acercamiento se dieron varias etapas. En el referido proceso el Ministerio
de Justicia puso a disposicin equipos tcnicos, psicolgicos y jurdicos para hacer
el seguimiento del [mismo, llegando a la ltima] etapa que comienza en el ao 2010,
cuando ante una falta de comunicacin efectiva, el Poder Ejecutivo insist[i] en sus
esfuerzos con la provincia de Entre Ros y en ese contexto la provincia interviene para
lograr o intentar lograr un acercamiento entre el padre y la hija. Posteriormente se
llev a cabo una audiencia en mayo de 2011, en el marco del proceso relativo al rgimen de visitas, en la cual se habra llegado a determinados acuerdos. Aadi que el
proceso de vinculacin pactado qued virtualmente suspendido en tanto que en la
primera de las audiencias convocadas judicialmente con posterioridad [al mismo] no
se lleg a ningn acuerdo y a la segunda audiencia, convocada para el 27 de septiembre [de 2011,] el representante legal de[l seor] Fornern no asisti.
iii) Consideraciones de la Corte sobre plazo razonable
65. De acuerdo con lo alegado por la Comisin Interamericana y por las representantes, la Corte analizar si los procedimientos de guarda judicial y de rgimen de
visitas cumplieron con el requisito de plazo razonable de conformidad con el artculo
8.1 de la Convencin. En cuanto a los dems procesos no fue alegado ante esta Corte
la violacin del plazo razonable.
66. El derecho de acceso a la justicia debe asegurar la determinacin de los derechos de la persona en un tiempo razonable. La falta de razonabilidad en el plazo
336
Jurisprudencia
de los procesos era la determinacin de los derechos a la familia de una nia y los de
su padre biolgico, y lograr la vinculacin entre ellos.
70. En cuanto a la conducta de las autoridades, el proceso sobre la guarda judicial
se demor ms de tres aos. En ese tiempo, el Juez de Primera Instancia, desde que
tuvo conocimiento del reconocimiento de paternidad del seor Fornern, tard tres
meses en solicitar una prueba de ADN y siete en requerir un informe pericial psicolgico de la nia, el cual recibi pasados dos meses. La Cmara que revoc la sentencia
de primera instancia debi, inter alia, recabar la prueba omitida en la primera instancia, lo cual demor dos aos el pronunciamiento judicial sobre el derecho del seor
Fornern a que le fuera entregada su hija. En tal sentido, el 7 y el 13 de agosto de 2001
el Defensor del Menor y la Fiscala de Cmara, respectivamente, solicitaron la prctica de pruebas omitidas en primera instancia con la urgencia que el caso requer[a],
las cuales fueron ordenadas por la Cmara(69). Posteriormente, transcurrieron cinco
meses ms hasta que el Tribunal Superior de Entre Ros, confirm el fallo de primera
instancia. Precisamente, la particularidad de este caso consista en que el tiempo que
estaba transcurriendo poda generar efectos irreparables en la situacin jurdica del
seor Fornern y de su hija, tal como fue reconocido por determinadas autoridades
judiciales internas(70). Sin embargo, dichas autoridades no aceleraron el proceso a
su cargo y no tuvieron en cuenta los efectos que el tiempo tendra sobre los derechos
del seor Fornern y de su hija, ello en consideracin del inters superior de la nia.
71. En cuanto al procedimiento en el que deba determinarse un rgimen de visitas entre el padre y su hija, la Corte destaca que transcurrieron casi tres aos hasta que
el Juez de Primera Instancia de Victoria se declar competente. Asimismo, no consta
que hubiera actividad procesal durante el perodo de un ao y un mes posterior a la
declaracin de competencia del referido juez, y transcurrido ese tiempo se orden la
realizacin de una audiencia a peticin del seor Fornern. Pese a las actuaciones
posteriores realizadas en el procedimiento de rgimen de visitas, en el transcurso de
un lapso de ms de diez aos no se ha establecido un rgimen de visitas por parte
de los rganos judiciales provinciales, sin perjuicio del acuerdo alcanzado entre las
partes de mayo de 2011 (supra prr. 42), del que no consta se haya comenzado su
ejecucin.
72. Las autoridades internas especficamente se refirieron a las falencias de los
procesos judiciales. El Tribunal recuerda que el Estado se refiri a las consideraciones
el pre-existente vnculo con los guardadores de hecho, sin tener mnimamente en cuenta los legtimos
derechos del progenitor que, insisto, nada tuvo que ver con la entrega de la recin nacida y a quien en
nada lo debe perjudicar la circunstancia de no haber conformado una familia con [la madre], (expediente de anexos a la contestacin, tomo III, folios 3259 y 3260).
(69) La Cmara orden la prctica de algunas de esas pruebas siete y ocho meses despus, as se
requiri a un equipo interdisciplinario realizar entrevistas a los padres y guardadores el 1 de julio de
2002. (expediente de anexos a la contestacin, tomo III, folios 3288, 3296, 3321 y 3382).
(70) As por ejemplo: escrito del Defensor de Menores de 7 de agosto de 2001 (expediente de anexos
a la contestacin, tomo III, folio 3257), y sentencia de la Cmara Segunda de Paran de 10 de junio de
2003, supra nota 36, folio 3463.
338
Jurisprudencia
Jurisprudencia
a tenor del art[culo] 318 y sus ccds. del Cdigo Civil [la entrega de la [nia] por
parte de su madre] no cumplira estrictamente con el requisito y finalidad de la ley
ya que, la misma, prohbe expresamente esa entrega mediante escritura pblica o
acto administrativo, [] y que [solo] es admisible la otorgada judicialmente.
81. Sin embargo, esas no fueron las nicas observaciones de parte de autoridades judiciales que sealaban que la entrega y la guarda de hecho no cumplan con los requisitos
legales. En efecto, incluso el Juez de Cmara que en minora vot a favor de confirmar la
decisin de primera instancia, seal que no se observ estrictamente la normatividad,
indicando: [n]o escapa a mi consideracin que al tiempo de la resolucin que otorga la
guarda judicial impugnada por el padre biolgico los actores haban ejercido por casi un
ao una guarda de hecho que no consulta estrictamente lo dispuesto por la norma sustantiva. El artculo 316, tercer prrafo, del Cdigo Civil que se seal como no observado
dispone que [l]a guarda deber ser otorgada por el juez o tribunal del domicilio del menor o donde judicialmente se hubiese comprobado el abandono del mismo.
82. Por otra parte, en cuanto a los requisitos legales a ser observados en el proceso
judicial de guarda, el artculo 317 del Cdigo Civil argentino estableca:
Son requisitos para otorgar la guarda:
a) Citar a los progenitores del menor a fin de que presten su consentimiento para
el otorgamiento de la guarda con fines de adopcin. El juez determinar, dentro
de los sesenta das posteriores al nacimiento, la oportunidad de dicha citacin.
No ser necesario el consentimiento cuando el menor estuviese en un establecimiento asistencial y los padres se hubieran desentendido totalmente del mismo
durante un ao o cuando el desamparo moral o material resulte evidente, manifiesto y continuo, y esta situacin hubiese sido comprobada por la autoridad
Judicial. Tampoco ser necesario cuando los padres hubiesen sido privados de la
patria potestad, o cuando hubiesen manifestado Judicialmente su expresa voluntad de entregar al menor en adopcin.
[]
El juez deber observar las reglas de los incisos a), b) y c) bajo pena de nulidad.
83. Al respecto, el Juez de Primera Instancia, en aplicacin de lo ordenado en el
artculo 317 del Cdigo Civil, cit a la madre de la nia quien dio su consentimiento
a la guarda. Con posterioridad, el juez, una vez que tuvo conocimiento del reconocimiento de paternidad, cit al padre biolgico quien manifest su oposicin a la
guarda. En Argentina el reconocimiento de paternidad en el registro civil otorga al
padre todos sus derechos y deberes como progenitor(74). Pese al reconocimiento legal de paternidad del seor Fornern y a su confirmacin biolgica por medio de una
prueba de ADN, el Juez de Primera Instancia no orden la entrega de la nia a su
padre(75) sino que requiri un informe pericial respecto de los posibles daos que
podra sufrir la menor en caso de ordenarse la entrega de la misma al padre biolgico.
Con fundamento en ese informe, solicitado cuando M tena nueve meses de edad, el
juez bas su decisin de mantener a la nia con el matrimonio B-Z en consideracin
del supuesto inters superior de aquella. La guarda judicial establecida en favor del
referido matrimonio se otorg en contra de la voluntad del padre biolgico, sin observar lo establecido en la Convencin sobre los Derechos del Nio (infra prr. 120)
y en la legislacin argentina(76) al no consentir el padre y no habindose constatado
judicialmente que se cumpla alguna de las circunstancias de excepcin del requisito
de consentimiento previo previstas en el artculo 317 del Cdigo Civil (supra prr. 82).
84. La decisin de la Cmara que revoc la de primera instancia seal que, de
conformidad con el art[culo] 317 inc[iso] a) del Cdigo Civil [] se extrae que, ante
la falta de su consentimiento y al no configurarse las otras condiciones negativas all
previstas, la solicitud efectuada [por el seor Fornern de interrumpir la guarda] apareca en ese momento ostensiblemente procedente, destacando que en la causa no
existi el consentimiento que necesariamente deba dar Fornern como padre para la
guarda en adopcin (el destacado no es del original).
85. La necesidad de seguir estrictamente los procedimientos legales fue resaltada
por la Cmara Civil en uno de los votos mayoritarios, el cual indic que, dado el fin
que la adopcin debe perseguir, corresponde que est enmarcada o rodeada por los
lmites legales que tal figura jurdica comprende. Sin embargo, seal que la prolijidad [] en lo procesal no se advierte en autos a pesar de la importancia que el caso
reviste y coincidi con el Defensor de Menores en ese proceso en que no se haba
cumplido con las disposiciones de la Ley provincial No. 8.490.
86. Teniendo en cuenta esas consideraciones, entre otras, la Cmara revoc la decisin del Juez de Primera Instancia de disponer la guarda judicial de M a favor del
matrimonio B-Z. Dicha decisin fue apelada por los guardadores de hecho y por el
Defensor de Menores, y la Sala Civil del Superior Tribunal de Justicia de la Provincia
de Entre Ros se concentr en el supuesto inters superior de la nia, omitiendo cualquier anlisis sobre la inobservancia de los requisitos legales en la entrega de hecho
y en el proceso de guarda judicial de M, entre otros, que la nia haba sido entregada
mediante un acta administrativa, sin intervencin del juez competente (supra prrs.
80 y 81), que no hubo consentimiento del padre para la entrega en guarda judicial y
(75) Uno de los jueces de Cmara que conoci el recurso de apelacin interpuesto por el seor
Fornern afirm en la sentencia que ste acept someterse a la prueba de ADN [s]in embargo y a
pesar que la misma confirma ampliamente la paternidad alegada [] su pedido no [fue] recepcionado
favorablemente y pudiendo preguntarse entonces la parte interesada cual fue la finalidad objetiva del
acto, (expediente de anexos a la contestacin, tomo III, folio 3463).
(76) Cfr. pronunciamientos de diversas autoridades internas (expediente de anexos a la contestacin,
tomo III, folios 3260, 3464, 3468, 3635 y 3636).
342
Jurisprudencia
que no se verificaron las condiciones que permitan obviar este ltimo requisito (supra prrs. 82 a 84)(77).
b) Omisiones probatorias
87. Diversos funcionarios sealaron que en la decisin judicial que otorg la guarda no se haban adoptado las medidas probatorias necesarias para ello. En este sentido, la sentencia de la Cmara seal que una vez recibida la causa, las medidas adoptadas por dicho tribunal tuvieron, entre otros objetivos, que suplir la produccin de
pruebas no realizadas en su momento (y las que, necesariamente, corresponde efectivizar en esta clase de litigios), (el destacado no es del original).
88. Por otra parte, en esa sentencia se sealaron, adems, las falencias del informe
psicolgico en el cual bas la decisin de guarda el Juez de Primera Instancia indicando, inter alia, que: no aparece que hubiera existido observacin del vnculo bebmadre adoptante, ni del bebe con el padre adoptante, ni tampoco entrevistas con los
padres adoptantes y con el padre de sangre.
89. Por su parte, el Defensor de Menores interviniente ante la Cmara tambin
constat la omisin de pruebas en la primera instancia y, citando los artculos 73 y 74
de la Ley provincial No. 8.490, indic que era necesario subsanar tal omisin. Por ello
propuso, entre otras medidas, un estudio socio ambiental del padre, [y] entrevista[s]
con los profesionales del Equipo Tcnico de[l] Juzgado de Menores [], en forma conjunta y separada, de los padres de la nia y [de los] guardadores. En similar sentido, el
Ministerio Pblico tambin advirti que en la primera instancia no se realiz ningn
estudio ya sea psicolgico, socio ambiental o de cualquier otra naturaleza sobre el seor Fornern lo cual, segn su criterio, era vital para resolver el caso. An en el voto
en minora de la Cmara se observ que la posibilidad de dictar sentencia se [vio]
postergada por la necesidad de realizar en esta instancia diligencias imprescindibles
para incorporar importantes elementos de conviccin.
90. En conclusin, la decisin de primera instancia mediante la cual se otorg la
guarda judicial de M no a su padre biolgico sino a un matrimonio que tena una
guarda de hecho, fue emitida sin que se contara con los elementos de conviccin
necesarios, tal como fue sealado por distintos funcionarios, quienes coincidieron en
sealar la omisin de la actividad probatoria incurrida en la primera instancia.
c) Estereotipos en la fundamentacin de la decisin de guarda
91. El Juez de Primera Instancia manifest: entre los padres biolgicos de la nia
[] no existi un noviazgo formal de ms de 12 meses, [] sino encuentros ocasionales, manteniendo la madre de la nia al menos otra relacin con otra persona; expreso
(77) Solo uno de los integrantes de la Sala del Superior Tribunal de Justicia destac[] e hizo suyo
lo dicho por el juez de la Cmara sobre la irregularidad que al momento de la resolucin judicial ya
se haba ejercido de hecho por casi un ao una guarda que no segua lo establecido en la ley. Sin
embargo, dicha constatacin no tuvo ninguna consecuencia jurdica (expediente de anexos a la contestacin, tomo III, folio 3652).
343
esto no para juzgar la conducta de la madre sino para resaltar que el fruto de esa relacin [] no fue el resultado del amor o del deseo de formar una familia. Asimismo,
resalt la existencia de un conflicto entre los progenitores de M y la ausencia de una
familia biolgica. Hizo hincapi en que el seor Fornern conoca del embarazo al
menos durante los dos meses anteriores al nacimiento y sin embargo no [ha] demostrado ningn tipo de inters ni colaboracin con la madre antes del [nacimiento] e inclusive haber realizado algn tipo de presentacin judicial para resguardar el vnculo
con la nia. Aadi que la nia no contara con una familia biolgica, entendindose
por tal al padre y a la madre, faltndole en consecuencia [] la presencia maternal,
reiterando en su argumentacin que el padre biolgico no conoce a la menor y no
se encuentra casado, por lo que la nia no contara con una madre, lo cual [aadira] un [] elemento que perjudicara a su salud mental y seguramente fsica. Por su
parte, uno de los jueces del Superior Tribunal de Justicia de Entre Ros afirm que el
padre demostr[] hasta [el] reconocimiento [de su hija] una indiferencia emparentada
con el abandono. Otro de los jueces de ese Tribunal manifest que la madre en un
comienzo cumpli con lo suyo que no es poco, conserv el embarazo y seguramente
cuid de la nia que estaba en su vientre, y lo hizo hasta el parto; el padre estuvo al
tanto de ese embarazo, tanto es as que con posterioridad a la entrega de la menor
a sus guardadores, la reconoce en el Registro Civil de Victoria. Con ello quiero decir
que el padre, indirectamente, tuvo que ver con la entrega de la menor [de edad], pues
antes haba tenido una actitud pasiva, lo que seguramente contribuy con la decisin
tomada por la madre, quien reiteradamente manifest que no se encontraba en condiciones de asumir las obligaciones y responsabilidades de una nueva maternidad.
92. La Corte advierte que tales consideraciones se refieren, en primer lugar, a conductas tanto de la madre como del padre, anteriores al nacimiento de la nia, esto
es, a las caractersticas de la relacin del seor Fornern y la seora Enrquez, a las
circunstancias en las que se produjo el embarazo y a la supuesta ausencia de colaboracin y a una alegada indiferencia y pasividad del padre, que habran llevado a la
madre a la entrega de la nia. En segundo lugar, hacen referencia a las circunstancias
posteriores al nacimiento, que coinciden con el reclamo del padre biolgico soltero
de su hija entregada por la madre a otra familia.
93. Respecto de las circunstancias previas al nacimiento, el Juez de Primera Instancia no indic qu implicancias tiene en la relacin de un padre y una hija la supuesta falta de amor entre los padres de sta en el pasado, ni la ausencia de un noviazgo formal de ms de 12 meses entre ellos, ni fundament de qu manera esos
elementos perjudicaran el bienestar y el desarrollo de M, ni por qu eso impedira a
un padre en el ejercicio de sus funciones parentales. Tampoco analiz cules eran los
motivos por los que la madre biolgica se opona a la entrega de la nia a su padre,
ni por qu ste no pudo cuidar o colaborar con la madre embarazada, especialmente
cuando la entrega inicial al nacer al matrimonio B-Z se produjo de manera irregular,
lo cual incluso haba llevado al inicio de acciones penales por la posible entrega de
la nia a cambio de dinero. Adems, los referidos jueces se refirieron a una supuesta
indiferencia, desinters o pasividad del seor Fornern respecto de la mujer embarazada elogiando, uno de ellos, la conducta de una madre que, obviando los reclamos
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Jurisprudencia
del padre biolgico, decidi entregar su hija recin nacida a una familia ajena a la
misma presumiblemente a cambio de dinero. Incluso sugiere que esta decisin de la
madre es derivada de la conducta del padre biolgico, cuando, como ha sido indicado
el seor Fornern ofreci a la madre hacerse cargo de la nia (supra prr. 22). La Corte
considera en el presente caso que la decisin unilateral de una mujer de no considerarse en condiciones para asumir su funcin de madre, no puede constituir para la
autoridad judicial interviniente una fundamentacin para negar la paternidad.
94. Por el contrario, la Corte observa que tales afirmaciones responden a ideas
preconcebidas sobre el rol de un hombre y una mujer en cuanto a determinadas funciones o procesos reproductivos, en relacin con una futura maternidad y paternidad.
Se trata de nociones basadas en estereotipos que indican la necesidad de eventuales
vnculos afectivos o de supuestos deseos mutuos de formar una familia, la presunta
importancia de la formalidad de la relacin, y el rol de un padre durante un embarazo, quien debe proveer cuidados y atencin a la mujer embarazada, pues de no darse
estos presupuestos se presumira una falta de idoneidad o capacidad del padre en sus
funciones con respecto a la nia, o incluso que el padre no estaba interesado en proveer cuidado y bienestar a sta(78).
95. Con respecto a las circunstancias alegadas relacionadas con la situacin posterior al nacimiento, el Juez de Primera Instancia indic la ausencia de una madre, que
el padre no conoce a la hija y que adems no est casado. Al respecto, el juez tampoco
indic qu riesgos reales y probados se derivan del crecimiento de una nia en una
familia monoparental o ampliada, ni determin por qu la ausencia de la madre en el
caso concreto perjudicara [la] salud mental y seguramente fsica de la nia, como
afirm(79). Asimismo, el Juez de Primera Instancia que otorg la guarda judicial consider al seor Fornern como nico familiar de M, pese a que la madre del seor Fornern, abuela de la nia, compareci ante el juez para ofrecerse tambin para cuidar
a la nia.
96. Las consideraciones del Juez de Primera Instancia demuestran tambin una
idea preconcebida de lo que es ser progenitor nico, ya que al seor Fornern se le
cuestion y condicion su capacidad y posibilidad de ejercer su funcin de padre a la
(78) En este sentido, uno de los jueces de Cmara indic: [M] naci fruto de la relacin de[l seor]
Fornern con la madre de aquella [] y estimo que no corresponde [] valorar si exista o no amor
entre ellos. La pretensin del padre es legtima y de compartirse el criterio impugnado, seran numerosas por ejemplo las acciones de filiacin que fracasaran. [El seor Fornern] nada tuvo que ver con
la entrega de la recin nacida [y] no se le puede perjudicar [] porque no haya formado una familia
con [la seora] Enrquez y [] la falta del querer hacia la hija por parte de la madre, no significa que
deba ocurrir lo mismo con el padre[. L]a denegacin, en su concepto, aparece no solo como un exceso
sino tambin como una suerte de sancin ante la conducta omisiva inexistente. Sentencia de la Sala
Primera de la Cmara Segunda de Paran de 10 de junio de 2003, supra nota 36, folio 137.
(79) El Juez de Cmara mencionado manifest al respecto: la excusa de que de entregarse la nia
al padre faltara la madre, no puede tampoco aceptarse, [ms an cuando en la legislacin argentina
sobre adopcin se] establece que nadie puede simultneamente ser adoptado por ms de una persona
a excepcin de que los adoptantes sean cnyuges[.] Sentencia de la Sala Primera de la Cmara Segunda
de Paran de 10 de junio de 2003, supra nota 36, folios 137 y 140.
345
existencia de una esposa. El estado civil de soltero del seor Fornern, equiparado por
uno de los jueces a la ausencia de familia biolgica, como fundamento para privarle
judicialmente del ejercicio de sus funciones de padre, constituye una denegacin de
un derecho basada en estereotipos sobre la capacidad, cualidades o atributos para
ejercer la paternidad de manera individual, ello sin haber considerado las caractersticas y circunstancias particulares del progenitor que quiere, en su individualidad,
ejercer su funcin de padre.
97. Al respecto, el perito Garca Mndez en la audiencia pblica del presente caso
sostuvo:
el fallo de primera instancia que dice que esta nia no puede ser restituida a su padre porque [] no constituye una familia, [no consider] la Convencin [sobre] los
Derechos del Nio, ni [] jurisprudencia [interna] que [refleja que] Argentina es
un pas avanzado en la materia[.] En la normativa nacional no hay una indicacin
que esta familia tenga que [] ser constituida por el [padre] y la [madre], [] eso
[] no est ni en la legislacin internacional ni en la legislacin argentina. Por el
contrario [] Argentina ha ido a la cabeza del reconocimiento de distintas formas
de organizacin familiar, [] se trata de un Estado que tiene uno de los records
ms altos tambin en esta materia.
98. Este Tribunal ha dicho anteriormente que en la Convencin Americana no se
encuentra determinado un concepto cerrado de familia, ni mucho menos se protege
slo un modelo de la misma(80). Adicionalmente la Corte Interamericana ha establecido que el trmino familiares debe entenderse en sentido amplio, abarcando
a todas las personas vinculadas por un parentesco cercano(81). Por otra parte, no
hay nada que indique que las familias monoparentales no puedan brindar cuidado,
sustento y cario a los nios. La realidad demuestra cotidianamente que no en toda
familia existe una figura materna o una paterna, sin que ello obste a que sta pueda
brindar el bienestar necesario para el desarrollo de nios y nias.
99. Asimismo, esta Corte ya ha establecido que una determinacin a partir de presunciones y estereotipos sobre la capacidad e idoneidad parental de poder garantizar
y promover el bienestar y desarrollo del nio no es adecuada para asegurar el inters
superior del nio(82). Adicionalmente, el Tribunal considera que el inters superior
del nio no puede ser utilizado para negar el derecho de su progenitor por su estado
civil, en beneficio de aquellos que cuentan con un estado civil que se ajusta a un determinado concepto de familia.
(80) Cfr. Opinin Consultiva OC-17/02, supra nota 51, prr. 69, y, en similar sentido, Caso Atala
Riffo y Nias Vs. Chile, supra nota 50, prr. 142.
(81) Cfr. Opinin Consultiva OC-17/02, supra nota 51, prr. 70, y Caso Loayza Tamayo Vs. Per.
Reparaciones y Costas. Sentencia de 27 de noviembre de 1998. Serie C No. 42, prr. 92.
(82) Cfr. Caso Atala Riffo y Nias Vs. Chile, supra nota 50, prr. 111.
346
Jurisprudencia
B-Z. Con esta decisin, el Superior Tribunal de Justicia provincial revoc el fallo de la
Cmara y confirm la decisin del Juez de Primera Instancia, an cuando en dicho
procedimiento no se haban observado estrictamente los requisitos legales (supra prrs. 79 a 86) y la decisin se haba adoptado sin contar con elementos de conviccin,
incluso algunos que seran de obligatorio cumplimiento para el juez, los cuales debieron ser suplidos en una etapa posterior (supra prrs. 87 a 90).
105. Este Tribunal considera que la observancia de las disposiciones legales y la
diligencia en los procedimientos judiciales son elementos fundamentales para proteger el inters superior del nio. Por otra parte, no puede invocarse el inters superior
del nio para legitimar la inobservancia de requisitos legales, la demora o errores en
los procedimientos judiciales.
106. Con base en todo lo anterior, la Corte Interamericana concluye que las autoridades judiciales a cargo del proceso de guarda no actuaron con la debida diligencia
y por ello el Estado viol el derecho a las garantas judiciales previsto en el artculo 8.1
de la Convencin Americana, en relacin con los artculos 17.1 y 1.1 del mismo instrumento, en perjuicio del seor Fornern y de su hija M, as como en relacin con el
artculo 19 de la misma en perjuicio de esta ltima.
v) Consideraciones de la Corte sobre el derecho a un recurso efectivo
107. La Corte ha sealado que el artculo 25.1 de la Convencin contempla la obligacin de los Estados Parte de garantizar, a todas las personas bajo su jurisdiccin,
un recurso judicial efectivo contra actos violatorios de sus derechos fundamentales.
Dicha efectividad supone que, adems de la existencia formal de los recursos, stos
den resultados o respuestas a las violaciones de derechos contemplados ya sea en la
Convencin, en la Constitucin o en las leyes. En ese sentido, no pueden considerarse
efectivos aquellos recursos que, por las condiciones generales del pas o incluso por
las circunstancias particulares de un caso dado, resulten ilusorios. Ello puede ocurrir,
por ejemplo, cuando su inutilidad haya quedado demostrada por la prctica, porque
falten los medios para ejecutar sus decisiones o por cualquier otra situacin que configure un cuadro de denegacin de justicia. As, el proceso debe tender a la materializacin de la proteccin del derecho reconocido en el pronunciamiento judicial mediante la aplicacin idnea de dicho pronunciamiento(85).
108. Por otra parte, como lo ha sealado anteriormente el Tribunal, al evaluar la
efectividad de los recursos, la Corte debe observar si las decisiones en los procesos
judiciales han contribuido efectivamente a poner fin a una situacin violatoria de de-
(85) Cfr. Caso Acevedo Buenda y otros (Cesantes y Jubilados de la Contralora) Vs. Per. Excepcin
Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 1 de julio de 2009. Serie C No. 198, prr. 69, y
Caso Chocrn Chocrn Vs. Venezuela. Excepcin Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia
de 1 de julio de 2011. Serie C No. 227, prr. 127.
348
Jurisprudencia
cumplimiento de los dems requisitos del artculo 317 del Cdigo Civil argentino. En
consecuencia, la determinacin del Estado de otorgar una guarda judicial, y posteriormente una adopcin, en oposicin a la voluntad del padre biolgico y sin constatar los
dems requisitos legales, constituy una restriccin ilegtima del derecho de familia
del seor Fornern y de su hija. Dicha decisin, sin haber asegurado debidamente el
acceso del padre a la nia, no solo interfiri en el ejercicio que la Convencin les garantizaba de su derecho de familia, sino que trajo aparejado adicionalmente el riesgo
de que se generaran lazos afectivos con el tiempo que luego sera difcil revertir, sin
generar un dao a la nia.
113. Adicionalmente, la Comisin afirm que el Estado no ha tomado las medidas
necesarias para implementar un rgimen de visitas oportuno, por lo que la nia ha
sido privada de su derecho a acceder a diversos aspectos de su identidad, de contar con informacin importante para su desarrollo y de establecer vnculos con su
familia biolgica. Las relaciones familiares y los aspectos biolgicos de la historia de
una persona, particularmente de un nio o una nia, constituyen parte fundamental de su identidad, por lo que, toda accin u omisin del Estado que tenga efectos
sobre tales componentes, puede constituir una violacin del derecho a la identidad.
En este sentido, la conducta de las autoridades internas que otorgaron la guarda y la
adopcin comprometi la responsabilidad internacional del Estado por la violacin
de los derechos a la familia y a la identidad. Concluy que la decisin del Estado de
separar a M de su padre biolgico, sin dar acceso a un rgimen de convivencia, viol
el derecho de familia de la nia y del seor Fornern, contenido en el artculo 17 de
la Convencin, en relacin con los derechos establecidos en los artculos 19 y 1.1 del
mismo instrumento.
ii) Alegatos de las representantes y del Estado
114. Las representantes manifestaron que M fue sometida a una de las interferencias ms graves [] la que tiene por resultado la divisin de una familia despojndola
del disfrute mutuo de la convivencia entre padres e hijos [] y de ser educada y criada
por su padre. [S]u origen an le es negado, cercenndole las relaciones familiares.
Indicaron que la separacin de un nio de su familia biolgica solo procede en circunstancias excepcionales; el Estado debe procurar preservar el vnculo, y su intervencin debe ser temporal y tendiente a reincorporar la nia a su familia tan pronto
lo permitan las circunstancias. Asimismo, la nia fue separada de su padre no existiendo causa alguna, ni habindolo consentido el seor Fornern en los ms de 10
aos de duracin de los procesos. Las mencionadas decisiones judiciales impidieron
el acceso y el respeto [] a la convivencia familiar, siendo [la nia] privada de su
derecho de acceder a su identidad y a contar con informacin significativa para insertarse con su familia de origen. Asimismo, colocaron hasta el presente al seor Fornern [] en una situacin de desventaja en relacin con el matrimonio que obtuvo
la guarda. Sostuvieron que la ley argentina no exige otro requisito para confirmar la
paternidad y la titularidad de los derechos y obligaciones de la patria potestad [que]
el reconocimiento, por lo que el Poder Judicial debi restituirle la nia una vez que
el padre la reconoci en julio de 2000. Manifestaron que la nia est obligada a vivir
350
Jurisprudencia
con una familia que no es su familia, con un nombre distinto al de su padre, es la hija
del proyecto de otro y que el derecho del nio es ante todo el derecho a adquirir y
a desarrollar una identidad y consecuentemente a su aceptacin e integracin por el
ncleo familiar en el que nace, que es la herencia gentica de las experiencias culturales acumuladas por las generaciones precedentes. Concluyeron que la decisin
del Estado de separar a la nia de su padre sin otorgar un rgimen de visitas viol el
derecho de familia de M y del seor Fornern, reconocidos en los artculos 17, 19 y 1.1
de la Convencin.
115. El Estado afirm que su posicin dialoguista se vio plasmada en manifestaciones de alto nivel poltico del Poder Ejecutivo que incluan, adems de dos Ministros de Justicia, a la Secretara de la Niez, Adolescencia y Familia al expresar que la
actuacin de la Justicia imposibilit a ambos conformar una familia. Aadi que el
reconocimiento del seor Fornern hizo surgir derechos y obligaciones como padre
de la nia y que el padre se opuso a la guarda pre-adoptiva y al proceso de adopcin.
Consider que Argentina llev a cabo todas las acciones posibles para alcanzar una
solucin amistosa con las partes, centrndose en el acercamiento entre el padre biolgico y la nia, siempre en consideracin de su inters superior.
iii) Consideraciones de la Corte
116. La Corte ya ha indicado que el derecho de proteccin a la familia, reconocido
en el artculo 17 de la Convencin Americana conlleva, entre otras obligaciones, a favorecer, de la manera ms amplia, el desarrollo y la fortaleza del ncleo familiar(89).
Asimismo, como ha sido indicado en la Opinin Consultiva OC-17, una de las interferencias estatales ms graves es la que tiene por resultado la divisin de una familia.
En este sentido, la separacin de nios de su familia puede constituir, bajo ciertas
condiciones, una violacin del citado derecho de proteccin a la familia(90), pues inclusive las separaciones legales del nio de su familia biolgica solo proceden si estn
debidamente justificadas en el inters superior del nio, son excepcionales y, en lo
posible, temporales(91) (supra prr. 47).
117. De conformidad a la jurisprudencia constante de este Tribunal, para que una
restriccin a un derecho sea compatible con la Convencin Americana, esta debe
cumplir diversos requisitos, entre otros y en primer lugar, que la misma est fundada en una ley. En el presente caso, el proceso de guarda y posterior adopcin de M
se encontraba regulado, entre otras normas, en el Cdigo Civil argentino, una ley en
sentido formal y material.
(89) Cfr. Opinin Consultiva OC-17, supra nota 51, prr. 66, y Caso Atala Riffo y Nias Vs. Chile,
supra nota 50, prr. 169.
(90) Cfr. Opinin Consultiva OC-17, supra nota 51, prrs. 71 y 72, y Caso Atala Riffo y Nias Vs. Chile,
supra nota 50, prr. 169.
(91) Cfr. Opinin Consultiva OC-17, supra nota 51, prr. 77, y Caso Gelman Vs. Uruguay, supra
nota 49, prr. 125.
351
118. Sin perjuicio de lo anterior, esta Corte ha determinado que la guarda judicial
que culmin en la adopcin simple de M se otorg sin observar ciertos requisitos normativos, tales como el consentimiento del padre biolgico y la ausencia de verificacin de las dems condiciones establecidas en el artculo 317.a) del Cdigo Civil, entre otros establecidos en la ley interna (supra prrs. 79 a 86). De tal modo, la injerencia
en el derecho de proteccin a la familia del seor Fornern y de su hija M no observ
el requisito de legalidad de la restriccin.
119. Por otra parte, la Corte considera, tal como fue indicado por el perito Garca
Mndez en la audiencia pblica del presente caso, que el derecho del nio a crecer
con su familia de origen es de fundamental importancia y resulta en uno de los estndares normativos ms relevantes derivados de los artculos 17 y 19 de la Convencin
Americana, as como de los artculos 8, 9, 18 y 21 de la Convencin de los Derechos del
Nio. De all, que a la familia que todo nio y nia tiene derecho es, principalmente,
a su familia biolgica(92), la cual incluye a los familiares ms cercanos, la que debe
brindar la proteccin al nio y, a su vez, debe ser objeto primordial de medidas de
proteccin por parte del Estado. En consecuencia, a falta de uno de los padres, las
autoridades judiciales se encuentran en la obligacin de buscar al padre o madre u
otros familiares biolgicos.
120. En particular, el artculo 9 de la Convencin sobre los Derechos del Nio establece que:
1. Los Estados Partes velarn por que el nio no sea separado de sus padres contra la voluntad de stos, excepto cuando, a reserva de revisin judicial, las autoridades competentes determinen, de conformidad con la ley y los procedimientos
aplicables, que tal separacin es necesaria en el inters superior del nio. Tal determinacin puede ser necesaria en casos particulares, por ejemplo, en los casos
en que el nio sea objeto de maltrato o descuido por parte de sus padres o cuando
stos viven separados y debe adoptarse una decisin acerca del lugar de residencia del nio.
[]
3. Los Estados Partes respetarn el derecho del nio que est separado de uno o
de ambos padres a mantener relaciones personales y contacto directo con ambos
padres de modo regular, salvo si ello es contrario al inters superior del nio.
121. En el presente caso no se cumpli con el requisito de excepcionalidad de la
separacin. El juez que otorg la guarda judicial y posterior adopcin no tuvo en cuenta la voluntad del seor Fornern de cuidar y de no continuar separado de su hija.
Ello a pesar de que el padre biolgico manifest dicha voluntad de manera expresa y
reiterada ante diversas autoridades y particularmente ante dicho funcionario en los
procesos de guarda y de adopcin. Por otra parte, el referido juez tampoco determin,
a criterio de esta Corte, la existencia de alguna de las circunstancias excepcionales
(92) Cfr. Dictamen del perito Garca Mndez rendido en audiencia pblica.
352
Jurisprudencia
establecidas por la Convencin sobre los Derechos del Nio, tales como casos en los
que el nio sea objeto de maltrato o descuido por parte de sus padres, que hubieran
permitido, excepcionalmente, la separacin del padre de su hija.
122. Por otra parte, adems de la separacin entre padre e hija, formalizada a partir de la sentencia en la cual se otorg la guarda judicial por un ao al matrimonio B-Z
y posteriormente en el proceso de adopcin, no se dispusieron medidas para vincular al seor Fornern con su hija. Ello, a pesar de que en las decisiones judiciales de
guarda y adopcin se determin esta posibilidad(93). En noviembre de 2001 el padre
biolgico inici un proceso judicial para establecer un rgimen de visitas. Sin embargo, y sin perjuicio del acuerdo de las partes celebrado ante el Superior Tribunal de
Justicia de Entre Ros en mayo de 2011 (supra prr. 42), no consta que en ms de once
aos se haya dispuesto judicialmente un rgimen de visitas que hubiera permitido la
vinculacin entre padre e hija.
123. Finalmente, la Corte recuerda que la Convencin sobre los Derechos del
Nio, en su artculo 8.1, seala que [l]os Estados Partes se comprometen a respetar
el derecho del nio a preservar su identidad, incluidos la nacionalidad, el nombre y
las relaciones familiares de conformidad con la ley sin injerencias ilcitas. El Tribunal
ha reconocido el derecho a la identidad, que puede ser conceptualizado, en general,
como el conjunto de atributos y caractersticas que permiten la individualizacin de
la persona en sociedad y, en tal sentido, comprende varios otros derechos segn el sujeto de derechos de que se trate y las circunstancias del caso(94). La identidad personal est ntimamente ligada a la persona en su individualidad especfica y vida privada, sustentadas ambas en una experiencia histrica y biolgica, as como en la forma
en que se relaciona dicho individuo con los dems, a travs del desarrollo de vnculos
en el plano familiar y social. Es por ello que la identidad, si bien no es un derecho exclusivo de los nios y nias, entraa una importancia especial durante la niez(95).
Las circunstancias del presente caso implicaron que M creciera desde su nacimiento
con la familia B-Z. Este hecho gener que el desarrollo personal, familiar y social de
M se llevara a cabo en el seno de una familia distinta a su familia biolgica. Asimismo, el hecho que en todos estos aos M no haya tenido contacto o vnculos con su
familia de origen no le ha permitido crear las relaciones familiares que jurdicamente
corresponden. Por ende, la imposibilidad de M de crecer con su familia biolgica y la
ausencia de medidas dirigidas a relacionar al padre con su hija afect el derecho a la
identidad de la nia M, adems de su derecho a la proteccin familiar.
124. Con base en lo anterior, esta Corte concluye que el Estado viol el derecho a
la proteccin a la familia reconocido en artculo 17.1 de la Convencin Americana, en
(93) Cfr. Sentencia del Juez de Primera Instancia de 17 de mayo de 2001, supra nota 31, folio 19;
sentencia de la Sala Civil y Comercial del Superior Tribunal de Justicia, supra nota 38, folio 243, y sentencia del Juez de Primera Instancia de 23 de diciembre de 2005, supra nota 48, folio 4761.
(94) Caso Gelman Vs. Uruguay, supra nota 49, prr. 122, y Caso Contreras y otros Vs. El Salvador.
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 31 de agosto de 2011 Serie C No. 232, prr. 113.
(95) Cfr. Caso Contreras y otros Vs. El Salvador, supra nota 94, prr. 113.
353
relacin con los artculos 1.1, 8.1 y 25.1 del mismo instrumento en perjuicio del seor
Fornern y de su hija M, as como en relacin con el artculo 19 de dicho tratado respecto de esta ltima.
E. Deber de adoptar disposiciones de derecho interno
i) Consideraciones de la Comisin
125. En relacin con el deber de adoptar disposiciones de derecho interno establecido en el artculo 2 de la Convencin Americana(96), en su Informe No. 83/10 la
Comisin Interamericana indic que, [a]unque los peticionarios no presentaron un
reclamo bajo dicho artculo [ante aquel rgano], con base en los elementos de hecho
y de derecho presentados por las partes en el proceso contradictorio, [encontr] necesario analizar su aplicacin iura novit curia. Seal que existan indicios importantes
de que haba habido una transaccin en el marco del nacimiento de M y que en el
esquema de obligaciones internacionales que tiene el Estado [] debi haberse investigado. Sin embargo, la Comisin consider probado que no existe en Argentina
una legislacin que sancione la venta de nios en el mbito penal. Indic que la Convencin sobre los Derechos del Nio, que es parte del corpus juris que se incorpora al
artculo 19 de la Convencin Americana, establece en su artculo 35 que los Estados
Parte tomarn todas las medidas de carcter nacional que sean necesarias para impedir, entre otros, la venta o la trata de nios para cualquier fin o en cualquier forma.
Por su parte, el artculo 2 del Protocolo Facultativo de dicha convencin, relativo a la
Venta de Nios, la Prostitucin Infantil y la Utilizacin de Nios en la Pornografa incluy una definicin de venta. La Comisin seal que el Estado tena la obligacin en
virtud del artculo 2, en relacin con los artculos 1.1 y 19, de la Convencin Americana, de adoptar las medidas legislativas para prevenir la venta de nios en su territorio
y no lo ha hecho. Lo anterior implic que no se investigara con la debida diligencia
lo alegado por el seor Fornern y luego por el Ministerio Pblico, de que la nia M
podra haber sido vctima de un acto de trfico de nios. Con base en lo anterior, la
Comisin concluy que el Estado viol el artculo 2, en relacin con los artculos 1.1 y
19 de la Convencin Americana, en perjuicio del seor Fornern y su hija.
ii) Alegatos de las representantes y del Estado
126. Las representantes alegaron que el Estado no cumpli con la obligacin de
adoptar las medidas legislativas, judiciales y de otro carcter para prevenir la venta
de nios en su territorio; porque no se investig ni se sancion a los participantes del
hecho de trfico [del] que fue[ron] vctima[s] la nia y su padre. Manifestaron que
esta violacin de derechos se inici[] an antes del nacimiento de [M], porque en Argentina esta[ba]n dadas todas las condiciones de impunidad para que eso suceda. El
(96) El artculo 2 de la Convencin Americana establece:
Si el ejercicio de los derechos y libertades mencionados en el artculo 1 no estuviere ya garantizado
por disposiciones legislativas o de otro carcter, los Estados Partes se comprometen a adoptar, con
arreglo a sus procedimientos constitucionales y a las disposiciones de esta Convencin, las medidas
legislativas o de otro carcter que fueren necesarias para hacer efectivos tales derechos y libertades.
354
Jurisprudencia
convenio internacional, debe introducir en su derecho interno las modificaciones necesarias para asegurar la ejecucin de las obligaciones asumidas. En la Convencin
Americana este principio es recogido en su artculo 2, que establece la obligacin general de cada Estado Parte de adecuar su derecho interno a las disposiciones de la
misma, para garantizar los derechos en ella reconocidos(97).
131. La Corte Interamericana ha interpretado que la adecuacin de la normativa
interna a los parmetros establecidos en la Convencin implica la adopcin de medidas en dos vertientes, a saber: a) la supresin de las normas y prcticas de cualquier
naturaleza que entraen violacin a las garantas previstas en la Convencin o que
desconozcan los derechos all reconocidos u obstaculicen su ejercicio, y b) la expedicin de normas y el desarrollo de prcticas conducentes a la efectiva observancia
de dichas garantas. La primera vertiente se satisface con la reforma, la derogacin o
la anulacin de las normas o prcticas que tengan esos alcances, segn corresponda.
La segunda, obliga al Estado a prevenir la recurrencia de violaciones a los derechos
humanos y, por eso, debe adoptar todas las medidas legales, administrativas y de otra
ndole que sean necesarias para evitar que hechos similares vuelvan a ocurrir en el
futuro(98). El deber de adoptar disposiciones de derecho interno ha implicado, en
ciertas ocasiones, la obligacin por parte del Estado de tipificar penalmente determinadas conductas(99).
132. En el presente caso, el fiscal y el juez a cargo de la investigacin establecieron
la existencia de indicios de que M habra sido entregada por su madre a cambio de
dinero. El fiscal indic que habra existido presuntamente una maniobra de compraventa de beb, describi los hechos a ser investigados y seal que detrs de la madre
de la nia se mueven otras personas con mayores influencias, con mayor podero
econmico, personas que tal vez estn organizadas para captar embarazadas jvenes,
solteras y humildes y contactarlas con matrimonios de solvencia material que pagan
para hacerse de los hijos de estas mujeres(100).
133. Por su parte, el Juez de Instruccin afirm(101):
(97) Cfr. Caso Garrido y Baigorria Vs. Argentina. Reparaciones y Costas. Sentencia de 27 de agosto de
1998. Serie C No. 39, prr. 68, y Caso Heliodoro Portugal Vs. Panam. Excepciones Preliminares, Fondo,
Reparaciones y Costas. Sentencia de 12 de agosto de 2008. Serie C No. 186, prr. 179.
(98) Cfr. Caso Salvador Chiriboga Vs. Ecuador, supra nota 87, prr. 122, y Caso Fontevecchia y
D`Amico Vs. Argentina. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 29 de noviembre de 2011. Serie C
No. 238, prr. 85.
(99) Cfr., a modo de ejemplo, respecto de la desaparicin forzada de personas, Caso Heliodoro
Portugal Vs. Panam supra nota 97, prr. 185, y Caso Anzualdo Castro Vs. Per. Excepcin Preliminar,
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 22 de septiembre de 2009. Serie C No. 202, prrs. 66 y 165.
(100) Requerimiento de Instruccin Fiscal de 2 de agosto de 2000 (expediente de anexos al Informe
de Fondo, anexo 7, folios 55 y 57).
(101) Resolucin del Juez de Instruccin de 4 de agosto de 2000 (expediente de anexos al Informe
de Fondo, anexo 8, folios 63 a 65).
356
Jurisprudencia
[c]oincido por otra parte, con las afirmaciones del [seor] Agente Fiscal en cuanto
a que detrs de todo lo actuado existe un conglomerado de intereses fundamentalmente de naturaleza econmica, dentro del cual, los ms poderosos se organizan para captar mujeres embarazadas, jvenes, solteras (vg: las ms dbiles y
necesitadas) a fin de que stas, por un dinero que nunca es tanto como el que reciben quienes lucran con dicha intermediacin, entreguen el fruto de la concepcin
a matrimonios con carencias afectivas dispuestas a adoptar a los recin nacidos y
pagar por ello.
Dentro de esta realidad que lacera el corazn de quienes an creemos contar con
una pizca de sensibilidad ante lo que lisa y llanamente debemos calificar de explotaciones humanas, de cuya realizacin son vehculos adems profesionales del
derecho y de la salud, se enmarca la situacin descripta en autos[.]
134. A pesar de ello, la investigacin penal fue archivada en dos oportunidades
sin determinar si efectivamente ocurri una venta (supra prrs. 28 a 30), dado que
a criterio del Juez de Instruccin y la Cmara en lo Criminal intervinientes los hechos
relativos a la alegada venta de la nia no encuadraban en ninguna figura penal. En
su segunda decisin de archivo, el Juez de Instruccin seal, entre otras consideraciones(102), que:
el trfico de bebs no se halla tipificado en nuestro Cdigo Penal pudiendo ser
sancionado nicamente como un atentado al estado civil e identidad de las personas (esto ltimo a partir de la sancin de la Ley [No.] 24.410), siempre y cuando,
que los compradores los inscriban en el Registro de Estado Civil y Capacidad de
las Personas como hijos propios, cambiando una filiacin por otra (equivalente
de suprimir).
El hecho no acreditado aunque siempre presumido de la existencia de dinero de
por medio en la entrega de recin nacidos, no es delito del Cdigo Penal, independientemente de los prejuicios que desde la moral y la tica pudieran tenerse para
ese tipo de actitudes, bastante frecuentes en la actualidad, tales no representan
conductas tpicas en tanto y en cuanto la entrega del recin nacido se haga bajo
todas las formalidades legales, tal como ha ocurrido en el caso de marras.
[E]s cierto y as lo he sostenido en el fallo revocado [] que al amparo de las necesidades econmicas por un lado (de la madre soltera generalmente) y afectivas
por otro (de quienes pretende[n] adoptar una criatura a toda costa incluyendo
pagar por ello), se mueven intereses espurios de personajes [muy] conocidos en
comunidades pequeas como stas, que a sabiendas de tantas penurias se aprovechan con nimo de lucro de contactar a unos y otros, llevndose con algn socio
la tajada mayor y convencidos tal vez, de haber hecho un bien a las partes y quedar
por ende a reparo del reproche de sus conciencias. Pero de ah [a] sostener que
tales comportamientos son delictivos, existe un abismo.
(102) Resolucin del Juez de Instruccin de 31 de enero de 2001 (expediente de anexos al Informe
de Fondo, anexo 11, folios 89, 92 y 96).
357
[E]l hecho denunciado no encuadra en figura penal alguna, conclusin que cierra
definitiva e irrevocablemente la misma, por va de archivo[. S]e concluye que ms
all de los reparos de otra naturaleza que he sealado precedentemente, no existe
conducta delictiva a investigar[.]
135. La Cmara en lo Criminal confirm el archivo y, entre otras consideraciones(103), seal que:
la reforma [del Cdigo Penal introducida por la ley No. 24.410 que modific los
artculos discutidos en la investigacin judicial] no tuvo como propsito la represin de actividades de quienes lucran con la venta o intermedian con la entrega de
nios, con fines benvolos o humanitarios.
136. Este Tribunal, con fundamento en el artculo 58.b de su Reglamento, solicit
al Estado que informara si el acto de entregar un nio o nia a cambio de una retribucin o compensacin econmica constitua una infraccin penal en el derecho
interno. Argentina, luego de solicitar una prrroga que fue concedida, no remiti la
informacin solicitada como prueba para mejor resolver. Dos meses y medio despus
de vencido el plazo original y ms de un mes de vencido el plazo prorrogado, el Estado
remiti informacin relacionada con la solicitud de esta Corte, la cual no fue admitida
por extempornea (supra prrs. 7 y 12).
137. Como lo ha sealado este Tribunal, tanto la Convencin Americana como
la Convencin sobre los Derechos del Nio forman parte de un muy comprensivo
corpus juris internacional de proteccin de los nios que debe servir a esta Corte para
fijar el contenido y los alcances de la disposicin general definida en el artculo 19 de
la Convencin Americana(104).
138. El artculo 19 de la Convencin establece el derecho de todo nio y nia, y el
consecuente deber, entre otros, del Estado de brindar las medidas de proteccin que
por su condicin requieran. Por su parte, la Convencin sobre los Derechos del Nio,
ratificada por Argentina el4 diciembre de 1990, en su artculo 35 establece que:
[l]os Estados Partes tomarn todas las medidas de carcter nacional, bilateral y
multilateral que sean necesarias para impedir el secuestro, la venta o la trata de
nios para cualquier fin o en cualquier forma.
139. De la lectura conjunta de ambas disposiciones surge que esta ltima norma
precisa y determina el contenido de algunas de las medidas de proteccin aludidas
en el artculo 19 de la Convencin Americana estableciendo, entre otras, la obligacin
de adoptar todas las medidas de carcter nacional necesarias para impedir la venta
de nios cualquiera sea su fin o forma. El texto resulta claro en afirmar que el deber
(103) Resolucin de la Cmara en lo Criminal de Gualeguay de 26 de abril de 2001 (expediente de
anexos al Informe de Fondo, anexo 13, folio 112).
(104) Caso de los Nios de la Calle (Villagrn Morales y otros) Vs. Guatemala, supra nota 49, prr.
194 y, en similar sentido, Caso Contreras y otros Vs. El Salvador,supra nota 94, prr. 107.
358
Jurisprudencia
del Estado consiste en adoptar todas las medidas idneas para alcanzar el fin de impedir toda venta de nios; es decir, no puede optar entre distintas medidas, sino que
debe impedir la venta de todas las maneras posibles, sin excepciones o limitaciones,
lo cual incluye, entre otras medidas legislativas, administrativas y de cualquier otro
carcter, la obligacin de prohibir penalmente la venta de nios y nias, cualquiera
sea su forma o fin.
140. La Corte considera que la sancin penal es una de las vas idneas para proteger determinados bienes jurdicos(105). La entrega de un nio o nia a cambio de
remuneracin o de cualquier otra retribucin afecta claramente bienes jurdicos fundamentales tales como su libertad, su integridad personal y su dignidad, resultando
uno de los ataques ms graves contra un nio o nia, respecto de los cuales los adultos
aprovechan su condicin de vulnerabilidad. La Relatora Especial sobre la Venta de
Nios, la Prostitucin Infantil y la Utilizacin de Nios en la Pornografa, ha sealado que la venta de nios y nias debe condenarse, cualquiera que fuera su motivacin o finalidad, pues reduc[e] al nio a la condicin de mercanca y conced[e] a los
padres o a cualquier vendedor la facultad de disponer de l como si fuera un bien
mueble(106).
141. Como ha sido indicado por los tribunales internos, al momento de los hechos
del presente caso, el Estado no impeda penalmente la entrega de un nio o nia a
cambio de dinero. La venta de un nio o nia no estaba impedida o prohibida penalmente sino que se sancionaban otros supuestos de hecho, como por ejemplo, el
ocultamiento o supresin de la filiacin (supra prr. 134). Dicha prohibicin no satisface lo establecido por el artculo 35 de la Convencin sobre los Derechos del Nio de
adoptar todas las medidas necesarias para impedir la venta de nios cualquiera sea
su forma o fin. La obligacin de adoptar todas las medidas para impedir toda venta,
incluyendo su prohibicin penal, est vigente desde el momento en que Argentina
ratific la Convencin sobre los Derechos del Nio en 1990.
142. Por otra parte, la obligacin de prohibir penalmente toda venta de nios y nias ha sido afirmada por el Estado al ratificar, el 25 de septiembre de 2003, el Protocolo
(105) Cfr., mutatis mutandi, Caso Kimel Vs. Argentina. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de
2 de mayo de 2008. Serie C No. 177, prr. 76, y Caso Tristn Donoso Vs. Panam. Excepcin Preliminar,
Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 27 de enero de 2009. Serie C No. 193, prr. 118.
(106) Cfr. Informe de la Relatora Especial sobre la Venta de Nios, la Prostitucin Infantil y la Utilizacin de Nios en la Pornografa de 17 de enero de 1996, E/CN.4/1996/100, prr. 12. Asimismo, cfr.,
inter alia, Organizacin de las Naciones Unidas, Asamblea General, Resolucin respecto a derechos
del nio, A/RES/66/141, 4 de abril de 2012, prr. 20, y A/RES/65/197, 30 de marzo de 2011, prr. 18 (La
Asamblea General [] exhorta a todos los Estados a prevenir, tipificar, enjuiciar y castigar todas las
formas de venta de nios.), y Consejo de Derechos Humanos, Resolucin respecto a derechos del nio,
A/HRC/RES/19/37, 19 de abril de 2012, prr. 42 (a) (El Consejo de Derechos Humanos [] Exhorta a
todos los Estados a que: a) Adopten todas las medidas necesarias para eliminar, tipificar como delito
y castigar efectivamente [] la venta de nios con cualquier propsito.) y A/HRC/RES/7/29, 28 de
marzo de 2008, prr. 36 (a) (El Consejo de Derechos Humanos [] Exhorta a todos los Estados a que:
a) Adopten todas las medidas necesarias para eliminar, tipificar como delito y castigar efectivamente
[] la venta de nios).
359
Facultativo de la Convencin sobre los Derechos del Nio relativo a la Venta de Nios,
la Prostitucin Infantil y la Utilizacin de Nios en la Pornografa. En esa ocasin, Argentina realiz, entre otras, una declaracin interpretativa indicando su preferencia por una
definicin ms amplia de venta que aquella prevista en el Artculo 2 del Protocolo(107),
sealando adems que la venta de nios debe ser penalizada en todos los casos y no solo
en aquellos enumerados en el artculo 3 prrafo 1.a [del Protocolo mencionado](108).
143. La Corte observa que varios Estados de la regin han tipificado la venta de
nios, nias y adolescentes(109). Asimismo, la consideracin de la venta de una
(107) El artculo 2 de dicho Protocolo define la venta de nios de la siguiente manera:
A los efectos del presente Protocolo: a) Por venta de nios se entiende todo acto o transaccin en
virtud del cual un nio es transferido por una persona o grupo de personas a otra a cambio de remuneracin o de cualquier otra retribucin[.]
(108) En esa declaracin Argentina indic: [w]ith reference to article 2, the Argentine Republic
would prefer a broader definition of sale of children[.] [T]he Argentine Republic believes that the sale
of children should be criminalized in all cases and not only in those enumerated in article 3, paragraph
1 (a). Coleccin de Tratados de las Naciones Unidas; Estado de los tratados, Protocolo Facultativo
de la Convencin sobre los Derechos del Nio relativo a la Venta de Nios, la Prostitucin Infantil y
la Utilizacin de Nios en la Pornografa, disponible en: http://treaties.un.org/Pages/ViewDetails.
aspx?src=TREATY&mtdsg_no=IV-11-c&chapter=4&lang=en.
Por su parte, el artculo 3 de dicho Protocolo establece, en lo pertinente, que:
1. Todo Estado Parte adoptar medidas para que, como mnimo, los actos y actividades que a continuacin se enumeran queden ntegramente comprendidos en su legislacin penal, tanto si se han
cometido dentro como fuera de sus fronteras, o si se han perpetrado individual o colectivamente:
a) En relacin con la venta de nios, en el sentido en que se define en el artculo 2:
i) Ofrecer, entregar o aceptar, por cualquier medio, un nio con fines de:
a. Explotacin sexual del nio;
b. Transferencia con fines de lucro de rganos del nio;
c. Trabajo forzoso del nio[.]
(109) Cfr. Brasil, Lei N. 8.069, Dispe sobre o Estatuto da Criana e do Adolescente e d outras providncias; publicada el 16 de julio de 1990 y rectificada el 27 de septiembre de 1990, artculo 238 (Prometer
o efectuar la entrega de un hijo o pupilo a tercero, mediante pago o recompensa. Pena: reclusin de uno
a cuatro aos. Prrafo nico. Incurre en las mismas penas quien ofrece o efecta el pago o recompensa)
(traduccin de la Secretara de la Corte); Costa Rica, Cdigo Penal, artculo 376 (Pena por trfico de
personas menores. Se impondr prisin de dos a cuatro aos a quien venda, promueva o facilite la venta
de una persona menor de edad y perciba por ello cualquier tipo de pago, gratificacin, recompensa
econmica o de otra naturaleza. Igual pena se impondr a quien pague, gratifique o recompense con el
fin de recibir a la persona menor de edad. La prisin ser de cuatro a seis aos cuando el autor sea un
ascendiente o pariente hasta el tercer grado de consanguinidad o afinidad, el encargado de la guarda,
custodia o cualquier persona que ejerza la representacin de la persona menor de edad. Igual pena
se impondr al profesional o funcionario pblico que venda, promueva, facilite o legitime por medio
de cualquier acto la venta de la persona menor. Al profesional y al funcionario pblico se le impondr
tambin inhabilitacin de dos a seis aos para el ejercicio de la profesin u oficio en que se produjo
el hecho), y Venezuela, Ley Orgnica para la proteccin de nios, nias y adolescentes; publicada en
Gaceta Oficial Extraordinaria No. 5.859 de 10 de diciembre de 2007, artculo 267 (Lucro por entrega de
nios, nias o adolescentes. Quien prometa o entregue un hijo, hija, pupilo, pupila o a un nio, nia
o adolescente bajo su Responsabilidad de Crianza a un tercero, mediante pago o recompensa, ser
penado o penada con prisin de dos a seis aos. Quien ofrezca o efecte el pago o recompensa incurre
en la misma pena). Normas similares se encuentran, entre otros pases, en El Salvador (Cdigo Penal,
artculo 367) y en la Repblica Dominicana (Ley 136-03, Cdigo para la proteccin de los derechos de los
360
Jurisprudencia
persona como un crimen es, incluso, conforme con el derecho interno argentino. En
efecto, el artculo 15 de la Constitucin Nacional argentina, entre otras disposiciones,
establece que:
[t]odo contrato de compra y venta de personas es un crimen de que sern responsables los que lo celebrasen, y el escribano o funcionario que lo autorice.
144. El Estado no investig la alegada venta de M al matrimonio B-Z, dado que,
como ha sido expresado entre otras autoridades por el Juez de Instruccin y por la Cmara de Apelaciones que intervinieron en la causa iniciada, tal hecho no configuraba una
infraccin penal. Ello a pesar que para entonces exista la obligacin del Estado de adoptar
todas las medidas, entre otras penales, para impedir la venta de nios y nias, cualquiera
sea su forma o fin. Con base a lo anterior, la Corte concluye que el Estado incumpli su
obligacin de adoptar las disposiciones de derecho interno establecida en el artculo 2
de la Convencin Americana de Derechos Humanos, en relacin con los artculos 19, 8.1,
25.1 y 1.1 del mismo instrumento en perjuicio de la nia M y del seor Fornern.
VII
REPARACIONES
(Aplicacin del artculo 63.1 de la Convencin Americana)
145. Sobre la base de lo dispuesto en el artculo 63.1 de la Convencin Americana(110),
la Corte ha indicado que toda violacin de una obligacin internacional que haya producido un dao comporta el deber de repararlo adecuadamente(111) y que esa disposicin
recoge una norma consuetudinaria que constituye uno de los principios fundamentales
del derecho internacional contemporneo sobre responsabilidad de un Estado(112).
Nios, Nias y Adolescentes; publicado en Gaceta Oficial No. 10234, del 7 de agosto de 2003, artculo
404). Asimismo, se sanciona penalmente la venta de nios en relacin con procesos de adopcin,
entre otros pases, en Guatemala (Decreto 9-2009. Ley contra la Violencia Sexual, Explotacin y Trata
de Personas, 20 de marzo de 2009; publicado en el Diario Oficial, Tomo CCLXXXVI No. 49, arts. 47 y
53, aadiendo los artculos 241 bis y el 202.3 al Cdigo Penal); Panam (Ley 79 de 2011 sobre Trata de
Personas y Actividades Conexas, 15 de noviembre de 2011, Gaceta 26912, artculos. 4 y 64, aadiendo
el artculo 457-A al Cdigo Penal) y Paraguay (Ley No. 1.160/97, 16 de octubre de 1997, artculo 223).
(110) El artculo 63.1 de la Convencin Americana dispone:
Cuando decida que hubo violacin de un derecho o libertad protegidos en [la] Convencin, la Corte
dispondr que se garantice al lesionado en el goce de su derecho o libertad conculcados. Dispondr
asimismo, si ello fuera procedente, que se reparen las consecuencias de la medida o situacin que ha
configurado la vulneracin de esos derechos y el pago de una justa indemnizacin a la parte lesionada.
(111) Cfr. Caso Velsquez Rodrguez Vs. Honduras. Reparaciones y Costas. Sentencia de 21 de julio
de 1989. Serie C No. 7, prr. 25, y Caso Gonzlez Medina y familiares Vs. Repblica Dominicana, supra
nota 10, prr. 276.
(112) Cfr. Caso Castillo Pez Vs. Per. Reparaciones y Costas. Sentencia de 27 de noviembre de 1998.
Serie C No. 43, prr. 50, y Caso Gonzlez Medina y familiares Vs. Repblica Dominicana, supra nota
10, prr. 276.
361
146. Este Tribunal ha establecido que las reparaciones deben tener un nexo causal
con los hechos del caso, las violaciones declaradas, los daos acreditados, as como
con las medidas solicitadas para reparar los daos respectivos. Por lo tanto, la Corte
deber observar dicha concurrencia para pronunciarse debidamente y conforme a
derecho(113).
147. En consideracin de las violaciones a la Convencin Americana declaradas
en esta Sentencia, el Tribunal proceder a analizar las pretensiones presentadas por
la Comisin y por las representantes, as como los argumentos del Estado, a la luz de
los criterios fijados en la jurisprudencia de la Corte en relacin con la naturaleza y
alcance de la obligacin de reparar, con el objeto de disponer las medidas dirigidas a
reparar los daos ocasionados a las vctimas.
A. Parte Lesionada
148. El Tribunal considera parte lesionada, en los trminos del artculo 63.1 de
la Convencin, a quien ha sido declarado vctima de la violacin de algn derecho
consagrado en la misma(114). La parte lesionada en el presente caso son el seor Fornern y su hija, quienes en su carcter de vctimas de las violaciones a sus derechos
declaradas en la presente Sentencia, sern considerados beneficiarios de las reparaciones que ordene el Tribunal.
B. Medidas de reparacin integral: restitucin, satisfaccin y garantas
de no repeticin
149. La jurisprudencia internacional y en particular de la Corte, ha establecido reiteradamente que la sentencia puede constituir per se una forma de reparacin(115). No
obstante, considerando las circunstancias del caso y las afectaciones a las vctimas derivadas de las violaciones de la Convencin Americana declaradas en su perjuicio, el Tribunal
estima pertinente determinar las siguientes medidas de reparacin.
1. Medida de restitucin
1.1 Restitucin del vnculo entre el seor Fornern y su hija
150. La Comisin Interamericana solicit a la Corte que ordene al Estado adoptar
en el corto plazo todas las medidas necesarias para reparar de una manera integral las
(113) Cfr. Caso Ticona Estrada y otros Vs. Bolivia. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 27
de noviembre de 2008. Serie C No. 191, prr. 110, y Caso Gonzlez Medina y familiares Vs. Repblica
Dominicana, supra nota 10, prr. 278.
(114) Cfr. Caso de la Masacre de la Rochela Vs. Colombia. Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia
de 11 de mayo de 2007. Serie C No. 163, prr. 233, y Caso Gonzlez Medina y familiares Vs. Repblica
Dominicana, supra nota 10, prr. 281.
(115) Cfr. Caso El Amparo Vs. Venezuela. Reparaciones y Costas. Sentencia de 14 de septiembre de
1996. Serie C No. 28, prr. 35, y Caso Gonzlez Medina y familiares Vs. Repblica Dominicana, supra
nota 16, prr. 315.
362
Jurisprudencia
violaciones a los derechos humanos sufridas por el seor Fornern y por su hija, con
la asistencia apropiada y tomando en consideracin el inters superior de la nia. En
particular, requiri que Argentina adopte, entre otras medidas, de manera urgente,
las acciones necesarias para crear las condiciones para establecer la relacin entre el
seor Fornern y su hija. Afirm que la medida de reparacin ms importante es que
el Estado garantice efectivamente a la nia y al seor Fornern el relacionamiento
conforme a sus necesidades actuales y al inters superior de la nia, siendo el rgimen
de visitas un primer paso.
151. Adicionalmente, la Comisin indic que el Estado debe seguir diversas directrices para poder determinar en el presente caso cul es el inters superior de la nia
y, por lo tanto, el rgimen de relacionamiento ms adecuado conforme a las necesidades actuales de ella y de su padre biolgico. En primer lugar, el Estado debe partir de
la realizacin de un anlisis casustico, lo cual implica que las necesidades e intereses
actuales de la nia deben ser determinados mediante el anlisis calificado de personas especializadas que consideren diversos factores individualizados, como su madurez o las experiencias vividas hasta el presente. Segundo, el Estado debe garantizar
efectivamente el derecho de la nia a ser escuchada en el procedimiento correspondiente, debiendo determinar previamente la metodologa y el medio ms adecuado
para que pueda expresar su opinin conforme a su edad y madurez. En tercer lugar, el
Estado debe asegurar efectivamente diversas condiciones y garantas de debido proceso al llevar a cabo el procedimiento para determinar el rgimen de relacionamiento
ms adecuado entre el seor Fornern y la nia.
152. Finalmente, la Comisin destac otros aspectos que consider importantes
en el marco de cualquier proceso a futuro sobre la determinacin de la situacin del
seor Fornern y de su hija. Al respecto, indic que el Estado debe garantizar: a) que
la nia cuente con el previo acceso a toda la informacin relevante y necesaria para
que pueda estar en condiciones de formarse un juicio propio; b) un entorno apropiado para que exprese sus opiniones, que la audiencia sea desarrollada en un ambiente
adecuado a la capacidad de [la nia], conforme a su edad y madurez, para que pueda
expresarse libremente, y c) que los tribunales tengan acceso a toda la informacin
relevante para determinar el inters superior de la nia.
153. Las representantes indicaron que reparar en este caso significa la restitucin
de la nia a su familia de origen para que conozca la verdad de su historia y la de su
padre, que nunca estuvo en estado de adoptabilidad porque nunca fue abandonada,
que ninguna persona sustituy el deseo del seor Fornern de ser su padre, y que ella
es parte de la cadena generacional de su familia biolgica. De tal modo, la restitucin,
que le va a otorgar su identidad, su origen y su cultura, es un acto de reparacin integral, es su inters superior y la nica manera de revertir las violaciones de derechos
humanos sufridas por la nia y por su padre.
154. Asimismo, las representantes afirmaron que la restitucin es posible abarcando dos instancias: la jurdica y la psicolgica. En cuanto a lo jurdico, indicaron que
corresponde la nulidad de la sentencia de adopcin simple, utilizando mecanismos
363
del derecho interno, en funcin de que la misma legaliz un hecho ilcito, como fue
la compra-venta de la nia. La nulidad de la adopcin es posible porque: a) surgi de
un hecho ilcito; b) la nia nunca estuvo en estado de abandono y nunca fue declarada judicialmente en estado de abandono y su padre en tiempo y forma la reconoci
adquiriendo la patria potestad y, en ejercicio de su paternidad, no prest su consentimiento para que su hija fuera adoptada, y c) la resolucin que otorg la guarda preadoptiva es discriminatoria en base a condiciones personales y econmicas del padre.
Por otra parte, desde la perspectiva psicolgica, indicaron que se debe seguir el proceso psicolgico-teraputico de restitucin utilizado en los casos de nios apropiados durante la dictadura militar. Adicionalmente, indicaron que el acto de restitucin
no transmite ninguna situacin traumtica, la idea de un segundo trauma infligido al
nio al restituirlo no puede ser aceptada, no hay arrancamiento ni silencio, es una
situacin nueva y reparadora. Las representantes concluyeron que restituir es reparar,
es devolverle a la nia su libertad, su identidad, su dignidad, su honor, su familia y su
historia.
155. El Estado rechaz terminantemente la restitucin inmediata de la nia a su
familia de origen, la cual no aparece como una alternativa realista, oportuna, ni viable. Antes bien, solo devendra en un evento ms daoso an, para todos los sujetos
involucrados. Argentina propuso como estrategia de trabajo la posibilidad de una
vinculacin del seor Fornern con su hija biolgica y seal su disposicin a brindar
los recursos materiales para facilitar el acercamiento vincular entre padre e hija, no
obstante que son ellos quienes van a construir el rgimen de visitas, de qu manera,
cundo y con qu frecuencia se encontrarn, bajo un andamiaje teraputico que facilite el proceso. El Estado coincidi con la Comisin en que un rgimen de visitas no
puede plantearse como un fin en s mismo y que es necesario que el padre biolgico
tenga incidencia real en la vida de la nia. Asimismo, Argentina manifest su compromiso, en el marco de sus posibilidades de accin, de remover los obstculos que
existan en la vinculacin entre el padre y su hija. Adicionalmente, record que realiz
gestiones especficas orientadas a asegurar condiciones materiales para coadyuvar el
proceso de vinculacin y que insisti en sus esfuerzos con la provincia de Entre Ros
para lograr o intentar lograr un acercamiento entre el padre y su hija.
156. En el presente caso la Corte determin que los procesos internos que culminaron con la decisin de entregar en guarda y posterior adopcin de M, violaron los
derechos a las garantas judiciales, a la proteccin judicial, a la proteccin de la familia
y a los derechos del nio, reconocidos por Convencin Americana (supra prrs. 77,
106, 111, 124). En consecuencia, en principio correspondera que este Tribunal deje
sin efecto las decisiones internas de dichos procesos. Sin embargo, la Corte no puede
obviar lo excepcional de este caso, esto es, la circunstancia que se han desarrollado
vnculos de la nia con sus padres adoptivos y con su entorno social en el cual ella se
desenvuelve desde hace casi doce aos.
157. Esta Corte ha sealado que la reparacin del dao ocasionado por la infraccin de la obligacin internacional requiere, siempre que sea posible, la plena restitucin (restitutio in integrum), que consiste en el restablecimiento de la situacin
364
Jurisprudencia
anterior. De no ser esto factible, como ocurre en numerosos casos de violaciones a derechos humanos, el Tribunal determinar medidas para garantizar los derechos conculcados y reparar las consecuencias que las infracciones produjeron(116). El Tribunal considera que en el presente caso no resulta posible el establecimiento inmediato
de la relacin padre e hija que no se produjo durante casi doce aos.
158. En este sentido, este Tribunal observa que la Comisin Interamericana y el
Estado no propusieron la restitucin inmediata de la nia a su padre biolgico sino
que se inicie un proceso de vinculacin con determinadas caractersticas. Particularmente, Argentina seal su disposicin brindar recursos materiales y asistencia teraputica, afirm que el padre biolgico debe tener una incidencia real en la vida de la
nia, e inform sobre su compromiso de remover los obstculos que existan para la
vinculacin entre padre e hija.
159. Adicionalmente, la Corte toma nota de lo sealado en la audiencia pblica del
presente caso por la perita Guillis, propuesta por el Estado quien, indic por un lado,
que la nia ha desarrollado relaciones afectivas en su actual entorno social y familiar
del cual no puede ser apartada repentinamente y, por otra parte, que los vnculos de la
nia con el padre biolgico y su entorno no pueden establecerse inmediatamente. El
Tribunal recuerda que la perita ofrecida por Argentina desaconsej[] una restitucin
luego de once aos y afirm que [aqu] hay que restituir [], por el bien de la nia,
[] la funcin del padre que nunca renunci a esa funcin. En ese sentido, dicha experta seal que acompaa[ba] la propuesta del Estado [] de una vinculacin con
rgimen de visitas entre [M] y su padre biolgico considerando que es el modo ms
cuidadoso de minimizar los daos ya ocasionados en este prologando proceso de litigio (117). Finalmente, la Corte observa que los peritos Guillis y Garca Mndez, este
ltimo propuesto por la Comisin, destacaron la importancia de hacer conocer a M
la verdad sobre su origen(118), lo cual a criterio de este Tribunal debe incluir lo ocurrido con el proceso de guarda y adopcin, y los esfuerzos y la bsqueda de su padre
biolgico de ser reconocido como tal y recuperarla para s y para su familia.
160. Con base en lo anterior, la Corte estima necesario que, como medida de reparacin, el Estado debe establecer de manera inmediata un procedimiento orientado a la
efectiva vinculacin entre el seor Fornern y su hija. Ello implica un proceso de acercamiento progresivo de manera de comenzar a construir un vnculo entre padre e hija
quienes, en casi doce aos, solo se encontraron una vez por aproximadamente cuarenta
y cinco minutos. Dicho proceso debe ser una instancia para que M y su padre puedan
relacionarse mediante encuentros peridicos, y debe estar orientado a que, en el futuro,
ambos puedan desarrollar y ejercer sus derechos de familia, como por ejemplo el derecho a vivir juntos, sin que ello suponga un conflicto con la familia adoptante de M. Este
proceso debe considerar los lineamientos que se enumeran a continuacin.
(116) Cfr. Caso Velsquez Rodrguez Vs. Honduras, supra nota 111, prr. 26, y Caso Gonzlez Medina
y familiares Vs. Repblica Dominicana, supra nota 10, prr. 277.
(117) Cfr. Dictamen de la perita Guillis rendido en la audiencia pblica.
(118) Cfr. Dictmenes de los peritos Garca Mndez y Guillis rendidos en audiencia pblica.
365
Jurisprudencia
dicin de padre biolgico. Por otra parte, el seor Fornern debe recibir informacin
peridica sobre los distintos aspectos de la vida de M y de su desarrollo.
Presentacin de informes
167. Por ltimo, dada la particularidad del presente caso, el Estado deber presentar un informe dentro de los tres meses siguientes a la notificacin de la presente
Sentencia sobre las caractersticas, el desarrollo y los avances del proceso de vinculacin. Posteriormente, Argentina deber remitir un informe actualizado sobre dichos
aspectos cada cuatro meses durante los dos siguientes aos. Luego de ello, la Corte
determinar en el marco del proceso de supervisin de esta Sentencia la periodicidad
con la que el Estado debe presentar sus siguientes informes.
2. Garantas de no repeticin
2.1. Investigacin y eventual sancin de funcionarios
168. La Comisin Interamericana solicit a la Corte que ordene al Estado investigar y aplicar las medidas o sanciones pertinentes a todos los funcionarios pblicos
que resulten responsables de las violaciones perpetradas en perjuicio de las vctimas
del presente caso.
169. Las representantes tambin solicitaron esta medida de reparacin en trminos similares a los de la Comisin Interamericana. Asimismo, informaron que el 5 de
julio de 2010 denunciaron ante el Jurado de Enjuiciamiento del Consejo de la Magistratura de la Provincia de Entre Ros a cuatro funcionarios vinculados con el presente
caso: a) al Juez de Primera Instancia en lo Civil y Comercial, Ral A. Del Valle; b) al
Defensor de Pobres y Menores Suplente, Julio R. F. Guaita; c) al Juez de Instruccin,
Daniel Olarte, y d) al Defensor de Pobres y Menores Suplente, Marcelo Santiago Balbi.
Asimismo, las representantes indicaron que el Estado no tuvo una accin proactiva
en el juzgamiento de la responsabilidad de los funcionarios judiciales intervinientes.
En cuanto al resultado de sus denuncias interpuestas informaron que el ex juez Olarte
est jubilado y por eso no puede ser sometido a este tipo de procesos, mientras que
los otros tres funcionarios fueron absueltos por falta de mrito. Concluyeron que el
Estado no brind ninguna respuesta satisfactoria y an hoy no ha presentado ninguna medida para sancionar a los operadores judiciales responsables de las violaciones
examinadas en el presente caso.
170. Argentina inform que el gobernador de la Provincia de Entre Ros requiri
al Fiscal de Estado de esa provincia una evaluacin acerca de eventuales irregularidades en el accionar de los funcionarios intervinientes en el proceso de adopcin y,
de ser el caso, la realizacin de acciones correspondientes a fin de establecer las responsabilidades de dichos funcionarios. Asimismo, ante la solicitud de informacin
por parte de este Tribunal, Argentina seal que el Ministerio de Gobierno y Justicia
de la Provincia de Entre Ros respondi [] que se han realizado distintas acciones
desde el Estado provincial, entre las cuales se evalu la actuacin de los funcionarios
provinciales pudiendo verificar que [las representantes] tuvieron acceso a [la] justicia.
367
Jurisprudencia
Jurisprudencia
Guarda con Fines Adoptivos, y que la provincia donde ocurrieron los hechos del caso
se adhiri al mismo. De la informacin disponible se desprende que la medida solicitada est siendo implementada por el Estado. Sin perjuicio de que Argentina contine
gestionando la adhesin de todas las provincias al Registro indicado, el Tribunal no
estima necesario ordenar una medida de reparacin adicional a este respecto.
3.3. Banco gentico
186. En su escrito de alegatos finales las representantes aadieron como medida
de reparacin la creacin de un banco gentico de ADN de todos los nios al momento de nacer para garantizar cientficamente su identidad. Al respecto, el artculo
40.2.d del Reglamento del Tribunal establece con claridad que las pretensiones de los
representantes, incluidas aquellas referidas a reparaciones, deben estar contenidas
en el escrito inicial de solicitudes y argumentos. En consecuencia, dicha solicitud es
extempornea y no corresponde admitirla ni realizar consideraciones adicionales al
respecto.
C. Indemnizacin Compensatoria
1. Dao material
187. La Corte ha desarrollado en su jurisprudencia el concepto de dao material y
los supuestos en que corresponde indemnizarlo. Este Tribunal ha establecido que el
dao material supone la prdida o detrimento de los ingresos de las vctimas, los gastos efectuados con motivo de los hechos y las consecuencias de carcter pecuniario
que tengan un nexo causal con los hechos del caso(121).
188. Las representantes solicitaron a la Corte que ordene al Estado pagar al seor
Fornern la suma total de US$ 147.000,00 (ciento cuarenta y siete mil dlares(122))
por dao material, de acuerdo con los siguientes conceptos y montos:
a) trabajos que perdi, ms el negocio que cerr durante diez aos con un ingreso mensual de mil dlares, por un total de US$ 120.000,00 (ciento veinte mil
dlares);
b) gastos de movilidad, transporte, comunicaciones, estadas y las gestiones que
tuvo que realizar con el objeto de recuperar a su hija, las cuales han requerido
tiempo, dinero y esfuerzo, por un total de US$ 15.000,00 (quince mil dlares), y
c) tratamiento psicolgico, a razn de cien pesos por mes durante diez aos, por
un total de US$ 12.000,00 (doce mil dlares).
(121) Cfr. Caso Bmaca Velsquez Vs. Guatemala. Reparaciones y Costas. Sentencia de 22 de febrero
de 2002. Serie C No. 91, prr. 43, y Caso Gonzlez Medina y familiares Vs. Repblica Dominicana, supra
nota 10, prr. 310.
(122) Todos los montos se refieren a dlares estadounidenses.
371
Jurisprudencia
(124) Declaracin del seor Fornern rendida en audiencia pblica e informe del equipo interdisciplinario del Poder Judicial de 1 de junio de 2009, supra nota 46, folio 4079.
(125) Cfr. Caso de los Nios de la Calle (Villagrn Morales y otros) Vs. Guatemala. Reparaciones y
Costas. Sentencia de 26 de mayo de 2001. Serie C No. 77, prr. 84, y Caso Gonzlez Medina y familiares
Vs. Repblica Dominicana, supra nota 10, prr. 315.
373
elegir donde vivir, ni de qu trabajar, ni capacitarse, suspendi sus sueos, obligndolo a vivir estos diez aos de los resultados judiciales siempre adversos y ejerciendo su
paternidad desde el nico lugar que le permiti el Estado. Adems, los funcionarios
pblicos a travs de sus dictmenes, sentencias, resoluciones, actos y omisiones lo
han discriminado permanentemente. Con base en lo anterior solicitaron una suma
de US$ 500.000,00 (quinientos mil dlares) en concepto de dao inmaterial. Respecto
de M las representantes solicitaron la suma de US$ 750.000,00 (setecientos cincuenta mil dlares) por dao inmaterial debido, inter alia, al sufrimiento de haber sido
apropiada en el momento de su nacimiento, por haber sido dispuesta sin respetar
sus derechos, por haberle negado la justicia argentina su derecho a la identidad, su
origen, su padre, su familia paterna, sus hermanas y su cultura e impedido construir
una personalidad en la verdad.
196. El Estado observ lo exorbitante de la suma solicitada por las representantes, la cual no tiene relacin con los montos otorgados por el Tribunal en su jurisprudencia. Ello sin entrar a considerar las bases sobre las cuales fundan semejante
pretensin reparatoria, algunas de las cuales resultan ajenas a los hechos del caso y
que pertenecen al mbito de la privacidad del seor Fornern.
197. En atencin a su jurisprudencia, y en consideracin de las circunstancias
del presente caso, las violaciones cometidas, los sufrimientos ocasionados, el tiempo
transcurrido, la denegacin de justicia, el cambio en las condiciones de vida, as como
las restantes consecuencias de orden inmaterial sufridas, el Tribunal fija, en equidad,
la suma de US$ 60.000,00 (sesenta mil dlares) a favor del seor Fornern y la suma de
US$ 40.000,00 (cuarenta mil dlares) a favor de M, por concepto de dao inmaterial.
D. Costas y gastos
198. Como ya lo ha sealado la Corte en oportunidades anteriores, las costas y gastos estn comprendidos dentro del concepto de reparacin establecido en el artculo
63.1 de la Convencin Americana(126).
199. En su escrito de solicitudes y argumentos las representantes solicitaron por
concepto de costas y gastos un total de US$ 500.000,00 (quinientos mil dlares), los
cuales se dividen de la siguiente manera:
a) en cuanto a las costas y gastos relacionados con el reclamo de justicia interno
solicitaron US$ 150.000,00 (ciento cincuenta mil dlares) que incluyen: i) gastos
por tasas de justicia, bonos, ius, viajes permanentes a las ciudades de Victoria,
Gualeguay y Paran, correspondencia, llamadas telefnicas, servicio de computadora, envo de faxes, etc.; ii) preparacin y elaboracin de diferentes escritos ante
la justicia local y seguimiento del proceso hasta la actualidad, y iii) representacin
legal que implica una considerable cantidad de horas dedicadas a la recopilacin
(126) Cfr. Caso Garrido y Baigorria Vs. Argentina. Reparaciones y Costas. Sentencia de 27 de agosto
de 1998. Serie C No. 39, prr. 79, y Caso Gonzlez Medina y familiares Vs. Repblica Dominicana, supra
nota 10, prr. 321.
374
Jurisprudencia
fehaciente alguna que justifique las desmesuradas reparaciones pecuniarias pretendidas, razn por la cual solicit que sean decididas por la Corte sobre la base del
principio de equidad, de conformidad con estndares internacionales, tomando en
cuenta sus observaciones.
202. El Tribunal ha sealado que las pretensiones de las vctimas o sus representantes en materia de costas y gastos, y las pruebas que las sustentan, deben
presentarse a la Corte en el primer momento procesal que se les concede, esto es,
en el escrito de solicitudes y argumentos, sin perjuicio de que tales pretensiones
se actualicen en un momento posterior, conforme a las nuevas costas y gastos en
que se haya incurrido con ocasin del procedimiento ante esta Corte(127). En
cuanto al reembolso de las costas y gastos, corresponde al Tribunal apreciar prudentemente su alcance, el cual comprende los gastos generados ante las autoridades de la jurisdiccin interna, as como los generados en el curso del proceso
ante el Sistema Interamericano, teniendo en cuenta las circunstancias del caso
concreto y la naturaleza de la jurisdiccin internacional de proteccin de los derechos humanos. Esta apreciacin puede ser realizada con base en el principio de
equidad y tomando en cuenta los gastos sealados por las partes, siempre que su
quantum sea razonable(128).
203. La Corte advierte que los montos solicitados por las representantes en concepto de costas y gastos no se adecuan a dicho criterio de razonabilidad y, por ende,
no sern considerados. Adems, evidentemente, las representantes no acreditaron
la suma de ms de medio milln de dlares solicitada. Ms an, no remitieron prueba que acreditara ninguno de los gastos alegadamente incurridos en el proceso interno ni ante el Sistema Interamericano, con la sola excepcin de algunos comprobantes relativos a la participacin de una de las letradas en la audiencia pblica ante
esta Corte por un monto aproximado de US$ 2.800,00 (dos mil ochocientos dlares).
204. De tal modo, el Tribunal ante la falta de elementos probatorios, deber determinar con base en la equidad las cosas y gastos en el presente caso. En primer lugar, la
Corte considera que no hay duda alguna de que el seor Fornern incurri en gastos
relacionados con la bsqueda de la justicia y la restitucin de su hija. A tal efecto, el
Tribunal decide fijar, en equidad, la suma de US$ 10.000,00 (diez mil dlares).
205. Adicionalmente, el Tribunal estima que corresponde determinar, tambin en
equidad, la suma de US$ 15.000,00 (quince mil dlares) en favor del seor Baridn,
abogado que asisti al seor Fornern en el trmite interno del presente caso.
206. Por otra parte, en cuanto a la solicitud de reintegro de los gastos en la tramitacin ante el Sistema Interamericano de Derechos Humanos, el Tribunal dispone, en
(127) Cfr. Caso Chaparro lvarez y Lapo iguez. Vs. Ecuador. Excepcin Preliminar, Fondo, Reparaciones y Costas. Sentencia de 21 de noviembre de 2007. Serie C No. 170, prr. 275, y Caso Gonzlez
Medina y familiares Vs. Repblica Dominicana, supra nota 10, prr. 326.
(128) Cfr. Caso Garrido y Baigorria Vs. Argentina, supra nota 97, prr. 82, y Caso Gonzlez Medina
y familiares Vs. Repblica Dominicana, supra nota 10, prr. 325.
376
Jurisprudencia
equidad, que el Estado pague a las representantes por concepto de costas y gastos la
suma de US$ 15.000,00 (quince mil dlares).
207. El Estado deber entregar las cantidades indicadas en los prrafos precedentes al seor Fornern (supra prr. 204) y a sus representantes en el proceso interno e
internacional (supra prrs. 205 y 206). En el procedimiento de supervisin del cumplimiento de la presente Sentencia, el Tribunal podr disponer el reembolso a la vctima o a sus representantes, por parte del Estado, de los gastos razonables y comprobados en que incurran en dicha etapa procesal.
E. Reintegro de los gastos al Fondo de Asistencia Legal de Vctimas
208. En el ao 2008, la Asamblea General de la Organizacin de Estados Americanos
cre el Fondo de Asistencia Legal del Sistema Interamericano de Derechos Humanos
con el objeto [de] facilitar acceso al sistema interamericano de derechos humanos a
aquellas personas que actualmente no tienen los recursos necesarios para llevar su caso
al sistema(129). En el presente caso se otorg con cargo a dicho Fondo la asistencia
econmica necesaria para la comparecencia del seor Fornern y la de una de sus representantes legales a la audiencia pblica realizada en Barbados, as como los gastos
de formalizacin y envi de una declaracin presentada mediante affidvit(130).
209. De conformidad con el artculo 5 del Reglamento del referido Fondo de Asistencia Legal, el 29 de noviembre de 2011 se otorg la oportunidad al Estado para presentar sus observaciones sobre las erogaciones realizadas en el presente caso, las cuales
ascendieron a la suma de US$ 9.046,35 (nueve mil cuarenta y seis dlares con treinta y
cinco centavos). Argentina inform que, efectuado un anlisis del informe sobre la aplicacin del Fondo de Vctimas, no se advierten observaciones para realizar.
210. En razn de las violaciones declaradas en la presente Sentencia, la Corte ordena al Estado el reintegro a dicho Fondo de la cantidad de US$ 9.046,35 (nueve mil
cuarenta y seis dlares con treinta y cinco centavos) por los gastos mencionados. Dicha cantidad debe ser reintegrada a la Corte en el plazo de noventa das, contados a
partir de la notificacin del presente Fallo.
F. Modalidad de cumplimiento de los pagos ordenados
211. El Estado deber efectuar el pago de las indemnizaciones por los conceptos de dao
material e inmaterial y de reintegro de costas y gastos directamente al seor Fornern y a las
(129) AG/RES. 2426 (XXXVIII-O/08), Resolucin adoptada por la Asamblea General de la OEA
durante la celebracin del XXXVIII Perodo Ordinario de Sesiones de la OEA, en la cuarta sesin
plenaria, celebrada el 3 de junio de 2008, Creacin del Fondo de Asistencia Legal del Sistema Interamericano de Derechos Humanos, Punto Resolutivo 2.a), y CP/RES. 963 (1728/09), Resolucin
adoptada el 11 de noviembre de 2009 por el Consejo Permanente de la OEA, Reglamento para el
Funcionamiento del Fondo de Asistencia Legal del Sistema Interamericano de Derechos Humanos,
artculo 1.1.
(130) Cfr. Caso Fornern e hija Vs. Argentina. Convocatoria a Audiencia Pblica. Resolucin del
Presidente de la Corte Interamericana de Derechos Humanos, supra nota 4.
377
dems personas mencionadas en este Fallo, dentro del plazo de un ao contado a partir de
la notificacin de la presente Sentencia, en los trminos de los prrafos siguientes.
212. En cuanto a la indemnizacin ordenada a favor de la nia M, el Estado deber depositarla en una institucin argentina solvente. La inversin se har dentro
del plazo de un ao, en las condiciones financieras ms favorables que permitan
la legislacin y la prctica bancaria, mientras la beneficiaria sea menor de edad.
Dicha suma podr ser retirada por aquella cuando alcance la mayora de edad
o, en su caso, antes si as conviene al inters superior de la nia, establecido por
determinacin de una autoridad judicial competente. Si no se reclama la indemnizacin correspondiente una vez transcurridos diez aos contados a partir de la
mayora de edad, la suma ser devuelta al Estado con los intereses devengados.
213. En caso de que los beneficiarios fallezcan antes de que les sean entregadas las
sumas dinerarias respectivas, stas se entregarn directamente a sus derechohabientes, conforme al derecho interno aplicable.
214. El Estado debe cumplir sus obligaciones monetarias mediante el pago en dlares de los Estados Unidos de Amrica o en una cantidad equivalente en moneda
argentina, utilizando para el clculo respectivo el tipo de cambio que est vigente en
la bolsa de Nueva York, Estados Unidos de Amrica, el da anterior al pago.
215. Si por causas atribuibles a los beneficiarios no fuese posible el pago de las
cantidades determinadas dentro del plazo indicado, el Estado consignar dichos
montos a su favor en una cuenta o certificado de depsito en una institucin financiera argentina solvente, en dlares de los Estados Unidos de Amrica y en las condiciones financieras ms favorables que permitan la legislacin y la prctica bancaria
de Argentina. Si al cabo de diez aos dichas sumas no han sido reclamadas, sern
devueltas al Estado con los intereses devengados.
216. Las cantidades asignadas en la presente Sentencia debern ser entregadas a
las personas indicadas en forma ntegra, conforme a lo establecido en este Fallo, sin
reducciones derivadas de eventuales cargas fiscales.
217. En caso que el Estado incurriera en mora, deber pagar un inters sobre la cantidad adeudada correspondiente al inters bancario moratorio en Argentina.
VIII
PUNTOS RESOLUTIVOS
218. Por tanto,
LA CORTE
DECLARA,
por unanimidad, que:
1. El Estado es responsable por la violacin de los derechos a las garantas judiciales y a la proteccin judicial consagrados en los artculos 8.1 y 25.1 de la Convencin
378
Jurisprudencia
Americana, en relacin con los artculos 1.1 y 17.1 de la misma, en perjuicio del seor
Fornern y de su hija M, as como en relacin con el artculo 19 del mismo instrumento en perjuicio de esta ltima, de conformidad con lo establecido en los prrafos 44 a
57 y 65 a 111 de esta Sentencia.
2. El Estado es responsable por la violacin del derecho a la proteccin a la familia
reconocido en el artculo 17.1 de la Convencin Americana, en relacin con los artculos
1.1, 8.1 y 25.1 de la misma, en perjuicio del seor Fornern y de su hija M, as como en
relacin con el artculo 19 del mismo instrumento en perjuicio de esta ltima, de conformidad con lo establecido en los prrafos 44 a 57 y 116 a 124 de esta Sentencia.
3. El Estado incumpli su obligacin de adoptar las disposiciones de derecho interno, establecida en el artculo 2 de la Convencin Americana, en relacin con los
artculos 19, 8.1, 25.1 y 1.1 de la misma, en perjuicio de la nia M y del seor Fornern,
de conformidad con lo establecido en los prrafos 129 a 144 de esta Sentencia.
Y DISPONE
por unanimidad, que:
1. Esta Sentencia constituye per se una forma de reparacin.
2. El Estado debe establecer de manera inmediata un procedimiento orientado
a la efectiva vinculacin entre el seor Fornern y su hija M, de conformidad con lo
establecido en los prrafos 156 a 166 de la presente Sentencia. Asimismo, Argentina
deber presentar un informe dentro de los tres meses siguientes a la notificacin de la
presente Sentencia sobre las caractersticas, el desarrollo y los avances del proceso de
vinculacin. Posteriormente, Argentina deber remitir un informe actualizado sobre
dichos aspectos cada cuatro meses durante los dos siguientes aos, de conformidad
con el prrafo 167 de la presente Sentencia.
3. El Estado debe verificar, de acuerdo con la normativa disciplinaria pertinente,
a partir de la notificacin de la presente Sentencia y en un plazo razonable, la conformidad a derecho de la conducta de los funcionarios que intervinieron en los distintos
procesos internos relacionados con el presente caso y, en su caso, establecer las responsabilidades que correspondan, de conformidad con lo establecido en el prrafo
172 de la presente Sentencia.
4. El Estado debe adoptar las medidas que sean necesarias para tipificar la venta
de nios y nias, de manera que el acto de entregar un nio o nia a cambio de una
retribucin o cualquier otra compensacin, cualquiera que sea su forma o fin, constituya una infraccin penal, de conformidad con los estndares internacionales y lo
establecido en los prrafos 176 y 177 de la presente Sentencia.
5. El Estado debe implementar, en el plazo de un ao y con la respectiva disposicin presupuestaria, un programa o curso obligatorio dirigido a operadores judiciales,
incluyendo jueces, defensores, fiscales, asesores y dems funcionarios de la Provincia
de Entre Ros vinculados a la administracin de justicia respecto de nios y nias que
contemple, entre otros, los estndares internacionales en derechos humanos, parti 379
380
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- Especializacin en Derecho Laboral (Insterinstitucional entre las Universidades Catlica de Crdoba, Nacional del Litoral y UNC)
- Especializacin en Derecho de Familia
Cursos
- Diplomatura Derecho de las personas con discapacidad: Enfoque Interdisciplinario
- Diplomatura La Prueba en el Proceso Penal preponderantemente acusatorio
- Diplomatura en tica Judicial II Edicin (Coorganizado con el Centro de Perfeccionamiento Ricardo Nez)
- Diplomatura en Derecho y Gestin de la Salud.
- Diplomatura en Derecho del Trabajo y de la Seguridad Social Internacional OIT y su
aplicacin en el derecho interno. Derecho sustantivo y adjetivo del Derecho Internacional del Trabajo y la legislacin del trabajo nacional
- Curso de Lectocomprensin de Textos Jurdicos en Idioma Extranjero: Ingles, Portugus, Italiano y Latn
- Curso Oratoria, Ceremonial y Comunicaciones Corporativas. Gestin de las Organizaciones
Seminarios
- Seminario Metodologa de la Investigacin
- Seminario Permanente de Derecho Privado
Crnicas e Informaciones
Actividades en investigacin
Ciencia y Tcnica
La Secretara de Ciencia y Tcnica de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales informa que a partir del 1 de febrero y hasta el 7 de abril, permaneci abierta la convocatoria
Secyt a becas de inicio y finalizacin de maestras y doctorados, becas para finalizacin de
posgrados dirigida a profesores de la Facultad, becas posdoctorales y becas de posgrados
para reas de vacancia. La Facultad de Derecho y Ciencias Sociales obtuvo dos becas de
Doctorado tipo I, una beca de Doctorado tipo II y una beca para finalizacin de posgrado.
Desde el 15 de abril y hasta el 15 de mayo tuvo lugar la convocatoria de las becas estmulo a las vocaciones cientficas, para estudiantes de grado interesados en iniciar su
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formacin en investigacin cientfica, resultando beneficiados con dicha beca tres estudiantes de esta Facultad.
En el mes de mayo se hizo efectiva la segunda cuota de subsidios a proyectos y programas de investigacin 2012-2013, siendo beneficiados en esta Facultad de Derecho y
Ciencias Sociales un total de setenta y un proyectos y un programa de investigacin.
Durante los meses de abril y mayo se convoc a presentaciones de solicitudes para
apoyos econmicos. Esta Facultad de Derecho y Ciencias Sociales obtuvo seis apoyos econmicos para organizacin de eventos acadmicos y dos apoyos econmicos para publicaciones.
A partir del mes de Septiembre y hasta el mes de Octubre se reabri la convocatoria
para solicitar apoyos econmicos para organizacin de eventos acadmicos, publicaciones y viajes a pases limtrofes. Asimismo, durante todo el ao permaneci abierta la convocatoria para solicitudes de apoyo econmico para viajes al exterior.
Para informes e inscripciones comunicarse a los telfonos 0351- 4332011, e-mail:
s ecyt@derecho.unc.edu.ar, el horario de atencin es de 10:00 a 15:00 hs. Mas info: www.
derecho.unc.edu.ar
Crnicas e Informaciones
Convocatorias Becas SEU 2014. reas temticas:Comunicacin, Arte y Cultura; Hbitat y Ambiente; Ciudadana y Derechos Humanos; Economa, Produccin y Trabajo; Educacin, Salud, Tecnologa y Seguridad. No se plantearon lneas prioritarias para esta convocatoria.La convocatoria permaneci abierta hasta el viernes 13 de septiembre de 2013.
Crnicas e Informaciones
391
Recensiones
Recensiones
Las contribuciones del cuaderno cubren aspectos relevantes del espectro nacional e
internacional; cuestiones normativas, institucionales y de gestin, estudios de derecho
comparado, entre otras dimensiones, mostrndose como una publicacin de gran utilidad para estudiantes y graduados de Derecho en el rea especfica. La obra es obtenible
en www.acaderc.org.ar (Seccin Publicaciones).
S.R.
AA.VV. Malvinas en la Universidad. Concurso de ensayos 2012, y la libre determinacin de los pueblos, Ministerio de Educacin de la Nacin, Buenos Aires, 2013, 268
pginas.
El libro cuenta con Palabras preliminares del Ministro de Educacin de la Nacin, un
Prlogo y diez trabajos de graduados y estudiantes que respondieron a la convocatoria de
ensayos.
Entre esos trabajos destacamos: -*Malvinas y la Libre Determinacin de los Pueblos
(primer premio) de autora de los abogados Luciano Oscar Fino y Luciano Pezzano;
-*Malvinas y Santa Cruz: Una relacin histrica quebrada por una guerra (segundo premio), obra de Mara de los Milagros Pierini y Pablo Gustavo Beecher, magister en Historia
y periodista, respectivamente; -*La Cuestin Malvinas desde los smbolos; experiencia,
memoria y subjetividad (tercer premio), trabajo de la Licenciada en Ciencias de la Comunicacin Romina Mariana Marcaletti; -*La Falkland Fortress (mencin especial) del
Licenciado en Ciencia Poltica y Relaciones Internacionales Federico Martn Gmez; -*
Reactualizacin de los significados histricos para consolidar la soberana en el Atlntico
Sur (mencin especial) de Marcelo E. Lascano; -*Malvinas y su Proyeccin Continental
(mencin especial) de la Abogada Mara Pilar Llorens y del Doctor Eduardo Jos Pintore;
La muerte enmarcada (mencin especial) de la Doctora en Ciencias Antropolgicas Laura
Marina Panizo; - Malvinas: Declogo de un despojo (mencin especial) del Profesor de
Historia Carlos Mariano Po.
Las respuestas a la convocatoria estatal fueron polifacticas y enriquecedoras, permitiendo el ingreso de nuevas percepciones y ponderaciones sobre este largo conflicto
argentino-britnico, tan bien presentado por varios de los autores.
S.R.
ANDRUET, Armando S. (h) SCHAPIRA, Leopoldo. Imagen de la Justicia de Crdoba.
Aos 2009-2010, tomo N 9 de la coleccin Investigaciones y Ensayos, editada por el
Centro Nez, Crdoba, 2013, 223 pginas.
En el marco asociativo entre el Centro de Investigaciones Jurdicas y Sociales de la Facultad de Derecho y Ciencias Sociales -UNC- con el Centro de Perfeccionamiento Ricardo
Nez del Poder Judicial de la Provincia, se presenta el abordaje colaborativo de ambas
instituciones para realizar la investigacin dirigida por el Dr. Armando S. Andruet (h) y
el Arq. Leopoldo Schapira. Ambos coordinan las tareas de un amplio grupo de investigadores a los efectos de recabar y analizar datos primarios sobre la imagen de la justicia en
Crdoba. Esta cooperacin resulta destacable toda vez que no ha sido el modo tradicional
395
de abordar las problemticas sociales en la provincia y/o pas, ya que por el contrario,
llegamos al presente desde una larga separacin entre centros de estudios e instituciones
pblicas. Esta tendencia comenz a revertirse en los ltimos aos, por lo que debe sealarse la necesidad imperiosa de continuar en esta lnea asociativa si se pretende cambiar
no solo la imagen sino el rumbo de las instituciones de servicio pblico.
A partir de un marco conceptual que reconoce la potencialidad heurstica de la imagen, el estudio de carcter exploratorio y descriptivo establece la centralidad de la imagen actual de la justicia en conexa relacin con los papeles sociales y la imagen idealizada (p.25/26). Esta centralidad de la categora permite recoger algunas hiptesis clsicas
como la enunciada por Thomas ..si algo es definido como real deviene real con todas sus
consecuencias y relacionar <la imagen situada> con los conceptos de percepcin, representacin e imaginario social, categoras todas que le permiten aprehender al grupo
de investigacin, las mediaciones cognitivas de los discursos de todos los actores a los que
les fueron recabadas sus opiniones sobre las complejas tramas de ese amplio imaginario
social sobre justicia e injusticia.
Mediante un rastreo clsico de antecedentes de investigaciones -locales, nacionales
e internacionales- principalmente desde la sociologa jurdica y el derecho procesal, el
estudio introduce su marco conceptual y metodolgico. Con el nimo de promover a la
auto-reflexividad crtica del poder judicial, se ha trabajado bajo la lgica de dos objetivos
generales que en un primer plano establecen la bsqueda en detectar la imagen de la
justicia de Crdoba desde un registro comparativo entre ciudadanos, actores del servicio
de justicia y abogados; en un segundo plano cifran su inters en conocer la incidencia de
los medios de comunicacin y su relacin con la opinin pblica. Este segundo objetivo
confirma la centralidad de los medios de comunicacin como canales naturales de informacin de los conflictos judiciales en Crdoba, pero pormenoriza y rastrea mostrando
las tensiones y/o percepciones en conflicto que se recrean sobre las diversas temticas
tratadas.
El estudio profundiza en distintas fases que permiten reconocer hallazgos de una aplicacin metodolgica mixta de exploraciones cualitativas y cuantitativas, marco en el que
se destaca la amplia recoleccin de fuentes primarias de esta investigacin. Se parte de una
exploracin mediante seis grupos focales conformados por ciudadanos, personas de edad
variable entre 18 a 70 aos con diversos niveles educativos y posicionamiento socioeconmico, que especifica y relaciona las opiniones obtenidas con otro conjunto de grupos
focales de personas provenientes de distintas posiciones en el poder judicial cordobs. La
fase exploratoria les permite perfilar un cuestionario estructurado aplicado mediante un
muestreo de tipo probabilstico, estratificado, proporcional y aleatorio a 405 ciudadanos y
a 352 personas del poder judicial, diferenciados segn sus posiciones laborales en el rea
jurisdiccional y administrativa, a los que se les suman 342 abogados litigantes. Esta combinacin entre entrevistas, encuestas y anlisis de noticias no son comunes, toda vez que
no es tan slo por sus altos costos econmicos que suele abordarse desde una estrategia o
tcnica, sino porque requiere un compromiso con un abordaje transdisciplinario, habida
cuenta de la necesidad de relacionar las diversas caras de la problemtica.
El estudio as estructurado secuencialmente mediante mltiples etapas, marca la importancia de previas exploraciones cualitativas para implementar bsquedas cuantitativas con posterioridad, en trminos de ponderar aquellas cuestiones relativas a la proble396
Recensiones
Recensiones
tiempo permite juzgar la cuestin con el ndice corrector que el realismo ha impuesto y
constatar que las esperanzas suscitadas con las primeras revueltas en el mundo rabe se
desvanecen cada da un poco ms.
El profesor Blanc Altemir hace gala en este libro de los rasgos que habitualmente caracterizan su escritura: claridad, orden en la exposicin, lucidez argumental y estructura
lineal que permiten al lector construir una visin exacta y ordenada de la cuestin que se
plantea. Ocho captulos dedica a tal fin, culminados por unas conclusiones que resumen
de manera clara y concisa el mensaje que creo imbuye todo su libro: la UE ha hecho muchos esfuerzos en reforzar sus relaciones con los pases del Mediterrneo, pero an son
insuficientes.
Comienza el captulo I (Evolucin de la Poltica Mediterrnea) con los primeros y
an tmidos acuerdos celebrados por la UE en la dcada de los sesenta, las mejoras de los
aos siguientes y la necesidad que se impuso en la dcada de los noventa de apostar por
esos Estados como contrapeso al refuerzo de las relaciones con los Estados del Este de
Europa.
El momento decisivo se dio en 1995 con la Conferencia de Barcelona (y la Declaracin
all aprobada), en la que los Estados miembros y 12 pases mediterrneos aunaron esfuerzos para cooperar en el terreno de colaboracin poltica y de seguridad, econmica y financiera, social, cultural y humana. Y aunque uno de los instrumentos bsicos de esa cooperacin era la creacin de una zona de libre comercio, los objetivos econmicos ya no se
conciben como el eje principal de las relaciones: los problemas de estos pases, complejos
y de races mltiples, no se limitan al factor econmico y slo desde la globalidad deben
encararse. Las cumbres euromediterrneas que siguieron a la Conferencia de Barcelona
continuaron fijando los mbitos en los que la cooperacin se haca ms necesaria intentando adems dar respuesta a las necesidades del momento, de manera que temas como
el fenmeno terrorista o la promocin de los derechos humanos se convirtieron en referencias ineludibles.
Los Acuerdos Mediterrneos de Asociacin, que buscan como objetivo principal crear
un espacio euromediterrneo de libre comercio, se han sucedido tambin en los ltimos
aos, pese a que el autor cuestiona su puesta en marcha, al no fomentar la tan necesaria
cooperacin Sur-Sur (se limita a la de la UE con los Estados beneficiados) y avanzar con
gran lentitud.
Una valoracin de conjunto se ofrece en los captulos III (sobre las luces y sombras
del proceso euromediterrneo) y IV (limitaciones y valoracin final) en los que, aun sin
desmerecer ninguna, se cuestionan algunas de las iniciativas, analizando sus puntos flacos y su efectividad, lo que permite encarar objetivamente la cuestin puesto que a veces
su elevado nmero pudiera hacernos pensar, errneamente, que tambin en este caso
cantidad equivale a calidad.
Especialmente interesante resulta, a mi modo de ver, el captulo V, dedicado a la Poltica Europea de Vecindad (PEV) que desde 2002 rige las relaciones de la UE con el Este y el
Sur y que en tan pocos aos se ha revelado como bsica en las relaciones de la Unin con
Estados geogrficamente prximos. El Tratado de Lisboa consolidaba esta Poltica, pero
pese a las mejoras en las relaciones econmicas y comerciales, son muchos los puntos
399
pendientes (mejora en la persecucin de tortura, derechos de la mujer, libertad de expresin, reunin y asociacin, consolidacin de la democracia...).
La Primavera rabe confirm, adems, que era necesario un reenfoque de la PEV,
que deba mirar cada vez ms a la promocin de estos valores y quizs revisar su planteamiento porque, como el propio autor reconoce (p. 162), la UE no ha reaccionado con
agilidad en las turbulencias del mundo mediterrneo.
El ltimo eslabn de la cadena de cooperacin con los pases del Mare Nostrum lo
constituye la Unin por el Mediterrneo, presentada en 2007 a instancias del Gobierno
galo, y a la que se dedica el captulo VI. No pretenda sustituir al proceso de Barcelona ni
a la PEV, sino reforzar vnculos multilaterales en aspectos muy concretos (descontaminacin del Mediterrneo, fronteras martimas y terrestres, proteccin civil, enseanza superior, investigacin, energas alternativas) pero las innegables dosis de voluntarismo
poltico y los grandes esfuerzos diplomticos desplegados hasta el momento presente, no
han producido el efecto deseado (p. 186). Esta ltima iniciativa ha debido lidiar con reticencias internas (Alemania) y externas (pases rabes), enfrentarse a los ltimos enfrentamientos originados en Oriente Prximo (operacin Plomo Fundido), a los problemas
primaverales del mundo rabe y a la crisis econmica y financiera, lo que sin duda, como
se deja tambin entrever, son duros retos de los que salir airoso resultaba difcil.
El captulo VII nos introduce en un enfoque distinto al llevado hasta ahora y obliga a
abandonar el hilo argumental seguido hasta este momento, con el objetivo de centrarse
en la Primavera rabe y las reacciones de la comunidad internacional. El captulo es, sin
embargo, de gran inters, y denota adems, que el autor es gran conocedor de la cuestin.
Aunque pueda pecar de exhaustivo en la descripcin de los hechos y acaso alejarse a veces del eje principal de la obra, creo que el fin ltimo buscado lo justifica: no hacerlo sera
ilgico por la importancia de la cuestin y, sobre todo, porque de no incluirse un anlisis
del papel de la UE ante estas revueltas la obra hubiera resultado incompleta. Este apartado permite, por lo dems, acercarse a los ms recientes conflictos, an latentes de una u
otra manera, originados por la Primavera rabe: la crisis libia y la siria, y valorar, a partir de
los hechos y reacciones de la comunidad internacional, el papel de la UE que en general se
ha limitado al de actor secundario, lo que nos obliga ineludiblemente a preguntarnos una
vez ms sobre la eficacia real de todos los planes y programas expuestos en los captulos
anteriores.
Es el autor muy crtico con la poltica de la UE en el Mediterrneo en general, y si alguna duda persista, se volatiliza en el captulo VIII (Hacia una reestructuracin de las
relaciones euromediterrneas?), en frases como las revueltas han cogido por sorpresa
a una UE que durante dcadas ha apuntalado la autocracia de las riberas sur y este mediterrneas (p. 253); han puesto en evidencia lo errneo de esta poltica, que ha ignorado sistemticamente la minoritaria pero combativa disidencia democrtica; la UE se ha
visto sobrepasada por los acontecimientos (p. 253) y debera implicarse plenamente
en apoyar sin titubeos los procesos democrticos (p. 256). En definitiva, y comparto plenamente la opinin del profesor Blanc, los valores democrticos y los derechos humanos
deben ser, ahora ms que nunca, el eje del nuevo enfoque, pero pasando a la prctica
de una vez por todas y dejando a un lado las declaraciones formales que constituyeron
el grueso del proceso de Barcelona. Las diferentes iniciativas auspiciadas por la UE han
dado lugar a resultados modestos, lo que debera forzarla a cuestionarse la necesidad de
400
Recensiones
peos evitan mencionar el cristianismo?), Jos Antonio Corriente Crdoba (El reforzamiento
de la Unin Europea y de la interestatalidad en el Tratado de Lisboa), Juan Manuel de Faramin Gilbert (Apuntes sobre la Declaracin Universal de Derechos Humanos y reflexiones
sobre su cumplimiento en Espaa), Carlos de Oro Arriaga (La nocin de dignidad humana
en la jurisprudencia del Tribunal Europeo de Derechos Humanos), Jos Antonio de Yturriaga
Barbern (Nuevas formas de piratera en el Ocano ndico), Zlata Drnas de Clment (Principios generales aplicables a los cursos de agua y acuferos internacionales), Carlos Fernndez
de Casadevante Roman (La proteccin de las vctimas en el derecho regional europeo), Pablo Antonio Fernndez Snchez (Las sentencias de interpretacin. (Anlisis comparado del
Tribunal Europeo de Derechos Humanos y la Corte Interamericana de Derechos Humanos)),
Antonio F. Fernndez Toms (Proteccin diplomtica de sociedades y accionistas: Pocas respuesta nuevas a las preguntas de siempre), Miguel Garca Garca-Revillo (Comunicacin audiovisual, Derecho Internacional y algunas reflexiones a propsito de las resoluciones en el
mundo islmico en la primavera de 2011), Daniel Garca San Jos (Detention of Illegal Aliens
in Spain in a European Context of Migrants Concern), Cesreo Gutirrez Espada y Juan Jorge
Piernas Lpez (La Poltica Comn de Seguridad y Defensa (PCSD) y la Cooperacin estructurada Permanente (CEP) tras la entrada en vigor del Tratado de Lisboa), Alberto A. Herrero
de la Fuente (Algunas consideraciones acerca de la accin de la Unin Europea contra el terrorismo internacional), Miguel Hinojo Rojas (El Tribunal de la Funcin Pblica de la Unin
Europea), Carmen Mrquez Carrasco (La adhesin de la Unin Europea al Convenio Europeo de Derechos Humanos: Actuales desafos del proceso de negociacin), Antonio Martnez
Pual (Nomognesis internacional, actos unilaterales no autnomos y silencio), Luca Milln
Moro (Los derechos humanos en la Unin Europea tras el Tratado de Lisboa), Jos Antonio
Pastor Ridruejo (Sobre la compatibilidad de las jurisdicciones militares con las exigencias del
juicio equitativo. La posicin del Tribunal Europeo de Derechos Humanos), Manuel Prez
Gonzlez (La definicin jurdico internacional del terrorismo como cuestin previa en la lucha antiterrorista: Misin imposible?), Eulalia W. Petit de Gabriel (La notificacin consular
y la comunicacin con los nacionales: Algunos desarrollos progresivos en derecho espaol,
derecho internacional pblico y derecho comunitario), Mara Teresa Ponte Iglesias (Estado
multicultural, autonoma y derechos colectivos de los pueblos indgenas: El caso de Ecuador,
en particular), Jos Puente Egido (De la mayor y menor incorporacin de las tcnicas del
Derecho internacional y de las relaciones internacionales en la interpretacin y elaboracin
de nuestro pasado histrico), Jorge Pueyo Losa (La accin exterior de las Comunidades Autnomas y su participacin en los asuntos de la Unin Europea. De nuevo sobre los vacos y
fragilidades de su regulacin), Antonio Remiro Brotns (En torno a la globalizacin y la crisis
mundial), Ana Salado Osuna (El protocolo de enmienda n 14 al CEDH: La reforma necesaria?), Eva Mara Vzquez Gmez (El problema del hambre, una constante en las preocupaciones de la sociedad internacional), Carlos Villn Durn (La codificacin del derecho humano
a la paz. Desarrollos recientes (2010-2011)).
Como puede observarse, la mayor parte de los aportes tiene vinculacin al Derecho
comunitario europeo. Ello, en clara relacin al hecho de que el Profesor Pelez Marn
fuera de los primeros espaoles en obtener una de las Ctedra Jean Monet y disfrutar
luego de un Polo Europeo del que fue Director -tal como lo seala el Coordinador del
Liber Amicorum.
La calidad humana y acadmica del Profesor Pelez Marn pudo ser apreciada en vivo
mediante la generosa presencia que tuvo en la Maestra de Derecho Internacional Pblico
402
Recensiones
de Facultad de Derecho y Ciencias Sociales de la Universidad Nacional de Crdoba (Argentina) a mediados de los aos 90. En esa oportunidad, visit la Crdoba de la Nueva
Andaluca en compaa de su esposa Pilar Izquierdo Boza, dejando ambos un grato y duradero recuerdo.
La obra coordinada por el profesor Manuel Hinojo Rojas muestra excelencia tanto en
el conjunto de los aportes acadmicos como en su factura editorial, y es una muestra del
exitoso esfuerzo de un discpulo fiel a su maestro. Ello en beneficio de los estudiosos del
Derecho internacional y el Derecho europeo.
Zlata Drnas de Clment
RAMN CHORNET, Consuelo (Coordinadora). La Accin Colectiva del Uso de la
Fuerza Nuevos Escenarios, Nuevos Principios de Actuacin en el Orden Internacional, Tirant lo Blanch, Valencia, Espaa, 2012, 551 pginas.
La presente obra es una exposicin de once trabajos sobre la evolucin que ha ido
sucediendo a lo largo de los aos, con la accin colectiva en los casos de uso de la fuerza.
Comienza con una Introduccin Histrica, y luego tres partes que se subdividen en: la
primera, sobre la Legalidad del Uso Colectivo de la Fuerza en la Relaciones Internacionales Actuales; la segunda, que abarca las Cuestiones Actuales en el Mantenimiento de
la Paz y la Seguridad en Europa; y, finalmente, el tercer tpico, que comprende lo relativo
a los Nuevos Escenarios de Intervencin y Ayuda.
La parte introductoria, a cargo del profesor Romualdo Bermejo Garca, se titula: Uso
de la Fuerza y Derecho Internacional hasta 1945.
Desde que el mundo es mundo, la guerra ha tenido sus apologistas y detractores.
Con el nacimiento mismo del Estado (S. XVI), se consideraba a la guerra como una de
sus funciones naturales. El ius ad bellum era entendido como un derecho inmanente del
soberano.
Luego, la sociedad internacional va a ir poniendo algunos lmites, tales como la necesidad estatal de efectuar, previo a las hostilidades, una declaracin formal de guerra;
y, adems, durante el conflicto armado se deberan respetar las leyes y costumbres de la
guerra (ius in bello).
A comienzos del siglo XX, la denominada Doctrina Drago, receptada por la Segunda
Convencin de La Haya (1907), procuraba eliminar el uso de la fuerza para los casos de
cobro por deuda privada.
Con los Tratados Bryan (1913-14), se procuraba que toda controversia deba ser sometida previamente a una comisin de investigacin. Durante ese perodo, las partes involucradas deban abstenerse de recurrir al uso de la fuerza, aunque la guerra segua sin estar
proscripta en todos los casos.
Con la Primera Guerra Mundial, la guerra ya no es solamente entre ejrcitos, sino total.
Es en ese contexto en el que el presidente de los EE.UU. Wilson, hara pblico ante el
congreso de su pas, los denominados 14 Puntos (1918) y que prevea la creacin de la
403
que luego sera la Sociedad de las Naciones. ste sera el primer intento por establecer
una organizacin poltica dotada de rganos permanentes y con aspiraciones de universalidad. La propuesta de Wilson prohiba el recurso a la fuerza en cualquier caso, salvo
legtima defensa.
El Pacto de la Sociedad de las Naciones sera mucho menos contemplativo en este
punto, ya que en ninguna parte se deca expresamente que existiera una prohibicin formal respecto de la facultad de los Estados para recurrir a la guerra. En todo caso, se establecan mecanismos previos para evitar la guerra, distinguindose entre guerras lcitas e
ilcitas, pero lo cierto es que la guerra como medio de resolucin de conflictos, continuaba
en vigor. Refirindose al Pacto, Bermejo seala: a falta de poder prohibir la guerra, sus
redactores se contentaron con intentar evitar su desencadenamiento (p. 27).
Un pormenorizado estudio sobre el Pacto Briand-Kellogg, es lo que viene a continuacin.
Este Tratado General de Renuncia a la Guerra (1928), obtuvo una casi completa
universalidad, aplicndose a 63 Estados El Pacto se caracteriza por su simplicidad y su
generalidad (ps. 37-38). Una cuestin controversial interesante, es la que se produjo en
torno a la expresin sobre la renuncia a la guerra como instrumento de poltica nacional,
lo que, segn Kelsen, podra interpretarse como que la guerra, como instrumento internacional, no desapareca completamente. Por otra parte, se considera como que es parte
de la poltica internacional de un Estado, a aquella guerra que se lleve a cabo como una
reaccin contra una violacin del Derecho Internacional, ya que esta guerra se realizaba,
justamente, para sostener al Derecho Internacional (p. 39).
Bermejo Garca dice que, en su opinin, el Pacto condenaba no solamente la guerra
clsica en sentido tcnico, sino que tambin lo que luego se ha denominara short war o
pequea guerra.
Destaca una vez ms la importancia del Pacto, toda vez que sirvi de base legal para
los juicios de Nremberg y Tokio (42). El Tratado constituye, junto con la Carta de las
Naciones Unidas, uno de los instrumentos jurdicos ms importantes a la hora de invocar
las normas que limitan el recurso a la fuerza por los Estados (p. 45).
Como antecedentes importantes y previos a la Carta de Naciones Unidas, acompaa
un estudio sobre: la Carta del Atlntico (1941); La Declaracin de las Cuatro Potencias
(1943); Conferencia de Tehern (1943); Dumbranton Oaks (1944), entre otros.
En definitiva, se trata de un estudio histrico indispensable, para quienes se encuentren interesados en aprender sobre el tema.
En la Primera Parte, el trabajo inicial corresponde a Eugenia Lpez-Jacoiste Daz y se
denomina: Repensando el Sistema de Seguridad Colectiva: El Consejo de Seguridad y las
Nuevas Amenazas a la Paz y Seguridad Internacionales.
La autora destaca como una de las caractersticas principales de la sociedad internacional actual, su elevada fragmentacin, la que ha dado lugar a la aparicin de normas,
instituciones jurdicas y esferas de prctica jurdica especializada con una relativa autonoma. Por otra parte, la irrupcin de algunos actores no estatales (pobreza, conflictos
internos, armas de destruccin masiva, terrorismo, etc), podran llegar a desestabilizar
el orden internacional, incluso con mayor fuerza que los denominados clsicos (p. 62).
404
Recensiones
En este sentido, toma nota y recoge lo expresado tanto por el Informe del Grupo de
Alto Nivel Un mundo ms Seguro: La Responsabilidad que Compartimos (2004); y por
el Informe del Secretario General de la ONU: Un Concepto ms amplio de Libertad: Desarrollo, Seguridad y Derechos Humanos para Todos (2005).
Es que el Grupo de Alto Nivel seal que la eficacia del sistema internacional ya no
slo puede apreciarse desde una ptica meramente legal, sino que adems debe gozar de
legitimidad, tanto por razones jurdicas como morales.
Expresa que la calificacin de una situacin como de amenaza a la paz por parte del
Consejo es, primero que nada, una cuestin poltica, de la que se derivan consecuencias
jurdicas. El margen de discrecionalidad por parte del Consejo es considerable.
Otro interesante tpico abordado, es el dedicado al estudio de aquellos casos en que
algunos Estados prestan su apoyo a grupos rebeldes armados o beligerantes, para que incursionen en otros Estados. En estos supuestos, el Consejo es mucho ms cauteloso, nos
dice. Trae a colacin adems, aquellas primeras acciones coercitivas del Consejo de Seguridad frente a las violaciones a los DD.HH. y la intervencin humanitaria, las que no fueron pacficamente receptada por la doctrina, al menos durante el primer tiempo (p. 70).
En la prctica actual, el Consejo tiene que velar por situaciones que eran impensables
en 1945, tales los casos de las depuraciones tnicas, grupos terroristas, explotacin ilegal
de los recursos naturales, etc.
Dentro de los nuevos tipos de sanciones al servicio de la seguridad colectiva, habr
que recordar que el art. 41 de la Carta, faculta al Consejo para adoptar medidas provisionales que no impliquen el uso de la fuerza armada. Sobre este particular, menciona las
sanciones inteligentes y las medidas globales. A modo de ejemplo de las primeras, cita la
congelacin de activos, o la prohibicin de viajar para ciertas personas; en cuanto a las segundas, y con motivo de los episodios del 11/09, el Consejo ha comenzado a considerar al
terrorismo internacional a travs de una normativa mucho ms amplia y de alcance universal, tal el caso de la Res. 1373 (2001), cuyo cumplimiento exige cambios legislativos en
los ordenamientos jurdicos nacionales (86). En el mismo sentido, la Res. 1540 (2005), que
adopta medidas generales, abstractas, sin limitacin temporal ni geogrfica y que obliga a
los Estados a modificar su legislaciones nacionales (p. 88).
En cuanto a las nuevas formas de autorizacin del uso de la fuerza, desde sus comienzos el Consejo se ha mostrado innovador y creativo, toda vez que ha incursionado, al menos, en tres mbitos: 1) creacin de coaliciones de Estados (e incluso autorizacin a uno
slo de ellos para que lidere); 2) la denominada autorizacin retroactiva por parte del
Consejo ; y 3) la limitada autorizacin de la fuerza en las operaciones de mantenimiento
de la paz (p. 91).
Llegados a este punto, la catedrtica se pregunta si existe un nuevo consenso para esta
readaptacin prctica del sistema de seguridad colectiva. La respuesta parecera ser que el
Consejo, ante la inoperatividad de la Carta (art. 43), ha sido generalmente legitimado para
llevar adelante acciones en materia de seguridad colectiva.
En cambio, es objeto de cuestionamiento en la actualidad: 1) si el sistema de seguridad colectiva sirve para hacer frente a las nuevas amenazas inminentes y globales, incluso de manera anticipatorio; 2) si los Estados tienen tienen derecho a usar de la fuerza
405
unilateralmente, ante tales amenazas, y si luego su accionar podra ser convalidado por
el Consejo; y 3) si los Estados tienen el derecho-obligacin de utilizar la fuerza armada
como proteccin de los ciudadanos de otro Estado, en los casos de genocidio o crmenes
comparables (102).
Consuelo Ramn Chornet dedica su estudio al tema: El Asentamiento de Nuevos
Principios en el Uso de la Fuerza.
Su objetivo es determinar si como consecuencia de la reaccin de los Estados ante
los actos terroristas posteriores al 11/09, se podran constatar cambios significativos en la
interpretacin y aplicacin del principio general de la prohibicin del uso de la fuerza, y,
en tal caso, valorar su importancia y consecuencias.
El parecer de la docente, es que las innovaciones normativas en torno al uso de la fuerza, luego del 11/09, constituyen una desviacin de la legalidad vigente (p. 146).
Chornet es sumamente crtica sobre el estado actual de la cuestin, ya que: con
esa intencin de obtener la seguridad a cualquier precio, se han sorteado con facilidad
prohibiciones bsicas, como la del recurso a la tortura esa lgica de todo vale frente a
la emanada del terror, cuyo corolario inevitable es la ausencia de control (bastardilla del
original) (p. 149).
El terrorismo, en tan slo un decenio, ha pasado a ser considerado por la ciudadana
como una de las principales amenazas. La catedrtica reconoce que es probablemente,
este respaldo social al combate al mismo, una de las causas por las que se han podido dar
las transformaciones normativas. El Consejo de Seguridad ha contribuido tambin, en el
sentido de dar legitimidad a ciertos actos en torno al combate al terrorismo (pp. 151-152).
Culmina esta parte sin medias tintas: Primera conclusin obvia: la caducidad del
principio de la no intervencin, que se ha transformado en prehistrico,en apenas una
dcada (p. 154).
Sobre la reaccin de los Estados en el mbito de la ONU en este perodo, dice que:
ha sido una peligrosa apuesta que se ha inclinado demasiado a favor del control del terrorismo, en detrimento de la proteccin de los derechos humanos (p. 159).
A nivel regional, la actuacin de la Unin Europea en un principio, fue la adecuada,
no as luego de los atentados de Madrid y Londres, en donde se produce un giro sustancial
ante la amenaza terrorista.
En tono duro, lamenta la prdida de credibilidad de la UE luego de los atentados en
su territorio, y agrega que el papel que hoy desempea en el mbito global es casi el de
comparsa de los EE.UU. (p. 165).
Cesreo Gutirrez Espada escribe sobre: El Terrorismo Yihaidista y la Prohibicin
del Uso de la Fuerza en el Derecho Internacional Contemporneo.
La primera cuestin que aborda, es la relativa a qu significa la palabra yihad a los
efectos del trabajo emprendido. Significa hacer la guerra santa, o por el contrario, quiere decir esforzarse, hacer siempre lo correcto?
406
Recensiones
Para dilucidar el asunto, comienza haciendo un estudio histrico del fenmeno: desde el Derecho Islmico Clsico, hasta su evolucin en la actualidad, si es que existe tal
evolucin.
En el Corn, seala Gutirrez Espada, hay aleyas (signos) que defienden el yihad
y otras que exhortan al perdn y a la paz No slo el Corn, tambin en la Sunna cabe
encontrar hadices (narraciones) que legitiman el yihad, tanto defensivo como ofensivo
(p. 179).
Con la aparicin en escena en Egipto en 1928 de los Hermanos Musulmanes, se produce una recuperacin del islamismo profundo, que prendi en otros pases de la Umma
(comunidades islmica), y que alentaba el uso de la fuerza contra el infiel. El Yihad, reaparece con todo su vigor blico (p. 189).
Como antes he apuntado, el yihad se consider por el fiqh como la accin de mayor
mrito a los ojos de Dios. Si el combate resultaba victorioso para el Islam, el botn era la
recompensa del creyente, si ste mora era un mrtir (sahid) del Islam, al que su Libro
Sagrado aseguraba el Paraso (p. 186).
El precursor del islamismo fundamentalista fue Taymiyya (1263-1328), quien entenda el yihad como una de las obligaciones ms importantes del Islam, incluso ms importante que la peregrinacin a la Meca, la oracin y el ayuno. Sostuvo que Dios impuso a los
musulmanes la obligacin de luchar contra todos los que, conociendo el llamamiento de
Mahoma al Islam, no se convirtieron a l. Las expresiones actuales de este fundamentalismo las podemos ver, tanto en el Estado de Irn, como en la organizacin Al Quaeda (pp.
190-191).
Su enfoque es crtico acerca de las formas teocrticas que han adoptado algunos pases. As, por ejemplo, dice: El egipcio Sayyid Qutb (1906-1966) considera que el islam
slo est presente cuando el gobierno del Estado se basa totalmente en las leyes instituidas por Dios. Como el paquistan al-Maududi sostuvo, la soberana est en y emana de
Dios (represe, no del pueblo) (191). el islamismo radical contemporneo defiende
una concepcin del yihad como guerra santa, lo califica de deber de todo musulmn, y
entiende legtimo cualquier ataque (incluido el terrorismo) en cualquier parte del mundo
contra cristianos y judos, o sus intereses (p. 197).
Una interesante pregunta disparadora es la que se formula cuando analiza los atentados del 11/09, ya que se cuestiona si los grupos que actuaron en Washington y Nueva York,
cometieron actos armados de naturaleza similar a una agresin, segn lo que establece la
Resolucin 3314 (XXIX); puede tambin entenderse que los mismos fueron enviados
por o sus ataques contaron con la participacin sustancial de Afganistn (bastardilla del
original) no lo creemos no puede afirmarse con claridadque Afganistn., cometiese una agresin indirecta contra los Estados Unidos (pp. 224-225).
Tampoco cree que podamos estar en presencia de una agresin indirecta, ya que las
Fuerzas Armadas de Afganistn ni invadieron EE.UU., ni bombardearon su territorio, ni
atacaron a sus FF.AA. o su flota civil mercante o area.
Si bien reconoce un ensanchamiento en la legtima defensa en ciertos supuestos de
agresin indirecta, se pregunta si los sucesos del 11/09 podran llegar a ser considerados
como ataque armado.
407
Lo primero que responde, es que actos aislados de terrorismo nunca se han definido as, a pesar de su magnitud. Son los sucesos de Afganistn el inicio de una nueva
concepcin de tan tradicional figura, que aceptara una respuesta militar preventiva?,
lo hara con carcter general o como una especie de lex specialis slo aplicable en la lucha contra el terrorismo feroz No parece, en todo caso, que este nico precedente sea
suficiente para cambiar una norma tan consolidada (p. 227). tambin es cierto que
parece posible detectar una tendencia in statu nascendi que revisa esa posicin (p. 229).
El estado de necesidad, una de las causas de exclusin de la ilicitud reconocidas por
el Derecho Internacional, s podra, en principio, invocarse como una defensa contra el terrorismo internacional en supuestos en los que no parece posible hacerlo con la legtima
defensa (p. 240).
Para finalizar, formula su propuesta: La tesis que sostengo, en realidad intenta formalizar jurdicamente, la que desde un punto de vista menos formal mantienen otros autores
cuando admiten, en principio, que el empleo de la fuerza como respuesta a los usos de la
fuerza armada que no llegan a ataque armado y que la sociedad internacional organizada
es incapaz de evitar y de castigar, no puede ser prohibido por el Derecho (p. 247).
El siguiente trabajo corresponde a Alberto Herrero de la Fuente y Margarita del Corral Surez, y lleva por ttulo: La Contribucin de la Unin Europea al Mantenimiento de
la Paz y de la Seguridad Internacionales.
El objetivo que se plantean, es determinar cul es el papel que les ha correspondido
a las organizaciones regionales en materia de mantenimiento de la paz y seguridad internacionales, tendiendo en cuenta el Captulo VIII de la Carta de la ONU, y muy especialmente, poniendo el nfasis sobre la poltica de seguridad y defensa llevada a cabo por la
Unin Europea.
En un primer momento, las organizaciones regionales adoptan un papel de meros instrumentos auxiliares del Consejo de Seguridad (CdeS), para todo lo relativo al arreglo pacfico de las controversias, como para las acciones coercitivas que se pudieran consumar.
Pero a partir de que la ONU comenz a desarrollar mecanismos novedosos como el
peace enforcement, peace making, peace building o peace keeping, el rol de los organismos
internacionales empieza a gozar de mayor influencia, y que es lo que comenz a denominarse como el Captulo VI y de la Carta, ya que por su naturaleza, no encajaba ni en el
Cap. VI ni en el Cap. VII (p. 256).
La pregunta es entonces la siguiente: Si el CdeS debe seguir manteniendo esa prioridad que le otorga la Carta, o si por el contrario, debe aceptar la descentralizacin de las
medidas coercitivas a favor de las Organizaciones Regionales, e incluso, de determinados
Estados, tal el caso de intervencin humanitaria.
La praxis indica que unas veces ha sido el CdeS el que ha tomado la iniciativa, y otras,
han sido las Organizaciones Regionales.
En los aos setenta, la cooperacin poltica europea se caracteriz por ser, fundamentalmente, intergubernamental.
Ya con la Unin Europea en marcha, los objetivos de la Poltica Exterior de Seguridad
Comn (PESC), fueron los siguientes: defensa de los valores comunes, de los intereses
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Recensiones
fundamentales y de la independencia de la Unin; fortalecimiento de la seguridad, mantenimiento de la paz, fortalecimiento de la seguridad internacional de acuerdo con los
principios de la ONU, fomento de la cooperacin internacional, desarrollo de la democracia y del Estado de derecho, respeto por los DD.HH., entre otros.
La idea de seguridad ya no se limita a lo estrictamente militar, sino que abarca todas
las otras cuestiones conexas y relativas a la seguridad.
Sin embargo, la actividad de la PESC fue considerada casi por unanimidad, como bastante decepcionante (269).
Otra cuestin importante fue la relacin entre la UE- UEO (Unin Europea Occidental)
y la OTAN. O dicho de otra forma, cmo se resolveran las cuestiones problemticas entre
Francia, con una postura a favor de la UE-UEO; y Gran Bretaa, ms proclive a la OTAN.
La balanza, luego de la Revisin del Tratado, se inclinara a favor de esta ltima.
Pero hasta los atentados del 11/09, la seguridad era concebida, primariamente, en
dentro del marco europeo. Slo a partir del momento en que tuvo lugar el atentado contra las Torres Gemelas de Nueva York, se empez a abordar la seguridad desde una perspectiva internacional(p. 317).
Jos Elas Esteve Molt escribe sobre: Los Abusos en la Lucha contra el Terrorismo
Internacional y las Tentativas de Control Judicial en Europa.
Su finalidad es poner de manifiesto que la lucha contra el terrorismo internacional
debe ajustarse a una serie de parmetros legales, y que, por el contrario y como la praxis
lo demuestra, las vulneraciones a los derechos fundamentales han sido una constante.
Dentro del contexto europeo y una vez detectados esos abusos de poder, lo importante
ser poder constatar si las medidas legislativas y los procesos judiciales han tratado de
morigerar esos ataques al imperio de la ley (p. 338).
El hecho de que el CdeS calificara a los acontecimientos del 11/09 como de amenaza a
la paz y la seguridad internacionales, parece haber desarrollado una nueva costumbre
en esta materia (p. 341).
Trae numerosa y detallada informacin acerca de la legislacin interna de los EE.UU.
en torno al tema del terrorismo internacional, como asimismo sobre la UE. Acerca de esta
ltima adems, establece sus responsabilidades, ya a esta altura casi imposibles de desmentir, ante los denominados Vuelos de la CIA, que aterrizaron haciendo escala en distintos aeropuertos del Viejo Continente.
Y prosigue con su crtica: Lo destacable es que la cooperacin europea en esta guerra
sucia contra el terrorismo internacional, parece no haber sido nicamente pasiva, esto
es, consintiendo la utilizacin de su espacio areo o aeropuertos, sino que las diversas
actuaciones de los servicios de inteligencia de pases como Francia, Alemania y el Reino
Unido, van ms all (p. 347).
Un paso sin dudas importante, ha sido la adopcin de la Decisin Marco, del 13/06/02,
por la que se pretende armonizar la tipificacin del terrorismo en todos los Estados miembros.
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A pesar de ello, Esteve Molt considera que los esfuerzos legislativos pueden quedar
ensombrecidos por las operaciones de inteligencia que actan en la ilegalidad.
Pero tambin reconoce que la falta de una definicin acerca de qu es el terrorismo,
facilita la interpretacin ambigua de las leyes destinadas a combatirlo. Tampoco se muestra muy esperanzado en que el Tribunal Europeo de DD.HH (TEDH), pueda llegar muy
lejos, mxime cuando le toca juzgar causas en donde estn involucrados los ms altos
estamentos polticos de los Estados europeos.
Rusia y la Arquitectura de Seguridad Europea, es la temtica escogida por Antonio
Blanc Altemir
En la Cumbre de Londres (1990), Rusia dejaba de ser considerada como enemiga. Por
el Tratado Germano-Sovitico, se puso fin a 45 aos de enfrentamiento entre el Este y el
Oeste. La URSS se comprometa a retirar sus tropas de la RDA y a permitir la reunificacin
de las dos Alemanias. Con su reunificacin, Alemania (RDA) pasaba del Pacto de Varsovia
a la Alianza Atlntica. La antigua potencia de la URSS daba lugar a una Rusia algo debilitada.
En la actualidad y pese a lo manifestado anteriormente, Rusia no ha logrado adaptarse
definitivamente a los dictados de la UE, y mucho menos a los de la OTAN.
Rusia ha pretendido durante los ltimos aos, evidentemente sin xito, potenciar la
OSCE (Organizacin para la Seguridad y Cooperacin Europea), y al mismo tiempo, reducir la OTAN a una ms entre las organizaciones de seguridad Rusia propone la adopcin
de un tratado de seguridad jurdicamente vinculante y centrado en cuatro puntos: respeto
a las obligaciones y compromisos adquiridos; control de armamentos; igualdad de criterio en la solucin de conflictos , y cooperacin en la lucha contra las amenazas comunes
(p. 407).
Los postulados bsicos en materia de seguridad y defensa que la UE pretende de Rusia son: 1) Consolidacin de la democracia, del Estado de Derecho y de las instituciones
pblicas de Rusia. Apoyo por parte de la UE a la creacin y consolidacin de instituciones
pblicas eficaces y transparentes; 2) Integracin de Rusia dentro de un espacio comn
econmico y social; 3) Cooperacin para reforzar la estabilidad y seguridad en Europa y
fuera de ella. Reconocimiento del importante papel de Rusia en materia de seguridad y
diplomacia europea; 4) Incorporacin de Rusia a los desafos de cooperacin comn que
se plantean en el continente europeo., como energa, seguridad nuclear, medio ambiente,
etc.
La suspensin de relaciones con Rusia, tanto por parte de la OTAN como de la UE
tras la desproporcionada intervencin de la Federacin Rusa en Georgia, primera en un
pas soberano desde la desaparicin de la Unin Sovitica, fue normalizada unos meses
despus en aras del pragmatismo que rige ambas relaciones (p. 425).
Pilar Pozo Serrano propone un estudio sobre: El Espacio humanitario ante el dilema de su seguridad, cuyo fin es analizar, en primer lugar, las caractersticas de los nuevos
conflictos armados; en segundo lugar, estudia cmo la creciente complejidad de las funciones asumida por los actores humanitarios, en particular cuando se incorporan a tareas
post-conflicto, ha podido contribuir a devaluar la neutralidad del personal humanitario; y,
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Recensiones
finalmente, procura dar una visin acerca de las opciones para garantizar la seguridad del
personal humanitario, y el recurso a empresas militares y de seguridad privadas.
Se entiende por espacio humanitario, segn el CICR, a aquel mbito para la accin
humanitaria neutral e imparcial en medio de un conflicto. Esta concepcin, presupone
que el personal tendr la suficiente libertad de acceso para evaluar y satisfacer las necesidades humanitarias. De lo que se deduce que el espacio humanitario debe estar compuesto por tres elementos: 1) suficiente acceso fsico para la poblacin necesitada; 2) condiciones sociales, militares y polticas mnimas para que el personal humanitario pueda
realizar sus tareas sin interferencias y con las medidas de seguridad y; 3) respeto por los
principios humanitarios, tales como la independencia y el carcter estrictamente humanitario, no poltico ni militar, de la ayuda (p. 431).
Segn la autora, el surgimiento de estos nuevos conflictos se ha debido en parte al
menos, por la erosin que han sufrido las estructuras estatales tradicionales, desde el incumplimiento bsico de sus funciones esenciales, como la satisfaccin de las necesidades
mnimas de la poblacin, como bienestar y seguridad. Este tipo de situaciones es propio
de pases con bajo nivel de desarrollo, a veces por escasez de recursos, con frecuencia
por su desigual distribucin. En efecto, las discriminacin econmica sistemtica contra
sectores concretos de la poblacin, basada en razones tnicas, lingsticas o religiosas,
constituye un factor recurrente en los conflictos actuales (p. 432).
Por otra parte, habr que recordar que los principios esenciales de la tica humanitaria, se basan en: a) neutralidad, que supone no favorecer intencionalmente a ninguna
de las partes en conflicto; b) imparcialidad, que tiene por finalidad distribuir la ayuda en
funcin de las necesidades, y no de de acuerdo a criterios polticos; y c) independencia,
cuyo objetivo es desvincular la accin humanitaria de las prioridades de otros actores, tal
los Estados o las Organizaciones Internacionales, ya que podran comprometer la neutralidad y la imparcialidad.
En la actualidad es posible identificar diferentes tendencias, las que muchas veces resultan contradictorias entre s. Por un lado, ante los crecientes costos humanos de operar
en conflictos como los de Irak o Afganistn, algunas organizaciones humanitarias se han
mostrado reacias a asumir el riesgo de trabajar en esos lugares, denominados reas peligrosas, las que eran su lugar habitual en otros tiempos. Por otra parte, se nota un avance
de las denominadas Organizaciones Especializadas en Tareas de Reconstruccin y Desarrollo, las que se ven compelidas a operar en lugares con altos ndices de inseguridad, para
el que normalmente no estn debidamente preparadas. Por ltimo, se puede apreciar un
incremento en la adopcin de estrategias para la contrainsurgencia por parte de los ejrcitos de los pases occidentales, sobre todo en Afganistn e Irak, lo que constituye un factor
adicional de riesgo. La contrainsurgencia, por su parte, aplicar las estrategias tendientes
a ganar los corazones y mentes (hearts and minds).
Un subttulo interesante dentro de la obra, es el que se refiere a: El Recurso al Sector
Privado para la Proteccin del Espacio Humanitario (p. 447 y siguientes). Decimos que
nos resulta interesante, toda vez que en el Derecho Internacional Pblico Tradicional, hubiera resultado impensable un ttulo como el sealado, por aquello de que lo privado, el
individuo en este caso, no era en principio, objeto de su estudio sino tangencialmente, por
no ser sujeto internacional.
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Recensiones
Recensiones
El capitulo 2 estudia los fallos ATE (2005) y CTA (2006), elaborado por Miguel y
Federico Robledo, los cuales estudian la conciliacin obligatoria como condicin para
ejercer el derecho de huelga.
El capitulo 3 trata el fallo Reartes (2008), en el cual Eugenia Adad, Paula Fernandez
y Maria de los Angeles Nallin analizan la situacin jurdica de los miembros de las fuerzas
de seguridad en la provincia de Crdoba, a los cuales no le es reconocido el derecho de
sindicalizacin y de huelga.
El capitulo 4 analiza los fallos Zavaglia (2007) y Castromil (2009), redactado por
Natalia Aguirre y Cecilia Ferniot, que trata sobre los lmites del derecho de huelga.
El capitulo 5 estudia el fallo Frank (2009), por Magdalena Alvarez, la cual dedica el
trabajo a sistematizar diferentes posturas tericas doctrinarias en relacin a la existencia
y mtodo de solucin aplicable al conflicto generado entre el derecho de huelga y el ejercicio de otros derechos constitucionales.
El capitulo 6 analiza el fallo AMPROS (2009), por Claudio E. Guiaz, el cual trata sobre los lmites del derecho de huelga ante los servicios esenciales y sobre la determinacin
de los servicios mnimos.
El capitulo 7 trata el fallo Ademys (2009 y 2010), por Natalia Milisenda y Romina
Scocozza, quienes abarcan el tema del ejercicio del derecho de huelga de los trabajadores,
esto es, su derecho a no prestar tareas ante algn reclamo hacia su empleador y la posibilidad de establecer sanciones por parte de este, principalmente la de descontar los das u
horas no trabajados sobre el salario del trabajador.
El capitulo 8 analiza los fallos Kusema (2009), Cejas (2009) y Ayala (2010), por
Mara Julieta Cena y Martn Jurez Ferrer, relacionados con los despidos laborales vinculado con huelgas.
A partir del captulo 9 comienza la segunda parte del libro sobre el derecho a la protesta social. Dicho captulo es redactado por Hugo Omar Seleme en donde el autor busca
demostrar que hay diferentes criterios morales para evaluar las instituciones y de esta forma diferenciar la protesta social, la desobediencia civil y la protesta anti-sistema, con el
propsito de establecer bajo qu condiciones estara justificada una protesta social.
El capitulo 10 es realizado por Andrs Rosetti, se trata de una tesis sobre la flexibilidad
o la movilidad de los derechos en relacin al contexto social o personal en el cual se encuentran regulados, visto desde el derecho a la protesta, la importancia de los derechos
constitucionales y sus conflictos.
El capitulo 11 analiza los fallos Sandoval (2005) y Lafit (2009), por parte de Laura
M. Barale, donde estudia las manifestaciones pblicas y su vinculacin con el derecho a
la libertad de expresin y de reunin, bajo qu condiciones sera posible justificar la limitaciones de estas manifestaciones y hasta donde se debe proteger el derecho a la libertad
de expresin y de reunin.
El capitulo 12 trata sobre los casos Laudo arbitral con Uruguay (2009) y Escuadrn
125 (2010), por parte del autor Horacio Javier Etchichury, donde analiza los aspectos del
conflicto por la instalacin de la fbrica de pasta de papel en la ciudad fronteriza de Fray
Bentos.
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El capitulo 13 es escrito por Andrs Rosetti y analiza los fallos Argaaraz (2010) y
DElia (2010), buscando reflexionar sobre los roles de los actores y el contexto en que se
desarrolla la protesta social, desde el plano jurdico.
La presente obra es un importante aporte no solo para el estudio y la investigacin
sobre los derechos que trata, sino tambin una gran contribucin al desarrollo crtico de
la legislacin y la jurisprudencia de nuestro pas, a travs de la metodologa que desarrolla
por la incorporacin del mtodo de casos.
Matias Gattesco
TORREZ BERNRDEZ, Santiago (et al.). El Derecho internacional en el mundo
multipolar del siglo XXI. Obra Homenaje al profesor Luis Ignacio Snchez Rodrguez,
Iprolex S.L., Madrid, 2013, 924 pginas.
Como bien consta en el ttulo la obra ha tenido por finalidad realizar un justo homenaje al profesor espaol Luis Ignacio Snchez Rodrguez. La envergadura de la misma se
ve reflejada en la participacin de cuarenta y cinco juristas de reconocida trayectoria internacional y en el anlisis de diversas temticas de actualidad. stas han sido agrupadas
de la siguiente forma:
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El Estado, los poderes y sus rganos (Juan Manuel de Faramin Gilbert. Astronautas: su perfil jurdico, su cdigo de conducta en la Estacin Espacial Internacional y las condiciones de vida en el espacio; Jos Antonio Yturriaga Barbern. Contribucin de Espaa a la elaboracin del concepto de Zona Econ-
Recensiones
mica Exclusiva; Jos Alejandro del Valle Glvez. Gibraltar y Marruecos, la difcil
cooperacin transfronteriza en el rea del Estrecho; Carlos Espsito Massicci.
El ius cogens y las inmunidades jurisdiccionales de los Estados ante la Corte Internacional de Justicia; Jos Mara Espinar Vicente. De la funcin consultar en
materia de Derecho privado y de la formacin de los cnsules; Carlos Fernndez de Casadevante. Las confrontaciones interinstitucionales de la Repblica
de Honduras acontecidas en 2009; Antonio Francisco Fernndez Toms. Las
lesiones a las personas como excepcin a la inmunidad de jurisdiccin y su aplicacin a los actos de las fuerzas armadas: una crtica a la Sentencia de la CIJ en
el asunto de la Inmunidades Jurisdiccionales del Estado; Mara Teresa Infante
Caffi. Antrtica en la legislacin interna de los Estados qu hay de nuevo?; Araceli Mangas Martn. Configuracin del estatuto internacional del Estado en la
Unin Europea: el respeto a la identidad nacional; Jos Antonio Pastor Ridruejo. El enlace fijo sobre el Estrecho de Gibraltar: una evocacin).
Uso de la fuerza (Victoria Abelln Honrubia. Uso de la fuerza armada, prohibicin y excepciones. Mara Esther Barb Izuel. Ideas, instituciones y poder: el uso
de la fuerza en un mundo postoccidental. Santiago Torres Bernrdez. Problemas actuales del recurso a la fuerza en Derecho internacional: la autorizacin
del recurso a la fuerza por las Naciones Unidas).
Derechos humanos (Mara Dolores Bollo Arocena. Push back, expulsiones colectivas y non refoulement; Juan Antonio Carrillo Salcedo. Algunas reflexiones
a propsito de la sentencia dictada por la gran sala del TEDH en el caso Hirsi
Jamaa y otros c. Italia, 2012. Valentn Enrique Bou Franch. El crimen de genocidio; Javier Chinchn lvarez. Principio de irretroactividad de los tratados,
hechos continuados y competencia ratione temporis. Debates pasados, presentes y futuros en el sistema internacional de proteccin de los derechos humanos;
Pedro Alberto de Miguel Asensio. Derechos fundamentales y observancia de los
derechos de autor en la Unin Europea; Cstor Miguel Daz Barrado. Algunas
reflexiones sobre la responsabilidad de proteger; Zlata Drnas de Clment. Interpretacin de los tratados sobre derechos humanos por Tribunales interna-
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